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Fundacin Paz Ciudadana
Asociacin Internacional de Analistas Delictuales IACA

Anlisis delictual: enfoque y metodologa para la reduccin del delito
FUNDACION PAZ CIUDADANA, 2010
Registro de propiedad intelectual N 195416
I.S.B.N. 978-956-7435-18-0
Primera edicin agosto 2010
Diseo: Roxana Morales
Tiraje: 350 ejemplares
Impresores: Alphaprint
IMPRESO EN CHILE / PRINTED IN CHILE
Advertencia
La ley N 17.336 sobre Propiedad Intelectual prohbe el uso no exceptuado de obras prote-
gidas sin la autorizacin expresa de los titulares de los derechos de autor. El fotocopiado o
reproduccin por cualquier otro medio o procedimiento, de la presente publicacin, queda
expresamente prohibido. Usos infractores pueden constituir delito.

Introduccin 3
De la prevencin del delito a la ciencia del delito 9
Fundamentos del anlisis delictual 27

Anlisis delictual: conceptos bsicos 57
Interpretando estadsticas y datos delictuales 81
Resolviendo delitos y problemas de alteracin del orden
a travs de la investigacin aplicada 107
Desafos actuales del Ministerio Pblico chileno 133
Indice
3 E
l anlisis delictual es una actividad decisiva para el xito de las estrategias de reduccin
del delito. La experiencia de pases anglosajones, donde la polica y la comunidad univer-
sitaria han logrado fructferas alianzas en benefcio de las polticas de prevencin del delito
y del diseo de modelos de gestin de informacin y conocimiento en las organizaciones
de seguridad y de justicia, destaca el papel que juegan los analistas en el diseo, ejecucin y
evaluacin de programas e intervenciones de seguridad pblica. Sin embargo, en Amrica
Latina se trata de una funcin poco conocida y escasamente descrita, lo que explica en par-
te que las instancias de entrenamiento no sean frecuentes y que se trate de una labor casi
exclusiva de la polica y en ellas sea una materia conocida slo por algunos.
Pueden citarse diversas defniciones, pero un denominador comn es que se trata del es-
tudio de la actividad criminal - delitos, infractores, vctimas y lugares- para descubrir y pro-
ducir informacin sensible y valiosa que permita investigar y aclarar delitos, aprehender
delincuentes prolfcos, distribuir efcientemente recursos y prevenir la ocurrencia de he-
chos recurrentes y similares. Ciertamente la experiencia de pases desarrollados ensea
que un buen anlisis criminal est en la base de las estrategias exitosas de contencin y de
reduccin del delito, de tal forma que mal podra avanzarse en esa direccin prescindiendo
de la promocin de esta labor.
Esa ha sido la principal razn para que Fundacin Paz Ciudadana, en acuerdo con la Aso-
ciacin Internacional de Analistas Criminales (IACA, por sus siglas en ingls), haya destina-
do esfuerzos para presentar esta obra que compila diversos artculos -algunos originales
y otros publicados en ingls- que ilustran en qu consiste, para qu sirve y qu conside-
raciones deben hacerse para promover esta actividad en las organizaciones. Esta y otras
interrogantes son abordadas en este libro, el primero de esta naturaleza y, por cierto,
tampoco el ltimo.
Sin duda, la iniciativa de publicar esta compilacin de artculos es valiosa por diversas razo-
nes que el lector podr sintetizar luego de haberse familiarizado con su contenido. Para no-
sotros, su importancia radica tanto en su valor instrumental -pues nos introduce y familiari-
Introduccin
Anlisis delictual:
enfoque y metodologa para la reduccin del delito
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za con una actividad que suele estar detrs o en el back stage de la produccin de polticas
y estrategias de prevencin situacional y de control del delito en los territorios-, como en
el hecho que obedece a la conviccin de que democratizar el conocimiento, promover una
masa crtica y desarrollar competencias en quienes se involucran en el diseo, ejecucin y
evaluacin de intervenciones que buscan reducir la inseguridad que provoca el delito, con-
tribuye a mejorar las polticas del sector, fortalece y maximiza la efcacia de organizaciones
tales como la polica y los rganos de persecucin penal.
De esta forma, Anlisis delictual: enfoque y metodologa para la reduccin del delito pre-
tende ser un instrumento para colectivizar esta funcin en las instituciones de seguridad y
de justicia. Es por esa razn que los textos que se presentan sean tan signifcativos y hayan
sido seleccionados con un particular inters: sensibilizar y socializar sobre la necesidad de
promover y profesionalizar esta labor.
En su artculo, Nick Tilley y Gloria Laycock asumen la prevencin del delito como una acti-
vidad cientfca. Ellos conciben el anlisis como una prctica sujeta a una metodologa, al
empleo de tcnicas y a la aplicacin de procedimientos para el tratamiento de datos en el
contexto de la ejecucin de polticas y estrategias de reduccin de delitos y desrdenes o
incivilidades. Afrman que se trata de una tarea que no se improvisa y que se funda en un
conjunto de supuestos tericos, que tiene como fnalidad ayudar a la identifcacin de pa-
trones de la criminalidad. De esta forma, la ciencia del delito busca evitar que ocurran y el
anlisis criminal es instrumental a ese fn.
En efecto, slo cuando se llega a conocer bien cmo actan los delincuentes y qu circuns-
tancias propicias son frecuentes, entonces es posible resolver interrogantes como qu y
por qu sucede y, luego, cuando se reconocen causas y factores entonces es posible inten-
tar modifcar stas, advirtiendo posibles cursos de accin y, luego, evaluarlas.
Asimismo, los autores llaman la atencin sobre un conjunto de desafos, tales como la trans-
formacin del anlisis criminal en una actividad multidisciplinaria, el aseguramiento de la ca-
pacidad de adaptacin de esta labor a la evolucin del delito y, por cierto, destacan la impor-
tancia de destinar recursos a la investigacin y generacin de conocimiento sobre la materia.
Esta aproximacin al anlisis delictual es abordada por Christopher Bruce, Presidente de
la Asociacin Internacional de Analistas Criminales (IACA en ingls). Datos, informacin
y conocimiento son el fruto de procesos de bsqueda, procesamiento, anlisis y disemi-
nacin de informacin y conocimiento a todos quienes deben fundar en la evidencia sus
decisiones y actuaciones.
En su artculo, Bruce describe cmo fue desarrollndose el anlisis criminal en las policas de
Norteamrica, los diferentes tipos de anlisis tctico, estratgico, administrativo, operati-
vo- y como stos se insertan en un sistema -a modo de engranaje- funcional a la aplicacin y
validacin de estrategias policiales para la reduccin de delito en los territorios y enfocado
en delitos recurrentes.
Su detallada descripcin de los distintos componentes y condiciones de uso o funcionamien-
to del anlisis demuestra que el anlisis criminal es una actividad que demanda un enfoque
organizacional, una mirada interinstitucional y una flosofa de coproduccin, pues ninguna
organizacin puede llevar a cabo esta labor slo amparndose en la informacin que posee.
Asimismo, se debe tender a la rigurosidad en el anlisis que no debe confundirse con la
aplicacin infexible de los mtodos-, pues ella garantiza validez y confabilidad a las apre-
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ciaciones que surgen como resultado de stos. En rigor, se trata de una slida herramien-
ta de gestin, que demanda una poltica de produccin y gestin de informacin, que se
emplea profusamente en las instituciones que tienen por misin la seguridad pblica y la
reduccin del delito en la sociedad.
El anlisis delictual es gestin de informacin, es decir, supone prcticas al interior de una
organizacin dirigidas a valorar dos componentes claves: los datos y el personal que de-
sarrolla esta funcin, transformando esto en informacin y conocimiento til. No se trata
entonces de una tarea exenta de ciertos estndares y expectativas. De lo sealado por
Bruce se puede inferir que las organizaciones que desean mejorar su capacidad de anlisis
precisan polticas internas de desarrollo de esta funcin, formando, entrenando y especia-
lizando.
Para ese fn, como examina Martha Seplveda -una de las primeras especialistas en nues-
tro pas en esta materia, - es fundamental detenerse en el analista y sus actuaciones, pues
-como afrma- se trata de una profesin, en el sentido que involucra una labor que se apoya
en prcticas apropiadas y en funciones derivadas de la conjugacin de la teora cientfca y
de la aplicacin de tcnicas de recoleccin y anlisis de informacin cualitativa y cuantitati-
va. Es por ello que el perfl de analista criminal sea tan relevante y decisivo y, que a la hora
de promover esta funcin, sea preciso procurar una combinacin virtuosa de cualidades,
habilidades y competencias, ms all del conocimiento de las principales teoras del delito.
La autora relaciona distintos tipos de anlisis con una tipologa particular de delitos. Sin
duda, se trata de una aproximacin que introduce y muestra cmo el anlisis criminal se re-
laciona con la reduccin del delito en los territorios, descubriendo o reconociendo patrones
de comportamiento criminal, por ejemplo, a travs del anlisis espacial. Este enfoque es til
para la validacin de estrategias policiales de prevencin situacional.
Por su parte, Rachel Boba nos introduce en el mundo de los nmeros y de las estimaciones
estadsticas. Con frecuencia stas son necesarias para describir el comportamiento en el tiem-
po y comparar un subconjunto de sucesos delictuales con otros y, a partir de eso, descubrir
y comprobar asociaciones y correlaciones entre variables cuantitativas. Se trata de un texto
que convence al lector de que la estadstica no es compleja y que en general se puede realizar
sin que en rigor sea necesario un entrenamiento avanzado en estadstica descriptiva.
De esta forma, a la luz del examen de las caractersticas de los sistemas de registro y de las
bases de datos policiales en Norteamrica que demuestra que las policas suelen generar
registros que pocas veces se emplean o explotan intensamente para el anlisis de patrones
de comportamiento criminal y de actividad policial- vamos conociendo y comprendiendo
qu clculo realizar y cmo interpretar los resultados.
Por cierto, como en toda actividad humana, el procedimiento y el paquete estadstico nun-
ca reemplazan al analista. No es un tema de frmula y menos de procedimientos estan-
darizados que se emplean indiscriminadamente sin atender la naturaleza de los registros
y el problema que se analiza. El anlisis criminal exige personal entrenado, pero tambin
personas intelectualmente inquietas, es decir, capaces de abordar la situacin-objeto de
anlisis desde una mirada diferente y, consecuentemente, buscar y explorar distintas face-
tas, recomendando o sugiriendo cursos de accin.
Otro aspecto que aborda Boba se refere a los procesos de inferencia y la necesidad de
proceder de manera rigurosa a la hora de la validacin de las conclusiones. Es interesante
observar cmo la metodologa de investigacin social juega un rol relevante al proponer el
Anlisis delictual:
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empleo de diseos cuasi-experimentales para fundar el conocimiento sobre el comporta-
miento criminal y las estrategias policiales de prevencin y control. En resumen, la calidad
de los anlisis no se subordina a la originalidad de las interpretaciones, sino al empleo de
ciertos estndares que aseguran su calidad, a las condiciones de aplicacin y a la correcta
interpretacin.
Esta idea es reforzada por Karin Schmeler, Julie Wartell y Deborah Lamm Weisel en la publi-
cacin que presentamos aqu. Efectivamente, los lmites del anlisis criminal surgen tanto
de la naturaleza de la informacin disponible y de la calidad de los registros como del en-
foque empleado. Aqu se nos presenta un punto central, cual es, la capacidad de innovar y
de combinar el tratamiento de los datos policiales disponibles, con diversos antecedentes
producidos en otras instituciones o actores sociales y con el empleo de distintas tcnicas de
recoleccin de informacin cualitativa y cuantitativa. De esta forma, las autoras se enfocan
en el anlisis criminal como parte de una estrategia de resolucin de problemas y como pro-
ceso de bsqueda de informacin y soluciones en terreno. As, el mejor analista no basa
su trabajo en la observacin indirecta o en el gabinete, por el contrario se sumerge en
el lugar de los hechos pues normalmente los antecedentes reunidos por otros no siempre
son sufcientes o bien no poseen las caractersticas deseadas.
En rigor, el anlisis delictual es investigacin aplicada en tanto se apoya complementaria-
mente en el empleo de tcnicas de investigacin social (observacin directa, entrevistas,
encuestas, cuestionarios, grupos focales, entre otras.) con la intencin de ampliar el es-
pectro o naturaleza de la informacin y mejorar la comprensin de los problemas de inse-
guridad en un lugar. A ello se agrega que ese complemento bien puede servir para la com-
probacin de los resultados de las intervenciones o actuaciones que se apoyan en anlisis
orientados a la solucin de problemas.
Es esta mirada, desde la efciencia y la efcacia, que Juan Enrique Vargas revisa los desafos
del Ministerio Pblico de Chile, destacando que -cumplidos los objetivos de la reforma- el
principal organismo de persecucin penal debe encaminarse a desarrollar modelos de ges-
tin que respondan a desafos de segunda generacin, como es mejorar la efcacia y la
oportunidad en la persecucin penal de los delitos, entre otros.
Ms all de mejorar la efcacia y la oportunidad en la persecucin de los delitos y de poten-
ciar la gestin, entre otros, el Ministerio Pblico enfrenta la tarea de desarrollar comporta-
mientos estratgicos frente a la criminalidad, es decir, utilizar los recursos y facultades con
que cuenta al servicio de las polticas de prevencin y represin del delito.
De esta forma, a su opinin, habra un conjunto de posibles defniciones estratgicas tales
como el mejoramiento de la seguridad en lugares especialmente afectados por el crimen,
la individualizacin y seguimiento de delincuentes violentos, la focalizacin en delincuentes
prolfcos y la identifcacin y desarticulacin de bandas criminales- que, en nuestra opinin,
no podran llevarse a cabo con xito si no se desarrolla el anlisis criminal en la organizacin
y no se disean modelos de trabajo que sumen fuerza con la polica.
En sntesis, un denominador comn de los textos que aqu se presentan es que en ninguno
de ellos se seala que se trata de una actividad o funcin exclusiva de la polica. Si bien para
esta labor la informacin policial es clave, las experiencias descritas por los autores mues-
tran que deben transformar sus sistemas de registro en fuentes de informacin y que los
analistas no pueden trabajar slo con los archivos y bases de datos que originalmente no
fueron creados para ese fn.
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Tambin se demuestra que el anlisis no es una tarea que slo pueda hacer un polica o
un equipo. El anlisis se enriquece cuando se introducen diversas miradas (interdisciplina-
riedad) y cuando se alimenta de diversos tipos de informacin. El anlisis es entonces una
funcin que bien pueden y deben desarrollar las policas, pero tambin debe extenderse
esta labor a otros organismos que en un contexto de coproduccin- pueden aportar ante-
cedentes y profesionalismo a esta actividad.
Profesionalizar la actividad de anlisis delictual parece ser la consigna del futuro inmediato.
Sin duda, la implementacin de polticas y estrategias de contencin o de reduccin del de-
lito supone desarrollar el anlisis criminal, pues ste ayuda a monitorear la actividad delic-
tual, a focalizar el esfuerzo policial, las actuaciones de otros servicios pblicos y, por cierto,
a comprobar resultados e impactos de las intervenciones de las instituciones responsables
de la seguridad pblica y ciudadana.
A modo de corolario, podemos afrmar que comprender las dinmicas del delito es clave
para actuar sobre l. De esta forma, si no hay o no se generan condiciones en las organiza-
ciones para abordar esta labor a nivel de ciudades y barrios, entonces se reduce la probabi-
lidad de xito de las intervenciones.
En resumen, la gestin de informacin y de anlisis son dos procesos encadenados que
surgen y se desarrollan en paralelo a las polticas de prevencin y de control de delito y que
deben converger en una tarea comn.
Patricio Tudela (Ph.D.)
Director de Anlisis y Estudios
Anlisis delictual:
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9
R
esumen: Este documento ofrece un primer antecedente de la ciencia del delito,
un trmino originalmente acuado por Nick Ross, que refejaba su preocupacin
respecto de lo que para l era la imposibilidad del sistema de justcia penal de res-
ponder, de manera efcaz, ante el delito y de realizar un enfoque ms cientfco para
controlarlo. Comenzaremos describiendo detalladamente lo caracterstco de los m-
todos y las aspiraciones de la ciencia del delito. Luego, nos dedicaremos a tratar los
fujos de investgacin existentes, que han proporcionado las bases y los fundamentos
principales de esta nueva disciplina. Luego, una vez revisado su pasado, pasaremos a
la agenda en desarrollo de la ciencia del delito. Aqu trazamos las posibles reas pro-
metedoras que, creemos, demostrarn ser fructferas en los prximos aos.
Escribimos este documento desde el Insttuto de Ciencia del Delito Jill Dando (JDI). El
JDI consttuye la primera y actualmente la mayor organizacin de investgacin, cuya
misin es explcitamente desarrollar la ciencia del delito. En el JDI se interpreta la cien-
cia del delito como disciplina aplicada que trae los mtodos y las conclusiones de las
ciencias a la prctca de la prevencin, la reduccin y la deteccin del delito en forma
tca. Intenta hacer del delito lo que la ciencia mdica hace para tratar las enfermeda-
De la prevencin del delito a la
ciencia del delito
1

1 Traduccin autorizada por los
autores de su captulo From crime
preventon to crime science pub-
licado en Imaginaton for crime
preventon: Essays in honour of
Ken Pease. Crime Preventon Stud-
ies, Volume 21, 2007.
Nick Tilley y Gloria Laycock
2
2 Nick Tilley es acadmico del
rea de sociologa en la Univer-
sidad de Notngham del Reino
Unido y La Doctora Gloria Lay-
cock es sicloga y directora del
Insttuto de Ciencias del Delito
Jill Dando - University College of
London.
Anlisis delictual:
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des, prevenirlas y fomentar la salud. En su compromiso declarado con los mtodos de
la ciencia y los mejoramientos de la detencin y prevencin del delito, la ciencia del
delito se distancia bastante de lo que produce la criminologa convencional.
Ken Pease fue uno de los principales progenitores intelectuales e insttucionales del
JDI. En este sentdo, no estaramos donde estamos trabajando hoy sin la inspiracin,
imaginacin ni el trabajo de Ken Pease. Por eso estamos profundamente agradeci-
dos! La idea del Insttuto naci de conversaciones entre Ken y Nick Ross, periodista
y locutor britnico que ha sido co-presentador, junto con Jill Dando, del programa de
televisin Crimewatch en el Reino Unido. En el ao 1999, la muerte de Jill proporcion
el objetvo de la insttucin, que lleva su nombre:
Para los propsitos de la ciencia del delito, la ciencia sirve para:
1. Identfcar patrones frecuentes en los datos.
2. Formular teoras e hiptesis comprobables relatvas a los mecanismos involucra-
dos en la generacin de patrones.
3. Intentar probar empricamente las hiptesis.
4. Rechazar o revisar las teoras explicatvas que no pueden probarse y las teoras
que no pasan los test de comprobacin.
5. Promover el entendimiento basado en la investgacin previa para crear explica-
ciones ms convincentes, disminuyendo el error.
6. Aspirar a la objetvidad y la reduccin del sesgo en el testeo de la teora y el de-
sarrollo de la prctca.
El hecho de que los intereses de esta ciencia sean aplicados y prctcos no signifca que
estn exentos de valores. La ciencia del delito valora la detencin de los infractores y
la prevencin de los daos causados por la delincuencia, as como la medicina valora
el remedio y la prevencin de las enfermedades y sus consecuencias. Los criminlogos
y los socilogos de la salud, como espectadores que observan la prctca de lidiar con
el delito y la enfermedad, pueden hacer preguntas directas sobre el signifcado del
delito, la seguridad, la medicina, la salud, la enfermedad y quizs traten de encontrar
supuestos sobre los contextos culturales prevalentes. Aunque son importantes, estos
problemas son de menor inters directo para aquellos que se ocupan de las mismas
ciencias y tratan de mejorar la medicina y el control del delito.
Por supuesto que el trmino ciencia del delito es de acuacin reciente. Sin embar-
go, captura un enfoque emergente respecto del delito, que se ha distanciado cada vez
ms de la criminologa convencional y de los supuestos tradicionales para controlar el
delito. Ken Pease ha sido -y contna siendo- tremendamente infuyente en el desa-
rrollo de la ciencia del delito.
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La historia de la ciencia del delito
Leslie Wilkins dio el primer impulso para la ciencia del delito. Ken era uno de sus
mayores fantcos y Leslie Wilkins estuvo encantado de ver la formacin del Insttuto
de Ciencia del Delito Jill Dando, poco tempo despus de que Jill falleciera en el 2001
(Laycock, 2005). Antes de llegar a la investgacin social, y de ah al Ministerio del Inte-
rior (Home Ofce), Wilkins haba estudiado accidentes en la Royal Air Force. Distngua
entre aquellas causas en las que exista culpabilidad en los accidentes de aviones y las
condiciones que parecan facilitarlos. Examinaba cuidadosamente los datos del acci-
dente y buscaba patrones comunes. Reconoca qu condiciones causaban ms dao
cuando se producan. Analizaba accidentes para identfcar aquello que podra haber-
se hecho de manera diferente para evitarlos. El llev la ciencia a la investgacin y pre-
vencin de accidentes (Wilkins, 1997). Es este examen radical, crtco, analtco, nuevo
y prescindiendo del anlisis de culpabilidad, permit su transferencia al estudio de la
delincuencia y traslad a la ciencia del delito a las discusiones diarias y tradicionales
sobre el crimen.
Durante la dcada de los setenta la investgacin cientfca puso en cuestn, a ambos
lados del Atlntco, la efcacia de las respuestas tradicionales al delito. El sentdo co-
mn indicaba hasta entonces que el control del delito era responsabilidad de aquellos
que se encontraban dentro del sistema judicial penal: la polica, las cortes, el servicio
de libertad provisional y las crceles. Estaba en manos de estas agencias identfcar,
condenar, culpar y rehabilitar, o frenar a los infractores. En este sentdo, se asumi
que los delitos eran cometdos por personas malas, o por quienes tenan algo malo
que necesitaba ser corregido. En la medida que haba inters en las condiciones que
podan fomentar el delito, se asumi que stas tenan que ver con la pobreza y la ex-
clusin, algo equivocado para una sociedad cuya correccin provocara que los delitos
cometdos por gente necesitada y marginada disminuyeran de manera considerable.
La confanza de este conjunto de creencias se debilit en parte debido a las conclusio-
nes a las que llegaron las investgaciones, as como la difusin de algunas conclusiones
claves de stas.
La nocin de que los infractores podan reformarse mediante el tratamiento (Martn-
son, 1974; Brody, 1976) o que un simple aumento en la cantdad de policas reducira
el delito (Clarke y Hough, 1984; Kelling et al., 1974) fue puesta en duda a partr de los
hallazgos de investgaciones empricas. Los supuestos que vinculaban los niveles de
absoluta exclusin social con el delito perdan credibilidad. Las tasas de delincuencia
suban constantemente a pesar de las mejoras en las prestaciones de seguridad social.
La disminucin de la confanza en el poder de las agencias de la justcia penal, los
proveedores de tratamiento y el mejoramiento de los benefcios sociales no lograban
reducir el aumento del delito y, mucho menos, eliminarlo. Esto abri la puerta a nue-
vas ideas respecto de las formas de prevenir el delito y las maneras de entender el
comportamiento y sus patrones.
Como resultado de una investgacin del Home Ofce (Mayhew et al., 1976; Mayhew et
al., 1979; Clarke y Mayhew, 1980; Clarke, 1980; Heal y Laycock, 1986), desde mediados de
los aos setenta, se produce, un giro situacional en los enfoques britnicos de preven-
Anlisis delictual:
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cin del delito. Se sugera que, frente a problemas delictuales especfcos, los cambios en
la situacin inmediata de los hechos (mayores riesgos, menores recompensas o mayores
esfuerzos para el posible delincuente) reduciran la probabilidad de que se cometeran
delitos. Tambin se puso en duda el supuesto de que la delincuencia poda prevenirse slo
abordando la disposicin bsica del delincuente para cometer un delito.
Al otro lado del Atlntco, Newman (1972) seal que el espacio defendible era
importante para prevenir la delincuencia dentro y alrededor de los edifcios; Jefery
(1971) propuso que el entorno fsico poda adecuarse de manera que se eliminara el
delito mediante un diseo adecuado; los Brantnghams (1981, 1984) desarrollaron
modelos y mtodos de anlisis delictual espacial que explicaban los patrones del deli-
to e indicaban los posibles medios para controlarlos; Cohen y Felson (1979) realizaron
un informe concluyente sobre las tendencias del delito en Estados Unidos a travs de
su teora de las actvidades rutnarias, que explicaba los patrones en el tempo y el
espacio mediante el movimiento y la distribucin de guardianes o vigilantes efca-
ces, objetvos atractvos o apropiados y infractores probables. Adems, Goldstein
(1979) present una visin de la polica orientada a solucin de problemas que de-
fendi un enfoque cientfco y analtco para el trabajo policial, cuestonando los mto-
dos tradicionales de la polica (Goldstein, 1990; Eck y Spelman, 1987; Braga, 2002).
Estos enfoques estaban menos relacionados con la patologa individual y la disposi-
cin individual, la patologa y reforma social, la justcia penal y el sistema de justcia
penal. En relacin con las preocupaciones tradicionales respecto del delito, surga una
especial preocupacin por el lugar, el espacio, el procedimiento y las actvidades co-
tdianas, que, en paralelo al silencio respecto de la disposicin, la responsabilidad, el
castgo y el tratamiento de los infractores, alimentaron una brecha importante entre
el entendimiento y el inters de la criminologa tradicional.
El trnsito desde la vieja criminologa a las nuevas formas de entender el delito y tratar
de controlarlo puede llamarse en cierta medida, un cambio de paradigma. Las interro-
gantes, los mtodos, las teoras, los debates y los fundamentos del trabajo eran muy
partculares y diferentes. No se pesquisaba la culpa, la responsabilidad, la disposicin,
el castgo ni el tratamiento (que eran los elementos bsicos de la criminologa tradi-
cional). El foco ya no estaba en la delincuencia y su aparicin. Las interrogantes funda-
mentales tenen relacin con los patrones de los delitos, las formas en que se generan
como consecuencias imprevistas de cambios en el espacio, las rutnas y los productos,
los medios por los cuales los daos causados por el delito pueden disminuirse a corto
y a largo plazo. Ms especfcamente:
El propsito es generar informacin tl para la prevencin y la reduccin del
delito en lugar de entender a los infractores o el sistema de justca penal.
El objetvo principal se centra en los delitos, en lugar de los infractores.
Las teoras se referen a la oportunidad y la decisin racional, en lugar de la dis-
posicin y las desventajas.
Los principales mtodos incluyen la investgacin-accin, estudios de casos y
encuestas de victmizacin.
La investgacin recurre a diversas disciplinas como la geografa, el urbanismo,
las matemtcas, el diseo, la ingeniera, la medicina y la economa, adems de
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la sociologa, la psicologa, la psiquiatra y las ciencias jurdicas.
Los potenciales usuarios son urbanistas, diseadores y arquitectos, entre otros
y no se reduce slo a aquellos que se encuentran dentro del sistema de justcia
penal y los servicios de seguridad social.
El buen trabajo es aquel que explica los patrones de los eventos de manera que
informen las intervenciones efcaces que previenen o que reducen el dao, ms
que aquel que explica de mejor manera los factores relacionados con la delin-
cuencia o las profesiones a travs del sistema de justcia penal.
Lo que marca un nuevo paradigma, segn Thomas Kuhn, es un nuevo conjunto de in-
terrogantes teoras, mtodos, prioridades de investgacin y criterios de xito (Kuhn,
1962). Las aproximaciones que emergen respecto del crimen aportan un punto de
partda radical en relacin a los trminos del paradigma viejo. Las discontnuidades
de este nuevo conjunto, as como las maneras precedentes de entender y lidiar con el
delito son sorprendentes. Kuhn se refere a la inconmensurabilidad de los paradig-
mas sucesivos; las formas en las que los paradigmas hablan sobre el otro, poblando
el mundo de inters con diferentes fenmenos, haciendo distntas preguntas sobre el
mundo pertnente, empleando diversas teoras, usando diferentes mtodos y tenien-
do diversos criterios de xito. En todos estos sentdos, el nuevo paradigma difere de
sus predecesores.
El nuevo paradigma tambin lleva a nuevos consensos bsicos, que subraya Kuhn. Hay
conferencias, partcularmente la reunin de la Criminologa Ambiental y el Anlisis Delic-
tual (ECCA, Environmental Criminological Crime Analysis). Existen dos series de publica-
ciones: Crime Preventon Studies (Estudios de la Prevencin del Delito), este documento
aparece en el tomo 21, y una Crime Science Series (Serie de Ciencia del Delito). Existen
cursos de entrenamiento, por ejemplo, los del Insttuto de Ciencia del Delito Jill Dando.
Hay trabajos ejemplares, generalmente considerados por haber sido formatvos, por
ejemplo, Mayhew et al sobre el delito y la oportunidad (1976), Clarke y Mayhew sobre
el suicidio (1988), Mayhew et al sobre los cascos de motocicleta (1989), Barr y Pease
sobre el desplazamiento (1990) y Pease sobre la revictmizacin (1998).
A pesar de todo esto, por qu decimos que el cambio puede califcarse slo parcial-
mente como un cambio de paradigma? Para Kuhn, la razn es que en las ciencias natu-
rales una crisis de enfoque, precede la aparicin de la disciplina madura. Una vez que
un paradigma dominante llega a prevalecer defne la comunidad de investgadores,
incluyendo lo que pueden dar por hecho y las preguntas de investgacin, hasta que
se acumulen anomalas e inconsistencias en los hallazgos y conclusiones derivadas de
las investgaciones, generando una crisis de confanza que precipita una revolucin.
Luego, hay un periodo de confusin intelectual previa a la aparicin de un nuevo para-
digma dominante que fortalezca la comunidad disciplinaria. En contraste con esto, en
criminologa, la crisis no ha parado. Las nuevas formas de entender el delito, en este
sentdo, constaban de varias voces que competan por llamar la atencin. En lugar de
un cambio de paradigma, un grupo de estudiantes haba reunido una primera ortodo-
xia especfca; los nuevos mtodos de la ciencia del delito inicialmente constaban de
no ms de un nuevo conjunto de ideas interesantes que se aadan a la variedad ya
existente. Adems, las prctcas emprendidas en nombre de la prevencin del delito
Anlisis delictual:
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fueron construidas sobre la base de supuestos expresados en los discursos criminol-
gicos tradicionales, como tambin en el nuevo paradigma.
Es decir, implicaron demostracin, trabajo social y comunitario, tratamiento, reforma
a la asistencia social, programas educacionales, iniciatvas de inclusin social, progra-
mas preescolares, actvidades de tempo libre, actvidades deportvas, entre otras, di-
seados para reducir la disposicin de las personas que cometen delitos, protegerlos
de los factores de riesgo o corregir las fallas sociales consideradas como subyacentes a
la delincuencia. El nuevo paradigma no ha triunfado como ortodoxia de investgacin
ni como fundamento de poltca o prctca.
Lo que marca un paradigma productvo es lo que Imre Lakatos, escribiendo desde una
posicin un tanto diferente de Kuhn, llam el programa de investgacin cientfca
(Lakatos, 1978). Los programas progresivos de investgacin cientfca contrapusieron
nuevas preguntas, entendimientos, descubrimientos e ideas con un conjunto de ideas
centrales. La limitacin de las ideas centrales puede, en ltma instancia, signifcar que
dejen de producirse nuevas conclusiones cuando emerge un nuevo programa de inves-
tgacin. Hablemos ahora de lo que ha ocurrido dentro del nuevo enfoque de la ciencia
del delito. Vemos progreso, acumulacin, nuevos entendimientos y descubrimientos?
Quizs lo ms fcil sea ilustrar lo que ha pasado, con unos pocos ejemplos claves.
1. El esquema terico de la prevencin del delito situacional
El esquema terico de la prevencin situacional del delito se ha elaborado y ampliado
constantemente desde mediados de los setenta. Lo que comenz como una obser-
vacin de que la delincuencia poda prevenirse bloqueando las oportunidades que la
facilitaban en lugar de poner atencin en las disposiciones subyacentes que haban
motvado al sujeto a delinquir, ha sido complementado con una serie de desarrollos:
Estudios clsicos muestran el rol de la oportunidad en crear comportamientos no
deseados, permitndolos (Clarke y Mayhew [1988] sobre el suministro de gas y el
suicidio; Mayhew et al. [1989] sobre la legislacin del uso de cascos y el hurto de
motocicletas, Felson y Clark [1998] sobre la oportunidad como causa del delito).
La incorporacin de una eleccin racional como mecanismo esencial que explica
el modelo de oportunidad en el delito y la eliminacin de la oportunidad en la
prevencin (Cornish y Clarke, 1986).
Un esquema en desarrollo que elabora tpos y tcnicas de prevencin situacional
del delito (Clarke, 1992; Clarke y Homel, 1995; Cornish y Clarke, 2003).
Una enorme cantdad de estudios de casos que ilustran el potencial explicatvo de
la oportunidad y la efectvidad de las medidas situacionales para bloquearlas.
La incorporacin de la atencin a la difusin de los benefcios como efecto secun-
dario recurrente de las medidas situacionales, adems de la exploracin de los
mecanismos que se encuentran detrs de los efectos de difusin.
15
2. Patrones de revictimizacin
La victmizacin reiterada o revictmizacin describe un patrn de delincuencia: la ten-
dencia de los delitos a concentrarse en una menor cantdad de vctmas a lo esperado
en un periodo dado y la tendencia a que ciertas situaciones recurrentes se repitan ms
rpidamente. Graham Farrel (1995) examina la historia de la investgacin de la vict-
mizacin reiterada. Muestra que apareci por primera vez en el ao 1973, especfca-
mente en relacin con heridas de balas y que se examin por primera vez de manera
ms general en el ao 1977 (Sparks et al., 1977). Desde 1988 existe un programa de
investgacin ms o menos contnuo relacionado con las posibilidades de prevencin
proporcionadas por el estudio del fenmeno de victmizacin reiterada. Ken Pease ha
realizado y apoyado este programa (Laycock, 2001):
Un proyecto de reduccin de los asaltos en lugares habitados en Rochdale que
inform que aquellos hogares victmizados se encontraban en mayor riesgo de
volver a ser robados (Forrester et al., 1988, 1990), y que esto poda orientar de
manera prctca el objetvo de las intervenciones preventvas.
Estudios que establecen que la revictmizacin tene relacin con una gran varie-
dad de delitos y a travs de distntos delitos (Farrel y Pease 1993, 2001).
Proyectos que intentan reducir la victmizacin reiterada sirven como medios para
tratar varios problemas de la delincuencia, por ejemplo, Chenery et al. [1997] so-
bre los asaltos en lugares habitados y de autos policiales; Tilley y Hopkins [1998]
sobre los delitos en tendas ubicadas en dos reas especfcas; Hanmer et al.
[1999] sobre la violencia intrafamiliar.
Hallazgo de que las reas con ms delitos estn compuestas parcialmente por la
concentracin de vctmas reiteradas (Tricket et al., 1992; Bennet y Durie, 1995;
Johnson et al., 1997; Townsley et al., 2000).
Descubrimiento de que la victmizacin reiterada tene relacin con infractores
prolfcos que vuelven a delinquir (Everson y Pease, 2001).
Comprensin de que el delito se concentra no solamente en un lugar, sino tam-
bin en ciertas horas; existen rachas u oleadas de robos y repetciones cerca-
nas (Johnson y Bowers, 2004; Townsley et al., 2003).
3. El foco en los bienes
Desde un principio, los estudios notaron que algunos bienes o especies atraan el deli-
to y ponan en duda la posibilidad de que un adecuado diseo fsico pudiera impactar
en la disminucin de los delitos (Southall y Ekblom, 1985). Desde entonces ha habido
una comprensin cada vez mayor de:
Las caracterstcas de estos bienes (Clarke, 1999)
El circuito o circulacin de los bienes (Pease, 1997)
Anlisis delictual:
16
Los medios para aumentar la atencin en el diseo de stos (Houghton, 1992;
Pawson, 2002)
4. Mtodos de anlisis
Ha habido un creciente nmero de mtodos y tcnicas de anlisis especfcamente
vinculados al nuevo paradigma:
Uso de un amplio rango de enfoques y mtodos estndares; incluyendo investga-
cin accin, encuestas y tcnicas no intrusivas.
Anlisis de los registros delictuales (Poyner, 1986)
Medicin de la victimizacin reiterada (Trickett et al., 1992; Farrell, 2002;
Morgan, 2001)
Uso de sistemas de informacin geogrfca para identfcar patrones espacio-tem-
porales (por ejemplo, Radclife, 2004)
Uso de tcnicas de la epidemiologa para estudiar repetciones cercanas (Liu et
al., 2005)
Existe una comunidad de acadmicos que est construyendo, en forma acumulat-
va, un cuerpo de conocimientos en oposicin a un saber compartdo de preguntas,
teoras y mtodos. Debido a la crisis de la criminologa convencional, donde el nuevo
paradigma es de poco inters, surge la pregunta sobre la posibilidad de un desarrollo
diferente. En lugar de competr o tratar de convertr a aquellos dedicados a debatr
sobre un asunto radicalmente distnto, quizs sea ms razonable inferir el nuevo para-
digma como una disciplina diferente. Segn esto, el nuevo paradigma podra equivaler
al paradigma fundacional de una nueva disciplina emergente: la ciencia del delito.
Agenda de la ciencia del delito
La agenda de la ciencia del delito puede desarrollarse hacia una gran cantdad de di-
recciones. Se exponen las siguientes ideas bajo cuatro ttulos:
Ampliar el rango de disciplinas de las ciencias sociales que partcipan
Aumentar la partcipacin de las ciencias bsicas, incluidos los problemas de
transferencia de tecnologa y esfuerzo multdisciplinario
Ampliar el rango de respuestas ante el delito, los disturbios y el terrorismo
Adaptar para desarrollar las condiciones del delito
Ampliar el rango de disciplinas de las ciencias sociales que partcipan
Hay mucho trabajo por hacer para prevenir el delito. Mucho de este trabajo es una
extensin de la agenda de la criminologa ambiental. La georreferenciacin del de-
lito, estrechamente relacionada con la criminologa ambiental, se encuentra en sus
comienzos y hay toda una lista de posibles estudios que implicarn un mayor desa-
rrollo. Mucho de este desarrollo implica tomar tcnicas comunes de la geografa, una
disciplina consolidada, y aplicarlas al campo de la delincuencia. Al mismo tempo, los
17
estudios necesitan interpretarse a la luz del conocimiento existente sobre el delito. En
otras palabras, no es simplemente una cuestn de gegrafos establecidos que aplican
su habilidad profesional al anlisis delictual, en lugar de aplicarla para comercializar
una pasta de dientes. Los gegrafos necesitan entender mejor las causas del delito y
su origen, as estarn en una mejor posicin para poder aplicar sus habilidades a la
prevencin del delito.
As tambin ocurre con un gran nmero de otros aspectos del desarrollo de la agenda
de la ciencia del delito. Es importante el trabajo de psiclogos sociales para entender el
comportamiento de los infractores, en especial de los jvenes. Lo que pareciera conoci-
miento comn en la psicologa, viene como una revelacin destellante cuando se aplica
al campo de la delincuencia. Por ejemplo, durante la dcada de los setenta se estableci
que los grupos de personas toman decisiones de forma distnta que cuando estn en
solitario. Existe lo que se denomina un cambio en la direccin de riesgo (ver, por ejem-
plo, a Feldman [1997] sobre una breve discusin de esto en relacin con la delincuen-
cia). Este cambio en la direccin de riesgo es importante cuando se considera la toma
de decisiones de los jvenes al momento de salir a la calle, pararse en las esquinas y no
saber qu hacer despus. El trabajo de Clarke y otras personas ms sobre las decisiones
de los infractores, el alcance de ese proceso de decisin y cmo es infuenciado por jui-
cios sobre el riesgo, es un ejemplo de la importancia de tener en cuenta ciertos factores
en las estmaciones o apreciaciones sobre el riesgo y las formas de contrarrestarlo.
Una disciplina bastante demandada por el campo de la ciencia del delito es la crimino-
loga. Asimismo, el desarrollo de tcnicas para detectar el delito puede considerarse,
de manera razonable, como dominio de los criminlogos. Sin embargo, tales desa-
rrollos podran tener mayor sentdo si fuesen llevados a cabo en colaboracin con los
cientfcos forenses. Adems, los cientfcos pueden colaborar de manera ptma en
un trabajo interdisciplinario, gracias a su compresin del mtodo cientfco.
Los anteriores ejemplos hablan de la nocin de que el estudio del delito es multdis-
ciplinario. La interseccin con otras disciplinas que estudian el delito no necesaria-
mente signifca que requerimos de una nueva disciplina, quizs slo sea una cuestn
de colaboraciones y prctcas de trabajo multdisciplinarias. No obstante, se sabe que
es difcil trabajar de manera interdisciplinaria. Pero ese hecho no es sufciente para
justfcar el desarrollo de una nueva disciplina! Podramos sealar que el actual foco
del control del delito est tan mal orientado, que slo eso justfca la necesidad de un
reordenamiento en esta escala.
Aumentar la partcipacin de las ciencias bsicas
Una mayor asociacin con las tcnicas y los enfoques de las ciencias bsicas puede
estmular nuevos pensamientos en relacin con el control del delito. Un rea de posi-
ble infuencia se encuentra en una defnicin ms detallada del problema. Quizs sea
un punto debatble, pero algunos de los mayores avances en la ciencia han ocurrido
porque se hizo la pregunta correcta. Hay que preguntarse por qu las manzanas caen
para poder dirigirse hacia la idea de la gravedad. En el campo de la delincuencia, exis-
ten otras preguntas igual de importantes. Se aprende mucho al preguntarse por qu
Anlisis delictual:
18
la gente deja de delinquir, as como por qu comienzan a hacerlo (ver, por ejemplo,
Sampson y Laub, 1993); pero al hacerlo los supuestos asociados con las interrogantes
pueden artcularse e investgarse conjuntamente. En algunas ramas de la ciencia la
bsqueda de patrones en los datos es o que lleva a hacer preguntas importantes sobre
nuestro mundo. La ciencia intenta explicar estos patrones. Un nfasis similar en la bs-
queda y la explicacin de patrones en los datos dentro del campo de la delincuencia
podra llevarnos hacia un enfoque empricamente basado en pruebas de hiptesis.
Entonces, sta es un rea de posible desarrollo para la ciencia del delito: un mayor
nfasis sobre los problemas especfcos, basndose en observaciones sobre patrones
en los datos que se prestan para las pruebas empricas.
Otra leccin de las ciencias bsicas es la importancia de transferir la tecnologa desde
el laboratorio de pruebas de una universidad hasta el lugar del hecho o sito del suce-
so, o desde un rea de aplicacin a otra. Puede ser una gran tarea y muchas universi-
dades, organizaciones comerciales y gobiernos han apoyado estos departamentos de
estudios especfcos para facilitar el proceso (ver, por ejemplo, htp://www.itworld.
org/WATTO/ con fecha de acceso el 22 de marzo del 2005). La existencia de una dis-
ciplina de ciencia del delito puede facilitar que esta disciplina transfera tecnologa y
procesos especfcamente al campo de la reduccin del delito. Por ejemplo, podra
aumentar las respuestas extrajudiciales al delito y adems fomentar que la comunidad
cientfca piense aplicar sus teoras y la tecnologa asociada a la resolucin del delito.
ste es un proceso que podra ocurrir sin el esfuerzo de un cientfco del delito, como
ocurre en muchos otros campos de posible aplicacin. Pero, como sealbamos, las
aplicaciones relacionadas con posibles soluciones frente al delito no vienen de inme-
diato a la mente dado el poder que el sistema de justcia penal parece tener como
principal respuesta para controlar el delito.
En Inglaterra y Gales, el Consejo de Investgacin de Ciencias Fsicas e Ingeniera (EP-
SRC, Engineering and Sciences Research Council) lanz un gran programa de fnancia-
miento que estmula a los cientfcos e ingenieros a pensar en la aplicacin especfca
de la ciencia en la prevencin y deteccin del delito. Comenz en 2002 con una confe-
rencia que se llam Piensa sobre el delito, donde Ken Pease pronunci un discurso
clave. Esta iniciatva que en el ao 2005 realiz su cuarta versin, ha demostrado ser
muy exitosa para atraer ofertas y proporcionar fondos de investgacin. El University
College London tuvo xito para conseguir el apoyo para iniciar la Red de Ciencia del
Delito, que tene por objetvo fomentar el dilogo entre la polica (y en general las
agencias encargadas de hacer cumplir la ley) y la comunidad cientfca. La red es ope-
rada a travs del Insttuto Jill Dando de esta universidad y los autores se encuentran
estrechamente comprometdos con su desarrollo. La consideramos una oportunidad
casi nica para los profesionales del campo del control del delito y tambin para los
cientfcos, incluidos los sociales, fsicos e informtcos. En especial, tenemos muchas
ganas de pedirles a los profesionales que cuenten sobre los problemas que enfrentan
para reducir el delito al momento de prevenirlo y detectarlo. Adems, queremos dar-
les la oportunidad a los cientfcos para que consideren si simplemente (no es que
sea tan simple!) estamos frente a un problema de transferencia de tecnologa o si hay
vacos fundamentales en el conocimiento cientfco.
19
Sentmos que la principal razn por la cual se necesitaba esta red era exponer el al-
cance que poda tener la ciencia para contribuir a la reduccin de la delincuencia, por
ejemplo, diferentes tpos de robos y no slo detectar amenazas terroristas u otras de
naturaleza tan grave.
Segn nuestro punto de vista, el programa del EPSRC es importante e innovador y
sus races pueden encontrarse en la infuencia que dej Ken Pease. Ken fue uno de
los pocos acadmicos que lleg al Programa de Previsin del Ministerio de Industria
y Comercio (Departament of Trade and Industrys Foresight Programme). Este es un
programa que apoya las oportunidades emergentes y las observaciones adelanta-
das sobre problemas de poltca pblica. La prevencin del delito fue uno de dichos
programas. Una de las recomendaciones claves propuestas en el informe (del Ministe-
rio de Industria y Comercio, 2002) era la necesidad de una estructura fnanciera ms
coordinada, que apoyara la investgacin de la prevencin y deteccin del delito.
Sealbamos que la partcipacin de las ciencias bsicas en el control del delito trae
ventajas. Pero no se dirige en un solo sentdo. Desde los ataques de Al Qaeda en sep-
tembre del ao 2001, el terrorismo y sus amenazas generaron un gran inversin de
recursos. Mucha de esa inversin ha benefciado las ciencias bsicas. El sito web del
Departamento de Seguridad del Territorio Nacional de Estados Unidos (htp://www.
whitehouse.gov/homeland/ con fecha de acceso el 27 de marzo de 2005), seala lo
siguiente (posiblemente sea un ejemplo extremo):
El Presidente Bush aprob la ley del Proyecto Bioshield, un esfuerzo sin prece-
dentes de US$5.600.000.000 para desarrollar vacunas y otras respuestas mdicas
contra armas radiolgicas, nucleares, qumicas y biolgicas.
La administracin de Bush invierte ms de US$7 billones en biodefensa. En los
ltmos tres aos, ha creado el programa BioWatch, que focaliza las principales
ciudades americanas para el caso de emisiones biolgicas, ha obtenido sufcien-
tes vacunas contra la viruela para todos los ciudadanos y ha aumentado en forma
considerable las reservas de los antbitcos contra el ntrax.
Los servicios de estado y salud local han recibido ms de US$4.400.000.000 para
reforzar su capacidad de responder ante una crisis de salud pblica.
La administracin de Bush impuls varias iniciatvas para detectar materiales ra-
diolgicos que entraban por contrabando al pas, por ejemplo, distribuyendo mi-
les de detectores de radiacin portables al personal de control fronterizo e insta-
lando portales que detectan la radiacin en los puertos de entrada.
Ha aumentado la seguridad y la investgacin para proteger el suministro alimen-
tario del pas contra los terroristas, gracias a una importante suma de millones de
dlares en fnanciamiento y cientos de inspectores alimentarios.
Inversiones de esta envergadura para investgaciones de este tpo no tenen prece-
dentes, pero no tenen comparacin con fondos similares destnados a las ciencias
sociales. La ciencia del delito ofrece un equilibrio entre el enfoque casi militarista de
prevencin (que en algunos aspectos depende del miedo generado y puede sumar
grandes cantdades de recursos para su apoyo) y los enfoques ms suaves, pero
posiblemente ms efectvos y ms duraderos que los de las ciencias sociales (para una
breve, pero interesante discusin de estos asuntos, ver Bellavita, 2004).
Anlisis delictual:
20
Ampliar el rango de respuestas ante el delito, los disturbios y el terrorismo
Si usted cree que los principales medios para controlar el delito giran en torno a iden-
tfcar infractores y llevarlos ante la justcia, entonces su respuesta al aumento de los
ndices delictuales o del miedo al delito, ser argumentar sobre lo mismo: ms policas
en las calles, tribunales ms efcaces, ms crceles. El punto de vista ms liberal puede
buscar alternatvas a la crcel y quizs defender las penas comunitarias o la justcia
restauratva. Sin embargo, de una forma u otra, la solucin contra el delito perma-
necera en el sistema de justcia penal. Una de las ventajas de la ciencia del delito es
ampliar las opciones de respuesta.
La ciencia del delito enfatza de gran manera la prevencin como respuesta ante el
delito. Esto se basa en la observacin de las oportunidades que generan el delito y
que la situacin y circunstancias inmediatas es un determinante poderoso de lo que
hacemos, incluido el delinquir. Esto, claramente, ofrece una variedad ms amplia de
las opciones para prevenir y controlar la delincuencia. Adems, estas opciones pueden
ubicarse dentro de una gran cantdad de enfoques tericos mutuamente reforzados
de la prevencin del delito, tales como la prevencin situacional del delito (Clarke,
1983) y la teora de las actvidades rutnarias (Felson, 2002).
Por ejemplo, trar basura es ilegal. Esto puede ir desde colchones y otra clase de basura
en las esquinas de las calles o sitos eriazos, hasta materiales contaminados lanzados
en cantdades industriales. Sin embargo, cada vez la gente tra ms basura a la calle. La
Agencia del Medio Ambiente del Reino Unido, responsable de estos asuntos, informa
que entre 2003 y 2004 gan 174 juicios contra personas que arrojaban basura a la calle
(htp://www. Environment-agency.gov.uk, con fecha de acceso el 8 de abril del 2005).
Esto se contrapone con los 5.000 delitos denunciados a la misma Agencia, aunque al-
gunas autoridades locales sealan que se ocupan de unos 15.000 casos cada uno. La
Agencia del Medio Ambiente estma que el costo de limpiar la basura para ellos, para las
autoridades locales y territoriales, es de entre 100 y 150 millones cada ao. El enfo-
que tradicional de detencin y juicio no sirve para tratar infracciones de este tpo.
En nombre de la Agencia del Medio Ambiente, Webb y Marshall (2004) llevaron a cabo
un metculoso anlisis sobre las caracterstcas de las personas que tran basura a la
calle. Hicieron una gran cantdad de recomendaciones que, segn ellos, mejoraran en
forma considerable los problemas y reduciran la delincuencia. La mayora no implica-
ba el sistema de justcia penal. Por ejemplo, describieron las estructuras de la oportu-
nidad para que la gente trara la basura a la calle e indicaron las formas y estrategias
para abordar estas conductas. Esto incluy identfcar lugares vulnerables y proteger-
los, aplicar medidas para mejorar la captura y la detencin del infractor y hacer que
funcionara de manera efcaz el sistema de cuidado y vigilancia establecido.
Un ejemplo adicional proviene de las crceles, donde se supone que cuando los infrac-
tores estn internados, su comportamiento delictual se detene, porque estn incapa-
citados. Est demostrado que esta suposicin es errada. La delincuencia, los robos, el
trfco de drogas, las intmidaciones, los hurtos (incluidos los hurtos de celulares, que
podran llamarse robos fuera del sistema penitenciario), los asaltos y las agresiones de
21
varios tpos siguen ocurriendo. Wortley y Summers (2005) describen varias iniciatvas
de una insttucin britnica para infractores jvenes con problemas de amenazas, que
gritaban desde las ventanas y agredan al personal quemndolos con agua caliente que
les servan para preparar t en las celdas durante las tardes. Describen una variedad
de soluciones, de las cuales la mayora implicaba pensar de manera creatva en lugar
de aumentar las sanciones legales y reglamentarias. Por ejemplo, el personal agredido
comenz a entregarles a los presos termos sellados (hay que agregar la ventaja de que
el agua se mantene caliente por ms tempo) y se redujeron otros problemas gracias
a la instalacin de televisores en las celdas.
Finalmente, aunque claramente no es un delito, copiar en las pruebas ha sido un pro-
blema de mucho tempo dentro de la educacin. El experimento memorable de Harts-
horne y May (1923) demostr que los nios sin supervisin caen en tres categoras: los
que nunca copian, los que siempre copian y la gran mayora en el medio, que copian
si piensan que pueden salirse con la suya y que no sern detectados. Copiar ha sido
controlado, por ejemplo, al separar las mesas durante las pruebas, adems de la su-
pervisin de los adultos. Sin embargo, nuevas tecnologas han introducido un nuevo
conjunto de desafos para prevenir que los nios copien. El plagio, facilitado por el uso
de internet, ha hecho que los estudiantes copien el trabajo de otros con mayor facili-
dad. Esto se ha contrarrestado con la creacin de sofstcados sofwares que comparan
el texto que los alumnos presentan, con bases de datos de ensayos y otros materiales
en internet. La existencia de estas tcnicas de deteccin ha sido bastante publicitada
como elemento preventvo y disuasivo en todos los colegios y universidades.
Adaptarse a la evolucin del delito
Los cientfcos del delito consideran que la delincuencia evoluciona (Ekblom, 1997;
Pease, 1997). Como consecuencia, esperan enfrentar contnuos cambios en los sitos
del suceso, antcipar nuevas formas de delinquir y tomar medidas efectvas de preven-
cin a un nivel de diseo. Este escenario se expande con ejemplos de casos, donde las
oleadas de delincuencia podan haberse eliminado o reducido si se hubiese planeado
una prevencin diseada para sistemas de administracin, bienes, servicios e incluso
una legislacin en una etapa inicial.
Internet ofrece un buen ejemplo: su uso ha crecido de manera exponencial durante
la ltma dcada. Con internet ha aumentado la variedad de delitos, algunos se han
facilitado o desarrollado nuevas formas (ver Newman y Clarke, 2003; ver tambin,
htp://www.cybercrime.gov/).
La lista incluye:
Compartr canciones protegidas por el derecho de autor
Bajar pelculas de manera ilegal, con la llegada de la banda ancha,
Piratear programas (robo a la propiedad intelectual)
Estafas de transferencias electrnicas de dinero
Piratera
Robo de identdad
Pornografa infantl
Anlisis delictual:
22
De esta forma, necesitamos estar atentos a la posible explotacin del delito a travs
del desarrollo de la sociedad en diferentes reas. De manera optmista, no podemos
solamente mantener bajo control las nuevas amenazas del delito, sino que tambin
hay que hacerlo de manera aceptable, con tca y esttca. A pesar de nuestro mejor
esfuerzo, como seala Ken Pease (2005): El delito sigue zumbando en la mquina de
la vida econmica, social y emocional. El truco es mantener el volumen del zumbido
al nivel ms bajo.
23
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Anlisis delictual:
26
27
Fundamentos del anlisis delictual
1
Christopher W. Bruce
2
L
a informacin es el producto bsico ms valioso del mundo. Es ms valiosa que el dine-
ro, porque con ella se puede ganar ms dinero. Es ms valiosa que el poder, porque con
ella se puede alcanzar el poder. Es ms valiosa que los bienes, porque con ella se puede
construir, adquirir e incrementar los bienes. En cualquier empresa, en cualquier industria,
en cualquier parte del mundo, la informacin correcta es absolutamente invaluable.
Las empresas invierten una gran cantidad de dinero, tiempo y recursos en la bsqueda de
informacin: informacin sobre sus productos y cmo mejorarlos; informacin sobre la
competencia y que est haciendo; informacin sobre la misma empresa y cmo trabajan
las distintas secciones de sta. Los gobiernos suben y caen segn la informacin: informa-
cin respecto de las opiniones y actitudes de los ciudadanos; informacin sobre los aliados;
informacin sobre los enemigos. La informacin gana guerras, construye ciudades, sana a
los enfermos, enriquece al pobre y para la comunidad de anlisis delictual, soluciona y pre-
viene los delitos.
En un nivel operacional y prctico las industrias, las organizaciones y las compaas actan
con estos principios. Por consiguiente, destinan individuos, unidades y a veces secciones
completas a recopilar, procesar y diseminar informacin. Las empresas tienen personas
encargadas de investigar y probar productos, analistas de presupuestos y analistas de ad-
ministracin e investigadores de mercado. Cada seccin del gobierno tiene analistas pol-
ticos y los gobiernos federales contratan y entrenan espas y especialistas en inteligencia.
Las compaas de seguros contratan actuarios y analistas de reclamos. Cada vez que ves la
1 Traduccin autorizada por
el autor de su captulo Fun-
damentals of Crime Analysis
publicado en Exploring Crime
Analysis: Readings on essental
skills. Internatonal Associaton
of Crime Analysts, 2004.
2 Analista delictual del Depar-
tamento de Polica de Danvers,
Massachusets y Presidente de
la Asociacin Internacional de
Analistas Delictuales.
Anlisis delictual:
28
palabra analista escrita en el puesto de trabajo de una persona (analista de investigacin,
analista de presupuesto, analista de polticas, analista de empresas, analista de mercado,
analista de valores, analista de inteligencia, etc.), se est tratando con alguien cuyo trabajo
gira en torno a la informacin: informacin diseada para ayudar a una compaa, agencia
u organizacin a hacer mejor su trabajo.
Tal es el caso de los analistas delictuales. Los analistas delictuales entonces proporcionan
informacin a la polica sobre delitos, desrdenes, llamadas por servicio, actividad policial y
otras reas de inters. Todo esto con el propsito de ayudar a que la polica haga mejor su
trabajo. Especfcamente, los analistas delictuales ayudan a la polica a:
Solucionar problemas
Desarrollar tcticas y estrategias efcaces para prevenir futuros delitos
Encontrar y arrestar a los delincuentes
Procesar y condenar a los delincuentes
Mejorar la seguridad y la calidad de vida
Optimizar las operaciones internas
Priorizar los patrullajes y las investigaciones
Detectar y solucionar los problemas crnicos
Destinar recursos
Planifcar futuras necesidades de recursos
Promulgar polticas efcaces
Educar al pblico
Esta lista se aplica principalmente a las policas locales, pero otras organizaciones encar-
gadas de hacer cumplir la ley y las agencias de justicia penal pueden tambin benefciarse
del anlisis delictual, incluso si sus estatutos no incluyen algunos de los propsitos antes
mencionados. Dondequiera que un analista delictual sea contratado, su trabajo ser pro-
porcionar informacin que apoye la misin general de la organizacin.
Datos, informacin y conocimiento
La informacin comparte algunas caractersticas con otros productos bsicos como los
metales, cereales o automviles. Primero, el esfuerzo humano tiene que interiorizarse
de la produccin de estos insumos bsicos. Los metales deben extraerse de la tierra, los
cereales deben sembrarse y cosecharse y los automviles deben fabricarse en una lnea
de montaje. Segundo, todos los productos bsicos se crean a partir de materias primas;
por ejemplo, mineral, semillas y piezas. A su vez, las materias primas se componen de
materias an ms primas. Tercero, la produccin de stos no sirve de mucho hasta que
los consumidores los utilizan.
El esfuerzo de un analista es lo que crea la informacin, ya sea informacin construidao
extrada. Una buena metfora es ver al analista como escultor. Algunas esculturas se
crean combinando y moldeando piezas de arcilla, as como un analista crea informacin
combinando datos. Otras esculturas se crean quitando poco a poco pedazos de piedras
sobrantes para revelar la forma interior, tal como un analista elimina datos sobrantes para
encontrar los que revelan un hecho o la verdad.
29
En ambos casos, la materia prima del analista son los datos, que pueden provenir de diver-
sas fuentes. A partir de estos datos, el analista busca crear informacin que luego entre-
ga al consumidor: la polica. Una vez internalizada, esta informacin se convierte en cono-
cimiento que informa y gua la accin policial. Hay entonces dos procesos en accin:
1. Los datos se convierten en informacin cuando se analizan de manera efcaz.
2. La informacin se convierte en conocimiento cuando se comunica de manera
efcaz.
Aunque el ttulo Anlisis delictual se centra en el proceso de analizar, tanto el anlisis
como la comunicacin caen dentro del rea de responsabilidad del analista delictual.
La Tabla 2-1 muestra algunas formas de cmo funciona este proceso en una tpica agencia
de polica municipal, con ejemplos de aplicaciones operacionales, estratgicas y tcticas.
Figura 2-1: La transicin de datos a
conocimiento
En el cuadro, note la fecha que re-
torna de la Informacin al An-
lisis. La transicin de los datos al
anlisis es una curva que se retroali-
menta, a medida de que nuevos da-
tos se confrontan con informacin
prexistente y crean y profundizan
los niveles de anlisis.
Datos
Anlisis
Informacin
Comunicacin
Conocimiento
Resultado
El delincuente que cometi
el robo es detenido
El cuartel recibe ms policas
otorgados por la ciudad
Se reduce el robo de veh-
culos
Datos
Informes de incidentes in-
dividuales en un sistema de
gestin de registros
Estadsticas que muestran el
nmero de policas per cpi-
ta en todo el estado
Cantidad de delitos del ao
actual en comparacin con
los aos anteriores; Infor-
mes individuales en el Siste-
ma de Gestin de Registros;
informacin jurisdiccional.
Informacin
Seis de los reportes estn
relacionados en una serie de
robos
El departamento de polica
tiene 20% menos de policas
per cpita que el promedio
El robo de autos es de has-
ta 20%, con un mayor incre-
mento en el distrito policial
5, en el turno de mediano-
che, probablemente infuen-
ciado por un nuevo estadio
deportivo
Conocimiento
La serie de robos es el tema
principal de discusin en la pr-
xima reunin de detectives
El jefe tiene esta informacin
en mente cuando prepara su
propuesta presupuestaria
Los policas asimilan esta
informacin y la conside-
ran cuando patrullan el
distrito 5
A
n
l
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s
i
s
E
s
t
r
a
t
e
g
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a

