COMPAA MINERA DOA INES DE COLLLAHUASI

MEDIO AMBIENTE- SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACION DE INVENTARIOS DE ITEMES

CRITICOS, EVALUACION Y DETERMINACION DEL NIVEL
DE CONTROL OPERACIONAL
IDENTIFICACIN

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1.

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1 de 13

OBJETIVOS
Establecer la metodologa para elaborar los Inventarios de temes Crticos, considerando la
identificacin de peligros, evaluacin y control de los riesgos, de los equipos, tareas (rutinarias,
no rutinarias, etc.), materiales y reas respecto de su potencial de prdidas, asociados a los
procesos productivos, para lograr un nivel de confiabilidad de nuestras operaciones.

2.

ALCANCE
Este procedimiento debe aplicarse a todos los procesos que se desarrollan en CMDIC y en las
Empresas ESED, que considere los riesgos asociados a Seguridad y Salud Ocupacional.

3.

RESPONSABILIDADES
3.1

Presidente Ejecutivo:
a) Aprobar el presente procedimiento.
b) Entregar los recursos necesarios para implementar este procedimiento en la
compaa.

3.2

Vicepresidentes:
a) Revisar este procedimiento.
b) Entregar los recursos necesarios en sus respectivas Vicepresidencias para
implementar este procedimiento en la compaa.
c) Controlar, a lo menos, trimestralmente el cumplimiento del programa de control de
riesgos.

3.3

Gerentes de reas:
a) Exigir la elaboracin y Aprobar los Inventarios de temes Crticos, determinacin y
evaluacin del nivel de control de los riesgos, del rea de su responsabilidad
considerando sus ESED.
b) Entregar los recursos necesarios en sus respectivas Gerencias para implementar este
procedimiento en la compaa.
c) Verificar la difusin de los inventarios.
d) Controlar mensualmente el cumplimiento del programa de control de riesgos.

3.4

Superintendentes:
a) Definir la conformacin de los miembros que integrarn el Equipo, para la elaboracin
de los Inventarios de temes Crticos. Estos equipos deben formarse con personal
multidisciplinario, de diferentes especialidades (supervisores de operaciones, de
mantenimiento, instrumentistas, etc.) incluyendo adems, trabajadores operativos
con experiencia en las labores.
b) Verificar que los Inventarios de temes Crticos, su evaluacin y determinacin del
nivel de control de los riesgos del rea de su responsabilidad, se mantengan
actualizados.
c) Entregar los recursos necesarios en sus respectivas Superintendencias para
implementar este procedimiento en la compaa.

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d) Realizar la difusin de los inventarios.

e) Controlar mensualmente el cumplimiento del programa de control de riesgos.
3.5

Supervisor:
a) Participar en el desarrollo y elaboracin del inventario crtico.
b) Difundir los riesgos y las medidas de control.
c) Cumplir el programa de control de riesgos.

3.6

Lder SIGEI:
d) Participar en el desarrollo y elaboracin del inventario crtico.
e) Difundir los riesgos y las medidas de control.
f) Mantener actualizado y reportar el cumplimiento del programa de control de riesgos.

3.7

Administrador de Contratos:
a) Verificar el cumplimiento de este procedimiento por parte de las ESED. Exceptuando
lo indicado en el punto 6.1.7.
b) Controlar mensualmente el cumplimiento del programa de control de riesgos.

3.8

Comit Paritario:
a) Tomar conocimiento de los inventarios crticos y programas de control de riesgos.

3.9

Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional:

a) Asesorar a las distintas reas y equipos multidisciplinarios, en la correcta aplicacin
de ste procedimiento.
b) Verificar que los registros de Inventarios de temes Crticos sean actualizados.
c) Auditar el desarrollo, elaboracin del inventario y cumplimiento del programa de
control de riesgos.

3.10

Equipos de Trabajo para la Elaboracin de Inventarios de temes Crticos:

a) Elaborar en sus reas de competencia los Inventarios de temes Crticos, su
evaluacin y determinacin del nivel de control de los riesgos.
b) Presentar los Inventarios una vez elaborados, al Gerente del rea respectiva para su
aprobacin.
c) Actualizar los Inventarios de temes Crticos, su evaluacin y determinacin del nivel
de control de los riesgos.

4.

