(30 ocurrencias)

RECURSO DE CASACIN EN EL FONDO INTERPUESTO CONTRA LA SENTENCIA

NO. 223 S.I. DE ! DE OCTU"RE DE 2002# DICTADA POR EL SE$UNDO TRI"UNAL
SUPERIOR DE %USTICIA DENTRO DEL PROCESO PENAL SE$UIDO A &ICENTE
'ILSON RI&ERA $ON(ALE( ) CA*ILO +ENR) RI&ERA RA*OS# POR EL DELITO
DE LA&ADO DE DINERO. PONENTE, *$DO. ANI"AL SALAS C-SPEDES PANA*.#
&EINTICUATRO (2!) DE ENERO DE DOS *IL CINCO (200/).
Tribunal: Corte Suprema de Justicia, Panam
Sala: Segunda de lo Penal
Ponente: Anbal Salas Cspedes
Fecha: 24 de enero de 2005
Materia: Casacin penal
Expediente: 55!"
VISTOS:
Conoce la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de los recursos de casacin en el fondo
interpuestos por el licenciado JAVIER A. QI!TERO RIVERA" contra la sentencia de !# $$% S.I. de &'
de octu(re de $))$" dictada por el Se*undo Tri(unal Superior de Justicia" mediante la cual pre+ia
re+ocatoria de la sentencia de $ de octu(re de $))&" proferida por el Ju,*ado Se-to de Circuito Penal del
Primer Circuito Judicial de Panam." conden a VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2 4 a
CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS" a la pena de oc8o 9:; a<os de prisin como autores del delito de
la+ado de dinero.
Como =uiera =ue los recursos presentados reun>an las formalidades de le4" los mismos fueron
admitidos mediante resoluciones de $& de no+iem(re de $))% 9fs. ?)%)@?)%&; 4 &' de enero de $))' 9fs.
?)%%@?)%';. 0a audiencia oral 4 pA(lica se reali, el d>a &% de Bulio de $))' 9 fs. ?)C?@?&):;.
D!EA5E!TOS D3CTICOS
Se*An refiere el recurrente" el d>a &$ de diciem(re de&FF?" el licenciado 1STAVO
C3REE!AS" Eirector EBecuti+o de la nidad de In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial"
remiti a la Discal>a Se*unda Especiali,ada en Eelitos Relacionados con Ero*as" un informe relati+o a la
operacin de in+esti*acin 4 an.lisis policial" denominada 0ETICIA.
En el contenido del referido informe" se alude al maneBo de cuentas (ancarias 4 otros acti+os
patrimoniales" por parte de miem(ros de la familia RIVERA" de ori*en colom(iano" todos descendientes
del ciudadano CA5I0O RIVERA AVI0HS.
Con fundamento en el documento en referencia" el a*ente fiscal inici la fase de instruccin
sumarial" en cu4o conte-to reca( una *ran cantidad de informacin financiera de los miem(ros de la
Damilia Ri+era" re=uiri informes so(re sus antecedentes penales en Colom(ia 4 Ecuador" a consecuencia
de lo cual dispuso" reci(ir inda*atoria a los se<ores CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS 4 VICE!TE
/I0SO! RIVERA 1O!230E2.
Concluida la fase de instruccin 4 remitido el e-pediente al ente Burisdiccional" el Ju,*ado Se-to
de Circuito Penal del Primer Circuito Judicial de Panam." dict auto de +ocacin a Buicio contra los
prenom(rados Ri+era Ramos 4 Ri+era 1on,.le," como presuntos infractores de las disposiciones le*ales
contenidas en el Cap>tulo V" T>tulo VII del 0i(ro II del Cdi*o Penal.
Surtida la etapa plenaria" el Ju,*ado A@=uo mediante sentencia de $ de octu(re de $))&" a(sol+i
a los procesados de los car*os formulados en su contra. En +irtud del recurso +ertical de apelacin
interpuesto por el Discal Se*undo Especiali,ado en Eelitos Relacionados con Ero*as" el Se*undo
Tri(unal Superior del Primer Eistrito Judicial de Panam." al decidir la al,ada conden tanto a CA5I0O
6E!R7 RIVERA RA5OS como a VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!2A0E2" a la pena de oc8o 9:;
a<os de prisin como responsa(les del delito de la+ado de dinero pro+eniente del narcotr.fico.
En atencin a =ue el licenciado JAVIER A. QI!TERO R." present separadamente" conforme lo
e-i*e la tGcnica casacionista" los recursos de casacin a fa+or de sus representados CA5I0O 6E!R7
RIVERA RA5OS 4 VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!2A0E2" pasamos a e-ponerlos de esa misma
forma.
RECRSO PRESE!TAEO A DAVOR EE CA5I0O 6E!R7
RIVERA RA5OS 9fs. CFFI@?))I;
Se trata de un recurso de casacin en el fondo" dentro del =ue se in+ocan dos causales: El error de
derec8o en la apreciacin de la prue(a =ue 8a influido en lo dispositi+o del fallo impu*nado e implica
infraccin de la le4 sustancial penal 4 la +iolacin directa de la le4 Sustancial Penal" lo cual 8a influido en
lo dispositi+o del fallo impu*nado" am(as consa*radas en el numeral & del art>culo $'%) del Cdi*o
Judicial.
0a primera causal in+ocada se apo4a en tres moti+os. El primero de ellos" *uarda relacin con la
+aloracin errnea =ue 8i,o el Ad@=uem de los documentos relati+os al Informe Dinanciero 4 Patrimonial
ela(orado por la nidad de In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial" espec>ficamente lo
concerniente al mo+imiento financiero en dos cuentas (ancarias del se<or CA5I0O 6E!R7 RIVERA
RA5OS 9fs. C?II@CF):;" de donde se JdeducenJ indicios para esta(lecer =ue los fondos respecti+os
proceden del narcotr.fico 4 =ue fueron maneBados por el procesado" a sa(iendas de esa circunstancia.
El se*undo moti+o 8ace alusin en la errnea apreciacin =ue 8i,o el Tri(unal de se*unda
instancia del Informe Policial de Inteli*encia" +isi(le de foBas %? a %F" en el =ue se afirma =ue el
procesado estu+o +inculado penalmente en la RepA(lica de Ecuador" como responsa(le del trasie*o de
%I%.C: Kilos de coca>na" deduciendo el Ad@=uem indicios de ese documento" sin =ue 8a4a sido
acompa<ado de la prue(a respecti+a.
El tercer moti+o e-puesto por el casacionista tiene relacin con el error en la apreciacin de la
prue(a en =ue incurre el Se*undo Tri(unal Superior de Justicia" al +alorar el informe e-pedido por la
Discal>a 1eneral de Colom(ia" +isi(le a foBas C%:'@C%:I" en el =ue se se<ala =ue se*An la Secretar>a
Colecti+a de la Eireccin 1eneral de Discal>as" en ese pa>s se si*ue in+esti*acin contra CA5I0O
6E!R7 RIVERA RA5OS" por delito de enri=uecimiento il>cito" en etapa preliminar" deri+ando indicios
de ese documento" sin =ue 8a4a prue(a al*una =ue acredite ese supuesto 8ec8o.
Como disposiciones le*ales infrin*idas cita el art>culo F:$ del Cdi*o Judicial" en concepto de
+iolacin directa por omisin" puesto =ue" para =ue un 8ec8o pueda *enerar indicios" de(er. estar
de(idamente pro(ado en el e-pediente" situacin =ue no se da en este caso.
Sostiene el recurrente =ue la +ulneracin de la norma se da cuando el Ju,*ador de se*unda
instancia deri+a indicios de los documentos =ue o(ran de foBas C:)I@C:&I" sin =ue se funde en prue(a
acreditada en autos" sino en su apreciacin.
A Buicio del recurrente" del slo maneBo de las sumas de dinero depositadas en las cuentas
(ancarias de su representado" no se puede deducir =ue dic8os fondos pro+en*an de acti+idades del
narcotr.ficoL como tampoco se puede cole*ir del Informe Policial de Inteli*encia 9fs. %?@%F; =ue 8a4a
sido sancionado por el delito contra la salud pA(lica relacionado con dro*as" en la RepA(lica de Ecuador"
sino se aport la sentencia respecti+a o una certificacin de la autoridad Budicial competente.
A*re*a =ue tampoco se pueden deducir indicios del Informe e-pedido por la Discal>a 1eneral de
Colom(ia 9fs. C%:'@C%:I;" pues este documento no acredita =ue su representado 8a4a sido sancionado en
la RepA(lica de Colom(ia por delito contra la salud pA(lica.
