PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS
Economa Urbana Pgina 1
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA FACULTAD DE INGENIERA ECONMICA Y CIENCIAS SOCIALES
PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS
Alumnos: Pariona Retamozo, Albert Jos
Cdigos: 20064052F 20021255B
Curso: Economa Urbana
Profesor: Julio Cesar Ismodes Alegra PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 2
NDICE
Pg. I. INTRODUCCIN 4
II. PANORAMA GENERAL 6 2.1. Qu es descentralizacin? 6 2.2. Procesos de descentralizacin en Amrica Latina 7 2.3. Principios bsicos que debe adoptar la descentralizacin de un pas 8 2.4. Aspectos a considerar 8
2.4.1. Descentralizacin administrativa 9
2.4.2. Descentralizacin Fiscal 2.5. Los beneficios y riesgos de la descentralizacin 13
III. MARCO DE REFERENCIA PARA EL ANLISIS 15 3.1. Determinantes del diseo institucional de la descentralizacin en el Per 16 3.2. Las lecciones aprendidas y el marco normativo peruano 17
IV. ETAPAS DEL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN 19 a. Etapa preparatoria 20 b. Primera etapa 20 c. Segunda etapa 20 d. Tercera etapa 20 e. Cuarta etapa 21
V. LA INSTITUCIONALIDAD 21 5.1. El CND y la organizacin de los gobiernos descentralizados 21
VI. LOS AVANCES Y LOS PROBLEMAS DE LA DESCENTRALIZACIN EN EL PER 22
6.1 Los recursos para asegurar la implementacin 23
6.1.1. La relacin entre productos, recursos y organizacin 23 6.1.2. Recursos polticos 26 6.1.3. Participacin ciudadana y control social 27
VII. EL NUEVO PAPEL DEL GOBIERNO NACIONAL EN LA 28 DESCENTRALIZACIN ADMINISTRATIVA
7.1. Las reformas institucionales sectoriales 28
VIII. CONCLUSIONES 30 8.1. Anlisis de las reformas sectoriales 30 8.2. Proceso de descentralizacin 31 8.3. El nivel nacional 34 PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 3
IX. ESTRATEGIAS 35 9.1. Para fortalecer el proceso de descentralizacin 35 9.2. Reglas para el financiamiento de las competencias: Una sola pelea
poltica 37
X. BIBLIOGRAFA 37
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PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS
I. INTRODUCCIN
El proceso de descentralizacin en el Per fue resultado de una decisin poltica luego de una dcada de polticas centralistas en la cual se fueron eliminando una serie de prerrogativas de las municipalidades, siendo stas asumidas por el gobierno central el cual fue creando una serie de entidades que se encargaban de brindar este tipo de servicios. A su vez, se fueron creando otras dependencias., muchas de las cuales tomaron la forma de organismos pblicos descentralizados, que se encargaron de las polticas sociales estableciendo as un contacto directo con la poblacin y que en algunos casos implicaron el desarrollo de una relacin de clientelismo poltico entre la poblacin y el Estado. Todo esto minimiz el rol de las municipalidades las cuales fueron perdiendo peso en la escena nacional.
A nivel regional, luego de la accidentada descentralizacin de fines de los aos ochenta, en 1992 se suspendieron las Regiones que se haban conformado de manera arbitraria en muchos casos y las cuales, en medio de una de la peores crisis econmicas que vivi el pas no contribuyeron a mejorar la calidad de los servicios pblicos y agravaron la crisis econmicas debido a las potestades tributarias que se les otorgaron. Ante este caos es que se decide, en abril de 1992, suspender las regiones y establecer los Consejos Transitorios de Administracin Regional (CTAR) como entes desconcentrados del Ministerio de la Presidencia que se volvi a conformar para tal fin. Los presidentes de los CTARs fueron designados por el gobierno central y se encargaron de la administracin de las direcciones regionales de los diversos ministerios y de realizar algunas obras de infraestructura.
Ante este panorama, es que durante la campaa electoral del ao 2001, el tema de la descentralizacin volvi a estar en el centro de la discusin poltica y los principales candidatos de dicha justa electoral prometieron una descentralizacin efectiva en la cual se fueran transfiriendo mayores responsabilidades e ingresos a los gobiernos subnacionales. Sin embargo, la discusin se centr en la constitucin de los Gobiernos Regionales. Esto gener cierta controversia dado que algunos sostenan que la constitucin de Gobiernos Regionales debera ser una etapa posterior luego de fortalecer a las municipalidades y devolverle las facultades que les haban sido arrebatadas en la dcada de los noventa. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 5
Este debate no tomaba en cuenta que un proceso de descentralizacin implica tomar en cuenta a los tres niveles de gobierno en cuanto a la asignacin de responsabilidades polticas, administrativas y fiscales. No obstante lo anterior, una vez iniciada la administracin del presente gobierno se decidi tomar el camino de la regionalizacin. De hecho, los nuevos actores polticos como son los Gobiernos Regionales y sus autoridades electas han captado mucha de la atencin en las primeras fases del proceso de descentralizacin peruano.
Muchas voces sostuvieron que el proceso era muy apresurado y que deban primero desarrollarse las capacidades suficientes a nivel subnacional para poder transferir las responsabilidades de gasto y de generacin de ingresos a ellos. Sin embargo, como en la mayora de estos procesos, se adopt la decisin poltica de seguir adelante y a partir de all se plante el reto de darle contenido tcnico al proceso poltico que se avecinaba. Esto plantea una serie de retos a los acadmicos y policy makers del pas porque el proceso implica ver desde distinta perspectiva los hechos y tomar en cuenta a los nuevos actores polticos que han entrado en escena y nuevos problemas a resolver para asegurar que el proceso transite por una senda sin muchas sorpresas y pueda mostrar sus bondades a la poblacin y autoridades. De esta forma el proceso podr consolidarse en el pas y no convertirse en un intento voluntarista ms que por falta de mecanismos de participacin ciudadana y contenido tcnico y un horizonte de largo plazo termine fracasando.
Como queda demostrado a travs de este informe el proceso de descentralizacin en el Per, ha comenzado al menos hace ms de una dcada de manera oficial atreves del intento de cohesionar de manera organizada e integral los diversos niveles de gobierno, comenzando desde gobiernos municipales, provinciales y claro los gobiernos regionales de esta manera logra dar un paso ms en el proceso de desarrollo en la que nos encontramos encaminados.
Porque la descentralizacin ha cobrado una vital importancia en este ltimo lustro, la respuesta parece saltar sobre nosotros; el desarrollo del ser humano enfoca diferentes reas las cuales no se deben dejar de lado si se quiere llegar a un desarrollo integral del cuerpo, de la misma manera para lograr un verdadero desarrollo nacional el manejo de recursos y responsabilidades debe desarrollarse de forma descentralizada es decir se debe desarrollar dentro de las reas o territorio geogrfico en los cuales aparecen los problemas y no se debe tratar de centralizar el poder en la capital lo cual ha estado sucediendo en los pases latinoamericanos, sin duda para lograr la eficiencia en un pas hace falta desarrollo tecnolgico y un buen manejo de los recursos, pero para lograr alcanzar la equidad en el mismo: el procesos de descentralizacin es el primer paso para poder escuchar y resolver los problemas de las personas que se encuentran fuera de las ciudades principales. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 6
II. PANORAMA GENERAL
2.1. QU ES DESCENTRALIZACIN?
La Descentralizacin para Luis Bustamante Belande es la transferencia de competencias de decisin poltica desde la Capital Lima hacia las instancias Regionales y Locales. Esta transferencia va a tener dificultades a partir de obstculos ideolgicos ya que nuestro pas desde la colonia siempre fue altamente centralista, burocrticos porque todo el aparato administrativo no va a tener el agrado de transferir decisiones administrativas por razones de reduccin del poder y polticos porque el parlamento siempre ha tomado decisiones a favor de Lima por motivos de comodidades citadinas; es decir, cuando un legislador de provincia trabaja en Lima, adquiere una mentalidad capitalina y dejan de importarles los asuntos de descentralizacin. Ahora bien, para lvaro Ugarte la descentralizacin debe considerarse como un sistema poltico que tiende transferir la autoridad nacional a los dems niveles del estado, vale decirse, Gobiernos Locales y Regionales. Otro concepto de descentralizacin es entendida como los cambios profundos en trminos de movilizacin de recursos, del diseo de competencias y atribuciones, del redimensionamiento y reingeniera pblicas y de las relaciones entre los tres niveles de Gobierno (Gobierno Central, Regional y Local). Esta concepcin que tomo de referencia en el Texto referido al tema Descentralizacin que el Premier Carlos Ferrero incluy en su exposicin ante el Congreso de la Repblica del Per tiene la finalidad de desconcentrar y transferir funciones desde el Ejecutivo a las Gobiernos Locales y Regionales mediante: 1) La transferencia de Funciones Polticas 2) La transferencia de Funciones Econmicas y 3) La transferencia de funciones administrativas. La transferencia de Funciones Polticas se refiere al mayor nivel de participacin de la ciudadana en la toma de decisiones en los espacios de desarrollo que se encuentran en las regiones y provincias del Per. Estos mecanismos de participacin van a permitir que las medidas que sean tomadas desde instancias regionales- locales sean independientes; es decir, la toma de decisiones se tomar desde instancias ajenas a los espacios nacionales permitiendo as un proceso de autonoma por parte de ellas en relacin a la capital. Finalmente la transferencia de funciones econmicas se refiere a las nuevas competencias presupuestarias que el Gobierno Nacional va a destinar a los Gobiernos Locales y Regionales mediante la transferencia en las Funciones Administrativas en reconocimiento de los agentes nacionales y territoriales. Analizando estos tres factores nos va a permitir entender la gnesis y las ideas descentralistas en el Per. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 7
2.2. PROCESOS DE DESCENTRALIZACIN EN AMRICA LATINA
Los pases de Latinoamrica y el Caribe han pasado por profundos cambios polticos y econmicos desde la dcada de los ochenta. Entre ellos, y asociados al retorno de la democracia en el continente, se encuentran la mayor apertura econmica, la consolidacin de la estabilidad de precios, as como el nuevo anlisis del tamao y de las funciones de las autoridades pblicas. Una de las caractersticas ms comunes y destacadas de la reforma de Estado ha sido la descentralizacin fiscal y financiera. La descentralizacin se define como el proceso mediante el cual se transfiere poder de decisin y responsabilidad desde el nivel central de una organizacin, a unidades descentralizadas o alejadas del centro. En la mayora de pases latinoamericanos los factores econmicos han tenido prioridad en la determinacin del proceso de descentralizacin fiscal. La motivacin surge de la bsqueda de ms eficiencia y eficacia en la distribucin de los recursos pblicos, el intento por reducir el gasto, ajustar las finanzas del gobierno central y alentar el autofinanciamiento mediante los gobiernos subnacionales.