DEFINICIONES
4.1

Aceptabilidad del Riesgo:

Mximo potencial de prdidas que puede aceptarse en un proceso productivo o faena,
segn la calificacin de personas prudentes, con conocimientos, experiencias y
habilidades.

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rea Crtica:
Espacio fsico o sector, bien delimitado, donde est instalado y funciona un proceso
unitario de produccin, del cual depende de modo directo y es vital para la gestin de
operaciones.

4.3

CMDIC:
Sigla que significa Compaa Minera Doa Ins de Collahuasi SCM..

4.4

Consecuencias:
Magnitud o gravedad ms probable de la prdida operacional, si varan los resultados con
respecto a lo planeado o deseado.

4.5

Control Operacional (CO):

Son los controles preventivos y correctivos que corresponden a todas aquellas acciones
requeridas o medidas de control, necesarias para controlar los riesgos.

4.6

Criterios de Prdidas:
Se clasifican en: 1 Insignificante, 2 Menor, 3 Moderada, 4 Mayor, 5 Catastrfica, el detalle
de cada una de ellas se describe en la matriz de riesgos.
Las ESED, deben ajustar a su realidad en la matriz de riesgos, la prdida Interrupcin
Operacin/Dao Material y otras prdidas asociadas, con el fin de evaluar la variable
Prdidas Econmicas, adecuadamente a su organizacin.

4.7

Criterios de Probabilidad de Ocurrencia:

Los criterios de evaluacin para determinar la Probabilidad de Ocurrencia, es la siguiente:

4.8

Casi cierto. 95% de probabilidad, o el impacto est ocurriendo ahora, o podra ocurrir
dentro de meses.
Probable. >50% y <95% de probabilidad, o podra ocurrir anualmente.
Posible. >20% y <50% probabilidad, o podra ocurrir en 2 a 5 aos
Improbable. >5% y <20% probabilidad, o podra ocurrir dentro de 5 a 20 aos
Raro. <5% probabilidad ocurre menos de una vez cada 20 aos

Criticidad:
Nivel de riesgo resultante de la evaluacin de los tems con potencial de prdidas Extrema
o Alta.

4.9

Diagrama de Proceso:
Es una representacin grfica de los pasos que se siguen en toda una secuencia de
actividades/Tareas dentro de un proceso, adems, incluye toda la informacin que se
considera necesaria para su anlisis, por ejemplo, definicin de entradas y salidas,
actividades relevantes y controles, indicadores de gestin del proceso.

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Equipo Crtico:
Aquel cuya falla afecta de forma significativa la continuidad del proceso y sus prdidas
asociadas.

4.10

ESED:
Sigla que significa Empresas de Servicios Externos Directos.

4.11

GSSO:
Sigla que significa Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional.

4.12

Impacto Ambiental:
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.

4.13

Incidente:
Acontecimiento, suceso o evento no deseado que causa prdida.

4.14

Incidente Potencial:
Acontecimiento, suceso o evento potencial no deseado, que de ocurrir causara las
prdidas significativas ms probables.

4.15

Inventario de temes Crticos:

Listado ordenado y priorizado de tems respecto de su potencial de prdidas.
Compuesto por:

4.16

Tareas
Equipos
Materiales
reas

Juicio Profesional:
Juicio de valor emitido por una persona prudente, con conocimiento, experiencia y
habilidades, respecto de un tpico de su competencia tcnica.

4.17

Material Crtico:
Materias primas, insumos, productos en proceso o elaborados, de cuyo abastecimiento en
trminos de calidad, cantidad y oportunidad, depende la continuidad de marcha de un
proceso y sus prdidas asociadas.

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Niveles de Riesgos:
Los niveles de riesgos definidos e indicados en la matriz de riesgos son los siguientes:

4.19

Alto (A)
Medio (M)
Bajo (B)

Peligro:
Acto, condicin o situacin con un alto potencial de riesgo de accidente grave.

4.20

Prdida:
Cualquier consecuencia negativa, producida por la ocurrencia de un incidente (lesin,
enfermedad, impacto ambiental, interrupcin de los procesos, daos materiales,
reputacin social, etc.).

4.21

Proceso Unitario:
Conjunto de actividades/Tareas interrelacionadas que tienen como fin lograr los objetivos
de una unidad de negocio especfica.

4.22

Riesgo:
Interaccin entre dos o ms subsistemas con potencial de prdidas o probabilidad de
consecuencia negativa.

