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La Prueba Indiciaria en los Delitos del

Crimen Organizado
Rol del Ministerio Pblico en la lucha
contra la Delincuencia Transnacional
Las Amenazas a la Seguridad Nacional
en la lucha contra el Crimen Organizado
LA PRUEBA INDICIARIA
EN LOS DELITOS DEL CRIMEN ORGANIZADO
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Q
ROL DEL MINISTERIO PBLICO EN LA LUCHA CONTRA LA
DELINCUENCIA TRANSNACIONAL
LAS AMENAZAS A LA SEGURIDAD NACIONAL
EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
ISBN No. 978-99934-36-11-9
Coordinacin General:
Dr. Lino Vsquez Smuel
Direccin Ejecutiva:
Licda. Marien Montero Beard
Correcin de estilo:
Carlos Jimenez
Colaboracin:
Lic. Joselito Bautista Encarnacin
Lic. Erika Cabrera Rodriguez
Lic. Domingo D Oleo Ramirez
Diseo y Diagramacin:
Tony Nez y Asociados
Una publicacin del Comisionado de Apoyo
a la Reforma y Modernizacin de la Justicia.
Calle Dr. Delgado No. 252, Esq. Moiss Garca,
Gazcue, Santo Domingo, Distrito Nacional,
Repblica Dominicana.
Telfono: 809-685-7338; Fax: 809-685-5044;
e-mail: carmj@reforma-justicia.gov.do;
Web: comisionadodejusticia.gob.do;
Derechos Reservados
Edicin Gratuita
Prohibida su venta
Santo Domingo, Repblica Dominicana.
Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 5
Indice
9. Presentacin
Conferencia I
15. La prueba indiciaria, indirecta o circunstancial
en el delito de lavado de activos, Perspectiva del fscal
Por el Dr. Germn Daniel Miranda Villalona
Conferencia II
39. La prueba indiciaria y su valoracin en los casos de
narcotrfco y lavado de activos.
Por la Dra. Esther Elisa Ageln Casasnovas
Conferencia III
51. La Prueba en los casos de Crimen Organizado:
La Prueba Indiciaria
Por el Dr. Javier a. Zaragoza aguado
Conferencia IV
77. El Crimen Organizado en la Repblica Dominicana
Por el Dr. Marino Vinicio Castillo
Conferencia V
91. Los efectos socioeconmicos de la corrupcin y el
blanqueo de capitales
Por la Licda. Beatriz Arenas Montalvo
6 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 7
Conferencia VI
109. Roles Institucionales en la Lucha Contra la
Delincuencia Transnacional
por el Dr. Servio Tulio Castaos Guzmn
Conferencia VII
115. Rol del ministerio pblico en la lucha contra
la delincuencia transnacional
por el Dr. German Daniel Miranda Villalona
Conversatorio
127. Las amenazas a la seguridad nacional
En la lucha contra el crimen organizado
por el Dr. Pelegrn Castillo
6 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 7
Seminario Internacional sobre
la Prueba Indiciaria en los
Delitos del Crimen Organizado
DR. GERMN DANIEL
MIRANDA VILLALONA
DRA. ESTHER AGELN
CASASNOVAS
DR. RADHAMES
JIMNEZ PEA
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DR. JAVIER
ZARAGOZA
DR. MARINO VINICIO
CASTILLO
DRA. BEATRIZ
ARENAS MONTALVO
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10 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 11
PALABRAS DEL COMISIONADO DE APOYO A LA REFORMA Y
MODERNIZACIN DE LA JUSTICIA,
DOCTOR LINO VSQUEZ SMUEL
Muy Buenos Das,
Dr. Cesar Pina Toribio, Ministro de la Presidencia y Presidente de
la Comisin Nacional de Ejecucin de la Reforma Procesal Penal
(CONAEJ)
Magistrado Ramn Arstides Madera, Procurador General
Adjunto en representacin del Magistrado Radhames Jimnez
Pea, Procurador General de la Repblica.
Dr. Germn Daniel Miranda Villalona, Procurador de la Corte de
Apelacin del Distrito Nacional, adscrito a la Unidad Anti-lavado
de Activos de la Procuradura General de la Repblica.
Abogados, Jueces, Representantes del Ministerio Pblico, Defensores
Pblicos, Acadmicos, Organizaciones No gubernamentales.
Invitados especiales, amigos de la Prensa, Damas y Caballeros,
Amigos todos.
Para el Comisionado de Apoyo a la Reforma y Modernizacin de
la Justicia (CARMJ) y la Comisin Nacional de Ejecucin de la
Reforma Procesal Penal (CONAEJ), constituye una reiteracin de
su compromiso en su misin, impulsar el rea temtica contra el
crimen organizado en procura de promover las polticas pblicas,
dirigida a prevenir, investigar y perseguir y sancionar las estructuras
del crimen organizado y con ello garantizar la efcacia del Sistema
de Administracin de Justicia de la Repblica Dominicana.
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De manera muy puntual en el Comisionado de Justicia, hemos creado un
rea de trabajo especializada en crimen organizado, que al igual que este
seminario internacional, articula un conjunto de acciones tendentes a
refexionar y sensibilizar sobre la necesidad del diseo de nuevas formas
de control y sancin contra los delitos del crimen organizado, como es el
caso de: el narcotrfco, el sicariato, lavado de activos y el terrorismo en
cualquiera de sus manifestaciones.
Como bien sealara recientemente el Presidente Constitucional de la
Repblica Dominicana Dr. Leonel Fernndez Reyna, el pasado 27 de febrero
en ocasin del Discurso de Rendicin de Cuentas, en reunin conjunta de
las cmaras legislativas: El tercer elemento, como hemos indicado, que
mayor preocupacin suscita, en estos momentos, en los distintos estratos
de la sociedad dominicana, tiene que ver con el trfco ilcito de drogas, la
violencia y el crimen organizado.
El trfco ilcito de drogas es un mercado que se divide en tres cadenas:
la de produccin, distribucin y comercializacin, el cual alcanza a unos
240 millones de consumidores en el mundo; Pero al mismo tiempo, es un
mercado con una capacidad de movilizacin de recursos por encima de
500 mil millones de dlares al ao, o lo que es lo mismo ms de 12 veces
el Producto Interno Bruto de la Repblica Dominicana, eso nos permite
tener alguna idea de la magnitud de la fuerza criminal a la que nos estamos
enfrentando, la cual, sin duda alguna, es sumamente poderosa y hasta
desafante.
Al mover tantos recursos el negocio de las drogas, seala el Presidente
Fernndez, ha logrado penetrar determinados niveles de las instituciones
responsables de combatir y perseguir el trfco ilcito de drogas en el
territorio nacional.
Ese es un patrn o tendencia que se repite en todas partes; y naturalmente, la
Repblica Dominicana no poda ser la excepcin.
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Esto provoca evidentemente, que estos espacios de discusin y refexin se
conviertan en escenarios propicios, para pasar balance a la efectividad de
nuestras normas jurdicas penales y a la pertinencia de la poltica criminal
de los Estados, frente a este fagelo.
Por supuesto, provoca tambin que en el mbito acadmico y doctrinario se
analicen mecanismos que a la luz de la regla del silogismo, del debido proceso
y la efcacia de la persecucin penal, permitan encarar adecuadamente las
distintas manifestaciones del crimen organizado y transnacional.
De la prueba indiciaria objeto de estudio en este seminario, los tratadistas y
acadmicos del derecho la defnen como:
Una verdadera prueba. Esto signifca no solamente que sus resultados
deben ser admitidos como vlidos por el Derecho sino adems y como
condicin para lo primero- que es necesario que tenga las caractersticas de
seriedad, rigor, consistencia, que toda prueba debe tener en el campo del
Derecho si se quiere que sea utilizada. FERNANDO DE TRAZEGNIES
GRANDA, Abogado y escritor peruano.
Segn DESIMONI, La prueba indiciaria consiste en la reunin e
interpretacin de una serie de hechos y circunstancias relativos a un injusto
determinado que se investiga, a efectos de intentar acceder a la verdad de lo
acontecido por va indirecta. Por medio de la prueba indiciaria lo que se hace
es probar directamente hechos mediatos para deducir de stos aquellos que
tienen una signifcacin inmediata para la causa.
En esa misma lnea, el jurista espaol JUAN ALBERTO BELLOCH JULBE
anota que la prueba indiciaria presupone tres elementos esenciales: a) una
serie de hechos base o uno solo especialmente signifcativo o necesario,
que constituirn los indicios en sentido propio; b) un proceso deductivo, que
puede ser explcito o implcito (esto ltimo, cuando el valor signifcativo del
o de los indicios se impone por s mismo); y, c) una conclusin o deduccin,
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en cuya virtud uno o varios hechos perifricos han pretendido tener por
acreditado un hecho central a la dinmica comitiva, conclusin que ha de
ser conforme a las exigencias del discurso lgico.
Es por ello, que hemos denominado a este seminario internacional: La
Prueba Indiciaria o Circunstancial en los delitos del Crimen Organizado,
pues como se establecer a lo largo de estos dos das de debate y refexin,
puede perfectamente controlarse la criminalidad en una sociedad democrtica
y an ms, se puede apostar desde una observacin emprica y crtica a la
efcacia de los sistemas de justicia.
Es as, que les invito a que compartamos en el da de hoy en la primera parte
de esta maana con el Dr. Germn Daniel Miranda Villalona, Procurador de
la Corte de Apelacin del Distrito Nacional, adscrito a la Unidad Anti-lavado
de Activos de la Procuradura General de la Repblica y en la segunda parte,
con la Magistrada Esther Ageln Casasnovas, Jueza de la Cmara Penal de
la Corte de Apelacin del Distrito Nacional, quienes van a tratar, La Prueba
Indiciaria o Circunstancial, desde la perspectiva de un Ministerio Pblico y
La Prueba Indiciaria desde la perspectiva del juez.
Continuando en el da de maana con el Dr. Javier Saragoza Aguado, Fiscal
de Sala del Tribunal Supremo y Jefe de la Audiencia Nacional de Espaa,
con el tema: La Prueba en los casos de criminalidad organizada: especial
referencia a la prueba indiciaria y del pas el Dr. Marino Vinicio Castillo,
Asesor en materia de Drogas del Poder Ejecutivo y Presidente de la Comisin
de tica y Combate a la Corrupcin de la Repblica Dominicana, quien
abordara el tema: El Crimen Organizado en la Repblica Dominicana,
cerrando con la Dra. Beatriz Arena Montalvo, Consultora del Departamento
de Estado para Centroamrica y El Caribe de la Agencia de Asuntos
Antinarcticos NAS, de la Embajada de los Estados Unidos de Amrica
en Repblica Dominicana, con el tema: Los efectos socioeconmicos de la
corrupcin y el blanqueo de capitales.
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Finalmente, deseo invitarles a que, aprovechemos que nos encontramos en
el perodo de pascua de semana santa, refexionemos sobre la importancia
de la unidad de los pueblos, en el combate adecuado de los efectos de la
criminalidad de manera integral, nico camino que nos garantiza la paz y el
desarrollo institucional y la felicidad.
Muchas Gracias
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Seminario Internacional sobre
la Prueba Indiciaria en los
Delitos del Crimen Organizado
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DR. GERMN DANIEL MIRANDA VILLALONA
Procurador Adjunto Corte de Apelacin
del D. N. y Director Unidad del Ministerio
PblicoAntilavado de Activos, P.G.R.
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LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
INTRODUCCIN
En nombre de la Unidad del Ministerio Pblico Antilavado de Activos,
adscrita a la Direccin Nacional Contra el Narcotrfco y Criminalidad
Compleja, deseo agradecer esta oportunidad que el Comisionado de Apoyo
a la Reforma y Modernizacin de la Justicia nos ha dado dentro de este
Seminario Internacional La Prueba Indirecta en los Delitos del Crimen
Organizado, pretendemos en esta oportunidad exponer el tema La
Prueba Indiciaria, Indirecta o Circunstancial en el Delito de Lavado de
Activos desde la perspectiva del Fiscal o Ministerio Pblico.
El tema que abordar en esta breve exposicin, me obliga a precisar primero
algunos aspectos iniciales sobre la recepcin de lo que ha sido el impacto de
la prueba indiciaria en el ordenamiento jurdico dominicano. Como es sabido
en el viejo sistema inquisitorial nuestro y especfcamente en el cdigo de
procedimiento criminal no tuvo vida jurdica como medio de prueba el
indicio, no obstante en el mbito de la prctica jurdica su presencia solo
llega al campo de lo civil, que como norma suplementaria, el cdigo en su
artculo 1349, nos dice: son presunciones las consecuencias que la ley o el
magistrado deduce de un hecho conocido o uno desconocido. Es por eso
que en materia de instruccin criminal bastaba que se detectaran indicios de
culpabilidad para que el juez inquisitorial de instruccin apoderado enviara
el proceso al tribunal a fn de que se abriera un juicio donde se ventilaran los
hechos de manera pblica, oral y contradictoria.
