LA TEORIA LITERARIA EN EL SIGLO XX8

JOS MARA POZUELO YVANCOS

Durante la segunda mitad del siglo xix los estudios literarios estuvieron dominados por el positivismo qu
apoyado en la filosofa de A. Comte, vena a establecer los textos literarios como hechos positivos con valor de
documentos que reenviaban para su sentido a la propia historia literaria y se interpretaban en relacin con la
biografa de su autor. H. Taine entenda que el hombre que haba emitido un texto, su autor, figuraba como el
objetivo ltimo del estudio de sus obras, junto a su poca, y as lo deja escrito en el Prlogo a su
importante Historia de la Literatura inglesa [1863: vol. I, pg. IV]. El mtodo positivista aun diferentes domi
humansticos en torno al dato en el suceder histrico como reflejo del hombre y de su cultura. Su ambicin era
por otra parte, la de evitar el juicio subjetivo del intrprete o crtico y acercar la investigacin a los mtodos
imperantes en las ciencias naturales ocupadas en la empiricidad demostrable del dato positivo. Los estudios
literarios en las universidades europeas vieron la hegemona del mtodo hist-rico-literario, que en el program
de G. Lanson quera evitar cualquier prejuicio esttico y postulaba un mtodo de investigacin emprica de las
individualidades. El punto de vista era fundamentalmente gentico-individual y la Historia de la literatura un
sucederse de autores agrupados en grandes perodos histricos.

El siglo xx se inicia con un profundo cambio que, en las llamadas por W. Dilthey "ciencias del espritu",
supondra la quiebra del positivismo y que para la teora literaria signific la ambicin por conseguir un estatut
cientfico propio. Los formalistas rusos, movimiento de jvenes fillogos en quienes fraguan esas inquietudes d
renovacin metodolgica, plantearon hacia 1915 la posibilidad y la necesidad de contemplar la literatura y sus
textos, no como documentos individuales para el uso histrico, psicolgico o sociolgico, sino como objetos de
una ciencia que algunos de ellos llamaron "potica", recuperando as el viejo brote aristotlico susceptible d
delimitar un objeto y un mtodo propios, especficos. Tal ciencia indagara desde un punto de vista general y c
ambicin universalizadora no ste o aquel texto particular, sino las propiedades comunes a todas las
manifestaciones literarias. Por qu llamamos literarios a determinados textos? Qu contienen o qu rasgos
sirven para agruparlos y distinguirlos de otras manifestaciones verbales no literarias? La gran fortuna de los
formalistas y su proyeccin sobre toda la teora del siglo xx obedece a que fueron, junto con la estilstica, quie
mejor formularon la necesidad de una teora, de una ciencia de la literatura.

Pero, los formalistas rusos no fueron conocidos en Occidente hasta mucho despus. Fue la publicacin d
fundamental libro de V. Erlich [1955]9 y de las antologas de T. Todorov [1965]10 y de I. Ambroggio, las que
dieron a conocer este mo-vimiento en EE.UU. y en Europa, y fue el llamado neoformalismo francs, estructuralista, el que proyect y difundi sus ideas. Desde entonces la teora literaria no slo ha conseguido un perf
propio, sino que ha crecido notablemente en los mbitos intelectuales. El siglo xx, por tanto, tiene para la teor
literaria una importancia singular porque es el siglo de su constitucin como ciencia autnoma, desgajada del
tronco de la esttica, en que vivi albergada, y porque es el siglo en que obtiene su mayor desarrollo por el
nmero ingente de libros y revistas especializadas dedicados a ella.

Previamente al estudio de las diferentes escuelas y movimientos de la teora literaria conviene dibujar u
mapa ms general de su contexto intelectual que pueda explicar al mismo tiempo algunas de las causas de lo
abigarrado de sus distintas tendencias y escuelas. Porque la teora literaria del siglo xx nace en un amplio
contexto epistemolgico que permiti el desarrollo especializado de diferentes saberes humansticos, vinculnd
cada uno de ellos a un discurso cientfico par-ticular. El nacimiento de la literatura como objeto que se pretend
de una teora y una ciencia propias discurre paralelo a la constitucin de la lingstica, de la sociologa, del
psicoanlisis, de la antropologa, la semitica, etc. Y cada uno de estos dominios ha influido notablemente sob
teora literaria, de modo que el constante sucederse de escuelas tericas y corrientes crticas muchas veces ha
obedecido al predominio o punto de gravitacin mayor que cualquiera de esas ciencias ha ejercido en un
momento dado. Tanto es as que no se podra entender con claridad la historia de la teora literaria de nuestro
siglo sin su relacin con, al menos, cuatro grandes sistemas de pensamiento: la fenomenologa (que a su vez
proyecta sobre la lingstica), la hermenutica, el marxismo y el psicoanlisis. Por ello la historia de esta discip
en nuestro siglo ha sido una constante ambicin de especificidad terica y la comprobacin, tambin constante
de la imposibilidad de constituir un objeto el literario que fuese independiente del discurso terico que lo
reclama, evoca o define.

Sera vano buscar una evolucin lineal y en series evolutivas de la teora literaria de nuestro siglo. Su pe
es quebrado, ha sufrido vaivenes, recuperaciones de tericos olvidados que se han reivindicado muy
posteriormente (como es el caso de Mukarovsky, de Bajtin o de los propios formalistas rusos). No es posible,
consiguiente, escribir una historia lineal y sucesiva de nuestro siglo por pasos slo cronolgicos, sino ms bien

movimientos, tendencias o corrientes, muy relacionados y muchas veces deudores de los cambios de puntos d
mira sufridos por las diferentes epistemologas y fundamentos filosficos de cada escuela.

