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MICROECONOMA
EN EMPRESAS
(caso SOMISA)
Este trabajo en una reunin de los temas abarcados en los cursos en la FCE-UBA (segn los textos
tradicionales) ms los conceptos diferentes aportados en Microeconoma con Excel (microeconoma
practicada en la siderrgica SOMISA). La criticada impracticabilidad de la teora neoclsica resuelta mediante
su aplicacin en Excel. Una refutacin de errores en la microeconoma clsica. El consumidor, la empresa,
optimizacin y programacin, los mercados: anlisis diferencial, operadores de Lagrange, elasticidad media o
promedio, ecuacin de Slutsky, nivel de vida, 12 ndices de precios y de cantidades; integracin, excedente
del consumidor y del productor segn tipo de mercado; modelacin clsica, Rapidito, lentito en la estacin
Vivitos, Telefocn 4 y 7; econometra: muestreo, probabilidad, combinatoria, series cortas; proyeccin del
mercado y estimacin de funciones de demanda mediante correlacin mltiple con Anova, para el reemplazo
por una dcima variable representativa; un mejor ajustamiento (con solo millonsimos de error) en ms de
500 variables; investigacin operativa: programacin lineal, no lineal, dinmica, entera, binomial, Solver;
matrices; 6 seis mtodos equivalentes con similar resultado; programacin de la produccin en sistemas
resueltos en Excel con 5, 10, cientos o miles de variables; colas, modelos de simulacin dinmica en Excel,
modelo de la telaraa con el nmero exacto de perodos del ajuste dinmico, VAN y TIR, produccin mltiple,
multiobjetivo, multicriterio; teora de los juegos Simplex, Shapley y Banzhaf con Excel, SEU e incertidumbre;
subastas licitaciones; matemtica difusa (fuzzy) y del caos; el juego de la cerveza del MIT, modelacin Oman
y su asesina; integrales mltiples; ecuacin en diferencias finitas; programacin de simulaciones; nivel
intermedio, asequible para no especialistas mediante aplicaciones simples de Excel y lgebra; objetivado al
identificar ejemplos con los procesos segn las etapas de la planificacin de cada ejercicio empresario (caso
SOMISA).
Disponible en www.microeconomiaconexcel.com , sitios del curso en la FCE.
2003 Santiago Eiras Roel T. Isabel Rbora Teresa Eiras
Derechos exclusivos
IMPRESO EN ARGENTINA - PRINTED IN ARGENTINE
Enfoque terico prctico de microeconoma de la empresa, para no graduados y profesionales, del rea
comercial e investigacin de empresas; con ms de 200 ejemplos resueltos paso a paso utilizando
aplicaciones de Excel -en situaciones bajo cuatro contextos: cierto, aleatorio, hostil e incierto-.

INDICE
PRLOGO ............................................................................................. 17
INTRODUCCIN .................................................................................. 18
CIVILIZACION OCCIDENTAL ............................................................ 18
EVOLUCION DE LA MATEMATICA Y LA ECONOMIA ................... 19
El V POSTULADO EN LOS ELEMENTOS DE EUCLIDES ................. 20

2
MICROECONOMIA CLASICA ...................................................................................... 27

DESDE LA GEOMETRIA PLANA DE EUCLIDES HACIA LA GEOMETRIA ANALITICA


28
PRODUCCION, COSTOS, BENEFICIOS .......................................... 30
ERRORES EN LA MICROECONOMIA CLASICA .......................... 33
DESTINATARIOS DE LA MICROECONOMIA ............................... 34
POR QU ES INSUFICIENTE LA MICROECONOMA CLSICA CON ENFOQUE SOLO FORMAL
APORTES DE MICROECONOMIA CON EXCEL (MCE) Y AQUI .............................. 36

1) Exposiciones simplificadas ............................................................... 36


2) Seis mtodos equivalentes ................................................................. 36
3) Estimacin de funciones .................................................................. 37
4) Programacin con cientos de variables ............................................ 37
5) Matrices con Excel ............................................................................ 37
6) Otros 10 utilitarios ............................................................................ 37
7) Empresa sobredimensionada:........................................................... 38
8) Casos de antidumping y countervailing duty ................................... 38
9) Cuatro contextos econmicos ........................................................... 38
10) Elasticidad media............................................................................ 39
11) Es prcticamente til la ecuacin Slutsky? ................................. 39
12) Como obtener funciones y grficos desde series y viceversa .......... 40
13) Funciones muy complejas ............................................................... 40
14) Anlisis dinmico ........................................................................ 40
15) Modelo de la Telaraa y su nmero de perodos............................ 40
16) Modelos de simulacin: ................................................................. 40
17) El problema de identificacin ......................................................... 40
18) Mtodos cientficos.......................................................................... 41
19) Un error en la microeconoma clsica, el sujeto ............................. 42
20) Otro error en la microeconoma clsica, las generalizaciones sobre sistemas NxN:
21) Visin de la microeconoma como la economa de la empresa ....... 43
22) Simplificacin de la Teora de los Juegos, del S.XXI ..................... 43
23) Omisin tradicional en el MIT, LSE, OXFORD Y SALAMANCA44
24) Brecha entre modelacin y realidad: .............................................. 44
25) MONOPSONIO OLIGOPSONIO CON MAS PRECISION ......... 45
CONSENSO DE WASHINGTON........................................................ 45
DISGRESIN MACROECONMICA ............................................... 45
USO DE FUNCIONES ......................................................................... 47

42

TRES POSIBLES ENFOQUES MICROECONOMICOS: .......................................... 49

TEMAS FUNDAMENTALES PARA UN CURSO GENERAL DE MICROECONOMA


PARA QU SE ESTUDIA MICROECONOMIA ............................... 50
OTRO PROGRAMA ACTUALIZADO DE MICROECONOMIA................................... 51

ETAPAS DE UN EJERCICIO EMPRESARIO .................................. 52


CAPITULO 1 .................................................................................................................. 54
EL PROBLEMA ECONMICO: QU, PARA QUIN Y CMO PRODUCIR?:....... 54

Conceptos bsicos ................................................................................. 58


DEMANDA Y OFERTA DEL MERCADO:.......................................... 59
ELASTICIDAD...................................................................................... 63
CONCENTRACION INDUSTRIAL GRADO DE COMPETENCIA ... 72
ELASTICIDAD MEDIA O PROMEDIO CON EXCEL.......................... 73
CAPITULO 2 .................................................................................................................. 75

PROGRAMACION LINEAL - METODO GRAFICO Minimizar el costo


PROGRAMACIN LINEAL SIMPLEX ......................................................................... 81

75

50

34

3
Contribucin marginal (precios sombra).................................................. 82
Costo de oportunidad: ............................................................................. 82
DUALIDAD........................................................................................... 83
MINIMIZACION CON SIMPLEX: .................................................................................. 86

PROGRAMACIN LINEAL SIMPLEX CON SOLVER DE EXCEL ............................ 87

FBRICA DE MESAS Y SILLAS ZONDA ........................................... 87


PROGRAMACIN NO LINEAL O LINEAL - CON SOLVER DE EXCEL
SENSIBILIDAD ................................................................................... 91
PROGRAMACION NO LINEAL-BINARIA-ENTERA con Solver .. 91
PRODUCCIN DE TV, ESTREOS Y ALTAVOCES ...................... 91
PROBLEMA DE TRANSPORTE........................................................ 92
PROGRAMACION CON PRESENTACIONES MATRICIALES ..... 94
PLANIFICACIN DEL PERSONAL DE UN PARQUE DE DIVERSIONES
MAXIMIZAR UNA INVERSIN EN BONOS ................................... 95
OPTIMIZAR UNA CARTERA DE VALORES-ACCIONES ............. 97
VALOR DE RESISTENCIA PARA UN CIRCUITO ELCTRICO .. 98
SOLVER PARA VALORES DE.................................................100
MATRIZ INSUMO-PRODUCTO .........................................................102
MATRIZ DETERMINANTE ................................................................103
NO SIRVE CUALQUIER MATRIZ ...................................................103
IMPUT-OUTPUT .................................................................................106
EQUILIBRIO GENERAL DE PRODUCCIN-INTERCAMBIO ....106
MATRIZ INSUMO-PRODUCTO ARGENTINA 1997 ......................108
METODO SIMPLEX, EN FORMA ESTANDAR Y CANONICA ...111

89

94

SIMPLEX MATRICIAL .............................................................................................. 113

INVESTIGACION OPERATIVA CON EXCEL, WINQSB; GAMS, LINDO, TORA, OTROS 115

PROGRAMACIN LINEAL CON WINQSB .......................................115


METODO GRAFICO CON WINQSB ...................................................117
PROGRAMACION LINEAL CON GAMS ...........................................119
PROGRAMACION LINEAL CON TORA ............................................123
PROGRAMACION LINEAL CON LINDO...........................................125
SISTEMAS CON 1700 VARIABLES ..................................................128
SISTEMAS DE ECUACIONES NxN ....................................................128
SISTEMAS NxN CON SOLVER DE EXCEL (VALORES DE) ............128
SISTEMAS DE ECUACIONES NxN CON EXCEL, STATA, EVIEWS, MATLAB, SPSS
METODO DE DETERMINANTES:......................................................129
SISTEMAS NXN CON DETERMINANTES EN EXCEL .....................129
SISTEMAS DE ECUACIONES NxN CON STATA ..............................130
SISTEMAS DE ECUACIONES NxN CON EVIEWS ............................133
SISTEMAS DE ECUACIONES Y MATRICES CON MATLAB .....136
SISTEMAS NxN CON SPSS.................................................................138
CAPITULO 3 ................................................................................................................ 142

ESTIMACION DE FUNCIONES ..........................................................142


METODOS ESTADISTICOS: ...............................................................142
MNIMOS CUADRADOS-MANUALMENTE: ....................................142
CORRELACION MLTIPLE CON EXCEL - HELADOS ........................................ 144

ANOVA: ....................................................................................................................... 145

SERIES Y FUNCIONES EN LA EMPRESA CON EXCEL...................149


HASTA DNDE MICROECONOMA Y HASTA DNDE ESTADSTICA? 149
ESTUDIAR LA DEMANDA ...............................................................150

129

4
DESDE SERIES OBTENER ECUACIONES Y GRFICOS ...............151
DESDE ECUACIONES OBTENER SERIES Y GRFICOS .................151
FUNCIN DE DEMANDA LINEAL ..................................................152
FUNCIN DE DEMANDA TERICA (HIPERBLICA).....................152
ESTUDIOS DE DEMANDA EN LAS EMPRESAS y ...........................153
TIPOS DE BIENES ...............................................................................153
EQUILIBRIO EN MERCADOS COMPETITIVOS ...............................153
MERCADO COMPETITIVO CON IMPUESTOS .................................154
DEMANDA, INGRESO TOTAL Y MARGINAL .................................155
EXTENDER CLCULOS EN EXCEL .................................................155
ESTUDIOS DE DEMANDA Y MERCADO BAJO CUATRO CONTEXTOS ............. 156

PREDICCIN E INTERPRETACIN A TRAVS DEL MODELO DELA OFERTA Y DE LA DEMANDA.

ANALISIS DINAMICO - MODELOS DE SIMULACION ............156


NEWTON RAPHSON ......................................................................158
TIPOS DE BIENES, CONTEXTOS Y MTODOS ...........................160
Pi - " " - PRODUCTORIO SUMAPRODUCTO (EL CUCO) ......160
CAPITULO 4 ................................................................................................................ 161

CONTEXTO CIERTO ........................................................................161


ANLISIS DE VARIABLES INDIVIDUALES SERIES SIMPLES ...161
MEDIDAS DE POSICIN. MEDIA ARITMTICA: ............................162
MEDIA GEOMTRICA .......................................................................162
MEDIA ARMNICA............................................................................162
MEDIANA:...........................................................................................163
MODA(O): ............................................................................................164
MEDIDAS DE DISPERSIN - VARIANZA: .....................................164
DESVIO ESTNDAR...........................................................................165
DESVIACIN ESTNDAR- EN UNA POBLACIN: .........................165
SERIES DE FRECUENCIAS..............................................................167
MEDIA ARITMTICA .........................................................................167
MEDIA GEOMTRICA: ......................................................................168
MEDIA ARMNICA:...........................................................................168
MODA(O): ............................................................................................169
DECILES: .............................................................................................170
PERCENTILES.....................................................................................170
MEDIDAS DE DISPERSIN .............................................................171
DESVIO ESTNDAR Y VARIANZA: .................................................171
ASIMETRA Y CURTOSIS ..................................................................171
MOMENTOS ABSOLUTOS HASTA SU CUARTO GRADO: .............171
MOMENTO 0: ......................................................................................171
MOMENTO 1: ......................................................................................171
MOMENTO 2: ......................................................................................172
MOMENTO 3: ......................................................................................172
MOMENTO 4: ......................................................................................172
MOMENTOS CENTRADOS HASTA CUARTO ORDEN ....................173
MOMENTO 1 .......................................................................................173
MOMENTO 2 .......................................................................................173
MOMENTO 4 .......................................................................................174
DESVO CUARTLICO ........................................................................174
VARIANZA MEDIANTE MOMENTOS ..............................................175
CONCLUSIN .....................................................................................175
ANLISIS DE UNA SERIE CRONOLGICA ............................................................ 176

Mtodo de los promedios mviles ........................................................176


CICLOS ................................................................................................177
Mtodo de los nueve puntos: ...............................................................177

156

5
RELACIN ENTRE VARIABLES - SIMPLE (DOS VARIABLES) ....179
AJUSTAMIENTOS...............................................................................179
Mtodo de los mnimos cuadrados: ........................................................179
COVARIANZA.....................................................................................179
DOS RECTAS DE REGRESION ..........................................................179
COEFICIENTE DE CORRELACIN ...................................................180
ELASTICIDAD MEDIA O PROMEDIO ....................................................................... 180

CORRELACIN EN UNA POBLACIN ..........................................181


DEMANDA COMO CORRELACIN PRECIO-CANTIDAD...............181
CORRELACIN - EN MUESTRAS .......................................................................... 182

EVALUACIN DE EXMENES .........................................................182


ANLISIS DE VARIANZA Y COVARIANZA ...................................184
REGRESIN MLTIPLE ..................................................................185
ESTIMACIN DE DEMANDA POR CORRELACIN MLTIPLE - PRONSTICOS: 185
DISCOS DE FRENO PARA AUTOS ....................................................185
ANLISIS DE VARIANZA..................................................................187
ANLISIS DE REGRESIN ....................................................................................... 187

ANOVA (en ingls ANLISIS DE VARIANZA ...................................188


MULTICOLINEALIDAD - FIV .........................................................189
ESTADISTICA DESCRIPTIVA EXCEL ..............................................190
ESTIMACIN LINEAL (MLTIPLE) - VENTA DE HELADOS ...191
MULTICOLINEALIDAD - ...................................................................192
MATRIZ DE CORRELACION CON EXCEL .......................................192
MATRIZ DE COVARIANCIA............................................................194
ECONOMIA NO ES MEDICINA NI ES MECNICA ..........................195
CORRELACIN MULTIPLE Y ANOVA CON SPSS (IBM) ...........196
CORRELACION CON EVIEWS (ex TSP) ............................................197
CORRELACION MLTIPLE CON STATA ........................................200
ESTIMACION DE FUNCIONES (REGRESION) ................................205
AJUSTAMIENTO LINEAL CON EXCEL ...........................................206
AJUSTAMIENTO LOGARITMICA CON EXCEL ...............................208
AJUSTAMIENTO POTENCIAL CON EXCEL.....................................208
AJUSTAMIENTO POLINOMICA CON EXCEL ..................................210
MEJOR AJUSTAMIENTO CON FINDGRAPH........................211
CAPTULO 5 - ....................................................................................213
PROYECCIN Y PROGRAMACIN ..................................................213
CON SERIES, CON ECUACIONES, MATRICES O CON PROGRAMACIN LINEAL?
213
PARA QU PROYECTAR CON CORRELACIONES? .......................213
ANALISIS DINAMICO - MODELOS DE SIMULACION ............213
ITERACIONES EXCEL .....................................................................214
RECALCULAR AUTOMATICO O MANUAL F9 ............................215
CREAR UNA MACRO DINAMICA (BUCLE)..................................215
ANLISIS DE COYUNTURA PARA PRONSTICOS ....................217
MODELOS DE SIMULACION DE LA OFERTA Y DEMANDA GLOBAL PARA ESTIMAR LA DEMANDA DE
CHAPA DE SOMISA:................................................................................217
ESQUEMA MACROECONOMICO DE KEYNES ...........................220
3.- ANALISIS DE COYUNTURA .......................................................225
DEMANDA COMO CONSUMO APARENTE VS. REAL: ......................................... 227

5- ETAPAS DEL PROCESO PRODUCTIVO ...................................228


CAPTULO 6

- ........................................................................................................... 229

CONTEXTO ALEATORIO - TEORA DE LA PROBABILIDAD .......229


PROBABILIDAD DE DISTRIBUCIONES ...........................................229
DISTRIBUCIN BINOMIAL ...............................................................230

6
ESPERANZA MATEMTICA .............................................................230
DISTRIBUCIN NORMAL .................................................................230
USO DE TABLAS Y DE LAS FUNCIONES INCORPORADAS EN EXCEL
REGLA O TEOREMA DE BAYES .......................................................232
ANLISIS COMBINATORIO. Reglas de conteo ..................................233
PERMUTACIONES ..............................................................................234
DISTRIBUCIN BINOMIAL ...............................................................235
DISTRIBUCIN NORMAL .................................................................235
PRUEBA Z ...........................................................................................236
VIDA TIL DE UN PRODUCTO .........................................................237
MUESTRA DE 200 ARANDELAS .......................................................237
MUESTRA DE 100 TUBOS FLUORESCENTES .................................238
TEORA DE LAS COLAS ....................................................................238
DISTRIBUCIN DE POISSON ............................................................239
SIMULACIN DE MONTECARLO.....................................................239
TAMAO DE LA MUESTRA ..............................................................242
PROGRAMACIN DINMICA - CADENAS DE MARKOV........242

231

CAPTULO 7 - ............................................................................................................ 246

MUESTREO .........................................................................................246
ENSAYOS CON UNA Y DOS COLAS ................................................246
NMEROS ALEATORIOS ..................................................................247
PEQUEAS MUESTRAS ...................................................................248
DISTRIBUCIN STUDENT .................................................................248
MUESTRA DE 10 ARANDELAS .........................................................248
PRUEBA X2 (DE ASOCIACIN ENTRE DOS VARIABLES Y DOS O MS MUESTRAS)
MUESTRA DE 16 PIEZAS TORNEADAS ...........................................249
MUESTRA DE 200 BOMBITAS ..........................................................250
SALIERON 115 CARAS y 85 CRUCES ...............................................250
EL KILO DE GUISANTES DE MENDEL ............................................251
BONDAD DE UN AJUSTE ..................................................................252
CAPITULO 8 ................................................................................................................ 253

INVENTARIO PTIMO (EOQ): ..........................................................253


INVENTARIO PTIMO (EOQ) ................................................................................... 253

INVENTARIOS-EOQ- CON SOLVER- MULTIPLES PRODUCTOS256


CAPITULO 9 ................................................................................................................ 259

COMPRAS ...........................................................................................259
COSTOS ...................................................................................................................... 261

COSTEO ABC (ABM, ABB) ................................................................269


CONTRATACIN EN COMPETENCIA PERFECTA: ...................271
CRITERIO DE CONTRATACIN....................................................271
TEORIA DE LA DISTRIBUCION ................................................................................ 272

CONTRATACIN BAJO MONOPSONIO .......................................274


OLIGOPSONIO ............................................................................................................ 275

MONOPSONIO Y OLIGOPSONIO: CON MS PRECISIN .........277


CONTRATACIN BAJO MONOPOLIO (CON SINDICATO) ............279
MONOPOLIO BILATERAL .................................................................280
NEGOCIACION (BARGAINS) METODOS .............................................................. 281

ECONOMIA DE LA INFORMACION ..............................................284


INFORMACION ASIMETRICA (CONTRATOS) ..........................284

248

7
RIESGO MORAL .................................................................................284
SELECCIN ADVERSA ......................................................................284
SEALIZACION ..................................................................................285
AXIOMAS DE LA LGICA NEUMANN-MORGENSTERN...............286
LICITACIONES (SUBASTAS / AUCTIONS).............................................................. 287

TEOREMA DEL INGRESO EQUIVALENTE ......................................288


MALDICIN DEL GANADOR .........................................................288
SUBASTA VICKREY .........................................................................289
EJEMPLO DE SUBASTA VICKREY MULTIPLE OBJETO ................291
SUBASTA MULTIPLE (PAQUETES ..................................................291
EJEMPLO SUBASTA VICKREY EN PAQUETES .............................292
SUBASTAS CON EXCEL, .............................................................294
CON GAMS, WINQSB, MATLAB, TORA, LINDO, VIEWS, SPSS, STATA
EJEMPLO DE SUBASTA MULTIPLE .................................................294
EJEMPLO DE SUBASTAS REPETIDAS ..........................................295
SUBASTAS DE UN UNICO BIEN Y DE PAQUETES ......................296

294

CAPTULO 10 -.......................................................................................................... 299

Produccin con un solo factor variable ...................................................299


RELACIONES ANALTICAS Y GEOMTRICAS ENTRE EL CONCEPTO DE TOTAL, MEDIO Y MARGINAL: DERIVADAS

FUNCION DE PRODUCCION COBB-LOUGLAS ...........................310


CAPTULO 11 - .................................................................................312
VENTAS -TEORAS DE LA DEMANDA .........................................312
Teoras de la demanda y sistemas econmicos ........................................312
PRIMERA TEORA DE LA DEMANDA: sicolgico-utilitaria ..............313
SEGUNDA TEORA DE LA DEMANDA: curvas de indiferencia ....315
FUNCIN COMBINADA DE LAGRANGE: NUEVA MATEMTICA DEL S.XIX
DETERMINANTES: ...........................................................................320
FUNCION DE DEMANDA TERICA HIPERBLICA .......................322
EQUILIBIO DEL CONSUMIDOR: DEMANDA DERIVADA (CON EXCEL) 324
MAXIMIZACIN SEGN LA UTILIDAD MARGINAL CON SOLVER324
PROBLEMA DUAL: ............................................................................325
MAXIMIZACIN SEGN LA INDIFERENCIA DE W. PARETO ......326
(Y LAGRANGE)...................................................................................326

319

DETERMINANTES CON EXCEL ............................................................................... 327

TERCERA TEORA DE LA DEMANDA: PREFERENCIA REVELADA329


AXIOMAS ............................................................................................329
NMEROS NDICE ..................................................................................................... 330

Tercer teora de la demanda: Preferencia revelada EFECTO RENTA - SUSTITUCION


EFECTO INGRESO-SUSTITUCIN SEGN HICKS ..........................337
FUNCIN COMBINADA DE LAGRANGE .........................................340
SIGNIFICADO Y VALOR DE : .........................................................340
GENERALIZACIN DE LA TEORIA NEOCLSICA de 2 aN VARIABLES
341
ECUACIN DE SLUTSKY ..................................................................345
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DEL BIEN X SOBRE LA DEMANDA DEL BIEN X:
PARADOJA GIFFEN............................................................................346
BIENES SUNTUARIOS .......................................................................347
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE X SOBRE LA DEMANDA DEL BIEN Y: 347
DEDUCCION DE LA ECUACION DE SLUTSKY ...........................348
INDICES DE PRECIOS Y LOS INSTITUTOS DE ESTADISTICAS Y CENSOS (INDEC)
TEORA ESTADSTICA DE LOS NMEROS NDICE .............................................. 353

1. ndice agregativo aritmtico simple, de precios y de cantidades: .........353


2. ndice promedio aritmtico de relativos: .............................................354

331

346

351

302

8
3. ndice promedio geomtrico de relativos ............................................354
4. ndice mediana de relativos ................................................................355
5. ndice promedio aritmtico ponderado de relativos .............................355
6. ndice promedio geomtrico ponderado de relativos ...........................356
7. ndice de Laspeyres ...........................................................................356
8. ndice de Paasche...............................................................................356
9. ndice Ideal de Fisher, aplicado a precios y a cantidades ....................357
10. ndice de Edgeworth-Marshall para precios y cantidades..................357
11. ndice de Walch para precios y a cantidades .....................................358
12. ndice de Drovish-Bowley para precios y cantidades ........................358
CAPITULO 12 .............................................................................................................. 361

Naturaleza de la empresa .......................................................................361


Problema de los incentivos .....................................................................361
Equilibrio de la empresa segn las formas de mercados ..........................361
EQUILIBRIO DE UNA EMPRESA COMPETITIVA Y CANTIDAD DE COMPETIDORES
MERCADO COMPETITIVO. EQUILIBRIO Y CANTIDAD DE COMPETIDORES
364

362

MONOPOLIO Y MERCADOS IMPERFECTOS: ........................................................ 369

BARRERAS DE ENTRADA:..............................................................369
MONOPLIO CON DOS PLANTAS (MULTIPLE FACTORIA) .........371
DISCRIMINACIN DE PRECIOS .......................................................373
CONTROL DE LOS MONOPOLIO CON IMPUESTOS .......................378
EMPRESA SOBREDIMENSIONADA .................................................386
CARGA IMPOSITIVA SOBRE LOS EXPORTADORES MAYOR QUE LOS REINTEGROS (REEMBOLSOS) 393
OLIGOPOLIO............................................................................................................... 397

OLIGOPOLIO Y BARRERAS DE ENTRADA .....................................403


OLIGOPOLIO DE 3 A 8 EMPRESAS ...............................................407
ECONOMIA U ORGANIZACIN INDUSTRIAL: ...............................415
La naturaleza de la empresa en el control de los monopolios y de la concentracin de los mercados:

415

B) ESTRATEGIAS ANTICOMPETITIVAS SEGN LA TEORIA DE LOS JUEGOS


C) ORGANIZACIN INDUSTRIAL: CONCENTRACION ........................................ 425

TEST HIPOTTICO MONOPOLISTA ..............................................425


ORGANIZACIN INDUSTRIAL: GRADO DE COMPETITIVIDAD 426
d)
Lineamientos legales en Defensa de la Competencia ....428
EQUILIBRIO DE LA EMPRESA (UTILIZANDO EXCEL)....................................... 430

MAXIMIZACIN DE LA PRODUCCIN ...........................................430


DUALIDAD..........................................................................................431
MNIMO COSTO PARA OBTENER UNA PRODUCCIN DE 200.000 KILOS
TEORA DE LOS COSTOS CON EXCEL ............................................433
MINIMIZACIN DE COSTOS CON SOLVER ....................................433
RESTRICCIONES ADICIONALES CON MATRICES .........................434
DOS SOFAS SIMPLES MS UNO TRIPLE .........................................434
PROGRAMACION ENTERA DE UNA DIETA...................................436
PROBLEMA DE LA MOCHILA CON ENTEROS .............................436
PROGRAMACION BINARIA .............................................................437
OPTIMIZACION DE LA PRODUCCION / MINIMIZACION DEL COSTO 438
PROGRAMACION DE TURNOS DE TRABAJO .................................441
EQUILIBRIO EMPRICO CON HOJA DE CLCULO EXCEL ...........443
A) AJUSTE LINEAL DE LA DEMANDA ............................................444
B) AJUSTE PARABLICO DEL COSTO MEDIO ...............................444
EQUILIBRIO DE LA EMPRESA CON SOLVER .................................446
EL MERCADO COMPETITIVO................................................................................... 447

431

416

9
EQUILIBRIO del MERCADO y SU ESTABILIDAD ............................449
DIVERSOS MODIFICADORES DEL EQUILIBRIO ............................453
ESTABILIDAD DINAMICAMODELO DE LATELARAA ..............461
OTROS MODELOS DINAMICOS: ......................................................467
ESTABILIDAD DINAMICA (Telaraa) CON EXCEL ........................467
AJUSTE ANTE UNA BAJA EN LA DEMANDA .................................469
MEDICIN DE LA RAPIDEZ DEL AJUSTE .......................................470
NMERO DE PERIODOS HASTA EL AJUSTE ..................................471
AJUSTE ANTE UNA BAJA DE OFERTA POR SUBA DE COSTOS ...472
ECUACIONES EN DIFERENCIAS FINITAS Y LA TELARAA........474
TEORAS ECONMICAS Y LEGISLACIN OBLIGATORIA ...........477
TABLAS DE EXTRAS DE PRECIOS Y COSTOS ...............................477
MERCADO COMPETITIVO ................................................................479
EQUILIBRIO Y CANTIDAD DE COMPETIDORES ...........................479
OTROS MERCADOS - MONOPOLIO .............................................481
MONOPOLIO QUE ACTA COMPETITIVAMENTE ........................482
MONOPOLIO DISCRIMINADOR .......................................................483
MONOPOLIO SIN DISCRIMINACIN ...............................................484
EMPRESA CON DOS PLANTAS (MULTIPLE FACTORIA) ..............484
COMPETENCIA MONPOLICA ........................................................486
EMPRESA LDER Y SEGUIDORAS ...................................................488
CARTEL (COLUSIN ENTRE EMPRESAS).......................................489
MODELO DI TELLA SOBRE INTERMEDIARIOS COMERCIALES .491
MODELACION NEOCLSICA ...........................................................493
RAPIDITO Y LENTITO EN LA ESTACION VIVITOS...................493
TELEFOCOM Ejercicio 4: ...................................................................496
RESPUESTAS: .....................................................................................496
TELEFOCOM **EJERCICIO 7: ...........................................................499
RESPUESTAS: .....................................................................................500
MULTIPRODUCTO ...........................................................................508
MODELACION Y PROGRAMACION MULTIPRODUCTO ....................................... 508

EQUILIBRIO Y OPTIMIZACION MULTIPLE PRODUCTO ........508


SEIS METODOS EQUIVALENTES .....................................................508
EQUILIBRIO DE LA EMPRESA CON PRODUCCION DIVERSIFICADA: 508
-A) Produccin simple: ........................................................................508
- B) Producciones mltiples .................................................................508
- C) producciones mltiples conjuntas o conexas ................................509
SUBPRODUCTOS ................................................................................511
PRODUCCION CONJUNTA DEPENDIENTE (CONEXA) ..................512
MODELACION Y PROGRAMACION MULTIPRODUCTO. . SEIS METODOS EQUIVALENTES
COMPETENCIA DESLEAL .................................................................517
ANTIDUMPING ...................................................................................518
CARGA IMPOSITIVA PARA EXPORTADORES................................519
PROTECCIN EFECTIVA DE UNA INDUSTRIA ..............................520
CAPITULO 13 .............................................................................................................. 522

TEORIA DE LOS INGRESOS / GASTO...............................................522


8 CONCEPTOS NECESARIOS: ...........................................................522
MARKETING .......................................................................................530
CAPITULO 14 .............................................................................................................. 532

EVALUCION PROYECTOS ................................................................532


VAN Y TIR (VALORACION DEL TIEMPO) .......................................532
INFLACION .........................................................................................534
EVALUACIN DE INVERSIONES TIR Y VAN ..............................537
EVALUACION CONTABLE DE UNA EMPRESA ..................................................... 539

514

10
DEFORMACIONES CONTABLES USUALES ....................................539
TRES ESTADOS CONTABLES: ................................................................................ 540

ANLISIS DE BALANCES .................................................................541


INFLACION .........................................................................................543
CAPITULO 15 .............................................................................................................. 546

MTODOS CIENTICOS: .....................................................................546


A)
FORMAS DE ESTUDIAR .........................................................546
B)
PRESENTACION TIPO INFORME PROFESIONAL ................546
C)
METODOS DE DEMOSTRACION ...........................................547
DUDAS SOBRE MICROECONOMIA Y SUS METODOS CIENTIFICOS:
PRIMERA ) Hace falta gran conocimiento previo de matemtica? ........550
SEGUNDA ) Para qu sirve todo esto de los mtodos? ..........................550
6 METODOS EQUIVALENTES: ..........................................................551

549

PROGRAMACIN LINEAL: ....................................................................................... 553


SIMPLEX MATRICIAL........................................................................................... 555
SIMPLEX CON SOLVER DE EXCEL FBRICA DE MESAS Y SILLAS ZONDA . 556
ARCHIVO CON 6 METODOS EQUIVALENTES ................................................... 557

Aproximacin, recordando como derivar:......................................559


1) LAGRANGE.......................................................................................559
1b ) DUAL: ...........................................................................................561
DETERMINANTE ................................................................................562
2 ) METODO GRAFICO - Maximizacin ...........................................563
2b ) DUAL - Minimizacin ....................................................................564
3 ) AUTOS y MOTOS SEGN SIMPLEX ...........................................566
3b) VERIFICACION DE LA ULTIMA TABLA SIMPLEX CON MATRICES
4 ) SOLUCION CON SOLVER de Excel ...............................................569
5 ) MATRICES (MANUALMENTE) ................................................570
AYUDA: ALGEBRA MATRICIAL ......................................................572
6 ) MATRICES CON EXCEL ...........................................................573
DUALIDAD:.........................................................................................574

568

MODELACION MATEMTICA ................................................................................... 577

CARPINTERIA.....................................................................................577
MINIMIZACION, ENTERO - MINERA ..............................................578
MODELACION DE PROGRAMACION CON SOLVER ......................580
COMPUTADORES...............................................................................580
SOLVER EN FORMA TIPO MATRICIAL / SIMIL MATRICIAL / o PARAMATRICIAL
REFINERIA AZTECA ..........................................................................582
MODELACION DEL EQUILIBRIO EMPRESARIO (Y GENERAL)585
OMAN: COMUNIDAD DE PESCADORES Y CAZADORES ..............585
RESPUESTAS ......................................................................................586
5) Programacin lineal con Solver de Excel............................................590
7) QUIEN FUE EL ASESINO?............................................................593
8) PROGRAMACION LINEAL -OTRA FORMA DE SOLVER............594
VARIAS FORMAS DE SOLVER................................................................................. 596

CAPITULO 16 .............................................................................................................. 598

DECISION / INCERTIDUMBRE ..........................................................598


CUATRO CONTEXTOS EN EL ANALISIS Y TOMA DE DECISIONES

598

581

11
TEORIA DE LA DECISION .................................................................599
ELECCIONES RACIONALES, COMPORTAMIENTO NO EGOISTA, LIMITACIONES CONGNITIVAS Y NUEVOS
ENFOQUES.................................................................................................601
OTROS NUEVOS ENFOQUES MICROECONOMICOS ........................................... 602

INCENTIVOS: PRINCIPIO DE REVELACION ...................................605


CRITERIOS DE BIENESTAR: TEORIA DE LA DECISION ..............606
RIESGO vs. INCERTIDUMBRE...........................................................608
INCERTIDUMBRE.............................................................................608
MERCADOS DE FUTUROS ..............................................................610
CONTEXTO INCIERTO - SEGUROS ..............................................613
EVALUACIN DE PROYECTOS INCIERTOS ...................................615
MERCADOS DE FUTUROS ................................................................615
VALOR ESPERADO ............................................................................616
UTILIDAD ESPERADA .......................................................................616
COMPETENCIA BAJO INCERTIDUMBRE ........................................617
EJEMPLO BAJO INCERTIDUMBRE: .................................................617
TEOREMA DE LA IMPOSIBILIDAD DE ARROW -LAS PARADOJAS Y LA INCERTIDUMBRE 619
ECONOMIA DEL BIENESTAR ................................................................................... 620

EQUILIBRIO GENERAL Y TEORIA DE LOS JUEGOS -CAJA DE EDGEWORT620


ECONOMIA DEL BIENESTAR ...........................................................620
RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIA-ESR ...........................622
DOS TEOREMAS, de ARROW Y DEBREU ........................................624
CRITERIO PARETIANO DE EFICIENCIA Y OTROS CRITERIOS DE BIENESTAR: LA CAJA DE I. EDGEWOURTH
....................................................................................................................629
INTEGRALES: USO DE LA INTEGRACIN ............................................................. 635

INTEGRALES MULTILES (DOBLES, TRIPLES)..........................641


INEGRALES Y GRAFICA CON DERIVE 6.........................................644
INTEGRALES Y GRFICA CON MAPLE 14 ............................................................ 650

INTEGRALES CON MATLAB ............................................................651


COASE: COSTOS DE TRANSACCION E INSTITUCIONES ADECUADAS 656
CONTROL DE MONOPOLIOS, EXTERNALIDADES, COASE, BIENES PBLICOS, IMPUESTO PIGOU, ARROW Y
VARIAN ......................................................................................................657
LA TRAGEDIA DE LOS (BIENES) COMUNES: OSTROM ................659
OTRO ENFOQUE INSTITUCIONAL DIFERENTE ............................659
INCERTIDUMBRE- PARADOJAS- Y EMBAUCADORES LAUREADOS ............... 660

PARADOJA DE SAN PETERSBURGO DE D. BERNOULLI ..............663


TEORIA DE LA DECISION SEGUN TIPOS DE INCERTIDUMBRE664
UTILIDAD ESPERADA SUBJETIVA SEU: ......................................664
AXIOMAS DE LA UTILIDAD ESPERADA SUBJETIVA SEU: .......664
PARADOJA DE ALLAIS: ...................................................................664
TEORIA DE LA INCERTIDUMBRE NO ESTRUCTURADA ..............665
PRINCIPIO DE INDETERMINACION DE HEISEMBERG .................666
INCERTIDUMBRE SEGN J. M. KEYNES ........................................666
URNA DE PLYA ...............................................................................666
LOGICA DIFUSA (FUZZY) / MATEMATICA BORROSA .................667
ANALISIS NUMERICO - CALCULO NUMERICO DEL COS .........669
FUNCION LOGISTICA DE LORENZ ..................................................669
ATRACTORES FRACTAL CAOS ..................................................670
CAPITULO 17 .............................................................................................................. 672

TEORIA DE JUEGOS CONTEXTO HOSTIL .....................................672


TEORIA DE JUEGOS...........................................................................672
TEOREMA MINIMAX: ........................................................................675

12
EJEMPLOS DE JUEGOS NO COOPERATIVOS..................................677
EL DILEMA DEL PRISIONERO ..........................................................677
TOMA Y DACA ...................................................................................678
ESTRATEGIAS MIXTAS.....................................................................679
ESTRATEGIAS DOMINADAS ............................................................679
AMENAZA CREIBLE ..........................................................................680
DOMINACION - DOMINANCIA.........................................................682
JUEGOS CON PROGRAMACIN LINEAL, GEOMTRICAMENTE, ANALTICAMENTE Y CON SOLVER 682
JUEGOS EN FORMA EXTENSIVA .....................................................684
JUEGOS CON PROGRAMACION LINEAL SIMPLEX Y MATRICES687
JUEGOS REPETIDOS Y SUPERJUEGOS............................................687
CON SOLVER DE EXCEL...................................................................688
POLICIAS Y LADRONES ....................................................................701
HALCON Y PALOMA .........................................................................704
FOLK THEOREM ................................................................................710
OLIGOPOLIO Y LA TEORIA DE JUEGOS ............................................................... 714

MODELO DE COURNOT COMO TEORIA DE JUEGOS ...................716


MODELO DE VON STACKELBERG ..................................................719
JUEGOS CON COLUSION (CARTEL) ................................................720
DUOPOLIO DE CHAMBERLIN ..........................................................720
MODELO DE HOTELLING (LOCALIZACION) .................................720
EL TEOREMA DE LA MEDIANA .......................................................721
EMPRESA DOMINANTE ....................................................................722
DEMANDA QUEBRADA DE SWEEZY .............................................723
DUOPOLIO DE BERTRAND ...............................................................724
DUOPLIO DE EDGEWORTH ..............................................................725
MODELACION EMPRESA SOBREDIMENSIONADA EN UN PAIS EN DESARROLLO

726

OLIGOPOLIO DE 3 A 8 EMPRESAS ......................................................................... 730

INFORMACION IMPERFECTA ..........................................................732


APUESTA DE PASCAL .......................................................................735
TEORIA DE LOS ACUERDOS ............................................................736
INDICE DE PODER DE SHAPLEY Y DE BANZHAF CON EXCEL ...738
VALOR DE SHAPLEY.........................................................................738
LA OPTIMIZACION SUBJETIVA (Y LOS BANZHAF): .....................742
INDICE DE PODER DE BANZHAF CON EXCEL ..............................742
VALOR DE SHAPLEY CON EXCEL ..................................................746
JUEGOS MULTIPLES NO COOPERATIVOS .......................................................... 747

OPTIMIZACION MULTIOBJETIVO - MULTICRITERIO...................747


PROGRAMACION POR METAS .........................................................747
PROGRAMACION POR METAS CON EXCEL...................................748
PROGRAMACON POR METAS CON WINQSB .................................750
ANALISIS ENVOLVENTE DE DATOS (DEA).................................753
SUBJETIVIDAD Y ESTRATEGIAS CORRELACIONADAS, R. J. AUMANN (1954) 756
LOS ALGORITMOS NO CALCULAN NADA .....................................763
ALGORITMOS PARETO EFICIENTE ...............................................763
EJECUTABLE MULTICRITERIO ORDENADOR FCE-UBA ............765
MULTICRITERIO MULTIOBJETIVO CON EXCEL 2007 o 2010 ...767
EVALUACION DE LA TEORIA DE LOS JUEGOS .............................768
PARADOJA DE LA INDUCCION - MANO TEMBLOROSA ............768
PARADORA DEL PRISIONERO .........................................................769
PARADOJA DEL INGRESO DE COMPETIDORES -BARRERAS DE ENTRADA -MERCADOS CONTESTABLES
....................................................................................................................769
PARADOJA DE LAS ESTRATEGIAS GATILLO -TRIGGER .............770
LIMITACIONES DE LA TEORIA DE LOS JUEGOS ...........................770
OBSERVACION GENERAL SOBRE LATEORIA DE LOS JUEGOS .771
ECONOMIA EXPERIMENTAL Y LA SEU .........................................772

13
LOS ALGORITMOS NO CALCULAN NADA (2).........................774
Algunos smbolos matemticos ............................................................775
TEORIA DE CONJUNTOS de Von Neumann-Bernays-Gdel ...............781
CAPITLO 18................................................................................................................. 784

TEORIA DE JUEGOS, PROGRAMACION LINEAL Y EL RIO KILOMBERO ....... 784


ATAJO PROGRAMACIN LINEAL ........................................................................... 784
SIMPLEX MATRICIAL........................................................................................... 785

SIMPLEX CON SOLVER DE EXCEL FBRICA DE MESAS Y SILLAS ZONDA . 787


CAPITULO 19 .............................................................................................................. 791
MODELOS DE SIMULACION EN EL MIT: ............................................................... 791

MODELO DE LA CERVEZA EN EXCEL ............................................793


EL JUEGO DE LA CERVEZA DEL MIT..................................................................... 794

TEORA IRREAL vs PRCTICA REAL ..............................................795


BRECHA ENTRE MODELACION Y REALIDAD - BROCHE DE ORO AUSENTE - 796
PELIGROSOS FALLOS Y ERRORES EN MICROSOFT EXCEL Y OTROS ..... 800

CAPITULO 20

TECNOLOGA CLSICA Y NUEVA TECNOLOGA: ................... 808

METODOS PARA OPTIMIZACION EN LA VIEJA Y LA NUEVA TECNOLOGIA ECONMICA ACTUALES SEGN


LA GEOMETRA DE EUCLIDES-DESCARTES ........................................808
Con una variable....................................................................................808
Con dos variables ..................................................................................808
ANALITICO CON UNA VARIABLE ...................................................809
ANALTICO CON DOS VARIABLES .................................................810
INTEGRACIN DE REAS O DE SLiDOS ......................................811
PROGRAMACION MULTIVARIANTE...............................................811
Teora microeconmica en 2013 ..........................................................811
1-Deduccin: ........................................................................................812
2-Induccin: ..........................................................................................812
3-Simulaciones computacionales con Excel............................................813
4-Racionalidad bajo incertidumbre: ........................................................813
5-Teoria de los juegos ............................................................................813
6-Economa conductal ...........................................................................814
7-Nuevos mecanismos ........................................................................815
8-Los contratos ......................................................................................815
9-Incentivos:..........................................................................................816
10-Subastas: ..........................................................................................816
11-Los acuerdos ....................................................................................817
12-Economa Experimental ....................................................................817
13-Neuroeconoma ................................................................................818
14-Teoria Neoinstitucional:....................................................................819
15-WILLIAMSON ................................................................................820
16-Economa Ecolgica .........................................................................820
17-Sustentabilidad .................................................................................820
18-R. Selten...........................................................................................821
19-La Economa industrial/ organizacin industial .................................821
20-Matemtica fuzzy .............................................................................822
21-Comportamientos no ergdicos .........................................................822

14
Estructuracin de la microeconoma clsica con las nuevas tecnologas ..822
CONJUNTOS DE von NEUMANN Y LAS MATRICES.......................824
EQUILIBRIO GENERAL - ABSOLUTA IGNORANTIA? ..................827
ERRORES SOBRE EQUILIBRIO GENERAL E INTERNACIONAL EN MICROECONOMIA 828
(MODELO ARROW-DEBREU: NI EXISTEN MODELOS QUE LO PRUEBEN, NI ES MICROECONOMIA)
828
NO EXISTIA MICROECONOMIA PARA LOS CLSICOS HASTA LA ERA INFORMATICA 830
MODELO ARROW-DEBREU SOBRE LA EXISTENCIA DE UN EQUILIBRIO EN UNA ECONOMIA COMPETITIVA
....................................................................................................................833
APENDICE ................................................................................................................... 841

OTRO ENFOQUE ABREVIADOR DE CURSADA DE MICROECONOMA 841


ENUNCIADOS DE EJERCICIOS CON 50 TIPOS DE TP ...................844
EJERCICIOS PROPUESTOS ................................................................852
50 INFORMES PARA 50 TP (GUIA) ...................................................853
7 TP OBLIGATORIOS EN EXCEL .....................................................871
Sntesis y ejercicios integradores del curso .........................................871
LISTADO DE TP RESUELTOS Y ARCHIVOS....................................873
COMPARACIONES DE SOFT .............................................................879
AYUDA DE MICROSOFT ON LINE ...................................................890
EDITOR DE ECUACIONES DEL OFFICE MICROSOFT ....................890
POTENCIAS Y RACES.......................................................................891
RACES EN FUNCIONES CUADRTICAS: RUFFINI .......................891
RACES EN FUNCIONES CBICAS: RUFFINI ..................................891
RACES EN POLINOMIOS DE ORDEN SUPERIOR...........................893
ORGANIGRAMAS CON MICROSOFT CHART .................................893
UN GRANO DE ARENA: ................................................................................................................894

QUE QUIERE LA UBA QUE SE APRENDA?: ....................................897


PROGRAMA MICROECONOMIA FCE-UBA: ....................................907
SE HAN LINKEADO ESTOS TEMAS A ESTE LIBRO MICROECONOMIAENEMPRESAS(CASO SOMISA).PDF
UNIDAD 1: CONCEPTOS INTRODUCTORIOS A LA MICROECONOMIA............ 907

UNIDAD 2: LA DEMANDA Y LA OFERTA. ............................................................... 907


UNIDAD 3: EL MERCADO COMPETITIVO. .............................................................. 908
UNIDAD 4: PROGRAMACIN LINEAL COMO INSTRUMENTO DE MODELACION MICROECONOMICA.

PROBLEMA PRIMAL Y DUAL. VARIABLES ARTIFICIALES.

(BAUMOL 6) ... 909

UNIDAD 5: EL CONSUMIDOR .................................................................................. 909


BIBLIOGRAFA COMPLEMENTARIA. ...................................................................... 910

UNIDAD 6: LA EMPRESA Y LA UNIDAD DE NEGOCIO. ...................................... 910


FUNCIN DE PRODUCCIN.

(MOCHN 7; PAARKIN 10; BAUMOL 9 ) ....... 910

BIBLIOGRAFA COMPLEMENTARIA ....................................................................... 911

UNIDAD 7: EL OBJETIVO DELA EMPRESA Y FORMAS DEL MERCADO DE PRODUCTOS


EJERCICIOS RESUELTOS. ....................................................................................... 912

911

909

907

15
UNIDAD 8: FORMAS DE MERCADO DE FACTORES. ........................................... 912

BIBLIOGRAFA COMPLEMENTARIA. ...................................................................... 913


UNIDAD 9: RIESGO E INCERTIDUMBRE Y CONCEPTOS DE LA TEORA DE LOS JUEGOS.

913

UNIDAD 10: EQUILIBRIO GENERAL Y DISTRIBUCION DEL INGRESO ............. 914

LEY DE WALRAS ....................................................................................................... 914

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ....................................................916


ENFOQUE PRCTICO DEL CURSO: ....................................................................... 928

ACLARACIN: Es este un enfoque diferente; no es ms de lo mismo: incluye nuevos aportes y


refutaciones, junto con una reafirmacin (computacional y prctica) de la microeconoma clsica en la
empresa! ; ante lo cual el ordenamiento no es el convencional.
El orden de exposicin es aqu segn la secuencia de etapas en la operatoria de un ejercicio empresarial
(caso practicado en la siderrgica SOMISA: comienza averiguando qu producir (programacin lineal);
estimacin de esa demanda (anova; modelos de simulacin); inventario ptimo (stocks de materia prima);
compras (negociacin, etc.); produccin (optimizacin clsica, etc.); ventas y marketing (teoras de la
demanda, etc.); defensa antidumping y estudios de mercados oligopolio, teora de los juegos). Los textos
clsicos tienen otro orden, simplemente porque no podan resolver ms de 2 3 variables con papel y lpiz.
Use Cntrl + F para buscar temas por palabra (o bien este ndice temtico, o el ndice alfabtico al final)
Los tiempos han cambiado y los textos tradicionales no estn ofreciendo recopilaciones de la mayor parte
de los temas en un solo volumen didctico y por ahora prefieren la proliferacin de enfoques diversos pero
limitados.
Ha cambiado la tecnologa; y un contador, licenciado o ingeniero depende hoy de Excel, los ZIP e internet
para detectar las nuevas aportaciones y para desempearse, por esto tambin se ofrece este trabajo como
archivo .pdf. Es esta una cuestin importante, sin embargo, lo siguiente es ms importante.
Hay un refrn, que dice cada maestrito con su librito, que explica algo que est ocurriendo en el mbito
acadmico econmico internacional: profesionales de ciencias exactas e ingeniera prefieren exponer los
principios microeconmicos con multiplicidad de funciones y reformulaciones del V postulado euclidiano, ya
sea utilizando segmentos, diferenciales o la sintaxis de la ms reciente teora de conjuntos; pero no deja de
ser ms de lo mismo.
Otros hacen hincapi sobre cuestiones sociolgicas y de marketing; y por otra parte hay quienes enfatizan
sobre teora de los juegos re exponiendo alguna parte de los principios microeconmicos; y lo hacen con
lenguaje tambin variado, ya sea el coloquial, el de la teora de conjuntos o mediante el de la programacin
lineal.
En este trabajo el enfoque es diferente; pero aqu lo que se cambi fue el instrumento de investigacin:
en vez del tradicional y cientfico (pero limitado a 2 3 variables) papel y lpiz anteriores, aqu se utiliza
Excel !

16
Entonces, los siguientes contenidos surgen de una reordenacin del programa de la FCE-UBA y
revisiones de programas similares en otros pases. Adems, esta reordenacin y seleccin nos condujo a otra
idea o tarea pendiente en nuestro medio.
DUDA INFORMTICA?
Cada vez son menos los alumnos que asisten declarando estar alejados de Internet, Word y Excel. Este
ltimo es imprescindible para un contador, como hoja de clculo y son muy pocas y fciles sus aplicaciones
estadsticas adicionales que requiere la microeconoma (son 7 tp).
En los 70 el acercamiento a estos temas estadsticos fue con algunos primeros procesadores de aquella
poca (Texas I., Programma 101 de Olivetti, Compucorp Statistical). La aparicin de las PC en los 80 trajo las
hojas de clculo Lotus 123, QPro, y en los 90 Excel es lo mejor y ms fcil.
La comunicacin en los cursos y oficinas era antes con disquetes 5 1/4, 3 1/2, luego CD, DVD o Pen drive
ahora, pero mayormente, va internet, con Gmail o el buscador de Google (antes ya haba algn intercambio,
con FTP o file transfer protocol, va P2P).
Una breve formacin en programacin Clipper y DBase facilit en los 80 la creacin de algoritmos
potentes (para millones de datos); que son ahora muy prcticos en Excel, aunque series menores (se
desconoce y/o duda de la utilidad prctica de exposiciones vistosas con Power Point, as como del uso de
redes sociales).
PUBLICACION DE TEMAS INVESTIGADOS?
Los centros de investigacin mundiales se promocionan preferentemente desde los medios acadmicos y
revistas norteamericanos; pero no disponemos en nuestros medios locales de algo similar, que nos permita
tener idea de los temas, aportes y publicaciones de los investigadores locales (e internacionales). Por otra
parte, la profusin de direcciones bibliogrficas es tal que conforma una fuente de desinformacin; es difcil
conocer los temas existentes en cada materia.
Cmo saber as cules son los contenidos de la microeconoma? Cules son los temas investigados y
publicados aqu y en el exterior? Dnde hay una gua de contenidos para los estudiantes,
profesionales y docentes locales? No existe con acceso fcil; por esto, quizs las principales instituciones
acadmicas podran mostrar /presentar algo como un vademcum, un listado de temas, por ejemplo
reseando en alguna pgina web los trabajos originales (preferentemente aquellos que no figuran
previamente expuestos por otros autores locales o del exterior).
Esta idea podra encontrar alguna resistencia, por algn acadmico, que pudiera preferir mostrar solo los
logros curriculares (quizs incluyendo repeticiones de temas ya publicados en otros medios), antes que
publicar o resear las aportaciones originales. Sin embargo, son stas las que necesitan conocer estudiantes
o jvenes profesionales y profesores que necesitan profundizar sus conocimientos: es decir, vendra bien
disponer aqu de listados de temas microeconmicos originales, publicados en el medio local y en el exterior
(con acceso fcil va internet por tema).

17

PRLOGO
En el mbito de investigacin de mercado o ventas de cada empresa, as como en el de los profesionales
y estudiantes de microeconoma (o economa de la empresa), es fundamental el estudio de la demanda y de
la programacin.
Las tcnicas estadsticas y economtricas son laboriosas y presentan dificultades importantes, tanto para
comprenderlas y memorizarlas, como para la aplicacin concreta de esos mtodos, generalmente imposibles
de concretar sin ayuda de ordenadores.
Desde la aparicin de Excel, se ha simplificado considerablemente el uso de estas tcnicas, ya que esta
hoja de clculo facilita muchas operaciones. Adicionalmente Excel tiene incorporadas gran cantidad de
funciones estadsticas, financieras y matemticas, dedicadas a estos anlisis.
Incluyen breves ayudas conceptuales, pero suelen no ser suficientes para la generalidad de los usuarios,
quienes pueden no captar el sentido y practicidad de cada aplicacin al no disponer de un ejemplo prctico de
la misma resuelto.
Este trabajo rene una cantidad importante de esos ejemplos resueltos paso a paso, sobre las
aplicaciones referidas al estudio de demanda, mercado, programacin y otros de la empresa y la
microeconoma, que se identifican en el ndice.
Se plantea el problema, se lo resuelve con breves pasos Excel y se incluye la evaluacin o identificacin
del caso para orientar al lector.
No es este trabajo un manual de Excel. Supone tener solo una idea bsica, mnima, sobre su uso; y no
repite indicaciones muy elementales, tales como abrir o salir de un archivo, imprimirlo, copiarlo, etc. que son
conocidas por la generalidad de usuarios de Excel, Word y otros del Office de Microsoft.
Lo que s se detalla paso a paso, brevemente, es como imprimir, graficar y aplicar series, funciones y
mtodos estadsticos o economtricos.
T. I. Rbora

18

INTRODUCCIN

Algunos economistas (entre ellos Arrow) incluyen como introduccin un breve relevamiento de los
principales aportes en la disciplina, como hitos que interesa considerar para la comprensin de esta materia.
En este caso se opt aqu por resumir, adems de la teora econmica, tambin una breve evolucin de la
propia civilizacin occidental y de los mtodos cientficos, que tanto han influido y condicionado la economa
segn los maestros:
Civilizacin occidental: evolucin de la matemtica y de la ciencia econmica sobre el V postulado de los
Elementos de Euclides. La economa clsica. La geometra analtica con Descartes y la microeconoma.
Errores en la microeconoma clsica. Aportes de Microeconoma con Excel (MCE). Tres posibles enfoques
microeconmicos y temas fundamentales para un curso general de microeconoma: para qu se estudia
microeconoma.

CIVILIZACION OCCIDENTAL
El origen de la civilizacin occidental suele ubicarse hace 4000 aos, entre el Mediterrneo y el Golfo
Prsico, especialmente en Babilonia, en el ufrates; hubo aportes iniciales de asirios, fenicios y otros y en
los siglos posteriores desde Egipto, China e India.
El cdigo Hammurabi babilnico (recopilacin en -1760 de otras leyes anteriores) es un documento
describiendo en 282 artculos un completo sistema econmico, conformado por numerosas instituciones y
normas, todava vigentes en la actualidad: propiedad privada de los medios de produccin (tierras, casas),
libertad de comerciar, mercados, precios, salarios, moneda, pesas, medidas, tasas de inters, alquileres,
consignaciones, armaduras de barcos para comercio exterior, controles gubernamentales, impuestos y otras
numerosas normas, leyes e instituciones. Incluan en su organizacin productiva la esclavitud, que
posteriormente se transformara en servilismo agrcola durante la poca feudal medieval.
El rea de influencia de Babilonia estaba constituida por Persia, la regin asiria y Balcanes Textos griegos
y romanos citan el comercio de fenicios (s.-XI) y griegos hasta la costa atlntica de la pennsula Ibrica (Islas
Casitrides o del estao, Galicia) y con Asia central y frica. Su cultura se desarroll hasta la poca de
Nabucodonosor y luego confluy con la unin a la griega. Poco despus cay bajo el Imperio Romano y al
desmembramiento de este continu como Imperio Romano de Oriente (o bizantino: Constantinopla), que
sufri el desmembramiento de Persia, Damasco, Jerusaln y Alejandra durante la gida rabe en el s.VII y
finalmente de la propia Constantinopla en el s. XV ante el imperio otomano.
Aquellos pueblos sumerios y sus vecinos aportantes de estas ideas fueron conquistados en el s.-IV por
Alejandro Magno y Grecia (Atenas, Nicea, Smirna, Pergamo, Trebisonda, Antioqua, Tesalonia, Alepo,
Constantinopla) remplaz esos gobiernos, agregando tambin Egipto y desde el ao -282 centralizando el
conocimiento en la Biblioteca de Alejandra sobre la desembocadura del Nilo.

19
El conocimiento haba adquirido en Grecia carcter cientfico, al incluir en sus libros no solo los
enunciados y principios sino tambin los mtodos de procedimiento y de demostracin (la figura de los
modelos debera esperar todava 2000 aos).
El inmediato dominio del imperio romano sobre toda la regin agreg a esto el progreso del derecho civil
(no ciudadanos y ciudadanos que reciban predios con esclavos por sus servicios militares, etc.) y del derecho
comn (relaciones econmicas y otras) como institucin que confirm jurdicamente aspectos civiles y otros,
como el derecho de propiedad privada y de herencia (en sus atributos ius utendi, ius fruendi, ius disponendi),
aunque congel el progreso del conocimiento cientfico griego en materia de economa, matemticas y
lgica que aqu nos interesan, hasta que Europa los rescat desde las traducciones rabes (e hindes), que
ilustres peregrinos europeos a Santiago de Compostela conseguan en latn desde Crdoba y la Escuela de
Traductores de Toledo durante los siglos XII a XIV; y luego pasaran en los siglos XVI al XVIII hacia Amrica y
otras regiones del mundo.

EVOLUCION DE LA MATEMATICA Y LA ECONOMIA


La economa como disciplina cientfica est muy vinculada con el lgebra o matemticas y con la filosofa
y lgica, ya que les proporcionan especficamente los mtodos y procedimientos, utilizados para la
administracin de los recursos de las unidades individuales y de los pases.
Los avances del conocimiento algebraico (o matemtico) tambin fueron constituyendo hitos para el
progreso de las teoras econmicas: desde el cambio por los nmeros indo-arbigos, el concepto de cero, de
infinito, etc. hasta las geometras plana y la analtica, la deduccin simblica, la idea de derivada y su integral,
la verificacin inductiva, etc., avanzando desde una modalidad inicial retrica (en prosa, textos), que luego se
transform a sincopada (con algunas abreviaturas o smbolos) y lleg finalmente al lgebra (o matemtica)
simblica y al enfoque computacional actuales.
Desde esas races mesopotmicas hasta los nuevos desarrollos computacionales, esos hitos fueron
permitiendo diferentes teoras y explicaciones microeconmicas, que lograron su mximo desarrollo
abarcativo con el enfoque neoclsico computacional que aqu se propone como economa de la empresa, no
obstante que continan apareciendo nuevos mtodos y enfoques para numerosos casos particulares.
Finalmente, la microeconoma fue tomando cuerpo individualizado, pero en cuanto a su objeto de anlisis
particular y no general. Sin embargo, la ausencia de instrumentos computacionales no permiti una clara
individualizacin temprana como disciplina dedicada especficamente a las empresas y conviva en un entorno
propedutico de economistas ocupados mayormente en cuestiones macroeconmicas, que se olvidaron de
los requerimientos de la empresa, lo cual se intenta aqu superar.
El cdigo Hammurabi, de la Mesopotamia del Tigris y ufrates, es una de las ms importantes y antiguas
recopilaciones de la civilizacin occidental. Incluye influencias sumerias anteriores, as como de asirios,
caldeos y otros pueblos. Los caldeos fijaron las relaciones 3, 4, 5 de los lados de un tringulo rectngulo,
segn aclarara luego el teorema de Pitgoras.
Tambin interesa especialmente, el papiro del escriba egipcio Ahmes (comprado por el escocs Rhind)
de -1580 (referencias a -1788), en el que figura la resolucin egipcia del tringulo y una aproximacin al
nmero pi () como 3,1604, junto con numerosos conocimientos aritmticos y geomtricos. La medicin de
las tierras frtiles para fijarles impuestos y la construccin de monumentos requera conocimientos
matemticos (geomtricos y otros) importantes, que ya Herodoto seala como el origen de la geometra.
En los libros de los Reyes del Antiguo Testamento figuran una primaria aproximacin rstica sobre la
relacin 1 a 3 entre dimetro y circunferencia; y los codos del templo de Salomn (aunque diversos
conocimientos aritmticos debieron ser utilizados por los mercaderes fenicios).

20
En el siglo XI el libro chino de las Permutaciones describe la circunferencia y las relaciones del tringulo
rectngulos de lados 3, 4, 5 que conforman el teorema de Pitgoras.
En los siglos VII y V el Manual del Constructor indio, de Apastamba, tambin fue conocido por los
griegos de la era alejandrina.
Thales describi en Mileto -570 las propiedades de los tringulos semejantes, segn sus ngulos, lados y
reas (que incluso utilizaban para su localizacin aquellos navegantes).
Pitgoras -532 describi la geometra plana: el punto, la lnea, figuras, slidos y el universo, segn la
visin de los caldeos. En su teorema el cuadrado de los catetos suma como el de la hipotenusa de los
tringulos; pero en aquellos de cateto igual a uno la hipotenusa no era 2, presentando as los nmero
inexpresables o irracionales.
Pitgoras tambin plante la idea de infinito al describir el espacio como un nmero infinito de puntos y al
tiempo como un nmero infinito de instantes.

El V POSTULADO EN LOS ELEMENTOS DE EUCLIDES


Estableci en Grecia (Alejandra -300) la geometra plana que sera divulgada fuente del conocimiento
matemtico y como escuela bsica durante 2300 aos:
Por un punto exterior a una recta pasa una sola paralela; dos paralelas a una tercera lo son entre s; la
suma de los ngulos interiores de un tringulo rectngulo suma dos rectos; una recta corta a dos paralelas
con ngulos alternos iguales; dos paralelas son equidistantes; por tres puntos no alineados pasa un solo
crculo; se pueden construir ngulos semejantes en magnitud arbitraria.
Si bien le fue imposible fundamentar filosficamente esta geometra y aunque las nuevas geometras no
euclidianas cuestionaron diferentes aspectos (sobre la esfrica superficie de la tierra la suma de los ngulos
del tringulo suma ms que dos rectos; en el espacio estelar las paralelas no son equidistantes; etc.) este
postulado geomtrico fue la base del desarrollo algebraico y matemtico antiguo y moderno.
Este origen geomtrico de la matemtica antigua se observa tambin en Platn, cuando en la Repblica le
hace decir a Timoteo que la geometra es ms real que el mundo real, dependiendo solo de la contemplacin
del individuo (paradjicamente sin la necesaria experimentacin que por ejemplo ya figuraba en el papiro
Ahmes (Rhind).
Eudoxio, -400, refut esas ideas, observando la necesidad de una verificacin de esa intuicin ensalzada
por Platn. Tambin se acerc a la idea de infinito quitndole a un nmero ms de su mitad sucesivamente
hasta llegar a otro tan pequeo como se desee.
Zenn resolvi por absurdo la paradoja de Aquiles y la tortuga (aclarndola por requerir la dicotoma de
cubrir en sucesivas fases primero la distancia hasta la tortuga y luego el adicional avanzado) confirmando as
la necesidad de la verificacin emprica en las matemticas (hoy induccin estadstica), sin limitarse
solamente a los razonamientos lgicos de la intuicin humana (intuicin pura en Kant; hoy deduccin
lgica).
En el -400 el general historiador ateniense Jenofonte describe en El Econmico la economa domstica
y rural griega y la divisin del trabajo entre sus clases sociales; el abastecimiento de la poblacin y ejrcitos
en pocas normales y de conflicto, con algunos primeros anlisis occidentales sobre precios e inflacin.
En -390 Platn escribi La Repblica, con una descripcin de tipo ideal de lo que debiera ser una
organizacin social, sin propiedad privada de la tierra y considerando al comercio como una actividad
improductiva (tal como en la posterior fisiocracia de F. Quesnay)

21
En -335 Aristteles, maestro de Alejando el Grande, fij los primeros enfoques cientficos sobre la
naturaleza de los precios, registrando que sobre ellos haba una doble influencia conjunta, tanto de la
demanda como de la oferta (necesidades, o valor subjetivo y tambin costos de produccin, valor objetivo).
Frente a la idea de Platn, defendi la propiedad privada de la tierra; y en tica a Nicmaco (su hijo)
analiz la justicia distributiva (de los ingresos y propiedad entre los ciudadanos y no ciudadanos) y la justicia
conmutativa (del justo precio en los mercados). Distingui el valor de uso del valor de cambio o precio de los
bienes (que en su libro Poltica, tambin analiz distinguiendo la riqueza de bienes y su uso como diferente de
la crematstica o acumulacin del Rey Midas, que converta en oro todo lo que tocaba pero sin poder gastar y
disfrutar de esos bienes). Tambin hizo los primeros anlisis del concepto de inters (que luego tomara Santo
Toms de Aquino en el s. XIII, desde una traduccin de Averroes en Crdoba en el XII, aparentemente
adquirida en Espaa por su maestro San Alberto Magno, ex peregrino a Compostela).
Pero adems de sus enfoques ticos sobre la economa (le preocupaba el tema de la usura, caresta, etc.)
nos interesa aqu el complemento de su aporte metodolgico: en el libro IV-Segundos Analticos de su
rganon analiz Aristteles el mtodo cientfico de la lgica del silogismo hipottico: si todo A es B; y si X es
A; entonces X es B.
Luego de la era alejandrina, los Ptolomeos radicaron el conocimiento en la biblioteca de Alejandra en la
desembocadura del Nilo.
La aritmtica de Diofanto en +250 fue uno de los pocos aportes griegos desde Alejandra durante su
decadencia cientfica de casi diez siglos bajo la era romano cristiana, surgiendo con l la aritmtica sincopada
(que se ayuda con algunas letras para simplificar clculos).
Durante el medioevo, Brahmagupta en el 628, India, tradujo y perfeccion la aritmtica sincopada de
Diofanto, como el arte de explicar LA COSA (el lgebra o geometra, aritmtica e incluso matrices);
tambin ide el concepto del cero y los nmeros negativos.
En 815 Alkhwaritmi (el corintiano) present los 10 dgitos que pasaran a ser utilizados en occidente
(luego que el monje Vigila los expusiera en su Cdex Vigilanicus en Castila en 976 y que Savasorda lo
tradujera en Catalua en el siglo XII).
En 1092 el persa Omar Khayyan perfeccion la matemtica de Euclides (y calcul el tiempo con 365
das, con un mnimo error de un da cada 4000 aos, frente a cada 3300 aos segn el papa Greg orio en el
1600)
El conocimiento griego depositado en la biblioteca de Alejandra era paulatinamente traducido por hindes
y por rabes. Estos ltimos lo introdujeron en Crdoba, Espaa y la castellana Escuela de Traductores de
Toledo constituy un centro europeo de difusin del conocimiento, aprovechado por las peregrinaciones de
monjes, santos y otros romeros ilustres a Santiago de Compostela especialmente durante los siglos XII a XIV
(San Agustn, San Francisco, San Albergo Magno, maestro de Santo Toms de Aquino, etc. y muchos otros
doctos santos y gobernantes europeos).
En el XIII el mercader italiano L. Fibonacci escribi varios trabajos, entre ellos una completa aritmtica
con los nuevos nmeros indo-arbicos, Liber Abaci.
Disponiendo ya del invento de Gutenberg de 1450, Luca Pacioli recopil estos conocimientos en una
Summa impresa en 1500.
En los escolsticos influyeron las ideas aristotlicas sobre precios y salarios: fueron expuestas por
Santo Toms de Aquino en el siglo XIII para la Iglesia, preocupada por la justicia conmutativa y la
distributiva: el justo precio y el justo salario (en Suma Teolgica y Suma para Gentiles), ensendose en las
universidades de Bolonia, Oxford, Salamanca y Pars.

22
Posteriores estudios de la Iglesia avanzaron en forma diferente, abandonando esta doble influencia; segn
las presiones de cada poca prevaleci un tiempo la influencia de los costos de produccin (salarios, en San
Alberto Magno en 1250 y en fray Duns Scoto en 1300, que inclua un beneficio normal para el comerciante;
Marx en 1848) y luego su naturaleza subjetiva segn las necesidades del comprador (en el jesuita Lus de
Molina, Madrid 1590; H.H.Gossen 1854, L. Walras 1874).
En 1240 el jurista Raimundo de Peafort en Barcelona haba analizado el concepto griego del inters,
distinguiendo la usura del lucro cesante y dao emergente como beneficio resarcitorio del prstamo
monetario.
Estos postulados de la Iglesia continuaron siendo importantes durante los tres siglos del imperio espaol,
bajo una administracin que saldaba monetariamente su comercio exterior; el derecho de gentes asegur
personera jurdica a todos los integrantes del imperio (no obstante algunas rmoras de esclavitud impuestas y
promovidas por acuerdos internacionales), as como la propiedad privada, leyes de herencia, impuestos,
mercados e instituciones del capitalismo comercial moderno, con una creciente influencia cultural y cientfica
de Pars. Paralelamente, en otros pases europeos se promova la generacin de excedentes manufacturados
para exportacin, junto con nuevas ideas econmicas para apoyarlos (teoras librecambistas), que se
impondran en el mundo luego del perodo napolenico.
Sin referirnos a las ciencias aplicadas (astronoma, fsica, mecnica/ingeniera, arquitectura, nutica, etc.)
sino a la economa y a las ciencias puras (lgica y matemtica pura) que aportan sus mtodos, en el s.XVI
aparecieron los aportes de Cardano y de Tartaglia sobre la resolucin de ecuaciones de tercer grado (hoy en
aparente desuso porque en Excel una cifra se eleva con el smbolo^ a cualquier potencia). En 1514 Juan
Martnez escribi sobre la divisin de la esfera en 360 grados, minutos, segundos; tambin las propiedades de
los nmeros con la media aritmtica, media geomtrica y media armnica; regla de tres, etc. En 1597
surgi el sistema de logaritmos neperianos, como series inversas a las exponenciales (Napier /Neper).
En 1600 aparece el lgebra simblica (logstica especiosa) con Viete. En 1637 Rene Descartes public el
Discurso del Mtodo y aport la idea de un par de ejes ortogonales: con coordenadas para cada punto de una
figura sumables, comenzaba as la geometra analtica; y con la idea de funciones graficables (que dependan
de alguna variable X, Y, Z y en las que a, b y c representaban constantes, como por ejemplo para medir los
registros de un barmetro o para calcular la trayectoria parablica de un proyectil, balstica).
Juan Caramuel escribi sobre el clculo de probabilidades y juegos de azar (1656, que luego ampliara
Pascal), tambin un sistema binario (1670, que posteriormente ampliaran Leibniz y Boole) y otro sistema de
logaritmos con base diferente a la de J. Napier / Neper.
Tambin en el s. XVII progresaron, con B. Pascal, el anlisis combinatorio, las probabilidades y el
mtodo inductivo; el lgebra con nmeros irracionales segn W.Leibniz o con el complejo de Gauss (sin + i y
i la raz de -4 no tena antes sentido). Los aportes sobre lgica y matemticas en 1666 de S. Izquierdo son
mencionados por Leibniz entre sus antecedentes del clculo infinitesimal. Tambin I. Newton menciona los
tratados sobre anlisis geomtrico, trigonometra y aritmtica de Antonio Omerique.
En particular sobre este proceso de acumulacin de conocimientos para el clculo infinitesimal cabe
mencionar las ideas iniciales de Arqumides y de Eudoxio sobre integracin por axhauscin; tambin
contribuyeron en 976 las de Savasorda y en 1515 las de lvaro Toms, que lo utilizaban para sumar series
de potencias; en 1612 el astrnomo Kepler meda el contenido de los toneles de vino con una aproximacin al
concepto (con un vara y las secciones circulares); y sobre todo P. Fermat, a quien se lo considera un
descubridor del actual clculo infinitesimal o diferencial anterior a Newton y a Leibniz.
A mediados de este sigo XVII el cientfico y astrnomo I. Newton en la Universidad de Cambridge
estudiaba el movimiento de los planetas y distinguiendo aceleracin de velocidad concluy la idea de
incremento relativo o derivada, que buscaba verificar en el universo, llegando por ese camino al clculo

23
infinitesimal (recin en 1890 su compatriota Marshall utilizara este anlisis diferencial para la optimizacin
microeconmica que usaran los textos del siglo XX).
Pero la presentacin final corresponde, a fines de ese siglo XVII a W. Leibniz, quien con numerosos
matemticos en Pars como Los hermanos Bernoulli y el marqus de LHpital, intercambiaban
correspondencia sobre la resolucin de ecuaciones y se fijaron as los conceptos de variables, el de
funciones, el de las series infinitas y el de lmite mediante la geometra analtica. Leibniz precis la diferencia
entre una funcin y su lmite como tan pequea como se desee: idea de incremento relativo de una funcin
frente al de su variable o el cociente incremental que hoy reconocemos como derivada. W. Leibniz
utiliz el anlisis combinatorio para dos magnitudes que difieren infinitamente poco y lleg por esta va a la
idea de la derivada, integrales y series infinitesimales, acuando el uso del smbolo integral para
reemplazar el uso de series de sumas y el de d para la diferenciacin que hoy utilizamos.
En 1750 el matemtico suizo G. Cramer public trabajos de los Bernoulli y de Leibniz; y cre un mtodo
para resolver sistemas lineales de ecuaciones mediante determinantes.
En 1763 T. Bayes estudi la probabilidad de eventos aleatorios repetibles y verificables (casos
favorables sobre los posibles).
En 1800 el suizo Daniel Bernoulli tambin aport el anlisis de las probabilidades para algunos tipos de
fenmenos aleatorios, como en los juegos de dados y similares de azar.
Otro suizo, L. Euler escriba entonces sobre polinomios, sobre diversas ecuaciones que eran graficables
(segn Descartes) y sobre series infinitesimales, utilizando derivadas e integrales segn el lgebra moderna.
En el siglo XX Cobb y Douglas tomaran sus funciones homogneas para explicar con sus exponentes
los rendimientos constantes, crecientes o decrecientes, as como la distribucin del ingreso generado en una
actividad.
El italiano J. L. Lagrange hacia 1800 desarrollaba un anlisis algebraico ya separado de su origen
geomtrico: rescatamos aqu su funcin combinada para resolver sistemas de ecuaciones con pocas
variables (tal como utilizara el ruso Y. Slutsky en 1915 para su terica ecuacin sobre el efecto sustitucin y
renta).
En 1812 P. S. Laplace public su Teora Analtica de las Probabilidades, ampliando el estudio de algunos
hechos aleatorios (tal como la probabilidad de un suceso con pocos casos d conocidos: P = d+1 / d+2).
Tambin sobre los errores de medicin de astrnomos y matemticos y aport el mtodo de los mnimos
cuadrados, (que hoy utilizamos para estimar funciones con dos variables, como precio y cantidad,
manualmente, o bien otras con mltiples variables independientes, como es el ejemplo de la estimacin de la
demanda de helados que Microsoft incluy en su Office). Como astrnomo Laplace fij la idea de la nebulosa
originaria del sistema solar, al enfriarse los distintos anillos en planetas (tal como an muestra Saturno) y
confirm estabilidad de ese comportamiento universal (Deberamos considerar el presente estado del
Universo como el efecto de su estado anterior, y la causa del que le seguir).
En 1810-1830 A. Cauchy precis las ideas de funciones, lmites, continuidad, series convergentes y
divergentes
En 1822 J. Fourrier quera explicar que el calor tiende a distribuirse uniformemente en una masa y
desarroll las series trigonomtricas e hizo uso de las derivadas parciales.
A.Cayley hizo luego aportes al lgebra de matrices, aclarando que su multiplicacin no es conmutativa.
Entre 1800 y 1850 el alemn J. C. F. Gauss public numerosos trabajos. Tambin separndose de los
orgenes geomtricos de la matemtica demostr un teorema fundamental del lgebra (polinomios con tantas

24
races como indica el grado); rese la matemtica y el lgebra de matrices tal como la conocemos en la
actualidad; en 1821 public sobre el mtodo de mnimos cuadrados.
En Lyon, 1838, A. A. Cournot public su Principios Matemticos de la Riqueza en el que introdujo el
anlisis marginal o diferencial en la teora econmica: con ecuaciones para la oferta y la demanda y la
optimizacin, maximizando con una variable, que fue la gua para todo el futuro anlisis microeconmico de
la competencia y del monopolio (este enfoque clsico todava no distingua precisamente entre
microeconoma y macroeconoma; no podan resolver sistemas con ms de unas pocas variables, debido a
los cual no se preocupaban en detalle de los procedimientos efectivamente necesarios en las empresas:
comenzaban o se limitaban a solo conceptos o principios de tipo general; con el tiempo se iran
complementado con aplicaciones de la econometra, de la investigacin operativa y de otras
especializaciones, hasta logran una autonoma efectiva de la microeconoma cuando a fines del s.XX pudieron
ser fcilmente utilizables en las empresas: PC clones).
En 1842 el anlisis diferencial de C.G.Jacobi permiti al alemn L.O.Hess aportar un mtodo para calcular
las derivadas parciales y resolver funciones y sistemas de ecuaciones de dos o tres variables mediante un
mtodo matricial, que sera muy utilizado en las simplificaciones tericas de los economistas del s.XX
(determinante hessiano).
En 1854 G. Boole public An Investigation of the Laws of Thought, (re)diseando un sistema binario
(con solo V F ) para el lgebra, que constituy el paradigma de la lgica matemtica determinista de
aquellas pocas, as como la base para el comienzo del desarrollo computacional del siglo XX.
En 1939-1947 G.B. Dantzing (Universidad de Berkely) propuso la resolucin de problemas de ptimo
mediante el mtodo Simplex de programacin lineal, que interes inmediatamente a la fuerza area de los
EEUU durante la guerra mundial. En las siguientes dcadas este mtodo de optimizacin se comenzara a
utilizar en las grandes empresas de ese pas; y Lotus 123 y Excel estandarizaron aplicaciones del proceso en
forma asequible para la generalidad.
Como antecedente directo de la programacin lineal exista el ajedrez; considerado en el siglo XIII un
juego para nobles, con reglas para la toma eficiente de decisiones, que en 1260 Alfonso X el sabio public en
Toledo en el Cdice V. En 1470 se escribieron en Valencia las actuales nuevas reglas (ajedrez a la rabiosa;
ms rpido) y el juego interes tambin a los estrategas del ejrcito; con textos y campeonatos en Espaa e
Italia, expandindose con el tiempo a Francia e Inglaterra y finalmente como un juego popular, hasta aparecer
los campeonatos mundiales en s.XIX, ayer en poder de los rusos y hoy en poder de las computadoras.
Nuevos desarrollos conceptuales crearon desde 1932 otras lgicas no matemticas o booleanas, de tipo
polivalente, como para las teoras de los juegos de von Neumann y Morguenstern (segn un criterio
prudencial o realista maxi-min y mini-max para el oponente) y para la teora de la decisin ante incertidumbre.
J. Nash en 1952 resolvi algunos casos de juegos sin solucin segn N-M y posteriormente se le
agregaron otras restricciones adicionales para resolver estos y otros casos, en los cuales el criterio es V F Desconocido u otras restricciones adicionales (sobre estrategias, cooperacin, equilibrio y optimalidad
diferentes, el orden del juego, juegos repetidos con horizonte finito o infinito, reputacin o creencias,
informacin incompleta, jugador ficticio, juegos bayeriano, etc)
En el captulo LI de Don Quijote (1605-1615), Sancho Panza como nuevo gobernador de la nsula
Barataria, debi resolver un problema conceptual, por alguien que declar voy a morir ahorcado al pasar el
puente: si solo ahorcaban a los que mentan, sera una contradiccin legal ejecutarlo (y la solucion
introduciendo una restriccin adicional al planteo inicial bivalente: cuando la ley duda no causes dao).
En 1954 la urna de Plya destruy el concepto tradicional tipo universal sobre probabilidad segn Laplace
y Bayes: sucesivas extracciones de bolas con reposicin no guardan o tienden a la proporcin roja blanca que hay en la urna, sino que resultan errticas!. Es este un concepto nuevo, claro (y posible de

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verificar fcilmente con Excel) que aun actualmente distorsiona la comprensin o creencias de la mayora de
la personas, educadas con la racionalidad estable segn Laplace y Bayes.
Sencillos programas en Excel permiten comprobar la existencia de series errticas, no ergdicas,
mediante modelos de simulacin como este o tambin como con la curva logstica de Lorenz a partir del
exponente 0,506127.
Igualmente la matemtica difusa de Zadeh
tradicional y teora de los juegos.

abri nuevas explicaciones diferentes a la matemtica

Cada vez se estudian ms casos sobre teora de los juegos y otros en los cuales no se cumple aquel
comportamiento uniforme de la naturaleza que se explicaba con el lgebra de Boole o las probabilidades
segn Laplace y Bayes.
En este sentido, la economa como enfoque encuentro interdisciplinario recibe permanentemente
aportes, desde la sicologa, la biologa y as como tambin desde otras diferentes disciplinas.
Si bien hasta mediados del siglo XX prevaleci en economa la visin sicolgica racional aportada por A.
Smith y J. Bentham (escasez, egosmo, competencia), la economa del comportamiento o conductal,
present casos experimentalmente observados en los que los agentes no presentaban conductas racionales
(toma de decisiones bajo riesgo o sicologa cognitiva, de Kahneman y Tverski, 1979), explicando que los
factores emocionales como el sentimiento de injusticia o la falta de seguridad influyen en la toma de
decisiones con criterios no racionales.
Herbert Simon aport el concepto sicolgico de sufficing (suficiente, bastante, satisfactorio),
explicando que la sicologa humana suele optimizar el uso del tiempo y la toma de decisiones mediante la
primer solucin satisfactoria que se tiene a mano, en vez de hacerlo mediante una maximizacin del beneficio
en el sentido clsico.
No obstante, Gary Becker fue galardonado con el premio Nobel, por sus enfoques de economa
extravagante o rara (freak), como sobre la economa del crimen, el trasplante de rganos, las relaciones
familiares y otros, en los que se aparta de la economa del comportamiento (conductal), considerando que la
racionalidad econmica (tipo costo-beneficio) se aplica a stos y todos los rdenes de la vida social.
Tambin el pensamiento evolutivo y la biologa hacen sus aportes: T. Veblen public en 1898 un
trabajo sobre porqu la economa no era una ciencia evolutiva; la idea la reprodujo J. A. Schumpeter en su
Teora del desarrollo (evolucin) econmico, con una visin de falta de equilibrio, debido a los permanentes
cambios tecnolgicos empresarios; y actualmente se avanz sobre esta idea hacia las irreversibles
concentraciones de mercados.
La economa ecolgica frente a la tradicional economa ambiental: en el enfoque tradicional se
consideraban cuestiones ambientales, de asignacin de recursos, de externalidades y evaluacin de
proyectos en los que se enfatizaba su eficiencia y no su sostenibilidad; con una idea cronolgica lineal y
reversible en vez de un tiempo histrico irreversible ecolgico; enfatizando clculos y resultados monetarios
en vez de cuestiones fsicas y biolgicas, etc.
Los ranking de universidades suministran cientos de instituciones, pero no aporta precisin sobre sus
estudios microeconmicos ni a veces econmicos. Entre las instituciones top sobre economa figuran
algunas norteamericanas, otras inglesas y algunas europeas (Suiza, Espaa, Holanda, etc) pero la dificultad
es centrar el anlisis en los estudios microeconmicos, ya que en general las instituciones continan con el
enfoque tradicional interdisciplinario y sin precisar la separacin entre la oikos microeconmica (de la casa
granja o empresa) y la economa poltica o macroeconmica, de la polis.

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La presentacin de Oxford ejemplifica estos tratamientos:

The course covers the standard theory of

microeconomics through a series of modules on Consumer & Producer Theory, Choice under Uncertainty;
Game Theory & IO; General Equilibrium & the Fundamental Theorems of Welfare Economics; Bargains,
Contracts, and Auctions; Welfare Economics and Public Economics.
Tambin la Escuela de Economa de Londres LES-, que tiene como objetivos:
Intended Learning Outcomes. By the end of this course students should:
be able to apply the theory of maximising agents to firms and consumers
understand the working and applications of the standard general equilibrium model
understand the basic elements of welfare economics
know how to apply elementary game theory to microeconomic models of firms
be able to make economic application of equilibrium concepts in multistage games
understand the basic role of uncertainty and imperfect information in analysing
economic incentives
Coinciden en una constante, observada en instituciones norteamericanas, inglesas y europeas, sobre la
presentacin de diferentes niveles de estudios microeconmicos: principios introductorios, microeconoma
intermedia I, II y posteriores especializaciones sobre aplicaciones a muy diversos casos.
En particular, el plan de estudios del

Microeconomic Theory III

Massachusetts Institute of Technology MIT- para

desde 2001 a la fecha 2012 sigue siendo: The

central topic of this


course is the theory of general equilibrium and its applications and extensions. We will start with the basic theory
including existence and optimality of equilibrium. We will then discuss the core; Arrow's impossibility theorem;
externalities and public goods; intertemporal competitive equilibrium and insurance; and incomplete markets. We will
consider some second-best issues.
Muchas universidades incluyen como Microeconoma II los nuevos desarrollos no neoclsicos y a veces
al menos algunas los enfocan desde un punto de vista axiomtico, pero sin la prueba de fuego, que implica
una estructura realmente profesional: objetivar las explicaciones axiomticas incluyendo los desarrollos
explicados paso a paso e ilustrndolos con ejemplos resueltos y con sus conclusiones .
La lista de enfoques y anlisis interdisciplinarios es vasta y en crecimiento; pero nadie podra pensar que
uno de estos enfoques aislado o un conjunto de ellos, puedan constituir una teora explicativa de la empresa
en reemplazo de la visin neoclsica actualizada computacionalmente.
Por absurdo: por ms importantes que para algunas industrias sean los anlisis sobre etologa
econmica, hoy no explican el comportamiento general empresario (etologa, subdisciplina de la psicobiologa
que estudia la conducta espontnea de los animales en su medio natural, buscando los mecanismos de
adaptacin que influyan en el xito reproductivo: el impriming /impresin, de K. Lorenz)
Es decir, estos conjuntos de aplicaciones atienden planteos particulares pero no conforman un esquema
general explicativo del comportamiento microeconmico: el accionar de la empresa en general seguir siendo
explicado mayormente con la microeconoma clsica, aunque ahora reforzada con el instrumental
computacional (por ahora, especialmente con Excel).
Dara la impresin que fue esta falta de instrumental adecuado la que hizo perder el horizonte a los
propios clsicos (explicar el funcionamiento ordinario en las empresas) y avanzaron mayormente con
planteos ambiguos sobre economa, sin distinguir precisamente sus aspectos micro y macro, aunque
apuntando preferentemente a teoras sobre los macroeconmicos.

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En los seis tomos de los Principios Econmicos de A. Marshall se recopil en 1890 toda la micro y la
macroeconoma clsica; pero conforman un conjunto de anlisis, observaciones y mtodos, en los cuales no
se ve claramente individualizado esa finalidad empresarial concreta (Keynes individualiz a la
macroeconoma; pero el recuento de Marshall no individualiz a la microeconoma)
Incluso J. Hicks, en Valor y Capital, se ocupa en la mayor parte de los 24 capitulos del equlibrio general,
la dinamica, el capital y de diversas cuestiones macroeconmicas. Igualmente P. Samuelson, en
Fundamentos del Analisis Economico, se ocupa en gran parte de los 12 capitulos de temas que van mas
alla de cuestiones microeconmicas: la generalizacin del Principio de Le Chatelier, economa del bienestar,
estabildiad del equlibrio, anlisis del sistema keynesiano, funciones logsticas, los estados estacionarios y su
generalizacin, etc (y muestra el enfoque o visin de la poca con temas como el de la mercancia cumpuesta
y el racionamiento, el problema con los nmeros indices, sistemas lineales y no lineales estocsticos,etc.).
Esa visin no empresaria podra comprenderse, dado que todava no podan resolver por entonces
problemas con ms de unas pocas variables; mientras que la efectiva operatoria de la empresa suele implicar
mltiples variables (por ello hay quienes vieron que aquella profusin de mtodos y principios era solo
retrica inviable al momento de una concreta aplicacin empresarial).
Lo que no parece admisible es que en la actualidad se contine sin entender y admitir que microeconoma
es esencialmente economa de la empresa. Esta idea surgi naturalmente despus de la aparicin de Lotus
123 en los 1980 y Excel en los 1990 para quien se desempeaba en una siderrgica exportadora internacional
y debi recurrir a las aplicaciones informticas (en 1975 con una Compucorp) para concretar los principios
microeconmicos en las reas de pronstico de mercado, de optimizacin y de defensa de la competencia
ante el dumping internacional y el antidumping en EEUU y en la CEE (y tambin observaba las aplicaciones
computacionales de diversos principios en los departamentos de produccin para laminadores y equipos, en
compras, en contadura y finanzas, y en personal).
Las extensiones de los procesos estadsticos, de la econometra y de la investigacin operativa eran
ineficientes antes de la alternativa computacional, debido a las dificultades para los procesos multivariantes.
Surgieron como extensiones o especializaciones de la microecoma; y (al igual que los enfoques contables y
financieros) no constituyen por si solas disciplinas cuyo objeto sea la economa de la empresa, ni sustituyen
en esto a la microeconoma.

MICROECONOMIA CLASICA
Su contenido suele agruparse en funcin del objeto estudiado o tambin segn los mtodos de
demostracin. Como los mtodos son compartidos para la explicacin de diferentes objetos de estudio
algunos textos tratan conjuntamente problemas del consumidor o la demanda con problemas de la produccin
u oferta y tipos de mercados.
En este caso se opt por resumir el contenido de la microeconoma segn el objeto de estudio, reseando
sucesivamente las teoras sobre el consumidor, luego las del productor y finalmente los modelos sobre varias
formas de mercados (no obstante que metodolgicamente se puedan compartir mtodos segn escuelas o
teoras). Adicionalmente, otro captulo ms reciente de estudios est conformado por un conjunto de anlisis
diferentes, como el de la teora de los juegos, que incorpora cada vez mayores contenidos, pero que todava
no constituyen un cuerpo explicativo tan completo como el enfoque clsico.
Cuando Inglaterra perdi la gran colonia norteamericana en 1776, Adam Smith public la Riqueza de las
Naciones, promoviendo un sistema econmico liberal, sobre la base del principio hednico (mximo beneficio
con mnimo esfuerzo), la propiedad privada, precios sin intervenciones estatales (la mano invisible), libertad

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de comercio y de contratacin, etc. Necesarios para penetrar en los mercados europeos y del imperio
espaol.
En 1817 su discpulo D. Ricardo perfeccionara esta teora del comercio internacional agregndole la idea
de la especializacin segn las ventajas relativas y no absolutas.
F. Quesnay haba publicado en Pars 1754, su Tabla Econmica, fijando la idea de circularidad econmica
o circulacin permanente de bienes, servicios e ingresos en cada comunidad. En 1803 J. B. Say fij en Pars
esta idea terica de un equilibrio econmico estable y con pleno empleo: la igualdad del conjunto de
demandas y ofertas, para n-1 mercados (ya que el mercado restante del dinero solo cumplira un rol de
intermediacin sin mayores consecuencias que diferentes niveles de precios segn la emisin); luego esta
relacin fue as vista o considerada como una identidad (vlida para todo nivel de precios o tasas de inters y
no como una igualdad solo vlida para un determinados nivel de estos).
Esa visin neutra del dinero se reafirm en 1835 agregndole la discutida teora cuantitativa de la
moneda segn el resumen de J. S. Mill:
M = P ( T)
Si un gobierno aumentaba la emisin M permaneciendo constantes las transacciones nacionales T, la
nica consecuencia sera un cambio de precios nominales P, pero el pleno empleo no sera afectado. Resalta
la vinculacin directa entre emisin e inflacin (no modifica agregando a M la velocidad de circulacin).
Coincidentemente con la teora del valor trabajo, tanto de A. Smith como en D. Ricardo, en 1848 K. Marx
re-expuso en forma ms cientfica la teora objetiva del valor, segn el trabajo incorporado en los bienes;
tambin la del beneficio o plusvala como una explotacin; y de ellas se extrapolaron luego consecuencias
macroeconmicas socialistas, tal como la propiedad estatal de los medios de produccin, o el rgido control
estatal del sistema de precios y del comercio interior y exterior.
Las consecuencias de esas propuestas fueron advertidas inicialmente por H.H. Gossen (en Las Leyes del
intercambio, 1854), por lo que propuso replantear la teora liberal pero sobre la base de la demanda segn la
utilidad, en dos clebres leyes:
La utilidad de las ultimas unidades adquiridas (idea posterior de utilidad marginal decreciente) originaba la
pendiente negativa de la lnea de demanda de un bien; y para el caso de dos o ms bienes, la eleccin surga
al cumplir en todos las compras con la igual cociente placer sobre precio y simultneamente ajustarse al o
agotar el presupuesto disponible (idea posterior del equilibrio del consumidor).
Estas ideas, rescatadas por K. Menger, S.Jevons, L. Walras en 1870-1874 y otros, fueron sintetizadas
por A.Marshall en 1890 en el libro Principios Econmicos, donde se complet esa teora subjetiva del valor
(en la satisfaccin de necesidades primarias, bajo un contexto de saturacin la utilidad total implica una
utilidad marginal decreciente; posteriormente se agregaron las necesidades sociales o culturales, con utilidad
marginal constante o creciente) , tanto para el anlisis de la demanda como tambin con una extensin del
criterio hacia la produccin, los costos y la contratacin.
Con solo papel y lpiz, el esquema de Marshall implicaba modelos con solo una, dos o pocas variables
reales y restricciones. Las simplificaciones satisfacan conceptualmente, pero estaban lejos todava de una
aplicacin efectiva en las empresas por lo cual no se preocuparon por la separar microeconoma de
macroeconoma y las trataban conjuntamente, sin saber precisamente bien para cuales aplicaciones
efectivamente reales.

DESDE LA GEOMETRIA PLANA DE EUCLIDES HACIA LA GEOMETRIA ANALITICA


El avance conceptual surgi en 1630, con los ejes ortogonales de Ren Descartes (las coordenadas de
cada punto eran sumables) y W. Pareto utiliz este esquema.

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Sobre la base de los anlisis de Gossen y de Marshall, el ingeniero W. Pareto expuso en 1915 el mismo
equilibrio, pero innovando al agregar un modelo geomtrico simplificador: grficos (utilidad solo ordinal) con
lneas de presupuesto y de indiferencia, ambas por definicin con diferenciales totales nulos en todos sus
puntos.
El punto de tangencia explicaba la demanda de dos bienes, maximizando la utilidad y agotando el gasto
del presupuesto: simplificando trminos en ambos diferenciales queda en ese punto la TMS = Px/Py . Ah se
agota el gasto y se cumple que la tasa marginal de sustitucin (gustos o cociente de las derivadas parciales)
es coincidente con los precios del mercado, en este punto que marca las cantidades demandadas de ambos
bienes.
Pronto el desarrollo matemtico de la poca permiti demostrar ambas teoras tanto con el anlisis
diferencial elemental como con la funcin combinada de Lagrange, que suma a la funcin de utilidad una
restriccin de presupuesto. Las condiciones de primer orden, haciendo las primeras derivadas nulas (implican
ubicarse en un punto de giro, por analoga con una funcin de una variable); y las de segundo orden
confirman que ese punto era un mximo, mnimo o inflexin (hessiano >0; <0; =0). Las teoras solo
disentan en el modelo adicional (uno utilidad sicolgica; el otro grficos), pero compartan los mtodos
analticos.
De la primera condicin se podran despejar y obtener las cantidades demandadas, as como el valor de la
tercera variable (interpretada como la utilidad marginal del dinero de ese consumidor)
Hubo otros aportes adicionales, como el de R. Giffen para explicar una paradoja en la demanda anmala
de los bienes bsicos ante alteraciones importantes; y otros sobre la clasificacin de los bienes y sobre las
elasticidades de la demanda etc.
Una tercera teora de la demanda intent explicar los cambios por la inflacin, separando el efecto de un
cambio de precio sobre la cantidad demandada en sustitucin y renta. En 1915 Evgeny Slutsky propuso una
ecuacin que enriqueci conceptualmente este anlisis desde el punto de vista metodolgico matemtico (en
1938 J. Hicks utiliz los grficos de Pareto para simplificar ese mismo enfoque conceptual).
Adicionalmente a aquellos valores de ambas demandas y a la utilidad marginal del dinero segn la
funcin combinada de Lagrange, Y. Slutsky dedujo su famosa ecuacin luego de simplificar en el diferencial
total del efecto total del cambio de un precio sobre la demanda de ese bien.
El resultado se abrevi como la suma de dos efectos, uno por la vieja ley de la demanda (efecto
sustitucin) y otro por el efecto de la inflacin (efecto renta), que era tanto ms notable si el bien cuyo precio
se modificaba participaba significativamente en el presupuesto del consumidor.
Los mtodos de Gauss y Cramer le permitieron calcular ambos efectos, ponderando un efecto por la
influencia de la utilidad marginal del dinero y ponderando el otro por la cuanta adquirida de este bien: los
efecto sustitucin y efecto renta influan en la demanda final u ordinaria.
Suponiendo en los casos de subas de precios un subsidio (o un impuesto en los casos de bajas) para que
el consumidor pudiera volver a la canasta inicial, se le compensara la distorsin del precio y esa demanda
compensada sin el efecto renta sera ms rgida que la ordinaria.
En 1938 J. Hisks explicara esto mismo mediante grficos de Pareto, demostrando geomtricamente que
el supuesto subsidio sera una paralela a la nueva recta de presupuesto, tangente a la curva inicial en otro
punto diferente que el original: la demanda compensada de Hicks, era as algo distinta que la de Slusky.
Dcadas despus se ampli este enfoque de Slutsky aplicndolo tambin a la oferta individual del factor
trabajo, retroascendente, considerando el efecto renta-dotacin sobre la disponibilidad de tiempo diario
tambin para descanso.

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En la ecuacin de Slutsky los efectos directos permitan clasificar a los bienes en tpicos o atpicos, segn
fuera el comportamiento del efecto renta (el que adems indicaba si el bien estudiado era normal o inferior).
Los efectos cruzados de la variacin del precio de un bien sobre la demanda de otro bien permitan
clasificar a los bienes como sustitutos, complementarios o independientes, segn fuese el resultado positivo o
negativo y la naturaleza del producto de precio modificado.
Esta ecuacin fue un avance conceptual terico y metodolgico; sin embargo las conclusiones de esta
teora de la preferencia revelada (por los consumidores) se obtienen efectivamente con los estudios de las
variaciones de precios y de cantidades que permiten los ndices de precios de las oficinas de censos
nacionales, segn publicaciones de ndices del nivel de vida, ndices de Laspayres, de Paasche u otros
combinados.

