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CADENA DE CUSTODIA
INTRODUCCION
que siempre en toda escena del delito, el autor o cmplice de manera consciente o inconsciente
va a dejar algn elemento material o evidencia fsica que pueden ser muy significativos para
establecer la forma como se produjo el hecho punible, as como tambin pueden ser
determinantes para establecer la identidad de los autores o cmplices.
Cuando en un hecho de sangre y en la escena se encuentra el instrumento del delito, este
instrumento empleado por el delincuente, desde que se ha comprobado el hecho y es hallado, ya
rige la cadena de custodia.
La cadena de custodia juega un papel importante en el nuevo proceso penal toda vez que los
elementos materiales del delito y la evidencia fsica radica en que estas pueden probar la
comisin de un delito, relacionar al sospechoso con la vctima o con la escena del crimen,
establecer las personas asociadas con el delito, corroborar el testimonio de una vctima, definir
el modo de operacin del agresor y relacionar casos entre si o exonerar a un inocente. Adems,
es ms confiable y objetiva que la prueba testimonial.
La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad jurdica, que tiene el
propsito de garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de elementos materiales de
prueba como documentos, muestras (orgnicas e inorgnicas), armas de fuego, proyectiles,
vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados; entregados a los laboratorios
criminalsticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y obtener, por parte de
los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial.
Por tal razn las ciencias forenses, como ciencias auxiliares del derecho Penal y Procesal Penal
desempean un papel muy importante en la identificacin e investigacin del hecho criminoso y
su concurso tiene un valor criminalstico de incalculable valor probatorio, pues para conocer la
verdad del hecho punible se requiere de la biologa forense, Ingeniera, qumica forense,
psicologa forense, medicina forense, odontologa forense, balstica forense, hematologa
Forense, espermatologa forense, fanerologa, tricologa, uncologa, microbiologa, entomologa,
explosivos, y documentoscopa forense.
El Art. 7 del Reglamento de la Cadena de Custodia, seala literalmente que La cadena de
custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualizacin, seguridad y preservacin
de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados
en toda investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad; para los
efectos del proceso las actas, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia.
Empero se debe de seguir el procedimiento establecido por el nuevo cdigo procesal penal para
que los elementos materiales y evidencias fsicas que se recoja en la escena del delito que actan
como elemento de conviccin sean evaluadas, las mismas que debern de ser incorporadas en la
investigacin preparatoria, admitidas en la etapa intermedia y valoradas en el juicio oral, para
efectos de acreditar los hechos delictivos materia de la investigacin, ya que es precisamente la
cadena de custodia la que garantizara que aquello que es incorporado al proceso es lo mismo que
se encontr en la escena del delito.
Por ejemplo: En el Per, los delincuentes informticos han ido incrementando su accionar, siendo
algunas de las denuncias vinculadas con el uso del internet y de las nuevas tecnologas, los casos
siguientes:
- Funcionario de un banco comercial denuncia el desvo de dinero de cincuenta y cinco cuentas
de sus clientes a una cuenta en el extranjero, por un monto de 60 000 00 dlares
- Empleado denuncia que con su tarjeta de crdito han realizado seis pagos de servicios, por
un monto de 3 mil 600 nuevos soles, dichos pagos no fueron autorizados por l
- Abogada denuncia que fue estafada va Internet al querer colaborar con exiliados de
Nigeria
- .La Guardia Civil de Espaa solicita cooperacin de la PNP para identificar a pedfilos que
trafican con pornografa infantil desde Per, va Internet
- .Polica de Delitos Tecnolgicos de Hong Kong solicita cooperacin de la DIRINCRI por una
estafa va Internet desde el Per, por 49 mil dlares
La Investigacin Preliminar.
Siguiendo al Nuevo Cdigo Procesal Penal se puede decir que las Diligencias Preliminares tienen
por finalidad realizar los actos urgentes o inaplazables por el fiscal o con intervencin de la
Polica, destinados a determinar de forma inmediata lo siguiente:
a) Que el hecho denunciado y que ha tomado conocimiento el Fiscal se ha producido y si tiene
carcter delictuoso, es decir; que la conducta verificada resulta ser reprochable penalmente. Por
ejemplo si se denuncia que se ha cometido un robo agravado en un domicilio y no existen indicios
de violencia en puertas y ventanas como tampoco la substraccin de ningn bien, el hecho no ha
ocurrido.
b) Aseguramiento de los residuos y vestigios materiales del hecho denunciado adoptando las
medidas pertinentes, adecuadas, razonables y necesarias para protegerlas y aislarlas evitando de
esta manera su desaparicin, su destruccin o su contaminacin para efectos de conservar su
calidad probatoria.
c) Individualizacin del presunto autor y no otra persona, aunque se ignore su identificacin.
d) Si el hecho denunciado no ha prescrito, pues si por su fecha de comisin del ilcito ha
transcurrido tanto el plazo ordinario como extraordinario para el tipo penal, no tendra sentido
que el Ministerio Pblico lo investigue.