Naturalmente esos indicios deban reunir las caractersticas siguientes: se-
rios, precisos, graves y concordantes (ver el juzgado de instruccin-manual
de procedimiento del Dr. Edgar Hernndez M. (Pgs. 45, 46 y 47).
En igual sentido, el Dr. Juan Miguel Castillo Pantalen, en su coleccin
de manuales de juzgado de instruccin, se refere a las pruebas por examen
indirecto (ver pgs. 166, 167 y 168). Como habr de recordarse a toda esa
prctica se subordinaron los abogados, jueces de instruccin y ministerio
pblico, cuyo accionar se extendi a sus dictmenes en los mandamientos
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de hbeas corpus, conforme a la Ley 5353 del ao 1914; hoy derogada por la
Ley No. 76-02, Cdigo Procesal Penal de la Repblica Dominicana.
Hoy la accin constitucional de hbeas corpus resulta diferente en el nuevo
cdigo procesal penal y se limita a la discusin de la violacin de las forma-
lidades legales de competencia, sin examinar lo relativo a los indicios, ya
que esa tarea corresponde al Juez de la Instruccin.
Hecha esa aclaracin de lo que fue el sistema inquisitorial y los indicios,
ahora pasemos al anlisis de los indicios en el sistema acusatorio vigente
hoy en da en nuestro pas.
Del examen del Cdigo Procesal Penal de la Repblica Dominicana (Ley
76-02) en sus artculos 166 al 172 relativos a las normas generales sobre los
medios de prueba, deja abierta la posibilidad, que los hechos punibles y sus
circunstancias pueden ser acreditados mediante cualquier medio de prueba
permitido, salvo prohibicin expresa. (Es el llamado Principio de libertad
probatoria). De igual manera, el art. 171 refere que: ...La admisibilidad
de la prueba esta sujeta a su referencia directa o indirecta con el objeto del
hecho investigado y a su utilidad para describir la verdadetc.
Por su parte, el artculo 172 del mismo texto legal dispone que: el Juez o
tribunal valora cada uno de los elementos de prueba, conforme las reglas
de la lgica, los conocimientos cientfcos y las mximas de la experiencia
y est en la obligacin de explicar las razones por las cuales se les otorga
determinado valor, con base a la apreciacin conjunta y armnica de toda
la prueba, aplicando lo que conocemos como sana crtica, etc.
En torno a este asunto resulta provechoso y til examinar los puntos de vista
jurisprudenciales de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo de Espaa,
quien en su sentencia No. 356/1999, a propsito de un Recurso de Casa-
cin, esboz los criterios siguientes: Tanto el Tribunal Constitucional (Sen-
tencias 174/85 y 175/85 de 17 de Diciembre, 229/88 de 01 de Diciembre,
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entre Otras), como esta misma Sala (S.T.S. 84/95, 456/95, 627/95, 956/95,
1062/95, etc.), han declarado reiteradamente que el derecho a la presun-
cin de inocencia no se opone a que la conviccin judicial en un proceso
penal pueda formarse sobre la base de una prueba de carcter indiciario,
pero para que sta pueda desvirtuar dicha presuncin debe satisfacer, al
menos, dos exigencias bsicas: 1) los hechos base o indicios deben estar
plenamente acreditados, no pudiendo tratarse de meras sospechas; 2) el
rgano Jurisdiccional debe explicitar el razonamiento a travs del cual,
partiendo de los indicios ha llegado a la conviccin sobre el acaecimiento
del hecho punible y la participacin en el mismo del acusado. En estos ca-
sos el control casacional incluye tanto la constatacin de que ha mediado
una actividad probatoria vlida como el examen del razonamiento que sirve
de fundamento a la conviccin judicial para constatar que responde a las
reglas de la lgica y el criterio humano.
La funcin del Tribunal casacional en los casos en que la condena se fun-
damenta en prueba indiciaria, consiste, en consecuencia, en controlar el
respecto del derecho constitucional a la presuncin de inocencia sin invadir
las facultades valorativas del Tribunal de Instancia.
Para ello es necesario constatar que en la resolucin impugnada se cum-
plen una serie de requisitos, formales y materiales, exigibles jurispruden-
cialmente como son:
1. Desde el punto de vista formal: a) que en la sentencia se expresen
cuales son los hechos base o indicios que se estiman plenamen-
te acreditados y que van a servir de fundamento a la deduccin o
inferencia; b) que la sentencia haga explcito el razonamiento a
travs del cual, partiendo de los indicios, se ha llegado a la con-
viccin sobre el acaecimiento del hecho punible y la participacin
en el mismo del acusado, explicitacin que an cuando pueda ser
sucinta o escueta- se hace imprescindible en el caso de la prueba
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indiciaria, precisamente para posibilitar el control casacional de la
racionalidad de la inferencia.
1. Desde el punto de vista material es necesario cumplir unos requi-
sitos que se referen tanto a los indicios, en s mismos, como a la
deduccin o inferencia.
1. En cuanto a los indicios es necesario: a) que estn plenamente
acreditados; b) que sean plurales, o excepcionalmente nico pero
de una singular potencia acreditativa; c) que sean concomitantes
al hecho que se trata de probar; y d) que estn interrelacionados,
cuando sean varios, de modo que se refuercen entre s (Sentencias
515/96, de 12 de Julio, o 1026/96 de 16 de Diciembre, entre otras
muchas).
1. Y en cuanto a la induccin o inferencia es necesario que sea razo-
nable, es decir que no solamente no sea arbitraria, absurda o infun-
dada, sino que responda plenamente a las reglas de la lgica y de
la experiencia, de manera que de los hechos base acreditados fuya,
como conclusin natural, el dato precisado de acreditar, existiendo
entre ambos un enlace preciso y directo segn las reglas del crite-
rio humano (art. 1253 del C. Civil), (Sentencias 1051/95 de 18 de
Octubre, 1/96 de 19 de Enero, 507/96 de 13 de Julio, etc.).
1. Ahora bien esta labor de control casacional tiene tambin dos l-
mites. El primero se refere a la acreditacin de los indicios o he-
chos base, que la Sala ha declarado probados, pues si lo han sido
mediante prueba directa no es posible su cuestionamiento, ya que
tanto el principio de inmediacin, como lo dispuesto en el art. 741
de la L.E.Criminal y la propia naturaleza del recurso de casacin
impiden que se pueda entrar en el mbito valorativo propio del Tri-
bunal de Instancia. Puede criticarse que la Sala considere indicio
al que no lo es, as como la racionalidad de la inferencia, pero no la
valoracin que de la prueba testifcal, por ejemplo- ha realizado
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el Tribunal sentenciador para declarar que un determinado hecho
base se estima acreditado.
Veamos ahora en el mbito nacional, lo que ha dicho en la sentencia No.062-
04-00227, de fecha 17 del mes de agosto del ao 2006, el Primer Tribunal
Colegiado de la Cmara Penal del Juzgado de Primera Instancia del Distrito
Nacional; sobre la Prueba Indiciaria: Que igualmente debemos destacar
que la prueba indiciaria no consiste ni en un dato de realidad, ni en una
mxima de experiencia, ni en una conclusin derivada de las anteriores,
consiste en un razonamiento complejo a travs del cual, partiendo de un
referente fctico que se conoce, se puede establecer uno de los hechos que
interesan al proceso y que es desconocido, pero que no puede establecerse
mediante este procedimiento; de ah que el indicio se integra por un hecho
indicador, que es la premisa menor del silogismo, una premisa mayor que es
la mxima de la experiencia y una conclusin.
Ante esa situacin, corresponde ahora preguntarse que si los jueces valoran
la existencia de pruebas sufcientes para condenar a los implicados en lava-
do de activos; los fscales y sus equipos de investigacin fnanciera, en con-
tra posicin debemos razonar cuando existen sufcientes pruebas para llevar
el caso a juicio contra los implicados por lavados de activos. Aqu a nuestro
entender comienza la difcultad y es que en materia de lavado los problemas
probatorios fuera del rol que le correspondan a otros sujetos procesales o
partes, sobrevienen la mayora de las veces por falta de un buen manejo de
las capacidades de investigacin, de la prueba, incluyendo la circunstancial
y la acusacin.
En reforzamiento a este criterio, retomamos del Lic. Luis Ramn Payan
Arach, quien en su libro Investigacin Criminalstica y el Nuevo Proceso
Penal, pg. 35, (ao 2005), nos seala: Es en esta parte, desde los puntos
de vista tanto de la prevencin como de la investigacin, que deben enfocar-
se los esfuerzos para preparar aun ms a nuestros investigadores en aspectos
tales como el anlisis y procesamiento de informacin sobre el crimen orga-
nizado. Contina expresando el autor, que la esperanza en ese sentido est
dada en un buen manejo desde los inicios de la investigacin con los insu-
mos que producen la denominada prueba indiciaria, la que necesariamente
deber aprenderse a argumentar para hacer efectivos los juzgamientos a los
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inculpados del o los hechos tipifcados como de naturaleza criminal nacional
e internacional organizada o compleja.
Finalmente sobre este particular, dicho autor, insistiendo en los indicios y
la necesidad del investigador en manejarlos bien; resalta que la capacidad
del investigador tiene que ser medida necesariamente por su manejo de las
circunstancias de los hechos y de establecer con ello indicios plenos que
logren evacuar un auto de apertura de juicio al Magistrado Juez Actuante,
de lo que podra depender en el futuro el xito de la Justicia Dominicana.
Quiero insistir sobre esto, porque los nuevos marcos legales nacionales e in-
ternacionales y en particular en nuestro pas, han ido avanzando progresiva-
mente para abrir y permitir nuevas tcnicas de investigacin que con un uso
correcto, legal, objetivo y garante de las normas constitucionales, dentro del
debido proceso y un estado de derecho; nos colocan en una mejor posicin
para luchar contra la delincuencia organizada y particularmente contra una
de sus manifestaciones peligrosa como es la delincuencia fnanciera o los
delitos de Lavado de Activos.
Para toda esta ubicacin y aprendizaje es bueno tambin recurrir a la doc-
trina y de manera especial al autor Germn Pabn Gmez, quien en su
libro titulado Lgica del Indicio en Materia Criminal, segunda edicin, ao
1995, Bogot-Colombia, recopila diversas defniciones en las que el indicio
y presuncin se identifcan. Veamos:
Antonio Dellepiane, nos dice: qu es un indicio?, es todo rastro, vesti-
gio, huella, circunstancia y en general, todo hecho conocido, o mejor dicho
debidamente comprobado, susceptible de llevarnos por va de inferencia al
conocimiento de otro hecho desconocido. Cmo es que, mediante un he-
cho comprobado, podemos llegar a conocer otro que ignoramos y que ni ha
sido percibido por nosotros, ni ha cado bajo la percepcin de un testigo que
nos lo cuenta, ni ha sido consignado en documento escrito alguno, ni nos ha
sido revelado por su autor. Merced a una operacin de la mente, merced a
una inferencia, que para conseguir tal fn se apoya en las relacin necesarias
derivadas de la naturaleza de las cosas.
Santiago Sentis Melando. El indicio no es una cantidad de prueba; tam-
poco es un medio de prueba especial, y que puede estar constituido por
cualquier elemento probatorio. Contemplarlo cuantitativamente constituye
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un error, una visin equivocada y puntualiza: Se advierte que los indicios,
funcionan como tales mientras se trata de averiguar e investigar y pasan a
resolverse en presunciones cuando la averiguacin ya ha terminado.
Franois Gorphe. La prueba por indicios o presunciones de hecho, de-
nominada tambin prueba circunstancial, est extremadamente extendida.
Comprende cuanto se infere de un hecho conocido a una circunstancia por
establecer. En un sentido, cualquier cosa, comprendiendo en ello todo lo
escrito o dicho, puede servir de base a un inferencia; y toda prueba entraa
un razonamiento explicito o implcito para enlazar lo que se sabe con lo que
se pretende saber.
Tanto los aspectos jurisprudenciales y doctrinales comentados anteriormente,
ms el tratamiento del tema, por el autor Miguel Langon Cuarro, en su
artculo La Carga de la Prueba y Lavado de Activos, quien nos precisa :
los delitos de lavado de activos tal y como han sido estructurados en los dos
modelos internacionales bsicos que son la Convencin de Viena de 1988 y
el reglamento modelo de la CICAD, en todas sus modalidades plantean el
problema de resolver sobre como es posible imputar las diferentes fguras
de lavado, en ausencia de determinacin precisa del delito bsico de trafco
ilcito de estupefacientes u otros delitos graves a que refere los tipos.
Agrega el autor, esto se produce luego en las diferentes legislaciones par-
ticulares de cada estado que tipifque fguras de lavado de bienes, dinero o
productos provenientes de delitos graves, precisamente porque se discute
sobre de que forma es lcito acreditar, mediante prueba valida en juicio cri-
minal ese delito base sobre el que se asienta la conducta del lavador.
