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CONGRESS DE EAIREROBLICA Lima, 28 de noviembre del 2014 Oficio N° 690 - C-PIACRA-CRI2014 7 CONGRESO DE LA REPUBLICA. AREA DE TRANITE DOCUMENTARIO Sefiora O2DIC 20% ‘ANA MARIA SOLORZANO FLORES RECIBIDO Presidenta del Congreso de la Republica, Presente.- | Jos Axfwl sowcunord | ‘Demllanvo lA cocurtey TAM. De mi mayor consideracién: Tengo el agrado de dirigime a usted, para remit adjunto al presente el Informe Preliminar de la Investigacion sobre las presuntas irregularidades y actos de corrupcién en la region de Ancash y su relacién con la existencia de mafias y crimen organizados infitrados en los érganos de gobiemo e instancias del Estado, referido a la Mocién 9919, el que fue aprobado por unanimidad por los congresistas presentes en la sesién de la Comisién celebrada el 25 de noviembre de 2044. Asimismo cumplo con adjuntar la lista de asistencia de la sesién. Hago propicia la oportunidad para expresarle los sentimientos de mi especial consideracién y estima personal Atentamente, wwww.congreso.gob.pe | ciancash@congreso.gob.pe Contral 311-7777 Anexo 6827 - Toléfono: 311-7820 HAF04 /Aip ae ~- 31904 unre ore IRECCION GENERAL PARLAMENTARGA anes feos Some aie en Dotioata mayer Sen, sous Sa 1ESO. Director Geperal Parlamentaria (e) CONGRES$ DE LA REPUBLICA, 00°:2 ;EPUBLICA COMISON INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR LAS PRESUNTAS IRREGULARIDADES Y ACTOS DE CORRUPCION EN LA REGION DE ANCASH Y SU RELACION CON LA EXISTENCIA DE MAFIAS Y CRIMEN ORGANIZADO INFILTRADOS EN LOS ORGANOS DE GOBIERNO E INSTANCIAS DEL ESTADO INFORME PRELIMINAR MESIAS ANTONIO GUEVARA AMASIFUEN JUAN DONATO PARI CHOQUECOTA JESUS PANFILO HURTADO ZAMUDIO ENRIQUE WONG PUJADA LUIS FERNANDO GALARRETA VELARDE JOSE RAGUBERTO LEON RIVERA MARIANO EUTROPIO PORTUGAL CATACORA CONGRESO DE LARE AREA DE TRANITE DO O2DIC 20% REGIBID weal los avtwos gow PRESIDENTE VICE PRESIDENTE SECRETARIO MIEMBRO- MIEMBRO MIEMBRO MIEMBRO Cunate 1 Sé7A)) Ado PERIODO PARLAMENTARIO LE Bo Hw TAced, 2041 - 2016 0043 w CONGRESO REPUBLICA INDICE PAGINAS, INTRODUCCION CAPITULOT ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACION ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION OBJETIVO DE LAINVESTIGACION OBJETIVO GENERAL OBJETIVOS ESPECIFICOS MARCO LEGAL aielelole CAPITULO II DESARROLLO DE LA INVESTIGACION METODOLOGIA DOCUMENTOS REMITIDOS DOCUMENTOS RECIBIDOS SESIONES REALIZADAS DETERMINACION DE LOS CASOS MATERIA DE INVESTIGACION CAPITULO Ill PRESUNTAS IRREGULARIDADES Y ACTOS DE CORRUPCION INVESTIGADAS EN LA REGION ANCASH, ORGANOS DE GOBIERNO E INSTANCIAS DEL ESTADO. LOGICA DE FUNCIONAMIENTO. CASO 1. COMPOSICION DE LA ORGANIZACION CRIMINAL Y SU | GOBIERNO REGIONAL ANCASH (2007 -2014) CASO 2, MOVINIENTO ECONOMICO Y MATERIA DE CORRUPCION - | "7 CASO 3. APORTES MINEROS E INVERSIONES DEL GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH (2007 - 2014) a CASO 4, GASTOS DISCRECIONALES EN GOBIERNOS LOCALES DE ANCASH (2007-2014) a7 CASO 5. ORGANIZACION DE ESTADOS IBEROAMERICANOS PARA LA EDUCACION, LA CIENCIA Y LA CULTURA (OE!) CASO 6. OBRAS EMBLEMATICAS (2007 - 2014) 53, \ 00°4 CASO 7. GANADORES DE PROCESOS DE SELECCION DEL GOBIERNO REGIONAL ANCASH (2007 ~ 2014) re CASO 8, CARTAS FIANZAS. Ca CASO 9. COBRANZAS COACTIVAS FRAUDULENTAS. B CASO 10. PROYECTO ESPECIAL CHINECAS 83 CASO 11, LAVADO DE ACTIVOS Y PERDIDA DE DOMINIO 113 CASO 12, ANALISIS DE LAS EXONERACIONES DEL GOBIERNO fat REGIONAL DE ANCASH (2007-2014) CASO/13. ANALISIS DE LA APLICACION DEL GASTO DEL GOBIERNO 134 REGIONAL DE ANCASH - CASOS ESPECIALES (2007 - 2014) CASO 14, INSTITUCIONES — MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS, ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO 136 (OSCE) Y CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA CASO 15. CENTRALITA 146 CASO 16. MINISTERIO PUBLICO 166 CASO 17. PODER JUDICIAL 174 CASO 18. CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA 190 CASO 19. POLICIA NACIONAL DEL PERU 203 CASO 20. PERIODISTAS COMANDOS 24 CAPITULO