y

A
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C
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m
u
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i
c
a
c
i
n
Tabla 2-1: Ejemplos de la transicin desde los datos hasta el conocimiento en una unidad policial tpica.
Anlisis delictual:
30
Historia del anlisis delictual
La prctica del anlisis delictual es probablemente anterior a la profesin. Algunas de las
funciones ms esenciales del anlisis delictual, como identifcar lugares de alto riesgo (hot
spots) para realizar patrullajes selectivos, se llevaron a cabo en tiempos remotos. En la era
moderna, la Polica Metropolitana de Londres -la primera fuerza policial moderna- utiliz
tcnicas del anlisis delictual durante el siglo XIX. Los detectives que identifcaban los pa-
trones de delincuencia fueron nombrados en Londres en la dcada de los cuarenta (estn
disponibles estadsticas delictuales de principios del ao 1847). En la segunda mitad del si-
glo XIX apareci por primera vez el concepto de modus operandi en la Polica Metropolitana
de Londres. La clasifcacin de delincuentes y delitos se bas en ese concepto.
Cuando otras policas alrededor del mundo adaptaron o emularon el modelo londinense,
desarrollaron sus propias versiones de las tcnicas de anlisis. Durante las horas de servicio,
todas las patrullas de policas llevan a cabo los mtodos de anlisis e identifcacin del mo-
delo. Como comenta uno de los primeros manuales de anlisis delictual:
Todos los policas efectan un anlisis delictual, en su sentido ms simple, cuan-
do investigan un delito. El anlisis delictual es la cualidad de examinar un delito
y compararlo con algn evento pasado similar. Esencialmente, el polica es una
unidad ambulante de anlisis delictual ya que compara sus investigaciones con
sus propias experiencias pasadas y con las experiencias de otros.
3

Los reformadores de la polica estadounidense del siglo XX comenzaron a formalizar el uso
de las tcnicas de anlisis delictual. August Vollmer (1876-1955), uno de los primeros parti-
darios del uso del anlisis, ha sido llamado el padre de la polica estadounidense. Vollmer
fue Jefe de la Polica de Berkeley, California, desde el ao 1905 hasta el 1932. Sus innova-
ciones van desde los patrullajes en vehculo hasta la comunicacin por radio y las huellas
digitales. Adems, introdujo (relevante para nuestros propsitos) mapas de identifcacin
(con alfleres), revisin frecuente de los informes policiales y la formacin de distritos o
secciones a patrullar segn la cantidad de delitos.
Cuando Vollmer movilizaba a las rondas en bicicleta en el ao 1909, diseaba
las rondas de acuerdo al nmero de llamadas anticipadas de cada parte de la
ciudad.
4
Aunque el trmino anlisis delictual an no haba aparecido en los libros sobre cumpli-
miento de la ley, una cita de The Police Beat de Vollmer muestra que ya estaba familiari-
zado con los conceptos:
Partiendo del supuesto de que los delitos y acontecimientos similares son fre-
cuentes, es posible tabular estos acontecimientos por reas dentro de una ciu-
dad y as determinar los puntos que tienen el mayor y el menor riesgo de dichos
delitos.
5
Orlando Winfeld Wilson (1900-1972), discpulo de Wollmer, fue Jefe de Polica en varias
agencias, incluido el Departamento de Polica de Chicago, donde fue Superintendente des-
de el ao 1960 hasta 1971. Wilson escribi varios libros de gran infuencia, incluidos Police
Records (1942), Police Administration (1950) y Police Planning (1957). Se puede encontrar
la primera mencin escrita sobre anlisis delictual en la segunda edicin del libro Police
Administration (1963) del mismo Wilson:
3 Robert Austn, et al., Police
Crime Analysis Unit Handbook
(Washington, DC: Law Enforce-
ment Assistance Administraton,
1973), 3.
4 G. Hobart Reiner et al., Crime
Analysis in Support of Patrol
1977), 8.
5 Citado en Reiner, Support of
Patrol, 9.
31
Anlisis delictual. La seccin de anlisis delictual estudia los informes diarios
de delitos graves para determinar el lugar, la hora, sus caractersticas especiales,
las semejanzas con otros ataques criminales y otros hechos signifcativos que
pueden ayudar a identifcar un delito o la existencia de un patrn de una activi-
dad delictual. Tal informacin ayuda a planifcar las operaciones de una seccin
o distrito.
6
Aunque sta es la primera fuente que se conoce sobre el trmino, la aplicacin de Wilson
indica que ya existan las unidades de anlisis delictual en la poca en que escribi sus libros.
La tercera edicin de Police Administration ofrece varias pginas sobre el anlisis delictual y
contribuy a la expansin de la profesin a fnes de la dcada de los aos setenta.
Durante la dcada de los setenta, se desarrollaron muchos programas formales sobre el
anlisis delictual en los Estados Unidos, fnanciados por la Administracin de Ayuda para
la Aplicacin de la Ley (LEAA). Para apoyar estos programas, la LEAA public una serie de
manuales sobre el anlisis delictual entre 1973 y 1977. El anlisis delictual se convirti en una
de las cuatro fases del Programa Integrado de Detencin Delictual (ICAP) de la LEAA. Hasta
el da de hoy, aos despus del cierre del ICAP, algunas unidades de anlisis delictual se
conocen, de manera informal, como Unidad ICAP.
Cuando en el ao 1982 la LEAA perdi el ltimo fnanciamiento, la profesin de analista
delictual entr en un periodo crtico. Se desarrollaron pocas unidades nuevas, excepto en
ciertos estados donde haba mayor apoyo local. Muchos analistas delictuales apoyados
econmicamente por la LEAA y el ICAP perdieron sus trabajos.
La dcada de los noventa trajo la llamada edad de oro del anlisis delictual, caracterizada por:
La publicacin en el ao 1990 del libro Polica Orientada a los Problemas escrito por
Herman Goldstein, que trabaj con O.W. Wilson en Chicago.
La formacin de la Asociacin Internacional de Analistas Delictuales (IACA) y su prime-
ra conferencia en el ao 1991.
Un programa certifcado en anlisis delictual, ofrecido por el Departamento de Justicia
de California desde el ao 1992.
Nuevo y abundante fnanciamiento del Departamento de Justicia de Estados Unidos.
Gran parte de estos recursos fueron destinados a la polica comunitaria y la polica
orientada a los problemas.
Tecnologa asequible y poderosa, incluidas las aplicaciones para la cartografa delic-
tual, los programas de publicaciones y las bases de datos relacionales.
El diseo del sistema de gestin estratgica y responsabilidad administrativa COMPS-
TAT en el Departamento de Polica de Nueva York. (Las primeras reuniones sobre
el COMPSTAT se realizaron en el ao 1994). El proceso COMPSTAT depende en gran
medida de la cartografa y el anlisis.
El establecimiento del Instituto Nacional del Centro de Investigacin de Cartografa
Delictual Penal (ahora llamado Programa de Cartografa y Anlisis para la Seguridad
Pblica), en el ao 1997.
La fundacin del Centro Tecnolgico Nacional de Cartografa Delictual y Anlisis del
cumplimiento de la Ley (CMAP), en el ao 1998.
Esta combinacin de factores origin la proliferacin de nuevos analistas delictuales y nue-
vas unidades de anlisis delictual en la dcada de los noventa. Adems, stos tuvieron ac-
ceso a nuevas ideas, literatura, estndares profesionales, apoyo y entrenamiento que no
disponan sus homlogos de los aos setenta.
6 Orlando W. Wilson, Police Ad-
ministraton, 2nd. Ed. (New York:
Mc Graw-Hill, 1963), 103.
Anlisis delictual:
32
Desafortunadamente, a fnes de la dcada de los noventa la edad de oro pareci haber
terminado. Cambios polticos y problemas econmicos redujeron enormemente el dinero
disponible para los departamentos de polica y el desarrollo de nuevos programas de anli-
sis delictual baj considerablemente. La amenaza del terrorismo cambi el foco de inters
en la aplicacin de la ley desde un anlisis delictual tradicional hacia uno centrado en la inte-
ligencia (una disciplina de anlisis separada que ha evolucionado por un camino paralelo).
Sin embargo, al mismo tiempo, los profesionales dentro del campo del anlisis delictual se
han agrupado para desarrollar entrenamientos, literatura y certifcacin. Est por verse si
prevalecern las fuerzas del progreso o de la regresin.
Clasifcaciones del anlisis del cumplimiento de la ley
El anlisis delictual es uno de los varios tipos que caen bajo una gran denominacin llamada
anlisis del cumplimiento de la ley, anlisis de la seguridad pblica, o anlisis policial.
El anlisis del cumplimiento de la ley es probablemente el ms comn. Se puede defnir
de la siguiente manera:
Anlisis del cumplimiento de la ley: procesos, tcnicas y productos que proporcionan infor-
macin de apoyo a las organizaciones encargadas de hacer cumplir la ley.
(Organizacin encargada de hacer cumplir la ley es un trmino comn que incluye a la po-
lica municipal, la polica estatal y las organizaciones de investigacin o encargadas de algn
propsito especial con una jurisdiccin local, estatal, nacional o internacional. Sin embargo,
en trminos generales, se entiende que estas organizaciones, particularmente la polica
local, hacen mucho ms que simplemente hacer cumplir la ley. Los diferentes tipos de an-
lisis bajo esta denominacin apoyan todas las tareas de estas organizaciones y no slo las
destinadas al cumplimiento de la ley.)
7
Dentro de este campo global se puede encontrar a analistas delictuales, analistas delictua-
les de inteligencia y analistas delictuales de investigacin.
8
El anlisis delictual se centra en el estudio de los delitos; la identifcacin de los patrones, las
tendencias y los problemas; y la diseminacin de la informacin que ayuda a las policas a de-
sarrollar tcticas y estrategias para solucionar los patrones, las tendencias y los problemas.
El anlisis delictual de inteligencia se concentra en la recopilacin y diseminacin de in-
formacin sobre delincuentes, en especial organizaciones criminales y asociaciones ilcitas.
Los analistas de inteligencia buscan pistas en la estructura y la jerarqua de las organizacio-
nes criminales, el fujo de dinero, las mercancas, las relaciones, los planes y las actividades
actuales y la informacin personal sobre los miembros (usualmente con el propsito de
arrestar, procesar y condenar a los delincuentes involucrados).
El anlisis delictual de investigacin se refere a las habilidades y los procedimientos utili-
zados para crear un perfl sicolgico, conductual o fsico de un delincuente, basado en las
caractersticas de los delitos que haya cometido. La descripcin de caractersticas (prof-
ling) es un sinnimo del anlisis delictual de investigacin. Es un proceso intenso que con-
sume mucho tiempo y requiere de mucha habilidad y entrenamiento. En general, se aplica
slo en casos de homicidio, violacin o incendio intencional, particularmente los asesinos
en serie. Los analistas delictuales pueden utilizar algunas tcnicas del anlisis de investiga-
cin para ayudar a la polica a solucionar un delito particular; por ejemplo, cuando un analis-
ta compara las acciones de un sospechoso en una situacin especfca en una base de datos
de delincuentes conocidos por haber cometido delitos de la misma manera.
7 Nota de los editores: La expre-
sin corresponde a los trminos
que emplea Naciones Unidas
para referirse a las insttuciones
de polica y justcia.
8 Steven Gotlieb, Sheldom
Arenberg, and Raj Singh, Crime
Analysis: from frst report to f-
nal arrest (Monteclair, CA: Alpha
Publishing, 1994), 11-13.
33
El anlisis de investigacin aplicado a una serie de delitos tambin comparte territorio con
el anlisis delictual tctico; por ejemplo, cuando un analista usa su conocimiento sobre el
comportamiento delictual para crear un perfl de un ladrn en serie. No obstante, stas
son aplicaciones informales del anlisis delictual de investigacin. Usualmente, se conside-
ra el anlisis de investigacin como una profesin nica, distinta del anlisis delictual.
La controversia entre el anlisis delictual y el anlisis delictual de inteligencia
En Estados Unidos el anlisis delictual y el anlisis delictual de inteligencia han sido
considerados profesiones distintas, debido en gran parte a sus historias. El anlisis
delictual de inteligencia traza su historia en las tcnicas de inteligencia militar y su
aplicacin a los enemigos internos, tales como redes de narcotrfco, grupos ex-
tremistas y crimen organizado. Las races del anlisis delictual se relacionan con el
cumplimiento de la ley local, los informes delictuales, la polica orientada a los pro-
blemas y la polica comunitaria. Aunque siempre han compartido campos, se desa-
rrollaron por caminos separados. La literatura de cada disciplina rara vez menciona
a la otra y ambas tienen sus propias asociaciones internacionales de profesionales:
la Asociacin Internacional de Analistas Delictuales (IACA) y la Asociacin Internacio-
nal de Analistas de Inteligencia para el Cumplimiento de la Ley (IALEIA).
Sin embargo, en los ltimos aos, algunos miembros de ambas profesiones -y ambas
asociaciones- han comenzado a cuestionarse si las funciones, las habilidades y los
procesos de estos dos tipos de anlisis son en realidad lo sufcientemente diferentes
para justifcar dos profesiones distintas. En un extremo, existen algunos analistas
que creen frmemente que las dos son profesiones separadas y deben mantenerse
de esa manera. Por otro lado, hay analistas que piensan que no debe existir distin-
cin alguna.
Como sealamos en la seccin sobre defnicin del anlisis delictual, es probable
que la mayora de los analistas que trabajan con departamentos de polica pequeos
o medianos realicen todo tipo de anlisis, sin importar cul sea su ttulo. Para tales
analistas, existe una percepcin naturalmente fuerte de que los dos tipos de anlisis
son parte de una misma profesin.
En nuestra opinin, la diferencia entre el analista delictual y el analista delictual de
inteligencia (y, hasta cierto punto, la diferencia entre la IACA y la IALEIA), yace prin-
cipalmente dentro de las misiones de las agencias. La mayora de los analistas de
inteligencia trabajaran para agencias estatales, nacionales, internacionales o de
propsitos especiales en las que su misin es investigar, detener y procesar a los
delincuentes. Adems, hay una gran cantidad de analistas de inteligencia que se des-
empean en unidades de investigacin en departamentos de polica grandes, en las
cuales la misin de la unidad es tambin detener y procesar. As, el anlisis delictual
de inteligencia es principalmente un proceso de investigacin.
Por otra parte, la mayora de los analistas delictuales trabaja para agencias locales,
donde la misin no es tanto capturar ni declarar culpables a los detenidos, sino ms
bien reducir el crimen y los desrdenes a travs de mltiples estrategias (de las cua-
les una es la detencin). El anlisis delictual es principalmente un proceso de solu-
cin de problemas.
Anlisis delictual:
34
Entonces, parece tener sentido que en otros pases, a diferencia de Estados Unidos
-donde la mayora de las agencias son bastante grandes y los niveles de distincin
entre federal, estatal y local son menos rigurosos-, las unidades de anlisis lleven a
cabo todo tipo de trabajo analtico. Es posible que esto se tenga en cuenta para el
trabajo de los analistas (en otros pases y no en Estados Unidos) donde existe poca
o ninguna distincin entre los dos.
La posicin de la IACA es que los analistas delictuales y los analistas delictuales de
inteligencia comparten habilidades, tcnicas y herramientas comunes; pero para di-
ferentes audiencias, productos y objetivos. As, el modelo tradicional tiene sentido
para nosotros: el anlisis delictual y el anlisis delictual de inteligencia son disciplinas
relacionadas, pero no idnticas, que co-existen bajo una misma bandera.
Defnicin del anlisis delictual
La defnicin que se proporciona aqu es una de las tantas defniciones que ha recibido el
anlisis delictual durante toda su historia. A veces, estas defniciones se complementan.
Otras veces, se contradicen.
La primera defnicin conocida es la de O.W. Wilson, citada anteriormente, y se centra prin-
cipalmente en lo que ahora se llama anlisis delictual tctico (ver abajo), pero no anticipa
la variedad de demandas que se podran poner sobre las unidades del anlisis delictual en
departamentos de polica ms pequeos.
En la dcada de los setenta, las publicaciones federales defnan el anlisis delictual de una
forma que inclua el anlisis estratgico, el anlisis administrativo y el anlisis de operacio-
nes (ver abajo):
La funcin del anlisis delictual se defne como un conjunto de procesos sistemticos, ana-
lticos, dirigidos a proporcionar informacin oportuna y pertinente relacionada con los pa-
trones de la delincuencia y las correlaciones de tendencia para ayudar al personal admi-
nistrativo y operacional en la planifcacin y el desarrollo de los recursos para prevenir y
suprimir los delitos. Adems, para ayudar en los procesos de investigacin y aumentar las
detenciones y esclarecimiento de los casos. En este contexto, el anlisis delictual apoya
una gran variedad de funciones policiales, incluidos el despliegue operativo de patrullas,
las operaciones especiales y las unidades tcticas, las investigaciones, la planifcacin, la
prevencin de la delincuencia y los servicios administrativos.
9
En los ltimos aos, se ha intentado simplifcar esta defnicin. El sitio de internet de la IACA dice:
El anlisis delictual describe las tcnicas y los procesos utilizados para estudiar las
tendencias y los patrones delictuales, la manera en que afecta a una jurisdiccin
especfca y cmo la polica responde ante ellos
10
.
Sin embargo, otras defniciones recientes han buscado ampliar el mbito del anlisis delictual
para incluir cualquier actividad que proporcione informacin de apoyo a las organizaciones
encargadas de hacer cumplir la ley. Un ejemplo es la siguiente defnicin, encontrada en un
folleto de una asociacin local de anlisis delictual, dirigida al cuadro directivo de las policas.
9 G. Hobert Reiner, et al., Crime
Analysis Operatons Manual
1977), 1-3.
10 Internatonal Associaton of
Crime Analysts, frequently as-
ked questons, htp://www.iaca.
net/resources/faq.html (consul-
tado enero 23, 2004).
35
El individuo o la unidad policial a cargo de procesar datos y proporcionar informa-
cin que la polica puede utilizar para reducir, prevenir y solucionar los problemas
de delincuencia, desrdenes y calidad de vida
11
.
Esta defnicin, que posiblemente podra incluir el anlisis de investigacin y el de servicios
de inteligencia, pareciera ser ms apropiada para el anlisis del cumplimiento de la ley o
el anlisis de la seguridad pblica que para el anlisis delictual.
La difcultad de defnir el anlisis delictual est vinculada a cmo se defnen y estructuran
los puestos de los analistas delictuales dentro de cada unidad policial. Muchos analistas en
unidades policiales pequeas proporcionan a sus organizaciones todos los tipos de anlisis
relativos al orden pblico. Sin embargo, es extrao encontrar a estos analistas bajo el nom-
bre de analistas del cumplimiento de la ley o analistas de seguridad pblica. En cambio,
se les llama analistas delictuales o analistas de inteligencia o una combinacin de los
dos. Mientras, una unidad policial grande puede contratar a varios analistas delictuales
cuyas responsabilidades laborales se limitan a la identifcacin y el anlisis de una serie de
delitos. A estos analistas se les llama analistas delictuales tcticos. Una unidad diferente
se encarga de las tendencias criminales y otros problemas estratgicos, quizs bajo otro
nombre tambin. El punto es que, segn el tamao de la unidad policial, se puede encon-
trar a analistas delictuales cuyo verdadero trabajo es ms amplio o menos limitado que
la defnicin tradicional del trmino. Esto no es necesariamente un problema, pero es algo
que debe tenerse en cuenta cuando se estudia este tema.
Clasifcaciones del anlisis delictual
Por lo general, las funciones del anlisis delictual caen en una de las siguientes cuatro cla-
sifcaciones
12
:
1. Anlisis delictual tctico
2. Anlisis delictual estratgico
3. Anlisis delictual administrativo
4. Anlisis de operaciones policiales
Se describe cada uno de stos sucesivamente:
Anlisis delictual tctico
Este trmino describe el anlisis y la identifcacin diaria de patrones delictuales emergen-
tes o existentes incluyendo series y zonas de alto riesgo (hot spots). Los objetivos del an-
lisis delictual tctico son:
1) Identifcar patrones delictuales emergentes tan pronto como sea posible
2) Realizar un anlisis exhaustivo de todos los patrones
3) Notifcar a la polica de la existencia de patrones