En efecto, sigue comentando el autor, la Convencin de Viena establece
como delito la conducta de transferir, convertir ocultar o encubrir, adquirir,
poseer o utilizar etc., bienes a sabiendas de que proceden de algunos de los
delitos tipifcados en dicho instrumento internacional (art.3, b, j), mientras
que el reglamento modelo con casi idnticos verbos nucleares se refere a
las conductas que se realicen a sabiendas, debiendo saber o con ignorancia
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internacional de que tales bienes son productos de un delito de trfco ilcito
u otros delitos graves.
Si es as, por el rol de que lo fscales investigan y acusan, se impone tomar
en cuenta por parte de los representantes del ministerio pblico, los requisi-
tos de forma y de fondo que a la llegada de sus actos conclusivos, requieren
para por escrito requerir en audiencia preliminar apertura a juicio mediante
la acusacin. (Ver Art. 293 y 294 del Cdigo Procesal Penal).
Es ese el momento crucial, creemos nosotros, para que el fscal y todo su
equipo de investigacin fnanciera hagan una profunda valoracin de los
meritos de su investigacin y determinar si existen sufcientes pruebas a
presentar en juicio y perfectamente aqu entran las evidencias indiciarias del
caso; Adems de relacin precisa y circunstanciada del hecho punible que
se atribuye al imputado o la organizacin criminal en materia de lavado de
activos.
Es hora entonces de fusionar los esfuerzos en la bsqueda de la aplicacin
de una estrategia integral de investigacin, que nos permita fortalecer las de-
bilidades y compartir el anlisis de la informacin e inteligencia entre todas
las instituciones que trabajamos la materia.
Como se observa la acusacines el acto mediante el cual el ministerio
pblico solicita la apertura de un juicio; Por lo tanto debe tener fundamento,
ya que el fscal que acusa, pero no ofrece ninguna prueba o su prueba es no-
toriamente insufciente, intil o impertinente, es lgico pensar que carecer
de un vicio sustancial y marcha su acusacin a la inadmisibilidad o auto de
no ha lugar.
Aqu vuelve a exigirse por parte del ministerio pblico, organizar y evaluar
cuales son las pruebas directas o indirectas que servirn para demostrar la
teora jurdica del delito del Lavado de Activos. Pensar que las presuncio-
nes o indicios que se piensan acreditar para el debate y la consideracin del
tribunal, deben ser serios, precisos, graves concordantes o determinantes,
para, que no haya la menor duda en su apreciacin. ELABORACIN DE LA
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TEORA DEL CASO Y LITIGACIN EN JUICIO.La importancia del dominio
de este tema, yo entiendo que (abogados, policas, investigadores, fscales y
jueces) ya lo asimilamos con el juicio simulado sobre lavado de activos que
se celebr del 4 al 7 del mes de julio del ao en 2006, por la ofcina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).Precisamente sobre
la elaboracin de la teora del caso, segn las enseanzas de lo profesores
chilenos Rafael Blanco Surez, Hugo Rojas Corral y Mauricio Decamp
Fernndez, quienes en el taller sobre Estrategias, Litigacin y destrezas
de Negociacin diciembre 2005, nos manifestaron que Es la actividad in-
telectual de construccin, revisin y confrmacin de la estrategia a seguir
durante el juicio oral. Adems es el motor, la ruta de navegacin y la brjula
del litigante. Es nuestra simple, lgica y persuasiva historia acerca de lo que
realmente ocurri. De manera que en todo el proceso de litigacin en juicio,
desde el discurso de apretura hasta el discurso de clausura, debemos indicar-
les al tribunal cuales son las proposiciones fcticas que le permiten resolver
el conficto. Por eso se dice: que la evidencia indiciaria o circunstancial,
demuestra una proposicin fctica por intermedio de una o mas inferencias
o indicios, que llevan al tribunal a concluir de acuerdo a una teora legal
determinada.
Pal Bergman, en su obra la defensa en juicio seala: que una proposi-
cin fctica es una afrmacin de hecho que satisface un elemento legal.
Aqu nace la exigencia para el ministerio pblico o Fiscal que sustenta una
Acusacin por el lavado de activos, dominar el concepto de lavado, las eta-
pas del proceso, las tcnicas mas comunes, los mecanismos tradicionales
y las normas o marco legal nacional e internacional. Pero sobre todo tener
algunas nociones indicativas de actividad ilegal en el delito de lavado de
activos como pueden ser:
Exhibir grandes cantidades de dinero en efectivo, falta de participacin
en los asuntos de la comunidad, aumento no sustanciado de riqueza, activi-
dades bancarias sospechosas, dinero en efectivo y negocios con ganancias
inexplicables, posesin de bienes en nombre de otros, no tener horas regula-
res de trabajo, empresa con xito en una industria decadente, transacciones
fnancieras que se hacen en dinero en efectivo, existencia del capital, vin-
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culacin con la actividad ilcita o ilegal, incremento inusual de patrimonio,
inexistencia de negocios lcitos, operaciones extraas a las prcticas co-
merciales ordinarias, constatacin de algn vinculo con la droga ilcita, con
personas relacionadas y cualquier delito grave, existencia de movimientos
importantes de dinero, inexistencia de operaciones comerciales o de nego-
cios, la utilizacin de identidades supuestas, la utilizacin de testaferros
sin disponibilidad econmica real sobre los bienes, la vinculacin con so-
ciedades fcticias o carentes de actividad econmica alguna, la alteracin
de documentos, fraccionamientos de ingresos en depsitos bancarios para
disimular su cuanta, simulacin de negocios, percepcin de elevadas co-
misiones por los intermediarios, apertura de cuentas por cortos espacios de
tiempo, uso de falsos documentos para justifcar importaciones inexistentes
y en general cualquier otra circunstancias concurrentes en la ejecucin de
tales actos que sea susceptibles de ser califcados como irregulares o at-
picas desde una perspectiva fnanciera y mercantil, y que no vienen sino
a indicar en el fondo la clara intencin o voluntad de ocultar o encubrir
bienes y productos del delito.
Otros hechos o trucos comunes: Compras abundantes, regalos, manipula-
cin de depsitos en efectivo, intercambios de documentos, ganancias, ex-
portacin, compra-bienes en nombre de otros, nombres fcticios, nombres
propuestos (apoderado), pequeo aumento con el fn de no llamar la aten-
cin, compras grandes de bienes que son fcilmente revendidos, manipula-
cin, reparticin de la moneda e incrementos pequeos con el fn de prevenir
la detencin, numerosas transacciones que consumen tiempo, transacciones
anormales de negocios, (dinero en efectivo en vez de cheques) mezcla de
fondos ilegales con fondos legales, intercambio directo de dinero en efec-
tivo por documentos y multitud de instrumentos fnancieros, ganancias y
premios de loteras o lotos (sin comprobacin), crditos o prstamos falsos,
salario falsos, falsos ingresos de negocios, comprador al contado infando
los precios, ventas no existentes, etc.
AUTONOMA DEL DELITO DE LAVADO
Y LAS PRUEBAS INDICIARIAS
Otro estudio o novedad de la ley 72-02 es la orientacin y redaccin de su
artculo 5, que precisa y retoma la autonoma y el principio de universalidad,
cuando seala: las infracciones previstas en esta ley as como los casos de
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incremento patrimonial derivados de actividad delictiva, sern investigados,
enjuiciados, fallados, como hechos autnomos por infraccin de que proce-
da e independientemente de que hayan sido cometidos en otra jurisdiccin
territorial. En otras palabras quiere decir, que es irrelevante en esta materia
que el delito principal quede sometido a la jurisdiccin penal de la parte.
Porque al efecto, resulta indiferente el lugar de la comisin del delito base.
Lo que se busca dejar en claro es, que an cuando el delito base o preexis-
tente haya sido cometido total o parcialmente en el exterior, las penas pre-
vistas para las anteriores modalidades son aplicables a quien desarrolle tales
conductas en territorio Nacional. Se dice, que esta es una forma de Coope-
racin internacional en la persecucin de bienes provenientes de actividades
ilcitas desarrolladas por organizaciones criminales, tal como se recomienda
en la Convencin de Viena.
De igual manera, lo planteado abre la posibilidad de que se pueda sancionar
el Lavado de Activos en eventos o casos en los cuales no ha habido decla-
ratoria previa de responsabilidad penal por el delito base, siempre y cuando
exista una declaratoria judicial de ilicitud respecto de los bienes, materia de
Lavado de Activos.
Del anlisis anterior, se puede observar que a pesar de sustentarse la au-
tonoma del delito de lavado de activos, siempre es indispensable demos-
trar, aun mediante prueba de indicios, que los bienes objeto de Lavados de
Activos o de dinero, provienen de acciones delictivas previas, pues es la
caracterstica esencial que identifca esta clase de hechos que afectan el es-
pectro fnanciero de un Pas. En ese sentido, este tribunal estima, que no es
posible hablar en trminos genricos de una autonoma pura, de una plena
independencia del delito de Lavado de bienes, etc. (Sentencia de caso de
lavado en el Salvador. Cmara Primera de lo Penal- Seccin del Centro.
31-oct-2002.) Caso Cristian Elliot Machuca Parras, Sobre Lavado de
Dinero en el Salvador.
A continuacin, por el inters de este aspecto, transcribimos de la mencio-
nada sentencia, el argumento de la autonoma del delito del Lavado en los
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trminos siguientes: la cuestin de la autonoma del delito de lavado se
relaciona entonces con la carga de la prueba del delito anterior y de esta
forma es importante establecer cules son los requisitos que resultan ne-
cesarios considerar probados en juicio criminal para tener por acreditada
esta circunstancia. Es importante considerar que el delito de lavado es un
crimen no tradicional y que es la forma que tiene la criminalidad organizada
para sustentar sus actividades ilcitas en el mbito trasnacional. A partir de
las enormes e incalculables sumas de dinero que maneja el crimen interna-
cional .Se ocasiona un dao continuo a la economa no solo de los Estados
sino a la Comunidad Internacional. A esto debe sumarse el hecho de que el
dinero que lavan las organizaciones criminales les permite lograr impuni-
dad y sobornar a funcionarios pblicos. Se ha dicho por eso que este tipo
de crmenes constituye delitos de lesa humanidad, al poner en riesgo a las
instituciones democrticas y la estabilidad de las naciones.
PRUEBA INDICIARIA
Otro rengln que aborda la susodicha sentencia tiene que ver con la
prueba indiciaria en el Lavado de Activos. En resumen el tribunal lo
motiva as, si la fnalidad del derecho penal es proteger bienes jurdico
respetando la garanta constitucionales y esencialmente el debido proceso,
no encontraramos reparo algunos en argumentar delitos de Lavado de
Activos en los supuestos en que el delito previo se comprueba a partir
de indicios que permita afrmar conforme a la regla de la sana critica que
el dinero o los activos que se hayan secuestrados provienen de un delito.
En ltima instancia no existe reparo constitucional o legal alguno para
impedir esta postura
Tambin ha llegado a la conclusin este tribunal que efectivamente cabe
la posibilidad de que la procedencia ilegitima de los bienes se puede
llegar a establecer de forma indiciaria, pero que, para no lesionar derechos
fundamentales, debe ser de tal manera, que esos indicios deben ser graves,
precisos, inequvocos y concordantes entre s; aspectos que tambin deben
ineludiblemente concurrir cuando se pretende demostrar el elemento
subjetivo del tipo que se atribuye.
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ANTEPROYECTO DE CODIGO PENAL Y LEY NO.72-02
(SOBRE LAVADO DE ACTIVOS)
En la primera versin del anteproyecto del nuevo cdigo penal que todava
cursa en el Congreso de la Repblica para su aprobacin, en el capitulo
4to seccin I, (Art. 453-461), nos encontramos con el blanqueamiento sim-
ple y agravado y defnido de la forma siguiente: el blanqueamiento es el
proceso o operacin econmica mediante el cual se trata de justifcar que
tienen origen lcito, bienes, dineros, valores, ttulos o recursos obtenidos
como fruto de actividades criminales o delictuosas. Constituye igualmente
blanqueamiento toda actuacin u operaron econmica tendiente a invertir
en empresas, negocios, o bienes de toda especie, cuya legalidad es aparente,
los fondos directos o indirectos de un crimen o un delito.
Si furamos a consultar esos artculos anteriormente sealados, notaramos
que se procuraba diferenciar dos tipos de lavados (el simple y el agravado)
y se buscaba mayor penalizacin a las personas fsicas y morales. Y como
todava no se haba aprobado la Ley 72-02 sobre Lavado de Activos, fue el
primer esfuerzo para ampliar a otras actividades criminales o delictuosas el
lavado de dinero y as desconectarlo al narcotrfco, tal como se estipulaba
en la Ley 50-88 (sobre Drogas y Sustancias Controladas en Repblica Do-
minicana).
Sobre ese episodio todos sabemos lo que pas, se aprob el Cdigo Procesal
Penal vigente, la Ley de Lavado que hoy nos rige y sin embargo, el Cdigo
Penal Dominicano, sigue en los archivos del Congreso de la Repblica.