El perfil quebrado y lleno de rupturas de la evolucin histrica de la teora en nuestro siglo obedece,
adems, al desarrollo de una doble tensin dialctica. Primeramente, la dialcticaespecificidad/universalidad q
vienen sufriendo todas las ciencias humanas y que afecta a la legitimidad del propio discurso. Es posible una
teora literaria, una ciencia especfica, diferente y separada de la sociologa, el psicoanlisis, la semitica, la
antropologa, etc.? Cada uno de estos saberes, en su propio desarrollo, ha ido tendiendo puentes hacia los dem
a medida que emergan las insuficiencias explicativas de cada disciplina, necesitada de constantes apoyos.
Cuando la teora literaria, aliada al tronco de la lingstica, crey encontrar seguros asideros en una potica
formal, vivi una crisis especialmente cruenta de especializacin, que afect a su terminologa, a menudo crp
y hubo de reconocerse finalmente rebasada por la realidad misma de la interpretacin y los problemas del
significado. El espejismo de una sola ciencia, ligada a un mtodo nico para un objeto verbal, haba sido nece
en su momento; pero, insuficiente para explicar la compleja naturaleza de los textos literarios, vinculados a
diversos y mltiples cdigos. Hoy todos reconocen que la teora literaria es un campo de estudios necesariame
pluralista y con vocacin interdisciplinar [Booth, 1979; Villanueva, 1991: 32-36].11 Conseguir saberlo ha costa
sucesivas crisis que ahora veremos.

Hay una segunda tensin dialctica que ha propinado a la teora literaria del siglo xx constantes vaivene
lucha entre el esencialismo metafsico y el funcio-nalismo pragmatista. Enfrenta constantemente a quienes no
cuestionan la literatura como un objeto y pretenden que sea lo literario una cualidad inherente, superior, que
posee un tipo de obras. De lo que se trata, para stos, es de definir la esencia de eso que es literatura y que u
teora analiza, describe y discrimina. Los esencialistas continan ligados a la cuestin metafsica que se formu
con la pregunta: Qu es literatura? Qu cualidades poseen las obras literarias? Frente a ellos, los que hemo
convenido en llamar pragmatistas se resisten a admitir la existencia de la literatura como una esencia, un hec
y prefieren vincularla al discurso terico que la define y nombra. La pregunta que estos segundos formulan es
qu llamamos literatura?, y su respuesta tiende a dirimir la cuestin no en las pretendidas propiedades intrns
o inherentes de los textos literarios, sino en el modo cmo la sociedad y las gentes se relacionan con lo escrito
Para estos ltimos la literatura es una prctica social cuya delimitacin misma de otras prcticas de escritura y
lectura no depende de categorizaciones metafsicas ni ontolgicas, sino histricas, funcionales, ideolgicas y
axiolgicas. Plantean que la respuesta a la pregunta a qu llamamos literatura?, no ha sido uniforme a lo larg
de la historia, ni siquiera lo ha sido la conceptualizacin y actual trmino de "literatura", que apenas tiene un p
de siglos de vigencia. En este sentido, los ltimos movimientos tericos literarios han desarrollado hasta el
extremo tal relativizacin de lo literario. Tanto la "desconstruccin" como una buena parte de la teora literaria
feminista sitan sus anlisis sobre textos de difcil validacin ontolgica: se suponen prcticas escri-turales qu
comparten mbitos y rasgos con otros discursos (como el filosfico) y su gusto por lo fronterizo y la reivindica
de las vanguardias (y de los textos de la cultura de masas) tiene mucho que ver con el desplome de las
seguridades que la metafsica ontolgica del estructuralismo haba construido.

Las dos tensiones dialcticas a que nos hemos referido se han ofrecido en un contexto intelectual y filos
que conviene tener en cuenta para la cabal comprensin del sucederse de corrientes y movimientos crticoliterarios. En ese contexto intelectual han operado tambin resistencias de naturaleza acadmico-institucional.
polmica habida entre R. Picard [1965]12 y R. Barthes [1966]13enfrentaba a este ltimo, representante de la
"nouvelle critique", con los medios acadmicos tradicionales dominantes en la universidad francesa. stos eran
fundamentalmente esencialistas y sostenan a la vez la exclusividad de la crtica literaria ligada al mtodo
histrico, mientras que R. Barthes [1964]14 haba defendido una posicin terica en el enclave, por el concepto
"escritura", de diferentes aportes: el existencialismo, el estructuralismo, el psicoanlisis, el marxismo. Tambi
medios intelectuales norteamericanos se ha repetido esta polmica. Los "new critics" con la crtica anterior,
Abrams con la desconstruccin, Booth con los estructuralistas, etc. [Lentrichia, 1980; T. Eagleton, 1983, cap.

La teora literaria de Occidente en este siglo no podra entenderse sin tales polmicas intelectuales que e
definitiva, al tiempo que darle una gran vitalidad y perfil movedizo, han devenido sintomticas de la difcil
asimilacin de la profunda quiebra epistemolgica vivida desde los albores de este siglo, y a la que quiero
referirme brevemente para situar el marco general donde se inscribirn los debates tericos literarios. Antes
mencion el concurso necesario de la fenomenologa y la hermenutica, el marxismo y el psicoanlisis, para e
discurrir terico literario. En efecto, los movimientos que luego recorreremos en sus trazos ms sobresalientes
son deudores de la profunda fisura que durante este siglo se produce en el pensamiento occidental merced al
intento de superacin del idealismo. R. Rorthy [1983] 16 ha hablado del "giro lingstico" de la filosofa
contempornea. En efecto, toda ella se articula sobre el eje de la superacin de la metafsica por el expediente
poner en cuestin la supuesta transparencia del lenguaje, su capacidad para decir el ser. Tanto la filosofa de
ciencia como el marxismo y el psicoanlisis nos han hecho sospechar de los lenguajes naturales con que
nombramos las cosas. El marxismo y el psicoanlisis ayudndonos a desvelar el carcter artificioso, ideolgico

psquico y socialmente condicionado de todo discurso. Los filsofos analticos recogiendo los postulados de
Wittgenstein sobre el valor pragmtico del uso lingstico. No es posible asaltar el significado sin la situacin d
habla en que se origina. El valor de la palabra es su "uso" en un contexto de situacin, en un "juego lingstico