Rol del Fiscal en la Investigacin preliminar
El Fiscal como conductor de la investigacin, al tener conocimiento de un hecho criminal,
programa y coordina la estrategia y plan de investigacin, as mismo dirigir, dispondr y
verificar que la Polica Nacional realice en la escena lo siguiente:
a) Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicacin al equipo de peritos
especializados en tcnicas criminalsticas y ciencias forenses para el apoyo al trabajo de
investigacin.
ya sea por noticia criminal directa del agraviado, por terceras personas o por los medios de
comunicacin, o en situacin de flagrante delito o por disposicin expresa del Ministerio Pblico;
en su funcin de investigacin del delito, tiene el deber funcional de concurrir a la escena del
delito, y en orden de prelacin lgica en el tiempo, los actos de investigacin que lleva a cabo,
esta dado primero por la Polica local, quienes son los primeros que generalmente llegan al lugar
de los hechos y realizan la inspeccin tcnico policial (ITP) en la escena del delito - que consiste
en comprobar si los hechos ameritan investigacin policial, as como tambin, el determinar el
mbito o la magnitud de la escena del delito para su procesamiento-, para a su vez, solicitar el
apoyo del personal especializado en Inspeccin Tcnico Criminalstico (ITC) y poner en
conocimiento del hecho delictivo al Ministerio Pblico para que asuma la direccin de la
investigacin criminal. Pero, la investigacin en la escena del crimen para ser exitosa, tiene que
ser llevada a cabo respetando los cuatro principios bsicos de la investigacin criminalstica, a
saber, el: Principio de Intercambio, Principio de Correspondencia de Caractersticas,
Principio de Probabilidad, y Principio de Reconstruccin de Fenmenos o Hechos.
En ese sentido, el personal policial que acude primero a la escena del crimen, entre los primeros
actos que debe realizar como mnimo, esta, entre otros:
El llegar a la escena lo ms pronto posible y registrar el tiempo exacto de su arribo.
El ingresar inmediatamente a la escena, usando una ruta segura y anotar la trayectoria seguida.
El verificar si existen sobrevivientes para prestarles los primeros auxilios.
El asegurar y definir la escena completa, y determinar y anotar todas las vas de acceso y salida.
El aislar el permetro con algn tipo de barrera o cualquier material que para ese efecto
cuente.
El determinar si existe algn tipo de evidencia, de ser as, tomar el control de su condicin, sin
tocar, mover, alterar o sustraer vestigios, huellas, objetos, instrumentos o cadveres, o cualquier
otra evidencia de la escena.
El realizar un estudio inicial del rea, desarrollando una imagen mental para asegurar la
preservacin de la escena del crimen.
El registrar los nombres, direcciones, edad, nmeros telefnicos, etc. De todas las personas
presentes, y
El Permanecer en la escena del crimen, hasta el final de la inspeccin.
Es decir, el personal policial que acude primero al lugar de la ocurrencia de los hechos
denunciados, de entre las acciones inmediatas que debe realizar, esta la importante labor de
aislar y proteger la escena del crimen, con la finalidad de lograr la intangibilidad y conservacin
de la escena.
Por su parte el encargado de la investigacin (pesquisa), tiene como importante labor, de:
Realizar la apertura de un acta de la escena del crimen para anotar a todos aquellos que
ingresen en la escena del crimen
El entrevistar a los testigos presentes que hubieren.
Cerrado - PCs sin conexin a redes Abierto - PCs con conexin a Internet va ISP
Mixto - PCs en LAN/MAN/WAN.
C. Fijacin de la escena del delito
Todo proceso de investigacin requiere de un registro confiable del o de los hechos producidos,
plasmados de una manera ms adecuada en un acta, con todas las formalidades de rigor; de
forma tal que permita su estudio posterior, as como su reconstruccin si es necesario, con las
garantas necesarias para que pueda ser utilizada en un proceso judicial.
Narracin y Fijacin con fotografa o videograbacin. Procurar que el medio a utilizar sea en un
formato estndar: MP3 por ejemplo.
Marcado: Utilizar la ubicacin de marcas numeradas que nos permitan reconstruir con exactitud
la ubicacin fsica de cada objeto, con detalle de la cantidad de evidencias recogidas.
