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CODIGO PENAL COMENTADO

COMENTARISTAS DE ESTE TOMO
José Luis Castillo Alva José Urquizo Dlaeehea Dino Carlos Caro Caria César
San Martín Castro Perey Enrique Revilla Llaza Perey Gareía Cavero Luis
Miguel Reyna Alaro Luis Al!erto "ra#ont$Arias %orres María &el Car#en
Gareía Cantizano 'v(n Meini Mén&ez Carlos )valos Ro&ríguez
*eli+e ,illavi-en-io %erreros Carlos ,(squez Shi#a.u/o César Pare&es ,argas
César 0a/asa/i Servig1n Ra#iro Salinas Sieeha José C2 Ugaz S(nehez$
Moreno Julio Ro&ríguez Delga&o Roger 3on Ruesta Luis La#as Pue-io Julio
Mazuelos Coello Ro!inson Gonzales Ca#+os
C44RD'0AD4R José Luis Castillo Alva
CÓDIGO PENAL COMENTADO PRIMERA EDICiÓN SETIEMBRE 2004 1500
Ejemplares PROIBIDA S! REPROD!CCiÓN TOTAL O PARCIAL
DERECOS RESER"ADOS D#LEG N$ %22 & Ga'e(a )*r+,+'a S#A#
Dise-. ,e (apa Arma/,. O'0.a G Dise-. ,e i/(eri.res1 2ari//a A3*ilar 4#
ECO EL DEPÓSITO LEGAL 150141200456447 LE8 N$ 26905 5 D#S# N$
017:9%:ED ISBN1 9972:97;1:2:; REGISTRO DE PRO8ECTO EDITORIAL
11501220400776
INDICE
<Para ,iri3irse al Tema= '.l.>*e el '*rs.r s.?re @l A presi./e CTRL B 'li' ,el
m.*seC
1# PRESENTACION
52 Co#entaristas
62 A!reviaturas &e Con-or&an-ias
72 *'0AL'DAD DEL C8D'G4 PE0AL
92 PR'0C'P'4 DE LEGAL'DAD
:2 PR4;'"'Ci80 DE A0AL4GíA '0 MALAM PAR%EM
<2 PR'0C'P'4 DE LES','DAD DE "'E0ES JURíD'C4$PE0ALES
=2 GARA0%íA JUR'SD'CC'40AL
>2 PR'0C'P'4 DE LEGAL'DAD E0 LA EJECUCi80 DE LA PE0A
?@2PR'0C'P'4 DEL ;EC;4 PR4P'4
??2PR'0C'P'4 DE PR4P4RC'40AL'DAD DE LA PE0A 3 DE '0%ERAS
PDBLICO DE LA MEDIDA DE SEG!RIDAD
?52*'0ES DE LA PE0A 3 DE LA MED'DA DE SEGUR'DAD
?62APL'CACi80 SUPLE%4R'A DE LA PAR%E GE0ERAL A LE3ES
PENALES ESPECIALES
?72PR'0C'P'4 DE %ERR'%4R'AL'DAD
?92PR'0C'P'4 DE EB%RA%ERR'%4R'AL'DAD
?:2PR'0C'P'4 DE REPRESE0%ACi80
?<2EBCEPC'40ES AL PR'0C'P'4 DE EB%RA%ERR'%4R'AL'DAD
?=2LUGAR DE C4M'Si80 DEL DEL'%4C PR'0C'P'4 DE U"'CU'DAD
?>2APL'CACi80 DE LA LE3 PE0AL ,'GE0%E $ RE%R4AC%','DAD
EA"ORABLE DE LA LE8 PENAL
20#RETROACTI"IDAD DESCRIMINALl4ADORA DE LA LE8 PENAL
5?2 ,'GE0C'A DE LAS LE3ES PE0ALES %EMP4RALES
552M4ME0%4 DE C4M'Si80 DEL DEL'%4
562PR'0C'P'4 DE 'GUALDAD A0%E LA LE3 PE0AL
572CLASES DE '0*RACC'40ES PE0ALESC P4R C4M'Si80 U
OMISIÓN= DOLOSAS O IMPR!DENTES
592%AC0'CA DE 0UMERUS APER%US E0 LAS '0*RACC'40ES
DOLOSAS A N!MER!S CLA!S!S EN LAS INERACCIONES
IMPR!DENTES
5:2DEL'%4S 4M'S',4S DE RESUL%AD4
5<2ERR4R DE %'P4 $ ERR4R DE PR4;'"'Ci80
5=2ERR4R DE PR4;'"'Ci80 CUL%URALME0%E C40D'C'40AD4
5>2%E0%A%',A DE DEL'%4
6@2C4MP4R%AM'E0%4S 'MPU0ES
6?2DES'S%'M'E0%4 DE AC%4S EJECU%',4S $ DES'S%'M'E0%4
ACTI"O
652DES'S%'M'E0%4 AC%',4 E0 CAS4 DE PLURAL'DAD DE
INTER"INIENTES EN EL DELITO
662A04MALíA PSíDU'CAE GRA,E AL%ERACi80 DE LA C40C'E0C'A 3
ALTERACIONES DE LA PERCEPCiÓN
672M'04R'A DE EDAD
692LEGí%'MA DE*E0SA
6:2ES%AD4 DE 0ECES'DAD JUS%'*'CA0%E
6<2ES%AD4 DE 0ECES'DAD EBCULPA0%E
6=2*UERFA *'S'CA 'RRES'S%'"LE
6>2M'ED4 '0SUPERA"LE
7@24"RAR P4R D'SP4S'Ci80 DE LA LE3
7?24"RAR E0 CUMPL'M'E0%4 DE U0 DE"ER
7524"RAR E0 EJERC'C'4 LEG'%'M4 DE U0 DEREC;4
762LA 4"ED'E0C'A DE"'DA
772EL C40SE0%'M'E0%4
792EB'ME0%ES '0C4MPLE%AS
7:2RESP40SA"'L'DAD PE0AL RES%R'0G'DA
7<2AU%4R'A D'REC%AE AU%4R'A MED'A%AE C4AU%4R'A
7=2'0DUCC'80
7>2C4MPL'C'DAD PR'MAR'A 3 SECU0DAR'A
9@2 '0C4MU0'CA"'LlDAD DE LAS C'RCU0S%A0C'AS 3 CUAL'DADES
F!E AEECTAN LA RESPONSABILIDAD DE A!TORES 8
PARTICIPES
9?2AC%UAR E0 LUGAR DE 4%R4
952
Prese/(a'iG/
En Latinoa#éri-a no son #uy re-uentes las o!ras &e -o#entario a los -1&igos
+enalesE a +esar &e la gran utili&a& que tienenE no solo &es&e la +ers+e-tiva
a-a&é#i-aE sino ta#!ién +ara la +r(-ti-a &el Dere-ho PenalE sea +or los
a!oga&os -o#o +or los is-ales y .ue-es2
Es +or eso que es &e eli-itar la ini-iativa &e Ga-eta Jurí&i-a &e llevar a -a!o
un Co#entarioE en seis to#osE res+e-to &el C1&igo Penal +eruanoE -on la
+arti-i+a-i1n &e &esta-a&os +enalistas &el PerGE -o#o José Urquizo 4lae-heaE
José Luis Castillo AlvaE *eli+e ,illavi-en-io %errerosE 'v(n Meini Mén&ezE Luis
"ra#ont$Arias %orresE Per-y Gar-ía CaveroE entre otros2 Cierta#enteE se trata
&e una o!ra &e una enverga&ura hasta ahora no -ono-i&a en nuestros #e&ios
y &e una eH-elen-ia +o-as ve-es logra&a2
Este +ri#er to#o est( reeri&o al %ítulo Preli#inar $ $Prin-i+ios GeneralesI al
%ítulo Pri#ero $ De la Ley PenalE y al %ítulo Segun&o $ Del ;e-ho Puni!leI es
&e-irE a las #aterias #(s un&a#entales &e la Parte General &el C1&igo Penal2
3a en el an(lisis ini-ial &e Castillo Alva se a&vierte la &ire--i1n garantista y
realista res+e-to &el Dere-ho Penal que inor#a el +resente Co#entarioI es &e
&esta-ar las siguientes rasesC JEl or&ena#iento .urí&i-o $y en +arti-ular el
Dere-ho Penal$ se ha-e +or y +ara la +ersona2 Los intereses so-iales y las
&e#an&as -ole-tivas &e -ri#inaliza-i1n y &e #ayor rigor +unitivo &e!en
ar#onizarse y en-ontrar un .usto y a&e-ua&o equili!rio -on el aianza#iento &e
la +ersona hu#ana -o#o -entro &e reeren-ia y orienta-i1n inalJ2
Esta línea &e +ensa#iento se o!serva ta#!ién -uan&o Urquizo 4lae-heaE en
rela-i1n al artí-ulo ??E a!or&a el +rin-i+io &e legali&a&C JPara que las nor#as
.urí&i-as sean legíti#as &e!en e#anar y ser eH+resi1n &e la volunta& +o+ular2
0o +ue&en +rovenir &e un tiranoE &i-ta&or o reyezueloJ2 Cierta#enteE el
+rin-i+io &e legali&a& es el +rin-i+io +olíti-o -ri#inal que sustenta el Dere-ho
PenalE es el que transor#a el +uro +o&er +enalE +ro+io &el Antiguo Régi#enE
en &ere-ho y &e ese #o&o est( en -onsonan-ia -on el Esta&o #o&ernoE
en-una&o Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2 Pero #(s aGnE en su !ase
est( la legiti#i&a& !(si-a &e la rela-i1n entre -iu&a&ano y Esta&oE esto esE el
+rin-i+io &e -ono-i#iento +or +arte &el -iu&a&ano2 Por esoE -on raz1n el
C1&igo Penal eH-luye la aligía in #ala# +arte#E +ues ellaE -o#o #uy !ien
seKala Urquizo 4laeheaE transgre&e las !ases &e la se+ara-i1n &e +o&eres y
so!re to&o &e.a al -iu&a&ano entrega&o a la ar!itrarie&a& &el .uezE -on a!ierta
inra--i1n al +rin-i+io &e -ono-i#iento que i#+li-a que aquelE &e ante#ano y a
través &e un +ro-eso legislativo &e sus re+resentantesE ha &e sa!er -u(les son
los intereses +rotegi&os yE en -onse-uen-iaE la #ateria &e la +rohi!i-i1n2
Ahora !ienE no solo es ne-esario re-al-ar los +rin-i+ios garantistas or#alesE
-o#o el +rin-i+io &e legali&a&E sino ta#!ién los #aterialesE que &an las !ases
so-iales &e vali&ez &el Dere-ho Penal2 Es +or eso que el artí-ulo ', &el C1&igo
Penal esta!le-e la ne-esi&a& &e la lesi1n o +uesta en +eligro &e los !ienes
.urí&i-osE -o#o +resu+uesto inelu&i!le &e la +uni!ili&a&2 Al res+e-toE Caro
Caria ha-e un eHhaustivo an(lisis &el te#aE +resentan&o en or#a sen-illa y
-lara las &iversas +osi-iones al res+e-to y -riti-an&o aquellas -o#o la &e
Ja/o!sE que +reten&en +res-in&ir &e este +rin-i+io so!re la !ase &e la teoría
sisté#i-a un-ionalistaE +ero en ver&a& retornan&o a un +ositivis#o &el siglo
B'BE que se +lantea!a &e es+al&as a una -on-e+-i1n so-ial y hu#anista &el
Esta&o &e &ere-ho2
En el artí-ulo ,'' &el C1&igo Penal se esta!le-e otro +rin-i+io #aterial !(si-oE
que es el reerente a la res+onsa!ili&a& &el autorE eH-luyen&o la
res+onsa!ili&a& o!.etivaE que tiene una eHtensa y +or#enoriza&a eH+li-a-i1n
+or +arte &e Castillo Alva2 Cierta#enteE este +rin-i+io tiene &os a-etasE una
reerente al in.ustoE en el senti&o &e la eH-lusi1n &e los &elitos -alii-a&os +or el
resulta&o yE +or -onsiguienteE la air#a-i1n &e la rela-i1n su!.etiva &e la
+ersona -on su he-hoE ya sea a &olo o -ul+aI yE +or otra +arteE el &e
res+onsa!ili&a& +ro+ia#ente talE esto esE la +osi!ili&a& &el Esta&o &e eHigirle a
una +ersona una &eter#ina&a res+uesta en una situa-i1n &a&a2
En su#aE .unto -on -o#entar el (#!ito &e a+li-a-i1n &e las leyesE las
eHi#entes &e res+onsa!ili&a&E la autoría y la +arti-i+a-i1nE to&o ello &es&e una
+ers+e-tiva #o&erna y -on un gran a-o+io &e !i!liograíaE re-orre el
Co#entario un es+íritu renova&orE +roun&a#ente &e#o-r(ti-o y -on -lara
-on-ien-ia &e los lí#ites &el Dere-ho Penal y &e la +olíti-a -ri#inal en un
Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e &ere-ho2
Solo -a!e eli-itar esta ini-iativa y es+erar su #(Hi#a &iusi1nE +ues no solo
ser( un teHto i#+ortante +ara PerGE sino &e un gran valor +ara to&os los
estu&iosos y +r(-ti-os &el Dere-ho Penal en Latinoa#éri-a2
Juan "US%4S RAMíREF Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal
C.me/(aris(as
,e es(e T.m. <p.r .r,e/ ,e apari'iG/C
1#:#)OSH L!IS CASTILLO AL"A
$ EH -ate&r(ti-o &e Dere-ho Penal2
$ Estu&ios &e Maestría en la Universi&a& 0a-ional &e %ru.illo2
$ Autor &e las o!ras JEl ho#i-i&io2 Co#entarios a las iguras un&a#entalesJE
JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJE JLas -onse-uen-ias .urí&i-o$e-on1#i-as &el
&elitoJE J%rata&o &e los &elitos -ontra la li!erta& e in&e#ni&a& seHualesJE JLa
alse&a& &o-u#entalEJE JLa viola-i1n seHual en el Dere-ho Penal +eruanoJ2
$ Autor &e JLa +res-ri+-i1n &e los &elitos -o#eti&os +or un-ionarios +G!li-osJE
JLa re+ara-i1n -ivil &eriva&a &el &elitoJE JLEs ne-esaria una regula-i1n
-onstitu-ional &el a!ortoMJE JAlgunas -onsi&era-iones so!re el &elito &e
viola-i1n seHual2 Deno#ina-i1n y !ien .urí&i-oJE JEl &elito &e -orru+-i1n &e
#agistra&osE is-alesE #ie#!ros &el %ri!unal A&#inistrativoE (r!itros y +eritosJE
entre otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
2#:#)OSH !RF!I4O OLAECEA
$ Do-tor en Dere-ho +or la Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elona NEs+aKaO2
$ Estu&ios &e es+e-ializa-i1n en Dere-ho Penal en el MaH Plan-/ 'nstitut Pr
Auslan&is-hes un& Strare-ht NAle#aniaO2
$ Posgra&o en Dere-ho y Políti-a en la Universi&a& &e Sala#an-a NEs+aKaO2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& 0a-ional Mayor &e San
Mar-os2
$ Autor &e la o!ra JPrin-i+io &e legali&a&J2
$ Autor &e JEl !ien .urí&i-oJE JCul+a!ili&a& +enalJE JPrin-i+io &e
+ro+or-ionali&a&JE JCon-e+to +enal &e un-ionario +G!li-oJE JEl !ien .urí&i-o en
los &elitos -ontra la A&#inistra-i1n PG!li-aJE JPrin-i+io &e &eter#ina-i1n &e la
ley +enalJE JPrin-i+io &e legali&a&C nuevos &esaíosJE JEl +rin-i+io &e +rohi!i-i1n
&e analogía in #ala# +arte# en el Dere-ho PenalJE entre otros arti-ulos y
ensayos .urí&i-os2
$ Dire-tor &e la Revista Peruana &e Cien-ias PenalesE
;#:DINO CARLOS CARO CORIA
$ Do-tor en Dere-ho +or la Universi&a& &e Sala#an-a NEs+aKaO2
$ Estu&ios &e Maestría en Dere-ho Constitu-ional en la Pontii-ia Universi&a&
Cat1li-a &el PerG y estu&ios &e Posgra&o en Dere-ho Constitu-ional en la
Universi&a& &e Sala#an-a2
$ Estan-ias &e investiga-i1n en el MaH Plan-/ 'nstitut Pr Aulan&is-hes un&
'nternationales Strare-ht &e *rei!urg i# "reisgau NAle#aniaO2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG y
en la Universi&a& Peruana &e Cien-ias A+li-a&as2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la A-a&e#ia &e la Magistratura y en las
Maestrías &e la Universi&a& 0a-ional San Agustín &e Arequi+aE &e la
Universi&a& Mayor &e San Si#1n N"oliviaO y &e la Pontii-ia Universi&a&
Cat1li-a &el PerGE
$ Autor &e las o!ras JLa +rote--i1n +enal &el a#!ienteJE JDere-ho Penal &el
a#!iente2 Delitos y té-ni-as &e ti+ii-a-i1nJE JMar-o .urí&i-o &e la li!erta& &e
+rensa en el PerGJE JC1&igo Penal2
A-tuales ten&en-ias .uris+ru&en-iales &e la +r(-ti-a +enalJI -oautor &e los
li!ros JDelitos -ontra la li!erta& e in&e#ni&a& seHualesJ y JDelitos &e tr(i-o &e
inluen-iasE enrique-i#iento ili-ito y aso-ia-i1n +ara &elinquirJ2
$ Autor &e JLa reor#a +enal &e ?>>? y el o-aso &e la res+onsa!ili&a& o!.etivaJE
entre otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
4#:CHSAR SAN MART+N CASTRO
$ Presi&ente &e la Sala Penal Per#anente &e la Corte Su+re#a &e Justi-ia2
$ Do-tor en Dere-ho +or la Universi&a& 0a-ional San Agustín &e Arequi+a2
$ Estu&ios &e Do-tora&o en Dere-hos *un&a#entales en la Universi&a& Carlos
''' &e Ma&ri& NEs+aKaO2
$ Estu&ios &e Maestría en Cien-ias Penales en la Universi&a& 0a-ional Mayor
&e San Mar-os2
$ Estan-ias &e investiga-i1n en el Conse.o General &el Po&er Ju&i-ial &e
Es+aKaE y en las Universi&a&es &e Castilla &e La Man-ha y Ali-ante NEs+aKaO2
$ Cate&r(ti-o +rin-i+al &e Dere-ho Pro-esal Penal en la Pontii-ia Universi&a&
Cat1li-a &el PerG2
$ Autor &e la o!ra JDere-ho Pro-esal PenalJ N%o#os ' y ''O2
$ Autor &e JPers+e-tivas &e la reor#a +ro-esal +enal en el PerGJE JLas
#e&i&as li#itativas &e &ere-hos en la investiga-i1n +reli#inar &el &elitoJE entre
otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
5#: PERCI ENRIF!E RE"ILLA LLA4A
$ A!oga&o #ie#!ro &e la Divisi1n &e Estu&ios Legales &e Ga-eta Jurí&i-a2
$ Estu&ios &e Maestria en Cien-ias Penales en la Universi&a& 0a-ional Mayor
&e San Mar-os2
$ Cola!ora&or &e las revistas JA-tuali&a& Jurí&i-aJE JDi(logo -on la
Jurís+ru&en-iaJ y JA!oga&os Legal Re+ortJ2
$ Autor &e las #onograías J*un&a#ento y naturaleza .urí&i-a &e la eHi#ente &e
res+onsa!ili&a& +enal -onteni&a en el artí-ulo 5@ in-iso > &el C1&igo PenalJ y
JLos &elitos &e +elrgro -o#eti&os en el tr(i-o viarioJ2
$ Autor &e JA+untes +ara una #o&ii-atoria &el +rin-i+io &e lesivi&a& &e !ienes
.urí&i-o$+enalesJE JEl &elito &e +atro-inio ilegal &e intereses &e +arti-ulares ante
la A&#inistra-i1n PG!li-aJE JDis#inu-i1n &e la +ena +or o!rar en esta&o &e
e!rie&a& o &roga&i--i1nJE entre otros arti-ulas y ensayos .urí&i-os2
6#: PERC8 GARC+A CA"ERO
$ Do-tor en Dere-ho +or la Universi&a& &e 0avarra NEs+aKaO2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& Cat1li-a &el PerG y en la
Universi&a& &e Piura2
$ Estan-ias &e investiga-i1n en la Universi&a&es &e 0avarra y Po#+eu *a!ra
&e "ar-elona NEs+aKaO y en la Universi&a& &e "onn NAle#aniaO2
$ Autor &e las o!ras JLa res+onsa!ili&a& +enal &el a&#inistra&or &e he-ho &e la
e#+resaC -riterios &e i#+uta-i1nJE JDere-ho Penal e-on1#i-o2 Parte generalJ y
JEl a-tuar en lugar &e otro en el Dere-ho Penal +eruanoJ2
$ Autor &e JAlgunos a+untes so!re el rau&e en la a&#inistra-i1n &e las
+ersonas .urí&i-asC la &o!le -onta!ili&a& y la a&#inistra-i1n rau&ulentaJE JEl
siste#a un-ional &e i#+uta-i1n +ara la &eter#ina-i1n &e la res+onsa!ili&a&
+enal &el a&#inistra&or &e la e#+resaJE entre otros artí-ulos y ensayos
.urí&i-os2
7#:L!IS MIG!EL RE"NA ALEARO
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& 'n-a Gar-ilaso &e la ,ega2
$ Estu&ios &e Posgra&o en la Universi&a& 0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Autor &e las o!ras J*un&a#entos &e Dere-ho Penal e-on1#i-oJE JDelitos
-ontra la a#ilia y -oneHosJE JManual &e Dere-ho Penal e-on1#i-o2 Parte
general y +arte es+e-ialJE JLos &elitosinor#(ti-osC as+e-tos -ri#inol1gi-osE
&og#(ti-os y &e +olíti-a -ri#inalJE JCo#entarios a la legisla-i1n anti-orru+-i1nJE
entre otras o!ras2
$ Parti-i+ante en los li!ros -ole-tivos JDog#(ti-a y ley +enalJE JDere-ho
inor#(ti-o y -o#er-io ele-tr1ni-o2 Do-trina y legisla-i1nJ y JDere-ho y
a#!ienteJ2
$ Coor&ina&or &e las o!ras JLa regula-i1n +enal &el #er-a&o &e valores2
Estu&io &e Dere-ho +eruano y es+aKolJE J,i-ti#ología y vi-ti#o&og#(ti-aC una
a+roHi#a-i1n al estu&io &e la ví-ti#a en Dere-ho PenalJE JDere-hoE +ro-eso
+enal y vi-ti#ologíaJ y JSiste#as +enales '!eroa#eri-anosJ2
$ Autor &e JCuestiones !(si-as &el Dere-ho Penal &el a#!ienteC releHiones
&es&e el Dere-ho +eruanoJE entre otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
%#:L!IS ALBERTO BRAMONT:ARIAS TORRES
$ Do-tora&o en Dere-ho +or la Pontii-ia Universi&a& Catoli-a &el PerG2
$ Do-tora&o en JDere-ho -o#+ara&oJ y JDelitos so-ioe-on1#i-osJ +or la
Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elona2
$ Do-tora&o en el 'nstitut Pr Qri#inologie un& Rirts-hatsstrare-ht en *rei!urg
NAle#aniaO y en la *a-ulta& &e Dere-ho &e la Universi&a& &e Sevilla2
$ M(ster en JJusti-ia -ri#inal y -ri#inología -ríti-aJE y en JDere-ho -o#+ara&oJ
+or la Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elona2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG y
en la Universi&a& San Martín &e Porres2
$ Autor &e las o!ras JEl &elito inor#(ti-o en el C1&igo Penal +eruanoJ y
-oautor &e JC1&igo Penal anota&oJ y JC1&igo PenalJ2
$ Autor &e JRe-ientes +re-isiones a la regula-i1n &e los &elitos a&uanerosJE
entre otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
9#: MARIA DEL CARMEN GARCIA CANTI4ANO
$ Do-tora en Dere-ho +or la Universi&a& &e Sevilla NEs+aKaO2
$ Cursos &e Posgra&o en la Universi&a& &e Sevilla NEs+aKaOE en el 'nstitut Pr
Qri#inologie un& Rirts-hatsstrare-ht &er Al!ert$Lu&Sigs Universitat en
*rei!urg y en la *a-h!erei-h Re-htsSissens-hat &er Johann Goethe
Universitat en *ran/urt NAle#aniaO2
$ Cate&r(ti-a &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG y
en la Universi&a& &e Li#a2
$ Autora &e las o!ras J*alse&a&es &o-u#entalesJE -oautora &e las o!ras
JC1&igo PenalJ y JManual &e Dere-ho Penal2 Parte Es+e-ialJ2
o Autora &e JLCu(n&o esta#os rente al &elito &e aso-ia-i1n ilí-itaJE JLa
-on&u--i1n en esta&o &e e!rie&a& -o#o agravante &el ho#i-i&io y lesiones
-ul+osasJE JEl nuevo &elito &e lesiones al -on-e!i&oJE entre otros artí-ulos y
ensayos .urí&i-os2
10#: I"AN MEINI MHNDE4
$ Do-tor en Dere-ho +or la Universi&a& &e C(&iz NEs+aKaO2
$ Estu&ios &e Pos&o-tora&o en Dere-ho Penal en la Universi&a& &e *ri!ourg
NSuizaO2
$ Estu&ios &e Pos&o-tora&o en Dere-ho Penal en el MaH Plan-/ 'nstitut
NAle#aniaO2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& Cat1li-a &el PerG y en la
Universi&a& &e Piura2
$ Pro-ura&or A&.unto Anti-orru+-i1n2
$ Autor &e JCo#isi1n +or o#isi1n e interven-i1n o#isivaJE JEl a-tuar en lugar &e
otro en el Dere-ho Penal +eruanoJE JRes+onsa!ili&a& +enal &e las +ersonas
.urí&i-as y &e sus 1rganos &e gesti1n2
Entre la &og#(ti-a y la +olíti-a -ri#inalJE entre otros artí-ulos y ensayos
.urí&i-os2
11#: CARLOS A"ALOS RODR+G!E4
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Pro-esal Penal en la Universi&a& Priva&a Antenor
4rrego &e %ru.illo2
$ Dire-tor a-a&é#i-o &el %aller &e Cien-ias Penales &e la *a-ulta& &e Dere-ho
&e la Universi&a& Priva&a Antenor 4rrego &e %ru.illo2
$ Mie#!ro &el equi+o &e tra!a.o &e la Pro+uesta &e C1&igo Pro-esal Penal
+ara el PerG $ Proye-to ;uan-ha-o &el Centro &e Estu&ios +ara la Reor#a &e
la Justi-iaE De#o-ra-ia y Li!erta&E el 'nstituto &e Estu&ios Co#+ara&os en
Cien-ias Penales y So-iales y la Co#isi1n E+is-o+al &e A--i1n So-ial2
$ Autor &e JLa +rote--i1n &e !ienes .urí&i-os -o#o #isi1n &el siste#a +enal &e
-ontrol so-ialJE JEl +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& en el #an&ato &e
-o#+are-en-ia -on &eten-i1n &o#i-iliariaJE JConstitu-i1n y +ro-eso +enalJE
JPor un uturo +ara la &og#(ti-a &e la &eter#ina-i1n .u&i-ial &e la +enaJE entre
otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
12#: EELIPE "ILLA"ICENCIO TERREROS
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG y
en la Universi&a& San Martin &e Porres2
$ Estu&ios &e Do-tora&o en Dere-ho +or la Universi&a& &e "uenos Aires
NArgentinaO2
$ Estu&ios &e Maestría en la Universi&a& 0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Autor &e las o!ras JLe--iones &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJE JLe--iones
&e Dere-ho Penal2 Parte Es+e-ial2 Delito &e ho#i-i&ioJE JCo#entarios al
C1&igo Penal &e ?>>? JE JDelitos -ontra la seguri&a& +G!li-a2 Delitos &e
terroris#oJE JJuris+ru&en-ia PenalJ e J'ntro&u--i1n a la Cri#inologiaJ2 2
$ Coautor &e JPolíti-a Cri#inal2 Presu+uestos -ientíi-os +ara la reor#a &el
C1&igo PenalJ y JRes+onsa!ili&a& +or el &aiTo a#!iental en el PerGJ2
$ Autor &e JControl so-ial inor#al en se-tores ur!anosJE JDelitos &e o#isi1nJE
JDelitos -ul+ososJE entre otros artí-ulos y ensayos .urí&í-os2
1;#: CARLOS "ASF!E4 SIMA)!2O
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& Priva&a &e Chi-layo2
$ Estu&ios &e Maestría en Dere-ho Penai y Cien-ias Cri#inol1gi-as en la
Universi&a& 0a-ional &e %ru.illo2
$ Autor &e la #onograía JRes+onsa!ili&a& +enal +or -ontagio &e S'DAC
as+e-tos +olíti-o -ri#inales y +ro!le#as &e ti+i-i&a&J2
$ Autor &e JLas -onsi&era-iones +olíti-o -ri#inales en la teoria &el &elito y los
+rin-i+ios li#ita&ores &el ius +unien&lUE JLa vi&a hu#ana in&e+en&ienteC
-onteni&o y lí#ites &e su +rote--i1n .urí&i-o$+enalJE entre otros artí-ulos y
ensayos .uri&i-os2
14#: CHSAR PAREDES "AROAS
$ Do-tor en Dere-ho y Cien-ia Políti-a +or la Universi&a& 0a-ional Mayor &e
San Mar-os2
$ Magíster en Dere-ho -on #en-i1n en Cien-ias Penales +or la Universi&a&
0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Estu&ios &e Posgra&o en Dere-ho Penal en la Universi&a& &e Sala#an-a
NEs+aKaO2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& 0a-ional &el Centro &el PerG
y en la Universi&a& Peruana Los An&es2
$ Autor &e las o!ras JLa i#+uta-i1n o!.etivaJ y JEl #ie&o insu+era!le -o#o
-ausal &e eHen-i1n +enal en el C1&igo Penal &e ?>>? J2
$ Mie#!ro &e la Aso-ia-i1n 'nterna-ional &e Dere-ho Penal2
15#: CHSAR NA2A4A2I SER"IDÓN
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& &e Li#a2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& Parti-ular &e Piura2
$ Autor &e J"ases &e una teoría general so!re el !ien .urí&i-oJE JDelitos -ontra
la inti#i&a&JE entre otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
16#: RAMIRO SALINAS SICCA
$ *is-al Su+erior en lo Penal &e Li#a2
$ Estu&ios &e Maestría -on #en-i1n en Cien-ias Penales en la Universi&a&
0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Di+lo#a&o en Dere-ho Constitu-ional y Pro-esal Constitu-ional2
$ Autor &e las o!ras JDelitos -ontra la vi&a y otros estu&ios &e Dere-ho PenalJE
JCurso &e Dere-ho Penal +eruano2 Parte Es+e-ialJ2 N%o#os ?E ?? 3 ???O2
$ Autor &e JEl &elito &e viola-i1n seHual &e #enor en la legisla-i1n +eruanaJE JEl
&elito &e se-uestro en el C1&igo PenalJE entre otros arti-ulos y ensayos
.urí&i-os2
17#: #)OSH C# !GA4 SINCE4:MORENO
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2
$ Estu&ios &e Posgra&o en el 'nstituto &e Estu&ios So-iales &e La ;aya
N;olan&aO en es+e-iali&a& &e Dere-hos ;u#anos
$ Estu&ios &e Posgra&o en Dere-ho Penal en las Universi&a&es &e Sala#an-aE
C(&iz y Ali-ante NEs+aKaO2
$ Autor &e la o!ra JPrensa .uzga&aJ2
$ Autor &e J,iola-i1n &e la li!erta& seHual &es&e la +ers+e-tiva &e géneroJE
JAlgunos as+e-tos so!re la -onli-tiva rela-i1n entre las li!erta&es &e eH+resi1n
e inor#a-i1n y el &ere-ho al honor en el PerG &e hoyJE entre otros artí-ulos y
ensayos .urí&i-os2
$ So-io &el Estu&io "enitesE De las CasasE *orno V Ugaz2
$ Presi&ente &e Proéti-a y2 #ie#!ro &e '2a aha &ire--i1n &el 'nstituto Prensa y
So-ie&a& N'P3SO2
1%# )!LIO RODRIG!E4 DELGADD
$ Do-tor en Dere-ho Penal y Cien-ias Penales y M(ster en Siste#a Penal y
Pro!le#as So-iales +or la Universi&a& &e "ar-elona NEs+aKaO2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerGE
en la Universi&a& San Martín &e PorresE en la Universi&a& Priva&a San Pe&ro
NChi#!oteO y en la Universi&a& San Si#1n NCo-ha!a#!a$"oliviaO2
$ A!oga&o aso-ia&o NJee &el )rea PenalO &el Estu&io MuKizE *orsythE Ra#írezE
Pérez$%ai#an V Luna ,i-toria A!oga&os2
$ Autor &e la o!ra JLa re+ara-i1n -o#o san-i1n .urí&i-o$+enalJ2
$ Autor &e JLa teoría &e los siste#as y la +reven-i1n general +ositivaJE JLa
re+ara-i1n -o#o ter-era vía en el Dere-ho PenalJE entre otros artí-ulos y
ensayos .urí&i-os2
19#: ROGER "ON R!ESTA
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG y
en la A-a&e#ia &e la Magistratura2
$ Estu&ios &e Maestria en Dere-ho Constitu-ional en la Pontii-ia Universi&a&
Cat1li-a &el PerG2
$ Estu&ios &e Es+e-ializa-i1n &e Dere-ho Penal en la Universi&a& &e Sala
#an-a NEs+aKaO2
$ Autor &e JCon se-uen-iasU .urí&i-as &el &elitoJE JEH-e+-i1n &e naturaleza &e
a--i1nJE JEl +rin-i+io &e o+ortuni&a& en nuestro siste#a +ro-esal +enalJE
JAlgunas -onsi&era-iones so!re el &elito &e &erau&a-i1n tri!utariaJE JEl &elito
i#+ru&ente &e -o#isi1nJE entre otras +u!li-a-iones y artí-ulos .urí&i-os2
20#: L!IS LAMAS P!CCIO
$ Magíster en Dere-ho -on #en-i1n en Cien-ias Penales +or la Universi&a&
0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Estu&ios &e Maestria en Dere-ho E-on1#i-o 'nterna-ional en la Pontii-ia
Universi&a& Cat1li-a &el PerG2
$ Estu&ios &e Do-tora&o en la Universi&a& 0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Autor &e las o!ras JDere-ho Penal e-on1#i-o a+li-a&o al C1&igo PenalJE
J%r(i-o &e &rogas a+li-a&o al C1&igo PenalJE J%r(i-o &e &rogas y lava&o &e
&ineroJE J%ransa--iones inan-ieras sos+e-hosasJE JC1&igo PenalJE JC1&igo
Pro-esal PenalJE J%ransa--iones sos+e-hosas y lava&o &e a-tivosJ2
$ Autor &e JLa +rote--i1n +enal &e la a-tivi&a& e-on1#i-a en el PerG y algunas
reeren-ias so!re la re+resi1n &e los #ono+olios en el nuevo C1&igo PenalJE
JLa -onis-a-i1n &el +ro&u-to &e los &elitos rela-iona&os -on &rogasJE entre
otros artí-ulos y ensayos .urí&i-os2
21#: )!LlO MA4!ELOS COELLO
$ Do-tor en Dere-ho +or la Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elona NEs+aKaO y
Magíster en JCri#inología y Justi-ia PenalJ +or la Universi&a& Aut1no#a &e
"ar-elona NEs+aKaO2
$ Estan-ia &e investiga-i1n en la Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elonaE en el
'nstitut Pr Qri#inologie un& Rirts-hatsstrare-ht &e la Al!ert$Lu&Sigs
Universítat *reí!urgE en el 'nstitut Pr Re-hts+hiloso+hie un& Sozial+hilosi+hie
&e la Universitat &es Saarlan&es y en el Strare-htli-hes 'nstitut &er Re-hts un&
StaatsSíssens-hatli-hen *a/ultat $ Universi&a& &e "onn2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal y Cri#inología2
$ Co&ire-tor &el 'nstituto Peruano &e Cien-ias Penales2
$ Autor &e las o!ras JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ y JControl so-ial y
&og#(ti-a +enalJ2
$ Autor &e JEl &elito i#+ru&ente en el C1&igo Penal +eruano2 La inra--i1n &el
&e!er &e -ui&a&o -o#o -rea-i1n &e un riesgo .urí&i-a#ente &esa+ro!a&o y la
+revisí!ili&a& in&ivi&ualJE entre otros arti-ulos y ensayos .urí&i-os2
22#: ROBINSON GON4ALES CAMPOS
$ Do-tor en Dere-ho y Cien-ias Políti-as +or la Universi&a& 0a-ional Mayor &e
San Mar-os2
$ Magíster en Dere-ho -on #en-i1n en Cien-ias Penales +or la Universi&a&
0a-ional Mayor &e San Mar-os2
$ Cate&r(ti-o &e Dere-ho Penal en la Universi&a& 0a-ional Mayor &e San
Mar-osI eH -ate&r(ti-o &e la Pontii-ía Universi&a& Cat1li-aE &e la Universi&a&
0a-ional *e&eri-o ,illarreal e 'n-a Gar-ilaso &e la ,ega2
$ ,o-al &e la Sala Penal &e la Corte Su+erior &e Justi-ia &e CaKete2
$ Cola!ora&or en las o!ras JLegisla-i1n +eruana so!re tr(i-o &e &rogasJ y
JUna visi1n #o&erna &e la teoría &e &elitoJ2
A?reJia(*ras ,e C./'.r,a/'ias
CONSTIT!CiÓN= CON"ENIOS
INTERNACIONALES 8 CODIGOS
C2 2 Constitu-i1n Políti-a &el PerG
C DE PP2 2 C1&igo &e Pro-e&i#ientos Penales
CEP C1&igo &e E.e-u-i1n Penal
CJM C1&igo &e Justi-ia Militar
CP2 2 C1&igo Penal C1&igo
CPP2 2 Pro-esal Penal
C0A2 2 C1&igo &e los 0iKos y A&oles-entes
CC C1&igo Civil
CPC2 2 C1&igo Pro-esal Civil
C% C1&igo %ri!utario
CMA C1&igo &el Me&io A#!iente
L4PJ Ley 4rg(ni-a &el Po&er Ju&i-ial
L4MP2 2 Ley 4rg(ni-a &el Ministerio PG!li-o
DUD; De-lara-i1n Universal &e Dere-hos ;u#anos
P'DCP2 2 Pa-to 'nterna-ional &e Dere-hos Civiles y
Políti-os
CAD; Conven-i1n A#eri-ana &e Dere-hos
;u#anos
PSJCR2 2 Pa-to so!re Dere-hos ;u#anos &e San José
&e Costa Ri-a
LE8ES
LE3 57<?@ Ley &e EHtra&i-i1n N5<$@:$=<O
LE3 5:9<7 Ley &e 0a-ionali&a& N??$@?$>:O
LE3 5:=6@ Ley &e Seguri&a& y %ranquili&a& PG!li-a en
Es+e-t(-ulos De+ortivos N@?$@<$><O
LE3 5:==< Ley General &e So-ie&a&es N@>$?5$><O
LE3 5<6<= Le3 que esta!le-e !enei-ios +or
-ola!ora-i1n ei-az en el (#!ito &e la
-ri#inali&a& organiza&a N5?$?5$5@@@O
LE3 5<777 Ley &el Pro-e&i#iento A&#inistrativo General
N??$@7$5@@?O
LE3 5<<:9 Ley Penal -ontra el Lava&o &e A-tivos N5<$@:$
5@@5O
LE3 5<=>? Ley &el Reugia&o N55$?5$5@@5O
LE3 5<>@= Ley &e Ron&as Ca#+esinas N@<$@?$5@@6O
LE3 5<>6: Ley &e -on&i-iones &el e.er-i-io &e la legíti#a
&eensa N?5$@5$5@@6O
LE3 5<>6> Ley que esta!le-e el +ro-e&i#iento en -asos
&e altas y #o&ii-a los artí-ulos 77@E 77? 3
777 &el C1&igo Penal N?5$@5$5@@6O
LE3 5=@@= Ley &e los Delitos A&uaneros N?>$@:$5@@6O
DECRETOS LE8ES
D2L2 ?>:77 La +oli-ía al ha-er uso &e su ar#a en or#a regla#entaria
est( eHenta &e to&a res+onsa!ili&a& +enal y -ivil N@<$@>$
<5O
D2L2 565@? Ley 4rg(ni-a &e Justi-ia Militar N5:$@<$=@O
D2L2 597<9 Penali&a& +ara los &elitos &e terroris#o y los
+ro-e&i#ientos +ara la investiga-i1nE la instru--i1n y el
.ui-io N@:$@9$>5O
D2L2 5:@@5 Ley &el 0otaria&o N5<$?5$>5O
DECRETOS LEGISLATI"OS
D2LEG2 <7@ 0or#an la +osesi1n y uso &e ar#as y #uni-iones +or las
ron&as -a#+esinas N?5$??$>?O
D2LEG2 <@6 Ley &e EHtran.ería N?7$??$>?O
D2LEG2 =@> Ley General &e A&uanas N?>$@7$>:O
D2LEG2 =?6 Ley Penal %ri!utaria N5@$@7$>:O
D2LEG2 =55 Ley so!re el Dere-ho &e Autor N57$@7$>:O
D2LEG2 =56 Ley &e Pro+ie&a& 'n&ustrial N57$@7$>:O
D2LEG2 >@? Ley &e "enei-ios +or -ola!ora-i1n N6?$@9$>=O
D2LEG2 >5< De-reto Legislativo que regula la e.e-u-i1n +enal en
#ateria &e &elitos &e terroris#o N5@$@5$5@@6O
DECRETO S!PREMO
D2S2@?9$>6$JUS A+rue!a el Regla#ento &e la Ley &el
Arre+enti#iento so!re Delito &e %erroris#o N@=$@9$
>6O
D2S2 0J @77$>6$JUS 0or#as reeri&as al -o#+orta#iento .u&i-ial y
gu!erna#ental en #ateria &e eHtra&i-i1n a-tiva N?7$
?5$>6O
D2S2 ?5?$>:$E* Regla#ento &e la Ley General &e A&uanas N57$?5$
>:O
D2S2 @@7$><$'02 A+rue!an el Regla#ento &e la Ley &e 0a-ionali&a&
N?=$@9$><O
D2S2 @@5$>=$JUS Regla#ento &el %U4 &e la Ley &e Prote--i1n *rente
a la ,iolen-ia *a#iliar N59$@5$>=O
D2S2 @@=$>=$JUS A+rue!an Regla#ento &e "enei-ios Pro-esales y
Peniten-iarios EH-e+-ionales N59$?@$>=O
D2S @<>$5@@?$RE Ratii-an el Estatuto &e Ro#a &e la Corte Penal
lnterna-ional N@>$?@$5@@?O
D2S2 ?5?$5@@6$E* A+rue!an el Regla#ento &e la Ley &e los Delitos
A&uaneros N5<$@=$5@@6O
D2S2 ??>$5@@6$RE A+rue!an Regla#ento &e la Ley &el Reugia&o N?7$
?@$5@@6O
D2S2 @59$5@@6$JUS A+rue!an Regla#ento &e la Ley &e Ron&as
Ca#+esinas N6@$?5$5@@6O
TIT!LO
PRELIMINAR
EINALIDAD DEL CÓDIGO PENAL
AR%'CUL4 '
Este C1&igo tiene +or o!.eto la +reven-i1n &e &elitos y altas -o#o #e&io
+rote-tor &e la +ersona hu#ana y &e la so-ie&a&2
C40C4RDA0C'ASC
C2 arts2 ?E 5E 76
C2E2P2 arlo ,''
C2P2 arl92 ',2 'B
WCo#entario
José Luis Castillo Alva
?2 Generali&a&es
?2 El C1&igo Penal +eruanoE -o#o #u-hos otros C1&igos #o&ernosE ini-ia su
-onteni&o nor#ativo -on la regula-i1n &e un %ítulo Preli#inar en el que se
or&enanE -on-entran y eH+resan los +rin-i+ios +olíti-os y .urí&i-os Nno solo
+enalesO que +resi&en la a-tivi&a& legislativa Nal #enos te1ri-a#enteO y la
inter+reta-i1n y a+li-a-i1n &e los &iversos li!rosE -a+ítulosE se--iones y títulos
&el or&ena#iento .urí&i-o$+enal y en +arti-ular &e la legisla-i1n +ositiva2
El legisla&or no ha trata&o &e agotar y a!ar-ar el ron&oso elen-o &e +rin-i+ios
.urí&i-os y +olíti-os queE &entro &e un &eter#ina&o -onteHto -ulturalE se asigna
al Dere-ho PenalE +ues &i-ha tarea es-a+a &e sus uerzas y sus -on-retas
la!ores &e regula-i1n2 En reali&a&E lo que +reten&e es sintetizar y regular el
nG-leo in&is+oni!le &e las nor#as y +rin-i+ios re-tores que &es&e la
+ers+e-tivaE es+e-ial visi1n &el en1#eno +unitivo y rol &el Dere-ho Penal en la
so-ie&a&E es in&is+ensa!le e irrenun-ia!le en un Esta&o &e &ere-ho2 %a#+o-o
ha trata&o &e &ar un !lin&a.e te1ri-o y a!stra-to a su la!or legislativaE &a&o que
esta o!e&e-e #(s !ien a las ne-esi&a&es -on-retas &e regula-i1n y +orque la
ley +enal no !us-a &eter#inar -on&i-iones i&eales N+ere-tasO &e a-tua-i1nE
sino solu-ionar y +revenir los -onli-tos so-iales #(s gravesC los &elitos2
52 El %ítulo Preli#inar +reten&e regular una serie &e +autas re-torasE +rin-i+ios
+olíti-osE -onstitu-ionales y +enales que &es&e una +ers+e-tiva hist1ri-aE
-ultural e i&eol1gi-a &e!en orientar la a-tivi&a& legislativa y la +raHis .u&i-ial en
el -a#+o &el Dere-ho +G!li-oE en -on-retoE el +enal2 Su relevan-ia y origen no
son eH-lusiva#ente .urí&i-o$+enales2 Son #(s !ien +rin-i+ios que tienen una
+ro-e&en-ia -onstitu-ional yE en algunos -asosE ver&a&eros aHio#as +olíti-os
Nv2gr2 +rin-i+io &e legali&a&O que !us-an garantizar la li!erta& &e los
-iu&a&anosE -onsagrar los linea#ientos !(si-os &e i#+uta-i1n que &e!en
to#arse en -uenta en to&os los niveles &el siste#a +enal Nv2gr2 +rin-i+io &e
res+onsa!ili&a& +or el he-ho +ro+ioO o &eter#inar las !ases so!re las que se
-onstruye el siste#a &e las -onse-uen-ias .urí&i-as &el &elito Nv2gr2 +rin-i+io &e
+ro+or-ionali&a& o +rin-i+io &e +rohi!i-i1n &e eH-esoO2
0o se trata &e una si#+le eH+osi-i1n &e #otivosE &e una sana &e-lara-i1n &e
inten-iones o &e una #uestra &e ro#anti-is#o +enal2 Por el -ontrarioE esta#os
ante ver&a&eras leyes N+enalesO or&inarias &e -u#+li#iento o!ligatorio y -uyo
+eso #oralE +olíti-o y éti-o $en la #e&i&a en que i.a las !ases &el +rogra#a
+enal$ es su+erior a -ualquier nor#a &e la Parte GeneralE &e la Parte Es+e-ial
o &e la legisla-i1n N+enalO2a.ena al C1&igo Panal2 Su -oneHi1n &ire-ta -on los
valores y +rin-i+ios -onstitu-ionales y los +ilares &e2 un Esta&o &e &ere-ho
ha-e &e las nor#as &el %ítulo Preli#inar ver&a&eras Jnor#as #ateriales &eU
rango -onstitu-ionalJ2
Los +re-e+tos &el %ítulo Preli#inar -onstituyen nor#as +rogra#(ti-as y &e
&esarrollo a nivel legislativoE .u&i-ial y &e e.e-u-i1n +enalE que atraviesan -a&a
una &e las institu-ionesE -ategorías y nor#as &el Dere-ho Penal sustantivo y
+ro-esal2 'ns+iran e ilu#inan to&o el siste#a +enal y no solo una +arte &e él2
3erra quien +iensa que su (rea &e a+li-a-i1n se restringe al -a#+o &el
Dere-ho Penal sustantivo2 Su -o!ertura es tan a#+lia que al-anza a to&os los
su!siste#as &el siste#a +enal2
62 Los +rin-i+ios y las nor#as &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal no se
li#itan a la &es-ri+-i1n &e una #aniesta-i1n &e inten-iones .urí&i-as o
&og#(ti-as a&e-ua&a#ente arti-ula&asE sino que re+resentan reglas &e
inter+reta-i1n y a+li-a-i1n &ire-ta que involu-ran a to&os los o+era&ores &el
siste#a +enalC legisla&oresE .ue-esE is-alesE +oli-íaE entre otros2 0o son
#an&atos $lo que a +ri#era vista +ue&e -reerse$ que se &irigen a los
o+era&ores .uris&i--ionalesE sino que su utili&a& y (#!ito &e a-tua-i1n son
#u-ho #(s eHtensosC i#+onen una serie &e +autasE -on&i-iona#ientos y
líneas &e a-tua-i1nE so!re to&o a quienes tienen en sus #anos el &esarrollo &e
la un-i1n legislativaI y -oniguran en sus as+e-tos esen-iales los &elitosE
+enas y &is+osi-iones +enales so!re los que se levantan las reglas &e
i#+uta-i1n2
Asi#is#oE las nor#as &el %ítulo Preli#inar &esarrollan to&a su uerza y vigor en
el -a#+o &e la legisla-i1n +enal -o&ii-a&aE en la legisla-i1n +enal es+e-ialE
irra&ian&o sus ee-tos a las Partes General y Es+e-ial &el C1&igo Penal2 Por
Glti#oE su valor +olíti-o$.urí&i-o se eHtien&e no solo al -a#+o &e la a-tua-i1n
.u&i-ial N+ro-eso +enalOE sino que a!ar-a la investiga-i1n +reli#inar y la #is#a
ase &e e.e-u-i1n &e la +enaE +asan&oE -laro est(E +or la eta+a &e i.a-i1n y
&eter#ina-i1n &e esta al #o#ento &e eH+e&ir una senten-ia +enal2
72 Las nor#as &el %ítulo Preli#inarE #(s que or#ar +arte &e las reglas &e la
Parte GeneralE +resi&en to&as las +autas &e valora-i1nE -onigura-i1n y
&esarrollo &el Dere-ho PenalE re-orrien&o to&os sus niveles2 Su u!i-a-i1n no
solo es +reeren-ial$a!ren la -o&ii-a-i1n +enal$ sino que est(n +or en-i#a
N&es&e la +ers+e-tiva +olíti-o$.urí&i-a &e las #is#as nor#as &e la Parte
GeneralOE +ues &irigen la +roye--i1n y &esarrollo &e to&o el siste#a +enal en su
-on.unto2 De allí que se i#+onga en el terreno &e la +raHis +enal y la a-tivi&a&
legislativa el ten&er a una inter+reta-i1n siste#(ti-o$teleol1gi-aE segGn las
nor#as -onstitu-ionales2
'n-luso los #is#os +re-e+tos &e la Parte General $y -on #ayor raz1n los
+re-e+tos &e la Parte Es+e-ial$ &e!en ser inter+reta&os &e #o&o tal que sus
#e&ios y resulta&os sean -o#+ati!les -on las nor#as y +rin-i+ios &el %ítulo
Preli#inar2 En ee-toE to&as las nor#as +enales N-o&ii-a&as o noO &e!en
-o#+ren&erseE en la &eter#ina-i1n &e su senti&oE en un-i1n &e los +rin-i+ios
ins+ira&ores &el %ítulo Preli#inar2 Co!ra aquí su#a i#+ortan-ia y
tras-en&en-ia la inter+reta-i1n siste#(ti-a Nentre nor#as &el #is#o siste#a
+enalO y la inter+reta-i1n teleol1gi-a Nvin-ula&a a +rin-i+ios y valores &el
Dere-ho PenalO2
''2 Senti&o &el artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar
?2 El artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal se en-arga &e +re-isar el
senti&o y la inali&a& &e la -o&ii-a-i1n +enal +eruanaE y &e &eli#itar los +untos
orienta&ores y -riterios nor#ativo$valorativos so!re los que se levanta y
-onstruye el siste#a +enal2 Las i&eas &e +reven-i1nE +rote--i1n a la +ersona y
a la so-ie&a& #ar-an el hilo -on&u-tor que &eter#ina los -riterios que +er#iten
e&ii-ar el Dere-ho Penal +eruanoE a.ust(n&olo a los +atrones y eHigen-ias &e
un Esta&o &e &ere-ho2
Sin e#!argoE +ese a la reeren-ia legal $a+arente#ente li#itativa$ &e que el
artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar solo tiene a+li-a-i1n en lo que ataKe a la
legisla-i1n +enal -o&ii-a&aE tal -o#o se &es+ren&e &el tenor literal &el
+re-e+to en #en-i1nE que alu&e eH+resa#ente a JEste C1&igo N222OJE una
inter+reta-i1n a#+lia &e !ase teleol1gi-o$siste#(ti-a &e!e -o#+ren&er que las
inali&a&es +reventivas que !us-an +roteger a la +ersona y a la so-ie&a&
irra&ian y se eHtien&en a la legisla-i1n es+e-ial yE en generalE a to&as las
&is+osi-iones +enalesE se en-uentren o no -o&ii-a&as2
52 Una &e las -onse-uen-ias #(s i#+ortantes en este (#!itoE &es&e el +unto
&e vista &e una -onstru--i1n nor#ativa &e ín&ole .u&i-ialE legislativa o &e
-ualquier otro or&enE es que se +ros-ri!e &ire-ta#ente que la legisla-i1n +enal
o!e&e-e a -onsi&era-iones &istintas &e las que no son &e raiga#!re +reventiva
o que o#entan la +rote--i1n &e la +ersona o la so-ie&a&2 Una &is+osi-i1n
+enal no +reventivaE inGtilE que no tiene ei-a-ia so-ialE &ií-il#ente ser(
-o#+ati!le -on los +atrones y test &e -onstitu-ionali&a& y razona!ili&a&
vigentes2
La -onstru--i1n legislativaE .u&i-ial o &e e.e-u-i1n +enal &istinta &e la
+ro-la#a&a en el artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal es ilegíti#a e
in-onstitu-ionalE &a&o que no se -o#+a&e-e &e los +rin-i+ios y +autas
valorativas i.a&os taHativa#ente y -on anteriori&a&2
62 El ri-o y a#+lio -onteni&o &el artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar &e!e ser
inter+reta&o y -o#+ren&i&o en los siguientes tér#inosC
A2 La legisla-i1n +enal tiene Ny &e!e ten&er ha-iaO una un-i1n +reventiva
a2 Uno &e los -onteni&os so!re los que hay a-uer&o en la -ien-ia +enal
-o#+ara&a es que la inali&a& +ri#or&ial &el Dere-ho Penal es +revenir la
-o#isi1n &e &elitos en la so-ie&a&2 Se +ersigue una ee-tiva un-i1n
instru#ental que -onsiste en la +rote--i1n ee-tiva &e !ienes .urí&i-osN'O2
!2 La +reven-i1n &e &elitos y la res+e-tiva un-i1n +rote-tora &e !ienes
.urí&i-os in&is+ensa!les +ara el li!re &esarrollo &e la +ersona y la su!sisten-ia
&e la so-ie&a& eHigen no tanto a-a!ar -on el &elito -o#o #antenerloE #(s !ienE
&entro &e unos lí#ites tolera!les su.etos a un -ontrol estatal &e investiga-i1n y
re+resi1nE -astigar a los que lo -o#etenN5O2 Preven-i1n no es sin1ni#o &e
eli#ina-i1nE sino &e evita-i1n o re&u--i1n &e #ales2
La evita-i1n y re&u--i1n &e &elitos no son tareas que solo le -orres+on&en
&esarrollar al Esta&oE a través &el Dere-ho PenalE sino a la -o#uni&a& en su
-on.unto2 Sin e#!argo el &e!er &e lu-har -ontra el &elito y la o!liga-i1n &e
enrentarlo &iseKan&o +ara ello una estrategia a&e-ua&aE re-ae
+ri#or&ial#ente so!re el Esta&o $aunque no +re-isa#ente en y a través &el
Dere-ho Penal$ -o#o tareas un&a#entalesE &es&e el #o#ento en que as+ira
lograr el !ien -o#Gn y la +az so-ial sele--ionan&o una serie &e instru#entos y
#e-anis#os2
La evita-i1n &e &elitos no +asa +or o#entar y eH+an&ir la +resen-ia &el
Dere-ho PenalE ya sea -rean&o &elitos o agravan&o las +enas2 Co#o seKala
GARCíA PA"L4SC JM(s Dere-ho Penal no signii-a #enos &elitoI #(s leyesE
+enas #(s severasE #(s +oli-rasE #(s -(r-eles no signii-an #enos
-ri#inali&a&2 La +ena no -onven-eE ni &isua&e o ate#oriza2 Rele.a #(s la
i#+oten-iaE el ra-aso y la ausen-ia &e solu-iones que la -onvi--i1n y energías
ne-esarias +ara a!or&ar los +ro!le#as so-ialesJN6O2 Una a&e-ua&a estrategia
+reventiva es aquella que in-i&e en +olrti-as &e ín&ole so-ialE e-on1#i-a o
e&u-ativa -on el in &e lu-har -ontra el &elitoE &a&o que si las -ausas &el &elito
son estru-turales o e-on1#i-asE la #e.or or#a &e -ontrarrestar a este es
in-i&ien&o en &i-has -ausas o -olo-an&o o!st(-ulos -on tal in2 La #e.or
+olíti-a -ri#inal no es +ro+ia#ente la que re-urre al Dere-ho Penal sino la que
+res-in&e &e él2 Por tantoE una +reven-i1n a&e-ua&a y ra-ional es la que
+rivilegia otros -ontroles so-iales o la +olíti-a so-ial antes que el Dere-ho
Penal2
La +reven-i1n su+one !us-ar la &is#inu-i1n &e la -ira negra y as+ira a la
+erse-u-i1n &el &elito &e #anera integralE sin &is-ri#inar segGn la -on&i-i1n
so-ialE razaE seHo o religi1n &e la +ersona2 El Dere-ho Penal no &e!e ser
sele-tivo aunque #aterial#ente lo es$ +ersiguien&o y -astigan&o a las
+ersonas que +ertene-en a los estratos so-iales y e-on1#i-os #(s !a.os &e la
+o!la-i1n y que son #(s vulnera!les al siste#a +enal2 La ley +enal se &e!e
a+li-ar res+etan&o es-ru+ulosa#ente el +rin-i+io &e igual&a&E y si se tiene que
enatizar en la +erse-u-i1n y -astigo &e un &elito ser( so!re la !ase &e la
grave&a& &el he-hoE las -onse-uen-ias so-iales #(s +er.u&i-iales que se
generen oE segGn se trateE una -ri#inali&a& &e su.etos y gru+os +o&erososN7O2
Asi#is#oE no &e!e o#entar la i#+uni&a&N9O yE en to&o #o#entoE !us-ar(
eli#inar las lagunas &e +uni!ili&a&E sie#+re que eHistan un #ere-i#iento y
ne-esi&a& &e +ena2
El +rogra#a +reventivo que el Esta&o &esarrolla a través &e las leyes +enales
Nnor#asE +ro-eso y san-ionesO no se &irige solo a quienes han inringi&o #(s
&e una vez las nor#as +enales N&elin-uentes rein-i&entes y ha!itualesOE sino a
to&os los -iu&a&anos22 La +reven-i1n no se orienta tanto a evitar la rein-i&en-ia
-o#o a evitar el &elitoN:O2 El Dere-ho Penal &e un Esta&o &e Dere-ho !us-aE
-o#o #eta un&a#entalE que los -iu&a&anos no -o#etan &elitosN<O2 El -ontrolo
la evita-i1n &e la rein-i&en-ia es un in +reventivo que no -onigura la esen-ia
&e las leyes +enalesN=OE a +esar &e que eHiste una serie &e #e&i&as e
instru#entos +enales -on esta inali&a&2
-2 La +reven-i1n no i#+li-a que el Esta&o y la so-ie&a& +reten&anE al #enos
ra-ional#enteE erra&i-arE eli#inar y su+ri#ir la -o#isi1n &e &elitos &entro &e la
-o#uni&a& o en un -onteHto so-ial &eter#ina&o2
Di-ha as+ira-i1nE #(s que un in +reventivo res+al&a&o e#+íri-a#enteE es un
anhelo i&ealista y ut1+i-o que ter#ina alteran&o el senti&o y la un-i1n &el
Dere-ho Penal en un Esta&o &e Dere-hoE a&e#(sE &e &e#ostrar una
ignoran-ia su+ina &e +arte &e quien la sustenta2 Preven-i1n no es igual que
eli#ina-i1n o &estru--i1n &el &elito2 El &elito no es una ener#e&a& ni una
+atología que azota a la so-ie&a&2
Asi#is#oE la +reven-i1n in-i&e no tanto so!re los &elin-uentes $enten&i&o en
senti&o +eyorativo y estig#atizante$ sino #(s !ien en -iu&a&anos que inringen
las nor#as en una situa-i1n y en un -onteHto &eter#ina&os2 Duienes &elinquen
no son su!ho#!resE +ersonas &is#inui&as +ertene-ientes a una es-ala
zool1gi-a &istinta al horno sa+iens2 Se trata #(s !ien &e -iu&a&anosE &e
+ersonas &e -arne y hueso -on los #is#os &ere-hosE -aren-ias y li#ita-iones
que nosotros2 0o son &istintosE sino iguales a to&os2 La &igni&a& -o#o +ersona
no la +ier&en +or ha!er -o#eti&o el &elitoE +or #(s horren&o que sea2 La
&igni&a& hu#ana es anterior al he-ho y su!siste a él2
&2 El -onteni&o y los lí#ites &e la +reven-i1n $-o#o el senti&o &el Dere-ho
Penal en general$ &erivan &e una visi1n integral y &el -on.unto &el en1#eno
estatal N%eoría &el Esta&oXN>OE &el res+eto &e los valores y +rin-i+ios
-onstitu-ionalesE &e las &e#an&as &e aten-i1n a las ne-esi&a&es so-iales y a
la a&e-ua&a -o#+rensi1n a-er-a &e la tarea y un-i1n &el Dere-ho Penal yE en
generalE &el or&ena#iento .urí&i-o &entro &e la so-ie&a&2
La +reven-i1n ei-az &el &elito -o#o in &e la +ena &es-ansa so!re &os
gran&es !asesC
En +ri#er lugarE eHige que la tarea legislativa $y ta#!ién la a-tivi&a& .u&i-ial se
eri.a so!re +ar(#etros -ientíi-osE so!re una #íni#a !ase e#+íri-a que to#e
en -uenta los a+ortes &e la Cri#inologíaE So-iologíaE Psi-ología y otras ra#as
aines que ayu&an a &eter#inar -u(l es la inluen-ia y los ee-tos que han &e
es+erarse -o#o -onse-uen-ia &el esta!le-i#iento o i#+osi-i1n &e una san-i1n
.urí&i-o$+enal2 La -rea-i1n &e una +ena o su a+li-a-i1n .u&i-ial no &e!e estar
li!ra&a al azarE a la li!re volunta& y a -onsi&era-iones +ersonales2 De!e
re+osar en -riterios -ientíi-os s1li&osE ia!lesE que garanti-en la ne-esi&a& e
i&onei&a& &e los #e&ios res+e-to a los ines que se +reten&en al-anzar2 0o
hay una +reven-i1n &e !uenas inten-ionesE &e esti#a-iones +ersonales o
+ura#ente te1ri-a2 Se requiere un sustento (-ti-o$e#+íri-o2
En segun&o lugarE el senti&o y los lí#ites &e la +reven-i1n &e!en o!tenerse &e
las nor#asE +rin-i+ios y valores -onstitu-ionales vigentes en una so-ie&a& y en
un -onteHto so-ial &eter#ina&o2 La evita-i1n y re&u--i1n &e las &iversas or#as
&e -rí#enesE es+e-ial#ente las #(s gravesE no se logran e#+lean&o -ualquier
#éto&oE estrategia o #e-anis#o &e &isuasi1n2 0e-esaria#ente el legisla&or y
el .uez +enal &e!en to#ar -o#o +unto -entral &e reeren-ia en el &esarrollo &e
su a-tivi&a&E los valores y +rin-i+ios -onstitu-ionales y el res+eto a la &igni&a&
&e la +ersona hu#anaN?@O2 La lu-ha -ontra el &elitoE in&is+ensa!le en un
Esta&o &e Dere-hoE solo se legiti#a si se res+etan las +autas valorativasE
i.a&as -o#o lí#itesE en la Constitu-i1n yen los trata&os &e Dere-hos ;u#anos2
Preven-i1n síE +ero no a -ualquier +re-io2
"2 La +reven-i1n orienta&a a la +rote--i1n &e la +ersona2 El hu#anis#o +enal
El artí-ulo ? &el %ítulo Preli#inarE en una or#ula-i1n legislativa vin-ula&a a los
valores y +rin-i+ios -onstitu-ionales &e nuestra Carta Políti-aE +res-ri!e que el
C1&igo Penal $y en general to&a nuestra legisla-i1n +ositiva$ tiene +or o!.eto la
+reven-i1n &el &elito -o#o #e&io +rote-tor &e la +ersona2 Se -on-retan asíE en
se&e &el Dere-ho Penal y la legisla-i1n +ositivaE los +rin-i+ios y el &errotero
aHiol1gi-o #ar-a&os +or la Constitu-i1n -uan&o re-ono-e la +ri#a-ía &e la
+ersona hu#ana -o#o in &e la so-ie&a& y &el Esta&oN??O2 0o se trata &e una
&e-lara-i1n -arente &e senti&oE o-iosa o su+erluaE sino &e una que logre la
ne-esaria ar#oniza-i1n y -o#+ati!ili&a& &e la legisla-i1n +enal -on los valores
&el or&ena#iento .urí&i-o y las +autas re-toras &e la Constitu-i1n2
La orienta-i1n &e la +reven-i1n y &e los -riterios utilitarios ha-ia -riterios
valorativos y +rin-i+istasE +er#ite esta!le-er la vo-a-i1n hu#anista $al #enos
en su !ase$ &e nuestra legisla-i1n +enal que re-on&u-e to&o el siste#a +enal
ha-ia el res+eto y la valora-i1n +ositiva &e la +ersona hu#anaE situa-i1n que
eH-luye o al #enos +rohí!e -ualquier instru#entaliza-i1n o #ani+ula-i1n &e la
+ersona hu#ana +or el Dere-ho Penal2 De ello se &e&u-e que la Gni-a
+reven-i1n v(li&a y que se #ueve &entro &e los +ar(#etros -onstitu-ionales es
la que res+eta a la &igni&a& &el ser hu#ano2 Cualquier +reven-i1n que se ale.e
&el +ara&ig#a -onstitu-ionalE i.a&o -on -lari&a& y &e #anera -ontun&ente en el
%ítulo Preli#inarE se revela -o#o es+Greo e ilegíti#o2
La +reven-i1n orienta&a a la +ersona i#+li-a el re-ono-i#iento &el +rin-i+io &e
hu#ani&a& en la -rea-i1n &e &elitos y +enasE -on las -onse-uen-ias que &e su
esta!le-i#iento &erivanC +rohi!i-i1n &e la +ena &e #uerte y &e la -a&ena
+er+etuaE +rohi!i-i1n &e +enas inhu#anas y &el trato hu#ano &egra&ante y
+rohi!i-i1n &e tortura -o#o #e&io +ara o!tener la ver&a& y la -onesi1n &el
i#+uta&oN?5O2
Des&e el +unto &e vista +eniten-iarioE la e.e-u-i1n &e la +ena +rivativa &e
li!erta& &e!e !us-ar la no &eso-ializa-i1n &el reoE no el e#+eora#iento &e su
-on&i-i1n +ersonal si es que no est( en -on&i-iones &e lograr su rea&a+ta-i1n
a la so-ie&a&2
Si la +ena no est( en -on&i-iones &e lograr un #e.or ser hu#anoE no &e!e
re-ru&e-er los &éi-it &e so-ializa-i1n que tiene el su.eto o -olo-ar a-tores que
&eter#inen el &elito2
La o+-i1n hu#anista &e la legisla-i1n +enal &e!e enten&erse -o#o una
in-lina-i1n ha-ia el garantis#o y la +rote--i1n &e los Dere-hos ;u#anos que
#ar-a una ten&en-ia unívo-a y la +auta re-tora &el or&ena#iento .urí&i-oE lo
que su+one un lí#ite a la +otesta& +unitiva &el Esta&o2 La inali&a& +reventiva
&el Dere-ho Penal no &e!e o!tenerse a -ualquier -osto y &e -ualquier or#a2
La interven-i1n estatal en la esera &e los &ere-hos y las li!erta&es &e los
-iu&a&anos ha &e estar so#eti&a a iltros -onstitu-ionales y &e!e +artir &el
re-ono-i#iento &e la -ali&a& &e +ersona &e to&o aquel que &elinque2
La +ersona so#eti&a a un +ro-eso +enal o a una investiga-i1n +reli#inar no es
un o!.eto o instru#ento #(s &e in&aga-i1nN?6O2 Es el su.eto +ro-esal #(s
i#+ortante en la #e&i&a en que es +orta&or &e un nG-leo in&is+oni!le &e
&ere-hos que el Esta&o y sus un-ionarios &e!en res+etar2
Due el Dere-ho Penal +ersiga un in +rote-tor &e la +ersona no signii-a que
los Gni-os !ienes .urí&i-os que +rote.a sean los !ienes .urí&i-os in&ivi&uales yYo
+ersonales y &e.e sin tutela los !ienes .urí&i-os su+rain&ivi&ualesN?7O2 A ve-es
la Gni-a #anera &e asegurar el li!re &esarrollo &e la +ersonali&a&E la li!erta& y
seguri&a& +ersonal yE en generalE una reserva intangi!le &e &ere-hosE es
a&elantan&o las !arreras &e +rote--i1nE tutelan&o (#!itos un-ionales o !ienes
.urí&i-os que garantizan #e.ores -on&i-iones so-ialesE +olíti-as o e-on1#i-as
&e eHisten-iaE y que +or su -onigura-i1n tras-ien&en y van #(s all( &e las
+ersonasN?9O2 Des&e el #o#ento en que la +ersona &esarrolla su eHisten-ia en
una so-ie&a& organiza&aE &ese#+eKa &eter#ina&os roles y satisa-e sus
ne-esi&a&esE el Esta&o eHtien&e la tutela a estas -on&i-iones +ues +er#iten el
li!re &esarrollo &e la +ersonali&a& y la realiza-i1n +ersonal2
La Gni-a +rohi!i-i1n que &eriva en este -onteHto es la ilegiti#i&a& &e to&o
en1#eno y +ro-eso -ri#inaliza&or que instru#entaliza a la +ersona -on el in
&e salvaguar&ar y +roteger &is-uti!les intereses -ole-tivos que en na&a
-oa&yuvanE ni al &esarrollo so-ial ni a la realiza-i1n +ersonal2 Si la +ersona es
un in en sí #is#aE &eviene en ina-e+ta!le to&o esuerzo estatal que +reten&a
instaurar un autoritaris#o a través &e los &elitos y &e las +enas o que no to#e
en -uenta a la +ersona hu#ana en la -onigura-i1n &e los +rin-i+ios y
-ategorías .urí&i-o+enales2
El or&ena#iento .urí&i-o $y en +arti-ular el Dere-ho Penal$ se ha-e +or y +ara
la +ersona2 Los intereses so-iales y las &e#an&as -ole-tivas &e -ri#inaliza-i1n
y &e #ayor rigor +unitivo &e!en ar#onizarse y en-ontrar un .usto y a&e-ua&o
equili!rio -on el aianza#iento &e la +ersona hu#ana -o#o -entro &e
reeren-ia y orienta-i1n inal2 Una +olíti-a -ri#inal ra-ional y hu#ana &e!e
valorar -u(les +ue&en ser los ee-tos e in-i&en-ias &e una &eter#ina&a -lase
&e +ena o &e su es+e-íi-a -anti&a& en la vi&a y en el &esarrollo &e una
+ersonaE -ontrolan&o sus -onse-uen-ias no-ivas y ee-tos &evasta&ores2
El Dere-ho Penal no solo li#ita la li!erta& &e los -iu&a&anos a in &e garantizar
la &eensa so-ial o la seguri&a& en los -onta-tos so-ialesE sino que -rea y
o#enta ta#!ién es+a-ios &e li!erta& entre los -iu&a&anosN?:O2 A la vez que
+revieneE -astiga y li#ita -o#+orta#ientosE genera y asegura (#!itos &e
a-tua-i1n que no +ue&en ser re!asa&os +or la autori&a& estatal2
La eHigen-ia &e res+eto a la &igni&a& &e la +ersona hu#ana y el +rin-i+io &e
hu#ani&a& inluyen y -oniguran una es+e-ial i#agen &e los ele#entos
-on-e+tuales &el Dere-ho PenalE -o#o el &elitoE el &elin-uente y la +ena2
A +artir &el res+eto a la &igni&a& &e la +ersona hu#anaE el &elito no &e!e ser
enten&i&o -o#o una +atologíaE ener#e&a&E la-ra o e+i&e#ia so-ialE o -o#o un
-uer+o eHtraKo a erra&i-ar &e la so-ie&a&E en -uanto solo +ro&u-e &aKos y
altera la +az so-ialN?<O2 %a#+o-o &e!e ser -onte#+la&o -o#o -onse-uen-ia
&e una li!erta& #al e#+lea&a o -o#o +ro&u-to eH-lusivo &e una &e-isi1n y
volunta& in-on&i-ional#ente li!resE en &on&e el Gni-o res+onsa!le es el su.eto
que &elinque2 Una visi1n &e esta ín&ole no solo -ontra&i-e y se o+one a los
-riterios -ientíi-os y -ri#inol1gi-os i#+erantes en la a-tuali&a&E sino que
su+one una visi1n ingenua &el ho#!re y &e su &igni&a&2 Lo -orre-to es
enten&er el &elito -o#o un +ro!le#a so-ial y -o#unitario que surge en la
-o#uni&a& y &e!e resolverse +or la -o#uni&a&N?=O2 0o se trata &e algo a.eno a
la so-ie&a&E sino que or#a +arte &e ella &e #o&o +er#anenteE
in&e+en&iente#ente &e la or#a hist1ri-a en que se organi-e la -onviven-ia2 El
&elitoE #(s que una +atología o una ener#e&a&E es ne-esario +ara -onir#ar y
esta!le-er el res+eto y la -onianza en el Dere-ho y las nor#as que -o#+onen
la estru-tura &e una so-ie&a& &e#o-r(ti-a2 El &elito es una #aniesta-i1n
inequívo-a &e la i#+ere--i1n &e la +ersona y &e las -ausas so-iales que la
+ro#uevenE re-or&(n&onos que vivi#os en una so-ie&a& &e ho#!res y no &e
(ngeles2 0o se trata &e una ener#e&a& o e+i&e#ia $to&a vez que -onstituye
un en1#eno inse+ara!le e inherente a to&a organiza-i1n so-ial$ que no +ue&e
eHtir+arse y que la so-ie&a& &e!e asu#ir y tratar &e resolverE o +or lo #enosE
-ontrolar2 U!i so-ietasE u!i -ri#en2 El -ri#en no es solo un a-onte-i#iento
in&ivi&ual que se &e!a eH-lusiva#ente a la volunta& li!re &el ho#!re o
res+on&a a una -ausa2 En reali&a&E el &elito es -onse-uen-ia &e la intera--i1n
&e una serie &e a-tores tanto +ersonales -o#o so-ialesE -uya +ri#a-ía no
+ue&e ee-tuarse sin el an(lisis &el -aso -on-retoN?>OE -o#oE +or e.e#+loE los
&esa.ustes en la so-ializa-i1nE los &éi-it e&u-ativosE las li#ita-iones +síqui-asE
la &esigual &istri!u-i1n &e la riquezaE la &ieren-ia &e o+ortuni&a&esE la
re-esi1nE una &ee-tuosa +olíti-a e-on1#i-aE las !a.as re#unera-ionesE el
&ese#+leoE la alta &e asisten-ia so-ialE et-2 El &elito no solo es +ro&u-to &e
una li!erta& #al e.er-i&aE o una &e-isi1n li!re en el senti&o &e no -oa--i1nE sino
que en él -on-urre una innega!le -orres+onsa!ili&a& &e la so-ie&a& yel
Esta&oN54O .unto a la &el in&ivi&uo2
Una +olíti-a -ri#inal hu#anista yE +or tantoE res+etuosa &e la &igni&a& &e la
+ersonaE que -onsi&era al &elito -o#o un +ro!le#a so-ial y hu#anoE ha &e
-o#+ren&er que este -o#o +ro!le#a so-ial no +ue&e erra&i-arseN5?OE sino que
solo se +ue&e as+irar a -ontrolarlo2 En tal senti&oE -o#o a+unta GARCíA$
PA"L4SC JPro+onerE +uesE la total erra&i-a-i1n &el -ri#en &e la az &e la tierraE
es una ilegíti#a y +eligrosa qui#era -uyos eleva&os -ostes no &e!e asu#ir
una so-ie&a& sana y li!reE ni siquiera en no#!re &e una #al enten&i&a
uto+íaJN55O2 Una +olíti-a -ri#inal hu#anaE inteligente y realista &e!e !us-ar no
la eli#ina-i1n o eHtir+a-i1n &el &elitoE sino queE a+ren&ien&o a -onvivir -on él y
a so+ortar sus ee-tosE &e!e orientar su lu-ha a re#over las -ausas que lo
+ro#uevenE a&e#(s &e so#eterlo al -ontrol so-ial or#al y al a+arato &e
.usti-ia +enalN56O2 Ello su+one en !uena -uenta enten&er &e una vez +or to&as
que el &elitoE #(s que un +ro!le#a .urí&i-oE y +or tanto or#alE es un +ro!le#a
so-ial y hu#ano que &e!e #antenerse &entro &e -iertos lí#ites razona!lesE y
-uyo -ontrol no solo signii-a la &is#inu-i1n &e la tasa &e -ri#inali&a&E sino
so!re to&o el so#eti#iento &e los &elitos a la a&#inistra-i1n &e .usti-ia +enal
+ara su es-lare-i#iento &esa+asiona&o e i#+ar-ial2
La -on-e+-i1n a-er-a &el &elin-uente ta#!ién se ve ae-ta&a +or la inluen-ia
&el +rin-i+io que +ro-la#a el res+eto a la &igni&a& &e la +ersona hu#ana2 En
ee-toE quien &elinque no &e!e ser visto -o#o un ser hu#ano Janor#alJE
&istinto &e los &e#(sE ineriorE o -o#o si no uera un ser hu#ano2 Di-ha i#agen
resulta &egra&ante y -on&u-e a res+uestas &es+ro+or-iona&as e in.ustas +ues
-onvierte al autor &e un &elito en -hivo eH+iatorio &e las iras y rustra-iones
-ole-tivasN57O2 El +rin-i+io &e hu#ani&a& i#+i&e -onte#+lar al -iu&a&ano que
inringe las nor#as +enales -o#o un ser eHtraKo al -uer+o so-ialE o -o#o si
uera un ene#igo &e la so-ie&a& a la que +ertur!a y ha-e &aKoN59O2 Duien
-o#ete un &elito no se -onvierte en anor#alE #(s aGn si hay #u-hos
Janor#alesJ que no &elinquen y #u-has +ersonas nor#ales que sí lo ha-en2
Por elloE resulta -riti-a!le la equi+ara-i1n &el &elin-uente -on la &e un ser
hu#ano -on &éi-it +síqui-os o -on una &esvia-i1n #oral2
Asi#is#oE es -ontraria a la &igni&a& &el ser hu#ano la &ivisi1n que se ha-e &e
los ho#!resE -atalog(n&olos -o#o !uenos y #alosE he-ho que -oin-i&e -on la
i#agen &e los -iu&a&anos que &elinquen y los que no lo ha-en2 Resulta
o+uesto al +rin-i+io &e igual&a& el -lasii-ar a los ho#!res segGn una &u&osa
es-ala #oral o en !ase a la &ieren-ia que #e&ia entre los que &elinquen y los
que res+etan la nor#aE generan&o una la#enta!le !re-ha estig#atizante2 El
res+eto al +rin-i+io &e la &igni&a& &e la +ersona hu#ana no +er#ite el
esta!le-i#iento &e un a!is#o insalva!le entre los seres hu#anos en -uanto al
trata#iento .urí&i-o y su -on&i-i1n valorativa2 Duien &elinque no &e!e ser visto
-o#o alguien &istinto ni ser trata&o -o#o si lo uera2 La &igni&a& &e la +ersona
hu#ana &e-reta la vigén-ia in-on&i-ional &el +rin-i+io &e igual&a&2 El &elito y el
-ri#enE +or #(s grave que seanE no ha-en +er&er !a.o ninguna -ir-unstan-ia la
-on&i-i1n &e ser hu#anoE #(s aGn si la &igni&a& en su senti&o genuino se
a&quiere -on la -on-e+-i1n y se eHtien&e in-luso #(s all( &e la #uerteN5:O2
El que inringe las nor#as +enales +or ese solo he-ho no se -onvierte en un
ser in&igno y +ier&e su valor2 El &elito no -ontra&i-e ni aniquila la &igni&a& &e la
+ersona hu#anaE sino que es eH+resi1n &e las li#ita-iones éti-as &el ho#!re y
&e la &esigual&a& so-ialE signos irreuta!les e in-onun&i!les &e la hu#ani&a&2
Si !ien el &elito -o#o un a-to +ertur!a&or &e la +az &e la -o#uni&a& &a lugar a
un .ui-io so-ial y éti-o &e &e#érito o &e re+ro-heE no +or ello se &e!e enten&er
queE en lo +ersonalE se tiene #ayor &igni&a&E +uesto que to&os los ho#!res
so#os igualesE y to&osE sin eH-e+-i1nE alguna vez he#os &elinqui&o2 El
&e#érito y el &elito no ha-en a la +ersona #enos valiosa ni eHtinguen su
&igni&a&2 Cree#os que si el +ostula&o &e la &igni&a& &e la +ersona hu#ana
ha-e -o#+ren&er y tolerar las i#+ere--iones e insui-ien-ias &el ser hu#anoE
-on #ayor raz1n o!ligaE +or un la&oE a ser -o#+asivo -on el inra-tor &e la ley
+ues se trata &e un ser hu#ano -o#o nosotros yE +or el otroE i#+one el ser
soli&arioE +ues el &elito no es un +ro!le#a in&ivi&ualE sino so-ial2
Por Glti#oE la +ena ve teKi&a su naturaleza y inali&a&E -o#o -onse-uen-ia &e
una es+e-ial -on-e+-i1n &e la &igni&a& &e la +ersona hu#ana yE en -on-retoE
&el +rin-i+io &e hu#ani&a&2 AsíE +or e.e#+loE se -onsi&era que la +ena es un
#al ne-esario +ara la so-ie&a& y el in&ivi&uo que lo sure +or -uanto su+one la
i#+osi-i1n &e una san-i1n negativa que li#ita o aniquila &e #anera &r(sti-a los
&ere-hos y !ienes .urí&i-os #(s i#+ortantes &e los -iu&a&anos2 La naturaleza
&e #al &e la +ena se #antiene a +esar &e que -on ella se !usque +roteger a la
so-ie&a& o se as+ire a avore-er el !ien -o#Gn2 La +ena es un #al no solo
+ara el que lo sureE sino +ara quien lo irroga2 0o solo quien &elinque sure la
+riva-i1n o restri--i1n &e !ienes .urí&i-os ta#!ién el Esta&o asu#e gran&es
-argasE -o#o el esta!le-er tri!unalesE -onstruir +risionesE ali#entar re-lusosE
+agar al +ersonal +eniten-iarioE et-2N5<O2 En la &eter#ina-i1n &e la +ena -o#o
#alE el +unto &e vista &e-isivo es el &el Dere-hoE +ara quien la +ena es sie#+re
la li#ita-i1n &e algo valiosoE in&e+en&iente#ente &el +unto &e vista &el
&elin-uenteE quien hasta +o&ría verla -o#o un !enei-ioN5=O2 La +ena es un #al
+ara la so-ie&a& +orque ella ve -o#o se le +riva &e una serie &e &ere-hos o
!ienes a uno &e sus #ie#!ros2 Ella no +ue&e estar eliz +or este he-ho2 Solo
así tiene senti&o la -onsi&era-i1n &e la +ena -o#o una a#arga ne-esi&a&
so-ial2
La +ena no +ue&e servir +ara al-anzar una #eta que vaya #(s all( &el res+eto
+or la &igni&a& &e la +ersona hu#ana2 Por tantoE este +rin-i+io +ros-ri!e la
instru#entaliza-i1n o la -osii-a-i1n &e la +ersona y su &igni&a& +or +arte &el
Dere-ho PenalE +or #(s que sirviera +ara al-anzar &eter#ina&os ines
so-ialesE -o#o la -onserva-i1n &e otros valores &el or&en .urí&i-oE v2gr2 la
seguri&a& na-ionalN5>O2 La eH+erien-ia hist1ri-a ha &e#ostra&o que el ho#!re
no +ue&e ser re&u-i&o a la -on&i-i1n &e o!.eto &e un ente -ole-tivoN64O2 En
este senti&oE la &igni&a& hu#ana se ha -onverti&o en una +re#isa
antro+ol1gi-a &el Esta&o -onstitu-ionalE -onstituye una garantía &el status quo
&e#o-r(ti-o yE en -onse-uen-iaE es un +unto &e no retorno en el esta&io &e
&esarrollo &e la -iviliza-i1n hu#ana N;A"ERLEON6?O2 La +ena es in-o#+ati!le
-on ines +reventivos +urosE y #(s aGn si su+one la a+li-a-i1n &el terror +enal
a través &e un aianza#iento &el te#or y el #ie&o al -astigo2
Solo -o#!inan&o los -riterios +reventivos -on las eHigen-ias &e .usti-ia se
logra .ustii-ar la +enaE tanto ante la so-ie&a& -o#o ante el in&ivi&uo #is#o2
La &igni&a& &e la +ersona hu#anaE no es -o#+ati!le -on la instru#entaliza-i1n
y e#+leo &e la +ena &irigi&a a i#+oner una nueva es-ala &e valores o una
&eter#ina&a i&eología +or #e&io &el trata#iento tera+éuti-o y !a.o el +reteHto
&e la reso-ializa-i1n2 La +ena no &e!e +reten&er -a#!iar la es-ala &e valores
&e los -iu&a&anos +orque no es el instru#ento legíti#o ni i&1neo +ara tal inE
ta#+o-o &e!e !us-ar #o&ii-ar la -on-ien-ia &e los -on&ena&os +ues ello no
solo i#+li-aría una in-onstitu-ional intro#isi1n en la esera ínti#a &e los
-iu&a&anosE sino ta#!ién un lagrante atenta&o -ontra el +luralis#o .urí&i-o y
so-ialE in&is+ensa!le en una so-ie&a& &e#o-r(ti-a2
Una +ena es hu#ana -uan&o no agrava el -onli-to y el &ra#a -rea&os +or el
&elito al -onvertir al autor en una nueva ví-ti#aE aunque esta vez ya no &e un
ter-eroE sino &el +ro+io Esta&o y &e la so-ie&a&2 Una +ena es hu#ana -uan&o
no &eso-ializaE no i#+i&e una re-on-ilia-i1n &el inra-tor -on el Dere-ho y la
so-ie&a&E ni i#+one #ales -rueles en a!ierta &es+ro+or-i1n -on la grave&a&
&el he-ho2
C2 La +reven-i1n orienta&a a la +rote--i1n &e la so-ie&a&2 La &eensa so-ial
La +reven-i1n solo tiene senti&o en la #e&i&a en que sirva +ara +roteger los
!ienes .urí&i-os &e una so-ie&a& &eter#ina&a2 0o se +reviene +or +revenir o
+or el si#+le he-ho &e evitar algo2 Se +reviene +ara +roteger intereses valiosos
y &e in&is-uti!le esti#a-i1n so-ial2 Ello se rela-iona -on la inali&a& Glti#a &el
Dere-ho PenalC el +roteger a la so-ie&a& y los !ienes .urí&i-os2
La inali&a& &el Dere-ho Penal no es realizar el !ien -o#GnE lograr que las
rela-iones so-iales sean .ustas y equitativasE o que se res+ete un &eter#ina&o
or&en éti-o $&e las #ayorías o &e las #inorías$E una i&eología +olíti-a o algGn
#o&elo &e go!ierno2 Su in es #(s #o&esto y li#ita&oE solo trata &e +roteger
!ienes .urí&i-os o o#entar la -onianza en las nor#as -on el in &e -ontri!uir a
la +az so-ial2 Los o!.etivos so-iales y estatales &e !ien -o#GnE esta!ili&a&E
seguri&a& .urí&i-a y &e &esarrollo e-on1#i-oE no +ue&en ser al-anza&os +or el
Dere-ho Penal sino a través &e otros #e&iosE estrategias y #e-anis#os
so-ialesE &istintos a los re-ursos ali-tivos &el Dere-ho Penal2 La +enaE +or ser
un #alE no +ue&e ayu&ar $al #enos &e #o&o +rin-i+al$ al &esarrollo so-ial y a
una -onigura-i1n #(s .usta &e las rela-iones hu#anas2 El Dere-ho PenalE y en
+arti-ular la +enaE no &e!e ser visto -o#o una or#a &e +ro#o-i1n y &e
&esarrollo so-ial2
La lla#a&a lu-ha -ontra el &elito $que su+one la i&ea &e un ene#igoE o +or lo
#enos &e un antagonista$ i#+li-a el re-ono-i#iento &e que esa lu-ha tiene
senti&o en la #e&i&a en que se !us-a &een&er o ha-er +revale-er algoE que en
#ateria &el Dere-ho Penal no es otra que la +rote--i1n &e la so-ie&a&2
La i&ea &e +rote--i1n a la so-ie&a& eHige una ne-esaria a-lara-i1n y +re-isi1n2
En +ri#er lugarE la +rote--i1n &e la -o#uni&a&E &e sus valores !(si-os y sus
-on&i-iones ele#entales &e eHisten-ia se #aniiesta !(si-a#ente &es&e el
Dere-ho PenalE +ero no se li#ita ni se restringe a élE sino que -o#+ro#ete
otros -ontroles .urí&i-os &e naturaleza or#al y otros #e-anis#os &el -ontrol
so-ial &e la -on&u-ta2 El +roteger a la so-ie&a& &el &elito no es una tarea que
solo &e!e asu#ir el Dere-ho Penal yE en generalE el or&en .urí&i-o2 Es una
eHigen-ia que involu-ra al Esta&o y a to&a la so-ie&a& a través &e una serie &e
+olíti-as y orienta-iones &e naturaleza +olíti-aE e-on1#i-aE e&u-ativaE -ulturalE
et-2 Si !ien el Dere-ho Penal es el #e&io #(s &uro y ali-tivo en la lu-ha -ontra
el &elitoE no es el Gni-o #e-anis#o +ara +roteger a la so-ie&a& yE a ve-esE
ta#+o-o el #(s i&1neo y a&e-ua&o2 Para -ontrarrestar y evitar la -on&u-ta
&esvia&a Nentre ellas el &elitoOE el Esta&o tiene una serie &e re-ursos y #e&i&as
&istintasE in-luso #(s ei-a-es que el Dere-ho Penal2
En segun&o lugarE la +rote--i1n que el Dere-ho Penal e.er-e so!re la
-o#uni&a& so-ial no es &ire-ta ni in#e&iata2 Se realiza a través &e la
+rote--i1n &e !ienes .urí&i-osE las uni&a&es un-ionales &e valor y las
-on&i-iones &e eHisten-ia so-ial e in&ivi&ual2 El Dere-ho Penal no +rotege a la
so-ie&a& en senti&o genéri-oE sino a los !ienesE intereses y valoresE sin los
-uales sería i#+osi!le lograr la +az so-ial y una -onviven-ia hu#ana +a-íi-a2
La tantas ve-es alu&i&a +rote--i1n &e la so-ie&a& a través &e los Dere-ho
Penal solo se +ro&u-e &e #anera li#ita&a y restringi&a2 Por i#+erio &e los
+rin-i+ios &e interven-i1n #íni#a y &e rag#entarie&a& no se +rotege -ualquier
!ien .urí&i-o ni -ualquier interés so-ialE sino los #(s i#+ortantes y esen-iales2
Pero hay #(sC solo se -astigan los ataques y las agresiones Na-tivas u
o#isivasO #(s graves que ae-tan o +onen en +eligro los !ienes .urí&i-os2 Se
enatiza queE #(s all( &e +rivilegiar la tutela a!soluta e in&is-ri#ina&a &e los
!ienes .urí&i-osE se &e!e re+arar en las -ir-unstan-ias &el &elitoE #o&os y
or#as &e ataque N#o&os &e -o#isi1nOE #e&ios e#+lea&os o es+e-iales
-on&i-iones su!.etivas &el agente2 El +rin-i+io &e rag#entarie&a& in&i-a no
to&o !ien .urí&i-o es +rotegi&o +or el Dere-ho Penal -o#o que no to&o !ien
.urí&i-o+enal es tutela&o $al #enos en la #ayor +arte &e -asos$ &e #anera
a!soluta e irrestri-ta2
La +rote--i1n &e la so-ie&a& no se li#ita a la tutela &e !ienes .urí&i-os
in&ivi&uales2 El hu#anis#o +enal no i#+li-a la eH-lusiva +rote--i1n &e
intereses &e -ar(-ter +ersonal2 %a#!ién en-uentran +rote--i1n y a-ogi&a los
!ienes .urí&i-os -ole-tivos o su+rain&ivi&ualesE sin los -uales #u-has ve-es
sería i#+osi!le el &esenvolvi#iento y &esarrollo &e la +ersona y sus intereses
vitales2 Los !ienes .urí&i-os -ole-tivos +er#iten un #e.or aianza#iento y
+rote--i1n &e los !ienes .urí&i-os +ersonalesE garantizan&o una tutela
anti-i+a&a y +revinien&o &aKos uturos2 Sin e#!argoE su -onigura-i1n +enal
&e!e -u#+lir $#(s que en ningGn otro -a#+o$ -on las eHigen-ias &el +rin-i+io
&e interven-i1n #íni#a y -on los +ar(#etros &e #ere-i#iento y ne-esi&a& &e
+ena2
La -orre-ta y ne-esaria ar#oniza-i1n &e los intereses so-iales e in&ivi&uales
-o#o vía &e +rote--i1n &e la so-ie&a& +or +arte &el Dere-ho PenalE eH-luye &e
-ualquier tutela en este (#!ito a los !ienes .urí&i-os que o!sta-ulizan el li!re
&esarrollo &e la +ersonali&a& o que se o+onen Ni#+i&enO a un #e.or
&esenvolvi#iento &e la &igni&a& &e la +ersona hu#ana2
??2 Conse-uen-ias &el artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal
El -onteni&o +rin-i+al que sugiere el artí-ulo ' &el %ítulo Preli#inar origina una
serie &e -onse-uen-ias a #anera &e +rohi!i-iones2 Las #(s i#+ortantes sonC
?2 Se &es-arta la retri!u-i1n -o#o Gni-o y eH-lusivo in &e la +ena
Cuan&o el C1&igo Penal +eruano -onsagra que la legisla-i1n +enal Jtiene +or
o!.eto la +reven-i1n &e &elitos -o#o #e&io +rote-tor &e la +ersona y &e la
so-ie&a&J &e.a un a#+lio #argen y -a#+o +ara -onstruir la inali&a& +reventiva
&e la +enaE ya sea so!re la !ase &e la +reven-i1n general N+ositiva o negativaO
o &es&e la 1+ti-a &e la +reven-i1n es+e-ial2 El C1&igo &e #anera eH+resa no
se +ronun-ia a avor &e una variante &e la +reven-i1n &el &elito2 De #anera
+ru&enteE ra-ional y equili!ra&a no to#a +arti&o +or alguna &e ellas2 Ello
+er#ite una ela!ora-i1n .uris+ru&en-ial y &og#(ti-a &e an-ha !aseE
res+etuosa &el +luralis#o -ultural y &e los -on&i-iona#ientos -ulturales y
valorativos &e los que +artiría el intér+reteE sie#+re $-laro est($ que &i-ha
visi1n no &is-re+e ni se o+onga a los +rin-i+ios -onstitu-ionales so!re los que
se levanta un Esta&o &e Dere-ho2
Si !ien la legisla-i1n +enal +eruana &e #anera -lara to#a +arti&o +or los
-riterios +reventivosE no est( su.eto a &is-usi1n el que el C1&igo Penal quiera
eH-luir -ualquier +lantea#iento que +reten&a asu#ir $&e #anera Gni-a y
eH-luyente$ la -on-e+-i1n retri!utiva o a!soluta &e la +ena -o#o #isi1n &el
Dere-ho Penal2 Si alguna uerza legal y argu#entativa &es+liega el artí-ulo '
&el %ítulo Preli#inar es la &e &es-artar -o#o Gni-a inali&a& &el C1&igo Penal$y
en general &e la legisla-i1n +enal$ la retri!u-i1n o la as+ira-i1n a!soluta &e
realizar la i&ea &e .usti-ia #etaísi-a2 Des&e el #o#ento en que los +rin-i+ios
ins+ira&ores &e to&a la legisla-i1n +enal +ro-la#an la ne-esi&a& &e que las
&is+osi-iones +enales se orienten a la +reven-i1nE se &es-arta -ualquier inE
un-i1n o -o#eti&o eH-lusiva#ente retri!utivo2
Una tesis -o#o la &es-rita re-uer&a que la +reven-i1n es un in legiti#ante e
irrenun-ia!le &e to&o el siste#a +enal en -ualquiera &e sus vertientesC general
o es+e-ialI lo que el legisla&or y el .uez &e!en valorar en to&o #o#ento2 0o es
-o#+ati!le -on las !ases &el siste#a #antener una +osi-i1n a avor &e un
retri!u-ionis#o +uro que !us-a realizar a to&a -osta los i&eales &e .usti-iaE sin
aten&er las ne-esi&a&es so-iales y las eHigen-ias &e +rote--i1n ei-az &e
!ienes .urí&i-os2
Sin e#!argoE ello no i#+li-a que no +ue&a -onstruirse la #isi1n &el Dere-ho
Penal y la teoría &e la +ena arti-ulan&o los -riterios +reventivos y los
+lantea#ientos retri!utivos Nteoría e-lé-ti-a &e la +enaOE -on.ugan&o así
+ar(#etros &e .usti-ia y -onsi&era-iones &e -onvenien-ia y utili&a&2
El he-ho &e que la nor#a +enal esta!lez-a que la legisla-i1n +enal tiene -o#o
o!.eto la +reven-i1n &e &elitosE no su+one que la Gni-a -onstru--i1n o
ela!ora-i1n +osi!le en el seno &e un Dere-ho Penal en un Esta&o &e &ere-ho
sea la que se levanta so!re !ases eH-lusiva#ente utilitarias2 %a#!ién la
retri!u-i1n $&es&e el #o#ento en que no se en-uentra eH+resa#ente
+rohi!i&a$ +ue&e a#+arar la ela!ora-i1n &e las !ases legiti#antes &el siste#a
+enalE tanto &es&e la +ers+e-tiva &e lege eren&a -o#o &e la +ers+e-tiva &e
lege lata2 En reali&a&E lo Gni-o que eH-luye la nor#a +enal es &eter#inar los
ines y el o!.eto &e la legisla-i1n +enal so!re un e.e eH-lusiva#ente retri!utivoE
sin to#ar en -uenta las valora-iones +reventivas2
52 Las leyes +enales no +ue&en tener un -ar(-ter +ura y eH-lusiva#ente
si#!1li-os
4tra &e las -onse-uen-ias &eriva&a &el re-ono-i#iento &e la +reven-i1n -o#o
o!.eto &e la -o&ii-a-i1n Nlegisla-i1nO +enalE es la +ros-ri+-i1n &e la un-i1n
+ura#ente si#!1li-a &e las nor#as +enales yE en generalE &el siste#a +enalE
que ter#ina +or so-avar la ver&a&era un-i1n &e la legisla-i1n +unitivaE la
un-i1n instru#ental o &e la ee-tiva +rote--i1n &e !ienes .urí&i-os a través &el
ee-to &isuasorio que e.er-e en los -iu&a&anos y en los +oten-iales inra-tores2
La un-i1n si#!1li-a &e las nor#as +enales se -ara-teriza +or la !Gsque&a &e
ee-tos tranquiliza&ores &e #o&o #o#ent(neo o -oyuntural en la +o!la-i1nE
generan&o una sensa-i1n #u-has ve-es irreal &e seguri&a&E +rovo-a&a +or
una a-titu& +olíti-a #e&i(ti-a que +reten&e lograr ré&itos ele-toralesE #e&iatos
o in#e&iatosE o un rele.o en las en-uestas al #ostrar una a--i1n atenta y
&e-i&i&aN65O2
Las leyes +enales son utiliza&as -o#o #ero vehí-ulo +olíti-o &e -(l-ulo
ele-toral y &e !enei-ios in#e&iatosC &e auto-o#+la-en-ia y satisa--i1n +or
+arte &e los +olíti-os &e turno y &e -onianza y tranquili&a& en los -iu&a&anos
ele-toresN66O2
Si !ien na&ie +ue&e &is-utir seria#ente que el Dere-ho Penal &ese#+eKaE
or#al y #aterial#enteE una un-i1n si#!1li-a en la #e&i&a en que +osee un
#ensa.e y una -o#uni-a-i1n en la so-ie&a&N67OE las o!.e-iones surgen -uan&o
se eHar-e!aE +ervierte e instru#entaliza el +a+el que -u#+le en la so-ie&a& al
!us-(r Gni-a#ente un i#+a-to so-ialE la a+ro!a-i1n esta&ísti-a &e la o+ini1n
+u!li-a y un ee-to nar-otizante que ha-e olvi&ar su real y ver&a&era
+ro!le#(ti-a2 Es -o#Gn que las nor#as +enales -u#+lan eH-lusiva#ente un
+a+el si#!1li-o en &eter#ina&as or#as &e &elin-uen-ia2 v2gr2 en el tr(i-o &e
&rogasE terroris#oE -ri#inali&a& organiza&aI o en +erío&os &e -onvulsi1n so-ial
y -a#!ios so-ialesE v2gr2 inla-i1nE agita-i1n +olíti-aE et-2E sin que haya una
ei-a-ia a&e-ua&a y el ne-esario res+eto a los +rin-i+ios y valores
-onstitu-ionales2 ;ay una -ontra&i--i1n entre los ines que el legisla&or &e!e
+erseguir y los que ee-tiva#ente +ersigue2
El Dere-ho Penal +ura#ente si#!1li-o -u#+le un +a+el +atol1gi-oE
+erversoN69O y se&ante en la so-ie&a&E +ues se +reo-u+a #(s +or tranquilizar
las -on-ien-ias que +or resolver los +ro!le#as y retos que la -ri#inali&a&
&e#an&a2 Se trata &e nor#as queE le.os &e +roteger !ienes .urí&i-osE utiliza el
#ie&o al &elitoE #ani+ula la sensa-i1n &e inseguri&a&E e i#+oneE -o#o -orre
latoE +enas que en su #ontoE -ara-terísti-as y naturaleza son a!soluta#ente
&es+ro+or-ionales y eHagera&as2
DOCTRINA
AM"4SE Qai2 J'#+uni&a& y Dere-ho Penal 'nterna-ional2 Un estu&io e#+íri-o
&og#(ti-o so!re Colo#!ia $ "olivia $ PerG $ Chile $ ArgentinaJ2 A&$;o-2 5W
e&i-i1n2 "uenos AiresE ?>>>2 "E0DAE Ernesto2 JDigni&a& hu#ana y &ere-hos
&e la +ersonali&a&J2 EnC
Manual &e Dere-ho Constitu-ional2 Dirigi&o +or Conra&o ;esse2 %ra&u--i1n &e
Antonio L1+ez Pina2 Mar-ial Pon s Y 'nstituto ,as-o &e A&#inistra-i1n PG!li-a2
Ma&ri&E ?>>:2 CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJ2
Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@52 CEREF4 M'RE José2 JEl trata#iento +enal &e los
&elin-uentes ha!itualesJ2 EnC ??4aKos &e la Pro-ura&uría General &e la
Re+G!li-a2 MéHi-o2 C4RC43 "'DAS4L4E MirentHu2
JDelitos &e +eligro y +rote--i1n &e !ienes .urí&i-o$+enales su+rain&ivi&ualesJ2
%irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>>2 DíEF R'P4LLASE José Luis2 JEl Dere-ho
Penal ante el seHo2
Lí#itesE -riterios &e -on-re-i1n y -onteni&o &el Dere-ho Penal seHualJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?>=?2 *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2 JEl 'n.usto +enal y su
+reven-i1n ante el nuevo C1&igo Penal &e ?>>9J2 Col eH2 Ma&ri&E ?>><2
*ER0)0DEF CARRASDU'LLA Juan2 JDere-ho Penal un&a#entalJ2 %o#o ??2
GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE AntoW nio2 JDere-ho PenalJ2 Servi-ios &e
Pu!li-a-iones &e la Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 5Z e&i-i1n2 Ma&ri&E
5@@@2 GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 J%rata&o &e Cri#inologíaJ2
%lrant lo "lan-h2 ,alen-iaE 5@62 5Z e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>>2 GRAC'A MAR%í0E
Luis2 JProleg1#enos +ara la lu-ha +or la #o&erniza-i1n y eH+ansi1n &el
Dere-ho Penal y +ara la -ríti-a &el &is-urso &e resisten-iaJ2 %lrant lo "lan-h2
,alen-iaE 5@@62 G8PP'0GERE ;ans2 JCri#inologíaJ2 %ra&u--i1n &e María Luisa
S-hSar-/ e 'gna-io Luzurraga2 Ma&ri&E ?><92 JESC;ECQE ;ans2 J%rata&o &e
Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Miguel 4l#e&o Car&enete2 Co#ares2 Grana&aE
5@@62 LA0DA ARR434E César2 JDigni&a& &e la +ersona hu#anaJ2 EnC lus et
,eritas2 AKo B2 0J 5?2 PUCP2 Li#aE 5@@@2 L8PEF$RE3 3 ARR434E Manuel2
JCri#inologíaJ2 Aguilar2 Ma&ri&E ?>=?2 MA'0;4*ERE Rerner2 JPrin-i+ios &e una
&e#o-ra-ia en li!erta&2 EnC Manual &e Dere-ho Constitu-ional2 Dirigi&o +or
Conra&o ;esse2 %ra&u--i1n &e Antonio L1+ez Pina2 Mar-ial PonsYlnstituto
,as-o &e A&#inistra-i1n PG!li-a2 Ma&ri&E ?>>:2 MA0%4,A0'E *erran&o2
JDiritto PenaleJ2 Ce&a#2 6Z e&i-i1n2 Pa&ovaE ?>>52 MAURAC;E Reinhart y
G4SSELE ;einz2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2 %ra&u--i1n &e
Jorge "oill Genzs-h y Enrique Ai#one Gi!son2 Astrea2 "uenos AiresE ?>>72
M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho PenalJ2 Re++ertor2 :Z e&i-i1n "ar-elona2 5@@52
R4B'0E Claus2 JLa Evolu-i1n &e la Políti-a Cri#inalE el Dere-ho Penal yel
Pro-eso PenalJ2 %ra&u--i1n &e G1#ez Rivero y Gar-ía Cantizano2%lrant lo
"lan-h2 ,alen-iaE 5@@@2 R4B'0E Claus2 JPro!le#as a-tuales &e Políti-a
Cri#inal2 EnC ?@@ aKos &e la Pro-ura&uría General &e la Re+G!li-a2 RU'F
,AD'LL4E Enrique2 JEl Dere-ho Penal sustantivo y el +ro-eso +enal2 Garantías
-onstitu-ionales !(si-as en la realiza-i1n &e la .usti-iaJ2 ColeH2 Ma&ri&E ?>><2
SC;[0EMA00E "ern&2 JDel Dere-ho Penal &e la -lase !a.a al Dere-ho Penal
&e la -lase alta2 LUn -a#!io &e +ara&ig#a -o#o eHigen-ia #oralMJ2 %ra&u--i1n
&e Lour&es "aza2 EnC %e#as a-tuales y +er#anentes &el Dere-ho Penal
&es+ués &el #íYenio2 %e-nos2 Ma&ri&E 5@@52
S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal
-onte#+or(neoJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>52 S'L,A S)0C;EFE JesGs María2
JPolíti-a Cri#inal y PersonaJ2 A&;o-2 "uenos AiresE 5@@@2 S4LERE Se!asti(n2
JDere-ho Penal argentinoJ2 %o#o ??2 6Z
e&i-i1n2 =Z rei#+resi1n2 "uenos AiresE ?><=2 F'P*E ;einz2 J'ntro&u--i1n a la
Políti-a Cri#inalJ2 %ra&u--i1n &e 'zquier&o Ma-ias$Pi-avea2 Revista &e
Dere-ho Priva&o2 ?><>2
)!RISPR!DENCIA
JLas nor#as +enales &esarrollan una un-i1n #otiva&ora que est(
in&isolu!le#ente uni&a a la un-i1n &e tutela &e !ienes .urí&i-osI #e&iante
&i-has nor#as se +reten&e in-i&ir so!re los #ie#!ros &e una -o#uni&a& +ara
que se a!stengan &e realizar -o#+orta#ientos que lesionen o +ongan en
+eligro los !ienes .urí&i-os tutela &osI el Dere-ho Penal -onstituye la Glti#a
ratio entre los instru#entos &e que &is+one el Esta&o +ara garantizar la
+erviven-ia &e la so-ie&a&E est( su!or&ina&o a la insui-ien-ia &e los otros
#e&ios #enos gravosos +ara el in&ivi&uo &e que &is+one el Esta&oJ2
NResolu-i1n Su+erior ?<Y?5Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2675>$>=O2
JSe &e!e re-hazar la i&ea &e un Esta&o re+resivo -o#o +rote-tor &e los
intereses &e las +ersonasI la interven-i1n +enal su+one una intro#isi1n &el
Esta&o en la esera &e li!erta& &el -iu&a&ano que solo resulta tolera!le -uan&o
es estri-ta#ente ne-esaria $inevita!le$ +ara la +rote--i1n &el #is#o -iu&a&anoI
las nor#as +enales &esarrollan una un-i1n #otiva&ora que est(
in&isolu!le#ente uni&a a la un-i1n &e tutela &e !ienes .urí&i-osI el Dere-ho
Penal -onstituye la Glti#a ratio entre los instru#entos &e que &is+one el Esta&o
+ara garantizar la su+erviven-ia &e la so-ie&a&J2
NResolu-i1n Su+erior @=?@7Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 9<@$>=O2
JLa ley +enal tiene -ar(-ter san-iona&orE +reventivo y e&u-ativoI la le-tura &e la
senten-ia &e!e ha-erse en or#a +G!li-aI to&a senten-ia no &e!e
-ir-uns-ri!irse a las +artes sino tras-en&er sus ee-tos en la so-ie&a&E -rean&o
-on-ien-ia &e no &elinquir entre sus #ie#!rosI +or otra +arteE &e esa or#a la
o+ini1n +G!li-a tiene o-asi1n &e su+ervigilar el -o#+orta#iento &e los .ue-esJ2
NResolu-i1n Su+erior 6@Y@6Y>=2 6\ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e
Li#a2 EH+2 ?9=$==O2
JEl Dere-ho Penal -o#o instru#ento &e -ontrol so-ial o!e&e-e a los +rin-i+ios
#ini#alistas &e Glti#a ratio y estri-ta legali&a&E no +u&ien&o +erseguir to&a
-on&u-ta i'í-ita si los -onli-tos so-iales +ue&en ser &iri#i&os en la vía -ivil o
a&#inistrativaJ2
NResolu-i1n Su+erior ?<Y@:Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 9@@?$><2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 75O2
JEl Dere-ho Penal tiene -o#o +ro+1sito +rin-i+al la san-i1n &e las -on&u-tas
hu#anas tí+i-asE anti.urí&i-as y -ul+a!lesE la +reven-i1n &e los &elitos -o#o
#e&io +rote-tor &e la +ersona hu#ana y &e la +ro+ia so-ie&a&I el .uzga&orE al
a+li-ar la nor#a sustantivaE &e!e arri!ar al total -onven-i#iento &e ha!er
en-ontra&o -erteza legal en la res+onsa!ili&a& +enal &el +ro-esa&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?5Y@9Y>=2 EH+2 9<6<$><2 Li#a2 Ro.as ,argasE *i&el e
'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 7?O2
JAten&ien&o a la inali&a& &e la san-i1n +unitiva &e las -on&u-tas hu#anas
tí+i-asE anti.urí&i-as y -ul+a!lesE y &e la +reven-i1n &e &elitos -o#o #e&io
+rote-tor &e la so-ie&a& y &e la +ersona hu#anaE el .uzga&or al #o#ento &e
a+li-ar la nor#a sustantiva &e!e estar +lena#ente -onven-i&o &e ha!er
en-ontra&o -erteza legal en la res+onsa!ili&a& &e los +ro-esa&osE logran&o así
que su allo +las#e los +rin-i+ios &e ne-esi&a&E legali&a&E lesivi&a& y
res+onsa!ili&a&J2
NE.e-utoria Su+re#a 6?Y@6Y>=2 EH+2 @@<$>=2 Ma&re &e Dios2 Ro.as ,argasE
*i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 7?O2
JLa vía +enal no es i&1nea +ara re-la#ar un he-ho &e naturaleza -ivilE #(Hi#e
si la ley a-ulta a quien se sienta +ertur!a&o o &es+o.a&o en su &ere-ho &e
+osesi1n a utilizar los inter&i-tosE in-luso -ontra quien ostente &ere-hos reales
&e &istinta naturaleza so!re el !ien o!.eto &e +ertur!a-i1nJ2
NResolu-i1n Su+erior 5:Y@7Y>>2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 9>:5$>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 75O2
JDue el Dere-ho Penal es la Glti#a ratio &e la +olíti-a so-ial y se &eine su
#isi1n -o#o +rote--i1n su!si&iaria &e !ienes .urí&i-osE &e tal #o&o que solo se
le +ue&e ha-er intervenir -uan&o no eHistan otros #e&ios &e solu-i1n so-ial &el
+ro!le#aJ2
NResolu-i1n Su+erior @>Y@9Y@@2 EH+27?6>$>>O2
UULas nor#as +enales &esarrollan una un-i1n #otiva&ora que est(
in&isolu!le#ente uni&a a la un-i1n &e tutela &e !ienes .urí&i-osI es &e-irE
#e&iante &i-has nor#as se +reten&e in-i&ir so!re los #ie#!ros &e una
-o#uni&a& +ara que se a!stengan &e realizar -o#+orta#ientos que lesionen o
+ongan en +eligro los !ienes .urí&i-os tutela &os2 DueE sin e#!argoE -on
rela-i1n a la un-i1n que el Dere-ho Penal &esarrolla a través &e sus san-iones
ha &e air#arse su -ar(-ter su!si&iario o se-un&arioE +uesE la air#a-i1n &e
que el Dere-ho Penal -onstituye la Glti#a ratio entre los instru#entos &e que
&is+one el Esta&o +ara garantizar la ar#onía &e la so-ie&a&E &e!er( i#+li-arE
-o#o l1gi-a -onse-uen-iaE que el Dere-ho Penal est( su!or&ina&o a la
insui-ien-ia &e los otros #e&ios #enos gravosos +ara el in&ivi&uo &e que
&is+one el Esta&oI en este senti&oE es &ií-il +ensar en la eHisten-ia &e un !ien
.urí&i-o que s1lo sea &een&i!le +or el Dere-ho PenalJ2
NResolu-i1n Su+erior ?>Y@?Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones &e la Corte Su+erior
&e Justi-ia &e Li#a2 EH+2 :7>7$><O
JEl +ro-e&i#iento +enal y a&#inistrativo +ue&en tra#itarse en or#a +aralelaE
+uesto que el +ro-e&i#iento a&#inistrativo +ersigue la san-i1n +e-uniaria &el
#onto que se &e.1 &e +agarE en -a#!ioE el Dere-ho Penal se a+li-a a to&a
+ersona que -o#ete un he-ho +uni!leE y tiene +or o!.eto la +reven-i1n &el
&elito -o#o #e&io +rote-tor &e la +ersona hu#ana y &e la so-ie&a&J2
NResolu-i1n Su+erior ?>Y@6Y>=2 ?ZZ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &el
Callao2 EH+2 ?:7@$><O2
N?O Cr2 GARC'A$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2 'ntro&u--i1nJ2
Servi-ios &e Pu!li-a-iones &e la Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 5J
e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@@2 P(g2 5<62
N5O Cr2 JESC;ECQE ;ans2 J%rata&o &e Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Miguel
4l#e&o Car&enete2 Co#ares2 Gral na&aE 5@@62 P(g2 62
N6O GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cil2 P(g2 5<62
N7O Cr2 GRAC'A MAR%í0E Luis2 JProleg1#enos +ara la lu-ha +or la
#o&erniza-i1n y eH+ansi1n &el Dere-ho Penal y +ara la -riti-a &el &is-urso &e
resisten-iaJ2 %lrant lo "lan-h2 ,alen-iaE 5@@62 P(g2 :>I SC;[0EMA00E "ern&2
JDel Dere-ho Penal &e la -lase !a.a al Dere-ho Penal &e la -lase alta2 L Un
-a#!io &e +ara&ig#a -o#o eHigen-ia #oralM %ra&u--i1n &e Lour&es "aza2 EnC
%e#as a-tuales y +ennanentes &el Dere-ho Penal &es+ués &el #iYenio2
%e-nos2 Ma&ri&E 5@@52 P(gs2 7> y sgtes2
N9O Cr2 AM"4SE Qai2 J'#+uni&a& y Dere-ho Penal 'nterna-ional2 Un estu&io
e#+lri-o &og#(ti-o so!re Colo#!ia"olivia $ PerG $ Chile $ Argentina2 A&$;o-2
5? e&i-i1n2 "uenos AiresE ?>>>2 P(ssi#2
N:O JESC;ECQE ;ans2 4+2 Cil2 P(g2 62
N<O Cr2 M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho PenalJ2 Re++ertor2 :J e&i-i1n2
"ar-elonaE 5@@52 P(g2 ?562
N=O Cr2 CEREF4 M'RE José2 JEl trata#iento +enal &e los &elin-uentes
ha!itualesJ2 EnC ??@ aKos &e la Pro-ura&ura General &e la Re+G!li-a2 MéHi-o2
P(gs2 :< y sgtes2
N>O Cr2 MAURAC;E Reinhart y G4SSELE ;einz2 JDere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2%ra&u--i1n &e Jorge "oill Genzs-h y Enrique Ai#one Gi!son2 %o#o
?2 Astrea2 "uenos AiresE ?>>72 P(g2 ?@72
N?@O Cr2 S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 JPolíti-a Cri#inal y PersonaJ2 A&$;o-2
"uenos AiresE 5@@@2 P(ssi#2
N??O Arti-ulo ? &e la Constitu-i1n Políti-a &el Esta&oC JLa +ersona es el in
su+re#o &e la so-ie&a& y &el Esta&oJ2
N?5O 'n eHtensoE CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJ2
Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@52 P(ssi#2
N?6O Cr2 R4B'0E Claus2 JLa evolu-i1n &e la +olrti-a Cri#inalE el Dere-ho Penal
y el Pro-eso PenalJ2 %ra&u--i1n &e G1#ez Rivera y Gar-ía Cantizano2 %irant lo
"lan-h2 ,alen-iaE 5@@@2 P(g2 ?9:2
N?7O Cr2 C4RC43 "'DAS4L4E MirentHu2 JDelitos &e +eligro y +rote--i1n &e
!ienes .uri&i-o$+enales su+rain&ivi&ualesJ2
%irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>>2 P(ssi#2
N?9O GRAC'A MAR%í0E Luis2 4+2 CiZ2 P(gs2 9< y :52
N?:O Cr2 MA0%4,A0'E *erran&o2 JDiritto PenaleJ2 Ce&a#2 6U e&i-i1n2 Pa&ovaE
?>>52 P(g2 5?I R4B'0E Claus2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e
Luz1n PeKaE Diaz y Gar-ia Conlle&o y De ,i-ente Re#esal2 Civitas2
Ma&ri&E ?>><2 9Y?2 P(g2 ?6<C JUn Esta&o &e &ere-ho &e!e +roteger al in&ivi&uo
no solo #e&iante el Dere-ho PenalE sino ta#!ién &el Dere-ho PenalJI
JESC;ECQE ;ans2 4+2 CiZ2 P(g2 6C JEl Dere-ho Penal &e!e al #is#o tie#+oE
re-hazan&o la violen-ia o la ar!itrarie&a&E +ro-urar al in&ivi&uo un es+a-io en el
que +ue&a &e-i&ir li!re#ente y realizar sus resolu-iones -onor#e a su +ro+io
-riterio2 Por esoE el Dere-ho Penal no solo restringe la li!erta&E sino que
ta#!ién la -reaJ ]las negritas son nuestras^I DíEF R'P4LLASE José Luis2 JEl
Dere-ho Penal ante el seHo2 Lí#itesE -riterios &e -on-re-i1n y -onteni&o &el
Dere-ho Penal seHualJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=?2 P(g2 =7E quienE reirién&ose al
+rin-i+io &e rag#entarie&a&E seKalaC JSe trataE sin #(s ni #enosE que &e
-on-e!ir al Dere-ho Penal no -o#o li#ita&or &e la li!erta& +ersonal sino -o#o
su garanteE uno &e los #e&ios so-iales +ara ha-erla +osi!leJI *E'J84
S)0C;EFE "ernar&o2 JEl in.usto +enal y su +reven-i1n ante el nuevo C1&igo
Penal &e ?>>9J2 ColeH2 Ma&ri&E ?>><2 P(g2 <@E -uan&o sostieneC Jla i#+uta-i1n
+enal -o!raE asíE legiti#i&a& +orque &ese#+eKa una un-i1n en la so-ie&a& &e
las li!erta&es y -rea li!erta&U2
N?<O G8PP'0GERE ;ans2 JCri#inologíaJ2 %ra&u--i1n &e María Luisa S-hSar-/
e 'gna-io Luzurraga2 Ma&ri&E ?><92
P(g2 ?9?E re-uer&a queC J]222^ una -onusi1n &e la -ategoría ener#e&a& -on las
-ategorías &eontol1gi-as &e las nor#as &el Dere-ho PenalE o in-luso una
equi+ara-i1n &e las #is#asE ten&ría -o#o -onse-uen-iaE en Glti#a instan-iaE
que -a&a legisla&or +U&iera -rear a &is-re-i1n nuevas ener#e&a&es y
ener#osE #e&iante la i#+lanta-i1n &e nuevas nor#asE y queE a la inversaE
+ersonas -onsi&era&as hasta ahora -o#o ener#asE se -onvertirían en UsanasU
#e&iante la su+resi1n &e ti+os +enalesJ2 Co#o re-uer&a L8PEF$RE3 y
ARR434E Manuel2 JCri#inologíaJ2 Aguilar2 Ma&ri&E ?>=?2 P(g2 >6E el error &e
esta +ostura ra&i-a en +ensar que un -on-e+to #é&i-o$-líni-o +ue&e a+li-arseE
sin #(sE a los he-hos so-iales2
N?=O Cr2 GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 J%rata&o &e Cri#inologíaJ2
%irant lo "lan-h2 5U e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>>2 P(g2 >>2
N?>O Cr2 GARCiA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cil2 P(g2 ?@72
N5@O Cr2 MA';4*ERE Rerner2 JPrin-i+ios &e una &e#o-ra-ia en li!erta&J2 EnC
Manual &e Dere-ho Constitu-ional2
Dirigi&o +or Conra&o ;esse2 %ra&u--i1n &e Antonio L1+ez Pina2 Mar-ial
PonsYlnstituto ,as-o &e A&#inistra-i1n PG!li-a2 Ma&ri&E ?>>:2 :Y?<92 P(g2 6?:2
N5?O Cr2 R4B'0E Claus2 JPro!le#as a-tuales &e Políti-a Cri#inalJ2 EnC ?@@
aKos &e la Pro-ura&uría General &e la Re+G!li-a2 P(g2 ?@7C JEn to&as las
so-ie&a&es eHistir( sie#+re una -ierta #e&i&a &e &elin-uen-iaI así -o#o las
ener#e&a&es y #alor#a-ionesE son inevita!lesE eHistir(n en to&os los tie#+os
ho#!res -uya &ei-ien-ia intele-tual o estru-turas &e -ar(-ter +si-o+(ti-o
ha-en i#+osi!le su integra-i1n so-ial y +or eso ter#inar(n &elinquien&o2 Esto
no se +o&r( evitar .a#(sJ2
N55O Cr2 GARCiA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cil2 P(g2 ?@@2
N56O En senti&o se#e.ante JESC;ECQE ;ans2 4+2 Cil2 P(gs2 5 y sgtes2E -uan&o
sostiene que la seguri&a& general que es +ro#ovi&a +or el Dere-ho PenalC J0o
es una situa-i1n en la que no se -o#eta ningGn &elitoE +ero sí una en la que la
-ri#inali&a& se #antiene &entro &e -iertos lí#ites y se halla -ontrola&a +or el
Esta&oE en el senti&o &e que los &elitos -o#eti&os son a-lara&os en alto
+or-enta.e y se +ersiguen sin &is-ri#ina-i1n &e la +ersonaJ2
N57O Cr2 GARCíA2PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cil2 P(g2 ?@92
N59O Cr2 RU'F ,AD'LL4E Enrique2 JEl Dere-ho Penal sustantivo y el +ro-eso
+enal2 Garantías -onstitu-ionales !(si-as en la realiza-i1n &e la .usti-iaJ2 Col
eH2 Ma&ri&E ?>><2 P(g2 >>2
N5:O Por to&osE "E0DAE Ernesto2 JDigni&a& hu#ana y &ere-hos &e la
+ersonali&a&J2 EnC Manual &e Dere-ho Constitu-ional2 Dirigi&o +or Conra&o
;esse2 %ra&u--i1n &e Antonio L1+ez Pina2 Mar-ial Ponsllnstituto ,as-o &e
A&#inistra-i1n PG!li-a2 Ma&ri&E ?>>:27Y>2 P(g2 ?5?2
N5<O Algunos autores ha-en &e esta -uesti1n una -ara-terísti-a in&e+en&ienteI
véase *ER0)0 DEF CARRASDU'LLAE Juan2 JDere-ho Penal un&a#entalJ2
%o#o ''2 %e#is2 5J e&i-i1n2 "ogot(E ?>>72 P(g2 7?7E quien +re-isa -o#o nota
&e la +ena el ser -ostosa2
N5=O La +ena no +ier&e su -ali&a& &e #al aGn -uan&o una +ersona -o#ete un
&elito +ara lograr o!tener un !enei-io &e la -(r-elE -o#o -o#i&a o un lugar
&on&e &or#ir2 Co#o a+unta S4LERE Se!asti(n2 JDere-ho Penal argentinoJ2
%o#o ??2 6J e&i-i1n2 =J rei#+resi1n2 "uenos AiresE ?><=2 P(g2 6:6C Jla +ena
sigue sien&o un #al +orque el Dere-ho valora #(s la li!erta& que el +ro+io
!ienestarJ2
N5>O Cr2 LA0DA ARR434E César2 JDigni&a& &e la +ersona hu#anaJ2 EnC lus et
,erYtaso AKo B2 0\ 5?2 PUCP2 Li#aE 5@@@2 P(g2 ?<2
N6@O Cr2 SE0DAE Ernesto2 4+2 Cil2 7??92 P(g2 ?57I F'P*E ;einz2 J'ntro&u--i1n a
la Políti-a Cri#inalJ2 %ra&u--i1n &e 'zquier&o Ma-ias$Pi-avea2 Revista &e
Dere-ho Priva&o2 ?><>2 P(g2 7@2
N6?O A+u&2 LA0DA ARR434E César2 4+2Cil2 P(g2 ?72
N65O Cr2 S'L,A S)0C;EFE JesGs Marra2 JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal
-onte#+or(neoJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>52
P(ssi#2
N66O Cr2 GARCA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2
'ntro&u--i1nJ2 P(g2 ><2
N67O S'L,A S)0C;EFE JesGs Marra2 4+2 Cil2 P(ssi#2
N69O Cr2 GARCA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cil2 P(g2 >=2
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
AR%'CUL4 ''
0a&ie ser( san-iona&o +or un a-to no +revisto -o#o &elito o alta +or la ley
vigente al #o#ento &e su -o#isi1nE ni so#eti&o a +ena o #e&i&a &e seguri&a&
que no se en-uentren esta!le-i&as en ella2
CONCORDANCIAS1
C2J2M2 arts2 ?E55E76E6=925 C2 arts2 52572 &E ?@6 C2P2 arts2 ???E ,2 ,'E ??E ?5
C202A2 arto ?=> C2 DE P2P2 arto 9 +(rrao 6 C2 %2 arto ', D2U2D2;2 arto ??2?
