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Realizacin de una Auditora.

Elaboracin de los Documentos Asociados

ISTA DE CHEQUEO OHSAS 18001


NUM

LIT

4.4.4.

La documentacin del SGI incluye la descripcin del alcance del sistema de gestin de S
y SO
La documentacin del SGI incluye la descripcin de los principales elementos del
sistema de gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados
La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros exigidos en
la norma OHSAS

4.4.4.
4.4.4.

4.4.4.
4.4.5.
4.4.5.

a.

4.4.5.

b.

4.4.5.

c.

4.4.5.

d.

4.4.5.

e.

4.4.5.

f.

4.4.5.

g.

4.4.1.
4.4.1.

a.

4.4.1.

b.

4.4.1.

b.

4.4.1.

SI

La documentacin del SGI incluye la poltica y objetivos de S y SO

4.4.4.

4.4.1.

TEM

La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros,


determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos
de S y SO
Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para aprobar los
documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para revisar y
actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que
se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que
las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los lugares
de uso
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que
los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que
estn identificados los documentos de origen externo determinados por la organizacin
como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y
que su distribucin est controlada
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para prevenir el
uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn
La alta direccin asume la mxima responsabilidad por la seguridad y salud ocupacional
y el SGI
La alta direccin demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI
La alta direccin demuestra su compromiso definiendo las funciones, asignando las
responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una
gestin de S y SO eficaz

La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la rendicin


de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional
La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y
b.
autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional
La empresa desigana a un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica
en S y SO

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NO

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4.4.1.
4.4.1.
4.4.1.
4.4.1.
4.4.1.

4.4.2.
4.4.2.
4.4.2.
4.4.2.

4.4.2.

La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de acuerdo con


la norma OHSAS
La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeo del sistema de
gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la
mejora del sistema de gestin
La identidad del delegado de la alta direccin ha sido informada a todas las personas
que trabajan bajo el control de la organizacin
Todas las personas que tienen responsabilidad gerencial demuestran su compromiso
con la mejora continua del SGI y el desempeo en seguridad y salud ocupacional
La empresa asegura que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad
por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los
requisitos aplicables de S y SO
La empresa asegura que cualquier persona que est bajo su control ejecutando
tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su
educacin, formacin o experiencia
La empresa conserva los registros asociados a educacin, formacin y experiencia del
personal que impacta la S y SO
La empresa identifica las necesidades de formacin relacionada con sus riesgos de
S y SO y su sistema de gestin
La empresa suministra formacin o realiza otras acciones para satisfacer esas
necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conservar los
registros asociados
La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de
conciencia de las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus actividades
a. laborales,
su
comportamiento, y los beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeo
personal

4.4.2.

La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de


conciencia de sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad
b.
con la poltica y procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestin de
S y SO, incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias

4.4.2.

La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de


c. conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados

4.4.2.

a.

4.1.
4.1.
4.2.
4.2.
4.2.
4.2.
4.2.
4.2.

a.
a.
b.
b.
b.

4.2.

c.

Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles de


responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y riesgo
Est definido el alcance del SG
Est documentado el alcance del SG
La poltica del SG se encuentra definida y autorizada
La poltica del SG es apropiada para la naturaleza de la empresa
La poltica del SG es apropiada para la escala de los riesgos de la empresa
La poltica incluye compromiso con la prevencin de lesiones
La poltica incluye compromiso con la prevencin de enfermedades
La poltica incluye compromiso con la mejora contnua en la gestin y desempeo del SG
La poltica incluye compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables
y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de S y SO

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4.2.
4.2.
4.2.
4.2.
4.2.

La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de


S y SO
e. La poltica se documenta, implementa y mantiene
La poltica se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la
f. organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales
de S y SO
g La poltica est disponible para las partes interesadas
La poltica se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y
h.
apropiada para la empresa
d.

La empresa tiene establecido un procedimiento para la continua identificacin de


peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles

4.3.1.
4.3.1.
4.3.1.

a.