PRODUCCION, COSTOS, BENEFICIOS


El mismo anlisis diferencial era aplicado para explicar los ingresos, la produccin, los costos y
beneficios del productor (con solo una o con dos variables).
La productividad marginal decreciente, los costos marginales crecientes y su vinculacin con la lnea y
funcin de oferta de la empresa, permitieron conformar un conjunto completo para el equilibrio de la empresa,
que fue expuesto como una simplificacin de la realidad con una o dos variables (bsicamente segn las
relaciones entre el concepto del total, el medio y el marginal).
Este enfoque tuvo mayor aceptacin acadmica que aplicacin efectiva en las empresas:
Esta optimizacin con una variable, fue implementada a partir del anlisis matemtico de A.A. Cournot
(Pars, 1838): al ser el beneficio la diferencia entre ingresos menos costos, haba mximo Beneficio
diferenciando con B= 0 y B<= 0, de donde surge que para el caso general la optimizacin implica operar
con ingreso marginal = costo marginal (aunque en competencia pura con precio = costo marginal o en largo
plazo precio = costo medio).
Sin embargo, para el caso de la competencia perfecta se exageraba el modelo basndolo en supuestos
muy irreales, como libertad de mercados (sin restricciones en el ingreso de bienes, empresas y factores), con
homogenidad, muchos compradores y vendedores; los precios eran una constante dada por el mercado
iguales para todos (sin monopolios ni externalidades negativas en bienes pblicos, polucin, etc.).
Al competir se genera una baja de precios y solo las empresas eficientes pueden sobrevivir, operando a
largo plazo sin costos fijos las empresas operan con ingreso marginal igual a precio y al costo medio).
En la explicacin de otros mercados sobresalieron las modelos para el monopolio, con sus precios
mayores al costo marginal segn su limitacin de la cantidad ofrecida; tambin su posible discriminacin de
precios o mercados y el criterio para producir en el caso multifactora (optimizando con el criterio de Cournot
e ingresos marginales iguales a costos marginales conjuntos, respectivamente).
Cournot tambin explic maximizando el beneficio, con una variable, el equilibrio en duopolio, con la oferta
de cada uno segn funciones de reaccin en las que la oferta de uno depende de lo que produzca el otro fijo.
Bertrand (e Edgeworth) analizaron este caso bajo una perjudicial o inconsistente guerra de precios. Entre
otros numerosos modelos particulares hubo aportes de Hotelling para monopolio y para competencia
monoplica con diferenciacin de producto. Stackelber expuso el accionar como empresa lider o seguidora;
Sweezy el modelo de la demanda quebrada; Sylos Labini, Bain y Modigliani casos parecidos bajo limitaciones
de acceso, etc. Tambin se plantearon explicaciones para los casos de colusin (la cual ya se conoca

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combatida por la legislacin de los EEUU desde el accionar de la Standard Oil Co. y otras a fines del siglo
IXX) solucionados como en el monopolio mltiplefactora y un reparto posterior de utilidades sin explicacin.
En el anlisis microeconmico clsico se utilizaron funciones de solo una, dos o tres variables, para
explicar con esos escasos avances la teora del consumidor y por analoga, las teoras del productor, la de
distribucin de ingresos y la teora del comercio internacional.
El criterio paretiano, segn los diferenciales totales nulos en la tangencia del equilibrio con TMS = Px/Py,
se fij como estndar para demostrar que, cumpliendo sus premisas, se optimizaba la decisin de compra, y
por analoga las de produccin, la de contratacin y distribucin de ingresos, as como la ventaja del comercio
internacional, que ya en 1885 haba anticipado Edgeworth con su esquema de una caja (con dos grficos tipo
paretianos contrapuestos).
En esa caja, los punto de tangencia de la curvas de utilidad de ambos pases eran puntos eficientes,
mientras que por ejemplo una interseccin de dos curvas era una combinacin ineficiente, ya que
trasladndose por una u otra de ellas al menos uno de los pases o agentes mejoraba su bienestar y (en
trminos absolutos) ninguno se perjudicaba. Nada se explicaba en trminos relativos o sobre la equidad de
esta distribucin: nada se explicaba sobre alguna ventaja para ambos agentes o pases.
Los desarrollos de Euler tambin permitieron a Cobb y Douglas (Nebraska) exponer las ventajas de
representar la distribucin de ingresos en la empresa o en un pas mediante funciones homogneas de un
solo trmino; con rendimientos decrecientes si los exponentes suman menos que uno, constantes si uno y
crecientes si mayores que uno. Estos exponentes tambin indicaban la participacin o distribucin de lo
producido entre ellos.
La gran crisis mundial de 1929 origin un replanteo sobre el esquema clsico del equilibrio estable bajo
competencia perfecta y su visin del pleno empleo permanente. En 1874 Walras haba expuesto un sistema
simplificado con N sectores productores (de bienes finales); consideraba que el equilibrio entre demandas y
ofertas dependa de todos los sectores incluyendo tambin al del dinero. No vea una identidad tipo J. B. Say,
con equilibrio y pleno empleo aun sin considerar el dinero, sino que el equilibrio con pleno empleo era solo
posible para un determinado nivel de precios, en cada uno y en todos los sectores, incluyendo al del dinero.
Pero en 1936 J. M. Keynes separ netamente la macroeconoma del precedente ambiguo tratamiento
conjunto micro y macroeconmico segn Marshall y dems. Expuso una explicacin diferente de la crisis,
segn la incertidumbre empresaria en la bolsa de valores de Wall Street y tambin la necesidad de utilizar la
poltica monetaria y fiscal para atenuar las variaciones bruscas de la actividad general. Esa dinamizacin
mediante obras pblicas no necesariamente generara inflacin descontrolada.
Adems de estos dos enfoques bsicos, walrasiano y keynesiano, posteriores desarrollos avanzaron
sobre otros aspectos de la economa del bienestar, entendindola sobre la base del cumplimiento estricto de
la competencia perfecta y del criterio paretiano, tanto en el consumo, como en la produccin, en la
distribucin y en el comercio internacional, hacia un equilibrio general.
Los perjuicios de los monopolios, estudiados en 1938 por Hotteling y muchos otros, confirmaban las
ventajas de mayor cantidad y menores precios a favor de la competencia.
Si se cumplieran las condiciones requeridas como supuestos necesarios -sobre libre movilidad de
empresas, de bienes y de factores, control de monopolios y de las deseconomas por incumplimiento en los
controles de polucin, en los bienes pblicos y recursos naturales etc- la competencia perfecta garantizara el
pleno empleo y maximizara el bienestar general.
An ms, la comunidad acadmica tambin avanz con desarrollos para demostrar la eficiencia de este
mercado de competencia, por ejemplo con A. Lerner y especialmente con K. Arrow y G.Debreu, que
expusieron analticamente sobre dos leyes de la economa del bienestar: si las actividades son competitivas
se estn cumpliendo los criterios paretianos; la segunda es ms estricta o abarcativa: si se cumple los

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criterios paretianos los mercados son competitivos (se subestiman las objeciones sobre las distorsiones por
efecto de los monopolios, las externalidades, la naturaleza de los bienes pblicos, la falta de equidad etc) y
este modelo pas a ser la base de la legislacin comercial domstica e internacional, ya que en teora la
competencia facilitaba el abastecimiento a bajos precios.
En la base de las creencias y conformidad sobre esta teora figura el accionar bajo competencia y los
mercados de competencia perfecta, que actuaran como supuestos justos planificadores, que se encargaran
de distribuir con equidad los logros alcanzados con la eficiencia del criterio paretiano en todo mbito.
Tambin se avanz en la pretensin de obtener una modelacin efectiva para el equilibrio general,
ampliando una propuesta analtica de L.Walras, al combinar sus sistemas NxN de bienes finales con la nocin
del principio paretiano para el equilibrio o distribucin y con la visin de la necesaria existencia de un equilibrio
(segn el principio general o teorema del punto fijo de J. Brouwer, adaptado por Debreu en 1959 a esta
propuesta econmica: dadas unas dotaciones iniciales, si la funciones de preferencias y de produccin son
convexas y renen las caractersticas paretianas, existir al menos un conjunto de precios de equilibrio).
Si necesariamente tena que existir un equilibrio general, se lo explicaba axiomticamente (pero con
sistemas de 2x2 solo supuestamente) generalizables a NxN variables.
Las explicaciones clsicas sobre mercados y precios se basaron en anlisis con coeficientes fijos de
produccin, o sea, rendimientos constantes, que Clark y Winsteed intentaron generalizar para el caso de
varios procesos alternativos. El equilibrio parcial o maximizacin del beneficio, considerado desde 1838
segn Cournot fue posteriormente aplicado al caso de solo dos bienes con Pareto en 1909 y luego
generalizado como un planteo (meramente axiomtico) de equilibrio general, mediante el diagrama de la caja
de Edgeworth y el teorema de la agregacin de Hicks y Leontief. Cassel aport la idea de diferentes
mercados a partir del anlisis de dos productos y dos factores. Leontief introdujo en 1941 el anlisis de
productos y de insumos; y finalmente, se intent demostrar la idea de la existencia (necesariamente hay)
de un equilibrio general y la de su unicidad (solo uno, para este enfoque axiomtico y contrario a lo que
siempre ocurre en la realidad) a travs de inviables anlisis de Wald, que llevaron al creador de la teora de
los juegos de suma cero von Neumann a pensar en el uso del teorema del punto fijo de Brouwer,
replanteado por Kakutani y por Debreu.
Tambin se intent analizar la estabilidad (de este supuesto equilibrio nico, general y meramente
axiomtico) mediante anlisis de Hicks, de Hotelling y de Samuelson que chocaron ante las inconsistencias
requeridas por un exceso de supuestos limitantes en el modelo de la competencia (libre ingreso, gustos,
racionalidad, tcnicas, externalidades, mercados futuros, incertidumbre, asimetras de informacin, etc) y las
dificultades de su extensin o generalizacin (unicidad y estabilidad del equilibrio, etc).
Desde este punto de vista axiomtico cuando Arrow y Debreu expusieron las dos leyes fundamentales
de esta teora del bienestar ( 1) si hay competencia se cumple con el criterio paretiano. 2) si se cumple con el
criterio paretiano hay competencia y se garantiza el mximo bienestar general), muchas opiniones llamaron la
atencin sobre lo irreal de esa visin, destacndose las posteriores objeciones del propio Debreu y las de
Sonneschein sobre la imposibilidad de unicidad en la existencia de un equilibrio y por la irrealidad de una
modelacin con sistemas NxN, imposibles de concretar numricamente ni aun para representar a algn
pequeo pas.
En la actual formalizacin simblica con lgebra, anlisis diferencial o de conjuntos, cada grupo de
smbolos tendra supuestamente su correlato en algn sistema de ecuaciones o de matrices que permitiran
un nexo con la realidad econmica. Sin embargo, algunos excesos de formalizacin meramente simblica
han conducido a esfuerzos sin resultados.
Frecuentemente se aceptaron representaciones abreviadas, que se demostraban con aproximaciones
conceptuales simplificadoras; por ejemplo, punto fijo existente y estable, como el que unira un plano con el

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centro de una esfera exterior que gire invariante sobre su eje; y muchas otras explicaciones por mera analoga
conceptual simplificadora, pero sin la necesaria contrastacin o verificacin emprica.
En este libro tambin se refut esa teora de Arrow y Debreu desde el mismo punto de vista (no existen ni
podrn asistir modelos computacionales NxN suficientes) y adems desde otro punto de vista, considerando
al verdadero objeto y sujetos reales de la microeconoma.
Esa primera refutacin se formul aqu en el mbito de la exposicin o re-exposicin de la microeconoma
clsica computacionalmente, pero segn la efectiva aplicacin prctica en las empresas y considerando la
generalizacin del uso de Excel.
La ltima refutacin surge de exponer cul es el rol profesional; para qu estudia; y cul es el contenido
cientfico de la microeconoma.
Finalmente y desde otro punto de vista, nuevos enfoques muy diferentes se fueron agregando a la
microeconoma clsica, aunque sin conformar una nueva teora tan abarcativa y completa como la anterior.
Especialmente, las teoras de la utilidad esperada subjetiva (SEU) y la teora de los juegos, que se inici en
1932 con los aportes de von Neumann y Morguenstern para casos maxi-min y min-max (criterio de W.Wald )
de suma nula
J. Nash en 1952 agreg varios anlisis con diferentes estrategias mixtas; A. Tucker plante el dilema del
prisionero y muchos otros casos conformaron este enfoque con y sin colusin, pero siempre bajo un contexto
incierto e inestable (con y sin informacin completa, colusin, estticos o dinmicos, etc) y en el cual se
persigue un subptimo (o cuando lo bueno es enemigo de lo mejor por no ser autorizado por el oponente).
Habiendo resumido aqu un panorama de la microeconoma clsica (y expuesto que actualmente se han
abandonado las pretensiones microeconmicas de un equilibrio general, limitndose a solo anlisis de
equilibrio parcial) cabe finalmente plantearse un interrogante:
Siendo el sujeto estudiado en la microeconoma el productor (la empresa) y su demandante (el
consumidor); y si estas teoras fueron solo enfoques parciales, pero tan solo para una, dos o tres variables (o
bien anlisis centrados en un fallido equilibrio general, macroeconmico), Cmo se explicaba efectivamente
el comportamiento econmico de las empresas, en las cuales generalmente estn involucradas mltiples
variables (mayormente cuantificables) y puede no existir competencia perfecta?

ERRORES EN LA MICROECONOMIA CLASICA


La comunidad econmica valora internacionalmente el paradigma neoclsico que, como se rese arriba,
enfatiza los anlisis sobre el principio o criterio paretiano en el consumo, en la optimizacin empresaria y en
la distribucin en la competencia perfecta, as como tambin planteos con esquemas axiomticos sobre el
equilibrio general y la economa del bienestar (con las exposiciones de Walras, Lerner, Pareto, Samuelson,
Arrow y Debreu, etc).
Les son detalladamente conocidas, pero subestiman las inconsistencias de estos esquemas cientficos,
como ser aquellas en materia de distribucin de los ingresos con equidad, las asimetras (el principio
paretiano en la caja de Edgeworth demuestra que uno mejora, pero no que los dos mejoran; tampoco dice
quien mejora, ni como esta se distribuye), o por efecto de las externalidades, bienes pblicos, etc; y tal como
se explicar, tambin las inconsistencias por el equivocado objeto y sujeto que priorizan para esta disciplina,
as como tambin por la impracticabilidad de sus teoras.
Pero la competencia perfecta no es un modelo que se presente corrientemente en los mercados. Algunas
corrientes de pensamiento criticaron a los tericos de la microeconoma, porque parecieran ser funcionales a

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grupos empresarios y acadmicos (quienes finalmente les sustentaran), en cuanto sus proposiciones se
manifiestan conformando una defensa del sistema liberal financiero librecambista, del que se deducen (con
este esquema cientfico incompleto) consecuencias polticas sobre la libertad comercial y sobre el movimiento
de capitales, ausencia de barreras comerciales, no aplicacin de impuestos, bajo grado de intervencin del
estado en materia econmica, etc., que tienen grandes repercusiones en la actividad econmica domstica e
internacional de los pases.
Por otra parte, los errores de las teoras socialistas como doctrina (en distribucin, ineficiencia, burocracia,
etc) ya fueron histricamente convalidados por sus fracasos en la aplicacin prcticas de estas utopas
durante el siglo XX.
Pero existe otra visin en Microeconoma con Excel (MCE): no se puede identificar o confundir la teora
con la realidad. Considerando la realidad empresaria y las formulaciones tericas se advierten dos errores en
la teora tradicional: uno es enfocar los anlisis hacia quien no es el destinatario masivo de los principios
microeconmicos; el otro es distorsionar el mtodo de estudio reducindolo a un campo axiomtico
meramente formal e inaplicable.

DESTINATARIOS DE LA MICROECONOMIA
Constituye un error pensar que el destinatario de los anlisis econmicos sea aquel matemtico terico
dedicado a la microeconoma, dado que el objetivo principal de la microeconoma es el funcionamiento
econmico de las empresas (incluyendo la estimacin de la demanda, mercados, la optimizacin, etc) y surge
en consecuencia que el principal usuario y destinatario de estos anlisis es el profesional y el tcnico que se
desempean masivamente en las diferentes rea de cada empresa.
Para aquel destinatario terico es natural y suficiente centrar los anlisis en Pareto, la competencia
perfecta y el equilibrio general. Pero para este destinatario mayoritario y masivo, los anlisis necesarios son
principalmente la estimacin de funciones de demanda (mercado y mltiples aplicaciones economtricas ms)
y la optimizacin o programacin empresaria (aplicaciones de la investigacin operativa para las diversas
reas de la empresa, bsicamente con programacin lineal u otras; y con matrices), adems de otros
aspectos sobre mercados y mtodos diversos.
Esta visin prctica y masiva fue la que dio origen al enfoque del libro Microeconoma con Excel en
Empresas (MCE), considerando que ese utilitario para PC es de uso generalizado en todas las empresas y
trae incorporadas y simplificadas la mayora de estas aplicaciones necesarias.
POR QU ES INSUFICIENTE LA MICROECONOMA CLSICA CON ENFOQUE SOLO FORMAL
En MCE se reconoce que el profesional en economa (contador, ingeniero industrial o simplemente no
graduado tcnico en algn rea empresaria) tiene como principal mbito de desarrollo para su actividad el
desempeo en la generalidad en las empresas. Interesa adems que la formacin microeconmica de un
contador o un ingeniero no incluye en su currculo bsico otras especializaciones superiores en procesos
especficos de investigacin operativa ni en econometra.
Pero la generalidad de los textos no ha sido actualizada; y en las universidades se continan dictando el
enfoque tradicional terico con sus inconsistencias, sin advertir que no es suficiente una capacitacin en
modelacin meramente formal tradicional, sino que es necesario llegar a la aplicacin concreta de los
principios microeconmicos en las empresas.
Antes de la revolucin informtica, aproximadamente en 1980/90, existan muy pocas posibilidades de
clculo concreto en las personas y empresas, ante lo cual un enfoque solo formal axiomtico era inevitable
(salvo difciles y poco prcticas especializaciones adicionales a la profesin).

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Sin embargo, en MCE se demuestra que desde el uso generalizado de las PC, la microeconoma dej de
ser obsoleta e inaplicable para la generalidad de los profesionales; y sus principios pasaron a ser ahora de
aplicacin efectiva en las empresas, en las reas de ventas, compras, personal, finanzas o direccin general.
Esta dicotoma entre rigor formal e inaplicabilidad efectiva en la empresa tambin fue planteada en MCE,
por ejemplo a travs del caso integral sobre el clculo del equilibrio empresario empricamente; segn el
modelo clsico con una, dos o tres variables (abarcando desde la estimacin y el clculo de ventas,
produccin, ingresos, costos y beneficio, mediante regresin simple precio-cantidad, ajuste parablico
minimocuadrtico y maximizacin diferencial). Pero esa solucin supuestamente integral (aunque digamos
univariante) no tiene aplicacin concreta en la generalidad de las empresas, enfrentadas en la realidad a
casos de mltiples variables.
Se plantearon dos cambios de paradigma: uno es el cambio tecnolgico, las PC, Excel e Internet. Otro es
reconocer que la teora neoclsica sin las PC significaba solo una representacin simblica elemental, una
fantasa en cuanto a sistemas NxN y al equilibrio general, en s limitados a solo dos o tres variables, que en la
prctica de la optimizacin y actividad empresaria son insuficientes y prcticamente inservibles.
Pero la PC potenci la aplicacin efectiva de los principios microeconmicos en diversas reas de la
empresa. Hay todava sectores interesados en mantener la vieja visin terica impracticable, que se resisten
a reconocer que los principios neoclsicos son una mera simplificacin irreal si no se los clarifica y adems, si
no se los aplica efectivamente en la empresa mediante la computacin.
El conocimiento y la teora microeconmica anterior (digamos la evolucin cientfica entre el siglo X y el
XXI) no se detiene con las versiones neoclsicas obsoletas, ya que el uso de PC en las ltimas dcadas
convierte a ese conocimiento histrico meramente terico en efectivamente prctico. El aporte e ingenio
neoclsico quizs no supona (o s) que el avance tecnolgico permitira concretar sus teoras.
Entonces, es necesario distinguir el atraso tecnolgico, que solo contempla calcular hasta tres variables,
frente a la necesidad de calcular cientos o miles de variables (pero con simplicidad !) para la efectiva
optimizacin en la empresas; y en sntesis, se puede decir que desde la difusin generalizada del Office al
mbito de todas las empresas (casi sin excepcin), los principios microeconmicos dejaron de ser solo
enfoques formales y pasaron a ser ahora de fcil aplicacin concreta en todas las reas de la empresa.
En los departamentos de ventas, es fcil estimar la demanda para el prximo perodo mediante
correlacin mltiple (con su imprescindible anlisis de la varianza estandarizado). En el departamento de
personal se pueden planificar fcilmente los horarios, turnos y vacaciones mediante programacin lineal con
Solver de Excel. En el rea de finanzas se pueden utilizar las aplicaciones sobre VAN y TIR de Excel. Este
utilitario tambin permite modelos de simulacin estticos y dinmicos en instantes. La programacin tambin
facilita determinar el inventario ptimo con ms de una variable; o precisar la produccin ptima en la
direccin de las empresas, incluyendo casos de cientos o miles de variables. Ello, sin necesidad de
requerimientos profesionales especiales o superiores al currculo profesional de un contador o ingeniero
industrial (y quizs un tcnico no profesional o no graduado en muchos casos de los usuarios masivos).

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APORTES DE MICROECONOMIA CON EXCEL (MCE) Y AQUI


MCE no es ms de lo mismo, como los miles de textos disponibles. El nuevo instrumental computacional
permiti la prctica de algunos enfoques diferentes y se los expuso en MCE en forma breve, sin aceptar el
enfoque o planteo neoclsicos meramente formales (por su metodologa lgica solo axiomtica y por su
matemtica limitada a dos o tres variables, no obstante sus profusas referencias a sistemas NxN y al equilibrio
general), en cuanto eran inaplicables en la prctica general de las empresas.
Por este motivo en MCE se incluyeron
exposiciones simplificadas sobre varios principios
microeconmicos, que son de aplicacin efectiva en las empresas pero no figuran en la bibliografa general
neoclsica:
1) Exposiciones simplificadas: por una parte, se exponen en forma breve y simple numerosos principios
y mtodos, que era usual presentar innecesariamente en forma de tratados. La filosofa de MCE fue hacer las
cosas fciles, como modalidad didctica y segn la ley de oro en cualquier disciplina (hacer las cosas fciles
es una mxima en la ciencia y como didctica). Por ejemplo contiene una simplificacin de la enseanza de
programacin lineal Simplex en solo dos pginas; asimismo para sus formas estndar y cannica o el
problema dual.
Al igual que para los diversos mtodos y las aplicaciones incluidas sobre la optimizacin o para la
estimacin de funciones y otros, no se requiere en general ms de una hora de estudio y prctica con Excel
(igual que con los muchos otros utilitarios alternativos aqu presentados para estos tipos de anlisis).
Didcticamente hay una oposicin a la mera exposicin formal (a veces falaz), adoptando una visin prctica,
que ve en la simplificacin y en la presentacin explicada de ejemplos resueltos una buena y mejor forma de
objetivar el conocimiento prctico concreto.
Por otra parte, este enfoque simplificado se complement con la decisin de editar el texto MCE va
Internet, con acceso libre, sin convertirlo en otro de los usuales proyectos editoriales de inters pecuniario
(crematstico). El orden de presentacin no convencional es progresivo; y como tambin cambiaron los modos
de estudio, ahora con PC; conviene utilizar los buscadores de palabras (Ctrl + F, o Ctrl + B) o con Google.
2) Seis mtodos equivalentes: mientras que la teora clsica enfatizaba planteos con irreales sistemas
NxN y sobre un tambin irreal equilibrio general, con lenguaje slo formal, lgico o matemtico simblico pero
nunca referidos a casos realistas concretos (al no poder resolver en forma manual problemas con ms de 3
4 variables), en MCE se presentaron sistemas de 2x2 (4 variables) generalizables a cientos o miles de
variables, resueltos con 6 mtodos: diferenciales y operadores de Lagrange, programacin lineal por mtodos
grfico y Simplex o mediante matrices; adicionalmente a estos, se avanz con programacin lineal y con
matrices mediante las aplicaciones simplificadas de Excel (porque es igualmente fcil generalizar para cientos
de variables), llegando en todos los ejemplos a similar resultado para los 6 mtodos (12 resultados iguales
con sus duales).
Esta simplificada exposicin de casos de 2x2 pero fcilmente generalizables a cientos o miles de
variables conformaron parte de la revolucin informtica, que permiti ir transformando la cosmovisin terica
tradicional al superar las limitaciones de los mtodos manuales de resolucin. La posibilidad de calcular
rpidamente casos de mltiples variables convirti hoy a la microeconoma en aplicable concretamente a
cualquier tipo de empresa; directamente por los estudiantes, no graduados y por los graduados en general
(contadores, licenciados o ingenieros industriales), sin ser ahora requerida una especializacin adicional en
econometra o en ingeniera de procesos de investigacin operativa adicionales sobre estos temas; esto en
buena medida gracias al Office de Microsoft.

37
La importancia de agregar en estos 6 mtodos los procesos con Excel, para Simplex y para matrices, fue
que con ellos en el mismo archivo puede el lector resolver por analoga cientos o miles de variables, sin otros
conocimientos ni aplicaciones adicionales, ya que esto es lo usualmente requerido en las empresas (en
ninguna empresa es posible la estimacin y la optimizacin general con solo una, 2 3 variables).
Por otra parte, en MCE adems de ejemplos con Excel tambin se presentan en forma simplificada las
aplicaciones efectivas y concretas sobre estos temas mediante otros diez utilitarios diferentes y alternativos a
Excel, o para su eventual control en casos necesarios.
3) Estimacin de funciones: desde 1995 es fcil mediante correlacin mltiple de Excel, con 4, 10 15
variables, e incluyendo el anlisis de la varianza, simplificado por Excel y tambin segn lo explicado en
MCE.
La estimacin de funciones est incluida en los programas de microeconoma, pero ningn texto la explica
efectivamente (salvo en forma trivial para dos variables lo cual es inaplicable en las empresas), en MCE se
encara este tema, que es el ms importante en muchas empresas, explicando la estimacin por correlacin
mltiple en forma concreta y efectiva; e incluyendo el imprescindible y fundamental anova (hasta Microsoft lo
incluy en su Office con un ejemplo de aplicacin sencilla y accesible para no profesionales, referido a la
estimacin de la demanda de helados con cuatro variables, que permite la aplicacin y evaluacin anova
concretas; y adems es generalizable a mltiples variables independientes, facilitando as las tres acosas
involucradas en una estimacin: la obtencin de la funcin de ajuste, el anova y el posterior pronstico en s).
4) Programacin con cientos de variables: en MCE se facilita la programacin lineal para 50 cientos de
variables con Solver y otros, cuando la generalidad de los textos solo utilizan tablas Simplex con hasta 5
variables.
5) Matrices con Excel: en MCE se expone el uso de matrices con Excel y otros para cientos de variables
(en otros textos no hay matrices mayores a 4x4; pero algn ejemplo en Excel contiene aqu 1700 variables).
En los aos 90 solo se utilizaba en algunos medios el programa TSP (para DOS, hoy Eviews) como
control de los clculos manuales o del reciente Excel cuando existan inquietudes al respecto.
6) Otros 10 utilitarios: en MCE se introdujo la posibilidad efectiva de controlar eventuales fallos en los
clculos con matrices, programacin lineal o estimacin de funciones con Excel, al facilitar estas aplicaciones
mediante efectivas simplificaciones con otros 10 utilitarios diferentes a Excel (SPSS, Eviews, Gams, Tora,
Findgraph, Matlab, WinQSP, Lindo, Lingo, Stata); simplificando la enseanza para procesar cientos o miles de
variables en breves prrafos para cada uno (y orientando sobre su adquisicin gratuita en la web).
Cuando en las universidades solo se utilizaban en microeconoma tablas Simplex manualmente; y
mientras el Optimizing de Lotus y tambin el TSP para DOS (hoy Eviews) eran todava poco conocidos, en
MCE se facilit y promovi el uso de Solver y de matrices con Excel y con otros.
La necesidad de contrastar los procedimientos con varios utilitarios es ineludible en los casos reales de
mltiples variables. Los anlisis clsicos con una, dos o tres variables podran ser controlados manualmente
mediante los diversos mtodos analticos, por ejemplo para asegurarse de que una solucin fuese realmente
optimizante.
Ms all de las meras simplificaciones axiomticas, el cerebro humano contina siendo el principal
instrumento para estas implementaciones prcticas pero no es suficiente. Resultaba importante en primer
lugar asegurar la inclusin en cada problema de todas las restricciones necesarias para concluir una
optimizacin y finalmente disponer del utilitario necesario.
Para este nivel introductorio en el anlisis cientfico, el tratamiento comparativo de los problemas con los 6
mtodos alternativos segn MCE puede ayudar a iniciar estos razonamientos.

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Pero cuando se presentan mayores cantidades de variables, es ms difcil estar seguro de que una
solucin encontrada sea maximizante; y lamentablemente, todava no disponemos de una ayuda al respecto
en Microsoft u otras empresas.
Si las restricciones no estn bien planteadas, por ejemplo las diferencias observadas en la optimizacin
con Solver y con Matrices Excel (y quizs en otras estimaciones economtricas), pueden llegar a superar el
50%; de modo que no pueden pasar desapercibidas.
Se descarta como aplicable para estos asuntos y anlisis empresarios la teora del sufficing segn H.
Simon (las empresas no operan con la primer solucin satisfactoria que tengan a mano, sino que procuran
maximizar y optimizar sus recursos y resultados).
En las empresas seran inviables errores por esa cuanta, por lo que se intent prever los medios para
evitarlos comparado tambin con diversos utilitarios para estos estudios de mltiples variables, imposibles de
controlar mediante clculos manuales.
7) Empresa sobredimensionada: en MCE se expone el modelo de la Empresa industrial
sobredimensionada en pases en desarrollo, segn el caso efectivamente utilizado ante la ITC y la FTC de
los EEUU para defender durante 15 aos exportaciones competitivas de chapas de acero de la argentina
SOMISA.
Para posibilitar la continuidad y mantenimiento de exportaciones siderrgicas entre 1980 y 1993 se debi
explicar en varias oportunidades ante la ITT y la FTC del Dep.of Commerce el funcionamiento competitivo de
la Empresa industrial necesariamente sobredimensionada, por cuestiones de tecnologa de pases
desarrollados aplicada para pases en desarrollo con mercados insuficientes y que entonces necesitan
competir en el mercado internacional (con funciones con costo medio hiperblico y legales descuentos de
precio segn cantidades, elaboradas con los breves datos legales de las usuales memoria y balance; ms las
adicionales y consecuentes inspecciones de costos y facturacin por funcionarios de los EEUU).
8) Casos de antidumping y countervailing duty: otro aporte de MCE (diferente del modelo anterior para
sobredimensionadas) es el uso de casos reales de antidumping y/o countervailing duty, como ejemplos de
aplicacin efectiva de los principios de microeconoma para la aplicacin real de las normas de competencia
en la empresa: denuncias de dumping ante la S.Comercio Exterior, con resultado en ocasiones afirmativo
contra importaciones dumping y/o subsidiadas que lesionaba la competencia; tambin la defensas de
denuncias presentadas por los EEUU y la CEE); la construccin de tablas de extras de precio competitivas, no
objetables por discriminacin de precios; y simplificar la obtencin de los datos numricos requeridos
legalmente para demostrar la competitividad sin discriminacin.
9) Cuatro contextos econmicos: en MCE se estructuraron las exposiciones bajo cuatro contextos (cierto,
aleatorio, hostil e incierto). El tratamiento de la incertidumbre era plateado tradicionalmente como anlisis
aleatorios o probabilsticos. En el mbito microeconmico clsico la exposicin se centraba en al anlisis
sobre seguros o casos anlogos, valorados segn el criterio de Bayes para el contexto aleatorio, con alguna
ponderacin personal diferente segn la aversin o aficin al riesgo del sujeto.
En los aos 30 Keynes haba introducido la consideracin masiva del tema de la incertidumbre
empresaria; y tambin Neumann y Morgenstern plantearon su teora de los juegos, que fue ampliada en
1950 con el anlisis de J. Nash sobre estrategias mixtas. Y desde ese ao fueron aumentando las
exposiciones de otros casos, incluso bajo contextos inciertos no tradicionales, en los cuales la naturaleza no
se comporta uniformemente en el mbito econmico.
La urna de Plya (G.Plya, 1954 Stanford Un.) fue otro llamado de atencin, que ampli la consideracin
de la incertidumbre: se comprobaba que mediante extracciones con reposicin en una urna no era cierto
esperar resultados proporcionales a la dotacin inicial (segn la fsica, la matemtica y lgebra, la lgica y el
clculo de probabilidades de Laplace, Boole, etc) sino resultados absolutamente azarosos.

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El economista y matemtico Lorenz aport por entonces (1961) su rara funcin logstica, la cual ejecutada
reiteradamente con aquellos incipientes ordenadores de su poca le permiti comprobar que para una
aproximacin con 3 decimales en el exponente la evolucin era potencial en el sentido tradicional esperado.
Pero aumentando a cuatro decimales (0,5061) la funcin se bifurcaba con un comportamiento raro
semideterminista (con fractales simtricos, autorreproducibles entre dos extremos o atractores) y luego
pasaba a una evolucin totalmente azarosa, absolutamente catica, para valores del exponente desde o
mayores a 0,506127.
L. Zadeh en 1965 (Berkeley) tambin expuso sobre una lgica fuzzy (matemtica difusa) mediante
planteos con criterios de verdad multivalentes, como para el ejemplo de la contratacin de jugadores, en la
cual bajo el concepto lgico y matemtico tradicional booleano (elegir los altos y con muchos goles) se exclua
a uno no alto, de estatura mediana pero que haba calificado con todos los goles de la prueba.
Varios de estos casos tambin se ejemplificaron en Excel como modelos de simulacin y/o dinmicos.
10) Elasticidad media: la economa clsica estudi detalladamente el comportamiento de la demanda y la
clasificacin de los bienes segn sus elasticidades, que A. Marshall sintetiz en sus Principios Econmicos.
Giffen ampli este tema con la consideracin de los bienes bsicos de demanda atpica y Slutsky plante este
anlisis matemticamente diferente, para considerar los efectos de la inflacin (efecto sustitucin y renta, que
en Varian se ampli con el efecto renta-dotacin, para explicar por ejemplo el caso de la oferta laboral).
Pero en los textos se centran estos anlisis en mediciones puntuales, que no permiten obtener
conclusiones en las empresas. En MCE este tema se trata como elasticidad media o promedio, simplificando
con la realizacin de un ajuste lineal precio-cantidad en un perodo prolongado para obtener conclusiones ms
firmes que con elasticidades puntuales.

11) Es prcticamente til la ecuacin Slutsky?


Desde un punto de vista de la prctica empresaria se desprende de estas observaciones anteriores, que
las formulaciones y consecuencias obtenibles con la ecuacin de Slutsky no son de aplicacin prctica en las
empresas. La ecuacin sirve para clasificar a los bienes (y separar los efectos en sustitucin, renta y rentadotacin), pero no sirve para medir las elasticidades de las demanda de los bienes.
En una maximizacin de la utilidad, considerando una demanda marshalliana que dependa de dos precios
y una renta, se resuelve el lagrangiano y en las condiciones de primer orden se aslan los trminos con
variables en el primer miembro, para resolver el sistema por el mtodo de Cramer, de modo que figuren los
adjuntos del determinante en el numerador de tres trminos. Uno de estos ser nulo al momento de calcular el
efecto de la variacin de algn precio sobre la demanda del bien estudiado, quedarn as las expresiones con
los dos conocidos efectos de la ecuacin, sustitucin y renta.
Con ellos se pueden explicar los efectos de las variaciones de precios sobre las demanda de bienes y
concluir una clasificacin de los bienes, en tpicos o de la paradoja Giffen; normales o inferiores (efectos
directos); y en sustitutos o complementarios (efectos cruzados).
Siguiendo a Varian, la ecuacin tambin se puede aplicar para aislar el efecto renta-dotacin, que es til
para explicar conceptualmente la oferta y demanda laboral, o para explicar los criterios en una eleccin
intertemporal consumo-ingreso.
Pero, debido a estas mediciones puntuales de la ecuacin, no es posible aplicar este esquema para
calcular las elasticidades de la demanda de bienes (ya que requieren la continuidad que dan los promedios en
perodos prolongados), debido a esto sus aplicaciones empresarias son muy limitadas.

40
Medir las elasticidades segn el efecto total, del caso directo o cruzado, o tambin medir la elasticidad
renta segn el segundo trmino resultara en valores puntuales sin sentido econmico para las decisiones
empresarias, las cuales suelen adoptarse a partir de mediciones con el criterio estadstico de elasticidad
media o promedio.
Por otra parte, J. Hicks aport un procedimiento analtico y geomtrico ms intuitivo y fcil de aplicar en
las empresas para separar conceptualmente los dos primeros efectos y para estas clasificaciones de los
bienes.
12) Como obtener funciones y grficos desde series y viceversa: la simplificacin de estos temas implic
comenzar en MCE por ilustrar como obtener las funciones, pero adems hacerlo partiendo desde series (y
graficarlas) y continuar con utilizar funciones para obtener series. La exposicin con papel y lpiz no implica
necesariamente una capacidad para el tratamiento efectivo de series y de funciones en la empresa y esta
simple prctica en Excel resulta tan imprescindible como la correlacin mltiple.
13) Funciones muy complejas: en MCE se expone en forma simplificada (realmente simplificada) como
obtener funciones muy complejas y con precisin millonsima, mediante Findgraph (y algunas con Excel),
cuando solo se dispone de unos pocos valores concretos reales pero es necesario formular una ley de
formacin o evolucin.
14) Anlisis dinmico: el anlisis intertemporal en microeconoma, introduciendo retardos en el ajuste
de las variables, de modo que el valor actual de una variable dependa de los valores pasados de la misma y/o
de otras variables se plantea no solamente para el modelo de la telaraa, sino que tambin se ven varios
ejemplos de procesos estocsticos (aleatorios), de Markov con variaciones discretas a lo largo del tiempo, as
como un conjunto de herramientas para la creacin de rutinas o simulaciones del comportamiento dinmico en
los procesos de ajuste, que van desde el anlisis Newton- Raphson hasta el uso de la tecla de reajuste F9,
las macros bucle o las iteraciones con Excel
15) Modelo de la Telaraa y su nmero de perodos: en MCE se expone el modelo de la telaraa pero
incluyendo adems la medicin concreta del nmero de periodos hasta el ajuste. Los textos de
microeconoma incluyen el modelo de la telaraa y mencionan algn ejemplo de su aplicacin y cmo las
diferentes elasticidades influyen en la velocidad del ajuste: Pero ningn texto explica ni calcul alguna vez el
modo de determinar el nmero concreto de fases necesario para el ajuste hasta el nuevo equilibrio. En MCE
se cuantifica fcilmente el nmero o cantidad concreta de fases necesarias en este modelo dinmico, que
pasa as a ser ms efectivamente aplicable en la empresa (para explicar la evolucin en los mercados de
granos, viviendas, jamones, commodities en general u otros con ajuste retardado).
16) Modelos de simulacin: en MCE se presentan aplicaciones concretas de estos enfoques mediante
fciles ejemplos en Excel y otros, ilustrando sobre la realizacin y comprobacin de modelos de simulacin
mediante simples funciones de Excel como =aleatorio( ) y =Si( ; ; ) y otras.
Los modelos de simulacin, tanto estticos (como el anlisis de la coyuntura de la actividad econmica)
como dinmicos, son fciles de implementar en Excel. En diferentes ejemplos se ilustran casos elaborados
con solo instrucciones en simples hojas de clculo; para otros casos se utilizan recursos elementales de
Excel, como la posibilidad de iterar celdas o repetir en bucle indefinidamente; y en otros se utilizan
aplicaciones de Excel, como iterar, =aleatorio, =si( ) y funciones o distribuciones diversas. Existen numerosos
programas especializados para econometra y afines, pero Excel tambin permite adems la elaboracin de
muchos programas complejos mediante la creacin de macros automticas, cuya mecnica tambin se
resume aqu (y esta detallada en el propio utilitario de Microsoft).
17) El problema de identificacin: en la microeconoma neoclsica es frecuente plantear el problema de
la falta de identificacin de las causas de algn problema (E. J. Working, Philadelphia 1927 ). Antes de que
ocurra un hecho o un accidente que se ve inminente es posible tener una explicacin clara de lo que luego

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ocurra. Pero si no se dispone de esa visin previa resulta ms difcil encontrar o identificar las causas del
hecho.
As por ejemplo, en materia estimacin de funciones, simplificando aqu el anlisis de la varianza y la
eleccin de la funcin de ajuste y de sus variables independientes; igualmente sobre el tema del equilibrio
general, o al menos del equilibrio empresario con muchas variables: en MCE se exponen casos simples y
metdicamente generalizables. No se confunde al lector mediante ejemplos con 30 variables como para solo
ejercitarlo y que se desgaste en el problema de identificacin, cuando en realidad los ejemplos fueron
prefabricados mediante tanteos y sucesivas pruebas y error, que aparenten supuesta complejidad de
tratamiento conceptual, aunque solo sean en realidad elaboraciones artificiosas sin mtodo explicativo
posible.
Tal sera el caso de resolver un problema empresario con 30 variables, partiendo de un sistema de 2x2
(que es fcilmente optimizable) para luego ir agregndole sucesivamente restricciones macroeconmicas, que
se puedan resolver mentalmente y luego solucionarlas tambin con Solver (mediante tediosas sesiones de
pruebas en hojas de clculo Excel ms Solver, sumaproducto etc) pero que carecen de un mtodo explicable
econmicamente o con el Office.
Por el contrario, en MCE se utilizan y resuelven sistemas de este tipo pero facilitando y simplificando con
ejemplos los mtodos de resolucin. En definitiva, se explica la modelacin para optimizar sistemas con
mltiples variables (incluso con diferentes utilitarios) exponiendo paso a paso los mtodos para programacin
con Solver, en sus varias alternativas o formas de uso.
Adicionalmente, tambin se facilit la resolucin mediante otros 10 programas alternativos, que son
asequibles en la web libres y solo requieren una hora de dedicacin (al igual que para estimar funciones con
mltiples variables).
Con un claro objetivo cientfico: refutar y desmetaforizar la microeconoma meramente (falsamente)
axiomtica, que desde hace dcadas est impidiendo el progreso cientfico (por no ser contrastable).
La complejidad cientfica existe a otros niveles de abstraccin no microeconmicos y se trata en
programacin, en matemticas y en economa, generalmente en forma axiomtica y excediendo los
requerimientos de la microeconoma como economa de la empresa.
Aun as se observan inconsistencias entre los mtodos de programacin lineal, matrices y de insumoproducto que son evidentes en Excel, en numerosos casos simples fciles de corroborar, porque presentan en
Excel diferente resultado segn la herramienta que se adopte; pero por ahora no tienen solucin con Excel en
estas inconsistencias.
Esto tambin evidencia la imposibilidad de corroborar la consistencia de los planteos macroeconmicos y
de enfoques de equilibrio general axiomticos (lamentablemente, solo fantasas).
18) Mtodos cientficos: se hace en general mucha referencia a los mtodos, pero solo ocasionalmente
se aclara sobre mtodos para qu. En MCE se trata el tema, separndolos en
A) mtodos para estudiar: un muy breve comentario sobre la propuesta de Descartes en su Discurso del
Mtodo, que en sntesis consiste en recolectar, listar, dividir y analizar los componentes de un tema para
luego resumirlo en una sntesis (que para estudiantes se sugiri agregando a libro cerrado).
B) mtodos para informar: identificando las cinco componentes de un informe profesional como
identificacin; introduccin y supuestos; desarrollo detallado explicando los pasos analticos y su vinculacin
con la realidad; conclusin sinttica; fuentes de informacin.

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C) mtodos para demostracin cientfica en economa, reseando los mtodos bsicos de la deduccin y
de la induccin y los dems complementarios con detalle bien efectivo.
19) Un error en la microeconoma clsica, el sujeto: se observa en general que muchos ven a la
microeconoma como una de estas dos cosas: o bien teora de la competencia perfecta y del equilibrio
general; o bien para otros que piensan que pasa actualmente a ser teora de los juegos, incertidumbre, etc.
En MCE se entiende que ambos puntos de vista se olvidan de la importancia de la investigacin operativa
y de la econometra como componentes de la microeconoma en el mbito mayoritario de aplicacin, la
empresa.
La corriente de pensamiento que sigue a Walras, Pareto, Lerner, Arrow y Debreu (sin la crtica de
Sonnenschein y otros por las irreales funciones de demanda y produccin del modelo) enfatiza la importancia
de la ley 2 y la ley 1 de la teora del bienestar, pero sin resolver la distribucin de los beneficios (la Caja de
Edgeworth solo explica que uno mejora, pero no puede decirlo sobre los dos, ni quien mejora), ni los
problemas por las imperfecciones del mercado, por los bienes pblicos, la polucin, depredacin de recursos
naturales, etc.
Con Arrow y Debreu y el principio paretiano se insiste en demostrar la ventaja del comercio bajo libre
competencia; y detrs de esto se viene en apoyo de la doctrina y polticas librecambistas as como en la de
apertura comercial internacional a cualquier precio, costo y desempleo locales; contrarias a la defensa de la
industrializacin y de las actividades mano de obra intensivas. Presuponen, errneamente, que la
competencia perfecta est siempre presente y entonces el sistema se encarga de actuar como un justo
planificador que siempre distribuye con equidad los beneficios de la eficiencia tcnica paretiana.
Se oculta que ese modelo es solo esto, una idealizacin terica basada en supuestos fuertemente irreales;
el modelo (exclusivamente) terico solo demuestra que hay una mejora con aplicacin del principio paretiano,
pero que no demuestra si ambas partes mejoran con el comercio, quin mejora, ni si siempre corresponde la
mejora a una de las partes, excluyendo a la otra de las ventajas de ese comercio, dado que en la realidad no
existe tal justo planificador comentado (Amartya Sen y otros aportan sobre la distribucin asimtrica del 90%
los recursos para el 10% de la poblacin y el 10% de los recursos para el 90% de la poblacin; impidiendo el
efecto locomotora de una distribucin ms equitativa).
Sin embargo, tambin se puede tomar como otro aporte en MCE el haber insistido sobre estos enfoques
contrarios a la cosmovisin centrada en el principio paretiano y el equilibrio general o sistemas NxN.
Especialmente importante fue disentir sobre el destinatario principal de los estudios microeconmicos, que no
es precisamente aquel matemtico terico dedicado a la microeconoma axiomtica sino el profesional y el
tcnico no profesional que actan mayoritariamente en las empresas.
Como una refutacin, la microeconoma es vista as como economa de la empresa pero en su esfera
real, separada de los enfoques financiero contables y tambin de los modelos efectivamente impracticables.
Y es por esto que la investigacin operativa y la econometra simplificadas deben ser el centro de atencin de
la microeconoma en la empresa, tal como se estructur MCE.
20) Otro error en la microeconoma clsica, las generalizaciones sobre sistemas NxN: igualmente insiste
el paradigma neoclsico con los anlisis tericos del equilibrio general y en modelos sobre sistemas NxN,
pero no se reconoce que ni aun con los supercomputadores de 2011 existe siquiera un modelo de este tipo
en algn pas o regin, EEUU, la UE, China, Rusia o Japn.. Se limita esta teora a sistemas con cuatro o
pocas variables, que no tienen aplicacin microeconmica ni macroeconmica.
El paradigma neoclsico, se refiere a metforas no cuantificables; no es mucho ms que lenguaje
simblico (matricial, de la lgica de conjuntos, del anlisis aritmtico, geomtrico o diferencial, etc.) pero que
se agota en generalidades, limitadas a cuantificaciones de solo 4 variables, que nunca se formularon ni
concretaron para un sistema real de algn pas grande o pequeo.

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Es otra refutacin reconocer que tampoco existen equipos informticos capaces de efectuar esta tarea ni
son anticipados para un futuro prximo en ningn continente: La UE apoy su propaganda anticrisis a fines
del 2011 con un proyecto de programacin por 1000 millones de euros que incluye 200 equipos de
investigacin. Pero en los hechos los supercomputadores y la robtica hasta el presente solo tuvieron cabida
participando en las crisis de las bolsas de valores con sus masivas operaciones casi instantneas (High
Frequency Trading o HFT, utilizados por brokers en Chicago, Kansas City y Austin). Tampoco entra en la
categora el famoso programa conocido como modelo Black-Scholes-Merton, utilizado por dcadas por los
especuladores para la valoracin de derivados financieros (opciones, forwards, futuros y swaps).
Es decir que en materia microeconmica, la programacin seguir por ahora limitada al mbito de la
optimizacin empresaria (equilibrio parcial).
Para Argentina, tanto el sistema internacional CIIU como el sistema comercial e industrial argentino NCM,
contemplan un nomenclador de actividades y transacciones (la NCM es compatible con el sistema armonizado
internacional) agregado en 96 captulos, que incluyen un promedio de 100 industrias cada uno: unas 10.000
industrias, con miles de transacciones diarias, que inducen a pensar en 100.000 variables solo para los
sectores reales de algn proyecto de sistema de equilibrio general concreto (sin considerar otros
condicionamientos reales de las entregas, mercados de futuros e influencia del azar, etc.) . Hasta la fecha
estos sistemas siguen inexistentes en el mbito local as como en el internacional (solo existen algunas
matrices de insumo producto, con agregacin muy limitada; 120 sectores en un caso argentino).
No obstante lo expuesto, no se le resta mrito al enfoque clsico tradicional, por cuanto (acorde al estado
del desarrollo instrumental de su poca) ha permitido histricamente elaborar varios cientos de principios
exitosos para explicar el funcionamiento empresario. De hecho, el enfoque de Microeconoma con Excel
(MCE), solo constituye una actualizacin prctica computacional de esta teora, para corregir sus
distorsiones por identificar teora con realidad.

21) Visin de la microeconoma como la economa de la empresa: en el origen griego de la


economa figuraba etimolgicamente la economa domstica, de la casa del ciudadano griego con sus tierras
y esclavos, etc., es decir la empresa de aquella poca; pero la ambigedad de tratamiento micro y
macroeconmico persisti durante 25 siglos (y se le agrega hoy la ambigedad de considerar como casa a la
residencia del consumidor). No hubo explicaciones acadmicas especificando el tema. Tampoco la
estadstica, la econometra o la investigacin operativa reclamaron tal estatus; solo convivieron como
extensiones o especializaciones. En algn momento se utiliz inadecuadamente este nombre de economa de
la empresa para los enfoques contables y financieros, aunque excluan lo ms importante, la esfera de lo real
y lo fsico microeconmicos.
El esquema keynesiano otorg en 1936 autonoma a la macroeconoma como disciplina independiente del
esquema conjunto y microeconmico. En cuanto a la microeconoma, el enfoque explicado en MCE muestra
que tambin la microeconoma adquiri esta caracterstica autnoma a partir de los aos 1980/90, gracias al
enfoque computacional generalizado en cualquier empresa.
Las causas de esta omisin en el enfoque de A. Marshall y dems clsicos fueron aqu comentadas,
bsicamente su imposibilidad o dificultad de resolver sistemas con ms de tres o cuatro variables, frente a los
requerimientos multivariantes en los departamentos de las empresas. Esta fue la visin que origin en los
1990 Microeconoma con Excel en Empresas (MCE) como enfoque para el dictado de cursos en la UBA:
presentaciones simplificadas con facilidades computacionales, con captacin o asimilacin abreviada para los
tcnicos que se desempean en los departamentos empresariales.

22) Simplificacin de la Teora de los Juegos, del S.XXI: Cooperativos con TU y efectiva aplicacin
prctica de los ndices de Shapley y Banzhaf con Excel y otros utilitarios; licitaciones /subastas. Optimizacin
Simplex del oligopolio con 3 a 8 empresas. Optimizacin multiobjetivo y multicriterio con Excel y otros

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utilitarios. Desmitificacin de los misteriosos algoritmos Pareto-eficientes mediante programacin concreta al
alcance de un curso general de microeconoma.

23) Omisin tradicional en el MIT, LSE, OXFORD Y SALAMANCA


En estas consideraciones introductorias previas al resumen sobre la microeconoma clsica se expusieron
los principales contenidos microeconmicos segn los programas en las instituciones ms prestigiosas.
Pero, cmo es posible que disponiendo de los conocimientos necesarios no decidieran las principales
instituciones ordenar y simplificar el tratamiento de la microeconoma, aislndola de otros aspectos
macroeconmicos francamente no vinculados?.
Los hechos orientan a concluir directamente que por motivos comerciales (crematsticos) no abandonaron
el tratamiento ambiguo micro y macroeconmico, ni simplificaron la microeconoma bsica como economa de
la empresa (oikos).
Adems, como la mayora de las instituciones mundiales copian los programas de las universidades
lderes, tambin perderan su posicin lder en el ranking de instituciones culturales prestigiosas si otras
instituciones pasaran a capacitar fcilmente y en forma barata sobre economa de la empresa.
Como ya se coment, hasta 1950 no era viable para los economistas resolver problemas con ms de tres
o cuatro variables; y cuando aparecieron los primeros ordenadores, solamente algunas instituciones y
empresas lderes tenan acceso a equipos informticos con sus programas economtricos o de investigacin
operativa. Entonces, las instituciones encontraron un nuevo rubro de prestigio y negocios con el dictado de
cursos, carreras y maestras adicionales sobre estos enfoques y aplicaciones.
Desde la aparicin de Lotus 123, Qpro y luego Excel, as como tantos otros programas y paquetes
estadsticos y economtricos, Tambin se ampli el panorama sobre cursos, carreras, maestras y afines; y
las instituciones prestigiosas no renunciaron a esto. Parecera directamente, que no progres ningn cambio
de esquema ni en sus currculas acadmicas, orientado a ordenar y simplificar el tratamiento microeconmico,
porque actuaran en contra de sus intereses comerciales y de manejo del ranking.
El MIT y universidades de Massachusetts y otras de EEUU, se impusieron como el centro de las nuevas
ideas culturales. Un ejemplo es el reciente enfoque de la Teora de la Negociacin en el MIT, para licitaciones
y otros casos de la teora de los juegos, pero implementndolos computacionalmente y con axiomatizacin
mediante una compleja teora de conjuntos en una forma no del todo abierta, que quizs tambin tendra algo
que ver con los buenos negocios que se originaron en muchsimos pases para algunos sectores empresarios
prestadores de crecientes servicios pblicos.
En este ltimo sentido, los planes de estudio de esta poca tambin parecieran estar respondiendo, en
algunos de sus aspectos, a orientaciones impulsadas en la dcada de 1980 en el mbito de la OMC y del
Banco Mundial, sobre el tratamiento de la educacin como un bien transable; as como a los planteamientos
del denominado Consenso de Washington, formulado en 1989 por un ex economista del MIT, John
Williamson; que finalmente fue extendido desde Latinoamrica hacia el resto del mundo, e incluso
internamente en los EEUU luego de la reciente gran crisis financiera:

24) Brecha entre modelacin y realidad:


Es necesario reconocer que las universidades de Massachusetts son en el s.XXI las mejores del mundo,
tanto por la calidad como por la cantidad de los trabajos que all se emiten. Sin embargo, esto no quiere decir
que solamente sea correcto todo lo que all se dice, ni solo lo que all se dice.

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En este sentido se llama la atencin sobre una carencia generalizada en la formacin y en los textos
microeconmicos: los enfoques tericos presentan para los estudiantes una inexplicacin o falta de nexo entre
las teoras y la realidad empresaria. Cualquier estudiante puede sentir esta dificultad, al estar imposibilitado
para imaginarse como se aplicaran en forma efectiva los conceptos tericos clsicos en una empresa.
Nuevamente est aqu presente, la comentada falta de objetividad en la identificacin del destinatario del
anlisis microeconmicos: no se tiene todava claro que la microeconoma es bsicamente economa de la
empresa y los textos no explican esta carencia o tema ausente. En las empresas no se produce solo uno ni
solo dos productos, pero las teoras enfocan las soluciones con solo una o dos variables, segn las soluciones
de Cournot, Marshall, Pareto, Lagrange, etc. y la vinculacin con la realidad no es as directa ni evidente para
el estudiante.
Por otra parte, la programacin segn Dantzing, Kantorovich y otros facilit la optimizacin con cientos o
miles de variables, pero an con Excel se obtienen solamente cantidades de una mezcla ptima y en todo
caso el beneficio aportado segn los coeficientes y un funcional precalculados. Surge aqu un vaco o falta de
nexo entre esta mezcla ptima y los anlisis clsicos con solo una o dos variables, sobre ingresos, costos,
beneficios o produccin y segn sean los tipos de mercados competitivos u oligoplicos.
Pero, si la clave de esta modelacin no estuviera en las propuestas de estos autores, quin o cmo se
explicara el funcionamiento de la empresa?. Simplemente, est faltando una explicacin sobre cmo se cierra
el circuito conceptual entre estos esquemas y su aplicacin efectiva empresaria.
El profesional prctico de una empresa debi razonar sobre este nexo; pero un joven estudiante no
encuentra en los textos usuales ( Henderson y Q., Baumol, Dorfman S. Solow, Varian, etc) una orientacin
concreta sobre el nexo entre teora y prctica. Falta en los textos este broche de oro, que una la teora
clsica con la programacin y con la realidad concreta; y en este trabajo MCE y cursos se aclara sobre esta
vinculacin terco-prctica y sobre todo, se ofrecen ejemplos reales y concretos sobre ello, sobre la base del
anlisis del ciclo en el proceso empresarial.

25) MONOPSONIO OLIGOPSONIO CON MAS PRECISION


Segn la demanda rgida del monopsonio optimiza contratando al nivel de un mnimo costo marginal en el
bien o factor. Los textos simplifican la oferta laboral con pendiente positiva (segn la teora retroascendente),
pero debieran modelarla como la oferta de cualquier otro bien o servicio, eludiendo la contratacin a niveles
de gasto ascendentes si la empresa optimiza.

CONSENSO DE WASHINGTON
Disciplina presupuestaria (los presupuestos pblicos no pueden tener dficit)
Reordenamiento de las prioridades del gasto pblico de reas como subsidios (especialmente subsidios
indiscriminados) hacia sectores que favorezcan el crecimiento, y servicios para los pobres, como educacin,
salud pblica, investigacin e infraestructuras.
Reforma Impositiva (buscar bases imponibles amplias y tipos marginales moderados)
Liberalizacin financiera, especialmente de los tipos de inters
Un tipo de cambio de la moneda competitivo
Liberalizacin del comercio internacional (trade liberalization y disminucin de barreras aduaneras)
Eliminacin de las barreras a las inversiones extranjeras directas
Privatizacin (venta de las empresas pblicas y de los monopolios estatales)
Desregulacin de los mercados
Proteccin de la propiedad privada.
DISGRESIN MACROECONMICA

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La inclusin en los programas de microeconoma de una resea macroeconmica es fundamental, dado
que las decisiones empresariales son muy sensibles a los cambios de tendencias o dependen del entorno
general.
Sin embargo, algunos enfoques tericos han avanzado mucho ms all que esto y cuestionan la
separacin entre lo macroeconoma y la microeconoma, e incluso pretenden aplicar el principio de eficiencia
paretiano y la simplificacin del modelo competitivo con sus irreales y tericos supuestos asignndole validez
general nacional e internacional (en este ltimo caso a travs del comercio exterior, explicado con la
ingenuidad de la Caja de Edgeworth).
Si las transacciones guardan el bsico y elemental criterio paretiano se est cumpliendo con la
maximizacin del bienestar general, con la eficiencia y ptima determinacin y asignacin en el consumo,
produccin, distribucin de ingresos y comercio internacional; bajo la estabilidad y pleno empleo del modelo
de la competencia perfecta (aunque supone como requisitos fundamentales la atomizacin, libre movilidad de
bienes, empresas y factores, ausencia de monopolios y externalidades negativas en materia de polucin,
recursos naturales, uso de bienes pblico, etc.).
Nadie puede dudar de la rigurosidad lgica y validez formal deductiva de este enfoque y principios, ya que
sus defensores insisten en que se refieren al modelo de la competencia y no a la realidad de la poltica
econmica o de la microeconoma, macroeconmica o economa internacional.
Sin embargo, esto adems de ser falaz es incorrecto cientficamente en forma absoluta, segn las
aclaraciones formales que brinda la filosofa del conocimiento cientfico: la lgica y la matemtica pura no son
economa. La economa es una ciencia emprica y requiere que sus principios cumplan ineludiblemente con el
criterio de verificabilidad y/o contrastacin emprica (Nagel, Popper, Khun), que precisamente no est
presente en el cumplimiento de esos supuestos fundamentales en el modelo terico.
Desde el punto de las polticas econmicas, es de conocimiento pblico que esos supuestos no se
cumplen (prohibiciones comerciales generalizadas, tanto para bienes como para factores; polucin;
depredacin de recursos naturales etc.). Desde el punto de vista cientfico, no es sostenible defender el
modelo terico en cuanto tal sin su verificabilidad o contrastabilidad.
Sin embargo, esta doctrina microeconmica eficientista tiene una amplia trayectoria. La idea del tomo
estaba presente en la antigedad griega y fue necesario esperar al siglo XX para concretarla y manipularlo.
Por este mismo motivo se insiste en una visin del equilibrio general competitivo paretiano: llegar el da en
que todos los gobiernos pueden controlar a los monopolio y las externalidades; esta modificacin de la
realidad conducir a una situacin aplicable segn el modelo terico. Adems, algn da existiran unidades
computacionales capaces de procesar los necesarios sistemas de ecuaciones NxN, abarcando lo miles de
millones de variables necesarias, racionales, ergdicas o no.
Este pareciera ser un planteo legtimo. Pero la refutacin que se precisa aqu sobre este tema es otra:
este enfoque no es microeconoma, sino una digresin macroeconmica por exagerada extensin del objeto
estudiado y de los supuestos requeridos. Al menos por mucho tiempo ms, el objeto de estudio de la
microeconoma continuar siendo bsicamente la unidad individual de produccin, la empresa; y el equilibrio
general debe ser considerado en microeconoma solo como el anlisis de la influencia de las polticas
macroeconmicas, sin abarcar la demostracin de la eficiencia y equidad del comercio internacional ni del
pleno empleo y bienestar general.
El equilibrio de la empresa y de la unidad consumidora en diferentes mercados y bajo contextos ciertos y
no ergdicos es el objeto de estudio de la microeconoma: La microeconoma clsica brinda mtodos y
suficientes explicaciones generales, abarcando sistema NxN pero para cientos o miles de variables, que
alcanzan a satisfacer las exigencias de la mayora de las empresas (solo casos de equilibrio parcial)

47
Adems, la tradicional programacin monousuario (con DBase, Clipper y otros bajo DOS) permite elaborar
modelos y programas ms complicados, como para trfico, para semforos y similares. Pero para la
generalidad empresaria, los paquetes computacionales como Excel (y otros 15 que se researon y explican
en Microeconoma con Excel) estandarizaron la econometra y la investigacin operativa que hoy se requiere
para una fcil aplicacin concreta de la microeconoma en la empresa. Esto es microeconoma y no aquellos
sistemas NxN nacionales o internacionales del bienestar, que solo son digresiones, utopas por ahora irreales
y adems de ndole macroeconmico, que resulta necesario y conveniente conocer y refutar, as como no
confundirlas con microeconoma.
USO DE FUNCIONES
Se utilizan en microeconoma funciones de consumo, demanda, produccin, costos, beneficios, etc. pero
en ningn texto figura concretamente como se obtienen dicha funciones, no obstante ser un procedimiento
asequible en pocos minutos u horas.
El origen de esta distorsin reside en que la mayor parte de los economistas escritores no alcanz a
participar de las ventajas de la innovacin computacional, que desde 1990 est disponible para tcnicos y
profesionales de toda empresa; y en forma manual no es posible efectuar esta obtencin de funciones, salvo
en sus versiones primarias por mnimos cuadrados simples que son insuficientes.
Excel (y 15 otros que se exponen en Microeconoma con Excel) explican y tienen estandarizada la
correlacin mltiple con el correspondiente anlisis de la varianza (anova) o bondad del ajustamiento con
mltiple variables independientes. El procedimiento es asimilable en una hora.
Pero la visin tradicional, sin posibilidades computacionales limitada a solo dos variables, consista en
suponer que existen tcnicas economtricas oscuras para especialistas, que seran quienes obtendran estas
funciones que usaran los profesionales en microeconoma (contadores, licenciados, ingenieros industriales)
que son los que efectivamente se desempearn en las empresas.
Pareciera algo como que quien no tiene un rol se lo autofabrica por escondimiento: esa obsoleta visin
tradicional tambin recurri a distorsionar el contenido de la microeconoma, subrogndolo por una extensin
macroeconmica para graduados supuestamente encargados de una modelacin solo conceptual y sin
vinculacin con la realidad econmica efectiva. Pero su extensin axiomtica fue tan importante, que no
puede estar ausente en el contenido de la disciplina.
Sin embargo, la realidad indica que la generalidad de los contadores, licenciados o ingenieros industriales
debe desempear su funcin en la actividad empresarial; salvo crear una disciplina nueva o con otro nombre
que explique el funcionamiento de la unidad de produccin o empresa en su esfera real (que no es
estadstica, econometra ni investigacin operativa, solo ampliaciones para anlisis especficos).
Una asignatura microeconoma abarca todo el campo requerido por la explicacin operativa y
economtrica para las empresas. Incluye la modelacin simblica (representaciones abreviadas que recurren
a la analoga y rigidez formal de la matemtica respetando las reglas de la geometra, del anlisis diferencial,
del lgebra de matrices o de la teora de conjuntos); tambin estimacin de funciones de demanda y otras
(usual por mnimos cuadrados mltiple o por simulaciones de la oferta y demanda globales u otras); tambin
investigacin operativa para la optimizacin mltiples variables (programacin lineal y otras); diversos
mercados; y nuevos mtodos no tradicionales sobre algunos juegos aislados (Neumann-Morgenstern, Nash,
Tucker, etc.) y algunos enfoques aislados bajo incertidumbre tradicional (La Place, Bayes) y no ergdica
(Blya, Lorenz, Zadeh, etc)
La optimizacin conceptualmente y con birome era todo lo posible que se poda hacer antes, ya que un
limitado procesador de mesa en 1970 costaba aqu 5000 dlares, aproximadamente como su equivalente
pequeo mainframe IBM 360 (ms un costossimo mantenimiento), algo como comprar entonces un FIAT 600.

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Las condiciones de segundo orden, especificadas analgicamente con la concavidad paretiana (referida
al requerimiento de curvas de gustos con pendiente negativa o tasa marginal de sustitucin decreciente) o
expresadas algebraicamente con el hessiano positivo o por las condiciones Khun y Tucker, etc, conformando
un conjunto de confusas alternativas (tan solo para explicar los casos de las pocas variables manejables
manualmente) que super la aparicin de los clones con el Lotus123, Qpro y ahora Excel y otros para cientos
o miles de variables, que recin permiten la optimizacin efectiva en el mbito microeconmico empresario
(con exclusin aqu de las digresiones macroeconmicas y globales de la economa del bienestar general,
inviables o inalcanzables ).

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TRES POSIBLES ENFOQUES MICROECONOMICOS:


1) ASIGNATURA INTRODUCCION A LA ECONOMIA:
En las asignaturas de introduccin a la economa es usual algn enfoque basado en demostraciones
deductivas, limitadas a planteos geomtricos marshallianos y paretianos, sin concretar mediante los
correspondientes clculos analticos de estas deducciones; ni incluir el otro mtodo cientfico bsico de la
induccin estadstica. Estos conocimientos aportan ayudas conceptuales pero no habilitan para efectuar las
cuantificaciones de la operatoria usual en las empresas.
2) MICROECONOMIA INTERMEDIA:
En las asignaturas de microeconoma a nivel intermedio, el enfoque marshalliano y paretiano se completa
con el de otras teoras y diversos mtodos, incluyendo en todos los principios la cuantificacin especfica
mediante la metodologa matemtica existente: el clculo matemtico diferencial, el de Lagrange, con lgebra
matricial, con programacin lineal y otras que son de uso general no muy especializado; as como con otros
numerosos anlisis puntuales sobre teoras de juegos y de la incertidumbre, teora espacial, etc.. Este
enfoque intermedio con su versin computacional conforma en conjunto un marco aplicable a la cuantificacin
efectiva diaria en las empresas.
3) ENFOQUE AXIOMATICO, MICROECONOMIA SUPERIOR:
Recurre a la simbologa matemtica de la teora de los conjuntos, que como lenguaje lgico permitira un
rigor para las generalizaciones en algunos sistemas particulares y en otros supuestamente generales, de tipo
NxN variables (globales para millones de variables), utilizando supuestos irreales o ilgicos como
especialmente el de ser solo anlisis formales, sin abarcar o referirse a alguna realidad econmica concreta.
Sus planteos pueden ser as formalmente lgicos, pero son en lo econmico cientficamente inconsistentes,
por ser meramente ideales, in verificables e incontrastables.
Pueden ser incluidos captulos sobre teora de los juegos, con anlisis complejos para algunos casos
aislados, que por s no conforman una teora general. Tambin se suelen incluir estimacin y modelacin con
mltiples variables mediante programacin informtica.
Pero las teoras implican un lenguaje lgico, que puede ser solo axiomtico en el caso de las disciplinas
puras no aplicadas a la realidad emprica (como la lgica y la matemtica en tanto pura) y que para ser
cientficas, en el caso de las disciplinas empricas como la economa deben de ser verificables o contrastables
adems de formalmente lgicas. Tambin incluyen modelos (ecuaciones, ideas o metforas definidoras de
alguna propuesta, incluso grficos o maquetas como la hidrulica para referirse a la circularidad y equilibrio
econmico.
Una visin cree que la economa debe priorizar la modelacin de situaciones, pero incluso an a costa de
introducir irreales supuestos relevantes, que convierten sus propuestas en no econmicas y no cientficas.
Impregnan los textos econmicos clsicos; basan sus enfoques en la lgica y la matemtica puras, sin
vinculacin con la realidad ni la economa; desvirtuando el contenido de la economa. Este enfoque tiene su
razn de ser en el lento avance del conocimiento cientfico, que hasta fines del siglo XX impeda resolver
problemas con ms dos o pocas variables en las empresas.
La formalizacin de teoras es necesaria e imprescindible, pero cuidando no confundirse: siempre debe
corresponder a teoras econmicas que, para ser tales y cientficas, necesitan superar la prueba de la
verificabilidad o contrastacin empricas (en los trminos de R. Karnap, T.Nagel, K.Popper o T.Khun). No hay

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economa formal; hay lgica y hay matemtica, pero en cuanto aplicadas a la economa, pasan a ser
empricas y necesitan esa prueba de la verificabilidad o contrastacin.

TEMAS FUNDAMENTALES PARA UN CURSO GENERAL DE MICROECONOMA


Al menos se deberan abarcar:
1) sistema econmico (teoras y realidad histrica); circularidad econmica (clsicos, keynesianos).
2) Elasticidad segn tipos de bienes (incluyendo elasticidad media con Excel); ingresos con sus 8
conceptos previos necesarios (Relaciones Total-medio-y marginal, mximo y mnimo, doble pendiente
del ingreso marginal, tangente y pendiente, recta por 2 puntos, elasticidad y precios, A-Robinson, costo
nulo a cortsimo plazo).
3) estabilidad esttica y dinmica, modelos de simulacin de la Of.yDemanda global para estimar la
demanda; estimacin de funciones por correlacin mltiple con N variables independientes con anova.
4) programacin lineal simplex y con Solver de Excel para N variables.
5) tres teoras de la demanda, con mtodos diferencial, combinada de Lagrange, con Slutsky; nmeros
ndice de nivel de vida, Laspayres y Paasche.
6) produccin y costos con 1 y con 2 variables (relaciones entre el Total, el medio y el marginal);
matrices NxN con Excel; equilibrio y diversos objetivos; inventarios; tipos de acciones; van y tir con
Excel; 6 mtodos equivalentes en una hoja Excel (2x2 con Lagrange, mtodo grfico, Simplex,
matrices, Solver y matrices con Excel)
7) competencia, monopolio puro, discriminador, mltiplefactoria, 3 casos de duopolio, Sweezy,
Stackelberg, cartel, casos de Hotelling, Bain, Sylos Lavini o Modigliani; von Thnen; empresa
Sobredimensionada exportadora.
8) criterio de distribucin en competencia, monopsonio, monopolio y bilateral.
9) teora de los juegos de suma cero, estrategias mixtas sin y con colusin (Prisionero y Stackelberg),
juegos repetidos con clculo de dominancia y con programacin lineal Simplex.
10) Matriz I-P; modelo de 2x2 y NxN; Ley de Say y de Walras, Equilibrio parcial vs. general, Caja de
Edgeworth y Dos leyes Arrow y Debreu, junto con sus crticas; Sonneschein y Amartya Sen, ESR.
Pero, cmo hacer para dictar tanto y para tomar exmenes concluyentes (y estudiar) en tan poco
tiempo? Son necesarios sin duda algunos atajos, que brinda la prctica, como utilizar conjuntamente mtodos
similares para el consumo, produccin y otros, como sintetizar esquemas y utilizar paralelamente herramental
computacional estandarizado, etc.
Estas dudas y consultas son legtimas. Tambin cuando alguien propone enfatizar alguna teora en
demasa de tratamiento, que el tiempo limitado no permite a profesores ni a alumnos dedicar con dicha
intensidad para el resto de los temas del programa (salvo abandono de alguno, lo cual resulta inaceptable).
Una solucin prctica debera considerar cuales son hoy los requerimientos empresariales bsicos.

PARA QU SE ESTUDIA MICROECONOMIA

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Algunas experiencias en la actividad empresarial suministran ejemplos de aplicacin concreta de la
microeconoma a nivel intermedio:
Estudio del mercado y pronstico de demanda por producto, bsicamente mediante correlacin mltiple
con anova.
Pronosticar la demanda propia mediante modelos de simulacin de la oferta y demanda globales y anlisis
de la coyuntura sobre los sectores demandantes.
Optimizacin en cada lnea de produccin de bienes as como en el conjunto o equilibrio de la empresa,
mediante matrices y programacin lineal u otras (incluyendo la actualizada y simplificada teora de los juegos
computacional del s.XXI).
Seguimiento peridico de los costos por producto, sus precios y su contribucin marginal
Planificacin de inventarios ptimos.
Evaluacin financiera de nuevos proyectos en productos o insumos (quizs incluyendo la de empresas).
Seguimiento de precios y de costos de la competencia local y externa, como vigilancia sobre la defensa de
la competencia, la discriminacin de precios o mercados y el dumping /subsidios. Igualmente, defensa ante
investigaciones o denuncias por exportaciones competitivas.
Elaboracin del modelo competitivo de la empresa o sector, como ser para empresas sobredimensionadas
que acten competitivamente en el mercado exterior sin bloqueos antidumping.
Seguimiento (con Boletn Oficial y otros) del efecto de cada disposicin legal sobre las diversas reas de
la empresa (precios, comercial, laboral, seguros, tarifas, etc) y eventuales reclamos a travs de las cmara
sectoriales, bajo la ptica de la legislacin internacional (OMC) segn el modelo competitivo tratado en esta
asignatura.
Representacin de la empresa ante las obligatorias cmaras respectivas, en materia comercial,
estadstica, laboral, comercio exterior, etc. manteniendo un modelo competitivo integral.

OTRO PROGRAMA ACTUALIZADO DE MICROECONOMIA


Al final de este libro se present un anlisis, resumido como una ausencia de un broche de oro.
Considerando esa falencia fundamental en los enfoques acadmicos, otro posible ordenamiento y prioridades
algo diferentes que los usuales, podran surgir de la microeconoma que se practicaba en SOMISA.
Las etapas del proceso empresario anual se resuman (habra que hacer una distincin entre una empresa
ya establecida y otra que se estuviera iniciando), segn aquella experiencia adquirida y practicada como
sigue:
a) Si la empresa est establecida ya conoce el rubro al cual se est dedicando y en este caso, la
secuencia pudiera ser pronstico de demanda para el perodo, anlisis de existencias de insumos y
productos, compra de materias primas y otros, produccin, venta y marketing.

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b) Si la empresa fuera nueva, el proceso debera anteponer a lo anterior una etapa previa de seleccin,
mediante la programacin lineal o afines, para determinar la mezcla ptima o el producto relevante (una
evaluacin completa del plan de negocios) y luego continuar con esas etapas del proceso.
La secuencia pudiera variar segn el rubro de actividad industrial, comercial; tipo de bienes de consumo
perecedero, durable, insumos diversos, servicios tangibles o intangibles, etc.; o si la firma dependiera de un
proveedor principal o de un cliente principal cautivo.
Pero la direccin de la empresa necesita disponer de un plan de accin, por ejemplo mediante diagramas
de Gantt para controlar las fechas y el cumplimiento de las etapas.
En este sentido, un programa de enseanza universitaria de microeconoma podra seguir este
ordenamiento y prioridades: comenzara con programacin lineal y afines (matrices, simulaciones, etc.);
seguira con pronsticos de demanda y estudios de mercado (regresiones y correlaciones lineales y mltiples,
simulaciones); luego inventarios ptimos; compras, produccin, ventas y marketing; defensa de la
competencia.
Una visin actualizada quizs debiera dedicarle menor intensidad al enfoque tradicional clsico sobre
demanda, sin profusin de enfoques analticos, geomtricos, axiomticos y con mayor nfasis en la
programacin lineal y simulaciones. Una vez que con la programacin lineal u otras se determin cual es el
rubro que conviene producir, resultar imprescindible continuar desarrollando algn anlisis con una y dos
variables clsicos (sobre ingresos, costos, produccin, beneficios), suficientes para poder resumir y precisar el
proyecto o plan de negocios a la direccin. Y este enfoque tradicional puede ser complementado con la teora
de los juegos, para precisar mejor alguna situacin competitiva, segn sean los tipos de mercados.
Al menos, para un estudiante, que necesita comprender como el conjunto del panorama terico refleja la
realidad, pudiera ser ms interesante presentar este ejemplo de ordenamiento conceptual sobre el contenido
microeconmico concreto, frente a las presentaciones usuales, con varios tipos de anlisis alternativos, que
enfatizan diversos enfoques analticos, axiomticos, de conjuntos u otros, pero para explicar siempre lo mismo
(generalmente solo enfoques parciales con una o dos variables) y no siempre con mucha conexin directa con
lo requerido en la empresa.

ETAPAS DE UN EJERCICIO EMPRESARIO


Anualmente, en un diagrama de Gantt con las fechas orientativas para planificar y el control de cada
tarea:

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1) Determinacin de la mezcla fsica ptima a producir, mediante programacin lineal.


2) Estimacin de la demanda para el prximo periodo (estudio de mercado) por correlacin mltiple y
modelos de simulacin de la oferta y demanda global
3) Recuento de existencias (stocks) de materias primas, materiales y productos elaborados (y anlisis de
inventarios ptimos).
4) Compra de materias primas y materiales a requerir (costos, etc)
5) Produccin (maximizacin, con 1 y 2 variables).
6) Ventas y marketing (teoras demanda, negociacin / regateo/bargains, licitaciones/subastas,
incertidumbre, etc.)
7) Defensa de la competencia y seguimiento antidumping
Corresponde finalmente el uso de la teora clsica con una o dos variables. La direccin puede necesitar
esta modelacin simplificada a solo una variable (el promedio aproximado de todo el mix ptimo del primer
punto) para fijar una estrategia de competencia, segn sea el mercado (competitivo, oligoplico, cartel, etc.); e
incluso necesitar esta simplificacin clsica para poder afinar estrategias utilizando la reciente teora de los
juegos (competitivos y/o colaborativos).
Esta determinacin del punto de equilibrio clsico (con una o dos variables y segn el producto
representativo de la mezcla fsica ptima), tambin para evaluar la optimizacin financiera (evaluacin de
proyectos, segn el VAN, la TIR, etc.)
Este tema del ordenamiento no es una cuestin de grado sino de orden (no es cuestin de grado,
nivel o intensidad sino de cambio de idea conceptual); y se justifica ya que la bibliografa general omiti
explicar que las teoras con solo una o dos variables fueron directamente inaplicables en las empresas

54
(siempre sujetas realmente a decenas de variables). No se enfrent ni se aclar la crtica tradicional hasta
muy avanzado el s.XX sobre una falta de aplicacin concreta de la microeconoma real en las empresas; al
menos hasta que en ellas fue posible resolver sistemas con mltiples variables (con PC). Y adems, falt
aclarar y ordenar esta idea y programas como economa de la empresa y segn las etapas del ciclo o proceso
empresario.

Una solucin al dilema didctico del huevo o la gallina se encara aqu siguiendo un ordenamiento segn
las etapas del planeamiento de un ejercicio empresario; por este motivo se ven mtodos y conceptos que
hacen al equilibrio empresario antes que el equilibrio del mercado (segn se haca en los textos anteriores);
adems, otros anlisis como el de la informacin imperfecta se desdoblan segn los temas de mercado, teora
de los juegos o economa del bienestar, etc. Facilita el cambio que la presentacin tipo .pdf permite el uso del
til buscador Cntrl + F; y se agreg un ndice temtico inicial y otro alfabtico final)

CAPITULO 1

EL PROBLEMA ECONMICO: QU, PARA QUIN Y CMO PRODUCIR?:


Como una orientacin inicial para un tratamiento posterior que siga las etapas de un ejercicio empresarial,
el enfoque clsico aporta las respuestas a estas preguntas bsicas, explicando que surgen de la propia
naturaleza de todo lo econmico: la confrontacin entre recursos siempre escasos (y de uso alternativo) con
mltiples necesidades. Esta respuesta clsica es producir segn el mayor beneficio; para el demandante que
pueda comprar; con el criterio eficientista paretiano, bajo la orientacin de los precios (aunque nuevos
enfoques cuestionan estas respuestas tradicionales).
Tradicionalmente, el sistema de libre mercado se encarga de responder a estas tres preguntas, a travs
de los precios altos/bajos del mercado, .para bienes y servicios (incluso salarios).
Histricamente ha fracasado la utpica y perjudicial digitalizacin de los precios y salarios
gubernamentales del socialismo (pero esto para nada quiere decir que no deba haber controles y regulaciones
de los gobiernos).
En esta unidad introductoria se estudia principalmente los temas sistema econmico y el circuito
econmico.
El sistema liberal (con monetarismo vs. keynesianos) como paradigmas (se vincula con la Unidad 10
tambin referida a estos temas macro) porque influyen y condicionan a las empresas.
Nota: es esta la explicacin tradicional o clsica hasta el presente, que corresponde a un enfoque
econmico (pero no microeconmico). Los economistas clsicos no pudieron (sin PC) resolver sistemas con
ms de 2o 3 variables hasta hace pocas dcadas y por lo tanto soslayaron el hecho fundamental, que la
microeconoma es en realidad primordialmente economa de la empresa.
Entonces, la respuesta a estas preguntas qu, para quin y cmo producir surgen hoy con la aplicacin
de una tcnica algebraica moderna (programacin lineal y afines), que se explicaba generalmente avanzados

55
o hacia el final de estos cursos, durante el tratamientos de diversos mtodos de programacin (sin referirnos
aqu a las nuevas teoras y enfoques que aportan una visin social y ambiental).
Efectivamente, la programacin lineal permite ahora resolver (con PC) cual es la mezcla ptima de
productos a la cual se debe dedicar una empresa. Una vez que la empresa sabe qu va a producir, puede
luego continuar con las dems etapas del ciclo o proceso en cada ejercicio empresarial (estimar esas
demandas; calcular las existencias y la compra de materiales necesarios; producir; venta y marketing, defensa
de la competencia)

SISTEMAS ECONMICOS:
Leyes, instituciones, mecanismos que tiene cada organizacin econmica (pas /regin de un pas /o de
pases). Ejemplos, economas capitalistas de mercado libre; economias centralizadas/ socialistas; y la
realidad, generalmente economas mixtas con un 40/50% de participacin estatal (y un 50% de captacin
como impuestos y tasas)
En las economas de mercado y/o mixtas los precios los fija el mercado libre y tambin los salarios as,
segn el "valor de Producto Marginal". Tampoco hay muchos controles al comercio exterior, tericamente (en
la prctica todos lo controlan rgidamente).
En muchos pases los sectores econmicos (financieros y otros) insisten en aplicar esta doctrina sin
controles gubernamentales para reforzar sus beneficios sectoriales.
En las economas de mercado el precio deber ser nico para el mismo producto: es ilegal discriminar
precios (se denuncia por competencia desleal ante la Org. Mundial de Comercio y/o cada gobierno) por
precios predatorios para quitarle el mercado a otros competidores
En las economas dirigistas /planificadas /estatizadas los precios los fija el gobierno, as como los
salarios, que son segn el promedio socialmente considerado razonable (idea de Marx). No hay propiedad
privada y tienen un rgido control del comercio exterior. Pero ante la burocracia, la falta de productividad y
competitividad y exceso de gastos improductivos desaparecieron todos los pases socialistas.
Sistema econmico: socialismo o capitalismo (economas mixtas )?
Adems, histricamente hubo siempre sistemas reales, no tericos. El sistema funcionaba en todos los
pases conteniendo: leyes, instituciones como mercados, asalariados, reconocimiento de la propiedad privada,
herencia, gobierno y estado para algunas funciones que los particulares no pueden ofrecer (ejrcito, polica,
puentes, caminos, hospitales, sociales....) etc.
En 1776 surgi la idea de sistema econmico liberal como teora. Poco despus Marx escribi El Capital
con otra teora opuesta; y en 1921 Rusia adopt ese socialismo. Pero desde la Perestroika se derrumb la
URSS (el sbado anterior vi en Clarn la foto de Yeltsin apuntando con el debo a Gorbachov el camino de la
puerta de salida!, tal como lo vimos todos en 1989, en TV gracias a la globalizacin...).
En el socialismo de la URSS y China, el estado hasta 1985 desarrollaba el 80% de la actividad econmica,
era dueo de la tierra, capitales y bienes de produccin, y administraba todos los mercados fijando precios
segn el inters social que consideraban los funcionarios... etc.
China ya se haba convencido antes del derrumbe del socialismo ruso, porque tena la provincia de HongKong (entonces con gobierno ingls) muy prospera y comenz a liberar en 1978 la economa del enorme y
prspero sur, Shanghi. Y hoy casi todo est liberado, pero como son ms ordenados que nosotros y los
rusos, avanzan progresivamente, evitando la corrupcin y entrega a mafias y grupos empresarios locales o
mundiales.

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Lo importantes es que en el sistema econmico capitalista actual, el estado dej el rol de gua de negocios
al mecanismo de los precio del mercado de libre competencia (la ley local e internacional de la libre
competencia es muy breve.... y mayormente solo sigue las pautas que estudiaremos aqu para el modelo de
competencia perfecta!).
En octubre2008 ocurri algo parecido a un derrumbe del sistema liberal irrestricto sin controles estatales.
Fue evidente que son imprescindibles los controles de la teora extrema.
La libre competencia sigue el modelo de Adam Smith, en la Riqueza de las Naciones, 1776 Londres: el
estado no debe conducir ni organizar la economa, ya que funciona una mano invisible que coordina los
mercados (los precios...). Y siempre habr pleno empleo.... (segn J. B. Say en 1803 que confirm esto con
su ley: toda oferta crea su propia demanda:
Of =Dem, siempre bajo pleno empleo....
Tambin J. S. Mill, otro escoces como A.Smith y D. Ricardo, con su interpretacin de la teora
cuantitativa de la moneda:
M=pT:
explic poco despus, que la cantidad de moneda M es igual al nivel de precios P por el volumen de
transacciones T (si estas estuvieran fijas y solo cambiara la cantidad de dinero M entonces solo aumentaran
los precios (inflacin)... pero siempre habra pleno empleo (falso!.)
Falso, segn lo vio J. M. Keynes en su Teora General del empleo, Londres 1934: la crisis mundial de
1929 ocurri por la desconfianza de los empresarios en la bolsa de valores (expectativas empresarias,
negativas por la incertidumbre): dejaron de comprar acciones y materiales por temor y esto confirmo esa crisis
.... y hubo equilibrio.... pero sin PLENO empleo....(hambre, muertes)
Desde entonces el liberalismo monetarista no usa ms la ley de Say sino la identidad de Leon Walras
(Paris 1874): la sumatoria de todos menos un mercado puede estar en equilibrio, igual que el restante (el del
dinero). Puede, pero no necesariamente ocurrir; o sea, sumatoria:
p(D O) = 0
es decir con excedente de demanda nulo.... Pero solo bajo ciertas condiciones y precios se dara ese
equilibrio con PLENO empleo...!!! (solo con una emisin baja y tasa de inters alta ..... Una buena ventaja para
los sectores financieros)
En las economas de mercado el precio debe ser nico para el mismo producto: es ilegal discriminar
precios (se denuncia esta competencia desleal ante la Org. Mundial de Comercio y/o cada gobierno) por
precios predatorios o dumping para quitarle el mercado a otros competidores.
CIRCUITO ECONOMICO:
Otra idea fundamental es la del circuito econmico: que viene de F. Quesnay (La Tabla Econmica-,
mdico de la corte en Paris, 1758): su idea medica de circulacin de la sangre en los cerdos, entre corazn,
pulmn y riones....la vea como los flujos de ingresos y productos en los pases: agricultores que crean
riqueza, pagan rentas a propietarios terratenientes, clero y nobleza (gobierno) y los artesanos comercian,
etc.... circulando bienes y dinero permanentemente...... Esta metfora sangunea del cerdo es su modelo o
maqueta para ejemplificar el circuito econmico....Fue el primer modelo cientfico.... (la mano invisible
(precios) de A. Smith sera el segundo modelo cientfico).
Antes haba ciencia pero no se usaban teoras con sus modelos sino razonamientos lgicos y
matemticos, sin recurrir a metforas ni ejemplos (modelos). Hoy se le dice cientfico a lo que tambin usa

57
teoras con modelos....(relatos lgicos con ejemplos ). Interesa que el razonamiento sea lgico sin
contradicciones (por esto se usan los modelos matemticos y los grficos) porque son rigurosos.... Pero es
necesario explicarlos como tipo informe (con introduccin de supuestos, desarrollo vinculando lo matemtico
con los hechos econmicos reales y conclusin remarcando que se dijo y que es o no es o no cumple....),
adems de contrastarlos con la realidad.
Circularidad de la renta nacional, es un tema ms macro que micro. Producto nacional (local e importado)
= Ingreso nacional (salarios y beneficios).... o lo mismo con otro ngulo o punto de vista o de medicin:
Producto +importaciones = consumo + ahorro (o su inversin) +exportaciones (el consumo de lo nuestro en
otros pases)
Pero en micro tambin se cumple esto: ustedes ofrecen servicio de trabajo y les abonan salarios con los
cuales adquieren bienes.
Estas son cuestiones macro que se vuelven a ver en la unidad 10 ....... porque nuestra asignatura micro1
es en realidad economa de la empresa .... en las cuales influye o se encuadran bajo los condicionantes
macro.... y... bajo leyes segn las condiciones de la competencia perfecta... (la cual casi nadie cumple, pero
todos quieren que los dems cumplan...., tanto personas como pases).......
Esta es la cuestin bsica general, tanto hoy como bajo las 3 invasiones inglesas al Rio de la Plata
(Macnamara, 1762 ; Beresford 1806 y Whitelock 1807.... que en sus 40 das, abolieron los derechos de
importacin del 38% y pusieron 12,5% ... pero para los productos ingleses... y 18 % para los de otros pases!!!
Todo pasa por el comercio y los pesos!!! Ayer igual que hoy, en todo el mundo....
Pero, como las invasiones no dieron resultado, despus de perder el Reino Unido la gran colonia EEUU,
intentaron invadir aqu (etc.) y les quitaron Sudfrica a los holandeses, tomaron la India..... Como esto era
muy costoso e improductivo y era ms barato apoyarse inventando teoras (o relatos convincentes para el
pblico, funcionarios corruptos y hombres de ciencia), utilizaron las teoras (con modelos como ejemplos... o
ideas bsicas, metforas, o smbolos, como simples ecuaciones), que se quedaron como aportes interesantes
para el mbito cientfico; y en esta asignatura estudiamos la modelacin cientfica adems de la optimizacin
de la empresa.

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Conceptos bsicos
Otros temas iniciales del programa; solo interesan para poder interpretar las teora siguientes; pero
pueden captarlos con solo lectura en los textos o en la web; y solo se resumen aqu:
Agentes econmicos.: consumidor; productor/empresa; propietarios de los medios de produccin (a
veces los consumidores / trabajadores tambin son los accionistas propietarios)
Bienes econmicos: los bienes son cosas tiles para algo; los bienes libres son superabundantes (aire);
los bienes econmicos son escasos y de uso alternativo; pueden ser bienes fsicos, servicios tangibles e
intangibles (que se suelen clasificar como bienes de consumo, bienes de uso intermedio o insumos; de
inversin, etc.)
Factores productivos (insumos empresarios): trabajo y capital (tierra y empresario estn incluidos en
capital); sus remuneraciones: salarios y beneficios.
Mercados de factores (trabajo y capital) y de productos (bienes y servicios reales como transporte,
electricidad, gas, agua, cloacas); o mercados financieros (banca, finanzas, seguros, bolsa, bonos, servicios
intangibles)
Sectores econmicos: Primario (agricultura ganadera, pesca, minera y energticos). Secundario:
industrias manufactureras + industria de la Construccin (privada y pblica). Sector externos (importaciones /
exportaciones de bienes) y balanza de pagos (con prstamos, intereses etc.)
Gustos y tecnologa: los gustos del comprador condicionan la demanda; la tecnologa de proceso y de
productos modifica los costos en la empresa.
Necesidades: pueden ser de tipo afectivo, cognoscitivas, etc.; pero nos interesan las materiales
(vinculadas a las cosas a poseer o relacionarse con ellas)
Microeconoma, contenido: consumidor, productor, aisladamente: precios, cantidades de algo concreto;
oferta, demanda; vs. Macroeconoma: sectores econmicos; agregados nacionales: PIB; Balanza de Pagos;
ingreso nacional; pero no hay una separacin estricta entre estos dos enfoques.
Variables: es cualquier magnitud "medible" (no as la bondad o la maldad, no medibles); endgenas si las
decide el agente (como cantidad de horas a estudiar); exgenas si las decide el mercado, gobierno o
naturaleza (como los precios; la lluvia). Independiente vs. dependiente de aquella (usualmente la cantidad
es dependiente de cual sea el precio en el marcado; pero depende de cual sea el tipo de bienes, ya que en los
bienes pblicos vern que es al revs....
Variable dependiente e independiente, explcita o implcita.....Ej. la demanda suele abreviarse como una
ecuacin, a la izquierda la X o cantidad; a la derecha una relacin con los precios u otras cosas o no. Los
precios son la variable independiente (porque no la maneja uno sino el mercado. La cantidad X es la
dependiente.
Forma explcita, con la variable dependiente aislada en el 1er.miembro; implcita, con la dependiente en
el 2do.miembro, junto con otras variables y coeficientes.
Al estar X sola a la izquierda esta explicita, mientas que la otra, precios, a la derecha est vinculada con
otros coeficientes (implcita)....
Vern un ejemplo concreto: bienes privados y bienes pblicos. Su demanda agregada se calcula
sumando las ecuaciones de todos los compradores........ pero en los bienes privados usamos la forma
explcita X = a + o bP..... con la variable independiente a la derecha....Los precios, son la independiente,
autnoma...., en general es as.

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Pero en los bienes pblicos, aquellos que ofrece el estado y siempre garantiza suficiente cantidad ofrecida
para todos (el consumo de cada uno no es rival del otro) sumamos al revs, con funciones implcitas P = a +
o bX.... con la cantidad X como variable implcita ... ya que es la autnoma, asegurada por el estado
(aunque todos la paguemos luego va impuestos).....
Variables flujo (salarios mensuales); variables stock/existencia (el patrimonio de alguien)
Ecuacin vs. identidad: en la ecuacin ambos miembros solo son iguales para algn(s) valor de alguna
variable. En la identidad siempre lo son (para todo valor de ella).
Teora econmica. vs. realidad: la teora trata de explicar la realidad utilizando ejemplos y modelos,
como ecuaciones; puede haber un planteo positivista (cientfico, argumentado, con conclusiones solo
probables /estocsticas); o bien un planteo /enfoque determinstico (si no hay argumentaciones sino
imposiciones por razones sociales, histricas, nacionalistas, etc. Interesa tener esto en cuenta para no
confundir el modelo de la competencia perfecta (que es la base de las leyes comerciales) con la realidad
(impregnada de conductas monoplicas, corrupcin y falta de transparencia, ya que el principio hednico o
mximo beneficio con mnimo esfuerzo- es una motivacin muy importante en las personas, aunque no es la
nica segn enfatiza esta teora clsica liberal)

DEMANDA Y OFERTA DEL MERCADO:


Comenzamos introducindonos en el largo tema de la demanda, (unidades 2, 3 y 5)....ya que este tema
es lo que ms le interesa a la empresa....(dirigir, coordinar, producir lo hace cualquier contador o ingeniero....
pero conseguir clientes es lo ms difcil y valorado.....o sea aqu saber cul va a ser la efectiva demanda
maana .... es una cuestin vital en la empresa.....Todo es importante, pero esto es adems vital y si se
equivocan quiebra la empresa.
Por eso tambin se estudia la demanda en la unidad 5 desde el punto de vista psicolgico y bajo otros
aspectos que influyen en el consumidor.... Aqu en la unidad 2 y 3 veremos la agregacin y los mtodos
estadsticos para pronosticar la demanda, pero estos con enfoque profesional directamente aplicable en la
empresa (gracias a Excel y sus funciones especiales de Anlisis.... actualizadas a los aos 2000! (y sin
atraso tecnolgico como todava se ve bastante por ah-... segn la experiencia de 30 aos en las mayores
empresas industriales argentinas, productoras y exportadoras (que debieron recurrir a veces a los servicios de
un profesor de microeconoma para defender su mercado local aqu y en otros pases, contra ataques de
empresas mundiales que las denunciaban por prcticas no competitivas.... o sea, alejadas del modelo
microeconmico de la competencia perfecta... para quitarle astutamente su mercado sin esforzarse mucho en
ser competitivas, segn veremos luego, junto con esas tcnicas de defensa de la competencia.... y cules
son los ataques usuales de firmas americanas o europeas ...)
Por ahora solo caracterizaremos a la demanda del mercado, abarcando tanto datos pasados como futuros
(exante y expost), segn la unidad de tiempo... pueden ser las ventas o compras de los ltimos meses,
tambin lo de hoy o lo que pensamos vender, comprar el prximo mes o ao.
Su variable dependiente, generalmente la cantidad.... y la independiente, generalmente el precio...en los
bienes privados ( pero al revs en los bienes pblicos).
Distinguimos
- la ley sicolgica de la demanda: si sube el precio compro menos bienes tpicos (salvo en los casos raros
estudiados por Giffen sobre bienes bsicos como papas, pan, fideos....);
- la tabla de demanda dos precios y dos cantidades;
- la lnea o curva de demanda;
- la ecuacin o funcin de demanda Q = f(p) explicita y/o su equivalente implcita p = g(Q), que expresan
la idea del precio y cantidad para toda la gama de la lnea (segn sea el p cambia la q)

60
Pero en la unidad 5 estudiaremos a fondo cual es el supuesto sicolgico que fundamenta la demanda....
En esta unidad 2 vemos la demanda del mercado y para reunir (agregar) a todos los compradores hay
que hacer sumas horizontales (con funciones explicitas) si se trata de la generalidad de los bienes (los
privados).
Si fuera un caso de bienes pblicos (los ofrecidos por el estado, que siempre garantiza el suministro y el
consumo de cada uno no afecta al de los dems) habra que hacer suma vertical, con funciones implcitas.
Una vez agregada la demanda calculamos el equilibrio por interseccin de Dem. y Of., o sea igualando D
= O ......como ya se vio en la asignatura principios de economa.
EJERCICIOS EQUILIBRIO DEL MERCADO :
Dadas: Qd = -(1/10) P + 500 y
Qo = (1/5) P - 100
Determinar grfica y analticamente el precio y la cantidad de equilibrio.
D=O
-(1/10) P + 500 = (1/5) P - 100
500 + 100 = (1/5) p + (1/10) P
600 = (3/10) P
2000 = P
Segn Qd o Qo la cantidad de equilibrio = (1/5) * 2000 100 = 300
Ejemplo 2:
Si hay 10.000 individuos idnticos en el mercado del artculo X, cada uno con una funcin de demanda
dada por Qdx = 12 - 2 Px y 1.000 productores idnticos del producto X, cada uno con una funcin dada por
Qsx = 20 Px
a) Encuentre la funcin de demanda en el mercado y la proyeccin de oferta del mercado del artculo X.
b) Encuentre la proyeccin de demanda en el mercado y la proyeccin de oferta del mercado del artculo
X, y con base en ellas, encuentre el precio de equilibrio y la cantidad de equilibrio.
c) Dibuje sobre un sistema de ejes la curva de demanda y la curva de oferta en el mercado para el articulo
X e indicar el punto de equilibrio.
d) Obtenga el precio de equilibrio y la cantidad de equilibrio matemticamente.
a) Qdx = 10.000 (12 - 2Px),

= 120.000 - 20.000 Px, Qox = 1.000 (20 Px),

= 20.000 Px

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AGREGACION DE LAS DEMANDAS Y OFERTAS


Bienes privados
Dado los siguientes grupos de demanda competitiva y la oferta del mercado de un bien de los conocidos
como bienes privados (y no un bien pblico ofrecido por el estado), reunir las demandas por agregacin y
encontrar el equilibrio.
Para la agregacin de las demanda de bienes privados procedemos por suma horizontal, es decir, con
funciones explicitas

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Las cuatro demandas son las siguientes:
X1 = 240 4 p1
.. o bien P1 = -1/4 X + 60
X2 = 300 1,5 p2
P2 = -2/3 X + 200
X3 = 260 2,5 p3
P3 = -2/5X + 104
X4 = 200 2 p4
P4 = -1/2 X + 100
X = 1000 - 10P demanda agregada del conjunto del mercado (por suma horizontal)
Obsrvese que en este caso todos los compradores estn en este mercado, ya que demandan cantidades
a precios mayores que los que requiere la oferta inicial. Para ver esto, debemos graficar cada demanda y
cada oferta (si hubiera varias, sera del mismo modo).
En este caso la oferta es X = 1000 10P o sea Po = -1/8X +12,5 .(con ordenada al origen 12,5 y
pendiente -1/8. Si fuera X = 0 la oferta comenzara a ofrecer a precios >= $12,50 .
Todos los compradores estn en este mercado y/o figuran TODOS como clientes potenciales?
Podemos ver si cada demandante exige un precio que le interese a la oferta: trasponiendo las demandas
a la forma implcita (ver a la derecha en el cuadro anterior) observamos que si X= 0 los cuatro demandantes
compraran a precios de $ 60, $200, $104 y $100 respectivamente, que son bastantes mayores que los
$12,50 que es la oferta inicial.
Entonces, estos cuatro compradores estn o pertenecen a este mercado.
Pero imaginemos a un quinto comprador que no le gustara este producto y tuviera una demanda como X 5
= 6 2P5
Trasponiendo -2P = X 6, o sea, P = -1/2X +3. Es decir que para este quinto consumidor cuando X = 0
el precio seria $3: su compra inicial sera a P=3, mientras que la oferta inicial era a $12,50 y por esto no
figurara o no estara en este mercado.
Se pude ver en un grfico que todos los demandantes que figuren en este mercado deben querer comprar
al menos a precios mayores a $12,50 (no tiene sentido la suma horizontal con compradores que quisieran
este bien a precios menores a $12,50).
.

63

AGREGACION BIENES PUBLICOS


Pero si fuera un caso de bienes ofrecidos por el gobierno, con precios subsidiados y/o con oferta
garantizada sea cual sea la cantidad de compradores.....tendramos que hacer la agregacin por suma vertical
(al revs, sumando funciones implcitas, que tienen a la derecha la cantidad o variable que generalmente es
la dependiente pero aqu seria la independiente porque el gobierno garantiza esa oferta para todos). Esta es
la diferencia para agregar los bienes pblicos y los privados.
La referencia a los bienes pblicos tambin se hace al final, al tratarlos junto con las imperfecciones del
mercado: bienes de propiedad social, en los cuales suele enfrentarse el inters individual con el social.

ELASTICIDAD
1) Elasticidad es una medida que relaciona el % de variacin del precio con el de la cantidad.... Cuando
lo calculamos mentalmente
E = - %Q / %P (lo que vara, el precio, en el denominador.... y la variacin de la cantidad estudiada en el
numerador)
Dado que en los bienes tpicos si sube el precio baja la cantidad ( y viceversa) se le suele anteponer un
signo para que la elasticidad sea positiva... idea del ingls A. Marshall en 1890.... (teora ...pura) .....
Un zapatero de Rosario dijo en la reunin de la cmara en Bs. As que cuando l baja el precio 10% su
venta aumenta 20%, o sea que tiene elasticidad precio = 2 ......
Lo mismo dijo el zapatero de Tandil, aunque se expres diferente: tambin tiene elasticidad 2 porque
cuando subi el precio 5% su venta cay 10% ........
Para no marearse hablan de elasticidad 2 , en vez de esas respuestas o variaciones proporcionales
relativas con dos ejemplos diferentes ....
2) Si no calculamos mentalmente si no que usamos una pequea tabla de demanda con 2 precios y 2
cantidades....
Eprecio = - dQ/Q / dP/P (us d en vez de delta o incremento.... pero es lo mismo).....La gua Tow tiene
850.000 ejercicios para calcular con este coeficiente, siempre todos igual.....
Pero en la empresa no sirven estas mediciones puntuales o de un da cualquiera.....ya que son cosas
casuales y no constantes.... (tampoco sirven estas cuentas tericas que estn en los libros y les llaman
elasticidad arco, porque suman los dos precios y las dos cantidades....., eso no sirve para mucho, salvo para
ilustrar el concepto y que se est muy despierto al observar un grafiquito de una demanda u oferta y opinar
segn las lneas)
2) Hay una tercera medida similar de esto mismo trasponiendo; suponiendo variaciones infinitesimales,
de modo que al cociente incremental se le dice derivada... y si se lo traspone queda como

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Ep = dQ/dP . P/Q ....
que usamos cuando tenemos funciones tericas en algn texto.... Observen que el primer cociente es la
pendiente de la demanda y luego multiplica el cociente P/Q, aqu con solo 2 precios y 2 cantidades. (pero
en la empresa se utiliza esto aunque con 30 40 precios y cantidades)
En la empresa los gerentes toman sus decisiones de subir o bajar los precios segn sea la respuesta
usual de los compradores (elasticidad...).
Por eso calculan la elasticidad precio media como un promedio de 30 o ms meses (y no solo un da)
para precios y cantidades:
Em = b.( P / Q)
sin ningn signo convencional ... y donde b es la pendiente de la recta de ajuste o demanda (el signo
surge del propio clculo de ajuste, con Excel)
(vean ms adelante el clculo sobre un ajuste lineal de 30 datos)
La pendiente o tangente trigonomtrica es el nico concepto trigonomtrico necesario en microeconoma:
es el cateto opuesto sobre cateto adyacente.
Y Excel la calcula directamente; e indica el signo que corresponde .....
En el captulo siguiente hay ejemplos de cmo poniendo las series de los precios y las de cantidades en
un orden se puede calcular con Excel la ecuacin o funcin lineal de demanda (y viceversa.... partiendo de
una ecuacin puedo pasar a una serie y a un grfico; esto a nivel inicial pero sumamente importante o
fundamental). Tambin est el tema Elasticidad Media y el punto Correlacin Lineal Simple Precio-Cantidad,
para la demanda!, todos con un mismo concepto, salvo pequeas diferencias sobre poner los precios a la
izquierda o a la derecha de las cantidades, etc.).
Ese coeficiente que acompaa en el ajustamiento lineal a la variable X es la pendiente b que usamos
para la elasticidad media.
ELASTICIDADES, segn la funcin terica de consumo o demanda
Sus 4 variables fundamentales son gustos, precio, renta y precio de otros bienes; y se puede calcular la
elasticidad respecto a los 3 ltimos (o tambin vs. los costos u otra variable cualquiera...).
Ntese que una funcin de consumo refleja la cantidad histrica comprada o demandada de un bien como
dependiente de los gustos, los precios de varios bienes y la renta, como una aproximacin usualmente
aceptada para muchos bienes, en general.
Pero una funcin concreta de demanda de un bien puede coincidir o no con dicha expresin; y adems,
normalmente se hace aqu una simplificacin terica de las funciones de demanda como lineales o
hiperblicas, solo dependientes del precio de ese mismo producto y la renta (que son as fciles de expresar
implcita o explcitamente con solo pasaje de trminos)
En resumen, la Elasticidad precio

= - %Q / %P...........

En realidad es solo una medida que indica la respuesta o reaccin entre una variacin del precio y otra en
la cantidad vendida o comprada...etc. (solo en el caso de elasticidad precio del propio bien se le antepone un
signo (-) para que el resultado sea positivo en la generalidad de los bienes (los tpicos).
Ese cociente de %... tambin se expresa como

= - dQ/Q / dP/P.

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Y si fuera el caso de tener una terica funcin de demanda se pueden utilizar derivadas, re expresando
esto ltimo como = -dQ/dP (P/Q)
donde el primer factor es la derivada de Qx vs. su precio
(un cociente de incrementos ...o incremental...y suponindolos infinitesimales...)
Si la Elasticidad precio es > 0 ese bien es tpico; si es negativa (< 0) bien es atpico (como los de la
paradoja Giffen, alimentos bsicos, como bajo las hambrunas por el escarabajo de la papa en Irlanda
/Alemania en 1870...)
Resumiendo entonces, la elasticidad precio es = %Q / %P, que se escribe analticamente como = dQ/Q
/dP/P, o si despejan tambin = dQ / dP (P / Q), donde este cociente de incrementos o % es tambin la
derivada de Q respecto del P).
Solo para este caso puntual y por convencin desde 1890 A. Marshall le antepone un singo menos (-) para
que la relacin precio a cantidad resulte positiva en los bienes tpicos (ya que precio y cantidad varan
opuestamente segn la ley de la demanda de bienes tpicos, solamente)
Si la Ep es positiva son bienes tpicos (la mayora), si es negativa son los bienes atpicos
BIENES GIFFEN:
Estos bienes atpicos de la paradoja que escribi el escocs Giffen en 1870: tras la crisis del escarabajo
de la papa en Irlanda / y en Alemania: suba el precio de la papa y se venda siempre ms (porque se
importaban de Espaa y Polonia ...) ya que la gente de menores ingresos no tena para comprar tambin
otros alimentos ms caros (y viceversa, cuando bajaba el precio de estos bienes bsicos, implicando un
aumento de renta, bajaba el consumo de los mismos.)
El aporte de Giffen (profesor periodista en The Economist) fue muy anecdtico; adems, despus de 1915
E. Slutsky al separar el efecto sustitucin y renta aclarara que en los bienes Giffen el efecto renta supera y
anula al efecto sustitucin.
Hay adelante media docena de ejemplos numricos para caf, cigarrillos, bienes durables, insumos de
chapa (desde el punto de vista de Ford y de su opuesto, el Sindicato siderrgico; disputa idntica aqu
Argentina o en EEUU)
Elasticidad renta
En la elasticidad renta este mismo cociente (en las 3 versiones) en vez de tener P en el denominador tiene
R de renta....Si es positiva (> 0) el bien X es normal (superior o suntuario si es > 2....); Si es negativa (< 0)
entonces X es inferior (.ejemplo Fiat 1 para un acaudalado que suele comprar BMW, pero no para la
generalidad), para ese consumidor particular (aunque los alimentos bsicos lo son para todos en general)
Asimetra de Engel: de todos modos se ve como asimetra que todos los atpicos (papas, pan, fideos,...)
son inferiores... pero no viceversa....!!)
Ley de Engel: conforme aumenta la renta en los consumidores compran proporcionalmente menos bines
bsicos (fideos) y ms suntuarios (turismo, restaurante)...
La curva de Engel muestra en los ejes esta relacin renta y consumos: es como una media luna con
puntas hacia la izquierda; la parte superior es la curva de Engel para bienes inferiores; la parte inferior es para
los bienes normales o suntuarios. ...