A partir de Husserl, de Freud, de Marx, de Wittgenstein, se consolid la idea de que el objeto del que se
habla no es independiente del sujeto. Los actuales debates en la ciencia terico-literaria que representan
posiciones como las de la "esttica de la recepcin" o la "teora emprica de la literatura" veremos que recogen
una tradicin que se vierte a la teora literaria de la mano de la fenomenologa y de su continuacin hermenu
Las teoras de Husserl son especialmente importantes para las literarias de este siglo porque han estado en la
base tanto del brote formalista-estructuralista como de su crisis posterior en la "esttica de la recepcin" y
tambin influyeron sobre la estilstica de Amado Alonso, Alfonso Reyes, etc. [Portols, 1986]17. El empeo de
Husserl por devolver a la filosofa su carcter de ciencia estricta le llev a plantear una filosofa libre de supues
de prejuicios metafsicos, por lo que acude a una suspensin del juicio o "epoch" como punto de partida.
Pretende atenerse a lo dado, al fenmeno, a lo que de forma intuitiva y originaria se presenta ante la concienc
No a lo dado en el sentido empirista u objetivista, sino a su reduccin a contenido intuicional, experimentado e
conciencia. No hay conciencia si no es conciencia de algo, si no se muestra en ella un determinado fenmeno.
Pero la conciencia no es una sustancia, es siempre una conciencia intencional, proyectada desde el fenmeno,
es en el sujeto que lo experimenta donde el fenmeno obtiene su sola posibilidad de existencia y sentido. Esta
filosofa influy mucho sobre los primeros formalistas [Erlich, 1955: 89]18, pero tambin sobre todo el
estructuralismo lingstico [Coseriu, 1981]19. Pero donde la fenomenologa ha influido ms poderosamente, a
travs del discpulo de Husserl, Roman Ingarden, fue en Mukarovsky y posteriormente en la "esttica de la
recepcin" [Fokkema/-Ibsch, 1977: 170-173; Acosta, 1989, y Villanueva, 1991: 38-45]20. Esto fue posible por
la fenomenologa, al mismo tiempo que impona una aproximacin al fenmeno como estructura de realidad,
revelaba que sin la conciencia del sujeto y la experiencia del receptor, tal fenmeno no se dara.

Tambin ha sido importante para la teora literaria del siglo xx, sobre todo para el desarrollo de las
corrientes pragmatistas, la evolucin posterior de la fenomenologa y, sobre todo, el camino que va de Heideg
a Gadamer, un camino por el que se convierte en hermenutica. Una vez logrado el supuesto fenomenol-gico
que el mundo no adquiere objetividad sino para la conciencia y que sta no se da sino como conciencia de un
mundo, la hermenutica da un paso ms all al mostrar que la relacin de significacin slo es posible en el se
del lenguaje y ste a su vez es un fenmeno de relacin intersubjetiva, de comunicacin e interpretacin. La
mediacin lingstica, adems, est histricamente determinada, es recreada en cada momento de la historia
actualiza, reinterpreta, "presentifica el pasado" [Campillo, 1989: 316; Eagleton, 1983: 92-94]21. sta es la gra
incorporacin de la relacin hermenutica, tal como la describe Gadamer en Verdad y Mtodo [1960]: los valo
son cambiantes y estn sujetos a mltiples determinaciones que actan intersubjetivamente como mediacin
tica entre los sujetos, como encuentro de ellos en una tradicin, en un "mundo de vida".

Para acceder desde estos mnimos presupuestos de un contexto filosfico a la evolucin concreta de las
corrientes terico-literarias en nuestro siglo es preciso establecer, como dijimos, grandes agrupaciones
conceptuales porque el simple trazado cronolgico resulta engaoso. Los saltos, anticipaciones, reencuentros,
etc., van imponiendo un ritmo a esta historia que no coincide con el suceder meramente cronolgico. Tampoco
autores se dejan agrupar fcilmente sin ciertas fisuras necesarias. Por ejemplo: Bajtin es un terico marxista,
pero su estudio es menos til en el campo en que se han desarrollado preferentemente las teoras marxistas:
sociologa de la literatura. Cabe mejor, as lo entiendo, en el marco de la crisis de los estructuralismos porque
se le ha percibido adems en Occidente. En otro lugar argument que el llamado, "postestructuralismo", dond
entra la desconstruccin de Derrida es cronolgicamente simultneo al estructuralismo francs [Pozuelo, 1992
Los saltos, vaivenes y perfil quebrado de la lnea cronolgica y la convivencia simultnea de autores que
participan de distintos tonos y contenidos, como es el caso proverbial de R. Barthes, obliga a una agrupacin d
grandes trazos en grandes corrientes que hasta finales de la dcada de los setenta pueden presentarse as: I.
Potica formal y estructuralista. II. Crisis de la potica formal: pragmtica. Semitica eslava. Bajtin. III. Estt
de la recepcin y poticas de la lectura. IV. Sociologa literaria y V. Literatura y psicoanlisis.

En los tres primeros apartados es posible entender la teora literaria del siglo xx como la alternativa de d
grandes paradigmas tericos. El primero, que he llamado formal-estructuralista, gravita sobre la influencia de
lingstica saussu-reana y se centra en el texto como objeto para la bsqueda en su estructura lingstica y en
especial organizacin formal de los rasgos que otorgaban especificidad frente a otros tipos de lenguaje. Este
primer paradigma, que haba sustituido la potica del emisor-autor del siglo xix por una potica del mensajetexto, hace crisis y se ve enfrentado al segundo gran paradigma terico, el de la potica de la recepcin, que
convierte al lector y su descodificacin del texto en el nuevo objeto de la teora literaria. Esa crisis de la potic
del mensaje, al tiempo que da paso a las teoras de la recepcin en una de sus direcciones, en otra busca rom
la estricta separacin entre crtica inmanente (textual) y no inmanente (socioideolgica). La literatura no es un
conjunto de textos ya definidos sino una comunicacin social en el seno de una cultura donde se entrecruzan

diversos cdigos de naturaleza no siempre formal: ideolgicos, ticos, institucionales. De una teora de la leng
literaria se pasa a una teora de la comunicacin literaria como prctica social. Lo literario no se entiende, pue
como un modo de ser el lenguaje, sino un modo de producirse el lenguaje, de recibirse, de actuar en el seno d
una cultura. El contexto de produccin y el de recepcin han dejado de considerarse accesos "extrnsecos" al
hecho literario.

