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DIRECTRICES DE PLANIFICACIN
ESTRATGICA SECTORIAL
Mayo de 2014
CONTENIDO
I.
II.
3. Los Coordinadores de los Gabinetes Sectoriales estarn a cargo de (PCM 01-2014, Artculo
11)
a. Alineamiento de las instituciones bajo su coordinacin con la planificacin estratgica y
el presupuesto.
b. Aprobar la Planificacin Estratgica y Operativa Sectorial.
c. Recomendar la asignacin de techos presupuestarios.
d. Analizar y proponer las modificaciones del presupuesto conforme lo establecido en la
Ley Orgnica de Presupuesto.
e. Remitir informacin sobre seguimiento y evaluacin institucional y sectorial.
LA
FORMULACIN
DE
PLANES
ESTRATGICOS
SECTORIALES
Adaptado de: Gobierno de Honduras: Sistema Nacional de Planificacin para el Desarrollo (2011)
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Con base al esquema anterior, la planificacin sectorial multianual, debe estar armonizada con la
planificacin de largo plazo establecida en la Visin de Pas y Plan de Nacin; as como con el marco
de gasto de mediano plazo, bajo el entendido que ste ltimo es, por definicin una herramienta
que permite la integracin entre planificacin estratgica, el marco macroeconmico (escenarios
macro-fiscales) y la formulacin presupuestaria. De igual manera la planificacin sectorial debe
responder a las prioridades establecidas en el Plan Estratgico de Gobierno 2014-2018, y constituye
la base para la formulacin de los Planes Estratgicos Institucionales (PEI), y Planes Operativos
Anuales (POA).
En este sentido, se espera que cada institucin elabore su PEI a partir de la visin de mediano plazo
de su sector correspondiente, que le permita estructurar un plan sobre las prioridades, metas,
indicadores y recursos presupuestarios del Plan Estratgico de Gobierno y de los Planes Sectoriales.
B. Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales: Contenido Mnimo y Alcances
1. Organizacin Sectorial
Siguiendo las pautas de lo establecido en el Decreto 266-2013, y los PCM 01, 02 y 03 -2014, se
puede definir al sector como "el conjunto de instituciones pblicas cuya misin converge sobre
un mismo mbito de actividad socio econmica y que tienen competencias y funciones
E. et al 2011
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participativo. Deben crearse condiciones para que al mismo se incorporen actores sociales no
gubernamentales y tengan un mecanismo de participacin que contribuya al diseo de los
contenidos del plan, y para asegurar su exitosa implementacin. Igualmente aplica para
aquellos temas priorizados dentro de cada sector, que sean definidos por el Presidente de la
Repblica o los Secretarios de Estado Sectoriales.
Cabe destacar que una institucin puede formar parte de uno o varios Gabinetes Sectoriales,
dependiendo de la composicin de las cadenas de valor pblico que se armen para alcanzar los
resultados previstos. Las Secretaras de Estado y dems instituciones podrn formar parte de
distintos subsectores dentro de un mismo sector o en sectores diferentes. Su ubicacin dentro de
un determinado sector se har en funcin de la cadena de valor pblico con que se pretende
intervenir para resolver el problema o desafo sectorial o subsectorial planteado, y cmo una
determinada institucin contribuye por su mandato a ese cometido.
2. Contenidos Bsicos del Plan Estratgico Sectorial
2.1. La Visin
La visin es la expresin explcita de un futuro deseado para el sector o subsector y surge de
responder la pregunta: Hacia dnde va el sector, para contribuir al cumplimiento del Plan de
Gobierno y del Plan de Nacin. Es importante que en su visin, el sector se conciba a s mismo como
parte de ese todo mayor, que ha de concretarse en el corto (2014-2018) y mediano plazo (2022).
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2.2. La Misin
La misin expresa el valor pblico que se desea generar y el propsito de la existencia del sector. Es
su aporte especfico a la realizacin de la Visin de Pas, y cada sector deber retomar lo planteado
en el Plan de Gobierno, as como los lineamientos estratgicos del Plan de Nacin. La misin surge
de responder a la pregunta: Qu hace el sector?. Al exponer la construccin de la misin del sector,
se expresa el aporte sectorial a la resolucin problema en favor de la sociedad, y al mismo tiempo la
forma de beneficiar a la poblacin objetivo a travs de la creacin de valor pblico eficaz y eficiente.
2.3. Diagnstico del Sector
El diagnstico permite encontrar los macro-problemas del sector, de cuya solucin deben
encargarse las instituciones que lo integran. De all que el diagnstico debera identificar tanto los
macro-problemas sectoriales centrales y los temas que deben ser priorizados, como la capacidad de
respuesta institucional existente para hacerle frente a dichos problemas. El Diagnostico debe
contener al menos lo siguiente:
a. Situacin actual del sector. con base en informacin disponible y dems elementos que ofrezcan
un diagnstico slido y verificable.
b. Caracterizacin y potencialidades de los territorios.
c. Capacidad de respuesta del Estado, principales restricciones y limitantes. Debe incluir, como
mnimo, lo siguiente:
Anlisis de mandatos legales, duplicaciones y competencias institucionales.
Anlisis de polticas pblicas que han estado vigentes y aplicadas los ltimos aos y
debilidades y fortalezas de las mismas, principales problemas para implementarlas y
alcanzar resultados.