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Cuando aumenta la renta (ordenada) baja el consumo de bienes inferiores, pero sube el de bienes
normales y suntuarios (en la abscisa).
Elasticidad cruzada, respecto al precio de otro bien:
Elasticidad cruzada, del bien Qx vs. el precio de otro bien Py: es el mismo cociente igual que antes, pero
en el denominador va Py....(en sus 3 versiones)
Si es positiva (> 0) son bienes sustitutos (caf y t); si es negativa complementarios (.ya que ante una
suba en Py bajara Qy; y como tambin baja Qx porque dio < 0 ...ambas demanda bajan simultneamente y
son as complementarios; como nafta y autos (pero claro, hemos supuesto por ahora que Y es un bien
tpico...para que baje ante su suba de Py...)
ELASTICIDADES CON Funciones de CONSUMO:
EJERCICIO 1:
Elasticidad Precio
Dada X = 0,05 P + 4
X = 0,05 (5) + 4 = 4,25

para P = 5

EPx = - dX/X = - dX * P = - 0,05 * 5 = -0,06 < 0


dP/P
dP X
4,25
Elasticidad Ingreso
Dada X = 0,05 * P + 4 + R
X = 0,05 * 5 + 4 + 30 = 34
E R=

para

dX/X = dX * R = 1 * 30
dR/R
dR X
34

Elasticidad cruzada
Dada X = 2 Py + 3
X = 2 * 5 + 3 = 13
EC = dX/X = dX * Py =
dPy/Py dPy X

2 * 5 = 0,77 > 0
13

para

Bien normal

Py = 5

EJERCICIO 2:
Elasticidad Precio
Dada X = 1/1000 P + 8
X = 1/1000 * 5 + 8 = 8

P = 5, R=30

= 0,88 < 0

para

Bien atpico

P=5

Bien sustituto si este X fuera tpico

67
EPx = - dX/X = (-) dX ( P) = - 1/1000 ( 5) = -0,006 < 0
dPx/Px
dP X
8

Bien atpico

Elasticidad Ingreso
Dada X = 1/8 M + 4.75
X = 1/8 * 8000 + 4.75 = 1005.
EM = - dX/X =
dM/M

para

M = 8000

dX * M = 1/8 *8000 = 0,99 < 0


dM X
1005

Bien normal

Elasticidad cruzada
Dada X = 2 Py + 60 ; para Py = 10 (funcin de demanda para T respecto al precio del Caf)
X = 2 * 10 + 60 = 80
EC =

dX/X =
dPY/PY

dX * Y = 2 * 10
dY
X
80

= 0,3 > 0

Bien sustituto si X t es tpico

Ejercicio 3
Elasticidad precio y renta de la demanda de nafta en Argentina. La funcin de demanda estimada para
fines de 1982 es la siguiente:
Demanda ( Q ) = 1.684 829 P + 666Y
Donde se tom como indicador de la renta per cpita el salario real.
Para calcular la elasticidad precio y la elasticidad renta de la demanda partamos de los valores vigentes a
fines de 1982 para las tres variables relevantes: cantidad demandada (ventas), 1.713 miles de m cbicos de
bafta; precio real de la nafta (en moneda de 1970) 0,43; ndice del salario real (base 1970 = 100) 0,69.
Empleando las definiciones:
Elasticidad precio
de la demanda

= (-)

Q . P = 829 . 0,43 = 0,21 nafta bien tpico


P
Q
1.713

Elasticidad renta
de la nafta

Q . Y = 666 0,69 = 0,27 nafta bien normal


Y
Q
1.713

Segn los resultados obtenidos la demanda de nafta en ese momento en Argentina era inelstica (0,21)
de forma que un aumento del 10 % del precio provoca una disminucin en la cantidad demandada del 2,1 %.
Por lo que respecta a la renta, el valor de la elasticidad renta obtenido indica que la nafta es considerada en
Argentina un bien necesario ya que la elasticidad renta de la demanda es menor que 1. En concreto, y segn
los datos presentados, un aumento del 10 % en el ingreso monetario origina un incremento del 2,7 % en el
consumo de nafta.

EJERCICIO 4: sea la funcin de consumo


Qx= 50 - Px + 0,01 M + 3 Py . ; con M= 100 ; PX= 1 ;

Py= 10

68
X = 50 - 1 + 0.01 * 100 + 3 * 10 = 80 U.
1) Epx = (-) Qpx * P/Q = (-) -1 * 1/80 = 0.0125
Demanda inelstica y X es un bien tpico.
2) Er= Qr *. R/Q = 0.01 * 100/80 = 1/80

Bien apenas normal (casi inferior o bien bsico)


3) Ec= Qpy * Py /Qx = 3 * 10/80 = 3/8

X es un bien sustituto de Y.

EJERCICIO 5: dada la funcin de CONSUMO:


Qx= 26 + Px + 0,65 M - 6 Py ; con M=80

Px=5

Py=10

Qx= 26 + 0.65 * 80 + 5 - 6 * 10 = 23
1) Epx = (-) QPx * Px/Qx = = (-)1 * 5/23 = -5/23

Bien atpico o de la paradoja Giffen.


2) Er= Qr * R/Qx = 0.65 * 80/23 = 2.26

Bien normal (Suntuario por ser mayor que 2)


3) Ec= Qpy * Py/Qx = -6 * 10/23 = -2.60

Lo que estudio es X, que es un bien Bien Complementario de Y (lo que vari de precio). O sea, si sube el
precio Py entonces bajara la demanda Qy (suponiendo Y tpico) y como aqu tambin baja la demanda Qx es
decir que ambos bajan, o sea son complementarios (porque se usan conjuntamente).
EJERCICIO 6 para resolver con %, mentalmente:
Sean dos precios y dos cantidades: el precio de X sube de $10 a $15 y la cantidad baja de X=40 hasta
X=20 kilos. Calcule mentalmente la elasticidad precio del bien X.
Considerando en este caso el signo menos de la convencin marshalliana:
Ep = (-) %Q / %P = (-) -50% /+50% = +1, X es un bien tpico, con elasticidad unitaria. En esta situacin
puntual, ante un aumento o una disminucin del precio entonces la cantidad reaccionar en la misma
proporcin (opuestamente en los bienes tpicos pero directamente en los bienes atpicos, segn la ley
sicolgica de la demanda)
(ante una posible inexperiencia en algn joven estudiante se aclara que los % se obtienen mediante regla
de tres elemental y que los % tambin pueden expresarse en tanto por uno, en este caso 50% como 0,5).
.

69
Elasticidad media o promedio de un perodo largo
Estas elasticidades fueron aqu medidas puntualmente, en un punto o momento dado, con solo 2 precios y
2 cantidades.... Difcilmente sea esto una constante o promedio histrico....(igualmente si lo midieran como
elasticidad arco sumando las dos cantidades y los dos precios...).
Pero en la empresa se utiliza la elasticidad media o promedio, que es el producto:
Em= b (P/Q) .
La pendiente b de la recta de ajuste tendencial o de demanda por el cociente de la Suma de Precios /
Suma de Cantidades....cuyo clculo por mnimos cuadrados veremos en la estimacin de funciones....y con
Excel.... sin memorizar formulas sino solo procedimientos que ya vienen abreviados /guiados en Excel...
(vanlo ms adelante).
Ejemplos reales de elasticidad .... para distintos tipos de bienes:
-Hay bienes de consumo perecedero que tienen baja elasticidad precio.... alimentos bsicos (y otros
caros) y algunos bienes y servicios que son como vicios... siempre, se compran aunque suba su precio (caf,
cigarrillos); tienen baja elasticidad, menor a uno, 0,3 ...0,5.....de elasticidad precio y tambin renta
Ej. de Elastic. precio y renta ....del caf, que es baja, menor a uno porque es un vicio y la gente siempre
compra caf (por esto surgieron los sustitutos artificiales solubles para no gastar divisas comprndolo a
Colombia).....
Igualmente la baja elasticidad precio y renta de los cigarrillos (porque es un vicio y la gente siempre
fuma), aunque la propaganda negativa del cncer en millones anualmente (y la positiva de usar cigarrillos con
filtro) procuran atenuar estos perjuicios sociales.
Elasticidad precio y renta para bienes de consumo perecedero (elasticidad en cigarrillos: precio
demanda inelstica por ser un vicio arraigado (la publicidad negativa sobre el cncer aumenta esta
elasticidad...); y renta tambin con demanda inelstica, ya que no aumenta ni baja el consumo por ms que
aumente el ingreso (vicio ya arraigado y mantenido...). Ambas aprox. 0,5... por eso la comisin impositiva
decidi que se podan aumentar los impuestos (se gana mucho por precio y se pierde poca cantidad)
Para el caf: tambin ambas elasticidad son bajas: 0,2 ); al gobierno le interesa ahorrar divisas por
compras a Colombia y se promovieron sustitutos solubles...
Tambin vemos la elasticidad precio y renta en los bienes durables como heladeras, TV, autos, casas,
afectadas tanto por la demanda incremental (jvenes matrimonios, que dependen de la tasa de inters de los
crditos), como por la demanda de reposicin (de los matrimonios viejos, que reponen su heladera a los 20 o
30 aos.. y dependen del ingreso "esperado"....
El ingreso esperado se calcul como 1/3 del actual y 2/3 del promedio ltimos 10 aos ponderados
decrecientemente.
Para bienes de consumo durable: heladeras, artefactos, autos, viviendas.... se dificulta el anlisis ya que
hay 2 mercados: el de reposicin y el de nuevas unidades...
En la reposicin influye el ingreso esperado (1/3 el actual y 2/3 el promedio de los ltimos 10 aos,
ponderados decreciente).
En el mercado incremental (nuevas unidades para nuevas familias...) influye ms la tasa de inters baja o
alta (se construye ms si la tasa es baja...).

70
Elasticidad precio y renta en los insumos industriales o de demanda derivada: especialmente la
elasticidad precio y renta de la chapa de acero.....Es el caso ms importante. En EEUU y aqu: los usuarios de
chapa para autos y heladeras quieren la chapa importada y no la local ms cara (la importada siempre cuesta
la mitad o 2/3 porque todo el mundo trampea exportando afuera a menor precio para captar
clientes...(dumping generalizado y subsidios para industrializarse y conseguir un balance de divisas
positivo....).
Los siderrgicos dicen que ambas elasticidades son bajas (menores que uno) y los autopartistas que son
altas .... Los siderrgicos dicen adems que una tonelada de chapa para un auto completo vale U$S 700
mientras que un auto vale U$S 30.000 o sea que adems es muy baja incidencia, solo un 2% y por lo tanto
baja elasticidad.... Y aclaran que lo que realmente quieren los autopartistas es comprar importado dumping
para lucrar, pero fundiendo a los siderrgicos....
En EEUU el gobierno apoyo a los siderrgicos y sus sindicatos obreros... En Argentina permiti las
privatizaciones... que venden a precios como los anteriores, en dlares... Son intereses contrapuestos entre
productores y consumidores e intermediarios y a veces otros intereses comerciales de por medio....Siempre
hay que ver los intereses de fondo y analizar las teoras bajo ese contexto...
En EEUU se permiti que la importacin abarcara siempre aprox. 1/4 del consumo... Hacan denuncias
antidumping indiscriminadas contra todos los pases... y ltimamente ( en los 90s) pusieron un derecho de
importacin obligatorio del 30% directamente sin explicaciones....(en contra de las normas competitivas de la
Org. Mundial de Comercio...ex GATT; tambin aplican subsidios a los agropecuarios y otras prohibiciones a lo
que les puede exportar el resto del mundo; alegan que tiene problemas internos y que Europa y Japn hacen
lo mismo, as que el tercer mundo debe resignarse y aprovecharse del derrame que aun as les quede del
bienestar tecnolgico que ellos lideran...; algo es cierto pero mucho es solo injusticia...; algunos empresarios
conocen las reglas de juego y se defienden eficientemente con la microeconoma de este curso; la mayora
pierde ante ellos.) Lean mis ejemplos en EEUU y aqu sobre estas elasticidades y sobre las defensas
antidumping
Elasticidad en la demanda derivada de insumos industriales, como la chapa de Acero: La siderurgia
americana y su sindicato defienden el trabajo local vs. la importacin dumping o ms barata.
Los automotrices piden la libre importacin ya que ahorran U$S 200 por auto.
EEUU defendi la
siderurgia cerrando su mercado al acero importado con denuncias de dumping (que Argentina supo defe nder
exitosamente) y hace 3 aos impuso 30% de derecho protectivo a toda importacin (en contra de las normas
de la Org. Mundial Comercio, ex-GATT)
Su argumento es que un auto lleva 700 kilos de chapa, unos U$S 600 en uno chico. Si le regalaran la
chapa el auto no bajara mucho su precio de unos U$S 10.000 por unidad.... O sea, la demanda de acero es
muy inelstica ... 0,4.... ya que participa el acero en solo un 10% del valor de un auto; 2% en una lata de
tomates; 13% en una de atn o caviar; 4% en ferrocarriles, y solo un 30% en un puente metlico hecho
nicamente con perfiles de acero (el resto es mano de obra, comisiones, gastos...)
Los bienes durables (heladeras, autos, casas) tienen elasticidad ms alta, es decir que la gente ya lo
piensa dos veces cuando sube el precio y compra bastante menos.... Entonces los bienes de consumo
duradero como heladera, TV, autos, casas tienen elasticidad algo mayor a uno...
Adems en este conjunto de los durables hay dos componentes; el de los viejos matrimonios que tiene
una demanda de reposicin de su heladera de 25 aos... o auto de 15 aos o casa de 50 a 100 aos... (que
se alientan a comprar si su ingreso presente sube.....) y el otro grupo es el de los 150.000 nuevos
matrimonios / parejas que cada ao se suman al mercado argentino.....con una demanda de tipo incremental
que dependera mayormente de cual sea la tasa de inters (porque piden crditos...)

71
Esto lo dice entre otros Milton Friedman, ver su texto de Principios en el programa (aunque se hizo clebre
en EEUU por escribir Libres para Elegir, conformando el texto emblemtico del paradigma norteamericano, del
mercado de libre competencia con relativamente poca intervencin del estado en cuestiones comerciales (no
mayor al 50%...) opuesto al socialismo y al enfoque europeo menos liberal con un estado ms
intervencionista ....
(Precisamente esta semana (abril 2006) el FMI public un informe suyo sobre un estudio de la Moralidad
en el Mundo Material, donde cuestiona la usual corrupcin y desafortunado reparto del crecimiento econmico
de estas dcadas de influencia norteamericana en el mundo... Es decir que ellos mismos se alarman de lo que
estn haciendo en el mundo... pero las cosas ocurren.... porque son y somos seres humanos no perfectos...
(este es/seria su mensaje...)
Pero sobre bienes durables l tambin opina que al estudiar la demanda de reposicin sera mejor
considerar el ingreso esperado y no el disponible: 1/4 el actual y 3/4 el de los ltimos 10 aos, pero
ponderados decrecientemente; 90% el del ao pasado, 80% el anterior etc.).
-Adems los insumos industriales, o demandas que son derivada de cual sea el nivel a producir de otro
bines final... El ejemplo usual suele ser la siderurgia: con chapa de acero se hacen autos, latas de tomate,
puentes... pero aunque le regalasen la chapa a la automotriz el auto casi no bajara de precio porque sus
seiscientos kilos son U$S 500 pero un auto cuesta 10 a 20.000 U$S o sea una participacin inferior al 5%....
Pero es cierto que si las automotrices importan la chapa de donde sea siempre les costara menos (ya que
todo el mercado internacional tiene precios inferiores a los domsticos... o sea dumping....para competir
agresivamente en ese segmento externo mientras que un mercado interno del orden del 2/3 de su produccin
cubra los costos fijos de la planta y personal) y en definitiva ganan ms... aunque se perjudique el pas y su
sociedad.

72

CONCENTRACION INDUSTRIAL GRADO DE COMPETENCIA


Para qu se utiliza la elasticidad?
Es usual recurrir a mediciones de elasticidad cuando una empresa se pregunta si conviene aumentar o
disminuir los precios, ya que el efecto de esta accin sobre los ingresos depender de cual sea la elasticidad
precio de la demanda en ese momento.
Tambin se utiliza el concepto de elasticidad cuando alguien se pregunta cual el grado de monopolio de
que dispone una empresa, cuando se est averiguando cual es el tipo de organizacin industrial entre los
oferentes de algn mercado; por ejemplo para reclamar ante Defensa de la Competencia por alguna accin
desleal anticompetitiva u otras causas afines.
Un antecedente moderno clebre fue la denuncia contra la Standart Oil Co (SOC; aqu ESSO o Chevron)
que en EEUU en 1900 le oblig a desprenderse de 110 estaciones de servicio, adquiridas con fraude
mediante amenazas con precios predatorios; tambin las numerosas denuncias por importaciones a precios
dumping (discriminando para dominar con precios menores al costo o al precio domstico en el mercado de
origen)
Son usuales varias medidas para medir el grado de competitividad de los mercados, segn la
concentracin industrial y el grado de monopolio, utilizando la elasticidad precio o cruzada para un producto
(comparando con la que corresponde en condiciones competitivas), con diversas mediciones segn Amoroso,
Robinson, Lerner, Herfindahl y otros.
La relacin Amoroso-Robinson mide la diferencia entre el ingreso marginal y el precio:
IMg = P( 1-1/E) = (IMg = p solo bajo competencia perfecta)
En competencia pura la elasticidad precio E es infinita, de modo que IMg = P; pero en competencia
monoplica difieren.
Esto nos lleva al tema de la organizacin industrial, donde se mide la competitividad de los mercados
tambin con otros ndices, como:
El ndice de Herfindahl, que eleva al cuadrado la participacin de cada empresa en el mercado: para un
monopolio sera:
H = (100)2 = 10.000 (mximo o total).
Si hubiera 3 empresas, con participacin del 50%, 30% y 20%, el ndice sera:
H = s2
H = 2500 + 900 + 400 = 3.800 (parcial)
(menor concentracin que frente a los 10.000 de un monopolio).
El ndice de Lerner mide el poder monoplico de una empresa relacionando su precio con el costo
marginal competitivo:
L = ( P CMg / P ) =
(cercano a cero indica competencia; tanto ms alto cuanto menor competencia o mayor concentracin
exista)

73

ELASTICIDAD MEDIA O PROMEDIO CON EXCEL

Vimos el concepto de elasticidad y como ese cociente incremental poda exponerse en varias formas para
calcular la elasticidad puntual. En la empresa no se calcula puntualmente sino durante un lapso de al menos
30 40 perodos (es decir, que si graficamos esos 40 puntos y trazamos la recta que minimice los desvos
obtendramos una lnea como la de demanda de este grfico).
Puede pedrsele a Excel que grafique esa lnea e incluso que anote en el grfico la ecuacin de la lnea de
ajuste y tambin su determinacin R2.
En este ejemplo la ecuacin de la lnea recta de la demanda ajustada fue Y= -1,25X +61,25 siendo -1,25
la pendiente ( b negativa) que decamos en la formula genrica Y= a -bX
La elasticidad Ep = b por (suma de P / suma de cant) es entonces = -0.139
Otra forma ms tcnica es obtener la ecuacin mediante un ajuste lineal: anotamos los datos, aqu en
A25:A33 las cantidades y en B25 a B33 los precios. Luego procedemos a ajustar con Herramientas/Anlisis
de datos/Regresin y situndonos en A47 Excel imprimir los coeficientes del ajustamiento:
correlacin y determinacin (aqu =1) y en B61 y B62 el coeficiente a y el b de la lnea de ajuste
comentada.
En A35 y B35 hacemos las sumas de las cantidades y de los precios (pintando A25 hasta A35 y pulsando
arriba el signo sigma de la Formula de sumar). Idem para los precios B25 hasta B35...
Luego nos ubicamos en la celda F40 y procedemos a armar la frmula de Elasticidad precios pulsando el
signo +

74
La frmula est en la celda B62 es b por (B35 / A35). Si ubican el curso sobre esa celda vern esta
expresin. Traten de repetirla en otra celda ...
Para el primer caso, mediante el grfico, graficar es otra rutina elemental, que comienza por anotar las
cantidades y los precios y sigue por pulsar el iconito de graficar (o elegir en el men Insertar/ Grfico). Lo
importante es como se ordenan los datos. Vean que en este caso pusimos primero las cantidades y segundo
los precios..... ya que si hacen al revs Excel entiende que se trata de otro proceso....como estos otros
ejemplos varios que figuran aqu o en Microeconoma con Excel...
Aqu fue Insertar grfico / Dispersin con lneas / Botn derecho / Agregar lnea de tendencia /Opciones
Presentar ecuacin y R2

Entonces, el coeficiente b se puede obtener ya sea, a) graficando o b)


con un ajustamiento lineal P y X
a) grficamente
Pintar series/ Insertar grafico / Dispersin con lneas / botn
derecho /Agregar lnea de tendencia / opciones Presentar ecuacin y r2

b) con un ajustamiento en Excel

75

CAPITULO 2
PROGRAMACION LINEAL - METODO GRAFICO Minimizar el costo
En el zoolgico municipal, se requiere un compuesto de carne para alimentar a los leones, que
contenga igual cantidad de protenas y de grasa.

Segn un estudio de mercado, los distintos tipos de carne tienen las siguientes
caractersticas y los siguientes precios:
CONTENIDO

CARNE TIPO:

DE:

GRASAS

16%

0,22%

0,30%

PROTENAS

22%

0,14%

0,35%

PRECIO POR KG.

$70

$90

Requerido

Se desea minimizar el costo de la alimentacin de las fieras.


X1
X2
Grasas
16
22
Protenas
22
14

Requerido
30
35

2 - Sistema de ecuaciones:
16 X1 + 22 X2 >= 30
22 X1 + 14 X2 >= 35
X1; X2 >= 0
3 - Grafico de Restricciones
X
2
2.5

(Grfico a)

1,3
6

1
1,59

,875

76
4 - Calculo la Funcin Objetivo:
F.O. = Mn.Costo Z = $70 X1 + 90 X2
Despejando X2:
X2 = (Mn.Costo / $90) ( $ 70 X1 / $ 90 )

La pendiente queda como:7 / 9

Grafico B
9

Ahora superponemos los grficos a y b y se observa la lnea de isobeneficio ms baja con


contacto con la solucin o interseccin 1.34 de X1 y 0.38 de X2
X
2
2.5

1,3
6

0
,38
34

1,
1,59

,875

77

Analticamente:
16 x1 + 22 x2 = 30

22 x1 + 14 x2 = 35

x2 = 30 - 16 x1
22
x2 = 35 - 22 x1
14

Igualamos ambas expresiones para despejar x1 :


30 16 x1 = 35 22 x1
22
14
484 x1 224 x1 = 770 420

14 (30 16 x1) = 22 (35 22 x1)


X1 = 1,34

X2 = 30 16 (1,34) = 0,38
22

Para obtener un costo mnimo el Zoolgico debe utilizar 1,34 de carne X1 y 0,38 de carne X2.
El Mnimo Costo de esta manera sera de : 70 (1,34) + 90 (0,38) = $128,00
D.Pino Fernndez)
Trabajo Prctico N 2
Programacin Lineal. Mtoco grfico: maximizar el beneficio
Fabricacin de productos que comparten 3 insumos, con capacidades: A
(40 unidades), B (50 unidades) y C (80 unidades). Los requerimientos tcnicos
insumo producto son: Producto 1: 1 del A, 2 del B y 2 del C Producto 2: 2 del
A, 1 del B y 2 del C. Los beneficios son: Producto 1 $1,00; producto 2: $2,00.-

(alumno:

78

Punto ptimo: La regin factible RF es la sombreada, abarcada por las 3 restricciones (la condicin C no
presenta limitaciones, hay sobrante)

79
En la frontera acodada de la RF est la solucin. Se pueden calcular todos los codos y elegir el mayor.
Pero el mtodo grfico implica elegirlo grficamente.
Para esto graficamos la familia de lneas Isobeneficio (o FO) y observamos cual es el codo mximo
tangente a una isobeneficio (los codos extremos de la restriccin C (X=40 e Y=40) no estn en la RF ya que
las R.A y R.B no los abarcan!.
En la FO max Ben = $1,0(X) + $2,0(Y) despejamos Y: 2Y = B - 1X; Y = 1/2B -1/2X, ( pendiente -1/2
lnea punteada)
El codo Y = 10 y X = 20 es tangente con la isobeneficio ms elevada B = $1(20) + $2(10) = $40
Tambin en forma analtica:
R.A) 1x+2y = 40; multiplico x 2: 2x+4y = 80
R.B) 2x+1y = 50
2x+1y = 50
Despejada x queda: y-50 = 4y-80; o sea, -50+80 = 4y-y
Es decir, 30 = 3y, de donde y= 10
Reemplazo en una funcin como la R.B; 2x+10 = 50; 2x = 40;
x = 20. Quedando como punto ptimo (20,10) El Beneficio mximo queda: B = $1 (20) + $2 (10) = $ 40.
(TABARES, Andrea Karina Registro 166458)

3) DUAL - Minimizacin:
En este mismo ejemplo ser buscar el mnimo costo (remuneracin) para producir esas cantidades de
autos y motos utilizando los recursos disponibles
El procedimiento es similar en los casos de minimizacin. Pero aqu el rea factible es la regin superior
de los costos ms alejada del origen. La regin inalcanzable es la cercana al origen (ya que no es posible
producir estas cantidades con poco o ningn costo); el origen no es aqu una solucin posible.
En este dual la funcin objetivo permite graficar la familia de lneas de isocoste; cuanto menores sean
alguna llegar a alcanzar un codo de la frontera formada por los pares de restricciones, indicando el ptimo.
Segn C = 8000Y1 + 9000Y2
surge Y2 = -0.89Y1 + C
Graficando esta familia de lneas de isocosto, la ms reducida ser coincidente con el codo (0,25; 0,75),
indicando que el mnimo costo para producir 500 autos y 3750 motos (usando todos los recursos) es Y1=
0,25 e Y2 = 0,75, la remuneracin de ambos factores productivos para obtener esas producciones dadas y
$8750 beneficio.
Funcin objetivo: Min C = 8000Y1 + 9000Y2
Restricciones: que las remuneraciones permitan obtener un beneficio de $2,50 por auto y de $ 2,00 por
moto:
Y1 + 3Y2 = 2,50
2Y1 + 2Y2 - 2,00
Graficando los extremos de hs. hombre: si Y2=0 entonces Y= 2,50; igualmente si Y1 = 0 entonces Y2 =
2,50/3 = 0,83
Grafico los extremos de hs. Mquina: si Y2 = 0 entonces Y1 = 2/2 = 1; igualmente si Y1 = 0 entonces
Y2 = 2/2 = 1
Surgen aqu 3 codos factibles, Y1=1; Y2 = 1 y la interseccin ambas restricciones con coordenadas
(0,25;0.75)

80

81

PROGRAMACIN LINEAL SIMPLEX


Tpico ejemplo para maximizar los beneficios o la produccin de una empresa: la inyectora de plstico
Zonda, que produce mesas y sillas, en 3 talleres -carpintera, tapizado y empaque- con las siguientes
restricciones:
X1 3
X2 6
(... con X1 ; X2 0 )
6X1 + 4X2 36
FO: Maximizar Bj = 8X1 + 3X2
(dnde $8 y $3 son los beneficios en ambos productos)
Transformar a ecuaciones, agregando las variables de holgura (capacidad ociosa en cada seccin)
1X1 + 0X2 + 1X3 + 0X4 + 0X5 = 3
0X1 + 1X2 + 0X3 + 1X4 + 0X5 = 6
6X1 + 4X2 + 0X3 + 0X4+ 1X5 = 36
2) Tabla 0: la primer lnea de ttulos es comn para todas las tablas, con estas 9 columnas -Funcional (F);
Variable (X); Recursos (R); X1...5 ; Variable Saliente (VS)- y puede omitirse en las siguientes tablas o pasos
del clculo si se ponen seguidas.
3) Conviene anotar los coeficientes de la funcin objetivo (F.O) o funcional, arriba de cada X j de la primera
lnea encabezamiento, como una ayuda para calcular el punto 9.
4) En la columna X anotar las variables bsicas que intervienen en cada clculo o tabla. La primera
solucin (en el origen) solo incluye las variables de holgura (con nada producido todo son excedentes). Se
suponen variables continuas, fraccionables.
5) En la columna Funcional van los coeficientes de las variables bsicas en la F.O.. El valor que tiene en
el funcional.
6) En la columna Recursos se anotan los recursos iniciales. Es el valor de cada variable X en este paso
(tabla) del clculo Simplex. En las prximas tablas irn los recursos utilizados para esa etapa (o solucin de
la frontera acodada).
7) En X1 ... 5 se anotan inicialmente los coeficientes del sistema de ecuaciones; i filas, j columnas.
Cada Xij indica cunto disminuye el valor de la variables Xi por cada unidad de Xj que decida fabricar (o
que sobre, si j fuera un insumo). O sea, cunto disminuye el valor de Xi por cada unidad con que j entre
valiendo a la base.
8) Conviene trazar rayas: tras la columna Recursos; tras la columna X5; y otra inferior.
9) Agregar una ltima fila, calculando cada X como:
( FiXi) Bj
10) Variable que entra: el mayor negativo en la fila inferior (sealarlo). Se toma el mayor negativo porque
mejora el funcional (mayor en valor absoluto).
11) Calcular la ltima columna VS como R / cada coeficiente en la columna de la variable que entra.

82
12) Variable que sale: el menor positivo en VS (sealarlo), ya que indica el valor con que la variable entra
a la base y sale el menor (las variables no pueden ser nulas o negativas).
13) Pivote: interseccin entre ambas seales. Remarcar el pivote:
TABLA 0:
F
X
0
X3
0
X4
0
X5

R
3
6
36

TABLA 1
8
X1
0
X4
0
X5
TABLA 2
8
X1
0
X4
3
X2

8
X1
1
0
6
-8

3
X2
0
1
4
-3

0
X3
1
0
0
0

0
X4
0
1
0
0

0
X5
0
0
1
0

3
6
18

1
0
0
0

0
1
4
-3

1
0
-6
8

0
1
0
0

0
0
1
0

3
1,5
4,5
37,50

1
0
0
0

0
0
1
0

1
1,5
-1,5
3,5

0
1
0
0

0
-1/4
1/4
0,75

VS
3<
6

6
4,5<

TABLA 1:
14) En la columna X cambiar la variable que sale por la variable que entra.
15) Anotar en la columna F el valor que tiene cada variable en el funcional.
16) Calcular la nueva lnea del pivote como = lnea pivote anterior / pivote.
17) En la columna del pivote completar con ceros (salvo el 1 del pivote).
18) Para calcular cada elemento restante observar los extremos del cuadrado con diagonal en el pivote: al
nmero en la tabla anterior restarle la otra diagonal dividida por el pivote.
19) Calcula la ltima fila segn (9).
20) Calcular la columna VS segn (11).
21) Marcar la variable que entra (segn 10) y la variable que sale (segn 12); circular su interseccin
como nuevo pivote:
TABLA 2:
22) Repetir el clculo para la Tabla 1. Se llega al ptimo cuando una tabla tiene todo positivo en la ltima
fila.
23) Los coeficientes R indicarn ah las producciones; puede quedar algn recurso ocioso. El valor
mximo B se puede anotar al final bajo R ( B = 8(3) + 3(4,5) = $37,50 ) y sobran 1,5 del recurso 2.
Contribucin marginal (precios sombra) o mximo a pagar por otra unidad: 3,5 y 0,75 para estos dos
insumos que estn en la ltima lnea.
Costo de oportunidad: si hubiera quedado alguna cifra abajo en las columnas de los productos X 1 X2
(indicaran que no se produce ese bien) sera el costo o prdida si se decidiera producir lo que no conviene.
Minimizar el costo de produccin:

83
En los casos de minimizacin, el origen de coordenadas no puede ser el paso inicial y se suponen costos
muy altos para los insumos al solo efecto del paso / tabla inicial.
Adems de las variables reales y las slag (aqu con signo -) se agregarn las nuevas variables, artificiales
(+) en el funcional y como columnas en las tablas para considerar esos altos costos.
En la columna F de la tabla 0 inicial se anotan esos altos costos (por ej. M), continuando el proceso hasta
obtener el precio de cada insumo que minimiza lo requerido para la produccin de bienes dada, cuando todos
los valores de la ltima fila sean positivos.
Sin embargo, es ms fcil calcular el primal, o sea, el dual del mnimo.

DUALIDAD
Todo caso normal de maximizacin implica uno de minimizacin y viceversa.
Como los clculos para minimizar son mayores que para maximizar, debido a esos agregados
comentados, es posible calcular el dual de un mnimo convirtindolo en un caso de mximo, al considerar los
recursos disponibles como los coeficientes de las variables de un nuevo funcional y tomando los coeficientes
de las filas del sistema de restricciones del mnimo como columnas para el sistema del mximo.
Es decir, el dual tiene una variable por cada restriccin del primal (y tiene tantas restricciones como
variables hay en el primal). Solo se trata de que el funcional pasen a ser trminos independientes y poner las
filas como columnas (las desigualdades tendrn sentido inverso).
Esto vale igualmente cuando en el primal hay mezcladas desigualdades contrarias: si alguna es negativa
se le agregara una variable artificial tal como se dijo)

Ejemplo:
Min Z = 5X1 + 9X2

sujeto a

( con X1; X2

-3X1 - 2X2
5X1 + X2
X1 + 10X2

-6
10
9

0)

Su dual es:
Max. B = -6Y1 + 10Y2 + 9Y3
Sujeto a: -3Y1 + 5Y2 + Y3 5
-2Y1 + Y2 + 10Y3 9
(con Y1; Y2 0)
2 variables y 3 restricciones pasan a ser 3 variables y 2 restricciones...
Vase en cualquier texto, pero precaucin- no los mezcle, ya que si bien son equivalentes, cambian los
pasos y su consideracin de los signos (Hay ms adelante otros modos de clculo del Simplex y en particular
el Simplex matricial, breve y til para poder interpretar lo que se utiliza realmente en las empresas: Solver de
Excel).

84
MAXIMO BENEFICIO SEGUN EL METODO SIMPLEX
Analizaremos por medio de la programacin lineal Simplex cual es el mayor beneficio que puede obtener
una empresa textil que se dedica a la produccin de solo dos tipos de productos, Remeras Estampadas y
Camisas Bordadas.
Las Remeras Estampadas se comercializan a un precio de $ 45 y las Camisas Bordadas a un precio de $
106.
Ambos productos deben ser vendidos en un cuidado embalaje, sin embargo embalar las camisas es ms
complicado que embalar una remera, tardndose en embalar una remera 12 minutos y 48 minutos en una
camisa.
En una hora en el taller de estampado se llega a estampar unas 3 remeras (20 minutos por remera)
mientras que en el taller de bordado se bordan 2 camisas (30 minutos por camisa).
El trabajo en la fbrica es de 9 hs. contemplando en ese lapso una hora de almuerzo.

85

Max. beneficio produciendo 24 remeras y 4 camisas, por $ 1504; con 18,5 Y 26,5 PRECIOS SOMBRA
O REMUNERACIONES DE AMBOS RECURSOS AGOTADOS ....(queda capacidad ociosa en bordado.
Alumno: .)

86

MINIMIZACION CON SIMPLEX:


Minimizar C = 8000(Y1) + 9000(Y2)
sujeto a:

Y1 + 3Y2 >= 2,50


2Y2 + 2Y2 >= 2,00

Restando dos variables ociosidad y sumando dos variables artificiales:


Y1 + 3Y2
-Y3 . + MY5 + ....
= 2,50
2Y1 + 2Y2 . - Y4 .
..+ MY6 = 2.00
T.0:
8000 9000
0
0
M
M
FO Y REC Y1
Y2
Y3
Y4
Y5
Y6 V.S.
T.0
M Y5
2,5
1
3
-1
0
1
0
0,83
M Y6
2
2
2
0
-1
0
1
1
3M
5M
-M
-M
0
0
-8000 -9000
(positivo)

T.1:
9000 Y2 0,83
M
Y6 1/3

T. 2:
9000
8000

Y2
Y1

1/3
1
-1/3
4/3
0
2/3
1,33M
0 0,67M
-500
-3000
(positivo)

0,75
0,25

0
1
0

1
0
0

0
1/3
-1
-2/3
-M -1,67M
+3000

0
2,5
1 0,25
0

-1/2
1/4
1/2
-1/4
1/2
-3/4
-1/2
3/4
-500 -3750
-M
-M
autos ,motos -500 +3750
(todos negativos !!)

Mnimo Costo = 8000(0.25) + 9000 (0.75) = $ 8750


$maquina
$salario
0,25
0,75

87

PROGRAMACIN LINEAL SIMPLEX CON SOLVER DE EXCEL


FBRICA DE MESAS Y SILLAS ZONDA
Este mismo ejemplo est planteado en esta hoja Excel: se anotan las relaciones bsicas, por ejemplo B7
= B5 por B6; C7=C5 por C6; D7=B7 ms C7, D2 segn indica la solapa, etc.

Luego Herramientas >Complementos> Solver > y se abrir este cuadro, que pide la celda objetivo D7, las
celdas cambiantes B5:C5 y Agregar ...restricciones (orienta como agregar una a una en segundos).

Finalmente Resolver y calcula la solucin $37,5 de ingreso o beneficio o produccin de 3 mesas y 4,5
sillas (es usual trabajar con beneficios en vez de ingresos menos costos).
Adems de Resolver, Excel ofrece ah 3 informes adicionales:
Respuestas (1,5 de capacidad ociosa en el Sector B).
Sensibilidad (cuanto representara una unidad ms en las secciones A y C totalmente ocupadas).

88
Lmites (suponiendo alternativas).

89
PROGRAMACIN NO LINEAL O LINEAL - CON SOLVER DE EXCEL
La herramienta Solver de Excel en un simple y potente mecanismo de programacin, tanto lineal como no
lineal (segn se elija tildar en sus Opciones).
Supngase un ejemplo para optimizar una inversin en 3 ttulos o acciones, que tienen las siguientes
caractersticas:
Precio
$

Rendimiento
anual $/acc.

Inversin
posible

Acciones A
20
5
Acciones B
12
2
Acciones C
10
2
El importe a invertir y optimizar es $10000.

6000
2000
3000

El planteo como programacin lineal consistira en maximizar la funcin objetivo sujeta a las restricciones:
Max. Z = 5(X1) + 2(X2) + 2(X3)
(precio por cantidad de cada accin)
sujeto a:
20X1 + 12X2 + 10X3 10000
20 X1 6000
12 x2 2000
10 X3 3000
(siendo Xi 0)

En una hoja Excel se escribe el modelo separando cada importe y precio en celdas, para que la macro
Solver pueda identificarlos:

Es decir, una fila para las cantidades a comprar; otra para los rendimientos de cada accin; y cuatro ms
para los precios y las restricciones.
En
la
columna
E,
en
E3,
se
ubicar
la
frmula
para
la
funcin
objetivo:
=sumaproducto($B$2:$D$2;B3:D3) que hace referencia a las acciones B2:D2 que estimar Solver y
multiplicar por los rendimientos B3:D3. Esa frmula se copia hacia abajo en E5:E8.

90
La columna F es para la restriccin de inversin y de cada accin. Conviene salvar la hoja.
Con Herramientas > Solver> se abre esta ventana. Pulsando el icono que hay en Celda objetivo permite
arrastrar o anotar E3; igualmente con Cambiando celdas B2:D2.

Para las celdas de "Sujetas a las siguientes restricciones" pulsar agregar y se abrir una pequea ventana
para que anote o arrastre a la izquierda una celda o rango; en el centro elija = o etc. y a la derecha anotar 0
o la celda restriccin:

Luego, con Opciones.... tildar Adoptar Modelo Lineal > y Aceptar para volver a la ventana principal
Parmetros de Solver.

91
Pulsar Resolver > Utilizar Solucin de Solver > Aceptar.
Solver clculo ah el rendimiento mximo $2267 (comprando 300 acciones A; 83 B y 300 C).

SENSIBILIDAD
Adems Solver brinda en la ltima pantalla, en Informes, la posibilidad de un anlisis adicional de
sensibilidad, que permite observar si quedan recursos ociosos, precios sombra, costos de oportunidad y
otros.
Al activar Respuestas, o Sensibilidad y Lmites guarda estos informes en hojas adicionales fciles de
interpretar.

PROGRAMACION NO LINEAL-BINARIA-ENTERA con Solver

Las opciones de Solver permiten optar por mximo o mnimos; tambin por programacin no lineal; y en
sujeto a puede elegir las opciones para programacin entera y para binaria.

PRODUCCIN DE TV, ESTREOS Y ALTAVOCES

92
En el Office de Microsoft se incluye un archivo Excel, Muestras.xls, que incluye cinco ejemplos de
aplicacin de Solver en casos de programacin lineal Simplex.
En el primero se trata de optimizar o maximizar la produccin de televisores, estreos y altavoces/parlantes,
en funcin de los beneficios que genera cada uno y las existencias de materiales en depsito.

Ejecutando Herramientas > Solver> se abre una ventana que ya tiene incorporadas las celdas objetivo,
cambiantes y de restricciones (segn se detall anteriormente). Con Resolver > Utilizar la solucin de Solver
calcula los valores que aparecen en pantalla, 160 televisores, 200 estreos y 80 altavoces, totalizando en
D18 $14917 de beneficio mximo.

PROBLEMA DE TRANSPORTE
La segunda muestra de Solver es sobre optimizar la distribucin o transporte minimizando los costos, en
funcin de las demandas de almacenes en cinco ciudades y las existencias en tres plantas regionales.

93

En C8 a G10 estn las celdas a cambiar anotando las demandas de cada ciudad (o pidindole a Solver
que lo resuelva) y a su izquierda la suma total, que se compara con las existencias de B16:B18.
Con Herramientas > Solver > se introducen las celdas que indica la imagen (tal como en los primeros
ejemplos - Fbrica de Mesas y Sillas Zonda) y luego Resolver > Utilizar la solucin de Solver (tambin se
pueden pedir ah los informes sobre Respuestas, Sensibilidad y Lmites, comentados anteriormente).

94
PROGRAMACION CON PRESENTACIONES MATRICIALES
PLANIFICACIN DEL PERSONAL DE UN PARQUE DE DIVERSIONES
Otro formato ms complejo est planteado en el archivo Muestras.xls del Office, hoja con el ejemplo de
optimizar los horarios del personal de un parque de diversiones.
Ilustra cmo utilizar la hoja de clculo con una presentacin matricial que facilite la presentacin de cada
restriccin; en este caso que cada empleado trabaja 5 das seguidos y descansa dos.

La celda objetivo D20 indica el mnimo coste (con $40 diarios de salario). En las celdas cambiantes
D7:D13 Solver determina la cantidad de empleados que minimiza el costo cumpliendo con las restricciones de
cubrir las diferentes necesidades de personal, segn las cantidades necesarias de la lnea 17.
Con Herramientas > Solver > se puede pedir que optimice la disponibilidad, minimizando el costo. Las
celdas objetivo, cambiantes y para restricciones se cargan segn muestra la siguiente imagen. La operatoria
es similar a lo detallado en los primeros ejemplos y en Fbrica de Mesas y Sillas Zonda.

95

Para otros casos ser necesario plantear en la hoja este cuadro de formato matricial cada restriccin
de mayor, igual y/o menor segn sea necesario, guindose por el planteo formal segn las inecuaciones del
Simplex (o sujeto a aqu).
Considerando que el producto de una matriz cuadrada por un vector columna origina otro vector columna
con el resultado, a veces tambin puede ser necesario hacer tambin uso de la funcin trasponer los datos
de filas a columna o viceversa. Igualmente otras funciones usuales para armar en la hoja una solucin son
las funciones =sumaproducto( ; ) =mmult.( ; ), = si( ; ) etc. otras de Excel.

MAXIMIZAR UNA INVERSIN EN BONOS

96
La ayuda que trae Excel en esta muestras dice lo siguiente: Determinar cmo invertir los excedentes de
efectivo en certificados de depsito a plazo fijo de 1, 3 y 6 meses, de modo que se aumenten los ingresos por
intereses al tiempo que se conservan fondos suficientes para cubrir los gastos (ms un margen de seguridad).
Una de las funciones de un directivo gerente financiero es el manejo de dinero lquido y de las inversiones
a corto plazo de forma que se maximicen los ingresos por intereses, a la vez que se mantienen fondos
disponibles para poder hacer frente a los gastos. Es preferible la flexibilidad que proporcionan las inversiones
a largo plazo que las altas tasas de inters de las inversiones a corto plazo.
En este modelo se calcula la liquidez final en base a la liquidez inicial (del mes anterior), la entrada de flujo
financiero debida a los plazos de los certificados de depsito, la salida de flujo financiero motivada por la
compra de nuevos certificados de depsito y el dinero necesario para las operaciones mensuales de la
organizacin.
Puede tomar hasta nueve decisiones: las cantidades a invertir en certificados a un mes entre los meses 1
al 6, las cantidades a invertir en certificados a tres meses entre los meses 1 al 4 y las cantidades a invertir en
certificados a seis meses en el mes 1.

Nuevamente, la optimizacin se consigue con Herramientas > Solver > identificar las celdas objetivo,
cambiantes y para restricciones como muestra la siguiente imagen. Luego Resolver > Utilizar la solucin de
Solver (tambin se pueden pedir en este ltimo paso los tres informes sobre Respuestas; Sensibilidad;
Limites)
La operacin bsica se detall anteriormente y en Fbrica de Mesas y Sillas Zonda.

97

OPTIMIZAR UNA CARTERA DE VALORES-ACCIONES


El ejemplo de Excel propone hallar la ponderacin de acciones en una cartera de valores rentable que
permita incrementar la rentabilidad para un determinado nivel de riesgo. En esta hoja se utiliza el modelo de
ndice simple de Sharpe. Tambin se puede utilizar el mtodo de Markowitz si existen trminos de covarianza.
Uno de los principios bsicos en la gestin de inversiones es la diversificacin. Con una cartera de valores
variada, por ejemplo, puede obtener una tasa de inters que represente la media de los flujos financieros de
los valores individuales, a la vez que se reduce el riesgo de que un valor en concreto d un mal resultado.
Al utilizar este modelo, puede utilizar Solver para obtener la dotacin de fondos en valores que minimice el
riesgo de la cartera de valores para una tasa de flujo financiero dada o que maximice la tasa de flujo financiero
para un tipo de riesgo conocido.
Esta hoja de clculo contiene los nmeros (riesgo relativo al mercado) y la varianza residual de cuatro
valores distintos.
Adems, la cartera de valores incluye inversiones en Deuda del Tesoro, para las que se asume un riesgo
de flujo financiero y de varianza de 0. Inicialmente, cantidades iguales (20 por ciento de la cartera de valores)
se invierten en cada valor del mercado.

98
Utilice Solver para probar las diferentes dotaciones de fondos en los valores y Deuda del Tesoro para
maximizar el flujo financiero de la cartera de valores para un nivel especfico de riesgo o para minimizar el
riesgo para una tasa de flujo financiero especfica. Con la dotacin inicial del 20 por ciento, la cartera de
valores devuelve un 16.4 por ciento y la varianza es del 7.1 por ciento.
Con el procedimiento detallado en los ejemplos iniciales aparece la ventana para ubicar las celdas
objetivo, cambiantes y para restricciones, como en los dems casos; pero la ayuda Excel es explcita,
abriendo el archivo muestra.xls o (muestras.xls), incluido en el CD del Office.

VALOR DE RESISTENCIA PARA UN CIRCUITO ELCTRICO


Finalmente, la sexta muestra que incluye este archivo de Excel se refiere a un caso tcnico, de otra ndole:
Hallar el valor de la resistencia en un circuito elctrico que emitir una descarga equivalente al uno por
ciento de su valor inicial en una vigsima de segundo desde el momento en que se mueve el interruptor.

99

Este modelo presenta un circuito elctrico que contiene una batera, un interruptor, un condensador, una
resistencia y un inductor. Con el interruptor en la posicin de la izquierda, la batera conecta con el
condensador. Con el interruptor a la derecha, el condensador conecta con el inductor y la resistencia, los
cuales consumen la energa elctrica.
Por medio de la segunda ley de Kirchhoff se puede formular y resolver una ecuacin diferencial para
determinar cmo la carga en el condensador vara con el tiempo. La frmula relaciona la carga q[t] con el
tiempo t, con la induccin L, la resistencia R y la condensacin C de los elementos del circuito.
Utilice Solver para escoger un valor apropiado para la resistencia R (dados los valores del inductor L y el
condensador C) que emitirn la carga a un uno por ciento del valor inicial en una vigsima parte de segundo
despus de haberse presionado el interruptor.

La operatoria bsica del Solver y opciones es similar que lo ya explicado en los ejemplos iniciales y en
Fbrica de Mesas y Sillas Zonda.

100
Cabe aclarar que si bien la razn de este trabajo fue suplir la ausencia de ejemplos resueltos con Excel
para las mltiples aplicaciones microeconmicas; pero no es el caso de estos seis ejemplos de Solver,
suficientemente explicativos en el archivo muestra que ya incluye Excel.

SOLVER PARA VALORES DE.


En cuanto al uso particular de Solver en el modo Valores de cabe aclarar que ofrece otra posibilidades para la
resolucin de diferentes tipos de problemas, para programacin lineal o no lineal y en general para la solucin de
sistemas de ecuaciones ( a ver ms adelante).
Por ejemplo se transcribe aqu el tradicional acertijo del clculo de las edades:

En una hoja de clculo se presentan las personas y a su lado otras dos columnas: una vaca para que Solver calcule
luego las edades y en la cual se anticipa al final C12 la suma de las edades a calcular. En la otra columna se introducen las
relaciones entre las edades de cada uno (por ejemplo, en D8 el cursor muestra ms arriba que la edad de Pedro es la
mitad que la de Antonio).

101
A continuacin, al abrir la macro con los Parmetro de Solver se le indica como celda objetivo la de la suma C12; se
elige la opcin Para valores de y se anota en el cuadro el 164 pautado; finalmente se indican como celdas cambiantes
C7:C11. Al pulsar Resolver aparecern los aos de cada persona en C7:C11.

102

MATRICES Y DETERMINANTES:
En el captulo 7 se presentan 6 mtodos equivalentes para la solucin de algunos problemas de
optimizacin microeconmica (en la empresa) y se hace una introduccin breve en uno de estos, al lgebra
matricial.
El mtodo de resolucin de sistemas de ecuaciones mediante matrices nos interesa en virtud de su gran
amplitud para miles de variables. Lo presentamos all resolviendo un sistema de 2x2, o sea de cuatro
variables; por ejemplo para optimizar en una empresa la produccin alternativa de dos bienes mediante dos
recursos (cuatro variables), obteniendo as la produccin total: si fuera esto una simplificacin de un pas con
dos sectores (vistos como productores y como consumidores), se obtendra la produccin nacional.
A nivel macroeconmico tambin se puede aplicar matrices. Sin embargo, debido a la repeticin de
operaciones o transacciones intersectoriales en las economas reales, las matrices de insumo-producto
disponibles en algunos pases no estudian la produccin nacional sino el producto nacional (neteando las
transacciones intermedias, para aislar solo las producciones finales o su equivalente el valor agregado.
Esta distincin se plantea con la matriz insumo-producto, mediante el simple recurso de resolver el
sistema matricial usando la matriz inversa, pero en vez de utilizar la matriz de coeficientes C se invierte la
matriz complemento o resta 1- C:
MATRIZ INSUMO-PRODUCTO
La inversin de matrices es utilizada para calcular la repercusin total del proceso de relaciones
intersectoriales en un grupo empresario (al igual que en un pas).
Supongamos un grupo empresario que produce acero y autos.
Para hacer acero son necesarios autos y viceversa, para hacer autos hace falta parte de ese acero
(incluso hace falta acero para hacer acero y autos para hacer autos), por lo que estos requerimientos
intermedios aumentarn los valores finales a producir ms all de lo que se pretenda vender al exterior de
acero y de autos.
El mtodo de Gauss-Jordan permitira invertir esa matriz fcilmente si fuera de 2x2 y con Excel se pueden
resolver miles de variables.
Para averiguar la produccin total se invierte la matriz de coeficientes C; pero para optimizar neto de las
relaciones intersectoriales, es necesario invertir la matriz resta 1-C.
Manualmente se trata de acoplar a su derecha otra matriz unidad o unitaria y mediante operaciones
elementales se la traslada hacia la izquierda, de modo que la matriz de coeficientes directos se transform as
en otra, que multiplicada por los recursos finales, generan el producto final.
La venta externa, recursos o demanda final es aqu 360 acero y 110 autos.
La produccin total es el producto de la demanda externa o final por la matriz inversa de esos coeficientes
intersectoriales, o requerimientos (600 acero y 180 autos; un producto de 780 si los precios fueran unitarios)
Excel permite trabajar sin limitaciones de rango y rpidamente: en G2:H3 se restaron ordenadamente los
coeficientes a la matriz identidad.

103
En A6:B7 se calcul la matriz inversa de esa resta: pintando el rango A6:B7 y escribiendo
=minversa(G2:H3) y pulsando Cntrl+Shift+Enter por ser un rango.
Igualmente para multiplicar eso por la demanda externa: se pinta el rango G6:G7 y se escribe
Mult.(A6:B7;E6:E7) y se pulsa Cntrl+Shift+Enter.
Queda ah la produccin total a obtener para los requerimientos directos externos ms los indirectos
intersectoriales.

(o sea, se obtiene la matriz de los complementos y luego se la invierte; pero ms adelante se har una
observacin sobre este breve ejemplo como inadecuado en otros aspectos imput-output). En el captulo 7 de
la produccin, se vuelve a estudiar estas matrices y su inversin, para calcular la produccin total de la firma,
invirtiendo los coeficientes tcnicos directamente (sin la resta complemento de la unidad entes comentada)

MATRIZ DETERMINANTE
Por otra parte, Excel tambin tiene incorporada la funcin mdeterm(A1:C3) que calcula el determinante
de la matriz NxN, simplemente anotando esta expresin en una celda y el rango del determinante:

NO SIRVE CUALQUIER MATRIZ


Sin embargo, no cualquier matriz tiene solucin o representa un sistema de ecuaciones en la optimizaci n
empresaria; ni tampoco cualquiera representa un sistema de insumo-producto. Por ejemplo, uno de los
requisitos exigidos en los sistemas es que no exista excesiva colinealidad entre las condiciones (en las

104
variables en un problema de estimacin): si una restriccin es un simple mltiplo de otra se reducira en uno el
orden del sistema. Otro condicin necesaria es que el determinante de los coeficientes no sea nulo, etc.
El lgebra de matrices, que aqu se presenta progresivamente segn las necesidades, se ampla segn
sea el nivel de abstraccin, especialmente para el tratamiento de la matriz insumo-producto.
Conviene identificar a las matrices:
Diagonal: con valores no nulos en la diagonal principal y el resto ceros.
Dimensin: segn el nmero de filas y columnas
Rango: segn el nmero de columnas linealmente independientes (o sea, si mediante operaciones
elementales por fila puede reducirse una fila a ceros bajara el rango en uno)
Cuadrada: NxN; no cuadrada NxM.
Nula: todos ceros;
Unidad, I: unos en la diagonal principal y el resto ceros.
Triangular: ceros debajo de la diagonal principal.
Transpuesta: intercambiando filas por columna.
Inversa: matriz cuadrada que multiplicada por la original son igual a la matriz unitaria.
Invertible: si la dimensin coincide con el rango (no tiene ceros en alguna fila)
Simtrica: si es igual a su transpuesta (coinciden las filas con las columnas).
Antisimtrica: tienen ceros en la diagonal principal.
Mgica, de suma k: sus filas, columnas y diagonales suman k (existan en Asia antes de Cristo; nada
aportan al conocimiento; todava).
De orden NxM: N filas por M columnas.
Ortogonal: su traspuesta es igual a su inversa.
Involutiva: coincide con su inversa.
Idempotente: es igual a su cuadrado.
Nilpotente, de orden k: matriz cuadrada que elevada a la k es igual a cero.

105
APLICACIN MICROECONOMICA
Si bien estas matrices I-P son una cuestin macroeconmica, sus publicaciones por los gobiernos de
pases constituyen una til fuente de informacin, al menos para las empresas bsicas.
Sus datos son limitados a solo grandes agregados industriales (nada tienen que ver con los anlisis
axiomticos tericos de Arrow-Debreu sobre equilibrio general) y solo representan una imagen aproximada de
la situacin de un pas en un determinado ao censal.
Pero pueden ser tiles en la empresa para observar las repercusiones directas y las indirectas de la
actividad de alguna industria y por ejemplo, construir la funcin de demanda sectorial de una industria y/o gran
empresa bsica; tambin para observar las repercusiones de una inversin adicional de esa industria y
conseguir financiamiento; o para calcular los efectos sobre la demanda anual empresaria proveniente de
alguna expansin o promocin sectorial; etc.

106
IMPUT-OUTPUT
Es de especial inters para las matrices tipo insumo-producto asegurar la existencia de solucin: est
garantizada si se cumplen las condiciones Hawkins-Simon: a) todos los menores principales de la matriz de
coeficientes tcnicos deben ser positivos. b) para obtener una produccin neta positiva cada coeficiente debe
ser menor a uno (sumar 1 cada columna.). c) el determinante de la matriz I-P deber ser positivo (en David
Hawkins & Herber Simon: Note - Some Conditions of Macroeconomic Stability (Econometrica vol 17, jul-oct
1949 pag 245/248. J.M.Henderson -R.E. Quandt: Teora Microeconmica: cap.10-Temas sobre el equilibrio
del multimercado. Dorfman, Samuelson y Solow: Programacin Lineal y Anlisis Econmico, cap.9-2-2).
En este ejemplo anterior usual en los textos, no se cumple la condicin b); sirvi aqu para presentar
fcilmente la tcnica de inversin de matrices I-P (se invierten los complementos de los coeficientes a la
matriz unitaria); pero este caso particular no es realmente de insumo-producto (ya que se obtienen
repercusiones directas e indirecta que sumaran menos produccin que la repercusin directa inicial).
En el prximo ejemplo para el enfoque terico sobre equilibrio general se utiliza una matriz de coeficientes
que cumple con las exigencias Hawkins-Simon para los anlisis insumo-producto.

EQUILIBRIO GENERAL DE PRODUCCIN-INTERCAMBIO


Suponga un modelo de dos sectores de produccin, caracterizado por las relaciones intesectoriales segn
la siguiente matriz de insumo-producto:

4/6 2/6
1/ 6

2/6

En la cual los requerimiento de factores capital y trabajo para producir dos bienes son: X= mn(C, T) e Y =
min(1/6C, 1/2T).
Las dotaciones de la economa son 260 unidades de capital C y 120 unidades de trabajo T.
La funcin de utilidad es del tipo multiplicativo, indicando las preferencias similares por el consumo final de
ambos bienes: U = xy.
La produccin de ambos bienes deber satisfacer las demanda finales x e y, as como los requerimientos
intersectoriales intermedios, segn la matriz de coeficientes tcnicos que indica la matriz insumo-producto
inicial.

Restando la matriz A inicial a la matriz unitaria se obtiene la matriz "I-A" que figura en E6:F7; la matriz
inversa de sta se calcula como lo indica la imagen en H6:I7.

107

Dada la funcin U=XY se definen intercambios por M=$120. Resolviendo las condiciones de primero
(punto de giro, igualando a cero las primeras derivadas) y segundo grado (determinante Hessiano=36,
positivo) indican demandas finales por x=10 e y=10, que en funcin de los precios para ambos bienes
totalizan ese importe.

Multiplicando la matriz inversa por las demandas finales (o externas) se obtienen las producciones
globales necesarias para cada bien (consumo final ms intermedio) X = 60 e Y = 30.

Multiplicando las restricciones H3:I4 por las producciones finales C13:C14 se obtienen los requerimientos
de factores utilizados (y comparando con las dotaciones se observa que T=120 est plenamente ocupado,
mientas que C=240 implica 20 ociosos.

108

MATRIZ INSUMO-PRODUCTO ARGENTINA 1997


La MIP permite cuantificar el incremento de la produccin de todos los sectores, derivado del aumento en
la demanda final de uno de ellos en particular. Ofrece una descripcin detallada de la ruta que siguen los
bienes y servicios hasta llegar a la demanda final.
La MIP brinda a los empresarios la posibilidad de evaluar la participacin relativa de su empresa en el total
de una determinada rama de actividad, con sus consecuentes posibilidades de expansin de mercado.
Adems, las empresas conocen cual es la distribucin sectorial de sus ventas normales y ponderando,
pueden cuantificar los impactos directos e indirectos en la produccin como consecuencia de cambios en la
demanda final de cualquier sector, tanto sean expansiones o reducciones de empleo.
Conforma as la MIP un preciso instrumento para la proyeccin de su demanda y anlisis de mercado (que
en Argentina es ahora posible incluir dentro del conjunto de las herramientas consideradas en este trabajo
inicialmente).

INDEC public en 2003/04 la MIP 1997 que registra la estructura productiva argentina actualizada a los
cambios de poltica econmica aperturista de los aos 90 (el otro estudio, hecho por el Banco Central R.A. 30
aos antes corresponda a otra tendencia econmica, desarrollista pero todava con incipiente expansin
industrial)
Las empresas suelen utilizar para sus proyecciones de demanda diversas valiosas encuestas y estudios
parciales publicados por INDEC y al comparar con esta MIP les otorga un marco de consistencia que permite
encuadrarlos y corregirlos

109

Pero adems del pronstico de demanda y anlisis de mercados, la MIP tambin posibilita estudios
diversos, como por ejemplo medir las consecuencias de cambios en las reducciones de desempleo por
expansiones en la actividad de la construccin de obras pblicas o privadas.
Tambin es til para evaluar las repercusiones de alteraciones en el comercio exterior, midiendo la
demanda directa e indirecta de importaciones de todos los sectores. Tambin permite el anlisis del tipo de
insumos que requerir la expansin de exportaciones en algn sector.

La MIP tambin permite determinar el efecto en el nivel general de precios como consecuencia de la
modificacin de algunos de los precios sectoriales o de sus tasas tributarias.
Para el anlisis energtico de cada sector la MIP permite calcular los contenidos directos e indirectos de
los diferentes productos o sectores. Asimismo es posible el anlisis del medio ambiente al relacionar las
fuentes de contaminacin y datos sobre emisiones en trminos fsicos con los cuadros insumo-producto,
calculando el contenido de contaminacin de la demanda final.
Los estudiantes de microeconoma tienen a su disposicin esta MIP 1997 en el INDEC, pero tambin
pueden utilizar sus cuadros desde los site del curso.

110
Matriz Insumo Producto 1997 - ARGENTINA
CONTENIDO
Matriz Insumo Producto 1997 (Publicacin completa formato PDF)
Matriz Insumo Producto 1997 (Matrices Reducidas formato XLS)
Matriz Insumo Producto 1997 (Matrices Reducidas formato PDF)
Clasificador de Actividades
Clasificador de Productos
Matriz de oferta a precios bsicos
Matriz de utilizacin a precios de comprador
Matriz de utilizacin a precios bsicos
Matriz de importaciones a precios de CIF
Matriz de gastos de nacionalizacin de las importaciones
Matriz de mrgenes de comercio minorista de los productos importados
Matriz de mrgenes de transporte de carga de los productos importados
Matriz de impuestos netos de subsidios sobre los productos importados
Matriz de mrgenes de comercio minorista de los productos nacionales
Matriz de mrgenes de transporte de los productos nacionales
Matriz de impuestos netos de subsidios sobre los productos nacionales
Matriz simtrica de insumo producto
Matriz de coeficientes de requerimientos directos (o de coeficientes
tcnicos)
Matriz de coeficientes de requerimientos directos e indirectos de
produccin
Matriz de requerimientos directos e indirectos y multiplicadores de
empleo
Matriz de generacin del ingreso y puestos de trabajo
INDEC

111

METODO SIMPLEX, EN FORMA ESTANDAR Y CANONICA


Se expuso antes la forma simplificada del mtodo Simplex tabular para programacin lineal, que se
elabor a partir de los trabajos iniciales de Dantzing (Michigan,1936), terminando el secreto blico y tras las
publicaciones de 1947.
En cuanto a la forma cannica se refiere simplemente a la presentacin del sistema de restricciones
como <= para casos de mximos; o de >= para los casos de mnimos.
La forma estndar del Simplex presenta las variables bsicas ms las de holgura (slack u ociosidad)
como igualdades (=, para ubicar el sistema en la frontera acodada de las posibilidades de produccin (o
puntos extremos del permetro del polgono exclusivamente convexo que forman los ejes cartesianos y las
restricciones); adems solo incluye variables no negativas; y los trminos independientes (recursos) son
positivos (si fueran negativos se multiplica la fila por -1).
Dado un problema expresable en relaciones lineales, como por ejemplo la produccin de la carpintera Zonda,
Mesas Sillas Recursos
1
0
3
0
1
6
6
4
36
$8
$3
-

Restriccin 1
Restriccin 2
Restriccin 3
Beneficio/u.

Optimizar este sistema implica los siguientes pasos:


1) presentar la matriz del sistema con las variables bsicas ms las variables de holgura, ampliado con
los trminos independientes (o viable saliente)
2) Sobre la lnea de ttulos o encabezados se anotan los coeficientes de la F.O. para cada variable bsica
y slag (lnea Cj )
Cj=
0
0
0

X3
X4
X5
Cj Zj=

8
X1
1
0
6
8

3
X2
0
1
4
3

0
X3
1
0
0
0

0
X4
0
1
0
0

0
X5
0
0
1
0

VS
3
6
36

3
6

3) En la tabla inicial se le agregan a la izquierda una columna para las variables que intervienen en este
paso del clculo y otra para los coeficientes que ellas tengan en el funcional ( F.O.)
4) Se calcula una ltima fila Cj-Zj como la resta del respectivo Cj menos la Zj o suma producto de los
coeficientes del paso anterior por los respectivos coeficiente de cada columna.

5) En esta ltima fila se seleccionar el mayor positivo, para indicar la variable entrante en la prxima
tabla
6) Se agrega una ltima columna calculndola por divisin de los coeficientes de la VS / variable
entrante. El menor positivo resultante indicar la variable saliente en la prxima tabla.

112
7)

La interseccin de la fila y columnas saliente y entrante se toma como pivote para calcular la prxima
tabla (se seala aqu con corchetes )

8) Se vuelve a tomar el sistema de variables bsicas ms de holgura ampliado con los t.i. para
modificarlo mediante operaciones elementales por fila (o triangulacin), para logar que el pivote sea
uno y el resto de esa columna sean ceros.

1
0
0

0
1
4

1
0
-6

0
1
0

0
0
1

3
6
18

9) En la prxima tabla se reemplaza la variable saliente por la entrante (con sus respectivos coeficientes
de la F.O.)
Cj=
8
0
0

X1
X4
X5
Cj Zj=

8
X1
1
0
0
0

3
X2
0
1
4
3

0
X3
1
0
-6
-8

0
X4
0
1
0
0

0
X5
0
0
1
0

VS
3
6
18

6
4,5

10) Tal como en 4) se calcula la ltima fila Cj Zj como la resta del coeficiente Cj por la sumaproducto
del coeficiente del funcional por el coeficiente de la respectiva columna. La nueva variante entrante
ser el mayor positivo.
11) Se calcula la ltima columna tal como en 6), tambin la variable saliente y por interseccin de fila y
columna el nuevo pivote para calcular la prxima tabla.

12) Si es necesario se repiten las operaciones por fila de 8) para convertir el ultimo pivote en uno y en
ceros el resto de esa columna
1
0
0

0
0
1

1
1,5
-1.5

0
1
0

0
-1/4
1/4

3
1.5
4.5

Tambin se calcula la prxima tabla reemplazando la variable saliente por la entrante (y su coeficiente
en la FO)

Cj=
8
0
3

X1
X4
X2

8
X1
1
0
0

3
X2
0
0
1

0
X3
1
1.5
-1.5

0
X4
0
1
0

0
X5
0
-1/4
1/4

VS
3
1.5
4.5

113
Cj Zj=

-3.5

-3/4

La solucin ptima surgir en la columna VS cuando en la ltima fila hay solo ceros o negativos.
En este caso la produccin ptima y mximo Beneficio ser =$8(3 mesas) +$3(4,5 sillas) = $37,50 y
queda capacidad ociosa por 1,5 en la segunda restriccin. Los precios sombra (remuneraciones) son
3,5 y para las dos restricciones agotadas, para estos casos de sistemas no cuadrados NxM
(variables y restricciones).

SIMPLEX MATRICIAL
Sea optimizar la produccin de autos y motos, maximizando el beneficio
=$2,5(X1) +$2(X2), sujeto a:

de este funcional

Autos Motos Recursos


Hs.hombre
1
2
<= 8000
Hs. Maquina 3
2
<=9000
Para los sistemas NxN el proceso Simplex matricial consiste en ubicar una matriz unitaria a la derecha
de la de los coeficientes tcnicos (equivale a completar el sistema con las variables de holgura en la
presentacin algebraica); tambin se agrega otra columna con los trminos independientes (o
recursos).

Luego se efectan operaciones aritmticas elementales por lnea hasta que esta matriz unitaria quede
a la izquierda (con unos en la diagonal principal y ceros abajo y arriba de ella).
X1
Hs/h 1
Hs/m 3
2,5

X2
2
2
2,0

X3
1
0
0

X4
0
1
0

V.S.
8000
9000
Z

En este caso ya es 1 el elemento de la fija 1 y columna1 (elemento 1 1) y solo se deben ubicar ceros
debajo de este elemento.
Restando a la anterior fila 2 la fila1 por3 surge la segunda fila de la prxima tabla. Restando a la
anterior fila 3 la fila 1 por 2,5 surge la tercera lnea de esta prxima tabla:
1
0
0

2
-4
-3

1
-3
-2,5

0
1
0

8000
-15000
Z-20000

El prximo paso es conseguir 1 en el elemento 2 2 (multiplicando la vieja fila 2 por 1/4) y ceros arriba y
debajo de l.
A la anterior fila 1 se le suma la fila 2 por ; y a la anterior fila 3 se le resta la fila 2 por , segn
muestra la siguiente tabla.
1
0

0
1

-1/2

-1/4

500
3750

114
0

-1/4

-3/4

Z-8750

Esta tabla ya muestra la solucin del sistema, porque las variables reales muestran ceros en la ltima
fila y solo hay elementos cero o negativos en esta ltima fila.
En la columna de los recursos figuran las cantidades optimizantes: X1= 500 autos; X2= 3750 motos;
con beneficios por $8750.
Bajo las columnas X3 y X4 quedaron los precios sombra o contribucin marginal / remuneracin de
ambos recursos /factores productivos.

115

INVESTIGACION OPERATIVA CON EXCEL, WINQSB; GAMS, LINDO, TORA, OTROS


Al igual que con los estudios economtricos aqu incluidos, tambin es usual efectuar la investigacin de
operaciones mediante aplicaciones de Excel (con Solver y con matrices inversa, matriz multiplicar y matriz
determinante).
Sin embargo, en la generalidad de los casos no es posible controlar manualmente los clculos, debido a la
intervencin de mltiples variables.
Para asegurar la precisin de los resultados de un anlisis hecho con Excel puede resultar conveniente
complementar o contrastarlos efectundolos tambin con otros utilitarios, como por ejemplo con los aqu
enunciados.

PROGRAMACIN LINEAL CON WINQSB


La ventana principal muestra varias alternativas para los anlisis empresariales:
un mdulo de
programacin lineal otro de programacin no lineal , rbol de decisiones, inventarios , el mtodo para la ruta
/camino critico (CPM ) y el diagrama PERT entre otras aplicaciones.

En este caso se elige Linear and Integer Programamming (programacin lineal y entera) y en la siguiente
ventana se anotan el nmero de variables y el de restricciones; tildando maximizar para este caso de la
carpintera Zonda.

116

En la prxima ventana se anotarn los datos del problema de optimizacin de la carpintera Zonda:
maximizar el beneficio de producir mesas y sillas B= $8(x1) + $3(x2), sujeto a las restricciones de
requerimientos y disponibilidades en los talleres de carpintera, tapizado y expedicin que se muestran en el
cuadro, encolumnando los datos para la variable X1, luego para la columna X2 y finalmente para los trminos
independientes.

Para terminar, se pedir a WinQsb los resultados pulsando en el men superior sobre Solve and Analize y
Tambin en Solve the Problem, para que aparezcan los resultado en la ventana final.

117

Los resultados son los mismos que se obtienen con Solver de Excel: se maximiza el beneficio con B= $8(3
mesas)+ $3 (4,5 sillas)= $37,50.

El cuadro muestra los precios sombra (Shadow Price) y los valores sobre la sensibilidad del proyecto
(cambios en los coeficientes de la F.O. y del lado derecho de las restricciones, o sea los recursos, sin afectar
al resultado final).

METODO GRAFICO CON WINQSB


La solucin segn el mtodo grfico de programacin lineal es tambin muy simple con WinQsb. Segn lo
comentado anteriormente, se trata de elegir ahora Grafic Method, como muestra la imagen.

118

Se acepta en la prxima ventana con OK lo establecido como default para las variables que van en la
abscisa y en la ordenada.

El grfico final muestra las tres restricciones graficadas en verde; tambin la funcin objetivo graficada en
rojo. WinQsb no grafic la familia de lneas de la funcin objetivo, sino solamente la del mximo beneficio
(aqu con abscisa 4,5) y que es tangente a la frontera acodada de las posibilidades de produccin segn las
tres restricciones, para marcar la solucin como punto de mximo beneficio (con coordenadas 3 sillas (X1) y
4,5 mesas (X2).

119

A la derecha imprime el objetivo $37,50 y esas cantidades producidas


(la restriccin carpintera es X1= 3; la restriccin tapizado es X2= 4.5; la restriccin expedicin es X1= 6 y
X2=9).

PROGRAMACION LINEAL CON GAMS


El lenguaje matemtico genrico es til para la programacin y solucin de problemas, pero resulta
imprctico para casos efectivos de la realidad empresarial concreta.
Tiene limitaciones para resolver manualmente casos con ms de 4 5 variables y se hace imprescindible
recurrir a utilitarios como GAMS u otros, que permiten cientos y miles de variables, en sistemas efectivamente
NxN y otros NxM con programacin lineal.
En la pantalla inicial de trabajo de GAMS pueden escribirse los bloques necesarios. Si se antepone en
cada lnea un* (asterisco) sern texto solo orientativo (o bien ubicndolos entre $ontext.. y $offtext).

120
Por ejemplo, optimizar la produccin de mesas y sillas en la Carpintera ZONDA, Max B = $8(X1) +
$3(X2),
X1
<= 3
Sujeto a:
X2 <= 4,5
6X1+4X2<= 36
Los datos de trabajo conforman otro breve bloque directamente a continuacin.

A continuacin se pulsa sobre File / y Run y GAMS imprime una larga lista con los pasos efectuados,
observaciones y resultados.
Esta lista puede consultase abriendo con File / Open el archivo generado (en este caso untitle_1.lst).

121

...
GAMS Rev 145 x86/MS Windows

06/24/11 14:02:34 Page 1

General Algebraic Modeling System


Compilation
1 VARIABLES
2 X1, X2, F;
3 POSITIVE VARIABLES
4 X1, X2;
5
6 EQUATIONS
7 OBJ, R1, R2, R3;
8
9 OBJ.. F=G= 8*X1+3*X2;
10 R1.. X1=E= 3;
11 R2.. X2=E= 4.5;
12 R3.. 6*X1+4*X2=E= 36;
13
14 MODEL LINEAL /OBJ, R1, R2, R3/;
15 SOLVE LINEAL USING LP MAXIMIZING F;

(conviene repasar los trminos numricos, ya que GAMS no puede detectar errores de tipeo de este
tipo)
COMPILATION TIME =
0.000 SECONDS
2 Mb WIN222-145 Apr 21, 2006
GAMS Rev 145 x86/MS Windows
06/24/11 14:02:34 Page 2
General Algebraic Modeling System
Equation Listing SOLVE LINEAL Using LP From line 15
---- OBJ =G=
( =G= o >=, mximos)
OBJ.. - 8*X1 - 3*X2 + F =G= 0 ; (LHS = 0)
---- R1 =E=
R1.. X1 =E= 3 ; (LHS = 0, INFES = 3 ***)
(el lado izquierdo LHS comienza con 0 segn la restriccin >=)
---- R2 =E=
R2.. X2 =E= 4.5 ; (LHS = 0, INFES = 4.5 ***)
---- R3 =E=
R3.. 6*X1 + 4*X2 =E= 36 ; (LHS = 0, INFES = 36 ***)
GAMS Rev 145 x86/MS Windows
06/24/11 14:02:34 Page 3
General Algebraic Modeling System
Column Listing
SOLVE LINEAL Using LP From line 15
---- X1
(GAMS encolumna los coeficientes de cada

de la FO en el primer miembro con signo negativo)


X1
(.LO, .L, .UP = 0, 0, +INF)
-8
OBJ
1
R1

variable en la FO y restricciones; pone los

122
6
R3
---- X2
X2
(.LO, .L, .UP = 0, 0, +INF)
-3
OBJ
1
R2
4
R3
---- F
F
(.LO, .L, .UP = -INF, 0, +INF)
1
OBJ
GAMS Rev 145 x86/MS Windows
06/24/11 14:02:34 Page 4
General Algebraic Modeling System
Model Statistics SOLVE LINEAL Using LP From line 15
MODEL STATISTICS
BLOCKS OF EQUATIONS
4 SINGLE EQUATIONS
4
BLOCKS OF VARIABLES
3 SINGLE VARIABLES
3
NON ZERO ELEMENTS
7
GENERATION TIME
=
0.031 SECONDS
3 Mb WIN222-145 Apr 21, 2006
EXECUTION TIME
=
0.047 SECONDS
3 Mb WIN222-145 Apr 21, 2006
GAMS Rev 145 x86/MS Windows
06/24/11 14:02:34 Page 5
General Algebraic Modeling System
Solution Report SOLVE LINEAL Using LP From line 15
SOLVE
SUMMARY
MODEL LINEAL
OBJECTIVE F
TYPE LP
DIRECTION MAXIMIZE
SOLVER CPLEX
FROM LINE 15
**** SOLVER STATUS 1 NORMAL COMPLETION
**** MODEL STATUS
3 UNBOUNDED
**** OBJECTIVE VALUE
37.5000
RESOURCE USAGE, LIMIT
0.078
1000.000
ITERATION COUNT, LIMIT
0
10000
GAMS/Cplex Apr 21, 2006 WIN.CP.NA 22.2 031.034.041.VIS For Cplex 10.0
Cplex 10.0.1, GAMS Link 31
Presolve found the problem infeasible or unbounded.
Rerunning with presolve turned off.
Dual infeasible or unbounded. Switching to primal to aid diagnosis.
Model has an unbounded ray.
**** ERRORS/WARNINGS IN EQUATION OBJ
1 error(s): 1 Unbounded equation (slack variable)
LOWER LEVEL UPPER MARGINAL
---- EQU OBJ
.
.
+INF
1.000 UNBND
---- EQU R1
3.000 3.000 3.000
.
---- EQU R2
4.500 4.500 4.500 -2.333
---- EQU R3
36.000 36.000 36.000 1.333
LOWER LEVEL UPPER MARGINAL
---- VAR X1
.
3.000 +INF
.
---- VAR X2
.
4.500 +INF
.
---- VAR F
-INF 37.500 +INF
.
**** REPORT SUMMARY :
0 NONOPT
0 INFEASIBLE
1 UNBOUNDED (UNBND)
EXECUTION TIME
=
0.016 SECONDS
2 Mb WIN222-145 Apr 21, 2006
USER: GAMS Development Corporation, Washington, DC G871201/0000CA-ANY
Free Demo, 202-342-0180, sales@gams.com, www.gams.com DC0000
**** FILE SUMMARY
Input
E:\Mis documentos\gamsdir\Untitled_2.gms
Output E:\Mis documentos\gamsdir\Untitled_2.lst.

123
PROGRAMACION LINEAL CON TORA
Handy A.Taha, I. O, propone utilizar tambin el programa Tora para contrastar problemas de
programacin lnea hechos con otras aplicaciones
Sin embargo, la versin disponible en la red sin cargo no presenta la posibilidad de adaptacin a
problemas de programacin lineal no entera y los resultado del problema de la carpintera Zonda con esta
restriccin adicional son as enteros, 3 mesas y solo 4 sillas (no 4,5 sillas), con un beneficio de solo $36 en
vez de los $ 37.50 con Excel y otros.
Este utilitario es de manejo intuitivo sencillo para los casos que trae prediseados.
En el men principal se anotan los datos del problema y se guardan los datos en un archivo.txt

Se pulsa luego en Solver y permite elegir la solucin grfica o la solucin algebraica. En esta se pueden
ver la iteraciones o la solucin final:

La salida de resultados muestras esta solucin bajo programacin entera:

124

Y para este caso de programacin entera la salida como grfico muestra esta salida:

125
PROGRAMACION LINEAL CON LINDO
Ejemplo de la carpintera Zonda con Lindo Systems
Handy A. Taha, Investigacin Operativa ( Un. Arkansas), propone utilizar el programa de Lingo Sistems
Lindo (y Lingo).
En la automtica ventana auxiliar (untitled) de Lindo 6 se debe anotar, separando con espacios los
coeficientes de sus variables (y tambin de las instrucciones, en este caso MAX; y Subjet To (o simplemente
ST aqu); y terminar con END.
Lindo admite cientos de variables (y Lingo miles); estn diseados para procesar escribindoles como
aqu solamente la funcin objetivo; Subjet To (o ST); las restricciones de >= y/o <=; y terminado con END:
MAX 8 X1 + 3 X2
ST
2) X1 <=3
3)
X2 <= 4.5
4) 6 X1 + 4 X2 <= 36
END

Finalmente, se pulsa Solve en el marco superior de Lindo; y luego se tilda Sensitivity para que imprima el
rango de sensibilidad, mostrando estos resultados:
LP OPTIMUM FOUND AT STEP

OBJECTIVE FUNCTION VALUE


1)
37.50000
VARIABLE
X1
X2

VALUE
3.000000
4.500000

REDUCED COST
0.000000
0.000000

ROW SLACK OR SURPLUS


2)
0.000000
3)
0.000000
4)
0.000000
No. ITERATIONS=
2

DUAL PRICES
3.500000
0.000000
0.750000

RANGES IN WHICH THE BASIS IS UNCHANGED:


OBJ COEFFICIENT RANGES
VARIABLE

CURRENT
COEF

ALLOWABLE
INCREASE

ALLOWABLE
DECREASE

126
X1
X2

ROW

8.000000
3.000000

CURRENT
RHS
2
3
4

INFINITY
2.333333

3.500000
3.000000

RIGHTHAND SIDE RANGES


ALLOWABLE
ALLOWABLE
INCREASE
DECREASE

3.000000
4.500000
36.000000

3.000000
INFINITY
0.000000

0.000000
0.000000
18.000000

Interpretacin de estos INFORMES DE RESULTADOS:


La funcin objetivo muestra como resultado =$ 37,50, segn la solucin ptima de producir X1= 3; X2=
4,5 unidades.
Los precios sombra (remuneraciones o precios duales) para los recursos agotados en la primer y tercer
restricciones son $3,50 y 0,75 respectivamente.
Holguras: quedan ociosos recursos de la segunda restriccin por 4,5 unidades.
El Anlisis de sensibilidad se muestra en estos dos cuadros anteriores:
a) para los coeficientes de las variables de la funcin objetivo (OBJECT COEF) y
b) para los lados derechos de las restricciones (RHS).
En a) se muestra el coeficiente y la cantidad de crecimiento y de decrecimiento permitidos para la
funcin objetivo (dentro de los cuales la solucin seguir siendo la misma), que se obtienen sumando y
restando respectivamente esas cifras al coeficiente correspondiente.
En b) se muestra las cantidades de crecimiento y decrecimientos permitidas (dentro de las cuales la
solucin seguir siendo la misma) para cada lado derechos de las restricciones. Para determinar el rango
dentro del cual la solucin seguir siendo la misma, se deben sumar y restar respectivamente al lado
derechos que tenga la cada restriccin.

127

128
SISTEMAS CON 1700 VARIABLES

SISTEMAS DE ECUACIONES NxN


Excel dispone de la macro Solver que permite diferentes planteos para resolver problemas, como es el
caso de los sistemas de ecuaciones.
Utilizaremos un ejemplo de 2 3 ecuaciones, con solo 4 o 6 variables y/o restricciones, para simplificar lo
que estas herramientas permiten para cientos de variables.

SISTEMAS NxN CON SOLVER DE EXCEL (VALORES DE)


Supongamos el siguiente sistema con los coeficientes de las variables X, Y, Z y los trminos
independientes S (por ej. los recursos, capacidades, condiciones, requerimientos, etc)
X

= 13
-

= 19
=
9

Elegimos un formato de celda de tipo Nmero (con 2 decimales), mediante Inicio /Formato.

En las celdas C1:C3 escribimos cada ecuacin en su forma homognea (observe el cursor que muestra la
tercera en C3).
En E1 escribimos la funcin objetivo (FO), en este caso como =C1^2 +C2^2 +C3^2 o suma de los
cuadrados de cada ecuacin (que el sistema utiliza para minimizar desvos sin que se anulen).
Se abre Solver en Datos / Solver/ y se tilda la opcin Valores de.0.

129

En Cambiando las celdas: se anota o introduce H1:H3, que ser la zona donde Solver anotar las 3
soluciones del sistema con Resolver.
El proceso con Solver es similar para casos con muchas variables.

SISTEMAS DE ECUACIONES NxN CON EXCEL, STATA, EVIEWS, MATLAB, SPSS


Suele ser necesario verificar comparando las soluciones de sistemas obtenidas con algn utilitario
mediante lo obtenido con otros.

METODO DE DETERMINANTES:
Los utilitarios STATA, Eviews Matlab resuelven sistemas de ecuaciones mediante el mtodo de
determinantes. Calculan el determinante de los coeficientes (S) y tambin otro determinante para cada
variable Xi (i= X, Y, Z, ) en el cual se reemplaza la columna de la variable por la de los trminos
independientes (las restricciones, capacidades, condiciones, requerimientos, etc.)
Finalmente los valores de cada variable que solucionan el sistema surgen por divisin del determinante de
cada variable Xi por el de los coeficientes S (x1 = X / S, etc.).
Estos determinantes S y Xi se preparan fcilmente en una hoja Excel, con suficientes copias del S a las
que se le pegan los trminos independientes en la respectiva columna del Xi. Luego se copiarn todos ellos
hacia el utilitario SPSS, STATA o Eviews.
SISTEMAS NXN CON DETERMINANTES EN EXCEL
En la hoja del siguiente cuadro se utiliz =mdeterm( ) para calcular en la columna D el determinante de los
coeficientes tcnicos de A2:C4 y otros tres ms abajo.

130

En tres copias de los coeficientes ms abajo, se reemplaz una columna por copia de los trminos
independientes E2:E4 (en amarillo) pegndolas en la primer columna de A6:A8 para calcular X, en la
segunda de B10:B12 para calcular Y en la tercera de C14:C16 para calcular Z.
Se encontraron en la columna F los valores de la solucin del sistema, por simple divisin de esos
determinantes, X= -3, Y= , Z= 2
SISTEMAS DE ECUACIONES NxN CON STATA
Resolvemos el mismo sistema de 3x3 tambin mediante Stata 10.1, apuntando a que todos estos
utilitarios permiten resolver con igual simplicidad sistemas con cientos de variables.
1
S

0
2
1

Conviene anotar la matriz de los coeficientes en una hoja Excel, y hacerle ah tantas copias como
variables a resolver, a efectos de copiarle el vector columna de los trminos independientes reemplazndoles
la columna de la variable respectiva.
13
X

19

1
Y

13

19

0
2
1

19

13

Estas matrices sern luego copiadas y pegadas al Stata (u otro utilitario estadstico) para calcular los
valores de la solucin.

131
Se ejecuta el programa Stata y se pulsa Data / Matrix / Imput matrix by hand / y en la siguiente ventana
Matrix input se anota o pega la matriz de los coeficientes; se le anota el nombre S (mayscula); la dimensin
3 x 3 en este caso abreviado y OK.

Se procede en forma similar para la matriz de cada variable X, Y, Z, etc (con su respectiva nombre en
maysculas)
Como se ha definido en el Stata que el sistema es de 3x3, si uno comete algn paso errneo se deber
recomenzar el proceso (por esto se recomienda tener las matrices preparadas en una hoja Excel).
Hasta aqu Stata simplemente calcul el valor de cada matriz y para calcular los valores de las variables
en la solucin del sistema se pulsa en Data / Other Utilities / Han calculator / Create / Matrix y con clic en
Det( ) y en / se introduce en el marco Expression builder la expresin Det(X)/Det(S)

Click en OK y nuevamente en OK, de modo que en el cuadro de resultados aparecer el valor de X = -3.
De manera similar se obtienen los valores de las otras variables Y = 5 , Z= 2, etc.

132
Si se necesita borrar todas las matrices se usa Data / Matices / Drop matrices / OK.

133
SISTEMAS DE ECUACIONES NxN CON EVIEWS

Ejecutar el programa y picar en File / New / Workfile; luego en Workfile Structure Type seleccionar
Unstructered-Undated; y en Observations anotar 3 (o la cantidad de variables que sea) / y OK.

En Objet / New Objet / Type of Objet seleccionar Matrix Vector Coef. / OK; en Name for Objet / S en
maysculas / y OK; en Rows / 3; columns / 3 (o la cantidad de variables que sea). Este nombre S
corresponde al determinante de los coeficientes.

134

En la nueva ventana picar en Edit+/- y permitir pegar este determinante S que copiemos desde una hoja
Excel, segn lo sugerido unos prrafos antes.

En el cuadro de resultados (aqu a la izquierda) aparecer una referencia a los objetos creados: c; resid; y
esta matriz determinante S.

Se repite este proceso para crear objetos a fin de copiar y pegar justo con cada nuevo objeto el terminante
de cada variable; e irn apareciendo en el cuadro de resultados sus referencias (aqu a la izquierda muestra
hasta la matriz Z que tambin aparece pegada en el marco derecho).

135

Finalmente, se procede a calcular los valores de la solucin de cada Xi tipeando en el marco superior una
leyenda parecida para cada una (en minsculas):
scalar x1=@det(X)/@det(S) para la variable X; al pulsar sobre el icono del clculo #x se mostr el valor
respectivo.

En forma similar se procede para las dems variables:


scalar y1 =@det(Y)/@det(S) para la variable Y, etc.
Con doble clic sobre #x1; #y1 #z1 mostrar el resultado de cada variable solucin del sistema.(aqu #z1
escalar figura como 2,00000)

136

SISTEMAS DE ECUACIONES Y MATRICES CON MATLAB


La operatoria con Matlab en entorno Windows es bastante intuitiva; tambin requiere comandos
particulares, que pueden consultarse con la ayuda del marco superior (Help), o con >>helpwin (o >>lookfor
matrix, por ejemplo).
Es posible modificar las sentencias escritas y retroceder o avanzar utilizando las techas de direccin
(arriba, abajo) y se las puede separar con coma ( , ) o bien cambiar de lnea poniendo triple punto al final ().
Anteponiendo % se escriben comentarios solo texto aclaratorio no operativos.
Se pueden definir variables con hasta 19 caracteres alfanumricos. Con >>who (o >>whos) se rescatar
las variables en uso.
Si los clculos son largos se pueden ocultar de la pantalla poniendo punto y coma ( ; ) al final de la
sentencia y solo mostrar as el resultado.
Para borrar variables se utiliza >>clear o bien >>clear, para borrarlas todas.
MATRICES:
Se escriben entre corchetes y se separan sus filas con punto y coma ( ; )
>>A=[1 -2 0; 0 3 2; 3 4 -1]
1 -2 0
Mostrar
A=
0 3 2
3 4 -1
es la matriz inversa de A (o sea, A-1 )
calcular el determinante de la matriz A
(respondiendo en este caso: ans= -23 )
>>A^3
eleva la matriz A a la potencia 3.
>>eye(n)
escribe la matriz unitaria de orden n
(ceros, salvo la diagonal principal con unos).
>>inv(A)
>>det(A)

137
En los ejemplos anteriores se resuelve un sistemas de 3x3 por el mtodo de los determinantes y por el de
la matriz inversa.
Con Matlab se ejemplifica aqu con el de la matriz inversa, multiplicando la inversa de los coeficientes por
el vector de los trminos independientes.
En la pantalla de Matlab aparece definida la matriz A; luego se calcul la inversa de A; y al final se defini
el vector columna o determinante de los trminos independientes.

DETERMINANTES:
Un vector fila se escribe >>x=[3; 4; -0.7] o bien >> X= 5: 2: -0.7
Un vector columna >>X=[1; 0; 3]
El vector traspuesto es >>x
>>D=A*x es el producto (D) de una matiz A por un vector x, previamente definidos.
En este ejemplo Matlab muestra el resultado esperado: X= -3; Y= -5; Z= 2.
En la pantalla final se resuelve el sistema del ejemplo de 3x3, multiplicando la matriz inversa de A por el
vector de los trminos independientes (S) como Q; y muestra el resultado esperado X= -3; Y= -5; Z= 2.
(al final de la pantalla tambin figura una matriz unitaria de orden n).

138
Matlab es un utilitario de operaciones matemticas, que permite adems grficos muy detallados.

SISTEMAS NxN CON SPSS


Damodar N. Gujarati tambin propone en Econometra usar SPSS para los anlisis; en este caso con
SPSS de IBM.

139

Ejecutando el Pasw Statistics 18 se presenta la ventana para abrir un documento existente o bien pasar a
la siguiente ventana de trabajo.

En la ventana de trabajo incorporamos como datos (pestaa inferior Vista de Datos) la matriz de coeficientes
tcnicos y tambin sendas copias, que tenga cada una reemplazada la columna de una variable por el vector
columna de los trminos independientes.

140

En este ejemplo de dos variables figuran as seis columna de datos, pero pulsando en la pestaa inferior
Variables se pueden agregar ms variables.

En este ejemplo de dos variables figuran as seis columna de datos, pero pulsando en la pestaa inferior
Variables se pueden agregar ms variables.

141

Al ejecutar pulsando en el botn verde aparecern los resultado en la ventana de resultados

142

CAPITULO 3
ESTIMACION DE FUNCIONES
Baumol, edicin 1980 Aguilar, en biblioteca, cap 10. En la empresa se estima funciones de demanda,
oferta, costo, ingresos, utilidad, etc. pero fundamentalmente interesan las de demanda.
En los estudios de mercado (demanda y oferta) se pronostica la demanda recurriendo a mtodos
mltiples:
a) estudios de mercado basados en encuestas;
b) experimentos controlados, como regalar bonos para comprar un producto con varias marcas
disponibles en ese local;
c) mtodos estadsticos, especialmente el de mnimos cuadrados con Excel (ya que el de mxima
verosimilitud es costoso, prohibitivo, porque implica anticipar todos los escenarios posibles)... Yaqui entra
Excel y su correlacin mltiple, regresin, tendencia, o proyeccin que son similares... y de Excel es fcil y de
uso generalizado en todas las empresas.
d) pero les agrego aqu tambin como importante el mtodo de los " modelos de simulacin de ofertademanda global", mediante el anlisis macroeconmico de coyuntura: los analistas pronosticas la evolucin
prxima del sector construccin, industrias, agro, minera, etc. y se la pondera segn la estructura sectorial de
sectores compradores del bien o insumo, obtenindose un % promedio que uso para pronosticar la demanda
del bien (veremos algn ejemplo ms abajo, junto con:

METODOS ESTADISTICOS:
MNIMOS CUADRADOS-MANUALMENTE:

El caso ms simple es una correlacin precio (P)-cantidad (X). No sirve para estimaciones en las
empresas, pero es til para facilitar la interpretacin del mtodo que luego utilizaremos en Excel (con varias
variables independientes adems del precio).
Son necesario ms de 30 datos, pero usaremos aqu solo seis (N=6):
X P
P2
X2
PX
X*= a -bP
0
1
2
3
4
5
15

8
7
6
5.5
4
3
33.5

64
49
36
30
16
9
204

0
1
4
9
16
25
55

0
8.1 -1(8) = 0.1
7
8.1 -1(7) = 1.1
12
8.1 -1(6) = 2.1
16.
8.1 -1(5.5) = 2.6
16
8.1 -1(4) = 4.1
15
8.1 -1(5) = 5.1
66.5 (hemos sumado)

Lo primero sera hacer con papel y lpiz un dibujo (ploteo) de todos estos puntos P y Q a fin de hacer un
ajustamiento a mano alzada y ver que la lnea que dejara menores desvos sera una recta (con pendiente
negativa; tipo demanda), ya que por ejemplo una curva en tipo de U hubiera dejado mucho desvos entre ella
y los datos de P y Q.
Elegido as el ajuste lineal, calcularemos la recta de ajuste o correlacin X* = a bP para la cual este
proceso de mnimos cuadrados, dispone los siguientes coeficientes:

143
a = X P2 P XP / NP2 (P)2 =
= 15(204) 33.5 (66.5) / 6(204) 1122 =
= 836 / 103 = 8,1
b = N PX -PX / N P2 (P)2 =
= 6(66.5) 15(33.5) / 6(204) 1122 = 399 - 502,5 / 103 = -1
Es decir que la recta de ajuste es X* = 8,1 bP
Para comprobar que esto tiene algn sentido, hacemos el clculo a la derecha de cada dato real, tal como
figura en ese cuadro (hay poco desvo entre los datos estimados X* y los reales X)
Por otra parte, el mtodo tambin aporta el coeficiente de correlacin R:
R = N PX P X / (NP2 (P)2)1/2 (NX2 (X)2)1/2 =
= 6(66.5) 15(33.5) / (6(204) 1122)1/2 (6(55) -225)1/2 = -103 / 104 = -0.99 alta correlacin, negativa,
con 99% de ajuste y solo 1% de desvo.
Sin embargo, Excel calcula en forma casi instantnea estos coeficientes, incluso para casos con muchas
variables independientes, que es la forma usual de estimar funciones en las empresas.
NOTA (parntesis) sobre ELASTICIDAD MEDIA: un comentario aparte, es que este coeficiente b (arriba
b) es el que necesitamos para calcular la elasticidad media estudiada en la unidad 2): que era
Em = b (P /X)
En este caso la elasticidad de esta demanda sera Em = (-1) (33,5 / 15) = -2,2 (demanda muy elstica; y
considerando el signo (-) marshalliano este bien X es tpico, con Em = 2,2.
1er TP obligatorio en Excel sobre elasticidad media (y correlacin simple):
Todos los alumnos deben presentar un ejemplo como este clculo de Em pero hecho con Excel, tal como
se hace aqu ahora.
Lo harn con comentarios terico-prcticos tipo informe profesional, que contenga 5 partes: identificacin
del TP y del alumno; introduccin de un prrafo diciendo que cosa va a explicar y los supuestos (como un diga
que va a decir); desarrollo comentando ampliamente los pasos del proceso aritmtico u otros (o sea, como un
dgalo); conclusiones en un prrafo (como un diga que dijo); y fuentes de informacin con ttulo, autor, editorial
o sitio web. y ao!.
Ejemplo de TP con su informe profesional:
Clculo de la elasticidad media de la demanda de pepinos mediante Excel
por S. Eiras
Bs. As. 30/06/1995
Se suponen solo 6 datos de Q y P, pero como una simplificacin aqu de los 30 40 datos necesarios.
Se anotaron los datos de Q y P de pepinos en una planilla Excel en el rango A2:B6.
Se abre la aplicacin Herramientas/ Anlisis de Datos / Regresin (en Office 2007 es con Datos /Anlisis
de Datos / Regresin y si no aparece buscarla en Complementos o con el icono inicial izquierda /abajo
Opciones de Excel / Complementos / abajo Complementos Excel / Ir/y Tildar Herramientas para Anlisis y
tambin Solver).

144
Al aplicar Anlisis de Datos se pulsa en Regresin y le pide que indique o pinte el rango de las Q (A2:A6);
luego el rango de los P (B2:B6) y le imprime ms abajo o en hoja aparte varios coeficientes:
Arriba el Coef.de correlacin r = 0.99 (o sea que solo hay un 1% de desvo medio cuadrtico); su anlogo
el coef. determinacin r2=0.98 (y el r2ajustado es para los casos de correlacin con mltiples variables
independientes como en el ejemplo de los helados).
Como anlisis de la variancia o de variacin de cada dato estimado con los reales (que eleva al cuadrado
para que no se anulen los desvos por - y por +) entrega los coeficientes F y T que veremos con la correlacin
mltiple en un siguiente caso.
Tambin entrega la ordenada al origen y pendiente de la recta de ajuste: intercepcin = +8,1 y variable
X1= -1.
Excel determino que el ajuste correspondi a una lnea recta con pendiente negativa -1 (tal como
habamos ya hecho a mano alzada con papel y lpiz).
La recta de ajuste es X* = 8,1 bP y se debieran anotar estos valores estimados para cada P de modo
que queden al lado de los datos reales de pepinos y ver si el ajuste indica para cada P una cantidad estimada
parecida al dato real.
El objetivo primario de obtener estas funciones de ajuste es disponer de un mtodo para estimar la
demanda de pepinos del ao prximo, .si alguien le informara a uno cual se supone que ira a ser el P para
el prximo ao.
Aqu tambin utilizamos este ajuste para calcular la elasticidad media o promedio de estos 40 datos (aqu
6 para abreviar):
La Em = b (P /Q) , o sea, (-1) (33,5 /15) = -2,2 y haciendo uso de la convencin marshalliana sobre
anteponer el signo (-) resulta Em = 2,2, porque lo que esta demanda de pepinos es bastante o muy elstica
(es un bien no muy necesario: si suben los precios bajara mucho la cantidad y viceversa si bajan) y se trata
de un bien tpico por ser positiva.
Se utiliz como fuente ..

CORRELACION MLTIPLE CON EXCEL - HELADOS


La Unidad 3 se interesa por la estimacin de funciones (especialmente con Excel); en particular las
funciones de demanda (pero tericamente pudieran ser del costos, ingresos, utilidad, produccin, etc.) del
mismo modo.
Usamos la funcin Excel Regresin (o sus equivalentes para correlacin, estimacin lineal u y otras
eligiendo en el cono f* )
Previamente, una estimacin completa de la funcin de demanda en la empresa (estudio de mercado) se
hace por varios mtodos alternativos (simultneamente, como para confirmar entre ellos; ver Baumol cap 10
edicin Aguilar, 1980: a) estudios de mercado con encuestas b) experimentos controlados (regalar $ para que
elijan un producto entre varias marcas disponibles en el local) c) mtodos estadsticos, preferentemente
"mnimos cuadrados" (o cuadrado de diferencias entre datos y promedio o ajuste) d) modelos de simulacin
de la oferta y demanda global, con estimaciones de actividad para ponderar los % de cada sector
demandante; etc.

145
El Office trae un ejemplo para estimar la demanda de helados en M.delPlata disponiendo de 40 datos de
produccin y 40 de lluvia, de calor y de turistas. Buscamos la funcin de ajuste para usarla en un pronstico
del ao prximo (si previamente el gobierno y los tcnicos me estimaron la lluvia, calor y turistas para el ao
prximo)
Practicamos el mtodo de cuadrados mnimos, ya que es fcilmente aplicable con la Regresin de Excel
(y sus equivalentes):
Herramientas >Complementos > Anlisis de Datos > Regresin (vean en el TP anterior para Office 2007)
En el primer rango que pide se pica el rojo y se seleccionan los datos de helados Y; en el segundo rango
que pide se pica el rojo y se seleccionan los datos de/las variables independientes (siempre sin ttulos); como
rango de salida se le indica una sola celda algo ms abajo de los datos; Aceptar.
Imprime a continuacin el R y R2 para una variable; y para varias independientes el R2 "ajustado",
indicara cuanto desvo hay entre los datos y el ajuste.
En el (anova) anlisis de Varianza: el coeficiente F y al lado su valor crtico: si F es mayor el ajuste no ser
aleatorio, casual, segn Snedecor (F de Fisher).
Ms abajo muestra los coeficientes: la constante, u ordenada por el origen y los coeficientes de cada
variable independiente para armar ud. la ecuacin de ajuste en otro lado (y compararla con los datos reales;
adems de aplicarla a los datos estimados de lluvia, calor y turistas a fin de obtener el pronstico de helados
para el ao prximo).
Ah a la derecha figura el estadstico t, de Student (que para cada variable independiente calcula como
ese coeficiente sobre el error tpico). Cada estadstico t se compara con el valor de la tabla Student y si resulta
mayor que en tabla ello indicar que esa variable es importante en la proyeccin (el valor en tabla depende de
los grados de libertad: cantidad de datos menos variable menos uno)
Observando los coeficientes t de las variables se puede ver si conviene reemplazar alguna pobre por otra
nueva mejor. Finalmente, estos datos tambin son suficientes para opinar si las variables independientes son
representativas y no estn viciadas por colinealidad (indeseable relacin o proporcionalidad excesiva entre
variables); por ejemplo relacionando los coeficientes t y R2, segn ensayos y los enfoques alternativos
(mayor informacin en Microeconoma con Excel.pdf).

ANOVA:
En esta ESTIMACION DE FUNCIONES usamos Excel con el ejemplo de Micro con Excel para proyectar:
- con los 4 coeficientes armamos la ecuacin de correlacin mltiple (proyeccin)
- Vimos el % de correlacin/ determinacin para el caso mltiple
- vimos que eso no era por casualidad /aleatorio, segn el coeficiente F (de Fisher/Snedecor/Pearson)
mayor que su valor crtico al lado.
- vimos la significatividad aportada por cada variable segn el estadstico t de Student mayor que el valor
1,94 en su tabla para estos 6 grados de libertad
- vimos que no hay colinealidad excesiva entre las 3 variables independientes calor, lluvia, turistas, usados
para proyectar la variable dependiente "helados", guindonos por el anlisis de correlacin y los anlisis de
variancia anteriores que informo Excel (pag.62 a 67 del libro).

146
En los archivos se incluye una foto con lo relevante sobre el Anova: la cuestin de fondo ser hacer una
correlacin mltiple y calcular que no hay excesiva dispersin ni colinealidad entre las variables
independientes que usemos para pronosticar (que son independientes entre si...)
El Office trae este ejemplo para helados y hay en este sitio otros casos para viviendas; para discos de
freno de autos; etc. (recordando que este libro se comienza aprendiendo a obtener una ecuacin desde datos
puntuales, graficar, etc.).... Lgicamente todo muy modestamente, sin abrumar ni exigir memorizar nada, ya
que no tiene sentido memorizar frmulas sino solo los procesos, y saber dnde estn y haberlos usado al
menos alguna vez.
El punto principal que vemos es el ejercicio sobre proyectar la venta de helados (a pronosticar si nos
informara alguien sobre las estimaciones de lluvia, el calor y los mnibus con turistas a llegar el verano que
viene).
Es este verdaderamente un tema denso. Pero lo que se pretende es que tengan una idea, recurriendo a
los TP resueltos con Excel, comenzando con:
a) con un ejemplo abreviado, con datos inventados o tomadas de algn texto, incluyendo el ajustamiento
mediante Excel; el armado de la frmula del pronstico; la estimacin de los % de cada variable
independiente para el ao prximo (inventados); y el resultado de aplicarle la frmula de ajuste; junto con el
informe de la significatividad del trabajo o anova.
b) Otro trabajo profesional, sin datos inventados sino tomados del sitio web del Indec o de la Cepal, que
tienen 100 series de bienes y servicios con datos reales de 18 aos.