Los primeros cuarenta aos de este siglo vivieron una fuerte conmocin en los estudios literarios. Desde
punto de vista de la creacin aparecieron las vanguardias poticas (el futurismo, el surrealismo), la gran
dislocacin del modo de narrar que supuso el monlogo interior y la remocin de estructuras narrativas en Pro
en Joyce, los nuevos experimentos teatrales de Brecht, de Valle-Incln, etc. Sin embargo, los estudios literario
estaban a comienzos de siglo viviendo todava la continuacin depauperada del mtodo histrico-positivo. Las
historias de la literatura, segn sentencia de Jakobson en 1919, eran "tierra de nadie" por haberse convertido
tierra de todos. Haba en ellas, junto a una serie de datos biogrficos y externos (los que Dmaso Alonso
[1952]23 llam "vastas necrpolis de datos") unas notas de psicologa del autor, vagas referencias a la socieda
de la poca, una posicin de valoracin subjetiva del historiador, cuando no de juicio moral, una preponderanc
de la temtica con relaciones de temas entre las distintas obras. Apenas se estudiaba lo que Paul Valry
[1938]24 llamara "la obra en s", esto es, la obra literaria considerada en s misma, como construccin de sent
autnomo y propio.

Los tres movimientos que, por separado, construyen los cimientos de la teora literaria del siglo xx, a sa
el formalismo ruso, el New Criticism norteamericano y la estilstica, convergen en un punto fundamental: la
constitucin de una nueva manera de entender los estudios literarios que privilegiar los aspectos formales so
los contenidistas en sus anlisis literarios, como un intento consciente de fundamentar una ciencia de la literat
con carcter autnomo. Para los tres movimientos mencionados, que se desarrollan independientes los unos d
los otros en los primeros cincuenta aos de este siglo, la tesis fundamental era que la obra literaria no es
un documento o vehculo para un valor trascendental a ella: les interesaba la literatura en tanto literatura, com
construccin particular y va de conocimiento especfico, como arte formado de un modo peculiar. Por ello, los
movimientos citados coinciden en un doble intento: a) dotar de autonoma a la ciencia literaria respecto de otr
ciencias o saberes humansticos y b) definir los textos literarios en su inmanencia, en su funcionamiento
especfico, como objeto de esa nueva ciencia. Para esa definicin siguieron un instrumental metodolgico
fundamentalmente formalista: el anlisis de cmo funciona, se organiza y construye el lenguaje en los textos
literarios.

De los tres movimientos el que ms influencia posterior ha tenido, y el que de modo ms sistemtico ha
contribuido a una potica formal, es el llamado formalismo ruso, al que precisamente acogieron y difundieron
como sus maestros los estructu-ralistas europeos de los aos sesenta. El formalismo ruso supone el
sentido fuerte de la potica formal y a l volveremos de inmediato. Los otros dos movimientos, la estilstica y
el New Criticism, suponen un sentido ms dbil de la potica formalista y podran entenderse ambos, en algun
de sus tesis como movimientos de transicin hacia la potica formal. La estilstica, porque acta de puente en
la esttica idealista y el estructuralismo posterior, y el New Criticism, porque se presenta mucho menos radica
sus afirmaciones formalistas, en gran parte porque sus miembros pertenecen a la tradicin crtica universitaria
norteamericana, menos li-gada a la lingstica de lo que lo estuvieron el formalismo y la estilstica europeos,
muchos de cuyos miembros eran lingistas.

La hiptesis que est en la base de la estilstica, en su vertiente de estilstica literaria (pues hay una
estilstica de la lengua, cuyo mentor es Ch. Bally [1909] 25 discpulo de De Saussure), es la de que el lenguaje
literario es un lenguaje especial, desviado respecto al lenguaje normal. Esta tesis, de amplia tradicin en
Occidente [Pozuelo, 1988: 11-39]26, tiene su origen en la propia tradicin retrica que haba clasificado toda u
serie de recursos, tropos y figuras que el lenguaje literario emplea con gran prodigalidad. La estilstica gentic
literaria intenta explicar la gnesis, el porqu de esos rasgos que presumiblemente desviaban o separaban la
lengua literaria del lenguaje comn. La tesis estilstica es que tales desviaciones o "particularidades idiomtica
se corresponden y explican por las particularidades psquicas que revelan. La lengua literaria es "desvo" porqu
traduce una originalidad espiritual, un contenido anmico individualizado. Los datos lingsticos objetivan una
individualizacin de la experiencia que excede y precede a su naturaleza puramente formal. Ese desvo es
siempre, por tanto, consecuencia de una intuicin original, una capacidad creadora e individualizadora que es
que el mtodo crtico debe descubrir.

Tal presupuesto es comn a Leo Spitzer, Amado Alonso, Dmaso Alonso, H. Hatzfeld, Carlos Bousoo, e
y reproduce toda una concepcin del lenguaje que nace del poderoso rbol de la lingstica idealista del que la
estilstica se declara una rama. Conceptos como los de intuicin, unicidadse entienden si se relacionan con el
modo dinmico y a la vez ampliamente individualista con que la estilstica retorna la tradicin de W. von
Humboldt, las tesis estticas de B. Croce y la perspectiva filolgica de K. Vossler [Terracini, 1966: 72-81; Lza

1980; Alvar, 1977]. B. Croce, en su Esttica[1902]27, identificaba los conceptos de arte y expresin y, por tan
esttica y lingstica. El lenguaje, para Croce, nace espontneamente con la representacin que expresa; intu
y expresin son una misma cosa y no hay distincin emprica entre el homo loquens y el homo poeticus. Ello
convierte el lenguaje en un acto individual y concreto, irrepetido e irrepetible. El idealismo alemn, por otra pa
acentu la idea presente en Humboldt del lenguaje como proceso, energeia, creacin. K. Vossler insistira lueg
en que la lengua es expresin de una voluntad y de una cultura que se manifiesta a su travs. Tambin conve
en la estilstica la poderosa influencia de la fenomenologa de Husserl, sobre todo en Amado Alonso y en partic
para la idea de la conciencia como estructura del dato fenomnico; la forma lo es de una intuicin y sta slo
apresada por la va del espritu reflejado en la lengua [Portols, 1986: 170] 28.