Fijacin planimtrica, en sus formas de planta o abatimiento. Utilice la forma de croquis de red
a mano alzada para identificar los posibles puntos.
D. Rastreo de evidencias o indicios
Concluida la etapa de las fijaciones que nos impedan tocar la escena, en esta fase, podemos
alterar la escena del hecho en busca de las evidencias o algn rastro, mover todo tipo de objetos
en busca de huellas digitales o de indicios de otro tipo. Y en ese caso volver a fotografiar y
marcar los nuevos descubrimientos, utilizando diferentes mtodos:
Mtodo espiral, cuadrantes, triangulacin, etc.
Los dispositivos fsicos y medios removibles se rastrean siguiendo los mtodos tradicionales.
En funcin de los esquemas de red o croquis se rastrean los elementos remotos o lgicos, se
consideran: datos, aplicaciones, tecnologa, personas e infraestructura. En funcin de la
Topologa se van identificando los elementos que deben ser tomados en cuenta como fuente de
evidencia digital. En escenas mixtas y abiertas se entender que esta etapa requiere de ms
personas y especialistas, dada la complejidad de entornos informticos y redes actuales.
E. Reconocimiento del dispositivo comprometido
Se debe tomar en cuenta que los delitos informticos o los delitos comunes que involucran
dispositivos electrnicos como medio o fin, pueden involucrar un sin fin de elementos, entonces
se torna complejo determinar cual fue el objetivo principal, asumiendo teoras como la
Estrategia del TERO (ave que cacarea en lugar distinto al que puso sus huevos) que sugiere la
posibilidad de estar enfocado en un punto cuando en realidad la gravedad radica en otro.
Examen del activo afectado: Un sistema, un dispositivo, un medio removible. Algo que
inicialmente pueda ser identificado como hardware y posteriormente en su software si aplica.
Por ejemplo, si el ataque se ha producido sobre los datos de un sistema, fsicamente tendremos
el servidor, pero lgicamente se compromete la base de datos. Ahora el ataque puede ser va
sistema, entonces se compromete el aplicativo mismo o directamente sobre la base de datos
donde se compromete cada una de las tablas que hacen la Base misma.
F. Recogida y embalaje de evidencias
Antes de empezar esta etapa hay que disponer de todos los elementos necesarios, no se debe
utilizar material de la misma escena del delito.
Se recomienda tener en cuenta lo siguiente:
a) Recoger todos los medios mviles y removibles, teniendo en cuenta su rol en el esquema
tecnolgico.
b) Levantamiento de actas escritas, grabadas y/o filmadas.
c) Registro de los nmeros de serie y dems caractersticas de los equipos, si no tiene nmero de
serie mrquelo y frmelo con un rotulador indeleble. Deje constancia de la marca en el acta del
levantamiento.
G. Principios de la Cadena de Custodia
EL CONTROL de todas las etapas desde la recoleccin o incorporacin de los elementos
materiales, evidencias y bienes incautados hasta su destino final, as como del actuar de los
responsables de la custodia de aquellos.
LA PRESERVACIN de los elementos materiales y evidencias, as como de los bienes incautados
para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o dao de su estado original, as como un
indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.
LA SEGURIDAD de los elementos materiales y evidencias as como de los bienes incautados con
el empleo de medios y tcnicas adecuadas de custodia y
almacenamiento en ambientes idneos, de acuerdo a su naturaleza.
LA MNIMA INTERVENCIN de funcionarios y personas responsables en cada uno de los
procedimientos, registrando siempre su identificacin.
LA DESCRIPCIN DETALLADA de las caractersticas de los elementos materiales y evidencias
adems de los bienes incautados o incorporados en la investigacin de un hecho punible, del
medio en el que se hallaron, de las tcnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o
alteraciones que se generen en aquellos entre otros.
Dichos principios son importantes para efecto de demostrar que los elementos materiales
probatorios y la evidencia fsica han sido detectados, fijados, recogidos, obtenidos y embalados
tcnicamente, observando lo prescrito por la Constitucin Poltica del Per y los Tratados
Internacionales sobre derechos humanos vigentes.
DISPOSICIN FINAL DE LA CADENA DE CUSTODIA.
Son aquellas actividades que se desarrollan para precisar el destino final de los elementos
materiales o evidencias fsicas encontrados por parte de la fiscala o juez competente quien una
vez dependiendo de la etapa que se encuentre el proceso dispondr su destino final, que
consistir en la conservacin o custodia definitiva, devolucin, destruccin o incineracin, libre
disposicin o remate del elemento material o evidencias fsicas encontrado en la escena del
delito.