De este modo, la descentralizacin fiscal es vista, principalmente, como un instrumento de poltica econmica, un programa de gobierno federal que obedece a etapas de planificacin, ejecucin y evaluacin de acciones3. Todo esto conduce a que los planes de descentralizacin aparezcan despus del xito de la poltica de estabilizacin de la economa y pase a ser pieza principal de una reforma de modernizacin del Estado, como en el Per.
En algunos casos, como en Brasil y Mxico, predominan los factores polticos, y la descentralizacin nace como una reaccin de los gobiernos subnacionales, o como defensa contra los llamados poderes excesivos del gobierno central, en vez de ser conducida por la accin de la poltica econmica.
Sin embargo, los esfuerzos de descentralizacin an estn inconclusos y persisten problemas de asignacin e independencia financiera de las regiones o municipalidades. En los pases revisados la gran parte del presupuesto subnacional se compone de transferencias del Gobierno Central, la mayor parte de las cuales est condicionada al gasto en ciertos sectores (usualmente educacin y salud, por lo dems, las transferencias se destinan a inversin en infraestructura o inversin social). Otro problema importante es la asignacin de dichas transferencias, usualmente dirigidas por criterios poblacionales y de pobreza, descuidan o dan poco peso a criterios de eficiencia de gasto. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 8
2.3. PRINCIPIOS BSICOS QUE DEBE ADOPTAR LA DESCENTRALIZACIN EN UN PAS
Existe un conjunto de principios que permiten una mejora en las relaciones entre las autoridades, la poblacin y la gestin de competencias y funciones en el mbito intermedio, lo que, finalmente, favorece la presencia de niveles de gobierno subnacionales. Estos principios son el de subsidiariedad, la rendicin de cuentas, las externalidades y las economas de escala presentes en las actividades de la administracin. El principio de subsidiariedad se aplica en la asignacin de competencias y funciones pues establece que debe darse prioridad a la entidad pblica o nivel de gobierno ms cercano a la poblacin como el ms idneo para ejercer la competencia o funcin. A travs de la rendicin de cuentas, la poblacin es capaz de identificar a los responsables de la gestin de los servicios pblicos y de ejercer los mecanismos de control necesarios. Las externalidades hacen referencia a la influencia externa, nacional o regional, del mbito especfico donde se ubica el ejercicio de determinada competencia o funcin. La asignacin de recursos en el sector pblico mejora en su eficacia dada la descentralizacin fiscal pues esta permite una estrecha correspondencia entre los servicios pblicos y la multiplicidad de preferencias individuales, as como la equidad. Un proceso de descentralizacin debe conducir a una democratizacin del Estado al llevar los servicios a los niveles de gobierno ms cercanos a los ciudadanos, de tal modo que stos controlen la gestin de sus autoridades y ejerzan una vigilancia ciudadana sobre las acciones de la administracin pblica, para lo cual la eleccin directa de las autoridades de los gobiernos subnacionales es fundamental.
8.2. ASPECTOS A CONSIDERAR
2.4.1. DESCENTRALIZACIN ADMINISTRATIVA
El primer paso en todo proceso de descentralizacin debe estar en la delimitacin del papel y las competencias de cada nivel de gobierno. Si no existe claridad con respecto a quien le corresponde hacer qu, nos encontraremos con instituciones y organismos que realizan las mismas funciones o bien la no ejecucin de la funcin, ante la indefinicin de responsabilidades, produciendo ineficiencias y un claro desperdicio de recursos pblicos. Las medidas previstas para la transferencia deben responder por lo tanto, a sustentos tcnicos que consideren la viabilidad y razonabilidad de transferir determinada competencia. Es decir, que el qu transferir debe considerar distinciones por ejemplo en el nivel municipal, del tamao del municipio, la poblacin atendida, si es rural o urbana, la dispersin geogrfica, etc. Resulta discutible por ejemplo, la idoneidad de transferir empresas de agua potable y alcantarillado a municipios con mercados insuficientes para garantizar los costos de inversin y provisin del servicio, y cuando este es el caso se requiere buscar otros mecanismos como la PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 9
asociatividad para asegurar que la escala de provisin ser econmicamente suficiente. Establecida las competencias se debe definir cmo se van a transferir. Para ello, se requiere la identificacin de las necesidades de recursos indispensables para el cumplimiento de la funcin, debiendo estar la acreditacin de capacidades directamente relacionada. La acreditacin debe ser ms que un simple chequeo de requisitos y debe estar enfocada a una verificacin real de capacidades, para determinar que efectivamente que quien recibe la funcin podr producir el bien y/o servicio de manera eficiente. De igual forma, se debe considerar que las capacidades a desarrollar no slo estn en quien recibe sino tambin en quien entrega, al deber planificar y apoyar la entrega de competencias, ir desarrollando mecanismos para hacerle seguimiento y readecuando su organizacin al papel que le corresponde cumplir en el Estado. Entre las dificultades que tambin es necesario considerar al definir el mapa de competencias, est la necesidad de garantizar que las polticas sectoriales continuarn siendo aplicadas, incluso si las estructuras de los gobiernos regionales o locales se modifican con posterioridad a su transferencia. Para ello es necesario afinar los mecanismos de coordinacin intersectoriales como intergubernamentales.
2.4.2. DESCENTRALIZACIN FISCAL
De igual forma se requiere una definicin de las relaciones fiscales intergubernamentales, incluyendo la organizacin de las finanzas pblicas a travs de: (i) Impuestos descentralizados (ii) Transferencias (iii) Mecanismos o fondos de cofinanciacin (iv) Regalas (v) Endeudamiento subnacional
Todos estos factores representan los ingresos de los gobiernos descentralizados y deben ser consistentes con el gasto correspondiente asignado en el modelo de descentralizacin a cada nivel de gobierno: es decir, la disponibilidad de recursos debe estar necesariamente asociada a la obligatoriedad de desempear una determinada funcin o prestar un determinado servicio.
Experiencia de la Descentralizacin Fiscal
Brasil
Experiment un crecimiento desmedido del gasto descentralizado que origin, a mediados de la dcada pasada, la cesacin de pagos de la deuda de algunos Estados. Recientemente, Brasil ha adoptado como correctivo una ley de responsabilidad fiscal que incluye restricciones de gasto y endeudamiento estadual.
Venezuela
Una caracterstica peculiar es que el proceso se basa en un sistema rentista. Ya que la mayora de recursos pblicos PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 10
provienen del petrleo, los Gobiernos Descentralizados dependen mayormente de las transferencias desde el Gobierno Nacional. A pesar de ser un pas federal, paradjicamente no se observa esfuerzos dirigidos a alcanzar una mayor autonoma presupuestaria de los distintos Estados.
Argentina
Se caracteriza por el poder de sus provincias, las cuales surgieron primero que la Nacin. Sin embargo, el sistema de relaciones intergubernamentales en este pas federal est regido por un complejo y nada predecible sistema de transferencias, objeto de excesiva influencia poltica.
Colombia
La descentralizacin se profundiza con la nueva Constitucin de 1991, a partir de la cual se estableci competencias para los municipios y departamentos, acompaadas de ingentes recursos. Sin embargo, el gasto del Gobierno Nacional no disminuy con las transferencias de competencias y los Gobiernos Descentralizados incrementaron su gasto y deuda, lo que condujo a una crisis fiscal desde 1998
Chile
El proceso chileno se inici hace un par de dcadas de forma gradual, pasando primero por un perodo de desconcentracin durante el cual el Gobierno Nacional mantena la competencia de muchas de las funciones pblicas, si bien las ejecutaba a nivel subnacional. Ello permiti incrementar la capacidad de gestin subnacional antes del traslado definitivo de competencias.
Bolivia
La descentralizacin fue pieza importante dentro del marco de reformas estructurales implantadas desde 1985. Posteriormente, se profundiz el proceso con un esquema interesante de participacin popular (Ley de 1994) y una descentralizacin administrativa (Ley de 1996). La reforma aument la participacin municipal sobre los ingresos nacionales del Gobierno Nacional del 10% al 20%, facilit la generacin de ingresos locales propios e increment las responsabilidades municipales en sectores clave.
Ecuador
El proceso se profundiza desde fines de la dcada pasada, cuando se establece que el 15% de los ingresos corrientes fueran transferidos a los Gobiernos Descentralizados. Ecuador experiment un incremento del gasto pblico debido a que la transferencia de recursos no guard consistencia con el traspaso de responsabilidades.
En este sentido, la descentralizacin fiscal tiene que ser consistente con los otros dos elementos del proceso: la descentralizacin administrativa (competencias, funciones) y la descentralizacin poltica (autonoma, accountability). En particular, es vital la coordinacin con la parte administrativa, puesto que no se puede definir los recursos con los que contarn los gobiernos descentralizados si no se tiene claro cmo se usarn los mismos. Lo anterior se puede expresar en los PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 11
trminos de Gonzlez de Olarte (2004), quien seala que la economa fiscal es el puente incuestionable entre la poltica y la economa. Si bien esta consistencia disminuir el riesgo de duplicar el gasto fiscal, la experiencia internacional revela que la descentralizacin no es un juego de suma cero. En otras palabras es difcil, al menos en el corto plazo, que en la prctica la descentralizacin de alguna competencia hacia el nivel subnacional suponga la desaparicin total de esa competencia en el nivel nacional. El traslado de competencias y los recursos involucrados, tanto humanos como materiales, no es automtico y genera, en muchas ocasiones, duplicaciones e ineficiencias. El clculo de las mismas es vital para ponderar el efecto fiscal agregado de la descentralizacin.
En el tema de los impuestos descentralizados, las decisiones tienen que ver principalmente con la capacidad de definir, recaudar, administrar o fiscalizar ciertos tributos en el nivel local o regional. Para ello, hay que contrapesar los beneficios de escala de recaudar impuestos de manera centralizada versus una mayor autonoma subnacional en el manejo de sus finanzas. Por ejemplo, la mayora de pases unitarios (e incluso en algunos federales) mantiene una recaudacin centralizada del impuesto a las ventas o al valor agregado para evitar guerras fiscales internas y maximizar las economas de escala de la recaudacin, definiendo el Gobierno Nacional la poltica al respecto, e implantando despus un mecanismo de reparto 3. La experiencia latinoamericana revela que la transferencia inmediata de estas funciones no es recomendable si es que los gobiernos descentralizados no tienen una mayor experiencia recaudatoria exitosa, siendo preferible un proceso gradual. En cuanto a las transferencias, el debate surge principalmente entre el objetivo de las mismas. Por un lado, se busca reducir el desbalance vertical, es decir, la diferencia entre los recursos del Gobierno Nacional y los de los gobiernos descentralizados.
