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Questionrio
PerfilGovTI2012
Dados demogrficos
Nome da instituio pblica:
Nome do dirigente mximo:
E-mail do dirigente mximo:
CPF do dirigente mximo:
Cargo do dirigente mximo:
_____________________________________________
Dirigente mximo da instituio
_________________________
Local
_____/_____/_____
Data
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Questionrio
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Governana corporativa e de TI
1. Liderana da Alta Administrao
1.1.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
1.2.
se responsabiliza pela avaliao e pelo estabelecimento das polticas de governana, gesto e uso corporativos de TI.
Responsabilidade
aprovou e publicou a definio e distribuio de papis e responsabilidades nas decises mais relevantes quanto
gesto e ao uso corporativos de TI.
Estratgia
aprovou e publicou as diretrizes para a formulao sistemtica de planos para gesto e uso corporativos de TI, com
foco na obteno de resultados de negcio institucional.
aprovou e publicou as diretrizes para gesto dos riscos aos quais o negcio est exposto.
aprovou e publicou as diretrizes para gesto da segurana da informao corporativa.
Aquisio
aprovou e publicou as diretrizes para contratao de bens e servios de TI e para avaliao de seus resultados em
termos do negcio institucional.
Desempenho
aprovou e publicou as diretrizes de avaliao do desempenho dos servios de TI junto s unidades usurias em
termos de resultado de negcio institucional.
aprovou e publicou as diretrizes para gesto do portfolio de projetos e servios de TI, inclusive para definio de
critrios de sua priorizao, incluso, excluso, manuteno e suprimento oramentrio.
Conformidade
aprovou e publicou as diretrizes para avaliao da conformidade da gesto e do uso de TI aos requisitos legais,
regulatrios, contratuais, e s diretrizes e polticas externas instituio.
Comportamento humano
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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1.3.
Questionrio
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Obs.: Com base na norma NBR 38500 e no item 9.1.1 do Acrdo 2.308/2010-TCU-Plenrio.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
1.4.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
1.5.
Em 2010 ou 2011, foi realizada auditoria formal, por iniciativa da prpria instituio, em algum
dos temas indicados a seguir?
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
1.6.
A Alta Administrao utilizou informaes fornecidas pela auditoria interna (ou instncia
equivalente) como subsdio:
Obs.: Com base nos padres 1210.A3, 2110.A2 e 2130.A1 IIA IPPF, responsabilidade da auditoria interna avaliar se a governana de TI
da instituio mantm e suporta suas estratgias e seus objetivos.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
Controles de Gesto
2. Estratgias e Planos
2.1.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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2.2.
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Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
2.3.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
2.4.
Em relao ao processo decisrio de priorizao das aes e gastos de TI, assinale a opo
que descreve o comportamento majoritrio da instituio:
As decises acerca da priorizao das aes e gastos de TI so tomadas pela rea de TI.
As decises acerca da priorizao das aes e gastos de TI so tomadas pelo Comit de TI.
As decises acerca da priorizao das aes e gastos de TI so tomadas pela Alta Administrao da instituio, sem
apoio de Comit de TI ou da rea de TI.
As decises acerca da priorizao das aes e gastos de TI so tomadas pela Alta Administrao da instituio, com
apoio da rea de TI como instncia consultiva.
As decises acerca da priorizao das aes e gastos de TI so tomadas pela Alta Administrao da instituio, com
apoio do Comit de TI como instncia consultiva.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
3. Informaes e conhecimento
3.1.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
4. Pessoas
4.1.
Obs.: o valor da primeira resposta deve equivaler soma das demais respostas. Exclui a GSISP, que tratada na questo 4.3.
4
________
0
________
3
________
1
________
________
quantitativo total de funes comissionadas de gerenciamento e assessoramento especficas para gesto de TI.
funes preenchidas por servidores/empregados pblicos efetivos oriundos de outras instituies.
funes preenchidas por servidores/empregados efetivos da instituio.
funes preenchidas por pessoas que no so servidores/empregados efetivos da instituio.
outra(s) situao(es). Qual(is)?_______________________________________________________________.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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4.2.
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Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
4.3.
0
________
0
________
0
________
0
________
5
________
0
________
0
________
0
________
0
________
12
________
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
4.4.
Em relao ao plano de capacitao de pessoal para gesto de TI, assinale a opo que
melhor descreve sua instituio:
No h critrio definido para avaliao e atendimento aos pedidos de capacitao em gesto de TI.
realizada capacitao em gesto de TI do pessoal recm-ingresso, e a partir de ento somente quando necessrio.
A instituio elabora e executa um plano de capacitao para atender s necessidades de capacitao em gesto de TI.
A instituio mede o cumprimento do plano de capacitao e consegue identificar e corrigir desvios na sua execuo.
A instituio avalia e melhora o plano da capacitao dos gestores de TI de acordo com as melhores prticas da
Administrao Pblica e da iniciativa privada.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
4.5.