BIBLIOGRAFIA
Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios y similares, dejados por la ejecucin de la actividad
delictiva;
Armas, instrumentos, objetos y cualquier otro medio utilizado para la ejecucin de la actividad
delictiva;
Los documentos de toda ndole hallados en diligencia investigativa de inspeccin o que han sido
entregados voluntariamente por quien los tena en su poder o que han sido abandonados all;
Los elementos materiales obtenidos mediante grabacin, filmacin, fotografa, video o cualquier
otro medio avanzado, utilizados como cmaras de vigilancia, en recinto cerrado o en espacio
pblico;
Los dems elementos materiales similares a los anteriores y que son descubiertos, recogidos y
custodiados por el Fiscal General, por el fiscal directamente o por conducto de servidores de
polica judicial o de peritos del Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, o de
laboratorios aceptados oficialmente
Para que el elemento material probatorio pueda luego ser admisible como prueba
en el juicio, se requiere acreditar tanto su legalidad como su autenticidad. La
primera consiste en que su recoleccin u obtencin se haya verificado observando
el respeto a los derechos humanos en la forma establecida en la Constitucin, en
los tratados internacionales y en las leyes. La segunda implica que su detencin,
fijacin, recoleccin y embalaje se haya efectuado tcnicamente y que se haya
sometido a la cadena de custodia; si este ltimo requerimiento no se ha cumplido,
la parte que presente el elemento probatorio o evidencia fsica, debe demostrar su
autenticidad.
Conservacin de las especies recogidas e incautadas
Si bien el NCPP no lo establece de manera expresa que es el Ministerio Pblico la
entidad encargada de la conservacin bajo custodia de las especies recogidas
durante la investigacin, la norma le impone el deber de garantizar la autenticidad
de estos elementos materiales y evidencias fsicas, para lo cual tendr que
habilitar ambientes adecuados y adoptar las medidas necesarias para evitar que
se alteren de cualquier forma.
En el nuevo proceso penal el eje central, es, el juicio, con las caractersticas
propias de todo modelo acusatorio; siendo la nica estacin procesal donde se
actan las pruebas, que servirn de base para la sentencia; resulta as
fundamental la conservacin de los objetos, documentos y especies de la
investigacin -elementos materiales probatorios y evidencias fsicas- desde su
levantamiento hasta su presentacin en juicio.
El Artculo IV del Titulo Preliminar del NCPP impone al Ministerio Publico el deber
de la carga de la prueba, por ello la tarea de cuidar la cadena de custodia resulta
mas relevante, por que debe formar conviccin en el Juzgador, de manera que
cualquier duda de sospecha respecto de la indemnidad o integridad de la
evidencia, o su manejo adecuado, puede repercutir negativamente en la
presentacin de su caso(8).
La cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de
los elementos materiales y evidencias en el lugar donde se descubren, recauden o
encuentren, durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la
Investigacin preparatoria; y, concluye con la disposicin o resolucin que
establezca su destino final, entre ambos extremos ser entera responsabilidad de
todos aquellos servidores pblicos quienes entren en contacto con los mismos.
La proteccin del sitio del suceso y como tal la correcta conservacin de las
evidencias fsicas que en el existan estar a cargo del Fiscal o de la polica; por lo
que cualquier alteracin producida por persona alguna que sustraiga, oculte,
cambie, destruya o inutiliza objetos, registros, documentos, destinados a servir de
___________________________________________
(1) El Art. VIII del NCPP seala: Que toda prueba ser valorada solo si ha sido obtenido e
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legitimo.
(2) ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigacin del Delito en el Nuevo Proceso Penal. Lima,
Gaceta Jurdica S.A.175p., citando a LOPEZ CALVO, Pedro y GOMEZ SILVA, Pedro.2000.
Investigacin Criminal yCriminalistica. Bogot, Colombia, Temis.137p.
(3) COLOMBIA. MINISTERIO PUBLICO. 2004. Manual de Procedimientos de Fiscalia en el
Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Fiscalia General de la Nacin.12p.
(4) VALDERRAMA VEGA, Mayor Enrique. 2005.La Investigacin Criminal en el Sistema
Acusatorio. Colombia, Ediciones Jurdicas Radar. 124p.
(5) RESTREPO MEDINA, Manuel.2005. El Nuevo sistema acusatorio. Bogot, Colombia, Edit.
Intermedio.38p.
(6) COLOMBIA. DEFENSORIA DEL PUEBLO Y USAID. La prueba en el Sistema Penal Acusatorio.