4.23

Tarea Crtica:
Secuencia de pasos u operaciones que al ser realizadas de manera errnea, potencia
significativas prdidas en el resultado del proceso. Esto incluye todas las realizadas,
independiente de su frecuencia.

4.24

Valor Esperado de las Prdidas:

Magnitud ms probable de las prdidas, de ocurrir el incidente, valoradas tanto en la
afectacin a las personas, al medio ambiente, al dao a la propiedad, a los procesos, la
calidad, la productividad, la economa, el incumplimiento legal, la imagen de la empresa,
relaciones con las comunidades, etc.

5.

EQUIPOS Y MATERIALES
No aplica

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6.

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DESCRIPCION
6.1

Proceso de Elaboracin de Inventarios de temes Crticos

6.1.1

Identificar, mediante Diagrama de Procesos del rea, los Procesos Unitarios

componentes del negocio. (Como apoyo se puede utilizar Formulario denominado
Levantamiento de Procesos, ubicado en la Biblioteca SIGEI).

6.1.2

Para cada proceso unitario, identificar las tareas (riesgos), equipos, materiales y
reas que lo componen.

6.1.3

Determinar los incidentes ms significativos, que puedan generarse en el

desarrollo de la tarea descrita, la disponibilidad de los equipos, los materiales y
las reas identificadas.

6.1.4

Identificar los peligros asociados a cada tarea identificada o rea/equipo cuando

corresponda.

6.1.5

Cada tarea, equipo, material o rea, debe evaluarse respecto del Valor esperado
de la Prdida, utilizando los criterios de probabilidad y consecuencia establecida
en la Matriz de Riesgos, Anexo N 1 Matriz de Riesgos.

6.1.6

En el caso especfico para la identificacin de las reas, se debe emplear la

siguiente metodologa:
a) Disponer en lo posible, de un plano fsico de las instalaciones del rea.
b) Identificar aquellos espacios fsicos o sectores, bien delimitados, donde est
instalado y funciona un proceso unitario de produccin, del cual depende de
modo directo y vital la gestin de operaciones (sub-estaciones elctricas, reas
de carguo de combustibles, polvorines, reas de almacenamiento de
sustancias qumicas, reas de trasvasije de productos qumicos, etc.).
c) Evaluar el Valor esperado de la Prdida para cada rea identificada,
considerando su nivel de criticidad para el proceso.

6.1.7

6.2

Las ESED deben ajustarse a la presente metodologa, sin embargo, aquellas que
tengan sistemas debidamente establecidos y adecuados para identificar, evaluar y
controlar sus temes crticos, deben ser validados por la Gerencia de Seguridad y
Salud Ocupacional para su aplicacin.

Proceso de Definicin de los Controles

6.2.1

Establecido el inventario de tems crticos, aquellos que representan mayor

relevancia desde el punto de vista de su potencial de prdidas; (A) Alto, y hasta
donde el rea estime conveniente, dependiendo de sus recursos, deben
establecerse controles sistemticos, de acuerdo a la siguiente secuencia:

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6.2.1.1 Evaluar para cada tems crtico determinado como (A), la posibilidad de
reducir el riesgo mediante la eliminacin, sustitucin, rediseo, o
separacin. En caso de no ser posible se deben establecer controles
administrativos y/o entrega de EPP, Anexo N 2 Grfico Jerarqua de los
Controles.
6.2.1.2 Identificar para cada tem crtico (A), los controles que se tienen en la
actualidad y evaluar si son suficientes, para llevar el riesgo a un nivel de
aceptabilidad.
6.2.1.3 En caso que los controles actuales no sean suficientes, se deben adicionar
aquellos controles necesarios para llevar el riesgo a un nivel de
aceptabilidad.
6.2.1.4 Establecer los controles, frecuencia de ejecucin y responsables.
6.2.2

6.3

Para aquellos temes que presenten medio o bajo potencial de prdida (M)
Medio, (B) Bajo, se deben aplicar controles asistemticos.

Revisin del inventario de temes Crtico

Los Inventarios de temes Crticos deben ser actualizados, revisados y/o reevaluados,
segn corresponda, una vez por ao o cuando se presenten las siguientes situaciones:

6.4

6.3.1

Incidente asociado a la seguridad, salud, calidad de los productos o servicios,

medio ambiente o comunidad, Anexo N 3 Referencias de Incidentes.