147

148

Con EXCEL 2003:


Herramientas /complementos /anlisis /regresin (no pintar ttulos y ubicarse inicialmente al final para que all
se impriman los datos ) Si no le figura INSTALARLA con Complementos / Complementos Excel / tildar Solver
y tildar Anlisis de Datos . Luego ya podr ver y ejecutar Analisis / Regresin.etc

CON OFFICE 2007


Es similar pero con Datos /Anlisis de datos/ Regresin, etc.) ) Si no le figura, ACTIVARLA con Inicio /
Opciones /Complementos / Complementos Excel/ tildar Solver y tildar Anlisis de Datos . Luego ya podra
ver y ejecutar Datos /Anlisis / Regresin etc)

CON OFFICE 2010


Archivo /Opciones /Complementos / abajo Complementos Excel / y tildar Anlisis de Datos y tildar Solver
luego ya podr ver y ejecutar Datos / Analisis / Regresin

149
SERIES Y FUNCIONES EN LA EMPRESA CON EXCEL
El lenguaje cientfico puede ser a veces difcil e inadecuado. Puede ser imprescindible para generar
conocimientos, pero la excesiva abstraccin o un exceso de smbolos no imprescindibles resultan
inadecuados como mtodo de promover y ampliar el conocimiento cientfico.
No hay contradiccin: para el objetivo de ampliar la captacin y el uso de los mtodos cientficos en
microeconoma y estadstica aplicada en las empresas, los tratados tradicionales pueden ser inviables para la
generalidad de los tcnicos que necesitan aplicar estos mtodos en las oficinas de Investigacin o Ventas de
las empresas.
Algo similar ocurre con los estudiantes de microeconoma y de estadstica, quienes, todava carentes de
base emprica, no captan la aplicacin concreta de los mtodos y modelos abstractos.
Cuanto menos grandes sean las empresas importantes y en aquellas medianas o en las ms pequeas,
pueden llegar a carecer de oficinas especializadas en investigacin econmica y comercial. Sin embargo,
todas ellas efectan estudios de mercado y demanda y sobre otras formas diversas de toma de decisiones.
En todas se estima y estudia la demanda; pero la intensidad de estos estudios depende precisamente de
las dificultadas de interpretar el lenguaje cientfico.
Simultneamente, desde hace unas dcadas, no existen empresas en las que dejen de utilizarse PC y hoy
Excel de Microsoft, para mltiples aplicaciones administrativas. Esta hoja de clculo incluye numerosas
funciones economtricas, con cierta ayuda conceptual primaria, aunque insuficiente para aplicarlas por la
generalidad de los tcnicos y usuarios.
Haca falta un manual microeconmico con ejemplos en Excel para estas aplicaciones, resumiendo las
teoras cientficas en casos concretos y abreviados en pocos pasos.
Se consult en Internet y a las principales libreras o editoriales, as como a Microsoft y no fue posible
encontrar algn manual o CD con ejemplos Excel sobre estas cuestiones no contables (en ingls o
castellano). Debido a ello se procedi a editar este trabajo, que resume el conjunto de ejemplos explicados en
el curso de microeconoma I en la facultad.
En la empresa se adoptan continuamente decisiones, generalmente de tipo cuantitativo, que exceden las
posibilidades de clculo mental o manual inmediato y Excel es til e imprescindible.
Adems, la microeconoma estudia modelos de comportamiento terico para numerosas actividades en la
empresa y Excel facilita su implementacin prctica mediante un amplio paquete de funciones incorporadas:
decisiones sobre demanda, oferta, personal, produccin ptima, mximo beneficio / mnimo costo, evaluacin
de proyectos, control de la produccin, conducta competitiva en el mercado, etc.

HASTA DNDE MICROECONOMA Y HASTA DNDE ESTADSTICA?


Para estudiar microeconoma siguiendo alguna lgica, podra resumirse su contenido en funcin del objeto
estudiado: a) teora de la demanda (su naturaleza, la estimacin, etc.) b) teora de la empresa (produccin,
costos, optimizacin, planificacin, etc.) c) teora de los mercados (modelo competitivo u otros, como
monopolio, empresa lder, cartel, etc.) Adems podra agregarse una parte d) que hiciera referencia a los
mtodos utilizados en estos captulos (diferenciacin; matrices; Programacin lineal; juegos; probabilidades
bajo incertidumbre; etc.).

150
En cuanto a la lgica de estudiar las series y estadstica en general se podra resumir su contenido en: a)
series simples, series de frecuencias, series cronolgicas b) nmeros ndice c) correlacin d) probabilidad y
distribuciones.
Existe entonces una gran interaccin entre el contenido de la microeconoma y el de la estadstica. Para
estudiar y pronosticar la demanda se utilizan mtodos estadsticos, como series simples, de frecuencia y
cronolgicas; tambin se utilizan encuestas, muestras y diversas distribuciones, as como correlaciones
simples o mltiples. Igualmente, en otros temas microeconmicos, como control y planificacin de la
produccin tambin son utilizadas stas y otras herramientas estadsticas.
Son usualmente conocidos los aportes de Excel para facilitar la gestin contable y la toma de decisiones en la
esfera financiera en las empresas. Pero Excel tambin brinda adems numerosas herramientas para el anlisis
microeconmico y para la estimacin de funciones vinculadas con los anlisis de la esfera, no monetaria sino,
real de la economa empresaria a los cuales se hace referencia inicialmente. Mediante ejemplos sencillos se
intentar aqu explicarlas.
El tema bsico ser estudiar la demanda (en la esfera real), porque es el punto principal en la economa
empresaria: conocer los deseos (gustos, demandas) de los compradores para luego adoptar la ingeniera y
procesos de produccin necesarios, as como los mtodos contables y financieros que permitan ajustar las
transacciones monetarias que implique esta esfera real optimizando.
En este trabajo sobre el aporte de Excel para estos anlisis de demanda y otros -de la comentada esfera
no monetaria- ser implementado utilizando un avance progresivo, avanzando desde una introduccin a los
temas econmicos continuada por casos vinculados de aplicaciones estadsticas.

ESTUDIAR LA DEMANDA
Dado que uno de los principales objetivos de la empresa es la optimizacin de su actividad para generar
ingresos y beneficios, se destaca como importante el tema de la estimacin del mercado particularmente la
demanda- y su estudio se efecta mediante mltiples enfoques.
Para su anlisis se identifica a la demanda con funciones y ecuaciones; y la matemtica aporta
numerosos procedimientos, que con Excel se pueden concretar fcilmente, sin necesidad de limitarse a
utilizar ejemplos con pocas variables al resolver sistemas de ecuaciones, y correlaciones simples o mltiples,
lineales o no.
Adems, la demanda es en realidad algn bien o servicio -unidades, kilos, metros cuadrados, etc. de algo
concreto- por lo cual, ms all de las funciones o ecuaciones tericas existen otros procedimientos de estudio
alternativos y/o complementarios, que tambin se ven simplificados por el aporte de Excel: programacin
lineal, juegos, simulaciones, incertidumbre.
Estas aplicaciones estn disponibles en Excel en :
a) Herramientas > Complementos > Anlisis (y/o Solver), as como en
b) el listado de funciones al cual se accede picando sobre el icono de la barra superior, que abre el
siguiente cuadro
:

151

DESDE SERIES OBTENER ECUACIONES Y GRFICOS


Antes de avanzar, es importante ver la facilidad de Excel para graficar series, incluyendo adems en el
grfico la funcin de ajuste:
Icono de grficos>Dispersin > Siguiente y pintar el rango de datos > Siguiente y poner ttulos > Siguiente
y elegir en la hoja >Finalizar.
Finalmente, con doble clic sobre la lnea de tendencia se abre una ventana para su formato, dentro de
cuyas opciones figura presentar la ecuacin y el R2 en el grfico.

DESDE ECUACIONES OBTENER SERIES Y GRFICOS

Excel permite escribir cualquier frmula y representarla con pocos pasos. En el siguiente ejemplo se
plantea una ecuacin y se calculan sus valores y el grfico (igualmente con cualquier otra ecuacin ms
compleja).

152
En A3:A11 se escriben los valores de X ; la ecuacin Y = 3 (X 2) se escribe en B3, copindola hasta B11.
Se grafica pintando el rango A3:B11 y pulsando el icono de Grfico (o Insertar / grafico en Office 2010);
se elige Dispersin; finalmente pide ttulo, nombre para los ejes y lugar para guardarlo.

FUNCIN DE DEMANDA LINEAL

Por razones didcticas o conceptuales es usual utilizar funciones para explicar demandas, costos,
producciones, etc. Con Excel resulta fcil escribir, obtener los valores y graficar funciones de demanda u
otras.

Para una demanda lineal obsrvese que el precio se escribi a la derecha, en B2:B10. La frmula
explcita X = 49 0,8P se escribi a la izquierda, en A2, copindola hasta A10.
Para graficar se pint todo el rango A2:B10; > icono de grficos > Dispersin > Ttulo > Ttulo de ejes>
Imprimir en la misma hoja > Aceptar.
FUNCIN DE DEMANDA TERICA (HIPERBLICA)
En este caso, la funcin en la forma implcita P = 12 / X2 se escribe a la derecha, en B2 y se la copia hasta
B10; los valores de X se anotan en A2:A10.

153

Se pinta el rango A2:B10; icono de grficos > Dispersin > Ttulo > Titulo de ejes > Lugar de impresin
>Aceptar.
ESTUDIOS DE DEMANDA EN LAS EMPRESAS y
TIPOS DE BIENES
Vanse ms adelante los casos prcticos de obtencin y de pronstico de la demanda, a travs de los
ejemplos Excel de correlacin lineal simple preciocantidad.
Tambin con el ejemplo de correlacin mltiple con varias variables independientes y otros mtodos.
Los mtodos son aplicables segn se trate de bienes de consumo perecedero; bienes durables (que se
conforman con demanda de reposicin y demanda nueva, diferentes); insumos y bienes de capital (demandas
derivadas, proyectadas tambin con simulaciones de coyuntura, etc.), casos analizables preferentemente bajo
contexto cierto.
Servicios reales, servicios financieros, nuevos productos (con muestreos; promocionales, etc), son
analizables preferentemente bajo contexto aleatorio.

EQUILIBRIO EN MERCADOS COMPETITIVOS


Se escriben las funciones en la forma implcita en un hoja Excel, con la cantidad X a la izquierda y a la
derecha la demanda y oferta (escribiendo como muestra la celda C4 y copiadas hacia abajo).

Se pinta el rango A4:C7; icono de grficos > Dispersin > ttulos > etc.

154

MERCADO COMPETITIVO CON IMPUESTOS


Suponiendo un impuesto de $2 por unidad vendida, la oferta inicial se traslada hacia arriba por esta suba
de costo adicional. La cantidad vendida baja y el precio sube, ya que la demanda est invariante.

Se escriben las cantidades y las funciones implcitas en el orden del cuadro (segn ilustra D5).
Se pinta el rango A5:D10 > Icono de grficos > Dispersin > ttulos, etc. (si se lo desea, picando en una
lnea aparece la ventana Formato Lnea de Tendencia > Opciones > Presentar Ecuacin en el Grfico >...
permite incluir la ecuacin en el grfico.)
Si se presentara la oferta en la forma explcita el efecto de este impuesto de $2 por unidad sera X = 200
(p - 2), expresin equivalente a la que aparece en la columna D al despejar p.

155
DEMANDA, INGRESO TOTAL Y MARGINAL
El anlisis terico puede suponer a veces que el costo sea nulo y el objetivo empresario sera as
transitoriamente maximizar ingresos totales (primer derivada nula y segunda negativa).
En este caso, igualando a cero el ingreso marginal surge la cantidad X = 2,2 y los dems valores para
ingresos totales y medios o demanda (la segunda derivada del IT sera -100, negativa).

Se nota que la pendiente del ingreso marginal (-100) es siempre el doble que la de la demanda (-50), por
el 2 que multiplica al derivar el cuadrado en el ingreso total.
Ms detalladamente aparecern estos valores si se anotan las funciones segn ilustra la celda B6, pero
con un rango para X en decimales tan amplio como lo se desee:

EXTENDER CLCULOS EN EXCEL


Para ello Excel facilita la tarea, escribiendo solamente dos valores para X y para cada funcin; luego se
pintan las dos filas y picando en el ngulo inferior derecho se extiende (arrastra) y se copian hacia abajo todo
lo deseado (de este modo aparecen al graficar curvas del tipo funciones continuas en vez de estos ejemplos
breves).

156

ESTUDIOS DE DEMANDA Y MERCADO BAJO CUATRO CONTEXTOS


En microeconoma suelen comenzar estos estudios con el concepto de elasticidad de la demanda,
respecto al precio (-%cantidad / %precio) clasificndolos en bienes tpicos o atpicos; tambin respecto al
ingreso (normales o inferiores) y respecto al precio de otro bien (sustitutos, complementarios, independientes),
facilitando su caracterizacin en bienes de consumo perecedero; bienes de consumo durable; servicios reales
y personales; insumos; equipos industriales.
Prediccin e interpretacin a travs del modelo dela oferta y de la demanda.
El programa tambin nos pide en la unidad 3 que estudiemos el tema prediccin e interpretacin a
travs del modelo dela oferta y de la demanda.
El caso ms importante de este asunto es el pronstico de la demanda de una empresa, utilizando el
esquema de la cuentas nacionales para simular en ellas la posible evolucin durante el prximo ao y
anticipar as como podra ser la demanda para nuestra empresa.
Hay que suponer que nuestra empresa o el conjunto de empresas de esa industria tienen como
principales clientes a otras empresas que, por ejemplo son un 20% del agro, otro 30% de la construccin, un
40% del sector transporte y el restante 10% del sector servicios telefnicos.
Averiguando como estima el gobierno (o los analistas de coyuntura) que evolucionaran estos 4 sectores
el prximo ao, la empresa puede hacer una ponderacin de estos porcentajes de participacin
multiplicndolos por los % de variacin econmica estimada y calcular as el % final de variacin promedio
ponderado estimado en su demanda y/o produccin para el ao prximo.
A esto se le dice un modelo de simulacin (esttico) de la demanda y oferta global para estimar la venta
en una empresa. Por el contrario, en el tpico ejemplo del modelo de la cerveza (MIT) el modelo de simulacin
es dinmico, ya que se relaciona varios perodos (semanas, meses o aos...)

ANALISIS DINAMICO - MODELOS DE SIMULACION


En MCE y aqu se presentan herramientas para hacer Modelos de Simulacin, con fciles ejemplos
concretos de estos enfoques mediante sencillos instrucciones en Excel y otros, ilustrando sobre la realizacin
y comprobacin de modelos de simulacin con funcionalidades de Excel como ser =aleatorio( ) y/o =Si( ; ; ) u
otras.
Los modelos de simulacin, tanto estticos (como el anlisis de la coyuntura de la actividad econmica)
como dinmicos (juego de la cerveza), son fciles de implementar en Excel. En varios ejemplos se ilustran
casos elaborados con solo estas instrucciones en simples hojas de clculo; para otros casos se utilizan otros
recursos elementales de Excel, como ser la posibilidad de iterar celdas o repetir en bucle indefinidamente; y
en otros se utilizan aplicaciones de Excel, diferentes a =aleatorio, =si( ), con funciones o distribuciones
diversas.
Existen tambin numerosos programas especializados para econometra y afines (se van explicando
aqu), pero Excel es de lo mejor, fcil y adems tambin permite la elaboracin de muchos otros programas
ms complejos, mediante la creacin de macros automticas, cuya mecnica tambin se resume aqu (y

157
esta detallada en el propio utilitario de Microsoft, que las facilita con solo ir registrando como se hara alguna
tarea paso a paso manualmente).
A lo largo de este libro de van presentando progresivamente numerosas aplicaciones y funciones de Excel
aplicables a diversas modelaciones, como las simulaciones de Montecarlo, cadenas de Markov, y otras
diversas que tambin apuntan a la construccin de modelos de simulacin estticos y dinmicos (como el
modelo de la Cerveza del MIT, que en estos cursos se detalla hacia el final, debido a que su estructura implica
el conocimientos de muchos principios microeconmicos que constituyen el programa.

ITERACIONES EXCEL
Excel tiene incorporada la funcin iterar (repetir clculos) que puede ser activada tildando en las opciones
iniciales. Pero tambin se pueden construir fcilmente iteraciones utilizando dos celdas (como se hace en el
prximo caso en Excel sobre la funcin logstica de Lorenz).
Se puede probar con un ejemplo fcil: anote un nmero en D1; en D2 escriba +E2; en E2 escriba una
frmula, por ejemplo, =raz(D1). Pinte y copie las celdas D2 y E2 hacia abajo; ver la iteracin de la raz
cuadrada del nmero puesto en D1 (elija la cantidad de copias o iteraciones necesarias; tambin los
decimales, con formato de celda / nmero /decimales).
Si en otro anlisis se debiera rellenar una serie sucesiva se pueden anotar en dos celdas dos valores
sucesivos con algn intervalo; pintarlos y arrastrar hacia abajo el borde inferior de esa cuadrcula pintada.
Excel completar repitiendo el intervalo en el perodo elegido como sucesivo (tal como en el modelo de la
Telaraa, columnas M hasta P).
Entre otras, estas posibilidades para iterar y para rellenar facilitan algunos anlisis dinmicos en Excel.

RECALCULAR AUTOMATICO O MANUAL F9


En esas opciones Excel (en Herramientas o bien en el Office 2007 el icono Excel para el Office (izquierda
arriba) ver abajo Opciones; elegir Formulas; luego tildar Clculo Automtico o Manual (con F9); tildar
Iteraciones, que suele venir para 100 clculos y con ajuste al 0,001, pero se pueden elevar hasta 32.000
clculos (y ms con F9) y anotar otras diferencias (con macros esto se puede redimensionar a millones).
Si en una celda A2 anota la frmula =A2+1 (es una referencia circular a la misma celda), en clculo
automtico instantneamente se vera 100, pulsando F9 vera 200 etc. aumentando 100 con calda pulsacin
de F9.
Si hubiese anotado para 1000 clculos en vez de 100, vera que los aumentos seran de 1000 con cada
F9 (y al guardar).

CREAR UNA MACRO DINAMICA (BUCLE)

Excel incluye muchas funciones y aplicaciones intuitivas que aplicamos aqu al anlisis econmico sin
programar. En dinmica presentamos algunos ejemplos en este captulo como el modelo de la telaraa; o las
cadenas de Markov; y la herramienta Solver de Excel.
En computacin estas posibilidades para el anlisis dinmico son mltiples mediante programacin; y en
Excel se facilitan con la creacin de macros.

158
Hay una forma intuitiva de disear programas y utilizarlos, creando macros con Excel: se efecta la rutina
de algn anlisis o modelo econmico y se instruye a Excel para que simultneamente grabe una macro con
esa rutina. Luego se la podr ejecutar indefinidamente a voluntad.
En este ejemplo simplificado se le pide a Excel que multiplique por dos la celda izquierda; la macro repite
esa rutina indefinidamente para todos los valores de la columna.
Para crearla: Herramientas / Macro / Grabar nueva macro.
Para ejecutarla: desde B2, Herramientas / Macro / Macros / Ejecutar; o bien con Cntrl + A (en este caso se
le asign esa letra). En Office 2007 recurra a F1 para esta equivalencia.

NEWTON RAPHSON
Es un mtodo de resolucin de ecuaciones mediante iteracin para aproximaciones sucesivas, en el cual
a cada trmino se le resta el anterior menos la funcin dividida su derivada:
Xn+1 = Xn - Fx / Fx
Si la funcin tiende a un valor finito es fcil encontrarlo anotando los trminos de esa funcin en una hoja
de clculo y copindolos, tal como se indic en iteracin.

159

NOTA: el juego o modelo dinmico de la Cerveza , del MIT, se explica al final del curso (o ver en
MCE).

160

TIPOS DE BIENES, CONTEXTOS Y MTODOS


El estudio de mercado y demanda de estos tipos de bienes y servicios es variado, pero podran agruparse
sus tcnicas segn el contexto de referencia preferente:
- contexto cierto (determinstico), para bienes de consumo, insumos y equipos
- contexto aleatorio /probabilstico), para servicios, nuevos productos de consumo
- contexto hostil, para la competencia monopolista
- contexto incierto, si rigen contingencias, como en seguros u otras.
Este criterio diferenciando contextos facilita la utilizacin de algunas de las herramientas para casos de
demandas bajo diferentes contextos, as como para otros temas diferentes a estudios de mercado:
produccin, stocks, duopolio, seguros y otros sobre toma de decisiones en la empresa.
La estadstica y otros aportan gran variedad de mtodos para el anlisis bajo estos contextos. Excel rene
buena parte de ellos en funciones prediseadas, pero simplificando la aplicacin de cada funcin o
distribucin segn el caso, con ayudas incorporadas.
El enfoque analtico tradicional, riguroso (en cuanto es mayormente simblico) pero tan limitado e
insuficiente al momento de llevar a la prctica los estudios en la empresa si no existen ordenadores, se ve
ahora complementado con estas herramientas, que desde el plano instrumental permiten concretar los
anlisis a usuarios poco ms que iniciados en estos temas.

Pi - " " - PRODUCTORIO SUMAPRODUCTO (EL CUCO)


Las modelacin en los textos suelen incluir smbolos diversos, que sin alguna orientacin previa pueden
presentar alguna dificultad de comprensin. Uno de estos smbolos usuales es el de pi, o productorio: "
", que a veces se reitera encadenando varias sumas de productos sucesivas y puede desorientar al lector.
Pero solo se trata de, por ejemplo, sumar el producto del precio por la cantidad vendida. En Excel se usa
la funcin =sumaproducto( ; ), incluyendo en el parntesis como argumentos las celdas del primer precio y de
la ltima cantidad del cuadro a sumar los productos).

161

CAPITULO 4
CONTEXTO CIERTO
Se analizarn las variaciones en series individuales y la correlacin (simple y mltiple) entre ellas.
En las series individuales se estudian las series simples y las de frecuencias, para determinar sus
principales medidas de posicin y de dispersin (y los momentos absolutos y centrados).
Adems, en las series cronolgicas interesa encontrar una funcin de tendencia, luego de depurarlas de
componentes estacionales, cclicos y aleatorios.
ANLISIS DE VARIABLES INDIVIDUALES SERIES SIMPLES
Para el anlisis de las series simples y de frecuencia se utilizar aqu como ejemplo hipottico, un
supuesto estudio de mercado de fletes. Para esto se efecta un anlisis estadstico de las operaciones
comerciales de importacin argentina de soda custica, durante los doce ltimos meses previos a abril 2003,
analizando el mercado de transporte por camin para la firma Transportes Rutazul S. A.
Esta empresa necesita evaluar la logstica para atender el trfico de sus clientes entre el puerto de Buenos
Aires y las empresas importadoras de soda custica, ubicadas en el rea metropolitana e interior de la
provincia de Buenos Aires.
La flota camionera a utilizar (cantidad de unidades chicas, medianas y/o grandes) dependera del nivel de
los despachos involucrados, as como de la fluidez del movimiento y diversidad en magnitud de cada uno de
estos envos.
Los datos fueron obtenidos en el INDEC hasta diciembre 2002 y en la Direccin Nacional de Aduanas
para el lapso enero/marzo 2003, correspondiendo a la estadstica del volumen de importacin por la posicin
2815.11.00 (soda custica) del nomenclador de comercio exterior.
Se estudian las medidas de posicin y las de dispersin, considerando los datos como series simples.
A continuacin tambin se analizan esos mismos datos conformando series de frecuencias al separarlos
en tramos segn el peso a transportar, incluyendo las medidas de posicin y de dispersin as como los
momentos absolutos y momentos centrados hasta cuarto orden.
Paralelamente se utilizan diversas funciones prediseadas de Excel confirmando las mediciones
estadsticas; y se grafican cuadros que facilitan la toma de decisiones para la empresa de transportes.
Los datos figuran en el siguiente cuadro (al cual se le han ocultado las filas 5 hasta 98 para simplificar esta
presentacin): nombre del importador y kilos importados en cada despacho en las columnas A y B.

162

MEDIDAS DE POSICIN. MEDIA ARITMTICA:


sumatoria sobre n; el cursor ubicado sobre la media aritmtica muestra el clculo en la solapa superior
(=suma(B3:B100) / 100).
MEDIA GEOMTRICA: raz ensima del producto de n nmeros. Ante nmeros desiguales positivos resulta
un promedio inferior a la media aritmtica. Por ejemplo, con los nmeros 2, 4 y 8 sera la raz cbica de 64 = 4
(menor que el promedio aritmtico 4,67).
Calculada con logaritmos o con Excel puede ser una medida interesante en algunos problemas, no obstante
que aqu carece de sentido.

MEDIA ARMNICA: es la recproca de la media aritmtica de los recprocos: aqu 3 / (1/2 + 1/4 +1/8) =
3,43. Esta medida podra ser til para comparar las medias de esta muestra con, por ejemplo, otras de aos
anteriores. Excel la calcula mediante la funcin prediseada que muestra la solapa.

163

Otro ejemplo para PROMEDIOS Y MEDIDAS DE POSICIN:


Excel tiene en
incorporadas alfabticamente funciones para calcular la moda (valor ms frecuente);
la mediana (el valor o frecuencia intermedia de una serie ordenada) y para la media aritmtica (promedio).

La media aritmtica es una medida afectada por el valor de sus datos extremos y tambin se utilizan otros
promedios, como la media geomtrica y la media armnica, siendo sus RELACIN es:
media armnica < media geomtrica < media aritmtica
En los casos de datos que se agrupan segn una curva de frecuencia normal unimodal se cumple:
media moda = 3(media mediana)

Al escribir lo que aparece en B5 y anotar o pintar el rango de datos calcular la media, la moda, e
igualmente para otras funciones: =percentil(valores;percentil) etc.
RELACIN ENTRE MEDIAS: La media geomtrica de una serie de nmeros positivos es menor o igual
que su media aritmtica, pero es mayor o igual que su media armnica.
MEDIANA: En una serie ordenada de mayor a menor la mediana es el valor intermedio, el central (o la
mitad de los dos centrales si la serie fuera par). Si por ejemplo, en otro caso fuera bueno que la serie variara
uniformemente, la mediana indicara si coincide con el valor intermedio; aunque aqu tiene poco significado.

164
En este ejemplo hay varios valores centrales as como la mediana con 25000 kilos. Adems Excel
confirma esta observacin con la funcin prediseada =mediana(B5:B102).
MODA(O): Es el valor con mayor frecuencia: en este caso 25000 aparece 23 veces, mientras que el
siguiente en frecuencia es 10000, que solo aparece 20 veces. Excel confirma esta observacin con su funcin
prediseada =moda(B3:B102).

MEDIDAS DE DISPERSIN - VARIANZA:


Es el cuadrado de la diferencia entre cada dato y la media, que se calcula en la columna D (al lado, en C,
se muestra el clculo). La media aritmtica se calcul en C111. La diferencia entre cada dato y esa media
figura en la columna D elevada al cuadrado. La varianza es la suma, en D103.
Excel tiene la funcin prediseada para calcularla con =varp(B3"B102).
Si no fuera una poblacin sino solo una muestra Excel utiliza =var(B3:B102) que omite los valores lgicos
y el texto.
Para incluir los valores lgicos y de texto en una muestra Excel utiliza =vara(B3:B102), que asigna 0 a los
valores lgicos y el texto Falso y asigna 1 a los valores lgicos y el texto Verdadero.

165
DESVIO ESTNDAR
En una poblacin es la raz cuadrada de la varianza / n, o sea, la raz de (D105 /n).
Excel utiliza la funcin prediseada =desvestp(B3:B102) que omite los valores lgicos y el texto. Los
incluye con =desvestpa(B3:B102).
Para una muestra Excel utiliza =desvest(B3:B102), que omite los valores lgicos y el texto. Para
considerar estos ltimos utiliza =desvesta(B3:B102), que asigna 0 a los valores lgicos y texto Falso y asigna
1 a stos cuando tienen valor Verdadero.

En este ejemplo se observ que siendo la media aritmtica 40986,9 hay el gran desvo por 40119. Esto
orientara a pensar que, al ser un estudio es para una empresa de transporte de soda custica desde el
Puerto hasta los depsitos en establecimientos, se debera prever camiones muy chicos y simultneamente
otros muy grandes, a fin de optimizar su logstica, ya que hay gran desvo en el tamao de los despachos. Si
hubiera sido pequeo correspondera prever camiones uniformes, para el tamao que indicara el modo(a), ya
que todos los despachos seran parecidos en tamao.

DESVIACIN ESTNDAR- EN UNA POBLACIN:


Como otros ejemplos sobre dispersin de los datos, luego de calculada la media, interesa la desviacin
de los datos entre cuartiles. Tambin puede interesar conocer la desviacin media o promedio (sin signo, en
%) de los datos luego de conocida la media.

166

La desviacin estndar o tpica s (kilos o unidades), cuyo clculo es parecido en una poblacin y en
una muestra (con en vez de s). Se utiliza la raz y el cuadrado: varianza s2 ( 2 en muestras), tambin en
kilos o unidades.
El coeficiente de variacin expresa esto en %. La desviacin media es = 4/5 de la desviacin tpica. El
rango semicuartlico es = 2/3 de la desviacin tpica.
La media y desviacin tpica de esta poblacin se calculan con Excel segn se lee en este cuadro:

Estas y otras funciones afines, disponibles con


"relacin" entre dos o ms variables.

, tambin se las aplica al estudiar ms adelante la

167
SERIES DE FRECUENCIAS
El anlisis mediante series de frecuencias confirmar las observaciones con series simples. Se estudian
las medidas de posicin y de dispersin; tambin se efecta un anlisis mediante momentos absolutos y
centrados.
Ordenando la serie en forma creciente de kilos se pueden seleccionar intervalos de diversa amplitud, por
ejemplo aqu de 11.440 kilos, para registrar en cada uno de estos deciles la cantidad de despachos, como
frecuencia absoluta en (A) y en (B) la cantidad acumulada de stos sumndolos.

Ambas frecuencias pueden ser graficadas, en forma de barras unas (histograma o funcin de frecuencias)
y en forma de curva continua o discreta pero creciente las otras (polgono de frecuencias acumuladas o
funcin de distribucin).

MEDIA ARITMTICA: El siguiente cuadro muestra como calcular la media efectuando las operaciones con
una hoja de clculo.

168

MEDIA GEOMTRICA: Igualmente, Excel muestra en la solapa el clculo correspondiente, no obstante que
en el ejemplo actual esta medida no sea significativa:

MEDIA ARMNICA:

169

MEDIANA:

MODA(O):

MEDIDAS DE ORDEN - "CUANTILES"


CUARTILES: cada uno de los 4 intervalos en que fracciono la serie; se calculan como indica el cuadro:

170

DECILES: Cada uno de los 10 intervalos en que divido la serie, segn se indica:

PERCENTILES: Cada uno de los 100 intervalos en que divido la serie, segn el siguiente ejemplo:

171
MEDIDAS DE DISPERSIN

DESVIO ESTNDAR Y VARIANZA:

ASIMETRA Y CURTOSIS

Ms adelante, al tratar funciones, se agregarn otras medidas de dispersin, como la asimetra (para
indicar si una curva es o no simtrica respecto a un eje central) y la curtosis (para indicar la forma de una
curva real ms o menos achatada frente a una curva normal u otra funcin terica).

MOMENTOS ABSOLUTOS HASTA SU CUARTO GRADO:

MOMENTO 0:

MOMENTO 1:

172

MOMENTO 2:

MOMENTO 3:

MOMENTO 4:

173

MOMENTOS CENTRADOS HASTA CUARTO ORDEN

MOMENTO 1

MOMENTO 2

MOMENTO 3

174

MOMENTO 4

DESVO CUARTLICO

175
VARIANZA MEDIANTE MOMENTOS

CONCLUSIN
Es usual incluir alguna conclusin tras un anlisis de las series. En este caso se podra que los valores de
media y varianza tambin muestran con series de frecuencias la elevada dispersin del tamao de los
embarques o despachos de soda custica a transportar.
El estudio de cuantiles -cuartiles, deciles y percentiles- confirma la distribucin atomizada en los primeros
cuantiles, y gran concentracin en los ltimos.
Mediante el anlisis de los momentos tambin se confirm la gran varianza de los despachos. La atomizacin
simultnea a una gran concentracin de despachos en usuarios masivos se confirma tambin mediante la gran
asimetra que indica el momento central tres M3.
Asimismo, el momento centrado cuatro M4 muestra la elevada curtosis, indicando que la distribucin
leptocrtica de estos despachos responde a una ley que difiere profundamente de una distribucin
campanular normal tipo de Gauss, orientando hacia la decisin de prever simultneamente un parque de
unidades de transporte de tamao reducido adicional a otras grandes para el trfico masivo.

176

ANLISIS DE UNA SERIE CRONOLGICA


Series de datos histricos, empricos (discretos, discontinuos) cuya evolucin puede incluir o no
componentes aleatorios, efectos coyunturales y efectos peridicos, adems de una tendencia.
Una vez depurada la serie de los datos aleatorios y los efectos coyunturales y peridicos, su tendencia
puede estimarse con el anlisis de regresin de Excel, desarrollado ms adelante.
La variacin peridica (horaria, semanal, estacional, etc.) suele representarse con ndices base 100,
dividiendo las medias peridicas por la media aritmtica.
Una variacin coyuntural o cclica es aquella que puede repetirse pero con duracin y forma diferentes a
la estacional; se detectan luego de dividir por los valores de tendencia y de la estacionalidad.
Puede haber adems variaciones aleatorias, no explicadas por los ajustes anteriores; si no indicaran algo,
podran ser eliminables mediante una media flexible.
Mtodo de los promedios mviles: este mtodo es recomendable para trabajar con la estacionalidad,
aunque tambin se lo utiliza para averiguar la tendencia. Los promedios mviles son sucesivos y pueden ser o
no ponderados.

Dada una serie y (t), con t variando en perodos mensuales de N aos se escriben los valores
encolumnados y se forman promedios mviles de doce meses. Luego:
Se divide cada valor original por el promedio mvil correspondiente.
Se forman los promedios de los meses. No existen variaciones cclicas o aleatorias ya que stos se
compensan.
Se expresan los valores obtenidos en porcentajes del promedio de los doce meses.
Se representan los valores grficamente de E(t) resultando la curva que expresa la variacin estacional.

177

Es conveniente trabajar con una cantidad par de aos. Una vez obtenida la cantidad de aos se repite la
operacin corriendo los sumandos y se vuelve a atribuir cada valor al valor del centro.
Finalmente se obtienen los coeficientes de estacionalidad de cada bimestre: I=1.004; II=0,959; III=1.003;
IV=0,991; V=1,102; etc.
Tiene como propiedad que no existen variaciones estacionales y adems que no altera los valores extremos,
ya que suaviza lo central.

CICLOS

Mtodo de los nueve puntos: Tiene por objeto aislar la componente cclica de una serie de tiempo con
datos mensuales cuando se trata en ciclos cortos de 3 4 aos.
Los valores de la serie original se deflactan de la componente estacional por el mtodo de los promedios
mviles en doce meses.
Los datos sin componente estacional se dibujan tratando de establecer en el dibujo las ondas cclicas,
para lo cual se sealan los puntos mnimos y mximos relativos destacados, segn se van encontrando al
recorrer la serie. Las ondas se delimitan tomando valores mnimos consecutivos. Se asimila a una funcin
sinusoidal.
En cada onda se expresan los valores mensuales en porcentaje del promedio correspondiente a los
valores de toda la onda.
Cada onda se divide en nueve partes.
En cada onda se promedian los valores correspondientes a cada una de las nueve partes resultando
nueve los resultados representativos.
Se promedian los valores correspondientes a cada onda de los valores de x y de y.
Las ondas del ciclo promedio se dibujan conjuntamente con las originales para poder comparar los datos
reales con los del ciclo promedio
Se lo utiliza para perodos de 40 meses.
Cada onda est compuesta por las siguientes partes:

178
1. son los tres meses centrados en el primer mnimo de la onda
5. son los tres meses centrados en el mximo de la onda.
9. son los tres meses centrados en el valle de la onda
2,3,4. son sucesivos tercios del perodo de expansin comprendidos entre 1 y 5.
6,7,8. son sucesivos tercios del perodo de contraccin entre 5 y 9.

179

RELACIN ENTRE VARIABLES - SIMPLE (DOS VARIABLES)


AJUSTAMIENTOS
Mtodo de los mnimos cuadrados: se lo utiliza para averiguar la tendencia obteniendo los coeficientes a y b
de una recta de regresin lineal.
Dada una serie cronolgica y(t), con t=1,2,3...N, se trata de determina entre todas las rectas del plano y =
at + b aquella que mejor ajuste la serie de valores empricos. Es decir, determinar a y b de manera que se
cumpla la condicin.
(a,b) = ((y(t) at b)) mnimo
Se deriva parcialmente (regla de la cadena) en funcin de a y de b:
/ a = -2 (y(t) - a t - b)*t = 0
/ b = -2 (y(t) a t - b) = 0 ; por lo cual
a

N t y(t) t y(t)
N t 2

t y(t) t y(t) t
N t 2

Si se tomaran valores centrados la sumatoria de t sera igual a cero. Entonces a y b quedara como:
a

t y(t)
t2

As, Y = at + b =

b
t y(t)
t +
t2

y(t)
N
y(t)
N

Al estudiar las series de frecuencias interesa especialmente conocer su media y su dispersin, las cuales
son calculables mediante momentos obsoletos, con el mtodo largo o el mtodo corto o abreviado, centrando
las series para facilitar el clculo y trabajar solo con valores enteros y sus potencias, lo cual es especialmente
til cuando hay ms de 100 datos.
COVARIANZA
La covarianza es el momento mixto centrado de primer orden. Es la sumatoria del producto de las x
menos su media multiplicado las y menos su media; es decir que es el producto de los desvos multiplicados
de las dos series.
(x - mx) (y-my) = xy
DOS RECTAS DE REGRESION
Se obtienen utilizando el mtodo de los mnimos cuadrados:

180

con

t y(t)
t2

y(t)
N

Y= a x + b primer recta de regresin


X= a y + b segunda recta de regresin
Las variables cambian en las ecuaciones cuando se aplica el despeje en funcin de una o la otra, luego de
aplicar el mtodo de los mnimos cuadrados. Puede ser que no ambas tengan sentido, por ejemplo para
alguna relacin precio-cantidad demandada; pero en otros anlisis ambas lo tienen.

COEFICIENTE DE CORRELACIN
El cociente entre la variacin explicada a la variacin total se llama coeficiente de DETERMINACIN. Si la
variacin explicada es igual a cero, es decir, la variacin total es toda no explicada, este cociente es cero. Si la
variacin no explicada es cero, es decir, la variacin total es toda explicada, el cociente es uno.
En los dems casos el cociente se encuentra entre cero y uno; r 2 es siempre no negativa y se calcula
como:
r2

variacin explicada
variacin no explicada

y-y

Su raz cuadrada, el coeficiente de correlacin r vara entre 1 y 1, con signos + o - que se utilizan para la
correlacin lineal positiva y la correlacin lineal negativa respectivamente. Ntese que r es una cantidad sin
dimensiones, es decir no depende de las unidades empleadas.
Si se supone una relacin lineal entre dos variables, el coeficiente de correlacin es:
x

r
x

x y

1/ 2

sta frmula da el signo adecuado de r; se llama frmula producto-momento y muestra claramente la


simetra entre x e y.
Un r = 0,973 cercano a 1 permitira decir que muestra una relacin funcional perfecta directa (ambas series
varan en igual sentido). Los datos representan lo que se estudia y a medida que se cumple una de las
variables la otra lo hace en el mismo sentido y proporcin.

ELASTICIDAD MEDIA O PROMEDIO


El concepto terico de elasticidad de la demanda tiene aplicacin prctica en la empresa, calculado como
promedio serial.

181
Tericamente se estudia este cociente puntualmente (una cantidad y un precio), pero la toma de
decisiones empresarias se basa en promedios calculados durante algn lapso razonable.
Excel aporta aqu su ayuda: la elasticidad media se calcula estadsticamente como el producto de la
pendiente de la lnea de ajuste multiplicada por el cociente suma de precios/suma de cantidades: E media = b
P/Q.
La pendiente del ajuste es el coeficiente angular b de la lnea de correlacin precio-cantidad durante el
perodo: 1,008 en el grfico siguiente; o segn el coeficiente b emitido por Excel al hacer el ajuste o
correlacin PyQ (en realidad, observando la frmula de elasticidad dQ/dP(P/Q) y este producto dP/dQ(P/Q) va
a ser necesario aplicar la inversa de uno de esos dos factores en este)

CORRELACIN EN UNA POBLACIN


El coeficiente r de Pearson esta incorporado en Excel; indica valores entre 0 y +1 1 para medir la
relacin entre una variable dependiente y dos (o ms) variables independientes.
Excel calcula la matriz de correlacin y (si fueran varias) permite elegir los pares que presentan la
correlacin ms alta mediante el anlisis de regresin.
Excel dispone de varias funciones alternativas para calcular la funcin de ajuste que minimiza los desvos:
correlacin, tendencia, proyeccin, regresin, accesibles mediante su ayuda F1 o con el icono
.
Por ejemplo, con los datos de este cuadro:
Herramientas >Complementos > Anlisis de datos >Regresin
Alternativamente, para utilizar separadamente algunas de las funciones (incorporadas en
suficiente consultar ese listado y luego escribirla simplemente despus del signo igual:

) sera

"=pendiente(rango datos)",
"=interseccion.eje(...)",
"=coeficiente.R2(...)"
para obtener los coeficientes de la lnea de ajuste o correlacin, que incluyen el coeficiente angular -1.008
que interesa para calcular la elasticidad media: -(-1.008 (36/35,9))=+1.01 (los rangos estn indicados en la
imagen sobre demanda de Y)

DEMANDA COMO CORRELACIN PRECIO-CANTIDAD


Obsrvese en este ejemplo de la imagen que la variable independiente (precio) figura a la izquierda de la
variable dependiente (cantidad) y ello corresponde al orden de las celdas del rango (B3:B10;C3:C10), as
como al grfico con cantidades en la abscisa y precios en la ordenada, usualmente aceptado.

182

En casos de correlacin sin trmino independiente por el origen- pudieran presentarse imprecisiones,
por la resta del trmino de correccin, en el clculo de la determinacin R2.

CORRELACIN - EN MUESTRAS
Cuando se estudie la correlacin en una muestra con estos mismas funciones Excel es necesario
comprobar su representatividad estadstica mediante la prueba "t". Vanse los ejemplos posteriores.
Ya que los mismos instrumentos pueden ser utilizables bajo distintos contextos, en el enfoque progresivo
de esta exposicin se intenta explicar cada herramienta relevante presentndola conforme coincida con el
ejemplo y cuadro especficos segn el avance conceptual.

EVALUACIN DE EXMENES
Supnganse la siguiente cantidad de aciertos en una evaluacin, clasificados en funcin del grado de
instruccin de cada consultado:
4
grado
1
3
4
5
1
4
-

6 grado
5
7
6
3
9
7
4
2

3
secundario
8
6
9
5
7
4
4
-

Secundario
Completo
9
11
8
7
7
-

183
N=
T=
X=
2
X=
2

T /n=

6
18
3
68

8
43
5.38
269

7
43
6.14
287

5
42
8.4
364

n=26
T=146
X2/n=1462/26=819.85
2
X =988

54

213.13

267.14

352.80

T /n =902.07

184
ANLISIS DE VARIANZA Y COVARIANZA:
Sumatoria de cuadrados X2 - X2/n (desvo medias) = 988 819.85 = 168.15.
Suma de cuadrados intragrupos X2 - T2/n = 988 902.07 = 85.93. Suma de cuadrados intergrupos
2
T /n - X2 = 902.07 819.85 = = 82.22.
Resumen:
Suma
Cuadrados
Intergrupos: 82.22
Intragrupos: 85.93

Grados
libertad
3
22

Variancia
................

F Snedecor
....................

82.22/3
85.93/22

=27.41 27.41
=3.91 3.91

Finalmente, 27.41 / 3.91 = 7.01


En la Tabla Distribucin F, para 3grados de libertad horizontal (numerador) y 22 grados de libertad vertical
(denominador; varianza menor) al 1% de significatividad indica 4,82, sensiblemente menor que 7,01 de la
muestra.
Se concluye que las diferencias educativas son relevantes en las respuestas de los encuestados y no
surgen de alguna influencia ocasional entre ellos (copia, colinealidad).

185

REGRESIN MLTIPLE
ESTIMACIN DE DEMANDA POR CORRELACIN MLTIPLE - PRONSTICOS:
La demanda de un bien suele tener como condicionantes a los gustos, cambios en el ingreso disponible,
en el precio o en los precios de otros bienes complementarios o sustitutos.
Cuando ya existen pronsticos sobre esas u otras variables independientes (calor; lluvia, turistas) es usual
utilizarlos para estimar la demanda del bien en estudio (variable dependiente, venta de helados) efectuando
una correlacin lineal mltiple entre aquellas y la demanda que se desea estimar (vase ms adelante con
Estimacin Lineal)
DISCOS DE FRENO PARA AUTOS
Igualmente con la demanda de discos de freno (Y) para autos, cuya demanda podra depender de la
produccin (y reparacin) de autos, el nivel de los salarios y el del PBI (las X).
Una vez anotados los datos histricos en B8:E16 Excel calcula la correlacin con
Herramientas >Complementos > Anlisis de datos >Regresin
Pide el rango para la variable Y; luego el rango para las otras variables; tambin pide una celda conde
comenzar a emitir los resultados hacia abajo.
En este ejemplo se le indic A25 y los coeficientes del ajuste figuran en B39:B42.
Esos coeficientes multiplican cada variable independiente (pronsticos conocidos) segn la frmula de la
celda B18 (que tambin se indica en F17).

186

187
ANLISIS DE VARIANZA
Hay suficiente correlacin entre las variables?
suficientemente explicativas o influyentes?

Sern

todas las variables independientes

Excel calcula el estadstico F (104,5) y tambin su valor crtico. En este ejemplo el estadstico es mayor
que su valor crtico, lo cual asegura que el resultado 97% implica una varianza intergrupos e intragrupos
parcialmente aceptable y que el ajuste no es aleatorio o manifieste coalineacin.
Por otra parte, la tabla de distribucin t Student para 6 grados de libertad y 95% de aproximacin (5% error)
muestra el coeficiente 1,94, que es menor que el valor indicado por Excel para la variable independiente X1
(3,099), asegurando que esta variable es significativa en la formacin de la demanda de discos de freno de este
ejemplo.

El coeficiente de determinacin R2 indica en las regresiones simples el % de variabilidad explicada por la


variable independiente.
R2 ajustado se utiliza en las regresiones mltiples.
El error tpico o estndar es la raz cuadrada del cociente entre la suma de residuos al cuadrado y sus
grados de libertad (T-v-1).

ANLISIS DE REGRESIN
Se utiliza el anlisis de regresin y de varianza-covarianza para elegir con Excel cuales de las variables
independientes son ms adecuadas y mejoraran la precisin del ajuste entre la ecuacin y los datos
empricos.
Se busca evitar posibles errores por la existencia de eventuales vinculaciones entre algunas de las
variables independientes entre s (colinealidad).
Conviene comenzar seleccionando las regresiones entre las variables que se sabe estn ms vinculadas
e ir introduciendo otras que mejoren la regresin mltiple.

188

ANOVA (en ingls ANLISIS DE VARIANZA)


Existen dificultades importantes para detectar la existencia de esa relacin lineal molesta entre las
variables independientes.
Interesa asegurar la independencia o no asociacin entre los atributos: dos grupos difieren entre s cuando
la varianza intergrupos es mayor que la varianza intragrupo (si no hay colinealidad).
La proporcin de estas dos medidas es la F de Snedecor

Comparando con el valor de la tabla de F por azar se observa si el F obtenido en el ANOVA es mayor, lo
que indicara que hay una diferencia entre grupos que es adecuadamente significativa.
La tabla de la distribucin F valora segn los grados de libertad horizontal (numerador) y los grados d e
libertad vertical (denominador) para distintos % de significacin; esto ya lo indican los coeficientes que calcula
Excel simplificando as el anlisis de varianza y covarianza.
Los estadsticos T DE STUDENT calculados por Excel demuestran el TEST DE HIPOTESIS: comparando
este ejemplo con la tabla de distribucin Student para 95% de confianza se observa la significatividad del
coeficiente de cada variable, conforme su t sea mayor que el valor de tabla, tal como se explic en este
ejemplo para el 3,099 de la variable X1, aunque para otras variables es menor, indicando dificultades.

189
MULTICOLINEALIDAD - FIV
En resumen, hemos visto varios indicadores para determinar la existencia de un alto grado perturbador de
correlacin entre las variables independientes. En los textos es usual la referencia a:
- El mtodo de la relacin entre t y R2 , que consiste en observar las razones t y si no fueran
significativas -y adems el R2 es alto (mayor a 0,8)- indicaran multicolinealidad molesta.

- El mtodo de la prueba F: haciendo regresiones de cada variable con las dems y observando si la
relacin entre F y R2 es mayor que en la tabla indicara multicolinealidad.
FIV
EL factor de inflacin de la varianza (FIV) y la tolerancia T tambin permiten detectar la colinealidad
indeseable.

FIV j

S x j (n 1) SEb2

1
FIV

FIV j

1
1 R 2j

El FIV es medido como la inversa del complemento del R2.


En este ejemplo, si hay un FIV >10 y el T < 0.1 estara indicando problemas de colinealidad indeseable
(generalmente cuando hay un R^2ajustado > 0.9)
- El mtodo de la matriz de correlacin, formada por los coeficientes de cada variable respecto a las
dems. El valor de su determinante es entre 0 y 1; cuando se acerca 1 indica poca multicolinealidad.
- El mtodo de los valores propios e ndice de Condicin, que tambin implica frmulas que no son
necesarias en este resumen prctico, luego de la claridad y facilidad de los ejemplos aqu expuestos.

190

ESTADISTICA DESCRIPTIVA EXCEL


Junto con el men de Anlisis de Datos en Excel figura el de la Estadstica Descriptiva, que entrega un
conjunto de mediciones para cada variable independiente, que se puede imprimir a continuacin de los datos
de la regresin.

Datos / Anlisis de Datos / Estadstica Descriptiva

191
ESTIMACIN LINEAL (MLTIPLE) - VENTA DE HELADOS
Excel incluye la funcin "estimacion.lineal" que tambin permite ajustar una serie dependiente de una o
varias variables independientes. Ejemplo, pronosticar la venta de helados, dependiendo de las estimaciones
de temperatura, cantidad de lluvia y arribo de mnibus con turistas para el prximo perodo.
Se trata de encolumnar los datos histricos sobre ventas de helados y a su derecha las tres variables
independientes. Luego pintar en otro lugar cuatro celdas para imprimir cada coeficiente ms la constante y
escribir "estimacion.lineal (rango helados; rango variables independientes)" y Ctrl+SIAT+Entre.
Con los cuatro coeficientes se controla o compara la aproximacin del ajuste, armando la ecuacin con F4
para los coeficientes y copindola incluso hasta el rango de pronstico F2:F14. En la ayuda F1 incluye Excel
las caractersticas de este ajuste en detalle, parecidas a la regresin mltiple anterior.

192
MULTICOLINEALIDAD MATRIZ DE CORRELACION CON EXCEL
Otra forma ms fcil de observar la presencia de excesiva colinealidad entre las variables independientes
es construir su matriz de correlacin, preparando manualmente el cuadro con las variables independientes
como filas y columnas: se completa la diagonal con 1 y en cada celda de la mitad inferior se calcula la
correlacin utilizando Insertar Funcin (

):

El cursor est ubicado para calcular la correlacin entre las variables Y y X1, seleccionando entre las
funciones: Estadsticas /Coef.de.Correl.

193
Al aceptar presenta el cuadro para elegir las columnas con los datos de X1 y X2 pulsando en el icono de
Matriz1 y Matriz2 respectivamente.

Es el mismo procedimiento para completar las restantes celdas:

En este ejemplo improvisado se observa una gran colinealidad (alta correlacin positiva y negativa), por
ejemplo del 93% entre las variables X1 y X3, etc. Finalmente, ser la experiencia de cada profesional sobre la
naturaleza de las series de su propio sector la que indicar si corresponde o no asignarle importancia a este
tema de eventual excesiva colinealidad
Para otros casos ms extensos es posible implementar esta rutina manual mediante una macro de Excel;
o bien simplemente utilizando las aplicaciones para copiar y referencia absoluta (F4). Por otra parte, tambin
es posible obtener esta matriz de correlacin con EVIEWS y con otros de los utilitarios aqu presentados.

194
MATRIZ DE COVARIANCIA
Las medidas de variancia y covariancia, se tratan de una simple transformacin de la dispersin entre los
datos y su promedio (o su lnea de tendencia en el caso intraserial); y covarianza mide lo mismo pero entre
dos series (interserial).
Con Excel se puede construir fcilmente la matriz de covariancia, que adems de orientar sobre la bondad
de un ajuste tambin es otra forma de observar la presencia de excesiva colinealidad entre variables
independientes.
MATRIZ DE COVARIANCIA CON EXCEL:
Se trata de hacer un cuadro con las variables, aqu del ejemplo Helados, como filas y como columnas:

Al ubicar el cursor en una celda vaca de la diagonal principal hacia abajo es posible ir al Frmulas y
pulsar en el icono de funciones
para insertar la funcin covarianza (Covariance.P), que se elige entre las
de tipo Estadsticas al abrirse el cuadro:

195

Al elegir se abrir otra ventana que en Matriz1 y Matriz2 permite seleccionar las series a correlacionar:
cada una respecto de s mismo y tambin con respecto a las dems, en esta matriz simtrica que aqu
cubrimos en su parte inferior.

No sera frecuente la correlacin mltiple con cientos o miles de variables independientes, por lo que
completar la matriz de covarianza no es demasiado trabajoso; su puede recurrir a las aplicaciones de copiar y
referencia absoluta (F4) para abreviar la tarea; tambin se pueden utilizar las otras aplicaciones ilustradas
ms adelante.
El resultado de esta tarea indica la variancia y covariancia de cada serie respecto a si misma y a las
dems.

Si la covariancia interserial (entre dos series Y y X) es mayor que la intraserie (adentro de la variable Y
dependiente) alejara la presuncin de tener variables independientes que sean colineales (no seran stas
simples mltiplos entre s, que obligaran a cambiar por otra realmente independiente).

ECONOMIA NO ES MEDICINA NI ES MECNICA

196
En economa los clculos economtricos (estimar funciones mltiples) y los de investigacin operativa
(equilibrio multiproducto) son ms simples que en medicina o en mecnica etc. y estn al alcance de un curso
general de microeconoma (empresaria), que constituyen todo el contenido incluido en la currcula de un
contador, licenciado o ingeniero industrial.
En medicina un 3% de error es inviable porque se arriesgan vidas humanas, pero en economa este
porcentaje es generalmente aceptable y ello reduce la necesidad a utilizar solo pocos entre la enorme
variedad de anlisis alternativos existentes, simplificndolos para el caso de las correlaciones mltiples a la
medicin del R2 ajustado, el test F y los t, o a la observacin de excesiva colinealidad mediante la matriz
de correlacin.
Igualmente en la investigacin operativa, tal como simplificaban los clsicos al limitarse a problemas con
dos variables positivas del primer cuadrante, para indicar que no se consideran funciones que se desarrollan
en los otros cuadrantes (por no tener sentido, en principio, producciones o consumos negativos). Adems, los
tipos de funciones as como los sistemas de ecuaciones o restricciones se implementan necesaria y
efectivamente con programacin lineal Solver de Excel o con Matrices de Excel (o de otros utilitarios aqu
presentados). Esto conduce a que la consistencias axiomtica de los sistemas se simplifique y reduzca a los
trminos prcticos del lgebra de matrices para los sistemas finitos empresarios y para la matriz insumoproducto, comentados en este captulo ms adelante y en el captulo 8 con el equilibrio multiproducto.

CORRELACIN MULTIPLE Y ANOVA CON SPSS (IBM)

Si se deseara contrastar el ajuste hecho con Excel mediante otros utilitarios se podran utilizar SPSS,
STATA o Eviews.
En este caso, con SPSS 18, se introdujeron los datos de las cuatro variables del ejemplo helados en la
ventana principal y en la solapa de Edicin se puls en Analizar /Regresin / Lineales.

197
Luego se seleccion en Estadsticos y en su cuadro se tild Estimacin / Ajuste del Modelo y/ Diagnstico
de Colinealidad.
Luego de pulsar Continuar / Aceptar aparecern los resultados a continuacin de los anteriores solicitados
para la regresin.

El ndice de condicin (IC) dado por SPSS 18 permite interpretar los resultados. Si el IC est entre 10 y
30 la multicolinealidad ser entre moderada y fuerte. Si el IC excede 30 la multicolinealidad ser severa.

En este caso se observa la dimensin 4 (la fila 4) y considerando la proporcin de las descomposiciones
de las varianzas muy elevadas (cercano a 1) indica que existe multicolinealidad indeseable en esa variable
independiente (alguna siempre existir, dado que todas las variables independientes estn de alguna manera
vinculadas con la variable dependiente). Se podra eliminarla, reemplazndola por otra que muestre menor
FIV (factor inflacin varianza).
.

CORRELACION CON EVIEWS (ex TSP)


Se ejecuta Eviews en el comando File / New-Workfile /

198

y en Workfile Structure Type se seleccionar Unstructered / Undated; tambin se anota el nmero de


observaciones que se van a copiar desde una Hoja Excel, por ejemplo Rows 474.

Para copiar los datos desde la hoja Excel es necesario pintarlos todos (incluso ttulos si se pulsa la celda
continua a A1) y copiarlos al portapapeles.
Luego se pulsa en Eviews Quick / Empty Group (Edit Series) y se abre una ventana para pegar los
datos.
Para pegarlos debe antes pulsarle Shift + (flecha de direccin) para que se copien incluyendo las
leyendas de campos que vienen de la hoja Excel.
En el cuadro principal de resultados aparecer una lista con los nombres de los campos copiados, a
efectos de pintar con Cntrl aquellos que se desea correlacionar (por ejemplo, CI, salaini, salario).
Luego se obtiene la matriz de correlacin mediante Quick / Group-Statistics / Correlations / OK.

199

En la primer columna muestra que el CI no est muy relacionado con el salario 0,2491% ni con el salario
inicial 0,4336. En la segunda muestra que el salario actual est 88% relacionado con el salario inicial.
Finalmente, con View / Covariance Analysis / se tilda Correlacin y tambin Probatility (t)

Surgiendo la matriz para el anlisis de la covarianza entre variables, que en este caso estara diciendo en
cada primer rengln que por ejemplo el CI no estara muy relacionado con el salario inicial ni el salario actual;
y segn cada segundo rengln muestra que el salario inicial est muy relacionado con el salario actual y ste
con el inicial.

200

CORRELACION MLTIPLE CON STATA


Damodar N. Gujarati, Econometra (Un. West Point) propone utilizar Stata para efectuar anlisis
economtricos sobre series, muestras y pronsticos.
Abrir la hoja Excel con los datos y copiarlos, incluyendo el nombre de las variables (dependiente Y=
helados; e independientes (X1=Calor, X2=lluvia, X3=turistas)

y
654
524
684
818
810
840
1070
1078
1022
1041
1061

x1
139
262
342
409
405
420
450
460
450
450
450

x2
100,0
94,5
93,2
93,8
98
92,4
93,1
93,4
94,1
100
94,1

x3
181
227
253
270
272
280
300
315
325
335
345

Luego abrir Stata y pulsar en el botn Edit para pegarlos con Paste (icono tildado Data Editor de la
segunda lnea).

201

Stata preguntar si la primera fila contiene los ttulos.

Los datos aparecern cargados en Stata, mostrando los nombres de las variables en el cuadro inferior
izquierdo y las series en inferior derecho.

202

A continuacin se escriben la sentencia de ingreso de instrucciones para que Stata guarde este archivo
con el nombre helados:
log using helados
(automticamente se abre el cuadro Comand para ello). Tambin aparecer luego en el cuadro superior
izquierdo y en el derecho con su extensin; no se pueden repetir nombres de archivo.

Ahora es posible solicitar a Stata diversos informes estadsticos sobre los datos guardados en el archivo
helados.smc1, que luego aparecern en la ventana o cuadro Results.
Nos interesa en este ejemplo simplificado pedirle un informe preliminar con

summarize

203
y mostrar los valores bsicos de las variables.

Luego escribimos para que Stata estime los parmetros de un modelo de correlacin mltiple mediante:
regress y x1 x2 x3
Al ejecutar aparecen los coeficientes para armar un ajuste del tipo
Y = a +bX1+cX2 +dX3 en la ventana de resultados (en este caso mostr a= -364.53, b= 0.999,
c=3.322, d=2.307 en la segunda columna).
Con esta funcin estimada (ajuste) por correlacin mltiple es posible efectuar estimaciones de la
demanda de helados para el prximo ao, siempre y cuando las autoridades metereolgicas y de turismo (o
los analistas especializados) nos pronostiquen previamente cuales seran en el ao prximo los datos para
calor, lluvia y turistas.

204

Stata tambin muestra la desviacin tpica, Std.Err; y el estadstico t.


P>|t| es el p-valor, la probabilidad que deja a la derecha el valor estimado. [95%Conf.Interval] es el
intervalo de confianza al 95%; el centro del intervalo siempre coincide con el coeficiente.
R squared o r2 es el coeficiente de determinacin y el similar Ajustado para estos casos mltiples Adj Rsquared. El nmero de observaciones 11 y los grados de libertad, 11 -3 -1 =7. El estadstico F es la
significacin conjunta de todas las variables explicativas del modelo. La Prob>F indica la probabilidad que
queda a la derecha del valor estimado.
Se pueden imprimir estos resultados con File / Print Result-.

205

ESTIMACION DE FUNCIONES (REGRESION)


Hemos visto antes estimacin de funciones para casos de correlacin entre variables, simple (la teora
bsica orientativa) y mltiple (demanda de helados). En este caso, haba una correlacin entre la demanda
de helados y el calor, la lluvia y los turistas, registrada por ejemplo en 30 perodos. Si el gobierno o los
tcnicos nos pronosticaban para el prximo perodo cual sera el calor, la lluvia y los turistas, Excel poda
calcula en pocos pasos cual sera la prxima demanda de helados (por correlacin mltiple, incluyendo el
anlisis de la varianza (ANOVA) y otras medidas para ver la bondad del ajuste.
Pero hay otros casos, por ejemplo cuando proyectamos observando solamente la evolucin histrica de
algo (sea por ejemplo esta misma produccin de helados) y segn sea la tendencia registrada (regresin) en
los ltimos aos tambin se intenta estimar cual puede ser la produccin para el prximo perodo. El anlisis
de series es muy variado: tendencia, estacionalidad, ciclos, autocorrelacin mediante promedios mviles,
Box-Jenkins, ARIMA, ARMA, ARMARO, etc.
Supongamos un caso de anlisis de la tendencia (regresin) que pueda haber dado como resultado
algunas observaciones muy frecuentes, como ser, este breve conjunto de cuatro ocurrencias preferentes
sobre el par variables precio y cantidad, o fecha y cantidad, o cualquier otro par: 130 y 2.9; 160 y 3.8; 200 y
4.6; 230 y 5.2 (donde 130 es el precio o la fecha y 2.9 es la produccin, etc.).
Para pronosticar la produccin (o lo que sea) disponiendo solo de estas pocas observaciones relevantes
puede ser til o necesario disponer de una funcin o ecuacin que ajuste adecuadamente a este breve
conjunto de datos. Entonces vamos a estimar una funcin partiendo de solo algunos datos; luego se debera
comparar los datos con lo que surja de la estimacin, siendo generalmente suficiente ver a simple vista si el
ajuste es perfecto, o bien recurrir al anlisis paramtrico que proporciona la estadstica.

Dibuje los datos para elegir el tipo de funcin; haga varios ajustamientos para elegir el mejor; o bien
busque ud.el mejor ajustamiento como se indica ms adelante.

206
Excel incluye seis tipos de funciones:
se pintan esos pares de datos; se Inserta un grfico; de
Dispersin. Con el botn derecho sobre los puntos graficados se puede Agregar lnea de tendencia y tildar
Presentar la ecuacin en el grfico (aparecen ah 6 las funciones Excel para elegir: exponencial, lineal,
logartmica, polinmica, potencial, media mvil).
AJUSTAMIENTO EXPONENCIAL CON EXCEL

Comparando Y con la estimacin Y* se observa demasiada diferencia, porque los datos no responden a
una evolucin exponencial (observe que aqu e es el nmero natural o neperiano 2,7182818... (o de Euler,
que se utiliza en la descripcin de movimientos amortiguados, porque ex es similar a su derivada )

AJUSTAMIENTO LINEAL CON EXCEL

207
Comparando Y con la estimacin Y* se observa demasiada diferencia, porque los datos no responden a
una evolucin lineal (cero o una constante ms otro nmero multiplicado por la variable a la potencia uno); es
necesario probar con otro tipo de ajustamiento.

208
AJUSTAMIENTO LOGARITMICA CON EXCEL

Este ajustamiento con una funcin logartmica (logaritmo natural o neperiano) aproxima bastante, pero
an se ven diferencias importantes entre Y e Y*; conviene buscar otra funcin que ajuste mejor.

AJUSTAMIENTO POTENCIAL CON EXCEL

El ajustamiento potencial muestra mucha diferencia ntrelos datos reales Y y los ajustados Y*; conviene
buscar otro ajustamiento.

209
AJUSTAMIENTO MEDIA MOVIL CON EXCEL

Excel permite determinar el orden de los promedios, pero para el anterior ejemplo con tan pocos perodos
no es posible o adecuado aplicarlo. Lo sera teniendo una serie ms larga.

210

AJUSTAMIENTO POLINOMICA CON EXCEL

Este polinomio no ajusta bien y es necesario buscar otro ajustamiento. Entonces, como los modelos de
Excel no son adecuados se busc cual sera el mejor ajustamiento preguntndole a Findgraph.

211
MEJOR AJUSTAMIENTO CON FINDGRAPH
Si fuera el caso (como aqu) que este breve conjunto de solo cuatro observaciones histricas no quedara
bien ajustado con alguna de esas seis funciones incluidas en Excel. Se vio al comparar estas observaciones
histricas Y con las surgidas de las funciones estimadas Y* que no hubo una gran aproximacin. Es entonces
necesario recurrir a un programa estadstico ms especializado que Excel para que l encuentre el mejor
ajustamiento.
Existen docenas de ellos (Eviews, SSPS, Matlab, Derive, etc). En este caso se prob con un trial del
FindGraph (que dice incluir 500 tipos de funciones) y el ajuste result perfecto, fcil y en pocos minutos,
tanto para instalar el trial como para procesar la funcin (gracias a su archivo de ayuda).

Desde Excel se Pint y Copi el rango con los pares de datos, incluyendo los ttulos X e Y (utilizar punto
y no coma). Abrir el utilitario FIndgraph y pegar esos datos con Edit y con Paste. Luego 4 veces Siguiente. A
la izquierda seleccionar el crculo verde Data From (cambia a blanco); arriba elegir Fit; luego Best
Function. Luego 3 veces Siguiente y tildar todas las funciones deseadas o disponibles; luego Siguiente.
Luego con Star calcula la funcin.

212

Funcin:

Copiarla a Excel como Y*para compararla con los datos histricos (corregirle comas por puntos; eliminarle
espacios; reemplazar la notacin computacional e-005 e-007 por su equivalente 10 elevado a la -5 y 10 a
la -7; o sea 10^-5 y 10^-7; que hacen referencia al nmero natural e=2.7182818).

Con esta funcin ajustada Y* en la columna D se calcularon datos que son prcticamente iguales a los
reales de la columna C (con millonsimos de aproximacin en cada parmetro; de modo que no es necesario
algn otro anlisis paramtrico para confirmar la bondad del ajuste. Al menos mientras se mantengan las
condiciones generales sin cambios drsticos, esta ecuacin servira para calcular nuevas producciones,
copiando abajo los nuevos datos X y esa funcin Y* (col.D).

213

CAPTULO 5

PROYECCIN Y PROGRAMACIN
CON SERIES, CON ECUACIONES, MATRICES O CON PROGRAMACIN LINEAL?

Hemos encontrado la correlacin mltiple con varias variables independientes, eludiendo las dificultades
por elegir alguna inadecuada entre stas.
Encontramos una ecuacin, una funcin adecuada, que podemos utilizar para proyectar la demanda (pero
... solo si previamente alguien nos adivinara la futura magnitud de cada una de estas variables
independientes).
A un nivel terico sera como resolver un sistema de ecuaciones identificables en la forma homognea, en
el cual no existan variables repetidas entre las ecuaciones.
Una solucin puede obtenerse a travs de sucesivos multiplicadores de Lagrange; o tambin mediante la
matriz inversa segn Gauss.
Otra forma alternativa sera plantear el problema de la correlacin mltiple como una programacin lineal
Simplex.
Excel tambin facilita todos esto anlisis (sistemas de ecuaciones, matrices, Simplex / Solver) pero el ms
prctico y utilizado suele ser el aqu comentado para correlacin mltiple.
PARA QU PROYECTAR CON CORRELACIONES?
Ante tantas dificultades, alguien puede adems preguntarse: para qu tantas teoras (con sus problemas
propios)?;
Por qu no estimar directamente las unidades demandadas en el prximo periodo, en vez de hacerlo
dificultosamente a travs de la indirecta estimacin de varias otras cosas?
En realidad as suele ocurrir en la empresa. Se estima la cantidad, demanda emprica (lo real) sin teoras:
directamente; tambin utilizando modelos de simulacin de la demanda y oferta global (con
ponderaciones surgidas de las ventas histricas por sector demandante y la evolucin probable segn el
anlisis macroeconmico coyuntural).
Tambin se estima la demanda emprica por analoga con la de otras localidades o pases, por ejemplo al
intentar imponer un nuevo producto en un mercado.
Especialmente en los planes de inversin o pronsticos de largo plazo se suelen incluir varios de estos
tipos de estudios simultneamente (tanto empricos como tericos), para sumar opiniones y comparar
alternativas o estudios razonables posibles.

ANALISIS DINAMICO - MODELOS DE SIMULACION

214
El anlisis dinmico y los modelos de simulacin, tanto estticos (como el anlisis de la coyuntura o
actividad econmica) o dinmicos son fciles de implementar en Excel. En los siguientes ejemplos se ilustran
casos elaborados con solo instrucciones en simples hojas de clculo; para otros casos se utilizan recursos
elementales de Excel como la posibilidad de iterar celdas o repetir en bucle indefinidamente; y en otros se
utilizan aplicaciones de Excel, como iterar, =aleatorio, =si( ) y funciones o distribuciones diversas.
Existen numerosos programas especializados para econometra y afines, pero Excel tambin permite la
elaboracin de muchos programas complejos mediante la creacin de macros automticas, cuya mecnica
tambin se resume aqu (y esta detallada en el propio utilitario de Microsoft).
A lo largo de este libro de van presentando progresivamente numerosas aplicaciones y funciones de Excel
aplicables a diversas modelaciones, como las simulaciones de Montecarlo, cadenas de Markov, y otras
diversas que tambin apuntan a la construccin de modelos de simulacin estticos y dinmicos (como el
modelo de la Cerveza del MIT, que en estos cursos se detalla hacia el final, debido a que su estructura implica
el conocimientos de muchos principios microeconmicos que constituyen el programa.
ITERACIONES EXCEL

Excel tiene incorporada la funcin iterar (repetir clculos) que puede ser activada tildando en las opciones
iniciales. Pero tambin se pueden construir fcilmente iteraciones utilizando dos celdas (como se hace en el
prximo Excel sobre la funcin logstica de Lorenz).
Pruebe con un ejemplo fcil: anote un nmero en D1; en D2 escriba +E2; en E2 escriba una frmula, por
ejemplo, =raz(D1). Pinte y copie las celdas D2 y E2 hacia abajo; ver la iteracin de la raz cuadrada del
nmero puesto en D1 (elija la cantidad de copias o iteraciones necesarias; tambin los decimales, con formato
de celda / nmero /decimales).

Si en otro anlisis se debiera rellenar una serie sucesiva se pueden anotar en dos celdas dos valores
sucesivos con algn intervalo; pintarlos y arrastrar hacia abajo el borde inferior de esa cuadrcula pintada.
Excel completar repitiendo el intervalo en el perodo elegido como sucesivo (tal como en el modelo de la
Telaraa, columnas M hasta P).

215
Estas posibilidades de iterar facilitan los anlisis dinmicos en Excel.
RECALCULAR AUTOMATICO O MANUAL F9
En esas opciones Excel (en Herramientas o bien en el Office 2007 el icono Excel para el Office (izquierda
arriba) ver abajo Opciones; elegir Formulas; luego tildar Clculo Automtico o Manual (con F9); tildar
Iteraciones, que suele venir para 100 clculos y con ajuste al 0,001, pero se pueden elevar hasta 32.000
clculos (y ms con F9) y anotar otras diferencias (con macros esto se puede redimensionar a millones).
Si en una celda A2 anota la frmula =A2+1 (es una referencia circular a la misma celda), en clculo
automtico instantneamente se vera 100, pulsando F9 vera 200 etc. aumentando 100 con calda pulsacin
de F9.
Si hubiese anotado para 1000 clculos en vez de 100, vera que los aumentos seran de 1000 con cada
F9 (y al guardar).

CREAR UNA MACRO DINAMICA (BUCLE)


Excel incluye muchas funciones y aplicaciones intuitivas que aplicamos aqu al anlisis econmico sin
programar. En dinmica presentamos algunos ejemplos en este captulo como el modelo de la telaraa; o las
cadenas de Markov; y la herramienta Solver de Excel.
En computacin estas posibilidades para el anlisis dinmico son mltiples mediante programacin; y en
Excel se facilitan con la creacin de macros.
Hay una forma intuitiva de disear programas y utilizarlos, creando macros con Excel: se efecta la rutina
de algn anlisis o modelo econmico y se instruye a Excel para que simultneamente grabe una macro con
esa rutina. Luego se la podr ejecutar indefinidamente a voluntad.
En este ejemplo simplificado se le pide a Excel que multiplique por dos la celda izquierda; la macro repite
esa rutina indefinidamente para todos los valores de la columna.
Para crearla: Herramientas / Macro / Grabar nueva macro.
Para ejecutarla: desde B2, Herramientas / Macro / Macros / Ejecutar; o bien con Cntrl + A (en este caso se
le asign esa letra). En Office 2007 recurra a F1 para esta equivalencia.

216

217

ANLISIS DE COYUNTURA PARA PRONSTICOS


El anlisis macroeconmico de coyuntura suele ser muy utilizado en las estimaciones de demanda de las
empresas, tanto para sus pronsticos de corto plazo como para justificar planes de expansin o inversin.

Suponiendo, aqu, que el bien producido por una empresa se distribuye directamente en proporcin igual
hacia los sectores que conforman el producto interno bruto-PBI- (caso contrario se modifican las
ponderaciones), la estimacin de la demanda depende de las evolucin prevista para cada sector de
actividad

En D3 se observa la ponderacin del porcentaje previsto para 2003 y la participacin relativa del sector
agro. Con similar criterio para todos los sectores demandantes y del PBI involucrados puede obtenerse la
variacin estimada de la actividad y demanda de este bien, como un promedio ponderado (4,01% de aumento
para 2003, en el ejemplo ilustrativo).
Existen algunos analistas de coyuntura y revistas especializados en pronsticos para cada rama industrial
y sectores de actividad, de la oferta y demanda globales. Sus conclusiones resumidas suelen publicarse en la
prensa; y en detalle se obtienen por suscripcin, conformando uno de los instrumentos bsicos de la
estimacin de demanda para las empresas (en forma paralela con otras formas de estimacin y proyeccin
comentadas).
El instituto INDEC o Bureau of Census de cada pas publica mensualmente y trimestralmente las
variaciones reales por subsector, permitiendo analizar y proyectar con cierta seguridad. Sus informes sin
desagregacin estn disponibles en algunos pases por Internet y pueden comprarse all otros con datos ms
desagregados.

MODELOS DE SIMULACION DE LA OFERTA Y DEMANDA GLOBAL PARA ESTIMAR LA DEMANDA DE CHAPA


DE SOMISA:

218
Con referencia al tema de las predicciones y los modelos de la oferta y demanda, cabe tener en
cuenta que para los pronsticos de mercado empresariales, adems de utilizarse programacin lineal y/o
procesos estadsticos de estimacin de funciones por correlacin mltiple, tambin es usual efectuar
paralelamente pronsticos de ventas mediante estos modelos de simulacin.
En un curso de microeconoma se orienta a los alumnos principiantes mediante esta secuencia informal de
ideas orientativas de las etapas de un proceso productivo en la empresa, a fin de presentar los elementos
involucrados y la finalidad de los modelo de simulacin:
1) Se dispone en un cuadro la estructura de las ventas de la empresa en los ltimos aos.
2) Se dispone de la estructura de la oferta y demanda global argentina de INDEC, incluyendo la apertura
en los subsectores industriales.
3) Los analistas de la coyuntura econmica efectan pronsticos de la actividad para el prximo ao
sector por sector (Tendencias Econmicas; los estudios de M. A. Broda, de Bein y pocos otros suelen
ser los usuales).
4) Con estos porcentajes estimados en cada subsector tambin es posible aplicarlos en el cuadro de la
estructura de ventas de la empresa, ponderando para obtener un porcentaje promedio de variacin de
las ventas en el prximo ao.
5) Con el porcentaje ponderado total de variacin y el volumen resultante que implique para el ao puede
la empresa calcular luego la produccin necesaria; tendr en cuenta las existencias de productos
terminados o en curso de elaboracin y por diferencia le surgir la idea sobre la compra de materias
primas e insumos necesarios para el perodo.
Un grfico de Gant con estas etapas mencionadas y sus plazos crticos ayuda en la coordinacin
de las actividades, que comienzan con esta estimacin de la demanda, siguen con el plan de compras,
plan de produccin y continuarn con los planes de ventas, de expedicin o logstica y marketing
(paralelamente con la coordinacin de flujo financiero y aspectos impositivos, contables, etc).
1.- En los ltimos aos la estructura sectorial de las ventas de chapa de Somisa fue la siguiente:

2.- Por otra parte, las estadsticas sobre cuentas nacionales estn disponibles en el sitio web del INDEC
(www.indec.gov.ar ) y para el estudio o anlisis de la coyuntura y de estos modelos de simulacin suele ser

219
til la siguiente presentacin de la oferta y demanda globales, conformada con los cuadros INDEC del PIB, los
de la O y D global, y algunos con estructuras industriales.
Como una identificacin aproximada puede identificarse estas estadsticas actuales del PIB en miles de
millones de $ de 1993, como si fueran equivalentes a dlares (en aquel momento el tipo de cambio estaba 1 a
1 con el peso y sirve esta simplificacin).
La estructura sectorial ha ido cambiando en las ltimas dcadas, resumiendo este cambio como una gran
reduccin del producto industrial y un gran aumento en los sectores generadores de servicios. Una
aproximacin a 2011 es la siguiente:

Esta estructura actual de la actividad econmica es necesario representarla en trminos porcentuales


(columna B), para proceder al anlisis de la coyuntura.

220
ESQUEMA MACROECONOMICO DE KEYNES
La gran crisis mundial de 1929 origin un replanteo sobre el esquema clsico del equilibrio estable bajo
competencia perfecta y su visin del pleno empleo permanente. En 1874 Walras haba expuesto un sistema
simplificado con N sectores productores (de bienes finales); consideraba que el equilibrio entre demandas y
ofertas dependa de todos los sectores incluyendo tambin al del dinero. No vea la circularidad econmica
como una identidad tipo J. B. Say, con equilibrio y pleno empleo aun sin considerar el dinero, sino que el
equilibrio con pleno empleo solo era posible para un determinado nivel de precios, en cada uno y en todos los
sectores, incluyendo al del dinero.
En 1936 J. M. Keynes separ netamente la macroeconoma del precedente ambiguo tratamiento
conjunto micro y macroeconmico segn Marshall y dems. Expuso una explicacin diferente de la crisis,
segn la incertidumbre empresaria en la bolsa de valores de Wall Street (retiro de inversiones) y tambin la
necesidad de utilizar la poltica monetaria y fiscal para atenuar las variaciones bruscas de la actividad general,
que es la parte cuestionada por la corriente monetarista. Segn Keynes, esa dinamizacin mediante obras
pblicas no necesariamente generara inflacin descontrolada.
En el esquema de la circularidad econmica tambin keynesiano se cumple que Y = C + A ; el ingreso
nacional es igual al consumo ms el ahorro; aunque si este es atesorado por especulacin o precaucin
disminuir las posibilidades del ingreso y producto nacional; entonces interesa que sea Y = C + I, cuando el
ahorro se invierte y no se etesora debido a expectativas especulativas o de crisis inminente.
Segn la idea de circularidad de la renta nacional, tambin se puede presentar esta como Producto
nacional = Gasto nacional, que en la prctica se estudia segn las cuentas nacionales como Oferta Global =
Demanda global.
Interesa que en el esquema keynesiano se contempla una poltica macroeconmica de tipo anticclico
(metfora keynesiana de cavar zanjas y pagar para volver a cubrirlas, a fin de reactivar las crisis mediante el
mayor gasto; y en los momentos de auge los impuestos reducen el gasto en consumo e inversiones).
El peligro de la inflacin con este gasto adicional es lo criticado por la corriente monetarista, que no admite
este uso de la poltica monetaria y fiscal expansiva /contractiva (anticclica) y prefiere el manejo segn el
equilibrio del mercado monetarios (tasa de inters, tipos de cambio ante divisas, emprstitos soberanos, etc. y
una mnima dimensin del estado en el control de las externalidades y bienestar locales).
Es esta visin de la circularidad econmica la que tambin se utiliza para los pronsticos de demanda en
las empresas, observando las actividades sectoriales en general mediante el anlisis de la coyuntura
econmica.

225

3.- ANALISIS DE COYUNTURA


El objetivo buscado con este modelo de simulacin es pronosticar las ventas de la empresa en 2012. El
mtodo consiste en averiguar cules son los pronsticos para cada subsector de actividad econmica, en lo
que suele denominarse como anlisis de coyuntura. Las empresas grandes suelen adquirir servicios
especializados en el anlisis de coyuntura, como las resumidas antes en el punto 3); y con sus pronsticos
nacionales es posible armar las columnas C) y G) del cuadro siguiente.

En cada lnea de un sector econmico se multiplica el dato de la columna B por la variacin de C para
obtener su ponderacin en D. La suma de todas estas ponderaciones figura en D34 (divida por 100 para
compensar el producto por la columna B que tambin suma 100).
Otra simplificacin es considerar la evolucin de los sectores productores de servicios (la mayora) como
reflejo del comportamiento que tengan los sectores productores de bienes (fsicamente pronosticables
mediante diversas pautas e indicadores sobre produccin, venta y consumo de bienes diversos, que permiten
anticipar con sobre bases reales el comportamiento de la demanda, frente al mayor retardo de las estadsticas
oficiales sobre el producto nacional).
En este caso aproximado, 4,4% sera el crecimiento esperado en la economa nacional (que tambin se
correspondera con similar expansin de la demanda global en consumo, inversin y exportaciones.

226
4.- Una vez que los analistas de coyuntura consideran aceptable este pronstico nacional, es posible
utilizar algunos de estos porcentajes para utilizarlos tambin en el cuadro de ventas de Somisa (columna
c):

El prximo paso es multiplicar, en cada lnea de sector de ventas de chapa de Somisa, el dato de la
columna B por el C para obtener su ponderacin en D. La suma de todas estas ponderaciones figura en D58
(divida por 100 para compensar la multiplicacin por la columna B que tambin suma 100).
De este modo, el modelo de simulacin de la oferta y demanda global ha facilitado porcentajes sectoriales,
que volcados en la estructura de ventas de la empresa permitieron estimar que la ventas de Somisa en 2012
aumentaran en conjunto 3,9%.
En cuanto a la distribucin de este porcentaje entre todos los productos a fabricar por la empresa tambin
se tendrn en cuenta las pautas disponibles sobre pedidos, prioridades segn la rentabilidad de cada
producto, limitaciones de equipos, etc.
Por ejemplo, los precios locales son generalmente ms rentables que la exportacin y la demanda local
sera as prioritaria sobre la exportacin (en ese caso solo complementaria, hasta agotar la capacidad).

227

DEMANDA COMO CONSUMO APARENTE VS. REAL:


Una demanda siempre son kilos, metros, horas, billetes, pesos, unidades etc. de algn bien fsico, servicio
real (electricidad, gas, agua), financiero ( $, tasas), personal (limpieza, seguridad, acompaamiento),
transporte, etc.
En la empresa no hay funciones ni ecuaciones o cosas por el estilo: son uds. quienes tendrn que
armarlas o calcularlas (mediante correlacin mltiple con Anova, tipo ejemplo de los helados), y/o calcularla
tambin mediante muestreos grandes o chicos; o con modelos de simulacin como la de oferta y demanda
global; etc.).
Pero, suelen sobrar eventuales distorsiones especulativas en los mercados; e interesa diferenciar la
demanda o consumo aparente, del consumo real de un bien o servicio.
Por ejemplo, el consumo aparente de acero crudo o de chapas se calcula como la suma de la Produccin
+ Importacin Exportacin +/ la Variacin de existencias en los consumidores y productores (CAAC = P + I
- X +/- Stocks en toda la cadena de distribucin).
Qu interesa? Cuando hay procesos inflacionarios o inestabilidad poltica, las personas y empresas
suelen escaparle a mantener dinero en billetes; entonces procuran cambiarlo rpidamente comprando mucha
chapa (o lo que sea) e incluso comprarla a crdito si es posible El consumo aparente aumenta as mucho,
pero el consumo real quizs no cambie Simplemente habra una acumulacin de existencias /stocks
especulativa o preventiva Este detalle es la diferencia entre la demanda vista como consumo aparente
vs. el real.
Vinculado con esto, tambin interesa tener en cuenta, especialmente desde la generalizada Globalizacin
de los aos 90, que una importante fuete de estadsticas de bienes esta en los registros del comercio exterior.
Argentina publica las cantidades y precios de importaciones y exportaciones diariamente desde 1990.
Algunos pocos pases (pero nunca los EEUU) tambin publican estas informaciones (individuales para cada
operacin comercial), con nombres del importador y a veces tambin del proveedor, cantidad, precio, marca y
modelo, pases, transporte y seguro.
En Argentina se puede ver toda operacin individual en detalle ingresando a
www.afip.gov.ar/aduana/SIM . En este sitio web se puede bajar cada operacin individual mes por mes, con
solo escribir el cdigo de producto segn el Nomenclador Arancelario Mercosur (a 12 dgitos, similar al
tradicional de Bruselas a 6 dgitos; clasifica todos los productos en 100 captulos: agrcolas, animales,
alimentos, combustibles, minerales, plsticos, caucho, textiles, metales, manufacturas, maquinaria, motores,
etc).
Este nomenclador tambin figura ah para ser consultado (o se baja del sitio web de este curso, que
incluye adems varios informes con los principales importadores con nombre, precios y cantidades, de cada
producto en todo el pas en un ao reciente).
Por otra parte, desde el s.XX, todos los pases publican un resumen estadstico agregado anual para cada
tipo o gran familia de principales productos (que con cargo publica la ONU; y algo se puede ver en el sitio web
de Cepal.org y tambin en el del Indec argentino .o similares de otros pases).
Tambin conviene tener presente que en el sitio www.alibaba.com figura la mayor parte de los oferentes
de bienes de todo tipo desde CHINA para el mercado mundial (en ingls o castellano; y en chino
www.taobao.com con traduccin automtica por Google).

228
5- ETAPAS DEL PROCESO PRODUCTIVO
Finalmente, con esta estimacin de la demanda, ser posible implementar las etapas del proceso
productivo y efectuar en la empresa un plan de compras de insumos (neto de los stocks), el plan de
produccin y finalmente los planes de ventas, expedicin o logstica y marketing (paralelamente con la
coordinacin del flujo financiero y aspectos impositivos, contables, etc.).
Para esta gestin global suelen utilizarse grficos o diagramas de Gantt, con anotaciones en la barra de
cada lnea de actividad de las fechas de inicio y entrega de cada tarea (segn el campo calendario vertical).

Un escaso solapamiento vertical de barras horizontales o fechas entre algunas lneas, sera una
orientacin sobre sensibilidad ante eventuales contingencias. A veces se complementa esto mediante
controles con el mtodo PERT (program evaluation and review technique).
Por otra parte, es usual simplificar las estadsticas globales de las empresas refrindolas en pocas
cantidades y precios, agrupando en productos representativos. Las empresas suelen producir y vender un
numeroso conjunto de productos, pero se suele adoptar como una simplificacin para comparaciones y
seguimientos, la representacin en precio y cantidad con un producto principal, identificatorio del conjunto,
como un promedio de la familia de productos (o el modelo ms frecuente, etc.).
Esto es lo usual para comparaciones con la evolucin histrica y/o con la competencia (por ejemplo aqu,
bobinas de chapa laminada en caliente de 3,2 mm de espesor en calidad comercial) y tambin pa ra el
seguimiento con las publicaciones locales e internacionales, que informan permanentemente los precios de
cada producto testigo en los mercados (generalmente FOB en dlares por unidad, tonelada, etc.;
ocasionalmente en libras). Por su parte, las memorias y balances que se publican en las bolsas, tambin
contienen un conjunto muy reducido de datos de venta y de costos y suele ser necesaria esta simplificacin
para identificar y comparar la evolucin con los indicadores en publicaciones del mercado.

229

CAPTULO 6 CONTEXTO ALEATORIO - TEORA DE LA PROBABILIDAD


Segn Pierre de Laplace, la teora matemtica de la probabilidad no es ms que el sentido comn
aplicado a los clculos, en situaciones que no son conocidas con certeza, o que slo responden a una opinin
o asercin con reserva.
Inicialmente la teora se desarroll en conexin con la solucin a problemas de los juegos de azar, pero
luego se aplic al anlisis de los problemas demogrficos, econmicos y estadsticos en general.
Es usual leer que las primeras nociones relevantes sobre la teora de la probabilidad correspondieron a los
matemticos Pascal y Fermat, no obstante que en aquel momento el filsofo francs Compte (1798-1857)
consider como "una vergonzosa aberracin cientfica" aquellos anlisis "no determinsticos" para resolver
problemas de cuestionables juegos de azar.
Sin embargo, posteriores aportaciones de Gauss cimentaron estos conocimientos conformando una slida
rama de la "ciencia del azar"; con importantes aplicaciones a los fenmenos econmicos, adems de a la
biometra, a la astronoma y a la estadstica en general, despus de los aportes de Santiago Bernoulli (16541705), que desarrollo un clebre teorema que permiti estructurar el clculo de probabilidades como una
disciplina orgnica.
A principios del XIX varios trabajos de Laplace completaron los anlisis de Bernoulli, impulsando la
estructuracin definitiva de esta disciplina, a la que se sumaron luego aportaciones de Possion, Gauss y otros,
vinculando esta teora con los diversos campos de la ciencia comentados inicialmente.

PROBABILIDAD DE DISTRIBUCIONES
Un aspecto fundamental de la metodologa estadstica reside en determinar si una distribucin de
observaciones se debe al azar o no. Por ello resulta interesante conocer determinados modelos
estocsticos/probabilsticos, construidos a priori: distribuciones.
Interesa explicar cmo se plantean y qu son las pruebas de significacin, con significacin en sentido
opuesto al azar; tal que si una prueba resulta significativa implica que el resultado de la misma es muy poco
probable que se haya dado por azar, y viceversa.
Un planteo presupone que las observaciones correspondientes a cada una de las variables son
"independientes" entre s, es decir, que no se afectan mutuamente para presentarse en las experiencias
(puede ocurrir un hecho ocurriendo o no el otro)
Se precisa el concepto de probabilidad con tres criterios:
- se define el valor numrico de probabilidad -siempre entre cero y uno- como la frecuencia relativa de
ocurrencia: o sea, la frecuencia absoluta sobre cantidad total de observaciones. Se obtienen conclusiones
empricas, basadas en las observaciones.
- un segundo criterio considera la probabilidad como el cociente entre los casos favorables sobre los
posibles; siendo este punto de vista muy til para obtener leyes a priori, tal como la probabilidad de sacar cara
o cruz con una moneda.

230
- el tercer criterio apunta a verificar un modelo a priori o a construir un modelo emprico. Si N es una
cantidad numerosa de observaciones de una variable y f es el conjunto de observaciones pertenecientes a
una misma categora, se define el valor numrico de la probabilidad de obtener una observacin perteneciente
a esa categora en el conjunto de observaciones de la variables como la frecuencia relativa "a la larga" de las
observaciones que pertenecen a una categora dada. Es decir que no suministra un valor exacto sino solo un
valor aproximado del mismo.
Laplace aport tres leyes que definen las propiedades matemticas de la probabilidad:
- Haciendo N ensayos no es posible tener menos de 0 xitos ni ms de N xitos, entonces la
probabilidad tiene necesariamente un valor numrico que oscila entre 0 y 1.
- Probabilidad simple (suma). Si dos hechos A y B no pueden ocurrir simultneamente, la probabilidad
de obtener A o B es igual a la probabilidad de obtener A ms la probabilidad de obtener B (la probabilidad de
obtener 3 o 5 con un dato es 1/6 + 1/6 = 1/3)
- Probabilidad compuesta (multiplicacin). Dos o ms hechos que se presentan juntos: la probabilidad
de obtener A y B es el producto de la probabilidad de uno por la de probabilidad condicionada de obtener el
otro:
P(A) = P(A) P(B/A) = P(B) P(A/B)
Las distribuciones son construcciones a priori que se utilizan para interpretar si los hechos concretos de la
realidad se deben o no al azar. Entre estos modelos estocsticos o probabilsticos se destacan la distribucin
binomial y la distribucin normal.

DISTRIBUCIN BINOMIAL
Suponiendo un universo con la variable en observacin clasificada en dos categoras y se considera
favorable (r) la obtencin de una de ellas, que a priori tiene una probabilidad p dada. Si adems interesa
formar conjuntos de N elementos, en los cuales la probabilidad de obtencin favorable vara entre 0 y N, es
posible formar un modelo estocstico a priori que informa la p(r) segn J. Bernouilli:
P(r) = N! /r!(N - r)! . Pr .qN-r

ESPERANZA MATEMTICA
Si la variable aleatoria solo puede tomar un conjunto finito de valores enteros -como el nmero de hijos de
una familia por ejemplo, o caras de un dado, etc.- es una variable discreta, no continua. En estos casos la
distribucin de frecuencias puede trasformare en una distribucin de probabilidad.
La media aritmtica de una distribucin de probabilidad es la esperanza matemtica: el valor esperado
E(x) que se obtiene sumando el producto de cada uno de los valores en que puede darse la variable por su
probabilidad (en una lotera de 1000 nmeros a $1 que ofrece un premio de $750, la esperanza es E(x) =
0,749 - 0,999 = = -0,25: un mal negocio para un jugador).
DESVIACIN TPICA
El equivalente de la desviacin Standard o de la variancia para una distribucin de probabilidad es = [
E(x1/2) - (E(X))1/2 ]1/2.

DISTRIBUCIN NORMAL

231

Cuando N tiende a infinito la grfica de las ocurrencias deja de verse como de barras y toma la apariencia
de una variable continua (campana), representada por una funcin matemtica desarrollada en 1773 por De
Moivre y paralelamente por Laplace y Gauss:
y=

1
2

1 x M 2
2

que vara entre 0 y 1, siendo e y pi constantes conocidas.

DESVO REDUCIDO
Utilizando x (minscula) para indicar la transformacin del origen corrido hacia la media de la distribucin,
tal que la media original se transforma en 0 y adems se expresan todas las medidas con desvos respecto a
su media, o sea, x = X-X (X sombrero o media)
As la unidad de medida se transforma en trminos de desviacin Standard, o puntaje Standard,
denominado "desvo reducido" y simbolizado con z en muestras grandes:
Z= X-X /

= x/

DISTRIBUCIN NORMAL ACUMULADA


Es la suma de casos de cada intervalo ms todos aquellos que estn por debajo del mismo: una
distribucin de frecuencias acumuladas. Cuando se usan clases de intervalo muy numerosas y de mdulo
chico, con la frecuencia de estos intervalos como valores acumulados se obtiene una funcin constantemente
creciente de x: una curva en forma de S conocida como ojiva (la integral de la curva de distribucin normal).

USO DE TABLAS Y DE LAS FUNCIONES INCORPORADAS EN EXCEL


Cuando se conoce N, la media X y para una distribucin es posible calcular por ejemplo, la cantidad o
porcentaje de individuos locales entre dos puntajes, o por encima, o por debajo de un puntaje dado de esa
distribucin.
No es necesario realizar todos los clculos en cada caso; basta consultar las tablas o bien utilizar las
funciones incorporadas en Excel. En la tabla de distribucin normal interesa la primer columna y la primer fila,
con los valores de puntaje reducidos de x en la fila y las dos primeras cifras de ese puntaje en la columna; la
fila la segunda y tercera del mismo.
Aplicaciones usuales de estas tablas son por ejemplo, determinar el porcentaje de casos que caen entre
dos lmites dados en una distribucin normal. Tambin, encontrar los lmites de cualquier distribucin normal
que incluyan un porcentaje determinado de casos (problema inverso al anterior). Otro ejemplo de aplicacin
es clasificar un grupo total en subgrupos de acuerdo con el aprendizaje o la aptitud para una materia; tambin
determinar la dificultad relativa de las preguntas de un examen o de los tem de un test; etc.

232
Excel trae ayudas incorporadas para stas y muchas otras distribuciones (aproximadamente 10 15 ms);
si bien no presenta ejemplos para su interpretacin concreta de cada caso, tal como figuran en los textos
tcnicos, resultan un complemento perfecto para la aplicacin prctica de este anlisis.

REGLA O TEOREMA DE BAYES


Supnganse 6 cajas conteniendo 100 unidades cada una. En 4 hay 8 unidades falladas en cada una; en
las otras 2 hay 20 falladas en cada una.
Elegir una unidad implica bastante riesgo de que sea fallada (calculable, pero con resultado aleatorio).
Por una parte, si hay 4 cajas con 8 falladas, el primer clculo indica una probabilidad de 4/6 ( 66%) de
obtener una de ellas; pero se corre el riesgo de sacar de una caja peor con 20 falladas, cuya probabilidad es
2/6, 33%.
Sin embargo, este riesgo de elegir una unidad fallada podra reducirse algo si existiera la posibilidad de
poder extraer y ver una unidad de una caja, ya que las fallas en una de las convenientes son 8/100):
La probabilidad compuesta de elegir una caja con 8 se multiplicara por la de elegir una unidad fallada esa
caja.
Casos favorables sobre casos posibles:
P = 4/6 (8/100)

[ 4/6 (8/1000) + 2/6 (50/100) ] =

0,053 / 0,053 + 0,166 = 0,24 (el 33% se redujo a 24% de riesgo que salga fallada).

Excel calcula probabilidades seleccionando con el icono


=probabilidad(fallas;probabilidad;lmite inferior;lmite superior)

o bien, escribiendo directamente:

233

ANLISIS COMBINATORIO. Reglas de conteo


Para el clculo de la probabilidad puede ser difcil efectuar el conteo de los casos favorables y del nmero
total de casos posibles.
Regla de conteo 1: si cualquiera de los k eventos mutuamente exclusivos y colectivamente exhaustivos,
diferentes, puede ocurrir en cada uno de los n ensayos, el nmero de resultados posibles es K n. Lanzando
una moneda 4 veces el nmero de resultados es 24 = 16; lanzando un dado 2 veces el nmero de resultados
diferentes sera 62 = 36.

Regla de conteo 2: si hay k1 eventos en el primer ensayo, k2 en el segundo, ... y kn en el n=simo ensayo
el nmero de resultados posibles es (k1) (k2) ... (kn). Si la patente de los autos fuera compuesta por tres
dgitos seguidos por dos letras el nmero total de patentes sera (10) (10) (10) (26) (26) = 676000.

Regla de conteo 3: Los arreglos de diferentes formas en que se pueden ordenar n objetos es factorial de
n (n!); se define 0! como 1. El nmero de formas en que se pueden ordenar 4 objetos es 4! = (4) (3) (2) (1) =
24.

Regla de conteo 4: Las permutaciones posibles al ordenar X objetos extrados del conjunto Y, aunque se
repitan en otro orden, es: Y! / (Y - X)!

234
Utilizando la funcin factorial de Excel se calculan las permutaciones posibles al ordenar 3 objetos
extrados de un conjunto de 4 son:
4! / (4 - 3)! = 24.

PERMUTACIONES
Excel tambin incluye la funcin permutaciones: los subconjuntos de 2 objetos que pueden obtenerse
contando con 4 son 12 (aunque se repitan en otro orden, tal como 43 y 34, etc.).

Regla de conteo 5: las combinaciones posibles para ordenar X objetos tomados del conjunto, tal que no
se repitan en otro orden al tomarlos, es igual a Y! / X! (Y-X)!
Las combinaciones posibles para ordenar 4 objetos tomados de a 3, tal que no se repitan en otro orden,
son: 4! / 3!(4-3)! = 4

COMBINACIONES
Las combinaciones diferentes de 4 elementos tomados de a 2, sin repeticiones, tambin pueden
calcularse con la funcin "combinat" de Excel:

235

DISTRIBUCIN BINOMIAL
En contexto aleatorio tambin se estudia la media ( ), la varianza ( 2) y la desviacin tpica ( ), adems
de la curtosis, sesgo y la desviacin media.
La distribucin binomial (Bernoulli) se utiliza en los casos en que los ensayos son independientes y solo
puede haber la posibilidad de xito o fracaso, la probabilidad de xito es constante en todo el experimento
(caso contrario se utilizara la distribucin acumulada) y un nmero fijo de pruebas.
Por ejemplo, para calcular la probabilidad de obtener 4 caras al lanzar una moneda 8 veces: en un
lanzamiento la probabilidad de xito sera 0,5 (50%); entonces Excel la calcula para 8 veces en 27,3%
activando esta funcin al escribir en A1 =distr.binom.(4;8;0,5;falso):

La notacin falso corresponde a la densidad de probabilidad y no acumulada.

DISTRIBUCIN NORMAL
Calcula la probabilidad de un valor aleatorio dado en series grandes. Cuando N es grande y la
probabilidad de xito p y la de fracaso q no estn prximas a cero entonces coincide la distribucin binomial
con la normal de Gauss
(...con Np y Nq > 5)
Excel incluye varias funciones para estudiar esta distribucin.
Un suceso que se distribuye normalmente con una media 25 y dispersin 8 tiene una campana ubicada en
el primer cuadrante, centrada en la abscisa 25.(abarcando desde 0 y 50) y ordenada 1.

236
La funcin distribucin normal indicar la probabilidad de que la campana abarque cualquier valor igual o
inferior al deseado.
Para el valor de abscisa 40 la probabilidad del rea para todo valor hasta 40 es 96,9%.

ESTIMACIN DE UNA DEMANDA MAYOR A 40 UNIDADES: la probabilidad es solo 3,04%; (1 - 0,9696 =


3.04%).

Una campana de Gauss con media 0 est centrada en la ordenada. Si la abscisa abarca aprox. entre 3 y
+3, para un desvo de 1 el rea acumulada a la izquierda de 1 es 84,13%; para un desvo de 2 el rea es
97.72% y si el desvo es 3 el rea a la izquierda (o probabilidad acumulativa) es 99.86%)

PRUEBA Z

La prueba z indica la probabilidad de que un valor pertenezca a una poblacin: se calcula mediante la
tabla de distribucin normal o bien con Excel, anotando el rango de las muestras de esa poblacin, el valor a
averiguar y el desvo estndar (aunque si se lo omite Excel toma los el desvo estndar de los valores del
rango de las muestras).
La prueba Z devuelve el valor P de dos colas de la distribucin normal y permite evaluar la probabilidad de
que una observacin determinada provenga de una poblacin especfica.
Su sintaxis es PRUEBA.Z(matriz;x;sigma), donde Matriz es la matriz o rango de datos frente a los que se
ha de comprobar x; X es el valor a comprobar; sigma es la desviacin estndar (conocida) de la poblacin.
Si se omite, se utiliza la desviacin estndar de la muestra.

237

La Distribucin Norma de Gauss considera comportamientos constantes, con poca probabilidad al


principio y hacia el final: la distribucin tipo campana simtrica:

VIDA TIL DE UN PRODUCTO


La vida til de un producto est calculada en 700 horas, segn la distribucin normal con un desvo
estndar de 185.
Para averiguar la posibilidad de que falle dentro de las 900 a 800 horas de uso el clculo de la
probabilidad acumulada con Excel sera:
=distr.norm(900;700;185;verdadero) e indicar 86%.
=distr.norm(800;700;185;verdadero) e indicar 71%.
La diferencia 86% 75% = 11% es la probabilidad de fallar si al producto se lo utiliza entre 900 y 800
horas (la notacin verdadero corresponde a la probabilidad acumulada).

En las muestras mayores de 30 grados de libertad tambin se utiliza la distribucin normal o de Gauss
(en las muestras grandes coincidira la distribucin de Student con la normal).

MUESTRA DE 200 ARANDELAS


Ejemplo: una muestra de 200 arandelas tiene dimetro 0,502 mm, con desviacin tpica 0,005m. El
estndar de rechazo es de 0.496 a 0.508m
Cul es el % de rechazadas si la produccin se distribuye normalmente?

z= (0.496-0.502)/0.005 = -1,2; y
z= (0.508-0.502)/0.005 =+1,2

238
El rea de la curva normal tipificada en z entre 1,2 y +1,2 es dos veces el rea z=0 y z=1,2, o sea:
rechazo por 2 (1-0,88493=0,11507) = 0.23. Hay el 23% de defectuosas con las dos colas.
Los valores pueden consultarse en las tablas de distribucin normal o directamente escribir en Excel las
funciones correspondientes que figuran en estas imgenes (o utilizar la ayuda para seleccionar en Funciones
Estadsticas).

MUESTRA DE 100 TUBOS FLUORESCENTES


En otro ejemplo, la duracin media de una muestra de 100 tubos fluorescentes es 1570 horas, con una
desviacin tpica en la muestra de 120 horas.
Si la duracin media de todos los tubos producidos por esta empresa es =1600 horas (con
desconocida) se busca comprobar la hiptesis nula que los tubos de la muestra difieren de la produccin
normal de esta fbrica, con una significacin del 95% y del 99%.
Corresponde un ensayo bilateral, ya que intervienen valores mayores y menores que 1600 horas y se
utiliza la curva normal, tipificada en z.
Z se estima como:

z = (1570-1600)/

(aqu desconocida)

Se adopta el criterio de suponer como aproximacin que la muestral [igual a 120/(100)1/2=12] sea como
la de la poblacin, de modo que z= (1570-1600)/12 = -2,5 por lo que se rechaza la hiptesis nula ya que la z
de la media muestral esta fuera del rango 1,96 a +1,96.

TEORA DE LAS COLAS


Casos como los de atencin en mostrador, en los cuales la disposicin de servicios implica tanto un costo
como posibles beneficios, por evitar desercin de clientes ante tiempos excesivos de espera.
La decisin depende de:
- la aleatoriedad en la llegada de clientes
- la aleatoriedad del tiempo requerido para la atencin de cada uno.
Si no hay ninguna constante y las llegadas son aleatorias se utiliza la distribucin de POISSON para
determinar la probabilidad rara de desatencin.

239

DISTRIBUCIN DE POISSON

En cuanto al tiempo requerido para la atencin de cada uno, se suele utilizar la distribucin exponencial
porque es conceptualmente coincidente con la anterior.