P2'2D2C2P2 arto ?92? C2A2D2;2 arto >
C.me/(ari.
José Urquizo 4lae-heaN?O
l2 Generali&a&es
En un Esta&o &e &ere-ho $&on&e i#+era el siste#a ro#ano ger#(ni-o$ el
+rin-i+io &e legali&a& -onstituyeE si no el #(sE uno &e los +ilares o +ie&ra
angular #(s i#+ortante &el Dere-ho en general y &el Dere-ho Penal en
+arti-ular2 El +rin-i+io &e legali&a& -o#o -orre-ta#ente air#a R4B'0N5O$ eHige
que el Esta&o +rote.a al in&ivi&uo y a la so-ie&a& no sola#ente -on el Dere-ho
PenalE sino ta#!ién &el Dere-ho Penal2 Esto signii-a que el +rin-i+io &e
legali&a& o!liga al Esta&oE +or un la&oE a +reo-u+arse +or &is+oner &e los
#e&ios o instru#entos #(s ei-a-es +ara +revenir el &elito yE +or otroE a
en-ontrar $&entro &el or&ena#iento .urí&i-o$lí#ites a su a-tivi&a& +unitiva2
De no ser +or el +rin-i+io &e legali&a&E el -iu&a&ano que&aría en las #(s
-o#+leta oran&a& o &esa#+aroE +ues estaría a #er-e& &e una interven-i1n
irra-ional y ar!itraria +or +arte &el Esta&o en sus eseras &e li!erta& yE &e esta
#aneraE restringiría al #(Hi#o los +ro-esos &e +arti-i+a-i1n &e los -iu&a&anos
en el &esarrollo &e las institu-iones2
N?O De!o agra&e-er a #i asistente &el (rea a-a&é#i-aE 0elson Salazar
S(n-hezE quien ha -ola!ora&o en la ela!ora-i1n &e este -o#entario al artí-ulo
'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal2
N5O Al res+e-toE véase R4B'0E Claus2 JDere-ho Penal2 Parte General2
*un&a#entos2 La estru-tura &e la teoría &el &elitoJ2 %o#o ?2 %ra&u--i1n y notas
&e Luz1n PeKaE Díaz y Gar-ía Conlle&o y De ,i-ente Re#esal2 Civitas2
Ma&ri&E ?>><2 9Y52 P(g2 6<2 En ese #is#oE C4"4 DEL R4SALE Manuel y
,',ES A0%80E %o#(s2 JCo#entarios al C1&igo Penal es+aKolJ2 Dirigi&o +or
Co!o &el Rosal2 Ma&ri&E ?>>>2 P(g2 59E reirién&ose al +rin-i+io &e legali&a&E
seKalan que esC JN222O una auténti-a garantra &e #Glti+les +roye--ionesE +ues
ae-ta al +ro+io legisla&orE al -iu&a&anoE al .usti-ia!le yE #uy es+e-ial#enteE al
Po&er Ju&i-ialE a #antenerE en inE unas +are&es #uy sígnii-a&as &e la
Constitu-i1nJ2
Gra-ias al +rin-i+io &e legali&a& la entelequia .urí&i-o+olíti-a lla#a&a Esta&o no
+ue&e intervenir en to&os los ueros &el -iu&a&anoE en virtu& &e que -uan&o
quiere ha-erlo se en-uentra #aniata&o +or una -a#isa &e uerza que es la leyE
la -ual $#e&iante sus -uatro -onse-uen-ias o #aniesta-iones$ le +one una
!arrera inranquea!le que +er#ite no sola#ente el res+eto &e las li!erta&es
-iu&a&anasE sino ta#!ién el #anteni#iento in-1lu#e &e los un&a#entos &el
#is#o Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2
Es +or esta raz1n que en un Esta&o &e Dere-ho se &e!e salvaguar&ar el
reina&o &el +rin-i+io &e legali&a&2 Su vigen-ia es irrenun-ia!le y su viola-i1n
in.ustii-a!leN6O +orque esta institu-i1n .urí&i-a $&es&e que ue intro&u-i&a al
Dere-ho Penal +or *EUER"AC;_7O hasta la a-tuali&a&$ re+resenta la
+lataor#a #(s s1li&a &e to&o el an&a#ia.e &e garantías que el -iu&a&ano
tiene rente al Esta&o2 La vigen-ia &el +rin-i+io &e legali&a& es sin1ni#o &e
-ristaliza-i1n #aterial &el +ar(grao ?\ &e la Carta Jurí&i-o$Políti-aE +ues
+er#ite la a#+lia-i1n y &esarrollo &e los (#!itos &e li!erta& &el -iu&a&ano yE
+or tantoE &el &esarrollo +leno &e sus +oten-iali&a&es hu#anas2 Por el
-ontrarioE la viola-i1nE -ualquier isura o rela.a#iento &el +rin-i+io &e legali&a&E
i#+li-a el &ire-to e in#e&iato aniquila#iento &e las garantías +enales y
-onstitu-ionales &e los -iu&a&anosE en virtu& &e la restri--i1n o #utila-i1n &e
los &ere-hos un&a#entales2
Co#o se ha seKala&o líneas arri!aE el +rin-i+io &e legali&a& +ertene-e a to&o el
or&ena#iento .urí&i-o &el siste#a ro#ano$ger#(ni-oN9O2
N6O Así C4"4 DEL R4SALE Manuel y ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 Cit2 P(g2 59E
air#an queC JEl +rin-i+io &e legali&a& glo!al#ente -onsi&era&oE solo +ue&e
i#aginarse -o#o inata-a!leE -o#o el enun-ia&o #(s ineHora!le &e los que
arti-ulan el Dere-ho Penal &e un Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho que -onsagra
la .usti-ia -o#o valor su+erior &el or&ena#ientoJ2
N7O Ca!e #en-ionar queE si !ien es -ierto el +enalista ger#ano *EUER"AC;
es quien intro&u-e en el Dere-ho Penal el +rin-i+io 0ullu# -ri#enE nulla +oena
sine legeE re-ién a -o#ienzos &el siglo B'B esta institu-i1n .urr&i-a +ro+ia &e
to&o el or&ena#iento .urr&i-o ro#ano$ger#(ni-oE tiene un largo +ro-eso &e
gesta-i1n que -o#ienza -on las i&eas ilu#inistas que !us-aron #ayores
-uotas &e .usti-ia2 Con la *ilosoía &e la 'lustra-i1n surgieron los
+lantea#ientos &el -ontrato so-ial y la &ivisi1n &e +o&eresE los -uales ueron
&esarrolla&os +or R4USSEAU y M40%ESDU'EU +ara &e!ilitar las !ases &el
an-ian régi#e ran-és2 Asi#is#oE el ra-ionalis#o ilu#inísti-o $que ins+ir1 el
surgi#iento &e los +rin-i+ios &e li!erta&E igual&a& y raterni&a&E los #is#os que
se levantaron -ontra el a+arato .u&i-ial y &e e.e-u-i1n ar!itrarios &e esa é+o-a$
e.er-i1 una enor#e inluen-ia en los +enalistas &e enton-es Nv2gr2 "ECCAR'A y
*EUER"AC;O quienesE !asa&os en los i&eales &el Siglo &e las Lu-esE
intro&u.eron al Dere-ho Penal el +rin-i+io nullu# -ri#enE nulla +oena sine legeE
que solo +ue&e ser &a&o +or el Po&er Legislativo2
N9O En ese senti&o véase CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e Dere-ho
PenalJ2 Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@52 P(gs2 56 y sgtes2
Es &e-ir $a &ieren-ia &e lo que o-urre en el siste#a anglosa.1n N&on&e la
tra&i-i1n .urí&i-a y la .uris+ru&en-ia son las que +revale-enO$ &entro &el #un&o
.urí&i-o euro-ontinentalE la ley es la +rin-i+al uente &e Dere-ho en -ualquier
&is-i+lina o ra#a &el or&ena#iento .urí&i-o2 En otras +ala!rasE en nuestro
siste#a .urí&i-oE Gni-a#ente la leyes la uente vin-ulante &e .ue-esE is-alesE
+olíti-os y -iu&a&anos2 La .uris+ru&en-iaE la -ostu#!reE la &o-trinaE los
+rin-i+ios generalesE et-2 no vin-ulan a las +ersonas ni a las institu-ionesI yE
+or tantoE no +ue&en ser uente -rea&ora &e Dere-hoN:O2 La leyes la Gni-a
institu-i1n que tiene &i-ho seKoríoE +or -uanto -on&i-iona a los #ie#!ros &e
una -o#uni&a& o Esta&o a -o#+ortarse &e a-uer&o a Dere-ho2
Es en el Dere-ho Penal &on&e el +rin-i+io &e legali&a& -o!ra su+erlativa
i#+ortan-iaE +or -uanto la regula-i1n &e &eter#ina&as -on&u-tas i#+li-a la
restri--i1n &e &ere-hos un&a#entales2 0o -a!e la a+li-a-i1n &el Dere-ho
PenalE si no es +ara restringirE #e&iante sus #e-anis#os o instru#entosE
!ienes .urí&i-os ele#entales &e los -iu&a&anosE so!re quienes a-tGa su uerza
-oer-itiva2 Por tantoE si la a+li-a-i1n &el ius +unien&i signii-a la restri--i1n &e
los (#!itos &e li!erta&E la vigen-ia &el #is#o Gni-a#ente se realiza y &e!e
realizarse a través &e la leyE #as no #e&iante la .uris+ru&en-iaE el Dere-ho
-onsuetu&inario o -ualquier otra uente2 Esto i#+li-a que sola#ente se van a
restringir las li!erta&es in&ivi&uales &e los -iu&a&anos #e&iante la a+li-a-i1n
&e una +ena -uan&o una ley así lo esta!lez-a en or#a +reviaE eH+resaE -laraE
inequívo-a e in&u!ita!le2
Para el +rin-i+io &e legali&a& la JleyJ no signii-a la a-e+ta-i1n eH+resa &e to&a
ley +enalE sino Gni-a#ente &e aquellas que rele.an los intereses y las
ne-esi&a&es &el +ue!lo2 Es &e-irE la ley +enal no +ue&e ser o!ra &el -a+ri-ho
&el legisla&orE +ues la ley +enal se rige +or -riterios #ateriales &e +roun&o e
inesti#a!le valorE -o#o son el &aKo so-ialE el #ere-i#iento y la ne-esi&a& &e
+enaN<O2
N:O De!e#os +re-isar que nosotros no nega#os que la .uris+ru&en-iaE la
-ostu#!reE los +rin-i+ios generales y la &o-trina son uentes &el Dere-ho
Penal2 Lo que air#a#os es que estas uentes alu&i&as no o!ligan al legisla&or
a -rear &elitos y +enasE al .uez a -on&enar o a!solver a una +ersona y al
-iu&a&ano a a&e-uar su -on&u-ta2
En el Dere-ho Penal la .uris+ru&en-iaE los +rin-i+ios generalesE el Dere-ho
-onsuetu&inario y la &o-trinaE sirven -o#o -o#+le#ento &el &esarrollo
integra&or &el Dere-hoE o seaE -o#o #e-anis#os que ayu&an a +re-isar
-on-e+tosE sie#+re y -uan&o no +er.u&iquen a los -iu&a&anos2 Al res+e-toE
véase in eHtenso CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 572
N<O En esa #is#a &ire--i1n "ECCAR'AE Cesare2 JDe los &elitos y las +enasJ2
E&i-i1n Latinoa#eri-ana2 "ogot(E ?>>72 P(g2 ?@E sostiene queC JN222O to&a +ena
que no se &eriva &e la a!soluta ne-esi&a& es tir(ni-a N222O to&o a-to &e
autori&a& &e ho#!re a ho#!re que no se &erive &e la a!soluta ne-esi&a& es
tir(ni-oJ2
De lo anterior#ente seKala&o se -olige que el +rin-i+io &e legali&W tieneE en su
senoE un -onteni&o &e -ar(-ter #aterial que +rotege al -iu&a&ano &e las garras
&el Leviat(nE +or -uantoE no eHige Gni-a#ente que los &elitos y las +enas se
-reen #e&iante una leyE sino que -onsagra otras -l(usulas no #enos
i#+ortantesE -o#oC
?\ la +rohi!i-i1n &e -rear &elitos y +enas #e&iante leyes in&eter#ina&asI 5\ la
i#+osi!ili&a& &e -rear &elitos y +enas #e&iante el Dere-ho -onsuetu&inarioI 6\
la +ros-ri+-i1n &e -rear &elitos y +enas a través &e la analogía o -on leyes que
no son estri-tas yI 7\ la -rea-i1n &e &elitos y +enas #e&iante la a+li-a-i1n
retroa-tiva &e las leyes2 La +ri#era $que se #aniiesta #e&iante el +rin-i+io &el
nul'u# -ri#enE nulla +oena sine lege -erta$ -onsiste en la eHigen-ia que tiene
el Esta&o &e &ar leyes -laras que +er#itan y #otiven al -iu&a&ano a
-o#+ortarse &e a-uer&o a Dere-hoE ya que &e no ser así &i-has leyes serían
nulas e in-onstitu-ionalesN=O2 La segun&a $que -onsagra el +rin-i+io nuYJu#
-ri#enE nulla +oena sine lege s-ri+ta$ eHige al Esta&o que las nor#as .urí&i-as
que -rean &elitos y +enas sean es-ritasE &e tal #anera que los -iu&a&anos &e
una na-i1n o +aís tengan la +osi!ili&a& &e inor#arse so!re la li-itu& o ili-itu&
&e sus -on&u-tasN>OE +ues sería il1gi-oE irra-ional e i#+osi!le eHigir a los
-iu&a&anos que se -o#+orten &e a-uer&o a Dere-ho si no -ono-en -u(l es el
#argen &e lo +er#iti&o y &e lo +rohi!i&o2 La ter-era $que enar!ola el +re-e+to
&el nullu# -ri#enE nulla +oena sine lege stri-ta$ esta!le-e que el +resu+uesto
Nel &elitoOE la un&a#enta-i1n y la agrava-i1n &e la san-i1n N+enaE #e&i&a &e
seguri&a& o -onse-uen-ia a--esoriaO se reali-en &entro &el senti&o literal
+osi!le &e la leyE #as no uera &e su signii-a&o literal$teleol1gi-o !asa&o en
una insignii-ante se#e.anza entre un -aso regula&o y otro &istinto no
regula&oN?@O2 La -uarta $que +atentiza el +rin-i+io &el nullu# -ri#enE nulla
+oena sin lege +raevia$ eHige que tanto las -onse-uen-ias o san-iones
.urí&i-as -o#o los +resu+uestos &e estas -o!ren vi&aE Gni-a#enteE &es+ués &e
la entra&a en vigor &e una leyE en virtu& &e que esta solo rige +ara he-hos
uturos y no +ara he-hos +asa&osN??OE ya que &e a+li-ar retroa-tiva #ente las
leyes yE en es+e-ial las leyes +enalesE estaría#os #enos-a!an&o uno &e los
un&a#entos &el +rin-i+io &e legali&a&C la seguri&a& .urí&i-a2
''2 *un&a#ento
El un&a#ento &el +rin-i+io &e legali&a& no logra o!tener unani#i&a& ya-uer&o
entre los &o-trinarios &el Dere-ho Penal2 Por e.e#+loE autores -o#o R4B'0
-onsi&eran que el un&a#ento es tanto .urí&i-o$+olíti-o -o#o .urí&i-o$+enalN?5OE
#ientras que MAURAC; o M'R PU'G lo re-on&u-en a la i&ea re-tora &el
Esta&o &e Dere-h&?6O2 A nuestro -riterioE es +osi!le en-ontrar tres
un&a#entos al +rin-i+io &e legali&a& &e &iverso senti&o y -ar(-ter2 Por un
la&oE se tiene el un&a#ento +olíti-oE que &es-ansa en la &e#o-ra-ia y en la
&ivisi1n &e +o&eresI +or otroE un un&a#ento aHiol1gi-o o &e esti#ativa .urí&i-a
que re+osa en la seguri&a& .urí&i-a yE inal#enteE &e!e in-or+orarse un
un&a#ento +reventivo$general2 #ientras que MAURAC; o M'R PU'G lo
re-on&u-en a la i&ea re-tora &el Esta&o &e Dere-h&?6O2 A nuestro -riterioE es
+osi!le en-ontrar tres un&a#entos al +rin-i+io &e legali&a& &e &iverso senti&o
y -ar(-ter2 Por un la&oE se tiene el un&a#ento +olíti-oE que &es-ansa en la
&e#o-ra-ia y en la &ivisi1n &e +o&eresI +or otroE un un&a#ento aHiol1gi-o o
&e esti#ativa .urí&i-a que re+osa en la seguri&a& .urí&i-a yE inal#enteE &e!e
in-or+orarse un un&a#ento +reventivo$general2
N=O So!re el un&a#entoE -onteni&o y al-an-e &e la +rohi!i-i1n &e a+li-ar leyes
in&eter#ina&as en el Dere-ho Penal2 Cr2 in eHtensoE R4B'0E Claus2 4+2 Cil2
SY:S2 P(g2 ?:>E seKala que una ley in&eter#ina&a o i#+re-isa yE +or elloE +o-o
-laraE no +ue&e +roteger al -iu&a&ano &e la ar!itrarie&a&E +orque no i#+li-a
una autoli#ita-i1n &el ius +unien&i estatal a la que se +ue&a re-urrirI a&e#(sE
es -ontraria al +rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eresE +orque le +er#ite al .uez ha-er
-ualquier inter+reta-i1n que quiera e inva&ir -on ello el terreno &el legislativo2
0o +ue&e &es+legar ei-a-ia +reventivo$general +orque el in&ivi&uo no +ue&e
re-ono-er lo que se le quiere +rohi!irI y +or esoE su eHisten-ia ta#+o-o +ue&e
ser la !ase +ara un re+ro-he &e -ul+a!ili&a&J2 Asi#is#oE M'R PU'GE Santiago2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJE Re+erttor :U e&i-i1n2 "ar-elonaE 5@@52 7Y?:2
P(gs2 ??5 3 ??62 En esa #is#a &ire--i1n JESC;ECQE ;ans$;einri-h y
RE'GE0DE %ho#as2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n
&e Miguel 4l#e&o Car&enete2 Co#ares SU e&i-i1n2 Grana&aE 5@@52 ?9??2 P(g2
?6=E sostiene queC Jel legisla&or no &e!ería intentar &e-linar so!re el .uez su
res+onsa!ili&a& en la &eli#ita-i1n &el -o#+orta#iento +uni!le #e&iante el
e#+leo &e -on-e+tos +o-o níti&os2 Resulta &e-isivo que el +ri#ero &e ellos Nel
legisla&orO ela!ore -lara#ente el ti+o &el -o#+orta#iento +uni!le +or #e&io &e
un .uego -o#!ina&o &e generaliza-i1n y &ieren-ia-i1nJ2
N>O A-er-a &e las venta.as que tiene la -ri#inaliza-i1n +or #e&io &e la leyE #as
no a través &el Dere-ho -onsuetu&inarioE reviseseC JESC;ECQE ;ans$;einri-h
y RE'GE0D %ho#as2 4+2 Cil2 Ca+2 6I ?SY?2 P(gs2 ?6: y ?6<I
R4B'0E Claus2 4+2 Cil2 P(gs2 9> y sgtesI M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 7Y?S2
P(g2 ??5E seKala que J-on la eHigen-ia &e una ley es-rita que&aE &es&e luegoE
eH-lui&a la -ostu#!re -o#o uente &e &elitos y +enasJ2
N?@O So!re los &ierentes t1+i-os que a!ar-a la +rohi!i-i1n &e la analogía in
#ala# +arte# véase in eHtenso NinraOE en este #is#o li!roE el an(lisis que
hago so!re el artí-ulo ''' &el %itulo Preli#inar &el C1&igo Penal2
N??O Al res+e-toE -r2 JESC;ECQE ;ans$;einri-h y RE'GE0DE %ho#as2 4+2 Cil2
Ca+2 62 ?SY',2 P(g2 ?7<E sostiene queC JLa +rohi!i-i1n &el ee-to retroa-tivo &e
las leyes +enales su+one que una a--i1n que en el #o#ento &e su -o#isi1n
era i#+uneE +ue&e ser &e-lara&a +osterior#ente +uni!leI i#+li-aE asi#is#oE la
eH-lusi1n &e que +ue&a ser -astiga&a +osterior#ente -on una +ena #(s grave
en -aso &e que ya uera +uni!leJ2
N?5O Así R4B'0E Claus2 4+2 Cil2 SY??2 P(g2 ?77E +ara quien el un&a#ento
.urí&i-o$+olíti-o +ue&e &es-o#+onerse en &os !asesE -o#o son el li!eralis#o
+olíti-o y la &e#o-ra-ia y la &ivisi1n &e +o&eresI asi#is#oE el un&a#ento `
.urí&i-o$+enal se !iur-a en la +reven-i1n general y en el +rin-i+io &e
-ul+a!ili&a&2
?2 *un&a#ento +olíti-o
Re+resenta el argu#ento que e.er-e el #ayor +eso hist1ri-o en la vigen-ia &el
+rin-i+io &e legali&a&2 Se &i-e que +ara que las nor#as .urí&i-as sean legíti#as
&e!en e#anar y ser eH+resi1n &e la volunta& +o+ular2 0o +ue&en +rovenir &e
un tiranoE &i-ta&or o reyezuelo2 Solo el +ue!lo tiene la so!eranía estatal y
+ue&e &elegar al Parla#ento la e#isi1n &e leyes2
El &e+ositario &e la volunta& +o+ular es el Parla#entoE -uyos re+resentantes
son elegi&os li!re#ente +or el +ue!lo2 Por elloE solo el Parla#ento est(
legiti#a&o +ara &i-tar leyes2 0ingGn otro +o&er &el Esta&o +ue&e asu#ir &i-ha
+otesta&E +ues &e ha-erla estaría usur+an&o un-iones que no le -o#+eten2
Esto se &e!e a que el +ensa#iento ilos1i-oE +ro+io &e la Revolu-i1n
*ran-esaN?7OE que -onront1 a la so-ie&a& -ivil y al +o&er a!solutoE llev1 a
-on-luir en la ne-esi&a& &e que el Po&er Legislativo sea el que e#ita las leyes
+ara evitar que los .ue-es no instituyan las leyesN?9O2 Es &e-irE el i#+erio &e la
leyes eH+resi1n &e#o-r(ti-o$re+resentativa &e la volunta& general y &e la
se+ara-i1n &e +o&eresE que es -onsustan-ial al Esta&o &e Dere-hoN?:O2
N?6O De este #o&o MAURAC;E Reinhar&t y F'P*E ;einz2 JDere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 %o#o ?2 %ra&u--i1n &e "oill Gensz-h y Di#one Gi!son2 Astrea2
"uenos AiresE ?>>72 P(g2 ?97E al -onsi&erar al Esta&o &e Dere-ho -o#o
un&a#ento -onstitu-ional &e2a.a +ena y &e la ley +enal2 %a#!ién GARCíA$
PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2
JDere-ho Penal2 'ntro&u--i1nJ2 Servi-io &e Pu!li-a-iones &e la Universi&a&
Co#+lutense &e Ma&ri&2 5J e&i-i1n2
Ma&ri&E 5@@@2 P(g2 56>E siguien&o la senten-ia ?66Y=< y la .uris+ru&en-ia
reitera&a &el %ri!unal Constitu-ional es+aKol2 En esta 'nea +ue&e u!i-arse a
M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 7Y92 P(g2 <9E quien &eriva &ire-ta#ente el
+rin-i+io &e legali&a& &el Esta&o &e &ere-ho2
N?7O Co#o ya se ha seKala&o anterior#ente el +rin-i+io &e legali&a& surge a
ines &el siglo B,'''2 AsíE +or e.e#+loE R4DRíGUEF M4RULL4E Gonzalo2
JCo#entarios al C8&igo PenalJ2 %o#o ?2 Dire-tor Co!o &el Rosal2 Ma&ri&E
?>>>2 P(g2 ?5>E sostiene que Jel na-i#iento &el +rin-i+io &e legali&a& tiene su
su!strato en las i&eas &e inales &el siglo B,''' que !us-aron garantizar los
&ere-hos &e los -iu&a&anos a través &e la leyE -o#o un #e&io &e eli#inar el
ar!itrio .u&i-ial que i#+era!a en el Antiguo régi#enJ2 En ese #is#o senti&oE
aunque -on -iertos #ati-esE R4B'0E Claus2 4+2 Cil2 P(g2 ?75 seKala queC Jno
esta!a en +ri#er +lano el &eseo &e +roteger al -iu&a&ano &e la ar!itrarie&a&
&el Esta&oE sino que ese quería &arles a los go!ernantes &el a!solutis#o
ilustra&o la +osi!ili&a& &e i#+oner su volunta& &el #o&o #(s a#+lio +osi!le
rente a los .ue-esI y +ara ello eran ne-esarias regula-iones en or#a &e leyes
eHa-tasJ2
N?9O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Cuello
Contreras y Serrano Gonz(les &e Murillo2 Mar-ial Pons2 Ma&ri&E ?>>92 P(g2 =?2
En +ala!ras &e JAQ4"SC JUna or#a i&eal &e ley &eter#ina&a en -uya
a+li-a-i1n el .uez tuviera la #era un-i1nE el senti&o &e M40%ESDU'EUE &e
!ou-he qui +ronon-e les +alores &e la loino -on&u-e $-o#o ya seKala!a
M40%ESDU'EU$ a la &ivisi1n &e +o&eresE sino a la -o#+leta su!or&ina-i1n &el
Po&er Ju&i-ial al Legislativo2
El un&a#ento &e#o-r(ti-o &el +rin-i+io &e legali&a& es notorioE +ues $-o#o ya
se ha seKala&o$ si las nor#as .urí&i-o$+enales se -ara-terizan +or i#+oner las
#ayores -argas -oa-tivas y restri--iones &e &ere-hos Nvi&aE li!erta&E
+atri#onioE et-2O &e to&o el or&ena#iento .urí&i-o Nsien&o ne-esario que &i-has
nor#as +rovengan &el -entro &e la re+resenta-i1n +o+ularC el Parla#entoN?<OOE
la &e#o-ra-ia y el +rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eres +er#iten una legiti#i&a& +or
el origen &e las leyesE en es+e-ial &e las +enalesN?=O2
El un&a#ento +olíti-o &el +rin-i+io &e legali&a& tieneE +uesE &os as+e-tos
+rin-i+alesC uno &e ellos reiere que solo el legisla&or +ue&e &i-tar leyes
+enalesE #ientras que el otro &esta-a que las leyes +enales no +ue&en
so!re+asar y ae-tar #as all( &e lo +ru&ente los &ere-hos in&ivi&uales2 El
resulta&o &e la -on.uga-i1n &e a#!os +untos es la Jseguri&a& .urí&i-o$+enalJ2
Por esta raz1nE &e no a-e+tarse el un&a#ento &e#o-r(ti-o &el +rin-i+io &e
legali&a& y su asiento en el +rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eresE se estaría
a&#itien&o &e #anera i#+lí-ita que las leyesE y en es+e-ial las &e -ar(-ter
+enalE +ue&en tener un origen autoritario o ser i#+uestas sin ninguna -lase &e
-ontrol tanto +olíti-o -o#o .urí&i-o2
52 *un&a#ento .urí&i-o$+enalC +reven-i1n general
La ley +enal &ese#+eKa -o#o to&a nor#a .urí&i-aE +ero -on un valor es+e-ial
en raz1n &e su +ro+ia .erarquía nor#ativaE una tarea +e&ag1gi-a e instru-tiva
en las &iversas -a+as y estratos &e la +o!la-i1n res+e-to a -u(les son los
ilí-itos #(s graves y &e #ayor lesivi&a& so-ial que &e!en evitarse si es que no
se quiere in-urrir en alguna or#a &e res+onsa!ili&a& +enal y ser su.eto &e una
+ena o #e&i&a &e seguri&a&2
El ee-to +reventivo general que&a &esta-a&o -uan&o la +o!la-i1n +ue&e
-ono-er -on eHa-titu& a-er-a &e los he-hos Nin.ustosO #(s graves que +or la
+roun&a +ertur!a-i1n so-ial que su+onenE los -iu&a&anos &e!en a!stenerse
&e realizar o que +or su es+e-ial situa-i1n &e &o#inio o +osi-i1n &e garantíaE
&e!en tratar &e i#+e&ir realizan&o la -on&u-ta que la nor#a #an&a2 El
+re-e+to .urí&i-oE lla#a&o ta#!ién su+uesto &e he-hoE -onstituye el nG-leo &e
la +rohi!i-i1n que &es-ri!e el i#+erativo +ro+io &e la nor#a &e -on&u-ta y que
!us-a &eter#inar o #otivar a una +ersona a que a-tGe &e una #anera o &e
otra2 Por su +arteE la -onse-uen-ia .urí&i-a N+ena o #e&i&a &e seguri&a&O
+reten&e !rin&ar el so+orte -oa-tivo a #anera &e a#enaza si el i#+erativo
nor#ativo no se -u#+le +or el -iu&a&anoE seKa l(n&ole +ara ello que +or
N?<O Cr2 R4B'0E Claus2 4+ Cil2 9Y5@2 P(g2 ?79E -uan&o air#aC JLa a+li-a-i1n
&e la +ena -onstituye una ingeren-ia tan &ura en la li!erta& &e los -iu&a&anos
que la legiti#a-i1n +ara &eter#inar sus +resu+uestos solo +ue&e resi&ir en la
instan-ia que re+resenta #(s &ire-ta#ente al +ue!lo -o#o titular &el +o&er &el
Esta&oC el Parta#ento -o#o re+resenta-i1n ele-ta &el +ue!loJ2
N?=O Cr2 "'0DERE Al!erto2 JEntre la &e#o-ra-ia y la eH-lusi1nC la lu-ha +or la
legali&a& en una so-ie&a& &esigualJ2
EnC Revista "rasileKa &e las Cien-ias Penales2 AKo =2 R 5>2 Enero$#arzo &e
5@@@2 P(gs2 ?5 y sgtes2
-o#eter un he-ho o a!stenerse &e realizarlo va a ha-erse a-ree&or a una
san-i1n .urí&i-a negativa -onsistente en la +riva-i1n &e &ere-hos esen-iales2
%o&o esto nos lleva a -on-luir que la ley +enal -onstituye la uerza
-onigura&ora &e las -ostu#!res2 Re+resenta la Constitu-i1n negativa &e un
+ue!loE -on lo que +er#ite el &esarrollo y aianza#iento &e la -on-ien-ia
.urí&i-a &e la +o!ia-i1n2
El +rin-i+io &e legali&a& &el &elito y &e las +enas aianza al -iu&a&ano en sus
-onta-tos so-iales2 Evita la inseguri&a& e inesta!ili&a& res+e-to a lo que se
&e!e ha-er u o#itir2 Es un +unto &e orienta-i1n -iertoE -onia!le y -laro2 La
-onianza en las nor#as y la lealta& -on el Dere-ho +asa +or el -ono-i#iento
&el -onteni&o &el in.usto +enal2 De otro #o&oE el en.ui-ia#iento se vería
+eligrosa#ente so#eti&o a la ar!itrarie&a& &e los tri!unalesE a la volunta& o
&eseos &e +o&er +olíti-o2
La -onianza en las nor#as y la lealta& -on el Dere-ho -onstituyen los
-onteni&os &e los +ro-esos &e -o#uni-a-i1n y realiza-i1n &el -iu&a&ano en
-uanto a +roye--iones +si-ol1gi-as &e ella que solo +ue&en ser al-anza&as
#e&iante el +rin-i+io &e legali&a&2 De!e agregarse que solo la ley ore-e un
trata#iento igualitarioE eli#ina la ar!itrarie&a&E ore-e esta!ili&a& nor#ativa y
-onstituye el #e.or +unto &e orienta-i1n &el -iu&a&ano en sus -onta-tos
so-iales2 Esto +orque el +rin-i+io o!liga al legisla&or a eH+li-ar la raz1n &e la
+uni!ili&a&2 Al .uez lo so#ete al -onteni&o &e la ley +enal y a&vierte al
-iu&a&ano la a+titu& &el Esta&o ante -on&u-tas lesivas2
62 *un&a#ento aHiol1gi-o Nseguri&a& .urí&i-aO
Una &e las +rin-i+ales -ara-terísti-as &el +rin-i+io &e legali&a& es la &e
orientarse a -rear seguri&a& .urí&i-aE #(s aGn si se la entien&e -o#o un valor y
in &el or&en .urí&i-o reeri&os a la realiza-i1n &e una un-i1n &e organiza-i1n y
&e realiza-i1nN?>O2 La +ri#era un-i1n se vin-ula a la venta.a que se le ore-e a
los -iu&a&anos y la otra a los requeri#ientos que i#+one a los tri!unales &e
.usti-ia2 La seguri&a& .urí&i-a se o+one a la in-erti&u#!reE al azarE a la
ar!itrarie&a& y al &esa#+aro res+e-to &e una situa-i1n .urí&i-a &a&aE que en
#ateria +enal viene re+resenta&a +or la -o#isi1n &e un ilí-ito2
La seguri&a& .urí&i-a +resta una un-i1n &e garantía a los -iu&a&anos +ues
+er#iteE sino eli#inarE sí restringir el (#!ito &e la &is-re-ionali&a& &el Po&er
Ju&i-ial en el #o#ento &e la e#isi1n &e una senten-ia -on&enatoria2 Logra que
el -iu&a&ano se+a a qué atenerseE ya sea -uan&o -o#ete un he-ho -o#o
-uan&o lo o#iteE y se+a a&e#(s la naturaleza N+ena o #e&i&a &e seguri&a&OE
-lase N+ena +rivativa &e li!erta&E +ena restri-tiva &e &ere-hos o &ías #ultaO
N?>O Res+e-to a la un-i1n y -ara-terísti-as &e la seguri&a& .urí&i-aE véase
;E0QELE ;einri-h2 J'ntro&u--i1n a la *ilosoía &el Dere-hoJ2 %ra&u--i1n &e
Gi#!ernat 4r&eig2 %aurus2 Ma&ri&E ?>:=2 P(g2 S77I RECASE0S S'C;ESE Luis2
J,i&a hu#anaE so-ie&a& y Dere-hoJ2 PorrGa2 6U e&i-i1n2 MéHi-oE ?>S52 P(gs2
5?> y sgtes2I LEGAF 3 LACAM"RAE Luis2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 "os-h2 SU
e&i-i1n2 "ar-elonaE ?><>2 P(g2 :@6E GARCíA MA30EFE E&uar&o2 J*ilosoía &el
Dere-hoJ2 PorrGa2 <U e&i-i1n MéHi-oE ?>>72 P(g2 7<<2
y &ura-i1n &e la san-i1n2 Las -onse-uen-ias -uan&o se e#+ren&e una
-on&u-ta o -uan&o se est( a +unto el &e e.e-utarla se vuelven #(s -al-ula!les2
La legali&a& &e los &elitos y &e las +enas a-ilita no solo el -ono-i#iento &el
-onteni&o &e la +rohi!i-i1nE sino ta#!ién el &e los lí#ites &e la #is#a2 Es (-il
ver la &eriva-i1n &el +rin-i+io &e taHativi&a& o &eter#ina-i1n &e la ley +enal &e
los -riterios &e seguri&a& .urí&i-aN54OE +ues Gni-a#ente las nor#as -larasE
sen-illas y +re-isas +osi!ilitan un -orre-to &esarrollo &e la +ersonali&a& en las
rela-iones y +ro-esos so-iales2
La seguri&a& .urí&i-a se entien&e solo &entro &el #ar-o +enal2 AsíE la nor#a
+enalE en -uanto +ro-eso &e -o#uni-a-i1nE &e!e -rear -onianza al su.eto li!re
en tér#inos o!.etivos2 Es &e-irE el as+e-to +si-ol1gi-o &e la -onianza &el
su.eto $lo -ual no es -o#+ro!a!le e#+íri-a#ente$ no tiene que ser resuelto +or
el Dere-ho Penal2
A lo que el Dere-ho Penal est( o!liga&o es a no &egra&ar el siste#a &e
-o#uni-a-i1n ya no ortale-er -onsi&era-iones +unitivas irreales o i#aginarias
a-e+tan&o que -u#+le una un-i1n &e ate#orizar a los in&ivi&uos2 Por el
-ontrarioE la seguri&a& .urí&i-aE o +rote--i1n &e la -onianza N5?OE ser( uente
genera&ora &e nor#as ei-ientes en un #un&o o!.etivo2
Para el -iu&a&ano ielE el Dere-hoE el siste#a +enalE &e!e rele.ar
+re&eter#ina-i1n y la +osi!ili&a& &e -al-ular sus +ro-esos &e -o#uni-a-i1nE
esto esE su -o#+orta#iento a.usta&o a la nor#a2 El -iu&a&ano iel al Dere-ho
-onía en el legisla&or y sus &e-isiones solo -uan&o no lleva en su seno la
UUtrai-i1nUUE el Ja!usoJE o la Jar!itrarie&a&J a través &el Dere-ho Penal2
En virtu& &e la seguri&a& .urí&i-a no se +ue&en a+li-ar las leyes +enales a
su+uestos no -o#+ren&i&os en su tenor literalE +or #(s se#e.antes o
+are-i&os que sean a los a!ar-a&os +or la leyE o a +esar &e su #ayor lesivi&a&
+ara el !ien .urí&i-o o su no-ivi&a& so-ial2 Se ha!la aquíE -on raz1nE &e una
+rohi!i-i1n &e analogía2 Una &e-isi1n .u&i-ial que se !ase en el #ero -riterio
+ersonal &el .uezE en su su!.etivis#o o en una +er-e+-i1n e#o-ional &e los
he-hosE o que vaya #(s all( &el tenor o senti&o &e la leyE &e.a &e ser Dere-ho
y se -onvierte en un a-to ar!itrarioN55OE queE segGn el -asoE en nuestro
or&ena#iento .urí&i-oE &e &i-tarseE +ue&e -onstituir in-luso &elito &e
N5@O Enatizan&o en este t1+i-o &es&e el +unto &e la ilosoía .ur&i-aE ;E0QELE
;einri-h2 4+2 Cil2 P(g2 97=2 N5?O JAQ4"SE GPnther2 4+2 Cil2 P(g2 =?E JAQ4"SE
GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teorra &e un Dere-ho Penal
un-ionalJ2 %ra&u--i1n &e Manuel Can-io Meli(E Ma&ri&E ?>>:2 P(gE ??E Jla
nor#aE a su vezE no es un su-eso naturalE sino un +ro-eso &e -o#uni-a-i1n &e
eH+resi1n entre +ersonasJE N55O SegGn LEGAF 3 LACAM"RAE LuisE 4+E Cil2
P(g2 :6@E la ar!itrarie&a& -o#o -on&u-ta anti.urr&i-a &e los 1rganos &el Esta&o
se +resenta en -ualquiera &e estos tres su+uestosC JaO +or altera-i1n &el
+ro-e&i#iento -on arreglo al -ual &e!e ser esta!le-i&a una nor#a &eter#ina&aI
!O +or &es-ono-i#iento &el -onteni&o es+e-ii-o que una nor#a inerior &e!e
&esarrollar +or rela-i1n a una nor#a su+eriorI -O +or transgresi1n &e la esera
+ro+ia &e -o#+eten-ia e.e-utivaJ2 Para RECASE0S S'C;ESE Luis2 4+2 Cil2
P(g2 5?7E la ar!itrarie&a& eHiste -uan&o Jel +o&er +G!li-oE -on un #ero a-to &e
uerza salte +or en-i#a &e lo que es nor#a o -riterio vigente en un -aso
-on-reto y singularE sin res+on&er a una regla &e -ar(-ter generalE y sin -rear
una nueva regla &e -ar(-ter general que anule la anterior o la sustituyaJ2
+revari-ato2 Solo la ley viene a -onstituirse en el #ar-o que legiti#a y -on-e&e
vali&ez a las &e-isiones .u&i-iales2
De lo &i-ho se -oligeE -o#o -orre-ta#ente air#a GARCíA MA30EFE que la
seguri&a& .urí&i-a tiene un &o!le as+e-toC &e orienta-i1n y &e realiza-i1n o
-onianza en el or&enE es &e-irC JDe seguri&a& &e orienta-i1n o -erteza &el
or&en solo +ue&e ha!larse -uan&o los &estinatarios &e las nor#as &e un
siste#a .urí&i-o tienen un -ono-i#iento a&e-ua&o &e los -onteni&os &e tales
nor#as yE +or en&eE est(n en -on&i-iones &e orientar su -on&u-ta &e a-uer&o
-on ellasJN56O2
En síntesisE el +rin-i+io &e legali&a&E al esta!le-er la ley es-ritaE requiere
&es-u!rir una -on&u-ta hu#ana &eter#ina&a &irigién&ose al -on.unto &e los
-iu&a&anos y a+li-a&o res &e la ley +enal2 Las -on#ina-iones +enales que son
+arte &el Dere-ho +ositivo se -onvierten en -erti&u#!re .urí&i-a yE -o#o talE en
orienta&orasC JEl su.eto quiere sa!er -1#o ha &e -o#+ortarse segGn las
eHigen-ias &el Dere-ho en &eter#ina&as rela-iones so-iales o situa-iones &e la
vi&aE y qué -o#+orta#iento +ue&e es+erarse o +reten&er &e los otrosI -on
otras +ala!rasC qué he-hos y o!liga-iones eHisten +ara élE y qué -onse-uen-ias
.urí&i-as &e su -o#+orta#iento se tiene que -ontarJN57O2
'''2 El +rin-i+io &e leeali&a& +enal en el or&ena#iento .urí&i-o +eruano
Des&e su +ositiva-i1n en el artí-ulo = &e la De-lara-i1n &e los Dere-hos &el
;o#!re y &el Ciu&a&anoE -ele!ra&a en *ran-ia el5: &e agosto &e ?<=>E el
+rin-i+io &e legali&a& ha si&o -onsagra&o en varios &o-u#entos &e -ar(-ter
interna-ionalE tales -o#o la De-lara-i1n Universal &e los Dere-hos ;u#anos
&e ?>7=E el Pa-to 'nterna-ional &e Dere-hos Civiles y Políti-os &e ?><:E la
De-lara-i1n A#eri-ana &e los Dere-hos y De!eres &el ;o#!reE a+ro!a&a en
Colo#!ia el aKo &e ?>7=E et-3SO2 Asi#is#oE el +rin-i+io &e legali&a& ha si&o
-onsagra&o en las &iversas legisla-iones na-ionales a nivel or&inario y
-onstitu-ional2 Es así que este +rin-i+ioE eH+resi1n genuina &el Esta&o &e
Dere-hoE se intro&u-e en el or&ena#iento .urí&i-o +eruano tanto en la
Constitu-i1n -o#o en la legisla-i1n or&inaria2
N56O GARCíA MA30EFE E&uar&o2 4+2 Cil2 P(g2 7<=2
N57O ;E0QELE ;einri-h2 4+2 Cil2 P(g2 97<2
N59O SegGn M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ??@C JLos ante-e&entes
anteriores a la ilustra-i1n que +ue&en #en-ionarse $+rin-i+al#ente la Magna
Charta U!ertatu# inglesa &e Juan Sin %ierraE &e ?5?9E y la Constitutio
Cri#inalis Carolina ger#(ni-aE &e ?965$ no +oseen el senti&o #o&erno &el
+rin-i+io &e legali&a&2 AsíE la Charta Magna inglesa no eH-lua la -ostu#!re yE
al +are-erE tenia signii-a&o &e garantía +ro-esalE y la Carolina no +rohi!ía la
analogía -ontra el reo N222O2 Solo a +artir &e la i&eología li!eral i#+ulsa&a +or
esta y -onsagra&a +olíti-a#enteE so!re to&o a +artir &e la Revolu-i1n
*ran-esaE se -on-i!e -o#o li#ita-i1n &el +o&er +unitivo &el Esta&oE &ota&a &el
senti&o &e garantla +ara la li!erta& &el -iu&a&anoJ2 JSolo &es&e enton-esE
-itan&o a MEFGERE sostiene M'RE el +rin-i+io nullu# -ri#enE nulla +oena sine
lege es un Palla&iu# &e la li!erta& -iu&a&anaJ2
?2 El +rin-i+io &e legali&a& +enal en la Constitu-i1n
El +rin-i+io &e legali&a& a nivel -onstitu-ional se en-uentra regula&o en el
artí-ulo 5 in-2 57E literal &N5:OE el -ual esta!le-e queC U0a&ie ser( +ro-esa&o ni
-on&ena&o +or a-to u o#isi1n que al tie#+o &e -o#eterse no esté +revia#ente
-alii-a&o en la leyE &e #anera eH+resa e inequívo-aE -o#o inra--i1n +uni!leI
ni san-iona&o -on +ena no +revista en la leyJ2 De la +resente re&a--i1nE -a!e
+reguntarseC
Lhasta qué +unto la Constitu-i1n &e ?>>6 re-oge genuina#ente los -riterios
que &e!en i#+erar en un Dere-ho Penal ra-ionalE +ro+io &e un Esta&o
&e#o-r(ti-o &e Dere-hoE &e tal #anera que se #ateriali-e ta#!ién en el ius
+unien&i las eHigen-ias &el artí-ulo ? &e la Constitu-i1nM ,ea#osC
De lo -onsagra&o +or la Constitu-i1n se iniere que esta -onsagra el +rin-i+io
&e legali&a& no sola#ente en el Dere-ho PenalE sino ta#!ién en el Dere-ho
Pro-esal Penal2 En el +ri#ero se #aniiesta a través &e la eHigen-ia &e que
ningGn -iu&a&ano +ue&e ser -on&ena&o +or -ualquier ti+o &e -o#+orta#iento
N-o#isivo u o#isivoOE sino Gni-a y eH-lusiva#ente +or aquel que est(
-ataloga&o -o#o &elito en una ley +reviaE la -ual &e!e estar vigente en el
#o#ento en que se realiza el -o#+orta#iento2 En el segun&o se eH+resa
#e&iante la i#+osi!ili&a& or#al y #aterial &e que el Esta&o so#eta a los
-iu&a&anos a un +ro-eso +enal -uan&o la -on&u-ta &es+lega&a no es
-alii-a&a -o#o &elitoE +ues resultaría il1gi-oE y lo que es +eorE se traería a!a.o
el +rin-i+io &e legali&a& sustan-ial Ny +or tanto to&as las garantías que &i-ha
institu-i1n i#+li-aO si se +er#ite al Esta&o queE ar!itraria#enteE reali-e un
+ro-eso +enal -ontra los -iu&a&anos +ese a que sus -on&u-tas no se
en-uentran +rohi!i&as +or el Dere-ho Penal2 En -on-lusi1nE &e!e#os seKalar $
en este +ri#er +unto &e an(lisis &e la +ers+e-tiva -onstitu-ional que tiene el
+rin-i+io &e legali&a&$ que este que&ar( resque!ra.a&o o &e.ar( &e tener
vigen-ia -uan&oC aO se san-iona a los -iu&a&anos sin que su -on&u-ta o la
san-i1n +enal -orres+on&iente se en-uentren esta!le-i&os en una ley +revia
que esté vigente en el #o#ento &e la realiza-i1n &el -o#+orta#ientoI !O se
so#ete a los -iu&a&anos a un +ro-eso +enal sin que su -o#+orta#iento
-onstituya &elito alguno2
Junto a los +rin-i+ios &e legali&a& sustantiva y a&.etivaE la Constitu-i1n
-onsagra el +rin-i+io &e taHativi&a&E el -ual se eH+resa #e&iante la rase J&e
#anera eH+resa e inequívo-aJ2 La Constitu-i1nE a través &el +rin-i+io &e
taHativi&a&E eHige tri!unales que las leyes esta!lez-an que las nor#as NleyesO
N5:O So!re los ante-e&entes #(s in#e&iatos &e la regula-i1n &el +rin-i+io &e
legali&a& a nivel -onstitu-ional se +ue&e -itar la Constitu-i1n &e ?><>E la queE
en su artí-ulo 5E in-2 5@E literal &E esta!le-e queC J0a&ie ser( +ro-esa&o ni
-on&ena&o +or a-to u o#isi1n que al tie#+o &e -o#eterse no esté +revia#ente
-alii-a&o en la leyE &e #anera eH+resa e inequlvo-aE -o#o inra--i1n +uni!leE
ni san-iona&o -on +ena no +revista en la leyJ2 Asi#is#oE la Constitu-i1n &el
PerG &e ?>66 en su arti-ulo 9< esta!le-e queC J0a&ie ser( -on&ena&o +or a-to
u o#isi1n que al tie#+o &e -o#eterse no estén -alii-a&os en la ley &e #anera
eH+resa e inequívo-a -o#o inra--iones +uni!lesE ni .uzga&o sino +or los2
Care-e &e valor to&a &e-lara-i1n o!teni&a +or la violen-iaJ2
-rea&oras &e &elitos y +enas sean -larasE &e tal #anera que los -iu&a&anos
+ue&an -o#+ren&er el #ensa.e &e la nor#a y se #otiven &e a-uer&o a ella2 En
otras +ala!rasE la Carta Políti-a seKala queC ? DO sí el Esta&o quiere
-ri#inalizar las -on&u-tas que son lesivas +ara él o +ara la so-ie&a&E &i-ha
-ri#inaliza-i1n no &e!e a&ole-er &e a#!igPe&a&es yE +or el -ontrarioE &e!e
estar llena &e -lari&a&E -erteza y sen-illezI 5DO las san-iones &iseKa&as +ara
las -on&u-tas que son -alii-a&as -o#o &elitos &e!en estar -onsagra&as en
or#a in&u!ita!le en el C1&igo PenalE lo -ual signii-a que el legisla&or est(
o!liga&o a esta!le-er -on niti&ez no sola#ente el quantu# &e +enaE sino
ta#!ién la -lase &e esta2 De lo #aniesta&oE en rela-i1n -on el +rin-i+io &e
taHativi&a&E se -olige que se violar( el +rin-i+io &e legali&a& o !ien -uan&o las
-on&u-tas que se -atalogan -o#o &elitos sean &es-ritas -on i#+re-isi1nE
vague&a& o in&eter#ina-i1nI o !ien -uan&o $+ese a que el +resu+uesto
N-on&u-ta tí+i-aO se en-uentra esta!le-i&o en or#a -lara$ el quatu# o -lase &e
+ena a&olez-a &e in&eter#ina-i1n2
Asi#is#oE &entro &e la +ers+e-tiva -onstitu-ional se -onsagra el +rin-i+io &e
reserva &e la ley #e&iante la eH+resi1n JleyJ2 Esta +ala!raE a+arente#ente
insignii-anteE es &e singular i#+ortan-iaE +ues &e su -onteni&o e#ana el
+rin-i+io &e reserva &e la leyN5<OE -uya +resen-ia no solo es ne-esaria +ara
#antener garantiza&os los (#!itos &e li!erta& &e los -iu&a&anosE sino so!re
to&o +ara ha-er reali&a& y -onservar la vigen-ia &el or&ena#iento
-onstitu-ional &e un Esta&o &e Dere-ho2 Gra-ias al +rin-i+io &e reserva &e la
leyE se res+on&e satisa-toria#ente las interrogantesC L-u(l es el 1rgano &el
Esta&o que se en-uentra legiti#a&o -onstitu-ional y legal#ente +ara -rear
&elitos y +enasME Lqué ti+o &e nor#as .urí&i-as son las que &e!en +res-ri!ir las
-on&u-tas &eli-tivas y las san-iones -orres+on&ientesME L-u(l es el #e-anis#o
que &e!e seguir la ela!ora-i1n &e las nor#as que &es-ri!en los &elitos y las
+enasM
Con rela-i1n a la +ri#era interroganteE se &e!e &e.ar en -laro que la
Constitu-i1n &e ?>>6 en su artí-ulo ?@5 esta!le-e que es el Po&er Legislativo
la institu-i1n en-arga&a &e &ar leyes2 De este +re-e+to se iniere que el
+arla#ento es el ente que tiene la +ri#a-ía o -o#+eten-ia legiserante so!re
los otros 1rganos -onstitu-ionales en-arga&os &e e#itir nor#as .urí&i-as &e
-ar(-ter +ositivo2 Esto signii-a que el Po&er E.e-utivo y el Po&er Ju&i-ial$+ese
a que -onstituyen +ilares un&a#entales &el Esta&o &e Dere-ho$ est(n
i#+e&i&os &e e#itir nor#as que -reen &elitos y +enas2 El seKorío &el Po&er
Legislativo en la ela!ora-i1n &e leyes que -reen &elitos y +enas se &e!e a que
a través &e él se eH+resa en #e.or or#a la volunta& &el +ue!lo y &el Esta&o2
Lo air#a&o se un&a#enta en virtu& &e que es el Po&er Legislativo la
institu-i1n #as i&1nea +or #e&io &e la -ual se -analizan +olíti-a#ente los
valores &e la so-ie&a&E logr(n&ose &e esta #anera que la volunta& &el Esta&o
sea auténti-a #aniesta-i1n &e la volunta& &e la so-ie&a&2
N5<O En torno al +rin-i+io &e reserva &e la leyE véase JESG;EGQE ;ans$
;einri-h y RE'GE0DE %ho#as2 4+2 Gil2 Ca+2 62 ?9Y',2
Por otro la&oE ha-ien&o una inter+reta-i1n teleol1gi-a &el artí-ulo 5 in-2 57E
literal & &e la Constitu-i1nE se -on-luye que +ara -rear &elitos y +enas no es
sui-iente -on que &i-has nor#as sean e#iti&as +or el Congreso &e la
Re+G!li-a siguien&o los #e-anis#os que esta!le-e la Constitu-i1nE sino queE
a&e#(sE es i#+res-in&i!le que &i-hos +re-e+tos tengan uerza a-tiva y +asivaI
es &e-irE +or un la&oE &e!en +oseer la -a+a-i&a& +ara &erogar a otras nor#as
.urí&i-as &e igual o #enor rango yE +or otroE tengan la sui-iente -a+a-i&a& +ara
no ser &eroga&as +or nor#as .urí&i-as &e #enor .erarquía2 Esta eHigen-ia
-onstitu-ionalE &e in&is-uti!le -u#+li#iento $y que se -ono-e -o#o +rin-i+io &e
.erarquía nor#ativa$ se en-uentra -onsagra&a en el artí-ulo 9? &e la
Constitu-i1nE el -ual esta!le-e que la nor#a -onstitu-ional +revale-e so!re
to&a nor#a legalI la leyE so!re las nor#as &e inerior .erarquíaE y así
su-esiva#ente2 Por tantoE lo san-iona&o +or la nor#a -onstitu-ional eH-luye la
+osi!ili&a& &e que otras nor#as .urí&i-as que tienen rango &e ley Nv2gr2 las
resolu-iones legislativasE los &e-retos leyesE los &e-retos &e urgen-iaE las
resolu-iones #inisterialesE las or&enanzas #uni-i+alesE los e&i-tos
#uni-i+alesE et-2O +ue&an -rear &elito y +enas2
0o o!stante ha!er air#a&o que en un auténti-o Esta&o &e#o-r(ti-o &e
&ere-ho se en-uentra +ros-rita la +osi!ili&a& &e -ri#inalizar y &es-ri#inalizar
-on&u-tas #e&iante nor#as .urí&i-as &istintas a la ley or&inariaE &e!e#os
+re-isar que en nuestro or&ena#iento .urí&i-o &i-ha eHigen-ia es un #ero
&is-urso ro#(nti-o literarioE +ues la #ayor -anti&a& &e -ri#inaliza-iones se han
+ro&u-i&o +or vía &e los &e-retos legislativosE +revia autoriza-i1n &el Po&er
LegislativoN5=O2 Esta #o&ali&a& &e -rea-i1n &e &elitos y +enas a través &el
Po&er E.e-utivo le quita legiti#i&a& al +rin-i+io &e legali&a& yE +or tantoE
#enos-a!a los un&a#entos o +ie&ras angulares so!re los que se levanta la
-olu#na verte!ral o ratio essen&i &el Esta&o &e#o-r(ti-o -onstitu-ional &e
&ere-ho2 Los &e-retos legislativos no &e!en -rear &elitos ni +enasE +uesE +or un
la&oE no son eH+resi1n &e la volunta& +o+ularE +orque o-urre que quienes
ela!oran este ti+o &e nor#as .urí&i-as no re+resentan a la 0a-i1nN5>O N+or
e.e#+loE el Conse.o &e MinistrosO yE +or otroE no son o!.eto &e un &e!ate y
&eli!era-i1n rigurosos que sí se &a en el Parla#ento2
En -onse-uen-iaE est(n i#+osi!ilita&os &e &ar nor#as .urí&i-as que restringen
&ere-hos un&a#entales2
N5=O Al res+e-to el artí-ulo ?@7 &e la Constitu-i1n esta!le-eC JEl Congreso
+ue&e &elegar en el Po&er E.e-utivo la a-ulta& &e legislar #e&iante &e-retos
legislativos so!re la #ateria es+e-íi-a y +or el +lazo &eter#ina&o en la ley
autoritativa N222O Los &e-retos legislativos en -uanto a su +ro#ulga-i1nE
+u!li-a-i1n vigen-ia y ee-tos se en-uentran su.etos a las #is#as nor#as que
rigen +ara la leyJ2
N5>O En lo que se reiere al Presi&ente &e la Re+G!li-a se &e!e &e.ar en -laro
queE si !ien es -ierto la Carta Magna en su artí-ulo ??@ esta!le-e que el
Presi&ente &e la Re+G!li-a +ersonii-a a la 0a-i1nE este no re+resenta al
+ue!lo +ara ee-tos &e &ar leyes que restrin.an los (#!itos &e li!erta&E +ues
+ara tal in se en-uentra el Po&er Legislativo2
Des&e un +unto &e vista &e lege lata $y ha-ien&o solo una inter+reta-i1n
gra#ati-al &el teHto -onstitu-ional$ se +ue&e -aer en el error &e air#ar que en
el or&ena#iento .urí&i-o +eruano se en-uentra +er#iti&a la -rea-i1n &e &elitos
y +enas a través &e los &e-retos legislativosE lo -ual es ina-e+ta!le2 PuesE
ha-ien&o una inter+reta-i1n teleol1gi-a &e la Constitu-i1n $-o#+ati!le -on el
res+eto a las li!erta&es in&ivi&uales y los un&a#entos &e#o-r(ti-os que
e#anan &el Esta&o &e Dere-ho$E sostene#os que los +ro-esos &e
in-ri#ina-i1n y &es-ri#inaliza-i1n Gni-a#ente son +osi!les #e&iante leyes
or&inarias2 M(s aGnE &es&e la +ers+e-tiva &e lege eren&aE air#a#os que las
nor#as .urí&i-as que restringen &ere-hos un&a#entales &e los -iu&a&anos
Nv2gr2 la li!erta&E el +atri#onioE et-2O &e!en tener el -ar(-ter &e ley org(ni-aN6oOE
+ues resulta in-o#+rensi!le y uera &e to&a l1gi-a queE +or un la&oE la
Constitu-i1n en su artí-ulo ? seKale queC Jla &eensa &e la +ersona hu#ana y el
res+eto &e su &igni&a& es el in su+re#o &e la so-ie&a& y &el Esta&oJ yE +or
otroE no sola#ente &es+rote.a las li!erta&es &e sus -iu&a&anosE sinoE lo que es
+eorE atente -ontra sus !ienes .urí&i-os !(si-os #e&iante la -rea-i1n &e &elitos
y +enas -on leyes or&inarias o &e-retos legislativos2
El +rin-i+io &e legali&a& en el teHto -onstitu-ional no ha-e reeren-ia en or#a
eH+resa a las #e&i&as &e seguri&a&E +ues sola#ente se reiere al &elito y a la
+enaI +or lo que si se ha-e una ligera inter+reta-i1n se llegaría a la -on-lusi1n
err1nea &e -onsi&erar que el +rin-i+io &e legali&a& -onstitu-ional no a!ar-a a
las #e&i&as &e seguri&a&E lo -ual es #uy +eligrosoE +orque i#+li-aría la
a-e+ta-i1n &e restringir los (#!itos &e li!erta& &e los -iu&a&anosE #e&iante la
a+li-a-i1n &e #e&i&as &e seguri&a& que no est(n +revistas -on antela-i1n en
la ley &e #anera eH+resaE inequívo-a e in&u!ita!leE lo -ual se &e!e &es-artar
&e +lano2 ;ay que seKalar que esto no es asíE +ues la nor#a -onstitu-ional
ha-e alusi1n al tér#ino Jinra--i1nJE el -ual no sola#ente a!ar-a a las
-onse-uen-ias .urí&i-as Nv2gr2 la +enasOE que se i#+onen a un su.eto -on
-a+a-i&a& &e i#+uta!ili&a& que lesiona o +one en +eligro un !ien .urí&i-oE sino
que a!ar-a ta#!ién a las -onse-uen-ias .urí&i-as Nv2gr2 las #e&i&as &e
seguri&a&O que se i#+onen a los su.etos que $sin tener -a+a-i&a& &e
-ul+a!ili&a&$ lesionan o +onen en riesgo !ienes .urí&i-os tutela&os +or el
Dere-ho Penal2 El si#+le he-ho &e que la Constitu-i1n no +re-iseE en or#a
&etalla&aE el al-an-e &el +rin-i+io &e legali&a& a las #e&i&as &e seguri&a&E no
signii-a que estas que&an uera &e su (#!ito &e a+li-a-i1n2 Por el -ontrarioE
&i-hos #e-anis#os &e -ontrol so-ial se en-uentran &entro &el ra&io &e a--i1n
&el +rin-i+io o!.eto &e -o#entarioE +ues la Carta Magna -orre-ta#ente ha
o+ta&o +or utilizar el -on-e+to Jinra--i1nJ $que es &e -ar(-ter general$E -on lo
-ual su!su#e
N6@O Sostene#os que las leyes que -rean &elitos y +enas &e!en seguir el
+ro-e&i#iento &iseKa&o +ara las leyes org(ni-asE +or -uanto estas Glti#as
ne-esitan &e un #ayor -onsenso +or +arte &e los +arla#entariosE lo -ual
+er#ite que la a+ro!a-i1n &e estas nor#as Nque restringen los &ere-hos
un&a#entalesOE se &é &es+ués &e un riguroso &e!ateE que &es&e el +unto &e
vista #aterialE tiene #ayor legiti#i&a& so-ial en virtu& &e que son eH+resi1n
auténti-a &e la volunta& +o+ular2
a las +enas y #e&i&as &e seguri&a& que son &e -ar(-ter es+e-ial2 Asi#is#oE la
Constitu-i1n no tiene +or qué ser un regla#ento o -at(logo &e +rohi!i-iones y
+er#isionesE +ues esto atentaría -ontra su +ro+ia esen-iaE +or el -ontrarioE la
Carta Políti-a $-o#o su+re#a nor#a .urí&i-a y +olíti-a &e un +aísE que se
-ara-teriza +or ser la &ire-triz o aro orienta&or &e to&o el or&ena#iento
.urí&i-o$ sola#ente -onsagra +rin-i+ios o valores su+re#os &e la so-ie&a& y
&el Esta&oE +or e.e#+loE el +rin-i+io &e legali&a& -uan&o utiliza el tér#ino
inra--i1n2 EHigir que la Constitu-i1n &es-ri!a en or#a &etalla&a lo que regulan
los otro -uer+os nor#ativos &e #enor .erarquía N+or e.e#+loE en #ateria -ivilE
+enalE tri!utaríaE et-2O sería atentar -ontra su +ro+ia esen-ia2
Sa!ien&o que es el Parla#ento el Gni-o ente a-ulta&o +ara llevar a&elante los
+ro-esos &e in-ri#ina-i1n y &es+enaliza-i1nE que&a +or analizar el
+ro-e&i#iento que se sigue en la ela!ora-i1n &e las leyes que restringen
&ere-hos un&a#entales &e los -iu&a&anos2 AsíE el +rin-i+io &e reserva &e la
ley eHige que tales +re-e+tos &is-urran +or el sen&ero que seKalan la
Constitu-i1n y las leyes Nv2gr2 el Regla#ento &el CongresoN6?OO2 Al res+e-toE la
Carta Políti-a &el PerG en sus artí-ulos ? @<E ?@= y ?@> esti+ula que &i-has
nor#as .urí&i-as tienen que ser a+ro!a&as +or #(s &e la #ita& &el nG#ero
legal &e #ie#!ros &el CongresoE &es+ués &e +asar +or las ases &eC aO
ini-iativa legislativaN65OE !O estu&io en -o#isionesN66O y -O &e!ate en el +leno2
Por tales -onsi&era-iones el +rin-i+io &e legali&a& +enalE en nuestros &íasE se
en-uentra ineHora!le#ente liga&o a la Constitu-i1n2 Pues es in&is-uti!le que
&e la nor#a un&a#ental se &erivan los +rin-i+ios y reglas esen-iales que
&e!en res+etarse en los +ro-esos &e in-ri#ina-i1nE en la i#+uta-i1n &el
-o#+orta#iento o asigna-i1n &e la res+onsa!ili&a& +enal eE igual#enteE el in
&e la +ena2
N6?O So!re el -ar(-ter or#al y #aterial &e las leyes or&inarias que restringen &ere-hos
un&a#entalesE véase a#+lia#ente el Regla#ento &el CongresoE -uer+o &e leyes que en su
artí-ulo <5E seKalaC J#e&iante el +ro-e&i#iento legislativo se +ersigue a+ro!ar leyes &e
-ar(-ter general y resolu-iones legislativasE las #is#as que +ue&en serC aO Leyes or&inariasE !O
Leyes &e reor#a &e la Constitu-i1nE -O Leyes org(ni-as N222OJ2 Asi#is#oE el artí-ulo <6 &el
#is#o -uer+o &e leyes seKala las eta+as &el +ro-e&i#iento legislativo en los tér#inos
siguientesC JEl +ro-e&i#iento legislativo se &esarrolla +or lo #enos en las siguientes eta+asC aO
ini-iativa legislativaE !O estu&io &e -o#isionesE -O &e!ate en el +leno y &O a+ro!a-i1n y
+ro#ulga-i1nJ2
N65O El artí-ulo ? @< &e la Constitu-i1n seKala que tienen ini-iativa legislativa el Presi&ente &e la
Re+G!li-a y los -ongresistas2 Asi#is#oE +re-isa que ta#!ién tienen el #is#o &ere-ho en las
#aterias que le son +ro+iasE los otros +o&eres &el Esta&oE las institu-iones +G!li-as
aut1no#asE los #uni-i+ios y los -4legios +roesionales2 El #is#o +re-e+to esta!le-e que este
&ere-ho se ha-e eHtensivo a los -iu&a&anos &e a-uer&o a ley2 Asi#is#oE el artí-ulo ? @7 &el
Regla#ento &el Congreso esti+ula que se entien&e +or ini-iativa legislativaC Jal &ere-ho y la
-a+a-i&a& que tienen los -iu&a&anos y las institu-iones seKala&as +or la Constitu-i1n Políti-a
+ara +resentar +ro+osi-iones &e ley ante el CongresoJE sie#+re que estas +ro+osi-iones
-u#+lan -on tener los siguientes requisitosC JeH+osi-i1n &e #otivosE el an(lisis &el -osto
!enei-io &e la utura nor#a legal yE &e ser el -asoE la 1r#ula legal res+e-tiva qGe estar(
&ivi&i&a en títulosE -a+ítulosE se--iones y artí-ulosJ N-r2 artí-ulo <9 &el #is#o -uer+o &e leyesO2
N66O So!re la or#a -1#o se realiza el estu&io en las -o#isionesE -r2 in eHtenso el artí-ulo <<
&el Regla#ento &el CongresoE en -uyo -onteni&o se seKala lo siguienteC JRe-i!i&a la
+ro+osi-i1n &e ley o resolu-i1n legislativaE el 4i-ial Mayor le envía a una Co#isi1n +ara su
estu&io y &i-ta#enE +revia -onsulta -on un #ie#!ro &e la Mesa Dire-tiva2 El estu&io en las
-o#isiones tiene un +lazo #(Hi#o &e treinta &ías Gtiles +ara eH+e&ir el &i-ta#en res+e-tivoE
-ualquier otra Co#isi1n +o&r( soli-itar estu&iar el te#a N222OJ2
De lo seKala&o líneas arri!a se &e&u-e que la rela-i1n Esta&o &e Dere-ho y
Esta&o -onstitu-ional es su#a#ente +roun&aE en el senti&o &e que la leyE y en
-on-reto la ley +enalE #e&iante su +o&er nor#ativoE so#ete a los +o&eres
+G!li-osE esto esE la regula-i1n .urí&i-a +re&eter#ina&a or.a la i&ea &e que
ee-tiva#ente eHiste un Esta&o Constitu-ional2
El artí-ulo ?@7 &e la Constitu-i1n &e!e inter+retarse en rela-i1n -on la #ateria
sustan-ial &e la #ateria +enal en los siguientes tér#inosC la -on-entra-i1n &e la
a-ulta& &e eH+e&ir leyes +or +arte &el Po&er E.e-utivo no &e!e ae-tar la
esen-ia &el +rin-i+io &e legali&a&E -o#o es el res+etar los +rin-i+ios &e
hu#ani&a& y +ro+or-ionali&a&2 El Po&er E.e-utivo no +ue&e eH-luir &e su
+rogra#a &e +olíti-a -ri#inal los -riterios un&a#entales &el +ensa#iento
-onstitu-ionalE +or e.e#+loE la reso-ializa-i1n -o#o -riterio &e +reven-i1n
es+e-ial a avor &e los reos2 Asi#is#oE una ley +enal no +ue&e #enos-a!arE
!a.o ningGn +unto &e vistaE la &igni&a& &e la +ersona hu#ana2
52 El +rin-i+io &e legali&a& +enal en el siste#a .urí&i-o$+enal +ro+ia#ente &i-ho
Consi&era-iones &e ín&ole -onstitu-ional y &e l1gi-a .urí&i-a esta!le-en que el
+rin-i+io &e legali&a& +enal se eHtien&e a to&as las ra#as &el Dere-ho que
est(n rela-iona&as &ire-ta o in&ire-ta#ente -on el Dere-ho Penal2 Por tantoE el
(#!ito &e a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e legali&a&E &entro &el siste#a +unitivoE no
a!ar-a sola#ente el Dere-ho Penal sustantivoE sino ta#!ién el Dere-ho
Pro-esal Penal y el Dere-ho Peniten-iario2
A2 El +rin-i+io &e legali&a& +enal en el artí-ulo ?? &el %ítulo Preli#inar &el
C1&igo Penal
El C1&igo Penal en el artí-ulo '' &el %ítulo Preli#inarE esta!le-e queC J0a&ie
ser( san-iona&o +or un a-to no +revisto -o#o &elito o alta +or la ley vigente al
#o#ento &e su -o#isi1nE ni so#eti&o a +ena o #e&i&a &e seguri&a& que no se
en-uentren esta!le-i&as en ellaJ2 De la +resente re&a--i1n es i#+res-in&i!le
res+on&er la siguiente +reguntaC Lel +rin-i+io &e legali&a& -onsagra&o en el
C1&igo Penal tiene el #is#o al-an-e que el +rin-i+io &e legali&a& +enal
regula&o en la Constitu-i1nE lo que +er#itiría garantizar eHitosa#ente los
(#!itos &e li!erta& &e los -iu&a&anos rente a la ar!itrarie&a& estatalE y
-onseguirE &e esta #aneraE la #aterializa-i1n &e los un&a#entos que ins+iran
al Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-hoM Paralela#ente a esta +reguntaE &e -ar(-ter
generalE &entro &el Dere-ho Penal se &e!e res+on&er a la siguiente +reguntaC
La qué -ategorías &el Dere-ho Penal se a+li-a el +rin-i+io &e legali&a&M
Para res+on&er a la +ri#era interrogante tene#os que -o#enzar analizan&o la
re&a--i1n que +osee el artí-ulo '' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal y
-o#+ararla -on la re&a--i1n que +osee el +rin-i+io &e legali&a& en la
Constitu-i1n2 De &i-ha inter+reta-i1n -o#+ara&a se -olige que el +rin-i+io &e
legali&a& en el or&ena#iento .urí&i-o +enal +eruano $en virtu& &e una
inter+reta-i1n siste#(ti-a y teleol1gi-a -onor#e a la Constitu-i1n$ sí -u#+le
-on las eHigen-ias &el Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2 ,ea#os +or qué2
Con la inali&a& &e &eter#inar -orre-ta#ente los al-an-es o (#!ito &e
a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e legali&a& en el Dere-ho PenalE tene#os que analizar
el +rin-i+io &e legali&a& no solo aten&ien&o al artí-ulo '' &el %ítulo Preli#inar &el
C1&igo PenalE sino ta#!ién &an&o una #ira&a a lo esti+ula&o en otros
+ar(graos &e &i-ho -uer+o legislativo2 El +rin-i+io Jno hay &elito sin leyJ es un
+ostula&o estru-tural &el Esta&o &e Dere-hoE -uya +las#a-i1n #(s i#+ortanteE
&es+ués &el artí-ulo '' &el %itulo Preli#inar &el C1&igo Penal$la +rohi!i-i1n &e
agrava-i1n retroa-tiva &e la +ena$E se or#ula eH+resa#ente en el artí-ulo : &el
#is#o -uer+o &e leyesE el -ual esta!le-e queC JLa ley +enal a+li-a!le es la
vigente en el #o#ento &e la -o#isi1n &el he-ho +uni!le2 0o o!stanteE se
a+li-ar( la #(s avora!le al reoE en -aso &e -onli-to en el tie#+o &e leyes
+enales2 N222O Si &urante la e.e-u-i1n &e la san-i1n se &i-tare una ley #(s
avora!le al -on&ena&oE el Juez sustituir( la san-i1n i#+uesta +or la que
-orres+on&aE -onor#e a la nueva leyJ2 Por tanto $aten&ien&o a lo seKala&o y
en +ro &e &ar una res+uesta &og#(ti-a -orre-ta so!re -u(les son las
-ategorías &el Dere-ho Penal a las que se a+li-a el +rin-i+io &e legali&a&$E los
-onteni&os &e &i-ha institu-i1n .urí&i-a se tienen que analizar en &os (#!itos2
Estos (#!itos son los +ertene-ientes a los +ostula&osC
aO 0ullu# -ri#en sine lege Nno hay &elito sin leyOI !O 0ulla +oena sine lege Nno
hay +ena sin leyO2
a2 El +rin-i+io nullu# -ri#en sine lege N67O a2? 2 El +rin-i+io nullu# -ri#en sine
lege en el &elito
El +rin-i+io nullu# -ri#en sine legeE +or su es+e-ial i#+ortan-iaE se a+li-a tanto
a la Parte General -o#o a la Parte Es+e-ial &el C1&igo PenalN69O2 Dentro &e la
Parte General el +rin-i+io &e legali&a& tiene vigen-ia enC las -ausas &e
ausen-ia &e a--i1nE las reglas &e la autoría y +arti-i+a-i1nE las -on&i-iones
o!.etivas &e +uni!ili&a&E las leyes +enales en !lan-oE las reglas &e la tentativaE
los &elitos -ul+osos y &elitos &olososE los ele#entos &e la anti.uri&i-i&a& Nv2gr2
las -ausas &e .ustii-a-i1nOE los ele#entos &e la -ul+a!ili&a& N+or e.e#+loE las
-ausas &e in-ul+a!ili&a&O yE en general en to&os los t1+i-os que in-i&en &ire-ta
o in&ire-ta#ente eW los (#!itos &e li!erta& &e los -iu&a&anos2 En la Parte
Es+e-ial el al-an-e &el +rin-i+io &e legali&a& se eH+resa en to&os y -a&a uno
&e los ele#entos tí+i-os &e los res+e-tivos ti+os +enales2 En to&os los t1+i-os
#en-iona&os $tanto &e la Parte General -o#o &e la Parte Es+e-ial$ el +rin-i+io
&e legali&a& se #aniiesta en sus -uatro -onse-uen-ias Nvi&e su+raOC la
+rohi!i-i1n &e a+li-ar retroa-tiva#ente la ley +enalE la +rohi!i-i1n &e &ar y
a+li-ar leyes in&eter#ina&asE la +rohi!i-i1n &e a+li-ar el Dere-ho
-onsuetu&inario y la +rohi!i-i1n &e a+li-ar la analogía2
Claro est( que &i-has +rohi!i-iones solo tienen vigen-ia -uan&o +er.u&i-an al
-iu&a&anoE #as no -uan&o lo avore-enE situa-i1n en la -ual sí se a+li-an
retroa-tiva#ente2
N67O AsíE R4B'0E elausC 4+2-it2 9Y962 P(g2 ?:6E reirién&ose a la irretroa-tivi&a&
&e la ley +enal &esavora!leE sostiene queC JN222O rige res+e-to &e to&os los
+resu+uestos &e la +uni!ili&a& &el Dere-ho #aterialJ2
N69O '!í&e#2
a252 El +rin-i+io nullu# -ri#en sine lege en las altas
El +rin-i+io nullu# -ri#en sine lege se ha-e eHtensivo y se a+li-a ta#!ién a las
altasN6:O2 Es total#ente lí-ito y legíti#o sostener que si el +rin-i+io &e
legali&a& +rotege al -iu&a&ano rente al Esta&o $+ese a que ha lesiona&o o
+uesto en +eligro !ienes .urí&i-os un&a#entales que est(n tutela&os +or el
Dere-ho Penal-on #u-ha #(s raz1n el +rin-i+io &e legali&a& &e!e +roteger al
-iu&a&ano &e la ar!itrarie&a& estatal -uan&o su -on&u-ta no es tan grave2 De
no a+li-arse el +rin-i+io &e legali&a& a las altas se violaría el +rin-i+io &e
.usti-ia #aterial +or -uanto se estaría +rotegien&o a quienes realizan -on&u-tas
#(s graves N+or e.e#+loE un ho#i-i&ioO y se &e.aría en total &esa#+aro a
quienes &es+liegan -on&u-tas #enos graves Nv2gr2 la sustra--i1n &e S'2
?@@2@@O2
!2 El +rin-i+io nulla +oena sine lege
El +rin-i+io nullu# -ri#en sine lege se -o#+leta -on la 1r#ula nulla +oena
sine lege2 Ello quiere &e-ir que el +rin-i+io &e legali&a& eHige que no solo la
-on&u-ta tí+i-a o +resu+uesto &e!e estar +revia#ente esta!le-i&a en la ley $en
or#a eH+resaE inequívo-a e in&u!ita!le$E sino ta#!ién las -onse-uen-ias
.urí&i-as &el &elito Nv2gr2 las +enasE las #e&i&as &e seguri&a& y las
-onse-uen-ias a--esoriasO2 Si el in &el Dere-ho Penal es la -rea-i1n &e
li!erta& .urí&i-aE +ara que los -iu&a&anos +ue&an +arti-i+ar en or#a a-tiva en
los +ro-esos &ialé-ti-os &e inter-o#uni-a-i1n in&ivi&ual y -ole-tivaE tiene que
ha-erla a través &e la seguri&a& .urí&i-aE la -ual $en el Dere-ho Penal$ se
#aniiesta #e&iante la +res-ri+-i1n &e -on&u-tas tí+i-as y &e las
-orres+on&ientes -onse-uen-ias .urí&i-as2 0o +ue&e ha!er seguri&a& .urí&i-a $
y +or tanto no se +rotege al -iu&a&ano rente al +o&er +unitivo &el Esta&o$ si
Gni-a#ente se +res-ri!en su+uestos &e he-hoE y no se esti+ula el quantu# y la
-lase &e -onse-uen-ia .urí&i-aE +orque la ar!itrarie&a& estatal se +ue&e
eH+resar N-o#o ee-tiva#ente o-urreO a través &e la i#+osi-i1n &e
-onse-uen-ias .urí&i-as que no est(n esta!le-i&as -on antela-i1n al he-ho2
Las -onse-uen-ias .urí&i-as a las -uales se a+li-a el +rin-i+io &e legali&a&E
-o#o ya se ha seKala&oE son la +enaE las #e&i&as &e seguri&a& y las
-onse-uen-ias a--esorias2 ,ea#os -a&a una &e ellas2
!2?2 El +rin-i+io nulla +oena sine lege en la -onse-uen-ia +rin-i+al &el &elito Nen
la +enaO
En lo que res+e-ta a la +ena es in&is-uti!le que esta &e!e estar +res-rita -on
anteriori&a& al he-ho &eli-tivo y estar vigente &urante la -o#isi1n &el
#is#oN6<O2 La legali&a& &e la +ena i#+li-a tanto el quantu#-o#o la -laseE ya
que la restri--i1n &e los &ere-hos un&a#entales &e los -iu&a&anos se +ue&e
realizar +or -ualesquiera &e las &os vías2
N6:O Se &e!e +re-isar que se a+li-an a las altasE sin eH-e+-i1nE to&as las
reglas &el +rin-i+io &e legali&a& &iseKa&as +ara los &elitos2
Por e.e#+loE a través &el quantu#E el legisla&or se +o&ría sentir #otiva&o y
au#entar la +ena +revista +ara un &eter#ina&o &elitoI sin e#!argoE esta no
+ue&e ser a+li-a&a a las -on&u-tas &eli-tivas &e la #is#a naturaleza .urí&i-a
que han si&o realiza&as antes &e la vigen-ia &e la nor#a que au#enta la +enaE
+orque su i#+osi-i1n i#+li-aría la viola-i1n &el +rin-i+io &e legali&a&2
De igual or#a la ar!itrarie&a& estatal +ue&e restringir las li!erta&es
in&ivi&uales #e&iante la -lase &e +enaE +or e.e#+loE #e&iante leyE en un &elito
ya eHistenteE se +ue&e -a#!iar la -lase &e +enaE no o!stante la nueva -lase &e
+ena no se +o&r( a+li-ar a los &elitos que se hayan -o#eti&o &urante la
vigen-ia &e la ley anteriorE +or los i#+e&i#entos seKala&os en el quantu# &e
+ena2 Estas eHigen-ias &e no a+li-ar a una -on&u-ta hu#ana +enas que no
est(n esta!le-i&as -on anteriori&a& en una ley no e#anan &el +rin-i+io Jno hay
&elito sin leyJE sino &el +ostula&o Jno hay +ena sin leyJE +ues ya ha!ía un ti+o
+enal en el #o#ento &e la -o#isi1n &el he-hoI Gni-a#ente el +rin-i+io nulla
+oena sine lege es el que &a seguri&a& al autor so!re la -onse-uen-ia .urí&i-a
que se le va a i#+oner2
!252 El +rin-i+io &e legali&a& en las #e&i&as &e seguri&a&
De los artí-ulos ?? &el %ítulo Preli#inar y : &el C1&igo Penal se eHtrae la
eHigen-ia inranquea!le &e que las #e&i&as &e seguri&a& estén su.etas a las
reglas &el +rin-i+io &e legali&a&N6=O2 Co#o ya se ha seKala&o en líneas
anterioresE las #e&i&as &e seguri&a& $si !ien es -ierto no son +enas$ tienen la
#is#a naturaleza ali-tiva +ara el su.eto a quien se i#+one2 %anto +ena -o#o
#e&i&a &e seguri&a& restringen los &ere-hos un&a#entales &el ser hu#ano2
'n-lusoE las #e&i&as &e seguri&a& +ue&en resultar #(s &r(sti-as y -rueles que
la +ena +ara el in&ivi &uo que -arga -on ellasI +ues no olvi&e#os queE #ientras
las +enas tienen -o#o un&a#ento y #e&i&a &e i#+osi-i1n a la -ul+a!ili&a& y a
las ne-esi&a&es +reventivo$generalesE las #e&i&as &e seguri&a& +oseen -o#o
N6<O Cr2 R4B'0E Claus2 4+2 Cil2 9Y72 P(g2 ?6=E seKala que el +rin-i+io no hay
+ena sin ley i#+li-a queC Jno solo la -ir-unstan-ia &e que una &eter#ina&a
-on&u-ta sea ya +uni!leE sino ta#!ién la -lase &e +ena y su +osi!le -uantraE
han &e estar legal#ente i.a&as antes &el he-hoJ N6:O Due las reglas &el
+rin-i+io &e legali&a& Nv2 gr2 La +rohi!i-i1n &e la analogra in #ala# +arle# y la
+rohi!i-i1n &e la irretroa-tivi&a& &esavora!leE et-2O se eHtien&en ta#!ién a las
#e&i&as &e seguri&a& es o+ini1n &e la &o-trina #ayoritaria2 En la &o-trina
na-ional #uy +o-os son los autores que se han +ronun-ia&o so!re el te#aI
uno &e ellosE CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 ?@9E quien air#a queC
Jlas reglas &el +rin-i+io &e legali&a& ta#!ién se a+li-an a las -onse-uen-ias
a--esoriasJ2 En la &o-trina eHtran.era es &o#inante la -on-e+-i1n &e que el
+rin-i+io &e legali&a& ta#!ién rige en el -a#+o &e las -onse-uen-ias
a--esorias2 AsrE en Ale#aniaE JESC;ECQE ;ans$;einri-h y RE'GE0DE
%ho#as2 4+2 Cil2 Ca+2 62 ?9Y?,2 P(gs2 ?7= y ?7> +re-isan que JN222O que&an
eH-lui&as las #e&i&as &e seguri&a& en tanto que la ley no &eter#ine otra -osa
N222OE +uesto que &e -onor#i&a& -on el legisla&or lo que resulta a&e-ua&o a los
ines tiene que o+erar in#e&iata#enteE +or lo queE +or e.e#+loE +ara que se
a+lique una -onse-uen-ia a--esoria &istinta a las que est(n esta!le-i&as en la
ley vigente &urante la -o#isi1n &el he-ho &eli-tivoE la #is#a &e!e estar
regula&a en or#a eH+resa e inequrvo-a en &i-ha nor#aJ2
un&a#ento a la +eligrosi&a& &el su.eto y -o#o !are#o a las ne-esi&a&es
estatales2 En esa líneaE las +enas ser(n &r(sti-as si los requisitos &e
#ere-i#iento y ne-esi&a& así lo eHigenE es &e-irE tienen que -on-urrir los &osI
en -a#!io la i#+osi-i1n y &ureza &e las #e&i&as &e seguri&a& se i#+on&r(n
-on la sola -on-urren-ia &e las ne-esi&a&es +reventivo$generales auque no
haya -ul+a!ili&a&2 En -onse-uen-iaE si las #e&i&as &e seguri&a& tienen la
#is#a naturaleza que las +enasE y en #u-hos -asos son #(s la-erantesE es
ino!.eta!le que ta#!ién est(n so#eti&as a los al-an-es &el +rin-i+io &e
legali&a&2
!262 El +rin-i+io &e legali&a& en las -onse-uen-ias a--esoriasN6>O2
0o es total#ente +a-íi-a la +ro!le#(ti-a &e si ta#!ién las -onse-uen-ias
a--esorias o .urí&i-o$e-on1#i-as &el &elito se rigen +or el +rin-i+io &e
legali&a&E sin e#!argoE la o+ini1n &o#inanteE -on -riterio atina&oE sostiene que
el +rin-i+io nulla +oena sine lege -onsagra&o en la Constitu-i1n y en el C1&igo
Penal ta#!ién garantiza el +rin-i+io &e legali&a& &e las -onse-uen-ias
a--esorias &e la +ena2
Esto es asíE +orque los tér#inosC J-on&enaJ y Jsan-i1nJ $utiliza&os en los
artí-ulos 5E in-2 57E literal & y ?? &el %ítulo Preli#inar &e la Constitu-i1n Políti-a
y &el C1&igo Penal res+e-tiva#ente$ se +ue&en inter+retarE sin orzarlosE en el
senti&o &e que a!ar-an a la +enaE #e&i&as &e seguri&a& y -onse-uen-ias
a--esorias2 Con &i-ha inter+reta-i1nE las -onse-uen-ias a--esorias Nv2gr2 la
re+ara-i1n -ivilO ta#+o-o se +o&rían a+li-ar si antes &el he-ho no han esta&o
esta!le-i&as en una ley2 Con estoE si +osterior#ente se agrava la +revisi1n
legal &e +ena +ero no se agrava la regula-i1n &e las -onse-uen-ias
a--esoriasE no se +o&r( a+li-ar -onse-uen-ia a--esoria #(s grave o &istinta
que aquella que estuvo esta!le-i&a en el #o#ento &e la -o#isi1n &el he-ho
&eli-tivoE aunque entre en vigen-ia la #o&ii-a-i1n que agrava la +ena2
%a#+o-o se +ue&e i#+oner -onse-uen-ia a--esoria alguna si se agrava el
Asi#is#oE R4B'0E Glaus2 4+2 Gil2 9Y962 P(g2 ?:6E reirién&ose a la irretroa-tivi&a& &e
la ley +enal &esavora!leE sostiene queC JN222O &e +er#itir la a+li-a-i1n retroa-tiva &e la
ley +enal &esavora!le es total#ente in-ongruente -on los ines &el +rin-i+io &e
legali&a&E ya que el legisla&or +ue&e ha-er que una intro#isi1n +enal retroa-tiva que
estaría +rohi!i&a resulte a&#isi!le transor#(n&olaE -on un -a#!io &e etiquetaE en una
#e&i&a &e seguri&a&2 0o o!stanteE que la regula-i1n resulte in-onstitu-ional
+re-isa#ente +or eso es algo que resulta &u&osoE +orque no hay &atos que a+oyen la
-on-lusi1n &e que el legisla&or -onstitu-ionalE al que le era +ere-ta#ente -ono-i&a la
&istin-i1n entre +enas y #e&i&asE hu!iera queri&o &esligar el +rin-i+io &e legali&a& &e
su li#ita-i1n hist1ri-a a la +enaJ rige res+e-to &e to&os los +resu+uestos &e la
+uni!ili&a& &el Dere-ho #aterialI M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ??5E &e.a
esta!le-i&o que las garantías esta!le-i&as +ara la legali&a& &e la +ena ta#!ién &e!en
eHigirse res+e-to &e las #e&i&as &e seguri&a& y sus +resu+uestos2
N6>O Al res+e-to R4B'0E Claus2 4+2 Gil2 9Y962 P(g2 ?:6E air#a que la +rohi!i-i1n &e
retroa-tivi&a& &esavora!leC JN222O rige ta#!ién res+e-to &e la +ena y sus
-onse-uen-ias a--esoriasJ2 JESG;EGQE ;ans$;einri-h y RE'GE0DE %ho#as2 4+2
Gil2 Ga+2 62 ?9Y?,2 P(g2 ?7<E reirién&ose a la irretroa-tivi&a& &e la ley +enal que
+er.u&i-a al -iu&a&anoE seKalan que estaC JN4o2O se eHtien&eE a&e#(sE a otras #e&i&as
+osteriores que +ue&an +er.u&i-ar la +osi-i1n .urí&i-a &el autorJ2
quantu# o la -lase &e estas $-on.unta o se+ara&a#ente a la +ena$ si no ha
esta&o esta!le-i&a +revia#ente en la leyE esto esE en or#a retroa-tiva2
"2 El +rin-i+io &e legali&a& en el Dere-ho Pro-esal Penal
Si he#os air#a&o que la nor#a .urí&i-a &e #ayor .erarquía se -ara-teriza +or
tener una -orre-ta re&a--i1nE no +o&e#os &e-ir lo #is#o -on res+e-to a la
regula-i1n que se esta!le-e en el C1&igo Penal2 ,ea#os +or qué2
De!e#os seKalar que el artí-ulo '' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal
+eruano sola#ente ha-e reeren-ia al Dere-ho Penal sustantivoE #as no al
Dere-ho Pro-esal PenalE lo -ual es un gravísi#o error &el legisla&orE +orque si
se quiere +roteger al -iu&a&ano &e la ar!itrarie&a& estatalE tiene que realizarlo
tanto a nivel &el Dere-ho Penal -o#o &el Dere-ho Pro-esal Penal2 Si se
eH-luye &e los al-an-es &el +rin-i+io &e legali&a& a los -onteni&os &el Dere-ho
Pro-esal PenalE no se +ue&e evitar que el +o&er +unitivo &el Esta&o avasalle
-on las li!erta&es in&ivi&uales yE +or tantoE ta#+o-o se +ue&en -rear (#!itos
&e li!erta& .urí&i-a que +er#itan a los -iu&a&anos +o&er +arti-i+ar en los
+ro-esos &e rela-i1n
Esta re&a--i1n &istintaE a+arente#ente insignii-anteE entre la Constitu-i1n yel
C1&igo PenalE es &e su#a i#+ortan-iaE ya que si se ha-e una inter+reta-i1n
restri-tiva &el artí-ulo '' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo sustantivoE se +ue&e
llegar a la neasta -on-lusi1n &e -onsi&erar que el +rin-i+io &e legali&a& no
a!ar-a al Dere-ho Pro-esal Penal2 Esta or#a &e inter+retar el artí-ulo ?? &el
C1&igo Penal yE +or tantoE el (#!ito &e a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e legali&a&E no
es -o#+arti&a +or nosotrosE +or -uanto que!ranta los un&a#entos esen-iales
&el Esta&o &e Dere-hoE en el -ual el +rin-i+io &e legali&a& tiene -o#o inali&a&C
aO so#eter el +o&er +olíti-o y la ar!itrarie&a& estatal a la ley y !O +roteger los
(#!itos &e li!erta& &e los -iu&a&anos rente a la ar!itrarie&a& estatal a través
&el esta!le-i#iento &e la seguri&a& .urí&i-a2 Con la eH-lusi1n &el Dere-ho
Pro-esal Penal &e los al-an-es &el +rin-i+io &e legali&a&E se &a li!erta&
a!soluta al Esta&o +ara que este haga e.er-i-io &el o#ní#o&o +o&er +olíti-o
NLeviat(nOE el #is#o que se #aniiesta #e&iante el reina&o &e la ar!itrarie&a& y
la inseguri&a& .urí&i-aE en1#enos que son sin1ni#os &e restri--i1n a!soluta
&e las li!erta&es in&ivi&uales y viola-i1n lagrante &e los Dere-hos ;u#anos2
Sin e#!argoE si se ha-e una inter+reta-i1n -orre-ta Nteleol1gi-a y siste#(ti-aO
&el +rin-i+io &e legali&a&E esto esE inter+retar el artí-ulo ?? &el C1&igo
sustantivo -onor#e a las &ire-tri-es -onstitu-ionales &e la Carta Políti-aE se
llega a la -on-lusi1n a-erta&a &e air#ar que el -onteni&o &el +rin-i+io &e
legali&a& se a+li-a ta#!ién a las -ategorías o institu-iones &el Dere-ho
Pro-esal Penal2 Si !ien es -ierto que el artí-ulo ?? &el %ítulo Preli#inar &el
C1&igo Penal no ha-e reeren-ia eH+resa al +rin-i+io &e legali&a& &e las
institu-iones .urí&i-o$+ro-esalesE en la Constitu-i1n sí se en-uentra regula&o en
or#a -lara e inequívo-aE -uan&o el literal & &el in-2 57 &el artí-ulo 5 seKala
queC J0a&ie ser( +ro-esa&o N222O +or a-to u o#isi1n que al tie#+o &e -o#eterse
no esté +revia#ente -alii-a&o en la leyE &e #anera eH+resa e inequívo-aE
-o#o inra--i1n +uni!leI ni san-iona&o -on +ena no +revista en la leyJI artí-ulo
que &e!e -o#+le#entarse -on el -onteni&o &el +ar(grao ?6> in-2 6 &el #is#o
-uer+o nor#ativoE &on&e se -onsagra queC J0inguna +ersona +ue&e ser
&esvia&a &e la .uris&i--i1n +re&eter#ina&a +or la leyE ni so#eti&a a
+ro-e&i#iento &istinto &e los +revia#ente esta!le-i&os ni .uzga&a +or 1rganos
.uris&i--ionales &e eH-e+-i1n ni +or -o#isiones es+e-iales -rea&as al ee-to
]222^J2 Del -onteni&o &e estos &os +re-e+tos se &e&u-e que el +rin-i+io &e
legali&a& y to&as sus -onse-uen-ias sí se a+li-an al Dere-ho Pro-esal Penal
sin o!.e-i1n algunaE +ues la reeren-ia a-er-a &e la +rohi!i-i1n que los
-iu&a&anos sean so#eti&os a +ro-e&i#ientos que no estén +revia#ente
esta!le-i&os y vigentes &urante la -o#isi1n &el he-ho &eli-tivoE in&i-a
-lara#ente el -ar(-ter o!ligatorio o vin-ulante que +osee el +rin-i+io te#+us
regís a-tu# en las institu-iones &el Dere-ho Pro-esal Penal queE es v(li&o
re-al-arE -onstituye la +re#isa general &e to&o el +rin-i+io &e legali&a& no
sola#ente &el Dere-ho PenalE sino &e to&o el or&ena#iento .urí&i-o2
A&e#(sE +or eHigen-ia &el +rin-i+io &e .erarquía nor#ativa $+res-rito en el
artí-ulo 9? &e la Carta Magna que seKala que la nor#a -onstitu-ional se
i#+one so!re to&a nor#a legal y esta so!re to&a nor#a &e inerior .erarquía$
es i#+res-in&i!le la a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e legali&a& en el -a#+o &el
Dere-ho Pro-esal Penal2 Pues solo #e&iante la vigen-ia &el +rin-i+io &e
legali&a& en el Dere-ho Pro-esal Penal se logra #aterializar el -onteni&o &el
artí-ulo 9? &e la Constitu-i1nE esto esE el -u#+li#iento &el #an&ato
-onstitu-ional que +rohí!e que los -iu&a&anos sean so#eti&os a
+ro-e&i#ientos que +revia#ente no han esta&o esta!le-i&os en la ley en or#a
eH+resa inequívo-a e in&u!ita!leI lo -ual signii-a que lo esti+ula&o +or el
C1&igo Penal y el Dere-ho Pro-esal Penal -e&en ante lo nor#a&o +or la
Constitu-i1nN74O2
Des&e el +unto &e vista l1gi-oE el un&a#ento &e la +re+on&eran-ia &e lo
nor#a&o +or la Constitu-i1n +or en-i#a &e lo regula&o en el Dere-ho Penal y
el Dere-ho Pro-esal PenalE ra&i-a en el +rin-i+io o razona#iento argu#entu#
a #aíore a& #ínus N7?O2 SegGn este +rin-i+ioE si tiene vali&ez la nor#a .urí&i-a
#(s uerte o &r(sti-aE -on #ayor raz1n tiene vali&ez la nor#a .urí&i-a #(s &é!il
N7@O Para tener una visi1n -o#+leta y -orre-ta &e la vigen-ia &el +rin-i+io &e
legali&a& no sola#ente en `?? Dere-ho PenalE sino ta#!ién en el Dere-ho
Pro-esal PenalE véase el artí-ulo ?6=E 55 +(rrao &e la Carta Jurí&i-o$+olíti-aE el
-ual seKala queC JEn to&o +ro-eso &e eHistir in-o#+ati!ili&a& entre una nor#a
-onstitu-ional y una nor#a legalE los .ue-es +reieren la +ri#era2 'gual#enteE
+reieren la nor#a legal so!re otra &e rango ineriorJ2 Ca!e +re-isarE &e lo
seKala&oE que el +rin-i+io &e .erarquía nor#ativa no se a+li-a sola#ente
-uan&o eHiste in-o#+ati!ili&a& entre la nor#a -onstitu-ional -on una leyE o
entre una ley y otra nor#a &e #enor rangoE sino ta#!iény so!re to&o$ -uan&oE
+ese a no eHistir in-o#+ati!ili&a&E sí eHiste un va-ío Nv2gr2 la alta &e regula-i1n
eH+resa &el +rin-i+io &e legali&a& en el Dere-ho Pro-esal PenalO2
N7?O Así QLUGE Ulri-h2 JL1gi-a .urí&i-aJ2 %e#ís2 "ogot(E ?>>@2 P(g2 9:2
!enévolaN75O2 En el -aso !a.o an(lisisE la nor#a .urí&i-a #(s uerte es la
-onteni&a en el artí-ulo '' &el %itulo Preli#inar &el C1&igo Penal y la nor#a
.urí&i-a #(s &é!il est( -onor#a&a +or los +re-e+tos 5E in-2 57E literal &I 9? 3
?6=E 5D +(rrao &e la Constitu-i1n2 El artí-ulo ?? &el C1&igo Penal es la #(s
uerteE +orque sus -onse-uen-ias .urí&i-as que restringen los &ere-hos
un&a#entales &e los -iu&a&anos son &e #ayor al-an-eI #ientras que la
nor#a .urí&i-a #enos uerte o #(s !enigna es la nor#a -onstitu-ionalE en
virtu& &e que sus -onse-uen-ias .urí&i-as que re&u-en los (#!itos &e li!erta&
tienen un ra&io &e a--i1n #(s +equeKo2 Por tantoE sí tiene vali&ez o vigen-ia el
+rin-i+io &e legali&a& +res-rito en el artí-ulo ?? &el C1&igo PenalE que solo
ha-e reeren-ia eH+resa a los -onteni&os &el Dere-ho PenalI -on #ayor raz1n
tiene a+li-a-i1n el +rin-i+io &e legali&a& regula&o en la Constitu-i1n que ha-e
reeren-ia ta#!ién al Dere-ho Pro-esal Penal2 En otras +ala!rasE si en un
Esta&o &e Dere-ho $&on&e las institu-iones .urí&i-as est(n -rea&as +ara
garantizar las li!erta&es in&ivi&uales$ tiene vali&ez y legiti#i&a& la vigen-ia &e
institu-iones .urí&i-as que no +rotegen en or#a ei-az los (#!itos &e li!erta&
&e los -iu&a&anos rente a la ar!itrarie&a& estatal Nv2 gr2 el artí-ulo '? &el %itulo
Preli#inar &el C1&igo PenalOE -on #ayor raz1n o un&a#ento l1gi-oE .urí&i-o y
teleol1gi-o tienen a+li-a-i1n legíti#a las institu-iones .urí&i-as que sí +rotegen
-on #(s ei-a-ia los &ere-hos un&a#entales &e los -iu&a&anos Nv2 gr2 la
vigen-ia &el +rin-i+io &e legali&a& en to&o el siste#a +enalO2
La a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e legali&a& en el Dere-ho Pro-esal Penal ta#!ién
en-uentra su un&a#ento en valora-iones &e naturaleza #aterial2 Pues el
Dere-ho Pro-esal Penal es una +arte &e to&o el siste#a +unitivo y -o#o tal
&e!e estar su.eto a las #is#as reglas que rigen el Dere-ho Penal sustantivoE
en -onse-uen-iaE los al-an-es &el +rin-i+io &e legali&a& &e!en a+li-arse
ta#!ién a las -ategorías &el Dere-ho Pro-esal Penal2 0o es sui-iente +roteger
las li!erta&es in&ivi&uales -on la a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e legali&a&
Gni-a#ente en el -a#+o &el Dere-ho PenalE +or -uanto la ar!itrarie&a& estatal
no se #aniiesta sola#ente en la -rea-i1n &e &elitos y +enasE sino ta#!ién
#e&iante la ela!ora-i1n &e leyes +ro-esales que +er.u&i-an a los -iu&a&anos
]v2gr2 la a#+lia-i1n &e los +lazos &e +res-ri+-i1n #e&iante la a+li-a-i1n
retroa-tiva &e la ley^E las -uales $&es&e el +unto &e vista #aterial$ son
+er.u&i-iales +ara el -iu&a&anoE ya que restringen &ere-hos un&a#entales2 Por
tantoE si se quiere +roteger en or#a i&1nea y ei-az las li!erta&es in&ivi&uales
&e las vora-es garras &e la ar!itrarie&a& estatalE resulta i#+res-in&i!le que el
+rin-i+io &e legali&a& se a+lique ta#!ién al Dere-ho Pro-esal Penal2
N75O Se &e!e +re-isar que en el -a#+o &e la l1gi-a .ur&i-a $+lantea#iento que
-o#+arti#os$ se entien&e +or nor#a .urí&i-a #(s uerte al +re-e+to +ositivo
que es #(s ali-tivo +ara los -iu&a&anos o que restringe -on #ayor severi&a&
los (#!itos &e li!erta&I #ientras que se -onsi&era nor#a .urr&i-a #(s &é!il a
aquella que a#+lía las li!erta&es in&ivi&uales2 Por tantoE -uan&o ha!la#os &e
nor#as .ur&i-as uertes y &é!ilesE no se &e!e -onun&ir -on el signii-a&o que
+oseen estos #is#os tér#inos en el +rin-i+io &e .erarquía nor#ativaE &on&e la
nor#a #(s uerte es la &e #ayor rango y la #(s &é!il la &e #enor rango2
C2 El +rin-i+io &e legali&a& en el Dere-ho Peniten-iario
Un (#!ito en el que se ha &es-ui&a&o la vigen-ia &el +rin-i+io &e legali&a&E
tanto a nivel +ositivo -o#o &o-trinarioE es el Dere-ho &e E.e-u-i1n Penal o
Peniten-iario2 En el -a#+o legislativo la regula-i1n &el +rin-i+io &e legali&a&E
&e no ser +or el artí-ulo ,''' &el C1&igo &e E.e-u-i1n Penal que seKala que la
retroa-tivi&a& y la inter+reta-i1n &e &i-ho C1&igo se resuelven en lo #(s
avora!le al reoE sería nulaI +ues no hay una sui-iente $y #u-ho #enos
ron&osa$ regula-i1n &el +rin-i+io &e legali&a& que +er#ita i#+e&irE &e #anera
inranquea!leE la ar!itrarie&a& estatal en la e.e-u-i1n &e las +enas2 Esta eHigua
regula-i1nE si no es inter+reta&a -orre-ta#enteE +ue&e -on&u-ir a sostener que
en el Dere-ho Peniten-iario no rige el +rin-i+io &e legali&a& yE +or tantoE -o!i.ar
la ar!itrarie&a& estatalE -on lo -ual to&as las garantías que i#+li-a el +rin-i+io
&e legali&a& +ara los senten-ia&os se ven&rían a!a.oE +or -uanto $en la
+r(-ti-a$ se i#+on&rían +enas que no est(n esta!le-i&as en el C1&igo Penal2
AsíE +or e.e#+loE si en la senten-ia el .uez i#+one una +ena +rivativa &e
li!erta& &e o-ho aKos +ara el &elito &e ho#i-i&ioE +ero en el -entro
+eniten-iario el autor es so#eti&o a tratos inhu#anos o &egra&antesE esta +ena
+ara el senten-ia&o ten&ría la &ureza &e una +ena +rivativa &e li!erta& &e
veinte aKos o #(sE ya que los ee-tos no-ivos serían &evasta&ores2 0o
o!stanteE ha-ien&o una -orre-ta inter+reta-i1n $esto esE &es&e el +unto &e vista
siste#(ti-oE l1gi-o y teleol1gi-o$ &e la Constitu-i1nE el C1&igo Penal y el
C1&igo &e E.e-u-i1n PenalE -onsi&era#os que el +rin-i+io &e legali&a& sí tiene
vigen-ia en el Dere-ho Peniten-iario2 Sin e#!argoE +ara evitar inter+reta-iones
in-orre-tas que &an -a!i&a a la ar!itrarie&a& estatalE so#os &e la i&ea queE &e
lege eren&aE el +rin-i+io &e legali&a& &e!e ser regula&o en or#a eH+resa en el
C1&igo &e E.e-u-i1n Penal2
De to&o lo #aniesta&o hasta aquíE en torno al +rin-i+io &e legali&a&E se
-on-luye que la a+li-a-i1n &e esta institu-i1n .urí&i-a es &e -ar(-ter vin-ulante
y se eHtien&e a to&as las #aterias que est(n rela-iona&as -on el Dere-ho
Penal N+or e.e#+loE el Dere-ho Pro-esal Penal y el Dere-ho &e E.e-u-i1n
PenalN76bO2 Su -u#+li#iento no es +osterga!le !a.o ninguna -ir-unstan-ia2 Su
un&a#ento se en-uentra en -onsi&era-iones teleol1gi-as &e -u#+li#iento &el
artí-ulo ? &e la Constitu-i1n Políti-aE segGn el -ual el res+eto a la +ersona
hu#ana y ha-ia su &igni&a& son el in su+re#o &e la so-ie&a& y &el Esta&o2
Esta eHigen-ia -onstitu-ionalE &entro &el Dere-ho PenalE solo es +osi!le
#e&iante la #aterializa-i1n &e los ines &el ius +unien&i &e un Esta&o
&e#o-r(ti-o &e Dere-hoE esto esE la -rea-i1n &e
N76O En ese senti&oE M'R PU'GE Santiago2 4+2 CiZ2 P(gs2 ??? y sgte2E air#a
queC JN222O se &istinguen los siguientes as+e-tos &el +rin-i+io &e legali&a&C una
garantia -ri#inalE una garantia +enalE una garantía .uris&i--ional o .u&i-ialE y
una garantía &e e.e-u-i1n2 La garantia -ri#inal eHige que el &elito Nequivalente
a -ri#enO se halle &eter#ina&o +or la ley Nnullu# -ri#en sine legeO2 La garantia
+enal requiere que la ley seKale la +ena que -orres+on&a al he-ho Nnulla +oena
sine legeO2 La garantia .uris&i--ional eHige que la eHisten-ia &el &elito y la
i#+osi-i1n &e la +ena que -orres+on&a al he-ho se &eter#inen +or #e&io &e
una senten-ia .u&i-ial y segGn un +ro-e&i#iento legal#ente esta!le-i&o2 La
garantia &e e.e-u-i1n requiere que ta#!ién la e.e-u-i1n &e la +ena se su.ete a
una ley que la regule N222OJ2 (#!itos &e li!erta& .urí&i-a +ara to&os los
-iu&a&anos2 cni-a#ente garantizan&o la i#+osi!ili&a& &e que el Esta&o
intervenga ar!itraria#ente en las li!erta&es in&ivi&uales se -rea li!erta& .urí&i-a
yE en -onse-uen-iaE se ha-e reali&a& el -onteni&o &el artí-ulo ? &e la Carta
Magna2 Por tantoE si telel1gi-a#ente el res+eto &e la +ersona y &e su &igni&a&
es el aro orienta&or no solo &e la Constitu-i1nE sino &e to&o el siste#a .urí&i-oE
el Dere-ho Penal y el +rin-i+io &e legali&a& $-o#o +artes &e &i-ho siste#a$
est(n en la o!liga-i1n &e eH+resarse en ese senti&oE es &e-irE &e!en -rear
li!erta&E la -ual Gni-a#ente se +ue&e al-anzar si el +rin-i+io &e legali&a& se
a+li-a a to&as las ra#as &el siste#a +enal que restrigen las li!erta&es
in&ivi&uales2
',2 Con-lusiones
El un&a#ento &el +rin-i+io &e legali&a& est( estru-tura&o +or tres -ategorías o
institu-iones inter&e+en&ientesE tales -o#o la seguri&a& .urí&i-a Nun&a#ento
aHiol1gi-oOE la &ivisi1n &e +o&eres Nun&a#ento +olíti-oO y la +reven-i1n general
+ositiva Nun&a#ento .urí&i-o$+enalO2
2 Para enten&er -a!al#ente el un&a#entoE naturalezaE -onteni&o y al-an-e &el
+rin-i+io &e legali&a& en #ateria +unitivaE se &e!e &e realizar una
inter+reta-i1n siste#(ti-a y teleol1gi-a &e to&as las nor#as que regulan el
+rin-i+io &e legali&a& en los &ierentes -uer+os nor#ativosE to#an&o -o#o aro
orienta&or a la Constitu-i1n2
2 El +rin-i+io &e legali&a& rige +ara el Dere-ho PenalE el Dere-ho Pro-esal
Penal y el Dere-ho Peniten-iarioE +ues estas &is-i+linasE al ser +artes
-onstitutivas &e to&o el siste#a +unitivoE son inter&e+en&ientes y tienen -o#o
naturaleza -o#Gn la restri--i1n &e los &ere-hos un&a#entales &el -iu&a&anoE
+or tantoE se rigen !a.o las #is#as reglas &el Dere-ho Penal sustantivo2
2 El C1&igo &e E.e-u-i1n Penal no regula &e #anera ei-az el +rin-i+io &e
legali&a&2 En -onse-uen-iaE +ara evitar inter+reta-iones in-orre-tas que
+er#itan la ar!itrarie&a& estatalE &es&e un +unto &e vista &e lege e ren&aE
so#os &e la i&ea que la legali&a& so!re la e.e-u-i1n &e las +enasE los
!enei-ios +eniten-iariosE et-2E &e!en ser regula&os en or#a -laraE eH+resaE
inequívo-a e in&u!ita!le2
2 En el #ar-o &e un Dere-ho Penal &e#o-r(ti-oE &on&e la &igni&a& &e la
+ersona hu#ana es el in su+re#o &e la so-ie&a& y el Esta&oE la -rea-i1n &e
&elitos y +enas se &e!e realizar #e&iante leyes org(ni-asE +ues resulta
in-o#+resi!leE &es&e -ualquier +unto &e vistaE que las nor#as regula&oras &e
las un-iones y estru-tura &e los 1rganos -onstitu-ionalesE +ese a su #enor
i#+ortan-iaE sean ela!ora&as #e&iante el +ro-e&i#iento &e leyes org(ni-as yE
las nor#as que restringen los (#!itos &e li!erta& &e los -iu&a&anos sigan el
#e-anis#o &e leyes or&inariasE a +esar &e su #ayor &e#an&a &e -onsenso
so-ial y +olíti-o2
2 Dentro &el Dere-ho Penal sustantivo el +rin-i+io &el legali&a& se a+li-a a
to&as sus institu-iones y -ategoríasI esto esE la Parte General y la Parte
Es+e-ial2
Dentro &e la Parte General el +rin-i+io &e legali&a& tiene vigen-ia enC las
-ausas &e ausen-ia &e a--i1nE las reglas &e la autoría y +arti-i+a-i1nE las
-on&i-iones o!.etivas &e +uni!ili&a&E las leyes +enales en !lan-oE las reglas &e
la tentativaE los &elitos -ul+osos y &elitos &olososE los ele#entos &e la
anti.uri&i-i&a& Nv2gr2 las -ausas &e .ustii-a-i1nOE los ele#entos &e la
-ul+a!ili&a& N+or e.e#+loE las -ausas &e in-ul+a!ili&a&O yE en generalE en to&os
los t1+i-os que in-i&en &ire-ta o in&ire-ta#ente en los (#!itos &e li!erta& &e
los -iu&a&anos2 En la Parte Es+e-ial el al-an-e &el +rin-i+io &e legali&a& se
eH+resa en to&os y -a&a uno &e los ele#entos tí+i-os &e los res+e-tivos ti+os
+enales2
2 El +rin-i+io &e legali&a&E en el #ar-o &e un Dere-ho Penal &e#o-r(ti-oE
-onstituye una garantía &e li!erta& &el -iu&a&ano rente al +o&er +unitivo &el
Esta&o ya que es un lí#ite a la ar!itrarie&a& estatalI asíE &e no ser +or el
+rin-i+io &e legali&a& esta entelequia .urí&i-o$+olíti-a interven&ría sin ningGn
ti+o &e -ontrol en to&as las eseras &e li!erta& &el in&ivi&uoE tal -o#o o-urri1 en
las #onarquías a!solutas y -o#o o-urre hoy en los go!iernos &ita-toriales2
2 Las #e&i&as &e seguri&a& y la -onse-uen-ias a--esorias ta#!ién se rigen
+or el +rin-i+io &e legali&a&E +ues tienen la #is#a naturaleza ali-tiva que las
+enas2 Las #e&i&as &e seguri&a& restringen la li!erta& y las -onse-uen-ias
a--esorias restringen o #enos-a!an el +atri#onio &el -iu&a&anoE
res+e-tiva#ente2
Por tantoE las reglas que se a+li-an a la +ena se eHtien&en ta#!ién a las
institu-iones ya #en-iona&as2
DOCTRINA
"ECCAR'AE Cesare2 JDe los &elitos y las +enasJ2 E&i-i1n Latinoa#eri-ana2
"ogot(E ?>>72 "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-ioE ARR434
FAPA%ER4E LuisE GARCíA R',ASE 0i-ol(sE *ERRA 4Ll,EE Juan Carlos y
SERRA04 P'EDECASASE José Ra#1n2 JLe--iones &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 5i e&i-i1n2 "ar-elonaE ?>>>2
"'0DERE Al!erto2 JEntre la &e#o-ra-ia y la eH-lusi1nC la lu-ha +or la legali&a&
en una so-ie&a& &esigualJ2 EnC Revista "rasileKa &e las Cien-ias Penales2 AKo
=2 R 5>2 Enero#arzo &e 5@@@2 CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e
Dere-ho PenalJ2 Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@52 C4"a DEL R4SALE Manuel y
,',ES A0%80E %o#(s2 JCo#entarios al C1&igo Penal es+aKolJ2 Dirigi&o +or
Co!o &el Rosal2 Ma&ri&E ?>>>2 GARCíA MA30EFE E&uar&o2 J*ilosoía &el
Dere-hoJ2 Porrca2 <i e&i-i1n2 MéHi-oE ?>>72 GARCíAPA"L4S DE M4Ll0AE
Antonio2 JDere-ho Penal2 'ntro&u--i1nJ2 Universi&a& Co#+lutense2 Servi-io &e
Pu!li-a-iones2 5i e&i-i1n Ma&ri&E 5@@@2 ;E0QELE ;einri-h2 J'ntro&u--i1n a la
*ilosoía &el Dere-hoJ2 %ra&u--i1n &e Gi#!ernat 4r&eig2 %aurus2 Ma&ri&E ?>:=2
JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Cuello Contreras y Serrano
Gonz(les &e Murillo2 Mar-ial Pons2 Ma&ri&E ?>>92 JAQ4"SE GPnther2
JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teoría &e un Dere-ho Penal un-ionalJ2
%ra&u--i1n &e Can-io Meli( y *ei.o1 S(n-hez2 Ma&ri&E ?>>:2 JESC;ECQE
;ans$;einri-h y RE'GE0DE %ho#as2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 %ra&u--i1n &e 4l#e&o Car&enete2 Co#ares2 Si e&i-i1n2 Grana&aE
5@@52 LEGAl 3 LACAM"RAE Luis2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 E&itorial "os-h2 Si
e&i-i1n2 "ar-elonaE ?><>2 MAURAC;E Reinhar&t y F'P*E ;einz2 JDere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e "oill Genszsh y Ai#one Gi!son2 %o#o ?2
Astrea2 "uenos AiresE ?>>72 M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 :Z e&i-i1n2
Re++ertor2 "ar-elonaE 5@@52 RECASE0S S'C;ESJ Luis2 J,i&a ;u#anaE
So-ie&a& y Dere-hoJ2 PorrGa2 6Z e&i-i1n2 MéHi-oE ?>952 R4DR'GUEF
M4RULL4E Gonzalo2 JCo#entarios al C1&igo PenalJ2 %o#o ?2 Co!o &el Rosal
N&ire-torO2 Ma&ri&E ?>>>2 R4B'0E Claus2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o
?2 %ra&u--i1n &e Luz1n PeKaE Díaz y Gar-ía Conlle&oE y De ,i-ente Re#asal2
Civitas2 Ma&ri&E ?>><2 QLUGE Ulri-h2 JL1gi-a .urí&i-aJ2 "ogot(E ?>>@2
)!RISPR!DENCIA
JAl ha!erse ti+ii-a&o la -on&u-ta en or#a genéri-a &entro &e los al-an-es &el
artí-ulo ?=> &el C1&igo PenalE no o!stante que la reeri&a nor#a -on !ase en
la +lurali&a& &e !ienes .urí&i-os que tutelaE esta!le-e una &iversi&a& &e
su+uestos y -ir-unstan-ias agravatoriasE -orres+on&e realizar una -orre-ta
ti+ii-a-i1n en estri-to res+eto &el +rin-i+io &e legali&a& a in &e evitar la
in&eter#ina-i1n en la a+li-a-i1n &e la ley +enalE +or lo que &e!e su!su#irse la
-on&u-ta -o#o un -on-urso real &e &elitos en los in-isos 6 y 7 &e la +ri#era
+arte &el artí-ulo ?=> &el C1&igo Penal y en el artí-ulo 75< &el reeri&o C1&igo
sustantivoUC
NE.e-utoria Su+re#a 59Y??Y><2 EH+2 7>65$><2 Arequi+aO2
JSe a&vierte &e autos que se ha i#+uesto -o#o +ena a--esoriaE una no
+revista +or el or&ena#iento legalE -o#o es en-ontrarse i#+e&i&o +ara la
o!ten-i1n &e li-en-ia &e -on&u-irE +or igual +lazo &e la +enaE sien&o &el -aso
&e-larar la nuli&a& &e la senten-ia en -uanto a &i-ho eHtre#o se reiereJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5:Y??Y><2 EH+2 ?66?$><2 Cono 0orte$Li#aO2
JEs garantía &e la ley +enal que na&ie ser( +ro-esa&o +or a-to que al tie#+o
&e -o#eterse no est( +revia#ente -alii-a&o en la ley eH+resa e
inequívo-a#ente -o#o inra--i1n +uni!leJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5:Y?@?>52 EH+2 ?679$>?$A2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes
,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2
P(g2 76O2
JPor +rin-i+io +enal solo +ue&en ser o!.eto &e san-i1n los he-hos que se
en-uentren +revistos en la nor#a +enalJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5@Y@?Y><2 EH+2 5?>=$>9$=2 G1nzalo G1#ezC
Juris+ru&en-ia Penal2 %o#o Y?Y2 P(g2 6?O2
JLa la!or &e ti+ii-a-i1n +revia a la eH+e&i-i1n &e alloE a&quiere &i#ensi1n
tras-en&ental en el +ro-esoE +ues -o#+ren&e no solo la inter+reta-i1n &el teHto
eH+reso &e la ley a+li-a!le +or +arte &el .uzga&orE sino ta#!ién la valora-i1n &e
los ele#entos -onigurativos &el ti+o a+li-a!le al -aso su!#ateriaI a través &e
ellaE &e!e que&ar esta!le-i&a no solo la nor#a +resunta#ente transgre&i&a
$y -on ello el !ien .urí&i-o ae-ta&o$ sino que ta#!ién ser( el +resu+uesto &el
que +artir( la a-tivi&a& +ro!atoriaJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?7Y?@Y@52 EH+2 7@9=$5@@?2 La Li!erta&2 Centro &e
'nvestiga-iones &el Po&er Ju&i-ialO2
JEl +rin-i+io &e legali&a&E ínti#a#ente vin-ula&o a la la!or &e ti+ii-a-i1nE eHige
al .uzga&orE al analizar el he-ho &enun-ia&o y a-ae-i&o en el #un&o
eno#enol1gi-oE lo -o#+are -on la nor#a que &es-ri!e la -on&u-ta inra-toraE
a in &e &eter#inar si eHiste la ne-esaria i&enti&a& entre a#!osJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?7Y?@?@52 EH+2 7@9=$5@@?2 La Li!erta& Centro &e
'nvestiga-iones &el Po&er Ju&i-ialO2
JEs &ere-ho &e to&a +ersona el no ser -on&ena&a +or un he-ho que al tie#+o
&e -o#eti&o no esta!a san-iona&o en la ley +enalE en o!servan-ia &el +rin-i+io
&e legali&a& -uyo ante-e&ente se re#onta al +rin-i+io universal &el nullu#
-ri#en nulla +ena sine legeI no estan&o -onte#+la&o en el C1&igo Penal
a!roga&oE vigente a la -o#isi1n &e los he-hosE la igura &eli-tivaE #al +ue&e la
Sala Penal Su+erior e#itir una senten-ia -on&enatoriaJ2
NE.e-utoria Su+re#a @9Y@>Y>:2 EH+2 57@9$>9$=2
;uauraO2
JSi el he-ho +roviene &e un a-to que no esta!a +revisto -o#o &elitoE es
a+li-a!le el +rin-i+io &eYnullu# -ri#en nulla +oena sine lege2
NE.e-utoria Su+re#a ?6Y?@Y>62 EH+2 >@7$>6$=2 Junín2 Ro.as ,argasE *i&el e
'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 76O2
JEs +rin-i+io un&a#ental &el +ro+io siste#aC el &e legali&a&E una &e -uyas
#aniesta-iones es el #an&ato &e &eter#ina-i1nE &esarrolla&o legal#enteE
entre otrosE en el artí-ulo ?? &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE que seKalaC
U0a&ie ser( san-iona&o +or un a-to no +revisto -o#o &elito o alta +or la ley
vigente al #o#ento &e su -o#isi1nE ni so#eti&o a +ena o #e&i&a &e seguri&a&
que no se en-uentren esta!le-i&as en ellaJ2
NResolu-i1n Su+erior 5?Y?@Y>=2 Sala MiHta &e Ca#an($Corte Su+erior &W
Justi-ia &e Arequi+a2 EH+2 :>@>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE
Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 76O2
JEn virtu& al #an&ato &e &eter#ina-i1nE -onstitu-ional#ente -onsagra&oE el
Esta&o en e.er-i-io &e su a-tivi&a& +unitiva &e!eE al &esarrollar -ualquiera &e
las -uatro garantías &eriva&as &el +rin-i+io &e legali&a& N-ri#inalE +enalE
.uris&i--ional y &e e.e-u-i1nOE o!servar la tri+le eHigen-ia &eriva&a &e aquel
N-ar(-ter +revioE es-rito y estri-to &e sus +revisionesOI o!liga-i1n que no se
agota en la instan-ia legislativa sino que se eHtien&e a través &e #Glti+les
#aniesta-iones a to&os los 1rganos vin-ula&os al e.er-i-io &e aquella
a-ulta&J2
NSenten-ia 5@Y@9Y>=2 Sala MiHta &e Ca#an(2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e
Arequi+a2 EH+2 ?:>$>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo
Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 76O2
JLos &is+ositivos legales no se inter+retan aisla&a#enteE +ues or#an +arte &e
un or&ena#iento .urí&i-o que aun -uan&o se +ro&uz-a rag#enta&a#ente y
-on algunos &ee-tosE se -on-i!e -o#o una uni&a& i&ealE que tien&e a regular
las rela-iones &e la vi&a &e un #o&o ar#1ni-oJ2
NE.e-utoria Su+re#a @5Y@<Y>>2 EH+2 95:7$>=2 Li#a2
Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e
.uris+ru&en-ia siste#a tiza&aJ2 P(gs2 76$77O2
JDentro &e la inter+reta-i1n &e la Ley se ha su+era&o la teoría &e la
inter+reta-i1n gra#ati-al o teHtualE +ara los ines &e a&#inistrar .usti-iaE &on&e
&e!e +ri#ar la inter+reta-i1n teleol1gi-a y -on-or&a&a &e las leyes o
&is+ositivos legalesJ2
NE.e-utoria Su+re#a @6Y@=Y>=2 EH+2 59?$>=2 Sala C2
LoretoO2
JEl .ui-io &e ti+i-i&a& -onstituye una la!or &e es+e-ial a!stra--i1n que eHige +or
+arte &el a&#inistra&or &e la nor#a +enalE -ono-i#iento riguroso &e las
institu-iones &og#(ti-asE a in &e evitar &esa-iertos que +o&rían l'evarlo a
e#itir allos ar!itrarios2 Para &eter#inar el -ar(-ter &eli-tivo &e una -on&u-taE
su an(lisis +asa +or la -onstata-i1n que ha-e el .uzga&or &e que el
+resu+uesto (-ti-o &el -ual +arte en-uentra i&enti&a& -on la hi+1tesis
-onteni&a en la nor#a +enal que san-iona el he-ho so#eti&o a estu&ioI una
vez realiza&a la la!or &e su!sun-i1n y agota&o el an(lisis en las eseras &e la
anti.uri&i-i&a& y &e la -ul+a!ili&a&E la -alii-a-i1n &e la -on&u-ta &eli-tiva ser(
&e vital i#+ortan-ia +ara el +ro-esoE ya que no solo se ten&r( +or satise-ho el
#an&ato i#+erativo &el +rin-i+io &e legali&a& &el &elitoE sino que a&e#(s ser(
uno &e los +resu+uestos so!re los -uales se en-a#inar( la a-tivi&a& +ro!atoria
y la +osterior senten-iaJ2
NE.e-utoria Su+re#a @7Y??Y>>2 EH+2 5>57$>>2 Li#a2
Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e
.uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 77O2
JLa ti+i-i&a& no est( li#ita&a sola#ente a la &es-ri+-i1n &el he-ho o!.etivo
#aniesta-i1n &e la volunta& y resulta&o +er-e+ti!le en el #un&o eHterior$E sino
que a&e#(s -ontiene la &ire--i1n &e la volunta& &el autor -o#o +ro-eso
+si-ol1gi-o ne-esario +ara la -onstitu-i1n &el ti+o &e &elitoE esto esE la +arte
su!.etiva que -orres+on&e a los +ro-esos +síqui-os y -onstitutivos &el &elitoC
&oloE -ul+aE ele#entos su!.etivos &el in.ustoJ2
NResolu-i1n Su+erior ?<Y@>Y><2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 ?5=?$><2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 77O2
UUEl he-ho &enun-ia&o es tí+i-o -uan&o la -on&u-ta que lo -onor#e a+arez-a
&es-rita en una nor#a +enalE +or lo que resulta in&is+ensa!le &e#ostrar la
a&e-ua-i1n tí+i-a &e la -on&u-taI este +ro-eso &e a&e-ua-i1n &e la -on&u-ta
al ti+o +ue&e realizarse &e &os #anerasC o el -on-reto -o#+orta#iento hu#ano
en-ua&ra &ire-ta#ente en uno &e los ti+os &e la +arte es+e-ial &el C1&igo y
enton-es ha!r( una a&e-ua-i1n &ire-taE esto esE -a!e +lena#ente en el ti+o
+enal +orque -u!re sus ele#entos estru-turalesE &es-ri+tivosE nor#ativos y
su!.etivosI o tal en-ua&ra#iento se +ro&u-e a través &e uno &e los &is+ositivos
legales a#+lii-a&ores &el ti+o NtentativaE -o#+li-i&a&O en -uyo -aso la
a&e-ua-i1n es in&ire-taUC
NResolu-i1n Su+erior 5=Y@7Y><2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2
=997$><O2
J%enien&o en -uenta que nuestro C1&igo Penal es &e orienta-i1n inalistaE se
&e!e seKalar que solo hay ti+i-i&a&E -uan&o el he-ho se a.usta al ti+o o -uan&o
-orres+on&e a las -ara-terísti-as o!.etivas y su!.etivas &el #o&elo legal
a!stra-ta#ente or#ula&as +or el legisla&orI que asi#is#o la ti+i-i&a& no solo
se li#ita a la &es-ri+-i1n &el he-ho o!.etivo +er-e+ti!le en el #un&o eHteriorE
sino que a!ar-a la &ire--i1n &e la volunta& &el autor -o#o +ro-eso +si-ol1gi-o
ne-esario +ara la -onstitu-i1n &el ti+o &e &elito Nas+e-to su!.etivoOJ2
NResolu-i1n Su+erior ??Y?5Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2
65:$>=O2
JLos he-hos #ateria &e in-ul+a-i1n se sus-itaron entre los aKos ?>>@ y ?>>?
