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Wasserdichte Compliance im Aussenhandel?

Checkliste und Tools fr Ihre sichere Abwicklung.

www.znet-group.com

Seite 2

Was erwartet Sie heute?


> Wer ist die znet group?
> Was ist wasserdichte Compliance?
> Wann ist Compliance erst korrekt?
> Wie wre dies bei Ihnen lsbar?
> Wie funktioniert das live?
> Welche Unternehmen handeln so?
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Seite 3

Wer ist die znet group?


> Kompetenz-Marktfhrer fr erstklassige Lsungen
rund um Zoll und Auenwirtschaft
> ber 850 Installationen, z. B. bei Abbott, Krombacher,
Lufthansa, REWE, RHENUS, Toys"R"Us, UPS, etc.
> 40 Kpfe, echte Zllner vom Zoll und 3 Units: software,
clearing, consulting fr Import, Export und Compliance
> Fr Sie mit wertvollem Wissen aktiv
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Seite 4

Wer ist die znet group?


> Als Ansprechpartner stehen Ihnen
exportgenau zur Verfgung:
> Werner Tholl, CEO znet group
Diplom-Finanzwirt (Zoll) und ehemaliger Zllner,
Unternehmensgrnder der znet group, Wiesbaden

> Oliver Wirbs, Compliance Manager


Lsungsprofi bei znet software, verantwortlich fr die
erfolgreich implementierte Compliance etlicher Kunden,
so z. B. Krombacher oder Lufthansa
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Seite 5

Was ist wasserdichte Compliance?


> Compliance laut Gesetz: Befolgung von
Vorgaben im Einklang mit aktuellem Recht
> Heute meint man damit vorausschauende
Vermeidung von Gesetzesversten
> Compliance umfasst alle Gebote und
Verbote im Auenwirtschaftsverkehr, und
nicht nur den Sanktionslisten-Abgleich,
wie oft geglaubt
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Sanktionen
bei Missachtung:
!
33 AWG:
Geldbuen bis zu
500.000 EUR
!
34 Abs. 1 AWG:
Freiheitsstrafe bis zu
5 Jahren

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Was ist wasserdichte Compliance?


> Per Gesetz muss jeder Export bis zu 3
Gesetzesgrundlagen gerecht werden:
> In Deutschland: AWG, AWV, CW &
KrWaKontrG, kontrolliert durch BAFA

Einzuhaltende
Verordnungen:
(Sanktionslisten)

> In Europa: EG-Embargo-Verordnungen


sowie die EG-Dual Use-Verordnung

VO (EG) Nr. 881/2002


VO (EG) Nr. 2580/2001

> In den USA: EAR & ITAR, in unterschiedliche Behrden


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Seite 7

Wann ist Compliance erst korrekt?


> Und was bedeutet das konkret fr
unser Unternehmen? Aktuell sind
4 Prfungsschritte fr jeden Export
vorgeschrieben. Nmlich auf:

1. Gter
2. Lnder
3. Verwendung
4. Personen
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Seite 8

1. Prfung: Gter
> Brauche ich eine Ausfuhrgenehmigung fr meinen Artikel?
> Bentige ich spezielle Unterlagen,
die an den Zoll bergeben werden
mssen?
> Ist mein Artikel (mit dem
dazugehrigen Tarifcode) gelistet?

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Seite 9

2. Prfung: Lnder
> Darf ich den Artikel in mein
Zielland exportieren?
> Gibt es ein Teil- oder Vollembargo
auf das Land?
> Ist ein verbautes Teil meines
Artikels nicht hierhin exportierbar?
> Bentige ich eine
Ausfuhrgenehmigung in das Land?
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3. Prfung: Verwendung
> Ist meine Ware ein Dual-Use Artikel?
> Wird diese fr militrische Zwecke
genutzt?
> Ist sie in einen Gesamtartikel
verbaut, der militrischen Zwecken
dient?
> Sind Unterlagen mitzuliefern, die
dies besttigen oder ausschlieen?
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4. Prfung: Personen
> Wird der Empfnger (Person oder
Firma) in einer Terrorliste /
Sanktionsliste aufgefhrt?
> Steht dieser auf der Russland-VO?
> Werde ich den vorgeschriebenen
Prflisten gerecht? (z. B. US Denied

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Persons List, Her Majesty Treasury List,


Europische Kommission)

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Seite 12

Wie wre dies bei Ihnen lsbar?


> Manuelle Compliance:
Ihr Compliance-Verantwortlicher prft den Export
manuell gegen die Vorschriften Viel Spa!
> Hoher Aufwand
> berwachung in
Echtzeit schwierig
> Dauert lange

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Seite 13

Wie wre dies bei Ihnen lsbar?


> Tool-gesttzte Compliance:
Gesetzesabgleich mit integrierter Compliance-Logik,
u. a. Sendungssperre, als systemintegrierte Komponente, z. B. innerhalb SAP

> Niedriger Aufwand


> 100% rechtssicher,
und das in Echtzeit
> Kontrolliert und
luft automatisch

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Seite 14

Wie funktioniert das live? Sehen Sie selbst.


3 Schritte

Immer das Richtige tun:


GEPR

DATENUPLOAD

DATENPRFUNG

SOFORTERGEBNIS
GE P R

Sie senden die Daten


an uns, z. B. per E-Mail
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Wir prfen die Daten


rechtssicher in Echtzeit
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FT

F T

Sie erhalten den


Report per E-Mail

Seite 15

1. Ihr Datenupload
Schritt 1

Artikel-/Lnderstamm hochladen
Sie senden Ihre Artikel- und Lnderstamm-Daten zur Prfung an
uns, z. B. per E-Mail. Danach Profil zuweisen und schon gehts los.

! DATENPRFUNG

ERFOLGT AB JETZT
AUTOMATISCH

E-Mail-Anhnge: Artikelliste und Lnderliste


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DATENUPLOAD

Seite 16

2. Ihre Datenprfung
Schritt 2

Regel-Check per Exportkontroll-Radar


100 % rechtssichere und pfeilschnelle Prfung durch aktuellen
Gesetzesabgleich gegen den Bundesanzeiger nur 1 Klick gengt.

Radar at work.
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DATENPRFUNG

Seite 17

3. Ihr Sofortergebnis
Schritt 3

Direkt Report erhalten: Als PDF oder Datei (XML)


Output als

Output als

PDF

GEPR

FT

Das 100 % rechtssichere Ergebnis als PDF


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XML

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Tools

Datenflexibilitt per XML


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SOFORTERGEBNIS
GE PR

F T

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Welche Unternehmen handeln so?


> Lufthansa, Krombacher Brauerei, Kubota
(Referenzauszug 2014)

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Seite 19

So geht Compliance mit Sicherheit.

> Kontakt:
znet group GmbH
Hagenauer Str. 55a, 65203 Wiesbaden
Fon: 06 11. 44 85 76-0, Fax: 06 11. 44 85 76-66
> Ansprechpartner:
Werner
Tholl,
CEO,
Dipl.-Finanzwirt
(Zoll),
w.tholl@znet-group.com
!
Oliver Wirbs, Compliance Manager, o.wirbs@znet-group.com
> www.znet-group.com
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