Unicamp Sistemas de Potência PDF

UNIVERSIDADE ESTADUAL DE CAMPINAS
FACULDADE DE ENGENHARIA MECNICA

COMISSO DE PS-GRADUAO EM ENGENHARIA MECNICA
Pesquisa & Desenvolvimento de Interesse
Pblico e as Reformas no Setor Eltrico
Brasileiro

Autor: Rodolfo Dourado Maia Gomes
Orientador: Gilberto De Martino Jannuzzi

01/03
PLANEJAMENTO DE SISTEMAS ENERGTICOS
Pesquisa &Desenvolvimento de Interesse
Brasileiro

Curso: Planejamento de Sistemas Energticos.

Dissertao de mestrado acadmico apresentada comisso de Ps-Graduao da
Faculdade de Engenharia Mecnica, como requisito para obteno do ttulo de Mestre em
Planejamento de Sistemas Energticos.

Campinas, 2003
S.P. Brasil
PLANEJAMENTO DE SISTEMAS ENERGTICOS
DISSERTAO DE MESTRADO ACADMICO
Pesquisa & Desenvolvimento de Interesse
Brasileiro
____________________________________________________
Prof. Dr. Gilberto De Martino Jannuzzi, Presidente
FEM - UNICAMP

____________________________________________________
Prof. Dr. Isaias de Carvalho Macedo
NIPE - UNICAMP

____________________________________________________
Prof. Dr. Andr Tosi Furtado
IG - UNICAMP

Campinas, 20 de janeiro de 2003.
Ns devemos ter a mudana que desejamos ver.

() os nicos demnios do mundo so aqueles que
habitam nosso corao e nele que as batalhas devem ser travadas.
Mohandas K. Gandhi.
Com uma boa sopa, as dificuldades descem melhor.
Ditado idiche
Resumo

Gomes, R.D.M., Pesquisa & Desenvolvimento de Interesse Pblico e as Reformas no Setor
Eltrico Brasileiro. Campinas: Faculdade de Engenharia Mecnica, Universidade Estadual
de Campinas, 2002. 139p. Dissertao (Mestrado)

A privatizao e abertura competio no setor eltrico, como mostra a experincia
internacional, tm trazido como conseqncias a reduo dos investimentos pblicos e privados
em Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), seu redirecionamento para atividades de curto prazo e de
interesse prprio das concessionrias e a interrupo de programas de cooperao em P&D.
Diante deste quadro, esforos cientficos e tecnolgicos que poderiam trazer importantes
benefcios sociais, ambientais e econmicos para a sociedade, mas que no seriam de interesse
das empresas em investir, pois no se justificariam economicamente, encontram-se ameaados. A
este conjunto de atividades de P&D d-se o nome de P&D de interesse pblico. Justifica-se,
ento, a participao dos poderes pblicos para garantir ou estimular estes esforos. Dessa forma,
o objetivo da dissertao trazer, definir marco terico e justificar o conceito de P&D de
interesse pblico dentro do processo de reformas pelo qual passa o setor eltrico brasileiro, sendo
que sua definio deve buscar capturar os projetos com benefcios pblicos amplos e que no so
adequadamente ou totalmente concebidos e financiados pelo mercado competitivo.

Palavras-chave: reformas no setor eltrico, pesquisa e desenvolvimento, P&D de interesse
pblico, poltica cientfica e tecnolgica.
Abstract

Gomes, R.D.M., Public Interest Research and Development and the Brazilian Power Sector
Reforms. Campinas: Mechanical Engineering Faculty, University of Campinas, 2002. 139p.
Thesis (Master)

The privatisation of, and the competition introduction in, the power sector, as shown by
international experience, have brought consequences as reduction of public and private Research
and Development (R&D) investments, its redirection to both short term and privately-owned
companies interest R&D activities, and the interruption of cooperative R&D programs. These
imply that scientific and technological efforts which could bring important social, environmental,
and economic benefits to society, but that wouldnt be of firms interest to invest, because there is
no economic justification for the investment, are threatened. This group of activities is called
public interest R&D. Then, the participation of the public powers is justified in order to guarantee
or stimulate these efforts. As such, the thesis objective is to bring, to define a theoretical
framework, and to justify the concept of public interest R&D within the Brazilian power sector
reforms being undertaken, in a way that its definition should be focused on capturing projects that
result in wide public benefits and that are not adequately conceived and financed by competitive
market.

Key words: power sector reforms, research and development, public interest R&D, scientific and
technological policy.
i
Sumrio

Captulo 1: Introduo 1
Captulo 2: P&D de interesse pblico 6
2.1. Introduo 6
2.2. Falhas de mercado na proviso de bens e servios: bens pblicos e externalidades 8
2.2.1. Bens pblicos: a natureza dos bens e servios 8
2.2.2. Externalidades: subprodutos das atividades 11
2.3. Natureza, falhas na proviso e spillovers das atividades de Pesquisa e
Desenvolvimento (P&D)
13
2.3.1. Natureza da P&D: bem intermedirio e misto 14
2.3.1.1. A P&D como bem intermedirio 14
2.3.1.2. A P&D como bem misto ou semipblico 17
2.3.2. Os spillovers e as falhas na proviso das atividades de P&D 19
2.4. P&D de interesse pblico 21
2.4.1. Conceito qualitativo de P&D de interesse pblico 22
2.4.2. Formalizao do conceito de P&D de interesse pblico 27
2.5. Consideraes finais 37
Captulo 3: As atividades de P&D e as mudanas no setor eltrico mundial e
brasileiro na dcada de 90
39
3.1. Introduo 39
3.2. As mudanas no contexto de mercado e os esforos cientficos e tecnolgicos 41
3.3. A dinmica da inovao tecnolgica no setor eltrico 43
3.4. Impactos das reformas sobre as atividades de P&D na rea de energia e eletricidade 44
3.5. Os desafios energticos e de P&D e as oportunidades nos pases em 49
ii
desenvolvimento
3.6. As principais mudanas e trajetrias no setor eltrico brasileiro na dcada de 90 51
3.6.1. Motivaes para a reforma: a crise dos anos 80 52
3.6.2. Modelo bsico do setor 54
3.6.3. Trajetria da implantao do modelo setorial 57
3.7. As principais mudanas e trajetrias na P&D do setor eltrico brasileiro 63
3.7.1. O setor eltrico e o processo de desenvolvimento cientfico e tecnolgico
nacional
63
3.7.1.1. O papel do CEPEL frente s novas mudanas do setor eltrico e do
sistema nacional de C&T
65
3.7.2. Novos instrumentos regulatrios para P&D no setor eltrico 75
3.7.2.1. Regulao da ANEEL para as atividades de P&D 76
3.7.2.2. Fundo Setorial de Energia Eltrica CT-ENERG 81
Captulo 4: Um estudo de caso para anlise dos projetos de P&D das
concessionrias regulados pela ANEEL
86
4.1.Introduo 86
4.2.Exerccio de avaliao dos projetos de P&D das concessionrias de energia eltrica
regulados pela ANEEL luz do conceito de P&D de interesse pblico
87
4.2.1. Fonte dos dados 87
4.2.1.1. Eficincia Energtica 88
4.2.1.2. Energia Renovvel 89
4.2.1.3. Gerao de energia eltrica 89
4.2.1.4. Meio Ambiente 90
4.2.1.5. Pesquisa Estratgica 91
4.2.2. Restries da anlise: subjetividade e dados disponveis 92
4.2.3. Definio das caractersticas de P&D de interesse pblico consideradas 93
4.2.3.1. Dimenso ambiental 95
4.2.3.1.1. Meio Ambiente 95
4.2.3.2. Dimenso social 95
4.2.3.2.1. Acesso 96
iii
4.2.3.2.2. Equidade 97
4.2.3.2.3. Diminuir custos para o consumidor 98
4.2.3.2.4. Qualidade 99
4.2.3.3. Dimenso estratgica 100
4.2.3.3.1. Confiabilidade 100
4.2.3.3.2. Benefcios de mdio/longo prazo 101
4.2.3.3.3. Desenvolvimento regional 101
4.2.3.3.4. Diversificao de fontes 102
4.2.3.3.5. Segurana do suprimento (security of supply) 102
4.2.3.3.6. Formao de recursos humanos 103
4.2.3.3.7. Projeto colaborativo/rede 103
4.2.3.4. Dimenso econmica 104
4.2.3.4.1. Aumento da competitividade 104
4.2.4. Avaliao dos projetos de P&D das concessionrias de energia eltrica: ciclo
1999/2000
106
Captulo 5: Concluses 113
Referncias Bibliogrficas 117
Anexo I: Anlise dos projetos de P&D das concessionrias regulados pela ANEEL
para o ciclo 1999/2000
126
iv
Lista de figuras

Figura 2.1: Interesses em matria de P&D dos diversos agentes do setor eltrico. 26
Figura 2.2: Taxas social e privada de retorno esperadas. 28
Figura 2.3: Taxas mnimas de atratividade privada e social 31
Figura 2.4: Exemplificao da regio onde se encaixa a P&D de interesse pblico 33
Figura 2.5: Subconjunto da P&D economicamente atrativa para a empresa e de
interesse do Poder Pblico.
36
Figura 3.1: Investimentos pblicos em P&D na rea de energia nos pases da OECD. 46
Figura 3.2: Arranjo institucional para os programas de P&D das concessionrias
regulados pela ANEEL.
77
Figura 3.3: Distribuio dos recursos relativos aos trs ciclos dos programas de P&D
das concessionrias distribuidoras.
79
Figura 4.1: Nmero de projetos por caracterstica de P&D de interesse pblico. 107
Figura 4.2: Proporo do nmero de projetos por linha de pesquisa ciclo 1999/2000. 110
v
Lista de tabelas

Tabela 2.1: Quatro tipos de bens, ou servios, na economia. 9
Tabela 3.1: Evoluo dos recursos destinados P&D do setor eltrico nos Estados
Unidos (em US$ milhes).
47
Tabela 3.2: Principais instrumentos regulatrios das reformas do setor eltrico em
ordem cronolgica.
58
Tabela 3.3: Processo de privatizao do setor eltrico brasileiro (1995-2000). 60
Tabela 3.4: Nova distribuio mnima dos investimentos regulados atravs da Lei
n 9.991/00 para eficincia energtica e P&D baseada na ROL.
78
Tabela 3.5: Investimentos em projetos de P&D aprovados pela ANEEL para os
ciclos 1998/1999, 1999/2000 e 2000/2001.
79
Tabela 4.1: Nmero de projetos do ciclo 1999/2000 por linha de pesquisa e
caractersticas de P&D de interesse pblico.
108
Tabela 4.2: Proporo do nmero de projetos do ciclo 1999/2000 por linha de
pesquisa e caractersticas de P&D de interesse pblico.
109
vi
Nomenclatura

Abreviaes
C&T Cincia e Tecnologia
P&D Pesquisa e Desenvolvimento
r
p
Taxa privada de retorno
r
s
Taxa social de retorno
r
so
- Spillover gap mnimo de atratividade constante
RA Receita Operacional Anual
ROL Receita Operacional Lquida
SEB Sistema Eltrico Brasileiro
SMA Spillover gap mnimo de atratividade
TMA
P
Taxa mnima de atratividade privada de retorno
TMA
S
Taxa mnima de atratividade social de retorno
Siglas
ATP Advanced Technology Program
vii
CCPE Comit Coordenador do Planejamento da Expanso dos Sistemas Eltricos
CNPE Conselho Nacional de Poltica Energtica
DNDE Departamento Nacional de Desenvolvimento Energtico
DNPE Departamento Nacional de Poltica Energtica
EPRI Electric Power Research Institute
FNDCT Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
MCT Ministrio da Cincia e Tecnologia
MME Ministrio de Minas e Energia
OCDE Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico
PROCEL Programa Nacional de Combate ao Desperdcio de Energia

1
Captulo 1

Introduo

A inovao tecnolgica tem exercido um papel central para a evoluo e o avano do setor
energtico (SAGAR & HOLDREN, 2002). E de fato ainda continuaria exercendo diante da
necessidade de maiores avanos cientficos e tecnolgicos para enfrentar os desafios energticos
(ANDERSON, 2000), sociais (REDDY, 2000) e ambientais (HOLDREN & SMITH, 2000) atuais
e futuros como resultados do paradigma tecnolgico das ltimas trs dcadas (MARTIN, 1996).
De forma geral, o desafio resume-se a garantir o suprimento adequado de energia a baixo custo e,
ao mesmo tempo, reduzir os impactos ambientais negativos locais, regionais e globais.
No entanto, preciso ter em mente os limites existentes do papel do conhecimento e da
tecnologia para a soluo dos desafios energticos, sociais e ambientais acima mencionados. Um
problema tecnolgico est sempre imerso em um contexto socioeconmico especfico e, como
bem se sabe, em muitos casos a soluo de um problema socioeconmico depende mais das
condies sociais, econmicas ou polticas do que da pesquisa cientfica e da tecnologia,
especialmente para o caso dos pases em desenvolvimento (HERRERA et al., 1994). Dessa
maneira, a pesquisa cientfica e a tecnologia limitam-se a resolver e promover, respectivamente,
os problemas socioeconmicos e o progresso econmico quando so consideradas como solues
importantes nesse sentido. Este o ponto bsico do conceito de espao tecnolgico, criado por
Amlcar O. Herrera, que aquele espao de solues onde a tecnologia passa a ser importante
2
para se atingir determinadas metas e objetivos (HERRERA et al., 1994; HERRERA, 1981;
GOMES & FURTADO, 2002).
Esta limitao de escopo das atividades cientficas e tecnolgicas importante por permitir
separar os problemas que se relacionam a estas atividades daqueles relacionados a aspectos mais
amplos do sistema nacional de Cincia e Tecnologia (C&T), de poltica e planejamento
energticos, de regulao, da prpria estrutura e organizao do setor eltrico e de aspectos
macroeconmicos, polticos, sociais e culturais tanto a nvel nacional como regional e local.
Como ser visto no Captulo 3, as dificuldades do avano cientfico e tecnolgico nacional so
mais um problema relacionado desarticulao entre o setor produtivo e as universidades,
centros e institutos de pesquisa do que cientfico e tecnolgico.
O processo de reformas e a abertura concorrncia do setor eltrico tm levado a uma
alterao da sua estrutura institucional com conseqncias para o financiamento da Pesquisa e
Desenvolvimento (P&D) na rea de energia e para o ambiente e o sistema de relaes entre os
diversos agentes, onde ocorrem os esforos cientficos e tecnolgicos, as inovaes e as
diferentes formas de aprendizagem.
De forma geral, associa-se a abertura concorrncia e as reformas no setor eltrico como
meios para melhorar a performance das empresas, com aumento de produtividade, maior
eficincia econmica e atrao de maiores investimentos da iniciativa privada. Em meio a esse
ambiente competitivo, considerou-se que a busca das empresas por maiores vantagens
competitivas seria uma forma de estimular a inovao. No entanto, esta suposio no parece ser
verdadeira, at o momento, para o caso do setor eltrico, haja vista que a abertura concorrncia
e as reformas do setor no favoreceram a inovao, como se verifica para os casos norte-
americano e ingls (DEFEUILLEY & FURTADO, 2000). De fato, tem-se observado que as
concessionrias de eletricidade esto reduzindo e redirecionando seus esforos cientficos e
tecnolgicos, o que pode comprometer a busca por solues aos desafios mencionados acima.
Este comportamento em boa parte explicado devido mudana do ambiente institucional onde
se encaixam as concessionrias e onde so realizados os seus esforos cientficos, tecnolgicos e
de inovao.
3
As reformas do setor eltrico, as razes que as motivaram e a abertura concorrncia
trouxeram como conseqncias, at o momento: (a) uma significativa reduo dos investimentos
tanto pblicos quanto privados em P&D no setor eltrico, (b) mudana na direo dos
investimentos em projetos de curto-prazo e (c) interrupo de programas de cooperao e
colaborao em P&D. Estes efeitos prejudicaram projetos de longo prazo com grande potencial
de gerar importantes benefcios para a sociedade e solucionar, em parte, os desafios energticos,
sociais e ambientais atuais e futuros, como o caso dos projetos relacionados s clulas a
combustvel, gaseificao do carvo e aos painis fotovoltaicos.
Esta situao se agrava ainda mais, pois os esforos cientficos e tecnolgicos pblicos e
privados em energia concentram-se majoritariamente nos pases desenvolvidos, cujas reformas
esto redirecionando a natureza e reduzindo a intensidade destes esforos. Estas mudanas podem
comprometer o ritmo das inovaes tecnolgicas e sua difuso no mercado, adiando a soluo
dos desafios que o setor enfrenta tanto no caso dos pases desenvolvidos quanto no caso dos
pases em desenvolvimento.
Soma-se a isso o fato de que, ao mesmo tempo em que o processo de reformas e a
liberalizao do mercado nos pases em desenvolvimento esto reduzindo o vo tecnolgico
existente entre estes pases e os desenvolvidos com a entrada de tecnologias mais modernas e
eficientes energeticamente (MIELNIK & GOLDEMBERG, 2002; 2000), h indcios de que a
capacitao tecnolgica domstica no setor de energia nos pases latino-americanos,
especialmente Brasil, Argentina e Mxico, tambm esteja diminuindo (KATZ, 2001). Apesar de
ser preciso obter maiores elementos que sustentem esse comportamento, estas mudanas trariam
conseqncias negativas importantes capacidade dos pases em desenvolvimento de lidar com
seus desafios energticos, sociais e ambientais, que so distintos daqueles dos pases
desenvolvidos.
Este particularmente o caso do Brasil, no qual as reformas podem levar as empresas a
recorrerem a solues tecnolgicas estrangeiras para se tornarem mais competitivas e, ao mesmo
tempo, sejam reduzidos os esforos tecnolgicos internos (BROWN & LEWIS, 1997), com o
agravante de que ainda no foram redefinidos os novos papis e prioridades relativas poltica
energtica, cientfica e tecnolgica para o setor eltrico. O Brasil foi o pas latino-americano que
4
mais promoveu as atividades de P&D nesta rea e que soube relativamente aproveitar-se de seus
benefcios (BROWN & LEWIS, 1997).
As reformas em direo ao novo modelo proposto para o setor eltrico brasileiro esto
modificando significativamente a organizao institucional e o papel do Estado, criando e
desfazendo relaes institucionais para a criao de um ambiente competitivo e de maior
participao de agentes privados no lugar do modelo anterior, no qual a propriedade das
empresas, o planejamento do setor e as decises eram centralizadas nas mos do Estado. Este
processo de mudanas institucionais provavelmente altera o ambiente onde ocorrem os esforos
cientficos e tecnolgicos no setor, o que justifica a necessidade de se redefinir o papel dos
poderes pblicos e do ambiente institucional relativo P&D e ao desenvolvimento tecnolgico
setorial com o propsito de garantir ou aumentar aes que resultem em benefcios pblicos.
Este o caso particular da P&D de interesse pblico, um subconjunto da P&D que
interessa ao Poder Pblico investir. definida como sendo a atividade de P&D com potencial de
gerar amplos benefcios para a sociedade, mas que no interessa empresa competitiva investir
porque os benefcios resultantes que poderiam ser capturados exclusivamente pela empresa no
seriam suficientes para justificar economicamente o seu investimento. Logo, a criao de um
ambiente competitivo, a entrada de agentes privados e a abertura do mercado, por ameaarem a
realizao deste tipo de atividade, justificam garantir investimentos em P&D de interesse pblico.
Dessa forma, o grande desafio das reformas do setor eltrico garantir com que a indstria
de eletricidade, alm de ser competitiva, seja tambm capaz de atender a objetivos sociais, de
proteo ambiental e assegurar investimentos que promovam maior sustentabilidade do sistema
energtico, em particular o eltrico, para o futuro.
Portanto, motivado pelas razes descritas anteriormente, o objetivo deste trabalho
conceituar e propor um marco terico do que se entende por P&D de interesse pblico dentro do
novo contexto de mudanas do setor eltrico, particularmente para o caso brasileiro, e justificar a
importncia de garantir investimentos neste tipo de atividade.
Dito isso, alm deste captulo introdutrio, este trabalho foi dividido em mais quatro
captulos:
5
O Captulo 2 trata da definio de P&D em geral dentro do contexto de bem pblico e das
externalidades produzidas para justificar os investimentos insuficientes neste tipo de atividade
pelas empresas para, em seguida, apresentar o conceito de P&D de interesse pblico considerado
neste trabalho. dado a este conceito uma formulao terica que pode servir de referncia para
o Poder Pblico definir polticas setoriais e de avaliao de projetos para investimentos.
O Captulo 3 apresenta o contexto de mudanas dos esforos cientficos e tecnolgicos no
setor eltrico que justificam introduzir o conceito de P&D de interesse pblico. Para tanto,
primeiro so apresentadas as caractersticas gerais da dinmica de inovao tecnolgica no setor
eltrico e algumas mudanas no contexto de mercado que esto influenciando este ambiente. Em
seguida, discorre-se sobre os impactos das reformas sobre as atividades de P&D na rea de
energia e eletricidade e os desafios energticos e de P&D nos pases em desenvolvimento. Uma
vez apresentada esta viso geral, descreve-se as motivaes e as principais mudanas e trajetrias
no setor eltrico brasileiro na dcada de 90 e as principais mudanas na P&D do setor.
O Captulo quatro um exerccio de aplicao do conceito de P&D de interesse pblico.
Este conceito aplicado para os projetos de P&D das concessionrias de eletricidade regulados
pela ANEEL para o ciclo 1999/2000, que so avaliados de acordo com determinadas
O Captulo cinco apresenta as concluses do trabalho.
6
Captulo 2

P&D de interesse pblico

2.1. Introduo
Dentro do novo contexto de mudanas do setor eltrico e do ambiente em que ele se insere,
esto se redefinindo a natureza e a intensidade das atividades de pesquisa e desenvolvimento
(P&D) relacionadas ao setor, bem como o papel dos agentes pblicos e privados, especialmente
para o caso brasileiro. Este movimento pode trazer conseqncias negativas para a soluo dos
desafios energticos, sociais e ambientais relacionados ao setor (nvel local, regional e global),
especialmente para os pases em desenvolvimento, cujos desafios so distintos daqueles dos
pases desenvolvidos. Dentro destas conseqncias, encontra-se a possibilidade de que no sejam
realizados investimentos em atividades de P&D que poderiam resultar em amplos benefcios para
a sociedade, mas que, ao mesmo tempo, no se justificariam economicamente em um ambiente
competitivo e com a maior participao da iniciativa privada. dentro deste conjunto da P&D
que o conceito de P&D de interesse pblico se encaixa.
Mas, ao mesmo tempo, este movimento de mudanas pode ser encarado como uma
oportunidade para corrigir imperfeies histricas no processo de desenvolvimento tecnolgico
setorial, como, por exemplo, a falta de uma poltica cientfica e tecnolgica especfica para o
setor eltrico que estimule os esforos cientficos e tecnolgicos da cadeia produtiva e de
fornecedores de maneira articulada com diversas polticas governamentais e atores, como centros
7
de pesquisa, universidades pblicas, rgos de fomento e financiamento e instituies
internacionais.
dentro deste contexto de mudanas, que ser tratado especificamente no Captulo 3, e de
ameaas e oportunidades abertas, que se pretende com esse trabalho trazer o conceito de P&D de
interesse pblico para garantir, estimular e direcionar os esforos cientficos e tecnolgicos neste
tipo de atividade que a nova organizao setorial, voltada competio entre agentes internos e
externos, pblicos e privados, no realizariam satisfatoriamente do ponto de vista dos objetivos
sociais, de proteo ambiental e de maior sustentabilidade do sistema energtico para o futuro.
O objetivo do presente captulo conceituar o que se entende neste trabalho por P&D de
interesse pblico, dando a este conceito uma formalizao terica que pode servir de auxlio ao
Poder Pblico tanto no processo de seleo de projetos como na definio de prioridades para a
poltica de Cincia e Tecnologia (C&T) setorial.
Para tanto, preciso entender que existem falhas na proviso de determinados bens e
servios pelo mercado, dentre os quais se encontra a P&D. Neste ltimo caso, so diversos os
fatores que explicam o que leva as empresas a no investirem em determinadas atividades ou
investirem abaixo do desejvel do ponto de vista social
1
. Dentre esses fatores, esto aqueles
relacionados prpria natureza da P&D (bem misto ou semipblico) e s externalidades positivas
produzidas (spillovers). sobre essas duas caractersticas que se baseia o conceito de P&D de
interesse pblico proposto neste trabalho.
Logo, para dar as bases de discusso, este captulo divide-se em quatro partes:
primeiramente, feita breve conceituao do que so bens pblicos e externalidades como marco
terico para discutir as atividades de P&D. Em seguida, a segunda e a terceira partes tm como
objetivo verificar que existem reas de atuao em P&D que o mercado no vislumbra, mas cujas
perspectivas de retorno social justificam a atuao do setor pblico. Dessa forma, a segunda parte
centra-se especificamente na definio e na natureza da P&D, enquanto que, por sua vez, a

1
Entende-se como a proviso tima de um bem ou servio do ponto de vista social a quantidade que seria produzida
de determinado bem ou servio pelo mercado quando so considerados os custos ou benefcios para a sociedade
como um todo e no somente aqueles relacionados ao agente econmico produtor. Por exemplo, a no incluso dos
custos decorrentes da poluio de um rio por efluentes despejados por uma empresa faz com que seja produzida uma
maior quantidade de produto do que a que seria produzida caso fosse considerado o custo da poluio sobre terceiros.
8
terceira parte brevemente conceitua e discute as externalidades produzidas pelas atividades de
P&D. Por fim, na quarta parte deste captulo, conceitua-se e, partindo-se deste conceito,
formaliza-se o que se entende neste trabalho por P&D de interesse pblico.
2.2. Falhas de mercado na proviso de bens e servios: bens pblicos e externalidades
O mercado no prov completamente ou satisfatoriamente determinados bens e servios
sob certas condies. Duas destas condies so os bens pblicos e as externalidades. Pode-se
dizer que o mesmo ocorre para determinados bens e servios privados que so considerados
como de interesse pblico. O objetivo desta seo buscar entender por que os mercados falham
na proviso destes bens e servios e, para tanto, conceitua-se brevemente o que so os bens
pblicos, as externalidades e as atividades privadas de interesse pblico.
Os mercados falham na presena dos chamados bens pblicos e das externalidades
(PINDYCK & RUBINFELD, 1994; STIGLITZ, 1988). Pela teoria econmica neoclssica, por
falha de mercado deve-se entender as situaes em que as condies que asseguram o
funcionamento do mercado no so cumpridas e, conseqentemente, o sistema de preos no
sinaliza aos agentes a quantidade tima de bens e servios a ser produzida. Alm do mais,
existem aqueles bens e servios privados de interesse pblico que o mercado no prov
satisfatoriamente porque no so atrativos do ponto de vista do retorno do investimento e da sua
lucratividade. Dentre os bens que no so adequadamente oferecidos pelo mercado, encontram-se
as atividades de P&D, como mais adiante mostrado.
2.2.1 Bens pblicos: a natureza dos bens e servios
Pensando nos diversos bens (e servios) que uma economia pode fornecer, eles podem ser
agrupados de acordo com dois critrios, sendo eles: exclusividade e rivalidade (MUSGRAVE &
MUSGRAVE, 1980; MANKIW, 1999). A exclusividade refere-se propriedade de um bem (ou
servio) que, uma vez colocado disposio de um consumidor, possvel restringir o seu
consumo por outros
2
. A rivalidade refere-se propriedade de um bem (ou servio) cujo consumo

2
O conceito de exclusividade o mesmo que apropriabilidade, termo comumente utilizado na literatura relacionada
mudana tecnolgica. De acordo com Dosi (1988), a apropriabilidade refere-se quelas propriedades do
conhecimento tecnolgico e artefatos tcnicos, dos mercados e do ambiente legal que permitem inovaes e as
protegem, em variados graus, contra a imitao por parte dos concorrentes.
9
por um indivduo diminui as possibilidades dos outros consumirem-no. Dessa forma, de acordo
com esses dois critrios, os bens e servios podem ser agrupados em trs categorias: bens
privados, bens semipblicos (ou mistos) e bens pblicos puros. Pela tabela abaixo, temos os tipos
possveis de bens e servios em uma economia.

Tabela 2.1: Quatro tipos de bens, ou servios, na economia.
Rival?
Sim No
Sim
Bens privados
Sorvetes
Roupas
Estradas com pedgio
congestionadas
Monoplios naturais
Corpo de bombeiros
TV a cabo
Estradas com pedgio
descongestionadas
Excluvel?
No
Recursos Comuns
Peixes no mar
Meio ambiente
Estradas sem pedgio
congestionadas
Bens pblicos
Defesa nacional
Combate poluio
Estradas sem pedgio
descongestionadas
Fonte: adaptado de Mankiw (1999).
Nota-se, pela tabela acima, que os bens privados e pblicos representam duas situaes
opostas. Os bens privados so exclusivos e rivais, significando que o direito de propriedade e o
consumo de um determinado bem ou servio, respectivamente, pode impedir outros indivduos de
o adquirir e diminui a quantidade disponvel para consumo de outros (alimentos, roupas,
moradias e automveis, por exemplo).
Por outro lado, os bens pblicos puros so no-exclusivos e no-rivais concomitantemente.
A no-exclusividade relaciona-se ao fato de no ser possvel (ou a um custo inviavelmente
elevado) excluir o consumo de um determinado bem ou servio disponibilizado a um consumidor
por outros (o direito de propriedade no se aplica). Neste caso, surge o que a teoria econmica
neoclssica chama de problema dos caronas (free rider problem), que a relutncia de
indivduos que se beneficiam de um bem ou servio em contribuir voluntariamente para financiar
bens pblicos (STIGLITZ, 1988). No caso dos bens pblicos puros e mistos (ou semipblicos), a
presena de caronas torna difcil, ou at mesmo impossvel, que os mercados ofertem esses
produtos eficientemente.
10
Adicionalmente, a no-rivalidade representa o atributo no qual o consumo de determinado
bem ou servio por um indivduo no diminui as possibilidades de outros consumirem-no. Em
outras palavras, consumidores adicionais no ocasionam custos, logo, o custo marginal da
utilizao de um bem ou servio nulo. Como exemplo de bens pblicos puros, pode-se citar a
iluminao pblica, a defesa nacional e investimentos em melhoria da qualidade do ar. Portanto,
como conseqncia da no-exclusividade e no-rivalidade, os bens pblicos puros so
caracterizados pela falta de interesse de firmas ou indivduos em produzi-los (JANNUZZI,
2000a).
Para os bens, ou servios, que ou so no-exclusivos ou no-rivais, em variados graus,
temos o que se chama por bens semipblicos ou mistos. Na prtica, ocorrem situaes mistas de
vrias espcies. Mankiw (1999) classificou-os em duas categorias: monoplios naturais e
recursos comuns (vide Tabela 2.1).
Para o caso dos recursos comuns (bens ou servios no-exclusivos e rivais), como o meio
ambiente, muito se tem falado sobre a parbola conhecida como Tragdia dos Comuns
(HARDIN, 1998). Sua principal causa a divergncia existente entre os incentivos privados e
sociais, reconhecida desde a antiguidade quando Aristteles salientou o problema dos recursos
comuns (MANKIW, 1999): O que pertence a todos no tratado com muito cuidado, porque
todos os homens do mais importncia sua propriedade do que quilo que possuem em
coletivo. Em razo da divergncia que existe entre os interesses privados e sociais, Hardin
(1998) prope que, num mundo altamente povoado, somente a substituio do sistema coletivo
por um sistema responsvel de controle ir salvar os recursos comuns.
Nota-se, portanto, nos casos dos bens pblicos puros e semipblicos, que o mercado no
capaz de produzi-los devido natureza desses bens (e servios) e no porque, necessariamente,
ocasionem externalidades, ou efeitos sobre terceiros, o que ficar mais evidente no item seguinte.
2.2.2. Externalidades: subprodutos das atividades
As externalidades esto relacionadas com a produo e o consumo de qualquer tipo de bem
ou servio, seja ele privado ou pblico. Juntamente com os bens e servios gerados e consumidos
por uma economia num determinado perodo de tempo, gerada uma srie de subprodutos que
11
no so transacionados em mercados estabelecidos e que causam efeitos sobre terceiros. Estes
subprodutos podem surgir entre produtores, entre consumidores ou entre consumidores e
produtores. A estes efeitos sobre terceiros dos subprodutos das atividades de produo e consumo
de bens e servios que o sistema de preos no reflete chamam-se externalidades.
Dependendo do tipo de efeito causado, existem dois tipos de externalidades: positivas e
negativas. As externalidades positivas ocorrem quando seus efeitos trazem benefcios sobre
terceiros e as externalidades negativas caracterizam-se quando trazem prejuzos. Em relao ao
setor energtico, as externalidades so os efeitos sobre terceiros ou sobre a sociedade como um
todo causados por atividades na produo, transmisso, distribuio e consumo de energia que
no so capturados adequadamente atravs de mecanismos de preos (JANNUZZI, 2000a).
Como exemplo de externalidades no setor energtico, podemos citar como positivas a reduo da
poluio do ar pela diminuio das emisses de gases por combustveis fsseis ao substitui-los
por fontes renovveis e como negativas uma srie de impactos no meio ambiente local e global
decorrente do uso dos combustveis fsseis, como a poluio do ar em cidades e o efeito estufa.
Dessa forma, quando as externalidades se encontram presentes, o preo de uma mercadoria
no reflete necessariamente seu valor social. Conseqentemente, as empresas podero vir a
produzir quantidades excessivas ou insuficientes de tal forma que o resultado mostra-se como um
desvio de eficincia, ou falha, de mercado (PINDYCK & RUBINFELD, 1994).
No caso dos bens pblicos, o mecanismo de mercado no funciona perfeitamente devido
sua natureza e no somente porque ocasionem externalidades. Dessa forma, a proviso pelo
Estado de bens pblicos considerados como importantes justifica-se, antes de tudo, pela natureza
destes bens, visto que a iniciativa privada no se interessaria em produzi-los. Por outro lado, as
externalidades positivas ocasionadas pelo fornecimento de bens pblicos so mais uma
justificativa na proviso destes bens, pois o mercado no as considera na tomada de deciso por
tambm no conseguir capturar os benefcios econmicos decorrentes da sua proviso.
Para o caso dos bens e servios privados, o desvio de eficincia do mercado ocorre quando
parte destes bens e servios no so oferecidos pelo mercado em razo de no serem atrativos do
ponto de vista econmico em relao s outras possibilidades existentes, mas que cujos
benefcios diretos e indiretos para a sociedade como um todo justificam ou a participao direta
12
do Estado na proviso destes bens e servios ou a sua regulamentao
3
. Como exemplo destes
tipos de bens e servios, tm-se os programas de eletrificao rural (por exemplo, o Programa
Luz no Campo) e de eficincia energtica voltados para a populao de baixa renda. Para o caso
da regulamentao, tem-se a obrigao por parte das concessionrias de universalizar o
atendimento ao servio pblico de energia eltrica (Lei n 10.438/02) e de investir um percentual
mnimo em projetos de eficincia energtica e pesquisa e desenvolvimento (Lei n 9.991/00) e os
mecanismos de transformao de mercado, como estabelecimento de padres mnimos de
eficincia energtica para equipamentos (Lei n 10.295/01).
Por fim, mesmo para aqueles bens e servios privados que so atrativos economicamente
para o mercado, o Estado pode prov-los por consider-los estratgicos e dada a importncia que
possuem para a sociedade como um todo, como, por exemplo, foi o caso das companhias de
metalurgia e siderurgia nacionais (Companhia Vale do Rio Doce e Companhia Siderrgica
Nacional- CSN) e de aviao (Embraer), atualmente privatizadas. Nesses casos, o Estado
considera os efeitos diretos e as externalidades positivas da produo destes bens suficientemente
importantes a ponto de justificar sua proviso para a sociedade, apesar de serem bens privados.
At o momento, observou-se que existem alguns bens e servios que o mercado no
consegue fornecer satisfatoriamente devido a sua natureza (bens pblicos) e aos subprodutos
gerados na sua produo e consumo que no so transacionados no mercado (externalidades),
constituindo-se como importantes causas de falhas, ou desvios, de mercado, e,
conseqentemente, dando origem a srias questes de poltica pblica.
Portanto, os bens pblicos e a presena de externalidades, como falhas de mercado, no so
adequadamente fornecidos pelo sistema de mercado, fazendo-se necessria a participao, direta
ou indireta, do Estado em razo dos benefcios diretos e indiretos (econmicos, sociais,
ambientais) que eles proporcionariam para a sociedade.