4) Trabajar con la polica para desarrollar las mejores estrategias para abordar los problemas
Adems, el anlisis tctico es un proceso diario y probablemente debiera ser la primera
prioridad de un analista. Es un proceso orientado a la accin: el objetivo es ayudar a la poli-
11 Massachusets Asociaton of
Crime Analysts, What is crime
analysis? htp://www.macri-
me.com/articles/whatiscrimea-
nalysis.pdf (consultado enero 2,
2004).
12 El anlisis delictual fue dividi-
do en anlisis tctco y anli-
sis estratgico en los manuales
del Programa Integrado de Apre-
hensin Criminal de la dcada de
los aos 70. Ver Richard G. Gras-
sie et al., Crime Analysis
Anlisis delictual:
36
ca a intervenir sobre los patrones de actividad criminal de manera rpida y efcaz.
Los analistas utilizan varios mtodos para identifcar los patrones delictuales, pero el ms
frecuente (y el ms exitoso) implica examinar diariamente los informes policiales y compa-
rarlos con incidentes pasados. Al compararlos, los analistas buscan semejanzas sufcientes
entre un incidente pasado y el actual para indicar un patrn delictual.
Para llevar a cabo estas comparaciones, los analistas de antao mantenan registros en
papel de los delitos y sus variados factores. Pero los analistas modernos usan bases de da-
tos y tcnicas de consulta. Tambin existen tcnicas estadsticas y sistemas de cartografa
delictual que ayudan a identifcar los patrones.
El anlisis de un patrn delictual se centra tpicamente en los factores relacionados con
quin, qu, cundo, dnde, o qu factores tienen en comn un signifcativo nmero de
incidentes. Identifcar estas semejanzas es a menudo la clave para la solucin del patrn.
Por ejemplo, en un patrn de robo por sorpresa, en el cual cada incidente describe al de-
lincuente de la misma manera (lo que lo hace una serie), el analista puede centrarse en el
delincuente, mediante la bsqueda en una base de datos de infractores conocidos que en-
cajan con esa descripcin. En un patrn de robo en lugar habitado, donde se han sustrado
alfombras orientales, la solucin puede ser encontrar lugares donde se estn vendiendo las
alfombras robadas. Un patrn de robo de carteras localizado en un parque puede suprimir-
se a travs de un rediseo medioambiental. Si los incidentes en serie muestran semejanzas
temporales o geogrfcas, el analista puede intentar predecir dnde y cundo el delincuen-
te dar su prximo golpe.
A pesar de que los correos electrnicos y la internet son medios de comunicacin cada vez
ms comunes, la mayora de los analistas notifca a la polica de un patrn delictual median-
te un tipo de boletn de delincuencia impreso. En organizaciones donde se utiliza el sistema
COMPSTAT u otros similares, el analista quizs tenga que hacer una presentacin sobre el
patrn. Segn la naturaleza del patrn y las polticas de la organizacin, el analista puede
que tambin tenga que comunicarlo al pblico.
A continuacin se presenta una situacin tpica del anlisis tctico: el analista llega al tra-
bajo el mircoles en la maana y comienza examinando las denuncias tomadas durante las
24 horas previas. Entre ellas hay una de un robo con violencia a una joyera a las 2.30 de
esa madrugada (un testigo vio el incidente y anot la hora). Enseguida, el analista, como
lee las denuncias de robos todos los das, recuerda un incidente similar durante la semana
anterior. De hecho, una consulta en la base de datos revela dos robos recientes que mues-
tran algunas similitudes con el incidente actual. Entonces, el analista examina el quin, qu,
cundo, dnde y cmo. (Tabla 1-2).
Executve Manual (Washington,
DC: Law Enforcement Assistan-
ce Administrator, 1977), 1-2 a
1-6. Gotlieb, Crime Analysis,
14-15, es la primera fuente co-
nocida para el trmino anlisis
administratvo y el principal
responsable de esta categoriza-
cin. Gotlieb incluye anlisis
de operaciones como un tpo
de anlisis propio de Law Enfor-
cement pero distnto al anlisis
delictual, pero en la actualidad
el anlisis de operaciones se en-
tende como una funcin dentro
del anlisis delictual.
Informacin del delincuente
No observada
No observada
Dos hombres blancos, altos
(sobre un metro ochenta), ambos
de cabello castao, conducan un
auto verde modelo americano
Da y Hora
Martes
9 de junio
03.45
Jueves
19 de junio
De 00.00 a 07.30
Mircoles
25 de junio
02.30
Objetivo
Joyera Aiken
Calle Main #123
Bobbitts Baubles
Calle Elm #456
Candices Cameos
Calle Pine 789
Punto o mtodo de entrada
Ventana frontal quebrada con
un ladrillo
Puerta frontal abierta a patadas
Ventanal frontal quebrado con
un piedra
Objeto robado
5 relojes, 3 anillos, 2
collares
8 collares, 3 anillos, 4
aros, 1 reloj
3 relojes, 1 anillo, 4
collares
Tabla 2-2: Una serie de robo en un lugar comercial.
37
Con las semejanzas que estos tres incidentes muestran, el analista da a conocer, de manera
segura, la existencia de un patrn delictual. De inmediato, crea y distribuye un comunica-
do interno. El comunicado ayuda al relacionador pblico o vocero a preparar una nota de
prensa. Adems, ayuda al director de comunicaciones a preparar un mensaje para hacerlo
circular entre las agencias de polica cercanas.
El analista refexiona sobre el patrn y anticipa que habr otro robo la prxima semana: ya
que los ladrones han atacado una vez a la semana durante las ltimas tres semanas (siem-
pre de noche a mitad de semana). Las semejanzas del patrn le dan a la polica las posibili-
dades de desarrollar estrategias:
El patrn se centra en las joyeras. El analista podra recopilar una lista de todas las
joyeras del rea para entregarla a todas las secciones de patrulla. Los policas podran
vigilar de cerca las joyeras durante la semana siguiente. Aunque esto puede resultar
poco viable si la jurisdiccin tiene demasiadas joyeras.
La polica podra contactar a todas las joyeras del sector y sugerirles que tomen mayo-
res medidas de seguridad durante las prximas semanas.
La polica podra centrarse en las tiendas donde los ladrones venden las joyas robadas.
El analista o uno de los detectives de su departamento de polica, puede revisar los
registros de objetos empeados en la ciudad o en las ciudades circundantes para en-
contrar algunos de los objetos robados.
La descripcin del delincuente es un tanto imprecisa, pero puede servir. El analista po-
dra consultar en una base de datos todos los delincuentes conocidos que conduzcan
un auto americano, de color verde y de un modelo antiguo, y as centrarse especfca-
mente en todos los que midan sobre un metro ochenta y que tengan un historial de
robos.
Con estas opciones, el patrn podra tener varios resultados exitosos. Por ejemplo, el ana-
lista recopila una lista de posibles sospechosos basada en la descripcin del vehculo y del
delincuente. Luego, verifca esta lista con una de individuos que han empeado artculos
ltimamente y entonces encuentra a alguien: Robert Schlimm de Hillcrest Drive.
Los detectives van a las casas de empeo e identifcan varias joyas robadas y empeadas por
Robert Schlimm. La siguiente semana, desde el martes en la noche, un grupo de policas sigue
de cerca a Schlimm y lo atrapa a l y a su acompaante mientras cometen el cuarto robo. El
resultado fnal es que se han resuelto tres robos y quizs se habrn evitado otros ms.
Anlisis delictual estratgico
El anlisis delictual estratgico se centra en las tendencias, problemas y las causas de stos.
Las tendencias son aumentos y reducciones a largo plazo en trminos delictuales o cam-
bios en las caractersticas de un delito especfco durante un largo perodo de tiempo. Las
tendencias delictuales pueden tener lugar, durante meses, aos, dcadas e incluso siglos;
pero, rara vez se dice que ocurren en menos de un mes o en ms de una dcada. A veces se
pueden relacionar con una sola causa (por ejemplo, un nuevo centro comercial, fuctuacin
en el precio de la herona). Ms frecuentemente, tienen oscuras e indirectas causas geogr-
fcas, polticas, econmicas, medioambientales y sociales. Estas causas y las tendencias que
las siguen, son generalmente lo que signifca el trmino problemas delictuales.
Anlisis delictual:
38
Las tendencias delictuales pueden ser positivas (aumento de un tipo de delito), negativas
(reduccin de un tipo de delito) o neutras (cambio en las caractersticas). Positivo y ne-
gativo se referen, en este sentido, a la direccin del cambio en el volumen del delito des-
de un periodo al prximo, no a la conveniencia de la tendencia. Es igualmente importante
estudiar las tendencias negativas como las positivas. Adems, conocer los factores detrs
de una reduccin es tan importante como conocer los que estn detrs de un aumento. Las
reducciones pueden duplicarse con otros delitos y en otras reas geogrfcas.
Algunos ejemplos de tendencias delictuales incluyen:
Nuevos centros comerciales construidos en una calle principal la vuelven una zona de
alto riesgo (hot spots) para los robos de automviles.
La fuerte accin policial contra las desarmaduras durante una dcada lleva a una
drstica reduccin en el robo de autos.
Una recesin estatal causa desempleo generalizado y conduce al aumento de manera
indirecta de numerosos delitos.
Generalmente, el anlisis de tendencias comienza con algn tipo de mapa o informe esta-
dstico que entrega una visin amplia del delito en general. Desde este punto, el analista
puede desglosar las caractersticas especfcas de cada delito, buscando cambios sustancia-
les e intentando determinar las causas.
La respuesta del departamento de polica a una tendencia delictual no es movilizarse de
inmediato a una accin tctica. La mayora de las respuestas que son efcaces ante los pa-
trones, no funcionan bien con las tendencias. Cuando se enfrenta a una tendencia, la polica
observa las polticas y estrategias orientadas a la solucin de problemas que tendrn un
efecto prolongado.
Por ejemplo, supongamos que el informe anual del analista revela que los robos durante
al ao 2004 son 20% mayor que el promedio para la ciudad. El analista se cuestiona sobre
esos robos, luego descubre que los robos individuales o callejeros no variaron, mientras
que los robos comerciales aumentaron de manera importante. Una bsqueda ms minu-
ciosa muestra que la mayora de los robos comerciales ocurri en mini-markets durante la
noche. Hubo un slo detenido; pero, las descripciones del sospechoso y el modus operandi
diferen considerablemente e indican que varios delincuentes estn involucrados en forma
independiente.
Ahora, el analista ha identifcado una tendencia especfca y comienza a cuestionar la causa.
Localiza los delitos en un mapa, nota que los lugares asaltados estn agrupados cerca de o
en la carretera que atraviesa media docena de ciudades. El analista llama a especialistas de
esas ciudades y confrma que ellos tambin han tenido un aumento en los asaltos a mini-
markets. Buscando entre recortes de diarios, el analista recuerda que hace ocho meses,
en uno de los pueblos de la carretera afectada se abri una pista para carreras de perros
galgos, en donde se puede apostar.
El analista supone que los ladrones son apostadores de estas carreras de perros, que bus-
can dinero rpido. Adems, el analista investiga al nico ladrn arrestado por un robo en
un mini-market y descubre que el detenido es conocido en la polica local, ya que haba sido
arrestado en dos oportunidades por desrdenes en la pista de carreras. El rea de fuga, el
comportamiento y las descripciones fsicas de otros ladrones indican que los apostadores
son sospechosos tambin de los otros asaltos en mini-markets.
39
El analista escribe un informe a la polica sobre lo que ha descubierto, que ahora debe to-
mar medidas para intervenir. Algunas posibilidades incluyen:
1) Cercar los mini-markets en los das y las horas en que podra registrarse un asalto, como
un intento por detener a los delincuentes.
2) Redisear las rutas de las patrullas para vigilar mejor el rea afectada.
3) Saturar de patrullas el rea afectada, instruyendo a los policas para que visiten con fre-
cuencia los mini-markets y se estacionen afuera de estos lugares.
4) Realizar controles en la carretera cercana a la pista de carreras (los datos muestran que
es ms probable que los ladrones/apostadores tengan registros revocados, licencias de
conducir suspendidas u rdenes pendientes que el promedio de las personas, lo que indi-
rectamente podra tener como resultado la detencin y supresin de delincuentes).
5) Llevar a cabo encuestas de seguridad en los mini-markets del rea, ayudndolos a dismi-
nuir sus probabilidades de victimizacin a travs de un mejor alumbrado, mayor visibili-
dad, cmaras de seguridad visibles, cajas fuertes y otras estrategias de prevencin.
En general, las tendencias se resuelven mejor a travs de estrategias que reducen la opor-
tunidad y el atractivo de los objetivos, a diferencia de las estrategias que buscan detener a
los delincuentes.
Anlisis delictual administrativo
El anlisis delictual administrativo es una categora amplia que incluye una seleccin eclc-
tica de investigaciones, informes y otros proyectos estadsticos y administrativos que no se
centran en la reduccin o eliminacin inmediata o de largo plazo de un patrn criminal o
tendencia delictual. Los ejemplos podran incluir:
Un informe sobre cambios demogrfcos en la jurisdiccin.
Un proyecto de investigacin histrica sobre la delincuencia durante el perodo de
prohibicin.
Estadsticas delictuales miscelneas que apoyen las solicitudes de subvencin.
Preparacin del Reporte Uniforme del Crimen (UCR) o del Sistema de Informes Basa-
dos en Incidentes (IBRS).
Creacin de cuadros y grfcos que apoyen la presentacin del Jefe de Polica ante la
Municipalidad.
Creacin de mapas de despliegue de patrullas para eventos especiales.
Suministro de una lista de individuos con rdenes pendientes por distritos policiales y
por gravedad del delito.
El anlisis administrativo ha sido severamente criticado durante aos, tradicionalmente es
considerado como una categora de anlisis de baja prioridad; pero, esta categora es en
efecto lo que mantiene a muchos analistas trabajando. La presencia de un individuo que
pueda contestar cualquier pregunta, proporcionar informacin demandada y ordenar da-
tos de acuerdo a la forma requerida es de gran valor para muchas policas. Adems, muchas
tareas califcadas como anlisis administrativo pueden afectar sustancialmente la seguri-
dad pblica (ver los dos ltimos ejemplos).
Anlisis delictual:
40
Anlisis de operaciones policiales
El anlisis de operaciones policiales describe el estudio de las propias operaciones y polti-
cas del departamento de polica, incluida la cantidad de personal, dinero, equipos y otros
recursos geogrfcos, organizacionales y temporales; y si estas operaciones y polticas tie-
nen una infuencia ms efcaz sobre el delito y los desrdenes en la jurisdiccin del depar-
tamento de polica. Los analistas que trabajan en el anlisis operacional deben tener cono-
cimientos slidos de los mtodos de investigacin de las ciencias sociales, porque muchas
tareas de este tipo de anlisis requieren una buena investigacin evaluativa. Algunas de las
preguntas que puede buscar responder el anlisis de operaciones policiales son:
Cul es la mejor forma, para la polica, de dividir la ciudad en distritos?
Cul es la cantidad ptima de policas por turno?
Qu efecto ha tenido la poltica policial de detencin obligatoria por agresiones intra-
familiares menores en la reincidencia de la violencia intrafamiliar?
Puede un departamento de polica justifcar un requerimiento de aumento de personal?
Cunto tiempo y dinero podra ahorrar la polica si promulgara una poltica que limita-
ra su respuesta a alarmas antirrobos que no han sido verifcadas?
El anlisis operacional va de la mano del anlisis delictual estratgico, as como muchas
decisiones operacionales (incluida la distribucin geogrfca y temporal de las policas) se
basan en tendencias delictuales de largo plazo.
El proceso del anlisis delictual
El proceso del anlisis delictual implica seis pasos:
1. Recopilacin y gestin de los datos
2. Lectura y consulta de los datos
3. Anlisis de los datos
4. Diseminacin de la informacin
5. Desarrollo de la estrategia
6. Evaluacin y retroalimentacin
En esta seccin, se tratan varios aspectos de este proceso.
Conocimiento de fondo
Incluso antes de que el proceso del anlisis delictual comience, los analistas se renen con
cierto conocimiento previo para llegar a un acuerdo. La calidad y la extensin de este cono-
cimiento darn cuenta de todo lo que hacen como analistas, para bien o para mal.
Las reas especfcas de conocimiento ms valiosas para los analistas delictuales son:
Conocimiento sobre la delincuencia y el comportamiento delictual: los analistas de-
ben entender cmo se comportan los delincuentes en el mundo real y por qu se com-
portan de esa manera. Adems, deben comprender la naturaleza de los distintos deli-
tos, incluidos cmo y por qu se cometen.
41
Conocimiento sobre la polica y la estrategia policial: los analistas tambin tienen que
entender cmo se comporta la polica en el mundo real: su misin, deberes, horarios,
tcticas y estrategias y sus limitaciones.
Conocimiento sobre la jurisdiccin: un buen anlisis se funda en un conocimiento
profundo de la jurisdiccin policial: dnde vive, trabaja y se recrea la gente; cmo se
desplazan de un lado a otro; el comercio, la economa, la demografa, la poltica, la
geografa y el medioambiente de la jurisdiccin; y muchos otros factores que harn la
diferencia en el anlisis de cualquier patrn o tendencia.
Conocimiento sobre el departamento de polica: cada organizacin tiene sus propias
caractersticas, tradiciones y estilo. Los analistas debern trabajar en ese contexto y
estilo para ser efcaces.
Fuentes de datos
Un analista delictual debe convertirse en un experto en diferentes tipos de datos:
1. Datos sobre incidentes que ocurren dentro de la jurisdiccin del analista. stos son
los datos primordiales. Estos datos pueden incluir informes delictuales, informes de
detencin, grabaciones de llamadas y reportes de trnsito.
2. Datos de otros departamentos de polica que pueden ayudar a un analista a identifcar
fenmenos de otras jurisdicciones. Esto incluye el Sistema de Telecomunicaciones Na-
cionales para el Cumplimiento de la Ley (NLETS, por su sigla en ingls), los mensajes,
los registros y las entradas en los grupos de discusin policial en internet, los comuni-
cados y los informes de otras agencias de polica, la informacin oral de reuniones, las
noticias o los sofsticados sistemas de informacin de diferentes jurisdicciones.
3. Datos sobre la jurisdiccin que pueden ayudar a explicar o predecir las tendencias o
los patrones delictuales. Este tipo de datos incluye estadsticas demogrfcas, perfles
comerciales, informacin poltica, indicadores econmicos y reporte de noticias.
4. Datos sobre las personas y negocios, para identifcar y aprender sobre los delincuentes
y analizar sus actividades. Estos incluyen datos de inteligencia tradicionales: reportes
de informantes, datos fnancieros, grabaciones telefnicas, escrituras de propiedad.
As como fuentes ms convencionales de datos, por ejemplo, guas telefnicas, regis-
tros electorales, antecedentes delictuales, avisos de libertad condicional, registros de
delitos sexuales y de casas de empeo.
5. Datos sobre la actividad policial, incluidas llamadas por servicios, registros de activi-
dades, listas de patrulla, registros de citacin, horarios de patrullajes dirigidos y otros
registros similares.
6. Datos del sistema de informacin geogrfco (SIG), que abarcan todas estas catego-
ras, pero que existen en un formato especfco.
Los analistas examinarn cada uno de estos tipos de datos con regularidad, aunque algunos
lo hacen con ms frecuencia que otros:
Anlisis delictual:
42
Datos de incidentes: diariamente, para encontrar patrones delictuales en el momento en
que ocurran.
Datos de otras policas: diariamente, o tan a menudo como el analista pueda obtenerlos,
para compararlos con los datos de la propia jurisdiccin del analista.
Datos de la jurisdiccin: examinados cuando el analista los recibe; archivados y guardados
en una base de datos para que sirvan como referencia futura; consultados cuando sea ne-
cesario para analizar patrones y tendencias.
Datos de personas y comercios: usualmente, los analistas buscarn estos datos para un
propsito especfco (por ejemplo, para identifcar a posibles sospechosos en un patrn).
Datos de la actividad policial: especfcamente para informes de anlisis operacionales.
Existen cuatro factores que pueden infuir en la calidad de los datos y, por lo tanto, la ma-
nera en que los analistas los manejan y utilizan:
1. Exactitud. Cun exactos son los datos? Las personas encargadas de ingresar los da-
tos, lo hacen de manera correcta? Los informes estn codifcados correctamente? Es-
tn correctos los rangos de direcciones en los archivos de calles? Hay ocasiones en que
se puede estropear la exactitud de los datos con cada tipo de dato.
2. Fiabilidad. Cun fdedigna es la fuente de los datos? Es lgico que la fuente sepa lo
que aparenta saber? Cul es la reputacin de la fuente con respecto a la calidad de sus
datos? Qu tipo de historial tiene la fuente respecto de la calidad de sus datos?
3. Integridad. Los datos contienen toda la informacin que el analista necesita? Estn
completos los campos? La fuente se ha negado a contar hechos importantes?
4. Actualizacin. El analista recibe los datos a tiempo para analizarlos, mientras los pa-
trones y las tendencias an estn ocurriendo?
Los registros CAD ingresados por personas abrumadas pueden no ser exactos. Uno puede
cuestionarse la fabilidad de los artculos periodsticos publicados por fuentes evidentemente
parciales. Los informes de objetos empeados incompletos de las casas de empeo pueden
ser un problema muy molesto para los analistas. Los boletines delictuales que los analistas
reciben en las reuniones mensuales pueden perder valor, si no llegan a tiempo. Los informes
delictuales escritos por policas de manera apresurada e ingresados por funcionarios que es-
tn aburridos y frustrados de su trabajo, pueden sufrir de todos estos problemas.
A menudo los analistas de inteligencia son entrenados para asignar a cada caso un rango
numrico para cada uno de estos factores. Sin embargo, para la mayora de los analistas, en
general basta con conocer simplemente las respuestas de estas preguntas y hacer lo mejor
para solucionarlos.
Gestin de datos
La gestin de datos constituye una disciplina propia de la ciencia policial y contiene mucha
ms profundidad y detalle de los que podemos esperar cubrir en este libro y mucho menos
en este captulo. Los medios por los cuales varias policas abordan este proceso crucial son
tan variados como todo lo relacionado con la ciencia policial
13
. En muchas policas, la gestin
de datos se queda en sus primeras etapas y se caracteriza por la recopilacin de muy pocos
13 Nota de los editores: Desde
hace pocos aos se comienza a
hablar de ciencia de polica en
pases latnoamericanos. En Eu-
ropa, sin embargo, se han desa-
rrollado estudios que se orientan
a generar conocimientos sobre la
actvidad policial y la reduccin
del delito. Ver: Memorias del
Congreso Internacional de Cien-
cia de Polica (2010), Octubre de
2009, Polica Nacional de Colom-
bia y Jaschke, Hans-Gerd et al
Perspectves of Police Science in
Europe, Final Report, Europeal
Police Colege, CEPOL, 2007.
43
datos en los sistemas basados en papeles. En otros, es bastante avanzada y se caracteriza por
sistemas de gestin de registros elaborados en computador, con un fuerte control de calidad
y gran capacidad de consulta a los datos. Si un analista encuentra los procesos de gestin de
datos de su agencia en orden o en un tremendo caos, su objetivo es el mismo:
Acceder de manera fcil a un conjunto de calidad de datos completos, y actualizados, so-
bre los cuales pueda llevar a cabo consultas fexibles para encontrar y analizar los diferen-
tes fenmenos del delito.
Hasta qu punto los sistemas de gestin de informacin de una polica permiten cada uno
de estos cuatros factores determina cunto tiempo debe pasar el analista ingresando y
administrando sus propios datos. En departamentos de polica donde existen sistemas de-
masiado defcientes, el analista puede pasar la mitad del da simplemente ingresando e
investigando los informes en una base de datos o matriz diseada por l mismo. En las
agencias de polica con sistemas de mejor calidad, el analista podr ir directo al proceso de
leer datos e identifcar patrones.
Entonces, segn la calidad de los sistemas de gestin de informes, el analista tomar uno
de los cinco enfoques de la gestin de datos:
Utilizar el sistema de gestin de registros
Hoy, los departamentos de polica encuentran cientos de vendedores de Sistemas de Gestin
de Registros que ofrecen una variedad de paquetes poco claros, muchos de los cuales no tie-
nen la mayora de las funciones bsicas de los modernos sistemas de operacin guiados por
men o mouse, omiten campos de datos importantes y no son capaces de ofrecer la opcin
de realizar una consulta fexible. El gran nmero de compaas signifca que muy pocas tienen
una gran participacin de mercado y as, muy pocas ganan sufciente dinero para innovar y
producir un mejor desarrollo. Es probable que las agencias sigan trabajando con el mismo sis-
tema durante muchos aos aunque sea insufciente, debido a los altos costos de un sistema
nuevo y a la difcil curva de aprendizaje (causada en parte por la falta de estndares de un
vendedor a otro) relacionada con la implementacin de un sistema nuevo.
As, casi una dcada despus de la introduccin de sistemas operativos amigables para los
usuarios, redes estables cliente-servidor y las poderosas tecnologas de bases de datos,
muchos departamentos de polica siguen ejecutando los sistemas de gestin de registros
en servidores VMS o VAX o en mainframes de hace 20 aos. Los analistas expertos en pro-
gramas de base de datos, tales como Microsoft Access, podran desarrollar tericamente
Sistemas de Gestin de Registros mucho mejores por su propia cuenta (algunos de ellos ya
lo han hecho).
Anlisis delictual:
44
LISTA DE LAS FUENTES DE DATOS
A continuacin, hay una lista de muchas fuentes de datos que un analista delictual quizs quisiera
obtener.
DATOS DEL INDICENTE
Informes delictuales de un sistema de gestin de registros (SGR) o de copias de papel.
Informes de detenciones: que pueden ser los mismos que los informes delictuales.
Registros de llamadas: que incluyen temas policiales delictuales y no delictuales. Adems, en al-
gunas agencias, estos registros se mantienen en el mismo sistema que los informes delictuales.
Informes de accidente
DATOS DE OTRAS AGENCIAS
Teletipos o mensajes: recibidos de los anticuados pero venerables sistemas NLETS. La mayora de las
agencias de polica tienen por lo menos una terminal y una impresora en el centro de despacho
Boletines e informes: publicados por los analistas delictuales en las ciudades y pueblos aledaos
Diarios regionales que cubren el rea del analista. Muchos diarios ofrecen ahora sus artcu-
los en internet.
Reuniones de analistas, detectives u otros grupos en donde se comparte informacin
Comunicados y grupos de discusin en internet
Listas de discusin va E-mail
Redes regionales de anlisis delictual (disponible en algunos lugares)
Diarios, boletines y revistas policiales a veces tienen informacin sobre tendencias y patrones
Sitios Web mantenidos por otros departamentos de polica
INFORMACIN JURISDICCIONAL
Datos demogrfcos, publicados por la Ofcina de Censo de los Estados Unidos
Artculos de Diarios Locales sobre cambios fsicos, econmicos, sociales y demogrfcos del rea
Listas de comercios para identifcar los diferentes tipos de establecimientos comerciales
Informacin sobre la fjacin del impuesto proporciona informacin econmica y posesin de
las propiedades
Sitios webs gubernamentales para encontrar noticias, informacin poltica, estadsticas, y otra
informacin sobre la jurisdiccin
PERSONAS Y COMERCIOS
Carpeta de informes de entrevistas (solamente en algunos lugares)
Reportes de inteligencia de informantes y otras fuentes
Avisos de libertad condicional de las penitenciarias locales
Historiales delictuales
Expedientes de los delincuentes conocidos
Datos de la licencia y el registro de vehculos motorizados
Informacin de la Fijacin de Impuesto y Escrituras
Directorios telefnicos (incluidos los nmeros privados)
Registros municipales (en ciertas jurisdicciones)
Datos de casas de empeos (si las leyes locales lo requieren)
Registros de agresores sexuales
DATOS DE LA ACTIVIDAD POLICIAL
Registro de llamadas a la polica
Registro de detenidos
Listas de patrullas que muestren qu unidades y reas estaban compuestas de qu personas en
cada turno
Historiales de casos
Registros de citacin
Registros de patrullas dirigidas
Presupuestos
45
A pesar de esta inquietante situacin, un puado de analistas se hallar trabajando para
departamentos de polica con sistemas de gestin de registros slidos, completos, intuitivos
y modernos que responden a todas las necesidades de un anlisis. Estos analistas deben
considerarse muy afortunados. Adems, no necesitarn llevar a cabo ninguno de los otros
enfoques para gestionar los datos. Tambin podrn centrar la mayor parte de sus esfuerzos
en la investigacin y en el anlisis de la informacin.
Enlace (linking) de los datos del sistema de gestin de registros. Enlazar los datos del Sis-
tema de Gestin de Registros por medio de tecnologas modernas, tales como la ODBC
(conectividad abierta de bases de datos) es una buena solucin cuando el Sistema de Ges-
tin de Registros recoge sufciente informacin (y lo hace de manera exacta), pero no es lo
sufcientemente fexible para realizar consultas. El analista puede sortear los lmites de las
capacidades de informes del sistema mediante el enlace directo de los datos con modernos
programas de base de datos, tales como Microsoft Access o Filemarker, o con una herra-
mienta de informes; por ejemplo, Seagate Crystal Reports. Cualquiera de estos programas
debiera permitir al analista disear las consultas y los informes que necesita.
Exportacin e importacin de datos. En algunos casos, el software necesario no est dis-
ponible para establecer un enlace directo con las tablas de la base de datos de un sistema
de gestin de registros. Sin embargo, muchos de estos sistemas an ofrecen la posibilidad
de exportar datos en un formato que pueden leer los programas de base de datos. Una vez
que son copiados, los analistas pueden llevar a cabo las mismas consultas como lo hacen
con los datos relacionados; la informacin no estar en vivo.
Exportar e importar es tambin una buena opcin si el analista quiere hacer cambios en
los datos, pero no cuenta con la autorizacin (o tiempo) para realizarlos en el Sistema de
Gestin de Registros.
Datos enlazados/importacin de datos ms los datos del analista. Esta opcin es para los
analistas que pueden establecer un enlace o una rutina exitosa de exportacin e importa-
cin de datos, o para quienes quieren almacenar otros datos que el sistema simplemente
no registra. Por ejemplo, el Sistema de Gestin de Registros puede tener campos para re-
gistrar una direccin, pero no para el tipo de lugar. Puede contener datos sobre los delin-
cuentes y las vctimas, pero no sobre la relacin que existe entre ellos. El analista puede
crear sus propias tablas y cuadros para investigar ms sobre esta informacin adicional y
(por medio de un sistema de base de datos) enlazarlos con los datos del Sistema de Gestin
de Registros.
Otros mtodos. Algunos analistas encontrarn que en su lugar de trabajo no hay un SGR
(RMS data), o que cuentan con uno tan incorregible (en trminos de integridad, exactitud o
actualizacin) que no puede usarse. Estos analistas tendrn que hacer un seguimiento de sus
propios datos, mediante uno de los siguientes tres mtodos (en orden de sofsticacin):
1. Registros y matrices en papel. Esta era la nica solucin antes de que existieran los
computadores. Cada matriz o registro se basa en un slo tipo de delito y enumera
informacin especfca de ese delito. Por ejemplo, una matriz de robo puede mostrar
el tipo de arma usada, la descripcin del sospechoso y la vctima y el tipo de objeto
robado.
2. Hojas de clculo: Hacer un seguimiento de los datos en una hoja de clculo, como en
Microsoft Excel, proporciona mayores benefcios que hacerlo en papel. El registro de
los datos es ms simple, no hay lmites en el tamao fsico de una pgina y se puede
Anlisis delictual:
46
clasifcar, buscar y fltrar los datos. El inconveniente es que una hoja de clculo puede
hacer seguimiento a un tipo de dato (incidentes, personas, propiedades), y no puede
unir de manera efciente dos tablas de manera simultnea.
3. Bases de datos relacionales. La solucin ms efcaz para un seguimiento de los datos
propios es tomarse el tiempo para conocer un programa de base de datos como Mi-
crosoft Access o FoxPro. Se puede hacer un seguimiento de varios tipos de datos, unir
tablas de datos y disear consultas sofsticadas para fltrar, clasifcar o agrupar datos.
Mtodos de anlisis
Una vez que el analista maneja la gestin y las fuentes de los datos, ya est listo para co-
menzar a analizar los datos. Pero, qu signifca analizar?
Para comenzar, existen dos enfoques para el anlisis, tal como hay dos enfoques para el
razonamiento: inductivo y deductivo. El anlisis inductivo comienza con datos individuales,
que el analista rene para formar patrones. El anlisis delictual tctico es un proceso bas-
tante inductivo.
El anlisis deductivo comienza con una gran cantidad de datos, los cuales el analista fltra,
consulta o agrupa para encontrar patrones o tendencias. El anlisis delictual estratgico es
principalmente un proceso deductivo.
Recuerda la metfora de los escultores? El analista inductivo es el escultor que construye
su escultura juntando piezas individuales de arcilla. El anlisis deductivo crea su arte quitan-
do poco a poco pedazos de piedras sobrantes para revelar la forma interior.
Quizs otra mejor manera de enfocar el problema de lo que parece signifcar analizar es
mirar las diferentes actividades que realiza efectivamente un analista con los datos para
crear informacin. Estos mtodos de anlisis caen en siete categoras:
1. Filtracin. Los analistas eliminan datos sobrantes para centrarse en lo que es impor-
tante. Esto se aplica a los datos individuales (quizs un analista tenga que fltrar va-
rios prrafos del reporte de un polica para encontrar la informacin importante). Esto
tambin se aplica a grandes cantidades de datos (un analista en bsqueda de patrones
de robos en lugar habitado durante la noche elimina los incidentes y otros tipos de
robos cometidos durante el da).
2. Categorizacin. Los analistas agrupan, categorizan o clasifcan los datos en grupos l-
gicos: robos con violencia o robos en lugar habitado, robo de carteras, robo de autos,
zona 4 o zona 5, delincuente o vctima. Esto ayuda a identifcar, analizar y comunicar la
informacin. Algunas categoras son obvias; por ejemplo, el ao (2003 o 2004); otras ne-
cesitan un esfuerzo ms intelectual, como cuando un analista crea tipos de situaciones
(violencia intrafamiliar, agresiones de pandillas, peleas de conductores agresivos).
3. Agrupacin. Los analistas cuentan, resumen, promedian o agrupan los datos en ca-
tegoras. Ejemplos de agrupacin incluyen tomar 20.000 llamadas por servicio de la
polica y mostrar las cifras durante cada turno; ordenar 365 robos de autos segn la
marca y el modelo; y mostrar el valor promedio robado por tipo de delito de 16.500
robos de propiedad.
47
4. Comparacin. Los analistas pueden comparar incidentes individuales para determinar
si estn relacionados. Tambin, pueden comparar grandes conjuntos de datos (por
ejemplo, delitos del ao 2004 versus los del ao 2005; delitos en Nueva York versus
los de Los ngeles; llamadas del distrito 4 versus las del distrito 3) para determinar
tendencias y derivaciones de los patrones. La mayora de las estadsticas delictuales
no tienen sentido, a menos que se comparen con periodos anteriores u otras reas
geogrfcas.
5. Correlacin. La correlacin es una tcnica estadstica que determina si un grupo de
datos se relaciona con otro (por ejemplo, un aumento de la poblacin se relaciona con
ms llamadas a la polica; una disminucin del promedio de ingresos tiene relacin con
mayores ndices delictuales). El trmino correlacin se usa a veces informalmente
para denotar cualquier relacin observada entre dos variables (por ejemplo, los robos
parecen concentrarse en las inmediaciones de las estaciones de metro; los robos en
casas disminuyen durante la jornada escolar).
6. Causalidad y explicacin. Este proceso lleva a la correlacin un paso ms all mediante
la determinacin de si un factor causa el otro. El nuevo mall caus que aumen-
taran los robos de autos en el rea? El aumento del precio de la herona caus un
aumento de los robos en casas?
7. Proyeccin. Los analistas pueden utilizar datos existentes para estimar o predecir el
futuro. Si ya hemos tenido 19 robos este mes, cuntos es posible que tengamos a fn
de mes? Si las actividades del delincuente continan como han ocurrido antes, dnde
y cundo es probable que ataque la prxima vez?
La mayora de los proyectos analticos requieren de una combinacin de varias de estas
tcnicas. Veremos dos ejemplos, uno tctico y otro estratgico:
Tctico. El analista lee un informe delictual acerca de un delincuente que puso un arma
de fuego en el rostro de un hombre y se va en el auto de la vctima. El analista lo catego-
riza como un robo de auto y comienza a buscar incidentes similares en la base de datos
mediante la fltracin de delitos en su base de datos, excluyendo todo excepto los robos
con violencia. El analista compara el robo actual con robos anteriores y encuentra siete
que parecen similares. Luego, agrupa los incidentes por hora del da y determina que seis
ocurrieron entre las 15.00 y las 18.00 horas. Encuentra una correlacin entre los incidentes
y la presencia de una clnica de metadona y deduce una causalidad. Basado en historial cri-
minal del delincuente y las caractersticas de los incidentes, el analista pronostica que es
posible que el delincuente ataque de nuevo en los siguientes cuatros das entre las 15.30 y
17.45, en un radio cercano a cuatro cuadras de la clnica de metadona.
Estratgica. Al comparar los incidentes hasta la fecha en los aos 2001, 2002, 2003 y 2004,
el analista encuentra que los robos de autos (una categora) ha aumentado en un 25% du-
rante los ltimos tres aos, lo que correlaciona de manera precisa con un incremento de
los robos de piezas de autos en concesionarios de automviles usados del rea durante el
mismo perodo. Al agrupar por ao, marca y modelo, el analista descubre que la mayora de
los autos son modelos Toyota u Honda de mediados de la dcada de los noventa; y pocos
de estos autos robados se han recuperado, lo que indica que fueron vendidos completos o
desarmados en partes. El analista lleva esta informacin a una reunin local, donde se infor-
ma que se ha abierto una desarmadura de autos en una ciudad cercana, lo que explicara la
tendencia. Basado en las estadsticas hasta el ao, el analista pronostica 345 robos de auto
para fn de ao si no se hace nada para detener esta tendencia.
Anlisis delictual:
48
Productos del anlisis
El cuarto paso del proceso del anlisis delictual es la diseminacin de la informacin. Los
analistas diseminan la informacin a travs de una variedad de procedimientos y produc-
tos, desde lo formal a lo informal. Estos incluyen:
Informacin entregada en persona a los policas al momento de pasar lista y tambin
durante otros eventos
Reportes y comunicados delictuales regulares (diarios, semanales)
Informes, comunicados y alertas especiales (cuando sean necesarios)
Informes mensuales, trimestrales y anuales
Actualizaciones va correo electrnico
Intranets y tableros electrnicos de anuncios internos
Comunicacin interpersonal informal entre los analistas y los policas
Por mucho tiempo, los boletines en papel han sido los principales productos de las unida-
des de anlisis delictual; sin embargo, se han visto afectados por una rpida obsolescencia.
En muchas policas, los patrones y las tendencias emergen y cambian todos los das. La
informacin publicada siempre quedar desactualizada de la informacin disponible, a me-
nos que el analista est dispuesto a publicar un comunicado cada vez que haya un cambio.
Para solucionar este problema, muchos analistas recurren a intranets y otras vas de comu-
nicacin electrnica en tiempo real, que se actualizan cada vez que sea necesario.
Desarrollo de estrategias
En la etapa del desarrollo de estrategias, el analista pierde el control directo: es la polica quien
toma el trabajo del analista y desarrolla estrategias basadas en ese producto. No obstante, el
analista tiene un inters personal en asegurarse de que su informacin se use de manera ef-
caz. Con este fn, el analista puede trabajar, de manera abierta y sutil (segn el entorno donde
trabaja), para instar al departamento de polica a tomar decisiones efcaces.
14
Algunas policas carecen de creatividad cuando se trata del desarrollo de estrategias. Ya sea
con series o puntos calientes (hot spots), patrones o tendencias, la solucin es la misma:
ms policas. Los patrullaje dirigidos (a menudo implican pagar horas extras) se vuelven la
principal o nica estrategia. Lamentablemente, a pesar de que las patrullas selectivas tra-
bajan para combatir algunos problemas, no son una solucin efcaz (o la ms efcaz) para
otros problemas.
La Figura 2-2, conocida informalmente como la Rueda de San Diego, indica que existen
tres posibilidades de desarrollar estrategias para ciertos patrones delictuales: detencin,
supresin y endurecimiento de los objetivos. Cada posibilidad se centra en una parte de la
Teora de la Actividad Rutinaria (TAR) de Cohen y Felson, la cual fja la delincuencia en una
convergencia de un delincuente motivado, un objetivo apropiado o blanco atractivo y au-
sencia de una vigilancia efcaz
15
. Al eliminar cualquiera de estos elementos, no habr delito.
La detencin busca eliminar al delincuente, el endurecimiento hace que los objetivos sean
menos atractivos y la supresin proporciona una custodia competente.
La literatura sobre la polica orientada a los problemas propone un enfoque de mayor expan-
sin para prevenir el delito. Por ejemplo, la Prevencin Situacional de la Delincuencia de Ro-
nald Clarke sostiene que los delitos pueden prevenirse mediante una o cinco estrategias:
16
1. Aumentar el esfuerzo que los delincuentes deben hacer para cometer los delitos median-
14 La literatura reciente ha est-
mulado a los analistas a tomar
un rol ms actvo en la formula-
cin de respuestas. Ver, Ronald
V. Clarke and John Eck, Become
a problem-solving crime analyst
in 55 small steps (Jill Dando Ins-
ttute of crime Science, 2003),
step 32.
15 Ver, Lawrence E. Cohen and
Marcus Felson. Social Change
and Crime Rate Trends: a Rout-
ne Actvity Approach, American
Sociological Review 44 (1979):
588-607.
16 Ronald V: Clarke. Situatonal
Crime Preventon, in Building a
safer society: strategic appro-
aches to crime preventon, ed.
Michael Tonry and David P. Fa-
rrington (Chicago, University od
Cgicago Press, 1995), 91-150.
49
te algunos mtodos; por ejemplo, endurecer los objetivos, controlar el acceso a las insta-
laciones, controlar las herramientas y las armas y tomar otras medidas de seguridad.
2. Aumentar el riesgo que los delincuentes perciben mientras cometen los delitos me-
diante mtodos como la vigilancia y la seguridad.
3. Reducir las recompensas de los delitos mediante mtodos como esconder objetos, gra-
bar los objetos caros con informacin personal, desbaratar mercados de reventa.
4. Reducir las provocaciones que incitan a los delincuentes a comer delitos, incluidos la
frustracin, el estrs, los confictos y la presin grupal.
5. Eliminar excusas para delinquir, mediante la creacin de reglas claras, la instalacin de
avisos y el control de drogas y alcohol.
Las policas deben centrar sus esfuerzos de detencin en series de corto plazo y deben
emplear estrategias ms creativas orientadas a la solucin de problemas y la prevencin
del delito para problemas y tendencias a largo plazo. Sera recomendable que los analistas
se familiarizaran con la literatura relevante sobre ambos: detencin de delincuentes y la
solucin de problemas.
Figura 2-2: La Rueda de San Diego. Este diagrama fue creado por George J. Sullivan del Departamento de Polica en
el ao 1979. Muestra varias estrategias para combatir los delitos que atentan contra la integridad de las personas.
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Anlisis delictual:
50
Evaluacin y retroalimentacin
A menudo la evaluacin y la retroalimentacin se conocen como el paso olvidado del pro-
ceso del anlisis delictual
17
. Una de las quejas ms frecuentes entre los analistas es que
publican muchsima informacin, pero los departamentos de polica en realidad no hacen
nada con ella. A veces, esto ocurre porque la agencia no ha adoptado un modelo policial
proactivo; pero a menudo se debe a que el estilo o fundamento de la informacin del ana-
lista no es especialmente valiosa para ellos. Si los policas no leen los boletines del analista,
el problema est en los policas o en los boletines?
Los departamentos de polica deben examinar peridicamente los programas del anlisis
delictual mediante las siguientes preguntas:
Estn los analistas identifcando los patrones y las tendencias cuando ocurren? Di-
seminan los analistas la informacin sobre estos patrones y tendencias a la polica?
Consideran los analistas todos los factores importantes? Es el formato de esta infor-
macin adecuado y oportuno? Llega la informacin a todos los que la necesitan?
Basado en la informacin del analista, puede la polica desarrollar estrategias efcaces
de solucin de problemas?
Estn los informes del analista bien escritos, son concisos y completos? Se distribuyen
los informes con bastante o poca frecuencia? Son los informes realmente necesarios
o sirven slo para un propsito que ya no se utiliza en esa polica? Existen informes
que sera mejor que el analista no proporcionara?
Apoya el programa todas las secciones del departamento de polica o se centra en las
necesidades de una sola divisin? Tienen todos los miembros de dicha agencia acceso
y contacto con el analista?
Est la unidad del anlisis delictual sufcientemente provista de personal, entrenado,
situado y equipado?
Lamentablemente, la crtica constructiva espontnea es poco comn. Para responder estas
preguntas, el analista debe regularmente solicitar retroalimentacin a travs de encuestas,
grupos de discusin, investigacin del sistema y contacto informal. Aunque puede no ser
alentador descubrir que el producto favorito del analista en realidad la polica no lo nece-
sita, un analista efciente recibir esta crtica de buena manera y adaptar la informacin
segn las necesidades de su organizacin.
Administracin del anlisis delictual
La efectividad de una unidad de anlisis delictual depende de cmo la polica la administra. Hay
una serie de formas en las que se podra asegurar que el anlisis delictual no ser efectivo.
Poco personal
Poner a cargo a la persona equivocada
Destinarlo a las organizaciones equivocadas
Destinarlo al lugar fsico equivocado
No ofrecer oportunidades de entrenamiento y desarrollo profesional
Ignorarlo
Abordaremos estos problemas uno a uno
18
:
17 Susan C. Wernicke, Fee-
dback: the forgoten step of the
crime analysis process (lecture,
Annual Conference of the Mas-
sachusets Associaton of Crime
Analysts, Falmouth, MA, May
2-5, 2000)
18 Ver Deborah A. Osborne and
Susan C. Wernicke, Introducton
to Crime Analysis: Basic Resour-
ces for Criminal Justce Pract-
ce (New York: Haworth Press,
2003), 88-101.
51
Personal
Comenzamos con la pregunta ms bsica: cunto anlisis delictual necesita la polica? Exis-
ten varias frmulas. Algunos consideran el nmero de policas de un departamento de poli-
ca, otros se fjan en el nmero de habitantes de una jurisdiccin y otros se basan en la can-
tidad de delitos. De los tres, solamente el ltimo tiene en realidad sentido y no una agencia
con muy pocos policas o con gran cantidad de poblacin.
Un departamento de polica necesita aproximadamente un analista por cada 1.500 reportes
del apartado N 1 del Reporte Uniforme del Crimen (UCR, por su sigla en ingls) o uno por
cada 1.800 reportes del grupo A del Sistema de Informes Anuales sobre Incidentes. Alter-
nativamente, se pueden usar las llamadas a las policas: un cuartel policial necesita aproxi-
madamente un analista por cada 30.000 llamadas (incluidas las respuestas iniciadas por
la polica) al ao.
Si una agencia de polica registra solamente 750 delitos del apartado 1 y tiene slo 15.000
llamadas, entonces necesita un analista de medio tiempo o alguien que pueda analizar los
delitos 20 horas a la semana y realice otros deberes (por ejemplo, patrullajes, investiga-
ciones, despachos, administracin de los sistemas de informacin, administracin de los
registros, administracin de subvenciones) las otras 20 horas.
Las policas que necesitan ms de un analista tienen que elegir cmo asignarlos. Los tres
mtodos ms populares son
Por categorizacin de anlisis delictual: un analista lleva a cabo un anlisis tctico;
otro, un anlisis estratgico.
Por divisin jurisdiccional: cada analista trata una zona, divisin o distrito.
Por tipo de crimen: un analista maneja los delitos violentos, otro ve los delitos contra
la propiedad. Las agencias ms grandes pueden asignar un analista para cada cate-
gora delictual: un analista para asaltos en casas, un analista para robos violentos, un
analista para robos de auto y as.
La segunda opcin funciona mejor en cuarteles grandes con mltiples instalaciones fsicas.
La primera funciona mejor en cuarteles de mediano tamao de un solo edifcio. La tercera
opcin es la ms apropiada para cuarteles grandes que pueden tener una gran cantidad de
instalaciones, pero que tienen centralizada la unidad de anlisis en la ofcina central.
Contratacin y designacin
La pregunta ms comn sobre la designacin o la contratacin de un analista es: un polica
(comisionado, jurado) o un civil? Ambos tienen ventajas. Los analistas que son policas
usualmente aportan al trabajo conocimiento detallado de la jurisdiccin y de los delincuen-
tes. Entienden cmo funciona el departamento de polica y tienen adems una credibilidad
ms cercana con los otros policas.
Sin embargo, los policas tienden a ser policas primero y, en segundo lugar, analistas de-
lictuales. Los analistas que son civiles pueden permanecer en el rea por ms tiempo, en-
trenarse de manera ms completa, desarrollar sus habilidades, obtener certifcacin y pro-
porcionar a sus agencias los benefcios de contar con un profesional de tiempo completo.
En general, los analistas civiles no son reasignados ni ascendidos. Esto forzara a la polica a
designar y entrenar a una nueva persona.
Los departamentos de polica que pueden justifcar ms de un analista pueden aprovechar
Anlisis delictual:
52
lo mejor de ambos mundos: una mezcla de analistas que son policas y analistas que son
profesionales, dentro de la misma unidad. A los cuarteles con un solo analista, les reco-
mendamos que contraten a un civil y mantengan los niveles de investigacin y patrullaje al
mximo.
Cuando se elige entre un polica y un civil, se debe favorecer las siguientes caractersticas:
Inteligencia excepcional
Disposicin inquisitiva, creativa
Habilidad computacional
Experiencia con los mtodos de investigacin y estadsticas
Gran capacidad de escritura y comunicacin
Educacin o formacin en criminologa o justicia penal
Capacidad de llevarse bien con los otros miembros de la agencia
Ubicacin organizacional
Existen muchas corrientes de opinin sobre cul es la mejor ubicacin organizacional
para un analista delictual o para una unidad de anlisis delictual. O.W. Wilson recomend
que se pusieran dentro una unidad de planifcacin (que muchos departamentos de po-
lica pequeos no tienen). Algunos expertos han recomendado que se ubique dentro de
la divisin de patrullaje. Otros lo pondran en la divisin de investigacin. La mayora est
de acuerdo en que no debe estar en las divisiones administrativas (por ejemplo, personal,
tecnologa de informacin, registros), donde a menudo no tiene mucha relacin con los
policas y donde es posible que termine trabajando en reas que no estn relacionadas
con el anlisis delictual.
19
La verdad es que cada departamento de polica debe poner su unidad de anlisis delictual
dentro de la seccin en que funcione mejor. Esta ubicacin variar segn la estructura de
la agencia, la divisin de responsabilidades, su historia y sus polticas y las personalidades y
los estilos de administracin de los diferentes comandantes de divisiones. Estas preguntas
sirven como gua:
En qu seccin la unidad de anlisis delictual tendr el acceso ms fcil y actualizado a
la informacin de los incidentes policiales?
Cules secciones tienen un historial de adoptar cambios y estrategias activas y proac-
tivas orientadas a la solucin de problemas?
Qu comandantes de seccin apoyan mejor el programa de anlisis delictual en curso?
Qu seccin ser ms frecuentemente responsable de desarrollar estrategias basadas
en la informacin del anlisis delictual?
Las policas deben estar conscientes de que es posible que la unidad de anlisis delictual
adopte las prioridades y caractersticas de la seccin asignada. Es ms probable que una
unidad de anlisis delictual dentro de la seccin de investigacin centre sus esfuerzos en las
series delictuales y en la detencin de los delincuentes. Es ms probable que las unidades
de anlisis delictual dentro de las secciones de polica comunitaria se centren en la solucin
de problemas y las tendencias de largo plazo. El anlisis de operaciones y el anlisis de inci-
dentes no delictuales son mejor acogidos dentro de la seccin de patrullaje.
Cuando sea prctico, preferimos una unidad de anlisis delictual autnoma, una que no se
encuentre dentro de una seccin especfca. Tales unidades son responsables de todas las
divisiones y secciones dentro de la organizacin pero no de sus polticas.
19 Ver, Gotlieb, Crime Analysis,
83.
53
Ubicacin fsica
Cuando sea posible, la unidad de anlisis delictual debe ser accesible de manera central para
todos los miembros de un departamento de polica, en especial para los ofciales de patrulla
y los investigadores. Un anlisis delictual efcaz depende del fujo libre de informacin entre
el analista y el polica. Para mantener este fujo, ambos deben estar en la misma posicin, ya
que los dos son igualmente importantes en el proceso del anlisis delictual.
Los ofciales de la polica deben encargarse de visitar al analista, compartir con l y pedirle
informacin. A veces los jefes policiales protegen a los analistas de visitas sin previo avi-
so, ya sea bloqueando fsicamente la ofcina o pidindoles a los policas que presenten una
peticin formal para obtener informacin del analista. Tales agencias no estn bien orien-
tadas y perjudican el trabajo de anlisis. Adems, las unidades aisladas son invariablemente
las menos efcaces.
Desarrollo profesional y entrenamiento
El desarrollo profesional y el entrenamiento son muy importantes en la carrera de un ana-
lista. Cada ao emergen tcnicas y tecnologas nuevas y los analistas necesitan estar al da
para entregar el mayor benefcio a su organizacin. Para este fn, las policas deben motivar
a los analistas a unirse a asociaciones profesionales, estar en contacto con otros analistas y
asistir regularmente a los entrenamientos.
Las asociaciones profesionales tambin proporcionan a los analistas oportunidades de cre-
cimiento y avance que quizs no encuentren dentro de su departamento de polica. La in-
mensa mayora de agencias contratar o designar solamente a un analista y slo un peque-
o porcentaje tendr varios analistas a los que se les dar la oportunidad de ascender. Las
asociaciones profesionales ofrecen oportunidades para comisiones de trabajo y servicios
en posiciones designadas o voluntarias, que traen importantes benefcios para un analista
de profesin.
Uso apropiado
Un anlisis delictual efcaz necesita que los departamentos de polica usen realmente los pro-
ductos del anlisis. En muchas agencias, el proceso del anlisis delictual se detiene en la Disemi-
nacin de la Informacin, sin ningn desarrollo de estrategia basado en el trabajo del analista.
El anlisis delictual no debe ser simplemente una persona o una unidad dentro de la or-
ganizacin; debe ser una parte importante del plan y la misin de la polica. Al igual que
cualquier modelo de polica proactiva, desde la polica orientada a la solucin de problemas
hasta el COMPSTAT o el Weed & Seed, se necesita el anlisis como base para la accin. Las
agencias que no usan de manera efcaz el anlisis delictual no son policas efcaces.
Conclusin
El anlisis delictual es un componente indispensable de la polica proactiva y todas las or-
ganizaciones encargadas de hacer cumplir la ley debieran tener algn tipo de capacidad
analtica. Un buen anlisis necesita una serie de habilidades.
El anlisis delictual hace un llamado a la recopilacin eclctica de capacidades y conocimien-
tos; necesita a un innovador que pueda yuxtaponer las tcnicas y los procesos a menudo
Anlisis delictual:
54
Lista de tareas de un analista delictual
Es posible que los lectores hayan llegado hasta esta parte del libro, alcanzando un entendimiento
slido de lo que es el anlisis delictual; pero que no tengan una clara imagen prctica de cmo abor-
dar el anlisis delictual da a da. Esta lista de quehaceres destaca las varias funciones de una tpica
unidad de anlisis delictual. Por supuesto, el analista tendr que modifcar esta lista para cubrir las
necesidades de su jurisdiccin o misin.
TAREAS DIARIAS/FRECUENTES
Revisar los informes delictuales del da anterior, compararlos con los informes pasados, buscar patro-
nes y series. Hacer un seguimiento de la informacin en las bases de datos cuando sea necesario.
Para series y patrones identifcados, analizar a fondo el quin, qu, cundo, dnde, cmo y la causa
de los factores; diseminar la informacin pertinente al cuartel para hacer un seguimiento.
Para serie de delitos y delitos individuales donde exista la descripcin del sospechoso, buscar bases
de datos de los delincuentes conocidos para encontrar posibles coincidencias; entregar lneas de
investigacin a los policas.
Cuando un delincuente es arrestado por un delito que probablemente sea parte de un patrn, bus-
car incidentes pasados para encontrar posibles coincidencias con el modus operandi del delincuen-
te; entregar pistas a los investigadores y fscales.
Con regularidad, preparar un boletn de noticias para la polica.
Leer detenidamente las revistas, los mensajes y los diarios locales, adems de otros informativos de
la polica y otras fuentes de informacin que pueden tener un efecto en, o estn relacionadas con
los delitos en su jurisdiccin.
Estar comunicado con otros analistas del rea para compartir informacin, estrategias y tcnicas.
Estar comunicado con los policas y detectives de la agencia para reunir informacin que no puede
encontrarse en registros escritos.
Diseminar la informacin sobre patrones, tendencias y hot spots a comunidades de residentes y
comerciantes (segn las polticas de cada departamento de polica).
Reunirse con quienes toman las decisiones en cada agencia en foros de desarrollo de estrategias (el
COMPSTAT de la ciudad de Nueva York es uno de esos foros).
TAREAS PERIODICAS (SEMANALES/MENSUALES/ANUALES)
Buscar tendencias delictuales emergentes o temporales por medio de estadsticas, tcnicas de con-
sulta de datos o mapas.
Preparar informes estadsticos peridicos.
considerados en oposicin. El anlisis delictual utiliza el lado izquierdo y lado derecho del
cerebro; es intuitivo y consciente; es cientfco y artstico. Necesita un analista fuerte (como
indica el nombre de la profesin), pero tambin un gran comunicador. Hay muchos datos
que analizar, pero los datos tienen relacin con actividades humanas y, por lo tanto, se ne-
cesita una sensibilidad humana.
55
Preparar el informe delictual trimestral o anual dl departamento de polica.
Investigar las tendencias delictuales o los problemas delictuales, centrndose en la identifcacin de
las causas que lo originan.
Preparar una gran cantidad de anlisis para la agencia (por turno, seccin, distritos) para ayudar a
los administradores con la asignacin de recursos.
TAREAS ASIGNADAS O NECESARIAS (cuando se requieran)
Analizar los accidentes de trnsito para encontrar zonas de riesgos y sus causas, teniendo en cuenta
el cumplimiento de la ley y la reingeniera.
Analizar la efcacia de los programas policiales para determinar si el uso del recurso es justifcado.
Ejecutar y analizar encuestas con la comunidad.
Desarrollar estrategias y consejos de prevencin delictual basados en las caractersticas de los deli-
tos en su jurisdiccin.
Proporcionar consultas en bases de datos, estadsticas y otra informacin disponible de los delitos.
Preparar cuadros, grfcos, estadsticas, mapas para informes, presentaciones a la comunidad, soli-
citudes de subvencin, presentaciones a las cortes de justicia cuando sea necesario.
Mantencin y control de calidad de las bases de datos de SGR/CAD/SIG.
Al preguntar y responder sobre patrones delictuales, tendencias y problemas delictuales,
los analistas ayudan a sus organizaciones a concentrar los recursos limitados de forma que
ayude a las policas a prevenir o solucionar la mayora de los delitos con el menor esfuerzo.
Cuando un departamento de polica frena una actividad criminal recurrente, como patrn
de robo, despus de cuatro incidentes en vez de 15, se ha evitado la victimizacin de 11 ciu-
dadanos. Cuando una agencia trabaja con un centro comercial para aumentar la seguridad
en los estacionamientos, se puede prevenir que a cientos de compradores les roben sus
objetos o vehculos durante el curso de varios aos. Cuando la polica utiliza el anlisis de-
lictual de manera apropiada reduce el delito, la victimizacin, las prdidas y el sufrimiento.
Para los analistas existen pocos retos ms nobles o satisfactorios que estos.
Anlisis delictual:
56
57
Anlisis delictual: conceptos bsicos
Martha Seplveda Scarpa
1
1 Ingeniero y analista delictual,
miembro de la Asociacin Inter-
nacional de Analistas Delictua-
les (IACA). Coordinadora de las
reas Estudios, Informacin y
Anlisis del Programa de Segu-
ridad y Partcipacin Ciudadana,
Ministerio del Interior. (msepul-
vedas@interior.gov.cl)
I. Introduccin al anlisis delictual
1. Antecedentes
E
l anlisis delictual es un concepto que carece de una defnicin estndar y son mu-
chas las interpretaciones que se pueden encontrar en la literatura a lo largo de su
historia. Una de las ms conocidas es aquella que se refere a un conjunto sistemtco
de procesos analtcos, dirigidos a proveer de informacin oportuna y pertnente, re-
latva a patrones de delitos y tendencias. Su objetvo es apoyar al personal operatvo
y administratvo en la planifcacin del despliegue de los recursos para la prevencin y
reduccin de las actvidades delictuales, auxiliando en los procesos investgatvos, au-
mentando las aprehensiones y el esclarecimiento de casos (Gotlieb, Arenberg y Singh,
1998). Otra ms moderna se refere al estudio sistemtco de delitos, problemas y
otros temas relatvos a la polica -incluyendo factores sociodemogrfcos, espaciales y
temporales- para colaborar en la aprehensin de los infractores, reduccin de la delin-
cuencia, prevencin de los delitos y evaluacin del trabajo policial (Boba, 2005:6).
En palabras simples, se podra decir que el anlisis delictual es el estudio de todas las
partes o elementos involucrados en la ocurrencia de un hecho delictvo. Su principal
objetvo es buscar, organizar y analizar datos relacionados de delitos, infractores, vct-
mas y lugares, con el fn de encontrar informacin signifcatva que permita a la polica
Anlisis delictual:
58
y fscales esclarecer los delitos, aprehender a los delincuentes, distribuir efciente-
mente sus recursos y prevenir la ocurrencia de posibles hechos futuros.
El anlisis delictual se centra en el estudio de los incidentes delictvos para identfcar,
en ellos, patrones, tendencias y problemas subyacentes. Analiza qu factores inter-
vienen y de qu forma se pueden abordar para disuadir, detener o prevenir un delito.
El resultado de este anlisis es utlizado por la polica para el desarrollo de estrategias
especfcas que den solucin a estos problemas.
Quien realiza todas estas funciones es un analista delictual. Esta fgura puede estar
representada en una o ms personas, tanto civiles, policas o una mezcla de ambos.
Lo que importa es que cuente con una serie de conocimientos y habilidades: cono-
cimiento de las leyes, de los procesos investgatvos, de las estrategias policiales, de
las tcnicas y mtodos usados en anlisis delictual, que posea habilidades analtcas,
estadstcas y comunicacionales.
A partr del estudio exhaustvo de los delitos denunciados a las policas, el anlisis
delictual puede (Bruce, 2004):
Entregar un diagnstco de la criminalidad (magnitud y tendencia)
Consttuir una fuente valiosa de informacin para tomar decisiones operatvas y
estratgicas
Apoyar un despliegue operatvo efciente
Dar recomendaciones para implementar medidas de prevencin
Preparar informacin para la comunidad
Evaluar el impacto de estrategias de intervencin especfcas y proponer modif-
caciones para corregir los errores o desviaciones
Alimentar indicadores de gestn operatva
Proveer o sugerir lneas de investgacin
Identfcar
- Patrones y tendencias de delitos
- Posibles sospechosos o autores
- Relaciones entre sospechosos
- Posibles vctmas (perfl o caracterstcas)
- Concentracin geogrfca de delitos
- Concentracin geogrfca de factores de riesgo
- Problemas delictvos por sobre la ocurrencia de delitos
Entregar informacin para esclarecer delitos
Predecir la ocurrencia de delitos en el futuro (cundo y dnde)
El anlisis delictual es una metodologa que nos entrega resultados (informes y mapas)
que dan cuenta de qu est sucediendo, qu das y horas, en qu lugares o zonas, cu-
les son los factores que posibilitan estos delitos, quines estn involucrados y cules
son las posibles intervenciones operatvas adecuadas para dar solucin a cada tpo de
problema.
Se podra decir que provee una herramienta de diagnstco que nos entrega informa-
cin de qu es lo que se debe hacer, cmo, cundo, dnde, con quin y para qu. Esta
herramienta se usa para:
Focalizar cada problema especfco
Desplegar efcazmente las fuerzas operatvas
59
Realizar intervenciones policiales efcientes
Aprehender delincuentes prolfcos o reincidentes
Detectar y eliminar carreras delictvas
Esclarecer y condenar, as como prevenir futuros delitos realizando un aporte
concreto a la reduccin de la delincuencia
2. Breve historia del anlisis delictual
En Inglaterra, durante la primera mitad del siglo XVIII, Sir Robert Peel, fundador del
Departamento de Polica de Londres (Massachusets Associaton of Crime Analysts,
1998), introdujo las primeras nociones de lo que sera el anlisis delictual, al reconocer
la necesidad de acopiar los registros de delitos y la informacin de los delincuentes.
El responsable de los primeros indicios de este tema en los Estados Unidos fue August
Vollmer -el padre de la modernizacin policial- a principios del siglo XX (Bruce, 2004).
Dentro de las innovaciones que incorpor a la polica, incluy la revisin regular de
los reportes policiales y foment el uso de mapas con alfleres para representar cada
delito (pin mapping) y la creacin de las patrullas por distrito basadas en el volumen
de la criminalidad (Reinier, 1977:8).
2
A pesar de sus esfuerzos pioneros y que otros organismos emularan sus innovaciones
con gran entusiasmo, sus primeros pasos en el anlisis de la delincuencia no fueron
seguidos por sus contemporneos. Se necesitara a uno de sus admiradores, O.W. Wil-
son, para profesionalizarlo e instaurarlo en los departamentos de polica. En 1963,
como jefe del departamento de polica de Chicago, Wilson cre las secciones o uni-
dades de anlisis delictual. stas eran responsables del estudio de los delitos de los
informes diarios, a fn de determinar la ubicacin, el tempo, las caracterstcas espe-
ciales, similitudes con otros ataques y otros hechos signifcatvos que pudieran ayu-
dar a identfcar, ya sea a un delincuente o la existencia de un patrn de la actvidad
delictva.
En los aos setenta, la entdad Law Enforcement Assistance Administraton (LEAA
3
)
cre varias instancias de anlisis delictual para apoyar programas de aprehensin pro-
actva. Muchos de estos programas dieron cuenta de que los infractores eran perso-
nas de hbitos y que sus acciones se adaptaban a un patrn o pauta. Las investga-
ciones en este campo ayudaron a los lderes de la polica a desarrollar planes tctcos
para enfrentar a los delincuentes comunes.
En los noventa renace el tema con nuevas ideas, fondos y muchos programas de anli-
sis delictual en todo Estados Unidos. La dcada se inici con un inters especial en los
principios bsicos de la solucin de problemas y la prevencin del delito. Un importan-
te impulso a esta corriente de inters es con el libro Problem-Oriented Policing (POP)
del profesor Herman Goldstein
4
de la Universidad de Wisconsin.
Goldstein explica:
En el manejo de incidentes, las policas suelen hacer frente a las manifestacio-
nes superfciales de un problema que puede ser ms profundo. Se puede parar
una pelea o agresin, pero no involucrarse en la exploracin de los factores
que contribuyeron a ella Ellos pueden investgar un homicidio, pero no lle-
gan a indagar los factores que pueden haber contribuido a su comisin, salvo
2 En el supuesto de una regula-
ridad en la delincuencia y otros
acontecimientos similares, es
posible tabular los sucesos por
zonas dentro de una ciudad y,
por tanto, determinar los puntos
que tenen el mayor peligro de
esos delitos y qu puntos tenen
menor riesgo.
3 LEAA fue un organismo federal
de los EE.UU. dentro del Depar-
tamento de Justcia que adminis-
traba fondos federales para las
insttuciones policiales estatales
y locales, para programas de ca-
pacitacin, de investgacin, de
planifcacin estatal, e iniciatvas
para la delincuencia local.
4 Herman Goldstein fue asisten-
te de O.W. Wilson en el Depar-
tamento de Polica de Chicago
desde 1960 hasta 1964.
Anlisis delictual:
60
que stos sean pertnentes para la identfcacin de los delincuentes. El primer
paso para una solucin POP, es el reconocimiento de que los incidentes son a
menudo sntomas de problemas (Goldstein, 1990:33).
En 1990 se crea la Asociacin Internacional de Analistas Delictuales (Internatonal As-
sociaton of Crime Analysts, IACA), fundada por un grupo de analistas que buscaban
compartr conocimientos e ideas, defender los estndares profesionales y proporcio-
nar oportunidades de capacitacin para los analistas. La IACA es actualmente la aso-
ciacin internacional hegemnica en materia de anlisis delictual, agrupando a ms
de 1.500 analistas delictuales en servicio actvo en casi 50 pases tales como Estados
Unidos, Reino Unido, Canad, Australia, Brasil, Chile, Israel, Mxico y alrededor de
otros 30 pases distribuidos en Asia, frica y Europa.
En la misma dcada, en Estados Unidos, tambin se crea un fondo proveniente de la
Ofcina de Servicios Policiales Orientados a la Comunidad (The Ofce of Community
Oriented Policing Services, COPS), la Agencia de Asistencia Judicial y el Insttuto Na-
cional de Justcia. Muchos programas de anlisis delictual encuentran fnanciamiento
para adquirir tecnologa y capacitar a sus analistas en estos nuevos fondos.
3. El analista delictual: una nueva profesin
El analista delictual como profesin se desarrolla recin en 1973, luego de una serie de
programas impartdos por distntas organizaciones, lo que provocara la masifcacin
de los analistas. En los aos noventa, con la creacin de la IACA y los nuevos fondos
disponibles, se reinicia el mejoramiento de las unidades de anlisis y el perfecciona-
miento de sus analistas.
La fgura del analista, segn la defnicin de O. W. Wilson en su publicacin Police
Administraton es: Quien se encarga de estudiar los reportes diarios de delitos graves
para determinar dnde ocurren, a qu hora, sus caracterstcas especiales, la semejan-
za con otros delitos y otros factores signifcatvos que puedan ayudar a identfcar al
delincuente o la existencia de un patrn delictual (Wilson, 1963).
3.1. Funciones bsicas del analista
Hoy en da la funcin bsica del analista sigue siendo la misma que enunciara Wilson,
pero se le han ido agregando otras tareas propias de la evolucin de las metodologas
del anlisis delictual y de los modelos de policas, gracias a una mayor disponibilidad
de tecnologa adecuada. Un resumen de las principales funciones que debe cumplir un
analista son (Chamberlayne, 2001):
Identfcacin de patrones: Probablemente es la funcin ms importante en el tra-
bajo de un analista. Consiste en encontrar patrones en los casos reportados, en los
delitos que comparten caracterstcas similares y que sean recurrentes.
Desarrollo y mantencin de un sistema de almacenamiento de datos: Desde la crea-
cin y poblamiento de una planilla de clculo o base de datos relacional, con los datos
ms importantes obtenidos de los reportes policiales o denuncias.
61
Anlisis de las llamadas y solicitudes de servicios policiales: Esta funcin no la hacen
todos los analistas, slo los que logran tener acceso a estos datos, que por lo general se
almacenan en grandes servidores en formatos especiales y necesitan de programas o
rutnas especfcos para exportar esta informacin a estructuras compatbles que mane-
ja el analista en su computador. Es una valiosa herramienta para analizar la demanda de
servicios e identfcar hot spot o zonas de mayor ocurrencia de un problema.
Generacin de reportes estadstcos: Probablemente es la funcin del analista ms
antgua, recurrente y conocida. Para muchos sta es la primera imagen que se tenen
de la labor de un analista. Es una tarea importante cuando se quieren analizar las
tendencias o variaciones positvas, negatvas o neutras de los datos relatvos a inci-
dentes criminales. No se realiza diariamente; puede ser mensual, semestral o anual
5
.
Si las estadstcas son sobre cantdad de delitos, entonces se usarn como insumo
para realizar anlisis delictual estratgico. Cuando se refere a otros indicadores, por
ejemplo, la cantdad de ofciales operatvos, entonces se usar para anlisis delictual
administratvo o anlisis operacional.
Bsqueda y anlisis de sospechosos: Se relaciona con la bsqueda, en las bases de
datos existentes, de infractores o sospechosos, de individuos que compartan algunas
caracterstcas en comn. El objeto de anlisis es el delincuente, su modus operandi y
sus posibles socios en el delito.
COMPSTAT
6
: El rol del analista es realizar un proceso analtco de los delitos para una
jurisdiccin y periodo de tempo y generar informes estructurados. La funcin de pre-
sentar estos resultados y responder por los logros o fracasos obtenidos es del ofcial
de polica a cargo. El analista debe partcipar en esta instancia para informarse de los
operatvos en curso o para apoyar a su superior con informacin adicional (Weisburd,
Greenspan, Mastrofski y Willis, 2001).