6.3.2

Cada vez que en un rea (Gerencia y/o Superintendencia) se incorporen tareas

nuevas relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.

6.3.3

Cuando se produzcan cambios en los procesos, estructura organizacional,

incorporacin de nuevas tecnologas, etc., de acuerdo al Procedimiento CEO-PCE015 Administracin del Cambio

Anlisis de Riesgos del Trabajo

Sin perjuicio de la metodologa de Inventario de temes Crticos, en la ejecucin de las
tareas, estas deben estar sustentadas en una planificacin previa, mediante la
metodologa de Anlisis de Riesgos del Trabajo ART, segn GSSO-PC-001 Procedimiento
de Anlisis de Riesgos del Trabajo.

6.5

DISTRIBUCIN
Este procedimiento debe ser distribuido, difundido y disponible para todo el personal en
cada rea.

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REGISTROS
7.1

8.

VERSIN

Inventarios de temes Crticos.

REFERENCIAS
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
8.10

GSSO-REG-001 Reglamento para empresas Contratistas y Subcontratistas.

Decreto Supremo N 132 Reglamento de Seguridad Minera.
Decreto Supremo N 594 Aprueba Reglamento Sobre Condiciones Sanitarias y
Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo.
CEO-PCE-015 Administracin del Cambio
CEO-PCE-016 Gestin de Riesgos del Negocio
GSSO-PC-001 Procedimiento de Anlisis de Riesgos del Trabajo
Formulario Levantamiento de Procesos,
Norma OHSAS 18.001:2007, Requisito 4.3.1
Norma ISO 14001: 2004
Norma ISO 9001:2008

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ANEXOS

Anexo N 1: Matriz de Riesgos.

Matriz de Riesgos
Tipo de Prdida

Daos a las personas Seguridad / Salud

Medio Ambiente

Impacto Financiero (us$ EBIT)

Dao a la Propiedad us$

Legal y Regulatorio

Reputacin Social y Comunidades

Impacto sobre la Administracin

Consecuencias / Impactos
Insignificante

Menor

Moderada

Mayor

Catastrfica

Incidentes reales o
potenciales sin lesiones.

Incidentes reales o
potenciales con lesiones
leves STP (Primeros
Auxilios).

Incidentes reales o
potenciales con lesiones
graves, (CTP).
Enfermedades reversibles a
la salud.

Incidentes reales o
potenciales con
resultados de
incapacidades
permanentes.
Enfermedades
irreversibles a la salud.

Impacto Ambiental
Reversible, Insignificante,
que requiere de labores de
remediacin menores o
nulas Categora 1.

Impacto reversible menor

que requiere de labores
de remediacin menores
Categora 2.

Impacto reversible, de
efectos en el corto plazo que
requiere labores de
remediacin moderadas
Categora 3.

Impacto serio con efectos

de mediano plazo
requiere de remediacin
significativas Categora
4.

Impacto desastrosos con

efectos de largo plazo
requiere de remediacin
de gran escala Categora
5.

<$200k prdida

$200k $1,9m prdida

$2m $19,9m prdida

$20m - $99,9m prdida

$100m+ prdida

<$10k

$10k - $199,9k

$200k - $2m

$2m - $19,9m

$20m+

Problemas legales menores,

incumplimientos y violacin
de la reglamentacin.

Incumplimiento de la
reglamentacin con
investigacin o informe a
la autoridad con
procesamiento y/o
posible multa moderada.

Incumplimiento importante
de la reglamentacin, con
multas punitivas.
Litigio significativo que
involucra muchas semanas
de tiempo de la direccin.

Litigio importante con un

costo de $10m+
Posibilidad de pena de
prisin

Litigio o acusacin
importante con daos de
$50m+ ms costos
significativos
Pena de prisin para un
Ejecutivo de la compaa.
Cierre de planta

Cobertura de los medios

locales
Quejas a la faena y/o
regulador

Cobertura de los medios

locales durante varios das
Quejas persistentes de la
comunidad.

Cobertura de los medios

nacionales durante varios
das
Impacto negativo
significativo sobre el
precio de las acciones
durante varias semanas
Acciones legales de la
Comunidad / ONG
Impacto sobre la
economa local

Cobertura negativa
importante en los medios
internacionales durante
varios das
Impacto negativo
significativo sobre el
precio de las acciones
durante meses.