3
Regulamentao o conjunto de regras particulares ou de aes especficas implementadas por agncias
administrativas para interferir diretamente no mecanismo de alocao de mercado, ou indiretamente, alterando as
decises de oferta e procura de consumidores e produtores (NETO, 1998).
13
2.3. Natureza, falhas na proviso e spillovers das atividades de Pesquisa e
Desenvolvimento (P&D)
Na seo anterior, mostrou-se que a participao do Estado torna-se necessria na proviso
de determinados bens e servios (pblicos ou privados) dados os benefcios diretos e indiretos
que proporcionam para a sociedade ou, em outras palavras de mesmo tom e sentido, existem
determinados bens e servios (pblicos ou privados) que, apesar dos benefcios que trariam para a
sociedade, o mercado no prov satisfatoriamente. Este o caso de atividades de P&D, as quais
sero abordadas neste item.
Como ser visto com mais detalhe no Captulo 3, a reforma do setor eltrico e a entrada de
agentes privados impem nova lgica baseada na formao de lucros e retorno de investimento,
na qual ocorrer reduo e redirecionamento dos investimentos em diversos tipos de atividades,
especialmente naquelas de P&D, que sero mais voltados aos interesses privados das empresas e
seus acionistas, o que natural e esperado, em detrimento queles de interesse pblico.
Muito embora ainda persistam discusses envolvendo as atividades de P&D,
particularmente na mensurao de seus diversos e possveis impactos (econmicos, sociais,
ambientais) (DAVID & HALL, 2000), tem-se atualmente o consenso de que o nvel dos
investimentos em P&D encontra-se bem abaixo do ponto de vista social (MARTIN & SCOTT,
2000) e os benefcios econmicos das atividades de P&D so reais e substanciais, sejam eles
diretos e indiretos, particularmente para o caso da pesquisa bsica (SALTER & MARTIN, 2001;
ROSENBERG, 1990; PAVITT, 1991). Vrios so os estudos apontando as razes para o baixo
nvel de investimentos neste tipo de atividade e a inteno deste item apontar suas principais
causas e definir a natureza das atividades de P&D, procurando mostrar que determinadas reas,
cujo alcance de seus benefcios se estendem para a sociedade como um todo, no so
devidamente exploradas, mas que so necessrias, embora no suficientes, caso seus resultados
no se concretizem em inovao tecnolgica.
Para conceituar P&D de interesse pblico como se entende neste trabalho, necessrio
entender quais so as razes que levam os investimentos em P&D situarem-se abaixo do
esperado do ponto de vista social. Duas delas so exploradas nesse trabalho: a prpria natureza da
P&D e as externalidades geradas por ela. Sendo assim, este item divide-se fundamentalmente em
14
duas partes principais. Na primeira parte, discutida brevemente a natureza da P&D como sendo
um bem intermedirio e misto (semipblico), o que, neste ltimo caso, explica, parcialmente, o
baixo nvel de investimento deste bem do ponto de vista social. Na segunda parte, so
apresentadas as externalidades positivas (spillovers) geradas pelas atividades de P&D como outro
fator fundamental que parcialmente explica o subinvestimento nestas atividades e que serviro
como marco terico para conceituar P&D de interesse pblico.
2.3.1. Natureza da P&D: bem intermedirio e misto
2.3.1.1. A P&D como bem intermedirio
Como conceito geral, a Pesquisa e o Desenvolvimento compreendem o trabalho criativo
realizado de forma sistemtica a fim de incrementar o volume dos conhecimentos humanos,
culturais e sociais e o uso destes conhecimentos para novas aplicaes (OCDE, 1993). Nota-se,
desta forma, que as atividades de P&D tm como produto a gerao de novos conhecimentos e a
formao de recursos humanos. Portanto, como mencionam Furtado & Freitas (2002), a execuo
da atividade de P&D contribui para alcanar determinados objetivos cientficos e tecnolgicos e
proporciona um significativo processo de aprendizagem para a organizao que a realiza.
Geralmente, a atividade de P&D estruturada em torno de objetivos concretos, cujos
produtos do projeto so concebidos para atender as necessidades estabelecidas nos objetivos. No
entanto, alm da meta de se atingir os objetivos propostos, contribui tanto para aumentar o
estoque de conhecimentos das empresas como tambm para melhorar a sua capacidade de fazer
uso desse estoque para outras finalidades. Adicionalmente, essa capacidade serve tambm para
fazer uso, e at filtrar melhor, o estoque de conhecimento externo, ou seja, aquele que se encontra
fora da empresa (FURTADO & FREITAS, 2002).
Tanto a capacidade de lidar com os conhecimentos internos e externos para encontrar novos
usos a esses conhecimentos pode resultar em spin-offs de diversos tipos: tecnolgicos,
organizacionais e relacionais (FURTADO & FREITAS, 2002). em relao, especialmente,
capacidade de lidar com os conhecimentos externos que as empresas podem ser capazes de
avaliar o valor de uma nova informao (i.e., uma inovao proveniente de um concorrente),
assimil-la e aplic-la para fins comercias. Refere-se a este conjunto de aptides como
15
capacidade de absoro
4
(COHEN & LEVINTHAL, 1990). Nota-se, portanto, a importncia da
atividade de P&D por possibilitar estar sempre aumentando o estoque de conhecimentos e seus
desdobramentos para as empresas que procuram buscar vantagens competitivas num mercado
onde prevalece a competio e em constantes transformaes.
atravs, em parte, do processo de converso das atividades de P&D em inovao que os
resultados (econmicos, sociais, ambientais) da pesquisa cientfica concretizam-se
completamente. A prpria histria recente sugere que mesmo fortalecendo somente os esforos
em atividades de P&D no significa que os benefcios econmicos do investimento realizado por
um pas ou empresa concretizar-se-o plenamente (MOWERY & ROSENBERG, 1995). Isto
ocorre em parte porque a gerao de novos conhecimentos nem sempre se concretiza em
inovao (incremental ou revolucionria), ou seja, nem sempre um produto final ao qual o
mercado possa impor um preo e cujos impactos sejam sentidos pela sociedade
5
.
Por outro lado, mesmo quando os objetivos cientficos e tecnolgicos no so alcanados, a
atividade de P&D proporciona um importante processo de aprendizagem. De acordo com Furtado
& Freitas (2002), este processo de aprendizagem decorrente da execuo da atividade de P&D
transforma a organizao que a executa de diversas maneiras: do ponto de vista tecnolgico,
relacional e organizacional, podendo conduzir a diversas formas de impactos econmicos. o
que mostra o estudo realizado por estes autores ao analisarem o programa de capacitao
tecnolgica em sistemas de produo para guas profundas da Petrobrs, o Procap 1000, que se
estendeu de 1986 a 1992. Os autores analisaram uma amostra de sete projetos de P&D
caracterizados, de forma geral, como no bem sucedidos do ponto de vista comercial. Como
resultado da avaliao desta amostra, os benefcios econmicos nos participantes superaram em
mais de sete vezes os custos dos projetos, apesar dos seus objetivos originais no terem sido
aplicados comercialmente. Adicionalmente, apesar da maior parte dos benefcios ter ocorrido na
Petrobrs (81,5%), os fornecedores que participaram destes projetos obtiveram ganhos
substanciais (17,5%). Como contribuio do trabalho de Furtado & Freitas (2002), demonstrou-
se, portanto, a importncia do aprendizado tecnolgico, organizacional e relacional no processo

4
O termo original empregado absorptive capacity.
5
Apesar disso, existem certos campos da pesquisa bsica onde os conhecimentos gerados tornam-se cada vez mais
importantes e utilizados diretamente sobre a tecnologia (PAVITT, 1991).
16
de inovao, mesmo quando os projetos no so bem sucedidos comercialmente. Caso bem
sucedidos, os impactos diretos so muito maiores, aumentando consideravelmente os ganhos
globais que a atividade de P&D proporciona.
Infelizmente, os resultados de muitos programas nacionais de P&D desenvolvidos no pas
nas dcadas de 70 e 80 receberam avaliaes negativas por no terem, de fato, atingido os
objetivos iniciais propostos, muito embora seus desdobramentos indiretos, cujos impactos
econmicos so importantes decorrentes das diferentes formas de aprendizagem, foram pouco
considerados no momento da avaliao de programas e polticas de P&D (FURTADO &
FREITAS, 2002). Dessa forma, os programas e polticas de P&D no deveriam se ater somente
na concretizao de seus resultados, mas tambm no processo de aprendizagem como ingrediente
importante no processo de inovao e seus desdobramentos.
Portanto, a preocupao, seja ela do ponto de vista privado ou pblico, no deve focar
exclusivamente nas condies que afetam o suprimento das atividades de P&D, mas na utilizao
dos descobrimentos da pesquisa no processo de inovao e na transformao sobre a organizao
que a executa (tecnolgica, organizacional e relacional) que o processo de aprendizagem
proporciona, caracterizando, dessa forma, as atividades de P&D numa espcie de bem
intermedirio.
2.3.1.2. A P&D como bem misto ou semipblico
A importncia das atividades de P&D mostra-se evidente ao se constatar que o crescimento
econmico na era moderna baseou-se na explorao do conhecimento cientfico. No entanto,
apesar das suas vantagens econmicas e estratgicas, principalmente em um ambiente
competitivo, existe atualmente o consenso de que os investimentos em atividades de P&D, do
ponto de vista social, so bem baixos (MARTIN & SCOTT, 2000). Durante mais de trinta anos,
este comportamento foi justificado pela teoria neoclssica como uma falha de mercado
(DASGUPTA & DAVID, 1994). A partir dos anos 90, fica evidente para grande parte dos
economistas que esta viso mostra-se incompleta e deficiente, uma vez que se considerava a
organizao que suporta a atividade de P&D como uma caixa preta, cuja estrutura e mecanismos
internos eram desconsiderados (MOWERY & ROSENBERG, 1995).
17
Pela viso tradicional da teoria microeconmica, centrada no importante papel da
informao para a atividade econmica, considerava-se que o conhecimento cientfico gerado
pela P&D no-rival e no-exclusivo. A no-rivalidade refere-se ao fato de outros poderem
utilizar o conhecimento sem depreci-lo para aqueles que o produziram e a no-exclusividade
significa que outras empresas no podem ser impedidas de utilizar tal conhecimento, ou seja,
podem utilizar os resultados obtidos e obter benefcios de seu uso sem incorrer nos elevados
custos decorrentes da pesquisa. Dentro deste contexto, estas duas propriedades caracterizam a
P&D como um bem pblico puro. Dessa forma, o retorno social do investimento em pesquisa
excede o retorno privado, condio que leva uma organizao a subinvestir, do ponto de vista da
sociedade, em P&D. Alm disso, pela prpria natureza da atividade, os resultados das pesquisas
cientficas envolvem riscos e incertezas difceis de serem previstos. por conta destes motivos
que se considerava o no investimento em pesquisa e desenvolvimento como exemplo de falha de
mercado e durante muito tempo foi o argumento utilizado pelo Estado para justificar sua
participao atravs de investimentos pblicos em P&D.
Entretanto, a abordagem neoclssica da P&D, como um exemplo de falha de mercado,
incompleta e deficiente de acordo com Mowery & Rosenberg (1995). Em primeiro lugar, a
pesquisa cientfica no considerada um bem pblico puro, dado que o conhecimento cientfico
ou tcnico no se encontra livremente e gratuitamente disponvel a todos (ROSENBERG, 1990).
necessrio que haja capacidade e investimento substanciais para entend-lo e utiliz-lo de
forma til, ou seja, depende da capacidade de absoro das instituies. Os frutos da pesquisa no
consistem somente na informao que pode ser utilizada por outros a um custo mnimo para a
inovao, pelo contrrio, transferir e explorar a informao cientfica e tcnica necessria ao
processo inovativo so atividades custosas e intensivas em conhecimento (MOWERY &
ROSENBERG, 1995). Em segundo lugar, a abordagem neoclssica no representa bem a
natureza do processo de inovao e subestima substancialmente o papel do conhecimento tcito,
das redes institucionais e da integridade da informao, por exemplo, ou seja, concebe as
instituies que praticam a pesquisa como caixas pretas, cuja estrutura e funcionamento podem
ser ignorados na utilizao da informao cientfica. Dessa forma, o processo de inovao precisa
levar em considerao as habilidades e propriedades de aprendizado dos indivduos e
organizaes, as redes de pesquisadores, o desenvolvimento de novas capacidades por parte dos
agentes e instituies do sistema de inovao e o papel e organizao das instituies de pesquisa
18
(pblica ou privada) na prtica da cincia
6
(SALTER & MARTIN, 2001). Nota-se, assim, que a
P&D no um bem de todo no-exclusivo. Conforme Romer (1990), o conhecimento tcnico
(technical knowledge) gerado pela atividade de P&D potencialmente exclusivo e no-rival.
Portanto, estas caractersticas conferem P&D a natureza de bem misto ou semipblico, o
que, parcialmente, explica o baixo nvel de investimento nesta atividade do ponto de vista social.
importante deixar claro que as empresas investiro nesta atividade quando seus benefcios
possam ser suficientemente capturados por elas a ponto de justificar o seu investimento
(ROSENBERG, 1990), mesmo que de forma insuficiente para a sociedade e que resulte em
benefcios para outros agentes econmicos que se utilizam de seus resultados.
Alm destas caractersticas que conferem P&D a natureza de bem misto (ou semipblico),
as externalidades, como subprodutos gerados e no transacionados no mercado, fazem-se
presentes, responsabilizando-se tambm pelos investimentos abaixo do esperado do ponto de
vista social. Este comportamento discutido no item seguinte.
2.3.2. Os spillovers e as falhas na proviso das atividades de P&D
As externalidades produzidas pelas atividades de P&D, que se relacionam estreitamente
com a natureza de bem semipblico destas ltimas, fazem com que estas atividades no sejam
realizadas satisfatoriamente pelo mercado. Dessa maneira, este item trata da gerao de
externalidades pelas atividades de P&D como um importante fator que leva as empresas que as
realizam a investirem menos do que o necessrio do ponto de vista social.
Como sabido, as atividades de P&D realizadas por empresas privadas e pblicas geram
benefcios que so aproveitados pelos consumidores e pela sociedade como um todo,
especialmente no caso em que alguns destes benefcios, aliados natureza de bem semipblico da
P&D, so capturados por agentes econmicos que no aqueles que realizaram a pesquisa,
beneficiando-se dos seus resultados sem incorrer nos elevados custos relativos a esta atividade.
Como resultado, o valor econmico para a sociedade geralmente excede os benefcios
econmicos capturados pelas empresas que realizaram os esforos de pesquisa. Para este excesso
entre a taxa social de retorno e a taxa privada de retorno das empresas inovadoras, os economistas

6
Dasgupta e David (1994) propem o desenvolvimento de uma nova economia da cincia.
19
o chamam de externalidade positiva da P&D ou spillover. Como resultado dos spillovers, as
empresas investiro menos em P&D do que o socialmente desejvel pela sociedade, uma vez que
suas decises baseiam-se na taxa privada de retorno, buscando a maximizao do lucro no longo
prazo, o que significa que alguns tipos de projetos de pesquisa no sero realizados ou outros ser-
los-o, porm ou lentamente, ou posteriormente ou em menor escala em relao ao que a
sociedade deseja (JAFFE, 1996). Por outro lado, o objetivo do Poder Pblico de procurar
maximizar a taxa social de retorno um critrio geralmente aceito.
Os spillovers so criados atravs da combinao de novos conhecimentos gerados pelos
esforos de P&D e da comercializao de novas tecnologias (produtos ou processos) que so
introduzidas com sucesso no mercado. Eles ocorrem atravs de caminhos distintos e entender esta
trajetria importante para avaliar os diversos impactos que eles proporcionariam sobre a
sociedade e os outros agentes decorrentes dos esforos cientficos e tecnolgicos. Este
entendimento proporcionaria, para o caso dos poderes pblicos, melhor identificar os potenciais
benefcios que adviriam de projetos de P&D, o que, por sua vez, auxili-los-ia a decidir quais so
os projetos de seu interesse passivos de investimento, especialmente para o caso daqueles que se
encaixariam no conceito de P&D de interesse pblico proposto mais adiante neste trabalho.
No cabe a este trabalho discutir as diferentes trajetrias dos spillovers gerados pelas
atividades de P&D, mas vale mencionar que Jaffe (1996) distingue trs tipos, sendo eles:
spillovers de conhecimento, de mercado e de rede
7
. Segundo este autor, estes trs tipos de
spillovers no ocorrem isoladamente, eles se interagem de forma que os seus efeitos combinados
tendem a aumentar as implicaes deles decorrentes.
Observa-se que o conceito de externalidade relaciona-se de perto com a natureza de bem
semipblico da P&D, o que neste caso explica, dentre outros motivos apontados em Link & Scott
(2001), a falha na proviso desta atividade pelo mercado, pois as empresas responsveis pela
pesquisa no conseguem capturar todos os benefcios decorrentes de seus resultados sem que
outras empresas tambm se beneficiem deles. A ttulo de exemplo, os beneficirios dos spillovers
podem utilizar o novo conhecimento para copiar ou imitar os produtos ou processos comerciais
da empresa inovadora ou podem usarem-no como um recurso para um processo de pesquisa
20
relacionado a outras novas tecnologias sem ter sido necessrio arcar com os custos totais da
pesquisa. Dessa forma, sempre que possvel, as empresas que realizam a pesquisa recorrem a
mecanismos de apropriao do novo conhecimento ou tecnologia, como as patentes, para evitar
este tipo de comportamento.
Por outro lado, a existncia de spillovers e da no apropriao de todos os benefcios (no-
exclusividade), o que, neste ltimo caso, confere aos agentes econmicos a propriedade de
caronas, no decisiva contra a realizao da P&D pelas empresas privadas. Como mencionado
anteriormente, apesar dessas caractersticas, a iniciativa privada realizar este tipo de atividade
desde que seus benefcios justifiquem o investimento. Se a produo de novo conhecimento gera
oportunidades comerciais para quem a realiza, o clculo que levado em considerao envolve
no a dimenso das externalidades positivas, mas como a empresa captura suficientemente os
benefcios gerados para que resultem em altas taxas privadas de retorno do investimento
(ROSENBERG, 1990), muito embora seja evidente que a empresa procurar se apropriar ao
mximo dos resultados da pesquisa e dos seus benefcios.
Dessa forma, a atividade de P&D socialmente desejvel porque gera amplos benefcios
para a sociedade como um todo, porm a iniciativa privada somente investir em P&D se os
benefcios gerados pelos seus esforos possam ser suficientemente capturados e atrativos
economicamente. Caso isto no ocorra, atividades com grande potencial de gerar benefcios
econmicos, sociais e ambientais para a sociedade deixam de ser realizadas, justificando-se a
participao direta ou indireta do Poder Publico. Logo, as empresas decidem onde realizar seus
investimentos de acordo com os seus interesses corporativos, o que natural e esperado, e no do
ponto de vista do que de maior interesse para a sociedade.
Vale salientar que os benefcios da P&D para a sociedade no se restringem somente
quando se atinge o uso comercial de novos produtos e processos. Como mostram Salter & Martin
(2001), as contribuies da P&D para o crescimento econmico so diversos, especialmente no
caso das pesquisas financiadas pelo setor pblico, como no caso da pesquisa bsica.

7
Respectivamente, so originalmente referidos como: knowledge spillovers, market spillovers e network spillovers.
21
2.4. P&D de interesse pblico
Definida a natureza da P&D (bem misto e intermedirio) e o papel das externalidades
produzidas por esta atividade como dois fatores que explicam porque a P&D no
satisfatoriamente ou totalmente concebida e financiada pelo mercado, define-se, neste item, o
conceito de P&D de interesse pblico.
Para tanto, a discusso foi dividida em duas partes. Na primeira, apresenta-se e, com base
no que foi discutido nos itens anteriores, aprofunda-se o conceito geral e qualitativo de P&D de
interesse pblico apresentado por Blumstein et al. (1998) que reflete a preocupao que existe em
garantir a realizao deste tipo de atividade no novo ambiente criado pelas reformas do setor
eltrico. No entanto, falta a esta definio um marco terico, que buscado a partir da anlise
proposta por Jaffe (1996) de avaliao de projetos a serem financiados pelo Poder Pblico para o
ATP (Advanced Technology Program). Partindo-se dessa anlise, na segunda parte formaliza-se
o conceito de P&D de interesse pblico, ficando claro que esta um subconjunto da P&D que
interessa ao Poder Pblico investir.
A formalizao terica do conceito de P&D de interesse pblico importante por permitir
auxiliar o Poder Pblico no processo de definio de prioridades para a poltica setorial de C&T e
de mecanismos de seleo de projetos e de financiamento. Este processo de definies precisa ser
coerente com as polticas de desenvolvimento do pas e voltado a lidar com os desafios do setor
energtico, em particular o eltrico.
2.4.1 Conceito qualitativo de P&D de interesse pblico
Com a reestruturao do setor eltrico, a entrada de agentes privados e a procura em
estabelecer a concorrncia no setor, cria-se um ambiente de redefinio e redirecionamento dos
investimentos em busca de maior eficincia econmica sob a tica dos interesses da iniciativa
privada, em oposio configurao setorial anterior, centralizada e eminentemente estatal.
Dentro deste quadro, algumas atividades de interesse pblico sero prejudicadas, apesar dos
possveis impactos ambientais e sociais positivos (externalidades) mencionados por Dubash
(2001).
22
Em particular, como mostra o Captulo 3, as atividades de P&D, da maneira em que eram
realizadas, so uma das mais afetadas devido s mudanas do ambiente institucional e abertura
para a concorrncia que, juntamente com as incertezas e riscos caractersticos, so uma das
primeiras atividades cujos investimentos sofrem grandes cortes visando a reduo global dos
custos, colocando em perigo a capacidade de solucionar os desafios energticos, sociais e
ambientais relacionados. Dessa forma, com a preocupao na reduo dos esforos cientficos e
tecnolgicos considerados como estratgicos para a sociedade que iniciativas esto sendo
reformuladas para se adequarem ao novo ambiente sendo criado pela reestruturao do setor
eltrico, em particular para o caso de buscar garantir investimentos em P&D de interesse pblico.
Esta re-adequao faz-se necessria porque, de acordo com Mowery & Rosenberg (1995), a
performance de uma dada estrutura institucional de P&D depende do ambiente tecnolgico e
econmico em que se encontra. Mais ainda, Pavitt (1998) considera que a taxa e a direo do
desenvolvimento da base cientfica de um pas so fortemente influenciadas pelo seu nvel de
desenvolvimento econmico e da composio de suas atividades econmicas e sociais,
concluindo que a base cientfica socialmente moldada. Logo, mudando-se o ambiente do setor
eltrico como resultado das reformas pelas quais ele passa, o sistema de P&D deve adaptar-se
para manter, ou melhorar, sua performance.
A criao de um mercado competitivo implica uma redefinio de papis para o Poder
Pblico, que agora deve se preocupar com a definio de reas de interesse pblico, onde
necessria sua atuao direta, e reas onde deve adequar instrumentos para estimular que os
agentes do mercado convirjam para aes consideradas timas (JANNUZZI, 2000a). Este o
caso particular da P&D de interesse pblico, atividade que dificilmente seria realizada em um
ambiente competitivo e permeado por agentes privados.
H dificuldade em definir com preciso o que P&D de interesse pblico (BLUMSTEIN et
al., 1998). No entanto, sua definio deve focar capturar os projetos com benefcios pblicos
amplos e que no so adequadamente ou totalmente concebidos e financiados pelo mercado
competitivo. Entende-se como benefcios pblicos tanto os benefcios diretos e indiretos
relacionados tanto com a satisfao das necessidades e aumento do bem-estar da populao como
com as metas de desenvolvimento. No caso da energia, na qual se inclui a eletricidade, os
benefcios diretos traduzem-se nos servios energticos em si e os benefcios indiretos nas
23
externalidades positivas que proporcionam, haja vista a relao que existe entre problemas sociais
e energia (REDDY, 2000) e a energia como instrumento para o desenvolvimento
(GOLDEMBERG et al., 1985).
Consolidados em Blumstein et al. (1998), os resultados das discusses envolvendo vrios
agentes do setor eltrico e de gs dos EUA, estimuladas diante da brusca reduo dos gastos em
P&D pelas concessionrias privadas norte-americanas como resultado da reestruturao do setor
eltrico e dos efeitos que esta reduo teria sobre a P&D que no seria adequadamente
vislumbrada pelo mercado competitivo, apontaram como imperativo garantir a realizao do que
definiram como P&D de interesse pblico.
Blumstein et al. (1998) definem P&D de interesse pblico como sendo a atividade de P&D
que no adequadamente concebida e financiada pelo mercado competitivo, uma vez que alguns
ou todos os benefcios resultantes so amplamente difundidos e no podem ser capturados
exclusivamente pelas empresas que a realizam a ponto de justificar seu investimento.
Ainda segundo estes autores, a principal caracterstica da P&D de interesse pblico a sua
coerncia com metas estabelecidas por outras polticas pblicas, como, por exemplo, melhoria do
meio ambiente e polticas sociais para melhorar a qualidade de vida, reas que fogem do escopo
principal das atividades das empresas privadas (JANNUZZI, 2000a). Tambm fogem ao escopo
das suas atividades preocupaes baseadas em princpios de bem-estar social, como equidade na
prestao de servios pblicos de eletricidade (COLTON, 1996).
Com base nas sees anteriores, pode-se expandir a definio feita por Blumstein et al.
(1998), definindo-se P&D de interesse pblico como aquelas atividades de P&D alinhadas com
as metas de desenvolvimento e cujos benefcios so importantes para o bem-estar social e
econmico e que no so adequadamente concebidas e financiadas pelo mercado competitivo,
uma vez que alguns ou todos os benefcios resultantes so amplamente distribudos e no podem
ser apropriados individualmente (critrio da exclusividade) pelas empresas a ponto de justificar
seu investimento. Nota-se, dessa forma, que de interesse do Poder Pblico garantir e estimular a
realizao deste tipo de atividade.
24
Como ficar evidente mais adiante, tambm de interesse do Poder Pblico investir em
atividades de P&D que possam resultar em grandes benefcios para a sociedade como um todo e
que so economicamente atrativas para as empresas, mas que, em um determinado momento, no
seriam por elas selecionadas para investimento por existirem outras possibilidades relativamente
melhores e/ou devido a outros fatores condicionantes que influenciam na escolha. Caberia, ento,
ao Poder Pblico estimular aquelas atividades de P&D atrativas para as empresas e que, ao
mesmo tempo, trariam amplos benefcios para a sociedade, inclusive aqueles alinhados com as
metas de desenvolvimento.
Fica claro, ento, que a P&D de interesse pblico um subconjunto de atividades de P&D
que o setor pblico deveria investir, apesar deste termo utilizado originalmente para o setor
eltrico e de gs por Blumstein et al. (1998) dar uma noo de maior amplitude para esse tipo de
atividade.
Para o caso brasileiro, trabalhos como o de Jannuzzi (2000a) e Kozloff et al. (2000)
introduziram a mesma preocupao de garantir investimentos em P&D de interesse pblico
dentro do processo de reformas do setor eltrico. Dessa forma, iniciativas neste sentido foram
tomadas, como a criao do Fundo Setorial de Energia Eltrica (CT-ENERG), detalhado no
Captulo 3, cujos recursos devem ser investidos em projetos de P&D de interesse pblico e
eficincia energtica do lado da demanda.
A partir do momento em que a reestruturao do setor eltrico baseia-se na criao de um
mercado competitivo e na sua abertura para a entrada de agentes privados, torna-se mais visvel o
aparecimento de interesses distintos entre os agentes do setor relativos s atividades de P&D,
como ilustra a Figura 2.1. diante desse movimento que o conceito de P&D de interesse pblico
passa a ser importante por representar os interesses da sociedade como um todo ao cobrir aquelas
atividades com grande potencial de resultar amplos benefcios e que no se justificam
economicamente para as empresas dentro de um ambiente competitivo.
A Figura 2.1 uma ilustrao de trs interesses distintos envolvendo as atividades de P&D:
interesses exclusivos da sociedade, interesses exclusivos do setor produtivo e interface entre os
interesses da sociedade e do setor produtivo. Esta interface pode ser aumentada atravs de
polticas pblicas, como regulamentao e transformao de mercados, por exemplo. Logo, o
25
Poder Pblico poder co-financiar as atividades de P&D das regies A, B e C e financiar aquelas
de interesse exclusivo da sociedade.
Figura 2.1: interesses em matria de P&D dos diversos agentes do setor eltrico.
Fonte: MCT (2001).