Por otra parte, tambin se busca reducir el desequilibrio horizontal, es decir, las diferencias entre los distintos gobiernos descentralizados. En la mayora de casos, estos objetivos de eficiencia y equidad no son compatibles dentro de una misma frmula de transferencias. A ello hay que incorporar la economa poltica de las decisiones de transferencias, donde el Congreso juega un papel importante. La experiencia internacional permite recomendar que, para determinar los montos a transferirse, debe empezarse con el valor histrico y crear una frmula que destine recursos en funcin del PBI del ao anterior (no en funcin de los ingresos pblicos) y a los criterios de equidad y eficiencia. Paralelamente, tambin debe definirse el uso de los recursos transferidos para que guarden correlacin con las funciones o competencias descentralizadas. Una clara determinacin del carcter de las transferencias, pre-existente a la entrega de funciones, reduce el nivel de conflicto producto de la indefinicin del destino y forma de gasto de los recursos. El tipo apropiado transferencia de recursos que corresponde a cada tipo de funcin que ser transferida, se debe definir de acuerdo con la naturaleza de stas (o del bien o servicio a entregar), estableciendo si son condicionadas, no condicionadas, compensatorias o concursables. Las transferencias condicionadas deben servir para asegurar que bienes pblicos o bienes privados socialmente preferentes sean efectivamente prestados es decir que no se pueden dedicar a otro fin-. Los recursos no condicionados dan plena libertad a los Gobiernos Regionales o Locales para decidir en qu gastar, y por lo general se PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 12
usan en funciones exclusivas del gobierno, tal y como el planeamiento de su desarrollo o bien tareas de soporte administrativo. Las transferencias de tipo compensatorio cumplen un papel redistributivo para equiparar realidades econmicas dismiles al interior del conjunto de gobiernos regionales o locales. Como su nombre lo indica compensan desigualdades. Por ltimo los recursos concursables buscan fomentar cierto tipo de inversiones o gastos para inducir el cumplimiento de polticas pblicas, y alcanzar resultados deseables en lo nacional. De igual forma sirven para otorgar incentivos a los gobiernos locales o regionales que alcancen ciertos niveles de eficiencia en su gestin. La importancia de una adecuada definicin est en la separacin de los lmites a las autonomas, de manera que el financiamiento de las necesidades y prioridades regionales y locales de corto plazo, no entren en conflicto con las polticas generales de largo plazo. Adems, se debe definir modelos generales de transferencias con lineamientos especficos de manera que no se deba negociar sector por sector generando de esta manera un costo poltico. El modelo debe considerar, por ejemplo, ndice de distribucin que considere el nivel de pobreza, nivel de infraestructura al momento de estimar los montos de transferencias a cada regin, para cada uno de los sectores. Los fondos de cofinanciacin se crean con el fin de apalancar las inversiones subnacionales en temas de inters nacional, deben tener reglas claras de acceso (generalmente por alguna forma de concurso) y rendicin de cuentas (accountability) y deberan tratar de corregir las distintas capacidades subnacionales para preparar proyectos y acceder a dichos fondos. Las reglas del fondo deben promover la competencia entre los gobiernos descentralizados para promover la elaboracin de proyectos desde ms abajo, de tal manera que se satisfagan las necesidades locales y regionales. Las regalas o cnones deben definirse en funcin de los objetivos nacionales, llegando a un acuerdo sobre los porcentajes que corresponde al gobierno subnacional poseedor del bien no renovable, al Gobierno Nacional y al resto de gobiernos. Por lo general, cada bien no renovable cuenta con sus propios porcentajes de reparto. En ocasiones se crea paralelamente un Fondo Nacional de Regalas de libre acceso para financiar inversiones relacionadas con el sostenimiento ambiental y la explotacin de los recursos no renovables. Los desbalances tambin se cubren mediante el endeudamiento de los Gobiernos Descentralizados. Los gobiernos de orden nacional, al respecto, pueden o no imponer ciertos controles para evitar que se genere un sobreendeudamiento de las instancias subnacionales del gobierno. En otros casos, los gobiernos nacionales no imponen ningn control y se deja que el mercado sea el que imponga los topes de endeudamiento, tal como se observ en Brasil hasta hace algunos aos y que ocasion un serio problema de insostenibilidad de las finanzas estatales, o en el caso de Colombia que ha tenido que implantar esquemas de salvataje territorial, pues aunque los lmites legales existan, no eran verificados. En lo que respecta a los controles, stos pueden estar basados en algn tipo de regla, usualmente la regla de oro (Estados Unidos, Alemania, entre otros); que dispone no pasar competencias sin recursos, o pueden ser lmites estrictos fijados de manera centralizada (es el caso ms usual en regmenes unitarios tales Inglaterra, Francia, entre otros). PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 13
Como recomendacin, se debe buscar que el marco legal minimice los incentivos que generan despus los bail-out del Gobierno Nacional, es decir, situaciones en las que el Gobierno Nacional tiene que asumir responsabilidades por los gobiernos Descentralizados. La experiencia revela la conveniencia de contar con leyes de transparencia y prudencia fiscal que alcancen el nivel subnacional (demanda), as como reglas que afecten la capacidad de prstamos del sistema financiero (oferta). Por ltimo, existen dos temas transversales sobre los cuales debe descansar un marco apropiado de la descentralizacin. El primero se refiere al desarrollo de la capacidad institucional subnacional, que inicialmente debe contar con el apoyo del Gobierno Nacional en temas como por ejemplo la administracin financiera y el manejo administrativo. El segundo tiene que ver con la necesidad de desarrollar un sistema de informacin descentralizado, que permita hacer un seguimiento constante del proceso basado en cifras actualizadas y fidedignas. Las provincias podran recabar la informacin de sus distritos, y las regiones de sus respectivas provincias, lo que puede funcionar de forma paralela al SIAF-municipal. Cabe sealar que muchos proyectos descentralizadores pecan al focalizarse nicamente en la definicin del marco normativo y no toman en cuenta las limitaciones que surgirn en la implementacin. Por ejemplo, la existencia de datos socio-econmicos fidedignos, completos, precisos y actualizados resulta clave para implementar los mecanismos de transferencias de recursos (reparto y seguimiento) y para ejercer un adecuado control sobre el endeudamiento subnacional. Por lo tanto, a nivel de gestin del Estado, se podran alcanzar mejoras en las estructuras organizativas y en la calidad de la informacin, factores que influyen en la eficiencia de la asignacin de recursos. El proceso supone entonces, un cambio en la asignacin de recursos y responsabilidades en la administracin pblica, que respete la diversidad de capacidades y donde la lectura de las intervenciones del sector pblico, sea de ndole territorial y ya no con una lgica sectorial. Es decir, implica una nueva forma de atender las necesidades de la poblacin para no caer en una mera reproduccin de la estructura organizativa que caracteriza al nivel nacional.
2.5. LOS BENEFICIOS Y RIESGOS DE UNA DESCENTRALIZACIN
Una descentralizacin exitosa puede mejorar la eficiencia, la calidad y la responsabilidad del sector pblico, conduciendo a un fortalecimiento del Estado5. De esta manera, cada gobierno subnacional puede ajustar mejor sus polticas a la combinacin de bienes y servicios que desea la poblacin local. Mediante estos aspectos, se impulsa una mayor eficiencia de las polticas pblicas, al permitir un mejoramiento en la capacidad de los gobiernos locales y regionales para identificar problemas, prioridades, de manera rpida y acorde a las situaciones locales.
Respecto a la gestin del estado, la descentralizacin puede mejorar la calidad de la informacin y de las estructuras organizativas, logrando, de esta manera, un aumento en la eficiencia del gasto pblico. Esto ltimo se da porque los procesos de descentralizacin promueven un manejo responsable de los funcionarios locales sobre las reas que gestionan y adems, facilita el desarrollo econmico de un pas, PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 14
sin necesidad de aumentar la participacin del sector pblico en la actividad econmica6. Adems, relacionado con lo anterior, entre los beneficios polticos de la descentralizacin se encuentran el otorgar una mayor estabilidad a las estructuras polticas en las nuevas democracias, facilitando la responsabilidad de los gobiernos locales y regionales, junto a un mayor control de los ciudadanos sobre stos.
Los procesos de descentralizacin, en muchos casos han generado las condiciones para el desarrollo subnacional y un incremento de los servicios ofrecidos por el gobierno local, con mayor participacin ciudadana, evitando aparatos estatales con tradiciones de intervencin pblica centralizadas y autoritarias.
En el mbito macroeconmico, uno de los posibles beneficios de la descentralizacin es que logre mejorar el rendimiento macroeconmico general del sector pblico haciendo participar ms estrechamente al contribuyente en las decisiones de gasto7. Puesto que, diversos estudiosos del proceso de descentralizacin sealan que los ciudadanos son ms renuentes a pagar impuestos por el gobierno central, con el resultado de que cuando el gasto se descentraliza, el gasto del sector pblico agregado ser menor. Tambin se cree que los acreedores sern ms conservadores al prestar a los gobiernos locales que a los gobiernos centrales. En cuanto a los riesgos del proceso de descentralizacin se encuentra la posible reduccin de los servicios pblicos, dada la menor capacidad de gestin, por decisiones polticas errneas o por la excesiva influencia de grupos de inters locales.
La literatura econmica muestra los riesgos macroeconmicos de la descentralizacin, en especial los efectos que puede producir el endeudamiento de los entes subnacionales. Un peligro latente para los gobiernos centrales es que los gobiernos subnacionales se endeuden y no cumplan sus pagos, el cual se ha producido en diversas ocasiones en algunos pases de la regin, muy especialmente en los grandes estados federales como Brasil y Argentina.
Otro riesgo frecuente de la descentralizacin es la aparicin de una intensa competencia fiscal para atraer inversiones entre distintas regiones o localidades, ya que puede provocar una carrera hacia niveles impositivos cada vez ms bajos, conllevando la prdida colectiva de los recursos fiscales necesarios.