El ms conspicuo representante de la estilstica literaria es Leo Spitzer, fil-logo romanista alemn, auto
un mtodo estilstico que l mismo ha explicado con magistral detalle [Spitzer, 1948: 21 y ss.; 1960, y Lzaro
1980]29. Tal mtodo intenta trazar ese puente entre desvo idiomtico y raz psicolgica o etymon espiritual, e
que encuentran sentido e interpretacin unitaria los particulares rasgos de la lengua de un escritor. La
comprensin de la estructura, del conjunto de una obra, ha de ser para Spitzer unitaria y realizarse a partir de
una intuicin totalizadora, punto de partida de su famoso mtodo filolgico circular que va trazando crculos d
aproximacin desde los datos lingsticos externos a su interpretacin global, de naturaleza intencional. Por
ejemplo, el ser Quevedo un hombre angustiado, fruto de dialcticas, tensiones y desengaos, en una poca, e
Barroco, particularmente agnica, explica los constantes contrastes de su estilo, la dialctica del ser-parecer t
la que se oculta una visin desengaada de la realidad. Unicidad, pues, entre sujeto y objeto de la creacin
lingstico-literaria, entre poeta y peculiaridad estilstica e intuicin totalizadora capaz de aprehender el centro
(psquico) a partir del detalle filolgico (la desviacin o forma llamativa), y todo ello servido por un mtodo
estricto por el que llegar al centro del crculo desde la periferia de los datos.

Amado Alonso y Dmaso Alonso coinciden en lo esencial con esta tesis de la intuicin totalizadora como
vehculo hacia la gnesis de la forma artstica en el alma creadora del artista. Amado Alonso incorpora un rasg
peculiar: su insistencia en el carcter integrador y unitario de la forma artstica en que se anan y son indivisi
del sistema expresivo los elementos sustanciales (psquicos, temticos, filosficos) y materiales (recursos
verbales). Toma tambin de la fenomenologa el tpico de la forma intencional como unidad superior objetivad
[A. Alonso, 1969: 87-107]30. Dmaso Alonso incorpora una inteligente discusin a la teora del signo lingstic
De Saussure, proponiendo frente a ella un significante y un significado complejos donde se anan elementos n
nicamente materiales ni nicamente conceptuales respectivamente, sino valores conceptuales, afectivos e
imaginativos de los individuos hablantes. El lenguaje para Dmaso no es slo hechura colectiva: la literatura
precisamente muestra cmo el signo verbal es complejo y se nutre de valores y elementos sensoriales, afectiv
imaginativos que aadir a los conceptuales [D. Alonso, 1952] 31.

El New Criticism muestra un sentido ms dbil de la potica formal y una mayor dispersin metodolgica
en gran parte por la heterogeneidad de sus miembros, un grupo de profesores y escritores que no cabe consid
como una escuela con programa y mtodo definidos. R. Wellek ha mostrado recientemente que los "new critic
son poderosas individualidades sin unidad posible [Wellek, 1986: 220] 32. Pero su aportacin es convergente co
estilstica y el formalismo ruso en el doble empeo de proponer una renovacin de los estudios literarios
tradicionales y de hacerlo en el sentido de una potica inmanente, de una ciencia de la literatura autnoma. S
algunos de sus miembros I. A. Richards, A. Tate, Y. Winters, P. Ramson, C. Brooks, R. P. Warren. Se cita a T.
Eliot y a Ezra Pound como dos creadores-crticos muy prximos a esta corriente. En lo relativo a su aportacin
general a la teora literaria del siglo xx, la primera sera la de suponer que ninguna construccin terica extern
ya sea histrica, sociolgica, psicolgica puede sustituir la "lectura atenta" (close reading) como fundamento d
una crtica literaria. T. A. Eagleton [1983: 61]33 ha llamado "cosificacin" al tratamiento de un texto en s mism
aislado de su contexto y como fuente principal de la lectura interpretativa (llamada "practical criticism", ttulo
un famoso libro de I. A. Richards [1929]34); pero sin duda alguna esa primera reduccin metodolgica al texto
como fuente de toda lectura crtica, intentando con ello evitar gran cantidad de prejuicios de naturaleza
valorativo-psicolgica o de la moral del intrprete, fue necesaria y actu de base para un profundo cambio en
modo de ser mirada y enseada y la pedagoga literaria siempre fue un punto de inters en la tradicin crtic
anglonorteameri-cana la literatura.

En este sentido, K. Cohen [1972]35 ha hablado de la oposicin del new criti-cism, con esta lectura minuc
defendida por Brooks y Warren en su libro Unders-tanding Poetry [1938], frente a las falacias que dominaban
acto crtico tradicional: fundamentalmente contra la "falacia biogrfica" segn la cual el texto es un documento
que se ve explicado y explica a su vez parcelas de la biografa de su autor, y tambin la "falacia intencional", q
identificaba el sentido de un texto con la intencin del escritor al escribirlo ("el autor ha querido decir..." es fra
crtica aborrecible para el new criticism).

El objetivo y el carcter "impersonal" buscados por estos nuevos crticos se apoyaba en el convencimien

de que la poesa era una construccin particular, en s misma vlida y autosuficiente, dotada de lo que Richard
llam "verdad interna", independiente de su valor referencial. Ello propici una serie de estudios sobre el mod
estar organizado el texto literario, de su "retrica especial", como son los anlisis de complejidad de puntos de
vista, estudios de tonalidad potica, una atencin muy detallada a los procedimientos metafricos, a la
ambigedad e irona poticas, etc., que han proporcionado a la tradicin crtica occidental un formidable baga
a la crtica literaria norteamericana conceptos clave para el anlisis narrativo y de la retrica de la poesa.