A P&D de interesse pblico situa-se em duas regies: na de interesse exclusivo da
sociedade, onde toda atividade , necessariamente, classificada como P&D de interesse pblico, e
na regio de interseco com os interesses do setor produtivo. Neste ltimo caso, coexistem tanto
projetos de P&D de interesse pblico quanto projetos que so de interesse do Poder Pblico
investir, reafirmando-se que a P&D de interesse pblico um subconjunto de atividades de P&D
cujo setor pblico tem o interesse em investir, como ficar evidente mais adiante. importante
frisar que as atividades de P&D de interesse exclusivo do setor produtivo podem resultar em
benefcios para a sociedade, ou seja, no uma caracterstica exclusiva da P&D de interesse
pblico, mas que seriam realizadas de toda forma pela empresa sem a necessidade de recursos
pblicos.
Kozloff et al. (2000) e o documento de diretrizes do CT-ENERG (MCT, 2001) procuram ir
mais adiante na caracterizao da P&D de interesse pblico ao proporem uma forma de
Concessionrias de
Gerao, T&D
Polticas pblicas podem
estimular o aumento de
interesse e oportunidades de
investimentos privados em
P&D de interesse pblico.
Aumentam possibilidades
de co-financiamento e
efetiva incorporao de
Projetos de P&D considerados
satisfatrios, desejveis ou
economicamente viveis para
a sociedade.
Atividades de P&D que no
sero financiadas ou
consideradas exclusivamente
pelo setor privado.
Fornecedores, indstrias de
equipamentos eltricos e
eletrnicos etc.
Sociedade
(P&D de interesse pblico)
26
correlacionar os projetos de P&D a serem avaliados com caractersticas pr-determinadas de
P&D de interesse pblico. Estas caractersticas devem ser coerentes com as diretrizes fixadas
pela poltica energtica, a qual, por sua vez, deve condizer com as metas de desenvolvimento. De
acordo com o documento de diretrizes do CT-ENERG (MCT, 2001), so quatro as dimenses
(benefcios) consideradas para caracterizar as atividades de P&D de interesse pblico: a
dimenso social, ambiental, econmica e estratgica. Esta abordagem de caracterizao de
projetos utilizada no Captulo 4 como um exerccio de avaliao dos projetos regulados pela
ANEEL.
2.4.2. Formalizao do conceito de P&D de interesse pblico
O conceito geral apresentado por Blumstein et al. (1998) do que se entende como P&D de
interesse pblico, juntamente com os esforos de melhor caracteriz-lo atravs das dimenses
supracitadas, importante por traduzir a preocupao existente de garantir a realizao de
atividades desta natureza no novo modelo proposto para a reestruturao do setor eltrico. No
entanto, do ponto de vista terico, o conceito apresentado ainda insuficiente. Por essa razo, a
proposta de anlise de Jaffe (1996), consubstanciada pelo trabalho de Link & Scott (2001), para
selecionar projetos a serem financiados com recursos pblicos mostra-se adequada para definir o
marco terico do conceito de P&D de interesse pblico, que o objetivo desta seo.
Jaffe (1996) faz uma anlise para avaliao de quais projetos de P&D deveriam ser
financiados atravs de recursos pblicos, baseando-se na taxa de retorno social e privada. Esta
anlise mostra-se interessante para identificar quais seriam os projetos de P&D de interesse
pblico e selecionar projetos que minimizem o efeito de deslocamento quando ele no benfico.
Para o contexto do ATP, o objetivo selecionar projetos que apresentam, simultaneamente,
elevadas taxas de retorno social e baixa probabilidade de deslocamento. Sem dvida, este
objetivo de seleo essencial para otimizar o uso de recursos pblicos em atividades com
grande potencial de resultar importantes benefcios para a sociedade como um todo, embora a
otimizao desses recursos, evitando ao mximo o efeito de deslocamento, fuja do objetivo deste
trabalho, pois, para a definio do conceito de P&D de interesse pblico, a considerao deste
efeito no necessria. Este efeito passa a ser necessrio no momento de se definir polticas
pblicas de financiamento, etapa subseqente definio do que se entende por P&D de interesse
pblico.
27
No entanto, existem algumas dificuldades relativas avaliao da P&D. No uma tarefa
fcil determinar os benefcios das atividades de P&D ex ante (retorno privado e social), um
exerccio bastante subjetivo dadas as incertezas dos seus resultados, a sua forte caracterstica no-
linear e a mensurao de seus diversos e possveis impactos (econmicos, sociais, ambientais).
Alm disso, como mencionado, h a possibilidade de deslocamentos de verbas privadas por
pblicas (efeito de crowding-out, displacement, substitution), o que no interessante do ponto
de vista da sociedade.
A proposta de Jaffe (1996) pode ser visualizada atravs da Figura 2.2, elaborada para fins
ilustrativos, e brevemente descrita a seguir.
Figura 2.2: Taxas social e privada de retorno esperadas.
Fonte: adaptado de Jaffe (1996)

Como mencionado anteriormente, os efeitos dos spillovers criam uma diferena entre as
taxas privada e social de retorno (spillover gap), sendo que o setor privado procura maximizar a
primeira e o setor pblico a segunda.
Desta forma, primeira vista, os projetos que possuem elevadas taxas sociais de retorno (
direita e acima da Figura 2.2) seriam os mais propensos a serem financiados pelo setor pblico,
Taxa social de retorno (lucro de
todas as empresas somado aos
benefcios dos consumidores)
Taxa privada de retorno (lucro
das empresas inovadoras)
Baixa
possibilidade
comercial
Possibilidade
comercial
marginal
Boa
possibilidade
comercial

= Spillover gap
45
28
caso no houvesse deslocamento, e, concomitantemente, pelo setor privado devido s elevadas
taxas privadas de retorno, abrindo a possibilidade para que haja co-financiamento entre as duas
partes. claro que o investimento privado de qualquer projeto depender do seu risco e do
ambiente financeiro onde se encontra.
No entanto, selecionar os projetos que devem ser (co-)financiados com recursos pblicos
baseando-se na taxa social de retorno no apropriado por dois importantes motivos (JAFFE,
1996): no necessariamente elevadas taxas sociais de retorno indicam que um projeto trar
muitos benefcios para a sociedade (pequeno spillover gap vide D na Figura 2.2) e tanto as
taxas de retorno privada e social so estimativas com altos graus de incerteza. Logo, para
identificar aqueles projetos que devem ser (co-)financiados pelo setor pblico, Jaffe (1996)
prope que a anlise seja feita observando-se os possveis spillovers decorrentes dos projetos de
P&D, que nada mais so do que os benefcios que se espalhariam para a sociedade como um
todo. Portanto, quanto maior for o spillover gap, maior ser os benefcios que a sociedade teria.
Alm disto, esta proposta de anlise de projetos tambm oferece subsdios para minimizar os
efeitos de deslocamento. Dessa forma, o spillover gap torna-se um importante critrio a ser
utilizado para avaliar projetos a serem financiados com recursos pblicos.
Utilizando o exemplo da Figura 2.2, observa-se que o projeto B e o projeto C possuem a
mesma taxa social de retorno. No entanto, o primeiro a melhor alternativa para financiamento
com recursos pblicos, tanto porque apresenta um spillover gap maior, como porque o projeto C
provavelmente seria financiado pela iniciativa privada sem a necessidade de recursos pblicos.
Adicionalmente, a anlise dos spillovers necessria, mas no suficiente, por dois motivos.
Em primeiro lugar, como vimos anteriormente, as externalidades positivas so os benefcios
indiretos das atividades de P&D. No entanto, para que a anlise seja completa, deve-se analisar
tambm os benefcios diretos que so transacionados no mercado, como, por exemplo, os
servios energticos que novas tecnologias proporcionariam, como melhor iluminao, maior
confiabilidade do equipamento ou suprimento energtico e a efetuao do mesmo servio com
menor consumo de energia ou, para um mesmo consumo, uma maior quantidade do servio.
evidente que esses benefcios diretos trazem consigo benefcios indiretos importantes. Em
segundo lugar, obviamente, muitos dos benefcios diretos e indiretos somente ocorrero se as
atividades de P&D se concretizarem em novos produtos ou processos. Desta forma, as empresas
29
somente investiro em P&D desde que suas possibilidades se traduzam em inovaes
tecnolgicas para que elas possam desfrutar dos benefcios econmicos e possam manter-se
competitivas. O mesmo serve para o caso dos projetos de P&D de interesse pblico, cujos
benefcios somente sero plenamente alcanados caso haja inovaes tecnolgicas, apesar da
prpria atividade de P&D proporcionar importantes benefcios para a sociedade (SALTER &
MARTIN, 2001), mesmo quando os objetivos iniciais no so aplicados comercialmente, como
evidenciado em Furtado & Freitas (2002).
Pela definio de P&D de interesse pblico, juntamente com a amplitude do spillover gap,
que representa os benefcios que se espalhariam para a sociedade, necessrio identificar
tambm quais so as atividades de P&D que as empresas no mostrariam interesse de investir.
Como as empresas baseiam-se na taxa privada de retorno para avaliar a atratividade da atividade
de P&D, justamente na regio da Figura 2.2 com uma baixa ou marginal possibilidade
comercial relativa ao objetivo inicial da P&D que se deseja alcanar onde encontra-se o espao
onde se encaixa a P&D de interesse pblico, pois as atividades que se situarem nestas regies
provavelmente no so atrativas do ponto de vista privado, muito embora as possam ser para a
sociedade quando apresentam um importante spillover gap.
Dessa forma, juntamente com o critrio da amplitude do spillover gap, a adoo de um
critrio que proporcione a localizao da regio com uma taxa de retorno privada que no
justifique o investimento na atividade de P&D fundamental para que seja definido o espao
onde o conceito de P&D de interesse pblico se encaixe. Para tanto, a taxa mnima de
atratividade privada de retorno um critrio adequado, conforme apresentado em Link & Scott
(2001). A Figura 2.3 ilustra os critrios sugeridos.
A taxa mnima de atratividade privada de retorno definida como uma taxa que representa
o retorno mnimo aceitvel de benefcios que seriam obtidos pela empresa provenientes de um
investimento. Esta taxa estabelecida pela empresa, refletindo seus objetivos de lucro
(THUESEN & FABRYCKY, 1989). Isto significa que a empresa poder realizar investimentos
sempre que a taxa de retorno de uma oportunidade supere a taxa mnima de atratividade privada
de retorno.
30
Pela Figura 2.3, observa-se que a empresa no investir em atividades de P&D quando sua
taxa privada de retorno (r
p
) for menor do que a taxa mnima de atratividade privada de retorno
(TMA
P
). O mesmo vale para o caso dos poderes pblicos, que investiro recursos em atividades
de P&D quando a taxa social de retorno (r
s
) exceder a taxa mnima de atratividade social de
retorno (TMA
S
). De fato, Link & Scott (2001), ao analisarem alguns projetos do ATP,
concluram que, sem os recursos pblicos destinados a este programa, vrias empresas no
levariam adiante seus projetos de P&D, pois as respectivas taxas privadas de retorno situavam-se
abaixo das suas taxas mnimas de atratividade privada de retorno
8
.
Figura 2.3: taxas mnimas de atratividade privada e social.
Fonte: adaptado de Link & Scott (2001).
A formao da taxa privada de retorno da P&D influenciada por vrios fatores, ou seja,
estes fatores determinam o quanto de benefcios podem ser capturados pelas empresas. Link &
Scott (2001) apontam a existncia de oito deles
9
, que no caso funcionam como barreiras que
restringem a maior apropriao dos benefcios e, conseqentemente, explicariam o porqu da
taxa privada de retorno ser menor do que a taxa mnima de atratividade privada de retorno. Note

8
Estes autores estimaram as taxas privadas e sociais de retorno destes projetos, chegando aos seguintes valores
mdios, respectivamente: 20% e 63%. Note que estes projetos apresentam um spillover gap de 43%, ou seja, so
benefcios que no so capturados pela empresa que realiza a pesquisa.
r
p
= Spillover gap
45
r
s
r
p1
r
p2
TMA
p
TMA
p
31
que aes voltadas eliminao ou reduo destas barreiras permitiriam aumentar os benefcios
capturados pelas empresas. Foge do escopo deste trabalho discorrer sobre cada um destes fatores,
sendo que o que importante para esta discusso a idia de que esses fatores, individualmente
ou combinados, influenciam a formao da taxa privada de retorno.
A taxa privada de retorno da P&D sempre aumenta quando os recursos privados destinados
ao projeto so complementados com recursos pblicos (LINK & SCOTT, 2001).
Adicionalmente, ela tambm pode ser aumentada no somente em relao aos custos de
investimento relacionados a P&D, mas ao proporcionar o aumento dos benefcios que podem ser
capturados pela empresa com a eliminao ou reduo de barreiras que restringem esta maior
captura. Dessa forma, dependendo da quantidade de investimento pblico (direto ou indireto),
pode-se aumentar a taxa privada de retorno de um determinado projeto acima da taxa mnima de
atratividade privada de retorno, passando o projeto a ser atrativo economicamente para a
empresa. Da o porqu dos projetos analisados em Link & Scott (2001) terem sido realizados pela
iniciativa privada, pois estes projetos no seriam atrativos para as empresas sem a contrapartida
do Poder Pblico.
Da mesma forma que a taxa social de retorno no se mostra adequada para a anlise de
projetos de P&D, como anteriormente mencionado, pois uma elevada taxa social de retorno no
significa, necessariamente, um elevado spillover gap, tambm no se mostra adequada a
utilizao de uma taxa mnima de atratividade social constante, pois, conforme se verifica pela
Figura 2.3, quanto maior for a taxa privada de retorno, menor dever ser o spillover gap para que
se atinja a TMA
S
. por conta disso que o presente trabalho considera que o uso do spillover gap
como critrio de anlise torna tambm apropriada a definio pelo Poder Pblico de um valor
mnimo de atratividade para ele. Um projeto que apresentasse um spillover gap maior do que este
mnimo estaria passivo a investimentos com recursos pblicos. Nota-se, dessa forma, que este
valor ir definir qual a amplitude da TMA
S
, ou seja, ao invs de se estabelecer previamente uma
TMA
S
para avaliar o interesse pblico, o spillover gap mnimo de atratividade (SMA) que
servir como critrio de escolha e, dessa forma, o que definir subseqentemente a TMA
S
.
9
So eles: elevado risco (1) tcnico, (2) comercial ou de mercado, (3) tempo de durao do produto ou processo
tornar-se comercial, (4) percepo do potencial de mercado, (5) interdependncia entre tecnologias, (6)
apropriabilidade, (7) lock-in tecnolgico e trajetria tecnolgica e (8) relao comprador-usurio.
32
Portanto, a partir dos dois critrios (spillover gap mnimo de atratividade e taxa mnima de
atratividade privada), fica definido o espao onde a P&D de interesse pblico se encaixa. Logo, a
P&D de interesse pblico encontra-se nas reas rachuradas da Figura 2.4, dependendo do critrio
que se adote para estabelecer o spillover gap mnimo de atratividade.
Nesta figura, dois exemplos so apresentados para ilustrar a definio da rea onde se
encaixa a P&D de interesse pblico, podendo haver diversas possibilidades que variariam de
acordo com a poltica de avaliao que seria adotada em relao ao spillover gap mnimo de
atratividade. Para o primeiro caso, considera-se um valor mnimo constante de atratividade para o
spillover gap, de valor r
so
, conforme indica a expresso da reta de nmero 1 da figura. Neste caso,
ao contrrio do que ocorreria caso se adotasse um valor constante para a TMA
s
, quanto maior for
a taxa privada de retorno, o valor do spillover gap permanece constante para que se atinja a
TMA
s
. Observa-se que, no entanto, o spillover gap mnimo de atratividade e, conseqentemente,
a taxa mnima de atratividade social de retorno diminuem proporcionalmente em relao taxa
privada de retorno a medida em que esta aumenta.
Figura 2.4: Exemplificao da regio onde se encaixa a P&D de interesse pblico.
Fonte: elaborao prpria.

r
p
= Spillover gap
45
r
so
TMA
p
TMA
s
TMA
s
= a.r
p
+ r
so
(2)
TMA
s
= r
p
+ r
so
(1)
r
s
33
Para o segundo caso, ilustra-se uma situao na qual o spillover gap mnimo de atratividade
varia proporcionalmente taxa privada de retorno, conforme indica a expresso 2. Nesta, o
coeficiente a representa a proporo que se deseja manter entre o spillover gap mnimo de
atratividade e a taxa privada de retorno.
Fica claro com estes dois exemplos que a rea onde se encaixa a P&D de interesse pblico
depende da maneira como o Poder Pblico define o spillover gap mnimo de atratividade. Apesar
disso, possvel conceituar, em linhas gerais, a partir do marco terico aqui apresentado, a P&D
de interesse pblico baseando-se na definio qualitativa, e aprofundada neste trabalho,
apresentada em Blumstein et al. (1998).
Sendo assim, define-se a P&D de interesse pblico como toda a P&D que apresenta as trs
seguintes propriedades: importante spillover gap (spillover gap SMA), taxa privada de retorno
esperada que no justifique seu investimento pelos agentes do setor (r
p
< TMA
P
) e benefcio
direto importante para o usurio.
Este um conceito terico de carter amplo, no sentido temporal e espacial, o que significa
que a definio precisa da P&D de interesse pblico especfica para cada pas ou regio e para o
momento em que se insere, pois depende, por exemplo:
das metas de desenvolvimento nacional ou regional, s quais os objetivos da P&D
devero aderir-se;
dos objetivos especficos que as atividades de P&D devero atender para solucionar os
desafios do setor para os quais as tecnologias passam a ser importantes para sua soluo,
sabendo-se, como j citado, da relao existente entre questes sociais e energia
(REDDY, 2000) e a energia como instrumento para o desenvolvimento
(GOLDEMBERG et al., 1985);
da definio do spillover gap mnimo de atratividade. Por exemplo, se proporcional
taxa privada de retorno ou de valor constante;
dos mtodos de avaliao ex-ante a serem utilizados para determinar (1) a taxa privada
de retorno e a taxa mnima de atratividade privada de retorno e (2) qualificar e
34
quantificar os spillovers. Neste ltimo caso, por exemplo, se so spillovers de
conhecimento, de mercado ou de rede, conforme caracterizados por Jaffe (1996).
No entanto, a P&D de interesse pblico, como foi mencionado, um subconjunto da P&D
que interessa ao Poder Pblico investir. O outro subconjunto representa toda a P&D que
apresenta as mesmas caractersticas da P&D de interesse pblico, exceto em relao taxa
privada de retorno, a qual, para este caso, atrativa para a empresa (r
p
TMA
P
), embora no
seria realizada porque existem melhores opes e/ou devido a um ou mais dos fatores
mencionados em Link & Scott (2001) que contribuem para reduzir a taxa privada de retorno. O
mesmo vale para a P&D de interesse pblico, sendo que, neste caso, essas barreiras fazem com
que os benefcios capturados pelas empresas sejam insuficientes para justificar o investimento
economicamente (r
p
< TMA
P
). A Figura 2.5 ilustra este outro subconjunto da P&D que de
interesse do Poder Pblico.
Figura 2.5: Subconjunto da P&D economicamente atrativa para a empresa e de interesse do
Poder Pblico.
Fonte: elaborao prpria.
Para os casos A, B e C da Figura 2.5, as respectivas taxas privadas de retorno so maiores
do que a taxa mnima de atratividade privada de retorno, logo, so atrativos do ponto de vista

= Spillover gap
45
r
s
r
p1
r
p2
TMA
p
TMA
p
r
p3
35
econmico para as empresas. Considerando que os trs projetos apresentam solues distintas
para um mesmo problema e que ela dever escolher apenas um deles, natural que o projeto C
seja o escolhido, pois o que proporcionaria a maior taxa privada de retorno.
Do ponto de vista pblico, no entanto, o projeto A prefervel aos demais por possuir o
maior spillover gap esperado, ou seja, por relativamente proporcionar maiores benefcios para a
sociedade, embora a sua taxa social de retorno seja menor do que a do projeto C e equivalente a
do projeto B. Dessa forma, o Poder Pblico poderia influenciar a empresa a escolher o projeto A
ao invs do C se a taxa privada de retorno do primeiro fosse maior do que a do segundo. Isso
torna-se possvel complementando os custos privados do projeto com recursos pblicos ou
retirando ou reduzindo as barreiras que impedem a captura de um nmero maior de benefcios
pela empresa, como j foi mencionado. Dessa forma, possvel fazer com que as empresas optem
por projetos com maior potencial de trazer importantes benefcios para a sociedade e que, antes
da interveno do Poder Pblico, no seriam realizados mesmo sendo atrativos economicamente.
Nota-se, dessa maneira, o importante papel de atuao que o Poder Pblico possui em
corrigir falhas de mercado ao influenciar o mercado a escolher um projeto ou a adotar uma
trajetria tecnolgica que resulte em amplos benefcios do ponto de vista social e no do ponto de
vista privado exclusivamente.
Estes dois subconjuntos da P&D de interesse do Poder Pblico no necessariamente
precisam ter os mesmos critrios para escolha do spillover gap mnimo de atratividade, as
mesmas polticas de financiamento e de acompanhamento, por exemplo. So necessrias polticas
especficas e convenientes ao que cada um se prope.
2.5. Consideraes finais
Este captulo apresentou que os benefcios econmicos das atividades de P&D so
reconhecidamente reais e substanciais (SALTER & MARTIN, 2001). Por outro lado, foi tambm
apresentado que a P&D est sujeita a falhas de mercado dada a sua natureza de bem semipblico
e s externalidades positivas geradas, os spillovers, de maneira que seus resultados no so
totalmente capturados pela instituio responsvel, produzindo uma diferena entre as taxas
privada e social de retorno e, conseqentemente, investimentos abaixo do considerado timo do
36
ponto de vista social. Mesmo assim, as empresas investiriam nesse tipo de atividade desde que
fosse possvel capturar suficientemente seus benefcios a ponto de justificar o seu investimento.
Estas falhas de mercado acentuam-se ainda mais com a criao de um ambiente
competitivo e a introduo de agentes privados, dentro do que se prope a reestruturao do setor
eltrico, num setor anteriormente marcado pela forte e centralizada presena do Estado em suas
atividades e planejamento. Dentro deste contexto, justifica-se garantir investimentos em P&D de
interesse pblico, pois muito dificilmente este tipo de atividade seria realizada pelas empresas
privadas. De maneira geral, a P&D de interesse pblico, sendo um subconjunto da P&D que o
setor pblico deveria investir, toda a P&D que no se justifica economicamente para a empresa,
mas que possui o potencial de resultar amplos benefcios diretos e indiretos para a sociedade.
No entanto, existem dificuldades em definir precisamente o que P&D de interesse pblico
e ainda falta uma maior definio sobre quais so as atividades de P&D que um setor baseado no
novo modelo no ter interesse em desenvolver (JANNUZZI, 2000a). Parte desta dificuldade
encontra-se no que cada pas define como os problemas sobre os quais as tecnologias tornam-se
importantes para sua soluo e os benefcios pblicos que as tecnologias precisam satisfazer,
conforme apresentado no Captulo 1. Esta viso deve estar explcita em suas polticas de
desenvolvimento e especificamente nas polticas energticas que serviro como diretrizes para a
poltica cientfica e tecnolgica do setor eltrico.
Estas dificuldades no impedem a definio do que a P&D de interesse pblico como
conceito geral, tanto para o apresentado por Blumstein et al. (1998) como para a formulao
terica dada a este conceito e proposta neste trabalho.
Baseando-se na abordagem proposta por Jaffe (1996) como marco terico, consubstanciada
em Link & Scott (2001), definiu-se neste trabalho a P&D de interesse pblico como toda a
atividade de P&D caracterizada por um spillover gap maior do que o spillover gap mnimo de
atratividade, taxa privada de retorno menor do que a taxa mnima de atratividade privada de
retorno e benefcio direto importante para o usurio. Esta definio poderia servir como base
conceitual para apoiar a definio de polticas pblicas para a C&T setorial e para a seleo de
projetos.
37
Como anteriormente mencionado, este conceito terico aqui apresentado de carter
amplo, temporalmente e espacialmente, o que significa que a definio precisa da P&D de
interesse pblico especfica para cada pas ou regio e para o momento quando se deu a sua
definio.
38
Captulo 3

As atividades de P&D e as mudanas no setor eltrico mundial e
brasileiro na dcada de 90

3.1. Introduo
Como mencionado no Captulo 1, a evoluo e o avano do setor eltrico, em particular,
devem-se em grande parte ao papel central exercido pela inovao tecnolgica. Como muitas das
solues existentes atualmente so frutos dos esforos em atividades de P&D, de demonstrao e
difuso tecnolgica realizados anteriormente durante anos, os desafios energticos, sociais e
ambientais atuais e futuros certamente justificam a continuidade destes esforos pela necessidade
de maiores avanos cientficos e tecnolgicos quando estes se mostram como importantes
solues nesse sentido. Alm do mais, existe uma demanda reprimida nos pases em
desenvolvimento por solues tecnolgicas aos seus desafios, muitas vezes bem distintos
daqueles dos pases desenvolvidos, apesar de vrias das solues disponveis internacionalmente
poderem atender satisfatoriamente suas necessidades.
O objetivo deste captulo apresentar o novo contexto de mudanas no setor, especialmente
para o caso brasileiro, que justifica a introduo do conceito de P&D de interesse pblico
proposto neste trabalho diante da importncia acima indicada de continuidade dos esforos
cientficos e tecnolgicos.
39
A sua justificativa baseia-se no fato de que experincias internacionais vm mostrando que
o processo de reformas no setor e a abertura do mercado no esto favorecendo a inovao at o
momento por alterar o ambiente institucional onde as relaes entre os agentes do setor tm tido
importncia determinante para a sua dinmica de inovao. Para o caso particular da P&D, as
reformas no setor eltrico e a abertura concorrncia trouxeram, at o momento, como
conseqncias, a reduo dos recursos pblicos e privados para P&D, a reduo dos projetos
cooperativos e a polarizao em torno das atividades de P&D de interesse corporativo, de curto
prazo, com menores riscos e incertezas e com retorno econmico que justifique os investimentos.
Estas mudanas representam um vis negativo e, ao mesmo tempo, preocupante, pelo fato da
P&D ser considerada como detentora de um papel chave para a dinmica de inovao setorial.
Mais ainda, a P&D de interesse pblico, que o escopo deste trabalho, encontra-se bastante
ameaada por ser o tipo de atividade que no seria realizada em um ambiente competitivo por
no ser possvel s empresas capturarem suficientemente os seus benefcios a ponto de justificar
o seu investimento, mesmo embora podendo proporcionar benefcios pblicos importantes.
Para o caso brasileiro, a organizao institucional e o papel do Estado esto sendo
fortemente alterados pelas reformas em direo ao novo modelo proposto para o setor eltrico. As
reformas esto criando e desfazendo relaes institucionais ao substituir a centralizao estatal do
processo decisrio e dos ativos das concessionrias por um novo modelo baseado num ambiente
competitivo e de maior participao da iniciativa privada. Provavelmente, o ambiente onde os
esforos cientficos e tecnolgicos ocorrem no setor est se alterando pelo processo de mudanas
institucionais. Dentro desse processo, por exemplo, existe a possibilidade de que, por um lado, as
empresas recorram a solues tecnolgicas estrangeiras para se tornarem mais competitivas e, por
outro, os esforos tecnolgicos internos se reduzam.
O processo de reformas justifica, ento, a redefinio do ambiente institucional e do papel
dos poderes pblicos relativa questo da P&D e do desenvolvimento tecnolgico setorial com o
propsito de garantir ou aumentar aes que resultem em esforos tecnolgicos realizados no
pas, garantindo a um lugar para a P&D de interesse pblico.
Por outro lado, alm desta necessidade de redefinies, o processo de reformas no setor
abre a importante oportunidade de no somente incentivar e garantir esforos cientficos e
tecnolgicos, mas de corrigir imperfeies existentes no sistema nacional de inovao a fim de
40
consolidar esforos tecnolgicos internos, com ou sem cooperao externa, promovendo o
desenvolvimento tecnolgico nacional.
Este captulo divide-se basicamente em trs partes. A primeira apresenta o contexto de
mudanas que esto influenciando o ambiente de decises voltadas para a P&D tanto no setor
eltrico quanto no de energia em geral e brevemente discorre sobre a dinmica de inovao no
setor eltrico. A segunda parte discorre sobre os impactos das reformas sobre esta dinmica a
partir das experincias internacionais e os possveis impactos e oportunidades abertas para
solucionar os desafios energticos e de P&D dos pases em desenvolvimento a fim de justificar a
importncia de garantir a P&D de interesse pblico. Por fim, apresenta-se o novo modelo para o
setor eltrico brasileiro e sua trajetria de implantao, bem como as principais caractersticas do
desenvolvimento tecnolgico do setor e do papel exercido pela P&D, tanto para mostrar a
importncia da introduo do conceito de P&D de interesse pblico nesse ambiente como a
necessidade de ver-se definida uma poltica cientfica e tecnolgica e o papel dos agentes.
3.1. As mudanas no contexto de mercado e os esforos cientficos e tecnolgicos
A confluncia de diversas tendncias parece estar reformulando o ambiente e o contexto
onde ocorrem os esforos cientficos e tecnolgicos do setor energtico, o mesmo valendo para o
setor eltrico (CHESSHIRE, 1999; SAGAR & HOLDREN, 2002). Elas so mostradas
resumidamente a seguir, baseadas nos dois trabalhos acima mencionados, a fim de ilustrar
algumas tendncias e conjunturas que de uma forma ou de outra podem influenciar aqueles
esforos.
Houve mudanas nas filosofias polticas relativas ao papel do mercado e dos governos no
financiamento da pesquisa, desenvolvimento e demonstrao (PD&D) e desenvolvimento
tecnolgico. Estas mudanas esto associadas, por um lado, a controles mais rgidos dos gastos
pblicos como resultado de recesses econmicas e de dficits pblicos e, por outro, aos
processos de descentralizao e privatizao das empresas estatais de servio pblico e sua
abertura competio com o objetivo de promover maior eficincia econmica e operacional.
Tais mudanas explicam, em parte, (a) a reduo dos recursos pblicos em PD&D de longo
prazo, redirecionando-os para aquelas tecnologias que possam atender aos objetivos mais
imediatos, e (b) reduo dos recursos em PD&D pelas empresas privatizadas, que agora so
41
direcionados de acordo com seus interesses estratgicos e comerciais para atividades de curto-
prazo, de menores riscos e incertezas.
Um outro fator importante que ajuda-nos a entender as principais transformaes pelas
quais o setor energtico, no qual se inclui o eltrico, e seus esforos cientficos e tecnolgicos
esto passando, a queda real dos preos do petrleo aps o ltimo choque do petrleo e a
expectativa de que no futuro o aumento no ocorrer de forma to abrupta quanto se esperava. O
mesmo vale para preos mais baixos do gs natural e do carvo comercializado
internacionalmente. Por causa da baixa dos preos e do aumento da presso competitiva, as
preocupaes relacionadas segurana energtica interna deixaram de ter grande importncia
sobre as tomadas de deciso. Como resultado, houve reduo significativa dos recursos pblicos
destinados P&D estratgica de longo prazo nos pases da OCDE (Organizao para Cooperao
e Desenvolvimento Econmico)
10
, apesar de um estudo recente realizado pela Comisso
Europia (2001) chamar a ateno para prospeces que indicam que a dependncia energtica
dos pases membros da Unio Europia atingir 70% das necessidades de suprimento em 2030
caso os governos no voltem a tomar medidas imediatas e de longo prazo principalmente.
A questo ambiental assumiu um lugar de destaque significativo para o setor energtico
nestes ltimos anos, seja no mbito local, nacional, regional ou global, fazendo parte cada vez
maior das polticas energticas, tecnolgicas e de P&D. O reconhecimento de sua importncia
poder significar a alocao de recursos em direo s principais tecnologias de energia com a
menor relao entre impactos ambientais e energia produzida ou requerida (tecnologias com
maior eficincia energtica e uso de fontes renovveis).
A importncia dos aspectos voltados para o lado da demanda em relao aos do suprimento
tambm outro fator importante que vem ganhando espao nestes ltimos anos, uma vez que a
eficincia energtica est sendo reconhecida como detentora de um papel-chave na reduo dos
impactos ambientais, na segurana do suprimento e na economia ao adiar os investimentos em
expanso da oferta.