-uan&o esta!a vigente el C1&igo Penal &e ?>57E -uer+o &e leyes que no
ti+ii-a!a el in.usto +enal &e rau&e +ro-esalE a-tual#ente san-iona&o en el
artí-ulo 7?: &el C1&igo sustantivo vigenteI en tal senti&o es &el -aso a#+arar
la eH-e+-i1n +lantea&aE +uesE en su.e-i1n al +rin-i+io &e legali&a&E la -on&u-ta
&el en-ausa&o &eviene en atí+i-aJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5@Y@9Y>=2 Sala C2 EH+e&iente 6=:$>=2 leaO2
JEn estri-to res+eto al #an&ato &e -erteza &eriva&o &el +rin-i+io &e legali&a&E
-orres+on&e realizar una -orre-ta ti+ii-a-i1n &el &elitoE su!su#ien&o los
he-hos en los in-isos +ertinentes &el ti+o y no realizar una ti+ii-a-i1n en
tér#inos genéri-os &entro &e los al-an-es &el ti+o +enalJ2
NE.e-utoria Su+re#a @5??@Y><2 EH+2 7697$><2 CallaoO2
UUEs garantía &e la un-i1n .uris&i--ional que el .uzga&or +re-ise la nor#a +enal
es+e-íi-a a la que se a&e-Ga la -on&u-ta ilí-ita que ha si&o #ateria &e .uzga$
#ientoE no solo +ara &eter#inar el quantu# &e la +enaE sino ta#!ién +ara los
ines +eniten-iarios a que que&ar( su.eto el -on&ena&oE +ara los ee-tos &e
+reven-i1n es+e-ial que -orres+on&eJ2
NE.e-utoria Su+re#a ??Y??Y>>2 EH+2 =5?$>>2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes
,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2
P(g2 79O2
JEl Colegia&o al i#+oner las +enas &e #ulta y &e inha!ilita-i1n a--esoria al
a-usa&o +or &elito &e lesiones graves ha viola&o el +rin-i+io &e legali&a&E
i#+onien&o +ena no esta!le-i&a +or la ley2 La invo-a-i1n &el artí-ulo 6> &el
C1&igo Penal no resulta &e a+li-a-i1n +ara el -asoE +or -uanto este solo es
a+li-a!le en rela-i1n a la naturaleza es+e-ial &el &elito -o#eti&o +or el
-on&ena&oE quienE al #o#ento &e los he-hosE no se en-ontra!a -u#+lien&o
un-i1n alguna y #enos ha in-urri&o en a!uso &e autori&a&J2
NE.e-utoria Su+re#a ?:Y?@Y><2 EH+2 9<<9$>:2 Arequi+aO2
JAtenta -ontra el +rin-i+io &e legali&a& a+li-ar al +ro-esa&o una +ena &e #ulta
que no se halla!a +revista -o#o san-i1n -on#ina&a +ara el &elito su!.u&i-e al
#o#ento &e su -o#isi1nJ2
NResolu-i1n Su+erior 59Y??Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+re#a &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2
666:$>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez
aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 7:O2
JEl &elito &e terroris#o su!.u&i-e se -o#eti1 -uan&o este no -onte#+la!a la
+ena a--esoria &e #ultaI queE al ha!er i#+uesto la Sala Su+erior al +ro-esa&o
la +ena &e 6:@ &ías$#ulta -orre+on&iente al &elito &e terroris#oE que&a sin
ee-to la a+li-a-i1n &e &i-ha +ena a--esoria al ha!erse vulnera&o el +rin-i+io
&e legali&a& &e los &elitos y las +enasE enar!ola&o en el %ítulo Preli#inar &el
C1&igo Penal +eruanoJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?:Y@6Y>=2 EH+2 ?77$><2 Cus-oO2
JEl +rin-i+io &e legali&a& &eter#ina que tanto las +enas -o#o las
-ir-unstan-ias que agravan o atenGan la +enali&a& &e una -on&u-ta &e!e estar
&eini&as +revia#ente en la leyI queE en -onse-uen-iaE las #o&ii-a-iones &e la
ley +enal +osteriores al he-ho +uni!le y que &eter#inan una +uni!ili&a& #ayor
+ara el autor -are-en &e ee-to retroa-tivoJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5<Y@9Y>=2 EH+2 ?9?<$>=2 La#!ayeque2 Ro.as ,argasE *i&el
e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 7:O2
JEn aten-i1n al #an&ato &e -erteza &eriva&o &el +rin-i+io &e legali&a&E al
#o#ento &e e#itirese el allo se &e!e +re-isar el ti+o +enal en el que su!su#e
la -on&u-taE no Gni-a#ente la #en-i1n genéri-a &el no#en iurisJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5>Y@?Y>=2 EH+2 5==:$><2 Li#a2 Caro2 P(g2 >@O2
UULos #agistra&os al #o#ento &e allar el on&o &e la -uesti1n &e su
-o#+eten-iaE en -ualquier -lase &e +ro-eso o es+e-iali&a&E que en-uentren
que hay in-o#+ati!ili&a& en la inter+reta-i1n &e una &is+osi-i1n -onstitu-ional
y una -on rango &e leyE resuelven la -ausa -on arreglo a la +ri#eraE
li#it(n&ose los .ue-esa &e-larar la ina+li-a-i1n &e la nor#a legal +or
in-o#+ati!ili&a& -onstitu-ional +ara el -aso -on-reto sin ae-tar su vigen-iaJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?6Y@<Y>92 EH+2 :@6$>92 Li#a2
Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e
.uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 76O2
JCorres+on&e al %ri!unal Su+re#o a&e-uar -orre-ta#ente la -on&u-ta
in-ri#ina&a &entro &el ti+o +enalE sie#+re que ello no ae-te los he-hos ni la
&eensa &el a-usa&oE invo-an&o +ara el ee-to el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n
alternativaE +or el -ual el 1rgano .uris&i--ional est( a-ulta&o a realizar la
a&e-ua-i1n -orre-ta &e la -on&u-ta &entro &el ti+o +enal que -orres+on&eE
sie#+re que los he-hos +er#anez-an in#uta!lesE eHista i&enti&a& y
ho#ogenei&a& &el !ien .urí&i-oE así -o#o -oheren-ia entre los ele#entos
(-ti-os y .urí&i-osJ2
NE.e-utoria Su+re#a @?Y@6Y@?2 EH+2 65=$5@@@2 Li#a2Caro2 P(g2 >7O2
JEl +rin-i+io &e &eter#ina-i1n alternativa -onsiste en que el 1rgano
.uris&i--ional est( a-ulta&o a realizar la a&e-ua-i1n -orre-ta &e la -on&u-taE
sie#+re que los he-hos +er#anez-an in#uta!lesE eHista i&enti&a& y
ho#ogenei&a& &el !ien .urí&i-oE así -o#o -oheren-ia entre los ele#entos
(-ti-os y .urí&i-osJ2
NE.e-utoria Su+re#a @<Y@7Y>>2 EH+2 9=@$>>2 Chl#!ote2 Caro2 P(g2 >7O2
JPara a+li-ar el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n alternativa se requiere &e los
siguientes +resu+uestosC aO ho#ogenei&a& &el !ien .urí&i-oI !O in#uta!ili&a& &e
los he-hos y +rue!asI -O +reserva-i1n &el &ere-ho &e &eensaI &O -oheren-ia
entre los ele#entos (-ti-os y nor#ativos +ara realizar la -orre-ta a&e-ua-i1n
&el ti+oE yeO avora!ili&a&J2
NE.e-utoria Su+re#a @<Y@6Y@@2 EH+2 9@@7$>>2 U-ayali2
Caro2 P(g2 >7O2
JLa inter+reta-i1n legal no +ue&e ser si#+le#ente literalE sino teleol1gi-aE es
&e-irE !us-an&o el in y el es+íritu &e la nor#aI -aso -ontrarioE se &aría lugar y
se a#+araría la i#+uni&a& &e #u-hos ilí-itos +enalesJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5<Y??Y><2 EH+2 7=<7$>:2 Sala Penal C2 Li#aO2
JEs &e verse que el Colegia&o al a+li-ar el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n
alternativa o +rin-i+io &e instru--i1nE ha a!suelto al en-ausa&o &el &elito &e
lesiones graves tras a&e-uar la ti+ii-a-i1n &e la -on&u-ta en un-i1n a su
resulta&o en el ti+o que +res-ri!e el &elito &e lesiones levesI al res+e-toE -a!e
+re-isarE que a-ultan&o este +rin-i+io &el Dere-ho +ro-esalE a realizar una
-orre-ta a&e-ua-i1n tí+i-a en aten-i1n a la in#uta!ili&a& &e los he-hosE -are-e
&e o!.eto +ronun-iarse res+e-to &el ti+o +ri#igenia#ente instrui&o tal -o#o
o-urre en el -aso &e autosE sien&o &el -aso &e-larar nula la senten-ia #ateria
&e gra&o en -uanto a este eHtre#o se reiereJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?=Y@>Y>=2 EH+2 6@?>$>=2 PunoO2
JDue es o!liga-i1n &el 1rgano .uris&i--ional esta!le-er la ti+i-i&a& a&e-ua&a &e
la -on&u-ta +ara ee-tos &e una &e-isi1n -orre-taE y +re&e-i!le en un-i1n &el
+rin-i+io &e legali&a& real en #ateria +enalJ2
NE.e-utoria Su+re#a 59Y@9Y>=2 EH+2 95 <=$><2 ;u(nu-oO2
J0o eHiste -ongruen-ia tí+i-a entre las iguras &eli-tivas y el -o#+orta#iento &e
los +ro-esa&osE es &e-irE no se &a ti+i-i&a& &eli-tiva en las -on&u-tas
analiza&asI +or tales un&a#entosE yen virtu& &el +rin-i+io &e legali&a&E
-onir#aron el auto que resuelve &e-laran&o un&a&a la eH-e+-i1n &e
naturaleza &e a--i1nJ2
NResolu-i1n Su+erior 5=Y@>Y>=2 ?6\ Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior
&e Justi-ia &e Li#a2 EH+2 6:6$=:O2
JEn aten-i1n al +rin-i+io &e legali&a&E solo se -onsi&era -o#o &elito el he-ho y
solo se +ue&e a+li-ar una san-i1n +enal si este est( esta!le-i&o +revia#ente
en la leyI y en la +resente -ausa los he-hos &es-ritos no se a&e-Gan al ti+o
+enal instrui&oI +or lo que &eviene o+erante la eH-e+-i1n &e naturaleza &e
a--i1n -uan&o se &enun-ia un he-ho -o#o &elito y resulta &es+ués que no
reGne -ara-teres &eli-tuososJ2
NResolu-i1n Su+erior ?>Y??Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia2 Li#a2 EH+2 7=5@$>=O2
JCon la ti+i-i&a& &e un he-ho re+uta&o &eli-tivo se air#a el +rin-i+io &e
legali&a& y la un-i1n +rote-tora &el Dere-ho Penal2 Ello se eH+li-a asíE +or
-uanto solo -uan&o se haya verii-a&o $luego &el an(lisis &e ti+i-i&a&$ que en el
he-ho i#+uta&o -on-urren to&os los ele#entos eHigi&os en el ti+o +enal ser(
a&#isi!le -onsi&erar la +osi!ili&a& &el e.er-i-io +unitivo &el Esta&o y la
realiza-i1n &el ee-to tutela &ar &e !ienes .urí&i-os2 Se trata aGn &e una
+osi!ili&a& &e +uni-i1nE +or -uanto la air#a-i1n &e la ti+i-i&a& es Gni-a#ente
uno &e los +lanos &el &elito que ten&r( que ser -o#+le#enta&o -on la ulterior
evalua-i1n &e la anti.uri&i-i&a& &el -o#+orta#ientoE que igual#ente se air#ar(
-uan&o el su.eto a-tivo no haya teni&o a su avor ninguna .ustii-a-i1n legal
+ara o!rar lesiona&o !ienes .urí&i-os &e otra +ersona2 Es enton-es que se
ha!r( genera&o el ilí-ito +enalE que a#eritar( el res+e-tivo .ui-io &e
-ul+a!ili&a& o in-ul+a!ili&a& +or el a-toJ2
NE.e-utoria Su+re#a 55Y@<Y>=2 EH+2 ?<7>$>=2 ;u(nu-oO2
JLos ilí-itos +enales invo-a&os en la +resente resolu-i1nE lesionan el #is#o
!ien .urí&i-oE resultan&o al -aso -onsi&erar la +osi-i1n que a&o+ta la &o-trina
en tales situa-ionesE y que en virtu& &el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n alternativaE
se +ue&e -on&enar +or &elito &istinto al a-usa&oE sie#+re que -on-urran los
siguientes +resu+uestosC aO ho#ogenei&a& &el !ien .urí&i-oE !O in#uta!ili&a& &e
los he-hos y las +rue!asE -O +reserva-i1n &el &ere-ho &e &eensa y &O
-oheren-ia entre los ele#entos (-ti-os y nor#ativos +ara realizar la -orre-ta
a&e-ua-i1n al ti+o +enalI queE la a+li-a-i1n &e &i-ho +rin-i+io &e ninguna
#anera lesiona el +rin-i+io &e legali&a&E ni +o&r( -onstituir in&eensi1n &el
a-usa&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a 55Y@>Y>=2 EH+2 ?9:>$>=2 PiuraO2
JEl Dere-ho Penal es la Glti#a ratio &e la +olíti-a so-ialE &einién&ose su #isi1n
-o#o +rote--i1n su!si&iaria &e !ienes .urí&i-osE &e #o&o tal que solo se le
+ue&e ha-er intervenir -uan&o no eHistan otros #e&ios &e solu-i1n so-ial &el
+ro!le#a2 Asi#is#o es el +rin-i+io &e legali&a& el sustento &e su nor#ativi&a&E
&e suerte que na&ie ser( san-iona&o +or un a-to no +revisto -o#o &elito o alta
+or la ley vigente al #o#ento &e su -o#isi1n ni so#eti&o a +ena o #e&i&a &e
seguri&a& que no se en-uentren esta!le-i&as en ella Nnu#eral 5 &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalOJ2
NResolu-i1n Su+erior?<Y@:Y>=2 EH+2 5:7$>=$AO2
JPor el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n alternativa se +osi!ilitaE &e oi-ioE realizar la
-orre-taa&e-ua-i1n tí+i-a &e los he-hos su!#ateriaI sie#+re y -uan&o
-on-urran los siguientes ele#entosC aO ;o#ogenei&a& &el !ien .urí&i-o
tutela&oE !O 'n#uta!ili&a& &e los he-hos y las +rue!asE -O Preserva-i1n &el
&ere-ho &e &eensa y &O Coheren-ia entre los ele#entos (-ti-os y nor#ativos2
De este #o&oE el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n alternativa se en-uentra
in&isolu!re#ente uni&o a los +rin-i+ios &e legali&a& +enalE &e instru--i1n y &e
la ver&a& realI -u#+lien&o si#ilar +ro+1sito que el +rin-i+io iura novit -uriaE &e
a+li-a-i1n en el Dere-ho +riva&oUC
NE.e-utoria Su+re#a ?9Y@>Y>=2 EH+2 5<55$>=2 Li#aO2
JSi !ien el Colegia&o ha invo-a&o el +rin-i+io &e &eter#ina-i1n alternativa +ara
realizar &e oi-io la -orre-ta a&e-ua-i1n tí+i-a &e los he-hos su!$#ateriaE es &e
verse que este #e-anis#o &e resolu-i1n no resulta in-orre-to sie#+re y
-uan&o -on-urran los siguientes ele#entosI aO ho#ogenei&a& &el !ien .urí&i-o
tutela &oI !O in#uta!ili&a& &e los he-hos y +rue!asI -O +reserva-i1n &el
&ere-ho &e &eensa y &O -oheren-ia entre los ele#entos (-ti-os y nor#ativos
+ara realizar la -orre-ta a&e-ua-i1n al ti+o2 De este #o&oE el +rin-i+io &e
&eter#ina-i1n alternativa se en-uentra in&isolu!le#ente uni&o a los +rin-i+ios
&e legali&a& +enalE &e instru--i1nE &e la ver&a& realE así -o#o al &e e-ono#ía y
-eleri&a& +ro-esalE -u#+lien&o si#ilar +ro+1sito que el +rin-i+io iura novit -uria
&e a+li-a-i1n en el Dere-ho Priva&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a @??@>?>=2 EH+2 6?5<$>=2 Arequi+aO2
JDueE +or +rin-i+io +enalE solo ser(n o!.eto &e san-i1n +enal los he-hos que se
en-uentren +revistos en la nor#a +enalI situa-i1n que no se &a en el +resente
-asoJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5@Y@?Y><2 EH+2 5?>=$>9$!2 Li#a2
JP2 Go#ez2 P(g2 6?O2
JDe -onor#i&a& -on el +rin-i+io &e legali&a&E +revisto en el artí-ulo ?? &el
%ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE +ara -on&enar a una +ersonaE sus a-tos
&e!en estar +revisto en la ley +enal al tie#+o &e su -o#isi1nE +resu+uestos
legales que no se &an en el -aso &e autosE +or -uanto el +ro-esa&oE no ha
eH+uesto a +eligro a un #enor que estuviese !a.o su -ui&a&o ni ha
a!an&ona&o en esta&o &e gesta-i1n y -ríti-o a la #a&re &e sus hi.osE quien se
en-ontra!a vivien&o -on sus +a&res y luego tra!a.an&o -o#o e#+lea&a
&o#ésti-aJ2
NResolu-i1n Su+erior 5@Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 =:>@$><O2
JDueE el artí-ulo segun&oE in-iso veinti-uatroE literal &O &e nuestra Constitu-i1n
Políti-a &el Esta&oE esta!le-e el +rin-i+io &e legali&a& &e la ley +enal #e&iante
el -ual na&ie +o&r( ser san-iona&o -on +ena no +revista en la ley2 El original
artí-ulo ?:= &el C1&igo Penal ue #o&ii-a&o +or el De-reto Legislativo 0D
=9<E +or lo que la -on&u-ta &enun-ia&a no se en-ua&ra ya en el ti+o +enal
+revisto +or el artí-ulo +re-ita&o2 EHiste en el -aso &e autos una alta &e
ti+i-i&a& o!.etiva so!re los he-hos i#+uta&os al +ro-esa&oE tenien&o en
-onsi&era-i1n que solo +ue&en ser o!.eto &e senten-ia -on&enatoria aquellas
-on&u-tas que se en-uentren eH+resa#ente ti+ii-a&as -o#o &elitosJ2
NResolu-i1n Su+erior ?9Y@:Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 :>6>$><O2
JDueE el +ro-eso &e a&e-ua-i1n tí+i-a &ire-ta se +resente sie#+re que el .uez
logra realizar el +ro-eso &e su!sun-i1n &e la -on&u-ta so!re un ti+o +enal &e la
+arte es+e-ial en or#a &ire-ta e in#e&iataE es &e-irE -uan&o el
-o#+orta#iento hu#ano -a!e +lena#ente en el ti+o +enal &eter#ina&o +orque
-u!re sus ele#entos estru-turalesE &es-ri+tivosE nor#ativos y su!.etivosJ2
NResolu-i1n Su+erior @9Y??Y Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 5<<7$>=$AO2
PROIBICiÓN DE ANALOG+A IN MALAM PARTEM
AR%'CUL4 '''
0o es +er#iti&a la analogía +ara -alii-ar el he-ho -o#o &elito o altaE &einir un
esta&o &e +eligrosi&a& o &eter#inar la +ena o #e&i&a &e seguri&a& que les
-orres+on&e2
C40C4RDA0C'ASC
C2 arls2 ?6>2>E 52572&
C2C2 arlo ',
C2J2M2 arlo ?
C2P2 arlo ??
C.me/(ari.
José Urquizo 4lae-hea
l2 Generali&a&es
Des&e el +unto &e vista lingPísti-o o genéri-o el tér#ino analogía en-uentra su
signii-a&o genuino o auténti-o en la se#e.anza o +ro+or-i1nN?OE es &e-irE
rela-i1n &e se#e.anza entre -osas &istintas2 Sin e#!argoE &es&e un +unto &e
vista es+e-íi-oE el tér#ino analogía tiene algunas &ieren-iasE las que
&e+en&en &e la &is-i+lina o ra#a &e la -ien-ia &e la -ual se haga reeren-ia2
AsíE +or e.e#+loE en las -ien-ias naturales $-a#+o al que no +ertene-e el
Dere-ho$la analogía tieneC un-i1n eH+li-ativaE &es-ri+tiva y o+era a un nivel
+roun&oE estru-tural y no -ons-ienteI #ientras que en el Dere-ho la analogía
re+resenta sie#+re una o+era-i1n -ons-ienteE &irigi&a a +ro&u-ir un ee-to
&eter#ina&oN5O2 De ahí que la analogía en el Dere-ho signii-a el #éto&o +or el
que una regla &e ley o &e &ere-ho se eHtien&eE +or se#e.anzaE a -asos no
-o#+ren&i&os en ellaN6OE &e!i&o a Cuestiones un&a#entales &e la teoría &el
&elito so!re la !ase &e -asos &e senten-iasJ2 %ra&u--i1n &e Silvina "a-igalu+o
y Can-io Meli(2 ColeH2 Ma&ri&E ?>>92 P(g2 9>E seKalan que +or la si#ilitu& que
+oseen a#!os su+uestos &e he-ho han &e ser valora&os igual#enteN7O 2
N?O En ese senti&o -r2 JDi--ionario &e la Lengua Es+aKolaJ2 %o#o ?2 Es+asa$Cal+e2 5?J
e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@@2 P(g2
?672 Asi#is#oE SEC4E Manuel y RAM4SE Ga!ino2 JDi--ionario &el Es+aKol a-tualJ2 %o#o ?2
Gru+o SantiJ'ana &e e&i-iones2 Ma&ri&E ?>>>2 P(g2 5><I M4Ll0ERE María2 JDi--ionario &e uso
es+aKolJ2 %o#o ?E 5J e&i-i1n2
Ma&ri&E ?>>=2 P(g2 ?<52
N5O So!re las &ieren-ias entre analogía .urí&i-a y analogía &e otras -ien-iasE véase *ALC80 3
%ELLAE María José2
JEl argu#ento anal1gi-o en el Dere-hoJ2 Servi-io &e Pu!li-a-iones &e la *a-ulta& &e Dere-ho
&e la Universi&a& Co#+lutense2 Civitas2 Ma&ri&E ?>>?2 P(gs2 :7 y sgte2
N6O Al res+e-toE véase Di--ionario &e la Lengua Es+aKola2 P(g2 ?67I LARE0FE Qarl2
JMeto&ología &el Dere-hoJ2
%ra&u--i1n &e la 7J e&i-i1n ale#ana &e Ro&ríguez Molinero2 Ariel2 "ar-elonaE ?>=@2 P(g2 6<7E
sostiene que +or analogía se entien&eC JN222O el trasla&o &e una reglaE &a&a en la ley +ara el
su+uesto &e he-ho NAOE o +ara varios su+uestos &e he-ho si#ilaresE a otro su+uesto &e he-ho
N"OE no regula&o en la leyE Usi#ilarU a aquelJ2 Asi#is#oE ESERE Al!in y "URQ;ARD%E ".4#2
JDere-ho Penal2
Dentro &el -a#+o &el Dere-ho la &o-trina suele &istinguir &os -on-e+tos
&ierentes &e analogíaE tales -o#oC la analogía &e ley o analogía legis
NGesetzeanalogieO y la analogía &e Dere-ho o analogía iuris
NRe-htsanalogieO_9O2 Des&e el +unto &e vista &el as+e-to o!.etivoE la analogía
legis se -ara-teriza +or el he-ho &e que en ella se -o#ienza en una &is+osi-i1n
-on-reta &e la leyE +araE so!re la !ase &e su ratio esen&i o i&ea un&a#entalE
a+li-arla a -asos i&énti-os en su esen-ia2 Por el -ontrarioE en la analogía iuris
se arran-a &e una +lurali&a& &e &is+osi-iones singulares o +arti-ulares y se
eHtraen &e ellasE vía in&u-tivaE +rin-i+ios #(s generalesE los -uales se a+li-an a
-asos que no -aen !a.o ninguna &e las &is+osi-iones &e la leyN:OE o seaE &e
varias &is+osi-iones legales que enlazan igual -onse-uen-ia .urí&i-a a
su+uestos &e he-ho &ierentes se iniereE un +rin-i+io Gni-o generalE que se
reiere o su!su#e tanto a los su+uestos &e he-ho no regula&os en la ley -o#o
a los su+uestos &e he-ho regula&osNMO2 Des&e el +unto &e vista &el
+ro-e&i#iento que se utiliza -a!e seKalar que en la analogía legis se +ro-e&e
&e lo +arti-ular$a través &e la -o#+ara-i1n$ a lo +arti-ularI en la analogía iuris
se o+era &e lo +arti-ular a lo generalE y &e lo general$+or #e&io &e la
su!sun-i1n$ a lo +arti-ularN=O2
En la analogía legis el -aso a &e-i&ir no es igual al su+uesto &e he-ho
nor#ativoE sino se#e.ante a élE +or el -ontrarioE en la analogía iuris el -aso en
an(lisis no solo que +or analogía se entien&eC Jun #éto&o &e -o#+le#enta-i1n
.urí&i-a +or +arte &el .uez +ara llenar el -onteni&o &e lagunas legales no
+lanea&asJI R4B'0E Claus2 JDere-ho Penal2 Parte General2 *un&a#entos2 La
estru-tura &e la teoría &el DelitoJ2 %o#o ?2 %ra&u--i1n y notas &e Luz1n PeKaE
Díaz y Gar-ía Conlle&o y De ,i-ente Re#asal2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>><2 9Y=2 P(g2
?7@E sostiene queC JAnalogía es trasla&ar una regla .urí&i-a a otro -aso no
regula&o en la ley +or la vía &el argu#ento &e la se#e.anza N&e los -asosOJ2
N7O En ese senti&oE véase A""AG0A04E 0i-ola2 JDi--ionario &e *ilosoíaJ2 *on&o &e Cultura
E-on1#i-a2 6U e&i-i1n2 5U rei#+resi1n2 MéHi-oE 5@@@2 P(g2 :<E res+e-to a la analogía +lantea
que esta tiene &os signii-a&os un&a#entalesC ?O el senti&o +ro+io y restringi&oE requeri&o +or
el uso #ate#(ti-o &e igual&a& &e rela-ionesI 5O el senti&o &e eHtensi1n +ro!a!le &el
-ono-i#iento #e&iante el uso &e se#e.anzas genéri-as que se +ue&en a&u-ir entre &ierentes
situa-iones2 Prosigue A""AG0A04C Jel segun&o signii-a&o &el tér#ino -o#o eHtensi1n
+ro!a!le &el -ono-i#iento #e&iante una +ro+osi-i1n que eH+resa una &eter#ina&a situa-i1n a
otra +ro+osi-i1n que eH+resa una situa-i1n genéri-a#ente si#ilarE o -o#o eHtensi1n &e la
vali&ez &e una +ro+osi-i1n &e una &eter#ina&a situa-i1n a una situa-i1n genéri-a#ente
si#ilarE era -ono-i&a +or los antiguos !a.o el no#!re &e +ro-e&i#iento +or se#e.anzaJ2
N9O La &istin-i1n entre analogía legisy analogía iuris no es tan +a-íi-aE al #enos en lo que se
reiere a la no#en-latura2 Así LARE0FE Qarl2 4+2 Cil2 P(g2 6<:E a la analogía legis &eno#ina
analogía +arti-ular y a la analogía iuris analogía general2 Al res+e-to "ALAGUER CALLEJ80E
*ran-is-o2 J*uentes &el Dere-ho PenalJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>?2 P(g2 ?:9E -ita <7E seKala que
en la &o-trina el tér#ino laguna tiene #u-has &istin-ionesE tales -o#oC
JN4o2O +ro+ias e i#+ro+iasE voluntarias e involuntariasE o!.etivas y su!.etivasE originarias y
+osterioresE lagunas &e nor#a y &e regula-i1nE lagunas a!iertas y o-ultasE lagunas &e ley y &e
Dere-hoE lagunas ver&a&eras y alsas o aHiol1gi-asE -ríti-as y &ialé-ti-asE intrasiste#(ti-as y
eHtrasiste#(ti-asE lagunas l1gi-as o &e -onli-toE lagunas intra lege#E +raeter lege# y -ontra
lege#E lagunas i&eol1gi-as y realesE lagunas &e +revisi1n y lagunas &e -olisi1nE lagunas &e
valora-i1nE lagunas &e alternativaJ2
N:O AsíE ESERE Al!in y "URQ;ARD%E ".orn2 4+2 Cil2 P(g2 9>C JSolo se +ue&e ha!lar &e una
laguna legal -uan&o no es +osi!le en-ua&rar el -aso que se &e!e &e-i&ir +or #e&io &e
inter+reta-i1n N4oUOJI *ALC80 3 %ELLAE María José2 4+2 Cil2 P(g2 ?672
N<O ,éase LARE0FE Qarl2 4+2 Cil2 P(gs2 6<: y sgte2
N=O Cr2 *ALC80 3 %ELLAE María José2 4+2 Cil2 P(gs2 ?67 y sgte2
es &istintoE sino que a&e#(s es igual al su+uesto &e he-ho &el +rin-i+io general
in&u-i&o &e las nor#as2 N>O
Si !ien es -ierto que lo seKala&o so!re las &ieren-ias entre analogía legis y
analogía iuris es -orre-toE -ree#os que la &ieren-ia sustan-ial entre estas &os
institu-iones .urí&i-as ra&i-a en torno a la ratio essen&i &e -a&a una2 AsíE en la
+ri#era el su+uesto &e he-ho regula&o y el no regula&o tienen en -o#Gn una
se#e.anza relevante Nratio esen&lO E la -ual -onstituye raz1n sui-iente yE +or
tantoE .ustii-a la a+li-a-i1n &e la nor#a &iseKa&a +ara el -aso JAJ al -aso J"J2
Esa raz1n sui-iente es la ratio legis queE en Glti#a instan-iaE es la que legiti#a
la a+li-a-i1n eHtensiva &e una nor#a a otro -aso que tiene la #is#a ratio
essen&i que el -aso regula&o +or ellaI es &e-irE la si#ilitu& ra&i-a en los
ele#entos esen-iales y la &ieren-ia en los ele#entos a--esoriosN?oO2 Por su
+arteE en la analogía iuris o-urre to&o lo -ontrarioC la se#e.anza se &a en
rela-i1n a las -ara-terísti-as #enos i#+ortantes y la &ieren-ia o
in-o#+ati!ili&a& se &a a nivel &e los ele#entos +rin-i+ales o un&a#entales2
Esto es en virtu& que en la analogía iuris los su+uestos regula&os +or una
&eter#ina&a nor#a y los su+uestos a los -uales se a+li-a $+ese a que no est(n
-o#+ren&i&os +or &i-ha nor#a$ no +oseen se#e.anzas -ualitativas relevantes2
De esto se iniere que la naturaleza &e la analogía legis así -o#o &e la
analogía iuris se un&a#enta en valora-iones aHiol1gi-as -ualitativas #(s que
en -onsi&era-iones -uantitativasE -on lo -ual estare#os ante una analogía legis
-uan&o entre los su+uestos regula&os y los no regula&os eHisten en -o#Gn
as+e-tos nor#ativos que -ualitativa#ente son i#+res-in&i!les o
un&a#entalesE aunque -uantitativa#ente no sean nu#erososI -ontrari sensuE
estare#os ante una analogía iuris -uan&o los ele#entos -o#unesE +ero no
esen-iales a los su+uestos regula&os y no regula&osE son nu#erososE sin
e#!argo -ualitativa#ente son es-asos o no eHisten2
De otro la&oE &e!e#os seKalar que la analogía -o!ra eHisten-ia y raz1n &e ser
Gni-a#ente -uan&o se -u#+len -iertos +resu+uestosE tales -o#o la eHisten-ia
&e lagunas en el Dere-hoE las #is#as que se eH+resan #e&iante va-íos
legales o nor#ativosE esto esE la -aren-ia +or +arte &el or&ena#iento .urí&i-oE
res+e-to &e -ierto -asoE &e to&a solu-i1n nor#ativaN??OI es &e-irE no hay
regula-i1n es+e-íi-a +ara un -aso o -on.unto &e -asosE
N>O Cr2 *ALC80 3 %ELLAE Marra José2 4+2 Cil2 P(g2 ?692
N?@O Al res+e-to -onsGltese CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJ2 Ga-eta
Jurr&i-a2 Li#aE 5@@52 P(g2 ?:?E quien seKala que la se#e.anza y &ieren-ia entre los -asos
regula&os y los no regula&os en la analoga legis no se &e!e eH-luir &e las valora-iones
aHiol1gi-asE +or -uantoC Jellas no se +ue&en su+ri#ir sin &erogar &e un +lu#azo la esen-ia
#is#a &e la analograJ2
N??O En ese senti&o 0'04E Carlos Santiago2 J'ntro&u--i1n al An(lisis &el Dere-hoJ2 ArieZ2
"ar-elonaE ?>>62 P(g2 5=?E sostiene queC JN222O un -ierto -aso -onstituye una laguna &e un
&eter#ina&o siste#a nor#ativoE -uan&o ese siste#a no -orrela-iona el -aso -on alguna
-o&ii-a-i1n nor#ativa &e &eter#ina&a -on&u-ta No seaE -on una solu-i1nOJ2 En ese #is#o
senti&o y +onien&o énasis en los &iversos #ati-es que +osee el -on-e+to &e analogía en la
&o-trina *ALC80 3 %ELLAE Marra José2 4+2 Cil2 P(gs2 := y sgteE seKala queC JA #enu&o la
&o-trina se ha o-u+a&o &el +ro!le#a &e la &istin-i1n entre lagunas &el Dere-ho y lagunas &e la
leyE general#ente +ara air#ar que el Dere-ho en su -on.unto -are-e &e ellasE +ero la ley
+ue&e tenerlasJ2
que $a +esar &e in-i&ir &ire-ta#ente en los +ro-esos &e +arti-i+a-i1n &e los
-iu&a&anos$ no se en-uentran regula&os +or ningGn &is+ositivo &el
or&ena#iento .urí&i-oN?5OE &e tal #anera que el .uez se en-uentra en la
i#+osi!ili&a& &e solu-ionar el +ro!le#a re-urrien&o a los &iversos ti+os &e
inter+reta-i1n N+or e.e#+loE literalE teleol1gi-oE siste#(ti-oE et-2O y lo Gni-o que
le que&a es integrar el Dere-ho2 Esto signii-a que -uan&o el .uez se en-uentra
ante una &ei-ien-ia &e los +re-e+tos eH+resos que le +ro+or-iona el siste#aE
&e!e su!sanar &i-ha alen-ia a+li-an&o al -aso no eH+resa#ente +revisto los
+re-e+tos i#+lí-itos que la inter+reta-i1n &es-ri!e2N?6O
''2 La analogía en el or&ena#iento .urí&i-o +eruano
Dentro &el or&ena#iento .urí&i-o +eruano $en lo que a #ateria +enal se reiere$
la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #aYa# +arte# se en-uentra
regula&a en la Constitu-i1n Políti-a &el PerG &e ?>>6E la #is#a que en su
artí-ulo ?6> 'n-2 > -onsagra la garantía &eC JN222O'a ina+li-a!ili&a& +or analogía
&e la ley +enal y &e las nor#as que restringen &ere-hosJ2 Asi#is#oE el artí-ulo
??? &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal esta!le-e queC J0o es +er#iti&a la
analogía +ara -alii-ar el he-ho -o#o &elito o altaE &einir un esta&o &e
+eligrosi&a& o &eter#inar la +ena o #e&i&a &e seguri&a& que les
-orres+on&eJ2N?7O
A si#+le vistaE lo esta!le-i&o tanto en la Carta Políti-a -o#o en el CP tiene
-oheren-ia l1gi-a y te leo l1gi-aE no o!stanteE o-urre to&o lo -ontrarioE +ues las
-ríti-as saltan a la vista -uan&o se ha-e un an(lisis #íni#a#ente riguroso2
De-i#os estoE +orque la regula-i1n &e la ina+li-a!ili&a& &e la analogía in
#aYa# +arte# en el Dere-ho Penal ineH+li-a!le#ente ha si&o re&u-i&a a tres
su+uestos es+e-íi-osC aO -alii-a-i1n &el he-ho -o#o &elito o altaE !O &einir el
esta&o &e +eligrosi&a& y -O &eter#inar la +ena o #e&i&a &e seguri&a&2
Restri--i1n &e la a+li-a-i1n &e &i-ha garantía que se &e!e a la +raHis &e una
+ési#a té-ni-a legislativa que no to#a en -uentaE +or un la&oE la regula-i1n
genéri-a que tiene la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #aYa#
+arte# N-uan&o restringen &ere-hos en generalO tanto en la Carta Magna -o#o
en el C1&igo CivilN?9O yE +or otroE no re+ara en otras or#as y #o&os &e -1#o
N?5O Cr2 LARE0FE Qarl2 4+2 Cil2 P(g2 6:7E quien +lantea queC JEl tér#ino
laguna ha-e reeren-ia a una in-o#+letez2
Solo se +ue&e ha!lar &e lagunas &e una ley -uan&o esta as+ira a una
regula-i1n -o#+letaE en -ierta #e&i&a +ara un &eter#ina&o se-torJ2 CAS%'LL4
AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 ?952
N?6O GARCíA MA30ESE E&uar&o2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 PorrGa2 <J e&i-i1n2
MéHi-oE ?>>72 P(gs2 6@6 y sgte2E seKala queC JN222O &e lagunas solo &e!e
ha!larse en rela-i1n -on las nor#as que +ro-e&en &e las uentes or#alesE no
en rela-i1n -on el Dere-hoJ2
N?7O Al res+e-toE véase in eHtenso URDU'F4 4LAEC;EAE José2 JEl Prin-i+io
&e Legali&a&J2 Gr(i-a ;orizonte2
Li#aE 5@@@2 P(gs2 >9 y sgtes2
N?9O AsíE el artí-ulo ', &el %itulo Preli#inar &el C1&igo Civil &e ?>=7 seKalaC Jla
ley que esta!le-e eH-e+-iones o restringe &ere-hos no se a+li-a +or analogíaJ2
se +ue&e a+li-ar la analogía in #ala# +arte# en el Dere-ho Penal queE a la
+ostreE son +er.u&i-iales ta#!ién +ara el -iu&a&anoE v2 gr2 la a+li-a-i1n &e la
analogía &e una agravante #e&iante analogía a +esar &e que el he-ho tenga
una ti+i-i&a& !(si-a -orre-ta2 Del #is#o #o&oE se +ue&e +er.u&i-ar al
-iu&a&ano #e&iante la a+li-a-i1n &e reglas &e -on&u-ta o -onse-uen-ias
a--esorias &el &elito $que +or -ierto no son +enas ni #e&i&as &e seguri&a&$
que +ue&en no en-ontrarse +revistas en la leyE o que hall(n&ose en ellaE no
son a+li-a!les a los &elitos #ateria &el +ro-eso2
De las o!serva-iones realiza&as -on-lui#os queE +ara evitar tan neasta
restri--i1n &e la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# en
el Dere-ho Penal sola#ente a los tres su+uestos regula&os +or el artí-ulo ???
&el %itulo Preli#inar &el C1&igo PenalE se tiene que realizar una inter+reta-i1n
teleol1gi-o$-onstitu-ional &el #en-iona&o artí-uloE &e #uy +o-a a+li-a-i1n en
nuestro #e&io2 Di-ha inter+reta-i1n +er#itiría -on-e!ir a los su+uestos
-onsagra&os en el artí-ulo ''' &el CP -o#o #eros e.e#+los o enun-ia&osE #as
no -o#o nu#erus -lausus Nque -onigura la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la
analogía en -ontra &el -iu&a&ano en el -a#+o &el Dere-ho PenalE sin a&#itir
otros su+uestosO2 Esto signii-a que lo esti+ula&o en la regula-i1n &el %ítulo
Preli#inar solo &es-ri!iría algunos &e los su+uestos &e la analogía in #ala#
+arte# &e los #u-hos que eHistirían &e a-uer&o a las -ir-unstan-ias &el -aso
-on-reto2 Lo sustenta&o en-uentra su un&a#ento en -riterios l1gi-os
N-oheren-ia siste#(ti-a entre la Constitu-i1n y C1&igo PenalE esto esE res+eto
&el +rin-i+io l1gi-o &e no -ontra&i--i1nO y teleol1gi-os Nrealizar los ines &el
Dere-ho PenalOE es &e-irE garantizar y -rear (#!itos &e li!erta& .urí&i-osE
#e&iante la +rote--i1n &e los #(s ele#entales !ienes .urí&i-osE que les
+er#ita a lo -iu&a&anos +arti-i+ar en igual&a& &e -on&i-iones en los +ro-esos
&e rela-i1n2 )#!itos &e li!erta& que son restringi&os o vulnera&os +or la
a+li-a-i1n &e la analogía +er.u&i-ial y que el artí-ulo ''' &el %ítulo Preli#inar &el
CP no i#+i&e #(s all( &e lo esta!le-i&o en &i-ho +re-e+to2
'''2 La analogía en la &og#(ti-a
A-tual#ente la -ien-ia o &og#(ti-a +enal &e un Esta&o &e#o-r(ti-o &e
&ere-ho -orre-ta#ente esta!le-e &ieren-ias entre la analogía in #ala# +arte#
Ninstitu-i1n .urí&i-a +er.u&i-ial +ara el reoO y la analogía in !ona# +arte#
Ninstru#ento .urí&i-o avora!le +ara el reoON?:O2 Solo la a+li-a-i1n &e la +ri#era
estaría +ros-rita o +rohi!i&a en el Dere-ho PenalE #ientras que la segun&a $en
virtu& &e ser avo ra!ie +ara el reo$ sería lí-ita y en -onse-uen-ia +er#iti&a2
N?:O Al res+e-to véase CEREF4 M'RE José2 JCurso &e Dere-ho Penal es+aKolJ2 %o#o
?2 %e-nos2 :U e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>=2 P(gs2 ?<@ y ?<6E quien sostiene que &e a-uer&o a
la re&a--i1n a-tual &el C1&igo Penal es+aKol solo es +osi!le +lantear la a+li-a-i1n &e
la analogía in !ona# +arte# +ara las atenuantesE #as no +ara las eHi#entes &e
res+onsa!ili&a& +enalI LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal
es+aKolJ2 Universitas2 Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 ?<@I FUGALDíA ESP'0ARE José Miguel2
J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2 %irant lo "lan-h2 6U e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>62 P(g2
6@@I "AC'GALUP4E Enrique2 JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJ2 A/al2 7U e&i-i1n2
Ma&ri&E ?>><2 P(g2 <<E +ese a que a&#ite las &istin-iones entre analogia in #aYa#
+arte# y analogía in !ona# +arte# no se +ronun-ia so!re la vali&ez o no &e la
analogia in #aYa# +arte#2
La analogía in #aYa# +arte# se -ara-teriza +or a#+liar el al-an-e &e los
(#!itos &e a+li-a-i1n &e las leyes que -rean o agravan +enasE restringien&o
-on ello los (#!itos &e li!erta& &el reo2 La analogía in !ona# +arte# es
aquella que &esin-ri#ina los he-hos o sirve +ara atenuar la +ena2 La
+rohi!i-i1n &e la analogía se &irige a +ros-ri!ir el argu#ento +or analogía -o#o
#e&io &e -rea-i1n o &e eHtensi1n &e los ti+os +enales &e la +arte es+e-ial o &e
+resu+uestos &e +uni!ili&a&E así -o#o &e -rea-i1n o &e agrava-i1n &e las
+enasE #e&i&as &e seguri&a& u otras -onse-uen-ias a--esorias2
Con la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía en -ontra &el reo el legisla&or
!us-a evitar la -rea-i1n o agrava-i1n &e &elitos y san-iones +enales N+enas o
#e&i&as &e seguri&a&O #(s all( &e lo eH+resa#ente seKala&o en la ley o lo que
e#ana &e su senti&o teleol1gi-o +osi!le2 La -rea-i1n &e &elitos -o#o la
in-or+ora-i1n &e agravantesE así -o#o la un&a#enta-i1n &e la +enaE
Gni-a#ente +ue&en realizarse #e&iante una ley +reviaE es-ritaE estri-ta y -ierta2
Esto signii-a que en un Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho se +rohí!e la
-rea-i1nE #e&iante la anaYogía iurisE &e un Dere-ho Penal +aralelo o alterno al
-rea&o +or el legisla&or2
En &o-trina eHiste una viva +olé#i-a -on rela-i1n a si la +rohi!i-i1n &e la
a+li-a-i1n &e la analogía in #aYa# +arte# se a+li-a solo a la +arte es+e-ial
Nteoría &el &elitoO o se eHtien&e ta#!ién a la +arte general2 En ese senti&oE
algunos autores -o#o JAQ4"SE -onsi&eran que la a+li-a-i1n &e la analogía in
#aYa# +arte#E o +rohi!i-i1n &e generaliza-i1n -o#o él la &eno#inaE no rige
+ara la teoría &el &elitoE &a&o que ya la generali&a& &e esta #ateria re+resenta
una +rote--i1n rente a &e-isiones ar!itrarias2 *rente a ello hay que o+oner un
-riterio &ieren-ia&orE segGn el -a#+o &e la +arte general &on&e se +reten&a
ha-er valer la +rohi!i-i1n &e la analogía in #aYa# +arte#2
De!e#os seKalar que to&as aquellas -ategorías que eHtien&en el #ar-o &e la
+uni!ili&a& no +ue&en ser a#+lia&as en su senti&o #e&iante la a+li-a-i1n &e la
analogíaE +orque se estaría inringien&o la vigen-ia &el +rin-i+io nullu# -ri#enE
nulla +oena sine Yege stri-taE +or e.e#+loE no +o&ría a#+liarse las &os or#as
&e +arti-i+a-i1n -ri#inal re-ono-i&as +or el CP Nla -o#+li-i&a& y la instiga-i1nO
a una ter-era or#a Nel en-u!ri#ientoO sin ha-er analogíaE +ues esto es lo que
est( +rohi!i&o2 Asi#is#oE no se +ue&e eHten&er $+or la a+li-a-i1n &e la
analogía in #WYa# +arte#$ los lí#ites &e las -on&i-iones o!.etivas &e
+uni!ili&a&E +ues &e ese #o&o se estaría a#+lian&o #(s all( &el senti&o literal
&e la ley la +uni!li&a& &e las -on&u-tas &e quien se a#+ara en la -on-urren-ia
&e &i-has -ir-unstan-ias2 Contrarius sensuE aquellas que +ue&en ser
re-on&u-i&as en !enei-io &el reo &e #anera a#+liaE +er#iten la a+li-a-i1n &e
la analogíaN?<OI &e esto se -olige que las -ausas que eHi#en &e
res+onsa!ili&a& +enal Nv2 gr2 las -ausas &e ini#+u ta!ili&a&E las -ausas &e
.ustii-a-i1n y las -ausas &e ausen-ia &e a--i1nO no +ue&en estar su.etas a la
N?<O En ese senti&o JESC;ECQE ;ans$;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho PenalJ2 Parte General2
%ra&u--i1n &e Manzanares2 Co#ares2 Grana&aE ?>>6E seKala queC JLos +re-e+tos &e la +arte
general sie#+re que -ontengan
+or -uanto estas le &an -oheren-ia al or&ena#iento .urí&i-o$+enal y so!re to&o
avore-en o !enei-ian al autor o +artí-i+e &e un he-ho &eli-tivoE es &e-irE son
+resu+uestos que se su!su#en &entro &e la analogía in !ona# +arterri2?=O2
La li-itu& &e la a+li-a-i1n &e la analogía in !ona# +arte# en-uentra legiti#i&a&
en -onsi&era-iones valorativas $&e ín&ole hu#anista$ que se un&an en la
&igni&a& &e la +ersona hu#anaN?>O Nlla#a&a ta#!ién ilosoía &e los &ere-hos
hu#anosOE +ues esta es una -on&i-i1n o +resu+uesto que &a senti&o no
sola#ente a las -ategorías .urí&i-o$+enalesE sino ta#!ién a las .urí&i-o$
+olíti-asE .urí&i-oso-iales y -ulturalesN54O2 La +ri#a-ía &e la +ersona hu#ana o
el re-ono-i#iento en to&os los niveles &e la &igni&a& &el ser hu#ano -onstituye
el un&a#ento y +rin-i+io ins+ira&or &e to&a -o#uni&a& &e ho#!res
ra-ionalesN5?O2 En la a-tuali&a& eHiste -onsenso en la &o-trina &el Dere-ho
Penal y &el Dere-ho en generalE en torno a la -onsi&era-i1n &e que el Dere-ho
Penal &e!e -onstruir sus -ategorías so!re la !ase &e valorar al ho#!re -o#o
un in en sí #is#oE #as no -o#o un instru#ento2
Es &e-irE el Dere-ho Penal tiene que ser -on-e!i&o -o#o un instru#entoE
&iseKa&o +or y +ara el ho#!reE lo -ual signii-a que el ius +unien&itiene que
eH+resar un +eril antro+o-entristaE en el que el res+eto a la &igni&a& &e la
+ersona esté sie#+re +resente2 Esto i#+li-a la no restri--i1n &e los ueros &e
li!erta& &e los -iu&a&anos #e&iante la a+li-a-i1n &e la analogía in !ona#
+arte#2 cni-a#ente -uan&o se res+eta la &igni&a& &e la +ersona hu#ana $lo
-ual +asa +or -on-e!ir al ho#!re -o#o un in en sí #is#o$ el Dere-ho Penal
una regula-i1n que ae-te el -onteni&o &el #ere-i#iento &e +ena &e una nor#aE vin-ulan
asi#is#o al .uezE &e #o&o que no es li-ito a+artarse &e aquellas en +er.ui-io &el a-usa&oJ2
MAURAC;E ReinhartE G4SSELE Qarl ;einz y F'P*E ;einz2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%o#o ??2 %ra&u--i1n &e Jorge "oill Genzs-h2 Astrea2
"uenos AiresE ?>>92 ?@Y?:2 P(g2 ?:6E seKalan queC UU%a#+o-o +ue&e +asarse +or alto la
-ir-unstan-ia &e queE #e&iante la eHtensi1n &e las institu-iones .urí&i-as &e la +arte generalE
+ue&a lograrse la eH+ansi1n &e la zona &e +ena en virtu& &e la a+li-a-i1n &e la analogía &e un
ti+o singularJ2
N?=O Cr2 R4B'0E Cla-s2 4+2 Cil2 9Y752 P(g2 ?9=E quien &e.a en -laro queC Jen la inter+reta-i1n
&e una -ausa &e .ustii-a-i1nE ta#!ién el .uez +enal est( vin-ula&o Gni-a#ente +or el in &e la
leyE aunque en los #is#os ta#+o-o +ue&e tener lugar una a+li-a-i1n o -rea-i1n li!re &el
Dere-hoJ2
N?>O Cr2 ;)"ERLEE Peter2 JEl Esta&o -onstitu-ionalJ2 %ra&u--i1n &e *ierro *iH2 *on&o E&itorial
&e la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE 5@@62 P(g2 ?<6C JEl un&a#ento &el Esta&o
-onstitu-ional es &o!leC la so!eranía &el +ue!lo y la &igni&a& hu#anaJ2
N5@O En ese senti&o PECES$"AR"AE Gregorio2 JDere-hos *un&a#entalesJ2 6J e&i-i1n2 Latina
Universitaria2 Ma&ri&E ?>=@2 P(g2 9?E sostiene que la ilosoía &e los &ere-hos hu#anosE -o#o
i&eología hu#anista y &e#o-r(ti-aE +reten&e -rear -on&i-iones so-iales ne-esarias +ara que
no eHistan tra!as so-iales al &esarrollo integral &e los ho#!res2 De ahí que se -onsi&ere a los
&ere-hos hu#anos -o#o un (#!ito &e li!erta& o &e autono#ía so-ialE -o#o un lí#ite a los
+o&eres so-ialesE y es+e-ial#ente al Esta&oE o -o#o una eHigen-ia $un &ere-ho &e -ré&ito$
rente al Esta&oE tanto a la +arti-i+a-i1n +olíti-a -o#o a los &ere-hos e-on1#i-osE so-iales y
-ulturalesJ2
N5?O Así ;)"ERLEE Peter2 JLa li!erta& un&a#ental en el Esta&o -onstitu-ionalJ2 *on&o
E&itorial &e la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE ?>><2 P(g2 <6C JLos &ere-hos
un&a#entales son enton-es sie#+re un lí#ite +ara el Esta&o Noo2O +orque &e ese #o&o se
eH+resa ter#inol1gi-a#ente que los &ere-hos un&a#entales no +rotegen a un in&ivi&uo que
se -ontra+one -o#o eHtraKo al Esta&oE sino que ellos or#an +arte &el Esta&o y lo -on&i-ionan2
Los &ere-hos un&a#entales +rotegen la +ersonali&a& que se &esarrolla li!re#ente en el
interior &e la -o#uni&a& so-ialJ2 PECES$"AR"AE Gregorio2 4+2 Cil2 P(g2 ?<5E seKala queC
JNoo2O el un&a#ento Glti#o &e los &ere-hos un&a#entales est( en la &igni&a& &e la +ersona
hu#anaJ2
no +ue&e instru#entalizar al ho#!re -on la inali&a& &e lograr o!.etivos
estatales o &e interés general2 Esto signii-a que si no se -on-i!e al ho#!re
-o#o un in en sí #is#oE si no se res+eta la &igni&a& &e la +ersona hu#anaE
no es +osi!le la a+li-a-i1n &e la analogía in !ona# +arle# yE +or tantoE
ta#+o-o es +osi!le ha-er &el +rin-i+io &e legali&a& y en +arti-ular &e la
analogía que avore-e al reo una garantía &e li!erta& &el -iu&a&ano rente al
Esta&o2
',2 *un&a#ento &e la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la ana'ogía in #ala#
+arte#
El un&a#ento &e la +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #ala#
+arte# en el Dere-ho Penal e#ana &e los un&a#entos #ateriales y or#ales
&e un Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2 AsíE tene#osC la &ivisi1n &e +o&eresE la
+reven-i1n general +ositivaE el +rin-i+io &e interven-i1n #íni#a y la seguri&a&
.urí&i-a2
?2 Prin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eresN55O
Este +rin-i+io $&es&e su or#ula-i1n te1ri-a lleva&a a -a!o +or Montesquieu y
su +ositiva-i1n +or #e&io &e la Revolu-i1n *ran-esa$ -onsagra queC legisla el
Po&er LegislativoE a&#inistra el Po&er E.e-utivo y a+li-a las leyes el Po&er
Ju&i-ialN56O2 SegGn las eHigen-ias &e este +rin-i+io el .uez no +ue&e irrogarse
atri!u-iones que no est(n o +ertene-en a la esera &e su -o#+eten-ia yE que
+or el -ontrarioE son un-iones eH-lusivas &el legisla&or2 Co#+eten-ia &el
legisla&or que no tolera ninguna in.eren-ia ar!itraria en la li!erta& y en los
&ere-hos &e los -iu&a&anos2 La +rohi!i-i1n &e la analogía in #ala# +arle# es
una -a#isa &e uerza -ontra la ar!itrarie&a&N57OE +ues -onstituye el antí&oto a
las &e-isiones +arti-ulares &e los .ue-esE lo -ual se eH+resa #e&iante el
so#eti#iento &e la ar!itrarie&a& $+ro+ia &el +o&er +olíti-o$ a la ley2 Gra-ias al
+rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eres $+ro+ios &e la &e#o-ra-ia$ se evita la
+resen-ia &e la ar!itrarie&a& estatal en los (#!itos &e li!erta& &e los
-iu&a&anosI +or el -ontrarioE se integran las líneas #aestras &e una
&e#o-ra-ia so-ialE que no son otra -osa que el -u#+li#iento y #aterializa -i1n
N55O Cr2 ;)"ERLEE Peter2 JEl Esta&o -onstitu-ionalJ2 %ra&u--i1n &e *ierro *iH2 *on&o E&itorial
&e la Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE 5@@62 P(g2 5@6E sostiene que JN222O la
&ivisi1n &e +o&eres en senti&o estri-to 2 signii-a la &ivisi1n &e los +o&eres estatalesI en senti&o
a#+lio se reiere a&e#(s a to&o el (#!ito so-ialJ2 4+2
Cil2 P(g2 ?>6C JEn el Esta&o -onstitu-ional el +rin-i+io organizativo un&a#ental es la &ivisi1n
&e +o&eres N222OJ N56O So!re las i#+li-an-ias &el +rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eres en una
so-ie&a& &e#o-r(ti-aE -r2 MA';4*ERE en Re#er en SE0DAE MA';4*ERE ,4GELE ;ESSE y
;E3DE2 JManual &e Dere-ho Constitu-ionalJ2 Mar-ial Pons2
Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 56=I PAREF R434E Javier2 JCurso &e Dere-ho Constitu-ionalJ2 <J e&i-i1n2
Mar-ial Pons2
"ar-elonaE 5@@@2 P(gs2 <56 y sgtes2I PAREF LUd4E Antonio Enrique2 JDere-hos ;u#anosE
Esta&o &e Dere-ho y Constitu-i1nJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>>2 P(gs2 5?6 y sgtes2 Asi#is#oE -r2
;)SERLEE Peter2 4+2 Cil2 P(g2 5@7E quien seKala JN222O hay que &istinguir entre la &ivisi1n
UhorizontalU &e +o&eres y la verti-al2 La &ivisi1n horizontal &e +o&eres se reiere &e #anera
-l(si-a a los tres +o&eres2 LegislativoE E.e-utivo y Ju&i-ial N2223U2
N57O AsE MAURAC;E ReinhartE G4SSELE Qarl ;einz y F'P*E ;einz2 4+2 Cil2 ?@Y?:2 P(g2 ?:@E
seKala que la +rohi!i-i1n &e la analog a +ue&e -o#+ren&erse ta#!ién -o#o +rohi!i-i1n &e
+enas ar!itrariasC solo la ley y no el .uez &e-i&en la +uni!ili&a& o i#+uni&a& &e una -on&u-ta2
&e los +rin-i+ios &e li!erta& e igual&a&2 Esto Glti#o signii-aE la vin-ula-i1n
-onstitu-ional &el +o&er estatal Nv2 gr2 los .ue-esO al res+eto y la +rote--i1n &e
la &igni&a& hu#ana -o#o su+re#o in &el Esta&o y su+re#a virtu& &e sus
-iu&a&anos2
El +rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eres es uno &e los +ilares no sola#ente &e la
+rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte#E sino &e to&o el
or&ena#iento .urí&i-o y &el Esta&o &e#o-r(ti-o2 Divisi1n &e +o&eres que solo
es +osi!le -on el &esarrollo &e las institu-iones &e#o-r(ti-as N+or e.e#+loE el
res+eto a la ley y a las li!erta&es &e los -iu&a&anosO2 Esto signii-a que solo
tenien&o institu-iones s1li&as +o&e#os -ontar -on garantías &e li!erta&2 Del
#is#o #o&o que las -onstitu-iones +olíti-as son una -on&i-i1n ne-esaria +ara
la ee-tivi&a& &e los &ere-hos hu#anos y el -ontrol siste#(ti-o &el +o&erE las
institu-iones son el es-u&o +rote-tor &e las eseras &e li!erta& in&ivi&ualN59OE
+ues el &esarrollo &e estasE al evitar los a-tos ar!itrarios &e unos +o-osE +or
e.e#+lo los .ue-esE ha-e +osi!le la -rea-i1n &e la li!erta& -ivil o .urí&i-a &el
ho#!reN5:O2
Prin-i+io &e reserva &e la ley
El +rin-i+io &e reserva &e la ley $eH+resi1n &el +rin-i+io &e &ivisi1n &e +o&eres$
tiene rango -onstitu-ionalE sin e#!argo no se en-uentra regula&o en un solo
artí-ulo &e &i-ho -uer+o nor#ativo2 Su -onsagra-i1n est( u!i-a&a en varios
+re-e+tos &e la Carta Jurí&i-o$Políti-aE la #is#a que seKalaC JGni-a#ente +or
ley que esté +revia#ente esta!le-i&a se +ue&en -rear &elitos y +enasJ2
NArtí-ulo 5 'n-2 57E literal &N5<O y artí-ulo ?? &el %ítulo Preli#inar &el CPN5=OOE y
JGni-a#ente +or ley se +ue&en &es-ri#inalizar -on&u-tasJ2 NArtí-ulo ?@6E
+(rrao ter-eroO2 De esto se &e&u-eE #e&iante una inter+reta-i1n siste#(ti-a y
teleol1gi-aE que el +rin-i+io &e reserva &e la ley ha-e reeren-ia a &os
-uestiones un&a#entalesC ? D el origen &e la leyE y 5D la .erarquía &e
nor#ativa &e la ley2 En lo que se reiere al +ri#eroE la &ivisi1n &e +o&eresE
+ro+ia &e los go!iernos &e#o-r(ti-osE signii-a la +re+on&eran-ia &el Po&er
LegislativoN5>O +or en-i#a &e los otros 1rganos -onstitu-ionales NPo&er
E.e-utivo y Po&er Ju&i-ialO en #ateria legislativaE +ues es el Gni-o ente
legiti#a&oE en +uri&a&E a través &el -ual se eH+resa la volunta& &el +ue!lo y &el
Esta&oN64O2 Solo a través &el Po&er Legislativo se -analiza +olíti-a#ente la
N59O Cr2 DA;RE0D4R*E Ral2 JLey y 4r&enJ2 %ra&u--i1n &e Luis María Diez$Pi-azo2 Civitas2
Ma&ri&E ?>>=2 P(g2?9=2
N5:O Cr2 DA;RE0D4R*E Ral2 4+2 Cil2 P(g2 ?<52
N5<O En ese senti&o el artí-ulo 5 in-2 57 literal & &e la Constitu-i1n seKalaC J0a&ie ser(
+ro-esa&o ni -on&ena&o +or a-to u o#isi1n que al tie#+o &e -o#eterse no esté +revia#ente
-alii-a&o en la leyE &e #anera eH+resa e inequívo-aE -o#o inra--i1n +uni!leE ni san-iona&o
-on +ena no +revista en la leyJ2
N5=O AsíE el artí-ulo ?? &el %ítulo Preli#inar &el CP seKala queC Jna&ie ser( san-iona&o +or un
a-to no +revisto -o#o &elito o alta +or la ley vigente al #o#ento &e su -o#isi1nE ni so#eti&o a
+ena o #e&i&a &e seguri&a& que no se en-uentren so#eti&as a ellaJ2
N5>O Al res+e-to -r2 ;A"ERLEE Peter2 JEl Esta&o -onstitu-ionalJ2 P(g2 5?@C en el Esta&o
-onstitu-ional &e#o-r(ti-o se en-uentra en +ri#er lugar el Parla#entoE ya que se trata &el
J+rin-i+al 1rgano legiti#a&o &e#o-r(ti-a#ente &e #anera &ire-taJ2
&iversi&a& &e valores &e la so-ie&a&E y &e esta #anera se logra que la volunta&
&el Esta&o sea eH+resi1n genuina &e la volunta& &e la so-ie&a&N6?O2
"a.o un auténti-o Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho solo las nor#as .urí&i-as
que e#anan &el 8rgano Legislativo $en virtu& &e su &eli!era-i1n -ons-iente
que se realiza en &i-ha institu-i1n$ son eH+resiones eno#enol1gi-as y ratio
essen&i &e la volunta& &e Dios N+ue!loXN65OE &e!i&o a que en un Esta&o que
surge &el -ontrato so-ialE el +rin-i+io &e reserva &e la ley eHige que la un-i1n
legislativa se -ara-teri-e +or su!su#ir en su esen-ia as+e-tos #ateriales y
or#ales2 Des&e el +unto &e vista #aterialE solo la ela!ora-i1n &e las leyes a
través &el +arla#ento &e a-uer&o a los #e-anis#os seKala&os en la
Constitu-i1n logra eH+resarE en or#a genuinaE la volunta& &el +ue!loE +ues las
leyes or&inarias rele.an las eH+e-tativas in&ivi&uales y so-iales en nor#as
a!stra-tas &e vali&ez general2 Des&e el +unto &e vista or#alE Gni-a#ente las
nor#as .urí&i-as que e#anan &el +arla#ento a&quieren legiti#i&a& +or el
origen2
Con los +rin-i+ios &e &ivisi1n &e +o&eres y &e reserva &e la ley se !us-a que el
-iu&a&ano tenga una garantía o!.etiva y +reviaE &e naturaleza ra-ional y
re-ono-i&a +or to&os &e +rote--i1n a sus &ere-hosI y la seguri&a& &e que no
que&ar( li!ra&o a la &e-isi1n ar!itraria &e un +arti-ularE que en !ase a -riterios
no ne-esaria#ente -onsensuales lo san-ione severa#ente2 El .uez -uan&o
.uzga no +ue&e -rear y a+li-ar a la vez una nor#aE sino que esta nor#a .urí&i-a
&e!e ser e#iti&a +or otro +o&er2 Esto +orque en un Esta&o &e#o-r(ti-o &e
Dere-ho los &ere-hos un&a#entales no a+are-en -o#o -on-esiones
otorga&as +or el legisla&or o +or el .uez a los -iu&a&anosE +or el -ontrarioE
a+are-en -o#o el e#!le#a y un&a#ento &e la so!eranía +o+ularE a través &e
-uyo +rin-i+io la ley no solo i#+li-a un &e!erE sino ta#!ién un &ere-ho +ara el
in&ivi&uoE ello en un-i1n a que un genuino Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho esE
+or su +ro+ia naturalezaE la síntesis &e los &ere-hos &e to&osE y tiene +or ley
in#anente &e su a-tivi&a& la reair#a-i1n &e estos &ere-hos #e&iante la
volunta& generalN66O2 En otras +ala!rasE el ho#!re solo +ue&e ver garantiza&a
su li!erta& .urí&i-a o -ivil en un Esta&o li!re y el Esta&o solo es li!re -uan&o se
e&ii-a so!re un -on.unto &e ho#!res li!res yE sola#ente hay ho#!res -on
li!erta& .urí&i-a -uan&o no hay una intro#isi1n ar!itraria +or +arte &el legisla&or
o &el .uez en sus eseras &e li!erta&N67O2
N6@O As PAREF R434E Javier2 4+2 Gil2 P(g2 <652
N6?O PAREF R434E Javier2 4+2 Gil2 P(g2 <662
N65O En ese senti&o DEL ,EGG;'4E Giorgio2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 >J e&i-i1n
es+aKola revisa&a +or Luis Legaz y La-a#!ra2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=@2 P(g2
6<@E -itan&o al il1soo estoi-o Grisi+oE seKalaC JN222O la ley $en el senti&o #(s
alto y general &e la +ala!ra$ es reina &e to&as las -osas &ivinas y hu#anasE
-riterio &e lo .usto y &e lo in.ustoI y +ara aquellos que son lla#a&os +or la
naturaleza a la vi&a -ivilE +re-e+tora &e lo que se &e!e ha-erE +rohi!itiva &e lo
que no se &e!e ha-erJ2
N66O AsíE DEL ,EGG;'4E Giorgio2 4+ Gil2 P(g2 7952
De lo sustenta&o se &e&u-e que solo en un Esta&o a!solutista sería +osi!le
que las un-iones &e legisla-i1n y .uzga#iento re-ayeran en una #is#a
+ersona Nel .uezE #as no en un Esta&o &e#o-r(ti-o &on&e hay &ivisi1n &e
+o&eresOE +orque en una entelequia .urí&i-o$+olíti-a &e#o-r(ti-aE la vigen-ia &e
los +rin-i+ios #en-iona&os yE +or tantoE la +rohi!i-i1n &e analogía in #ala#
+arte# no es solo una garantía .urí&i-aE sino ta#!ién una garantía +olíti-aE
&a&o que +rotege al -iu&a&ano &e la ar!itrarie&a& estatalE que se #aniiesta en
el +o&er eH-esivo &e los .ue-es2
52 Prin-i+io &e +reven-i1n general +ositiva
La a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# solo es -o#+ati!le -EMn los ines
&e un Dere-ho Penal totalitario y -on las un-iones si#!1li-a y +ro#o-ional &el
Dere-ho Penal2 A-or&e -on estos inesE los regí#enes #on(rqui-os o
&i-tatoriales -on-i!en el Dere-ho Penal -o#o un instru#ento &e aianza#iento
&el +o&er +olíti-o +or en-i#a &e las li!erta&es in&ivi&uales y &e la &igni&a& &e
la +ersona hu#ana sin lí#ite alguno2 En ese senti&oE solo en los Esta&os
a!solutos est( +er#iti&a la -ri#inaliza-i1n &e las -on&u-tas hu#anas +or +arte
&el .uez a+li-an&o la analogía in #ala# +arte#E &e!i&o a que el ius +unien&i
estatal no tiene -o#o in +roteger !ienes .urí&i-os un&a#entales &e la
so-ie&a&E sino la vigen-ia &el #o&elo +olíti-oE e-on1#i-o y so-ial instaura&o yE
+or tantoE la -ri#inaliza-i1n &e to&a -on&u-ta -ontraria a los intereses +olíti-os
y e-on1#i-os &el régi#en i#+erante2 En virtu& &e la un-i1n si#!1li-aN69O $
solo -on-i!ien&o al Dere-ho Penal -o#o un instru#ento +si-ol1gi-o &e
auto-o#+la-en-ia y satisa--i1n &e los +olíti-os y &e -onianza y tranquili&a&
&e la o+ini1n +G!li-a en la so!rein-ri#ina-i1n &e las -on&u-tas &e los
-iu&a&anos +or +arte &el Esta&o$ se +ue&e a-e+tarE #e&iante la a+li-a-i1n &e
la analogía +er.u&i-ial +ara el reoE la restri--i1n o #enos-a!o &el -onteni&o
#aterial &e los &ere-hos un&a#entales &e los -iu&a&anos Nv2 gr2 la li!erta&E el
+atri#onioE et-2OI no o!stanteE esto no es +osi!leE +or -uanto $si !ien es -ierto
que el Dere-ho Penal +rotege y tutela los valores un&a#entales &e la
-onviven-ia que son o!.eto &e un a#+lio -onser?so so-ia*6:L no +ue&e ser el
nstru#ento que re-a!e o i#+onga &i-ho -onsensoN6<O2 En virtu& &e la un-i1n
+ro#o-ional +u!li-a#ente -on-i!ien&o al Dere-ho Penal -o#o un instru#ento
&ire-tor &el -a#!io so-ial y &e la transor#a-i1n &e la so-ie&a&$ se legiti#a la
a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# +ara -ri#inalizar -on&u-tas que
N67O So!re los al-an-es &e la li!erta& .urí&i-a en una so-ie&a& &e#o-r(ti-a y
en general &e to&os los &ere-hos un&a#entalesE véase PAREF LUd4E
Antonio Enrique2 4+2 Cil2 P(g2 5?52
N69O A#+lia#ente so!re las i#+li-an-ias &e la un-i1n si#!1li-a &el Dere-ho
PenalE véase GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2
'ntro&u--i1nJ2 Servi-io &e Pu!li-a-iones &e la *a-ulta& &e Dere-ho &e la
Universi&a& Co#+lutense2 Ma&ri&E 5@@@2 P(g2 >=E seKala queC JUn Dere-ho
Penal si#!1li-o se &esentien&e &e la ei-az +rote--i1n &e !ienes .urí&i-os en
aras &e otros ines +si-oso-iales que le son a.enos2 0o #ira al inra-tor
+oten-ialE +ara &isua&irleE sino al -iu&a&ano que -u#+le las leyesE +ara
tranquilizarleE a la o+ini1n +G!li-aJ2
no est(n +rohi$!i&as +or la ley2 Sin e#!argoE se &e!e &e.ar en -laro que elE
Dere-ho Penal no tiene legiti#i&a& +ara li&erar el -a#!io so-ialE +ues &i-ha
&ire--i1n es -o#+eten-ia &e las instan-ias so-ialesN6=O2
De lo a&verti&o anterior#enteE -on-lui#os que la a+li-a-i1n en el Dere-ho
Penal &e la analogía que +er.u&i-a al reo es in-o#+ati!le -on la #isi1n o ines
&el ius +unien&i &e un Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-hoE +orque en un Esta&o
-o#o el &es-ritoE el Dere-ho Penal tiene -o#o in Glti#o $aunque en Glti#a
ratio$ -rear li!erta& .urí&i-a +ara que los -iu&a&anos tengan las #is#as
+osi!ili&a&es &e#o-r(ti-as &e +arti-i+a-i1n en los +ro-esos &e rela-i1nN6>O2
Li!erta& .urí&i-a que no solo +ue&e ser al-anza&a #e&iante la +reven-i1n
general +ositivaE la #is#a queE en -ualesquiera &e sus #aniesta-ionesE
su+one que la +ersona +ue&a #otivarse y a-tuar -onor#e a las nor#asE lo
-ual requiere que estas nor#as +reeHistan y se en-uentren vigentes antes y
&urante el he-ho +ara que el su.eto +or lo #enos +ue&a -ono-erlasE &e tal
#anera que si a+are-en en -ualquier #o#ento &es+ués &e e.e-uta&a la
a--i1nE en -ualesquiera eta+a &el +ro-eso no &es+legar(n ee-to &e #otiva-i1n
algunoE +uesto que no se -ono-ía la eHisten-ia &e las nor#as2
4-urre que Gni-a#ente lo -ono-i&o +ue&e #otivar a los su.etos ra-ionales2 Lo
i#+revisto o lo -ontingente Nv2 gr2 la a+li-a-i1n ar!itraria &e la analogía in
#ala# +arte# +or el .uezO no +reviene2 Esto signii-a que el or&ena#iento
.urí&i-o tiene que +oner un lí#ite al +o&er +unitivo &el Esta&oE esto esE el
-u#+li#iento i&e&igno &e la literali&a& &e la ley +or +arte &e los .ue-es en su
a(n &e +revenir el &elitoE +ue&e lo -ontrarioE -on la a-e+ta-i1n &e la a+li-a-i1n
&e la analogía en -ontra &el reoE el -iu&a&ano que&a &es+rotegi&o y a #er-e&
&e una interven-i1n ar!itraria o eH-esiva &el Esta&o en sus (#!itos &e
-o#+eten-iaE -on lo -ual el Dere-ho Penal ya no estar( -rean&o li!erta&E sino
restringien&o li!erta&E lo -ual es ina-e+ta!le2
Lo &i-ho anterior#ente en-uentra su res+al&o en -onsi&era-iones valorativas
N&e ín&o! -ultural y .urí&i-aO que se rele.an en or#a negativa en la -on-ien-ia
&e la so-ie&a&2 La analogía in #ala# +arte# no ayu&a a internalizar las
N6:O En ese senti&o véase S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JA+roHi#a-i1n al
Dere-ho Penal -onte#+or(neoJ2
2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>52 P(g2 6@:E sostiene queC JN222O la un-i1n #era#ente
si#!1li-a &e algunos +re-e+tos y en general &el Dere-ho Penal o!sta-uliza la
un-i1n instru#ental general &el Dere-ho +enalJ2 NLas negritas son nuestrasO2
N6<O Cr GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cit2 P(g2 >>2
N6=O Al res+e-to Cr2 GARCiA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cit2 P(g2 >>2
N6>O En ese senti&oE -r R4B'0E Claus2 4+2 Cit2 9Y?2 P(g2 ?6<E seKala queC JN222O
un Esta&o &e Dere-ho &e!e +roteger al in&ivi&uo no solo #e&iante el Dere-ho
PenalE sino ta#!ién &el Dere-ho PenalJ2 JESC;ECQE ;ans$;einri-h y
RE'GE0DE %ho#as2 UU%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n
&e 4l#e&o Car&enete2 9U e&i-i1n2 Co#ares2 Grana&aE 5@@52 ?Y52 P(g2 6E
enatiza queC JEl Dere-ho Penal &e!e -rearE #e&iante el re-hazo &e la violen-ia
y la ar!itrarie&a&E un es+a-io &e .uego &entro &el -ual &e-i&ir li!re#ente y
a&o+tar sus resolu-iones segGn su +ro+ia &is-re-ionali&a&2 Por elloE el Dere-ho
Penal no solo li#itaE sino ta#!ién -rea li!erta&J2
nor#as .urí&i-as en la -on-ien-ia &e una -o#uni&a& &eter#ina&aE +ues la
-onsoli&a-i1n &el senti#iento o -ultura .urí&i-o$+enal &e res+eto a las nor#as
+or +arte &e la -iu&a&anía Gni-a#ente es +osi!le #e&iante el res+eto irrestri-to
a las leyesE no solo +or +arte &e los -iu&a&anosE sino so!re to&oE +or +arte &e
los un-ionarios +G!li-os Nv2gr2 los .ue-esO2 Con la a+li-a-i1n &e la analogía in
#ala # +arte# en el -a#+o &el Dere-ho Penal se resque!ra.a la -on-ien-ia
éti-aN74O &e los -iu&a&anos &e res+eto a los !ienes .urí&i-os a.enos2 Así la
-ole-tivi&a& $al ver que las autori&a&es en-arga&as &e a+li-ar las leyes violan
&i-has nor#as$le.os &e res+etarlasE las inringenE ya que no so+ortar(n ver que
la ley +enal y el Dere-ho Penal +ier&en la uerza -onigura&ora &e las
-ostu#!res so-ialesE &e!i&o a la in-ri#ina-i1n sin es-rG+ulo o -ontrol .urí&i-o
alguno &e -ualquier he-ho in#oralN7?O o a--i1n +olíti-a#ente no-iva o
su!.etiva#ente re+ro-ha!le2
Asi#is#oE &es&e el +unto &e vista #aterialE la a+li-a-i1n &e la analogía in
#ala# +arte# i#+osi!ilita al -iu&a&ano re-ono-er las &ire-tivas &e #an&ato o
&e +rohi!i-i1n .urí&i-o$+enal que se &irigen so!re su -on&u-taE &e tal #anera
que su -o#+orta#iento no +ue&e ser #otiva&o +or la nor#a2 En ee-toE el
-iu&a&ano no +ue&e orientar su -on&u-ta -onor#e a las nor#as .urí&i-as
esta!le-i&as Nnor#as &a&as +or el legisla&orOE ya queE a+li-an&o la analogía in
#ala # +arte# al -aso -on-retoE la in-ri#ina-i1n &e una -on&u-ta no
&e+en&ería &e la eHisten-ia o no &e una ley +enalE sino &el -riterio &is-re-ional
y ar!itrario &el .uezN75O2 Asi#is#oE la -onianza en las nor#as y la lealta& -on
el Dere-ho -onstituyen los -onteni&os &e los +ro-esos &e -o#uni-a-i1n y
realiza-i1n &el -iu&a&anoE en -uanto +roye- -iones +si-ol1gi-as &e ella que
solo +ue&en ser al-anza&as #e&iante el -u#+li#iento &el +rin-i+io &e la
+rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte#E +ues solo el
N7@O Al res+e-toE A0%80 40ECAE José2 JDere-ho PenalJ2 A/alYlure2 5J e&i-i1n2
Ma&ri&E ?>=:2 P(g2 ?56E seKala que si ha-e uso &e la analogía
in#ala#+arle#CJN222O la +ena +er&ería su uerza #oral si no uera -onor#e a la
letra &e esas nor#as generales y i.as que van or#an&o la -ons-ien-ia +o+ular
-o#o resulta&o &e la a&verten-ia legislativa N222O Si un &ía se re+utara &eli-tiva
una a--i1n an(loga a la que esta!a &eini&a en la leyE al siguente ha!ría
#otivos +ara -astigar la -on&u-ta que a su vez ue se#e.ante a la anterior
in-ri#ina&a +or analogíaJ2
N7?O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cil2 P(g2 6@6E reirién&ose a la
-ri#inaliza-i1n &e las -on&u-tas in#orales o antiéti-asE sostiene queC JN222O es
in-on-e!i!le que un Esta&o &e#o-r(ti-o a-e+te &e !uen gra&o que las nor#as
+enales se to#en -o#o !are#o &e &eini-i1n &el (#!ito &e lo éti-o y &e lo
antiéti-o N222O2 ElloE a&e#(sE es o!liga&oE en +ri#er lugarE +orque &eter#ina&os
-o#+orta#ienLs in&ivi&uales son antiéti-osE aunque no estén +enal #ente
ti+ii-a&o s y a la inversa N222OJ2
N75O Al res+e-to ;ASSEMERE Rinrie&2 J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2
%ra&u--i1n &e Arroyo Fa+atero y MuKoz Con&e2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=72 P(g2
65<E reirién&ose a las neastas -onse-uen-ias que trae -onsigo la a+li-a-i1n
&e la analogía in #ala# +arle# seKala queC Jes -o#o #eter la #ano a una -a.a
#(gi-a en la que na&ie salvo el #ago sa!e #uy !ien lo que hay &entroJ2
res+eto &el senti&o literal$teleol1gi-o &e la ley ore-e un trata#iento igualitario a
los -iu&a&anosE eli#ina la ar!itrarie&a&E ore-e esta!ili&a& nor#ativa y
-onstituye el #e.or aro &e orienta-i1n &el -iu&a&ano en sus -onta-tos so-iales2
62 Prin-i+io &e interven-i1n #íni#a
La estru-tura &e los ti+os +enales o!e&e-e al -ar(-ter rag#entario &el
Dere-ho PenalE el -ual se +resenta -o#o un siste#a nor#ativo &is-ontinuo en
el que no to&os los -o#+orta#ientos resultan +enaliza&osE sino los #(s graves
que ae-tan as+e-tos esen-iales &e la +ersona hu#ana -o#o la li!erta& o sus
+ro-esos &e rela-i1n2 "ienes .urí&i-os -o#o la vi&aE la integri&a& -or+oralE la
inti#i&a& +ersonalE el honorE la &igni&a& o la seguri&a&E +ertene-en a esta
línea2 De no tener estos #e&ios sele-tivos el Dere-ho Penal interven&ría en
to&as y -a&a una &e las eseras &e li!erta& &e los -iu&a&anosE -on lo que se
que!ranta el +rin-i+io &e interven-i1n #íni#a2 El +rin-i+io &e reserva &e la ley
+enal in&i-a que es eH-lusiva -o#+eten-ia &el legisla&or esta!le-er san-iones
a &eter#ina&as -on&u-tasE atenuUarlas o agravarlasN76O2 Por el -ontrarioE al
.uzga&or le est( +rohi!i&o -rearE a#+liar o agravar -o#+orta#ientos y +enas2
AsíE la la!or .u&i-ial -o#ienza -on la ley +reeHistente y solo -on ella se .ustii-a2
El gra&o &e +er-e+-i1n en #ateria +enal est( &a&o +or la eHisten-ia &e una
+lena vin-ula-i1n entre el legisla&or y la ley +enalE que -on-luye air#an&o que
la Gni-a uente vin-ulante &el Dere-ho Penal es la ley2 De no ser así y &e
a-e+tarse que el .uez in-ri#ine -on&u-tas en un-i1n a la a+li-a-i1n &e la
analogía in #ala# +arte#E ten&ría#os que a-e+tar ta#!ién una un-i1n +olíti-a
&e los .ue-esE -onse-uen-ia que se re-haza y que se en-uentra +ros-rita2
La a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# trae a!a.o el +rin-i+io &e
interven-i1n #íni#a N-ar(-ter rag#entario y su!si&iario &el Dere-ho PenalOE
+ues eHtien&e y a#+lía en or#a irra-ional los lí#ites &el ius +unien&i estatalE
esto en virtu& &e que #e&iante la a+li-a-i1n &e la analogía que +er.u&i-a al reo
se -ri#inalizan -o#+orta#ientos que no re+resentan la #(s #íni#a &aKosi&a&
o no-ivi&a& so-ialE o que sien&o +er.u&i-iales +ara la so-ie&a& +ue&en ser
solu-iona&os +or otras ra#as &el or&ena#iento .urí&i-oE en or#a #(s ei-az y
#enos lesiva2
La +rohi!i-i1n &e la a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arten en el Dere-ho
Penal N-o#+le#ento &el +rin-i+io &e interven-i1n #íni#aO en-uentra
-oheren-ia o -o#+ati!ili&a& teleol1gi-a -on los ines &el Esta&o so-ialE ya que
en una entelequia &e esta naturaleza el Esta&o tiene una o!liga-i1n &e &o!le
senti&o Nsenti&o +ositivo y senti&o negativoO2 La o!liga-i1n &e senti&o +ositivo
vin-ula al Esta&o la ne-esi&a& &e -rear las -on&i-iones i&1neas +ara que sus
-iu&a&anos &esarrollen &igna#ente sus +oten-iali&a&es hu#anasE lo -ual +asa
+or a#+liar y no restringir las eseras &e li!erta&N77O2 La o!liga-i1n &e senti&o
negativo eHige que el Esta&o utili-e el Dere-ho Penal en Glti#a instan-iaC aO
solo -uan&o los -ontroles inor#alesE +or e.e#+loE la es-uelaE la a#iliaE la
religi1nE la universi&a&E et-2E y los -ontroles or#alesE v2gr2 Dere-ho
A&#inistrativoE Dere-ho %ri!utarioE Dere-ho CivilE et-2 han ra-asa&oN79OI
N76O La Constitu-i1n Políti-a &el PerG &e ?>>6E en su artí-ulo ?@5E seKalaC JSon
atri!u-iones &el CongresoC aO &ar leyes y resolu-iones legislativasE así -o#o
inter+retarE #o&ii-ar o &erogar las eHistentesJ2
!O Gni-a#ente -uan&o los -o#+orta#ientos -o#isivos u o#isivos &e los
-iu&a&anos re+er-uten grave#ente en el nor#al un-iona#iento &e lasU
rela-iones intersu!.etivasE lo -ual +asa +or &eter#inar que el !ien .urí&i-o
lesiona&o o +uesto en +eligro sea &e un gran valor tanto +ara la so-ie&a& -o#o
+ara el in&ivi&uoN7:O2 Por elloE no se +ue&e ni se &e!e a-e+tar la a+li-a-i1n &e
la analogía in #ala# +arte# en el Dere-ho PenalE ya que -on el uso &e esta se
in-urriría en una intolera!le inla-i1n +enalE +ro+ia no &e un Dere-ho Penal &e
interven-i1n #íni#a o &e Glti#a ratioE sino &e un Dere-ho Penal &e
interven-i1n #(Hi#a lleno &e un-iones +ro#o-ionales y si#!1li-as2
72 La seguri&a& .urí&i-a
Corre-ta#ente air#a ;E0QEL que en un Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-ho la
seguri&a& .urí&i-a -u#+le &os gran&es un-iones -on res+e-to a los
-iu&a&anosC la &e orienta-i1n y la &e realiza-i1nN7<OE las -uales Gni-a#ente son
+osi!les &e realizar #e&iante la vigen-ia &e la ley Nlo -ual no es otra -osa que
la +rohi!i-i1n &e la analogía in #ala # +arte#O2 Esto signii-a que la ley e.er-e
la su+re#a-ía entre to&as las uentes &e -rea-i1n .urí&i-aN7=OE +ues tiene la
-a+a-i&a& +ara garantizar la seguri&a& &el Dere-hoE ya que las &e#(s uentes
&el Dere-hoE +or e.e#+loE el Dere-ho -onsuetu&inarioE la .uris+ru&en-iaE et-2 $al
no hallarlas el -iu&a&ano en ninguna +arte +or no estar +ositiviza&as$ no
+ue&en ser reglas &e -on&u-ta2 Solo #e&iante la vigen-ia &e la ley se +ue&e
N77O En ese senti&o GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2
'ntro&u--i1nJ2 Servi-io &e Pu!li-a-iones &e la *a-ulta& &e Dere-ho &e la
Universi&a& Co#+lutense2 Ma&ri&E 5@@@2 P(g2 6<>E sostiene que el +rin-i+io &e
interven-i1n #íni#aC JNoo2O eH+resa gr(i-a#ente un ulterior lí#ite +olíti-o$
-ri#inal &ellus +unien&i2 Un lí#ite -oherente -on la l1gi-a &el Esta&o
-onte#+or(neoE que !us-a el #ayor !ienestar -on el #enor -oste so-ialJ2 En
ese #is#o senti&oE M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 :U
e&i-i1n2 Re++ertor2
"ar-elonaE 5@@52 7Y7<2 P(g2 ?56E reirién&ose al +rin-i+io &e su!si&iarie&a& y
-ar(-ter rag#entario &el Dere-ho PenalE seKala queC Jse trata &e una
eHigen-ia &e e-ono#ía so-ial -oherente -on la l1gi-a &el Esta&o so-ialE que
&e!e !us-ar el #ayor !ien so-ialJ2
N79O Cr2 M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 7Y7<2 P(g2 ?56E sostiene que el +rin-i+io
&e su!si&iarie&a& i#+li-a queC JN222O el Dere-ho Penal ha &e ser la Glti#a ratioE
el Glti#o re-urso a utilizar a alta &e otros #enos lesivosJ2
N7:O Al res+e-toE -r2 GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 4+2 Cil2 P(g2
6<>E este autor seKala queC JEl Dere-ho Penal &e!e ha-er +resen-ia en los
-onli-tos so-iales solo -uan&o es estri-ta#ente ne-esario e i#+res-in&i!leE
na&a #(s2 Porque no se trata &e +roteger to&os los !ienes .ur&i-os &e
-ualquier -lase &e +eligro que les a#ena-eE ni &e ha-erlo utilizan&o los
resortes #(s +o&erosos y &evasta&ores &el Esat&oE sino &e +rogra#ar un
-ontrol razona!le &e la -ri#inali&a&E sele--ionan&o los o!.etosE #e&ios e
instru#entosJ2
N7<O Cr2 ;E0QELE ;einri-h2 J'ntro&u--i1n a la *ilosoa &el Dere-hoJ2
%ra&u--i1n &e Gi#!ernat 4r&eig2 %aurus2 Ma&ri&E ?>:=2P(g2 9772
al-anzar la e-ua-i1nC regulari&a& e +revisi!ili&a& e seguri&a& e li!erta&2
En un Esta&o &e Dere-ho las un-iones &e orienta-i1nN7>O y realiza-i1n &e la
seguri&a& .urí&i-a +resu+onen el -u#+li#iento &eC aO la -erteza .urí&i-aE !O la
ei-a-ia &el Dere-hoE -O la ausen-ia &e ar!itrarie&a&2
En virtu& &e la +ri#eraE los -iu&a&anos tienen la +osi!ili&a& &e -ono-er lo que
est( +rohi!i&oE i#+uesto o +er#iti&o y tener un -ono-i#iento níti&o &e -u(n&o
y -1#o interven&r( el Esta&o en sus ueros &e li!erta&E lo -ual +er#ite a los
in&ivi&uos orientar sus -on&u-tas &e a-uer&o a las nor#as esta!le-i&asE -on la
eH+e-tativa &e que el Esta&oE +or un la&oE no interven&r( en sus (#!itos &e
-o#+eten-ia in&ivi&ual si sus -o#+orta#ientos se en-uentran &entro &e los
+ar(#etros esta!le-i&os en la leyN94O2 Por elloE no se +ue&e a-e+tar la
a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +atte#E ya que esta no +er#ite que el
-iu&a&ano a&e-ue su -on&u-ta &e a-uer&o a &ere-hoE en tanto resque!ra.a la
seguri&a& o -erteza que &e!e tener el -iu&a&ano en el or&ena#iento .urí&i-o
a-er-a &e la li-itu& o ili-itu& &e sus -o#+orta#ientos2
La segun&a signii-a el -u#+li#iento y segui#iento &e las nor#as +or sus
&estinatariosN9?OE esto esE el res+eto &e las nor#asE en virtu& &e la -onianza
que tiene el -iu&a&ano &e que -uan&o reali-e -o#+orta#ientos +rohi!i&osE su
li!erta& ser( restringi&a &e a-uer&o a lo esta!le-i&o en la ley2 Ello es eH+resi1n
&e la -onianza que estos tienen en el -u#+li#iento &el Dere-ho esta!le-i&oE
+ues la a+li-a-i1n y e.e-u-i1n &e las leyes eH+resan la vigen-ia &el Dere-ho y
a-ilitan el -u#+li#iento &e las eH+e-tativasE +ues +er#ite que los #ensa.es
nor#ativosE &ota&os &e -ertezaE se -onviertan en eH+e-tativas no #era#ente
a+roHi#a&asE sino real#ente -onia&as so!re -iertas res+uestas o solu-iones
.urí&i-as2 Esto no es otra -osa que la +reven-i1n general +ositiva queE
N7=O En ese senti&o "E0%;AME Jere#íasE -ita&o +or ARC4S RAMíREFE
*e&eri-o2 JLa seguri&a& .urí&i-a Nuna 2 teoría or#alOJ2 Di/inson2 Ma&ri&E 5@@@2
P(g2 5@9E nota <E seKala queC J%o&o lo que se lla#a &ere-ho no es-ritoE es una
ley que go!ierna sin eHistirE una ley -ongetural so!re la -ual los sa!ios +ue&en
e.er-er su ingenioI +ero que el si#+le -iu&a&ano no +ue&e -ono-erJ2
N7>O GARCíA MA30ESE E&uar&o2 4+2 Cil2 P(g2 7<=E sostiene que la un-i1n &e
orienta-i1n &e la seguri&a& .urí&i-aC
JNu2O se o!tiene #er-e& al e#+leo &e un serie &e #e&ios2 En el +lano &e la
a-tivi&a& legislativaE el #(s i#+ortante -onsiste en la -lari&a& &e +re-isi1n y
-ongruen-ia &e las +res-ri+-iones legalesE en el &e la a-tivi&a& .uris&i--ionalE
en la -orre-ta inteligen-ia &e esas +res-ri+-iones +or +arte &e los en-arga&os
&e a+li-arlas N222OJ2
N9@O En ese senti&o GARC') MA30ESE E&uar&o2 4+2 Cil2 P(gs2 7<< y sgte2I
ARC4S RAMíREFE *e&eri-o2 4+2 Cil2
P(g2 6:I CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(gs2 6= y sgtes2
N9?O GARCíA MA30EFE E&uar&o2 4+2 Cil2 P(g2 7<>E sostiene que seguri&a&
.urí&i-a y ei-a-ia &el siste#a o &el Dere-ho son lo #is#oE +or eso seKala queC
JLa ee-tivi&a& &e las reglas engen&ra un senti#iento &e -onianza en el or&en
y ha-e que en él -oin-i&an las notas &e vigen-ia .usti-ia y ei-a-iaJ2
&i-ho sea &e +asoE es la que ha-e +osi!le la un-i1n +rote-tora &e las
es+e-tativas .urí&i-as &e los -iu&a&anos2
La a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# no +er#ite la realiza-i1n &e las
eH+e-tativas Nei-a-ia &el Dere-hoO2 Por el -ontrarioE se resiente o +ervierte
&i-ha un-i1n &e la seguri&a& .urí&i-aE ya que las leyes $que son eH+resi1n &e
la volunta& +o+ular yE +or tanto -onsagra&oras &e es+e-tativas$ serían letra
#uertaE en virtu& &e que lo vigente no serían las nor#as .urí&i-as e#ana&as
&el +arla#entoE sino la volunta& ar!itraria &el .uez2N95O
La ausen-ia &e ar!itrarie&a&E +or su +arteE eHige que los +o&eres y un-ionarios
+G!li-os reali-en a-tos &e +ro&u--i1n y a+li-a-i1n &e las nor#as .urí&i-as
&entro &e la legali&a&E &e tal #anera queE -o#o air#a ;E0QELE la
in-erti&u#!re y el azar &el +o&er +olíti-o !rillen +or su ausen-ia2 Es &e-irE que
no haya a!uso &e +o&er +or +arte &e quienes lo &etentan2 Esto signii-a que en
un Esta&o &e Dere-hoE la seguri&a& .urí&i-aE -o#o evita-i1n &e ar!itrarie&a&E
eHige la su.e-i1n &e los +o&eres y un-ionarios +G!li-os a la leyE esto signii-a
que los .ue-es tienen el &e!er .urí&i-o &e a+li-ar las leyes en or#a -orre-taE lo
-ual es +osi!le no #e&iante la a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# Nal
#argen &e la leyOE sino &entro &e la ley2
Por lo sustenta&o en este t1+i-oE res+e-to &e las un-iones que &ese#+eKa la
seguri&a& .urí&i-a en el #ar-o &e un Esta&o &e Dere-ho y la i#+ortan-ia que
re+resenta +ara las li!erta&es in&ivi&ualesE -ree#os que la +rohi!i-i1n &e la
a+li-a-i1n &e la analogía in #ala# +arte# en el -a#+o &el Dere-ho Penal
en-uentra uno &e sus un&a#entos en la seguri&a& .urí&i-a2
DOCTRINA
A""AG0A04E 0i-ola2 JDi--ionario &e *ilosoíaJ2 *on&o &e Cultura E-on1#i-a2
6\ e&i-i1n2 5W rei#+resi1n2 MéHi-oE 5@@@2 A0%80 40ECAE José2 JDere-ho
PenalJ2 A/allure2 5W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>=:2 ARC4S RAMíREFE *e&eri-o2
"AC'GALUP4E Enrique2 JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJ2 A/al2 7W e&i-i1n2
Ma&ri&E ?>><2 "ALAGUER CALLEJ80E *ran-is-o2 J*uentes &el Dere-ho
PenalJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>?2 "E0DAE MA';4*ERE ,4GELE ;ESSE y
;E3DE2 JManual &e Dere-ho Constitu-ionalJ2 Mar-ial Pons2 Ma&ri&E ?>>:2
CAS%' LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e Dere-ho PenalJ2 Ga-eta Jurí&i-a2
Li#aE 5@@52 CEREF4 M'RE José2 JCurso &e Dere-ho Penal Es+aKolJ2 %o#o ?2
%e-nos2 :W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>=2 DA;RE0D4R*E Ral2 JLey y 4r&enJ2
%ra&u--i1n &e Diez$Pi-azo2
Cívitas2 Ma&ri&E ?>>=2 DEL ,ECC;'4E Giorgio2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 >W
e&i-i1n es+a Kola revisa&a +or Luis Legaz y La-a#!ra2
N95O Co#o eH+resi1n &e la alta &e ei-a-ia &el Dere-ho &e!i&o a la a+li-a-i1n
&e la analogía in #ala# +arte# se +ue&en -itar los su+uestos en los -uales un
.uez $+ese a tener esta!le-i&o -lara#ente en una ley +enal la -lase &e
-onse-uen-ia .urí&i-a N+ena +rivativa &e li!erta&O y el quantu# &e +ena
N#íni#o y #(Hi#oO$ a+li-a una -onse-uen-ia .urí&i-a &istinta yYo quantu#
&ierente a lo esta!le-i&o en la nor#a +enal2 Lo #is#o +o&ría su-e&er -on una
agravante o -on los ele#entos que -oniguran la ti+i-i&a& &e la -on&u-ta2
"os-h2 "ar-elonaE ?>=@2 D'CC'40AR'4 DE LA LE0GUA ESPAd4LA2 %o#o ?2
E&itorial Es+asa$Cal+e2 5? W e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@@2 ESERE Al!in y
"URQ;ARD%E ".:rn2 JDere-ho Penal2 Cuestiones un&a#entales &e la teoría
&el &elito so!re la !ase &e -asos &e senten-iasJ2 %ra&u--i1n &e "a-igalu+o y
Can-io Meli(2 ColeH2 Ma&ri&E ?>>92 *ALC80 3 %ELLAE María José2 JEl
argu#ento anal1gi-o en el Dere-hoJ2 Servi-io &e Pu!li-a-iones &e la *a-ulta&
&e Dere-ho &e la Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 Civitas2 Ma&ri&E ?>>?2
GARCíA MA30EFE E&uar&o2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 PorrGa2 MéHi-oE ?>>72
GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2
JDere-ho Penal2 'ntro&u--i1nJ2 Servi-io &e Pu!li-a-iones &e la *a-ulta& &e
Dere-ho &e la Universi&a& Co#+lutense2 Ma&ri&E 5@@@2 ;)"ERLEE Peter2 JEl
Esta&o Constitu-ionalJ2 %ra&u--i1n &e *ierro *iH2 *on&o E&itorial &e la
Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE 5@@62 ;)"ERLEE Peter2 JLa
Li!erta& un&a#ental en el Esta&o -onstitu-ionalJ2 *on&o E&itorial &e la
Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE ?>><2 ;ASSEMERE Rinrie&2
J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Arroyo Fa+atero y MuKoz
Con&e2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=72 ;E0QELE ;einri-h2 J'ntro&u--i1n a la *ilosoía
&el Dere-hoJ2 %ra&u--i1n &e Gi#!ernat 4r&eig2 %aurus2 Ma&ri&E ?>:=2
JESC;ECQE ;ans;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%ra&u--i1n &e Manzanares2 Co#ares2 Grana&aE ?>>62 JESC;ECQE ;ans$
;einri-h y RE'GE0DE %ho#as2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%ra&u--i1n &e 4l#e&o Car&enete2 9W e&i-i1n2 Co#ares2 Grana&aE 5@@52
LARE0FE Qarl2 JMeto&ología &el Dere-hoJ2 %ra&u--i1n &e la 7W e&i-i1n
ale#ana &e Ro&ríguez Molinero2 Ariel2 "ar-elonaE ?>=@2 LUF80 PEdAE
DiegoManuel2 JCurso &e Dere-ho Penal es+aKolJ2 Universitas2 Ma&ri&E ?>>:2
MAURAC;E ReinhartE F'P*E ;einz y G4SSELE Qarl ;einz2 JDere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 %o#o ' N?>>7O 3 ?? N?>>9O2 %ra&u--i1n &e Jorge "oill Genz-h2
Astrea2 "uenos Aires2 M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 :W
e&i-i1n2 Re++ertor2 "ar-elonaE 5@@52 M4Ll0ERE María2 JDi--ionario &e uso
es+aKolJ2 %o#o ?2 5W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>=2 0'04E Carlos Santiago2
J'ntro&u--i1n al An(lisis &el Dere-hoJ2 Ariel2 "ar-elonaE ?>>62 PECES"AR"AE
Gregorio2 JDere-hos *un&a#entalesJ2 6W e&i-i1n2 Latina Universitaria2 Ma&ri&E
?>=@2 PAREF LUd4E Antonio Enrique2 JDere-hos ;u#anosE Esta&o &e
Dere-ho y Constitu-i1nJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>>2 PAREF R434E Javier2 JCurso
&e Dere-ho Constitu-ionalJ2 <W e&i-i1n2 Mar-ial Pons2 "ar-elonaE 5@@@2 R4B'0E
Claus2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2 %ra&u--i1n &e Luz1n PeKaE
Díaz y Gar-ía Conlle&oE y De ,i-ente Re#asal2 Civitas2 Ma&ri&E ?>><2 SEC4E
Manuel y RAM4SE Ga!ino2 JDi--ionario &el es+aKol a-tualJ2 %o#o ?2 Gru+o
Santillana &e e&i-iones2 Ma&ri&E ?>>>2 S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2
JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal -onte#+or(neoJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>52
URDU'F4 4LAEC;EAE José2 JEl Prin-i+io &e Legali&a&J2 Gr(i-a ;orizonte2
Li#aE 5@@@2
FUGALDíA ESP'0ARE José Miguel2 J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2
E&itoriallirant lo "lan-h2 6W e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>62
)!RISPR!DENCIA
2 J;a!ien&o -onstitui&o los +ro-esa&os una so-ie&a& -o#er-ial &e&i-a&a a
ee-tuar +resta#os &e &ineroE -a+tan&o +ara ello re-ursos eH-lusiva#ente &e
sus so-ios a--ionistasE este Glti#o he-hoE es &e-ir la resrU$E$i1n &el universo &e
+resta#istasE eH-luye la no-i1n &el U+G!li-oU eHigi!le +or el ti+o +enal &e inter$ 2
#e&ia-i1n inan-ieraE resultan&o +or lo #is#o a#+ara!le la eH-e+-i1n &e
naturaleza &e a--i1n en aten-i1n a los +rin-i+ios &e legali&a& y +rohi!i-i1n &e
ana l1gi-a &el he-ho seKala&o -o#o &eli-tivoJ2
NResolu-i1n Su+erior ?<Y@6Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 CJJ Li#a2 EH+2
966>$><$=2 Ro.as ,argasE
*i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 7<O2
JAl ha!erse nega&o el +ro-esa&o a entregar a la autori&a& is-al los li!ros &e
a-tas &e la e#+resa que re+resenta!aE ello -onstituye una -on&u-ta tí+i-a
su!su#i!le a título &e &eso!e&ien-ia y resisten-ia a la autori&a&E no sien&o
+osi!le +or analogía -alii-ar este #is#o he-ho -o#o o-ulta#iento &e +rue!aE
ni en -on-urso i&eal &e &elitosJ2
NResolu-i1n Su+erior 5<Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2<799$><O2
J0o a+are-ien&o &e la &enun-ia is-al i#+uta-i1n -on-reta -ontra la
&enun-ia&a +or o#isi1nE rehusa#iento o retar&o &e algGn a-to &e su -argoE no
+ue&e anal1gi-a#ente i#+ut(rsele a título &e a!uso &e autori&a& los he-hos
que en la #en-iona&a &enun-ia se i#+utan -o#o -o#+li-i&a& en usur+a-i1n
&e un-ionesE #enos aGn si no se ha seKala&o -u(l a-to &e un-i1n o#iti1E
rehus1 o retar&1J2
NResolu-i1n Su+erior ?6Y??Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 =<7?$><O2
JSi !ien el &elito &e &erau&a-i1n en +er.ui-io &e la a&#inistra-i1n +G!li-a
estuvo +revisto en el artí-ulo 57: in-iso 9 &el C1&igo Penal &eroga&oE el #is#o
ha si&o &es-ri#inaliza&o en el C1&igo Penal vigente que ya no lo -onte#+laE
no sien&o +osi!le asi#ilar &i-ho su+uesto -on el +revisto en el artí-ulo ?>=
in-iso = +or estar +rohi!i&a la a+li-a-i1n &e la ley +enal +or analogíaI +or los
#is#oE el he-ho resulta atí+i-oJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?5Y@=Y>72 EH+2 ?===$>72 Li#aO2
JEHiste en el Dere-ho Penal +eruano +rohi!i-i1n eH+resa &e a+li-ar
anal1gi-a#ente in #ala# +arte# las nor#as +enales N-o#o una or#a &e
garantizar su estri-tivi&a&OE +arti-ular#ente +ara -alii-ar el he-hoE segGn in&i-a
el artí-ulo ''' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalJ2
NSenten-ia 5@Y@9Y>=2 Sala MiHta &e Ca#an($ Corte Su+erior &e Justi-ia &e
Arequi+a2 EH+2 ?:>$>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo
Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 7<O2
JEntre el +ro-esa&o y la organiza-i1n USen&ero Lu#inosoU no se ha &e#ostra&o
eHista neHo algunoE ni rela-i1n algunaE +orque na&ie sin&i-a al a-usa&o -o#o
integrante &e la -ita&a organiza-i1n su!versivaE ha!ién&ose solo +resu#i&o su
vin-ula-i1n a nivel +oli-ial2 0o se en-ua&ra en el ti+o +enal &e a+ología al
terroris#o el he-ho &e &iun&ir #Gsi-a ol/l1ri-a na-ionalJ2
NE.e-utoria Su+re#a 57Y@:Y>=2 EH+2 ??=?$>=2 Sala "2 Li#aO2
PRINCIPIO DE LESI"IDAD DE BIENES )!R+DICO:PENALES
AR%'CUL4 ',
La +ena ne-esaria#enteE +re-isa &e la lesi1n o +uesta en +eligro &e !ienes
.urí&i-os tutela&os +or la ley2
CONCORDANCIAS1
C2E2P2 arto ,'' C2 arts2 ?E 5E 76
C2P2 arts2 ,'''E 'BE ?:E ?<E 7: in-2 7
C2P2P2 arto 525
C.me/(ari.