SIMULACIN DE MONTECARLO
Un revendedor de aparatos sabe que tendr fluctuantes suministros y clientela; supngaselos segn las
siguientes probabilidades de recepcin y venta, por lo cual necesita diagramar sus instalaciones y accionar
futuro:
a) Suministro mensual de equipos para la venta prevista:
Cantidad de equipos mensual: 1
2
3
4
5
Probabilidad de recepcin:
0.04 0.23
0.3
0.23 0.2
En una urna se preparan 100 papeles, anotando los nmeros 1 a 5 en esa proporcin anterior: 4 con 1; 23
con 2; 30 con 3, etc.
Eligiendo 12 al azar se obtendra uno para cada mes del ao, y podra tomarse como el suministro para la
venta:
E F
1 3

M A M J
2 3 1 3

J A S
4 3 5

O N D
1 1 2

La seleccin al azar con urnas es laboriosa. Excel simplifica esta tarea mediante Herramientas > Anlisis
de Datos > Generacin de Nmeros Aleatorios > Discreta e indicando que seleccione un nmero del rango
A2:B6 indicado para los 12 meses necesarios en C2:C13, segn se ve en la imagen:

240
luego, Herramientas > Anlisis de datos >GENERACIN DE NMEROS ALEATORIOS

b) Por otra parte, la empresa sabe que recibira mensualmente la siguiente cantidad de clientes segn
estas probabilidades:
N de compradores:
Probabilidad:

0
0.1

1
0.1

2
0.15

3
0.3

4
0.15

5
0.1

6
0.1

Utilizando el Anlisis de Datos Excel > Generacin de Nmeros Aleatorios, etc. (o bien poniendo en una
urna 100 papeles con estos nmeros de compradores segn esas probabilidades) se podran obtener 12 para
la recepcin mensual de clientes:
E F
2 3

M A M J J A
6 0 5 3 4 1

S O N D
3 0 4 3

c) La empresa tambin tiene registrada la probabilidad de que un cliente compre efectivamente:


N de clientes que compran:
Probabilidad:

0
0.4

1
0.3

2
0.25

3
0.05

Con este mismo Anlisis de Datos de Excel (o repitiendo en una urna con 100 papeles con las cantidades
que compran segn estos porcentajes) se podra obtener al azar las posibles compras para cada uno de los
posibles clientes de cada mes segn b):
E
F
M
A
M
J
J
A
S
O
N
D

1)2
1)0
1)2
1)1
1)1
1)1
1)2
1)0
1)2
1)2

2)0
2)1
2)0
----2)2
2)1
2)0
2)2
--2)0
2)0

3)1
3)1
3)0
3)0
3)2

4)3

5)0

4)2

5)1

4)3

3)1
3)1
3)1

4)1

6)1

241
Por consiguiente, segn las pruebas al azar, calculadas en el mtodo de Montecarlo con Excel (o con las
urnas), el resultado sera:
a) Suministro
E
F
M
A
M
J
J
A
S
O
N
D
TOTAL

1
3
2
3
1
3
4
3
5
1
1
2
29

c) Ventas
2
2
7
0
6
2
6
2
3
0
4
3
37

Saldo
-1
1
-5
-3
-5
1
-2
1
2
1
-3
-1
-8

En esta simulacin habra un saldo de 8 (suministro insuficiente). Surgi del rigor de una seleccin al
azar. Sin embargo, hay que aclarar que si se repite la simulacin con nuevas pruebas al azar seguramente el
resultado sera otro.
Una posibilidad es entonces efectuar numerosas pruebas al azar (con Excel) y observar los resultados
posibles hasta que se estabilicen, para luego adoptar alguna decisin sobre las instalaciones y facilidades
necesarias.
Excel facilita esta larga tarea: es necesario armar una planilla anotando los 100 nmeros, repitiendo cada
uno las veces que corresponda en un cuadro de 10 por 10. Luego se encolumnan en A1 hasta A100. En B1
se escribe la frmula =aleatorio(), copindola hasta B100 con una macro que elija solo en el rango A1: A100.
Seguidamente desde B1 se ordena la lista de la columna B utilizando el icono del botn A-Z.
Cada vez que se apriete el botn A-Z, el nmero que ocupe la celda A1 ser el elegido al azar por Excel,
respetando la proporcin necesaria para la simulacin; igualmente para los nmeros para los 12 meses del
ao, etc.

242

TAMAO DE LA MUESTRA
Una forma tcnica de calcular el tamao n de la muestra (30 simulaciones necesarias?) sera calcular la
varianza del resultado para una cantidad de, por ejemplo 1000 simulaciones, y medir la varianza. Si la
distribucin es normal y con un nivel de confianza de orden del 5%, se calcula la prueba Z de la distribucin
normal; y con el error absoluto (e) que se admita aceptable se calcula el tamao de la muestra (n)
n = Z2 ( 2) / e2
De todos modos, con posterioridad a los estudios y a lo que se implemente, la realidad seguramente ser
otra. Pero una planificacin como esta puede representar alguna ventaja racional en aquellos casos en que no
existe otra frmula posible de previsin.

PROGRAMACIN DINMICA - CADENAS DE MARKOV


Procesos estocsticos (aleatorios) con variaciones discretas a lo largo del tiempo. Supngase un estudio
de dos marcas, tendiente a establecer la penetracin del mercado con cada una, conociendo las proporciones
actuales de cada marca A 60% y B 40%, as como cuntos clientes estaran dispuestos a cambiar hacia la
otra marca:
El producto A tiene 90% de clientes firmes y 10% estara dispuesto a cambiar hacia B; en el producto B
hay 95% de clientes fieles y 5% de clientes que estaran dispuestos a pasarse hacia A.
Estas proporciones pueden disponerse en forma de una matriz [C] de fidelidad, en la cual A11 es la
posibilidad de que un cliente de A contine en A; A12 es la posibilidad de que un cliente de A se pase a B;
B22 son los clientes de B que continan en B; y B21 los clientes de B que se pasaran hacia A.

243

En H3 se muestra el producto de la participacin inicial de clientes A 60% y B 40% por la matriz de


fidelidad, de modo que al final del primer ao la participacin ha cambiado hacia A 56% y B 44%. Se utiliz la
funcin "=MMULT(PARTICIPACIN;FIDELIDAD)"
Para establecer el proceso dinmico es necesario efectuar el producto {[0,60
posteriores.

0,40] [C]}n en los aos

Repitiendo este producto con los nuevos clientes de cada ao por la misma matriz de fidelidad (obsrvese
en H3 que fue fijada como referencia absoluta con $D$2:$E$3 mediante F4) se copia hacia abajo durante n
perodos, hasta que las proporciones se estabilizan en 1/3 y 2/3 (en este caso A) 0.34 y B 0.66 desde el ao
21.
Cadenas de Markov absorbentes
Un laboratorio estudia casos excluyentes de salud o muerte (E y F) despus de una serie de tratamientos
sucesivos y peridicos, para una muestra con 60% de enfermos leves y 40% de enfermos graves.
Se observaron los resultados en el primer y siguientes perodos, segn este resumen:

E
F
Grupo 1
Grupo 2

E
F
1
0
0
1
0.2
0.1
0.05 0.15
Tratamiento
Inicial

Estado inicial [P

1
2
0
0
0
0
0.6
0.1
0.15 0.65
Tratamientos
siguientes

Q] = [0.60

0.40]

La probabilidad final de enfermos curados despus de un tiempo indefinido de tratamiento es:

0.20
0.60 0.40 * [I - A]-1 * 0.05

244
Siendo "l" matriz unitaria; y A =

entonces [I - A] =

0.40
0.15

0.60 0.10
0.15 0.65

0.10
0.35

con la proporcin de curados en el primer ao 0,20 y 0,05;


de modo que [0.60 0.40] * [I - A] *

0.20
0.05 = 0.52

(se esperan 52% de pacientes sanos, luego de los tratamientos sucesivos y peridicos).
En una hoja Excel se anotan los datos en A2 hasta G3; en I2:J3 se resta la matriz unitaria menos la matriz
A, ordenadamente celda a celda; en L2:M3 se calcula la matriz inversa pintando las cuatro celdas y
escribiendo con Ctrl+Shift+Enter lo que indica el visor (cuando est pintado un rango de celdas la mquina
agrega a la frmula una llave inicial y otra final "{...}" ).

En la fila 3 se anot el concepto de fondo: multiplicar la muestra por la matriz inversa de los tratamientos
por el vector de cura inicial. Pero procedemos en dos partes: en la primera multiplicamos la muestra por la
matriz inversa de tratamientos, segn se ve en D6 (previo pintar las cuatro celdas).

En segundo lugar, multiplicamos el producto anterior por el vector de cura inicial, como se indica en el
visor de G6.

245
El 52% de pacientes de la muestra sern curados, despus de
los tratamientos.

246

CAPTULO 7 MUESTREO
Mediante muestras es posible la estimacin estadstica de la media y la varianza de la poblacin.
Esta estimacin ser insesgada o no segn que la media y varianza de la muestra sean iguales a las de la
poblacin.
Si dos muestras tienen iguales media y una tiene menor varianza que la otra se dice que sta es un
estimacin ms eficiente.
Las pruebas de significacin usuales son: hiptesis de nulidad; prueba estadstica; nivel de significacin;
distribucin muestral; zona de rechazo; decisin sobre la prueba.
Conviene distinguir la estimacin en estima de puntos y estima de intervalos. La estima de puntos dir que
el peso es 4 kilos. La estima de intervalos dir 4 kilos + o 0,1, o sea, peso entre 3,9 y 4,1 kilos.
Hiptesis nula (Ho): por ejemplo, que un mtodo o algo, no es mejor que otra cosa. Se distingue el error
de tipo uno (rechazar algo verdadero) del error de tipo dos (aceptar algo errneo).
En cuanto a la significacin de los ensayos admitiendo algn porcentaje de error, se explica -al 95% o al
99%- que entre las muestras y la poblacin no difieren las medias ni las proporciones o desviacin tpica.
Existen varios tipos de muestreo: al azar simple; al azar sistemtico; estratificado (al azar, proporcional o
no proporcional); conglomerados al azar; no probabilstico o directo, etc. Interesa la seleccin de la muestra,
su tamao y la varianza de las muestras y de la poblacin.
ENSAYOS CON UNA Y DOS COLAS
Con una cola es para cuando se compara si un proceso es mejor que otro. De dos colas es para cuando
se pregunta si el proceso es mejor o peor que el otro.
El tipo de muestreo ms importante es el muestreo aleatorio. Se numeran los elementos de la poblacin.
Se extrae solo uno, elegido al azar, i; se conforma una muestra eligiendo los elementos que ocupen los
lugares i; i+K; i+2k; etc. tomndolos de k en k (con alguna correccin si casualmente existiera una
periodicidad constante k en la poblacin)
Los resultado se someten a error muestral e intervalos de confianza, que varan de muestra a muestra y
segn se calculen al principio o al final.
La diferencia entre un estadstico muestral (los de posicin y de dispersin vistos) y su parmetro
poblacional correspondiente dan la idea del valor que se obtendra con un censo en vez de con las muestras.
El tamao de la muestra depender del tipo de muestreo, del parmetro a estimar, del error admisible, de
la varianza poblacional y del nivel de confianza del caso.
Las poblaciones homogneas tienen poca varianza y necesitan muestras menores.

247
El error muestral es la diferencia entre el parmetro o medida sobre la poblacin y el estadstico o medida
en la muestra.
El nivel de confianza es la probabilidad de que la estimacin se ajuste a la realidad, siguiendo una
distribucin normal o bien de Student, segn el caso.
NMEROS ALEATORIOS
Excel tiene funciones para aplicar al anlisis aleatorio. En el cuadro figuran el clculo de nmeros
aleatorios: escribiendo en A1 =aleatorio( ) los entrega como decimales cada vez que se recalcula con F9.

Si se desea calcular nmeros aleatorio entre 700 y 800 se escribir en A2 =aleatorio.entre(700;800) y los
calcular cada vez que se recalcule con F9.

248
PEQUEAS MUESTRAS
DISTRIBUCIN STUDENT
Esta distribucin es aplicable para muestras pequeas (entre 3 y 30 grados de libertad) En vez del z de
la distribucin normal se utiliza t; y en vez del se utiliza el .
La prueba t indica la probabilidad de que dos muestras sean de poblaciones con igual media.
Cuando el valor calculado para los grados de libertad y % de confianza del caso- es menor que el de la
tabla bilateral se concluye que la diferencia entre medias es por azar, no significativa.
MUESTRA DE 10 ARANDELAS
Una mquina produce arandelas de 0,050mm de dimetro promedio. En una muestra de 10 hubo 0,053m
de promedio, con una desviacin tpica de 0,003m.
Ensayar la hiptesis de que la mquina funciona bien para un 97,5% de significacin.
Se trata de un ensayo bilateral, el coeficiente es parecido:

t = ((x-)/s) (N-1)1/2

t = ((0.053 0.050) / 0.003)) (10-1)1/2 = 3


valor que es mayor al 2,26 que aparece en la tabla de distribucin Student para 9 grados de libertad y 97,5%
de significacin, por lo que se acepta la Ho; de modo que se concluye que la mquina est funcionando mal.
ESTIMACIN DE UNA DEMANDA DE UNIDADES CON MS DE 0,053 m: si fuera el caso de clientes de
este dimetro habra al menos 97.5% de probabilidad de esta demanda (por la mitad que excede la medida, el
lado derecho de la cola.)
Comprobamos con Excel, modificando los valores de la muestra, en la imagen cercanos a 0,053 en
promedio; tambin ponemos en la segunda fila producciones normales de la maquina como 0,053 en todos
los casos.

Parece evidente que el resultado debera ser que la muestra indique que la maquina funciona bien (ya que
casi todos los valores son parecidos a 0,053...).
En la celda A3 hacemos la prueba t con Excel: pero muestra que solo hay un 79,76% de probabilidad
favorable
A3 con =prueba.t( rangomuestra1; rango 2muestra;2 colas;tipo3 (el tipo 3 corresponde a muestras con
distinta varianza; tipo 2 si son muestras con igual varianza; tipo 1 si es sobre observaciones de pares).

PRUEBA X2 (DE ASOCIACIN ENTRE DOS VARIABLES Y DOS O MS MUESTRAS)

249
Mide el promedio de la diferencia cuadrtica relativa entre la frecuencia observada y la frecuencia terica
esperada.
La prueba X2 permite observar el % de confiabilidad de que una serie terica sea como otra real,
escribiendo en B11 lo que figura en esta imagen; un alto porcentaje indica que el ajuste terico es adecuado
para representar los datos empricos (o una muestra representa a una poblacin, etc.)

La prueba CHI.INV(probabilidad;grados) compara los resultados observados con los esperados (muestra
con poblacin) para ver si la hiptesis original es vlida.
Comparando el valor calculado con el de la tabla X2 -para los grados de libertad y el % de significacin
del caso- se puede observar que las variables no son independientes cuando el valor calculado sea mayor
que el de tabla.
Ejemplos:
MUESTRA DE 16 PIEZAS TORNEADAS
cuya altura tiene 2,4mm de desviacin tpica.
Toda la produccin tiene esa desviacin respecto del promedio?
No se tiene la desviacin tpica de la poblacin, pero s la de la muestra, entonces se usa chi2:
Con 95% de confiabilidad, los lmites izquierdo y derecho de la distribucin chi2 son: 2,4 (16/28.8)1/2 = 1,83,
izquierdo; y 2,4(16/6.9)1/2 = 3,84, derecho.
Para esa confiabilidad con lmites 97,5% y 2,5% -y con 16 grados de libertad- la tabla muestra
cuadrado de 5,24 y de 2,5 -28.8 y 6,9- (igual que en Excel, anotando como se ve en A11 y B11):

el

250

Entonces, la produccin habitual tendra una desviacin tpica en su altura media de 1,83mm a 3,84mm,
segn un nivel de confianza del 95%.
ESTIMACION DE UNA DEMANDA CON DESVIACION TIPICA ENTRE 1,83 Y 3,84: si fuera el caso se
estimara esta demanda con 95% de probabilidad.

MUESTRA DE 200 BOMBITAS


que tienen una desviacin tpica de 100 hs. en su duracin.
Ser esta la desviacin tpica en la duracin promedio de toda la produccin?
Si la tabla no mostrara 199 grados de libertad se utiliza Excel:
Medimos los extremos con 95% de confiabilidad:
izquierdo: 100(200/161)1/2 = 111.3 hs
derecho: 100 (200/240)1/2 = 91.2 hs.
(Excel muestra los cuadrados de 12,7 y 15,5 respectivamente: 161,8 y 240, en A16 y B16).

ESTIMACION DE UNA DEMANDA CON DESVIACION TIPICA HASTA 100 HS: si fuera el caso de estimar
una demanda para clientes hasta esta desviacin tpica habra una probabilidad del 95% en este rango, con
no ms de 111,3 ni menos de 91.2 hs de desvo, segn surge de la prueba Chi 2 sobre esta muestra (por
ejemplo, rango sobre una media de 6000 hs.con desviacin tpica con extremos en 6111,3 hs. y 5908,8 hs).

Igualmente si se trabajara con una confiabilidad del 99%:


Izquierdo:
100(200/254)1/2 = 88,9 horas.
Derecho: 100(200/151)1/2 = 115,9 horas
(Excel muestra los cuadrados de 12,2 y 15,9 respectivamente: 151,4 y 254,1 en A20 y B20)
Se puede afirmar con 99% de confiabilidad que la produccin normal de bombillas en esta fbrica tiene
una desviacin tpica entre 88,9 y 115,9 horas respecto al promedio.

SALIERON 115 CARAS y 85 CRUCES

251
se observ luego de lanzar 200 veces una moneda.
Se puede afirmar que la moneda est bien hecha?
La distribucin X2 se puede calcular como la sumatoria del cuadrado de lo observado menos lo esperado,
sobre lo esperado:
X2 = (O E )2 / E
X2 = (115-100)2 / 100 + (85-100)2 /100 = 2,25 + 2,25 = 4,5
La tabla chi2 para k-1 grados de libertad (2-1=1) y 95% de significacin indica 3,84 (o ver con Excel en
A25).
Como 4,5 es mayor que 3,84 no puede afirmarse que la moneda este mal hecha.
Pero al 99% de significacin la tabla indica 6,63 (con Excel ver B25), que es mayor que 4,5. Entonces, no
puede afirmarse con gran seguridad que la moneda est bien construida, ya que probablemente este mal
hecha.

ESTIMACION DE DEMANDA: si estos hubieran sido los gustos de una poblacin, habra una probabilidad del 95% de
obtener compradores para el producto con este rango de desvo tp
EL KILO DE GUISANTES DE MENDEL
fueron clasificados y en su muestra de 556 se encontr: 315 lisos amarillos; 108 lisos verdes; 101 rugosos
amarillos; 32 rugosos verdes.
Concluy en la idea que ese ao la cosecha posiblemente guardara la proporcin 9+3+3+1=16, algo
diferente (y que para 556 representara 312,75; 104.25; 104.25 y 34.75 respectivamente).
Es razonable aceptar la idea de Mendel para la cosecha?
Para k-1=3 grados de libertad y al 95% de significacin la tabla X2 indica 7,81; mientras que al 99% de
significacin indica 11,3.
Segn los valores de la muestra se tiene:
X2 : (315-312.75)2 / 312.75 + (108-104.25)2 /104.25 + (101-104.25)2 /104.25 + (32-34.75)2 / 34.75 = 0,492
Como 0,492 es menor que 11,3 y 7,81 no se puede rechazar su idea (sin embargo, dado que la tabla al
5% indica 0,352, menor que 0,492, cabe aclarar que hay cierta influencia de error muestral).

252

ESTIMACIN DE LA DEMANDA DE GUISANTES: si hubiera sido el caso de los gustos de consumidores, esta sera la
proporcin demanda, con probabilidad al 95%.

BONDAD DE UN AJUSTE
Lanzando una moneda1000 series de 5 veces se registraron las siguientes presentaciones de cara en
cada serie: 38:0 (38 veces de canto); 144:1 (144 veces una cara); 321:2; 287:3; 164:4 y 25:5.
Un ajuste binomial estableci la siguiente ley de formacin:
Caras
0
1
2
3
4
5

p{x caras
0.0332
0.1619
0.3162
0.3087
0.1507
0.0294

Frecuencia
esperada
33
162
376
309
151
29

Frecuencia
observada
38
144
342
280
164
25

Para efectuar la bondad del ajuste se calcula X 2 :


X2 = (38-33.2)2 /33.2 + (144-161.9)2/161.9 + (342-316)2/316 + (287-308.7)2 /308.7 + (164-150.7)2 /150.7 +
(25-29.4)2 /29.4 = 7,54
Comparando con la tabla para 4 grados de libertad (6-1-1) indica 9,49 al 95%, o sea, un ajuste muy bueno
(pero indica 0,102 al 5%, un ajuste malo).

253

CAPITULO 8
INVENTARIO PTIMO (EOQ):
en cuntas compras conviene adquirir la necesidad anual de materiales ? Influyen 3 conceptos: el precio
y cantidad del material, el flete y cantidad de viajes, el costo financiero y material de mantener existencias en
depsito. La respuesta se obtiene segn programacin lineal Solver para muchos productos, o mediante
anlisis diferencial si es un solo producto, ya que no es practico o viable resolver esto por aproximaciones
sucesivas.
Inventario ptimo (existencias -EOQ- economic order quantity):
Los insumos de la produccin anual implican una demanda o compra Q =100 toneladas; conviene
comprarlos en una sola vez o distribuirlos en compras fraccionadas?.
Influyen 3 conceptos: a) el costo financiero y gastos de mantener en depsito stocks, b) el/los fletes, c) el
importe de la compra, P x Q (aun simplificamos aqu que no influyan descuentos por cantidad)
Seguimos a Baumol, T.E.y A.Operaciones, cap.1 edicin 1980 Aguilar ( o a Solana, Pro y Cont
Produccin)
La idea se puede resolver por aproximaciones sucesivas, o tanteos, aunque algo imprecisamente. Pero
ms tcnicamente podemos recurrir al anlisis diferencial, aunque tambin se puede ver con programacin
lineal (vimos alguna muestra Excel sobre el tema al comienzo del curso, unidad 4)
En el programa, al final de la unidad 6 este tema se trata con anlisis diferencial as:
Se distingue: el concepto de nmero o cantidad de pedidos CP (nmero o cantidad de compras o
despachos, sinnimos) como algo diferente al del tamao del pedido D.
Entonces CP = Q / D (si el nmero de pedidos fuera 4, el tamao de c/u sera de 25 ton.)
a) El costo financiero se puede expresar en $ por unidad de trabajo como t; de modo que el costo
financiero ser ese importe t en $, multiplicado por el stock medio (el 1er. da hay mucho stock; el penltimo
da casi nada; en promedio ser D / 2).
El costo financiero ser t por (D/2)
b) el costo de transporte ser el flete "a" por la cantidad de pedidos (Q/D): o sea: a (Q/D)
c) el costo por compra de insumos es precio por cantidad: P (Q)
Los tres conceptos se pueden plantear como una ecuacin diferencial en D, ... ! que podemos minimizar !

INVENTARIO PTIMO (EOQ)


Para posibilitar una produccin o la venta es necesario contar con existencias de materias primas,
materiales, repuestos, y/o bienes terminados. No obstante que puede haber diferentes polticas de existencias

254
de productos terminados y de productos en proceso, segn sea la situacin competitiva de cada empresa se
simplifica aqu el tratamiento a lo fundamental (puede haber diversos criterios sobre la magnitud de los
inventarios; como algunas empresas que producen para asegurar stocks y entregar al momento de cada
pedido sin la demora de esta produccin; pero nos interesa el tratamiento referido solo a reducir los costos de
los inventarios).
Los costos de mantener existencias de los bienes necesarios se pueden simplificar a tres componentes: la
compra, el transporte y el costo financiero de su almacenamiento:
Costo total = compra + transporte + almacenaje
Definimos la compra como precio por cantidad (suponiendo que no hay descuentos por mayoreo)
Definimos el costo de transporte como la tarifa del fletero por la cantidad de viajes (la cantidad de los
cuales sern Q/D, o sea la proporcin entre la demanda anual Q / el tamao o volumen de cada de spacho o
D).
El costo financiero de almacenaje puede calcularse segn la tasa de inters y los dems gastos de
almacenaje por unidad de barra comprada (alquiler del depsito, salarios, instalaciones, energa, etc.)
Como ejemplo, supongamos que una empresa procesa barras y necesita 100 barras anuales para
transformar; y que se pregunta cul es el modo ms barato de mantener la cantidad de barras en existencia
necesaria para asegurar sus procesos.
Minimizar el costo de ese inventario implicar un costos total, conformado por la compara (precio por
cantidad) + fletes (tarifa por la cantidad de viajes Q/D) + costo financiero unitario por el stock promedio (o sea,
D/2, que es el nivel medio de la compra que convenga hacer).
Si la barra cuesta $3, el flete unitario $60 y el costo financiero y dems de almacenaje es $8 por barra,
entonces el costo total ser:
Compra = P(Q) : $3(100) =$300
Fletes: $60(Q/D) =$
Costo financiero = $8 (D/2) = $ ...
Falta aqu determinar el nivel ptimo de cada compra o despacho D; luego la cantidad de ellos ser Q/D:
la variable en cuestin es aqu D; y entonces se puede formar una funcin polinmica de costos en esa
variable:
CT = P(Q) + $60(Q/D) + $8(D/2), o sea CT = P(Q) +60(QD -1 +8(D/2) =
Para minimizar esta ecuacin de costo de una variable se iguala a cero su derivada primera y se verifica
que la segunda derivada sea positiva:
CT= -60QD-2 + 4 = 0; -60(100) / D2 +4 = 0; o sea 6000 =4D2 ; D2 = 1500; D = 38,7
siendo CT= 12000D-3 =+0.2 ( > 0 que asegura cumplir la condicin de mnimo).
Si el volumen del despacho ptimo es D = 38.7, entonces para adquirir 100 barras harn falta dos
compras y viajes de esos ms otro por solo D =22,6 barras (suponiendo cantidades as fraccionables) para
sumar las 100 barras.
Entonces el CT es:
Compra; $3(100) = 300
Fletes: $60(3) =180

255
Costo financiero; dos perodos con $8(38,7 /2) y uno de $8(22,6 /2) = 135
Mnimo CT = 300+ 180 + 135 = $615
En cuanto al punto de pedido para ir reemplazando las existencias consumidas depender de la
optimizacin y la modalidad del suministro. En particular, cada actividad puede presentar sus propias
caractersticas y prioridades que invaliden este criterio (que surgi de los anlisis de F.Harris y R.Wilson en
1913, para determinar el tamao ptimo de los pedidos, o EOQ.-Economic orden quantity): puede haber
riesgos de obsolescencia, descuentos de precios temporales, restricciones de cantidad ofrecida, dimensiones
de embalaje, flujos de caja, costos de recepcin, fechas de vencimiento y diferentes riesgos de incumplimiento
o prdida de negocios, etc., que influyan sobre este criterio, as como sobre el stock de seguridad (segn un
riesgo normal y el desvo estndar) y sobre el punto de pedido.
Desde el punto de vista financiero de una corporacin la frmula anterior puede reexpresarse como

donde S es el costo de ordenar, D la demanda, P el costo de producir e I la tasa de inters: en el


numerador rdenes y demanda y cuanto ms bajas reducen el EOQ; en el denominador el costo de producir y
la tasas de inters, que cuanto ms altos tambin reducen el EOQ.

256

INVENTARIOS-EOQ- CON SOLVER- MULTIPLES PRODUCTOS


La condicin matemtica de mnimo permite racionalizar el costo de mantener inventarios. Influyen tres
conceptos: a) la compra en s de los pedidos, b) los fletes y c) el costo financiero de mantener existencias
inmovilizadas (gastos de manejo o mantener el depsito de stocks).
Se define la necesidad anual, luego se calcula el nmero de pedidos segn sea el tamao del despacho
ptimo y finalmente el stock medio o promedio del periodo. Es posible armar as una funcin de costos lineal
en la variable Despacho, cuyo mnimo matemtico determinar el tamao del lote a adquirir en cada pedido (y
la cantidad de estos) y calcular el costo total.
Esta solucin analtica para el ejemplo se puede confirmar mediante Solver de Excel:

(surge alguna diferencia por trabajar con unidades enteras en los despachos).
Esta idea se podra resolver por aproximaciones sucesivas o tanteos, aunque seran inviables si existieran
muchos productos en el inventario. Tcnicamente se puede recurrir al anlisis diferencial y tambin se pueden
ver con programacin lineal. Pero cuando hay muchos productos conviene usar Solver de Excel y replicarlo en
sendas hojas una para cada producto, enlazndolas para obtener en el mnimo costo total.

257
Ejercicio- Teniendo los siguientes datos (ejercicio improvisado por un alumno): Una empresa que se
dedica milanesas de soja sabe que sus insumos para una produccin anual implican una demandan o
compra de Q = 200 toneladas de soja. La empresa desea analizar si le conviene comprar todas las toneladas
en una sola vez o distribuir las comprar en fracciones?
Hay que distinguir entre el nmero o cantidad de pedidos (CP) como algo diferente al de tamao del
pedido (D). Supongamos que la empresa desea analizar si le conviene hacer 8 pedidos (es decir 24 toneladas
por cada pedido).
Entonces:
Costo financiero:
El costo financiero se puede expresar en $ por unidades de trabajo como t, de modo que el costo
financiero ser ese importe t en $, multiplicado por el stock medio (el primer da hay mucho stock, el penltimo
da casi nada; en promedio ser D/2).
El costo financiero ser t.(D/2) . Se lo plantea como K.
Costo de transporte:
Ser el flete (F) por la cantidad de pedidos (Q/D); o sea; F.(Q/D).
Costo por compra de insumos:
Ser el precio por la cantidad. P (Q)
Los tres conceptos mencionados anteriormente se pueden plantear como una ecuacin diferencial en D
(que se puede minimizar).
La empresa nos pide que averigemos cul ser el nmero de pedidos y el tamao de ellos que haga el
mnimo costo posible?
Los datos que tenemos son:
Q = 200 toneladas; t= 6; F = 50 y p=5.
El costo total es la suma de los tres costos que influyen en el valor del producto.
Costo = costo financiero + costo de transporte + costo por compra de insumos (reemplazamos con los
valores que nos dio la empresa).
C = 6 (D/2) + 50 (200/D) + 5 (200)
C = 6 (D/2) + 50 (200 de al menos 1) + 1000
C = (3D + 10000/D + 1000) . D (multiplicamos por D para simplificar la derivada)
C = 3D2 + 10000 + 1000D
Ahora tenemos que minimizar, tal que D = 0 y D>0
D = 6D + 1000 = 0
D = 1000/6
D = 166,67 tamao del pedido ptimo

D = 6 > 0 (por lo tanto es mnimo)

Cantidad de pedidos (utilizando el tamao de pedido ptimo obtenido en el punto anterior).


Q / D = 200/166,67 = 1,2 (cantidad de pedidos ptimo dos) segn hemos obtenido mediante programacin
matemtica, con un simple clculo diferencial.

258
Fuente: El ejercicio fue realizado por el alumno Reg.846422, cambiando los valores del ejercicio del ejemplo explicado en
clase: se cambi la cantidad de 100 toneladas por 200 toneladas, el costo de manejo en el ejercicio era de 8 y aqu es de 6; el costo
de flete era de $60 y se lo cambi por $50; y el precio era de 3 y se lo modific por $5.

259

CAPITULO 9

COMPRAS
Si bien comprar es demandar, la funcin de compras en una empresa no est vinculada con la demanda;
la demanda se vincula con su rea de ventas y sus complementarias marketing e investigacin de mercado.
El rea compras se refiere a la gestin de los proveedores de materias primas y abastecimiento bienes
(negociacin; contratacin; seguimiento y evaluacin; apoyo o complementacin tcnica y perfeccionamiento
de la cadena de suministros desde el punto de vista del abastecimiento de insumos); tambin a su
coordinacin con los planes de produccin, y con los planes de la tesorera para pagos y los del rea finanzas
o recursos, que sustenten el abastecimiento y el balance de divisas requeridos. Otro de sus aspectos
relevantes tambin es fijar una poltica de inventarios ptimos de materias primas, materiales y productos
(gestin del riesgo de indisponibilidad).
Las relaciones con los proveedores suelen ser una gestin de compras o bien de contrataciones; existen
aspectos administrativos, legales, comerciales, de logstica, coordinacin con otras reas, etc., que pueden
ser ayudados con soft especficos (ERP-SAS; Gartner; Bravo S.; Ivalua, etc.) para reducir los costos, el riesgo
de no disponibilidad y simplificacin de la cadena de suministros.
El conjunto de actividades de la gestin de compras se pueden enumerar segn las siguientes funciones,
que atienden a la calidad, precio de compra, plazos de pago y de entrega, y a la estabilidad del suministro:

- Deteccin de la necesidad
- Solicitud y anlisis de alternativas de compra
- Negociacin con los proveedores
- Colocacin orden de compra (documento que inicia el procedimiento de compras)
- Seguimiento y activacin de rdenes de compra
- Recepcin de efectos comprados
- Almacenaje y registro
- Entrega de los insumos al sector que los requiri.
- Estudio permanente del mercado de oferta
- Mantenimiento de registros de stock
- Control de calidad
Peter Kraljic, "Purchasing Must Become Supply Management" - Harvard Business Review, 1983- utiliza la
matriz de evaluaciones del Boston Consulting Group (BCG), para definir las estrategias en el rea compras,
segn el tipo de proveedores en cada insumo y considerando la reduccin de costos y la del riesgo de
abastecimiento:

MATRIZ DE KRALJIC:

260

O sea:

Este criterio conceptual en forma de cuadro, matricial o cruz, es una adaptacin que surgi de lo que se
conoce como la Cruz de Porter, o Anlisis de las cinco fuerzas, de Michael E. Porter, Harvard Business
School, 1979.

Las cinco fuerzas de Porter:

261
F1 Poder de negociacin de los Compradores o Clientes
F2 Poder de negociacin de los Proveedores o Vendedores
F3 Amenaza de nuevos entrantes
F4 Amenaza de productos sustitutos
F5 Rivalidad entre los competidores
Modelo estratgico para evaluacin de la situacin competitiva de una empresa, segn sean sus
posibilidades de acuerdo a la situacin ante muchos o pocos consumidores y proveedores; con diferente
poder de negociacin en ellos, as como con posibilidades de nuevos empresas y/o productos sustitutos.

CRUZ DE PORTER

La gestin de compras implica un amplio captulo sobre las relaciones y negociacin con los
proveedores y se presenta a continuacin una resea sobre las negociaciones. Pero tambin es importante la
colaboracin tecnolgica proveedor-cliente para mejorar la tecnologa de procesos y de producto; que
originaron la modalidad de gestin siguiendo polticas de Calidad Total, mediante controles para evitar
totalmente los porcentajes de fallas.

Asimismo y vinculado con los inventarios ptimos en los clientes para reducir sus costos, tambin
progres la modalidad de aprovisionamiento J I T o justo a tiempo, que se utiliz inicialmente para reducir
los niveles de existencias de chapa necesarias en los astilleros japoneses (durante su auge de los aos 70:
primera crisis o guerra del petrleo o del Jom kipur,1973; y la promocin de los astilleros para los nuevos
enormes petroleros y cargueros, as como de la siderurgia en Japn), y se extendi luego como modalidad
competitiva, tanto para abaratar el costo de los inventarios como para mejorar la calidad de los suministros.

COSTOS

262
Podemos comenzar el anlisis de los costos, graficando los fijos y los variables: suponiendo el costo de
una produccin de X con por ejemplo:
CF = 80, CV = 480, CT= 560
En la ordenada medimos $ y/o costos; en la abscisa medimos toneladas producidas del bien X o Qx:

CT

= 560
CV

= 480

CF

= 80

Los costos son como un sacrificio en que incurre el empresario durante el proceso de produccin.
Se analizan desde el corto plazo (costos fijos y variables), y lago plazo (todos los costos son variables)
Costo fijo: es independiente del proceso de produccin, produzca o no, est siempre.
Costos variables: se modifican conforme al proceso de produccin.
El costo marginal: es el aumento que experimenta el costo cuando se produce una unidad adicional de
produccin.
El costo medio: es el costo por unidad de produccin.
Se utiliza para costos el mismo modelo matemtico y geomtrico del X total, medio y marginal

263
Pero, segn sea el modelo necesario para cada mercado, necesitaramos utilizar funciones de costos
totales de tipo lineal, cuadrtico o cbico. Para un caso tpico utilizaramos una funcin de costos tipo
parablico, tanto para el costo variable como para el costo total, que tendra la misma forma ascendente que
el variable pero partiendo del nivel del costo fijo (con similares pendientes). Para una empresa
sobredimensionada exportadora en un pas en desarrollo convendra utilizar funciones de CT lineales (se
explica este modelo aparte)

Suponiendo que la funcin de CT fuera C= 0,04x3- 0,8x2 + 10x + 5


Los costos totales aumentaran segn uso factores para producir, pero a partir de un costo fijo inicial $5;
los variables dependen de la produccin con ms o menos factores (parten del origen en la grf ica de totales)
y en la grfica por unidad inferior conforman la tpica U del CMV; el costo marginal (aumento en la ordenada al
aumentar algo la abscisa) se puede ver como la pendiente de la lnea del costo total en todos sus puntos.
En algn nivel de la produccin la pendiente (o CMg) coincidir con la pendiente de la lnea desde el
origen tangente al CT (mximo CM), de modo que en la grfica de los costos unitarios necesariamente el
CMg intersectar al CMV y al CM en sus mnimos, delimitando as los costos en decrecientes y crecientes (y/o
sus conceptos inversos, rendimientos crecientes y decrecientes)
El punto de mximo CM delimita las etapas de los costos decrecientes y crecientes (grfica unitaria).
Como hay costos fijos ($5, sin X en la esta funcin), indica que se est tratando de corto plazo.
Normalmente sera irracional producir sin cubrir los costos variables; el mnimo de explotacin a corto
plazo es el punto de mnimo CMV. Interesa calcular ese nivel mnimo para encontrar esta cantidad y el valor
de ese CMV.
CMV= CV/x
CMV= 0,04x2 0,8x + 10

y aplicando la condicin matemtica para mnimo:

264
CMV`= 0,08x 0,8 que igualo a cero para ubicarse en un punto de giro y ver ah cual es la cantidad
0,08x 0,8= 0;
x= 10
Volviendo a derivar, se ver si ese punto de giro era un mximo, un
mnimo o un punto de inflexin (se cumple la segunda condicin, ya que derivada segunda es positiva +0,08,
indicando un mnimo)
El importe del costo CMV= 0,04x2 0,8x + 10 es
CMV= 0,04*100 0,8*10 + 10 =
CMV= 4 8 + 10 =
CMV= $6
Ejercicio 5) Grafique precisamente y explique las etapas de los rendimientos si C= 1/4X2+4X+12
P=$50

ETAPA I/II (MinCM o bien CMg=CM)


CMg=CM
CMg= CT` = 1/2X + 4
CM= C/X = 1/4X + 4 + 12/X
1/2X + 4 = 1/4X + 4 +12/X , que simplificamos multiplicando ambos miembros por X.
1/4X2 12 = 0 ; o sea X= 6
ETAPA II/III (CM=P)
1/4X + 4 + 12/X = 50
1/4X + 4+ 12/X 50 = 0
1/4X + 12/X -46 = 0
1/4X2 + 12 46X = 0 y resolviendo segn Ruffini
x1= 183,74; x2=0,26 (dos niveles en los que el precio es igual al CM; el precio horizontal corta en dos
puntos a la curva en U del CM)
Distinguimos tres etapas de costos: decrecientes; crecientes y la de rendimientos negativos (observando
la grafica del CM:
1) CM decreciente...o bien CM>CMg;
II) CM creciente...o bien CM<CMg;
III)
CM<precio.
Si en el ejemplo se dispusiera del precio de mercado para este bien X se podra delimitar tambin la etapa
de los rendimientos negativos.

Etapa II significativa: costos crecientes o rendimientos decrecientes.


COSTOS A CORTO PLAZO: En el corto plazo algunos costos son fijos y algunos son variables. Los
COSTOS TOTALES (CT) son equivalentes a la suma de los costos variables totales (CV) ms costos fijos
totales (CF).
CT = CF + CV
COSTOS FIJOS:

265
Los costos fijos no varan de acuerdo con el volumen de produccin. Son constantes. Por ejemplo:
alquileres, salario de gerentes, etc.
COSTOS VARIABLES:
Los costos variables dependen del volumen de produccin. Por ejemplo: materias primas, salarios de
mano de obra directa, etc.
La forma de la grfica de costos variables se debe a los rendimientos marginales decrecientes.
De acuerdo con lo anterior los costos totales quedan de la manera siguiente:
COSTO PROMEDIO O COSTO MEDIO (CMe) son los costos por unidad de produccin. Los costos
medios totales se calculan como el costo total entre la cantidad producida.
La curva de costo medio total a corto plazo es en forma de U, debido a que la disminucin de los costos
fijos promedio hace que los costos disminuyan a niveles bajos de produccin. En niveles de produccin ms
elevados, el marcado aumento en los costos variables promedio anula el efecto de la disminucin de los
costos fijos.
COSTO VARIABLE MEDIO (CVMe) son los costos variables unitarios, es decir, los costos variables
totales dividos entre el nmero de unidades producidas.
COSTO MARGINAL (CMg) es el costo extra de producir una unidad adicional de producto. Se calcula
como: dC / dX, o sea la primer derivada del CT.
El costo marginal se origina a medida que aumenta la produccin, ya sea inmediatamente o en niveles
bajos de produccin si los rendimientos decrecientes aparecen con alguna demora.
Cuando los costos marginales son inferiores a los costos promedio, los costos medios estn bajando;
cuando los costos marginales son superiores a los costos medios, los costos medios estn aumentando;
cuando los costos marginales son iguales a los costos medios, los costos medios estn en su punto mnimo.
La curva del costo marginal cruza la curva del costo promedio total y la curva del costo variable promedio
en sus puntos mnimos.
El mnimo de operacin a corto plazo para esta empresa
Esta empresa del ejercicio 1 que est operando a corto plazo, su mnimo precio al cual est dispuesta a
producir es de $6 y su cantidad inicial 10.
y en el segundo ejemplo sera la cantidad y el importe que indique el punto de mnimo CMV (o aqu min.
CM para el largo plazo)
LARGO PLAZO: En el largo plazo es imprescindible cubrir todos los costos, variables ms fijos; el punto
ptimo coincide ahora con el mnimo costo medio total, porque las firmas con costos mayores van siendo
reemplazadas por la competencia.
El criterio de mnimo matemtico se aplica de igual forma al CM, para calcular la cantidad y los importes
de costos, ingresos y beneficios.
ANALISIS DE COBERTURA
( otro punto de vista o lenguaje vs.el Anlisis marginal; difieren en el lenguaje, pero sigue siendo solo el
modelo matemtico de mximo y mnimo, aqui con una variable, aplicado sobre la funcin de costos: mnimo
CMV para el corto plazo (mnimo de explotacin) y Minimo CM para el largo plazo (ptimo de explotacion):

CF:

Punto muerto o umbral de la rentabilidad: punto de operacin donde el margen sobre el CV es igual al
en este ej.) CF = 5; I = 65 ingreso por ventas; B = 5
Entonces se suelen distinguir: tres puntos relevantes:
- Corto plazo:

266
Mnimo de explotacin a cortsimo plazo (N ...con CMV=CMg ... o bien mnimo CMV); la cantidad que
surge de aqu la reemplazamos en una de estas funciones y nos indicara el nivel de costo en $,.... de modo
que si el precio de mercado cae abajo de eso la empresa cierra (salvo que le presten... o encuentre esa
"eficiencia X"que surge en algunos pocas durante toda crisis extraordinaria y profunda s/ Liebenstein....site).
Punto crtico (M... con CM=CMg... o bien mnimo CM; critico ya que si el precio de mercado cae abajo de
esos $ de CM la empresa pierde (corto plazo).
- Largo plazo: no hay costos fijos en el largo plazo. El ptimo de explotacin es entonces el mnimo CM....
o bien CM=CMg que pasa a ser CMV=CMg....(un punto intermedio entre M y N del corto plazo...) Se dice que
es ptimo a largo plazo ya que bajo competencia entran muchas empresas y los precios bajan....entonces
interesa operar con mnimos CM....ya que si la firma tienen CM altos es desplazada por competidores ms
eficientes....
Igualando el CMg y el CMV surge una cantidad X producida del bien; reemplazndola en una de esas
funciones surgen los $ de la misma y/o del precio.
Es usual operar con curvas en vez de rectas de costos (salvo el CF constante); resolver los niveles crticos
implica resolver cubicas (lo tienen aqu en Ruffini para polinomios o en Micro con Excel, pero no suele
requerirse en estos ejemplos)

Con los puntos relevantes y con las etapas de los costos (inversas a las de la produccin) identificamos la
produccin y costos en importes, en $, a niveles importantes:
Si el objetivo empresario es maximizar el beneficio no es racional producir en la etapa I (con costos
decrecientes o rendimientos crecientes); tampoco lo es operar en la III con precio menor que CM.
La etapa econmicamente significativa es tambin aqu la II.
- Sin embargo el punto de EQULIBRIO cul es? Surge de admitir que el objetivo empresario bsico es
maximizar el beneficio
B= IT - CT
Max. B ...... con B ' = 0 y B ' '< 0
Se resuelve la primer derivada: B '= IT ' - CT '= 0 ..... Es decir Ingreso marginal = Costo marginal.....(el
llamado punto de Cournot,Paris,1835)
De este punto de giro surge una cantidad X, que remplazndola en la funciones de precio y en las dems
indica sus importes ....
Este es entonces, el punto E de equilibrio: IMg =CMg en el caso general (pero, como en competencia
perfecta el precio es una constante horizontal se cumple que P=IM=IMg..... As que el equilibrio de la firma
competitiva ser con P = CMg .....).
Si el mercado empuja los precios hacia arriba el punto E va ascendiendo a F, G, etc...hacia arriba
siguiendo su tangencia del precio con el CMg.....
Por esto se dice que la lnea y funcin de oferta es la del CMg ! desde el tramo superior al mnimo
N.(llamando N al punto de mnimo CMV y M al punto de mnimo CM)
Entonces, los puntos relevantes en los costos: punto crtico M, mnimo de explotacin N, ptimo de
explotacin a largo plazo (digamos M tambin); y el punto de equilibrio o mximo beneficio o punto de Cournot
E (con IMg= CMg cuando hacemos Max B con B'=0 y con B''<0)

267
Como solo tenamos el CT de esa empresa y su funcin cubica inclua tambin una constante (que
evidencia Costos Fijos...de corto plazo) sabamos que a la empresa en el costo plazo le interesa el mnimo de
explotacin N, que cubre al menos sus costos variables (aunque no los fijos, como alquileres, etc.)
Es decir que por el corto la empresa puede operar la cantidad que indiquen las coordenadas de N
(CMVariable = CMg)
La derivada de la cubica es el CMg; La cubica sin la constante es el CV; dividiendo el CV por X
obtenernos el CMV o CVM....Igualamos ambos y obtenernos X
Sabemos que la empresa puede operar en el corto plazo produciendo al menos esa cantidad X... Pero
conviene decir que la empresa empieza a ofrecer sus producciones a precios mayores o iguales a lo que surja
de reemplazar X en la funcin de CMg o de CMV....ese importe de CMg o de CMV ser el precio mnimo con
el cual puede ofrecer esta empresa. Si en el mercado el precio baja ms no podr ofrecer.
Resumiendo, la maximizacin y la minimizacin con una variable son una forma usual de representar la
optimizacin de las empresas, una vez que ya se identific su produccin con un producto testigo (una
variable: producto promedio ponderado de la gama ptima elegida con programacin lineal).
Las funciones con dos variables permiten modelizar la produccin y los costos. En particular la funcin
Cobb-Douglas es til para representar los rendimientos a escala y la distribucin de los ingresos generados
con la produccin entre dos factores intervinientes.
El tratamiento de los costos con muchas variables es posible mediante el uso de programacin lineal, con
Solver, simplemente tildando su opcin Mnimo, o bien utilizando matrices.
Ejercicio 1) Largo plazo:
Dada la funcin de costo C = x - 2x + x, con un precio de venta de $5 por unidad. Determinar los
mnimos de explotacin y la oferta mnima, bajo el supuesto del largo plazo clsico; suponga y analice las
consecuencias de una cada de $1
CT = x - 2x + x
Cme = x - 2x + 1
Cmg = 3x - 4x + 1
IMg = IM = P = 5
Mximo Beneficio cuando: B= 0 y B< 0
Como B = I C entonces B= I- C que igualo a cero:
5 - 3x + 4x 1 = 0
= -3x + 4x + 4 y aplicando Ruffini:
-4
=
Con

( 16+48 )1/2 =
-6
x =2

.......y

-48
-6
x = - 0.66

Debe ser B < 0 y se cumple solo con la raz 2:


IT2 = p(X) = $5(2) = $10
CT2 = 3(2)2 -4(2) +1 = $ 5
B2 = $10- $5 = $5
Mnimo de explotacin: Si CM = X2 -2X + 1

268
Minimo con CMV = 0 y CMV > 0
CM= 2x -2 = 0, entonces x = 2
Y cumple que

CM = 2 > 0

Oferta mnima:
P = CMg (2) = 3(2) - 4(2) + 1 = $ 5
Se analiza ante la cada del Precio: si el precio del mercado cae a $4, dado que la empresa puede operar
con no menos de $5, deber cerrar (o tericamente, no producir durante algn tiempo hasta que suba el
precio).
Ejercicio 2, corto plazo:
En este caso la funcin tiene un trmino fijo 100, que podra interpretarse como un alquiler, fijo aunque no
se produzca).
C = 0,03x2 + 12x + 100
P = $20
Etapa I/II separacin entre los costos decrecientes y crecientes:
segn el Min CM o con CMg = CM (guindose por la grfica unitaria)
Minimo Costo Medio (siendo CM = CT/X):
CM = 0,03x2 /X+ 12x /X+ 100 /X
CM = 0,03x + 12 + 100 /X
CM= 0,03 100 /X2 = 0 , o sea,
0,03x2 100 = 0 ;
.
0,03x2 = 100
x1= 57,73 , x2= - 57,73
Igualmente, haciendo
CMg = CM
CMg = CT= 0,06x +12
0,06x + 12 = 0,03x + 12 + 100/x
0,06x + 12 0,03x 12 100/x = 0
0,03x 100/x = 0 ;
. 0,03x2 100 = 0
x1= 57,73 , x2= - 57,73
Etapa II/III (CM = p) separacin de los costos crecientes y rendimientos negativos:
CM = p
0,03x + 12 + 100/x = 20
0,03x + 12 + 100/x 20 = 0
0,03x +100/x 8 = 0
0,03x2 + 100 8x = 0, aplicando Ruffini
x1= 253,51, x2= 13,15
que se grafica con enfoque unitario y total.
Ejercicio 3:
corto plazo, segn la constante 120
Siendo
C = 0,01x2 + 10x + 120

269
P = 30
Etapa I/II (con Min CM o con CMg = CM):
Minimo Costo Medio = CM = CT/X =
= 0,01x2 /X+ 10x /X+ 120/X
CM = 0,01x + 10 + 120/X
CM= 0,01 120 /X2 = 0
2
0,01x 120 = 0
x1= 109,55, x2= - 109,55
Igualmente haciendo

CMg = CM

CMg = CT= 0,02x +10 , entonces


0,02x + 10 = 0,01x + 10 + 120/x
0,02x + 10 0,01x 10 120/x = 0
0,01x 120/x = 0
0,01x2 120 = 0
x1= 109,55, x2= - 109,55
Etapa II/III (CM = p)
CM = p
0,01x + 10 + 120/x = 30
0,01x + 10 + 120/x 30 = 0
0,01x +120/x 20 = 0
0,01x2 + 120 20x = 0
x1= 1993,98, x2= 6,01 que se grafica con enfoque unitario y total.

Este enfoque analtico de los costos vinculado con el punto de equilibrio de la empresa (con las variables
segn sea corto o largo plazo y bajo competencia perfecta o en otros mercados) es conocido tradicionalmente
como el anlisis costo-beneficio, o anlisis de cobertura (que el precio cubra o no el CM).
Segn los enfoques tambin se pueden hacer estudios con solo los costos variables (como para
exportaciones) u otros tipos de costeo, con absorcin o no de los costos fijos. Uno de estos parece estar
cobrando importancia en las ltimas dcadas: costeo ABC (o ABM y/o ABB).

COSTEO ABC (ABM, ABB)


Desde los aos 80 hay corporaciones en algunos pases que estaran implementando sistemas de costeo
basados en las actividades: sistemas ABC (Activity Based Cost), relacionados en particular con el ABM
(Activity Based Managemen o gestin de este costeo por actividades) y con la presupuestacin o ABB
(Activity Based Budgeting).
Esta idea consiste en trasladar la atencin de la tradicional medicin contable por productos (costo de
materiales directosMD; de mano de obra directa-MOD; y costos indirectos de fabricacin-CIF) hacia la
medicin de las actividades necesarias para obtener esos productos y/o para atender a determinados clientes;
centrando la atencin especialmente en la reasignacin los costos indirectos-CIF (por ejemplo, se analiza
cunto tiempo se le dedica a cada cliente y luego ese costo se asigna los productos que compran estos
clientes).

270
La finalidad es facilitar mediante benchmarking (comparadores/indicadores) la toma de decisiones sobre
gestin general y estrategias de la corporacin, obteniendo una seleccin ms eficiente u optimizante de
clientes o de productos , o una reingeniera, etc., que incluso puede llegar a implicar algo diferente a la
tradicional bsqueda de minimizacin de costos (segmentacin de mercados; redefinicin del portafolio de
servicios; optimizacin de canales de distribucin; diseo de campaas publicitarias, adaptacin al ciclo de
vida del producto, estrategias de marketing, etc.).
Un ejemplo: un jefe de almacn desea reasignar las actividades en funcin de la prioridad del servicio a
usuarios de 20 productos, segn el inventario medio y participacin relativa. Desea privilegiar la atencin
sobre la categora a) que agrupe al 80% del stock y luego sobre la categora b) que agrupe al siguiente 15% a
16% del stock; en desmedro de los restantes productos c).
a) Segn la columna del % acumulado, los tres primeros productos acumulan el 80,39% del
requerimiento promedio.
b) El siguiente 15% a 16% se conforma con la suma de los productos 04 hasta 09, acumulando un % del
95,98%.
c) La restante categora c) a desatender en desmedro de las anteriores se conforma con los productos 10
hasta 20, menos demandados y que representan un 4.02% del total.
Estos indicadores o comparadores de la importancia relativa del uso de productos, justifica
reorientar las actividades para mejorar la atencin a los usuarios de los productos a) y b).

Para confeccionar un grfico ilustrativo del criterio ABC /ABM se representa en la ordenada el % $
stock medio y en la abscisa el % de 20 categoras de productos, confirmando que tres productos (el
15% de 20) deben representar el 80,39% de los gastos por atencin en depsito para los usuarios ms
importantes, etc.

271

Fuente del ejemplo: Master de Investigacin en Contabilidad y Gestin Financiera-Universidad de Valladolid-Dr.


J.C.DeMargarida

CONTRATACIN EN COMPETENCIA PERFECTA:


CRITERIO DE CONTRATACIN
La empresa competitiva maximiza su beneficio contratando factores hasta el nivel en que la remuneracin
a abonar sea igual al valor del producto marginal obtenido con ella.
En el siguiente ejemplo figuran las unidades de factor, producciones, salario, ingreso total, costos y
beneficios.

Con la cuarta unidad de factor el salario de 140 es igual al producto marginal que obtiene la empresa
contratndola y a ese nivel obtiene su mximo beneficio. Si opera con menor contratacin de factores pierde o
no maximiza beneficios; igualmente si opera contratando ms que 4 unidades del factor L.

Para graficar esta situacin con valores unitarios es necesario ubicar a la izquierda las unidades de factor,
luego el valor del producto marginal y luego el salario. Icono de grficos > Dispersin > ttulo, etc. (y si se
desea la ecuacin en el grfico picar sobre una lnea y con el botn derecho > Agregar lnea de tendencia,
etc.).

272

Para graficar con enfoque total se ubican a la izquierda las unidades de factor y luego el ingreso total, el
costo total y el beneficio total. Icono de grficos > Dispersin > ttulos (y picando en una lnea elegir Agregar
lnea de tendencia, con el botn derecho).

TEORIA DE LA DISTRIBUCION
(unidad 8 del programa)
En la siguiente funcin tipo Cobb-Douglas los exponentes estn indicando cual es la participacin de cada
factor en la distribucin de los ingresos producidos por los factores trabajo y capital: para el trabajo y para
el capital.
Se puede verificar que la cantidad de trabajo por su producto marginal, ms la cantidad de capital por su
producto marginal agotan o equivalen a la produccin generada.
Problema dual en Cobb-Douglas (en el captulo sobre produccin se plante el primal de esta funcin):
Por ejemplo Min. costo para Q = 100 toneladas?
La funcin objetivo es aqu el presupuesto y la condicin o Restriccin es producir 100 ton
Q = 2 t1/4 c 3/4 = 100

273
Q = 2 t1/4 (2t)3/4 = 100
funcin de produccin.)

. reemplazo c por su valor c=2t segn el primal en ## (porque sigue la misma

= 2 t1/4 * 2 3/4 * t3/4 = 100


= 2t 423 = 100
=t
2

100
4
8

= 100 = 30
2,17

Entonces = c = 2*30

nuevamente segn ##

c = 60
Por consiguiente
M = $4 (30) + $6 (60) + 80 fijos

M = 560 con

CF = 80
CV = 480

Ejemplo 2)
Sea una empresa con la siguiente funcin de produccin:
Q = 8CT
Con :
Pc = $4.Pt = $6.M = $280.Hallar el nivel de produccin tal que la empresa alcance su Eficiencia Fsica. (Aplicar el enfoque
Paretiano).
a)
TMST = Pc/Pt Qc/Qt = Pc/Pt
(8*T*3/4*C-) / (8*C*1/4*T-) = 4/6
6T/2C = 2/3
9T = 2C
C = 9/2T # Relacin de Intercambio
b)
Agotar el Presupuesto Pt(T) + Pc(C) = M
6T + 4(9/2T) = 280
6T + 18T = 280
T = 280/24
T = 11,67
Segn #

C = 52,5

Q = 8CT
Q = 8*(52,5)*(11,67)
Q = 288,4 Toneladas (Eficiencia Fsica).

274

Se Grafica la Recta de Presupuesto asignado dos valores a


6T + 4(9/2T) = 280
Se Grafica la isocuanta asignando 3 valores a Curva Isocuanta
Q = 8(11,67)(52,5)

CONTRATACIN BAJO MONOPSONIO


Supngase una sola empresa provincial demandando factor trabajo (en ausencia de sindicatos). Su
funcin de produccin de un bien Z es Q=27,5X 2 -0,4X3; el precio del bien Z es Pz=$4.
Su ingreso total IT = PQ = $4(27,5X 2 -0,4X3)
= -1,6X3 +110X2
El ingreso marginal IT ' = 220X -4,8X2

El gasto medio en factor productivo depende el costo de ste:


Oferta de factor w = 264 +43X (segn el costo marginal de este factor trabajo).
EL gasto total GT = w(X) = 264X + 43X 2; y el gasto marginal es

GT' = 264 + 86X

Maximiza el beneficio si su ingreso marginal es igual al gasto marginal y tambin se cumple que IT'' < GT'':

275
220X - 4,8X2 - 264 - 86X = 0;
con dos races X=25,8 y X=-2,1 , pero B''<0 slo con X=25,8
Para X=25,8 la funcin de produccin representa
Q25,8 = 27(25,8)2 -0.4(25,8)3 = 11436 unidades de Z. Su precio es Pz = -1.6(25.8)2 + 110(25.8) = $1773
El salario w25,8 = 264 + 43(25,8) = $1374, segn la oferta del factor; sin embargo el salario posible sera el
abonado segn el gasto marginal = 264 +86(25,8) =$2483, por lo que la explotacin monopsnica es la
diferencia 2483 -1374 = $1109.

El ingreso total IT25,8 = 110(25,8)2 -1,6(25,8)3 = $ 45742


El gasto total GT25,8 = 264(25,8) +43(25,8)2 = $ 35433
El beneficio total es 45742 -35433 = $10308, como se observa en la hoja Excel con las funciones
(aproximacin).

OLIGOPSONIO
(casos de hortalizas; autopartistas; depositantes; etc.)
La teora del oligopsonio puede explicarse generalizando el caso de monopsonio y de manera anloga a
los modelos de oligopolio. En monopsonio hay un nico comprador en vez de algunos pocos (3 a 8?), que
contrata/n bienes finales o insumos a muchos productores competitivos.

276
Hay muchos ejemplos reales investigados, como el de un nico o pocos empleador/es sin sindicatos;
proveedores de autopartes para las pocas terminales automotrices; productores agrcolas para los pocos
traders usuales; alimentos y productos hortcolas para los distribuidores y/o supermercados, o viateros para
pocos acopiadores de mosto; depositantes en pocas entidades bancarias; etc.
Tambin hubo muchas exposiciones tericas, como en P.Sylos Labini (Oligopolio e progreso tcnico),
K.W.Rothschild, M.Rotschild; J.Stigler, O.Lange, etc. etc.

El anlisis puede suponer que hay pocos compradores, que tengan caractersticas y posean informacin
homogneas (o bien heterogneas e incluso con comportamiento tipo lder y seguidoras). Sin pormenorizar en
esto, la lnea de demanda del/os monopsonista/s sigue el criterio clsico D = VPMg, demandar segn el valor
del producto marginal. Los oferentes competitivos ofrecen segn sus costos marginales (Of= CMg con
pendiente positiva: a mayor precio mayor cantidad ofrecida); y a su vez ste es para el/los comprador/es su
gasto medio GM; en consecuencia su gasto marginal GMg tiene doble pendiente, positiva (en este caso
mono).
Optimiza/n segn Cournot, en el punto E, donde es el GMg = VPMg (cumpliendo con las segundas
derivadas negativas). Pero el salario oligopsnico ofrecido es Wo, bajo, comparado con el salario potencial o
posible Wp (mximo si hubiera y cedieran o compartieran utilidades). En E el nivel de compra de bienes o
empleo de factores es Xo.
Si el mercado actuara como competitivo (compradores precio aceptantes, por ejemplo ante una
imposicin gubernamental que fijara salarios, o precios mnimos para la leche por ejemplo) el salario Wc,
podra ser mayor que Wo; y el nivel de empleo podra ser mayor que el oligopsnico (Xc > Xo, al menos
segn mencionan textos (Varian, aunque no se ve la racionalidad de este nivel de empleo Xc luego de una
imposicin del precio mximo, ya que los monopsonistas tendran incentivos para abonar esos altos salarios
mnimos pero contratando solo Xo, y dejando oferta excedente de insumos, tal como dice la teora bsica
sobre el resultado de todo control oficial con precios sostn: oferta excedente, de insumos en este caso).

277

Por simetra con el oligopolio, puede resumirse que cuanto mayor sea el nmero de empresas
compradoras mayor ser la elasticidad de su demanda agregada y menor su grado de oligopsonio. El anlisis
se complica suponiendo o no homogenidad, colusin y/o informacin imperfecta, que incluso se puede tratar
con la teora de los juegos.
Por ejemplo, si hubiera colusin y solo dos demandantes similares, se impondra seguramente una
solucin como la de Chamberlin para duopolio: comprar cada una la mitad del nivel de monopsonio para
mantener el ventajoso precio Wo. Pero si las firmas fueran pocas e iguales veran reducir sus beneficios, con
empleo agregado y precios que tenderan a los de competencia.
El perjuicio de estas formas de mercado no competitivo puede calcularse en los trminos planteados sobre
el excedente del productor y del consumidor, integrando (hasta y desde el precio) sus funciones definidas; y
por diferencia con la del equilibrio competitivo surgira una prdida social, que grficamente sera aqu el rea
del tringulo CES.
Algunos otros anlisis mencionados al comienzo se refieren a situaciones bajo colusin o con sindicatos,
que remiten al tratamiento del caso del monopsonio y/o del monopolio bilateral.

MONOPSONIO Y OLIGOPSONIO: CON MS PRECISIN


Sea una oferta competitiva de un bien o servicio (como en todo caso tpico, en funcin del costo marginal de
los oferentes), que se enfrente a diferentes tipos de demanda. Si esta demanda fuera tambin competitiva,
cada comprador individual tendra una demanda horizontal, pero el conjunto del mercado se ajustara por
concurrencia de la demanda y la oferta agregadas (la cruz normal del mercado).
.
Si los demandantes fueran pocos (oligopsonio) la demanda sera ms rgida; y si hubiera un solo comprador
(monopsonio), la demanda sera totalmente rgida (vertical), quedando a criterio del comprador fijar la cantidad
que le convenga adquirir y el precio. El sentido comn admite que un comprador monopsnico enfrentado a
una oferta competitiva impondra la cantidad y el precio que le convienen; e igualmente bajo el anlisis.

278

Al ser vertical su demanda coincidiran el IM y el IMg del comprador, por lo que optimiza al igualarlos con el
mnimo CMg de los oferentes. Por su inters en optimizar, as como por su poder de compra, que ejercera
para adquirir poca cantidad y a un bajo precio. Es racional admitir que el comprador adquirir bienes o
servicios mientras los oferentes tengan CMg decreciente, porque cada unidad le resultar ms barata que las
anteriores. El monopsonio (y oligopsonio) decide as comprar segn la fase del CMg decreciente de los
oferentes, tendiendo a la cantidad que indique el nivel en que el CMg de los oferentes sea mnimo: una
cantidad menor que en monopolio y que en competencia; y tambin a menor precio que en estos dos
mercados.

En este nivel de gasto en el punto de equilibrio del comprador monopsnico, coincidente con el mnimo CMg
del oferente de bienes o servicios, este CMg de los oferentes pasa de decreciente a creciente, o sea que es
ah constante. Entonces, si el comprador se enfrenta a un CMg constante, tambin ser ah constante el
gasto medio (GM) del comprador y tambin ser constante su GMg: todos constantes. Por esto no existira la
mayor pendiente positiva del GMg ante el GM que se menciona en los textos usuales para justificar el
equilibrio en estos mercados.

Los textos simplifican suponiendo una oferta laboral con pendiente positiva, justo a partir del punto de mnimo
CMg; y complementan la idea de la oferta laboral con la teora retroascendente. Sin embargo, la oferta laboral
debiera modelarse como la de cualquier otro bien o servicio (parbolas en U para CM y CMg), si se considera
que a largo plazo la unidad laboral competitiva depende de la unidad familiar (familia tipo compuesta por
cuatro miembros, con dos en condiciones laborales), tambin sujeta al criterio del CMg decreciente si se
contemplan los mayores costos marginales con las familias ms reducidas, con un punto de CMg mnimo, que
buscara el monopsonio y oligopsonio: algo como un costo de vida cultural o socialmente contemplado que
asegure una oferta sostenible.
Esa oferta laboral creciente solo correspondera si el monopsonio /oligopsonio no optimizara y procurase
operar aumentando la produccin a mayor nivel que su ptimo, contratando ms factor y con mayor salario.
Un oligopsonio que colude conforma un monopsonio; la colusin no necesitara ser explcita, considerando el
accionar al unsono que ocurrira si todos procuran optimizar, adquiriendo mientras los CMg sean

279
descendentes. Pero analticamente se concluye que bajo oligopsonio sin colusin pudiera haber alguna
tendencia a subir cantidades y precios, en funcin de una demanda con alguna elasticidad.

CONTRATACIN BAJO MONOPOLIO (CON SINDICATO)


El mximo beneficio B se consigue con B'=0 y B'' <0. Siendo B= IT - CT, entonces IT'= CT' :
220X -4,8X2 = 264 + 43X
Resolviendo esta cuadrtica con Ruffini se obtienen las races X=35.3 y X=1.6; con X=35.3 se cumple la
condicin B''<0.
Entonces P35.3 = 110(35.3) - 1,6(35.3)2 = $ 1889 y con el salario favorable al sindicato al nivel de ingreso
medio.
El beneficio B35.3 = IT - CT = 110(35.3)2 -1,6(35.3)3 -[264(35.3) +43(35.3)] = 66682 - 62901 = $ 3781,
resulta menor para el productor del bien Z si abonara los salarios del sindicato.

280
MONOPOLIO BILATERAL - NEGOCIACIN CUASICOMPETITIVA
Una situacin intermedia podra ser viable para ambos, si aceptaran esta solucin voluntariamente. En condiciones
de competencia perfecta el equilibrio surgira de igualar la demanda con la oferta:
D = O, si originara ganancias:
110X -1,6X2 = 264 +43X
-1,6X2 + 67X - 264 = 0, de donde X=37.5...
Entonces, el precio P37.5 = 110(37.5) -1,6(37.5)2 = $ 1875 (intermedio) y el beneficio B= 110(37.5)2 -1.6(37.5)3 [264(37.5) + 43(37.5)2] = -$56, prdida, por lo que la negociacin pudiera no ser posible en estos trminos.
Una negociacin de compromiso sera posible, con otros salarios competitivos suficientemente reducidos como para
que la empresa alcance algn beneficio razonable. Se suele negociar en primera instancia la cantidad del empleo y luego
se negocian los salarios que permitan alguna rentabilidad con ese empleo.

281

NEGOCIACION (BARGAINS) METODOS de:


Se estudian las tcnicas de negociacin de las personas e instituciones, en el intercambio econmico y en
todos los mbitos, como polticos y dems. Existe un importante conjunto de tcnicas, mtodos o teoras, que
conforman un universo conceptual todava en desarrollo e incompleto.
El tradicional regateo en el intercambio es la cuestin de fondo o esencial, pero se analiza con nuevos
aportes y desde disciplinas tan opuestas como la sicologa y la teora de los juegos; que abarcan ms all de
ese tradicional regateo (bargaining) en los mercados minoristas.
Este regateo puede ser usual en regiones de Oriente Medio o Asia, pero que en zonas urbanas
occidentales puede considerarse como una discriminacin de precios; y a su ausencia como una seal de
seriedad y fidelizacin del cliente; aunque en estas ltimas tambin es usual en transacciones de otro tipo de
bienes, como las viviendas, autos, etc.; y se lo estudia segn las posiciones individuales de negociacin
duras o blandas; la oferta de precios individuales tipo gancho o especiales, bonificaciones, compras
grupales, etc.

ENFOQUE COMPETITIVO VS. COOPERATIVO


La sociologa y la neurosicologa aportan pautas de comportamiento, distinguiendo segn zonas o segn
tipos de bienes; pero tratando de diferenciar el comportamiento humano del enfoque matemtico de la teora
de los juegos para estas decisiones: es como el problema de la hiptesis bsica en C. Popper para construir
un modelo con una base racional, enfrentado con la dificultad o imposibilidad del tratamiento matemtico para
el comportamiento humano (M. Bunge); las decisiones humanas van ms all que solo lo racional y que el
simple regateo; y se estara tendiendo actualmente hacia una visin holstica, abarcativa, del tipo enfocado en
la economa de la informacin.
Existe diferentes enfoques: como este del comportamiento segn diferentes zonas o pases; tambin el
enfoque procesual, que analiza los procesos de negociacin, distinguiendo el rango de la negociacin, las
posiciones de las partes, sus intereses de fondo, los riesgos y puntos de seguridad, etc.
Una variante ms reciente la brida el enfoque de la computacin evolutiva, sobre la base del desarrollo
computacional y los anlisis que permite la incorporacin de algoritmos con aprendizaje, para el estudio
masivo de las comunicaciones por internet y otras.
Por otro lado est el enfoque segn la teora de los juegos, segn los axiomas N-M de eficiencia,
simetra, independencia de alternativas irrelevantes, invariancia escalar, monotonicidad, etc., que se plantean
como casos de suma cero (competitivos) y tambin como casos del tipo juegos cooperativos, pero siempre
con un enfoque matemtico subyacente. Especialmente los juegos de suma cero ponen su acento en las
posiciones de las partes, trabajando con sus justificaciones o argumentaciones, en una actitud agresiva
(competitiva, de amenaza).
Tambin hay una visin cooperativa, segn los intereses de las partes, los riesgos incurridos, el
reconocimiento del otro y la creacin de valor segn alternativas que brinde el reconocimiento de los
intereses, en vez del enfrentamiento de las posiciones.
W. Ury, en la Escuela de Negociacin de Harvard, habla de un enfoque integrativo, reconociendo los
intereses comunes de las partes y los opuestos, apuntando a la creacin de opciones y mayores alternativas
(creacin de valor) que posibiliten acuerdos negociados, incluso con la figura del mediador, en el mbito
econmico, desarme nuclear, etc.; distingue MAAN como la mejor alternativa de un acuerdo negociado y
PAAN como la peor alternativa de acuerdo negociado.

282
Herramientas: de tipo actitudinal: como por ejemplo, analizar si uno reconoce o no la idoneidad de la otra
parte como interlocutor vlido, o bien se est admitiendo desinters en la negociacin, etc. Herramientas de
tipo comunicacional, como reconocer y no enfrentar o atacar la posicin de la otra parte, escucharla
atentamente, tomar notas de sus planteos, evitar la carga emocional, hacer preguntas, distinguiendo las de
tipo cerrado, abierto, coercitivo, circulares, etc. que permitan un replanteo del tema. Herramientas
procedimentales, diferenciando reuniones personales o va representantes, acompaados o no, en diferentes
lugares, tiempos y plazos, telefnicamente, por email, etc.
NEGOCIACION Y TEORIA DE LOS JUEGOS
La teora de los juegos completa y enriquece la teora tradicional de la negociacin. En los juegos con
informacin perfecta e imperfecta se utiliza el anlisis secuencial segn la presentacin estructural, mediante
induccin hacia atrs, desde el ltimo nodo de decisin (excluidos los nodos de resultados) hacia los
anteriores.
Por ejemplo en el juego finito con informacin perfecta, de disuasin del ingreso de una empresa
disputante E (contestable) hay dos nodos de decisin y tres de resultados (figurando con los pagos para cada
una):
JUEGO DE DISUASION

El ltimo nodo de decisin es el vrtice M de las decisiones del monopolio, que debe observar hacia atrs
la accin de la empresa E que juega primero: si E decide No ingresar entonces M no necesitara ninguna
accin ni estrategias y mira hacia adelante los pagos, que seran 0 y 4 respectivamente para cada uno segn
el segundo nodo de resultados.
Si E decidiera ingresar entonces M tiene dos estrategias o planes de accin posibles, luchar (L) o bien
aceptar (A), por lo que deber adoptar la accin optimizante, aceptar, con un premio 2 y 2, que le evitara
perder -2, por lo cual esta estrategia le representa un equilibrio de Nash perfecto (ENP).
Asimismo, para juegos con informacin incompleta, en 1987 Aumann aport la idea de los equilibrios
correlacionados, para conectar la tradicional teora bayesiana de la incertidumbre con la reciente teora de
los juegos, agregando el concepto de los equilibrios de Nash (que consideran las conjeturas de un jugador
sobre lo que har el oponente) al equilibrio bayesiano (o idea de maximizar el pago esperado segn una
distribucin de probabilidad):
Cada jugador u oponente optimiza segn sean sus creencias sobre las posibilidades de juego del
oponente y su accin ser la estrategia con la mejor respuesta a esa distribucin de probabilidad cuando el
juego no est estrictamente dominado por un estrategia pura o mixta (la teora de los juegos incorpora a la
tradicional teora de la probabilidad laplaceana /bayesiana, pero no viceversa).
En la negociacin con otros juegos cooperativos interesa el perodo finito o infinito, la ventaja de mover
primero o bien de accionar a las respuestas del oponente mediante promesas y amenazas crebles , la

283
reputacin, las consecuencias para cada uno de no acordar, los costos por demoras en acordar, etc que
hacen a la negociacin.
No obstante que la teora de los juegos no representa un nuevo enfoque que reemplace a la
microeconoma tradicional (ya que en general presupone premios que fueron previamente calculados segn
los anlisis matemticos tradicionales; adems utiliza supuestos demasiado fuertes, como que todos los
jugadores conozcan las reglas o lgica, etc.), sus crecientes y tan recientes aportes estn ampliando el
carcter explicativo de diversos enfoques anteriores (como en este captulo de la negociacin, el de los
contratos, las subastas, los mercados y otros tratados aqu por separado).

284

ECONOMIA DE LA INFORMACION
INFORMACION ASIMETRICA (CONTRATOS)
Continuando este captulo microeconmico con el de los contratos tambin se estudian en ellos las
consecuencias de las asimetras en la informacin disponible por los agentes contractuales, el principal y los
agentes; y se utiliza esta teora de los juegos con informacin imperfecta (asimtrica).
Esta economa de la informacin estudia los temas relacionados con la existencia de diferente grado de
informacin disponible por los agentes o sujetos econmicos, el principal y el agente o viceversa, originndose
dos tipos de situaciones caractersticas: las de riesgo moral (riesgo por oportunismo de alguien que pueda no
cumplir un contrato) y las de seccin adversa (por ejemplo contratacin de alguien que suministr datos
falsos, informacin imperfecta, o sealizacin), que tambin son estudiadas en la teora de los juegos.
Bsicamente, un contrato es todo compromiso entre partes: entre el principal y el (los) agente(s); y en
forma general, se suele clasificar a estos anlisis, observando que las asimetras de informacin estn en que
el agente disponga de informacin oculta o que efecte una accin /jugada oculta; o bien segn que la
iniciativa corresponda a la parte informada o a la parte desinformada.

RIESGO MORAL
En los modelos de riesgo moral la parte desinformada mueve primero pero est imperfectamente informada
de la accin que har la parte informada (bajo informacin imperfecta es como si se debiera finalmente elegir
contra la naturaleza, que en definitiva se plantear o juega al final).
En estos problemas de riesgo moral la informacin asimtrica se manifiesta en que el principal no puede
observar o verificar completamente el esfuerzo que efecta el agente (problemas de la accin oculta) en el
cumplimiento contractual luego de firmado este; sin embargo, el pago debe efectuarse, pero no se puede
establecer en funcin de este esfuerzo.
Por ejemplo, segn K. Arrow (1970), las aseguradoras se enfrentan a situaciones como las de quienes
pueden tomar un seguro y convertirse luego en menos cuidadosos con su salud o su propiedad, sabiendo que
el posible costo monetario de un accidenta ser cubierto por otros.

SELECCIN ADVERSA
En los modelos de seccin adversa la parte desinformada juega primero y no tiene informacin sobre las
caractersticas que rene la parte informada (inicialmente se debe adoptar una decisin como jugando ante la
naturaleza, que juega al principio).

285
En estos problemas de seleccin adversa las asimetras de la informacin se refieren a las
caractersticas o antecedentes del agente, que el principal no puede conocer: problemas de tipo oculto. Por
ejemplo, si las compaas de seguros supieran que tipo de conductor es cada cliente podran ofrecer
diferentes tipos de plizas en vez de una suponiendo una pericia promedio).
G. A. Akerlof (1970, The market for lemons: quality, incertainty and the market mechanism) plante el
ejemplo de la venta de autos usados: los compradores no pueden saber si estn adquiriendo un auto malo
(solo el vendedor sabe si en realidad ese auto es un lemon) y la informacin asimtrica puede destruir este
mercado.
Otro ejemplo es el del regulador que debe controlar a un prestador de servicios pblicos: en este tipo de
monopolio, solo la empresa pudiera conocer el verdadero costo marginal y esta informacin asimtrica puede
distorsionar la tarifa ptima.

SEALIZACION
En los modelos de sealizacin la parte informada mueve primero y la parte desinformada tiene
informacin imperfecta sobre esta accin.
En estos problemas de sealizacin el agente anticipa informacin imperfecta para influir en el contrato a
firmar con el principal: por ejemplo en el caso de un postulante en una contratacin de personal (A.M.Spence);
en un vendedor de bienes semejantes pero con precios muy diferentes; en la venta de botellas de vino con
dudosas referencias segn la etiqueta, la bodega o el precio, que no siempre se corresponden con la calidad
del producto.
Otro ejemplo es el modelo J.E.Stiglitz-Weiss sobre el racionamiento del crdito en mercados con
informacin imperfecta, donde el precio puede ser utilizado como una seal, que produce distorsiones
impidiendo una adecuada asignacin de los recursos. Tal es el caso de clientes que, no obstante tener
proyectos similares a otros, estn dispuestos a pagar mayor inters, pero son a veces penalizados por los
bandos, porque presumen que podra tener algo negativo en su proyecto (caracterstica contraintuitiva
insertada en un mecanismo de los precios no optimizante).

Hay muchos casos investigados bajo la teora de los juegos:

286

AXIOMAS DE LA LGICA NEUMANN-MORGENSTERN


1- Transitividad. Si el individuo se muestra indiferente entre dos premios a y b; y entre b y c, entonces
es indiferente entre a y c.
2- Continuidad de las preferencias como una funcin de p. Es posible establecer un valor intermedio
de probabilidades para el cual el individuo sea indiferente entre el billete artificial y un bien a.
3- Independencia. Si el individuo se muestra indiferente entre un bien A y un bien B, ser indiferente
entre dos billetes de lotera idnticos en todos los sentidos, excepto que uno brinde como premio
un bien A y el otro un bien B.
4- Deseo de grandes probabilidades de xito. Dados dos billetes de lotera idnticos el individuo
prefiere el que tenga mayores probabilidades de ganar.
5- Probabilidades compuestas. Si a la persona se le ofrece un billete de lotera cuyos premios son a
la vez, otros billetes de lotera, su actitud respecto a este billete de lotera compuesta ser cual si
hubiese pasado por todos los clculos de probabilidades de ganar el premio final.

287

LICITACIONES (SUBASTAS / AUCTIONS)


En las ltimas dcadas se le est dando importancia a la bsqueda en general de mecanismos para
explicar mercados, no analizados anteriormente y en particular en aquellos no institucionalizados o
formalizados en las formas usuales (en materia de precios, demanda, oferta, lugares, momentos, producto,
etc.), atendiendo a su eficiencia, a la autogestin, optimizacin, distribucin con equidad, ausencia de
corrupcin, etc. Estos mecanismos, tal como son los de subastas, aportan claridad y facilitan las decisiones
pblicas (o privadas) en materia de oferta de bienes, concesiones de servicios pblicos (como el de licencias
para emisoras de radio y de TV, distribucin de electricidad, etc.), adjudicacin de pozos petrolferos, de
yacimientos o de reas de pesca, oferta de bonos del tesoro o de la deuda pblica, contratacin de
proveedores para servicios pblicos y muchos otros casos.
Estas licitaciones son uno de los tantos mecanismos de negociacin (como lo son bsicamente los
mercados, el regateo, la votacin, la asignacin de tareas, las coaliciones, etc.). Sobre las licitaciones existe
una amplia doctrina y legislacin tanto local como en los dems pases (e internacional en organismos
regionales y de la ONU) sobre este amplio tema de las licitaciones pblicas (y privadas). Contiene reglas de
procedimiento sobre la confeccin de pliegos y tambin sobre los procedimientos para cotizar; buscando la
transparencia y que tenga la equidad de la competencia; intentando evitar la corrupcin (que se presenta
incluso solapada bajo la propia forma de un exceso de requerimientos formales o de la venta de pliegos a
clubes de interesados y sin amplia publicidad) mediante normas, como por ejemplo, sobre la impugnacin de
los pliegos por eventuales clusulas con favoritismos, etc.; a veces se convoca a los oferentes para que
participen en la confeccin de los pliegos.
Destacamos que desde el punto de vista microeconmico no interesa analizar los largos listados de
ofertas en los Boletines Oficiales de cada pas, estado o provincia, sino que interesa analizar los mecanismos
de las licitaciones, en cuanto a que son a) una fuente de ingresos a maximizar (y/o una asignaciones
adecuada de recursos) y tambin b) en cuanto a sus reglas de competencia entre los propios oferentes, que
condicionan c) su objetivo de ganar la licitacin (tercer aspecto microeconmico a estudiar), buscando
finalmente los mecanismos microeconmicos que las hagan competitivas y sin posibilidades de corrupcin. En
esta tarea interviene la teora de los juegos (como los repetidos y los coalicionales) y por lo tanto tambin la
programacin lineal Simplex (para esos casos repetidos y las coaliciones /colusin), as como la programacin
computacional (especialmente o principalmente).
Hay licitaciones de muy diversas formas, como por ejemplo las licitaciones o subastas a) para la venta o
concesin de servicios, como las poco frecuentes del tipo todos-pagan (gana el mayor postor pero todos
pagan segn su oferta, que es solo aplicable en algunos casos muy particulares); las frecuentes licitaciones
con clusula de preferencia para inquilinos, socios, accionistas etc. y otras frecuentes que estudiamos abajo.
Desde otro punto de vista, tambin estn las b) subastas inversas (o de procuracin, referidas a las
compras por algn ente de los bienes o servicios que le son ofrecidos por muchos competidores).
En general, las subastas son formas especiales de mercados que no son competitivos y generalmente
estn poco institucionalizados o formalizados (por con una indefinida oferta, demanda, precios, transparencia,
etc.); pero tienen como caracterstica comn el hecho de referirse a bienes o servicios cuyo valor para los
interesados es desconocido; y tambin comparten que usualmente no interviene en sus decisiones el costo (a
veces desconocido o nulo) del oferente de estos bienes o servicios.
Existe los remates (de derechos de explotacin de yacimientos mineros o energticos, de uso del agua de
riego, o derechos de prestacin de servicios pblicos, de TV, Internet, radio, telefona mvil o espectro 3G y

288
tantos otros), los concursos de oferentes y en general las licitaciones (subastas), las cuales hasta ahora se
las suele simplificar en los siguientes cuatro los tipos o formas ms frecuentes:
1) La licitacin oral ascendente: todo oferente va conociendo el nivel ofrecido en cada momento y gana
quien ofrece el mayor precio y queda nico en la puja (tambin le dice subasta inglesa).
2) Licitacin oral descendente: el subastador inicia con un precio alto y lo va reduciendo hasta que
finalmente solo un comprador ofrece (tambin se le dice subasta alemana /holandesa /danesa)
3) Licitacin al primer precio a sobre cerrado: gana quien presente el mayor precio entre los
compradores potenciales. A diferencia con la licitacin oral, los oferentes no pueden aqu observar las
ofertas de los dems ni ir revisando su oferta.
4) Licitacin al segundo precio a sobre cerrado (subasta W. Vickrey, 1971, generalizada para mltiples
bienes por E.H. Clarke y T. Groves): gana quien presente el mayor precio, pero abona segn la
segunda oferta ms alta (por lo cual podran ser una fuente potencial de colusin, como por ejemplo si
solo hubiera dos oferentes y se pusieran de acuerdo para que el segundo ofrezca muy poco).

TEOREMA DEL INGRESO EQUIVALENTE


En teora (sin colusin, bajo supuestos de neutralidad al riesgo, simetra e independa), estos cuatro tipos
bsicos de licitacin comparten el hecho de representar una asignacin eficiente, acorde con la mayor
valoracin de los oferentes: as, el teorema del ingreso equivalente establece que, para el caso de valores
individuales, estos diferentes mecanismos de subastas conducen a la obtencin de un mismo ingreso
esperado, siempre que el subastador establezca un precio de reserva ptimo.
Bajo estas condiciones tericas, este teorema de la equivalencia de ingresos equipara los resultados
(Pareto eficientes) de los cuatro tipos; lo que permite simplificar calculando la solucin bsica de estas
licitaciones tericas segn la maximizacin de ingresos que genera la oferta o precio del segundo oferente o
costo marginal del segundo oferente mejor (entindase bien, ello bajo estas condiciones tericas solamente;
en la realidad, este principio y el criterio puede no cumplirse y estos tipos de subastas son objeto de
crticas diversas:
Solo la subasta inglesa y la de VIckrey implican estrategias dominantes, en cuanto los oferentes no
necesitan recurrir a los complicados procesos combinatorios para calcular alternativas en las ofertas de sus
rivales.
Cuando se prev la existencia de eventual colusin, con las subastas Vickrey y la inglesa se generaran
menores ingresos que con la licitacin descendente o con la licitacin al primer precio a sobre cerrado, las
cuales resultan ms adecuadas para evitar la formacin de coaliciones.
Las licitaciones dependen de la credibilidad en el compromiso del subastador, sobre que no va a cambiar
de criterio una vez observadas las ofertas: una eventual prdida de la reputacin sobre ste distorsionara la
presentacin de ofertas en futuras licitaciones (por ejemplo, en las licitaciones Vickrey se puede implementar
la firma electrnica encriptada, para evitar una eventual falta de honestidad o posibles problemas de
corrupcin).
MALDICIN DEL GANADOR

289
Es un fenmeno parecido a una victoria prrica, que se puede producir en las subastas de valor comn
con informacin incompleta.
Esta expresin se refiere a que en dichas subastas, el ganador tender a pagar de ms. El ganador puede
pagar en exceso o ser "maldito" en una de dos maneras: 1) la oferta ganadora supera el valor del bien
subastado de manera que el ganador es el peor en trminos absolutos, o 2) el valor del activo es menor que el
previsto por el postor, por lo que el licitante puede todava tener una ganancia neta, pero ser menor a la
prevista.
Sin embargo, un exceso de pago real generalmente slo se producir si el ganador no tiene en cuenta
esta maldicin del ganador al hacer una oferta (un resultado que, de acuerdo con el teorema de equivalencia
de rentas, no necesita ocurrir). As que a pesar de cmo suena este terrible nombre, la maldicin de l ganador
no necesariamente tiene efectos nocivos en la prctica.

SUBASTA VICKREY
W.Vickrey (en Counterspeculative, Auctions, and Competitive Seadle Tenders, 1961), efecta un anlisis
del mercado de las subastas, detallando el mecanismo de competicin de los oferentes y el de la
optimizacin de ingresos para el licitante; analiza los casos de subastas simples (sin colusin, asimetras, etc.)
de un solo producto a sobre cerrado; tambin ampli para subastas de mltiples productos y para subastas
mltiples de un productos idntico. Estas subastas, al primer precio o al segundo precio (subasta Vickrey) son
una extensin de las tradicionales subasta inglesa y subasta holandesa, que VIckrey extiende a sobre
cerrado.
Su complejo anlisis terico describe el tratamiento para subastas, pero bajo condiciones de perfeccin de
mercado: considerando la inclusin de precios mnimos de reserva y neutralidad hacia el riesgo; ausencia de
asimetras; independencia de oferentes, o sea sin su colusin (suponiendo homogeneidad y continuidad en
oferentes y valuaciones, etc.).
Posteriores ampliaciones de estos anlisis, por Myerson (1981) y Milgron (1985), McAfee y McMillan
(1987) y otros, permiten concluir algunas observaciones que facilitan el complejo anlisis inicial de Vickrey.
En este esquema terico simplificado sin asimetras ni colusin (con homogeneidad, continuidad, etc.), se
cumple que, en una licitacin al primer precio bajo sobre cerrado, el mecanismo de oferta se puede definir,
segn McAfee y McMillan (1987), como:

Donde B = oferta del oferente; vi = valoracin del bien por cada oferente; ve = precio de reserva; F( ) =distribucin
de valuacin; N = cantidad de oferentes;
- Esta expresin muestra que la funcin B es creciente en el nmero de oferentes, o sea que las ofertas
aumentan con el mayor nmero de oferentes.
- Asimismo, si la cantidad de oferentes tiende a infinito las ofertas tendern a coincidir con el efectivo valor
del bien (desaparecera el beneficio extraordinario contemplado en el modelo de la competencia perfecta).
- Bajo esas condiciones tericas mencionadas, revelar los verdaderos valores resulta ser una estrategia
dominante (dbil) para los oferentes.

290
- Considerando una distribucin uniforme de la valoraciones de los oferentes para el clculo de la
expresin anterior, se podra simplificar su clculo, suponiendo la existencia de solo dos eferentes: en este
caso el valor ofrecido se podra calcular como
B(vi) = (Vi + Ve)/2
- La poltica de ingresos para el vendedor ser ptima con tan solo establecer precios mnimos (precios de
referencia) ptimos.
- Los cuatro tipos bsicos de licitaciones originan ingresos equivalentes para el vendedor: en la subasta
ascendente y la subasta al segundo precio el ganador paga segn la segunda cotizacin ofrecida. En la
subasta al primer precio y en la subasta holandesa cada oferta coincide con la estimacin de la segunda
valoracin ms alta entendiendo que la propia es la mayor. Es decir que, se presentan precios que ganan si
son los ms altos pero abonan segn el segundo precio; en definitiva, los precios esperados por el vendedor
son coincidentes en los cuatro casos.
- En la prctica, el principio de equivalencia de ingresos entre las cuatro formas bsicas de licitaciones,
permite simplificar estos casos (sin colusin ni asimetras, etc.) calculando el ingreso ptimo segn el nivel de
la subasta Vickrey, al segundo precio a sobre cerrado.
- Las cuatro formas bsicas de licitacin son las ms fciles y convenientes, comparndolas con otras
formas ms elaboradas posibles (como por ejemplo, permitir ofertas por solo un tiempo limitados; o exigir
pagos acordes con cada oferta; o subsidiar a los ganadores; o fraccionar la licitacin en diferentes ro ndas;
etc.)

291
EJEMPLO DE SUBASTA VICKREY MULTIPLE OBJETO
En este caso de licitacin de 3 unidades idnticas de un bien, entre 5 oferentes, que cotizaron los
siguientes precios:

Ofe.1
Ofe.2
Ofe.3
Ofe.4
Ofe.5

b.1
20
18
19
15
21

b.2
16
13
17
13
20

b.3
14
12
16
12
12

Ordenando los precios cotizados, se pueden anotar la cantidad de oferentes para cada precio, hasta
agotar la disponibilidad de bienes:
Precios: 21
adjudicac.: 1

20
2

19

18

17

16

15

Las tres unidades subastadas son adquiridas por el Oferente 5 (dos unidades) y el oferente 1 (una); y
pagan $19 por cada unidad (el primer precio perdedor).
PRECIO MINIMO DE RESERVA
Para asegura un mecanismo justo, resulta importante la fijacin de un precio de reserva ptimo, a efectos
de asegurar un mecanismo con valores que sean justos, tanto para el licitante como para la distribucin entre
los oferentes:
Ejemplo de licitacin de solo 3 bienes entre 2 oferentes, sin un precio de reserva:

Ofe.1
Ofe.2

b.1
20
21

b.2
4
20

b.3
3
2

En ausencia de un precio de reserva el oferente 1 adquirira una unidad y el oferente 2 adquirira dos
unidades; y si no hubiera precio mnimo de reserva pagaran solo $4 (el primer precio perdedor, que
posiblemente hubiera sido producto de un acuerdo colusivo entre los concursantes).
Pero en la realidad la colusin puede ocurrir tambin por parte del ente licitante; al igual que pueden
ocurrir otras distorsiones, como sera la disuasin al ingreso de nuevos participantes; o la accin predatoria de
un oferente ms fuerte (reputacin); etc., en una amplia variedad de juegos posibles.

SUBASTA MULTIPLE (PAQUETES)


Por otra parte, las licitaciones tambin renen algunas caractersticas, que pueden ser o no adecuadas
segn sean los tipos de bienes pblicos a subastar. Por ejemplo, en el caso de licitacin simultnea de
varios bienes, se complica la obtencin de una asignacin eficiente (asignacin para los compradores que
ms los valoren): estas subastas mltiples necesitan ser flexibles y permitir, las ofertas separadas cuando
los bienes son sustitutos (si no existen excesivas combinaciones posibles que imposibiliten las
presentaciones); cuando los bienes son complementarios deben permitir las ofertas simultneas en
paquete (ya que con el empaquetamiento el valor conjunto de estos bienes suele superar a la suma de sus
valores individuales, debido a cierta sinergia o superaditividad propia del paquete).

292
Desde el punto de vista del subastador, tambin se puede necesitar la formacin de paquetes para
optimizar el valor a percibir; pero sobre todo el subastador siempre necesita determinar si el entorno en el
cual se va a realizar la licitacin se incluye la posibilidad de valores comunes, con colusin entre los agentes,
o por el contrario las ofertas son de carcter individual privado (tambin puede existir una combinacin de
ambas situaciones).

EJEMPLO SUBASTA VICKREY EN PAQUETES


Por ejemplo, se subastan dos bienes X e Y en una licitacin del tipo Vickrey (o VCG VIckrey, Clarke,
Groves):
Conviene admitir ofertas conjuntas en paquete?
Licitacin Vickrey - VCG:

Ofer. 1
Ofer. 2
Ofer. 3

Bien X
50
22
34

Bien Y
30
50
32

Paquete XY
40
45
48

a) Si los bienes fueran sustitutos, en principio, ante ofertas individuales el oferente 1 ganara la compra
individual del bien X y pagara solo 34 (el segundo precio ofrecido); el oferente 2 ganara la compra
individual del bien Y pagando solo 32, de modo que la licitacin generara un ingresos por 64.
Pero si se previera la oferta en paquetes, el oferente 3 ganara la compra del paquete con ambos bienes,
de modo que se obtendra con esta licitacin un ingreso de solo 45 (segundo precio), muy inferior a la suma
de lo ofrecido individualmente por 1 y por 2 (quizs sera posible atenuar estos inconvenientes estableciendo
algn tipo de descuento o compensacin a efectos del cotejo para quienes presenten solo ofertas
individuales)
b) Si los bienes fueran complementarios habra que considerar la sinergia o superaditividad en la oferta
conjunta del paquete XeY; individualmente los bienes X o Y pueden tener un valor reducido pero este
aumenta con la posibilidad de obtenerlos conjuntamente.
En estas ofertas en paquetes se suelen presentar dos problemas bsicos, uno referido a la
optimizacin del ingreso y otro a la determinacin de los ganadores. En la optimizacin de ingresos
dificultara una presencia de demasiados paquetes, ya que cada postor debe definir ofertas entre 2 m-1
paquetes. Pero tambin hay otro aspecto, la veracidad de las valuaciones (o afines por eventual
corrupcin), que influyen decisivamente en la determinacin final de los ganadores.
La colusin puede distorsionar todo, tanto los resultados del licitante como una distribucin eficiente. Por
ejemplo, si 3 de los 7 ms interesados concursantes se ponen de acuerdo y dos ofrecen algo mayor a los
otros 4, pero el tercero ofrece algo + un plus ganan, pagaran solo el importe algo y se evitaran competir
entre ellos.
Es por esto ltimo, que la teora de los juegos (cooperativos, midiendo el valor segn la formacin de
coaliciones con el criterio iniciado por Shapley) busca conseguir asignaciones que finalmente contengan las
deseables cualidades de justicia, eficiencia y estabilidad, y se utiliza un complejo clculo o valor de AumannShapley.
Se observa entonces, que en este tipo de problemas microeconmicos sobre subastas estn influyendo
diversas disciplinas, como la programacin computacional y la matemtica o la investigacin operativa (teora

293
de los conjuntos, programacin lineal y no lineal), que son enfoques para definir cuestiones segn los criterios
de decisin de la reciente teora de los juegos cooperativos (nueva metodologa que est complicando,
enriqueciendo y encareciendo el panorama sobre las licitaciones, con creciente expansin local e
internacional).
Recordamos, que los primeros anlisis con teora de juegos correspondieron a casos simples nicos sin
colusin, le siguieron otros tambin simples, en los cuales se calcul el equilibrio de Nash (conjunto de
estrategias del juego tal que ningn jugador ganara algo cambiando la suya); luego los juegos repetidos, etc.
y en las ltimas dcadas esta teora se aplic al mbito de la poltica y tambin al de las licitaciones, con
posibilidades crecientes.

294
SUBASTAS CON EXCEL,
CON GAMS, WINQSB, MATLAB, TORA, LINDO, VIEWS, SPSS, STATA
EJEMPLO DE SUBASTA MULTIPLE
Un caso de bienes independientes, sin superaditividad (transferencia de utilidad), privada sin colusin ni
asimetras, en la cual se subastan 3 bienes entre 5 oferentes, que cotizan por uno o por varios bienes, en
paquete, los siguientes importes ((bienes), importe)):
Ofe1 = ((2), 2)
Ofe2 = ((1, 2), 5)
Ofe3 = ((1, 3), 9)
Ofe4 = ((1), 8)
Ofe5 = ((2, 3), 13)
En estos casos simples se debe considerar la maximizacin de los ingresos (utilidad) para el licitante y
simultneamente tambin para cada uno de los oferentes, que compiten deseando asimismo minimizar su
gasto al haber ajustado sus ofertas a sus valuaciones de cada bien.
Se trata de una optimizacin mediante programacin lineal, que conviene implementar con Solver de
Excel (tambin se explic antes aqu como resolver estos casos utilizando Gams, WinQsb, Matlab, Tora,
Lindo, Eviews, SPSS, Stata), en la cual la funcin objetivo busca optimizar maximizando el producto de los
valores cotizados por la mezcla de bienes, sujeto a una restriccin de valores enteros y positivos, que se
puede implementar considerando en el cuadro una digitacin binaria (0 1, salvo para las cotizaciones):

295
La imagen resalta en G6 el clculo de las restricciones implementando suma-producto de cada bien por la
fila de soluciones (celdas cambiantes B7:F7), incluyendo tambin la fila de las cotizaciones, que abarca hasta
la celda objetivo G6; la digitalizacin binaria del cuadro permite cumplir con la restricciones indicadas en la
columna G hasta I, tambin contempladas en Sujeto a las restricciones:
Al ejecutar esta optimizacin Solver calcul como ganadores de la licitacin a los oferentes 3 (bien 1 y 3) y
4 (bien2), generando un importe mximo por $ 17 (el ejemplo es fcilmente ampliable a mayor cantidad de
bienes y/o empresas oferentes).

EJEMPLO DE SUBASTAS REPETIDAS


Los procesos repetidos de subastas son usuales en diversos mercados, como carnes, pesados, frutos y
hortalizas, etc. La programacin lineal tambin es el mtodo adecuado para encarar subastas en los
contextos dinmicos, en los cuales suelen presentarse problemas de sealizacin, reputacin, aprendizaje,
etc. El mtodo adecuado es plantearlos segn el esquema visto aqu anteriormente para juegos repetidos.

Para el primal (principal, licitante) se trata de maximizar un VE, sujeto a las condiciones que cada una de
las estrategias valga entre 0 y 1; que cada una sea un valor positivo no nulo; y que el conjunto de ellas debe
valer uno, segn la condicin de las probabilidades de La Place y/o Bayes.
Al activar la macro Solver se establece como objetivo la celda D13 (sin frmulas subyacentes); se tilda
Maximizar; se establecen como cambiantes a calcular por Excel las celdas D9:D10 y separado por punto y
coma tambin ah la propia celda objetivo D13, para que Excel tambin la optimice.
Como condiciones, en Sujeto a las restricciones, que la suma de las celdas cambiantes en D11 sea =1;
que los VE de cada estrategia sean mayores o iguales a la celda objetivo; y que las celdas cambiantes sean
no negativo.
Finalmente se tilda Convertir a no negativos y tambin programacin de tipo lineal. Al ejecutar, Solver
calcula los VE y el mximo, coincidentes, as como las probabilidades para la primera y segunda estrategias
de A que figuran en el cuadro en D9:D10. En estas licitaciones repetidas el principal juega al azar pero

296
cuidando mantener estas proporciones con las dos estrategias (estos juegos matriciales requieren cumplir con
la condicin de juego sin ensilladura de Nash y tambin con las requeridas por al lgebra matricial, matriz no
nula, etc. consideradas aqu anteriormente).
Para el caso dual, B o juego repetido del agente en estas licitaciones, dado que con Solver se usa la
matriz de pagos para A, para B se tilda Minimizar; las estrategias de B se asignan a Solver ahora segn una
fila de celdas cambiantes D10:E10 juntamente con la celda objetivo separada por punto y coma (previamente
se sumaron ambas celdas en F10); las restricciones son anlogas, pero en este caso las estrategias del
oponente deben figurar como menores o iguales a la celda objetivo.
Como esta matriz es la de pagos para A, el jugador B busca el mnimo de los mximos. Su ptimo no
coincidir con la estrategia pura de A, por lo que en ausencia de ensilladura (equilibrio) B adopta una
estrategia mixta para este juego "repetido", jugando al azar pero cuidando de totalizar las proporciones que
indique Solver. De este modo ambos (licitante y oferente) obtienen un mismo VE, segn la condicin de
equilibrio del teorema mnimas: si ambos actan bajo las reglas de la lgica N-M y sin asimetras, optimizan
estimando valores prudenciales, que coinciden asegurando a la otra parte un premio similar al propio.

SUBASTAS DE UN UNICO BIEN Y DE PAQUETES

Sin embargo, cuando en los casos estticos (nico bien o paquetes) se pasa a restringir esas
condiciones tericas de tipo competitivo, introduciendo diversas condiciones de asimetra o colusin, el
tratamiento se complica, con innumerables posibilidades de juegos, objeto de los anlisis recientes.
En 1961 Vickrey explic sobre la conveniencia de las subastas de un nico bien al segundo precio para el
caso de bienes pblicos importantes. Otro hito es cuando en 1994 la Comisin Federal de Comunicaciones
de los EEUU dise un mecanismo para las licitaciones de mltiples tem, en forma instantnea (en las
cuales influye si los tem se subastan simultneamente, permitiendo o no ofertas por paquetes o
combinaciones de tem) o con repeticin, en una secuencia; pero en los textos estos temas eran todava solo
menciones superficiales; y numerosos casos diversos y aplicaciones fueron publicados nterin y
posteriormente.
Los arreglos, permutaciones y combinaciones segn corresponda a cada posible caso de licitacin a
dilucidar se complicaran (e impediran el tratamiento manual de estas situaciones) para juegos grandes. Sin
embargo, con el enfoque iniciado por Shapley y Banzhaf (para los acuerdos o colusin, que en el fondo
consistente en listar y comparar todas las posibles situaciones y observar los incrementos de
poder/costo/valor) se simplifica la innumerable gama de juegos posibles con colusin y agregacin de utilidad,
al implementarlos computacionalmente.
Una idea del procedimiento concreto se puede obtener analizando el criterio segn los ejemplos
desarrollados anteriormente paso a paso para el valor de Shapley y su anlogo el de poder de Banzhaf con
Excel.

297

Estos anlisis de la colusin o posibles acuerdos, siguiendo la idea de Shapley o de Banzhaf mediante
Excel, resultara ser una forma concreta de objetivar el tratamiento de estos problemas de licitaciones o
subastas asimtricas.
Concretamente, el campo profesional de aplicacin de la teora de licitaciones a los servicios pblicos en
los pases es cada vez ms frecuente (telecomunicaciones y medios, energa, etc.).
Sin embargo, sobre estas aplicaciones generalmente solo aparecen presentaciones axiomticas en forma
simblica (matemtica de conjuntos y grupos), que no debieran asustar por ser especficas, sino por variadas
y sin su objetivacin.
En la prctica, esos esquemas abundan en solo presentaciones formales (simblicas, generalmente sin
aclarar si los smbolos representan valores cardinales u ordinales y sin la objetividad de su correspondiente
desarrollo numrico y/o computacional paso a paso. Por ello suelen brindar una apariencia de ser a veces
poco ms que pantallas (carteles, bluff, promociones) en estos tan variados y complejos asuntos de juegos
computacionales mltiples, con asimetras, transferencia de utilidad (UT), colusin, etc.
Es importante tener presente que la presentacin simblica por s sola no es suficiente, y que salvo
excepciones simples, siempre es necesario recurrir a algn programa de computacin para implementar estas
ideas: la teora de conjuntos parece ser el lenguaje apropiado para los algoritmos; pero tambin existen otros
lenguaje algebraicos (como los expuestos aqu), as como muchsimos lenguajes computacionales, que en
definitiva son los que permiten concretar las ideas y los clculos.