Bogot, Colombia. 47p.
(7) RESTREPO MEDINA, Manuel. op.cit., 39p.
(8) HORVITTZ LENNON, Maria Ins y LOPEZ MASLE, Julin. 2004. Derecho Procesal Penal
Chileno. Chile. Editorial Jurdica de Chile, Tomo I. 536p.
LA CADENA DE CUSTODIA
La cadena de custodia es la actividad que garantiza la autenticidad de las evidencias o indicios de
prueba recolectados y examinados, asegurndose que pertenecen al caso investigado, sin confusin,
sin alterarlos del lugar del hecho delictuoso, y segn nuestro Nuevo Cdigo Procesal Penal Art. 65,
el Ministerio Pblico realizar las primeras diligencias Preliminares o dispondr que los realice la
Polica Nacional del Per.
En el artculo 208 del cdigo antes mencionado se encuentra las pesquisas que debe realizar la
polica para asegurar que las rastros y otros efectos materiales que hubiere de utilidad para la
investigacin. Inmediatamente, despus de que se tiene la noticia de un hecho delictivo, el
Ministerio Pblico dispondr que se custodie el escenario donde se presume sucedi el hecho y
donde se va a iniciar la bsqueda de los elementos probatorios, procurando el mximo que el lugar
se mantenga inalterado, porque sino fuera as, se podra contaminar la pureza de las evidencias o
indicios.
La cadena de custodia ser de primordial importancia, pues esta permitir que no se alteren las
posibles huellas o evidencias existentes, empezando desde el lugar de los hechos.
Es necesario la custodia inmediata del lugar del hecho para evitar que personas ajenas destruyan o
alteren los indicios relevantes para esclarecer los hechos; tambin se deber limitar la cantidad de
personas que intervengan en el lugar de los hechos para que las rastros no sean alterados, lo cual
implicara la contaminacin de evidencias.
Generalmente, la Polica para custodias la escena del crimen, utiliza la tcnica del acordonamiento o
cercado del lugar para que no intervengan personas ajenas a la investigacin; el cual se aplica en
forma de anillos y con la utilizacin de cintas, personas o cualquier otro objeto idneo para lograr el
fin pretendido.
Una vez cerrado o acordonado el lugar, un pesquisa debidamente preparado con bastante
experiencia y utilizando una adecuada tcnica de rastreo en la localizacin de los indicios
probatorios, realizar el recojo de huellas, rastros, objetos que puedan servir para esclarecer los
hechos.
Para garantizar la calidad de las evidencias recogidas del lugar del delito el perito encargado
proceder a su empaque, lo cual tiene como fin primordial individualizarlo y garantizar la
integridad de los indicios y evidencias, motivo por el cual debe ser de una calidad que evite su
alteracin o destruccin, ya sea por la manipulacin de la cual es objeto o por las condiciones de
temperatura y humedad que pueden afectar o alterar las cualidades del contenido, tambin tiene
por objeto evitar que terceras personas puedan alterar o sustituir su contenido, cuando no se ha
tenido el debido cuidado para que estas puedan ser transportados al lugar donde sern estudiados o
almacenados para su mantenimiento adecuado.
Adems de un empaque que garantice la integridad del indicio material, se requiere se agreguen el
sellado la cual permitir que se mantenga cerrada hasta llegar al lugar destinado, o por lo menos
aumenta la probabilidad de detectar el acceso al indicio de personas ajenas a su manejo.
El etiquetado, garantiza su identificacin e individualizacin del indicio material de manera que se
tenga certeza que no corresponde a otro. En consecuencia, cualquiera de los tres que sea
inconsistente probablemente aquejara la totalidad del embalaje y la confianza absoluta que se
requiere pudiendo afectarse la identidad del indicio que se protege.
La importancia del etiquetado, radica en la necesidad que surge de identificar el material
probatorio. La informacin contenida en el etiquetado va a individualizar la evidencia y su origen
con la cual se evitar el riesgo de que la misma se confunda con pruebas de otros procesos. Adems,
cuando se utiliza etiquetas con espacios para registrar con nombre de las personas que reciben y
entregan la misma, se puede determinar con exactitud quienes intervinieron en el transporte de la
misma, pero en nuestra realidad no sucede en muchas ocasiones as, los funcionarios encargados de
transportar no realizan el registro de hora de entrega, a quien entrega.
Luego del embalaje se procede al transporte y entrega de la evidencia al lugar donde se realizar el
estudio de la evidencia, para ello las personas que lo hagan deber estar debidamente autorizados y
en el etiquetado deber constar su nombre y la hora de entrega, talvez esto no se de en realidad, en
muchas ocasiones quienes transportan estos indicios materiales son personas ajenas a nuestro
Poder Judicial, al Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, que son terceras personas que
no tienen la adecuada preparacin para transportar o lo hacen en condiciones no recomendables.