10
Trinta pases compem a OCDE: Alemanha, Austrlia, ustria, Blgica, Canad, Coria, Dinamarca, Eslovnia,
Espanha, Estados Unidos, Finlndia, Frana, Grcia, Holanda, Hungria, Irlanda, Islndia, Itlia, Japo, Luxemburgo,
Mxico, Noruega, Nova Zelndia, Polnia, Portugal, Reino Unido, Repblica Checa, Sucia, Sua e Turquia.
42
A liberalizao do mercado mundial e a formao de mercados comuns (Mercosul, Nafta,
Unio Europia) esto possibilitando uma maior procura e transferncia de tecnologias,
especialmente para os setores energticos anteriormente protegidos.
E, finalmente, a integrao da economia mundial pode proporcionar novas oportunidades
de colaborao, tanto bilaterais como multilaterais, no setor de energia em atividades de P&D e
desenvolvimento tecnolgico a fim de ganhar economias de escala, maior participao nos
mercados e evitar duplicao de esforos.
3.2. A dinmica da inovao tecnolgica no setor eltrico
Visto na seo anterior, de uma forma geral, o contexto de mudanas que vm ocorrendo
que podem modificar a direo e a intensidade dos esforos cientficos e tecnolgicos, a seguir
apresenta-se, tambm em linhas gerais, a dinmica de inovao do setor eltrico a fim de
identificar os seus principais elementos e, posteriormente, os possveis impactos das reformas
sobre essa dinmica.
H um crescente reconhecimento dentro da comunidade relacionada com a poltica de
cincia e tecnologia de que as mudanas e o desenvolvimento tecnolgicos so melhores
compreendidos como sendo produtos dos sistemas nacionais de inovao (SAGAR &
HOLDREN, 2000). Dessa forma, as atividades e as interaes entre as diversas instituies
privadas e pblicas possuem um papel central para o desenvolvimento, modificao e difuso de
novas tecnologias e suas diversas formas de aprendizagem.
No caso do setor eltrico particularmente, segundo Defeuilley e Furtado (2000), so as
instituies existentes que tm uma importncia determinante para a formao e evoluo de uma
trajetria tecnolgica, influenciando diversos elementos que condicionam a intensidade e a
direo dos processos de inovao, dentro do qual a P&D representa um dos fatores-chaves da
dinmica de evoluo dos servios pblicos de eletricidade. So muitos os agentes que intervm
sobre o processo de inovao, os quais os autores mencionados dividem em quatro grupos: a) as
empresas que produzem, transportam e distribuem a eletricidade, b) a indstria de fornecedores
de bens de equipamento, c) os institutos de pesquisa pblica e as universidades e d) o governo.
Os fornecedores de bens de equipamento tm uma influncia muito forte sobre a mudana
43
tecnolgica do setor eltrico, ao introduzir conhecimentos advindos de outros setores industriais e
ao desenvolver novas geraes de bens de equipamento. As grandes empresas de eletricidade
tambm realizam importantes esforos tecnolgicos.
Os poderes pblicos possuem um papel central importante sobre o processo de inovao,
pois suportam a pesquisa pblica, promovem a cooperao e o intercmbio com a pesquisa
privada e criam parcerias entre os diferentes agentes e formas de financiamento (DEFEUILLEY
& FURTADO, 2000). Esta a razo pela qual, segundo estes autores, o modelo institucional
mais comum de organizao da P&D existente at ento no setor eltrico ocorre sob a forma
colaborativa e sendo conduzido pelos poderes pblicos.
Adicionalmente, como mencionado, a P&D representa um dos fatores-chaves da dinmica
de evoluo dos servios pblicos de eletricidade, influenciando diretamente as interaes entre
os agentes e os processos de fertilizao cruzada de competncias e conhecimentos, e suas
diferentes formas de aprendizagem, o que, por sua vez, possuem uma importncia considervel
sobre o processo de inovao e difuso do setor eltrico.
Apresenta-se a seguir a segunda parte deste captulo, onde aborda-se, em primeiro lugar, os
impactos das reformas sobre as atividades de P&D no setor energtico e, em particular, no
eltrico a partir da experincia internacional e, em segundo lugar, os desafios energticos e de
P&D e as oportunidades e ameaas abertas nos pases em desenvolvimento com as reformas.
3.3. Impactos das reformas sobre as atividades de P&D na rea de energia e eletricidade
As mudanas pelas quais atravessam o setor energtico, de forma geral, e eltrico, em
particular, esto alterando a natureza, a direo e a intensidade dos esforos cientficos e
tecnolgicos e as relaes horizontais e verticais das instituies que os realizam. Defeuilley &
Furtado (2000) afirmam que as reformas e a abertura concorrncia, contrariamente ao que seus
formuladores esperavam, no favoreceram a inovao tecnolgica no caso do setor eltrico. Isto
se deve ao fato das mudanas institucionais e ambientais onde os agentes do setor se inserem
influenciarem sobremaneira e, at o momento, desfavoravelmente, as acima mencionadas
interaes entre os agentes e os processos de fertilizao cruzada de competncias e
conhecimentos e suas diferentes formas de aprendizagem.
44
De uma forma geral, observa-se trs tipos de conseqncias para as atividades de P&D
durante as reformas setoriais, sendo elas: (a) reduo dos investimentos pblicos e privados em
P&D, (b) interesse cada vez maior em P&D de curto prazo e (c) diminuio da P&D colaborativa
entre os agentes do setor. Estes trs eventos so apresentados com maiores detalhes a seguir.
Vale antes destacar que muitas das anlises dos impactos das reformas sobre a P&D do
setor eltrico e de energia foram feitas sobre os investimentos direcionados a esta atividade. Elas
permitem-nos identificar tendncias e mudanas de prioridade em algumas de suas reas. Este
tipo de anlise necessrio, mas ainda est longe de ser suficiente, pois fornece uma viso
incompleta do sistema global de inovao em energia (global energy innovation system)
(SAGAR & HOLDREN, 2002). Os processos de demonstrao e difuso so elementos cruciais
para a inovao e tambm devem ser considerados. Sagar & Holdren (2002) definem de forma
geral o sistema global de inovao em energia como as vrias instituies e as relaes
existentes entre elas que sustentam o desenvolvimento, a modificao e a difuso de tecnologias
energticas. Nota-se, dessa forma, a importncia que a compreenso do ambiente institucional
possui para avaliar como as mudanas influenciam as instituies e suas relaes e,
conseqentemente, o processo de inovao, de capacitao tecnolgica e as diversas formas de
aprendizagem que da advm.
Os esforos cientficos e tecnolgicos mundial na rea energtica, incluindo-se o setor
eltrico, esto concentrados em poucos pases desenvolvidos. Os investimentos totais, pblicos e
privados, em P&D de energia concentram-se majoritariamente nos pases membros da OCDE,
correspondendo a 80% do investimento mundial (CHESSHIRE, 1999). Mesmo dentro da OCDE,
apenas nove pases concentram mais de 95% dos recursos pblicos direcionados a P&D (IEA,
2002).
As mudanas na filosofia poltica do papel do Estado e as restries oramentrias
causaram impactos sobre os esforos cientficos e tecnolgicos pblicos no setor energtico,
reduzindo os recursos destinados para a P&D e os redirecionando para projetos de menor prazo.
Os investimentos pblicos em P&D na rea de energia reduziram-se de US$ 15 milhes em 1980,
quando atingiram seu pice aps o segundo choque do petrleo, para US$ 7 milhes em 2000
(Figura 3.1). Dentre estes investimentos pblicos, os projetos estratgicos de P&D de longo prazo
sofreram uma significativa reduo nos pases membros da OCDE, que passaram a priorizar
45
projetos de curto prazo e que estejam em estgio mais prximo do mercado (near-market
projects) para atenderem seus objetivos mais imediatos (CHESSHIRE, 1999).
Figura 3.1: Investimentos pblicos em P&D na rea de energia nos pases da OECD.
Fonte: IEA (2002).

A reestruturao das concessionrias de energia eltrica nos pases da OCDE, embora
esteja ocorrendo em velocidade diferente entre cada um deles, est provocando impactos
significativos na natureza, direo e intensidade dos investimentos privados em P&D: reduo
dos recursos para a P&D, redirecionamento para projetos de curto prazo, baixo risco e incerteza
que atendam ao interesse econmico prprio das empresas e reduo na participao em projetos
de P&D cooperativos (DOOLEY, 1998). A reduo dos esforos cientficos e tecnolgicos em
cooperao significa um srio revs para o setor eltrico, pois a sua evoluo deveu-se
principalmente s atividades de P&D realizadas de forma associativa entre os diversos agentes do
setor (DEFEUILLEY & FURTADO, 2000).
No entanto, importante mencionar que existem determinadas reas que viram aumentar
seus investimentos, como, por exemplo, as atividades de P&D relacionadas ao sistema da rede
eltrica, tendncia esta que foi seguida por praticamente todos os pases que esto passando pelo
processo de reformas no setor (DOOLEY, 1998).
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
16000
TOTAL OUTRA TEC./PESQUISA
TOTAL TEC. POTNCIA & ARMAZEN.
TOTAL FUSO/FISSO NUCLEAR
TOTAL ENERGIA RENOVVEL
TOTAL COMBUSTVEIS FSSEIS
TOTAL CONSERVAO
1975
M
i
l
h
e
s
U
S
$
(
2
0
0
0
)
ANO
1980 1985 1990 1995 2000
46
A ttulo de exemplo, no caso dos Estados Unidos, o segundo pas da OCDE que mais
investe recursos pblicos em P&D no setor energtico (IEA, 2002), a reduo dos investimentos
pblicos e privados para a P&D do setor eltrico pode ser visto na Tabela 3.1. Juntamente a essa
reduo, os impactos da reforma e abertura concorrncia modificaram a direo e a natureza
dos esforos cientficos e tecnolgicos pblicos e privados do setor, prejudicando os projetos
estratgicos de longo prazo e potencialmente capazes de gerar importantes externalidades
positivas (i.e. clulas a combustvel, gaseificao do carvo, painis fotovoltaicos)
(DEFEUILLEY & FURTADO, 2000).
Tabela 3.1: evoluo dos recursos destinados P&D do setor eltrico nos
Estados Unidos (em US$ milhes).
Instituio 1993 1996 1993-96 (%)
Departamento de Energia (DOE) 1117 1029 -7,9
Empresas de eletricidade 708 476 -32,8
- Atravs do EPRI 424 300 -29,2
- In-house 284 176 -38,0
Total 1825 1505 -17,5
Fonte: adaptado de Defeuilley & Furtado (2000).

A maior parte da pesquisa privada do setor de energia efetua-se de forma cooperativa
atravs do EPRI (Electric Power Research Institute), laboratrio sem fins lucrativos, cuja maioria
de seus recursos provm das empresas privadas e o restante do poder pblico. A reduo dos
recursos privados destinados ao EPRI evidencia o desinteresse pelas atividades em cooperao e,
ao mesmo tempo, o afastamento de projetos voltados aos interesses coletivos de longo prazo
(DEFEUILLEY & FURTADO, 2000).
certo que a abertura do mercado concorrncia tem seus impactos positivos e negativos.
No entanto, Defeuilley & Furtado (2000), ao analisarem o caso dos EUA e da Inglaterra,
fundamentam que os impactos positivos advindos das reformas institucionais do setor eltrico so
largamente contrabalanceados pelos seus efeitos negativos. Em primeiro lugar, a indstria de
eletricidade corre o risco de futuramente colocar em perigo sua competitividade, pois os cortes
nos recursos direcionados para as atividades de P&D e a sua reorientao para projetos de curto
prazo no favorecem o desenvolvimento de novas tecnologias energticas.
47
Em segundo lugar, a reduo dos esforos em programas de P&D relacionados a novas
tecnologias, principalmente para aqueles de maior prazo, risco e incerteza, pode trazer
conseqncias negativas para a sociedade como um todo, pois algumas destas tecnologias
poderiam gerar externalidades positivas importantes (maior eficincia energtica, novas fontes de
energia, reduo das emisses de poluentes), especialmente em relao proteo ambiental.
Cr-se que os poderes pblicos ver-se-iam obrigados a se encarregarem da P&D de longo prazo
com seus riscos e incertezas se os sinais provenientes do mercado, caso fossem os elementos
determinantes da natureza e orientao dos programas de pesquisa, assim estabelecessem.
Conseqentemente, isto poderia levar a um crescente descolamento entre a pesquisa pblica e
privada, o que poderia dificultar a difuso e a interao entre uma e outra.
Defeuilley & Furtado (2000) tambm analisam os efeitos das mudanas das estruturas
institucionais sobre a inovao. Por uma parte, as reformas e a abertura concorrncia tm
mudado o ambiente no qual agiam os agentes do setor. As relaes, de cooperativas, devem ser
mais conflituosas entre os agentes montante (produtores) e jusante (distribuidores) e entre
aqueles que participam do mesmo segmento de atividade com o fim do monoplio. Isto tende a
diminuir o espao reservado pesquisa cooperativa e a induzir as empresas a realizarem suas
pesquisas de forma isolada e diretamente relacionadas a seus domnios de competncia. Isto no
favorvel ao desenvolvimento de uma dinmica de inovao, no somente porque as empresas
no possuem mais tamanho suficiente para sustentar centros prprios de pesquisa, mas tambm
porque so menores as possibilidades de fertilizao cruzada de competncias e conhecimentos
entre os diferentes segmentos de atividade.
Portanto, pode-se verificar pelas diversas anlises feitas a partir das experincias
internacionais que as atividades de P&D no setor eltrico e energtico em geral, tanto pblicas
quanto privadas, esto seguindo tendncias semelhantes, mas por razes distintas, que
desfavorecem o processo de inovao e a capacidade de lidar com os desafios que defrontam os
setores. So elas a reduo dos recursos para P&D e dos projetos cooperativos e a polarizao em
torno das atividades de P&D de interesse corporativo, de curto prazo, com menores riscos e
incertezas e com retorno econmico que justifique os investimentos. Note, dessa forma, que
atividades de P&D de interesse pblico encontram-se seriamente comprometidas nesse ambiente.
Apesar de ainda no se ter uma viso completa do sistema global de inovao em energia, as
48
anlises ao menos indicam que as reformas e a abertura concorrncia esto alterando
desfavoravelmente a configurao deste sistema, pelo menos no curto prazo.
3.5. Os desafios energticos e de P&D e as oportunidades nos pases em desenvolvimento
Existem necessidades energticas dos pases em desenvolvimento, e por solues
tecnolgicas (e no tecnolgicas) a essas necessidades, que por estarem imersas num processo
histrico de subdesenvolvimento so distintas daquelas dos pases desenvolvidos. baseado
nessa constatao que o estudo publicado pela AIE/COPPE (1986) afirma que os modelos de
desenvolvimento energtico a serem utilizados devem permitir a introduo de mudanas de
comportamento para o futuro, pois, por definio, os comportamentos observados no passado
levaram ao subdesenvolvimento daqueles pases. Dentre vrios outros aspectos, esta afirmao
tambm se refere ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico. Este estudo cita a importao de
equipamentos para o setor eltrico visando atender o rpido crescimento da demanda como um
exemplo de comportamento que desfavoreceu a instalao e o desenvolvimento tecnolgico de
um tecido industrial nacional organicamente integrado. A mesma razo e a mesma
conseqncia foram apontadas por Soares (1997) para o caso do setor eltrico brasileiro, como
ser visto mais adiante.
De acordo com Turkenburg (2002), h uma grande necessidade de inovao tecnolgica
para os pases em desenvolvimento em matria de eficincia energtica, fontes renovveis e uso
mais limpo dos combustveis fsseis, sendo que, conforme aponta Jefferson (2000), as novas
tecnologias energticas de maneira geral devem ser adequadas aos recursos internos dos pases
em desenvolvimento, s suas necessidades e capacitao tecnolgica especficas
11
, de modo que
isto requer uma participao significativa dos pases em desenvolvimento no processo de
inovao.
Da observa-se a importante oportunidade aberta com as reformas aos pases em
desenvolvimento de reduzir o evidente contraste existente entre a necessidade cada vez maior
destes pases por inovaes tecnolgicas na rea energtica, incluindo a de eletricidade, e os

11
Alm da importncia da capacitao tecnolgica para apoiar polticas de desenvolvimento tecnolgico, tambm
importante ter-se polticas de apoio capacitao tecnolgica.
49
baixos nveis de esforos praticados nesse tipo de atividade por estes pases (TURKENBURG,
2002).
Por outro lado, existe a preocupao de que as reformas nos pases em desenvolvimento, e
em especial no Brasil, como neste ltimo caso levantam Brown & Lewis (1997), levem as
empresas a recorrerem a solues tecnolgicas estrangeiras para se tornarem mais competitivas e,
ao mesmo tempo, reduzam os esforos tecnolgicos internos.
De fato, durante a dcada de 90 nos pases da Amrica Latina, Katz (2001) observa que os
novos operadores das empresas nacionais privatizadas do setor energtico, do qual o eltrico faz
parte, sendo aqueles na sua maioria subsidirias de grandes empresas pblicas dos pases
desenvolvidos, esto rapidamente modernizando a infra-estrutura domstica do setor, porm a
partir de equipamentos importados e de prticas e conhecimentos de engenharia (know-how)
trazidos de suas matrizes. Alm disso, aponta que a privatizao das empresas pblicas tem
levado ao fechamento dos seus departamentos de P&D e de engenharia. Katz (2001) termina por
concluir que as reformas e a liberalizao do mercado na dcada de 90 levaram, por um lado, a
uma reduo do vo tecnolgico (technological gap) do setor energtico entre os pases da
Amrica Latina e os pases desenvolvidos e, por outro lado, reduo da capacitao tecnolgica
nacional dos pases latino-americanos.
importante destacar que, muito embora a maioria das inovaes ao longo da evoluo do
setor eltrico e energtico dever-se a poucos pases desenvolvidos, a capacitao tecnolgica
um requisito essencial para os pases em desenvolvimento (COOK & SURREY, 1989).
Apesar de ainda serem necessrios maiores estudos para apoiar a concluso a que chegou
Katz (2001), a possibilidade, e a preocupao decorrente dela, de que a liberalizao do mercado
e as reformas possam levar a este quadro uma forte razo para a atuao dos poderes pblicos
de incentivar as atividades tecnolgicas internas, principalmente aquelas de P&D de interesse
pblico que, por definio, o mercado no se interessar em realizar.
Portanto, as reformas no setor eltrico abrem a oportunidade no somente de garantir e
incentivar esforos cientficos e tecnolgicos de baixa atratividade para o mercado, embora com
grande potencial de gerao de benefcios pblicos, como no caso da P&D de interesse pblico,
50
como tambm de corrigir as imperfeies existentes para a gerao de uma dinmica tecnolgica
setorial endgena que leve criao de um tecido industrial nacional organicamente integrado
nos pases em desenvolvimento e orientada s suas prprias necessidades e condies internas.
A seguir, apresenta-se a terceira parte deste captulo, onde, primeiramente, so abordadas as
mudanas que vem ocorrendo no setor eltrico brasileiro e, em segundo lugar, as caractersticas
do desenvolvimento tecnolgico do setor no pas e as iniciativas que vem sendo tomadas para
garantir investimentos em P&D.
3.6. As principais mudanas e trajetrias no setor eltrico brasileiro na dcada de 90
Como visto anteriormente, as mudanas institucionais e do ambiente onde os agentes do
setor, tanto pblicos quanto privados, se inserem influenciam sobremaneira o processo de
inovao e difuso, particularmente a intensidade e a direo dos esforos de P&D, considerado
como um dos fatores-chaves da dinmica de evoluo dos servios pblicos de eletricidade.
Como foi tambm apontado, at o momento, tais mudanas desfavoreceram o processo de
inovao.
Para o caso brasileiro, as reformas em direo ao novo modelo proposto para o setor
eltrico esto alterando fortemente a organizao institucional e o papel do Estado, criando e
desfazendo relaes institucionais dentro de um novo ambiente competitivo e de maior
participao de agentes privados em substituio centralizao nas mos do Estado tanto do
processo decisrio setorial quanto da propriedade das empresas. Particularmente, este processo de
mudanas institucionais provavelmente altera o ambiente onde ocorrem os esforos cientficos e
tecnolgicos no setor, o que justifica a necessidade de se redefinir o papel dos poderes pblicos e
do ambiente institucional na questo da P&D e do desenvolvimento tecnolgico setorial a fim de
garantir ou aumentar aes que resultem em benefcios pblicos.
Em razo do que foi exposto acima, apresenta-se resumidamente a seguir o novo modelo
proposto para o setor eltrico em vista da sua importncia por representar alteraes substanciais
na sua estrutura institucional e organizacional. Alm da importncia nesse sentido, procura-se
evidenciar que as reformas, da maneira como foram introduzidas, tendo o processo de
privatizao como dnamo, comprometeram o setor de uma forma geral pela indefinio de
51
regras mais claras, fruto da falta de uma poltica e planejamento energticos, que culminou na
crise de abastecimento vivida em 2001. A gerao deste ambiente de incertezas termina por
desfavorecer a criao de um ambiente propcio para iniciativas direcionadas de fato ao aumento
dos esforos cientficos e tecnolgicos no pas por estes envolverem caractersticas de incerteza,
de riscos e de maior longo prazo.
3.6.1. Motivaes para a reforma: a crise dos anos 80
O setor eltrico brasileiro vem passando por mudanas estruturais significativas desde
1993, motivadas pela crise vivida pelo setor a partir da dcada de 80. As motivaes que
desencadearam nas reformas permitem entender tanto a necessidade de buscar um novo modelo
para o setor quanto a maneira desarticulada de implantao do novo modelo adotado, o que, para
este ltimo caso, gerou-se um ambiente de incertezas que impedem maiores investimentos no
setor por parte da iniciativa privada e que culminaram na crise de abastecimento em 2001. Logo,
so apresentadas a seguir as motivaes para as reformas do setor.
Tradicionalmente, o setor eltrico brasileiro caracterizou-se pela centralizao do processo
decisrio e pela presena hegemnica de empresas estatais, altamente verticalizadas, apesar da
diversidade de atores
12
. O modelo institucional estatal, vigente desde a criao da
ELETROBRS, em 1964, permaneceu inalterado nos 30 anos posteriores. Ao longo desse
perodo, pode-se verificar elevadas taxas de expanso da oferta, baseadas nas disponibilidades de
autofinanciamento por meio de tarifas reais, recursos da Unio e financiamento externo.
Porm, a partir da dcada de 80, uma srie de fatores surgiu, ocasionando a exausto desse
modelo. Estimulou-se, dessa forma, a busca de alternativas. Segundo Pires (1999), as reformas
setoriais, em linhas gerais, inspiram-se no seguinte diagnstico da crise do modelo institucional:
- Crise financeira da Unio e dos Estados;
- M gesto das empresas de energia;
- Inadequao do regime regulatrio.

12
ELETROBRS, MME, DNAEE, Ministrio da Fazenda, empresas estaduais e federais de energia eltrica.
52
A crise financeira da Unio e dos Estados inviabilizou a expanso da oferta de eletricidade
e a manuteno da confiabilidade das linhas de transmisso. Enquanto que, em 1973, cerca de
78% das fontes de recursos destinavam-se a investimentos e 15% ao servio da dvida, esse
quadro inverteu-se: em 1989, apenas 26% dos recursos eram investidos e 76% eram consumidos
no pagamento de compromissos de terceiros. Desta forma, o crescimento da demanda no era
acompanhado pelo aumento da produo. Para citar um exemplo quantitativo desta realidade, de
1991 a 1994, os acrscimos anuais mdios de capacidade de gerao limitavam-se a 1.080
MW/ano, contra uma necessidade de 2.500 MW/ano (ANEEL/ANP, 1999).
A m gesto das empresas de energia foi provocada em grande parte pela ausncia de
incentivos de eficincia produtiva e de critrios tcnicos para a gerncia administrativa. Nem
sempre uma relao de causa e efeito, existiam muitos interesses polticos locais e presses de
grupos de interesses vinculados s empresas construtoras. Segundo Pires (1999), em 1990, o
nvel de perda de energia eltrica no Brasil chegou a 13,1%.
A inadequao do regime regulatrio foi outro motivo para a restruturao do setor, em
razo da fragilidade do rgo regulador, na poca o Departamento Nacional de guas e Energia
Eltrica (DNAEE), de conflitos de interesses sem arbitragem, de regime tarifrio baseado no
custo de servio e de remunerao garantida. Esse aspecto foi ainda mais agravado pelo fato de
uma srie de custos incorridos pelas empresas no ser validada pelo governo em razo da
utilizao das tarifas para controle inflacionrio. Por exemplo, at 1993, as empresas
acumulavam crditos contra a unio por insuficincia tarifria da ordem de US$ 24 bilhes e, ao
mesmo tempo, dvidas com a ELETROBRS relativas a pagamentos de energia da ordem de
US$ 5 bilhes (ROSA et al., 1998).
Essa situao crtica do setor eltrico parcialmente refletida no seguinte quadro vigente
antes de 1995: (i) o desequilbrio entre oferta e demanda de energia eltrica, como visto mais
acima, (ii) o aumento do risco de dficit, que evolura para at 15%, quando o risco mximo
recomendado era de 5%, (iii) vrias concessionrias encontravam-se praticamente falidas e as
inadimplncias intra-setoriais aproximavam-se dos quatro bilhes de dlares, (iv) havia 23
grandes projetos de usinas paralisados, totalizando mais de 10.000 MW e (v) havia tambm
graves restries de transmisso. Como agravante, o setor encontrava-se profundamente dividido
e sem dispor de um projeto de reforma capaz de obter um mnimo de consenso.
53
Existia, portanto, a necessidade de equacionar e solucionar esta crise, cuja sada adotada,
tendo a privatizao como seu dnamo, foi a reestruturao e abertura do setor ao capital privado,
visto que havia a necessidade de diminuio do dficit pblico, capitalizao do setor eltrico
para retomada de obras, eliminao da submisso do setor a poderes polticos externos e outros
fatores. O resultado para tal sada dado em 1992, no governo Collor, com o lanamento do
Plano Nacional de Desestatizao (PND), mas somente a partir de 1996 que o novo modelo
institucional do setor comea a ser definido.
3.6.2. Modelo bsico do setor
Tendo-se visto, resumidamente, as principais motivaes para a necessidade de
restruturao do setor eltrico, apresenta-se adiante uma viso geral do seu novo modelo
institucional para, em seguida, expor como se deram as mudanas pelas quais passou o setor
desde ento de maneira a entender o atual ambiente de indefinies que o envolve, o que, por sua
vez, pode ter reflexos negativos sobre os incentivos voltados para atividades de P&D no pas que,
como mencionado, requerem um ambiente estvel e de regras claras dadas as caractersticas de
incerteza, de riscos e de maior longo prazo que as envolvem.
O novo modelo institucional do setor eltrico est sendo implementado com base em vrias
sugestes apresentadas pela consultoria internacional Coopers & Lybrand, contratada pelo
governo em meados de 1996. O preceito bsico desse novo modelo trazer eficincia econmica
e produtiva, com aumento da capacidade do sistema, atravs da abertura do mercado de energia
eltrica ao capital privado, promovendo a competio entre seus diversos agentes. Afirma-se que
o Estado, dessa forma, desvincular-se-ia de seu papel de principal agente promotor e financiador
para assumir a funo de agente poltico e regulador, o que indica que as reformas promovem
tambm um deslocamento do papel do Estado dentro da nova concepo de mercado.
O novo modelo brasileiro divide o mercado em dois segmentos distintos, a saber: o livre
(segmento de gerao e comercializao) e o cativo (segmento de transmisso e distribuio).
Com isso, estabeleceu-se que a livre competio ocorreria no mercado de gerao e
54
comercializao
13
, enquanto os segmentos de transmisso e distribuio continuariam como
monoplios naturais, mas passados para as mos da iniciativa privada.
Este novo modelo institucional contempla tanto a competio no atacado, via livre
acesso, no discriminatrio, de terceiros rede nacional bsica de transmisso, como a
competio no varejo. Ambos so mandatrios. No ltimo caso, amplia-se o livre acesso s
redes de distribuio, com tarifas reguladas e no discriminatrias para os consumidores
cativos, e se desagrega, pelo menos em termos contbeis
14
, as atividades de distribuio e de
comercializao. Nota-se, portanto, a necessidade de desverticalizar as empresas do setor,
juntamente com o processo de privatizao.
Duas instituies privadas bem distintas foram criadas: o MAE e o ONS. A competio no
atacado ocorre no mbito do Mercado Atacadista de Energia Eltrica (MAE), no qual negociada
livremente toda a energia de cada sistema interligado. O planejamento operacional, programao
e despacho deste mercado so de responsabilidade do Operador Nacional do Sistema Eltrico
(ONS), agente sem fins lucrativos estruturado de forma a permanecer neutro, em termos de
interesses, em relao aos demais agentes setoriais. ele que opera toda a rede bsica de
transmisso interligada do pas. No entanto, as linhas e sub-estaes pertencem a diversos
proprietrios, que so ressarcidos pelo uso destes equipamentos conforme despacho centralizado
efetuado pelo ONS.
Tanto o MAE como o ONS so regulados pela ANEEL (Agncia Nacional de Energia
Eltrica), o agente regulador do setor. Na concepo moderna de regulao, a autonomia dos
rgos reguladores em relao ao governo um ponto-chave, principalmente em relao s
questes econmicas (BAJAY, 2000). Da o carter de autarquia dado agncia.
Em relao ao mercado cativo, as tarifas cobradas, a defesa da concorrncia, as condies
gerais de fornecimento e proteo dos consumidores so objetos de regulao pela ANEEL. Com
o intuito de trazer eficincia produtiva dos segmentos que continuam como monoplio natural, o
mtodo tarifrio em vigor nos novos contratos de concesso o price-cap, pelo qual, a partir do

13
Tal como na experincia internacional, a comercializao um novo segmento que foi criado no setor eltrico
brasileiro, composto de corretores e varejistas que compram energia de distribuidoras ou mesmo de geradores, para
vender a grandes consumidores (PIRES, 1999).
55
estabelecimento de uma tarifa mdia, as empresas tm liberdade de gesto para buscar redues
de custos e apropriar-se de ganhos de produtividade, respeitando-se o equilbrio econmico-
financeiro previsto em contrato. Gradualmente, o mercado de eletricidade est sendo aberto para
que os seus consumidores possam escolher de quem compraro a energia a ser consumida, apesar
de fisicamente permanecerem cativos da distribuidora local.
Como mencionado anteriormente, pelo novo modelo setorial proposto, h o deslocamento
do papel do Estado na nova concepo de mercado. Dado o carter estratgico e de servio
pblico do setor energtico, particularmente o eltrico, de fundamental importncia que a
reforma do setor esteja de acordo com o modelo de desenvolvimento aspirado pela sociedade, o
que justifica a presena do Estado. Desta maneira, em uma concepo moderna, para que
necessariamente haja uma atuao eficaz do governo sobre o setor, o Estado deve atuar em trs
esferas distintas: polticas energticas, planejamento indicativo e regulao (BAJAY &
CARVALHO, 1998). Ainda segundo estes autores, esta atuao exige que estas trs atividades
sejam desenvolvidas de forma autnoma entre si, mas fortemente complementar. O governo tem
adotado medidas em direo a essa concepo, apesar de bem aps o incio das reformas, como
ser mostrado no item seguinte.
Portanto, para sair da crise em que o setor e o Estado se encontravam no final dos anos 80,
o governo optou por um modelo baseado na busca de maior competitividade na gerao e
comercializao, aumento da eficincia produtiva e da capacidade do sistema, seguindo o
caminho de vrios pases. A partir deste novo modelo sendo implantado no pas, ficam evidentes
as profundas mudanas institucionais e organizacionais que esto sendo promovidas no setor
eltrico, proporcionando a entrada de agentes privados em setores antes exclusivamente nas mos
do Estado, criando novos agentes e instituies e promovendo a competio. As decises,
respeitando um arcabouo regulatrio, passam a ser tomadas de acordo com os interesses da
iniciativa privada em lugar dos interesses pblicos ali antes representados pelo Estado. Dentro
deste quadro se justifica a participao mais ativa dos poderes pblicos em promover
diretamente, e/ou incentivar, aes voltadas para os interesses pblicos dentro de um ambiente

14
Outra maneira de separar as atividades de distribuio e comercializao desagreg-las em empresas diferentes.
56
competitivo e de maior participao privada. Isto serve tambm para o caso particular dos
esforos cientficos e tecnolgicos do setor.
3.6.3. Trajetria da implantao do modelo setorial
Apresentadas a viso geral do novo modelo institucional adotado e suas motivaes,
proporcionando importantes mudanas institucionais em curso no setor, procura-se, alm disso,
mostrar aqui que, da maneira como as reformas foram conduzidas, instalou-se no setor, com
reflexos negativos sobre a sociedade, um ambiente de incertezas sobre o prprio sucesso do
modelo seguido.
A trajetria de reformas do setor em direo ao novo modelo institucional adotado no
marcada por passos coerentes e articulados. A questo bsica que o eixo das reformas do setor
eltrico brasileiro tem como dnamo a rpida privatizao das empresas eltricas (ROSA et al.,
1998) para gerar receitas aos cofres pblicos antes mesmo da criao de uma base regulatria
bem definida e na ausncia de uma poltica e planejamento energticos tambm bem definidos.
Desta forma, o setor viu-se sem definies claras de regras e obrigaes dos novos agentes
setoriais, trazendo reflexos negativos para a buscada eficincia do setor. Tal descompasso
mostra-se bem visvel mais adiante.
A Tabela 3.2 mostra, em ordem cronolgica, os principais instrumentos legais que serviram
para dar as bases para a instalao do novo modelo do setor eltrico.
As diretrizes bsicas para o processo de reestruturao do setor eltrico foram estabelecidas
com a aprovao das Leis n 8.987/95 e n 9.074/95, dispondo sobre o regime de concesso e
permisso da prestao de servios pblicos e normas para outorga e prorrogao das concesses
e permisses
15
.
A Lei 9.074/95 tambm regulamentou as atividades do auto-produtor e produtor
independente de energia, que passariam a obter o livre acesso rede de transmisso, abrindo
espao para a entrada de novos agentes na gerao a fim de estimular a competio. Cabe