4.3.1.

b.

4.3.1.

c.

4.3.1.

d.

4.3.1.

e.

4.3.1.

f.

4.3.1.
4.3.1.

4.3.1.

4.3.1.

4.3.1.

4.3.1.

4.3.1.

La empresa tiene implementado y mantiene un procedimiento para la continua


identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta las actividades rutinarias y
no rutinarias
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta actividades de todas las
personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes)
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta comportamiento,
aptitudes y otros factores humanos
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros identificados
que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la
salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el
lugar de trabajo
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros generados en
la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas
por la organizacin
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta infraestructura, equipo y
materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por otros

El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cambios realizados o


propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta modificaciones al sistema
h. de gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las
operaciones, procesos y actividades
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cualquier obligacin legal
i. aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los controles
necesarios
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta el diseo de reas de
j. trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y
organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas
La metodologa para la identificacin de peligros se encuentra definida con respecto a
a. su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que
reactivo
La metodologa para la identificacin de peligros prevee los medios para la
b. identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los
controles, segn sea apropiado
g.

En la gestin del cambio la empresa identifica los peligros y los riesgos asociados con
cambios en la organizacin , el SGI o sus actividades, antes de introducir estos cambios

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Los resultados de la valoracin de riesgos se tiene en cuenta para determinar los


controles
Al determinar los controles o considerar los cambios a los controles existentes se
contempla la reduccin del riesgo teniendo en cuenta la eliminacin, sustitucin,
controles de ingeniera, sealizacin, advertencias, controles administrativos y/o equipo
de proteccin
Se encuentra documentado y actualizado los resultados de la identificacin de peligros,
valoracin del riesgo y de los controles determinados
La empresa asegura que los riesgos y los controles determinados se tienen en cuenta al
establecer, implementar y mantener el SGI
La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para la identificacin y
acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables
La empresa asegura que estos requisitos se tienen en cuenta al establecer, mantener e
implementar el SGI y la mantiene actualizada
La organizacin comunica la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros
aplicables a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes
interesadas pertinentes
La empresa establece, implementa y mantiene documentados los objetivos del SGI en
las funciones y niveles pertinentes
Los objetivos del SGI son consistentes con la poltica establecida
Los objetivos son medibles, cuando sea factible, incluidos los compromisos con la
prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua
La organizacin establece, implementa y mantiene un programa para lograr los
objetivos
El programa incluye la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los
objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin

4.3.1.

4.3.1.

4.3.1.
4.3.1.
4.3.2.
4.3.2.
4.3.2.
4.3.3.
4.3.3.
4.3.3.
4.3.3.
4.3.3.
4.3.3.

El programa incluye los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos

4.3.3.
4.3.3.

El programa se revisa a intevalos regulares y planificados


El programa se ajusta de ser necesario despues de las revisiones
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin
interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin
con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin
con recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin
de los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
determinacin de controles
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin
de los trabajadores en la investigacin de incidentes
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin
de los trabajadores en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin
de los trabajadores en la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin
de los trabajadores en la representacin en asuntos de S y SO

4.4.3.1.

a.

4.4.3.1. b.
4.4.3.1.

c.

4.4.3.2.

a.

4.4.3.2.

a.

4.4.3.2.

a.

4.4.3.2.

a.

4.4.3.2.

a.

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Los trabajadores estn informados acerca de sus acuerdos de participacin, que


incluyen saber quines son sus representantes en asuntos de S y SO
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin
4.4.3.2. b.
de la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO
La empresa asegura que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas
4.4.3.2.
acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado
4.4.3.2.

4.4.6.
4.4.6.
4.4.6.
4.4.6
4.4.6.
4.4.6.
4.4.7.
4.4.7.
4.4.7.

4.4.7.

4.5.1.
4.5.1.
4.5.1.
4.5.1.
4.5.1.

4.5.1.

4.5.1.

a.