I*ualmente estima +iolado el art>culo &FFF del Cdi*o Judicial en concepto de +iolacin directa
por omisin" pues el Ju,*ador de se*unda instancia le reconoce al Informe Policial de Inteli*encia la
cate*or>a de prue(a del sumario" para esta(lecer =ue el procesado fue sancionado por delito contra la
salud pA(lica 9dro*as;" cuando la norma se<ala =ue ese elemento slo sir+e de (ase para iniciar la
instruccin sumarial respecti+a.
En cuanto al art>culo $)'& del Cdi*o Judicial =ue cita como infrin*ido en concepto de +iolacin
directa por omisin" se<ala =ue tal +iolacin se da por=ue el Se*undo Tri(unal Superior" al ponderar el
Informe Policial" +isi(le de foBas %?@%F" le confiri +alor pro(atorio como dili*encia del sumario" a pesar
de =ue dic8o informe fue confeccionado por funcionario policial" =ue no tiene la cate*or>a de funcionario
de instruccin.
Sostiene el censor" =ue como consecuencia de la +iolacin de las normas adBeti+as antes citadas"
se produce la +iolacin del art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" en concepto de inde(ida aplicacin" dado
=ue no se demostr fe8acientemente =ue el procesado CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS" 8a4a
incurrido en la conducta descrita en la norma.
Como se*unda causal in+oca la JViolacin Eirecta de la le4 Sustancial Penal" lo cual 8a influido
en lo dispositi+o del fallo impu*nadoJ.
El Anico moti+o en =ue se apo4a esta causal *uarda relacin con =ue el Se*undo Tri(unal
Superior de Justicia le impuso al procesado la pena de oc8o 9:; a<os de prisin como autor del delito de
la+ado de dinero" aAn cuando al momento de dictar la sentencia 9&' de octu(re de $))$;" la le4 =ue
tipifica(a esa conducta puni(le 8a(>a sido dero*ada" desconociendo de esa forma una *arant>a procesal
penal.
Como disposicin le*al infrin*ida cita el art>culo&' del Cdi*o Penal en concepto de +iolacin
directa por omisin" en la medida en =ue esa norma e-presamente dispone =ue la le4 penal =ue pri+e el
car.cter criminoso a un 8ec8o definido como tal" suprima una pena o modifi=ue fa+ora(lemente para el
reo las disposiciones penales" se aplicar. de oficio" desde =ue entre en +i*encia.
A*re*a el recurrente =ue la re*la anterior fue omitida por el Se*undo Tri(unal Superior de
Justicia" al aplicar al procesado la pena esta(lecida en el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" a pesar de =ue
al momento de dictarse la sentencia" 4a 8a(>a sido dero*ada por el art>culo : de la 0e4 !# '& de $ de
octu(re de $))).
Ee i*ual modo estima +iolado el censor" el art>culo : de la 0e4 !# '& de $ de octu(re de $)))" en
concepto de +iolacin directa por omisin" dado =ue esta norma dero*a el art>culo $C%@M del Cdi*o
Penal" lue*o entoncesL de 8a(er aplicado esa norma" no 8u(iese sancionado a su representado.
RECRSO EE CASACIN! PRESE!TAEO A DAVOR EE VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2
9fs. ?))C@?)&F;
El letrado defensor in+oca tres causales de fondo a sa(er:
&. El error de derec8o en la apreciacin de la prue(a =ue 8a influido en lo dispositi+o del fallo impu*nado
e implica infraccin de la le4 sustancial penal 9numeral & del art>culo $'%) del Cdi*o Judicial;.
$. El error de 8ec8o so(re la e-istencia de la prue(a =ue 8a influido en lo dispositi+o del fallo impu*nado
e implica infraccin de la le4 sustancial penal 9numeral & del art>culo $'%) del Cdi*o Judicial;.
%. Violacin directa de la le4 sustancial penal" lo cual 8a influido en lo dispositi+o del fallo impu*nado
9numeral & del art>culo $'%) del Cdi*o Judicial;.
0a primera causal se sustenta en tres moti+os. El primero 8ace referencia a la errnea +aloracin
=ue 8i,o el Ad@=uem de los documentos relati+os al Informe Dinanciero 4 Patrimonial ela(orado por la
nidad de In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial" espec>ficamente lo concerniente al
mo+imiento financiero de ciertas cuentas (ancarias a nom(re de A!TO!IO RO!E7 1O5E2" =ue
constitu4e una identidad falsa" pues su +erdadera identidad corresponde a VICE!TE /I0SO! RIVERA
1O!230E2.
A Buicio del censor el error se produce cuando el Ju,*ador deduce indicios de ese documento"
cuando en el proceso no e-iste prue(a al*una de la =ue se pueda deri+ar un ne-o entre las citadas cuentas
4 acti+idades +inculadas a dro*as il>citas.
El se*undo moti+o tiene =ue +er con la errada apreciacin =ue 8ace el Ju,*ador de se*unda
instancia" al deducir indicios del Informe Policial de Inteli*encia +isi(le de foBas %?@%F" en el =ue se
afirma =ue el procesado Ri+era 1on,.le, fue condenado en la RepA(lica de Mrasil como responsa(le del
trasie*o de dro*as il>citas" sin em(ar*o" no se acompa<a la prue(a =ue acredite tal 8ec8o.
El tercer moti+o constitu4e el error en la apreciacin de la prue(a en =ue incurre el Se*undo
Tri(unal Superior de Justicia" se*An sostiene el recurrente" al deri+ar indicios para esta(lecer =ue el
procesado 8a sido declarado responsa(le del trasie*o de dro*as il>citas en Colom(ia" del informe
e-pedido por la Discal>a 1eneral de Colom(ia" +isi(le a foBas C%:'@C%:I" en el =ue se se<ala =ue se*An la
Secretar>a Colecti+a de la Eireccin 1eneral de Discal>as" en ese pa>s se si*ue in+esti*acin contra
VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2" por el delito de infraccin de la 0e4 %)O:C" en etapa
preliminar" sin =ue 8a4a prue(a al*una =ue respalde ese supuesto 8ec8o.
Como disposiciones adBeti+as infrin*idas cita los art>culos F:$" &FFF 4 $)'& del Cdi*o Judicial"
todos en concepto de +iolacin directa por omisin" 4 como disposicin sustanti+a" el art>culo $C%@M del
Cdi*o Penal" en concepto de inde(ida aplicacin.
0os ar*umentos utili,ados por el recurrente para sustentar cada una de las infracciones de estas
normas le*ales son e-actamente los mismos =ue es(o, al momento de e-plicar el concepto de infraccin
de las normas in+ocadas como +ioladas en la primera causal aducida en el recurso interpuesto a fa+or del
se<or CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS" por tanto consideramos innecesario repetirlos.
0a se*unda causal" es decir" JEl error de 8ec8o so(re la e-istencia de la prue(a =ue 8a influido en
lo dispositi+o del fallo impu*nado e implica infraccin de la le4 sustancial penal 9numeral & del art>culo
$'%) del Cdi*o Judicial;" se apo4a en un slo moti+o" =ue se refiere a =ue el Se*undo Tri(unal no tom
en cuenta" ni +alor el documento +isi(le de foBas C"%$' a C"%%%" consistente en copia de(idamente
autenticada de la resolucin de $I de ma4o de &FFF" dictada por el Ju,*ado &$ de lo Penal" del 1ua4as"
mediante la cual se so(resee a VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2 dentro de la in+esti*acin
relati+a al 8alla,*o de la dro*a de marras en Ecuador.
En esta ocasin cita como +iolado el art>culo ?:) del Cdi*o Judicial" en concepto de +iolacin
directa por omisin" pues no toma en cuenta el documento aludido" a pesar de =ue la norma considera
como medios de prue(a los documentos e indicios.
Ee i*ual forma in+oca como +iolado el art>culo F:I del Cdi*o Judicial" tam(iGn en concepto de
+iolacin directa por omisin" dado =ue al no tomar en cuenta la referida prue(a" deB de apreciar la
con+er*encia 4 *ra+edad de los indicios =ue de esa pie,a se deri+an.
A*re*a el impu*nante =ue al no resultar responsa(le su representado del delito de trasie*o de
dro*as en Ecuador" no se puede esta(lecer un ne-o entre su patrimonio 4 acti+idades relacionadas con
dro*as.
Como corolario de lo anterior" estima +iolado el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" en concepto de
inde(ida aplicacin" pues no se demostr =ue el procesado 8a4a reali,ado la conducta descrita en esa
norma.
0a tercera causal =ue aduce el casacionista es la J+iolacin directa de la le4 sustancial penal" lo
cual 8a influido en lo dispositi+o del fallo impu*nadoJ" pre+ista en el numeral & del art>culo $'%) del
Cdi*o Judicial.