En cuanto a la Ley 72-02 (sobre lavado de activos) en su artculo 3 expresa:
a los fnes de la presente ley, incurre en lavados de activos la persona que,
a sabiendas de que los bienes, fondos e instrumentos son el producto de una
infraccin grave:
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A-) convierta, transfera, adquiera, posea, tenga, utilice o administre dichos
bienes;
B-) oculte, encubra o impida la determinacin real, la naturaleza, el origen,
la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad de dichos bienes o
derechos relativos a tales bienes;
C-) se asocie, otorgue asistencia incite, facilite, asesore en la comisin de
algunas de las infracciones tipifcadas en este articulo, as como el eludir
las consecuencias jurdicas de sus acciones.Del texto transcrito se des-
prenden los siguientes elementos constitutivos del delito del lavado de ac-
tivos. A saber:
1. El elemento legal, que es la conducta tpica, violando la ley No.72-02
del 7 de junio del 2002(sobre lavado de activos provenientes del trfco
ilcito de drogas, sustancias controladas y otras infracciones graves).El
elemento material, que se expresa por el capital procedente del trafco
ilcito de drogas substancias controladas y otras infracciones graves
(que puede ser capital fnanciero, dinero o capital fsico, bienes, etc.).
2. El delito previo o delito precedente.
3. El elemento subjetivo, injusto o intencional, que viene siendo el a
sabiendas sea el conocimiento del ilcito que estamos tratando.
En relacin a este ltimo aspecto, el Art.4 de la ley 72-02 (sobre lavado de
activos), seala: el conocimiento, la intencin o la fnalidad requeridos
como elementos de cualquiera de las infracciones previstas en esta seccin,
as como en los casos de Incremento Patrimonial derivado de actividad
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delictiva consignada en esta ley, podra inferirse de las circunstancias ob-
jetivas del caso.
Sobre las circunstancias objetivas del caso la convencin de Viena precisa
(ver art.3.3) que el conocimiento, la intencin o la fnalidad requeridos
como elementos de cualquiera de los delitos anunciados, podrn inferir-
se de las circunstancias objetivas del caso. Y el reglamento modelo de la
Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la OEA
(CICAD), correlativamente dispuso que: el conocimiento, la intencin o
la fnalidad requeridos como elementos de cualesquiera de los delitos de
lavado de activos podrn inferirse de las circunstancias objetivas del caso
(ver art.2.5).
Es bueno resaltar que este asunto, o sea las inferencias de las circunstancias
objetivas del caso, puede generar un gran debate para el cual hay que estar
preparado, en cuanto la intencin criminal del inculpado y su caracteriza-
cin en la infraccin o delito de lavado de activos. Cuando eso se produzca
como consecuencia del debate en juicio, seria el momento preciso para na-
rrar con precisin y concordancia todo lo relativo a la prueba indiciaria o
circunstancial a fn de convencer al tribunal que el o los imputados obraron
con conocimiento de causa en cuanto al delito de lavado de activos. Sobre
este particular hay quienes dicen que la conducta de la actividad prueba el
conocimiento.
Por otro lado, este punto supone un momento crucial para establecer si exis-
ti o no intencin o conocimiento del crimen. Adems se trata de dar por
probado el dolo, elemento exquisitamente subjetivo, que radica en la inti-
midad de la conciencia del criminal. Esta interpretacin de acuerdo al autor
Miguel Langon Cuarro, en su artculo sobre la carga de la prueba y el
lavado de activos; lo sita en la intencionalidad segn pautas objetivadas
en el proceso. El referido autor tambin resalta, que la intencin, el dolo,
sigue siendo un aspecto ntimo, individual de la conciencia humana, que no
puede conocerse de otro modo que a travs de la explicacin del mismo al
exterior, por las trazas que deja en los hechos objetivos realizados.
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FASE SUBJETIVA Y FASE OBJETIVA
Es preciso que para aclarar esos aspectos, recurramos algunas reseas en
sentencias relativas al delito de blanqueo de capitales en Espaa.
En cuanto al tipo subjetivo, no es exigible un conocimiento preciso o
exacto del delito previo (que, de ordinario, slo se dar cuando se integren
organizaciones criminales amplias con distribucin de tareas delictivas)
sino que basta con la conciencia de la anormalidad de la operacin a realizar
y la razonable inferencia de que procede de u delito grave (Sentencia
17/2000 de la Audiencia Nacional).
Por ltimo, para un entendimiento correcto de la regulacin legal no se
puede olvidar que la fnalidad de la conducta criminal es conseguir que bie-
nes de origen ilcito puedan ingresar en circuitos econmicos legales sin que
se detecte su origen (personas y lugares) y naturaleza (ilicitud concreta),
o ayudar a quienes pretendan tal fn. Por lo tanto, lo ordinario ser que no
exista prueba directa y palmaria del Blanqueo sino que ste deba quedar
acreditado por va indirecta o indiciaria.
En cuanto al problema sustentado en torno a las circunstancias objetivas
para el lavado de activos, vamos a concluir estableciendo varios ejemplos
prcticos de lavado vinculados al narcotrfco y que en nuestra realidad ju-
rdica pueden suceder:
1. Los correos Humanos, Mulas, Burros o Camellos. Que son
personas que ocultan de diferentes formas el transporte de dro-
ga y dinero de un pas a otro o de una ciudad a otra. Estas per-
sonas son preparadas para esa labor y cobran por ese trabajo
y fnalmente al ser descubierta en el aeropuerto o en el lugar
donde se hospeden y sometido a la accin de la justicia, all
sostienen que no tena conocimiento y que no saban que esta
actividad era ilcita.
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2. El amigo o compadre que llama para que vayan a retirar por
correo, aduana o va compaa de transporte un paquete o ma-
leta y la pone a nombre de su amigo o destinatario. Luego ese
amigo va y la retira, la introduce en el bal de su vehiculo, al
llegar a su casa recibe rdenes de guardarla con mucho cuida-
do en el closet principal de su habitacin y a los diez (10) das
es allanado por las autoridades y en su presencia encuentran
dentro de la maleta o paquete dinero y droga. Posteriormente
es sometido a la accin de la justicia, negando su participacin
en esa asociacin y manifestando que slo estaba haciendo un
favor a su amigo.-El caso de un funcionario consular que es
abordado por un relacionado para que por la frontera dominica-
na, pase en su vehculo un paquete o bulto y lo entregue al otro
da a su propietario. Estando en su poder varios das dicho pa-
quete o bulto, recibe una llamada del destinatario y acuerdan la
entrega en un lugar pblico o comercial y all son apresados con
drogas y dinero. En el tribunal sus abogados sostienen que sus
clientes fueron sorprendidos de la mejor buena fe y que ellos
desconocan el contenido de ese paquete o bulto.
3. El dominican york que selecciona uno o varios familiares en
nuestro pas y comienza desde Estados Unidos a enviarles por
diferentes mecanismos grandes sumas de dinero (dlares y pe-
sos). Aqu estos familiares comienzan abrir diversas cuentas
bancarias, compran muebles e inmuebles, joyas, vehculos de
lujos, yates y otras inversiones. Despus de una larga vigilan-
cia y seguimiento son apresados en un operativo simultneo en
Repblica Dominicana y Estados Unidos y procesados por nar-
cotrfcos, robo de vehculos y lavado de activos. Sus cuentas
son inmovilizadas y todos sus bienes incautados. En el tribunal
los imputados sostienen que no saban que ese dinero provena
de actividades ilcitas y que su familiar (procesado en Estados
Unidos) tena mucho tiempo trabajando honradamente en dicho
pas.
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BIBLIOGRAFA
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Seminario Internacional sobre
la Prueba Indiciaria en los
Delitos del Crimen Organizado
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40 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 41
DRA. ESTHER ELISA AGELN CASASNOVAS
Jueza de la Cmara Penal Corte de
Apelacin del Distrito Nacional.
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LA PRUEBA INDICIARIA Y SU VALORACION EN
LOS CASOS DE NARCOTRAFICO Y LAVADO DE ACTIVOS.
Conferencia dictada por Esther Elisa Ageln Casasnovas en
fecha 25 de Marzo del 2010 en el Seminario Internacional sobre
la Prueba Indiciaria en los Delitos del Crimen Organizado.
Tomando como parmetro las ideas de Chain Perelman:
La aplicacin del derecho, si se quiere que sea aceptable por razonable,
no se puede limitar a una pura deduccin, ya que el contenido de un gran
nmero de conceptos, slo se defne por su relacin con los valores ad-
mitidos en la sociedad. El derecho admitido no es simplemente impuesto
por el legislador. Hay que fexibilizarlo parar conciliarlo con lo que se
considera equitativo o razonable.
1

En otras palabras, as como el tiempo transcurre y no permanece esttico,
la sociedad evoluciona, en cuanto a su estilo de vida, creencias, avanza y
tecnifca, asimismo, y de manera ms vertiginosa, eclosionan las distintas
modalidades de la criminalidad.
Ante esta realidad, el derecho que regula la sociedad actual no puede apli-
carse de forma automtica o exegtica, pues deben tomarse en cuenta los
valores justicia y equidad, la razonabilidad y la proporcionalidad como
subprincipios de esta, esto es lo que convierte la justicia en justa, til y
racional.
Estas ideas cobran mayor importancia cuando se evala la aplicacin del
derecho en infracciones tan trascendentales como el Narcotrfco y Lavado
de Activos ante el reconocimiento de que estos crmenes, desde el punto de
vista de su repercusin, no solo afectan directamente el bien jurdico salud,
1 Perelman, Chain. 1979. La Lgica Jurdica y la Nueva Retrica. Civitas. Madrid, Espaa.
42 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 43
parte esencial del resguardo al derecho a la vida sino que lesionan enorme-
mente la economa de los pueblos. Todo esto, unido a la complejidad con
que opera este tipo de criminalidad y, sobre todo, aquellos delitos que, como
el Lavado de Activos, aunque con una teora jurdica y elementos constitu-
tivos propios, provienen del narcotrfco.
El aumento vertiginoso de este fagelo, constituye un gran reto para el Esta-
do dominicano, que ha tenido que redisear su poltica criminal en aras de
su efectiva prevencin, persecucin y sancin.
El Sector justicia como uno de los poderes del Estado, conformado por
sus diferentes instituciones, y respetando la Separacin de Funciones, les ha
correspondido actualizarse dentro de su rol. Dentro de estas, el ministerio
pblico es que ha llevado la mayor carga, pues ha tenido que crear toda una
estructura para enfrentar el crimen organizado en todas sus modalidades.
Como ejemplo de este diseo contra la criminalidad organizada se destaca:
la creacin de nuevos departamentos, como lo es la Unidad de Lavado de
Activos, que realiza una extraordinaria labor en la persecucin de este tipo
penal.
Por otra parte, los organismos a cargo de la investigacin, han tenido que
proveerse de la ms avanzada tecnologa para combatir este tipo de crimi-
nalidad.
De su lado, el Poder Judicial que se ha encargado de la capacitacin conti-
nua y actualizada de sus jueces penales a travs de la Escuela Nacional de la
Judicatura, asumiendo con mucha capacidad una reforma procesal penal que
constitucionaliza el proceso penal, en un momento histrico, en el que es la
misma sociedad, o una gran parte de ella, que rechaza el garantismo procesal
y exige prisin preventiva indiscriminada y un rol menos activo de parte de
los jueces de garanta en el control de la acusacin.
Es importante refexionar acerca de los mecanismos idneos para una pre-
vencin y persecucin efectiva de la criminalidad por parte de los organis-
42 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 43
mos estatales, logrando la obtencin de la sancin, sin quebrantar el debido
proceso.
La refexin se enfoca, en este momento, en los modos en que el crimen
organizado se manifesta en una sociedad moderna, donde los medios tec-
nolgicos permiten la ejecucin de los crmenes de una forma que puede ser
califcada como de sutil. Como ejemplo de ello analizamos las manifesta-
ciones del crimen de lavado de activos, aportada por el Dr. Miguel Langn
Cuarro, quien seala como caractersticas las siguientes:
Manejo de dinero: El propio hecho de manejar efectivo en grandes can-
tidades, sin utilizar las vas bancarias u otros mecanismos para evitar los
riesgos usuales de la transportacin;Forma clandestina u oculta del traslado.
No declaracin en aduanas, el hecho de llevarlos en maletas.
Origen injustifcado, procedencia desconocida del dinero.
Destino desconocido, unido a lo anterior puede dar lugar a confgu-
rar un cuadro incriminador.
Medios de vida no acordes con la posesin de semejante riqueza.
Manejos de cuentas corrientes, cobro de comisiones elevadas por
servicios, cualquier operacin atpica, no tradicional, compleja y sin
utilidad aparente.