298
Recientemente, se destaca (al menos a nivel acadmico) una aplicacin de la teora de los juegos, para el
campo de la negociacin, de conflictos internacionales y otros. La presentan Sergei Izmalkov y Muhamed
Yildiz del MIT, pero con el tratamiento alternativo del lgebra abstracta de grupos (axiomtica de Frobenius),
muy especfica, que podra resultar de inters como otra herramienta, otro enfoque algebraico, o modo de
programacin para generar nuevas aplicaciones informticas sobre el tema.
La exposicin de la teora de juegos en modo formal y axiomtico, utilizando los variados smbolos lgicos
matemticos, fue contemplada por Neumann-Morgenstern en 1928 y en 1944, as como por gran cantidad de
desarrollos ampliatorios de fines del s.XX y contina en el XXI.
Este lenguaje lgico de las diferentes ramas matemticas usuales es amplio y complejo; pero con l la
teora de juegos no siempre se puede implementar concretamente. Es quizs la forma idnea de presentacin
y planteamiento de los juegos; pero muchsimos juegos requieren necesariamente la instrumentacin
computacional para su desarrollo concreto.
Entonces este lenguaje lgico formal conforma una alternativa adecuada, pero no siempre imprescindible,
para posibilitar la necesaria instrumentacin computacional de muchos juegos, como son los juegos repetidos
o las crecientes aplicaciones de los juegos con acuerdo, que aqu fueron expuestos mediante a) el anlisis
matemtico, b) el anlisis geomtrico, c) la programacin lineal Simplex, as como con d) varias formas de
planteos con Solver (vanse antes los modos normales de Solver, el modo paramatricial y el modo valores
de; equivalentes y alternativos a los modos de planteo del Simplex y/o del Simplex matricial; o a soluciones
mediante matrices)

299

CAPTULO 10 Produccin con un solo factor variable


(y otros fijos, que se pueden reemplazar o simplificar en la funcin dada.)
Se comienza definiendo el producto total, el medio y el marginal. El total simplemente como que depende
el factor variable X (por ej. trabajo o capital)
Q= F(x)
PM= Q/x
(el medio o promedio)
PMg = Q/ X (producto marginal: delta Q por cada aumento de factor X)

La produccin total aumenta segn el uso del factor variable; primero ms que proporcionalmente y luego
menos que proporcionalmente (punto de inflexin i), hasta un mximo M; luego disminuye, cae.
El promedio o PM es mximo en N (mxima tangente desde el origen a la curva Q); por eso en el enfoque
unitario abajo la curva del PM tienen mximo en N.
El Prod. Marginal PMg es mximo en i del enfoque total e igualmente en i del enfoque unitario. El PMg en
el punto N coincide con el mximo PM.... (por eso las dos curvas se intersectan en N del enfoque unitario). El
PMg es nulo en M en los dos enfoques grficos.
Etapa I : Rendimientos crecientes hasta N. Si el objetivo es maximizar la produccin es irracional auto
limitarse a contratar y producir en esta etapa I.

300
Etapa II: Rendimientos decrecientes (Etapa econmicamente significativa,) de N hasta M.
Etapa III: Rendimiento negativo. No tiene sentido producir con rendimientos negativos ya que se gasta en
factor pero decae la produccin.
Este anlisis geomtrico y analticos es lo que en W. Baumol en TEAO llama el X Total, Medio y Marginal
(que uds.tambin tienen en esos grficos manuscritos improvisados de los sitios web mostrando la analoga
grafica para utilidad, ingresos, produccin, costos, beneficios)
Ejemplo 1) PRODUCCION con un solo factor variable
Supongamos que Q = -1/5 x3y + 3x2y + 2xy
Siendo X variable ms Y = 5 FIJO
1) reemplazo el factor fijo
Q= -x3 + 15x2 + 10x

Ahora qued un solo factor (el variable X)

Tengo que ubicar la etapa significativa para informar a la empresa el nivel a contratar entre N y M (como
todava no incluimos el precio del factor o costos aun no podemos informarle el punto de equilibrio preciso o
nivel de mximo beneficio)
Objetivo N = produccin significativa contratando no menos de N en factor: que segn el grfico puedo
calcularse de dos maneras:
Hay dos formas:

Max. PM
PM = PMg

con PM= 0 y PM< 0 ; o bien con

PM = Q/x = -x2 + 15x + 10


PMg = Q = -3x2 + 30x +10
-x2+15x+10 = -3x2+30x+10
2x2-15x = 0
o 2x-15=0
2x = 15
x = 7,5
N=7,5

No contratar menos de 7,5 de factor trabajo

Etapa II/III)
Tampoco se debe contratar ms factor que hasta M (con ms caera la produccin): mirando el grafico se
calculara
M segn:

PMg= 0

Max.PT
PMg= 0

Q= 0 y Q< 0 ; . O bien con

301
-3x2 +30x +10 = 0
Se necesita aplicar Ruffini porque hay la constante 10
X= -30 302-4(-3)*10 = 10,3
2*(-3)
M= 10,3: no contratar ms de 10,3 unidades de factor. O sea, ni menos de 7,5 ni ms de 10,3

Es decir que con un factor variable: se recurre al concepto de maximizacin (mximo y mnimo de una
funcin de una sola variable), volvemos a ver aqu las

302

Relaciones analticas y geomtricas entre el concepto de total, medio y


marginal: DERIVADAS
Se define el PT como que es dependiente de un factor X (trabajo) Qx=f(x), positiva, con mximo en M.
Inicialmente creciente ms que proporcionalmente al factor y luego de un punto de inflexin pasa a crecer
menos; y en M no crece (mximo), descendiendo a partir de ah.
Entonces, mximo PT con PMg=0 y segunda derivada negativa (es decir que disminuye el PT a partir de
ah, o bien el PMG<0).
Se define el producto medio como PM = PT/x , o Q/x; es decir ordenada sobre abscisa; o sea,
tangente de toda lnea desde el origen al PT.
Si esta lnea corta dos veces al PT, ambos niveles tienen el mismo PM.
Una lnea se insina con dos puntos, una curva con tres, entonces graficamos:
El max.PM coincide con el punto de mx.pendiente desde el origen al PT (en N).
A un nivel inferior alguna lnea al PT que lo corte dos veces indicar similar PM en ellos.
Con estos 3 puntos se grafica el PM.
Se define el PMg como dQ/dX, aumento en el PT consecuencia de un infinitsimo ms de factor.
DERIVADAS
Infinitesimalmente es este el concepto de derivada de Q, o sea que Qx = dQ /dX es la derivada de Q
(asimismo, dado que la funcin Q podra a su vez tener infinitas constantes, con cada una de ellas las Q
conformaran sendas antiderivadas, de esa nica derivada). Se deriva respecto a alguna variable
multiplicando por su exponente, bajando este en una unidad y repitiendo constante el resto de ese trmino.
Geomtricamente dQ/dX es tambin la pendiente en todo punto del PT (no confundir pendiente de todo
punto del PT con pendiente del origen al PT). Pero en el punto N el PMg ser igual al max.PM.
Al ser el PT inicialmente muy creciente y luego poco creciente, habr un punto de inflexin i o de mximo
PMg. Proyectado a la grfica unitaria este nivel de i coincidir con el mximo PMg. A la izquierda de i hay un
PMg inferior; tambin a la derecha. Adems otro punto indicativo es que el PMg coincide con el mximo PM
en N. Otra referencia es que el PT es mximo en M; a este nivel el PMg deber ser cero. Con esto
LEY DE LOS RENDIMIENTOS MARGINALES DECRECIENTES:
Cuando por lo menos un factor es fijo, una empresa experimentar un producto fsico marginal decreciente
conforme emplea una mayor cantidad de un factor variable (por ejemplo, mano de obra), esto a partir de un
cierto punto (punto de inflexin).
LAS ETAPAS DE LA PRODUCCION:
Las grficas anteriores permiten distinguir tres etapas de la produccin:
La primera etapa: se caracteriza porque el PFMg es mayor que el PFM. Va desde la produccin de cero
unidades hasta el punto en que el PFM es mximo e igual al PFMg.

303
La segunda etapa: en esta etapa el PFM es mayor que el PFMg. Empieza donde termina la primera y
finaliza donde el PFMg es igual a cero (cuando PFT es mximo).
La tercera etapa: en esta etapa el PFMg es negativo.
Los productores se ubicarn en algn punto de la segunda etapa, que es donde alcanzan la mayor
eficiencia.

LA OPTIMIZACION de la empresa (en la teora de la produccin y/o vs. LA REALIDAD en LAS


EMPRESAS):
Nuevamente.
1) Produccin Con un factor variable: para el concepto de maximizacin (mximo y mnimo de una
funcin de una sola variable), volvemos a ver aqu las relaciones analticas y geomtricas entre el
concepto de total, medio y marginal.
Se define el PT como que es dependiente de un factor X (trabajo) Qx=f(x), positiva, con mximo en M.
Inicialmente creciente ms que proporcionalmente al factor y luego de un punto de inflexin pasa a crecer
menos; y en M no crece (mximo), descendiendo a partir de ah.
Entonces, mximo PT con PMg=0 y segunda derivada negativa (es decir que disminuye el PT a partir de
ah, o bien el PMG<0).
Se define el producto medio como PM = PT/x , o Q/x; es decir ordenada sobre abscisa; o sea,
tangente de toda lnea desde el origen al PT.
Si esta lnea corta dos veces al PT, ambos niveles tienen el mismo PM.
Una lnea se insina con dos puntos, una curva con tres, entonces graficamos:
El max.PM coincide con el punto de mx.pendiente desde el origen al PT (en N).
A un nivel inferior alguna lnea al PT que lo corte dos veces indicar similar PM en ellos.
Con estos 3 puntos se grafica el PM.
Definimos el PMg como dQ/dX, aumento en el PT consecuencia de un infinitsimo ms de factor.
Infinitesimalmente este es el concepto de derivada de Q (o sea Qx). Geomtricamente dQ/dX es la
pendiente en todo punto del PT (no confundir pendiente de todo punto del PT con pendiente del origen al PT).
Pero en el punto N el PMg ser igual al max.PM.

304
Al ser el PT inicialmente muy creciente y luego poco creciente, habr un punto de inflexin i o de mximo
PMg. Proyectado a la grfica unitaria este nivel de i coincidir con el mximo PMg. A la izquierda de i hay un
PMg inferior; tambin a la derecha. Adems otro punto indicativo es que el PMg coincide con el mximo PM
en N. Otra referencia es que el PT es mximo en M; a este nivel el PMg deber ser cero. Con estos tres puntos
se grafica la lnea de PMg (coinciden las abscisas de la grfica total con la unitaria).
Estas fueron las relaciones analticas y geomtricas entre el concepto de total, medio y marginal,
que tambin estudiamos para ver la maximizacin en la teora de los ingresos, y en la de la demanda
segn la utilidad.

2) con dos factores variables:


i)

interesa la optimizacin, genricamente denominada paretiana por W. Pareto, e identificada aqu


como PMgx/PMgy = Px/Py (cociente de los productos marginales igual al cociente de los costos de
factores en el mercado de factores).

En realidad Pareto igualaba pendientes y a travs del diferencial total nulo en la recta de presupuestos y
en la isocuanta (curva de indiferencia), con iguales cocientes de incrementos dX/dY en ambas, despejaba su
TMS = Px/Py (que calculaba igual que Marshall / Gossen como Qx/Qy = Px/Py, o bien el comentado arriba
PMgx/PMgy = Px/Py)
Este enfoque permite resolver planteos como el optimiza dada la funcin de produccin Q =3XY 2 con
Px=$1, Py=$2 y M=$70 y graficar este equilibrio como tangencia de la isocuanta e isocosto (presupuesto);
aunque difcilmente sirva este solo planteo para optimizar efectivamente la situacin en alguna empresa.
ii) Otro enfoque til tambin con dos factores es la conocida funcin Cobb-Douglas (de Nebraska, 1930).
Estudiaron los exponentes de las funciones desarrolladas en 1800 por Euler (Suiza/Bavaria): la suma de los
exponentes hace al rendimiento creciente (>1), decreciente (<1) o constante (=1); y que son homogneas si
todos sus trminos tienen igual potencia.
Se interesaron en la funcin lineal y homognea (lineal por grado del exponente =1 y homognea por
tener un solo trmino) como Q = 3X 2/3Y1/3; de aqu concluyeron que 2/3 era la remuneracin del factor X y 1/3
la del factor Y; y que la produccin total se distribua entre ambos factores justamente en esa proporcin 2/3 y
1/3, explicando el comportamiento simplificado de una empresa.
Corroboraron sus observaciones con los censos de EE en 1890, 1900, 1910, 1920 y similares en pases
como Sudfrica y Etiopa; concluyendo que las cuentas nacionales indicaban rendimientos constantes para
los factores trabajo y capital, en esos pases.
3) con N factores variables: para disponer de un procedimiento efectivo de optimizacin en las
empresas (y macroeconmico) es necesario y agregaremos algo ms adelante...... otro mtodo, el
lgebra de matrices (especialmente la matriz insumo-producto.
(los otros mtodos vistos fueron: la maximizacin con una variable; maximizacin con dos variables
(segn Gossen/Marshall y segn Pareto); la funcin combinada de LaGrange; la programacin lineal mtodo
grfico; y con mtodo Simplex; y con Solver de Excel. Y aparte de estos mtodos de modelacin deductiva o
matemtica, tambin vimos el mtodo inductivo o estadstico de la correlacin mltiple con Anova para
obtener funciones y para pronosticar variables como la demanda, produccin, etc Y si alguien necesitara
funciones muy raras puede consultar Microeconoma Eiras.pdf sobre el sencillo Findgraph)
Interesa aqu el breve lgebra de matrices; y tambin el mtodo de Gauss-Jordan para invertir matrices y
obtener as la matriz insumo-producto, o de repercusiones totales directas ms indirectas.

305
Desarrollaremos ejemplos con solo 2 variables y 2 restricciones (sistema 2x2, o de cuatro variables)
hacindolo manualmente, y luego tambin esto pero segn las matrices en Excel, con =minversa( ; ), con
=mmult( ; ) y con =mdeterm( ; ).
La ventaja de estas muy fciles funciones en Excel es que con igual facilidad se pueden resolver sistema
con miles de variables, efectivamente aplicables para la optimizacin en la generalidad de las empresas.
Adems, tambin con Solver podamos resolver casos de hasta 450 variables y restricciones, mientras que la
microeconoma neoclsica solo hacia una referencia a sistemas NxN meramente retrica, pues no hay ni hubo
un solo texto con un sistema analtico de 5x5).
En 6_metodos equivalentes.xls se resuelve un caso de 2x2 mediante seis mtodos, tanto en el
primal como en su dual, para que cada alumno asegure el conocimiento personal de estos mtodos
presentando a fin de curso un caso (individual/exclusivo) similar.
PERO VEAMOS AQUI CON DOS FACTORES VARIABLES.... Repitiendo el anlisis de la teora de la
utilidad de Gossen, Marshall o Pareto:
Ejercicio Texto: Teora Microeconmica Autor: Henderson y Quandt Pgina: 118
Teniendo en cuenta la siguiente funcin de produccin, hallar el producto mximo aplicando el mtodo de
LaGrange.
Q = 18CT
Pc = $2.Pt = $3.M = $150.Funcin Combinada de LaGrange:
L = Q + (PcC + PtT M)
L = 18CT + (2C + 3T 150)
i) Cumple
Lc = 18T + 2 = 0
Lt = 36CT + 3 = 0
L = 2C + 3T 150 = 0
2 = -18T
= -9T
3 = -36CT
= -12CT
-9T = -12CT
T = 4/3C # Relacin de Intercambio
2C + 3T 150 = 0
2C + 3(4/3C) = 150
6C = 150
C = 25
Segn # T = 33,3 Demanda derivada de C y T.
Q = 18CT2
Q = 18*25*33,32
Q = 499000,5 Toneladas

306
ii) Tambin cumple:

H=

0
36T
3

36T
36C
0

2
3
3

0
1198,8
H= 1198,8
900
3
0
0
1198,8
1198,8
900

2
3
2
2
3

= 0(900)2 + 1199(0)2 + 3(1199)3 2(900)3 -3(0)0 2(1199)1199 =


H = (0 + 7192,8 + 7192,8) (3600) = 10785,6 H>0 .... (MXIMA PRODUCCIN)
Ejercicio 3 (Mtodo de LaGrange):
Q = 5CT 3

Pc = 6

Pt = 3

M = 100

L = Q + (RP)
L = 5 CT + (6C + 3T 100)
1) F.O.C.
Lc = 5T + 6 = 0
Lt = 5C + 3
=0
L = 4C + 3T 100=0

5T + 6 = 0
10T + 6 = 0
5T = 10C

T = 2C (#)

Segn la tercera ecuacin:


4C + 3T 100 = 0
4C + 3(2C) 100 = 0
4C + 6X 100 = 0
10 C = 100
C = 10
Segn (#)

T = 2C
T = 2 (10)
T = 20

Q = 5(10)(20)
Q = 1000 TONELADAS (Rendimiento Fsico, en este caso creciente, porque la suma de exponentes
es>1)
2) S.O.C. H > 0
0 5 6
5 0 3 = 150 > 0
4 3 0
(positivo, es mxima la utilidad y demandas de X e Y)
H=

3) Significado de Lt = 5C + 3 = 0
= 5/3 C
= 50/3
= 16,67 Productividad marginal del dinero de ese presupuesto

Ejemplo 4)

307
Supongamos una empresa con la siguiente funcin de produccin (isocuanta), presupuesto y precios en el
mercado de factores:
Q= 3xy
funcin de produccin
(graficamos la isocuanta si despejamos Y=Q/3x)
Px = $6 ; Py = $8 ; M = $ 60 presupuesto
Optamos por utilizar la funcin combinada de LaGrange, con sus dos trminos, produccin y presupuesto
(multiplicada por una variable artificial, transitoria, landa ):
L= Q + (RP)
L = 3xy + (6x + 8y -60)
Condicin de I orden)
3y + 6 = 0
3x + 8 = 0
6x + 8y 60 = 0

L`x = 0
L`y = 0
L`= 0

Multiplico las dos primeras por esto para igualar el trmino en landa:
*4)
12y + 24 = 0
*3)
9x + 24 = 0
12y = 9x
3/4x = y
Reemplazo
6x + 8y 60 = 0
6x + 8 (3/4x) = 60
12x = 60
X=5
despejo y = 3/4 *5
y = 3,75
Q= 3xy = 3(5)3,75 = 56 toneladas
(con rendimientos crecientes por sumar los exponentes >1)
Max Q = 56 toneladas de trigo

308

Problema dual
Mnimo gasto para 56 ton? Aqu ya sabemos el presupuesto. Si no lo supiramos calcularamos que es
$60; pero el mtodo determina igualmente si la condicin o restriccin de produccin fuera otro tonelaje:
Min.gasto para Q = 80 toneladas? Aplicamos la combinada de LaGrange invirtiendo el orden de los
trminos, ahora funcin de presupuesto M y restriccin de produccin Q=80 (multiplicada por una variable
artificial, transitoria, landa):
L = M + (Q=80)
L = 6x + 8y + (3xy 80)
Condicin de I orden o F.O.C.)
L`x = 6x + 3y = 0
L`y = 8y + 3x = 0
L` = 3xy 80 = 0
Hay que despejar , por ejemplo igualando el trmino con en las dos primeras ecuaciones
Multiplico * x/y la primera
Y la primera queda 6 y/x + 3x = 0

309
La segunda queda igual 8y + 3x = 0 O sea, que simplificando resulta
6 y/x = 8
x = 6/8 y Nueva relacin de intercambio

Reemplazo en la tercera derivada:


3 .(6/8y).y = 80
18/18 y2 = 640/18
y = 32

y = 5,65

Volviendo a esa relacin de intercambio


x = 6/8 (5,65)
x = 4,24
Ahora puedo calcular el presupuesto M = $6 * (4,24) * $8 * (5,65)
M = $ 70,64
Condicin de II orden o S.O.C)
El hessiano H debe aqu ser negativo
Antes de repetirle las dos primeras filas reemplazo en 3Y
calculados para X e Y

y en 3X por los valores aqu

Y puedo calcular el H = 0 + 0 + 0 -2298 -971 -0 = -3269 negativo, asegura que es un mnimo gasto.

Rendimientos: aqu el presupuesto para producir 80 toneladas aumenta poco porque hay rendimientos
crecientes (segn lo indica el orden mayor que uno, 2 que suman los exponentes de Q=3XY): 80 ton cuestan
$70,64 y antes 56 ton costaban $ 60, es decir producir 42% ms cuesta solo 17% ms.

310

FUNCION DE PRODUCCION COBB-LOUGLAS


RENDIMIENTOS Y DISTRIBUCIN de los ingresos generados:
EEUU,1927, segn el luego senador de Nebraska Douglas , que escribi diciendo que estaba confirmada
la idea con datos de los censos de 1898 y 1922
Usaron la funcin homognea de primer grado de Euler, segn sugiri el reverendo Wicksteed en 1897,
para confirmar los rendimientos decrecientes en la produccin que estudiaban von Thunen (Clark y
Wicksteed)
P = b LC

con L a la 0,25 y C a la 0,75 respectivamente

Es decir rendimiento constantes! segn confirmaron otras mediciones en varios estados de USA; y en
Australia y Sudfrica.....

FUNCION COBB DOUGLAS


El profesor Douglas us la funcin de Euler para explicar que tanto en algunas empresas como en las
cuentas nacionales de los pases (segn censos de 1880 a 1930) los rendimientos eran constantes !! Y ello
se poda resumir con esta funcin lineal y homognea (con un solo termino, de grado o potencia uno).
Euler explic que la suma de exponentes menor a uno indicaba rendimientos decrecientes y mayor que
uno crecientes; verifiquen)
Q = X1/4 Y3/4

( LAS POTENCIAS SUMAN uno.... 1 )

Ejemplo con funcin de produccin y una restriccin de presupuesto por $400


Q = 2t1/4 * c3/4
Pt = $4
Pc = $6
M (presupuesto) = $400

y con un CF = $80

(adems de produccin hay informacin de costos y precio de factores) ...........


Q es una funcin lineal, homognea ya que todos sus trminos (hay uno solo) tienen potencia 1
Para maximizar aplicamos derivadas (tal como hacamos en la Utilidad o demanda de la demanda....con
derivadas o con la combinada de LaGrange
Si graficramos siguiendo a Pareto como en caso anterior:
TMS) = Pt / Pc (tasa marginal de sustitucin igual a precios de factores en el mercado), que calculamos
con derivadas en dos pasos:
a) Punto de giro o primera condicin:
PMg t = 4
PMg c
6
O sea,
PMg t = 1/4( 2t -3/4 c3/4)

= 4 baje una unidad al exponente de t

311
PMg c = 3/4 ( 2t1/4 c-1/4)

= 6 baje una unidad al exponente de c

1/2 c 3/4 c 1/4


6/4 t 1/4 t 3/4

(subo c -1/4 sumando y bajo t-3/4 sumando)

1/2 c
3/2 t

= 4
6

3c = 6t

c= 2t

##

b) agotar el presupuesto: 4(t) + 6 (c) =400- 80 el costo variable menos el fijo


4 t + 6 (2t) = 320
16t = 320
t = 320 / 16
t = 20
Reemplazo c = 2(20)
c = 40
Entonces Q = 2 (20)1/4 (40)3/4
Q = 67 toneladas
Con $400 el mximo a producir es de 67 toneladas.
En resumen, las funciones con dos variables permiten modelizar la produccin y los costos. La funcin
Cobb-Douglas es til para representar los rendimientos a escala y la distribucin de los ingresos generados
con la produccin entre los factores intervinientes (dos).
Por otra parte, la maximizacin y la minimizacin con una variable son una forma usual de representar la
optimizacin de las empresas una vez que ya se identific su produccin con un productos testigo (promedio
ponderado de la gama ptima elegida con programacin lineal).
Finalmente, el tratamiento de los costos con muchas variables es posible mediante el uso de
programacin lineal, con Solver, simplemente tildando la opcin Mnimo, o bien con matrices.

312

CAPTULO 11

VENTAS -TEORAS DE LA DEMANDA

Teoras de la demanda y sistemas econmicos


Las empresas estudian la demanda, bsicamente la demanda de las personas. Pero para ello es
necesario explicar la naturaleza de este acto; y existen tres teoras econmicas que lo intentan, abarcando la
filosofa del comportamiento humano individual, social, poltico y de la propia organizacin de los estados y
sus gobiernos.
Durante milenios hasta el presente, las naciones de todos los continentes han tenido diversos sistemas
polticos; pero sus sistemas econmicos presentaron numerosas constantes:
Existencia de leyes (propiedad, herencia, comercio, etc), un estado encargado de mantener el orden social
y administrar lo necesario para el bienestar general: efectuar actividades bsicas como caminos, puentes,
hospitales, escuelas, defensa territorial, seguridad de las personas y defensa del derecho de propiedad
privada, asegurar el abastecimiento y normalidad en los mercados, cobrar impuestos, regular y garantizar un
balance de divisas que asegurara el poder de importaciones, etc.
Aristteles en el s.III a.c. escribi sobre los precios del mercado, reconociendo que dependan de las
necesidades del comprador y de los costos del productor.
Santo Toms de Aquino, en el s.XII (Summa Theolgica y Summa para Gentiles) tradujo ese estado
natural de cosas segn Aristteles en uno de los postulados del cristianismo: justicia conmutativa (justo precio
para las transacciones en el mercado) y justicia retributiva (justo salario para el trabajador).
Pero a mediados del siglo XVIII ocurre en Inglaterra la revolucin industrial: el maquinismo, la revolucin
de los cercados, campesinos desposedos que forman la naciente clase asalariada, etc., surgiendo la
formacin de excedentes exportables de productos industriales, para ubicarlos en las ciudades europeas,
americanas, etc.
Poltica, ardides, corrupcin, invasiones, cortarle un dedo a los nios hindes para que no compitieran
hilando, etc. fueron diversos instrumentos utilizados para conseguir mercados. Pero interesa ms comentar
aqu el importante aporte de contar con unas nuevas ideas para ayudar esos esfuerzos: las "teoras" (en rigor,
cualquier cosa que ayude a convencer).
La escuela moral escocesa pens una nueva filosofa para explicar la conducta humana, econmica y el
bienestar general, oponindola a la idea cristiana de la justicia conmutativa y distributiva.
Para A. Smith, J. Benthan, D. Ricardo y otros escoceses, todas las personas actuaran principalmente
guiadas por el egosmo. El principio hednico -procurar siempre el mximo beneficio con el mnimo esfuerzogarantiza que una especie de mano invisible (los precios libres) mantenga los mercados competitivos y en
equilibrio, conduciendo al mximo bienestar general, ya que el Estado evita la formacin de monopolios y
conductas no transparentes.
La propiedad privada es una idea natural en los sistemas econmicos de la humanidad; pero el libre
comercio en los mercados era una nueva idea (una teora, que no coincida con el orden natural tradicional).

313
Algunos pensadores de la poca ya vieron que esta idea terica puede no ser realista si el estado no evita
eficientemente esas conductas no transparentes anticompetitivas. Sobre todo, en 1848 el austriaco C. Marx
escribi El Capital, alertando que la libre competencia lleva en s el germen del monopolio.
Agreg adems que el beneficio empresario o plusvala, era en el fondo un salario pretrito del trabajador
y corresponda entonces la propiedad estatal de los medios de produccin, con planificacin estatal de las
actividades y mercados (conform otra nueva teora, totalmente contraria al orden natural tradicional).
Los economistas reconocen que competencia y monopolio son dos modelos tericos extremos, mientras
que en la realidad los mercados se desenvuelven en una gama intermedia de competencia, imperfecta.
Situaciones de competencia incontrolada pueden llevar a excesos (Argentina, Rusia, en los aos 1990).
Tambin un estatismo a ultranza conducira al fracaso de la URSS (si bien cabe tener en cuentas que
Gorbachov, en la Perestroika persegua particularmente una "transparencia poltica", ms que econmica,
para terminar con la ola de asesinatos polticos en aquel rgimen).
En resumen, tenemos tres ideas de sistema econmico relevantes (el real histricamente tradicional en el
mundo, la teora liberal y la teora marxista).
Al nivel de teoras econmicas, dos relevantes: la marxista, novedosa, contraria a la historia mundial sobre
la propiedad privada; y la liberal, afin con la historia sobre la propiedad privada, pero no as en su idea del
libre comercio, salvo con su clusula terica de un estado fuerte que controle efectivamente la formacin de
monopolios y conductas no transparentes que lesionen la competencia pura.
De todos modos, bajo la evolucin del pensamiento econmico en aquella poca, explicar la naturaleza de
los precios de mercado implicaba considerar la demanda y la oferta.
Pero liberales y Marx admitan una gran influencia del costo de produccin en la determinacin de los
precios. Estos primeros clsicos prestaban poca importancia a la escasez, las necesidades y la demanda.
Sin embargo, esta coincidencia de pensamientos era molesta a los clsicos liberales. En 1854 el austriaco
Gossen escribi un libro (del que habra algunos ejemplares en Oxford) con dos clebres leyes, que
explicaban los precios de manera distinta y ms favorable a la teora liberal, ya que sobre todo,
fundamentaban la legitimidad del beneficio extraordinario para la empresa.
Gossen se habra suicidado porque no lo entendieron en su momento; pero alcanzo a escribir cartas a
varios economistas con estas ideas, los cuales 20 aos despus publicaron trabajos y Marshall los reuni
como una sntesis en su libro de Principios econmicos, con esta primera teora.
PRIMERA TEORA DE LA DEMANDA: sicolgico-utilitaria
Bsicamente las dos leyes de Gossen conformaron la primer teora de la demanda, sicolgico-utilitaria.
La ley 1) fue sintetizada por A. Marshall (escocs, 1890, Principios de Economa) as: conforme dispone
de ms unidades el consumidor siente menor utilidad con cada una (utilidad marginal decreciente) y las va
valorando menos: paga menos por cada nueva unidad consumida; esto explica la pendiente negativa de la
curva de demanda.
La ley 2) explica el consumo de 2 o ms bienes: a) el consumidor encuentra su equilibrio (y entonces
demanda, compra) con igual relacin placer sobre precio en todas sus compras: igualdad de las utilidades
marginales ponderadas por sus precios
(UMgx / Px = = UMgy / Py = etc...)

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Simultneamente deba cumplirse b) gastar todo el presupuesto M (o sea, Px (X) + Py (Y) = M.
Se explica matemticamente as el mximo condicionado para dos o ms variables:
a) U'x / U'y = Px / Py con b) Px (X) + Py (Y) = M
(El mximo, mnimo para una variable era: U' = 0 con U'' <0 mximo; y mnimo si es >0; o punto de
inflexin si es tambin =0 la segunda derivada.
Es decir, ponerse en un punto de giro /cambio con la primera derivada =0 y luego ver si la nueva derivada
(incremento) cae o sube, explican el mximo o mnimo, etc.
Con estas ideas de Gossen, los neoliberales (K.Menger, DL 1970; S. Jevons, UK 1972; L. Walras, Fr
1874; A. Marshall, UK 1890) perfeccionaban la teora liberal y se diferenciaban de la teora de Marx sobre los
precios.
El precio no es como decan los clsicos liberales y Marx, segn el costo medio, sino que depende de la
utilidad marginal.
Explicaron la teora sobre el sistema econmico y en particular la teora sobre los precios y la demanda.
Distinguen la utilidad total (solo tiene sentido econmico mientras es creciente, hasta la saturacin; es as
solo positiva, en el primer cuadrante; crece (primer derivada o incremento positiva) pero antes de la
saturacin el crecimiento es cada vez menor (segunda derivada negativa); hay un mximo (que coincide con
la utilidad marginal nula) y si no se consume no hay utilidad.
La primer derivada es la utilidad marginal (cociente incremental dU / dX). Tiene sentido econmico si es
positiva, pero es decreciente (primer cuadrante con pendiente negativa); es nula en la saturacin.
Avances posteriores permitirn explicar la utilidad con necesidades no primarias.
Ejercicios sobre Teora de la utilidad del comprador segn Marshall
1) un consumidor tiene los siguientes gustos U y renta M, con estos precios de de X e Y:
Px=15, Py=20, M=1.000

U=X(Y),

a) igual relacin placer sobre precios (UMg / precio) en todos los bienes, para justificar la compra
simultnea de un auto y una caja de fsforos; o sea
UMgx/Px = UMgy/Py segn la Ley 2 de Gossen
Ux/Px = Uy/Py entonces:
Ux/Uy = Px/Py
derivando y reemplazando queda
Y/X
= 10/20, o sea
X(15) = Y (20)
X = 1.33Y o * relacin de intercambio
b) Agotar gasto de todo el presupuesto:
equivalente * :

Px(X) + Py(Y) = M

donde reemplazaremos X por su

15 ( X) + 20( Y) = 1.000
15 (1.33)y + 20 y = 1.000
40 y = 1000
Y = 50
, X = 67
demanda de ambos bienes, segn
(Marsahll), porque calculaba aritmticamente la siguiente
UT= 67 ( 50) = 3350 Unidades de Utilidad Total.

la Teora utilitaria cardinal

315
2 Ejemplo)
Encontrar el equilibrio y demanda de bienes con los siguientes gustos, presupuesto y precios en el
mercado:
U=3xy Px=8 Py=6 M=240
a) Umgx/Px =

Umgy/Py

segn la Ley 2 de Gossen, actualizada por Marshall; o sea:

Ux/Px
= Uy/Py
y ordenando,
Ux/Uy = Px/Py Por lo que derivando y reemplazando precios:
3Y/3X
= 8/6
3X(8)
= 3Y(6)
24X
= 18Y
X = 3/4Y o relacin de intercambio # que usaremos en b)
b) Agotar el gasto de todo el presupuesto
Px (X) + Py (Y) = M
8 (X) + 6(Y) = 240 y reemplazanro X por #
8 (3/4Y) + 6(y) = 240
12 y = 240
Y = 20
; segn # es X = 15,
demandas de ambos bienes segn la Teora utilitaria
cardinal, que totalizaba
UT= 3(15)20 = 900 UUcardinal

SEGUNDA TEORA DE LA DEMANDA: curvas de indiferencia


del ingeniero W. Pareto, Miln 1910
Marsahll no alcanz a ver que microeconoma era fundamentalmente economa de la empresa; y en sus
Principios Econmicos reuni los conocimientos de su poca sin diferenciar micro y macroeconoma, o mejor
aun enfatizando en los temas macroeconmicos.
Sin embargo, el ingeniero W. Pareto tena las cosas ms en claro y en sus planteos simplificadores
subyaca la nocin de microeconoma como economa de la empresa.
En 1880 el ingls Edgeworth haba utilizado (ideado) las curvas de indiferencia para explicar el comercio
entre Inglaterra y una colonia comercial (como Argentina; y en los programas de economa se estudia esta
Caja de Edgeworth) y Pareto las utiliz para una nueva teora sobre la demanda.
Las canastas sobre una curva son indiferentes. Curvas ms alejadas indican canastas mayores,
preferidas. Hay un presupuesto para gastar; la recta de presupuesto ms alejada indica mayor gasto.
Los precios relativos del mercado se indican con la pendiente de esta recta: gastando todo en uno u otro
bien se grafican los extremos de la recta y su pendiente.
La demanda aparece si hay equilibrio: tangencia de la recta de presupuesto con la curva de indiferencia
ms alta. Incluso se puede medir la utilidad total, que ser aqu de tipo ordinal (mayor o menor; por oposicin
a la idea de medicin cardinal en Marshall).
Deben cumplirse las dos condiciones de Gossen, ahora explicadas matemticamente:
a) TMS = Px / Py (tasa marginal de sustitucin igual al cociente de precios relativos del mercado);
y
b) agotar el presupuesto

Px (X) + Py (Y) = M

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Geomtricamente la TMS = dY / dX es la pendiente de la c.i.
Por otra parte, en la c.i. el diferencial total entre sus puntos es necesariamente nulo: U'x dX + U'y dY = 0
lo que puede expresarse como U'x / U'y = dY / dX (cociente de las derivadas igual a la pendiente).
Adems, la pendiente de la recta de presupuesto tambin est presente en el punto de equilibrio. En toda
esta recta hay el mismo presupuesto, de modo que al cambiar entre dos de sus puntos necesariamente (dY) Py
debe ser igual a (dX) Px (cantidades por precios que indican igual monto de variacin, porque ambas canastas
valen M: igualmente, diferencial total nulo).
As, geomtricamente, coinciden las pendientes de la funcin de utilidad o gustos y de los precios de
mercado, explicando el equilibrio.
Matemticamente se calcula el equilibrio como a) U'x / U'y = Px / Py; con b) Px (X) + Py (Y) = M (igual que
con Marshall, pero con un modelo distinto: geomtrico-matemtico y no sicolgico/utilitario-matemtico).
Ejercicio 1) segn Pareto:
1) Adems de calcularlo demuestre cmo y por qu se puede encontrar el punto de equilibrio del
consumo segn Pareto: u = 3xy
Px = 8 Py = 6 M = 240
A) Equilibrio del consumo segn Pareto: u=3xy
Px=8 Py=6 M=240
1)TMS = Px
ux = Px
3y = 8
Py
uy Py
3x 6

6y = 8x

x = 0,75y

(#)

2) Px X + Py Y = M

Segn (#)

8(0,75y) + 6y = 240
12y = 240
y = 20
x = 0,75y
x = 0,75(20)
x = 15

Reemplazamos en la utilidad

u = 3xy;

u = 3(15)(20)

Efectivamente, la solucin matemtica es similar que con Marshall Peo lo que cambia es aqu el
modelo, ahora matemtico- geomtrico (y segn el diferencial total), mientras que en Marshall era sicolgico
matemtico (sin este grfico de c.i.)

317
DIFERENCIAL TOTAL NULO:
Por otra parte, en la c.i. el diferencial total al pasare de uno a otro de sus puntos es necesariamente nulo:
U'x dX + U'y dY = 0; que puede re expresarse como U'x / U'y = dY / dX (o cociente de las derivadas igual a
la pendiente)
Igualmente, la pendiente de la recta de presupuesto tambin est presente en el punto de equilibrio.
En toda esta recta hay el mismo presupuesto, de modo que al cambiar entre dos de sus puntos
necesariamente el diferencial total es nulo dX(Px) +dY(Py) = 0, o bien que (dY) Py debe ser igual a (dX) Px
(cantidades por sus precios que indican igual monto al pasar de un punto a otro de la recta de presupuestos,
porque ambas canastas valen M )
As, geomtricamente en el equilibrio E, coinciden las pendientes de la funcin de utilidad o gustos y
de precios de mercado, explicando el equilibrio. (Ver grfico y nota ##)
Luego de igualar y simplificar los delta surge matemticamente que se calcula el equilibrio como a) U'x
/ U'y = Px / Py y cumpliendo b) Px (X) + Py (Y) = M (igual que con Marshall, pero con un modelo distinto:
en Pareto geomtrico-matemtico y no sicolgico-matemtico como en Marshall).
Ejercicio 2)
Determine analticamente y grficamente el equilibrio paretiano si:
U= 2xy2

Px = 2

Py= 3

a) TMS = Px/Py

M= 540

2y2 /xy = 2/3

U'x/U`y = Px/Py

1 y = 2/3

y = 2/3 *

c) reemplazando Y por *
PX x + PY x = M

2x + 3y = 540

Y segn * y = 4/3 x
UT = 2xy2

2x + 3(4/3 x) = 540

y = 4/3 90

6x = 540

x = 90

y = 120

2 x 90 x 1202 = 2.592.000 = UT

Ejercicios 3)
Si aumentara el Px = 3 etc. (et ceteris paribus /el resto igual)
a) TMS= Px/Py

2 y2 /4xy = 3/3

U'x/U`y = Px/Py
1 y /2x= 1

y = 2x

b) reemplazando # por y
PX x + PY y = M

3x + 3y = 540

3x + 3 2 x = 540

x = 60
y=2x
UT = 2xy2

y = 2 * 60
2 * 60 * 1202

y = 120
1.728.000 = UT

9x = 540

318

CONCEPTO de PRIMAL y DUAL


Todo acto econmico es social y siempre habr dos puntos de vista (comprador y vendedor). En el
ejemplo anterior U = 3xy sabemos que para tener una utilidad total de 300UUT y consumir X=15 e Y=20
necesitamos gastar $240. Este aspecto primal implica su dual: cul es el gasto o costo de demandar eso? Si
no conociramos el presupuesto no sera una tautologa irrelevante.
Supongamos que con estos datos preguntramos
DUAL:
cul es el gasto para consumir esta persona y obtener una utilidad total U=360 uut?
El planteo es ahora una funcin de gasto segn el mercado con una restriccin o condicin que sea la
utilidad U=3XY =360; el clculo es ahora inverso:
a) U= 3XY = 360
y considerando la anterior relacin de intercambio * X=3/4Y ser
U= 3(3/4Y)Y = 360 ; o sea, U = 9/4Y2 = 360
de donde Y2 = 4/9(360); surgiendo Y=160
Volviendo a la relacin de intercambio * es X = (160) =120
Entonces
b) el gasto para comprar estas cantidades sera
M = $8(120) +$6(160) = $1920
(se ve que no es proporcional o simple regla de tres, porque la funcin no tiene grado 1 sino 2)
CURVA DE INDIFERENCIA Y RECTA DE PRESUPUESTO CON EXCEL
Siendo los gustos U = X Y, el presupuesto M= $100 y los precios en el mercado Px=$1 Py=$2.
a) el cociente de las derivadas igualado al de los precios es
Y / X = 1 / 2 de donde la relacin de intercambio # es 2Y = X
b) agotar el presupuesto:
M = 1(X) + 2(Y) = 100
reemplazando # es:
U=XY= 1250 unidades.

M = X + X = 100; o sea, X= 50; e Y = 25 segn #, resultando una utilidad cardinal

Esto se calcula en la siguiente hoja Excel: la ecuacin de la curva de indiferencia es Y = U/X = 1250/X; la
ecuacin de la recta de presupuesto es M = Px(X) +Py(Y), o sea, Y = 100/Py -Px/Py (X).

319

El equilibrio del consumidor surge cuando se igualan sus gustos con los precios relativos del mercado; y
gasta $100, demandando X=50 e Y=25.

FUNCIN COMBINADA DE LAGRANGE: NUEVA MATEMTICA DEL S.XIX


Supngase un consumidor con la siguiente funcin de gustos: U= 28X +28Y - 2X2 -3XY -2Y2, un
presupuesto M=$12 y precios en el mercado Px=$1, Py=$6.
LaGrange conforma una funcin combinada "L", compuesta de la suma de dos trminos: uno con la
funcin U; el otro con la restriccin de presupuesto multiplicada por una variable auxiliar landa (Px(X)+Py(Y)M), entonces:
L= 28X +28Y - 2X2 -3XY -2Y2 + (1X +6Y -12)
a) La primera condicin ser ubicarse en un punto de giro de la funcin, igualando a cero las primeras
derivadas de L; la segunda ser averiguar si es un punto de inflexin, de mximo o de mnimo, segn que el
Hessiano H sea nulo, positivo o negativo.
Las primeras derivadas de L son :

L' x

28 4X 3Y

'

Ly

28 - 3X - 4Y 6

X 6Y - 12 0

Igualamos el trmino en de las dos primeras multiplicando la primera por 6, quedando 168 -24X -18Y =
28 -3X -4Y; o sea, Y= 10 -3/2X. (#)
Reemplazando esta relacin (#) en la tercer derivada se obtiene X + 6(10 +3/2X) = 12, de donde surge
X=6; y por consiguiente Y= 1 segn (#).
La utilidad total es U =28(6)+28(1) -2(6)2 -3(6)(1) -2(1)2 = 104 u.u..
SIGNIFICADO Y VALOR DE :
Segn L'x es: 28 -4(6) -3(1) = - ; o sea, - = 1 (o = -1)
Se interpreta como la utilidad marginal de dinero de este presupuesto, ya que gastando un peso ms en
los bienes la utilidad total variara en -1. Por ejemplo, si el peso se gasta en consumir una unidad ms de X la

320
utilidad total sera lo que indica la funcin U con X=7 (en vez de los 6 iniciales), e Y=1 y totalizara 103 en vez
de 104 inicialmente (ya que X es un bien inferior, cae la utilidad total).
La Segunda condicin es conformar el Hessiano con las derivadas segundas:

H=

L"xx
L"yx

L"xy
L"yy

L"x
L"y

L" x

L" y

L"

4
3
1

3 1
4 6
6

La resolucin manual segn Sarrus implica repetir abajo del H las dos primeras filas, y luego sumar las
tres diagonales con pendiente negativa y restarle las tres diagonales opuestas (resultado = +112):
(-4)(-4)(0) + (-3)(6+)(1) + ((1)(-3)(6) (1)(-4)(1) (6)(6)(-4) (0)(-3)(-3) = +112
positivo, garantizando que los valores de a) maximizan la utilidad y las demandas son X=6 e Y=1
unidades.
Es posible resolver manualmente determinantes chicos como este, pero no lo es si fueran mayores o
grandes (En cul libro vieron alguno resuelto; o quien les explic cmo?... por esto se ilustra la fcil
resolucin con Excel, sin limitaciones:

DETERMINANTES:

Sin limitaciones de orden, Excel calcula estos determinantes, simplemente anotando en una celda
=mdeterm(A1:C3) como se ve en la imagen (reemplazando antes = 1,75):
(para estas anotaciones puede resultar cmodo disponer de caracteres griegos, disponibles en el
Microsoft Office, insertando los smbolos deseados, ...).
MAXIMIZACIN SEGN LA INDIFERENCIA DE W. PARETO utilizando LAGRANGE)
U= 0,2XY + 8 con

Px=$1; Py=$4; M=$70

El mismo caso anterior se explica con la teora de las curvas de indiferencia de W. Pareto: gustos de Juan
y presupuesto coincidentes con los requerimientos del mercado, mediante:
TMS = Px / Py
Segn el diferencial total nulo en la curva de indiferencia y en la recta de presupuesto, en el punto de
equilibrio (con igual pendiente por ser tangentes) se cumple

321
Ux / Uy = Px / Py
Como en el caso anterior segn Marshall, pero adoptando el mtodo de LaGrange:
Funcin combinada L = U + [Px(X) +Py(Y)]
L = 0,2XY +8 + [(1(X) + 4(Y) 70]
Ux = 0,2Y +
Uy = 0,2X + 4
U = X + 4Y- 70

I) foc:

=0
=0
=0

Se resuelve este sistema por operaciones elementales, como ser por igualacin de trminos en las dos
primeras derivadas, multiplicando la primera por 4:
0,8Y + 4 = 0
02,X + 4 = 0
quedando 0,8Y = 0,2X, o sea, Y = 1/4X
relacin de intercambio # que se puede reemplazar en la
tercera derivada, para obtener los valores demandados:
X + 4(1/4X) 0 70
o sea, 2X = 70, o bien X = 35 (demanda de X)
que se puede reemplazar en # para obtener
Y = 1/4(35) = 8,8 (demanda de Y)
con una utilidad total por U = 0,2(35) 8,8 + 8 = 69,25 u.u.
SIGNIFICADO DE (COMO UTILIDAD MARGINAL DEL DINERO DE JUAN):
Segn Ux resulta = 0,2(8,75)= 1,75: utilidad marginal de este dinero del presupuesto. Si Juan
gastara $1 ms ($71) la utilidad total sera: 69,25 +1,75 = 71 unidades de utilidad, demostrndolo (71 69,25=
1,75).
II) soc: El Hessiano con las segundas derivadas debe ser positivo:

H=

0
0,2
1

0,2
0
4

1
4
0

se resuelve repitiendo las 2 primeras filas y sumando las 3 diagonales descendentes y restando
las 3 ascendes....

H=

0
0,2
1
0
0,2

0,2
0
4
0,2
0

1
4
0
1
4

= 0(0)0 + 0,2(4)1 + 1(0,2)4 -1(0)1 - 4(4)0 - 0(0,2)0,2 = +1,6 .... >0

322

Es decir, con el mismo clculo prctico para las dos teoras (Marshall y Pareto), ya sea con ecuaciones
diferenciales, con LaGrange, (o con la programacin Solver no lineal en este caso) no obstante que una use
el modelo sicolgico de la utilidad marginal y otra el modelo geomtrico de las curvas de indiferencia.

FUNCION DE DEMANDA TERICA HIPERBLICA


Los clsicos como Smith, Ricardo y Marx pensaban que el valor de cambio (precio) no surga de la
utilidad. Lo consideraban simplemente como una caracterstica de los bienes econmicos, en tanto crean
que el valor se basaba en los costos de produccin. Posteriormente, los neoclsicos prefirieron redescubrir
como que la naturaleza del valor la dara la utilidad marginal aportada y sostuvieron as la teora del valor
subjetivo, referente a los gustos y preferencias del consumidor, es decir una demanda subjetiva.
Inicialmente esta idea estuvo sujeta a la crtica de referirse solo a demandas de bienes primarios, con
saturacin de su necesidad (con mximo) y sin abarcar a los necesidades social y culturales, siempre
crecientes. Milton Friedman utiliz funciones hiperblicas para abarcarlas; en ellas la utilidad marginal puede
ser decreciente, creciente o constante y puede explicar as la teora de la demanda en forma completa.
Esta es la diferencia fundamental con el uso de las funciones lineales, que implican que la utilidad
marginal sea slo decreciente. Segn se enfoque, la utilidad de dos bienes puede estar relacionada o no; y
adems la utilidad marginal puede ser constante, creciente o decreciente.
El concepto de funcin de demanda terica (Friedman) es til para demostrar que la teora de la utilidad
tanto sirve para funciones con utilidad marginal decreciente igual que para las constantes o crecientes. Para
funciones aditivas o multiplicativas (con varios o un solo trmino en el segundo. miembro.) o bien con utilidad
marginal decreciente (U=logX + logy, exponente fraccionario....), o bien constante (U=X 0.4Y0.6, exponente 1
....), o bien creciente (U=X2Y2... exponente >1...)
En todos los casos se llega a similares resultados 2Px (x) = M . o sea, Px = M / 2x , funcin de
demanda implcita (hiperblica, ya que X est dividiendo), til para afirmar que la teora de la demanda se
explica con UMg de todo tipo.... (recurdese que en Marshall se supona saturacin de las necesidades
primarias y UMg decreciente...); y tambin en Pareto, la TMS se supona decreciente.... para que las curvas
de indiferencia fuesen convexas al origen (tipo media luna rabe...)
Algunos ejemplos concretos:
Si los gustos del consumidor son U= X0.4Y0.6

con Px=? desconocido, Py= ? y M=?

323
a) en equilibrio U'x/ U'y = Px/Py ;
04X-0.6Y0.6 / 0.6Y-0.4 X-0.4 = Px/Py ;
0.4Y0.4 Y0.6 / 0.6X0.6 X0.4 = Px / Py ;
0.6Y / 0.4X = Px/Py ; 0.6Y Px = 0.4X Px ;
X = 0.6Y Py / 0.4Px, o relacin de intercambio
b) Px X Py Y = M ;
Px (0.6Y Py / 0.4Px) + Py Y = M ;
0.6/0.4 Py Y + Py Y = M ;
o sea, Py = M / 2(4/6)Y funcin de demanda hiperblica, en este caso con utilidad marginal constante (e
interdependencia funcional en los gustos; funcin multiplicativa)
Si los gustos del consumidor fueran U= Log2X + Log 3Y
a) U'x/ U'y= Px/Py ;
1/2X/ 1/3Y= Px/Py ;
Y= 2/3X Px/Py (*) o relacin de intercambio
b) Px X+ Py Y= M ; Px X + 2/3X Px = M
5/3 X Px = M ; Px = 3M /5X
demanda terica o hiperblica.

Es terica porque no hay valores para M, X o Px; e hiperblica por ser Px= 3M/ 5X (con X como divisor).
Como en este ejemplo, la utilidad es aditiva ( U= log2X + Log3Y) hay independencia de gustos y las
utilidades marginales ( U'x= 1/2X y U'y= 1/3Y) son decrecientes, (a mayores valores de X e Y, la utilidad
marginal es proporcionalmente menor por encontrarse las variables en el denominador.).
Si los gustos del consumidor fueran U = 2XY con Px=? Py=5 M= 60
a) U'x/ U'y = Px/Py ; 4XY/ 12XY = Px/5 ;
4Y / 12X = Px/5 ; Y= 3/5 Px X (*) o relacin de intercambio
b) Px X+ Py Y = M ; Px X+ 5(3/5Px X) = 60 ;
4X Px = 60 ; Px = 15/X Hiprbole de Friedman.
En este caso hay, segn los gustos, dependencia funcional entre los bienes, porque la funcin de
utilidad (U = 2XY) es multiplicativa, y las utilidades marginales (U'x = 4XY y U'y = 12XY) son crecientes
(exponente > 1)
En conclusin, la ventaja de la funcin hiperblica de Friedman es que sirve para explicar la demanda de
cualquier tipo de funcin de utilidad, tanto con utilidad marginal decreciente, creciente o constante (y con
bienes funcionalmente interrelacionados o no).
Despejando Px o Py del sistema sin precios concretos queda la funcin de demanda de cada bien con la
variable dependiente como denominador en el segundo miembro......(grafica de hiprbole) que Friedman
utiliza para explicar que la teoria sirve para casos de utilidad marginal decreciente (en el segundo miembro
exponentes de las variables que suman menos que uno), constante (exponentes que suman uno) y crecientes
(exponentes que suman mas que uno) (este tema tambien se ve en la produccion y los rendicimientos
decrecientes, constantes y crecientes)

324
EQUILIBIO DEL CONSUMIDOR: DEMANDA DERIVADA (CON EXCEL)
La teora del consumidor (cardinal u ordinal) maximiza la utilidad por consumir bienes X e Y gastando el
presupuesto M, dados ciertos gustos (funcin de utilidad) y precios en el mercado.
Con las condiciones a) el cociente de las derivadas igualado al de los precios del mercado; junto con b)
gastar todo el dinero disponible, se satisfacen las dos condiciones de mximo para funciones de dos variables
(coinciden las posibilidades y gustos del consumidor con las pretensiones del mercado)

MAXIMIZACIN SEGN LA UTILIDAD MARGINAL CON SOLVER


(A. MARSHALL)
U= 0,2XY + 8

con

Px=$1; Py=$4; M=$70

a) se resuelve con: UX / Uy = Px / Py
0.2Y / 0.2X = 1/4
b) Px(X) + Py(Y)=70

o sea, X=4Y #
o bien reemplazando 4Y+4Y =70 Y=8,75

por lo cual

X=35 (segn #)

La utilidad mxima es U = 0.2(35)(8,75) + 8 = 69,25 unidades


Excel tambin facilita la resolucin de estos problemas con funciones no lineales, utilizando su macro
Solver, pero cuidando no elegir en Opciones Adoptar el modelo lineal (tal como cuando se hace
programacin lineal).

Se anotan los pocos datos tal como aparecen en la siguiente imagen y se abre Solver en Herramientas.

325

Solver pregunta cul ser la celda objetivo (a maximizar); cuales las celdas a cambiar para calcular en
ellas las cantidades de X e Y; tambin pregunta por las restricciones (en este caso el presupuesto $70).

Al pulsar Agregar en la opcin Sujeta a las siguientes restricciones se abre la pequea ventana para
anotar a la izquierda D4; en el centro <=; y a la derecha =70 y Aceptar. Vuelve a la ventana Solver, se
pulsa Resolver y luego Aceptar la solucin Solver.
Con Solver no hay limitacin para el tipo de funciones de utilidad, sean lineales o no lineales.

PROBLEMA DUAL:
MNIMO GASTO PARA OBTENER CIERTAS DEMANDAS CON UTILIDAD DE SOLO 32 UNIDADES?
Aqu la funcin a) ser la de presupuesto Px(X) + Py(Y) = M, mientras que la restriccin b) es la funcin de
utilidad igualada a 32:
U = 0,2XY +8 = 32
a)

b)

0,2XY +8 =32 mantenindose los precios relativos en el mercado X=4Y #


por lo cual 0,2(4Y) Y +8 =32
con 0,8Y2 = 24 e Y2=30
o bien Y=5,48
X=4(5,48)=21,92 segn #
El gasto necesaria ser: M= $1 (21,92) + $4 (5,48) = $43,82

326
Con Solver de Excel se escriben los datos, incluyendo la funcin de utilidad en B5. Se abre en
Herramientas Solver y se elige Minimizar. La celda objetivo es ahora D4 y las celda cambiantes siguen siendo
B2 y C2.

Sujeto a las siguientes restricciones y Agregar permite anotar ahora B5=32. Luego Resolver y Aceptar la
solucin de Solver.

(nuevamente los precios deben ser >0 y adems, se ha evitado elegir en Opciones Adoptar la solucin
lineal, ya que la funcin es de segundo grado).

MAXIMIZACIN SEGN LA INDIFERENCIA DE W. PARETO


(Y LAGRANGE)

El mismo caso anterior se explica con la teora de las curvas de indiferencia de W. Pareto: gustos y
presupuesto coincidentes con los requerimientos del mercado, mediante:
TMS = Px / Py
Segn el diferencial total nulo en la curva de indiferencia y en la recta de presupuesto, en el punto de
equilibrio (con igual pendiente por ser tangentes) se cumple
Ux / Uy = Px / Py

327
Como en el caso anterior segn Marshall, pero adoptando el mtodo de LaGrange:
Funcin combinada L = U + (Px(X) +Py(Y)
L = 0,2XY +8 + [(1(X) + 4(Y) 70]
I) Ux = 0,2Y +
Uy = 0,2X + 4
U = X + 4Y - 70

=0
=0
=0

Segn Ux resulta = 0,2(8,75)= 1,75: utilidad marginal de este dinero del presupuesto. Si se gastara
$1 ms ($71) la utilidad total sera: 69,25 +1,75 = 70.99 unidades de utilidad.
II) El Hessiano con las segundas derivadas:

0
H = 0.2

0.2 1
0
4

4 = + 1.6 (>0)
0

con el mismo clculo prctico para las dos teoras (Marshall y Pareto), ya sea con ecuaciones
diferenciales, con LaGrange, o con la programacin Solver no lineal en este caso (no obstante que una use
el modelo sicolgico de la utilidad marginal y otra el modelo geomtrico de las curvas de indiferencia).
Y

8,75

ci U = 69,25 u .u.

35

DETERMINANTES CON EXCEL


Sin limitaciones de orden, Excel calcula estos determinantes, simplemente anotando en una celda
=mdeterm(A1:C3) como se ve en la imagen (reemplazando antes = 1,75):

328

329
TERCERA TEORA DE LA DEMANDA: PREFERENCIA REVELADA
El anlisis distinguiendo los efectos sustitucin y renta cuando cambia un precio permitieron presentar una
tercer explicacin sobre las razones de la demanda.
Se desarrolla bajo el anlisis de la ecuacin de Slutsky y con el del efecto ingreso y sustitucin segn
Hiks.
Slutsky, Hicks, Samuelson explicaron que adems de la vieja ley de la demanda tambin influa el menor
poder adquisitivo si un aumento en el precio de algn bien importante deteriora el valor adquisitivo real del
presupuesto disponible para demandar. Agregan las consecuencias de la inflacin: al viejo efecto sustitucin
le agregan el nuevo efecto renta.
Lo de preferencia revelada surge porque cuando, por ejemplo, el Instituto de Estadsticas y Censos mide
mensualmente los ndices de precios al por menor y otros, est obteniendo informacin objetiva (no
contingencias sino hechos) de las preferencias reveladas (manifestadas) por los consumidores sobre la
demanda, segn sus gustos, su dinero y los precios de todos los bienes.
Su abundancia de datos mensuales permite efectuar con Excel correlaciones, con valores homogneos
netos de inflacin, y explicar las demandas mediante sus ndices de consumo y gasto (para una gran cantidad
de bienes individuales anotados mes a mes, en precios y cantidades consumidas).

AXIOMAS
Esta teora se justifica con dos axiomas: dbil (si una canasta le es mejor que otra, ese consumidor no
puede decir racionalmente lo opuesto) y fuerte (si prefiere la canasta 1 a la 2 y tambin la 2 a la 3, entonces
prefiere la 1 a la 3).
Vase el ejemplo: a precio similar compraron ms caf de la marca 1 que de la 2. Igualmente comparando
las marcas 2 y 3. Entonces, indirectamente prefiere la marca 1 a la 3 (salvo en la cafetera H, segn muestra
la celda i9 con la funcin lgica =Y( ; )).

330

NMEROS NDICE
El aporte de Excel no es solo por las funciones de correlacin mltiple incorporadas sino adems por las
facilidades de la propia hoja de clculo Excel para elaborar y trabajar con ndices.
Los complejos clculos de Laspeyres o Paasche y otros se facilitan en minutos copiando celdas y
relacionndolas mediante operaciones elementales (vase ms en detalle al final de este captulo).

331
Tercer teora de la demanda: Preferencia revelada EFECTO RENTA - SUSTITUCION
Introduciendo la inflacin: el anlisis sobre los efectos sustitucin y renta permitieron incluir la inflacin y
presentar una tercer explicacin sobre las razones de la demanda. Slutsky, Hicks, Samuelson explicaron que
adems de la vieja ley de la demanda tambin influa el menor poder adquisitivo si un aumento en el precio
de algn bien importante deteriora el valor adquisitivo real del presupuesto disponible para demandar.
Los dos efectos se explican mediante grficos de c.i. (Hisck, 1938) y mediante una comleja ecuacin
(Slutsky, 1915); pero luego de las explicaciones tericas se llega que los anlisis se efectan siguiendo los
ndices de precios que publican los gobiernos, ya que permiten ver la preferencias reveladas por los
consumidores cuando cambian los precios.
Cuando el instituto INDEC mide mensualmente los ndices de Precios al por Menor est obteniendo
informacin objetiva (no son contingencias sino hechos) de las preferencias reveladas (manifiestas
/manifestadas) por los consumidores sobre demanda, segn sus gustos, su dinero y los precios de todos los
bienes.
SEGN HICKS
En el grfico analizaremos el efecto renta y sustitucin a travs del modelo de curvas de indiferencia de
HICKS

Analizando el grafico podemos observar como varan el consumo de dos bienes X e y ante una
variacin en el precio de uno de los bienes (el bien X), mantenindose tanto la Renta como la Curva de
Utilidad.
Podemos observar que el incremento del bien X genera una nueva restriccin presupuestaria de m 0 a
m1, con esta restriccin nuestra Curva de Utilidad se desplaza de U0 a U1 y vemos que el consumo del bien
X se reduce de x0 a x1, mientras que el consumo del bien Y se incrementa pasando de y 0 a y1.
Ahora aplicamos un subsidio incrementando nuestra Renta, para volver a la Curva de Utilidad de nuevo a
su posicin de origen U0, compensando de esta forma el incremento del bien X.
La nueva recta presupuestaria es s que como se puede observar en el grafico es paralela a m 1, este
incremento en el consumo hizo suponer a SLUTZKY que se volva al punto de equilibrio original E, pero
HICKS, Verifico que esto no era cierto, que si bien el consumo se incrementaba volviendo a los valores
histricos la composicin de la canasta se vea alterada y no se volva al punto de equilibrio E sino que a un
nuevo equilibrio S.

332
Esta diferencia entre la posicin de estos autores se conoce como la Diferencia entre la demanda de
Slutzky y Hicks, donde la demanda de Slutzky es mayor que la de Hicks, respecto del bien que sufri el
incremento de precio.
Este anlisis dio lugar al descubrimiento de la existencia de dos efectos, que explican los
comportamientos de dos bienes ante el incremento en el costo de alguno de los ellos.
Observamos en nuestro grafico que la llave que une el punto de equilibrio E con el punto de equilibrio S
corresponde a la diferencia generada por el Efecto Sustitucin, mientras que la llave que une el punto de
equilibrio S y el punto x1 corresponde a la diferencia que se produjo en el consumo del bien X por el
Efecto Renta.
O SEA, 3er.TEORIA DE LA DEMANDA:
Distinguiendo el efecto renta (o ingreso o inflacin) del efecto sustitucin (o vieja ley de la demanda: P y
Q):
1) se calcula el equilibrio inicial del consumidor en E: los 2 pasos pueden resolverse con derivadas (o
bien utilizando la funcin de LaGrange)... U=2XY; Px=5
Py=10 M=100$ resultando X=10 Y=5 U=
100 u.u.ordinal....
2) Su suponemos que luego sube el precio del bien X a Px=8$; la 2da. recta de presupuesto es ms
rgida. El nuevo punto de equilibrio F con X=6,3 Y=5 U=62 u.u.ordinal...
Interesa aqu la menor cantidad demandada de X (no interesa por ahora la cantidad de Y...)
La merma en X se debe a dos causas (segn Slutzky, Hicks y otros).
Hicks separa la merma en los dos efectos renta y sustitucin, simplemente suponiendo un subsidio, tal
que pudiera volver a la curva de indiferencia inicial y tener ah una demanda "compensada".
Como los precios son ahora distintos que al principio, la supuesta 3er. recta de presupuesto, paralela a la
2da., (la ms rgida) seria tangente a la curva indiferencia inicial en un punto S (a la derecha del 2do.
equilibrio F pero a la izquierda del 1ro. E); es decir que la merma del bien X puede ser as separada en dos
partes: efecto renta (por el subsidio que lo traslada de F a S); y el resto es el efecto sustitucin (vieja ley de la
demanda de Marshall desde S a E)
En S tenemos la demanda compensada de X(ms rgida, supuestamente); en F su verdadera demanda
"ordinaria" (ms elstica, en la realidad).
3) Esas mermas F a S y S a E pueden ser medidas en la abscisa si calculamos las coordenada de S: en
S son tangentes la 3er. RP y la 1er. C.I.; al ser tangentes sus pendientes son iguales.
Si las calculamos e igualamos podremos despejar y calcular X.:
Expresamos las ecuaciones de ambas curvas o lneas despejando Y en ambas: la C.I. tiene una funcin
U=2XY (o bien Y= 100/2X. o bien Y = 50X a la -1... segn calculamos la constante U en el 1er. equilibrio...)
La 3er. RP no la conocemos por ahora, pero sabemos que es paralela a la 2da. RP (aqu 8X+10Y=100$ o
bien Y = -0,8X +10...)
Las pendientes de c/u son su primer derivada: -50/X2 o -50X ala -2 y... -0,8 respectivamente.
Igualamos pendientes y despejamos X= 7,9 resolviendo la cuadrtica (X = -b+y- raz b2 -4ac
/2a....interesa el valor positivo)

333
La cantidad en E era X=10; en F es X=6,3; la merma de X fue 3,7 que podemos dividir en dos partes
ahora que ya calculamos la coordenada de S como X=7,9 (e Y=6,3...):
7,9 - 6,3 = -1,6 por efecto renta o subsidio que llevo F a S; adems 10 - 7,9 = -2,1 por efecto sustitucin o
parte no explicada por el efecto renta. Sumando ambas mermas tenemos el efecto total o precio de aquella
suba de Px. 1,6 + 2,1 = 3,7 de cada en la demanda de X.
Un grfico similar est en el site, punto 6-teorias, pag. 39;
Otro ejercicio similar segn Hicks est en "Micro con Excel", cap.6. en "Efecto Renta y Sustitucin segn
Hicks"...
4) Si quisiramos saber cunto subsidio se necesitara comparamos la RP inicial y la RP final: antes era
$5(X)+ $10(Y) =100$; ahora 8(X)+$10(Y) = $???: veamos: 8(7,9)+10(6.3) =$127...Entonces 127-100 = $27
de (supuesto) subsidio necesario.
SEGN SLUTZKY:
Explic aos antes, en 1915, esto mismo, pero utilizando una novedosa ecuacin, algo complicada, pero
aparentemente til para clasificar a los bienes segn las elasticidades; tambin permitira dividir ambos
efectos, aunque nosotros debemos medirlos y comparar si realmente es igual o no que con esto segn Hicks.
Pero la veremos luego de repasar equilibrio, aunque ahora con la funcin combinada de LaGrange (y
observar cual es el significado econmico de su variable artificial landa (como UMg del dinero de ese
presupuesto!).
El efecto sustitucin y renta fueron diferenciados en dos trminos: el primero mide la cada de demanda
considerando la utilidad marginal del dinero constante (con - ); el segundo la cada ponderando por lo
gastado en el bien cuyo precio cambi.
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DEL BIEN X SOBRE LA DEMANDA DEL BIEN X:
Conviene escribirlo en el orden del lenguaje matemtico, tal como si fuera una derivada o cociente
incremental (si cambia el denominador cunto cambiara el numerador?):
dX / dPx = - ( xx / H)
-X( x / H) =
= 1 (-36/112) - 6 (-14/112) = 0,4
La ecuacin expone que si sube el Px caer la demanda de X por doble motivo: por el cambio de precio y
por la inflacin: dos trminos, cuyo resultado es, efecto sustitucin puro ( -0.3) y efecto renta (0.8), totalizando
+0.4; por lo que el bien X es atpico, algo inelstico respecto a su precio, segn su demanda ordinaria.
Aunque el -0,3 de su demanda compensada del efecto renta indicaba que era tpico X es tipo Giffen
(como el pan; adems, el trmino -14/112 negativo indica que X es un bien inferior): en los bienes Giffen el
efecto renta supera al efecto sustitucin.

Cada elemento del Hessiano tiene un adjunto, o menor complementario, conformado con las dems filas y
columnas. Excel calcula los adjuntos necesarios 11, 31, 12, 32, 21, 31, 32 como se muestra
en D11, pero es necesario complementarlos con la regla de los signos para este anlisis: anteponer un signo
menos a los adjunto impares D12, D32 y D21.

334

El clculo manual de un adjunto D11 =(-4)(0) (6)(6) = -36 (cuando los subndices suman impar se les
antepone un signo menos (-) segn Cramer.
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE X SOBRE LA DEMANDA DEL BIEN Y:
dY / dPx = - ( 12 / H) - 6 (32 / H) =
= 1 (6 / 112) - 6 (21 / 112) = 0.05 - 1.1 = -1
si sube el precio de X comprara menos X (se compra ms por ser Giffen) y menos Y (-1 <0); Y es
complementario de X; el trmino 21/112 positivo indica que Y es un bien normal (carne).
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE Y SOBRE LA DEMANDA DE X:
dX / dPy = - (21 / H) -X (31 / H) =
= 1 (6 / 112) - 1 (-12 / 112) = 0.05 + .013 = 0,18
si sube el precio de Y se compra menos bien Y pero ms X; X es sustituto de Y (pan sustituto de carne).
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE Y SOBRE LA DEMANDA DE Y:
dY / dPy = - (22 / H) -Y(32 /H) =
= 1 (-1 / 112) - 1 (21 / 112) = -0.01 - 0.18 = -0,2
cuando sube el precio de Y se compra menos Y (bien tpico, con demanda muy inelstica); el efecto
sustitucin puro siempre es negativo (-0,01); el cociente 21/112 positivo indica que Y es un bien normal no
suntuario; la demanda compensada del efecto renta caera muy poco, solo en la proporcin -0,01, pero la
demanda ordinaria cae segn -0,2.

Determinante Hessiano con las segundas derivadas:


H = = + 1.6 (>0)
con el mismo clculo prctico para las dos teoras (Marshall y Pareto), ya sea con ecuaciones
diferenciales, con LaGrange, o con la programacin Solver no lineal en este caso (no obstante que una use el
modelo sicolgico de la utilidad marginal y otra el modelo geomtrico de las curvas de indiferencia).
DETERMINANTES
Sin limitaciones de orden, Excel calcula estos determinantes, simplemente anotando en una celda
=mdeterm(A1:C3) como se ve en la imagen (reemplazando antes = 1,75):
EJERCICIO 2)
Siendo la funcin de utilidad U= X 1X2,

335
Px1= 20. 7 Px2= 25.
Y= 500.
Hallar el efecto sustitucin e ingreso.
FOC) Condicin necesaria para mximos en la funcin de LaGrange.
L= x1* x2 +l (20* x1+ 25*x2- 500).
X2+ 20l =0.
X1*2*x2+ 25* l = 0
20* x1+ 25 x2 500 = 0.
1,25 x2 +25l = 0.
1,25 x2 = 2x1*x2.
1,25 x2 =2x1.
X2= 1,6* x1.
20 X1 +40 X1 500= 0.
X1= 8,33.
X2= 13,33.
L = -8,88. (landa)
SOC)

H = 20000, positivo, mxima utilidad y demanda de esas cantidades de X 1 y X2 (o X e Y)

Ecuacin de Slutsky
Efecto del cambio de Px sobre la demanda estudiada de X:
dX /dPx = -uo (dX/dPx) - X*dX/dM (se usa uo como landa )
= - l * D 11 / H - X* D31/H
= 8,88 * -625/20000 8,33* 250/20000.
= - 0,275 0,104.
=- 0,379.
Bien normal (efecto renta negativo sobre la cantidad demandada al subir el precio y disminuir el ingreso
real) y tpico dado que el efecto total es negativo.
La demanda ordinaria de X baja 0.379 si sube el precio Px (X es un bien tpico) , pero la demanda
compensada solo caera 0.275 (si un supuestos subsidio le compensas del efecto renta)
Efecto del cambio de Px sobre la demanda estudiada de Y:
dydpx = -uo (dy/dpx) - x( d y/dm)
= -l * D 12 /H - X* D31 /H
= 8,88* (500)/20000 8,33*(-533,4)/ 20000.
= 0,222 + 0,222 = 0.444. (Y es un bien inferior, efecto renta positivo). Son bienes sustitutos.
Efecto del cambio de Py sobre la demanda estudiada de X

336
Dx/dy = -uo d x/dpy - y ( d x/dm)
= -l * D 21 /H - X* D31 /H
= 8,88* (500)/20000 13,33* 250/20000.
=0,222 - 0,16;

=0,062

(1 )

Efecto del cambio de Py sobre la demanda estudiada de Y


Dy/dpy = -uo (dy/dpy) - y (d y/dm)
= -l * D 22/H - X* D31/H
=8,88 * (-400)/20000 13,33*(-533,4)/20000.
=-0,177 + 0,35 = 0,173.
Y no es un bien tpico. Es atpico de la paradoja Giffen y tambin es un bien inferior (segn el ltimo
cociente negativo): en los bienes Giffen el efecto renta absorbe /supera /es mayor que el efecto sustitucin.
Segn (1), este valor (0,062) indica que no hay simetra entre los bienes. Por ser y un bien giffen, al
aumentar su precio la cantidad demandada sube. Tambin aumenta la cantidad demandada de x (0,062
mayor que 0), por lo tanto son complementarios.
Como resumen del tema elasticidad y demanda: recurrimos a la Funcin combinada de LaGrange (en
nuestro caso en particular para mximos). La combinada requera dos pasos: igualar a cero las derivadas
parciales y luego ver que el Hessiano fuera positivo, para garantizar un mximo de utilidad con esas
demandas de bienes.
Este mtodo matemtico alternativo al anterior usado por Marshall, permita calcular adems la utilidad
marginal del dinero de este presupuesto (como la derivada de una tercer variable auxiliar inventada).
Una vez obtenidos los valores que nos permiten posicionarnos en la mxima utilidad, decidimos continuar
nuestro desarrollo con la ecuacin de Slutzky, que es aquella que agrega el anlisis del efecto inflacin (efecto
renta), cosa que antes no se haba tenido en cuenta.
Pero previo a detallar la utilizacin de la ecuacin de Slutzky, cabe mencionar que la separacin en efecto
renta y efecto sustitucin dentro del efecto total fue tambin estudiada por Hicks.
Hicks parte de Pareto (curvas de indiferencia) y desarrolla grficamente los efectos de la compleja
ecuacin de Slutzky. Al cambiar un precio la nueva recta de presupuesto mostraba el segundo equilibrio y
nuevas demandas. Luego, con un supuesto subsidio surgira una tercer recta de presupuesta (RP) tangente a
la curva de indiferencia (c.i.) inicial, en S distinto de E.
Sus coordenadas permiten separar la cada total de demanda de X en el efecto Renta (subsidio) y el resto
efecto sustitucin (o ley de la demanda); tambin calcular as la demanda compensada (subsidiada) y la
demanda total. Los gustos hacen que el nuevo equilibrio implique ms, igual o menos del otro bien; y
calificarlos en bienes sustitutos, independientes o complementarios.
En 1915 Slutzky prest atencin al efecto de la inflacin sobre la demanda aunque lo hizo en forma
analtica, en lugar de grafica como hara Hicks. Este matemtico descompuso el efecto del cambio de un
precio (denominador) sobre la cantidad estudiada (numerador), en dos trminos, considerando en uno la
utilidad marginal del dinero (el landa de LaGrange) y en el otro la cantidad gastada en el bien que cambi de
precio. As calcul la demanda compensada (subsidiada) y la total.
Tras desarrollar el clculo de los 4 efectos por variacin de ambos precios sobre ambos productos, hemos
notado que la ecuacin ilustra (al menos tericamente) sobre las elasticidades precio, renta y cruzada para
clasificar a los bienes; y explica mejor el gran efecto renta que convierte a los bienes Giffen con demanda
anmala.

337
Pese a ello, podemos concluir que no se justifica tal desarrollo ya que resulta tedioso su clculo y no
vemos claramente su utilizacin practica y concreta en la empresa, resulta ms sencillo, veloz y til recurrir a
funciones de Excel que nos permiten calcular al instante las elasticidades, incluyendo la elasticidad media o
promedio.

EFECTO INGRESO-SUSTITUCIN SEGN HICKS

A) EQUILIBRIO DEL CONSUMIDOR


Supngase un consumidor con gustos U=Y(X+5) y presupuesto M=Px(X) +Py(Y)= $110; en el mercado los
precios son Px=$2 y Py=$1.
Las relaciones necesarias estn indicadas en la hoja, en A1 hasta A12. EN A7 y A8 se calculan las
derivadas pero anotndolas como frmulas: en A7 ir =A2 (tal como indican las referencias de la columna B)
y en A8 ir
=A1+5; en A9 el cociente A7/A8; en A10 ir A5/A5; en A11 ir 2*A1+10; en A12 ir
A4*A1+A5*A2.
El equilibrio inicial se calcula con Herramientas > Solver > poniendo como celda objetivo maximizar la
utilidad A3; celdas cambiantes A1:A2 (las cantidades de bien X e Y).
Como "Sujeto a las relaciones" se anota que el cociente de las primeras derivadas sea igual al cociente de
los precios del mercado (A9=A10) y que el presupuesto sea igual a 110 (A12=A6).
Con Resolver y Aceptar Solver calcula la mxima utilidad 1800 unidades ordinales, as como la demanda
de ambos bienes: X=25 unidades e Y=60 unidades.

Excel tambin ayuda en la grfica necesaria: en D1 hasta F15 se repite: la variable X (abscisa) y las
ordenadas, que se reescriben como funciones: de utilidad (Y=U/(X+5)) y de presupuesto (Y=M/Py -Px/Py(X)).
Conviene elegir el rango con incrementos en 4 para que sea un grfico visible: en D2 y D3 se anota X=1 y
X=5 y se copian las dos funciones en la lnea 3. Se pinta las 6 celdas y se arrastra hacia abajo la esquina
inferior derecha.

338
Pintando el rango D2:F15 se pulsa en el icono de grficos > Dispersin > etc. Y para que el grfico sea
bien visible conviene activarlo (picarlo) de modo que recuadre el rango de datos: as se podr arrastrar este
rango achicndolo algo hasta que queden las lneas bien visibles (como en esta imagen).

B) CAMBIO EN EL PRECIO DEL BIEN X


Suponiendo luego un aumento a Px=$5,10 y las dems condiciones constantes, se recalcula el equilibrio
segn a), simplemente cambiando ese precio y volviendo a ejecutar Solver.

Bajo los nuevos precios relativos la utilidad total pasa a ser U=900 y la demanda son X=8,28 e Y=67,8.
Subi el precio de X, se consume menos de X, pero ms de Y (Y sustituye a X); y hay menor utilidad total.
Antes la demanda de X era 25, ahora solo 8,3. Esta reduccin de 16,7 unidades se explica segn Hicks
por dos motivos: no solo por la vieja ley de la demanda de Marshall (efecto sustitucin), sino tambin por el
efecto renta (o deterioro del poder adquisitivo, por inflacin)

C) SEPARACIN DE EFECTO RENTA Y SUSTITUCIN


Para calcular cunto es cada efecto en esa disminucin de X Hicks supone un imaginario subsidio al
consumidor que le permitiera volver a la curva de indiferencia inicial U=1800.
La recta de presupuesto imaginaria tocara al curva U=1800 en un punto S, distinto del equilibrio inicial E.
Las coordenadas de este punto S se pueden calcular igualando las pendientes de la curva de indiferencia
inicial con la pendiente de la recta de presupuesto imaginaria.

339
Las pendientes (cateto opuesto sobre cateto adyacente) se pueden calcular como las primeras derivadas
de cada lnea: curva de indiferencia inicial U=Y(X=5)=1800, o bien Y=1800/(X+5), que tiene como derivada:
Y'=1800(X+5)-2.
La recta de presupuesto imaginaria (todava no calculada) es paralela a la segunda recta (bajo la situacin
B): M=5.1(X) + 1(Y)=110, o bien Y=110/5.1 -5.1X; su pendiente es Y'= -5,1.
Igualando pendientes -5.1 = -1800/(X+5)2 y resolviendo esta cuadrtica surgirn las coordenadas de S, en
particular X=13.8, que permite dividir la diferencia entre la demanda inicial y posterior de X en dos partes: en
A) era X=25; en B) era X=8,28. Desde 8.28 hasta 13.8 hay 5,5 de disminucin por efecto renta; desde13.8
hasta 25 hay 11,2 de disminucin de demanda por efecto sustitucin.

340
FUNCIN COMBINADA DE LAGRANGE
Supngase un consumidor con la siguiente funcin de gustos: U= 28X +28Y - 2X2 -3XY -2Y2, un
presupuesto M=$12 y precios en el mercado Px=$1, Py=$6.
LaGrange conforma una funcin combinada "L", compuesta de la suma de dos trminos: uno la funcin U;
el otro la restriccin de presupuesto multiplicada por una variable auxiliar (Px(X)+Py(Y)-M), entonces:
L= 28X +28Y - 2X2 -3XY -2Y2 + (1X +6Y -12)
a) La primera condicin ser ubicarse en un punto de giro de la funcin, igualando a cero las primeras
derivadas de L; la segunda ser averiguar si es un punto de inflexin, de mximo o de mnimo, segn que el
Hessiano H sea nulo, positivo o negativo.
Las primeras derivadas de L son :

L' x

28 4X 3Y

L' y

28 - 3X - 4Y 6

X 6Y - 12

Igualamos el trmino en de las dos primeras multiplicando la primera por 6, quedando 168 -24X -18Y =
28 -3X -4Y; o sea, Y= 10 -3/2X.
(#)
Reemplazando esta relacin (#) en la tercer derivada se obtiene X + 6(10 +3/2X) = 12, de donde surge
X=6; y por consiguiente Y= 1 segn (#).

SIGNIFICADO Y VALOR DE :
Segn L'x es: 28 -4(6) -3(1) = - ; o sea, - = 1 (o = -1)
Se interpreta como la utilidad marginal de dinero de este presupuesto, ya que gastando un peso ms en
los bienes la utilidad total variara en -1. Por ejemplo, si el peso se gasta en consumir una unidad ms de X la
utilidad total sera lo que indica la funcin U con X=7 (en vez de los 6 iniciales), e Y=1 y totalizara 103 en vez
de 104 inicialmente (ya que X es un bien inferior, cae la utilidad total).
b)

L"xx
"
H = L yx
L" x

La Segunda condicin es conformar el Hessiano con las derivadas segundas:

L"xy
L"yy

L"x
L"y

L" y

L"

4
3
1

3 1
4 6
6

Excel calcula este determinan con solo anotarlo y en D2 escribir "=mdeterm(A1:C3)" y pulsar Enter.

341

(para estas anotaciones resulta cmodo disponer de caracteres griegos, disponibles en el Microsoft Office,
insertando los smbolos deseados, ...).

GENERALIZACIN DE LA TEORIA NEOCLSICA de 2 aN VARIABLES


a) LA DUALIDAD
No fue el primero, pero por ejemplo, Franois Quesnay escribi en el Tableau Economique de 1758 sobre
la idea de circularidad de las actividades (entre produccin -distribucin de salarios y rentas consumo) y
la idea continu presente en los textos econmicos posteriores.
En 1938 H. Hotelling y Wold detallaron sobre la identidad del acto econmico visto como un primal pero
tambin como dual, considerando la unicidad de la visin del vendedor y la del comprador.
La teora neoclsica posterior hizo un amplio uso de las matemticas, centrndose en el
anlisis de ambos aspecto de un mismo acto econmico, el Primal (como en los mximos) y su
equivalente el dual (como en los mnimos costos para esa misma produccin), pero sobre la base de casos
con solo dos variables: re-expresaron al menos unas 20 relaciones que se pueden obtener reconsiderando
el primal y el dual, aprovechando el carcter tautolgico de la matemtica y su fcil identificacin al utilizar
solo dos variables (identidad de Hotelling-Wold, identidad de Roy, lema de Shephard, utilidad directa, utilidad
indirecta, demanda ordinaria y compensada, ecuacin de Slutsky, etc a partir de la reemplazos de
expresiones derivadas con la funcin combinada de Lagrange, las cuales luego se generalizaron
mediante las condiciones Kuhn-Tucker desde este anlisis hacia el Simplex con Solver multivariante (que es
lo que nos interesa hoy prcticamente, ya que permite observar en sus presentaciones matriciales de
resultados tanto los valores del primal como los precios sobra de ese dual).
Esta profusin de replanteos con dos variables no fue solo por capricho expositivo (hubo algo de ello, as
como para ocultar fines comerciales espurios /fraudulentos) sino sobre todo para allanar el camino desde
los aos 1950 hacia el lgebra de matrices y hacia la programacin lineal Simplex, apuntando a
generalizar la optimizacin con muchas variables, que es lo real en las empresas y nos ocupa en esta
asignatura (aunque con nada de eso de infinitas variables).
Utilizaron varios enfoques alternativos del clculo diferencial (como las derivadas parciales, los
diferenciales totales y la regla de la cadena), pero recurriendo preferentemente a la funcin combinada de
Lagrange, debido a que permite ir agregando operadores auxiliares para sucesivas variables (landa 1, landa2,
3 , 4, etc.), lo cual fue un gran avance en los aos1950 cuando todava no haba PC y an hoy nos ayudan
a interpretar las fciles presentaciones del Simplex con Solver o de matrices de Excel sobre el primal y el
dual de un mismo caso (ejemplos de 2x2, similares a otros de 20x20, cuatrocientas variables con Excel, tanto
en sistemas cuadrados o no cuadrados y lineales o no lineales con poco ms que copiar, pegar y tildar
aunque por supuesto, con un posterior control y verificacin mediante otros utilitarios, aqu disponibles y
explicados para ustedes en PC pero que no tenan esos maestros clsicos, siempre limitados a sus dos
variables segn podan calcular manualmente; esto tambin es muy importante: como haran los clsicos o
uds.en la empresa para controlar un sistema de 10x10 a lpiz?).
b) FUNCION DIRECTA E INDIRECTA DE UTILIDAD
La teora del consumidor con dos variables busca maximizar un sistema de ecuaciones sujeto a
restriccin; por cualquier mtodo actual o clsico siempre se trata de casos sobre optimizar como en:
Max U(X,Y)
s.a. Px(X) + Py(Y) <= R

342
Siendo U(X,Y) la funcin directa de utilidad (dependiente de cantidades de bienes . y una restriccin de
presupuesto.
Su dual consiste en minimizar el gasto para conseguir ese mismo nivel de utilidad y consumo de ambos
bienes: como funcin objetivo ahora es un presupuesto y en sujeto a la restriccin es aquel nivel concreto de
utilidad y demanda de bienes dados:
Min Px(X) + Py(Y)
s.a. U(X,Y) >= U*
Entonces, si los gustos, la renta y los precios del mercado son los mismo en ambos planteos es evidente
que la solucin implica valores coincidentes.
Una visin observa que la funcin directa de utilidad representa las distintas canastas de bienes fsicos X
e Y que se pueden consumir segn sean los gustos y la renta disponible del agente. Se supone que es una
funcin continua, diferenciable y representada por curvas de indiferencia convexas al origen.
Por ejemplo, si U = 10XY, con Px=$2, Py = $1, R= $10, se puede determinar el equilibrio. Si se
cuantifican X e Y es posible calcular el nivel de unidades de utilidad total (cardinal, segn Marshall; ordinal
segn Pareto, siguiendo ambos la ley 2 de Gossen):
a) 10X / 10Y = 2/1 o sea 10Y = 20X o bien Y = 2X # o relacin de intercambio
b) s.a. 2(X) + 1(Y) = 10. Pero segn # es 4X = 10 X = 2,5 y segn # Y = 5;
concluyendo que U = 10(2,5)5 = 125 u.u. cardinal en Marshall (ordinal en Pareto)
Sin embargo, si no se cuantifica esta funcin de utilidad tambin es posible realizar transformaciones y
llegar a obtener la funcin de demanda ordinaria o marshalliana con el mismo mtodo de Gossen (en forma
genrica y/o numrica):
a) Ux / Uy = Px / Py ..o sea, 10X / 10Y = Px/Py.. con Y = X(Px/Py) la relacion de intercambio # .
b) s.a. Px(X)+ Py(Y) = R que reemplazando por # permite obtener Px(X) + Py(Px/Py = R. o sea,
2Px(X) = R o bien Px = R /2X (idem para Py =), que es la demanda ordinaria (marshallinana) de X o de
Y, conocida como identidad de Hotteing-Wold.
Igualmente si se utiliza la funcin combinada de Lagrange,
L = U(X,Y) + (PxX + PyY R)
Debiendo cumplir las c.p.o. (y las c.s.o., o el s.a.: el hessiano positivo para mximos y negativo para
mnimos).
Las c.p.o. son
Lx = 0
Ly = 0
L = 0
Despejando en las dos primeras derivadas parciales surge la relacin de intercambio #, que
reemplazada en la tercera derivada parcial permite calcular las cantidades de X y de Y.
Si embargo, si no se cuantifica tambin se puede despejar la relacin de los precios normalizados con
la renta (en proporcin con la renta) y reemplazar en la tercera derivada para obtener la funcin de las
demandadas ordinarias, Px = M/2X , y/o Py = M/2Y, que es la identidad de Hotelling-Wold.
FUNCION INDIRECTA DE UTILIDAD
Reemplazando esas funciones de demanda ordinaria o marshalliana en la funcin directa de utilidad se
puede obtener la funcin indirecta de utilidad V(Px, Py, R), cuyo mximo se calcula mediante una funcin
objetivo y el s.a. en las condiciones anteriores, aunque ahora expresando la funcin en trminos de precios de
mercado Px y Py y no de cantidades genricas de bienes X e Y:
Una situacin con U(X,Y, R*) conduce a U* = 10(R/2Px) (R/2Py) =
= 10(10/2(2)) + (10/ 2(1)) 0 10(10/2)(10/2) = 125 u.u. que es la identidad de Ren Roy.

343

c) DEMANDA ORDINARIA Y DEMANDA COMPENSADA


Sin embargo, las funciones de demanda obtenibles en ambos planteos anteriores son diferentes: desde el
primal se pueden despejar funciones de demanda ordinarias (marshallianas) , mientras que desde el dual se
despejan funciones de demanda compensadas (o de Hicks, que hacen referencia a las relaciones que
guardan en el planteo segn la ecuacin de Slutsky, como en el caso de una variacin en los precios
compensada por ejemplo con un subsidio, que permita volver a la utilidad inicial)
FUNCION DE GASTO
El dual anterior

L = PxX + PyY + (U(X,Y) U*)

tiene c.p.o que permite obtener las demanda compensadas:


X = gx(Px, Py, U*), e Y = gy(Px, Py, U*)
sustituyendo en el presupuesto por las demandas compensadas resulta:
G(Px, Py, U*) = Px gx(Px, Py, U*) + Py gy(Px, Py, U*)
Desde la funcin de gasto tambin es posible calcular las derivadas parciales respecto al precio de cada
bien y obtener las funciones de demanda compensadas de ambos bienes.
LEMA DE SHEPHARD
Esto segn Shephard: el dual es el mnimo gasto para obtener la utilidad del primal y su lema afirma que
la demanda compensada (hicksiana) se obtiene derivando la funcin de gasto ante un precio:
Min Px(X) +Py(Y)
s.a. U(X,Y, 125)
a) Px(x) + Py(Y) = 10 es la funcin de gasto, con s. a. la restriccin de utilidad, que era:
b) 10XY = 125
o sea, = 2(2,5) + 1(5) = $10 dualidad o mnimo gasto para obtener aquella utilidad inicial.
Shephard observa que la derivada de la funcin de gasto ante los precios es la demanda compensada
(de Hicks); y Hicks haba explicado en 1938 el efecto sustitucin y el efecto renta (que identific la ecuacin
de Slutsky en 1915) separndolos: un supuesto subsidio para volver a la curva de indiferencia inicial
representaba el efecto renta, y ya sobre la c.i. inicial la diferencia restante hasta la canasta inicial era el efecto
sustitucin (esta derivada de la funcin de gasto es la demanda compensada conteniendo ambos efectos).
d) MERCANCIA COMPUESTA:
Para poder modelar usando solo dos variables (no tenan PC) Marshall, Pareto, Hicks, Samuelson, etc.
identificaban un bien X y luego, para todo el conjunto del resto suponan un promedio ponderado de todos los
dems bienes como el otro bien Y (les era muy fcil calcularlo, total solo lo suponan axiomticamente, sin
tener que calcularlo efectivamente en alguna empresa con muchos item ).
Alegaban que si uno quisiera estudiar otro bien en vez de X podra ir identificando uno a uno a los dems
bienes (uno a uno.pero hoy sabemos que este clculo uno a uno es solo una aproximacin de trabajo no
optimizante cuando no se tenan PC).
Ahora optimizamos haciendo el calculo simultneamente, para cientos o algunos miles de variablestal
como en nuestros ejemplos sobre mesas y sillas o con autos y motos del ejemplo Rio Kilomberomediante
Simplex/Solver y con matrices y para 4 igual que para 400 1700 variables simultneas)

344
O sea que, con estos actuales recursos computacionales de optimizacin se ha revitalizado la mayor
parte de la teora neoclsica para la empresa. Pero entindase bien y muy claramente, solo para la
empresa en el mbito domstico de los pases; nunca para el equilibrio general (de un pas) ni para el
comercio internacional como se intenta imponer en forma no cientfica y peligrosa.
CONVEXIDAD
Este concepto geomtrico es una simplificacin terica, pensando en la grfica paretiana de solo dos
variables, para disponer de continuidad en las relaciones de sustitucin de bienes o de factores, as como un
solo punto de equilibrio por tangencia de la curva de indiferencia con la recta de presupuesto, sin saltos por
discontinuidades, varios equilibrios, etc.
e) CONDICIONES KHUN-TUCKER
Estos matemticos buscaron ampliar las condiciones algebraicas necesarias y suficientes de los sistemas
de 2 variables hacia los sistemas con ms variables. Segn sean los anlisis los sistemas requieren cumplir
determinadas condiciones para modelizar situaciones con alguna solucin concreta (funciones homogneas,
continuas, convexas, sistemas determinados con similar cantidad de variables y funciones, no nulos, etc).
Interesa en particular que los sistemas deben ser determinados y no nulos, de modo que si se pueden
presentar cumpliendo las c.p.o. y las c.s.o. entonces esta garantizado que habr al menos una solucin
concreta (puede haber ms de una solucin optimizante equivalentes, por ejemplo cuando la funcin objetivo
tenga la misma pendiente que alguna restriccin en el mtodo grfico).
Los sistemas corresponden a coeficientes de variables reales ms coeficientes de variables de
restricciones; no necesariamente cuadrados del tipo 2x2, etc. Por ejemplo, al optimizar la produccin de
mesas y sillas o la de sofs con la condicin de juegos con dos simples cada uno triple: adems de la
restriccin de presupuesto y/o las disponibilidades se le agrega por esta restriccin del juego de muebles una
ecuacin del tipo 1 triple = 2 simples, o sea 1 T 2 S = 0 en su forma homognea.
TEOREMA DE LA ENVOLVENTE
Hace referencia al rango o grado de sensibilidad dentro del cual, ante cambios de precios, se mantienen
las soluciones para cada codo de la frontera de posibilidades en el mtodo grfico y/o su equivalente en el
Simplex. Una variacin infinitesimal en los precios sobre la funcin indirecta de utilidad desde el dual muestra
segn la derivada de este lagrangiano que no hay cambios en el nivel de utilidad.
f) NADA DE EQUILIBRIO GENERAL:
Esa parafernalia simblica /axiomtica /terica/y algortmica tambin les fue til a algunos para pretender
demostrar la eficiencia y equidad de este modelo o sistema como para representar a las economas
nacionales. Pero nunca hubo (ni habr) modelos para computacin suficientemente amplios como para
funcionar como piloto automtico; y adems porque las funciones representan decisiones humanas (de oferta,
demanda, etc) que implican incertidumbre y las expectativas que condicionan las decisiones son muy
cambiantes o inestables (in modelables).
TEOREMA DEL PUNTO FIJO
Esta metfora es solo un concepto de lo obvio: si un mercado funcion durante tiempo con precios y
cantidades normales es obvio inferirlos como de su equilibrio; pero extender esta metfora hasta el equilibrio
macroeconmicos e internacional parece menos obvio.
H. F. Sonneschein critic los dos teoremas del bienestar segn Arrow, porque en su modelo y
recurrencia al punto fijo, no existe un equilibrio general ni tampoco es este estable: las funciones de

345
demanda, oferta y otras pueden tener cualquier forma (lineal, logstica, u otras) y pueden conducir o no a
equilibrios, o a mltiples equilibrios; tampoco es entonces cierto que el equilibrio competitivo segn Arrow sea
estable (no a la existencia y no a la estabilidad de Arrow).
g) NADA DE EQUILIBRIO INTERNACIONAL
Comercio internacional: el modelo de Pareto pretende ser un modelo eficiente y justo o equitativo
socialmente, porque implicara la supuesta atomicidad, homogeneidad y transparencia de la competencia
perfecta, y adems se supone un estado fuerte que controle las externalidades negativas de los monopolios.
Entonces con esos dos supuestos demuestran mediante la Caja de Edgeworth (Ysidro), que dicen que
tambin cumple las condiciones del equilibrio de Pareto. Pero es falso, ya que as solo demuestran la
supuesta eficiencia paretiana, aunque nunca dicen nada de la equidad del comercio y/o relaciones
internacionales (lo de supuesta, es aqu porque adems trabajan con solo 2 variablesy hay un gran y
demasiado camino como para homologar esto con la optimizacin del algebra de matrices o la programacin
lineal multivariante).
No es cierto su lema de este criterio paretiano de bienestar: algo es bueno si uno mejora y nadie
empeora. Ello no es cierto, ya que al cambiar las dotaciones finales entre ambos agentes, solo uno se queda
con los recursos y el otro con nada (tal como desean Chevron, Repsol, Total, etc con los energticos de
Loma de La Lata -equivalentes al PBI argentino de 24 aos-, o Barrick Gold con el cobre y oro de Pascua
Lama, tambin de magnitud mundial); o sea, es falso que nadie empeora (y se sabe que adems de eludir
esas regalas, estas actividades suelen ocupar a 1 trabajador cada mil millones de dlares, frente a 10 15
trabajadores en la mayora de otras actividades y pymes; por esto suele haber reclamos sociales, por
expoliacin y por llevar al valor agregado a otros destinos)
En cuanto al supuesto de la existencia de gobiernos fuertes que controlen las externalidades negativas de
los monopolios, se han hecho referencias a la necesidad de alguna figura tipo Leviatn bblico (diferente a los
portaaviones atmicos), a la del subastador walrasiano para determinar el precio en cada mercado, al
controlador de cada industria, los cuales ni existen en los mercados locales, ni coinciden con la idea de lo
competitivo que en este modelo es afn a la de desregulado.
Pero sobre todo, esa autoridad esta especialmente ausente en el mbito del comercio y del equilibrio
internacional, donde se imponen los intereses de las corporaciones y sus peculiares modos de negociacin
anticompetitiva (con y sin consenso de Washington e instituciones anticorrupcin en el mbito de las
organizaciones internacionales).

ECUACIN DE SLUTSKY
J. Hicks explica en Valor y Capital, que cuando el consumidor pasa desde un equilibrio inicial E hacia otro
final F consumira menos de algn(os) bien(es) debido a un aumento de Px.
Suponiendo un subsidio que le compensara este deterioro volvera a la utilidad inicial U1, pero consumira
ahora segn una canasta S diferente a E: el subsidio trasladara su recta de presupuesto mn2 hasta ser
tangente con U1 en S (a diferencia de Slutsky, si la paralela a mn2 y pasara por E en vez de ser tangente
sera secante a U1).

346

Calculando las coordenadas de S se obtendra una ordenada que dividira en dos partes la prdida de
consumo de X entre E y F: a la izquierda el efecto renta (segn el supuesto subsidio) y a la derecha el efecto
sustitucin o vieja ley de la demanda.
La demanda compensada (efecto sustitucin o perdida de X entre E y S)) segn Hicks es algo diferente
que segn Slutsky, ya que la recta de presupuesto que pasara por E alcanzara a una curva de utilidad U 3
superior.
En la ecuacin de Slutsky estos dos efectos se presentan en el segundo miembro con otro orden: primero
el efecto sustitucin y luego el efecto renta.
Estos efectos sustitucin y renta as separados en dos partes, se miden calculando la cada de demanda
ponderando en un caso por la utilidad marginal del dinero constante (con - ); y en el otro ponderando por lo
gastado en el bien cuyo precio cambi.

EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DEL BIEN X SOBRE LA DEMANDA DEL BIEN X:
Conviene escribirlo en el orden del lenguaje matemtico, tal como si fuera una derivada o cociente
incremental (si cambia el denominador cunto cambiara el numerador?):
dX / dPx = - xx / H
-X x / H =
= 1 (-36/112) - 6 (-14/112) = 0,4
El pasaje desde la situacin inicial hacia la final se explica con dos partes, cuyo resultado muestran: el
efecto sustitucin puro ( -0.3) y efecto renta (0.8), totalizando +0.4; por lo que el bien X es atpico, algo
inelstico respecto a su precio, segn su demanda ordinaria.
Aunque el -0,3 de su demanda compensada del efecto renta indicaba que era tpico, X es tipo Giffen
(como el pan, sube su precio y su cantidad vendida); adems, el factor -14/112 negativo indica que X es un
bien inferior): en los bienes Giffen el efecto renta supera al efecto sustitucin.

PARADOJA GIFFEN
En principio, todos los bienes son bsicamente o en general tpicos; pero algunos bienes pueden actuar
ocasionalmente bajo la paradoja Giffen: aumenta su demanda no obstante aumentar su precio.
La ecuacin de Slutsky nos ayuda a interpretar esta observacin: segn sea el signo de sus dos trminos,
el efecto sustitucin (ES, que es siempre negativo), al que se le resta el efecto renta (ER).

347
Si por alguna circunstancia este efecto renta fuera negativo (est restando) y es adems grande o mayor
que el ES, entonces el resultado final indicara que la funcin de demanda del bien estudiado tendra
pendiente positiva
Paradoja: subira el precio y tambin subira el consumo de este bien; por ejemplo, porque un consumidor
que depende de un alimento bsico y viera subir su precio, comprara ms para suplir cantidades de otros
bienes que ya no pueda consumir conjuntamente.

BIENES SUNTUARIOS
Por otra parte, todos los bienes son normales para algunos niveles de ingreso, no obstante, puede haber
bienes que para algn consumidor sean suntuarios, en funcin de su abundante dotacin de ingresos: ms
all de las comprobaciones estadsticas, en teora, un bien sera suntuario si su elasticidad ingreso fuera
mayor que uno: dXi /dY ( Y / Xi ) > 1.

ADJUNTOS
Cada elemento del Hessiano tiene un adjunto, o menor complementario, conformado con las dems filas y
columnas. Excel calcula los adjuntos necesarios 11, 31, 12, 32, 21, 31, 32 como se muestra
en D11, pero es necesario complementarlos con la regla de los signos para este anlisis: anteponer un signo
menos a los adjunto impares D12, D32 y D21.

EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE X SOBRE LA DEMANDA DEL BIEN Y:


dY / dPx = - 12 / H - 6 32 / H =
= 1 (6 / 112) - 6 (21 / 112) = 0.05 - 1.1 = -1
si sube el precio de X comprara menos X (se compra ms por ser Giffen) y menos Y (-1 <0); Y es
complementario de X; el trmino 21/112 positivo indica que Y es un bien normal (carne). El efecto sustitucin
neto es positivo e indica que Y es sustituto de X, no obstante que el efecto total sea complementario bruto.
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE Y SOBRE LA DEMANDA DE X:
dX / dPy = - 21 / H -X 31 / H =
= 1 (6 / 112) - 1 (-12 / 112) = 0.05 + .013 = 0,18
si sube el precio de Y se compra menos bien Y pero ms X; X es sustituto de Y (pan sustituto de carne).
Segn el efecto sustitucin neto positivo X es sustituto neto de Y; el efecto total tambin indica que es
sustituto bruto.

348
EFECTO DEL CAMBIO DEL PRECIO DE Y SOBRE LA DEMANDA DE Y:
dY / dPy = - 22 / H -Y32 /H =
= 1 (-1 / 112) - 1 (21 / 112) = -0.01 - 0.18 = -0,2
cuando sube el precio de Y se compra menos Y (bien tpico, con demanda muy inelstica); el efecto
sustitucin puro siempre es negativo (-0,01); el cociente 21/112 positivo indica que Y es un bien normal no
suntuario; la demanda compensada del efecto renta caera muy poco, solo en la proporcin -0,01, pero la
demanda ordinaria cae segn -0,2.