Esta Altima causal se sustenta en un slo moti+o" 4 es =ue el Se*undo Tri(unal Superior al
momento de dictar la sentencia de se*unda instancia 9&' de octu(re de $))$; se ampar en la le4
dero*ada" =ue tipifica(a esa conducta como puni(le" infrin*iendo de ese modo" una *arant>a procesal
penal.
Como disposicin le*al conculcada cita el art>culo&' del Cdi*o Penal en concepto de +iolacin
directa por omisin" en la medida en =ue esa norma e-presamente dispone =ue la le4 penal =ue pri+e el
car.cter criminoso a un 8ec8o definido como tal" suprima una pena o modifi=ue fa+ora(lemente para el
reo las disposiciones penales" se aplicar. de oficio" desde =ue entre en +i*encia.
0a re*la anterior fue omitida por el Se*undo Tri(unal Superior de Justicia" al aplicar al procesado
la pena esta(lecida en el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" a pesar de =ue al momento de dictarse la
sentencia" 4a 8a(>a sido dero*ada por el art>culo : de la 0e4 !# '& de $ de octu(re de $))).
Ee i*ual modo estima +iolado el recurrente el art>culo : de la 0e4 !# '& de $ de octu(re de $)))"
en concepto de +iolacin directa por omisin" dado =ue esta norma dero*a el art>culo $C%@M del Cdi*o
Penal" lue*o entonces" de 8a(er aplicado esa norma" no 8u(iese sancionado a su representado.
OPI!IN! EE0 PROCRAEOR
5ediante Vista Discal !P '% de &$ de a(ril de $))'" el se<or Procurador 1eneral de la !acin"
solicita =ue no se case la sentencia" en atencin a =ue el casacionista no lo*r demostrar la e-istencia de
al*An +icio de inBuridicidad =ue la afecte.
Sostiene el se<or Procurador =ue los ar*umentos e-puestos en procura de demostrar la e-istencia
de +icios de inBuridicidad son idGnticos" as> como las normas =ue se in+ocan como infrin*idas 4 el
concepto de la infraccin" con la Anica diferencia" =ue en el recurso presentado a fa+or del se<or
VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!2A0E2" se aduce una causal adicional" por tanto" decide e-aminar en
forma conBunta las causales =ue resultan i*uales" 4 por separado la tercera causal.
En relacin a la primera causal" en la =ue se cuestiona el +alor conferido al Informe ela(orado por
la nidad de In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial 9fs. %?@%F; 4 al Informe e-pedido por
la Discal>a 1eneral de Colom(ia 9fs. C"%:'@C"%:I; (aBo el ar*umento =ue de los mismos no se deri+an
indicios de =ue los fondos maneBados por am(os procesados" proceden de acti+idades del narcotr.fico"
pues no se acompa<aron las prue(as idneasL comparte el m.-imo representante del 5inisterio PA(lico
los ra,onamientos es(o,ados por el Se*undo Tri(unal Superior de Justicia" en el sentido de =ue" para
sancionar a una persona por el delito de la+ado de dinero" producto del narcotr.fico" no es necesario =ue
dic8a persona 8a4a sido condenada pre+iamente" como autor o cmplice de delitos relacionados con
dro*as" 4a =ue" se trata de normas autnomas"
A*re*a la Vista" =ue del contenido del art>culo $C%@M" en el =ue se se<ala =ue" el =ue sin 8a(er
participado en la eBecucin de delitos relacionados con dro*as" realice a sa(iendas" transacciones por s> o
por interpuesta persona" en esta(lecimientos financieros" (ancarios" comerciales o de cual=uier otra
naturale,a" con dineros" t>tulos" +alores u otros recursos financieros pro+enientes de las referidas
acti+idades il>citas" se desprende =ue no e-iste tal condicin o re=uisito de preBudicialidad.
En la opinin Discal se se<ala =ue el e-amen pormenori,ado del maneBo de las cuentas Mancarias
9in*resos 4 e*resos; tanto en el Manco E-terior como en MA!CO5ER" a nom(re de CA5I0O 6E!R7
RIVERA RA5OS" durante los a<os &FF%@&FF?" demuestra de forma precisa" las numerosas transacciones
4 sumas de consideracin cu4a procedencia no fueron Bustificadas 4 =ue fueron traspasadas 4 retiradas de
cuentas (ancarias en las =ue fi*ura(an como titulares CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS 4 VICE!TE
/I0SO! RIVERA 1O!2A0E2 4 otras en las =ue este Altimo era el si*natario asi*nado.
Se sostiene en el concepto Discal =ue" del peritaBe financiero efectuado por la nidad de
In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial" se destaca =ue en +arias ocasiones los procesados
efectuaron depsitos entre fe(rero de &FFI 4 enero de &FFC" por sumas inferiores a los Ml. &)"))).))"
lo*rando e+itar de esa forma el control (ancario.
Por otro lado" 4 en relacin a los cuestionamientos es(o,ados por el recurrente contra el Informe
Policial de Inteli*encia =ue o(ra de foBas %? a %F" reitera el se<or Procurador =ue el delito de la+ado de
dinero es un delito autnomo" independiente del delito de tr.fico de dro*as. Por tanto" no era necesario" a
efectos de compro(ar el il>cito =ue nos ocupa" aportar sentencia condenatoria contra CA5I0O 6E!R7
RIVERA RA5OS 4 VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2" en las RepA(licas de Ecuador 4 Mrasil"
respecti+amente" para demostrar el delito. Se<ala asimismo" =ue el referido documento reAne las
cualidades 4 condiciones para ser considerado como un medio pro(atorio idneo.
El informe destaca el 8ec8o =ue los procesados Ri+era Ramos 4 Ri+era 1on,.le," se encuentran
+inculados a decomisos de dro*as tanto en Ecuador como en Mrasil" e incluso utili,ando identidades
falsas" como es el caso de Gste Altimo" =ue a(ri cuentas (aBo el nom(re de A!TO!IO RO!E7 1N5E2.
Consta i*ualmente en el e-pediente un informe emitido por la Discal>a 1eneral de Colom(ia" =ue
certifica =ue contra VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2" cursa un e-pediente por el delito de
infraccin de la 0e4 %)O:C" 4 contra CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS" se si*ue un proceso por
enri=uecimiento il>cito.
En opinin del se<or Procurador" los referidos informes constitu4en prue(as idneas de las cuales
deri+an indicios contra los procesados" =ue se +en corro(orados con el Informe TGcnico de la nidad de
In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial" peritaBe =ue detalla el re*istro de cuantiosas
sumas de dinero" a tra+Gs de di+ersas cuentas" cu4a procedencia l>cita no fue Bustificada.
En ese sentido" estima el m.-imo representante de la +indicta pA(lica" =ue el recurrente no lo*r
acreditar la infraccin de los art>culos F:$" &FFF 4 $)'& del Cdi*o Judicial" puesto =ue el Ju,*ador le
confiri a los referidos informes 4 peritaBes el +alor =ue les corresponde en derec8o.
En cuanto a la causal de J+iolacin de la le4 sustancial penalJ" se indica en la Vista =ue si (ien" al
momento de dictarse la resolucin impu*nada" el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal 8a(>a sido dero*ado"
no comparte los ra,onamientos ni el principio penal in+ocado por el casacionista" en la medida en =ue una
correcta interpretacin de la 0e4 !# '& de $)))" permite cole*ir =ue la conducta penal de la+ado de
dinero no desapareci del Cdi*o puniti+o" sino =ue" por el contrario" de conformidad con las nue+as
modalidades delicti+as" la conducta fue complementada 4 perfeccionada" adicion.ndose al tipo penal
conocido como (lan=ueo de capitales otros +er(os rectores 4 conductas" norma =ue a8ora corresponde al
art>culo J%:FJ dentro del Cap>tulo VI del T>tulo QII del 0i(ro II del Cdi*o Penal" denominado
JMlan=ueo de CapitalesJ.
Ee lo anterior conclu4e el Procurador =ue el art>culo &' del Cdi*o Penal no 8a sido +iolado"
dado =ue el car.cter criminoso de la conducta no fue pri+ada o destipificada" sino =ue sufri una
modificacin" perfeccionando 4 complementando su contenido.
El Ju,*ador" en +irtud del principio de retroacti+idad de la le4 penal" seleccion la norma =ue era
m.s fa+ora(le para el imputado" en ese caso" el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal.