IV CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES a RECOMENDACIONES ee ANEXOS ANEXO1 DOCUMENTOS REMITIDOS ANEXO2 DOCUMENTOS RECIBIDOS ANEXO3 —SESIONES REALIZADAS. ANEXO3-A PERSONAS QUE ASISTIERON A LA COMISION ANEXO4 —AUDIENCIA PUBLICA DESCENTRALIZADA, 00°5 spies CONGRESO INTRODUCCION La Comisién Investigadora Multipartidaria Encargada de Investigar las Presuntas Irreqularidades y Actos de Corrupcién en la Regién Ancash y su Relacién con la Existencia de Mafias y Crimen Organizado Infiltrados en los Organos del Gobierno e Instancias del Estado, fue constituida y aprobado por el Pleno del Congreso de la Repiiblica, el 27 de marzo de 2014 mediante Mocin de Orden del Dia N° 9919. Esta Comisién se instalo el 3 de abril de 2014, y realiz6 un total de 28 sesiones ordinarias, 5 sesiones extraordinarias, 19 sesiones de trabajo, una sesion extraordinaria descentralizada, una ‘Audiencia Piblica Descentralizada en la ciudad de Huaraz, entre otros, Los objativos de la investigacion es verificar las presuntas irregularidedes y actos de corrupcion perpetrados en la region Ancash e identificar los presuntos autores y participes en los hechos investigados y asi lograr esciarecer si existen irregularidades o presuntos delitos denunciados, determinar las responsabildades penales, cviles o administrativas de ser el caso. Pra ell, en la linea de investigacin se ha desarrollado ls siguientes casos: 1) Composicién de la organizacién criminal y su logica de funcionamiento, 2) Movimiento econémico y materia de ‘corrupcién ~ Gobierno Regional Ancash (2007 - 2014), 3) Aportes mineros e inversiones del Gobierno Regional de Ancash (2007 - 2014), 4)Gastos discrecionales en gobiemos locales de Aneash (2007 — 2014), 5) Organizacién de Estados Iberoamericanos para la Educacién, la Ciencia yla cultura (OE), 6) Obras emblematicas ( 2007 - 2014), 7) Ganadores de procesos de seleccion del Gobierno Regional Ancash (2007 - 2014), 8) Caras Fianzas, 9) Cobranzas coactivas fraudulentas, 10) Proyecto Especial Chinecas, 11) Lavado de Activos y Pérdida de Dominio, 12) Analisis de las exoneraciones del Gobierno Regional de Ancash (2007 ~ 2014) 13) Analisis de la aplcacién del gasto del Gobiemo Regional de Ancash (2007 ~ 2014), 14) Insttuciones Ministerio de Economia y Finanzas (MEF), Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE]| y Contraloria General do la Repibica, 18) Centralita, 16) Ministerio Publico, 17) Poder Judicial, 18) Consejo Nacional de la Magistratura, 19) Policia Nacional de! Peri, 20) Periodistas comandos. De lo seftalado se advierte que de manera preliminar se viene cumpliendo con el encargo del Pleno del Congreso de la Repiblca y siendo el tiempo autorizado_insuficiente, resulta necesario amplar el plazo de 180 dias habiles. CONGRESO REPUBLICA SUE ceCeCn CAPITULO! ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACION ANTECEDENTES Con fecha 27 de marzo de 2014, el Pleno del Congreso de la Repibiica, aprobé la Mocion de Orden del Dia N° 9919 para conformar esta Comision Investigadora, Mocion que por unanimidad fue aprobada, con el siguiente texto: Constituir una Comisién Investigadora Multipartidaria, por un plazo de 180 dias, con las facultades, establecidas en el articulo 88 del Reglamento del Congreso, encargada de investigar las presuntas imegularidades y actos de corrupcién en la Regién de Ancash y su relacién con la cexistencia de mefias y crimen organizado inftrados en los érganos de gobiemo e instancias de! Estado. OBJETIVO DE LA INVESTIGACION El objetivo de la investigacion es verificar la existencia de presuntas iregularidades y actos de ‘corrupcién incurridas por servidores y funcionarios piblicos del gobierno regional de Ancash y su relacion con la existencia de mafias y crimen organizado de gobiemo e instancias del Estado; asi como, identficar a los presuntos autores y partcipes en las presuntas infracciones a la Constitucion y responsablidades administratvas,civiles y penales a que hubiere lugar e identificar alos agentes externos que contribuyeron