Todo esto, unido a una ausencia de negociacin jurdica que justifque ta-
les operaciones, de acuerdo a este autor, pueden constituir indicios o cir-
cunstancias que coloquen a la persona en calidad de sospechoso, autor o
cmplice del crimen de lavado de activos.Ciertamente, que la evaluacin de
estas circunstancias como incriminatorias, depender de la forma en que los
organismos encargados de la investigacin, las establezcan en base de me-
dios de prueba idneos y contundentes. Depender adems de una correcta
recoleccin y preservacin de estos medios probatorios respetando la cade-
44 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 45
na de custodia y, por supuesto, del debido manejo de las destrezas de incor-
poracin de los medios de prueba a fn de convencer al juez, de que las si-
tuaciones antes descritas, hacen prueba de la culpabilidad de los encartados
en tales ilcitos. Incorporada la prueba en el proceso, y de aqu en adelante,
juega un rol estelar la fgura del juzgador en su funcin de interpretacin de
estos hechos y la valoracin de la prueba utilizando la lgica, experiencia
y conocimientos cientfcos y tcnicos que le son aportados, anlisis que
deber ser plasmados de forma racional en la correspondiente decisin.
Ese rol de valoracin de los medios de prueba, en palabras de Perelman
consiste en apreciar el valor de cada uno de los argumentos (y medios de
prueba que los fundamentan)2 en la medida en que han sido utilizados por
las partes cuya intencin es llevar al juzgador a soluciones contrapuestas.
Ciertamente, el principio del contradictorio y derecho a la defensa otorgan
el derecho a las partes de presentar pruebas tanto a cargo como de descargo.
Es el juez que debe aquilatarlas y otorgar su justo valor de forma justifcada,
razonada y motivada en hecho y derecho.
Cabe destacar, en base a todo lo antes dicho, que el sistema procesal de
corte acusatorio, presenta como valor agregado, sobre todo, tomando en
cuenta la complejidad y diversidad en que se manifestan estos ilcitos, los
principios como instrumento de equidad y justeza en la interpretacin de la
norma procesal penal y valoracin de pruebas.
La utilidad de los principios como medio de interpretacin es consagrada en
las ideas de Francois Gorphe, quien expresa que: Los jueces, encargados
de aplicar a la vez la ley y la justicia, dudan cuando ambas no se concilian
entre s y buscan un acomodo inspirndose en el espritu de la ley y en los
principios que dominan las disposiciones especiales. Es este espritu de
2 Este agregado a las ideas de Perelman es nuestro.
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equidad que permite adaptar la regla general a las particularidades del caso
concreto.
3

Volvemos, a partir de estas ideas, a la naturaleza de los crmenes bajo an-
lisis, pues en la mayora de los casos no existen pruebas directas de los
hechos, verbigracia, aquel testigo capaz de relatar lo captado a travs de sus
sentidos, tomando en consideracin que complicidad, la clandestinidad ex-
trema, la bsqueda de mecanismos sutiles es lo que mayormente caracteriza
tanto a los autores intelectuales como materiales de estos hechos. Son efec-
tivamente los principios que rigen el actual sistema procesal los instrumento
base para evitar la impunidad, y el principal de ellos, el de Libertad proba-
toria o No taxatividad de las Pruebas, consagrado en el art. 170 del Cdigo
Procesal Penal, que establece: Los hechos punibles y sus circunstancias
pueden ser acreditados mediante cualquier medio de prueba permitido, sal-
vo prohibicin expresa.
En otras palabras, el sistema procesal penal actual permite la utilizacin de
cualquier medio de prueba para el establecimiento de los hechos, tomando
en cuenta su pertinencia, relevancia, con la nica limitante de su obtencin
sea legal. Esta legalidad en la obtencin de las pruebas se justifca en la
idea de que el combate a la ilegalidad no puede realizarse cometiendo otra
ilegalidad, como ejemplo a la comunidad y a la sociedad.
As, las cosas, cobra fuerza la utilizacin de los medios de prueba tanto
directos como indirectos en el caso que nos ocupa. Se destaca en conse-
cuencia, la utilizacin de la prueba indiciaria o circunstancial como prueba
indirecta de los hechos, pero capaz de enervar el estado de inocencia de un
encartado, como resultado de una adecuada incorporacin y valoracin a la
luz de la Sana Crtica racional.Esta idea viene reforzada en que ha sido el
propio legislador en materia de lavados de activos que ha destacado la im-
portancia de la prueba indiciaria en estos casos, al establecerla en el artculo
4 de la ley 72-02, proponiendo como ejemplos las actividades delictivas
tipifcadas en el artculo anterior, as como los casos de incremento patrimo-
nial derivados de actividades delictivas con la frase de que podra inferirse
3 Citado por Perelman, Lgica y Nuevo Retrica.
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de las circunstancias objetivas del caso.
4
Ampliando esta idea, la doctrina
nacional ha destacado que: los indicios o hechos conocidos, fuente de la
inferencia probatoria, pueden resultar del incremento injustifcado del pa-
trimonio de una persona sin actividad econmica lcita conocida; de opera-
ciones sospechosas independientes de su cuanta que pueda estar vinculada
con operaciones propias del lavado de activos; y de operaciones bancarias
complejas, inslitas, signifcativas, frente a patrones no habituales.
5
Contina diciendo: la prueba indiciaria y circunstancial o presuntiva, aun-
que es de naturaleza racional, tiene un fundamento objetivo. La inferencia
se hace no de un texto abstracto y genrico, sino de un hecho, de una cosa,
de un acontecimiento exterior, que conforme a las reglas de la lgica y a los
principios de la experiencia es por s mismo verdico
6
Luego de reconocer el valor de la prueba indiciaria para el establecimiento
de los hechos de marras, resulta relevante adentrarnos al tema de su va-
loracin. En tal sentido, y con el objetivo de entender la dinmica del
razonamiento judicial en la interpretacin de los hechos y circunstancias
entendidos como indicios, es preciso evaluar ese razonamiento en base a un
esquema concreto.
Ante todo, es necesario analizar este medio probatorio en su plano concep-
tual, caractersticas y modalidades, as como el rol que ocupan a la luz la ju-
risprudencia moderna comparada y nacional, para as llegar a conclusiones
concretas que refuercen o completen la refexin que al inicio indicamos.
La prueba indiciaria por su naturaleza y caractersticas especiales, ha sido
objeto de estudio de muchos juristas. Guillermo Brown la defne como Una
circunstancia probada que permite llegar por va racional al hecho a probar.
Reforzando esta defnicin Gustavo Vivas Ussher defne indicios como un
4 Ver Aspectos dogmticos, criminolgicos y procesales del lavado de activos USAID.
2005. Pg. 185.
5 Aspectos dogmticos, criminolgicos y procesales del lavado de activos USAID. 2005.
Pg. 185.
6 Ibid.
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hecho o circunstancia del cual se puede inferir la existencia de otro, median-
te una operacin lgica.De la defnicin de estos autores se infere que la
complejidad de este tipo de prueba recae sobre la necesidad de realizar una
operacin lgica por va de inferencia de circunstancia.
Tal como seala Guillermo Brown, la prueba indiciaria es la prueba racional
por excelencia. Aquella en la que se destacan en mayor medida la lgica y
la razn, por el proceso de entendimiento que ella implica. Si no conocemos
las exigencias y particularidades de sta, se podra incurrir en la distorsin
del principio de libertad probatoria e incurrir en violaciones a la presuncin
de inocencia, llegando a conclusiones erradas e injustas.
Respeto al aspecto valoracin, Mittermaier, en su obra Tratado de la prue-
ba en materia criminal seala que De no aceptarse la validez de la prueba
indiciaria, muchos delitos quedaran impunes.
Es importante destacar los elementos del razonamiento en base a la prueba
indiciaria: La premisa mayor, la menor y la conclusin o enlace entre el
hecho conocido y desconocido y el desenlace al que llegar el juzgador ya
sea por la va deductiva o inductiva. Este es un ejercicio que debe hacer el
juzgador, que en nada tiene que ver con hacer conjeturas, requiere de una
mayor exigencia racional, porque justamente en eso se basa.El punto de
partida del indicio es un hecho probado, por tanto, todo razonamiento que
no parta de un hecho probado, no puede constituir un indicio. Los indicios
para poder ser vlidamente valorados deben reunir los siguientes requisitos:
a) Necesidad de que el indicio no sea aislado, sino que exista una
pluralidad de ellos;
b) Los hechos base han de estar absolutamente probados en la causa
y demostrado por prueba de carcter directo;
c) Debe haber relacin material y directa de los indicios y el hecho
criminal y su agente;
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d) Estos indicios han de quedar acreditados por medio de la prueba
practicada en el juicio oral;
e) Es preciso que entre el indicio y la conclusin exista una correla-
cin que descarte toda irracionalidad en el proceso deductivo.
1

La doctrina cientfca ms avanzada ha realizado mltiples clasifcaciones
de los indicios, resaltando entre las ms importantes la clasifcacin por su
idoneidad probatoria que los divide en: unvocos y anfbolgicos.
Son los denominados Indicios Unvocos, que por su relacin con el hecho
indicado, los nicos indicios capaces de producir certeza, a diferencia de los
indicios anfbolgicos en el que el hecho indiciario admite una explicacin
que puede ser compatible con otro hecho distinto del indicado. Adems, los
indicios han sido clasifcados por su relacin temporal con el delito, pudien-
do constatarse indicios:
Anterior al Delito: Eje. Amenazas
Concomitante con el delito: Presencia en el lugar de los hechos al
momento de la comisin de stos.
Posterior al Delito: Fuga, ocultamiento, destruccin.
2
El jurista espaol Francisco Pastor Alcoy tambin clasifca los indicios por
su mbito de aplicacin, sealando que existen indicios que pueden apare-
cer en todo tipo de delitos, los generales, y los particulares que nicamente
aparecen en determinados delitos, como lo sera la posesin de un patrimo-
nio que no puede ser justifcado, en el caso de lavado de activos.
Pero no slo la doctrina ha avalado la prueba indiciaria como un tipo de
evidencia capaz de enervar la presuncin de inocencia como antes hemos
1 Dr. Joaquin Borrell Mestre, Consejero del Consejo consultivo de la Generlitat de
Catalua.
2 Pastor Alcoy, Francisco, Prueba de Indicios, credibilidad del acusado y presuncin de
inocencia, Pag. 49
48 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 49
sealado, existe numerosa jurisprudencia, tanto nacional como extranjera,
que analiza y pondera este tipo de evidencia.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha sealado que:
en ejercicio de su funcin jurisdiccional, tratndose de la obtencin y
valoracin de las pruebas necesarias para la decisin de los casos que cono-
ce, puede, en determinadas circunstancias, utilizar tanto las pruebas circuns-
tanciales como los indicios o las presunciones como base de sus pronun-
ciamientos, cuando de aqullas puedan inferirse conclusiones consistentes
sobre los hechos (Caso Gangaram Panday, Sentencia de 21 de enero de
1994. Serie C No. 16, prr. 49).
Tambin nuestra Suprema Corte de Justicia en su sentencia No. 96 del
29 de Junio del ao 2005 ha sealado lo siguiente:
Que es prueba indiciaria el hecho de que los impetrantes no han nega-
do el hallazgo de la droga en la embarcacin que dejaron abandonada en
las costas de Barahona, en la cual llegaron los extranjeros, embarcacin
que segn los propios impetrantes, tena como destino la isla de Puerto
Rico;
Que un indicio queda confgurado a partir de la existencia de una
relacin o un vnculo entre un hecho ilegal cometido y las personas a
quienes se les imputa la comisin o participacin en el mismo.
El Tribunal Constitucional Espaol reconoce la posibilidad de que a partir
de la prueba de indicios el rgano judicial deduzca racionalmente la veraci-
dad de los hechos no probados directamente en el juicio oral.
3
(Sentencia
del Tribunal Constitucional 175- 85, de 17 diciembre, BOE 15-01-86) Cita-
do por el Magistrado Pastor Alcoy, Pg. 23.
3
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No obstante, el valor de los indicios como medio de prueba, es importante
resaltar que un solo indicio o una sola circunstancia, no puede servir de base
para absolver o condenar a un ciudadano. Empero, la concordancia, preci-
sin, claridad, gravedad, entre otros factores valorados de forma integral,
conjunta y armnica, puede ser capaz de establecer hechos fundamentales
que sirvan de base a una condena o absolucin.
Finalmente, es necesario el reconocimiento, no solo desde el punto de vista
normativo, sino pragmtico de la utilidad y necesidad de la prueba indiciaria
para el establecimiento de estas infracciones, cualquiera que sea el rol que
ocupen los mismos, a saber:
Para fortalecer o corroborar la prueba directa, tal como la testimonial y
pericial;Para complementar la prueba referencial, evidencia en fotocopias, o
para refutar o contradecir otro medio de prueba, tal como sera el caso de
los CONTRAINDICIOS.
Que se requiere un cambio paradigmtico en la legitimacin de los indicios
como medio de prueba vlido en el actual proceso penal, tanto de los actores
encargados de perseguir y probar los hechos que conforman los elementos
constitutivos propios del crimen organizado, como al ente encargado de dar
a los hechos su verdadera califcacin jurdica, a travs de una valoracin
racional de las pruebas a la luz de la Sana Crtica.