En relacin a la tercera causal" en la =ue se ale*a =ue el Se*undo Tri(unal Superior no tom en
cuenta el so(reseimiento del se<or VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2" contenido en la
resolucin de $I de ma4o de &FFF" dictada por el Ju,*ado &$ de lo Penal del 1ua4as" RepA(lica del
Ecuador" el 5inisterio Discal resalta =ue el Tri(unal Superior no indic =ue el procesado Ri+era 1on,.le,
8u(iese sido condenado en Ecuador por el trasie*o de dro*as" sino =ue 8a(>a indicios en cuanto a su
Bu,*amiento.
Adicionalmente" anota la recomendacin Discal" =ue el car*o de inBuridicidad presentado por el
recurrente no influ4e en el resultado de la sentencia" puesto =ue " en el e+ento de =ue se 8a4a deBado de
apreciar el documento" pesa contra el procesado un caudal pro(atorio =ue demuestra su +inculacin con el
delito en cuestin 4 =ue" (aBo una identidad falsa 9A!TO!IO RO!E7 1N5E2;" cre sociedades
annimas 4 a(ri cuentas (ancarias en las =ue deposita(a 4 retira(a cuantiosas sumas de dinero.
Como corolario de lo anterior" conclu4e el se<or Procurador =ue no se 8a acreditado la +iolacin
de los art>culos ?:) 4 F:I del Cdi*o Judicial" como tampoco del art>culo $C%@M del Cdi*o Penal.
D!EA5E!TO EE0 TRIM!A0 EE CASACIN!
Corresponde a la Sala e-aminar los car*os de inBuridicidad planteados por el recurrente en cada
uno de los li(elos presentados. !o o(stante" en atencin a =ue los recursos formali,ados coinciden en dos
causales" las =ue +ienen sustentadas (aBo los mismos car*os de inBuridicidad 4 se in+ocan como +ioladas
las mismas disposiciones le*ales en i*uales conceptos" procede su an.lisis en forma conBunta" en tanto
=ue este Tri(unal estudiar. por separado la causal de JError de 6ec8o so(re la E-istencia de la Prue(a ...J"
=ue fue in+ocada adicionalmente en el recurso presentado a fa+or de VICE!TE /I0SO! RIVERA
1O!230E2.
Como =uiera =ue los moti+os aducidos" tanto en la causal del error de derec8o en la apreciacin
de la prue(a" como en la del error de 8ec8o en la e-istencia de la misma" se alude a la prue(a indiciaria"
considera oportuno la Sala es*rimir al*unas consideraciones so(re ese medio pro(atorio.
En materia pro(atoria ri*e en nuestro pa>s" el sistema a(ierto" es decir" =ue se acepta cual=uier
medio pro(atorio" siempre 4 cuando no estG e-presamente pro8i(ido en la le4" ni +iole derec8os 8umanos"
ni sea contrario a la moral o al orden pA(lico.
El art>culo ?:) del Cdi*o Judicial" norma *enGrica =ue consa*ra el sistema pro(atorio ut supra
citado" enuncia de manera e-presa a los indicios como medios de prue(a. En tanto =ue" el art>culo $)'C
del mismo te-to le*al" se refiere a ellos" como forma de compro(ar el 8ec8o puni(le.
En cuanto a su naturale,a" el procesalista italiano CAR!E0TTI apunta =ue se trata de una
prue(a cr>tica o l*ica e indirecta" por=ue su funcin pro(atoria consiste Anicamente en suministrarle al
Bue, una (ase de 8ec8o cierta" de la cual pueda inferir indirectamente 4 mediante ra,onamientos cr>ticos@
l*icos" (asados en las normas *enerales de la e-periencia o en conocimientos cient>ficos o tGcnicos
especiali,ados" un 8ec8o desconocido cu4a e-istencia o ine-istencia est. in+esti*ando.
0a prue(a indiciaria" otrora rele*ada a un se*undo plano" 8a co(rado importancia en el derec8o
procesal" con+irtiGndose casi en indispensa(le dentro del proceso penal" lle*ando a reconocerse =ue puede
lle*ar a ser plena o completa" suficiente para formar por s> sola la con+iccin o certe,a necesaria para
proferir la decisin so(re los 8ec8os in+esti*ados.
El autor JosG 5ar>a 0u,n Cuesta" al destacar la rele+ancia de esta prue(a" e-presa =ue:
JPara formar el tri(unal su con+iccin" no slo puede +alerse de prue(as directas
9personales o reales" mediatas o inmediatas" preconstitu>das o so(re+enidas;" sino
tam(iGn de prue(as indirectas" indiciarias o conBeturales" diri*idas a mostrar la certe,a de
unos 8ec8os" indicios" =ue no son los constituti+os del delito" pero de los =ue pueden
inferirse Gstos 4 la participacin del acusado" por medio de un ra,onamiento (asado en el
ne-o causal 4 l*ico" se*An las re*las del criterio 8umano" e-istente entre tales 8ec8os"
plenamente acreditados" 4 los =ue se trata de pro(ar. Eic8a prue(a 8a sido considerada
por el T.C. como suficiente para des+irtuar la presuncin de inocencia" ante la e+idencia
de =ue no siempre es posi(le en los Buicios penales la utili,acin de la prue(a directa"
afirmando =ue prescindir de la prue(a indiciaria" conducir>a en ocasiones a la impunidad"
lo =ue pro+ocar>a *ra+e indefensin social" aun=ue de(e ser mirada con precaucin 4
cautela" so(re todo si aparece como Anica para fundar la condenaJ 902N! CESTA"
JosG 5ar>a. 0a Presuncin de Inocencia ante la CasacinJ" Editorial Cole-" 5adrid" p.*s.
?)@?&;.
6ec8as las anteriores e-plicaciones pasamos a e-aminar los car*os de inBuridicidad en =ue se
apo4an cada una de las respecti+as causales.
0a primera causal se refiere al Jerror de derec8o en la apreciacin de la prue(a =ue 8a influido en
lo dispositi+o del fallo 4 =ue implica +iolacin de la le4 sustancial penalJ
En el primer moti+o de am(os recursos" el casacionista cuestiona la +aloracin dada por el
Se*undo Tri(unal Superior a los documentos relati+os al Informe Dinanciero 4 Patrimonial ela(orado por
la nidad de In+esti*acin Dinanciera de la Polic>a TGcnica Judicial" particularmente lo relati+o al
mo+imiento de las cuentas (ancarias tanto del se<or CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS 9fs.C":)I@
C":&I; como del se<or A!TO!IO RO!E7 1N5E2 ACOSTA" cu4o +erdadero nom(re result ser
VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2 9fs. C"?II@C"F):L C:&&;" de donde deduce indicios para
esta(lecer =ue los referidos fondos proceden de acti+idades del narcotr.fico.
Antes de entrar a e-aminar este primer car*o" es importante reiterar lo se<alado anteriormente por
esta Sala" en el sentido de =ue ante la aparicin de nue+as 4 compleBas modalidades delicti+as"
particularmente en delitos relacionados con dro*as" en la =ue cada part>cipe Bue*a un rol determinado en
el ciclo del narcotr.fico" se 8ace necesario acudir al principio de unidad de la prue(a" =ue esta(lece el
de(er del Jue, de anali,ar las prue(as de manera aislada" pero procurando compro(ar el *rado de
+inculacin 4 correspondencia entre las mismas" esta(leciGndose a tra+Gs de Gste mecanismo" la
co8erencia =ue e-ista entre unas 4 otras prue(as" para finalmente apreciarlas *lo(almente. 9Resolucin de
$) de enero de $)));.
Tam(iGn resulta oportuno e-presar al*unas consideraciones so(re el delito de la+ado de dinero"
=ue se conci(e como el procesamiento de in*resos delicti+os a fin de encu(rir u ocultar su il>cita
procedencia" o (ien" la transformacin de in*resos econmicos deri+ados de acti+idades criminales en
fondos de fuentes aparentemente le*al.
Se*An el autor espa<ol Dernando Ale-is Ma<uls 1me," el la+ado de dinero es un proceso =ue
conlle+a tres etapas a sa(er:
J&. Etapa de Acumulacin de 1anancias: na +e, o(tenido el dinero de los intercam(ios
de mercanc>as 9dro*as" armas" etc.; Se acopian utili,ando el sistema financiero para la
ocultacin de su ori*en il>cito. ...
$.Etapa de Colocacin: El capital acumulado tiene =ue irse canali,ando por distintas +>as
para su posterior (lan=ueo: en+>o a otros am(ientes *eo*r.ficos @ para>sos fiscales o
,onas *rises@ intermediacin de acti+os en c8irin*uitos financieros" casas de cam(io"
compra de (ienes en ne*ocios de met.licos. ...