SIG (Sistema de informacin geogrfca): Tcnicamente no es una funcin del ana-
lista, sino una herramienta que ste utliza para realizar algunas funciones como la
identfcacin y el anlisis de patrones o tendencias, entre otros. Los SIG son utlizados
para almacenar, organizar, analizar y visualizar todo tpo de datos, no slo incidentes o
delitos, a travs de capas (layer) de informacin. La georeferenciacin de estos datos
es una tarea que consume mucho tempo y no necesariamente debe hacerla el ana-
lista. En algunos departamentos, esta labor es realizada por otros profesionales como
especialistas informtcos, gegrafos, entre otros.
3.2. Perfl del analista
El analista delictual es un profesional con conocimiento multdisciplinario en la obser-
vacin del delito. Este tpo de experto demanda un amplio repertorio de habilidades
-argumentacin, dedicacin, soluciones creatvas a los problemas, lgica- y conoci-
mientos en una variedad de aplicaciones computacionales, estadstcas, conocimien-
tos de sistemas de informacin geogrfcas (SIG), tcnicas de anlisis espacial, historia,
criminologa, sociologa, psicologa, leyes, entre otros.
De todos los datos que estn a su alcance y todos los dems antecedentes que pueda
obtener formal e informalmente, debe extraer informacin relevante y saber inter-
pretar su signifcado. Aunque hay cierto margen para la creatvidad en torno al traba-
jo, los informes deben ser puntuales y especfcos.
5 La frecuencia del reporte gene-
ralmente responde a una poltca
insttucional, aunque en algunos
casos est relacionada con la
periodicidad con que se quiere
estudiar algn fenmeno.
6 COMPSTAT acrnimo de Com-
puter statstcs.
Anlisis delictual:
62
El analista debe conocer los procesos de investgacin utlizados en su lugar de tra-
bajo. Idealmente, debe tener conocimiento de los procedimientos policiales, adems
de conocer caracterstcas generales de la comunidad donde trabaja.
El rol del analista, como apoyo en la investgacin, incluye adems el manejo de bases
de datos con informacin de los sujetos involucrados que permitan conocer sus an-
tecedentes penales (en caso de tenerlos), probables benefcios y reincidencia. Estos
datos, si bien son anexos a los reportes de incidentes, complementan la informacin
disponible para el anlisis, sugiriendo otras lneas de investgacin.
Frecuentemente, la comunicacin con investgadores y el intercambio de datos de los
casos lleva a entender qu informacin es tl para apoyar la investgacin. Cada ana-
lista tene su propio estlo de comunicacin, pero debe poder explicar ideas complejas
de forma clara a muchos tpos de individuos diferentes, sin ser condescendiente. Ade-
ms, debe relacionarse con ofciales de polica, conocer su propia cultura organizacio-
nal y doctrina, debiendo ser capaz de pensar claramente bajo presin y defendiendo
su punto de vista en temtcas importantes.
Una persona, por lo general, no es especialista en todas las reas. Por eso existen
unidades o staf dedicados a algunas de stas, como las unidades SIG o las unidades
estadstcas.
4. Teoras en que se apoya el anlisis delictual
4.1. Criminologa ambiental
El enfoque de la criminologa ambiental centra su atencin en el estudio criminolgico
sobre el medio ambiente o factores del entorno que pueden infuir en la actvidad
delictva. Se incluyen el espacio (geografa), el tempo, el delito, el delincuente y la
vctma u objetvo. Estos cinco componentes son una condicin necesaria y sufciente
ya que, sin uno de ellos, los otros cuatro -incluso juntos- no consttuyen un incidente
Cualidades deseables en un analista delictual (Osborne y Wernicke, 2003):
- Curiosidad - Motivacin
- Deseo de aprender - Autoconfanza
- Objetividad - Diplomacia
- Determinacin - Creatividad
- Iniciativa - Mente abierta
- Habilidad para trabajar de - Habilidad para admitir
forma independiente y corregir errores
Conocimientos y habilidades que un analista delictual necesita tener o aprender:
- Metodologa de investigacin - Escritura y redaccin
- Reconocimiento de patrones - Trabajo en equipo
- Manejo de bases de datos - Pensamiento crtico
- Conocimiento de las leyes - Comunicacin interpersonal
- Computacin - Oratoria y elocuencia
- Tcnicas estadsticas - Organizacin de horarios
63
delictual (Brantngham y Brantngham, 1991).
4.2. Tringulo del delito
Figura 3-1: El tringulo de anlisis de problema, Clarke y Eck, 2005.
Proviene de una de las principales teoras de la criminologa ambiental, la teora de las
actvidades rutnarias (Clarke y Eck, 2005). El tringulo interno representa la idea de
que un delito ocurre cuando un delincuente y una vctma u objetvo se renen en un
mismo tempo y lugar (Cohen y Felson, 1979). Con la aparicin del anlisis enfocado
a los problemas se agrega a esta fgura un tringulo externo que simboliza a las per-
sonas que podran ejercer control sobre los tres elementos de la fgura interna (delin-
cuente, vctma y lugar). De acuerdo a esta teora, la ausencia de control en algunos de
estos elementos genera la oportunidad para la comisin del delito.
Esta teora es muy importante para el anlisis delictual, porque permite focalizar ac-
ciones para prevenir la ocurrencia de delitos futuros mediante el anlisis y cambio en
alguno de estos seis aspectos.
Vctma/Objetvo: El controlador en este caso, por lo general, es la misma
persona que se autoprotege, cuida sus pertenencias, cuida a su familia, ami-
gos, compaeros de trabajo. La presencia de otras personas cumple el rol de
guardin, incluyendo a la polica y personal de seguridad privada.
Delincuente: El controlador es alguien que lo conoce bien, o que est en posi-
cin de ejercer control sobre sus acciones, tales como: sus padres, profesores,
amigos, ofcial de libertad vigilada.
Lugar: El controlador es el administrador, dueo, diseador, alguien que tene
la responsabilidad de vigilar o cautelar un lugar.
Las siguientes tres teoras son de gran utlidad para el anlisis delictual en la compren-
sin y antcipacin de cmo se comportan los delincuentes y las vctmas, los motvos
por los que se renen en el tempo y espacio y cmo se crea la oportunidad para el
delito. Ellas entregan una visin del comportamiento de patrones a nivel de cada indi-
viduo (teora de eleccin racional), a nivel de interaccin social (teora de patrones) y
a nivel de sociedad (teora de actvidades rutnarias) (Boba, 2005).
C
o
n
t
r
o
l
a
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Objetvo/Vctma
Vigilante/Guardin
Delito/
Problema
Anlisis delictual:
64
4.3. Teora de la eleccin racional
De acuerdo a esta teora (Felson y Clarke, 1998), las personas toman decisiones antes
de cometer un delito, de acuerdo a la percepcin de oportunidad y recompensa an-
tcipada. Sugiere que cualquier persona podra delinquir cuando se presenta la opor-
tunidad. De la misma forma, un infractor desistr de delinquir cuando perciba alto
riesgo (ser identfcado o detenido por la polica) o la recompensa no sea la esperada,
es decir, que el costo de cometer el delito sea menor al benefcio obtenido. Mediante
la comprensin respecto de por qu las personas deciden delinquir en un escenario
especfco, permitra modifcar el o los factores que generan la oportunidad del deli-
to, para as disuadir al infractor.
4.4. Teora de patrones
Las personas nos movemos habitualmente entre lugares conocidos o nodos
7
(hogar,
trabajo, supermercado, restaurante) y por las mismas calles o rutas. La teora sugiere
que, cuando ocurre un delito, es porque se cruzan infractores y vctmas dentro de
algunas de estas zonas de actvidad (nodo, ruta) (Brantngham y Brantngham, 1990;
Felson y Clarke, 1998). A partr del anlisis del lugar del delito se pueden determinar
distntos tpos de vctmas y delincuentes que lo frecuentan, entender por qu con-
curren a ese lugar y qu hace que se encuentre la dupla delincuente-vctma. Es una
manera estructurada de conocer e investgar patrones de comportamiento.
Figura 3-2: Diagrama de la Teora de Patrones, Rossmo, 2000.
4.5. Teora de las actividades rutinarias
Los infractores se comportan igual que el resto de las personas, realizan actvidades
diarias, se mueven por rutas conocidas para ir de la casa al trabajo o a algn otro lugar
que frecuenten. Es decir, mantenen una cierta rutna en sus vidas (Cohen y Felson,
1979).
Esta teora plantea que en un delito hay cinco elementos necesarios: (1) un delincuen-
te, (2) una posible vctma, (3) la ausencia de un guardin, (4) un lugar y (5) un momen-
to (unidad de tempo).
7 Este concepto deriva de la teo-
ra de redes sociales. Un nodo
es un lugar o persona que en la
red se encuentra conectado con
otros nodos. Los patrones con-
ductuales se explican en gran
medida por las redes que cada
ser humano tene, ya que refe-
jan las relaciones que sostene-
mos con insttuciones, personas,
etc.; y los crculos sociales en que
nos movemos. Un delincuente
experto estudiara a su vctma,
su red de relaciones, lugares que
frecuenta (dados por la red), ho-
rarios, etc.
Residencias
Recreacin
Zona no
accesible
reas objetvo
Trabajo
Sitos del delito
Espacio de
actvidades
65
Un infractor tender a cometer un delito en algn lugar que se encuentre dentro o
cerca del recorrido que realiza diariamente para trasladarse desde la casa al trabajo,
del trabajo a algn lugar de recreacin u otro lugar habitual.
Adems, estudia cmo los cambios de comportamiento en la sociedad o en una co-
munidad pueden modifcar las oportunidades de comisin de delitos. Por ejemplo,
en la actualidad muchas personas, en forma rutnaria, dejan sus hogares para ir a sus
lugares de trabajo, la disminucin de la vigilancia en los hogares facilita la oportunidad
del delito, en este caso, el robo residencial.
4.6. Prevencin situacional del delito
Es un sistema clasifcado de mtodos de prevencin para reducir la oportunidad del
delito. Se fundamenta en el tringulo del delito y las teoras antes analizadas.
Un delito puede evitarse usando alguna de estas cinco estrategias (Clarke, 1995; Cor-
nish y Clarke, 2003):
Incrementar el esfuerzo del infractor (hacer que le cueste ms)
Aumentar el riesgo percibido por el delincuente (mayor probabilidad de deteccin
y detencin)
Reducir las recompensas esperadas o disminuir el benefcio esperado de la comi-
sin de delito
Reducir o evitar las tentaciones que pueden incitar a las personas a cometer un
delito
Eliminar las excusas que los infractores pueden utlizar para racionalizar o jus-
tfcar sus acciones.
Figura 3-3: Sistema para clasifcar mtodos de prevencin, Cornish y Clarke, 2003.
5. Tipos de anlisis
El anlisis de reportes policiales de los hechos tene como objetvo mejorar la ef-
ciencia policial para aprehender infractores, reducir delitos, identfcar patrones de-
lictuales o delitos en serie, as como predecir futuras ocurrencias de stos. Se busca
identfcar el perfl o caracterstcas de las vctmas, sugerir lneas de investgacin y
esclarecer casos.
Incrementar
los esfuerzos
Incrementar
los riesgos
Reducir las
recompensas
Reducir
provocaciones
Eliminar
excusas
Endurecer
blancos
Aumentar la
guardia
Proteger
blancos
Reducir la
frustracin/estrs
Poner
reglas
Reducir estmulos
y tentacin
Alertar
conciencia
Separar a los
agresores
Usar a los
administradores
locales
Interrumpir
mercados
Neutralizar la
presin entre
pares
Ayudar al
cumplimiento
Controlar
drogas y alcohol
Controlar
los accesos
Mejorar la
vigilancia natural
Remover
blancos
Evitar
disputas
Exhibir
reglas
Proteger
salidas
Reducir el
anonimato
Identfcar la
propiedad
Desalentar la
imitacin
Disminuir
benefcios
Endurecer la
vigilancia formal
Controlar
armas
Anlisis delictual:
66
Los tres primeros tpos de anlisis -tctco, estratgico y administratvo- se defnen ge-
nricamente como anlisis delictual por su foco de inters primario: el delito (Got-
lieb, Arenberg y Singh, 1998). Se utlizan para prevenir y reducir la comisin de delitos,
aprehender a los culpables y recuperar la propiedad sustrada. Se recomienda utlizar
estos tpos de anlisis para delitos contra las personas y la propiedad (robos, hurtos,
delitos sexuales, lesiones y homicidios), puesto que permite determinar quin (delin-
cuente) est haciendo qu (delito) y a quin (vctma).
5.1. Anlisis delictual tctico
Mediante el estudio de los elementos que puedan tener los hechos en comn, se pue-
de detectar patrones: delitos que comparten caracterstcas similares y recurrentes.
Se puede detectar delitos en serie: patrones de delitos que puedan haber sido perpe-
trados por una misma persona. Para stos es posible, mediante tcnicas estadstcas,
predecir cundo y dnde ocurrir el siguiente delito de la serie.
La deteccin de un patrn o una serie se informa en boletnes o reuniones con el per-
sonal operatvo y se espera como respuesta una accin dirigida e inmediata.
5.2. Anlisis delictual estratgico
Su inters se centra en los problemas delictuales a largo plazo y sus causas, las varia-
ciones o tendencias de la criminalidad (aumentos, disminuciones, estabilidad) y los
factores detrs de estos cambios.
El resultado del anlisis se comunica habitualmente por medio de informes estadst-
cos con grfcos y mapas. La respuesta se asocia con el diseo de poltcas y estrate-
gias para solucionar un problema delictvo en el mediano y/o largo plazo.
5.3. Anlisis delictual administrativo
El foco de inters no est ni en patrones ni en tendencias. Su trabajo es preparar infor-
mes estadstcos, propuestas para obtener recursos, evaluar la viabilidad de futuros
proyectos y preparar presentaciones para charlas con la comunidad.

5.4. Anlisis de investigacin criminal
Se ocupa en delitos como homicidio, violacin y secuestro, los que se presume forman
parte de una serie de delitos del mismo tpo. La principal fuente de informacin es el
anlisis del sito del suceso.
En este tpo de anlisis se crean perfles sicolgicos y de comportamiento de los sos-
pechosos y de las vctmas, se analiza la posible relacin entre las vctmas o caracte-
rstcas que comparten. Con esto, se puede tratar de identfcar al autor o a la posible
siguiente vctma.
5.5. Anlisis de inteligencia
Su objeto de estudio son las relaciones entre personas, hechos y organizaciones. Se
utliza en delitos como: narcotrfco, lavado de dinero, pandillas, terrorismo o bandas
de robo de autos. Se alimenta de informacin obtenida mediante vigilancias especiales,
67
escuchas telefnicas, datos de informantes, trfco telefnico, movimientos bancarios.
5.6. Anlisis operacional
Este anlisis es un producto interno para las policas y est relacionado con la gestn
policial. Entre las tareas que debe realizar el analista se encuentran: conocer cunto
personal se necesita para cada servicio y cmo distribuirlos en tempo y espacio (divi-
sin de territorio y turnos); cuantfcar la demanda y oferta de los servicios policiales
para justfcar una petcin de aumento de personal, vehculos u otros recursos.
II. Metodologas de anlisis
1. Anlisis delictual tctico
Implica analizar datos policiales para entregar informacin de dnde, cundo y cmo
ocurren los delitos. El objetvo del anlisis delictual tctco es apoyar a los policas e
investgadores a identfcar y entender los patrones delictuales, sugerir lneas invest-
gatvas y proveer informacin que permita esclarecer casos (Boba, 2005).
El objetvo del anlisis tctco es generar una respuesta operatva rpida a un pro-
blema delictual que est ocurriendo en ese momento. Para lograr esto, es necesario
primero identfcar y analizar la situacin, para entender las causas o factores que la
estn favoreciendo, para fnalmente entregar las recomendaciones adecuadas.

El rol del analista es detectar y describir patrones en los delitos para predecir futuras
ocurrencias.
Para identfcar patrones, se deben leer diariamente todos los partes policiales, espe-
cialmente la parte narratva de ellos (relato de los hechos, declaracin de vctmas o
testgos). Cada vez que se lee un parte o informe, el analista lo compara mentalmente
con casos anteriores. La capacidad de recordar situaciones anteriores se va agudi-
zando con el tempo y la experiencia, con el fn de encontrar caracterstcas iguales o
similares, las que podran indicar que estamos frente a un patrn de delito. Si existen
antecedentes que nos indiquen que pudieron ser cometdos por una misma persona
o personas, entonces estaramos hablando de un delito en serie.
Recordemos que se trata de un patrn cuando existen similitudes en alguna de las
caracterstcas de un conjunto de hechos de un mismo tpo delictual. Para identfcar
un patrn, debemos revisar cuidadosamente el lugar donde ocurre, da y hora, perfl
de la vctma u objetvo, caracterstcas del sospechoso y el modus operandi.
1.1. Clasifcacin de patrones
Los patrones delictvos se clasifcan en seis categoras. Un patrn puede pertenecer a
ms de una categora, no son excluyentes (Boba, 2005).
Series (en serie): Conjunto de delitos cometdos por una misma persona en contra de
una o varias personas u objetvos (banco, casa, local comercial, etc.) (Velasco y Boba,
2000). Un tpico ejemplo lo consttuyen los delitos sexuales u homicidios, pero estos
patrones tambin son comunes en los delitos contra la propiedad: por ejemplo, una
Anlisis delictual:
68
misma banda de delincuentes que ataca las casas del sector norte de la ciudad.
Spree (ola de delitos): Es un patrn que se caracteriza por una alta frecuencia de ac-
tvidad delictual de un modo casi contnuo (Velasco y Boba, 2000). Estos delitos son
cometdos por una misma persona y usualmente ocurren en un tempo muy corto. Por
ejemplo, tres estaciones de servicio robadas por el mismo sospechoso en dos horas.
Hot spot (zona caliente o de alto riesgo): Se da cuando en un lugar, instalacin o
pequea rea geogrfca ocurre una cantdad inusual de delitos que son perpetrados
por diferentes delincuentes (Velasco y Boba, 2000). Los delitos involucrados no tenen
por qu ser del mismo tpo. Por ejemplo, en un estacionamiento estn ocurriendo
muchos robos con intmidacin a las personas y tambin se estn robando vehculos
completos.
Hot dot (persona de alto riesgo): Una misma clase de persona es victmizada varias
veces (Pease y Laycock, 1996). Por ejemplo, personas de la tercera edad son asaltadas
a la salida del lugar donde cobran su pensin. Es similar a un hot spot, pero se relacio-
na con personas.
Hot product (producto preferido): Es un bien material o especie que es muy atrac-
tvo para los delincuentes (Clarke, 1999). Los motvos pueden ser variados: costosos,
deseados por otros, estn disponibles, fciles de esconder, entre otros. Por ejemplo:
robo de cables de cobre, celulares.
Hot target (objetvo preferido): Es un tpo de lugar (instalacin) que es frecuente-
mente victmizado ms que otros del mismo tpo. Puede ser o no de una misma rea
geogrfca (Velasco y Boba, 2000). No necesariamente son ejecutados por una misma
persona. Por ejemplo, asalto a las farmacias en el sector oriente de la ciudad, un alto
porcentaje de estas farmacias pertenecen a una misma cadena o marca.
1.2. Identfcacin de patrones
Para identfcar patrones, el analista cuenta con tres enfoques distntos. El primero de
stos examina los casos a travs del mtodo inductvo o deductvo. El segundo enfo-
que se divide por tpos de delitos, pudiendo ser contra las personas o a la propiedad.
El tercer mtodo es complementario a los dos anteriores y examina los casos conside-
rando la ubicacin geogrfca donde ocurren los delitos.
a) Enfoque por deduccin / induccin
Estos mtodos buscan identfcar patrones iniciales mediante la observacin de carac-
terstcas en comn que presenten los hechos. El deductvo parte por una gran cantdad
de reportes y va eliminando los casos que no comparten los mismos criterios. Y el induc-
tvo es al revs, parte de lo especfco y va agregando casos que comparten la mayora
de caracterstcas que el caso inicial, pero no necesariamente todas (Boba, 2005).
Deduccin
Se comienza con ideas generales sobre el fenmeno que se desea estudiar, se
contna buscando caracterstcas compartdas
8
y descartando los otros hechos,
hasta llegar al conjunto con ms coincidencias, siempre que permita suponer que
podra ser una serie (delitos cometdos por una misma persona) o que esta agru-
8 La seleccin de las caracters-
tcas a analizar est dada por la
experiencia, el conocimiento y
el pensamiento crtco del ana-
lista. Las personas que poseen
pensamiento divergente mues-
tran ms habilidades para el
anlisis.
69
pacin comparte una misma causa que favorece su ocurrencia, la cual puede ser
intervenida por la polica.
Induccin
Es lo contrario al mtodo anterior. En ste, se comienza por un caso especfco y
se van buscando, primero, todos los casos que compartan similares caracterst-
cas. Luego se analizan una por una estas similitudes, para ampliar las categoras
de forma de agrupar otros casos que son muy parecidos. Se considera que, en esa
oportunidad, pudo existr algn factor que haya obligado al infractor a modifcar
levemente su modus operandi, pero manteniendo su frma.
b) Enfoque por tipo de delitos
La identfcacin de patrones tambin se puede realizar dividiendo el universo de
los casos en dos grandes categoras: delitos contra las personas y la propiedad. Los
focos de identfcacin de similitudes en estos tpos de delitos son muy diferentes
(Boba, 2005).
Delitos contra las personas
Son todos los delitos cuyo objetvo sea una o ms personas, entre ellos se incluyen
los robos con violencia, lesiones, delitos sexuales y secuestro. Estos delitos tenen
la partcularidad de que la vctma tambin es testgo, lo que permite contar con
informacin bastante detallada de los sospechosos y la forma en que ocurri el
hecho. Los tpos de patrones que ms se encuentran en estos casos son seriales
o del tpo spree (ola de delito).
Delitos contra la propiedad
Son todos los delitos cuyo objetvo es una cosa u objeto, entre ellos se incluyen
los robos de vehculos, robos desde vehculos, robos residenciales, robos en bo-
degas, vandalismo, daos, etc. En estos delitos generalmente, no se cuenta con
testgos. El analista agrupa los casos examinando delitos con el mismo tpo de
blanco/objetvo (casa, comercio, calle), cercana geogrfca (zonas) y tpologa del
objeto involucrado (vehculo, mercadera, artculos electrnicos). Los tpos de pa-
trones que ms se encuentran en estos casos son del tpo hot spot (zonas calien-
tes o de alto riesgo), hot targets (objetvos preferidos) y hot products (productos
preferidos).
c) Identifcacin de patrones geogrfcos
Para identfcar patrones geogrfcos se necesita crear mapas de puntos o mapas te-
mtcos de varios tpos de delitos para la bsqueda de lugares o zonas de mayor ocu-
rrencia de delitos (hot spot) (Bruce, 2002).
Para realizar esta bsqueda existe un mtodo informal y otro cientfco, ambos con
sus ventajas y desventajas sobre el otro. El mtodo ms utlizado es el informal: me-
diante la observacin de la distribucin de los puntos en el mapa, se puede reconocer
concentraciones de delitos en un rea pequea, lo que se denomina como posible
patrn espacial. La desventaja de este mtodo es que no detecta patrones cuando va-
rios delitos ocurren en una misma ubicacin geogrfca. A la vista, slo se muestra un
punto, pero esto puede solucionarse utlizando mapas temtcos como los de smbo-
los graduados, en que el smbolo que representa el punto es ms grande o de distnto
Anlisis delictual:
70
color, dependiendo de la cantdad de puntos o delitos que agrupe. Se recomienda
crear capas o niveles de informacin para los mapas por cada delito, de manera de
analizar sus patrones geogrfcos de forma separada.
El mtodo cientfco utliza herramientas avanzadas complementarias a los sistemas
de informacin geogrfca (SIG), tales como STAC
9
y CrimeStat
10
, entre otros, para
identfcar posibles patrones geogrfcos o agrupaciones (cluster).
Las desventajas de estas herramientas radican, en primer lugar, en la necesidad para
el analista de entrenamiento especial en estas tcnicas. En segundo lugar, las aplica-
ciones asumen toda la superfcie del mapa con la misma oportunidad para la comisin
del delito, incluyendo reas geogrfcas donde no es posible que ocurran, por ejem-
plo; zonas con grandes extensiones de agua, como los lagos. Por consiguiente, no de-
tecta posibles patrones en forma de anillo (robos residenciales alrededor de un lago)
o lineales (robos de vehculos en toda la extensin de una misma calle).
Finalmente, las concentraciones geogrfcas de delitos slo son potenciales patrones. El
anlisis posterior del detalle de cada uno de los casos incluidos en este posible patrn,
confrmar si existen otras caracterstcas similares ms all de la proximidad geogrfca.
Es muy importante para identfcar patrones geogrfcos contar con una tasa de geo-
referenciacin cercana al 100%, es decir, que se ubiquen todos los delitos en el mapa.
Para evitar el reporte de hechos con direcciones inexistentes, es tl la validacin de
las direcciones al momento del registro de la denuncia, mediante un diccionario de
nombres de calles y alturas asociadas a ellas.
La decisin de usar un mtodo por sobre otro, o el orden en que se deben usar, va
a depender de varios factores. Probablemente el ms importante sea la cantdad de
personal asignado a estas funciones, el tempo disponible para analizar y entregar los
reportes y la experiencia del analista. Por ejemplo, para una unidad de anlisis con
poco personal, podra ser ms benefcioso el uso del crime mapping (mapa de delitos)
como primer mtodo.
1.3. Anlisis de patrones
Una vez que se identfcaron los patrones delictuales, se deben describir y analizar
para poder emitr algn tpo de informe que permita difundir esta informacin al per-
sonal operatvo, ya sea para entregar recomendaciones de prevencin a la comuni-
dad, disear estrategias tctcas o despliegues operatvos especiales para interrumpir
el patrn criminal detectado.
a) Anlisis por tipo de delitos y modus operandi (MO)
La mayora de los patrones identfcados corresponden a varios hechos dentro de un
mismo tpo de delito. Sin embargo, tambin existen patrones consttuidos por delitos
distntos, pero relacionados. Por ejemplo, un robo residencial no exitoso podra ser
clasifcado como vandalismo o dao y, tal vez, debera ser considerado dentro de los
casos del patrn robo a casas, si existen caracterstcas similares en otras variables
(lugar, da, hora). Por otro lado, las policas clasifcan en forma distnta delitos simila-
res basados en criterios legales especfcos, pero que al fnal son delitos de la misma
naturaleza (Boba, 2005).
9 Spatal & Temporal Analysis of
Crime, desarrollado por los doc-
tores Carolyn y Richard Block,
para la Illinois Criminal Justce
Informaton Authority Grants
10 CrimeStat es un programa de
estadstcas espacial para el an-
lisis de los lugares donde ocurren
los delitos, fue desarrollado por
Ned Levine y fnanciado por un
fondo del Natonal Insttute of
Justce.
71
El modus operandi (MO) de un infractor puede variar por distntos motvos: por ejem-
plo, la reaccin de la vctma frente al delito podra hacer variar el nivel de violencia o
el tpo de arma utlizada por el delincuente. Cuando un patrn es dado a conocer en
los medios de comunicacin, es altamente probable que se produzcan cambios en su
modus operandi, desplazamiento e incluso detencin de su actuar por un tempo.
Un patrn de delito puede indicar un canon de comportamiento de los delincuentes,
asumiendo que son personas de hbitos y que, cuando algo les resulta bien, tenden
a seguir hacindolo. De esta forma, se puede sugerir que dado el comportamiento en
los delitos anteriores, es muy probable que sigan con el mismo modus operandi. Par-
tcularmente en los patrones tpo series, varios incidentes de un mismo tpo de delito
cometdos por un mismo sospechoso, pueden llevar a predecir con bastante precisin
cundo (mediante anlisis temporal y correlaciones) y dnde ser el prximo evento.
Pero para que esta prediccin sea vlida, se debe contar con la mayor cantdad posible
de informacin sobre los delitos que forman la serie. Cuando esta prediccin falla, se
puede deber a delitos no denunciados o a una mala identfcacin de los delitos que
conforman la serie. Tambin existen factores externos que infuyen, como la captura
del delincuente por otro delito o en otra jurisdiccin, el traslado de los infractores a
otra zona, la muerte del infractor o el hecho de que la persona haya dejado de delin-
quir defnitvamente.
En este tpo de patrones -de series- tambin es posible, mediante el anlisis espacial y
tcnicas de perflamiento geogrfco, obtener un radio geogrfco pequeo donde el
infractor tendra algn nodo de actvidad (casa, trabajo, lugar de esparcimiento).
b) Anlisis espacial
Un hot spot es un rea geogrfca que tene un alto porcentaje del total de delitos de
toda una zona o reas de agrupaciones (clusters) de hechos delictvos. De acuerdo a
la informacin del Home Ofce, existen variaciones de este trmino que son utlizadas
en distntas escalas para describir concentraciones de delitos. Entre ellas se incluyen:
Hot places: Menos precisos geogrfcamente que los puntos. Se referen a lugares
donde existe alta concentracin de delitos. Por ejemplo, una esquina especfca o un
estacionamiento donde se registra el mayor nmero de hurtos a los vehculos.

Hot routes: Tpicamente las calles o rutas donde se concentra la actvidad delictual.
Un ejemplo son los callejones o algunas calles en partcular donde hay una alta con-
centracin de robos con violencia.
Existen otros patrones de concentraciones distntos a los geogrfcos, como ya se
mencion, los hot targets (objetvos preferidos), hot products (productos preferidos)
o hot dots (persona de alto riesgo), en los cuales las concentraciones se dan en las
instalaciones, los productos y las personas. stos tambin pueden responder a algn
patrn geogrfco, lo que hace necesario analizar cul de los dos patrones explica me-
jor las causas que lo generan, para decidir cul usar.
1.4. Productos del anlisis delictual tctico
Los analistas delictuales utlizan habitualmente un tpo de informe llamado boletn de
anlisis delictual tctco para difundir informacin, en especial, datos sobre patrones
Anlisis delictual:
72
delictuales para policas y detectves. Estos boletnes incluyen los siguientes elemen-
tos (Boba, 2005):
Resumen: Una narracin corta y precisa de los incidentes incluidos en el patrn
Lista de casos: Una lista de los incidentes, destacando las caracterstcas ms im-
portantes dependiendo del tpo de delito
Informacin del sospechoso: La descripcin ms fdedigna que se tenga del sujeto
Informacin de vehculos: La mejor descripcin de los vehculos involucrados
Lneas de investgacin: Informacin sobre cualquier sospechoso (por ejemplo
personas sospechosas han sido vistas en el rea a la misma hora de los delitos del
patrn o infractores con MO similares)
Mapa de los incidentes del patrn
Tambin existen otros tpos de boletnes, como los que resumen toda la actvidad
delictual de una persona, o el boletn de bienes, que resume toda la informacin so-
bre un hot product o un artculo altamente atractvo por los infractores. Por ejemplo,
robo de cables de cobre, robo de accesorios de vehculos.
Por lo general, estos boletnes eran distribuidos en papel durante reuniones informat-
vas o en los cambios de turno. Hoy en da ya es ms comn su distribucin por correo
electrnico o por medio de la intranet del departamento policial. Esta informacin
se usa para aprehender delincuentes, investgar con mayor profundidad los delitos,
esclarecer casos antguos y prevenir posibles casos futuros. Adems, cuando esta in-
formacin es compartda con la comunidad, se busca crear conciencia ciudadana y
promover medidas de prevencin.
2. Anlisis delictual estratgico
Sus principales propsitos son ayudar en la identfcacin y estudio en profundidad
de problemas a largo plazo y evaluar las respuestas a los problemas y sus respectvos
procesos organizacionales.
2.1. Defnicin de problema
Un problema se defne como un conjunto de eventos nocivos relacionados y recu-
rrentes en la comunidad, que el pblico espera que la polica les d solucin (Clarke
y Eck, 2005).
Otros conceptos y ejemplos que complementan la defnicin anterior (Boba, 2005):
Un incidente es un evento que ocurre en minutos, horas o das. Por ejemplo: un robo
con violencia, un robo de vehculo. El anlisis de los incidentes es dirigido principal-
mente por un ofcial policial e investgador. El analista delictual apoya con el anlisis
tctco de los incidentes, mediante el examen de las diferentes bases de datos a las
que tene acceso: delitos, infractores, vehculos, objetos robados, objetos recupera-
dos, entre otras. Su objetvo es encontrar una lnea de investgacin.
Un patrn es un grupo de eventos, o varios incidentes, con caracterstcas similares
que ocurren en un tempo breve (das, semanas o meses, en algunos casos incluso
aos). Eso slo es vlido para los patrones seriales, delitos cometdos por una misma
persona. La forma de dar solucin a algunos de estos patrones es deteniendo a los
sospechosos o implementando medidas de prevencin. Pero hay otros patrones que
73
no tenen solucin por esta va y forman parte de lo que se denomina serie de patro-
nes que con el tempo se convierten en un problema.
Un problema es un conjunto de actvidades delictuales relacionadas que ocurren a
lo largo de varios meses o aos. Un problema puede estar compuesto por patrones
mltples (series, hot spot, hot targets). Por ejemplo, cuando tenemos varias series de
patrones de un mismo tpo de delito, cometdos por distntos infractores en un lapso
de un ao, y que persiste a pesar de que se ha logrado capturar a algunos sospecho-
sos. Por lo tanto, existe algo en la naturaleza de este delito y en la oportunidad de
delinquir que ofrece el rea que hace que el delito sea un problema. En este caso, en
que la identfcacin de los patrones y la aprehensin de cada uno de los sospechosos
no solucionan el problema, se justfca el anlisis delictual estratgico.
2.2. Clasifcacin de problemas
Se pueden clasifcar segn dos criterios (Clarke y Eck, 2005): el ambiente o entorno en
que se dan y el comportamiento de los involucrados en el problema.
El entorno regula la disponibilidad de vctmas u objetvos. Los ambientes poseen due-
os o controladores que son importantes para solucionar problemas. Se distnguen
once tpos distntos de ambientes: residencial, recreacional, ofcinas, comercio, indus-
trial, agrcola, educacional, servicios sociales, va pblica, transporte y abierto.
El comportamiento de las personas permite conocer el tpo de dao, la intencin y
relacin entre vctma y victmario. Se pueden distnguir seis tpos de comportamien-
tos: predatorio, consensual, confictvo, incivilizado, peligroso y uso inadecuado de los
servicios policiales.
La mayora de los problemas se caracterizan por pertenecer a un nico tpo para cada
uno de los criterios anteriores. Aunque existen otros que pueden involucrar ms de un
tpo de ambiente y/o de comportamiento.
Existe una extensa coleccin de guas con soluciones a problemas especfcos, que se
encuentran disponibles en forma gratuita
11
, las cuales pueden ayudar a orientar las
posibles vas de solucin.
2.3. Identifcacin de problemas
Para que un conjunto de eventos pueda ser considerado un problema
12
, debe cumplir
con seis condiciones (Clarke y Eck, 2005):
Comunidad: Los incidentes deben ser nocivos para miembros de la comunidad.
Esto incluye a individuos, comercio, agencias municipales y de gobierno y otros
grupos. Slo algunos miembros, no todos, deben haber sido afectados por el pro-
blema.
Dao: La gente o las insttuciones deben sufrir dao, ste puede incluir prdida de
propiedad, deterioro, lesin, muerte o menoscabo de la capacidad de la polica
(llamadas de emergencia falsas).
Expectacin: Miembros de la comunidad deben esperar que la polica intervenga
11 En el sito web del Centro de
Metodologas Policiales Orienta-
das a la Solucin de Problemas
(POP Center, Estados Unidos), dis-
ponible en: www.popcenter.org
12 El trmino problema en el sen-
tdo tcnico, no lo que uno enten-
dera en el lenguaje cotdiano.
Anlisis delictual:
74
las causas que originan el dao. La expectatva no debe asumirse, debe ser evi-
dente, por ejemplo, mediante llamadas de denuncias, reuniones comunitarias,
informes de prensa u otros medios.
Eventos: Debe ser posible la descripcin de sucesos que producen el problema, ya
que los problemas se construyen de eventos discretos. Un ejemplo puede ser dos
personas intercambiando sexo por dinero.
Recurrente: Los eventos deben ser recurrentes. Esta periodicidad puede ser sn-
toma de problemas agudos o crnicos. Los del tpo agudo aparecen de repente,
como el caso de un barrio con algunos robos desde el vehculo que, de un mo-
mento a otro, pasan a ser muchos robos de ese tpo. Algunos problemas agudos
se disipan rpidamente, incluso si nada se hace. Por otro lado, hay otros proble-
mas agudos que si no se intervienen se transforman en crnicos. Los problemas
crnicos persisten por un tempo prolongado y, a menos que se haga algo, segui-
rn ocurriendo.
Similitud: Los eventos recurrentes deben tener algo en comn. Pueden haber sido
cometdos por una misma persona, afectando a un mismo tpo de vctma e in-
volucrando a un mismo tpo de establecimiento (instalaciones). Sin la condicin
de semejanza, slo seran un conjunto arbitrario de eventos, no un problema. Si
son similares, tenemos un patrn de eventos que podra indicar la existencia de
un problema.
Esto se puede resumir en estas seis preguntas:
Quines estn siendo afectados por el problema? - Cules son los daos que oca-
siona el problema? - Cules son las expectatvas sobre la respuesta policial? - Qu
tpo de eventos conforman el problema? - Qu tan frecuentemente ocurren estos
eventos? - Qu tenen en comn estos eventos?
Las respuestas a estas preguntas servirn para distnguir entre problemas reales y
simples demandas de la comunidad.
2.4. Modelo SARA
El modelo ms utlizado para la resolucin de problemas es el SARA
13
Figura 3-4: El proceso SARA , Clarke y Eck, 2005.
Scanning: identifcacin y descripcin del problema
Analysis: anlisis de las causas subyacentes del problema
Response: respuesta al problema sobre la base de acciones es-
pecfcas
Assessment: medicin objetiva de la efectividad de la respuesta
13 Acrnimo formulado por John
Eck y Bill Spelman, para referirse
a las cuatro fases del proceso de
resolucin de problemas: Scan-
ning, Analysis, Response and As-
sessment.
75
El modelo SARA tene cuatro etapas, la primera es la de identfcacin de los proble-
mas. La siguiente es la etapa de anlisis, donde se estudian las causas subyacentes al
problema. Desde esta etapa se puede contnuar a una fase donde se implementa la
mejor respuesta, para luego pasar a evaluar la efcacia de sta. Este modelo es cclico,
como lo muestran las fechas grises del diagrama. La fecha (blanca) desde evaluacin
a identfcacin es para el proceso de retroalimentacin de la evaluacin. Las fechas
internas son para indicar que siempre se puede volver a una etapa anterior para re-
fnar o adecuar la identfcacin, el anlisis o la respuesta. La fecha de evaluacin a
anlisis, que signifca volver atrs dos etapas, es para los casos en que la evaluacin de
la respuesta no es satsfactoria, probablemente porque no se consideraron todos los
factores o elementos en el anlisis inicial.
2.5. Anlisis de problemas
Una vez que el problema ha sido identfcado, es hora de analizarlo, partendo por su
contexto y naturaleza. Para comprender el contexto de un problema, el analista debi-
era recurrir al menos a estas tres fuentes de informacin:
a) Base de datos de delitos: incidentes, llamadas por servicio, detenciones, citaciones, etc.
b) Datos que describan cmo es la comunidad donde esto sucede y las caracterstcas
de unidad policial de la zona: cantdad de ofciales, tpo de unidad.
c) Revisin de otros estudios similares, para sugerir ideas de las posibles causas, el tpo
de datos que debiera analizar y con qu tcnicas y qu resultados debiera esperar.
Adems de entender el contexto, es necesario tener una idea de la naturaleza o mag-
nitud del problema. Para esto, se utlizan todos los datos relevantes disponibles y se
les aplican tcnicas analtcas. Los resultados obtenidos se refejan en indicadores
bsicos de las estadstcas descriptvas como frecuencia o cantdad, porcentaje, tasa,
promedio y desviacin estndar.
Los problemas tambin tenen una naturaleza temporal. Este anlisis permite esta-
blecer lneas bases y reconocer nuevas tendencias, aumentos, disminuciones o esta-
bilidad en la actvidad. El anlisis temporal se defne como el estudio de los datos en
relacin a unidades de tempo. Las variables temporales se representan en grfcos
de lneas, muestran la contnuidad y el orden cronolgico de la variable analizada.
Para medir la evolucin de los datos entre periodos de tempo se utliza la tcnica de
variacin de porcentajes.
a) Revictimizacin
Para comprender las causas subyacentes a un problema, se debe entender quines
son las vctmas u objetvos. Se estma que los individuos u objetos que han sido vic-
tmizados una vez, tenen alta probabilidad de volver a serlo nuevamente (Grof y La
Vigne, 2002). Hay importante evidencia de esto. Este conocimiento puede permitr
predecir y prevenir delitos en el futuro.
El trmino revictmizacin se refere a patrones de actvidad en los cuales hay una re-
petcin de delitos en un mismo lugar y/o contra las mismas personas (Pease, 1998).
La revictmizacin se clasifca en cuatro tpos: hot dots (personas se repiten como vc-
tmas o delincuentes), hot products (productos como vctmas), hot spot (rea con una
Anlisis delictual:
76
gran cantdad de hechos delictvos) y hot targets (tpo de lugares que son victmizados
en forma reiterada).
Un concepto relatvo a la revictmizacin es la regla 80/20. Este concepto proviene
de la observacin de que el 80% de algn tpo de resultado es producto del 20% de
las causas relacionadas.
De acuerdo a esta regla, una proporcin relatvamente pequea de personas, produc-
tos y lugares son responsables por o son asociadas con una alta proporcin de delitos
y otras acciones negatvas (incivilidades). Esto sugiere que enfocando los esfuerzos y
medios policiales en un grupo pequeo de personas, objetvos o productos, la polica
puede maximizar su impacto y ser ms efciente.
b) Anlisis espacial
En el anlisis delictual estratgico existen dos enfoques para analizar los datos espa-
cialmente. El primero es desplegar datos tabulados y estadstcas como resultados,
utlizando unidades geogrfcas para su visualizacin. Ejemplo de esto son los mapas
por categoras o graduaciones. El segundo enfoque utliza la ubicacin exacta de cada
incidente para determinar reas de concentracin (hot spots) o agrupaciones (clus-
ters) de actvidad. Los analistas identfcan los patrones geogrfcos de los hot spot y
los clasifcan para entender y comunicar cul es la relacin espacial de los datos.
Los hot spots se clasifcan en tres: a) Hot spot dispersos: la ubicacin de los incidentes
dentro del hot spot se extenden a lo largo de toda el rea, pero no presenta mayores
concentraciones. b) Hot spot agrupados (clustered): los incidentes dentro del hot spot
se concentran formando uno o ms grupos. c) Hot point (punto): cuando todos los
incidentes ocurren en un mismo lugar, por ejemplo, delitos en un mall.
Los analistas a menudo examinan los hot spot slo por su componente geogrfco, lo
cual puede ser muy tl como punto de partda, pero para reducir o eliminar el pro-
blema en esa rea geogrfca se debe revisar en profundidad y entender por qu ese
lugar se convierte en un hot spot.
Los hot spots se dividen en tres tpos de lugares diferentes (Brantngham y Bran-
tngham, 1995): los lugares que generan delitos, los que atraen delitos o los que los
permiten.
Los lugares que generan delitos son aquellos a los que se siente atrado un gran n-
mero de personas, por razones ajenas a una motvacin delictual. Estos lugares pro-
porcionan un gran nmero de oportunidades para los infractores y las vctmas que se
renen en el mismo tempo y lugar, lo cual produce desrdenes y/o delitos. Algunos
ejemplos son: centros comerciales, terminales de transporte, recitales y eventos de-
portvos. El gran nmero de delitos se debe, principalmente, al gran nmero de usua-
rios y blancos u objetvos.
Los lugares que atraen delitos son aquellos que ofrecen muchas oportunidades delic-
tvas y que son conocidos por los delincuentes. En el corto plazo, stos pueden venir
de fuera de esta zona, pero a la larga, y en determinadas circunstancias, se trasladan
a esas zonas por periodos ms prolongados. Algunos lugares de esparcimiento son
tambin conocidos por permitr conductas desviadas. Comienzan por ser conocidos
77
slo por los habitantes de la zona, pero a medida que su reputacin se extende, los
delincuentes son atrados, lo que aumenta el nmero de delitos y desrdenes.
Los lugares que permiten delitos son aquellos espacios en los cuales existe una dbil
reglamentacin sobre el comportamiento permitdo en ese lugar: ausencia de reglas
de conducta o normas que no se obligan a cumplir. Por ejemplo, la ausencia de un
encargado de estacionamiento se traduce en que la gente se estacionar en cualquier
lugar y, como no hay ningn control, podra incrementarse el nmero de delitos con-
tra los vehculos.
Adems, existen reas neutrales, no atraen ni a delincuentes ni a vctmas y cuentan
con reglas de comportamiento adecuadas. Estas reas por lo general no atraen el in-
ters de las policas, sin embargo, el estudio de ellas podra proveer informacin sobre
cules de las caracterstcas de estos lugares son las que les faltan a los lugares de alto
riesgo (hot spot).
2.6. Productos del anlisis delictual estratgico
Los tpos de productos para presentar los resultados del anlisis estratgico varan en
extensin y estlo dependiendo del propsito del anlisis y de la audiencia que usar
dicha informacin. Algunos productos son (Boba, 2005):
Memos: que incluyen la descripcin del problema y su anlisis. Se puede agregar ta-
blas, grfcos y mapas si corresponde.
Informes semanales/mensuales: Se producen peridicamente y se distribuyen por los
canales internos de la polica. Estos informes entregan estadstcas descriptvas de
delitos y llamadas por servicios, ms una narratva que explica los hallazgos.
Informe anual: Se realizan una vez al ao y se presentan las conclusiones del analista
en base a las estadstcas descriptvas de todo el territorio en el ao y la comparacin
con los datos de los aos anteriores.
3. Anlisis delictual administrativo
Es la presentacin de las conclusiones relevantes de la investgacin y anlisis de los
delitos o problemas, considerando los intereses legales (privacidad y confdenciali-
dad), poltcos (temas gremiales, preocupaciones electorales) y prctcos (complejidad
y extensin de la informacin), para informar a audiencias dentro de la administracin
de polica, gobierno local, consejo local y ciudadanos (Boba, 2001).
El anlisis administratvo es un proceso de seleccin de las conclusiones ms impor-
tantes e interesantes sobre anlisis delictuales previos (tctco o estratgico) y la pre-
sentacin de esta informacin en la forma ms apropiada para cada audiencia.
El principal propsito de este tpo de anlisis es difundir informacin a personas o
grupos determinados. A diferencia del anlisis tctco y estratgico, donde la audien-
cia generalmente son policas operatvos o supervisores, el anlisis administratvo se
destna principalmente para los administradores y el personal de mando, funcionarios
del gobierno local, los medios de comunicacin y los ciudadanos.
Anlisis delictual:
78
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Anlisis delictual:
80
81
1 Traduccin autorizada por la
autora de su captulo Interpre-
tng Crime Data and Statstcs
Interpretando estadsticas
y datos delictuales
1