Para el logro de una persecucin efcaz, y su establecimiento en el juicio
oral, y poder lograr una sancin ejemplar, es preciso tener en cuenta, que
no bastan las leyes pues se requiere adems:
Del diseo de una poltica criminal acorde con la tecnifcacin y sofstica-
cin de este tipo especial de delincuencia, prestando especial atencin a las
directrices del debido proceso en el modo de obtencin (legalidad) preser-
vacin o custodia (cadena de custodia) incorporacin estratgica (tcnicas
de litigacin)de las pruebas.
Todas estas condiciones son necesarias para lograr presentar ante el juzga-
dor una teora del caso autosufciente, y sobre todo convincente, atando con
las destrezas adecuadas los eslabones, en los casos que se utilicen medios de
prueba indiciario o circunstancial.
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De la obediencia a un debido proceso, en cuanto al respeto de las reglas, y
derechos humanos de las partes involucradas es lo que producir la legiti-
macin por parte de la comunidad de las actuaciones del rgano persecutor,
siempre que se encuentra acorde con los reclamos de justicia de la sociedad
actual, sin olvidar los derechos y garantas de los encartados involucrados.
Sin llegar al hipergarantismo, a travs de las palabras claves: equilibrio,
justicia y equidad.
De capacitacin Judicial en lo relativo a la asimilacin de que el abanico
probatorio, no se limita a la prueba directa, que existe una amplia gama de
opciones probatorias para el establecimiento del objeto procesal, cuya nica
o principal limitante es el respeto al debido proceso de carcter constitucio-
nal.
El cambio de paradigma exige entender que el juez actual no es boca de la
Ley Tal como lo afrm Perelman en su obra la Nueva Retrica:
Ya no se considera al juez como una boca a travs de la cual la ley habla.
Esta ltima no constituye todo el derecho. Es slo el principal instrumento
que gua al juez en la realizacin de su tarea, que es la solucin de casos
concretos. El papel del juez consiste en hallar una solucin que sea razona-
ble y aceptable, es decir, ni subjetiva, ni arbitraria.
En otras palabras, el juez no es un aplicador automtico de la ley, este debe
interpretarla de acuerdo a los instrumentos que adecen la misma a las ne-
cesidades del caso concreto.
Que la exgesis no tiene cabida en una sociedad democrtica donde se en-
tiende existe un estado de derecho.
Debe entenderse que garantizar la SEGURIDAD JURDICA Y TUTELA
JUDICIAL EFECTIVA, a que hace alusin nuestra Constitucin en su arti-
culo 69, implica que los jueces estn conscientes de las necesidades actuales
de la sociedad a la cual se aplican las leyes que establecen sus derechos y
obligaciones, pero de una maneja justa, til y racional, tal como lo consagra
la LEY DE LEYES EN SU art. 40.15 al establecer el principio de RAZO-
NABILIDAD.
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DR. JAVIER A. ZARAGOZA AGUADO
Fiscal Jefe Audiencia Nacional de Espaa
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La delincuencia organizada en sus diferentes formas es sin duda en estos
momentos, junto con el terrorismo, una de las amenazas ms serias para
nuestro modelo democrtico de convivencia y que adems, y esto es lo
ms grave y preocupante, favorece de manera mediata otras formas de
criminalidad. Singularmente comportamientos vinculados con la corrupcin
administrativa, con la corrupcin poltica y con la corrupcin econmica.
No vamos a negar la presencia de organizaciones criminales en cualquier
pas, aqu, en Espaa, en cualquier sitio hay organizaciones criminales,
y yo creo que debemos ser muy exigentes con la accin poltica y con la
respuesta legal. Son quizs los dos parmetros que deben servir para hacer
frente a la criminalidad organizada, a la delincuencia organizada, de una
forma enrgica, de una forma efcaz y de una forma rigurosa.
Cumpliendo esos dos objetivos que debe de compatibilizar el Estado de
Derecho, el Estado donde la ley es el bien supremo. Ser efcaces en la
persecucin del crimen, porque hay que serlo, y adems hacerlo desde el
respeto a las garantas constitucionales de los ciudadanos y a los principios
penales bsicos del Estado democrtico. Slo una accin poltica y una
respuesta legal enrgica y efcaz evitarn que lleguemos a un Estado fallido.
LA PRUEBA EN LOS CASOS DE CRIMEN ORGANIZADO:
LA PRUEBA INDICIARIA
Javier A. Zaragoza Aguado
Fiscal Jefe Audiencia Nacional de Espaa
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Es una situacin que se ha producido ya en otros pases, all donde la
simbiosis entre poder econmico, gran delincuencia y burocracia poltica o
gubernamental es una realidad.
Como segunda refexin, me gustara destacar que los instrumentos jurdicos
internacionales vigentes, y en particular la convencin de Naciones Unidas
contra la delincuencia organizada trasnacional, nos imponen la necesidad
de armonizar los ordenamientos penales de los Estados para conseguir un
marco jurdico supremacional mnimamente uniforme y homogneo que
garantice niveles elevados de efcacia en la erradicacin de este fenmeno
que asegure la doble incriminacin y sobre todo que facilite un alto grado de
cooperacin policial y judicial. Slo la cooperacin, llevada a sus ltimas
consecuencias, nos permitir reducir o evitar esos indeseables mbitos de
impunidad en la actuacin de las organizaciones criminales; que se van a
producir en mayor o menor medida en funcin de la respuesta que seamos
capaces de articular legal e institucionalmente contra este fenmeno.
Y una tercera refexin, para destacar la propia naturaleza pluriofensiva de
esta delincuencia y su carcter trasnacional que exige el establecimiento, a
mi juicio, de amplias normas de atribucin jurisdiccional a los Estados que
pasan por la aplicacin del principio de justicia universal, a su enjuiciamiento,
a su persecucin y a su castigo, ya es una realidad que el terrorismo est
a punto de ser incorporado a ese tipo de delitos que van a merecer un
tratamiento parecido al genocidio o crmenes contra la humanidad, que
adems nos obliga a habilitar tcnicas especiales de investigacin bajo un
riguroso control judicial, por ejemplo los agentes encubiertos, a potenciar las
investigaciones fnancieras y patrimoniales sobre los entramados societarios
y econmicos de los grupos criminales, que es el autntico soporte de su
crecimiento y su expansin (y en este sentido yo creo que es importante
dotarse de normas que sean incisivas y efcaces en la confscacin de bienes
y en la extincin del derecho de dominio, como dicen en Colombia)y por
supuesto un marco jurdico adecuado que asegure la proteccin de testigos
y colaboradores en los procesos penales, que yo creo que es altamente
insufciente en la actualidad en muchos pases del mundo.
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Todo es patrimonio exclusivo de un pas u otro. Es muy difcil, son muy
pocos los pases que realmente tienen una estructura efcaz y realmente de
peso a la hora de establecer sistemas de proteccin de testigos y delitos.
Yo lo que quiero transmitir con esta refexin, es que esta criminalidad
moderna, el terrorismo, la delincuencia organizada tal como la conocemos, el
narcotrfco organizado, la corrupcin, no se combate como la criminalidad
tradicional. No nos engaemos, no sirve el derecho penal tradicional, no sirve
la legislacin procesal de hace 40 aos, hemos de introducir instrumentos
y mecanismos que realmente nos permitan garantizar la efcacia de esa
respuesta y sobre todo que la criminalidad organizada no va a ser quien
rija nuestros destinos, en una sociedad democrtica. Si necesitamos
instrumentos penales, los incorporamos; si necesitamos tcnicas especiales
de investigacin o instrumentos procesales novedosos, hay que hacerlo.
Para eso est el sistema judicial, para garantizar que luego no hay excesos
o abusos por parte de los operadores jurdicos o por parte de los operadores
policiales. Yo creo que esta es una idea que debe quedar muy clara.
ESPECIALIDADES PROCESALES
Combatir el terrorismo y el crimen organizado exige incorporar, a nuestras
legislaciones, mecanismos o estrategias que realmente nos garanticen
resultados, desde el ms absoluto respeto a la Constitucin de un pas y a las
normas procesales que garantizan los derechos de los ciudadanos e incluso
en los procesos penales.
En Espaa estamos utilizando algunas especialidades procesales que,
a mi juicio, han ofrecido un resultado muy interesante, sobre todo en
temas relacionados con terrorismo y con crimen organizado. Algunas
especialidades del proceso las adoptamos en la fase de investigacin, otras
en la fase de juicio oral.
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En la Investigacin:
incomunicacin de detenidos:
prrroga plazo de detencin (3 + 2 das prrroga policial)
registro domicilio/ observacin comunicaciones
aseguramiento de pruebas (preconstitucin)
En el juicio oral:
empleo de la prueba indiciaria
la confesin de los acusados (corroboracin)
las pruebas de ADN y huellas
la prueba pericial de inteligencia
En la fase de Investigacin voy a referirme a dos de ellas: la incomunicacin
de los detenidos y el aseguramiento de pruebas en la fase de investigacin,
lo que nosotros llamamos la preconstitucin.
INCOMUNICACIN DE DETENIDOS
Cuando yo explico la incomunicacin de los detenidos, que es una medida
que nosotros utilizamos con absoluta normalidad en casos de terrorismo y
en casos de crimen organizado, en muchos foros judiciales de las queridas
naciones hermanas de Iberoamrica, siempre parece que se les levantan las
seales de alarma pensando en que cuando se incomunica a un detenido, con
el contenido que lleva la incomunicacin, esto repercute o limita de forma
sustancial el derecho de defensa, por lo tanto, entramos en un argumento
que es el de la posible violacin de los convenios internacionales sobre la
limitacin del derecho de defensa y quizs, yo creo que es que no hemos
sabido explicar las cosas, pero vamos a intentarlo.
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Qu es la incomunicacin? Por qu es tan importante para nosotros en
las investigaciones de delincuencia organizada? Pues fundamentalmente
porque con esta medida pretendemos evitar la ocultacin de pruebas, la
comisin de nuevos delitos y la fuga de personas que estn implicadas en
la investigacin. En qu consiste? Consiste fundamentalmente en que el
abogado que asiste al detenido no es un abogado de libre eleccin, sino que
es un abogado de ofcio, pero hay abogado. Hay abogado y por tanto no
existe una restriccin sustancial del derecho de defensa porque el abogado
est y cumple su funcin en esos primeros momentos de la deteccin policial
y judicial.
Adems de la presencia del abogado de ofcio, no se le permite la entrevista
reservada tras la declaracin o la diligencia que se practique, y no se comunica
la detencin ni el lugar de custodia al familiar o a la ofcina consular hasta
que no se levanta esa medida de incomunicacin que dura cinco das, ms
otros cinco das prorrogable en casos de terrorismo o crimen organizado.
Esta medida de incomunicacin en que asiste un abogado de ofcio es
necesaria porque nosotros tenemos la experiencia en casos de terrorismo y
en asuntos de crimen organizado, que el abogado que le asiste es el abogado
de la organizacin; y el abogado de la organizacin es el cauce a travs
del cual muchas informaciones que proceden del detenido pasan a las otras
personas vinculadas con la organizacin y perjudican la investigacin, bien
ante la destruccin de pruebas o bien ante la fuga de personas implicadas en
esos hechos.
Muchos pensarn que es una medida difcilmente compatible con el respeto
a los tratados internacionales pero al contrario, yo debo decir que esa medida
de incomunicacin, que para nosotros es elemental y bsica, ha superado
todos los fltros jurisdiccionales de nuestro pas, tiene el visto bueno del
tribunal supremo y el visto bueno del tribunal constitucional. El tema ha
sido analizado ya en sede constitucional y creemos que es una medida muy
efcaz en este tipo de investigaciones.
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ASEGURAMIENTO DE PRUEBAS (PRECONSTITUCIN)
La prueba preconstituida es una prueba que se documenta y se lleva a
cabo, se realiza en la fase de investigacin para aquellos casos en los
cuales existe el riesgo de que la prueba no llegue al juicio oral debido a
que el testigo o el perito que ha declarado en una investigacin, cuando
pertenecen a alguna organizacin criminal, y han declarado contra sus jefes,
contra sus responsables, pueden ocurrir dos cosas, o que los maten o que
los compren. Naturalmente, como la experiencia nos dice que eso es muy
frecuente, nosotros utilizamos el mecanismo de la prueba preconstituida
para garantizar la aportacin de esas pruebas personales, de manera que
puedan ser valoradas en el juicio oral aunque hayan matado al testigo o al
acusado o aunque se haya retractado de sus declaraciones.
Naturalmente, para que una prueba sea incorporada al juicio oral, se necesitan
las garantas. No puede hacerlo slo la polica o slo la fscala (que es
quien lleva la acusacin) tiene que ser delante de un juez. Es decir, es una
prueba que tiene un evidente carcter jurisdiccional porque se practica ante
el rgano judicial que controla la investigacin.