15
A Lei de Concesses regulamentou o artigo 175 da Constituio, transcrito a seguir: Incumbe ao Poder Pblico,
na forma de Lei, diretamente ou sob regime de concesso ou permisso, sempre atravs de licitao, a prestao de
servios pblicos.
57
salientar que a Lei de Concesses foi promulgada em fevereiro de 1995, pouco antes de ocorrer a
primeira privatizao. O grande efeito prtico de curto prazo desta lei foi viabilizar o incio da
privatizao no setor, com a venda das distribuidoras federais do Esprito Santo e Rio de Janeiro,
respectivamente, ESCELSA (julho de 1995) e LIGHT (maio de 1996). De toda forma, tais
implementaes no foram suficientes para que o modelo tradicional de organizao do setor
eltrico brasileiro fosse alterado.
Tabela 3.2: principais instrumentos regulatrios das reformas do setor eltrico em ordem
cronolgica.
Instrumento Regulatrio Data Caracterstica
Lei n 8.631 04/03/1993
Desequalizao tarifria, extino da remunerao garantida e
encontro de contas
Decreto 915 09/1993
Permitiu a formao de consrcios de gerao hidreltrica entre
concessionrias e autoprodutores
Decreto 1.009 12/1993
Cria o Sistema Nacional de Transmisso de Energia Eltrica
(SINTREL)
Lei n 8.987
(Lei de Concesses)
13/02/1995
Dispe sobre o regime de concesso e permisso de prestao de
servios pblicos
Lei n 9.074 07/07/1995
Dispe de normas para outorga e prorrogao das concesses e
permisses; regulamenta as atividades do autoprodutor e
produtor independente de energia
Lei n 9.427/96 26/12/1996 Institui a ANEEL
Portaria 459/97 Torna livre o acesso a todo sistema de transmisso e distribuio
Lei n 9.478 06/08/1997 Cria o CNPE entre outras importantes medidas
Lei n 9.648 27/05/1998
Define as regras de entrada, tarifas, estrutura de mercado; institui
a figura do MAE e do ONS
Decreto 2.655 02/07/1998 Regulamenta o MAE e define as regras de organizao do ONS
Decreto 2.826 29/10/1998
Altera a estrutura regimental do MME ao criar o DNPE e o
DNDE
Portaria 150 10/05/1999 Criou o CCPE
Decreto 3.520 21/06/2000 Regulamenta e define as atribuies do CNPE
O novo modelo institucional foi inaugurado pela Lei 9.427/96, que instituiu a ANEEL, e
pela Lei 9.648/98, que definiu, dentre outras coisas, as regras de entrada, tarifas e estrutura de
mercado, e instituiu a figura do MAE e do ONS, regulamentados em julho de 1998 (Decreto n
2.655).
A criao da ANEEL representa um marco na reforma regulatria do setor eltrico
brasileiro, tendo em vista a tradio de regulao implcita das empresas de energia eltrica
exercida pelo extinto Departamento Nacional de guas e Energia Eltrica (DNAEE). a partir
58
de ento que, em uma corrida contra o tempo, uma grande quantidade de legislaes criada para
dar forma definitiva ao novo modelo do setor eltrico, muito embora ocorra, ao mesmo tempo em
que feita a reestruturao setorial e definido o novo ambiente regulatrio, uma srie de
privatizaes das distribuidoras estaduais. Somente em 1997, foram privatizadas oito delas. De
toda forma, estavam criadas as bases fundamentais do novo modelo institucional do setor
eltrico.
O resultado das polticas de privatizaes estimuladas pelo governo federal visvel
quando se observa que, at 1995, a participao do capital privado no segmento de gerao e de
distribuio de energia era muito limitada, representando, respectivamente, 2,7% e 2,4%
(BNDES, 2000a), enquanto que, atualmente, esta participao aumentou para 17% e 64%,
respectivamente (PIRES, 2000). A Tabela 3.3 mostra as empresas de distribuio e gerao
privatizadas at o momento e as suas respectivas participaes na capacidade instalada. Nota-se,
dessa forma, que as reformas vm proporcionando a entrada e a participao no setor da
iniciativa privada, quando, h sete anos atrs, ela era apenas marginal.
Por outro lado, grande parte do setor de gerao ainda se encontra em mos estatais (83%).
Isso significa que o modelo de estmulo competio na gerao possui ainda um longo caminho
a se percorrer, pois as grandes empresas geradoras federais, como Furnas, Chesf e Eletronorte,
so detentoras de parcela significativa da capacidade de gerao nacional, de redes de
transmisso e distribuio. As grandes empresas distribuidoras COPEL e CEMIG, ainda estatais,
possuem capacidade de gerao importantes. Desta forma, dificulta-se, do ponto de vista do novo
modelo adotado, a competio no mercado, justamente o que se quer estimular, por ainda
existirem grandes empresas verticalizadas.
Enquanto o pas, mesmo adiante do quadro adverso da criao tardia da ANEEL, mesmo
sem nunca ter tido experincia em regulao anteriormente, consegue criar um arcabouo legal
relativamente bem estruturado e impor de certa forma seu carter fiscalizador, o mesmo no se
podendo dizer das atividades de poltica e planejamento que deixam muito a desejar. Como
anteriormente foi mencionado, o papel do governo sobre o setor eltrico somente ser eficaz ao
refletir o modelo de desenvolvimento aspirado pela sociedade, quando as atividades de poltica
energtica, planejamento e regulao coexistirem de forma autnoma e fortemente
complementar.
59
Tabela 3.3: Processo de privatizao do setor eltrico brasileiro (1995-2000).
Empresa
Data de
Venda
Principais Acionistas
Participao no
Mercado Nacional (%)
1
I. Distribuio Sul-Sudeste-Centro-Oeste
1. Escelsa/ES 12/07/95
Iven (Brasil)
GTD (Brasil)
2,2%
2. Light/RJ 21/05/96
EDF (Frana),
AES (EUA),
Houston (EUA)
9,0%
3. Cerj 20/11/96
Endesa (Chile),
Chilectra (Chile),
Endesa (Espanha),
EDP (Portugal)
2,4%
4.RGE/RS 21/10/97
VBC (Brasil),
CEA (EUA)
1,9%
5. AES Sul/RS 21/10/97 AES (EUA) 2,4%
6. CPFL/SP 01/11/97
VBC (Brasil),
Bonaire (Brasil)
7,1%

7.Enersul/MS 19/11/97
Iven (Brasil)
2
,
GTD (Brasil)
1,0%

8. Cemat/MT 27/11/97 Grupo Rede/Inepar (Brasil) 0,95%
9. Metropolitana/SP 15/04/98
EDF (Frana),
AES (EUA),
Houston (EUA)
13,7%
10. Elektro/SP 16/07/98 Enron (EUA) 4,1%
11. Bandeirante 17/09/98
VBC (Brasil),
Bonaire (Brasil),
EDP (Portugal)
9,2%
II. Distribuio Norte-Nordeste
12. Coelba/BA 01/07/96
Iberdrola (Espanha)
Previ (Brasil)
3,3%
13. Energipe/SE 01/12/97
Cataguases (Brasil),
CMS (EUA)
0,6%
14. Cosern/RN 01/12/97
Iberdrola (Espanha)
Previ (Brasil)
0,9%
15. Coelce/CE 02/04/98
Endesa(Chile),
Chilectra (Chile),
Endesa (Espanha),
EDP (Portugal)
1,9%
16. Celpa/PA 01/07/98 Grupo Rede/Inepar (Brasil) 1,2%
17. Celpe/PE 17/02/2000
Iberdrola (Espanha)
Previ (Brasil)
2,4%
III. Gerao
18. Cachoeira Dourada/GO 05/09/96 Endesa (Chile) 0,03%
19. Gerasul/SC 15/09/98 Tractebel (Blgica) 6,8%
20. Paranapanema/SP 28/07/99 Duke-Energy (EUA) 4,9%
21. Tiet/SP 27/10/99 AES (EUA) 5,6%
1
Participao: distribuidoras, por energia vendida; geradoras, por gerao bruta total.
2
A EDP (Portugal) adquiriu 73% do Grupo Iven em 25/08/99.
60
Fonte: Pires (2000).
Algumas mudanas estruturais foram criadas nesse sentido, mas sem efeitos prticos at
ento pela maneira descompassada e tardia com que foram introduzidas. Para o caso da poltica
energtica, apesar de criado em 1997 (Lei n 9.478), o Conselho Nacional de Poltica Energtica
(CNPE) teve as suas atribuies definidas e regulamentadas somente depois de trs anos atravs
de decreto baixado pelo governo, bem como a realizao de sua primeira reunio. atravs das
polticas energticas que o governo sinaliza sociedade as suas prioridades e diretrizes para o
desenvolvimento do setor (BAJAY, 2000).
A estrutura regimental do Ministrio de Minas e Energia (MME) foi alterada em 1998
(Decreto n 2.826), passando a ter dois departamentos ligados Secretaria Nacional de Energia.
Dessa forma, para atuar como brao executivo do CNPE, criou-se o Departamento Nacional de
Poltica Energtica (DNPE), ao mesmo tempo em que foi criado o Departamento Nacional de
Desenvolvimento Energtico (DNDE), que passou a ser responsvel pela coordenao dos
programas nacionais na rea energtica, como, por exemplo, o PROCEL.
Em relao ao planejamento indicativo, atravs dele que metas de desenvolvimento so
propostas para o setor, alinhadas com as polticas energticas vigentes. Nesse sentido, o MME
criou, em maio de 1999, o Comit Coordenador do Planejamento da Expanso dos Sistemas
Eltricos (CCPE), com a atribuio de coordenar a elaborao do planejamento da expanso dos
sistemas eltricos brasileiros, de carter indicativo para a gerao e de carter determinativo no
que se refere ao planejamento da expanso da transmisso. A Secretaria Executiva do comit ser
exercida pela ELETROBRS. O carter indicativo relaciona-se ao fato de que as metas
propostas, as quais devem ser flexveis, reavaliadas periodicamente e discutidas com a sociedade,
no so mandatrias, ou seja, os diversos agentes do setor no so obrigados a segui-las, como
vinha ocorrendo desde ento no setor eltrico. Porm, so necessrios instrumentos, em geral de
cunho regulatrio, que premiem os agentes que direcionem suas atividades no sentido de atingir
essas metas e penalizem aqueles que atuem no sentido inverso (BAJAY, 2000).
Apesar destas mudanas estruturais de redefinio do papel do Estado, da mesma forma
como historicamente no se tem polticas energticas bem definidas, o mesmo ocorre para o
planejamento. Sem definies claras destes dois instrumentos, compromete-se sobremaneira a
61
eficcia da atuao do Estado em refletir o modelo de desenvolvimento aspirado pela sociedade
ao no permitir a coexistncia autnoma e fortemente complementar entre poltica energtica,
planejamento energtico e regulao da maneira como colocada por Bajay (2000).
Diante disso, o setor no est funcionando nem de forma eficiente e nem de acordo com as
aspiraes da sociedade. Muito pelo contrrio, viveu-se uma crise de abastecimento, quando foi
preciso reduzir compulsoriamente o consumo em 20%, e atualmente o setor pblico e os
consumidores esto arcando com as perdas que as concessionrias tiveram com a queda de
receita e o governo v-se obrigado a investir na expanso da gerao, apesar de vrios
empreendimentos privados nesse sentido terem sido aprovados pela ANEEL nos ltimos anos.
Portanto, a trajetria de implantao do novo modelo setorial trouxe at o momento
reflexos negativos sobre a sociedade e gerou um ambiente de incertezas sobre o prprio sucesso
das reformas propostas. Avanando-se ainda mais na anlise, dentre outras conseqncias
negativas, este ambiente de incertezas torna-se um fator importante para desfavorecer a criao
de um ambiente propcio para iniciativas direcionadas de fato ao aumento dos esforos cientficos
e tecnolgicos no setor eltrico que requerem, como anteriormente mencionado, um ambiente
estvel e de regras claras dadas as suas caractersticas de incerteza, de riscos e de maior longo
prazo.
3.7. As principais mudanas e trajetrias na P&D do setor eltrico brasileiro
Na seo anterior, apresentou-se o novo modelo para o setor eltrico e as reformas que vem
passando com o intuito de identificar as mudanas institucionais que, de uma forma ou de outra,
modificam o ambiente onde ocorriam os esforos cientficos e tecnolgicos. Alm disso, a forma
como as reformas esto sendo implantadas criaram um ambiente de insegurana que
possivelmente compromete maiores iniciativas direcionadas s atividades de P&D, fora aquelas
de carter regulado e excees que porventura existam.
Na seo seguinte, apresentam-se as principais mudanas e trajetrias na P&D setorial que,
apesar de importantes iniciativas terem sido tomadas nesse sentido com o andamento das
reformas, ainda permanecem indefinidos os novos papis da ELETROBRS e do Centro de
Pesquisas de Energia Eltrica (CEPEL) frente s mudanas institucionais do setor, que, como
62
ser visto, possuram um papel central no desenvolvimento tecnolgico do sistema eltrico
brasileiro.
3.7.1. O setor eltrico e o processo de desenvolvimento cientfico e tecnolgico nacional
Uma complexa interao entre foras econmicas e regimes polticos deu formato ao
desenvolvimento da C&T no Brasil (DAHLMAN & FRISCHTAK, 1993; BASTOS, 1995),
sendo que um sistema de planejamento para C&T foi pela primeira vez estabelecido durante o
regime militar, com uma forte nfase dada ao desenvolvimento institucional (DAHLMAN &
FRISCHTAK, 1993). Dessa forma, pode-se dizer que nos ltimos cinqenta anos, o Brasil
construiu um sistema de C&T sofisticado, mas incompleto (MCT, 2001), que gerou como
principais resultados a montagem de uma infra-estrutura cientfica e tecnolgica e o
fortalecimento da formao de pesquisadores (COUTINHO & FERRAZ, 1994).
Pode-se dizer que existe atualmente um consenso entre acadmicos, setores produtivos e o
prprio governo de que o processo de desenvolvimento cientfico e tecnolgico do pas, de forma
geral, ocorreu de maneira desarticulada com as polticas econmica e industrial. Isto pode
explicar, em parte, a baixa presena de produtos e processos incorporando conhecimento e
tecnologia avanada em praticamente todos os setores da economia, em geral, e na pauta de
exportaes, em especial (MCT, 2001). De acordo com Coutinho & Ferraz (1994), a
industrializao brasileira no exerceu presso direta significativa sobre a oferta interna de
tecnologia, diferentemente da experincia de outros pases, onde a industrializao foi
acompanhada por significativo esforo em P&D por parte das firmas locais e pela constituio de
uma infra-estrutura de servios tecnolgicos de forma articulada com a indstria. Da se
explicam, de forma geral, o carter dado ao sistema de C&T como sendo incompleto.
Por outro lado, a poltica cientfica e tecnolgica brasileira, apesar de relativamente
eficiente no suprimento de mo-de-obra treinada e de recursos humanos de alto nvel para
pesquisa, estimulou somente as capacidades inovativas das empresas em apenas aqueles poucos
casos nos quais estavam integradas com polticas industriais setoriais (BASTOS, 1995;
COUTINHO & FERRAZ, 1994). Este foi o caso de setores como o eltrico, de petrleo, de
telecomunicaes e siderrgico.
63
Dessa forma, o processo de evoluo e capacitao tecnolgica do setor eltrico nacional,
em particular, no se limita somente a uma anlise das polticas setoriais de cincia e tecnologia,
mas a uma complexa interao de polticas e aes tanto setoriais quanto no contexto mais amplo
do desenvolvimento da economia do pas, como fica evidente em Soares (1997). Adicionalmente,
este autor ressalta a importncia do processo de aprendizado na planificao econmica e setorial
como um importante pr-requisito facilitador para a gerao de solues no sentido da
transformao tecnolgica do sistema eltrico brasileiro, embora estivesse sujeito a interesses das
foras polticas que orientam suas metas e seus objetivos.
De forma sucinta, pode-se dizer que, de acordo com Soares (1997), desde o ps-guerra at
o incio dos anos 80, as empresas brasileiras de eletricidade acumularam uma importante
capacitao no planejamento, operao, gerao, desenho de projetos e pesquisa e
desenvolvimento tecnolgico. Sob liderana do Estado, o esforo de capacitao realizado
proporcionou a ampliao e especializao no pas da base tecnolgica relativa a essa indstria,
baseada no paradigma hidreltrico e apoiada por um sistema de inovao tecnolgica, que passou
a sustentar grande parcela das demandas por inovaes e servios tecnolgicos a partir dos anos
70, provenientes do desenvolvimento da infra-estrutura produtiva nacional.
No entanto, apesar destes avanos ocorridos endogenamente e de seus benefcios para a
sociedade, a trajetria da indstria de energia eltrica no Brasil bastante ilustrativa das
dificuldades existentes para o avano tecnolgico autnomo (MEMRIA DA ELETRICIDADE,
1991). Soares (1997) afirma que a presena do Estado, atravs dos governos federal e estaduais,
como forma de controle inovador das empresas fornecedoras de eletricidade, a partir do segundo
ps-guerra, apesar de alargar sobremaneira a organizao da base tecnolgica do pas nessa rea,
no foi suficiente para reverter o quadro de insuficiente especializao necessria fabricao e
comercializao das grandes e complexas instalaes e equipamentos componentes do sistema
eltrico, consideradas como ncleo gerador e condutor das principais inovaes na indstria.
Ainda segundo o autor, o que faltava ao pas era uma poltica articulada de atividades praticadas
pelas firmas de engenharia, produtores de equipamentos, firmas de construo civil, centros de
pesquisa e universidades, o que foi, em parte, prejudicada porque a necessidade de construo
dos projetos, em tempo hbil, sobrepunha-se a qualquer tentativa de articulao e de dinamizao
dos agentes internos nas diversas atividades envolvidas.
64
Diante deste quadro, o CEPEL foi o principal organismo de pesquisa e desenvolvimento
tecnolgico do setor eltrico. Por essa razo, apresenta-se a seguir um breve histrico de suas
atividades, antes e durante as reformas, e os desafios das atividades cientficas e tecnolgicas do
setor, cujo papel ainda no foi redefinido frente s reformas e mudanas institucionais hora em
curso.
3.7.1.1. O papel do CEPEL frente s novas mudanas do setor eltrico e do sistema
nacional de C&T
Pretende-se mostrar aqui a importncia relativa do CEPEL para o avano tecnolgico do
setor eltrico brasileiro e excelncia na capacitao de recursos humanos, apesar de sua criao
tardia (1974) e das dificuldades enfrentadas para o andamento de suas atividades ao longo dos
anos decorrentes das crises econmicas na qual se encontrava o pas, quando se reduziu
significativamente o aporte de recursos e o CEPEL viu-se obrigado a reduzir seu quadro de
pessoal e a comprometer parte de suas atividades de pesquisa. Frente a essas dificuldades, falta
de uma relao mais estreita entre os diversos agentes e s mudanas institucionais sinalizadas
para o setor, o Centro elaborou o seu Plano Estratgico Tecnolgico, adotando vrias de suas
aes nos ltimos anos. Muito do que ser exposto nesta seo baseou-se no extenso trabalho de
Soares (1997), que faz um levantamento do desenvolvimento tecnolgico do setor eltrico
brasileiro.
O processo histrico de desenvolvimento do sistema eltrico brasileiro, no contexto
produtivo mais amplo do desenvolvimento da economia do pas, levou a uma concentrao das
atividades de pesquisa no CEPEL (SOARES, 1997), cujos benefcios para o setor so
reconhecidamente amplos (BROWN & LEWIS, 1997). Nesse sentido, poucas so as
concessionrias que desenvolveram atividades de P&D de forma sistemtica.
O surgimento de atividades de pesquisa tecnolgica relativas ao setor eltrico ocorreu de
forma bastante tardia no Brasil, quando comparado com a maioria dos pases desenvolvidos,
fazendo com que o pas se limitasse, durante longo perodo de tempo, a absorver a experincia
tecnolgica acumulada no exterior (MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991).
65
Antes da criao do CEPEL, em 1974, aps o primeiro choque do petrleo, no existia
nenhuma atividade sistemtica e integrada em pesquisa para o setor eltrico. As atividades
existentes restringiam-se quelas realizadas por alguns institutos eletrotcnicos ligados a
universidades e por pequenos departamentos de estudos e pequenos laboratrios de algumas
empresas concessionrias de energia eltrica, onde, para esse ltimo caso, o objetivo principal era
solucionar problemas de manuteno de equipamentos e de instrumentos de medio
(MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991).
Somente com a criao do CEPEL que comeou a haver um esforo sistemtico de
pesquisa para atender as demandas provenientes do setor e, ao mesmo tempo, privilegiar
pesquisas de mais longo prazo. A sua criao, que remonta do Plano Estratgico de
Desenvolvimento PED (1968-1970), de algumas iniciativas tomadas a partir de 1971 pelo
Ministrio de Minas e Energia (MME) e pela ELETROBRS e controladas, especialmente
FURNAS, baseou-se na confluncia de duas perspectivas governamentais, uma macroeconmica
e outra setorial: por um lado, tentar diminuir a carga exercida pelo pagamento de royalties,
patentes e assistncia tcnica no balano de pagamentos e, de outro, dotar as empresas de energia
eltrica de um centro de pesquisas tecnolgico exclusivo, tendo em vista as suas crescentes
necessidades e desafios impostos pela demanda por servios de eletricidade requeridos pelo
avano da industrializao e urbanizao (MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991).
Apesar de criado em 1974, o CEPEL iniciou a operar efetivamente a partir de 1979, com a
concluso da construo dos seus laboratrios. Neste intervalo de tempo, o objetivo do CEPEL
foi formar recursos humanos e, com o que dispunha de infra-estrutura e corpo tcnico, realizou
uma srie de trabalhos para o setor. No entanto, durante boa parte de sua histria, principalmente
no perodo que vai de 1979 a 1984, enfrentou srios problemas de ordem financeira, devido
crise do Estado (MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991). No obstante as dificuldades
enfrentadas, os anos 80 consolidaram o CEPEL como centro de pesquisas e caracterizaram o seu
reconhecimento a nvel nacional e internacional.
O CEPEL, nos seus primeiros 15 anos de atuao, alm de ter participado ativamente na
formao de recursos humanos especializados, deu, pelo menos, trs marcantes contribuies
66
para o desenvolvimento tecnolgico do Sistema Eltrico Brasileiro (SEB) de acordo com Jerzy
Lepecki
16
. Uma se refere qualidade dos equipamentos fabricados no pas, especialmente pela
indstria nacional, ao criar uma capacitao para a execuo de ensaios ainda no realizados no
pas at ento. Outra contribuio marcante refere-se ao desenvolvimento de equipamentos de
controle, superviso e proteo de subestaes e linhas de transmisso, desenvolvimento este
baseado nas aplicaes da eletrnica digital. Por sua vez, a terceira contribuio foi dada na rea
da matemtica, mais exatamente de pesquisa operacional e da teoria de sistemas, criando
algoritmos e desenvolvendo uma srie de novos programas computacionais, visando o
planejamento e operao de sistemas eltricos.
No entanto, apesar do CEPEL ser a principal instituio de pesquisa do setor eltrico,
existem algumas concessionrias que pelo fato de, por um lado, terem alcanado um estgio mais
avanado de organizao das atividades produtivas e, por outro, perceberem possibilidades
abertas e no satisfeitas pelo modelo vigente, puderam optar pela constituio de algum tipo de
modelo institucional prprio no tocante realizao de P&D. Entretanto, esse nmero muito
reduzido e, possivelmente, o caso mais representativo seja o de FURNAS, seguido da COPEL
que tambm ocupa um lugar de destaque (SOARES, 1997). Ainda segundo esse autor, outras
concessionrias, embora desenvolvam algumas atividades nessa rea, no possuem um modelo
explcito para a realizao de P&D, ou seja, essas atividades disseminam-se no interior dos
diversos projetos desenvolvidos sem que haja maior clareza de propsitos em relao a esse fim.
Outras, por fim, praticamente nada fazem nessa rea, muito embora demandem pesquisa e
desenvolvimento de produtos e processos de outros agentes do sistema.
A ELETROBRS teve um papel de fundamental importncia para a criao e a
consolidao do CEPEL como uma importante alternativa institucional de pesquisa num pas
ainda com baixo nvel de desenvolvimento das foras produtivas no perodo. A orientao
estratgica da ELETROBRS de dar suporte s necessidades de financiamento do CEPEL, que
desde o incio do seu funcionamento a teve como principal fonte de recursos, juntamente com o
nascimento de instituies de ensino, tais como UNICAMP, COPPE e PUC, por exemplo,

16
Foi diretor-geral do CEPEL a partir de junho de 1974, ainda exercendo o cargo na data da entrevista concedida por
ele, no dia 22 de agosto de 1988, transcrita na publicao Memria da Eletricidade (1991).
67
contriburam para consubstanciar o suporte cientfico e tecnolgico das atividades produtivas da
indstria de eletricidade brasileira (SOARES, 1997).
Para se ter uma idia da participao da ELETROBRS no financiamento das atividades
do CEPEL, os recursos provenientes da holding estatal chegaram a representar 90% dos recursos
oramentrios do Centro. Os recursos totais variavam da ordem de US$ 25 milhes a US$ 30
milhes nos primeiros 15 anos do CEPEL. Esses recursos, com base no novo planejamento
estratgico do Centro, a ser apresentado mais adiante, aumentaram para US$ 37,6 milhes e US$
45,7 milhes nos anos de 1994 e 1995, respectivamente (SOARES, 1997).
Devido crise de financiamento no setor eltrico, ocorrida durante a dcada de 80, e frente
situao de mudanas institucionais a serem, ou j, implementadas no setor, o CEPEL, ciente da
emergncia de uma nova realidade produtiva, passou a repensar o seu papel como rgo de P&D,
concluindo pela necessidade de implementar intenso processo de restruturao das suas
atividades, cujos primeiros elementos comearam a ser germinados ainda na metade da dcada de
1980 (SOARES, 1997).
Para se ter uma dimenso dessa crise, em 1980, os dispndios somaram US$ 26,6 milhes,
sendo que, em 1985, houve uma reduo em torno de 45% desses recursos, voltando a atingir, no
ano de 1988, os nveis observados em 1980. Da em diante, as incertezas foram constantes,
passando os aportes de recursos a oscilarem de forma acentuada. Na dcada de 1990, observou-se
uma permanente queda e inconstncia na intensidade da participao da ELETROBRS no
financiamento das atividades de P&D do CEPEL. Esse fato revelava a necessidade de mudanas
de rumo, em particular numa instituio de P&D que, por natureza, trabalha com projetos de
longa durao, necessitando, dessa forma, de uma certa estabilidade na dotao de recursos
(SOARES, 1997).
Em vista de tais incertezas quanto ao repasse dos recursos proveniente da ELETROBRS,
o CEPEL foi levado a desenvolver um grande esforo interno de descentralizao das suas fontes
de financiamento, sejam eles na forma de emprstimos, aumentos de participao dos scios
fundadores e realizao de projetos (SOARES, 1997).
68
Por outro lado, os novos aportes advindos da descentralizao das fontes de recursos
continuaram a ser primordialmente de origem pblica, porm com forte participao extra-
setorial. importante mencionar que a FINEP (Financiadora de Estudos e Projetos), no perodo
entre 1990 e 1994, constituiu-se numa importante fonte extra-oramentria de financiamento de
programas de capacitao tecnolgica do CEPEL, tendo financiado pouco mais de US$ 189
milhes para o desenvolvimento de projetos de pesquisa (SOARES, 1997).
Particularmente, a FINEP exerceu papel importante no financiamento de projetos do setor
energtico como um todo, principalmente em relao s fontes alternativas de energia (solar e
biomassa, por exemplo), durante a dcada de 1970 e 1980, perodo quando os impactos das crises
do petrleo eram sentidos mundialmente (LA ROVERE, 1994; ROTHMAN & FURTADO,
2000).
A crise financeira afetou, especificamente, a manuteno e qualificao dos seus recursos
humanos. No tocante qualificao do seu pessoal tcnico, desde o incio da dcada de 80, o
desenvolvimento do CEPEL vinha enfrentando dificuldades. Por um lado, pela escassez de
recursos que comeava a refletir-se sobre a remunerao dos pesquisadores e, por outro,
agravava-se o problema da renovao de equipes, em decorrncia de recomendaes vindas do
governo federal e da prpria ELETROBRS para que se restringissem ao mximo novas
contrataes (MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991).
Considerando-se que o CEPEL uma instituio de pesquisa e que, como tal, parte da sua
excelncia est no fato de dispor de mo-de-obra especializada e competente, a perpetuao dessa
situao o levaria a completar seu dcimo quinto ano (1989) de atividades contando com quase
metade do seu quadro de pessoal numa situao precria e questionvel. Precria do ponto de
vista das relaes trabalhistas e questionvel do ponto de vista do volume de investimentos que
dever ser aplicado em um quadro de pessoal que pode, a qualquer momento, deixar a instituio,
motivado por remuneraes mais atraentes (MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991).
No decorrer dos anos 90 e no contexto do plano estratgico do Centro, o qual mais adiante
ser visto, o CEPEL passou por um intenso processo de reduo do quadro de pessoal, tanto das
reas tcnicas quanto administrativas. Esse processo, no entanto, no ocorreu apenas no Centro,
uma vez que decorre, muito mais, de uma poltica deliberada pelo governo federal que passou a
69
estimular a sada de funcionrios das empresas estatais de uma maneira geral. Com isso, o
nmero de funcionrios do CEPEL foi reduzido de 751, em 1990, para 580, em 1994,
representando uma reduo de 22,8% nesse perodo. A maior parte da mo-de-obra que saiu do
CEPEL correspondeu a pessoal menos qualificado (SOARES, 1997).
A sensvel reduo da fora de trabalho, por sua vez, foi acompanhada, de fato, por um
esforo do CEPEL para melhorar a formao do quadro de pesquisadores. E, a, muito pode ser
creditado implantao do Plano de Cargos e Salrios, que passou a estimular o processo de
capacitao e formao de pessoal do Centro.
Somando-se crise financeira, e seus reflexos negativos sobre o quadro tcnico do centro,
as mudanas institucionais sinalizadas para o setor impulsionaram o CEPEL num processo
intenso de restruturao das atividades de P&D. Este novo rumo explicitado no seu Plano
Estratgico Tecnolgico PET, elaborado em 1991, brevemente comentado a seguir com o
intuito de mostrar a adaptao das atividades do CEPEL s novas condies financeiras e
organizacionais do setor eltrico nacional.
A finalidade do CEPEL no perodo do PET a de fazer a transio de centro de excelncia
para centro produtor de tecnologia e, como objetivo mais amplo, planeja atuar no aprimoramento
e na adequao permanente dos servios de energia eltrica efetivando novos padres de
qualidade, produtividade e economicidade. Logo, as aes na rea da P&D so direcionadas
tendo em vista esta ampla diretriz (SOARES, 1997).
A nvel mais especfico, o CEPEL props-se a:
1) Desenvolver tecnologias e capacitao para a modernizao e a extenso da vida til
de equipamentos e instalaes existentes;
2) Aperfeioar os sistemas e equipamentos visando a melhor utilizao de energia
eltrica;
3) Desenvolver tecnologias e solues para sistemas e equipamentos de distribuio;
4) Desenvolver tecnologias e solues para sistemas e equipamentos de transmisso em
extra e ultra tenso, com destaque para as linhas longas;
70
5) Ampliar a capacitao tecnolgica em termeltricas, hidreltricas e fontes no
convencionais de gerao;
6) Desenvolver e participar do desenvolvimento de aplicaes de novos materiais para o
setor eltrico;
7) Participar do desenvolvimento de normas tcnicas, especificaes e mtodos de
avaliao, bem como na certificao de equipamentos e materiais;
8) Desenvolver e participar do desenvolvimento de mtodos de anlise e controle de
impactos ambientais relacionados com o setor eltrico;
9) Aumentar o grau de informatizao do servio de energia eltrica destacando o
desenvolvimento de metodologias e sistemas computacionais para o planejamento da
expanso e operao do sistema eltrico.
Entretanto, para fazer a transio de centro de excelncia para centro produtor de
tecnologia, que a finalidade atual do CEPEL, alguns desafios foram colocados, destacando-se:
1) Buscar continuamente padres de excelncia em reas prioritrias do conhecimento
indicadas pelo PET;
2) Aproximar-se do mercado demandante de tecnologia atravs de programas de P&D
voltados para as necessidades do setor eltrico brasileiro;
3) Elevar a produtividade do trabalho por meio da aplicao e da gesto dos recursos em
projetos bem definidos, controlados sistematicamente e orientados s necessidades dos
clientes;
4) Aumentar a eficincia e a eficcia organizacional atravs da consolidao de reas de
conhecimento e laboratrios, da reduo do nmero de departamentos e eliminao de
duplicaes e superposies de reas;
5) Motivar os pesquisadores atravs da abertura de oportunidades de aprofundamento e
aplicao de conhecimentos no setor produtivo e na realizao profissional, pela
71
assuno de maior responsabilidade e pela conduo de projetos e programas de
pesquisa;
6) Consolidar a qualidade dos produtos e das instalaes;
7) Abrir-se para uma atuao mais abrangente no setor eltrico, incorporando novas reas
de conhecimento tais como estudos relativos ao meio ambiente, fontes no-
convencionais e gerao eltrica.
Autores como Erber & Amaral (1995) consideram que, apesar da reconhecida excelncia
como centro de pesquisas e das suas significativas contribuies para o desenvolvimento
tecnolgico do setor eltrico brasileiro, o CEPEL possua uma articulao insatisfatria com a
cadeia produtiva do setor e com outros centros de pesquisas afins e universidades pelo menos at
os primeiros anos da dcada de 90. Dentre as principais razes, reconhece-se a falta de
coordenao com vistas integrao.
Erber & Amaral (1995) relatam de forma geral o relacionamento do CEPEL e demais
agentes do setor. O CEPEL era considerado por vrios tcnicos da ELETROBRS como um
rgo com postura pouco empresarial, no atuando como rgo executor de uma demanda
definida pelo setor. Tal crtica tambm seria partilhada pelos fornecedores de bens e servios ao
criticarem a sua desarticulao com a indstria e o maior interesse voltado para as
concessionrias de energia eltrica. Tambm se critica a atuao do centro como rgo difusor de
tecnologia.
Por outro lado, membros do CEPEL (MEMRIA DA ELETRICIDADE, 1991)
17
alegam
que o Centro no tinha condies de infra-estrutura e de pessoal para atender a todas as demandas
do setor eltrico, composto por um distinto e amplo conjunto de agentes (concessionrias,
fabricantes e fornecedores de equipamentos, e universidades). Alm do mais, alguns alegam que
a concentrao de servios tecnolgicos contratados por vrios agentes, como um dos frutos da
descentralizao financeira praticada pelo centro, dificultava o desenvolvimento de atividades de
pesquisa de maior vulto e de longo prazo.