%. Etapa de Inte*racin: El capital se (lan=uea a tra+Gs de personas interpuestas" sistemas
(ancarios o financieros paralelos o su(terr.neos" para>sos fiscales" in+ersiones
inmo(iliarias 4 sociedades@pantallas.J9Ma<uls 1me," D# Ale-is. 0a mundiali,acin del
(lan=ueo de capitales. El caso espa<ol. Art>culos doctrinales" RRR.intercode-.com;
Sin duda al*una" la deteccin de ese proceso no es tarea f.cil" sin em(ar*o" de acuerdo a informes
del 1rupo de Accin Dinanciera Internacional 91ADI;" al*unas de las modalidades =ue puede adoptar ese
delito" son:
!#l ingreso de grandes sumas en e$ecti%o en una cuenta bancaria con el $in de e$ectuar
inmediatamente una trans$erencia a otra cuenta&
!'a reali(acin de pe)ue*os + numerosos depsitos de dinero en %arias cuentas con el $in
de eludir la obligacin de declarar dic,as cantidades, e$ectuando posteriormente
trans$erencias a otra cuenta, generalmente en el e-tran.ero /smur$ing0
!1so de intermediarios $inancieros /testa$erros o sociedades pantalla0 constituidas en otra
.urisdiccin + cuentas puentes para di$icultar la identi$icacin del %erdadero origen de la
trans$erencia&
!'a contratacin de e-pertos sometidos al secreto pro$esional2 abogados + entidades
o$$s,ore&
!'a constitucin de mara*as de sociedades + cuentas bancarias )ue creen con$usin en
una ca.a 3nica&
!'a asociacin con personas de con$ian(a de entidades $inancieras o delegaciones )ue
act3en en bene$icio de la organi(acin criminal&
!#l uso de cuentas de colecta o recaudacin&
!'a reali(acin de operaciones dinerarias permitidas en el pas de origen + )ue .usti$ican
la recepcin de dic,o capital, como por e.emplo2 un depsito en garanta de un
prstamo&
!#l empleo de las trans$erencias electrnicas +, en concreto el electronic cas,, como
consecuencia de la rapide( en sus operaciones + la di$icultad )ue plantea la identi$icacin
del ordenante&4
Ee all> =ue para el descu(rimiento 4 sancin de este tipo de conductas" resulta indispensa(le
se*uir el rastro del dinero" (.sicamente a tra+Gs del e-amen minucioso del mo+imiento financiero" tales
como la frecuencia 4 cuant>a de depsitos 4 retiros" modalidad del depsito 9efecti+o" c8e=ue;" constante
mo+imiento del capital" la imposi(ilidad de Bustificar los cuantiosos in*resos frente a la acti+idad a la =ue
se dedi=ue" 4 por supuesto el ne-o causal e-istente entre el o los cuenta8a(ientes o depositantes con
al*una acti+idad il>cita.
En el presente caso" o(ra de foBas C"?I' a C" F):" un e-tenso 4 detallado informe financiero 4
patrimonial 9&I? foBas; de la Damilia Ri+era" en el =ue se menciona a CA5I0O 6E!R7 RIVERA
RA5OS 4 a VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2" entre otros.
Se aprecian en el informe le*i(le de foBas C":)% a C":&'" las mAltiples cuentas (ancarias
aperturadas por CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS en diferentes (ancos de la localidad"
principalmente entre los a<os &FF'@&FF?.
Eentro de las citadas cuentas (ancarias destacan la distin*uida con el !# %F@)F@&@)&@C$$)%"
a(ierta en fe(rero de &FF' en el Manco E-terior" =ue desde esa fec8a 8asta &FF?" refleB in*resos por Ml.
$&:"FI).)) 4 e*resos por Ml. $&)"?%I.)C. 0a referida cuenta re*istr cuantiosos depsitos" en su ma4or>a
en efecti+o" por parte del co@imputado A!TO!IO RO!E7 1N5E2 ACOSTA" cu4o +erdadera identidad
corresponde a VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2 4 por parte de JOR1E 1O!230E2" a =uien
se le mencion en la in+esti*acin so(re trasie*o de dro*as =ue se adelanta(a en la RepA(lica de Ecuador.
Ee esa misma cuenta se *iraron c8e=ues de cifras considera(les a fa+or de las personas antes
mencionadas.
Otra cuenta =ue llama la atencin es la !# )%@))@)?I$@&" a(ierta por el prenom(rado Ri+era
Ramos en a(ril de &FF' en el Manco Comercial de Panam. S. A." cu4os fondos ascendieron a Ml.
$I)")&).$I 4 las salidas por Ml. $'%"??&.C'. Eestacan en esta cuenta las considera(les transacciones
comerciales con Antonio R. 1me," Jor*e 1on,.le, 4 Omar 1on,.le," Gste Altimo +inculado a delitos
relacionados con dro*as en nuestro pa>s.
Ee los frecuentes depsitos de considera(les sumas de dinero" por lo *eneral en efecti+o 4 por
cuant>as inferiores a Ml. &)"))).))" e incluso por montos similares el mismo d>a en distintas cuentas 4
(ancos" as> como la constante transferencia de fondos" se desprende un interGs de e+itar los controles
(ancarios" =ue e-i*en la Bustificacin de depsitos superiores a la cuant>a antes descrita.
0a li=uide, financiera del procesado tam(iGn se +e refleBada en el informe" cuando en el a<o
&FF?" ad=uiri tres lotes de terreno en la ur(ani,acin Duente del Dresno" para cu4a ad=uisicin a(on a la
Inmo(iliaria Colonias de Panam." S.A." la suma de Ml. F:"I)).))" en un per>odo de die, meses 9enero a
octu(re de &FF?;" de los =ue casi la totalidad fueron en efecti+o.
Todo lo anterior aunado a =ue el procesado no 8a podido Bustificar la procedencia de los
cuantiosos fondos =ue maneBa(a en la (anca local" m.-ime cuando en sus declaraciones de Renta durante
los a<os &FF'@&FFC" report utilidades netas Anicamente por Ml.&)")I%.$?" en tanto =ue su Anica fuente de
in*resos conocida pro+en>an de la empresa DIS6 A!E DIS6 SEADOOE" S.A." la cual durante esos
mismos a<os" refleB pGrdidas por el orden de Ml. F&"'&%.CC.
Ca(e aclarar =ue aAn cuando el prenom(rado Ri+era Ramos no fun*e como directi+o ni
di*natario de la sociedad DIS6 A!E DIS6 SEADOOE S.A." se pudo compro(ar a tra+Gs de declaraciones
Buradas e inda*atorias =ue o(ran en el e-pediente" =ue dic8a empresa es de su propiedad" al i*ual =ue la
empresa 5ARISCOS OREA!A 5AROR S.A." u(icada en Ecuador" am(as dedicadas a la e-portacin de
pescado" 8acia la ciudad de 5iami" Estados nidos.
En esta Altima empresa fueron decomisadas por las autoridades ecuatorianas IF:"F:' *ramos de
coca>na 4 &?"$:C *ramos de 8ero>na" lo cual traBo como consecuencia =ue mediante resolucin de $I de
ma4o de &FFF" el Ju,*ado &$ de lo Penal del 1ua4as" declarara su llamamiento a plenario. 9fs.C"%$'@
C"%%%;
Ee i*ual forma en el referido informe Dinanciero 4 Patrimonial se detallan las cuentas (ancarias 4
operaciones financieras en *eneral del procesado VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2" a cu4o
e-amen nos a(ocamos.
Vale la pena se<alar =ue el procesado Ri+era 1on,.le," utili,a(a una identidad falsa" a nom(re de
A!TO!IO ROE!E7 1O5E2 ACOSTA" se*An Informe ela(orado por la Polic>a !acional de Colom(ia"
Area de Criminal>stica 9fs. I"FF$@I"FF:;" de la cual se +ali para aperturar cuentas (ancarias a su nom(re
4 (aBo sociedades annimas en las =ue fi*ura como di*natario tanto en Panam." como en Colom(ia 4
Ecuador.
Se ad+ierten en el documento las mAltiples transacciones (ancarias 9depsitos" retiros"
transferencias;" frecuentemente en efecti+o" por montos ele+ados. Ee ellas so(resale la cuenta !# %F@)F@
&)&@C&)&' a(ierta en &FF? en el Manco E-terior" =ue re*istr entradas por Ml. I%$"&'F.)) 4 salidas por
Ml. 'IF"&C$.)C.
En ese mismo informe" se aprecia en la misma entidad (ancaria" otras cuentas tanto corrientes
como de pla,os fiBos superiores a Ml. &$)"))).)) cada una" a nom(re de sociedades como In+ersiones
Acuicola 4 A*ropecuaria S.A. 4 Corporacin Juan Se(asti.n" S.A." en las =ue el Busticia(le Ri+era
1on,.le, fi*ura como di*natario 4 firmante de dic8as cuentas. Eic8os acti+os no 8an encontrado respaldo
ni Bustificacin =ue acrediten su l>cita procedencia.