Pues resulta cotidiano que un indicio material que pase por las manos de varias personas y por
diferentes oficinas, los cuales deberan ser debidamente identificados, sujetos estos a quienes
excepcionalmente se les puede hacer llamar para rendir testimonio en el proceso, motivo por el cual
se debe recomendar se realice su registro de identificacin en las etiquetas o actas que deben llevar
con ese fin.
Podemos indicar que a nuestro entender lo dicho constituye en alguna forma la cadena de custodia,
su importancia est en que esta juega un rol muy trascendental en nuestro nuevo Cdigo Procesal
Penal, ya que todo depender del cuidado que se haya tenido en el acordonamiento, recojo,
embalaje y transporte de los indicios materiales del lugar de los hechos, sea para trasladarlos a los
laboratorios donde se realizaran los estudios respectivos o a los lugares adecuados para su
conservacin, pues estas pueden probar la comisin de un delito, relacionarlo al sospechoso con la
vctima o con la escena del crimen, determinar las personas asociadas con el delito, corroborar con
el testimonio de una vctima, definir el modo de operacin del agresor.
La cadena de custodia debe garantizar al Juzgador que la evidencia que se le presenta es la misma
que se recogi en el lugar de los hechos, que no ha sido alterada, cambiada o destruida. Pues en
muchas ocasiones que los peritos que intervienen en el recojo de las evidencias no estn
debidamente experimentados, es decir, pueden tener preparacin pero no tienen la experiencia
adecuada, por lo que las evidencias resultan siendo contaminadas y estas pueden ser objetadas por
la parte contraria, como evidencias en la que se ha roto la cadena de custodia; de igual modo puede
suceder cuando se realizan transporte de estos. Es responsabilidad de todo funcionario que
participa en el proceso de cadena custodia, conocer los procedimientos generales y especficos para
tal fin; el desconocimiento de la cadena de custodia no exime de responsabilidad al miembro de
cualquiera institucin que lo omita u olvide en determinado momento. Es as como cada uno de los
funcionarios que participa en el proceso, es responsable de la conservacin de la evidencias, pues su
actuacin es directa sobre las diferentes decisiones tomadas por el Fiscal o Juez.
BIBLIOGRAFIA
1. ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigacin del Delito en el Nuevo Proceso Penal. Lima,
Gaceta Jurdica S.A.175p., citando a LOPEZ CALVO, Pedro y GOMEZ SILVA, Pedro.2000.
Investigacin Criminal y Criminalistica. Bogot, Colombia.
2. Halanoca Huamn, Julin Csar: La escena del delito y la cadena de custodia en el nuevo
proceso penal; publicado en Estafeta jurdica virtual el 3 de septiembre de 2008; reproducido en
Agenda Magna el 10 de febrero de 2009.
3. El Art. VIII del NCPP seala: Que toda prueba ser valorada solo si ha sido obtenido e
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legitimo.
4. Arburola, A. (1992) La criminalstica en el Derecho penal costarricense
5. Badilla, J. (1999) Curso de administracin y procesamiento de la escena Del crimen. Versin
preliminar. Escuela Judicial, seccin de capacitacin rganismo de Investigacin Judicial, San Jos,
Costa Rica.
Introduccin
Cadena custodia
Evidencias fsicas
La prueba y la cadena de custodia
Dnde se inicia y dnde concluye
La importancia de la cadena de custodia en el sistema acusatorio
Discusin del manejo adecuado de la cadena de custodia
Inobservancia de reglas de conservacin de la cadena custodia y su consecuencia
Procedimiento de cadena de custodia
Algunos vicios en la cadena de custodia
Conclusin
Bibliografa
Introduccin
La preponderancia del debido proceso en la Constitucin Poltica y el Nuevo Cdigo Procesal
Penal, conlleva la importancia del manejo adecuado de cadena custodia, esto est basado en el
principio de autenticidad de evidencias fsicas halladas en el lugar de los hechos, el tema
probatorio en el modelo procesal penal optado por el Per es de suma importancia, el xito de la
investigacin va depender sobre el manejo adecuado de las evidencias fsicas halladas en el lugar
de los hechos, el nuevo sistema de investigacin y juzgamiento de los hechos ilcitos debe
realizarse respetando el debido proceso, lo que conlleva el respeto irrestricto a las garantas
fundamentales de toda persona sometido al proceso penal, por ello tiene mucha importancia los
medios probatorios y va depender de ello el xito del proceso penal.
