Preparacin de Listas de Verificacin o Cuestionarios de

Auditoria (Checklist de Auditoria de Calidad)

La actividad final de pre-auditoria debe completarse antes de que la
auditoria interna sea emprendida con el fin de que el auditor se asegure
de que tiene disponible todos los documentos de trabajo necesarios para
el desarrollo de la auditoria.
Estos documentos de trabajo pueden incluir listas de
verificacin o cuestionarios (Checklist de Auditoria de
Calidad), formas de reportes de no conformidades u observaciones y
cualquier otro tipo de formas que sirvan de evidencia de apoyo a los
registros relativos a la conduccin o resultados de la auditoria.
De todos estos, las listas de verificacin o cuestionarios necesitaran una
adaptacin o preparacin por parte del auditor en esta etapa. No
obstante, antes de preparar el cuestionario, el auditor debe determinar si
el propsito (funcin) y el formato del cuestionario estn descritos por el
procedimiento de auditorias o si se pueden usar las preferencias
personales. Esto no es un requisito de la norma pero hay empresas que
tienen documentado la manera en como elaborar sus listas de
verificacin o cuestionarios y deben cumplir con sus procedimientos.
El formato de la lista de verificacin o del cuestionario puede variar
considerablemente, y depender si se pretende usarlo como una ayuda
de memoria o como parte de los registros de auditoria mostrando el
alcance y comportamiento/desarrollo de la auditoria. Lo primero, puede
consistir solo en tpicos generales a ser cubiertos durante la auditoria,
mientras que el ltimo, puede ser un cuestionario extensivo y detallado
en el cual detalles de ejemplos, muestras y respuestas a las preguntas
deben ser registradas.

Contenido de las Listas de Verificacin o Cuestionarios
En cuanto al contenido de una lista de verificacin o de un cuestionario
de auditoria, hay un nmero de puntos generales que deben ser
considerados cuando se audite cualquier procedimiento o rea
geogrfica, y cada uno de estos debera ser considerado cuando se
prepare el cuestionario con lo siguiente:
Disponibilidad de los procedimientos e instrucciones de trabajo;
La autorizacin, emisin y control de las modificaciones de los
procedimientos, instrucciones de trabajo y documentos asociados;
El entrenamiento/experiencia/cualificaciones del personal que ejecuta
trabajos en el rea y su entendimiento de los procedimientos que ellos
requieren para su aplicacin;
La efectiva y correcta implantacin y empleo de los procedimientos;
La calibracin y control de los equipos (donde sea requerido y que
afecte a la calidad del producto);
La total y correcta distribucin y uso de los documentos y formas;
El correcto archivo de los documentos, formas y otros registros de
calidad y su mantenimiento para asegurar su recuperacin.

Adems de utilizar las listas de verificacin o cuestionarios, durante la
entrevista a realizar, el auditor puede llevar a cabo la verificacin de
procedimientos y registros contra la prctica observada como se indica a
continuacin:
Verificar que cada paso de la actividad se efecta como se describe en
el documento de calidad aplicable.
Verificar que en los registros cada espacio es llenado, firmado y
fechado cuando as sea requerido.
Verificar la utilizacin de las revisiones actualizadas de los documentos.
Verificar si existen correcciones hechas a mano en los documentos o en
los registros.
Revisar totalmente algunos documentos.

En el siguiente link se muestra un ejemplo de una lista de verificacin o
cuestionario de auditoria del departamento de compras de una empresa
X.
Lista de Verificacin (Checklist)