Por ltimo, la evidencia emprica seala que la descentralizacin a menudo ensancha la brecha entre las decisiones sobre gasto y recaudacin8. Lo anterior es posible en caso los gobiernos subnacionales reciban transferencias desde el gobierno central como fuente principal de financiamiento, tal como sucede en gran parte de Amrica Latina. Tales gobiernos subnacionales podran excederse en sus gastos si esperan obtener ms recursos del fondo comn de recursos nacionales, ya sea mediante transferencias discrecionales adicionales o rescates. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 15
III. MARCO DE REFERENCIA PARA EL ANLISIS
El Per se ha caracterizado por ser un pas fuertemente centralista, que convive al mismo tiempo con un gran nivel de atomizacin en los gobiernos locales. Esta atomizacin tambin se aprecia en la conversin de 25 departamentos en regiones, que desde la perspectiva de la gestin pblica, son desiguales (en poblacin, recursos, etc.) y con capacidades de gestin limitada. El centralismo se ha evidenciado en un patrn de concentracin de la poblacin (9 ciudades concentran cerca del 40% de la poblacin del pas), de la produccin (5 departamentos concentran 2/3 partes del PIB nacional) y del poder poltico (10 provincias concentran el 53% de los electores) en unas pocas ciudades o departamentos del pas 5. Desde hace seis dcadas, el Per es escenario de un intenso flujo migratorio de las reas rurales a las urbanas y de la sierra a la costa, preponderante hacia Lima. Por otro lado, al no obedecer a planeamiento alguno, este patrn migratorio ha significado que las ciudades no se encuentren preparadas para absorber la demanda por servicios que requiere la poblacin adicional que reciben y, por el contrario, que vean deteriorados sus niveles de ingreso por efecto de la sobreoferta laboral, la que a su vez fomenta la informalidad econmica y el deterioro de los servicios. Paulatinamente, la concentracin de la poblacin y de la actividad econmica en ciertos departamentos y provincias, y en especial, en algunas pocas grandes ciudades, ha condicionado una prdida de perspectiva sobre la integracin econmica y productiva del pas y sobre la asignacin del gasto pblico; as como, una inequidad relativa en cuanto a la distribucin de los servicios y, naturalmente, en cuanto a la creacin territorial de la riqueza. Esta realidad a su vez ha determinado un desarrollo urbano muy desigual que implica disparidades en el poblamiento urbano y rural. Como consecuencia, las relaciones entre ciudad y campo en cada regin han sido relativamente dbiles y han contribuido a un desarrollo desigual entre los dos mbitos 6. Los resultados, por lo tanto, con un Estado centralista, no son satisfactorios toda vez que ha dado cuenta de una estructura poco funcional que no termina de proveer servicios adecuados a gran parte de la poblacin. La administracin nacional, en adicin, ha desarrollado fuertemente una lgica sectorial, por la que desde ministerios centrales se organizan, gestionan y financian casi todos los servicios del Estado. Esta situacin ha afectado negativamente la capacidad regional y local de gestin porque, por ejemplo, las decisiones se han centralizado alejndose en este proceso de las preferencias y necesidades locales, o por el hecho que las decisiones no recogen la heterogeneidad de capacidades de los aparatos administrativos responsables de la implementacin, entre otros efectos. El Estado centralista se convierte, entonces, en una limitacin para el desarrollo de otras fuerzas motoras del crecimiento y la ciudadana plena. Dammert (2003) seala en ese sentido que la democracia territorial supone que los derechos de los ciudadanos estn plenamente ejercidos y sus potencialidades sean liberadas, lo que requiere la reforma institucional que posibilite que en el poder estatal existan tambin contrapesos territoriales y no slo funcionales. De all que adems de la clsica divisin de poderes del Gobierno Nacional (Ejecutivo, Legislativo, y Judicial) se proponga la imprescindible redistribucin del poder en niveles territoriales de gobierno, como expresin y garanta de la participacin ciudadana en los asuntos pblicos PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 16
3.1. DETERMINANTES DEL DISEO INSTITUCIONAL DE LA DESCENTRALIZACIN EN EL PER
La organizacin del Estado Peruano responde al principio de separacin de competencias, que se traduce en la separacin de funciones entre las diferentes entidades que lo conforman. La indivisibilidad del poder estatal se mantiene sin que se altere su unidad funcional, a pesar de la distincin que pudiera hacerse entre las actividades estatales y la existencia de competencias de ndole poltica y administrativa, bajo responsabilidad de distintos niveles de gobierno.
En el Per la distribucin del poder poltico se manifiesta en dos niveles. Un primer nivel corresponde a la dimensin vertical que constituye una redistribucin del poder en distintos niveles de gobierno (nacional, regional y municipal) que son autnomos en su ejercicio y que tienen bajo su responsabilidad competencias exclusivas, compartidas y delegables. Una segunda dimensin de la distribucin de competencias se manifiesta a nivel horizontal donde existen por un lado tres poderes (legislativo, ejecutivo y judicial) que se controlan entre s; y, propiamente en los niveles regionales y locales con instancias que buscan mantener un equilibrio de las funciones de planeacin, ejecucin y control.
El cumplimiento de las polticas y objetivos est limitado por la existencia de recursos pblicos escasos, que tienen una distribucin predeterminada que restringe an ms la capacidad del Estado de actuar para modificar las condiciones de la sociedad. Del total de los recursos que administra el Estado, cerca del 65% del presupuesto se destina al pago de sueldos y pensiones, un 25% al pago de deuda y el 10% restante a educacin, salud, defensa, justicia, infraestructura, etc.
Con esta cantidad de recursos disponibles, en los distintos gobiernos se ha enfatizado en cmo organizarse mejor para maximizarlos y prestar servicios de calidad. El relativamente alto grado de centralizacin pudo convertirse en una ventaja al inicio del proceso de descentralizacin, puesto que permita plantear una estrategia global que contemplara distintas facetas y tomara como referencia otras experiencias para minimizar los riesgos de su ejecucin, como la chilena que desconcentr servicios hacia los municipios y luego de avanzar en su organizacin realiz el proceso de descentralizacin poltica. Sin embargo, por un lado, la demanda desde las regiones por recibir el poder poltico y contar con mayores recursos para tomar decisiones en sus territorios, as como la resistencia de los sectores para trasladar competencias, llev a que sobre la marcha se fueran definiendo algunos temas o aprobando normativa, que lejos de ser reflejo de una planificacin integral de proceso, ha sido el resultado de negociaciones polticas y no de planteamientos de orden tcnico.
En esta etapa, en que la decisin de descentralizar ya est tomada, el Estado unitario, con polticas y objetivos de mbito nacional, deber recurrir en adelante a autoridades que tienen el mismo nivel de autonoma, independencia y respaldo poltico, a fin de garantizar la ejecucin y cumplimiento de los objetivos nacionales que compiten con las metas priorizadas y recursos en el nivel regional y local. Ello conllevar a importantes cambios del modelo de toma de decisiones pblicas que afectarn la actual estructura y funcionamiento del Estado. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 17
3.2. LECCIONES APRENDIDAS Y EL MARCO NORMATIVO PERUANO
La literatura tcnica recoge de las diversas experiencias de descentralizacin (no slo de Amrica Latina), algunas lecciones que podran calificarse como transversales a los procesos de descentralizacin. Estas lecciones constituyen una constatacin de las caractersticas que presentan procesos exitosos y problemticos de descentralizacin. Someramente, stas se presentan a continuacin:
Los procesos exitosos han logrado: Los procesos problemticos han sufrido: Financiamiento asociado a funciones Captura por parte de elites locales Decisiones informadas Corrupcin Clara delimitacin de competencias (reduccin de conflictos) Mayor desequilibrio entre regiones ricas y pobres Adherencia a prioridades locales Descuido de los programas redistributivos (y con externalidades) a nivel local Rendicin de cuentas (accountability) Desequilibrios macroeconmicos por endeudamiento subnacional excesivo Instrumentos ad-hoc a la realidad de cada pas Gasto pblico excesivo por duplicacin de funciones Equilibrio fiscal
En esta lnea, el caso peruano ha tratado de anticiparse a algunos de los problemas antes reseados estableciendo en el cuerpo normativo que desarrolla la descentralizacin, algunas reglas o parmetros que eviten los riesgos, como por ejemplo la previsin de un proceso de transferencia gradual sujeto a acreditacin de competencias por parte de los receptores o reglas para evitar el sobre endeudamiento, pero no se ha pronunciado sobre otros como el desarrollo de un marco normativo suficiente para la coordinacin de actividades y cooperacin entre niveles de gobierno en el financiamiento de las denominadas competencias compartidas, entre otros. Sobre stos se tratar ms adelante, pero el siguiente esquema muestra los avances en materia normativa que ya se han dado, pero sobre todo intenta resaltar la complejidad que la implementacin de la descentralizacin conlleva, as como el hecho que la naturaleza transversal del proceso afectar necesariamente la mayora de las funciones que realiza el Estado (y que se ven reflejadas en las normas sectoriales), sea en su papel ejecutor, sea en el regulador o garante de condiciones para la actividad privada. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 18
Como se puede apreciar en el grfico, hasta hoy el esfuerzo normativo se ha centrado en las normas propias del proceso de descentralizacin, pero paulatinamente, segn avance la redistribucin de competencias, los efectos de ste se sentirn tambin en los mbitos sectoriales, haciendo cada vez ms necesaria la creacin y consolidacin de mecanismos de coordinacin entre polticas nacionales, sectoriales y regionales y locales. De la claridad y consistencia entre la asignacin de jurisdiccin territorial, competencia de cada autoridad, mecanismos de coordinacin entre stas, y necesidades sectoriales, depender que el proceso sea ms o menos exitoso para lograr un Estado eficiente en entregar servicios adecuados a su poblacin o generar condiciones para el desarrollo de la actividad privada. A modo de ejemplo sobre la complejidad que conlleva el diseo de la descentralizacin, se puede sealar que mbitos de accin del Estado como medio ambiente, en el que la accin del ste es sumamente fraccionada (Arguedas, 2005b) requieren enfrentar la definicin de los elementos anteriores desde una visin integral orientada a reducir la necesidad de coordinacin entre autoridades al mnimo indispensable, ya que stas se reflejan en la cantidad de trmites, autorizaciones, requisitos, etc. Que se exigen a la actividad privada, sin que ello implique una disminucin en la efectividad del Estado para cuidar el medio ambiente. En cambio, para mbitos como Educacin o Salud en los que el Estado es el principal proveedor, el reto es distinto y los desarrollos normativos deberan recoger la necesidad de establecer mecanismos que faciliten el incremento de la productividad del Estado, la rendicin de cuentas y el fortalecimiento de los mecanismos de coordinacin y cooperacin para garantizar que se atendern prioridades nacionales (que podran no coincidir con las regionales o locales). PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 19
IV. ETAPAS DEL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN
La Ley de Bases estableci los niveles de complementariedad que deban existir entre los tres niveles de gobierno. As, seal que al momento de definir quin har que, se deber tomar en consideracin criterios de eficiencia como las economas de escala, la subsidiariedad, etc. Cuya aplicacin debe dar lugar a los tipos de competencias que existirn en adelante: exclusivas, compartidas y delegables. As, la Ley opta por un modelo de descentralizacin gradual en el tiempo, basado en criterios de asignacin y transferencia de competencias, que deben servir de base para determinar las tareas concretas que realizar cada nivel de gobierno, segn la capacidad de los rganos de gobierno receptores y la razonabilidad de la transferencia.
Tipos de competencias Competencias exclusivas: Son aquellas cuyo ejercicio corresponde de manera exclusiva y excluyente a cada nivel de gobierno conforme a la Constitucin y la ley. Competencias compartidas: Son aquellas en las que intervienen dos o ms niveles de gobierno, que comparten fases sucesivas de los procesos implicados. La ley no indica la funcin especfica y responsabilidad que corresponde a cada nivel, quedando en manos de los sectores esta delimitacin.
Competencias delegables: Son aquellas que un nivel de gobierno delega a otro de distinto nivel, de mutuo acuerdo y conforme al procedimiento establecido en la ley, quedando el primero obligado a abstenerse de tomar decisiones sobre la materia o funcin delegada. La entidad que delega mantiene la titularidad de la competencia, y la entidad que la recibe ejerce la misma durante el perodo de la delegacin.