DEDUCCION DE LA ECUACION DE SLUTSKY


El conocimiento matemtico acumulado a principios del siglo XX permiti explicar el equilibrio del
consumidor (o cantidades demandadas de dos bienes) mediante la funcin combinada de LaGrange:
L = funcin de utilidad + restriccin de presupuesto
(con sus dos condiciones: First order condition) o punto de giro, con primeras derivadas nulas; y Second
o.c.) solo ser un mximo si el determinante con las segundas derivadas es positivo).
Sea un consumidor que maximiza la utilidad de demandar o consumir con U(x;y), sujeto a la restriccin de
agotar el gasto de su presupuesto segn los precios en el mercado R=Px(X) +Py(Y).
Su funcin combinada es: L = U(XY) + (R -PxX PyY), creando una variable matemtica auxiliar para
la restriccin.
F.o.c.) L`x = 0
Ly = 0
L = 0

o sea, Ux + Px
= 0
Uy Py
= 0
R PxX PyY = 0

S.o.c.)
El determinante hessiano es:

H =

Lxx
Lyx
L x

Lxy
Lyy
L y

Lx
Ly
L

(los subndices ya ilustran sobre las derivacin primera y segunda, por lo que se omitirn los tildes)
Considerando los precios del mercado y el presupuesto concreto, en vez de resolver el sistema de la
F.o.c. por sustitucin u otros, se calcular el diferencial total de estas expresiones simblicas de la f.o.c.,
para estudiar luego los resultados:
Uxx dx + Uxy dy Px d dPx = 0
Uyx dx + Uyy dy Py d + dPy = 0
dR Px dx Py dy XdPx YdPy = 0
Dejando las incgnitas en el primer miembro se pasan los datos de las variaciones ocurridas al segundo:
Uxx dx + Uxy dy Px d = dPx
Uyx dx + Uyy dy Py d = dPy
Px dx Py dy = dR XdPx YdPy

(*)

349
Se expone este sistema en forma matricial y quedara: la matriz de coeficientes por el vector de las
variables igual al vector columna de los trminos independientes:
( Uxx
( Uyx
( -Px

Uxy
Uyy
-Py

-Px )
-Py )
0 )

(X)
(Y)
( )

( dPx
)
( dPy
)
( dR + X dPx + Y dPy )

Para resolver este sistema por determinantes segn Cramer y calcular sus tres incgnitas se hacen
sendos cocientes de hessianos H /H, pero reemplazando en el del numerador la columna de la variable a
resolver por los trminos independientes.
Resolvemos aqu solamente para X:
( dPx
Uxy
( dPy
Uyy
dX =
( -dR +XdPx + YdPy
-Py
---------------------------------------------------------H

-Px )
-Py )
0 )

El determinante del numerador se resuelve, por ejemplo, agregndole las dos primeras filas, para sumar
los productos de las diagonales descendentes y restarle los productos de las diagonales ascendentes.
[ dPx (Uyy) (0)] + [ dPy ( -Py) ( -Px)] + [(-dR + X dPx + Y dPy ) (Uxy) ( -Py)] - [-Px (Uyy) ( -dR +X dPx +Y dPy)] -[-Py ( -Py) ) (
dPx)] - [(0) (Ux ) ( dPy)]

= -------------------------------------------------------------------------------------H

Simplificando y reordenando:
- Py2 dPx + dPy Py Px + ( -dR + X dPx + Y dPy) ( Px Uxx Uxy Py)

dX = ---------------------------------------------------------------------------- =
H

Por otra parte, cada elemento del determinante orlado (hessiano H) contiene sendos determinantes
adjuntos (o menores complementarios Dij) al eliminar los elementos de dicha fila y columna.
Por lo que tambin se puede ver que ese numerador se puede expresar con adjuntos:
Dxx dPx + Dyx dPy + Dx ( -dR + XdPx + YdPy)
dx = ------------------------------------------------------------------H

(#)

Ahora, interesa ver aqu (como ejemplo) el efecto directo de la variacin del Px sobre la demanda de X
(aunque tambin se puede estudiar el otro bien y los efectos cruzados):
dX
Dxx
X Dx
----- = ------- + -------Px
H
H
(ya que el otro trmino desapareci por nulo para este caso)
Es decir, = Efecto sustitucin + Efecto Renta = Efecto total del cambio de ese precio.
Falta ahora demostrar porque estos dos trminos son as los efectos sustitucin y renta:

350
a) El primer trmino de la ecuacin de Slutsky es el efecto sustitucin por lo siguiente:
En el equilibrio paretiano es nulo el diferencial total para cualquier cambio de canasta sobre esa curva de
indiferencia: Ux dX + Uy dY = 0 . Tambin lo es nulo para cambios en la lnea de presupuesto por ese
punto: Px dx + Py dy = 0.
Tangentes en ese punto de equilibrio, si se les simplifican los dx y dy en ambos, queda que la tasa
marginal de sustitucin entre bienes coincide con el cociente de precios relativos del mercado: TMS = Px /Py
, conceptualmente; ( o bien, Ux /Uy = Px /Py en la forma diferencial)
Observando la tercer lnea del sistema (*) y el concepto del diferencial total nulo hacen que sea nulo el
segundo miembro de (*), por lo cual tambin debe ser nulo el tercer trmino de (#).
Adems, si se est buscando el efecto del cambio de Px sobre la demanda de X tambin debe ser nulo el
segundo trmino de (#), quedando solo el primero.
Por otra parte,

dX )
---- )
=
dPx )dU=0

Dxx
------H

Si no tiene que variar la utilidad inicial ante el cambio del Px , este trmino que mide el efecto sustitucin,
se expresa en la forma diferencial (con el subndice dU=0 ) y coincide con su medida en la forma matricial:
b) El segn trmino de la ecuacin de Slutsky es el efecto renta por lo siguiente.
El cambio de la cantidad demanda de X ante un cambio en la renta se expresa en la forma diferencial
como dX /dR multiplicado por la cantidad de X.
Al considerar esto en (#) todos los trminos que no tiene dR son nulos y para explicar el efecto del
cambio de la renta solo queda
-Dx / H, que se debe multiplicar por la cantidad demandada de X.

Observaciones:
Nuevamente est en este enfoque una simplificacin a solo dos bienes. Varian y otros generalizan este
enfoque axiomtico a una cantidad n de bienes, en aquellas pocas en las que n no poda ser mayor a unas
pocas variables calculables manualmente. Pero la informtica permitira medio siglo despus concretar estas
operaciones siendo n bastante mayor.
Finalmente, adems de los dos efectos directos y los dos cruzados, para clasificar a ambos bienes,
tambin se ha utilizado el enfoque de la ecuacin de Slutsky para analizar la oferta de trabajo (y explicar su
evolucin retroascendente ante aumentos considerables de salarios, debido a la mayor renta generada o
efecto renta dotacin). Tambin se ha utilizado este anlisis para estudiar el consumo a travs del tiempo, o
eleccin del consumo intertemporal, entre dos perodos, presente y futuro.

351
INDICES DE PRECIOS Y LOS INSTITUTOS DE ESTADISTICAS Y CENSOS (INDEC)
En la prctica esta teora de la ecuacin de Slutsky no aporta mucho; su aporte fue mayormente
conceptual; en la empresa se calcula la elasticidad mediante el anlisis de la elasticidad media o promedio. Y
para ver las preferencias esta teora recurre a los cambios de la demanda que el INDEC informa sobre la
canasta del costo de vida, precios mayorista y de la construccin, mediante sus ndices de precios y
cantidades.
Ms adelante se incluy la teora de los 12 ndices de precios (y de cantidades), pero
mayormente captar aqu este enfoque a travs de solo los tres ndices siguientes:

interesa

El ndice de gasto, el de Laspayres y el de Paasche.


G = P1Q1 / PoQo

I. de Gasto

(gasto actual / gasto base)

I.de Laspayres L= P1Qo / PoQo (costo actual de la canasta base)


I. de Paasche

P = P1Q1 / PoQ1

(suba de precios ante el precio base)

Ejemplo: supongamos datos de P y Q para el bien X y el bien Y en dos meses para esta canasta
simplificada :
Px Qx +
Mes 1) $2 3
Mes 2) $4 5
G = 55/30 = 1,83;

Py

Qy
$4 6
$5 7

L = 42/30 =1,4

P = 55/38 = 1,44;

Puede afirmarse que existe una mejora del nivel de vida si P1X1 > P1Xo.
Igualmente hay una mejora si G > L y si G > P.
Pero es indefinido si P > G > L o si L > G > P
En este ejemplo result G > L y G > P, por lo cual se registr una mejora del nivel de vida.
En la prctica, los institutos de estadsticas como el INDEC suelen aplicar ndices modificados, debido a la
dificultad material de considerar ndices que no distorsionen las comparaciones, segn transcurren los aos y
los cambios en los precios y en los consumos dejan desactualizada la canasta base frente a la canasta
actual.
Por ejemplo, el ndice de Laspayres

L = P1X0 /P0X0

Laspayres mide la canasta base E a los precios actuales (mn 2). Suponiendo que sube el precio de X, la
nueva recta de presupuesto pasa de man1 a mn2: el equilibrio y consumos pasan del E a F, en la curvas de
indiferencia U1 y U2 respectivamente.
Si se compensa la renta inicial P 0X0 por la suba de precios hasta volver a la canasta inicial, una lnea de
presupuesto sera paralela a mn 2 por el punto E inicial:
P0X0 (P1X0 /P0X0) = P1X0

352
Pero esta lnea de presupuesto sera tangente con una curva de consumo U 3 mayor que la utilidad inicial
U1 , evidenciando que el ndice de Laspayres sobrestima el consumo o bienestar (en la medida de la
diferencia con la lnea de presupuesto paralela que pasa por F 2, tangente a U1en una canasta distinta a E).

Lo opuesto ocurre con el ndice de Paasche

P = P1X1 / P0X1

Paasche Mide la canasta actual F a los precios base (mn 1). Si la renta base P0X0 se compensa con este
ndice:
P0X0 (P1X1 /P0X1) = canasta en F2
La lnea de presupuesto paralela a mn 1 es tangente a U2 en F2, que es una canasta inferior a F: el ndice
de Paasche subestima los consumos o nivel de vida.
Las modificaciones que introducen los institutos de censos a estos ndices para medir el nivel o costo de
vida, responden mayormente al gran costo que implica la medicin de consumos de los aos base, frente al
menor gasto en las encuestas o mediciones mensuales de precios y cantidades; por lo que las bases se
mantiene por 10 o ms aos (los censos econmicos en los aos terminados en 4, seran aprovechados aqu
para estos cambios).

353

TEORA ESTADSTICA DE LOS NMEROS NDICE


Desde el punto de vista de la teora estadstica el anlisis de los nmeros ndices es amplio. Siguiendo a
F. Toranzos se exponen aqu los 12 ndices, de precios y sus simultneos 12 de cantidades. Unos tendrn
sentido aplicndolos a algn problema especfico, otros lo tendrn aplicados en casos diferentes.
Como ejemplo, se supuso la realizacin de un estudio sobre la evolucin del nivel de vida de algn sector
de la poblacin, caracterizado por el consumo de bienes importados. La primera tarea sera obtener la
informacin.
En el Instituto Indec se recopilan mensualmente muchos precios y cantidades de bienes, que utilizan
para estimar consolidados sobre 1) ndices de precios al por menor; 2) ndice de precios mayoristas; 3) ndice
del costo de la construccin; 4) estadsticas de importaciones mensuales; 5) estadsticas de exportaciones
mensuales; 6) otros ndices sectoriales diversos y tambin niveles de actividad del Producto Interno Bruto
Nacional.
Luego de averiguar cuales bienes importados serian representativos (con poca produccin local) se defini
un conjunto de 8 productos, conformado por bines de consumo perecedero (bananas y palmitos y diarios),
bienes de consumo durables (sbanas, abrigos/camperas para mujer, lavarropas, aire acondicionado) y
bienes de uso intermedio (PC y automviles- en realidad, sus autopartes-).
Para cada familia de productos se investig cual era el bien particular con mayor volumen importado a fin
de elegir aquel ms importante de cada categora, definiendo as 8 bienes, que INDEC y Aduana identifican
con sendos nmeros de nomenclador arancelario de 8 dgitos. Se adquiri una estadstica anual con
cantidades y valores importados en el quinquenio 1998/2002 para los 8 productos identificados por
nomenclatura.
Se volcaron luego a una hoja de clculo las cantidades y los valores de cada bien. Una vez dispuestos los
conjuntos de cifras encolumnados en la hoja de clculo se procede a calcular los 12 ndices de precios y los
12 de cantidades, as como las variaciones anuales, que permitiran emitir finalmente unas breves
conclusiones econmicas sobre lo observado y (cerrando este ejemplo) opinar cmo evolucion la calidad,
estndar o nivel de vida de este grupo argentinos (a juzgar por esta muestra tan limitada de solo 8 productos
seleccionados)

1. ndice agregativo aritmtico simple, de precios y de cantidades:

354
Este ndice es algo primario y no posee la circularidad / reversibilidad de otros ndices posteriores, Aun
as, permite observar en este ejemplo algunas conclusiones econmicas generales (deterioro en los
consumos de este grupo social en 2001 y 2002 y que cuando los precios son altos baja el consumo y
viceversa).

El ndice aritmtico simple para precios tiene el inconveniente que pondera por los precios de todos los
bienes, los cuales son aqu muy dismiles. En las conclusiones finales se hace referencia a este tema, al
estudiar la evolucin de los precios en dlares (solo visibles utilizando una escala logartmica, para poder
observar precios de centavos por unidad con otros de cientos de dlares por unidad). Igualmente el de
cantidades, aqu muy dismiles.

2. ndice promedio aritmtico de relativos:


Estos ndices tampoco ponderan la distinta magnitud absoluta de los diferentes bienes y/o la de sus
precios, respectivamente. Adems, estadsticamente no presentan la reversibilidad de otros ndices: no es
posible tener idea del valor y magnitud de los consumos (canastas) de 1998 y 2002 aplicando el ndice de
precios o el de cantidades sobre ambas bases, debido a que no pondera por los cambios de cantidades
consumidas. No obstante, permiten ver las conclusiones generales que confirman otros ndices ms
elaborados: precios altos en los aos iniciales y bajos en 2002, junto con consumos deprimidos en este ao
2002.

3. ndice promedio geomtrico de relativos


Estos ndices tampoco ponderan la distinta magnitud absoluta de los precios y las cantidades de los
distintos bienes (respectivamente dismiles en el conjunto de cada ao). Sin embargo, es un ndice reversible

355
y aplicndolo a precios y cantidades es posible reproducir los valores y consumos de otros perodos. Para el
presente caso, permite observar las conclusiones generales que confirman los dems ndices: baja de precios
en 1999 y 2001, con una correspondiente suba de las cantidades consumidas (lo cual es razonable segn la
ley de la demanda).

4. ndice mediana de relativos


Es un ndice ordinal, pero tiene la ventaja de que no es afectado por los valores muy chicos (nulos o
negativos) ni por los muy grandes. No tiene la circularidad de los ndices reversibles, pero resulta til para
casos como el presente, en el cual tanto la canasta de bienes con los valores de los precios incluyen cifras
muy altas junto con otras muy bajas para algunos bienes. Aplicado a precios y a cantidades confirma las
conclusiones econmicas generales: cierta baja de precios constantes (en dlares) y mayores consumo en
los aos 2000 y 2001 que en el inicio del perodo y en 2002.

5. ndice promedio aritmtico ponderado de relativos


Estos ndices ponderan las magnitudes absolutas de precios y de cantidades, respectivamente, aunque
estos ndices se ven afectados por los valores muy grandes, distorsionando las conclusiones econmicas en
el presente caso (casi desaparece el consumo en 2002, exagerado la cada real producida).

356

6. ndice promedio geomtrico ponderado de relativos


Estos ndices elevan la variacin de precios o cantidades a la respectiva cantidad o precio y luego sacan
la raz del orden que compensa esos productos. Si bien es un ndice ponderado, presenta el inconveniente de
que resulta afectado por los valores muy chicos (y nulos o negativos); justamente en el presente caso surgen
inconvenientes al aplicarlo a precios, ya que muestra valores nulos. Igualmente, tambin distorsiona las
conclusiones al aplicarlo a cantidades, ya que subestima el consumo en 2002 (casi desaparece, lo cual es
irreal: baja mucho pero no tanto; no desaparece totalmente).

7. ndice de Laspeyres
Aplicado sobre precios, muestra la variacin de precios actual ante la base multiplicada por el consumo
base: sera como el costo actual de la canasta base... Sin embargo, no muestra as los cambios habidos en
las canastas actuales frente a la base. Aunque se conozcan los precios actuales, si no se puede censar y no
se conocen las cantidades actuales, este ndice no resultara adecuado.
Estos ndices de precios o de cantidades no son reversibles en el tiempo (por desconocer esas
variaciones de las canastas actuales) El ndice aplicado a precios muestra valores algo aumentados
inicialmente, si bien confirma la tendencia a la baja de precios y consumos de cantidades altos en 2002-2001,
frente a los aos extremos, especialmente en 2002.

8. ndice de Paasche

357
El ndice de Paasche muestra el valor de la canasta actual sobre la canasta actual a precios bases.
Aplicado a precios sirve para indicar algo as como la variacin del costo de vida o importe monetario de los
consumos de hoy frente a los precios de la canasta vieja.
Como no pondera los cambios de consumos no es perfecto; no es reversible en el tiempo. Orienta a
concluir que los precios han bajado moderadamente mientras que las cantidades consumidas fueron altas en
el bienio central 2000-2001.

9. ndice Ideal de Fisher, aplicado a precios y a cantidades


Aplicado a precios muestra el valor de la canasta base a precios actuales sobre la canasta base a precios
base, por la cantidad actual a aprecio actual sobre la cantidad actual por precios base (y recprocamente para
cantidades).
Resulta ser as un promedio de aplicar Laspeyres y Paasche: la media geomtrica del producto de ambos
ndices. Observando el resultado en este caso se aprecia que influye bastante el ndice de Laspeyres.
Este ndice ideal de Fisher es reversible en el tiempo, ya que es un ndice combinado de los dos anteriores:
respeta el criterio de circularidad ya que aplicndolo resulta igual la canasta base por la variacin de precios
como la canasta actual por la variacin de precios en ese perodo, consecuencia de la ponderacin completa
que utiliza.
Este ndice ideal es homogneo y proporcional: respeta ambas caractersticas, aunque cambien las
canastas o los relativos de precios (satisface las condiciones estadsticas referidas por F. Toranzos). En este
ejemplo mostr una leve cada de precios en dlares junto con otra cada de consumos en 2002.

10. ndice de Edgeworth-Marshall para precios y cantidades

358
Aplicado a precios toma el precio actual por el promedio de la canasta base ms la actual dividiendo esto
por el precio base por similar promedio de canasta base ms actual.
Aplicado a cantidades usa el promedio de ambos precios por la cantidad actual dividiendo por ese
promedio por la cantidad base.
Mostr en este caso una leve cada de precios en dlares y una muy marcada cada de consumos en
2002 (coincide con la ley general observada sobre la demanda, salvo en 2002, ya que bajan los precios y
tambin los consumos (orientando a explicar esta situacin desde otro punto de vista, por el retroceso en los
ingresos y producciones locales generalizadas durante ese ao 2002).

11. ndice de Walch para precios y a cantidades


Aplicado a precios muestra el precio actual por el promedio de la canasta base y actual dividido por el
precio base por similar promedio de canasta base y actual.
Implica conocer no solo los precios sino las cantidades actuales, lo cual define su aplicacin para casos en
los que se dispone de estos datos (no es el caso del Indec cuando elabora su ndice de precios al por mayor,
ya que los censos nacionales con cantidades producidas, consumidas, etc. no se hacen mensualmente sino
cada 10 aos; los aos terminados en 4...).

12. ndice de Drovish-Bowley para precios y cantidades


Resulta ser el promedio simple o aritmtico de Laspeyres y Paasche. En nuestro caso, el valor de la
canasta base es mayor que el de la canasta 2002, evidenciando que cayeron los consumos (un deterioro del
nivel o estndar de vida, ante la paralizacin de producciones y merma de ingresos).

359

A modo de ejemplo de informe final sobre este anlisis puede decirse que el estudio se refiri a la
evolucin del estndar o nivel de vida de un grupo social dado en 1998-2002.
Se observaron variaciones en los precios y en las cantidades consumidas ao a ao. Los datos son
originarios del Indec y la Administracin Nacional de Aduanas, tanto en las canastas consumidas como los
importes monetarios en pesos, los cuales se convirtieron a dlares utilizando el tipo de cambio vendedor
Banco Nacin.
Si bien casi todos los ndices confirman la ley de la demanda -bajos consumos en perodos de altos
precios- los ndices combinados de Fisher y otros muestran tambin una cada muy importante del consumo
2002, que se explicara por la retraccin general de la actividad nacional.

Adicionalmente
se
grafic
la
distribucin anual de bienes consumidos,
destacndose las franjas correspondientes
2000 y 2001 como las ms amplias
(mejores).

360

Tambin se dispuso en otro grfico la composicin de la canasta de vida ao por ao, mostrando que se
han mantenido (o aumentaron relativamente) las cantidades de productos perecederos (bananas, palmitos)
en desmedro de otros productos durables cuyos consumos bajaron abruptamente.

Finalmente, se grafic en escala logartmica la evolucin de precios absolutos en el quinquenio,


observando tendencia a la baja en cinco de ellos y mantenimiento o leve alza en solo un bien.

361

CAPITULO 12
Naturaleza de la empresa
Las empresas y los agentes en general pueden tener varios o diferentes objetivos simultneos. Pero el
objetivo bsico de la empresa es maximizar el beneficio. En particular, M. Friedman ve que todos disponemos
de recursos para uso propio o para ofrecerlos en relacin de dependencia, segn nos convenga la renta
residual y sea la capacidad empresarial de cada uno (es decir que una empresa lo es cada uno).

Problema de los incentivos


Siempre puede haber intereses contrapuestos entre un principal y el cliente: empresa/cliente;
empresa/trabajador... Friedman trata este tema de los incentivos a travs de la metfora de la zanahoria.
Pero lo que interesa reconocer es que segn el modelo de la competencia hay muchos agentes y muchos
principales, por lo que se maximiza el beneficio y simultneamente el bienestar general; mientras que en
monopolio hay un oferente que impone su voluntad segn sus intereses sobre los agentes. Entonces, el
problema de los incentivos puede ser la opcin de elegir entre alquiler de un campo o como aparcera, etc. y
adems del competencia y monopolio y sus excedentes del consumidor o productor tambin se vern
diferentes desarrollos recientes al final de la asignatura, como con la tragedia de los (bienes) comunes
(comunales) y los costos de transaccin (Coase; Tow), etc.

Equilibrio de la empresa segn las formas de mercados


La diferencia entre el caso especial competitivo y el caso general est en los ingresos: en el especial, el de
una pequea empresa competitiva, el precio lo pone el mercado y si vende una unidad ms el precio seguir
igual... (por ello es D=P=IM=IMg).
En el caso general de la empresa no competitiva (ej. Monoplicas, oligoplicas, etc.) los precios tienen la
pendiente negativa segn la ley de la demanda; entonces el IMg tiene doble pendiente o mitad de abscisa, tal
que el punto E de Cournot en el caso general queda ms a la izquierda (los monopolios producen menos
cantidad que en competencia... y a ese nivel de E suben hasta la lnea de P o IM....ms arriba, o sea, cobran
ms caro ... que en competencia (donde el P era una constante, una horizontal....) y ofrecen menos cantidad.
El tratamiento de los costos es, en principio, similar e independiente de la forma del mercado. La
minimizacin de costos se encara modelizando la optimizacin con una variable (en el captulo de los costos y
en la optimizacin empresarial, teniendo presente la relacin inversa entre producto medio y costo medio con
una variable); tambin es til el tratamiento con dos variables, segn el enfoque paretiano y la funcin CobbDouglas en la teora de la produccin y en la distribucin de ingresos. Finalmente, la minimizacin de costos
con muchas variables puede ser encarada utilizando programacin lineal Solver, tildando su opcin Minimo, o
con matrices.
Ejemplo con una empresa competitiva

362
En un mercado competitivo, la empresa estudia la posibilidad de instalarse en el mismo. Determinar si la
decisin de instalarse en el mismo es factible si el precio es $10 y la empresa trabaja con la siguiente funcin
de costo total: C = 3X3 15X2 + 52X
Recordamos los niveles relevantes o crticos:
CMg = 9X2 30X + 52
CM = 3X2 15X + 52
Igualndolos encontraramos el punto de mnimo CM, u ptimo de explotacin para este largo plazo (ya
que no figuran costos fijos)
9X2 30X + 52 = 3X2 15X + 52
6X2 = 15X
X = 2,5 unidades
Oferta Inicial P = CMg = 9(2,5)2 30(2,5) + 52
P = $33,25.(recordando que la oferta es el tramo ascendente del costo marginal)

Si en este mercado el precio es $10.- vemos que la empresa no puede instalarse en el mismo ya que el
mnimo precio al que puede ofrecer su producto es $33,25.Comprobacin Equilibrio de la empresa (punto E) => CMg = Img
9X2 30X + 52 = 10
9X2 30X + 42 = 0
Aplicando la frmula de resolucin de races cuadrticas obtenemos una raz cuadrada negativa, esto nos
indica que la empresa trabajara a prdida si decidiera instalarse en este mercado.

EQUILIBRIO DE UNA EMPRESA COMPETITIVA Y CANTIDAD DE COMPETIDORES.


Otra empresa, con CT = 10X3 -200X2 +1100X; y con una demanda en el mercado X=5000-3P
Se pide 1) equilibrio individual 2) cantidad ofrecida en el mercado 3) nmero de empresas en esa
industria; 4) nmero de empresas que ingresara si la demanda sube a X=5500 -3P
En el largo plazo las empresas operan en el ptimo de explotacin (mnimo CM o CMV); el CM = CT / X;
luego minimizamos con CM' = 0 y CM '' > 0 ,
CM = 10X2 -200X +1100

363
CM`= 20X 200 que igualada a cero permite despejar X=10 kilos como cantidad individual; de modo
que reemplazando, surge que el importe de ese CM mnimo $CM = 10(10)2 -200(10) +1100 = $ 100, que es el
precio individual
Si en teora, el precio en competencia es igual para todas, reemplazamos ese precio en la demanda y
queda X= 5000 -3(100)= 4700 kilos en el mercado o industria;
Dado que la cantidad total es 4700 y la individual 10, hay 470 empresas competitivas (tericamente
iguales).
Si la nueva demanda pasa a ser X=5500 -3(100) = 5200 kilos ahora; la cantidad de firmas en esta
industrial sera ahora, 5200/10 = 520 empresas; antes 470; por lo que ingresaran 50 nuevas firmas.
Pero se debe aclarar sobres estos modelos clsicos simplificados y tener en cuenta las aclaraciones sobre
modelos con 1 y con 2 o con n factores.... tericos... mientras que en realmente en las empresas intervienen
problemas con N variables.... !!!!, que encararemos aprendiendo a resolver sistemas de 2x2... manualmente y
con Excel...(porque Excel resuelve igual otros con cientos y miles de variables...!!!). Una vez que sepamos
resolver sistemas con n variables es posible determinar la mezcla ptima de produccin o venta. Esta mezcla
ptima puede luego ponderarse para obtener algo como un producto medio o testigo e incluso calcular el
mximo beneficio con solo una variable.

EQUILIBRIO DE LA EMPRESA Y DEL MERCADO


Estudiamos primero el mercado y luego la empresa en competencia perfecta. Para el caso especial de la
empresa competitiva, atomizada, la demanda es una constante (precio horizontal), que coincide con el IM y el
IMg, Sus costo medios tienen forma de U y el equilibrio de la empresa segn el criterio de Cournot (max.B)
implica que en el CORTO PLAZO se cumple IMg = CMg , o sea aqu P=CMg.a la derecha del punto crtico o
de mnimo CM (gran cantidad en competencia).
Pero, si fuera LARGO plazo, con CMV=CM porque no hay costos fijos, el punto de equilibrio o de Cournot
coincidira con el punto de mnimo CM, ahora punto ptimo de explotacin; con IT = CT e IM=P=CM, sin los
beneficios extraordinarios del corto plazo.
En este largo plazo la propia competencia hace que bajen los precios y desaparezcan las empresas con
costos altos, quedando solo las eficientes, que operan con precios iguales al costo medio mnimo.
Para el conjunto del MERCADO competitivo el equilibrio implica demanda = oferta. Pero los ejercicios
usuales plantean una funcin de costos de una empresa y una funcin de demanda del mercado. Se
solucionan calculando como aqu el punto de operacin de esa empresa en corto (o largo) plazo, mnimo CMV
y una vez despejada esa cantidad se la reemplaza en la funcin de demanda del mercado para calcular la
totalidad de este (y por diferencia o divisin conocer el nmero de firmas en esa industria).
En el caso general de la empresa en cualquier otro mercado no competitivo, la nica diferencia es que la
demanda tiene pendiente negativa y el IMg doble pendiente. El equilibrio de Cournot surge ahora a la
izquierda del punto de mnimo CM (en monopolio la cantidad ofrecida es poca comparando con la
competencia); a su vez el precio debe buscarse a ese nivel de cantidad X subiendo hasta la lnea de
demanda, aqu ms elevada que en competencia (altos precios en monopolio); existiendo beneficios
extraordinarios para la empresa monoplica.
Recordamos la unidad 2 y 3: el mercado est en equilibrio por interaccin de demandantes y oferentes.
Igualando D = O surge la cantidad de equilibrio, que reemplazada en el ingreso medio o D indicara el precio.

364
Pero en la Unidad 6 y 7, para la empresa individual el equilibrio consiste en maximizar su beneficio, con
B'=0 y B''<0..... (Cournot)
Ya vimos el caso especial de la empresa competitiva ( con demanda o P = IM = IMg, a su vez = CMg); y
ahora seguimos con el caso general: con demanda = IM; pero el IMg tiene doble pendiente o mitad de
abscisa...; los costos son igual en cualquier caso o mercado (solo hemos diferenciado los costos para la
empresa sobredimensionada, utilizando un CT lineal -y no parablico- con CM hiperblico -y no parablico,
lineal o constante)

MERCADO COMPETITIVO. EQUILIBRIO Y CANTIDAD DE COMPETIDORES


La demanda del mercado es X= -50P +1000 y las empresas operan en el ptimo de explotacin (mnimo
CMVariable). Una de las empresas competitivas tienen costos de largo plazo: CT = X 3 -3X2 +6X; su costo
medio variable mnimo se obtiene minimizando o tambin igualando el CMVariable con el C.Marginal:
CMVar = X2 -3X +6;
CMg = 3X2 -6X +6; igualndolos surge la cantidad X =1,5 para esa empresa
"A", as como el importe $3,75 de ambos CMVar.y CMg., que deben coincidir con el precio en ese mercado
competitivo en el largo plazo.
Reemplazando ese precio en la demanda del mercado se obtiene la cantidad total demanda en el
mercado X=812,5. Como la empresa "A" produce solo 1,5 se concluye que hay 542 empresas competidoras
actuando.
SOLVER tambin permite la maximizacin: Herramientas > Solver > Celda objetivo: la cantidad demanda
por el mercado total; celda cambiante: la cantidad producida por "A"; restriccin: CMVar.=CMg, como se ver
en las siguientes hoja Excel.
LA TOMA DE DECISIONES DE LA EMPRESA Y LA OFERTA A CORTO PLAZO: DETERMINACION
DEL VOLUMEN DE GANANCIAS O PRDIDAS:

DETERMINACION DEL VOLUMEN DE GANANCIAS O PRDIDAS:


Se ha dicho que le empresa maximizar sus ganancias donde el ingreso marginal se iguale con el costo
marginal, pero no se han cuantificado las ganancias. Para lograr esto es necesario incorporar los costos
medios (CMe), tambin llamados costos totales medios (CTM), que se obtienen dividiendo el costo total entre
el nmero de unidades producidas (CMe = CT/Q).

365

Para calcular las ganancias unitarias (ganancia por unidad de producto)


se compara el precio con el costo medio:
Si P > CMe, existen ganancias:
Si P = CMe, se est en un punto donde las ganancias extraordinarias son cero,
slo hay ganancias normales:
Si P < CMe, habr prdidas:

As, es importante sealar que:


La empresa producir con prdidas si el precio es ms elevado que el costo variable medio (P > CVMe),
debido a que todava puede cubrir los costos variables promedio.
La empresa suspender la produccin si el precio es ms bajo que el costo variable medio (P < CVMe),
debido a que no puede cubrir los costos variables.
El precio mnimo que la empresa estara dispuesta a aceptar para producir con prdidas y no cerrar se le
conoce como punto de cierre, y se da donde el costo variable medio es mnimo.

LA CURVA DE OFERTA INDIVIDUAL A CORTO PLAZO


La curva de la oferta individual a corto plazo de la empresa es aquella porcin de la curva del costo
marginal arriba de su interseccin con la curva de costos variables promedio. La cantidad producida en la
interseccin entre el costo marginal y la curva de la demanda es la cantidad de equilibrio. Debido a que la
empresa suspendera la produccin si la curva de la demanda est debajo de la curva del costo marginal no
es parte de la curva de la oferta de la empresa.
El punto de nivelacin Q2,P2 se encuentra donde la curva de CM corta a la de costos totales medios en su
mnimo. El punto de cierre es aquel en el que los CM cortan a los costos variables medios tambin en su
mnimo. En cualquier punto entre Q2,P2 y el punto de cierre la empresa cubre sus costos variables y parte de
los fijos, interesndole producir.

366

En sntesis, sobre este tema:


Si P > CMe, existen utilidades y la empresa producir Q.
Si P = CMe, existen beneficios normales.
Si P < CMe, habr perdidas.
La empresa producir con prdidas si el precio es ms elevado que el costo variable medio (P>CVMe),
debido a que todava puede cubrir los costos variables medios y si esta situacin se presenta slo a corto
plazo.
La empresa suspender la produccin si el precio es ms bajo que el costo variable medio (P<CVMe),
debido a que no puede cubrir los costos variables.
La curva de la oferta individual a corto plazo de la empresa: es aquella porcin de la curva del costo
marginal arriba de su interseccin con la curva de costos variables medios. La cantidad producida en la
interseccin entre el costo marginal y la curva de la demanda es la cantidad de equilibrio. Debido a que la
empresa suspendera la produccin si la curva de la demanda est debajo de la curva del costo marginal,
entonces esa porcin de la curva de CM no es parte de la curva de la oferta de la empresa.
Un ejercicio prctico podra ser:
Una firma en competencia perfecta produce 400 unidades del bien X mediante el empleo de dos factores,
uno fijo y otro variable. Se sabe, adems, que el costo variable promedio es mnimo e igual a $100 cuando la
empresa produce las citadas 400 unidades del bien X. Si la demanda y la oferta de mercado establece un
precio de equilibrio para el bien X de $300 la unidad, deber esta empresa mantener o cambiar su nivel de
produccin?

Solucin: Cuando la empresa produce las 400 unidades el costo variable medio es mnimo (y adems
igual al costo marginal, o sea, CM = 100), es decir, la empresa est produciendo la cantidad correspondiente
a su punto de cierre. Pero sabe que el precio (ingreso marginal) es de $300, por tanto el ingreso marginal y el
costo marginal no son iguales, as que la empresa debe incrementar la produccin hasta que CM = IM.

OPTIMIZACION PUNTO DE EQUILIBRIO,

367
por qu varios enfoques?:
CON UNA SOLA VARIABLE
Pero, para qu se estudia la optimizacin con una variable? .Interesan las relaciones entre el concepto
total, medio y marginal, para demostrar que la demanda depende de la utilidad marginal (curvas con
pendientes negativas similares). Igualmente en la teora de los ingresos (suponiendo costos transitoriamente
nulos) se busca maximizar ingresos, con las condiciones de mximo y mnimos para una variable: IT= 0 e
IT< 0).
Tambin en la optimizacin de la produccin con una variable, se calculaban los rendimientos crecientes,
decrecientes y negativos, para delimitar la regin econmicamente significativa si se define el objetivo como
maximizar la produccin (sin considerar los costos no se puede todava maximizar beneficios).
De manera anloga, pero inversamente, se optimizan costos, mediante la minimizacin con una sola
variable (CT= 0 y CT> 0), por ejemplo, para ubicar el punto mnimo de explotacin a corto plazo (mnimo
CMV, con CMV= 0 y CMV> 0) o punto de cierre o quiebre. Tambin para ubicar la cantidad de factor en el
punto crtico, o mnimo CM (CM=0 y CM>0).
Finalmente, utilizamos la optimizacin con una solo variable para calcular el punto de equilibrio o mximo
beneficio de la empresa (B= 0 y B< 0). Dado que el B = IT CT y siendo el IT = P(X) y a su vez P=a-bX, una
ecuacin de la de la demanda para todo nivel de P o todo nivel de cantidad.
Entonces IT = aX bX2, de donde el IM = P y el IMg es IT = a -2bX (la pendiente b es as doble que para
el IM).
Maximizar el beneficio significa B= 0 y B< 0, o sea, B= IT CMg = 0 (y B< 0); de donde el punto de
equilibrio o de Cournot (Paris, 1835) implica IMg = CMg (y B<0).
Este concepto de optimizacin con IMg=CMg es el criterio de contratacin segn el esquema clsico
OPTIMIZACION CON DOS VARIABLES:
La optimizacin clsica, segn la ley2 de Gossen, implicaba la doble condicin a) igual relacin
Utilidad/precio en todos los bienes y b) agotar el presupuesto para ese gasto.
En trminos de la utilidad cardinal de Marshall esto era
a) UMgx/UMy = Py/Px (precios del mercado en el segundo miembro) y
b) Px(X) +Py(Y) = M.
Este planteo de Gossen/Marshall fue utilizado por Pareto para su teora de la utilidad ordinal, agregndole
las curvas de presupuesto y de indiferencia, que si son tangentes, coinciden sus diferenciales totales nulos,
quedando TMS = Px/Py o sea, UMgy/UMgx = Py/Px y la condicin b) de agotar el gasto del presupuesto. Con
este esquema ordinal y grfico se explicaban casos de utilidad marginal decreciente, constante y creciente
(todos con similar funcin de demanda terica o hiperblica del tipo Px = M/2aX).
Esta optimizacin paretiana explicaba que debe haber proporcionalidad entre las utilidades (y
productividades marginales) con los precios de los bienes (factores) en el mercado.
La extensin de este criterio hacia el comercio internacional fue el summum para las explicaciones
analticas clsicas: una situacin o proyecto es bueno si alguien mejora y nadie empeora. Se utiliz la caja
de Edgewourth, para demostrarlo: superponiendo dos pares de ejes cartesianos, para medir en cada uno los
recursos de dos pases, que proceden a intercambiar bienes segn varios puntos de coincidencia entre las
respectivas curvas de indiferencia (en la curva de contrato).

368
Otro punto ineficiente est representado por la extensin de las c.i. de ambos pases hasta que se corten.
Era ineficiente, ya que trasladndose por alguna de las curvas se podra alcanzar la tangencia en un punto de
la lnea de contrato, por el cual pasara una curva superior a la de ese pas por el punto ineficiente. Alguien
gana y nadie empeora: criterio de ptimo paretiano.
Adems, en esos puntos de contrato hay equilibrio segn el esquema de Pareto (Ley2 de Gossen), lo cual
tambin implicaba proporcionalidad entre remuneracin de factores y su PMg (distribucin paretiana u
optimizacin analtica posterior al criterio de Cournot).

OPTIMIZACION CON TRES O CUATRO VARIABLES:


La funcin combinada de LaGrange introdujo la consideracin del operador landa como una variable
artificial para el presupuesto. Se podra calcular el valor de menos landa y con ello calcular los efectos del
cambio de precios sobre la demanda de dos bienes, segn el criterio de la ecuacin de Slutsky:
Dos efectos directos para observar si ambos bienes eran tpicos o de la paradoja Giffen; y la demanda
compensada del efecto renta con un subsidio (solo el efecto sustitucin) diferente del efecto total o demanda
ordinaria.
En el efecto renta hay un cociente, que si es positivo indica que el bien es normal o suntuario; y si
negativo, ser inferior).
En los dos efectos cruzados estudiamos si los bienes son sustitutos, complementario o independientes,
segn que el resultado final sea < 0; > 0; = 0. Si los bienes son tpicos y el efecto del cambio del Px sobre la
demanda de Y fuera un valor negativo, significara que: supe el Px y caera la Demanda de X; como tambin
cae la de Y (segn el resultado final negativo) indicara esto que el bien Y estudiado sera complementario del
bien X.
La funcin combinada de LaGrange permite reiterar las operaciones para despejar el uso de ms de un
operador auxiliar landa (por ejemplo, landa uno y landa2); este tratamiento permite trabajar con dos variables
reales y dos restricciones: entonces as, cuatro variables.
OPTIMIZACION CON CIENTOS DE VARIABLES
La programacin lineal, mtodo grfico permite dos variables reales y varias restricciones, que graficadas
formarn una frontera acodada. Para ubicar el codo o combinacin optima, basta con graficar la familia de
lneas isobeneficio o isocosto (la funcin objetivo) hasta observar el primer punto de contacto con esta
frontera.
Tambin la programacin lineal con la tablas Simplex permite clculos manuales con quizs ms de
cinco variables. Las dos pginas del esquema de MicroeconomiaEiras.pdf son un planteo simplificado de este
enfoque de Dantzing (Chicago, 1940). Antes de las PC, estas eran las posibilidad de la optimizacin
empresaria: realmente no muchas.
Pero Solver de Excel permita la optimizacin Simplex con 16 variables y restricciones (el office 2072010 permite 100 variable y 400 restricciones o ms). Un verdadero avance para la microeconoma en la
empresa.
Por otra parte, estn tambin las matrices, que manualmente permiten la optimizacin de sistema de hasta
4x4 (8 variables). Sin embargo, Excel agreg sus aplicaciones para calcular determinantes, =mdeterm( : );

369
para invertir matrices, =minversa( : ) y para multiplicar matrices, =mmult( : ), con las que podemos resolver
sistemas de cientos y miles de variables, realmente aplicables para la optimizacin de la empresa.
Mtodos vs. mercado?
Reubicndonos, vemos que se estudian mtodos para maximizar, optimizar, mercados y empresas: con
una, dos y muchas variables (matemticos, geomtricos, algebraicos con Simplex, con Solver y con matrices,
manualmente y con Excel para cientos o miles de variables).
Luego estudiaremos los diversos tipos de mercados, ya que la optimizacin depende en ellos, segn sus
formas (legales o no).

MONOPOLIO Y MERCADOS IMPERFECTOS:


DEMANDA CON PENDIENTE NEGATIVA. Su optimizacin como monopolio puro sigue el criterio de
Cournot comentado para el caso general.
El monopolio puede actuar de diferente manera: monopolio puro, que maximiza su beneficio con el criterio
conocido B'=0 y B ''<0, surgiendo menor cantidad y mayor precio que en competencia.
Adems puede ofrecer a dos mercados y actuar en ellos como monopolio puro (igualando los IMg de
ambos). Tambin puede ejercer discriminacin perfecta en uno de ellos (apropindose de todo el excedente
del consumidor, integrando el rea bajo la demanda hasta el precio) y actuar como monopolio puro en el otro.

El monopolio es una empresa que es la nica en un mercado porque vende un producto que no tiene
sustitutos cercanos. Este tipo de mercado presenta ciertas caractersticas:
Se presenta UN SOLO VENDEDOR (la empresa es toda la industria).
Los bienes producidos NO TIENEN sustitutos cercanos.
Puede existir informacin imperfecta sobre el conocimiento de datos importantes (precios, calidades,
oferentes).
Se es un fijador o buscador de precios: la curva de la demanda con pendiente negativa a la cual se enfrenta
el monopolista es la curva de la demanda del mercado.
El precio puede bajar si el monopolista trata de vender ms. Si el monopolista aumenta el precio, la cantidad
vendida disminuir.
El monopolista puede elegir aumentar el precio o la cantidad vendida, pero no ambos.

BARRERAS DE ENTRADA:
El monopolio se caracteriza por la existencia de barreras de entrada a la industria, las cuales pueden
surgir por varias razones:
1. Barreras legales, patentes y licencias.

370
2. Las economas de escala mantienen fuera a la competencia, debido a que los costos por unidad de un
nuevo entrante a la industria son mucho ms elevados que los del monopolista establecido, que puede
cobrar precios ms bajos (monopolio natural).
3. El control de un recurso esencial puede impedir que los competidores ingresen al mercado.
INGRESO MARGINAL:
Debido a que el precio baja a medida que aumenta la produccin, el ingreso marginal es menor que el
precio. La curva de ingreso marginal tiene el doble de la pendiente de la curva de demanda y la misma
interseccin con el eje vertical.
MAXIMIZACION DEL BENEFICIO O GANANCIA:
Del mismo modo que en competencia, el monopolista busca maximizar su beneficio, lo cual logra en el
punto donde su ingreso marginal se iguala con su costo marginal creciente (IM = CM). En ese punto:
El ingreso total se maximiza.
La elasticidad de la curva de la demanda es unitariamente elstica.
PRODUCCIN: el monopolista aumenta la produccin a Q*, hasta que el ingreso marginal es igual al costo
marginal.
PRECIO: una vez que se selecciona un nivel de produccin, la curva de la demanda da el precio (P*) que se
debe cobrar con el fin de persuadir a los consumidores para que compren lo que est disponible.

BENEFICIO: la produccin continuar a corto plazo siempre y cuando el precio exceda al costo variable
medio.
1. Si el precio excede al costo variable promedio (CMV), pero es menor que el costo promedio total
(CM), el monopolista producir con prdidas.
2. Si el precio excede al costo promedio total, el monopolista obtendr un beneficio.
3. A largo plazo, el monopolista ganar beneficios econmicos positivos, pero cerrar teniendo una
prdida.
La grfica ilustra las ganancias del monopolio, mostradas como la regin amarilla:
Los monopolios no siempre tienen ganancias. La siguiente grfica ilustra las prdidas del monopolio,
sombreadas en verde:

371
MONOPOLIO Y EFICIENCIA
LA AUSENCIA DE COMPETENCIA NO CONDUCE AL MONOPOLISTA A PRODUCIR EN DONDE LOS
COSTOS POR UNIDAD SON MS BAJOS. Por consiguiente, no se puede lograr la eficiencia productiva.
EL MONOPOLISTA PRODUCE CUANDO EL PRECIO ES MAYOR QUE EL COSTO MARGINAL. Por
consiguiente, el consumidor paga ms por una unidad extra de produccin de lo que le cuesta a la socieda d.
No se logra la eficiencia de la asignacin.
LOS MONOPOLISTAS PRODUCEN MENOS Y A UN PRECIO MS ELEVADO DE LO QUE SE
PRODUCIRA BAJO UNA COMPETENCIA PERFECTA. La utilidad del monopolio reduce el bienestar del
consumidor al cobrarles a los consumidores un precio ms elevado. Una reduccin en la produccin reduce
todava ms su bienestar, es una prdida de eficiencia para el consumidor.

MONOPLIO CON DOS PLANTAS (MULTIPLE FACTORIA)


Cuando tiene dos plantas, logra su ptimo o mximo beneficio produciendo de modo que el costo marginal
en ambas sea igual al ingreso marginal.
La optimizacin empresaria se analiza con funciones en la forma implcita; pero para sumar los costos
marginales en un costo marginal conjunto es necesario trasponerlos a la forma explcita, para hacer la suma
horizontal. Una vez sumados se debe volver ese CMg conjunto a la forma implcita, a efectos de igualar con el
IMg y calcular as la cantidad de equilibrio.
Esta cantidad permite obtener el importe en pesos del CMgc o IMg; con ese importe en pesos se
reemplaza en cada funcin de costo marginal de las plantas para calcular la cantidad a producir por cada
una. Con la cantidad total tambin podemos calcular el IT, el CT, el Beneficio; y el precio.

372
Ejemplo mltiple factora)
Siguiendo con las empresas de estos ejemplos, ambas plantas deben actuar con iguales costos marginal,
a su vez iguales al ingreso marginal, en un Monopolio con dos plantas (el costo marginal conjunto se suma en
la forma implcita; en forma similar a la suma de ingresos marginales para el monopolio discriminador de
precios o mercados).
Supngase solo dos plantas en un mercado cuya demanda es competitiva P= 30-X (con X=X1 + X2). Sus
costos son, para la primera C1 = 1/4 X12 +10 X1 + 20 y para la otra planta C2 = 1/3X22 + 8X2 + 18.
Una vez sumados horizontalmente los costos marginales se traspone el costo marginal conjunto (para
optimizar igualndolo con el ingreso marginal).
C1 = 1/2X1 +10
C2 = 2/3X2 + 8

1/2X1 = C1-10
2/3X2 = C2- 8

X1 = 2C1- 20
X2 = 3/2C2- 12
X = 7/2Cc- 32 costo marginal conjunto

Volvindolo a la forma implcita: 7/2Cc= X + 32 o sea, Cc= 2/7X + 64/7


El equilibrio es Max. Beneficio, con B= 0 (o IMg = CMg) y que sea B< 0 (es decir Img< CMg)
30-2X = 2/7X + 67/7 ; 16/7X = 30 64/7; con X = 7/16 (30 67/7); X = 9,1
que cumple la segunda condicin de mximo: -2 < 2/7.
En ese punto el valor del Costo marginal conjunto es C c= 2/7(9.1) + 64/7 = $11,80
Que si se reemplaza en la suma horizontal precisa el reparto de las producciones:
X1 = 2 (11.80) 20 = 3,5 kilos
X2 = 7/2 (11.80) -12 = 5,6 kilos
9,1
El precio es igual en las dos plantas P 9,1 = 30-9,1 = $20.90
El ingreso total es PX = 30X X2 = 190,19
El ingreso marginal es IT= 30 2X = 30 18.2 = $11.80. (el Ingreso marginal es igual a ambos costos
marginales).
El beneficio B= IT CT1 CT2 = -5/4(3,5) -4/3(5,6)2 -2(3,5)5,6 +20 (3,5) +22 (5,6) -38 = $59,
Nota sobre CARTEL:
Si las dos planta no fueran de la misma empresa sino una asociacin (colusin) tipo cartel, este beneficio
tendran que repartirlo entre las empresas, con algn criterio no analtico (por ejemplo, mejorando algo los
resultado de cada una si decidiera actuar por su cuenta bajo duopolio, como lder o como seguidora; es decir,
repartiendo solamente el plus que generaran con la colusin).

Los criterios de reparto pueden ser, por ejemplo, a) el de proporcionalidad con la ganancia anterior
en cada uno; b) reparto igualitario de la ganancia; c) participacin proporcional, segn KalaiSmorodinsky; d) solucin segn alguna estrategia mixta tipo J. Nash e) el criterio de Pareto, o sea
todo para uno: uno mejora y nadie empeora (el modelo del dictador vs. el modelo del ultimtum
de la teora de los juegos)
(Microeconoma, Tugones Castro, Un. Barcelona)

373

DISCRIMINACIN DE PRECIOS
Monopolio que segmenta mercados: vende a dos mercado y cobra solo un
precio mayor al que tiene la demanda ms rgida y solo un precio menor al que
tiene la demanda ms elstica.
Estos casos estn en Diguez y Porto (ver programa). En clase detallamos
el modelo: grficamente y analticamente. Segn el grafico, se obtiene el IMg
conjunto (por simple suma horizontal) de ambos IMg (el IMg conjunto es la
lnea intermedia entre las dos demanda lineales...). Maximiza con IMg conjunto
=CMg: se obtiene as la cantidad total a producir para ambos en la nica planta.
Reemplazando esa cantidad en el IMg conjunto se obtienen el importe de
este (igual al CMg ah). Lo que interesa es que ese importe se puede
reemplazar en cada IMg individual y obtener as las cantidades que optimizan
con esta discriminacin.
Calculado el Beneficio total ( = IT1 + IT2 - CT) se puede comprobar que es
mayor que el que hubiera obtenido la empresa si no discriminara con estos 2
precios diferentes y solo hubiera actuado como monopolio puro cobrando un
mismo precio monoplico en ambos mercados (aqu hacemos suma horizontal
de las demandas explicitas, que luego trasponemos a explicitas para la
optimizacin.
Lamentablemente deben estudiarlo por Diguez y Porto, ya que no tengo
este ejemplo en el site (y no tipeo para ustedes los ejemplos de las clases:
recuerden que es obligatorio asistir a clase; el diluvio puede ser una causa
excepcional, pero lo lamento por uds.)
El MONOPOLIO QUE DISCRIMINA PRECIOS O MERCADOS puede
superar el beneficio del monopolio puro si puede discriminar precios en
marcados no comunicados. Su lgica es cobrar mayor precio al de demanda
rgida y menor precio al de demanda ms elstica.
Debe calcular el ingreso marginal conjunto mediante suma horizontal; parea
esto se necesita trasponer los ingresos marginales implcito a la firma explicita.
Una vez sumado es necesario volver a la forma implcita del IMg conjunto a fin
de igualarlo con el CMg y calcular la cantidad total de equilibrio.
Adems, ese nivel de equilibrio tambin permite calcular el importe de ese
CMgc y/o IMgc. Con ese importe en pesos igualado a cada IMg de ambos
mercados se puede obtener la cantidad a vender en cada uno. Esa cantidad
tambin permite elevarse hasta la correspondiente lnea de precio para calcular
el de cada mercado (o remplazarlo en cada demanda). Mayor precio para la
demanda ms rgida y menor precio para la ms elstica.
Discriminacin: Monopolio que segmenta mercados: vende a dos mercado
y cobra solo un precio mayor al que tiene la demanda ms rgida y solo un
precio menor al que tiene la demanda ms elstica.

373

374
Estos casos estn en Diguez y Porto (ver programa).
En clase detallamos el modelo: grficamente y analticamente. Segn el
grafico, se obtiene el IMg conjunto (por simple suma horizontal) de ambos IMg
(el IMg conjunto es la lnea intermedia entre las dos demanda lineales...).
Maximiza con IMg conjunto =CMg: se obtiene as la cantidad total a producir
para ambos en la nica planta.
Reemplazando esa cantidad en el IMg conjunto se obtienen el importe de
este (igual al CMg ah). Lo que interesa es que ese importe se puede
reemplazar en cada IMg individual y obtener as las cantidades que optimizan
con esta discriminacin.
Calculado el Beneficio total ( = IT1 + IT2 - CT) se puede comprobar que es
mayor que el que hubiera obtenido la empresa si no discriminara con estos 2
precios diferentes y solo hubiera actuado como monopolio puro cobrando un
mismo precio monoplico en ambos mercados (aqu hacemos suma horizontal
de las demandas explicitas, que luego trasponemos a explicitas para la
optimizacin.
Lamentablemente deben estudiarlo por Diguez y Porto, ya que no tengo
este ejemplo en el site (y no tipeo para uds. los ejemplos de las clases:
recuerden que es obligatorio asistir a clase)
Ejercicio 2)
Discriminacin de mercados
2) Monopolio que discrimina precios en dos mercados competitivos P1 = 2X 1 +100 y
P2 = -1/3X2 + 150; con costos C = -0.2X2 + 20X + 40
Introduccin:
Si discrimina precios diferenciando mercados aumentara ms sus
beneficios

P1 = -2X 1 +100
P2 = -1/3X2 + 150
Costos

C = -0.2X2 + 20X + 40

Desarrollo:
Cuando le es permitido fraccionar la demanda pueden cobrar precios
diferentes segn la elasticidad de cada tramo (ms caro en el tramo rgido),
vendiendo la misma cantidad pero con mayores ingresos que en su
optimizacin pura.
IT1 = P1(x) = (-2x1 + 100)*x = -2x2 + 100x
IT2 = P2 (x) = (-1/3x2 150) * x = -1/3x2 + 150x

374

375
IMg1 = -4x + 100 -4x = IMg1 100
x1 = -1/4 IMg1 + 25
IMg2 = -2/3x + 150 -2/3x = IMg2 150 x2 = -3/2 IMg2 + 225
X = -7/4IMgconjunto + 250
Que despejamos
-7/4IMgc = X 250
IMgc = -4X + 1000
Se maximizan los beneficios con:
B= 0 y B<0
CMgc = -0,4x + 20
B= ITMg CTMg
-4x + 1000 = -0,4x + 20
3,6X = 980
X =245
IMgc = -4x + 1000
IMgc = -4(245) + 1000
IMgc = 20
IMg1 20 = -4x + 100
4x = 80
x1 = 4
IMg2 20 = -2/3x + 150
2/3x = 130
x2 = 24
P1 = -2(4)+100=$92
P2 = -1/3(24)+150=$142
Ct = -0.2X2+20X1+40
= -0.2(357)+20(47)+40
= -71.4+980 =909
BT = IT1+IT2-CT
IT1 = -2(47) 2+100(47)=282
IT2 = -1/3(357) 2+150(357)=11067
B TOTAL=10440.
Conclusin:

375

376
Podemos concluir que mediante esta manera, la empresa puede
mejorar ms sus beneficios ya que vende a distintos precios (con el mismo
costo) segn la elasticidad de ese mercado competitivo al que se dirige.
Existen diversos grados de discriminacin y estos casos lesionan la
competencia, segn las normas domsticas y de la OMC.
Ejercicio MONOPOLIO DISCRIMINADOR
Sea el caso de un monopolio que puede dividir su demanda en dos grupos
y cobrar diferente el mismo producto en ambos. La teora explica que si fuera
posible esta actitud la empresa maximizara beneficios vendiendo ms caro en
la demanda con menor elasticidad precio (ms rgida) y ms barato en la
demanda ms elstica.
La condicin es vender en ambos mercados con similar ingreso marginal, a
su vez igual al costo marginal nico; y que desde ah el costo marginal crezca
ms rpido que el ingreso marginal conjunto.
Supngase un caso con costo marginal no constante, decreciente, como es
el caso general en monopolio:
Su costo total CT= -0,2X2 +30X + 40; costo marginal es
CM'= -0,4X +
30 y ambas demandas
P1= - 2X1 +100 y
P2 = -3X22 + 150;
los ingresos totales son:
IT1= -2X12 +100X1
e IT2 = -3X22 + 150X2
y los ingresos marginales:
IT'1 = -4X1 + 100 y IT'2 = -6X2 +150
Para la suma horizontal de ambos ingresos marginales se trasponen a la
forma implcita:
X1 = 1/4 IT'1 + 25
X2 = 1/6 IT'2 + 25
Sumando: X = 10/24 IT'+50 o sea, IT'= -2,4X +120 (trazo grueso
punteado)
Para maximizar el beneficio B debe cumplirse B' =0 y B'' <0
B'= 0 implica IT'- CT' = 0:
-2,4X +120 = -0.4X +30
o sea, X=45
reemplazando en CT'o en IT' = -2,4(45) +120 = $12
Del ingreso marginal, $12, puede deducirse la cantidad a vender en cada
mercado:
$12 = -4X1 + 100 o bien, -4X1 = -88
con X1 = 22
igualmente en el otro mercado:
$12 = -6X2 + 150 o bien, -6X2 = -138
con X2 = 23
La cantidad total 22 + 23 = 45 unidades; los precios:
P1 = -2(22) + 100 = $56
P2 = -3(23) + 150 = $81

376

377
El beneficio mximo es: B = IT1 + IT2 -CT = 56(22) + 81(23) -[-0,2(45)2
+30(45) + 40] = 3095 - 985 =$2110.
Falta observar si cobra ms caro a la demanda ms rgida y ms barato a la
ms elstica.
E1 = dQ/dP (P/Q) = - [-1/2(56/22)] = +1,3 la ms elstica
E2 = -[-1/3(81/23] = 1,1 la menos elstica
(cobra menos en la demanda ms elstica, P 1 =$56, P2 =$81)

Este MONOPOLIO SIN DISCRIMINACIN:


Tambin conviene comparar con la situacin frente al monopolio sin
discriminacin, para ver cunto representa:
P1 = -2x21 +100
P2 = -3X2 + 150
Sumando:

o sea, X1 = -1/2 P + 50
X2 = -1/3P + 50
X = -5/6P +100
o bien P =-6/5X +120

El ingreso total IT = P(X) = -6/5X2 + 120X


Su ingreso marginal IT' = -12/5X +120
Maximizando B con B'=0 y B'' <0
IT' = CT'
-12/5X +120 = -0.4X +30
(24/10 - 4/10)X + 90 = 0 con
X= 45 similar que antes.
El precio P = -6/5(45) + 120 =$66 intermedio entre los anteriores
EL beneficio B= IT - CT
= 45(66) -[-0,2(45)2 + 30(45) + 40] = $2970 - 985 =$1985,
inferior que el obtenido bajo discriminacin ($2110).
Y si se lo hubieran hecho con Excel:

377

378

CONTROL DE LOS MONOPOLIO CON IMPUESTOS


Los mtodos usuales del control antimonoplico son a) la apertura de las
importaciones competitivas y/o b) mediante la aplicacin de impuestos: sobre
ventas ya especficos o bien ad-valorem- que afectan subiendo los precios y
bajando cantidades y/o retrayendo la actividad general; y tambin impuestos
sobre beneficios y/o fijos (que no alteran los precios y cantidades del mercado)
y son as socialmente ms recomendables.
La apertura de importaciones es una navaja que tiene doble filo, ya que
beneficia transitoriamente a los consumidores con bajos precios, pero a largo
plazo elimina la fuente local de trabajo y puede generar el caos y prdida del
bienestar general.
En cuanto a los impuestos, puede ser de dos categoras, segn que
adems afecten o no a los consumidores y al conjunto de la sociedad.
Para ver el efecto de un impuesto como un aumento de costos planteamos
anteriormente un ejemplo paso a paso, partiendo de funciones explcitas e
implcitas. Pero en la unidad 6 y 7 estudiamos a la empresa individual; aqu el
equilibrio no ser D = O sino maximizar el Beneficio, con B ' = 0 y B'' < 0.
El beneficio es B = IT - CT y este optimo empresarios o punto E de Cournot
implica IT ' = CT '
Los impuestos fijos y sobre beneficios no estn multiplicados por la
cantidad X y al derivar B implican el mismo CMg que sin impuestos, entonces
no se altera el punto E y el precio y cantidad son los mismos que en el
equilibrio sin impuestos: solo baja el beneficio por igual monto que el impuesto.
Pero con los impuestos especficos y ad-valoren sobre ventas aparecen
estos en el B multiplicando a X, y al derivar cambia el CMg y hay un nuevo
equilibrio F diferente a E: suben los costos y se vende ms caro, a mayor
precio y menor cantidad.
Adems el monto recaudado por el fisco es menor a la suma de perjuicios
en compradores y vendedores: hay una merma del excedente del consumidor y

378

379
del productor ms una perdida social adicional, que ilustra el tringulo central
del grafico sobre excedentes del productor y consumidor (el funcionario pblico
estudia tambin el efecto de los impuestos; y en la unidad 10 tambin se
estudia y calcula el excedente del consumidor y productor en competencia y
monopolio, mediante integrales definidas)
Ejercicio) Monopolio con impuestos
El gobierno puede controlar a los monopolios con impuestos (o abriendo las
importaciones a la competencia externa)
C= 50x + 120 , con P= -5x + 250
El impuesto representa una suba de costos que limitara sus beneficios y
puede afectar o no a la cantidad y precios de ese mercado
EQUILIBRIO SIN IMPUESTO
IT= Px= (- 5x + 250) x =- 5 x2 + 250x
IMg = - 10x + 250
CMg= 50
B = I C = 0, de donde I = C
-10x + 250 = 50 = -10x + 200 = 0 con x = 20
P20 = - 5x + 250= -5 * 20 + 250= 150
IT20 = - 5 x2 + 250x= -5 * 202 + 250 * 20= 3.000
CT20 = 50x + 120= 50 * 20 + 120= 1.120
B20 = 3.000 1.120= 1.880
IMPUESTO DE $ 30 POR UNIDAD.
B= IT CT + 40x
= -5x2 + 250x 50x 120 - 40x
= -5 x2 + 160x = 120 , de donde x = 16
P16 = - 5x + 250= - 5 (16) + 250= 170 $
IT16 = - 5 x2 + 250x= 5 ( 16)2 + 250 (16)= 2720
CT16 = 50x + 120= 50 (16) + 120= 920
B16 = 2720 920= 1.800 $
IMPUESTO DE 5% SOBRE LAS VENTAS
B= (1 0,5) I C
= 0,95 (250X 5x2) (120 + 5x)
= 237x 4,75x2 120 50x
= 4,75 x2 + 187x 120= 0
Mx. B
B= - 9,5x + 187=0 , o sea x= 19,6

379

380
P19,6 = - 5x + 250= - 5 (19,6) + 250= 152
IT19,6 = - 5 x2 + 250x= 5 (19,6)2 + 250 (19,6)= 2979,2
CT19,6 = 50x + 120= 50 * 19,6 + 120= 1.100
B19,6 = I C= 2979,2 1.100= 1879,2
IMPUESTO DEL 10% SOBRE EL BENEFICIO
B= 0,90 (I C)
= 0,90 * ((-5 x2 + 250x) (50x+ 120))
= 0,90 (- 5 x2 + 200x 120)
= - 4,5 x2 + 180x -108
B= - 9x + 180 = 0 x = 20
B"= - 9 < 0
P20 = - 5x + 250= - 5 * 20 + 250= 150
IT20 = - 5 x2 + 250 x= 5 * 202 + 250 * 20= 3000
CT20 = 50x + 120= 50 * 20 + 120= 1.120
B= (3000* 10%) - (1.120 * 10%) = 2700 1008
B= 1692
IMPUESTO FIJO DE $120
B= IT CT t
IT= Px = - 5 x2 + 250x
CT+ t= 50x + 120 + 120
= 50x +240
B= - 5 x2 + 250x 50x 240 , o sea, = - 5 x2 + 200x 240
Mximo Beneficio
B= - 10x 200 , de donde x= 20
B" = -10<0
P20 = - 5x + 250= - 5 (20) + 250= 150
IT20 = - 5 x2 + 250x= 5 * 202 + 250 * 20= 3.000
CT20 = 50x + 120= 50 * 20 + 120= 1.240
B= I C= 3.000 1.240= 1.760
Conclusin
Los impuestos fijos o sobre beneficios no alteran las condiciones del
mercado (como aquellos sobre ventas) y solo limitan los beneficios. Hay igual
precio y cantidad que sin impuestos, pero menores beneficios (si la firma no los
elude mediante fraude).
Comparando, los impuestos sobre ventas (ad-valorem o especficos en $)
son ms perjudiciales ya que alteran el mercado, subiendo precios y

380

381
disminuyendo cantidades; adems la recaudacin fiscal es inferior que el
monto de negocios perdido en el mercado (prdida social)
Ejercicio 3) Monopolio con Impuestos
El gobierno puede controlar a los monopolios con impuestos.
El impuesto represente una suba de costos que limitara sus beneficios y
puede afectar o no a la cantidad y precios de ese mercado.
Haya varios tipos de impuestos que se le pueden implementar a la
produccin. Algunos solo afectan a los productores y otros afectan tanto a los
productores como a los consumidores:
Que afectan solo al productor:
Impuesto sobre el beneficio,
Impuesto fijo.
Que afectan a productores y consumidores:
Impuesto sobre las ventas,
Impuesto directo sobre las unidades.
Una empresa monopolstica (que no discrimina el precio) presenta una
funcin de demanda tal que p = 500-15X y un costo igual CT = 25X2 + 10X +
170 (con CF = 170, por ende es a corto plazo).
Para maximizar el Beneficio hay que sacar B=0 y B<0
B = IT CT = 0
B = IT CT = 0
IT = CT
El equilibrio sin impuesto en E, punto de Cournot ( con IMg = CMg).
IT = al precio multiplicado por X
=> IT = X.p
IT = (500 15X) .X
=> IT = 500X 15X2
Obtener las derivadas de la funcin de ingreso total y de costo total:
IMg = -30X + 500 ;
CMg = 50X + 10
Para sacar el punto de Cournot hay que igualar ambas funciones:
-30X + 500 = 50X + 10
-30X + 500 50X + 10 = 0
-80X + 490 = 0 ; 490 = 80X ; X = 490/80 => X = 6,125
Reemplazando el valor X obtenido en la funcin p se obtiene el precio de
las 6,125 unidades.
p = 500 15X ; p = 500 15(6,125)
p = 500 81,875 => p = $408
Punto de Cournot (6,125 ; 408) el mximo beneficio se encuentra en E =
(6,125 ; 408,125).
B = IT CT (reemplazando la X por 6,125)

381

382
IT = -15X2 + 500X
CT = 25X2 + 10X + 170
Por lo tanto. B = -15X2 + 500X (25X2 + 10X + 170) =
B = -15X2 + 500X 25X2 10X 170 =
B6,125 = -40X2 + 490X 170 = (reemplazamos las X por 6,125)
B6,125 = -40(6,125)2 + 490 (6,125) 170 =
B6,125 = -1500 + 3001 170
=>
B6,125 = $1330 (sin impuestos)
Por lo tanto para esta empresa el punto de equilibro para el mayor beneficio
se encuentra en vender 6,125 unidades como mnimo a $408 cada unidad para
obtener un beneficio de $1330 SIN IMPUESTO
(alumno:
.. )
Impuesto fijo de $30:
B = IT CT impuesto
El ingreso total no vara, porque la funcin de ingreso no se modifica por un
impuesto de $30. Por lo tanto el ingreso sigue siendo de $2499.
El costo cambia, por lo tanto la nueva funcin de costo es:
C = 25X2 + 10X + 170 + 30
C = 25X2 + 10X + 200
Reemplazamos con el valor de X = 6,125 (ya que el punto de equilibrio es
igual que en la produccin sin impuesto, ya que si derivamos los costos fijos
pasan a ser cero).
C = 25 (6,125)2 + 10 (6,125) + 200
C = $1199
El nuevo beneficio pasa a ser de:
B = IT C ; B = 2499,76 1199,15

=>

B = $1300

Por lo tanto, con un impuesto fijo de $30 el beneficio baja en $30 si lo


comparamos con el beneficio sin impuesto que calculamos antes. El beneficio
sin impuesto era de $1330 y ahora es de $1300.
Se recaudan solo $30 de impuestos (el Estado es el que los recauda).
(alumno: ..)
Impuestos por Unidad Vendida:
Ahora la empresa tiene un impuesto de $30 por unidad vendida.
Como el impuesto es sobre las unidades vendidas afectan tanto a la
empresa como al consumidor. Ya que la empresa ofrece menos unidades, pero
a mayor precio como verificaremos con el ejemplo que estamos siguiendo.

382

383
Nuevo costo:
C = 25X2 + 10X + 170 + 30X (impuesto sobre unidad vendida)
C = 25X2 + 40X + 170 (nueva funcin de costo).
Por lo tanto la funcin de beneficio tambin se modifica.
B = IT C; B = 500X 15X2 (25X2 + 40X + 170)
B = 500X 15X2 25X2 40X 170
B = -40X2 + 460X 170 (nueva funcin para sacar el beneficio del
productor)
Para maximizar el beneficio sacar la primer y segunda derivada del
beneficio.
B = 0 y B < 0
B = -80X + 460 = 0
( con B = -80 < 0, por lo tanto es mximo)
-80X = -460; X = -460 / -80
=> X = 5,75 unidades
Hay que calcular el Nuevo precio para estas unidades.
p5,75 = 500 15 (5,75); p5,75 = $413,75
Por lo tanto con este impuesto sobre unidades vendidas, el productor
tendra que vender 5,75 unidades a $413,75 cada una.
Ahora hay que calcular cual sera el beneficio para el productor vendiendo
5,75 unidades a $413,75 y con el nuevo costo.
B5,75 = -40X2 + 460X 170
B5,75 = -40.(5,75)2 + 460.(5,75) 170
B5,75 = -1322,5 + 2645 170
B5,785 = $1152,5
El beneficio inicial sin impuestos era de $1330 y con un impuesto de $30
sobre cada unidad vendida ahora tiene un beneficio de $1152,5. Es decir que
se recaudan $178 de impuestos.
. Impuesto Porcentual sobre las ventas (Ad-Valorem):
En este caso se le va a aplicar un 20% sobre las ventas. El impuesto es .
Por lo tanto el beneficio va a disminuir, la cantidad ofrecida por el productor
tambin va a disminuir, pero el precio va a aumentar, por ser un monopolio.
B = IT C - IT
B = (1 - )IT C
B = (1 0,2) IT C
B = 0,80 (500X 15X2) 25X2 10X 170
B = 400X 12X2 25X2 10X 170
B = 390X 37X2 170 (nueva funcin para calcular el beneficio con este
impuesto).

383

384
Para maximizar el beneficio hay que averiguar qu cantidad y a qu precio
le conviene a este empresario para alcanzar el mayor beneficio posible con
este impuesto.
Por eso hay que sacar las nuevas derivadas primera y segunda de la esta
nueva funcin de beneficio.
B = 0 y B< 0
B = -74X + 390 = 0 ; (con B = -74 < 0, por lo tanto es mximo)
-74X = -390
=> X = -390 / -74
=> X = 5,27 unidades
Reemplazamos en la funcin precio para saber cunto costara cada
unidad.
p5,27 = 500 15 (5,27)
p5,27 = $420,95 por unidad
La cantidad de unidades que producira es menor que en los tres casos
anteriores (sin impuesto, y con los dos primeros impuestos estudiados), y el
precio a su vez es mayor.
Ahora calcularemos el beneficio que obtendra este empresario.
B5,27 = 390 (5,27) 37(5,27)2 170
B5,27 = 2055,3 1027,59 170
B5,27 = $857,71
Como se puede apreciar, el beneficio es menor que en los tres casos
anteriores, ya que se venderan menos unidades. La recaudacin del Estado se
calcula como el 20% de los ingresos por venta: 0.2(420.95)5.27 = $444
Pero adems, este impuesto es perjudicial tanto para el productor, como
para el consumidor (ya que las unidades ofrecidas van a ser menores, pero a
mayores precios), as como para el conjunto de la sociedad, debido a que el
valor total del negocio se ha reducido: esto se ve comparando inicialmente
$1330; ahora 444 + 858 = $1301 y la menor cantidad y mayor precio.
Impuesto sobre el beneficio del productor:
Supongamos un impuesto del 25% sobre el beneficio para realizar el
ejemplo hay que volver a calcular el beneficio mximo a obtener otra vez.

B = IT CT 0,25 (IT CT)


B = (1- 0,25) . (IT CT)
B = 0,75 (IT CT)
B = 0,75 (500X 15X2 25X2 10X 170)

384

385
B = 0,75 (490X 40X2 170)
B = 367,5X 30X2 127,5 (nueva funcin de beneficio)
Hay que calcular la cantidad de unidades necesaria y a qu precio
venderlas para obtener el mximo beneficio posible con este impuesto sobre el
beneficio.
Con B = 0

y B< 0

B = 367,5 60X = 0;
-60X = -367,5
X = -367,5 / -60

(con B = -60 < 0, por lo tanto es mximo)


=> X = 6,125 unidades

Para calcular el precio de las 6,125 unidades, reemplazamos dicho valor en


la funcin de precio que sigue siendo la misma que la primera del ejercicio:
P6,125 = 500 15 (6,125) => P6,125 = $408,
Por lo tanto podemos observar que es la misma cantidad y el mismo precio
que si no sufriera ningn impuesto.
Ahora pasamos a calcular el beneficio para esta cantidad (6,125), pero con
la nueva funcin de beneficio:
B = 367,5X 30X2 127,5
B6,125 = 367,5 (6,125) 30 (6,125)2 127,5
B6,125 = 2250 1125, 127,5
B6,125 = $998
Ya que la cantidad y el precio son similares, tambin lo podramos calcular
tomando el beneficio que obtendra el empresario sin ningn impuesto y
restndole el 25% de ese mismo beneficio:
Beneficio inicial = $1330
25% de $1330 = $332 (recaudacin fiscal para el Estado)
Por lo tanto = $1330, - $ 332 = $998
Este impuesto slo es perjudicial para el productor y no afectara a los
consumidores, ya que el precio y la cantidad son iguales que sin impuestos;
solo bajan los beneficios. Como conclusin estos impuestos seran ms
indicados o convenientes que los anteriores sobre ventas (al igual que los
impuestos fijos a la empresa) siempre que no sean trasladados a precios hacia
el comprador: reducen el excedente del productor pero no as el excedente del
consumidor. Por el contrario los impuestos sobre ventas (especficos o advalorem) son perjudiciales, ya que reducen el excedente del productor y el del
consumidor, afectando tambin a la comunidad con otra reduccin adicional de
negocios.

385

386

EMPRESA SOBREDIMENSIONADA
No necesariamente todos los monopolios actan en forma no competitiva.
Es frecuente que las empresas industriales superen la capacidad del mercado
en pases en desarrollo y necesiten exportar a fin de ocupar ms sus
instalaciones y conseguir menores costos medios y menores precios.
La limitada venta al mercado local no permite que alcance el punto crtico o
mnimo CM. Su CM es siempre decreciente (una hiprbola) y se corresponde
con funciones de CT lineales y no parablicas.
Cuando exportan deben hacerlo a los bajos precios internacionales
(dumping). Los grandes niveles exportados tambin suelen tener precios
menores que las pequeas operaciones del mercado local (con mayor MC y
mayor P). Pero suele haber denuncias internacionales por dumping o
subsidios y es necesario defender las acusaciones mediante esta teora de la
competencia. Con tablas de extras o descuentos de precio por cantidad segn
los CM decrecientes; listados de costos y balances firmados por cantador
pblico (sin prdidas) que suelen incluir en el cuadro y anexo 1 los principales
datos necesarios: importe total de venta; cantidad vendida; total de costo fijo;
total de costo variable; resultado.
Consulten el TP 6:tp_28 sobredimensionada.xls
Y lean ms adelante sobre uno de los casos reales de antidumping
norteamericanos en chapa de acero argentina.
El modelo utilizado ah fue con CT lineales y as CM hiperblicos para
ilustrar el insuficiente mercado local y la necesidad de exportar para ser
competitivos; tablas de extras de precios segn diferentes costos por volumen
comprado; 5 simples datos del balance firmado por un contador pblico y
documentos de costos y facturacin auditados in-situ por funcionarios del
Dep.of Commerce - ITC.
Ejercicio terico)
a) determine la necesidad de acercar la produccin al nivel de mnimo CM,
nunca alcanzable con el mercado local:
Demanda P = -5X +250 ; costos C= 50X +120
(una lineal)
IT = -5X +250X
o sea precio (demanda) por cantidad
IMg = C = -10X +250
con doble pendiente que el IM o P
CMg = C = 50
constante ya que el CT es lineal
CM = C/X = 50 +120/X costo medio hiprbole por el costo lineal
Equilibrio:
Max B, con B= IT CT; B? = 0 y B < 0
IMg = Cmg ; -10X +250 = 50 o sea -10X +200 = 0; X = 20
y el precio P = -5(20) +250= $150
$B = 150(20) ( 50(20) +120) = $1880

386

387

b) Si acta competitivamente en C:
el equilibrio competitivo sera con P = CMg
O sea, -5X +250 = 50 ; -5X = -200 ; X = 40 ; con P = -5(40) +250 =
$50
$B = $50(40) (50(40) +120) = $-120, perdida.
c) Si exporta a precios competitivos
Para actuar competitivamente debe vender al nivel del mnimo CM
posible: P = CM
-5X + 250 = 50 + 120/X ; -5X2 +250X = 50X +120 ;
-5X2 +200X 120= 0 y segn Ruffini X = -b+-(b2 -4ac)1/2 / 2(a) = 39 y
0,8
La raz 39 cumple la condicin B < 0.
El precio P = 5(39) + 250 = $52
Con beneficios $B = 52(39) (50(39) + 120) = 2070 2070 = 0$ (cubre
sus costos pero no obtiene beneficios extraordinarios, segn el modelo
competitivo de largo plazo.

VIGILANCIA ANTIDUMPING
Un parntesis con un ejemplo:
Clarn de hoy 9/09/03 pag. 19:
"Colchoneros a los almohadazos- Piero denuncia a Basf por presunto
contrabando"...
Petroqumica Rio III (Piero) dice que estaf a la Aduana evadiendo
derechos de importacin. La gomapluma es producida por P.Rio III (que
abastece al colchonero cordobs Piero) y por la Petroqumica Basf (que
abastece a Simmons, La Cardeuse y Espumas Pilar).

387

388
Piero denuncia que Basf import la materia prima (TDI) declarando un
precio menor al real, para reducir con esta subvaluacin el pago de derechos
de importacin e IVA correspondientes, perjudicando al Fisco (Aduana) y
descolocando adems con esta competencia desleal a la produccin de
colchones de Piero: u$s/ton 1400 en vez de los 1950 reales del mercado
internacional.
Esta es una faceta poco utilizada de la microeconoma: la vigilancia
antidumping o de la competencia desleal. Quin vigila, informa documentando
adecuadamente y mueve mejores influencias que la competencia se queda con
el mercado ilegalmente.
Quien pierde reduce su produccin y/o quiebra. Esto es generar demanda
!!! y defenderla /mantenerla !! (generar trabajo !; y es una de las tareas del
profesional que aplica la microeconoma haciendo respetar las normas de la
libre competencia segn la legislacin nacional y de la Organizacin Mundial de
Comercio, que les comentaba.
El tema del colchonero /Petroqumica Rio III aparecer seguramente en el
sitio del Ministerio de Economa, Secretaria de Comercio Interior... o Exterior
(segn donde concreten la denuncia: Comisin Nacional de Defensa de la
Competencia
o bien Comis.
Nac.
de
Comercio
Exterior...)
en
http://www.mecon.gov.ar (avanzado el curso tienen que ingresar ah para ver
muy por arriba las numerosas denuncias efectuadas), ya que la segunda parte
del curso es precisamente sobre el mercado de libre competencia y las
conductas monoplicas...... Estas ltimas forman parte de la naturaleza
humana; y cada uno tiene que ayudarse ayudando a las instituciones /Estado a
regular competitivamente.
Vigilncia antidumping: Para que estudiamos tantos modelos? para
defender la demanda de su empresa !
Otro relato abreviado de algo real que sucedi aqu con EEUU: la ley
domestica (interna) y del comercio internacional (OMC ex GATT) solo admiten
la transparencia y competencia segn el modelo competitivo. Todo lo dems es
ilegal. Si ud. ve que su empresa pierde mercado ante un competidor por
prcticas no competitivas lo denuncia y recuperara la demanda para su
empresa...
Le envan inspectores a observar al denunciado y tiene que entregar
ya (no le dejan fabricar, hacer o preparar) las pruebas; por ejemplo,
demostrar que no discrimina precios, ya que cobra a todos igual
(demostrando que ello es as si corresponden a igual costo medio, ya que el
precio y costo para mayoristas es menor que minorista.
Demostrarlo? En el acto razon ahi: solo tengo la memoria y balance
firmada por el contador (legal en todo el mundo); el balance solo informa: el
total en $ vendido; total unidades vendidas; total costo fijo y total costo variable;
nada ms. Pero esto es suficiente para armar una tabla de extras de
precios o costos (extras o descuentos a minoristas/mayoristas...segn los

388

389
costos la produccin para unos u otros, coincidente con unos porcentajes
publicados para clientes)
Recuerden que al exportar a EEUU u otros la venta local de la empresa se
duplicaba con esas exportaciones de 15.000 ton. Por esto hice una tabla de
extras para 16, 17, hasta ...29 y 30 mil. EL costo fijo total se repite los 15 veces;
tambin se repite el CMV (siempre una ton. de chapa lleva 1,6 ton. de mineral
y 0,7 de carbn....sea cual sea el nivel de produccin mensual , una ton es una
tonelada.
Lo dems del cuadro cambia segn el nivel producido porque se reparten
mejor los costos fijos con la mayor cantidad.... Una simple cuenta elemental
que tienen uds. en foto ms abajo, pero que demostr que exista un informe
interno para aplicar estos descuentos de lista de precio para a mayoristas...y
que no fue una rebaja arbitraria o un invento.
Fax a Washington a las 2 horas y as salvado aquel filtro legal. Luego ayud
mucho que los consumidores de aquel pas, presionaron a su Congreso
apoyando a sus importadores; y as la empresa argentina pudo dar trabajo
directo e indirecto a 70 mil personas (esto se repiti varias veces cada 2 o 3
aos.). Haba trabajo porque se defenda la demanda, con los argumentos de
microeconoma. Captan uds. para qu se estudian tantos modelos
aparentemente inservibles?

389

390

Dumping: Definicin
El dumping se define como aquella prctica de comercio desleal en la cual
se vende un producto en el extranjero a precios inferiores a los del mercado
nacional.
La legislacin antidumping.
Es importante aclarar que la sola existencia de dumping no da lugar a la
aplicacin de derechos antidumping. Para que dichas medidas sean aplicadas
es necesario que exista el resultado definido de dao a la produccin nacional.

390

391

Para que se d una situacin dumping, es necesario que los productos


extranjeros (importados) se vendan en el mercado domstico a un precio
inferior a su valor normal.
Precio de Importacin > Valor Normal No hay dumping
Precio de Importacin < Valor Normal Hay dumping
Definimos al dao como cualquier lesin o menoscabo patrimonial
importante, o la privacin de cualquier ganancia lcita y normal importante, que
sufra o pueda sufrir la industria o produccin nacional, como consecuencia de
alguna de las prcticas de comercio desleal. Tambin puede definirse como
una amenaza de perjuicio o dao

Caso real de
competitivamente

una

empresa

sobredimensionada

que

acta

El siguiente relato sinttico de algo ocurrido (y que ocurre constantemente a


toda empresa) busca explicar el sentido prctico que tiene estudiar modelos
tericos sobre demanda, oferta, mercados y situaciones incluidas en los
programas de Principios de Economa y Microeconoma
Las funciones de costos totales cbicas llevan a curvas de costos medios
en forma de U que explican el accionar de las pequeas empresas
competitivas. Pero cuando las empresas son muy grandes para su mercado no
alcanzan a actuar en el punto de mnimo costo medio; trabajan con alto costos
medio y cantidades a la izquierda del mnimo.
Entonces, para este caso las funciones de costos totales lineales llevan a
curvas de costos medios de tipo hiperblico: nunca de alcanza el mnimo costo
medio y explican mejor la situacin de las grandes empresas sin mercado local
suficiente.
Si el objetivo de la empresa es maximizar el beneficio (minimizar la
perdida), la empresa competitiva debe vender la ms posible que le permitan
sus costos. En el largo plazo opera en mnimo costo medio (punto ptimo de
explotacin); no hay beneficios extraordinarios debido al ingreso de nuevos
competidores y consecuente baja de la demanda.
Pero cuando no hay suficiente mercado, la empresa puede buscarlo
exportando, si no la acusan de dumping para evitar sus envos.
Los EEUU prestaron U$S 5000 millones a Utopilandia para venderle una
planta siderrgica. El equipo es grande pero esperan que el pequeo mercado
local crezca, o bien exporte los excedentes a EEUU u otros. El equipo est
diseado para 30 mil ton/mes, y como el mercado local es de solo 15 mil se
busc un cliente en EEUU por otras 15 mil ton/mes.

391

392
Las usinas de EEUU y sus sindicatos efectuaron un fuerte lobby ante su
gobierno, que inici investigaciones antidumping a travs del Dep.of Commerce
y la ITC -International Trade CommisionSe denunciaban precios de exportacin de $ 380, contra $700 por ton para
ventas internas del mismo producto en Utopilandia.
El exportador prepar la defensa demostrando que $700 era el precio para
ventas minoristas por un camin de 25 ton.; mientras que $380 era un precio
mayorista para 15 mil ton.. Al producir esta gran cantidad adicional bajan los
costos medios (mejor reparto de los costos fijos) y esta diferencia de precios no
es as una discriminacin ajena al modelo competitivo, sino buscar el objetivo
competitivo de optimizar, maximizar el beneficio.
Muchas otras acusaciones fueron agregadas: subsidio por reembolso a la
exportacin (aunque en realidad ste era solo una parte de la carga impositiva
efectivamente soportada por el exportador); y otras acusaciones, cuya defensa
siempre es intil, ante la aplicacin
"ad-baculum" del antidumping
proteccionista que puede ejercer aquel gran pas.
Slo en algunos momentos los consumidores norteamericanos hicieron
valer sus derechos a importar barato y se condon este antidumping. Pero
generalmente nadie puede vender a EEUU acero, textiles, ni ningn producto
manufacturado (paralelamente, subsidian all sus granos en un 100%,
perjudicando en terceros mercado a los productores de Utopilandia, que no
obstante, aspiran a ingresar al ALCA sin estas interferencias a la libre
competencia; especialmente despus de la desilusin que el desarrollismo
brasileo impuso a su entrega unilateral y transparente al Mercosul.
EL exportador soporto imprevistas inspecciones desde EEUU (tanto de D.
Commerce como de la ITC); en pocas horas debi presentar copias de las
facturas locales por ventas minoristas y las de otro cliente local tambin
mayorista, coincidente a $ 380. Tambin debi explicar por escrito porque
esos diferentes precios no eran la discriminacin acusada. Fue necesario
recordar principios de economa, sus modelos competitivos, grficos y teoras
sobre costos, y el legtimo accionar de la empresa buscando maximizar
beneficios, segn este modelo que sustenta la legislacin internacional (OMC
/GATT) y domstica en todo pas. De todos modos, el xito en la defensa no
dur muchos, ya que las denuncias se suceden cada muy pocos aos a fin de
cerrar su mercado.
Esta explicacin terica puede verse en la copia facsmil que fue necesario
enviar por fax aquella maana, mientras que los inspectores retiraban copias
de la contabilidad de costos anual y trimestral con los valores detallados
(principal secreto reservado en toda empresa), as como las Memorias y
Balances de los ltimos ejercicios de la empresa, que son siempre documentos
pblicos legales, ya que estn firmados por algn contador registrado (interesa
tener en cuenta que en ese momento no exista Micro Soft ni Windows; slo
rgidos procesadores IBM de la familia 360 y todava pocas PC tipo XT)

392

393
En cuadros 1 y anexo A de las memorias figuran siempre datos vitales:
total de ventas en pesos y toneladas; total de costos, clasificados en fijos y
variables. Con estos datos legales se confeccion la tabla de extras de precio
/costos segn tramos de volumen adicional entre 15 y 30 mil toneladas. Los
costos fijos se reparten mejor conforme aumenta el volumen producido (menor
costo medio fijo). Los costos variables son siempre los mismos si se miden por
tonelada.
El costo medio total baja as segn aumenta el volumen producido y
coincide con el precio establecido para cada tramo de ventas, demostrando
que no una discriminacin predatoria de precios sino la adecuacin competitiva
a los costos reales.
Finalmente, la decisin favorable dependi mayormente del apoyo de los
consumidores / importadores en EEUU, pero aun as no hubiera ocurrido si la
defensa no presentara la documentacin pedida y demostrara con Principios de
Economa la legalidad de su accionar

CARGA IMPOSITIVA SOBRE LOS EXPORTADORES MAYOR QUE LOS


REINTEGROS (REEMBOLSOS)
Las empresas exportadoras pueden ser acusadas de vender a precios
inferiores al costo o al precio local (dumping), o bien de recibir subsidios como
por ejemplo a travs de reintegros o reembolsos de impuestos al exportador,
mayores a la carga impositiva (subsidio).
La carga impositiva, en cascada, mucho mayor a la carga directa de cada
empresa, aunque internacionalmente solo se acepta la devolucin parcial a los
exportadores como reintegro (para evitar la doble imposicin en origen y
destino): solo se acepta la devolucin de los incorporado fsicamente (sin mano
de obra ni gastos financieros...)
CARGA IMPOSITIVA EN LAS EXPORTACIONES
Los exportadores pueden tener denuncias desde otros pases por
presuntos subsidios a la produccin y/o exportacin, por recibir algn reintegro
impositivo (ex reembolso o devolucin para compensar una probable doble
imposicin).
La OMC (ex GATT) reconoce legtima la devolucin de la carga impositiva
incorporada fsicamente (sin la del costo salarial c) ni la de los costos
financieros d)
Es importante justificar la carga impositiva devuelta con los reintegros,
conformada por los impuestos pagados directamente por la empresa y aquellos
incorporados en la facturas por compra de insumos y servicios para la
produccin exportable.

393

394

Suponiendo para un bien exportable una estructura de costos como esta


hay que detallar cada impuesto, su alcuota y su incidencia, para ponderar y
obtener la carga:

394

395
EJEMPLO DE CLCULO DE LA CARGA IMPOSITIVA:
COSTOS DETALLE IMP
PONDERACIN
a) 22 % Insumos nacionales ..18? 18 / 1.18 = 15.25
b) 30% Insumos importados...15? 15 / 1.15 = 13.04
c) 20% Mano de obra
............ .......
d) 20% Gastos financieros
............ ........
f) 7% Impuestos directos
7.0?
100
g) 1% Ganancia
0.33?
100% TOTAL

CARGA
0.22X0.1525=3.36.
0.30X0.1304=3.91
.....
.....
7.00
0.01X0.33=0.0033
14.27 %

Se trata de discriminar y detallar todos los impuestos que puede contener


cada factura pagada para producir para completar la columna Detalle IMP (que
aqu simplemente se estim en 18%).
Es conocido que todas las empresas pagan impuestos nacionales,
provinciales y municipales. Tambin es sabido que la carga impositiva nacional
suele ser de un 40% del producto nacional (segn informa la Sec.de Hacienda
cada trimestre) y que en principio solo debiera excluirse de ella al IVA, que
abonan los consumidores y no las empresas).
Cada empresa abona directamente impuestos nacionales, provinciales y
municipales. Supongamos que los tiene listados y suman 7% de su costo total
del producto exportable. Adems tiene la incidencia indirecta, ya que esto
mismo soporta todo proveedor de insumos del rubro a), b) c), etc., incluyendo
fletes, energa, combustibles, materiales, servicios financieros y dems
(igualmente correspondera incluir la pequea incidencia de las etapas
anteriores incorporadas en cascada sobre el proveedor, suponiendo que los
suyos tienen una estructura y carga similar).
Algunos de estos impuestos del conjunto que hay que detallar en cada
rubro son: Ingresos brutos %, Dbitos bancarios 1.2%, Inmobiliario %, tasas
municipales de seguridad e higiene %, por conservacin de la va publica %, a
la publicidad y propaganda %, tasas de habilitacin %, funcionamientos %,
disposicin de residuos %, sellos %, construcciones civiles %, instalaciones
electrodomsticas %, inspeccin de motores %, retencin de impuesto a las
ganancias %, impuestos al gas %, a los combustibles %, impuestos internos
%, tasa de estadstica %, derechos de importacin % segn sea el insumo, a
los seguros %, a los gastos bancarios %, etc.
Se trata de individualizar cada uno de estos y muchsimos ms municipales,
provinciales o nacionales y detallar su alcuota y su incidencia en el costo de
produccin de ese insumo del rubro a), b), f), g) integrados fsicamente.
Los exportadores suelen comunicarse con los encargados de costos de sus
proveedores para pedirse su estructura de costos y el listado y alcuotas de
sus impuestos; suelen colaboran una vez que entienden para qu se les pide la
informacin (ya que redundar en beneficio y trabajo mutuo)
Finalmente, para obtener la carga impositiva total, una vez ponderados
estos en cada rubro por el % de ese rubro hay que dividir estas sumas (por
1,22 en el 1er rubro; por 1,3 en el segundo; etc) para evitar una doble
consideracin o grossing up en el insumo.

395

396

Como la OMC solo admite la devolucin de la carga fsicamente


incorporada se excluyen del informe los rubros c) y d); pero siempre se obtiene
una carga fsica quizs del orden del 15%; mucho mayor que la generalidad de
los reintegros a la exportacin.
IMPUESTOS EN ARGENTINA
Gravan a las empresas 3 tipos de impuestos y tasas. Los nacionales, los
Provinciales y las municipales
IMPUESTOS NACIONALES: I.V.A Impuesto al valor agregado. La tasa
general es del 21% habiendo muy pocos productos exceptuados (pan, leche
diaria y revistas) algunos con una alcuota del 10.5% y si el comprador es
monotributista se le aplica una alcuota del 27%. Este impuesto recae
exclusivamente en el consumidor, por tanto, la empresa no lo toma en cuenta
en su estructura de costos
Impuesto a las Ganancias. Es el que se aplica a las ganancias
empresariales y personales. La alcuota es del 33 % en general con diferencias
segn la categora del contribuyente y el mono de las ganancias.
Ganancia Mnima Presunta. Este impuesto se tributa en caso de que no se
tribute ganancias. Es un 1% sobre el total del patrimonio para patrimonios
mayores a 1.000.000,00 de pesos. Es muy distorsivo
Bienes personales. Se tributa sobre el patrimonio de los individuos. Es
deducible de ganancias.
Impuestos Internos. Son con el fin de proteger la salud de la poblacin y
elevar el precio de productos potencialmente dainos a la salud. Ej. Impuesto al
tabaco. Son siempre para un determinado producto
Derechos aduaneros. Son derechos a la importacin o retenciones a las
exportaciones.
Impuestos a los combustibles. Es un monto fijo por litro de combustible. Lo
pagan las petroleras directamente cuando despachan los camiones hacia las
estaciones de servicio. Para evitar fraudes los combustibles se diferencian por
color. Al sur del paralelo 33 este impuesto es ms bajo para fomentar la
actividad en la Patagonia
Impuestos A los dbitos y crditos bancarios. Se aplica el 2 % a cada
debito/crdito que tenga una cuenta corriente o caja de ahorro exceptuando los
realizados por ventanilla del propio banco.
Multas por cheque sin fondos. Es un fondo especial que lo reciben las
asociaciones de bien pblico de discapacitados. Es el 2% del valor del cheque
o el 4% del valor del cheque segn el motivo del rechazo. El mnimo es de

396

397
100.00$ pero en caso de que el cliente devuelva el caratular se le bonifica el
50%.
PROVINCIALES: Ingresos Brutos. Difiere la alcuota por provincia y por
rama de la actividad. Es un impuesto distorsivo normalmente del 2% de los
ingresos brutos. No se permiten deducciones. Hay casos que se cobran sumas
fijas. Por ejemplo, en Capital federal los hoteles alojamiento pagan por
habitacin.
Patentes. Para vehculos empadronados (autos, motos, embarcaciones) Es
un porcentaje de acuerdo al ao y modelo del mismo. Los vehculos importados
en algunos distritos tienen un recargo. En Capital federal por ejemplo con ms
de 12 aos de antigedad el vehculo no paga ms patente.Impuesto a los sellos. Es Sobre el sellado de contratos. Varan las
alcuotas por distrito y segn el tipo de contrato
MUNICIPALES: TASA POR ALUMBRADO, POR INSPECCION, POR
ESTO Y LO OTRO EN cada partido; COIMAS para TODO Se conforma una
cascada impositiva segn el ejemplo de Micro con Excel. La OMC reconoce
que no es subsidio la carga impositiva integrada fsicamente (sin la salarial
ni la financiera)

OLIGOPOLIO
Un oligopolio (de oferta) se caracteriza porque la demanda es competitiva
pero la oferta est atendida por unos pocos oferentes. El caso extremo del
oligopolio es aquel en el que existen dos productores y se denomina
duopolio. Una de las caractersticas de este mercado es la capacidad que el
empresario tiene de influir sobre las decisiones de sus competidores con sus
propias acciones y condicionar las decisiones de sus rivales; un ejemplo clsico
de esta posibilidad son las guerras de precios.
-Los compradores de un oligopolista se comportan de acuerdo con una
funcin de demanda decreciente. El equilibrio del oligopolista se determina por
la regla IMg = CMg,si bien ,debido a la interdependencia mutua, el empresario
oligopolista no posee una funcin de demanda estable.
-Una solucin del oligopolio tiene carcter colusivo cuando todos los rivales,
de forma explcita o tcita, establecen acuerdos que les permitan tener
informacin sobre el comportamiento o reaccin de los dems ante una
decisin que se tome en el mercado.
Dentro de este tipo de soluciones la ms caracterstica es el cartel,
(combinacin de empresas que tratan de limitar la accin de las fuerzas de la

397

398
competencia para acordada un precio comn y o alcanzar una maximizacin
conjunta de los beneficios)
-La competencia monoplica surge cuando existen muchos vendedores,
pero cada uno de ellos es capaz de diferenciar su producto del fabricado por
sus competidores, actuando de hecho como monopolista de una marca, y se
enfrenta a una curva de demanda con inclinacin negativa. En consecuencia,
en el equilibrio a largo plazo en un mercado de competencia monoplica la
cantidad producida es inferior a la que corresponde al mnimo de los costos
medios. Este resultado se conoce como teorema del exceso de capacidad.

DUOPOLIO SEGN COURNOT


En el ejemplo de Diguez y Porto (pag.127) se usan dos funciones de
costos C1=1/4X12 + 10X1 +20 y C2= 1/3X22 + 8X2 +18 y una demanda lineal,
aclarando que la cantidad es para ambas empresas. P = 30 X (con X= X1
+X2) (1).
EL mtodo de optimizacin es la conocida maximizacin con una variable:
B=0 y B<0
Para obtener el IT de cada una hay que hacer IT = P(X1+X2), por lo cual
aparecern las cantidades de ambas empresas en cada IT1=(2) e
IT2=(3).
Calculando los CMg de cada una se puede optimizar segn Cournot (usual
punto de equilibrio E ). Se obtiene B1= 20 -5/2X1 X2=0 y despejando X1=82/5X2 (4) (FR1 o
funcin de reaccin, que expresa la produccin de la empresa 1 como
dependiente de lo que haga la otra)
Igualmente, derivando el B2 surge B2=0 y de aqu se despeja la FR2 :
X2=33/4 -3/8X1 (5)
La optimizacin / mazimizacion en ambas se hace simultnea al reemplazar
las cantidades de la otra empresa, ya que el modelo de Cournot supone que la
otra mantiene la produccin fija (100 aos despus Stackelber cambiara este
supuesto de produccin fija en la otra; y al optimizar la lider (no la seguidora)
maximiza.
Reemplazando la (5) en la (4) se obtiene X1= 5,53 y segn (5) X2 = 6.17.
Ambas suman 11,7.
El precio P11,70 = 30-11.70 = $18.30. B1= $18.36 y B2 = $32.86.
Este sera un reparto racional segn las funciones de reaccin de Cournot
(sin colusin o mutua puesta en acuerdo). Su supuesto bsico es que cada
empresa cree que la otra mantiene una produccin fija, entonces su

398

399
maximizacin la calcula antes de reemplazar el valor de la funcin de reaccin
de la otra.
En 1934 Stackelber cambiara este supuesto por el de produccin no fija en
la otra; y su clculo difiere en que mazimiza la empresa lider despus de haber
reemplazado en su propia funcin de beneficio la produccin de la seguidora.
Ejercicio
EMPRESA LIDER Y SEGUIDORAS, DE STACKELBERG
Con el mismo ejemplo anterior de ingresos y costos, de Dieguez y Porto

Si la empresa 1 lder
reemplaza la funcin de reaccin de la seguidora (5) en su beneficio (2):
B1= -5/4X12 +20X1 X1 (FR2) -20)= 47/4 -7/8X12 -20.
Ahora optimiza, maximizando con B=0 y B<0 B = 47/4 -14/8X1=0
con X1=6.71, de modo que segn (5) es X2=5.74; sumando ambas X=12,45.
El precio P12.45 =30-12.45=$17.55 y
el B1= segn (2) =$19.42 y segn (3) B2=$25.84.
LIDER LA 2da. Y SEGUIDORA LA 1ra:

Utilizando las mismas funciones (1), (2), (3) la lder reemplaza en su funcin
de Beneficio (3) la funcin de reaccin de la seguidora (4): B 2= -4/3X22 +22X22
X2(FR1) -18;
Luego optimiza con B=0 y B<0, o sea, B= 14 -28/15X2=0, surgiendo
X2=7.5, adems segn (4) X1= 8- 2/5(7.5)= 5; en total X=12.5; P 12.5= 30 -12.5
= $17.50. El B1=$11.255 segn (2) y el B2=$34.50 segn (3).
A diferencia del supuesto de Cournot sobre produccin fija en la otra
empresa, Stackelber incorpora la cantidad de la seguidora en la funcin de
beneficio de la lider, que recin entonces procede a maximizar, considerando
as la produccin de ambas empresas variable (pero la seguidora no optimiza).
Los valores obtenido por cada empresa en estas estrategias competitivas
individuales o sin colusin sern tenidas en cuenta al momento de conversar
entre ellas sobre el reparto de alguna alternativa conjunto (en cartel).

Ejercicio: Duopolio
Siendo la funcin de demanda Pd= 100 - 0.5 (x1 + x2) y las funciones de
costo c1= 5x1 y c2= (0.5x2)2.
Hallar el equilibrio segn Cournot. Hallar el equilibrio de colusin. Qu
ocurrira si la empresa 1 acta como lder y la 2 como seguidora?
a) EQUILIBRIO SEGN COURNOT
Introduccin: Solo dos oferentes, sin colusin, ante una demanda
competitiva.

399

400
Pd= 100 - 0.5 (x1 + x2)
c1= 5x1
c2= (0.5x2)2
Desarrollo: Cada uno acta considerando su oferta dependiente de la
cantidad ofrecida por el otro
I1= [100- 0.5(x1+x2)] x1
I1= P(x1)= 100x1- 0.5x12 0.5x1x2
B1= I1 C1
B1= [100 - 0.5(x1+x2)] x1 -5 x1
dB1/dx1 = 100 - x1 - 0.5x2 - 5 = 0
x1 = 95 - 0.5x2 funcin de reaccin x1
I2= P(x2)= [100- 0.5(x1+x2)] x2
I2= P(x2)= 100x2 - 0.5x22 0.5x1x2
B2= I2 C2
B2= [100 - 0.5(x1+x2)] x2 - (0.5x2)2
dB2/dx2 = 100 - 0.5x1 - x2 - x2
2x2 = 100 - 0.5x1
x2 = 50 - 0.25x1 funcin de reaccin x2 (*)
Reemplazo (*) en x1
x1= 95 - 0.5(50 - 0.25x1)
x1 = 95 -25 - 0.125x1
0.875 x1 = 70
x1 = 80
x2 = 50 - 0.25*80 = 30
Pd = 100 - 0.5 (80 +30) = 100 - 55 = 45
P = 45
B1= P(x1) C1
B1= 80*45 - 5*80 = 3200
B2= P(x2) C2
B2= 30*45 - 0.5*30^2 = 900
DUOPOLIO SEGN BERTRAND (o EDGEWOURT)
Ejemplificado por dos hoteles de un pueblo. Cuando se instala el segundo
hotel, observa que el primero est optimizando el mercado disponible (como si
fuera un monopolio). Para simplificar se suponen costos nulos (como pozos de
agua mineral) de modo que si la demanda es nula para P=12 y X=10 para
precio nulo, entonces el IMg tendra ordenada 12 y abscisa 5.
Con costos nulos el costo marginal tambin cortara la abscisa en 5 (punto
E de Cournot), de modo que la primera est optimizando vendiendo 5 unidades
al precio $6.
La segunda observa el mercado remanente a precios menores (entre 5 y 10
unidades, que podra optimizar vendiendo a un precio de $3, pero con muy
bajos resultados. Le queda entonces la alternativa de efectuar una guerra de

400

401
precios, bajando un peso para quitarle los clientes a la otra empresa. Pero la
otra hara lo mismo, bajando otro peso, etc. hasta que alguna quiebre. Al ser un
duopolio ingresara otra, reiniciando el proceso; un sinsentido dada la limitacin
fijada tericamente y comparando con las funciones de reaccin de Cournot.
DUPOLIO SEGN CHAMBERLIN
Si la primera est optimizando con X=5 y P=6, cuando ve que ingresa la
segunda, resuelve mantener ese precio pero tambin reducir su cantidad
vendida a X=2,5, dejndole la mitad del negocio a su competidor. Es la mejor
solucin posible si existe la situacin de ser un duopolio (un segundo mejor,
second best).