17
As impresses foram extradas a partir de respostas de um conjunto de sete entrevistas com personalidades
envolvidas com as atividades do centro, ELETROBRS e MME.
72
Provavelmente, esta falha de articulao entre os setores da cadeia produtiva, demais
instituies e o CEPEL, como principal instituio de P&D do setor eltrico, a falta de maiores
condies de pesquisa e a postura pouco empresarial do Centro provavelmente impediram
maiores inovaes tecnolgicas para atender as necessidades demandadas pelo setor produtivo e
pelo setor eltrico como um todo.
Estas deficincias parecem ter sido reconhecidas pelo prprio CEPEL em seu Plano
Estratgico Tecnolgico (PET), onde apresenta diretrizes em direo a uma maior articulao
entre os agentes do setor e a uma gesto de carter mais empresarial.
Na concluso do trabalho de Soares (1997), o autor afirma que o CEPEL continua sendo a
principal opo para a realizao de P&D no SEB. Empresarialmente, o Centro fez, efetivamente,
o que deveria ser feito para enfrentar as incertezas e os novos desafios que se configuram para o
setor, ou seja, organizou-se de acordo com uma estrutura administrativa flexvel em condies de
enfrentar o momento de transio setorial. Continuando o autor, o principal desafio o da
convivncia com novos atores no setor, onde a iniciativa privada tende, novamente, a ocupar
grandes espaos na cadeia de produo de energia eltrica no pas, redefinindo a forma de
atendimento das demandas tecnolgicas. Nesse sentido, o PET visa confirmar a convenincia de
reforar as reas de pesquisa que seriam mais demandadas nesse novo modelo e no novo
ambiente institucional sendo introduzido no setor eltrico.
No entanto, apesar das medidas tomadas pelo CEPEL em direo melhoria de suas
atividades, o seu papel permanece indefinido dentro do processo de reformas, bem como o da
ELETROBRS. No foi estabelecida at o momento uma poltica setorial para a P&D e o
desenvolvimento tecnolgico contendo suas prioridades, diretrizes, responsabilidades, formas de
financiamento e o papel dos diversos agentes, dentre eles o CEPEL, por exemplo. Mais que isso,
no se definiu ainda qual seria o rgo responsvel pela elaborao de tal poltica e suas
atribuies. Estes so pontos centrais e fundamentais em direo tanto adequao das atividades
de P&D e desenvolvimento tecnolgico ao novo modelo sendo implantado, quanto a de garantir a
manuteno ou fortalecimento destas atividades no pas.
Portanto, amplamente reconhecida a importncia do CEPEL para o avano tecnolgico e
para a capacitao de recursos humanos, mesmo diante das dificuldades econmicas enfrentadas,
73
o que, para um centro de pesquisas, constitui-se num significativo problema, tanto para a
manuteno do quadro de pessoal quanto para o andamento das atividades de pesquisa. Apesar de
sua importncia, ainda faltava ao CEPEL e aos diversos agentes relacionados ao setor eltrico
uma maior integrao com vistas a proporcionar um maior avano tecnolgico do setor. Diante
destas adversidades e da expectativa de reestruturao do setor eltrico, o CEPEL vem adotando
um novo planejamento estratgico. No entanto, apesar das medidas tomadas, o seu papel ainda
permanece indefinido no processo de reformas, principalmente porque ainda no existe uma
poltica setorial cientfica e tecnolgica.
Mesmo diante deste quadro de necessidade, mas ausncia, de uma poltica cientfica e
tecnolgica para o setor para adequar-se s mudanas institucionais e de introduo de agentes
privados e de incentivo competio, foram tomadas iniciativas importantes para garantir
investimentos em P&D no setor. Algumas delas sero abordadas no item seguinte.
3.7.2. Novos instrumentos regulatrios para P&D no setor eltrico
A abertura dos mercados e o acirramento da concorrncia podem trazer impactos
tecnolgicos positivos e negativos para o setor eltrico brasileiro. Como mencionado
anteriormente, se, por um lado, as empresas podem recorrer para a aquisio de solues
tecnolgicas estrangeiras para se tornarem mais competitivas, por outro pode-se reduzir os
esforos tecnolgicos internos (BROWN & LEWIS, 1997). Em vista disto, algumas iniciativas
importantes foram tomadas no pas para garantir investimentos em P&D no setor.
Inicialmente, interessante observar a importncia que a P&D ganhou ao longo dos anos
atravs dos esforos da ANEEL. Vale ressaltar tambm os esforos desenvolvidos pelo MCT na
criao de mecanismos estveis para financiamento de atividades de pesquisa, desenvolvimento e
inovao. No caso do setor energtico, dois fundos de financiamento so relevantes: o CTPETRO
(petrleo e gs natural) e o CT-ENERG (energia eltrica).
Porm, importante destacar dois pontos que ficam em aberto. O primeiro se estas
iniciativas, de fato, garantiro que ocorram desenvolvimentos tecnolgicos para o setor, j que
necessrio que uma poltica industrial tambm seja oferecida paralelamente a uma poltica
cientfica e tecnolgica. Esta necessidade fica evidente quando, mais acima, mostrou-se que o
74
desenvolvimento tecnolgico do setor deveu-se, sobretudo, porque esteve integrado s polticas
industriais setoriais. E o segundo ponto a necessidade de identificar quais so os impactos que
as iniciativas tomadas pelos poderes pblicos para garantir investimentos em P&D esto tendo
sobre a forma como os esforos cientficos e tecnolgicos esto sendo encarados pelos vrios
agentes do setor, e, conforme o caso, como esto sendo inseridos em suas atividades no novo
ambiente institucional e mais abertos da economia
18
.
A seguir, dois mecanismos so apresentados para a promoo de atividades de P&D no
setor eltrico: a obrigatoriedade de investimento das concessionrias em projetos regulados pela
ANEEL e a criao do Fundo Setorial de Energia Eltrica (CT-ENERG).
3.7.2.1. Regulao da ANEEL para as atividades de P&D
Com a implantao do novo modelo do setor eltrico, existiu a preocupao de criar
mecanismos para garantir a continuidade e estimular atividades de P&D pelas empresas
concessionrias de energia eltrica. Os mecanismos criados sem dvida permitiram que recursos
fossem alocados para essas atividades, caso contrrio seria bem pouco provvel que as
concessionrias privadas continuassem a promover programas de P&D (JANNUZZI & GOMES,
2002).
Dentro das atribuies da ANEEL, cabe a ela estimular e participar das atividades de
pesquisa e desenvolvimento tecnolgico necessrias ao setor de energia eltrica (Decreto n
2.335/97).
Dentro deste esprito, desde 1995, diversos contratos de concesso continham clusulas que
estabeleciam a obrigatoriedade das distribuidoras aplicarem recursos em P&D e eficincia
energtica. No entanto, durante 1995 a 1998, em muitos casos essas clusulas eram muito
genricas e de difcil verificao e, na verdade, no havia interesse do prprio setor pblico em
torn-las mais especficas, uma vez que se temia com isso a desvalorizao das empresas a serem
privatizadas (JANNUZZI, 2000a; JANNUZZI, 2000b).

18
Como exemplo, se as concessionrias esto encarando a obrigatoriedade de investir em P&D como estritamente
uma obrigao ou como tambm uma oportunidade.
75
Um passo importante foi tomado quando, a partir de 1998, as resolues da ANEEL n
242/98 e 261/99 tornaram obrigatria a aplicao de, no mnimo, 0,1% da Receita Operacional
Anual (RA) apurada no ano anterior das concessionrias de distribuio de energia eltrica em
projetos de P&D. Desde ento, as resolues supramencionadas e a Resoluo ANEEL n 271/01
estabeleceram cotas mnimas de investimento em projetos de P&D e eficincia energtica. Estes
projetos so propostos pelas prprias empresas e posteriormente precisam ser submetidos a
ANEEL para aprovao, seguindo as especificaes constantes em manual especfico elaborado
pela agncia reguladora, antes de sua implantao. A Figura 3.2 ilustra o arranjo institucional
para os projetos de P&D regulados pela ANEEL.

Figura 3.2: Arranjo institucional para os programas de P&D das concessionrias regulados pela
ANEEL.

Fonte: ANEEL (2001).

A Lei n 9.991/00 estabelece mudanas significativas nos montantes de recursos destinados
a P&D do setor eltrico e na gesto dos recursos conforme vinha sendo feito at aquele momento
pela ANEEL.
ANEEL
CNPq
Concessionrias
PIEs
ANEEL/
AEs
Universidades
Fabricantes/
Consultoras
Centros de
P&D
Definio da carteira Avaliao
Acompanhamento
Fiscalizao
76
Esta lei fixa novas cotas para os agentes do setor (vide Tabela 3.4) referentes Receita
Operacional Lquida (ROL) apurada no ano anterior
19
. Com a lei, o volume total de recursos para
P&D dever aumentar significativamente com a incluso do segmento de transmisso e com o
aumento da cota mnima de investimento em P&D das empresas de gerao e distribuio, que
foi de 0,25% e 0,1% da RA para 1% e 0,75% da ROL, respectivamente. A sua gesto ser
compartilhada entre a ANEEL e o Comit Gestor do CT-ENERG, criado em meados de 2001,
como ser visto mais adiante, que se responsabilizaro pela alocao de 50% dos recursos cada
um. As implicaes para a ANEEL so grandes, pois crescer seu papel na avaliao das
propostas das empresas para P&D.
Tabela 3.4: nova distribuio mnima dos investimentos regulados atravs da Lei n 9.991/00
para eficincia energtica e P&D baseada na ROL.
Setor Data
Eficincia
Energtica
P&D
Total Concessionria CT-ENERG
Gerao e Transmisso
b
2000 - 1,00%
d
0,50% 0,50%
2005 0,50% 0,50% 0,25% 0,25%
Distribuio
2006 0,25% 0,75% 0,375% 0,375%
a
Para as distribuidoras, os investimentos devero ser, exclusivamente, no uso final.
b
Excluem-se, por iseno, as empresas que gerem energia exclusivamente a partir de instalaes elicas, solares, de
biomassa e PCHs.
c
Do montante total, metade fica para os programas das concessionrias, supervisionados pela ANEEL e metade vai
para o CT-ENERG.
d
At 2005, prevalece a cota de 0,25% referente ao contrato para a CGEET, CGEEP e GERASUL.
O montante total para os trs ciclos dos programas de P&D at ento implementados
mostra-nos um aumento significativo de recursos para a rea (Tabela 3.5), mas ainda entre os
valores histricos de investimento do CEPEL, que oscilavam entre US$ 15 e 45,8 milhes anuais
entre os anos 80 e meados de 90 (SOARES, 1997).
A anlise dos programas de P&D das concessionrias (vide Tabela 3.5 e Figura 3.3) reflete
bem a tendncia natural e esperada das empresas alocarem a maior parte dos recursos em
pesquisa estratgica e de curto prazo, muito embora tenha havido melhor distribuio, por
recomendao da ANEEL, entre as demais categorias ao longo do tempo.

19
Os critrios e procedimentos para clculo da Receita Operacional Lquida (ROL) apurada no ano anterior
77
Tabela 3.5: Investimentos em projetos de P&D aprovados pela ANEEL para os ciclos
1998/1999, 1999/2000 e 2000/2001
a
.
Ciclo
Eficincia
Energtica
Energia
Renovvel
Gerao de
EE
Meio
Ambiente
Pesquisa
Estratgica
Total
(R$
milhes)
1998/1999
(R$)
598.432,00
(5%)
- -
349.177,00
(3%)
11.951.589,00
(92%)
12,9
1999/2000
(R$ milhes)
4,64
(16%)
2,32
(8%)
2,90
(10%)
1,45
(5%)
17,69
(61%)
29
2000/2001
b
(R$ milhes)
11,256
(14%)
4,02
(5%)
5,628
(7%)
8,04
(10%)
51,456
(64%)
80,4
a
O nmero de empresas participantes foi de, respectivamente, 13, 43 e 58.
b
Dados preliminares.
Fonte: adaptado de ANEEL (2001).

Figura 3.3: Distribuio dos recursos relativos aos trs ciclos dos programas de P&D das
concessionrias distribuidoras.
Obs.: 2000/2001 - dados preliminares
Fonte: ANEEL, 2001.

encontram-se na Resoluo ANEEL n 185, de 21 de maio de 2001.
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
Pesquisa Estratgica 92% 61% 64%
Meio Ambiente 3% 5% 10%
Gerao 10% 7%
Energia Renovvel 8% 5%
Eficincia Energtica 5% 16% 14%
1998/1999 1999/2000 2000/2001
78
No entanto, existiam crticas a esse modelo quando o CT-ENERG ainda no tinha sido
criado, pois existia a preocupao de que vrias atividades de P&D de interesse pblico no
seriam realizadas pelas concessionrias privadas. De fato, pelo modelo adotado, como so as
prprias empresas que propem os planos de P&D, natural que predominem suas prioridades
particulares, seja porque trazem vantagens financeiras para as empresas no curto prazo, seja
porque fazem parte de suas estratgias de posicionamento competitivo no mdio e longo prazo.
Dessa forma, no fazia sentido que esses projetos fossem realizados com os recursos regulados
pela ANEEL, pois muitos dos projetos apresentados at o momento poderiam ser propostos sem a
existncia de regulao.
Para os ciclos 1998/99 e 1999/00 dos projetos de P&D das concessionrias, a anlise
realizada pela ANEEL (2001a) constatou, de uma forma geral, as seguintes caractersticas:
1- Projetos de P&D incremental, de curto prazo e baixo risco;
2- Falta de estrutura permanente para gesto de P&D;
3- Falta de viso estratgica quanto aos investimentos em P&D; e
4- Ausncia de estoque de idias.
importante observar que as concessionrias ainda no possuam familiaridade e tempo
hbil para se adequarem s novas regras colocadas pela ANEEL, como foi alegado por vrios de
seus representantes em palestra ministrada pela agncia na Unicamp em 2001, estando sujeitas ao
pagamento de multas caso no cumprissem os prazos determinados.
Portanto, a obrigatoriedade imposta pela ANEEL s concessionrias de investir em P&D
foi, sem dvida, importante para garantir que recursos fossem alocados para essa atividade, caso
contrrio seria bem pouco provvel que as concessionrias privadas continuassem a promover
programas de P&D. Entretanto, apesar da obrigao de se investir em P&D, observa-se que, at o
momento, a partir das constataes feitas pela ANEEL, falta algumas concessionrias
identificarem na P&D a sua importncia estratgica.
79
3.7.2.2. Fundo Setorial de Energia Eltrica CT-ENERG
A Lei n 9.991/00, regulamentada pelo Decreto n 3.867, de 16 de julho de 2001,
estabeleceu o repasse de 50% dos recursos destinados para P&D pelas concessionrias de
distribuio, gerao e transmisso para o FNDCT, a ser repassado para o CT-ENERG. Os
recursos deste fundo pblico sero alocados para P&D de interesse pblico e eficincia
energtica no uso final, sendo que, no mnimo, 30% sero destinados a projetos desenvolvidos
por instituies de pesquisa sediadas nas regies N, NE e CO.
Os recursos do CT-ENERG para 2001 foram da ordem de R$ 70 milhes, estimando-se
arrecadar em 2002 e 2003, respectivamente, R$150 e 163 milhes
20
.
Foi constitudo, no mbito do Ministrio da Cincia e Tecnologia, para prestar-lhe apoio
tcnico, administrativo e financeiro, Comit Gestor com a finalidade de definir diretrizes gerais e
plano anual de investimentos, acompanhar a implementao das aes e avaliar anualmente os
resultados alcanados na aplicao dos recursos do fundo. A gesto dos recursos do fundo
realizada de maneira compartilhada entre representantes dos Ministrios da Cincia e Tecnologia,
Minas e Energia, ANEEL, FINEP, CNPq, dois membros da comunidade acadmica e dois do
setor produtivo.
A lei de criao do fundo possibilita investimentos em aes mais abrangentes em pesquisa
e desenvolvimento e tambm possibilita financiar atividades relacionadas com eficincia
energtica que no so contempladas pelas concessionrias. Essas aes compreendem:
Projetos de pesquisa cientfica e tecnolgica;
Desenvolvimento tecnolgico experimental;
Desenvolvimento em tecnologia industrial bsica;
Implantao de infra-estrutura para atividades de pesquisa;
Formao e capacitao de recursos humanos qualificados; e

20
Site da FINEP: http://www.finep.gov.br.
80
Difuso do conhecimento cientfico e tecnolgico
O CT-ENERG possui um documento de Diretrizes Bsicas
21
que explicita sua funo de
fomentar atividades de P&D de interesse pblico, complementando os investimentos realizados
pelas concessionrias e supervisionados pela ANEEL. Os projetos financiados pelo fundo devem
buscar solues para os principais desafios identificados pelo setor (MCT, 2001):
1) Atender a crescente demanda de servios de eletricidade do pas, inclusive na zona
rural e comunidades isoladas;
2) Diversificar a matriz de fornecimento de eletricidade;
3) Desenvolver tecnologias de energia com menor impacto ambiental e maior
alcance social e que contribuam para o uso racional e eficiente da energia;
4) Garantir as caractersticas de interesse pblico em um ambiente de mercado
competitivo dos servios de eletricidade (como por exemplo, garantir qualidade e
confiabilidade satisfatrias nos servios de energia eltrica).
Investimentos em C&T devero contribuir para resolver esses desafios, para alterar ou
reduzir a posio brasileira de importador lquido de tecnologias de energia no mdio e longo
prazo e auxiliar o aumento de competitividade da economia nacional em um contexto de um
mundo cada vez mais globalizado.
O Plano de Investimentos do CT-ENERG com os recursos disponveis em 2001
contemplou as seguintes aes:
1) Formao e capacitao de recursos humanos na rea de eficincia energtica;
2) Normatizao e infra-estrutura em metrologia;
3) Divulgao tecnolgica;
4) Fontes alternativas de energia: solar, elica e biomassa;

21
Disponvel no endereo http://www.cgee.org.br.
81
5) Induo ao desenvolvimento tecnolgico empresarial no setor eltrico;
6) Prospeco tecnolgica na rea de energia eltrica;
7) Apoio a eventos, cursos de interesse do setor eltrico.
A partir das duas recentes experincias do pas para estimular as atividades de P&D, a
obrigatoriedade de investimentos em P&D regulados pela ANEEL e a criao do CT-ENERG,
so feitas algumas consideraes finais baseadas em Jannuzzi & Gomes (2002).
A experincia com a regulao dos investimentos em P&D das concessionrias mostrou,
em um primeiro momento, as seguintes conseqncias: (1) concentrao regional de recursos em
P&D (uma vez que dependiam exclusivamente das reas de concesso das concessionrias),
acentuando as diferenas j existentes, (2) dificuldade de realizao de pesquisa cooperativa, (4)
priorizao de projetos de curto prazo que as concessionrias poderiam realizar com seus
prprios recursos porque resultam em reduo de seus custos e (5) apropriao pelas
concessionrias dos benefcios advindos dos investimentos em P&D realizados com os recursos
sob controle do regulador.
Com a criao do CT-ENERG, alguns destes impactos sero compensados, como a
diminuio da concentrao regional de recursos, a aplicao de recursos em P&D de interesse
pblico e eficincia energtica no uso final e incentivo pesquisa em cooperao. A gesto
compartilhada de recursos entre rgos de governo, academia e setor privado possibilita
contemplar maior abrangncia de tpicos de interesse e maiores impactos de longo prazo. Dessa
forma, corrige-se a distoro que existia quando projetos de P&D de interesse pblico, de longo
prazo e cooperativos encontravam-se ameaados pelo modelo adotado pela ANEEL antes da
criao do CT-ENERG.
fundamental, no entanto, o estabelecimento de prioridades para P&D do setor eltrico.
Sem sombra de dvida, a criao da Lei n 9.991/01 e seu decreto regulamentador foi um grande
avano nessa direo, mas a falta de uma direo mais explcita por parte do CNPE relacionada
com a proviso deste bem pblico oferece srios limitantes para uma efetiva utilizao dos
recursos (JANNUZZI & GOMES, 2002).
82
3.8. Consideraes finais
Procurou-se mostrar com este captulo que as reformas e a abertura do mercado
concorrncia vem provocando mudanas na natureza e na intensidade das atividades de P&D e
no ambiente institucional do setor eltrico onde ocorrem as inovaes. Estas mudanas
comprometem a capacidade de solucionar os desafios do setor eltrico, em particular, e
energtico, em geral, caso providncias no sejam tomadas. Esta situao agrava-se ainda mais
pelo fato da maior parte da P&D realizada concentrar-se em poucos pases desenvolvidos.
Para os pases em desenvolvimento, em particular, existe a preocupao adicional de que as
reformas do setor eltrico e a liberalizao do mercado possam reduzir a capacitao tecnolgica
nacional, comprometendo, com isso, a sua capacidade de desenvolver solues prprias e
especficas aos desafios energticos e de desenvolvimento que defrontam.
Para o caso brasileiro, o novo modelo do setor eltrico sendo implantado busca introduzir
eficincia econmica no setor, mas, a partir da experincia internacional ao apontar a reduo de
recursos em P&D, existiu a preocupao de garantir investimentos nestas atividades,
especialmente para o caso da P&D de interesse pblico. Sem dvida, os mecanismos criados
permitiram que recursos fossem direcionados para essas atividades, caso contrrio seria bem
pouco provvel que as concessionrias privadas continuassem a investir em programas de P&D.
No entanto, a indefinio de regras mais claras para o setor, ao lanarem incertezas sobre a
prpria capacidade de sucesso do novo modelo, compromete ainda mais a realizao de
atividades de P&D pelos agentes, uma vez que elas demandam investimentos com maior prazo de
maturao e maiores riscos. Alm do mais, ainda no se definiu com clareza o novo papel da
ELETROBRS e do CEPEL frente s mudanas institucionais do setor.
Adicionalmente, a indefinio de uma poltica energtica nacional e de C&T setorial,
articulada a uma poltica industrial, so barreiras importantes para uma ao sistemtica de
incorporar nos produtos e processos os frutos dos esforos cientficos e tecnolgicos nacionais.
Ao mesmo tempo, importante identificar quais foram as mudanas e os impactos que a
nova dinmica do setor eltrico brasileiro impe sobre os esforos cientficos e tecnolgicos
83
internos, pois teme-se que, como conseqncia, haja reduo na capacitao tecnolgica nacional
de responder aos desafios do setor.
84
Captulo 4

Um estudo de caso para anlise dos projetos de P&D das
concessionrias regulados pela ANEEL

4.1. Introduo
Como foi visto no captulo anterior, as concessionrias de energia eltrica so obrigadas,
por regulao, a investirem parte de sua receita em projetos de P&D. A sua motivao inicial foi
a de que, sem esta obrigao, as concessionrias no investiriam em P&D e, dessa forma, no
realizariam melhorias tecnolgicas atravs de seus esforos cientficos e tecnolgicos internos.
O objetivo deste captulo o de realizar um exerccio de avaliao dos projetos elaborados
pelas concessionrias e regulados pela ANEEL a fim de identificar nestes projetos caractersticas
de P&D de interesse pblico. Adicionalmente, ser possvel identificar os projetos de maior
interesse para as empresas, bem como aqueles menos atrativos, mas cujos benefcios para a
sociedade so importantes. Para tanto, este exerccio baseia-se na abordagem proposta por
Kozloff et al. (2000) e MCT (2001), na qual os projetos sero classificados de acordo com
caractersticas de P&D de interesse pblico estabelecidas previamente.
No entanto, como mais adiante ser visto, esta abordagem de caracterizao dos projetos
no permite identificar se um projeto encaixa-se no conceito de P&D de interesse pblico. Por
85
outro lado, ela importante para identificar as preferncias das concessionrias para
determinadas reas e tipos de projetos em detrimento de outras.
Este captulo divide-se em quatro partes. A primeira trata da fonte de dados utilizada e a
segunda das restries da anlise proposta. A terceira parte conceitua as caractersticas de
interesse pblico das atividades de P&D atravs das quais os projetos so avaliados no exerccio
proposto. Por fim, os resultados so apresentados.
4.1. Exerccio de avaliao dos projetos de P&D das concessionrias de energia eltrica
regulados pela ANEEL luz do conceito de P&D de interesse pblico
Como visto nos Captulos 1 e 2, os benefcios das atividades de P&D so reais e
substanciais, mas esses benefcios restringem-se aos casos em que a tecnologia se encaixa no
espao tecnolgico, ou seja, quando ela passa a ser importante como soluo de um problema
social e/ou econmico, caso contrrio, as solues desse problema dependem antes de condies
polticas, econmicas e sociais do que da tecnologia e do conhecimento cientfico.
Esta noo de espao tecnolgico, apesar de no caber a este trabalho defini-lo,
importante para o poder pblico por permitir que se selecionem ou se desenvolvam tecnologias e
se gerem conhecimentos que de fato serviro como meios para a soluo de problemas e para
atingir determinadas metas e objetivos de desenvolvimento.
Tendo-se as limitaes do papel da tecnologia e do conhecimento em mente, a seguir
apresenta-se como o exerccio de avaliao foi realizado e as suas restries. Logo em seguida,
so definidas algumas caractersticas das atividades de P&D de interesse pblico s quais os
projetos sero relacionados.
4.2.1. Fonte dos dados
Foram utilizados, para realizao do presente exerccio, os resumos dos programas de P&D
das concessionrias de eletricidade sob regulao da ANEEL para o ciclo 1999/2000. Os resumos
esto disponveis ao pblico na pgina eletrnica da agncia reguladora. Cada resumo contm o
ttulo do projeto, seus objetivos, linha de pesquisa, entidade executora e custo total.
86
A ANEEL prepara, a medida em que ajustes so feitos, manual com os procedimentos para
a elaborao, anlise, aprovao, acompanhamento e fiscalizao da execuo dos programas de
P&D dos agentes do setor. Dois foram os manuais preparados at o momento, sendo o ltimo
aprovado em novembro de 2001 para os projetos do ciclo 2001/2002. Houve mudanas de um
para outro em relao s linhas de pesquisa dos projetos de P&D das empresas. O primeiro
estabeleceu cinco linhas para as empresas de gerao e distribuio: eficincia energtica, energia
renovvel, gerao de energia eltrica, meio ambiente e pesquisa estratgica. Com a incorporao
dos agentes de transmisso pela Lei n 9.991/00 e a necessidade vislumbrada pela ANEEL da
discriminao de outras linhas temticas, foram introduzidas mais seis (ANEEL, 2001b): (1)
transmisso e (2) distribuio de energia eltrica, (3) qualidade, (4) superviso, controle e
proteo de sistemas eltricos, (5) medio e (6) transmisso de dados por redes eltricas. As
concessionrias submetem seus programas para avaliao e aprovao ANEEL. No entanto, por
tratarem-se do ciclo 1999/2000, as linhas temticas dos programas avaliados neste exerccio
referem-se ao primeiro manual.
De acordo com o primeiro manual, as cinco linhas de pesquisa so definidas como segue
(ANEEL, 1999):
4.2.1.1. Eficincia Energtica
Os projetos de P&D em eficincia energtica so aqueles voltados ao desenvolvimento de
novas tecnologias ou mtodos para reduzir o consumo de energticos para a gerao de energia
eltrica, bem como o consumo de energia nos sistemas ou equipamentos de uso final. O
desenvolvimento de ferramentas analticas para avaliar a melhoria de eficincia energtica das
tecnologias de uso final tambm constitui atividade de P&D em eficincia energtica.
As atividades de P&D em eficincia energtica geralmente esto voltadas para a melhoria
da atratividade econmico-financeira de tecnologias, produtos ou servios eficientes. Neste
contexto, importante envidar esforos para entender a relao entre a maior eficincia e outros
elementos que so levados em considerao pelos consumidores finais no momento da tomada de
deciso por uma tecnologia energeticamente eficiente.
87
4.2.1.2. Energia Renovvel
Os projetos de P&D cujas atividades so voltadas captao e posterior converso das
fontes renovveis elica, solar, hidrulica ou biomassa - por meio de tecnologias especficas
para gerar energia eltrica. As aplicaes tecnolgicas incluem, mas no se limitam, a sistemas
fotovoltaicos , gerao trmica solar; turbinas elicas; gerao hidreltrica; e utilizao direta de
combustveis derivados da digesto anaerbica, fermentao ou outra forma de converso de
biomassa, resduos e lixo para produzir energia eltrica.
Os projetos de P&D em energia renovveis so aqueles dirigidos a novas tecnologias ou
mtodos para aperfeioar o desempenho tcnico e a viabilidade econmica das fontes energticas
renovveis, bem como aqueles para desenvolver e prover ferramentas analticas e informaes
para aperfeioar os produtos e servios relacionados a energia renovvel.
A principal barreira enfrentada por quase todas as tecnologias de energia renovvel a
insero competitiva desta alternativa energtica em um mercado aberto competio. Assim, h
a necessidade das atividades de P&D perseguirem custos mais competitivos para tais tecnologias.
Apesar das barreiras tcnicas enfrentadas pela maioria das tecnologias renovveis, a pesquisa
sobre as oportunidades de reduo dos impactos ambientais, de criao de green markets e do
aumento da eficincia das tecnologias apresentam um vasto campo de pesquisa.
4.2.1.3. Gerao de energia eltrica
Os projetos de P&D nesta rea podem ser direcionados a obter melhorias de eficincia
energtica e/ou desempenho ambiental de tecnologias de gerao. O desenvolvimento de
tecnologias de gerao utilizando combustveis limpos deve avaliar o ciclo de vida completo do
energtico utilizado para gerao, ou seja, desde a produo, transporte, refino e gerao.
Enquadram-se nesta rea temtica os projetos de P&D relativos a tecnologias e processos
que buscam a melhoria da eficincia, reduzir custos e melhorar o desempenho ambiental das
tecnologias de gerao, assim como os projetos que tenham como produto final a obteno de
ferramentas analticas e informao para melhorar as tecnologias de gerao.
88
Exemplos de sistemas de gerao nesta rea incluem alternativas de gerao de pequeno
porte concebidas para aplicao em sistemas isolados ou como gerao distribuda em sistemas
de distribuio, cogerao, novos ciclos de gerao, clulas de combustveis e turbinas a gs de
nova gerao.
4.2.1.4. Meio Ambiente
A produo, transporte e consumo de energia eltrica afetam vrios aspectos do meio
ambiente, tais como a qualidade do ar, a qualidade e disponibilidade de gua, as populaes e o
habitat da fauna e flora aqutica e terrestre, a utilizao de material perigoso e de resduos
txicos, etc. As atividades de P&D nesta rea poderiam ser direcionadas para melhorar o
entendimento dos impactos ambientais provocados pela explorao de energia eltrica e as
medidas mitigadoras dos mesmos.
Os aspectos relativos insero ambiental, satisfao do consumidor, custos reais da perda
de suprimento, universalizao dos servios, dentre outros, sero cada vez mais importantes. Tais
aspectos tm sido abordados em estudos de viabilidade, por meio do cmputo de externalidades,
dando origem a diferentes mtodos e metodologias.
A incorporao e tratamento de externalidades nas anlises de viabilidade tcnico-
econmica de um empreendimento esto diretamente relacionadas com o fato de que os custos
sociais e privados so diferentes. Assim, em uma anlise custo-benefcio de um empreendimento,
o timo do ponto de vista do agente privado individual no o mesmo do ponto de vista social,
traduzindo diferentes objetivos e horizontes de planejamento. A conseqncia disto que o
agente individual impe externalidades sociedade afetada pelo seu empreendimento. Para que a
sociedade no tenha que arcar com esses custos, as externalidades devem ser incorporadas nos
custos de produo do agente econmico em sua anlise custo-benefcio. Isso acarreta uma
modificao no seu nvel de atividade, passando do timo privado para o timo social.
A considerao das externalidades de forma adequada da maior importncia para a real
avaliao de um projeto, principalmente quando se visualiza uma correta insero ambiental, uma
justa integrao social e, em muitos casos, evitar multas sobre limites no atendidos.
89
No existe um consenso a respeito da melhor forma de mensurao monetria dos danos
ambientais ou externalidades. Assim, o desenvolvimento de mtodos aceitveis de mensurao
monetria tem sido objeto de investigao de universidades, centros de pesquisa e empresas de
todo o mundo; muitos deles relacionados gerao de eletricidade.
4.2.1.5. Pesquisa Estratgica
A capacidade de uma empresa manter uma vantagem em seus mercados depende de sua
habilidade em obter e manter vantagens competitivas que vo desde as melhorias incrementais na
qualidade ou no custo do produto a conquistas maiores que criem novas oportunidades de
mercado.
A concorrncia concentrar-se- progressivamente nas potencialidades tecnolgicas. Logo,
as empresas que obtero sucesso na competio sero aquelas que empregarem tecnologia para
manter uma margem de qualidade do produto e na inovao, uma vantagem nos custos de
produo e capacidade de resposta aos interesses de mercado. Esse sucesso, por sua vez, depende
da habilidade de cada empresa em administrar os esforos de P&D.
Os projetos de P&D de cunho estratgico so aqueles que visam modificar os produtos para
melhorar a aceitao do cliente ou adapt-los a diferentes padres de mercado ou
regulamentaes, bem como o desenvolvimento de novos produtos e processos de produo para
melhorar a posio competitiva dentro da estrutura comercial existente.
A pesquisa estratgica tambm pode impulsionar novos negcios utilizando tecnologias
novas ou existentes. Os novos negcios podem ser novos para a empresa ou novos para o
mercado. Da mesma forma, as novas tecnologias podem ser novas para o mercado ou novas
somente para a empresa como, por exemplo, o caso de tecnologias licenciadas.
Os projetos de pesquisa estratgica so aqueles voltados melhoria de confiabilidade do
sistema, melhoria de desempenho global do sistema e melhoria dos produtos e servios para os
consumidores. So exemplos de projetos inovadores aqueles que resultem em avanos
tecnolgicos, desenvolvimento de tecnologias disponveis para criar oportunidades para
desenvolvimento de componentes, subsistemas, produtos e servios; desenvolvimento de
90
sistemas integrados e ou sistemas de medio avanados para permitir a medio de parmetros
tarifrios no mercado multilateral.
A existncia de duas modalidades de transao partilhando da mesma rede de transporte
impe novos tipos de demandas ao sistema de medio on-line.
Trata-se, por um lado, da implementao de contratos bilaterais de longo prazo, e tambm
da comercializao da energia secundria, isto , das parcelas no cobertas pelos contratos
mencionados, que surgem de consumidores cuja carga efetiva no se ajusta a suas previses, ou
tambm de clientes cuja poltica de compra envolve assumir o risco de exposio - apostando em
custos spot baixos - ou de contratao bilateral excedente - apostando em custos altos.
Agrega-se a estas circunstncias a presena do operador do sistema que, mantendo a funo
de otimizar gua e capacidade de transporte, intervm no despacho das Empresas de Gerao,
determinando a necessidade de remuner-las pelos eventuais prejuzos decorrentes. Este processo
de realocar energia para adaptar o mercado otimizado s regras de transao vai requerer,
obviamente, um sistema de medio on-line capaz de registrar, em cada subperodo de vigncia
do preo spot, o panorama real dos fluxos de energia das Empresas de Gerao, dos clientes e das
Empresas de Transmisso.
4.2.2. Restries da anlise: subjetividade e dados disponveis
Como ser visto mais adiante, as caractersticas de P&D de interesse pblico utilizadas para
avaliao dos programas das concessionrias no so extensivas nem especficas a ponto de
fornecer uma viso mais ampla e pormenorizada dos possveis impactos da P&D. Isto se justifica
dada a prpria natureza da avaliao aqui proposta ser um exerccio e s informaes utilizadas
serem bastante limitadas, por se tratarem de resumos, ao contrrio de uma anlise cujo objetivo
realmente inferir os impactos da P&D.
Dessa forma, a abordagem utilizada no permite afirmar, mesmo no sendo este o objetivo
do presente captulo, se o projeto de P&D de interesse pblico conforme o conceito proposto no
Captulo 2, pois a anlise realizada qualitativa ao relacionar o projeto avaliado com
caractersticas consideradas como de P&D de interesse pblico.
91
As caractersticas de P&D de interesse pblico aqui propostas poderiam ser subdivididas
em caractersticas mais especficas. A subdiviso das caractersticas importante na medida em
que os impactos poderiam ser melhor visualizados para uma melhor avaliao dos projetos de
acordo com diretrizes e metas a serem atingidas.
Como exemplo, de acordo com o documento de diretrizes do CT-ENERG (MCT, 2001), as
caractersticas para P&D de interesse pblico so mais extensivas do que as propostas neste
trabalho. Logo, para a dimenso ambiental, poder-se-ia subdividi-la em recursos hdricos,
qualidade do ar e do solo, biodiversidade e desenvolvimento sustentvel. O mesmo serve para a
dimenso social, podendo-se subdividi-la ainda mais com critrios como criao de empregos e
impactos da eletricidade sobre a formao escolar no meio rural.
Para fins ilustrativos, levanta-se algumas caractersticas que no foram utilizadas, mas que
se acredita serem necessrias para melhor avaliar um projeto sob o enfoque do conceito de P&D
de interesse pblico. So elas: grau de contribuio para a inovao tecnolgica, pesquisa de
mdio e longo prazo, enabling technologies, spillovers de conhecimento, de mercado e de rede
(para avaliao do spillover gap), implantao de infra-estrutura para atividades de pesquisa, grau
de nacionalizao das tecnologias (in-house technologies), exportao de tecnologias e
compatibilidade com as diretrizes do CNPE. Ao mesmo tempo, no possvel visualizar, a partir
das informaes disponveis, as interaes existentes entre os diversos agentes (concessionrias,
fabricantes, instituies de pesquisa) na conduo das atividades de P&D.
Alm das caractersticas de P&D de interesse pblico no serem extensivas e mais
especficas, a avaliao dos projetos essencialmente subjetiva, baseando-se num conjunto de
critrios utilizados para classificar os programas de acordo com as caractersticas de P&D de
interesse pblico, que so descritas a seguir.
4.2.3. Definio das caractersticas de P&D de interesse pblico consideradas
As caractersticas das atividades de P&D de interesse pblico foram divididas em quatro
dimenses baseadas em MCT (2001): ambiental, social, econmica e estratgica. Identificou-se
tambm se os projetos so do lado da oferta ou da demanda, pois atualmente no setor eltrico,
particularmente no caso das concessionrias, os investimentos so, grosso modo, mais atrativos
92
do lado da oferta do que no lado da demanda (JANNUZZI, 2000; KOZLOFF et al., 2000). Esta
tendncia pode ser visualizada atravs da avaliao dos projetos do ciclo 1999/2000 realizada
neste captulo.
A dimenso ambiental abrange todos os impactos positivos que as atividades de P&D
podem resultar sobre o meio ambiente e sobre o ser humano ao atuarem sobre a cadeia de
suprimento e uso da energia. Por exemplo, reduo da poluio ambiental causada pela queima
de combustveis fsseis, reduo dos impactos ambientais negativos causados pela construo de
barragens, o que na maioria das vezes prejudica sobremaneira as populaes ribeirinhas, e
reduo, ou eliminao, dos impactos negativos referentes ao uso dos recursos hdricos.
A dimenso social envolve os impactos positivos que atividades de P&D podem promover
sobre os consumidores do servio de eletricidade e aqueles que ainda no possuem o acesso a
estes servios. Por exemplo, proporcionar melhor qualidade da energia eltrica, bens e servios
prestados, reduo dos seus custos, melhorar a qualidade de vida e promover o seu acesso desde
que o consumidor possa pagar pelo servio.
A dimenso econmica abrange os impactos positivos das atividades de P&D sobre as
atividades econmicas das empresas e do pas, como, por exemplo, o aumento da
competitividade industrial, da eficincia econmica, o crescimento econmico nacional e reduo
da intensidade energtica da economia nacional.
A dimenso estratgica engloba os benefcios que adviriam das atividades de P&D que se
relacionam com as metas estratgicas do setor eltrico e de desenvolvimento nacional. Por
exemplo, aumento da capacitao tecnolgica nacional, diversificao da matriz energtica,
segurana de fornecimento, desenvolvimento regional, benefcios de longo e mdio prazo e
aumento da confiabilidade e qualidade do sistema eltrico nacional como um todo.
importante frisar que os impactos nas reas acima no se limitam somente s suas
respectivas dimenses (ambiental, econmica, social e estratgica), uma vez que os benefcios de
uma das reas podem trazer resultados positivos sobre outra(s). Como exemplo, os impactos
ambientais positivos tm relao muitas vezes direta sobre a dimenso social e econmica do uso
da energia e vice-versa.
93
A seguir, so apresentados os critrios de interesse pblico para avaliao dos projetos de
P&D das concessionrias regulados pela ANEEL dentro das quatro reas temticas acima
descritas (ambiental, social, econmica e estratgica) e os resultados do exerccio de avaliao
dos projetos.
4.2.3.1. Dimenso ambiental
4.2.3.1.1. Meio Ambiente
O meio ambiente (ar, solo, gua, fauna, flora) um recurso comum, como visto no Captulo
1, e, portanto, caracteriza-se como um desvio, ou falha, de mercado.
As aes que tenham impacto positivo sobre o meio ambiente (recursos hdricos, qualidade
do ar, do solo, biodiversidade, clima) so de interesse da sociedade. Os impactos podem ser
diretos, atravs de aes tomadas diretamente para melhorar o meio ambiente ou reduzir os
impactos negativos causados sobre ele, ou indiretos, causados pelas externalidades positivas
relacionadas a melhorias sobre a cadeia produtiva e o uso final da energia.
Muitos dos impactos negativos da cadeia produtiva e de uso final da energia so refletidos
sobre a sade do ser humano. O mesmo ocorre inclusive no caso da mo de obra que trabalha
diretamente na cadeia produtiva do setor e que est sujeita a produtos e ambientes nocivos sua
sade. Logo, tambm so consideradas aqui as atividades de P&D relacionadas melhorias da
segurana do trabalho e sade do ser humano.
De toda forma, reduzir os impactos ambientais reduzir os custos ambientais para a
sociedade, muitas vezes traduzidos em custos sociais e econmicos (REDDY, 2000).
4.2.3.2. Dimenso social
Fazem parte deste conjunto quatro caractersticas distintas de interesse pblico: acesso,
equidade, diminuio de custos para o consumidor e qualidade. Apesar de existir uma forte
correlao entre as trs primeiras caractersticas para determinadas atividades de P&D, elas so
distintas, conforme ficar mais evidente mais adiante.
94
4.2.3.2.1. Acesso
So todas as atividades de P&D que possuem o potencial de aumentar as opes
tecnologicamente viveis para o pas, em termos de alternativas para servios de eletricidade,
com menores custos e melhor qualidade, que auxiliem a promoo da universalizao dos
servios e o conseqente aumento do bem-estar social.
Para fins desse trabalho, as atividades de P&D das concessionrias para reduo das perdas
de seu sistema eltrico atravs de melhoria de equipamentos e gerenciamento do sistema que no
sejam direcionadas especificamente para a eletrificao rural (como o sistema monofilar de
retorno por terra - MRT) no sero consideradas dentro da caracterstica de interesse pblico
acesso.
Qualquer programa de P&D voltado para as tecnologias de gerao distribuda (GD), seja
desenvolvendo, aperfeioando, adequando e conhecendo a tecnologia, considerado dentro da
caracterstica de interesse pblico acesso por possurem o potencial de promover o acesso
populao no atendida. O motivo para esta considerao parte do princpio de que algumas
tecnologias de GD mostram-se mais vantajosas economicamente para a concessionria na
promoo do acesso eletricidade a partir de determinada distncia da rede mais prxima em que
se encontra a carga a ser atendida em relao extenso da prpria rede de distribuio. Dessa
forma, natural e de interesse das concessionrias selecionar a opo de custo mais atraente.
Alm disso, as tecnologias de GD so modulares e, dessa forma, encaixam-se para cada perfil de
consumidor rural ou de reas isoladas.
No entanto, as concessionrias podem estar interessadas em gerar quantidades incrementais
de energia a fim de postergar investimentos na sua infra-estrutura de distribuio, atender a
demanda em horrios de pico e otimizar o aproveitamento energtico do ponto de vista do
aumento da receita obtida com o aumento da venda de eletricidade sem que, para isso, atenda a
populao que no tem acesso aos servios de energia. Para este caso especfico, considera-se
que os projetos de P&D das concessionrias no atendem caracterstica de acesso
eletricidade.
95
Portanto, os programas de P&D a serem considerados como potenciais promovedores do
acesso eletricidade e outras formas de energia para a populao ainda no atendida por estes
servios so todos aqueles voltados especificamente a essas reas no atendidas e aqueles
envolvendo as tecnologias de GD, exceto para os casos mencionados no pargrafo anterior.
Esse tipo de programa, ao ocorrer atravs de atividades de P&D que possibilitem aos
consumidores residenciais, de baixa renda e pequenos consumidores comerciais e industriais
terem maiores opes de servios energticos atravs de tecnologias de GD, de converso de
energia e de uso final eficientes e/ou mais acessveis s suas condies econmicas (diminuio
de custos) promove tambm a equidade dos preos e servios praticados pela concessionria (ver
equidade).
4.2.3.2.2. Equidade
Existem preocupaes significativas de que o processo de reestruturao do setor eltrico
ir prejudicar os consumidores comerciais e industriais de pequeno porte, residenciais e de baixa
renda e prejudicar ainda mais aqueles que ainda esto sem acesso eletricidade. Os potenciais
reveses podem ocorrer atravs da reduo de tarifas acessveis populao, da diluio de
crditos e mecanismos de proteo ao consumidor, da reduo na qualidade do servio e da
recusa por parte da indstria competitiva e privada em considerar fatores no-econmicos nas
suas tomadas de deciso (COLTON, 1996). Sabe-se, ainda, que os grandes consumidores
possuem poder de barganha
22
em relao aos pequenos consumidores na negociao de contratos,
contratao de servios e reduo de tarifas, por exemplo, caso contrrio, ameaam trocar de
fornecedor.
De acordo com Jannuzzi (2000), a equidade refere-se a assegurar procedimentos e garantias
de servio para todos os consumidores, em especial os residenciais, de baixa renda, industriais e
comerciais de pequeno porte, que so aqueles cujo mercado competitivo no se interessa em
realizar maiores investimentos. Adicionalmente, a equidade refere-se tambm a proporcionar o
acesso eletricidade para os que ainda no o possuem.