El proceso adems se previ en cuatro etapas, que establecen una secuencia lgica de actividades necesarias para generar las capacidades nuevas que los tres niveles van a requerir, as como las reglas especficas de juego que utilizarn para relacionarse. El grfico siguiente, muestra el recuento oficial de avances en el cumplimiento de stas etapas. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 20
Etapa Preparatoria: Deba servir para completar el marco normativo y operacional del proceso de descentralizacin, estableciendo las reglas bsicas de juego, diseando y ensayando instrumentos nuevos como el presupuesto participativo, fortaleciendo los instrumentos de gestin que se requeriran para asegurar un proceso sostenible de descentralizacin, como la creacin de sistemas de informacin o el fortalecimiento de los sistemas administrativos del Estado. Para esta etapa se previeron ocho meses a partir de la vigencia de la Ley de Bases, y poda ser simultnea al inicio de la primera etapa.
Primera etapa: Iniciada con la instalacin de los nuevos Gobiernos Regionales y el comienzo del proceso de transferencia y recepcin de activos y pasivos de los antiguos Consejos Transitorios de Administracin Regional, sobre cuya base se construira cada nuevo gobierno, esta etapa deba servir para ordenar la casa y prepararse para recibir nuevas competencias. Desde el modelo original de la Ley de Bases de Descentralizacin, en esta fase ya se deba contar con instrumentos mnimos que permitieran transferir. Adems, todos los niveles deban realizar el proceso de definicin de qu iban a querer recibir (gobiernos descentralizados) y qu era posible dar y cmo (Gobierno Nacional). Es en esta etapa en que se deba consolidar los instrumentos del proceso tales como el Plan de Transferencias, el de Capacitacin y Asistencia Tcnica para generar capacidades, los planes de Desarrollo Regional y Local, etc.
Segunda etapa: Como ya se mencionara antes, la conformacin de regiones sobre la base de los Departamentos era un esquema temporal, hasta que se definieran los incentivos para la unin de stos, y ellos mismos solicitaran realizar los referendos para su conversin en regiones de mayor tamao. La lgica de esta agregacin era lograr unidades territoriales sostenibles a las cuales se pasaran las competencias a ser descentralizadas. Asimismo, como parte de los mecanismos del proceso para fomentar esta agregacin se previ la aprobacin de un Plan de Regionalizacin y de Inversin Descentralizada.
Tercera etapa: En esta etapa se hara la transferencia de las funciones y servicios en materia de agricultura, pesquera, industria, agroindustria, comercio, turismo, energa, minera, transporte, comunicaciones, medio ambiente, vivienda, saneamiento, sustentabilidad de los recursos naturales, circulacin y trnsito, turismo, conservacin de monumentos arqueolgicos e histricos, cultura, recreacin y deporte, hacia los gobiernos regionales y locales, segn lo que se hubiere establecido en las etapas anteriores como los nuevos modelos de prestacin. Es decir, que de acuerdo con la secuencia lgica propuesta por la ley, deberan acceder a transferencias aquellas Regiones y Gobiernos Municipales que al menos hubieren avanzado en prepararse (tanto en capacidades como en organizacin) para realizar las tareas originadas en las competencias que soliciten y acrediten, y en la medida de lo posible deban estar disponibles los incentivos y mecanismos para permitir por lo menos la administracin compartida de los servicios, va la figura de Juntas de Coordinacin Regional. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 21
Cuarta Etapa: Para esta fase se dej la transferencia de competencias en salud y educacin, por ser stos los sectores socialmente ms sensibles por un lado, pero tambin polticamente ms complicados, ya que agrupan a una gran sector del empleo pblico, que es muy probable que represente una fuerte oposicin.
Cabe reiterar que, si bien la Ley de Bases no hace explcita una periodicidad en las etapas, ni obliga seguir la secuencia lgica, sta hubiera sido deseable, ya que imprimira orden a un proceso de por s complejo y difcil de implementar que demandar muchos recursos tcnicos y polticos para su xito. Es decir, que cada Gobierno Regional o Local o grupo de stos deba transitar el camino sealado por las etapas, de acuerdo a sus propias necesidades de tiempo, dando as oportunidad para aprender de las experiencias, en lugar de la confusin que se vive hoy, especialmente para la poblacin. As, aunque las etapas, desde el punto de vista del Gobierno Nacional hubiesen sucedido de forma simultnea, desde el nivel descentralizado se habra mantenido la lgica propuesta por la Ley de Bases.
V. INSTITUCIONALIDAD
5.1. EL CND Y LA ORGANIZACIN DE LOS GOBIERNOS DESCENTRALIZADOS
Para organizar todo este complejo proceso de planificacin, coordinacin, negociacin y hasta control que implica la descentralizacin, se cre en el ao 2002 con la Ley de Bases el Consejo Nacional de Descentralizacin (CND) como ente tcnico, que reunira en su directiva a los tres niveles de gobierno.
Desde el lado de los Gobiernos Regionales y Locales, se opt por establecer estructuras mnimas de organizacin que permitieran, al menos al inicio, establecer un orden bsico para la relacin entre los diferentes niveles de gobierno.
Para el Poder Ejecutivo, se orden desde la Ley de Bases la reforma de su Ley Orgnica, puesto que el aparato central iba a requerir de instrumentos que le permitieran mutar en concordancia con las necesidades del proceso. Asimismo, y con efectos en todo el Estado, tambin se orden la reforma de los sistemas administrativos de presupuesto, personal, tesorera, contabilidad, crdito, contrataciones y adquisiciones, e inversin pblica. Hasta noviembre de 2005, ninguno de estos supuestos previstos en la Ley de Bases se haba cumplido.
El siguiente cuadro nos muestra el esquema planteado en cuanto a la estructura y funcionamiento de los gobiernos regionales y locales: PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 22
Estructura y Funcionamiento de los Gobiernos Regionales
Organizacin de los Gobiernos Regionales:
1. Presidente Regional, es el rgano ejecutivo del Gobierno Regional, elegido por cuatro aos.
2. El Consejo Regional, es el rgano normativo y fiscalizador del Gobierno Regional. Integrado por el Presidente y Vicepresidente Regional y por los Consejeros de las provincias de cada regin elegidos por cuatro aos.
3. Consejo de Coordinacin Regional, es el rgano consultivo y de coordinacin del Gobierno Regional, junto con las municipalidades. Integrado por los Alcaldes Provinciales (60%) y los integrantes de las sociedad civil (40%).
Organizacin de los Gobiernos Locales:
1. La Alcalda, es el rgano ejecutivo del Gobierno Local.
2. Consejo Municipal, es el rgano normativo y fiscalizador del Gobierno Local. Integrado por el alcalde y el nmero de regidores que establezca el Jurado Nacional de Elecciones.
3. rganos de Coordinacin, son los rganos consultivos del Gobierno Local, integrados por los alcaldes y regidores respectivos (60%) y los integrantes de la sociedad civil (40%); y pueden ser:
a) El Consejo de Coordinacin Local Provincial.
b) El Consejo de Coordinacin Local Distrital.
c) Las Juntas de Delegados Vecinales, estn integradas por representantes de las agrupaciones urbanas y rurales distritales, reguladas por las municipalidades.
d) Comits de Gestin, la nueva ley orgnica de municipalidades seala que los Consejos Municipales pueden crear Municipalidades de Centros Poblados.
Fuente: Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y Ley Orgnica de Municipalidades
VI. LOS AVANCES Y PROBLEMAS DEL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER
Se parte de la premisa que la descentralizacin no es un proceso cerrado, que no acepta giros de timn, sino por el contrario se encuentra en una fase inicial, al interior de un proceso poltico y econmico an mayor, y que por ende, se desarrolla en una dinmica social y poltica de gran complejidad, donde convergen una serie de factores no slo de ndole econmico, fiscal y poltico, sino tambin institucional y cultural. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 23
Cabe hacer la anotacin, antes de entrar en los temas especficos, que gran parte de los problemas que se enfrentan hoy, pudieron evitarse de haber existido mayor claridad poltica sobre lo que se esperaba del proceso. Es decir, no era suficiente que el Congreso diera normas iniciales, se requera de mayor participacin institucional, poltica y social en la definicin de la implementacin. En ese sentido, la inexistencia de un modelo o diseo orientador que fijara las polticas y estrategias sostenidas que permitieran transitar ms ordenadamente hacia un Estado descentralizado, es responsabilidad de los partidos polticos primero, del aparato administrativo-tcnico del Estado y tambin de la sociedad en su conjunto. Esta carencia ha hecho que la definicin de la descentralizacin como un proceso gradual haya originado las ms diversas interpretaciones y planteamientos, que han contribuido a complicar an ms el proceso.
El papel del CND como instancia articuladora de ste ha sido dbil, pero hay que reconocer que era excesivo imponer a una institucin en proceso de formacin toda la responsabilidad. El aparato nacional por su parte, hasta hace poco ha venido ignorando el proceso, como una forma de postergar las definiciones que tendr que tomar. Hoy se encuentra frente a la necesidad de negociar sin herramientas tcnicas ni polticas suficientes frente a las demandas de los gobiernos descentralizados y sobre todo, al haberse convertido este proceso en un mano a mano sectorial pues cada entidad planifica desde su particular punto de vista e inters-, no se est aprovechando la ptica territorial o de conjunto que es una de las justificaciones de un proceso como ste.
6.1. LOS RECURSOS PARA ASEGURAR LA IMPLEMENTACIN
Uno de los mayores retos que el pas enfrentar en los aos siguientes ser implementar el proceso de descentralizacin. Las normas y el inicio del proceso no son suficientes para asegurar el xito, y en esta seccin se presentarn algunas de las fortalezas y carencias identificadas para esta etapa.
6.1.1. RELACIN ENTRE PRODUCTOS, RECURSOS Y ORGANIZACIN
Al analizar el Plan de Transferencia de Competencias 2005-2009 resulta evidente que en la mayora de casos, los sectores del Gobierno Nacional con probablemente la nica excepcin del sector salud-, no han seguido un proceso lgico de transformar lo que las normas funcionales de las entidades pblicas establecen como competencias que no son otra cosa que el mandato legal dado a una entidad del Estado para realizar una determinada actividad-, en una cadena o funcin de produccin de bienes y servicios del Estado hacia los ciudadanos.
Como sealan Arguedas y Ugarte (2005) Descentralizar un servicio o producto del Estado es, una vez definido cul es ste, una tarea de ingeniera de procesos. Para ello la secuencia lgica es identificar el o los productos concretos que se espera que PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 24
el ente que recibe realice, y a partir de ellos identificar el proceso de produccin por medio del cual se viene haciendo.