0lama la atencin =ue" en ocasiones" en las mismas fec8as se efectua(an depsitos inferiores a
Ml. &)"))).)) tanto en las cuentas =ue fi*uran a su nom(re en el Manco E-terior 4 en el Manco Comercial
de Panam." como en las cuentas de su no+ia 1loria Patricia 5arrero M." lo cual pone de manifiesto el
interGs por e+adir los controles (ancarios.
Tam(iGn son destaca(les las reiteradas transacciones cru,adas con Camilo 6enr4 Ri+era Ramos"
Jor*e 1on,.le, 4 Salomn Ama4a" =ue deBan entre+er la constante transferencia de fondos de Mancos
ecuatorianos a Mancos paname<os 4 +ice+ersa.
Se desprende i*ualmente del Informe" en el apartado de (ienes inmue(les" la ad=uisicin en el
a<o &FF?del apartamento &$@C del Edificio 5iralu," por un monto de Ml. &$)"I)).))" =ue fueron
cancelados dentro del tGrmino de tres meses" resalt.ndose =ue el F) S de los pa*os se 8icieron en
efecti+o.
0a suplantacin de identidad del procesado" de la =ue se sir+i para crear sociedades annimas 4
a(rir cuentas (ancarias en Panam. 4 en el e-tranBeroL su patrimonio neto en Panam. =ue alcan, entre los
a<os &FF%@&FF? la suma de Ml. ?%)"&''.CCL la falta de Bustificacin del mismoL los mAltiples depsitos en
efecti+o por sumas inferiores a las declara(les 4 las transacciones financieras con personas +inculadas a
delitos relacionadas con dro*as" constitu4en indicios ciertos 4 suficientes =ue permiten compro(ar la
comisin del delito de (lan=ueo de capitales.
Todo lo anterior nos lle+a a compartir los ra,onamientos es(o,ados por el Se*undo Tri(unal Superior"
so(re la e-istencia de mAltiples indicios concordantes" ciertos 4 +.lidos" =ue permiten confi*urar la
conducta delicti+a conocida como (lan=ueo de capitales. En efecto" estima la Sala =ue la resolucin
impu*nada se apo4a en inferencias ra,ona(les" deducidas +.lidamente del caudal pro(atorio incorporado
al e-pediente" 4 =ue se aBustan a las re*las de la l*ica 4 del correcto entendimiento 8umano" en particular
al principio de deri+acin" por tanto se descarta el primer +icio de inBuridicidad.
En relacin al se*undo 4 tercer moti+o" en el =ue se cuestiona la apreciacin del Tri(unal so(re el
Informe Policial de Inteli*encia" +isi(le de foBas %?@%F" donde se +incula a los procesados Ri+era Ramos
4 Ri+era 1on,.le, a acti+idades relacionadas con dro*as en Ecuador 4 Mrasil" respecti+amente" 4 el
Informe e-pedido por la Discal>a 1eneral de Colom(ia 9fs. C%:'@C%:I;" =ue se<ala =ue los procesados
est.n sindicados en ese pa>s por delitos de enri=uecimiento il>cito 4 por infraccin de la 0e4 %)O:C" este
Tri(unal de Casacin comparte la opinin +ertida por el 5inisterio Discal" en el sentido de =ue la
le*itimacin de acti+os o (lan=ueo de capitales" es un delito autnomo" =ue no re=uiere de una condena
pre+ia por tr.fico de dro*a o por cual=uier otra conducta delicti+a *ra+e para su confi*uracin o
perfeccionamiento.
Es e+idente =ue no e-iste el re=uisito de la preBudicialidad en el delito de le*itimacin de acti+os"
puesto =ue el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" =ue anteriormente tipifica(a el entonces denominado
delito de Jla+ado de dineroJ se<ala(a =ue Jel =ue sin 8a(er participado en la eBecucin de delitos
relacionados con dro*as ...J" desprendiGndose claramente de su lectura" =ue no era un presupuesto del tipo
8a(er participado o 8a(er sido condenado por delitos relacionados con dro*as" lo cual tiene su ra,n de
ser" puesto =ue las or*ani,aciones criminales se +alen de terceras personas para darle una apariencia de
le*itimidad a las *anancias" (ienes o (eneficios o(tenidos de la comisin de determinados delitos.
0ue*o de la reforma de esa norma" por la 0e4 !# '& de $))) 4 la 0e4 !# & de $))'" tampoco se
ad+ierte la ale*ada preBudicialidad" dado =ue a8ora no es un delito e-clusi+o contra la Salud PA(lica" sino
un delito contra la Econom>a !acional" =ue puede ser producto de otras conductas delicti+as
particularmente *ra+es" tal como se o(ser+a en el precepto del art>culo %:F del Cdi*o Penal.
Ee(e la Sala aclarar =ue la sentencia impu*nada no 8ace referencia a =ue los procesados 8a4an
sido condenados por delitos relacionados con dro*as en los mencionados pa>ses" sino =ue de las pie,as
pro(atorias remitidas por las autoridades ecuatorianas 4 (rasile<as 9fs. C"FCI; deri+a indicios ciertos de la
+inculacin de los mismos con tales acti+idades.
0as referidas foBas %?@%F" forman parte del e-tenso informe 9&)& foBas" m.s ane-os; ela(orado
por la nidad de An.lisis Dinanciero 9ID; de la Polic>a TGcnica Judicial" dentro de la llamada
JOperacin 0eticiaJ" producto del intercam(io de informacin con autoridades in+esti*ati+as de las
RepA(licas de Ecuador" Colom(ia" Mrasil 4 6olanda" =ue dieron *Gnesis al presente e-pediente.
En efecto" a foBas %? 4 %: del Informe Policial de Inteli*encia" se refiere a la incautacin de dos
car*amentos de dro*as 9los d>as &? 4 $) de no+iem(re de &FF?;" en la RepA(lica de Ecuador"
pertenecientes a la empresa OREA!A 5AROR" =uedando +inculado a las in+esti*aciones su propietario"
se<or CA5I0O 6E!R7 RIVERA RA5OS" contra =uien posteriormente se dict la resolucin de $I de
ma4o de &FFF" mediante la cual el Ju,*ado &$ de lo Penal del 1ua4as" declar su llamamiento a plenario"
9fs. C"%$'@C"%%%;" documento =ue en conBunto con el resto del caudal pro(atorio o(rante en autos"
permiten cole*ir su participacin en acti+idades relacionadas con dro*as.
Por otro lado" 4erra el recurrente al indicar =ue de esas mismas foBas 9%?@%F;" el Tri(unal deduBo
indicios so(re la condena del procesado Vicente /ilson Ri+era 1on,.le, por trasie*o de dro*as en la
RepA(lica de Mrasil" pues en esas foBas" espec>ficamente en la %F" se 8ace referencia al 8iBo de a=uel" de
nom(re VICE!TE /I0SO! RIVERA RA5OS" =uien cumple condena en una prisin de 5anaus"
Mrasil.
!o o(stante" de foBas &I a &: del Informe Policial" si se alude a la participacin del precitado
Ri+era 1on,.le, en or*ani,aciones criminales dedicadas al narcotr.fico e incluso se menciona =ue
utili,a(a nom(res falsos en 5anaus" Mrasil" tales como RO!A0EO PER0I!1EIRO EA SI0VA MRA1A
4 RO!A0EO EE 5E0O 1O!CA0VES.
Eel mismo modo" del Informe proporcionado por la Discal>a 1eneral de Colom(ia 9fs.C"%CC@
C"I$%;" en el =ue se se<ala =ue en ese pa>s se si*uen procesos contra Vicente /ilson Ri+era 1on,.le,
9E-p. !# $:"??%; por infraccin de la 0e4 %)O:C 4 contra Camilo 6enr4 Ri+era 1on,.le, 9E-p. !#
$C")$?; por enri=uecimiento il>cito" se desprenden indicios so(re su participacin en acti+idades
delicti+as.
0os informes tGcnicos 4 de in+esti*acin ut supra citados Bue*an un papel importante en la
in+esti*acin de los 8ec8os =ue nos ocupan" pues permiten al Ju,*ador deri+ar indicios =ue permiten
compro(ar o no la e-istencia de un determinado 8ec8o puni(le 4 la +inculacin de los posi(les autores o
part>cipes.