En 1916 se crea en San Petersburgo la Sociedad para el Estudio del Lenguaje Potico (OPOJAZ), que, ju
al reciente Crculo Lingstico de Mosc, creado en 1915, reunira a los miembros del grupo que luego sus
detractores llamaron peyorativamente "formalistas rusos". Ambas sociedades estaban fromadas por jvenes
lingistas, artistas y estudiosos de la literatura vinculados a la renovacin vanguardista del arte y a una exige
de rigor metodolgico en los estudios lingsticos y literarios que en las universidades del momento estaban
dominados por el positivismo de los neogramticos y el idealismo temtico-simbolista, contra los que los jveformalistas reaccionaron radicalmente. V. Erlich [1955: 86] 36, autor de la ms im-portante monografa sobre e
escuela, marca ya la influencia indirecta de Husserl, lo que pudo influir por su vocacin inmanentista simultan
por su inters por los elementos perceptivos del oyente-lector. Erlich tambin analiza en la primera parte de s
libro la historia externa del movimiento, su relacin con el futurismo potico, sus dificultades con el estalinism
fuerte crtica de L. Trosky en su Lite-ratura y Revolucin, los dos exilios con que acab la escuela del mtodo
formal: el exterior, porque algunos de sus miembros, como R. Jakobson, huyeron a Checoslovaquia, fundando
el Crculo lingstico de Praga; y el interior, porque otros significados tericos se silenciaron voluntariamente,
como Tinianov o Tomachevski, o hubieron de renunciar a sus postulados formalistas, como V. Sklovsky.

Cuando un formalista ruso como B. Eijembaum realiza su excelente presen-tacin de las tesis del grupo
su artculo "La teora del mtodo formal" [1927]37, destaca como aglutinante del mismo su inters por los
aspectos generales y tericos de la literatura, con una metodologa fundamentada en el acceso a la "obra en s
pero buscando en ella sobre cualquier otro aspecto lo que las obras literarias enseaban sobre el modo de ser
literatura como lenguaje. Rechaza Eijembaum el calificativo de "formalistas" y prefiere la autodefinicin de
"especificadores": esto es, investigadores de las cualidades especficas de la expresin literaria [Eijembaum,
1927: 25]38. R. Jakobson acua el trmino deliterariedad (literaturnost): "El objeto de la ciencia literaria no es
literatura, sino la literariedad, es decir, lo que hace de una obra dada una obra literaria" [Jakobson, 1921: 46]
Si definieron con la literariedad un objeto nuevo para la ciencia literaria, quisieron tambin definir un mtodo
Eijembaum llama "morfolgico": los rasgos distintivos de la literatura se obtienen mediante el anlisis de los
procedimientos de su construccin formal, de su especial modo de ser lenguaje. Incluso los contenidos, temt
personajes, etc., se subordinan a esa perspectiva unificadora de un concepto de forma que explica la funcin
los mecanismos (rima, aliteracin, metfora, personajes, etc.), segn el principio constructivo que acta como
principio dominante. La estructura literaria se ordena, para ellos, segn el principio ordenador de la
perceptibilidad de la forma, de la palabra. La literariedad es el resultado de una revelacin de la palabra, de su
sonido, de su valor en s misma y por s misma, ms all de su referencia. La literatura es el modo como el
lenguaje se estructura para ser percibido como lenguaje nuevo, creativo, revitalizador del signo.

V. Sklovsky ha explicado este fenmeno denominndolo "extraamiento" (ampliado luego a

"desautomatizacin" y "actualizacin"), como clave explicativa del lenguaje literario. Frente a la lengua cotidia
que apenas concede atencin a las palabras que proferimos y que nos da una percepcin del mundo desvanec
y automatizada, en que el signo es slo un simple sustituto del objeto o cosa nombrada, sin relieve alguno, la
lengua literaria est llena de recursos, artificios y procedimientos para aumentar la dificultad de la percepcin
conseguir de ese modo que el receptor se fije en la forma del mensaje, en la palabra. Es el volumen superior
cuantitativa y, sobre todo, cualitativamente de "artificio" lo que hace que la literatura nos ofrezca una visin d
lenguaje y no un mero reconocimiento pasivo de su contenido; es el artificio de sus retardamientos, de sus
imgenes, metforas, de su ritmo potico, de su "desorden" estructural, etc., el que permite una
visin desautoma-tizada del mundo, como si lo visemos por vez primera [Sklovsky, 1925; Pozuelo, 1988: 32
33].40 Roman Jakobson, por esos mismos aos, establece ya que la poesa es un arte que pone al mensaje en
cuanto tal, a la forma del signo, en primer orden de importancia, realizando as la que se llam funcin esttic
(potica dir luego) del lenguaje.

Si el modo de presentacin o recurso, artificio, fue una primera divisa del formalismo, lo fue en el horizo
metodolgico de la confrontacin lengua coti-diana/lengua literaria, que reflej una concepcin de potica
lingstica sobre la que se construira todo el desarrollo de las teoras posteriores de la lengua literaria. Tal
perspectiva les llev a indagar sistemticamente los procedimientos constructivos del lenguaje lrico y de la pr
artstica, sobre todo del lenguaje narrativo. Fueron los formalistas los que de ese modo contribuyeron al
desarrollo de una moderna concepcin de la mtrica y los que sentaron las bases de la que despus se
llamara narratologa.

Como se ver, debemos a los formalistas una profunda remocin de los hbitos y conceptos del anlisis
rtmico, con nociones como las de "impulso rtmico" y "patrn rtmico", por las que abandonaban una concepci
cuantitativa y aislada de la mtrica, para unificar en torno al verso los elementos constructivos de su forma y
funcin de la rima, las series aliterativas, en relacin con la sintaxis y con la semntica del poema.