A este proceso se le deben asociar los recursos utilizados, a fin de poder asignar el costo de la tarea (que debera ser transferido), pero sobre todo para identificar que partes de esa cadena de actividades son posibles o siendo posibles- son razonables o deseables de transferir. La razonabilidad detrs de la decisin de transferir un servicio o parte de l est basada en factores como economas (o deseconomas) de escala, mecanismos de control, capacidad del que recibe, y elementos prcticos como existencia de recursos. Sin este anlisis bsico, resultara prcticamente imposible establecer en las entidades del Estado, que no se rigen por una lgica de mercado, cul ser el resultado esperado, y por ende los sistemas de monitoreo para asegurar la calidad del servicio que se brindar por medio del ente descentralizado.
Esta metodologa bsica y hasta obvia, no est siendo utilizada por la mayora de entidades transferentes, lo que traer problemas importantes al momento de implementar el referido plan, tales como imposibilidad de identificar los recursos requeridos, duplicacin de recursos humanos demandados por el conjunto de transferentes 23, imposibilidad de contratar todo el personal demandado y de los niveles de especializacin solicitados, entre otras. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 25
Por otro lado, analizando el punto de partida de los Gobiernos Regionales y Locales al iniciar el proceso de descentralizacin, se aprecia que esta disociacin entre tareas y necesidades de la organizacin se arrastra prcticamente desde esa temprana etapa. La Ley Orgnica de Gobiernos Regionales orden una estructura mnima (con cinco gerencias), sin que ello haya implicado la transferencia de recursos adicionales para su financiamiento (incluidos los recursos humanos), con el agravante de un rgimen laboral pblico que limita la recomposicin de la estructura de personal, que fue heredado de los Consejos Transitorios de Administracin Regional (CTARs). Las capacidades con las que partieron los Gobiernos Regionales fueron principalmente de orden administrativo, ya que hasta ese momento, eran simples ejecutores encargados de administrar presupuestos y rendir cuentas de los gastos. La planeacin, el diseo de polticas y la interaccin con el sector privado, estaban concentrados en el nivel nacional.
Como resultado, se ha visto que conforme se han ido asumiendo funciones desde la vigencia de la Ley Orgnica de Gobiernos regionales, el gasto de personal de las regiones ha ido en aumento en forma justificada, al no contar con recursos humanos adecuados para realizar las nuevas tareas de promocin de inversin y de desarrollo socioeconmico en su territorio. A estos problemas iniciales, ha contribuido el que el sistema de acreditacin 24 tenga como principal requisito la calificacin del personal para la operativizacin de las transferencias.
En el nivel nacional, se han producido en lo que va del proceso, cambios sucesivos en las cabezas de los sectores que, al no existir un sistema de carrera pblica que garantice la continuidad del personal, inevitablemente van acompaados de la recomposicin de sus equipos tcnicos. De esta forma, el proceso de aprendizaje del sector pblico ha ido de la mano con el reto de disear la particin de las competencias pblicas y monitorear el proceso. ste es de tal magnitud que, a pesar de haberse constituido un organismo tcnico para dar coherencia y ordenamiento al proceso de descentralizacin CND-, no se ha alcanzado a desarrollar todas las capacidades necesarias para apoyar simultneamente a las entidades que deben entregar competencias, como a las que las reciben.
Las medidas adoptadas para la transferencia de competencias por lo tanto, no estn siendo sustentadas sobre bases tcnicas suficientes. Otro ejemplo de los instrumentos que se pueden introducir para adecuar el diseo institucional y organizativo, e incorporar en stos las enormes diferencias existentes especialmente en el nivel local, mediante una clasificacin por el tamao y capacidad de los distintos municipios. A partir de ella, y a fin de identificar, sobre la base de los criterios y principios que enmarcan el proceso, si realmente en todos los casos ser viable y razonable transferir homogneamente las funciones establecidas en los Planes de Transferencias. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 26
6.1.2. RECURSOS POLTICOS
El proceso de descentralizacin cuenta con importantes avances en lo que a recursos polticos se refiere. Las normas han previsto la participacin ciudadana como una forma de control de las decisiones de las autoridades, a fin que stas converjan con sus demandas. Los espacios de encuentro entre la sociedad civil y los gobiernos regionales y locales se han generado a travs de Asambleas Ciudadanas, Audiencias Pblicas, Comits Vecinales, Mesas de Dilogo, Mesas de Concertacin de Lucha contra la Pobreza, dilogos para los Planes Concertados de Desarrollo Regional y Local, as como con los presupuestos participativos. Estos ltimos se constituyen en el principal instrumento de participacin de la comunidad en la gestin pblica del presupuesto, permitiendo un involucramiento de la poblacin en el diseo, construccin, seguimiento y control de las decisiones y polticas a ser aplicadas en sus jurisdicciones. Sigue siendo preocupante, sin embargo que desde los niveles regional y local con respecto del nacional y tambin al interior de ste-, la discusin poltica se haya reducido a cmo obtener mayores recursos para ganar favor poltico en sus territorios, sin entrar a discutir cmo implementar un nuevo esquema de distribucin del poder a futuro, o cmo mejorar realmente la prestacin de bienes y servicios para sus ciudadanos.
Es necesario reconocer, mxime si se estn analizando los espacios polticos, que en el nivel local los acontecimientos sucedidos en Ilave que llevaron a la muerte del Alcalde, han puesto en cuestionamiento la construccin de la democracia en los espacios locales, los procedimientos para la eleccin y revocatoria de los representantes y los mecanismos de control y participacin ciudadana. Los recursos que ingresan al municipio como consecuencia de las transferencias constituyen un incentivo para que grupos locales busquen insertarse en los espacios de administracin para ganar poder poltico. Al no existir partidos polticos nacionales o regionales consolidados, la disputa por poder recae en intermediarios locales que funcionan sobre costumbres clientelistas.
La deslegitimacin de la poltica formal y la fragilidad institucional podra conllevar, como en el caso de Ilave, al desconocimiento de procedimientos democrticos o propios del estado de derecho, favoreciendo la bsqueda de soluciones rpidas por la fuerza, al existir disconformidad con la forma en que se gastan los recursos transferidos, con el agravante de una lenta reaccin del nivel nacional y sus instituciones, dada la desarticulacin de las mismas. Los incentivos implcitos del sistema de revocatoria de autoridades pueden enfrentar incluso a aqullas pertenecientes a un mismo grupo poltico, como el Alcalde y su Teniente Alcalde, puesto que en caso de producirse sta, l tomara el poder en su lugar. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 27
6.1.3. PARTICIPACIN CIUDADANA Y CONTROL SOCIAL
Si bien se dice con frecuencia que una de las ventajas de la descentralizacin es que sta abre las posibilidades de participacin ciudadana, es necesario pensar en los mecanismos para que esa participacin sea efectiva, aportando a la mejora de la gestin del Estado a travs de una ms eficiente provisin de servicios.
En general, la participacin ciudadana puede darse a travs de instituciones estatales y no estatales, que se organicen con criterios territoriales (que recogen intereses generales) o funcionales (que recogen intereses particulares). En el marco de un Estado descentralizado, las diferentes organizaciones y mecanismos de participacin deberan estar estructurados de forma tal que su jerarqua permita hacer prevalecer el inters general. Le correspondera al Estado, entonces, garantizar que estos espacios se vayan acomodando de la forma descrita.
Lo cierto es que los mecanismos vigentes de participacin no slo no incorporan a la poblacin en cantidad suficiente, sino que cualitativamente tampoco significan grandes aportes.
Sobre lo primero, es necesario repensar a qu parte de la sociedad civil se est involucrando y a quines habra que convocar. La participacin ciudadana debe involucrar en la toma de decisiones pblicas a cualquier actor individual o colectivo- que acte en funcin de intereses pblicos o susceptibles de ser defendidos como tales 32. Sin restarles importancia ni desvalorar su aporte, las mesas de concertacin, los Consejos de Coordinacin regionales y locales, las mesas de lucha contra la pobreza y otros mecanismos participativos, suelen ser discusiones entre el Estado y slo algunos sectores de la poblacin, centradas en cmo repartir los recursos disponibles. Cuando una estructura de tejido social es muy dbil, estos tipos de espacios se vuelven vulnerables de ser capturados polticamente como formas de clientelismo e incluso corrupcin.
Asimismo, hay que profundizar la discusin y pensar en qu materias es relevante y beneficiosa la participacin. La experiencia en el Per en el presupuesto participativo es sumamente alentadora y demuestra que es razonable incorporar las preferencias ciudadanas a las decisiones de inversin. Experiencias en Argentina, Brasil y Colombia tambin han tenido buenos resultados en materia de planificacin, asimismo hay buenas experiencias en materia de control de servicios privatizados en Brasil y Argentina 33. De otro lado, existen mbitos que por el nivel de especializacin tcnica requieren ser reservados a los especialistas, sin por supuesto, afectar el principio de transparencia.
En lo que respecta al control social, los mecanismos hasta ahora desarrollados identifican transparencia con la puesta a disposicin de informacin en portales de Internet, los cuales, aunque definitivamente representan un avance, son absolutamente insuficientes para proveer informacin suficiente que haga posible el seguimiento de las actividades de las autoridades, el destino de los recursos, la PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 28
calidad de la gestin, etc. En ese sentido, las teoras tradicionales que identifican el control social con el control burocrtico, es decir, el control de los votantes al desempeo de sus autoridades; o con el accountability o exigencias de los consumidores a travs del mercado como mecanismo para expresar preferencias, han demostrado ser necesarios pero absolutamente insuficientes 34. De un lado, las elecciones son un mecanismo imperfecto de responsabilizacin de los polticos, especialmente por la temporalidad de los procesos, agendas, intensidad de preferencias, etc. Asimismo, no siempre es posible introducir mecanismos de mercado en las esferas de la administracin pblica y, en todo caso, stos son exclusivos de los ciudadanos que tienen acceso a recursos que pueden asignar segn sus preferencias.
La pregunta entonces consiste en cmo convocar a esos otros actores que, por su capacidad de accin en las esferas empresarial, acadmica o social, podran representar un mayor aporte, mediante el compromiso con la prestacin de ciertos servicios o realizando un mayor control de las acciones del Estado. A respecto, la posibilidad de ejercer un control efectivo del Estado est estrechamente ligada a la definicin de reglas claras que permitan saber qu es lo que cada agente del Estado debera hacer como modelo con el cual comparar lo que se est haciendo en la prctica- y el desarrollo de los sistemas administrativos que brinden informacin de calidad para ese seguimiento social.
En lo relativo a la informacin, es necesario realizar esfuerzos significativos por mejorar el acceso a informacin pblica y generar una cultura de exigencia de la rendicin de cuentas (tanto del lado de la demanda por parte de la ciudadana, como del lado de la rendicin por parte de las entidades pblicas). La descentralizacin no garantiza que esto suceder automticamente, ni tiene incentivos intrnsecos para que as sea, sin embargo genera condiciones que facilitan la implementacin de polticas en este sentido.
