Le Moniteur - Promulgation Loi Portant Sur Blanchiment Des Capitaux - Novembre 2013

Paraissant
Le Lundi et le Jeudi JOURNAL OFFICIEL DE LA REPUBLIQUE DHAITI

DIRECTEUR GENERAL
Fritzner Beauzile
168me Anne No. 212 PORT-AU-PRINCE Jeudi 14 Novembre 2013
SOMMAIRE
Convocation lExtraordinaire du Corps Lgislatif.
Loi sanctionnant le Blanchiment de Capitaux et le Financement du Terrorisme.
LIBERT GALIT FRATERNIT
RPUBLIQUE DHATI
MESSAGE
MICHEL JOSEPH MARTELLY
PRSIDENT
Vu les articles 92-1, 92-2, 105, 106 et 107 de la Constitution ;
Considrant que la deuxime session ordinaire du Parlement a pris fin le deuxime lundi de septembre 2013 ;
Considrant lurgence du vote de certaines lois et la ratification de certains accords, traits et conventions jugs
pertinents ;
Le Corps Lgislatif est convoqu lextraordinaire, le vendredi 22 novembre 2013.
Cette session extraordinaire sera consacre lexamen et au vote des actes suivants :
1. Projet de loi lectorale pour lequel je sollicite dores et dj le bnfice de lurgence ;
<< LE MONITEUR >> 2 No. 212 - Jeudi 14 Novembre 2013
2.- Projet de loi sur les Partis Politiques ;
3.- Projet de loi portant cration, organisation et fonctionnement du Fonds National pour lducation
(FNE) ;
4.- Projet de loi sur le commerce lectronique ;
5.- Projet de loi sur les changes lectroniques ;
6.- Projet de loi sur la signature lectronique adaptant le droit de la preuve aux technologies de linformation
et largissant les comptences du Conseil National des Tlcommunications ;
7.- Projet de Dcret ratifiant lAccord entre le Royaume dEspagne et la Rpublique dHati sur la promotion
et la protection rciproque des investissements ;
8.- Projet de Dcret portant ratification de lAccord de base de coopration technique et scientifique entre
le Gouvernement des tats-Unis Mexicains et le Gouvernement de la Rpublique dHati ;
9.- Accord modifiant pour la deuxime fois laccord de partenariat entre les membres du groupe des Etats
dAfrique, des Carabes et du Pacifique, dune part, de la Communaut Europenne et ses tats membres,
dautre part, sign Cotonou le 23 juin 2000 modifi une premire fois Luxembourg, le 23 juin 2005,
ouvert signature Ouagadougou, le 22 juin 2010 et Bruxelles du 1
er
au 31 juillet 2010 et sign par
Hati, le 8 octobre 2010. ACP/UE.
10.- Tous autres Accords, Traits et Conventions jugs pertinents. Cette session extraordinaire durera jusqu
puisement de lobjet de la prsente convocation.
Fait au Palais National, Port-au-Prince, le 13 novembre 2013, An 210

de lIndpendance.
Michel Joseph MARTELLY
LIBERT GALIT FRATERNIT
RPUBLIQUE DHATI
CORPS LGISLATIF
LOI SANCTIONNANT LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX
ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME
Vu la Constitution de la Rpublique ;
Vu la loi du 27 aot 1912 portant sur lextradition ;
Vu la loi du 19 septembre 1953 modifiant la loi du 23 juillet 1934 sur le rgime des Fondations ;
Vu la loi du 19 juillet 1954 instituant la Caisse des Dpts et Consignations ;
Vu la loi du 26 octobre 1961 modifiant la structure existante de lAdministration Gnrale des Douanes en vue
dune perception plus efficace des taxes ;
Vu le dcret-loi du 27 novembre 1969 harmonisant les dispositions de la loi du 24 fvrier 1919 sur le notariat ;
Vu la loi du 17 aot 1979 crant la Banque de la Rpublique dHati ;
Vu le dcret du 29 mars 1979 rvisant la loi du 6 mai 1932, le dcret du 21 janvier 1946 et rglementant sur de
nouvelles bases lexercice de la profession davocat ;
Vu le dcret du 4 fvrier 1980 sanctionnant la Convention sur la prvention et la rpression des infractions contre
les personnes jouissant dune protection internationale y compris les agents diplomatiques ;
Vu le dcret du 20 mars 1981 modifiant la loi du 13 juillet 1956 sur le fonctionnement des compagnies dassurance;
Vu le dcret du 26 octobre 1983 sanctionnant la Convention pour la rpression de la capture illicite daronefs ;
Vu le dcret du 26 octobre 1983 sanctionnant la Convention pour la rpression dactes illicites dirigs contre la
scurit de laviation civile ;
Vu la loi organique du 4 novembre 1983 du Ministre des Affaires Sociales ;
Vu le dcret du 30 mars 1984 portant rvision de la loi organique du Ministre de la Justice ;
Vu le dcret du 18 octobre 1984 sanctionnant la Convention internationale contre la prise dotages ;
Vu le dcret du 27 mars 1985 modifiant les articles 9 et 17 de la loi du 17 aot 1970 crant la Banque de la
Rpublique dHati (BRH) ;
Vu le dcret du 16 mars 1987 rorganisant le Ministre de lconomie et des Finances;
Vu le dcret du 17 aot 1987 remplaant le texte du dcret du 10 novembre 1986 relatif lorganisation du Ministre
des Affaires trangres ;
Vu le dcret du 29 septembre 1987 sur lorganisation de la Direction Gnrale des Impts ;
Vu le dcret du 31 janvier 1989 prcisant les conditions dexercice de la profession dagent de change;
Vu le dcret du 10 mars 1989 dfinissant lorganisation et les modalits de fonctionnement du Ministre de la
Planification et de la Coopration Externe ;
Vu le dcret du 9 juin 1989 rapportant ceux des 31 mars 1980 et 27 mars 1987 sur la borlette ;
Vu le dcret du 6 juillet 1989 rglementant le fonctionnement des maisons de transfert;
Vu le dcret du 14 septembre 1989 sur les organisations non gouvernementales daide au dveloppement ;
Vu le dcret du 4 septembre 1990 ratifiant la Convention des Nations Unies contre le trafic illicite de stupfiants et
de substances psychotropes, adopte Vienne le 19 dcembre 1988;
Vu la loi du 27 aot 1996 fixant le statut de lAgent Douanier ;
Vu le dcret du 19 dcembre 2000 portant ratification de la Convention Interamricaine contre la corruption signe
le 17 octobre 1997 ;
Vu la loi du 21 fvrier 2001 relative au blanchiment des avoirs provenant du trafic illicite de la drogue et dautres
infractions graves ;
Vu la loi du 7 aot 2001 relative au contrle et la rpression du trafic illicite de la drogue ;
Vu la Loi du 26 juin 2002 portant sur la constitution, lorganisation, le contrle et la surveillance des Coopratives
dpargne et de Crdit (CEC), communment appeles Caisses Populaires et des Fdrations de Coopratives dpargne
et de Crdit ;
Vu larrt du 8 septembre 2004 crant un organisme caractre administratif dnomm : Unit de Lutte contre la
Corruption (ULCC) ;
Vu le dcret du 16 fvrier 2005 ratifiant la Convention Interamricaine contre le terrorisme, adopt le 3 juin 2002;
Vu le dcret du 12 octobre 2005 portant sur la gestion de lenvironnement et de rgulation de la conduite des
citoyens et citoyennes pour un dveloppement durable ;
Vu le dcret du 14 mai 2007 portant ratification de la Convention des Nations Unies contre la corruption ;
Vu la loi du 22 janvier 2009 sur lenlvement, la squestration et la prise dotages de personnes;
Vu le dcret du 12 mars 2009 portant ratification de la Convention Internationale pour la rpression du financement
du terrorisme ;
Vu la loi du 14 mai 2012 portant sur les banques et autres institutions financires ;
Vu les articles 97, 98, 101, 102, 103, 104, 105, 107, 137, 140 du Code Pnal ;
Vu les articles 895 et suivants du Code de Procdure civile ;
Vu les articles 230 et 231 du dcret du 13 mars 1987 relatif au Code Douanier.