en la materializacion de dichas acciones, que permita al Poder Legislatvo reformar la legisiacion nacional existentey remit los actuados a las autoridades competentes para el inicio de las acciones legales que corresponda. OBJETIVO GENERAL Determinarindicios razonables de actos de corrupcién y delitos conexos ocurridos en la regién de Ancash (2007 - 2014), estableciendo los mecanismos legales y la responsabilidad institucional ue permitieron su perpetracién, asi como la responsabilidad politica, civil, penal y/o administativa de cada uno de los que resulten involucrades. OBJETIVOS ESPECIFICOS a) Determinar las. presuntas iregularidades y actos de corrupcion en la Region Ancash (2007 2014), b) Identiicar y establecer la participaci6n de personas naturales y personas juridicas en presuntas irregularidades y actos de corrupcion ocurridos en la Region Ancash (2007 - 2014). ©) Proponer la reforma de la legislacion nacional existente, orientadas a la prevencién de la ccorrupcion y la gestion piblica del Estado, 00°\7 4) Determinar las presuntas irregularidades administrativas, civiles y funcionales, asi como, hechos ilictos que resulten en la presente investigacion MARCO LEGAL Constitucion Politica del Per Reglamento del Congreso de la Repablca (aticulo 88) Ley 27867, Ley Organica de Gobiernos Regionales Ley 27902, modifica la Ley Organica de los gobiernos Regionales, * Ordenanza Regional 010 ~ 2011 Regién Ancash, Reglamento de organizacin y funciones del Gobierno Regional de Ancash. + Ley 27972, Ley Orgénica de Municipalidades. * Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. *+ Ley 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la ‘Superintendencia de Banca y Seguros. *+ Ley 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloia General de la Repiblica. + Ley 27444, Ley del Procedimiento Administraivo General. * D.L1017, Ley de Contrataciones del Estado sus modificaciones. + D.S. 051-2007-PCM, Proyecto Especial Chinecas. * D.S.017-93.JUS, Ley Orgénica del Poder Judicial * D.S. 052; Ley Organica del Ministerio Publico. + Ley 26397, Ley Orgénica del Consejo Nacional de la Magistatura Ley 27238, Ley Organica de la Policia Nacional del Peri. Decreto Legislativo 635, Cédigo Penal Decreto Legislative 957, Nuevo Codigo Procesal Penal. + Decreto Legislativo 295, Cécigo Civil + Resolucién Ministerial 010-93-JUS, Texto Unico Ordenado del Cédigo Procesal Civ * Convenio 0054-2007, Convenio Internacional marco de cooperacién técnica financiera y de administracion de recursos entre el Gobierno Regional de Ancash y la Organizacién de Estados Ibetoamericanos para la educacién la ciencia y la cultura ‘+ Resolucion 58/4 de la Asamblea General, de fecha 31 de octubre de 2003 “Convencién de las Naciones Unidas contra la Corrupcién”. 00°8 on ; Rag wala: Cees ) CONGRESO REPUBLICA SCRE CAPITULO II DESARROLLO DE LA INVESTIGACION El desarrollo de esta investigacién parte desde el momento en que esta Comisién, toma conocimiento de una serie de denuncias sobre presuntas iregularidades y actos de corrupcion perpetrados en la Region Ancash, que involucrarian a un conjunto de servidores y funcionarios pibicos de las distintas instituciones del Estado y partculares; los mismos que habrian onformado una organizacion delictiva con el proposito de obtener ventajas econémicas en provecho propio y de terceros provenientes del erario nacional La Comision alinicir una exhaustiva investigacién de los actos de corrupcion denunciados en la Regién Ancash pudo visualizer preliminarmente que fueron las debiidades de los sistemas de control burocratico y la complicidad de fos Organos de persecucion y sancién del delito los que posibiltaron los espacios para que las practicas criminales quedaran impunes; de alli, la utiidad ; practica de la investigacion que sigue esta Comision para corroborer estas irregularidades y adoptar las medidas correctivas ante las entidades pertinentes y proponer mejoras en la legislacion \ | de control METODOLOGIA La Comisién adopta el método inductivo de la