Evento significativo que

puede ser manejado con
atencin cuidadosa.
Implementacin de plan
de respuesta a crisis y
emergencia, de la
operacin local

Evento importante que

requiere implementar los
planes de crisis y
contingencia a nivel de la
faena.
Requerir la participacin de
los gerentes del nivel de
negocios y tomar tiempo a
los gerentes de las faenas
durante varias semanas

Evento o desastre crtico

con un impacto
significativo sobre una
Unidad de Negocios que
requiere una cantidad de
tiempo considerable de la
administracin superior
para abordar el
problema,durante varios
meses.
Implementacin total de
un plan de manejo de
crisis en la unidad de
negocios

Desastre con un impacto

significativo en el largo
plazo sobre el Grupo, que
requiere una gran
cantidad de tiempo de los
Altos Ejecutivos para
abordar el problema,
durante muchos meses.
Implementacin total del
plan de administracin de
crisis a nivel de todo el
grupo.

Sin cobertura de los medios.

Sin quejas de la comunidad.

Operacin local de plan de

contingencia.
Requerir cierta atencin de
la gerencia local durante
varios das

Incidentes reales o
potenciales con
resultados de muerte(s).
Enfermedades
gravsimas con
consecuencias fatales.

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Probabilidad

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Descripcin

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Calificacin de los Riesgos

Casi Cierto

95% de probabilidad, o
el impacto est ocurriendo ahora,
o
podra ocurrir dentro de meses

Probable

>50% y <95% de probabilidad, o

podra ocurrir anualmente.

12

17

21

24

Posible

>20% y <50% probabilidad, o

podra ocurrir en 2 a 5 aos

13

18

22

Improbable

14

19

Raro

10

15

>5% y <20% probabilidad, o

podra ocurrir dentro de 5 a 20
aos
-<5% probabilidad
ocurre menos de una vez cada 20
aos

Calificacin del Riesgo

Nivel del Riesgo

17 hasta 25

Alto (A)

6 hasta 16

Medio (M)

1 hasta 5

Bajo (B)

11

16

20

23

25

JERARQUA DE LOS CONTROLES

ELIMINAR, SUSTITUIR, REDISEAR, SEPARAR, ADMINISTRAR, EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL

Anexo N 2: Grfico Jerarqua de los Controles

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Anexo N 3: Ejemplos de Incidentes.

a) Incidentes que Causan Lesiones

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Tipos de Incidentes
Golpeado por/con/contra

Contacto con partculas voltiles

Contacto con energa elctrica

Cada distinto / mismo nivel

Contacto
Contacto
Contacto
Contacto
Contacto
Contacto
Contacto

Prdida de equilibrio
Sobre esfuerzo
Sobre carga
Contaminacin
Atrapado por / entre
Atropello
Inmersin

con
con
con
con
con
con
con

energa trmica
energa radioactiva
sustancias / lquidos corrosivos
sustancias txicas
sustancias biolgicas
materiales / objetos corto punzante
material particulado

PAGINA

12 de 13

b) Incidentes que Afectan la Salud

Tipos de Incidentes
Sobre exposicin a ruido extremo

Sobre exposicin a agentes biolgicos

Sobre exposicin a vibraciones extremas

Sobre exposicin a radiaciones no ionizantes
Sobre carga de trabajo

Sobre exposicin a agentes qumicos

Sobre exposicin energa trmica
Picado / mordido por

10.

Control de Cambios
N de
Versin
1
2
3

Descripcin
Levantamiento de Procedimiento
Incorporacin en Planilla de
Itemes Crticos; Concepto Peligro,
Jerarqua de los Controles,
mejoras de definiciones tcnicas.
Se modifica y/o actualiza:
- Objetivos
- Alcance
- Responsabilidad de Gerentes
- Responsabilidad de
Administrador de contrato.
- Definicin de Criterios de
Probabilidad de Ocurrencia.
- Se elimina Nivel de Riesgo
Extremo (4.18)
- Se hace referencia a
Procedimiento CEO-PCE-015
Administracin del Cambio
(6.3.3)
- Se incluye Anlisis de Riesgos
del Trabajo (6.4)

Fecha
Enero 2009

Responsable de
Cambios
GSSO

Marzo 2010

GSSO

Septiembre
2011

GSOO

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- Referencias
- Cambio de Matriz de Riesgos (9)

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