Considrant que lintroduction dargent de provenance illicite dans le systme conomique et financier peut nuire
la stabilit et la rputation du secteur financier;
Considrant que le terrorisme constitue une menace la paix nationale et internationale ;
Considrant que lintgrit, la stabilit et la confiance dans lensemble du systme financier pourraient tre gravement
compromises par les efforts mis en uvre par les criminels ou leurs complices pour masquer lorigine de leurs profits ou
pour canaliser de largent licite ou illicite des fins terroristes ;
Considrant que le blanchiment de capitaux, le financement du terrorisme et les liens existant entre les autres
activits criminelles connexes peuvent saper les fondements de lconomie nationale et menacer la stabilit et la scurit
nationale ;
Considrant limprieuse ncessit pour ltat hatien de lutter par tous les moyens contre les menaces la stabilit,
la scurit et la souverainet nationale ;
Considrant que pour parvenir cette fin, ltat ne peut lutter efficacement sans la coopration des institutions
nationales et sans une coopration internationale renforce;
Considrant quil est essentiel de renforcer les acquis et de prendre des mesures supplmentaires visant combattre
plus efficacement le blanchiment de capitaux et incriminer le financement du terrorisme.
Le Snateur Jocelerme PRIVERT a propos et le Corps Lgislatif a vot la Loi suivante :
TITRE I
GNRALITS
CHAPITRE 1
OBJET - CHAMP DAPPLICATION
Article 1.- La prsente loi porte sur la prvention et la rpression du blanchiment de capitaux et du financement du
terrorisme. Elle tablit lensemble des mesures visant dtecter et dcourager le blanchiment de capitaux
et le financement des activits terroristes, et faciliter les enqutes et poursuites relatives aux infractions de
blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme.
Article 2.- Les dispositions de la prsente loi sont applicables aux :
a) banques ;
b) compagnies dassurance, agents et courtiers en assurance ;
c) tablissements qui mettent ou grent des cartes de crdit ;
d) coopratives dpargne et de crdit ;
e) agents de change ;
f) maisons de transfert.
g) Socits financires de dveloppement
Article 3. - Dans la mesure o elles le prvoient expressment, les dispositions de la prsente loi sont galement
applicables aux personnes physiques ou morales suivantes, dans lexercice de leur activit commerciale ou
professionnelle :
a) les casinos, les loteries, les tenanciers de borlette et les tablissements de jeux ;
b) les organisations non gouvernementales daide au dveloppement ;
c) les concessionnaires de vhicules ;
d) les ngociants en mtaux prcieux et ngociants en pierres prcieuses ;
e) ceux qui ralisent, contrlent ou conseillent des oprations immobilires ;
f) les professionnels du droit (notaires et les avocats) et de la comptabilit :
1. lorsquils assistent leur client dans la prparation ou la ralisation de transactions concernant :
i. lachat ou la vente de biens immeubles ou dentreprises commerciales ;
ii. la gestion de fonds, de titres ou dautres actifs appartenant au client ;
iii. louverture ou la gestion de comptes bancaires ;
iv. lorganisation des apports ncessaires la constitution, la gestion ou la direction de
socits ;
v. la cration, lexploitation ou ladministration de personnes morales ou de constructions
juridiques, et lachat et la vente dentits commerciales.
2. ou lorsquils agissent au nom de leur client comme intermdiaire dans toute transaction financire
ou immobilire.
g) les prestataires de service aux fiducies et aux socits lorsquils fournissent un sige social, une adresse
commerciale ou des locaux, une adresse administrative ou postale une socit de personnes ou toute
autre personne morale ou construction juridique ou lorsquils agissent :
1. en qualit dagent pour la constitution de personnes morales ;
2. en qualit de dirigeant ou de secrtaire dune socit de capitaux, dassoci dune socit de
personnes ou de titulaire dune fonction similaire pour dautres types de personnes morales ;
3. en qualit dactionnaire agissant pour le compte dune autre personne.
CHAPITRE 2
DFINITIONS
Article 4.- Aux fins de la prsente loi, on entend par :
1) Acte terroriste :
i) un acte qui constitue une infraction dans le cadre et selon la dfinition figurant dans les
traits suivants : Convention de 1970 pour la rpression de la capture illicite daronefs,
Convention de 1971 pour la rpression dactes illicites dirigs contre la scurit de laviation
civile, Convention de 1973 sur la prvention et la rpression des infractions contre les
personnes jouissant dune protection internationale, y compris les agents diplomatiques,
Convention internationale de 1979 contre la prise dotages; ainsi que
ii) tout acte destin provoquer le dcs ou des blessures corporelles graves un civil ou
toute autre personne ne prenant activement part des hostilits dans une situation de conflit
arm, lorsque lobjet de cet acte, par sa nature ou son contexte, est dintimider une population
ou de contraindre un gouvernement ou une organisation internationale commettre ou
sabstenir de commettre un acte quelconque.
iii) tout acte destin provoquer le dcs ou des blessures corporelles graves une personne,
lorsque lacte, par sa nature ou son contexte, a pour but dintimider un gouvernement ou
une organisation gouvernementale pour empcher lapplication des lois contre le trafic
illicite de la drogue.
2) Biens : les avoirs de toute nature, corporels ou incorporels, meubles ou immeubles, tangibles ou
intangibles ainsi que les documents ou instruments juridiques sous quelque forme que ce soit,
prouvant la proprit de, ou les intrts sur lesdits avoirs, y compris, mais de faon non limitative,
les crdits bancaires, les chques de voyage, les chques bancaires, les mandats, les actions, les
valeurs mobilires, les obligations, les traites ou lettres de crdit ainsi que les ventuels intrts,
dividendes ou autres revenus ou valeur tirs de, ou gnrs par de tels avoirs.
3) Confiscation : la dpossession permanente de biens par dcision ayant force de chose souverainement
juge du Tribunal comptent.
4) Saisie : toute mesure conservatoire effectue dans le cadre dune enqute ou dune fouille. La
saisie peut tre ordonne par un juge ou excute sans dcision judiciaire par toute autorit
comptente dans lexercice de ses fonctions. Elle a pour but de placer entre les mains de la justice
tous les biens du suspect pour une dure dtermine. Les biens demeurent la proprit du suspect.
5) Gel : linterdiction de transfrer, de convertir, de cder ou de dplacer des fonds ou autres titres
ayant une valeur numraire par suite dune dcision prise par une autorit judiciaire ou par arrt
ministriel, pour une dure dtermine. Les fonds ou autres titres gels restent la proprit de la ou
des personnes y dtenant des intrts, au moment du gel et peuvent continuer dtre administrs
par linstitution financire.
6) Haute direction : ensemble des cadres dune organisation regroupant les gestionnaires de rang
lev depuis le directeur gnral jusquau prsident.
7) Infraction grave : un acte constituant une infraction passible dune peine privative de libert dont
le minimum ne doit pas tre infrieur trois (3) ans.
8) Infraction sous-jacente : toute infraction qui gnre un produit dune activit criminelle.
9) Institution financire : toute personne morale faisant partie de celles indiques larticle 2.
10) Entreprises et professions non financires : toute personne physique ou morale faisant partie de
celles indiques larticle 3.
11) Organismes but non lucratif: toute association, fondation, organisation non gouvernementale
constitues selon les lois hatiennes ou autorises fonctionner en Hati.
12) Organisation terroriste: tout groupe de terroriste qui :
i) commet ou tente de commettre des actes terroristes par tout moyen, direct ou indirect,
illgalement et dlibrment ;
ii) participe en tant que complice des actes terroristes ;
iii) organise des actes terroristes ou incite dautres den commettre ;
iv) contribue la commission dactes terroristes par un groupe de personnes agissant dans
un but commun, lorsque cette contribution est dlibre et vise favoriser lacte terroriste
ou quelle est apporte en sachant lintention du groupe de commettre un acte terroriste.
13) Personne politiquement expose : toute personne qui exerce ou qui a exerc dimportantes fonctions
publiques dans un pays tranger ou en Hati ou au sein de ou pour le compte dune organisation
internationale, ainsi que les membres de la famille de cette personne, ou toutes autres personnes
qui lui sont troitement lies ou associes, sous rserve des prescrits constitutionnels couvrant les
actes de certaines personnalits politiques hatiennes.
14) Produit dune activit criminelle : tout bien provenant directement ou indirectement de la commission
dune infraction, ou obtenu directement ou indirectement en la commettant.
15) Terroriste : toute personne physique qui :
i) commet ou tente de commettre des actes terroristes par tout moyen, directement ou
indirectement, illgalement et dlibrment ;
ii) participe en tant que complice des actes terroristes ;
iii) organise des actes terroristes ou incite dautres den commettre ;
iv) contribue la commission dactes terroristes par un groupe de personnes agissant dans un
but commun, lorsque cette contribution est intentionnelle et vise raliser lacte terroriste,
ou quelle est apporte en ayant connaissance de lintention du groupe de commettre un acte
terroriste.
16) Virement lectronique : toute transaction par voie lectronique effectue au nom dun donneur dordre
- quil sagisse dune personne physique ou morale - par lentremise dune institution financire en vue
de mettre la disposition dun bnficiaire une certaine somme dargent dans une autre institution
financire.
TITRE II
DU BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET DU FINANCEMENT DU TERRORISME
CHAPITRE 1
DU BLANCHIMENT DE CAPITAUX
Article 5.- Aux fins de la prsente loi, on entend par blanchiment de capitaux :
a) la conversion ou le transfert de biens qui sont le produit dune activit criminelle, dans le but
de dissimuler ou de dguiser lorigine illicite desdits biens, ou daider toute personne implique
dans cette activit chapper aux consquences juridiques de ses actes ;
b) la dissimulation ou le dguisement de la nature, de lorigine, de lemplacement, de la disposition,
du mouvement ou de la proprit rels de biens ou des droits qui sont le produit dune activit
criminelle ;
c) lacquisition, la dtention ou lutilisation de biens par toute personne qui sait que ces biens
sont le produit dune activit criminelle.
La connaissance ou lintention, en tant qulments des activits susmentionnes, peuvent tre dduites
de circonstances factuelles objectives.
CHAPITRE 2
DU FINANCEMENT DU TERRORISME
Article 6.- Aux fins de la prsente loi, on entend par financement du terrorisme tout acte commis par une personne
physique ou morale qui, par quelque moyen que ce soit, directement ou indirectement, a dlibrment
fourni ou runi des biens dans lintention de les utiliser ou sachant quils seront utiliss, en tout ou en
partie, soit en vue de :
a) la commission dun ou de plusieurs actes terroristes ;
b) la commission dun ou de plusieurs actes terroristes par une organisation terroriste ;
c) la commission dun ou de plusieurs actes terroristes par un terroriste ou un groupe de terroristes.
La commission dun ou de plusieurs de ces actes constitue une infraction. Le financement du terrorisme
est une infraction sous-jacente au blanchiment des capitaux.
Une tentative de commettre une infraction de financement du terrorisme ou le fait daider, dinciter ou
dassister quelquun en vue de la commettre, ou le fait den faciliter lexcution, est sanctionn de la
mme manire que si linfraction avait t commise.
Linfraction est commise que lacte vis au prsent article se produise ou non, ou que les biens aient ou
non t utiliss pour commettre cet acte. Linfraction est commise galement par toute personne physique
ou morale qui participe en tant que complice, organise ou incite dautres commettre les actes susviss.
La connaissance ou lintention, en tant qulments des activits susmentionnes, peuvent tre dduites
de circonstances factuelles objectives.
Article 7.- Aucune considration de nature politique, philosophique, idologique, raciale, ethnique, religieuse ni
aucun autre motif ne peut tre pris en compte pour justifier la commission de lune des infractions
susvises.
Article 8.- Pour lapplication de la prsente loi, lorigine de capitaux ou de biens est illicite lorsque ceux-ci
proviennent de la ralisation dune infraction lie :
a) au terrorisme ou au financement du terrorisme ;
b) la criminalit organise ;
c) au trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes ;
d) au trafic illicite darmes ;
e) au trafic illicite de biens vols et de marchandises ;
f) au trafic de main-duvre clandestine ;
g) au trafic illicite de migrants et la traite dtres humains ;
h) lexploitation sexuelle, y compris celle des enfants ;
i) la contrebande ;
j) lenlvement, la squestration et la prise dotages ;
k) au dtournement de fonds publics par des personnes exerant une fonction publique et la corruption;
l) la contrefaon de monnaie ou de billets de banque ;
m) la contrefaon de biens ou de titres de proprit ;
n) au trafic dorgane humain ;
o) au dtournement ou lexploitation de mineurs ;
p) lextorsion ;
q) au pillage de richesses des peuples par quiconque.
Article 9.- Les infractions prvues aux articles 5 et 6 de la prsente loi sont applicables toute personne physique
ou morale, et toute organisation justiciable en Hati sans tenir compte du lieu o lacte a t perptr.
CHAPITRE 3
PRVENTION DU BLANCHIMENT DE CAPITAUX
ET DU FINANCEMENT DU TERRORISME
Section 1 : Dispositions gnrales
Article 10.- Toute personne qui entre sur le territoire de la Rpublique dHati ou quitte celui-ci sera requise, au
moment de lentre ou de la sortie, de souscrire une dclaration despces dun montant gal ou suprieur
au montant rglementaire fix par la Banque de la Rpublique dHati (BRH) quelle remettra au bureau
de douane du point dentre ou de sortie du territoire. Ces informations sont transmises lUnit Centrale
de Renseignements Financiers (UCREF) par lAdministration Gnrale des Douanes dans un dlai de
cinq (5) jours. Le voyageur ne peut tre tenu pour responsable de lindisponibilit dudit formulaire ou
de la structure charge de le dlivrer ou de le recueillir.
LAdministration Gnrale des Douanes saisit en totalit le montant des espces non dclars en cas de
non dclaration ou de fausse dclaration ou sil y a suspicion de blanchiment de capitaux ou de
financement du terrorisme, conformment aux articles 50 et suivants de la prsente loi.
Lobligation de dclaration nest pas rpute excute si les informations fournies sont incorrectes ou
incompltes.
Article 11.- Les institutions financires et les entreprises industrielles et conomiques ainsi que les organisations
socio-professionnelles caractre culturel, religieux ou humanitaire, de vocation nationale ou
internationale, sont tenues de dclarer lUCREF dans le cadre de toute enqute judiciaire ouverte et
suivant les formes traces par la loi, toutes les transactions en espces dun montant gal ou suprieur
au montant rglementaire tel que mis date par la Banque de la Rpublique dHati (BRH) , quil
sagisse dune opration unique ou de plusieurs oprations qui apparaissent lies entre elles. Cette
demande de dclaration sera faite par le magistrat instructeur et sera rpondu par crit, signe du
responsable de linstitution opposable lenquteur ou tiers et copie sera toujours laisse linstitution
pour tre fait ce que de droit et de raison.
Article 12.- Le montant rglementaire mentionn aux articles 10 13 et aux articles 19, 27 et 31, alina b) peut tre
modifi, par voie rglementaire, par la Banque de la Rpublique dHati. Cette modification devra tre
publie au Journal Officiel de la Rpublique.
Section 2 : Mesures prventives et obligations de vigilance
Article 13.- Les personnes vises larticle 2 doivent exercer une vigilance permanente concernant toute relation
daffaires et examiner attentivement les oprations effectues en vue de sassurer quelles sont conformes
ce quelles savent de leurs clients, de leurs activits commerciales, de leur profil de risque et le cas
chant, de la source de leurs fonds. Il leur est interdit de dtenir des comptes anonymes ou des comptes
sous des noms fictifs.
Les personnes vises aux articles 2 et 3 doivent prter une attention particulire aux relations daffaires
et aux oprations avec des personnes physiques ou morales de pays qui nappliquent pas ou appliquent
insuffisamment les normes internationales en matire de lutte contre le blanchiment de capitaux et
contre le financement du terrorisme.
Article 14.- Les personnes vises larticle 2 doivent prendre toutes les dispositions ncessaires pour prvenir le
blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme lorsquelles entretiennent des relations daffaires
ou excutent des oprations avec un client qui nest pas physiquement prsent aux fins didentification.
Article 15.- Les personnes vises larticle 2 sont tenues de disposer de systmes de gestion de risques adquats
afin de dterminer si le client est une personne politiquement expose et, le cas chant :
a) obtenir lautorisation de la haute direction avant de nouer une relation daffaires avec le client ;
b) prendre toutes mesures raisonnables pour identifier lorigine des fonds ;
c) assurer une surveillance renforce et permanente de la relation daffaires.
Les modalits dapplication de cette obligation sont prcises par voie rglementaire par la BRH ou
lautorit de supervision concerne, et les manquements constats sont punis conformment la prsente
loi.
Article 16.- Les institutions financires doivent laborer et mettre en uvre des programmes de prvention du
blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme. Ces programmes comprennent :
a) des politiques, des procdures et des contrles internes, y compris des dispositifs de contrle de la
conformit, et des procdures appropries lors de lembauche des employs, de faon sassurer
quelle seffectue selon des critres exigeants ;
b) la centralisation des informations sur lidentit des clients, des donneurs dordre, des bnficiaires
effectifs, des bnficiaires et titulaires de procuration, les mandataires, et sur les transactions
suspectes ;
c) la dsignation dofficiers de conformit au niveau de ladministration centrale, de chaque succursale
et de chaque agence ou bureau local ;
d) la formation continue des employs destine les aider dtecter les oprations et les agissements
susceptibles dtre lis au blanchiment de capitaux et au financement du terrorisme ;
e) un dispositif de contrle interne pour vrifier la conformit, lobservance et lefficacit des mesures
adoptes pour lapplication de la prsente loi.
Les entreprises et professions non financires doivent dsigner un agent de conformit charg de
lapplication de la prsente loi au sein de leur institution.
Article 17.- Les institutions financires sont tenues de procder lidentification de leurs clients et la vrifient au
moyen de documents, de sources de donnes ou de renseignements indpendants et fiables lors de :
a) ltablissement de relations daffaires ;
b) lexcution doprations occasionnelles, lorsque le client souhaite effectuer :
1. une opration dun montant gal ou suprieur au montant rglementaire, quil sagisse dune
opration unique ou de plusieurs oprations qui apparaissent comme lies entre elles.
Lidentification est requise galement mme si le montant de lopration est infrieur au
seuil tabli ds que la provenance licite des fonds nest pas certaine ;
2. un transfert de fonds au niveau national ou international.
c) suspicions quant la vracit ou la pertinence des donnes didentification du client prcdemment
obtenues ;
d) lexistence dun soupon de blanchiment de capitaux ;
e) lexistence dun soupon de financement du terrorisme.
Lidentification doit aussi avoir lieu en cas de transactions multiples en espces, tant en monnaie nationale
quen devises trangres, lorsquelles dpassent au total, le montant autoris et sont ralises par et
pour le compte de la mme personne en lespace dune journe, ou dans une frquence inhabituelle.
Ces transactions sont alors considres comme tant unique.
Article 18.- Lidentification dune personne physique implique lobtention du nom complet, de la date et du lieu de
naissance, de ladresse de son domicile principal. La vrification de lidentit dune personne physique
requiert la prsentation dun document officiel original en cours de validit et comportant une
photographie, dont il en est pris copie. La vrification de son adresse est effectue par la prsentation
dun document de nature en faire la preuve.
Lidentification dune personne morale implique lobtention et la vrification dinformations sur la
dnomination sociale, ladresse du sige principal, lidentit des administrateurs, la preuve de sa
constitution lgale.
Article 19.- Au cas o il nest pas certain que le client agit pour son propre compte, linstitution financire se
renseigne par tout moyen sur lidentit du vritable donneur dordre.
Aprs vrification, si le doute persiste sur lidentit du vritable donneur dordre, il doit tre mis fin
lopration, sans prjudice, le cas chant, de lobligation deffectuer une dclaration de soupons
lUCREF.
Si le client est un avocat, un notaire, un comptable, un courtier en valeurs mobilires, intervenant en
tant quintermdiaire financier, il ne pourra invoquer le secret professionnel pour refuser de communiquer
lidentit du vritable donneur dordre.
Article 20.- Lorsquune opration porte sur une somme suprieure ou gale au montant rglementaire, et quelle est
effectue dans des conditions de complexit inhabituelles ou injustifies, ou parat ne pas avoir de
justification conomique ou dobjet licite, linstitution financire est tenue de se renseigner sur lorigine
et la destination des fonds ainsi que sur lobjet de lopration et lidentit des acteurs conomiques de
lopration.
Linstitution financire tablit un rapport confidentiel crit comportant tous les renseignements utiles
sur les modalits de lopration, ainsi que sur lidentit du donneur dordre et, le cas chant, des
acteurs conomiques impliqus. Ce rapport est conserv dans les conditions prvues larticle 23.
Une vigilance particulire doit tre exerce lgard des oprations provenant dtablissements ou
institutions financires qui ne sont pas soumis des obligations suffisantes en matire didentification
des clients ou de contrle des transactions.
Article 21.- Les institutions financires dont les activits comprennent des virements lectroniques sont tenues
dobtenir et de vrifier le nom complet, le numro de compte et ladresse ou, en labsence dadresse, le
numro didentification nationale ou le lieu et la date de naissance y compris, si ncessaire, le nom de
linstitution financire du donneur dordre de ces transferts. Ces informations doivent figurer dans le
message ou le formulaire de paiement qui accompagne le transfert. Sil nexiste pas de numro de
compte, un numro de rfrence unique doit accompagner le virement.
Ces dispositions ne sappliquent pas aux transferts excuts suite des oprations effectues au moyen
dune carte de crdit ou une carte de dbit si le numro de la carte de crdit ou de la carte de dbit
accompagne le transfert ni aux transferts entre institutions financires lorsque le donneur dordre et le
bnficiaire sont tous deux des institutions financires agissant pour leur propre compte.
Article 22.- Si les institutions financires reoivent des virements lectroniques qui ne contiennent pas dinformations
compltes sur le donneur dordre, elles prennent des dispositions pour obtenir de linstitution mettrice
ou du bnficiaire les informations manquantes en vue de les complter et de les vrifier. Au cas o
elles nobtiendraient pas ces informations, elles peuvent refuser dexcuter le transfert.
Article 23.- Les institutions financires conservent les documents relatifs lidentit des clients pendant cinq (5)
ans au moins aprs la clture des comptes ou la cessation des relations avec le client. Elles conservent
galement les documents relatifs aux oprations effectues par les clients, les informations obtenues
dans le cadre des mesures de vigilance relatives la clientle et le rapport numr larticle 20,
pendant cinq (5) ans au moins aprs lexcution de lopration.
Article 24.- Les institutions financires sont tenues, en ce qui concerne les relations de correspondant bancaire
transfrontalier :
a) didentifier et de vrifier lidentification des institutions clientes avec lesquelles elles
entretiennent des relations de correspondant bancaire ;
b) de recueillir des informations sur la nature des activits de linstitution cliente ;
c) sur la base dinformations publiquement disponibles, dvaluer la rputation de linstitution
cliente et le degr de surveillance laquelle elle est soumise ;
d) dobtenir lautorisation de la haute direction avant de nouer une relation avec le correspondant
bancaire ;
e) dvaluer les contrles mis en place par linstitution cliente pour lutter contre le blanchiment
de capitaux et le financement du terrorisme ;
f) dobtenir lautorisation de la haute direction avant dtablir de nouvelles relations de
correspondance bancaire.
Il leur incombe galement de veiller ce que leurs filiales ltranger, le cas chant, et qui exercent
les mmes activits quelles laborent et mettent en application les principes et mesures compatibles
aux obligations prvues dans la prsente loi.
Il est interdit dtablir une relation de correspondant bancaire avec une banque fictive.
Article 25.- Les compagnies dassurance, agents et courtiers en assurance exerant des activits dassurance vie
sont tenus didentifier leurs clients et de vrifier leur identit conformment larticle 18 chaque fois
que le montant des primes payables au cours dune anne est suprieur au montant fix par le Ministre
de lEconomie et des Finances ou toute autre organe ou institution quil aura dsign cet effet, ou si
le paiement est effectu sous la forme dune prime unique dun montant suprieur au montant fix par
le Ministre de lEconomie et des Finances ou toute autre organe ou institution quil aura dsign cet
effet, dans le cas de contrats dassurance retraite conclu dans le cadre demploi ou dune activit
professionnelle de lassur, lorsque lesdits contrats comportent une clause de dsistement et peuvent
tre utiliss comme garantie pour un prt.
Article 26.- Sur la base dune valuation des risques, la Banque de la Rpublique dHati avec la collaboration de
lUCREF peut dfinir par voie rglementaire les circonstances dans lesquelles les obligations tablies
larticle 18 peuvent tre rduites ou simplifies en ce qui concerne lidentification et la vrification de
lidentit du client ou du bnficiaire rel.
Section 3 : Obligations des organismes but non lucratif
Article 27.- Tout organisme but non lucratif, de nationalit hatienne ou trangre, qui recueille, reoit, donne ou
transfre des fonds dans le cadre de son activit philanthropique est soumise une surveillance approprie
par son organisme de contrle comptent.
Lautorit comptente arrte des rgles destines garantir que les fonds de ses organismes but non
lucratif ne soient pas utiliss des fins de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme.
Article 28.- Les organismes but non lucratif, de nationalit hatienne ou trangre, sont tenus de :
a) produire tout moment des rapports sur : 1) lobjet et la finalit de leurs activits, et 2) lidentit de
la personne ou des personnes qui possdent, contrlent ou grent leurs activits, y compris les
dirigeants, les membres du conseil dadministration et les administrateurs ;
b) publier annuellement dans un journal fort tirage leurs tats financiers avec une ventilation de
leurs recettes et de leurs dpenses ;
c) se doter de mcanismes devant les aider lutter contre le blanchiment de capitaux et le financement
du terrorisme ;
d) se doter de mcanismes de contrle propres garantir que tous les fonds sont dment comptabiliss
et utiliss conformment lobjet et leurs activits ;
e) conserver pendant cinq (5) ans au moins et tenir la disposition des autorits des relevs de leurs
transactions nationales et internationales suffisamment dtaills pour pouvoir vrifier que les fonds
ont t bien dpenss conformment lobjet et la finalit de lorganisme.
Section 4: Obligations additionnelles des entreprises et professions non financires
Article 29.- Les casinos et tablissements de jeux sont tenus :
a) de tenir une comptabilit rgulire ainsi que les documents y relatifs pendant cinq (5) ans au
moins, selon les normes internationales de comptabilit, les prescrits de la lgislation en vigueur
et les directives de lautorit de rgulation ;
b) de sassurer de lidentit, par la prsentation dun document officiel original en cours de
validit et comportant une photographie, dont il est pris copie, des joueurs qui achtent,
apportent ou changent des jetons ou des plaques pour une somme suprieure ou gale au
montant fix par le Ministre de lEconomie et des Finances ou toute autre organe ou
institution quil aura dsign cet effet ;
c) de consigner, dans lordre chronologique, toutes les oprations vises au paragraphe b du
prsent article, leur nature et leur montant avec indication des noms et prnoms des joueurs,
ainsi que du numro du document prsent, sur un registre et de conserver ledit registre pendant
cinq (5) ans au moins aprs la dernire opration enregistre ;
d) de consigner, dans lordre chronologique, tout transfert de fonds effectu entre des casinos et
cercles de jeux sur un registre et de conserver ledit registre pendant cinq (5) ans au moins aprs
la dernire opration enregistre.
Dans le cas o ltablissement de jeux est tenu par une personne morale possdant plusieurs filiales, les
jetons doivent identifier la filiale pour laquelle ils sont mis. En aucun cas, des jetons mis par une
filiale ne peuvent tre rembourss dans une autre filiale, y compris ltranger.
Article 30.- Ceux qui ralisent, contrlent ou conseillent des oprations immobilires sont tenus didentifier les
parties conformment larticle 18, lorsquils interviennent dans des oprations dachat ou de vente de
biens immobiliers.
CHAPITRE 4
DTECTION DU BLANCHIMENT DE CAPITAUX
ET DU FINANCEMENT DU TERRORISME
Article 31.- Les institutions financires et les entreprises et professions non financires qui souponnent ou ont des
motifs raisonnables de suspecter que des fonds ou des biens sont le produit dune activit criminelle ou
sont lis ou associs au blanchiment de capitaux ou au financement du terrorisme, ou destins ces
fins, sont tenues de transmettre promptement lUCREF, une dclaration de soupon. Cette obligation
sapplique galement aux oprations qui ont t refuses conformment aux dispositions de larticle 19
de la prsente loi.
Article 32.- LUCREF fixe par voie rglementaire, les procdures et la forme selon lesquelles les dclarations de
soupons et les dclarations de transactions en espces sont transmises.
Article 33.- Les institutions financires sont tenues de se doter doutils dinformation permettant didentifier de
manire systmatique, les transactions portant sur une somme suprieure ou gale au montant
rglementaire, et dditer des rapports automatiques de transactions correspondant ces oprations.
Ces institutions ont lobligation de dclarer lUCREF, les oprations suspectes mme sil a t
impossible de surseoir leur excution ou si la suspicion nest apparu que postrieurement la ralisation
de lopration. Elles sont tenues de dclarer sans dlai toute information tendant renforcer le soupon
ou linfirmer.
Article 34.- Les institutions financires et les entreprises et professions non financires peuvent galement signaler
lUCREF, par voie de communication lectronique, par tlcopie ou, dfaut, par tout moyen crit,
une opration en cours dexcution ayant des indices srieux de blanchiment. En raison de la gravit ou
de lurgence de laffaire, lUCREF peut faire opposition, lexcution de lopration pour une dure
nexcdant pas quarante-huit (48) heures.
A lexpiration de ce dlai, lUCREF peut ordonner le gel de lopration, des comptes, titres ou fonds
pour une dure supplmentaire de dix (10) jours.
LUCREF est tenue dordonner la leve de cette mesure en notifiant par crit linstitution concerne,
au cas o elle naurait pas relev dindices srieux.
Article 35.- Ds quapparaissent des indices srieux de nature constituer linfraction de blanchiment de capitaux
ou de financement du terrorisme, lUCREF transmet un rapport sur les faits, accompagn de son avis,
au Commissaire du Gouvernement pour les suites ncessaires. Ce rapport est accompagn de toutes
pices utiles, lexception des dclarations de soupons elles-mmes. Lidentit de lauteur de la
dclaration ne doit pas figurer dans le rapport.
Article 36.- Les renseignements et documents viss aux articles 11, 31 et 33 sont communiqus, sur leur demande,
aux autorits judiciaires comptentes, aux fonctionnaires chargs de la dtection et de la rpression
des infractions lies au blanchiment de capitaux et au financement du terrorisme agissant dans le
cadre dun mandat judiciaire, lUCREF et la BRH, agissant dans le cadre de leurs attributions
respectives.
Les renseignements et les documents susmentionns ne peuvent tre communiqus dautres
personnes physiques ou morales que celles numres lalina 1
er
, sauf autorisation expresse de ces
autorits.
Article 37.- Les institutions financires et les entreprises et professions non financires, leurs dirigeants,
prposs et employs ne doivent divulguer en aucun cas leur client ou un tiers que des
informations ont t fournies lUCREF, ou quune dclaration de soupon de blanchiment de
capitaux ou de financement de terrorisme sera, est ou a t transmise lUCREF, ou quune enqute
en matire de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme a t effectue ou est en
cours.
TITRE III
DES ENQUTES ET DU SECRET PROFESSIONNEL
CHAPITRE 1
ENQUTE
Article 38.- Aux fins de lobtention dindices de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, le
Juge dInstruction saisi de laffaire peut dans le cadre dune enqute, ordonner, pour une dure
dtermine :
a) la surveillance de comptes bancaires et autres comptes analogues ;
b) laccs aux systmes, rseaux et serveurs informatiques ;
c) lenregistrement audio ou vido ou la photographie dactes et dagissements ou de
conversations ;
d) linterception et la saisie du courrier.
Ces techniques ne peuvent tre utilises que lorsquil existe des indices srieux que ces comptes, lignes
tlphoniques, systmes et rseaux informatiques ou documents sont ou peuvent tre utiliss par des
personnes souponnes de prendre part au blanchiment de capitaux ou au financement du terrorisme.
La dcision du Juge dInstruction est motive au regard de ces critres.
Article 39.- Les fonctionnaires chargs denquter sur le blanchiment de capitaux et sur le financement du terrorisme
ne peuvent tre lobjet de sanction pour les actes poss dans lexercice de leur fonction et dans le strict
respect des lois.
Sil sest avr que ces techniques sont utilises des fins de perscutions politiques, despionnage
intress, les fonctionnaires impliqus seront punis conformment aux lois protgeant lintimit
et les droits des personnes lses.
Lautorisation du Juge dInstruction saisi de laffaire doit tre obtenue avant toute opration dcrite au
paragraphe prcdent.
Article 40.- Le Juge dInstruction peut, doffice ou sur demande dun tmoin ou dune partie prive lse,
dcider que :
a) certaines donnes didentit ne seront pas mentionnes dans le procs-verbal daudition, sil
existe une prsomption raisonnable que ces tmoins pourraient subir un prjudice grave suite
la divulgation de certaines informations ;
b) lidentit dun tmoin restera secrte si lautorit comptente conclut que le tmoin, un
membre de sa famille ou un de ses associs pourrait vraisemblablement tre mis en danger
par le tmoignage. Lidentit du tmoin ne sera tenue secrte que si lenqute relative
linfraction lexige et si dautres techniques denqute paraissent insuffisantes pour dcouvrir
la vrit. Le tmoin dont lidentit est tenue secrte ne sera pas cit comparatre une
audition sans son accord. Un tmoignage anonyme ne peut servir dunique fondement
dinculpation, ni de facteur dterminant de toute inculpation ;
c) Lidentit du tmoin en cas de faux tmoignage sera rendue publique et les sanctions prvues
pour cas de faux tmoignage seront appliques.
CHAPITRE 2
DU SECRET PROFESSIONNEL
Article 41.- Aucune poursuite pour violation du secret bancaire ou professionnel ne peut tre engage contre les
personnes ou les dirigeants, prposs ou employs des institutions financires ou des entreprises et
professions non financires qui, de bonne foi, ont transmis les informations ou effectu les dclarations
de soupons prvues larticle 31. La transmission des dclarations de transactions en espces, excute
en application des articles 33 et 34, ne peut en aucun cas engager la responsabilit des personnes
susvises.
Article 42.- Aucune action en responsabilit civile ou pnale ne peut tre intente, ni aucune sanction professionnelle
prononce contre les personnes, les dirigeants, les prposs ou les employs des institutions financires
ou les entreprises et professions non financires qui, de bonne foi, ont transmis les informations ou
effectu les dclarations prvues aux articles 31 et 33, mme si les enqutes ou les dcisions judiciaires
nont pas donn lieu une condamnation.
Article 43.- Aucune action en responsabilit civile ou pnale ne peut tre intente contre les personnes, les dirigeants,
les prposs ou les employs des institutions financires ou les entreprises et professions non financires,
du fait des dommages matriels ou moraux qui pourraient rsulter du refus de procder une transaction
bancaire dans le cadre des dispositions de larticle 34.
Article 44.- Lorsquune transaction suspecte a t excute, et sauf cas de concertation frauduleuse avec le ou les
auteurs de lacte, aucune poursuite pnale du chef de blanchiment de capitaux ou de financement du
terrorisme ne peut tre engage contre les institutions financires ou les entreprises et professions non
financires, leurs dirigeants, prposs ou employs, si la dclaration de soupons a t faite
immdiatement dans les conditions prvues par les articles 31 et 32.
Il en est de mme lorsquune personne soumise la prsente loi a effectu une opration la demande
des services denqutes agissant dans les conditions prvues larticle 39.
Article 45.- Les agents de lUCREF sont tenus au secret professionnel sous rserve des peines prvues larticle
323 du Code Pnal. Toutefois, ce secret nest pas opposable lautorit judiciaire.
Lorsquun rapport est rdig par les agents de lUCREF, le Directeur Gnral le dpose par devant les
instances concernes sans en rvler le ou les auteurs.
TITRE IV
DES MESURES CONSERVATOIRES
CHAPITRE 1
GEL ET SAISIE
Section 1 : Gel
Article 46.- Le juge dinstruction territorialement comptent peut appliquer des mesures conservatoires sur des
fonds et des biens en relation avec linfraction ou les infractions objet de linstruction. Ces mesures
conservatoires sont autorises en vue de prserver la disponibilit desdits fonds, biens et instruments
susceptibles de faire lobjet dune confiscation.
La mainleve de ces mesures peut tre ordonne tout moment la demande du Ministre public, la
demande de ladministration comptente ou du propritaire des fonds ou des biens.
Article 47.- Les fonds de terroristes, de personnes, entits ou organisations qui financent le terrorisme et des
organisations terroristes nommment dsignes par le Conseil de Scurit des Nations Unies agissant
en vertu du Chapitre VII de la Charte des Nations Unies sont gels par arrt ministriel. Un arrt pris
en Conseil des Ministres, la diligence des Ministres de lconomie et des Finances, de la Justice et de
la Scurit Publique et de la Planification et de la Coopration Externe, dfinit les conditions et la
dure applicables au gel et est publi au Journal Officiel de la Rpublique. Les institutions financires
et toute autre personne ou entit qui dtiennent ces fonds procdent immdiatement leur gel ds
notification de larrt ministriel jusqu ce quil en soit autrement dcid par le Conseil de Scurit
des Nations Unies ou par un autre arrt du Ministre de la Justice et de la Scurit Publique.
Les institutions financires et personnes ou entits avertissent sans tarder lUCREF de lexistence de
fonds lis aux terroristes, aux organisations terroristes ou aux personnes ou entits associes, ou de
fonds appartenant ces personnes ou organisations, selon la liste tablie par le Conseil de Scurit des
Nations Unies.
Article 48.- Il est interdit de mettre, directement ou indirectement, les fonds objets de la procdure de gel la
disposition dune ou des personnes physiques ou morales, entits ou organismes dsigns par larrt
ministriel vis larticle 47, ou de les utiliser leur bnfice.
Il est interdit aux institutions financires de fournir ou de continuer de fournir des services ces mmes
personnes, entits ou organismes.
Il est interdit de raliser ou de participer, dlibrment et intentionnellement, des oprations ayant
pour but ou effet de contourner, directement ou indirectement, les dispositions du prsent article.
Article 49.- Les fonds dus en vertu de contrats, accords ou obligations conclus ou ns antrieurement lentre en
vigueur des procdures de gel de fonds sont prlevs sur les comptes gels ; les fruits et intrts chus
des fonds gels sont verss sur ces mmes comptes.
Section 2 : Saisie des espces par lAdministration Gnrale des Douanes
Article 50.- La dclaration vise larticle 10 doit tre faite par crit, tre signe et date par la personne dclarante.
LAdministration Gnrale des Douanes sassure que la personne dclarante fasse galement une
dclaration de transport international de monnaies sur le formulaire prvu cet effet.
Article 51.- Pour la recherche et la constatation de linfraction de blanchiment de capitaux et de financement du
terrorisme et conformment aux missions qui leurs sont assignes dans leur zone daction en vue de
prvenir et de lutter contre les trafics illicites, les agents des douanes peuvent procder limmobilisation
et la perquisition des moyens de transport, la visite et la retenue des personnes.
Article 52.- La visite des personnes comprend :
a) Linterrogatoire ;
b) La fouille intgrale de tous les bagages ;
c) La demande de prsentation du contenu des poches et le contrle des vtements ports sur le corps;
d) La visite corporelle.
Article 53.- La visite corporelle doit tre excute par un Agent des douanes du mme sexe que la personne visite
dans un espace clos runissant les conditions dhygine et de dcence. Lagent en charge de la visite
corporelle doit sabstenir de tout geste indcent ou dsobligeant de nature compromettre lobjet de la
visite corporelle.
Article 54.- Lobligation de dclaration nest pas rpute excute si les informations sont inexactes et incompltes.
Article 55.- En cas de non dclaration, de fausse dclaration, de dclaration incomplte ou inexacte ou sil y
suspicion de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme telle que cette infraction
est dfinie dans la prsente loi, la douane saisit la totalit des espces retrouves et en dresse
Procs-Verbal.
Article 56.- Les espces saisies et une copie du Procs-Verbal de saisie sont envoyes directement la Caisse des
Dpts et Consignations de la Direction Gnrale des Impts. Le dossier de lopration est transmis
lUCREF dans un dlai de cinq (5) jours par les soins de lAdministration Gnrale des Douanes.
CHAPITRE 2
SANCTIONS ET MESURES PNALES
Section 1 : Sanctions administratives et pnales
Article 57.- Sera puni dun emprisonnement de trois (3) quinze (15) ans ou dune amende de cinq cent mille
(500,000) cent millions (100,000,000) de gourdes, selon la gravit du cas, toute personne reconnue
coupable de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme.
La tentative dun fait de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ou la complicit par
aide, conseil ou incitation, la participation une association ou entente en vue de la commission dun
fait de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme sont punies des mmes peines vises
lalina prcdent.
Article 58.- Les personnes morales pour le compte ou au bnfice desquelles linfraction de blanchiment de capitaux
ou de financement du terrorisme a t commise seront punies dune amende dun taux gal au quintuple
des amendes spcifies pour les personnes physiques, sans prjudice des peines prononcer contre les
auteurs ou complices de linfraction.
Les personnes morales peuvent en outre tre condamnes :
a) linterdiction titre dfinitif ou pour une dure de cinq (5) ans au plus dexercer directement ou
indirectement certaines activits professionnelles;
b) la fermeture dfinitive ou pour une dure de cinq (5) ans au plus de leurs tablissements ayant
servi commettre linfraction, sans prjudice des droits des tiers protger et garantir le cas
chant;
c) la dissolution lorsquelles ont t cres pour commettre les faits incrimins;
d) la diffusion de la dcision par la presse crite ou par tout autre moyen de communication.
Article 59.- Lorsque par suite, soit dun grave dfaut de vigilance, soit dune carence dans lorganisation des
procdures internes de prvention du blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, une
institution financire ou les entreprises et professions non financires ont mconnu lune des obligations
qui leur sont assignes par la prsente loi, lautorit de contrle prend toute sanction administrative
approprie conformment aux rglements professionnels et administratifs.
Article 60.- Lautorit de contrle prend toute sanction administrative approprie et applique toute sanction pcuniaire
le cas chant lencontre de :
a) toutes personnes physiques ou morales vises larticle 2 qui ne seront pas quipes du programme
informatique mentionn larticle 33 ou qui, layant fait installer, en auront sciemment empch le
fonctionnement;
b) celles qui ont sciemment omis de faire la dclaration de soupon prvue larticle 31;
c) celles qui ont sciemment effectu ou accept des rglements en espces pour des sommes suprieures
au montant autoris par la rglementation;
d) celles qui ont sciemment contrevenu aux dispositions aux articles 17, 21 et 22 relatives aux transferts
internationaux de fonds.
Article 61.- Sont punis dun emprisonnement de trois (3) quinze (15) ans ou dune amende de deux millions
(2.000.000) cent millions (100.000.000) de gourdes, selon la gravit du cas:
a) les dirigeants ou prposs des institutions dsignes aux articles 2 et 3, qui auront sciemment fait au
propritaire des sommes blanchies ou lauteur des oprations vises aux articles 5 et 6 des
rvlations sur la dclaration quils sont tenus de faire ou sur les suites donnes cette dclaration;
b) ceux qui ont sciemment dtruit ou soustrait des registres ou documents, dont la conservation
est prvue par les articles 23, 28 et 29;
c) ceux qui ont ralis ou tent de raliser sous une fausse identit, lune des oprations vises aux
articles 5 et 6;
d) ceux qui ayant connaissance en raison de leur profession dune enqute pour des faits de blanchiment
de capitaux ou de financement du terrorisme, en ont sciemment inform par tous moyens la ou les
personnes vises par lenqute;
e) ceux qui ont communiqu aux autorits judiciaires ou aux fonctionnaires comptents pour constater
les infractions dorigine et subsquentes, des actes ou documents quils savaient tronqus ou errons,
sans les en informer;
f) ceux qui ont communiqu des renseignements ou documents dautres personnes que celles prvues
par la prsente loi;
g) ceux qui nont pas procd la dclaration de soupons prvue larticle 31, alors que les
circonstances de lopration amenaient dduire que les fonds pouvaient provenir dune des
infractions vises cet article ;
h) ceux qui commettent linfraction de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme dans
le cadre dune organisation criminelle ;
i) ceux qui ont sciemment contrevenu aux dispositions des articles 47 et 48 de la prsente loi.
Article 62.- Le rgime gnral des circonstances attnuantes est applicable aux faits prvus par la prsente loi.
Article 63.- Les peines prvues aux articles 57, 58 et 61 peuvent tre rduites si lauteur de linfraction communique
aux autorits judiciaires des informations quelles nauraient pas obtenues autrement et qui les aident :
a) empcher ou limiter les effets de linfraction ;
b) identifier ou poursuivre dautres auteurs de linfraction ;
c) obtenir des preuves ;
d) empcher la commission dautres infractions de blanchiment de capitaux ou de financement du
terrorisme ; ou
e) priver des organisations criminelles de leurs ressources ou du produit de leur activit criminelle.
Section 2: Confiscation
Article 64.- En cas de condamnation ayant acquis force de chose juge pour infraction de blanchiment de capitaux
ou pour infraction de financement du terrorisme ou pour une tentative de commission dune de ces
infractions, le tribunal comptent ordonne la confiscation :
a) des biens objets de linfraction, y compris les revenus et autres avantages qui en sont tirs,
quelque personne quils appartiennent, moins que leur propritaire ntablisse quil les a acquis
en versant effectivement le juste prix ou en change de prestations correspondant leur valeur ou
tout autre titre licite, et quil ignorait lorigine illicite ;
b) des biens appartenant, directement ou indirectement, une personne condamne pour fait de
blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, moins que les intresss nen tablissent
lorigine licite.
En outre, en cas dinfraction constate par le Tribunal, lorsquune condamnation ne peut tre prononce
contre son ou ses auteurs, ledit Tribunal peut ordonner la confiscation des biens sur lesquels linfraction
a port. Peut galement tre prononce la confiscation des biens du condamn hauteur de
lenrichissement par lui ralis depuis la date du plus ancien des faits justifiant sa condamnation,
moins que les intresss nen tablissent lorigine licite.
Peut, en outre, tre prononce la confiscation des biens, en quelque lieu quils se trouvent, entrs,
directement ou indirectement, dans le patrimoine du condamn depuis la date du plus ancien des faits
justifiant sa condamnation, moins que les intresss nen tablissent lorigine licite.
La dcision ordonnant une confiscation dsigne les biens concerns et les prcisions ncessaires
leur identification et localisation. Lorsque les biens confisquer ne peuvent tre reprsents, la
confiscation peut tre ordonne en valeur.
Article 65.- Lorsque les faits ne peuvent donner lieu poursuite, le ministre public peut demander au Doyen du
Tribunal de Premire Instance ou tout juge par lui dsign que soit ordonne la confiscation des biens
saisis.
Le juge saisi de la demande peut rendre une ordonnance de confiscation :
a) si la preuve est donne que lesdits biens constituent les produits dune activit criminelle ou dune
infraction au sens de la prsente loi ;
b) si les auteurs des faits ayant gnr les produits ne peuvent tre poursuivis soit parce quils sont
inconnus, soit parce quil existe une impossibilit lgale aux poursuites du chef de ces faits ou que
les propritaires ne peuvent pas justifier la provenance desdits biens.
Article 66.- Doivent tre confisqus les biens sur lesquels une organisation criminelle ou une organisation terroriste
exerce un pouvoir de disposition lorsque ces biens ont un lien avec linfraction moins que leur origine
licite, lorsquil sagit dinfraction de blanchiment, ou leur destination licite, lorsquil sagit de financement
de terrorisme, soit tablie.
Article 67.- Est nul tout acte pass titre onreux ou gratuit entre vifs ou cause de mort qui a pour but de soustraire
des biens aux mesures de confiscation prvues dans la prsente loi.
En cas dannulation dun contrat titre onreux, le prix nest restitu lacqureur de bonne foi que
dans la mesure o il a t effectivement vers. Cette restitution sopre sur les biens du vendeur,
subsidiairement sur les produits de la confiscation. Elle ne peut en aucun cas grever les fonds publics.
Article 68.- Les ressources ou les biens confisqus sont dvolus ltat. Ils demeurent grevs concurrence de leur
valeur des droits rels licitement constitus au profit des tiers.
En cas de confiscation prononce par dfaut, les biens confisqus sont dvolus ltat et liquids
suivant les procdures prvues en la matire. Toutefois, si le tribunal, statuant sur opposition, relaxe la
personne poursuivie, il ordonne la restitution en valeur par ltat des biens confisqus.
En application de la prsente loi, il est cr un Fonds de concours dnomm Fonds spcial de lutte
contre le crime organis . Une loi viendra dterminer les modalits dorganisation et de fonctionnement
dudit Fonds. En attendant la cration de ce Fonds, les fonds provenant des valeurs des biens confisqus
seront dposs la Caisse de dpt et de consignation.
Article 69.- Les fonds ou autres biens confisqus entreront dans le patrimoine de ltat et serviront alimenter le
Fonds Spcial de Lutte contre le Crime Organis. Les biens saisis seront vendus aux enchres la
diligence du Conseil dAdministration dudit fonds, selon la procdure prvue aux articles 895 et suivant
du Code de Procdure Civile et leur produit, aprs dduction des frais de procdure. Les valeurs recueillies
seront verses au Fonds Spcial de lutte contre le crime organis.
CHAPITRE 3
JURIDICTION COMPTENTE
Article 70.- Au niveau de chaque Parquet prs des Tribunaux de Premire Instance de la Rpublique, sont nomms
un ou plusieurs Substituts du Commissaire du Gouvernement spcialiss en matire dinfractions
financires.
Article 71.- Les Substituts spcialiss en matire dinfractions financires sont nomms par le Ministre de la Justice
et de la Scurit Publique.
Article 72.- Les personnes apprhendes raison dun crime pour blanchiment de capitaux ou financement du
terrorisme seront justiciables des Tribunaux Correctionnels.
Article 73.- Les Substituts spcialiss en matire dinfractions financires peuvent tre saisis par dnonciation,
plainte, sur demande de lUCREF, ou de tout organisme public ou priv, ou de toute personne physique
ou morale, dans les formes prvues dans le Code dInstruction Criminelle.
Article 74.- Un Juge dInstruction spcialis en matire dinfractions financires sera dlgu devant la juridiction
de chaque Tribunal civil.
Article 75.- Le Substitut spcialis en matire dinfractions financires saisit le Juge dInstruction par le rquisitoire
dinformer qui est lacte de saisine du Cabinet dinstruction.
Article 76.- Le Juge dInstruction fait les diligences ncessaires pour obtenir des indices suffisants.
En loccurrence, il agit par voie dinstruction denqute ou dans les formes indiques par le Code
dInstruction Criminelle.
Article 77.- Le Juge dInstruction spcialis en matire dinfractions financires dcerne tous mandats utiles, ce
dans les limites du droit commun. Il recueille au moyen dune enqute ralise sur la rquisition des
services de lUnit Centrale de Renseignement Financiers, ou de tous autres organismes publics ou
privs les informations personnelles, professionnelles et financires ncessaires laffaire. Il rendra
une ordonnance motive.
Article 78.- Les jugements rendus en matire dinfractions financires sont passibles dAppel et de Pourvoi en
Cassation.
TITRE V
DE LENTRAIDE JUDICIAIRE
Article 79.- A la requte dun tat tranger, les demandes dentraide se rapportant aux infractions prvues aux
articles 5 et 6 de la prsente loi sont excutes conformment aux principes dfinis par le prsent titre
en tenant compte des garanties constitutionnelles.
Article 80.- Les mesures denqute et dinstruction sont excutes conformment la Loi hatienne.
Article 81.- Le Juge comptent saisi dans le cadre dune demande dentraide judiciaire aux fins de prononcer des
mesures conservatoires ordonne lesdites mesures sollicites selon la lgislation en vigueur. Il peut
aussi prendre une mesure dont les effets correspondent le plus aux mesures demandes. Si la demande
est rdige en termes gnraux, le Juge comptent prononce les mesures les plus appropries prvues
par la lgislation.
Dans le cas o il sopposerait lexcution de mesures non prvues par sa lgislation, le Juge comptent
saisi dune demande relative lexcution de mesures conservatoires prononces ltranger, peut leur
substituer les mesures prvues par cette lgislation dont les effets correspondent le mieux aux mesures
dont lexcution est sollicite.
Les dispositions relatives la mainleve des mesures conservatoires, prvues larticle 46 de la prsente
loi, sont applicables.
Article 82.- Dans le cas dune demande dentraide judiciaire leffet de prononcer une dcision de confiscation,
le Tribunal statue sur saisine de lautorit charge des poursuites. La dcision de confiscation doit
viser un bien, constituant le produit ou linstrument dune infraction, et se trouvant sur le territoire
hatien ou consister en lobligation de payer une somme dargent correspondant la valeur de ce
bien.
Article 82.1.- Cette loi porte sur le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme ; elle ne modifie en rien
la Constitution de la Rpublique dHati quant lindpendance des pouvoirs de ltat celle des
institutions indpendantes ou autonomes de lAdministration publique et des secteurs privs,
lindpendance de la profession davocat et linviolabilit des tudes ou cabinet davocats, et la garantie
du secret et de la confidentialit professionnelle ; elle ne porte atteinte aucune juridiction spciale, ni
ne drglemente aucune procdure trace par les codes et loi dj en vigueur en Hati.
Article 82.2.- Dans tous les cas de suspicion ou dincrimination prvue par la prsente loi, seul le juge doyen prs le
tribunal de premire instance comptent charg dexaminer la lgalit des recherches, poursuites,
arrestations et dtention prvues par les articles 24 27 de la Constitution du 29 mars 1987 amende, a
comptence lgale pour statuer par ordonnance motive, charge dappel, sur les allgations des rapports
de police et/ou le rquisitoire du Commissaire du gouvernement avant, pendant ou aprs la saisine du
juge instructeur. Dans ce cas, il y aura lieu sursis toutes mesures privatives de libert prises par les
officiers du ministre public, jusqu dcision publique ou contradictoire de justice ayant acquis lautorit
de la chose souverainement juge.
Article 83.- Ltat hatien jouit du pouvoir de disposer des biens confisqus sur son territoire la demande dautorits
trangres, dans le cas des jugements prononcs ltranger, moins quun accord conclu avec le
gouvernement requrant nen dcide autrement.
Article 84.- Les personnes recherches par un tat tranger dans le cadre des infractions prvues dans la prsente
loi ou aux fins de faire excuter une peine relative de telles infractions peuvent faire lobjet
dextradition.
Lextradition est excute conformment aux procdures et aux principes prvus par les traits
dextradition en vigueur entre ltat requrant et la Rpublique dHati, sous rserve des dispositions
lgales et des garanties constitutionnelles protgeant les droits des nationaux.
TITRE VI
DISPOSITIONS TRANSITOIRES ET FINALES
Article 85.- LUnit Centrale de Renseignements Financiers et la Banque de la Rpublique dHati dterminent
respectivement chacun en ce qui les concerne les conditions et dlais dans lesquels les institutions
financires et les entreprises et professions non financires doivent satisfaire aux exigences de la prsente
loi.
Article 86.- La prsente Loi abroge toutes Lois ou dispositions de Lois, tous Dcrets ou dispositions de Dcrets,
tous Dcrets-Lois ou dispositions de Dcrets-Lois qui lui sont contraires et sera publie et excute la
diligence des Ministres de la Justice et de la Scurit Publique; de la Planification et de la Coopration
Externe ; de lconomie et des Finances, chacun en ce qui le concerne.
Presses Nationales dHati - 61, rue Goulard, Ption-Ville, Hati Tl.: (509) 2941-1076 / 2941-7909 E-mail :
moniteur@pressesnationales.ht
Bote Postale 1746, Port-au-Prince, Hati Site Web : www.pressesnationales.ht
Dpt Lgal: 85-01-027 Bibliothque Nationale dHati ISSN 1683-2930.
AU NOM DE LA RPUBLIQUE
Par les prsentes,
LE PRESIDENT DE LA REPUBLIQUE ORDONNE QUE LA LOI SANCTIONNANT LE BLANCHIMENT DES
CAPITAUX ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME, VOTE PAR LA CHAMBRE DES DEPUTES
LE 9 SEPTEMBRE 2013 ET PAR LE SNAT DE LA RPUBLIQUE, LE 11 NOVEMBRE 2013, SOIT REVTUE
DU SCEAU DE LA RPUBLIQUE, IMPRIME, PUBLIE ET EXCUTE.
Donn au Palais National, Port-au-Prince, le 13 novembre 2013, An 210
de lIndpendance.
Par le Prsident: Michel Joseph MARTELLY
* * * * *
* * *
*

Le Moniteur - Promulgation Loi Portant Sur Blanchiment Des Capitaux - Novembre 2013

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