Es muy lamentable apreciar en los noticiarios, que los miembros de la Polica Nacional salen en
conferencia de prensa, mostrando evidencias fsicas halladas en el lugar de los hechos, esto sin
respetar los fundamentos de la cadena de custodia, por ende restando as toda credibilidad sobre
su carcter probatorio, ms aun manipulando incorrectamente. Claro esto muy bien puede ser
utilizado por la defensa que puede cuestionar dentro del proceso que la prueba sea rechazado y no
sea valorada, por ejemplo as podemos citar el caso de EEUU., contra el famoso jugador de futbol
americano O.J. Simpson, en el cual la Fiscala le acus por el asesinato de su esposa, en el cual
su defensa se bas en negar el valor probatorio de las pruebas que le incriminaban, por la
incorrecta manipulacin de las mismas.
Cadena custodia
La cadena de custodia es la aplicacin de un conjunto de reglas y mtodos con la finalidad de
asegurar, embalar y proteger cada elemento probatorio hallado en el lugar de los hechos, para
evitar su alteracin, suplantacin, destruccin, contaminacin, lo que afectara seriamente la
investigacin de los hechos ilcitos suscitados. De misma forma podemos citar al autor Federico
Ocampos, que brinda una definicin muy clara acerca de la cadena de custodia de la evidencia,
que dice as: es el conjunto de etapas o eslabones desarrollados en forma legtima y cientfica
durante la investigacin judicial, con el fin de:
Evidencias fsicas
Son los objetos materiales que estn vinculados directamente al hecho ilcito, es decir son el
resultado o instrumentos del delito, se refiere a los estados de la materia: slido, lquido y gaseoso;
generador de una accin, significa que es capaz de dejar huellas en el mundo exterior; en el mismo
sentido se dice es un conjunto de materiales, objetos y sustancias que guardan relacin con el
caso que se investiga, de diversa naturaleza y origen, dejados por la ejecucin de la actividad
delictiva, cuyo potencial radica en que sirvieron para cometer el hecho o consecuencia del mismo
(4). Una evidencia fsica que perece, se daa, se contamina, se deteriora, ya deja de ser una
evidencia fsica; es muy fundamental que la evidencia fsica sea capaz de reproducirse en un
futuro, es decir, que sea capaz de llegar ntegra para ser debatida en juicio. Algunas evidencia
fsicas que se puede citar son: Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios y similares, armas,
dinero, bienes filmacin, fotografa, video o cualquier otro medio avanzado.
IMPORTANCIA DE LA EVIDENCIA FSICA
La importancia de las evidencias fsicas es que estas pueden probar la comisin de un delito,
siempre cuando se realizan adecuadamente, porque para ello requiere ser acreditar tanto su
legalidad como su autenticidad. Cuando se habla de su legalidad consiste en que su recoleccin u
obtencin se haya verificado observando el respeto a los derechos humanos en la forma
establecida en la Constitucin, en los tratados internacionales y en las leyes. Cuando se refiere a
evidencias fsicas estn debidamente capacitados para su recoleccin y llevarlas a buen puerto en
un correcto proceso de custodia y su resguardo respectivo.
proceso penal, esto es se recibe las primeras informaciones con los funcionarios que llegaron al
lugar de los hechos, esto concluye con el aseguramiento del lugar.
2.- PRESERVAR EL LUGAR DE LOS HECHOS
Es el conjunto de diligencias que se anticipa con la posibilidad de garantizar el aseguramiento o
proteccin de la escena del crimen, o donde se cometieron posibles hechos ilcitos, con el objetivo
de impedir la prdida o la posible alteracin de los elementos probatorios o evidencias fsicas
hallados. Esto es realizado por los primeros funcionarios que llegan al lugar de los hechos y
concluye con la entrega a los funcionarios competentes para su resguardo.
3.- RECONOCIMIENTO, ANLISIS Y DETERMINACION DEL LUGAR DE LOS HECHOS
Esto pertenece a las diligencias metodolgicas lo que tiene que ver con el tratamiento de del lugar
de los hechos ilcitos, con el propsito de que las investigaciones sean eficientes, que las
evidencias fsicas sean til para el proceso judicial, aplicable para los funcionarios que intervienen
en la investigaciones, esto concluye con la fijacin del lugar de los hechos del comisin del delito.