Anlisis de las tendencias de gasto en el sector o subsector de los ltimos 4 aos (a partir
de la definicin actual de sector o subsector que se est empleando), al igual que el anlisis
de la inversin pblica.
Anlisis de recursos humanos, tecnolgicos, etc, con que cuenta el sector para implementar
el plan y programas que se deriven de la planificacin.
d. Mapa de actores y sus posicionamientos frente a las intenciones y estrategias que cada
sector/sub-sector propone para resolver los problemas.
e. El anlisis de restricciones permitir tres elementos:
Visualizar las oportunidades, an en un contexto adverso.
Priorizar.
Hacer coherente la asignacin de recursos financieros y humanos con los objetivos y metas
que se establezcan.
f. Anlisis de escenarios sectoriales en funcin del logro de objetivos de desarrollo de largo plazo y
los contenidos priorizados en el Plan de Gobierno. Para el efecto, se deber acudir
principalmente a fuentes secundarias de informacin ya existentes.
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b. Situacin del global del sector: Anlisis global del sector, considerando los diagnsticos.
c. Alineamiento de los recursos externos en ejecucin, que comprende:
Analizar y estructurar la cartera de programas/proyectos por Sectores y en funcin de
los objetivos y resultados establecidos en el Plan Estratgico de Gobierno 2014-2018. El
anlisis debe incluir una revisin de los modelos de ejecucin y del contenido de los
Planes Operativos Anuales y Planes de Adquisiciones, considerando la normativa que
manda a que el gasto administrativo de las Unidades Ejecutoras no debe ser superior al
10% con relacin al presupuesto asignado para cada proyecto.
Los Planes Operativos Anuales Institucionales, deben reflejar el alineamiento de los
programas/proyectos ya negociados y financiados con recursos externos, con el objetivo
de ir cubriendo las brechas presupuestarias de los fondos nacionales.
Definir las brechas de inversin sectorial, y la viabilidad de financiamiento con fondos
nacionales, cooperacin externa y/o a travs de alianzas pblico y privada,
considerando los niveles de endeudamiento.
d. Metas e indicadores sectoriales: Indicadores de resultado o impacto en el sector
e. Metas e indicadores institucionales: Indicadores de producto
3. Propuesta de Estructura del Plan Sectorial
Captulo
Captulo 1
Captulo 2
Captulo 3
Captulo 4
Captulo 5
Componentes
Presentacin
Rol estratgico del sector en funcin de las metas
de Plan de Gobierno y Plan de Nacin.
Diagnostico sectorial y de capacidad de respuesta.
Restricciones.
Cadenas de valor pblico del sector
Objetivos, metas, lneas de accin, polticas y
estrategias.
Programacin Multianual Sectorial ( Marco
Presupuestario Multianual)
Agenda Estratgica del Sector
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En el marco de este flujo global, para las formulacin Plan Operativo Anual Presupuesto
Ejercicio Fiscal 2015 y Multianual 2016 2018, se debe considerar
a. El Techo Global y la Poltica Presupuestaria que regirn la Formulacin Presupuestaria 2015
y Presupuesto Multianual, sern aprobados por el Presidente de la Repblica, mediante
Resolucin emitida por el Consejo de Secretarios de Estado; posteriormente la Secretara de
Finanzas y la Secretara de Coordinacin General de Gobierno coordinarn la definicin de
los Techos a nivel de Sector, a fin de que los Coordinadores de los Gabinetes Sectoriales
realicen la distribucin de techos a nivel de institucin quedando la misma oficializada
mediante Oficio de los Secretarios Coordinadores de los Gabinetes Sectoriales. A tal efecto
se conformar una Comisin Tcnica integrada por la SEFIN, la SCGG y los Gabinetes
Sectoriales.
b. La Secretara de Finanzas en coordinacin con la Secretara de Coordinacin General de
Gobierno y en base a la normativa legal vigente, realizar las siguientes actividades:
Elaborar y propondr los Techos Sectoriales y Multianual tomando en consideracin el
techo global, multianual y los lineamientos de Poltica Presupuestaria;
Coordinar con los Gabinetes Sectoriales la distribucin de los techos a nivel de
institucin;
Asistir a las instituciones en el Proceso de Formulacin del POA - Presupuesto; con el
fin de verificar la consistencia en la formulacin del POA Presupuesto.
c. La Secretara de Finanzas, registrar en el Sistema de Financiera Integrada (SIAFI) los techos
institucionales autorizados por los Coordinadores de los Gabinetes Sectoriales y
posteriormente las instituciones debern realizar la distribucin a nivel de la estructura
administrativa con el fin de dar inicio al proceso de Formulacin del Presupuesto del 2015 y
Multianual 2016 - 2018 (este ltimo a nivel de grupo de gasto).
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La SCGG en coordinacin con la SEFIN, actuar como interlocutor del Gobierno frente a
los Organismos de Cooperacin Externa. Toda oferta de cooperacin de parte de los
Cooperantes y toda solicitud de financiamiento externo de parte de las instituciones y
sectores sern canalizadas a travs de dichas Secretaras.
El diseo y la negociacin de los programas y proyectos con los cooperantes, se realizar
de manera coordinada entre la SCGG, la SEFIN, la Secretara de Relaciones Exteriores y
Cooperacin Internacional, y el Gabinete Sectorial que corresponda.
La Secretara de Relaciones Exteriores en coordinacin con la SCGG, identificarn
posibles fuentes de financiamiento, conforme a las prioridades de pas.
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