So(re el +alor de este tipo de informes en cuanto a la prue(a indiciaria" el tratadista 6ernando
Ee+is Ec8and>a" en su o(ra Compendio de la Prue(a Judicial" e-pres:
JEl +alor de la prue(a indiciaria depende principalmente de la oportuna 4 tGcnica
in+esti*acin de los 8ec8os" especialmente en los procesos penales. En Gstos" esa
in+esti*acin se inicia *eneralmente antes del proceso" por la polic>a Budicial o secreta
=ue tiene noticia del 8ec8o delictuoso 4 lue*o por el funcionario encar*ado de adelantar
el sumario" el Bue, de instruccin" alcalde" inspector o comisario de polic>a" se*An la
re*ulacin le*al =ue e-ista.
...
0a ur*encia de la in+esti*acin inmediata es muc8o ma4or en el proceso penal =ue en los
dem.s" de(ido a la peculiar naturale,a de los 8ec8os delicti+os" a su ordinaria
transitoriedad" a =ue su autor permanece muc8as +eces desconocido en los comien,os del
sumario" 4 por lo tanto" le es m.s f.cil adulterar o destruir los indicios 4 preparar otros
falsos. Ee la r.pida 4 tGcnica inter+encin de los funcionarios depende *eneralmente la
suerte de esta prue(a" =ue en un ele+ado porcentaBe de casos es la Anica disponi(le para
lle*ar al conocimiento de los 8ec8os.J 9Ee+is Ec8and>a" 6ernando. Compendio de la
Prue(a Judicial" Anotado 4 Concordado por Adolfo Al+arado Velloso" Tomo II" Editorial
Ru(in,al Cul,oni" Muenos Aires" p.*. $FI@$FC;
Cnsono con todo lo anterior" el Tri(unal de Casacin descarta los car*os formulados en el
se*undo 4 tercer moti+o de am(os recursos" en la medida en =ue el Se*undo Tri(unal Superior deduBo
+.lidamente tanto del peritaBe conta(le como del informe producto de la Asistencia Judicial Internacional"
los indicios suficientes para compro(ar la confi*uracin del delito de (lan=ueo de capitales 4 la
responsa(ilidad de los procesados en el mismo.
En relacin con las disposiciones le*ales infrin*idas estima la Sala =ue el art>culo F:$ del Cdi*o
Judicial" no 8a sido infrin*ido" pues esta norma no ofrece ma4ores par.metros de +aloracin pro(atoria"
sino =ue define los indicios e indica =ue para su consideracin como tal de(e estar pro(ado en el proceso.
Por otro lado" como se deB anotado al e-aminar los moti+os" el delito de (lan=ueo de capitales es
un tipo penal autnomo" independiente de cual=uier otro delito relacionado con dro*as" es decir" =ue en
ese tipo de delitos no pueden deducirse Anicamente indicios de la sentencia condenatoria =ue pese so(re
el procesado" como errneamente pretende 8acer +er el recurrente@ sino de cual=uier otro medio de prue(a
acreditado en el e-pediente" =ue constitu4a el 8ec8o indicador o causal" del cual se pueda inferir
ra,ona(lemente la e-istencia de otro.
Tampoco resultan +iolados los art>culos &FFF 4 $)'& del Cdi*o Judicial" puesto =ue esta Sala 8a
se<alado en reiteradas ocasiones =ue las actuaciones de los a*entes de la Polic>a TGcnica Judicial ser.n
consideradas como dili*encias del sumario" siempre 4 cuando se ratifi=uen ante el funcionario de
instruccin o (ien" se practi=uen con la inter+encin de al*An a*ente del 5inisterio PA(lico"
procedimiento =ue se 8a cumplido en este caso.
Se ad+ierte en el e-pediente =ue el a*ente instructor dio inicio a las sumarias tomando como (ase
el documento ela(orado por la nidad de An.lisis Dinanciero de la Polic>a TGcnica Judicial" cu4o
contenido 4 firma fue de(idamente ratificado mediante las respecti+as declaraciones Buradas de los
detecti+es =ue lo suscri(ieron.
En cuanto a la ale*ada +iolacin del art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" dentro del =ue se su(sumi
la conducta il>cita de los procesados" esta Sala 8a se<alado =ue en el caso de las causales pro(atorias" la
+iolacin de la le4 sustanti+a" es consecuencia de la +iolacin de normas procesales" lo =ue en este caso
no se 8a compro(ado.
0a causal de J+iolacin directa de la le4 sustancial penal" lo cual 8a influido en lo dispositi+o del
falloJ" tam(iGn aducida por el censor" contiene un slo car*o de inBuridicidad =ue se produce @a su Buicio @
cuando el Se*undo Tri(unal Superior su(sumi la conducta de sus representados en el art>culo $C%@M del
Cdi*o Penal" a pesar de =ue al momento de dictarse la sentencia de se*unda instancia" la norma =ue
tipifica(a esa conducta" 4a 8a(>a sido dero*ada por el art>culo : de la 0e4 !# '& de $))).
Para el e-amen de este moti+o" este Tri(unal estima indispensa(le e-poner (re+emente la
e+olucin en la le*islacin paname<a de esa fi*ura delicti+a.
5ediante 0e4 !# $) de ? de diciem(re de &FF%" la RepA(lica de Panam." suscri(i la Con+encin
de las !aciones nidas contra el Tr.fico il>cito de estupefacientes 4 sustancias sicotrpicas" meBor
conocida como JCon+encin de VienaJ" comprometiGndose a adoptar las medidas para tipificar en su
derec8o interno el delito de la+ado de dinero" entre otros.
En ese sentido se e-pide la 0e4 !# &% de $? de Bulio de &FF'" reformatoria de la 0e4 !# $% de %)
de diciem(re de &F:C" a tra+Gs de la cual se adiciona al Cdi*o Penal" el art>culo $C%@M contenti+o del
tipo penal en referencia" norma =ue forma(a parte del Cap>tulo V denominado JEelitos contra la Salud
PA(licaJ" del t>tulo VII del 0i(ro II del Cdi*o Penal.
E+identemente =ue" de(ido a la u(icacin sistem.tica del tipo" la e-presin la+ado de dinero era
aplica(le e-clusi+amente a dineros pro+enientes de acti+idades relacionadas con dro*as" pues se estima(a
=ue el (ien Bur>dico prote*ido era precisamente la salud pA(lica.
Sin em(ar*o" la 0e4 !# '& de $ de octu(re de $)))" introduce cam(ios sustanciales en el
concepto" u(icacin" modalidad 4 penalidad del citado tipo penal" al adicionar el cap>tulo VI denominado
JMlan=ueo de CapitalesJ al T>tulo QII del 0i(ro II del Cdi*o Penal.
0a reforma encuentra Bustificacin en atencin a =ue" la e-presin J la+ado de dineroJ era
limitante" no alcan,a(a todas las posi(ilidades comisi+as" de all> =ue por ser m.s a(arcadora" se amplia el
tipo 4 se le u(ica en el Cap>tulo VI del T>tulo QII relati+o a JEelitos contra la Econom>a !acionalJ.
0o anterior responde a las modernas corrientes =ue" si (ien" consideran la le*itimacin de
capitales como un delito pluriofensi+o" lo u(ican *eneralmente en la cate*or>a de delitos contra el orden
econmico" pues su comisin atenta contra la econom>a nacional 4 la esta(ilidad 4 solide, del sistema
(ancario 4 financiero de un pa>s.
Ee i*ual forma" el le*islador patrio al apro(ar esa reforma" consider =ue el delito en cuestin no
slo proced>a del tr.fico de dro*as" sino =ue adem.s podr>a ser producto de otras conductas delicti+as
particularmente *ra+es" tales como el tr.fico ile*al de personas" armas o +e8>culos" secuestro" peculado"
e-torsin" corrupcin de ser+idores pA(licos" terrorismo" etc.
0ue*o entonces" al =uedar incluido el J(lan=ueo de capitales producto del narcotr.ficoJ en el
Cap>tulo VI" comprendido entre los art>culos %:F 4 %F% del Cdi*o Penal" resulta l*ico =ue se dero*ue
entre otros el art>culo $C%@M del te-to le*al citado" con el Anico propsito de e+itar la do(le tipificacin de
una misma conducta.
Tenemos =ue los 8ec8os in+esti*ados se remontan al a<o &FFI" momento en =ue se encontra(a
+i*ente el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" =ue tipifica(a el delito de la+ado de dinero" disposicin =ue
como se deB anotado" fue introducida mediante 0e4 !# &% de $? de Bulio de &FF'" =uedando
sal+a*uardado el principio de le*alidad =ue orienta el Eerec8o Penal.