En narratologa, aparte de la influencia capital que luego tendra el libro Morfologa del cuento del
postformalista V. Propp, a quien se considera la base de los estudios actuales del relato, han sido tambin
capitales los conceptos de motivacin de Tomachevski, que se interesa por el modo cmo se conectan los
distintos episodios o motivos elementales que conforman una historia, concibiendo todo relato como una
composicin de estos motivos que son su red temtica; pero, que se subordinan funcionalmente al principio
constructivo del inters o trama. En toda narracin hay una fbula, orden cronolgico, lgico-causal, en que
puede traducirse la estructura semntica bsica de una historia y unargumento (sjuzet) o estructura narrativa
que es el modo como aquel material semntico se organiza artsticamente.

Si la primera etapa del formalismo ruso, con casi exclusiva dedicacin a los mecanismos de composicin
lricos y narrativos, renov los estudios en estas reas, la segunda etapa vio el planteamiento, siquiera
programtico, de una serie de cuestiones como las de evolucin literaria, relacin de la literatura con las serie
literarias y el funcionamiento de sta como sistema. Destaca en este campo la obra de I. Tinianov con su idea
que la evolucin literaria no es una sucesin cronolgica de datos o aconteceres externos. Se debe estudiar la
evolucin literaria como sustitucin de sistemas. Para ello era preciso aclarar que la obra literaria misma y sus
formas constituyen unsistema en el que cada elemento se define por su funcin el lugar que ocupa en ese
sistema y no por su esencia. Tal visin estructuralista se combin en Tinianov y en las famosas tesis de
Jakobson-Tinianov de 1928, con una consideracin dinmica del funcionamiento de los sistemas culturales. No
slo una obra particular, por ejemplo El Quijote, funciona como un sistema jerrquico de dependencias interna
en el que hay elementos que son dominantes como la contraposicin serio-cmico, realidad-ficcin, sino que l
literatura en su conjunto es un sistema, pero dinmico, cuyos cambios obedecen a la sustitucin de los princip
dominantes por otros, cuando aqullos se han lexicalizado o automatizado.

Con estas teoras, el ltimo formalismo supo relacionar la potica con la historia y adelantar interesante
propuestas sobre fenmenos no unilaterales como la parodia, el arcasmo, la funcin del clich o del argot, la
metfora gastada, etc. No pudo el formalismo ruso desarrollar tales tesis programticas que paulatinamente s
abran desde su inicial inters formal-composicional hacia el estudio de cmo la obra literaria, siendo sistema,
es en el seno de conjuntos ms amplios, que tambin son susceptibles de ser considerados sistemas: el literar
el histrico, el de la vida social, etc. Actualmente se est revelando una imagen del formalismo cada vez ms
entroncado con preocupaciones recientes de la teora.

Exiliado de Rusia, R. Jakobson funda en 1926, junto con Trubetzskoy, Mukarovsky y otros fillogos, el
Crculo lingstico de Praga, donde se dieron las bases de la fonologa estructuralista y donde se insisti en la
de la literatura como cumplimiento de la funcin esttica del lenguaje (tesis 3c de las conocidas como "tesis d
1929"). Un nuevo exilio, a causa de su origen judo, llev a Jakobson desde Praga a Estados Unidos, donde
coincidi con un antroplogo francs, tambin huido de la invasin nazi, C. Lvi-Strauss, relacin que sera mu
importante para la difusin del mtodo estructuralista y su extensin a distintos saberes humansticos.

Los aos sesenta fueron para la teora literaria, la psicologa, la antropologa, etc., los aos del dominio
las tesis estructuralistas. La lingstica, nacida a partir del Cours de F. De Saussure, y en especial el desarrollo
un sistema fonolgico que descubra ciertas invariantes universales rasgos de oposicin binaria comunes a to
las lenguas hizo que el estructuralismo se acomodara en la lingstica como el proyecto central que defina e
mtodo analtico de las ciencias humanas. Tambin de las literarias, mucho ms cuando los principales mento
R. Jakobson, Lvi-Strauss, A. J. Greimas, se ocuparon de los textos literarios observndolos desde las categor
distinciones e hiptesis de la lingstica. Como sostuvo con una grfica metfora F. Jameson, todo se repens
desde la "crcel del lenguaje". Un mito, un cuento, un poema, un sistema de parentesco, los vestidos de la mo
"pret--porter" eran objetos tras los que se buscaba el sistema o estructura que informaba las relaciones que
entre s establecan sus unidades mitemas, funciones, actantes revelndose pronto que esa estructura o
sistema de relaciones responda con sus paralelismos, equivalencias y oposiciones binarias a ciertas constante
universales, a una "langue" que subyace y otorga su lugar funcin y su valor a los hechos particulares.

Aunque algunos detractores menos inteligentes pretendan reducir el estruc-turalismo a un ciego

mecanicismo analtico, la lectura atenta de Lvi-Strauss, de Jakobson, de Greimas, muestra que el
estructuralismo fue un proyecto intelectual de amplio alcance, radicalmente antipositivista, que pretenda
descubrir en las distintas facetas del comportamiento humano los diferentes textos principios universales, u
cdigo explicativo, una gramtica proyectiva comn y superior a ellos, que, de modo implcito o subyacente, r
su construccin, su forma. El significado de un elemento es el lugar que ocupa en sus relaciones opositivas co

otros elementos dentro del sistema del que forma parte. Los estructuralistas analizaron la poesa y los relatos
buscando en ella y ellos una estructura y un funcionamiento anlogo a la estructura que en las lenguas haba
revelado la lingstica estructural.