Rachel Boba
E
l objetivo de este captulo es proporcionar conocimiento respecto de cmo aplicar e
interpretar estadsticas pertinentes al anlisis delictual de manera apropiada. Se incluye
una discusin sobre los datos, las estadsticas y la aplicacin de stos en el anlisis delictual.
El captulo no aborda todos los tipos de estadsticas, pues se centra en las ms tiles para
el anlisis delictual. Adems, no es un captulo sobre cmo hacer, en el que se incluyan
frmulas, sino que es una discusin sobre cifras y estadsticas y su aplicacin prctica. En
el texto se entregan recursos adicionales recomendados. Es un primer paso para aprender
cmo aplicar e interpretar estadsticas para propsitos de anlisis delictual.
Para entender las estadsticas policiales y de delincuencia, primero se deben entender los
sistemas de registro. Se incluye una breve visin general sobre los sistemas, donde se re-
copilan y guardan los registros de informacin policial. Adems, el conocimiento de lo que
describen y de lo que quizs no describan, es importante para poder aplicar e interpretar
estadsticas con precisin y efcacia. Aunque existen muchos tipos utilizados en un anlisis
delictual, para ser breves, en este captulo solamente se tratan tres, pues son las principales
fuentes para el anlisis delictual: los delitos, los arrestos y las llamadas o requerimientos de
servicios policiales.
Anlisis delictual:
82
Luego de una discusin sobre los tipos de datos y su efecto en la interpretacin de estads-
ticas, la siguiente seccin incluye una discusin especfca sobre estadsticas seleccionadas,
pertinentes al trabajo de anlisis delictual. Se incluye la discusin sobre tasas, medidas de
tendencia central, inferencia, signifcancia estadstica, pruebas de hiptesis y correlacin.
Sistemas de datos policiales
2
Por lo general, los departamentos de polica tienen dos sistemas de registro donde se alma-
cenan antecedentes de los delitos, los arrestos y las llamadas requiriendo servicios, entre
otros. Aunque estos sistemas son un poco diferentes segn cada agencia, las funciones
y los propsitos bsicos son los mismos y es por eso que estos sistemas son examinados
aqu. Los dos tipos de sistemas se referen a un sistema de despacho asistido por compu-
tador (CAD) y un sistema de gestin de registros (RMS). Aunque muchos departamentos
pequeos quizs no tengan estos sistemas y otras puedan contar con otras bases de datos
ms especializadas, los CAD y los RMS son sistemas claves para los registros policiales y de
anlisis delictual.
Un CAD o un sistema de despacho asistido por computador es una tecnologa especializada
de visualizacin geogrfca y de telecomunicaciones, creada para apoyar las operaciones
de respuesta policial y de orden pblico. Los CAD se utilizan para todos los operativos de
emergencias que, adems de la polica, incluyen los servicios de ambulancia y de bombe-
ros. En un departamento de polica, las llamadas por servicio despechadas u originadas son
recopiladas y almacenadas en un sistema CAD. Toda actividad derivada de estas llamadas
se registra en el CAD, incluyendo la informacin registrada por los operadores -por el que
recibe el llamado inicialmente y por quien despacha a la unidad policial- por ejemplo, que
policas fueron enviados al lugar del incidente, el momento en que llegaron, las decisiones
adoptadas frente a la llamada. Adems, este sistema registra todas las llamadas entre las
unidades policiales que estn en la calle y el despachador o central de comunicaciones, por
ejemplo, cuando los ofciales estn tomando un descanso para almorzar. Esta informacin
se llama historial de unidad, ya que registra la actividad de cada unidad policial durante
una llamada. Es importante mencionar que un sistema CAD no registra todas las llamadas
telefnicas que ingresan a las unidades policiales, sino slo aquellas que se despachan des-
de la central o son originadas por los mismos policas frente a una situacin de fagrancia.
Debido a la gran cantidad de informacin contenida en un sistema CAD, a menudo la infor-
macin es eliminada despus de un cierto periodo de tiempo. Sin embargo, es normal rete-
ner un resumen de cada llamada durante un lapso ms largo para propsitos de anlisis. A
menudo, esta informacin se descarga en un RMS.
Un RMS o sistema de gestin de registros es una tecnologa en la que se almacenan los an-
tecedentes policiales en forma de base de datos. El propsito principal de un RMS es guar-
dar referencias de los incidentes delictuales y otros relacionados, tales como antecedentes
de propiedades, de evidencia, de vehculos y de personas (por ejemplo, sospechosos, apre-
hendidos, testigos). Muchas policas incluyen tambin otros tipos de registros en sus RMS,
tales como datos de personal, informacin de investigacin (casos), datos de controles de
trnsito e informacin sobre llamadas por servicio (resumen de datos). Un RMS se utiliza
para realizar evaluaciones de control de calidad, para buscar informacin sobre incidentes,
para hacer seguimiento de casos y para generar informes.
Histricamente, y an hoy en da, para los analistas delictuales es muy difcil recuperar da-
tos de los sistemas RMS y CAD de sus agencias. En muchos casos, los vendedores de pro-
gramas informticos crean funciones slo para producir informes en papel y recuperar un
2 La informacin sobre datos
policiales corresponde a la rea-
lidad norteamericana. Puede o
no ser similar a los datos ocu-
pados en otros cuerpos policia-
les de la regin. No es intencin
de los editores adaptar estos
datos a ningn pas en particu-
lar, sino mostrar cmo se hace
en ese pas.
83
caso a la vez, sin crear funciones que ayuden a descargar grandes cantidades de referencias
que se necesitan para realizar anlisis delictual. Cuando s tienen acceso a los sistemas, los
analistas delictuales por lo general tiene acceso al sistema RMS, pero no al CAD directa-
mente, porque la informacin resumida es exportada al RMS. Algunos departamentos de
polica no cuentan con un sistema RMS, entonces el analista slo tendr acceso al sistema
CAD. Sin embargo, en cualquiera de los casos, los datos usados son un resumen de las lla-
madas solicitando algn servicio, no los registros completos del sistema CAD. A excepcin
de cuando los registros son usados para realizar despliegue del personal o se necesitan
todos los historiales y respaldos de la unidad.
Fuentes de datos claves de anlisis delictual
Para entender las estadsticas policiales y de delincuencia, primero deben entenderse los
registros sobre los cuales se basan las estadsticas. El conocimiento de lo que ellos descri-
ben y de lo que no describen es importante para aplicar e interpretar en forma oportuna y
efcaz estas cifras. Esta seccin cubre los principales tipos de informacin que utilizan los
analistas delictuales: los delitos o incidentes, las llamadas por servicio y los arrestos o apre-
hensiones. Deben tenerse en cuenta muchas consideraciones con estos registros, ya que
esto puede infuir en la seleccin y la interpretacin de los anlisis posteriores.
Los delitos
El principal tipo de dato utilizado en un anlisis delictual se refere a delitos o incidentes.
Existen muchos problemas de registro que pueden llevar a malinterpretar o hacer mal uso
de las estadsticas sobre ellos. Esta seccin cubre algunos problemas frecuentes de los re-
gistros y luego se discuten varias formas en las que se pueden contabilizar y analizar los
delitos.
Las denuncias policiales no muestran todos los delitos que ocurren en una sociedad. A me-
nudo, vemos informes que nombran este tipo de antecedentes como delitos cometidos
o delitos conocidos por la polica. sta es una distincin importante para alguien que
interpreta o trata de entender los problemas de delincuencia a travs de los registros poli-
ciales: esto implica que quizs no tengamos conciencia del problema completo y los datos
policiales slo representen una imagen parcial de l. Por ejemplo, sabemos que muy pocas
violaciones son denunciadas a la polica, por lo tanto, si decimos que las estadsticas de
violaciones aumentan o disminuyen, debemos ser muy precavidos y mencionar el hecho de
que, aunque la polica ve un aumento o disminucin, el nmero real de estos hechos puede
cambiar de una manera distinta, ya que no conocemos el nmero real de violaciones que
se comenten (cifra negra). Esto es especialmente importante para ciertos tipos de delitos
(violencia intrafamiliar, delitos por drogas, delitos de cuello blanco) y no tanto para otros
(robos de vehculos, incendios provocados, homicidios).
Las cifras de delitos registradas por la polica son dinmicas, no estticas. En otras pala-
bras, la estadstica sobre los incidentes delictuales est constantemente actualizndose.
Por ejemplo, una persona puede denunciar un delito que ocurri dos das antes a un polica
que entonces demora uno o dos das en completar el informe. El caso es asignado a un
detective que comienza a investigar el delito mediante la identifcacin de sospechosos en
das, semanas o aos. Quiz la vctima llame al departamento de polica con nueva infor-
macin sobre el delito, o para corregir informacin de la denuncia original. El polica quizs
arreste a un sospechoso y resuelva el caso. Como pueden ver, los datos de este incidente
estn constantemente cambiando y actualizndose y un informe estadstico que incluya
Anlisis delictual:
84
este caso podra cambiar de acuerdo al momento en que el analista delictual los descarg
de la base.
Que los datos sobre los incidentes de delitos estn cambiando constantemente crea un
problema para el anlisis. Uno es el anlisis en tiempo real. Muchas agencias hacen hin-
capi en llevar a cabo estadsticas ms recientes; por ejemplo, datos de hace una hora. La
probabilidad de que stos cambien despus de la recepcin de la denuncia es bastante alta,
debido a informacin adicional que puede provenir desde la investigacin, a la identifca-
cin de los sospechosos, correcciones de la denuncia original, entre otros. Sin embargo,
tericamente, luego de cierta cantidad de tiempo, la posibilidad de que los datos cambien
es considerablemente menor. Desafortunadamente, no existe investigacin en esta rea
por lo que analistas deben suponer o predecir cundo la posibilidad de mayores cambios
ser baja. En algunos casos, los registros son descargados durante la quincena del mes des-
pus de haber sido denunciados y actualizados en un intervalo de seis meses o un ao para
considerar las detenciones y esclarecimientos. En cualquier caso, el uso en tiempo real
debe hacerse con extremo cuidado.
Todos los datos de delitos registrados por la polica tienen dos conjuntos de fechas. La pri-
mera es la fecha en que se tom la denuncia (en algunos casos tambin se registra la hora
en que se escribi la denuncia, pero esta informacin no es esencial, excepto para ciertos
estudios de operaciones.) El segundo conjunto es la(s) fecha(s) y la(s) hora(s) en que ocu-
rri efectivamente el delito. Esto se incluye en el registro del delito, porque la fecha en que
se denunci no siempre es la misma que cuando ocurri.
En muchos casos, se conocen la fecha y hora exactas de cuando ocurri el delito (por
ejemplo, robo con violencia, lesiones). Sin embargo, en otros tipos de delitos, no se co-
nocen la fecha ni la hora, porque no existen testigos de los hechos (por ejemplo, robo en
lugar habitado, robo de vehculos, hurto). En estos delitos, las vctimas denuncian basa-
das en la mejor estimacin de fecha y hora en que el delito podra haber ocurrido. stas
se llaman primeras posibles y ltimas posibles horas y fechas o desde y hasta.
La diferencia entre estos dos conjuntos de fechas (cuando se denuncia el delito versus
cuando ocurre) es muy importante, ya que sirven para diferentes propsitos, segn sea
la naturaleza del anlisis.
Todos los delitos denunciados a la polica son considerados basndose en la fecha de la de-
nuncia, porque sera imposible contarlos segn la fecha de ocurrencia, ya que no siempre
se conoce. Como se mencion anteriormente, los datos de delitos son dinmicos y pueden
denunciarse das, semanas, meses, incluso aos despus de haber ocurrido. El total de deli-
tos tendra que actualizarse constantemente sobre la base de la fecha de ocurrencia y estas
diferencias podran causar problemas a la hora de contarlos. La fecha de denuncia es cons-
tante, no cambia, por eso los totales de delitos se centran en esta variable. Sin embargo,
puede infuir en la interpretacin de las estadsticas de la delincuencia. Por ejemplo, si una
gran cantidad de robos a residencias ocurre entre Navidad y Ao Nuevo, probablemente
las vctimas no hagan la denuncia hasta despus del Ao Nuevo, cuando vuelvan a casa. Por
lo tanto, una gran cantidad de delitos ser contabilizada en el mes siguiente e incluso en el
ao posterior, cuando en realidad ocurrieron el mes y el ao anterior. Aunque no hay nada
que un polica o un analista puedan hacer para corregir este problema, debieran tenerlo
en cuenta durante el proceso de anlisis. Finalmente, la fecha de incidencia, aunque no es
adecuada para contabilizar delitos, es importante para el anlisis y se utiliza para identifcar
patrones y series. La fecha en que ocurri el delito es mucho ms importante que cuando
se denunci.
85
Las diferentes formas de cmo se mide el delito infuyen en las estadsticas creadas en base
a esta variable. A continuacin se encuentran las cuatro formas ms utilizadas para medir o
contabilizar los hechos delictivos y las consideraciones que se deben tener al utilizarlas.
Registro o denuncia de delitos
Los registros de delitos se referen a incidentes de delitos individuales denunciados a la
polica y son almacenados dentro del sistema RMS de cada departamento de polica. Es im-
portante mencionar que, aunque los datos sobre delitos registrados son generalmente los
mismos, el cmo y cundo se registran los incidentes pueden variar segn regin, estado e
incluso unidad de polica. Por ejemplo, uno puede clasifcar que tomar herramientas de la
parte trasera de un camin es un hurto, mientras que otro puede clasifcarlo como un robo
desde un vehculo. Dos clasifcaciones bastante diferentes, aunque fnalmente es el mismo
delito. Por lo tanto, cmo un departamento de polica los registra infuir en las estadsticas.
Dado que cada uno tiene sus propias polticas, procedimientos y sistemas RMS (no existe
un estndar nacional para registrar los incidentes delictuales), es un problema comparar
estadsticas sobre delitos entre las agencias. sta es la razn por la cual, para comparar
estadsticas entre ellas, se utilizan estndares federales (por ejemplo, UCR o NIBRS).
Sistema unifcado de estadsticas criminales (UCR)
El UCR es un estndar nacional para clasifcar de manera uniforme los delitos y no considera
las leyes estatales (para ms detalles, ver www.fi.gov/ucr). Se cre para proveer una for-
ma de contar sistemticamente los delitos que ocurren en los Estados Unidos. El UCR no
recopila informacin de todos los delitos, sino slo de algunos (por ejemplo, homicidio, vio-
lacin, robo, agresin fsica grave o lesiones graves, robo a residencias, hurto, robo de veh-
culos e incendio provocado). Tiene una jerarqua para los delitos (si se comete una violacin
y luego homicidio sobre una misma persona, slo se contabiliza el homicidio). Sin embar-
go, recopila informacin sobre todos las aprehensiones, sin importar el delito cometido. El
cumplimiento de este estndar es voluntario, por lo tanto no todos los departamentos de
polica informan sus estadsticas (aunque ms del 95% de la poblacin estadounidense est
representada en las estadsticas UCR). Por lo general, estos nmeros son informados men-
sualmente a una agencia estatal que luego informa al FBI. Los nmeros no son actualizados
(estticos). Las diferencias ms importantes entre las denuncias y el UCR para un analista
delictual son que los UCR son valores agregados que no se pueden desglosar, slo incluyen
cierto tipo de delitos que se contabilizan segn una jerarqua establecida y las cantidades
son estticas. stas son las principales razones de por qu las estadsticas delictuales de los
UCR y las de los analistas delictuales de una misma jurisdiccin rara vez sern iguales.
Sistema nacional de registro de incidentes delictuales (NIBRS)
El sistema NIBRS es un intento de mejorar el UCR, pero su naturaleza es similar
3
. Tambin es
un estndar para clasifcar los delitos de manera uniforme, que no considera las categoras
estatales. Es una versin mejorada del UCR, porque incluye el seguimiento de los principa-
les tipos de delitos; porque registra los casos en forma individual (no totales agregados) y
entrega esta informacin voluntariamente al FBI; el sistema permite que las agencias actua-
licen los registros sobre incidentes a medida que se disponga de ellos. A menudo, los analis-
tas utilizan categoras UCR o NIBRS para analizar los datos de incidentes. Muchos sistemas
RMS recodifcan los incidentes segn estos estndares. No existen estadsticas nacionales
basadas en el estndar NIBRS, porque son muy pocos los departamentos que informan los
incidentes registrados de esta manera.
3 Para mayor detalle ver www.
fi.gov/nibrs.
Anlisis delictual:
86
Encuesta nacional de victimizacin (NCVS)
La encuesta nacional de victimizacin (National Crime Victimization Survey) es otra forma
de medir la actividad delictual, pero se centra en las experiencias de las vctimas. El prop-
sito de la encuesta es evitar contar slo los delitos denunciados a la polica y tener esta-
dsticas independientes de la gestin policial. Comenz en el ao 1973 y toma muestras de
100.000 residentes de 12 aos de edad o ms, de casi 50.000 hogares
4
. Las personas son
entrevistadas cada seis meses durante tres aos. Las encuestas recopilan informaciones
tales como el lugar del delito, el mes, la hora del da, el entorno fsico, las caractersticas de
las vctimas (sexo, raza, niveles de ingresos, grado de la lesin, medidas de autoproteccin
y resultados de ellas, y la relacin entre la vctima y el infractor) y proporciona informacin
adicional sobre delitos que rara vez son denunciados a la polica (por ejemplo, violacin y
violencia intrafamiliar). No recopila informacin sobre homicidios, incendios intencionales,
delitos contra la sociedad ni delitos contra el comercio. Adems, las vctimas determinan
si el incidente fue un delito, no la ley. La NCVS es ms benefciosa para investigadores de
las ciencias sociales y proporciona tendencias nacionales de victimizacin; sin embargo,
los departamentos de polica local son menos propensos a utilizar esta informacin en sus
jurisdicciones. La principal razn es que se toma una muestra del pas y no se llevan a cabo
sufcientes encuestas a nivel local para generalizar sobre esta poblacin.
Si preguntamos: en una ciudad de 150.000 personas, cuntos seran encuestados en la
NCVS?, se podra generar la siguiente estimacin:
NCVS CIUDAD
100.000 encuestados = X encuestados
200.000.000 150.000
Poblacin estadounidense mayor de 12 aos Poblacin de la ciudad

X = 100.000 * 150.000 / 200.000.000
X = 75 personas sern entrevistas en la ciudad
Aunque 75 encuestas puedan ser sufcientes para realizar estadsticas, no lo son para infor-
mar sobre la prevalencia de la victimizacin en esa jurisdiccin. Esta encuesta no informa
sobre los incidentes delictuales, sino sobre las experiencias de las vctimas. La encuesta
nacional no provee de sufcientes casos para inferir conclusiones a nivel local, por lo que
muchas agencias de polica realizan sus propias encuestas de victimizacin para entregar
informacin til para las actividades de control y prevencin del delito, as como sobre la
satisfaccin en la comunidad sobre las actividades realizadas por la polica.
Resumen de los datos delictuales
Todos estos tipos de antecedentes tienen el propsito de proporcionar una imagen gene-
ral de la delincuencia. Sin embargo, segn los registros que se utilicen, la imagen puede
ser muy diferente. Un problema importante que los analistas delictuales enfrentan es por
qu sus estadsticas no coinciden con las estadsticas ofciales informadas al FBI. De la
discusin anterior, podemos desprender cmo ocurre esto; cualquiera de las siguientes
afrmaciones podra ser correcta:
El analista delictual descarg los antecedentes a una hora diferente de la que los datos
NIBRS o UCR fueron descargados
El analista delictual utiliza cdigos delictuales estatales, no cdigos NIBRS ni UCR
4 Ver www.icpsr.umich.edu/
NACJD/NCVS/
87
El analista delictual utiliza slo aquellos delitos determinados por la polica como deli-
tos (no por la vctima)
El analista delictual cuenta segn cantidad de reportes o denuncias, no cantidad de
vctimas o por jerarqua de los delitos
Detenciones
Los arrestos ocurren cuando existe sufciente evidencia (causa probable) de que una perso-
na ha cometido un delito. En el anlisis delictual, el arresto es usualmente el resultado fnal
de un incidente y no es relevante si la persona en realidad fue (o siquiera ha sido) declarada
culpable o sentenciada por el delito. A menudo, los departamentos de polica son medidos
segn la cantidad de detenciones que han logrado respecto de una cierta cantidad de deli-
tos (tasa de esclarecimiento). Esto se abordar en la siguiente seccin, sta aborda la natu-
raleza de los registros sobre aprehensiones y cmo infuyen en las estadsticas delictuales.
A nivel agregado, hay ms delitos que detenciones. Sin embargo, tericamente, puede
haber ms detenciones que delitos, si varias personas cometen un mismo delito. Ya que
muchos delitos tienen niveles muy bajos de detencin (por ejemplo, la tasa nacional de
esclarecimiento de los delitos contra la propiedad del ao 2001 fue de un 16,2% contra un
46,2% de delitos violentos, segn Crime in the United States, 2001), rara vez se vern ms
detenciones que delitos.
Para algunos tipos de delitos, las aprehensiones son la nica forma de medir la cantidad de
incidentes. stos son los delitos detectados por la polica, no denunciados por las vctimas,
tales como conducir bajo la infuencia de alcohol, delitos por drogas y prostitucin. As, el
anlisis de este tipo de delitos en particular, basado en los registros de aprehendidos, tien-
de a refejar ms la actividad o gestin policial que la ocurrencia de estos delitos.
Habiendo dicho esto, los datos sobre detenciones deben utilizarse con moderacin para el
anlisis. Las siguientes son consideraciones adicionales:
Cuando se detiene a un individuo, no signifca que l o ella sea culpable.
Los detenidos pueden no representar a los infractores de delitos debido a las bajas
tasas de aprehensin en promedio.
Existe prejuicio respecto de quienes son detenidos (por ejemplo, menos experiencia,
menos inteligentes), de manera que el anlisis no puede generalizarse respecto a to-
dos los sujetos que comenten estos tipos de delitos.
Una pequea cantidad de sujetos puede explicar de una gran cantidad de aprehensio-
nes (algunas personas son detenidas con ms frecuencia que otras).
Las operaciones especiales de la polica infuir en gran medida en el nmero de de-
tenciones.
Sin embargo, a menudo esta es la nica forma de examinar ciertos tipos de delitos. En estos
casos, el analista debe proveer una discusin detallada sobre las limitaciones y estar conscien-
te de que las actividades policiales pueden haber infuido en la cantidad de detenciones.
Las llamadas por servicio
Una llamada por servicio es un requerimiento de servicio policial, en el que un ofcial es
enviado o un incidente es descubierto por la polica. Una llamada telefnica a una unidad
o cuartel policial no es necesariamente una llamada por servicio y no todas ellas terminan
Anlisis delictual:
88
en una denuncia. Existen dos tipos de llamadas por servicio, las originadas por los ciuda-
danos y las originadas por la polica. Como su nombre lo dice, una llamada por servicio
originada por ciudadanos es la que proviene de un ciudadano y es recibida por un ofcial u
otro funcionario. La respuesta puede ser en persona o por telfono. El tipo de actividad
puede ir desde un homicidio hasta una pelea de vecinos por los ladridos de un perro. Una
llamada por servicio originada por policas se produce cuando un ofcial identifca una ac-
tividad delictual, responde y llama al operador para informar. Estas llamadas se producen
generalmente por controles a vehculos, controles a personas, pero tambin puede ser un
rango de actividad.
Los registros de las llamadas por servicio utilizados por los analistas delictuales en gene-
ral son antecedentes resumidos que se descargan de un sistema CAD a un RMS. Como se
mencion anteriormente, los archivos CAD contienen toda la actividad y comunicacin de
los policas y los operadores o despachadores; entonces, el polica es la unidad de anlisis.
No obstante, en los datos de resumen la unidad de anlisis es la llamada. Posteriormente,
cuando se cuentan las llamadas por servicio, cada lnea representa una llamada (en datos
CAD, cada lnea puede representar una actividad de un polica en una llamada; por lo tanto,
podran haber mltiples lneas de informacin para cada llamada). Las personas a veces se
referen a los antecedentes de llamadas por servicio como datos CAD. La mayora de las
veces esto es incorrecto, ya que se referen al resumen de llamadas por servicio, y no en
realidad al historial de la unidad en el CAD (a menos que se estn realizando anlisis sobre
el personal). Existen algunas pocas excepciones a esto basadas en el sistema individual de
una agencia. En general, este tipo de registros debera llamarse datos de llamadas por
servicio y puede identifcarse de manera ms detallada como originada por ciudadanos
u originadas por policas.
Las estadsticas de las llamadas por servicio informadas por los analistas delictuales son
por lo general slo llamadas originadas por los ciudadanos, a menos que se mencione lo
contrario. Esto se debe a que, como en los arrestos, las llamadas por servicio originadas por
policas indican la actividad policial y no la demanda de servicio. Los totales de las llamadas
originadas por policas estn infuenciados en gran parte por las llamadas originadas por los
ciudadanos. Por lo tanto, deben utilizarse con cuidado (por ejemplo, mientras ms llama-
das originadas por los ciudadanos, los policas tienen menos tiempo para llevar a cabo sus
propias actividades.
La fgura 4-1 muestra un desglose aproximado de cmo se clasifcan las llamadas por servi-
cios policiales:
Los ciudadanos llaman a la polica por emergencias y por otros problemas.
Un subconjunto de llamadas son derivadas a los policas para que respondan.
Los policas generan llamadas por servicio por su propia cuenta.
Algunas llamadas por servicio generan reportes o denuncias, principalmente de delitos
o accidentes de trnsito.
Por ltimo, se realizan arrestos de un subconjunto de reportes o denuncias originados
por ciudadanos y/o por las policas.
89
Figura 4-1: Desglose aproximado de las llamadas por servicios policiales
Cuando se utilizan registros de llamadas por servicio existen varios problemas que deben
ser considerados. Pueden existir errores de entrada de datos, porque a menudo los ope-
radores se encuentran bajo muchsima presin, o presionan un botn equivocado, o no
conocen la informacin correcta (por ejemplo, direcciones, nmero de la vivienda). Tam-
bin las vctimas pueden denunciar de una manera incorrecta. Por ejemplo, una vctima
puede denunciar que la han asaltado, pero la polica descubre que en realidad su casa
fue vctima de un robo sin violencia. En muchos sistemas CAD, los operadores no pueden o
no vuelven para cambiar el tipo original de la llamada; no obstante, algunos sistemas s lo
pueden hacer. Es importante saber si un sistema puede realizar estos cambios. Los cdigos
utilizados para las llamadas por servicios son muy especfcos: muchas veces hay cinco o
seis cdigos para el mismo tipo de incidente. Esto no es prctico para realizar anlisis de
esta informacin y podra ser necesario agruparlos. Por ltimo, las polticas y los cdigos
dependen de cada agencia; por lo tanto, la comparacin entre departamentos de polica se
hace muy difcil.
Utilizando los datos de llamadas por servicio como un instrumento
para medir la delincuencia
Uno de los principales problemas en el uso de los registros de las llamadas por servicio es
que los analistas los utilizan para llevar a cabo anlisis de incidentes delictuales. Seleccionan
aquellas llamadas por servicios donde existe una denuncia por delito y stas representan
los incidentes delictuales. En algunos casos, los analistas no tienen otra opcin, porque los
registros delictuales no estn disponibles en forma electrnica, pero otros lo hacen slo
por conveniencia. Los analistas deben estar conscientes de los siguientes problemas que
tiene esta prctica.
Como se mencion anteriormente, segn las capacidades de un sistema CAD en particular,
una llamada de servicio se codifca como cierto tipo de delito al momento de enviar al po-
lica; pero, una vez que el polica llega al lugar puede determinarse que es algo diferente.
Por lo tanto, una llamada que entra y que es tipifcada como un asalto o robo con violencia
Llamadas de servicio
originadas
por policas
Llamadas de servicio
originadas
por ciudadanos
Llamadas hechas a la polica
(911 y de no emergencia)
Denuncias
(Delito, Accidente)
Arrestos
Anlisis delictual:
90
puede en realidad ser un robo residencial u otra actividad que no representa un delito. De
hecho, el autor de este captulo hizo una prueba con un subconjunto de informacin de un
departamento de polica y encontr que la mayora de las llamadas por asaltos resultaban
en realidad ser slo robos residenciales. Esto se llev a cabo comparando datos de llamadas
por servicios con los registros de los delitos.
En algunos casos, las policas usan las llamadas por servicio para realizar informes que cali-
fcan como anlisis de delitos, pero incluyen llamadas por servicio no delictuales (por ejem-
plo, llamadas para vigilar que todo est bien o por comportamiento sospechoso). Esto
confunde al receptor del anlisis sobre un incidente que es un delito y un incidente que no
lo es (esto es ms comn en los datos entregados al pblico a travs de internet).
Las variables de las fechas y horas de una llamada refejan cundo la polica recibi la lla-
mada y despach el servicio, y no cuando realmente ocurri el delito. Aunque estas horas y
fechas representen informacin respecto de cundo se denunci el delito, no provee infor-
macin sobre cundo ocurri. Esto es relevante para todos los delitos que no se denuncian
inmediatamente despus de ocurrido, especialmente para los delitos contra la propiedad o
aquellos donde no se conoce la hora exacta (por ejemplo, un delito ocurrido dentro de un
periodo de tiempo).
Asimismo, el lugar registrado en la llamada puede no ser el lugar del incidente, sino que
uno cercano o desde donde se realiz la llamada. Registrar el nmero de departamento
o vivienda en las llamadas por servicio es a menudo catico y depende de la cantidad de
informacin disponible (por ejemplo, una pelea ruidosa en el edifcio de al lado) y de la
diligencia de quien tome la llamada (por ejemplo, determinar el nmero de vivienda donde
ocurre el incidente, no desde dnde se origina la llamada).
Si los registros utilizados para representar el delito son slo llamadas por servicio origina-
das por los ciudadanos, no se incluirn los delitos originados por las llamadas por servicios
hechas por los ofciales.
Una llamada por servicio puede tener varias disposiciones o procedimientos (por ejemplo,
arresto e informe policial). En algunos casos, los datos del resumen descargados del
CAD al RMS puede slo incluir una disposicin; por lo tanto, falta informacin. En la mis-
ma lnea, si se examinan slo llamadas que terminan en denuncias, las detenciones que
resulten pueden no incluirse. Adems, el tipo de disposicin, una denuncia no signifca
necesariamente que fue un delito (por ejemplo, bienes perdidos o encontrados tambin
generan denuncias).
La informacin resumen de las llamadas por servicio es esttica. Es decir, una vez que se
exporta, por lo general, no se actualiza con nueva informacin proveniente de una investi-
gacin. Por ejemplo, los datos de una llamada por servicio que resulta en una denuncia no
refejarn un arresto realizado dos das despus.
En conclusin, es muy problemtico utilizar las llamadas por servicio como fuente para me-
dir o analizar los datos delictuales debido a las razones mencionadas. La informacin de
llamadas por servicio se debiera utilizar cuando:
Se estudia la actividad del polica (por ejemplo, controles de trnsito originados por
policas).
Se investigan disturbios que no resultan en una denuncia por delito, pero pueden indi-
91
car la existencia de un problema. Las llamadas pueden incluir comportamiento sospe-
choso, actividad con drogas (no es un delito necesariamente), comportamiento des-
ordenado, beber alcohol en la va pblica, reclamos por ruidos molestos y violaciones
a normas.
No existe otra opcin. Hay que asegurarse de defnir con claridad los datos utilizados y el
anlisis que resulta de ellos. Por ejemplo, el anlisis de la hora del da de las llamadas por
servicio slo indica cuando los policas recibieron las llamadas, no cuando ocurri el de-
lito. Recuerde que el anlisis de delitos basado en los registros de llamadas por servicio
podra conducir a inferencias incorrectas, adems es muy limitado en su interpretacin.
Y utilice los datos de denuncias cuando:
Se estudia problemas delictuales en cualquiera de sus formas.
Entender e interpretar las estadsticas
La segunda seccin de este captulo cubre la aplicacin y la interpretacin de varios es-
tadsticos o estimaciones que son apropiados para el anlisis delictual. Este captulo no
incluye frmulas ni descripciones de cmo llevar a cabo o lograr dicho anlisis, sino que es
una visin general de cundo y cmo utilizar estas tcnicas en particular.
Tasas
La tasa es una razn o proporcin de una variable sobre otra. Tambin se llama normali-
zacin. Por ejemplo, la tasa de delincuencia generalmente es la cantidad de delitos en un
rea dividida por la poblacin que tiene esa misma zona geogrfca o la cantidad de delitos
por habitante. Sin embargo, existen tres tipos de tasas que se utilizan regularmente y que
todo analista delictual debe entender: la tasa de delincuencia, tasa de arrestos y tasa de
esclarecimiento.
Tasa de delincuencia
Como se seal antes, una tasa de delincuencia es la cantidad de delitos en un rea dividida
por la cantidad de personas que viven en ese lugar. Sin embargo, no es tan simple. La tasa
de delincuencia, generalmente informada por la polica y el FBI a travs del programa UCR,
es en realidad llamada tasa de ndice de delincuencia. El ndice de delincuencia se refere
slo a aquellos delitos que registra el sistema UCR: homicidio, violacin, robo, agresin
fsica grave, robo residencial, hurto, robo de vehculos e incendio provocado. La tasa de
ndice de delincuencia no considera otros tipos de delitos. Esto es importante, porque si
un analista calcula la tasa de delincuencia de una jurisdiccin utilizando todos los delitos
denunciados, la cantidad ser diferente y ms alta que la tasa de ndice de delincuencia.
Otro punto importante es que la tasa de ndice de delincuencia es informada segn la ci-
fra de delincuencia por cada 100.000 personas. Informar una tasa de ndice de delincuencia
por cada 100.000 personas quiz no sea realista para jurisdicciones en Estados Unidos que
tienen menos de 100.000 habitantes, porque da la idea de que hay ms delitos de los que
realmente ocurren. Por ejemplo, un pueblo de 50.000 habitantes tiene 3.000 delitos. El cl-
culo de la tasa de ndice de delincuencia ser de 6.000 delitos por cada 100.000 personas.
Aunque es importante utilizar 100.000 cuando se comparan tasas a niveles nacionales o
estatales, jurisdicciones ms pequeas pueden utilizar cada 10.000 o 1.000 personas, segn
Anlisis delictual:
92
sea el propsito del anlisis. Esto es importante cuando se comparan tasas de delincuencia
de reas ms pequeas dentro de una jurisdiccin (por ejemplo, zona censal, rondas o tur-
nos, departamentos de policas).
Otra consideracin al utilizar tasas de ndice de delincuencia a nivel local es distinguir en-
tre los delitos contra las personas y a la propiedad. Cuando pensamos en delitos, la mayora
de las personas, incluso los policas, piensan en delitos violentos. As, cuando se informan
los datos de delincuencia, la mayora piensa que la informacin se refere principalmente a
delitos violentos, cuando en realidad la mayora de los ndices de delitos son de delitos con-
tra la propiedad. Los analistas deben informar la tasa promedio junto con la tasa de delitos
contra la propiedad y la tasa de delitos a personas en forma separada.
Por ltimo, a nivel local no siempre se recomienda utilizar la cifra de poblacin para determi-
nar una tasa de delincuencia. Segn el propsito de la estadstica, el tamao de la poblacin
puede no ser relevante o pueden contradecir lo que el analista est tratando de mostrar.
Por ejemplo, un analista quiz quiera comparar la tasa de robos al comercio de 10 zonas en
una ciudad. Ya que la gente no vive en las tiendas comerciales, la tasa de robos comerciales
mostrar tasas muy altas en las reas ms densas de locales comerciales. Aunque esto no
sea incorrecto, puede no ser benefcioso para el anlisis. En vez de eso, el analista debiera
calcular la cantidad de robos comerciales segn la cantidad de tiendas comerciales o segn
el rea comercial. Esto podra mostrar cuntos robos comerciales por zona de acuerdo a la
cantidad de blancos importantes y no a la poblacin.
Aunque las tasas de delincuencia basadas en la poblacin son las ms publicitadas por la
polica, existen muchos otros tipos de tasas que pueden utilizarse para el anlisis delictual.
Los siguientes son algunos ejemplos adicionales:
Por vivienda (por ejemplo, comparar la cantidad de robos residenciales, ya que el blan-
co es la casa y no la cantidad de personas que viven en ella)
Por cantidad de viviendas o apartamentos (por ejemplo, comparar las comunidades
de edifcios, ya que la cantidad de residentes cambia constantemente en este tipo de
propiedad)
Por persona (ocupacin) (por ejemplo, comparar bares o clubes nocturnos, ya que es
difcil medir la verdadera cantidad de clientes)
Por espacios de estacionamiento (por ejemplo, comparar cupos de estacionamientos,
ya que los espacios son la cantidad de autos que se pueden estacionar)
Por hectrea (por ejemplo, comparar parques)
Por metro cuadrado (por ejemplo, comparar tiendas)
Tasas de arresto
La tasa de arresto es similar a una tasa de delincuencia. Es la cantidad de arrestos por per-
sonas. Las tasas de arresto son por lo general desglosadas por edad, raza, sexo y otras
variables de censo; por ejemplo, las tasas de arresto son ms altas para hombres entre los
18 y los 24 aos de edad. Las tasas de arresto son generalmente utilizadas a nivel nacional
para indicar patrones de delincuencia. Las estadsticas nacionales provienen de las cifras de
arrestos del programa UCR por casi todos los delitos, no slo los delitos que conforman el
93
ndice de delincuencia. Aunque cada jurisdiccin calcula sus propias tasas de arresto, los
analistas delictuales no las utilizan con regularidad a nivel local, porque las cifras del censo
de poblacin pueden desactualizarse rpidamente y la informacin no se desglosa con faci-
lidad para compararla dentro de una misma jurisdiccin.
Tasas de esclarecimiento
La tasa de esclarecimiento es el porcentaje de delitos denunciados que culminan con un
arresto o un esclarecimiento excepcional segn los estndares del FBI. Un delito es escla-
recido con el arresto si por lo menos una persona es detenida o imputada por el delito,
o si el caso es entregado al tribunal para ser procesado. Se cuenta la cantidad de delitos
esclarecidos, no la cantidad de personas detenidas; el arresto de un sujeto puede ayudar a
esclarecer varios delitos o la detencin de varios sujetos puede esclarecer slo un delito. Se
esclarece un delito por medios excepcionales si circunstancias ms all del control policial
previenen un esclarecimiento por arresto. Sin embargo, la polica debe reunir informacin
especfca sobre el delito para satisfacer este tipo de esclarecimiento (por ejemplo, la poli-
ca debe identifcar al infractor, reunir sufciente evidencia que apoye el arresto, formular
cargos, entregar al infractor al tribunal para que sea procesado e identifcar la ubicacin del
infractor para que pueda ser arrestado)
5
. Las tasas nacionales de esclarecimiento se basan
slo en delitos que forman el ndice de delincuencia. Por lo general, se informan las tasas
de esclarecimiento segn el tipo de delito. Histricamente, el homicidio tiene las tasas ms
altas. Existen varios problemas que deben considerarse cuando se deben entender e inter-
pretar las tasas de esclarecimiento.
Como se mencion anteriormente, los datos de incidentes delictuales son dinmicos, lo
que es especialmente importante para el clculo de las tasas de esclarecimiento. Por ejem-
plo, este autor podra descargar los delitos que fueron denunciados el mes anterior recin
el da 15 del mes siguiente. As, los delitos que no son esclarecidos por arresto durante el
mismo mes de la denuncia no son registrados como esclarecidos. Como los arrestos no
siempre ocurren cerca de cuando se hace la denuncia, las tasas de esclarecimiento subesti-
man la cantidad de esclarecimientos.
Por lo general, los totales ofciales de esclarecimientos y delitos se realizan mensualmente,
en conjunto, y nunca se actualizan
6
. La nica excepcin son las tasas de homicidio: el pro-
grama UCR requiere que los departamentos de polica local actualicen los esclarecimientos
de homicidio, sin importar cuando ocurran. Aunque el programa UCR requiere informes
mensuales de los totales, una analista delictual local puede actualizar los totales anualmen-
te; es decir, despus de varios meses del ao siguiente, volver y descargar la cantidad de
delitos esclarecidos. Tericamente, un analista podra hacer esto todos los aos por cada
ao anterior que haya pasado (ya que los esclarecimientos pueden ocurrir en cualquier mo-
mento), pero un ao debiera ser sufciente para la mayora de los delitos.
Es importante que los analistas delictuales actualicen las tasas de esclarecimiento en forma se-
parada del proceso UCR, porque las tasas de esclarecimiento pueden utilizarse para diferentes
propsitos en anlisis delictual. Cuando se observa la naturaleza de los arrestos de un delito en
particular, es importante conocer la tasa de esclarecimiento de dicho delito. Por ejemplo, si el
analista encuentra que la mayora de los detenidos por robos en lugares habitados son jvenes,
esto puede o puede no ser un descubrimiento importante. Sabemos que las tasas de esclare-
cimiento de delitos a la propiedad son por lo general muy bajas. Entonces, si encontramos que
75% de estos infractores (que son detenidos) son jvenes, pero slo se detiene a alguien en 7%
de este tipo de robos, sabemos que jvenes han cometido 5,25% de los robos en lugares habita-
dos (0,75 * 0,07). En cambio, no sabemos nada de los infractores en el 94,75% de los casos.
5 Federal Bureau of Investga-
ton, Uniform Crime Reports-
Frequently Asked Questons,
http://www.fbi.gov/ucr/ucr-
quest.htm (con fecha de acceso
el 15 de junio de 2004).
6 El programa UCR requiere in-
formes mensuales
Anlisis delictual:
94
Medidas de tendencia central
Las medidas de tendencia central son estadsticas importantes que ayudan a los analistas
delictuales a describir una distribucin de datos sobre incidentes y comparar variables rela-
cionadas. No obstante, su uso est limitado, ya que la mayora de ellas depende de variables
de intervalo o de razn (numricos), mientras que la mayora de las variables en anlisis
delictual son ordinales y nominales. Las medidas de tendencia central discutidas aqu son la
media, la moda, la mediana, el rango y la desviacin estndar. A continuacin se presenta
una breve descripcin de cada estadstica, su importancia y un ejemplo de su uso:
El rango
El rango es el espacio de la distribucin de registros de una variable particular. Es el va-
lor mximo de la variable menos el valor mnimo. Estos valores pueden no ser informados
de manera formal, pero son una parte importante del proceso de anlisis. Es importante
saber el rango de valores de una variable en particular antes de llevar a cabo un anlisis,
en especial si existen valores atpicos. Por ejemplo, al examinar el tiempo de respuesta a
emergencias a travs de llamadas por servicio, el autor de este captulo encontr que los
datos tenan un rango de 20 horas, pero que la mayora de los casos se encontraba entre 5
y 7 minutos. Esto indicaba que algo estaba muy mal y, luego de investigar, se encontr que
haba un problema tcnico en el sistema CAD.
La moda
La moda es el valor que ocurre con mayor frecuencia en la distribucin de una variable.
Puede utilizarse con todos los tipos de variables (por ejemplo, numricas o nominales)
y se utiliza con regularidad en el anlisis delictual de una forma ligeramente modifcada.
A menudo, los analistas delictuales utilizan la moda en sus anlisis para responder las
preguntas: de dnde provienen la mayora de las llamadas por servicio?, cmo se com-
paran las rondas en los delitos? Por lo general se utiliza la moda proporcionando una lista
de frecuencia de valores ordenados por frecuencia descendente. La tabla 4-1 muestra las
cinco ubicaciones de accidentes ms frecuentes. En vez de hacer una lista de la intersec-
cin alfabticamente, el analista usa la frecuencia descendente, que muestra la moda en
la parte superior de la tabla, pero contina con los siguientes valores ms frecuentes, lo
que es benefcioso para el anlisis.
Tabla 4-1: Una lista de frecuencia de los lugares de los accidentes
N Interseccin Accidentes
1 Calle E Main con S University Boulevard 26
2 E California Boulevard con S University Boulevard 25
3 Calle W Grand con Avenida S Downtown 21
4 Avenida W Maple con Calle S Uptown 20
5 Calle E Main con Calle S Uptown 19
Este tipo de anlisis tambin puede utilizarse en una forma de tabla de doble entrada (es
decir, dos variables juntas). La tabla 4-2 provee un desglose de las tres direcciones con la
mayor cantidad de llamadas por servicio y luego los tres tipos de llamadas por servicio ms
frecuentes que ocurren en esas direcciones. Esta tabla permite que el analista vea los dife-
rentes tipos de llamadas que ocurren en las direcciones. Adems, uno puede darse cuenta
de que, aunque S. University Boulevard #454 tiene 49 llamadas por servicio, el tipo de lla-
mada ms frecuente, ruido fuerte, tiene slo seis llamadas. Esto indica que esta direccin
95
tiene una cantidad de diferentes tipos de llamadas, a diferencia de W Maple #976, que tiene
menos variacin en el tipo de llamadas ya que los tres primeros tipos hacen 27 del total de
36 llamadas por servicio.
La mediana
La mediana es el valor o el valor potencial (en el que no necesariamente ocurre en la dis-
tribucin) que deja el mismo nmero de datos antes y despus que l. Se conoce como el
percentil 50. Se puede usar la mediana en vez de un promedio en anlisis delictual, cuando
una distribucin es muy inclinada. Por ejemplo, la cantidad promedio de tiempo de una
llamada de servicio puede ser de 45 minutos. La mediana, en este caso, se ve afectada por
una pequea cantidad de llamadas que fueron excepcionalmente largas. Utilizar la mediana
permite afrmar que la mitad de las llamadas por servicio fueron de 15 minutos o menos.
Adems, otros percentiles pueden utilizarse para indicar la naturaleza de una variable, tales
como el 95% de las llamadas por servicio fueron de 30 minutos o menos.
La media
La media se refere al promedio de un conjunto de nmeros. Los medios pueden ponerse a
prueba estadsticamente para examinar las diferencias (ver abajo). Sin embargo, su uso en
anlisis delictual es algo limitado, ya que requiere de variables de intervalo o de razn (por
ejemplo, tiempo de respuesta, cantidad de delitos por ronda), a pesar de que muchas va-
riables son ordinales o nominales en anlisis delictual. Adems, puede ser muy susceptible
a valores atpicos, en especial cuando se usan con pequeas cantidades de datos (menos
de 35 casos).
Figura 4-2: Una distribucin normal
Tipo de llamada por servicio (frecuencia)
N Direccin Llamadas #1 #2 #3
Totales
1 Calle E Main #123 54 Llamadas de alarma (9) Llamadas para confrmar Llamadas por hurtos (5)
que todo est bien (7)
2 S University #454 49 Ruido fuerte (6) Sospechosos (4) Llamadas para confrmar
que todo est bien (3)
3 Calle W Maple #976 36 Llamadas por hurtos (10) Llamadas de alarmas (9) Llamadas por estacio-
namientos ilegales (8)
Tabla 4-2: Las llamadas ms frecuentes en direcciones seleccionadas
-3 SD -2 SD -1 SD Media +1 SD +2 SD +3 SD
Mediana
Moda
99%
95%
68%
Anlisis delictual:
96
Desviacin estndar (DE)
La desviacin estndar es una medida de dispersin de la media. En una distribucin nor-
mal, el 68% de los casos cae dentro de una DE de la media y un 95% de los casos cae dentro
de dos DE. Por ejemplo, si la edad media fuera 45, con una desviacin estndar de 10, el 95%
de los casos estara entre 25 y 65 en una distribucin normal. La fgura 4-2 es un ejemplo de
una curva normal.
Sin embargo, incluso si una distribucin no es normal (es decir, inclinada) las estadsticas
(por ejemplo, la media, la moda, la mediana y la desviacin estndar) an podran ser exac-
tas. La desviacin estndar es importante para determinar la naturaleza y la inclinacin de
una distribucin. Por ejemplo, si la distribucin de una cantidad de delitos tiene una media
de 5 con una desviacin estndar de 10, sabemos que la distribucin est inclinada porque
una desviacin estndar bajo el medio es -5, lo que no es posible.
Ejemplo de medidas de tendencia central
La tabla 4-3 y la fgura 4-3 son ejemplos de un resultado estadstico y un grfco de barras de
un anlisis de tiempo de respuesta a emergencias.
Tiempos de respuesta a emergencias
Cantidad de casos 2678
Ausente 0
Media 0:06:02
Mediana 0:02:54
Moda 0:02:16
Desviacin estndar 0:17:21
Rango 7:45:30
Mnimo 0:00:01
Mximo 7:45:31
Percentiles
25 0:01:46
50 0:02:54
75 0:04:57
Figura 4-3: Un grfco de barras que muestra el tiempo de respuesta a emergencias
Tabla 4-3: Resultado estadstico de tiempos de respuesta a emergencia
Moda Mediana
F
R
E
C
U
E
N
C
I
A
Tiempo de Respuesta
20
10
0
1
:
0
6
:
5
7
0
:
3
2
:
4
7
0
:
2
1
:
5
9
0
:
1
6
:
2
4
0
:
1
3
:
2
5
0
:
1
0
:
4
0
0
:
0
8
:
4
2
0
:
0
7
:
4
0
0
:
0
6
:
5
4
0
:
0
6
:
0
7
0
:
0
5
:
2
9
0
:
0
4
:
5
2
0
:
0
4
:
1
5
0
:
0
3
:
3
8
0
:
0
3
:
0
2
0
:
0
2
:
2
8
0
:
0
1
:
5
0
0
:
0
1
:
1
4
0
:
0
0
:
3
7
0
:
0
0
:
0
1
97
Al mirar el grfco sin las estadsticas, podemos ver que la distribucin no es normal, sino
que est inclinada. Es decir, hay ms valores agrupados en los valores de menos tiempo. El
hecho de que la media y la mediana sean nmeros diferentes, tambin nos dice que la dis-
tribucin est inclinada (ver las estadsticas y el grfco). Al mirar el rango, podemos ver que
el nmero ms grande de un tiempo de respuesta a emergencias es sobre 7 horas. Ntese
que este valor no est en el grfco, ya que es un nmero muy alto (valor atpico) que no
incluye el programa de estadstica (es decir, si estuviera en el grfco, habra una lnea muy
larga hacia la derecha).
La desviacin estndar es muy alta (sobre 17 minutos) y ya que el tiempo de respuesta
promedio es de sobre 6 minutos, sabemos que existen valores extremos que afectan la
media. Por ltimo, de la mediana y los percentiles, podemos ver que el 50% de nuestras lla-
madas de emergencias son respondidas dentro de 2:54 minutos, el 75% en 4:57 minutos. Al
mirarlos todos juntos, podemos preguntar por qu unas pocas llamadas tiene un tiempo de
respuesta tan alto, lo que provoca mayor investigacin. Una forma de estadstica estndar
para eliminar los valores atpicos es realizar una media recortada de 5%, en el que el 2,5%
de los registros son sacados de los valores ms altos y los ms bajos. El resultado de esta
distribucin es 3:41, una disminucin importante en el tiempo de respuesta y mucho ms
cerca de la mediana.
Resumen de las medidas de tendencia central
Es importante que los analistas entiendan los datos, las estadsticas y sus limitaciones. Aun-
que las estadsticas funcionen bien para describirlos, pueden verse afectadas en gran parte
por valores atpicos, en especial cuando se examinan pocos casos a la vez. A menudo, un
analista puede calcular las estadsticas como parte del proceso de anlisis, pero nunca pu-
blicarlas en un informe. Al aplicarlas a la distribucin de los registros, los analistas pueden
comprender los datos para elegir un mtodo efectivo para el anlisis. Estas estadsticas
tambin son una buena forma de evaluar la calidad de la informacin. Las medidas de ten-
dencia central se utilizan en anlisis delictual en las siguientes situaciones:
A menudo se utiliza la moda como listas de frecuencia descendente
Se utilizan las medianas y los percentiles en vez de la media cuando se inclinan las
distribuciones
Se utiliza la media slo con las variables de razn y de intervalo, las que son poco co-
munes en anlisis delictual
Se utiliza la desviacin estndar para indicar la naturaleza de una distribucin, pero a
menudo no se incluye en informes comunes
Estadsticas en accin: desviacin estndar
La siguiente tabla y detalle de mapa se refere a una serie de robos a bancos
identifcados que comprenden 5 incidentes:
N Da Hora
1 lunes 12:15
2 martes 14:40
3 lunes 13:30
4 martes 16:10
Anlisis delictual:
98
Desafo:
Qu prediccin hara usted sobre los futuros acontecimientos segn estos
resultados?
Respuesta
Si el infractor se comporta como lo ha hecho en el pasado, se puede predecir que
quiz robe un banco en un da de semana, con mayor posibilidad de que lo haga un
lunes y en la tarde.
Desafo:
Un sargento de polica necesita desplegar medios para la vigilancia preventiva los
lunes, de 11.00 a 15.00 en el rea incluida en el primer rectngulo de desviacin
estndar. A partir de estos incidentes pasados, cul es su clculo de la probabilidad
de que los ofciales atrapen al infractor durante el prximo robo a travs de esta
estrategia?
Respuesta
Como mucho, existe de 21% a 24% de posibilidades de que los ofciales atrapen al
infractor durante el prximo robo a travs de esta estrategia. Dicho de manera simple,
la probabilidad de xito est en la posibilidad de que el incidente ocurra dentro de
una cantidad dada de observaciones. Por ejemplo, la probabilidad de obtener cara al
echar una moneda a la suerte es de 0,50.
En este ejemplo, el sargento asume que todos estos acontecimientos ocurrirn
juntos; es decir, el asaltante de banco atacar el lunes, entre las 11.00 y las 15.00 y en
el rea incluida en el primer rectngulo de desviacin estndar. Esta suposicin apela
a la regla de multiplicacin, que seala que, para acontecimientos independientes,
las probabilidades de dos o ms acontecimientos deben multiplicarse juntos
para determinar la probabilidad de que los acontecimientos ocurran de manera
simultnea.
Al asumir que la hora del da, el da de la semana y el lugar son independientes, el
99
0,21 de probabilidad se deriva de la frmula: 0.60 x 0,60 x 0,60 = 0,216, donde 0,60
es la probabilidad de que el asaltante ataque el lunes (tres de cinco incidentes han
ocurrido un lunes), 0,60 es la probabilidad de que el asaltante ataque entre las 11.00
y las 15.00 (tres de cinco incidentes han ocurrido durante ese lapso de tiempo), y
0,60 es la probabilidad de que el asaltante ataque dentro del primer rectngulo
de desviacin estndar: el rectngulo de desviacin estndar no parece estar en
la geografa cuantitativa ni en la literatura de anlisis espacial. Se utiliza en anlisis
delictual, pero la nica defnicin con la que pudimos encontrar una ecuacin fue
en Crime Analysis: From First Report to Final Arrest de Gottlieb, que seala: este
rectngulo representa ahora el rea geogrfca donde ha ocurrido 68% de los delitos
(una desviacin estndar).
7
Pero, segn el mtodo sugerido de clculo, los valores
X e Y son tratados de manera independiente, lo que resulta en dicho rectngulo que
incluye slo 46% de los incidentes (0,68 x 0,68). Pero en el mapa mostrado en esta
pregunta, usamos un rectngulo de desviacin estndar real (o una aproximacin del
mismo) que inclua 3 de 5 delitos (0,60).
La probabilidad 0,24 se deriva de la frmula: 0,40 x 060 = 0,24, donde 0,40 es la
probabilidad de que el asaltante ataque un lunes entre las 11.00 y las 15.00 (dos
de cinco incidentes han ocurrido el lunes durante este lapso de tiempo) y 0,60 se
refere a la probabilidad de que el infractor ataque dentro del primer rectngulo de
desviacin estndar.
No recomendamos utilizar las estadsticas para predecir incidentes futuros en
una serie de delitos, en especial cuando las estadsticas se basan en una pequea
cantidad de casos, ya que son mucho menos confables. Todas las predicciones de
comportamientos futuros se basan en el supuesto de que el infractor continuar
comportndose de la misma manera. Por lo tanto, podemos sealar que: segn el
comportamiento pasado del infractor, puede robar un banco un da de la semana,
con mayor probabilidad un lunes y, con mayor probabilidad, en la tarde. (Ntese la
falta de uso de estadsticas especfcas). Sin embargo, muchas otras variables, tales
como descripcin del sospechoso, valor de la propiedad y la disponibilidad de blancos
debieran considerarse adems de la hora, el da y el lugar.
Inferencia
La inferencia es el proceso de tomar una muestra de casos al azar para estimar las caracte-
rsticas de la poblacin. La mayora de las veces esto se hace porque no es posible estudiar
la poblacin completa. Las medidas de tendencia central pueden utilizarse de manera de-
ductiva para describir las caractersticas de una poblacin en base a una muestra. En el rea
policial, esto se utiliza ms a menudo en encuestas a la poblacin. Es decir, se le pide a una
muestra de ciudadanos, representativa y probabilstica (al azar), que responda una encues-
ta sobre temas relacionados con la polica, y a partir de sus respuestas generalizar a toda
la poblacin de la ciudad (por ejemplo, victimizacin, temor a la delincuencia, satisfaccin
policial), si es el caso.
No obstante, por lo general no se utiliza la inferencia en anlisis delictual, ya que la mayo-
ra de los datos examinados corresponden una poblacin (no estn desagregados). Por
ejemplo, los registros de llamadas por servicio representan todas las llamadas que re-
cibe el departamento de polica por defnicin; por lo tanto, es una poblacin. Tambin,
los registros delictuales representan todos los delitos denunciados a la polica. Aunque
7 Steven Gotlieb, Sheldon Aren-
berg, y Raj Singh, Crime Analysis:
From First Report to Final Arrest
(Montclair, CA: Alpha Publishing,
1994). 452.
Anlisis delictual:
100
los delitos denunciados son un subconjunto de todos los delitos, es una muestra parcial y
no probabilstica (no es al azar). De esta forma, hay un sesgo y, por tanto, la deduccin no
puede utilizarse para generalizar todos los delitos.
Signifcancia estadstica
La signifcancia estadstica es un trmino utilizado para denotar que se ha llevado a cabo
una prueba de estadstica y que los resultados son signifcativos a un nivel predeterminado.
Sin embargo, en un discurso diario a menudo las personas usan el trmino signifcativo
para decir importante. Por ejemplo, hubo 100 robos en lugares habitados en la Ronda
2 y 200 en la Ronda 3. Esta diferencia es signifcativa. En realidad, no sabemos si hay una
diferencia estadsticamente signifcativa, porque no se hizo una prueba de signifcancia. S
parece haber una diferencia en los niveles de robos en lugares habitados de estas rondas.
Sin embargo, podra ser porque la Ronda 3 es dos veces ms grande en rea o tiene el doble
de casas. En consecuencia, uno debiera tener cuidado al usar la palabra signifcativo en
cualquier caso.
Estadsticas en accin: signifcancia estadstica
Desafo
Anlisis de detenidos por robos de autos durante el ltimo ao revela que de los
68 detenidos, 60 eran infractores drogodependientes. El jefe pregunta si esto es
estadsticamente signifcativo. Cul sera la respuesta?
Respuesta
A partir de la informacin entregada, no se puede determinar la signifcancia
estadstica. Una prueba de signifcancia provee una estimacin de cun posible es
que una muestra sea representativa de la poblacin en la que se basa y requiere una
prueba especfca de estadstica. No hay informacin sufciente en esta pregunta para
llevar a cabo una prueba. Sin embargo, en lo que en realidad el jefe parece estar
interesado es si existe una relacin entre el consumo de drogas y el robo de autos. Con
la informacin proporcionada, slo se puede sealar que aproximadamente 88% de
los detenidos por robo de autos en el ltimo ao fueron infractores consumidores de
drogas. No se puede concluir sobre todos los ladrones de autos. Ya que 68 detenidos
no fueron seleccionados al azar de toda la poblacin de ladrones de autos. Se puede
decir que existe una tendencia, ya que se trata slo de quienes fueron descubiertos
y detenidos. Adems, puede ser que, probablemente, los consumidores de drogas
sean menos cuidadosos al delinquir, por tanto son ms vulnerables de ser detenidos
que los ladrones de autos profesionales.
La pregunta clave que se hace cuando se lleva a cabo una prueba de estadstica de
signifcancia es: cul es la probabilidad de que lo que creemos que es una relacin entre dos
variables en realidad sea slo un acontecimiento al azar? Jams podemos estar 100% seguros
de que existe una relacin entre dos variables, ya que hay muchas fuentes de error que se
deben controlar (por ejemplo, error de muestras, tendencia del investigador, problemas de
fabilidad y validez, errores simples). Por lo tanto, los investigadores de las ciencias sociales
han escogido una probabilidad especfca que es aceptable: 95% (nivel de confanza). En otras
palabras, si estamos 95% seguros de que la relacin no es una coincidencia, decimos que la
relacin es estadsticamente signifcativa. En un programa de estadsticas, este nmero es
generalmente representado por un valor P con signifcancia a nivel .05 ( 5%). Cualquier
valor P a .05 o menor, implica que los resultados son estadsticamente signifcativos.
101
Por otro lado, incluso cuando se realiza una prueba de signifcancia puede haber un resulta-
do estadsticamente signifcativo, pero las implicaciones de ese resultado pueden no tener
ninguna aplicacin prctica. Por ejemplo, podemos encontrar que hay una relacin estads-
ticamente signifcativa entre la edad y el temor a la delincuencia de un ciudadano. Puede
ser que los ciudadanos de mayor edad tengan 3% ms temor que los ms jvenes. Pero, 3%
es una diferencia lo sufcientemente grande para preocuparse? Cuando las diferencias son
pequeas, pero estadsticamente signifcativas, a menudo se debe a un tamao de muestra
muy grande; en una muestra de menor tamao, las diferencias no seran sufcientes para
ser estadsticamente signifcativas.
Las siguientes son las estadsticas ms relevantes para poner a prueba relaciones con pro-
psitos para anlisis delictual. Todas estas estadsticas producen un valor P, que indica la
signifcancia de la prueba. Las frmulas exactas para calcular estas estadsticas no se inclu-
yen, pero se discute cmo y cundo se utilizan (para una lectura adicional, ver un texto de
estadsticas universitario). Es importante mencionar que cuando se utilizan este tipo de
estadsticas es preferible contar con ms casos. Un mnimo de 35 casos es deseable porque
menos confables son las estadsticas, mientras menos casos tengamos, ya que pueden ver-
se afectadas en gran medida por distribuciones que no son normales. sta es una conside-
racin fundamental en un anlisis delictual, ya que muchas de las distribuciones en cuestin
no tienen sufciente cantidad de casos (por ejemplo, anlisis delictual tctico). Un comenta-
rio fnal: es importante que en anlisis delictual el trmino signifcancia sea utilizado slo
cuando se haya llevado a cabo una prueba estadstica.
Prueba de hiptesis de una sola muestra
Las pruebas de hiptesis (tambin, test-T) de una muestra ponen a prueba si el comporta-
miento de una nica variable difere de una constante especfca. Un resultado estadstica-
mente signifcativo indica que el comportamiento es diferente del esperado. Sin embargo,
esta estadstica no indica por qu ni cmo dicho comportamiento de la variable es diferente
de la constante, sino slo que la diferencia es estadsticamente signifcativa.
Ejemplos:
Un departamento de polica puede necesitar probar si una cantidad promedio de de-
nuncias tomadas por policas difere de una constante (por ejemplo, una cantidad que
se decidi que es una cantidad aceptable de denuncias)
Un investigador puede necesitar probar si el puntaje promedio de coefciente intelec-
tual de un grupo de estudiante es distinto de 100.
Un fabricante de cereales puede tomar una muestra de cajas de la lnea de produccin y
revisar si el peso medio de las muestras difere de medio kilo al nivel de 95% de confanza.
Prueba de hiptesis de muestras pares
Una estadstica de prueba de hiptesis de muestras pares compara los comportamientos
de dos variables de un solo grupo. Calcula las diferencias entre valores de dos variables de
cada caso dentro del grupo y pone a prueba si el promedio difere de cero. Esto es especial-
mente benefcioso para una prueba de pre y post medicin de un grupo, ya que cada caso
se compara consigo mismo.
Anlisis delictual:
102
Ejemplo:
Veinte comunidades de apartamentos participan en una campaa de prevencin con-
tra la delincuencia. Los totales de delincuencia seis meses antes y seis meses despus
de la campaa (con tres meses para implementarse) se miden segn cada comunidad.
Se pone a prueba la diferencia entre las medidas de cada comunidad antes y despus
de la campaa. Los resultados signifcativos indicaran que esta diferencia entre el
Tiempo 1 y el Tiempo 2 de todas las comunidades es distinta de cero; por lo tanto, exis-
te un cambio del Tiempo 1 al Tiempo 2 en total.
Prueba de hiptesis independiente
Una prueba de hiptesis independiente compara los medios de dos grupos de casos para
determinar si son diferentes (por ejemplo, grupos de control y experimentales). Idealmen-
te, para esta prueba, los sujetos debieran ser asignados al azar (es decir, de forma inde-
pendiente) a dos grupos, para que cualquier diferencia se deba al tratamiento (o la falta
de tratamiento) y no a otros factores. Este no es el caso si se compara el ingreso medio de
hombres y mujeres. Una persona no es asignada al azar por ser hombre o mujer. En tales
situaciones, se debe asegurar de que las diferencias de otros factores no oculten ni aumen-
ten una diferencia signifcativa en los medios. Las diferencias del ingreso promedio pueden
verse afectadas por factores tales como la educacin y no simplemente por sexo. Ntese
que en la mayora de los ejemplos policiales, los sujetos o los casos no son asignados al azar.
Esta estadstica an se utiliza, pero la interpretacin debe hacerse con mucho cuidado.
Ejemplos:
Para poner a prueba la diferencia entre el tiempo de respuesta promedio segn dife-
rentes tipos de llamadas por servicio (por ejemplo, llamadas por violencia intrafamiliar
o llamadas por robos)
Para poner a prueba la diferencia entre la edad promedio de las vctimas por sexo (por
ejemplo, hombre o mujer)
Para poner a prueba si los diferentes grupos de operadores (por ejemplo, turno de da
y de noche) se demoran, en promedio, una cantidad diferente de tiempo para enviar
la informacin de las llamadas.
En el contexto de resolucin de problemas, las pruebas de hiptesis independientes y de
muestras pares pueden ser muy benefciosas para poner a prueba diferencias entre los gru-
pos y dentro de los grupos tambin. La fgura 4-4 muestra que las pruebas de hiptesis
independientes seran utilizadas para determinar si los grupos experimentales y de com-
paracin son diferentes antes y despus de la respuesta. Para un proyecto exitoso, uno
podra esperar una diferencia no signifcativa entre los grupos antes de la prueba y una
diferencia signifcativa despus de la prueba. Las pruebas de hiptesis de muestras pares
seran utilizadas para determinar si el mismo grupo ha cambiado durante el tiempo. Para
un proyecto exitoso, uno podra esperar una diferencia no signifcativa desde antes de la
prueba hasta despus de la prueba del grupo control y un resultado signifcativo del grupo
de comparacin.
103
Correlacin
La correlacin pone a prueba el nivel de relacin de las variables o el alcance y la direccin
en que las dos variables se relacionan en una forma lineal. Ntese que la correlacin slo
pone a prueba relaciones lineales. Existen dos tipos de estadsticas de correlacin: el coef-
ciente de correlacin de Pearson r (variables continuas) y el coefciente de correlacin de
Spearman (variables ordinales)
8
. En otro caso, el coefciente resultante es un valor r que va
de -1 a +1, con valores ms cercanos a menos cero. La mayora de los programas de estadsti-
cas proveen un valor P para indicar la signifcancia estadstica del coefciente de correlacin.
La correlacin puede proveer informacin importante sobre la relacin entre dos variables
porque, a diferencia de las pruebas de hiptesis, el coefciente tiene una seal que indica la
direccin de la relacin. Una seal positiva signifca que, a medida que una variable aumen-
ta o disminuye, la otra tambin. Una seal negativa signifca que, a medida que una variable
aumenta, la otra disminuye (o viceversa). Las fguras 4-5 a la 4-9 son ejemplos de diagramas
de dispersin con dos variables y sus coefcientes de correlacin.
Figura 4-4: La funcin de las pruebas de hiptesis independientes
8 Ver un libro de estadstcas
para diferencias especfcas.
Grupo de
comparacin
Grupo de control
Prueba de
hiptesis
independiente
Post-prueba
Pre-prueba
Estmulo Pre-prueba
Post-prueba
Prueba de
hiptesis
independiente
Figura 4-5: Una correlacin positiva
r=.99
Ejemplo
A medida que las tareas de delincuencia
aumentan, el miedo a la delincuencia
aumenta.
Y
X
Figura 4-7: Una relacin negativa ms dbil
Y
X
r=.75
Similar a la correlacin anterior,
pero la relacin no es tan obvia.
Anlisis delictual:
104
Cuando se usa la correlacin se debe tener cuidado. La correlacin no indica causali-
dad, es decir, una variable que produce otra, sino slo muestra que existe una relacin.
Adems, dos variables pueden estar relacionadas perfectamente, pero si la relacin no
es lineal (ver fgura 4-9), el coefciente de correlacin no es una estadstca adecuada
para medir su relacin. Por ltmo, dos variables pueden estar correlacionadas, pero
puede ser que se deba a una tercera variable (por ejemplo, a medida que aumentan
las multas por exceso de velocidad -captado por radares de trfco- disminuyen los ac-
cidentes, pero en realidad la velocidad de los conductores se relaciona con los dos).
Ejemplo:
Un analista necesita determinar si las rondas en su jurisdiccin con mayores ta-
sas de delincuencia tambin tenen mayores tasas de pobreza. Una correlacin
podra determinar si estas variables se relacionaron por ronda de toda la ciudad.
Figura 4-9: No existe correlacin
Y
X
r=0
Ejemplo
Parece ser una relacin no lineal
Figura 4-6: Una correlacin negativa
Y
X
r=.95
Ejemplo
A medida que las tasas de
delincuencia aumenta, el
miedo a la delincuencia
disminuye.
Figura 4-8: Correlacin difcil de determinar
Y
X
r=.55
Ejemplo
Relacin un tanto difcil de determinar
105
Resumen
El propsito de este captulo es presentar problemas a considerar cuando se utlizan
clculos estadstcos e interpretan sus resultados en un anlisis delictual. Aunque es
largo y abarca mucho sobre las estadstcas y consideraciones sobre la informacin,
este captulo no aborda todos los requisitos o condiciones que se deben considerar
cuando se aplican y se interpretan las estadstcas. En muchos casos, los datos son
nicos para un departamento de polica y slo los analistas delictuales informados
podrn realizar una interpretacin exacta. Jams se deben tomar los registros poli-
ciales en sentdo literal; siempre hay que cuestonar su validez y fabilidad. Hacerlo de
esta manera y utlizar las estadstcas de forma apropiada mejorar tanto la calidad de
los registros como la del propio anlisis delictual.
Anlisis delictual:
106
107
Resolviendo delitos y problemas de
alteracin del orden a travs de la
investigacin aplicada
1

Karin Schmerler
Julie Wartell
Deborah Lamm Weisel
A
pesar de los avances tecnolgicos y la adopcin generalizada de las tcnicas de anlisis
delictual avanzadas en la ltima dcada, la mayora de las personas que causan proble-
mas de seguridad pblica no son atrapadas por la polica. An cuando hay logros notables,
el anlisis delictual no ha podido hacer una contribucin importante para mejorar los nive-
les de seguridad pblica, porque los analistas delictuales estn generalmente relegados a
rastrear el aumento y la disminucin de los variados problemas de delincuencia, o a pre-
decir cundo ocurrir el prximo delito de relativa frecuencia y relevancia. Sin embargo, la
posibilidad de que los analistas delictuales reduzcan los problemas de delincuencia y otros
incidentes () es bastante alta, si estn en condiciones de emplear el tiempo aprendiendo
ms por qu ocurren estos problemas y las formas de prevenirlos efectivamente.
Como los policas, en general los analistas delictuales se han centrado en detectar a infrac-
tores en serie o individuales. Sin embargo, esta estrategia tiene limitaciones sustanciales.
1 Traduccin autorizada por los
autores de su captulo Solving
Crime and Disorder Problems
through Applied Research
Anlisis delictual:
108
Muchos delitos no son denunciados y slo un pequeo porcentaje es aclarado mediante
la detencin del infractor
2
muchos de los cuales jams son procesados y solamente unos
pocos son condenados. Varios estudios sugieren que centrarse en grupos de infractores,
vctimas, lugares, adems del contexto de los problemas de seguridad pblica, puede ser
ms efectivo que los mtodos policiales tradicionales para reducir la delincuencia.
Para mejorar el valor del anlisis delictual, se debe poner atencin en tratar tres limitacio-
nes estructurales del paradigma actual del anlisis delictual:
El anlisis delictual depende casi exclusivamente de las denuncias de delitos, aunque la
mayora de los problemas de seguridad pblica no implican actividad delictual. Gene-
ralmente, menos del 15% de las llamadas por servicio estn relacionadas con los delitos
(y gran parte de estos delitos son de menor nivel, despertando rara vez la atencin de
los analistas delictuales; por ejemplo, hurtos menores).
Los registros disponibles para el anlisis delictual son la mayora de las veces de escasa
profundidad, debido a variables que faltan o no se consideran en los registros, sub-
notifcaciones, denuncias atrasadas, errores en los datos y clasifcaciones muy amplias
de los delitos.
El anlisis de datos de poca calidad produce escasa comprensin de las respuestas
policiales. Lo mejor que el anlisis delictual tradicional puede ofrecer es resumir dnde
y cundo ocurren los delitos denunciados; por lo general, indicando a la polica que
provea ms vigilancia o patrullas en lugar de respuestas ms efectivas.
A pesar de estas limitaciones, la experiencia en investigacin aplicada sugiere que el anli-
sis delictual tiene mucho que ofrecer en cuanto a mejorar la seguridad pblica, porque los
analistas pueden ayudar a que la polica comprenda que la delincuencia y los incidentes
ocurren con ciertos patrones predecibles. Adems, pueden dar ms informacin acerca de
las formas en que podran interrumpirse estos patrones de actividad criminal.
Para entender mejor y prevenir problemas de delincuencia y de desorden, los analistas de-
ben ir ms all de los actuales sistemas de datos y emplear mtodos de investigacin apli-
cada. Estos mtodos incluyen:
Utilizar registros policiales existentes como recurso exploratorio para identifcar o ca-
tegorizar inicialmente sub-categoras especfcas de problemas, estableciendo preva-
lencia y patrones espaciales y temporales.
A travs de la investigacin y la experiencia local, identifcar variables claves que pue-
dan distinguir lugares problemticos de otros lugares similares sin problemas.
Desarrollar herramientas tales como entrevistas y encuestas de contexto o medio-
ambientales; utilizarlas para recopilar informacin especfca sobre variables claves
involucradas.
Desarrollar respuestas basadas en conclusiones y evidencia, y tambin evaluar los
resultados.
2 Incluso si los ndices de abso-
lucin de delitos -como robos en
lugar habitado y robos de autos,
que promedia en adolescentes
entre los 14 y los 16 aos, se du-
plicaran- el 70% de las veces los
infractores que cometen estos
delitos no seran atrapados.
109
Mejorando las respuestas a problemas de seguridad pblica
Muchas estrategias policiales se centran en la detencin de infractores, pero la mayora
del trabajo policial no se relaciona con la delincuencia. Por ejemplo, slo cuatro de diez lla-
madas por servicio recibidas por el Departamento de Polica de Chula Vista
3
en el ao 2002
fueron por delitos y, por lo tanto, no pueden tratarse mediante estrategias centradas en el
arresto (ver Tabla 5-1).
En tanto estrategia de rutina, por lo general el control del delito no es una estrategia efec-
tiva, porque en la mayora de los casos la delincuencia se trata de oportunidades. Por ejem-
plo, casi el 70% de los vehculos robados fueron recuperados, lo que indica que la mayora de
los vehculos fueron robados por jvenes que lo hicieron slo por diversin o como medio
de transporte, en vez de ser un elemento para obtener una ganancia. Esta evidencia sugiere
que la mayora de los ladrones no son profesionales de alto nivel y la investigacin muestra
que ladrones amateur de autos, e incluso algunos profesionales, son fcilmente disuadidos
por aparatos anti-robos y una mayor seguridad en estacionamientos grandes, entre otros.

Tabla 5-1: Las 10 primeras llamadas de servicio iniciadas por ciudadanos en Chula Vista, CA, 2003
Las respuestas de la polica guiadas por un anlisis detallado de los problemas tienen un
historial de antecedentes para reducir la delincuencia (a menudo precedido por fuertes
inversiones en control con pocos resultados). Por ejemplo, Australia redujo los robos de
autos en un 20% en un solo ao, mediante un mayor uso de inmovilizadores pasivos en
autos nuevos y usados. No todas las reducciones relacionadas con el anlisis del problema
son a gran escala. Guiados por un anlisis delictual, dos grandes centros comerciales en el
condado de San Diego-California han podido mantener los ndices de robos de autos por
debajo de otros centros comerciales comparables del condado, mediante el uso de puertas
electrnicas en las entradas y las salidas. Otros ejemplos de prevencin de la delincuencia
relacionados con el anlisis delictual pueden encontrarse en el Centro de la Polica Orienta-
da a la Resolucin de Problemas
4
.
Qu es la investigacin aplicada y por qu es importante para el anlisis delictual?
En el anlisis delictual la investigacin aplicada se refere a la recopilacin y el anlisis ms
all de la informacin existente y obtenida en las bases de datos policiales. Los mtodos de
la investigacin aplicada incluyen entrevistas, encuestas, observaciones y otras tcnicas de
recopilacin de antecedentes sobre personas y lugares. La investigacin aplicada se centra
estratgicamente en recopilar informacin sobre variables que pueden ayudar a entender
un problema especfco de delincuencia o de incidentes o desorden.
3 Chula Vista es una ciudad
del sur de California de unos
208.000 habitantes con una tasa
de delincuencia de 4.324 duran-
te el ao 2002.
4 Centro de la Polica Orientada a
la Resolucin de Problemas. Pro-
yectos de los Premios Herman
Goldstein. Ministerio de Justcia
de Estados Unidos, htp://www.
popcenter.org/library-goldstein.
htm, (con fecha de acceso el 23
de febrero de 2004)
Tipo de llamada Total % del total
Falsas alarmas de robos 8882 12%
Disturbios causados por personas 3977 5%
Violencia intrafamiliar 3692 5%
Accidente de trnsito 3580 5%
Disturbios por ruidos 2759 4%
Llamadas cortadas al 911 2397 3%
Robo de autos 2327 3%
Hurtos menores 2091 3%
Vandalismo 1983 3%
Persona sospechosa 1806 2%
Total de las 10 primeras 33594 44%
Anlisis delictual:
110
En contraste con la investigacin bsica, la investigacin aplicada genera informacin para
resolver problemas, se centra en factores claves de problemas especfcos y enfatiza aque-
llos que pueden modifcarse en forma prctica, ya sea a travs del esfuerzo policial o de
otras modalidades o enfoques. En contraste con las estadsticas bsicas de criminalidad, la
investigacin aplicada no es genrica; puede adaptarse para examinar caractersticas ni-
cas de los problemas. Por ejemplo, puede construirse para comparar lugares con proble-
mas y otros lugares similares sin problemas.
Se necesita un posttulo para llevar a cabo una investigacin aplicada?
La investigacin aplicada no utiliza procedimientos estadsticos complejos ni requiere un
posttulo. Una razn es que, en general, no se usa muestreo en la investigacin aplicada;
a menudo podemos recopilar informacin de toda una poblacin de inters para muchos
problemas. Por ejemplo, podemos identifcar todos los moteles baratos de una jurisdiccin
o, por lo menos, aquellos dentro de una seccin policial en una jurisdiccin muy grande.
Esto signifca que no tenemos que desarrollar una estrategia de muestreo o una muestra,
como lo hacen muchos estadsticos, que utilizan grupos pequeos para concluir o hacer
inferencias sobre grupos mucho ms grandes (representatividad).
Las estadsticas descriptivas usualmente son sufcientes para la investigacin aplicada. Las
estadsticas ms utilizadas son las univariadas, que resumen variables por promedios o me-
dias, rangos, porcentajes o tasas, tales como la cantidad de ladrones por lugares de estacio-
namientos. Las estadsticas multivariadas simples pueden utilizarse para examinar la rela-
cin entre diversas variables. Tpicamente, esto constar de una tabla simple (una tabla de
contingencia) que se puede usar para examinar la interaccin entre variables que creemos
que estn relacionadas con un problema particular. Por ejemplo, si nos centrramos en el
problema de un motel barato, querramos hacer una tabla de contingencia sobre variables
tales como el precio de una habitacin y las llamadas por servicio.
Cmo se relaciona la investigacin aplicada con otros tipos de investigacin en
ciencias sociales?
La investigacin aplicada es un tipo de investigacin cientfca que se utiliza ampliamente
en las ciencias sociales. En contraste con los mtodos de investigacin ms conocidos, tales
como diseos experimentales, la investigacin aplicada generalmente no alcanza el nivel
de estndares cientfcos puros, porque no podemos utilizar tcnicas tales como eleccin
de sujetos al azar (seleccin probabilstica). La mayor limitacin de este tipo de investiga-
cin es que no podemos sealar con certeza que nuestra indagacin podra producir los
mismos resultados en otros contextos.
Los diseos de la investigacin aplicada son tpicamente casi experimentales, donde
recopilamos informacin para comparar un rea con otra. Tambin pueden ser descrip-
tivos, donde examinamos datos sobre un problema o un rea, a menudo durante un
periodo de tiempo.
Los diseos cuasi experimentales son especialmente tiles para la evaluacin, en tanto pue-
den aplicarse respuestas policiales y emplearse los datos recopilados para medir los efectos
en un rea experimental comparada con un rea designada de control. El rea de com-
paracin o control asignada se selecciona de modo que sea lo ms similar posible al rea
experimental (grupo de control). En la prctica, puede ser un desafo encontrar un rea de
comparacin, pero el intento mejorar nuestra confanza en las conclusiones. Un rea de
comparacin puede crearse utilizando un diseo de un antes y un despus, con el fn de
111
examinar los efectos despus de que se haya diseado e implementado una respuesta.
Los diseos descriptivos son los ms utilizados en el anlisis delictual, porque implican exa-
minar de manera pasiva datos existentes o recopilar informacin sobre un problema. Los
diseos descriptivos se utilizan a menudo para identifcar y describir relaciones observadas
entre variables, tales como la hora del da y los robos en un lugar habitado. La mayor limita-
cin de los diseos descriptivos es que apuntan solamente a correlaciones entre variables y
no explican con certeza por qu existen esas relaciones. Esta limitacin no es fatdica para
el anlisis delictual, porque podemos hacer una suposicin razonable de que los robos en
un lugar habitado ocurren durante el da, cuando nadie est en casa.
En el anlisis delictual, los diseos descriptivos normalmente utilizan informacin exis-
tente; sin embargo, la investigacin aplicada implica recopilar antecedentes adicionales
sobre variables que se presumen relacionados con el problema de inters. Generalmente,
los datos son cuantitativos o numricos, pero pueden ser cualitativos, obtenidos a travs
de entrevistas u observaciones. Si los datos cualitativos son sufcientemente numerosos,
a menudo pueden convertirse en registros cuantitativos, para que el anlisis sea ms
sencillo. Si slo existe un puado de casos (entrevistas con cinco o seis infractores), no
es necesario cuantifcarlos.
La seleccin del tipo de diseo de investigacin que se utilizar no es generalmente un
obstculo importante en el anlisis delictual. En la prctica, un proyecto de anlisis delictual
puede utilizar varios diseos de investigacin. Un diseo descriptivo puede comenzar con
el anlisis de las tendencias de robos de gasolina en estaciones de servicio y tambin puede
llevar a realizar una encuesta a los empleados de las tiendas, o una observacin de las carac-
tersticas medioambientales. Las conclusiones preliminares pueden llevar a un diseo cuasi
experimental, en el que las estaciones de servicio con polticas de prepago se comparan
con aquellas sin este tipo de mecanismos. Incluso, este diseo puede crearse despus del
hecho ocurrido, si los registros de incidentes histricos estn disponibles.
Todos los diseos de investigacin deben centrarse en responder las preguntas de investi-
gacin, intuiciones o hiptesis sobre por qu ocurre un problema en un espacio o tiempo en
particular. Cuando se crean los diseos de investigacin aplicada, se debe:
Centrar la recopilacin de antecedentes en variables con potencial de explicacin
Utilizar los datos obtenidos durante un periodo de tiempo cuando sea posible
Crear o utilizar reas o grupos de comparacin cuando sea posible y prctico
Asegurarse de que los registros sean suficientemente numerosos para indicar co-
rrelaciones.
Por qu importa la teora del delito?
La teora del delito gua el uso de la investigacin aplicada. La teora explica por qu los
delitos tienden a ocurrir en ciertos patrones predecibles y ayuda a entender lo que facilita e
inhibe la delincuencia. Adems, puede proveer de una gran cantidad de buenas ideas acer-
ca de las mejores soluciones para problemas de delitos especfcos. Esta informacin, a su
vez, ayuda a centrar el anlisis delictual en el contexto de la investigacin probablemente
ms fructfera . Adems de ayudar a desarrollar un plan de anlisis del problema basado
en la investigacin, las teoras de la delincuencia pueden ayudar a desarrollar encuestas,
entrevistas a los infractores y otras herramientas de observacin.
Anlisis delictual:
112
Teora de la oportunidad: un concepto clave en la reduccin del crimen
Una de las teoras del delito ms importantes es la teora de la oportunidad. Un concepto
aparentemente simple. La teora de la oportunidad es la idea de que la cantidad de delitos
que ocurren est vinculada estrechamente con la cantidad de oportunidades para su perpe-
tracin. Aunque la idea es bastante simple, la mayora de los criminlogos tradicionalmente
han centrado su atencin en las causas de raz, como la pobreza.
Entender estas causas de raz no es particularmente benefcioso para un analista que est
tratando de reducir el nmero de robos en supermercados pequeos. En contraste, enten-
der cmo el nivel de oportunidad para cometer los robos en supermercados vara de una
tienda a otra puede ser bastante benefcioso para resolver cmo reducirlos. En otras pala-
bras, para la polica y los analistas delictuales es ms importante entender por qu algunas
personas o lugares son ms victimizados, que saber por qu un infractor inicialmente se
convirti en delincuente.
La teora de la oportunidad es un concepto relativamente nuevo en la polica. Histrica-
mente, la accin policial se ha centrado en la disuasin, es decir, la idea que los infractores
sern atrapados por la polica y luego castigados. La realidad del sistema de justicia es que
la disuasin es efectiva slo en contextos pequeos, como lugares de alta delincuencia (hot
spot) cuando el riesgo real o percibido de deteccin se ve en realidad aumentado y puede
mantenerse, por lo menos, durante algn tiempo.
La teora de la oportunidad tiene implicaciones prcticas para los analistas delictuales. Si
podemos determinar qu factores difcultan la comisin de delitos especfcos, podemos
reducir las oportunidades de delinquir y, por lo tanto, la delincuencia.
5
Delito situacional: un marco para reducir los delitos en contextos especfcos
Al hacer uso de la teora de la oportunidad, Ronald Clarke desarroll el concepto de pre-
vencin situacional del delito
6
, que es fundamentalmente un marco para reducir problemas
de delitos especfcos mediante el bloqueo de oportunidades especfcas durante horas de
riesgo y en lugares vulnerables. Existen cuatro formas principales de reducir o bloquear las
oportunidades de la delincuencia (o de los incidentes o desordenes):
Aumentar el esfuerzo percibido al delinquir (por ejemplo, poner cerraduras en los
pedales de freno de los autos para que sean difciles de robar)
Aumentar el riesgo de delinquir (por ejemplo, instalar cmaras de vigilancia en cajeros
automticos)
Reducir la recompensa anticipada para el infractor (por ejemplo, poner etiquetas de
seguridad en objetos usualmente robados)
Eliminar excusas para delinquir (por ejemplo, poner letreros de Prohibido merodear
en reas con problemas de drogas y prostitucin)
Entender cmo funciona la prevencin situacional del delito puede ayudar a que los analis-
tas hagan los blancos del delito menos atractivos para los infractores.
5 Marcus Felson y Ronald V.
Clarke, Opportunity Makes the
Thief: Practcal Theory for Cri-
me Preventon, Home Ofce,
Research, Development & Sta-
tstcs Publicatons, htp://www.
homeofce.gov.uk/rds/prgpdfs/
fprs98.pdf (con fecha de acceso
el 27 de septembre de 2003).
6 Ronald V. Clarke, Situatonal
Crime Preventon: Successful
Case Studies (Nueva York: Ha-
rrow y Heston, 1992)
113
Desplazamiento y difusin de los benefcios
El desplazamiento o la amenaza de que ste ocurra han provocado que muchos analistas
delictuales cuestionen si realmente pueden reducir la delincuencia y no slo desplazarla
hacia otros lugares. Intuitivamente, el desplazamiento de los problemas de delincuencia
parece posible: encontraran los infractores nuevos lugares para delinquir si los antiguos
fuesen ms difciles, ms riesgosos o no tan provechosos?
A menudo la respuesta es no. Ms de 30 estudios sobre desplazamiento apoyan esta
controversia.
7
Los lugares tienen problemas por razones especfcas, los infractores no los
seleccionan al azar. Son escogidos porque los lugares ofrecen un buen ambiente para de-
linquir; estos lugares elegidos facilitan o permiten que ocurran delitos con mayor facilidad
que otros. Cuando existe desplazamiento, generalmente ocurre a un nivel menor al del sitio
original. El resultado es una reduccin global de la delincuencia.
Lo que los investigadores a menudo encuentran es lo opuesto al desplazamiento: difusin
de los benefcios. Despus de muchos estudios, los esfuerzos por resolver un problema de
la delincuencia han resultado en reducciones de problemas de delincuencia relacionados
(por ejemplo, barrios que son blancos de la delincuencia han experimentado una reduccin
en robos comerciales y residenciales, a pesar de que los esfuerzos por resolver los proble-
mas tenan como objetivo solamente los robos residenciales). En algunas ocasiones, estos
problemas se redujeron en barrios aledaos que no eran el objeto del proyecto orientado
a resolver el problema.
El modelo orientado a la resolucin de problemas
La resolucin de problemas, como la prevencin situacional del delito, provee un marco
para examinar sistemticamente los problemas de delincuencia y de desorden, adems
de desarrollar respuestas efectivas. El acrnimo SARA (Scanning, Analysis, Response,
Asessment, en ingls) se usa a menudo para describir las cuatro etapas de un modelo utili-
zado por muchos analistas delictuales:
Estudio: identifcar y seleccionar un problema
Anlisis: entender por qu ocurre un problema
Respuesta: seleccionar e implementar respuestas adaptadas a las conclusiones del anlisis
Evaluacin: determinar si funcionaron las respuestas
El proceso de resolucin del problema no es completamente lineal. Por lo general, quie-
nes solucionan problemas van de una etapa del modelo a la siguiente y luego se devuel-
ven, a medida que se da a conocer ms informacin sobre el problema. La investigacin
aplicada se centra principalmente en el estudio y el anlisis, aunque los mtodos de re-
copilacin de datos descrita a continuacin a menudo pueden utilizarse tambin para
propsitos de evaluacin.
Anlisis de tendencias a largo plazo
Los analistas realizan anlisis de tendencias de un periodo prolongado para descubrir
tres cosas:
1. Existe un problema?
2. Cul es el problema?
3. Cul es la magnitud del problema?
7 John E. Eck, The Threat of Cri-
me Displacement, Criminal Jus-
tce Abstracts 25:3 (1993).
Anlisis delictual:
114
El anlisis de tendencias debe ser el primer paso para analizar problemas; si no se ha de-
mostrado que existe un problema, no hay necesidad de recopilar datos adicionales, pasar
tiempo investigando o encuestar a las partes interesadas. Aunque se debe tener en cuenta
que lo que constituye un problema en una ciudad puede ser diferente en otra. En una ciu-
dad pequea, tres robos de cajeros automticos en un mes pueden ser un problema (si en
realidad existe uno o ninguno), mientras que en una ciudad grande, los tres robos de caje-
ros automticos no sorprenderan a nadie (aunque s veinte en un mes).
Qu es un problema?
Aunque pareciera evidente, la defnicin de un problema especfco no siempre es obvia.
Generalmente, las categoras de los delitos son bastante amplias para describir adecuada-
mente o dar ms informacin sobre los problemas. Cuando se incluyen eventos diferentes
en el anlisis, los patrones se pueden ocultar detrs de la la cantidad de variaciones dentro
de los datos. Por ejemplo, a menudo seguimos robos durante un tiempo, pero sabemos
que en general existe una gran diferencia entre un robo en un banco y un robo de un auto
con intimidacin. A menudo rastreamos robos en lugares habitados, pero las distinciones
entre robos en lugares comerciales y residenciales (desde el tpico, que ocurre durante el
da hasta los tipos de establecimientos robados) tambin son bastante diferentes. Al se-
leccionar un problema en el cual centrarse, generalmente debe ser un comportamiento
especfco (o un conjunto de comportamientos relacionados estrechamente) que ocurre en
un lugar muy especfco (o grupo de lugares relacionados estrechamente). Por ejemplo, el
robo de cerveza en almacenes es un problema bien defnido que puede analizarse y tratar-
se con mayor facilidad que el problema general del robo hormiga.
En este captulo, incidentes en moteles baratos se presenta como un problema dife-
renciado que puede entenderse y tratarse mejor utilizando mtodos de la investigacin
aplicada. Este problema particular es abordado aqu para ejemplifcar los resultados de la
investigacin aplicada. El problema incidentes en moteles baratos incluye una variedad de
delitos denunciados y llamadas por servicio que no resultan en los informes de delitos. En
esta defnicin, el problema excluye otros tipos de alojamiento y no se limita a incidentes
denunciados. Aunque esta defnicin es apropiada para muchas ciudades, una jurisdiccin
ms grande o ms pequea puede redefnir el problema segn la experiencia local.
Tipos de tendencias
Las tendencias pueden darse en una gran variedad de formas, pero de lo que la polica debe
estar ms preocupada es del aumento de la cantidad de delitos (o disturbios) y de los carac-
tersticas de un delito. En trminos de anlisis de tendencias a largo plazo, una tendencia al
alza durante, por lo menos, un mes podra indicar la necesidad de un anlisis ms profundo
de un problema durante un periodo de no menos de seis meses. Si hay un repunte en el
problema durante una o dos semanas, es probable que una serie de delitos relacionados
puedan investigarse y tratarse tcticamente. Aunque la tendencia puede ser un aumento
en el nmero total de un tipo de delito especfco (el ms obvio), el anlisis permanece
constante pero un tipo de vctima o modus operandi puede haberse vuelto ms comn. Por
ejemplo, el nmero de robos en lugares residenciales puede no haber cambiado durante el
ao pasado, pero las vctimas solteras de casas recin construidas pueden haberse vuelto
una mayora ms grande.
En general, un anlisis de tendencias debe responder una gran cantidad de preguntas,
como las que siguen a continuacin. Segn el problema particular que se analiza, algunas
preguntas sern ms relevantes y valiosas que otras:
115
Cul es la naturaleza y el alcance del problema?
Cuntos delitos han ocurrido?
Cuntos lugares o personas han sido vctimas? Cuntos no han sido victimizadas?
Cul es la tasa de victimizacin (por ejemplo, la cantidad de robos de autos por 1.000
autos registrados o la cantidad de robos de autos por 100 estacionamientos?
Cmo se comparan los lugares con problemas y aqullos sin problemas?
Qu proporcin de delitos se relaciona con lugares reiterados?
Qu daos estn relacionados con el problema en trminos de costos, lesiones o per-
cepciones de la comunidad?
Hace cunto existe el problema?
Cundo ocurre el problema?
Quines son los infractores? qu porcentaje son infractores reiterados?
Debe observarse que la lista anterior no est completa. Cada problema especfco requerir
preguntas adicionales para determinar tendencias (para ms ideas, ver las Guas Orientadas
a la Resolucin de Problemas para Series Policiales
8
, los proyectos de los Premios Herman
Goldstein y otros estudios de caso publicados).
Para responder estas preguntas, se necesitan datos!
Tpicamente, el anlisis de tendencias a largo plazo comienza con informacin de la polica.
Si es posible, deben analizarse por lo menos dos aos de registros. Las fuentes utilizadas
ms comunes son las denuncias de delitos, las llamadas por servicio y las detenciones. Otras
incluyen citaciones, demandas, entrevistas y bases de datos creadas para propsitos espe-
cfcos. A continuacin se describe cada uno con ms detalles:
Las denuncias de delitos o incidentes, por lo general, son registradas en un sistema de ges-
tin de registros (RMS). Tradicionalmente, estos sistemas se disearon para recopilar infor-
macin de delitos con el propsito de entregarla al Programa Uniform Crime Reporting
de la Ofcina Federal de Investigacin (FBI). Por lo tanto, muchos de los antiguos sistemas
no registran el tipo de informacin que es til para el anlisis. Los campos ms utilizados
en la mayora de los registros son fecha, hora, direccin donde ocurri el incidente, tipo de
lugar (por ejemplo, residencial, comercial), modus operandi, informacin de la vctima y, en
algunos casos, descripcin del infractor.
Las llamadas por servicio son almacenadas en un sistema de despacho asistido por compu-
tador (CAD). A menudo, los datos CAD son pasados por alto en la solucin de problemas,
pero pueden ser de gran valor. Algunas llamadas en grandes cantidades (como reclamos
por ruidos o alarmas) pueden no ser almacenadas en el RMS. Adems, el CAD tiene una
ventaja por sobre el RMS, ya que puede ayudar a determinar cunto tiempo se dedica a un
problema.
Las detenciones, almacenadas en un RMS o en un sistema distinto, pueden ilustrar tenden-
cias en actividades que pueden no registrar las llamadas o denuncias (drogas y prostitucin).
Sin embargo, hay que recordar que las detenciones son un indicador de la proactividad poli-
cial y no necesariamente proporcionan una representacin completa del problema.
Las citaciones por trfco pueden almacenarse en un RMS o una base de datos distinta. Los
reclamos se dan de dos formas: reclamos de los ciudadanos por el comportamiento de un
funcionario policial y reclamos por problemas en el vecindario (que pueden o no derivar en
un caso delictual o una detencin). Las entrevistas de campo son muy valiosas, pero a me-
8 Polica Orientada a la Resolu-
cin de Problemas, Guas Orien-
tadas a la Resolucin de Pro-
blemas para Series Policiales,
Ministerio de Justcia de Estados
Unidos, htp://www.popcenter.
org/problems.htm (con fecha
de acceso el 23 de febrero de
2004).
Anlisis delictual:
116
nudo son de baja prioridad para los departamentos de polica en trminos de mantenerlos
en sistemas informticos (y, por lo tanto, a veces son de poca utilidad para el anlisis.)
A menudo, las agencias de polica crean bases de datos para necesidades especfcas tales
como reclamos por graftis, miembros de pandillas y reclamos por narcticos. Los analistas
delictuales tienen que conocer estas bases (y esperar que hayan sido creadas en un forma-
to propicio para exportar los registros para el anlisis). El anlisis de tendencias sobre esta
informacin puede revelar un aumento en incidentes por graftis o por pandillas rivales en
un rea particular.
En la justicia penal y las agencias gubernamentales existen otros conjuntos de registros
especializados y que tambin pueden ayudar al analista delictual a descubrir y analizar ten-
dencias. stos incluyen bases de datos que contienen informacin sobre infractores bajo
libertad condicional, infractores sexuales, evaluaciones de impuestos, cumplimiento de los
cdigos y viviendas pblicas. Hay que pensar en el problema en el que nos estamos centran-
do y considerar quines ms podran recopilar informacin relacionada con ese problema.
Si el problema son incidentes en moteles, existe una asociacin de moteles o un grupo
de negocios locales que pueda estar al tanto de los reclamos contra un establecimiento
particular?
Se tiene muchsima informacin, qu hacer ahora?
Existen muchos software y herramientas para realizar un anlisis de tendencia. Cul utili-
zar depender de qu preguntas se est tratando de responder. Las hojas de clculo y las
bases de datos pueden utilizarse para analizar tendencias tales como la hora, el modus
operandi, los perfles de los sospechosos o las vctimas. Gran parte de este anlisis puede
realizarse con matemticas y estadsticas relativamente bsicas. Los software estadsticos
pueden utilizarse para anlisis de mayor nivel, tales como la distribucin. Las tendencias y
los patrones temporales y espaciales pueden analizarse utilizando un sistema de informa-
cin geogrfca (GIS).
Inicialmente, se necesita observar los nmeros totales, las tasas (hay que asegurarse de
utilizar los denominadores ms relevantes) y promedios durante un periodo de tiempo.
Estos anlisis bsicos pueden llevarse a cabo para el problema como un todo as, o bien
para algunos aspectos del problema (por ejemplo, la hora del acontecimiento y el perfl de
la vctima).
Veamos un ejemplo utilizando el problema de incidentes en moteles baratos.
Cuntas llamadas por servicio, delitos y detenciones ocurrieron durante los tres ltimos
aos en todos los moteles baratos por mes? Cunto tiempo dedica la polica a los moteles?
Cul es la tasa de actividad policial por nmero de habitaciones de moteles? (Un motel de
8 habitaciones que genera 10 llamadas por mes es peor que un motel de 50 habitaciones
que genera 12 llamadas por mes?) Qu tipos de llamadas por delitos incidentes ocurren?
Qu moteles tuvieron la mayor cantidad de actividad policial? A qu hora ocurre la mayor
parte de los problemas? Quines son los infractores? Adems de la edad, el sexo, la raza,
son residentes de la ciudad o son forasteros? Los problemas ocurren dentro de las habita-
ciones o en el estacionamiento? Hace cunto tiempo ocurren problemas en el motel?
Aunque esta lista no est completa, entrega una base para identifcar tendencias en la que
puede focalizarse mayor anlisis y potenciales estrategias.
117
Cmo presenta toda esta informacin?
Existen tres tipos de productos que pueden utilizarse para presentar la informacin que se
ha generado con el anlisis: tablas, fguras y mapas. Un producto puede ser el cuadro de la
fgura 5-1
Figura 5-1: Grfco de ejemplo para presentar informacin
Este grfco muestra la variacin en el nmero de llamadas por servicio, por habitacin de
10 cadenas de moteles baratos estadounidenses en Chula Vista.
Al informar sobre el anlisis de tendencias, existe una gran cantidad de elementos a con-
siderar: 1) centrar el problema de manera tan especfca como sea posible; 2) conocer a la
audiencia; 3) asegurarse de que se ha utilizado informacin actualizada y exacta; y 4) no
detenerse en los datos existentes ni las herramientas de anlisis de tendencias, esto es slo
el primer paso.
Desarrollo de antecedentes
Qu experiencia han tenido otros con el problema?
Una vez que se ha utilizado la informacin policial disponible para establecer que existe
un problema, para identifcar la magnitud del problema y para descubrir las tendencias
globales del problema, se puede comenzar a disear un plan de investigacin que ayude
a profundizar ms en el problema. En lugar de reinventar la rueda, habr que saber qu
experiencia han tenido otros con el mismo problema o uno similar. A menudo califcada
como estudio de la literatura o bsqueda de antecedentes, esta inversin inicial de tiempo
y esfuerzo puede ahorrar mucho tiempo en la investigacin. Los resultados de esta infor-
macin permitirn focalizar el resto de la investigacin del problema y los esfuerzos de
anlisis delictuales.
Qu tipo de informacin se debe buscar?
A medida que se comienza a buscar informacin, hay que tomar nota de lo que ya se sabe
o se piensa sobre el problema. Entonces, se podr recopilar informacin sobre aquello que
contradice lo que ya se sabe o se cree, o lo que apoya o valida los conocimientos que exis-
tan o se crean saber. Estos conceptos formularn preguntas que deben responderse para
encontrar la mejor solucin.
Variacin de ndices de llamadas de servicio en
moteles de cadenas nacionales en Chula Vista
2.5
2
1.5
1
0.5
0
2003
Motel 6
Rodeway Inn
Good Nite Inn
Days Inn
Vagabond Inn
Best Western (SB)
Best Western (CV)
La Quinta
Ramada Inn
Holiday Inn Express
Llamadas por habitacin por ao.
Anlisis delictual:
118
Durante la investigacin, se deben utilizar las siguientes seis metas para organizar la in-
formacin:
1. Identifcar fuentes importantes de datos no-policiales que podran ayudar a conocer ms
sobre el problema. Por ejemplo, las cmaras de comercio tiene informacin sobre los
moteles y los hoteles, las habitaciones, la ocupacin y las tasas.
2. Identifcar variables claves que aclararon el problema de alguien ms o justifcaron una
respuesta particular, tales como:
a) Una gran cantidad de clientela local
b) Muchos huspedes durante un periodo largo
c) Una gran cantidad de visitas, en especial aqullos que van a pie
d) El nivel de control de acceso
e) Uso del establecimiento por prostitutas
f) El precio del alojamiento
g) Cantidad de reclamos o violaciones a la norma
3. Identifcar variables que pueden utilizarse para especifcar y poner a prueba hiptesis,
tales como:
a) Los huspedes locales son los ms propensos a involucrarse en conductas problem-
ticas en moteles; esto indica que se necesita obtener las direcciones de los huspedes,
posiblemente de un registro, as como informacin sobre las llamadas por servicio.
b) Los moteles con fcil acceso de entrada de vehculos y de personas a las habitaciones
atraen huspedes problemticos; esto indica que se necesita examinar informacin so-
bre el motel y registros sobre caractersticas fsicas.
c) Los hoteles baratos atraen clientes problemticos; esto que indica que se necesita in-
formacin sobre las llamadas de servicio y las tasas (ver fgura 5-2).
d) Los moteles con huspedes que permanecen durante un periodo largo causan ms
problemas; esto indica la necesidad de datos sobre la duracin de la estada y la cantidad
de huspedes de todos los moteles.
Probar hiptesis
El precio se relaciona con las llamadas
$60
o ms
$50-$59
$40-$49
$39
o menos
0 1 2 3
Llamadas de
servicio/habita-
cin/ao prome-
dios de todos
los moteles en
este rango de
precios
Llamadas de servicio/habitacin/ao promedio= 1,00 Datos 2003
4. Identifcar grupos de inters claves, tales como organizaciones de moteles u hoteles, de
aplicacin de los cdigos, juntas reguladoras o cmaras de comercio. En particular, debe
buscar :
a) Qu datos o informacin pueden tener estos grupos sobre el problema?
Figura 5-2: Utilizar una tabla para probar una hiptesis
119
b) Los permisos comerciales indican los lmites de ocupacin y clientes
c) Los registros de impuestos indican los ingresos del motel
d) Los registros del motel muestran el tiempo de la estada y residencia de los clientes
e) Qu rol pueden tomar estos grupos para resolver el problema?
f) Cul es su responsabilidad legal sobre el problema?
g) Cul es su capacidad para infuir en el problema?
5. Observar las diferencias claves entre el problema actual y problemas examinados por
otras personas
a) Diferentes tipos de moteles problemticos: baratos, tursticos, ejecutivos y otros.
b) Diferentes caractersticas de la poblacin: tamao, densidad, rutas de transporte o
tasas de delincuencia.
c)Factores poco comunes: proximidad a los lmites internacionales o bases militares,
grandes reas tursticas, gran cantidad de poblacin joven o eventos deportivos.
6. Ideas para potenciales respuestas. Aunque se debe tener cuidado de preferir prematura-
mente la respuesta de otra persona, se pueden obtener grandes ideas de otros. Luego,
se buscarn datos que apoyen la necesidad de una respuesta o sugerencias sobre que
podra no ser efectiva.
Dnde buscar informacin?
Buscar informacin puede ser una experiencia desalentadora, porque existe demasiada
informacin disponible. Se necesitar hacer una bsqueda ms efciente para ahorrar tiem-
po. En general, se debe considerar que existen seis fuentes principales de informacin:
Publicaciones acadmicas. Las publicaciones contienen textos acadmicos sobre investiga-
cin de temas relacionados con la criminologa y la justicia penal. Las publicaciones contie-
nen informacin publicada sobre proyectos de investigacin que han sido evaluados o han
reunido estndares confables de exactitud cientfca. Para muchos lectores, los artculos
de estas publicaciones pueden ser difciles de leer. No obstante, tienen mucha informacin
valiosa y unos pocos consejos prcticos pueden mejorar su utilidad. Los ms efcaces son:
Buscar artculos publicados dentro de los dos o tres ltimos aos.
La mayora de los artculos contiene un resumen de la investigacin, el cual debe leerse
para saber si el artculo tiene relacin con el problema de inters.
Revisar las referencias incluidas en cada artculo de la publicacin. Generalmente, las
referencias acadmicas son muy minuciosas y puede utilizarse la tcnica del efecto de
bola de nieve para encontrar aun ms artculos.
La mayora de los artculos de las publicaciones resumen investigacin previa
sobre el tema.
Evitar pasar demasiado tiempo en las secciones de mtodos y anlisis de los art-
culos. Las secciones de conclusin o discusin sern ms tiles.
Uno de las mejores fuentes de informacin es el Criminal Justice Abstracts, una publica-
cin trimestral que provee resmenes sobre artculos publicados recientemente. A menos
que se est suscrito a esta publicacin o se tenga acceso en lnea (lo que recomendamos),
habr que buscarla en una biblioteca. Tambin se puede tratar de obtener publicaciones
Anlisis delictual:
120
en forma directa: un listado de publicaciones acadmicas est disponible mediante la
American Society of Criminology (Sociedad Estadounidense de Criminologa). Muchas de
estas publicaciones estn disponibles en las bibliotecas de algunas universidades locales.
Algunas estn disponibles en lnea a travs de las mismas bibliotecas y se pueden bajar
los textos completos.
A menudo, las publicaciones especializadas disponibles contienen artculos sobre proble-
mas especfcos. Por ejemplo, el Security Management o el Journal of Travel Research pueden
proveer ms informacin sobre problemas en los moteles baratos que el Criminology o el
Police Quarterly.
Informes o monografas de investigacin. Uno de los mejores lugares para encontrar in-
vestigacin reciente sobre problemas de seguridad pblica es a travs del sitio web del
National Criminal Justice Reference Service (NCJRS)
9
. Este sitio incluye resmenes de inves-
tigaciones recientes (y muchas publicaciones acadmicas), adems de textos completos
de varios informes de investigacin fnanciados por el gobierno. Por lo general, resulta til
examinar los resmenes primero, utilizando palabras claves en la seccin de bsqueda y
revisar los resmenes. Luego, se puede indagar la base de datos de los textos completos
por el nmero de referencia o buscar el documento en otro lugar.
Adems del sitio web del NCJRS (mencionado anteriormente), el Centro de la Polica Orien-
tada a la Resolucin de Problemas, fnanciado por la Ofcina de Servicios de la Polica Orien-
tada a la Comunidad (COPS) del Ministerio de Justicia de Estados Unidos, tiene un sitio muy
til
10
. ste tiene informacin valiosa de los esfuerzos que ha hecho la polica por resolver
problemas y links para otras informaciones sobre justicia penal. Por ejemplo, provee una
descripcin detallada de los esfuerzos de un Departamento de Polica por reducir los pro-
blemas relacionados con moteles. Adems, contiene las Guas Orientadas a la Resolucin
de Problemas para la Polica, que proporciona informacin sobre respuestas para proble-
mas especfcos que han sido efectivos en otras comunidades.
Guas POP: el mejor lugar para comenzar
La serie de guas orientadas a la resolucin de problemas para policas ofrece a los analistas
un punto nico para adquirir investigacin experimental ms til sobre una gran variedad de
problemas comunes de disturbios y delincuencia. Cada gua sintetiza la mejor investigacin
disponible sobre las causas del problema en cuestin y tambin provee un programa para
analizar de manera efcaz y responder al problema. A la fecha, se han publicado 20 guas
sobre temas como trfco de drogas en edifcios residenciales, robo de autos en estaciona-
mientos y robos en casas. Finalmente, se producirn 50 guas y estarn disponibles a travs
del siti web http://www.popcenter.org/. Al fnal de este captulo, puede encontrarse un
listado completo de las guas.
El Home Ofce, en el Reino Unido, es casi equivalente al Ministerio de Justicia de Estados
Unidos. El Home Ofce
11
produce una gran cantidad de informacin sobre problemas que
enfrenta la polica. Aunque el motor de bsqueda del sitio web puede ser difcil de manejar
y puede tomar un poco de tiempo, en general es un sitio muy bueno.
Utilizar un motor de bsqueda de internet, como Google, puede llevar a informacin valio-
sa. Hay que ser especfco para evitar tener demasiados resultados que slo harn perder
tiempo. Por ejemplo, una bsqueda en Google con los trminos motel, delincuencia
y polica produjo casi 60.000 resultados. Pero si se agrega prostitucin y visitas, la
bsqueda da menos de 700 resultados con publicaciones y artculos bastante relevantes e
informativos dentro de los primeros siete listados.
9 htp://www.ncjrs.gov/
10 htp://www.popcenter.org/
11 htp://www.homeofce.gov.
uk/police/
121
Artculos de revistas, boletines informativos o diarios. Muchas publicaciones para profe-
sionales describen problemas de seguridad pblica. Estas publicaciones incluyen el FBI Law
Enforcement Bulletin y el Police Chief, as como revistas y diarios en general. Habitualmen-
te, estos artculos son bastante generales y no proveern los detalles necesarios para la
investigacin de fondo.
Libros. Pocos libros tienen informacin actual y til sobre la prevencin de la delincuencia.
Por ejemplo, la serie de Crime Prevention Studies, publicada por la Criminal Justice Press
en Monsey (Nueva York), tiene una gran variedad de antecedentes sobre prevencin situa-
cional del delito. Aunque los captulos no tratan cada problema relacionado con nuestro
ejemplo de moteles baratos, hay mucha informacin sobre el efecto de la iluminacin, el
endurecimiento de los blancos y otros datos relacionados con la proteccin de propieda-
des. Rara vez, los textos tienen informacin til sobre problemas de seguridad pblica.
Otros departamentos de polica. En ocasiones, otros departamentos de polica pueden ser
una valiosa fuente para recopilar informacin general. Probablemente, habr que reducir la
cantidad de informacin recopilada de otros departamentos de polica, ya que toma much-
simo tiempo y, a menudo, sta no tiene el rigor de otras fuentes.
Cmo se debe buscar informacin?
Las fuentes primarias de informacin incluyen:
Bibliotecas. Las bibliotecas, en especial las universitarias, contienen catlogos (tales como
Criminal Justice Abstracts), libros que no estn disponibles en otros lugares, acceso a
muchas revistas y bases de datos electrnicas, adems de copias fsicas de publicaciones.
En particular, se puede conseguir fcilmente ayuda bibliotecaria de utilidad.
Bsquedas electrnicas. Las bsquedas en internet de sitios web e informacin pblica
son formas rpidas de encontrar informacin. Sin embargo, este tipo de bsqueda puede
llevar a fuentes poco confables o de escasa utilidad. A menos que se tenga una suscripcin
a catlogos o publicaciones, muchas fuentes no estarn disponibles en forma electrnica,
o ser necesario comprarlas.
Llamar o dejar mensajes en listados de correos electrnicos. Contactar a otros departamen-
tos de polica puede ser benefcioso si se quiere aprender ms sobre un tema en particular.
Sin embargo, esto puede tomar mucho tiempo y no garantiza informacin confable.
Ya que las bsquedas electrnicas pueden tomar mucho tiempo, es necesario decidir desde
el principio cunto tiempo se dedicar a esta tarea. Una bsqueda exhaustiva puede tomar
ms tiempo del que se dispone. A medida que se busca, hay que mantener informes detalla-
dos de los lugares donde se recopil la informacin, anotar datos relevantes sobre la publi-
cacin, como el ttulo, el autor, el tipo de publicacin, la fecha y los nmeros de pgina.
Cmo organizar la informacin recopilada?
Luego del anlisis de tendencias y la investigacin de fondo, es tiempo de planifcar la re-
copilacin de informacin que hasta el momento no existe o no es fcil de conseguir. En
este intento, hay que centrarse en recopilar datos de manera efciente, que respondan pre-
guntas sobre el problema. La recopilacin es generalmente un proceso secuencial y estas
tareas deben organizarse para que cada una pueda aportar informacin y centrarse con
ms frmeza en la siguiente etapa.
Anlisis delictual:
122
Tabla 5-2: Tabla de anlisis
Lo que creemos o
sabemos que es verdad
Malas prcticas de administracin
contribuyen a los problemas
Problemas histricos con
ciertos moteles baratos
Los moteles baratos atraen
alborotadores
Los moteles baratos con
problemas de delincuencia son
locales deteriorados
Los alborotadores son residentes
locales y huspedes durante un
largo tiempo
Huspedes que respetan la ley
a menudo son vctimas de los
alborotadores
Residentes cercanos a menudo
son vctimas de los alborotadores;
tienen miedo
Moteles problemticos tienen
escaso control de ingreso a la
propiedad; las visitas a los clientes
del motel causan problemas;
poca iluminacin
La polica ha respondido mediante
policas encubiertos, control del
trnsito, vigilancia y patrullas extras;
si hay efectividad limitada, los
problemas vuelven a ocurrir
Preguntas especfcas que, cuando
sean respondidas, confrmarn o
desmentirn lo que creemos
Qu prcticas utilizan los operadores
de moteles con pocos problemas y con
muchos problemas?
Cunto problemas dentro del rango
de alojamiento nocturno existen en la
comunidad y desde hace cunto tiempo?
Si no es el precio, qu atrae a los
infractores a ese lugar?
Cul es la naturaleza y el alcance de
las normas legales en las propiedades con
problemas?
Los alborotadores son residentes locales?
Cuntos huspedes se han quedado
en moteles problemticos y no
problemticos por ms de 30 das?
Cunta y qu tipo de victimizacin ocurre?
Cunta y qu tipo de victimizacin ocurre?
Cul es el diseo fsico de los
establecimientos con problemas y sin
problemas? Cules son las polticas de
visita en los moteles con problemas?
Existe una relacin entre las llamadas
por servicio iniciadas por la polica y las
iniciadas por los ciudadanos?
Cmo lo sabemos
Conocimiento policial
Investigacin
Experiencia de la polica
Reclamos de los
ciudadanos
La Agencia de
Convenciones y Visitas
Experiencia policial
Tarifas bajas por
habitacin
Datos de arrestos
Experiencia de
fscalizacin y control
de cumplimiento de las
normas legales
Datos demogrfcos
sobre la clientela
Datos de arrestos
Datos insufcientes de
llamadas por sub-
notifcaciones
Datos insufcientes de
llamadas por sub-
notifcaciones
Datos de arrestos
Datos de llamadas
123
Lo que sabemos y lo que tenemos que saber
Cada bsqueda de datos debe responder una o dos preguntas importantes sobre el pro-
blema. Formular y responder estas preguntas constituye el plan de anlisis, que permite
programar la recopilacin de informacin basada en el mtodo de investigacin empleado.
En general, debe recopilarse aquella que sea ms fcil de conseguir primero y dejar tiem-
po despus para que las tareas que son ms difciles puedan ser tan especfcas como sea
posible. As, primero se utilizar registros policiales existentes y luego se recopilarn datos
secundarios de otras organizaciones (tales como violaciones a los cdigos u ordenanzas).
Informacin necesaria para
responder estas preguntas
Prcticas de administracin
Llamadas por servicio en cada
propiedad
Llamadas por servicio en cada esta-
blecimiento, por lo menos durante
3 aos
Nmero de habitaciones en cada
propiedad para calcular la propor-
cin de las llamadas por habitacin
Informacin de tarifas. Opinin de
los usuarios sobre la reputacin del
motel o los benefcios de uso
Violaciones previas de las normas
legales
Violaciones actuales de las leyes
Direcciones particulares de
infractores en moteles
Duracin de la estada de los
huspedes
Experiencias de las vctimas
Opiniones y experiencias de los
residentes
Caractersticas medioambientales
de los moteles
Polticas de visitas y nivel de adhe-
rencia a estas polticas
Llamadas por servicio originadas
por los ciudadanos se separan de las
originadas por los policas
Fuente de datos o mtodo
de recopilacin
Entrevistas con el administrador
CAD
CAD, entrevistas con el admi-
nistrador o pedidos telefnicos
segn nmero de habitacin, o
listados de internet del nmero
de habitaciones
Entrevistas con el administrador,
o pedidos telefnicos para saber
los precios por habitacin o
buscar listados en internet con
las tarifas por habitacin
Entrevistas a los infractores
Registros del cumplimiento de
los cdigos u ordenanzas
Inspecciones de los cdigos
Registros de arrestos
Entrevistas con el infractor
Registros de huspedes
Encuestas a huspedes mediante
el uso de los registros de
huspedes
Encuestas a los establecimientos
comerciales y los barrios
Encuestas medioambientales
Entrevistas con el administrador
Vigilancia
CAD
Implicancias para la
respuesta
Fijar expectativas acerca de
las prcticas de administracin
del motel y los niveles de las
llamadas. Proveer capacitacin y
asegurar su cumplimiento
Comparar llamadas en diferen-
tes moteles. Los moteles deben
tener ms responsabilidad para
reducir problemas
Algunos moteles son conocidos
por los alborotadores, pueden
promocionar nuevas polticas
para grupos claves como infrac-
tores bajo libertad condicional,
personal de la marina, estudian-
tes o choferes de camiones
Utilizar el cumplimiento de los
cdigos para mejorar la calidad
Las prcticas de administracin
deben variar para estadas a corto
plazo y residentes locales
Mayor victimizacin podra
justifcar una demanda civil
contra el motel
Los ciudadanos podran fomentar
cambios en las prcticas de admi-
nistracin y apoyar la amenaza de
una accin civil
Tcnicas sugeridas para la preven-
cin situacional del delito
Fiscalizacin y control o tcticas
tradicionales por s solas no son
efectivas; deben combinarse con
otras respuestas
Anlisis delictual:
124
El siguiente paso podra ser llevar a cabo observaciones o una evaluacin medioambiental
y, por ltimo, entrevistar a los infractores y a las vctimas, o realizar encuestas.
La recopilacin de datos o plan de bsqueda puede organizarse en un cuadro, como se
muestra en la tabla 5-2, que provee un ejemplo que debe modifcarse para que encaje el
problema de inters. Es una herramienta til para recordar qu hay que hacer y por qu. El
cuadro organiza la informacin que confrma lo que creemos o sabemos sobre el problema,
y muestra qu evidencia emprica (poco o bastante convincente) apoyan el supuesto. Al
sealar datos poco convincentes, la tabla sugiere antecedentes adicionales o alternativos
que podran recopilarse. Sin embargo, debe considerarse qu valor podran tener los datos
si se recopilaran. Por ejemplo, de la recopilacin de informaciones adicionales, podemos
saber que los huspedes de moteles baratos tienen ingresos econmicos bajos, quizs son
benefciarios de prestaciones sociales. Esta informacin podra ayudarnos a elaborar una
respuesta? Si no planeamos prohibir que la gente pobre consiga alojamiento nocturno, sa-
ber sobre su nivel de ingreso econmico puede no ser tan relevante. Por otro lado, si su-
piramos que los huspedes de moteles baratos a menudo son infractores (tienen rdenes
judiciales o estn bajo libertad condicional), basados en esta informacin podramos desa-
rrollar una respuesta efectiva que apele a los manipuladores de estos tipos de huspedes
problemticos.
Mtodos de recopilacin de informacin
La investigacin aplicada implica la recopilacin de datos primarios sobre el problema; in-
formacin que a menudo es fcil de conseguir, pero que generalmente no ha sido reunida.
Las tcnicas y herramientas de recoleccin de datos primarios incluyen:
Encuestas
Entrevistas
Grupos focales
Observaciones
Estos mtodos pueden clasifcarse segn si se recopila informacin de los lugares o de las
personas. Las siguientes dos secciones describen estos enfoques.
Recopilar datos primarios de los lugares
La teora del delito y los proyectos de investigacin evaluados han mostrado que el medio
ambiente juega una parte importante, tanto en la facilitacin como en el control de la delin-
cuencia. Por esta razn, las encuestas medioambientales son una herramienta importante
para analizar un delito o un incidente. No existe sustituto de una observacin directa para
obtener una sensacin verdadera de por qu un lugar en particular tiene problemas. (Ade-
ms, las encuestas y otros esfuerzos por recopilar datos primarios, pueden ser muy entre-
tenidos, en especial si no hay otras oportunidades de alejarse del computador!)
Existen tres tipos principales de encuestas medioambientales:
Evaluaciones de caractersticas sociales y fsicas. Registrar las caractersticas fsicas y otros
125
aspectos de los lugares con problemas y sin problemas, tales como la cantidad de basura
visible, permiten saber si existe una relacin entre variables de un tipo de establecimiento
especfco y el nivel de delincuencia o de llamadas de servicio generado por ste. La realiza-
cin de este tipo de encuestas medioambientales puede producir correlaciones estadstica-
mente signifcativas entre variables que ayudan a explicar por qu un problema ocurre en
algunas propiedades y no en otras.
Con respecto a los problemas de moteles baratos, los resultados de estas encuestas medio-
ambientales han sido muy benefciosos. Una encuesta realizada en Chula Vista, California,
encontr grandes correlaciones positivas entre los ndices de las llamadas por servicio y
el acceso peatonal a la propiedad. Mientras ms libertad tengan los peatones de entrar
y salir desde varias direcciones, entonces mayor cantidad de llamadas por servicio. Esta
conclusin concuerda con la tcnica de prevencin situacional del delito, que recomienda
difcultar el acceso a los lugares problemticos.
Otra conclusin de la encuesta es que tener una piscina en el motel es un factor de riesgo
que origina muchas llamadas por servicio. Nuevamente, la teora del delito puede proveer
posibles explicaciones y apoyar esta conclusin. Si una piscina est inutilizable, es una se-
al clara -para potenciales infractores- de que no hay guardias competentes en el lugar. Si
funciona, es probable que el motel est ms propenso a ser un destino social que atraiga a
gente bulliciosa que aquellos que no tienen piscina.
Encuestas CPTED
12
. Generalmente, estos instrumentos constan de una lista de revisin de
las caractersticas fsicas que, por lo general, se reconoce que infuyen en la delincuencia
y los incidentes. Ejemplos de este tipo de caractersticas incluyen iluminacin sufciente y
vigilancia natural, la presencia de vegetacin o un cerco de escasa altura que puedan pre-
venir o inhibir que usuarios ilegtimos entren fcilmente sin autorizacin; y medidas bsicas
de seguridad, como seguros y cadenas en las puertas. En esencia, las encuestas CPTED se
utilizan para identifcar problemas obvios en la distribucin, el diseo, la apariencia o la
seguridad fsica.
Auditorias de seguridad. A veces, se junta con las encuestas CPTED. Las auditoras de segu-
ridad involucran a los usuarios de la propiedad en la identifcacin de lugares que sienten
que no son seguros o que son causa de preocupacin. As como las encuestas CPTED, las
auditoras deben hacerse durante el da y la noche, ya que a menudo las percepciones de
seguridad varan segn la hora del da, como ocurre con las necesidades de iluminacin.
Las auditoras de seguridad se realizan con rondas por una propiedad junto a un grupo de
personas, dirigido por un observador capacitado, que hace preguntas pertinentes sobre la
propiedad
13
. En el caso de un proyecto de motel, el observador puede preguntar al grupo
qu secciones del estacionamiento evitaran y por qu, dnde y por qu preferiran que se
les asignara una habitacin, y qu camino tomaran para llegar desde el punto A hasta el
punto B, entre otras.
Observaciones
Observar un lugar con problemas durante un tiempo puede entregar buena informacin
respecto de quin utiliza el espacio y de qu manera lo hace. A su vez, provee ideas re-
levantes acerca de la naturaleza del problema y las respuestas que pueden ser efectivas.
Registrar las observaciones, ya sea en papel o a travs del uso de videos o fotos, tambin
puede proveer evidencia convincente sobre la naturaleza y el volumen del comportamiento
problemtico en una propiedad para quienes no pueden visitar el lugar personalmente.
12 CPTED: Crime Preventon
Through Environmental Design
(prevencin de la delincuencia
mediante el diseo ambiental)
13 Nota de los editores: En
Amrica Latna se suelen llamar
marchas exploratorias
Anlisis delictual:
126
Para ilustrar, volvamos de nuevo al problema de los moteles baratos. Probablemente un
anlisis de las llamadas por servicio de moteles no sera particularmente informativo acerca
de la naturaleza del problema. Como se mencion antes, el tipo de llamada ms frecuen-
te desde moteles se relaciona generalmente con algn tipo de incidente o alteracin del
orden. Para entender mejor el perfl de los problemas en los moteles de Chula Vista, los
policas observaron cuatro establecimientos. Dos tenan altos ndices de llamadas por ser-
vicio, una tena un ndice moderado y la ltima generaba muy pocas llamadas. Los policas
llevaron a cabo observaciones en vehculos encubiertos enviados a lugares estratgicos en
los moteles. Trabajaron con una serie de listas de chequeo con indicadores de problemas
especfcos, que proporcionaban detalles sobre los usuarios. Los policas anotaban las pa-
tentes de los autos de todas las personas que ingresaban al establecimiento; registraban
las descripciones de los sujetos; contaban la cantidad de personas que entraban a pie; ano-
taban comportamientos sospechosos, tales como merodeo; y vigilaban para ver qu reas
del estacionamiento o secciones de los moteles parecan atraer personas problemticas.
Estas observaciones confrmaron que uno de los peores moteles tena un problema im-
portante de drogas, basado en el hecho de que ms del 90% del trfco en la propiedad
era peatonal. Tambin demostraron que el mejor motel provea alojamiento a las personas
que participaban en varios comportamientos sospechosos; pero los problemas en ese esta-
blecimiento no se traducan en altos ndices de llamadas por servicio, porque las personas
eran relativamente discretas o la clientela aceptable disuada esos comportamientos. Final-
mente, las observaciones confrmaron que la otra propiedad con altos ndices de llamadas
era una autntica batalla campal, con una importante cantidad de usuarios que venan al
motel desde diferentes direcciones, iban a festas en las habitaciones y paseaban por el
estacionamiento.
Consejos para realizar observaciones:
Vigilar lugares cada 20 minutos durante periodos representativos (das de la semana
versus fnes de semana; noche versus da).
Tratar de ser relativamente discreto.
Utilizar un protocolo simple (para un problema de un motel, esto puede incluir marcas
que recuerden a los observadores buscar personas que merodean, anotar patentes de
vehculos) y un mapa del sitio para registrar informacin.
Recopilar datos primordiales de las personas
Entrevistas
Hablar con las personas proporciona una mejor comprensin de por qu un problema es
un problema; este entendimiento, a su vez, aumenta las oportunidades de desarrollar res-
puestas efectivas de larga duracin. En algunos casos, las entrevistas o los grupos focales
son la nica forma de determinar la dinmica de un problema de delincuencia particular o
de determinar las sospechas sobre cmo funcionan (o no funcionan) las cosas respecto de
un problema particular.
Para ilustrar, continuemos con el ejemplo del problema de los moteles baratos. La investi-
gacin de fondo sobre el problema indica que las buenas prcticas de administracin de un
motel se encuentran entre las formas ms efectivas de mantener establecimientos seguros
y ordenados. Sin embargo, a veces es difcil convencer a los administradores y a los crea-
dores de polticas de que el personal del motel, no la polica, tienen la mayor capacidad de
reducir los problemas de delincuencia. Lo mejor en esta situacin sera entrevistar a los ad-
127
ministradores sobre sus prcticas comerciales y luego ver si existe una relacin entre cier-
tos tipos de prcticas comerciales y los moteles con un alto ndice de llamadas por servicio
(en Chula Vista, los altos niveles de llamadas estaban relacionados de manera positiva con
el tiempo de permanencia promedio de los huspedes, una prctica que puede frenarse).
De qu manera es administrado el mejor motel barato y cmo contrasta con el peor?. Si
puede confrmarse localmente lo que se conoce o sospecha que en general es verdad, las
sugerencias de cambios se vuelven ms convincentes.
En el caso del problema de un motel barato, las entrevistas con los administradores produ-
cirn otros benefcios. Se aprender:
Cun generalizados son los problemas en los moteles. Ya que la mayora no alcanza
el nivel de un delito, mucha de la actividad problemtica jams es denunciada a la
polica.
Cunta variacin existe respecto de las prcticas de administracin entre moteles.
Ms sobre los asuntos de los administradores de moteles y las prcticas especfcas
que han sido las ms efectivas para reducir problemas.
Cun interesados estn los administradores de los moteles con problemas en trabajar
para tratar temas de inters.
Las entrevistas, al contrario de las encuestas escritas, podran ser el mejor mtodo para
obtener informacin de los administradores de moteles, porque permiten discusiones es-
tructuradas y profundas sobre asuntos delicados con un grupo de personas relativamente
pequeo. Adems, las entrevistas permiten clarifcar preguntas que podran ser malinter-
pretadas, lo que podra ser particularmente benefcioso si se esperan difcultades de comu-
nicacin debido a barreras idiomticas.
Sin embargo, las entrevistas pueden requerir mucho tiempo, por lo que es importante re-
servarlas para los personajes ms importantes, las partes interesadas que tienen la infor-
macin ms relevante sobre las causas del problema, generalmente los administradores
del lugar y los infractores. En el caso del problema de un motel, los administradores tienen
la visin ms general de su funcionamiento. Pueden entregar la perspectiva de los dueos
del motel, que tienen la capacidad de hacer cambios signifcativos; pero tambin estn en
contacto con las actividades diarias del motel, incluidas la investigacin de antecedentes de
los huspedes y las polticas de seguridad.
Es importante que la entrevista sea tan corta como sea posible. Los entrevistados usual-
mente pueden no disponer de mucho tiempo y a menudo se cansan luego de 20 30 mi-
nutos de preguntas, o incluso antes. Para entrevistar a los administradores de moteles en
Chula Vista, los investigadores utilizaron un formulario de siete pginas que era largo, en
parte, porque haba poca investigacin de fondo disponible para desarrollar el instrumen-
to. Versiones posteriores de la encuesta podran reducirse en forma considerable, basadas
en las conclusiones ms relevantes de la primera encuesta realizada. (Nota: si se sabe que
las entrevistas son elementos cruciales del plan de anlisis, puede ser ms rentable combi-
nar la administracin de observaciones medioambientales con entrevistas a los administra-
dores de los recintos).
Un ejemplo de una entrevista mucho ms corta realizada por policas para obtener una
perspectiva diferente, pero crtica, sobre los moteles problemticos es una entrevista a un
Anlisis delictual:
128
usuario de moteles (ver Figura 3). El propsito de este tipo de entrevista era determinar
cun peligrosa es la clientela de un motel y por qu las visitas y los huspedes de alto riesgo
son clientes de ese motel en particular. Estas preguntas podran ayudarnos a convencer
a los administradores de los locales para que hagan cambios, adems de ayudar a resol-
ver cmo hacer que los moteles problemticos sean menos atractivos para huspedes no
deseados. Con este fn, la entrevista de campo inclua preguntas sobre la situacin penal
de los usuarios del motel (si se encontraba con libertad condicional, era agresor sexual o
portador de estupefacientes). Tambin peda que los usuarios describieran la reputacin
del motel y sealaran sus segundas y terceras opciones si la primera estuviera ocupada. El
propsito de esta pregunta es predecir y evitar el desplazamiento de la actividad problem-
tica de un motel a otro, si -desde la perspectiva de los infractores- los mejores moteles
son limpiados.
Nombre del motel: MOTEL 6 ENCUESTA 0455
1. Usted es Husped X Visita Ninguno: explique
2. Ha arrendado aqu antes? S X No Cuntas veces? 5-6
3. Ha visitado aqu antes? S X No Cuntas veces? 1-2
4. Cul es el principal motivo para haber arrendado o visitado este lugar?
Precio X Alojamiento Reputacin explique
Ubicacin TROLLEY explique Otro explique
5. Cunto pag? $ 50.00
6. Se encuentra bajo libertad condicional? S X No Delito ESTUPEFACIENTES
7. Cmo supo de este lugar? Amigo Anuncio Su propia cuenta X
8. Gnero M X F Edad 20 Raza N X B H As O
9. Ciudad de residencia SAN DIEGO Si est de visita, el husped es de la zona?
S X No
10. Si usted o el husped es de esta zona (condado de San Diego), por qu se est quedan-
do en un motel? TRANSITORIO
11. Cmo lleg hasta aqu?
Trolebs X Auto Taxi Bicicleta A pie
12. Razn de contacto de la polica? Llamada por radio Observacin X
Aviso de un ciudadano
Figura 5-3: Encuesta de usuarios de moteles en Chula Vista
Grupos focales
Como las entrevistas, los grupos focales son excelentes maneras de recopilar informacin
en profundidad de participantes claves de un problema, pero diferen de las entrevistas en
varias formas importantes:
A los participantes claves se les hace preguntas en forma grupal
A menudo la discusin proviene de preguntas que pueden ser menos estructuradas
que las preguntas de las entrevistas formales
La discusin es ms natural que las entrevistas estructuradas; desviarse del tema
no est complemente prohibido, si ayudan a identifcar nuevas reas que podran
explorarse
La informacin recopilada es cualitativa ms que cuantitativa.
129
Los grupos focales pueden utilizarse como seguimientos para encuestas grandes, para pro-
fundizar mayormente en los temas que no se sirven para respuestas de opcin mltiple.
Tambin pueden utilizarse para identifcar problemas sobre los cuales se quiere encuestar
a un grupo grande. Por ejemplo, en el caso del problema de los moteles, los grupos focales
pueden utilizarse para identifcar preocupaciones de los residentes y del comercio que se
encuentra contiguo al motel problemtico, sus percepciones acerca de ste o sus experien-
cias personales con los usuarios. Los policas tambin son una buena fuente de informacin
sobre las alteraciones del orden o incidentes y de delincuencia, y quiz preferan compartir
su conocimiento en un entorno ms informal, como los grupos focales.
Consejos para llevar a cabo grupos focales con propsitos de anlisis:
Seleccionar personas que, por lo menos, tengan algn conocimiento en el problema de
delincuencia o incidente en cuestin y tengan algunas perspectivas o experiencias similares
(por ejemplo, mantener un grupo focal de vecinos distinto al de los comerciantes)
Trabajar con grupos de siete a nueve personas
Desarrollar entre cinco y siete puntos de discusin
Mantener una discusin constante
Tratar de no dejar que una persona domine; buscar de manera formal que todos los
participantes aporten, si es necesario
Tener como objetivo completar el grupo focal en poco ms de una hora
Encuestas escritas a las partes interesadas
Las encuestas son particularmente benefciosas cuando:
Se quiere averiguar lo que piensa o sabe un grupo grande de personas (por ejemplo,
entre 50 y 500) sobre un incidente , un problema o un delito especfco
Se quiere generalizar las conclusiones de un grupo grande de personas para un grupo
an ms grande de ms de 500 a cientos de miles de sujetos (sin embargo, esto rara
vez es necesario cuando se utiliza investigacin aplicada para tratar problemas de de-
lincuencia)
Se necesitan respuestas sencillas para preguntas simples, en especial las relaciona-
das con experiencias personales con el problema de discusin (por ejemplo, duran-
te el mes pasado, cun a menudo escuch alborotos ruidosos en el estacionamiento
del motel)
En el caso del problema de un motel, varios grupos de personas pueden ser encuestadas:
residentes y comerciantes del vecindario, miembros en general de la comunidad y miem-
bros de grupos comerciales de toda la ciudad.
Los diferentes grupos de personas encuestadas podran proveer varias perspectivas sobre
el nivel de preocupacin sobre el problema, identifcar qu aspecto del problema es el ms
molesto para ellos (por ejemplo, falta de seguridad, habitaciones limpias en la ciudad; el
efecto de moteles desvalorizados en bienes races de locales cercanos; el efecto que mote-
les de mala fama tienen en la imagen de una ciudad y la capacidad de atraer eventos impor-
tantes; robos perpetrados por visitas y huspedes del motel; o alborotos ruidosos.)
Anlisis delictual:
130
Puesto que la aplicacin de encuestas o cuestionarios escritos puede requerir mucho tiem-
po, adems de ser costoso, debe solamente emplearse este mtodo de recopilacin de da-
tos si se cree que proveer informacin importante sobre la naturaleza y el alcance del pro-
blema. Si ya se ha avanzado bastante en el anlisis y se est familiarizado con las respuestas
que han funcionado en contextos similares, la encuesta puede construirse para identifcar
potenciales respuestas que puedan ser aceptables para un gran porcentaje de personas
consultadas. Por ejemplo, se les podra preguntar si apoyaran un programa ms estricto de
licencias comerciales para moteles y una reduccin de las peores propiedades.
Consejos para realizar encuestas:
Someter a prueba la encuesta para asegurarse de que la gente entiende las pre-
guntas
Usar preguntas cerradas
Incentivar a que las personas encuestadas respondan va internet, si es posible; las
encuestas en internet no necesitan franqueo ni entradas de datos.
Se han escrito libros sobre temas como la construccin de preguntas y el diseo de instru-
mentos, muestreo y otros tpicos relevantes a las encuestas de gran tamao. Para quienes
estn interesados en puntos ms detallados sobre la realizacin de encuestas, dos de los
mejores recursos disponibles sobre encuestas orientadas a la resolucin de problemas son
A Police Guide to Surveying Citizens and Their Environment
14
, y Conducting Community Sur-
veys: A Practical Guide for Law Enforcement Agencies
15
(ver Lecturas recomendadas).
Otros consejos para entrevistas generales, grupos focales y encuestas:
Las personas entrevistadas o encuestadas deben saber si la informacin que pro-
porcionen ser confdencial. De no ser as, deben saber quin tendr acceso a dicha
informacin
Explicar de qu manera el participar en el proceso de la entrevista o la encuesta les
ayudar a ellos o a su vecindario
Ofrecer incentivos por participar en el proceso
Comenzar con preguntas fciles, no intimidantes
Generalmente, es una buena idea poner las preguntas ms sensibles cerca del fnal
de la encuesta donde los entrevistados pueden sentirse ms cmodos al momento
de responder. Si se niegan a responder o continuar, la mayora de los datos ya habrn
sido recopilados.
Conclusin
La investigacin aplicada une la brecha entre la investigacin acadmica y la prctica, pues
provee informacin que las agencias de polica pueden utilizar para prevenir la delincuencia
y los disturbios. La mayora de los analistas delictuales pueden aprender los mecanismos sin
necesidad de tener una gran capacitacin formal. La investigacin aplicada ejercita la men-
te creativa del analista y, a menudo, lo saca de la ofcina y lo pone en el trabajo de campo.
Aunque las tcnicas y tcticas que se centran en el anlisis delictual tctico son una parte
importante del conjunto de herramientas del analista delictual, es el anlisis y la respuesta a
los problemas de largo plazo, mediante el uso de los mtodos de la investigacin aplicada,
los que ofrecen al analista delictual la mayor oportunidad para prevenir la mayora de los
delitos y los disturbios.
14 Nota de los editores: Dispo-
nible en htp://www.ncjrs.gov/
pdfles/polc.pdf
15 Nota de los editores: Disponi-
ble en htp://bjs.ojp.usdoj.gov/
content/pub/pdf/ccspglea.pdf
131
Lecturas Recomendadas
Clarke, Ronald V. y John Eck. Become a Problem-Solving Cri-
me Analyst in 55 Small Steps. Londres: Jill Dando lnstitute
of Crime Science, University College London, 2003. http://
www.jdi.uc1.ac.uk/ publicarions/ manual/ crime_manual_
content.php.
Eck, John Assessing Responses to Problems: An Introductory
Guide for Police Problem Solvers. Washington, D.C.: Ofce of
Community Oriented Policing Services, 2001. http://www.
popcenter.org/Library / RecommendedReadings/ Asses-
sing%20Responses. pdf.
Eck, John y Nancy La Vigne. Using Research: A Primer for Law
Enforcement Managers (2da ed.). Washington, D.C.: Police
Executive Research Forum, 1994.
Eck, John, y Nancy La Vigne. A Police Guide to Surveying Ci-
tizens and Their Environment. Washington, D.C.: Bureau of
Justice Assistance, 1993. http://www.popcenter.org/Library/
RecommendedReadings /Surveying %20Citizens.pdf
Felson, Marcus., y Ronald V. Clarke. Opportunity Makes the
Thief: Practical Theory for Crime Prevention, Paper 98. Lon-
dres: Home Ofce, 1998. http://wwv.popcenter.org/Library/
RecommendedReadings/Thief.pdf
Problem-Oriented Guides for Police Series. Washington,
D.C.: Ofce of Community Oriented Policing Services, 2001-
Present. (Ver listado completo.] http://www.popcenter.org/
default.htm
Schmerler, Karin y Mary Velasco. Primary Data Collection: A
Problem-Solving Necessity. En S. Bair et al (ed.), Advanced
Crime Mapping Topics: Results of the First Invitational Crime
Mapping Symposium. Denver: National Law Enforcement &
Corrections Technology Center, Crime Mapping and Analy-
sis Program, 2002. http://www.nlectc.org/cmap/cmap_adv_
topics_symposium. pdf
Weisel Deborah Lamm. Conducting Community Surveys.
Washington, D.C.: Ofce of Community Oriented Policing
Services, 1999. http://www.popcenter.org/Library/Recom-
mendedReadings/Conducring%20Surveys.pdf
Anlisis delictual:
132
133
Juan Enrique Vargas Viancos
1
I. Objetivos de la reforma procesal penal y desafos de primera ge-
neracin
L
a reforma procesal penal chilena es el fruto de un intenso proceso de discusin acadmi-
ca y poltica en la bsqueda de mejorar sustantivamente la calidad de nuestro proceso
penal. Para ello se establecieron objetivos de poltica pblica en todos los niveles asociados
al funcionamiento de la justicia criminal: algunos vinculados con el respeto de los derechos
y garantas bsicas de los ciudadanos; otros, con la efcacia y la efciencia del proceso penal.
All radica la originalidad de esta reforma, pues ella consigui aunar a todos los sectores del
pas, desafando la idea de que entre garantas y efciencia haba un juego de suma cero, en
que todo lo que se ganaba en un lado se perda en el otro. En una apretada sntesis, es posi-
ble resumir los objetivos de poltica pblica que se tuvieron en vista con la reforma procesal
penal chilena, en los siguientes:
Respeto pleno a los principios del estado de derecho y el debido proceso en el funcio-
namiento del sistema de justicia criminal. Ello importa, entre otras cosas: la existencia
del derecho a un juicio, la independencia del juzgador, el reconocimiento real al dere-
cho a defensa y la resolucin dentro de un plazo razonable.
Desafos actuales del
Ministerio Pblico chileno
Abogado, Magister en Gestn y
Poltcas Pblicas, Decano de la
Facultad de Derecho de la Uni-
versidad Diego Portales.
Anlisis delictual:
134
Entrega de un servicio de calidad a todos los usuarios del sistema, con especial nfasis
en las vctimas, dado su tradicional olvido dentro de los sistemas de justicia penal.
Cumplimiento de altos estndares de transparencia en el funcionamiento del sistema,
con especial nfasis en la publicidad al momento de ser tomadas decisiones jurisdic-
cionales.
Mayor efciencia en la persecucin penal.

En principio, todas las instituciones del nuevo sistema deben estar comprometidas en la
satisfaccin de los objetivos antes descritos y tienen responsabilidad en su consecucin. Sin
embargo, el ltimo de los objetivos mencionados recae fundamentalmente en el accionar
del Ministerio Pblico (MP), tanto por su propia defnicin institucional, como por las facul-
tades con que ha sido dotado.
La concrecin de tales objetivos ha demandado la creacin de nuevas instituciones, la trans-
formacin profunda de roles y prcticas, el establecimiento de nuevos modelos de gestin,
el establecimiento de instancias de coordinacin interinstitucional, entre otros cambios re-
levantes. Como es natural, se requiere de un largo de proceso de asentamiento antes de
obtener de un sistema tan radicalmente diferente todos los frutos para l pensados. Es
ms, lo racional es proponerse metas sucesivas, para ir avanzando paso a paso, en forma
crecientemente ms compleja, sin pretender desde el comienzo satisfacer los fnes ltimos
para los que fue creado.
En una primera etapa es natural que los objetivos sean de carcter intermedio. Es decir,
debe buscarse que el sistema efectivamente se establezca, que las instituciones se creen,
y se posicionen las nuevas prcticas, de forma tal que el sistema alcance la potencialidad
real de brindar los resultados fnales que de l se esperan. En etapas sucesivas es posible,
entonces, pedirle al sistema que se vaya acercando a esos objetivos ltimos. En lo que al MP
se refere, ello guarda relacin fundamentalmente con el impacto que sus polticas tienen
en la persecucin penal dentro del pas.
Si analizamos los resultados que puede exhibir en la actualidad el MP en Chile respecto al
cumplimiento de los objetivos propios de una etapa inicial o de primera generacin, la
situacin es altamente positiva. Hay que recordar que el MP ni siquiera exista en el pas
antes de la reforma, lo que implic el desafo de disear y echar a andar, hasta en sus ms
mnimos detalles, una institucin que hoy da cuenta con ms de 3.600 funcionarios -de los
cuales 647 son fscales y otros 860 son profesionales- y con un presupuesto al ao 2007 de
ms de ochenta mil millones de pesos. Este proceso ha sido llevado a efecto con transpa-
rencia e independencia poltica.
En lo ms sustantivo, hoy es posible constatar que la lgica del sistema adversarial que
se quiso instaurar en el pas est completamente asimilada. Adems, el proceso penal fun-
ciona adecuadamente bajo esos nuevos parmetros, con cifras agregadas muy positivas.
Estas cifras son enormemente mejores que las del sistema antiguo, similares a las de pases
desarrollados, y muy superiores a las de las restantes naciones de la regin que emprendie-
ron parecidas reformas.
Como datos ilustrativos puede consignarse que el ao 2006 el MP termin el 99,7% de los
casos que ingresaron durante el perodo
2
; un 36,3% de los trminos implicaron una salida
judicial; 11,5% del total de trminos lo fueron por sentencia condenatoria. Si se consideran
slo las respuestas con algn contenido punitivo, stas ascienden a un 21,9% de los trmi-
nos
3
. A su vez, el tiempo promedio de tramitacin de los casos fue de 96 das. Las cifras
mejoran el primer semestre del ao 2007, donde los trminos superan ligeramente a los
ingresos del perodo. Tomando la reforma desde sus inicios, al 30 de junio de 2007 haban
terminado un 91,6% de los casos ingresados, con un promedio de tiempo de tramitacin de
tan slo 84 das.
2 Esta cifra presenta alguna dis-
torsin favorable producto del
peso de los casos fnalizados en
la Regin Metropolitana que se
iniciaron durante el ao 2005
(ao en que se terminaron po-
cos casos). En este sentdo una
cifra ms representatva de la
relacin entre casos ingresados
y terminados est consttuida
por el total acumulado entre los
aos 2000 a 2006, en donde los
trminos alcanzaron al 90,8%
del total de ingresos.
3 Se incluyen en esta categora
las sentencias defnitvas conde-
natorias, las suspensiones condi-
cionales del procedimiento y los
acuerdos reparatorios.
135
La obtencin de estos resultados -ninguno de los cuales estaba asegurado- ha demandado
un enorme esfuerzo y dedicacin. Incluso, algunos indicadores han superado las estimacio-
nes con que fue diseada y dotada la reforma, en un contexto en que el volumen de ingreso
de asuntos al sistema y por lo tanto la carga de trabajo de los fscales- ha sido mayor al
esperado.
Es precisamente el cumplimiento satisfactorio de los objetivos de primera generacin, el
que hoy permite y exige a esa institucin plantearse desafos ms complejos, que denomi-
namos de segunda generacin. Estos son indispensables para la plena consolidacin de
la reforma, pues ellos, de ser satisfechos, se traducirn ya no slo en xitos al interior del
sistema procesal penal, sino tambin en benefcios claramente palpables por toda la ciuda-
dana, incluyendo aqulla que no est directamente involucrada en un caso penal, siendo
ste el objetivo ltimo de toda poltica pblica en el sector.
Al abordarse estos desafos ms complejos no pueden olvidarse, ni darse por defnitiva-
mente consolidados, los objetivos de primera generacin. Es necesario mantener y res-
guardar los logros ya obtenidos, pues son el gran activo del sistema. En otros trminos, no
resultara lgico que los nuevos pasos que se sugiere dar pusieran en cuestin o lesionaran
lo ya ganado.
Pero, por otra parte, no comenzar a avanzar en esta direccin tendra riesgos importantes
para la institucin. Que el sistema deje de seguir innovando para mejorar su servicio a la
comunidad tendra, segn indica la experiencia, consecuencias mucho ms graves que el
simple estancamiento, pues generalmente deviene en decadencia. Ello se expresa en la ins-
talacin de culturas organizacionales burocratizadas, que privilegian sus propios intereses
corporativos. Ya han surgido seales que dan cuenta de una cierta complacencia al interior
de la institucin, y resistencia al escrutinio y a la crtica externa, las que bien pueden ser las
primeras manifestaciones de esa situacin.
II. Desafos de segunda generacin
En definitiva, plantearse desafos de segunda generacin nace de preguntarse sobre
el sentido que tiene para el MP haber logrado lo que ya ha obtenido. Ser capaz de ma-
nejar la carga de trabajo, utilizar distintas salidas alternativas, o posicionar una lgica
adversarial, por slo citar algunos ejemplos, son todos logros relevantes y destacables,
pero no constituyen fines en s mismos. Solamente son medios para lograr ciertos fines
ltimos, asociados en este caso a la mayor eficiencia que el nuevo sistema ofreci en la
persecucin penal.
A nuestro juicio, parte importante de la misin del MP es ayudar a la construc-
cin de una sociedad responsable, en la cual no caben espacios de impunidad.
Ello implica que el MP contribuye al desarrollo de la poltca criminal en el pas,
es decir, utliza sus facultades y recursos en funcin de una estrategia destnada
a resolver problemas delictvos y se coordina con las otras autoridades u rganos
que tambin tenen competencia en la materia.
Esta es una competencia propia de los Fiscales, no de los otros actores de la justcia
criminal. Se hace necesario que se clarifquen y diferencien claramente los roles: sobre
los fscales recae la responsabilidad de la persecucin de los delitos, a los defensores
les corresponde representar los intereses de los imputados y es propia de los jueces
la misin de velar por el adecuado respeto del debido proceso y por resolver las cues-
tones sometdas a su decisin.
Anlisis delictual:
136
Existe una extendida percepcin de que la institucin ha estado al margen de la poltica
criminal, siendo tan slo en el ltimo tiempo que este tema ha comenzado a entrar
tmidamente en la agenda institucional. En general, el MP acta en forma reactiva y
aislada. Ms que dirigir estratgicamente los recursos con que cuenta, el MP se concentra
en atender los casos que la polica le hace llegar, los que no responden necesariamente
a los problemas delictuales ms importantes que hay que resolver. Ms que atacar tales
problemas delictuales, el MP se limita a actuar frente a los casos especfcos que recibe,
lo que limita los resultados judiciales que puede obtener, hace menos efciente la gestin
de sus recursos y afecta incluso su propia capacidad para diagnosticar correctamente el
fenmeno delictual. En otros trminos, el MP corre el riesgo de que los rboles (los casos)
le impidan ver el bosque (los problemas delictuales).
Asumir un rol relevante en la poltica criminal nacional pasa por fortalecer el posiciona-
miento institucional del MP en nuestra sociedad. Esta institucin debe transformarse en un
actor importante y con solvencia tcnica en el debate pblico sobre aspectos vinculados
a la persecucin de la criminalidad y a la seguridad ciudadana. Hoy da no pareciera estar
instalada ni en la comunidad ni en los medios de comunicacin la idea de que el MP tiene
algo que decir y mostrar en relacin con estos temas. Ello ha constituido un fanco dbil,
no slo en su consolidacin institucional, sino tambin para el de la reforma procesal penal
en su conjunto.
Pensamos que es posible agrupar estos nuevos desafos en torno a cinco ideas funda-
mentales:
Desafos de segunda generacin para el MP:
1) Mejorar la efcacia y la oportunidad en la persecucin de los delitos.
2) Desarrollar comportamientos estratgicos frente a la criminalidad.
3) Aumentar la visibilidad pblica del mensaje institucional.
4) Potenciar la gestin.
5) Fortalecer la cultura organizacional y la poltica de recursos humanos.
1. Mejorar la efcacia y la oportunidad en la persecucin de los delitos
Una de las promesas de la reforma a la justicia criminal emprendida en Chile que gene-
r mayores expectativas pblicas fue que el nuevo sistema, por razones de diseo y re-
cursos invertidos, se encontrara en situacin de aumentar fuertemente la efcacia de la
persecucin penal, tanto en la cantidad de delitos procesados, como en la reduccin de
tiempos empleados en tal labor. Como antes se mostr, los resultados producidos por el
sistema hasta ahora dan cuenta de enormes ganancias en ambos aspectos respecto del
sistema inquisitivo anterior. Pero si bien estos resultados son positivos, la experiencia
acumulada en estos aos permite pensar que, introduciendo algunas innovaciones y ajus-
tes a la forma en que se concibe la persecucin penal, se pueden producir importantes
mejoras cualitativas en los resultados. En este sentido, algunas lneas de accin que de-
bieran abordarse son las siguientes:
a. Los fscales deben tener un fuerte compromiso con la satisfaccin de los intereses de las
vctimas de los delitos. Slo muy excepcionalmente tales intereses entran en pugna con
objetivos ms generales de persecucin penal. En la enorme mayora de los casos unos y
otros son plenamente coincidentes, lo que facilita que los fscales acten alineados con
ellas. Esto no ha sido entendido siempre as por los fscales y como resultado de ello han
tomado distancia frente a los intereses de las vctimas. En consecuencia, stas sienten
que no son protegidas por el sistema, al menos de la misma manera que los imputados,
los que tienen derecho a un abogado fnanciado por el Estado con el objetivo preciso
de defenderlos. Tal circunstancia ha alentado la idea de fnanciar con recursos pblicos
4 Los resultados de una expe-
riencia piloto de mediacin pe-
nal llevada a efecto por la Fis-
cala Regional Centro Norte y la
Universidad Diego Portales, con
el apoyo de CEJA, indicaron que
la presencia de abogados part-
culares de las partes (incluyendo
al de la vctma) desincentva a
los fscales a llegar a acuerdos
directos, como una suspensin
condicional del procedimiento.
5 Lo anterior no se opone al esta-
blecimiento de un fondo fnan-
ciado con recursos pblicos- que
permita indemnizar a ciertas vc-
tmas cuando sus ofensores no
estn en condiciones de hacerlo.
137
abogados querellantes para las vctimas. Esta es una solucin costosa en trminos eco-
nmicos y del funcionamiento del sistema (basta imaginar lo que signifcara manejar los
fujos del sistema como hasta la fecha se ha hecho si en cada caso hubiese un abogado
querellante)
4
. Ms adecuado es buscar solucin a estos problemas por la va de mejorar
la relacin fscales - vctimas. Slo en el margen, para ese pequeo porcentaje de casos
en que las estrategias son dismiles, podra justifcarse el fnanciamiento con recursos p-
blicos de un querellante particular
5
.
Para acercar los fscales a las vctimas se hace necesario tambin mejorar fuertemente los
sistemas de informacin y comunicacin entre ambos y, si es el caso, con sus abogados.
Los afectados deben ser contactados rpidamente despus de los delitos y contar con
un canal permanente de comunicacin con los fscales. Estos deben tomar seriamente en
cuenta sus peticiones e intereses, incluyendo entre ellos los econmicos.
Igualmente, debern extenderse y profundizarse los servicios de atencin y proteccin a
vctimas y testigos as como buscar la manera de vincular ms estrechamente su actividad
con la de persecucin, evitando la tendencia natural a autonomizarse.
b. Se hace necesario fortalecer la capacidad institucional del MP para monitorear y eva-
luar la pertinencia de las decisiones que se adoptan en relacin con las caractersticas
de cada uno de los casos. Las estadsticas tras resultados agregados correctos pueden
ocultar muchas decisiones individuales que no son las ms adecuadas para el caso es-
pecfco. Esto bien puede deberse a incentivos perversos generados por metas mal de-
fnidas. Pueden tambin afectar el funcionamiento global del sistema de justicia penal,
al hacer llegar incorrectamente a los tribunales casos formalizados nicamente para
engrosar las estadsticas.
c. El MP debe enfatizar el logro de soluciones de calidad frente a los delitos; es decir, solu-
ciones que signifquen algn tipo de carga para la persona imputada de los mismos
6
. En-
tre otras medidas, esto exige disear polticas que permitan reducir la cantidad de casos
sin imputado conocido, haciendo acopio de informacin y diseando metodologas que
permitan utilizarla, cruzando por ejemplo datos de casos con imputado conocido con los
delitos de caractersticas similares no esclarecidos previamente.
d. El MP debe promover que los sistemas alternativos a la privacin de libertad que la ley
establece en distintos momentos procesales y de aplicacin de las sentencias, funcionen
efectivamente de acuerdo con los objetivos que se han previsto para ellos y dejen de
ser percibidos como mera impunidad
7
. Para eso es indispensable plantear defniciones
mucho ms especfcas de objetivos cautelares o de reinsercin social y, a partir de esas
defniciones, generar los mecanismos de soporte y control que garanticen un funciona-
miento adecuado de esas medidas. Es vital que exista un correcto sistema de gestin y
monitoreo de las salidas alternativas, que permita ampliar el catlogo de la que estn dis-
ponibles y que alerte rpidamente en caso de quebrantamiento para adoptar las medidas
correspondientes. Sin duda que este esfuerzo trasciende la pura actividad del Ministerio
Pblico, pero ste bien puede ser actor clave en una poltica pblica que convoque a los
diversos rganos involucrados
8
.
g. Para maximizar su capacidad de persecucin, es vital que el MP potencie fuertemente sus
redes de trabajo y la estructura normativa e institucional necesaria para cooperar efcaz-
mente con policas, tribunales y, particularmente, fscalas de otros pases.
6 Ver nota N 2.
7 Un estudio sobre las condi-
ciones impuestas en las sus-
pensiones condicionales del
procedimiento muestra que en
un 72,73% de los casos ella fue
fjar un domicilio e informar de
su cambio al MP y en un 76,41%
acudir peridicamente a frmar
al MP. Condiciones ms exigen-
tes se imponen en mucho menor
medida: abstenerse de frecuen-
tar lugares o personas (32,42%);
tener un trabajo o capacitarse
(18,89%); pagar una suma de-
terminada como indemnizacin
(14,44%); someterse a un trata-
miento mdico (5,61%), y residir
o no residir en un lugar determi-
nado (1,31%). Los porcentajes
suman ms de 100% ya que se le
puede imponer ms de una con-
dicin a una persona (Gutrrez,
Alberto, 2006)
8 El MP debiera tambin intere-
sarse por la reforma que requie-
re nuestro sistema penitenciario
en general. Una visin integral
de la poltca criminal no puede
descuidar las poltcas de trata-
miento y resocializacin de los
condenados. Si sta es defcita-
ria, toda la estrategia de perse-
cucin penal se ve afectada.
Anlisis delictual:
138
2. Desarrollar comportamientos estratgicos frente a la criminalidad
Si bien el MP ha mostrado una buena capacidad de asumir su rol acusador, le ha re-
sultado ms difcil plantearse una visin estratgica de la persecucin, que utilice los
recursos y facultades con que cuenta al servicio de las polticas de prevencin y repre-
sin del delito. Dentro del marco de estricto respeto a la ley, la institucin en general
y los fiscales en los casos particulares, cuentan con varias opciones estratgicas; es
decir, distintos caminos para desempear su trabajo. De todas las opciones posibles,
el MP debe escoger aqulla que maximice la capacidad del sistema institucional para
responder frente al fenmeno delictual. Algunas consecuencias de esto debieran ser
las siguientes:
a. El MP debe jugar un rol importante en las polticas pblicas de seguridad ciudadana, co-
ordinndose con todas las autoridades involucradas, pues muchas de las decisiones que
all se tomen o dejen de tomarse sern determinantes para el xito o fracaso de la labor
propia del MP. As, la forma y el volumen con que la polica ejerce sus funciones de pre-
vencin en la calle es determinante en la capacidad del sistema para reaccionar frente a
los delitos fagrantes, los que constituyen la enorme mayora de los casos que se judiciali-
zan. Por otra parte, el xito de las polticas de prevencin depende en alguna medida de
la existencia de una amenaza creble de que se utilizar la capacidad represiva del Estado.
Asimismo, el MP debiera ser capaz tambin de articularse con los esfuerzos privados en
materia de seguridad, de manera que stos estn en consonancia y puedan aportar a la
estrategia global.
b. Los fscales deben sentirse formando parte de equipos de trabajo con las policas e inte-
ractuando permanentemente con ellos. Hay formas ms sofsticadas y efectivas de per-
seguir el delito que las tradicionales y es exigible a fscales y policas que las construyan y
desarrollen conjuntamente. Del xito de la polica depende el xito de los fscales y vice-
versa, lo que en ningn caso implica complicidad para cometer u ocultar irregularidades.
La coordinacin policas-fscales debe darse a todo nivel, desde los ms altos en cuanto a
polticas generales, hasta los operativos. Es conveniente tambin que existan instancias
de capacitacin conjunta.
c. Los fiscales deben tener un trabajo estrecho con la comunidad, tanto para conocer
sus problemas como para articular con ellos las acciones ms adecuadas para resol-
verlos. Por mucho que sea necesario tener una estrategia nacional para abordar el
problema delictivo, no debe olvidarse que las soluciones concretas dependern de
la especificidad de los problemas que aquejan a cada regin. Con el objeto de atacar
esas caractersticas particulares hay que comenzar por conocerlas, lo cual requiere de
sistemas de informacin adecuados pero, ms que nada, de una red de contactos di-
rectos y cotidianos entre los fiscales y su realidad regional y comunal. Por otra parte,
los fiscales tambin deben conocer e interactuar con la red social que pueda serle til
para atacar problemas delictuales.
La idea de defnir estratgicamente la actuacin del ministerio pblico se traduce
en la adopcin de algunas lneas generales de trabajo que se vinculan a problemas
sociales especfcos y que tienen consecuencias en el ordenamiento del conjunto de
los instrumentos de que dispone el MP. Cada una de estas lneas de trabajo supone
su operativizacin a nivel nacional y local sobre la base de un trabajo muy especfco
que identifca las manifestaciones ms importantes de cada uno de estos problemas
al nivel respectivo.
En concreto, la defnicin de la actuacin del MP en alguno de estos niveles exige una
adecuacin de los mtodos de trabajo, de los incentivos internos y de los criterios de
evaluacin del desempeo institucional. La implementacin de estas lneas de persecu-
139
cin estratgica no supone abandonar los sistemas de control existentes ni el sistema
general de persecucin reactiva, sino mantenerlos y ms an enfatizarlos. Estos nuevos
criterios son adicionales y abordan en cada hiptesis una porcin inicialmente menor
de los casos, la que debiera ir creciendo en el tiempo.
El desarrollo exitoso de stas y otras lneas semejantes de persecucin estratgica de-
pende en buena medida de la generacin de una capacidad constante de innovacin y
aprendizaje mediante el mtodo ensayo error.
Algunos ejemplos de este tipo de defniciones estratgicas son las siguientes:
i. Mejoramiento de la seguridad en lugares especialmente afectados por el crimen
Esta aproximacin est destinada a la defnicin de mtodos destinados a abordar for-
mas variadas de criminalidad de baja gravedad, en donde los casos individuales suelen
ser de menor importancia pero cuya suma, unido a una falta de respuestas efcaces,
pueden generar o profundizar problemas de deterioro de barrios, centros comerciales
u otros lugares, con enormes daos para la calidad de vida de sus habitantes.
Esta parece ser una mejor solucin que la persecucin penal individualizada, que dis-
trae recursos escasos en detrimento de los delitos ms graves y complejos.
El abordaje de este tipo de problemas requiere de una intensa coordinacin con agen-
cias diversas del Ministerio Pblico, como la polica y los gobiernos locales, adems de
convocar la participacin comunitaria y recursos del gobierno central. Las posibilida-
des concretas de conseguir todo lo anterior condicionan su posible adopcin en un
lugar especfco. No parece lgico desarrollar masivamente una lnea de trabajo como
la planteada, sino ms bien comenzar con programas piloto que permitan aprovechar
oportunidades y hacer un proceso de aprendizaje.
ii. Identifcacin y seguimiento de delincuentes violentos
A diferencia de la aproximacin anterior, aqu el criterio principal s est deter-
minado por la gravedad del delito, aunque no necesariamente por su recepcin
formal en el Cdigo Penal. Es necesario definir un conjunto de conductas que por
sus caractersticas concretas (uso de armas, modus operandi, daos causados) su-
pongan una afectacin o puesta en riesgo de la integridad fsica de las personas
como primer elemento. El segundo elemento tiene que ser el perfil personal del
involucrado en trminos de su carcter de reiterante o situaciones equivalentes en
trminos de peligrosidad.
Para la concrecin de estas lneas estratgicas es necesario definir mtodos (ba-
ses de datos, control de cautelares, control de domicilio) que permitan focalizar
la persecucin en trminos de garantizar los nfasis necesarios para que cada
uno de los casos en que se vean involucradas estas personas se aborden tenien-
do como objetivo su mantencin por el mayor tiempo posible bajo sistemas de
control adecuados.
iii. Focalizacin en autores reiterantes
Los avances en sistemas comparados, refrendados por datos y experiencias disponi-
bles a nivel nacional, dan cuenta de que un nmero reducido de delincuentes suelen
concentrar un porcentaje alto de los delitos que se cometen en una determinada
localidad. Se trata de autores reiterantes en delitos, sean stos violentos (ej. robos
con intimidacin) o no (ej. robos de radio de automviles) y cuenten con una orga-
Anlisis delictual:
140
nizacin tras ellos, o sean producto de acciones individuales. El MP debe identifcar
quines son autores reiterantes y debe desarrollar polticas de seguimiento e inter-
vencin destinadas a impedir que sigan delinquiendo. La experiencia da cuenta de
que intervenir en estos casos tiene impactos fuertes en la reduccin de las tasas
de criminalidad, y acarrea mejoras en la percepcin pblica de seguridad, ya que
no obstante ser una persecucin centrada en pocas personas, se ataca una fuente
que genera gran cantidad de delitos. Con este fn debe desarrollarse una estrategia
que privilegie la acumulacin de situaciones en contra de dichas personas y no la
persecucin del caso individual. Esto supone, entre otras cosas, la coordinacin de
informacin a nivel regional y nacional cuando existe desplazamiento territorial de
este tipo de autores.
iv. Reaccin privilegiada a favor de vctimas vulnerables
En este caso la defnicin central tiene que ver con caractersticas de algunas vctimas
cuyas necesidades pueden ser variadas (proteccin frente a futuros atentados, apoyo
en la persecucin, contactos con redes sociales). Se trata, entonces, de que en dichas
situaciones la actividad y los objetivos institucionales estn dados por la disminucin
de esa vulnerabilidad, sea que ello se consiga con diversas formas de persecucin o
por la va de buscar formas alternativas de respuesta.
Para defnir con precisin los tipos de casos a los que esta estrategia ser aplicable,
es necesario determinar criterios vinculados a algunos tipos de delitos, a situaciones
concretas y a las caractersticas de las personas afectadas. Tambin es necesario di-
sear un sistema integrado de atencin que, teniendo como objetivo la disminucin
de la vulnerabilidad de la victima, convoque a los diversos instrumentos de respuesta
(persecucin; medidas de proteccin coercitivas y su control; medidas de proteccin
social; etc.).
v. Identifcacin y desarticulacin de bandas criminales
Existen diversos problemas delictivos en los que puede estar presente la existencia
de grupos organizados que se conciertan para delinquir. Se trata de identifcar cules
son las situaciones en que este elemento aparece como ms relevante y defnir en
esos casos estrategias orientadas especfcamente a la desarticulacin de bandas, las
que pueden incluir desde formas de persecucin individualizadas hasta otros siste-
mas de desincentivo especfco, acuerdos de colaboracin, etc. No es claro hasta qu
punto diversas situaciones en las que estara presente este elemento puedan tener
un tratamiento unitario. No obstante, parece importante abordar el problema desde
una perspectiva metodolgicamente diferenciada, por la necesidad de desarrollar
instrumentos especfcos destinados a dotar al MP de la capacidad para abordar este
tipo de conductas.
3. Aumentar la visibilidad pblica del mensaje institucional.
El rol del MP en una sociedad democrtica no se agota simplemente en la produccin de
resultados cuantifcables respecto a la tramitacin de casos individuales o agregados, sino
que tambin debe incluir como componente esencial instalar a nivel del ciudadano comn
la idea de que existe un rgano pblico poderoso que est comprometido y ejecuta accio-
nes concretas en la solucin de los problemas de la ciudadana en materia de delincuencia.
En esta direccin surgen diversas lneas de accin a considerar:
a. Los fscales deben transmitir la idea de que junto a otras instituciones tienen un rol
importante en la poltica criminal en el pas. Dado que los problemas de seguridad ciu-
dadana tienen un componente subjetivo relevante, el MP debe tambin aumentar su
141
visibilidad institucional con un mensaje que eleve la confanza de la ciudadana en las
instituciones del sistema. Debe cuidarse de que sta sea una poltica institucional y no
personal, evitando as la generacin de protagonismos excesivos o una suerte de faran-
dulizacin de la tarea de los fscales.
b. El MP debe fjarse, en forma pblica y transparente, metas concretas en cada uno de los
aspectos mencionados en el punto anterior y buscar escenarios diversos de rendicin de
cuentas ante la ciudadana con el fn de maximizar la percepcin de efcacia.
c. Es necesario sofsticar el sistema de vocera, generando no slo una informacin apro-
piada respecto de cada caso sino del trabajo del MP en su conjunto, as como contar
con informacin acumulada que permita a los medios de comunicacin -o a cualquier
interesado- obtener informacin relativa a los casos y a todos los aspectos del trabajo
de la institucin.
4. Potenciar la gestin institucional

Quizs una de las principales lecciones para las polticas pblicas judiciales que ha arrojado
la implementacin de la reforma procesal penal, reside en asignarle a la gestin una impor-
tancia mucho mayor a la que originalmente le brindamos. Hemos aprendido que la gestin
es mucho ms que administrar efcientemente los procesos de trabajo y los recursos del
sistema, pues tiene un impacto determinante en las defniciones bsicas y sustantivas del
quehacer institucional. No es posible pensar en conceptualizar el trabajo de los fscales y
luego ponerse a refexionar en los mecanismos de gestin necesarios para llevarlo a cabo.
Realmente, la gestin institucional condiciona lo que puede o no puede hacer un fscal, por
lo tanto los temas jurdicos y los de gestin deben fundirse en una sola discusin, autn-
ticamente multidisciplinaria.
Uno de los puntos ms fuertes del MP ha sido contar con una estructura administrativa
profesional fuerte. El logro de los objetivos planteados supone continuar avanzando es ese
mismo sentido con algunos nfasis especiales. Para evitar que la institucin tienda a rigidi-
zarse y a burocratizar su forma de trabajo, es importante alentar permanentemente la ca-
pacidad de innovacin en su interior, con especial nfasis en la incorporacin de sistemas
de gestin modernos y efcientes. Esto supone que el aparato central de administracin del
MP cumpla con un rol importante en la coordinacin del trabajo de las distintas regiones,
pueda distribuir informacin acerca de las buenas prcticas y colabore activamente en el
desarrollo de innovaciones a nivel local. Algunos aspectos especfcos a considerar al res-
pecto son los siguientes:
a. Profesionales de disciplinas distintas al derecho hoy desempean roles importantes den-
tro de la institucin. Es clave que ellos consoliden su espacio y tengan la posibilidad real
de aportar en todos los aspectos del quehacer institucional, incluyendo los directamente
involucrados con la persecucin penal.
b. Al mismo tiempo que se alienta la innovacin, se hace necesario que existan eva-
luaciones acabadas de los resultados de esas experiencias y espacios donde puedan
discutirse e intercambiarse informacin al respecto. Debieran generarse mecanis-
mos e incentivos para masificar en toda la institucin aquellas iniciativas que luego
de ese proceso hayan probado ser las ms adecuadas y eficientes para resolver
problemas especficos.
c. Sin poner en riesgo el mbito propio de cada Fiscala Regional, hay temas de gestin en
que la accin comn genera evidentes economas de escala que debieran aprovecharse.
Iniciativas como un call center centralizado para atender las primeras llamadas a la
polica, al menos a nivel de la Regin Metropolitana, son ejemplos de las acciones que
pueden desarrollarse a este nivel.
9 Hace algn tempo el MP en-
gros estos trminos por la va
de incorporar dentro de ellos a la
facultad de no perseverar, en
circunstancias de que dicha fa-
cultad claramente representa un
fracaso del sistema y es perfec-
tamente equivalente al archivo
provisional.
Anlisis delictual:
142
d. Resulta esencial revisar los criterios de evaluacin y las metas institucionales de forma tal
de generar los incentivos correctos a los fscales, premiando el trabajo y las soluciones de
calidad. Hoy en da se utilizan categoras que conviene sofsticar. Por ejemplo, actualmen-
te un indicador central del MP es el porcentaje de trminos judicializados, los cuales no
necesariamente dan cuenta de una decisin de calidad
9
y se prestan para manipulaciones
importantes, por ejemplo, invita al fscal a formalizar para poder luego terminar el caso
por no perseverar o por sobreseimiento, en lugar de desestimarlo inicialmente. Esto
genera, tambin, problemas en las otras instituciones del sistema, particularmente el Po-
der Judicial, pues sobrecarga innecesariamente el trabajo de los jueces y puede llegar
a hacer recaer sobre ellos decisiones polticamente complejas que bien podran haber
adoptado previamente los fscales.
Otro tanto sucede con el indicador tiempo de tramitacin, que pese a ser muy relevante,
puede incentivar a elegir los trminos ms sencillos y rpidos versus los ms complejos y
lentos, aunque de mejor calidad.
La forma para solucionar esto no es desechar las metas de gestin y los incentivos aso-
ciados a ellas, cuyo posicionamiento constituye un gran avance institucional, sino en
sofsticarlas para generar los incentivos correctos. As, por ejemplo, es perfectamente
posible sustituir el indicador trminos judicializados, por trminos de calidad; otorgar
puntajes diferenciados atendiendo a la importancia de los diversos tipos de trminos,
y medir los tiempos de tramitacin no en forma general sino en relacin al tipo de tr-
mino de que se trate.
e. Para operativizar lo anterior se hace imprescindible perfeccionar el diseo de la platafor-
ma estadstica del Ministerio Pblico. Un sistema ms sofsticado debiera tambin permi-
tir distinguir la complejidad de los diversos asuntos que ingresan al sistema y a cada uno
de los fscales, permitiendo as una distribucin ms equitativa de la carga de trabajo de
cada uno de ellos.
f. De la mano de lo anterior est la mejora de los diseos tecnolgicos especialmente in-
formticos- pues est visto que ellos pueden ser un instrumento muy til en el funciona-
miento de la institucin y para guiar prcticas cotidianas en el trabajo de los fscales. Hoy
el sistema informtico que se utiliza, el SAF, responde con cierta efcacia a funciones de
control, gestin y registro (especialmente a nivel macro), pero no es un instrumento id-
neo para ayudar a los fscales en su trabajo operativo. A partir de la entrada en vigencia
de la reforma en la Regin Metropolitana ha quedado en evidencia que es posible hacer
desarrollos informticos con costos muy bajos, con enorme potencialidad de impacto en
la efciencia y efcacia del sistema.
g. Es importante que en los aspectos de funcionamiento se contemplen los intereses de los
usuarios del sistema y particularmente de los abogados que litigan cotidianamente en l.
Es comn escuchar de los defensores pblicos y privados, y de los abogados que actan
como querellantes, quejas en el sentido de que el funcionamiento de ciertas fscalas les
genera mltiples problemas y que, incluso, haba ms acceso a la informacin en el sis-
tema antiguo. Se hace necesario defnir estndares de atencin a stos que contemplen
derechos bsicos de acceso a la informacin (carpetas) y a los propios fscales, as como
tiempos de respuesta. Estos estndares podran elaborarse con consulta a los colegios de
abogados y traducirse en criterios transparentes y objetivos, cuyo cumplimiento debiera
ser susceptible de ser evaluado con facilidad.
143
5. Fortalecimiento de la cultura organizacional y de la poltica de recursos humanos

Como otras tareas que se desarrollan en el aparato estatal, la de los fscales presenta per-
manentes desafos y exigencias para quienes la desempean: se trata normalmente de ta-
reas arduas, con horarios exigentes, altos volmenes de casos y contacto con situaciones
dramticas. Al mismo tiempo, existen riesgos asociados a la tarea que son importantes y
que van desde cometer errores en un entorno muy expuesto hasta ser victima de alguna
agresin, sin descartar las posibilidades de corrupcin, las que hasta ahora no han aforado
de manera importante.
Para asumir estas funciones es vital captar personal de elevada calidad profesional y, sobre
todo, de gran compromiso. Es importante ofrecerle remuneraciones atractivas en trmi-
nos de mercado, pero no es realista pensar que ste sea el nico incentivo. Cobra por ello
importancia el desarrollo de una fuerte y funcional cultura organizacional, a la par que la
estructuracin de una adecuada poltica de recursos humanos. Algunas ideas para ello se
resumen a continuacin:
a. Sera un error pretender que por la va de la retribucin salarial sea posible compensar
todos los costos que para una persona pueden asociarse al cumplimiento de una funcin
como la de fscal. El sistema de incentivos tiene que ser complejo y no reducirse exclusi-
vamente a los econmicos. En tal sentido, es primordial generar valores institucionales
que hagan que los aspectos problemticos de la funcin pasen a ser percibidos como la
base de la autoestima y del prestigio de la institucin y de sus miembros; es decir, es ne-
cesario construir un discurso y una prctica segn la cual ser fscal sea un desafo al mismo
tiempo que un servicio a favor de la comunidad: se trabaja mucho, se enfrentan situacio-
nes complejas, se corren riesgos y eso es precisamente lo que hace que este trabajo sea
apasionante. Al mismo tiempo, debe explicitarse que se trata de una institucin donde
los estndares profesionales y ticos deben ser superiores a los del medio. Proyectar esta
imagen es lo que a su vez generar retribuciones sociales inmateriales traducidas en pres-
tigio y reconocimiento social.
Para que los valores institucionales se fortalezcan es necesario en primer lugar que
el liderazgo los articule con mucha claridad y consistencia. Pero, adems, se deber
adecuar las prcticas institucionales bsicas a ellos. Finalmente, ser vital disear ac-
tividades concretas destinadas a fortalecer simblicamente estos valores, tanto en
cuanto a su efecto interno respecto del conjunto del personal, como a su proyeccin
a la comunidad.
b. En el ltimo tiempo se han venido manifestando ciertos problemas derivados de al-
gunas indefniciones en cuanto a la poltica de recursos humanos de la institucin. En
general, estas cuestiones tienen que ver con la expectativa del desarrollo de una carre-
ra profesional estable que el MP debiera ofrecer a todos los fscales o a la mayora de
ellos. Diversas reglas institucionales como, por ejemplo, la no reeleccin de los fscales
regionales, o la relativa rigidez salarial, resultan inconsistentes con esa expectativa y
generan impulsos de cambio.
Pensamos que se hace necesario defnir explcitamente una poltica de recursos humanos co-
nocida por todos. Esto supone reforzar la validez de muchas de las disposiciones de la Ley de
MP, sin perjuicio de ajustar algunas de ellas, si viene al caso. Una poltica de recursos humanos
apropiada supone dejar en claro que el MP no puede ofrecer, en general, la expectativa de
una carrera entendida, o la posibilidad de permanecer en la institucin la totalidad de la vida
profesional de las personas, con pasos sucesivos de ascenso y mejora salarial.
Afrmamos, en cambio, que la oferta debe ser contar con un espacio de trabajo remune-
rado razonablemente, en el cual se pueda tener una experiencia profesional desafante,
Anlisis delictual:
144
al trmino de la cual la mayora de los fscales podrn proyectarse en otras reas profe-
sionales contando con una especie de sello de calidad logrado como producto de una
prctica exigente y de reconocido nivel. Por supuesto, algunos de ellos podrn aspirar
a permanecer en la institucin con el fn de transmitir a las siguientes generaciones el
conocimiento acumulado.
Hoy en da las remuneraciones de los fscales son una alternativa altamente atractiva para
quien est iniciando su carrera laboral, pues estn por sobre los valores normales del
mercado. Sin embargo, tal como se ha aplicado el sistema de remuneraciones, no existen
mrgenes para que esas remuneraciones vayan creciendo en la medida que los fscales
adquieren experiencia y realizan un trabajo de mayor calidad y productividad. Esta si-
tuacin puede remediarse estableciendo variaciones de remuneraciones dentro de cada
grado y reservando los grados ms altos a los fscales que efectivamente acrediten ex-
periencia sufciente. Un adecuado manejo de los bonos de productividad tambin puede
operar como un mecanismo que incentive y premie a los mejores.
Sin embargo, ni aun con estas medidas puede evitarse que en el largo plazo se reduzca
la brecha salarial que existe entre el mercado y el MP y que, al cabo de cierto tiempo, los
salarios de los fscales sean inferiores a los que pudiesen acceder, en el ejercicio liberal de
la profesin, los ms exitosos. Es imposible que en este segmento el MP pueda competir
con el mercado. La situacin es similar, por ejemplo, a la que sucede con los pilotos de
la fuerza area y el mercado de la aviacin comercial. El MP debe estar consciente de
que constantemente deber estar estrenando buenos fscales, as como la fuerza area
debe hacerlo con los pilotos. Igualmente, debe estar consciente de que probablemente
muchos de ellos se irn al mundo privado luego de cierto tiempo. Es ms, la posibilidad de
recibir una preparacin que luego es valorada por el mercado y genera rentas superiores,
es uno de los activos que debiera tener el MP -como lo posee la Fuerza Area- para que
exista un alto inters por integrar sus flas.

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