Dino Carlos Caro Coria NfO
l2 El o!.eto &e +rote--i1n en la &og#(ti-a +enal -onte#+or(nea
?2 Generali&a&es
;asta ha-e +o-o reina!a el a-uer&o so!re la ne-esi&a& &e li#itar el +o&er
+enal &el Esta&o en un-i1n &el +rin-i+io &e eH-lusiva tutela &e !ienes
.urí&i-osN?O2
Due Jel or&en +enal solo &e!e +roteger !ienes .urí&i-osJE era el un(ni#e sentir
&e la &o-trinaN5O y la .uris+ru&en-ia his+anoa#eri-anaE la es+aKolaN6O y la
+eruanaN7O en +arti-ular2 Se a-e+ta!a la vigen-ia &el +rin-i+io nullu# -ri#en
enten&i&a -o#o una Ja#arga ne-esi&a&JN=OE se .ustii-a!a +or ser un
instru#ento teleol1gi-a#ente orienta&o a la -onserva-i1n &e estos intereses2
sine in.uriaN9OE segGn el -ual to&o &elito &e!e -o#+ortar la lesi1n o +uesta en
+eligroN:O +ara un !ien .urí&i-o +enal#ente +rotegi&oN<OE &e #o&o que la +enaE
NfO Los a+arta&os ?E '' 3 ''' se !asan en la revisi1n &el Ca+ítulo ' &el li!ro &el autor JDere-ho
Penal &el a#!iente2
Delitos y té-ni-as &e ti+ii-a-i1nJ2 Gr(i-a ;orizonte2 Li#aE ?>>>2 P(gs2 9$962
N?O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal -onte#+or(neoJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?>>52 P(g2 5:<2
N5O ,i&2 +or to&os ;ASSEMERE Rinrie&2 JLinea#ientos &e una teoría +ersonal &el !ien
.urí&i-oJ2 EnC Do-trina Penal2 AKo ?52 ?>=>2 P(gs2 5<: y sgtes2I Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2
JLi!erta& +ersonal y seguri&a& -iu&a&ana2 Estu&io &el ti+o &e in.usto &el &elito &e &eten-iones
ilegales +ra-ti-a&as +or un-ionario +G!li-oJ2 PPU2 "ar-elonaE ?>>62 P(g2 59E nota 0\ ?2
N6O S%C ??Y?>=?E &e = &e a!ril y S%C :5Y?>=5E &e ?9 &e o-tu!reE a#!as eH+resan que Jla
+rote--i1n &e un !ien .urí&i-o &eviene en requisito in&is+ensa!le &e -ualquier li#ita-i1n &e
&ere-hos -onstitu-ionalesJE ,i&2 C4"a DEL R4SALE Manuel y ,',ES A0%80E %o#(s2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 7J e&i-i1n2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>:2 P(g2 5>?2 La S%C
?@9Y?>==E &e = &e .unioE re-ono-e Jla inali&a& &e &otar &e la ne-esaria +rote--i1n a valoresE
!ienes o intereses que sean -onstitu-ional#ente legíti#os en un Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o
&e &ere-hoJE -iZ2 +or M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 PPU 27J e&2
"ar-elonaE ?>>:2
P(g2 >6E nota 0\ :?2 En la re-iente .uris+ru&en-ia &el %SE el +rin-i+io &e eH-lusiva +rote--i1n &e
!ienes .urí&i-os ha eH-lui&o la san-i1n &e las lla#a&as Jrealiza-iones a+arentes &el ti+oJ y
restringi&o el al-an-e +unitivoE vi&e S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 J0uevas ten&en-ias
+olíti-o$-ri#inales y a-tivi&a& .uris+ru&en-ial &el %ri!unal Su+re#oJ2 EnC A-tuali&a& Penal2
,olu#en ?2 ?>>:2 P(gs2 595 y sgte2
N7O ;UR%AD4 P4F4E José2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 E&&ili2 5J e&i-i1n2
Li#aE ?>=<2 P(gs2 6< y sgtes2I "RAM40% AR'ASE Luis Al!erto2 JLos +rin-i+ios re-tores &el
nuevo C1&igo PenalJ2 EnC Dere-ho2 0\ 7:E &i-2 Li#aE ?>>52 P(gs2 5? y sgte2I PEdA CA"RERAE
RaGl2 UU%rata&o &e Dere-ho Penal2 Estu&io +rogra#(ti-o &e la Parte General &el Dere-ho
PenalJ2 %o#o ?2 Gri.ley2 Li#aE ?>>92 P(gs2 :7 y sgtes2E PRAD4 SALDARR'AGAE
Sin e#!argoE a-tual#ente la teoría &el !ien .urí&i-o$+enal aronta una
i#+ortante -risisE +ues un se-tor en-a!eza&o +or el +roesor &e la Es-uela &e
"onnE GPnther JAQ4"SE niega que la #isi1n &el DP -onsista en +roteger
!ienes .urí&i-os y entien&e que el ver&a&ero o!.eto &e tutela es la vigen-ia o
esta!iliza-i1n &e la nor#a +enalN>O2 Co#o in&i-a JAQ4"SE JPue&e intentarse
+resentar al DP -o#o +rote--i1n &e !ienes .urí&i-osE +ero solo &e #o&o
!astante orza&oJN?4OE sien&o #(s -oherente -onsi&erar el he-ho -o#o la
lesi1n &e la vigen-ia &e la nor#a y la +ena -o#o su eli#ina-i1nN??O2
Pero #(s all( &e si la teoría &el &elito &e!e -on-e!irse no solo -o#o teoría &e
la i#+uta-i1nE ante la &esesta!iliza-i1n &e las eH+e-tativas aso-ia&as a las
&ire-tivas &e -on&u-taE sino ta#!ién -o#o una teoría &e la antonor#ativi&a&
+or la inra--i1n &e estas &ire-tivasN?5OE e.e -entral &el &e!ate &og#(ti-o so!re
,í-tor2 J%o&o so!re el C1&igo Penal2 0otas y -o#entariosJ2 %o#o ?2 '&e#sa2 Li#aE ?>>:2 P(gs2
6@$66I,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JC1&igo Penal -o#enta&oJ2 Gri.ley2 5J e&i-i1n2
Li#aE ?>><2 P(gs2 69$6=IURDU'F4 4LAEC;EAE José2 JEl !ien .urí&i-oJ2 EnC Revista Peruana
&e Cien-ias Penales2 0\ :E ?>>=2 P(gs2
=@9 y sgtes2 En la .uris+ru&en-ia na-ional vi&e la SCS &e 9 &e &i-2 &e ?>>7 en la -ausa 66<7$
>6$" yla Resolu-i1n &e la CS &e 5= &e &i-2 &e ?>>7 en la -ausa 5>@@$>72 Asi#is#oE las -itas
.uris+ru&en-iales &e R4JAS ,ARGASE *i&el e '0*A0%ES ,ARGASE Al!erto2 JC1&igo Penal2
Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2'&e#sa2 Li#aE 5@@?2 P(gs2 7= y sgte2
N9O De Joensivi&a&JE J'esivi&a&J u Joensi1nJE C4"4 DEL R4SALE Manuel y ,',ES A0%80E
%o#(s2 4+2 Cil2 P(g2
5=>2 En &eter#ina&as legisla-iones este +rin-i+io est( +ositiviza&oE -o#o en el C1&igo Penal
-olo#!iano &e ?>=@ Nartí-ulo 7OE vi&e ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JDere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 %e#is2 6J e&i-i1n2 Santa *e &e "ogot(E ?>><2 P(gs2 5=@ y sgtes2 'gual#enteE
nuestro CP seKala en el artí-ulo ', &el %itGlo Preli#inar que JLa +ena ne-esaria#enteE +re-isa
&e la lesi1n o +uesta en +eligro &e !ienes .urí&i-os tutela&os +or la leyJ2 En Es+aKaE el Proye-to
&e la Parte General &e ?>=5 re-ogi1 tal +rin-i+io Nartí-ulo ??? &el %ítulo Preli#inarOE al igual que
el !orra&or &e la Parte General &e ?>>@ N%itulo Preli#inarOE +ero tales +revisiones ueron
su+ri#i&as ya &es&e el Proye-to &el C1&igo Penal &e ?>>5E vi&e la -ríti-a &e "ERDUG4
G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JEl Proye-to &e C1&igo Penal &e ?>>52 Cuestiones &e Parte
GeneralJE en Revista &el *oro Canario2 0D =<2 Las Pal#as &e Gran CanariaE ?>>62 P(gs2 :5 y
sgte2 El Proye-to Alternativo Ale#(n ta#!ién re-ogi1 este +rin-i+io Ng52?O2
N:O *'A0DACAE Giovanni2 JLa ti+izzazione &el +eri-oloJ2 EnC "eni e te-ni-he &ella tutela +enale2
Materiali +er la rior#a &el -o&i-e2 *ran-o Angeli2 MilanoE ?>=<2 P(gs2 7> y sgtes2I ESCR', )
GREG4R'E José María2 JLa +uesta en +eligro &e !ienes .uri&i-os en Dere-ho PenalJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?><:2 P(gs2 ?< y sgtes2
N<O MA0%4,A0'E *erran&o2 JEl +rin-i+io &e oensivit( &el reato nella -ostituzioneJ2 EnC S-ritti in
onore &e C2 Mortati2,ol ',2 Mil(nE ?><<I MA0%4,A0'E *erran&o2 JDiritto +enale2 Parte
generaleJ2 Ce&a#2 Pa&ovaE ?><>2 P(gs2 ?=6 y sgtes2 Relativiza el +rin-i+ioE JAQ4"SE GPnther2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Joaquín Cuello Contreras y José Luis Serrano
Gonz(lez &e Murillo2 Mar-ial Pons2 Ma&ri&E ?>>92 P(g2 97E nota 0\ 65E a-er-a &el riesgo &e un
Dere-ho Penal su!.etivista o &e la a-titu&E entien&e queC J%a#+o-o la teoría &e la lesi1n &el
!ien .urí&i-o ore-e +rote--i1n -ontra este +eligroC Lesi1n &el !ien .urí&i-oE inra--i1n &el &e!er
y +rin-i+io &el he-ho son tres -osas &istintas222 En generalE hay que &u&ar &e que la teoría &e la
lesi1n &el !ien .urí&i-o tenga un -ontení&o Uli!eralU +or +rin-i+ioJ2
N=O ,alga la -ono-i&a rase &e ;ans S-hultz en la un&a#enta-i1n &el g5 &el Proye-to
Alternativo Ale#(n NJAlternativEntSur eines Stragesetz!u-hesJ2 Allge#einer %eil2 5J e&i-i1n2
J2C2"2 Mohr2 %P!ingenE ?>::2 P(g2 5>OE &on&e entien&e la +ena J-o#o una a#arga ne-esi&a&
en una so-ie&a& &e seres i#+ere-tos -o#o son los ho#!resJ2
N>O JAQ4"SE GPnther2 4+2 Cil2 P(gs2 77 y sgtes2
N?@O JAQ4"SE GPnther2 JLDué +rotege el Dere-ho PenalC !ienes o la vigen-ia &e la nor#aMJ2
E&i-iones Jurí&i-as Cuyo2 Men&ozaE 5@@62 P(g2 :62
N??O '!í&e#2 P(g2 :72
las -onse-uen-ias &e una +ostura un-ionalN?6OE +ara un se-tor &o-trinal
JAQ4"S +ostula un retorno al +ositivis#o .urí&i-oE +ro+one un&ar un siste#a
+enal neutral a -ualquier #o&elo so-ialE es &e-ir a-ríti-o rente a los +ro!le#as
so-iales y queE +or en&eE &e.aría la +uerta a!ierta +ara la instru#entaliza-i1n
&el ser hu#ano2
Ante esta +osturaE -onsi&ero i#+ortante reivin&i-ar la valía &el !ien
.urí&i-o+enal -o#o instru#ento re-tor y lí#ite &el ius +unien&i2 En esa líneaE
entien&o que es +osi!le o!tener los siguientes resulta&osC ?O De#ostrar las
+osi!les li#ita-iones &el lla#a&o Jun-ionalis#o sisté#i-oJ un&a&o +or el
+roesor JAQ4"SI yE 5O La -onstru--i1nE so!re los +rin-i+ios &e #ere-i#iento y
ne-esi&a& &e +enaE &e un -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal -a+az &e
realizar esa un-i1n re-tora y li#ita&ora2
52 Relevan-ia &el -on-e+to #aterial
Aunque algunos son es-é+ti-os rente a la +osi!ili&a& &e -ontar -on -riterios
+ositivos +ara &einirloN?7OE so!re el -on-e+to #aterial &el !ien .urí&i-o$+enal
-a!e a&vertir i#+ortantes &ieren-ias en su &eli#ita-i1nN?9O2 En tal senti&oE
#antiene vigen-ia la -onstata-i1n &e RUD4LP; ' &e que Ja +esar &e sus ?6@
aKos &e historiaJ Nhoy ?<@OE &es&e su -rea-i1n +or "'R0"AUM en ?=67N?:OE el
!ien .urí&i-o -onstituye uno &e los -on-e+tos que aGn +resenta una
-onsi&era!le alta &e -lari&a&N?<OE lo que a #i enten&er o!e&e-e #(s a los
&iversos enoques #aterialesE en o-asiones nega&oN?=OE que a la +retensi1n &e
N?5O Sil,A S)0C;EFE JesGs$María2 J0or#as y a--iones en Dere-ho PenalJ2 ;a##ura!i2
"uenos AiresE 5@@62P(gs2 6= y sgte2
N?6O ALC)CER GU'RA4E Raael2 JSo!re el -on-e+to &e &elitoC Llesi1n &el !ien .urí&i-o o lesi1n
&el &e!erM A&$;o-2 "uenos AiresE 5@@62 P(gs2 ?7< y sgteE &es&e una +ostura no#ol1gi-aE trata
&e su+erar el &ile#a &e la +rote--i1n &e !ienes o &e la esta!ili&a& &e la nor#aE enten&ien&o
que la tutela &e !ienes es el in +ersegui&o +or la nor#a &e -on&u-taE y so!re la !ase &e ello
&e!e -onstruirse to&a teoría &e la antinor#ativi&a&E #ientras que la nor#a &e san-i1nE que
un&a#enta la teoría &e la i#+uta-i1nE se orienta a resta!le-er la vigen-ia &e nor#a2
N?7O S%RA%E0RER%;E GPnter2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Gla&ys
Ro#ero2 %o#o ?2 E&ersa2Ma&ri&E ?>=52 P(gs2 6 y sgte2I P4R%illA C40%RERASE Guiller#o2
JPrin-i+io &e interven-i1n #íni#a y !ienes .urí&i-os -ole-tivosJ2 EnC Cua&ernos &e Políti-a
Cri#inal2 0\ 6>2 ?>=>2 P(gs2 <5: y <69E niega la valía &e los -on-e+tos +revios &e -ar(-ter
genéri-o y a+uesta +or un +ro-e&i#iento negativoE &es&e el Dere-ho Penal #íni#oE en la
&eter#ina-i1n &el -on-e+to &e !ien .urí&i-o$+enal2
N?9O )l,AREF GARCiAE *ran-is-o Javier2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1nJ2 EnC Cua&ernos &e
Políti-a Cri#inal2 0\ 762?>>?2 P(g2 9I R4B'0E Claus2 JEl &esarrollo &e la +olíti-a -ri#inal &es&e
el +roye-to alternativoJ2 EnC Do-trina 2 Penal2 0\ 52?><>2 P(g2 9@>2
N?:O "'R0"AUME J2 M2 *2 J[!er &as Eror&ernis eines Re-htsverletzung zu# "egrie &es
,er!re-hens #it !eson&erer RP-/si-ht au &en "egri &er Ehren/ran/ungJE en Ar-hiv &es
Cri#inalre-hts2 0ueva e&i-i1n2 % ?92 ?=672 P(gs2?7> y sgtes2I "ERDUG4 G8MEF DE lA
%4RREE 'gna-io et al2 Jle--iones &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
PraHis2 "ar-elonaE ?>>:2 P(g2 :E entien&en que el !ien .urí&i-o na-i1 en "irn!au# -o#o un
+rin-i+io li!eral que +reten&e li#itar la +otesta& +unitiva estatal2 Sin e#!argoE +ara M'R PU'GE
Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 >?E -on "irn!au# solo na-i1 el senti&o &og#(ti-o &el !ien .urí&i-oE lo
que reren&a *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 JEl &elito -onta!le2 An(lisis &el artí-ulo 69@ !is &el
C1&igo PenalJ2 PraHis2 "ar-elonaE ?>==2 P(g2 69E +ues -o#+ren&e que "irn!au# intro&u.o el
-on-e+to solo &es&e una +ers+e-tiva intrasiste#(ti-aE y que ue van Liszt quienE &es&e la
so-iología$naturalista &el +ositivis#oE -re1 un -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o al air#ar que
este halla su origen en un Jinterés &e la vi&aJE +revio al Dere-hoE que surge &e las rela-iones
so-ialesE aunque &i-ho interés revista el -ar(-ter &e !ien .urí&i-o &es&e que a&quiere
+rote--i1n +or el &ere-hoE vi&e ,40 LlSF%E *ranz2 J%rata&o &e Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e
la 5@U e&i-i1n &e Ji#énez &e AsGa2 %o#o ??2 Ma&ri&E ?>?:2 P(g2 52
que el !ien .urí&i-o -u#+la si#ult(nea#ente varias un-ionesE -o#o sostiene
G40F)LEF RUSN?>O2
Pero la tarea &e -on-retar el -on-e+to #aterial no es su+erluaE +ues al !ien
.urí&i-o no solo se le atri!uyen un-iones or#alesE -o#o la siste#atiza-i1n &e
la Parte Es+e-ial o la orienta-i1n &e la inter+reta-i1n &e los ti+osN5@OE
&i#ensi1n a la que se reiere +or e.e#+lo el -l(si-o tra!a.o &e P4LA'0a
0A,ARRE%EN5?O2 %a#!ién se le asigna la un&a#enta-i1n #aterial &el ilí-ito
+enalN55OE lo que no es +a-íi-o +ues segGn la -on-e+-i1n &e !ien .urí&i-o
&een&i&aE se enten&er( el in.usto -o#o el #ero &isvalor &e la a--i1n +eligrosa
o se eHigir( a&i-ional#ente un &isvalar &e resulta&o tangi!le en el +eligro real o
la lesi1n &el interés +rotegi&o2 De-antarse +or algunas &e estas o+-ionesE tiene
-onse-uen-ias inevita!les en la un&a#enta-i1n &e la ti+i-i&a&E la anti.uri-i&a&
y la +enaN56O2
El -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal -u#+le estas un-iones tanto &e
lege lataE -o#o &e lege eren&a2 En -ontra+osi-i1n a su senti&o &og#(ti-o que
alu&e a los o!.etivos que &e he-ho +rotege el or&en +enal vigente N&e lege
lataXN57OE el senti&o +olíti-o$-ri#inal &el !ien .urí&i-o se rela-iona -on aquellos
intereses que re-la#an +rote--i1n +enal N&e lege eren&aXN59O2 Por elloE la
a-tual &is-usi1n so!re el -onteni&o &e los !ienes .urí&i-os no se +lantea &es&e
una +ers+e-tiva estri-ta#ente &og#(ti-aE sino que se ha transor#a&oE
esen-ial#enteE en una -uesti1n +olíti-o$-ri#inalN5:OE lo que +one &e relieve la
lla#a&a un-i1n -ríti-a &el !ien .urí&i-o2 Se entien&e que Jel !ien .urí&i-o es
N?<O RUD4LP;'E ;ans$Joa-hi#2 JLos &ierentes as+e-tos &el -on-e+to &e !ien .urí&i-oJ2 EnC
0uevo Pensa#iento Penal2 AKo 72 ?><92 P(g2 65>2
?=O Por el +ositivis#o .urí&i-oElos autores &el na-ional so-ialis#o y &el %er-er Rei-hE
;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 J"ien .urí&i-o y Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-ho
Nel o!.eto +rotegi&o +or la nor#a +enalOJ2 PPU2"ar-elonaE ?>>?2 P(gs2 66 y sgtes2 y := 3 sgtes2
N?>O G40F)LEF RUSE Juan José2 J"ien .urr&i-o y Constitu-i1n2 N"ases +ara una teoríaOJ2
*un&a-i1n Juan Mar-h2Ma&ri&E ?>=62 P(g2 ?52
N5@O *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(g2 67I PAREF )L,AREFE *ernan&o2 JProte--i1n
+enal &el -onsu#i&or2 Salu& +G!li-a y ali#enta-i1nJ2 PraHis2 "ar-elonaE ?>>?2 P(gs2 6@$66I
Fcd'GA R4DRíGUEF2E Laura2 4+2 Cil2 P(gs2 6< y sgtesI GU%'ARREF *RA0CASE MU2 Luz2
J*rau&e inor#(ti-o y estaa2 NA+titu& &el ti+o &e estaa en el Dere-ho es+aKol ante las
&erau&a-iones +or #e&ios inor#(ti-osO2 Ministerio &e Justi-ia2 Ma&ri&E ?>>?2 P(g25@>2 En
'taliaE *'4REE Caria2 JDe-o&ii-azione e siste#ati-a &el !eni giuri&i-iJ2 EnC "eni e te-ni-he &ella
tutela +enale2 P(gs2 <6 y sgtes2
N5?O P4LA'04 0A,ARRE%EE Miguel2 JEl !ien .urí&i-o en Dere-ho PenalJ2 Anales &e la
Universi&a& ;is+alense2 SevillaE ?><72 P(gs2 5>7 y sgtes2 clti#a#enteE JDere-ho Penal2 Parte
General2 *un&a#entos -ientíi-os &el Dere-ho PenalJ2 %o#o ?2 6U e&i-i1n2 "os-h2 "ar-elonaE
?>>:2 P(gs2 5=? y sgte2
N55O G8MEF "E0í%EFE José Manuel2 JSo!re la teoría &el U!ien .urí&i-oU Na+roHi#a-i1n al ilí-ito
+enalOJ2 EnC Revista *a-ulta& &e Dere-ho2 Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 0\ :>2 ?>=62
P(gs2 =9 y sgtes2
N56O ,i&e +or to&os ;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 4+2 Cil2 P(gs2 ?:> y sgtes2
N57O RUD4LP;'E ;ans$Joa-hi#2 4+2 Cil2 P(g2 65>2
N59O M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 >?E LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2?2 Universitas2 Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 65:I ESERE Al!in2 JSo!re la eHalta-i1n
&el !ien .urí&i-o a -osta &e la ví-ti#aJ2 EnC Revista Peruana &e Cien-ias Penales2 0\ :2 Li#aE
?>>=2 P(gs2 :@9 y sgtes2I LA0DEC;4 ,ELASC4E Carlos María y M4Ll0A "L)FDUEFE
Con-e+-i1n2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %e-nos2 9U e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>:2
P(g2 57>E entien&en queC JEHisten &os -on-e+tos &e !ien .urí&i-oC el +olti-o -ri#inal y el
&og#(ti-o2 El -on-e+to +olti-o$-ri#inal se reiere a lo que &e!e ser +rotegi&a +or el Dere-ho
Penal a .ui-io &e una -orriente +olíti-o-ri#inal -on-reta N&e lege eren&aOI +or tanto ser(
&iverso segGn las &istintas orienta-iones &e &i-ha &is-i+lina2 El -on-e+to &og#(ti-o estu&ia los
!ienes .urí&i-a#ente +rotegi&os +or una legisla-i1n +enal -on-reta N&e lege lataOJ2
-ríti-o &el siste#a +enal y &e la estru-tura so-ialI +er#ite la revisi1n y
su+era-i1n &el siste#a .urí&i-o$+enal y &e la reali&a& #is#aJN5<O2
En síntesisE -on-e+tualizar #aterial#ente el !ien .urí&i-o$+enal es &o!le#ente
i#+ortante &e -ara a su un-i1n -ríti-aC -o#o &es-ri+-i1n y -uestiona#iento &el
Dere-ho vigente Nsenti&o &og#(ti-oE &e lege lataOE y -o#o guía +ara -onstruir
el #o&elo +enal que se &esea al-anzar Nsenti&o +olíti-o$-ri#inalE &e lege
eren&aO2
A#!as tareas -ríti-as +ue&en realizarse tenien&o -o#o herra#ientas la utili&a&
or#al Nun-i1n siste#atiza&oraE .erarquiza&oraE inter+retativaO y #aterial
Nun&a#enta-i1n &el ilí-ito +enalO &el !ien .urí&i-o$+enal2 Por esa raz1nE si !ien
su un&a#enta-i1n #aterial es esen-ial#ente &og#(ti-aE no +ue&e
&es-ono-erse las &isun-iones &el -ontrol +enal -onstata&as +or la
Cri#inologíaN5=O si se as+ira a o!tener el ne-esario !are#o +olíti-o$-ri#inal &e
reeren-ia y -ontraste rente a la o!ra legislativaN5>O2
II# "al.ra'iG/ 'r+(i'a ,el es(a,. a'(*al
?2 Ante-e&entes
La evolu-i1n &el -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal ha i&o a+are.a&a al
&esenvolvi#iento &e los &ierentes #o&elos &e Esta&oE +ues el -o#Gn
&eno#ina&or es su un-ionali&a& -on los requeri#ientos &e la hege#onía
+olíti-a &e -a&a #o#ento hist1ri-oN64O2 En tal senti&oE la teoría &e !ien .urí&i-o
N5:O M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 >5I PRA%S CA0U%E José Miguel2 J4!serva-iones
-ríti-as so!re la -onigura-i1n &el &elito e-ol1gi-o en el Proye-to &el C1&igo Penal &e ?>=@J2
EnC Estu&ios Jurí&i-os en honor &el Pro24-tavio Pérez ,itoria2 % ??2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=62
P(g2 <962
N5<O Fcd'GA R4DRGUEFE Laura2 4+2 Cil2 P(g2 7@E -itan&o a ;or#az(!al Malarée y "ustos
Ra#írezE en el seno &el &is-urso &e la Cri#inología -ríti-aE la autora ainna -on a-ierto que el
senti&o -ríti-o &el !ien .urí&i-o +one en #anos &e los -iu&a&anos Jla +osi!ili&a& &e -ontrolar el
-ontrolI uto+ía &el Esta&o &e#o-r(ti-oJ2
N5=O Me eH-luyoE +or ahoraE &e las argu#enta-iones -ri#inol1gi-as que -onir#an la
Jsele-tivi&a&J &el -ontrol +enal en la &eter#ina-i1n &e los !ienes .urí&i-os y los
-o#+orta#ientos +uni!les2 Pero &es&e la &esea&a +ers+e-tiva totaliza&ora &e las -ien-ias
+enalesE la Ugesa#te Strare-htSissens-hatJ &e von LisztE la -onstru--i1n &og#(ti-aE sin
ignorar los a+ortes &e la -ri#inología -ríti-aE &e!e atenuar la sele-tivi&a& +unitiva en el #ar-o
&el #o&elo +enal &e la Constitu-i1nE vi&e ARR434 FAPA%ER4E Luis2 J*un&a#ento y un-i1n
&el siste#a +enalC el +rogra#a +enal &e la Constitu-i1nJ2 EnC Revista Jurí&i-a &e Castilla$La
Man-ha2 0J ?E agostoE ?>=<2 P(gs2 ?@? y sgtes2 Co#o ratii-an SU)REF G40F)LEFE Carlos y
CA0C'4 MELl)E Manuel2 JEstu&io +reli#inarJE en JAQ4"SE GPnther2 JLa i#+uta-i1n o!.etivaJ2
%ra&u--i1n &e Can-io Meli(2 Civitas2 Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 =@E nota 0J ?::E Jla ela!ora-i1n &e un
siste#a &og#(ti-o222 ha-e +osi!le sustraer al Dere-ho Penal Ja la irra-ionali&a&E a la ar!itra2
ne&a& y a la i#+rovisa-i1nJE vi&e G'M"ER0A% 4RDE'GE Enrique2 JL%iene un uturo la
&og#(ti-a .urí&i-o+enalMJ2 EnC Estu&ios &e Dere-ho Penal2 Civitas2 Ma&ri&E ?><:2 P(gs2 9< y
sgtes2 Por elloE la +reo-u+a-i1n -ri#inol1gi-a #antiene a-tuali&a& en la &og#(ti-aE vi&e
MUd4F C40DEE *ran-is-o y GARCA AR)0E Mer-e&es2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>:2 P(g2 :@E +ara quienes aGn se suele -onsi&erar J-o#o U!ien
.urí&i-oU los intereses &el gru+o o -lase &o#inante que no tienen un valor un&a#ental +ara los
restantes #ie#!ros &e la -o#uni&a&JI -er-anosC ;UR%AD4 P4F4E José2 4+2 Cil2 P(g2 6=I
,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JLe--iones &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Cuz-o2
Li#aE ?>>@2 P(g2 9@I CAR4 C4R'AE Carlos2 JSiste#a +enal y #íni#a interven-i1nC &e una
un-i1n si#!1li-a a una un-i1n realJ2 EnC %hé#is2 0J 5<$5=2?>>72 P(gs2 ?=7ysgtes2 y JLa
+rote--i1n +enal &el a#!ienteJ2 "MVU2 Li#aE ?>>92 P(gs2 9> y sgtes2I en tales o+ortuni&a&es
he &een&i&o la #rni#a interven-i1n +enal -on argu#entos &e+ura!lesE la!or +rogra#(ti-a que
es-a+a al o!.etivo &e este li!ro2
N5>O )L,AREF GARCrAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(g2 9E G8MEF "E0r%EF2 José Manuel2
4+2 Cil2 P(gs2 =: y sgte2
es &e raiga#!re &e-i#on1ni-a y surge en el -onteHto &el li!eralis#o -on el in
&e li#itar la o!ra &el legisla&or +enalE #e&iante la sola -ri#inaliza-i1n &e
aquellas -on&u-tas so-ial#ente &aKosas y lesivas &e enti&a&es reales &el
#un&o eHteriorE &e.an&o ueraE en -onse-uen-iaE los +ro-esos +ura#ente
internos y la a-eta teol1gi-a &el ilí-ito +enal &e tra&i-i1n ilu#inista que
-on-e!ía el &elito -o#o un he-ho +e-a#inosoE es &e-ir -o#o una
#aniesta-i1n que -ontra&e-ía la volunta& &ivina2 Antes !ienE &e!e tenerse en
-uenta que estos +ostula&os no eran -onsi&era&os &e #o&o rígi&o +or la
&o-trina ale#ana e italiana &el siglo B'BE +ues in-luso se enten&ía que en
algunos -asos +o&ía altar un interés +rotegi&o sin que ello sea 1!i-e +ara
-onsi&erar &eli-tiva la -on&u-taN6?O2
La -ríti-a a esta -on-e+-i1n &el !ien .urí&i-oE se asienta en la i#+osi!ili&a& &e
&is+ensar un -on-e+to #aterial lo sui-iente#ente eH+lí-ito +ara el &esarrollo
&e la un-i1n -ríti-a o li#ita&ora &e la rea--i1n +enalN65OE &ei-ien-ia que se
a+re-ia ta#!ién en el &esarrollo &e la teoría -ontra-tualista que i&entii-a !ien
.urí&i-o y &ere-ho su!.etivoE equi+ara-i1n ineHa-ta en #u-hos -asos +ues este
Glti#o signii-a que el &ere-ho o!.etivo se +one a &is+osi-i1n &e una volunta& o
interés estri-ta#ente +arti-ular2 El &ere-ho su!.etivo es solo un #e-anis#o &e
&istri!u-i1n y +rote--i1n &e !ienes .urí&i-osN66OE entre a#!os eHiste una
rela-i1n &e #e&ios y inesN67O2
%a#+o-o logr1 otorgar un -onteni&o #aterial la -on-e+-i1n or#al &el
+ositivis#o .urí&i-oE -uyo Glti#o re+resentanteE en sentir &e S'L,A
S)0C;EFN69O y &e "US%4S RAMíREFN6:OE es GPnther JAQ4"SN6<O quien
i&entii-a el !ien .urí&i-o -on el senti&o y in &e las nor#as +enales2 Antes
"'0D'0G enten&i1 que el !ien .urí&i-o es un !ien &el &ere-hoE lo que equivale
a ver su génesis en la -reatura &el legisla&orE o sea -o#o una -ategoría or#al
-oherente -on una -on-e+-i1n or 'gual#ente no a-entuaron la un-i1n -ríti-aE
las teorías que entien&en el !ien .urí&i-o -o#o la ratio legis &e la nor#aE +ues
en to&o &elito es a+re-ia!le una inali&a& o valora-i1n &ellegisla&or N6>O2 Los
neo/antianosE &o-trina &o#inante en los aKos veinte &el siglo BBE se ale.aron
N6@O ;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 JPolti-a +enal en el Esta&o &e#o-r(ti-oJ2 EnC Anuario
&e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>=72 P(g2 6692 Un eHhaustivo an(lisis &e la evolu-i1n
&e las rela-iones entre !ien .urr&i-o y Esta&oE vi&e &el #is#o2 J"ien .urí&i-o y Esta&o so-ial y
&e#o-r(ti-o &e Dere-ho Nel o!.eto +rotegi&o +or la nor#a +enalOJ2 P(gs2 ?6 y sgtes2
N6?O )L,AREF GARGíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Gil2 P(g2 <E nota 0\ :E -itan&o -o#o e.e#+los
las -on-e+-iones &e AntoliseiE Ro-eoE Gar#inagniE GiulianiE Pu--ioniE GarraraE PaoliE %oli#eiE
"u--ellatiE PessinaE Lu-hiniE ;als-hnerE Jelline/E "in&ingE StoosE *ran/E *inger y Mer/el2
N65O S%RA%E0RER%;E GPnter2 4+2 Gil2 P(g2 6 N66O G4"4 DEL R4SALE Manuel y ,',ES
A0%80E %o#(s2 4+2 Gil2 P(g2 5>52
N67O Ro--o -il2 +or %ERRAD'LL4S "AS4G4E Juan2 JLa satisa--i1n &e ne-esi&a&es -o#o
-riterio &e &eter#ina-i1n &el o!.eto &e tutela +enalJ2 EnC Revista *a-ulta& &e Dere-ho2
Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 0\ :62 ?>=?2P(g2 ?6@2
N69O S'L,A S)0G;EFE JesGs Marra2 JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal -onte#+or(neoJ2 P(g2
5:=E nota 0\ 6<72
N6:O "US%4S RAMíREFE Juan2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 7J e&i-i1n
au#enta&aE -orregi&a y +uesta al &ra +or ;or#az(!al Malarée2 PPU2 "ar-elonaE ?>>72 P(gs2
?@5 y sgte2
N6<O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 79 y ss2
&e los +ostula&os in#anentes que hurga!an en la reali&a& .urí&i-a la raz1n &e
ser &el !ien .urí&i-o2 A+ostaron +or una -on-e+-i1n que tras-en&ía al siste#a
.urí&i-oE !us-aron lo #aterial &el !ien .urí&i-o en una reali&a& anterior al
Dere-hoE situa&a en el #un&o es+iritual su!.etivo &e los valores -ulturalesN74OE
+ero +ro+ugnaron el -on-e+to -o#o UUvalor Nes+iritual-ulturalOJN7?O2 Esta no-i1n
era in-a+az &e -u#+lir la un-i1n li#ita&ora &el +o&er +enalN75OE +ues !a.o el
r1tulo Jreali&a& valora&a +ositiva#enteJ +ue&e in-luirse -ualquier esta&oE
-onvi--i1n o +rin-i+ioE en un-i1n &el se-tor so-ial &o#inante en una so-ie&a&
&eter#ina&aN76OE lo que que&1 -onir#a&o -on su +ronta a&#isi1n en el seno
&el na-ionalso-ialis#o2
La &o-trina +enal &el na-ionalso-ialis#oN77O re-haz1 ini-ial#ente la i&ea &e
!ien .urí&i-oN79OE +or ver en ella un lí#ite li!eral a su+erar en un Esta&o
totalitarioN7:OE +ero no +as1 #u-ho tie#+o +ara queE +ro&u-to &el &e!ate -on
los neo/antianosE la res-ataran va-ía &e -onteni&o2 El &elito +as1 a
enten&erseE &es&e la +erversi1n nazi y as-istaE -o#o la &eso!e&ien-ia y la
re!eli1n &el in&ivi&uo rente al +o&er que e#ana &el +ue!loN7<O y se
+ersonaliza en el Esta&oE lo -ual signii-1 llevar al
N6=O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la
+ro!le#(ti-a &el !ien .ur&i-oJ2 ,ersi1n &a-tilogr(i-a2 Sala #an-aE ?>>@2 P(gs2
6 y sgte2 El #is#oE en J;a-ia el Dere-ho Penal &el nuevo #ilenioJ2
'na-i+e2 MéHi-oE ?>>?2 P(gs2 ?6? y sgtes2E y en %e#as &e Dere-ho Penal2
Cuz-o2 Li#aE ?>>62
N6>O "AC'GALUP4E Enrique2 JPrin-i+ios &e Dere-ho Penal es+aKol ??C el
he-ho +uni!leJ2 Ma&ri&E ?>=92 P(gs2 ?? y sgtes2
N7@O M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 >52
N7?O Co#o eH+resa M2 E2 MayerE Gil2 +or JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 P(g2 9?E nota 0U 5@C JSi se quiere -ono-er -1#o han surgi&o
los interesesE hay que estu&iar la historia &e la -ulturaE +ero no se &e!e olvi&ar
que algunos intereses un&a#entales son innatos a la +ro+ia naturaleza
hu#anaJ2
N75O G8MEF "E0í%EFE José Manuel2 USo!re la teora &el J!ien .urr&i-oJ2 P(gs2
=< y sgte2I %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(gs2 ?65 y sgte2I S'L,A
S)0C;EFE JesGs$Marra2 4+2 Cil2 P(g2 5:=E JAQ4"SE GPnther2 4+2 Cil2
P(g2 9?E +re-isa que Jla in&eter#ina-i1n &e la -ultura NLuna -ultura aisla&a &el
res+e-tivo or&ena#iento .ur&i-oMO -o#o uente &e intereses &e!ilita la +oten-ia
-rti-aJ2
N76O S'L,A S)0C;EFE JesGs$Marra2 4+2 Cil2 P(g2 5:=2
N77O Del #ovi#iento +olti-o y so-ial &el %er-er Rei-h Nreino o reina&oO ale#(n
N?>66$?>79OE &e -ar(-ter +anger#anistaE as-ista y antise#ita2
N79O SC;A**S%E'02 JFur Pro!le#ati/ &er teleologis-hen "egris!uil&ung i#
Strare-htJ2 EnC *ests-hrit&erLei+ziger Juristena/uJtiZat Pr Dr2 Reinhar&t
S-h#i&t2 % ? 2 Lei+zigE ?>6:2 P(gs2 7> y sgtes2
N7:O M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 >52
N7<O )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(g2 >E nota 0U ?:E
trans-ri!e +ara&ig#(ti-as eH+resiones &e "ettiol y Maggiore que guar&an
+are-i&o -on los +ostula&os &e JAQ4"SE GPnther N4+2 Cil2 P(gs2 79 y sgtes2OE
+ara quien la +ena se i#+one ante la &eso!e&ien-ia o ini&eli&a& &el -iu&a&ano
rente a la nor#a2
eHtre#o las -onse-uen-ias &el Esta&o so-ial en &es#e&ro &el ele#ental
i#+erativo /antiano &el Jin&ivi&uo -o#o in en sí #is#oJ2 Por en&eE tal
-on-e+to &e !ien .urí&i-o no +o&ía aKa&ir na&a a la i&ea &e Jinra--i1n &e un
&e!erJE +ues -ualquier &e!er +o&ía elevarse a la -ategoría &e !ien .urí&i-oN7=OE
sin que i#+ortase el -o#+orta#iento eHterno sino la #era a-titu&N7>O2
El horror &e la Segun&a Guerra Mun&ial &eter#in1 que la &o-trina +enal
reivin&i-ara la +osi-i1n &el in&ivi&uo -o#o -entro y o!.eto &e +reo-u+a-i1n
.urí&i-aE y luego la eHigen-ia &e oensivi&a& +ara los !ienes .urí&i-osE aunque
en algunos -asos se +reten&i1 legiti#ar la san-i1n &e -on&u-tas +ura#ente
in#oralesE quiz(s -o#o res+uesta a los enton-es re-ientes eH-esos &e la
&o-trina &el %er-er Rei-h2 Ello se o!serva en la EH+osi-i1n &e Motivos &el
Proye-to Gu!erna#ental &e C1&igo Penal &e la Re+G!li-a *e&eral Ale#ana &e
?>:5N9@OE que #otiv1 la rea--i1n &e un se-tor &e .uristas ale#anesE entre ellos
R4B'0N9?OE tangi!le en la re&a--i1n &el Proye-to Alternativo &e C1&igo
PenalN95O2 R4B'0 reto#1 la línea #ar-a&a +or la -on-e+-i1n so-ial &el !ien
.urí&i-o &e ,40 LlSF%E enten&ien&o que el DP solo +ue&e -astigar las oensas
-ontra los !ienes .urí&i-os y las inra--iones -ontra los ines &e +revisi1n so-ialE
sie#+re que sean i#+ortantes +ara una vi&a -o#unitaria or&ena&aE es &e-ir las
J+resta-iones +G!li-as esen-ialesJ &e las que &e+en&e el in&ivi&uo en el #ar-o
&e la asisten-ia so-ial &el Esta&oN96O2
Este autor ha seKala&o +osterior#ente que los J!ienes .urí&i-os son reali&a&es
o +retensionesE que son Gtiles +ara el in&ivi&uo y su li!re &esarrollo o +ara el
un-iona#iento &el siste#a so-ialE -onstrui&o -on tal inJN97O2 Esta orienta-i1n
&e R4B'0 ha si&o -riti-a&a +or su in-on-re-i1nE +ues solo eH-luiría la
-ri#inaliza-i1n &e los a-tos in#orales que son &ií-iles &e &eli#itarE &e #o&o
que estaría i#!ui&o +or un eH-esivo naturalis#o que se ale.a &el ne-esario
&esarrollo so-ial que #ere-e el !ien .urí&i-oN99O2 La +ers+e-tiva &e que el !ien
.urí&i-o to#e en -uenta la &i#ensi1n so-ialE ha regi&o su un&a#enta-i1n
so-iol1gi-a2
N7=O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cil2 P(g2 5:=2
N7>O JAQ4"SE GPnther2 4+2 Cil2 P(g2 972
N9@O R4B'0E Claus2 J*ranz van Liszt y la -on-e+-i1n +olíti-o$-ri#inal &el
Proye-to AlternativoJ2 EnC Pro!le#as !(si-os &el Dere-ho Penal %ra&u--i1n &e
Luz1n PeKa2 Reus2 Ma&ri&E ?><:2 P(g2 792
N9?O R4B'0E Claus2 JEl &esarrollo &e la +olíti-a -ri#inal &es&e el +roye-to
alternativoJ2
N95O Alternativ$EntSur eines Stragesetz!u-hes2 Allge#einer %eil2 5J e&i-i1n2
N96O R4B'0E Claus2 JSenti&o y lí#ites &e la +ena estatalJ2 EnC Pro!le#as
!(si-os &el Dere-ho Penal2 %ra&u--i1n &e Luz1n PeKa2 Reus2 Ma&ri&E ?><:2
P(g2 5?2
N97O Cil2 +or G8MEF "E0í%EFE José Manuel2 4+2 Cil2 P(g2 >>E nota 0D 7=2
N99O M'R PU'GE Santiago2 J'ntro&u--i1n a las !ases &el Dere-ho Penal2
Con-e+to y #éto&oJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?><:2 P(gs2 ?66 y sgtes2 Des&e el
tra!a.o que se le -riti-aE R4B'0 ha &esarrolla&o a#+lia#ente su +osturaE vi&e
JStrare-hl2 Allge#einer %eil2 % ?2 Grun&lagen2 Der Aul!au &er
,er!re-henslehreJ2 6\ e&i-i1n2 "e-/ ?>>2 MPn-hen2 g5Y?? y sgtes2
52 Las #o&ernas orienta-iones so-iol1gi-as y -onstitu-ionalistas A2 Posturas
so-iol1gi-o$un-ionalistas
Los al!ores &el #ovi#iento interna-ional &e reor#a +enalN9:O se en-uentran a
inales &e los aKos -in-uentaE es+a-io en el que se reivin&i-1 el -on-e+to &e
!ien .urí&i-o -o#o instru#ento orienta&or &e los +ro-esos &e -ri#inaliza-i1n y
&es-ri#inaliza-i1nE so!re la !ase &e las i&eas &e ,40 LlSF%N9<O2 Pero entre
los aKos sesenta y o-hentaE el -onteni&o &el !ien .urí&i-o o-u+1 en Ale#aniaE
'taliaN9=O y Es+aKaN9>OE un lugar +ri#or&ial en la &is-usi1n .urí&i-o$+enal &e
-ara a la reor#a legislativa2
En ese -onteHto surgen las teorías so-iol1gi-o$un-ionalistasN:@O que sitGan al
!ien .urí&i-o en su &i#ensi1n so-ialN:?OE -o#o J-on&i-iones ne-esarias +ara la
-onserva-i1n &el or&en so-ialJE &e #o&o que la lesivi&a& &e!e eH+resarse
-o#o J&aKosi&a& so-ialJ2 En esa +ers+e-tivaE +ese a que AMELU0G -o#+artía
la no-i1n &e J&aKosi&a& so-ialJE renun-i1 al -on-e+to &e !ien .urí&i-oN:5OE
eHtre#o inne-esario +ues este es a+to +ara in-or+orarE sin #(sE el ne-esario
reerente so-ialN:6O2
N9:O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JEl Proye-to &e C1&igo Penal &e ?>>52
Cuestiones &e Parte GeneralJ2 P(g2 :@I JESC;ECQE ;ans$;einri-h2 JRasgos un&a#entales
&el #ovi#iento interna-ional &el Dere-ho PenalJ2 EnC Mir Puig N&ire-torO2 La reor#a &el
Dere-ho Penal2 Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elona2 ?>=@2
P(gs2 > y sgtes2E quien +ese a -onstatar que JLa reor#a &el Dere-ho Penal es tan antigua
-o#o el Dere-ho Penal #is#oJE &esta-a -1#o &es&e la segun&a #ita& &e este sigloE el
#ovi#iento interna-ional en +os &e la renova-i1n &el Dere-ho Penal Jno en-uentra +arang1n
en la historiaJ2
N9<O ,i&e ,40 LlSF%E *ranz2 4+2 Cit2 P(g2 5E quienE segGn he#os a&verti&oE a &ieren-ia &el
+ositivis#o &e "in&ingE entien&e el !ien .urí&i-o -o#o Jinterés &e la vi&aJE +revio al Dere-hoE
que surge &e las rela-iones so-ialesE aunque a&#ite que &i-ho interés reviste el -ar(-ter &e
!ien .urí&i-o &es&e que a&quiere +rote--i1n +or el Dere-ho2 Pero no que&a -laro -on qué
-riterios el Dere-ho +ositivo &e!e &ieren-iar los intereses a tutelarE +ues U?a#!ién los
&elin-uentes +ersiguen interesesJE -o#o in&i-a JAQ4"SE GPnther2 4+2 Cit2 P(g2 9?2
N9=O Ca!e re-or&ar el a#oso JSe#inario so!re el !ien .urí&i-o y reor#a &e la Parte Es+e-ialJE
-ele!ra&o en Sira-usa &el ?9 al ?= &e o-t &e ?>=?E reseKa&o +or G40F)LEF RUSE Juan JoséE
en Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>=52 P(gs2 <@9 y sgtes2
N9>O ,i&e +or to&os CUELL4 C40%RERASE Joaquín2 JPresu+uestos +ara una teoría &el !ien
.urí&i-o +rotegi&o en Dere-ho PenalJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>=?2
P(gs2 7:? y sgtes2
N:@O Estas se sustentan en el un-ionalis#o &e la teoría &e los siste#as so-iales &e
PARS40SE %al-ott2 JLa estru-tura &e la a--i1n so-ialJ2 %o#os ' y ??2 Gua&a#arra2 Ma&ri&E
?>:=E y JEl siste#a so-ialJ2 %ra&u--i1n &e Ji#énez "lan-o y Cazorla Pérez2 5J e&i-i1n2 Alianza
E&itorial2 Ma&ri&E ?>=7I y LU;MA00E 0i/las2 JSiste#a .urí&i-o y &og#(ti-a .urí&i-aJ2 Centro &e
Estu&ios Constitu-ionales2 Ma&ri&E ?>=62 So!re la inluen-ia &el un-ionalis#o en la teoría
+enal es+aKolaE vi&e ,',ES A0%80E %o#(s2 J*un&a#entos &el siste#a +enalJ2 %irant lo
"lan-h2 ,alen-iaE ?>>:2 P(gs2 ?:6$?<?E?=7$?><E766$795E quien se -on-entra +rin-i+al#ente en
la &o-trina &e la a--i1n y &e la nor#aE a +artir &e los a+ortes &e RittgensteinE +re-ursor &e las
i&eas &e ;a!er#as2
N:?O Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Cit2 P(gs2 9? y sgtes2E a&vierte la &istinta
un&a#enta-i1n &e las teorías que atien&en a la reali&a& so-ial -on el in &e -onstruir un
-on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o2 En tal +ers+e-tivaE reseKa y -riti-a las teorías un-ionalista o
&el -onsenso NPARS40SE MER%40E AMELU0GE CALLlESE M'ROE y las teorías &el -onli-to
NDA;RE0D4R*E C4SERO2 *inal#ente a+uesta +or el #o&elo #aterialista hist1ri-o &e
"US%4S RAMíREF N4+2 Cit2 P(gs2 96 y sgtes2O que &eine el !ien .urí&i-o -o#o Juna síntesis
nor#ativa &eter#ina&a &e una reali&a& so-ial -on-reta y &ialé-ti-aJE vi&e "US%4S RAMíREFE
Juan2 o+2 Cit2 P(gs2 ??5$??72
N:5O AMELU0GE Qnut2 JRe-htsgPters-hutz un& S-hutz &er Gesells-hatJ2 *ran/urt a2#2
Athenau# ?><5E in-luso renun-ia al -on-e+to &e !ien .urí&i-oI "ERDUG4 G8MEF DE LA
%4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien .urí&i-oJ2 P(g2 :2
La &o-trina ha al!erga&o &u&as so!re el -onteni&o &e lo Jso-ial#ente &aKosoJ2
Deli#itar el ius +unien&iE -o#o ha +reten&i&o +or e.e#+lo G8MEF "E0í%EFE
solo -on la -on-e+-i1n so-ial &el !ien .urí&i-oN:7OE sería un +ro-e&i#iento
su#a#ente inseguro2 En to&o -asoE el -ita&o autor no ha logra&o &einir lo
Jso-ial#ente +er.u&i-ialJE solo utiliza &eini-iones tautol1gi-as -o#o la
insignii-an-ia &e la a--i1n &es&e el (ngulo &el +er.ui-io so-ialE -riterios
in#anentes -o#o in-luir la ausen-ia &e -ausas &e .ustii-a-i1n en la #ateria
+rohi!i&a o -o#+onentes su!.etivos &el &esvalor &e la a--i1n en el ti+oE o
&eini-iones vagas &el +er.ui-io so-ial -o#o Jaquello que es +re-iso +revenir &e
-ara al -ole-tivo so-ial #e&iante el instru#ento +enalE -o#o -on&i-i1n &el
un-iona#iento &el siste#a so-ialJN:9O2 Esta in-erti&u#!re ha -on&u-i&o a
)L,AREF GARCíA a a&vertir queE la intro&u--i1n &e lo so-ial en el -a#+o &el
DPE +o&ría originar #aniesta-iones &e Jiusnaturalis#o so-iol1gi-oJE -o#o
a-e+tar la eHisten-ia &e &elitos naturales +or -onsi&erar &eli-tiva una -on&u-ta
-on anteriori&a& a su ti+ii-a-i1n +enalN::OE es &e-ir -o#o una #aniesta-i1n
+re.urí&i-a2
%a#!ién -ontra la -on-e+-i1n un-ionalista se ha +uesto &e relieve su inutili&a&
+ara realizar el &eslin&e entre el -a#+o &el Dere-ho y &e la #oral2 Si
&eter#ina&os -o#+orta#ientos in#orales se esti#an &isun-ionales en un
&eter#ina&o siste#a so-ialE enton-es su -ri#inaliza-i1n que&aría legiti#a&a2
La alusi1n eH-lusiva a la &isun-ionali&a& en-ierra el +eligro &e aten&er a las
ne-esi&a&es &el -on.unto olvi&an&o al in&ivi&uoN:<O2 Por elloE la visi1n &el &elito
-o#o un su-eso J&isun-ional +ara el siste#aJE no +ro+or-iona los -riterios
#ateriales sui-ientes +ara li#itar el uso &e san-iones +enalesE rente a los
#e&ios &e rea--i1n que +ue&en +ro+or-ionar otras ra#as &el or&ena#iento
.urí&i-oN::O2
Co#o in&i-a "ERDUG4E Jal air#ar la un-ionali&a& o &isun-ionali&a& &e un
-o#+orta#iento en rela-i1n a un siste#a no se est( ee-tuan&o ninguna
valora-i1n so!re la naturaleza &e este Glti#o2 Con ello se est( a!an&onan&o el
e.e li!eral &e la teoría &el !ien .urí&i-o y su +ro-e&en-ia &el in&ivi&uoE lo que es
!(si-o si se sus-ri!eE -o#o lo ha-en nuestros +aísesE un siste#a so-ial
+ersonalistaE &e orienta-i1n +or tanto ha-ia el in&ivi&uoJN:>O2 Las +osturas
un-ionalistas +resu+onen una +a-íi-a y universal a-e+ta-i1n &el statu qua &el
siste#a2 En ese -onteHtoE &e un la&o el !ien .urí&i-o se &istan-ia &e los
+ostula&os &el Esta&o &e#o-r( ti-oE -on-reta#ente &el +luralis#oN<4O2
N:6O ,i&e G8MEF "E0í%EFE José Manuel2 JSo!re la teoría &el J!ien .urí&i-oJ2 4+2 Gil2 P(gs2
?@: y sgtes2E quien no +res-in&e &el -on-e+to &e !ien .urí&i-o2 M'R PU'GE Santiago2
J'ntro&u--i1n a las !ases &el Dere-ho PenalJ2 P(g2 ?6<2
N:7O G8MEF "E0í%EFE José Manuel2 4+2 Cil2 P(gs2 ?@5 y sgtes2
N:9O )L,AREF GARCíAE *rans-is-o Javier2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1nJ2 P(g2 ?=2
N::O ,i&e la -ríti-a &e )L,AREF GARCíAE *rans-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(g2 ?<E -ontra
%ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(gs2 ?7@ y sgtes2
N:<O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cil2 P(g2 5:>2
N:=O )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(g2 ?<2
N:>O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 4+2 Cil2 P(g2 :E a+oy(n&ose en el artí-ulo
?@2? &e la Constitu-i1n es+aKolaE vi&e +(g2 <2
De otra +arteE eH+resa una -on-e+-i1n est(ti-a o -onserva&ora &el siste#a
so-ialN<?OE -ontraria a la &in(#i-a que las #etas so-iales &e la Constitu-i1n
&e!en i#+regnarle2
Los intentos &e su+erar estas -ríti-as son inru-tuosos a .ui-io &e )L,AREF
GARCíA N<5OE +ara quien la &o-trina &e M'R PU'G es +ara&ig#(ti-a &e la
-ontra&i--i1n eHistente entre los ines &e #anteni#iento &el siste#a y la
+retensi1n &e ha-erlo en !enei-io &e los in&ivi&uos2 Pue&e su-e&er que su
#anteni#iento +er.u&ique a &eter#ina&os in&ivi&uos y !enei-ie a +o-osE &e
#o&o que ser( ne-esario #o&ii-ar el siste#a +ara o!tener un !enei-io
generaliza&o2 Ello +one en evi&en-ia una -ontra&i--i1n valorativaC &e!e
-onservarse el siste#a +ero #o&ii-(n&olo2 "ERDUG4E #(s -oherente en este
eHtre#oE +ro+one enten&er el !ien .urí&i-o en el -onteHto &el artí-ulo >25 &e la
Constitu-i1n es+aKolaN<6O que i#+one la #isi1n &e -on&u-ir el siste#a so-ial
ha-ia las #etas -onstitu-ional#ente +revistas y que van +or &elante &e la
reali&a&E -on lo -ual sitGa el !ien .urí&i-o -o#o #e&io no solo &e -onserva-i1n
sino ta#!ién &e evolu-i1n &el or&en so-ial vigenteN<7OE aunque a+uesta -on
ello +or una un-i1n +ro#o-ional &el DPN<9O -uya a&#isi!ili&a& se &is-ute2
La &o-trina esti#a -orre-to el +unto &e +arti&a &e la &aKosi&a& so-ial N<:O y
&esta-a la ne-esi&a& &e intro&u-ir -orre-tivos +ara su+erar sus -ríti-asE
-on-reta #ente la in-lusi1n en el -on-e+to &e !ien .urí&i-o &e una es+e-ial
N<@O ,i&e el artí-ulo ?2? &e la Constitu-i1n es+aKola y el artí-ulo 76 &e la Constitu-i1n +eruana2
En sentir &e Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Cil2 P(g2 :7E el #o&elo &e#o-r(ti-o es la
Jso-ie&a& -o#uni-ativa i&ealJE es +luralis#oE la +osi!ili&a& &e &isentir en el siste#a so-ial2
PeroE &es&e el un-ionalis#oE +ue&e re+ri#irse a quienes &esvían su -o#+orta#iento &e los
+atrones y eH+e-tativas i#+uestas +or el or&en vigente2
N<?O El -onserva&uris#o J+uroJ &e AMELU0G entien&e la nor#a +enal en &ire--i1n ha-ia la
J-onser,a-i1n &el siste#aJE vi&e )L,AREF GARCíAE *ransis-o Javier2 J"ien .urí&i-o y
Constitu-i1nJ2 P(g2 ?9I S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cil2 P(g2 5:>I %ERRAD'LL4S
"AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(g2 ?692 JConserva&uris#oJeH+resa una to#a &e +ostura rente a la
reali&a&E a avor &e la estru-tura so-ial +re&o#inante2
N<5O )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(g2 ?:E siguien&o a 4C%A,'4 DE %4LE
D4 y U"'E%4E E#ilio2
JSo!re el -on-e+to &e Dere-ho PenalJ2 *DUCM2 Ma&ri&E ?>=?2 P(gs2 675 y sgtes2
N<6O Artí-ulo >25C JCorres+on&e a los +4&eres +G!li-os +ro#over las -on&i-iones +ara la
li!erta& y la igual&a& &el in&ivi&uo y &e los gru+os en que se integra sean reales y ee-tivasI
re#over los o!st(-ulos que i#+i&an o &ii-ulten su +lenitu& y a-ilitar la +arti-i+a-i1n &e los
-iu&a&anos en la vi&a +olíti-aE e-on1#i-aE -ultural y so-ialJ2 La Constitu-i1n &el PerG no
-ontiene una nonna equivalenteE +ero el -onteni&o &e la -ita&a &is+osi-i1n es+aKola est(
i#+lí-ito en los un&a#entos &el Esta&o so-ial que el teHto +eruano re-ono-e en el artí-ulo 76 y
en el Ca+ítulo ?? &el %itulo ?2
N<7O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien
.urí&i-oJ2 P(g2 =2
N<9O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 J;onor y li!erta& &e eH+resi1nJ2 %e-nos2
Ma&ri&E ?>=<2 P(g2 ?:2 A tal o+-i1n +ro#o-ional se a-er-a %'EDEMA00E Qlaus2 JConstitu-i1n y
Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Arroyo Fa+ateroE en Revista es+anola &e Dere-ho
Constitu-ional2 0\ 66E se+$&i-2 ?>>?2 P(g2 ?:=2 +ara quien Jel Dere-ho Penal +ue&e tener -o#o
un-i1n no solo la +rote--i1n &el or&en &e valores eHistenteE sino ta#!ién la intro&u--i1n &e
nuevos valoresJ2
N<:O R4B'0E Claus2 JEl &esarrollo &e la +olíti-a -ri#inal &es&e el +roye-to alternativoJ2 P(g2
9@>E "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JEl &elito &e lesionesJ2 E&i-iones
Universi&a& &e Sala#an-a2 ?>=52 P(g2 55E nota 0\ 5:2 M(s a&elante se analizan las
-onse-uen-ias &e erigir el !ien .urí&i-o +rin-i+al#ente so!re la &aKosi&a& so-ialE vi&e inraE
a+arta&os 52? y 525 &e este -a+ítulo2
reeren-ia al in&ivi&uoN<<O2 Se trata &e integrar en una sola i&ea los as+e-tos
&e reeren-ia in&ivi&ual y &aKosi&a& so-ialE &e #o&o que el o!.eto &e
+rote--i1n .urí&i-o$+enal eH+rese las -on&i-iones que ha-en +osi!le el li!re
&esarrollo &el in&ivi&uo a través &e su +arti-i+a-i1n en la vi&a so-ial2 La
&aKosi&a& so-ial se &eriva &e la in-i&en-ia so!re la esera &e li!erta& &e los
in&ivi&uosE +or la +riva-i1n &e los #e&ios &e +arti-i+a-i1n so-ialN<=O2 Esta
-on-e+-i1n se a&a+ta a los ines &el Esta&o -onte#+or(neoE -uya inali&a&
esen-ial es garantizar a -a&a -iu&a&ano la +osi!ili&a& &e realizarse
aut1no#a#ente en el seno &e la -o#uni&a&N<>O2
En la &o-trina es+aKolaE M'R PU'G +arte &e la -on-e+-i1n &e AMELU0GE +ero
a-entGa el +a+el &el in&ivi&uo +ara su+erar las -ríti-as al un-ionalista que
eHtre#a el senti&o so-ial &el Esta&o2 Des&e el #o&elo &e Esta&o so-ial y
&e#o-r(ti-o &e Dere-hoE -on-i!e los !ienes .urí&i-os -o#o J-on&i-iones &e la
vi&a so-ialE en la #e&i&a en la que ae-ten a las +osi!ili&a&es &e +arti-i+a-i1n
&e los in&ivi&uos en el siste#a so-ialJN=4OE +osi!ili&a&es que &e!en enten&erse
no solo -o#o in-i&en-ia a-tiva en la vi&a -ole-tiva Jsino ta#!ién -o#o
+osi!ili&a& &e vivir en so-ie&a& -onian&o en el res+eto &e la +ro+ia esera &e
li!erta& +arti-ular +or +arte &e los &e#(sJN=?O2
A #i enten&erE la intro&u--i1n &e este -orre-tivo in&ivi&ualista -o#o -ontra+eso
&e una no-i1n +ura#ente so-ialE no ore-e aGn el -riterio ne-esario +ara
&eter#inar el -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal2 0o eHiste un !are#o
o!.etivo +ara i&entii-ar esas J-on&i-iones &e la vi&a so-ialJ o la intensi&a&
eHigi!le &e ae-ta-i1n a Jlas +osi!ili&a&es &e +arti-i+a-i1n in&ivi&ualJ2
Estas i#+re-isiones han #otiva&o que un i#+ortante se-tor &o-trinalE en la
!Gsque&a &e -riterios o!.etiva!les no ne-esaria#ente o+uestos a la
N<<O Esta orienta-i1n la i#+ri#en MAR BE Mi-hael2 JFur Deinition &es "egris URe-htsgutJU2 Carl
;ay#anns2 Q:?nE ?><5E y CALLlESSE R2 P2 J%heorie &er Strae i# &e#o/ratis-hen un& soziales
Re-htsstaatJ2 *ran/urtE ?><7I
vi&e JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 9? y sgte2I M'R PU'GE Santiago2
J'ntro&u--i1n a las !ases &el Dere-ho PenalJC P(gs2 ?6> y sgtes2I %ERRAD'LL4S "AS4C4E
Juan2 4+2 Cit2 P(g2 ?6:I MUd4F C40DEE *ran-is-o2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho PenalJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?><92 P(g2 7=I 4C%A,'4 DE %4LED4 y U"'E%4E E#ilio2 4+2 Cit2 P(g2 697 3
sgtes2
N<=O ,i&e S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cit2 P(g2 5<?I MUd4F C40DEE *ran-is-o2 4+2
Cit2 P(g2 7=I "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 P(g2 :I %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cit2 P(g2 ?7@E entien&e que Jla
-on#ina-i1n +enal ha &e &irigirse rente a las -on&u-tas que &ii-ulten grave#ente o
i#+osi!iliten la +arti-i+a-i1n no &is-ri#inante en los +ro-esos &e +ro&u--i1n y en los &e
&istri!u-i1n igualitaria &e la riqueza +ro&u-i&aJ2
N<>O ,i&e los artí-ulos ?E 52?E 6 3 76 &e la Constitu-i1n PeruanaE y los artí-ulos ?2?E >25 3 ?@2?
&e la Constitu-i1n es+aKola2 Artí-ulo ?2?C JEs+aKa se -onstituye en un Esta&o so-ial y
&e#o-r(ti-o &e Dere-ho222J2 Artí-ulo ?@2?C
JLa &igni&a& &e la +ersonaE los &ere-hos inviola!les que le son inherentesE el li!re &esarrollo &e
la +ersonali&a&E el res+eto a la ley y a los &ere-hos &e los &e#(s son un&a#entos &el or&en
+olíti-o y &e la +az so-ialJ2
N=@O M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 >5I -er-ano LUF80 PEdAE
Diego$Manuel2 4+2 Cit2
P(g2 65<E +ara quien los !ienes .urí&i-os son J-on&i-iones ne-esarias +ara el &esarrollo &e la
vi&a &el in&ivi&uo y &e la so-ie&a& NoE si se +reiereE +ara el &esarrollo &e la vi&a &e la +ersonaE
tanto -o#o in&ivi&uo en su esera #(s ínti#aE -uanto -o#o en sus rela-iones -on la so-ie&a&O2
%ales -on&i-iones +ue&en -onsistir en o!.etosE #ateriales o in#aterialesE rela-ionesE intereses
o &ere-hosE que en -ualquier -aso han &e ser so-ial#ente valiosos y +or ello &ignos &e
+rote--i1n .urí&i-aJ2
N=?O M'R PU'GE Santiago2 4+2 Gil2 P(g2 >52
+ers+e-tiva so-io$in&ivi&ualE -onsi&ere a la Constitu-i1n -o#o la +rin-i+al
-antera &e los !ienes .urí&i-os +enal#ente +rotegi!les2
"2 EH-ursoC valora-i1n &el #o&elo un-ional &e JAQ4"S
a2 La esta!ili&a& &e la nor#a -o#o o!.eto &e tutela +enal
Antes &e evaluar las +osturas -onstitu-ionalistas &el !ien .urí&i-o$+enalE es
i#+ortante &esta-ar que el +ensa#iento &e GPnther JAQ4"S ha teni&o -ierto
i#+a-to en la &o-trina +enal his+anoha!lante &e los Glti#os aKosN=5O2
JAQ4"SE a.eno a to&a no-i1n #aterialE +arte &e una -on-e+-i1n un-ional &el
DP que lo -on&u-e a inter+retar nor#ativa#ente las -ategorías
&og#(ti-asN=6O2 Para un se- tor &o-trinal esta +ers+e-tiva es si#ilar a la
N=5O Es+e-ial#ente &es&e la tra&u--i1n al es+aKol &e algunas &e sus +rin-i+ales +u!li-a-ionesC
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 5U e&2 en es+aKol -orregi&aE ?>><E JLa i#+uta-i1n o!.etivaJE
JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teoría &e un Dere-ho Penal un-ionalJ2 %ra&u--i1n &e
Can-io Meli( y *ei.1o S(n-hez2 Civitas2 Ma&ri&E ?>>:E J*un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2
%ra&u--i1n &e Can-io Meli( y PeKaran&a Ra#os2 A&$;o-2 "uenos AiresE ?>>:E JEstu&ios &e
Dere-ho Penal2 %ra&u--i1n &e PeKaran&a Ra#osE Su(rez Gonz(lez y Can-io Meli(2 Civitas2
Ma&ri&E ?>><E artí-ulos en revistasC JCon-urren-ia &e riesgosC -urso lesivo y -urso hi+otéti-o en
el Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Su(rez Gonz(lez y Can-io Meli(2 EnC Anuario &e Dere-ho
Penal y Cien-ias Penales2?>=>E JSo!re la un-i1n &e la +arte su!.etiva &el &elito en Dere-ho
PenalJ2 %ra&u--i1n &e Cuello Contreras2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2
?>=>E JRe+resenta-i1n &el autor e i#+uta-i1n o!.etivaJ2 %ra&u--i1n &e Su(rez Gonz(lez2 EnC
Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>>?E JSo!re el trata#iento &e las altera-iones
volitivas y -ognitivasJ2 %ra&u--i1n &e Díaz Pita2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias
Penales2?>>5E JEl -on-e+to .urí&i-o$+enal &e a--i1nJ2 %ra&u--i1n &e Can-io Meli(2 EnC Revista
Peruana &e Cien-ias Penales2 05 62 ?>>72 0o #enos i#+ortantes son los tra!a.os &e sus
segui&ores i!eroa#eri-anosE quienes in-lusive han intro&u-i&o -orre-tivos al siste#a &e
JAQ4"SI vi&eE entre otrosE *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o José2 JEl in.usto +enal y su
+reven-i1n ante el nuevo C1&igo Penal &e ?>>9J2 ColeH2 Ma&ri&E ?>>=I SA0C'0E%%'E Mar-elo
A2 J*un&a#enta-i1n su!.etiva &el ili-ito y &esisti#iento &e la tentativaJ2 %e#isE "ogotaE ?>>92 A
la vezE JUna investiga-i1n so!re la un&a#enta-i1n &el ilí-ito en Ja/o!sJ2 %e#is2 Santa *e &e
"ogot(E ?>>9E J%eoría &el &elito y &isvalor &e a--i1n2 Una investiga-i1n so!re las
-onse-uen-ias +r(-ti-as &e un -on-e+to +ersonal &el ilí-ito -ir-uns-ri+to al &isvalor &e a--i1nJ2
;a##ura!i2 "uenos AiresE ?>>?I RE3ES AL,ARAD4E 3esi&2 J'#+uta-i1n o!.etivaJ2 %e#is2 5U
e&i-i1n2 Santa *e &e "ogot(E ?>>:2 En el PerGE se ha a&heri&o sin #ayor reeren-ia ,'LLA
S%E'0E Javier2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 San Mar-os2 Li#aE ?>>=2 P(gs2 <9 3 ?=>2 Un
&esarrollo #(s eHhaustivo +ue&e verse en el re-iente tra!a.o &e GARCíA CA,ER4E Per-y2
JDere-ho Penal e-on1#i-o2 Parte GeneralJ2 Ara2 Li#aE 5@@62 Una re-o+ila-i1n +eruana &e los
tra!a.os #(s i#+ortantes &e JAQ4"S or#a +arte &e su li!ro J"ases +ara una teoría un-ional
&el Dere-ho PenalJ2 Palestra2 Li#aE 5@@@2
N=6O La Gni-a orienta-i1n teleol1gi-a &e este un-ionalis#o eHtre#o es el #anteni#iento &el
siste#a2 Se eH-luyen 2 las -onsi&era-iones aHiol1gi-as liga&as a la +erse-usi1n &e
&eter#ina&os resulta&os +olíti-o$-ri#inalesE -uyo valor sin e#!argo se ha +uesto &e relieve
&es&e el -l(si-o tra!a.o &e R4B'0E Claus2 JPolíti-a -ri#inal y siste#a &el Dere-ho PenalJ2
%ra&u--i1n &e MuKoz Con&e2 "os-h2 "ar-elonaE ?><5E +osterior#ente -o#+le#enta&o -on
otras -ontri!u-ionesE vi&e JPolíti-a -ri#inal y estru-tura &el &elito2 NEle#entos &el &elito en !ase
a la +olíti-a -ri#inalOJ2 %ra&u--i1n &e "ustos Ra#irez y ;or#az(!al Malarée2 PPU2 "ar-elonaE
?>>5I JStrare-hl2 Allge#einer %eilJ2 %o#o ?E JDog#(ti-a +enal 3 +olíti-a -ri#inalJ2 %ra&u--i1n
&e A!anto ,(squez2l&e#sa2 Li#aE ?>>=2 Para S'L,A S)0C;EFE JesGs$Marla2 4+2 Cil2 P(gs2
:< y sgtes2E la -orriente &og#(ti-a Jun-ionalistaJ o Jteleol1gi-aJ +reten&e ra-ionalizar la
interven-i1n &e los as+e-tos teleol1gi-os y aHiol1gi-os en la -onstru--i1n &e un siste#a
a!ierto2 Pero a-tual#ente se &ieren-ian -lara#ente &os -orrientesE una J#o&era&aJ y otra
Jra&i-alJ2 El lla#a&o Jun-ionalis#o #o&era&oJ est( re+resenta&o +ri#or&ial#ente +or Claus
R4B'0E quien &es&e una visi1n J+r(-ti-aJ +ro+one orientar el siste#a &el Dere-ho Penal ha-ia
las valora-iones &e +olíti-a -ri#inalE lo -ual o!liga a una a#+lia nor#ativiza-i1n &e los
-on-e+tosE +ero +ro+or-iona la leHi!ili&a& ne-esaria +ara ha-er +osi!le las
&el +ositivis#o .urí&i-oE +ues entien&e que el o!.eto &e +rote--i1n &el DP es la
esta!ili&a& &e nor#aN=7O2
En la &o-trina suele air#ar que este autor renun-ia al -on-e+to &e !ien
.urí&i-oE lo -ual es +ar-ial#ente ineHa-to si se entien&e que no +ro+one
erra&i-ar &el vo-a!ulario +enal la eH+resi1n J!ien .urí&i-oJ y sustituirlo +or una
#era -on-e+-i1n &e lesivi&a& so-ialN=9O2 JAQ4"S #(s !ien #aniiesta su
&es-onianza ha-ia el !ien .urí&i-oE tal y -o#o hasta ahora ha si&o enten&i&oE y
-on-luye que lo +rotegi&o +or el DP es la vigen-ia &e la nor#a .urí&i-a2
Reela!ora el -or2-e+to tra&i-ional &e !ien .urí&i-o +ara enten&erlo -o#o Jla
ir#eza &e las eH+e-tativas nor#ativas esen-iales rente a la &e-e+-i1nE
ir#eza rente a las &e-e+-iones que tiene el #is#o (#!ito que la vigen-ia &e
la nor#a +uesta en +r(-ti-aI este !ien se &eno#inar( a +artir &e ahora !ien
.urí&i-o$+enaL22 El !ien .urí&i-o ha &e enten&erse enton-es -o#o Usenti&o y
inali&a& &e las +ro+osi-iones .urí&i-as singularesU o -o#o Ua!reviatura &e la
i&ea &e inJN==O2
En su un&a#enta-i1n +arte &e enten&er que los !ienesE tales -o#o la vi&aE la
salu& o la +ro+ie&a&E +ue&en ser #enos-a!a&os no solo a través &e los
+ro-esos hu#ana#ente evita!les y +or en&e +enal#ente relevantes &a&a la
+osi!ili&a& &e ser i#+uta&os a un su.etoE sino ta#!ién #e&iante su-esos
naturales o situa-iones no -ontrola!les +or la volunta& hu#ana y en
-onse-uen-ia i#+osi!les &e atri!uir a título &e &olo o -ul+aE +or lo que Jel DP
no -u#+le la un-i1n &e garantizar la eHisten-ia &e &i-hos !ienes en to&o -asoE
sino solo rente a ataques &e &eter#ina&a -lase N222O Al DP no le interesa to&a
altera-i1n +er.u&i-ial +ara un !ien
varia-iones &e -onteni&o en los -on-e+tosE en un-i1n &e los -a#!ios valorativos o &el
equili!rio &e ines2 Ello +er#itir( avanzar ha-ia la -onstru--i1n &e un Jsiste#a a!iertoJ &e
orienta-i1n teleol1gi-a2 Por otro la&oE el lla#a&o U?un-ionalis#o ra&i-alJ &e GPnther JAQ4"S
res+on&e #(s !ien a +reo-u+a-iones #eto&ol1gi-asE +ues &e lo que se trata es &e ore-er una
siste#atiza-i1n &el Dere-ho Penal vigente que resulte eH+li-ativa &el #is#oE se +ro+one una
reun&a#enta-i1n nor#ativa &e la teoría .urí&i-a &el &elito y &el #éto&o &og#(ti-o2
S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 CiZ2 P(g2 <?E -onsi&era que -on el #éto&o un-ionalista
Jnos en-ontra#os #uy -er-a &e hallar el ver&a&ero status &e la &og#(ti-a tanto tie#+o
&iu#ina&a entre +retensiones &e una &es#e&i&a -ientii-i&a& o neutrali&a& que no esta!a en
-on&i-iones &e ore-erJI vi&e asi#is#o SC;[0EMA00E "ern& N-o#+ila&orO2 JEl siste#a
#o&erno &el Dere-ho PenalC -uestiones un&a#entalesJ2 Estu&ios en honor &e Claus RoHin en
su 9@\ aniversario2 'ntro&u--i1nE tra&u--i1n y notas &e Silva S(n-hez2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>?I
,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 CiZ2 P(gs2 77<$7952
N=7O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 CiZ2 P(g2 5:=E nota 0\ 6<7I "US%4S RAMíREFE
Juan2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 ?@5 y sgte2I FA**AR40'E Eugénio
RaGl2 JEl un-ionalis#o sisté#i-o y sus +ers+e-tivas .urí&i-o$+enalesJ2 EnC Estu&ios +enales en
#e#oria &el Proesor Agustn *e#(n&ez$AY!or2 Universi&a& &e Santiago &e Co#+ostelaE ?>=>2
P(g2 <96E +ara quienC JEn este +lanteo #a-ro$un-ionalista no es &itr-il a&ivinar nueva#ente la
ya -asi -l(si-a si#!iosis &e +ositivis#o e i&ealis#o organi-istaC la sele--i1n &e ele#entos &el
#e&io a#!ienteE -uan&o es Gtil +ara el equili!rio &el siste#aE es la Uver&a&U &el #un&o2 Lo que
el siste#a no sele--iona &el #e&io a#!iente no es Uver&a&UE +orque no sirve +ara su equili!rioJ2
En +ala!ras &e JAQ4"SCJEl !ien .urí&i-o se &eter#ina enton-es &e #o&o +ositivista y el
-on-e+to a!ar-a Uto&oU lo que a los o.os &e la leyE en tanto que -on&i-i1n &e la vi&a sana &e la
-o#uni&a& .urí&i-a es valioso +ara estaJE vi&e JAQ4"SE GPnther2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 9@E nota 04 ?5E -itan&o a "in&ing2
N=9O JAQ4"SE GPnther2 4+2 CiZ2 P(g2 9<E #arginal 572 Así ta#!ién lo inter+retan SU)REF
G40F)LEFE Carlos y CA0C'4 MELl)E Manuel2 JEstu&io +reli#inarJ2 P(gs2 =6 y sgte2
N=:O JAQ4"SE GPnther2 4+2 CiZ2 P(gs2 79 3 9@2
en tanto que situa-i1n valora&a +ositiva#enteI #(s !ienE la altera-i1n &e!e
&irigirse -ontra la +ro+ia valora-i1n +ositiva2 Esto solo +ue&e tener lugar
#e&iante un -o#+orta#iento hu#ano -on el -onteni&o eH+resivo &e que no era
+ertinente res+etar la valora-i1n +ositiva2 Lo que -onstituye una lesi1n &e !ien
.urí&i-o$+enal no es la -ausa-i1n &e una #uerte Nesta es si#+le#ente lesi1n &e
un !ienOE sino la o+osi-i1n a la nor#a su!ya-ente en el ho#i-i&io evita!leJN=<O2
*rente a una +osi!le +erversi1n &el si#+le ra-io-inio or#al$nor#ativoE
segui&a#ente el autor ale#(n intro&u-e en su &is-urso el -ono-i&o -orre-tivo
&e la &uali&a& so-ie&a&$in&ivi&uoE +ero no -o#o una eHigen-ia -on.untiva
Nae-ta-i1n so-ial e in&ivi&ualO sino alternativa Nae-ta-i1n so-ial o in&ivi&ualO y
en el #ar-o &e la un-ionali&a& sisté#i-a2 En la &eter#ina-i1n &e las uni&a&es
un-ionales que &e!e tutelar el DPE seKala que Jno -ualquier o!.eto &e
regula-i1n &e una nor#a es un !ien .urí&i-oE sino solo aquel que ha &e
&ese#+eKar una un-i1n +ara la so-ie&a& o +ara uno &e sus su!siste#asE
in-lui&o el -iu&a&anoJN==O2 De esta or#aE se &e-anta +rin-i+al#ente +or el
-riterio &e la &aKosi&a& so-ial en la &eini-i1n &el !ien .urí&i-oN=>O2
Pero JAQ4"S -onviene en &e#ostrar que no to&a nor#a &el Dere-ho vigente
se orienta a la +rote--i1n &e !ienes .urí&i-osE lo que es tangi!leE +or e.e#+loE
-uan&o se -onsagran #o&ali&a&es &e he-hoE &e -ar(-ter o!.etivo y su!.etivoE y
so!re to&o -uan&o el &elito -onsiste en la inra--i1n &e un &e!er es+e-ial
&eriva&o &e una -o#+eten-ia institu-ionalE +ues en ellos no se +ertur!a una
uni&a& un-ional eHistente sino que el su.eto eH+resa su negativa a &e.arse
integrar en la +ro&u--i1n &e una uni&a& un-ional Nel !ien .urí&i-oON>4OE Algo
+are-i&o o-urre en aquellos &elitos que +rotegen la +az so-ial sin tutelar a la
vez !ienes .urí&i-osE -o#o su-e&e en la +rohi!i-i1n &el #altrato &e ani#alesE
&e la !lase#iaE &el in-estoE &el eHhi!i-ionis#o o &e la +rovo-a-i1n &e
es-(n&alo +G!li-oN>?O2 Por tales #otivos entien&e JAQ4"S que Jel nG-leo &e
to&os los &elitos solo se hallaría en el -u#+li#iento &e un &e!er22E Nlo queO
alu&e a algo #(s que a un su+ra-on-e+toE es &e-irE a una -on-e+-i1n &e to&os
los &elitos a la #anera &e los &elitos es+e-iales2 0un-a ha &e tratarse &e la
lesi1n &e un !ien .urí&i-o #e&iante la ino!servan-ia &e la rela-i1n solo negativa
Nano lesionarZO sino sie#+re &e la negativa a -o#+ortarse -onor#e al +a+el
asigna&o en una institu-i1nE o seaE -o#o -iu&a&anoE +atriota o si#ilarJN>5O 2
N=<O '!r&e#2 P(gs2 79 y sgte2
N==O '!r&e#2 P(g2 952
N=>O '!r&e#2 P(gs2 99 y sgtes2
N>@O '!r&e#2 P(gs2 95 y sgte2
N>?O '!r&e#2 P(g2 972
N>5O '!r&e#2 P(gs2 96 y sgte2E +aréntesis y -ursiva uera &e teHto2
Con to&o este razona#ientoE el autor -onte#+la la ne-esi&a& &e tener +resente
el iltro &e la &aKosi&a& so-ial en la &eter#ina-i1n &el &elitoE &e #o&o que en
ese universo ingresan tanto las nor#as +rote-toras &e !ienes .urí&i-osE las
nor#as +ara la -rea-i1n &e !ienes .urí&i-os N&elitos es+e-iales y &e +ro+ia
#anoO y la nor#as que tutelan la +az .urí&i-a2 De allí -on-luye que J"ien
.urí&i-o$+enal es la vali&ez (-ti-a &e las nor#asE que garantizan que se +ue&e
es+erar el res+eto a los !ienesE los roles y la +az .urí&i-a222 Esta vali&ez se ve
#enos-a!a&a -uan&o +or el -o#+orta#iento &el autor se +one &e #aniiesto la
-orres+on&iente alta &e -onsi&era-i1nJN>6O2 En esa +ers+e-tiva JEl DP
+rotegeE -o#o -on&i-i1n &e eHisten-ia &e la so-ie&a&E solo la vigen-ia &e las
nor#asE es &e-irE la ir#eza ante la &erau&a-i1n &e las eH+e-tativasE y +or
tanto &aKoso so-ial#ente y he-ho +uni!le es un he-ho no +or sus ee-tos
eHternosE sino +orque +one en -uesti1n la vali&ez &e la nor#a N222O Da&a esta
situa-i1nE el Ulugar &e &eter#ina-i1n &e los ee-tos so-ial#ente &aKosos &el
&elitoU no resi&e ya en los U+ro-esos &e intera--i1nU +ertur!a&os +or el he-ho
-o#o su-eso eHterno222E sino solo en la vali&ez &e la nor#aJN>7O2
Esta -on-e+-i1n no +ue&e -onsi&erarse en la a-tuali&a& -o#o &o#inante en la
&o-trina his+anoa#eri-anaE +ese a la &eensa realiza&a +or un se-tor
#inoritarioN>9O2 La +ro+uesta &e la nor#a -o#o o!.eto &e tutela en -uanto a los
&e!eres que surgen &e ellaE no en rela-i1n a su vigen-iaE y solo res+e-to &e
&eter#ina&as or#as &eli-tivasE ue &een&i&a en los aKos setenta +or
R4DRíGUEF DE,ESAC
JLa teoría &e que to&o &elito es la lesi1n o +uesta en +eligro &e un !ien .urí&i-o
es insosteni!le a la luz &el Dere-ho +ositivoE +ues es in-uestiona!le que hay
nu#erosas iguras &e &elito en que no se +re-isan la -on-urren-iaE ni +or lo
tanto la &e#ostra-i1nE &e que se ha +ro&u-i&o tal lesi1n o +uesta en +eligro
+ara que la a--i1n se re+ute +uni!le222 Por &e +rontoE to&os los &elitos &e
si#+le a-tivi&a& y ta#!ién los +uros &elitos &e o#isi1nJN>:O2
!2 Pers+e-tiva intrasiste#(ti-a
Esta !reve revisi1n &el +ensa#iento &e JAQ4"SE aunque no eH+li-a to&o el
valor &e su -on-e+-i1n so!re el DP y lo que &e!e +rotegerE +er#ite
-o#+ren&er ellas -ríti-as &e la &o-trina2 La -oheren-ia interna que su &is-urso
ha gana&oE a -osta &e &istan-iarse &e una +olíti-a -ri#inal que atien&e a la
reali&a& en la que o+era el DPE ha i#+e&i&o la +roliera-i1n &e
-uestiona#ientos intrasiste#(ti-os +ero ha -onverti&o en lugar -o#Gn las
-ríti-as &e or&en eHtrasisté#i-o2
N>6O '!r&e#2 P(g2 9=2
N>7O '!í&e#2 P(g2 9:E nota 0\ 7@2 En un evi&ente retorno a la teoría retri!utiva &ialé-tiva &e
;egelE ha sosteni&o luego queC JLa san-i1n -ontra&i-e el +roye-to &el #un&o &el inra-tor &e la
nor#aC este air#a la no vigen-ia &e la nor#a +ara el -aso en -uesti1nE +ero la san-i1n
-onir#a que esa air#a-i1n es irrelevanteJE vi&e JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y
+ersona en una teorra &e un Dere-ho Penal un-ionalJ2 P(g2 5=2
N>9O ,i&e +or to&osE SU)REF G40F)LEFE Carlos y CA0C'4 MELl)E Manuel2 JEstu&io
+reli#inarJ2 P(gs2 =6 y sgte2
N>:O R4DRíGUEF DE,ESAE José Marra2 JDere-ho Penal es+aKol2 Parte GeneralJ2 5J e&i-i1n2
Ma&ri&E ?><?2 P(g26792 %a#!ién se re-oge en R4DRíGUEF DE,ESAE José María y
SERRA04 G8MEFE Alonso2 JDere-ho Penal es+aKol2 Parte GeneralJ2 Dy/inson2 ?=J e&i-i1n2
Ma&ri&E ?>>92
0o o!stantesE uera &e las +osi!les in-onsisten-ias e+iste#ol1gi-as &el #o&elo
&e JAQ4"S a+unta&as +or ,',ES A0%80N><OE -onsi&ero eH+lora!le la
+osi!ili&a& &e -onstruir un -uestiona#iento en -lave l1gi-o$.urí&i-aN>=O2 Para
esta -ríti-aE &e!e tenerse +resente que el +ensa#iento &e JAQ4"S so!re la
#isi1n &e la +uni-i1n estatalN>>OE est( enraiza&o en el #o&elo un-ionalista &e
LU;MA00N?@@OE ins+ira&o a su vez +or los tra!a.os &e PARS40SN?@?OE y las
!ases te1ri-as intro&u-i&as en la so-iología +or DURQ;E'MN?@5O a ines &el
siglo B'B y &esarrolla&as a #ita& &e este +or MER%40N?@6O2 Por ello el
siste#a &e JAQ4"S res+on&e a una or&ena-i1n un-ional &e la reali&a&
.urí&i-o$+enalN?@7OE #e&iante la +lena nor#ativiza-i1n &e las -ategorías
&og#(ti-asN?@9O2 Esto ha &eter#ina&o su -o#+rensi1n &e
N><O ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 Cil2 P(g279?2
N>=O QLUGE Ulri-h2 JJuristis-he Logi/2 "erlin$;eil&er!erg$0eS 3or/ ?>=52 L1gi-a .ur&i-aJ2
%ra&u--i1n &e J2 C2 Gar&ella2
"ogot(E ?>>@E y JPro!le#as &e *ilosoa &el Dere-hoJ2 %ra&u--i1n &e Garz1n ,al&és2 Sur2
"uenos AiresE ?>::I
SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 JCriti-a or#al &el -on-e+to &e la
o#isi1nJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>>62 P(gs2 >=? y sgtes2
N>>O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 = y sgtes2
N?@@O LU;MA00E 0i/las2 JRe-htssoziologieJ2 ' y ??2 RoSohlt%as-hen!u-h G#!h2 MPn-henE
?><5I LU;MA00E 0i/las2
JSiste#a .urí&i-o y &og#(ti-a .ur&i-aJ2 Centro &e Estu&ios Constitu-ionales2 Ma&ri&E ?>=6I
JSoziale Syste#eJ2
*ran/urt a2M2 Suhr/a#+E ?>=72 clti#a#ente JAQ4"S ha a&verti&o su to#a &e &istan-ia &e
algunos +ostula&os &e la teora &e los siste#as &e LU;MA00E +arti-ular#ente en -uanto a las
nor#as .ur&i-as y los ti+os &e -o#uni-a-i1nE vi&e JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teorla
&e un Dere-ho Penal un-ionalJ2 P(g2 ?:E &on&eU seKala -o#o -uesti1n +reli#inar que Jun
-ono-i#iento su+eri-ial &e esta teora N&e los siste#asO +e#?ite a&vertir r(+i&a#ente que las
+resentes -onsi&era-iones no son en a!soluto -onse-uentes -on &i-ha teoraE y ello ni tan
siquiera en lo que se reiere a to&as las -uestiones un&a#entalesJE N-ursiva uera &e teHtoOI
vi&e ta#!ién +(gs2 6< y sgtes2 :> y sgtes2 Pese a estas &ieren-iasE JAQ4"S se sustenta
un&a#ental#ente en LU;MA00E vi&e ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 Cil2 P(g2 79@E +ara quien
JLa a+li-a-i1n que Ja/o!s ha-e &e las i&eas &e Luh#ann a la &og#(ti-a +enal es -orre-taE
+ero no &e&u-tiva2 PuesE a +artir &e la i&eas &e Luh#annE hu!iera +o&i&o siste#atizarlo asíE
+ero ta#!ién &e otro #o&o -o#+leta#ente &istintoJ2
N?@?O PARS40SE %al-ott2 JLa estru-tura &e la a--i1n so-ialJ2 %o#os ' y ??2 Gua&a#arra2
Ma&ri&E ?>:=E JEl siste#a so-ialJ2 %ra&u--i1n &e Ji#énez "lan-o y Cazorla Pérez 5J e&i-i1n2
Alianza E&itorial2 Ma&ri&E ?>=72
N?@5O DURQ;E'ME E#ile2 JDe la &ivision &u travail so-ialJ2 ParsE ?=>62
N?@6O MER%40E Ro!ert2 J%eora y estru-tura so-ialesJ2 *on&o &e Cultura E-on1#i-a2 MéHi-oE
?>=72
N?@7O LESC;E ;ei/o ;2 J'nterven-i1n &eli-tiva e i#+uta-i1n o!.etivaJ2 %ra&u--i1n &e S(n-hez$
,era2 Universi&a& &el EHte#a&o &e Colo#!ia2 "ogot(E ?>>72 P(gs2 ?9 y sgte2 JEn un #un&o
&es#itii-a&o el Dere-ho Penal solo +ue&e ser e.er-i&o razona!le#ente enten&i&o -o#o un
Dere-ho Penal un-ional2 *un-i1n es222 la garantra &e las -on&i-iones un&a#entales &e la vi&a
-o#Gn &el ser hu#anoI esto esE la esta!iliza-i1n &el or&en que regula la -onviven-ia &el
ho#!reU2
N?@9O LESC;E ;ei/o ;2 4+2 Cil2 P(gs2 ?< y sg?e2 LESC; entien&e que JLa &ieren-ia entre la
&og#(ti-a +enal UnaturalistaU y la Unor#ativistaU se +ue&e222 re-on&u-ir a una &iversa -on-e+-i1n
&e la -onviven-ia hu#anaE es &e-ir a lo que se entien&e +or So-ie&a&2 Esta &o!le -on-e+-i1n
rezaC #aHi#iza-i1n &e intereses Nsatisa--i1n ra-ional y 1+ti#a &e las ne-esi&a&es &e -a&a
unoO versus #anteni#iento &e las -on&i-iones &e -o#uni-a-i1nI
seguri&a& &e !ienes versus seguri&a& &e eH+e-tativasI oE -o#o es #(s -orrienteC +rote--i1n &e
!ienes .ur&i-os versus esta!iliza-i1n &e la nor#aJ2
la +ena -o#o J+reven-i1n$integra-i1nJ o J+reven-i1n general +ositivaJN?@:OE el
!ien .urí&i-o -o#o inra--i1n &e la nor#a en tanto uente &e eH+e-tativas
so-ialesE la i#+uta-i1n o!.etiva -o#o i#+uta-i1n al -o#+orta#iento &e Jlas
&esvia-iones res+e-to &e aquellas eH+e-tativas que se reieren al +orta&or &e
un rolJN?@<OE o la -ul+a!ili&a& nor#ativo$un-ional -o#o re+ro-he in&ivi&ual +or
la ini&eli&a& al Dere-ho o la ru+tura &e las -on&i-iones +ara una -o#uni-a-i1n
+ersonal en el seno so-ialN?@=O2
En este -onteHto i&eol1gi-oE la -ríti-a -ontra LU;MA00 ha &e re&un&ar so!re
la -onstru--i1n .a/o!sianaN?@>O2 LU;MA00 intro&u-e la i&ea &el siste#a so-ial
-o#o el +rin-i+al o!.eto &e la +reo-u+a-i1n so-iol1gi-aE +ero +resu+one su
valora-i1n +ositivaE ne-esarie&a& +ara el &esarrollo in&ivi&ual y un(ni#e
a-e+ta-i1n +or la -ole-tivi&a&2 Por esa vía el siste#a -o!ra vi&a +ro+iaE al
+unto &e eHigir a -a&a in&ivi&uo el -u#+li#iento &e roles +revia#ente
asigna&os -on el in &e #antenerloE +rotegerlo o a-tualizarlo -uan&o ello sea
-onveniente +ara su sosteni#iento en el tie#+o y en el es+a-io2
LU;MA00 sostiene un #o&elo #u-ho #(s organi-istaN??@O que la no-i1n
her#éti-a &el siste#a &een&i&a +or PARS40S2 A+uesta +or un siste#a
a!iertoE rela-iona&o -on la &in(#i-a &el J#e&io a#!ienteJ que le es a.eno y no
-ontrolaE +ero rente al -ual rea--iona +ara #antener su +ro+io equili!rio
internoN???O2 Esto -on&u.o a +lantear la -uesti1n &e los lí#ites &el siste#aE
+ero se a&o+t1 una solu-i1n eH-esiva#ente +rag#(ti-a que +lantea graves
+ro!le#as &e insui-ien-ia e+iste#ol1gi-aN??5O2 El Gni-o J-riterio &e ver&a& $y
&e .ustii-a-i1n$ &el siste#a es su ei-a-ia sele-tiva +ara #antener su equili!rio
interno222 la Gni-a ver&a& es el Uequili!rio &el siste#aU2 Esto i#+li-a una
legiti#a-i1n a +riori &el siste#a y &e su equili!rioE que no a&#ite ninguna
ré+li-a222 En -uanto a los valoresE LU;MA00 lo re&u-e +r(-ti-a#ente al
equili!rio &el siste#aE en tanto que to&o el resto se relaZivizaE que&an&o
&egra&a&os a #eros valores instru#entalesE &e los que +ue&e e-harse #ano o
&ese-harlosE segGn resulte un-ional +ara ese equili!rio No seaE +ara el
siste#aOJN??6O2
N?@:O Deno#ina-i1n i#+ro+ia en sentir &e LESe;E ;ei/o ;2 4+2 eil2 P(gs2 6> y
sgte2E +ues no se +ersigue la evita-i1n &e uturos &elitosE se trata &e Juna teoría
retri!utiva un-ional que os-ila entre una un&a#enta-i1n a!soluta y una
relativaE en &on&e un&a#ento y in &e la +ena se unii-an y a&quieren no solo
una &i#ensi1n &ialé-ti-o$hegelianaE sino ta#!ién +r(-ti-o$utilitaristaJ2 P(g2 7@2
N?@<O JAQ4"SE GPnther2 JLa i#+uta-i1n o!.etiva en Dere-ho PenalJ2 P(g2 ><2
N?@=O JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teoría &e un
Dere-ho Penal un-ionalJ2 P(gs2 9> y sgtes2 y <= 3 sgtes2
N?@>O ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 eil2 P(g2 79@E in&i-a que el %rata&o &e
JAQ4"S &esarrolla Jla i&ea &e siste#a &e Luh#ann y la i&ea &e in.usto
+ersonal &e RelzeUUU2
N??@O ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 Gil2 P(g2 7952
N???O FA**AR40'E Eugenio RaGl2 4+2 Gil2 P(g2 <962
N??5O ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 Gil2 P(g2 79?2
JAQ4"S !(si-a#ente a+li-a el +lantea#iento &e LU;MA002 Entien&e que la
legiti#a-i1n #aterial &el siste#a +enal Jresi&e en que las leyes +enales son
ne-esarias +ara el #anteni#iento &e la or#a &e la so-ie&a& y &el
Esta&oJN??7O2 En otras +ala!rasE hasta el instru#ento #(s gravoso &e -ontrol
est( su!or&ina&o a la -onserva-i1n &el siste#a so-ialE y -orres+on&e al
Esta&oE -o#o +arte &el siste#aE llevar a&elante esa #isi1n2 En ese -onteHtoE el
legisla&or +enal &e!e &einir el -at(logo &e -on&u-tas +uni!les N&e!er serO
segGn lo ne-esario +ara la -onserva-i1n &el siste#a NserOE &e #o&o que las
valora-iones &el DP N&e!er serO est(n &eter#ina&as +or las ne-esi&a&es &e
un-iona#iento &el siste#a NserO2
FA**AR40' seKala -ríti-a#ente que la nor#a +enal J+ue&e tener un in
N+roteger !ienes .urí&i-osOE +ero -u#+le una Jun-i1nJ que no -oin-i&e -on el in
yE +or en&eE lo tutela!le es esa un-i1n o seaE que el &elito es la lesi1n a esa
un-i1nE -on lo -ual rea+are-e la i&ea &e la J&aKosi&a& so-ialJ &el vie.o
organi-is#o222 -uan&o se realiza una a--i1n &es-rita en un ti+o +enal N222O +o-o
i#+orta que se haya ae-ta&o o no al o!.eto que la nor#a quiere tutelarE +orque
+asa a +ri#er tér#ino la &eso!e&ien-ia que &esa-re&ita la autori&a& &el
Esta&oJN??9O2 Cierta#enteE si JAQ4"S -on-i!e la vigen-ia &e la nor#a -o#o lo
+rotegi!le +or el DPE enton-es el &esvalor que un&a#enta el in.usto no o+era
rente a la lesi1n o +uesta en +eligro &el !ien que se valora +ositiva#ente
N&esvalor &el resulta&oOE sino -ontra la #era &eso!e&ien-ia &el &e!er .urí&i-o
+or +arte &e la +ersonaE ante su &es+re-io rente al valor un-ional &e la nor#a
+enal que es el #e&io &e -onserva-i1n &el siste#a N&esvalor &e a--i1nON??:O2
Co#o antes se a&virtieraE las ne-esi&a&es &el siste#a NserO &eter#inan el _
-onteni&o valorativo &e la nor#a +enal N&e!er serO2 Esta vin-ula-i1n Nne-esi&a&
un-ionalE enton-es nor#a +enalO entre ser y &e!er serE entre el +lano
ontol1gi-o y el terreno aHiol1gi-oE +ue&e &es+ertar i#+ortantes &u&as -o#o la
eH+uesta +or FA**AR40' +ara quienC JLo &es-on-ertante es queE #e&iante la
N??6O FA**AR40'E Eugenio RaGl2 4+2 Gil2 P(gs2 <96 y sgtes2
N??7O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 772
N??9O FA**AR40'E Eugenio RaGl2 4+2 Gil2 P(g2 <:@E teHto en -ursiva uera &el
original2
N??:O Por el -ontrarioE so!re la ne-esi&a& te1ri-a y +rag#(ti-a &e un&a#entar
el in.usto el^ el &isvalor &e la a--i1n y la &esvalora-i1n &el resulta&o lesivo o
+eligroso N+eligro -on-retoO +ara el !ien .urí&i-o$+enalI vi&e +or to&os
S%RA%E0RER%;E GPnter2 JA--i1n y resulta&o en Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n
&e Mar-elo San-inetti y Patri-ia S2 Fier2 ;a##ura!i2 "uenos AiresE ?>>?2
P(gs2 9< y sgtes2 y >< 3 sgte2 JLa eHigen-ia &e lesi1n o +uesta en +eligro &e
algGn !ien .urí&i-o -on-reto +ara la anti.uri-i&a& #aterial se o+one a los
&eno#ina&os U&elitos or#alesU o &e +ura &eso!e&ien-ia222 -onigura&os sin
ataque a ningGn !ien .urr&i-oE sino -o#o #era inra--i1n &e un &e!er &e
o!e&ien-ia al Esta&oJI vi&e LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 4+2 Gil2 P(g2 6572
a+ela-i1n al +rag#atis#oE Luh#ann -a#!ia el UserU en U&e!er serUE lo -ual &a
+or resulta&o que la reali&a& so-ial &e los +aíses -entralesE -uyas
-ontra&i--iones est(n -on&u-ien&o a una +rogresiva re+resiviza-i1n &el -ontrol
so-ialE resulte legiti#a&a solo +orque esas -ontra&i--iones eHisten y +orque
esa re+resiviza-i1n se +ro&u-e2 Si trasla&(se#os el +lantea#iento a una
estru-tura .urí&i-a o &e -ontrol so-ial re+resivo en un +aís -olonialE &a&o que el
Usiste#aU Nel -olonialis#oO lo requiere +ara #antenerseE el -ontrol so-ial
re+resivo -olonialista que&aría +ere-ta#ente legiti#a&o en tanto ese -ontrol
resulte un-ional +ara su sosteni#ientoJN??<O 2
Estas &u&asE en -lave l1gi-o$.urí&i-aE +ue&en #otivar -ríti-as en el +lano &e la
#etateoría y &e la #etal1gi-a &e las nor#asN??=O en el senti&o &e que es
i#+osi!leE +artien&o &e una o #(s +ro+ie&a&es &el serE inerir una o varias
eHigen-ias &e &e!er serN??>OE JSolo se llega a una -on-lusi1n &e &e!er ser
-uan&o se +resu+one +or lo #enos una $la #ayoría &e las ve-es #(s &e una$
+re#isa &e &e!er ser N+re#isas nor#ativasOJN?5@OE &eno#ina&a JaHio#a
no#ol1gi-o &e regresi1nJ y &eini&o +or QLUG seKalan&o queC J%o&o aquello
que es -on&i-i1n ne-esaria +ara el ser &e lo que &e!e serE &e!e ta#!ién
serJN?5?O2 En este senti&oE -uan&o en el Dere-ho se &e&u-e t(-ita#ente &e las
+ro+ie&a&es &el ser una +ro+osi-i1n nor#ativaE se in-urre en un razona#iento
enti#e#(ti-o o Jenti#e#aJE -onsistente en Juna -oneHi1n &e ineren-ia
a!revia&a en la que se han eli#ina&o una o varias +re#isas inter#e&ias2 De
esta or#a se +ro&u-e el J#ilagroJ &e -onvertir lo que esE en lo que &e!e
serJN?55O2
El razona#iento enti#e#(ti-o li#ita la li!erta& &el legisla&or en la ela!ora-i1n
&e la nor#aE equivale a air#ar que Jla naturaleza &e la -osa vin-ula al
legisla&4rJN?56O2 Por esta vía tienen -a!i&a las Jala-ias naturalistasJE
-onsistentes en ha -er &es+ren&er &e las +ro+osi-iones &e he-ho
Nne-esi&a&esE !ienes o interesesOE +ro+osi-iones valorativas N-onse-uen-ias
.urí&i-as o #oralesXN?57O2
N??<O FA**AR40'E Eugenio RaGl2 4+2 Cit2 P(g2 <9:2
N??=O ,i&e +or to&os QLUGE Ulri-h2 JLa teoría &el &ere-ho naturaten tanto
+ro!le#a &e la #etateoria y &e la #etal1gi-a &e las nor#asJ2 EnC Pro!le#as &e
*ilosoía &el Dere-ho2 P(gs2 < y sgtes2
N??>O QLUGE Ulri-h2 4+2 Cit2 P(g2 ?@E nota 0J 6E eH+resa su a&hesi1n a ;ans
Qelsen y la &e este al l1gi-o Arthur 02 Prior2 En la &o-trina es+aKolaE vi&e
SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 JCriti-a or#al &el
-on-e+to &e la o#isi1nJ2 P(g2 >==E nota 0J 6?E -ita a los #en-iona&os autores
y re-al-a la -onor#i&a& &e "o!!io y StrathenSerth2
N?5@O QLUGE Ulri-h2 JLa teora &el &ere-ho natural en tanto +ro!le#a &e la
#etateoría y &e la #etal1gi-a &e las nor#asJ2 P(g2 ??2
N?5?O '!&e#2 P(g2 ??2
N?55O SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 JCrti-a or#al &el
-on-e+to &e la o#isi1nJ2 P(g2 >=>2
N?56O '!i&e#2 P(g2 >=>2
0o sería (-il sostener que el razona#iento &e JAQ4"S es enti#e#(ti-oE &a&a
su a+arente -oheren-ia interna que en to&o -aso a#erita un estu&io &etalla&o
a.eno a los o!.etivos &e esta -ontri!u-i1n2 Sin e#!argoE el an(lisis l1gi-o$
.urí&i-o rele.a -1#o el lu.o &e la -onstru--i1n un-ionalista es &el ser ha-ia
&e!er ser2 De las +ro+osi-iones &el ser JAJ Nson &isvaliosas las -on&u-tas que
atentan -ontra el #anteni#iento &el siste#a so-ialO y J"J Nla un-i1n &e la
nor#a +enal es san-ionar las -on&u-tas &isvaliosasXN?59OE se &e&u-e la
+ro+osi-i1n nor#ativa JCJ Nla un-i1n &e la nor#a +enal &e!e ser san-ionar las
-on&u-tas que atentan -ontra el #anteni#iento &el siste#a so-ialO2 Esta
-on-lusi1n -are-er( &el -ar(-ter enti#e#(ti-o si se .ustii-a el aHio#a
nor#ol1gi-o &e regresi1n queE en el +ensa#iento &e JAQ4"SE +ararasean&o a
QLUG y a&a+tan&o su &eini-i1n al &is-urso +enalE equival&ría a a&#itir la
+ro+osi-i1n &e &e!er ser JDJ Nse &e!en san-ionar +enal#ente las -on&u-tas
&isvaliosasOE so!re la -ual reina a-uer&o en la &o-trina +ues el in.usto +enal se
-onstruye so!re la !ase &e un &isvalorE -uan&o #enosE &el -o#+orta#iento2
Esta sugestiva -oheren-iaE no o!stante la -ríti-a &e FA**AR40' +orque se 2
sosten&ría una in#e&iata vin-ula-i1n entre el ser y el &e!er serE +ue&e
&iu#inarse +artien&o &e re-ono-er que el #o&elo so-iol1gi-o o+era
eH-lusiva#ente en el +lano &el enteE -o#o -onse-uen-ia &ire-ta &e su o!.eto
Nla reali&a& so-ialE el he-ho so-ialXN?5:O y #éto&o Nun-ionalista en este
-asoXN?5<O2 JAQ4"S sitGa al DP en la reali&a& &el siste#a so-ial yE en &i-ho
-onteHtoE le i#+one la #isi1n &e -on servario segGn las ne-esi&a&es
un-ionales &el siste#a2 Esto se evi&en-ia -uan&o -on-luye que la in&e#ni&a&
&el !ien .urí&i-D$+enal se i&entii-a Nes eO -on la vigen-ia &e la nor#aN?5=OE lo
que se &e&u-e &e la nega-i1n &e las &os +re#isas
N?57O La ala-ia naturalista es Jel intento &e &erivar -on-lusiones eH+resa&as en
un lengua.e evaluativo Nel lengua.e &e los .ui-ios &e valor o &e las nor#asO a
+artir &e +re#isas eH+resa&as en un lengua.e &es-ri+tivo Nel lengua.e &e los
.ui-ios &e he-hoOJE vi&e MUGUERFAE Javier2 JEn torno a la l1gi-a &e la ala-ia
naturalistaJ2 EnC %eoría y so-ie&a&2 ;o#ena.e al Proesor Ar(nguren2 Ariel2
"ar-elonaE ?><@2 P(gs2 ?7? y sgtes2I GARCíA Ad80E José2
JLos &ere-hos hu#anos -o#o &ere-hos #orales2 A+roHi#a-i1n a unas teorías
-on +ro!le#as &e -on-e+toE un&a#ento y vali&ezJ2 EnC Dere-hos hu#anos2
%e-nos2 Ma&ri&E ?>>52 P(g2 :5E -itan&o a ;u#e NA %reatise on ;u#an 0atureE
?<>6OE quien +lante1 esta +ro!le#(ti-a l1gi-a2
N?59O La So-iología tiene -o#o o!.eto la Jreali&a& so-ialJ o Jel he-ho so-ialJE
o+era Gni-a#ente -on +atrones reales y no aHiol1gi-osE vi&e "4%'4M4REE
%o# "2 J'ntro&u--i1n a la So-iologíaJ2 Península2 ?@J e&i-i1n "ar-elonaE ?>=>2
P(g2 ??2 Por ello en el #o&elo so-iol1gi-o &e JAQ4"S las +ro+osi-iones A y "
+ertene-en al serE +ero &e ellas solo +ue&e &e&u-irse otra +ro+osi-i1n &el ente
B Nla un-i1n &e la nor#a +enal es san-ionar las -on&u-tas que atentan -ontra
el #anteni#iento &el siste#a so-ialO2
N?5:O '!í&e#2 P(gs2 > y sgtes2
N?5<O '!i&e#2 P(gs2 79 y sgtesE so!re el un-ionalis#o vi&e +(gs2 97 y 9:2
N?5=O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 79E #arginal 5E
y 9=E #arginal 59a2
siguientesC la inra--i1n &e la nor#a +enal equivale Nes eO a la &aKosi&a&
so-ialN?5>O y la lesi1n &el !ien .urí&i-o equivale Nes eO a la &aKosi&a&
so-ialN?6@O2
Este razona#iento evi&en-ia que JAQ4"S -ierra el siste#a en el +lano &el
enteE &an&o +or -ierto NserO reali&a&es que +ertene-en al &e!er ser +ara
-on-luir en un razona#iento -erra&o o -ir-ular2 Da +or ver&a&ero que la nor#a
+enal eH+resa la &aKosi&a& so-ial NserO +or el solo he-ho &e ser nor#a N&e!er
serOE y que el !ien .urí&i-o es la vali&ez &e la nor#a NserO +or que es nor#a
N&e!er serO2 'n-urre en un ra-io-inio -ir-ular o tautol1gi-o en &on&e el &e!er ser
se -onvierte J#ilagrosa#enteJ en ser +orque así &e!e ser2 Al llevar esto al
terreno l1gi-o$.urí&i-oE es +osi!le -onstruir -ontra este +ensa#iento la -ríti-a &e
la Jala-ia nor#ativistaJE eH+resi1n -on la que alu&e *ERRAJ4Ll al re-urso
argu#entalE #uy nor#al en el #un&o &el Dere-hoE que su+one una variante &e
la Jala-ia naturalistaJE si !ien en senti&o inverso +or -uanto el salto se +ro&u-e
&el J&e!er serJ al JesJ2 A tal #o&o &e o+erar $i&eol1gi-oE +or re+resentar una
-lara transgresi1n a la Jley &e ;u#eJ$ se reiere *ERRAJ4Ll -o#o aquel en
que se Jasu#en las .ustii-a-iones aHiol1gi-as Nta#!iénO -o#o eH+li-a-iones
e#+íri-asJN?6?O2
-2 Críti-a eHtrasisté#i-a
SegGn lo antes sosteni&oE la +ostura &e JAQ4"S se li#ita a o+erar en el +lano
&el ente Nel siste#a so-ialO y eH-luye to&a valora-i1n +olíti-o$-ri#inal que
o!serva al DP en sus -onse-uen-ias2 Sin e#!argoE el DP ha -onstrui&o to&o
un siste#a +ara &eter#inar en qué -asos eHiste res+onsa!ili&a& &eli-tivaE +ero
-ontraria#ente a lo &een&i&o +or JAQ4"SN?65O este siste#a no es neutral2
4!e&e-e a un -on.unto &e +rin-i+ios a-or&es -on una &eter#ina&a visi1n &el
#un&oE &el siste#a so-ial y &el +a+el &el ho#!re en ellosE -on el in &e
ra-ionalizar el uso &el +o&er +enal &entro &el #ar-o que i#+one el #o&elo &e
Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2 Por elloE en +ala!ras &e ARR434
FAPA%ER4E Jla &e!ili&a& &el un-ionalis#o ra&i-a en que su +retensi1n &e
neutrali&a& valorativa tien&e a servir en to&o
N?5>O '!r&e#2 P(g2 9:E vi&e nota 0\ 7@2 Si se niega esta +re#isa se o!tiene
queC la vigen-ia &e la nor#a equivale a la nega-i1n &e la &aKosi&a& so-ialE
-o#o sostiene el +ro+io JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una
teoría &e un Dere-ho Penal un-ionaUUU2 P(gs2 ?< y sgte2
N?6@O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 9< y sgte2
#arginales 57 y 592 Al negarse esta +re#isa se o!tiene queC la in&e#ni&a& &el
!ien .urí&i-o equivale a la nega-i1n &e la &aKosi&a& so-ial2
N?6?O *ERRAJ4LlE Luigi2 J?? &iritto +enale #íni#oJ2 EnC DDDP2 04 62 ?>=92
P(g2 7>:I JDíritto e ragione2 %eoria &el garantis#o +enaleJ2 Laterza2 Ro#aY"ariE
?>=>2 P(g2 6?<2
N?65O JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teorra &e un
Dere-ho Penal un-ionalJC Jel +unto +arti&a un-ional no &es+laza na&aE sino
que es neutralJ N+(g2 6@OE Jla +ers+e-tiva un-ional no est( ata&a a un #o&elo
so-ial &eter#ina&oJ N+(g2 6:O2
siste#a so-ial y ello re+ugna a quienes no quieren +res-in&ir &e valoresJN?66OE
valores que !ien +ue&en hallarse en la nueva visi1n &el ho#!re y &e la
so-ie&a& que intro&u-e la Constitu-i1nN?67O2
*rente a la -ríti-a -ontra la neutrali&a& &el +ara&ig#a un-ionalN?69O se ha
levanta&o el +ro+io JAQ4"S ratii-an&o sin te#or queE enten&i&a la so-ie&a&
-o#o Jun siste#a &e -o#uni-a-i1n nor#ativaJE enton-es Jlo su!.etivo solo
tiene relevan-ia se-un&ariaJN?6:O2 Entien&e que la neutrali&a& no
ne-esaria#ente -onlleva a enten&er que el su.etoE -o#o -entro &e i#+uta-i1n
&e &ere-hos y o!liga-ionesE -are-e &e valor rente a las ne-esi&a&es &e
un-iona#iento &el siste#a so-ialE +ues Jeste estar( +resente eHa-ta#ente en
aquella #e&i&a en la que sea tras#iti&o +or #e&io &e la -o#uni-a-i1nE es
&e-irE en la #e&i&a en que sea &eter#inante &e la auto&es-ri+-i1n &e la
so-ie&a&JN?6<OE &e #o&o que &e+en&ien&o &e -1#o esté organiza&a y -1#o
un-ione la so-ie&a&E el su.eto +ue&e -are-er &e to&o valor oE -ontraria#enteE
-onstituir el o!.eto -entral &e la +reo-u+a-i1n &el siste#a2
En -onse-uen-iaE lo que #(s +are-e i#+ortar en JAQ4"S es el -ontinenteC un
siste#a so-ial en un-iona#ientoE que +ara el autor equivale a una so-ie&a& en
&on&e o+ere la -o#uni-a-i1n +ersonal Nnor#ativaOE en &on&e a -a&a su.eto se
le asigna un rol &eter#ina&oE &e #anera que estos tienen eH+e-tativas
-o#unes Nun +roye-to &e #un&oO que &eine y garantiza la vigen-ia &e la
nor#a +enalN?6=O2 Co#o -orolarioE si el #o&elo &e siste#a un-ional es
neutralE enton-es es -a+az &e servir a -ualquier ti+o &e organiza-i1nE el
-onteni&o se relativiza y &e+en&e &e -a&a so-ie&a&2
Contra esta ase+sia valorativaE el autor seKala que una so-ie&a& en
un-iona#ientoE es &e-ir en -o#uni-a-i1n +ersonalE -onstituye un a-tor
i#+ortante +ara la eHisten-ia &e su.etos 'i!resN?6>OE &e #o&o que Jla o!.e-i1n
&e que el DP un-ional es +or &eini-i1n hostil al su.etoE no es -o#+ati!le ni -on
la rela-i1n te1ri-a ni -on la rela-i1n +r(-ti-a que eHiste entre so-ie&a&222 y
su!.etivi&a&JN?7@O2 Asi#is#oE el +roesor ale#(n enrenta la o!.e-i1n &e que su
siste#a +reten&e esta!ilizar nor#asE sin &eter#inar si son nor#as que
avore-en la li!erta& o nor#as que aterrorizanN?7?O2
N?66O ARR434 FAPA%ER4E Luis2 J*un&a#entos y un-i1n &el siste#a +enalC el +rogra#a
+enal &e la Constitu-i1nJ2 P(g2 ?@@2 Este autor va #(s all(E seKala que Jel un-ionalis#o +ue&e
resultar la #eto&ología #(s ru-tíera si se la re-onvierte intro&u-ien&o en el #is#o la
li#ita-i1n &e su neutrali&a& rente al siste#aE air#an&o la legiti#i&a& &el re-urso a valores y la
i.a-i1n &el or&en -onstitu-ional -o#o uente &e los #is#osE es &e-ir &eli#itan&o &e tal #o&o el
Usiste#a legíti#oU en el que +ue&en o+erar los a-tores y el an(lisis un-ional222 el senti&o &el
siste#a +enal no +ue&e &erivarse tan solo &e la un-i1n que real#ente -u#+leE sino ta#!ién
&e la un-i1n que &e!e -u#+lir -onor#e a las in&i-a&as &e-isiones +olíti-as un&a#entalesJ2
N?67O '!í&e#2 P(gs2 ?@@ 3 sgte2
N?69O JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en un teoría &e un Dere-ho Penal
un-ionalJ2 P(g2 5>2
N?6:O '!í&e#2 P(gs2 ?@ 3 sgte2
N?6<O '!í&e#2 P(g2 5>2
N?6=O '!í&e#2 P(gs2 6@$6< y <=$=62
N?6>O '!í&e#2C JLa sU!.etivi&a& se genera en un +ro-eso #e&ia&o +or lo so-ialJ N+(g2 6?O2 JSin
una so-ie&a& en un-iona#iento altan las -on&i-iones e#+íri-as &e la su!.etivi&a&222 no hay
na&a #(s que un -G#ulo -asual &e in&ivi&uos hu#anos que al -are-er &e algo -o#Gn &e
-ar(-ter vin-ulante no -ono-en #un&o o!.etivo y +or ello no +ue&en tras+asar el #ar-o &e sus
res+e-tivas +er-e+-iones in&ivi&ualesJ N+(g2 65O2 JSin +ro-eso &e -o#uni-a-i1n no se generan
su.etos li!resJ N+(g2 66OE Jsolo ante el trason&o &el senti&o -o#uni-ativo a+are-e el
SeKala que JLa #era -ir-unstan-ia &e que se trata &e la +rote--i1n &e una
nor#a no i#+li-a que se trate &e una nor#a .urí&i-a en senti&o en(ti-oE ni
siquiera i#+li-a que se +reten&a #antener una &eter#ina&a or#a &e
so-ie&a&UN?75OE +ues Jno se trata &el DP &e una so-ie&a& &esea!leE sino &el
DP &e aquella so-ie&a& que ha genera&o el siste#a .urí&i-oJN?76O2
Una &eensa se#e.ante realizan SU)REF G40F)LEF y CA0C'4 MELl)
-uan&oE en -ontra &e "ARA%%A N?77OE niegan que el #o&elo &e JAQ4"S
+ersiga JalgGn os-uro in +olíti-o N222O2 Pues su -on-e+-i1n +re-isa#ente
+reten&e &es-ri!ir en un siste#a nor#ativo el un-iona#iento &e un
&eter#ina&o siste#a &e i#+uta-i1nI esto esE se trata &e una -on-e+-i1n que
quiere se+arar +olíti-a -ri#inal y &og#(ti-a +enalE sin que ello +ue&a ser
to#a&o -o#o +rue!a &e unas &eter#ina&as inten-iones +olíti-asJN?79O2 %al
+ers+e-tiva se .ustii-a a .ui-io &e los autores +orque la &og#(ti-a &e JAQ4"S
no es in-o#+ati!le -on JreleHiones &e ín&ole +olíti-o$-ri#inal o relativas a la
legiti#i&a& &el siste#a o &e +artes &e élJN?7:OE lo que se evi&en-ia +or e.e#+lo
-on la &ura -ríti-a que ee-tGa -ontra &eter#ina&os su+uestos legales que
anti-i+an la !arrera +unitivaN?7<O o -uan&o se ha o-u+a&o &e la -ri#inali&a& &e
Esta&oN?7=O2 En -uanto a la +enaE SU)REF G40F)LEF y CA0C'4 MELl)
niegan que JAQ4"S la un&a#ente Jen la re+resi1n &e a-titu&es &e ini&eli&a&
al Dere-hoJE &a&o queE +or e.e#+loE sus -riterios &e i#+uta-i1n o!.etiva son
#ar-a&a#ente o!.etivistasE -o#o su-e&e en el (#!ito &e los -ono-i#ientos
es+e-ialesN?7>O2 En su#aE -o#o seKala GARCíA CA,ER4E no +ue&e
air#arse
senti&o su!.etivo2 0o se trata &e que la so-ie&a&E enten&i&a -o#o algo he-ho y
ter#ina&oE se ante+onga al su.etoE +ero ta#!ién que&a eH-lui&o lo -ontrario2
Di-ho &e otro #o&oE la su!.etivi&a& no solo es un +resu+uestoE sino ta#!ién
una -onse-uen-ia &e la so-iali&a&2 Sin un #un&o o!.etivo vin-ulante no hay
su!.etivi&a& y vi-eversaJ N+(g2 67O2 So!re esto insiste LESC;E ;ei/o ;2
J'nterven-i1n &eli-tiva e i#+uta-i1n o!.etivaJ2 P(g2?<2
N?7@O JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en un teoría &e un
Dere-ho Penal un-ionalJ2 P(g2 69 3 sgte2
N?7?O '!í&e#2 P(gs2 5> y 6<$7?2
N?75O '!í&e#2 P(g2 6=E -ursiva &el teHto2
N?76O '!í&e#2 P(g2 7@2
N?77O "ARA%%AE Alessan&ro2 J'ntegra-i1n$+reven-i1nC una nueva
un&a#enta-i1n &e la +ena &entro &e la teoría sisté#i-aJ2 %ra&u--i1n &e
Gar-ía$Mén&ez y San&oval ;uertasE en Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 02572
?>=72P(gs2 977$99? 2
N?79O SU)REF G40F)LEFE Carlos y CA0C'4 MELl)E Manuel2 JEstu&io
+reli#inarJ2 P(gs2 <> y sgte2
N?7:O '!í&e#2 P(g2 =?2
N?7<O En su tra!a.o JCri#inaliza-i1n en el esta&io +revio a la lesi1n &e un !ien
.urí&i-oJE en *un&a#entos &el Dere-ho Penal2 P(gs2 ?=? y sgtes2
N?7=O JCrí#enes &el Esta&o$ilegali&a& en el Esta&o2 LPenas +ara los
ho#i-i&ios en la rontera &e la eH Re+G!li-a De#o-r(ti-a Ale#anaMJ2
%ra&u--i1n &e Gi#énez Al-over2 EnC DoHa2 0\ ?<$?=2 ?>>92 P(gs2 779 3 sgtes2
N?7>O SU)REF G40F)LEFE Carlos y CA0C'4 MELl)E Manuel2 4+2 CiZ2 P(g2
<>E nota 0\ ?:92
que una visi1n un-ionalista &el Dere-ho ta#!ién eH+li-aría una Jso-ie&a& &e
&e#oniosJ si esta un-ionaraE +ues la &es-ri+-i1n &el siste#a so-ial &e!e
-onllevar los un&a#entos valorativos que -oniguran la so-ie&a&N?9@O2
A +esar &e esta i#+ortante &eensa &e JAQ4"S y sus segui&oresE -onsi&ero
que no se logra a+ortar argu#entos a!solutos2 La +reo-u+a-i1n +or arti-ular un
#o&elo +enal siste#(ti-o y -oherenteE -on&u-e a &istan-iar la &og#(ti-a &e la
+olíti-a -ri#inalN?9?OE -uan&o no son +o-os los -asos en que esta Glti#a
a-onse.a &e-linar ante las solu-iones &og#(ti-as y avore-er las #aterial#ente
.ustasE aunque asiste#(ti-as2 La +retensi1n &e siste#atizar la &og#(ti-a &el
DPE no +ue&e ignorar que la reali&a& so-ial eHige #(s que J*at +our *arUE
&eter#ina&as to#as &e +ostura rente a los +ro!le#as +oliti-o$-ri#inales que
se +lantean2
La .ustii-a-i1n un-ionalista &e la neutrali&a& &el siste#a es insui-iente +orque
al #arginarE o li#itar -uan&o #enosE &el (#!ito +enal el valor &e lo su!.etivo
N&e la +ersona hu#anaO y &erivarlo al terreno so-ialE se #antiene el riesgo &e
que el or&en +unitivo sirva a un #o&elo so-ial en &on&e &i-ho valor i#+orte
#uy +o-o2 En ningGn #o#ento he air#a&o que JAQ4"S &eien&a un #o&elo
so-ial -ara-teriza&o +or el terrorE +ero es evi&ente que al -entrar su
+reo-u+a-i1n en el -ontinente Nla un-ionali&a& &el siste#aO y no en los
-onteni&os Nlos valores a re+ro&u-irOE es +osi!le que se re+ro&uz-an solu-iones
reKi&as -on la li!erta& o la i&ea &e &igni&a& hu#anaE #(s aGn si los a+ortes
-ri#inol1gi-os seKalan la ten&en-ia &e &eter#ina&os siste#as so-iales ha-ia la
re+resi1n +enal y se +resagia la su!sisten-ia &el siste#a +enal +or al #enos
-ien aKos #(sN?95O2 De allí la i#+ortan-ia &e -ultivar un DP orienta&o a sus
-onse-uen-ias +olíti-o$-ri#inalesE que reivin&ique la ne-esaria rela-i1n entre la
&og#(ti-a y el #un&o aHiol1gi-o2
De otro la&oE JAQ4"S +are-e +asar +or alto que su #o&elo &e so-ie&a& i&ealE
un&a#enta&a en la J-o#uni-a-i1n +ersonalJE solo +ue&e al-anzarse
reorzan&o un #íni#o &e valores2 Para &i-ha -o#uni-a-i1n no es in&ierente su
vin-ula-i1n -on el #un&o aHiol1gi-o2 Due la J-o#uni-a-i1nJ solo es +osi!le
&entro &e un #ar-o aHiol1gi-oE ha que&a&o &e #aniiesto en la *ilosoía
gra-ias a la o!ra &e
N?9@O GARCíA CA,ER4E Per-y2 JLa res+onsa!ili&a& +enal &el a&#inistra&or &e
he-ho &e la e#+resaC -riterios &e i#+uta-i1nJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>>2 P(g2
672 0J 772
N?9?O Aunque solo se trateE -o#o seKala CA0C'4 MELl)E Manuel2 JDog#(ti-a
y +4líti-a -ri#inal en una teoría un-ional &el &elitoJE en Montealegre Lynett
N-oor&ina&orO2 El un-ionalis#o en Dere-ho Penal2 Universi&a& EHte#a&o &e
Colo#!ia2 "ogot(E 5@@62 P(g2 ??7E &e no -olo-ar en el -onteHto &el an(lisis
&og#(ti-o las -ríti-as en el #a-ro$+lano que va #(s all( &e la +ro+ia so-ie&a&2
N?95O R4B'0E Claus2 JEl &esarrollo &el Dere-ho Penal en el siguiente sigloJ2 EnC
Dog#(ti-a +enal y +olíti-a -ri#inal2
P(gs2 77@ y sgtes2
JPrgen ;A"ERMASN?96O2 En el +lano .urí&i-oE un a#+lio se-tor &o-trinal halla
la raz1n &e ser &e los Dere-hos ;u#anos en el seno &e la &e#o-ra-iaE
enten&i&a -o#o la Jso-ie&a& -o#uni-ativa i&ealJE es &e-ir los Dere-hos
;u#anos -o#o Jne-esi&a&es hu#anas -o#uni-ativas i&ealesJN?97O2
Pese a insistir en la neutrali&a& &e su #o&eloE JAQ4"S +are-e ser -ons-iente
&e la ne-esi&a& &e -ontar -on una !ase aHiol1gi-a2 Entien&e la -o#uni-a-i1n
+ersonal -o#o un J#un&o -on eH+e-tativas nor#ativasJE &on&e Jla rela-i1n -on
al #enos otro in&ivi&uo no se !asa sola#ente en las +ro+ias +reeren-iasE sino
que se &eine #e&iante al #enos una regla in&e+en&iente &e tales
+reeren-iasE &e tal #anera que el otro +ue&a invo-ar esa regla222 el in&ivi&uo
e#+ren&e algo que solo tiene senti&o si no se en-uentra solo en el #un&o2 Así
a-e+ta a los otros -o#o seres iguales a sí #is#o y se ve a sí #is#o N&e otra
#anera esto sería i#+osi!leO -o#o la volunta& que es li!reE222 se -on-i!e -o#o
un -entro que ya no se li#ita a la a&#inistra-i1n &e sus +ro+ias
+reeren-iasJN?99O2
SegGn lo anteriorE los +resu+uestos aHiol1gi-os +ara una -o#uni-a-i1n
+ersonal son al #enos &osC la igual&a& y la li!erta&2 Sin el senti&o &e igual&a&E
el in&ivi&uo -are-e &e #otivos +ara res+etar la nor#a que rele.a las
eH+e-tativas &e los otros in&ivi&uosE ante+on&r( sus +reeren-ias egoístas queE
ante tal situa-i1nE se le +resentan -o#o su+eriores en rela-i1n a las
eH+e-tativas &e -ualquier otro que a+are-e -o#o inerior o &esigual2 Asi#is#oE
la ausen-ia &e li!erta& i#+i&e el -o#+orta#iento #oral que +er#ite el
-u#+li#iento &e la nor#aE el res+eto &e las eH+e-tativas &e otros iguales2
Co#o +ue&e sos+e-harseE un #o&elo un-ional que se auto+ro-la#a neutral o
servil a -ualquier ti+o &e so-ie&a&E es in-a+az &e asegurar la igual&a& y la
li!erta& ne-esarias +ara la -o#uni-a-i1n +ersonal2
El #o&elo un-ional es!oza&o +or JAQ4"S es un +rogra#a que no +ue&e
&is+ensarse a sí #is#o los #e&ios +ara al-anzar sus ines2 La si#+le
un-ionali&a&E -uan&o no se +ersigue &ire-ta#ente la igual&a& y la li!erta&E no
+ue&e garantizar una so-ie&a& en &on&e la -o#uni-a-i1n +ersonal sea una
as+ira-i1n via!le2
En so-ie&a&es -o#o las &e Latinoa#éri-aE la &esigual&a& #aterialE -ultural y
étni-a es tangi!leE tanto -o#o el &éi-it &e li!erta& +olíti-aE &e eH+resi1n o &e
#ovi#iento2 La &esor&ena&a eH+ansi1n &e la legisla-i1n +enal +eruanaE
ale.a&a en #u-hos -asos &e los lí#ites -onstitu-ionales &el +o&er +unitivoE
N?96O ;A"ERMASE JPrgen2 UU%eoría &e la a--i1n -o#uni-ativaJ2 5 ,ols2 %aurus2
Ma&ri&E ?>=<E JCon-ien-ia #oral y a--i1n -o#uni-ativaJ2 Península2 "ar-elonaE
?>=9E UU%eoría &e la a--i1n -o#uni-ativaC -o#+le#entos yestu&ios +reviosJ2
C(te&ra2 Ma&ri&E ?>=>2 ,i&e +or to&os la #onogr(i-a revisi1n y -ríti-a &e la
teoría ha!er#asiana &e "4LADERASE Margarita2 JCo#uni-a-i1nE éti-a y
+olíti-a2 ;a!er#as y sus -ríti-osJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>:2
N?97O ,i&e +or to&os Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Cit2 P(gs2 :7 y sgte2
N?99O JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teoría &e un
Dere-ho Penal un-ionalJ2 P(gs2 <> y sgte2E negrita uera &e teHto2 2
no +ue&e -onvali&arse a través &e una -on-e+-i1n un-ional &el Dere-ho Penal
queE #(s all( &e -ualquier esuerzo +or vin-ularla a &eter#ina&os +ar(#etros
aHiol1gi-osE se viene aGn esti#an&o neutral o quiz(s -o#+ati!le -on -ualquier
siste#a +olíti-o$so-ialN?9:O2 Due esta orienta-i1n un-ional no sea +ro#otora
&e un Dere-ho Penal autoritario o J&el ene#igoJE quiz(s no es sui-iente
garantía +ara a&o+tarlo en la inter+reta-i1n &e nuestro Dere-ho Penal vigenteE
tarea ne-esita&a &e un in&u&a!le ingre&iente valorativoN?9<O que &e#an&a +or
el -ontrario una no$neutrali&a& +olíti-o$-ri#inal rente a regula-iones &e lege
lata &esvin-ula&as &e la Constitu-i1n y en un -onteHto so-ial &on&e no se han
su+era&o las graves viola-iones a los Dere-hos ;u#anos2
En esa +ers+e-tivaE releHiones +olíti-o$-ri#inales -o#o el -ar(-ter &e ulti#a
ratio &el Dere-ho PenalE la un-i1n +reventiva &e la +enaE el -onteni&o
valorativoi#+erativo &e la nor#a +enalE la un&a#enta-i1n #aterial &el !ien
.urí&i-o$+enalE entre otrosE sie#+re &es&e el enoque nor#ativo &e la
Constitu-i1n y los Dere-hos ;u#anosE son &e enor#e tras-en&en-ia en el
PerG +orque +ro+or-ionan los instru#entos &og#(ti-os ne-esarios +ara
-onrontar nuestro +ro+io eH+ansionis#o +enal2 Co#o he sosteni&o
anterior#enteN?9=OE la ne-esaria orienta-i1n aHiol1gi-a +ue&e &is+ensarla el
#éto&o un-ionalista #o&era&oE &esarrolla&o +rin-i+al#ente +or el +roesor
Claus R4B'0N?9>OE quien &irige el siste#a &el Dere-ho Penal ha-ia las
valora-iones &e la +olíti-a -ri#inalE lo que +er#ite a&o+tar una +ostura -ríti-a
rente a la -onsi&era-i1n &e la +ena -o#o #e&io &e esta!iliza-i1n o integra-i1n
&e las eH+e-tativas so-iales yE es+e-ial#enteE ante la atri!u-i1n al Dere-ho
Penal &e una #isi1n +rote-tora &e la vigen-ia &e la nor#a y no &e !ienes
.urí&i-os #ere-e&ores y ne-esita&os &e tutela +enal2
Un #o&elo JneutralJ no +ue&e +reten&erE sino ut1+i-a#enteE al-anzar la
-o#uni-a-i1n +ersonal si es que no to#a +arti&o en -ontra &e las -aren-ias &e
igual&a& y li!erta&2 Pero aun +ensan&o en so-ie&a&es &on&e a#!os valores
tienen #ayores gra&os &e arraigoN?:@OE la -on-lusi1n +er#ane-e +orque la
neutral un-ionali&a& es in-a+az &e #antener o -onsoli&ar &i-hos valores2 Esto
i#+li-a algo #(s que una -ríti-a eHtrasiste#(ti-aE se -uestiona la via!ili&a& &el
+roye-to &e JAQ4"S
N?9:O MUd4F C40DEE *ran-is-o2 JE&#un& Mezger y el Dere-ho Penal &e su
tie#+oJ2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE 5@@@2 P(g2 <52
N?9<O ;UR%AD4 P4F4E José2 JLa inter+reta-i1n &e la leyen el Dere-ho PenalJ2
EnC Dere-ho2 0\ 652?><72 P(g2 ?:72
N?9=O SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 JCono-i#iento
-ientíi-o y un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2 Gr(i-a ;orizonte2 Li#aE ?>>>2
P(gs2 B''$B'''2
N?9>O ,i&e su+raE nota 0\ <>2
N?:@O Segura#ente las asenta&as en la no-i1n &e Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o
&e &ere-ho que +re+on&era los valores &e li!erta& e igual&a&2
#e&iante la nega-i1n #aterial &e su -oheren-ia internaC la neutrali&a& i#+i&e la
-o#uni-a-i1n +ersonal2
Esta -onsi&era-i1n +one en tela &e .ui-io los &os +rin-i+ales un&a#entos &e
JAQ4"SC que el #o&elo &e su.eto li!re solo es realiza!le en una so-ie&a& en
un-iona#iento y que la +retensi1n &e esta!iliza-i1n &e la nor#a no equivale al
&eseo &e #antener un &eter#ina&o siste#a so-ial2 Si la neutrali&a& &el
un-ionalis#o i#+i&e as+irar a un &eter#ina&o #o&elo &e so-ie&a&E aunque
esta un-ione a&e-ua&a#enteE no +ue&e garantizar +or sí #is#a la li!erta& &el
su.eto2 La #era esta!iliza-i1n &e las nor#as +o&ría servir +or igualE ser
un-ionalE a una so-ie&a& &e su.etos li!res o so#eti&os2
En -uanto a la &eensa realiza&a +or SU)REF G40F)LEF y CA0C'4 MELl)E
si !ien las -ríti-as &e "ARA%%A +ue&en -ontener #ati-es #aniqueistasE los
argu#entos a+orta&os +or sus &etra-tores son ta#!ién relativos2 Es -ierto que
la se+ara-i1n entre +olíti-a -ri#inal y &og#(ti-a no es +rue!a &e os-uros ines
+olíti-osE +ero sí &e la +osi!ili&a& &e #ani+ula-i1n o +erversi1n &e la &og#(ti-a
a avor &e in&esea&os +rogra#as +olíti-o$-ri#inales2 De otro la&oE -uan&o
SU)REF y CA0C'4E +ara &e#ostrar &e&u-tiva#ente que JAQ4"S no es a.eno
a la evalua-i1n &e la legiti#i&a& &el siste#aE +onen &e relieve algunas
-ontri!u-iones -ontrarias a &eter#ina&os -asos &e anti-i+a-i1n &e la !arrera
+unitivaE &e!e tenerse en -uenta que to&a &e-isi1n &og#(ti-a es +asi!le &e
una valora-i1n +olíti-o$-ri#inalE +ero -uesti1n &istinta es si esa valora-i1n
vin-ula siste#(ti-a#ente el ra-io-inio &og#(ti-o2 Co#o ello es a.eno a &i-ha
+ers+e-tiva un-ionalE los e.e#+los -ita&os +or los autores es+aKoles solo
&e#uestran que en &eter#ina&os (#!itos es i#+osi!le renun-iar al +lano
aHiol1gi-o2
En síntesisE el #o&elo neutral &e LU;MA00 y JAQ4"S +resu+one en +ri#er
tér#ino el -onsensoN?:?OE la i&ea &e que la so-ie&a& a-e+ta un(ni#e#ente el
#o&elo so-ial i#+eranteE &e or#a que le son a.enos el +luralis#o &e#o-r(ti-o
y los -onli-tos que el -on-urso &e las &ierentes i&eas +ue&e generar2 De este
#o&oE quien -on su -on&u-ta &isienta &e los +atrones so-iales es &isun-ional
al siste#a y en -onse-uen-ia &e!e ser re+ri#i&o2 FA**AR40' -riti-a los
un&a#entos &el #o&elo un-ionalista +re-isan&o que Jto&a la teoría se
sustenta so!re la ne-esi&a& &el -ontrol que se legiti#a +or sí #is#o y o+era
#e&iante un -re-iente reorza#iento &e roles2 Aquí surge una -larísi#a
#aniesta-i1n &e organi-is#o eHtre#oC las -on-ien-iasE o seaE las ele--iones
in&ivi&ualesE &e!en su!or&inarse a los roles que las ha-en un-ionales al
siste#a y lo equili!ran2 La riqueza &e la -on-ien-ia que&aría re&u-i&a a la
in-or+ora-i1n si#+lii-a&a al siste#a en or#a &e roles #(s o #enos
generaliza&os y sie#+re nor#a&os un-ional#ente2 Luh#ann niega +ara ello
las rela-iones &e -ausali&a& tanto -o#o las &e inali&a&C los siste#as se
eH+li-an solo +or la un-ionali&a&2 Los ho#!res a-tuarían
N?:?O FA**AR40'2 Eugenio RaGl2 JEl un-ionalis#o sisté#i-o y sus
+ers+e-tivas .ur&i-o$+enalesJ2 P(g2 <:62
un-ional#ente en la #e&i&a en que se a&a+ten a roles -uya un-i1n es
equili!rar el siste#a queE a su vezE nor#a esos roles +ara o!tener el