Obs.: A lista abaixo no exaustiva e no corresponde necessariamente a requisitos mnimos para o exerccio do papel em foco.
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5. Processos
5.1.
gesto de portflio
gesto de demanda
gesto financeira de TI
Desenho do servio
gesto de mudanas
constituiu um comit tcnico de gesto de mudanas
gesto de configurao e ativos
tem base de dados de gesto da configurao do ambiente computacional
gesto de liberao e implantao
gesto do conhecimento
Operao do servio
gesto de incidentes
gesto de problemas
tem base de conhecimento de apoio gesto de problemas e incidentes
gesto de eventos
gesto do cumprimento de requisies de servios
gesto de acesso
Boa prtica: escritrio de processos
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
5.2.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
5.3.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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5.4.
Obs.: os nveis listados abaixo se referem aos nveis definidos na ABNT/NBR ISO/IEC 15.504. Para a seleo de um deles, no
obrigatrio que se tenha realizado uma avaliao formal baseada nessa norma.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
5.5.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
5.6.
Quais os projetos de TI de maior valor oramentrio alocado em 2012 (at cinco projetos)?
Nome do projeto de TI
Valor total
previsto (em R$)
Data de
concluso
prevista
Breve descrio
UPA
necessidade
visando
continuidade
do negcio
de
Biblioteca
e a contratao
dos da
.
.
de
ampliar
e compatibilizar
a soluo
Agncia
Nacional
do Petrleo
ANP.
servios
de
instalao,
migrao,
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio
: do
()
nenhuma;
baixa;
() mdia; () alta.
de backup
BDEP
com ()
o padro
suporte/manuteno e capacitao no
pela ANP.
5.7. Em relao s contrataes de servios de TI: adotado
software adquirido.
Sala Cofre - BDEP
0001
0001
0001
0001
Use a seguinte escala: (1) nunca; (2) s vezes; (3) usualmente; (4) sempre.
4
________
h plano de trabalho (ou equivalente) assinado pelo dirigente mximo (ou delegado) que explicite a necessidade
da contratao, a relao entre a demanda de servio e o quantitativo a ser contratado e os resultados a serem
alcanados.
4
________
so feitos estudos tcnicos preliminares para avaliar a viabilidade da contratao.
4
________
nos autos so explicitadas as necessidades de negcio que se pretende atender com a contratao.
3
________
nos autos so explicitados os indicadores dos benefcios de negcio que sero alcanados.
4
________
nos autos h anlise e concluses acerca da possibilidade de parcelamento do objeto.
4
________
a assessoria jurdica examina e aprova as minutas de editais, incluindo seus anexos, entre eles o termo de
referncia ou projeto bsico.
4
________
so adotadas mtricas objetivas para mensurao de resultados do contrato.
4
________
os pagamentos so feitos em funo da mensurao objetiva dos resultados entregues e aceitos.
4
________
o fiscal produz o termo circunstanciado de recebimento* provisrio.
4
________
pessoa ou comisso designada, que no o fiscal, produz o termo circunstanciado de recebimento* definitivo.
4
________
a anlise dos benefcios reais j obtidos usada como critrio para prorrogar, ou no, o contrato.
*obs: termo circunstanciado de recebimento no o mero aceito em nota fiscal/fatura, mas registro detalhado dos motivos de aceitar a entrega.
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5.8.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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5.9.
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Em relao fase de gesto dos contratos de TI, em qual das descries abaixo a instituio
se encaixa melhor?
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
5.10. Em relao aos papis gestor de contrato(s) e fiscal de contrato(s) de servios de TI:
esses papis so considerados distintos um do outro
esses papis so considerados equivalentes
Item de questo
Gestor
Fiscal
designado formalmente?
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
Resultados
6. Resultados da gesto
6.1.
Em relao aos principais projetos de TI previstos para 2011 (at cinco projetos):
Nome do projeto de TI
1.SFP
2.Smartphone
3.COLB
4.Workstations
5.Armazenamento
Breve descrio
UPA
32265. 2000.
32265. 2000.
32265. 2000.
32265. 2000.
32265. 2000.
Percentual de execuo
fsica em 2011 em
relao meta prevista
0001 100
% (ou no medido)
0001 100
% (ou no medido)
0001 100
% (ou no medido)
0001 100
% (ou no medido)
0001 100
% (ou no medido)
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
6.2.
% (ou no medido)
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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6.3.
Questionrio
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Item
Quant.
59
Contrataes de TI realizadas em 2011.
Contrataes por adeso tardia a ata de registro de preo, sem participao
2
no planejamento e quantitativo originais (Acrdo 1.487/2007-TCU-Plenrio).
16
1.2.
Contrataes diretas.
1.2.1.1. Dispensas de licitao por contrato emergencial (Lei 8.666/1993, art. 24, IV).
2
1.2.1.2. Dispensas de licitao para contratar rgo/entidade da Administrao Pblica
(Lei 8.666/1993, art. 24, VIII ou XVI).