Para la teora de la poesa fueron muy importantes las actualizaciones que R. Jakobson hizo de las viejas
tesis formalistas y del Crculo de Praga sobre la dinamizacin desautomatizadora de la palabra por el expedien
de volcar la atencin del oyente sobre la propia forma del signo. En 1958 Jakobson cierra un simposio sobre E
del lenguaje con una ponencia titulada "Lingstica y potica". All vuelve a recordar la tesis 3c de 1929 y sus
teoras sobre la dominante estructu-radora de la poeticidad expuestas ya en su estudio sobre Xlebnikov de 19
para subrayar que en la poesa el relieve del signo, el hacer patente la forma del mensaje, es el principio
constructivo dominante de la que llama en 1958 "funcin potica". Para lograrlo, el lenguaje potico se llena d
recurrencias, reiteraciones de lo ya dicho (verso, rima, aliteraciones, paralelismos, etc.). Toda esta construcci
recuerda el principio gramatical por el que un paradigma por ejemplo, los verbos en las conjugaciones se ha
memorable, repite estructuras idnticas. La poesa proyecta en la cadena sintagmtica el principio constructiv
la semejanza paradig-mtica. Para Jakobson la poesa de todas las lenguas y pocas responde a este principio
universal de organizacin recurrente que hace a la palabra potica memorable, fcil de recordar, y ese princip
responde al mismo tiempo a un fundamento gramatical que rige las series metafricas que proceden por
semejanza, los paradigmas verbales, etc. El principio gramatical de toda poesa es que la contigidad, la cad
la sucesin de sonidos, frases, etc., se llena de semejanzas, de paralelismos, de recurrencias. Como recordar
R. Levin luego con el trmino decoupling, el lenguaje potico posee una estructura acoplada: sus versos son
repeticiones de esquemas semejantes en lugares tambin semejantes, lo que facilita la perdurabilidad y
permanencia del mensaje potico [Pozuelo, 1988: cap. 3].

El amplio debate que se origin a partir de las tesis de Jakobson y del anlisis conjunto que con LviStrauss hizo del soneto "Les Chats" de Baudelaire, supuso un punto de reflexin importante sobre lo que
acertadamente llam Vidal Beneyto, al antologar los principales ensayos de ese debate, lasPosibilidades y lmi
del anlisis estructural (1981). Algunos participantes en ese debate mostraron el carcter reduccionista del
anlisis de los dos grandes maestros estructuralistas, que se haban fijado en esquemas de inmanencia y de
composicin paralelstica, dejando fuera otras cuestiones muy importantes para comprender la lengua potica
Baudelaire, pero tambin es cierto que ofreci a la teora literaria, aparte de una tesis general de amplio
rendimiento analtico en muchos y diferentes textos, un proyecto de lectura tabular, vertical, de la estructura
un texto, de modo que en las controversias sobre interpretaciones semnticas en las que Jakobson y LviStrauss no entraron deliberadamente pagaba su tributo rigurosamente acontenidista, propio del formalismo
estricto, pero tambin obtena una ganancia: los textos poticos tambin se dejan analizar como poseedores d
una poderosa estructura formal que conviene tener en cuenta y que ha modificado la crtica literaria de Occide
al propiciar que los poemas sean investigados por las relaciones que sus versos, figuras, esquemas sintcticopoticos, establecen entre s en el seno de esa estructura que es todo texto. La nocin de isotopa semntica q
trajo a la crtica A. J. Greimas y que ha demostrado ser una nocin rentable incluso para las interpretaciones,
construy sobre ese mismo principio jakobsoniano. A. J. Greimas y su discpulo F. Rastier establecan que la
lectura misma es el trazado de una serie de isotopas, de convergencias (se es trmino que tambin utiliz
Riffaterre), de modo que la relacin de recurrencia de determinados semas permita objetivar lo que la crtica
impresionista llamaba el tema de un texto, solamente que ahora se posibilitaba que esa lectura explicitara las
bases semnticas de su propia interpretacin.

Donde ms desarrollo obtuvo el proyecto textual estructuralista fue en el anlisis del relato, cuando el
estructuralismo francs, manejando a un mismo tiempo las tesis posformalistas de Propp y las estructuralistas
Lvi-Strauss, pudo fundamentar una Narratologa como teora general de los relatos. R. Barthes, A. J. Greima
Todorov, C. Brmond, G. Genette revolucionaron los estudios tradicionales de narrativa literaria y no literaria.
hiptesis de partida es la misma que la de la fonologa y la explica bien R. Barthes en su "Introduccin al anli
estructural del relato" [1966]41: no existen los relatos slo en su efmera individualidad; al contrario, los relat
de todos los tiempos y de todas sus manifestaciones (mito, cuento, novela, film, chiste, etc.) tienen una
estructura en gran parte semejante, son "parole" de una "langue" o ejemplos de una gramtica que acta
revelando su estructura profunda o subyacente, invariante, a travs de manifestaciones superficiales
aparentemente muy distintas. Una misma funcin, por ejemplo, "bsqueda del objeto deseado", puede cubrirs
temticamente de muy distintas maneras. Igual para los personajes que reproducen ciertos lugares universale
de la accin, son actantes de un modelo general que posee una nmina muy reducida de invariantes para gran
cantidad de caracteres variables, segn, otra vez, el modelo de economa gramatical.
Para la teora literaria en general, y por encima del rendimiento operativo de los anlisis poticos y
narrativos, el proyecto estructuralista someta la literatura a un desafo: enfrentarse a la posibilidad de una
estructura terica donde el valor de la crtica se subordinase al rigor del mtodo y a su capacidad explicadora
esquemas subyacentes no visibles en la apariencia exterior de los textos. En ese sentido el estructuralismo

extrem por la exigencia del mtodo y por las exigencias de una terminologa a veces demasiado forzada o
crptica el afn de constituir la teora literaria como ciencia de la literatura, pero cuyo objeto dejaran de ser lo
textos, las obras literarias en su historia y su valor, para crear en su lugar un nuevo objeto, adecuado al mto
la literatura como construccin de lenguaje, olvidando con ello por las exigencias de ese mtodo inmanentist
sincrnico que todo signo, y el literario muy en especial, es inseparable no slo de su historia, sino tambin d
su valor de uso en complejos sistemas de codificacin y descodificacin donde interviene el contexto pragmti
la ideologa, la cultura, etc. El estructuralismo realiz una reduccin metodolgica del signo a su forma verbal
autnoma y sincrnica, lo que sirvi de taln de Aquiles. La pragmtica, la semitica de la cultura, etc., viniero
cuestionar desde sus lugares el ideal inmanentista y supusieron la crisis definitiva de la potica formalestructuralista.