sosteni#iento &e su equili!rioE y así seguiría#os &entro &e este -ír-uloJN?:5O2
De otro la&oE aunque se entien&a que el siste#a so-ial en -uanto tal y los
#e-anis#os &e intera--i1n y &istri!u-i1n &e eH+e-tativas so-ialesE +ue&en
ore-er a los -iu&a&anos una garantía &e esta!ili&a& en sus rela-iones entre sí
o rente al Esta&oE esteU #a-ro$un-ionalis#o +resu+one asi#is#o la !on&a&
&el siste#a -o#o &e los #e-anis#os a través &e los -uales se auto legiti#a y
-onserva2 Esta J!on&a&J no se &eine #oral#ente sino -o#o una valora-i1n
+olíti-oso-ialE +ues si se entien&e que el siste#a &e!e -onservarse +ara su
nor#al un-iona#ientoE enton-es la evolu-i1n so-ial ha!ría al-anza&o un
&esarrollo hist1ri-o in#e.ora!leE que haría inne-esario avanzar ha-ia nuevas
or#as &e organiza-i1n que i#+liquen la #uta-i1n &el #o&elo i#+erante o su
-a&u-i&a& en aras &e un esque#a senti&o -o#o #(s satisa-torioN?:6O2 AsíE
a-e+tar el +ensa#iento un-ionalista +o&ría -on&u-ir a &een&er la no$
ne-esi&a& &e evolu-i1n hist1ri-o$so-ialE lo que es i#+osi!le &a&o el -ar(-ter
&in(#i-o inherente a to&o siste#a2
*inal#enteE &el su+uesto -onsenso y !on&a& &el siste#aE +ue&e &e&u-irse que
su &eensa se -onvierte en el valor #(s i#+ortante2 El +ro!le#a que esta
or#a &e enten&i#iento sus-ita es que no logra ore-er las ne-esarias
garantías in&ivi&uales rente a la #a.estuosi&a& &el or&en so-ialE +ues na&a
i#+e&iría so#eter al in&ivi&uo a la -onse-u-i1n &e los ines &e sosteni#iento
sisté#i-o2 Este te#or se -on-reta en la -onstru--i1n &el !ien .urí&i-o queE +ara
JAQ4"SE i#+li-a renun-iar a to&o reerente #aterial o lí#ite al legisla&or en la
&eini-i1n &el &elito2
En ee-toE si se entien&e el !ien .urí&i-o -o#o la vigen-ia &e la nor#a y el
&elito -o#o la &erau&a-i1n &e las eH+e-tativas so-iales re-ogi&as en ellaE solo
se erige un lí#ite or#al +ues to&o lo que sea nor#a +o&ría legiti#ar la un-i1n
+unitiva +or orientarse al #anteni#iento &el siste#a i#+erante2 Por tantoE el
reerente &e lo Jun-ional +ara el siste#aJE es tan va-ío &e -onteni&o que el
!ien .urí&i-o y la nor#a +enalE +ue&en -onvertirse en un -heque en !lan-o
+asi!le &e ser instru#ental iza&o +or i&eologías o +olíti-as &e -ualquier signo2
El &elito +o&ría llegar a i&entii-arse -on la #era &eso!e&ien-ia al +o&er &el
Esta&o2
N?:5O '!í&e#2 P(gs2 <97 y sgte2
N?:6O CAR"40ELL MA%EUE Juan Carlos2 JDere-ho PenalC -on-e+to y
+rin-i+ios -onstitu-ionalesJ2 %irant lo "lan-h2
5U e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>:2 P(g2 66E seKala queC JLas teorías sisté#i-as
a+li-a&as al Dere-ho PenalE o !ien tan solo su+onen una tras#uta-i1n
ter#inol1gi-a222 o son eH+li-a-iones +roun&a#ente rea--ionariasE en la #e&i&a
en que no +er#iten el -uestiona#iento &e los valores niE +or su+uestoE &el
siste#a #is#oJ2
Enrentan&o las -ríti-as -ontra las teorías so-iol1gi-asE la &o-trina +enal se
in-lin1 +or la !Gsque&a &e una uente #(s segura &e &on&e eHtraer o &erivar
los !ienes .urí&i-o$+enalesE +ara ello re-urri1 a la nor#a #(s i#+ortante &el
or&ena#iento .urí&i-oC la Constitu-i1n2 A +artir &e los tra!a.os &e la &o-trina
ale#anaN?:7O e italianaN?:9OE un se-tor &o-trinal es+aKolN?::O +reten&e hallar
en la Constitu-i1n el -at(logo &e !ienes .urí&i-os +enal #ente +rotegi!les2 En
generalE las teorías -onstitu-ionales se !asan en la eHisten-ia &e &os 1r&enes
&e valores en el siste#a .urí&i-oC los valores -onsagra&os en la Constitu-i1n y
los que -onsagra la ley +enal2 Para estas +osturasE la -oin-i&en-ia &e los
segun&os -on los +ri#eros es o!ligatoriaE aunque se a+re-ian &ieren-ias
res+e-to al ti+o &e -oin-i&en-ia entre tales 1r&enes aHiol1gi-osN?:<O2
Se entien&e que si la +ena -onstituye una san-i1n que +ue&e ae-tar
&ire-ta#ente &ere-hos -onstitu-ional#ente re-ono-i&osE enton-es el DPE
tenien&o en -uenta el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E solo &e!e +roteger
aquellos valores -onstitu-ional#ente re-ono-i&osE &e #o&o eH+lí-ito o
i#+lí-itoN?:=O2 Aunque la +ena no sie#+re in-i&e so!re la li!erta& +ersonalE
+ues en o-asiones ae-ta &ere-hos o intereses +atri#onialesE no +ue&e
negarse que la a#enaza &e una +ena sie#+re -onstituye una restri--i1n &e la
li!erta& in&ivi&ual2 Ello .ustii-a la eHigen-ia &e una
N?:7O RUD4LP;'E ;ans Joa-hi#2 4+2 Cil2 P(gs2 66< y sgtes2I SABE R2
JGrun&satze &er Strare-hts+legeJ2 EnC Die Grun&re-hte2 ;an&!u-h &er %heorie
un& PraHis &er Grun&e-hte2 52 e&i-i1n2 Dun/er V ;u#!oll2 "erlinE ?><5I
F'P*E ;einz2 J'ntro&u--i1n a la Políti-a -ri#inalJ2 %ra&u--i1n &e 'zquier&o
Ma-ias$Pi-avea2 E&ersa2 Ma&ri&E ?><>2 P(g2 >72
N?:9O "R'C4LAE *ran-o2 J%eoria generale &el reatoJ2 Se+arata &e 0ovissi#o
Digesto italiano2 %orinoE ?><62 P(gs2 ?9 y sgtes2I A0G'40'E *ran-es-o2
JContenuto e unzioni &el -on-etto &i !enegiuri&i-oJ2 Giure2 MilanoE ?>=62
P(gs2 ?:6 y sgtes2I PULl%A08E Do#eni-o &i2 JLa teoria &el !ene giuri&i-o ra
-o&i-e e -ostituzioneJ2 EnC L4G2 0\ ?2?>=?2 P(gs2 ??? y sgtes2E JLa
or#ulazione &elle attis+e-ie &i reatoC oggetti e te-ni-heJ2 EnC "eni e te-ni-he
&eJYa tutela +enaYe2 Materiali +er Ya rior#a &el -o&i-e2 P(gs2 66 y sgtes2I
GEMMAE Gla&io2 JDiritti -ostituzionali e &iritto +enaleC un ra++orto &a ri&einireJ2
EnC Dirilo e So-iet(2 05 62 ?>=:2 P(gs2 79> y sgtes2
N?::O )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(gs2 5@ y sgtes2I
G40F)LEF RUSE Juan José2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1n2 N"ases +ara una
teoríaOJ2 P(gs2 56 y sgtes2I ESCR', ) GREG4R'E José M22 JAlgunas
-onsi&era-iones so!re Dere-ho Penal y Constitu-i1nJ2 EnC Pa+ers2 05?62 ?>=@2
P(g2 ?7? y sgtes2I CAR"40ELL MA%EUE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(gs2 66$6: y
5@<$5@=I M4R'LLAS CUE,ASE Lorenzo2 JCurso &e Dere-ho Penal es+aKol2
Parte GeneralJ2 Mar-ial Pons2 Ma&ri&E ?>>:2 P(gs2 6= y sgte2
N?:<O *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(g2 692
N?:=O "R'C4LAE *ran-o2 4+2 Cil2 P(g2 ?92 La S%C ?@9Y?>==E &e = &e .unio
#aniest1 -o#o ne-esario Jque la restri--i1n &e la li!erta& in&ivi&ual que to&a
nor#a +enal -o#+orta se reali-e -on la inali&a& &e &otar &e la ne-esaria
+rote--i1n a valoresE !ienes o interesesE que sean -onstitu-ional#ente
legíti#os en un Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-hoJ2
-onsagra-i1n -onstitu-ional i#+lí-ita o eH+lí-ita &e los !ienes +enal #ente
+rotegi!lesN?:>O 2
El %ri!unal Constitu-ional es+aKol y la &o-trina est(n &e a-uer&o en su!rayar el
valor &ire-ta#ente nor#ativo &el teHto -onstitu-ionalE eH+resa&o en el artí-ulo
>2? &e la Carta es+aKolaN?<4O y &e si#ilar or#a en los artí-ulos 6=E 79 3 9? &e
la Constitu-i1n +eruanaE que vin-ula la a-tua-i1n &e los +o&eres +G!li-os y la
&in(#i-a &e la so-ie&a&E &e or#a que la no-i1n &e !ien .urí&i-o no +ue&e
-ontra&e-ir el tenor -onstitu-ionalN?<?X2 El un&a#ento &e esta vin-ula-i1n no
se agota en el #atiz or#al Nel #(Hi#o rango &el siste#a .urí&i-oOE &es&e una
+ers+e-tiva #aterialla Carta Magna eH+resa el -onsenso &e volunta&es &e los
#ie#!ros &e una -o#uni&a&E es la eH+resi1n .erarquiza&a &e aquellos
intereses que se esti#an esen-iales +ara el un-iona#iento &el siste#a
so-ialN?<5O2 Por elloE los &eensores &el -onstitu-ionalis#o satisa-en la
ne-esi&a& &e -on-e!ir Jun -on-e+to que seaE a la vezE tras-en&ente res+e-to
al siste#a &el C1&igoE +ero in#anente al siste#a .urí&i-o$+ositivo en su
-on.untoE y que en-uentra en este siste#a -o#+le.oE uera &el C1&igoE unos
-onteni&os #ateriales !ien &eini&osJN?<6O2
Esta vin-ula-i1n a la Constitu-i1n reuerza la ei-a-ia li#ita&ora y garantista &el
!ien .urí&i-o$+enalE +ero el -riterio es insui-iente +ara -u#+lir la un-i1n
-ríti-aN?<7O2 El -on-e+toE aunque #aterialE -arga -on el in-onveniente &e que
las reali&a&es -onstitu-ionales suelen ser &es-ritas &e #o&o a#+lioN?<9OE
leHi!le y a#!iguo a ve-esE lo que no garantiza la ne-esaria seguri&a& y
-erteza &esea&a en la teoría &el !ien .urí&i-o2 Esa a+ertura &el teHto
un&a#ental -onstituye la nota &istintiva &el -onstitu-ionalis#o
-onte#+or(neoN?<:OE +ues aten&ien&o al senti&o &e#o-r(ti-o que ins+ira a la
#ayoría &e regula-iones -onstitu-ionalesE es i#+ortan te que las nor#as sean
N?:>O S'L,A S)0C;EFE JesGs$Maria2 4+2 Cil2 P(g2 5<72
N?<@O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien
.urr&i-oJ2 P(g2 =I artí-ulo >2? &ela Constitu-i1n es+aKolaC JLos -iu&a&anos y los +o&eres
+G!li-os est(n su.etos a la Constitu-i1n 222J2
N?<?O PAREF )L,AREFE *ernan&o2 4+2 Cil2 P(g2 69I *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(g2
6:I GU%'ARREF *RA0CASE MJ2 Luz2 4+2 Cil2 P(g2 5@:I )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2
4+2 Cil2 P(g2 5@E -itan&o a ,asalliE quien entien&e la rela-i1n +enal$-onstitu-ional #(s all( &e la
#era no -ontra&i--i1n y a+uesta +or un +rin-i+io &e inter+reta-i1n &e to&o el or&ena#iento
-onor#e a la Constitu-i1n2
N?<5O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho Penal2 Parte
General2 P(gs2 : y sgte2I GARCíA DE E0%ERRíAE E&uar&o2 JLa Constitu-i1n -o#o nor#a y el
%ri!unal Constitu-ionalJ2 Civitas2 5J e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>=52 P(gs2 75 y sgtes2
N?<6O PULl%A08E -il2 +or )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(g2 ?>E nota 0\ 9<E
+ara quien la Constitu-i1n es+aKola i#+one al legisla&or '#ites eH?ernos N+or la or#a &e
Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-hoO e internos N-1#o y quién legislaO2
N?<7O ;UR%AD4 P4F4E José2 JDere-hos ;u#anosE !ien .urí&i-o y Constitu-i1nJ2 EnC Anuario
&e Dere-ho Penal2
Li#aE ?>>92 P(g2 <>E a&vierte que la Constitu-i1n no +ue&e ser Jla Gni-a -antera &e &on&e
&e!en ser eH?raí&os los !ienes .ur&i-os que #ere-en +rote--i1n +enalE ni que esa +rote--i1n
&e!a ser !rin&a&a a to&os los !ienes -onsi&era&os en la Constitu-i1n o -ontra to&o ataque &el
que +ue&an ser o!.etoJ2
N?<9O '!í&e#2 P(g2 <=2 ;UR%AD4 P4F4 atri!uye al auge &e los Dere-hos ;u#anos el que las
Constitu-iones #o&ernas Jin-or+oren listas !astantes &etalla&as &e tales &ere-hosJ2
N?<:O R4DRíGUEF$FAPA%AE Jorge2 UU%eoría y +r(-ti-a &el Dere-ho -onstitu-ionalJ2 %e-nos2
Ma&ri&E ?>>:2 P(gs2 5<> y sgtes2I *ER0)0DEF SEGAD4E *ran-is-o2 JDog#(ti-a &e los
&ere-hos &e la +ersona en la Constitu-i1n
re&a-ta&as &e la #anera #(s a#+lia +osi!le -on el o!.eto C &e +er#itir la
realiza-i1n &e las varia&as -on-e+-iones +olíti-as sin ne-esi&a& &e ' reor#a
+reviaE lo que &ota a la Carta Magna &e un senti&o vasto y &ura&ero en el '
tie#+o que garantiza la esta!ili&a& &el siste#a2
La insui-ien-ia &el -riterio -onstitu-ional se evi&en-iaE +or e.e#+loE en la
+rote--i1n &is+ensa&a a la seguri&a& &el tr(i-oN?<<OE interés que no est(
-onsagra&o eH+lí-ita#ente en la Constitu-i1n +eruana ni en la Carta es+aKolaE
+or lo que el Gni-o #o&o &e legiti#ar la interven-i1n +enal en ese se-tor es
quiz(s re-urrien&o a las valora-iones i#+lí-itas que so+ortan la vi&a o la
integri&a& +si-o$ísi-a2 Pero tal razona#iento +ue&e -on&u-i#os a eHtre#os &e
in-erti&u#!re en los que +r(-ti-a#ente to&o +ue&e .ustii-arse +orque &e una u
otra #anera ae-taría a la -ali&a& &e vi&a2 Aunque así -on-e!i&oE &e lege lata
sin e#!argo el artí-ulo 5<7 &el CP +eruanoE se#e.ante al artí-ulo 6<> &el CP
es+aKolE no +rotege la vi&a ni siquiera &e #o&o a!stra-to ya que +are-e
san-ionar la -rea-i1n &e un J+eligro &el +eligroJ o la #era ili-itu& a&#inistrativaE
lo que es in-on-e!i!le si se entien&e que el in.usto +enal ne-esaria#ente &e!e
rele.ar un &esvalor &el resulta&oE &e lesi1n o &e +eligro +ara los !ienes
.urí&i-os y no +ara valores es+iritualesN?<=O2
Esta teoría renun-ia asi#is#o a -on-retar el -on-e+to &e !ien .urí&i-o$+enalE
+ues -on la si#+le reeren-ia a la Constitu-i1n &a +or zan.a&o el +ro!le#a2 De
esta or#aE huye &e la un&a#enta-i1n &og#(ti-a y avore-e una -onstru--i1n
+ositivista oE quiz(s aGnE un-ionalista Nun-ionali&a& &el siste#a
so-ialeun-ionali&a& &el siste#a .urí&i-o$-onstitu-ionalO2 Antes que una teoría
so!re el -on-e+to &el !ien .urí&i-o$+enalE es una -onstru--i1n so!re la uente
&e estos2 En to&o -asoE la i&enti&a& entre !ien .urí&i-o$+enal y valor
-onstitu-ional es ina&e-ua&aE aun enten&ien&o que las reali&a&es no
-onsagra&as en la Carta Magna &e!en que&ar uera &e la +rote--i1n +enalE los
+rin-i+ios &e rag#entarie&a& y su!si&iari&a&N?<>O i#+i&en que to&as aquellas
+revistas en la Ley *un&a#ental sean +enal#ente +rotegi!les2 Los &ere-hos
es+aKola &e ?><= y su inter+reta-i1n +or el %ri!unal -onstitu-ionalJ2 EnC
Dere-ho2 0D 7=E &i-2 NLi#a ?>>7O2 P(g2
?>62 ,i&e a&e#(s &e la Constitu-i1n es+aKola Narti-ulos ?@ y ss2O y la
Constitu-i1n +eruana Nartí-ulos 5 y sgte2OE los +ara&ig#(ti-os teHtos
-onstitu-ionales re-ogi&os +or CASCAJ4 CAS%R4E José Luis y GARCíA
)L,AREFE Manuel2 JConstitu-iones eHtran.eras -onte#+or(neasJ2 %e-nos2 6J
e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>72
N?<<O ,i&e artí-ulo 5<7 &el CP +eruano y arti-ulos 6<> y sgtes2 &el CP es+aKol2
' N?<=O Esta reali&a& se +uso &e #aniiesto en la .uris+ru&en-ia &el &eroga&o
C1&igo Penal es+aKolE -uyo artí-ulo 67@ !is aO ?2 san-iona!a igual#ente la
-on&u--i1n &e vehi-ulos en esta&o &e e!rie&a& o &roga&i--i1nE vi&e la
senten-ia &e la Au&2 Prov2 &e ,alla&oli&E se--2 5JE &el?> &e .ulio &e ?>>6E
senten-ia &e la Au&2 Prov2 &e SoriaE &el?@ &e a!ril &e ?>>92 ,i&e S'L,A
S)0C;EFE JesGs$MaríaE C4RC43 "'DAS4L4E MirentHu y "ALD8 LA,'LLAE
*ran-is-o2 JCasos &e la .uris+ru&en-ia +enal -on -o#entarios &o-trinales2 Parte
GeneralJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>:2 P(gs2 9> y sgte2
N?<>O LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 4+2 Cil2 P(g2 65<2
un&a#entalesN?=4O nos son #(s que un i#+ortante ele#ento &el
#ere-i#iento &e +enaN?=?O y en Glti#o tér#ino la nor#a Constitu-ionalE salvo
-onta&as eH-e+-ionesN?=5OE no +re.uzga -u(l &e!e ser el #e&io &e tutela +ara
las reali&a&es que valora +ositiva#ente2
Dentro &e estas teorías que -onsagran el !ien .urí&i-o en -lave -onstitu-ionalE
se a+re-ia &os ten&en-ias que se &istinguen +or el gra&o &e vin-ula-i1n eHigi&o
entre el !ien .urí&i-o$J+enal y los valores -onstitu-ionalesC las teorías
-onstitu-ionalistas estri-tas y las Jeorías -onstitu-ionalistas a#+lias2
Constitu-ionalis#o estri-to
Estas teorías entien&en que la Carta Magna -ontiene las &e-isiones valorativas
un&a#entales +ara la ela!ora-i1n &e un -on-e+to &e !ien .urí&i-oE eHigien&o
en to&o -aso una vin-ula-i1n &ire-ta entre !ien .urí&i-o y +re-e+to
-onstitu-ionalN?=6OE &e or#a que to&o o!.eto &e +rote--i1n +enal est(
-on&i-iona&o +or las &e-isiones &el -onstituyente ya que si la nor#a
un&a#ental no valora +ositiva#ente una reali&a& ta#+o-o +o&r( ha-erlo el
legisla&or +enal2
EstoE en +ala!ras &e )L,AREF GARCíAE Jsignii-a algo #(s que la #era
o!ligatorie&a& &e realizar una inter+reta-i1n &e las nor#as +enales en
-onor#i&a& -on la Constitu-i1nI es &e-irE i#+li-a que la Constitu-i1n agota los
intereses sus-e+ti!les &e tutela +enal &e or#a talE que la -o!ertura +unitiva a
intereses situa&os eHtra#uros222 &e la ley un&a#ental llevaría -onsigo la
-alii-a-i1n &e in-onstitu-ionalJN?=7O2 En esa líneaE +ara "R'C4LA no !asta la
si#+le no in-o#+ati!ili&a& entre la Carta Magna y el !ien .urí&i-o a tutelarE sino
que este &e!e hallarse entre aquellos que eH+resa o i#+lí-ita#ente est(n
-onte#+la&os +or la +ro+ia Constitu-i1nE &e or#a que la naturaleza
-onstitu-ional &el !ien .urí&i-o &eine la +osi!ili&a&E -onvenien-ia y gra&o &e
tutelaE así -o#o el signii-a&o &e la ae-ta-i1n Nlesi1n o +eligroO2 En resu#enE la
#e&i&a &e la +ena segGn la es-ala &e valores &e&u-i!le
-onstitu-ional#enteN?=9O2
N?=@O So!re el -on-e+to &e &ere-hos un&a#entales vi&e +or to&os ALEB3E
Ro!ert2 4+2 Cit2 P(ssi#2
N?=?O ;ASSEMERE Rinrie&I *ran-is-o MUd4F C80DE2 4+2 Cit2 P(gs2 :> y
sgtes2I M'R PU'GE Santiago2 J"ien .urí&i-o y !ien .urí&i-o$+enal -o#o lí#ites &el
ius +unien&lU2 P(g2 ?:62
N?=5O ,i&e los artí-ulos 79 y 7: &e la Constitu-i1n es+aKola que or&enan la
+rote--i1n +enal &el a#!iente natural y &el +atri#onio hist1ri-oE -ultural y
artísti-oE +revisiones eH-e+-ionales que -are-en &e -orrelato en la Constitu-i1n
+eruana2
N?=6O "R'C4LAE *ran-o2 4+2 Cit2 P(g2 ?92I RUD4LP;'E ;ans$Joa-hi#2 4+2 Cit2
P(g2 67?2I )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cit2 P(gs2 5@ y sgtes2I
G40F)LEF RUSE Juan José2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1n N"ases +ara una
teoríaOJ2 P(gs2 56 y sgtes2I CAR"40ELL MA%EUE Juan Carlos2 4+2 Cit2 P(gs2
67$6:2
N?=7O )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil22 P(g2 6?2
N?=9O "R'C4LAE *ran-o2 4+2 Cit2 P(gs2 ?: y sgtes2
Contra esta -onstru--i1n eHisten serios in-onvenientes2 En +ri#er lugarE
aunque -asi sie#+re ser( +osi!le en-ontrar un +unto &e a+oyo en la
Constitu-i1nN?=:OE se +ue&e li#itar las +osi!ili&a&es &e -ri#inalizar
-o#+orta#ientos que -on el &esarrollo hist1ri-o$so-ial ae-ten a nuevas
reali&a&es que es-a+an &el #ar-o &e la Ley *un&a#entalN?=<O2 Contra esta
-ríti-a se ha in&i-a&o que el !ien .urí&i-o$+enal no solo ha &e en-ontrar asi&ero
en los valores eH+lí-ita#ente re-ono-i&os en la nor#a un&a#entalE sino
ta#!ién en los Ji#+lí-itosJE Jasi#ila!lesJN?==JE Jintegra!lesJ u
Jho#ologa!lesJN?=>JE !aga.e que otorga una evi&ente a#+litu& &e -riterio que
+er#itiría enten&er que una Constitu-i1nE +or #(s o!soleta que ueraE sie#+re
ha &e #antenerse a-tualiza&a vía la inter+reta-i1n +ara res+on&er a las nuevas
ne-esi&a&es &e -ri#inaliza-i1n2
Sin e#!argoE esta sali&a -ontra&i-e los +resu+uestos so!re los que se asienta
el !ien .urí&i-o en -lave -onstitu-ional estri-ta2 Aun +artien&o &e la loa!le
inten-i1n &e ore-er una uente segura al !ien .urí&i-oE se -e&e el +aso a la
in-erti&u#!re y a la ar!itrarie&a& -uan&o +ara su+erar el -ar(-ter est(ti-o y
rígi&o &e la Constitu-i1n se a-u&e a -on-e+tos i#+re-isos -o#o los valores
Ji#+lí-itosJ u Jho#ologa!lesJE -on lo que se vuelve al +rin-i+ioE al &eseo &e
o!tener un -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal2
Se ha seKala&o ta#!ién en -ontra que esta teoría +resu+one la -oin-i&en-ia
total entre los valores -onstitu-ionales y las eH+e-tativas so-ialesE es &e-ir la
i&enti&a& entre la lla#a&a JConstitu-i1n or#alJ y la JConstitu-i1n realJN?>4O2
Asi#is#oE +ue&e +ensarse que es el -onstituyente quien -rea el !ien .urí&i-o a
su li!re anto.oE lo que trasla&a las -ríti-as -ontra el legisla&or or&inario al
legisla&or -onstitu-ionalN?>?OE #(s aGn si se tiene en -uenta la ina&#isi!le
eHisten-ia &e #an&atos +ositivos &e -ri#inaliza-i1n que -onvierten a la Carta
Magna en un +rogra#a +unitivo2 Por estas razonesE el -onstitu-ionalis#o
estri-to -are-e &e #ayoritaria a-e+ta-i1n en la &o-trina es+aKola2 EHiste #(s
!ien el generaliza&o senti#iento &e que el valor &e la Constitu-i1n en el or&en
+enalE &e!e eHtraerse &e los +rin-i+ios #ateriales que ella -ontieneN?>5OE
e#+resa +reten&i&a +or las tesis -onstitu-ionales a#+lias2
N?=:O GU%'ARREF *RA0CESE MJ Luz2 4+2 Cil2 P(g2 5@:E seKala que la
Constitu-i1n es+aKolaE al igual que la italiana o la +ortuguesaE -ontiene un
JgenerosoJ -at(logo &e &ere-hos2
N?=<O "US%4S RAMíREFE Juan2 JLos !ienes .urí&i-os -ole-tivosJ2 EnC Control
so-ial y siste#a +enal2 PPU2 "ar-elonaE ?>=<2 P(g2 ?>5I *ERRA 4Ll,AE Juan
Carlos2 4+2 Cil2 P(g2 6=2
N?==O )L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 4+2 Cil2 P(gs2 6: y sgtes2
N?=>O G40F2)2LEF RUSE Juan José2 4+2 Cil2 P(g2 762
N?>@O Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Cil2 P(g2 9@2
N?>?O *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(g2 6:2
N?>5O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 : y sgte2I
"ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la
+ro!le#(ti-a &el !ien .urí&i-oJ2 P(g2 =2
-2 Constitu-ionalis#o a#+lio
Las teorías -onstitu-ionalistas a#+lias trans-urren +or &os sen&erosN?>6O queE
si !ien -o#+arten el #is#o +unto &e +arti&aC el #o&elo &e Esta&o so-ial y
&e#o-r(ti-o &e Dere-ho -onstitu-ional#ente -onsagra&oE -onservan #ati-es
&ieren-ia!les2 Una +ri#era línea +resenta a la Constitu-i1n -o#o #ar-o
reeren-ialE o sea -o#o es+a-io +olíti-o li!re y &e#o-r(ti-o &entro &el -ual los
a-tores so-iales &einen las -on&i-iones esen-iales +ara el &esarrollo &el
siste#a so-ial2 En esta +ers+e-tivaE se entien&e que una +olíti-a -ri#inal
orienta&a a la eH-lusiva +rote--i1n &e !ienes .urí&i-os +resu+one &e#o-ra-ia y
e.er-i-io &e la &e#o-ra-iaN?>7O2
La segun&a ten&en-iaE re+resenta&a +rin-i+al#ente +or "ERDUG4 G8MEF
DE LA %4RREE +one &e relieve una vin-ula-i1n +rogra#(ti-a entre el !ien
.urí&i-o y el siste#a so-io$+ersonalista al que la Constitu-i1n &esea servir &e
#arC4N?>9O2 El siste#a so-ial -onstitu-ional#ente rele.a&o es un siste#a al
que se as+ira l'egar?>:OE segGn +ue&e &e&u-irse &el -ita&o artí-ulo >25 &e la
Carta Magna es+aKola o &el -onteni&o +rogra#(ti-o &el Ca+ítulo ?? &el %ítítulo
' &e la Carta Magna na-ionalE +or lo que no -oin-i&e -on el siste#a so-ial
real#ente vivi&o que tiene -ar(-ter &in(#i-oN?><O2 Si el siste#a so-ial &e la
Constitu-i1n va +or &elante &el siste#a so-ialE a la i&ea &e un-ionali&a& so-ial
&e!e aKa&irse el -orre-tivo &e lo ne-esario +ara que el siste#a evolu-ione
ha-ia las #etas seKala&as +or la Carta MagnaN?>=O2 En ese senti&oE +ara
"ERDUG4C JEsti#ar que el -ontrol so-ial !us-a no solo el #anteni#iento sino
ta#!ién la evolu-i1n &e un siste#a so-ial i#+li-a ya una no -reen-ia en la
!on&a& &el #is#oJN?>>O2 Esto lo lleva a asignar al DP una un-i1n +ro#o-ional
N?>6O R4DAS M40SAL,EE Julio César2 JProte--i1n +enal y #e&io a#!ienteJ2 PPU2 "ar-elonaE
?>>72 P(g2 592
N?>7O ;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 J"ien .urí&i-o y Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e
Dere-ho2 P(g2 ?762
N?>9O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien
.urí&i-oJ2 P(gs2 = y sgte2I si#ilar R4B'0E Claus2 JSenti&o y lí#ites &e la +ena estatalJ2 P(g2 5?I
*'A0DACAE Giovanni2 J?? U!ene giuri&i-oU -o#e +ro!le#a teori-o e -o#e +ro!le#a -riterio &i
+oliti-a -ri#inaleJ2 EnC Diritto +enale in tranor#azione2 Giuré2 MilanoE ?>=92 P(g2 ?96I
ESCR',) GREG4R'E José MU2 JAlgunas -onsi&era-iones so!re Dere-ho Penal y Constitu-i1nJ2
P(gs2 ?7? y sgtes2I DU'0%ER4 4Ll,ARESE Gonzalo2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJE -on la -ola!ora-i1n &e Mor(les Prats y Prats Canul2 Ce&e-s2 "ar-elonaE ?>>:2
P(gs2 99E 57: 3 sgte2
N?>:O JEl #o&elo so-ial -onstitu-ional#ente rele.a&oE no esE en +ala!ras &e ;)"ERLEE un
es+e.o &e nuestra so-ie&a& sino el aro al que esta tien&eJ Nvi&e JDie ,erassung &es
Pluralis#usJ2 *ran/urtE ?>=@2 P(g2 =<OE -il2 +or "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2
J;onor y li!erta& &e eH+resi1nJ2 P(g2 ?:E nota 0\ <2
N?><O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien
.urí&i-oJ2 P(g2 >2
N?>=O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io y Luis ARR434 FAPA%ER42 JManual &e
Dere-ho Penal2 Parte General ?2 'nstru#entos y +rin-i+ios !(si-os &el Dere-ho PenalJ2 PraHis2
"ar-elonaE ?>>72 P(g2 ??2 Sin e#!argoE en la o!ra "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io
et al2 JLe--iones &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
P(g2 <E se o#ite la ne-esarie&a& &e que el siste#a evolu-ione ha-ia las #etas so-iales
-onstitu-ional#ente +revistas2
N?>>O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JDere-hos ;u#anos y Dere-ho PenalJ2 EnC
Estu&ios Penales y Cri#inol1gi-os2 0D B'2 ?>==2 P(g2 6@E nota 0\ 52
en rela-i1n -on la vigen-ia y res+eto &e los nuevos intereses ne-esarios +ara
al-anzar las #etas -onstitu-ionalesN5@@O2
Segui&a#ente entien&e el -ita&o autor que +ue&e &e+urarse el -at(logo &e
!ienes .urí&i-os +enal#ente +rotegi!lesE tanto &es&e un +lano so-iol1gi-o
-o#o valorativo2 Des&e el +ri#ero se re-la#a que las -on&u-tas in-ri#ina&as
ae-ten negativa#ente a las un-iones y estru-turas so-iales yE &es&e la
+ers+e-tiva valorativaE se eHigeE +ara que un interés +ue&a ser o!.eto &e tutela
+enalE que se un&a#ente en el or&en -onstitu-ional &e valoresN5@?O2
La -ríti-a general -ontra las teorías a#+lias es que ta#+o-o logran -on-retar el
-onteni&o #aterial &el !ien .urí&i-o2 La vigen-ia &el Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o
&e Dere-ho re-ono-i&o en la Constitu-i1nE +ese a -onstituir una -on&i-i1n
ne-esaria +ara la instru#enta-i1n -ríti-a &el !ien .urí&i-o$+enalE es insui-iente2
De!e avanzarse ha-ia una i&ea #(s +re-isa que vin-ule las ne-esi&a&es 2&el
garantis#o +enal y +er#ita su+erar las #eras &es-ri+-iones negativas Nlo que
no es !ien .urí&i-oO en tér#inos &e no in-onstitu-ionali&a&N5@5O2 Por otra +arteE
un se-tor -o#+ren&e que estas teorías +ro-la#an la un-ionali&a& &el siste#a
.urí&i-oN5@6OE +or lo que serían -er-anas a las teorías so-iol1gi-as organiza&as
alre&e&or &e la un-ionali&a& so-ialN5@7OE si#ilitu& que lleva&a a sus eHtre#os
ha -on&u-i&o a un se-tor &o-trinal a re-ono-er que las teorías so-iol1gi-as
englo!an el -onstitu-ionalis#o a#+lioN5@9O2
En -uanto a la -onstru--i1n &el +roesor "ERDUG4E &e!e &esta-arse
+ositiva#ente la i#+ortan-ia &e vin-ular el !ien .urí&i-o$+enal -on la #etas
so-iales i#+uestas +or la Ley *un&a#entalE lo -ual &e!e rele.arse +or e.e#+lo
en la ne-esi&a& &e +roteger +enal #ente &eter#ina&os !ienes .urí&i-os
-ole-tivosN5@:OE -o#o el a#!iente naturalE la or&ena-i1n &el territorioE la salu&
+G!li-a o los intereses &e los -onsu#i&ores2 Sin e#!argoE to#o +ru&ente
&istan-ia &e la &eensa &e una Jun-i1n +ro#o-ional &el DPJE no +or el te#or
in&i-a&o +or *ERRA 4Ll,AE +ara quienC JEl +ro!le#a que +lantean estas
teorías !asa&as en la un-i1n +ro#o-ional &el Dere-ho es que si !ien +ostulan
un -a#!io so-ialE +ara lo -ual #ar-an el
N5@@O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 J;onor y li!erta& &e
eH+resi1nJ2 P(g2 ?:2
N5@?O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 7= y sgte2I si#ilar PAREF )L,AREFE *ernan&o2
4+2 Gil2 P(g2 5=2
N5@5O Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Gil2 P(g2 9?2
N5@6O PAREF AL,AREFE *ernan&o2 4+2 Gil2 P(g2 5>E vi&e nota 0D ?:2
N5@7O "US%4S RAMíREFE Juan2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
ArieL 6U e&i-i1n2 "ar-elonaE ?>=>2 P(g2
97I si#ilar Fcd'GA R4DRíGUEF2E Laura2 4+2 Cil2 P(g2 9?2
N5@9O Así *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(gs2 6: y sgtesE le sigue
GU%'ARREF *RA0CASE MU2 Luz2 4+2 Cil2
P(g2 5@<2
N5@:O En si#ilar senti&o GAR"40ELL MA%EUE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(g2 =@2
o!.etivo a al-anzar $+or e.e#+lo las #etas -onstitu-ional#ente +revistas$
+er#iten .ustii-ar los -onli-tos so-iales &el +resente hasta que la +ro+ia
so-ie&a& +ue&a llegarE a través &el Dere-hoE a los -a#!ios es+era&os2 Así
o#entanE -ons-iente o in-ons-iente#enteE un -onor#is#o #asivo ante los
+ro!le#as so-ialesJN5@<O2
El rol i&eol1gi-o &e la un-i1n +ro#o-ional +ue&e ter#inar .ustii-an&o los
+ro!le#as &el +resenteE el statu quo2 Pero &e!e tenerse en -uenta que es una
+erversi1n ingenua -reer que el Dere-ho tiene el rol +rotag1ni-o en el es+era&o
-a#!io so-ialE #(s aGn +orque +ue&e -onstituir un o!st(-ulo +ara elloN5@=O2 0o
+ue&e es+erarse &el Dere-hoE y #enos &el DPE un +roun&o -a#!io en las
estru-turas so-ialesN5@>JE +or ello "ERDUG4 no &e.a &e a+ostar +or la
rag#entarie&a&E la su!si&iari&a& y utili&a& &el or&en +enalN5?4OE lo que i#+li-a
-on-e!irlo -o#o la ulti#a ratio &el -ontrol so-ial2 En -onse-uen-iaE al Dere-hoE
+or sus li#ita-ionesE ha &e re-ono-érsele un rol se-un&ario y &esa-re&ita&o en
la +ro#o-i1n &e nuevos 1r&enes so-ialesE #otivo +or el -ual la -ríti-a &e
*ERRA 4Ll,A se relativiza2 El no -a#!io y el +osi!le -onor#is#o so-ialE no
son atri!ui!les &ire-ta#ente al siste#a .urí&i-o2
Co#o se a&vierte &e estas i&easE la i&onei&a& intrínse-a &el siste#a +enal en
la +ro#o-i1n &e nuevos 1r&enes so-iales es #uy relativaE so!re to&o si se
entien&e la +ena en tér#inos&e +reven-i1n general negativa Nun-i1n &e
#otiva-i1nO2
Co#o eH+resa %ERRAD'LL4SC JEl &ere-ho U+ro#o-ionalU +re-oniza&o +or
"o!!io se orienta #(s +or la i&ea &e estí#ulo N#otiva-i1n +ositivaO que +or la
&e -ontra$estí#ulo N#otiva-i1n negativaO y +or eso es un Dere-ho que +ro+i-ia
la r(+i&a evolu-i1n so-ial o esE al #enos -o#+ati!le -on ella2 Ahora !ienE la
-on#ina-i1n +enal es sola#ente una -on&itio sine qua non &e esa un-i1nC solo
+ue&e as+irar a retraerE no a in-entivarJN5??O2
Un DP +ro#o-ional solo es realiza!le en el #ar-o &e la +ena -o#o +reven-i1n
general +ositivaE esta!iliza&ora o integra&oraE es &e-ir &entro &e un #o&elo
un-ionalista ra&i-al -o#o el JAQ4"SN5?5JE que he#os re-haza&o entre otras
razones +or air#ar la !on&a& &el siste#a y negar la evolu-i1n so-ial2 Por ello
"4""'4 seKala que en el terreno +ro#o-ional Jel DP esE +or antono#asiaE el
Dere-ho
N5@<O *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 4+2 Cil2 P(g2 6<2
N5@=O ,i&e +or to&os 04,4A M40REALE E&uar&o2 JEl Dere-ho -o#o
o!st(-ulo al -a#!io so-ialJ2 Siglo BB'2 7J e&i-i1n2 MéHi-o D2 *2E ?>=@2
N5@>O Co#o in&i-a %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(g2 ?5:C JLa
realiza-i1n &e ines tras-en&entes no -o#+ete al Dere-ho PenalE ni ta#+o-o
+ue&e este !us-ar la -orre--i1n #oral -oa-tiva &e los -iu&a&anosE +or entrar
ello en arresolu!le -ontra&i--i1n -on la -onsi&era-i1n &e los #is#os -o#o
#oral#ente #a&uros e intele-tual#ente ilustra&osJ2
N5?@O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 7< y sgtes2
N5??O %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(g2 ?5<2
N5?5O JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 = y sgtes2
-onserva&or y re+ro&u-torE &e las -on&i-iones so-iales &a&asJN5?6OE -on lo -ual
se llega a un -ontrasenti&oC -a#!io so-ialeDere-ho Penal
+ro#o-ionale+reven-i1n integra&ora e#anteni#iento &el siste#a Nno -a#!io
so-ialO2
Duiz(s +or ello JAQ4"S #atiza su #o&eloE al seKalar queC JCierta#ente hay
que -on-e&er que el Dere-ho Penal es #enos a+ro+ia&o +ara i#+ulsar la
evolu-i1nI +ero &e ahí no se &e&u-e que +or +rin-i+io solo +ue&a ir a
re#olqueJN5?7O2
'''2 %o#a &e +osi-i1n so!re el -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal
?2 Presu+uestos
La -onstru--i1n &e un -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enal &e!e asentarse
en &eter#ina&os +resu+uestos !(si-os2 En +ri#er tér#inoE +ese a las
&ii-ulta&es +ara erigir &i-ho -on-e+toE -onsi&ero que la &og#(ti-a &e!e
orientarse no +or la línea &e las &eini-iones negativasN5?9OE tan -o#unes en la
evolu-i1n &el -on-e+to &e !ien .urí&i-oE +ues si !ien a+ortan algunos in&i-ios
+ara &eli#itar el terreno &e lo +enal#ente +rotegi!leE no logran +re-isarlo -on
-erteza y ia!ili&a&2 Per#iten la eHisten-ia &e zonas os-uras y +or la -aren-ia
&e un -on-e+to +ositivoE +ue&e &arse +aso a la in-ri#ina-i1n &e -on&G-tas que
lesionan valores es+irituales o &e &ií-il &eter#ina-i1n2 En #i sentirE el DP no
&e!e renun-iar a su esen-ia &e Carta MagnaN5?:O y &e!e -ontinuar en el
-a#ino &e hallar una &eini-i1n +ositiva &e !ien .urí&i-o$+enal2
El segun&o +resu+uesto -onsiste en no &esvin-ular &i-ho -on-e+to &e la
reali&a& aHiol1gi-a en la que &e!e o+erar2 Si se es+era que el !ien .urí&i-o
li#ite ra-ional#ente la o!ra &el legisla&or y &e los .ue-es Nun-i1n -ríti-aOE en
los +ro-esos &e -ri#inaliza-i1n +ri#aria y se-un&ariaE ello +resu+one que &e!e
ser -oherente y un-ional a un es+e-íi-o siste#a &e valores que se rela-ionan
&ire-ta#ente -on la reali&a& hist1ri-o$so-ial que se vive y la que se &esea
al-anzarN5?<OE +ues el !ien .urí&i-o +enal#ente +rotegi!le est( su.eto al -a#!io
hist1ri-o y -on &i-iona&o +or las estru-turas so-io$-ulturales &e una -o#uni&a&
N5?6O Cil2 +or %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(g2 ?5<E le sigue
GU%'ARREF *RA0CASE MJ2 Luz2 4+2 Cil2P(g2 5@>2
N5?7O JAQ4"SE GPnther2 4+2 Cil2 P(g2 9?E nota 0\ 572
N5?9O Lo que no es !ien .urí&i-oC no in-onstitu-ionali&a&E no -reen-ias o
+rogra#as #oralesE éti-osE +4líti-os o religiosos2 La &og#(ti-a +enalE &urante
la reor#a &el StG!E +asan&o +or el +roye-to oi-ial ale#(n &e ?>:5 y el
+roye-to alternativo &e ?>::E ha &es+er&i-ia&o energías en las
&eter#ina-iones negativas &el !ien .urí&i-o2 N5?:O En +ala!ras &e *ranz ,40
LlSF%E J&as Stragesetz!u-h &ie #agna -harta &es ,er!re-hersJE vi&e JUe!er
&en Einluss &er soziologis-hen un& antro+ologis-hen *ors-hungen au &ie
Grun&!egrie &es Strare-htsJE en Strare-htli-he2 Ausatze un& ,ortrage2
FSeiter "an&2 "erlinE J2 Guttentag2 ?>@92 P(g2 =@2
N5?<O So!re las #etas -onstitu-ional#ente +revistas Nartí-ulo >25 &e la
Constitu-i1n es+aKolaOE ya he#os a&verti&o el valor &e los a+ortes &e
"ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la
+ro!le#(ti-a &el !ien .urí&i-oJ2 P(g2 >2
que o-u+a un es+a-io y tie#+o &eter#ina&osN5?=O2 En esa #e&i&aE la ei-a-ia
&e la un-i1n -riti-a &e+en&e &ire-ta#ente &el avore-i#iento &el or&en
aHiol1gi-o que se esti#a -o#o &esea&oE lo -ual nos lleva a eH-luir to&o
-on-e+to &e !ien .urí&i-o que &erive &e las +osi-iones in#anentes al siste#a
.urí&i-o y a+ostar +or aquellas que lo -onsi&eran tras-en&ente a esteN5?>OE es
&e-ir -o#o un -on-e+to su+ra legal que atien&e a sus -onse-uen-ias +olíti-o$
-ri#inales en la reali&a& so-ial que lo ro&eaN55@O2
El +unto &e +arti&a +ara la -onstru--i1n &e un -on-e+to +ositivo &e !ien
.urí&i-o$+enal que +reten&e al e.er-i-io &e una un-i1n -ríti-aE es &eter#inar la
reali&a& valorativa en la que se in-ar&ina2 En tal senti&oE .uzgo que es o!liga&o
+unto &e reeren-ia el senti&o +olíti-o$-ri#inal &el #o&elo &e Esta&o so-ial y
&e#o-r(ti-o &e Dere-hoE -onsagra&o +or e.e#+lo en el artí-ulo ?2? &e la
Constitu-i1n es+aKolaN55?O y +or los artí-ulos 6E 6=E 76 3 79 &e la Constitu-i1n
+eruana2 Des&e esta !ase #íni#aE se requieren ulteriores &esarrollos &el
-on-e+to #aterial +ara &eter#inar tanto los !ienes que #ere-en una valora-i1n
+ositiva +or +arte &el or&ena#iento +unitivoE -o#o las -on&u-tas que &e!en
ser &esvalora&as +or este2 En esta orienta-i1nE la teoría &el !ien .urí&i-o$+enal
se -onvierte en una teoría &e la in-ri#ina-i1nE re-tora &e los +ro-esos &e
&es-ri#inaliza-i1n y -ri#inaliza-i1nN555OE &el in +ut y el out +ut &el siste#a
+enal2
En tal senti&oE .unto -on M'R PU'G &e!e +onerse &e relieve que si el DP solo
&e!e +roteger !ienes .urí&i-osE ello no signii-a que to&os estos &e!an ser
tutela&os +enal#enteE ni ta#+o-o que to&o ataque en su -ontra &e!a
&eter#inar la interven-i1n +unitivaE +ues a#!as +retensiones se o+on&ríanE
res+e-tiva#enteE al +rin-i+io &e su!si&iari&a& y al -ar(-ter rag#entario &el DP2
De este #o&oE el -on-e+to &e !ien .urí&i-o es #(s a#+lio que el &e !ien
.urí&i-o$+enalN556O y la a-tual tarea &og#(ti-a -onsiste en &eter#inar -u(les
son los rasgos es+e-íi-os &el o!.eto &e +rote--i1n +enal rente a los o!.etos
N5?=O G40F)LEF RUSE Juan José2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1n2 N"ases +ara una teoríaOJ2 P(g2
5>I S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 CiZ2 P(g2 5=>2
N5?>O ;4RMAF)"AL MALARAEE ;e#(n2 JPolíti-a +enal en el Esta&o &e#o-r(ti-oJ2 P(g2 667E
-itan&o a ;ASSEMER seKala que las tesis in#anentes al siste#a .urí&i-o$+enal J-u#+lirían
una un-i1n #era#ente siste#(ti-a y re&u-en el !ien .urí&i-o a una -rea-i1n &el legisla&orJE
#ientras que las +osi-iones tras-en&entes a &i-ho siste#a JsitGan el !ien .urí&i-o #(s all( &el
Dere-ho +enal y -u#+len una un-i1n -ríti-a &el siste#aJ2
N55@O Un se-tor +ro+ugnaE in-lusiveE la inter+reta-i1n so-iol1gi-a &el ti+o +enalE so!re la !ase
&el artí-ulo 6 &el C1&igo Civil es+aKol y la 1r#ula a!ierta &el artí-ulo 5@2< &el CP es+aKolE
+revisi1n se#e.ante a la &el artí-ulo 5@2= &el CP +eruanoE vi&e R4LD)0 "AR"ER4E ;ora-io2
JA&e-ua-i1n so-ial y teorla .urí&i-a &el &elito2 So!re el -onteni&o y los lí#ites &e una
inter+reta-i1n so-iol1gi-a restri-tiva &e los ti+os +enalesJ2 Universi&a& &e C1r&o!aE ?>>52 P(g2
?5<2
N55?O La ne-esi&a& &e vin-ular la +olíti-a -ri#inal al Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-ho es
sosteni&a &es&e ha-e &os &é-a&as +or M'R PU'GE Santiago2 J*un-i1n &e la +ena y teoría &el
&elito en el Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-hoJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?><>2 EnC El Dere-ho
Penal en el Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2 P(gs2 5>$>? 2
N555O LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 4+2 CiZ2 P(g2 =52
N556O M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 >? 3 J"ien .url&i-o y !ien
.urí&i-o$+enal -o#o lí#ites &el ius +unien&lU2 P(gs2 ?9> y sgtes2
&e tutela &e los &e#(s se-tores &el or&ena#iento .urí&i-o2 Por esa vía +ue&e
o!tenerse el ne-esario !are#o +olíti-o-ri#inal +ara en.ui-iar -ríti-a#ente los
+ro-esos &e -ri#inaliza-i1n y &es-ri#inaliza-i1nN557O2 En esa +ers+e-tiva
i&eol1gi-aE que&an sin asi&ero las tentativas &e ' i&entii-ar el !ien .urí&i-o$
+enal -on otras reali&a&es que guar&an rela-i1n -on este +ero no logran agotar
su -onteni&o en los tér#inos que se viene eH+onien&oE tal es el -aso &e los
-on-e+tos &e &ere-ho su!.etivoE interésE valorE &aKosi&a& so-ialN559O y o!.eto
#aterial &el &elitoN55:OE entre otros &e uso -o#Gn2
52 El !ien .urí&i-o$+enal -o#o eH+resi1n &el #ere-i#iento y ne-esi&a& &e +ena
Si !ien la &aKosi&a& so-ial -onstituye un -riterio sui-iente +ara legiti#ar el !ien
.urí&i-oE no lo es +ara &eli#itar el !ien .urí&i-o$+enal que eHige la reeren-ia al
in&ivi&uo y otras -on&i-iones &eriva&as &e la i&ea &e +ro+or-ionali&a&2 De esta
#aneraE si a un &eter#ina&o -o#+orta#iento le es i#+uta!le un resulta&o
so-ial#ente &aKoso que no ae-ta &ire-ta#ente al in&ivi&uo en sus
+osi!ili&a&es &e +arti-i+a-i1n so-ialE que&a sin lugar la interven-i1n +enalE +ero
est( .ustii-a&o el uso &el &ere-ho a&#inistrativoN55<O2 En -onse-uen-iaE la
síntesis &e los as+e-tos &e ae-ta-i1n a los in&ivi&uosN55"O y &aKosi&a& so-ialE
a través &el enten&i#iento &el !ien .urí&i-o -o#o +osi!ili&a& &e +arti-i+a-i1n
in&ivi&ual en la so-ie&a&E -onstituye una +ri#era e i#+ortante &eli#ita-i1n que
+er#ite eH-luir la san-i1n &e las -on&u-tas lesivas tan solo +ara -ierta or#a &e
#orali&a&E valoresE un-iones o estrategias +olíti-o$so-iales2 Esta -onstru--i1n
reuerza el un&a#ento &e la +rote--i1n +enal &e los !ienes .urí&i-os
su+rain&ivi&uales o -ole-tivosE -o#o la salu& +G!li-aE el a#!iente natural o la
or&ena-i1n &el territorio queE en #enor #e&i&a que los in&ivi&uales +ero &e
#anera tras-en&entalE -onstituyen #e&ios i#+ortantes +ara la autorrealiza-i1n
so-ial &el in&ivi&uoN55>O2
N557O S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2 P(g2 5<:C JEl te#a &e nuestro tie#+o no es222 la
-onstru--i1n &e una teoría &el !ien .urí&i-oE sinoE #(s !ienE &e una teoría &el !ien .urí&i-o
+enal#ente +rotegi&oJ2 P(g2 5<<2
N559O So!re el &eslin&e entre estos -on-e+tos y el &el !ien .urí&i-o$+enalE vi&e +or to&os
%ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(gs2 ?5>$?6:2
N55:O A &ieren-ia &el o!.eto #aterialE el !ien .urí&i-o$+enal -uenta -on un #o#ento valorativoE
+ers+e-tiva aHiol1gi-a &eter#ina&a +or el valor o &esvalor &e la reali&a& so-ial +rotegi!leE M'R
PU'GE Santiago2 JEl o!.eto &el &elitoJ2
EnC En-i-lo+e&ia Jur&i-a2 %o#o B,''2 SeiH2 "ar-elonaE ?>=52 P(g2 <:9I "US%4S RAMíREFE
Juan2 JConsi&era-iones en torno al in.usto +enalJ2 EnC "ases -ríti-as &e un nuevo Dere-ho
Penal2 %e#is2 "ogot(E ?>=52 P(g26:I LAURE0F4 C4PELL4E Patri-ia2 JEl resulta&o en
Dere-ho PenalJ2 %irant lo !lan-h2 ,alen-ia2 ?>>52 P(gs2:6$?@7E?7@$?:9I LUF80 PEdAE Diego$
Manuel2 4+2 Cil2 P(g2 65=I S%RA%E0RER%;E GPnter2 4+2 Cil2 P(g2<=I JESC;ECQE ;ans$
;einri-h2 UU%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Manzanares Sa#aniego2
Co#ares2 Grana&aE ?>>62 P(g2 567E entien&e queC JLos !ienes .urí&i-os no han &e enten&erse
-o#o o!.etos asequi!les a la +er-e+-i1n sensorialE sino que son valores i&eales &el or&en
so-ial en los que &es-ansan la seguri&a&E el !ienestar y la &igni&a& &e la -ole-tivi&a&2 En
-a#!io el o!.eto real so!re el que re-ae la a--i1n tí+i-a se &eno#ina o!.eto &e la a--i1n No &el
ataque3U2
N55<O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cil2 P(g2 5<:E nota 0D 7@9E &on&e +one el e.e#+lo
&e los ilí-itos -on ví-ti#as &iusas2
N55=O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cil2 P(g2 5<52 Aunque +ue&e un&a#entarse que la
ae--i1n al in&ivi&uo &e!e ser &ire-ta o in&ire-taE ello arrastra el +ro!le#a &e i.ar lí#itesE +ues
ha!lar &e vulnera-iones Jin&ire-tasJ signii-a re-urrir a tér#inos a#!iguosE +or lo que se
i#+one el re-urso a otros -orre-tivos +ara una #ayor +re-isi1n2
Antes !ienE los -riterios &e &aKosi&a& so-ial y ae-ta-i1n in&ivi&ual son
insi-ientes -uan&o se o!servaE +or e.e#+loE -o#o la no-i1n &e Jae-ta-i1n
in&ivi&ual in&ire-taJ que .ustii-a la interven-i1n +enal en el terreno &e los
!ienes -ole-tivosE +or su a#!igPe&a&E +ue&e .ustii-ar el a&elanta#iento &e la
!arrera +enal hasta san-ionar -o#+orta#ientos a!stra-ta#ente +eligrosos o
#era#ente inra--ionales2 Pero la erra&i-a-i1n &e esta no-i1n no sería
+a-íi-aE +or e.e#+lo en la tutela &el !ien .urí&i-o esta!ili&a& &el e-osiste#aE si
se retrasa el (#!ito &e lo +uni!le hasta los -asos &e &aKo su!.etivo &ire-toE
-o#o la #uerte &e +ersonas o lesiones a la integri&a& si-o$ísi-a a -ausa &e la
-onta#ina-i1n &el entornoE las &ii-ulta&es +ara un&a#entar la -ausali&a& y la
i#+uta-i1n o!.etiva +ue&en &eter#inar una +ér&i&a &e ei-a-ia -ontraria al
o!.etivo &e +reven-i1n general2 *rente a elloE +are-e +ro+or-ional y ne-esaria
la ti+ii-a-i1n &el +eligroE +ero la in&eter#ina-i1n &el -on-e+to Jae-ta-i1n
in&ivi&ual in&ire-taJ +ue&e &ar +aso a la san-i1n &e -o#+orta#ientos queE en
&es#e&ro &el +rin-i+io &e lesivi&a&E solo re#ota#ente originarían un riesgo
signii-ativo +ara el !ien .urí&i-o2
Para satisa-er la ne-esi&a& &e una #ayor -on-re-i1n &el -on-e+to #aterial &e
!ien .urí&i-o$+enalE &e!e a-ogerse la i&ea &e +las#a-i1n -onstitu-ionalE en
senti&o a#+lio y no -o#o vin-ula-i1n estri-taE +or la #(Hi#a .erarquía y el
-ar(-ter -onsensual que se atri!uye a la Carta MagnaE lo que &is+ensa al !ien
.urí&i-o una #ayor legiti#i&a& en tér#inos nor#ativos2 0o o!stanteE aun
enten&i&o el !ien .urí&i-o$+enal a +artir &e la &aKosi&a& so-ial &e las
agresionesE la reeren-ia in&ivi&ual y su +las#a-i1n -onstitu-ionalE esta
orienta-i1n solo +er#ite &eter#inar qué !ienes a#eritan una valora-i1n +enal
+ositivaE es &e-ir el .ui-io so!re el #ere-i#iento &e +enaE +ero no seKala qué
-o#+orta#ientos &e!en in-ri#inarse +or ser o+ortuna o Gtil la interven-i1n
+unitivaE eHtre#os que &e!e enrentar una teoría &el !ien .urí&i-o$+enal que
as+ira a e.er-er una un-i1n -ríti-a y re-tora &e los +ro-esos &e -ri#inaliza-i1n
y &es-ri#inaliza-i1n2
Esta #isi1n +ue&e arontarse -on éHito +on&eran&o la tensi1n entre los
&ierentes +rin-i+ios &el or&en +enal que est(n sintetiza&os en el .ui-io &e
#ere-i#iento &e +ena antes &esarrolla&o y al que se su#a el &e ne-esi&a& &e
+enaN56@ON56?O2 Co#o in&i-a S'L,A S)0C;EFE aunque la &o-trina suele
-one-tar el +rin-i+io &e eH-lusiva tutela &e !ienes .urí&i-os y la rag#entarie&a&
solo -on -onsi&era-iones &e ne-esi&a& y utili&a&E una &eli#ita-i1n &e los
o!.etos +enal#ente +rotegi!les ha &e &erivar &e la síntesis &e los
requeri#ientos &e ne-esi&a& &e +ena y #ere-i#iento &e +enaN565O2
N55>O ;ASSEMERE Rinrie&2 JLinea#ientos &e una teoría +ersonal &el !ien .urí&i-oJ2 P(g2 5=52
N56@O LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JLa rela-i1n &el #ere-i#iento &e +ena y &e la ne-esi&a&
&e +enW -on la estruWtura &el &elitoJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>>62
P(gs2 5? y sgtes2I D'AF y GARC'A C40LLED4E Miguel2 JLa autoría en Dere-ho PenalJ2 PPU2
"ar-elonaE ?>>?2 P(gs2 <= y sgte2E =5 y sgtes2E =9 3 sgtes2E 797 y sgtes2E 7=9E 9@= 3 sgtes2E 96?
y sgtes2E :?? y sgtes2E :6=E <@7 3 sgtes2E <96 y sgtes2 En la &o-trina es+aKola no reina a-uer&o
so!re los -on-e+tos &e J#ere-i#iento &e +enaJ NSlraSPr&ig/eiW y Jne-esi&a& &e +enaJ
NSlra!e&Prtig/eilo Slra!e&PrnisOE y en #u-hos -asos tales eH+resiones se usan
in&istinta#ente2 En la &og#(ti-a ale#ana las -oin-i&en-ias no +asan &e las &eini-iones
tautol1gi-asE +ues no eHiste unani#i&a&
En tal senti&oE &e!en -on.ugarse las -onsi&era-iones aHiol1gi-as rela-iona&as
-on la i#+ortan-ia &el !ien y la intensi&a& &e sus ae--ionesE es &e-ir el
#ere-i#iento &e +enaN566OE -on los as+e-tos utilitaristas &el +rin-i+io &e
#íni#a interven-i1nN567O en tér#inos &e ne-esi&a& y su!si&iari&a&N569O2 Los
un&a#entos &el #ere-i#iento &e +ena y ne-esi&a& &e +enaE &e!en
&ieren-iarse &e -ara a su arti-ula-i1nN56:O2
so!re el origenE al-an-eE signii-a&o #aterialE un-i1nE u!i-a-i1n siste#(ti-a y rela-i1n
re-í+ro-a entre a#!os +rin-i+iosI LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 4+2 Cit2 5? y sgte2 La
i#+ortan-ia &e &eslin&ar a#!os +rin-i+ios ha -o!ra&o gran tras-en&en-ia en los Glti#os aKosE
al +unto &e -onsi&erarse que las eHigen-ias +olíti-o$-ri#inales a+li-a!les al tra!a.o &og#(ti-o
&e!en &e&u-irse &el #ere-i#iento y ne-esi&a& &e +enaI DíAF 3 GARCíA C40LLED4E Miguel2
4+2 Cit2 P(g2 <>2 Esta -on-lusi1n viene reorza&a +or la -onstru--i1n &el +eril &el uturo
siste#a +enal euro+eo -on el enoque &e estos +rin-i+iosE vi&e J*un&a#entos &e un siste#a
euro+eo &el Dere-ho PenalJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>9E o!ra -ole-tiva en la que igura el tra!a.o
-ita&o &e LUF80 PEdA y los &e ;A**QEE "ernhar&2 JEl signii-a&o &e la &istin-i1n entre
nor#a &e -on&u-ta y nor#a &e san-i1n +ara la i#+uta-i1n .urí&i-o$+enalJ2 P(gs2 ?5> y sgtes2I
R4MA04E Mario2 JMere-i#iento &e +enaE ne-esi&a& &e +ena y teorla &el &elitoJ2 P(gs2 ?6> y
sgtes2I y DA C4S%A A0DRADEE Manuel2 JMere-i#iento &e +ena y ne-esi&a& &e tutela -o#o
reeren-ias &e una &o-trina teleol1gi-o$ra-ional &el &elitoJ2 P(gs2 ?96 y sgtes2
N56?O Re-iente#enteE ALC)CER GU'RA4E Raael2 4+2 Cit2 P(g2 ?7<E ha veni&o a -onsi&erar
que la +rote--i1n &e !ienes .urí&i-os -onstituye el in Glti#o &el Dere-ho PenalE #ientras que la
+rote--i1n &e la vigen-ia &e las nor#as es un -onteni&o es+e-ii-o &e la +ena2 LuegoE
&ieren-ian&oE entien&e que la un-i1n +rote-tora &e !ienes es el in +ersegui&o +or la nor#a
&e -on&u-ta y se vin-ula a la no-i1n &e #ere-i#iento &e +enaE +ero la nor#a &e san-i1nE
orienta&a al resta!le-i#iento &e la vigen-ia &e la nor#aE se rela-iona &ire-ta#ente -on la
ne-esi&a& &e +ena N+(g2 ?7=O2
N565O S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 Cit2 P(g2 5:<E nota 0D 6:>I si#ilarE URDU'F4
4LAEC;EAE José2 4+2 Cit2P(gs2 =5= y sgtes2I CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e
Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@52 P(gs2 5:6 y sgtes2
N566O S'L,A S)0C;EFE JesGs$Marla2 4+2 Cit2 P(g2 5<<I si#ilarE M'R PU'GE Santiago2 J"ien
.urí&i-o y !ien .urí&i-o+enal -o#o lí#ites &el ius +unien&lU2 P(gs2 ?:5 y sgtes2
N567O GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JSo!re el +rin-i+io &e interven-i1n #íni#a &el
Dere-ho Penal -o#o lí#ite &ellus Punien&i2 EnC Estu&ios +enales y .urí&i-os2 ;o#ena.e al
+roesor Enrique Casas "arquero2 Universi&a& &e C1r&o!aE ?>>:2 P(gs2 57> y sgtes2I
*ER0)0DEF R4DRíGUEFE MJ Dolores2 JLos lí#ites &ellus Punien&lU2 EnC Anuario &e Dere-ho
Penal y Cien-ias Penales2 ?>>72 P(gs2 =< y sgtes2I MAR%4S 0cdEFE Juan Antonio2 JEl
+rin-i+io &e interven-i1n +enal #íni#aJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2
?>=<2 P(gs2 >> y sgtes2
N569O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien
.urí&i-oJC P(g2 =IPEDRAFF'E Cesare2 JEl !ien .urí&i-o en los &elitos e-on1#i-osJ2 EnC "ar!ero
SantosE Marino Ne&itorO2 La reor#a +enal2 Los &elitos so-io$e-on1#i-os2 *a-ulta& &e Dere-ho
&e la Universi&a& &e Ma&ri&2 Ma&ri&E ?>=92 P(g25==I R4B'0E Claus2 J*ranz van Liszt y la
-on-e+-i1n +olíti-o -ri#inal &el +roye-to alternativoJ2 P(gs2 77 y sgte2ILUF80 PEdAE Diego$
Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 65<2
N56:O LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JLa rela-i1n &el #ere-i#iento &e +ena y &e la ne-esi&a&
&e +ena -on la estru-tura &el &elitoJ2 P(gs2 59 y sgte2E +ese a a+ortar -riterios +ositivos +ara
enten&er estos +rin-i+iosE no &e.a &e &esta-ar el i#+erativo &e avanzar ha-ia ulteriores
-on-re-iones2 As'E seKala que Jel #ere-i#iento y la ne-esi&a& &e +ena son +rin-i+ios
#ateriales que o+eran tanto en la un&a#enta-i1n -o#o en la li#ita-i1n y la eH-lusi1n &e to&os
los ele#entos &el &elitoE +ero ta#!ién en la &e otros requisitos &e la +ena no reeri&os al
he-ho2 0o &e!en enten&erseE sin e#!argoE -o#o -ategorías siste#(ti-as aut1no#as2 Se
-o#+ortan entre sí -o#o -lr-ulos se-antesE es &e-irE que a#!os tienen +untos -o#unes -on
inluen-ia re-í+ro-aE +ero ta#!ién es -ierto que -a&a +rin-i+io eH+resa -riterios &ierentes y
+ro+ios2 Por lo &e#(sE estos +rin-i+ios ne-esitan to&avía una -on-re-i1n #u-ho #ayor &e su
-onteni&oE si es que se +reten&e a+li-arlos &e or#a #(s +re-isa y -lara &e -o#o se viene
ha-ien&o ha!itual#enteJ N-ursiva uera &el teHtoO2
La -on-re-i1n &el !ien .urí&i-o$+enal &e!e aten&er en +ri#era instan-ia a las
-onsi&era-iones &e #ere-i#iento &e +ena -uyo .ui-ioE segGn se ha
a&elanta&aoE &eriva &el signii-a&o atri!ui&o al !ien y la grave&a& &e sus
&iversas or#as &e ataque2 Prin-i+ios &e .usti-ia ins+iran el #ere-i#iento &e
+enaE +ues se sitGa en torno a -onsi&era-iones garantistas &e
+ro+or-ionali&a&E &e #anera que los !ienes .urí&i-os han &e ser reali&a&es
es+e-ial#ente valora&asE tan un&a#entales que las -on&u-tas &irigi&as en su
-ontra eH+eri#entan una #ayor &esvaloriza-i1n2 Co#o eH+resa S'L,A
S)0C;EFE +ara que un !ien .urí&i-oE en -uanto a su +rote--i1nE revistaUla
-ali&a& &e #ere-e&or &e +enaE &e!e &e aglutinarE si#ult(nea#enteE la
reeren-ia al in&ivi&uoE la &aKosi&a& so-ial &e las agresiones y su +las#a-i1n
-onstitu-ionalN56<O2
Sin e#!argoE -onsi&ero ne-esario #atizar el .ui-io so!re el #ere-i#iento &e
+enaE a in &e otorgarle un #ayor énasis al reerente in&ivi&ualE -on el +rin-i+io
&e &igni&a& &e la +ersona y li!re &esarrollo &e la +ersonali&a&E enten&i&os no
en -lave Jius naturalistaJ sino -onstitu-ionalN56=OE y #(s aGnE in-ar&ina&os en
el #o&elo &e Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-ho2 Este -orre-tivoE
ne-esario en la -onstru--i1n &el -on-e+to #aterial &e !ien .urí&i-o$+enalE
garantiza que el reerente in&ivi&ual no se -onvierta en una si#+le herra#ienta
+ara neutralizar las +retensiones &e so-ializa-i1n en tér#inos +ura#ente
un-ionalistas2 La tensi1n entre lo in&ivi&ual y lo -ole-tivo que o+era en el
terreno &el #ere-i#iento &e +enaE +or el inlu.o li!eral &e los +rin-i+ios &e
&igni&a& y li!re &esarrolloE se equili!ra #e&iante una .ustii-a&a +re&o#inan-ia
&el as+e-to in&ivi&ual que -on-uer&a -on el es+íritu garantista y la -on-e+-i1n
+ersonalista &e la Constitu-i1n2
De esta #aneraE se to#a +ru&ente &istan-ia &e aquellas +osturas &on&e la
ae--i1n in&ivi&ual no es una -on&i-i1n sustantiva +ara la -onor#a-i1n &el
!ien .urí&i-o$+enalE esque#a en el que hay lugar +ara 1r#ulas i#+re-isas
-o#o Jae-ta-i1n in&ivi&ual in&ire-taJ o Jae-ta-i1n in&ivi&ual +r1Hi#aJE las que
a#+lia#ente enten&i&as +ue&en tolerar la in-ri#ina-i1n &e -on&u-tas &e
!agatelaN56>O o re#ota#ente +eligrosas +ara las -on&i-iones &e +arti-i+a-i1n
&el in&ivi&uo en la vi&a so-ialE -asos que tienen el a-ento en la un-ionali&a&
&el siste#a2
Pero enatizar lo +ersonal no +ue&e signii-ar el &estierro &el -o#+onente
so-ialE +ues se arri!aría a una inevita!le i&enti&a& entre !ien .urí&i-o$+enal y
&ere-ho su!.etivoE es &e-ir la +rivatiza-i1n &el or&en +enal2 Por esa raz1nE una
ar#1ni-a arti-ula-i1n que +rivilegie lo in&ivi&ual rente a lo -ole-tivo +lantea
una i#+ortante -uesti1n &e lí#ites queE segGn lo antes -ira&oE &e!e erigirse
&es&e las +re #isas -onstitu-ionales &e &igni&a& &e la +ersona y li!re
N56<O S'L,A S)0C;EFE JesGs$Marra2 4+2 CiZ2 P(g2 5==2
N56=O ,i&e el artr-ulo ?@2? &e la Constitu-i1n es+aKola y los art-ulos ?E 52? 3 6
&e la Constitu-i1n +eruana2
N56>O ARME0%A DEUE %eresa2 JCri#inali&a& &e !agatela y +rin-i+io &e
o+ortuni&a&C Ale#ania y Es+aUiaJ2 PPU2"ar-elonaE ?>>?2 P(gs2 56 y sgtes2
&esarrollo &e la +ersonali&a&E reali&a&es que &e!en ser ae-ta&as #e&iante los
-o#+orta#ientos que -ontravienen !ienes .urí&i-o$+enales2 Para la -on-re-i1n
&e a#!os -on-e+tos +ersonalistasE en or&en a su o+erativi&a& &entro &el
siste#a +enalN574OE &e!e rela-ionarse el +rin-i+io &e &igni&a& &e la +ersona
hu#ana -on la ele#ental i&ea /antiana &el Jho#!re -o#o un in en sí #is#oJE
es &e-ir -on la i#+osi!ili&a& &e instru#ental izar al ser hu#ano -o#o #e&io
+ara la -onse-u-i1n &e #etas -ole-tivasE so-iales o que est(n #(s all( &e su
+ro+ia enti&a&N57?O2
Co#o +re-isa *E'J84 S)0C;EFC JLa &igni&a&E en senti&o nor#ativoE -onlleva
el +rin-i+io &e autono#ía o auto&eter#ina-i1n &e los -iu&a&anosJN575OE Ca&a
vez viene -o!ran&o #(s uerza la -onsi&era-i1n &e este +rin-i+io -on una
vali&ez a +riori &entro &el siste#a +enalN576OE &a&a su signii-an-ia
-onstitu-ional +or ser un&a#ento &el or&en +olíti-o y la +az so-ialE y +or
tratarse &e un +rin-i+io #aterial &e .usti-ia que re+resenta un lí#ite in#anente
&el &ere-ho +ositivoN577O2 Se entien&e +or tanto que Jto&o el DP &e!e ten&er a
la +rote--i1n &e la &igni&a& hu#anaJN579OE la que que&aría va-ía sin el
re-ono-i#iento &el +rin-i+io &e li!re &esarrollo &e la +ersonali&a&2 Este
+rin-i+io se un&a#enta en las +re#isas &el Esta&o &e#o-r(ti-o &e Dere-hoE y
erige en el razona#iento +enal un lí#ite inranquea!le -ontra -ualquier signo
&e autoritaris#o &e la +olíti-a so-ial &el Esta&o2 De esta or#aE -o!ra vi&a la
eHigen-ia anterior#ente seKala&a &e que Jel siste#a so-ial se +onga al servi-io
&el in&ivi&uoJN57:O y que Jlas -on&i-iones so-iales a +roteger &e!en servir &e
!ase a la +osi!ili&a& &e +arti-i+a-i1n &e los in&ivi&uos en el siste#a
so-ialJN57<O2
Ahora !ienE en la línea &el #ere-i#iento &e +ena y en or&en a la vigen-ia
#aterial &e los -orre-tivos +ersonalistas &e &igni&a& y li!re &esarrolloE -o#o
in&i-a "ERDUG4E no &e!e +er&erse &e vista queC JLa garantía &e los &ere-hos
hu #anos en to&as las ases +or la que trans-urre el siste#a +enalE -onstituyeE
N57@O ,i&e +or to&os R4L %ERE JPrgen2 JDere-hos ;u#anos y +rote--i1n &e !ienes .ur&i-os
en un siste#a euro+eo &e Dere-ho PenalJ2 EnC *un&a#entos &e un siste#a euro+eo &el
Dere-ho Penal2 P(gs2 6< y sgtes2
N57?O CEREF4 M'RE José2 JCurso &e Dere-ho Penal es+aKol2 Parte GenerallZ2 %eora .ur&i-a
&el &elitoJ2 %e-nos2 5J rei#+resi1n &e la ?? e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>62 P(g2 65E nota 0J ?@9E +re-isa
que ya Relzel intro&u-a en la 1r!ita +enal el i#+erativo &e Qant -onsistente en que Jel ser
hu#ano no &e!e ser trata&o -o#o una -osaE sino sie#+re ta#!ién -o#o un in en s #is#oJ2
N575O *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2 JEl in.usto +enal y su +reven-i1n ante el nuevo C1&igo
Penal &e ?>>9J2 P(g2 752
N576O El senti&o +rioritario &e la &igni&a& hu#ana no solo es +er-i!i!le en el terreno &el !ien
.urí&i-o$+enalE sino que -o!ra tras-en&en-ia en to&a la teoría &el &elitoE +uesC JDa&a una lesi1n
&el -onteni&o &e &igni&a& hu#ana y &el -onteni&o nu-lear &e los &ere-hos un&a#entalesE
in-lui&o el &el +rin-i+io &e legali&a&E el Dere-ho Penal que&a eH-lui&o en to&os sus niveles
siste#(ti-os -on res+e-to al autor y a los intereses re+resivosJE vi&e ' R4L%ERE JPrgen2 4+2
Cil2 P(g2 6<2
N577O CEREF4 M'RE José2 4+2 Cil2 P(g2 652
N579O 0'04E Carlos S2 JLa &eriva-i1n &e los +rin-i+ios &e res+onsa!ili&a& +enal &e los
un&a#entos &e los Dere-hos ;u#anosJ2 EnC Do-trina Penal2 ?>=>2 P(gs2 5> y sgtes2I
M40%A04E Pe&ro J2 JLa &igni&a& hu#ana -o#o !ien .ur&i-o tutela&o +or el Dere-ho PenalJ2
EnC A-tuali&a& +erial2 ,ol ?2 ?>><2 P(g2 7572
N57:O M'R PU'GE Santiago2 J"ien .urí&i-o y !ien .ur&i-o$+enal -o#o lí#ites &el ius +unien&lU2
P(g2 ?:92
N57<O M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(g2 >52
sin &u&aE un -riterio +olíti-o$-ri#inal !(si-o2 La asun-i1n &el #is#o res+on&e a
un &eter#ina&o +unto &e +arti&a i&eol1gi-oE aquel que +ro+ugna un #o&elo
so-ial +ersonalistaE esto es &e orienta-i1n ha-ia el in&ivi&uoE &e -onsi&era-i1n
&el Esta&o -o#o instru#ento al servi-io &e la +ersonaE -o#o #e&io +ara lograr
la vigen-ia real &e los &eno#ina&os &ere-hos hu#anos y no a la inversa &e
enten&er que el in&ivi&uo y sus &ere-hos sola#ente tienen senti&o &entro &el
Esta&oE que a&quiere una -onsi&era-i1n Wut1no#a res+e-to a aquellos que la
integranJN57=O2
En esta línea argu#entalE -a!e &esta-ar la -onstru--i1n &e Fcd'GA
R4DRíGUEFE -uan&o seKala que los o!.etos &e +rote--i1n .urí&i-o$+enal est(n
i#!ui&os &e un +roun&o -onteni&o #aterial en el #ar-o &e una -ategoría
+rogra#(ti-a &e .usti-iaE que es la realiza-i1n &e los Dere-hos ;u#anosE -o#o
lí#ite &e interven-i1n &e la un-i1n re+resiva &el Dere-hoE -on lo -ual se erige
un i#+ortante -riterio legiti#a&or &el DP que seKala los (#!itos y lí#ites en su
or#a +ri#aria &e interven-i1nE el +ro-eso &e -ri#inaliza-i1nE o+-i1n garantista
res+al&a&a +or las +revisiones &e los artí-ulos >25 y ?@2? &e la Carta Magna
es+aKolaN57>O2 De esta or#aE la autora un&a#entaN59@O la raz1n &e ser &e los
Dere-hos ;u#anos en el seno &e la &e#o-ra-iaE enten&i&a -o#o Jso-ie&a&
-o#uni-ativa i&ealJE es &e-ir los Dere-hos ;u#anos -o#o Jne-esi&a&es
hu#anas -o#uni-ativas i&ealesJN59?OE a-er-(n&ose a la -onstru--i1n &e
%ERRAD'LL4S "AS4C4 que entien&e el !ien .urí&i-o -o#o vehí-ulo &e
satisa--i1n &e ne-esi&a&es hu#anasN595OE
Pese a la tras-en&en-ia &e las o+iniones reseKa&as en los &os +(rraos ante$ 2
rioresE es-a+a &el o!.etivo &e este li!ro arontar la interesante -uesti1n &e la
legiti#a-i1n &el siste#a +enal so!re la raz1n que asiste a los Dere-hos
;u#anosN596O2
Antes !ienE ya se ha nega&o la +osi!ili&a& &e i&entii-ar el -on-e+to #aterial &e
!ien .urí&i-o$+enal -on el &e &ere-ho un&a#entalN597OE +ues en +ala!ras &e
%ERRAD'LL4S "AS4C4E Jo !ien i&entii-a#os el -on-e+to &e &ere-hos
un&a#en tales -on aquellos ya re-ono-i&os +or el or&ena#iento .urí&i-oE
N57=O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JDere-hos ;u#anos y Dere-ho PenalJ2
P(g2 652
N57>O Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Cil2 P(g2 9>2
N59@O 'ns+ira&a en los tra!a.os &e JPrgen ;A"ERMAS y Agnes ;ELLER NJPor una *ilosoía
ra&i-alJ2 El vie.o to+o2"ar-elonaE e&s2 5@@? y ?>=@O2
N59?O Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 4+2 Cil2 P(gs2 :7 y sgte2
N595O %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cit2 P(gs2 ?6: y sgtes2E y J*un-i1n si#!1li-a y
o!.eto &e +rote--i1n &el Dere-ho PenalJ2 EnC Pena y Esta&o2 05 ?E se+$&i-2 PPU2 "ar-elonaE
?>>?2 P(g2 552 En igual +ers+e-tivaE ;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 J"ien .ur&i-o y
Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e Dere-hoJ2 P(gs2?:? y sgtes2
N596O ,i&2 0'04E Carlos S2 4+2 Cil2 P(gs2 5> y sgtes2
N597O Para *ERRAJ4LlE Luigi2 JDere-ho y raz1nJ2 %ra&u--i1n &e An&rés '!(Kez y otros2 %rotta2
Ma&ri&E ?>>92 P(g27<62 JEl +ri#ero y #(s ele#ental -riterio es el &e .ustii-ar las +rohi!i-iones
solo -uan&o se &irigen a i#+e&ir ataques -on-retos a !ienes un&a#entales &e ti+o in&ivi&ual o
so-ial yE en to&o -asoE eHternos al Dere-ho #is#o222 Entre los !ienes eHternos al Dere-ho
Penal -uya lesi1n es ne-esariaE aunque +or sí sola no sea sui-ienteE +ara la .ustii-a-i1n &e las
+rohi!i-iones +enalesE est(nE +or razones o!viasE to&os los J&ere-hos un&a#entalesJ2
-on lo que l'egare' #os a an(lisis +ositivistas no a+li-a!les a la ase &e iure
-on&en&o que nos o-u?? +aE o !ien nuestro eHa#en se orientar( al -onteni&o
&e esos &ere-hosE +res-in&ien&o &el UDere-hoUE -on lo que ha!re#os
a&elanta&o #uy +o-o y estare#os en reali&a& #ovién&onos en el (#!ito &e los
valoresJN599O2
Este re-hazo no i#+li-a negar que en #Glti+les o-asiones una #is#a reali&a&
+ue&e -onstituir !ien .urí&i-o$+enal y &ere-ho un&a#entalN59:OE lo que su-e&e
-o#Gn#ente -on los &ere-hos in&ivi&uales y -ole-tivos que garantiza la
Constitu-i1n2 Lo que se eH-luye es que la -on&i-i1n &e &ere-ho un&a#ental se
-onsi&ere esen-ial o sui-iente +ara la &eter#ina-i1n &el o!.eto &e tutela
.urí&i-o$+enalE -o#o +o&ría sostenerse &es&e una +ostura -onstitu-ional
estri-taN59<O2
En ese senti&oE la un&a#enta-i1n &el #ere-i#iento &e +ena #e&iante los
-orre-tivos -onstitu-ionales &e &igni&a& hu#ana y li!re &esarrollo &e la
+ersonali&a&E &e!e situarse en el -onteHto &e los Dere-hos ;u#anos queE al
ostentar una +rote--i1n reorza&a +or el teHto -onstitu-ionalE &is+ensan las
-on&i-iones ne-esarias +ara la vigen-ia #aterial &e la &igni&a& y el li!re
&esarrollo2 En -onse-uen-iaE los Dere-hos ;u#anos son nG-leo &e o!liga&a
reeren-ia +ara el .ui-io &e #ere-i#iento &e +enaN59=O2 En esa +ers+e-tiva es
relevante la línea i&eol1gi-a &e los lla#a&os JDere-hos ;u#anos &e %er-era
Genera-i1n o &e Soli&ari&a&JE en -uyo -at(logo se in-ar&inaE +or e.e#+loE el
J&ere-ho a la -onserva-i1n y &isrute &el a#!iente naturalJE +las#(&o al #(s
alto nivel en el artí-ulo 79 &e la Constitu-i1n es+aKola y en el artí-ulo 5255 &e la
Constitu-i1n &el PerG2
Las -ríti-a &es&e la Cri#inología ra&i-al -ontra el or&en +enal +or e.er-er un
-ontrol &is-ri#inatorioN59>OE ha enatiza&o la #eta &e &e#o-ratizar el siste#a
so-ial2 Para ello es i#+ortante eH-luir la rea--i1n rente a los -o#+orta#ientos
que solo atentan -ontra un or&en éti-o o +olíti-oE +ero ta#!ién in-ri#inar los
que lesionan (#!itos un&a#entales +ara la +arti-i+a-i1n li!re y &igna &e la
+ersonaN5:@O2
N599O %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 4+2 Cil2 P(g2 ?6@2
N59:O A .ui-io &e PAREF LUd4E Antonio Enrique2 JLos &ere-hos un&a#entalesJ2 %e-nos2 5U
e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>=:2P(g2 7:E son &ere-hos un&a#entales aquellos Dere-hos ;u#anos
garantiza&os +or el or&ena#iento .urí&i-o +ositivoE en la #ayor +arte &e los -asos en su
nor#ativa -onstitu-ionalE y que suelen gozar &e una tutela reorza&a2
N59<O J;ay que tener +resente la no i&enti&a& entre !ienes .urí&i-os tutela&os +or un Dere-ho
Penal res+etuoso -on la Constitu-i1n y &ere-hos un&a#entalesJE %ERRAD'LL4S "AS4C4E
Juan2 J*un-i1n si#!1li-a y o!.eto &e +rote--i1n &el Dere-ho PenalJ2 P(g2 ?72
' N59=O Co#o se a&virtiera anterior#enteE el reerente &e los Dere-hos ;u#anos tiene
+roye--i1n in#e&iata en la &og#(ti-a +enalE &es&e la &eter#ina-i1n &e los o!.etos &e
+rote--i1nE el -onteni&o &e los &istintos esta#entos &e la teoría &el &elito o los '#ites &e la
san-i1nE vi&e "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JDere-hos ;u#anos y Dere-ho
PenalJ2 P(gs2 65$67I Fcd'GA R4DRGUEFE Laura2 4+2 Cil2 P(g2 :9 3 sgte2
N59>O ,i&e +or to&os *ERRAJ4LlE Luigi2 JEl Dere-ho Penal #íni#oJ2 EnC PC2 ?>=:I "ARA%%AE
Alessan&ro2JCri#inología -ríti-a y -r'ti-a &el Dere-ho PenalJ2 Siglo BB'2 MéHi-oE ?>=:2
N5:@O A0'3AR DE CAS%R4E Lola2 JSiste#a +enal y síste#a so-ialC la -ri#inaliza-i1n y la
&e-ri#inaliza-i1n -o#o un-iones &e un #is#o +ro-esoJ2 EnC Cua&ernos &e Polti-a Cri#inal2
0\ ?72 ?>=?2
Di-hos (#!itos +ue&en ser estri-ta#ente in&ivi&uales o estar -o#+arti&os +or
un gru+o &e +ersonasN5:?O queE sin +er.ui-io &e sus intereses +riva&osE se
aglutinan !a.o un #is#o interés Jsu+rain&ivi&ualJ o -ole-tivoN5:5OE -uya
titulari&a& -orres+on&e &e#o-r(ti-a#ente a to&os +or igualN5:6O2 A este Glti#o
-onteHto +ertene-en aquellos Dere-hos ;u#anos &e %er-era Genera-i1n
so-ial#ente relevantesN5:7O +or garantizar el e.er-i-io &e intereses
in&ivi&ualesE lo que se o!serva +or e.e#+lo al +roteger los intereses &e los
-onsu#i&ores o la esta!ili&a& &el e-osiste#aE (#!itos -uya vigen-iaE se
o+oneE no +o-as ve-esE a i#+ortantes e inluyentes intereses +olíti-os y
e-on1#i-osN5:9O que el Esta&o so-ial &e!e re#over2
De este #o&oE el .ui-io &e #ere-i#iento &e +ena +ue&e un&a#entarse &es&e
la +ers+e-tiva &e los Dere-hos ;u#anos &e %er-era Genera-i1nE
-on.unta#ente -on los argu#entos antes -ira&os &e &aKosi&a& so-ialE
&esarrollo &igno &e los in&ivi&uos en so-ie&a& y +las#a-i1n -onstitu-ional2
Co#o nota es+e-íi-aE +or e.e#+lo +ara el -aso es+aKolE trat(n&ose &el
a#!iente natural o la +rote--i1n &e los -onsu#i&oresE el #ere-i#iento &e +ena
+ue&e solventarse a&i-ional #ente en la tras-en&en-ia &e estos intereses +ara
la integra-i1n e-on1#i-a y +olíti-a &e la Euro+a Co#unitariaE es &e-ir en el
seno &e la Uni1n Euro+eaN5::O2
Ahora !ienE la interven-i1n &e un DP que se rige +or ines &e +reven-i1n no
est( +lena#ente .ustii-a&a -on la sola esti#a-i1n &el #ere-i#iento &e +ena2
Lo -ontrario solventaría un #o&elo retri!u-ionistaE que tien&e a la -onir#a-i1n
&e los valores inherentes a la reali&a& #ere-e&ora &e +rote--i1n +enalE y que
est( reKi&o -on las #etas #ar-a&as +or el artí-ulo 59 &e la Constitu-i1n
es+aKola y el artí-ulo ?6>255 &e la Constitu-i1n +eruana2 Para intro&u-ir
-riterios &e utili&a& +reventiva en la -on-e+-i1n #aterial &e !ien .urí&i-o$+enalE
el .ui-io &e #ere-i#iento &e!e -o#+le#entarse -on el &e ne-esi&a& &e
+enaN5:<O2
N5:?O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JDere-hos hu#anos y Dere-ho PenalJ2
P(gs2 75 y sgte2
N5:5O SGU""'E *ili++o2 UU%utela +enale &i Jinteressi &iussi--J2 EnC L4C2 0J ?2?><92 P(gs2 76>$
7=?I JLU interesse &iuso -o#e oggetto &ella tutela +enale2 Consi&erazioni svolte -on +arti-olare
riguar&o alla +rotezione &el -onsu#atoreJ2 EnC La tutela &egli interessi &iussi nel Diritto
-o#+aratoE -on +arti-oYare riguar&o alYa +rotezione &elYUa#!iente e &ei -onsu#atori2 Giuré2
MilanoE ?><:2 P(g2 97>$9>7I "R'C4LAE *ran-o2 JParte-i+azione e giustizia +ena le2 Le azioni a
tutela &egli interessi -olettiviJ2 EnC L4C2 Anno ??2 0J?E gennaio$a+rile2 ?><:2 P(gs2<$<5I
*EDER'C'E Renato2 JGli interessi &iussi2 ?? +ro!le#a &ella loro tutela nel &iritto
a##inistrativoJ2 Ce&a#2Pa&ovaE ?>=72 P(gs2 >6 y sgtes2I AC4S%A ES%A,ESE José "2 J%utela
+ro-esal &e los -onsu#i&oresJ2 "os-h2"ar-elonaE ?>>9I "UJ4SA ,ADELLE Lorenzo2 JLa
+rote--i1n .uris&i--ional &e los intereses &e gru+oJ2 "os-h2"ar-elonaE ?>>9I L4FA04$
;'GUER4 y P'0%4E Manuel2 JLa +rote--i1n +ro-esal &e los intereses &iusosJ2Ruino Gar-ra
"lan-o2 Ma&ri&E ?>=6I G40F)LEF RUSE Juan José2 JLos intereses e-on1#i-os &e los
-onsu#i&ores2 Prote--i1n +enalJ2 'nstituto 0a-ional &el Consu#o2 Ma&ri&E ?>=:2 P(gs2 65 y
sgtesE <> y sgtes2E "US%4S RAMíREFE Juan2 JLos !ienes .ur&i-os -ole-tivosJ2 P(gs2 ?=9 y
sgtes2I P4R%'LLA C40%RERASE Guiller#o24+2 CiZ2 P(gs2 <56 y sgtes2
N5:6O ,i&e inraE el a+arta&o ??2726 &el Cuarto Ca+ítulo2
N5:7O CASCAJ4 CAS%R4E José Luis2 JLa tutela -onstitu-ional &e los &ere-hos so-ialesJ2
Centro &e Estu&ios Constitu-ionales2 Ma&ri&E ?>==2 P(gs2 ?9 y sgtes2C DU'0%ER4 4Ll,ARESE
Gonzalo2 JDelitos -ontra los intereses generales o &ere-hos so-ialesJ2 EnC Revista *a-ulta& &e
Dere-ho2 Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 ?>=62
P(gs2 9<?E 9<72
N5:9O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JEl #e&io a#!iente -o#o !ien .urr&i-o
tutela&oJ2 EnC %erra&illos "aso-o Ne&2O2 El &elito e-ol1gi-o2 %rotta2 Ma&ri&E ?>>52 P(g2 772
N5::O ,i&e %er-er Ca+itulo2
El -ontrol +enal ae-ta !ienes &e gran i#+ortan-ia -o#o la li!erta& o el +atri'
#onio &el e#+laza&oE +or ello la +olíti-a -ri#inal &e los !ienes .urí&i-os &e!e
o!servar si &i-ha ae-ta-i1n es Gtil o ne-esariaN5:=O2 El .ui-io &e ne-esi&a& &e
+ena o!e&e-e a -riterios &e utili&a& o ren&i#iento so-ial &e #o&o queE +revio al
+aso &e la interven-i1n +enalE es Jne-esarioJ evaluar la ei-a-ia &e otros
#e&ios #enos lesivos2 Se trata &e +roteger los !ienes .urí&i-os al #enor -oste
so-ial +osi!leE si en el -aso -on-reto se a+re-ia -o#o sui-iente re-urrir al
-ontrol a&#inistrativo o &el Dere-ho CivilE enton-es no eHistir( ne-esi&a& &e
instru#entar una #e&i&a tan &r(sti-a -o#o la +enaN5:>O2
'n&u&a!le#ente el .ui-io &e ne-esi&a& &e +ena +ue&e +ervertirse +ara .ustii-ar
auténti-as hui&as al DPE -uan&o un &eter#ina&o interés que el or&ena#iento
.urí&i-o valora +ositiva#enteE no en-uentra +or razones +olíti-asE -oyunturales
o &esinterés estatalE una a&e-ua&a +rote--i1n +or los instru#entos no +enalesE
&e or#a tal que el legisla&or re-urre al DP -on la hi+1-rita es+eranza &e
a-allar las insui-ien-ias tutelares2 En ese -onteHto la +ena no es un
instru#ento &e tutela &e !ienes .urí&i-osE sino un re-urso si#!1li-o o &e
engaKoN5<@O2
*rente a elloE es ne-esario arti-ular el .ui-io &e ne-esi&a& &e +ena -on la
#isi1n &el DPE en -on-reto -on los ines &e la +enaN5<?O queE a #i enten&erE
est(n vin-ula&os a la un-i1n #otiva&ora en el #ar-o &e la ne-esi&a& &e
+reven-i1n general negativaE li#ita&a +or los ines &e +reven-i1n es+e-ial y el
+rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&N5<5O2 En -onse-uen-iaE hay ne-esi&a& &e +ena
solo si los #e&ios eHtra+enales son in-a+a-es &e &is+ensar una a&e-ua&a
+rote--i1n al !ien .urí&i-o y sie#+re que la +ena sea Gtil +ara #otivar la
inhi!i-i1n &e las -on&u-tas que lo lesionan o +onen en +eligro grave#ente2
N5:<O M'R PU'GE Santiago2 J"ien .urí&i-o y !ien .urí&i-o$+enal -o#o lí#ites &el ius +unien&lU2
P(gs2 ?:5E ?:: 3 sgte2IS'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 4+2 CiZ2 P(g2 5:<E este autor +one &e
#aniiesto queE a&e#(s &el #ere-i#iento &e +ena y ne-esi&a& &e +enaE se requiere que el
!ien .urí&i-o sea sus-e+ti!le &e ser +rotegi&o +enal#enteE aunque re-ono-e que &i-ha
eHigen-ia +ue&e enten&erse in-lui&a en el -on-e+to &e ne-esi&a& &e +enaE +(g25=>E nota 05
79?2
N5:=O MAR'0UCC'E Giorgio2 JPro!le#i &ella rior#a &el &iritto +enal e en 'taliaJ2 EnC Diritto
+enale en trasor#azione2Giure2 MilanoE ?>=92 P(g2 6:92
N5:>O S'L,A S)0C;EFE JesGs$Marra2 4+2 CiZ2 P(g2 5=>E eH+resa que el !ien .urí&i-o requiere
a&e#(s la ne-esi&a& &e +rote--i1n +enal y que esta sea satisa-toria en tér#inos &e utili&a&
so-ial generalE lo que no o-urre si la tutela +ue&e &is+ensarse ei-az#ente a través &e los
#e&ios no +enales &e -ontrol y +or en&e #enos lesivosE &e!ien&o o!servarse los +rin-i+ios &e
su!si&iari&a&E Glti#a ratioe interven-i1n #íni#a2
N5<@O ;ASSEMERE Rinrie&2 JDere-ho Penal si#!1li-o y +rote--i1n &e !ienes .urí&i-osJ2 EnC
Pena y Esta&o2 05 ?E se+$&i-2 "ar-elonaE ?>>?2 P(gs2 56 y sgtes2
N5<?O LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JLa rela-i1n &el #ere-i#iento &e +ena y &e la ne-esi&a&
&e +ena -on la estru-tura &el &elitoJ2 P(gs2 5< y sgtes2I DíAF 3 GARCíA C40LLED4E Miguel2
JLa autoría en Dere-ho PenalJ2 P(gs2=5E:?? 3 sgtes2
N5<5O R4B'0E Claus2 JStrare-hZ2 Allge#einer %eilJ2 %o#o ?2 g6Y?9a y 56Y',6I "ERDUG4
G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 P(gs2 <$
?@2
En -on-lusi1nE si se entien&e el !ien .urí&i-o$+enal -o#o un interés #ere-e&or
y ne-esita&o &e +rote--i1n +enalE es +osi!le rela.ar la tensi1n entre garantis#o
y ei-a-ia que su!ya-e a los +rin-i+ios re-tores &el ius +unien&J5<6OE y -ontar
-on un !are#o i&1neo en los +ro-esos &e -ri#inaliza-i1n y &es-ri#inaliza-i1n
que o+eran en el DP -onte#+or(neo2 Co#o -orolarioE las +retensiones &e una
orienta-i1n +ura#ente un-ional &el DP +ue&en ser -ontra&i-has &es&e el
esta&o a-tual &e la &og#(ti-a2 De lo -ontrarioE -on la erra&i-a-i1n &e la teoría
&el !ien .urí&i-o$+enalE la &og#(ti-a quiz(s +er&ería Jel Glti#o a+oyo que le
que&a +ara la -ríti-a &el DP +ositivoJN5<7O 2
',2 Pers+e-tivas &e reor#a &el artí-ulo ', &el C1&iWo Penal +eruano Me&iante
la Ley 0D 5<=6< &e 7 &e o-tu!re &e 5@@5 se -re1 la Co#isi1n Es+e-ial
Revisora &el CP +eruano &e ?>>?E en-arga&a &e ela!orar una +ro+uesta &e
reor#a &el CP y la legisla-i1n -o#+le#entariaE y &e i#+le#enta-i1n &el
Estatuto &e Ro#a &e la Corte Penal 'nterna-ional2 %ras su instala-i1n en
e!rero &e 5@@6E la Co#isi1n enrent1 -o#o +ri#era tarea el an(lisis &el %ítulo
Preli#inar &el CP en or&en a esta!le-er las +osi!les reor#as que +er#itan
reorzar la vigen-ia &e estos +rin-i+ios generales &el DP +eruano2
Se &e!ati1 intensa#ente las +osi!ili&a&es &e reor#a &el artí-ulo ', &el CPE
que -onsagra el +rin-i+io &e lesivi&a& !a.o la reglaC JLa +enaE ne-esaria#enteE
+re-isa la lesi1n o +uesta en +eligro &e !ienes .urí&i-os tutela&os +or la leyJ2
Di-ho teHto tuvo -o#o uente &ire-ta el artí-ulo 7 &el CP -olo#!iano &e ?>=@E
segGn el -ualC JPara que una -on&u-ta tí+i-a sea +uni!le se requiere que
lesione o +onga en +eligroE sin .usta -ausaE el interés .urí&i-o tutela&o +or la
leyJ2
Ahora !ienE la &o-trina -olo#!iana que inter+reta esta nor#a y su equivalente
en el CP -olo#!iano &e 5@@@N5<9OE -onsi&era un(ni#e#ente que la eH+resi1n
Jlesi1n o +uesta en +eligroJE i&énti-a a la que utiliza el CP +eruanoE ha-e
reeren-ia Gni-a#ente a la lesi1n o +uesta en -on-reto +eligro &el !ien
.urí&i-oN5<:O2 AsíE en estri-toE no se in-luye en estas -ategorías el +eligro
a!stra-toE en &on&e no se a+re-ia la J+uesta en +eligroJ &e un !ien .urí&i-o
-o#o resulta&o &el -o#+orta#iento &el autorE sino un si#+le -o#+orta#iento
-on i&onei&a& lesiva en el que no se o!serva un resulta&o +eligrosoE &e
-on-reto o ee-tivo +eligroN5<<O2 Así lo esta!le-i1 a&e#(s la Senten-ia &e la
Corte
N5<6O "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 Pr1logoE en R4DAS
M40SAL,EE Julio César2 4+2 Cil2 P(g2 52
N5<7O MUd4F C40DEE *ran-is-o2 JDere-ho Penal y -ontrol so-ialJ2 *un&a-i1n
Universitaria2 Jerez &e la *ronteraE ?>=92 P(g2 5=2
N5<9O El CP -olo#!iano &e 5@@@ #antiene la estru-tura &e la 1r#ula anterior
en el artí-ulo ??C JPara que una -on&u-ta tí+i-a sea +uni!le se requiere que
lesione o +onga ee-tiva#ente en +eligroE sin .usta -ausaE el !ien .urí&i-a#ente
tutela&o +or la ley +enalJ2
N5<:O ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 %é#is2 "ogot(E 5@@52
P(gs2 96 y sgte2I %4CaRAE *ernan&o2 JPrin-i+ios +enales sustantivosJ2 %e#is2
"ogot(E 5@@52 P(g2 ?7<2
Constitu-ional -olo#!iana C$76@ &e ?5 &e setie#!re &e ?>>:N5<=O2
La &o-trina +eruana que inter+reta el artí-ulo ', &el CP no suele ser
-on-luyente en torno a sus al-an-esN5<>OE aunque ya &es&e la si#ilar 1r#ula
&el Proye-to &e CP &e #arzo$a!ril &e ?>=:E se ha veni&o -onsi&eran&o
igual#ente que la eH+resi1n Jlesi1n o +uesta en +eligroJ no in-or+ora el +eligro
a!stra-toN5=@O2 'nter+reta-i1n que -on-uer&a -on el senti&o #ayoritario &e la
&o-trina his+ana -uani &oE al eH+li-ar los al-an-es &e la eH+resi1n Jque +ongan
en +eligroJ &el artí-ulo 67< !is &el CP es+aKol &eroga&oE -onsi&er1 que la
1r#ula -onte#+la!a solo un su+uesto &e +eligro -on-retoN5=?O2
' Pero aunque general#ente se +arte &e la -ríti-a a los &elitos &e +eligro
a!stra-to &e la +arte es+e-ial -o#o su+uestos no a&e-ua&os al +rin-i+io &e
lesivi&a& &el artí-ulo ', %PN5=5OE &e ello no se &e&u-e -onse-uen-ias +ara el
siste#a legislativo2 AsíE se &i-e que los &elitos &e +eligro a!stra-to son
in-onvenientesE no res+etan la lesivi&a&E et-2E +ero na&ie -on-luye que &e!an
erra&i-arse &el siste#a .urí&i-o o que #ere-en ser &e-lara&os
in-onstitu-ionales +or el %ri!unal Constitu-ionalo ina+li-a&os +or el .uez +enal
#e&iante el -ontrol &iuso &e -onstitu-ionali&a& &e las nor#as2 %a#+o-o la
Corte Su+re#a o el +ro+io %ri!unal Constitu-ional han seKala&o hasta el
#o#entoE -on ee-tos vin-ulantesE que el +rin-i+io &e lesivi&a& tiene asi&ero
-onstitu-ional al eHtre#o &e ha-er eH-esivo el re-urso a la +ena -uan&o no se
a+re-ia la lesi1n o +eligro +ara el !ien .urí&i-o2
De esta or#aE se tiene que nuestro siste#a +enal +are-e o+erar -on una seria
-ontra&i--i1n2 Por una la&oE la legisla-i1n -ontiene #Glti+les &elitos &e +eligro
a!stra-toE #u-hos &e ello gesta&os en la é+o-a &e la -o&ii-a-i1nE -o#o el
&elito &e -onta#ina-i1n &e aguasE y otros &e origen #o&ernoE liga&os a la
-ri#inali&a& organiza&a -o#o los &elitos &e +osesi1n &e ar#asE terroris#o o
tr(i-o &e &rogasE o vin-ula&os a la a-tivi&a& e#+resarial -o#o se a+re-ia en
los &elitos e-on1#i-osE +or e.e#+lo el &elito -onta!le &el artí-ulo 9 &el D2 Leg2
0\ =?6E Ley Penal %ri!utaria2 De otra +arteE se tiene una &o-trina -ontraria al
uso &el +eligro a!stra- to y una nor#a en la +arte general Nartí-ulo ',O que
N5<<O Antes !ienE 0A,ARR4 CARRill4E John Al!ert2 JEstu&io &e los +rin-i+ios
generales &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalJ2 Gr(i-a Su(rez2 Li#aE 5@@52
P(g2 =9E +are-e -onsi&erar que el artí-ulo ', &el CP +er#ite san-ionar
in&istinta#ente el +eligro -on-reto y el +eligro a!stra-to2
N5<=O ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 4+2 Cito P(g2 962
N5<>O ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JC1&igo Penal -o#enta&oJ2
Gri.ley2 6J e&i-i1n2 Li#aE 5@@?2 P(gs2 6?$67E :<2
N5=@O ,EL)SDUEF ,El)SDUEFE *ernan&o2 JLas nor#as re-toras &el Proye-to
&e C1&igo Penal +eruano &e ?>=:J2EnC Anuario &e Dere-ho Penal2 ?>==2 P(g2
5:2
N5=?O AsíE a#+lia#enteE CAR4 C4R'AE Dino Carlos2 JDere-ho Penal &el
a#!iente2 Delitos y té-ni-as &e ti+ii-a-i1nJ2P(gs2 9=: y ss2
N5=5O As +or e.e#+loE PRAD4 SAlDARR'AGAE ,r-tor2 JCo#entarios al C8&igo
PenalJ2 Alternativas2 Li#aE ?>>62P(g2 6? 2
esta!le-e que en los &elitos &e +eligro a!stra-to no &e!e i#+onerse una +ena
NJla +ena ne-esaria#ente +re-isaJO2
Conor#e a estos argu#entosE la Co#isi1n Es+e-ial Revisora &el CP se
enrent1 a la alternativa &e no +lantear la reor#a &el artí-ulo ',E en -uyo -aso
se ha!ría +asa&o +or alto esta -ontra&i--i1n &el siste#a que +o&ría #otivar
+retensiones &e in-onstitu-ionali&a&E &ei-ien-ias &e legali&a&E et-2 Des-arta&a
esta o+-i1nE y -onor#e a la +onen-ia &e la re+resenta-i1n &el Po&er Ju&i-ial
que #e -orres+on&i1 sustentarE la Co#isi1n &e-i&i1 +roye-tar la reor#a &el
artí-ulo ', -onor#e a tres +resu+uestos2 En +ri#er tér#ino &e!ía re-ono-erse
los &elitos &e +eligro a!stra-to -o#o su+uestos +uni!les en nuestro
or&ena#ientoE -o#o ya a-onte-e en la reali&a&2 En segun&o lugarE &e!ía
esta!le-erse su uso eH-e+-ionalE -o#o una as+ira-i1n &el siste#a que &e!er(
to#ar en -uenta el legisla&or y el inter+rete2
*inal#enteE y en ter-er lugarE la Co#isi1n &e-i&i1 esta!le-er las -on&i-iones
#íni#as &el +eligro a!stra-toE #e&iante una 1r#ula general que re-o.a el
esta&o a-tual &e la &o-trina -o#+ara&aE sin ingresar en #ayores
&eter#ina-iones &og#(ti-as2 La utili&a& &e una 1r#ula tal sería in&is-uti!leE
serviría -o#o lí#ite +ara la a+li-a-i1n &e ti+os +enales &es-ritos -o#o si#+les
1r#ulas &e #era a-tivi&a& o &elitos or#alesE en los que en a+arien-ia no es
ne-esario que la i&onei&a& lesiva &el -o#+orta#iento se #aniieste2 Asi#is#oE
es+e-ial#ente en el terreno &el Dere-ho Penal e-on1#i-oE y en general en
to&o se-tor en el que la tutela &e !ienes o+ere #e&iante el siste#a +enal y el
a&#inistrativo san-iona&orE se -ontaría -on un -riterio -ualitativo &e
&eli#ita-i1n entre la inra--i1n +enal y la inra--i1n a&#inistrativa2 Ello a su vez
+er#itiría resguar&ar el +rin-i+io &e ne !is in i&e# que ya re-ono-e
eH+resa#ente el artí-ulo 56@2?@ &e la Ley 0D 5<777 &el Pro-e&i#iento
A&#inistrativo General2
So!re estas -onsi&era-ionesE la su!$-o#isi1n &e Parte General &e la Co#isi1n
Es+e-ial Revisora &el CP +lante1 +ara el &e!ate la 1r#ula siguienteC JLa +enaE
ne-esaria#enteE +re-isa la lesi1n o +uesta en +eligro &e !ienes .urí&i-os
tutela&os +or la leyI oE eH-e+-ional#enteE un -o#+orta#iento i&1neo +ara
+ro&u-ir &i-ho esta&o &e +eYigr&U2 %ras el &e!ate res+e-tivoE esta +ro+uesta ue
revisa&a y &einitiva#ente a+ro!a&a +or la Co#isi1nE +or #ayoría a!solutaE en
la sesi1n &e ?> &e #ayo &e 5@@6E -on el teHto siguienteC JArtí-ulo ',2$ La +ena
+re-isa la lesi1n o +uesta en +eligro &e !ienes .urí&i-os tutela&os +or la ley2
S1lo en -asos eH-e+-ionalesE +or razones &e estri-ta ne-esi&a& +ara la
+rote--i1n &e un !ien .urí&i-o -ole-tivo o institu-ionalE se san-ionar(n
-o#+orta#ientos i&1neos +ara +ro&u-ir un esta&o &e +eligro +ara el reeri&o
!ien .urí&i-oJE
DOCTRINA
AC4S%A ES%E,ESE José "2 J%utela +ro-esal &e los -onsu#i&oresJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?>>92 ALC)CER GU'RA4E Raael2 JSo!re el -on-e+to &e &elitoC
Llesi1n &el !ien .urí&i-o o lesi1n &el &e!erM A&$;o-2 "uenos AiresE 5@@62
ALEB3E Ro!ert2 U%eoría &e los &ere-hos un&a#entales2 CEC2 Ma&ri&E ?>>62
)L,AREF GARCíAE *ran-is-o Javier2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1nJ2 EnC
Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 05 76 N?>>?O2 AMELU0GE Qnut2
JRe-htsgPters-hutz un& S-hutz &er Gesells-hatJ2 *ran/urt a2#2 Athenau#
?><52
A0G'40'E *ran-es-o2 JContenuto e unzioni &el -on-etto &i !ene giuri&i-oJ2
Giure MilanoE ?>=62 A0'3AR DE CAS%R4E Lola2 JSiste#a +enal y siste#a
so-ialC la -ri#inaliza-i1n y la &e-ri#inaliza-i1n -o#o un-iones &e un #is#o
+ro-esoJ2 EnC Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 R ?72 N?>=?O2 ARME0%A DEUE
%eresa2 JCri#inali&a& &e !agatela y +rin-i+io &e o+ortuni&a&C Ale#ania y
Es+aKaJ2 PPU2 "ar-elonaE ?>>?2 ARR434 FAPA%ER4E Luis2 J*un&a#ento y
un-i1n &el siste#a +enalC el +rogra#a +enal &e la Constitu-i1nJ2 EnC Revista
Jurí&i-a &e Castilla$La Man-ha2 05 ?E agosto N?>=<O2 "AC'GALUP4E Enrique2
JPrin-i+ios &e Dere-ho Penal es+aKol ??C el he-ho +uni!leJ2 Ma&ri&E ?>=92
"ARA%%AE Alessan&ro2 J'ntegra-i1n$+reven-i1nC una nueva un&a#enta-i1n &e
la +ena &entro &e la teoría sisté#i-aJ2 %ra&u--i1n &e Gar-ía$Mén&ez y
San&oval ;uertas2 EnC
Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 05 572 N?>=7O2 "ARA%%AE Alessan&ro2
JCri#inología -ríti-a y -ríti-a &el Dere-ho PenalJ2 Siglo BB'2 MéHi-oE ?>=:2
"ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io et al2 JLe--iones &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 PraHis2 "ar-elonaE ?>>:2 "ERDUG4 G8MEF DE LA
%4RREE 'gna-io y Luis ARR434 FAPA%ER42 JManual &e Dere-ho Penal2
Parte General ?2 'nstru#entos y +rin-i+ios !(si-os &el Dere-ho PenalJ2 PraHis2
"ar-elonaE ?>>72 "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JDere-hos
hu#anos y Dere-ho PenalJ2 EnC Estu&ios Penales y Cri#inol1gi-os2 05 B'
N?>==O2
"ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JEl #e&io a#!iente -o#o !ien
.urí&i-o tutela&oJ2 EnC %erra&illos "aso-o Ne&2O2 El &elito e-ol1gi-o2 %rotta2
Ma&ri&E ?>>52 "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 JEl Proye-to &e
C1&igo Penal &e ?>>52 Cuestiones &e Parte GeneralJ2 EnC Revista &el *oro
Canario2 05 =< NLas Pal#as &e Gran Canaria ?>>6O2 "ERDUG4 G8MEF DE
LA %4RREE 'gna-io2 JReleHiones so!re la +ro!le#(ti-a &el !ien .urí&i-oJ2
,ersi1n &a-tilogr(i-a2 Sala#an-aE ?>>@2 "ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE
'gna-io2 JEl &elito &e lesionesJ2 E&i-iones Universi&a& &e Sala#an-a2 ?>=52
"ERDUG4 G8MEF DE LA %4RREE 'gna-io2 J;onor y li!erta& &e eH+resi1nJ2
%e-nos2 Ma&ri&E ?>=<2 "'R0"AUME J2 M2 *2 J[!er &as Eror&ernis eines
Re-htsverletzung zu# "egrie &es ,er!re-hens #it !eson&erer RP-/si-ht au
&en "egri &er Ehren/ran/ungJ2 EnC Ar-hiv &es Cri#inalre-hts2 0ueva e&i-i1n2
% ?9 N?=67O2 "4LADERASE Margarita2 JCo#uni-a-i1nE éti-a y +olíti-a2
;a!er#as y sus -ríti-osJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>:2 "4%%4M4REE %o# "2
J'ntro&u--i1n a la So-iologíaJ2 E&i-iones Península "ar-elona2 ?@h e&i-i1n2
?>=>2 "RAM40% AR'ASE Luis Al!erto2 JLos +rin-i+ios re-tores &el nuevo
C1&igo PenalJ2 EnC Dere-ho2 05 7:E &i-2 Li#aE ?>>52 "R'C4LAE *ran-o2
JParte-i+azione e giustizia +enale2 Le azioni a tutela &egli interessi -olettiviJ2
EnC L4C2 Anno ??2 05 ?E gennaio$a+rile2 N?><:O2 "R'C4lAE *ran-o2 J%eoria
generale &el reatoJ2 Se+arata &e 0ovissi#o Digesto italiano2 %orinoE ?><62
"UJ4SA , ADELLE Lorenzo2 JLa +rote--i1n .uris&i--ional &e los intereses &e
gru+oJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>92 "US%4S RAMíREFE Juan2 JConsi&era-iones
en torno al in.usto +enalJ2 EnC "ases -ríti-as &e un nuevo Dere-ho Penal2
%e#is2 "ogot(E ?>=52 "US%4S RAMíREFE Juan2 JLos !ienes .urí&i-os
-ole-tivosJ2 EnC Control so-ial y siste#a +enal2 PPU2 "ar-elonaE ?>=<2
"US%4S RAMíREFE Juan2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Ariel2
6h e&i-i1n2 "ar-elonaE ?>=>2
"US%4S RAMíREFE Juan2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 7h
e&i-i1n au#enta&aE -orregi&a y +uesta al &ía +or ;or#az(!al Malarée2 PPU2
"ar-elonaE ?>>72
CALLlESSE R2 P2 U%heorie &er Strae i# &e#o/ratis-hen un& soziales
Re-htsstaatJ2
*ran/urtE ?><72 CA0C'4 MELl)E Manuel2 JDog#(ti-a y +olíti-a -ri#inal en una
teoría un-ional &el &elitoJ2 EnC Montealegre Lynett N-oor&ina&orO2 El
un-ionalis#o en Dere-ho Penal2 Universi&a& EHterna&o &e Colo#!ia2 "ogot(E
5@@62 CAR"40ELL MA%EUE Juan Carlos2 JDere-ho PenalC -on-e+to y
+rin-i+ios -onstitu-ionalesJ2 %lrant lo "lan-h2 5W e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>:2 CAR4
C4R'AE Carlos2 JSiste#a +enal y #íni#a interven-i1nC
&e una un-i1n si#!1li-a a una un-i1n realJ2 EnC %hé#is2 05 5<$5= N?>>7O2
CAR4 C4R'AE Dino Carlos2 JDere-ho Penal &el a#!iente2 Delitos y té-ni-as &e
ti+ii-a-i1nJ2 Gr(i-a ;orizonte2 Li#aE ?>>>2 CASCAJ4 CAS%R4E José Luis y
GARCíA )L,AREFE Manuel2 JConstitu-iones eHtran.eras -onte#+or(neasJ2
%e-nos2 6W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>72
CASCAJ4 CAS%R4E José Luis2 JLa tutela -onstitu-ional &e los &ere-hos
so-ialesJ2 Centro &e Estu&ios Constitu-ionales2 Ma&ri&E ?>==2 CAS%'LL4
AL,AE José Luis2 JPrin-i+ios &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Ga-eta
Jurí&i-a2 Li#aE 5@@52 CEREF4 M'RE José2 JCurso &e Dere-ho Penal es+aKol2
Parte GenerallZ2 %eoría .urí&i-a &el &elitoJ2 %e-nos2 5W rei#+resi1n &e la ?W
e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>62 C4"4 DEL R4SALE Manuel y ,',ES A0%80E %o#(s2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 7W e&i-i1n2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>:2
CUELL4 C40%RERASE Joaquín2 JPresu+uestos +ara una teoría &el !ien
.urí&i-o +rotegi&o en Dere-ho PenalJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias
Penales2 ?>=?2 DíAF 3 GARCíA C40LLED4E Miguel2 JLa autoría en Dere-ho
PenalJ2 PPU2 "ar-elonaE ?>>?2
DURQ;E'ME E#ile2 JDe la &ivision &u travail so-ialJ2 ParísE ?=>62 ESCR',)
GREG4R'E José MW2 JAlgunas -onsi&era-iones so!re Dere-ho Penal y
Constitu-i1nJ2 EnC Pa+ers2 05 ?6 N?>=@O2 ESCR',) GREG4R'E José María2 JLa
+uesta en +eligro &e !ienes .urí&i-os en Dere-ho PenalJ2 "os-h2 "ar-elonaE
?><:2 ESERE Al!in2 JSo!re la eHalta-i1n &el !ien .urí&i-o a -osta &e la ví-ti#aJ2
EnC Revist( Peruana &e Cien-ias Penales2 05 :2
Li#aE ?>>=2 *EDER'C'E Renato2 JGli interessi &iussi2 ?? +ro!le#a &ella loro
tutela nel &iritto a##inistrativoJ2 Ce&a#2 Pa&ovaE ?>=72 *E'J84 S)0C;EFE
"ernar&o José2 JEl in.usto +enal y su +reven-i1n ante el nuevo C1&igo Penal
&e ?>>92 ColeH2 Ma&ri&E ?>>=2
*ER0)0DEF R4DRíGUEFE M2 Dolores2 JLos lí#ites &ellus Punien&iU2 EnC
Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales N?>>7O2 *ER0)0DEF SEGAD4E
*ran-is-o2 JDog#(ti-a &e los &ere-hos &e la +ersona en la CE &e ?><= y su
inter+reta-i1n +or el %CJ2
EnC Dere-ho2 05 7=E &i-2 NLi#a ?>>7O2 *ERRAJ4LlE Luigi2 JEl Dere-ho Penal
#íni#oJ2
EnC PC2 N?>=:O2 *ERRAJ4LlE Luigi2 J?? &iritto +enale #ini#oJE en DDDP2 05 6
N?>=9O2
*ERRAJ4LlE Luigi2 JDere-ho y raz1nJ2 %ra&u--i1n &e An&rés '!(Kez y otros2
%rotta2
Ma&ri&E ?>>92 *ERRA 4Ll,AE Juan Carlos2 JEl &elito -onta!le2 An(lisis &el
artí-ulo 69@ !is &el C1&igo PenalJ2 PraHis2 "ar-elonaE ?>==2 *lA0 DACAE
Giovanni2 J?? U!ene giuri&i-oU -o#e +ro!le#a teori-o e -o#e +ro!le#a -riterio
&i +oliti-a -ri#inaleJ2 EnC Diritto +enale in tranor#azione2 Giuré2 MilanoE ?>=92
*'A0DACAE Giovanni2 JLa ti+izzazione &el +eri-oloJ2 EnC "eni e te-ni-he &ella
tutela +enale2 Materiali +er la rior#a &el -o&i-e2 *ran-o Angeli2 MilanoE ?>=<2
GARCíA Ad80E José2 JLos Dere-hos ;u#anos -o#o &ere-hos #orales2
A+roHi#a-i1n a unas teorías -on +ro!le#as &e -on-e+toE un&a#ento y
vali&ezJ2 EnC Dere-hos ;u#anos2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>52 GARC'A CA,ER4E
Per-y2 JLa res+onsa!ili&a& +enal &el a&#inistra&or &e he-ho &e la e#+resaC
-riterios &e i#+uta-i1nJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>>2 GARCíA DE E0%ERRíAE
E&uar&o2 JLa Constitu-i1n -o#o nor#a y el %ri!unal Constitu-ionalJ2 Civitas2 5W
e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>=52 GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JSo!re el
+rin-i+io &e interven-i1n #íni#a &el Dere-ho Penal -o#o lí#ite &el lus
Punien&iU2 EnC Estu&ios +enales y .urí&i-os2 ;o#ena.e al Proesor Enrique
Casas "arquero2 Universi&a& &e C1r&o!aE ?>>:2 GEMMAE Gla&io2 JDiritto
-ostituzionali e &iritto +enaleC un ra++orto &a ri&einireJ2 EnC Diritto e So-iet(2 05
6 N?>=:O2
G'M"ER0A% 4RDE'GE Enrique2 JL%iene un uturo la &og#(ti-a .urí&i-o$
+enalMJ2 EnC
Estu&ios &e Dere-ho Penal2 Civitas2 Ma&ri&E ?><:2 G8MEF "E0í%EFE José
Manuel2
JSo!re la teoría &el U!ien .urí&i-oU Na+roHi#a-i1n al ilí-ito +enalOJ2 EnC Revista
*a-ulta& &e Dere-ho2 Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 05 :> N?>=6O2
G40F)LEF RUSE Juan José2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias
Penales N?>=5O2G40F)LEF RUSE Juan José2 J"ien .urí&i-o y Constitu-i1n2
N"ases +ara una teoríaOJ2 *un&a-i1n Juan Mar-h2
Ma&ri& ?>=62 G40F)LEF RUSE Juan José2 JLos intereses e-on1#i-os &e los
-onsu#i&ores2 Prote--i1n +enalJ2 'nstituto 0a-ional &el Consu#o2 Ma&ri&E
?>=:2 GU%'ARREF *RA0CASE MW2 Luz2 J*rau&e inor#(ti-o y estaa2 NA+titu&
&el ti+o &e estaa en el Dere-ho es+aKol ante las &erau&a-iones +or #e&ios
inor#(ti-osO2 Ministerio &e Justi-ia2
Ma&ri&E ?>>?2 ;A"ERMASE JPrgen2 J%eoría &e la a--i1n -o#uni-ativaJ2 5 ,ols2
%aurus2
Ma&ri&E ?>=<2 ;ASSEMERE Rinrie& y MUd4F C40DEE *ran-is-o2
J'ntro&u--i1n a la Cri#inología y al Dere-ho PenalJ2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE
?>=>2 ;ASSEMERE Rinrie&2 JDere-ho Penal si#!1li-o y +rote--i1n &e !ienes
.urí&i-osJ2 EnC Pena y Esta&o2 05 ?E se+$&i-2 "ar-elonaE ?>>?2 ;ASSEMERE
Rinrie&2 JLinea#ientos &e una teoría +ersonal &el !ien .urí&i-oJ2 EnC Do-trina
Penal2 AKo ?5 N?>=>O2 ;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 JPolíti-a +enal en el
Esta&o &e#o-r(ti-oJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales
N?>=7O2 ;4RMAF)"AL MALARAEE ;ern(n2 J"ien .urí&i-o y Esta&o so-ial y
&e#o-r(ti-o &e Dere-ho Nel o!.eto +rotegi&o +or la nor#a +enalOJ2 PPU2
"ar-elonaE ?>>?2 ;UR%AD4 P4F4E José2 JDere-hos ;u#anosE !ien .urí&i-o y
Constitu-i1nJ2
EnC Anuario &e Dere-ho Penal2 Li#aE ?>>92 ;UR%AD4 P4F4E José2 JLa
inter+reta-i1n &e la ley en el Dere-ho PenalJ2 EnC Dere-ho2 05 652 ?><72
;UR%AD4 P4F4E José2
JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 E&&ili2 Li#aE ?>=<2 JAQ4"SE
GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Joaquín Cuello
Contreras y José Luis Serrano Gonz(lez &e Murillo2 Mar-ial Pons2 5W e&i-i1n2
Ma&ri&E ?>>9 N5W e&i-i1n en es+aKol -orregi&aE ?>><O2 JAQ4"SE GPnther2
JLDué +rotege el Dere-ho PenalC !ienes o la vigen-ia &e la nor#aMJ2 E&i-iones
Jurí&i-as Cuyo2 Men&ozaE 5@@62 JAQ4"SE GPnther2
JEstu&ios &e Dere-ho Penal2 %ra&u--i1n &e PeKaran&a Ra#osE Su(rez
Gonz(lez y Can-io Meli(2 Civitas2 Ma&ri&E ?>><2 JAQ4"SE GPnther2
J*un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Can-io Meli( y PeKaran&a
Ra#os2 A&$;o-2 "uenos AiresE ?>>:2 JAQ4"SE GPnther2 JLa i#+uta-i1n
o!.etivaJ2 %ra&u--i1n &e Can-io Meli(2 Civitas2 Ma&ri&E ?>>:2
JAQ4"SE GPnther2 JSo-ie&a&E nor#a y +ersona en una teoría &e un Dere-ho
Penal un-ionalJ2 %ra&u--i1n &e Can-io Meli( y *ei.1o S(n-hez2 Civitas2
Ma&ri&E ?>>:2 JESC;ECQE ;ans$;einri-h2 JRasgos un&a#entales &el
#ovi#iento interna-ional &el Dere-ho PenalJ2 EnC Mir Puig N&ire-torO2 La
reor#a &el Dere-ho Penal2 Universi&a& Aut1no#a &e "ar-elona2 ?>=@2 QLUGE
Ulri-h2 JJuristis-he Logi/2 "erlin$;eil&er!erg$0eS 3or/ ?>=52 L1gi-a .urí&i-aJ2
%ra&u--i1n &e J2 C2 Gar&ella2 "ogot(E ?>>@2 QLUGE Ulri-h2 JPro!le#as &e
*ilosoía &el Dere-hoJ2 %ra&u--i1n &e Garz1n ,al&és2 Sur2 "uenos AiresE ?>::2
LA0DEC;4 ,ELASC4E Carlos María y M4Ll0A "L)FDUEFE Con-e+-i1n2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %e-nos2 9W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>:2
LAURE0F4 C4PELL4E Patri-ia2 JEl resulta&o en Dere-ho PenalJ2 %irant lo
"lan-h2 ,alen-ia2 ?>>52 LESC;E ;ei/o ;2 J'nterven-i1n &eli-tiva e i#+uta-i1n
o!.etivaJ2 %ra&u--i1n &e S(n-hez$,era2
Universi&a& &el EHterna&o &e Colo#!ia2 "ogot(E ?>>72 L4FA04$;'GUER4 3
P'0%4E Manuel2 JLa +rote--i1n +ro-esal &e los intereses &iusosJ2 Ruino
Gar-ía "lan-o2 Ma&ri&E ?>=62 LU;MA00E 0i/las2 JRe-htssoziologieJ2 ' y ??2
RoSohlt %as-hen!u-h G#!h2
MPn-henE ?><52 LU;MA00E 0i/las2 JSiste#a .urí&i-o y &og#(ti-a .urí&i-aJ2
Centro &e Estu&ios Constitu-ionales2 Ma&ri&E ?>=62 LUF80 PEdAE Diego$
Manuel2 JLa rela-i1n &el #ere-i#iento &e +ena y &e la ne-esi&a& &e +ena -on
la estru-tura &el &elitoJ2 EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales
N?>>6O2 LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 ?2 Universitas2 Ma&ri&E ?>>:2 MA0%4,A0'E *erran&o2 JEl +rin-i+io &e
oensivita &el reato nella -ostituzioneJ2 EnC S-ritti in onore &e C2
Mortatí2 ,ol ',2 Mil(nE ?><<2 MA0%4,A0'E *erran&o2 JDiritto +enale2 Parte
generaleJ2
Ce&a#2 Pa&ovaE ?><>2 MAR'0UCC'E Giorgio2 JPro!le#i &ella rior#a &el &iritto
+enale en 'taliaJ2 EnC Diritto +enale en trasor#azione2 Giure2 MilanoE ?>=92
MAR%4S 0cdEFE Juan Antonio2 JEl +rin-i+io &e interven-i1n +enal #íni#aJ2
EnC Anuario &e Dere-ho Penal y Cien-ias Penales2 ?>=<2 MARBE Mi-hael2 JFur
Deinition &es "egris URe-htsgutJU2
Carl ;ay#anns2 Q:?nE ?><52 MER%40E Ro!ert2 J%eoría y estru-tura so-ialesJ2
*on&o &e Cultura E-on1#i-a2 MéHi-oE ?>=72 M'R PU'GE Santiago2 J"ien
.urí&i-o y !ien .urí&i-o+enal -o#o lí#ites &el ius +unien&lU2 EnC El Dere-ho
Penal en el Esta&o So-ial y De#o-rati-o &e Dere-ho2 Ariel2 "ar-elonaE ?>>72
M'R PU'GE Santiago2 JEl o!.eto &el &elitoJ2
EnC En-i-lo+e&ia Jurí&i-a2 %o#o B,''2 SeiH2 "ar-elonaE ?>=52 M'R PU'GE
Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 PPU 2 7W e&2 "ar-elonaE ?>>:2 M'R
PU'GE Santiago2 J'ntro&u--i1n a las !ases &el Dere-ho Penal2 Con-e+to y
#éto&oJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?><:2
M40%A04E Pe&ro J2 JLa &igni&a& hu#ana -o#o !ien .urí&i-o tutela&o +or el
Dere-ho PenalJ2 EnC A-tuali&a& Penal2 ,ol ? N?>><O2 M4R'LLAS CUE,ASE
Lorenzo2 JCurso &e Dere-ho Penal es+aKol2 Parte GeneralJ2 Mar-ial Pons2
Ma&ri&E ?>>:2 MUGUERFAE Javier2 JEn torno a la l1gi-a &e la ala-ia
naturalistaJ2 EnC %eoría y so-ie&a&2 ;o#ena.e al Proesor Ar(nguren2 Ariel2
"ar-elonaE ?><@2 MUd4F C40DEE *ran-is-o y GARCíA AR)0E Mer-e&es2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>:2
MUd4F C40DEE *ran-is-o2 JDere-ho Penal y -ontrol so-ialJ2 *un&a-i1n
Universitaria2
Jerez &e la *ronteraE ?>=92 MUd4F C40DEE *ran-is-o2 JE&#un& Mezger y el
Dere-ho Penal &e su tie#+oJ2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE 5@@@2 MUd4F
C40DEE *ran-is-o2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho PenalJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?><92
0A,ARR4 CARR'LL4E John Al!ert2 JEstu&io &e los +rin-i+ios generales &el
%ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalJ2 Gr(i-a Su(rez2 Li#aE 5@@52 0'04E Carlos
S2 JLa &eriva-i1n &e los +rin-i+ios &e res+onsa!ili&a& +enal &e los un&a#entos
&e los Dere-hos ;u#anosJ2 EnC Do-trina Penal N?>=>O2
04,4A M40REALE E&uar&o2 JEl Dere-ho -o#o o!st(-ulo al -a#!io so-ialJ2
Siglo BB' E&itores2 7W e&i-i1n2 MéHi-o D2 *2E ?>=@2 4C%A,'4 DE %4LED4 y
U"'E%4E E#ilio2
JSo!re el -on-e+to &e Dere-ho PenalJ2 *DUCM2 Ma&ri&E ?>=?2 PARS40SE
%al-ott2 JLa estru-tura &e la a--i1n so-ialJ2 %o#os ' y ??2 Gua&a#arra2 Ma&ri&E
?>:=2 PARS40SE %al-ott2 JEl siste#a so-ialJ2 %ra&u--i1n &e Ji#énez "lan-o y
Cazorla Pérez 5W e&i-i1n2
Alianza E&itorial2 Ma&ri&E ?>=72 PEDRAFF'E Cesare2 JEl !ien .urí&i-o en los
&elitos e-on1#i-osJ2 EnC "ar!ero SantosE Marino Ne&itorO2 La reor#a +enal2
Los &elitos so-ioe-on1#i-os2 *a-ulta& &e Dere-ho &e la Universi&a& &e
Ma&ri&2 Ma&ri&E ?>=92 PEdA CA"RERAE RaGl2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2
Estu&io +rogra#(ti-o &e la Parte General &el Dere-ho PenalJ2 %o#o ?2 Gri.ley2
Li#aE ?>>92 PAREF )L,AREFE *ernan&o2 JProte--i1n +enal &el -onsu#i&or2
Salu& +G!li-a y ali#enta-i1nJ2 PraHis "ar-elonaE ?>>?2 PAREF LUd4E Antonio
Enrique2 JLos &ere-hos un&a#entalesJ2 %e-nos2 5W e&i-i1n2 Ma&ri& E?>=:2
P4LA'04 0A,ARRE%EE Miguel2 JEl !ien .urí&i-o en Dere-ho PenalJ2 Anales
&e la Universi&a& ;is+alense2 SevillaE ?><72 P4R%'LLA C40%RERASE
Guiller#o2 JPrin-i+io &e interven-i1n #íni#a y !ienes .urí&i-os -ole-tivosJ2 EnC
Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 05 6> N?>=>O2 PRAD4 SALDARR'AGAE ,í-tor2
JCo#entarios al C1&igo PenalJ2
Alternativas2 Li#aE ?>>62 PRAD4 SALDARR'AGAE ,í-tor2 J%o&o so!re el
C1&igo Penal2 0otas y -o#entariosJ2 %o#o ?2 '&e#sa2 Li#aE ?>>:2 PRA%S
CA0U%E José Miguel2 J4!serva-iones -ríti-as so!re la -onigura-i1n &el &elito
e-ol1gi-o en el PCP =@J2 EnC Estu&ios Jurí&i-os en honor &el Proesor 4-tavio
Pérez ,itoria2 %o#o ??2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=62 PULl%A08E Do#eni-o &i2 JLa
teoria &el !ene giuri&i-o ra -o&i-e e -ostituzioneJ2
EnC L4C2 05 ? N?>=?O2 DU'0%ER4 4Ll,ARESE Gonzalo2 JDelitos -ontra los
intereses generales o &ere-hos so-ialesJ2 EnC Revista *a-ulta& &e Dere-ho2
Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri& N?>=6O2 DU'0%ER4 4Ll,ARESE Gonzalo2
JCurso &e Dere-ho Penal2
Parte GeneralJE -on la -ola!ora-i1n &e Morales Prats y Prats Canuto Ce&e-s2
"ar-elonaE ?>>:2 RE3ES AL,ARAD4E 3esi&2 J'#+uta-i1n o!.etivaJ2 %e#is2 5W
e&i-i1n2 Santa *e &e "ogot(E ?>>:2 R4DAS M40SAL,EE Julio César2
JProte--i1n +enal y #e&io a#!ienteJ2 PPU2 "ar-elonaE ?>>72 R4DRíGUEF
DE,ESAE José María y SERRA04 G8MEFE Alonso2 JDere-ho Penal es+aKol2
Parte GeneralJ2 Dy/inson2 ?=W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>>92
R4DRíGUEF DE,ESAE José María2 JDere-ho Penal es+aKol2 Parte GeneralJ2
5W e&i-i1n2 Ma&ri&E ?><?2 R4DRíGUEF$FAPA%AE Jorge2 J%eoría y +r(-ti-a &el
Dere-ho Constitu-ionalJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>:2 R4LD)0 "AR"ER4E ;ora-io2
JA&e-ua-i1n so-ial y teoría .urí&i-a &el &elito2 So!re el -onteni&o y los lí#ites
&e una inter+reta-i1n so-iol1gi-a restri-tiva &e los ti+os +enalesJ2 Universi&a&
&e C1r&o!aE ?>>52 R4B'0E Claus2 JEl &esarrollo &e la +olíti-a -ri#inal &es&e el
+roye-to alternativoJ2 EnC Do-trina Penal2 055 N?><>O2 R4B'0E Claus2 JPolíti-a
-ri#inal y siste#a &el Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e MuKoz Con&e2 "os-h2
"ar-elonaE ?><52 R4B'0E Claus2 JPro!le#as !(si-os &el Dere-ho PenalJ2
%ra&u--i1n &e Luz1n PeKa2 Reus2 Ma&ri&E ?><:2 RUD4LP;'E ;an$Joa-hi#2
JLos &ierentes as+e-tos &el -on-e+to &e !ien .urí&i-oJ2 EnC 0uevo
Pensa#iento Penal2 AKo 7 N?><9O2 SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE
José Ra#1n2 JCríti-a or#al &el -on-e+to &e la o#isi1nJ2 EnC Anuario &e
Dere-ho Penal y Cien-ias Penales N?>>6O2
SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 JCono-i#iento
-ientíi-o y un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2 Gr(i-a ;orizonte2 Li#aE ?>>>2
SGU""'E *ili++o2 UU%utela +enale &i Uinteressi &iussi--J2 EnC LDC2 R ? N?><9O2
SC;A**S%E'02 JFur Pro!le#ati/ &er teleologis-hen "egris!uil&ung ?#
Strare-htJ2 EnC *ests-hrit &er Lei+ziger Juristena/ultat Pr Dr2 Reinhar&t
S-h#i&t2 % ?2 Lei+zigE ?>6:2 S'L,A S)0C;EFE JesGs$MaríaE C4RC43
"'DAS4L4E MirentHu y "ALD8 LA,'LLAE *ran-is-o2 JCasos &e la
.uris+ru&en-ia +enal -on -o#entarios &o-trinales2 Parte GeneralJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?>>:2 S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JA+roHi#a-i1n al Dere-ho
Penal -onte#+or(neoJ2 "os-h2
"ar-elonaE ?>>52 S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 J0uevas ten&en-ias +olíti-o$
-ri#inales y a-tivi&a& .uris+ru&en-ial &el %ri!unal Su+re#oJ2 EnC A-tuali&a&
Penal2 ,olu#en ? N?>>:O2 S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 J0or#as y a--iones
en Dere-ho PenalJ2 ;a##ura!i2 "uenos AiresE 5@@62 S%RA%E0RER%;E
GPnther2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Gla&ys Ro#ero2
%o#o ?2 E&ersa2 Ma&ri&E ?>=52 S%RA%E0RER%;E GPnter2 JA--i1n y resulta&o
en Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Mar-elo San-inetti y Patri-ia S2 Fier2
;a##ura!i2 "uenos AiresE ?>>?2 %ERRAD'LL4S "AS4C4E Juan2 JLa
satisa--i1n &e ne-esi&a&es -o#o -riterio &e &eter#ina-i1n &el o!.eto &e tutela
+enalJ2
EnC Revista *a-ulta& &e Dere-ho2 Universi&a& Co#+lutense &e Ma&ri&2 05 :62
N?>=?O2
%'EDEMA00E Qlaus2 JConstitu-i1n y Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Arroyo
Fa+atero2
EnC Revista es+aKola &e Dere-ho Constitu-ional2 05 66E se+$&i-2 N?>>?O2
%4C4RAE *ernan&o2 JPrin-i+ios +enales sustantivosJ2 %e#is2 "ogot(E 5@@52
URDU'F4 4LAEC;EAE José2 JEl !ien .urí&i-oJ2 EnC Revista Peruana &e
Cien-ias Penales2 05: N?>>=O2 ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JLas
nor#as re-toras &el Proye-to &e C1&iWo Penal +eruano &e ?>=:J2 EnC Anuario
&e Dere-ho Penal2 ?>==2 ,ELASDUEF ,ELASDUEFE *ernan&o2 JDere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 %e#is2 6? e&i-i1n2 Santa *e &e "ogot(E ?>><2
,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 %e#is2 "ogot(E 5@@52 ,'LLA S%E'0E Javier2 JDere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 San Mar-os2
Li#aE ?>>=2 ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JLe--iones &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 Cuz-o2 Li#aE ?>>62 ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE
*eli+e2 JC1&igo Penal -o#enta&oJ2 Gri.ley2 5Z e&i-i1n2 Li#aE ?>><2
,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JC1&igo Penal -o#enta&oJ2 Gri.ley2 6?