La empresa ha determinado aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los)


peligro(s) identificado(s), ha implementado los controles necesarios para gestionar los
riesgos
a. Los controles operacionales aplicables estn integrados al SGI
La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con mercancas,
b.
equipos y servicios comprados
La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con contratistas
c.
y visitantes en el lugar de trabajo
La empresa tiene implementado y mantiene los procedimientos documentados para
d. cubrir situaciones en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y
objetivos de S y SO
La empresa tiene implementado y mantiene los criterios de operacin estipulados, en
e.
donde su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para identificar el
a.
potencial de situaciones de emergencia
La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para responder a tales
b.
situaciones de emergencia
La empresa planifica su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en
cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios
de emergencia y los vecinos
La empresa prueba perdicamente y modifica cuando es necesario su(s)
procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus
de realizar pruebas peridicas y despus que se han presentado situaciones de
emergencia
La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para hacer
seguimiento y medir regularmente el desempeo de S Y SO
El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas cuantitativas y cualitativas
apropiadas a las necesidades de la organizacin
El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento al grado de
cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacin
El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento a la eficacia de los
controles (tanto para salud como para seguridad)
El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas proactivas de desempeo
con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y
criterios operacionales de gestin de S y SO
El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas reactivas de desempeo
para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casiaccidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO
El procedimiento de medicin y seguimiento prevee registro suficiente de los datos y los
resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones
correctivas y preventivas

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Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin


debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de
tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin, y de los resultados
En coherencia con el compromiso de cumplimiento lega, la empresa establece,
implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables
La empresa mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas de
los requisitos legales y otros aplicables

4.5.1.

4.5.2.1
4.5.2.2

4.5.3.1.

La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar,


a. investigar y analizar incidentes con el fin de determinar las deficiencias de S y SO que no
son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes

4.5.3.1. b.

La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar,


investigar y analizar incidentes con el fin de identificar la necesidad de accin correctiva

La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar,


c. investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de accin
preventiva
La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar,
4.5.3.1. d. investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de mejora
continua
La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar,
4.5.3.1. e. investigar y analizar incidentes con el fin de comunicar el resultado de estas
investigaciones
4.5.3.1.

4.5.3.2.

4.5.4.

4.5.4.
4.5.5.
4.5.5.

4.5.5.
4.5.5.

4.5.5.

4.5.5.

La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar la(s)


no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas
La empresa establece y mantiene los registros necesarios para demostrar
conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma
OHSAS, y los resultados logrados.
La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la
disposicin de los registros
La organizacin asegura que las auditoras se realizan a intervalos planificados
Las auditoras determinan si el sistema cumple las disposiciones planificadas para la
gestin de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS, ha sido implementado
a.
adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la
organizacin
b. Las auditoras suministran informacin a la direccin sobre los resultados de las mismas
El programa de auditoras est planificado, establecido, implementado y se mantiene,
b. con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la
organizacin, y en los resultados de las auditorias previas
En el procedimiento de las auditoras se establece, implementa y mantiene teniendo en
cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las
b.
auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados y la determinacin
de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos
la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben aseguran la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria

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Elaboracin de los Documentos Asociados

4.6.

4.6.

a.

4.6.

b.

4.6.

c.

4.6.

d.

4.6.

e.

4.6.

f.

4.6.

4.6.

h.

4.6.

i.

4.6.

4.6.

La alta direccin revisa el sistema de gestin a intervalos definidos para asegurar su


conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluacin
de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin
de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la direccin
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de
las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de
la participacin y consulta
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen la(s)
comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo de
S y SO de la organizacin
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de
cumplimiento de los objetivos
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de las
investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen acciones de
seguimiento de revisiones anteriores de la direccin
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen circunstancias
cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y
SO
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen recomendaciones
para la mejora
Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de la
organizacin con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con los posibles cambios en a) desempeo en S y SO; b) poltica y objetivos
de S y SO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.
Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles para
comunicacin y consulta

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