4.- DETERMINACION DEL LUGAR DE LOS HECHOS
Esto son diligencias que se realizan con el propsito de describir pormenorizadamente el lugar de
los hechos ilcitos y posible ubicacin de evidencias fsicos, utilizando mtodos adecuados. Esto
debe ser realizado por el personal facultado para ello, comienza con la conclusin del
procedimiento de observacin, anlisis y valoracin del lugar de la comisin de hechos ilcitos y
concluye con la preparacin de los informes respectivos y entrega de dichos elementos para su
resguardo.
4.- ACOPIO, EMPAQUETADO Y ROTULADO DE EVIDENCIAS FISICAS
Son las diligencias realizadas para el acopio, empacado y rotulado de manera correcta los
elementos materiales hallados en el lugar de los hechos, para ser remitidos para su resguardo
pertinente, para garantizar su originalidad, que no sea alterado, sea el mismo acuerdo a su tipo,
esto es realizado por los funcionarios facultados para este labor, que se inicia con el procedimiento
de fijacin del lugar de los hechos, en su defecto con la documentacin de la evidencias fsicas.
5.- REMISION DE EVIDENCIAS FISICAS AL ALMACEN TRANSITORIO
Son las diligencias realizadas por los funcionarios competentes, con el propsito de almacenar
transitoriamente las evidencias fsicas halladas en el lugar de los hechos, hasta su remisin al
almacn correspondiente para su resguardo definitivo. Se inicia al finalizar el acopio, empacado y
rotulado de las evidencias fsicas y concluye con el almacenamiento definitivo.
6.- REMISION DE LA EVIDENCIAS FISICAS AL LABORATORIO PERTINENTE O AL ALMACEN
DE EVIDENCIAS
Son las diligencias realizadas para permitir su envo las evidencias fsicas, ya sea al laboratorio o el
almacn correspondiente, esto es por los funcionarios facultados para ello, que intervienen en el
lugar de los hechos y concluye con la recepcin de los mismos ya sea por el laboratorio o el
almacn respectivo.
7.- INGRESO Y ANALISIS DE LAS EVIDENCIAS FISICAS EN EL LABORATORIO FACULTADO
Son las diligencias realizadas por los laboratorios facultados para ello, quienes lo reciben las
evidencias fsicas hallados o recogidos con dicho propsito, con la finalidad de hacer estudio
respectivo, para que pueda ser utilizado dentro del proceso judicial. Esto se inicia con la recepcin
de evidencias fsicas y concluye con la entrega del informe pericial.
8.- ADMISION Y PROTECCION DE LAS EVIDENCIAS FISICAS EN EL ALMACEN RESPECTIVO
Son conjunto de operaciones realizadas con la finalidad de garantizar admisin, proteccin y
resguardo de la evidencias fsicas en ptimas condiciones de seguridad y preservacin adecuada,
por los funcionarios facultados. Se inicia con la recepcin de las evidencias fsicas y concluye con
su almacenamiento respectivo.
9.- MANIPULACION DE EVIDENCIAS FISICAS DEL ORIGEN EN ASISTENCIA JUDICIAL
EXTRANJERA
Son las diligencias realizadas con el propsito de garantizar la cadena de custodia de evidencias
fsicas acuerdo a los convenios ya sea bilaterales o multilaterales, lo que tiene que ver con la
cooperacin judicial celebrado entre los pases, se inicia cuando algn Estado extranjero solicita
las evidencias y concluye con la entrega de las mismas.
Conclusin
Hay mucho que tratar sobre este tema, no es posible en estas pocas lneas profundizar sobre ello,
por ello se recomienda que debe ser tratado con mayor seriedad y profundidad en el nuevo
proceso penal que optado el Per, su manejo debe ser adecuado respetando sus mtodos y
tcnicas procedimentales para el xito de la investigacin criminal.
Lo que se busca es que las evidencias fsicas halladas en el lugar de los hechos sean
debidamente resguardadas hasta la conclusin del debate, en donde ser analizada por el
juzgador y en donde los dems sujetos procesales intervinientes puedan tener un contacto directo
e inmediato con dichos elementos. Lo que busaca la norma jurdica respecto de la cadena de
custodia es la tutela al debido proceso, derecho constitucionalmente protegido para todas las
personas. Por ello, la inobservancia de la cadena de custodia constituira de manera automtica
una nulidad absoluta por cuanto se da la violacin de una garanta constitucional.
De misma forma la cadena de custodia se puede decir, es ms bien una garanta procesal, ya que
se busca es mantener la identidad de la evidencia fsica a lo largo de todo el proceso penal. Por lo
mismo, el resguardo adecuado de la cadena de custodia de los elementos probatorios, le brinda al
imputado la garanta de que la prueba aportada en su contra no ser arbitrariamente manipulada.
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