Debe practicarse con todas las garantas procesales (respetando
fundamentalmente el principio de contradicin) la presencia del abogado
que defende a los afectados por esas declaraciones en la diligencia pero
no la presencia, sino la disponibilidad de estar presente, ya que si todo
dependiera de la presencia del abogado del resto de los implicados en esa
declaracin evidentemente el abogado no se presentara, por lo tanto se le d
la posibilidad de que est presente y eso es lo que garantiza la naturaleza de
prueba una vez practicada con todos estos requisitos.
Y por supuesto solamente debe utilizarse este mecanismo de prueba
preconstituida antes del juicio en casos de necesidad legalmente previstos,
como la imprevisible comparecencia en el juicio, por riesgo para la vida o
para la integridad fsica, por imposibilidad fsica, por residir quizs en otro
estado lo cual difculta el traslado de un testigo o de un acusado a un juicio,
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o por los casos en que la organizacin ha conseguido comprar el testimonio,
que son todava ms frecuente que el resto.
Cuando hablo de este tema yo siempre cuento una experiencia personal en
un caso importantsimo de narcotrfco en Espaa relacionado con el clan de
los Charlines, con operaciones en ese entonces de cantidades de cocana muy
elevadas, dos mil y tres mil kilos de cocana, y afortunadamente pudimos
contar con un arrepentido que era el que coordinaba todas las labores de
transporte de la cocana a travs de barcos. Cuando este individuo comenz
a declarar en fase de investigacin, las actuaciones estaban secretas pero
quizs porque intuamos lo que iba a pasar le permitimos a la defensa del
principal afectado que interviniera en algunas diligencias, particularmente
en sus declaraciones y en los careos. Que sucedi? Pues que a los dos
meses de empezar las declaraciones lo asesinaron en su ciudad unos sicarios
colombianos que vinieron de Colombia por orden de la organizacin y nos
encontramos con las declaraciones de un muerto; y esas declaraciones han
servido para condenar a toda la organizacin. Porque no podemos lanzar
el mensaje de que por el hecho de que est muerto y no poder ir al juicio
oral, esas declaraciones no van. Hay que lanzar el mensaje contrario, las
declaraciones valen, y esa es la razn por la que lo han matado. Tuvimos
la intuicin de practicar esas declaraciones con la citacin de abogados
pertenecientes a los otros implicados y eso nos permiti considerarlo
una prueba preconstituida y utilizar esa prueba para desarticular a toda la
organizacin criminal.
LA PRUEBA INDICIARIA
Hay que comenzar explicando las diferentes signifcaciones del trmino
indicio. Existen indicios, indicios racionales de criminalidad y existen
prueba indiciaria, segn el estado procesal en el que nos encontremos.
El indicio es el dato objetivo que sustenta una sospecha fundada para iniciar
una investigacin. La polica, la fscala abre una investigacin cuando tiene
un dato objetivo que permite sostener la posibilidad de que alguien est
cometiendo un hecho delictivo.
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El indicio racional de criminalidad es algo ms, es lo que necesita para
sujetar formalmente al proceso penal a una persona como imputado o como
inculpado. Cuando existen indicios racionales de criminalidad se puede
adoptar una medida cautelar, una deteccin, una prisin o medidas de esa
naturaleza.
Y la prueba indiciaria es un medio de probar la culpabilidad del acusado que
consiste en la conversin de los indicios en mecanismo de prueba. Aquellos
indicios que la polica o la fscala le han ido aportando a la investigacin se
convierten en prueba cuando llegan a juicio oral, cuando se exponen en el
juicio oral y cuando se debaten en el juicio oral.
La prueba indiciaria, tambin denominada prueba indirecta o prueba
circunstancial es contraria o es distinta de la prueba directa. Hay que tener
claro que una cosa es la prueba directa y otra cosa es la prueba indirecta o
indiciaria.
La prueba directa es aquella que versa directamente sobre el hecho a probar
y a travs de los medios habituales de demostrar una accin criminal y la
participacin de alguien, por ejemplo las pruebas personales, una confesin
del acusado o de un testigo que ha estado presente cuando se ha cometido
un asesinato, por ejemplo, o ha estado presente en una operacin de
narcotrfco; esa es una prueba directa. Es una prueba que desde el punto
de vista jurisdicional no exige una motivacin especial, una vez que se
ha constatado su regularidad procesal y la credibilidad de la persona que
establece el hecho. Si un juez escucha a un arrepentido o a un testigo y lo
considera creble y verosmil no tiene que hacer ms razonamientos cuando
el testimonio de esa persona es vital para demostrar que alguien ha matado
a otro o que alguien ha participado en una accin criminal porque l lo
ha visto; eso es una prueba directa. Como cuando hay un atraco y hay
una persona all que est viendo a los atracadores llevando a cabo la accin
criminal.
Distinto es el concepto de prueba indirecta o indiciaria, en que el objeto de
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la prueba est constituido por un hecho distinto del que debe de ser probado,
de que un individuo ha cometido una accin criminal. Para probar eso
utilizamos datos objetivos o indicios de los cuales vamos a establecer una
inferencia, que esa persona, aunque no tengamos prueba directa porque no
hay un testigo o un acusado que lo haya visto, ha cometido ese hecho. Es
decir, el objeto de la prueba es un hecho distinto del que debe de ser probado
pero que jurdicamente es relevante por la relacin entre ambos. Se basa
en la distincin entre el hecho base y el hecho consecuencia, y por lo tanto
para establecer la consecuencia es necesario un juicio de inferencia o un
razonamiento deductivo que se argumente sobre las reglas de la lgica.
CULES SON LAS EXIGENCIAS DE UNA PRUEBA INDICIARIA PARA QUE STA SEA
VLIDA?
Primero: La legitimidad en la obtencin de los indicios y en su incorporacin
al proceso, lo cual se desarrolla en dos mbitos o en dos vertientes: la licitud
o ilicitud de la prueba.
La ilicitud de la prueba porque se hayan vulnerado los derechos
fundamentales en su obtencin, lo que producir es que la prueba ser
excluida, sa y todas aquellas que se deriven de ella, aplicando esa vieja
doctrina conocida de los frutos del rbol envenenado, la cual es de origen
anglosajn y que en Espaa le llamamos de otra manera la doctrina de
conexin de antijuridicidad. Si existe conexin de una prueba determinada
con otra que se ha obtenido de forma antijurdica, entonces esa segunda
prueba queda anulada. Si no existe esa conexin, el hecho de que se haya
obtenido una prueba de forma antijurdica no quiere decir que se anulen el
resto de las pruebas del proceso; porque tampoco podemos utilizar la doctrina
para dejar vaco los procesos de pruebas de cargo y garantizar y conseguir
la impunidad de los delincuentes que generalmente son los que llevan muy
buenos abogados y que generalmente son los ms altos responsables de las
organizaciones criminales.
La irregularidad de la prueba por infraccin de las leyes procesales.
Cuando se produce una irregularidad en la obtencin de la prueba por
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infraccin de leyes procesales ordinarias que no afecten a derechos
fundamentales, es decir, que no tengan alcance constitucional; en ese caso
la consecuencia es que se invalida la prueba concreta, que no puede ser
valorada, pero esto no afecta al resto de las pruebas. O sea que podemos
seguir adelante con el proceso, podemos seguir llegando a juicio pero con el
resto de las pruebas que no tienen ninguna infraccin, que no tienen ningn
estigma de infraccin legal.
Segundo: La sufciencia incriminatorias de los indicios, que es la garanta
de la razonabilidad de la inferencia y de la exclusin de la arbitrariedad. Es
decir, el indicio para que sea vlido desde el punto de vista como prueba de
cargo, tiene que ser un indicio incriminatorio. De manera que solamente se
pueden considerar como sufcientes los indicios para ser considerados prueba
indiciaria, o no sern considerados sufcientes en casos como que los indicios
sean muy dbiles o sean ambivalentes como elementos de incriminacin.
O bien en casos en los que concurren con indicios incriminatorios otros
exculpatorios, porque si esto es as, se produce un efecto de compensacin
de la prueba. Yo no puedo valorar de forma incriminatorias un indicio que
no tiene contenido incriminatorio sufciente, lo cual se revisa a travs de los
recursos en los diferentes tribunales.
Tercero: La prueba indiciaria necesita sin duda una especial motivacin por
parte de los rganos judiciales, sobre todo para comprobar la razonabilidad
del proceso deductivo, porque cuando se lleva a cabo esta valoracin de
esta inferencia, deduce de unos indicios una consecuencia y por lo tanto la
culpabilidad de alguien en relacin con un hecho criminal, est afectando al
principio de presuncin de inocencia, que es uno de los principios bsicos
del proceso penal moderno.
Cuarto: Por eso es necesario que todo el tema de la prueba indiciaria sea
objeto de un especial control judicial para evitar precisamente la infraccin
de ese principio bsico de ese proceso penal (la presuncin de inocencia). De
ah que la prueba indiciaria en la medida en que afecta que su valoracin puede
suponer una afectacin o un quebrantamiento del principio de presuncin de
inocencia puede ser revisado en todas las instancias jurisdiccionales. Un
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tribunal de instancia valora como una prueba indiciaria incriminatorias,
datos que no tienen ese carcter, entonces ese juicio de valor que hace se
puede revisar en la apelacin ante la cmara de apelacin, se puede revisar
en la casacin, ante la corte suprema o a travs del recurso de amparo ante
la corte constitucional; porque si no hemos hecho bien nuestro trabajo y
no hemos motivado adecuadamente o si la inferencia que ha obtenido un
tribunal al valorar de forma incriminatorias los indicios es irrazonable,
estamos quebrantando un derecho fundamental y constitucional, de ah que
desde mi punto de vista sea una de las pruebas ms seguras y cuando supera
todos esos fltros y todos los tribunales han entendido que es lgica y que es
adecuada realmente hay muy pocas posibilidades de equivocarse.
La prueba indiciaria es una prueba importantsima en delitos relacionados
con el crimen organizado, con el narcotrfco y fundamentalmente en
crmenes econmicos como el blanqueo, delitos relacionados con la
corrupcin . Y la razn de que se utilice mucho (y de que se deba utilizar
mucho) por los tribunales, es sobre todo por las razones por las cuales debe
de articularse este medio de prueba en estas investigaciones, son entre otras,
la gran difcultad de obtener pruebas directas en estos crmenes respecto a
los niveles jerrquicos elevados de las organizaciones de los criminales. Yo
no conozco un jefe de organizacin criminal ni un jefe de una institucin
terrorista que haya bajado al campo de batalla a cometer directamente un
atentado o a transportar dos mil kilos de cocana. Esto no es as, y las pruebas
directas las obtendremos seguramente o por los comandos que llevan a cabo
la accin o por los transportistas o medios de la organizacin encargados de
realizar el transporte.
Pero para conseguir juzgar o en su caso condenar a aquellos de quienes
dependen, aquellos que toman las decisiones, necesitaremos utilizar la
prueba indiciaria y todos aquellos datos objetivos o indicios que podamos
incorporar a la investigacin para establecer ese hecho consecuencia que es
que una accin criminal no es cosa de quien lleva a cabo el acto solo, sino
quien se lo ha ordenado. Esa es la clave.
Por ejemplo, todos sabemos como una organizacin terrorista est
estructurada y como las decisiones se toman en una cpula y las ejecutan
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sus miembros y lo mismo pasa con una organizacin criminal. Si nosotros
podemos aportar al proceso los conocimientos de aquellos funcionarios de
polica que conocen perfectamente como funciona su organizacin, que
ilustran al fscal y al juez sobre la estructura fruto de sus muchos aos de
investigacin, si conseguimos aportar eso y adems que en los momentos en
que se producen las operaciones haya habido algn contacto entre los niveles
inferiores y los niveles superiores; eso es sufciente aunque no sepamos
realmente cul es el contenido de ese contacto, para considerar como
responsable de una accin criminal a quien realmente lo ha ordenado porque
en una organizacin criminal no se llevan a cabo actos sin la autorizacin y
sin la instruccin u orden de sus jefes.
La prueba indiciaria es muy importante tambin por la capacidad de
manipulacin de las pruebas que tengan las organizaciones criminales a
travs de sus bien retribuidos asesores legales y de otro tipo y sobre todo
la capacidad de infuencia en el sistema judicial. Si algo sabe hacer la
criminalidad organizada, a travs de sus asesores, es extender la mancha
de la corrupcin a todo aquello que toca. E incluso, a veces, a operadores
jurdicos que son protagonistas imprescindibles del sistema judicial y de la
respuesta que hay que dar frente al crimen organizado.
Y en el caso de los entramados econmicos de las organizaciones criminales,
yo creo que tambin es muy importante utilizarla por las sofsticadas
estrategias de ingeniera jurdica o de ingeniera fnanciera que utilizan los
grupos criminales para difcultar y obstaculizar las investigaciones sobre
crmenes fnancieros o crmenes vinculados con la corrupcin. Cuando uno
se encuentra ante una maraa de empresas o sociedades con esas estructuras
econmicas o fnancieras en las que generalmente los juristas necesitamos la
ayuda de expertos, realmente la obtencin de pruebas directas es muy difcil
y en consecuencia necesitamos igualmente acudir al famoso mecanismo
de la prueba indiciaria para depurar o delimitar responsabilidades en esas
estrategias tan difciles de descubrir vinculadas con las estructuras de
las organizaciones criminales. Es decir, que yo creo que es una prueba
absolutamente esencial que debe ser manejada con naturalidad y con
decisin, por los tribunales, por los magistrados, por los jueces y por los
fscales en sus investigaciones.