VII. EL NUEVO PAPEL DEL GOBIERNO NACIONAL EN LA DESCENTRALIZACIN ADMINISTRATIVA
7.1. LAS REFORMAS INSTITUCIONALES SECTORIALES
Como ya se ha sealado, el proceso peruano de descentralizacin administrativa supone la entrega de poder de decisin a gobiernos distintos del nacional, y por ende un correlato en la reestructuracin de ste para asegurar que las polticas y objetivos nacionales seguirn siendo pasibles de realizar. El grfico siguiente muestra los paradigmas de organizacin sectorial que domin la relacin Gobierno Nacional Consejos Transitorios de Administracin Regional, versus el esquema territorial que conlleva la descentralizacin. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 29
El cambio en el paradigma de organizacin, representa a la vez oportunidades y riesgos para las polticas nacionales. Oportunidades en cuanto en la ejecucin de programas y proyectos se facilitar la coordinacin territorial evitando superposiciones en los mbitos de atencin de los programas y permitiendo aprovechar sinergias entre sectores. Tambin representa un riesgo dado que las polticas sectoriales nacionales competirn con las prioridades regionales y locales por recursos, y se incrementar la necesidad de coordinacin entre niveles de gobierno para implementarlas.
El cambio de esquema y la transferencia de funciones tambin conllevan la necesidad de reformas en el nivel nacional de varios tipos (Weimer y Vining 1999) :
Creacin de nuevas capacidades en el personal como la negociacin poltica, para relacionarse con otros niveles de gobierno.
Rediseo de los mecanismos de financiamiento de funciones para introducir incentivos que faciliten la adopcin de prioridades nacionales en los niveles desconcentrados (i.e. fondos de cofinanciamiento, transferencias por resultados, etc.)
Fortalecimiento de sistemas de informacin y capacidades de monitoreo y evaluacin, como herramientas de poltica.
Desarrollo normativo de polticas sectoriales para garantizar su obligatoriedad, pese a la prestacin descentralizada (i.e. fijacin de estndares, protocolos, etc.). PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 30
VIII. CONCLUSIONES
8.1. ANLISIS DE LAS REFORMAS SECTORIALES
El anlisis de la organizacin y funcionamiento del Estado, desde la perspectiva del proceso de descentralizacin y la reforma de los sistemas administrativos, busca contribuir a profundizar y comprender la discusin sobre esta materia; orientndola hacia la formulacin de propuestas que tengan como finalidad la mejora en la calidad y eficiencia de los servicios que provee el Estado.
A partir de las conclusiones del anlisis efectuado, se formula una serie de estrategias tendientes a repensar la funcin que debe desempear el Estado en sus distintos niveles de gobierno, ordenar el proceso de descentralizacin mediante la identificacin de aspectos crticos que requieren una pronta accin y dar coherencia a los componentes de la reforma del Estado.
Los lineamientos de poltica que se proponen en este documento, deben articularse en una agenda poltica garanticen que stos sean tcnicamente correctos, pero adems, polticamente viables. Fuera de ese marco, cualquier esfuerzo de reforma ser intil. Las propuestas de cambio tambin requieren ajustarse a la realidad de las capacidades con las que un determinado gobierno cuente tanto en lo poltico (capital poltico proveniente del apoyo a sus propuestas por ejemplo), como en lo tcnico (equipos tcnicos, recursos econmicos, etc.). Ante este escenario, la descentralizacin abre una ventana de oportunidad al introducir nuevos actores en el mapa poltico o reparto y organizacin del poder, acercando al ciudadano la posibilidad de controlar su ejercicio y exigir mejores servicios. De esta forma, las decisiones concernientes al desarrollo del territorio podrn ser producto de un proceso concertado que recoja los intereses y las necesidades de la ciudadana; a la vez que ejercen vigilancia sobre el cumplimiento de obligaciones, compromisos, competencias y funciones.
Del mismo modo y a pesar de que ya est en marcha, el proceso de descentralizacin brinda la posibilidad de iniciar en unos casos y profundizar en otros, no slo sobre el modelo de descentralizacin que se est desarrollando, sino sobre el modelo econmico y el papel que queremos que desarrolle el Estado. El cambio de gobierno (del nivel nacional en el 2006 y de los niveles regional y local en el 2007), as como el proceso de conformacin de regiones pendiente para el ao 2009, representan ventanas de oportunidad para poner en la agenda de discusin pblica estas materias.
Tomando en cuenta los elementos reseados previamente sobre la necesidad de contar con capital tcnico y poltico para implementar las reformas, en esta seccin se presenta el conjunto de propuestas que se considera que seran viables en el mediano plazo. Todas ellas apuntan a avanzar en el camino de reformar la administracin pblica y lograr un proceso exitoso de descentralizacin. As por PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 31
ejemplo, aunque en el texto precedente se ha sealado que sera conveniente alcanzar un sistema de presupuesto basado en resultados, al reconocer la complejidad de ste ltimo, se propone enfrentar una primera y muy compleja- etapa de presupuestacin por productos que permitir desarrollar parte de las capacidades de las que hoy adolece la administracin pblica y que seran necesarias para logrado el presupuesto por resultados ms adelante.
8.2. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN
Asignacin de competencias no responde a un enfoque adecuado: Si bien se han establecido las funciones a ser transferidas a travs de distintos planes anuales y quinquenales, no es posible identificar con claridad los bienes, productos o servicios que se estn trasladando. El enfoque est determinado en funcin de una repeticin literal de la Ley de Bases y de las leyes orgnicas de los gobiernos regionales y locales, sin que, por ejemplo, se pueda determinar qu se entiende por promocionar o por garantizar. Tampoco est claramente determinada la dimensin temporal del proceso, ni los mecanismos de transferencia (es decir generacin de competencias, sistemas de acreditacin, transferencias graduales por delegacin, mecanismos de monitoreo y seguimiento, incentivos e instrumentos de asistencia tcnica, entre otros). Falta claridad sobre los recursos para las transferencias, tanto de tipo financiero, como de tipo humano o tcnico, etc.
Ello impide que el proceso sea predecible, de modo que los niveles descentralizados puedan formular planes serios de desarrollo de capacidades para recibir las competencias.
Del mismo modo y de mantenerse la incertidumbre, al introducir ms actores con responsabilidades difusas, los dbiles esquemas de responsabilidad se debilitan an ms y hacen imposible identificar qu entidad o funcionario responde ante la mala calidad de un servicio. Ello puede tener un impacto significativo en el incremento de la corrupcin, estrechamente ligada a la confusin de las esferas pblico y privada y a la atribucin incierta de responsabilidades.
Ausencia de reformulacin de los procesos de produccin de servicios por parte del Estado: Ello sumado a que no se ha replanteado la forma de provisin de los servicios, replicando las formas de prestacin usualmente ineficientes- que viene aplicando el nivel central, tendra como consecuencia muy probable una reduccin en la calidad de los servicios que presta el Estado.
Lo anterior se evidencia, por ejemplo, en las deficiencias del sistema de acreditacin aplicado, que responde a una lgica meramente formalista, limitada a la verificacin de la disponibilidad de factores (recursos humanos, insumos, equipo) que se reputan necesarios para la prestacin de un servicio, pero sin el respaldo de un proceso de PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 32
definicin clara de cules son las capacidades requeridas para poder desempear cada tarea.
Muy dbil incorporacin de agentes privados: Entendiendo la descentralizacin como una nueva forma de organizacin para la prestacin de servicios, del mismo modo como el nivel central puede transferir competencias a los niveles descentralizados del mismo Estado, es perfectamente posible (y deseable) que se aproveche el proceso de descentralizacin para incorporar a organizaciones privadas en la generacin y provisin de estos bienes.
Ms aun, si son tan evidentes los fracasos del Estado en la prestacin determinados servicios, se est dejando pasar una oportunidad extraordinaria para cambiar el esquema de respuesta a las demandas ciudadanas.
Muy limitada participacin ciudadana: En el mismo sentido, la participacin ciudadana en los procesos de descentralizacin tambin est siendo muy limitada. Los mecanismos existentes no slo no incorporan a la poblacin en cantidad suficiente, sino que cualitativamente tampoco significan grandes aportes. Los espacios de discusin estn limitados a contraponer al Estado con slo algunos sectores de la poblacin, y se centran en cmo repartir los recursos disponibles, ms no en cmo mejorar los esquemas de control ciudadano o incorporar las preferencias a las decisiones pblicas.
Lo anterior es una negacin de los principios que inspiran el proceso de descentralizacin, porque est restringiendo las posibilidades de incluir a las organizaciones ciudadanas en las funciones del Estado.
Los avances en descentralizacin slo han servido para posponer el conflicto: Factores como el alto costo poltico que tendra el hacer explcitos los costos y lmites del proceso de descentralizacin administrativa y la resistencia centralista profundamente arraigada en el sistema econmico y el intelectual de los grupos que influyen en la definicin de las polticas pblicas-, no han permitido que se d una discusin seria sobre el modelo de descentralizacin. Los avances responden a demandas de los niveles descentralizados por recibir mayores recursos y han sido producto de negociaciones polticas con visin de corto plazo.
El consenso sobre modelo econmico y el papel del Estado slo se da entre los grupos que influyen en la definicin de polticas pblicas, por ende, es probable que los conflictos sociales derivados de esta falta de consenso general se agraven en la medida en que los grupos de inters de la periferia se empoderen. As, se podra asistir a un crecimiento del Estado de bienestar en el nivel regional contrapuesto al Estado promotor en el nivel nacional.
La decisin de transferir responde a la negociacin poltica circunstancial: Las transferencias son resultado de negociaciones polticas y responden a una lgica de trasladar o dividir problemas, ms no se ha incorporado mecanismos de mejora de PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 33
los servicios. Existe resistencia a transferir lo que genera recursos financieros y rdito polticos.
La distribucin de los recursos no incluye mecanismos compensatorios de distribucin, ni incentivos claros al desempeo de los gobiernos descentralizados: Los mecanismos de asignacin de recursos para los niveles descentralizados no han sido discutidos en funcin de esquemas razonables de compensacin e incentivos, ni como mecanismos efectivos para superar los desbalances verticales y horizontales. La distribucin de los recursos al igual que la transferencia de competencias- responde a las negociaciones polticas coyunturales y a la inercia de un sistema que no ha sido replanteado (o siquiera discutido) con seriedad.
Asignacin de recursos no responde a las necesidades para la ejecucin de competencias: Es recin en el proceso de transferencia en que cada sector, de forma aislada, establece cules son los recursos asociados a la ejecucin de una determinada competencia. Ello es una actividad compleja, dada la dificultad de identificar el costo de la provisin de productos o servicios.
Continuando con la estructura presupuestal de las Direcciones Regionales sectoriales del Gobierno Regional, ste se utiliza para el cumplimiento de las competencias sectoriales delegadas, sin cuestionar si los recursos asignados en la actualidad son adecuados para ejecutar las competencias transferidas, atendiendo a factores tales como nivel de pobreza, de infraestructura, dispersin geogrfica, etc.