e&i-i1n2 Li#aE 5@@?2 ,',ES A0%80E %o#(s2 J*un&a#entos &el siste#a +enalJ2
%irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>:2 F'P*E ;einz2 J'ntro&u--i1n a la Políti-a
-ri#inalJ2 %ra&u--i1n &e 'zquier&o Ma-ias$Pi-avea2 E&ersa2 Ma&ri&E ?><>2
Fcd'GA R4DRíGUEFE Laura2 JLi!erta& +ersonal y seguri&a& -iu&a&ana2
Estu&io &el ti+o &e in.usto &el &elito &e &eten-iones ilegales +ra-ti-a&as +or
un-ionario +G!li-oJ2 PPU2 "ar-elonaE ?>>62
)!RISPR!DENCIA
JEl ilí-ito +enal -onteni&o en el artí-ulo 5>> &el C1&igo Penal vigenteE reeri&o '
a la tenen-ia ilegal &e ar#a &e uegoE -onstituye un &elito &e +eligro a!stra-to
en el -ual se +resu#e que el +ortar ilegíti#a #ente un ar#a &e uego i#+li-a C
&e +or sí un +eligro +ara la seguri&a& +G!li-aE sin ser ne-esario verii-ar en la
reali&a&E si se &io o no tal resulta&o &e +eligroJ2
NE.e-utoria Su+re#a @6Y??Y>72 EH+2 :7<$>72 A#azonasO2
J0o se +ue&e +enalizar &r(sti-a#ente los &elitos &eno#ina&os !agatela +or su
#íni#a ae-ta-i1n &el !ien .urí&i-oI +ero si es el -asoE no se eHi#e &e alguna
res+onsa!ili&a& a&#inistrativaJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?<Y@<Y5@@52 EH+2 ?><@$5@@?2A+urí#a-O2
JDueE la +osesi1n &e -artu-hos &e &ina#itaE que se en-uentran en #al esta&o
&e -onserva-i1n y un-iona#ientoE +or la &es-o#+osi-i1n &e sus -o#+onentesE
en-ontr(n&ose ina-tivos +ara su un-iona#ientoE no -rea +eligro -o#Gn +ara el
!ien .urí&i-o +rotegi&o +or la ley +enalI +or lo que no se -u#+le la eHigen-ia &el
artí-ulo -uarto &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenaYJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5??@:Y@52 EH+2 5:6:$5@@?2 Li#a2
Centro &e 'nvestiga-iones &el Po&er Ju&i-ialO2
JEl %ítulo Preli#inar &e nuestro or&ena#iento +enal enar!ola un -on.unto &e
+rin-i+ios garantistasE -onsagran&o entre ellos el &e lesivi&a&E +or el que +ara
la i#+osi-i1n &e la +enaE ne-esaria#ente se requiere &e la lesi1n o +uesta en
+eligro &e !ienes .urí&i-os tutela &os +or la ley2 Si !ien se a&vierte que los
a-usa&os han teni&o +arti-i+a-i1n &e la -one--i1n &el -ertii-a&o #é&i-o
eH+e&i&o +or la a-usa&aI -ierto es ta#!ién que no se ha esta!le-i&o que el
&o-u#ento -uestiona&o haya si&o usa&o +ara .ustii-ar las inasisten-ias al
-entro la!oral -o#o era su +ro+1sitoE no eHistien&o en -onse-uen-ia +er.ui-io
+ara los intereses &el Esta&oJ2
NResolu-i1n Su+erior 5>Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+259$>=$=O2
JEl artí-ulo ', &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal esta!le-e el +rin-i+io &e
lesivi&a& en virtu& &el -ualE en la -o#isi1n &e un &elitoE tiene que &eter#inarse
segGn -orres+on&a la naturaleza &el #is#oE al su.eto +asivo que haya suri&o
la lesi1n o +uesta en +eligro &el !ien .urí&i-o tutela &o +or la nor#a +enalI &e
allí que el su.eto +asivo sie#+re es un ele#ento &el ti+o +enal en su as+e-to
o!.etivoJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5@Y@7Y>>2 EH+2 ::=$>>2 Li#a2 JGuía R(+i&a &e
Juris+ru&en-ia Penal y Pro-esal PenalJ2 P(g2 6@O2
JPara la -onigura-i1n &el &elito se requiere ne-esaria#ente &e la lesi1n o
+uesta en +eligro &e !ienes .urí&i-os tutela &os +or el or&ena#iento
.urí&i-o+enalE al no eHistir la +osi!ili&a& &e i#+oner una san-i1n sin la
verii-a-i1n &el &elitoJ2
NResolu-i1n Su+erior 5?? Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e Li#a2 EH+2
97<$>92 Caro Caria2 P(g2 >:O2
JEs -on&i-i1n sine qua non +ara la i#+osi-i1n &e una san-i1n que se
esta!lez-a in&u!ita!le#ente la -o#isi1n &el &elitoE la res+onsa!ili&a& +enal &el
+ro-esa&oE así -o#o -o#o lo que &o-trinal#ente se -ono-e -o#o la
&e-lara-i1n &e -erteza &el ilí-ito +enalJ2
NResolu-i1n Su+erior ''' Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e U-ayali2 EH+2
755$>52 Caro Coria2 P(g2 >:O2
JAten&ien&o a la inali&a& &e la san-i1n +unitiva &e las -on&u-tas hu#anas
tí+i-asE anti.urí&i-as y -ul+a!lesE y &e la +reven-i1n &e &elitos -o#o #e&io
+rote-tor &e la so-ie&a& y &e la +ersona hu#anaE el .uzga&or al #o#ento &e
a+li-ar la nor#a sustantiva &e!e estar +lena#ente -onven-i&o &e ha!er
en-ontra&o -erteza legal en la res+onsa!ili&a& &e los +ro-esa&osE logran&o así
que su allo +las#e los +rin-i+ios &e ne-esi&a&E legali&a&E lesivi&a& y
res+onsa!ili&a&J2
NE.e-utoria Su+re#a 6?Y@6Y>=2 EH+2 @@<$>=2 Ma&re &e Dios2 Ro.as 'nantes2
P(g2 7?O2
JLos ti+os &e +eligro a!stra-to han si&o +ros-ritos &e nuestro or&ena#iento
+enalE en un-i1n &el +rin-i+io &e lesivi&a&E -onsagra&o en el artí-ulo ', &el
%ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalJ2
NResolu-i1n Su+erior SP$CSJ Ca#an($Arequi+a2
EH+2 >@$@=@$@7$@7@?$JBP2 Caro Coria2 P(g2 ><O2
JEn virtu& &el +rin-i+io &e lesivi&a&E en la -o#isi1n &e un &elito tiene que
&eter#inarseE segGn -orres+on&a la naturaleza &el #is#oE que el su.eto +asivo
haya suri&o la lesi1n o +uesta en +eligro &el !ien .urí&i-o tutela &o +or la
nor#a ' +enalI &e allí que el su.eto +asivo sie#+re es un ele#ento integante &el
ti+o 2 +enal en su as+e-to o!.etivoJ2
NE.e-utoria Su+re#a @9Y@=Y>>2 EH+2 595>$>>2 ;u(nu-o2 Caro2 P(g2 ><O2
JPara la -onigura-i1n &e un &elitoE se requiere ne-esaria#ente &e la lesi1n o
+uesta en +eligro &e un !ien .urí&i-o tutela&o +or el or&ena#iento +enalE sien&o
esta -onse-uen-iaE requisito sine qua non +ara la i#+osi-i1n &e una +enaE al
no eHistir la +osi!ili&a& &e i#+oner una san-i1n sin la verii-a-i1n &el #is#oJ2
NEH+e&iente ?7=5$>: &e 6@Y?@?><2 Caro Coria2 P(g2 ?65O2
JLa +ena &e!e en#ar-arse &entro &e los +rin-i+ios &e lesivi&a& y
+ro+or-ionali&a& re-ogi&os en los artí-ulos ', y ,''' &el %ítulo Preli#inar &el
C1&igo PenalE siguien&o los linea#ientos que esta!le-en los artí-ulos 79 y 7:
&el C1&igo a-ota&o y aten&ien&o a un an(lisis -ríti-o$.urí&i-o &e la +rue!a
a+orta&a en raz1n &el gra&o &e res+onsa!ili&a& &el .usti-ia!leJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?=Y@7Y>>2 EH+2 76@$>>2 ;u(nu-o2 JGuía R(+i&a &e
Juris+ru&en-ia Penal y Pro-esal PenalJ2 P(g2 6?O2
JSi !ien la +ro-esa&a ha he-ho uso &el &o-u#ento +G!li-o alsii-a&oE ta#!ién
es -ieno que no se ha esta!le-i&o que -on tal -on&u-ta haya o-asiona&o
+er.ui-io alguno o que la in-ul+a&a se haya agen-ia&o &el #is#o -on la
inten-i1n &e -ausar +er.ui-ioE no -on-urrien&o la eHigen-ia +revista en el
aní-ulo -uano &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE esto es la lesi1n o +uesta
en +eligro &e !ienes .urí&i-osJ2
NResolu-i1n Su+erior 5@Y@9Y>=2 EH+2 ?65$>=O2
GARANT+A )!RISDICCIONAL
AR%'CUL4 ,
S1lo el .uez -o#+etente +ue&e i#+oner +enas o #e&i&as &e seguri&a&I y no
+ue&e ha-erlo sino en la or#a esta!le-i&a en la ley2
CONCORDANCIAS1
C2J2M2 arto 6@>
C2 arts2 52572&E ?6=E ?6>2?E ?6>26E ?6>2?@E ?6>2?>E ?<6
C2 P2 arts2''E ,'E ,'''E 'BE 5=E 79E 7:E <?E <6
C2 &e P2P2 arts2>E ?@E ??E ?<
C2 %2 arto ?=>
L242P2J2 arto ?
P2'2D2C2P2 arts25262!
C.me/(ari.
César San Martín Castro
l2 'ntro&u--i1n
?2 El C1&igo Penal &e ?>>?E -o#o se sa!eE al intro&u-ir un %ítulo Preli#inarE lo
hizo en el enten&i&o &e instituir nor#as &e &ire-to &esarrollo -onstitu-ional $que
la EH+osi-i1n &e Motivos -alii-1 &e J+rin-i+ios garantistasJ$E -on una -lara
vo-a-i1n eH+ansiva ha-ia to&a la legisla-i1n +enal Nartí-ulo B &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalOE y que &e!en guiar la la!or &el legisla&or y &el
1rgano .uris&i--ionalE así -o#o &e la &o-trina -ientíi-aN?O2
Una &e las garantías !(si-as &el or&ena#iento +unitivo es la &eno#ina&a
Jgarantía .uris&i--ionalJE -uya san-i1n su+re#a +o-os aKos &es+ués tuvo lugar
en el artí-ulo ?6>2?@ &e la Constitu-i1n Políti-a &e ?>>62
N?O Se trataE en !uena -uentaE -o#o a+unta *ernan&o ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE &e
UUver&a&es un&antesJ o &e J+rin-i+ios generales &el Dere-ho PenalJE que vista su
+ositiviza-i1n est(n &ota&os &e o!ligatoria e i#+erativa o!servan-ia +ara el intér+rete y
+ara el .uezE #(s aGn si $&e-i#os nosotros$ ostentan rango -onstitu-ional +or &erivar
&ire-ta#ente &e la Ley *un&a#ental2 SeKala el autor que las nor#as que lo integran
sonE en !uena -uentaE aHio#as un&a#entales que +er#iten orientar y en-auzar el
&ere-ho re+resivo +or sen&eros &e .usti-ia y seguri&a& .urí&i-asE +osi!ilitan la
-onstru--i1n &e un -uer+o &e &o-trina -on un eleva&o gra&o &e ra-ionaliza-i1n y
siste#atiza-i1n te1ri-a y +r(-ti-aE y sirven tanto +ara -rear el &ere-ho -uanto +ara
inter+retarlo o integrarlo -on un alto gra&o &e o!.etivi&a& N,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE
*ernan&o2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 6J e&i-i1n2 %e#is2 "ogot(E ?>><2 Pags2 59:
y sgte2O2 En igual senti&oE RaGl PEdA CA"RERA -alii-a $siguien&o el esque#a
-olo#!iano$ &e Jnor#as re-torasJ $-o#+ila&oras &e los granes +rin-i+ios &el Dere-ho
Penal -onte#+or(neo y equivalentes a la Constitu-i1n &e la +olíti-a -ri#inal &el
Esta&o$ a las in-lui&as en el %ítulo Preli#inarE las -ualesE al sustentar el senti&oE
inali&a& y legiti#i&a& &e la legisla-i1n +enalE -u#+len una &o!le un-i1nC la +ri#eraE
+or su -ar(-ter vin-ulante al .uez y al intér+reteE son &e o!ligatorio -u#+li#ientoI yE la
segun&aE i.a la -onstru--i1n &og#(ti-a &el &elitoE al &eter#inar los Jlí#ites
intrans+asa!lesJ &el siste#a re+resor NPEdA CA"RERAE RaGl2 J%rata&o &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 6J e&i-i1n2 E&itorial Gri.ley2 Li#aE ?>>>2P(gs2 = y sgte2O2
El -onteni&o &e &i-ha garantía a!ar-a to&o el (#!ito &e la res+uesta +unitiva
&el Esta&o2 La garantía .uris&i--ional$ahora nor#a +ro-esal -onstitu-ional
iza&a$E in-or+ora el +rin-i+io &e ne-esi&a& &el +ro-eso +enalE que se tra&u-e
en la eH+resi1n latinaC ne#o &a#netur nisi +er legale in&i-io2 Estatuye la
Constitu-i1nC JSon +rin-i+ios y &ere-hos &e la un-i1n .uris&i--ionalC ?@2 El
+rin-i+io &e no ser +ena&o sin +ro-eso .u&i-ialJ2 Co#o es evi&enteE N?O la +ena
oE #(s a#+lia#enteE la san-i1n +enal ]el siste#a !i+arti&o i#+uesto +or el
C1&igo PenalE -onor#e al artí-ulo 'B &el %ítulo Preli#inar y nu#erales 5= y <?E
eHige tal -onigura-i1n^E requiere N5O &e una senten-iaE que es la -ul#ina-i1n
N6O &el +ro-eso &e-larativo &e -on&ena2
La regla or&inaria $el artí-ulo , &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal$E a su
vezE agregaE +ri#eroE la eHigen-ia &e .uez -o#+etente yE segun&oE la ne-esi&a&
&e una ley que regule el +ro-eso +enal orienta&o a es-lare-er la -o#isi1n &e
un he-ho +uni!le yE en su -asoE &e-i&ir si &e!e +unirse a una +ersona +or la
-o#isi1n &e una inra--i1n +uni!le2
52 Es +arti-ular#ente i#+ortante +re-isarE -o#o lo he#os he-hoE la uente
-onstitu-ionalE +ues &es&e ya en nuestro or&ena#iento .urí&i-oE +or lo #enos
or#al#enteE y -reo esen-ial#enteE la garantía .uris&i--ional no +ue&e
&e&u-irse &el +rin-i+io &e legali&a& +enalE an-la&o -o#o &ere-ho -onstitu-ional
&e -ar(-ter #aterial &e la +ersona en el artí-ulo 52572&O &e la Ley *un&a#entalE
en tanto queE -o#o a+unta "RAM40%$AR'AS %4RRESE tal +rin-i+io solo
+er#ite sostener que la +rin-i+al uente &el Dere-ho Penal es la ley $+rin-i+io
&e reserva &e ley$E la -ual &e!e -u#+lir tres requisitosC &e!e ser es-ritaE +revia
y estri-taN5O2
En ee-toE un se-tor &e la &o-trina es+aKolaE in-luso la .uris+ru&en-ia
-onstitu-ionalE &el &ato -ierto que en la Constitu-i1n &e ese +aís no eHiste una
nor#a -o#o la na-ionalE ha -onsi&era&o +ertinente &e&u-irla &el +rin-i+io &e
legali&a&E -on-e+to eHtensivo que in-luso ha si&o utiliza&o +ara in-or+orar otra
no-i1n &istinta -o#o es el ne !is in i&e# #aterialN6OE que en nuestra Ley
*un&a#ental igual#ente tiene nor#a eH+resaE -o#o es el artí-ulo ?6>2?62
SeKala a este res+e-to M'R PU'GE sin #ayores reeren-iasE que el +rin-i+io &e
legali&a&E en -uanto eHigen-ia &e seguri&a& .urí&i-a y garantía +olíti-aE
-o#+ren&e -uatro as+e-tosC garantía -ri#inalE garantía +enalE garantía
.uris&i--ional o .u &i-ial y garantía &e e.e-u-i1n2N7O En igual senti&o se
+ronun-ia G8MEF C4L4MERE siguien&o a ,ives Ant1nI a-ota el +ri#er autor
queC JLa evolu-i1n #o&erna &e este +rin-i+io &e#uestra que !a.o su eH+resi1n
a#+lia o general se es-on&e a su vez -uatro su!+rin-i+ios o garantías !(si-as
&e gran tras-en&en-iaC garantía -ri#inalE garantía +enalE garantía .uris&i--ional
N5O "RAM40%$AR'AS %4RRESE Luis Miguel2 JManual &e Dere-ho PenalE Parte
GeneralJ2 5J e&i-i1nE E&&ili2 Li#aE 5@@52 P(g2 =52
N6O GARCíA R',ASE 0i-ol(s2 JEl +o&er +unitivo en el Esta&o De#o-r(ti-oJE
E&i-iones &e la Universi&a& &e CastillaLa Man-ha2 Cuen-a2 ?>>:2 P(gs2 <: y
sgte2
N7O M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 PPU2 6J e&i-i1n2
"ar-elonaE ?>>@2 P(g2 =72 Estas &os Glti#as garantíasE se eH+resarían
nor#ativa #ente en los artí-ulos , y ,' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo &el
Penal2
y garantía en la e.e-u-i1nJN9O2
Res+on&eE -on raz1nE LUF80 PEdA que aunque a la garantía .uris&i--ional se
le suele -onsi&erar una Glti#a &eriva-i1n &el +rin-i+io &e legali&a&E lo -ierto es
que es una garantía aut1no#aE &eriva&a &el Esta&o &e Dere-ho y &e sus
+rin-i+ios &e &ivisi1n &e +o&eresE seguri&a& .urí&i-a y tutela .u&i-ial &e los
&ere-hos &e los -iu&a&anosE y que natural#ente eHiste ta#!ién en siste#as
+enales &e Esta&os &e Dere-hoE +ero no regi&os +or el +rin-i+io &e legali&a&
+enalE -o#o en los siste#as angloa#eri-anosN:O2
Des&e esta +ers+e-tiva no -reo que sea -orre-to sostenerE -o#o lo ha-e ,'LLA
S%E'0N<OE que el +rin-i+io &e legali&a& se #aterializa -uan&o en Uel +lano
+ro-esal solo se a-e+ta que las +enas o #e&i&as &e seguri&a& sean i#+uestas
+or .ue-es -onor#e a ley2 La eHigen-ia &el .ui-io +revio y que sean .ue-es
legales quienes &e-laren la -ul+a!ili&a& oE en su -asoE la +eligrosi&a& &e una
+ersona yE so!re esa !aseE i#+ongan la san-i1n +enal +ertinenteE es
in&e+en&iente &e la -on-reta estru-tura legal #aterialE &e los +rin-i+ios o reglas
so!re las que ella se &esarrolla2 Sustan-ial#ente los -riterios nor#ativos que
sirven al .uez +ara &e-i&ir un -onli-to .urí&i-o no &eter#inan quién .uzga y
-1#o &e!e ha-erlaE solo le &i-en al .uez en el #ar-o &e un +ro-eso $que es el
-onteni&o unívo-a#ente a-e+ta&o &e una nor#a tí+i-a#ente +ro-esal$ que
+ara san-ionar +enal#ente a una +ersona &e!e to#ar en -uenta &eter#ina&os
+ar(#etros .urí&i-osE &e &ere-ho #aterial2
62 Evi&ente#ente en la !ase &e esta &is-usi1n su!ya-en las &ieren-ias entre
nor#a #aterial y nor#a +ro-esalE así -o#o las rela-iones entre Dere-ho Penal
#aterial y Dere-ho Pro-esal Penal2 Sin &u&a alguna el analiza&o artí-ulo , &el
%ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal es una nor#a +ro-esal yE -o#o talE
+ertene-e al (#!ito &el Dere-ho Pro-esal Penal2 Su u!i-a-i1nE +or tantoE si se
quiere ser estri-toE no &e!e estar en el C1&igo PenalE sino en el C1&igo
Pro-esal PenalE +ara el que -uenta -on nor#a -onstitu-ional eH+resa2
Des&e el +unto &e vista &e su -onteni&oE siguien&o a C4RD80 M4RE04E las
nor#as +ro-esales son aquellas &estina&as a la +rote--i1n .uris&i--ional &e los
&ere-hosE ae-tan&o a los 1rganos y su.etos &el +ro-esoE a-tosE rela-iones y
N9O G8MEF C4L4MERE Juan Luis2 JConstitu-i1n y Pro-eso PenalJ2 %e-nos2
Ma&ri&E ?>>:2 P(gs2 :: y :=2
N:O LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%o#o ?2 Universitas2 Ma&ri&E ?>>92 P(g2 ?692
N<O ,'LLA S%E'0E Javier2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 San Mar-os2 Li#aE
?>>=2 P(g2 ?@92
situa-iones +ro-esalesE requisitos y ee-tos que se o!servan &entro &e aquel
+or el .uez y +or las +artes +ara +ro-e&erI #ientras que las nor#as #ateriales
son aquellas que regulan los &ere-hos su!.etivosE intereses y situa-iones
tutela&as +or el &ere-ho o!.etivoE rela-iones que -on ellos se -onstituyenE su
e.er-i-io eHtra+ro-esalE su.etos y o!.etos &e las #is#asN"O2 0o -a!e &u&a que
si la nor#a en U-o#ento estatuye que la san-i1n +enal es i#+uesta +or el .uez
y en la or#a +revista +or la leyE &eine un (#!ito &e a-tua-i1n .u&i-ial y
re-ono-e &ere-hos a los -iu&a&anosE le &i-e quién y -1#o &e!e san-ionarse $
segGn la ley$ a una +ersona2 0o i&entii-a una -on&u-taE ta#+o-o +revé una
san-i1nE #enos i.a regias +ara la +uni!ili&a&E ni se reiere al -o#+le.o &el
he-ho tí+i-o2
A su vezE en +ala!ras &e R4B'0E el Dere-ho Penal esta!le-e los ele#entos &e
la a--i1n +uni!le y a#enaza -on las -onse-uen-ias .urí&i-as N+enas y
#e&i&asO que est(n -one-ta&as a la -o#isi1n &el he-hoI yE el Dere-ho
Pro-esal Penal re+resenta la síntesis &el -on.unto &e las nor#as que sirven a
la regula-i1n .urí&i-a &e un +ro-e&i#iento -on -uyo auHilio +ue&a ser
averigua&a la eHisten-ia &e una a--i1n +uni!le yE en su -asoE +ue&a ser
&eter#ina&a e i#+uesta la san-i1n +revista en la leyN>O2 Así las -osasE el
+ro-eso +enal se erige en un instru#ento esen-ial &e la ee-tivi&a& &el
Dere-ho Penal yE +aralela#enteE el uerte interés +G!li-o que ello -onlleva
&eter#ina un -on.unto &e eHigen-ias que es &el -aso &esarrollar_?@O y queE
+ar-ial#enteE re-ono-e el -ita&o artí-ulo , &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo
Penal2
''2 Conteni&o
?2 )#!ito general
A2 La Jgarantía .uris&i--ionalJ est( &ota&a &e un -onteni&o #uy +re-iso2
Siguien&o a G'ME04 SE0DRAE es &e &e-ir que el artí-ulo , &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalE #uy +are-i&o +or -ierto al artí-ulo ? &e la Le-ri#
N=O C4RD80 M4RE04E *austino2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho Pro-esalJ2 Eunsa2
Pa#+lonaE ?>>92 P(gs2 5@ y sgte2 N>O R4B'0E Claus2 JDere-ho Pro-esal PenalJ2
Del Puerto2 "uenos AiresE 5@@@2 P(gs2 ? y sgte2 En esta #is#a -on-e+-i1nE
;ans$;einri-h JESC;ECQ a+unta que el Dere-ho Pro-esal Penal sirve a la
realiza-i1n &el Dere-ho Penal #aterialE &eter#ina las ronteras &e las
-o#+eten-ias .uris&i--ionales &e los 1rganos &e +erse-u-i1n +enal y se &irigeE
#e&iante una resolu-i1n ir#eE a la restaura-i1n &e la +az .urr&i-a +ertur!a&aI
a&e#(s +reviene que a -ausa &e su rela-i1n -on el &elitoE #u-has institu-iones
no han si&o a&e-ua&a#ente -alii-a&as -o#o +ro-esalesE y su regula-i1n $
in-luso +or razones hist1ri-as$ se a!or&1 en el C1&igo Penal NJESC;ECQE
;ans;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e la SJ
e&i-i1n ale#ana &e 4l#e&o Car&enete2
Co#ares2 Grana&aE 5@@52 P(g2 ?=O2
N?@O Par-ial#ente -onor#eE DE LA 4L',A SA0%4SE An&rés et al2 JDere-ho
Pro-esal 'ntro&u--i1nJ2 Ceura2 5J e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@52 P(g2 5>2
es+aKolaE -onte#+la tres &ere-hos que le han &e asistir a to&o +ro-esa&o
i#+uta&oC aO en +ri#er lugarE el &ere-ho a la legali&a& +ro-esal o a ser .uzga&o
&e -onor#i&a& -on las &is+osi-iones &e la Ley +ro-esal +enalI !O en segun&o
lugarE el &ere-ho a ser eH-lusiva#ente -on&ena&o #e&iante senten-ia
]i#+osi-i1n &e san-iones +enalesE lo que se -on-uer&a en se&e na-ional -on el
artí-ulos 5=@ y 5=9 &el C1&igo &e Pro-e&i#ientos Penales &e ?>7@^I y -O el
&ere-ho al .uez legal o a que &i-ha senten-ia sea &i-ta&a +or .uez -o#+etente
o +re&eter#ina&o +or la leyN??O2
52 Legali&a& +ro-esal
A2 La legali&a& +ro-esal signii-a que to&o -iu&a&ano tiene el &ere-hoE -uan&o
se le i#+ute la -o#isi1n &e una inra--i1n +uni!leE &e ser .uzga&o &e
-onor#i&a& -on el +ro-e&i#iento +enal .u&i-ial a&e-ua&o y +revisto en la ley2
A &ieren-ia &e otros &ere-hos #aterialesE -o#o re-uer&a ARME0%A DEUE el
Dere-ho Penal solo +ue&e a+li-arse .uris&i--ional#enteE esto es +orE +or
.ue-es y tri!unales o -ortes a través &e un +ro-esoC nulla +oenaE sine +raevio
+ro-essN?5O2 La uente nor#ativa &el +ro-eso +enal es la ley2 Al res+e-toE la
eHigen-ia &e legali&a& o &e nor#a -on rango &e ley que regule la +otesta&
.uris&i--ional est( re-ono-i&aE a un nivel genéri-oE +or el artí-ulo ?6=E ' P(rraoE
-onstitu-ional ]la +otesta& .uris&i--ional J222 se e.er-e +or el Po&er Ju&i-ial a
través &e sus 1rganos .er(rqui-os -on arreglo a la Constitu-i1n y a las leyesJ^2
M(s es+e-íi-a#ente o en (#!itos #(s -on-retosE varias nor#as
-onstitu-ionales se +ronun-ian so!re el +arti-ular eHigien&o ley eH+resaC N?O el
?? +(rrao &el artí-ulo ?6>26 &e la Ley *un&a#entalE -onsagra la eHigen-ia &e
que no se +ue&e &esviar a una +ersona &e la .uris&i--i1n +re&eter#ina&a +or la
ley yE +rin-i+al#enteE que el +ro-e&i#iento &e!e ser el esta!le-i&o +or la leyI
N5O el artí-ulo ?6>27 -onstitu-ional esta!le-e que las eH-e+-iones a la
+u!li-i&a& &el +ro-eso se esta!le-e +or leyE así -o#o el artí-ulo ?6>2?: &e la
0or#a Su+re#a ha-e lo +ro+io res+e-to a la gratui&a& &e la .usti-iaI
N6O el artí-ulo ?7? &e la Constitu-i1n i.a la -o#+eten-ia i#+ugnatoria &e la
Corte Su+re#a &e Justi-iaE +ero a su vez &is+one que su -on-reta regula-i1n
se ha-e +or leyI yE N7O la li#ita-i1n &e los &ere-hos un&a#entalesE que en
!uena -uenta se lleva a -a!o -on +roun&a intensi&a& en el +ro-eso +enalE
requiere ley eH+resa que esta!lez-a esa +osi!ili&a& y &esarrolle el
+ro-e&i#iento y garantías &e su i#+osi-i1nE tal -o#o se +re-isa taHativa#ente
en los siguientes artí-ulos &e la Constitu-i1nC 529E ?' P(rraoI 52?@I 5257E !OI yE
5257E gO2
"2 El +rin-i+io -onstitu-ional &e legali&a& +ro-esal eH+resaE en -onse-uen-iaE
&e un la&oE que el +ro-e&i#iento a través &el -ual se .uzgue a una +ersona
&e!e estar +revisto en la leyE y &e otro la&oE que la .uris&i--i1n &e!e estar
N??O G'ME04 SE0DRAE ,i-ente et al2 JLos Pro-esos PenalesJ2 %o#o ?2 "os-h2
"ar-elona2 P(g2 ?<2
N?5O ARME0%A DEUE Car#en2 JLe--iones &e Dere-ho Pro-esal PenalJ2
Mar-ial Pons2 Ma&ri&E 5@@62 P(g2 6?2
+re&eter#ina&a +or la ley2
Las nor#as +ro-esales &e!en tener rango &e ley2 Así lo esta!le-e la
Constitu-i1n2 Es el Congreso quien &e!e regular la -on&u-ta &e los .ue-es y &e
los &e#(s +arti-i+antes +ro-esalesE re-ono-er &ere-hosE i#+oner -argas yE
a&e#(sE li#itar &ere-hos un&a#entales en aras &el in &e es-lare-i#iento22
EnseKaE al res+e-toE MA'ER N?O que la leyes la Gni-a uente &el Dere-ho
Pro-esal PenalE en tanto que -on ello tal +rin-i+io se reiera al siste#a general
&e -rea-i1n &e nor#as +ro-esales +enales y noE -o#o en #ateria +enal
sustantivaE un lí#ite ta.anteE +ara el -asoE &el +o&er +enal &el Esta&oI N5O que la
Constitu-i1n o!liga a que la +ena se a+lique &es+ués &e un +ro-eso +revioE
-onor#e a las garantías que ella #is#a eHigeE y que ese +ro-e&i#iento &e!e
ser regula&o +or ley or#alE e#ana&a &e los 1rganos legislativos -o#+etentesC
una ley &e!e regular los a-tos +ro-esales a -u#+lirE +revios a la -on&ena y a
su e.e-u-i1nE y las a-ulta&es &e quienes intervienen en ellosI N6O que &e la
no-i1n JleyJ est(n eH-lui&os los regla#entos &el Po&er E.e-utivoE los
regla#entos .u&i-iales yE en generalE to&o -uer+o &e reglas .urí&i-as
su!alternasI yE N7O que los regla#entos $en estri-to senti&oE los e#ana&os &e
los 1rganos &e go!ierno &el siste#a &e .usti-iaE +ues los &el Po&er E.e-utivo no
+ue&en inva&ir lo .u&i-ial +or no estar vin-ula&os a su a-tivi&a& es+e-íi-a$ no
+ue&en ser -onsi&era&os uentes &el Dere-ho Pro-esal PenalE aun -uan&o
#o&erna#ente est(n a&quirien&o gran i#+ortan-ia en #ateria +ro-esalE &a&o
que li#itan su inluen-ia a (#!itos -on-retosE !(si-a#ente org(ni-osE +ero en
to&o -aso su o!ligatorie&a& est( en su ra-ionali&a& y no +or su uerza
vin-ulante +erseI a&e#(sE esos -uer+os nor#ativos no +ue&en &erogar la ley
+ro-esal ni esta!le-er -on&i-iones &istintas +ara sus a-tosE ni -er-enar
a-ulta&es -on-e&i&as +or la leyE en tanto que su vali&ez est( -on&i-iona&a a
que res+eten el -onteni&o nor#ativo &e la leyE relativa tanto a la organiza-i1n
.u&i-ial -o#o al +ro-e&i#ientoN?6O2
C2 En el siste#a .urí&i-o +eruano la regla es que -orres+on&e al Congreso &ar
leyes Nartí-ulo ?@52? Constitu-i1nOI yE en lo que se reiere a la regula-i1n &e la
estru-tura y un-iona#iento &e las enti&a&es &el Esta&o +revistas en la
Constitu-i1nE así -o#o en las #aterias eH+resa#ente +revistas +or ellaE &e!e
tratarse &e una ley org(ni-a Nvi&e artí-ulo ?@: &e la Constitu-i1nON?7O2 En el
-aso &el Po&er
N?6O MA'ERE Julio "2J2 JDere-ho Pro-esal PenalJ2 %o#o ?2 5J e&i-i1n2 Del
Puerto2 "uenos AiresE ?>>:2P(gs2 ?5? y ?592
N?7O La Ley 4rg(ni-a alu&e a un +leHo nor#ativo que &esenrolla el re+ertorio
-onstitu-ionalE y sus ele#entos son tresC
-onteni&o +re&eter#ina&o +or la Constitu-i1nE +ro-e&i#iento agrava&o +ara su
a+ro!a-i1n y nor#a su.eta al -riterio &e reserva &e leyE es &e-irE que un -ierto
nG#ero +re-isa&oE es+e-íi-o y &etalla&o &e institu-iones o #ateriales
singulares se regulan #e&iante esa vía legislativa N&r2 GARCiA %4MAE ,i-tor2
JAn(lisis siste#(ti-o &e la Constitu-i1n Peruana &e ?>>6J2 %o#o ??2 *on&o &e
Desarrollo E&itorial Universi&a& &e Li#a2 Li#aE ?>>=2 P(g2 6@<O2
Ju&i-ialE +or e.e#+loE la Ley *un&a#ental esta!le-e taHativa#ente que su
regula-i1n &e!e esta!le-erse +or Ley 4rg(ni-a Nvi&e artí-ulo ?76 in ine &e la
Constitu-i1nOI yE en tanto el Ministerio PG!li-o es un 1rgano aut1no#o &e
&ere-ho -onstitu-ional +or -oneHi1n -on el artí-ulo ?@: &e la Constitu-i1nE la
nor#a que lo regule &e!e ser ley org(ni-a2
Se ha he-ho #en-i1n a las leyes org(ni-asE +uesto que es o+ini1n -o#Gn en la
&o-trina +ro-esalista sostener que las nor#as +ro-esales ]que regulan la
a+li-a-i1n .uris&i--ional &el Dere-ho^E +ue&en ser tanto org(ni-as -uanto
+ro-esalesun-ionales2 Las org(ni-asE a-ota ,ALE0C'A M'R80E son las que
tienen +or o!.eto la -onstitu-i1n &e los 1rganos .uris&i--ionalesE el régi#en
.urí&i-o &e sus 1rganos gu!ernativosE el estatuto +ersonal &e los #agistra&osE
las -orre--iones &is-i+linarias a los su.etos que intervengan en los &istintos
a-tos +ro-esalesI #ientras que las +ro-esales$un-ionales son las que regulan
la a-tivi&a& &e los su.etos que intervienen en el +ro-esoE +rin-i+al#ente la
a-tivi&a& &el 1rgano .uris&i--ional en rela-i1n -on las +artesN?9O2
Por otro la&oE si !ien la leyE en senti&o or#alE es la e#ana&a +or el Congreso
-on arreglo a sus a-ulta&es -onstitu-ionalesE +ues en él resi&e la atri!u-i1n
legislativaE ta#!ién eHisten otras nor#as que tienen rango &e leyE e#ana&as
+or el Po&er E.e-utivoE -o#o es el -aso es+e-íi-o &el De-reto LegislativoE
+revia autoriza-i1n o &elega-i1n &el Congreso Nvi&e artí-ulo ?@7 &e la
Constitu-i1nON?:O2 Esta &elega-i1n legislativaE -onstitu-ional#ente autoriza&a y
eH+resa&a a través &e una ley autoritativaE es lo que +er#ite sostener que es
a!soluta#ente legíti#oE en na&a &es#ere-e el Esta&o &e Dere-hoE que las
nor#as +ro-esales +ue&an eH+resarse a través &e De-retos LegislativoE salvo
las org(ni-as en tanto la +ro+ia Constitu-i1n las ha eH-lui&o &e la &elega-i1n
legislativa2
Al res+e-toE RU"'4 C4RREA eH+resaC JLos &e-retos legislativos sonE +ara
ee-tos &el siste#a .urí&i-oE nor#as -on rango &e ley equivalentes a las leyes
que a+rue!a el Congreso2 Por -onsiguienteE +ue&en #o&ii-ar o &erogar las
leyes y ser #o&ii-a&os o &eroga&os +or ellas2 La Gni-a &ieren-ia entre ley y
&e-reto legislativo +ara el Dere-hoE -onsiste en que este ue a+ro!a&o +or el
E.e-utivo +or &elega-i1n &e atri!u-ionesJN?<O2
N?9O ,ALE0C'A M'R80E Antonio José2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho Pro-esalJ2 7U
e&i-i1n2 Co#ares2 Grana&aE 5@@@2 P(g2 7> 3 sgte2
N?:O Las nor#as -on rango &e leyE &i-e Mar-ial RU"'4 C4RREAE -onstituyen
el segun&o rango &entro &e la legisla-i1n na-ional -orres+on&iente al Go!ierno
CentralE in#e&iata#ente &e!a.o &e la Constitu-i1nE en la que ingresan un
-on.unto varia&o &e &is+osi-ionesE en-a!eza&as +or la leyE a la que hay que
aKa&ir los &e-retos legislativos y los &e-retos &e urgen-ia NRU"'4 C4RREAE
Mar-ial2 JEl siste#a .urí&i-o2 'ntro&u--i1n al Dere-hoJ2
*on&o E&itorial Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 =U e&i-i1n2 Li#aE 5@@?2
P(g2 ?7@O2
N?<O RU"'4 C4RREAE Mar-ial2 JEstu&io &e la Constitu-i1n Políti-a &e ?>>6J2
%o#o ',2 *on&o E&itorial Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE ?>>>2
P(g2 5@?2
D2 *inal#enteE el artí-ulo ?6>26E '' P(rraoE en lo +ertinenteE -o#o ya se anot1E
esta!le-e que to&a +ersona tiene &ere-ho al +ro-e&i#iento +reesta!le-i&o +or
la ley2 Se trata &e una regla -onstitu-ional iza&a vin-ula&a +ar-ial#ente a la
no-i1n &e la vigen-ia &e la ley +ro-esal en el tie#+o2
So!re el +arti-ular el %ri!unal Constitu-ionalE en un allo -on-retoE ha
esta!le-i&o que este &ere-ho Joo2 no su+one que en virtu& &e él hayan
que&a&o -onstitu-ionaliza&as to&as las reglas &e +ro-e&i#iento seKala&as +or
la leyE &e #o&o que -ualquier transgresi1n i#+orte su lesi1n2 Por el -ontrarioE y
+or lo que al (#!ito +enal se reiereE este solo garantiza el &ere-ho a ser
.uzga&a -onor#e a las reglas +ro-esales que se en-uentran vigentes al
#o#ento &e ini-iarse la investiga-i1n .u&i-ial y no +or otras queE a& ho-E o
#o&ii-an&o las eHistentes al #o#ento &e ini-iarse el +ro-esoE +reten&an
regularlas2 El in-iso 6O solo garantiza el &ere-ho a no ser so#eti&o a
+ro-e&i#ientos &istintos &e los +revia#ente esta!le-i&osJN?=O 2
Esta -on-e+-i1nE sin e#!argoE #ere-e algunas a-lara-iones2 En ee-toE es
-laro que en #ateria &e ley +ro-esal +enal en el tie#+o el a-tor &e a+li-a-i1n
no es la rela-i1n .urí&i-a #aterial &e&u-i&a en .ui-ioE sino el +ro+io +ro-eso
-o#o tal Nlos a-tos +ro-esalesE las +otesta&es y situa-iones .urí&i-as
+ro-esalesOI en -onse-uen-iaE la +re&eter#ina-i1n legal &el +ro-eso eHige que
sus #aniesta-iones se rigen +or la ley +ro-esal vigente al #o#ento &e su
realiza-i1n2 Des&e esta +ers+e-tivaE eH+li-a 4R%ELLS RAM4SE N?O no hay
vulnera-i1n alguna siE ini-ia&o el +ro-eso !a.o el i#+erio &e una ley +ro-esal
&eter#ina&aE el #is#o &e!a regirseE a +artir &e un -ierto #o#ento &e su
realiza-i1nE +or otra ley +ro-esal que haya entra&o +osterior#ente en vigorI yE
N5O +ara que +ue&a air#arse la +resen-ia &e una retroa-tivi&a& +erni-iosa es
ne-esario que los ee-tos +ro-esales +ro&u-i&os +or a-tos +ro-esales
realiza&os !a.o el i#+erio &e una ley +ro-esal &a&aE que&en anula&os o
#o&ii-a&os +or una ley +ro-esal entra&a +osterior#ente en vigorE &e #o&o
que la ley nueva eHtien&e Jha-ia atr(sJ su ei-a-ia nor#ativaN?>O2
La -ita&a senten-ia &el %ri!unal Constitu-ional +are-e asu#irE en #ateria &e
te#+us regit a-tu#E la antigua -on-e+-i1n &eno#ina&a &e Juni&a& +ro-esalJE
en -uya virtu&E -o#o re-uer&a PR'E%4$CAS%R4E en #ateria &e su-esi1n &e
leyes +ro-esales en el tie#+oE to&as las se-uen-ias &el +ro-esoE hasta su inalE
&e!en estarJregi&as +or la ley !a.o -uya vigen-ia se hu!iese ini-ia&oN54O2
E#+eroE esa
N?=O S%C &e @=2@<2@5E Asunto Juan Manuel Gar-ía DuirogaE +(rr2 SE EH+2 0\
?@<<$5@@5$;C'%C Nvi&e ZCZllDJL SSS2tC2-o!2DeYiurisDru&en-iaY5@@6Y?@<<$
5@@5$;C2ht#lO2
N?>O 4R%ELLS RAM4SE Manuel et al2 JDere-ho Pro-esal2 'ntro&u--i1nJ2 Punto
y Co#a2 ,alen-iaE 5@@62 P(g2 75<2
N5@O PR'E%4$CAS%R4 3 *ERR)0D'FE Leonar&o y GU%'ARREF DE
CA"'EDESE E&uar&o2 JDere-ho Pro-esal PenalJ2 %e-nos2 5U e&i-i1n2 Ma&ri&E
?>=52 P(g2 ?@92
-on-e+-i1n $que no es &e .erarquía -onstitu-ional sino &e &ere-ho or&inario$
solo +ue&e ser a-e+ta&a en el #ar-o &el &ere-ho transitorio o interte#+oral
-uan&o se #o&ii-a íntegra#ente el +ro-eso +enalE es &e-irE -uan&o entra a
regir un nuevo C1&igoE +ero no -uan&o se trata &e reor#as +ar-ialesE +ues
haría &e .ure ultra-tiva to&a nor#a +ro-esal vigente al ini-io &el +ro-esoE lo que
no es &e re-i!o2
62 Senten-ia y san-i1n +enal
A2 Co#o es sa!i&oE el a-to +ro-esal a través &el -ual el .uez i#+ulsa o &e-i&e
al interior &el +ro-eso es la resolu-i1n .u&i-ialI se trata &e a-tos &e-isorios &el
Juez o Sala Nvi&e artí-ulo ?5@ C1&igo Pro-esal CivilO2 La Constitu-i1n no solo
eHige que se eH+rese +or es-ritoE sino que sea #otiva&aE -on eH-lusi1n &e los
J&e-retos &e #ero tr(#iteJ Nvi&e artí-ulo ?6>29 &e la Constitu-i1nOE que son
#era#ente a-tos &e i#+ulso +ro-esal o &e or&ena-i1n &el +ro-eso2 SegGn la
nor#a +ri#era#ente -ita&a las resolu-iones .u&i-iales sonC &e-retosE autos y
senten-iasI estas Glti#as +onen in a la instan-ia o al +ro-eso en &einitivaE
+ronun-i(n&ose so!re la &e-isi1n -ontroverti&a Nvi&e artí-ulo ?5? in ine &el
C1&igo Pro-esal CivilOE esto esE la -uesti1n +rin-i+al ]#e&iante autos se &e-i&e
-uestiones in-i&entalesE &e-isivas +ara la +rose-u-i1n &el +ro-eso y +ara
al-anzar la &e-isi1n inal^N5?O2
El ser +ena&oE -o#o &i-e la Constitu-i1nE o la i#+osi-i1n &e +enas o #e&i&as
&e seguri&a&E segGn &etalla el C1&igo PenalE no +ue&e tener otra eH+resi1n
.u&i-ial que la senten-iaI esta es el #e&io +ro-esal &e la san-i1n +enal2 Así lo
esta!le-en taHativa#ente los artí-ulos 5=@ y 5=9 &el C1&igo &e Pro-e&i#ientos
Penales vigenteE queE &e ese #o&oE resultan -o#+le#entarios al analiza&o
artí-ulo , &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal yE +or tantoE integran su
-onteni&o esen-ial2 En este or&en &e i&easE ha esta!le-i&o el Su+re#o %ri!unal
que la senten-ia &e!e resolver la -on&i-i1n .urí&i-a &el a-usa&oE a!solvién&olo
o -on&en(n&oloI -onse-uente#enteE no +ro-e&e $luego &e inalizar el &e!ate$
si#+le#ente ar-hivar el +ro-esoE esti#an&oE +or e.e#+loE que los he-hos
-onstituyen alta y que est( sui-iente#ente san-iona&a -on la &eten-i1n
suri&aN55O2
"2 La senten-iaE -o#o es -laroE no solo +roviene &e un +ro-eso -ontra&i-torioE
que es el eH+resa#ente regula&o en los -ita&os artí-ulos 5=@ y 5=9 CPPE sino
ta#!ién &e un +ro-eso +or ter#ina-i1n anti-i+a&a ]senten-ia &e -onor#i&a&^ o
+or -ola!ora-i1n ei-az ]senten-ia -onsensua&a^E -on arreglo al artí-ulo 527 &e
la Ley 0\ 5:65@E 3 artí-ulo ?7 &e la Ley 0\ 5<6== -on-or&ante -on el artí-ulo
?< &el De-reto Su+re#o 0\ @69$5@@?$JUSE res+e-tiva#ente2
N5?O C4R%AS D4Mí0GUEFE ,alentin et al2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho Pro-esalJ2
ColeH2 6J e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@@2 P(g2 5=?2
N55O Revista &e los %ri!unalesE ?>7:2 P(g2 5:5 NC1&igo &e Pro-e&i#ientos
Penales2 Gri.ley2 9J e&i-i1n2 Li#aE 5@@62P(g2 ?>?O2
Si !ien la -on&ena solo +ue&e eH+resarse a través &e una senten-iaE no
sie#+re es así -uan&o no se -on&ena al i#+uta&oE +ues a la +ar que una
senten-ia a!solutoria es +osi!le -ul#inar el +ro-eso $sin san-i1n$ -on
resolu-iones equivalentes a una senten-iaE -o#o es el -aso &el auto &e
so!resei#iento o &el que &e-lara un&a&a una eH-e+-i1n2
72 Juez -o#+etente
A2 El artí-ulo , &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE segGn eH+li-a G'ME04
SE0DRAE -onigura un &ere-ho a avor &el a-usa&oE el &e ser eH-lusiva#ente
-on&ena&o U+or .uez -o#+etenteUE &ere-ho +ro-esal que tiene su an-la.e en el
&ere-ho al .uez legalN56OE -onte#+la&o en nuestra Constitu-i1n en el artí-ulo
?6>26E ?? P(rrao2
Ahora !ienE es -laro $-o#o +re-isa DE LA 4L',A SA0%4S$E que $&es&e una
+ers+e-tiva a#+liaE Gni-a +osi!leE sin -onun&ir titulari&a& &e un &ere-ho
un&a#ental -on legiti#a-i1n &e una -on-reta +retensi1n$ titulares &el &ere-ho
al .uez legaYy -o#+etente son to&os los su.etos .urí&i-os en -uanto
+rotagonistas +ro-esales -o#o +artes o intervinientesE en a-to o en
+oten-iaN57OI e#+eroE &es&e la +ers+e-tiva &el artí-ulo en -o#entoE este
&ere-ho est( ra&i-a&o en el i#+uta&o2
El %ri!unal Constitu-ionalE entre otrasE en la Senten-ia &el %ri!unal
Constitu-ional 0\ @5?< $5@@5$;C%CE re-aí&a en el Asunto Alre&o Cres+o
"ragayra- $&e ?<2725@@5E +(rr2 5$E tiene eH+uesto que es el in-2 6O &el artí-ulo
?6> -onstitu-ional el que -onte#+la la institu-i1n &el .uez legal$aunque lo
&eno#ina J.uez naturalJ-uan&o #en-iona que ninguna +ersona +ue&e ser
&esvia&a &e la .uris&i--i1n +re&eter#ina&a +or la leyN59OE aunque in-or+ora otro
&ato vin-ula&o al -on-reto +ro-e&i#ientoE el -ual +or no reerirsW al estatuto &el
.uez ni a su -o#+eten-ia no +ue&e integrar esa no-i1n2 So!re este Glti#o
eHtre#oE el &e Jno so#eti#iento a +ersona alguna a un +ro-e&i#iento &istinto
&el +revia#ente esta!le-i&o +or la leyJE ya nos he#os +ronun-ia&o en la
se--i1n anterior2 De igual #aneraE en la Senten-ia &el %ri!unal Constitu-ional
0\ ?5:?$5@@5$;C%CE re-aí&a en el asunto Juan Carlos Duis+e Gutiérrez $&e
=2<25@@5E +(rr2 5$E -on -ita a la Senten-ia &e la Corte 'ntera#eri-ana &e
Dere-hos ;u#anos $SC'D;$ re-aí&a en el Asunto %ri!unal Constitu-ional &el
PerG vs2 PerGE +(rr2 <<E que +res-ri!e que to&a +ersona &e!er( -ontar -on la
garantía &e que el 1rgano .uris&i--ional sea -o#+etenteE in&e+en&iente e
i#+ar-ialE seKal1 que el &ere-ho a un .uez -o#+etente garantiza que ninguna
+ersona +ue&a ser so#eti&a a un +ro-eso ante una autori&a& que -arez-a &e
-o#+eten-ia +ara resolver una &eter#ina&a -ontroversiaN5:O2 El .uez
-o#+etenteE
N56O G'ME04 SE0DRAE ,i-ente et al2 4+2 Cil2 P(g2 552
N57O DE LA 4L',A SA0%4SE An&rés et al2 4+2 Cil2 P(g2 6@<2
N59O ,i&e hlt+ClYt-2ao!2-eliuris-ru&en-iaY5@@5Y@5?< $5@@5$;C2ht#l
N5:O ,i&e hlt+CYYt-2ao!2-eliuris-ru&en-iaY5@@5Y?5:?$5@@5$;C2ht#l
a su vezE segGn el +ro+io %ri!unal Constitu-ional &e-lar1E es un &ere-ho
su!.etivoE +arte &el #o&elo -onstitu-ional &e +ro-esoE el #is#o que requiere
que las reglas -o#+eten-iales estén +reesta!le-i&as so!re la !ase &e &istintas
-onsi&era-iones N#ateriaE territorioE gra&oE et-2OE &e or#a que que&e
garantiza&a su in&e+en&en-ia e i#+ar-iali&a& en la resolu-i1n &e la -ausaN5<O2
"2 La no-i1n &e .uez legal eHigeE en un +ri#er #o#entoE que el régi#en
org(ni-o y +ro-esal &el .uez +er#ita -alii-arse &e or&inario2 Esto Glti#o i#+li-a
re-ono-er &os &e las tres -ara-terísti-as &el .uez legalC .u&i-iali&a& y
or&inarie&a& &el .uez2
La Constitu-i1n en ese (#!ito esta!le-e que el 1rgano .u&i-ial lla#a&o a
-ono-er &e un +ro-eso &e!e estar in-ar&ina&o en el or&ena#iento .u&i-ial y
ro&ea&o &e las garantías +ro+ias &e to&o 1rgano .uris&i--ionalC in&e+en&en-ia
y a+li-a-i1n o!.etiva &el &ere-hoE lo que &es&e luego no se o+one a la
eHisten-ia &e 1rganos es+e-ializa&osE +ero sí &e eH-e+-i1n2 En ee-toE la
Constitu-i1n eH+resa#ente +rohí!e los 1rganos .uris&i--ionales &e eH-e+-i1n y
las -o#isiones es+e-iales -rea&as al ee-to ]vi&e artí-ulo ?6>26E ?? P(rraoE &e
la Ley *un&a#ental^2 El .uez &e!e integrar el Po&er Ju&i-ial$organiza-i1nE -on
eH-e+-i1n &e la .usti-ia #ilitarI su estatuto .urí&i-o &e!e ser el +revisto en el
artí-ulo ?7: &e la Constitu-i1n y &esarrolla&o en la Ley 4rg(ni-a &el Po&er
Ju&i-ialI asi#is#oE -o#o &eriva-i1n &e &i-has nor#as su+re#asE se requiereC
aO que la leyE -on -ierto gra&o &e -on-re-i1nE &e!e esta!le-er la -o#+osi-i1n
&el 1rgano .u&i-ialE so!re to&o si es -olegia&oE !a.o +ar(#etros &e o!.etivi&a& y
generali&a&I !O que no +ue&a -ono-er un 1rgano &e la .uris&i--i1n es+e-ial$la
#ilitar oE en su -asoE la tra&i-ionalE artí-ulos ?<6 y ?7> &e la Constitu-i1n$ un
&elito &el que &a!a a -ono-er la .uris&i--i1n +enal or&inariaI eO que la
&esigna-i1n &e .ue-es su+lentes y +rovisionales &e!e ser regularE !a.o un
+ro-e&i#iento +reesta!le-i&o y o!.etivoN5=OI yE &O que es +osi!le -ontar -on
su!es+e-iali&a&es &entro &el or&en .uris&i--ional +enalE en tanto la L4PJ
instituy1 tal or&en .uris&i--ional y la -onstitu-i1n &el 1rgano o!e&ez-a a una
raz1n o!.etiva evalua&a +or el 1rgano &e go!ierno &el Po&er Ju&i-ialN5>OE
C2 La ter-era -ara-terísti-a &el -onteni&o esen-ial &el .uez legal es la
+re&eter#ina-i1n legal2 La legisla-i1n -o#+eten-ial &e!e ser +ro uturo2 Ello
+er#itir(E -o#o &i-e ASE0C'4 MELLAD4E que +or ley se instituyan -riteriosE
-on -ar(-ter
N5<O ,i&e htt+CYYSSSt-Do!2Deliuris-ru&en-iaY5@@6Y@? @$5@@5$A' ht#l2 P(rr2 ?@62
N5=O Cr2 DE LA 4L',A SA0%4SE An&rés et al2 4+2 Cil2 P(g2 6?@ 3 6?52
N5>O Senten-ias &el %ri!unal Constitu-ional 0\ ?66@$5@@5$;CY%C2 AsuntoC
Mar-ial Mori D(vilaE @>2@<2@5E +(rr2 7E vi&e
htt+CYYSSSt-Do!2DeliurisDru&en-iaY5@@5Y?66@$5@@5$;C2ht#lI y 0\ 5>@$5@@5$
;CY%CE AsuntoC E&uar&o Martn Cal#ell &el Solar DazE @:2@?2@6 +(rr2 ??E vi&e
htt+CYYSSS2t-2Do!DeliurisDru&en-iaY5@@6Y@5>@$5@@5$;C2ht#l2
&e generali&a&E &e atri!u-i1n -o#+eten-ialE -uya a+li-a-i1n a -a&a su+uesto
litigioso +er#ita &eter#inar -u(l es el .uzga&o o sala lla#a&o a -ono-er &el
-asoN6@O2
Dos te#as tras-en&entes e#ergen &e esta nota -ara-terísti-a2 La +ri#era
reeri&a al a-tor &e +re-isi1n &el .uez que &e!e -ono-er el +ro-esoE el Dies A
AquoI
yE la segun&a -ir-uns-ritaE a la su-esi1n nor#ativa &e leyes &e -o#+eten-ia2
El %ri!unal Constitu-ional ya se +ronun-i1 en a#!os -asos2 Esta!le-i1 que el
.uez es aquel anterior al ini-io &el +ro-eso y no el anterior a la e-ha &e
-o#isi1n &el &elitoI y queE !a.o &eter#ina&as li#ita-ionesE las nor#as reeri&as
al -a#!io &e -o#+eten-ia +ue&en ser a-e+ta&as -onstitu-ional#ente N+or
to&asE Senten-ia &el %ri!unal Constitu-ionalE Asunto E&uar&o Martín Cal#ell
Del Solar DíazE :2?25@@6E EH+2 0\ 5>@$5@@5$;C%CE +(rr2 > y ?@O2
Es &e a+ro!arseE -on rotun&i&a&E la &e-isi1n &el %ri!unal Constitu-ional
res+e-to al Dies A Aquo2 El -asoE &e!e ser el #o#ento &e inter+osi-i1n &e la
notitia -ri#inis al .uezE que en nuestro or&ena#iento se -on-reta en la &enun-ia
or#aliza&a &el is-al o en la e-ha &e inter+osi-i1n &e la querella +or el
a-usa&or +riva&o o querellante2 SeKala al res+e-toE D'EF$P'CAF4 G'MA0EFE
que es &e i#+onerse una solu-i1n unitariaE -o#Gn a to&os los 1r&enes
.uris&i--ionalesE en virtu& no solo &e lo que &e!e enten&erse +or nor#a
+ro-esal sino ta#!ién &e la uni&a& &el Dere-ho Pro-esalE esto esE -o#o
+reeHisten-ia &e nor#a &el +ro-esoE que en lo +enal ra&i-a en el #o#ento &el
-ono-i#iento &e la noti-ia -ri#inalE a +artir &el -ual se evita to&a #anio!ra +ara
instituir .ue-es a& ho- o sos+e-hosos &e +ar-iali&a&N6?O2
El %ri!unal Constitu-ionalE en or&en a la su-esi1n &e nor#as -o#+eten-ialesE
seKal1C aO que -ualquier #o&ii-a-i1n org(ni-a o un-ional no altera el &ere-ho
al .uez legalE en tanto no se vulnere la i#+ar-iali&a& .u&i-ial y se reali-e -on
-riterios o!.etivos y &e #anera generalI yE !O que la +re&eter#ina-i1n se reiere
al 1rgano .u&i-ial y no a la -rea-i1n anti-i+a&a &e Salas Es+e-ializa&as que
-ono-en &el +ro-esoE &e suerte que la +re&eter#ina-i1n .u&i-ial no +ue&e
inter+retarse rígi&a#ente ni +ue&e i#+e&ir que las nor#as &e -ar(-ter general
so!re organiza-i1n y -o#+eten-ia .u&i-iales a&quieran ee-tos te#+orales
in#e&iatos2 Esta +osi-i1nE .ustii-ativa &e la eH-e+-i1nE sin &u&a ha si&o
inluen-ia&a +or la .uris+ru&en-ia -onstitu-ional italianaE que asu#i1 la
-on-e+-i1n &e la Jo!.etivi&a& &e los -riterios &e atri!u-i1nJ2 Co#o &i-eE DE D'
EG4 DíEFE la legiti#i&a& &e la eH-e+-i1n requiere que la nueva nor#a tenga el
rango a&e-ua&o +ara ha-erloE y a&o+te -riterios o!.etivos y &e generali&a&C
&estina&os a la +rote--i1n &e intereses generalesE
N6@O ASE0C'4 MELLAD4E José María2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho Pro-esalJ2
%irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>><2 P(g2 <<2
N6?O D'EF$P'CAFa G'MA0EFE 'gna-io2 JEl &ere-ho un&a#ental al .uez
or&inario +re&eter#ina&o +or la leyJ2 EnC Revista es+aKola &e Dere-ho
Constitu-ional2 AKo ??2 R 6?2 Ma&ri&E ?>>?2 P(gs2 ?@: y sgte2
+ues &e ser así no se +o&ría -on-luir que el -a#!io nor#ativo +ersigue alterar
la i#+ar-iali&a& .u&i-ialN65O2 La invo-a-i1n &e -riterios generales y o!.etivos
envuelve la eHisten-iaE +reviene G'ME04 SE0DRAE &e no vulnerar el +rin-i+io
-onstitu-ional &e igual&a& oE lo que es lo #is#oE &e la no -onstitu-i1n &e
1rganos .u&i-iales +or -riterios &e &is-ri#ina-i1nE tales -o#o na-i#ientoE razaE
seHoE religi1n o -ualquier otra -ir-unstan-ia +ersonal o so-ial Nvgr2 .ue-es a&
ho- o a& +ersona#ON66O2
D2 La -o#+eten-iaE en -uanto institu-i1n +ro-esalE &i-e &e los -riterios &e
atri!u-i1n institui&os +or la ley +ara la &eter#ina-i1n -on-reta &e un asunto a
un 1rgano .uris&i--ional en +arti-ular2 Co#o se sa!eE los -riterios &e atri!u-i1n
son el o!.etivoE el un-ional y el territorialN67O2
La atri!u-i1n o!.etiva viene &eter#ina&a +or la ley en !ase N?O a un -riterio
-ualitativoE segGn quién sea el i#+uta&o ]&esta-a el -aso &e los aora#ientos
que i#+ortan una regla &e varia-i1n &el siste#a &e a&s-ri+-i1n nor#al &e
-asos ra&i-a&os en el .uez +enal o &e +az letra&oE segGn sea el -aso^I yE en
!ase N5O a un -riterio -uantitativoE #aterialE segGn la enti&a& &e la inra--i1n
+enalE que +ro-esal #ente se -lasii-a en &elitos gravesE &elitos #enos graves
y altas2
La atri!u-i1n un-ional &e los 1rganos .uris&i--ionales +enales se reiere al
-ono-i#iento &e &eter#ina&as eta+as &el +ro-eso +enalE visto -o#o un
universo -on-reto e in&ivi&ualE así -o#o al -ono-i#iento &e los re-ursos
i#+ugnatorios y &e &eter#ina&os in-i&entes2 Es una -o#+eten-ia &eriva&a y
auto#(ti-aE segGn en quien ra&ique la +ri#era instan-ia2 AsíE +or e.e#+loE +ara
un &elito graveE la eta+a &e instru--i1n -ono-e el .uez +enalI las eta+as
inter#e&ia y &e en.ui-ia#ientoE la Sala Penal Su+eriorI yE la eta+a re-ursal inalE
la Sala Penal &e la Corte Su+re#aI a su vezE +or e.e#+loE el -ono-i#iento &el
re-urso &e a+ela-i1n -ontra las &e-isiones &el .uez +enal -orres+on&e a la Sala
Penal Su+eriorE et-2
La atri!u-i1n territorialE la #(s i#+ortanteE se reiere al lugar &e -o#isi1n &e un
&elito en rela-i1n -on el (#!ito geogr(i-o &e -ono-i#iento &e un -on-reto
1rgano .uris&i--ionalE instituyen&o reglas &eno#ina&as JuerosJ2 El uero
+rin-i+al o -riterioY+reerente es el &el lugar &el &elito yE en su &ee-toE -riterios
su!si&iariosE tales -o#o el lugar &e las +rue!asE el &e &eten-i1n &el i#+uta&oE
et-2 La leyE sin e#!argoE +revé otras +autas a&e-ua&as a -ir-unstan-ias #uy
-on-retasE tales -o#o el uero relativo a la -o#isi1n &e &elitos en #e&ios &e
trans+orteE el uero &e la -oneHi1n Na-u#ula-i1n +or -oneHi&a&OE el uero &el
en-argo &el su+erior Nsu +uestos &e re-usa-i1nE reenvío re-ursalE et-2OE el uero
es+e-ial +ara &eter#ina&os &elitos Nv2gr2 terroris#oO2 0o eHiste +ues un Gni-o
-riterio &e atri!u-i1n -o#+eten-iaZ2 La Ley 4rg(ni-a &el Po&er Ju&i-ial y el
N65O DE D'EG4 DíEFE Luis Alre&o2 JEl &ere-ho al .uez or&inario
+re&eter#ina&o +or la leyJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>=2 P(gs2 ?6> 3 ?772
N66O G'ME04 SE0DRAE ,i-ente et al2 JDere-ho Pro-esal PenalJ2 ColeH2
Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 9?2
N67O Cr2 G8MEF C4L4MERE Juan Luis et al2 JDere-ho Juris&i--ionalJ2 %o#o
'''2 %irant lo "lan-h2 :J e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>><2 P(g2 752
C1&igo &e Pro-e&i#ientos Penales son las nor#as +ertinentes +ara i.arE -on
!ase a la +auta -onstitu-ional &e generali&a&E los su+uestos que rigenE
o!.etiva#enteE la -o#+eten-ia +enalN69O2
DOCTRINA
ARME0%A DEUE Car#en2 JLe--iones &e Dere-ho Pro-esal PenalJ2 Mar-ial
Pons2 Ma&ri&E 5@@62 ASE0C'4 MELLAD4E José María2 J'ntro&u--i1n al
Dere-ho Pro-esalJ2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>><2 "RAM40%$AR'AS
%4RRESE Luis Miguel2 JManual &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 E&&ili2 5h
e&i-i1n2 Li#aE 5@@52 C4RD80 M4RE04E *austino2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho
Pro-esalJ2 Eunsa2 Pa#+lonaE ?>>92 C4R%AS D4Mí0GUEFE ,alentín y otros2
J'ntro&u--i1n al Dere-ho Pro-esalJ2 Col eH2 6h e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@@2 DE D'
EG4 DíEFE Luis Alre&o2 JEl &ere-ho al .uez or&inario +re&eter#ina&oU +or la
leyJ2 %e-nos2 Ma&ri&E ?>>=2 DE LA 4L',A SA0%4SE An&rés y otros2 JDere-ho
Pro-esal PenalJ2 Ceura2 9h e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@52 DE LA 4L',A SA0%4SE
An&résE DíEFP'CAF4 J'MA0EFE 'gna-io y ,EGAS %4RRESE Jai#e2 JDere-ho
Pro-esallntro&u--i1nJ2 Ceura2 5h e&i-i1n2 Ma&ri&E 5@@52 D'EF$P'CAF4
G'MA0EFE 'gna-io2 JEl &ere-ho un&a#ental al .uez or&inario +re&eter#ina&o
+or la leyJ2 EnC Revista Es+aKola &e Dere-ho Constitu-ional2 AKo ??2 0\ 6?2
Ma&ri&E ?>>?2 GARCíA R',ASE 0i-ol(s2 JEl +o&er +unitivo en el Esta&o
De#o-r(ti-oJ2 E&i-iones &e la Universi&a& &e Castilla$La Man-ha2 Cuen-aE
?>>:2 GARCíA %4MAE ,í-tor2 JAn(lisis siste#(ti-o &e la Constitu-i1n Peruana
&e ?>>6J2 %o#o ??2 *on&o &e Desarrollo E&itorial Universi&a& &e Li#a2 Li#aE
?>>=2 G'ME04 SE0DRAE ,i-enteE C40DE$PUMP'D4 %4UR80E C(n&i&o y
GAR"ER' LL4"REGA%E José2 JLos Pro-esos PenalesJ2 %o#o ?2 "os-h2
"ar-elona2 G'ME04 SE0DRAE ,i-enteE M4RE04 CA%E0AE ,í-tor y C4R%AS
D4Mí0GUEFE ,alentín2 JDere-ho Pro-esal PenalJ2 ColeH2 Ma&ri&E ?>>:2
G4MEF C4L4MERE Juan Luis2 JConstitu-i1n y Pro-eso PenalJ2 %e-nos2
Ma&ri&E ?>>:2 G8MEF C4L4MERE Juan Luis y otros2 JDere-ho Juris&i--ionalJ2
%o#o ???2 %irant lo "lan-h2 :h e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>><2 JESC;ECQE ;ans$
;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e la 9h
e&i-i1n ale#ana &e 4l#e&o Car&enete2 Co#ares2 Grana&aE 5@@52 LUF80
PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2
Universitas2 Ma&ri&E ?>>92 MA'ERE Julio "2J2 JDere-ho Pro-esal PenalJ2 %o#o
?2 Del Puerto2 5h e&i-i1n2 "uenos AiresE ?>>:2
M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 PPU2 6h e&i-i1n2
"ar-elonaE ?>>@2
4R%ELLS RAM4SE ManuelE C)MARA RU'FE Juan y S)0C;EFE Ri-ar&o Juan2
JDere-ho Pro-esal2 'ntro&u--i1nJ2 Punto y Co#a2 ,alen-iaE 5@@62 PEdA
CA"RERAE RaGl2
J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Gri.ley2 6h e&i-i1n2 Li#aE ?>>>2
PR'E%4CAS%R4 y *ERR)0D'FE Leonar&o y GU%'ARREF DE CA"'EDESE
E&uar&o2 JDere-ho
N69O El 4r&en Juris&i--ional Penal est( re-ono-i&o en los artí-ulos 67E 7?E 7:25E
9@E 97 3 9< &e la Ley 4rg(ni-a &el Po&er Ju&i-ialE nor#as en las que se i.a
genéri-a#ente el (#!ito &e -ono-i#iento &e los 1rganos .uris&i--ionales
+enales2 En el as+e-to un-ional$+ro-esal est(n las nor#as &el C1&igo &e
Pro-e&i#ientos Penales Nv2gr2 arti-ulos > al 7@ CPPO2
Pro-esal PenalJ2 %e-nos2 5Z e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>=52 R4B'0E Claus2 JDere-ho
Pro-esal PenalJ2 %ra&u--i1n &e la 59Z e&i-i1n ale#ana &e Ga!riela C1r&o!a y
Daniel Pastor2 Del Puerto2 "uenos AiresE 5@@@2 RU"'4 C4RREAE Mar-ial2 JEl
siste#a .urí&i-o2 'ntro&u--i1n al Dere-hoJ2 *on&o E&itorial Pontii-ia
Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 =Z e&i-i1n2
Li#aE 5@@?2 RU"'4 C4RREAE Mar-ial2 JEstu&io &e la Constitu-i1n Políti-a &e
?>>6J2
%o#o ',2 *on&o E&itorial Pontii-ia Universi&a& Cat1li-a &el PerG2 Li#aE ?>>>2
,ALE0C'A M'R80E Antonio José2 J'ntro&u--i1n al Dere-ho Pro-esalJ2
Co#ares2 7Z e&i-i1n2
Grana&aE 5@@@2 ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JDere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 %e#is2 6Z e&i-i1n2 "ogot(E ?>><2 ,'LLA S%E'0E Javier2 JDere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 San Mar-os2 Li#aE ?>>=2
)!RISPR!DENCIA
JEl Dere-ho Penal +eruano re-ono-e al #agistra&o la +otesta& &e i.ar la +ena
+rivativa &e la li!erta& entre un #íni#o y un #(Hi#o y en algunos -asos le
+er#ite i.arla +or &e!a.o &e este #íni#oE tenien&o en -uenta las -ir-unstan-ias
que enu#era el artí-ulo 7: &el C1&igo PenalE +ues &e otro #o&o se ha!ría
vuelto al siste#a &e la +ena legal o tasa&a que no a&#ite ar!itrio .u&i-ial
alguno y que +ertene-e a un &ere-ho +unitivo ya &esterra&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?<Y??Y>92 EH+2 66?>$>92 La#!ayeque2 Ro.as ,argasE *i&el
e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 7>O2
JLa i#+osi-i1n &e una +ena uera &el #ar-o legal solo se .ustii-a -uan&o el
.uzga&or a&vierte la -on-urren-ia &e -ir-unstan-ias atenuantes &e or&en
sustantivo o +ro-esalE tales -o#oE entre otrosE la res+onsa!ili&a& restringi&a &el
agente o la -onesi1n sin-eraJ2
NE.e-utoria Su+re#a @?Y@<Y>>2 EH+2 5?@5$>>2 Li#a2
Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e
.uris+ru&en-ia siste#atlza&aJ2 P(g2 7>O2
JPara i#+oner la +ena +or &e!a.o &el #íni#o legalE el 1rgano .uris&i--ional
tiene el &e!er &e un&a#entar si se trata &e algGn ele#ento negativo
i#+ere-to &el &elito o &e or&en +ro-esalE en -uyo -aso tiene ta#!ién la
o!liga-i1n &e in&i-ar el &is+ositivo legal que .ustii-a la atenuante &e la +uni-i1n
que seKalaJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?9Y@>Y><2 EH+2 67:5$><2 La#!ayeque2 Ro.as ,argasE *l&el
e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 D'ez aKos &e .uris+ru&en-ia
siste#atiza&aJ2 P(g2 7>O2
JLa -o#isi1n &el &elito ha vulnera&o un !ien .urí&i-o que es &e ín&ole +oli-ial y
no -ivil +or ser un &elito &e un-i1nE +or lo #is#o el -ono-i#iento &e la
instru--i1n -orres+on&e al .uzga&o sustituto &e la Poli-ía 0a-ional al que se
re#itir( to&o lo a-tua&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5>Y@?Y>=2 EH+2 ?>=6$><2 leaO2
JLos a-tos i#+uta&os -onstituyen a-tos &e servi-ioE to&a vez que o-urrieron
-o#o +arte &e un o+erativo &e rastrilla.e +ara la -a+tura &e ele#entos
terroristas en una zona &e-lara&a en esta&o &e e#ergen-iaI &e-lararon que el
-ono-i#iento &e la +resente -ausa -orres+on&e al Juzga&o Militar +er#anente
al que se re#itir( to&o lo a-tua&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?5Y?5Y><2 EH+2 ?<$><2 ;uan-ayoO2
JLos he-hos i#+uta&os no -onstituyen a-tos realiza&os en un-i1n &e servi-ioE
+or lo que el -ono-i#iento &e la +resente -ausa -orres+on&e al uero -o#GnI
&e-lararon que el -ono-i#iento &e la +resente -ausa -orres+on&e al Juzga&o
Es+e-ializa&o Penal $Corte Su+erior &e Justi-ia &e Li#a$E al que se re#itir(
to&o lo a-tua&o -on aviso &el Conse.o &e Guerra +er#anente &e la Fona
Ju&i-ial &e la MarinaJ2
NE.e-utoria Su+re#a @>Y?5Y><2 EH+2 ?:$><2 Li#aO2
PRINCIPIO DE LEGALIDAD EN LA E)EC!CiÓN DE LA PENA
AR%'CUL4 ,'
0o +ue&e e.e-utarse +ena alguna en otra or#a que la +res-rita +or la ley y
regla#entos que la &esarrollen2 En to&o -asoE la e.e-u-i1n &e la +ena ser(
interveni&a .u&i-ial#ente2
CONCORDANCIAS1
e2E2+2 arto ,''' e2 arts2 52572&E ?6>255 e2+2 arts2 ??E ,E 'BE 5=
C.me/(ari.
Per-y Enrique Revilla Llaza
l2 Preli#inarN?O
E.e-utar una senten-ia +enal no es lo #is#o que e.e-utar una +ena2 A la
e#isi1n &e to&a senten-ia +enal -on&enatoria o a!solutoria No una resolu-i1n
.u&i-ial equivalenteE v2gr2 la que or&ena el ar-hivo &einitivo &e la -ausa o
&e-lara un&a&a una eH-e+-i1n &e naturaleza &e a--i1nOE in-luso la que
&is+one la reserva &el allo -on&enatorioE -orres+on&e sie#+re la ase &e
e.e-u-i1n &e los eHtre#os que -ontieneN5O2 La e.e-u-i1n &e una +enaE en
-a#!ioE +resu+one sie#+re una senten-ia -on&enatoria a través &e la -ual se
i#+one tal san-i1nE +ues trat(n&ose &e una resolu-i1n en otro senti&o no
ha!ría +ena alguna qué e.e-utarse Nv2gr2 ta#!ién en las -on&enas
-on&i-ionales la senten-ia se e.e-utaE lo que se sus+en&e es solo la e.e-u-i1n
&e la +enaO2 De este Glti#o su+uestoE &e la e.e-u-i1n legal N-onor#e a la leyO
&e una +enaE es &e &on&e +arte el enun-ia&o &el artí-ulo ,' %P CP en an(lisis2
La e.e-u-i1n &e las +enas est( regula&a +or una +lurali&a& &e nor#as que
or#an +arte &e un (#!ito .urí&i-o relativa#ente aut1no#oN6O que en el
Dere-ho +eruano se &eno#ina Dere-ho &e E.e-u-i1n Penal o Dere-ho
Peniten-iario2 De #anera sen-illaE +ue&e enten&erse &i-ho se-tor -o#o el
-on.unto &e nor#as .urí&i-as que regulan la e.e-u-i1n &e las +enas y #e&i&as
&e seguri&a&2 Sin e#!argoE -o#o el artí-ulo ,' %P CP se li#ita Gni-a#ente a
las +enasE no se har( #ayor alusi1n a la e.e-u-i1n legal &e las #e&i&as &e
seguri&a& en el +resente -o#entarioN7O 2
N?O A!reviaturas #(s usa&asC CP NC1&igo PenalOE CEP NC1&igo &e E.e-u-i1n
PenalOE %P N%ítulo Preli#inarO2
N5O AsZ la eH-ar-ela-i1n &el reo &eteni&o o la &evolu-i1n &e una -au-i1n
e-on1#i-a Nv2gr2 en -aso &e un +ronun-ia#iento a!solutorioO -o#o la
su+ervisi1n &el -u#+li#iento &e las reglas &e -on&u-ta o la +r1rroga &el
+erio&o &e +rue!a Nv2gr2 en -aso &e la reserva &el allo -on&enatorioO
+ertene-en a la eHe-utio &el 1rgano .uris&i--ional -o#o a-tos que se realizan
&urante la e.e-u-i1n &e la senten-ia +enal2
N6O Di-ha in&e+en&en-ia se evi&en-iaE +or e.e#+loE en la eHisten-ia &e un
-uer+o legislativo NCEP y su Regla#entoOE en el re-ono-i#iento &e sus +ro+ios
+rin-i+ios y o!.eto Nla e.e-u-i1n &e san-iones +enalesO2
''2 La e.e-u-i1n leSZal &e las +enas o ''+rin-i+io &e leSZali&a& en la e.e-u-i1n &e
las +enasll Luego &e la +rohi!i-i1n &e so#eter a una +ersona a una +ena no
esta!le-i&a en la ley N+rin-i+io &e legali&a&C artí-ulo '' %P CPOE &e e#+lear la
analogía +ara &eter#inar una +ena N+rohi!i-i1n &e analogía in #ala# +arte#C
artí-ulo ''' %P CPO y &e i#+oner una +ena en or#a no esta!le-i&a en la ley
N+rin-i+io &e .uris&i--ionali&a&C artí-ulo , %POE en el artí-ulo ,' %P CPE el
legisla&or +atrio ha &e-i&i&o elevar -o#o +rin-i+io re-tor &e nuestro Dere-ho
Penal la eH+resa +rohi!i-i1n &e -ualquier or#a &e e.e-u-i1n &e una +ena al
#argen &e la ley o los regla#entos que la &esarrollenN9O2 AsíE #ientras el
+rin-i+io &e legali&a& +enal eHige que la +enaE tanto en su -lase -o#o en su
enti&a& o grave&a&E sea i#+uesta en virtu& &e una ley +or re+resentar la
#aniesta-i1n &e la volunta& generalE la legali&a& en la e.e-u-i1n eHige el
so#eti#iento &e esta ase &e -u#+li#iento &e la +ena al &i-ta&o &e la leyN:O2
La e.e-u-i1n &e las +enas en nuestro or&ena#iento .urí&i-o tiene un #ar-o &e
legisla-i1n su+ranan-ional Nv2gr2 De-lara-i1n Universal &e Dere-hos
;u#anosNMOE Pa-to 'nterna-ional &e Dere-hos Civiles y Políti-osN=OE
Conven-i1n A#eri-ana so !re Dere-hos ;u#anosN>bOE -onstitu-ionalE así
N7O Con #e.or -riterio el Ante+roye-to &el CP Nela!ora&o +or la Co#isi1n
Es+e-ial Revisora &el CP -rea&a +or Ley R 5<=6< &el @72??2@6O +ro+one el
siguiente teHto &el artí-ulo ,' %P CPC J0o +ue&e e.e-utarse +ena o #e&i&a &e
seguri&a& en otra or#a que la +res-rita +or la ley y regla#entos que la
&esarrollen222 JNresalta&o +ro+ioO2 De otro la&oE el +ro+io CEPE en su artí-ulo '
%PE in ineE seKala que sus nor#as -o#+ren&en la e.e-u-i1n &e las #e&i&as &e
seguri&a&2
N9O Aun -uan&o +ue&a -riti-arse tal u!i-a-i1n siste#(ti-a N+ues la legali&a& &el
-u#+li#iento &e lo or&ena&o y &is+uesto en una senten-ia -on&enatoria no es
una #ateria &ire-ta#ente rela-iona&a -on el Dere-ho Penal sustantivoOE su
re-ono-i#iento en el %P CP vin-ula la inter+reta-i1n y a+li-a-i1n &e las nor#as
a las que ello sr les -o#+ete es+e-íi-a#ente Nvi&e inraO2
N:O CER,ELL8 D40DER'SE ,i-enta2 JDere-ho Peniten-iarioJ2 %irant lo "lan-h2
,alen-iaE 5@@?2 P(gs2 6< y sgte2
N<O ,i&e solo su artí-ulo 9C J0a&ie ser( so#eti&o a torturas ni a +enas o tratos
-ruelesE inhu#anos o &egra&antesJ2
N=O ,i&e su artr-ulo <C J0a&ie ser( so#eti&o a torturas ni a +enas o tratos
-ruelesE inhu#anos o &egra&antes2 En +arti-ularE na&ie ser( so#eti&o sin su
li!re -onsenti#iento a eH+eri#entos #é&i-os o -ienti-osJI artí-ulo ? 4C J?2
%o&a +ersona +riva&a &e li!erta& ser( trata&a hu#ana#ente y -on el res+eto
&e!i&o a la &igni&a& inherente al ser hu#anoI 52 aO Los +ro-esa&os estar(n
se+ara&os &e los -on&ena&osE salvo en -ir-unstan-ias eH-e+-ionalesE y ser(n
so#eti&os a un trata#iento &istintoE a&e-ua&o a su -on&i-i1n &e +ersonas no
-on&ena&asE !O Los #enores +ro-esa&os estar(n se+ara&os &e los a&ultos y
&e!er(n ser lleva&os ante los tri!unales &e .usti-ia -on la #ayor -eleri&a&
+osi!le +ara su en.ui-ia#ientoI 62 El régi#en +eniten-iario -onsistir( en un
trata#iento -uya inali&a& esen-ial ser( la reor#a y la rea&a+ta-i1n so-ial &e
los +ena&os2 Los #enores &elin-uentes estar(n se+ara&os &e los a&ultos y
ser(n so#eti&os a un trata#iento a&e-ua&o a su e&a& y -on&i-i1n .urí&i-a2
-o#o una regula-i1n nor#ativa es+e-íi-aE -on-entra&a un&a#ental#ente en
el CEP NDe-reto Legislativo 0\ :97O 3 su Regla#ento NDe-reto Su+re#o 0\
@?9$5@@6$JUSE &el ??2@>2@6N?\bOE aunque no eH-lusiva#enteE +ues eHisten
otras nor#as +eniten-iarias es+e-íi-as2 De ahí queE +ara verii-ar la legali&a&
&e la e.e-u-i1n &e la +ena que eHige el ,' %P CPE la re#isi1n a lo +re-e+tua&o
en uno u otros -uer+os &e leyes resulta o!ligatorio2
?2 Constitu-i1n Políti-a &el Esta&o
Por el rangoE la legali&a& &e la e.e-u-i1n &e una +ena su+oneE en +ri#er lugarE
su su!or&ina-i1n a nuestra ley un&a#ental2 PuesE en +rin-i+ioE Gni-a#ente
+ue&e ser legal la e.e-u-i1n &e una +ena &entro &e N-onor#e aO la
Constitu-i1nE en ar#onía -on los +re-e+tos -onstitu-ionalesE lo que signii-aE a
la vezE la +ros-ri+-i1n &e una e.e-u-i1n al #argen o -ontra ella2 A tal ee-toE
resulta +ues i#+res-in&i!le la o!servan-ia &e las regula-iones -onstitu-ionales
que en la #ateria ha-e nuestra Carta Magna2
En +rin-i+ioE se +ue&en #en-ionar las nor#as que regulan los &eno#ina&os
+or la Constitu-i1n -o#o &ere-hos un&a#entales &e la +ersona Nartí-ulos &el?
al 6OE queE -o#o no +ue&e ser &e otro #o&o Nsalvo eH-e+-iones &eriva&as &e la
+ro+ia naturaleza &e la +enaE v2gr2 li!erta& a#!ulatoria en la +ena +rivativa &e
la li!erta&OE son ta#!ién los &ere-hos &e los -on&ena&os a una +enaE v2gr2 el
&ere-ho a la &igni&a&E a la vi&a o a la integri&a& ísi-a2 Lo #is#o se +ue&e
&e-ir &e los otros &ere-hos -onstitu-ionalesE -o#o los so-ialesE e-on1#i-os y
+olíti-os2 Por otro la&oE la Constitu-i1n ta#!ién -ontiene algunas reeren-ias
&ire-tas al régi#en +eniten-iario y a la e.e-u-i1n &e la +ena2 AsíE el in-iso 55
&el artí-ulo ?6> +res-ri!eC JEl +rin-i+io &e que el régi#en +eniten-iario tiene +or
o!.eto la ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y rein-or+ora-i1n &el +ena&o a la
so-ie&a&JN??O2 En la #is#a
N>O ,i&e artí-ulo 9C J?2 %o&a +ersona tiene &ere-ho a que se res+ete su integri&a& ísi-aE
+síqui-a y #oralE 52 0a&ie &e!e ser so#eti&o a torturas ni a +enas o tratos -ruelesE inhu#anos
o &egra&antes2 %o&a +ersona +riva&a &e li!erta& ser( trata&a -on el res+eto &e!i&o a la
&igni&a& inherente al ser hu#anoE 62 La +ena no +ue&e tras-en&er &e la +ersona &el
&elin-uenteE 72 Los +ro-esa&os &e!en estar se+ara&os &e los -on&ena&osE salvo en
-ir-unstan-ias eH-e+-ionalesE y ser(n so#eti&os a un trata#iento a&e-ua&o a su -on&i-i1n &e
+ersonas no -on&ena&asE 92 Cuan&o los #enores +ue&an ser +ro-esa&osE &e!en ser
se+ara&os &e los a&ultos y lleva&os ante tri!unales es+e-ializa&osE -on la #ayor -eleri&a&
+osi!leE +ara su trata#ientoE :2 Las +enas +rivativas &e la li!erta& ten&r(n -o#o inali&a&
esen-ial la reor#a y la rea&a+ta-i1n so-ial &e los -on&ena&osJI artí-ulo <C J? 2
%o&a +ersona tiene &ere-ho a la li!erta& y a la seguri&a& +ersonalesE 52 0a&ie +ue&e ser
+riva&o &e su li!erta& ísi-aE salvo +or las -ausas y en las -on&i-iones i.a&as &e ante#ano +or
las Constitu-iones Políti-as &e los Esta&os Partes o +or las leyes &i-ta&as -onor#e a ellasE 62
0a&ie +ue&e ser so#eti&o a &eten-i1n o en-ar-ela#iento ar!itrarios222 J2
N?@O 0or#a queE -onor#e a su artí-ulo 6E &erog1 el De-reto Su+re#o 05 @@6$>:$JUSE el
De-reto Su+re#o 05 @@95@@@$JUS y el De-reto Su+re#o 05 @56$5@@?$JUS2
N??O En el #i#so senti&oE la Constitu-i1n Políti-a &e ?><>E en el segun&o +(rrao &el artí-ulo
567E esta!le-ía queC JEl régi#en +eniten-iario tiene +or o!.eto la ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y
rein-or+ora-i1n &el +ena&o a la so-ie&a&E &e a-uer&o -on el C1&igo &e E.e-u-i1n PenalJ2 Así
#is#oE el artí-ulo ?? &el a-tual CEP +res-ri!eC JLa e.e-u-i1n +enal tiene +or o!.eto la
ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y rein-or+ora-i1n &el +ena&o a la so-ie&a&2 La #is#a regla se
a+li-a al +ro-esa&oE en -uanto uera +ertinenteJ2
#ateriaE el +ro+io artí-ulo ?6> en su in-iso 5? re-ono-e el &ere-ho &e los
re-lusos y senten-ia&os &e o-u+ar esta!le-i#ientos a&e-ua&os2
A2 Dere-hos -onstitu-ionales &e la +ersona
La su.e-i1n a la Carta Constitu-ional eHigi&a i#+li-aE en +ri#er lugarE la
o!servan-ia &e los &ere-hos -onstitu-ionales &e la +ersonaE los -uales
Nta#!iénO &urante la e.e-u-i1n &e una +ena &e!en ser -autela&os2 Pues si un
+ro-esa&o no &e.a &e ser +ersona +or el he-ho &e ser -on&ena&o a una +ena o
+or estar e.e-ut(n&osele estaE enton-es los &ere-hos que -onstitu-ional#ente
lo a#+aran -o#o tal Nsalvo ingeren-ias +ro+ias &e la san-i1nO le siguen
+ertene-ien&o2 En tal #e&i&aE los &ere-hos re-ono-i&os a la +ersona son
ta#!ién los &ere-hos &e las +ersonas -on&ena&asN?5OI al su!sistir a la
e.e-u-i1n &e una +enaE esta &e!e su.etarse a aquellosN?6O2
Entre estos -a!e &esta-ar los &eno#ina&os &ere-hos un&a#entalesI +or
e.e#+loE el &ere-ho a la &igni&a& &el -on&ena&oE a la vi&aE a su i&enti&a&E
integri&a& #oralE +síqui-a y ísi-a y su li!re &esarrollo y !ienestarI su &ere-ho a
la igual&a& ante la leyE a la +azE a la seguri&a& +ersonalE a la salu&E a la
e&u-a-i1nE al tra!a.oE entre otros2 Asi#is#oE la e.e-u-i1n &e la +ena no +ue&e
i#+li-ar un #enos-a!o al -on&ena&o &e su li!erta& &e -on-ien-ia y &e religi1nE
ni el +rivarlo &e su li!erta& &e inor#a-i1nE o+ini1nE eH+resi1n y &iusi1n &el
+ensa#iento2 Mu-ho #enos la e.e-u-i1n &e una +ena +ue&e entraKar violen-ia
#oralE +síqui-a o ísi-a al -on&ena&oE ni +a&e-i#iento &e torturas o tratos
inhu#anos o hu#illantes N+rin-i+io &e hu#ani&a& &e las +enasO2
Las eH-e+-iones &eriva&as &e la +ro+ia naturaleza &e la san-i1n alu&i&as
&e+en&er(n ante to&o &e la -lase &e +ena i#+uesta N+rivativa &e li!erta&E
restri-tiva &e li!erta&E li#itativa &e &ere-hosE et-2O2 AsíE en -aso &e las +ersonas
re-lui&as en un -entro +eniten-iario las eH-e+-iones estar(n vin-ula&as a
ae-ta-iones &e &ere-hosE -o#o a la li!erta& +ersonal Na#!ulatoria o &e
tr(nsitoO y seHualE a no ser in-o#uni-a&oE al +atri#onioE a elegir su tra!a.o o el
N?5O Cr2 artí-ulo , %P CEPC la e.e-u-i1n &e to&a +ena &e!e res+etar los &ere-hos &el interno
no ae-ta&os +or la -on&ena2
N?6O Conor#e a ellaE +or e.e#+loE en la e.e-u-i1n &e to&a +ena se &e!e res+etar sie#+re el
&ere-ho a la &igni&a& &el -on&ena&oI su vi&aE i&enti&a&E integri&a& #oralE +síqui-a y si-a y su
li!re &esarrollo y !ienestarI su &ere-ho a la igual&a& ante la leyE y a no ser &is-ri#ina&o +or
#otivo &e origenE razaE seHoE i&io#aE religi1nE o+ini1nE -on&i-i1n e-on1#i-a o &e -ualquiera
otra ín&ole2 La e.e-u-i1n &e la +ena no +ue&e #enos-a!ar al -on&ena&- &e su li!erta& &e
-on-ien-ia y &e religi1nE ni +rivarlo &e su li!erta& &e inor#a-i1nE o+ini1nE eH+resi1n y &iusi1r
&el +ensa#iento2 %a#+o-o +ue&e vulnerar el honor y la !uena re+uta-i1n &el -on&ena&oE ni su
inti#i&a& +ersonal o a#iliarE ni +rivarlo &e su li!erta& &e -rea-i1n intele-tualE artísti-aE té-ni-a y
-ientíi-a2 Asi#is#oE &e!e res+etar su &ere-ho al se-reto y a la inviola!ili&a& &e sus
-o#uni-a-iones y &o-u#entos +riva&osE a reunirsE +a-íi-a#enteE a aso-iarseE a -ontratarE al
tra!a.oE a la +ro+ie&a& y a la heren-iaE a #antener reserva &e sus -onvi--iones +oliti-asE
ilos1i-asE religiosas o &e -ualquiera otra in&oleE ya guar&ar el se-reto +roesionalE a S'
i&enti&a& étni-a y -ulturalE a or#ular +eti-ionesE a su na-ionali&a&E a la +azE a la tranquili&a&E al
&isrute &e tie#+o li!re y al &es-ansoE así -o#o a gozar &e un a#!iente equili!ra&o y
a&e-ua&o al &esarrollo &e su vi&aE la legíti#a &eensaE a la seguri&a& +ersonalI ni +ue&e
o!ligar al -on&ena&o a ha-er lo que la ley no #an&aE r i#+e&irle ha-er lo que ella no +rohi!e2
La e.e-u-i1n &e una +ena no +ue&e entraKar violen-ia #oralE +síqui-a ' ísi-a al -on&ena&oE ni
el +a&e-i#iento &e torturas o tratos inhu#anos o hu#illantes2
lugar &e su resi&en-iaE a la li!erta& &e inor#a-i1n y eH+resi1nE a la li!re
-ontrata-i1nE o a +arti-i+ar en la vi&a +olíti-a &e la 0a-i1n N&ere-ho &e
ele--i1nE &e re#o-i1n o revo-a-i1n &e autori&a&esE &e ini-iativa legislativa y &e
reerén&u#OE al &isrute &el tie#+o li!re Nta#!ién en -asos &e las +enas
li#itativas &e &ere-hosOE entre otrosN?7O2
"2 0or#as -onstitu-ionales reeri&as al régi#en +eniten-iario y a la e.e-u-i1n
&e la +ena
a2 En segun&o lugarE la su.e-i1n a la Constitu-i1n eHigi&a i#+li-a ta#!ién la
o!servan-iaE en lo +ertinenteE &e los +rin-i+ios esta!le-i&os en el artí-ulo ?6>
&urante la e.e-u-i1n &e una +ena2 AsíE -onor#e lo +res-ri!e su in-iso 55E el
o!.eto &el régi#en +eniten-iario N#e.orE &e la e.e-u-i1n &e la +enaN?9bO es la
ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y rein-or+ora-i1n &el -on&ena&o a la so-ie&a&N?:OE
+or lo que &e!ería estar en to&o #o#ento orienta&o +or &i-has inali&a&esI es
&e-irE el régi#en +eniten-iario &e la +ena +rivativa &e li!erta& &e!ería -onsistir
en un trata#iento so!re el interno +ara lograr su rea&a+ta-i1n so-ial
Nreha!ilita-i1n y rein-or+ora-i1nON?<O2
Con rela-i1n a elloE el %ri!unal Constitu-ional en su -ono-i&a resolu-i1n &el
552@:2@? NEH+e&iente 0D 9>@$5@@?$;C%C2 ;(!eas Cor+us Corre-tivo2 Li#a2
A!i#ael Guz#(n Reynoso y otra2 0u#eral ?<> y sgtes2OE ha seKala&oC JAl
#argen &e la ar&ua +olé#i-a so!re el te#a &e los ines &e la +enaE es -laro
que nuestro or&ena#iento ha -onstitu-ional iza&o la &eno#ina&a teoría &e la
un-i1n &e +reven-i1n es+e-ial +ositivaE al -onsagrar el +rin-i+io segGn el -ualE
el Urégi#en +eniten-iario tiene +or o!.eto la ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y
rein-or+ora-i1n &el +ena&o a la so-ie&a&UE en ar#onía -on el artí-ulo ?@26 &el
Pa-to 'nterna-ional &e Dere-hos Civiles y Políti-osE que seKala que Uel régi#en
+eniten-iario -onsistir( en un trata#iento -uya inali&a& esen-ial ser( la
reor#a y la rea&a+ta-i1n so-ial &e los +ena&osJ2
3 -ontinGaC este +rin-i+io -onstitu-ional$+eniten-iario J-o#+orta un #an&ato &e
a-tua-i1n &irigi&o a to&os los +o&eres +G!li-os -o#+ro#eti&os -on la
N?7O Cr2 artí-ulo , %P CEPo N?9O Cr2 C;'R'04S S4%42 JConstitu-i1n &e ?>>62
Le-tura y Co#entariosJ2 Roh&as2 5J e&i-i1n2 Li#aE ?>>92 P(g2 6@7E -r2
"ER0ALES "ALLES%ER4SE Enrique2 JLa Constitu-i1n &e ?>>62 An(lisis
Co#+ara&oJE -on la -ola!ora-i1n &e 4t(rola PeKaran&a2 RA42 SJ e&i-i1n2
Li#aE ?>>>2 P(g2 ::62
N?:O Sin e#!argoE +revia#ente a la ase &e e.e-u-i1n +enalE la legali&a& &e la
i#+osi-i1n &e una +ena est( su!or&ina&a al +rin-i+io &e no ser +ena&o sin
+ro-eso .u&i-ial Nnullu# +oena sine .u&itieOE re-ono-i&o +or el artí-ulo ?6> in-iso
?@ CPEE en virtu& &el -ual una +ena Gni-a#ente +ue&e i#+onerse +or una
senten-ia -on&enatoria e#iti&a en un +ro-eso +enal N&ota&o &e garantíasO2 En
tal senti&oE una +ena que +reten&a e.e-utarseE i#+uesta sin +revio +ro-eso
+enalE no sola#ente -onstituye una vulnera-i1n al artí-ulo ,' %P CPE sino antes
ya al artí-ulo ?6>E in-iso ?@ CPE Ny al artí-ulo , %P CPO2
N?<O ,i&e "ER0ALES "ALLES%ER4S2 4+2 Cil2 P(g2 ::6C Jel régi#en
+eniten-iario se !asa en la ne-esi&a& &e res-atar +ara la so-ie&a& a quienes
han &elinqui&o2 De allí se eH+li-a la reha!ilita-i1n y rein-or+ora-i1n &el +ena&o
a la so-ie&a&J2
e.e-u-i1n &e la +ena yE singular#enteE al legisla&orE ya sea al #o#ento &e
regular las -on&i-iones -1#o se e.e-utar(n las +enas Noo2O Des&e esa
+ers+e-tivaE el in-iso 55O &el artí-ulo ?6> &e la Constitu-i1n -onstituye un lí#ite
al legisla&orE que in-i&e en su li!erta& +ara -onigurar el -u(ntu# &e la +enaC
en ee-toE -ualquiera sea la regula-i1n &e ese -u(ntu# o las -on&i-iones en las
que esta se ha &e -u#+lirE ella &e!e ne-esaria#ente -onigurarse en ar#onía
-on las eHigen-ias &e Uree&u-a-i1nUE Ureha!ilita-i1nU y Urein-or+ora-i1nU &el
+ena&o a la so-ie&a&JN?=O2
!2 Por su +arteE el artí-ulo ?6> in-iso 5? &e la Constitu-i1n +res-ri!e el &ere-ho
&e los re-lusos y senten-ia&os &e o-u+ar esta!le-i#ientos a&e-ua&os2 0o
o!stante elloE nuestra &o-trina -onstitu-ional ha -oin-i&i&o en el evi&ente
-ar(-ter &e-larativo &e esta &is+osi-i1n -onstitu-ionalN?>OE ausente &e uerza
i#+erativaE -uyo -onteni&o se -ontra+one rontal#ente -on la reali&a&
-ar-elaria &e nuestro +aís2 En ar#onía -on este +re-e+to -onstitu-ionalE la
e.e-u-i1n &e una +ena +rivativa &e la li!erta& solo &e!ería ee-tuarse en
a#!ientes a+ro+ia&os +ara la -onse-u-i1n &e sus ines y noE +or e.e#+loE en
+risiones so!re+o!la&as o ha-ina&as o sin -on&i-iones &e salu!ri&a&E o
a#!ientes que no se+aren a los internos +ri#arios &e los &e alta +eligrosi&a&E
o en un esta!le-i#iento +eniten-iario que no -orres+on&a Nv2gr2 &e régi#en
-erra&o +or uno a!iertoO2 El ha-ina#iento &e internos o en -on&i-iones
insalu!res no solo se ale.a &el +re-e+to alu&i&oE -o#o &el artí-ulo ,' %P CPE
sino que ta#!ién es una or#a &e trato inhu#ano o &egra&ante +ros-rito2
52 C1&igo &e E.e-u-i1n Penal NDe-reto Legislativo 0'Z :97O
El artí-ulo ,' %P CP i#+one la o!ligatorie&a& &e e.e-utar las +enas &e
-onor#i&a& -on las leyes y los regla#entos que la &esarrollan2 El CEP es el
-uer+o legal que -ontiene las nor#as es+e-íi-as -onor#e a las -uales se
&e!e e.e-utar la +ena i#+uesta a un -on&ena&o +ara -u#+lir -on la legali&a&
&e e.e-u-i1n que eHige el artí-ulo ,' %P CP2 Pues so!re la !ase &e los
+re-e+tos re-tores &e su %ítulo Preli#inarE el CEP se en-arga &e la regular la
e.e-u-i1n &e la +ena +rivativa &e la li!erta&E &e las +enas restri-tivas &e li!erta&
NeH+atria-i1n y eH+ulsi1n &el
N?=O J222 este Colegia&o -onsi&era que &etr(s &e las eHigen-ias &e Uree&u-a-i1nUE Ureha!ilita-i1nU
y Urein-or+ora-i1nU -o#o ines &el régi#en +eniten-iarioE ta#!ién se en-uentra ne-esaria#ente
una -on-re-i1n &el +rin-i+io &e &igni&a& &e la +ersona Narti-ulo ? &e la Constitu-i1nO yE +or
tantoE este -onstituye un li#ite +ara el legisla&or +enal2 Di-ho +rin-i+ioE en su versi1n negativaE
i#+i&e que los seres hu#anos +ue&an ser trata&os -o#o -osas o instru#entosE sea -ual uere
el in que se +ersiga al-anzar -on la i#+osi-i1n &e &eter#ina&as #e&i&asE +ues -a&a unoE
in-luso los &elin-uentesE &e!e -onsi&erarse -o#o un in en sr #is#oE +or -uanto el ho#!re es
una enti&a& es+iritual #oral &ota&a &e autono#ía2 En el (#!ito +eniten-iarioE la +roye--i1n &el
+rin-i+io &e &igni&a& -o#+orta la o!liga-i1n estatal &e realizar las #e&i&as a&e-ua&as y
ne-esarias +ara que el inra-tor &e &eter#ina&os !ienes .url&i-o$+enales +ue&a rein-or+orarse
a la vi&a -o#unitariaE y que ello se reali-e -on res+eto a su autono#ía in&ivi&ualE -ualquiera
sea la eta+a &e e.e-u-i1n &e la +enaJ2
N?>O "ER0ALES "ALLES%ER4SE Enrique2 4+2 Cil2 P(gs2 ::5 y sgte2I e;'R'04S S4%42 4+2
eil2 P(gs2 6@6 y sgte2 Jlau&a!les eH+resiones &e-la#atorias que no sie#+re van a -onvertirse
en reali&a&esJ2
+aísO y &e las +enas li#itativas &e &ere-hos N+resta-i1n &e servi-ios a la
-o#uni&a&E li#ita-i1n &e &ías li!res e inha!ilita-i1nON5@O2 Es +ues el este el
-uer+o legal que -ontiene las nor#as +arti-ulares so!re la !ase &e las -uales
se &e!e e.e-utar la +ena NeH-e+to la +ena &e #ultaO2
El artí-ulo '' %P CEP regula el o!.eto &e la e.e-u-i1nC la e.e-u-i1n &e la +ena
&e!e estar orienta&a y +erseguir la ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y
rein-or+ora-i1n &el +ena&o a la so-ie&a&E o!.eto que &e!e inter+retarse en
-on-or&an-ia -on lo +re-e+tua&o +or el artí-ulo ?6> in-iso 55 &e la
Constitu-i1n Nvi&e su+raO2 So!re &i-has inali&a&esE el +ro+io CEP en su
eH+osi-i1n &e #otivos seKala que los -on-e+tos &e ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n
y rein-or+ora-i1n &el +ena&o a la so-ie&a& anota&os N&o-trinaria#enteO
+ue&en resu#irse en el &e reso-ializa-i1n &el interno N-r2 artí-ulo 'B %P CPC la
+ena tiene un-i1n reso-ializa&oraO2 Esta no &e!e enten&erse -o#o un
a-tua-i1n &ire-ta so!re el su.eto sino -o#o la -rea-i1n &e &e las -on&i-iones
so-iales ne-esarias +ara +ro&u-ir #enor ín&i-e &e &elin-uen-ia2 De!e +artir &e
un Dere-ho Penal &e a-to Nque &e.e al #argen la +ersonali&a& &el su.etoO
!asa&o en la -ul+a!ili&a& +ersonalN5?O2
Conor#e al artí-ulo ''' %P CEPE la e.e-u-i1n legal &e la +ena &e!e estar
eHenta &e torturaE trato inhu#ano o hu#illante -o#o &e -ualquier otro a-to o
+ro-e&i#iento que vulnere la &igni&a& &el internoN55O2 En virtu& &e ellaE +or
e.e#+loE que&a +ros-rita la e.e-u-i1n &e +enas que entraKen atenta&os -ontra
la integi&a& ísi-aE +síqui-a o #oral &el -on&ena&oE que &egra&en &e -ualquier
#o&o su &igni&a& +ersonalE o en la que se intro&uz-an a-tivi&a&es o tra!a.os
orza&os ve.atorios o &enigrantesN56O Nv2gr2 e.e-u-i1n &e +enas li#itativas &e
&ere-hos &e #anera igno#iniosaO2 La e.e-u-i1n -onor#e a la ley &e -ualquier
+ena &e!e tener +ues -o#o +resu+uesto el res+eto a la +ersona &el interno y
-o#o inali&a& esen-ial su reso-ializa-i1n2
4tro +re-e+to re-tor &e vital i#+ortan-ia es el artí-ulo , %P CEPE +or el -ual la
e.e-u-i1n &e to&a +ena &e!e res+etar los &ere-hos &el interno no ae-ta&os +or
la -on&ena2 Di-ho +re-e+to reair#aE +ara el -aso &el -u#+li#iento &e una
+ena +rivativa &e la li!erta& ee-tivaE la su!sisten-ia &e to&os los &ere-hos &el
-on&ena&oE salvo las li#ita-iones que i#+one la +ro+ia naturaleza &e la +ena
Nv2gr2 la +riva-i1n &e la li!erta& &e un internoO2 %anto la Constitu-i1n -o#o el
CEP le atri!uyen el go-e &e los #is#os &ere-hos que -ualquier -iu&a&ano a
to&o -on&ena&oE -on las Gni-as li#ita-iones que le +ue&an i#+oner la ley y la
senten-ia res+e-tiva Nartí-ulo ? CEPO2
N5@O Cr2 artí-ulo ?? %P CEPo De otro la&oE la +ena &e #ultaE +or su naturaleza
e#inente#ente +e-uniariaE ha si&o &e #o&o -onveniente eH-lui&a &el CEPE lo
que no i#+li-a en #o&o alguno que ella no se +ue&a e.e-utar -onor#e a otras
vías Nv2gr2 las #e&i&as -autelares que ore-e el Dere-ho +riva&o o
a&#inistrativo san-iona&orO2
N5?O ,i&e CER,ELL8 D40DER'SE ,i-enta2 4+2 Cil2 P(g2 9@2
N55O Cr2 artí-ulo ? CPE2
N56O Cr2 artí-ulo ? CPE2
*inal#enteE se +ue&e &esta-ar en el %P CEP la +rohi!i-i1n que ha-e este
#is#o +re-e+to Nartí-ulo , CEPE +(rrao segun&oO &e e.e-utar una +ena en
viola-i1n &el +rin-i+io &e igual&a& ante la ley Nartí-ulo 5E in-iso 5 CPEOE +ues
solo +ue&e ser legal una e.e-u-i1n que no &é tratos +reeren-iales o &is-ri#ine
+or #otivos ra-ialesE so-ialesE +olíti-osE religiososE e-on1#i-osE -ulturales o &e
-ualquier otra ín&ole2
El CEP ha-e es+e-ial reeren-ia a los &ere-hos &el -on&ena&o interno &urante
la e.e-u-i1n &e la +ena +rivativa &e la 'i!erta&N57OE +or lo que la legali&a&
&e#an&a&a +or el artí-ulo ,' %P CPE en tales -asosE requerir( ta#!ién su
es-ru+uloso res+eto2 Al -ontrarioE vulneraría la garantía &e legali&a& en la
e.e-u-i1n &e la +enaE +or e.e#+loE su -u#+li#iento en a#!ientes no
a&e-ua&os +ara los internos que i#+i&an la realiza-i1n &el trata#iento
+eniten-iario Nartí-ulo 6OE v2gr2
su+er+o!la-i1n +eniten-iariaE -(r-eles ha-ina&as e insalu!resE a#!ientes
hostiles o violentos que no garanti-en su -onviven-ia +a-íi-a Nartí-ulo 5?OI o
esta!le-i#ientos +eniten-iarios que no les -orres+on&enE v2gr2 uno -erra&o +or
uno a!ierto o se#ia!ierto Nartí-ulo 55OI o sin las -on&i-iones !(si-as &e
su!sisten-iaE v2gr2 sin +roveerlos &e ali#entos Nartí-ulo ?<O o asisten-ia #é&i-aI
o regí#enes &is-i+linarios eH-esiva#ente rigurososE v2gr2 i#+osi-i1n &e
san-iones &is-i+linarias &es+ro+or-iona&as o &istintas a las esta!le-i&as
Nartí-ulo 59OE tra!a.os orza&os Nartí-ulos :9 y ::OE aisla#iento Nartí-ulo 5=O o
in-o#uni-a-i1n +rolonga&os Nartí-ulos 6< y 7@OI o regí#enes ausentes &e rigorE
v2gr2 in-u#+li#iento &e las nor#as #íni#as &e organiza-i1n2 La &is-i+lina
+eniten-iaria solo &e!e ser un #e&io +ara ha-er +osi!le el trata#iento &el
interno2 El tra!a.o no +ue&e ser a+li-a&o -o#o #e&i&a &is-i+linaria ni atentar
-ontra la &igni&a& &el interno2
Asi#is#oE &e -ara a los ines &e ree&u-a-i1nE reha!ilita-i1n y rein-or+ora-i1n
&el interno a la so-ie&a& Nartí-ulo :@N59OE un trata#iento +eniten-iario
legiti#a&o ser( aquel que -onsista en la utiliza-i1n &e #éto&os #é&i-osE
!iol1gi-osE +si-ol1gi-osE +siqui(tri-osE +e&ag1gi-osE so-ialesE la!orales y to&os
aquellos que +er#itan o!tener el o!.etivo &el trata#iento &e a-uer&o a las
-ara-terísti-as +ro+ias &el interno Nartí-ulo :?O2 ;a &e ser -ontinuo y &in(#i-oE
&e #o&o que vaya evolu-ionan&o &e a-uer&o a las &iversas a-etas +or las que
atraviesa la +ersonali&a& &el interno2
62 Regla#ento &el C1&igo &e E.e-u-i1n Penal NDe-reto Su+re#o 05 @?95@@6$
JUSO
Co#o se ha anota&oE el artí-ulo ,' %P CP i#+one la o!ligatorie&a& &e e.e-utar
las +enas &e -onor#i&a& -on las leyes y los regla#entos que la &esarrollan2
Sin e#!argoE &e!e &esta-arse que en -uanto a la ae-ta-i1n &e &ere-hos un$
N57O La e.e-u-i1n &e las +enas restri-tivas &e li!erta& y li#itativas &e &ere-hos
est(n regula&as en el %rtulo , y ,' CEPE res+e-tiva#ente2
N59O Cr2 art-ulo '' %P CEPo
&a#entales &e!e res+etarse el +rin-i+io &e reserva &e la ley2 El De-reto
Su+re#o 0\ @?9$5@@6$JUS regla#enta la e.e-u-i1n &e las +enas +rivativa &e la
li!erta&E restri-tiva &e la li!erta&E li#itativa &e &ere-hosE así -o#o las #e&i&as
&e seguri&a& Nartí-ulo ?OE regula&as ta#!ién +or el CEP2 Por ello +ara -u#+lir
-on la legali&a& &e e.e-u-i1n que eHige el +re-e+to en -o#entario es ta#!ién
ne-esaria su re#isi1n y -u#+li#iento2
El Regla#entoE +or e.e#+loE +res-ri!e que la e.e-u-i1n &e la +ena se -u#+lir(
res+etan&o los &ere-hos un&a#entales &e la +ersona -onsagra&os en la CPEE
y en el resto &el or&ena#iento .urí&i-o +eruanoE en ar#onía -on los %rata&os
'nterna-ionales so!re la #ateria Nartí-ulo 6O2 Al igual que el CEPE +one es+e-ial
aten-i1n en regular la e.e-u-i1n &e la +ena +rivativa &e la li!erta&2 Así
+res-ri!e que las a-tivi&a&es +eniten-iarias se &e!en e.er-er res+etan&o la
&igni&a& y &ere-hos &el internoE no restringi&os +or la ley y la senten-ia
Nartí-ulo ?@OI que el interno or#a +arte &e la so-ie&a& y goza &e sus &ere-hos
-on las li#ita-iones que le i#+one la leyE la senten-ia y el régi#en &e vi&a &el
esta!le-i#iento +enal Nartí-ulo 7O2
El siste#a +rogresivo &el trata#iento +eniten-iario -o#+ren&e la o!serva-i1nE
&iagn1sti-oE +ron1sti-oE -lasii-a-i1n y el +rogra#a &e trata#iento
in&ivi&ualiza&o Nartí-ulo 9OE y garantiza el !ienestar ísi-o y #ental &el internoE
su a--eso a servi-ios #é&i-osE su &ere-ho a la e&u-a-i1nE al tra!a.o Nel -ual no
ten&r( -ar(-ter ali-tivoE no +o&r( ser a+li-a&o -o#o #e&i&a &is-i+linariaE ni
atentar( -ontra la &igni&a& &el internoC artí-ulo ?@7OE a -o#uni-arse -on sus
a#iliares Nartí-ulo ??OE et-2
El artí-ulo 9: esta!le-e que el régi#en +eniten-iario interno es el -on.unto &e
nor#as o #e&i&as que tienen +or inali&a& la -onviven-ia or&ena&a y +a-íi-a
en un esta!le-i#iento +eniten-iario2 El artí-ulo >< +res-ri!e que el trata#iento
+eniten-iario es el -on.unto &e a-tivi&a&es en-a#ina&as a lograr la
#o&ii-a-i1n &el -o#+orta#iento &el internoE -on el in &e reso-ializarlo y evitar
la -o#isi1n &e nuevos &elitos2
'''2 La interven-i1n .u&i-ial &e la e.e-u-i1n &e la +ena
El artí-ulo ,' %P CP no sola#ente +ros-ri!e la e.e-u-i1n &e la +ena en otra
or#a que no sea la +res-rita +or la ley y regla#entos que la &esarrollenE sino
ta#!ién queE en to&o -asoE la e.e-u-i1n &e la +ena &e!e ser Jinterveni&a
.u&i-ial#enteJ2 0o o!stante la !reve&a& &e los tér#inos utiliza&osE la
Jinterven-i1n .u&i-ialJ a que se reiere el +re-e+to &e!e enten&erse -o#o queE
en to&o -asoE la legali&a& &e la e.e-u-i1n o el -u#+li#iento &e la e.e-u-i1n
legal &e una +enaE +or la ae-ta-i1n &e los &ere-hos un&a#entales que
i#+li-aE &e!e ser J-ontrola&aJ o Jsu+ervisa&aJ +or el 1rgano .uris&i--ional
-o#+etente N.uez +enalE Sala +enalE et-2E +ero ta#!ién +or el Ministerio PG!li-o
en el (#!ito &e su -o#+eten-iaON5:O2 En tal senti&oE intervenir la e.e-u-i1n &e
la +ena signii-a -ontrolarE -o#+ro!arE verii-ar que se esté llevan&o a -a!o
-onor#e a la ley Nv2gr2 Constitu-i1nE CEPO ya los regla#entos que la
&esarrollen Nv2gr2 De-reto Su+re#o 0\ @?9$5@@6$JUS O2
En otras +ala!rasE +or el +rin-i+io &e interven-i1n .u&i-ialE la a-tua-i1n &e la
A&#inistra-i1n Peniten-iaria que&a li#ita&a +or el -ontrol .uris&i--ional &e los
.ue-es +enales2 EstosE en virtu& &e su &e!er &e -ontrol .u&i-ial &e la e.e-u-i1n
&e la +enaE &e!en velar +or la legali&a& &e la a-tua-i1n &e las autori&a&es
+eniten-iarias en el e.er-i-io &e sus a-ulta&es y el res+eto a los &ere-hos
un&a#entales &urante la e.e-u-i1n &e las +enasN5<O2 Si !ien a la
A&#inistra-i1n Peniten-iaria se le -oniere la +otesta& gu!ernativa &e la +olíti-a
+eniten-iariaE est( su.eta al -ontrol .uris&i--ional2 El &e!er &e interven-i1n
.u&i-ial se eHtien&e no solo al -ontrol &e la e.e-u-i1n &e la +ena sino ta#!ién al
a#+aro &e los &ere-hos y !enei-ios &e los internos en los esta!le-i#ientos
+eniten-iariosE -o#o la sus+ensi1n &e la e.e-u-i1n &e la +enaE la li!erta&
-on&i-ional o la a+ro!a-i1n &e !enei-ios +eniten-iarios2
Cualquier #o&ii-a-i1n que ae-te el -onteni&o &e la senten-ia y +or tanto el
-u#+li#iento &e la +enaE en virtu& &el +rin-i+io &e legali&a& en la e.e-u-i1nE ha
&e tener un riguroso -ontrol .u&i-ial que i#+i&a la intro#isi1n &e la
A&#inistra-i1n en un-iones estri-ta#ente .u&i-ialesN5=O2 La e.e-u-i1n &e la
+ena &e!e llevar un -ontrol .u&i-ial &es&e el ini-io al tér#ino &e la -on&ena en
lo relativo a su &ura-i1n y ta#!ién res+e-to a la or#a &e -u#+li#iento &e la
+ena2 Las #(s i#+ortantes in-i&en-ias &e la e.e-u-i1n &e la +ena +rivativa &e
la li!erta& requieren -ontrol .u&i-ialE -o#o es el -aso &e la li!erta& -on&i-ional y
los !enei-ios +eniten-iarios2
Con rela-i1n a elloE la eH+osi-i1n &e #otivos &el CEP &esta-a que su a-tual
regula-i1n su+ri#e la igura &el .uez &e e.e-u-i1n +enalE institu-i1n que ue
intro&u-i&a +or el CEP &e ?>=9 +ara el -ontrol .u&i-ial &e las +enasE la #is#a
que no logr1 la inali&a& +ara la que ue -on-e!i&a2 A&e#(s $seKala$ -on la
reor#a &el C1&igo Pro-esal Penal Nno vigente aGn en su totali&a&OE que
atri!uye la investiga-i1n al Ministerio PG!li-oE el .uez +enal +o&r( aten&er el
-ontrol &e la e.e-u-i1n &e las +enas2
N5:O Con #e.or -riterio el Ante+roye-to &el CP Nela!ora&o +or la Co#isi1n
Es+e-ial Revisora &el CP -rea&a +or Ley R 5<=6< &el @72??2@6O +ro+one el
siguiente teHto &el arti-ulo ,' %P CPC J0o +ue&e e.e-utarse +ena o #e&i&a &e
seguri&a& en otra or#a que la +res-rita +or la ley y regla#entos que la
&esarrollen2 La e.e-u-i1n &e las #is#as ser( -ontrola&a e interveni&a
.u&i-ial#enteJ Nresalta&o +ro+ioO2
N5<O GRAC'A MAR%í0E LuisE "ALD4"A PASAMARE Miguel )ngel y
ALAS%UE3 D4"80E MJ Car#en2 JLe--iones &e -onse-uen-ias .url&i-as &el
&elitoJ2 %irant lo "lan-h2 ,alen-iaE ?>>=2
N5=O CER,ELL8 D40DER'SE ,i-enta2 4+2 Cil2 P(g2 7:2
',2 El +ro!le#a &e la a+li-a-i1n &e la ley &e e.e-u-i1n +enal #(s avora!le ?2
La ne-esi&a& &e inter+retar la a+li-a-i1n &e la ley &e e.e-u-i1n +enal #(s
avora!le -onor#e al artí-ulo ?@6 &e la Constitu-i1n
A&e#(s &e -onli-tos &e a+li-a-i1n en el tie#+o &e leyes +enales sustantivas y
+ro-esales +enalesE +ue&en +resentarse -onli-tos &e a+li-a-i1n en el tie#+o
&e leyes &e e.e-u-i1n +enal2 En -ualquier -asoE el +rin-i+io ins+ira&or que &e!e
+resi&ir la solu-i1n &e los -onli-tos es el +re-e+tua&o en el artí-ulo ?@6 &e la
Constitu-i1n Políti-a &el Esta&oE que &is+oneC J0inguna ley tiene uerza ni
ee-to retroa-tivoE salvo en #ateria +enalE -uan&o avore-e al reoJN5>O2 Co#o
se veE &eter#inar el senti&o que &e!e asignarse al +re-e+to -onstitu-ional
&e+en&e &e -1#o se inter+rete la eH+resi1n J#ateria +enalJ2 Al res+e-to hay
&os -laras o+-iones her#enéuti-asC
A2 Des&e un +ri#er +unto &e vista se +ue&e enten&er la eH+resi1n J#ateria
+enalJ &el artí-ulo ?@6 &e la Constitu-i1n -o#o si alu&iera restri-tiva#ente a ley
+enal sustantivaE eH-luyen&o -ualquier otro -onteni&o2 Conse-uen-ia &e ello es
que Gni-a#ente las leyes +enales &e -ar(-ter #aterial o sustantivo ten&r(n
a+li-a-i1n retroa-tiva avora!leE yE al -ontrarioE ninguna ley +ro-esal o
+eniten-iariaE a +esar &e tener un -onteni&o +enalE +o&r( a+li-arse
retroa-tiva#enteE ni siquiera -uan&o sea #(s avora!le a la +ersona2 Este
+lantea#iento es un e.e#+lo &e inter+reta-i1n restringi&a que li#ita al #(Hi#o
la -a+a-i&a& &e ren&i#iento y el senti&o &e la ley +enal2
"2 Des&e un segun&o +unto &e vista se +ue&e enten&er la eH+resi1n J#ateria
+enalJ &el artí-ulo ?@6 &e la Constitu-i1n -o#o englo!ante &e to&a -lase &e
leyes &e -onteni&o +enalE in&e+en&iente#ente &e si se trata &e una ley
#aterialE +ro-esalo +eniten-iaria2 Es &e-irE no solo -o#o reeri&a a leyes
+enales sustantivasE sino &e #anera que -o#+ren&aE a&e#(s &e a la ley +enal
sustantivaE a la ley +ro-esal +enal y la ley +eniten-iaria2 Esta es la +ostura que
&e!e sostenerseE +ues la rase J#ateria +enalJ Nque no es igual a ley +enal
sustantivaO es a#+lia y -o#+ren&e sin +ro!le#as to&o el -o#+le.o nor#ativo
&el siste#a +enal que tiene rango &e leyE in&e+en&iente#ente &e si se trata &e
una ley +ro-esal o +eniten-iaria2 La lla#a&a J#ateria +enalJ ten&ría así un
al-an-e a#+lio en la #e&i&a en que -o#+ren&ería sin #ayor in-onveniente al
siste#a +enal en su &in(#i-a nor#ativa2
Esta +ostura se vin-ula a una inter+reta-i1n teleol1gi-a &e la ley +enal que
+lantea la ne-esi&a& &e arti-ular la inter+reta-i1n &e las nor#as &e tal or#a
que se #uestre #(s aín y res+etuosa &e los &ere-hos hu#anos y
un&a#entales &e
N5>O Resalta&o +ro+ioI vi&e al res+e-to "ER0ALES "ALLES%ER4SE Enrique2
4+2 Gil2 P(g2 7>72
las +ersonas Nen +arti-ularE la li!erta& in&ivi&ualN64OO2 %o&a nor#a +enal &e!e
-o#+ren&erse so!re la !ase &e la ne-esi&a& &e garantizar &el #o&o #(s
ee-tivo el #ayor (#!ito &e li!erta& +ara los -iu&a&anosE +ues si algGn senti&o
tiene la inter+reta-i1n segGn la Constitu-i1n es -o#+ren&er las nor#as &el
or&ena#iento .urí&i-o en ar#onía -on el res+eto a los &ere-hos hu#anos2 La
inter+reta-i1n segGn la Constitu-i1n es una inter+reta-i1n segGn los &ere-hos
un&a#entalesN6?O2
Asi#is#oE &es&e la +ers+e-tiva &el #éto&o &e inter+reta-i1n gra#ati-al y &el
senti&o literal +osi!le &e la nor#a -onteni&a en el artí-ulo ?@6 &e la
Constitu-i1n la reeren-ia a J#ateria +enalJ tiene una enor#e -a+a-i&a& &e
ren&i#iento y a-e+ta sin ninguna -lase &e in-onvenientes &entro &e su
-onteni&o a las leyes +enales sustantivasE a las +enales +ro-esales y a las
+eniten-iarias2 0o eHiste .ustii-a-i1n ni raz1n sui-iente alguna +ara li#itar y
re&u-ir la reeren-ia J#ateria +enalJ Gni-a#ente a las leyes +enales
sustantivasE renun-ian&o a una visi1n a#+lia &el +re-e+to2
52 La inter+reta-i1n -onstitu-ional &e las nor#as &e e.e-u-i1n +enal
El CEP vigente esta!le-e en su artí-ulo ,''' %P queC JLa retroa-tivi&a& y la
inter+reta-i1n &e este C1&igo se resuelven en lo #(s avora!le al 'nternoJ2
Due&a -laro que esta &is+osi-i1n se reiereC aO La a+li-a-i1n &e la ley
+eniten-iaria en el tie#+oE la que &e!e resolverse en senti&o avora!le al
internoI yE !O La inter+reta-i1n &e las nor#as &el C1&igo y &e las &is+osi-iones
+eniten-iarias segGn lo #(s avora!le al interno2
Sin e#!argoE el %ri!unal Constitu-ional +eruano ha esta!le-i&o una &istin-i1n
entre el +rin-i+io te#+us &eYi-ti -o#issiE que rige +ara el Dere-ho Penal
#aterial +or el -ual la ley a+li-a!le es la ley vigente al #o#ento &e -o#eterse
el &elito Nartí-ulo 5E literal & &el nu#eral 57 &e la Constitu-i1nOI y el +rin-i+io &el
te#+us regit a-tu#E -uyo enun-ia&o es que la ley a+li-a!le en el tie#+o es la
que se en-uentra vigente al #o#ento &e resolverse el a-to +ro-esal Nvi&e
EH+e&iente 0\ 5?>:$5@@5$;C%CE EH+e&iente 0'Z ?9>6$5@@6$;C%COE &e -uya
naturaleza +arti-i+arían las nor#as &e e.e-u-i1n +enal2 El #o#ento -lave +ara
&eter#inar la ley a+li-a!le a los !enei-ios +eniten-iarios no es así la ley
vigente en el #o#ento &el he-ho +uni!leE ni la ley vigente que &eter#in1 la
senten-ia -on&enatoria o la #is#a e.e-u-i1n &e la +enaE sino la ley vigente en
el #o#ento en que se +resent1 la soli-itu& &e a-ogi#iento &e los !enei-ios
+eniten-iarios2 Es la e-ha &e +resenta$ -i1n &e la soli-itu& $y ni siquiera
N6@O Cr2 JESC;ECQE ;ans2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJE %ra&u--i1n &e
Manzanares Sa#aniego2
Co#ares2 Grana&aE ?>>6E P(g2 ?6>C JEl .uez ha &e tener sie#+re +resentes los
+ronun-ia#ientos valorativos &e la Constitu-i1nJI ESERE Al!in y "URQ;ARD%E ".:#2 JDere-ho
PenalJ2 %ra&u--i1n &e "a-igalu+o y Can-io Meli(E ColeHE Ma&ri&E ?>>92 ?Y?9E P(g2 5>I
FUGALDíA ESP'0ARE José Miguel2 J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJE %irant ?@ "lan-h2 6U
e&i-i1nE ,alen-iaE ?>>6E P(g2 5><E N6?O CrE "US%4S RAMíREFE JuanE JManual &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJE PPUE 7U e&i-i1n2 "ar-elonaE ?>>7E P(gE ?96E quien &esta-a la
i#+ortan-ia $-o#o a-tor &e inter+reta-i1n$ &e la De-lara-i1n Universal &e los Dere-hos
;u#anos y los %rata&os y a-uer&os interna-ionales en esta #ateriaE
la e-ha &e su a&#isi1n a tr(#ite o la e-ha &e la resolu-i1n en que se or&ena
or#ar el eH+e&iente$la -on&i-i1n que &eter#ina la a+li-a-i1n &e la ley
+eniten-iariaN65O2
SegGn el %ri!unal Constitu-ionalE +or e.e#+loE la Ley 0\ 5<<<@ NLey que regula
el otorga#iento &e !enei-ios +enales y +eniten-iarios a aquellos que -o#eten
&elitos graves -ontra la a&#inistra-i1n +G!li-aO es a+li-a!le &e #anera
in#e&iata a to&as aquellas soli-itu&es que se +resentaron +ara el tr(#ite &e los
!enei-ios +eniten-iarios Nse#ili!erta& y li!erta& -on&i-ionalO luego &e que la
nor#a entr1 en vigen-ia2 Sin e#!argoE si la soli-itu& se +resent1 -on
anteriori&a& a la vigen-ia &e la ley -uan&o regía una nor#a #(s !enei-iosa
esta $y no otra$ ser( la nor#a a+li-a!leN66O 2
En -ontra &e la inter+reta-i1n realiza&a +or el %ri!unal Constitu-ional &e!e#os
seKalar lo siguienteC
A2 La e.e-u-i1n &e la +ena y la -on-esi1n &e !enei-ios +eniten-iarios $algo
que es -onsustan-ial a esta eta+a &e la #ano &e una +olíti-a -ri#inal orienta&a
a la +reven-i1n es+e-ial$ &e!en -eKirse al +rin-i+io &e legali&a& y al te#+us
regís a-tu#E que tienen -o#o una &e sus #aniesta-iones +rin-i+ales a la
garantía &e e.e-u-i1n2 En ee-toE una &e las -onse-uen-ias &el +rin-i+io &e
legali&a& es no solo asegurar una garantía -ri#inalE +enalE .uris&i--ionalE sino
ta#!ién una garantía +eniten-iaria o en la ase &e la e.e-u-i1n &e la +enaN67O2
"2 La e.e-u-i1n &e la +ena $que no es un a-to est(ti-o que a-a!a -on la
senten-iaE sino es un a-to &in(#i-o que se +rolonga &urante un tie#+o
&eter#ina&o$ &e!e esta!le-erse antes &e la -o#isi1n &el he-ho +uni!leE &a&o
que el -iu&a&ano &e!e sa!er tanto el nG-leo &e la -on&u-ta +rohi!i&aE la -lase
y el quantu# &e la san-i1n -o#o las -on&i-iones en las que -u#+lir( la +ena2
Este -ono-i#iento no +ue&e estar li!ra&o a las +eri+e-iasE &ura-i1n -a+ri-hosa
y a los i#+revistos &e la &ura-i1n &e un +ro-eso +enal$que +ue&e ser #uy
-orto o #uy a#+lio$ -o#o ta#+o-o al -a#!io &e la +olíti-a -ri#inal luego &e
ini-ia&a la e.e-u-i1n &e la +enaE sino que &e!e +ro&u-irse antes &e la -o#isi1n
&el he-ho +uni!leE +ues solo &e esta #anera el Esta&o inor#ar( a to&os los
-iu&a&anos -u(les son las reglas &e .uego y las -on&i-iones a las que estar(
su.eta la interven-i1n en los &ere-hos &e los -iu&a&anos -uan&o +onga
N65O Sin e#!argoE se re-ono-e una eH-e+-i1n que su+one la a+li-a-i1n &el
+rin-i+io &e retroa-tivi&a& en #ateria +eniten-iariaC si la soli-itu& se +resent1
&urante la vigen-ia &e una ley anterior y la nueva ley esta!le-e -on&i-iones
#(s avora!les +ara el a-ogi#iento &e los !enei-ios +eniten-iariosE esta Glti#a
ley ser( la a+li-a!le2
N66O Asi#is#oE siE +or e.e#+loE la Ley 0\ 5<<<@ uera #o&ii-a&a o &eroga&a
+or otra nor#aE +ero !a.o su i#+erio se -o#ienza a tra#itar una soli-itu& &e
!enei-ios +eniten-iariosE la nueva ley ser( a+li-a!le sie#+re que sea #(s
avora!le al reo2
N67O Cr2 GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2
'ntro&u--i1nJ2 Universi&a& Co#+lutense2 Servi-ios &e Pu!li-a-iones2 5U e&i-i1n2
Ma&ri&E 5@@@2 P(g2 66<2
en #ovi#iento el siste#a +enal e.e-utan&o una +ena2
Si el un&a#ento &el +rin-i+io &e legali&a& resi&e en la ne-esi&a& &e -onservar
-uotas eleva&as $o +or lo #enos razona!les$ &e seguri&a& .urí&i-a y ore-er
una garantía rente a la ar!itrarie&a& estatalN69O y que en #ateria +enal se
revela -o#o leyes eH +ost ta-toE que&a -laro que &e!e eHigirse al Esta&o si
-a#!ia las nor#as &e e.e-u-i1n &e la +ena o &el régi#en +eniten-iario que no
+reten&a a+li-arlas retroa-tiva#ente vulneran&o el +rin-i+io te#+us regis
-o#isiE to&a vez que lo -orre-to es #antener las nor#as +eniten-iarias y las
-on&i-iones &e las #is#as al #o#ento &e la -o#isi1n &el he-ho +uni!le2
El Esta&o &e &ere-ho Nartí-ulo 76 &e la Constitu-i1nO -u#+le -on el ne-esario
res+eto a las garantías -iu&a&anas y a los &ere-hos hu#anos -uan&o vuelve
+re&e-i!le tanto la &es-ri+-i1n tí+i-a &e la -on&u-taE la -laseE ti+o y quantu# &e
la san-i1n a i#+oner -o#o -uan&o i.a -on anti-i+a-i1n las -on&i-iones y
+resu+uestos en las que el -iu&a&ano -u#+lir( la +ena -o#o -onse-uen-ia &e
ha!er -o#eti&o un &elito2 Los al-an-es &el +rin-i+io &e legali&a& se verían
+roun&a#ente li#ita&os si es que el legisla&or solo estuviera i#+e&i&o &e
variar el #onto y la -lase &e +enaE +ero se le entregara -arta a!ierta +ara
-a#!iar -uan&o quisiese las -on&i-iones &e e.e-u-i1n &e una +ena o la
&eter#ina-i1n &e los !enei-ios +eniten-iarios2 El +rin-i+io &e legali&a& en
#ateria +enal +er#ite evitar -a#!ios sor+resivosE ines+era&os y +er.u&i-iales
en el trata#iento &e los &ere-hos un&a#entales &e los -iu&a&anos en
-ualquier eta+a &e la &in(#i-a &el &elito y &e la +ena2
Los !enei-ios +eniten-iarios y las -on&i-iones +ara o!tenerlos no +ue&en
estar su+e&ita&os a +uras razones +reventivo$es+e-ialesE tanto al inor#e
&ell0PE o a la valora-i1n .u&i-ial +reviaE sino que $segGn nuestro #o&elo
-onstitu-ional &el siste#a +enal oE si se quiereE en -on-reto &el Dere-ho Penal$
lo &e-isivo es re+arar en el +rin-i+io &el he-ho +ro+io y la ley vigente en el
#o#ento &e la realiza-i1n &el &elitoE to&a vez que el #o#ento -lave +ara
i#+oner una san-i1n +enalE .ustii-ar una -on&ena o -on-e&er !enei-ios es el
tie#+o &e -o#isi1n &el &elito y las leyes &e -onteni&o +enal a+li-a!les en ese
#o#ento2 Solo así se res+eta y se vin-ulan el legisla&or y el .uez a un Dere-ho
Penal &el a-to a!an&onan&o la i&ea &e un Dere-ho Penal &e autor o &e la +ura
+eligrosi&a&2
Asi#is#oE &e!e que&ar en -laro que en un Esta&o &e &ere-ho los -riterios
+reventivos generalesE &e alar#a so-ial o &e lu-ha -erra&a rente a la
&elin-uen-ia -o#o +ostula&os +olíti-o$-ri#inales legíti#os no +ue&en
+reten&er -olo-arse
N69O Cr2 CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 JPrin-i+io &e Dere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 Ga-eta Jur&i-a2 Li#aE 5@@52 P(gs2 6= y sgtes2
+or en-i#a &e los +rin-i+ios li!erales &e un Dere-ho Penal &e#o-r(ti-oE so!re
to&o &el +rin-i+io &e legali&a&E si es que se quiere o!tener res+eto hist1ri-o y
se !us-a &e#ostrarE +or +arte &el Esta&o y la so-ie&a&E una ne-esaria
su+eriori&a& éti-a so!re el &elito y los &elin-uentes2
DOCTRINA
CER,ELL8 D40DER'SE ,i-enta2 JDere-ho Peniten-iarioJ2 %irant lo "lan-h2
,alen-iaE 5@@?2 C;'R'04S S4%42 JConstitu-i1n &e ?>>62 Le-tura y
Co#entariosJ2 Roh&as2 5h e&i-i1n2 Li#aE ?>>92 "ER0ALES "ALLES%ER4SE
Enrique2 JLa Constitu-i1n &e ?>>62
An(lisis Co#+ara&oJE -on la -ola!ora-i1n &e 4t(rola PeKaran&a2 RA42 9h
e&i-i1n2 Li#aE ?>>>2 GRAC'A MAR%í0E LuisE "ALD4"A PASAMARE Miguel
)ngel y ALAS%UE3 D4"80E Mh Car#en2 JLe--iones &e -onse-uen-ias
.urí&i-as &el &elitoJ2 %irant lo "lan-h2
,alen-iaE ?>>=2
)!RISPR!DENCIA
JSi !ien al a-usa&o se le ha -on&ena&o +or &elitos &e e.er-i-io ilegal &e
+roesi1n y &esa-atoE la i#+osi-i1n &e la +ena &e inha!ilita-i1n a--esoria
&eviene en in&e!i&a y .urí&i-a#ente ine.e-uta!leE tenien&o en -uenta que el
a-usa&o no tiene la -on&i-i1n &e +erio&ista y #enos se en-uentra &entro &e los
+resu+uestos a que ha-e reeren-ia el artí-ulo 6> &el C1&igo PenalJ2
NE.e-toria Su+re#a ?@Y?5Y><2 EH+2 9:67$><2 Cus-aO2
JEl +lazo &e sus+ensi1n &e la +ena -on&i-ional i.a&o en seis #eses i#+uesta a
la a-usa&a -ontraviene lo &is+uesto en la +arte in ine &el artí-ulo 9< &el
C1&igo PenalE que esta!le-e que el +lazo &e sus+ensi1n &e la e.e-u-i1n &e la
+ena es &e uno a tres aKosJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?=Y@<Y><2 EH+2 6::7$>:2 JunínO2
JSi !ien al a-usa&o se le ha -on&ena&o +or &elitos &e e.er-i-io ilegal &e
+roesi1n y &esa-atoE la i#+osi-i1n &e la +ena &e inha!ilita-i1n a--esoria
&eviene en in&e!i&a y .urí&i-a#ente ine.e-uta!leE tenien&o en -uenta que el
a-usa&o no tiene la -on&i-i1n &e +erio&ista y #enos se en-uentra &entro &e los
+resu+uestos a los que ha-e reeren-ia el artí-ulo 6> &el C1&igo PenalJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?@Y?5Y><2 EH+2 9:67$><2 Cus-aO2
JLa Sala Penal Su+erior al #o#ento &e eH+e&ir la senten-ia #ateria &el gra&o
ha i#+uesto al en-ausa&o el +ago &e sesenta &ías #ultaE equivalente al 59i
&e sus ingresos &iarios a avor &el tesoro +G!li-oE +or el &elito &e lesiones
gravesE no o!stante que el artí-ulo ?5? &el C1&igo Penal no +revé esta +ena
+or la -o#isi1n &el reeri&o ilí-itoE +or lo que es +ertinente &is+oner la nuli&a&
&e la senten-ia en este eHtre#o en estri-to res+eto &el +rin-i+io &e legali&a& &e
la e.e-u-i1n &e la +enaE +revisto en el artí-ulo ,' &el %ítulo Preli#inar &el -ita&o
C1&igo sustantivoE segGn el -ual no +ue&e e.e-utarse +ena alguna en otra
or#a que la +res-rita +or la leyJ2
NE.e-utoria Su+re#a @9Y@6Y>=2 EH+2 5>?:$><2 Cono 0orte$Li#aO2
PRINCIPIO DEL ECO PROPIO#
PROSCRIPCiÓN DE RESPONSABILIDAD OB)ETI"A
AR%'CUL4 ,''
La +ena requiere &e la res+onsa!ili&a& +enal &el autor2 Due&a +ros-rita to&a
or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etiva2
CONCORDANCIAS1
C2C2 arts2 ?E ?Y? CEP2 arto ,'Y' C2 arts2 ?E 52 572 eE 6E 76 C2J2M2 arts2 7E 9E :E <
C2P2 arts2 ?Y?E 'BE 5@2?E 5@25E 5@29E 5@2<E 5@2>E 5?E 55 C2P2P2 arto 526 C2A2D2;2
art2926
C.me/(ari.
José Luis Castillo Alva
l2 Generali&a&es
?2 El artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar &el CP es una &e las +rin-i+ales
&is+osi-iones que est(n en la !ase &e nuestro siste#a +enalE #(Hi#e si #ar-a
y &eli#ita los +resu+uestos y los lí#ites &e la res+onsa!ili&a& +enal en nuestro
or&ena#iento .urí&i-o2 El +rin-i+io &e la res+onsa!ili&a& +enal +ersonalE o
+rin-i+io &el he-ho +ro+ioE &e!e -ontar -on una realiza-i1n -o#+leta en el
siste#a +enal +eruano2
'#+one la ne-esi&a& &e que se eli#inen to&as las hi+1tesis &e res+onsa!ili&a&
o!.etiva que se en-uentran en la Parte GeneralE Parte Es+e-ial o en las leyes
+enalesN?O2 En el -onteHto -ultural y teleol1gi-o este +rin-i+io -ara-teriza a to&o
or&ena#iento .urí&i-o #o&erno que !us-a el equili!rio entre ei-ien-ia y
garantis#oE sien&o un nG-leo innega!le &e -ivili&a&N5O2
Se trata &e un +rin-i+io +enal &e in&is-uti!le ins+ira-i1n -onstitu-ional que
re+er-ute en la -onigura-i1n y estru-tura &e to&o el Dere-ho PenalE -uya
uente es el res+eto a la &igni&a& &e la +ersona hu#ana2 ,in-ula tanto al
legisla&orN6O
-o#o al .uez2 En él se -onsagra el -ar(-ter eH-lusiva#ente +ersonal &e la
res+onsa!ili&a& +enalE asu#ien&o un signii-a&o +arti-ular al i.ar una ele--i1n
-onstitu-ional a-er-a &el in.usto +enal2
N?O Cr2 GR4SS4E Carlo *e&eri-o2 JRes+onsa!ilita +enale +ersonale e singole
i+otesi &i res+onsa!iliza oggettivaJ2
EnC Revista 'taliana &i Diritto e Pro-e&ura PenaYe2 Giuré2 Anno BBB'2 MilanoE
?>==2 P(g2 7@>2
N5O Cr2 PAGLlAR4E Antonio2 JCol+evolezza e res+onsa!iliza o!iettivaC as+etti &i
+oliti-a -ri#inale e &i ela!orazione &og#ati-aJ2 EnC Revista 'taliana &i Diritto e
Pro-e&ura Penale2 Giuré2 Anno BBB'2 MilanoE ?>==2 P(g2 6=<2
N6O Cr2 MAR'0UCC'E Giorgio y D4LC'0'E E#ilio2 JCorso &i Diritto Penale2
0ozioneE struttura e siste#ati-a &el reatoJ2
Giuré2 MilanoE ?>>92 P(g2 =? 2
Su valor no solo ra&i-a en i.ar una res+onsa!ili&a& +enal +ersonal que
&es-arta -lara#ente la +osi!ili&a& &e res+on&er +or he-hos a.enos o &e
otrosN7O N+rin-i+io &el he-ho +ro+ioOE sino que un&a tanto la no-i1n &el in.usto
+enal yE +or tantoE &el &elitoI sostiene el +rin-i+io &e la a--esorie&a& &e la
+arti-i+a-i1n yE so!re to&oE +rohí!e to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etivaE es
&e-ir aquella que vaya #(s all( y no res+ete los lí#ites &el &olo y &e la -ul+a
N+rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etivaO2
52 0o se trata &e un +re-e+to -uya a+li-a-i1n se -entra en el -a#+o +ura#ente
san-ionatorio o que &eter#ine el quantu# &e la res+onsa!ili&a&E v2gr2 el
+rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&I sino que #(s !ien &eter#ina la -onsi&era-i1n &el
&elito -o#o in.usto +ersonalN9O2 Con elloE el legisla&or ha &elinea&o ta#!ién
una &ieren-ia sustan-ial &el in.usto +enal -on otras or#as y eH+resiones &e
ili-itu&E +ro+ias &e otras ra#as &el or&ena#iento .urí&i-oE v2gr2 la
res+onsa!ili&a& o!.etivaE lla#a&a ta#!ién res+onsa!ili&a& +or el riesgo o +or la
inra--i1n &e los &e!eres &e soli&ari&a& &el Dere-ho CivilE et-2E su+eran&o la
no-i1n li!eral &e res+onsa!ili&a& y ree#+laz(n&ola +or +lantea#ientos que la
ha-en re-aer en aquel que -ontrola las -on&i-iones generales &e riesgoE en un
gra&o que tra&u-e el riesgo en -ostoE -on.ugan&o el .uego &e la ganan-ia y &e
la +ér&i&a -on el instru#ento &el seguro y &e la auto+rote--i1n N%R'MARC;'O2
62 En su -onteni&o #íni#o la nor#a -onsagra la +rohi!i-i1n &e la
res+onsa!ili&a& +enal +or a-tos &e otroN:O2 La +ena no &e!e i#+onerse a un
su.eto &istinto &el autor o +artí-i+e &el &elitoN<O2 La res+onsa!ili&a& +enal se
-onstruye so!re la !ase &el he-ho ee-tiva#ente -o#eti&o y no tanto &e la
1r#ula tí+i-a i#+uta&aN=O e in&i-a la +ertenen-ia &e un he-ho a un su.etoE
tanto &es&e el +unto &e vista eHterno -o#o internoE -o#o +resu+uesto +ara la
su!siguiente i#+osi-i1n &e -onse$
N7O Cr2 M4CC'AE Sergio2 JLa A+orra &e la Res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2 EnC El
Dere-ho Penal entre el ser y valor2
*un-i1n &e la +ena y siste#(ti-a teleol1gi-a2 %ra&u--i1n &e De Antonio
"onanno2 *aira e&itor2 "uenos AiresE 5@@62 P(g2 ?7<2
N9O Cr2 "R'C4LAE *ran-o2 Jeora General &el ReatoJ2 EnC 0ovissi#o Digesto
'taliano NDiretto &aC Antonio Azara y Ernesto EulaO2 Unione %i+ograi-o$E&itre-e
%orinese2 %o#o Bl,2 ?><72 P(g2 9?I M4CC'AE Sergio2 JLa A+oría &e la
Res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2 EnC El Dere-ho Penal entre el ser y valor2 *un-i1n
&e la +ena y siste#(ti-a teleol1gi-a P(g2 ?792
N:O Cr2 CAS%ALD4E An&rea2 JLa Struttura &ei &elitti aggraSati &allUevento tra
-ol+evolezza e +revenzi1ne generale2
Res+onsa!ilita +enale +ersonaJe e singole i+otesi &i res+onsa!iliza oggettivaJ2
EnC Revista 'taliana &i Diritto e Pro-e&ura Penale2 Giuré2 Anno BBB'E MilanoE
?>==2 P(g2 ?@5?I "R'C4LAE *ran-o2 4+2 Cil2 P(g2 9?2
N<O Cr2 G'M"ER0A% 4RDE'GE Enrique2 J4#isi1n i#+ro+ia e in-re#ento &el
riesgo en el Dere-ho Penal &e la e#+resaJ2 EnC ?@@ alos &e la Pro-ura&urla &e
la Re+G!li-a2 'nstituto 0a-ional &e Cien-ias Penales2 MéHi-oE 5@@@2 P(g2 ??92
N=O Cr2 MAR'0UCC'E Giorgio y D4LC'0'E E#ilio2 4+2 Cil2 P(g2 =52
-uen-ias .urí&i-asN>O2 Se +rohí!e instru#entalizar la li!erta& in&ivi&ual &el
ho#!re en la !Gsque&a &e o!.etivos +olíti-o$-ri#inalesE +res-in&ien&o &e su
-o#+orta#iento -on-retoN?@O2 En su -onteni&o #(s a#+lio el +rin-i+io &e la
res+onsa!ili&a& +ersonal eHige que el he-ho i#+uta&oE +ara que sea
legíti#a#ente +uni!leE &e!e ne-esaria#ente in-luirE +or lo #enosE la -ul+a &el
agenteN??O2
72 'n-lusoE si se quiere eHten&er los al-an-es &e este +rin-i+io a la 1r!ita &e la
teoría &e la +ena y si se asu#e que la +ena tiene una un-i1n ree&u-ativa y
reso-ializa&oraE esta no +ue&e a+li-arse &e una or#a que altere la esen-ia y la
estru-tura &e la +ersonali&a& &el reo o que sea una vía inei-az e inGtil en el
-aso -on-reto +ara la re-u+era-i1n &el autor &el &elitoE aun -uan&o +ue&a
servir a otra +ersona &istinta que ha -o#eti&o la #is#a -lase &e &elitos2
cni-a#ente so!re la !ase &e un he-ho +ro+io y &e la res+onsa!ili&a& +ersonal
+ue&e e#+ren&erse legíti#a#ente una reso-ializa-i1n o -oniar que es +osi!le
una no &eso-ializa-i1n2 Para ree&u-ar es ne-esario que el su.eto sea +or lo
#enos res+onsa!le &e un &elito a título &e -ul+a2 Asi#is#oE no es +osi!le
reso-ializar si es que no hay un a-to o!.eto &e &esa+ro!a-i1nN?5O2
Una &u&osa uente &e legiti#a-i1n &e la res+onsa!ili&a& o!.etiva +ue&e
en-ontrarse en los -riterios &e +reven-i1n general negativaE o +reven-i1n
inti#i&atoria2 Por ella se envía un #ensa.e al -iu&a&ano &e las -onse-uen-ias
negativas que +ue&en re-aer so!re élE si es que &e-i&e realizar -ualquier
a--i1n que +ue&a J-ausarJ un resulta&o esti#a&o -o#o &isvaliosoN?6J2 Se
alu&e ta#!ién a una su+uesta un-i1n +olíti-o$-ri#inal que -u#+liría la
res+onsa!ili&a& o!.etiva en el +lano +ro-esalE es+e-ial#ente en el &ere-ho
+ro!atorioE al servir &e +reteHto +ara eli#inar las &ii-ulta&es &e +rue!a &el &olo
y &e la -ul+a2 Sin e#!argoE &es&e la +ers+e-tiva &e la +reven-i1n generalE el
res+eto y la -onianza en las nor#as solo se logran #antener -uan&o las
+ersonas res+on&en +or sus a--iones y o#isiones Ni#+uta!les a ellosOE tanto
&es&e el +unto &e vista o!.etivo y su!.etivoN?7J2 *inal#enteE se re-uer&a que la
i#+osi-i1n &e una san-i1n +enal que +res-in&a &el &olo o &e la -ul+a no tiene
ningGn senti&oE -ualquiera sea el in &e la +ena que se +onga en
-onsi&era-i1nN?9O2
92 La or#ula-i1n &el +re-e+to y los al-an-es &el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a&
+ersonal se eHtien&e ta#!ién a +ros-ri!ir to&a or#a &e res+onsa!ili&a&
o!.etivaN?:OE
N>O Cr2 M4CC'AE Sergio2 4+2 Cil2 P(g2 ?9?2 N?@O Cr2 "R'C4LAE *ran-o2 4+2
Cil2 P(g2 9?2
N??O Cr2 CAS%ALD4E An&rea2 4+2 Cil2 P(g2 ?@562
N?5O Cr2 *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 JDiritto PenaleJ2 Fani-heli2 7U
e&i-i1n2 "olognaE 5@@?2 P(g2 9>52
N?6O ,éaseE *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 4+2 Cil2 P(g2 9==2
N?7O Cr2 M4CC'AE Sergio2 4+2 Cil2 P(g2 ?952
N?9O Cr2 CAS%ALD4E An&rea2 4+2 Cil2 P(g2 ?@5?2
N?:O En la &o-trina italianaE véaseC *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo 4+2
Cil2 P(g2 9==2
N?<O Cr2 M4CC'AE Sergio2 4+2 Cil2 P(g2 ?9:2
Esta +rohi!i-i1n es &istinta a la +rohi!i-i1n &e i#+utar un he-ho a.enoN?<O2 En
ee-toE es +osi!le in-urrir en una res+onsa!ili&a& o!.etivaE sin atri!uir el he-ho
a otra +ersona2
Se entien&e +or res+onsa!ili&a& o!.etiva to&os los -asos en los que la ley o el
.uez +one a -argo &e una +ersona un ele#ento o!.etivo Nesen-ial o a--i&entalO
&e un ti+o +enalE in&e+en&iente#ente &e la eHisten-ia &e &olo o -ul+aE o si hay
la +revisi!ili&a& &e un evento no voluntarioN?=O2
:2 EHiste una la#enta!le +erversi1n &e +rin-i+ios -onstitu-ionales &e -ar(-ter
+enal -uan&o no solo se ha-e res+on&er a una +ersona que!rantan&o las
eHigen-ias &e la rela-i1n &e -ausali&a& o &e los -riterios &e i#+uta-i1n
o!.etivaN?>OE v2gr2 se +reten&e -astigar +or un he-ho ortuitoN54O o +or un
-o#+orta#iento que -ae &entro &el riesgo +er#iti&oN5?OE sino -uan&o
res+et(n&ose las reglas &e la i#+uta-i1n y &e la -ausali&a& a la +ersona se le
ha-e res+on&er #(s all( &e su -ono-i#iento y volunta&E v2gr2 un he-ho -ul+oso
se lo -onvierteE +or -a+ri-ho .u&i-ialE en &olosoN55O 2
El +rin-i+io &e la res+onsa!ili&a& +enal +ersonal o +rin-i+io &el he-ho +ro+io no
a&#ite eH-e+-iones ni isuras2 A!ar-a tanto a--iones y o#isiones2 0a&ie +ue&e
res+on&er +or una a--i1n o una o#isi1n que no le +ertene-e o no es suya2 0o
&e!e enten&erse -o#o una eH-e+-i1n los -asos &e la res+onsa!ili&a& +enal
+or o#isi1n N+ro+ia o i#+ro+iaXN56OE al no ha!er -ontrola&o uentes &e +eligro o
no ha!er inter+uesto #e&i&as o+ortunas &e -onten-i1n &e riesgosI en es+e-ialE
la o#isi1n que &eriva &e la estru-tura .er(rqui-a y &el +rin-i+io &e &ivisi1n &e
tra!a.o $ya sea &el Esta&o o &e una e#+resa$ +or el -ual quien ostenta el +o&er
&e &e-isi1n o e.er-e una +osi-i1n &e su+eriori&a& tiene la o!liga-i1n &e vigilarE
-ontrolar y su+ervisar el -o#+orta#iento &e los su!or&ina&os &entro &el
res+e-tivo se-tor &el tr(i-o2
Por tantoE el +rin-i+io .urí&i-o$+olíti-o &e la res+onsa!ili&a& +enal +ersonal
re-ono-e que to&o a-tor que &eter#ina la i#+uta-i1n +enal a un su.etoE &e!e
ser realiza&o +or este o +or un ter-ero $sie#+re que haya una +osi-i1n &e
garantía y la o!liga-i1n &e -ontrolar una uente &e +eligro$ -on-urrien&o un
-o#+orta#iento &oloso o -ul+4S4N57O2 El su.eto no +ue&e res+on&er +or un
-o#+orta#iento lí-itoE +or la -rea-i1n &e un riesgo que se -on-reta en el
resulta&o &e!i&o a un ter-ero $no ha!ien&o +osi-i1n &e garantía$ o +or un
en1#eno natural2
N?=O Cr2 GR4SS4E Carlo *e&eri-o2 JRes+onsa!ilita +enal e +ersonale e singole
i+otesi &i res+onsa!iliza oggettivaJ2
EnC Revista Ytaliana &i Diritto e Pro-e&ura PenaYe2 P(g2 7@>2
N?>O Cr2 *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 JDiritto PenaleJ2 P(g2 9==2
N5@O Cr2 GR4SS4E Carlo *e&eri-o2 4+2 Cil2 P(g2 7??2
N5?O Cr2 *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 4+2 Cil2 P(g2 9==2
N55O Cr2 M4CC'AE Sergio2 4+2 Cil2 P(g ?79I *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E
Enzo2 4+2 Cil2 P(g2 9==2
N56O Con #ati-esE G'M"ER0A% 4RDE'GE Enrique2 4+2 Cil2 P(gs2 ??9 y sgtes2
N57O Cr2 "Rle4LAE *ran-o2 4+2 eil2 P(g2 9?2
<2 La res+onsa!ili&a& o!.etiva no solo -onstituye una institu-i1n ar-ai-aE
-ontraria a los +rin-i+ios -onstitu-ionales !(si-osE al vulnerar &ire-ta#ente la
&igni&a& &e la +ersona hu#anaE sino que &es&e el +unto &e vista +olíti-o$
.urí&i-o y &el +luralis#o $que -o#o garantía &e!e #antener to&o Esta&o &e
&ere-ho$ -onstituye un resa!io &e la i&entii-a-i1n entre &elito y +e-a&oE entre
&ere-ho y #oralE +ues ella +arte &e la +re#isa que la +ersona &e!e res+on&er
&e to&as las -onse-uen-ias &e su +e-a&o o su oensa a Dios y no tanto +or su
-o#+orta#iento +rohi!i&o eH-lusiva#ente +or las nor#as .urí&i-asE al #argen
&e lo que real#ente quiso ha-erE o &e si su a--i1n es +re&e-i!le o ortuitaN59O2
Asi#is#oE al -iu&a&ano se le eH+one al +eligro &e surir una -on&ena y ser
+riva&o &e alguno &e sus &ere-hos un&a#entales +or resulta&os y a-tores
que son in-ontrola!les &e su +arteE -on la -onse-uen-iaE a&i-ionalE &e tener
que organizar y +rogra#ar su vi&a -on el riesgo &e surir un a--i&ente y
+a&e-er una -on&enaN5:O2 El -(l-ulo &e lo i#+revisi!le o inevita!le +asa a ser
ta#!ién N-a+ri-hosa#enteO un ele#ento &e -1#+uto &e los -iu&a&anos en el
#o#ento &e auto&eter#inarse a realizar una -on&u-ta2
=2 El artí-ulo ,''' &el CP -onsagra &os +rin-i+iosC el +rin-i+io &el he-ho +ro+io y
el &e res+onsa!ili&a& su!.etiva2
''2 Prin-i+io &el he-ho +ro+io
?2 Este +rin-i+ioE e.e &el Dere-ho Penal -onte#+or(neoE re-i!e &iversas
&eno#ina-iones +or +arte &e la &o-trina2 Algunos autores lo lla#an +rin-i+io &e
#ateriali&a& &e la a--i1nN5<OE otros lo &eno#inan +rin-i+io &e la o!.etivi&a&
#aterial &el &elitoN5=OE +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& +or el he-ho aisla&oN5>O oE &e
#anera #(s sen-illaE +rin-i+io &el a-toN6@O o +rin-i+io &el he-hoN6?O2 0osotrosE
!asa&os en los argu#entos que luego se eH+on&r(nE he#os -onsi&era&o
+ertinente &eno#inar a este aHio#a +enal -o#o +rin-i+io &e res+onsa!ili&a&
+or el he-ho +ro+ioE !us-an&o ha-er hin-a+ié en la ne-esi&a& que la
res+onsa!ili&a& .urí&i-o +enal se asiente so!re una &eter#ina&a -on&u-ta
eHterna que ee-tiva#ente haya si&o realiza&a +or la +ersona a quien se le
N59O Cr2 *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 4+2 Cil2 P(g2 9==2 N5:O Cr2
*'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 4+2 Cil2 P(g2 9>62
N5<O Así *ERRAJ4Ll2 JDere-ho y Raz1nJ2 %ra&u--i1n &e An&rés '!aKez et al2
Ma&ri&E 5@@?2 P(g2 7=@2
N5=O ,éase "E%%'4LE Giuse++e2 J'nstitu-iones &e Dere-ho Penal y Pro-esal
PenalJ2 %ra&u--i1n &e Gutíérrez AlvizConra&i2 "os-h2 "ar-elonaE ?><<2 ??72
N5>O F'P*E ;einz2 J'ntro&u--i1n a la Políti-a Cri#inalJ2 %ra&u--i1n &e 'zquier&o
Ma-ras$Pi-avea2 Revista &e Dere-ho Priva&o2 Ma&ri&E ?><>2 P(g2 9@2
N6@O De esta #anera ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JDere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 6U e&i-i1n2 %e#is2"ogot(E ?>><2 P(g2 5<@I *ER0)0DEF
CARRASDU'LLAE Juan2 JDere-ho Penal *un&a#entalJ2 %o#o ??2 %e#is2
"ogot(E ?>=:2 P(g2 5@2
N6?O C4"4 DEL R4SALE Manuel y ,',ES A0%80E %o#(s2 JDere-ho PenalJ2
%irant lo "lan-h2 SJ e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>>2 P(g2 6?9I FUGALDíA ESP'0ARE
José Miguel2 J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2 %irant lo "lan-h2 6J e&i-i1n2
,alen-iaE ?>>62 P(g2 5<=2
i#+uta la -o#isi1n &el in.usto +enalE y en es+e-ialE el resulta&oE &e tal #anera
que se eH-luya su res+onsa!ili&a& +or eventos que no ha realiza&o o en los
-uales no ha interveni&o +restan&o una -ontri!u-i1n .urí&i-a#ente relevante y
que ha +o&i&o ser -ausa&o +or otros su.etos2
52 0ingGn &aKoE ningGn resulta&oE +or #(s grave que seaE que +er.u&ique a un
in&ivi&uoE a la so-ie&a& o al Esta&o +ue&e esti#arse +enal#ente relevante sino
es -o#o ee-to &e una -on&u-ta hu#anaN65O2 Solo el ho#!re +ue&e &elinquir y
solo sus a--iones gozan &e #érito o &e#érito2 El or&ena#iento .urí&i-o re+ara
en &i-has -on&u-tasE ya sea +ara i#+oner una san-i1n negativa N+ena o
-ualquier otra #e&i&a que eli#ine o restrin.a &ere-hosO o una san-i1n +ositiva
Nre-o#+ensa o !enei-io +or una a--i1n valiosaXN66O2 Los eventos &aKosos que
-ausan grave +er.ui-io y que se -orres+on&en o son -ausa&os +or las uerzas
&e la naturaleza o el +uro azar no +ue&en generar ninguna -lase &e
res+onsa!ili&a& +enal2 En estos -asos el Esta&o est( li!era&o &e i#+oner
-ualquier san-i1n2 Solo las -on&u-tas hu#anas tienen relevan-ia +ara el
Dere-ho y solo en la #e&i&a en que eHistan +ue&en generar alguna -lase &e
-onse-uen-ia .urí&i-a2 Aquello que no es &o#ina&o +or el ho#!re ni +rovo-a&o
+or su volunta& no +ue&e ha-er surgir una rea--i1n .urí&i-a y #enos &es+ertar
una san-i1n .urí&i-o$+enal2 Sin una -on&u-ta no solo no hay &elitoE sino que no
+ue&e i#+onerse una san-i1n .urí&i-a2 El Dere-ho #is#o es ini#agina!le sin
el -o#+orta#iento hu#ano2 Co#o !ien a+unt1 MAGG'4REC JEl ho#!re es
&elin-uente +or su o!rar y en su o!rarE no +or su serE aGn no revela&o en
o!rasJN67O2
62 La i.a-i1n &e to&a res+onsa!ili&a& .urí&i-aE in-lui&a la +enalE gira alre&e&or
&e la eHigen-ia &e un -o#+orta#iento hu#ano que es su +resu+uesto2 Sin
e#!argoE no se -rea que esta ue una -ara-terísti-a inherente a to&a
-iviliza-i1n o que se en-ontr1 +resente en to&a la historia &e la hu#ani&a&2
0a&a &e eso2 Por el -ontrarioE &i-ha -on-e+-i1n re+resenta un salto -ualitativo
&e ina+re-ia!le valor que #ar-a un hito en la historia &el ho#!re y su -ulturaE
que a+are-i1 luego &e -onsi&erar a la +ersona -o#o el ente +rin-i+al &el
#un&o y que solo &e!ía res+on&er +or las a--iones que &e+en&ían &e su
volunta& y queE +or tantoE -ontrola!aN69O2
De un +ri#er esta&ioE en el -ual se ha-ía res+onsa!le a una +ersona &e to&os
los resulta&os que esta!an aso-ia&os o uni&os a su a-tuar NeHista o no
-ausali&a& o +revisi!ili&a&OE se +as1 a otra eta+a -ara-teriza&a +or la atri!u-i1n
&e la res+onsa!ili&a& &e un resulta&o en -uya +ro&u--i1n se ha +arti-i+a&o
&ire-ta#enteI has ta llegar a una eta+a su+eriorE en la que no se +ue&e ha-er
res+onsa!le al autor +or su -o#+orta#ientoE aunque lo haya queri&oE si
N65O *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Cil2 P(g2 7=@2
N66O ,éaseE "4""'4E 0or!erto2 JLa un-i1n +ro#o-ional &el Dere-hoJ2 EnC Contri!u-i1n a la
%eora &el Dere-ho2%ra&u--i1n &e Ruiz Miguel2 Ma&ri&E ?>>@2 P(gs2 6<: y sgtes2
N67O MAGG'4REE Giuse++e2 JDere-ho PenalJ2 %o#o ?2 %e#is2 5J e&i-i1n2 "ogot(E ?>=92 P(g2
6@>E quien a+unta queCJUn &elin-uente que nun-a ha &elinqui&o es -o#o un genio que nun-a
ha he-ho algo genial o un santo que nun-a ha realiza&o un a-to &e santi&a&J2
N69O Este +aso gigantes-o que sin &esga.ar al ho#!re &e la naturalezaE lo +uso +or en-i#a &e
ellaEl'en(n&olo &e un senti&o éti-o$es+iritual irreuta!leE signii-a ta#!ién el triuno &e la
ra-ionali&a& so!re la su+ersti-i1n y el +re&o#inio &e la -on-ien-ia hu#ana so!re los #itos y
-reen-ias in-ons-ientes2
el resulta&o se &e!e a -ir-unstan-ias que esta!an #(s all( &e su -ontrol y
volunta&E o no se ha -rea&o ningGn +eligro oE ha!ién&olo he-hoE este no ha
-on-reta&o en el resulta&oN6:O2
La -on&u-ta hu#ana +aulatina#ente +as1 a tener un valor -a&a vez #(s
&e-isivoE sien&o in&is+ensa!le +ara la i.a-i1n &e la res+onsa!ili&a& +enal2 Al
ho#!re no le !asta a-tuar +ara que se haga a-ree&or a una san-i1n .urí&i-o$
+enalE es ne-esario que &i-ha a--i1n haya &e #anera ee-tiva +rovo-a&o el
resulta&oE +ara lo -ual hay que -o#+ro!ar una rela-i1n &e -ausali&a& segGn
las leyes &e la naturaleza y la -rea-i1n &e un riesgo tí+i-a#ente &esa+ro!a&o
que se -on-rete en la lesi1n a un !ien .urí&i-o2 %ene#os así que no !asta la
verii-a-i1n &e una -on&u-ta +ara que la +ersona -o#+arez-a ante el
es-enario &e la .usti-ia -ri#inalE &a&o que resulta in&is+ensa!le que &i-ha
a--i1n sea i&1nea +ara generar el resulta&o segGn las leyes -ientíi-as y &e la
eH+erien-iaE y que se -orres+on&a -on -riterios nor#ativos N(#!ito &e
+rote--i1n &e la nor#aE -rea-i1n &e un riesgoE in-re#ento &e un +eligroE et-2O
&e tal #anera que el evento +ro&u-i&o +ue&a i#+utarse a una a--i1n2
Asi#is#oE se en-uentran su+era&os los tie#+os en los que una +ersona tenía
que res+on&er +enal #ente +or a--iones &e otro no ha!ien&o interveni&oE ni
-ono-i&o la -o#isi1n &el he-hoE o en los que la res+onsa!ili&a& y el -astigo se
eHten&ían a to&o el -lan o la a#ilia &el &elin-uente o se trasla&a!a &e una
genera-i1n a otra2 ;oy en &íaE la res+onsa!ili&a& +enal y la i#+osi-i1n &e una
san-i1n .urí&i-o$+enal se -ara-terizan +or eHigir una -on&u-ta ee-tiva#ente
-o#eti&a y +orque en ellas -a&a +ersona res+on&e &e a-uer&o a su a--i1n y
gra&o &e -ontri!u-i1n o!.etiva y su!.etiva en la +ro&u--i1n &el &elito2
A-tual#ente est( ve&a&a la res+onsa!ili&a& +or a--iones a.enas2 Ella es
+ersonal e intranseri!le2
72 El +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& +or el he-ho i#+li-a que el Dere-ho PenalE
-o#o su-e&e en el or&ena#iento .urí&i-o en generalE solo +ue&e a+li-ar una
san-i1n -uan&o la volunta& hu#ana se #aniiesta en el #un&o eHterior
-onvirtién&ose en una J-on&u-ta o!.etivaJN6<O2 Mientras la inten-i1n no se
o!.etive ni se eH+rese eHterna#ente la volunta& que altera la +az so-ial
lesionan&o o +onien&o en +eligro un !ien .urí&i-oE no +ue&e +lantearse ninguna
-lase &e res+onsa!ili&a& +enal2 %o&a -on&u-ta o Jvolunta& o!.etiva&aJ +enal
#ente relevanteE a&e#(sE &e ser -a+ta&a +or los senti&osE al su+oner un
&es+liegue &e energía Na--i1nO o al tener un -onteni&o nor#ativo valorativo
No#isi1nO &e!e +oseer una tras-en&en-ia y un sig nii-a&o so-ialN6=OE
N6:O Al res+e-toE y -onte#+lan&o este +unto &entro &el +rin-i+io &e i#+uta-i1n
su!.etivaE ;ASSEMERE Rinrie&2
J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Arroyo Fa+atero y MuKoz
Con&e2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=72P(gs2 5<7 y sgtes2
N6<O S-ho+enhauer sosten a queC JEl he-hoE lo a-ae-i&oE es la Gni-a reali&a&
+ara el Esta&oE la inten-i1n o la volunta& no se to#an en -uentaE sino en la
#e&i&a en que sirven +ara eH+li-ar la naturaleza y signii-a-i1n &el he-hoJ2
ya sea +or -o#+ro#eter un interés -ole-tivo o un !ien in&ivi&ualE &a&o que si
ellos son tutela&os +or el Dere-ho Penal &e!en re+resentar un +ro-eso o
rela-i1n so-ial &e in&u&a!le valorN6>O2
A&e#(s &e la i#+ortan-ia so-ialE la -on&u-ta &e!e estar +revista en la leyE en
virtu& &e que en Dere-ho Penal solo tienen relevan-ia .urí&i-a las a--iones
&es-ritas en una leyE &a&a la vigen-ia irrestri-ta &el +rin-i+io &e legali&a& en
nuestro or&ena#iento .urí&i-o2 De tal suerte tene#os que en el Dere-ho Penal
-onte#+or(neo el +rin-i+io &el he-ho +ro+io no .ustii-a +or sí solo la
res+onsa!ili&a& +enalE sino que esta na-e en la #e&i&a en que la -on&u-ta se
en-uentre &es-rita +revia#ente en una ley +enal2 Solo las -on&u-tas o he-hos
hu#anos +revistos y esta!le-i&os en una ley +enal +ue&en generar
res+onsa!ili&a& +enal2 Una -on&u-ta in#oral o no-iva so-ial#enteE +or #(s
que sea #aniesta-i1n auténti-a &e una +ersonali&a& #alva&aE si no se
en-uentra -onsagra&a en una ley +enalE no legiti#a la a+li-a-i1n &e una +ena o
#e&i&a &e seguri&a&2 cni-a#ente la ley -o#o +resu+uesto +olíti-o y la
-on&u-ta hu#ana -o#o +resu+uesto 1nti-o$valorativo legiti#a la a+li-a-i1n &e
una san-i1n2
Co#o -onse-uen-ia &el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& +or el he-ho +ro+io se
+ros-ri!e la res+onsa!ili&a& +or el +uro +ensa#ientoE las #eras i&eas o los
si#+les #otivosE sie#+re que no se tra&uz-an en la e.e-u-i1n eHterna &e una
a--i1n &esvalora&a +or el or&ena#iento .urí&i-o2 La esera ínti#a &e los
-iu&a&anosE los ueros internosE no +ue&en ser interveni&os ni .uzga&os +or el
or&ena#iento .urí&i-oE y #enos +or el Dere-ho PenalE i#+onien&o una san-i1nE
al ser ello -o#+eten-ia eH-lusiva &e la #oral y la éti-a2 Co#o !ien se a+untaE
el or&en .urí&i-o regula la -oeHisten-ia eHterna &e los in&ivi&uosE no su
-on-ien-iaN74O2 El +ensa#iento y el #ero &esignio -ri#inalE al no eHteriorizarse
en una a--i1nE no lesionan ningGn !ien .urí&i-o y no +onen en riesgo la +az
so-ial que el Dere-ho resguar&aE -o#o ta#+o-o ha-en ne-esaria una
esta!iliza-i1n &e las eH+e-tativas nor#ativas ni generan algGn &aKo +ara la
so-ie&a& o el in&ivi&uo -on-reto2
El -onteni&o &el +rin-i+io &el he-ho +ro+io tiene su eH+resi1n #(s notoria en la
eHigen-ia &e realiza-i1n &e -on&u-tas eHternas que #o&iiquen los +ro-esos
vitales &e otras +ersonas o las rela-iones so-iales &el #un&o organiza&oE
a+are-ien&o -o#o una -on&u-ta -arga&a &e signii-a&o so-ial que al -a#!iar
la reali&a& y o-asionar la lesi1n &e !ienes .urí&i-os es valora&a negativa#ente
+or ter-eros y
N6=O "E%%'4LE Giuse++e2 4+2 eiZ2 P(g2 ??72
N6>O So!re el !ien .ur&i-oE véase R4B'0E elaus2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2
%ra&u--i1n &e Luz1n PeKaE Díaz y Gar-ia Conlle&oE y De ,i-erte Re#esal2 eivitas2 Ma&ri&E
?>><2 P(g2 9:I JESC;ECQE ;ans;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%ra&u--i1n &e Manzanares Sa#a niego2 eo#ares2 7J e&i-i1n2 Grana&aE ?>>62 P(g2 56?I M'R
PU'GE Santiago2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 :J e&i-i1n2 Re+ertor2
"ar-elonaE 5@@52 P(gs2 ?67 y sgtes2 En la &o-trina na-ionalE URDU'F4 4LAEC;EAE José2 JEl
"ien Jurí&i-oJ2
EnC Revista Peruana &e Cien-ias Penales2 0J :2 P(gs2 =@9 y sgtes2
N7@O C4"4 DEL R4SALE Manuel y ,',ES A0%80E %o#(s2 4+2 eit2 P(g2 6?92
+or la so-ie&a& en su -on.unto2 La -o!ertura &el +rin-i+io se eHtien&e ta#!ién a
las o#isiones tí+i-as N&elitos o#isivosO que si !ien no +ertene-en al #un&o &e
la naturaleza ni tienen un un&a#ento ontol1gi-oN7?OE or#an +arte &e las
#o&ali&a&es &e -on&u-ta relevante +enal#ente2 Del artí-ulo ?? &el CP se
&e&u-e que no solo la a--i1nE sino ta#!ién la o#isi1nE origina la +resen-ia &e
un &elito o alta si se halla +ena&a +or la leyN75O2
'''2 +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva
?2 El +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva suele ta#!ién &eno#inarse
+rin-i+io &e i#+uta-i1n su!.etivaE +rin-i+io &e &olo o -ul+a oE &e #anera #(s
sen-illa y gr(i-aE ele#ento su!.etivo &el &elito2 Co#Gn#ente se le i&entii-a
-on el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& al que se le aso-ia &e #anera genéri-aN76O2 El
+rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva sería así uno &e los -onteni&osE tal vez el
#(s i#+ortanteE &el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&2 Sin e#!argoE &i-ho +are-erE
sien&o v(li&o &es&e la +ers+e-tiva tra&i-ional N-ausalistaOE que -onsi&era!a al
&olo y a la -ul+a -o#o or#as &e -ul+a!ili&a&E hoy &eviene en i#+ra-ti-a!le2
Ello se &e!e en gran #e&i&a a la inluen-ia &e la teoría inalista &e la a--i1nE
que +ro&u.o un -a#!io &e u!i-a-i1n &e las #o&ali&a&es #(s i#+ortantes &e la
res+onsa!ili&a& su!.etiva N&olo y -ul+aO &e la -ul+a!ili&a& al ti+o +enalN77O2
52 En la a-tuali&a& +are-iera que el Gni-o -a#ino a seguirE #ovién&ose &e
#anera +aralela -on las nuevas -orrientes &el Dere-ho PenalE es el &e
in&e+en&izar la i#+ortan-ia y -onteni&o &el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a&
su!.etivaE &eslig(n&olo &e -ualquier lastre etizante o -on-e+-i1n nor#ativo$
+si-ol1gi-aE +ro+ia &el -on-e+to -o#+le.o &e -ul+a!ili&a&2 Pese a elloE so#os
+arti&arios &e #antener el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva -o#o una &e
las -onse-uen-ias #ateriales
N7?O So!re el un&a#ento &e la o#isi1nE véase S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JEl Delito &e
4#isi1n2 Con-e+to y Siste#aJ2 P(gs2 5?E=? 3 ?56I ;UER%A %4C'LD4E Susana2 JPrin-i+ales
nove&a&es &e los &elitos &e o#isi1n en el C1&igo Penal &e ?>>9J2 ,alen-iaE ?>><2 P(g2 592
N75O En senti&o si#ilarE en el &ere-ho es+aKolE M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 5>92
N76O De este #o&o +ro-e&e +or e.e#+lo *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Cil2 P(g2 7>@E quien otorga tres
-onteni&os al +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&E -o#o sonC aO la +ersonali&a& o sui&a& &e la a--i1n que
rele.a la rela-i1n &e -ausali&a& entre la a--i1n y el resulta&oI !O la i#+uta!ili&a& o -a+a-i&a&
+si-o$ísi-a &el reoI y -O La -ul+a!ili&a& en senti&o estri-toEl'a#a&a inten-ionali&a&E que
&esigna la -on-ien-ia y la volunta& &el -on-reto &elito y que +ue&e asu#ir ta#!ién la or#a &e
&olo o -ul+a2 %a#!ién ,40 LlS%FE *ranz2 J%rata&o &e Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Ji#énez
&e AsGa y a&i-iones &e Duintano Sal&aKa 2 ,olu#en ??2 Ma&ri&E ?>5>2 P(g2 6>@E +ara quienC
JSolo -on el +ere--iona#iento &e la teoría &e la -ul+a!ili&a& se #i&e el +rogreso &el Dere-ho
PenalJ2
N77O AsíE +or e.e#+loE LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
Universitas2 %o#o ?2
Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 =<E quien air#aC JLa &eno#ina-i1n &e +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& era l1gi-a
-uan&o se trata!a el &olo y la i#+ru&en-ia -o#o or#as o gra&os &e -ul+a!ili&a&E y sigue
sien&o -oherente +ara la &o-trinaE hoy #inoritaria que aGn #antiene esa -on-e+-i1n2 Pero si se
-onsi&eraE -on la &o-trina #ayoritariaE que &olo e i#+ru&en-ia no +ertene-en a la -ul+a!ili&a&E
sino a la +arte su!.etiva &el in.usto tí+i-o y que -onstituyen gra&os &iversos &el &esvalor
su!.etivo &e la a--i1nE -o#o es lo -orre-toE enton-es no es -oherente &esignar a la eHigen-ia
&e &olo e i#+ru&en-ia +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&E sino +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva N+or
-ontra+osi-i1n a la o!.etivaOE &eno#ina-i1n que tieneE a&e#(sE la venta.a &e neutrali&a&E ya
que sirve tanto +ara quienes +iensan que esto es un +ro!le#a &e in.usto -o#o +ara quienes lo
siguen -onsi&eran&o un +ro!le#a &e -ul+a!ili&a&J2
&el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& en su vertiente +olíti-o$-ri#inal2 Una +ostura &e
esta ín&ole no olvi&a los avan-es &og#(ti-os irreversi!les +ro&u-i&os en las
Glti#as &é-a&asE que han ter#ina&o &e nor#ativizar la -ategoría &e la
-ul+a!ili&a&E -o#+le#ent(n&olaE en algunos -asosE -on -riterios +reventivos
NR4B'0O2 Muy +or el -ontrarioE tenién&olos en -uenta se !us-a &istinguir entre
el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&E enten&i&o -o#o ele#ento &ire-tor &e la +olíti-a
-ri#inal &el Esta&oE y la -ategoría &e la -ul+a!ili&a&E -uyo valor se restringe a
-onstituir un as+e-to &e la -onstru--i1n estratii-a&a &e la %eoría &el DelitoN79O2
El +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& ten&ría un -onteni&o #(s a#+lio y +roun&o to&a
vez que serviría +ara li#itar el e.er-i-io &el ius +unien&i y equili!rar el interés
estatal &e +erseguir y -astigar el &elitoE -onservan&o los &ere-hos y garantías
&e los -iu&a&anos que han &elinqui&o2 Justa#enteE uno &e los ele#entos
garantiza&ores &el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& es el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a&
su!.etiva2
62 El +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva se -ara-teriza +or eHigir que la
res+onsa!ili&a& +enal se eri.a so!re las -onse-uen-ias ee-tiva#ente queri&as
+or el su.eto N&olosaO o +or los resulta&os al #enos +revisi!les que i#+orten la
inra--i1n &el &e!er o!.etivo &e -ui&a&o N-ul+aO2 Los he-hos y resulta&os
+er.u&i-iales N#uertesE lesionesE in-en&iosE &aKosE et-2O que no sean
inten-ionales o que no se vin-ulen a la +revisi!ili&a& &e un ho#!re #e&io no
+ue&en legiti#ar una interven-i1n +or +arte &el Esta&o en los &ere-hos &e los
-iu&a&anos Nvi&aE li!erta&E +atri#onioE et-2O2 Las -onse-uen-ias no queri&asE
las que son ruto &el azar y se en-uentran uera &el (#!ito &e +rote--i1n &e la
nor#aE -are-en &e i&onei&a& .urí&i-a +ara un&ar un .ui-io &e re+ro-he y la
i#+osi-i1n &e una +ena2
La res+onsa!ili&a& +enal en el #un&o -onte#+or(neo solo +ue&e e&ii-arse
so!re la !ase &e la volunta& y el -ono-i#iento &e lo que ee-tiva#ente se
+reten&i1 -ausar2 Asi#is#oE la &esa+ro!a-i1n &e una -on&u-ta &e!e guar&ar
rela-i1n -on la inra--i1n &e una nor#a &e -ui&a&oE sea una nor#a .urí&i-aE
+ositiviza&a o &el &ere-ho -onsuetu&inarioE o una regla &e la eH+erien-ia2
Co#o a&vierte MA0%4,A0'C JEn el +ro-eso &e su!.etiva-i1n que ha
i&entii-a&o a la historia &e la res+onsa!ili&a& +enalE el Dere-ho Penal
#o&ernoE +or un la&o ha i&o a!an&onan&o no solo la res+onsa!ili&a& +or el
he-ho a.enoE que +ertene-e a los -o#ienzos &el Dere-ho Penal o a #o#entos
regresivos &e la historia &e un +ue!loE sino ta#!ién la res+onsa!ili&a& o!.etiva
que -onstituye sie#+re la eH+resi1n &e una -on-e+-i1n .urí&i-a groseraE
in-a+az to&avía &e -a+tar el valor &e la a-titu& interna &el su.eto al ser +ro+ia
&e é+o-as hist1ri-as su+era&asJN7:O2
N79O Realizan esta &istin-i1n FUGALDíA ESP'0ARE Miguel2 4+2 Cil2 P(g2 59@I
GARCiA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2 'ntro&u--i1nJ2
Universi&a& Co#+lutense 2 Servi-io &e Pu!li-a-iones2 Ma&ri&E 5@@@2 P(gs2
5=6 y 5=<I M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ><I *ER0)0DEF
CARRASDU'LLAE Juan2 4+2 Cil2 P(g2 ::E quien &istingue entre un +rin-i+io &e
-ul+a!ili&a& en senti&o a#+lio y en senti&o restringi&o2
N7:O MA0%4,A0' *erran&o2 JRes+onsa!ili&a& 4!.etiva y Res+onsa!ili&a&
Su!.etivaJ2 EnC Do-trina Penal2 AKo :2 ?>=62 P(g2 5:?2
El tr(nsito &e una res+onsa!ili&a& o!.etiva o +or el resulta&o a una
res+onsa!ili&a& su!.etiva es la #aniesta-i1n &e un +ro-eso &e
es+iritualiza-i1n y hu#aniza-i1n &el Dere-ho PenalN7<O que #ar-a el
a-er-a#iento a -riterios su!.etivos y el a!an&ono &e la #era +ro&u--i1n &e
resulta&os eHternos -o#o un&a#ento &e la res+onsa!ili&a& +enalE #u-has
ve-es a.enos a la volunta& &el ho#!re y solo rela-iona&os +or la +ura
-ausali&a&2 Asi#is#oE -onstituye un largo +ro-eso hist1ri-o &e &ignii-a-i1n &el
ser hu#ano y &e re-ono-i#iento &e su -ali&a& &e +ersonaN7=O2 Di-ho +ro-eso
&e es+iritualiza-i1n o su!.etiviza-i1n &el Dere-ho PenalE le.os &e re+resentar
una vuelta a -riterios #oralizantes ya a!an&ona&osE se -orres+on&e -on el
un&a#ento antro+ol1gi-o &el Dere-hoE y en +arti-ular &el Dere-ho PenalE que
o!liga a -onte#+lar no tanto el su-eso eHterior ee-tiva#ente -ausa&o +or
a--i1n &e una volunta&E sino a re+arar en aquello que el in&ivi&uo se
re+resent1 y quiso ha-er oE en su -asoE +u&o +rever2
La -onte#+la-i1n &el &olo y la -ul+a -o#o las Gni-as or#as &e
res+onsa!ili&a& su!.etiva so!re las que legíti#a#ente +ue&e i#+onerse una
+enaE -onstituye un &istan-ia#iento &el Dere-ho Penal -onte#+or(neo al &e
é+o-as +asa&as2 ;oy se +ue&e air#ar que el &esarrollo y hu#aniza-i1n &el
Dere-ho Penal a-tual est(n vin-ula&os al res+eto &e &esvalor interno &e la
a--i1n N&olo o -ul+aO +or en-i#a &e -ualquier otra -ategoría .urí&i-a &e
i#+uta-i1n2 La res+onsa!ili&a& su!.etiva es +or ello un +rin-i+io que +ue&e ser
-onsi&era&o -o#o la -olu#na #aestra &el Dere-ho Penal y que se #antiene
hoy en &ía in-on#ovi!le -o#o una Jro-a en #e&io &el #arJ N"ELl0GO2
72 La vigen-ia in&is-uti!le &el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva no solo
-o#+ren&e el or&ena#iento .urí&i-o$+enalE sino to&a la -ultura hu#ana que
&es&e antiguo !us-1 +re-isar -riterios &e .usti-ia +ara ha-er res+onsa!le al
ho#!re +or sus a-tos2 Di-ho -a#ino ha si&o tortuosoE &ií-il y no sie#+re lineal2
AsíE la res+onsa!ili&a& en los +ue!los +ri#itivos &es-ansa!a tanto en la i&ea
&el &aKoE a ve-es in&e+en&iente &e la i&ea &e -ausali&a& ísi-aE -o#o en la
+roHi#i&a& o rela-i1n ae-tiva N+ariente &el autorE su -lanE a#iliaE tri!uE
et-2ON7>OE #uy al #argen &e la inten-i1n &el su.eto2 Di-ha +r(-ti-aE aunque -on
#ati-esE es asu#i&a +or el Dere-ho griegoE el que le.os &e enten&er la
res+onsa!ili&a& en tér#inos in&ivi&uales Nino-entes o -ul+a!lesOE la transería
-ole-tiva#ente a otros #ie#!ros &el -lan2 En el Dere-ho he!reo se esta!le-ían
+enas +ara los hi.os o &es-en&ientes &el reo hasta la sé+ti#a genera-i1nE sin
&istinguirse entre &elitos voluntarios e involuntarios2 En el Li!ro &e EHo&oE Ca+2
5@ verso 9E se +ue&e leerC J3oE el eterno
N7<O Gr2 *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Gil2 P(g2 7==I MAGG'4REI Giuse++e2 4+2 Gil2
P(g2 77>I MEFGaCCRE E&#un&o2
J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Ro&ríguez MuKoz2
%o#o ??2 Revista &e Dere-ho Priva&o2 Ma&ri&E ?>992 P(g2 6?2 %a#!ién M'R
PU'GE Santiago2 4+2 Gil2 P(g2 ><2
N7=O S4LERE Se!asti(n2 JDere-ho Penal argentinoJ2 %o#o ??2 6U e&i-i1n2 =U
rei#+resi1n2 "uenos AiresE ?><=2 P(g2 52
N7>O A #ayor eHtensi1nE A0%80 40EGAE José2 JDere-ho Penal2 Parte
GeneralJ2 A/al2 5U e&i-i1n2 Ma&ri&E ?>=:2
P(g2 5?62
tu Dios soy un Dios -eloso que -astiga la iniqui&a& &e los +a&res en la +ersona
&e sus &es-en&ientes hasta la ter-era y -uarta genera-i1nJ2 En el Dere-ho
ger#(ni-o el Sergel&se &e!ía +agar -o#o resar-i#ientoE sin &istinguir entre
he-hos voluntarios e involuntariosI no o!stanteE el re&us se +aga!a -uan&o el
he-ho &aKoso se -o#etía inten-ional #ente2 Prevale-ía aquí en la #e&i&a &el
in.usto el resulta&o -ausa&o2 Por su +arteE el Dere-ho -an1ni-o +er#iti1 el
&esarrollo &el +ensa#iento &el versari in re i''i-ité N9@O2
El +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etiva en-uentra sus ante-e&entes en el
Dere-ho ro#ano en el que se +lante1 que JningGn he-ho ser( -on&ena!leE sin
que eHista en el reo -ono-i#iento &e su in.usti-iaJ2 Las B'' %a!las &e-lararonC
Jsi quis li!eru# ho#ine# &olo s-iens #ori &uit +arri-i&a est&U Nsi algunoE a
sa!ien&as y -on &olo &a #uerte a un ho#!re li!reE -onsi&érese -o#o
+arri-i&aO2 Este +rin-i+io ue to#a&o +or el -ristianis#o que +uli1 la i&eaC
JDon&e no hay inten-i1n no hay +e-a&o ni &elitoJE sien&o luego teoriza&o hasta
sus Glti#as -onse-uen-ias +or el +ensa#iento +enal ilustra&oE la &og#(ti-a
.urí&i-a ale#ana &el siglo B'B y en es+e-ialE la -ien-ia +enal &el siglo BB2
92 El +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& su!.etivaE o +arti-i+a-i1n internaE tal -o#o se
halla or#ula&o a-tual#enteE +er#ite &istinguir &os gra&os &e interven-i1n
interna en el &elitoC la res+onsa!ili&a& su!.etiva &olosa y la res+onsa!ili&a&
su!.etiva -ul+osa2 Di-ha &ieren-ia se halla avala&a +or las #o&ernas
investiga-iones &e -ar(-ter +si-ol1gi-oE las que a-re&itan &e #anera irreuta!le
que el .ui-io #oral se halla enraiza&o en la -on-ien-ia &e nuestra -ulturaE
sien&o i#+osi!le &es+ren&erse o #antenerse al #argen &e él2 ;ASSEMER
sostiene que entre la evolu-i1n hist1ri-a &e los #e-anis#os &e i#+uta-i1n
su!.etivaE &es&e los #(s +ri#itivos hasta los #(s &esarrolla&osE y la !iograía
+ersonalE enten&i&a -o#o evolu-i1n +si-ol1gi-a &e una +ersonali&a& #e&iaE
+ue&en en-ontrarse +roun&as se#e.anzas y rela-iones que se hallan
#ar-a&as +or la a+ari-i1n y ulterior &esarrollo &e las valora-iones so!re las
inten-iones y &e#(s &is+osi-iones su!.etivas &el agente2 SegGn la #o&erna
+si-ologíaE el &olo y la -ul+a no ha!rían a+are-i&o +or genera-i1n es+ont(neaE
sino -o#o -onse-uen-ia &e un lento y largo &esarrollo2
Sin e#!argoE los gra&os y niveles &e i#+uta-i1n su!.etiva y su -orrelativa
inluen-ia en el #ar-o a!stra-to &e la &eter#ina-i1n &e la +ena en-uentra su
.ustii-a-i1n no solo en -riterios +si-ol1gi-osE sino que +ue&e en-ontrar otros
un&a#entos &e innega!le valor e ina+laza!le aten-i1nN9?OE los que eH+li-an la
#ayor grave&a& $yE +or tantoE la #ayor +uni-i1n$ &e los &elitos &olosos
res+e-to a los
N9@O Con #ayor inor#a-i1n *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Cil2 P(g2 7=<I MAGG'4REE
Giuse++e2 4+2 Cil2 P(g2 77=2
N9?O ,éase a#+lia#enteE RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 JEl &olo y su +rue!a en
el +ro-eso +enalJ2 "ar-elona2 ?>>>2P(gs2 65 y sgtes2
&elitos -ul+osos y la li#ita-i1n &e los he-hos i#+ru&entes a un nu#erus
-lausus i.a&o eHhaustiva#ente en la leyE que se &ieren-ia &e la regla &e la
+uni-i1n general &e los &elitos &olososN95O2
Un +ri#er -riterio esti#a que la #ayor +enali&a& &e los &elitos &olosos so!re
los -ul+osos se a#+ara en que es #(s +eligrosa +ara un !ien .urí&i-o la
-on&u-ta que se &irige inten-ional #ente a lesionarlo N&olo &ire-to &e +ri#er
gra&oOE la que se realiza +ese a sa!er seguro que se +ro&u-ir( +ara lesionarlo
N&olo &ire-to &e segun&o gra&oO o la que se a-e+ta -o#o -a+az +ara +ro&u-ir
la lesi1n sin intentar ni es+erar +o&er ha-er na&a +ara evitarlo N&olo eventualO2
Por su +arteE la +eligrosi&a& &e la -on&u-ta es #enor -uan&o el su.eto no
quiere la lesi1n &el !ien .urí&i-o y trata &e evitarla y +ue&e -oniar en ha-er algo
+ara evitarloE tal -o#o su-e&e -on los -o#+orta#ientos i#+ru&entesN96O2
A esta +osi-i1n se le -ríti-a +or el he-ho &e que la #enor +uni-i1n &el &elito
i#+ru&ente solo estaría .ustii-a&o si $+res-in&ien&o &e to&a valora-i1n o!.etiva
&el riesgo$ se inter+reta eH-lusiva#ente el su-eso tí+i-o &es&e el +unto &e vista
&el autorE -on-lusi1n a la que no se llega si se +arte &e la +re#isa que el riesgo
en un &elito &oloso y en un &elito i#+ru&ente sie#+re es el #is#oN97O2 M(s
que ha!larse &e una #ayor +eligrosi&a& &e la a--i1n en un &elito &oloso lo que
se +reten&e re#ar-ar aquí es una su+uesta #ayor +eligrosi&a& &el autorE
argu#ento que en-ontraría su sustento en -riterios +reventivo$es+e-iales2 Sin
e#!argoE si se to#a en -uenta la integri&a& utura &e los !ienes .urí&i-os no
sie#+re el autor &oloso tiene que ser en lo su-esivo ne-esaria#ente #(s
+eligroso que el i#+ru&enteN99O o la #enor -ul+a!ili&a& &el &elito -ul+oso no
i#+li-a &e #anera in&is+ensa!le la #enor +eligrosi&a& so-ial &el autorN9:O2
Un segun&o +lantea#iento -onsi&era que la #ayor +uni-i1n &el &elito &oloso
res+e-to al &elito i#+ru&ente resi&e en que en el +ri#ero el autor eH+resa una
&e-isi1n -ontra los !ienes .urí&i-os que se e-ha &e #enos en las inra--iones
i#+ru&entesN9<O2 En ee-toE si la #isi1n &el Dere-ho Penal es +roteger los
!ienes e intereses .urí&i-os un&a#entales sin los que sería ini#agina!le una
N95O Cr2 R4MA04E Mario2 JCo##entario Siste#ati-o &el Co&i-e PenaleJ2 %o#o ?2 Giure2 5J
e&i-i1n2 MilanoE ?>>92
76Y:6I +2 7562 A#+lia#enteE *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2 JLa '#+ru&en-ia en el C1&igo
+enal &e ?>>9 NCuestiones &e U'ege &ataU y &e U'ege eren&aUO2 EnC Cua&e#os &e Políti-a
Cri#inal2 R :52 ?>><2 P(gs2 6@7 y 6@92
N96O AsíE M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ?75I M'R PU'GE Santiago2 JEl Dere-ho Penal en el
Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e &ere-hoJ2 P(g2 :> 3 sgteI LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 4+2
Cil2 P(gs2 66? y 7@:I CAS%ALD4E An&rea2 JLa -on-re-i1n &el Uriesgo .urí&i-a#ente relevanteJ2
EnC Políti-a -ri#inal y 0uevo Dere-ho Penal NLi!ro ;o#ena.e a Claus RoHinO2 P(g2 566E 3 en
es+e-ial +(g2 57@C JN222O La -ir-unstan-ia &e que la inten-ionali&a& &e la oensaE tí+i-a en el
ilí-ito &olosoE &is#inuye el quantu# &e riesgo que el or&ena#iento est( &is+uesto a tolerarE
a#+lian&o &e este #o&o el (rea &e riesgo signii-ativo i#+uta!le al autorJ2 Luego seKalaC JUna
-on&u-ta -alii-a&a -o#o irrelevante en rela-i1n -on he-hos -ul+ososE +ue&e llegar a serE +or
tantoE .urí&i-a#ente signii-ativaE en -aso &e que esté realiza&a &es&e una inten-ionali&a&
lesivaJ N+(g2 57?O2
N97O Por to&osE *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2 J;o#i-i&io y Lesiones '#+ru&entesC Requisitos y
lí#ites #aterialesJ2 P(gs2 5> y sgtes2
N99O Cr2 RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 4+2 Cil2 P(gs2 7@ y sgtes2
N9:O Cr2 MA0%4,A0'E *erran&o2 JDiritto PenaleJ2 Ce&a#2 6U e&i-i1n2 Pa&ovaE ?>>52 P(g2 66:2
-onviven-ia +a-íi-aE una -on-lusi1n ele#ental &e ello es que se &e!e -astigar
-on una #ayor san-i1n los atenta&os -ontra los !ienes .urí&i-os que se
+ro&u-en &e #o&o inten-ional N&olosoO res+e-to a aquellos he-hos en los que
la lesi1n o +uesta en +eligro es -onse-uen-ia &el o!rar +re-i+ita&o e irreleHivo
o se +ro&u-e +or una alta &e aten-i1nN9=O2 A esta +ostura se le -ríti-a $luego
&e re-ono-er que se trata &e una &eter#ina&a valora-i1n &e la reali&a&$ el no
eH+li-itar los #otivos +or los que &e!e -astigarse #(s grave#ente a quien se
&e-i&e -ontra los !ienes .urí&i-osE ni qué inali&a&es se +ue&en o &e!en
-onseguir -on se#e.ante -astigoN9>O2
Un ter-er -riterio esti#a que la #ayor +enali&a& &el autor &oloso so!re el
-ul+oso resi&e en la +arti-ulari&a& &e que al +ri#ero le es #(s (-il evitar la
realiza-i1n &el ti+o o!.etivo a &ieren-ia &el segun&o que +or &es-ono-er el
+eligro que se -ierne o so!revalorar sus uerzas $o en su#a +or in-urrir en un
error$ no se halla en -on&i-iones &e evitar o i#+e&ir que el riesgo se +ro&uz-a
o se -on-rete2
Esta +osi-i1n es sustenta&a +or A%%4E SAMS4ME SC;[0EMA00 y
*R'SC;N:4O2
Se +arte aquí &e la +re#isa que quien es -ons-iente &el +eligroE +lanii-a el
he-ho o aquel que &o#ina su volunta& e inten-i1n le es #u-ho #(s sen-illo
evitar las +osi!les -onse-uen-ias &e su -on&u-taE ello si se lo -o#+ara -on
aquel que ni siquiera sa!e lo que ha-e o no es -ons-iente &e los riesgos &e su
-on&u-ta2 El autor &oloso ten&ría un #ayor +o&er &e evita-i1n y un #ayor
+o&er &e -ontrol so!re el su-eso que el autor i#+ru&enteE +ues quien a+enas
-ono-e los al-an-es &e su -o#+orta#iento &ií-il#ente +ue&e ha-er algo +ara
i#+e&ir o evitar &eter#ina&o &esenla-e2 Mientras que al autor &oloso le !asta
-on &e.ar &e a-tuar N&elito -o#isivoO o realizar la -on&u-ta or&ena&a N&elito
o#isi1nOE al autor i#+ru&ente
N9<O AsíE S%RA%E0RER%;E GPnter2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Gla&ys
Ro#ero2 %o#o ?2 E&eresa2 Ma&ri&E ?>=52 0J 5962 P(g2 >7C JN O El autor que o!ra -on &olo se
&e-i&e +or la lesi1n &el !ien .urr&i-oE #ientras que el que lo ha-e -on -ul+aE noJI MAURAC;E
G8SSEL y F'P*2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2 <U e&i-i1n2 %ra&u--i1n &e "oill
Genzs-h2 Astrea2 "uenos AiresE ?>>7275Y662 P(g2 ?59C JNu22O se +ue&en seKalar &os &istintas
-lases &e +er.ui-ios evita!lesI +or un la&o aquellos que se &irigen -ons-iente#ente ha-ia el
+er.ui-io re+resenta&o &el !ien .urr&i-o yE +or el otroE aquellos que si !ien -on&u-en a un
+er.ui-io evita!leE en virtu& &e una &ire--i1n inalE no !us-an &i-ho +er.ui-io2 Al +ri#er gru+o
+ertene-en los he-hos &olososE al segun&oElos -ul+osos2 Por lo tantoE los he-hos &olosos y los
-ul+osos se &istinguen su!.etiva#ente en queE en lo segun&osE el +er.ui-io &el !ien .urí&i-o
a+rehen&i&o en la nor#a res+e-tiva no es +ersegui&o -o#o o!.eto &e la a--i1nJI MUd4F
C40DEE *ran-is-o y GARC'A AR)0E Mer-e&es2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %irant lo
!lan-h2 7U e&i-i1n2 ,alen-iaE 5@@@2 P(g2 6@5C JEl &elito &oloso su+one una re!eli1n -ons-iente
-ontra el !ien .urí&i-o +rotegi&oE #ientras que la i#+ru&en-ia es solo una alta &e -ui&a&o en la
que a ve-es el su.eto ni siquiera se +lantea el +osi!le &aKo al !ien .urí&i-oI +or eso la
realiza-i1n &olosa &e un &elito sie#+re se -onsi&era #(s grave que la realiza-i1n i#+ru&ente
&el #is#o &elitoJI LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 4+2 Cil2 P(g266? quien .unto a la #ayor
+eligrosi&a& o!.etiva &e la a--i1n &olosa so!re la -ul+osa seKala ta#!ién que Jel &olo su+one
un enrenta#iento #(s a!ierto al Dere-ho que la i#+ru&en-iaJ2
N9=O En senti&o si#ilarE JESC;ECQE ;ans2 4+2 Cil2 P(g2 9?? -uan&o seKalaC JN2222O El -onteni&o
&el in.usto y &e la -ul+a!ili&a& &el &elito i#+ru&ente es #enor que &el he-ho &olosoE +orque
aquí el autor no -ontraviene voluntaria#ente el #an&ato &el or&ena#iento .urí&i-oE sino solo
+or alta &e aten-i1nJ2
N9>O ,éaseE RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 4+2 Cil2 P(g2 6>2
N:@O A#+lia#enteE RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n 4+2 Gil2 P(g2 6<2
se le eHige +restar aten-i1n so!re la -on&u-ta o el riesgo que -onigura2 Duien
sa!e lo que est( +or so!revenir +ue&e &esarrollar un #e.or -o#+orta#iento &e
a-uer&o a Dere-ho que quien lo ignora2 En ee-toE las #ayores -uotas &e
-ono-i#iento y esti#a-i1n &e la -lase &e -on&u-ta que se e#+ren&e o &el ti+o
&e riesgo que se -rea ha-e que el su.eto +osea #ayores +osi!ili&a&es &e evitar
la realiza-i1n &el ti+o o!.etivo2 Di-ho +o&er &e evita-i1n $segGn se sostiene$
&eter#inar( una san-i1n y valora-i1n negativa #(s intensa &el &olo res+e-to a
la i#+ru&en-ia2
0o o!stanteE se -riti-a a este +unto &e vista el no eH+li-ar la &ieren-ia &e
+enali&a& &el &olo y la -ul+a so!re la !ase &e -riterios +reventivosE sino que en
Glti#o lugar alu&e a una su+uesta y a+arente #ayor #al&a& y egoís#o &el
autor &oloS4N:?OI a&e#(sE que se trataría &e un argu#ento +si-ologizanteE
#uy +ro!le#(ti-oE +ues no es una -on-lusi1n o!liga&a que &e un he-ho
+síqui-o se &erive una val @ra-i1nN:5OE es &e-irE no es o!liga&o que &e un
#ayor +o&er &e evita-i1n se &erive una #ayor san-i1n +ara el &elito &oloso2
Un -uarto +lantea#iento $sustenta&o +or GPnther JAQ4"S y sus
segui&ores-onsi&era que el su.eto que a-tGa &olosa#ente realiza una -on&u-ta
#(s ne-esita&a &e ré+li-a +or +arte &el or&ena#iento .urí&i-oE +uesE &es&e un
+unto &e vista &e signii-a&o so-ialE &i-ho su.eto ha nega&o -on su
-o#+orta#iento la vigen-ia &e la nor#a ante la -ole-tivi&a&E algo que no +ue&e
+re&i-arse &el he-ho realiza&o i#+ru&ente#enteN:6O2 Mientras el autor &el
&elito &oloso niega ante los &e#(s -iu&a&anos la vigen-ia &e la nor#aE el autor
i#+ru&ente no es #(s que eH+resi1n &e un error y no +one en tela &e .ui-io la
vigen-ia &e la nor#aN:7O2 Esta +re#isa es -onse-uen-ia &e la +re#isa &e
-onsi&erar a la i#+ru&en-ia -o#o un error o $en +ala!ras &e JAQ4"S$ -o#o el
&es-ono-i#iento no &irigi&o N:9O2 En su#aE se -onsi&era que Jla tarea &e
i.a-i1n &el -on-e+to &e &olo &e!e vin-ularse a la i&ea &e que una -on&u-ta se
ha-e a-ree&ora &e la +ena &e los &elitos &olosos -uan&o +ue&a valorarse
-o#o una eH+resi1n &e senti&o nega&ora &e la vigen-ia &e la nor#a +enal2 Por
-ontraE !asta -on re+li-ar a &i-ha -on&u-ta -on la +ena #(s leve asigna&a en
-iertos -asos a las realiza-iones &eli-tivas i#+ru&entes -uan&o un he-ho sea
solo eH+resi1n &e ra-aso &e un su.eto en su +lanii-a-i1n in&ivi&ualN::OJ2
A esta +ostura se le +ue&e o!.etar el re&u-ir la &ieren-ia-i1n &el &olo y la -ul+a
a -riterios eH-lusiva#ente +reventivos $y en -on-reto a +ostula&os
+reventivogenerales$ &e.an&o &e la&o -onsi&era-iones valorativas -o#o la
#is#a i&ea &e
N:?O ,éaseE RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 4+2 Cil2 P(g2 6=2
N:5O Cr2 JAQ4"SE GPnther2 JSo!re el trata#iento &e los &ee-tos volitivos y
-ognitivosJ2 EnC Estu&ios &e Dere-ho Penal2 P(g2 ?6<E nota R ?:2
N:6O AsrE RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 4+2 Cil2 P(g2 7?2
N:7O JAQ4"SE GPnther2 JEl Prin-i+io &e Cul+a!ili&a&J2 EnC Estu&ios &e Dere-ho
Penal2 P(g2 6<?2
N:9O JAQ4"SE GPnther2 JSo!re el trata#iento &e los &ee-tos volitivos y
-ognitivosJ2 EnC Estu&ios &e Dere-ho Penal2P(g2 ?6>2
N::O Cir2 RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 42 Cil2 P(g2 762
.usti-ia y el +rin-i+io &e igual&a&E los -uales re-la#an un trata#iento y una
san-i1n &istinta +ara en1#enos +síqui-o$nor#ativos N&olo y -ul+aO que se
&ieren-ian níti&a#ente2 Asi#is#oE se +ue&e -ensurar a este +lantea#iento el
esti#ar -o#o #o&ali&a& tí+i-a &e -on&u-ta +enal#ente relevante al
-o#+orta#iento &olosoE al que se le asigna la -ali&a& &e eH+resi1n &e senti&o
nega&ora &e la vigen-ia &e nor#aE #ientras que la -on&u-ta -ul+osa solo sería
eH+resi1n &el ra-aso &e un su.eto en su +lanii-a-i1n in&ivi&ualE tesis que &e
a-e+tarse hasta sus Glti#as -onse-uen-ias &eter#inaría que solo las a--iones
&olosas i#+li-an una inra--i1n &e la nor#a &e -on&u-taE a &ieren-ia &e la
-on&u-ta i#+ru&ente que solo rele.aría un ra-aso en la +lanii-a-i1nE -uan&o
se sa!e que a#!as or#as &e -o#isi1n &el &elito su+onen una inra--i1n
nor#ativa2 Por otro la&oE se +asa +or alto que ta#!ién el autor &oloso &e una
tentativa ini&1nea rele.a un ra-aso en su +lanii-a-i1n in&ivi&ual2
0o altan autoresE que e#+lean -riterios #Glti+les y &e &iverso -uKo +ara
&eter#inar la &ieren-ia entre &olo y -ul+a -o#o la .ustii-a-i1n &e la #ayor
san-i1n &el +ri#ero2 AsíE +or e.e#+lo se sostiene que el &olo i#+li-a una lesi1n
#(s intensa al !ien .urí&i-o y la #ayor agresivi&a& &e la a--i1n &olosa viene
rele.a&a no solo &es&e la +ers+e-tiva &e la ví-ti#a &el a-to &eli-tuosoE sino +or
la #is#a 2 -ole-tivi&a&E la que se siente #(s a#enaza&a en la #e&i&a en que
el ataque al !ien .urí&i-o &e+en&e &e una &e-isi1n voluntaria &el
&elin-uenteN:<O2 Se seKala ta#!ién que la #ayor +uni-i1n &el &olo res+e-to a
la i#+ru&en-ia se .ustii-a so!re la !ase &e la #ayor +arti-i+a-i1n interna &el
su.eto en el -o#+orta#iento &olosoN:"OE situa-i1n que que&a rele.a&a y
+atente so!re la !ase &e tres argu#entosC ? \ La +osi-i1n rente a los !ienes
.urí&i-os +rotegi&os +or el or&ena#iento .urí&i-oI 5\ La rela-i1n -on la nor#a
inringi&a que al ser realiza&a -on +lena -on-ien-ia &el +eligro le o!liga a &ar
un giro nor#ativoI y 6\ La rela-i1n -on la so-ie&a& &e la que or#a +arte que
ae-ta la re-i+ro-i&a& &e la +ers+e-tiva.2:>O2
Por Glti#oE se alu&e a la eHisten-ia &e una rela-i1n gra&ual nor#ativa entre el
&olo y la i#+ru&en-ia en el senti&o &e +o&er atri!uir al &olo una #ayor
#agnitu& &e in.usto y -ul+a!ili&a& que a la i#+ru&en-ia res+e-to a la #is#a
lesi1n &el !ien .urí&i-oN<4` o algunos +lantean la ne-esi&a& &e re#itirse a las
valora-iones &el or&ena#iento .urí&i-o$+enal que -onsi&era al he-ho &oloso
-o#o la or#a &eli-tiva #(s inso+orta!le +ara la -onviven-ia y #(s
+ertur!a&ora +ara la vi&a so-ialN<?O2
N:<O AsíE *'A04AeAE Giovanni y MuseoE Enzo2 4+2 eil2 P(g2 5:?2
N:=O AsíE 4iAF P'%AE María &el Mar2 JEl &olo eventualJ2 ,alen-iaE ?>>72 P(g2
6@?2
N:>O 4íAF P'%AE María &el Mar2 4+2 eil2 P(gs2 7@E 6@5 3 sgtes2
N<@O AsíE R4B'0E elaus2 4+2 eil2 57<52 P(g2 ?@572
N<?O Por to&osE *E'J84 S)0e;EFE "ernar&o2 JLa &istin-i1n entre &olo e
i#+ru&en-ia en los &elitos &e resulta&o lesivo2 So!re la nor#ativiza-i1n &el
&oloJ2 EnC Cua&ernos &e Polti-a Cri#inal2 ?>>=2 0\ :92 P(gs2 5<@ y sgtes2
M(s all( &e los argu#entos esgri#i&os que tienen en -uenta la +eligrosi&a& &e
la a--i1nE la #ayor o #enor evita!ili&a& &el -o#+orta#ientoE la &e-isi1n +or la
lesi1n &el !ien .urí&i-o o los -riterios +reventivos generales a los que se a+ela
+ara .ustii-ar una #ayor san-i1n &e los &elitos &olosos res+e-to a los he-hos
i#+ru&entesE -ree#os que una &e las razones #as i#+ortantes que eH+li-a &e
#anera satisa-toria y +lena el &istinto trata#iento +unitivo entre a#!osE estri!a
en serios y -ontun&entes -riterios &e .usti-iaE -o#o son los +rin-i+ios &e
igual&a& y +ro+or-ionali&a&2
En ee-toE si se +arte &el nG-leo &el +rin-i+io &e igual&a& que re-la#a un
trata#iento igual +ara los iguales y un trata#iento &esigual +ara los &esigualesE
y si se a&#ite la +re#isa que &olo y -ul+a son ele#entos &e naturaleza
+síqui-o$nor#ativa &istintaE una &e las -onse-uen-ias l1gi-as #(s ele#entales
que se o!tiene es el +lantear un trata#iento .urí&i-o &esigual o &ieren-ia&o en
-uanto a las -onse-uen-ias .urí&i-as +ara a#!os ele#entos su!.etivosE &a&o
que i#+oner una #is#a +enali&a& +ara -on&u-tas &istintas vulneraría &e
#anera -la#orosa el +rin-i+io &e igual&a&2
La &istinta naturaleza &el &olo y la i#+ru&en-ia que&an rele.a&as -uan&o se
-on-i!e el &olo -o#o la &e-isi1n &e realizar un he-ho a +esar &e -ono-er to&as
las -ir-unstan-ias (-ti-as que van a -onvertir ese he-ho en he-ho tí+i-oE y la
i#+ru&en-ia -o#o la inra--i1n &e una &e!er o!.etivo &e -ui&a&o en el que se
&es-ono-e la realiza-i1n &e un he-ho tí+i-o !ien +or un error so!re la
eHisten-ia o #e&i&a &el +eligro o +or una so!revalora-i1n &e las uerzas &el
autor2 0o se +ue&e tratar igual#ente a quien se &e-i&e +or la realiza-i1n &el
ti+o y -ono-e &e #anera +lena $aunque no ne-esaria#ente -o#+leta y
a!soluta$ el +eligro que -rea res+e-to a aquelE que a quien no -ono-e el riesgo
tí+i-a#ente relevante o el gra&o &el #is#o2
Por otro la&oE si se asu#e que el &olo y la -ul+a no tienen la #is#a estru-tura
y -onstituyenE &es&e el +unto &e vista &og#(ti-oE algo &istintoN<5O Naliu&O y que
a#!os +oseen una &istinta grave&a&E la que se un&a $en el -aso &el &olo$ en
el +leno -ono-i#iento &el riesgo tí+i-o que se -reaE +or a+li-a-i1n ele#ental &el
+rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E a#!os ele#entos su!.etivos &e!en &ieren-iarse
en -uanto a su trata#iento +unitivoE &e!ién&ose i#+oner una #ayor +ena +ara
los he-hos &olosos que a los &elitos -ul+osos2
N<5O Cr2 MAURAC;E G8SSEL y F'P*2 4+2 Cil2 %o#o ''2 P(g2 ?5:I R4B'0E
Claus2 4+2 Cil2 P(g2 ?@57I JESC;ECQE ;ans2 4+2 Cil2 P(g2 9??2
DOCTRINA
A0%80 40ECAE José2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 A/al2 5he&i-i1n2
Ma&ri&E ?>=:2
"E%%'4LE Giuse++e2 J'nstitu-iones &e Dere-ho Penal y Pro-esal PenalJ2
%ra&u--i1n &e Gutiérrez Alviz$Conra&i2 "os-h2 "ar-elonaE ?><<2 "4""'4E
0or!erto2 JLa *un-i1n Pro#o-ional &el Dere-hoJ2 EnC Contri!u-i1n a la %eoría
&el Dere-ho2 %ra&u--i1n &e Ruiz Miguel2 Ma&ri&E ?>>@2 "R'C4LAE *ran-o2
J%eoría General &el ReatoJ2 EnC 0ovissi#o Digesto 'taliano NDiretto &aC Antonio
Azara y Ernesto EulaO2 Unione %i+ograi-o$E&itre-e %orinese2 %o#o B',2 ?><72
CAS%ALD4E An&rea2 JLa Struttura &ei &elitti aggravvati &allUevento tra
-ol+evolezza e +revenzione generale2 Res+onsa!ilita +enale +ersonale e
singole i+otesi &i res+onsa!iliza oggettivaJ2 EnC Revista 'taliana &i Diritto e
Pro-e&ura Penale2 Giuré2 AnnoBBB'E MilanoE ?>==2 CAS%ALD4E An&rea2 JLa
-on-re-i1n &el Uriesgo .urí&i-a#ente relevanteJU2 EnC Políti-a -ri#inal y 0uevo
Dere-ho Penal NLi!ro ;o#ena.e a Claus RoHinO2 C4"a DEL R4SALE Manuel y
,',ES A0%80E %o#(s2 JDere-ho PenalJ2
%irant lo "lan-h2 9h e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>>2 DíAF P'%AE María &el Mar2 JEl
&olo eventualJ2 ,alen-iaE ?>>72 *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2 JLa '#+ru&en-ia
en el C1&igo +enal &e ?>>9 NCuestiones &e U'ege &ataU y &e U'ege eren&aUOJ2 EnC
Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 0\ :52 ?>><2 *E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2
JLa &istin-i1n entre &olo e i#+ru&en-ia en los &elitos &e resulta&o lesivo2 So!re
la nor#ativiza-i1n &el &oloJ2 EnC Cua&ernos &e Políti-a Cri#inal2 ?>>=2 0D :92
*E'J84 S)0C;EFE "ernar&o2 J;o#i-i&io y Lesiones '#+ru&entesC Requisitos
y lí#ites #aterialesJ2 E&i.us2 Ma&ri&E ?>>>2 *ER0)0DEF CARRASDU'LLAE
Juan2 JDere-ho Penal *un&a#entalJ2 %o#o ??2 %e#is2 "ogot(E ?>=:2
*ERRAJ4Ll2 JDere-ho y Raz1nJ2 %ra&u--i1n &e An&rés '!aKez et al2 %rotta2
Ma&ri&E 5@@?2 *'A0DACAE Giovanni y MUSC4E Enzo2 JDiritto PenaleJ2
Fani-heli2 7h e&i-i1n2
"olognaE 5@@?2 GARCíA$PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2
'ntro&u--i1nJ2
Universi&a& Co#+lutense2 Servi-io &e Pu!li-a-iones2 Ma&ri&E 5@@@2
G'M"ER0A% 4RDE'GE Enrique2 J4#isi1n i#+ro+ia e in-re#ento &el riesgo en
el Dere-ho Penal &e la e#+resaJ2 EnC ?@@ aKos &e la Pro-ura&uría &e la
Re+G!li-a2 'nstituto 0a-ional &e Cien-ias Penales2 MéHi-oE 5@@@2 GR4SS4E
Carlo *e&eri-o2 JRes+onsa!ilita +enale +ersonale e singole i+otesi &i
res+onsa!iliza oggettivaJ2 EnC Revista 'taliana &i Diritto e Pro-e&ura Penale2
Giuré2 Anno BBB'2 MilanoE ?>==2 ;ASSEMERE Rinrie&2 J*un&a#entos &e
Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Arroyo Fa+atero y MuKoz Con&e2 "os-h2
"ar-elonaE ?>=72 ;UER%A %4C'LD4E Susana2 JPrin-i+ales nove&a&es &e los
&elitos &e o#isi1n en el C1&igo Penal &e ?>>9J2 ,alen-iaE ?>><2 JAQ4"SE
GPnther2 JSo!re el trata#iento &e los &ee-tos volitivos y -ognitivosJ2 EnC
Estu&ios &e Dere-ho Penal2 JAQ4"SE GPnther2
JEl Prin-i+io &e Cul+a!ili&a&J2 EnC Estu&ios &e Dere-ho Penal2 JESC;ECQE
;ans$;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e
Manzanares Sa#aniego2 Co#ares2 7h e&i-i1n Grana&aE ?>>62 LUF80 PEdAE
Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Universitas2 %o#o ?2
Ma&ri&E ?>>:2 MAGG'4REE Giuse++e2 JDere-ho PenalJ2 %o#o ?2 %e#is2
5he&i-i1n2 "ogot(E ?>=92 MA0%4,A0'E *erran&o2 JDiritto PenaleJ2 Ce&a#2
6h e&i-i1n2 Pa&ovaE ?>>52 MA0%4,A0' *erran&o2 JRes+onsa!ili&a& 4!.etiva
y Res+onsa!ili&a& Su!.etivaJ2 EnC Do-trina Penal2 AKo :2?>=62 MAR'0UCC'E
Giorgio y D4LC'0'E E#ilio2 JCorso &i Diritto Penale2 0ozioneE struttura e
siste#ati-a &el reatoJ2 Giuré2 MilanoE ?>>92 MAURAC;E G4SSEL y F'P*2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2 <he&i-i1n2 %ra&u--i1n &e "oill
Genzs-h2 Astrea2 "uenos AiresE ?>>72
MEFGERE E&#un&o2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n
&e Ro&ríguez MuKoz2 %o#o ??2 Revista &e Dere-ho Priva&o2 Ma&ri&E ?>992
M'R PU'GE Santiago2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 :h e&i-i1n2 Re++ertor2 "ar-elonaE 5@@52 M'R
PU'GE Santiago2 JEl Dere-ho Penal en el Esta&o so-ial y &e#o-r(ti-o &e
&ere-hoJ2 M4CC'AE Sergio2 JLa A+oría &e la Res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2 EnC El
Dere-ho Penal entre el ser y valor2 *un-i1n &e la +ena y siste#(ti-a
teleol1gi-a2 %ra&u--i1n &e De Antonio "onanno2
*aira e&itor2 "uenos AiresE 5@@62 MUd4F C40DEE *ran-is-o y GARC'A
AR)0E Mer-e&es2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %irant lo "lan-h2 7W e&i-i1n2
,alen-iaE 5@@@2 PAGUAR4E Antonio2 JCol+evolezza e res+onsa!iliza o!iettivaC
as+etti &i +oliti-a -ri#inale e &i ela!orazione &og#ati-aJ2 EnC Revista 'taliana &i
Diritto e Pro-e&ura PenaYe2 Giuré2
Anno BBB'2 MilanoE ?>==2 RAGUAS ' ,ALLESE Ra#1n2 JEl &olo y su +rue!a en
el +ro-eso +enalJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>>2 R4MA04E Mario2 JCo##entario
Siste#ati-o &el Co&i-e PenaleJ2 %o#o ?2 Giuré2 5W e&i-i1n2 MilanoE ?>>92
R4B'0E Claus2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o ?2 %ra&u--i1n &e Luz1n
PeKaE Díaz y Gar-ía Conlle&oE y De ,i-ente Re#esal2 Civitas2 Ma&ri&E ?>><2
S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JEl Delito &e 4#isi1n2 Con-e+to y Siste#aJ2
S4LERE Se!asti(n2 JDere-ho Pe#il argentinoJ2 %o#o ??2
6a e&i-i1n2 =W rei#+resi1n2 "uenos AiresE ?><=2 S%RA%E0RER%;E GPnter2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e Gla&ys Ro#ero2 %o#o ?2
E&eresa2 Ma&ri&E ?>=52
R 5962 URDU'F4 4LAEC;EAE José2 JEl "ien Jurí&i-oJ2 EnC Revista Peruana
&e Cien-ias PenaYes2 0\ :2 ,EL)SDUEF ,EL)SDUEFE *ernan&o2 JDere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 6a e&i-i1n2 %e#is2 "ogot(E ?>><2 ,a0 US%FE *ranz2
U%rata&o &e Dere-ho PenalJ2
%ra&u--i1n &e Ji#énez &e AsGa y a&i-iones &e Duintano Sal &aKa2 ,olu#en
??2 Ma&ri&E ?>5>2 F'P*E ;einz2 J'ntro&u--i1n a la Políti-a Cri#inalJ2 %ra&u--i1n
&e 'zquier&o Ma-íasPi-avea2 Revista &e Dere-ho Priva&o2 Ma&ri&E ?><>2
FUGALDíA ESP'0ARE José Miguel2 J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2 %irant lo
"lan-h2 6W e&i-i1n2 ,alen-iaE ?>>62
)!RISPR!DENCIA
JEl C1&igo Penal vigenteE en el nu#eral séti#o &e su %ítulo Preli#inarE ha
+ros-rito to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etiva o res+onsa!ili&a& +or el
resulta&oI &e #o&o queE +ara i#+oner una san-i1nE se ha-e i#+res-in&i!le que
en el +ro-eso +enal que&e &e!i&a#ente a-re&ita&o que el autor haya queri&o
-ausar la lesi1n que se le i#+uta N&oloOI y en el -aso &e los &elitos -ul+ososE
que este haya +o&i&o +rever o evitar el resulta&o N-ul+aOJ2
NResolu-i1n Su+erior ?:Y@<Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 :@<$>=O2
JDe!e tenerse en -uenta que no eHiste a--i1n +enal#ente relevante -uan&o
alta volunta&E &e #o&o que un resulta&o que&a uera &el (#!ito &e +rote--i1n
&el Dere-ho Penal -uan&o ha si&o +ro&u-i&o ortuita#enteJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?=Y@>Y>=2 EH+2 6@?>$>=2 PunoO2
JEl &e-eso &e la agravia&a se ha +ro&u-i&o +or un -aso ortuito o he-ho
a--i&entalE +or lo que el he-ho glo!al no -onstituye &e ningGn #o&o &elito &e
ho#i-i&io y ta#+o-o genera res+onsa!ili&a& +enal +ara los agentesE al eHistir
el resulta&o lesivo &e un !ien .urí&i-o que ha so!reveni&o +or un he-ho ortuito
atri!ui!le sola#ente a las leyes que rigen la -ausali&a&2 Mal +ue&e i#+utarse
o!.etiva#ente el resulta&o a un autor que no ha -rea&o ningGn +eligro
relevante +ara el !ien .urí&i-oE y sin ha!er o!ra&o -on &olo o -ul+aE +or lo que
sostener una o+ini1n en &ierente senti&o i#+li-aría el violar el +rin-i+io &e
-ul+a!ili&a& +revisto en el artí-ulo sé+ti#o &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo
PenalJ2
NE.e-utoria Su+re#a @6Y@:Y>=2 EH+2 :56>$><2 An-ashO2
JEn este -aso +o&e#os a&vertir que tanto el auto &enegatorio -o#o el
&i-ta#en &el re+resentante &el Ministerio PG!li-o se sustentan en
a+re-ia-iones genéri-as a-er-a &el &elitoE #as no so!re la +ersona &el
+ro-esa&o soli-itante &e li!erta& +rovisionalE resultan&o irrelevante +or ahora la
or#a &e +arti-i+a-i1n in&ivi&ual &e los otros -oen-ausa&osE +uesto que la
-ul+a!ili&a& se esta!le-e -on la rela-i1n &ire-ta entre el he-ho anti.urí&i-o y el
su.eto que lo realizaJ2
NResolu-i1n Su+erior 5:Y@>Y==2 =\ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e
Li#a2 EH+2 57@$==O2
JDue si !ien &el a-ta &e in-auta-i1n luye que &e!a.o &el asiento &el +iloto &el
U#oto-arU se en-ontr1 un rev1lverE ello no es sui-iente +ara i#+utar
+enal#ente la J+osesi1nJ &e la in&i-a&a ar#a &e uegoE en a+li-a-i1n &el
+rin-i+io &e res+onsa!ili&a& o U-ul+a!ili&a&U -onteni&o en el artí-ulo ,'' &el
%ítulo Preli#inar &el CPE que +ros-ri!e to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etiva
o +or el resulta&oJE
NE.e-utoria Su+re#a ?>Y@:Y@52 EH+2 ?=@@$5@@?2 Li#a Centro &e
'nvestiga-iones &el Po&er Jui&i-ialO2
JDue el artí-ulo siete &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal +res-ri!e la
res+onsa!ili&a& o!.etivaE enten&i&a esta -o#o la res+onsa!ili&a& un&a&a en el
+uro resulta&o sin to#ar en -uenta la -on-urren-ia &e &olo o -ul+a en la
-on&u-ta &el autorJ2
NResolu-i1n Su+erior @>Y@>Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+259@9$>=O2
JConor#e al artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar que&a +ros-rita to&a or#a &e
res+onsa!ili&a& o!.etiva2 Si la #uerte &el agravia&o no se &e!i1 a a--i1n
&olosa o -ul+osa &el +ro-esa&oE sino a la +ro+ia negligen-ia &e aquel que
-on&u-ía una !i-i-leta +or la a-eraE no +ue&e i#+utar se al a-usa&o el
&esenla-e atalJ2
NResolu-i1n Su+erior ?<Y??Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-a &e Li#a2 EH+2 7@6?$>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 9@O2
JDuien se -o#+orta &e!i&a#ente en -ontraste -on la i#+eri-ia o i#+ru&en-iaE
no +ue&e ser res+onsa!le +enal res+e-to al resulta&o que +o&ría +resentarse
&e!i&o a a-tores eH1genos a su -o#+orta#ientoJ2
NE.e-utoria Su+re#a @6Y??Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 6=><$>=2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 9@O2
JSi la +a-iente que ingres1 a e#ergen-ia &el hos+ital re-i!i1 la aten-i1n #é&i-a
#(s re-o#en&a!le al -asoE &es&e su inte#a#iento hasta el #o#ento &e su
alle-i#ientoE -onor#e luye &el &i-ta#en &e #e&i-ina orenseE la
&iagnosti-a-i1n +resuntivaE equívo-a +or su -ar(-ter &e #era +resun-i1nE
su.eta a otros eH(#enesE no &eter#ina la res+onsa!ili&a& +enal &el a-usa&oE
#enos aun si &e autos no a+are-e que hu!iere su#inistra&o aten-i1n y
#e&i-a-i1n alguna in-onveniente o -ontrain&i-a&a al +a-ienteJ2
NResolu-i1n Su+erior 5@Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 9959$><O2
JDue si !ien es -ierto &e!i&o a la a--i1n &el agente a-tivo se ha eHtingui&o una
vi&a hu#anaE -onor#e se &es+ren&e &el an(lisis &e los a-tua&osE el
agravia&oE que se en-ontra!a en esta&o &e e!rie&a&E ue e#+u.a&o +or un
ter-ero al -arril +or &on&e se &es+laza!a el vehí-ulo -on&u-i&o +or el
en-ausa&oE el #is#o que no +u&o +rever el resulta&o estan&o a que o-urrieron
los he-hos en un (rea &e un #etro -ua&ra&oE -onsi&er(n&ose que el lugar
&on&e o-urrieron los he-hos es una vía &e -ir-ula-i1n lui&aJ2
NResolu-i1n Su+erior 5@Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 9:=$>=O
JConor#e al artí-ulo sé+ti#o &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal -onstituye
+rin-i+io general que la +ena requiera in&ee-ti!le#ente &e la res+onsa!ili&a&
+enal &el autorE que&an&o +ros-rita to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2
NE.e-utoria Su+re#a2 Consulta2 ?>Y@6Y>=2 EH+2 ?:7@><2 CallaoO2
JDueE en los &elitos -ul+osos se soli-ita a&e#(s que el resulta&o &e la a--i1n
realiza&a +or el agente sea +revisi!le y viole un &e!er &e -ui&a&oI queE en el
-aso &e autos el -o#+orta#iento &el +ro-esa&o &einitiva#ente no ha
+ro&u-i&o el resulta&o &e #uerteE +uesE el #enor alle-i1 -o#o -onse-uen-ia
&e un trau#atis#o vérte!ro #e&ularE -o#o -onse-uen-ia &e la +ér&i&a &e
-on-ien-ia origina&a +or un -ua&ro -onvulsivo &e etiología no &eter#ina&a que
origin1 la -aí&aE -onstituyen&o este he-ho un -aso ortuitoE que su-e&e en
or#a i#+revisi!le +ara el en-ausa&oE quien no +o&ía asu#ir que o-urriría un
&esenla-e atalI que sien&o esto así no se ha a-re&ita&o la res+onsa!ili&a&
+enal &el +ro-esa&o #(Hi#e si &e a-uer&o a la +arte in ine &el artí-ulo ,'' &el
%ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal que&a +ros-rita to&a or#a &e
res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2
NResolu-i1n Su+erior 57Y??Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 7@67$>=O2
J0o se +ue&e res+onsa!ilizar a los in-ul+a&os +or las lesiones suri&as en una
+elea generaliza&a -on #(s &e -ien +ersonasE #ie#!ros &e una -o#uni&a&
-a#+esinaE +or el solo he-ho &e ser &irigentes &e &i-ha -o#uni&a&J2
NSenten-ia @?Y@>Y>=2 5\ Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e Justi-ia
&e An-ash2 EH+2 <6=$>:2
Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e
.uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 9?O2
JSi entre el +ro-esa&o y la organiza-i1n USen&ero Lu#inosoU no se ha
&e#ostra&o eHista neHo algunoE ni rela-i1n algunaE +orque na&ie sin&i-a al
a-usa&o -o#o integrante &e la -ita&a organiza-i1n su!versivaE ha!ién&ose
solo +resu#i&o su vin-ula-i1n a nivel +oli-ial2 0o se en-ua&ra en el ti+o +enal
investiga&o &e a+ología al te2rroris#o el he-ho &e &iun&ir #Gsi-a ol/l1ri-a
na-ionalJ2
NE.e-utoria Su+re#a 57?@:?>=2 EH+2 ??=?$>=2 Sala "2Li#aO2
JEstan&o a que el a-tor &eter#inante +ara la +ro&u--i1n &e las lesiones
-ul+osas -onstituy1 el ingreso a la -alza&a a #ita& &e -ua&ra +or +arte &el
+eat1n .unta#ente -on su #a&reE en or#a i#+ru&ente y te#erariaE sin to#ar
las +re-au-iones &el -aso en resguar&o &e su integri&a& ísi-aE se -onigura +or
lo tanto la -on&u-ta &el en-ausa&o en un a-tor -ontri!utivo y -ontingente en la
lesi1n &el !ien .urí&i-oI y estan&o a que en nuestra nor#ativi&a& +enal se
en-uentra +ros-rita la res+onsa!ili&a& o!.etivaE revo-aron la senten-ia y reorW
#(n&ola a!solvieron al +ro-esa&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a @=Y@:Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 =76>$><O2
JEl Presi&ente &el Dire-torio &e un -anal &e televisi1nE al no tener ingeren-ia
&ire-ta en el &esarrollo &e su o!.eto so-ial ni en la gesti1n &e la e#+resaE no
tiene res+onsa!ili&a& &ire-ta en los he-hos atri!ui&os -o#o -alu#niosos y
&ia#atorios sus-ita&os a raíz &e la +ro+aga-i1n &e un re+rota.e en el reeri&o
#e&io &e -o#uni-a-i1nJE
NResolu-i1n Su+erior @=Y@=Y><2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 7<76$><2 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2
JC1&igo Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 96O2
JPara air#ar la eHisten-ia &e un &elito &e!en -onstatarse los ele#entos &e
ti+i-i&a&E anti.uri&i-i&a& y -ul+a!ili&a&E y solo ante la -on-urren-ia &e estos
ele#entos el su.eto a-tivo es +asi!le &e una san-i1n +or +arte &el .uzga&orJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?>Y@5Y>=2 EH+2 6<<$>92 Li#a2 JGuía R(+i&a &e
Juris+ru&en-ia Penal y Pro-esal PenalJ2 P(g2 5>O2
J0o !asta la -on-urren-ia &e tres o #(s +ersonasE sino que &e!e eHistir
-on-ierto &e volunta&esE +or -uanto &e a-uer&o al artí-ulo séti#o &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo Penal ha que&a&o +ros-rita to&a or#a &e
res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2
NResolu-i1n Su+erior ?6Y@<Y>>2 Sala Su+erior Penal Es+e-ializa&a en %'D$
Corte Su+erior &e Justi-ia &e Li#a2 EH+2 95<$>=O2
JLa senten-ia -on&enatoria &e!e un&arse en sui-ientes ele#entos que
a-re&iten &e #anera in&u!ita!le la res+onsa!ili&a& &e los i#+uta&os en la
-o#isi1n &el evento &eli-tivoE -ontrario sensuE +ro-e&e la a!solu-i1nI al no
o!rar en autos +rue!a o!.etiva que a-re&ite la res+onsa!ili&a& &e los
+ro-esa&os en el &elito #ateria &e .uzga #ientoE no +ue&e &(rsele valor
+ro!atorio a un inor#e &e +uesto +oli-ial que no -ont1 -on la +resen-ia &e un
re+resentante &el Ministerio PG!li-oJ2
NE.e-utoria Su+erior @?Y@7Y>=2 EH+2 9695$><2 Aya-u-hoO2
JEn un +ro-eso +enal &e!e esta!le-erse &e #o&o -laro e in&u!ita!le tanto la
-o#isi1n y eHisten-ia &el ilí-ito +enalE -o#o la +lena res+onsa!ili&a& &e los
a-usa&osJ2
NE.e-utoria Su+re#a2 EH+2 =55$>92 Caro CoriaE Dino Carlos2 JC1&igo PenalJ2
P(g2 ?@?O2
JLa +ena requiere &e la res+onsa!ili&a& &el autorE raz1n +or la -ual en el
+resente -asoE ante la ausen-ia &e +rue!as -ontun&entesE esta#os ante la
&u&a razona!le so!re la a-tua-i1n &el a-usa&oE quien si !ien ha re-ono-i&o
ha!er esta&o alre&e&or &el lugar &e los he-hos no se ha logra&o +ro!ar su
+arti-i+a-i1n en el &elitoE no -onstituyen&o ele#ento &e +rue!a el he-ho &e que
+osea ante-e&entes +or eventos si#ilaresJ2
NE.e-utoria Su+re#a 57Y@:Y>=2 EH+2 >55$>=2 Li#aO2
JEn #ateria +enalE la -ul+a!ili&a& se +rue!a y la ino-en-ia se +resu#eE
inirién&ose &e ello que en el &e!i&o +ro-eso &e!en que&ar +lena#ente
a-re&ita&os tanto el &elito -o#o la res+onsa!ili&a& &el +ro-esa&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5:Y@>Y>92 EH+2 @<$>92 Caro CoriaE Dino Carlos2 JC1&igo
PenalJ2 P(g2 ?@5O2
JCorres+on&e a!solver al +ro-esa&oE a+li-an&o el +rin-i+io &e in &u!io +ro reoE
-uan&o este ha nega&o en or#a unior#e la autoría &el &elito i#+uta&oE
a&e#(sE en la &e-lara-i1n &el agravia&o a+are-e que los autores &el &elito
ueron #enores &e e&a&I a #ayor a!un&a#ientoE la is-al +rovin-ial no
intervino en el a-to &e las &e-lara-iones +oli-ialesE +ese a que su +resen-ia es
inelu&i!le +or ser el &eensor &e la legali&a&J2
NResolu-i1n Su+erior @<Y@7?><2 >\ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e
Li#a2 EH+2 ?<<$><O2
JSi &e lo a-tua&o en el +ro-eso se llega a &eter#inar que es otra +ersona quien
llen1 el &o-u#ento alsii-a&oE se -on-luye que la a!solu-i1n &el a-usa&o est(
arregla&a a leyE al no eHistir vin-ula-i1n -ausal entre el a--iona#iento &el
&o-u#ento y los a-tos &e &i-ho +ro-esa&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a2 Consulta2 5=Y@7Y>2 EH+2 ?5>>>:2 Sala Penal C2 Li#aO2
J0o eHisten ele#entos &e .ui-io sui-ientes que +er#itan vin-ular o!.etiva#ente
el resulta&o &e #uerte -on los a-tos &el a-usa&oE #(Hi#e si tanto &e los
inor#es -o#o &el &e!ate +eri-ial realiza&o en au&ien-ia +G!li-a los #é&i-os
legista s han -on-lui&o que el alle-i#iento se +ro&u.o +or -aí&a al suelo &e la
agravia&aE la #is#a que se en-ontra!a estresa&a al #o#ento &e o-urrir los
he-hosJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5>Y@>Y><2 EH+2 6657$><2 Li#aO2
JLa -on&u-ta &el agente &e organizar un estival !aila!le &e ro-/ no -re1
ningGn riesgo .urí&i-a#ente relevante que se haya realiza&o en el resulta&oE
eHistien&o +or el -ontrario una auto+uesta en +eligro &e las +ro+ias ví-ti#asE
las que &e!en asu#ir las -onse-uen-ias &e la asun-i1n &e su +ro+io riesgoE
+or lo queE -onor#e a la #o&erna teoría &e la i#+uta-i1n o!.etivaE el o!rar a
+ro+io riesgo &e los agravia&os tiene una ei-a-ia eH-luyente &el ti+o +enar2
NE.e-utoria Su+re#a 5=Y@?Y>=2 EH+2 59:9$><2 Cono 0orte$Li#aO2
JSi !ien es -ierto se ha a-re&ita&o que el vehí-ulo se &es+laza!a a velo-i&a&
#ayor &e la +er#iti&aE no se le +ue&e i#+utar o!.etiva#ente al +ro-esa&o el
alle-i#iento &e los agravia&osE al ha!erse a-re&ita&o que estos ingresaron
te#eraria#ente a una zona vial &e alta velo-i&a&E en -ir-unstan-Iias en las que
el #ane.ar !a.o la velo-i&a& +er#iti&a no hu!iese evita&o el resulta&oJ2
NResolu-i1n Su+erior ?7Y?5Y>= Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e Li#a2
EH+2 7>==$>=O2
JDe lo a-tua&o ha que&a&o esta!le-i&a la eHisten-ia y #ateriali&a& &el &elito &e
asesinato y o#isi1n i#+ro+ia Nho#i-i&io si#+leOI sin e#!argoE no se ha
a-re&ita&o la res+onsa!ili&a& +enal &el en-ausa&o -o#o autor &e los &elitosE
to&a vez que no eHisten +rue!as eha-ientes que &eter#inen que haya si&o el
autorE +or lo que las solas i#+uta-iones resultan insui-ientes -o#o +ara
&eter#inar su autoríaJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?7Y@7Y@@2 EHP2 9665$>>2 Arequi+a2 Caro CariaE Dino
Carlos2 JC1&igo PenalJ2 P(g2 ?@9O2
JEl artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal -onsagra el +rin-i+io &e
res+onsa!ili&a& o -ul+a!ili&a&E +or el -ual se in-i&e en el i#+erativo &e
esta!le-er la res+onsa!ili&a& +enal &el autor +ara a-ilitar la i#+osi-i1n &e la
+enaE +ros-ri!ien&o +or -onsiguiente to&a or#a &e res+onsa!ili&a& +or el
resulta&oE esto esE res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2
NSenten-ia ?>Y@=?><2 =\ JP$SAJ Li#a2 EH+2 6<<$><O2
JEl artí-ulo sé+ti#o &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal +rohi!e to&a or#a
&e res+onsa!ili&a& +enal +or el #ero resulta&o sin que haya -on-urri&o
a&e#(s una res+onsa!ili&a& su!.etivaI que asi#is#o el +rin-i+io &e
-ul+a!ili&a& -o#o una &e las garantías &el Dere-ho Penal #o&erno no a&#ite
la san-iona!ili&a& &e -on&u-tas sin que estas se hayan +ro&u-i&o a título &e
&olo o -ul+aJ2
NResolu-i1n Su+erior 56Y@>Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2 6>?@$>=$AO2
JSi !ien es -ierto +arte &el +ro&u-to ilí-ito se ha en-ontra&o en el interior &el
taller &e i#+renta &e +ro+ie&a& &el +ro-esa&oE no es #enos -ierto que este
he-ho no es sui-iente +ara hallar res+onsa!ili&a& en él +or los he-hos que se
le i#+utanE +uesE lo -ontrario sería ir en -ontra &e lo &is+uesto +or el artí-ulo
,'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE el #is#o que seKala la +ros-ri+-i1n
&e to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2
NResolu-i1n Su+erior @<Y@?Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+29:=6$><O2
JEl artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal +ros-ri!e la
res+onsa!ili&a& o!.etivaE enten&i&a esta -o#o la res+onsa!ili&a& un&a&a en el
+uro resulta&o sin to#ar en -uenta la -on-urren-ia &e &olo o -ul+a en la
-on&u-ta &el autorJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?6Y@7Y>=2 EH+2 75==$><2 An-ashO2
J%enien&o en -uenta que en #ateria +enal la ino-en-ia se +resu#e en tanto
que la -ul+a!ili&a& o res+onsa!ili&a& se +rue!aE que&an&o +ros-rita to&o ti+o
&e res+onsa!ili&a& o!.etivaE -o#o lo esta!le-e el artí-ulo ,'' &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo Penal y no ha!ien&o en autos &esvirtua&o -on +rue!as
i&1neas la +resun-i1n &e ino-en-ia que le avore-e al a-usa&oE es &el -aso
a!solver al a-usa&oUC
NSenten-ia @7Y@<Y><2 >\ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e Li#a2 EH+2
?:5>$><O2
JSi !ien es -ierto en autos se en-uentra a-re&ita&o el &elito &e hurto agrava&oE
ta#!ién lo es que la res+onsa!ili&a& +enal &el +ro-esa&o no se ha
&e#ostra&oI +or lo queE -onor#e al +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& +enal
-onsagra&o en el artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE la +ena
requiere &e la res+onsa!ili&a& +enal &el autorI que&an&o +ros-rita to&a or#a
&e res+onsa!ili&a& o!.etivaI sien&o que +ara i#+oner una san-i1n
-on&enatoria se &e!e estar +re#uni&o &e los ele#entos que -on&uz-an a la
-erteza &el alloJ2
NResolu-i1n Su+erior @=?@:?>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2?96$>=O2
JCon res+e-to al &elito &e hurto si#+le que se le i#+uta al in-ul+a&o este no se
en-uentra a-re&ita&o &e #anera sui-ienteE +or lo que estan&o a que &entro &e
nuestro or&ena#iento +enal se en-uentra +ros-rito to&o ti+o &e res+onsa!ili&a&
o!.etivaE -onor#e al artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo PenalE -a!e
a+li-(rsele el !enei-io &e la &u&aE -onsagra&o -onstitu-ional#enteJ2
NResolu-i1n Su+erior ?7Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+266=$>=O2
JConor#e al +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& +enal -onsagra&o en el artí-ulo ,''
&el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal la +ena requiere &e la res+onsa!ili&a&
+enal &el autorI que&an&o +ros-rita to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etiva2 En
-onse-uen-iaE +ara i#+oner una san-i1n -on&enatoria se &e!e estar
+re#uni&o &e los ele#entos que -on&uz-an a la -erteza &el allo2 0o
ha!ién&ose reuni&o +rue!a sui-iente +ara -o#+ro!ar el &elito y su autorE &e!e
+revale-er el +rin-i+io universal &el in &u!io +ro reoJ2
NResolu-i1n Su+erior 6?Y@6Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+2<666$><O2
JDe!e &e tenerse en -onsi&era-i1n lo esta!le-i&o en el artí-ulo ,'' &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalE nor#a que +ros-ri!e to&o ti+o &e res+onsa!ili&a&
o!.etivaE eHigién&ose en -onse-uen-ia que +ara hallar res+onsa!ili&a& en un
&eter#ina&o +ro-esa&oE esta &e!e estar a#+ara&a en +rue!a i&1nea que la
sustenteI sien&o &e a+li-a-i1nE a&e#(sE lo esta!le-i&o en el artí-ulo 5E in-iso
57E a+arta&o UeU &e nuestra Carta MagnaE que re-ono-e la +resun-i1n &e
ino-en-ia -o#o +rin-i+io general &el +ro-eso +enalJ2 NSenten-ia 5?Y@?Y>=2 5\
Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e Li#a2 EH+2 ?7$>=O2
JPor el +rin-i+io &e res+onsa!ili&a& -onsagra&o en el artí-ulo ,'' &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalE segGn el -ual la +enaE -o#o +rounun-ia#iento
inal &el .uez res+e-to a lo he-hos #ateria &e instru--i1nE &e!e estar
sustenta&a en la res+onsa!ili&a& +enal &e!i&a#ente a-re&ita&a &el autor en el
he-ho instrui&oJ2
NEH+e&iente 659$>92 C1&igo Penal2 0or#as Legales2 P(g2 <?>O2
JEl artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal -onsagra el +rin-i+io &e
res+onsa!ili&a& o -ul+a!ili&a&E +or el -ual se in-i&e en el i#+erativo &e
esta!le-er res+onsa!ili&a& +enal &el autor +ara a-ilitar la i#+osi-i1n &e la
+enaE +ros-ri!ien&o +or -onsiguiente to&a or#a &e res+onsa!ili&a& +or el
resulta&oE esto esE to&a or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etivaJ2
NSenten-ia @7Y@?Y@52 6ZJ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e La Li!erta&2
EH+2 7?:$5@@?2 RPJE AKo 9E 0\ 5=2 P(g2 6>E g @@<O2
PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD DE LA PENA 8 DE INTERHS
PDBLICO DE LA MEDIDA DE SEG!RIDAD
AR%'CUL4 'B
La +ena no +ue&e so!re+asar la res+onsa!ili&a& +or el he-ho2 La #e&i&a &e
seguri&a& solo +ue&e ser or&ena&a +or intereses +G!li-os +re&o#inantes2
CONCORDANCIAS1
C2 arts2 ?E 6E 76 C2P2 arts2 ',I ,''E 'BE <6
Co#entario
Per-y Gar-ía Cavero
El artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal +eruano -onsagra &os
+rin-i+ios re-tores &e la i#+osi-i1n &e las -onse-uen-ias .urí&i-as &el &elito2
En -uanto a las +enasE esta!le-e que su -anti&a& no +ue&e su+erar la
res+onsa!ili&a& +or el he-ho2 En -uanto a las #e&i&as &e seguri&a&E requiere
+ara su i#+osi-i1n la eHisten-ia &e intereses +G!li-os +re&o#inantes2 Se trataE
+uesE &e &os +rin-i+ios orienta&ores &el e.er-i-io &e la +otesta& +unitiva e
interventora &el Esta&oE aunque -a!e seKalar que +arten &e +re#isas
-o#+leta#ente &istintas2 El +ri#ero res+on&e a la -ul+a!ili&a& &el autor +or el
he-hoE #ientras que el segun&o atien&e un&a#ental#ente a la i&ea &e las
ne-esi&a&es so-iales +re&o#inantes2
l2 La res+onsa!ili&a& +or el he-ho -o#o lí#ite &e la +ena
?2 El al-an-e &e senti&o &el artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inar
La &o-trina +enal na-ional entien&e +re&o#inante#ente que el artí-ulo ,'''
re-ono-eE en -uanto a las +enasE el lla#a&o +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&N?O2
Este +rin-i+io eHige que el esta!le-i#iento &e las -on#ina-iones +enales y la
i#+osi-i1n &e +enas tengan una rela-i1n valorativa -on el he-ho &eli-tivo
-onte#+la&o
N?O ,i&e "RAM40% AR'AS2 Luis2 JLos +rin-i+ios re-tores &el nuevo C1&igo
Penal2 %itulo Preli#inarJ2 EnC Dere-ho2 0J 7:2 ?>>52 P(g2 5:I PEdA CA"RERAE
RaGl2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Estu&io Progra#(ti-o &e la Parte GeneralJ2
Gri.ley2 Li#aE ?>>72 P(g2 ><I ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JC1&igo
Penal -o#enta&oJ2 Gri.ley2
Li#aE 5@@52 P(gs2 6< y sgte2 Entien&eE +or el -ontrarioE que solo se re-ono-e el
+rin-i+io &eriva&o &e la +rohi!i-i1n &e eH-esoE CAS%'LL4 AL,AE José Luis2
JPrin-i+ios &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Ga-eta Jurr&i-a2
Li#a2 5@@52 P(g2 5>72
en la glo!ali&a& &e sus as+e-tosN5O2 0o o!stanteE hay que re-ono-er que la
re&a--i1n &el artí-ulo !a.o -o#entario no -onsi&eraE al #enos eH+resa#enteE
una rela-i1n &e la +ena -on to&os los as+e-tos &el he-hoE sino sola#ente el
lí#ite &e la lla#a&a res+onsa!ili&a& +or el he-ho2 Esta situa-i1n &e la
regula-i1n +ositiva nos o!liga a &eter#inar qué se entien&e +or
Jres+onsa!ili&a&J en este -onteHto nor#ativo2
Una inter+reta-i1n siste#(ti-a nos vin-ula ne-esaria#ente al tér#ino
Jres+onsa!ili&a& +enal &el autorJ &el artí-ulo ,'' &el #is#o %ítulo Preli#inar2
En este artí-ulo se regulaE -o#o lo re-ono-e un i#+ortante +are-er &o-trinalN6OE
el lla#a&o +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&2 %al +rin-i+io .urí&i-o$+enal i#+one
un&a#ental#ente &os eHigen-ias a la a-tivi&a& san-ionatoria estatal2 Por un
la&oE se requiere que la realiza-i1n &el he-ho sea &olosa o -ul+osa +ara +o&er
ser -astiga&aE &e #anera que se eH-luya la +uni!ili&a& &e los he-hos
+ura#ente ortuitosN7O2 Por otro la&oE el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& a!ar-a
ta#!ién la eHigen-ia &e -ul+a!ili&a& &el autorN9OE lo que quiere &e-ir que el
autor no solo &e!e ha!er a-tua&o &olosa o -ul+osa#enteE sino que resulta
ne-esario que reGna los ele#entos in&is+ensa!les +ara +o&er ha-érsele un
.ui-io &e re+ro-he .urí&i-o$+enalN:O2 La +ri#era -uesti1n que -onviene +re-isar
es si el artí-ulo ,'' re-oge a#!as #aniesta-iones &el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&2
Una le-tura -o#+leta &el artí-ulo ,'' &el %ítulo Preli#inar +are-e a!ogar +or la
regula-i1n solo &e la eHigen-ia &el &olo o -ul+a en la realiza-i1n &el he-ho2 En
ee-toE en este artí-ulo se esta!le-e a&i-ional #ente que se +ros-ri!e to&a
or#a &e res+onsa!ili&a& o!.etivaE lo que signii-a en &einitiva la eH-lusi1n &e
los he-hos ortuitos &el (#!ito &e lo +uni!le2 Por el -ontrarioE el requeri#iento
&e -ul+a!ili&a&E -o#o .ui-io &e re+ro-he al autorE +are-e &e.arse en #anos &el
artí-ulo ,'''E en tanto se vin-ula la +ena -on la res+onsa!ili&a& +or el he-hoE a
&ieren-ia &e las #e&i&as &e seguri&a& que &e+en&en solo &e la eHisten-ia &e
intereses +G!li-os +re+on&erantes2 Esta situa-i1n +er#ite -on-luir queE en
-uanto a las +enasE el artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal ha-e
reeren-ia a la segun&a #aniesta-i1n &el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&C la
ne-esi&a& &e un .ui-io &e -ul+a!ili&a& +or el he-ho2
N5O ,i&e la &eini-i1n &el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E S'L,A S)0C;EFE JesGs Marra2
JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal -onte#+or(neoJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>52 P(g2 5:@I
CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 5=@2
N6O ,i&e "RAM40% AR'ASE Luis2 4+2 Cil2 P(gs2 59 y sgte2I ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE
*eli+e2 4+2 CitE P(g2 6:2 Consi&era este arti-ulo solo una reeren-ia in&ire-ta &el +rin-i+io &e
-ul+a!ili&a&E CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 9@:2
N7O ,i&e JESC;ECQE ;ans2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneraUUU2 %o#o ?2 6U e&i-i1n2
%ra&u--i1n &e Mir Puig y MuKoz Con&e2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=92 P(g2 6@I M'R PU'GE
Santiago2 J'ntro&u--i1n a las !ases &el Dere-ho PenalJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?><:2 P(g2 ?96I
JAA0 ,ALLEJ4E Manuel2 JJusti-ia +enal -onte#+or(neaJ2
Porto-arrero2 Li#aE 5@@52 P(g2 76E SERRA04$P' EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2
JCono-i#iento -ientíi-o y un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2 ;orizonte2 Li#aE ?>>>2 P(g2 ??@2
N9O ,i&e M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ?962
N:O ,i&e M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ?972
La &eter#ina-i1n &e la -ul+a!ili&a& &el autor -onstituye un te#a na&a +a-íi-o
en el &e!ate &o-trinal2 Sin entrar en una eH+osi-i1n &etalla&a &e esta -uesti1nE
+ue&e &e-irse en la a-tuali&a& que se en-uentran &es+rovistas &e to&o
res+al&o &o-trinal las -o#+rensiones &e la -ul+a!ili&a& que se sustentan en el
#o&o &e vi&a &el autorNMO2 En ee-toE uno &e los tintes -ara-terísti-os &el
#o&erno Dere-ho Penal es ha!er &esterra&o &el .ui-io .urí&i-o$+enal la vi&a
+asa&a &el autor y li#itar el re+ro-he al he-ho -on-reta#ente -o#eti&oN=O2 La
re&a--i1n &el artí-ulo ,''' reair#a esta i&ea al +re-isar que se trata &e una
res+onsa!ili&a& +or el he-ho2
Por elloE la &is-usi1n &o-trinal se ha -entra&o en la #anera &e -ara-terizar esta
vin-ula-i1n &el autor -on el he-ho2 En el +anora#a &o-trinal se &eien&en
un&a#ental#ente -o#+rensiones +si-ol1gi-as y nor#ativistas2 Las +ri#eras
no -uentan hoy +or hoy -on #u-hos &eensoresN>OE +ues la -ul+a!ili&a& no se
+resenta #(s -o#o una -ategoría &el &elito que se verii-aE sino -o#o un
as+e-to que se &eter#ina so!re la !ase &e -iertos -riterios valorativos2 Pero
L-u(les son esos -riterios valorativosM La -o#+rensi1n valorativa tra&i-ional &e
la -ul+a!ili&a& entien&e que el .ui-io &e re+ro-he +enal tiene una !ase éti-aE &e
#anera que se le re+ren&e al autor no ha!er teni&o una &is+osi-i1n interna &e
i&eli&a& al &ere-hoN?\O2 %al -o#+rensi1n se vioE sin e#!argoE so#eti&a a &uras
-ríti-as +or la ten&en-ia #o&erna que &istingue la #oral y el &ere-hoE y
re-haza a&e#(s el +unto &e +arti&a so!re el que se -onstruye la teoría &el
re+ro-he #oral Nel li!re al!e&ríoONl?O2 0o o!stanteE estas -ríti-as no han lleva&o
a &e.ar &e la&o una -o#+rensi1n nor#ativa &e la -ul+a!ili&a&E sino sola#ente a
sustituir su -riterio &e reeren-ia2 El .ui-io &e re+ro-he ha &e.a&o &e ser un
.ui-io éti-o reeri&o al a!uso &e la li!erta& y ha +asa&o a -onvertirse en un
.ui-io &e -ar(-ter so-ial yE +or tantoE !asa&o un&a#ental#ente en las
ne-esi&a&es &e la -ole-tivi&a&2 La a-tual +re+on&eran-ia &e esta -o#+rensi1n
&og#(ti-a &e la -ul+a!ili&a& +ue&e a+re-iarse -on a-ili&a& en el
+lantea#iento &e R4B'0E quien in-luye ahora el lla#a&o ele#ento &e la
res+onsa!ili&a&E en el que se englo!an su+uestos &e in.ustos -ul+a!les +ero
que +or ausen-ia &e ne-esi&a& Nso-ialO &e +ena se &is-ul+anN?5O2 Lla#a
-uan&o #enos la aten-i1n que la re&a--i1n &el artí-ulo ,''' utili-e +re-isa#ente
el tér#ino Jres+onsa!ili&a&JE en lugar &e -ul+a!ili&a&2
N<O ,i&e JESC;ECQE ;ans2 4+2 Cil2 P(g2 6@2 Res+e-to &el Dere-ho Penal
+eruanoE CAS%'LL4 AL,AE José Luis2
4+2 Cil2 P(g2 7652
N=O En este senti&oE so!re la !ase &el lla#a&o +rin-i+io &el he-hoE
R4DRíGUEF M4URULL4E Gonzalo2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Civitas2
Ma&ri&E ?><=2 P(g2 9?2
N>O ,i&eE en este senti&oE R4B'0E Claus2 JCul+a!ili&a& y Ures+onsa!ili&a&U -o#o
-ategorías siste#(ti-as .ur&i-o+enalesJ2 EnC Pro!le#as !(si-os &el Dere-ho
Penal2 %ra&u--i1n &e Luz1n PeKa2 Reus2 Ma&ri&E ?><:2
P(g2 5@@2
N?@O ,i&e la eH+osi-i1n &e AC;E0"AC;2 J;istoris-he un& &og#atis-he
Grun&lagen &es strare-htssyste#atis-hen S-hul&lehreJ2 "erlínE ?><72 P(gs2 <9
y sgtes2
N??O En esta ''neaE R4B'0E Claus2 4+2 Cil2 P(gs2 5@6 y sgtes2
N?5O ,i&e R4B'0E Claus2 4+2 Cil2 P(gs2 5?@ 3 sgtes2
La -uesti1n ahora ser( a-larar si el artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inar se li#ita a
re-ono-er Gni-a#ente el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&2 Si el artí-ulo ,''' se o-u+ara
solo &e +re-isar la ne-esi&a& &e una res+onsa!ili&a& +or el he-ho +ara
i#+oner una +enaE enton-es +o&ría res+on&erse air#ativa#ente a la -uesti1n
+lantea&a2
Sin e#!argoE este artí-ulo esta!le-e a&e#(s que la -ul+a!ili&a& No
res+onsa!ili&a&O -u#+le ta#!ién una un-i1n &e li#ita-i1n &e la -anti&a& &e
+ena a+li-a!leN?6O2
Con elloE se +asa &el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& al +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E
es &e-irE se vin-ula la -anti&a& &e +ena -on &eter#ina&as -ara-terísti-as &el
he-hoN?7O2 La +ro+ia EH+osi-i1n &e Motivos &el C1&igo Penal sigue esta
inter+reta-i1n al +re-isar que Jel artí-ulo ,''' eHige la +ro+or-ionali&a& &e la
+ena -on la res+onsa!ili&a& +or el he-hoJN?9O2 Lo -entral aquí ser( -on-retar
qué as+e-tos &el he-ho se englo!an &entro &el lla#a&o lí#ite &e la
Jres+onsa!ili&a& +or el he-hoJ2
Si se +arte &e una -o#+rensi1n !i+artita &el &elito que &ieren-ia
&og#(ti-a#ente el in.usto y la -ul+a!ili&a&E no -a!r( #(s que equi+arar la
res+onsa!ili&a& +or el he-ho -on la -ategoría &e la -ul+a!ili&a&E +uesE -o#o lo
sostiene la &o-trina &o#inanteE lo es+e-íi-o &e la i#+osi-i1n &e la +ena rente
a la #e&i&a &e seguri&a& es la -ul+a!ili&a& &el autor2 El lí#ite &e la +ena
eHigi&o en el artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inar se re&u-iríaE +uesE al .ui-io &e
-ul+a!ili&a&E #ientras que el .ui-io &e la anti.uri&i-i&a& &el he-hoE +revio a la
-ul+a!ili&a&E no ten&ría +or qué re+er-utir en la #is#aN?:O2 Des&e esta
-o#+rensi1n se +o&ría llegar así a a&#itir situa-iones reKi&as -on la i&ea &e
+ro+or-ionali&a&E +uesto que se aten&ería Gni-a#ente al lí#ite ore-i&o +or la
-ul+a!ili&a& o res+onsa!ili&a&E +ero no al lí#ite esta!le-i&o +or la grave&a& &el
in.usto2
El senti&o eH+uesto &e la inter+reta-i1n &el artí-ulo ,''' -a#!ia -o#+leta#ente
si la -ul+a!ili&a& y el in.usto se entien&enE #(s !ienE -o#o una uni&a&
un-ionalE tenien&o su eH+osi-i1n &ieren-ia&a en la teoría &el &elito
Gni-a#ente ines &i&(-ti-os2 Des&e este +unto &e vistaE ha!ría que -o#+ren&er
el lí#ite &e la res+onsa!ili&a& +or el he-ho -o#o un lí#ite &eriva&o &e un .ui-io
so!re la glo!ali&a& &el he-hoE ya que un in.usto sola#ente +ue&e ser tal si se
trata &e un in.usto -ul+a!le2 De esta #aneraE la grave&a& o!.etiva &el he-ho
N?6O So!re la -ul+a!ili&a& -o#o lí#ite &e la +enaE R4B'0E Claus2 J*ranz van Liszt y la
-on-e+-i1n +olti-o-ri#inal &el Proye-to alternativoJ2 EnC Pro!le#as !(si-os &el Dere-ho
Penal2 Ma&ri&E ?><:2 P(gs2 97 y sgtes2I JESC;ECQE ;ans2 4+2 Cil2 P(g2 6@2
N?7O Re-ono-en en la &o-trina la vin-ula-i1n &el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& -on el &e
+ro+or-ionali&a&E 3AC4"UCC'E Guiller#o2 JEl senti&o &e los +rin-i+ios +enalesJ2 "uenos AiresE
5@@52 P(gs2 5>=E 67=I LUF80 PEdAE Diego Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%o#o ?2 Universitas Ma&ri&E ?>>:2 P(g2 =:2
N?9O ,i&e ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 4+2 Cil2 P(g2 :2
N?:O So!re la !ase &e la !i+arti-i1n &e la teora &el &elitoE M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(gs2
?9=E ?:7E seKala in-luso que el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& atien&e eH-lusiva#ente al in.usto
&el he-hoE #ientras que el +rin-i+io &e -ul+a!ili&a& o+era solo en el (#!ito &e la -ategoría &e
la -ul+a!ili&a&2
inor#aría igual#ente la +ro+or-ionali&a& &e la +ena2 En el artí-ulo ,''' &el
%ítulo Preli#inar &el C1&igo Penal se re-ono-ería -o#o -riterio inor#a&or &e
la -uantía &e las +enas el he-ho &eli-tivo -onte#+la&o en to&os sus as+e-tos
&og#(ti-a#ente relevantes2 La Corte Su+re#a se #ostraría a avor &e esta
inter+reta-i1nE +ues entien&e que la &eter#ina-i1n &e la +ena no se agota en el
+rin-i+io &e -ul+a!ili&a&E sino que la #is#a &e!e tener en -onsi&era-i1n la
+ro+or-ionali&a& -on el he-ho -o#eti&oN?<O2
Una Glti#a -uesti1n que -a!e +re-isar es que el artí-ulo ,''' no esta!le-e
+ro+ia#ente una estri-ta o!servan-ia &e la +ro+or-ionali&a& en to&os los
-asosE sino que la esta!le-eE en to&o -asoE -o#o lí#ite #(Hi#oN?=O2 Este lí#ite
solo ha-ia arri!a no &e!e enten&erseE sin e#!argoE -o#o una a!soluta
ar!itrarie&a& ha-ia a!a.oE sino -o#o un #argen &e.a&o al legisla&or y al .uez
+ara evaluar otros a-tores inor#a&ores &e la san-i1n +enalE -o#o +or e.e#+lo
la reso-ializa-i1n2 En este senti&oE si se esta!le-e +enas #íni#as a &elitos
graves sin ninguna raz1n .urí&i-o$+enal aten&i!leE se estar( igual#ente
vulneran&o el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& &e las +enasE aun -uan&o la +ena
no haya so!re+asa&o el lí#ite &e la res+onsa!ili&a& +or el he-ho2 Sin la
+re#isa &e la +ro+or-ionali&a&E no resulta +osi!le re-ono-er la +rohi!i-i1n &e
eH-eso2
52 El +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& y la un-i1n &el Dere-ho Penal
Un +ri#er +unto que &e!e &e.arse en -laro es que la a-e+ta-i1n &el +rin-i+io
&e +ro+or-ionali&a& en la interven-i1n +enal no signii-a la asun-i1n &e
+osturas retri!u-ionistas &e la +enaN?>O2 Co#o es sa!i&oE la &o-trina
&o#inanteE que atri!uye al Dere-ho Penal una un-i1n +reventivaE no re-haza
la +ro+or-ionali&a& &e la +ena -o#o +rin-i+io re-tor &e la a-tivi&a& +unitiva &el
Esta&o2 Las -on-e+-iones &e la +ena que se -entra!an Gni-a#ente en su
ee-to &isuasorio han si&o a-tual#ente &e.a&as &e la&oE +ues el +oner la
#ira&a eH-lusiva#ente en tal inali&a& llevaE -o#o es l1gi-oE a una situa-i1n &e
terror +enalN54O2 La grave&a& &e la +ena no +ue&e aten&er Gni-a#ente a la
#ayor o #enor +ro!a!ili&a& &e realiza-i1n &e un &elitoE sino que &e!e tener en
-onsi&era-i1n otros as+e-tos a.enos a la +ura l1gi-a &e las ne-esi&a&es
so-iales2 La +ro+or-ionali&a& &e la +ena -on la grave &a& &el he-ho -o#eti&o
-onstituye
N?<O ,i&e as la Senten-ia R202 0J 69==$>> $ La Li!erta&E &e e-ha 5> &e
o-tu!re &e ?>>> NG;4GA04 R4DRíGUEFE Reiner y ,ALLAD4L'D FE%AE
,l-tor2 JJuris+ru&en-ia PenalJ2 Jurista2 Li#aE 5@@52 P(gs2 :: y sgte2O2
N?=O ,i&e CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Gil2 P(g2 5>72
N?>O ,i&eE en este senti&oE R4B'0E Glaus2 JSenti&o y li#ites &e la +ena estatalJ2
EnC Pro!le#as !(si-os &el Dere-ho Penal2 Ma&ri&E ?><:2 P(g2 ?6I ,'LLA
S%E'0E Javier2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 San Mar-os2 5J e&i-i1n2
Li#aE 5@@?2 P(g2 ?562 De otro +are-erE R4DRíGUEF M4URULL4E Gonzalo2
4+2 Gil2 P(g2 972
N5@O ,i&e así R4B'0E Glaus2 4+2 Gil2 P(g2 ?=2
+re-isa#ente uno &e estos as+e-tos que +er#iten salvaguar&ar a la +ersona
&e los eH-esos &el gru+o so-ialN5?O2
EHisten intentos +or #antener la +ro+or-ionali&a& &e la +ena &entro &e la l1gi-a
&e la +reven-i1nE en tanto se air#a que una +reven-i1n ee-tiva &e &elitos solo
+ue&e ha-erse en tanto las +enas i#+uestas sean +ro+or-ionales al he-hoN55O2
Estos +untos &e +arti&aE sin e#!argoE no est(n li!res &e -uestiona#ientosE
+ues +er#iten la entra&a &e as+e-tos irra-ionales o e#o-ionales en la
&eter#ina-i1n &e lo que resulta +ro+or-ional segGn las -onvi--iones
so-ialesN56O2 Por esta raz1nE no -a!e sino enten&er que la -orre--i1n &e la
inali&a& +reventiva #e&iante el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& i#+li-a el
re-ono-i#iento &e un or&en &e valores o+uesto a la l1gi-a &e la
+reven-i1nN57O2 La &ii-ulta& resi&e en la or#a &e &eter#inar este or&en
garantísti-o a.eno al in +reventivo &e la +ena2 Pue&eE +or un la&oE que se
entien&a que las garantías +enales se -oniguran hist1ri-a#enteE lo que lleva
-onsigo el +eligro &e que su re-ono-i#iento &e+en&a &e las #ayores o
#enores ne-esi&a&es &e +revenir la realiza-i1n &e &eter#ina&as -on&u-tas
&eli-tivas2 Por otra +arteE +ue&e que el or&en li#itativo &e la +reven-i1n se
en-uentre en la +ro+ia +ersona hu#anaE lo queE sin renun-iar a la histori-i&a&
&e la reali&a&E i#+li-a tener lí#ites #(s esta!les rente a las ten&en-ias
so-iales &el #o#entoN59O2 Des&e +osturas +reventivasE -onsi&era#os que esta
inter+reta-i1n &e las garantías +enalesE en generalE y &e la +ro+or-ionali&a& &e
las +enasE en +arti-ularE resulta la #(s -orre-ta2
Las +osi!ili&a&es &e .ustii-a-i1n &el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& &e las +enas
no se li#itan a +untos &e +arti&as +reventivosE sino que ta#!ién en-uentran
+ere-ta -a!i&a en una -o#+rensi1n resta!iliza&ora &el Dere-ho Penal2 La
+ena tieneE en esta Glti#a -o#+rensi1n &el Dere-ho PenalE la un-i1n &e
&evolver la vigen-ia so-ial a una eH+e-tativa nor#ativa &e -on&u-ta
&erau&a&a2 Para -u#+lir esta un-i1n resta!iliza&oraE el ee-to -o#uni-ativo
&e la +ena &e!e a.ustarse al he-ho que tras#iti1 el #ensa.e &e que la
eH+e-tativa nor#ativa no regíaN5:O2 3
N5?O ,i&e S'L,A S)0C;EFE JesGs Marra2 4+2 Cil2 P(g2 59>2
N55O ,i&e M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(gs2 ?9= 3 sgte2I M'R PU'GE Santiago2 JDere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 6U e&i-i1n2 PPU "ar-elonaE ?>>@2 P(g2 9<I LUF80 PEdAE Diego
Manuel2 4+2 Cil2 P(g2 =:I SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 4+2 Cil2 P(gs2
?@= y sgte2I PEdA CA"RERAE RaGl2 4+2 Cil2 P(g2 ?@52
N56O ,i&e así la -ríti-a &e S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2 P(g2 57@2
N57O ,i&eE en este senti&oI ;ASSEMERE Rinrie&2 J*un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2
%ra&u--i1n &e MuKoz Con&e y Arroyo Fa+atero2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=72 P(gs2 6=? y sgte2I
S'L,A S)0C;EFE JesGs Marra2 4+2 Cil2 P(g2
57>I CAS%'LL4 AL,AE J4SA LU'S2 4+2 Cil2 P(g2 5=72
N59O En esta línea &is-urre el +lantea#iento &e S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2 P(g2
57@E quien re-urre -on-reta#ente a la Constitu-i1n Políti-a -o#o +rogra#a +olíti-o$.urí&i-o2
N5:O So!re la a&e-ua-i1n al a-to -o#o esen-ia &el -on-e+to &e +enaE MEFGERE E&#un&o2
J%rata&o &e Dere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 %o#o ??2 %ra&u--i1n &e Ro&ríguez MuKoz2 Revista &e Dere-ho Priva&o2
Ma&ri&E ?>9<2 P(g2 6>=2
+re-isa#ente en esta rela-i1n -o#uni-ativa a+are-e la +ro+or-ionali&a& &e la
+ena -on el he-ho2 La -anti&a& &e +ena ne-esaria +ara resta!ilizar la
eH+e-tativa &erau&a&a se en-uentra &eter#ina&a +or la grave&a& &e la
&erau&a-i1nE lo queE sin e#!argoE no i#+i&e re&u-ir tal -anti&a& +or otras
razones so-iales aten&i!les2
Co#o ya lo vi#osE la +ro+ia re&a--i1n &el artí-ulo ,''' +er#ite este +ro-e&erE
en tanto esta!le-e el lí#ite &e la +ro+or-ionali&a& sola#ente ha-ia arri!aN5<O2
Lo que en -ualquier -aso no +ue&e a&#itirse es que se resta!ili-e una
eH+e-tativa &erau&a&a -on un #e-anis#o que no guar&a ninguna rela-i1n
-o#uni-ativa -on el he-ho que #otiv1 la &erau&a-i1n2 La +ena &e!e no solo
ser -ualitativa#ente una -o#uni-a-i1n +enal#ente relevanteE sino que
-uantitativa#ente &e!e a.ustarse al he-ho &erau&a&or2
62 La vigen-ia &el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& en nuestro or&ena#iento
.urí&i-o
La +ro+or-ionali&a& &e la interven-i1n &el Esta&o en la solu-i1n &e -onli-tos
no se en-uentra re-ogi&a &e #anera eH+resa -o#o +rin-i+io general en la
Constitu-i1n Políti-a +eruanaN5=O2 Sola#ente se ha-e #en-i1n &e ella en el
artí-ulo 5@@ a +ro+1sito &e las a--iones &e garantía en la que se esta!le-e que
en -aso &e &ere-hos restringi&os o sus+en&i&osE el 1rgano .u&i-ial -o#+etente
eHa#inar( la razona!ili&a& y la +ro+or-ionali&a& &el a-to restri-tivo2 A +esar &e
este va-ío &e la -arta -onstitu-ionalE el %ri!unal Constitu-ional ha &eriva&o &e
la i&ea &el &e!i&o +ro-eso #aterial re-ogi&o en el artí-ulo ?6> in-iso 6 &e la
Constitu-i1nE la ne-esi&a& &e una razona!ili&a& y +ro+or-ionali&a& entre el
he-ho y la san-i1nE aunque &e!e +re-isarse que lo ha-e en el #ar-o &e un
+ro-eso &is-i+linarioN5>O2 En -ualquier -asoE no ve#os razones que i#+i&an
eHtra+olar esta -on-lusi1n al (#!ito &el Dere-ho PenalE +or lo que +ue&e
&e-irse que el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& en el Dere-ho Penal se en-uentra
-o#+ren&i&o en las reglas &el &e!i&o +ro-eso -onstitu-ional#ente
+rotegi&oN6@O2
Re-ono-i&a la relevan-ia &e la +ro+or-ionali&a& en el or&ena#iento .urí&i-oE
-onviene +re-isar los niveles o+erativos que &i-ho +rin-i+io tiene en el siste#a
N5<O En el #is#o senti&oE &es&e la l1gi-a +reventivaE R4B'0E Claus2 4+2 Cit2 P(g2 6@I S'L,A
S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cit2 P(g2 59>C JEn otras +ala!rasE la +ro+or-ionali&a&E -o#o
+rin-i+io garantísti-oE se o+one a ser &es!or&a&a ha-ia arri!aE +ero no a ser &es!or&a&a ha-ia
a!a.oJ2
N5=O Co#o sí su-e&eE +or e.e#+loE en la Grun&gesez ale#ana2 So!re estoE vi&e 0AUCQE2
JStrare-ht2 Eine EinPhrungJ2 ? 4 Aul2 0euSie&E 5@@52 5Y>6I MAURAC;E Reinhart y F'P*E
;einz2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2
%o#o ?2 %ra&u--i1n &e "oill Genz-h y Ai#one Gi!son2 Astrea2 "uenos AiresE ?>>72 P(g2 ??@2
N5>O Senten-ia &el %ri!unal Constitu-ionalE EH+2 02 @:?$5@@5$AAl%CE &el 5? &e o-tu!re &e
5@@52
N6@O Por su +arteE "RAM40% AR'AS2 4+2 Cit2 P(g2 5:E &eriva el re-ono-i#iento -onstitu-ional
&e este +rin-i+io &e la +rohi!i-i1n &e torturas y tratos inhu#anos o &egra&antes2 Una
un&a#enta-i1n -o#+le.a &eien&en AGUAD4 C4RREAE %eresa2 JEl +rin-i+io &e
+ro+or-ionali&a& en el Dere-ho PenalJ2 Ma&ri&E ?>>>2 P(g2 ?67I CAS%'LL4 AL,AE J4SA LU'S2
4+2 Cit2 P(gs2 5>9 y sgte2E a+elan&o a la +rote--i1n -onstitu-ional &e la &igni&a& hu#ana y la
i&ea &el Esta&o &e Dere-ho2
+enal2 La &o-trina +enal &istingueE en este senti&oE una +ro+or-ionali&a&
a!stra-ta &e una +ro+or-ionali&a& -on-reta2
A2 La +ro+or-ionali&a& a!stra-ta
La o!servan-ia &e la +ro+or-ionali&a& a!stra-ta tiene lugar en la +ro+ia
-rea-i1n &e las leyes +enalesN6?O2 En +ri#er lugarE hay que &eter#inar si la
rea--i1n +enal resulta +ro+or-ional en aten-i1n a los #e&ios -on los que
-uenta el Esta&o +ara al-anzar el in &e la +rote--i1n2 Este .ui-io &e
+ro+or-ionali&a& se eH+resa #e&iante el lla#a&o +rin-i+io &e su!si&iarie&a&E
segGn el -ual no es lí-ita la interven-i1n +unitiva -uan&o el #is#o ee-to +ue&e
lograrse -on #e&i&as #enos gravesN65O2 So!re la !ase &e este +rin-i+ioE
algunos autores &eien&en in-luso la &es+enaliza-i1n &e -iertos &elitos &e
!agatelasN66O2
Si se a&#ite la ne-esi&a& &e -astigar +enal#ente una -on&u-ta &eter#ina&aE
&e!er( +re-isarse segui&a#ente el ti+o &e +ena y la -anti&a& &e la #is#a que
resulten +ro+or-ionales al he-hoN67O2 0o o!stanteE hay que seKalar que en este
nivel no se trata &e esta!le-er una rela-i1n &e +ro+or-ionali&a& entre un he-ho
-on-reto y una +ena en -on-retoE sino una rela-i1n &e +ro+or-ionali&a& que
tiene lugar en un +lano &e #ayor a!stra--i1n2 Co#o se sa!eE en las
-on#ina-iones +enales el he-ho est( &eter#ina&o sola#ente -o#o una or#a
&e ataque a un interés .urí&i-o +enal#ente +rotegi&oE +or lo que la
+ro+or-ionali&a& &e la +ena -on el he-ho sola#ente +o&r( esta!le-erse en
un-i1n &e tal interés N!ien .urí&i-oO y la #o&ali&a& &e ataqueN69O2 Del +ri#er
as+e-to resulta la -onse-uen-ia &e -astigar -on +enas #(s graves las lesiones
a los intereses #(s i#+ortantes2 -o#o la vi&a o la integri&a& ísi-aN6:O2 Mu-hos
otros as+e-tos &el .ui-io &e grave&a& se &erivan &e la #o&ali&a& &e ataque2
Por #en-ionar solo los #(s i#+ortantesC la lesi1n &e un !ien .urí&i-o &e!e
-astigarse #(s grave#ente que su sola +uesta en +eligroE la lesi1n -u#ulativa
&e !ienes .urí&i-os #(s que la lesi1n &e uno solo &e
N6?O ,i&e CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 6@52
N65O ,i&eE en este senti&oI JAQ4"SE GPnther2 JStrare-hl2 Allge#einer %eilJ2 "erlínE ?>>?2 5Y5<I
R4B'0E Claus2
JStrare-hl2 Allge#einer%eilJ2 6 Aul2 MPn-henE ?>><25Y6>E *REU0D2 JStrare-hl2
Allge#einer%eilJ2 ;ei&el!ergE ?>>=2?Y?>I PR'%%R'%FE Cornelius2 JEl Dere-ho Penal ale#(nC
L*rag#entarioM LSu!si&iarioM LUlti#a ratioMJ2
EnC La insosteni!le situa-i1n &el Dere-ho Penal2 %ra&u--i1n &e CastiKeira Palao2 Grana&aE
5@@@2 P(g2 76>I
3AC4"UCC'E Guiller#o2 4+2 Cil2 P(gs2 66= y sgtes2I "RAM40% AR'ASE Luis2 4+2 Cil2 P(gs2 5:
y sgte2I PEdA CA"RERAE RaGl2 4+2 Cil2 P(g2 >=2
N66O ,i&e asl 0AUCQE2 4+2 Cil2 5Y>62
N67O ,i&e 0AUCQE2 4+2 Cil2 5Y>62
N69O ,i&e SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 4+2 Cil2 P(g2 ?@>2
N6:O En el #is#o senti&oE *ERRAJ4LlE Luigi2 JDere-ho y Raz1nJ2 %ra&u--i1n &e '!aKez y otros2
%rotta2 Ma&ri&E 5@@?2 P(g2 7@5I CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 6@62 A este res+e-to
es-ri!e PEdA CA"RERAE RaGl2 4+2
Cil2 P(g2 ?@?C J4!via#ente la i&ea &e +ena .usta &e!e ser +ro+or-ional al valor &el !ien .url&i-o
&eteriora&o o a#enaza&oJ2
ellosE la -o#isi1n &olosa #(s que la -ul+osaN6<O2 'nvertir esta rela-i1n &e
grave&a&E -onstituiría un atenta&o -ontra el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& en el
nivel &e las -on#ina-iones +enales2
La a!stra--i1n &e la ley +enal trae -o#o -onse-uen-ia que ta#!ién la +ena
esta!le-i&a +ara el he-ho se or#ule &e #anera general so!re la !ase &e un
lí#ite #íni#o y uno #(Hi#o2 Para &eter#inar el lí#ite #íni#o &e la a#enaza
+enal algunos autores re-urren a la regla &e que la venta.a o!teni&a +or el
&elito no &e!e ser #ayor a la &esventa.a &e la +enaN6:O2 Esto signii-a que el
#ar-o +enal #íni#o &e!e re+ortar +ara el autor una &esventa.a #ayor que lo
que +ue&e o!tener +or la -o#isi1n &el &elito2 Este +are-er resultaE sin
e#!argoE -uestiona!le2 En +ri#er lugarE a!an&ona el terreno &e la
+ro+or-ionali&a& y se -olo-a en el nivel &e la +reven-i1n generalI yE +or otra
+arteE .uega -on un &ato que resulta i#+osi!le &e &eter#inar en la eta+a
legislativaC la venta.a que o!tiene el autor -on el he-ho2 Por esta raz1nE el
esta!le-i#iento &el #ar-o +enal #íni#o +or +arte &el legisla&or es el resulta&o
&e un +ro-eso &e valora-i1n en el que se +regunta +or la +ena que se
i#+on&ría a la lesi1n #íni#a &el !ien .urí&i-o +rotegi&oN6>O2 El que el &elito no
resulte a -uenta &e!e i#+e&irse +or otros #e&iosE -o#o la re+ara-i1n -ivilE la
in-auta-i1n o el retiro &e las ganan-ias o!teni&as +or la a-tivi&a& &eli-tiva2
En la &eter#ina-i1n &el lí#ite #(Hi#o &e la +enaE se &eien&en &istintos
+are-eres2 Unos re-urren al -riterio &el suri#iento que hu!iese +ro&u-i&o una
rea--i1n inor#al +or +arte &e la ví-ti#a en -aso &e no eHistir una san-i1n
estatalN7@O2
4tros se a+oyan en la i&ea &e que la +ena no &e!e ae-tar la &igni&a& hu#ana
yE +or tantoE no &e!e -on&u-ir a la &eso-ializa-i1n &el reoN7?O2 Co#o +ue&e
verseE se trata &e una +ostura utilitarista y otra +rin-i+ista2 0o o!stanteE +are-e
ser que a#!os +lantea#ientos a!an&onan igual#ente el terreno &e la
+ro+or-ionali&a& &e la +ena -on el he-ho y entran en -uestiones generales &el
Dere-ho Penal2 Se trataE en -ualquier -asoE &e lí#ites eHternos a la
&eter#ina-i1n &el #ar-o +enal #(Hi#o &e una +enaE +ues ninguna +ena +ue&e
ae-tar la &igni&a& hu#ana o
N6<O ,i&e ;ASSEMERE Rinrie&2 4+2 Cil2 P(gs2 5<> y sgtes2I CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2
Cil2 P(gs2 6@9 y sgte2
N6=O ,i&e *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Cil2 P(gs2 6>> y sgte2I CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2
P(g2 6?52
N6>O Segui#osE en este senti&oE la i&ea &een&i&a +or la teoría &e la Jes-ala &e grave&a&
-ontinuaJ or#ula&a +or DRE;ER2 J[!er Strarah#enJ2 *ests-hrit Pr "runs2 QolnE ?><=2 P(g2
?7:2 La -rti-a a esta teora &e ser -iega al -a#!io so-ial &e las valora-iones res+e-to &e la
grave&a& &e los he-hos Nvi&e F'**ERE Patri-ia2 JLinea#ientos &e la &eter#ina-i1n &e la +enaJ2
"uenos AiresE ?>>>2 P(gs2 6< y sgte2OE resulta &is-uti!leE +ues -olo-a la &eter#ina-i1n general
&el legisla&or en el nivel &e la &eter#ina-i1n es+e-i-a &el .uez2 El legisla&or al +ro#ulgar una
ley +enal solo +ue&e ha-er un .ui-io &e +rognosis so!re el #anteni#iento &e la #is#a
grave&a& &el he-ho en el uturo yeso se rele.a en los '#ites #(Hi#o y #rni#o esta!le-i&os2
0o hay otra or#a &e ha-er esta &eter#ina-i1n sin ae-tar la seguri&a& .urr&i-aE #(s que la
#o&ii-a-i1n &e la +ro+ia ley +enal2
N7@O ,i&e *ERRAJ4Ll2 Luigi2 4+2 Cil2 P(g2 7@?2 Crti-a#enteE CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2
Cil2 P(g2 6?62
N7?O ,i&e CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(gs2 6?6 y sgte2
&eso-ializar al su.etoN75O2 En este senti&oE el to+e &e -ualquier +ena ser( la
+ena #(s grave aGn +er#iti&a en un Esta&o &e Dere-ho2 0o o!stanteE +ara
i.ar el lí#ite #(Hi#o &e +ena +ara &eter#ina&o &elitoE el legisla&or &e!eE +or el
-ontrarioE valorar nueva#ente aquí qué +ena i#+on&ría al he-ho -on-reto #(s
grave que lesione el !ien .urí&i-o +rotegi&o y que no entre aGn en el (#!ito &e
regula-i1n &e una igura agrava&a2 Si !ien +ue&e o!.etarse que el legisla&or no
est( en -a+a-i&a& &e a+re-iar to&as las +osi!les realiza-iones &el res+e-tivo
&elitoE este -ono-i#iento no i#+i&e un .ui-io general2 Un .ui-io &e valor no
+ue&e -onvertirse en una -o#+ro!a-i1n e#+íri-a2
"2 La +ro+or-ionali&a& -on-reta
La o!servan-ia &e la +ro+or-ionali&a& &e las +enas se +resenta ta#!ién en un
nivel #(s -on-retoE a sa!erE en la a-tivi&a& .u&i-ialN76O2 Co#o se sa!eE los
ti+os +enales no ha-en una &es-ri+-i1n &e un he-ho +arti-ular ni esta!le-en
una +ena +ara el -aso -on-retoE sino que esa la!or se la &e.an +ro+ia#ente al
.uez +enalN77O2 Si !ien el .uez +enal &e!e #overse &entro &el #ar-o &a&o +or
la ley +enalE tiene li!erta& +ara &e-i&ir la relevan-ia +enal &e la -on&u-ta y la
-on-reta san-i1n +enal que &e!e i#+onerse al autor &el he-hoN79O2 Los
-riterios +ara &e-i&ir la +ena a i#+oner &entro &e los #ar-os #íni#o y #(Hi#o
esta!le-i&os +or leyE se en-uentran regula&os a-tual#ente en el artí-ulo 7: &el
C1&igo Penal que +er#ite la in&ivi&ualiza-i1n &e la +enaN7:O2 Mu-hos &e estos
as+e-tos se reieren a la grave&a& &el he-ho -on-reto2 Dentro &e los #is#os
-a!e &esta-ar es+e-ial#ente los siguientesC la naturaleza &e la a--i1nI los
#e&ios e#+lea&osI la i#+ortan-ia &e los &e!eres inringi&osI la eHtensi1n &el
&aKo o +eligro -ausa&osI las -ir-unstan-ias &e tie#+oE lugarE #o&o y o-asi1nI
los #1viles y inesI la uni&a& o +lurali&a& &e los agentesI la e&a&E e&u-a-i1nE
situa-i1n e-on1#i-a y #e&io so-ial &el autor N7<O2
N75O ,i&e F'**ERE Patri-ia2 4+2 Cil2 P(g2 7@2
N76O ,i&e M'R PU'GE Santiago2 J'ntro&u--i1n a las !ases &el Dere-ho PenalJ2
P(g2 ?:6I JAA0 ,ALLEJ4E Manuel2
4+2 Cil2 P(g2 7@I ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JLe--iones &e Dere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 Li#aE ?>>@2 P(g2 97I CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2
Cil2 P(g2 6?=2
N77O ,i&eE -on #ayores +re-isionesE F'**EREPatri-ia2 4+2 Cil2 P(gs2 59 y sgtes2
N79O Así lo +one &e #aniiesto la senten-ia &e la Segun&a Sala Penal
Es+e-ializa&a &el Cono 0orteE EH+2 >>$6>:E &e e-ha ?: &e agosto &e ?>>>
NACADEM'A DE LA MAG'S%RA%URA2 Serie &e .uris+ru&en-ia 62 Li#aE 5@@@2
P(g2 ??>O2 2
N7:O ,i&e CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(gs2 659 y sgte2 En el #is#o
senti&oI SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEFE José Ra#1n2 4+2 Cil2 P(g2
?@>2
N7<O ,i&e así la reeren-ia &e PAGLlAR42 JPrin-i+i &i Diritto Penale2 Parte
GeneraleJ2 SJ e&i-i1n2 Giuré2
MilanoE ?>>:2 P(g2 7>5I *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Cil2 P(gs2 7@7 y sgte2I
CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 6592
72 La &eter#ina-i1n &e los +ar(#etros &e la +ro+or-ionali&a&
Para ha-er ee-tiva la vigen-ia &el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E se ne-esita
&eter#inar los +ar(#etros &e la +ro+or-ionali&a&N7=O2 Co#o lo he#os
seKala&oE la rela-i1n &e +ro+or-ionali&a& se #antiene un&a#ental#ente entre
el he-ho y la +ena2 En este senti&oE ha!r( que +re-isar -1#o se &eter#ina la
grave&a& &el he-ho y -1#o la grave&a& &e la +ena2
A2 La grave&a& &el he-ho &eli-tivo
La +er-e+-i1n naturalista &e las -osas llev1 en un +ri#er #o#ento a que la
+ro+or-ionali&a& &e la +ena -on el he-ho &eli-tivo se enten&iera -o#o una
igual&a& #ate#(ti-a &el &aKo +ro&u-i&o +or el &elito y el &aKo inligi&o -o#o
-astigo al autorN7>O2 El C1&igo &e ;a##ura!i -onstituye quiz( la eH+resi1n
hist1ri-a #(s -lara &e esta -o#+rensi1n &e la +ro+or-ionali&a&2 Con el +aso
&el tie#+o y el &esarrollo &el +ensa#ientoE esta regla #ate#(ti-a &e
equivalen-ia -o#enz1 a -uestionarse en un-i1n &e la rela-i1n entre el autor y
su he-hoN94O2 La +revisi!ili&a& &el resulta&oE la inten-i1n eE in-lusoE las
-on&i-iones so-iales en las que se en-ontra!a el su.etoE e#+ezaron a ser
teni&os en -uenta +ara +re-isar la grave&a& &el he-ho2 'n-luso la +ro+ia
enti&a& &el &aKo -ausa&o ha &e.a&o &e &eter#inarse so!re la !ase &e -riterios
&e equivalen-ia e#+íri-a y ha +asa&o a &e+en&er &e una valora-i1n so-ial &el
#is#oN9?O2 Esta &eter#ina-i1n valorativa &e la grave&a& &el he-ho resulta a
to&as lu-es la -orre-ta2 El he-ho &e!e a+re-iarse en to&os sus as+e-tos
so-ial#ente relevantesE +ero &e!e +re-isarse que esta valora-i1n &e!e
-onigurarse o!.etiva#enteN95O y no &e!eE +or tantoE estar ae-ta&a +or
situa-iones &e #ie&o y ansie&a& &e la +o!la-i1n2 Si el &elito #antiene su
grave&a& Nso-ial#ente &eter#ina&aO y au#enta#os la +ena +or razones
+olíti-asE estare#os transgre&ien&o el +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&N96O2
"2 La grave&a& &e la +ena
En -uanto a los -riterios &e &eter#ina-i1n &e la grave&a& &e la +enaE se ha
&e.a&o &e la&o igual#ente reerentes e#+íri-os y se a-e+ta -a&a vez #(s que
la
N7=O En el #is#o senti&oI S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2 P(g2 5:@2
N7>O ,i&e CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 5=?2
N9@O A esta +ers+e-tivaE *ERRAJ4LlE Luigi2 4+2 Cil2 P(g2 6>>E &eno#ina
su!.etivistaE en o+osi-i1n a la que se -entra en el &aKo +ro&u-i&o +or el &elito2
N9?O ,i&eE en este senti&oE M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(gs2 ?9> y sgte2I
PEdA CA"RERAE RaGl2 4+2 Cil2 P(g2
?@@I "RAM40% AR'ASE Luis2 4+2 Cil2 P(g2 5<2
N95O ,i&e CAS%'LL4 AL,AE José Luis2 4+2 Cil2 P(g2 5=52
N96O ,i&e la -rti-a &e GARC'A CA,ER4E Per-y2 JLa nueva +4lti-a -ri#inal
inti#i&atoria e ino-uiza&oraC el -aso &e la seguri&a& -iu&a&anaJ2 EnC Revista
Peruana &e Cien-ias Penales2 0\ ?@2 P(g2 55=E a este #o&o &e o+erar ante la
situa-i1n &e inseguri&a& -iu&a&ana2
grave&a& &e la #is#a tiene -laros -on&i-iona#ientos -ulturalesN97O2 Por
e.e#+loE en &eter#ina&as so-ie&a&esE -o#o las orientalesE resulta #(s grave
la &eshonra que la #uerte #is#aE #ientras que en nuestra so-ie&a&E inlui&a
+or la -ultura o--i&entalE la +ena &e #uerte resulta el #e-anis#o &e rea--i1n
+enal #(s grave2
Sin e#!argoE en la so-ie&a& #o&erna eHiste una ten&en-ia queE !a.o el
lla#a&o +rin-i+io &e hu#ani&a& &e las +enasE intenta eH-luir &el es+e-tro &e
rea--iones +enales &el Esta&oE +enas es+e-ial#ente &enigrantes o
&esintegra&orasE -o#o sería el -aso &e la +ena &e #uerteE torturas o tra!a.os
orza&osN99O2 Por esta raz1nE la +riva-i1n &e la li!erta& N&ere-ho re-ono-i&o en
la a-tuali&a& a to&os los -iu&a&anosO se ha -onstitui&o en la or#a &e rea--i1n
+enal que #(s se a.usta a los &elitos #(s gravesE aunque ta#!ién eHiste un
se-tor &o-trinal a!oli-ionista -ontrario a esta or#a &e rea--i1n +enal2
''2 'ntereses +G!li-os &o#inantes -o#o +resu+uesto &e las #e&i&as &e
seeuri&a&
El artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inar eHigeE en -uanto a la i#+osi-i1n &e las
#e&i&as &e seguri&a&E la eHisten-ia &e intereses +G!li-os +re&o#inantes2 Esta
regula-i1n &ieren-ia&a res+e-to &e las +enas no &e!e llevarE sin e#!argoE a la
alsa -on-lusi1n &e que en las #e&i&as &e seguri&a& no rige el +rin-i+io &e
+ro+or-ionali&a&2 %anto la &o-trinaN9:O -o#o la +ro+ia legisla-i1n +enal vigente
Nartí-ulo <6 &el C1&igo PenalOE li#itan la i#+osi-i1n &e la #e&i&a &e seguri&a&
en aten-i1n a la +eligrosi&a& &el agenteE la grave&a& &el he-ho y el que
+ro!a!le#ente -o#etiera si no uese trata&oE +or lo que la autoriza-i1n &e su
i#+osi-i1n no +ue&e su+erar igual#ente la grave&a& &el he-ho2 La
+ro+or-ionali&a& se -onigura aquí un&a#ental#ente -o#o un lí#ite or#al a
la interven-i1n estatal &eensora &el interés -o#Gn2
La regula-i1n &el artí-ulo ,''' &e!e -o#+ren&erseE #(s !ienE -o#o la eHigen-ia
&e que el re-urso a una #e&i&a &e seguri&a&E tanto en su or#ula-i1n legal
-o#o en su i#+osi-i1n +or un .uezE o!e&ez-a a un interés so-ial lo
sui-iente#ente relevante -o#o +ara li#itar a una +ersona Nin i#+uta!leO
-iertos &ere-hos un&a#entalesE -o#o la li!erta&2 ;ay que +re-isarE sin
e#!argoE que esta argu#enta-i1n no &e!e en-ua&rarse &entro &e una visi1n
utilitarista que legiti#a &aKar a una +ersona +ara !enei-iar a la #ayoríaE sino
que &entro &el +ro+io interés +G!li-o +re&o#inante &e!e estar la +ro+ia #e.ora
&el su.eto in i#+uta!le2 La #e&i&a &e seguri&a& se i#+one a una +ersona en
in-a+a-i&a& &e #e.orar +or sí solaE sien&o
N97O ,i&e S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2 P(g2 5:@I M'R PU'GE
Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 ?9=I *ERRAJ4LlE Luigí2 4+2 Cil2 6>=2
N99O ,i&e S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2 P(g2 5:?2
N9:O ,i&e 0AUCQE2 4+2 Cil2 6Y7?I M'R PU'GE Santiago2 4+2 Cil2 P(g2 9=I S'L,A
S)0C;EFE JesGs María2 4+2 Cil2
P(g2 5:@E nota 665I S'L,A S)0C;EFE JesGs María2 JEl nuevo C1&igo PenalC
-in-o -uestiones un&a#entalesJ2
"ar-elonaE ?>><2 P(gs2 77 y sgte2I 3AC4"UCC'E Guiller#o2 4+2 Cil2 P(g2 6952
la +eligrosi&a& &e uturos &elitos lo que ore-e la autoriza-i1n +ara tal
interven-i1n &el Esta&o2
DOCTRINA
ACADEM'A DE LA MAG'S%RA%URA2 Serie &e Juris+ru&en-ia 62 Li#aE 5@@@2
AC;E0"AC;2 J;istoris-he un& &og#atis-he Grun&lagen &es
strare-htssyste#atis-hen S-hul&lehreJ2 "erlínE ?><72 AGUAD4 C4RREAE
%eresa2 JEl +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& en el Dere-ho PenalJ2 Ma&ri&E ?>>>2
"RAM40% AR'ASE Luis2 JLos +rin-i+ios re-tores &el nuevo C1&igo Penal2
%ítulo Preli#inarJ2 EnC Dere-ho2 0D 7:2 ?>>52 CAS%'LL4 AL,AE José Luis2
JPrin-i+ios &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Ga-eta Jurí&i-a2 Li#a2 5@@52
C;4CA04 R4DRíGUEFE Reiner y ,ALLAD4L'D FE%AE ,í-tor2
JJuris+ru&en-ia PenalJ2
Jurista2 Li#aE 5@@52 DRE;ER2 J[!er Strarah#enJ2 *ests-hrit Pr "runs2 Q1lnE
?><=2
*ERRAJ4LlE Luigi2 JDere-ho y Raz1nJ2 %ra&u--i1n &e '!(Kez y otros2 %rotta2
Ma&ri&E 5@@?2 *REU0D2 JStrare-ht2 Al'ge#einer %eilJ2 ;ei&el!ergE ?>>=2
GARCíA CA,ER4E Per-y2 JLa nueva +olíti-a -ri#inal inti#i&atoria e
ino-uiza&oraC el -aso &e la seguri&a& -iu&a&anaJ2 EnC Revista Peruana &e
Cien-ias Penales2 0D ?@2 ;ASSEMERE Rinrie&2
J*un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e MuKoz Con&e y Arroyo
Fa+atero2
"os-h2 "ar-elonaE ?>=72 JAA0 ,ALLEJ4E Manuel2 JJusti-ia +enal
-onte#+or(neaJ2
Porta-arrero2 Li#aE 5@@52 JAQ4"SE GPnther2 JStrare-ht2 Al'ge#einer %eilJ2
"erlínE ?>>?2
JESC;ECQE ;ans$;einri-h2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o
?2 6W e&i-i1n2 %ra&u--i1n &e Mir Puig y MuKoz Con&e2 "os-h2 "ar-elonaE ?>=92
LUF80 PEdAE Diego$Manuel2 JCurso &e Dere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 %o#o
?2 Universitas2 Ma&ri&E ?>>:2 MAURAC;E Reinhar&t y F'P*E ;einz2 JDere-ho
Penal2 Parte GeneralJ2 %ra&u--i1n &e "oill Genszsh y Ai#one Gi!son2 %o#o ?2
Astrea2 "uenos AiresE ?>>72 MEFGERE E&#un&o2 J%rata&o &e Dere-ho Penal2
Parte GeneralJ2 %o#o ??2 %ra&u--i1n &e Ro&ríguez MuKoz2 Revista &e
Dere-ho Priva&o2 Ma&ri&E ?>9<2 M'R PU'GE Santiago2 J'ntro&u--i1n a las !ases
&el Dere-ho PenalJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?><:2 M'R PU'GE Santiago2
JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 6W e&i-i1n2 PPU2 "ar-elonaE ?>>@2 0AUCQE2
JStrare-ht2 Eine EinPhrungJ2 ?@ Aul2 0euSie&E 5@@52 PAGLlAR42 JPrin-i+i &i
Diritto Penale2
Parte GeneraleJ2 9W e&i-i1n2 Giure MilanoE ?>>:2 PEdA CA"RERAE RaGl2
J%rata&o &e Dere-ho Penal2 Estu&io Progra#(ti-o &e la Parte GeneralJ2 Gri.ley2
Li#aE ?>>72 PR'%%R'%F2 JEl Dere-ho Penal ale#(nC L*rag#entarioM
LSu!si&iarioM LUlti#a ratioMJ2 EnC La insosteni!le situa-i1n &el Dere-ho Penal2
%ra&u--i1n &e CastiKeira Palao2 Grana&aE 5@@@2 R4DRíGUEF M4URULL4E
Gonzalo2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 Civitas2
Ma&ri&E ?><=2 R4B'0E Claus2 JCul+a!ili&a& y Ures+onsa!ili&a&U -o#o -ategorías
siste#(ti-as .urí&i-o+enalesJ2 EnC Pro!le#as !(si-os &el Dere-ho Penal2
%ra&u--i1n &e Luz1n PeKa2 Ma&ri&E ?><:2 R4B'0E Claus2 JSenti&o y lí#ites &e
la +ena estatalJ2 EnC Pro!le#as !(si-os &el Dere-ho Penal2 Reus2 Ma&ri&E
?><:2 R4B'0E Claus2 JStrare-ht2
Al'ge#einer %eilJ2 6 Aul2 MPn-henE ?>><2 R4B'0E Claus2 J*ranz von Liszt y la
-on-e+-i1n +olíti-o-ri#inal &el Proye-to alternativoJ2 EnC Pro!le#as !(si-os &el
Dere-ho Penal2 Reus2 Ma&ri&E ?><:2 SERRA04$P'EDECASAS *ER0)0DEF2
JCono-i#iento -ientíi-o y un&a#entos &el Dere-ho PenalJ2 ;orizonte2 Li#aE
?>>>2 S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JA+roHi#a-i1n al Dere-ho Penal
-onte#+or(neoJ2 "os-h2 "ar-elonaE ?>>52 S'L,A S)0C;EFE JesGs$María2 JEl
nuevo C1&igo PenalC -in-o -uestiones un&a#entalesJ2 "ar-elonaE ?>><2 ,'LLA
S%E'0E Javier2 JDere-ho Penal2 Parte GeneralJ2 5W e&i-i1n2 San Mar-os2 Li#aE
5@@?2 ,'LLA,'CE0C'4 %ERRER4SE *eli+e2 JC1&igo Penal Co#enta&oJ2
Gri.ley2 Li#aE 5@@52 3AC4"UCC'2 JEl senti&o &e los +rin-i+ios +enalesJ2
"uenos AiresE 5@@52 F'**ERE Patri-ia2 JLinea#ientos &e la &eter#ina-i1n &e la
+enaJ2
"uenos AiresE ?>>>2
)!RISPR!DENCIA
JSi !ien es -iertoE que el a-usa&o al #o#ento &e la -o#isi1n &el eventoE
+ertene-ía en or#a a-tiva a la Poli-ía 0a-ional &el PerGE +or lo tanto se
en-ontraría in-urso en lo &is+uesto +or el De-reto Ley 59::5E ta#!ién lo es
que a -riterio &e esta Sala PenalE &i-ha nor#a no es a+li-a!le en aten-i1n al
+rin-i+io &e la +ro+or-ionali&a& &e las san-iones que re-oge el C1&igo PenalE
+or lo -ual la san-i1n &e!e guar&ar rela-i1n -on el &aKo -ausa&o y -on el !ien
.urí&i-o +rotegi&oE es &e-irE que la a+li-a-i1n &e las san-iones &e!e ser
+ro+or-ional al &elito y a las -ir-unstan-ias &e su -o#isi1nE y no al &e una +ena
tasa&aE -o#o es el -aso &e los +ro+uestos en el #en-iona&o De-reto LeyJ2
NResolu-i1n Su+erior 6@Y@>Y>72 <\ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e
Li#a2 EH+2 7?5$>7O2
JLas eHigen-ias que +lantea la &eter#ina-i1n &e la +ena no se agotan en el
+rin-i+io &e -ul+a!ili&a&E ya que no solo es +re-iso que se +ue&a -ul+ar al
autor &el he-ho que es o!.eto &e re+resi1n +enalE sino que a&e#(sE la
grave&a& &e esta &e!e ser +ro+or-ional a la &el &elito -o#eti&oI ello a su vezE
i#+li-a el re-ono-i#iento &e que la grave&a& &e la +ena &e!e estar
&eter#ina&a +or la tras-en&en-ia so-ial &e los he-hos que -on ella se
re+ri#enE &e allí que resulte i#+res-in&i!le la valora-i1n &e la no-ivi&a& so-ial
&el ataque &el !ien .urí&i-oJ2
NE.e-utoria Su+re#a @7Y@>Y@52 EH+2 65:$5@@52 Li#a Centro &e 'nvestiga-iones
&el Po&er Ju&i-ialO2
JEl +rin-i+io re-tor &el Dere-ho Penal +eruano -ono-i&o -o#o el +rin-i+io &e
+ro+or-ionali&a&E en senti&o estri-toE requiere &e un .ui-io &e +on&era-i1n entre
la -arga &e +riva-i1n o restri--i1n &e &ere-hos que -o#+orta la +ena y el in
+ersegui&o -on la in-ri#ina-i1n y -on la +ena a+li-a&aJ2
NSenten-ia @>Y@<Y>: ?\ Sala Penal2 Corte Su+erior &e Justi-ia &e Junín2 EH+2
>=6$>92 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez
aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 99O2
JLa soli-itu& &e +ena he-ha +or el is-alE en el senti&o &e au#entar la san-i1n
en aten-i1n &e ser el agente #ie#!ro &e la Poli-ía 0a-ionalE se !asa en un
&is+ositivo legal que es -ontrario al &ere-ho &e igual&a& ante la leyE
-onsagra&o en el artí-ulo 5 in-iso 5 &e la Constitu-i1n ya lo &is+uesto en el
artí-ulo ?@6 &e la #is#a Carta Políti-aE que esta!le-e queC +o&r(n eH+e&irse
leyes es+e-iales +orque así lo eHige la naturaleza &e las -osasE +ero no +or
raz1n &e la &ieren-ia &e las +ersonasI -uan&o los #agistra&os al #o#ento &e
allar el on&o &e la -uesti1n &e su -o#+eten-ia en -ualquier -lase &e +ro-esoE
en-uentren que hay in-o#+ati!ili&a& en la inter+reta-i1n &e una &is+osi-i1n
-onstitu-ional y una -on rango &e leyE resuelven la -ausa -on arreglo a la
+ri#eraE li#it(n&ose los .ue-es a &e-larar la ina+li-a-i1n &e la nor#a legal +or
in-o#+ati!ili&a& -onstitu-ional al -aso -on-retoE sin ae-tar su vigen-iaJ2
NE.e-utoria Su+re#a2 Consulta2 ?@?@7?>92 Sala &e Dere-ho Constitu-ional y
So-ial2 EH+2 5@@=$>72 Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo
Penal2 Diez aKos &e .uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2
P(g2 99O2
JEl +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a& &e la +ena +revisto en el artí-ulo ,''' &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalE -onsiste en que el &elin-uente res+on&e solo +or
el he-ho que -o#eti1E &e #anera tal que la san-i1n no +ue&e a+li-arse a
he-hos su!se-uentes o -olateralesE que no quiso ni -ontri!uy1 a su realiza-i1nE
&e!ien&o +or tanto a&e-uar a su res+onsa!ili&a& al gra&o &e -o#isi1n &el
in.ustoE y -onse-uente#ente la +ena en +ro+or-i1n al he-ho -o#eti&o +or el
agenteJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?<Y?@Y@@2 EH+2 6@@7$5@@@2 Li#a2
Revista Peruana &e Juris+ru&en-ia2 AKo 62 0' :2 P(g2 5?62 g @6:O2
JUno &e los +rin-i+ios restores &e nuestro or&ena#iento .urí&i-o$+enal es el &e
+ro+or-ionali&a& &e las +enas que eHige to#ar en -onsi&era-i1n el gra&o &e
+arti-i+a-i1n &eli-tiva &el reoE ya sea en -ali&a& &e autor en sus &iversas
a-etasE instiga&orE -1#+li-e +ri#ario o -1#+li-e se-un&arioJ2
NE.e-utoria Su+re#a 59Y@>Y@?2 EH+2 6567$5@@?2 Li#a2
Revista Peruana &e Juris+ru&en-ia2 AKo 72 tr$ ?62 P(g2 792 g @?=O2
JLa +ena &e!e en#ar-arse &entro &e los +rin-i+ios &e lesivi&a& y
+ro+or-ionali&a& re-ogi&os en los artí-ulos ', y ,''' &el %ítulo Preli#inar &el
C1&igo PenalE siguien&o los linea#ientos que esta!le-en los artí-ulos 79 y 7:
&el C1&igo a-ota&o y aten&ien&o a un an(lisis -ríti-o$.urí&i-o &e la +rue!a
a+orta&a en raz1n &el gra&o &e res+onsa!ili&a& &el .usti-ia!leJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?=Y@7Y>>2 EH+2 76@$>>2 ;u(nu-o2 JGuía R(+i&a &e
Juris+ru&en-ia Penal y Pro-esal PenalJ2 Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@?2 P(g2 6?O2
JLa grave&a& &e la +ena &e!e ser +ro+or-ional a la &el &elito -o#eti&oI ello a
su vez i#+li-a el re-ono-i#iento &e que la grave&a& &e la +ena &e!e estar
&eter#ina&a +or la tras-e&en-ia so-ial &e los he-hos que -on ella se re+ri#enE
&e allí que resulte i#+res-in&i!le la valora-i1n &e la no-ivi&a& so-ial &el ataque
al !ien .urí&i-oJ2
NE.e-utoria Su+re#a 5?Y@9Y>>2 EH+2 796$>>2 Li#a2 JGuía R(+i&a &e
Juris+ru&en-ia Penal y Pro-esal PenalJ2 Ga-eta Jurí&i-a2 Li#aE 5@@?2 P(g2 7=O2
JEl he-ho &e ha!er el +ro-esa&o &is+ara&o al agravia&o -on la inten-i1n &e
#atarloE y no ha!ién&ose +ro!a&o que se haya trata&o &e un a.uste &e
-uentasE &e#uestra el total &es+re-io +or la vi&a hu#anaE lo que &enota &es&e
ya su eHtre#a +eligrosi&a&E #(s aGn si se halla!a gozan&o &e un !enei-io
+eniten-iarioI situa-i1n +or la -ual la +ena i#+uestaE al no rele.ar la grave&a&
&el ilí-ito +er+etra&oE &e!e au#ent(rsele +ru&en-ial#enteI &e!ien&o
igual#ente au#entarse +ro+or-ional#ente la re+ara-i1n -ivil e in&ivi&ualizarse
en rela-i1n a -a&a uno &e los agravia&osJ2
NE.e-utoria Su+re#a 59Y@6?>=2 EH+2 :696$><2 %u#!esO2
JLa +ena &e!e estar en rela-i1n -on la #o&ali&a& &el &elitoE -on el nG#ero &e
inra--iones -o#eti&as y la +ro-livi&a& &e los autores +uesta &e #aniiesto en
los sen&os he-hos +er+etra&osE así -o#o en las -on&i-iones +ersonales &e los
+ro-esa&osJ2
NE.e-utoria Su+re#a @>Y@?Y><2 EH+2 95=9$>:2 An-ash2Caro Caria2 P(g2 ?@<O2
JLas -ir-unstan-ias -o#+ati!les que agravan o atenGan la +enali&a& &el autor
o +artí-i+e &e un he-ho +uni!leE &e!en a+re-iarse -on.unta#ente +ara &e-i&ir
la +ena -on-reta a+li-a!leI +or -onsiguienteE ante la +resen-ia &e un -on-urso
real &e &elitos y &e i#+uta!ili&a& restringi&a +or la e&a& &el i#+uta&oE el
.uzga&or &e!e a+li-ar una +enali&a& que evalGe +ro+or-ional#ente a#!as
-ir-unstan-iasJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?@Y@=Y>=2 EH+2 5:6>$>=2 Li#a2
Ro.as ,argasE *i&el e 'nantes ,argasE Al!erto2 JC1&igo Penal2 Diez aKos &e
.uris+ru&en-ia siste#atiza&aJ2 P(g2 ?59O2
JDue si !ien en el +resente -aso -on-urren las -ir-unstan-ias es+e-iales &e
atenua-i1n &e or&en sustantivo $res+onsa!ili&a& restringi&a$ y &e or&en
+ro-esal$-onesi1n sin-era$ que a-ulta al .uzga&or a re!a.ar la +ena +or &e!a.o
&el #íni#o legalE ta#!ién lo es que a ello se &e!e agregar el +rin-i+io &e
+ro+or-ionali&a&E as+e-to que no ha si&o to#a&o en -uenta +or el -olegia&oE
+ues &e ninguna #anera la +ena +rivativa &e la li!erta& &e -uatro aKos +ue&e
-onsi&erarse re&u--i1n +ru&en-ial &el #íni#o &e quin-e aKosE #(s -uan&o
esta se sus+en&e -on&i-onal#ente !a.o el -u#+li#iento &e -iertas reglas &e
-on&u-taJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?@Y@9Y@@2 EH+2 7?=:$>>2 Cono 0orte$Li#a2 Ro.as ,argasE
*i&eY2 JJuris+ru&en-ia Penal y Pro-esal PenalJ2 %o#o l2 P(g2 69?O2
JLa grave&a& &e la +ena &e!e ser +ro+or-ional a la #agnitu& &el he-ho
-o#eti&o +or el en-ausa&oE en aten-i1n al +rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E el -ual
i#+ri#e los -riterios +rag#(ti-os que &e!en guiar al .uez en la &is-re-ionali&a&
que le es atri!ui&a en la a+li-a-i1n &e la +enaJ2
NE.e-utoria Su+re#a 59Y@6Y>>2 EH+2 5<>$>>2 ;u(nu-o$Pas-o2 Guía R(+i&a &e
Juris+ru&en-ia Penal y Pro-esal Penal2 P(g2 7>O2
JEl Dere-ho Penal +eruanoE re-ono-e al #agistra&o la +otesta& &e i.ar la +ena
+rivativa &e la li!erta&I en aten-i1n al +rin-i+io &e la +ro+or-ionali&a& &e las
san-iones que re-oge el C1&igo PenalE +or el -ual la san-i1n &e!e guar&ar
rela-i1n -on el &aKo -ausa&o y -on el !ien .urí&i-o +rotegi&oE es &e-irE que la
a+li-a-i1n &e las san-iones &e!e ser +ro+or-ional al &elito y a las
-ir-unstan-ias &e la -o#isi1n &el #is#oE ya que &e otro #o&o se ha!ría vuelto
al siste#a &e la +ena legal o tasa&a que no a&#ite ar!itrio .u&i-ial alguno y que
+ertene-e a un &ere-ho +unitivo ya &esterra&oJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?5?@7Y>:2 EH+26>56$>92 Li#aO2
JAl #o#ento &e i#+oner la +ena se &e!e &e tener en -uenta lo &is+uesto en el
artí-ulo ,''' &el %ítulo Preli#inarE res+e-to al +rin-i+io +ro+or-ionali&a&E que
&e!e eHistir entre el he-ho -o#eti&o y la +ena i.a&aI en -onse-uen-iaE y tal
-o#o lo +revé el artí-ulo :5 &el C1&igo PenalE -orres+on&e &is+oner la reserva
&el allo -on&enatorio al +ro-esa&oE +uesE aten&ien&o a que su -o#+orta#iento
se &e!i1 a una rea--i1n e#o-ional eventualE se +ue&e +rever que esta #e&i&a
es sui-iente +ara -on#inarlo a que +osterior#ente no -o#eta nuevo &elitoJ2
NResolu-i1n Su+erior 5?Y@9Y>=2 Sala Penal &e A+ela-iones2 Corte Su+erior &e
Justi-ia &e Li#a2 EH+25<<$>=O2
JDue +ara los ines &e i.ar la +ena i#+uestaE &e!e tenerse en -uenta el
+rin-i+io &e +ro+or-ionali&a&E -o#o rela-i1n &e -orres+on&en-ia entre el in.usto
-o#eti&o +or los agentes y la +ena a i#+onerseE sustenta&o ello en el artí-ulo
o-tavo &el %ítulo Preli#inar aClel C1&igo PenalI sien&o que +ara el -aso &e
autosE la +ena &e!e ser equili!ra&a entre los intervinientes &el su-esoI +or lo
que es el -aso re!a.arla +ru&en-ial#enteJ2
NE.e-utoria Su+re#a ?<Y@:Y@62 EH+2 ?@?=$5@@62 An-ashO2
EINES DE LA PENA 8 DE LA MEDIDA DE SEG!RIDAD
AR%'CUL4 B
La +ena tiene un-i1n +reventivaE +rote-tora y reso-ializa&ora2 Las #e&i&as &e
seguri&a& +ersiguen ines &e -ura-i1nE tutela y reha!ilita-i1n2
CONCORDANCIAS1
C2P2 arts2 ?E ??E ',E ,''E ,'''E ??E 5=E <? C2 arts2 ?E 76E ?6>255 C2E2P2 arts2 ??E :@
C2A2D2;2 art292:
C.me/(ari.
José Luis Castillo Alva
l2 Signii-a&o
?2 De #o&o se#e.ante a lo que o-urre -on los &e#(s +re-e+tos &el %ítulo
Preli#inar &el C1&igo PenalE el artí-ulo 'B &eter#ina los #ar-os nor#ativo y
+olíti-o$-ri#inal &e to&a la legisla-i1n +enal N-o&ii-a&a o noO en lo que ataKe a
las un-iones y ines &e la +ena y &e las #e&i&as &e seguri&a&2 El legisla&or no
solo se ha +ronun-ia&o so!re -u(les &e!en ser el senti&oE orienta-i1n y in &e
la +enaE sino que ha +re-isa&o la un-i1n que &e!e -u#+lir la -onigura-i1n
legislativa y la a+li-a-i1n +r(-ti-a &e las #e&i&as &e seguri&a&2 Con ello ha
&eli#ita&o -lara#ente el teYos &e las &os -onse-uen-ias .urí&i-as &el &elito
#(s i#+ortante2
52 Cuan&o la ley alu&e a la un-i1n J+reventivaE +rote-tora y reso-ializa&oraJ &e
la +enaE no se reiere Gni-a#ente a la orienta-i1n que &e!en tener las +enas
+rivativas &e la li!erta&E #(Hi#e si son las san-iones #(s -o#unesE ali-tivas y
eHtre#as que re-ono-e el or&ena#iento .urí&i-oE sino a to&as las +enas
-ri#inales que tienen re-ono-i#iento y eHisten-ia nor#ativa en una legisla-i1n
+enal y que en nuestro CP se en-uentran regula&as en el artí-ulo 5=2
En ee-toE la un-i1n J+reventivaE +rote-tora y reso-ializa&oraJ &e la +ena es
una inali&a& atri!ui!le a to&a -lase &e +ena $ll(#ese +ena +rivativa &e li!erta&E
&e #ultaE li#itativa &e &ere-hos o +ena restri-tiva &e li!erta&$ y se a+li-a a las
+enas +rin-i+alesE a las a--esorias ya las &iversas su!$-lases &e +enasN?O2
De!e a!an&onarseE +or equivo-a&aE aquella visi1n su+eri-ial que +reten&e
-ir-uns-ri !ir la a+li-a-i1n &e los ines No teoríaO &e la +ena a la +ena +rivativa
&e li!erta& -o#o si esta uera su Gni-o -entro &e reeren-ia2
N?O Por e.e#+loE &entro &e las +enas restri-tivas &e li!erta& Nartí-ulo 6@ CPO se
en-uentran la eH+atria-i1n y la eH+ulsi1n &el +as2 En el -aso &e las +enas
li#itativas &e &ere-hos Nart-ulo 6? CPO se en-uentran la +resta-i1n &e
servi-ios a la -o#uni&a&E li#ita-i1n &e &ías li!res e inha!ilita-i1n2
Lo #is#o o-urre -on las #e&i&as &e seguri&a&E +ues -uan&o el artí-ulo 'B &el
%ítulo Preli#inar +res-ri!e que estas +ersiguen ines &e -ura-i1nE tutela y
reha!ilita-i1nE -o#+ren&e a la #e&i&a &e interna#iento Nartí-ulo <?2?O 3 al
trata#iento a#!ulatorio Nartí-ulo <?25O2
62 La inali&a& &e la +ena y las #e&i&as &e seguri&a& no solo a!ar-an $-o#o a
+ri#era vista +are-e$ su a+li-a-i1n +r(-ti-a al -aso -on-reto que -orre a -argo
&el Po&er Ju&i-ial Uue-es y tri!unales +enalesOE sino que su al-an-e es #u-ho
#(s a#+lio &a&o que -o#+ren&en la un-i1n legislativa y &e e.e-u-i1n +enal2
El -u#+lir -on las un-iones &e la +ena y las #e&i&as &e seguri&a& no es
-o#+eten-ia eH-lusiva &e los .ue-es +enales2 En esta tarea +arti-i+a &e
#anera +rotag1ni-a $y sie#+re en +ri#er lugar$ el Parla#ento yE en generalE el
legisla&or +enalE &a&o que -on la -rea-i1n y +uesta en #ar-ha &e una +ena se
&e!e to#ar en -uenta si &e #o&o a!stra-to la nueva san-i1n que se +reten&e
in-or+orar al siste#a +unitivo se en-uentra en -on&i-iones &e -u#+lir -on la
un-i1n J+reventivaE +rote-tora y reso-ializa&oraJ N+enaO o -on la inali&a& &e
J-ura-i1nE tutela y reha!ilita-i1nJ N#e&i&a &e seguri&a&O2
Si una &eter#ina&a san-i1n no est( en a+titu&E +or la raz1n que uere N+or su
naturalezaE estru-turaE et-2OE &e -u#+lir -on las un-iones asigna&as en el
artí-ulo 'B a las +enas yYo a las #e&i&as &e seguri&a&E o -ontraviene &e #o&o
#aniiesto las inali&a&es i#+uestasE sen-illa#ente su instaura-i1n &eviene en
ilegíti#aE +or -uanto -ontraría las !asesE +rin-i+ios y +rogra#a &e siste#a
+unitivo &e-lara&os en el artí-ulo 'B &el C1&igo Penal2
Asi#is#oE las un-iones alu&i&as &e!en -u#+lirse ta#!ién en la ase &e
e.e-u-i1n &e la +ena yYo &e las #e&i&as &e seguri&a&2 En reali&a&E el res+eto
&e la inali&a& &e las san-iones +enales no solo &e!e ee-tuarse en el (#!ito
legislativo y .u&i-ialE sino que &e!e eHten&erse al -a#+o +eniten-iario o &e la
e.e-u-i1nE &e tal #anera que tenga una a+li-a-i1n i&1nea e integral en to&os
los niveles2
72 El artí-ulo 'B &el %ítulo Preli#inar no -onstituye una si#+le re-o#en&a-i1nE
-onse.o o sugeren-ia &el legisla&or +enal2 Por el -ontrarioE re+resenta un
#an&ato &e -u#+li#iento i#+erativo y &e o!servan-ia o!ligatoria +or +arte &el
legisla&or y &e los o+era&ores &el siste#a +enal2 Ello i#+li-a que to&a
in-or+ora-i1n &e una nueva san-i1n +enal N+ena o #e&i&a &e seguri&a&O y $lo
que es #(s i#+ortanteto&a a+li-a-i1n &e una +ena o #e&i&a &e seguri&a&
&e!e &e #o&o ineHora!le a.ustar su -onteni&o y inali&a& a las un-iones
esta!le-i&as en el artí-ulo 'B &el C8&igo PenalE -o#o eHigen-ia &e
razona!ili&a& y legiti#i&a&2 En tal senti&oE la -rea-i1n &e una san-i1n o la
a+li-a-i1n &e una +ena que no -u#+la -on la un-i1n J+reventivaE +rote-tora y
reso-ializa&oraJ o la &e una #e&i&a &e seguri&a& que no -u#+la -on las
inali&a&es &e J-ura-i1nE tutela y reha!ilita-i1nJ &even&ría tanto en ilegíti#a
-o#o en ilegal en la #e&i&a en que viola y que!ranta el artí-ulo 'B &el %ítulo
Preli#inar2
92 La ley alu&e tanto en lo que ataKe a la +ena y a la #e&i&a &e seguri&a& al
-u#+li#iento &e tres un-iones yYo inali&a&es2 La +ri#era +regunta que surge
es si &e!en -u#+lirse los tres ines esta!le-i&os en la nor#a +ara la +ena o la
#e&i&a &e seguri&a& o si solo &e!e enatizarse en el -u#+li#iento y
o!servan-ia &e alguno &e ellos -on &etri#ento y #enos-a!o &e las otras
un-iones2 LPue&e una +ena lla#arse legíti#a o res+etar el senti&o &el artí-ulo
'B -uan&oE +or e.e#+loE +rotege !ienes .urí&i-os y &esarrolla un-iones
+reventivo$generales +ero no -u#+le las eHigen-ias &e reso-ializa-i1n oE en el
-aso &e una #e&i&a &e seguri&a&E -uan&o &esarrolla la inali&a& &e -ura-i1n y
tutela +ero no &e reha!ilita-i1nM
Una +ri#era a+roHi#a-i1n al te#a +are-iera que a!onara el -u#+lir solo -on
algunas &e las inali&a&es asigna&as a las +enas y a las #e&i&as &e seguri&a&E
ya sea -o#o -onse-uen-ia &e una .erarquiza-i1n &e inali&a&es o +orque
&es&e una +ers+e-tiva +r(-ti-aE +or lo generalE las san-iones +enales solo
-u#+len -on una &e las un-ionesE sien&o es-asa#ente razona!le eHigir un
ren&i#iento #ayor2 Sin e#!argoE este -riterio #ere-e o!.e-iones no solo &es&e
el +unto &e vista &e la vigen-ia &el +rin-i+io &e legali&a&E sino &e la #is#a
i&eologíaE visi1n y +anora#a que ins+ira el %ítulo Preli#inar y el siste#a +enal
en su -on.unto2
El +unto &e vista -orre-to es aquel que +lantea la ne-esi&a& &e que se -u#+la
equili!ra&aE integral y razona!le#ente -on to&os y -a&a uno &e los ines &e la
+ena y las #e&i&as &e seguri&a&E sin #enos-a!o o renun-ia &e alguno &e
ellosE so +ena &e -ontrariar la nor#a en -o#entario y los linea#ientos +olíti-o$
-ri#inales &el siste#a +enal +eruanoI lo -ualE sin e#!argoE &e.a a salvo la
+osi!ili&a& &e que se +ue&a o+tar &entro &e los lí#ites y +ar(#etros que ore-e
-a&a o+-i1n +reventivaE +rote-tora o reso-ializa&ora2
En ee-toE el he-ho que &e!a !us-arse un equili!rio &e los ines &e la +ena y la
#e&i&a &e seguri&a& no quiere &e-ir que el legisla&or se haya +ronun-ia&o a
avorE +or e.e#+loE &e la +reven-i1n negativa en &es#e&ro &e la +reven-i1n
+ositivaI o si ha o+ta&o +or estaE haya elegi&o la +reven-i1n general +ositiva
eHtre#a en +er.ui-io &e la +reven-i1n general +ositiva li#ita&oraI o en el
su+uesto &e la reso-ializa-i1nE que el legisla&or se haya in-lina&o +or la
reso-ializa-i1n +ositiva y haya a!an&ona&o la -o#+rensi1n &e la +reven-i1n
es+e-ial en el senti&o &e +rohi!i-i1n &e &eso-ializa-i1n2
:2 El artí-ulo 'B &el %ítulo Preli#inar &e!e inter+retarse siste#(ti-a#ente &e
#o&o in&is+ensa!le -on el artí-ulo ' &el #is#o título2 En ee-toE las un-iones
&e +reven-i1nE +rote--i1n y reso-ializa-i1n no son nuevas en el %ítulo
Preli#inarE +ues ya se en-uentran regula&as en el artí-ulo ' &el %ítulo
Preli#inar -uan&o +res-ri!e que el C1&igo $y la legisla-i1n +enal$ tiene +or
o!.eto la +reven-i1n &e &elitos y altas -o#o #e&io +rote-tor &e la +ersona
hu#ana y &e la so-ie&a&2 Las un-iones asigna&as a la +ena &e +reven-i1nE
+rote--i1n y reso-ializa-i1n &erivan y e#anan &e la #isi1n y senti&o &e la
legisla-i1n +enalE lo que no es otra -osa que la +reven-i1n &el &elito -o#o
#e&io &e +rote--i1n &e !ienes .urí&i-os2
<2 Los ines +reventivos &e la +ena +lantean un Dere-ho Penal vin-ula&o a la
evita-i1n &e &elitos y altas -o#o tarea +ri#aria &e la legisla-i1n +unitiva2
Co#o se seKal1 o+ortuna#ente la evita-i1n &el &elito no i#+li-a la eli#ina-i1n
&e to&as las inra--iones +enalesE -ontrol a!soluto &e la -ri#inali&a& o
&esa+ari-i1n &e los -iu&a&anos que &elinquen2 La +reven-i1n &el &elito a la
que +ostula nuestro C1&igo Penal es ra-ionalE su.eta a lí#ites y res+etuosa &e
la &igni&a& &e la +ersona hu#ana2 La +reven-i1n que a-oge la legisla-i1n
+unitiva +eruana &e!e en#ar-arse &entro &e los +ar(#etros valorativos i.a&os
en nuestra Constitu-i1n y que se -orres+on&en -on un Esta&o &e Dere-ho2
=2 Por su la&oE los ines &e +rote--i1n asigna&os a la +ena se rela-ionan -on la
tutela &e !ienes .urí&i-osE sean +ersonales o -ole-tivos en -ualquiera &e sus
variantes2 Esta +rote--i1n no &e!e llegar a ser eHtre#aE eH-esiva#ente a#+lia
y a!soluta2 La -onsi&era-i1n &el Dere-ho Penal -o#o Glti#a línea &e &eensa
&el or&ena#iento .urí&i-o y &e la so-ie&a& lleva a la a+li-a-i1n &el +rin-i+io &e
interven-i1n #íni#a -o#o +rin-i+io +olíti-o$-ri#inal re-tor en un tri+le senti&o2
En +ri#er lugarE sele--ionan&o los !ienes .urí&i-os #(s i#+ortantes y
relevantes &es&e el +ris#a -onstitu-ional y so-ial2 Cualquier !ien .urí&i-o no va
a ser +rotegi&o +or el Dere-ho PenalE sino solo los #(s i#+ortantes y
esen-iales +ara la -onviven-ia so-ial y el li!re &esarrollo &e la so-ie&a&2 En
segun&o lugarE la +rote--i1n a los !ienes .urí&i-os en la #ayoría &e -asos no
ser( &e or#a totaliza&oraE sino +ar-ial y rag#entariaE re+aran&o en los
es+e-iales #o&os y or#as &e ataques2 En ter-er lugarE a&e#(s &e sele--ionar
los !ienes .urí&i-os #(s i#+ortantes y las #(s graves or#as &e agresi1nE es
ne-esario que el Dere-ho Penal -astigue las oensas &olosas al !ien .urí&i-o
&e.an&o a la i#+ru&en-ia -ri#inal solo +ara un -astigo su!si&iario y #enos
grave que el &olo2
>2 La reso-ializa-i1n eHige to#ar en -uenta los ee-tos y -onse-uen-ias que
&esarrolla la +ena en la +ersonali&a& &el autor &el &elito o &el +oten-ial
inra-tor2
La +ena no es una san-i1n ría que &e!a i#+onerse al #argen &e la
+ersonali&a& &el autor2 0o i#+li-a una renun-ia a la valora-i1n &e los ee-tos
que la +ena e.er-e en la +ersona &e -arne y hueso que la +a&e-e2 La
reso-ializa-i1n es una or#a &e +reven-i1n es+e-ialE la -ual no agota ni li#ita
su -onteni&o2
Su gran uerza la &es+liega en el -a#+o &e la e.e-u-i1n &e la +ena y en
+arti-ular en los -asos &e -u#+li#iento ee-tivo &e las +enas +rivativas &e la
li!erta&2
Su i#+ortan-ia &eriva &el res+eto a la &igni&a& &e la +ersona hu#ana y el
re-ono-i#iento &e que una +ersona &es+ués &el -u#+li#iento &e una +ena
+ue&e integrarse otra vez a la so-ie&a& -onsiguien&o llevar una vi&a sin &elitos2
Si +arti#os &e que nuestro #o&elo -onstitu-ional es un Esta&o so-ial
&e#o-r(ti-o y &e Dere-hoE que&a -laro que el -on.unto &e +resta-iones que el
Esta&o &e!e &esarrollar en !enei-io &e los -iu&a&anosE -o#+ren&e ta#!ién
una serie &e +resta-ionesE ayu&as y asisten-ias en el -a#+o &el siste#a +enalE
-ola!oran&o +ara que las +ersonas +ue&an in-or+orarse a la so-ie&a&
asu#ien&o una -on&u-ta &e res+eto a las nor#as2
La +reven-i1n es+e-ial orienta&a a la reso-ializa-i1n -u#+le -on la +rote--i1n
&el in&ivi&uo y &e la so-ie&a&2 "rin&a auHilio y ayu&a al autor2 0o lo -osii-aE
eH+ulsa ni estig#atizaI +or el -ontrarioE !us-a integrarlo -on el in &e que
&esarrolle una vi&a so-ial ale.a&a &el &elitoE a!rien&o -on&i-iones a&e-ua&as
&e +arti-i+a-i1n2
''2 %eorías a!solutas
?2 La +arti-ulari&a& #(s i#+ortante &e las teorías a!solutas es sostener que la
+ena tiene un eH-lusivo un&a#ento es+iritual y éti-oN5OE li!re e in&e+en&iente
&e -ualquier inali&a& o -onteni&o so-ial#ente GtilN6O2 SegGn esta tesisE la +ena
se .ustii-a solo en virtu& &el &elito -o#eti&o y &e la ne-esi&a& &e !rin&ar una
eH+ia-i1n al &elin-uente2 Para ello se a+arta &e -ualquier in ulterior -a+az &e
ver en la san-i1n +enal el -u#+li#iento &e un +ro+1sitoE +ro+io &e la +olíti-a
so-ial2
0o interesa aquí si -on la +ena el &elin-uente logra ser -orregi&o y
reso-ializa&o o tal vez si solo se +rotege a la so-ie&a&2 "asta -onstatar que la
+ena es una rea--i1n +ro+or-ional al in.usto -o#eti&o2 El -astigo +roviene &el
&elito realiza&o y no &e la +retensi1n que no se &elin-a2 A+are-eE asíE el +ri#er
gran -ontraste &e las teorías a!solutas res+e-to a las teorías relativasC
#ientras las +ri#eras na-en a +artir &e la +lenitu& &e la teoría y &el es+írituE las
segun&as surgen &e la i#+ere--i1n &e la reali&a&N7O2
52 Las teorías a!solutas &e la +ena +oseen una ri-a y eHtensa tra&i-i1n
hist1ri-a &e #(s &e veintitrés siglos &e historia en las que -asi
hege#1ni-a#ente y -on +o-as alternan-ias han reina&o2 Estas i&eas tienen su
ini-io en la antigPe&a& -l(si-aE en algunas o!ras &e Plat1n yen los rag#entos
&el &i(logo sosteni&o +or AnaH(goras y Peri-les2 Sin e#!argoE su
-onsoli&a-i1n en la -iviliza-i1n o--i&ental se &e!i1 a la o!ra evangéli-a y
-ultural e#+ren&i&a +or el -ristianis#oE -uya -Gs+i&e #(Hi#a ue al-anza&a en
la E&a& Me&ia2 Asi#is#oE -a!e anotar que su -arta &e -iu&a&anía ra-ional ue
asenta&a +or el i&ealis#o ale#(nE sien&o sus #(Hi#os re+resentantesC
En#anuel QA0% N?><5$?=@7O 3 G2S2*2 ;EGEL N?<<@$?=6?O2
62 El -ristianis#o inluy1 en la vigen-ia &e la i&ea retri!utiva a través &e la
-onsi&era-i1n &el universo -o#o una o!ra -rea&a +or Dios yen la que el
ho#!reE
N5O Cr2 "E%%'4LE Giuse++e2 JDere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Le1n Pagano2
%o#o ??2 %e#is2 "ogot(E ?>::2 P(g2 59<2
N6O As R4B'0E Claus2 JSenti&o y *in &e la Pena EstatalJ2 EnC Pro!le#as &e
Dere-ho Penal2 %ra&u--i1n &e Luz1n PeKa2 Reus2 "ar-elonaE ?><:2 P(g2 ?<2
N7O Cr2 ;ASSEMERE Rinrie&2 J*un&a#entos &e Dere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n
&e Arroyo Fa+atero y MuKoz Con&e2
"os-h2 "ar-elonaE ?>=72 P(g2 69@2
al +arti-i+ar &e &i-ha o!raE &e!e realizar la .usti-ia &ivina aquí en la tierraE
ha-ien&o el !ien a quien ha-e el !ien y &evolvien&o el #al a quien ha-e el #al2
Asi#is#o al &ieren-iar la !iur-a-i1n entre la ley &ivina y la ley hu#anaE se
-onsi&er1 a esta rele.o &e aquella2 El +rin-i+io retri!utivo &e la +ena +er#ite
ligar el or&en .urí&i-o +ositivo al or&en universal &e las -osasE a-ilitan&o el
-onta-to y la interse--i1n &e la .usti-ia hu#ana -on la &ivinaN9O2 Conse-uen-ia
&e ello es la a+ari-i1n &e una Jretri!u-i1n &ivinaJE -on-e+-i1n &o#inante &e la
&o-trina -at1li-a -l(si-a que va &es&e Santo %o#(s hasta Stahl y De Mastre2
Esta tesis air#a que Dios -astiga +or a#or al or&en y que -e&e al ho#!re
+arte &e su +o&er +unitivo2 El Esta&o no sería una -rea-i1n &ivinaE sino solo la
eHterioriza-i1n &e un or&en queri&o +or Dios2 La viola-i1n &e la ley hu#anaE
&eriva&a &e la &ivinaE a-arrea la san-i1n al &elin-uente +or +arte &el .uezE quien
sería el &e+ositario y el en-arga&o &e velar +or el or&en hu#ano y universal
N&ivinoO2
72 El a+orte &el i&ealis#o ale#(n no +ue&e ser #enos signii-ativo y
+rove-hoso en el &esarrollo &e la i&ea retri!utivaE a la que &ot1 &e una !rillante
l1gi-a interna &e razona#ientoN:Oy &e una argu#enta-i1n ra-ional &ií-il#ente
re!ati!le2
Al res+e-toE +ue&e &istinguirse a gran&es trazos &os -lases &e retri!u-i1nC la
éti-a y la .urí&i-a2
A2 La retri!u-i1n éti-a
QA0% &esarroll1 esta +ostura so!re la +ena en su Críti-a a la raz1n +r(-ti-a y
los Prin-i+ios #etaísi-os &el Dere-hoE a+untan&o que la +ena .urí&i-a no
+ue&e a+li-arse -o#o un si#+le #e&io +ara +ro-urar otro !ienE ni aun en
!enei-io &el -ul+a!le o la so-ie&a&E sino sie#+re &e!e a+li-arse -ontra el
-ul+a!le +or el solo he-ho &e ha!er &elinqui&oE +orque .a#(s un ho#!re +ue&e
ser to#a&o -o#o un #e&io -a+az &e realizar los &esignios &e otros o ser
-onta&o en el nG#ero &e las -osas -o#o si se tratara &e un &ere-ho real2
JEl #alhe-hor &e!e ser .uzga&o &igno &e -astigo antes &e que se haya
+ensa&o en sa-ar &e su +ena alguna utili&a& +ara él o sus -iu&a&anosN<OJ2
La i#+osi-i1n &e la san-i1n +enal tiene su +resu+uestoC JNoo2O en el -riterio &e
.usti-ia &a&o que si ella es &es-ono-i&a los ho#!res no tienen raz1n &e ser
so!re la tierraJ2
JSi la so-ie&a& -ivil$&i-e QA0% $llegase a &isolverse +or el -onsenti#iento &e
to&os sus #ie#!ros -o#o siE +or e.e#+loE el +ue!lo que ha!itase una isla
&e-i&iese a!an&onarla y &is+ersarseE el Glti#o asesino &eteni&o en una +risi1n
N9O CrE MAGG'4REE Giuse++e2 JDere-ho PenalJE %o#o ''2 %e#is2 5J e&i-i1nE
"ogot(E ?>=92 P(gE 59> N:O CrE CUR3 URFcAE Enrique2 JDere-ho PenalJE
%o#o ?2 E&itorial Jur&i-a &e ChileE 5J e&i-i1n2 Santiago &e ChileE ?>>52 P(gE 66
N<O QA0%E En#anuel2 JPrin-i+ios Metasi-os &el Dere-hoJE Pue!laE ?>:5E P(gE
?=9
&e!ería ser #uerto antes &e esa &isolu-i1nE a in &e que -a&a uno suriese la
+ena &e su -ri#enN=OJ2
Lo esen-ial +ara Qant en to&a +ena es la realiza-i1n &e la .usti-ia2 Una
legisla-i1n sería in#oral si no se a.ustase a este +rin-i+io que ha-e que el vi-io
lleve -onsigo la +ena2 La +ena &e!e a+li-arse al su.eto Jsolo +orque ha
&elinqui&oJ2 La .usti-iaE sostieneE &e.a &e serio &es&e el #o#ento que se
a-uer&a a un +re-io -ualquieraE aunque este sea el &e la #ayor utili&a&2
Cuan&o +ere-e la .usti-ia no tiene senti&o que los ho#!res vivan so!re la
tierra2
QA0% -onstruye su -on-e+-i1n &el Dere-ho PenalEsin ha!er se+ara&o
-onveniente#ente el Dere-ho y la Moral2 Su +ensa#iento lo erige &es&e el
+rin-i+ioC
Jo!ra &e #o&o que la #(Hi#a &e tu volunta& +ue&a valer ta#!ién -o#o
+rin-i+io &e una legisla-i1n universalE &e tal #anera que el #al no #ere-i&o
que ha-es a otro &e tu +ue!loE te lo ha-es a tiJ2
"2 La retri!u-i1n .urí&i-aN>O
*e&eri-o ;EGELE +or su +arteE -on-i!e el en1#eno -ri#inal -o#o un +ro-eso
e#inente#ente &ialé-ti-o en &on&e la viola-i1n &el Dere-ho +or +arte &el
&elin-uente i#+one la nega-i1n &el &elito y la reair#a-i1n &el Dere-ho +or
#e&io &e la +ena2
El or&ena#iento .urí&i-o re+resentaríaC Jla volunta& general queE vía la
i#+osi-i1n &e la +ena .urí&i-aE niega la volunta& es+e-ial &el &elin-uenteE
#aniiesta en el &elitoE el -ual ha &e re-hazarse no -o#o la +ro&u--i1n &e un
#alE sino -o#o la vulnera-i1n &el &ere-hoE -o#o &ere-ho que requiere ser
reair#a&oN?DOJ2
Sostiene a&e#(s queC
JLa vulnera-i1n que ae-ta al &elin-uente es .usta en síE sino que ta#!ién es
&ere-ho i#+uesto en el &elin-uente #is#oE esto es en su volunta& eHistente en
su a--i1n N222O -o#o ser ra-ional el &elin-uente es honra&o -on la +ena -uyo
honor no llega a él si el -on-e+to y la nor#a &e su +ena no se to#a &e su
#is#o a-toN??OJ2
;EGEL +re-isa que la retri!u-i1n es -on-e+tual#ente lesi1n &e la lesi1n2 Si el
&elito niega el Dere-hoE la +ena se en-arga &e negar el &elito2 La inra--i1n &el
or&en .urí&i-o +or el &elito no es la &estru--i1n &el Dere-hoE +uesto que este es
N=O QA0%E En#anuel2 4+2 CiZ2 P(g2 ?=<2
N>O Para JAQ4"SE GPnther2 JDere-ho PenalJ2 Parte General2 %ra&u--i1n &e Cuello Contreras y
Serrano Gonz(les &e Murillo2 Mar-ial Pons2 Ma&ri&E ?>>92 ?Y5?2 P(g2 56E la +osi-i1n &e ;egel
so!re la +ena es a!soluta en lo -on-e+tual +ero en su -on-reta -onigura-i1n es relativa al
res+e-tivo esta&io &e la so-ie&a&2
N?@O ;EGELE *e&eri-o2 J*ilosoía &el Dere-hoJ2 Clari&a&2 "uenos AiresE ?>992 P(g2 ?@:2
N??O ;EGELE *e&eri-o2 4+2 CiZ2 P(g2 í@<2
in&estru-ti!le2 La a#enaza y la a+li-a-i1n &e la +ena sería la -onir#a-i1n &el
Dere-ho y la &e#ostra-i1n &e &i-ha naturaleza2
El &elin-uenteE al intentar la &estru--i1n &e un !ien #e&iante la violenta
nega-i1n &el &ere-ho &e otrosE ter#ina +or erigir la violen-ia &e la leyE rente a
la que su-u#!e NS4LERO2 El &elito es -astiga&o +orque +re#iarlo sería una
iniqui&a& #onstruosa y no -astigarlo sería +er#itir que el reo -onsiguiera un
+re#io +or su &elito2
La &ieren-ia entre las tesis &e QA0% y ;EGEL es que esta no se un&a en la
ley &el tali1n /antianoE sino en un +rin-i+io valorativo leHi!le que tiene en
-uenta las -ara-terísti-as &e la lesi1n -on-reta y las -ara-terísti-as &e la
so-ie&a&N?5O2
92 La i&ea &e la retri!u-i1n no se re&u-e ni es la sustitu-i1n &e la venganza
+riva&a +or el i#+erio &e la uerza +G!li-a2 Su un&a#ento es #(s +roun&o y
vasto2 Se !asa en la &istin-i1n &el !ien y el #alE en &on&e el !ien sigue a la
o!e&ien-ia &e la ley y el #al a la transgresi1n &e la nor#aE +ensa#iento que se
sintetiza en la 1r#ula Jal !ien le sigue el !ien y al #al el #alJN?6O2 En ee-toE si
el &elito es la lesi1n &e un !ien .urí&i-oE la +ena no es #(s que la retri!u-i1n
Nre-o#+ensaO a #anera &e lesi1n al -ul+a!le &el ilí-ito -on la +riva-i1n o
restri--i1n &e una serie &e !ienes .urí&i-os Nvi&aE li!erta&E +atri#onioO2 La +ena
en tal línea no tien&e a #e.orarE a reha!ilitar o -urar al &elin-uenteE aunque
+ue&e lograr &i-hos -o#eti&osE sino si#+le#ente !us-a &evolver -on
+ro+or-ionali&a& e igual&a& el #al -ausa&oE nun-a &e #anera irra-ionalE
-a+ri-hosa o -ruelE sino &entro &e los +ar(#etros y lí#ites i#+uestos +or las
nor#as legales y el or&ena#iento .urí&i-o2
:2 Los +arti&arios &e esta tesis -onsi&eran que el -riterio &e la retri!u-i1n es
una &e las i&eas &ire-tri-es &e nuestra -iviliza-i1n2 %al es su i#+ortan-ia que
+ue&e &e-irse que la i&ea &e la retri!u-i1n +ertene-e a to&o ti+o &e -ultura que
no reniegue &e sus valores su+re#os y que sea -a+az &e a&e-uarse a las
eHigen-ias es+irituales &e la naturaleza hu#anaN?7O2 La i#+osi-i1n &e la +ena
retri!utiva es e#inente#ente ra-ional +ero ello no su+one eH-luir &el to&o
ele#entos instintivos2 Pare-e +ara&1.i-o que un siste#a +enal rígi&a#ente
ins+ira&o en -onsi&era-iones &e in y &e uni&a&E +or -onsiguienteE &e
naturaleza releHivaE no +ue&a quitar el un&a#ento instintivo que se en-uentra
en la +ena retri!utiva2
La retri!u-i1n +osee un -onteni&o éti-o evi&ente que no +ue&e +res-in&ir &e la
relevan-ia éti-a &e la a--i1n y &e la +osi!ili&a& &e or#ular un .ui-io &e
re+ro-he so!re la #is#a2 De allí que no sea o-ioso seKalar que el ver&a&ero
-on-e+to &e retri!u-i1n es éti-o al tener +resente la naturaleza #oral &el
ho#!re quien solo salva su &igni&a& #antenien&o la i&ea retri!utiva &e la
N?5O Conl2 GARCíA PA"L4S DE M4Ll0AE Antonio2 JDere-ho Penal2
'ntro&u--i1nJ2 Universi&a& Co#+lutense2 Servi-io &e Pu!li-a-iones2 Ma&ri&E
?>>92 P(g2 <72
N?6O AsZ MAGG'4REE Giuse++e2 4+2 Cil2 P(g2 59<2
N?7O "E%%'4LE Giuse++e2 4+2 Cil2 P(g2 :752
+enaN?9O2 La &o-trina +enal se esuerza en &istinguirE aun -uan&o no se +er-i!a
sus ronterasE la retri!u-i1n &e la eH+ia-i1n2 La +ri#era se anu&aría a la
&i#ensi1n o!.etiva &el &elito y al &aKo que +ro&u-e a la so-ie&a&E #ientras que
la eH+ia-i1n se reeriría #(s al ele#ento su!.etivo so-ial#ente re+ro!a!le &el
&elito que es la volunta& -ul+a!le &el autor_?:O2
Las venta.as +r(-ti-as y &og#(ti-o$.urí&i-as &e la teoría retri!utiva &e la +ena
-o!ran evi&en-ia -uan&o a-ilitan la a+li-a-i1n +ro+or-ional y .usta &e la
san-i1n un&a&as en el res+eto al +rin-i+io &e -ul+a!ili&a&N?<O2 La +ena se
!asaría así en una #agnitu& #ensura!le -uyo ter#1#etro es !(si-a#ente el
+rin-i+io &e -ul+a!ili&a&2 La i&ea &e retri!u-i1n i#+one un lí#ite o!.etivo al
+o&er estatalE -u#+lien&o &e este #o&o una un-i1n li!eralE asegura&ora &e la
li!erta&N?=O2
???2 %eorías relativas
?2 *rente a las teorías a!solutas &e la +ena a+are-en las teorías relativasE -uya
+arti-ulari&a& un&a#ental es a!an&onar el -onteni&o esen-ial#ente es+iritual
y éti-o &e aquellasE i#+onien&o a la +ena estatal un nuevo senti&o y inali&a&2
Esta renova&a teleologíaE as+ira a -u#+lir un in +r(-ti-o in#e&iatoE a-tuan&o
so!re el &elin-uente y la so-ie&a& en generalN?>O2 Se renun-ia eH+roesa#ente
a la !Gsque&a in#ar-esi!le &e la .usti-ia o a la +osi!ili&a& &e lograr la
-on-re-i1n &el i&eal éti-o a!solutoE +or ser -onteni&os &ií-iles &e al-anzar en
una organiza-i1n hu#ana en &on&e -on-urren seres i#+ere-tos &e #aniiesta
li#ita-i1n #oral y &e varia!le .usti-ia2 A la +ena estatal se la aso-ia al logro &e
ines e#+íri-os -a+a-es &e a-tuar en un es+a-io y tie#+o &eter#ina&os en
un-i1n &e la -o#isi1n &el &elito y &e la +ersonali&a& &el agente inra-tor2
52 Las teorías relativas +reten&en ha-er &es-en&er &el -ielo a la tierra a la
+enaE li!er(n&ola &e -ualquier #ensa.e #etaísi-o a!soluto y &e -ualquier
as+ira-i1n que sea &e &ií-il realiza-i1n +or el Esta&o2 Se !us-a si#+le#ente
que la +ena se hu#ani-e y se so-iali-eE a-er-(n&ola a la vi&a &e la +ersona
-o#Gn y a las ne-esi&a&es &e la so-ie&a&2 En tal líneaE la i#+osi-i1n &e una
san-i1n .urí&i-o$+enal +or el Esta&o ha &e tener en -uenta al ho#!re tal -o#o
esE -onte#+l(n &olo -o#o un ser li#ita&oE #aterial y es+iritual#enteE que +or
en-i#a &e #ayores eHigen-ias valorativas requiere +ronta y urgente
ayu&aN54O2
N?9O Cr2 MAGG'4REE Giuse++e2 4+2 Cil2 P(g2 5:52
N?:O Cr2 SAUERE Rilhel#2 JDere-ho PenalJ2 %ra&u--i1n &e Cerezo Mir y Del
Rosal2 "os-h2 "ar-elonaE ?>9:2
P(g2 ?< N?<O As RELFELE ;ans2 JDere-ho Penal ale#(nJ2 %ra&u--i1n &e
"ustos Ra#írez y 3(Kez Pérez2 E&itorial Jurí&i-a &e Chile2 Santiago &e ChileE
?><@2 P(g2 66