22
Gaming the system, conforme Colton (1996).
96
So relacionados dois tipos de equidade: vertical e horizontal (JANNUZZI, 2000). O
primeiro refere-se ao tratamento no discriminatrio entre diferentes classes de consumidores e o
segundo ao mesmo tipo de tratamento entre os consumidores da mesma classe, como, por
exemplo, em relao a tarifas, condies de pagamento e fornecimento (equal treatment of
equals).
Os programas de P&D que apresentam a equidade como uma de suas caractersticas so
aqueles voltados para a populao sem acesso aos servios de eletricidade e para os
consumidores residenciais, de baixa renda, industriais e comerciais de pequeno porte cujo
mercado competitivo no realizaria maiores investimentos. Dessa forma, as atividades de P&D
com potencial de reduzir custos e que possibilitem fornecer uma carteira (portfolio) maior de
servios para escolha dos consumidores, adequada s suas condies socioeconmicas, cujo
mercado, sob critrios econmicos, no se mostrariam interessados, tm a equidade como uma
caracterstica de P&D de interesse pblico. Verifica-se, dessa forma, que as atividades de P&D e
a manuteno de servios de energia nessas condies no esto baseadas em princpios de
racionalidade econmica de um mercado competitivo, mas sim de princpios de bem-estar social.
Portanto, a equidade definida como caracterstica de P&D de interesse pblico quando
suas atividades so voltadas para as classes menos favorecidas com a reestruturao (populao
sem acesso eletricidade, consumidores residenciais, de baixa renda, industriais e comerciais de
pequeno porte), aumentando suas possibilidades de acesso e melhoria dos bens e servios
prestados.
4.2.3.2.3. Diminuir custos para o consumidor
Todas as atividades de P&D que possam reduzir os custos dos consumidores com o
consumo de energia e/ou compra de bens e servios que os possibilitem usufruir mais dos
servios energticos ou continuar mantendo seu consumo, utilizando o excedente da renda para
outros fins, so consideradas como caracterstica de P&D de interesse pblico.
Ao diminuir custos para o consumidor, ele pode usufruir mais dos servios energticos ou
continuar mantendo seu consumo, utilizando o excedente da renda para outros fins. Tambm
possibilita o aumento do acesso tecnologia ou servio quando as atividades de P&D barateiam
97
seus custos para aquela populao que at ento no tinha condies financeiras de adquiri-los ou
de satisfazer as suas necessidades energticas plenamente. Diminuem-se os custos atravs de, por
exemplo, tecnologias mais baratas, eficincia energtica e qualidade da energia.
Muitas vezes os consumidores sofrem prejuzos materiais e no materiais com a baixa
qualidade da eletricidade fornecida. Oscilaes de tenso e corrente e quedas de energia podem
danificar parcialmente ou totalmente os equipamentos dos consumidores e comprometer servios
essenciais (como hospitais e estaes de tratamento de gua) e processos produtivos. Estas
situaes podem causar danos ainda maiores caso as empresas prejudicadas no consigam
atender compromissos firmados junto a seus clientes.
Dessa maneira, as atividades de P&D que possibilitem diminuir custos para o consumidor
so todas aquelas que barateiem o preo da eletricidade vendida pela concessionria, dos
equipamentos de uso final (geladeiras, lmpadas, foges convencionais e lenha, etc.), das
tecnologias de gerao descentralizada (painis fotovoltaicos, aerogeradores, biodigestores e
equipamentos auxiliares) e de equipamentos de converso de energia (aquecedores solares de
gua e a gs). Acrescentam-se ainda as atividades de P&D que possibilitem aumentar a eficincia
energtica destes equipamentos, diminuindo para o consumidor os custos de consumo de energia
eltrica e, inclusive, os custos ambientais. Por ltimo, ao garantir a qualidade do fornecimento de
eletricidade, evita-se prejuzos materiais e no materiais ao consumidor e prpria
concessionria, a qual deixaria de efetuar o pagamento de multas e indenizaes.
4.2.3.2.4. Qualidade
So as atividades de P&D que promovem melhorias na qualidade da eletricidade (nveis de
oscilao de tenso e corrente satisfatrios e harmnicos, por exemplo) disponvel aos
consumidores e a continuidade do servio, uma vez que o nmero de desligamentos e a
freqncia com que ocorrem (DIC/FEC) tambm so ndices de qualidade da energia eltrica
fornecida ao consumidor.
A qualidade no fornecimento de eletricidade um requisito importante para a prestao dos
servios de energia eltrica, como foi visto no item anterior.
98
Note, dessa forma, que, apesar de existir uma forte correlao entre as quatro caractersticas
apontadas neste item para determinadas atividades de P&D, elas so distintas. Esta distino fica
evidente ao se ilustrar o seguinte exemplo: atividades de P&D direcionadas a programas de
Gerenciamento pelo Lado da Demanda (GLD) para consumidores industriais e residenciais de
baixa renda que possuem acesso eletricidade. Para o primeiro tipo de consumidor, as atividades
de P&D podem diminuir seus custos com energia eltrica. Mas eles, por serem grandes
consumidores e apresentarem vantagens para as concessionrias bem maiores em relao aos
clientes residenciais, so clientes que seriam naturalmente escolhidos para participao em
programas de GLD. Logo, a caracterstica de equidade no se faz presente, o que do contrrio
ocorreria se tais programas fossem direcionados para os consumidores de baixa renda. Portanto,
tem-se que as atividades de P&D neste contexto teriam para ambas classes a mesma caracterstica
de diminuio de custos para o consumidor, ao mesmo tempo em que a equidade somente se faria
presente para os consumidores residenciais de baixa renda por se encontrarem, sob o ponto de
vista da atratividade econmica, em situao desfavorvel.
4.2.3.3.Dimenso estratgica
4.2.3.3.1. Confiabilidade
So todas as atividades de P&D que proporcionem uma maior confiabilidade do sistema
contra blecautes, quedas de energia, subtenso e sobretenso, paradas de mquinas para reparos,
equipamentos de uso final com maior confiabilidade de uso, equipamentos de gerao com maior
confiabilidade na produo de energia (tanto renovveis quanto tecnologias tradicionais) e
programas capazes de supervisionar, controlar e proteger o sistema eltrico, por exemplo.
Confiabilidade pode ser entendida aqui como a capacidade do equipamento/processo/servio
continuar funcionando ininterruptamente dentro de suas especificaes e a sua melhora relaciona-
se tanto com o aumento da qualidade do produto/processo/servio quanto da diminuio de
manuteno necessria e de falhas por superviso e controle, por exemplo, ou seja, ao que no se
relaciona com a tecnologia em si.
importante notar que existe sobreposio entre qualidade (DIC/FEC) e confiabilidade.
Confiabilidade do sistema e qualidade do fornecimento devem ser analisadas separadamente,
apesar da sobreposio que existe, pois h, por exemplo, projetos de P&D somente para medir,
99
monitorar e avaliar os ndices DIC/FEC de qualidade e a confiabilidade nem sempre est
relacionada com a continuidade do servio prestado ao consumidor.
4.2.3.3.2. Benefcios de mdio/longo prazo
So todas as atividades de P&D cujos benefcios se concretizaro no mdio/longo prazo de
acordo com as estratgias das concessionrias e/ou do poder pblico. Por exemplo, aumento da
competitividade, reduo de custos para as concessionrias e para o consumidor/Poder Pblico,
aumento da confiabilidade global do sistema eltrico, diminuio dos riscos de falhas no
suprimento de energia, maior insero das tecnologias renovveis na matriz energtica regional e
nacional, desenvolvimento regional, reduo dos impactos ambientais, maior capacitao
tecnolgica, melhoras no sistema nacional de inovao, desenvolvimento sustentvel,
transformao de mercado e sua sustentabilidade
Sabe-se que muitos dos programas de P&D ainda so exploratrios para vrios tipos de
atividades e seus resultados no so imediatos, ou seja, no resultam em inovaes tecnolgicas.
No entanto, caso a linha de pesquisa seja levada adiante, quando ainda no apresenta um
resultado, e sim subsdios, a curto prazo, ela pode trazer benefcios de mdio/longo prazo para
quem realiza a pesquisa e para aqueles que se beneficiariam dos seus spillovers. Assim, todas as
atividades de P&D que forneam subsdios que talvez possam, futuramente, resultar em inovao
tecnolgica so consideradas como tendo caractersticas de interesse pblico de mdio/longo
prazo.
4.2.3.3.3. Desenvolvimento regional
As atividades de P&D que proporcionem o desenvolvimento regional so todas aquelas que
possam aumentar, por exemplo, a qualidade de vida da populao, a racionalizao do uso de
seus recursos naturais, a competitividade regional, a gerao de empregos, o aumento da sua
receita (seja atravs de menores gastos ou aumento da arrecadao), o surgimento de novas
indstrias, novos servios, novos produtos, o estmulo ao crescimento da agricultura familiar e
crescimento econmico.
100
4.2.3.3.4. Diversificao de fontes
So as atividades de P&D que possam proporcionar diversificao da matriz energtica
para dar outras opes de realizao do mesmo servio atravs de outras fontes que podem ser
mais atrativas para o consumidor e concessionria, dadas as especificidades locais, e, para
determinados casos, reduzir eventuais riscos de falta do suprimento a nvel dos consumidores
(gerao distribuda em paralelo com a rede para suprir de eletricidade a empresa e o consumidor
contra possveis quedas da rede) e a nvel nacional (ver segurana do fornecimento).
Tambm so importantes a partir do momento quando a diversificao de fontes traz
impactos positivos sobre o meio ambiente, como o maior uso das fontes renovveis de energia e
uso do gs natural em substituio aos combustveis fsseis mais poluentes, por exemplo.
4.2.3.3.5. Segurana do suprimento (security of supply)
Um outro objetivo crucial de desenvolvimento a segurana no suprimento (security of
supply) no sentido de self-relience dado por Goldemberg et al. (1985, p.233). importante
mencionar que no se deve confundir self-relience com auto-suficincia, uma vez que esta ltima
no uma condio necessria para se atingir a segurana no suprimento.
Entende-se aqui como self-relience a interdependncia externa e interna de um pas
relacionada com energticos e tecnologias de um modo que se evite estar sujeito a presses
polticas e econmicas por parte dos fornecedores (Goldemberg et al., 1985). A dependncia
inibe a habilidade dos indivduos ou dos pases de tomar decises independentes e agirem de
acordo com seus prprios interesses. Existem muitas consideraes referentes a segurana do
fornecimento, como diversificao de fornecedores e disponibilidade de tecnologias capazes de
explorar os recursos energticos internos do pas. Ela pode ser entendida tambm como a
habilidade de cada indivduo ou de todo um pas de darem suporte a si mesmos. Por exemplo,
importante para o meio rural que as suas necessidades energticas sejam praticamente satisfeitas
atravs de seus prprios recursos, no isto significando auto-suficincia, mas, sim, reduo da
dependncia externa por energticos.
Portanto, as atividades de P&D que possam proporcionar a diminuio do uso das fontes de
energia (nacional ou importada), seja atravs de medidas de eficincia energtica (tecnologias,
101
aes, transformao de mercado, comportamento do consumidor), diversificao de fontes
(renovveis, no-renovveis) e desenvolvimento de tecnologias 'apropriadas' condizentes com a
realidade econmica, social e cultural de cada pas, traz benefcios para a sociedade como um
todo ao reduzir possveis impactos negativos decorrentes da falta de suprimento de energticos a
nvel mundial e nacional, aumento dos preos internacionais e dependncia externa por
energticos e tecnologias, por exemplo. Todos os projetos de eficincia energtica foram
considerados como benficos para a segurana do fornecimento.
4.2.3.3.6. Formao de recursos humanos
As atividades de P&D que proporcionam a formao de recursos humanos um dos
requisitos para aumento da capacitao tecnolgica local e nacional, ao possibilitar benefcios
diversos para a sociedade, como, por exemplo, adaptao de novas tecnologias, busca de solues
tecnolgicas e aumento da capacidade de realizao de P&D para tecnologias relacionadas
energia.
Para os projetos dos programas de P&D regulados pela ANEEL que foram analisados,
somente foram considerados como formadores de recursos humanos aqueles que explicitamente
mencionaram a realizao de trabalhos de mestrado e doutorado que seriam desenvolvidos e
aqueles de atualizao/treinamento dos recursos humanos para novos equipamentos, processos e
ferramentas computacionais.
A disseminao de informaes advindas de resultados de atividades de P&D atravs de
manuais e artigos foram consideradas neste item por permitir a difuso de informaes.
4.2.3.3.7. Projeto colaborativo/rede
As atividades de P&D realizadas em cooperao/rede so aquelas cujo resultado do esforo
conjunto dos participantes maior do que o resultado individual de cada um. Adicionalmente,
existem projetos de P&D cujo custo muito elevado para ser realizado por uma empresa ou um
conjunto delas, sendo necessria a participao de outras empresas e/ou do Poder Pblico quando
de interesse deste ltimo ao envolver benefcios pblicos importantes.
102
Somente os projetos de P&D das concessionrias regulados pela ANEEL que
mencionavam participao conjunta entre mais de um agente foram considerados como sendo um
projeto colaborativo/rede. No entanto, no resumo disponibilizado pela ANEEL, pode-se ter
omitido a participao conjunta entre agentes nas atividades de P&D.
Vrios projetos so realizados por outras instituies, porm, nem sempre possvel
verificar se houve participao direta da concessionria em cooperao com a entidade contratada
para realizao da atividade de P&D.
4.2.3.4. Dimenso econmica
4.2.3.4.1. Aumento da competitividade
So aquelas atividades de P&D que podem proporcionar o aumento da competitividade da
empresa nacional, dos produtos nacionais no mercado externo, aumentando, assim, as
exportaes. Em relao s indstrias de eletricidade, quanto melhores e mais baratos os servios
prestados, menores os custos para o setor produtivo. Esta performance no se restringe somente
aos servios de fornecimento de eletricidade, mas tambm s tecnologias e processos. Tambm se
relaciona com o aumento da competitividade dos prprios agentes do setor (concessionrias de
gerao, transmisso e distribuio, produtores independentes, agentes de comercializao,
fabricantes de equipamentos).
Vistas as vrias caractersticas de P&D de interesse pblico, evidenciam-se algumas
tendncias de alocao de recursos por parte das concessionrias, que a preferncia por
investimentos do lado da oferta em detrimento do lado da demanda (JANNUZZI, 2000;
KOZLOFF et al., 2000).
natural que as concessionrias de energia eltrica prefiram investir em melhorias do lado
da oferta, pois uma vez reduzindo suas perdas tcnicas e comerciais, melhorando seus sistemas
de gerenciamento e proteo da rede e aumentando a confiabilidade de seus equipamentos, elas
se tornam cada vez mais eficientes economicamente sem ter de abrir mo das receitas advindas
dos consumidores. Adicionalmente, particularmente para o caso brasileiro, investimentos do lado
da demanda, como programas de eficincia energtica, causam redues nos lucros
proporcionalmente maiores do que a perda de receita ocasionada pela reduo do consumo
103
(KOZLOFF et al., 2000). Portanto, natural que as concessionrias centrem seus esforos do
lado da oferta ao invs do da demanda.
atravs dessa anlise que adotamos dois critrios balizadores que permitam identificar e
comparar quais os tipos de projetos de P&D as concessionrias estariam inclinadas a investir,
classificando-os como projetos do lado da oferta e do lado da demanda.
Lado da oferta: so as atividades de P&D realizadas do lado da oferta (gerao,
transmisso e distribuio - T&D) com um vis importante de interesse dos agentes
privados em reduzirem seus custos e venderem a mesma ou maior quantidade de
energia para os consumidores, o que aumenta sua margem de lucro. Nem sempre a
reduo das tarifas se faz presente, mesmo havendo competio, pois a energia gerada
pode ser mais cara, dada a tecnologia e o combustvel utilizado, em relao aquela das
geradoras cujos ativos foram amortizados, o mesmo valendo para a T&D. Apesar disso,
muitos benefcios pblicos se fazem presentes (DUBASH, 2001), como reduo dos
impactos ambientais com a maior eficincia do sistema eltrico, a reduo do gap
existente entre demanda e suprimento, maior confiabilidade e qualidade do sistema e
maior eficincia econmica na busca por solues de acesso s populaes de baixa
renda e rural
23
. evidente que alguns desses benefcios somente viriam juntamente com
mecanismos de regulao de mercados.
Lado da demanda: so as atividades de P&D realizadas do lado da demanda, do
consumidor final, cujos benefcios so diretos e mais evidentes, como reduo de custos
com energia e equipamento, maior qualidade do servio energtico, novos servios
energticos e diminuio dos impactos ambientais no uso final e em toda a cadeia de
suprimento. Para o caso brasileiro, atividades do lado da demanda no so interessantes
do ponto de vista privado, exceto em algumas situaes, devido, em parte, estrutura
tarifria, ao forte subsdio cruzado e alguns mecanismos de financiamento existentes.

23
Como as tarifas so mais baixas, a viso da concessionria tornar o investimento mais rentvel e, ao mesmo
tempo, economizar energia da classe rural e de baixa renda por dois motivos: ou para vend-la para outra classe cuja
tarifa mais alta ou porque torna-se mais barato tornar eficiente o sistema em relao a manter o suprimento nas suas
condies iniciais.
104
4.2.4. Avaliao dos projetos de P&D das concessionrias de energia eltrica: ciclo
1999/2000
Nesta seo, apresenta-se os resultados da avaliao dos projetos de P&D das
concessionrias regulados pela ANEEL para o ciclo 1999/2000. A classificao de cada um dos
projetos deste ciclo encontra-se no Anexo I. Ao todo, foram classificados 143 projetos. As tabelas
4.1 e 4.2 apresentam os valores agregados da classificao realizada, contendo a diviso do
nmero de projetos por linha de pesquisa, conforme classificao realizada pela ANEEL e
contida nos resumos disponibilizados, pelas caracterstica de P&D de interesse pblico
apresentadas na seo anterior e se pelo lado da oferta ou da demanda.
Com este exerccio, mesmo diante das restries j mencionadas na seo 4.2.2, algumas
caractersticas e comportamentos importantes so observados, os quais so apresentados a seguir.
De uma maneira geral, a Figura 4.1 mostra que as principais contribuies dos projetos de
P&D ocorreriam sobre a competitividade industrial, confiabilidade e qualidade e trariam
benefcios de mdio/longo prazos e para o meio ambiente. Este ltimo caso interessante, pois
grande parte destes benefcios adviriam de projetos de eficincia energtica (vide Tabela 4.1), o
que contribuiria para reduzir a quantidade de energia eltrica a ser gerada para atender a
determinado consumo e, conseqentemente, o ritmo de construo de novas hidreltricas ou
consumo de combustveis fsseis em termeltricas, por exemplo, contribuindo para reduzir os
impactos ambientais de tais empreendimentos.