investigacién que comprende la fase de observacién y acopio de informacion documental, testimonial y pericial para su andlisis y clasifcacién de los hechos, a fn de postular a una hipdtesis que brinde soluciones alos problemas planteados; de acuerdo al siguiente grafico: Erie etd mie Procesamiento i ter en Pee sue del caso por z ema eraey per can ie Hegite otrasentidades | que deci inform ree oted document Cee Ru Eee, oer Fase 1: Implicé la division de trabajo por lineas de especializacion. En total es posible determinar cinco lineas de investigacién: Corupcion, Homicidos, Interceptacion telefonica, Compra de linea editorial, Obsiruccion de la Justicia. Dichas lineas de investigacion han sido distibuidas y desarrolladas a través de veinte cuadernos de trabajo. Fase 2: Implicé la determinacion de una base de datos para estimar la informacion de primera mano (data preliminar), asi como el conjunto de datos complementarios que deberan ser solictades a las entidades del Estado. Fase 3: En base ala informacion revisada, se procedié a desarollar una base de datos de distntos actores los cuales participarén en las distintas sesiones programas por esta Comisién, ya sea ‘como denunciantes, testigos, citados 0 investigados. 0089 |: Implica el andlsis de cada caso conereto, procesamiento de la informacion, determinacion de presuntas responsabilidades. Se procedid a solicitar informacién a distintas entidades del Estado. Fase 5: Elaboracin de informe preliminary final La informacién utiizada por esta Comisién proviene esencialmente de la Contraloria General de la Repiiblica, Ministerio Piblico, Poder Judicial, Consejo Nacional de la Magistratura, Policia Nacional del Peri, Procuraduria Especiaizada en Lavado de Actvos y Pérdida de Dominio, Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, Ministerio de Economia y Finanzas, Registro Nacional de Identfcacién_y estado civil, Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos, superintendencia Nacional de Bienes Estatales, Superintendencia Nacional de Administracion Tributeria, Superintendencia de Banca y Seguros, entidades del Sistema Financiero, Defensoria del Pueblo, Gobierno Regional de Ancash, Gobiernos Locales dela Regién Ancash, Procuraduria Pablica Especialzada en Delos de Corrupcién, Sociedad Civil Rema, Proyecto Especial Chinecas. Asimismo, de testimonios recogidos en la Audiencia Publica Descentralzada en la ciudad de Huaraz y de personas civies ctadas a las istintas sesiones programadas por esta Comision, DOCUMENTOS REMITIDOS La Comision Investigadora, desde el dia de su instalacién (3 abril 2014) ha emitido un total de 640, documentos conforme se detalla (ANEXO 1), DOCUMENTOS RECIBIDOS La Comision Investigadora, desde el dia de su instalacion (3 abril 2014) ha recibido documentos, de las diferentes instituciones, personas naturales, personas juridicas y otros, un total de 814, cconforme se detalla (ANEXO 2) SESIONES REALIZADAS La Comisién investigadora se instalé el dia 3 de abril de 2014 y a la fecha se han realizado: Sesiones Ordinarias (28), se ctaron y tomaron declaracién a veintinueve (29) personas; Sesiones Exiraordinarias (5), se citaron y tomaron deciaracién a cinco (5) personas; Sesiones de Trabajo (19), se citaron y tomaron declaracién a veintiocho (28) personas. Asimismo, se ha realizado una Sesion Extraordinaria Descentralizada en el Establecimiento Peritenciario de Ancon 1, se citaron a dos (2) personas, la misma que quedo suspendida para una proxima fecha; haciendo un total de 62 personas, entre funcionzrios piblicos, representantes de instituciones, empresas privadas y ciudadanos que asistieron a la comisién, cuyo registro de sus declaraciones consta en las {ranscripciones magnetofbnicas. (ANEXO 3) Se realizo una Audiencia Pablica Descentralizada en la ciudad de Huaraz - Ancash, el 23 de mayo de 2014 donde fueron presentadas las denuncias por ciudadanos, representantes de instituciones, periodistas, representantes de universidades nacionales de la regién de Ancash, ‘entre otros. (ANEXO 4). z 