41
1.3.
Contratos assinados ou compras efetivadas decorrentes de licitaes prprias.
1.3.1. Desses (1.3), os que adotaram o sistema de registro de preos, em qualquer
das formas (licitao feita pela prpria instituio ou participao no
planejamento de RP de outra instituio).
1.3.1.1. Desses (1.3.1), as contrataes decorrentes da participao no planejamento
inicial de outra instituio, que a gestora da ata (participao em RP conjunto).
1.3.1.2. Desses (1.3.1), as contrataes decorrentes de ata prpria (a prpria instituio
gestora da ata).
1.3.1.2.1. Dessas atas de RP (1.3.1.2), aquelas em que houve participao de outras
instituies na fase de planejamento (RP conjunto).
1.3.1.2.2. Dessas atas de RP (1.3.1.2), aquelas em que no houve participao de outras
instituies na fase de planejamento (RP solitrio).
1.
1.1.
Valor total em R$
37.651.027,79
1.083.442,4
9.801.120,93
46.672,22
26.766.464,46
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
6.4.
Item
Quant.
Valor total estimado em R$
16
18.747.330,01
preges eletrnicos.
preges presenciais.
convites.
tomadas de preo.
concorrncias.
concursos.
Quando a instituio gestora de Ata de Registro de Preos, o gestor da Ata somente permite adeso aps verificar
que a soma de todos os pedidos de uso da Ata por participantes originais e caroneiros no venha a extrapolar o
quantitativo original da Ata (princpio de vinculao ao instrumento convocatrio).
Em 2011, houve licitao de TI em que o vencedor s ganhou por causa do direito de preferncia para pequenas e
mdias empresas (Lei Complementar 123/2006; Decreto 7.174/2009).
Em 2011, houve licitao de TI em que o vencedor s ganhou por causa do direito de preferncia para estmulo ao
mercado nacional de TI (Lei 8.248/1991; Decreto 7.174/2009).
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
7.2.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
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7.3.
Questionrio
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Dos servios disponveis ao cidado, qual o percentual provido tambm por e-Gov?
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
Obs.: *exclui qualquer ao do programa 0750.Apoio Administrativo ou assemelhado, como a ao 2000.Administrao da Unidade.
idAo
Unidade
oramentria
(s nmero)
Programa
(s nmero)
Ao oramentria
(nmero e nome)
Valor orado
(em reais)
Percentual de cumprimento
das metas da ao em
relao ao previsto para 2011
216.491.000
0,57 % (ou no medido)
14.700.000
97,73 % (ou no medido)
14.900.800
105,7 % (ou no medido)
14.700.000
165,32 % (ou no medido)
8.000.000
127,35 % (ou no medido)
1.
2.
3.
4.
5.
8.2.
32265
Painel de Gs
Aes suportadas
(lista de idAo)
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
CN1
BN2?
1
1
1
1
1
1
1
1
CN (Criticidade para o negcio): se o sistema parar: (1) o negcio para imediatamente; (2) o negcio para em uma semana; (3) o negcio
para em um ms; (4) o negcio afetado, mas no para; (5) o negcio no afetado.
2 BN? (O benefcio de negcio mensurado?): o benefcio (valor agregado) que o sistema traz para o alcance do(s) objetivo(s) da ao
oramentria mensurado por meio de indicadores de negcio?
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
8.3.
implementou poltica para conservao de recursos no renovveis, preservao dos ecossistemas e a otimizao do
uso dos recursos renovveis
as contrataes de TI seguem a Instruo Normativa SLTI/MP 1/2010
os servios de TI so definidos considerando a necessidade de economia de insumos fsicos, energia eltrica etc.
implementou poltica de transparncia (Lei 9.755/1998, Lei Complementar 101/2001, Lei 12.527/2011)
aprovou e publicou uma poltica que garanta o acesso aos dados abertos de governo sob sua custdia.
as licitaes e os contratos, bem como toda a execuo oramentria esto disponveis pela internet.
publica informaes e relatrios dirigidos ao cidado por meio de mdias acessveis (rdio, TV, internet).
ainda no implementou qualquer poltica, mas tem ao prevista para 2012. Qual(is)?________________________
com base na Lei 12.527/2011, a instituio planeja publicar as respostas deste questionrio em seu stio principal na
internet, aps sua a adequada classificao.
Em sua opinio, a relevncia desta questo inteira para o negcio da instituio : () nenhuma; () baixa; () mdia; () alta.
Comentrios: registre abaixo seus comentrios acerca da presente pesquisa, incluindo crticas s questes, alerta para situaes especiais no contempladas etc.
Tais comentrios permitiro anlise mais adequada dos dados encaminhados e melhorias para o prximo questionrio.
Recomendamos que a pergunta 7.3 seja melhor esclarecida, se possvel, com a exemplificao do que deve ser avaliado para se
apresentar uma resposta mais adequada.
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