OLIGOPOLIO DE STACKELBERG: LIDER - SEGUIDORAS


Generalmente el beneficio de cada duopolista es funcin de los niveles de
output de ambas. Pero cada empresa puede hacer algn otro supuesto sobre
la reaccin de su rival. La variacin conjetural es la respuesta que se supone
que cada empresa tendr ante el output de su rival.
Uno de los conjuntos de supuestos ms interesantes, acerca del relacin
conjetural es el contenido en el anlisis de la conducta de lderes y seguidores
formulado por Henrich Von Stackelberg.
El seguidor acta de acuerdo con su funcin de reaccin y ajusta su nivel
de outpu de modo que dada la cantidad decidida por su rival, al que supone
lder, maximiza su beneficio. El lder no acta de acuerdo a su funcin de
reaccin. Maximiza su beneficio, dada la funcin de reaccin de su rival, ya que
efecta la maximizacin una vez que reemplaz en su propia funcin de
beneficio la produccin de la seguidora.
Cada duopolista calcula los niveles de beneficios mximos que puede
conseguir actuando como lder y actuando como seguidor. Consecuentemente
desear desempear el papel que le rinda un beneficio superior.
Si uno desea actuar como seguidor y el otro como lder, se produce un
equilibrio determinado, lo que implica que las condiciones de primero y
segundo grado para los mximos se cumplen.
Si los dos desean actuar como seguidores, se alcanza la solucin de
Cournot, de otro modo para alcanzar el equilibrio, uno de los dos tendra que
modificar sus modelo de conducta y actuar como lder.
Si ambos quieren actuar como lderes, esta situacin se conoce como
desequilibrio de Stackelberg.
Ejercicio 1) empresa lder/seguidora segn Stackelber

401

402

Una lder con varias seguidoras (aqu reducido a solo dos empresas)
P = 100 - 0,5x1 0,5x2 ;

C1= 5x1

; C2= 0,5 x22

Cada uno estudia eligiendo ser lder o seguidor y coloca la funcin de


produccin del oponente en su propia funcin de beneficio.
Actuando por su cuenta segn Cournot la empresa 1 tiene la siguiente
funcin de ingresos, beneficios y reaccin:
IT1= P(x) = (100 -0,5x1 0,5x2)x1
IT1= 100X1 -0,5x12 0,5x1x2
B1= IT1 C1
B1= 100X1 -0,5x12 0,5x1x2 5x1
B1= 100 -x1 0,5x2 5 = 0
X1= 95 - 0,5x2 funcin de reaccin 1 u oferta 1
( cumpliendo B``= -1 < 0)
Igualmente, segn Cournot la empresa 2 tiene la siguiente function de
ingresos, beneficios y reaccin:
IT2= P(x)= (100 -0,5x1 0,5x2)x2
IT2= 100x2 -0,5x22 - 0,5x1x2
B2= IT2 C2
B2= 100x2-0,5x22 - 0,5x1x2 - 0,5 x22
B2= 100x2 x22 -0,5x2x1
Maximizando:
B2=100 2x2 - 0,5x1 = 0
X2= 50 -0.25X1 oferta o funcin de reaccin 2 actuando por su cuenta
segn Cournot.
( cumpliendo B``= -2 < 0)
En este planteo de Cournot (actuando por su cuenta y suponiendo fija
la oferta de la otra empresa) los beneficios para ambas empresas seran:
Segn las funciones de reaccin 1 y 2 es X1 = 95 -05.(50 -0.25X1), o
sea, X1 = 80, por lo cual reemplazando es X2 = 50 -0.25(80) = 30.
Entonces los beneficios son:
B1 = 95(80) 0.5(30)80 -5(80) = $ 6000.
B2 = 100(30) -0.5(80)30 (30)2 = $ 2083.
Pero Stackelber entiende que las empresas no consideran fija la
produccin de su competidor: entonces, la empresa 1 lider reemplaza la

402

403
funcin de produccin x2 en su funcin de beneficio de la empresa 1 para
obtener la cantidad y el beneficio:
B1= 95x1-0,5x12 0,5x1 (50 -0,25x1)
B1= 95x1 -0,5x12 -25x1 + 0,125x12
Maximizando
B1= - 0.75x1 +95 = 0 ; X1= 93 la cantidad de la lider.
Cumpliendo B = -0.75 < 0.
Su beneficio es B1= 95(93) -0,5 (93)2 5(93)27; B1= $ 3445
Igualmente si la empresa 2 acta como lider, reemplaza en su funcin de
beneficio la oferta de X1 :
B2= 100 x2 - x22 0,5x2 (95 0,5x2)
B2= - 0.75x22 + 55x2
Optimiza con
B2= -1,5x2+55 = 0; o sea, con X2= 36.7

(cumpliendo B = -1.5 < 0)

Y segn la funcin de reaccin 1 es X1 = 95 0.5(36.7) = 95 18.4 = 76.7


El importe de su beneficio es B 2= 100 (36.7) - 0,5 (76,7)36.7 -(36.7)2; B2=
$ 915
El resultado de estos escenarios se compara con otros posibles sin y con
colusin, para determinar cul conducta le conviene (y segn sean las
posibilidades legales de actuar con colusin) .

OLIGOPOLIO Y BARRERAS DE ENTRADA


La industria de servicio fnebres R. Blackwell, Un. Ohio. Suelen tener
mercados solo locales. Era un tema tab, poco estudiado hasta que surgieron
algunos modelos de competencia imperfecta:
Son anlisis anlogos, de 1962, 1956, 1958 respectivamente,
ejemplificados con el mercado de pompas fnebres en las grandes ciudades.
Varias firmas prestan un servicio de menor calidad mientras que una firma
mayor presta un servicios mejor y ms caro, que mantiene porque goza de una
licencia municipal, que la protege de nuevos competidores (Sylos Labini,
Oligopolio y Progreso Tcnico, Roma 1957, estudi el oligopolio basado en
tecnologa no homognea, informacin asimtrica y fijacin de precios que
impida nuevos competidores: las licencias / acuerdos con gobiernos
municipales seran un caso)
Paolo Sylos Labini, 1966, en Oligopolio y progreso tcnico;

403

404
Bain, 1957, con Barreras a nuevos competidores;
Modigliani, 1958, con Nuevos desarrollos sobre oligopolio
Coinciden en el enfoque de fondo, por lo que puede hablarse del modelo
SBM: los oligopolistas evalan las dificultades para el ingreso de nuevos
competidores computndolas como un sobreprecio, suficiente para cubrir
nuevos costos al introducir importantes mejoras del servicio en el corto plazo,
pero tal que esos precios no alienten la entrada de nuevos competidores en
largo plazo:
Po = Pc ( 1 + S / e )
donde
Po es el precio oligoplico que evita la entrada
Pc es el precio competitivo
e es la elasticidad de la demanda a precios competitivos
S es la porcin del mercado; medida como Mercado total competitivo /
porcin del oligopolista que optimiza.
Hay una mayor Po si la empresa es grande y la demanda es algo inelstica;
tal como en el sector de pompas fnebres.
Segn Bain y Modigliani los precios Po sern mayores segn sean mayores
(y calculables) las dificultades legales para el ingreso de competidores
El precio de la oligoplica principal depender de la elasticidad de la
demanda local y tambin de cual sea su porcin del mercado; tanto mayor
cuanto ms sea su participacin o cuota del mercado, market share.
Calcularemos dos niveles para ver el precio del oligopolio Po; siendo el
precio competitivo= $4; S= % mercado, 50% y 20%; y Ep =0.8 elasticidad
precio:
Po = 4(1 +S / Ep) = 4(1 +0.5/0.8) = $4 + 2.50 = $6.50 (mayor precio con
mayor market share)
Po = 4(1 +S / Ep) = 4(1 +0.2/0.8) = $4 + 1 = $5.00 (menor precio con
menor cuota del Mercado)
Ms adelante se resean otros modelos de disuasin o barreras de
entrada, que fueron estudiados bajo la teora de los juegos, repetidos finitos e
infinitos, por Spence, Dixit, Selten y otros en los aos 80.
MODELO DE SWEEZY O DE LA DEMANDA QUEBRADA:
Es el caso parecido a de la empresa lder con seguidoras. Una firma grande
compite con varias menores, que podra hacer quebrar bajando su precio, pero
no le convendra por las represalias del gobierno: control de precios, cantidad
mnima obligatoria, impuestos fijos o sobre los beneficios, y especialmente, la
apertura de las importaciones para que la lder compita con los menores
precios (dumping) del mercado internacional; obligndola a operar a un nivel
cuasi-competitivo, como el de mxima produccin sin ganancia ni perdida
(P=CMg), si no fuera el caso de operar a prdida...

404

405

La demanda quebrada, muy elstica arriba de determinado precio y muy


inelstica abajo del mismo, para indicar con ese quiebre que todas actan en
ese punto de precio y cantidad dado, que fija la lder quizs algo alto para que
no quiebren las restantes y evitar represalias del gobierno (prefiere un second
best que competir con la importacin o multas y controles).
Ninguna puede vender a mayor precio, ya que no encontrara clientes si el
producto es homogneo. Ninguna puede vender a menor precio, para quitarle
los clientes a los dems, ya que otras haran lo mismo y todos perderan.
Creo que sera bueno el ejemplo de Acindar, lder en perfilera para
construccin e industrias y en hierro redondo para hormign, compitiendo con
Aceros Bragado, Sipar de Rosario y Zapla de Jujuy (adems de la importacin
hoy desde Turqua, etc y permanentemente cualquier otro pas que haga
dumping: China, Brasil, Corea del Sur actualmente en 2011 y siempre .).
Nota, una cosa es el punto de equilibrio segn el criterio de Cournot y otra
sus funciones de reaccin para duopolio o cartel; si no se aclara se habla
generalmente del punto de mximo beneficio (E) para una variable (beneficio).

DEMANDA QUEBRADA (APUNTADA)


EJERCICIO 4: Henderson-Quandt Teora Microeconmica Pg. 265
Supongamos que las funciones de demanda y costo de los duopolistas son:
Px= 100 2x y
Py= 95 x 3y

Cx= 2,5 x2
Cy= 25y

Y que los precios y cantidades normalmente establecidos son Px= 70, X=


10, Py= 55 e Y= 10. (Se puede dar cuenta de que estas combinaciones preciocantidad representan una solucin de Cournot. Cada duopolistas iguala el CMg
e IMg, en el supuesto de que el nivel de output de su rival permanezca
inalterado. En el anlisis de la curva de demanda apuntada no tiene ninguna
relevancia el mtodo por el que se han alcanzado las combinaciones preciocantidad iniciales). Si I aumentara su precio, II dejara el suyo inalterado, en
$55. Sustituyendo y=55 en la funcin de demanda de II y hallando el valor de y:

405

406
y= 40 - x
3
Mientras I aumente su precio, y disminuya por lo tanto su nivel de output, II
aumentar el suyo y su participacin en el mercado. Sustituyendo el valor de y
en la funcin de demanda de I:
Px= 260 5x
3
En el supuesto de que II mantenga su precio en $55, el precio de I es
funcin solamente de x. Partiendo de la situacin inicial, es vlida solamente
para x > 70 e y < 10. Formando la funcin de ingreso total de I, se puede
derivar su funcin de IMg de I para aumentos del precio,
Ix= qx 260 5x
3
y
dx= 260 10x
dy
3
Para x= 10, IMg de I para un aumento del precio es de 53 1/3 pesos.
Si I reduce su precio, las funciones de demanda y de IMg dadas por Ix y px
no son vlidas. En este caso, II reducir su precio con objeto de seguir
manteniendo la mitad del volumen total de ventas. Para mantener su
participacin en el mercado, II debe aumentar su nivel de output en la misma
cantidad que I: y=x. Sustituyendo y=x en la funcin de I,
Px= 100 3x
Dado que II mantiene su participacin en el mercado, el precio de I es
funcin solamente de x. La funcin de demanda dada por la funcin arriba
mencionada es vlida para Px < 70 y x> 10. Formando una funcin de ingreso
total, puede derivarse la funcin de I para disminuciones de precios:
Ix= x ( 100 3x )
y
dIx = 100 6x
dqx
Siendo x= 10, el IMg de I para una disminucin del precio es $ 40.
La situacin inicial representa un punto de mximo beneficio para I. Su CMg
para un output de 10 unidades es de $50. I no puede aumentar su beneficio
aumentando el precio (reduciendo su nivel de output) puesto que el IMg es
mayor que CMg (53 1/3 < 50>) y esta diferencia se incrementara si se
aumentara el precio. Tampoco puede aumentar su beneficio reduciendo el
precio (aumentando su nivel de output) ya que IMg es menor que CMg (40<50)

406

407
y esta diferencia se hara mayor para las siguientes reducciones del precio.
Para cualquier valor de CMg comprendido entre 53 1/3 y 40 pesos, su
combinacin precio-cantidad inicial es ptima. Una reduccin de 10 o menos
pesos en su CMg no le inducir a disminuir su precio y aumentar sus ventas.
Asimismo, un aumento de 3 1/3 o menos pesos en su CMg no le mover a
aumentar su precio y reducir sus ventas.

Grficamente, la curva de demanda efectiva de I est apuntada y su curva de


IMg efectivo es discontina en el nivel inicial de output. Si II reacciona en forma
conducente a mantener su participacin en el mercado, su curva de demanda
es DD y si reacciona con la intencin de mantener su precio, es DD. Las
porciones de trazado grueso de estas curvas de demanda constituyen su curva
de demanda efectiva. DD es vlida para aumentos de precio y DD para
disminuciones. A la izquierda del nivel inicial de output la curva efectiva de IMg
sigue a la curva de IMg correspondiente a DD y, hacia la derecha, a la curva de
IMg correspondiente a DD. I es incapaz de igualar IMg y CMg.

OLIGOPOLIO DE 3 A 8 EMPRESAS
La teora clsica y los desarrollos de la programacin lineal han explicado
suficientemente casos de oligopolio y especialmente el duopolio.
No es frecuente la definicin sobre la cantidad o nmero de las pocas
empresas en estos mercados, por lo que adoptamos aqu la definicin de tres
hasta nueve (3 hasta 9) empresas, que surge de lo observado en los casos de
investigaciones antidumping en los EEUU (segn se tom conocimiento
durante las defensas varias de esas acusaciones -todas con resultado
favorable para SOMISA- en la siderrgica argentina durante 1978 y 1993).

407

408
Para las investigaciones en general, el congreso norteamericano
consideraba que exista conformacin monoplica en un mercado cuando solo
cuatro empresas abarcaban el 50% del mismo; por lo cual adoptamos aqu
como criterio que 10 o ms empresas conforman mercados competitivos y con
solo 3 a 8 empresas son mercados oligoplicos.
La optimizacin en cada una de estas empresas de un mercado oligoplico
tambin se encara mediante programacin lineal Simplex. No es un caso de
optimizacin multiproducto / multicriterio o simultnea de varias funciones
objetivo, ya que sin colusin, las empresas compiten entre s (ver ms adelante
con teora de los juegos).
CON COLUSION: CARTEL
Si hubiera permiso del gobierno, las empresas pueden ponerse de acuerdo
para fijar precios comunes o cantidades mnimas a producir (perjudicando a la
libre competencia y a los consumidores).
Se plantean varias posibilidades: estudiar la colusin antes de instalar las
dos plantas; ya instaladas las dos plantas; ya instaladas cerrando una o la otra;
antes de instaladas ver el resultado instalando solo una o la otra.
CARTEL ANTES DE INSTALADAS LAS DOS PLANTAS
Si les fuera permitido asociarse actuaran como un monopolio con dos
plantas y la solucin es similar al caso de multifactora que analizamos
anteayer; suma horizontal de ambos costos marginales para obtener el CMg
conjunto. Luego volviendo a trasponer este a la forma implcita e igualndolo
con el IMg se puede calcular la optimizacin monoplica segn el criterio de
mximo beneficio segn Cournot, B=0 y B<0, o sea, con IMg=CMgc. Surge
as una importe para ese CMgc= IMg que igualado a cada costo marginal
permite calcular la cantidad en cada planta. Con la suma de cantidades surge
el precio y el beneficio para la funcin conjunta de ambas empresas.
La solucin analtica no explica cmo repartir este beneficio; no tiene por
qu ser proporcionalmente, por mitades, segn los costos tericos de cada una
u otro criterio. Sin embargo el reparto debe necesariamente originar mayor
ganancia para cada una que cualquier otro resultado obtenido por ellas
actuando por su cuenta, bajo duopolio segn Cournot, como lder o como
seguidora segn Stackelberg. En todo caso, tambin podran repartir
proporcionalmente la diferencia entre el mejor resultado individual y al
promedio segn cartel.
CARTEL (COLUSIN ENTRE EMPRESAS)
Bajo el supuesto de que las empresas efectan (ilegales) acuerdos para
trabajar conjuntamente, la decisin conducira a obtener el mayor beneficio
conjunto posible; con algn tipo de reparto posterior del beneficio sin criterio
definido analticamente.

408

409
Siguiendo con las empresas de estos ejemplos, ambas plantas deben
actuar con iguales costos marginal, a su vez iguales al ingreso marginal, en un
Monopolio con dos plantas (el costo marginal conjunto se suma en la forma
implcita; en forma similar a la suma de ingresos marginales para el monopolio
discriminador de precios o mercados).
Supngase solo dos plantas en un mercado cuya demanda es competitiva
P= 30-X (con X=X1 + X2). Sus costos son, para la primera C1 = 1/4 X12 +10 X1 +
20 y para la otra planta C2 = 1/3X22 + 8X2 + 18.
Una vez sumados horizontalmente los costos marginales se traspone el
costo marginal conjunto (para optimizar igualndolo con el ingreso marginal).
C1 = 1/2X1 +10
C2 = 2/3X2 + 8

1/2X1 = C1-10
2/3X2 = C2- 8
X

X1 = 2C1- 20
X2 = 3/2C2- 12
= 7/2Cc- 32 costo marginal

conjunto
Volvindolo a la forma implcita: 7/2Cc= X + 32 o sea, Cc= 2/7X + 64/7
El equilibrio es Max. Beneficio, con B= 0 (o IMg = CMg)
0 (es decir Img< CMg)
30-2X = 2/7X + 67/7 ;

y que sea B<

16/7X = 30 64/7;

con X = 7/16 (30 67/7); X = 9,1


que cumple la segunda condicin de mximo: -2 - 2/7 < 0.
En ese punto el valor del Costo marginal conjunto es C c= 2/7(9.1) + 64/7 =
$11,80
que si se reemplaza en la suma horizontal precisa el reparto de las
producciones:
X1 = 2 (11.80) 20 = 3,5 kilos
X2 = 3/2 (11.80) -12 = 5,6 kilos
Total 9,1
El precio es igual en las dos plantas P 9,1 = 30-9,1 = $20.90
El ingreso total es PX = 30X X2 = 190,19
El ingreso marginal es IT= 30 2X = 30 18.2 = $11.80.
marginal es igual a ambos costos marginales).

(el Ingreso

El beneficio B= IT CT1 CT2 = -5/4(3,5) -4/3(5,6)2 -2(3,5)5,6 +20 (3,5) +22


(5,6) -38 = $59,

409

410

Como las dos planta no son de la misma empresa sino una asociacin
(colusin tipo cartel), este beneficio tendrn que repartirlo entre las empresas,
con algn criterio no analtico (por ejemplo, mejorando algo los resultado de
cada una si decidiera actuar por su cuenta, bajo duopolio, como lder o como
seguidora; es decir, repartiendo solamente el plus que generaran con la
colusin).
Si SOLO SE INSTALA LA 1 PLANTA
En la funcin de beneficio de la 1rase reemplaza la funcin de reaccin de
la 2da. Planta: B1=30X1 X12 -1/4X12 -10X1 -20 y procede a optimizar
maximizando, con B1= 20-5/2X1=0 , con X1=8; P8= 30 -8=22$; B8= $60, a
repartir entre ambas segn el criterio comentado.
Si SOLO SE INSTALA LA 2da. PLANTA
En la funcin de beneficio de la 2da.se reemplaza la funcin de reaccin de
la 1ra. Planta: segn (3) B = 30X2 X22 +1/3X22 -8X2 -18, maximizando con
B=0 y B<0, o sea B= 22 -8/3X2=0 con C2=8.25 y P = 21.75; B= 72.70 segn
(3) a repartir segn lo comentado.
Si YA INSTALADAS AMBAS SOLO OPERARAN LA 1ra.PLANTA
Al beneficio de la 1ra. deberan restarle el CF de mantener la 2da. planta
cerrada $20:
B= 60 -18=$42, a repartir segn lo comentado.
COLUSION: CARTEL
El recurso analtico suele permitir varias aproximaciones a cada punto de
estudio; por ejemplo en el modelo del monopolio con dos plantas de un bien
homogneo, o el de su casi similar el cartel, la idea central es que para
optimizar, deben operar cumpliendo con que el costo marginal en ellas sea
igual y tambin similar al ingreso marginal del conjunto de ambas plantas.
En un enfoque anterior se ha obtenido el costo marginal conjunto, mediante
suma horizontal (con las funciones explcitas) y a partir de ah las condiciones
maximizantes segn el criterio de Cournot (punto de giro nulo y las derivadas

410

411
para este creciendo a partir de ah ms la del costo marginal que la del ingreso
marginal, a fin de confirmar que ese punto era un mximo).
Otra forma equivalente es la utilizada aqu anteriormente para Duopolio de
Cournot (que figura en Henderson y Quandt), obteniendo la funcin de
beneficios a partir del ingreso de cada planta, el cual es dependiente de la
produccin de la otra planta (resolviendo un binomio cuadrado perfecto, por
multiplicar la funcin de IM por X= X1 +X2). Al maximizar en cada empresa se
obtienen sus condiciones ptimas, cumpliendo con el criterio de operar con
similar CMg en ambas y ser tambin iguales al Img.
EJERCICIO 1: Henderson-Quandt Teora Microeconmica Pg.254
Suponiendo que las funciones de demanda y de costo vienen dadas por,
P= 100 05 (x + y)
Cx= 5x
Cy= 0,5y 2
Resolviendo en,
P= F(x + y) = Cx(x)

P= F(x + y) = Cy(y)

Sustituyendo,
x = Ix(x, y) C (x)

=Iy(x, y) C (y)

Obtenemos primero la siguiente solucin cuasi-competitiva


X= 185

Y= 5

p= 5

x=

y=

12,5

Compararemos dicha solucin con las que obtendremos a continuacin


para cartel:
I(x + y) = Ix(x, y) + Iy(x + y) = (x + y) F(x + y)
El beneficio agregado es

= I (x + y) Cx(x) Cy (y)

Funcin de beneficio del monopolista con dos factoras: las condiciones de


primer grado requieren, que el CMg de cada productor sea igual al IMg
correspondiente al output total; y las de segundo orden que cada CMg, crezca
luego ms que el IMg respectivo (0 y -1 vs. -1 y -2, respectivamente).
El beneficio de la industria es,
=

= 100 (x + y) 0,5 (x + y)2 5x 0,5y2

Desarrollando el binomido cuadrado perfecto e Igualando a cero las


derivadas parciales de :
= 95 x y= 0 ;
x

= 100 x 2y=0
y

411

412
Despejando X e Y en las ecuaciones de primer orden y sustituyendo en las
de beneficio y demanda resulta:
X= 90

Y= 5

P = 52,5

x=

4.275

y=

250.

Comparndolo con la solucin cuasi-competitiva, la venta total es menor,


pero el precio y los beneficios son ms altos. Los CMg de las dos empresas
son los mismos en ambos casos, pero ahora debieron igualar al IMg de la
industria en lugar de al precio. Los niveles de beneficio son los obtenidos a
partir de las funciones individuales de beneficio. Los duopolistas tendrn, pues,
que negociar, entre ellos, la distribucin total del beneficio agregado

EJERCICIO 2: Henderson-Quandt Teora Microeconmica Pg.254


Supongamos que las funciones de demanda y de costos de las dos
empresas vienen dadas por:
C1= 0,3 x2

P= 100 0,5 (x + y)

C2= 20y

Solucin cuasicompetitiva: Beneficio en cada una es Ben = IT - CT


100 0,5 (x + y)x 0,3y2
y= 100 0,5 (x + y)y 20y
x=

Primera condicin en ambas:


d x= 100 x 0,5 y 0,6 x = 0
dx
d y= 100 x 0,5 x y 20 = 0; o sea,
dy
1,6 x + 0,5 y = 100
0,5 x + y = 80
Resolviendo por determinantes:

Qx =

Qy =

100
80
1,6
0,5

0,5
1
0,5
1

1,6 100
0,5
80
1,6
0,5
0,5 1

= 60 / (1,6 0,25) = 60 / 1,35 = 44,44

= (128 50) / (1,6 0,25)= 78 / 1,35 = 57,78

p= 100 0,5 (44,44 + 57,77) = 48,89

412

413

x=

2172,89 519,41 = 1.581,48

y=

2.824,37 1.155,40 = 1.668,96

Comparando ahora con la solucin bajo cartel:


# = 100 0,5 (x + y) x 0,3 y2 + 100 0,5 (x + y) y 20 y
d x= 100 0,5 y 0,6 x 0,5 y= 0
dx
d y= 100 0,5 x y 20 0,5 x = 0
dy
1,6 x + y =100
x + y = 80
Resolviendo por determinantes:

Qx =

qy =

p= 60

100
80
1,6
1

1
1
1
1

1,6
1
1,6
1

100
80
1
1

= 20 / 0,6 = 33,33

= 28 / 0,6 = 46,66

100 - ,05 (33,3 + 46,6) = 6

x=

1.999,80 333,26 = 1.666,53

y=

2.799,60 933,20 = 1.866,40

Y se cumplen las condiciones de segundo orden (a partir del punto de giro


crece ms el costo marginal que el ingreso marginal en cada firma).
Ambos son mayores que cuando producan solos. Puede que uno tenga
mayor beneficio por lo tanto puede que el que gane menos quiera mantener la
participacin.
= 3.250,45
1.581,48 = 0,48
3.250,45
La participacin en el mercado de ste es 48%. Va a querer mantener la
participacin (3.252,93) 0,48 = 1.695,80 = x
El segundo 3.250,45 * 0,52
y = 1.837,12

413

414

Esto nos conduce a.:


menor cantidad de bienes
Mayor precio
Mayor beneficio
Si hay duopolios hay tendencia a que suban los precios. Si hubiese
economa abierta no se podra vender al exterior a ese precio.

SIMPLIFICACION CON EXCEL(o tambin con matriz inversa):

ACLARACION CON TEORA DE LOS JUEGOS:


Ms adelante, se vuelve a re exponer el modo de la decisin o eleccin del
empresario entre estas diferentes formas de comportamiento empresarial
dentro de esta teora del oligopolio, mediante el tratamiento complementario
(adicional) segn (con) la teora de los juegos, que para estas cosas funciona
como una interpretacin (supuestamente) convincente, una vez que ya se
calcularon los resultados con esta teora analtica convencional (maximizacin
del beneficio con una variable, resolucin de sistemas para 2 3 variables,
etc.).

414

415
ECONOMIA U ORGANIZACIN INDUSTRIAL:
La naturaleza de la empresa en el control de los monopolios y de la
concentracin de los mercados:
En las ltimas dcadas se ha impuesto en el mundo, la explotacin de los
recursos naturales de los pases a travs de empresas privadas
internacionales, bajo el Consenso de Washington, en vez de empresas de
propiedad nacional o comunal. La razonabilidad de este criterio se basa en el
estudio de la naturaleza de la empresa y en consecuencia, as deben
interpretarse el control de los monopolios, la concentracin de los mercados y
la explotacin de los bienes pblicos.
El tema nos conduce hacia:
a) al estudio de las concepciones sobre la naturaleza de la empresa; y
b) a las estrategias empresarias anticompetitivas (cooperativas o no) y
en general al anlisis de la concentracin industrial, con aplicacin de la teora
de los juegos;
c) al anlisis de los tipos de organizacin industrial, en los mercados
bajo condiciones competitivas imperfectas;
d) a los lineamientos legales en defensa de la competencia.
a) NATURALEZA DE LA EMPRESA: principales concepciones.
El enfoque clsico es analtico, matemtico o diferencial; parte de considerar
que el objetivo bsico de personas y empresas es maximizar el beneficio
(criterio de Cournot, 1835), lo cual es socialmente justo en el mbito domstico
de los pases, en los que se supone la existencia de gobiernos fuertes que
controlen los excesos de los monopolios y la libre competencia conduce a
maximizar el bienestar general.
Frente a la obtencin de bienes o servicios en el mercado o bien a travs de
contratos, existe ventaja para obtenerlos al concentrar factores productivos en
una sola empresa, porque ello genera economas de escala (en los bienes
homogneos; o economas de alcance en los bienes diferentes).
El costo de producir con una sola empresa es menor al costo de producir con
esos factores separados u organizados en varias empresas: se aprovechan las
ventajas de la especializacin (A. Smith, 1776); la mejora de coeficientes
tcnicos (por indivisibilidad /complementaridad de los recursos y por la I&D); el
trabajo en equipo y mejor uso de la informacin disponible sobre insumos y
recursos.
Desde el mbito jurdico surgi el enfoque de los costos de
transaccin: la naturaleza de la empresa (R. Coase, 1937) reside en que con
la empresa se evitan sobrecostos en la produccin u obtencin de bienes,
frente al adquirirlos mediante contratos adquirirlos en los mercados: se
reducen los costos de bsqueda (conformados por la acumulacin en
cascada entre empresas de mrgenes de ganancia, de impuestos, de
transportes y hasta de costos de vigilancia de mantener los acuerdos como

415

416
contratos ante los requerimientos necesarios, garantas, eventuales gastos
judiciales, mayor incertidumbre, etc. que existen en las transacciones a travs
del mercados o con contratos pero no existen dentro de una empresa propia)
Segn otro enfoque jurdico, el de los derechos de propiedad, la
naturaleza de la empresa est en el hecho de que los contratos no siempre son
del todo completos; y los derechos de propiedad de bienes que no estn en un
contrato subsisten para el propietario al no estar definidos en el contrato: por
ejemplo, el hallazgo de un yacimiento, recurso minero o energtico en el
subsuelo de una campo alquilado como explotacin agrcola, cuya propiedad
corresponde al propietario y no al inquilino (O. E. Williamson, The Economics
of Organization: The Transaction Cost Approach, sobre los contratos
incompletos y el rompecabezas de Coase de un sistema de precios si no
existieran derechos de propiedad; S. J.Grossman y O. Hart: Incomplete
Contracts and. Property Rights, 1986).
La naturaleza de la empresa depende de los derechos de propiedad y genera
incentivos para efectuar las negociaciones al minimizar la incertidumbre y
maximizar ganancias frente a los contratos, los cuales no siempre es posible
explicitar en forma completa.
Si bien estas tres concepciones sobre la empresa son las destacadas
actualmente, existen muchas otras concepciones acerca de la naturaleza de la
empresa: Fayol propuso la teora funcional en 1916; E. Mayo la de la
relaciones humanas en 1920; M. Weber la teora burocrtica en 1926; March y
Simon la teora del comportamiento en 1961; E. Ostrom enfatiza el rol social de
la propiedad de los bienes comunes; etc.

B) ESTRATEGIAS ANTICOMPETITIVAS SEGN LA TEORIA DE LOS


JUEGOS
Para qu se estudian tantos casos de conductas y mercados no
competitivos?: la defensa de la competencia es una prioridad si se considera
que el bienestar general consiste en el pleno empleo eficiente de los recursos,
con una distribucin equitativa que maximice el excedente del consumidor
mediante la libre competencia.
El control de los monopolios es una funcin natural de los gobiernos; la
historia confirma esta actividad como una facultad normal de todos los
gobiernos, ya desde la poca griega, para el control de los precios y del
abastecimiento en los mercados del pan (alimentos); pero los antecedentes
legales prximos disponibles nos refieren a las leyes Sherman, Clayton y
complementarias en EEUU desde fines del s.IXX y s.XX (gran primer ejemplo
con el control y multa en 1900 a la Standart Oil Co (aqu ESSO, Texaco,
Chevron) obligndola a vender 100 estaciones de servicio que haba captado
mediante extorsin con precios predatorios).
Por una parte, interesa la discriminacin de precios de los monopolios hacia
los consumidores; y por otra tambin interesa analizar las estrategias
empresarias frente a sus competidores. Muchos casos publicados describen
estrategias anticompetitvas, tanto 1) No cooperativas como 2) Cooperativas:

416

417
1) Estrategias anticompetitivas No cooperativas, pueden ser:
I) En cuanto a la discriminacin hacia clientes, en la discriminacin de
precios o mercados se distinguen algunos tipos de cobro diferente de precios
para un producto homogeneo:
1) discriminacin del precio para cada cliente, en funcin del precio que se
calcula puede abonar (cobro ilegal segn la cara del cliente o bien
considerando que algn cliente pueda o no ser atendido por competidores: los
precios dumping en el comercio internacional, frecuentemente inferiores a
similares para el mercado domstico y a veces a los costos).
2) discriminacin de precios para mercados separados, que tengan
diferente elasticidad precio por el producto (se cobra mayor precios al de
demanda ms elstica, pero observando que el ingreso marginal conjunto sea
igual al costo marginal del monopolio; ms all de diferencias de flete es ilegal).
3) discriminacin (legal) de precios por tramos de cantidad a comprar
(pequeas compras tipo minorista generan mayores costos que las grandes
partidas y se suelen ofrecer con mayores precios que para mayoristas).
4) tarifas en dos tramos: ejemplo un cargo por conexin del servicio ms
otro segn la cantidad consumida (telfonos; Mickey Mouse en Disneylandia).
5) discriminacin temporal en la venta de bienes de consumo duradero,
como artefactos de audio, video, etc. cuyo consumo sea postergable: el
monopolista vende primero a quienes tienen mayores preferencia por el
producto, pero queda una demanda residual que es posible aprovechar
reduciendo el precio mediante alguna discriminacin intertemporal (pero, segn
la conjetura de Coase, este poder de discriminacin se reducira conforme
sea bajo el costo de los clientes por retrasar e consumo, por lo que un
monopolista de bienes durables no tendra poder de mercado si el nmero de
consumidores es finito; conjetura sujeta a verificacin emprica).
6) discriminacin por localizacin preferente y diferenciacin de producto.
II) En cuanto a la conducta empresaria frente a sus competidoras las
estrategias pueden ser competir en localizacin y diferenciacin del producto o
con barreras de entrada, ya sea con bajos precios limitantes; o con precios
predatorios; con ampliaciones de capacidad; o procurando subas en los
costos de los rivales, etc.
Segn la localizacin y con diferenciacin del producto: varios
economistas clsicos consideraban que toda empresa es en s algo como un
monopolio parcial, en cuanto pueda diferenciar el producto o conseguir clientes
que aleje de otros competidores. Por ejemplo, una ligera reduccin de precios
que haga un comercia no arruinar a otro situado en otra zona de la ciudad
(Fisher, EPE), ya sea por la distancia entre ambos comercios o tambin por
alguna afinidad creada por costumbre entre el cliente con su proveedor
habitual, que le genera algo como un mercado privativo (en M. Dobb; y en
Chamberlin: presuncin de que una competencia atomizada generara mayor
diferenciacin del producto, en contra de la estandarizacin que promueven las
grandes empresas).

417

418

As el modelo de Hotelling sobre diferenciacin por localizacin de


empresas como en una ciudad lineal equidistantes (pueblo alineado sobre
una calle principal) hace referencia al solapamiento de zonas entre cada par
de firmas colindantes, en donde las exigencias competitivas seran mayores
que en el centro de la ubicacin de cada una, en el cual sera posible el cobro
de mayores precios (por costo de traslado / costos de cambio, diferenciacin
de producto, etc).

Pero, existira alguna inconsistencia al considerar la ubicacin en ambos


extremos de esa ciudad lineal; por esto Salop present en 1979 el modelo de
diferenciacin por localizacin alrededor de una ciudad circular, con
ubicacin equidistante y continua sin extremos, en la cual se cumple que si la
distancia total es 1 entonces la demanda para cada una de la N empresas es
1/N, con similares consideraciones sobre el solapamiento, en donde hay
mayores presiones competitivas que en el centro (en donde son posibles
mayores mrgenes monoplicos).

418

419

Salop, S. (1979): Monopolistic competition with outside goods, Bell Journal


of Economics, 10, 141-156.
Su planteamiento es como un juego en dos etapas: en la primera, cada
empresa decide si entrar o no a compartir una localizacin equidistante; en la
segunda la cada empresa procede a competir en precios segn su localizacin
y el nmero de competidores. La solucin por induccin hacia atrs (backward
induction: mirar hacia adelante razonando hacia atrs comparando los nodos
de un rbol del juego estructural que muestre las consecuencias de cada
decisin de uno y de las dems empresas).
Razonando en la segunda etapa, se observa que si ingresaron N empresa
en la primera etapa surgira un equilibrio simtrico, con precios similares; en
este caso; cuando N tienda a ser grande los precios tenderan a ser como los
costos; habra mayor competencia segn sea menor la distancia entre cada
empresa; cuanto mayor sea el costo de traslado por distancia entre las
empresas tendrn estas mayor poder de mercado (si N tendera a infinito no
habra costo de traslado y los precios seran similares al costo, simple
competencia en precios tal como en el modelo de Bertrand).
III) Estrategia con precios predatorios: en general, las amenazas
anticompetitivas con precios predatorios deben ser creibles para que sean
efectivas. Segn McGee, 1958, si las empresas son simtricas no habra
credibilidad en una amenaza; pero la amenaza sera creble si Entrn es ms
pequea que Incumbrn (quien tendra como opciones, fusionarse con
Incumbrn (o bien quizs, defenderse buscando contratos de precio fijo con
clientes; o abandonar y buscar nuevos mercados, o quizs entrar y salir del
mercado varias veces de este mercado).
La estrategia con bajos precios disuasivos: el anlisis convencional de la
competencia imperfecta suele resumirse con los modelos de duopolio segn
Cournot y el de Stackelber, cuyos precios y cantidades resultan intermedios
entre la situacin de altos precios del monopolio (cartel) y los bajos precios de
la competencia perfecta (y con cantidades a contrario sensu).
Pero desde 1949 tambin tambin se utilizan en particular los anlisis
elaborados por Bain, por Sylos Labini y por Modigiani (modelo(s) BSLM),
confluyentes en la fijacin de barreras de entrada mediante bajos precios

419

420
limitantes por parte de la firma 1 (Incumbent /Incumbrn), para que no ingrese
la firma 2 (Entrant /Entrn), que pueden o no ser disuasivos del ingreso de este
competidor, dependiendo de los costos, de la elasticidad de la demanda y de la
existencia o no de informacin asimtrica sobre el conocimiento de los
verdaderos costos de la firma 1.
Hubo algunos estudios en la Universidad de Chicago que dudaron del valor
emprico de estos modelos BSLM ni que constituyan estrategias crebles bajo
el enfoque de la teora de los juegos o que se alcance en ellos equilibrios de
Nash; pero nuevos aportes de Kreps y Wilson y de Milgrom y Roberts los
ampliaron agregndoles informacin asimtrica sobre el conocimiento por la
firma 2 de los verdaderos costos de la firma 1.
Barreras con bajos precios limitantes: en este modelo BSLM (con
producto homogneo) se supone que la firma 1 no fija un precio optimizante
alto como el de un monopolio sino un precio inferior, como una estrategia para
disuadir el ingreso de la firma 2. Sin embargo, este precio es mayor que el de
duopolio y alcanza para generarle algunos beneficios.
La firma 2 razona esto y supone que sus costos le permitirn competir si luego
la firma 1 bajara su precio a nivel de duopolio (postulado de Sylos Labini), por
cual 2 ingresa al mercado, confirmando que la estrategia de precio lmite en 1
no fue efectivamente una amenaza creble.
El cambio de supuestos: a este modelo BSLM se le agrega ahora el supuesto
de existir informacin asimtrica (Milgrom-Roberts), por desconocimiento en
2 sobre los verdaderos costos de 1, denotado aqu por el recuadro punteado
sobre Incumbrn.
Es as un juego en dos perodos; inicialmente la firma 2 no sabe cules son los
costos de la firma 1, si altos o bajo. Si fueran bajos no le convendra a 2
ingresar. Pero si fueron altos, seguramente la firma 1 necesitara emitir seales
como que sus costos fueran bajos (por ejemplo fijando un precio lmite bajo
para disuadir el ingresos de 2). Sin embargo, la firma 2 puede pensar que la
firma 1 esta simplemente engaando sobre esto y decidir ingresar.

Desde otro punto de vista, el anlisis tambin puede completarse considerando


el bienestar general, segn los intereses de los consumidores. Efectivamente,
la informacin asimtrica sobre los costos de 1 podra tener consecuencias
para los consumidores: si la firma 1 tiene alto costo y dispone un bajo precio
disuasivo en el mercado ello beneficiara a los consumidores durante el primer

420

421
perodo; pero en el segundo perodo, luego que ve que la firma 2 no ingres,
procede a subir el precio perjudicando a los consumidores.
Estrategia con precios mximos, precios mnimos o con franquicias
Las conducta anticompetitivas tambin pueden adoptar la forma de requerir
al cliente un volumen mnimo para serlo, o bien la exigencia de ser un distribuir
exclusivo de este proveedor; tambin es frecuente la exigencia la asignacin de
un territorios exclusivo de la representacin comercial. Otro caso de
consideracin y evaluacin especial pormenorizada en el captulo de los bienes
pblicos, es el de la empresa con conductas oportunistas (tipo free rider), que
se apropia de un recurso pblico sin pagar por el mismo.
Estrategia con ampliaciones de capacidad,
Bain en 1956 y Sylos Labini en1962 (tambin Modigliani y otros presentaron
luego modelos parecidos) con trabajos referidos a la competencia oligoplica
basada en las barreras de entrada. Se explicaron utilizando incialmente los
modelos de duopolio /oligopolio de Cournot (segn mutuas funciones de
reaccin u oferta interdependientes entre ambos) y el de Stackelberg:
Incumbrn mueve primero (optimizando) y a Entrn solo le queda como
estrategia adaptarse al mercado remanente que le deja Incumbrn (sin
optimizar).
En
la Universidad de Harvard se hacan estudios sobre la lucha
antimonoplica, centrados tambin en las barreras de entrada mediante
sobreinversiones en la firma 1 (costos hundidos) para disuadir el ingreso de la
firma 2, tal como el modelo de Dixit (1980) o segn los costos hundidos de
Spence (estructurando las decisiones como un juego secuencial, para ver los
EPS en el subjuego y los ENPS, observando desde la ltima etapa cual es la
estrategia dominante de Incumbrn (aqu con marco punteado indicando
informacin asimtrica en Entrn sobre los costos de Incumbrn).

M. Spence (1977) haba afirmado que la amenaza es creible si la


refuerza con incrementos de capacidad: si Incumbrn aumenta as su
produccin y con ello baja los precios, entonces Entrn encuentra dificultades
para ingresar a este mercado.
La capacidad de bloqueo de Incumbrn ser tanto mayor cuanto menor sea
la demanda del mercado; asimismo cuanto ms alto sea el costo de expandir la

421

422
capacidad, ya que evidenciar mayor decisin; igualmente cuanto mayores
sean los costos fijos, que dificultaran el acceso de Entrn.
En 1972 la FTC (Federal Trade Commission de EEUU) sancion a cuatro
productores de cereales para consumo humano por ofrecer 80 marcas de
cereales diferenciados, pero con la finalidad y resultado de establecer barreras
de entrada bloqueantes de nuevos competidores, ante la denuncia de uno que
logr ubicar un nicho diferenciando el producto por 10% del mercado total.
Otro caso parecido fue la presentacin contra barreras de entrada
establecidas por las ligas de basket, de hockey y de football, que tenan
contratos en las grandes ciudades que les garantizaban el bloqueo al ingreso
de nuevos clubes competidores.
D. Funderberg y J. Tirole (The fat-cat efect, the puppy-dog, and the lean and
hungry look, 1984) tambin analizaron las barreras de entrada como
disuasin segn una sobreinversin en la capacidad de la firma 1. Esta
firma tiene la ventaja de ser la primera en estar en el mercado y puede efectuar
esta sobreinversin disuasiva en capacidad (costos hundidos), o en I&D,
publicidad, capacitacin de personal, etc.
La firma 2 piensa si le conviene ingresar o no: si no lo hace no obtendra
ganancias; si considera que puede competir y obtener alguna ganancia
ingresara en el perodo 2. En este caso, ambas empresas (modelo sin
colusin) deberan competir, llegndose a un equilibrio de Nash. El resultado
depender de cual sea el verdadero costo de la firma 1: si la firma 1
sobreinvierte y tuviera un bajo costo se fortalecera; pero si tuviera un alto costo
se debilitara especialmente luego del ingreso de la firma 2.
El efecto consecuente de una sobreinversin en el primer perodo le significara
una reduccin del beneficio de la firma 1; pero en perodo dos esperara
obtener convenientes efectos estratgicos sobre la firma 2 para que no ingrese,
segn que esta considere que los costos de 1 no son altos y 2 quebrara.
Acomodacin /aceptacin de la entrada:
Otra alternativa es cuando la sobreinversin fuera demasiado costosa para la
firma 1 y prefiera competir aceptando el ingreso de la 2 (sin estrategia
disuasiva).

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423

TAXONOMIA DE LAS ESTRATEGIAS segn Fundenberg y Tirole

Firma 2
Estrat. agresiva

Inversin en la firma 1
Agresiva (IV)

Tolerante (I)

Puppy dog /

Fat cat

Top dog /

Lean and hungry look

(III)
Estrat. tolerante

Top dog /
Top dog

(II)
Lean and hungry look /
Lean and hungry look

Top dog (estrategia como perro bravo)


Lean and hungry dog (estrategia como perro flaco y hambriento)
Fat cat (estrategia como Gato gordo)
Puppy dog (estrategia como cachorrazo)
Otros ejemplos:
Con limitacin voluntaria de capacidad en el periodo uno, para poder
competir en precios durante el periodo dos gracias a aquel ahorro (puppy dog).
Con diferenciacin del producto, tal como en el modelo de ciudad lineal de
Hotelling; la ubicacin equidistante limita la posibilidad de competencia
agresiva (puppy dog).
Con sobreinversin en capacidad en la firma 1 durante el perodo uno. En el
perodo dos ingresa la firma 2, pero tendr mayor costo, por erigir su planta y
para producir, respecto a la uno que solo tiene costos para producir (top dog).
Con inversiones en publicidad en el perodo uno, para general clientes
cautivos en el periodo dos. Si la firma 1 acepta la entrada de la firma 2 actuara
como tipo fat cat. Si no la acepta actuara como tipo lean and hangry dog.
Con cuotas de importacin / subsidios a la exportacin: si se fijara una
cuota de importacin baja subiran los precios de los productos, perjudicando al
bienestar de los consumidores (puppy dog).
Si se alienta a los exportaciones con subsidios sera como una estrategia
tipo top dog.
Con clusulas de cliente ms favorecido, que asegure cubrir eventuales
diferencias de precios entre el periodo uno y el dos (fat cat)
Cuando los consumidores tienen un importante mayor costo por de cambio
de proveedor, las firmas 1 y 2 actuaran como en el modelo de Cournot: la
funcin de reaccin de la 1 se beneficiara por no tener clientes con este costo
de cambio tal como le ocurre a la firma 2 en el segundo perodo (top dog).
Con ventas conjunta en paquete de varios bienes a precio nico en la firma
1, la cual vende a dos mercados: uno monoplico y el otro con un competidor,
al que puede as disuadir de entrar. En el periodo dos la firma 2 puede no
entrar, si la estrategia de la firma 1 fue tipo top dog; o bien entra (si la
estrategia de 1 fue de tipo puppy dog)

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424

3) Estrategias Cooperativas
Estrategias de integracin vertical y horizontal (combatida por la ley
Clayton de 1914 en EEUU, etc.):
Estrategia de integracin Horizontal: este tipo de integracin procura
reducir los costos fijos y as aumentar las economa a escala: menores totales,
e incluso menores costos variables mediante una sinergia por mejor
aprovechamientos de instalaciones y/o de cambios tecnolgicos, con nuevas
tecnologa de procesos y/o de productos (por ejemplo, el cambio en tecnologa
de procesos en los 70, sobre la colada de acero en tochos de 40 cm de lado
(seccin cuadrada), con gran costo posterior de recalentamiento y relaminado,
frente a la colada continua de tochos y/o de planchones (seccin rectangular),
que origin un 30% de ahorro de costo en el acero laminado al pasar del alto
horno incandescente hacia los laminadores de no plano o de chapas en un
nuevo proceso continuo, sin enfriamiento ni costosos recalentamientos.
Igualmente, con la tecnologa de producto, cuando se dejaron de fabricar
automviles con chapa comercial al carbono oxidable de 0.60 mm de espesor,
reemplazndola por chapa ms delgada 0.35 mm pero luego galvanizada por
una o por dos caras as mucho ms durable; nuevo producto, chapa
galvanizada de 0.35 mm, tecnologa de producto de chapas para automviles).
F. Farrel y C. Shapiro (1990) ilustraron con el modelo de duopolio segn
Cournot y segn Stalkelberg, por ejemplo actuando fusionada como lider frente
al resto si con ello consigue menores costos variables.
Estrategia de integracin Vertical: es el caso cuando una firma compra
a un proveedor o a un cliente (o no cliente) productor del bien final cuyo insumo
produce esta firma.
El planteo de fondo es la consolidacin de la firma en cuestin, cuya accin
estratgica es anticompetitiva. Sus argumentaciones (inters) pueden ser
avaladas con la teora de los costos de tansaccin de Coase (reducir costos
ahorrando mrgenes mediante operaciones intrafirma), o bien avaladas
mediante la teora de los Derechos de Propiedad (segn Grossman y Hart,
1986, o Williamson) para reducir la incertidumbre.
M. Salinger, 1988, en Vertical Mergers and Market Foreclosure, hace
referencia a la integracin vertical que puede conducir a un ahorro de costos,
como en el caso de los monopolios sucesivos tipo proveedor-distribuidor.
Observacin: nuevamente el planteo de las estrategias mediante la teora
de los juegos, la cual puede ayudar en algunas interpretaciones (Entrn e
Incumbrn), aunque no siempre resulta imprescindible, por ejemplo en el caso
de cooperar o no: vindolo en la forma matricial vectorial, se presentan dos
columnas (Cooperar y No cooperar) y dos filas (Cooperar y No cooperar). La
empresa 2 encolumnada y la empresa 1 enfilada. En los cuatro casilleros se
escriben los beneficios optimizante de cada opcin fila-columna (pero es
evidente que estas cifras deben ser obtenidas previamente mediante al anlisis
clsico infinitesimal, marginalista o maximizacin matemtica con una variable,
segn Cournot).

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Tampoco genera sorpresas observar que el EPN se obtiene bajo


cooperacin de ambos (y que no es en absoluto necesaria la teora de los
juegos para llegar a esta conclusin elemental y primaria o bsica (vase el
ejemplo de Dieguez y Porto desarrollado analticamente y mediante teora de
los juegos en Microeconoma con Excel.pdf o en Microeconoma en Empresas
(caso Somisa).pdf.

C) ORGANIZACIN INDUSTRIAL: CONCENTRACION


Sobre la base de estas ideas de la naturaleza de la empresa se contina su
anlisis observando el desenvolvimiento de estas en los mercados, la
tendencia a la concentracin de estos, las estrategias anticompetitivas y el
control de los monopolios.
La actividad empresaria implica esfuerzos en aumentar la participacin en el
mercado y general una tendencia a la concentracin de estos, conforme sean
mayores las barreras al ingreso para otros competidores: esta concentracin
anticompetitiva implica una disminucin del bienestar social, que debe ser
regulada como fallo del mercado.
El enfoque de la eficiencia conduce la interaccin empresaria segn el uso de
la informacin disponible, la tecnologa e I&D, la diferenciacin de productos,
el aprendizaje; por lo que interesa la definicin de su mercado relevante para
precisar sobre la competencia, considerando el tipo de producto, el aspecto
geogrfico y el aspecto temporal.
En el aspecto fsico del producto interesa definir la existencia de sustitutos
competitivos (por el lado de la oferta y el de la demanda); tambin interesa las
reas geogrficas de competencia e incluso el aspecto temporal de la
competencia.

TEST HIPOTTICO MONOPOLISTA


En los EEUU (1982) y en la CEE (1992) se defini el mercado relevante de un
producto mediante el text hipottico monopolista (SSNIP-test segn la sigla en
ingls de "Small but Significant Non-Transitory Increase in Price") para el
estudio y control de fusiones empresarias o de investigaciones sobre
competencia.
Este text consiste en observar si un aumento no transitorio (del 5% 10%) en
el precio de un producto genera o no un desplazamiento de los compradores
hacia otro producto sustituto, ocasionando prdidas en vez mayores ingresos:
si la demanda tuviera una alta elasticidad precio no resultara conveniente
aumentar el precio, ya que se generara prdida de ingresos, posiblemente por
la existencia de otros productos sustitutos.

425

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Bajo otras circunstancias, pudiera ocurrir que la elasticidad precio (directa y


cruzada) fuese baja y que el efecto generado por ese aumento del precio fuese
poco significativo en la demanda de los productos sustitutos, por lo que la
empresa tendra incentivos en monopolizar este mercado relevante aplicando
este aumento de precios.
EL coeficiente de elasticidad precio se aplica sobre la demanda total de un
mercado y tambin sobre la demanda residual para la empresa. Pudiera ser
que un mercado tenga baja elasticidad precio, pero que la demanda residual de
la empresa sea muy elstica en funcin de la oferta elstica de las empresas
competidoras.
Por el lado de la oferta cabe tener en cuenta la disposicin de otros oferentes a
reasignar sus producciones sustitutivas frente a un cambio no transitorio de
precios en aquel producto relevante: su alta elasticidad precio en la oferta
indica una participacin que aumenta este mercado relevante.
En el aspecto geogrfico interesa la cercana de otras fuentes de
abastecimiento, en particular las barreras legales que condicionan la
importacin competitiva (derechos de importacin, diferencias cambiarias,
fletes y gastos de nacionalizacin hasta depsito del cliente local, etc.) y segn
productos los momentos o tiempos del suministro (bienes transables y
commodities; o no transables).
Son usuales varias medidas para medir el grado de competitividad de los
mercados, segn la concentracin industrial y el grado de monopolio,
utilizando la elasticidad precio o cruzada para un producto (comparando con la
que corresponde en condiciones competitivas), con diversas mediciones segn
Amoroso, Robinson, Lerner, Herfindahl y otros.
La relacin Amoroso-Robinson (1932) mide la diferencia entre el ingreso
marginal y el precio:
IMg = P( 1-1/E) = (con IMg = p solo bajo competencia perfecta)
En competencia pura la elasticidad precio E es infinita, de modo que IMg =
P; pero en competencia monoplica la elasticidad es ms baja y P e IMg
difieren. Segn las condiciones de primer orden para el equilibrio de la empresa
establecidas por A. A. Cournot en Lyon,1938, bajo competencia, P = IMg =
CMg; y anlogamente en 1934 A.P. Lerner tambin utiliz la relacin entre el
precio y el CMg para medir el grado de monopolio que se utiliza en la
regulacin de la competitividad industrial.

ORGANIZACIN INDUSTRIAL: GRADO DE COMPETITIVIDAD


Estas aplicaciones de la elasticidad nos lleva al tema del captulo especial
conocido desde los aos 1950 como economa u organizacin industrial,
donde se mide la concentracin y competitividad de los mercados mediante las
elasticidades y tambin con los siguientes ndices.

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La economa u organizacin industrial estudia en forma particular la
asociacin anticompetitiva entre empresas, as como tambin la evolucin de la
estructura industrial como un indicador de la competitividad general.
Inicialmente, en Harvard (Bain, 1956 y Mason, 1957) estudiaron la relacin
causal entre la estructura, conducta y desempeo (resultados, ROE), que
se conoce como anlisis E.C.D, mediante estos ndices usuales, que luego se
perfeccion en Europa en los aos 80 (Jaquemin, S.Labini, Arndt) observando
las relaciones e interaccin entre estos tres conceptos: si la competencia
perfecta conduce a optimizar el bienestar general frente al monopolio, toda
concentracin empresaria implica una disminucin del bienestar social y debe
ser regulada como un fallo del mercado.
Con posterioridad J. Tirole y otros orientaron el enfoque hacia el estudio de las
decisiones de las empresas sobre sus estrategias de negociacin y
concentracin con aplicacin de la teora de los juegos. Finalmente, tambin
se estudian recientemente las tendencias sobre concentracin industrial en los
pases, globalmente y por ramas, aplicando ndices de Gini o de Lorenz, sobre
los datos del ranking de ventas de las principales empresas, que se publican en
los medios de cada pas (Fortune en EEUU, Mercado aqu, etc.)
El ndice de Herfindahl, que eleva al cuadrado la participacin de cada
empresa en el mercado: para un monopolio sera:
H = s2
H = (100)2 = 10.000 (mximo o total).
Si hubiera 3 empresas, con participacin del 50%, 30% y 20%, el ndice
sera:
H = s2
H = 2500 + 900 + 400 = 3.800 (grado de monopolio parcial o industria
bastante concentrada, para la Federal Trade Commission de los EEUU)
(menor concentracin que frente a los 10.000 de un monopolio puro).
El ndice de Lerner mide el poder monoplico de una empresa
relacionando su precio con el costo marginal competitivo:
L = ( P CMg / P ) =
(cercano a cero indica competencia; tanto ms alto cuanto menor
competencia o mayor concentracin exista)
El indice de Entropa se construye con el logaritmo neperiano de la inversa
la cuota de la empresa
W i = Ln 1/Si
Theil utiliz este concepto del grado de desorden que puede haber en un
sistema fsico llevando la analoga hacia el grado de perfeccin o imperfeccin
en una industria; el ndice sera 0 bajo un monopolio y sera mayor si hubiera
varias empresas.
Otro ndice usual es el de concentracin de Hannah y Kay, que es una
generalizacin del ndice Herfindahl- Hirschman que permite controlar el peso
otorgado a las empresas ms grandes. Toma valores entre 1/n y 1:

427

428

Donde:

es el ponderador;

empresa dentro del mercado;

es la participacin porcentual de cada

es el nmero total de empresas.

El ndice de Dominacin se utiliza en el anlisis para autorizacin de


fusiones entre empresas:

Relaciona en el numerador la participacin en el mercado de la empresa


ms grande y en denomidaor el nde HH; los valores ms altos del ndice
corresponden a la mayor participacin de empresas dominantes, de modo que
comparando el ndice antes y luego de la fusin, la variacin depender del
tamao de las empresas a fusionar y de su comparacin en relacin con la
empresa dominante: si la concentracin o fusin fuera entre empresas
pequeas el ndice tendra una variacin negativa, indicando una operacin
procompetitiva.
En cuanto a medir la evolucin de los mercado se utiliza el ndice de
inestabilidad, que compara la cuota de mercado de las empresas en dos
perodos: si el ndice tiende a cero es por que las empresas mantienen su
participacin de mercado en ambos perodos y si tiende a uno indica
inestabilidad.

d) Lineamientos legales en Defensa de la Competencia


En 1890 la Ley Sherman de EEUU, prohbe los contratos, confabulaciones o
conspiraciones para restringir el comercio, produccin y la colusin para
acordar precios; en general declara ilegal a las conductas monoplicas (caso
clebre contra la Standart Oil Co, por precios predatorios y desprendimiento de
110 distribuidoras de combustible adquiridas).
En 1914 la Ley Clayton de EEUU, prohbe impedir a un comprador o
arrendatario las compras a competidores; prohbe los precios predatorios para
quebrar a competidores; y prohbe las fusiones de empresas que reduzcan
significativamente la competencia.
En 1936 la Ley Robinson-Patman de EEUU, prohbe discriminar precios entre
compradores de un mismo producto.

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En 1914 y por leyes posteriores se crea en EEUU la Federal Trade
Commission -FTC- o Comisin Federal de Comercio, que prohbe las
prcticas desleales y anticompetitivas en el comercio, la publicidad o etiquetado
engaoso y los acuerdos con minoristas para excluir a marcas rivales.
En Argentina, existieron posteriormente leyes sobre defensa de la competencia
entre empresas y sobre lealtad comercial con los consumidores, que se
adecuan peridicamente a las nuevas circunstancias y presiones
internacionales (de corporaciones; del Consenso de Washington). Los rganos
de aplicacin son las Secretaras de Comercios Interior y de C. Exterior, del
ministerio de I. y Comercio.
Estas secretaras suelen mantener en sus sitios web largos listados de
investigaciones antidumping o afines (sanciones a farmacias, tarjetas de
crdito, YPF por garrafas de gas domiciliario, etc.). Quien escribe tramit en
1990-1992 denuncias por importaciones de chapa de acero dumping desde
Brasil, Corea del Sur, Japn y algn otro pas; tambin con xito defendi las
denuncias similares, pero gestionadas sin fundamento desde EEUU, entre
1978 y 1993 contra las exportaciones de chapa de acero argentina. No
cualquier empresa poda exportar chapa a U$S/t 320, especialmente si sus
costos eran mayores y venda en su mercado local a mayor precio; era
necesario ser eficiente como SOMISA, con costo inferior a 320 para poder
mantener al menos durante estos 16 aos esas exportaciones denunciadas sin
fundamento.

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430

EQUILIBRIO DE LA EMPRESA (UTILIZANDO EXCEL)


MAXIMIZACIN DE LA PRODUCCIN
Siendo la funcin de produccin Q = 2L 2C2, si se dispone de un
presupuesto M=$60 y los costos de los factores X e Y en el mercado son P L
=$1 y PC = $2, se calcula la produccin mxima de un bien final Q en unidades
con la misma herramienta conceptual que en el enfoque de la demanda (ya sea
con derivadas o utilizando la combinada de LaGrange).
Tanto en Marshall como en Pareto el mtodo matemtico es el mismo en
ambos enfoques, por ejemplo: Q' L / Q'C = PL/PC y con M=60.
a) 4LC2 / 4L2C = 1/2; o bien 8C = 4L; o sea, C = 1/2L #
b) adems debe ser Pl(L) + Pc(C) = M: L + 2C = 60
y segn # resulta L+2(1/2L) = 60, con: L=30; C=15 y Q=405.000 kilos.
Igualmente con la aplicacin Solver, pero para funciones "no" lineales. Se
presentan los datos bsicos en una hoja Excel, con celdas para los
requerimientos de ambos factores; para sus precios o costos; lo gastado en
cada uno y para la produccin mxima: la celda objetivo B5 contiene la frmula
con la funcin de produccin. En D4 estar el gasto total en factores B4 + C4.
En Herramientas > Solver> se anota la celda objetivo; se elige Maximizar; las
celdas cambiantes B2yC2 en las que Solver calcular los requerimientos de
factores. Sujeta a las siguientes restricciones > Agregar y presenta una pequea
ventana que permite anotar D4 a la izquierda; en el centro y =60 a la
derecha (el presupuesto).

Finalmente, luego de aceptar se abre la ventana final para Utilizar la


solucin de Solver y Aceptar

430

431

Al no haber entrado en Opciones para modificar se contina trabajando en


Solver sin Adoptar el modelo lineal, ya que esta funcin de produccin no es
lineal.

15

E
Q = 405.000 kilos

30

DUALIDAD
MNIMO COSTO PARA OBTENER UNA PRODUCCIN DE 200.000 KILOS
Manteniendo la tcnica y los costos de los factores en el mercado, se busca
saber cul sera el mnimo costo para producir exactamente Q=200.000 kilos
del bien final:

431

432
Q = 2L2C2 = 200.000 y siendo # C = 1/2L resulta 2L 2(1/2)2L2 =
=
200.000; de donde 1/4L 4 = 200.000, o sea, L=25,15 de modo que C=12,6
segn la relacin # vigente.
El costo de esta produccin ser M= $1(25,5) +$2(12,6)=$50,30.
Con Excel, se escriben los datos con la misma disposicin en una hoja de
clculo. Al abrir Herramientas > Solver se elige la celda objetivo, ahora D4 y
seguidamente se pulsa en Minimizar; luego las mismas celdas cambiantes B2 y
C2.
En Sujeta a las restricciones > se Agrega
produccin (antes de presupuesto): B5 = 200000

la restriccin ahora de

Con Resolver y Utilizar la solucin de Solver, se calcula el presupuesto


mnimo necesario para esa produccin de 200.000 kilos (as como las
cantidades de las demandas derivadas de factores productivos L y C).
Obsrvese que para producir la mitad que antes el presupuesto no baj a la
mitad, debido a que la funcin de produccin no tiene rendimientos constantes
sino crecientes (segn la suma de exponentes de la funcin de produccin
mayor que uno), de modo que al bajar el ritmo productivo el gasto no se reduce
proporcionalmente (no es programacin "lineal").

432

433
TEORA DE LOS COSTOS CON EXCEL
En una hoja de clculo se introducen las frmulas de cada concepto de
costo en la lnea 2, como se muestra en el ejemplo. Se copian hacia abajo y
surgen evidentes los puntos relevantes: mnimo costo medio E6; mnimo costo
medio variable F4; costo medio igual a costo marginal con X=4,6 (costo
marginal o aumento del costo total por producir una unidad ms de X; la
derivada del CT= CT').

La grfica se obtiene con: Icono de grficos > Dispersin > etc. y si se


prefiere, eligiendo en Formato de Ejes la escala logartmica para la ordenada.
MINIMIZACIN DE COSTOS CON SOLVER
A partir de esos datos es posible pedirle a Herramientas > Solver> que
minimice, eligiendo como celda objetivo alguna celda del costo medio, por
ejemplo E7; celda cambiante la correspondiente de las X, A7; tildar Mnimo; en
Sujeta a las siguientes restricciones A7>=0, y que el costo medio sea igual al
costo marginal, E7=H7; con Resolver y Aceptar calcular el valor exacto
X=4,65871 que minimiza el costo medio total (nivel ptimo de explotacin en el
largo plazo; o en el corto plazo punto crtico, por ser el umbral de prdidas si
los precios llegaran a bajar de ese importe).

433

434

RESTRICCIONES ADICIONALES CON MATRICES

DOS SOFAS SIMPLES MS UNO TRIPLE


Una fbrica de muebles vende juegos de sofs. Sus costos de produccin
para sofs simples son $ 70 variables ms $60 fijos; para los sofs triples son $
200 variables ms $ 150 fijos; y su capital de trabajo son $10.000.
Necesita minimizar el costo de producir la mxima cantidad posible de
juegos. La restriccin adicional es, en este caso, respetar la proporcin dos
simples ms uno triple (-2+1= 0 es la restriccin planteada segn la fila 3 de la
hoja Excel). La otra restriccin es el capital de trabajo para insumos: 10.000
menos costos fijos = 9.730, disponibles para costos variables, segn la
proporcin mencionada, que se muestra en la fila 2 de la hoja Excel.

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La funcin Excel para matriz inversa ayuda a resolver el problema: se pinta
desde A5 hasta B6 y se escribe MINVERSA(A2:B3) pulsando luego
Ctrl+Shift+Enter como muestra la imagen.
Seguidamente se multiplica la matriz inversa por el vector de las disponibilidades: se pinta D5 y D6 y se escribe mmult(A5:B6;D5:D6) y Excel
calcula la proporcin mxima de juegos de sofs, 29 triples ms 57 simples,
que es posible producir con los recursos disponibles.

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PROGRAMACION ENTERA DE UNA DIETA


En una dieta alimenticia interesan los costos, los requerimientos mnimos y
el nivel de caloras. Se sabe que para mantener el peso adecuado alguien de
consumir 1350 kcaloras y un mnimo de 500 mgr de vitamina A, 350 mgr de
calcio, 200 mgr de protenas y 150 mgr de minerales. Dada una tabla de
contenido de los alimentos y su costo formule el programa lineal entero que
optimiza la dieta.
Una vez volcada la tabla y hecho el cuadro resumen en la hoja de clculo,
al ingresar a Solver se puede elegir minimizar el costo e Integer (entero)
como restriccin ( B6:B11=Integer). Las otras restricciones hacen a cumplir con
los requerimientos mnimos y con el tope de caloras. En las opciones se tild
Adoptar el modelo lneas y Adoptar no negativos para las cantidades de
alimentos. Al resolver Utilizando la solucin de Solver tambin se pueden
pintar los tres informes usuales con los resultados.
Al haber elegido Integer como restriccin solo se consideran unidades
enteras para las celdas cambiantes B6:B11 y esta optimizacin se cumple con
el costo mnimo de $57 .

(Utilice Ver o Vista > Zoom > 200% para leer bien la imagen)

PROBLEMA DE LA MOCHILA CON ENTEROS


El problema de la mochila es otro caracterstico caso de programacin
entera. Consiste en llenarla con objetos cuyo peso se conoce y a los que se le

436

437
asign determinada valoracin (ambos, peso y valoracin positivos). Con una
capacidad limitada en la mochila el problema consiste en escoger aquellos
objetos (enteros) que maximicen la utilidad sin exceder aquella capacidad.
En el siguiente ejemplo la funcin objetivo a maximizar incluye en C10 la
valoracin de cada objeto. En C11 se anotaron como frmula las restricciones
sumando los pesos de cada objeto; y se agreg la condicin C11<=20;
tambin se agreg en Sujeto a las condiciones que los cuatro objetos sean
enteros (Integer) y no negativos (esta condicin puede tildarse en las opciones
junto con estimacin lineal).
Solo se transportan 18 kilos en 6 unidades de X2 porque no pueden
incluirse fracciones de alguna; y la utilidad mxima es 54 unidades.

(Utilice Ver o Vista > Zoom > 200% para leer bien la imagen)

PROGRAMACION BINARIA
En un problema similar al anterior puede incluirse la condicin de
considerar las variables como elementos binarios (0 1) tildando en Sujeto a
las restricciones la condicin binario; es el caso en que las variables a incluir
no son divisibles, repetibles (replicables).Tambin se pueden plantear casos en
que algunas variables sean conjuntas o que alguna sea mutuamente
excluyentes de alguna otra.
En este caso la utilidad mxima baj a 35; se transporta una unidad de X1,
otra de X2 y otra de X4, que pesan 20 kilos; la utilidad mxima bajo a 35
porque no pueden repetirse varias unidades del mismo bien. Adems,
combinando frmulas en las celdas con las posibilidades que incluye Sujeto a
las restricciones se pueden introducir diversas restricciones binarias (opcin 0
1) para alguna o varias de las variables.

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438

OPTIMIZACION DE LA PRODUCCION / MINIMIZACION DEL COSTO


La solucin tradicional de problemas con solo hasta tres variables implicaba
recurrir al anlisis deferencia (anlisis marginal, ilustrativo). Aun con esta
reducida cantidad de variables el proceso resultaba largo y engorroso. Excel y
su macro Solver permiten estandarizar este tipo de problemas (hasta 450
variables; lgicamente dando por conocido este anlisis marginal).
Una empresa produce tres bienes (A, B, C) con insumos que adquiere
mensualmente a otro productor, segn coeficientes tcnicos que se indican.
Los insumos totalizan 20.000 kilos por mes a $/k 2,50. Los costos fijos son
$80.000 mensuales. Los costos variables de conversin ascienden a $240 por
hora mquina y se trabaja 25 das al mes en dos turnos de 8 horas. Optimizar
la produccin considerando que la empresa tiene por 5 aos dos contratos
impostergables por las cantidades que se indican.

438

439

(use Ver o Vista > Zoom 200% para ver los detalles)
Se volcaron los datos en la hoja de clculo, construyendo las formula
correspondientes para la cuantificacin de los costos y de los ingresos segn el
cuadro. En la celda objetivo B30 se maximizan los beneficios y se seleccion
como celdas cambiantes B23:D23 para que Solver calcule ah las cantidades
que optimizan la produccin y repercuta en las frmulas de costos e ingresos.
Como la empresa tiene contratos ineludibles las cantidades a optimizar son
menores que la demanda total disponible; no obstante en el clculo final de
beneficios se consideran tanto las producciones para contratos como las de los
tres mercados remantes.
Las restricciones del modelo implican no superar los insumos disponibles ni
la demanda remanente; al ingresar en Opciones se tildaron Adoptar modelo
lineal y tambin No negativos.

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Como en todos los dems casos, el archivo Excel con este ejemplo muestra
mejor a los interesados la interrelacin en cada celda (segn las frmulas del
cuadro) con las cantidades seleccionadas por Solver.

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PROGRAMACION DE TURNOS DE TRABAJO


Supngase una empresa que preste servicios continuados las 24 horas
durante todo el ao. Su personal trabaja 8 horas diarias, ingresando en 6
turnos cada 4 horas y no se trabajan horas extra. Las dotaciones mnimas
requeridas son las siguientes restricciones.
Los jornales varan segn los turnos del cuadro. Para minimizar el costo
salarial sujeto a las restricciones se plantearon dos hojas con diferente
distribucin de los clculos. En la primera se tiene en cuenta que la jornada de
8 horas permite que en cada turno pueda haber presente personal del turno
anterior, por ej. i16 = i14+n14.

Al abrir Solver se marc como celdas cambiantes a los turnos i8:n13. Las
restricciones i16:n16 >= i18:n18 y que las celdas cambiantes sean positivas y
tambin que sean enteros (integer).
La funcin objetivo es la suma-producto de los jornales por los presentes,
con $1208 de mnimo costo.

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En esta segunda presentacin se adopt la sugerencia del archivo de las


muestras Excel incluido en el Office de Microsoft. Se dispuso matricialmente la
condicin de personal presente del turno anterior.

Las celdas cambiantes de la solucin permiten cumplir con las restricciones


i4:i9 >= que la dotacin requerida. Tambin permiten la suma producto por los
jornales que figura en la funcin objetivo, con un mnimo costo de $1208.

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Al abrir Solver se establecieron como celdas cambiantes c10:h10 y se


agregaron como restricciones que esas celdas cambiantes fueran enteras (int)
y no negativas. Igualmente que el personal no fuera menor que el requerido.
En ambas presentaciones se tild adoptar la solucin lineal (y no negativo).
Finalmente esta siguiente es la presentacin de Microsoft Excel para el
ejemplo de Muestras.xls sobre la programacin del personal de un parque. Su
presentacin matricial atiende a mostrar cmo cada empleado trabaja cinco
das semanales y tiene dos feriados; siendo lo dems parecido.

(use Ver o Vista > Zoom > 200% para leer los detalles)

EQUILIBRIO EMPRICO CON HOJA DE CLCULO EXCEL


La teora econmica explica el punto de equilibrio de la empresa
maximizando el beneficio. Se procede conceptualmente y desde funciones y se
suelen aceptar las explicaciones, no obstante que en la empresa no existen
funciones sino solo series histricas de venta y compra de insumos.

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Se aceptan las explicaciones tericas y el criterio de ptimo (ingreso
marginal igual a costo marginal y simultneamente crecimientos de ste mayor
que el del ingreso marginal; es decir mximo B si B= 0 y B <0))
Si fuera necesario demostrarlo empricamente, sera necesario calcular la
funcin de demanda Px; luego el ingreso total IT =Px (X); as como el ingreso
marginal, IT.
En los costos sera necesario ajustar la serie del costo medio histrico a
una funcin cuadrtica (parbola invertida, tipo U); luego obtener el costo total
como el producto CMe(X); y finalmente el costo marginal C.
Igualando I = C se calcula la cantidad X que optimiza la operatoria de la
empresa y maximiza su beneficio.
Solo mediante una hoja de clculo como Excel se facilitaran estos clculos:
A) AJUSTE LINEAL DE LA DEMANDA
En este ejemplo se quiere explicar cmo a partir de las estadsticas reales
de venta se obtienen precios y cantidades de, por ejemplo 30 o ms meses.
Mediante Excel se efecta el ajuste lineal X = a bP, estimando los
coeficientes que se muestra en D4 a D6 y armando la ecuacin de ajuste en
C2, para copiarla hacia hasta C9.

Siendo la demanda X = 7.98 0,99P, se despeja P = 7.98 0.99X. As, el


ingreso total, que es precio por cantidad, resulta: IT = (7.98 0.99X)X = 7.98X
0.99X2; y el ingreso marginal es IT = 7.98 1.98X, que luego se utilizar para
igualar con el costo marginal.
B) AJUSTE PARABLICO DEL COSTO MEDIO
Los registros histricos, reales, con costos medios y cantidades producidas
permiten efectuar una ajuste cuadrtico y encontrar la parbola que minimiza
los desvos entre los datos y la parbola de ajuste en forma de U.

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445
Bajo ritmo de produccin, con insuficiente reparto de costo fijos, implica
costos medios elevados; igualmente producir a mayor ritmo que el diseado
para el equipo implicara subir los gastos de mantenimiento y reparaciones,
aumentando el costo medio y explicando as la forma usual en U de ste.
El mtodo de mnimos cuadrados requiere el siguiente cuadro de trabajo,
en el cual X son las cantidades e Y los costos medios histricos.
En I2 se escribe la funcin de ajuste, con referencias absolutas (con F4 o
$ ) a los coeficientes de la parbola obtenida ms abajo.

Aplicando el mtodo de Sarrus y de Cramer, se calculan las ecuaciones


formales y se resuelve con Excel los determinantes y el Hessiano, segn se
muestra en la imagen.
Cabe aclarar que la funcin Excel para calcular determinantes es
=mdeterm(rango) y as tambin se calcul el Hessiano en N13.
Pero para calcular los tres coeficientes A, B, C del ajuste es necesario
dividir cada determinante por el Hessiano, del modo como se muestra en
N17.
Con A, B, C es posible conformar la parbola de ajuste que ilustra la fila 20
y se calcula en 12 hasta 18 (imagen anterior).

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Falta comprobar que el ajuste cuadrtico sea bueno, calculando el


coeficiente de correlacin R y determinacin R 2. Se obtienen en J38, como
cociente de las sumas de los cuadrados de "diferencias" tericas sobre las
reales.

Obtenida la funcin de costo medio CM = 1,8+15X-0,13X2, se obtiene el


costo total como el producto CM(X): CT = 1,8X +15X 2 - 0,13X3. El costo
marginal es la primer derivada CT = 1,8 +3X -0.39X2.
Ahora es posible calcular el nivel ptimo de la empresa, maximizando
beneficios B= ITCT. El mximo beneficio implica que se cumpla B = 0 y B<0.
B'= 0.30X2 -5X +6,2 =0; sus races son X =1,4 y X =0,1; sin embargo, solo
con X=1,4 se cumple la segunda condicin B''<0.
La empresa maximiza beneficios produciendo 1,4 unidades; su precios de
venta es P=$6,61; su ingreso total $9.21 y su costo total $5.07 y su beneficio
$4.15.EQUILIBRIO DE LA EMPRESA CON SOLVER

446

447
En el punto anterior se ha calculado el equilibrio emprico con la hoja de
clculo Excel, aplicando tambin diferenciales.
Adoptando esas funciones de demanda y costos, se puede calcular el
equilibrio, sin clculo diferencial, directamente con Herramientas > Solver > y
pidindole en Parmetros de Solver que Maximice la celda objetivo (A9),
cambiando las cantidades X (A1) y sujeto a las restricciones Img=CMg, o sea
(A5)=(A7); as como I''<C', o (A6) (A8) de la siguiente imagen:

EL MERCADO COMPETITIVO
Es una figura ideal, base principal de toda legislacin comercial domstica
en los pases y tambin en el comercio internacional entre ellos (Org. Mundial
de Comercio-OMC ... o WTO...ex GATT...)
Implica que exista un rgimen jurdico liberal: con propiedad privada de
bienes y de recursos; libre circulacin de bienes, servicios y factores; trabajo
asalariado, etc.. El principal motivo del accionar econmico: solo maximizar
beneficios (hedonismo o principio hednico: mximo beneficio con mnimo
esfuerzo...pero cuidado porque no es el nico!).
Los precios y costos en los mercados "libres" organizan o dirigen las
inversiones, sin orientaciones ni controles de los gobiernos.... No hay
monopolios: supone empresas muy pequeas y compradores individuales no
organizados: atomizacin (debe haber un fuerte poder de polica para esto...);
la demanda es as una lnea horizontal (D = P = IM = IMg no hay descuentos;
cualquier cantidad se puede conseguir y vale siempre lo mismo)
Se prohibe la discriminacin: para todos debe haber un solo precio para el
mismo producto (...si este tiene homogenidad real, espacial y temporal).

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No debe haber corrupcin: supone plena "transparencia" (la glasnost,
de Adam Smith y de la Perestroika de Gorbachov) o sea, el conocimiento
"perfecto" de precios y costos por todos sin corrupcin. Este modelo ideal
tambin se simplifica suponiendo costos nulos en la movilidad de los
recursos/factores....
O sea: a) en esta teora (que es la base de la ley y un cono de los sistemas
polticos): hay competencia perfecta, libre mercado y propiedad privada;
transparencia, atomizacin, sin discriminacin ni corrupcin. b) en la realidad:
monopolios, dumping, subsidios, lobby (o la prctica del vestbulo), cohecho y
prevaricato: corrupcin en todos los mercados, ya que el hedonismo es una
parte importante del espritu humano.
Y entonces?: aprender las reglas del juego; exigirlas a los competidores,
denunciarlos ; defendernos de sus denuncias para retener el mercado propio
sin dejrselo usurpar por prcticas anticompetitivas siempre tan generalizadas
en todos los pases y mercados (domsticos e internacionales)
En ningn mercado se da la competencia perfecta plena: hay barreras
arancelarias y paraarancelarias para productos, servicios y tambin para los
factores (mano de obra y capital) en Europa, Japn, China, EEUU y resto de
todos los pases, incluido Argentina. Pero cada vez se avanza ms en la
competencia: los pases grandes la exigen a los dems pero no la practican y
se discuten las excepciones en la OMC (Europa se cierra en bloque;
igualmente Japn y China o India; y por ello EEUU subsidia
indiscriminadamente, se cierra y protege, pero obliga a los pases chicos a abrir
sus mercados de bienes, de servicios y del factor capital (pero no del factor
trabajo: ahora sus empresarios utilizan y aprovechan las ventajas competitiva
en pases con mano de obra barata: Asia, Europa del Este, Brasil pronto...?
afectando as a sus propios trabajadores...)
La competencia es un tema vital para que la empresa pueda vender
normalmente. Quien lo desconoce pierde su mercado. Este ser el "principal
asunto": casi todo el curso de Micro 1 gira sobre este tema, precisando detalles
en las diversas unidades....

Todo el mundo tiende parcialmente hacia estos mercados competitivos;


pero no siempre rigen plenamente: EEUU, Europa, Japn y muchos en general
tienen barreras para importaciones, mientras que subsidian sus
exportaciones...

Clarn public sobre una reunin en Argentina de la Organizacin


Internacional de Estndares (ISO), promovida por el instituto argentino de
racionalizacin de materiales (IRAM): muchos pases promueven impedimentos
comerciales: a) barreras arancelarias (derechos de importacin); b) barreras
para-arancelarias (denuncias de dumping indiscriminadas; denuncias por
subsidios (CVD); cupos de importaciones limitadas c) uso de estndares
locales que impiden importaciones discrecionalmente.

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En 1776 La Riqueza de las Naciones, de A. Smith propici el libre comercio
y la "transparencias de los mercados" (competitivos).
En 1985 Gorbachov presidia la URSS; en 1987 edito su Perestroika, cuyo
postulado principal era la transparencia (poltica: para evitar la purgas
genocidas; y la transparencia econmica: para que la URSS lograr tener
precios competitivos con los mercado internacionales y poder exportar y
conseguir las escasas divisas (el comit central defina los precios en un orden
proporcional, pero resultaban mayores a los del mercado internacional); gastos
por carrera armamentista e insuficiencia de divisas llevaron al fin de la URSS
en 1991; Ucrania, Rusia, etc. se readaptaron progresivamente a las reglas del
mercado competitivo, bajo un desorden caracterizado por apropiaciones
criticables, corrupcin y mafias, en un proceso que continua hoy buscando
mayor transparencia. (Clarn record el otro da la foto en que Yeltsin le seal
con el dedo /indic a Gorbachov la puerta... hecho histrico sobresaliente del
sXX)
Tambin Argentina en 1992 rompi con una tradicin de regulaciones
estatales y orden econmico que conflua en precios locales mayores a los
internacionales. Pero con problemas de cada de actividad por el
congelamiento del tipo de cambio, importaciones de manufacturas con valor
agregado (mano de obra) mayores que en las exportaciones de estas; pago de
deuda externa; huida de productores hacia Brasil o importar de China o
Mercosur; etc.; persistencia de monopolio locales, concesiones y corrupcin
que todava parece existir, no obstante los nuevos mecanismos de control,
como los entes que regulan las prestaciones de servicios pblicos y otros
(Comisiones Nac. de Defensa de la Competencia; y de Comercio Exterior;
Derechos Humanos; etc.) procurando transparencia y accionar "competitivo".
El mercado competitivo es la base de toda la ley comercial (no est definido
en los cdigo sino que se estudia aqu); su importancia es mxima. Tambin
estudiaremos otros mercados imperfectos muy reales...

EQUILIBRIO del MERCADO y SU ESTABILIDAD

El equilibrio del mercado competitivo es, en principio, con demanda = oferta


( D = O).
Pero cabe estudiar mercados con competencia no perfecta (monopolio y
oligopolio) en los cuales el equilibrio del mercado se estudia como equilibrio de
una empresa que enfrenta a una demanda competitiva o no.
En esos casos el equilibrio es estudia como la maximizacin del beneficio
de esa empresa, siguiendo la condicin matemtica de mximo: primer
derivada nula y que la segunda sea negativa para indicar que el anterior punto
de giro era un mximo (con beneficio = Ingreso costo)
Para el caso del equilibrio en el mercado competitivo suele plantearse el
problema de conocer por un lado la demanda del mercado pero solo los costos
de una de las pequeas empresas. En estos casos se calcula la situacin de

449

450
esta empresa en la unidad 6 y luego se divide el total del mercado por la
produccin de esta firma para averiguar la cantidad de competidores.
Para el caso competitivo si se conoce la demanda y la oferta se calcula el
equilibrio D = O en los trminos estudiados en la asignatura introduccin a la
economa.

EJERCICIO:
Dadas las curvas de Demanda y Oferta del mercado del producto X
determine el equilibrio:
Xd = -1.000p + 400.000
Xo = 2.000p - 80.000
Equilibrio: D = O ; -1000P +400.000 = 2000P -80.000 ; -1000P -2000P =
-80.000 400.000 ;
-3000P = -480.000 ;
+400.000= 240 kilos

P = $160; y segn la D u O es X = -1000(160)

( recordamos cmo graficar la demanda: si P=0 entonces sera X=400.000;


y si fuera X=0 entonces P tendra que valer P=400; igual para graficar la oferta:
una recta se insina con dos puntos; las curvas con tres)
ESTABILIDAD ESTATICA
La estabilidad o inestabilidad de los mercados se ver a) en esttica: hay 2
explicaciones no coincidentes: Walras vs. Marshall; luego veremos b) la
estabilidad dinmica (con el modelo de la telaraa: los alquileres; las cosechas
de granos; la cra de cerdos /jamones...
Como modelo icnico de estabilidad recuerden el juguete infantil (el
tentetieso o tentempi para bebes: luego de moverlo vuelve solo al equilibrio;
.modelo o imagen de estabilidad)... Pero si mueven una bolilla ubicada sobre
una media esfera (o taza de caf invertida) nunca volver sola a su sitio:
modelo o imagen de algo inestable.

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451
Equilibrio segn Walras: un mercado es estable si cuando el precio es bajo
hay exceso de demanda... y al subir el precio disminuye el excedente de
cantidad demanda (si fuera el grfico anterior Walrs observara el tringulo
inferior entre el punto E, el origen y la abscisa X=400.000 para ver que
disminuye el excedente de cantidad demandada)
Adems calcula el excedente de demanda restando la oferta a la
demanda, con funciones explicitas; luego observa el resultado y lo deriva: si la
derivada es negativa es estable, porque disminuye el excedente de cantidad
demandada.
Xd = 60 - P
-Xo = 10 +2p
--------------------------Ep = 50 - 3P
Y si la 1er. derivada es negativa; el mercado es estable: Ep = -3, <0,
estable.
Equilibrio segn Marshall: en un mercado estable, si la oferta es
insuficiente los demandantes suben sus precios: entonces ante una baja oferta
hay excedente de precio demandado y al aumentar esa oferta se reduce ese
excedente de precio demandado (Marsahll observara el tringulo a la izquierda
del punto E del grfico anterior y las ordenadas P=400 y P=40)
Obsrvese que calcula el excedente de precio demandado restando la
oferta de la demanda pero con funciones implcitas.
Pd = 60 - X
- Po = -5 + 1/2 X
-------------------------------Fx = 65 - 3/2 X
es estable porque su derivada es F'x = -3/2

(negativa, estable)

Sin embargo, este anlisis no es concluyente, ya que Walras y Marshall se


contraponen bajo otras funciones de demanda y de oferta que no tienen las
formas tpicas (y aqu estamos en esta teora)
EJERCICIO 2: Estabilidad del Mercado Competitivo
Con las siguientes funciones de demanda y oferta, establecer las
condiciones de estabilidad segn Walras y Marshall
D = 40 - 6p
O = 20 - 2p
Equilibrio:
O sea,
$5 = p

D=O;

40 - 6p = 20 - 2p

20 = 4p

Y segn la D o la O es X= 40 - 6 * 5 ; X= 10 kilos

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Estabilidad segn:
WALRAS: La estabilidad se presenta cuando el exceso de la cantidad
demandada disminuye cuando aumenta el precio.

Se resta
= -4

D = 40 - 6p
O = 20 - 2p
E(p) = 20 - 4p

con primer derivada negativa: dE(p)/dp

Mercado Estable porque disminuye el excedente de cantidad demandada.


MARSHALL: Considera un mercado estable si el exceso de precio
disminuye cuando aumenta la cantidad.
D = 40 - 6p
P = 6.6 - 1/6 Xd
Para restar:
O = 20 - 2p
P = 10 - 1/2 Xo (se resta en la forma
implcita)
F(x) = -3.4 + 0.33X
df(x)/dX = 0.33 0
Mercado Inestable porque no disminuye el exceso de precio demandado.
Pero con funciones de oferta de pendiente negativa y/o demandas positivas
no coinciden ambos criterios de estabilidad.

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DIVERSOS MODIFICADORES DEL EQUILIBRIO :


- Impuestos: aumentan los costos y as suben o encarecen la oferta...
Calcularemos como baja el "excedente del productor y el del consumidor" al
aplicar un impuesto...y tambin la perdida social adicional, pero lo haremos
luego en la unidad 7...
Ejercicio 1) Grafique la curva de demanda del mercado del caviar C= 300
P y la curva de oferta del mercado C= (p-60)/2. Determine el equilibrio del
mercado, con solucin inicial es C=80 y p= $220. Luego si un impuesto de 15
grava cada recipiente de caviar vendido, cul ser el nuevo equilibrio? Cul
es el importe de la transferencias o recaudacin (cobros fiscales)?
Equilibrio inicial sin impuestos: D = O
Xd= 300 p ; Xo= (p 60)/2.
300 p = (p- 60)/2.
-p= (p-60)/2 300.
-p= p/2- 30 300;
-3/2 p = - 330; P= 220. Y segn la D u O:
X= 300 220;
X= 80 kilos.
Impuestos de $15 sobre ventas: Nueva curva de oferta Xo= (p 60)/2; o
sea,
2Xo= p- 60;
2Xo + 60 = p;
P= 2Xo + 60.
Ahora con el impuestos de $15 ser:

P1 = 2Xo + 75.

Tambin traspongo la demanda X d= 3oo p como -P= Xd 300; o sea


P= -Xd + 300;
2q + 75 = -q + 300; o sea, 3q = 225;
Q= 75 menor
que inicialmente sin impuestos.
Y segn la vieja demanda Do o la nueva oferta P1 resulta
que sin impuesto.

P= $225, mayor

La recaudacin fiscal es 75* $15= $1125,00 que graficamos en la zona


rayada.
En cuanto al precio neto recibido por los vendedores hay que restarle esos
impuestos recaudados a su venta total y el resultado coincidir con lo que
indica su antigua curva de oferta ( ese nivel con la vieja oferta es el que sigue
indicando cuanta cantidad estarn motivados los vendedores a producir
recibiendo ahora el menor precios neto).
Xo= (p 60)/2.
P= 2Xo + 60 = 2(75)+60 = $210 es el cobro neto del producto con el
impuesto y esta menor cantidad 75 consecuente. Mientras que antes perciba
$220 y venda ms (X = 80). Hay un perjuicio para el productor.

453

454
Por otra parte tambin hay un perjuicio para los consumidores, ya que
antes pagaban $220 y ahora $225 con el impuesto y adems antes compraban
80 unidades contra solo 75 ahora.
Si sumamos estos perjuicio, del productos y del consumidor, veramos que
superan al monto de la recaudacin fiscal; es decir que hay una prdida social
por excesivo achicamiento del mercado (que estudiaremos en la unidad 7
mediante un fcil recurso de calcular el rea superior e inferior al viejo precio
mediante fciles integrales definidas entre O y 80 (excedentes del consumidor
y del productor respectivamente).

Ejemplo 2:
Incidencia de un impuesto (en las formas explcita e implcita)
Forma Explcita:
Demanda X = 300 p

Forma Implcita:

-p=X-300

Oferta X = (p-60) /2
Equilibrio mercado:

.......

p= -X+300

1/2p= X -30 .........


D=O

p= 2X+60

Equilibrio mercado: Pd = Po

300-p = (p-60) /2

-X + 300 = 2X + 60

600 -2p = p-60

3X = 240

X = 80

3p =660 ;
p = $220
Segn Pd o PoP= - 80 +300 =$220
Segn D u Of.. X=300-220 =80 kilos

Con el IMPUESTO $15 por unidad vendida


Igualmente:
Oferta anterior X = (p-60) /2

Oferta anterior p = 2X + 60

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455

Oferta actual

X = (p-75) /2

Nuevo equilibrio: D = O

Oferta actual

Equilibrio Pd = Po

300 - p = (p - 75) /2
600 - 2p = p 75
3 p = 675 ;

p = 2X + 75

- X + 300 = 2X + 75
3 X = 225

X = 75 kilos

p = 225$

Segn Pd o Po.... P = -75 +300 = $225


Segn D u Of. X = 300 - 225 = 75 kilos
(hay mayor precio y menor cantidad por el impuesto)

El grfico del mercado tiene demanda con 300 de ordenada y 300 de


abscisa; la oferta tiene abscisa -30 y pasa por el punto de equilibrio inicial; la
nueva oferta tiene abscisa -38 y pasa por el segundo punto de equilibrio...
La oferta es el costo marginal de los productores: los costos aumentaron
con el impuesto y la nueva oferta es una lnea superior (esa cantidad solo la
ofrecen a mayor precio...).
Aqu se parti de una demanda y una oferta
(basada en los costos marginales).
En la unidad 7 veremos diversos tipos de impuestos; en vez de trabajar con
la oferta partiremos del costo total (cuya primer derivada es el costo marginal u
oferta...); en ese momento compararn uds. aquel enfoque con este y vern
que es consistente. Veremos que los impuestos sobre ventas (especficos
como ste o ad-valorem en %) implican prdida social; pero impuestos sobre
beneficio o impuesto fijos no la implican (continua la misma cantidad y precio y
solo baja el beneficio empresario...)

Ejercicio 3) Dadas las siguientes funciones de oferta y demanda de


gasolina, en los Estados Unidos en 1986, analizar el efecto causado por un
impuesto de 50 centavos por galn.
D(p) = 150 - 50pC
S (p) = 60 + 40pV
a)

Sin impuestos el equilibrio surge al igualar la oferta y la demanda:


D (p) = S (p) ; 150 - 50pC = 60 + 40pV ;, con p=$1 y cantidad segn
la D u S = 100 galones.
b) Se pasa ahora al anlisis del efecto del impuesto:
Como la cuanta del impuesto es de 50 centavos, significa que esa cantidad
es la que recibir el Estado por galn. Es lgico suponer que este monto

455

456
surgir de la diferencia del precio de compra y precio de venta, por ende:
pC - pV = 0.5
Esta ltima condicin se puede reformular de la siguiente manera:
pC =
0.5 + pV , de esta manera se puede sustituir en la ecuacin donde se iguala la
demanda con la oferta.
150 - 50 (0.5 + pV ) = 60 + 40pV o sea,
150 -50(0.5) -50pv = 60 +40pv ;
150 -25 -60 = 50pv +40pv ;
90pv
De donde
galones

pV = $0.72

y reemplazando en

65 =

D (p) = S (p) = 89

Recurdese que pC = 0.5 + pV por lo que ahora el pC = $ 1,22.


Finalmente obsrvese que el efecto de la carga impositiva producir un
descenso de 100 galones a 89 galones. Por otra parte la carga del impuesto se
repartira en este caso ms o menos por igual entre los consumidores y los
productores; los primeros pagaran de ms alrededor de 22 centavos por galn
($1,00 antes y ahora $0.72+$0.5=$1.22); en tanto que los segundos recibiran
28 centavos menos por galn (antes $1 y ahora $0.72).

Of erta sin Impuesto

Demanda sin Impuesto

Demanda con Impuesto

Of erta con Impuesto

Precio (dlar por galn)

2
1,75
1,5
1,25
1
0,75
0,5
0,25
0
60

70

80

90

100

110

120

130

140

150

Cantidad (m iles de m illones de galones)

Ejemplo 4) Determinar los efectos que producir un impuesto sobre la


oferta en una cuanta de $0,90 por unidad vendida.
D (p) = - 400p + 4000
S (p) = 500p - 500
a) Punto de equilibrio sin el impuesto:
D (p) = S (p) ;
- 400p + 4000 = 500p 500; de donde
segn D o S X= 2000

p = $5 ; y

b) Efecto de la cuanta impositiva $0.90 sobre ventas:

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457
D1(p) = - 400 p + 4000
S 2(p) = 500 * (p - 0.9) - 500 = 500p - 950
Nuevo equilibrio: D1 (p) = S2 (p) ;
- 400p + 4000 = 500p 950 ; con
p = 5,5 y segn la vieja demanda o la nueva oferta
D1 = S2 la
cantidad es X = 1800 unidades.
Demanda

Oferta

Oferta con carga impositiva

6,5

Pesos

5,5

4,5

4
1600

1650

1700

1750

1800

1850
1900
1950
Cantidad ( unidades)

2000

2050

2100

2150

2200

- Subsidios

Lo contrario que los impuestos, los subsidios a las empresas rebajan,


abaratan costos y/o la oferta (resultara igual un subsidio a la empresa que si
este fuera otorgado al comprador); es decir que tambin pueden alterar el
equilibrio del mercado alentndolo.
Efecto de los Subsidios:
Suponga que el gobierno deseara fomentar el consumo de leche, Muestre
mediante un grfico como podra aumentarlo la concesin de una subvencin
(lo contrario de un impuesto) a los productores de leche (debe mostrar las
curvas de oferta y demanda y colocar el precio que pagan los consumidores en
el eje de ordenadas).

457

458

Al nivel de precios Po los productores estn dispuestos a vender la cantidad


X1. Con el subsidio estarn motivados con esa baja de costos (y precio P2) a
aumentar la produccin hasta X2.
Este precio es ms bajo que el anterior, para los consumidores (precio
neto) y aumenta la cantidad vendida hasta X2.

- TECNOLOGIA - GUSTOS:
Tambin hay otros factores que suelen alterar el mercado, como las
mejoras en la tecnologa, que bajaran los costos y alentaran la oferta,
alterando el equilibrio. Por el contrario, un cambio de los gustos o moda,
puede por ejemplo reducir bruscamente la demanda de un mercado...
- BAJOS Precios mximos
de venta obligatorio de $140: alteraran transitoriamente. Pero esa
disposicin legal sera inviable ya que pronto habra demanda excedente u
oferta insuficiente, desabastecimiento CD; en 2010 desapareci la carne del
mercado domstico argentino porque la secretara de comercio fijo precios
mximos durante aos (y paralelamente haba suba de costos productivos por
el corrimiento de tierras a que oblig sembrar 62% del pas con soja).

458

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-ALTOS Precios mnimos


de venta obligatorios $200 (o precios sostn para la leche u otros):
alteraran transitoriamente. Pero pronto serian inviables, habra oferta
excedente AB, o demanda insuficiente, salvo que el Gobierno la adquiera y
acumule el excedente.

-Mercados

Relacionados:

Incluso puede haber distorsiones en mercados relacionados, como en el


caso de una mayor cosecha de cebada porque fracas la siembre de
trigo/maz; o mayor siembra de girasol y maz porque baje el precios de la soja;
menor oferta de carnes o de alimentos porque se acapare el 62% de la tierra
frtil para soja; etc. (Friedman 7)
Sigan aqu la Gua Distancia (se la entregan gratis en Distancia) , tomo 1,
pag. 133 a 146 (o sino Friedman, T. De los Precios, cap. 7, segn el
programa), sobre mercados relacionados por el lado de la demanda y otros
relacionados por el lado de la oferta. Tambin oferta conjunta y demanda
compuesta que tiene ah algunas actividades explicadas.

- Oferta

conjunta:

Puede ser otra distorsin del equilibrio.... Ej. mquina y hojas de afeitar;
impresoras y tinta...etc. (muy baratas unas pero cara la otra)
Tambin alteraciones por casos de oferta conjunta como el mercado del
benzol porque se desplomo el mercado de la chapa (la cual se hace con
mineral y carbn (cuya destilacin deja benzol/ benceno en proporciones fijas coeficientes fijos-) si no hay chapa no hay benzol...

- Demanda

compuesta:

de piel para zapatos y para bolsos. Uno puede distorsionar al otro mercado

- Demanda

"derivada":

Puede haber distorsiones si la demanda es "derivada" de la mayor o menor


actividad en otro mercado (ej. la demanda de chapa es derivada de la mayor o
menor venta de heladeras, o autos. casas... No es en s (o tanto) el precio de la
chapa el decisorio sino la participacin chica o grande de esta en el bien
final... Lo definitorio para el mercado de chapa ser cual sea el mayor o menor
precio del bien final heladeras, autos, casas etc ... La distorsin viene por los
autos y no por la chapa...

459

460
(vean los ejemplos usados para elasticidad y tipos de bienes: los
siderrgicos vs. los importadores....aqu y en EEUU)

460

461

ESTABILIDAD DINAMICAMODELO DE LATELARAA


Estudia cambios del mercado en el tiempo, con desfase o retardo de la
oferta. La demanda se ajusta instantneamente; pero la oferta a cortsimo
plazo es fija (porque la nueva cosecha tarda 12 meses...), mientras que a
mediano plazo se ajusta segn el precio del periodo anterior
No interesa la duracin del periodo (en granos es 12 meses hasta repetir la
cosecha; en viviendas para alquiler 18 a 20 meses para terminar una vivienda
de alquiler; en el ciclo del cerdo (jamones, con maz) las cerdas paren en 6
meses pero las estadsticas son anuales y los ciclos observados en EEUU eran
de 2 y 4 aos (segn las sequias y el mercado internacional del maz...)
Entonces, si el precio del trigo fue alto el periodo anterior esta siembra seria
ahora grande (y viceversa...).
Pero puede alterarse el equilibrio inicial tanto debido a cambios en la
demanda como en la oferta.
Veamos un ejemplo, cuando suben 20% los costos (tal que al precio actual
la oferta producira un 20% menos....)
Se parte del equilibrio inicial; cuando cae la oferta 20% ya se conoce as la
nueva cantidad y el precio.
Entonces, aplicamos el concepto de recta por 2 puntos, en el cual
recordamos que el primer cociente del segundo miembro representa la
pendiente (cateto opuesto sobre el adyacente). Dado que ya tenamos la
pendiente de la oferta inicial la utilizamos juntamente con los nuevos valores de
P y Q para obtener as la nueva recta de oferta (que pasa por este punto y otro
infinitsimo inmediato segn esa pendiente).
Finalmente, la demanda inicial y ya con ecuacin de la nueva oferta permite
calcular el nuevo equilibrio de largo plazo.
Si se calcularan las aproximaciones sucesivas de precios y cantidades (los
tanteos del mercado, de Walras) y vemos que cada nueva diferencia de precio
y de cantidades fuera siendo cada vez menor, el proceso seria convergente al
nuevo equilibrio definitivo (telaraa concntrica o convergente, que existe
cuando el valor absoluto de la pendiente de la oferta es mayor que el de la
demanda (oferta ms rgida, que la demanda elstica, en valores absolutos).
En teora podran existir casos con pendientes iguales en valor absoluto
(telaraa recurrente, indefinida); o de divergente /explosiva, si fueran casos de
demanda rgida y la oferta elstica...
Tipos de estos modelos:
Modelo de la telaraa Amortiguado o Convergente: en este caso el nivel de
precios y las cantidades tienden al equilibrio, partiendo de una situacin en la
cual la demanda del producto en su periodo inicial es mucho mayor a la

461

462
cantidad ofrecida, que luego por presiones de demanda y de oferta, tiende en
el mediano o largo plazo al equilibrio, ver las siguientes graficas;
En esta grafico se puede observar ms fcilmente como el precio del
producto tiende el largo plazo a estabilizarse e igualarse con el precio de
equilibrio.

En esta grafico se puede observar ms fcilmente como el precio del


producto tiende el largo plazo a estabilizarse e igualarse con el precio de
equilibrio.
Modelo de telaraa Explosivo o Divergente: Es llamado de esa manera
porque existen fuertes y grandes fluctuaciones en el nivel de precios, lo que va
generando la no existencia de un punto de equilibrio, es decir, no va a ver
coincidencia entre los productores y los demandantes, grficamente se puede
visualizar lo anterior;
Al contrario del Grafico 2, en este se puede evidenciar como conforme pasa
el tiempo el nivel de precio del producto tiende a retirarse paulatinamente del
precio de equilibrio

462

463

Modelo de Telaraa recurrente o Constante: en este caso, debido a que las


inversas de las pendientes de las curvas de oferta y demanda son iguales, se
presenta una forma de telaraa que se mantiene fuera del equilibrio, pero no se
va alejando del mismo, se mantiene en un movimiento constante en el mismo
sitio, observe la siguiente grfica:

Obsrvese como en este caso la evolucin del precio del producto se


mantiene alrededor del precio de equilibrio y nunca de aleja lo suficiente como
para asemejarse al modelo explosivo o nunca se aleja lo demasiado para
parecerse al modelo amortiguado.

463

464

EJEMPLOS:
Adems de los ejemplos usuales sobre 1) el mercado de cereales o 2) el
mercado de viviendas para alquiler puede haber otros ejemplos en los cuales
la oferta dependa de los precios del perodo anterior:
3) Teorema de la Telaraa y el ciclo del cerdo
Se estudi en EEUU esta industria, observando all ciclos de 2 y 4 aos,
segn las series de precios previas a 1950, las cosechas y la matanza (rastro)
en EEUU durante dcadas.
Se consideran diversos ciclos. El destete a los 2 meses, ms 4 a 6 meses
de engorde permiten 2 camadas por ao: cruzas en otoo = cras en primavera
(4 meses) + cruza en verano y cra en otoo....
Los precios del cerdo son segn la oferta y demanda pero tambin segn
los ingresos de consumidores y segn el precio y la oferta de carnes
competitivas.
La oferta de cerdo depende de las cosechas de maz, de la gentica; de la
oferta externa y del clima... Pero lo datos estadsticos son anuales y no
semestrales. En los USA durante los aos 1930 /50 se concluy que hay ciclos
de 4 aos: si los precios son altos baja la matanza y viceversa.
Teorema: si 1) los productores planifican segn los precios actuales; 2) no
se producen cambios en sus planes hasta el prximo periodo; 3) el precio se
fija segn la oferta disponible; o sea, segn sea la demanda actual y con la
oferta vertical ( la oferta a corto es rgida, adems, porque no pueden subir la
produccin luego que ya cruzaron las hembras ; si venden las hembras les
pagan menos si ya van en 2 meses de gestacin.... por lo que la oferta a corto
plazo es fija); se observaron ofertas segn los precios viejos y los ciclos.
Se estudiaron varios ciclos y el biolgico no era el preponderante: el lapso
entre la cruza y el rastro es de 12 meses; pero el ciclo era de 2 aos,
aproximadamente, segn lo observado en
los precios
y en la
comercializacin, con algn retardo. Pero la series estudiadas dieron
mayormente all ciclos entonces de 4 aos entre los precios, la oferta de maz
y la matanza , segn el modelo de la telaraa (aunque no de 1 2 aos); pero
dependera tambin de la mayor informacin disponible para los productores....

EJEMPLO ESTABILIDAD DINAMICA (PROBLEMA DE LA TELARAA)


1 -CASO EN QUE CAE LA OFERTA:
Mercado competitivo con demanda que se ajusta instantneamente a los
cambios de precios pero la oferta es rgida a cortsimo plazo y a mediano
plazo se ajusta con retardo de un perodo. Caso en que cae la oferta 20%:

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Demanda Pd = -6X +24;

Oferta Po = 8X -4

Equilibrio con D=O que hemos calculado como


sea X=2 y reemplazando en Pd o Po..... P=$12

-6X +24 = 8X -4...... o

Si cae la oferta 20% se puede interpretar como que a ese precio p=$12
ofrec