105
Figura 4.1: nmero de projetos por caracterstica de P&D de interesse pblico.

A leitura dos 143 projetos indica que a maior parte deles de interesse das concessionrias
por permitir reduzir seus custos com processos e equipamentos. Esta leitura apoiada por alguns
dos resultados apresentados nas tabelas 4.1 e 4.2. Mais da metade dos projetos (79) encaixa-se na
linha de pesquisa estratgica e aproximadamente dois teros dos projetos de eficincia energtica
so do lado da demanda e visam reduzir as perdas eltricas dos sistemas de distribuio e sua
melhor operao e manuteno. Juntos, totalizam 100 projetos, representando cerca de 70% do
nmero total.
Uma outra caracterstica marcante relacionada aos projetos elaborados pelas
concessionrias a forte concentrao de projetos do lado da oferta, caracterizando o interesse
das concessionrias por projetos desta natureza em detrimento daqueles do lado da demanda.
Verifica-se pela Tabela 4.2 que 91,3% dos projetos so voltados para o lado da oferta e, pela
Tabela 4.1, 60,3% deles concentram-se na linha pesquisa estratgica, sendo que, destes, somente
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106
trs apresentam a equidade como caracterstica e um com o potencial de contribuir para o acesso
eletricidade
24
.
Tabela 4.1: Nmero de projetos do ciclo 1999/2000 por linha de pesquisa e caractersticas de
P&D de interesse pblico.
Linha de Pesquisa
Meio
Ambiente
Energia
Renovvel
Gerao de
Energia
Eltrica
Eficincia
Energtica
Pesquisa
Estratgica
Total
Nmero de projetos 11 10 14 29 79 143
Caractersticas de P&D de
interesse pblico

Meio Ambiente 9 10 7 25 13 64
Social
Acesso 0 8 4 3 1 16
Qualidade 2 10 3 13 56 84
Equidade 3 6 3 9 3 24
Diminuir custos p/ o
consumidor
7 10 5 16 11 49
Estratgica
Confiabilidade 3 9 11 21 64 108
Benefcios de longo/mdio
prazo
10 10 12 28 73 133
Desenvolvimento regional 8 9 4 8 8 37
Diversificao de fontes 0 9 3 3 3 18
Energy security 0 10 5 23 7 45
Capacitao recursos humanos 6 9 2 7 18 42
Projeto colaborativo/rede 1 0 1 1 7 10
Econmica
Competitividade industrial 7 10 12 24 73 126
Lado da oferta 6 9 14 21 76 126
Lado da demanda 0 1 0 8 3 12
Por outro lado, verifica-se que, mesmo sendo a maioria dos projetos de interesse das
concessionrias, muitos apresentam benefcios que se encaixam em algumas das caractersticas
de P&D de interesse pblico. Isto indica que as atividades dos agentes voltadas para os seus
interesses econmicos e competitivos tambm geram benefcios para a sociedade. Para o caso dos

24
Cinco projetos da linha de pesquisa meio ambiente no puderam ser classificados como do lado da oferta ou da
demanda, logo as porcentagens que esto na Tabela 4.2 referem-se a um total de 138 projetos ao invs do total
absoluto de 143.
107
projetos estratgicos, aumentos na qualidade da energia e da confiabilidade do sistema so dois
exemplos importantes nesse sentido, pois 70,9% e 81% dos projetos desta linha de pesquisa
trariam como resultado, respectivamente, estes dois benefcios para a sociedade. Para o caso dos
projetos de eficincia energtica, 79% dos projetos contribuiriam para a segurana no suprimento
(energy security) e 86,2% para o meio ambiente.
Tabela 4.2: Proporo do nmero de projetos do ciclo 1999/2000 por linha de pesquisa e
Linha de Pesquisa
Meio
Ambiente
Energia
Renovvel
Gerao de
Energia
Eltrica
Eficincia
Energtica
Pesquisa
Estratgica
Total
Nmero de projetos 7,7% 7,0% 9,8% 20,3% 55,2% 100,0%
Caractersticas de P&D de
interesse pblico

Meio Ambiente 81,8% 100,0% 50,0% 86,2% 16,5% 44,8%
Social
Acesso 0,0% 80,0% 28,6% 10,3% 1,3% 11,2%
Qualidade 18,2% 100,0% 21,4% 44,8% 70,9% 58,7%
Equidade 27,3% 60,0% 21,4% 31,0% 3,8% 16,8%
Diminuir custos p/ o
consumidor
63,6% 100,0% 35,7% 55,2% 13,9% 34,3%
Estratgica
Confiabilidade 27,3% 90,0% 78,6% 72,4% 81,0% 75,5%
Benefcios de longo/mdio
prazo
90,9% 100,0% 85,7% 96,6% 92,4% 93,0%
Desenvolvimento regional 72,7% 90,0% 28,6% 27,6% 10,1% 25,9%
Diversificao de fontes 0,0% 90,0% 21,4% 10,3% 3,8% 12,6%
Energy security 0,0% 100,0% 35,7% 79,3% 8,9% 31,5%
Capacitao recursos humanos 54,5% 90,0% 14,3% 24,1% 22,8% 29,4%
Projeto colaborativo/rede 9,1% 0,0% 7,1% 3,4% 8,9% 7,0%
Econmica
Competitividade industrial 63,6% 100,0% 85,7% 82,8% 92,4% 88,1%
Lado da oferta 54,5% 90,0% 100,0% 72,4% 96,2% 91,3%
Lado da demanda 0,0% 10,0% 0,0% 27,6% 3,8% 8,7%
Observa-se, ento, pela anlise realizada para o ciclo 1999/2000, a tendncia, natural e
esperada, das empresas investirem seus esforos de P&D em projetos que atendam aos seus
interesses econmicos e corporativos e que a sua maior atratividade encontra-se no lado da oferta.
108
Figura 4.2: proporo do nmero de projetos por linha de pesquisa ciclo 1999/2000.
Verifica-se uma tendncia clara de falta de interesse das concessionrias de investir em
projetos relacionados ao meio ambiente e energia renovvel, dado o seu baixo nmero, conforme
mostra a Tabela 4.1. Do total de 143 projetos, apenas 14,7% esto sob a rubrica meio ambiente e
energia renovvel.
Estas duas linhas de pesquisa, apesar de seu peso pouco expressivo entre os projetos
elaborados pelas concessionrias, so as que apresentam, proporcionalmente, a maior relao
entre projeto e diminuio de custos para o consumidor. Para o caso da linha de pesquisa energia
renovvel, verifica-se, pela Tabela 4.1, a forte adeso existente dos projetos com as
caractersticas de P&D de interesse pblico, como benefcios para o meio ambiente, acesso,
equidade, desenvolvimento regional, diversificao de fontes, segurana no suprimento e
competitividade industrial. Particularmente, nota-se que a metade do total de projetos que
beneficiariam o acesso eletricidade esto nesta linha de projeto, cujo nmero de projetos
corresponde a apenas 7% do total de 143 projetos elaborados.
Percebe-se, ento, que as linhas de projeto com maior aderncia s caractersticas de P&D
de interesse pblico consideradas neste exerccio, no caso meio ambiente e energia renovvel, so
as que apresentam pouco interesse das concessionrias e, portanto, as que so menos realizadas.
Gerao de Energia
Eltrica
10%
Eficincia Energtica
20%
Energia Renovvel
7%
Meio Ambiente
8%
Pesquisa Estratgica
55%
109
J para o caso dos projetos voltados especificamente para a rea rural, verifica-se quase o
completo desinteresse das concessionrias, pois representam apenas trs projetos do total de 143
para o ciclo 1999/2000.
Uma caracterstica importante da P&D de interesse pblico a equidade. Nota-se que so
poucos os projetos que apresentam esta caracterstica, ou seja, voltados especificamente para as
classes consumidoras menos favorecidas. Do total de projetos, apenas 16,8% apresentaram esta
caracterstica (vide Tabela 4.2). Destes, pouco mais de um tero (37%) concentra-se nas linhas de
pesquisa meio ambiente e energia renovvel, as quais correspondem a apenas 15%,
aproximadamente, do nmero total de projetos. Outros 37% dos projetos com caracterstica de
equidade concentram-se naqueles inseridos na linha de pesquisa eficincia energtica. Pelo
Anexo I, observa-se que dos nove projetos de eficincia energtica, de um total de 29, que
apresentam essa caracterstica, cinco so do lado da demanda e trs so voltados para a rea rural.
Verifica-se, dessa forma, que so poucos os projetos com a caracterstica de equidade
elaborados pelas concessionrias. Alm disso, grande parte deles inserem-se ou em linhas de
pesquisa de pouco interesse para as concessionrias, como no caso do meio ambiente e energia
renovvel, cuja maioria do lado da oferta, ou nos poucos projetos do lado da demanda, como no
caso de alguns dos projetos de eficincia energtica.
4.3.Consideraes finais
Dentro do que se props este captulo, algumas caractersticas importantes puderam ser
identificadas pela avaliao realizada dos projetos de P&D do ciclo 1999/2000 elaborados pelas
concessionrias, avaliao esta que se baseou na abordagem proposta por Kozloff et al. (2000) e
MCT (2001) com o intuito de identificar caractersticas de P&D de interesse pblico nestes
projetos. No entanto, esta abordagem no permite concluir se um projeto de P&D de interesse
pblico, embora fornea subsdios para identificar quais so os projetos que as concessionrias
tm maior e menor interesse de investir, o que, dessa forma, ajudaria na definio de polticas
pblicas e regulao.
Uma vez que os projetos so elaborados pelas prprias concessionrias e depois submetidos
para aprovao da ANEEL, pois a racionalidade por trs desse processo baseia-se no fato de que
110
so as concessionrias quem melhor conhecem o seu mercado, era de se esperar que a maioria
dos projetos, pelo menos para o caso do ciclo 1999/2000, fossem voltados aos seus interesses
econmicos e comerciais, cujos principais objetivos eram o de reduzir custos com, e proporcionar
melhorias aos, processos, equipamentos e sistema eltrico. Verificou-se tambm que projetos do
lado da oferta so mais atrativos para as concessionrias do que os do lado da demanda, pois a
grande maioria dos projetos (91,3%) encaixa-se na primeira categoria. No entanto, as atividades
dos agentes voltadas para os seus interesses econmicos e competitivos tambm gerariam
benefcios para a sociedade, que no caso se beneficiaria de maior confiabilidade do sistema e
aumento da qualidade do servio prestado.
Por outro lado, ficou evidente o desinteresse das concessionrias por projetos voltados para
o meio ambiente, energia renovvel e lado da demanda. Pelos projetos avaliados, percebeu-se que
projetos desta natureza so os que mais se aderem s dimenses sociais e ambientais. Em
especial, ficou claro o pouco interesse das concessionrias em projetos que promovam a
equidade, ou seja, a racionalidade econmica sobrepe-se sobre princpios de bem-estar social,
mesmo sabendo-se da natureza de servio pblico que reveste a prestao do servio de
eletricidade, seja sob regime de concesso ou diretamente atravs do Poder Pblico. Sendo
qualquer ao voltada ao acesso eletricidade um caso particular de promoo da equidade,
observou-se o quase completo desinteresse das concessionrias quando se tratou de projetos
especificamente elaborados nesse sentido.
Portanto, apesar de no ser possvel caracterizar se um projeto se encaixa no conceito de
P&D de interesse pblico como definido no Captulo 2, a avaliao dos projetos do ciclo
1999/2000 realizada no presente captulo permitiu identificar, e melhor entender, algumas reas e
tipos de projetos que interessam s concessionrias. Logo, percebe-se a necessidade de garantir,
dentro do novo modelo do setor eltrico brasileiro, investimentos em atividades de P&D que
trariam benefcios para a sociedade, mas que as concessionrias de energia eltrica no teriam
interesse em investir, como em projetos voltados ao meio ambiente, energia renovvel e ao lado
da demanda e que promovam a equidade na prestao do servio pblico de eletricidade.
111
Captulo 5

Concluses

No presente trabalho, definiu-se, e props-se uma formulao terica para, o conceito de
P&D de interesse pblico, cuja garantia de investimentos neste tipo de atividade, bem como seu
estmulo, passam a ser importantes dentro do novo ambiente de reformas do setor eltrico
brasileiro.
Baseando-se no conceito qualitativo de que a P&D de interesse pblico refere-se
atividade de P&D com potencial de gerar amplos benefcios pblicos e que no se justificaria
economicamente para as empresas, pois os benefcios que seriam capturados por elas seriam
insuficientes para justificar o seu investimento, foi proposto um marco terico para este conceito,
baseado nos trabalhos de Jaffe (1996) e Link & Scott (2001), sendo ele aquele espao delimitado
entre o spillover gap mnimo de atratividade e a taxa mnima de atratividade privada de retorno.
Dessa forma, os projetos que se encaixassem nessa regio seriam, por definio, projetos de P&D
de interesse pblico.
A definio precisa deste conceito depende de vrios fatores, como da maneira como se
define o spillover gap mnimo de atratividade, as metodologias de avaliao ex ante dos projetos
para a determinao dos spillovers, da taxa privada de retorno e da taxa mnima de atratividade
privada de retorno e demais critrios e ponderaes a serem utilizados, os quais, por sua vez,
112
dependem da regio administrativa (i.e. pas, estado, cidade, municpio) e do contexto
socioeconmico e poltico em que se insere.
Apesar de ser um conceito relativamente simples, avaliaes de P&D ex ante so bastante
difceis dadas as incertezas dos seus resultados, a forte caracterstica no-linear da P&D e a
dificuldade na mensurao dos diversos e possveis impactos econmicos, sociais e ambientais,
por exemplo. Entretanto, no por esses motivos que se tira a importncia do conceito de P&D
de interesse pblico, pois as avaliaes ex ante, mesmo diante de suas restries, so comumente
utilizadas por serem importantes instrumentos para a tomada de deciso relacionadas a polticas
pblicas e de monitoramento de seus resultados (GEORGHIOU & ROESSNER, 2000).
importante ter em mente as limitaes do papel da tecnologia e do conhecimento para a
soluo dos problemas inseridos num contexto socioeconmico e poltico. Ao conjunto de
restries e requerimentos que inclui informao social, econmica, ambiental etc. que a
tecnologia deve satisfazer o que define o espao tecnolgico, constituindo-se num marco de
referncia para o desenvolvimento da soluo tecnolgica requerida. Portanto, note que o espao
tecnolgico aquele espao de solues onde a tecnologia passa a ser importante para se atingir
determinadas metas e objetivos dentro do contexto socioeconmico e poltico especfico.
Verifica-se, a partir das experincias internacionais, que as atividades, tanto pblicas
quanto privadas, de P&D no setor eltrico esto seguindo tendncias semelhantes, mas por razes
distintas, que desfavorecem o processo de inovao e a capacidade de lidar com os desafios
energticos, sociais e ambientais que defrontam o setor. As tendncias at o momento apontam
para a reduo dos recursos pblicos e privados para P&D, reduo dos projetos cooperativos e a
polarizao em torno das atividades de P&D de interesse corporativo, de curto prazo, com
menores riscos e incertezas e com retorno econmico que justifique os investimentos. Observa-
se, logo, que atividades de P&D de interesse pblico encontram-se seriamente comprometidas
nesse ambiente.
Somado essa tendncia observada pela experincia internacional, a justificativa para
garantir e estimular a realizao da P&D de interesse pblico fundamentou-se no fato de que as
reformas em direo ao novo modelo proposto para o setor eltrico brasileiro esto alterando
fortemente a organizao institucional e o papel do Estado ao criar e desfazer relaes
113
institucionais em direo criao de um mercado competitivo com maior participao da
iniciativa privada em lugar da centralizao nas mos do Estado tanto do processo decisrio
setorial, incluindo-se o planejamento, quanto da propriedade das empresas. Este processo de
mudanas institucionais altera o ambiente onde ocorrem os esforos cientficos e tecnolgicos no
setor, o que justifica a necessidade de se redefinir o papel dos poderes pblicos e do ambiente
institucional na questo da P&D e do desenvolvimento tecnolgico setorial a fim de garantir ou
aumentar aes que resultem em benefcios pblicos num ambiente onde as decises passam a
basear-se mais fortemente na racionalidade econmica.
Mesmo no sendo possvel classificar um projeto de acordo com o conceito de P&D de
interesse pblico pela abordagem utilizada no Captulo 4 para avaliar os projetos das
concessionrias regulados pela ANEEL, constatou-se o pouco interesse das concessionrias em
desenvolver algumas atividades de P&D, o que no caso seriam aquelas voltadas para o lado da
demanda, meio ambiente, energia renovvel e para a rea rural especificamente. Constatou-se
tambm que projetos baseados em princpios de equidade no so de interesse das
concessionrias, mesmo havendo alguns poucos projetos de P&D nesse sentido.
Sendo assim, as reformas no setor eltrico justificam garantir os esforos em atividades de
P&D de interesse pblico, caso contrrio as empresas no os realizariam. Adicionalmente, as
reformas so uma oportunidade importante para corrigir as imperfeies existentes para a gerao
de uma dinmica tecnolgica setorial endgena que leve criao de um tecido industrial
nacional organicamente integrado e orientada s necessidades e condies nacionais.
Por outro lado, apesar dessa oportunidade, as reformas, da maneira como foram
introduzidas, tendo o processo de privatizao como dnamo, comprometeram o setor de uma
forma geral pela indefinio de regras mais claras, fruto da falta de uma poltica e planejamento
energticos, lanando dvidas sobre o sucesso do novo modelo. A gerao deste ambiente de
incertezas desfavorece a criao de um ambiente propcio para iniciativas direcionadas de fato ao
aumento dos esforos cientficos e tecnolgicos no pas por estes esforos envolverem
caractersticas de incerteza, de riscos e de maior prazo de maturao. Soma-se a isso o fato de
ainda no ter sido definido qual o rgo responsvel pela elaborao da poltica setorial para a
P&D e o desenvolvimento tecnolgico. Uma vez ainda indefinido este rgo, conseqentemente
no foi estabelecida uma poltica setorial para a P&D e o desenvolvimento tecnolgico contendo
114
suas prioridades, diretrizes, responsabilidades, formas de financiamento e o papel dos diversos
agentes, como o do CEPEL e da ELETROBRS, que ainda encontram-se indefinidos.
de fundamental importncia que a poltica de P&D e de desenvolvimento tecnolgico do
setor eltrico seja definida de maneira integrada com uma poltica industrial setorial, pois o
desenvolvimento tecnolgico do setor at o incio da dcada de 80 reconhecidamente deveu-se,
sobretudo, porque esteve integrado s polticas industriais setoriais.
Apesar de ainda ser necessria e urgente a definio e implantao do ambiente
institucional relacionado poltica cientfica, tecnolgica e industrial para o setor, alguns avanos
foram conquistados nesse terreno, como a obrigatoriedade de investimentos em projetos de P&D
pelas concessionrias de eletricidade, a criao do CT-ENERG, garantindo recursos direcionados
realizao da P&D de interesse pblico, e a obrigatoriedade de atendimento a ndices mnimos
de eficincia energtica para equipamentos e edificaes em geral, abrindo a oportunidade de
estimular esforos cientficos e tecnolgicos nesta direo.
115
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123
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124
Anexo I

Anlise dos projetos de P&D das concessionrias regulados pela
ANEEL para o ciclo 1999/2000
125
CARACTERSTICAS DE P&D DE INTERESSE PBLICO
M
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A
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Social Estratgica
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Projetos das concessionrias
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2
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3
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4
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5
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6
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7
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8
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9
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1
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2
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1
3
)

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1
4
)

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(
1
5
)

Quantificao dos custos de danos ambientais na
Bacia do Parano (CEB)
X X X X X X
Determinao do grau de corrosividade atmosfrica
sobre materiais utilizados no setor eltrico no estado
de SC (CELESC)
X X X X
Restaurao de reas degradadas e sua inter-relao
com as comunidades circulantes (CGEEP)
X X X X X X
Anlise da qualidade e avaliao da eficincia dos
peixamentos realizados no Rio Paranapanema pela
Estao de Hidrobiologia e Aquicultura de Salto
Grande, pertencente CGEEP
X X X X X X
M
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A
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Levantamento da fauna de bivalves de gua doce da
bacia hidrogrfica do Rio Paranapanema com nfase
fauna extica (CGEEP)
X X X X X X X X
126
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Controle de cupins em postes de madeira
(ELEKTRO)
X X X X X
Estudo da viabilidade tecnolgica do uso das cinzas
pesadas como areia empregada em argamassas para
construo civil (GERASUL)
X X X X X X X
Reutilizao de cinzas geradas na queima de carvo
mineral para produo de energia eltrica
(GERASUL)
X X X X X X X X
Desenv. de tecnologia para a dessulfurao de gases
de combusto via injeo de calcrio em caldeiras
termeltricas (GERASUL)
X X X X X X
Determinao das condies de segurana e
continuidade de suprimento de uma LT de 138kV
urbana cuja estrutura compartilhada por LD em
13,8kV (LIGHT)
X X X
M
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Desenv. de sistemas de proteo anticorrosiva com
tintas solveis em gua (LIGHT)
X X X
Gerenciamento de perdas em sistemas eltricos (AES-
SUL)
X X X X X X X
Equipamento de energia solar trmica para aplicao
em habitaes de interesse social como alternativa ao
chuveiro eltrico convencional (CEB)
X X X X X X X X
Sistema de resfriamento evaporativo para unidades
residenciais e pequenos escritrios (CEB)
X X X X X X
Software multimdia educacional - PROCEL nas
escolas (CEB)
X X X X X X X
Avaliao das perdas de transformadores com ncleo
amorfo em redes rurais de distribuio de energia,
classe 15 kV (CELB)
X X X X X X X X X
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Pesquisa do comportamento dos cabos protegidos e
acessrios de rede protegida area compacta
submetidos a alta poluio (CELESC)
X X X X
127
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Desenvolvimento de prottipo de sistema de
condicionamento de energia em BT para a melhoria
da qualidade (CELPA)
X X X X X X X
Recuperador de calor para chuveiros eltricos
(CEMIG)
X X X X X X X X X
Aproveitamento da energia trmica gratuita de
geladeiras e freezers no aquecimento de gua em
residncias e condomnios (CEMIG)
X X X X X X X X X
Pesquisa para aumento de eficincia energtica em
alimentadores (CEMIG)
X X X X X X
Caracterizao de transformadores com ncleo
amorfo para uso em redes monofsicas de
distribuio de energia de 11,4 kV (CFLCL/CENF)
X X X X X X X X X X X
Desenvolvimento de um programa computacional
para otimizao do despacho de mquinas em usinas
hidreltricas do sistema Paranapanema (CGEEP)
X X X X X X X
Desenvolvimento de um programa computacional
para otimizao da operao energtica das usinas do
Rio Paranapanema (CGEEP)
X X X X X X X
Controle de bombas por acionamento eletrnico:
automao e otimizao do consumo de energia
eltrica (CHESP)
X X X X X X X X
Desenvolvimento de metodologia para clculo de
perdas eltricas em sistemas de distribuio
(COELBA)
X X X X X X X
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Desenvolvimento e avaliao de novo padro para
conexo individual de unidades consumidoras
caracterizadas por edificaes urbanas atendidas
atravs de rede area em tenso secundria de
distribuio (COELBA)
X X X X X X X X
128
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Estudo e avaliao da resposta de equipamentos
eletrnicos usados na indstria quando submetidos a
afundamento de tenso (COELCE)
X X X X X X
Diagnstico de defeitos e proposta de medidas
corretivas em componentes expostos e enterrados dos
sistemas de aterramento (SA) das redes de
distribuio (COPEL)
X X X X
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Reconfigurador da rede de distribuio primria,
dimensionamento e alocao de capacitores para
reduo das perdas tcnicas de energia (CPFL)
X X X X X X
Utilizao de energias renovveis na regio NE do
Par (CELPA)
X X X X X X X X X X X X X
Instalao de sistemas solares fotovoltaicos
interligados rede eltrica da CELESC
Clula combustvel de polmero condutor inico
(CEMIG)
Avaliao experimental de um sistema de GD de
energia solar fotovoltaica interligado rede eltrica
(CEMIG)
Mapeamento do potencial elico do Estado da Bahia
em resoluo 1km x 1km (COELBA)
X X X X X X X X X X X X
Anlise do impacto ambiental decorrente do
aproveitamento elico-eltrico no Estado do MS
(ENERSUL)
Desenv. de software para diagnsticos energticos
(ENERSUL)
X X X X X X X X
Atlas do potencial elico do estado do ES em
resoluo 1km x 1km (ESCELSA)
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Desenv. de aerogerador de pequeno porte (400 a 1000
W) (RGE)
129
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
ER
Desenv. de metodologia para seleo de sistemas
fotovoltaicos e elicos com implantao de unidades
experimentais / demonstrativas (RGE)
Metodologia e modelos diferenciados para anlise e
previso de mercado (AES-SUL)
X
Desenvolvimento, teste e aplicao de um "radiador"
para arrefecimento do lquido refrigerante e leo
lubrificante de motores diesel (CEMAT)
X X X X X
Avaliao experimental de microturbinas a gs e
motores stirling para gerao de eletricidade (uso da
biomassa) (CEMIG)
Sistema para determinao de vazo aduzida em
mquinas hidrulicas (CFLCL/CENF)
X X X X X X X
Projeto de anlise estrutural de rotores de turbinas
hidrulicas para estudo da incidncia de trincas e
desempenho vida de fadiga (COPEL)
X X X X
Desenvolvimento e implementao de sistema
automatizado para recuperao de rotores de turbinas
hidrulicas de grande porte (COPEL)
X X X X
Desenvolvimento de tcnicas de tratamentos
superficiais trmicos e mecnicos para melhoria do
desempenho eroso por cavitao de revestimentos
soldados em turbinas hidrulicas (COPEL)
X X X X
Estado da arte e viabilidade tcnica e econmica dos
sistemas de gerao distribuda base de hidrognio
(COPEL)
Pesquisa aplicada em superaquecedores visando a
reduo de gradientes trmicos resultantes da troca
irregular de calor com os gases de combusto
(GERASUL)
X X X X
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Avaliar os resultados da aplicao de materiais
cermicos em equipamentos sujeitos a desgaste por
eroso (GERASUL)
X X X X X
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1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Estudo tcnico-econmico experimental e regulatrio
da aplicao de diferentes tecnologias de gerao
distribuda de eletricidade no SEB (GERASUL)
Avaliao do desempenho da torre de resfriamento da
usina termeltrica Jorge Lacerda C - UTLC
(GERASUL)
X X X X X X
Avaliar os resultados da aplicao de novos produtos
para revestimentos refratrios de caldeiras
(GERASUL)
X X X X
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Avaliar os resultados da implantao de melhorias no
sistema de queima para aumentar a eficincia da
combusto de carvo em caldeiras (GERASUL)
X X X X X
Estudos de conduo eltrica, formao de carga
espacial, espectroscopia dieltrica e mecanismo de
ruptura dieltrica em cabos da rede de T&D
subterrnea da CEB
X X X
Desenvolvimento de metodologia integrando o uso de
fotografia com sistemas de localizao de descargas
atmosfricas na avaliao do impacto das descargas
sobre o desempenho do sistema de distribuio da
CELESC
X X X X X
Programa de qualidade da energia eltrica da AES-
SUL
X X X X X X
Projeto piloto de um instrumento para monitorao e
anlise das condies operativas de uma
concessionria de EE (CELPA)
X X X X X
Desenv. de metodologia e procedimentos para
melhoria do desempenho do sistema de distribuio da
CELTINS em relao s descargas atmosfricas
X X X X X X
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Desenvolvimento, aplicao e validao de
metodologia para a gerao dos indicadores DEC/FEC
amostral - segunda-fase (CEMAT)
X X
131
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Projeto e desenvolvimento de um restaurador
dinmico de tenso (tecnologia nacional) (CEMIG)
X X X X X X X X
Desenv. de condutores compactos homogneos p/
aplicao em linhas de T&D objetivando reduo de
perdas eltricas (CEMIG)
X X X X X X X
Rede de pesquisa sobre a qualidade da energia
eltrica - REDEQ (CEMIG)
X X X
Obteno de parmetros de descargas atmosfricas e
aferio do sistema de localizao de tempestade
(CEMIG)
X X X X X X
Proteo de redes eltricas de distribuio de baixa
tenso contra descargas atmosfricas (CEMIG)
X X X X X X
Desenvolvimento experimental de tecnologia para a
produo de clulas solares de baixo custo (CEMIG)
Desenv. de metodologia de monitorao para anlise
e apresentao dos indicadores de qualidade da rede
de distribuio da CERJ, via site dedicado na internet
X X
Estudos de conduo eltrica, formao de carga
espacial, espectroscopia dieltrica e mecanismo de
ruptura dieltrica em cabos da rede de T&D
subterrnea da CEB
X X X
Desenvolvimento de metodologia integrando o uso de
fotografia com sistemas de localizao de descargas
atmosfricas na avaliao do impacto das descargas
sobre o desempenho do sistema de distribuio da
CELESC
X X X X X
Programa de qualidade da energia eltrica da AES-
SUL
X X X X X X
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Investigao da utilizao de inteligncia artificial na
melhoria das inspees para deteco de fraudes
(CERJ)
X X X X X X
132
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Investigao da utilizao de inteligncia artificial na
melhoria das inspees para deteco de fraudes 2
(CERJ)
X X X X X X
Metodologia executiva e pesquisa de materiais para
execuo de reparos em estruturas de concreto
(aparentes e submersas) de barragens (CGEEP)
X X X X X X
Desenvolvimento de padro de entrada de servio de
baixa tenso com a incorporao de proteo contra
surtos de tenso provenientes do sistema ou de
descargas atmosfricas (CLFSC)
X X X X X X
Desenvolvimento e implementao de sistema de
gesto e automao dos processos de medio da
COCEL
X X X
Projeto piloto de um sistema integrado de
telemedio para melhoria do servio de atendimento
a clientes especiais (COELBA)
X X X X X X X
Estudo e avaliao da resposta de equipamentos
eletrnicos usados na indstria quando submetidos a
afundamento de tenso (COELCE)
X X X X X X
Monitoramento do grau de poluio martima em
barramentos de subestaes de 72,5 kV, linhas de
transmisso de 72,5 kV e redes de distribuio de
15/25 kV (COELCE)
X X X X
Transformador autoprotegido simplificado (TAPS)
(COELCE)
X X X X X
Sistema de comunicao half-duplex para automao
de subestaes (COELCE)
X X X X
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Projeto de estudo e verificao do desempenho de
cabos ACSR e acessrios de linhas de transmisso
sujeitos a vibraes (COPEL)
X X X X X X
133
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Desenvolvimento de novos materiais para tratamento
on-line de gs hexaflureto de enxofre (COPEL) (custo
p/ cons.: segurana no trabalho)
X X X X X
Desenvolvimento de novos materiais para tratamento
on-line de leo mineral isolante para remoo de
PCBS (COPEL) (custo p/ cons.: segurana no
trabalho e ambiental)
X X X
Projeto de estudo do estado de isolamento da rede
subterrnea de distribuio de energia eltrica de
Curitiba (COPEL)
X X X X
Desenvolvimento de equipamento porttil de medio
de grandezas eltricas (em alta tenso) em redes de
distribuio (COPEL)
X X X X X
Desenvolvimento de interface do protocolo DNP3.0
para o sist. De automao de subestaes (SASE) e
redes de distribuio da COPEL
X X X X X
Inferferncias eletromagnticas em subestaes, redes
e equipamentos de distribuio (COPEL)
X X X X X
Avaliao da vida til dos transformadores de
distribuio da COPEL
X X X X X
Sistema inteligente de processamento de alarmes
(COSERN)
X X X X X
Sistema especialista para recomposio do COI da
COSERN
X X X X X
Projeto sistema de gerenciamento da operao
(CPFL)
X X X X X
Modernizao do SDDT - sistema digital distribudo
de telecontrole (CPFL)
X X X X
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Desenv. E implantao de ferramenta para previso
de carregamento e disponibilizao de potncias
liberadas em tempo real para transformadores de
fora (CPFL)
X X X X X
134
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Sistema especialista para engenharia de manuteno
(CPFL)
X X X X X
Desenv. De sistema de aquisio de dados relativos a
correntes de descargas atmosfricas e sobretenses
induzidas em linhas de mdia tenso (CPFL)
X X X X X
Desenv. de metodologia para a anlise de sistemas de
aterramento, interferncia e transitrios
eletromagnticos com a utilizao de programas
aplicativos (CPFL)
X X X X X
Estudo da confiabilidade para carga do sistema de
subtransmisso da ELEKTRO por meio do desenv de
um modelo determinstico da possibilidade de falhas
em transformadores
X X X X X X X
Anlise do desempenho de redes de distribuio de
baixa tenso com cabo multiplex face a descargas
atmosfricas (ELEKTRO)
X X X X X
Pesquisa da atividade das descargas atmosfricas na
rea de concesso da ELEKTRO
X X X X X
Determinao de um sistema de busca da otimizao
tcnica e econmica nos processos de suprimento
(compra), planej. E projeto (instalao) e de
substituio de transformadores de distribuio
(ELEKTRO)
X X X X X X
O impacto de dispositivos eletrnicos de potncia na
qualidade da energia eltrica (ELEKTRO)
X X X X X X
Modo de falha de mateiriais e equipamentos
(ELEKTRO)
X X X X X
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Alternativas tecnolgicas para gesto de interrupes
(ELETROPAULO)
X X X X X
135
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Desenv. de um sist automatizado de localizao de
faltas para redes primrias de distribuio - parte II
(ELETROPAULO)
X X X X X
Sistema de informaes meteorolgicas - parte II
(ELETROPAULO)
X X X X X
Mapeamento de fenmenos relativos qualidade do
produto no sistema eltrico - parte II
(ELETROPAULO)
X X X X X
Desenv. e modernizao do emprego das tcnicas de
localizao e diagnstico de defeitos em sistemas
reticulados de distribuio subterrnea de energia
eltrica (ELETROPAULO)
X X X X X
Metodologia para suporte anlise de pedidos de
indenizao em queimas de aparelhos
(ELETROPAULO)
X X X X X
Metodologia p/ avaliao de correlao entre
interrupes e causas na rede eltrica para
estabelecimento de procedimentos preditivos
(ELETROPAULO)
X X X X X
Estudo dos efeitos sinrgicos dos agentes de
degradao do sistema isolante e da temperatura na
vida til de transformadores de potncia
(ELETROPAULO)
X X X X X
Metodologia para avaliao do sistema de proteo de
redes primrias (ELETROPAULO)
X X X X
Avaliao da degradao, corroso e sistemas de
impermeabilizao de estruturas de concreto armado
(ENERGIPE)
X X X X X
Determinao do potencial de cogerao no setor
industrial e comercial do estado do ES (ESCELSA)
X X X X X X X X X X
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Estudos e desenv de metodologia de avaliao de
assoreamento e trincas em barragens com
instrumentao de leitura remota (ESCELSA)
X X X X
136
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Estudo da utilizao de um cabo de aterramento
suplementar em linhas de distribuio de energia
eltrica (FORCEL)
X X X X X X
Desenv. dos processos Tig/plasma alimentados
automaticamente para aplicao manual em reparos
de cavitao de turbinas hidrulicas (GERASUL)
X X X X X
Pesquisa e desenvolvimento de tecnologia prpria no
uso do protocolo Bacnet (GERASUL)
X X X X X X X X X
Diagnstico de campo da condio operativa de
subestaes de 138 kV atravs de termoviso
(LIGHT)
X X X X X
Diagnstico de campo da condio operativa de pra-
raios de xido de zinco em subestaes de 138 kV
(LIGHT)
X X X X X
Diagnstico de transformadores de potncia em
SETD'S e SESD'S (LIGHT)
X X X X X
Desenv. de novas funes para o sist de medio
centralizada em edifcios (LIGHT)
X X X X
Diagnstico do estado de disjuntores de alta tenso
atravs das tcnicas de medio acstica (LIGHT)
X X X X
Materiais para redes areas compactas e isoladas em
reas poludas (LIGHT)
X X X X
Medidor para medio direta de altas correntes em
baixa tenso at 800 A (LIGHT)
X X X X
Modelo de anlise de risco para compra/venda de
energia eltrica no curto prazo (LIGHT)
X X X
Modelo climtico estatstico para projetos de LT'S
areas (LIGHT)
X X X X X
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Previso horria de carga prpria da LIGHT X X X
137
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Monitoramento e anlise on-line de transformador de
potncia atravs de sensores de fibra ptica instalados
internamente (LIGHT)
X X X X X
Sistema de monitoramento do carregamento de linhas
de transmisso (LIGHT)
X X X X X
Diagnstico de campo da condio operativa de
unidades capacitivas utilizando a tcnica de descargas
parciais (LIGHT)
X X X X X X
Inovaes tecnolgicas na manuteno de sistemas de
transmisso subterrnea (LIGHT)
X X X X X
Determinao da localizao, continuidade e estado
de conservao de contrapesos de linhas de
transmisso, malhas de subestaes e instalaes de
telecomunicao (LIGHT)
X X X X X
Anlise prospectiva da competio entre GN e
eletricidade no RJ (LIGHT)
X X X X X X X X
Controle secundrio de tenso para melhoria do perfil
de tenso e reduo de perdas em sistemas de sub-
transmisso e distribuio de energia eltrica (RGE)
X X X X X X
Desenv. de sistema de software inteligente dedicado
para o controle de interrupes em localidades
menores e consumidores de reas urbanas isoladas
(XANXER)
X X X X X X X X
P
e
s
q
u
i
s
a

E
s
t
r
a
t
g
i
c
a

Desenvolvimento de equipamento automtico para a
proteo e monitorao da baixa tenso de
transformadores de distribuio convencionais
(CAIU, EEB, CFLO)
X X X X X X X

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