20% 15% 8% HORAS EMPLEADAS CUADRO ESTADISTICO DE HORAS SESIONADAS \ 2 \63Hrs. 2Mtin. ‘7Hrs. 21Min Hr. 17Min, ‘TOTAL DE HORAS TRABAJADAS= 137 Hrs. 59 min. 7 asHrs. a5Min. E5108 ses6n DESCENTRAUZADA Sts10N onoNARIA Sesion of ‘auotencin DESCENTRALIZADA 0041 @ REPUBLICA EN Men ESO. DETERMINACION DE LOS CASOS MATERIA DE INVESTIGACION La Comision informante, en el plazo transcurido ha hecho acopio de informacién y andlsis de hechos y documentos, ls mismos que se han plasmado en cuademos de trabajo sobre cada caso, los que se detallan a continuacién: 1. Composicién de la organizacién criminal su légica de funcionamiento 2. Movimiento econémico y materia de corrupcién — Gobierno Regional Ancash (2007 - 2014). 3. _Aportes mineros @ inversiones del Gobierno Regional de Ancash (2007 ~ 2014) 4. Gastos discrecionales en gobiemos locales de Ancash (2007 ~ 2014) 5. _Organizacién de Estados Iberoamericanos para la Educacion, la Ciencia y la cultura (QE) 6. Obras emblematicas ( 2007 -2014) 7. Ganadores de procesos de seleccién de! Gobierno Regional Ancash (2007 - 2014) 8. Cartas Fianzas 9. Cobranzas coactivas freudulentas 10. Proyecto Especial Chinecas 11. Lavado de Activos y Pérdida de Dominio. 12. Analisis de las exoneraciones del Gobierno Regional de ‘Ancash (2007 - 2014) 13, Analisis de la aplicacin del gasto del Gobierno Regional de Ancash (2007 - 2014) 14. Instituciones: Ministerio de Economia y Finanzas (MEF), Organismo Supervisor de las CContrataciones del Estado (OSCE}| y Contraloria General de la Republica, 15. Centralta 16. Ministerio Pubico 17. Poder Judicial 18. Consejo Nacional de la Magistratura 19. Policia Nacional del Pent 20. Periodistas comandos El presente informe contiene los avances en la investigacién de los veinte (20) casos sefialados consistentes en testimonios recibidos, informacién documental recibida y acopiada y hellazgo de indicios de existencia de irregularidades y actos de corrupcién que por su contenido ameritan profundizar las investigaciones, 0012 i aight: ‘CONGRESO CAPITULO II PRESUNTAS IRREGULARIDADES Y ACTOS DE CORRUPCION INVESTIGADAS EN LAREGION ANCASH, ORGANOS DE GOBIERNO E INSTANCIAS DEL ESTADO CASO 1 COMPOSICION DE LA ORGANIZACION CRIMINAL Y SU LOGICA DE FUNCIONAMIENTO 1. ANTECEDENTES Segin denuncias piblicas, diversas pesquisas de carécter perioistico, consistentes en reiteradas solicitudes de indagacién e imputaciones de la Procuraduria Publica especializada fen deltos cometidos por funcionarios piblcos, miitiples investigaciones preliminares.y disposiciones fiscales de formalizacidn de investigaciones preparatorias, la sentencia pronunciada por el Poder Judicial recaida en el caso del colaborador eficaz de clave $14042014, el atestado policial N° 036-2014-DIRINCRI PNPYDIVINHOMEE! y la informacion recibida por la Comin Investigadora, revelaria que en la Regién Ancash venia operando una organizacién criminal articulada y jerarquizada estructuralmente con permanencia ‘en el tiempo, con objetivos claros y definidos de ilicitud, esto es, perpetrar delitos para ‘obtener ventaja econémica proveniente del erario nacional, en el que cada integrante cumplia especifices roles delictuales, los cuales operaban a sabiendas de la ilicitud de su conducta a cambio de un beneficio econémico, bajo la modalidad de “diezmos” en las adquisiciones de bienes, servicios y obras publicas de! Gobierno Regional de Ancash. EIcaso Ancash’, por tanto, implicaria una consecucién de varios delitos contra el Estado y el patrimonio nacional, perpetuados a través de distintos actos irregulares y de corrupcibn (lavado de activos, compra irregular de ambulancias, obras inconclusas, direcclonamiento de buenas ro, entre otras), pero también de acciones que van en contra de los derechos humanos, su libertad y desarrollo, levados a cabo a través de distntos homicidios, interceptacién teletnica, ‘amenazas a jueces y fiscales, compra de linea editorial, entre otras. La mayoria de estas acciones delictivas, segin releva la informacisn preliminar, han quedado impunes, lo que