Considera la Sala =ue" si (ien es cierto" al momento de dictarse la sentencia de se*unda instancia
9&' de octu(re de $))$;" el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal 8a(>a sido dero*ado por mandato del art>culo
: de la 0e4 !# '& de $)))" todos los elementos inte*rati+os del tipo fueron traspolados" ampliados 4
reu(icados en el adicionado Cap>tulo VI del T>tulo QII del 0i(ro II del Cdi*o Penal. 0a dero*atoria de la
norma en modo al*uno puede interpretarse como el interGs del le*islador de *enerar una impunidad no
deseada.
Encontr.ndose el Tri(unal A@=uo ante el escenario de dos normas =ue en*lo(an la conducta
in+esti*ada" una =ue se encontra(a +i*ente al momento de la comisin del 8ec8o" cu4a sancin oscila(a
entre I 4 &) de prisin 9art. $C%@M del C.P.;" 4 la otra" la actual" refundida 4 ampliada" =ue contempla una
pena mi-ta" de I a &$ a<os de prisin 4 de &)) a $)) d>as@multa 9art. %:F C.P.;" esco*i @ adecuadamente@
la le4 m.s fa+ora(le a los procesados" 8onrando el principio Jindu(io pro reoJ de rai*am(re
constitucional.
0a aplicacin por parte del Tri(unal de se*unda instancia de una disposicin =ue 8a(>a sido
dero*ada" o(edece a uno de los principios =ue *o(ierna los efectos de la le4 penal en el tiempo: la
preteracti+idad o ultracti+idad de la le4 penal.
So(re este tema el profesor c8ileno Antonio Mascu<.n Rodri*ue," en su art>culo titulado J0a
Aplicacin de la 0e4 Penal Eero*adaJ se<al:
JEesde el punto de +ista de los principios *arant>sticos" la preteracti+idad de la le4 m.s
fa+ora(le no presenta pro(lema al*uno. Cuando una modificacin le*al introduce un
cam(io desfa+ora(le" 4a sea ampliando la descripcin del delito o aumentando la pena" el
principio de le*alidad pro8>(e su aplicacin retroacti+a. Por esta ra,n" los 8ec8os
acaecidos con anterioridad a la modificacin no pueden ser Bu,*ados conforme a la nue+a
disposicin. En este caso" la aplicacin preteracti+a de la le4 penal anterior es un
complemento necesario de la irretroacti+idad de la le4 penal desfa+ora(le.
Por otra parte" nadie duda acerca de la necesidad de esta aplicacin preteracti+a desde un
punto de +ista de pol>tica criminal. Ee no ser posi(le mantener la aplicacin de la le4
modificada" la decisin del le*islador de a*ra+ar para el futuro el tratamiento penal de
una conducta" conducir>a a la impunidad de los 8ec8os pasados" lo cual es
manifiestamente a(surdo.J9Mascu<.n Rodr>*ue," Antonio. 0a Aplicacin de la 0e4 Penal
Eero*ada. Art>culo pu(licado en internet. RRR.cole*ioa(o*ados.cl;
0os ra,onamientos anteriores conducen necesariamente a descartar el Anico moti+o en =ue se apo4a esta
causal" as> como la +iolacin del art>culo &' del Cdi*o Penal 4 el art>culo : de la 0e4 !# '& de $)))"
dado =ue la reforma introducida al delito de la+ado de dinero" no le pri+ el car.cter criminoso a ese
8ec8o @como errneamente sostiene el recurrente@ sino =ue ampli la estructura del tipo" las modalidades
de comisin 4 la penalidad.
El Tri(unal A@=uo aplic ultracti+amente el art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" en (ase al principio
de fa+ora(ilidad del reo" consi*nado en el art>culo &% del Cdi*o Penal =ue dispone =ue Jsi con
posterioridad a la comisin de un 8ec8o puni(le se promul*are una nue+a le4" 4 no se 8u(iere decidido
definiti+amente el caso" se aplicar. al procesado la le4 m.s fa+ora(leJ.
Dinalmente entra el Tri(unal a e-aminar el Anico moti+o en =ue se funda la causal JError de
6ec8o en la e-istencia de la prue(a ...J aducida en el recurso formali,ado a fa+or del se<or VICE!TE
/I0SO! RIVERA 1O!230E2" =ue a Buicio del censor se produBo cuando el Se*undo Tri(unal
responsa(ili, a su representado por un car*amento de dro*as procedente de la empresa 5ARISCOS
OREA!A" u(icada en Ecuador" sin tomar en cuenta" ni +alorar la copia de(idamente autenticada de la
resolucin de $I de ma4o de &FFF" dictada por el Ju,*ado &$ de lo Penal del 1ua4as 9RepA(lica de
Ecuador;" =ue lo so(resee 9fs. C"%$'@C"%%%;.
So(re el particular" aclara nue+amente la Sala =ue la sentencia impu*nada no afirma
cate*ricamente =ue Ri+era 1on,.le, 8a4a sido Jresponsa(ili,adoJ por delito relacionado con Ero*as en
Ecuador" sino =ue al momento de referirse a la situacin de am(os procesados" se<al =ue de las pie,as
pro(atorias remitidas por las autoridades ecuatorianas 4 (rasile<as 9fs. C"FCI; deri+a indicios ciertos de la
+inculacin de los mismos con tales acti+idades.
Ciertamente" se o(ser+a en la citada resolucin =ue Ri+era 1on,.le, fue so(rese>do
pro+isionalmente por el Ju,*ado &$ de lo Penal del 1ua4as 9Ecuador;" sin em(ar*o" su responsa(ilidad
fue determinada por la e-istencia de un cAmulo de indicios =ue se desprenden del amplio caudal
pro(atorio =ue o(ra en el +oluminoso e-pediente =ue consta de oc8enta 4 oc8o 9::; tomos.
En reiteradas ocasiones esta Cole*iatura 8a sostenido =ue para =ue se concrete el error de 8ec8o
en la e-istencia de la prue(a" dic8a prue(a de(e ser determinante" trascendente para el fallo" car.cter =ue
no re+iste la ale*ada como no +alorada por el recurrente" por tanto en nada influ4e para +ariar la decisin
tomada por el Se*undo Tri(unal Superior" lo cual trae como consecuencia la desestimacin del car*o.
En relacin a la +iolacin del art>culo ?:) del Cdi*o Judicial" esta Sala 8a se<alado =ue es una
norma enunciati+a =ue enumera los medios pro(atorios m.s importantes =ue reconoce el ordenamiento
procesal 4 a(re el comp.s para una interpretacin anal*ica de cual=uier otro medio racional =ue
contri(u4a a la formacin de la con+iccin del Ju,*ador. 9Resolucin de ? de a*osto de &FFC;.
Al no contener la citada norma criterios de +aloracin pro(atoria" mal puede resultar infrin*ida
por la sentencia impu*nada.
El Tri(unal de Casacin tampoco estima +ulnerado el art>culo F:I del Cdi*o Judicial" pues
precisamente el Se*undo Tri(unal Superior al proferir el fallo censurado" apreci los indicios tomando en
cuenta su *ra+edad" concordancia 4 con+er*encia.
Respecto a la conculcacin del art>culo $C%@M del Cdi*o Penal" por tratarse de una causal
pro(atoria" su +iolacin se da en forma indirecta" como consecuencia de la +iolacin de las normas
adBeti+as" al no producirse la infraccin de a=uellas" no es posi(le la ale*ada +iolacin de Gsta.
Reitera esta Judicatura" =ue en el caso en e-amen" la certe,a para condenar no se o(tu+o de un
solo 4 aislado elemento pro(atorio" =ue pudiera resultar am(i*uo o indeterminado" sino de la relacin
concatenada de una *ran cantidad de indicios *ra+es" precisos 4 concordantes" directamente relacionados
con el delito de (lan=ueo de capitales" =ue permitieron determinar la responsa(ilidad de los imputados en
la conducta puniti+a endil*ada.
PARTE RESO0TIVA
En mGrito de lo e-puesto" la Corte Suprema" SA0A EE 0O PE!A0" administrando Busticia en nom(re de
la RepA(lica 4 por autoridad de la 0e4" !O CASA la sentencia !# $$%@S.I. de &' de octu(re de $))$"
proferida por el Se*undo Tri(unal Superior del Primer Eistrito Judicial" la cual pre+ia re+ocatoria de la
sentencia de $ de octu(re de $))&" dictada por el Ju,*ado Se-to de Circuito Penal del Primer Circuito
Judicial de Panam." condena a VICE!TE /I0SO! RIVERA 1O!230E2 4 a CA5I0O 6E!R7
RIVERA RA5OS" a la pena de oc8o 9:; a<os de prisin como autores del delito de la+ado de dinero.
!otif>=uese 7 EEVE0V3SE"

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