De esta forma, el traslado de competencias y sus recursos es una negociacin que se da sector por sector donde el carcter de las transferencias (compensatorias, concursables, no condicionadas o compensatorias) no est pre-estrablecido, pudiendo llegar a enfrentamientos entre el sector y los niveles descentralizados que terminan resolvindose con la aprobacin de normas por el Congreso que adoptan reglas particulares segn cada caso73.
Las transferencias conducen a la atomizacin de los procesos productivos del Estado: No habindose replanteado o imaginado modelos diferentes de prestacin de servicios, en vez de devolver la capacidad de decidir sobre el desarrollo local, las competencias estn siendo entregadas por cada sector en forma aislada, prescindiendo del traslado de responsabilidad global por un servicio. El que recibe no tiene poder para modificar lo existente, ms bien se concibe a s mismo como ejecutor de tareas especficas que forman parte de un proceso mayor sobre el cual no tiene ninguna discrecionalidad. En otras palabras, no hay una dispersin real del poder.
Ello no slo bloquea los objetivos del proceso sino que repercute en una reduccin de la calidad de los servicios, que se prestan sin contar con recursos de soporte que se mantienen en el nivel nacional, tales como personal especializado, recursos econmicos para atender crisis en servicios, etc. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 34
8.3. EL NIVEL NACIONAL
El nivel nacional no ha asumido plenamente los cambios que el proceso de descentralizacin le impone como ente rector en materia sectorial. Tanto por una suerte de resistencia pasiva, como por falta de voluntad poltica, el nivel nacional no ha dedicado grandes recursos a replantear su nuevo papel en un esquema territorial de prestacin de servicios, ni a disear e implementar los mecanismos que le permitirn cumplir con ste, tales como sistemas de informacin, mejorar legislacin sectorial, sistemas de incentivos, etc.
Sistemas administrativos introducen controles ineficientes que adems entorpecen las decisiones de gestin: No existen sistemas administrativos (de informacin, de seguimiento y monitoreo, de planeamiento, de control, etc.) eficientes y su potencial como instrumento de gestin est siendo subutilizado en la administracin pblica. En lugar de ser tiles para incrementar la eficiencia, dar coherencia a las polticas pblicas, servir como fuente de informacin para verificar si los bienes y servicios del Estado estn siendo provistos o para evaluar su calidad, son identificados como un problema que limita la gestin pblica.
Estos sistemas tienen problemas estructurales en su concepcin 74. Las debilidades actuales se acentan por una lgica meramente formalista y por la incapacidad general para entender decisiones de gerencia. La existencia de sistemas de control (incluso de adquisiciones como una forma de control ex-ante) tan restrictivo de las decisiones genera incentivos perversos, pues los funcionarios prefieren inhibirse de tomar decisiones audaces ante la posibilidad de ser perseguidos por un aparato estatal que reprime conductas innovadoras. De otro lado, el sistema incentiva mayores ineficiencias y favorece la subsistencia de esquemas clientelistas en la gestin.
Los sistemas administrativos tienen que llegar a ser herramientas de gestin y seguimiento de las polticas, con reglas claras y sencillas de aplicar por cualquier funcionario de los distintos niveles de gobierno. En primer trmino deben promover la eficiencia y agilidad de la gestin y, como objetivo secundario, servir como instrumentos de control.
El planeamiento y el presupuesto no contribuyen lo suficiente a mejorar la gestin del Estado. El primero porque prcticamente no existe y el segundo resulta insuficiente como instrumento de microgestin dado que no permite asociar gasto a producto por lo que slo se controlan los insumos y no los resultados-, pese a sus cualidades como instrumento macro para el estado. De cara al proceso de transferencia de funciones, la posibilidad de estructurar la asignacin de recursos en funcin de actividades especficas de las entidades pblicas es ms importante an que antes de la descentralizacin, dado que para hacer seguimiento del proceso se va a requerir desarrollar un conjunto de instrumentos de incentivo y control que requieren partir de esta base de informacin. PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 35
Crisis de la carrera pblica: El servicio civil est des institucionalizado y perforado por esquemas clientelistas, lo que impide un desempeo cualitativo de los funcionarios a favor de los intereses del Estado. Los sistemas de remuneracin estn sumamente distorsionados y son materia de negociaciones polticas que tienen como fin maximizar los beneficios individuales de los trabajadores, posponiendo la prioridad que debera ser la bsqueda de la eficiencia del Estado.
El consecuencia ms grave de todo esto es la progresiva y constante descalificacin que ha sufrido el aparato tcnico de la administracin pblica, al punto que hoy resulta no solo ineficiente e incapaz de cumplir sus tareas, sino propenso a tomar decisiones con efectos negativos para la sociedad.
Los riesgos de un sistema de carrera tan dbil se potencian con miras a la descentralizacin del Estado: con una mayor dispersin de los trabajadores pblicos, si no se implementa una reforma seria de la carrera, la tendencia ser a incrementar los patrones de parentesco, clientelismo y compadrazgo, y a ampliar los espacios de corrupcin. Esto se agrava por la ausencia de sistemas de evaluacin que introduzcan premios y castigos al desempeo.
Las decisiones de inversin pueden ser mejoradas, lo mismo que el seguimiento de sus resultados. El sistema nacional de inversin pblica an requiere afinar sus instrumentos, pero sobre todo replantear el tratamiento que se dar a los proyectos que correspondan a las llamadas decisiones de estado que no siempre se ajustan a los parmetros definidos por el sistema para justificar la inversin, e incorporar la evaluacin ex-post.
IX. LAS ESTRATEGIAS
9.1. PARA FORTALECER EL PROCESO DE DESCENTRALIZACIN
En aras de una gestin ms eficiente de los servicios se puede optar por una amplia variedad de frmulas entre los niveles descentralizados, tendientes a otorgar ms o menos poder al nivel de gobierno inmediatamente superior, o bien mediante la incorporacin del sector privado en la produccin de los bienes y servicios. Adems de optar por un modelo de organizacin para los servicios, es indispensable la definicin de criterios para su prestacin, destinados a maximizar la eficiencia en la provisin. Algunos principios que se deben tomar en cuenta, adems de los definidos por la normatividad como equidad, eficiencia y subsidiariedad, son:
Tercerizacin de tareas y de recursos: Algunas de las tareas que desempea el Estado, sobre todo las que sirven de soporte a otros procesos productivos, cumplen simultneamente dos caractersticas: requieren un alto grado de especializacin y no siempre cuentan con recursos de forma permanente (suelen ser de las primeras a las PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 36
que se recorta recursos cuando hay restricciones presupuestales). En estos casos, es necesario identificar qu parte de estas tareas debe mantenerse en el Estado y qu parte puede ser trasladada a agentes privados que las desarrollen en condiciones de mercado. Algunas reas de especializacin podran ser la elaboracin de estudios de inversin, la evaluacin de personal, la evaluacin ex post de proyectos, entre otros, manteniendo en el Estado la definicin de necesidades, el financiamiento; y la supervisin, monitoreo y seguimiento. El caso de las contrataciones y adquisiciones del Estado es un claro ejemplo en el que se podra tercerizar algunas funciones, con miras a obtener mejores productos y servicios a un menor precio, bajo los principios de transparencia y economicidad. Sin cuestionar que la decisin de comprar es indelegable, ello no ocurre con la operacin, por lo que la contratacin de externos que administren los procesos de compras gubernamentales es una alternativa para alcanzar una gestin ms eficiente.
Incentivos a la asociatividad municipal y regional: En vista de la existencia de casi dos mil municipalidades a nivel nacional, es necesario incentivar las economas de escala y la administracin del territorio por tamaos ptimos. Para ello est prevista la conformacin de regiones, como autoridades administrativas de un territorio mayor que el departamental. Sin embargo, en el mbito municipal, se viene produciendo el efecto contrario ya que los incentivos orientan las decisiones a una divisin an mayor del territorio (municipios delegados). Desde la perspectiva de las autoridades locales y de la poblacin, estos mecanismos implican un mayor acceso a recursos, que hoy son recibidos y administrados por las cabeceras de cada distrito o provincia en donde se centraliza su ejecucin. Para revertir esta tendencia ser necesario crear incentivos para la asociacin y unin de gobiernos locales, como por ejemplo, la creacin de fondos de inversin o cofinanciacin que premien los proyectos que involucren a ms de un municipio o la inclusin en el sistema de acreditacin de incentivos a la administracin compartida de funciones a ser transferidas. Buscar economas de escala: Descentralizacin no debe ser sinnimo de atomizacin o fragmentacin. El que las competencias y recursos se trasladen a los niveles descentralizados no debe ser excusa para duplicar (multiplicar) funciones en el Estado, sino deben encontrarse mecanismos para desarrollar economas de escala. De hecho el marco normativo permite una suerte de delegacin hacia arriba de funciones entre municipios y de stos a las Regiones cuando no puedan cumplir con estas tareas. Sin embargo esta posibilidad no se ha explotado y no existen incentivos para recurrir a ella. Necesidad de clasificar municipios: Como ya se ha mencionado las reglas de la administracin pblica suponen un tamao y capacidad mnimas de las entidades del Estado. Hasta el momento no se han hecho distinciones en el proceso de descentralizacin respecto a si las competencias previstas en los Planes de Transferencia deben ser trasladadas en forma homognea a los municipios. Si se reconoce la gran heterogeneidad de tamaos, poblacin asignada, recursos humanos, etc., entre municipios, entonces se requiere hacer distinciones no solo en trminos de PROCESO DE DESCENTRALIZACIN EN EL PER: LOGROS Y DESAFOS Economa Urbana Pgina 37
brechas de capacidades sino en la viabilidad y sostenibilidad para la prestacin. Por lo tanto, uno de los instrumentos necesarios es una clasificacin de municipios que sirva de base para disear los programas de acreditacin, capacitacin y monitoreo del proceso a futuro.
9.2. REGLAS PARA EL FINANCIAMIENTO DE LAS COMPETENCIAS: UNA SOLA PELEA POLTICA
Se debera partir de reglas generales aplicables a todos los sectores respecto a las formas de asignar el financiamiento segn el tipo de bien o servicio que est siendo transferido. As, si la transferencia va asociada a la prestacin directa de un servicio, los recursos podran estar condicionados, mientras que las actividades de inversin podran financiarse con recursos concursables. Con un marco de reglas generales aplicables a todos los sectores, le correspondera a cada uno identificar las particularidades, asociando por ejemplo el financiamiento de competencias al costo por provisin del servicio por habitante con sus correspondientes ajustes ( costo por alumno de la educacin primaria en zona urbana vs rural), que respondan a formas de operacin, grados de complejidad, volumen de recursos, entre otros; e inclusive determinando ndices regionales para compensar desigualdades. De esta forma, la pelea poltica pasara a ser una sola ya que al haber fijado el marco general para el financiamiento segn el tipo de competencias, la negociacin de los niveles descentralizados con los sectores se circunscribira a los criterios utilizados para la determinacin del ndice que se defina. Ello reducira el nivel de conflicto.
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