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Cdigo:P-GC-003

PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITORIA


INTERNA

Versin:01
Fecha:12/04/12
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1. OBJETIVO
Garantizar la planeacin, ejecucin y seguimiento del proceso de auditoras internas a
travs de la elaboracin y aplicacin de programas y planes de auditora de calidad,
elaboracin de reportes de auditora y la identificacin de reas de oportunidad, con el fin
de asegurar la aplicacin y mejora de SGC de ASL LABORATORIO.
2. ALCANCE
Aplicable para todo el sistema de gestin de calidad, y los procesos involucrados en el
alcance del sistema.
3. CAMPO DE APLICACIN
Las pautas dadas en este documento aplican para el manual de calidad, todos los
procedimientos, planes de calidad y formatos generados por el Sistema de Gestin de la
Calidad de ASL Per SAC.
4. DEFINICIONES
4.1.

Auditora interna

Denominada como de primera parte, es un proceso sistematico, independiente y


documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria.
4.2.

Programa de Auditoria

Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y


dirigidas hacia un propsito especfico.
4.3.

Criterios de Auditoria:

Conjunto de Polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.


Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para
los criterios de auditora y que son verificables.
4.4.

Hallazgo de la auditoria:

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios


de auditora.
4.5.

Conclusiones de la auditoria:

Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos
de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.
5. RESPONSABLES
5.1.

Elaboro:
Firma:

Responsabilidades del auditor Lder:

Elaborar el programa de auditoras.


Seleccionar al Auditor o Equipo Auditor para efectuar las auditorias.
Coordinar la capacitacin de Auditores Internos de Calidad.
Reviso y Aprob:
Firma:

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Elaborar Semestralmente los informes consolidados de Auditoras Internas.


Elaborar Semestralmente los informes de acciones preventivas y correctivas.

5.2.

Responsabilidades del Auditor Interno:

Elaborar el plan de auditoras.


Revisar previamente la documentacin relacionada con el SGC
Preparar los documentos necesarios para la realizacin de la auditoria.
Efectuar las reuniones de apertura y cierre de la auditoria.
Elaborar las conclusiones de la auditoria, establecer, elaborar y/o actualizar el
programa y el plan de auditora interna:
El auditor Lder establece, elabora y/o actualiza los programas y planes de
auditora, en funcin de lo establecido en el SGC, Programas y Planes de
Auditora Interna e informes de auditoras realizadas.

5.3.

Definir, Preparar, Capacitar y Evaluar al lder de auditora y al equipo de


auditora interna:

El Auditor Lder define, prepara, capacita y evala al equipo de auditoria interna, que
incluye el Auditor Lder y los auditores internos. Los criterios de seleccin de auditores
Internos del SGC son los siguientes: El equipo de auditores fue capacitado para llevar a
cabo la auditora interna con base en la NTP ISO 9001 2009, los auditores son
seleccionados en cada rea de acuerdo al desempeo mostrado en sus actividades y
adems por mostrar las siguientes caractersticas: habilidad para resolver problemas, es
responsable, tico, de mentalidad abierta, observador, perceptivo, tenaz y decidido.
Adems estn calificadas y autorizadas para llevar a cabo el proceso de auditoria sin
ninguna responsabilidad directa sobre el trabajo que auditan.
5.4.

Elaboro:
Firma:

Formalizar y difundir el programa y el plan de auditora interna:

El equipo de auditora interna formaliza y difunde a todos los involucrados


(auditores y auditados), los programas y planes de auditoria a ejecutar.

Establecer, elaborar y/o actualizar las listas de verificacin y las herramientas para
la auditora interna.

El Equipo de Auditora Interna, coordinados con el Lder de Auditoria, revisan,


establecen, actualizan, preparan y/o elaboran las listas de verificacin,
herramientas y documentacin de auditora interna y asigna responsabilidades a
cada miembro auditor.

Realizar reunin de apertura y ejecutar la auditora interna en el rea a auditar,


con base a programa de plan de auditora interna.

El equipo de Auditora Interna, como parte del proceso de ejecucin de auditoras


internas, realiza la reunin de apertura con el rea auditada, en estricto apego a
los programas y planes de auditora establecidos.

Recopilar, verificar y registrar informacin, producto de la auditoria y realizar


reuniones con el equipo de auditora.
Reviso y Aprob:
Firma:

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Elaborar hallazgos y conclusiones de auditora interna, realizar reunin de cierre y


retroalimentar a los auditados.

Solicitar a los representantes el plan de acciones correctivas y preventivas y no


conformidades registradas.

Elaborar, presentar y distribuir el informe de auditora y realizar evaluacin de


equipo de auditora interna.

Identificar y registrar No conformidades, acciones correctivas y preventivas e


iniciativas de mejora.

Dar seguimiento al plan de acciones correctivas y preventivas y mantener


actualizado el inventario de auditores internos.

FORMATO Y REGISTRO DE CALIDAD


Nombre del Registro de Calidad
Programa de Auditoria Interna
Plan de Auditoria Interna
Informe de Auditoria Interna
Lista de Verificacin (NTP ISO 9001 2009)
Lista de Verificacion (Procesos)
Acta de Apertura de Auditora Interna
Acta de Cierre de Auditora Interna
Inventario de Auditores
Evaluacin de Auditor Interno
Evaluacin de Auditor Lder
Reporte de Producto No Conforme
Reporte de Accin Correctiva
Reporte de Accion Preventiva

Elaboro:
Firma:

Cdigo de Formato

Reviso y Aprob:
Firma: