METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

M. en C. Roberto Hernndez Sampieri

Escuela Superior de Comercio y Administracin
Instituto Politcnico Nacional

Dr. Carlos Fernndez Collado
Escuela Superior de Comercio y Administracin
Instituto Politcnico Nacional y
Annenberg School for Communication
University of Pennsylvania

Dra. Pilar Baptista Lucio
Escuela de Psicologa
Universidad Anhuac

2.edicin.
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Resumen:
Roberto Hernndez Sampieri, en su captulo 3, explica la importancia del marco
terico, mencionando todos los problemas que su elaboracin evita, las etapas a
tomar en cuenta, y cmo seleccionar la literatura adecuada.
El captulo 4. Una vez tomada la decisin de la investigacin a realizar, Sampieri
recomienda elegir el tipo de estudio (exploratorio, descriptivo y correlacional y
explicativo), realizando una explicacin de cada uno, y su ejemplificacin bastante
sencilla. Adems del porqu elegir determinado tipo de estudio.
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CAPTULO 3. LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO: REVISIN DE LA
LITERATURA Y CONSTRUCCIN DE UNA PERSPECTIVA TERICA.

La elaboracin del marco terico se realiza para sustentar tericamente el estudio,
implica analizar y exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y
antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto encuadre del
estudio.

El marco terico cumple diversas funciones dentro de una investigacin, entre
las cuales destacan las siguientes seis:

1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cmo habr de llevarse a cabo el estudio. (Tomando en cuenta los
antecedentes existentes).
3. Ampla el horizonte del estudio y gua al investigador, evitando desviaciones del
planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de
someterse a prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas lneas y reas de investigacin (Yurn Camarena, 1980).
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.

REVISIN DE LA LITERATURA.

Detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser
tiles para los propsitos del estudio, procurando seleccionar solamente las ms
importantes y recientes.

A. Fuentes primarias (directas). Libros, antologas, artculos de publicaciones
peridicas, monografas, tesis y disertaciones
B. Fuentes secundarias. Compilaciones, resmenes y listados de referencias
publicadas en un rea de conocimiento en particular.

C. Fuentes terciarias. Documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y
otras publicaciones peridicas, boletines, conferencias y simposios

Las fuentes secundarias y terciarias, estriba en que una fuente secundaria
compendia fuentes de primera mano, y la fuente terciaria, rene fuentes de
segunda mano.

Inicio de la revisin de la literatura: Es recomendable iniciar la revisin de la
literatura consultando a uno o varios expertos en el tema y acudiendo a fuentes
secundarias o terciarias.
Para identificar la literatura de inters, que servir para elaborar el marco terico
podemos acudir:
a) Directamente a las fuentes primarias.
b) A expertos en el rea que orienten la deteccin de la literatura pertinente.
c) A fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde obtener
informacin y a travs de ellas, detectar las fuentes primarias de inters.
Una vez que se identificaron las fuentes primarias, hay que localizarlas fsicamente en
bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas o donde se encuentren.
Posteriormente, se consultan, seleccionando las que sern de utilidad desechando las
que no sirven.
Una manera de seleccionar las fuentes primarias que nos sern de utilidad, es
hacindose las siguientes preguntas:
Se relaciona la referencia con mi problema de investigacin?, cmo?, qu
aspectos trata?, desde qu perspectiva aborda el tema?: psicolgica,
antropolgica, sociolgica, comunico-lgica, administrativa? La respuesta a esta
ltima pregunta es muy importante.

Ya seleccionadas las referencias o fuentes primarias tiles para el problema de
investigacin, stas se revisan cuidadosamente y se extrae la informacin necesaria
para despus integrarla y desarrollar el marco terico. Al respecto, es
recomendable anotar todos los datos completos de identificacin de la referencia.

Existen diversas maneras de recopilar la informacin que se extraiga de las
referencias, de hecho cada persona puede idear su propio mtodo de acuerdo a la
forma en que trabaja.
Algunos autores sugieren el uso de fichas (Rojas, 1981; Pardinas, 1975; Garza,
1976; y Becker y Gustafson, 1976). Sin embargo, la informacin tambin puede
recopilarse en hojas sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien la graba en
casetes. La manera de recopilara es lo de menos, lo importante es que se
extraigan los datos e ideas necesarias para la elaboracin del marco terico. En
cualquier caso, es indispensable anotar la referencia completa de donde se extrajo
la informacin segn el tipo de referencia de que se trate. (Captulos de libros,
artculos de revistas, periodsticos; videocasetes y pelculas; trabajos presentados
en seminarios, conferencias, congresos y eventos similares; entrevistas realizadas a
expertos; tesis y disertaciones, documentos no publicados).

CONSTRUCCIN DEL MARCO TERICO.

Uno de los propsitos de la revisin de la literatura es analizar y discernir si la
teora existente y la investigacin anterior sugiere una respuesta aunque sea
parcial a la pregunta o preguntas de investigacin o una direccin a seguir dentro
del tema de nuestro estudio (Dankhe, 1986). La literatura revisada nos puede
revelar, en relacin con nuestro problema de investigacin, lo siguiente:

1) Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia
emprica y que se aplica a nuestro problema de investigacin.
2) Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin.
3) Que hay piezas y trozos de teora con apoyo emprico moderado o limitado,
que sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro
problema de investigacin (generalizaciones empricas
o microteoras).
4) Que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas
con el problema de investigacin (Dankhe, 1986).

Definicin cientfica del concepto teora

Kerlinger (1975, p. 9): una teora es un conjunto de conceptos, definiciones y
proposiciones relacionadas entre s, que presentan un punto de vista sistemtico de
fenmenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y
predecir los fenmenos.
Las teoras no slo consisten en esquemas o tipologa conceptuales, sino que
contienen proposiciones semejantes a leyes que interrelacionan dos o ms
conceptos o variables al mismo tiempo. Ms an, estas proposiciones deben estar
interrelacionadas entre s (Blalock. 1984, p. 12);


La funcin ms importante de una teora es explicar: decirnos por qu, cmo y
cundo ocurre un fenmeno. Otra funcin de la teora es sistematizar o dar orden al
conocimiento sobre un fenmeno o realidad, Tambin, una funcin de la teora

muy asociada con la de explicacin es la de prediccin. Es decir, hacer inferencias
a futuro sobre cmo se va a manifestar u ocurrir un fenmeno dado ciertas
condiciones.
Frecuentemente, para la explicacin y prediccin de cualquier fenmeno o hecho de
la realidad, se requiere la concurrencia de varias teoras, una para cada aspecto del
hecho (Yurn Camarena, 1980).


Todas las teoras aportan conocimiento, pero algunas se encuentran ms
desarrolladas que otras y cumplen mejor con sus funciones.

Criterios para evaluar una teora.

1) Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.

2) Consistencia lgica.
3) Perspectiva.
4) Fructificacin.
5) Parsimonia.

Cuando hay una teora capaz de describir, explicar y predecir el fenmeno de
manera lgica y consistente, y cuando rene los dems criterios de evaluacin
antes mencionados, la mejor estrategia para construir el marco terico es tomar
esa teora como la estructura misma del marco terico.

Cuando al revisar la literatura se descubren varias teoras aplicables al problema de
investigacin, podemos elegir una y basarnos en ella para construir el marco
terico (desglosando la teora o de manera cronolgica) o bien tomar partes de
algunas o todas las teoras, se tomaran de las teoras slo aquello que se relaciona
con el problema de estudio.

En la primera situacin elegimos la teora que reciba una evaluacin positiva y que
se aplique ms al problema de investigacin. En la segunda situacin se toma de
las teoras slo aquello que se relaciona con el problema de estudio.

Para realizar de la mejor forma posible el marco terico, siempre es conveniente
efectuar la revisin de la literatura y presentarla de una manera organizada.

Para saber si se ha hecho una revisin adecuada de la literatura, se pueden utilizar
los siguientes criterios, si podemos responder s a todas las preguntas, al menos,
se habr hecho el mejor esfuerzo.

1. Acudimos a un banco de datos? pedimos referencias por lo menos de 5
aos atrs?
2. Consultamos mnimo cuatro revistas cientficas que tratan el tema de
inters? de 5 aos atrs a la fecha?
3. Buscamos en algn lugar tesis y disertaciones sobre el tema de inters?
4. Buscamos libros sobre el tema en al menos dos buenas bibliotecas?
5. Consultamos con ms de una persona que sepa algo del tema?
6. Al no encontrar referencias en bancos de datos, escribimos a alguna
asociacin cientfica del rea dentro de la cual se encuentra enmarcado el
problema de investigacin?
7. Buscamos en internet?

Cuando hay teoras, o generalizaciones empricas sobre un tema, es conveniente
agregar las siguientes preguntas:

1. Quin o quines son los autores ms importantes dentro del campo de
estudio?
2. Hay algn investigador que haya estudiado el problema en un contexto
similar al nuestro?



CAPTULO 4. DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN A REALIZAR:
BSICAMENTE EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O
EXPLICATIVA.

ESTUDIOS EXPLORATORIOS.

Estos se efectan, normalmente, cuando el objetivo es examinar un tema o
problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido abordado antes.

Los estudios exploratorios nos sirven para aumentar el grado de familiaridad con
fenmenos relativamente desconocidos, obtener informacin sobre la posibilidad de
llevar a cabo una investigacin ms completa sobre un contexto particular de la
vida real, investigar problemas del comportamiento humano que consideren
cruciales los profesionales de determinada rea, identificar conceptos o variables
promisorias, establecer prioridades para investigaciones posteriores o sugerir
afirmaciones (postulados) verificables (Dankhe, 1986).
Esta clase de estudios son comunes en la investigacin del comportamiento, sobre
todo en situaciones donde hay poca informacin.

ESTUDIOS DESCRIPTIVOS.

Estos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a anlisis (Dankhe,
1986).

Los estudios descriptivos miden conceptos. Es necesario hacer notar que los
estudios descriptivos miden de manera ms bien independiente los conceptos o
variables con los que tienen que ver.
Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones aunque sean
rudimentarias.

ESTUDIOS CORRELACIONALES.

Estos estudios pretenden responder a preguntas de investigacin. Este tipo de
estudios tienen como propsito medir el grado de relacin que exista entre dos o
ms conceptos o variables.

La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacionales son saber cmo se
puede comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u
otras variables relacionadas.

Puede darse el caso de que dos variables estn aparentemente relacionadas, pero
que en realidad no lo estn (lo que se conoce en el lenguaje de la investigacin
como correlacin espuria.

ESTUDIOS EXPLICATIVOS.

Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos
o del establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos a responder a
las causas de los eventos fsicos o sociales. Como su nombre lo indica, su inters se
centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu condiciones se da ste, o
por qu dos o ms variables estn relacionadas.

El que una investigacin se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o
explicativa depende del conocimiento actual del tema de investigacin que nos
revele la revisin de la literatura y el enfoque que el investigador pretenda dar a su
estudio.

No se puede decir que alguno de los cuatro tipos de investigacin es mejor, todos
son igualmente vlidos e importantes, ya que todos han contribuido al avance de
las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y razn de ser.







Resumen Ejecutivo
Margarita Chino Flores
Maestra en Tecnologa Educativa
Metodologa de la Investigacin
Universidad Popular Autnoma del Estado de Puebla.
Febrero 23, 2011