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Todos debemos hacer bien nuestro trabajo, que los que estn encargados
de investigar se esfuercen lo sufciente porque puede ser que en algunas
investigaciones nos quedemos cojos a la orden de presentar datos o indicios
sufcientes para incriminar o para condenar a alguien pero los jueces tienen
que ser conscientes tambin de que deben de manejar el tema de la prueba
indiciaria con ms soltura, y que sobre todo, cuando se presentan indicios
que van a ser articulados como prueba indiciaria en el juicio oral, no hagan
nunca un anlisis separado o disgregado de los indicios. Es un anlisis
global, conjunto; si separamos los indicios y los vemos cada uno por s
solo no van a tener valor sufciente pero si los agregamos y los reunimos
seguramente nuestra condicin judicial cambiar. Por eso son muy
importantes las estrategias o los programas de formacin, de capacitacin
y especializacin de todos los que tienen responsabilidades en esta materia:
operadores judiciales, fscales, magistrados y operadores policiales.
REQUISITOS PARA UTILIZAR LA PRUEBA INDICIARIA
Para utilizar la prueba indiciaria debidamente como prueba en un juicio o en
una investigacin, debe de cumplir una serie de requisitos, si no se cumplen
esos requisitos no podemos hablar de prueba indiciaria. Los requisitos que
exige la jurisprudencia del tribunal espaol que lleva utilizndola prueba
indiciaria en casos de blanqueo, en casos de corrupcin o en casos de
narcotrfco desde hace 20 aos, son los siguientes:
Pluralidad de indicios (hechos base)reviste una gran potencia
incriminatorias
Acreditados por prueba directa
Interrelacin entre ellos
Univocidad incriminatorias
Enlace preciso y directo con el hecho, consecuencias segn la regla
de la lgica, de la experiencia y del criterio humano.
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Para que nosotros establezcamos una deduccin de culpabilidad respecto
a alguien, cuando no tenemos prueba directa, necesitaremos varios datos
porque uno slo no va a ser sufciente, salvo que ese dato tenga una singular
potencia incriminatorias.
Imaginemos por ejemplo, a alguien que est moviendo dinero en inversiones,
ventas, etc. del que no tenemos acreditado un origen legal de los bienes, y nos
encontramos con que o ha sido condenado o est encauzado formalmente con
una operacin concreta de narcotrfco. Ese es un dato que sera sufciente,
quizs por s solo, para determinar que el origen de esos bienes es un origen
ilcito.
Adems de que los indicios deben ser plurales, deben estar acreditados por
prueba directa, es decir aqu no podemos volver a utilizar el mecanismo
de demostrar el hecho base por prueba indiciaria, sino por prueba directa.
Demostrado el hecho base vamos a establecer la deduccin o el hecho
consecuencia que es la consecucin del delito o la participacin del
delincuente.
Tienen que estar relacionados entre s, tienen que ser unvocamente
incriminatorio y lo que es ms importante, y esto ya se relaciona
directamente con la motivacin judicial, tiene que haber un enlace directo
con el hecho consecuencia segn las reglas de la lgica, de la experiencia y
del criterio humano. Si el juicio de valor que hace el juez no es razonable,
o es infundado, en ese caso habr un juez superior en otra instancia que va
a considerar que el mecanismo deductivo ha sido insufciente y por lo tanto
que se ha quebrantado el principio de presuncin de inocencia.
Con esto lo que quiero decir es que en defnitiva es un problema de estadstica,
cuando utilizamos la prueba indiciaria, si nosotros tenemos un indicio de
que alguien ha podido participar en un hecho delictivo, si ese indicio tiene
un gran valor incriminatorio quizs podamos dar ese salto y considerarle
autor de una operacin criminal concreta. Pero no es lo habitual, quizs ese
indicio no sea sufciente y nos moveremos en el terreno de la duda razonable
y por lo tanto habr que concluir que el acusado no tiene responsabilidad.
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Si comenzamos a acumular datos o indicios, si tenemos dos o tres indicios
que apuntan a que alguien ha participado en una operacin criminal
o en un delito, el porcentaje de posibilidades de que sea autor aumenta,
y si estbamos antes en un 50% que no hemos resuelto en benefcio del
acusado, pasamos a tener un porcentaje de posibilidades del 80% o del 90%
. Todava nos podemos plantear la duda razonable en funcin del tipo de
indicios con que dispongamos. Pero si disponemos de 5, 6 7 indicios
que apuntan a que alguien es autor de una operacin criminal, yo creo que
nadie en su sano juicio puede establecer una inferencia distinta que la de la
culpabilidad del acusado porque estamos ante un porcentaje elevadsimo
del 99.99% en sentido de que es culpable. Los indicios se acumulan en
su contra precisamente porque todos apuntan hacia l y si todos apuntan
hacia l lgicamente habr que establecer que un individuo es culpable del
hecho delictivo. Sobre todo creo que debemos tener esto muy en cuenta
en hacer esta valoracin que acabo de hacer y muy particularmente que
cuando se manejan indicios en una investigacin criminal no se pueden
analizar ni examinar de forma separada porque de forma separada pierden
su virtualidad probatoria.
EMPLEO DE LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE BLANQUEO
El delito de blanqueo es uno de los delitos ms vinculados con la estructura
de las organizaciones criminales. No hay organizacin criminal que no
tenga su propio entramado econmico dirigido a legalizar o legitimar
sus ganancias. Sin ganancias no hay rentabilidad, sin ganancia no hay
crecimiento, no hay consolidacin, no hay capacidad de infuencia, no hay
capacidad de corrupcin. Esta es la clave de la corrupcin, el dinero.
En el delito de blanqueo, al menos desde nuestra experiencia, cuando hemos
utilizado la prueba indiciaria siempre se nos ha planteado su empleo en dos
cuestiones importantsimas que son el nudo gordiano de este problema: la
determinacin del origen criminal y el conocimiento del origen ilcito.
Yo no he conocido a ningn blanqueador y he intervenido en el
enjuiciamiento de muchos, que me haya reconocido que el dinero que estaba
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manejando proceda del trfco de drogas o que proceda de otra actividad
criminal diferente, en absoluto. Y es verdad, es la acusacin la que tiene que
demostrar que el origen es un origen ilcito, no es l que tiene que demostrar
lo contrario, porque si no estaramos invirtiendo las reglas del proceso penal.
Por eso necesitamos utilizar y de una forma muy precisa el mecanismo de
la prueba indiciaria.
La prueba indiciaria, indirecta, circunstancial o de presunciones est citada
en los convenios internacionales, no es un invento del sistema procesal
moderno. Son muchos los convenios que hacen referencia a la prueba
indiciaria sin llamarla as, pero todos de una forma ms o menos parecida
dicen que los datos, el conocimiento, la intencin o la fnalidad de los delitos
relacionados con el narcotrfco, del crimen organizado o delitos relacionados
con la corrupcin, podrn inferirse de las circunstancias objetivas del caso,
es decir de los indicios que haya en el caso. Ah est reconociendo el valor
y la efcacia de la prueba indiciaria en las investigaciones relacionadas con
estos crmenes y particularmente con el blanqueo de capitales.
En una investigacin de blanqueo de capitales, o en una investigacin
relacionada con el lavado de bienes procedentes de la corrupcin o del
narcotrfco o del crimen organizado yo tengo que demostrar como fscal
que el origen es un origen ilcito, no le puedo trasladar la carga de la prueba
al acusado, evidentemente.
Qu es sufciente para acreditar el origen criminal? (Desde mi propia
experiencia como fscal y desde la experiencia de los tribunales espaoles).
Hay varias sentencias en las cuales se ha reconocido, por ejemplo, que
para considerar probado el origen criminal de un dinero y unos bienes
no se requiere la identifcacin de un acto delictivo concreto como delito
antecedente (para que haya blanqueo tiene que haber un delito antecedente).
Cmo hay que demostrar ese delito antecedente? Necesitamos acreditar
el hecho concreto de dnde han venido los bienes o no? Pues el tribunal
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supremo ya ha dicho en varias ocasiones que no se necesita identifcar un
hecho concreto, basta con una actividad genrica, es decir que los indicios
de los que dispongamos permitan razonablemente inferir que el origen de
los bienes es un origen criminal aunque no sepamos de qu delito concreto
venga.
Igualmente, si no se requiere la identifcacin de un acto delictivo concreto,
mucho menos va a ser necesaria la existencia de un procedimiento judicial
previo, por el delito antecedente, y mucho menos todava ser exigible
la previa condena por el delito del que proceden los bienes. Si cuando
estamos investigando por blanqueo a alguien y un tribunal exige que haya
una condena por el delito antecedente es como si tiramos el tipo penal del
blanqueo a la basura, no vale para nada, porque eso va a hacer absolutamente
imposible. Es imposible porque toda la actividad criminal antecedente es
una actividad clandestina.
El trfco de drogas, por ejemplo, se pueden descubrir el 10% o el 15% de
las operaciones de narcotrfco que se ejecutan (esos son los porcentajes
aproximados que se calculan a nivel mundial por las Naciones Unidas); el
85% restante son operaciones que no llegamos a conocer, que no llegan
a aforar nunca a la realidad de una investigacin y sin embargo ese 85%
genera una cantidad de benefcios enormes que son integrados en el sistema
fnanciero y comercial lcito. El dinero y los bienes que ingresan en el
sistema fnanciero procedente del crimen, es del crimen que no ha sido
perseguido por las autoridades, es de la operacin que nunca ha sido abortada
por las autoridades, porque si yo aborto una operacin de trfco de cocana,
la cocana que he incautado no genera benefcios, pero la que ha pasado
s genera benefcios. Luego, no vamos a poder demostrar nunca el hecho
criminal concreto del que proceden los bienes. Esa es una interpretacin
muy tradicional que yo creo que prcticamente han abandonado en todos
los sistemas judiciales aunque queda por ah alguna resistencia de algunos
operadores jurdicos y de algunos magistrados.
Pero en lneas generales yo creo que eso es cosa de otros tiempos y que
en consecuencia hay que modernizarse y entender que las pruebas en un
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proceso no son normalmente las pruebas directas sino tambin las pruebas
indiciarias.
En nuestra experiencia, qu circunstancias han considerado los tribunales
como sufcientes para demostrar el origen criminal de unos bienes?
Por ejemplo, la vinculacin de las personas con otras investigaciones
criminales, no hablo de condena, hablo de vinculacin con investigaciones.
Las aprehensiones de drogas o de otros hechos delictivos. Si alguien que
maneja una cantidad importante de dinero y que no tiene negocios lcitos
en los cuales sustentar la incorporacin de ese dinero o esos bienes a su
patrimonio ,es detenido, o relacionado o imputado de forma razonable por
una operacin de narcotrfco, yo creo que es lgico y razonable concluir
que todo ese dinero y esos bienes pueden proceder del narcotrfco.
La sujecin a procedimientos judiciales por actividades delictivas y por
supuesto las condenas y adems si es condenado ya no queda absolutamente
ninguna duda.
El contenido de conversaciones telefnicas, ha servido en ocasiones para
poder acusar y condenar a jefes de organizaciones criminales que no han
bajado a la tierra a participar directamente en una operacin. Creo que todos
los investigadores somos conscientes de que cuando hay conversaciones
telefnicas entre los miembros de un grupo criminal, se utiliza generalmente
un lenguaje extrao, un lenguaje crptico que hay que interpretar.
Yo recuerdo casos en los cuales dos miembros de un grupo criminal hablaban
de negocios de camisas, usaban el trmino camisa, el trmino pantaln y
ninguno se dedicaba a la industria textil; por lo que tengo que darle el salto
para que si ninguno se dedica a la industria textil, aqu hay efectivamente
una operacin de trfco de cocana, luego yo entiendo que se referen a
cocana. Y eso es muy difcil, cuando un juez lo arma de forma motivada
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en una resolucin judicial no hay quien lo eche abajo, siempre que el juicio
sea razonable.
El propio hecho de no acreditar negocios lcitos que justifquen las operaciones
e incrementos patrimoniales, es un dato importante. O la documentacin
sobre contabilidades de operaciones clandestinas o relacionadas con
posibles operaciones criminales. Si hay alguien que lleva una contabilidad
y que esa contabilidad no parece que se refera a una empresa legal ni a un
negocio legal y se puede demostrar una cierta vinculacin con individuos
que pertenecen a un grupo que est cometiendo operaciones de narcotrfco,
lgicamente yo tengo que concluir de eso que esa contabilidad es una
contabilidad de los negocios sucios del narcotrfco.
Yo lo digo en plan muy sencillo, pero naturalmente esto quiere decir que tiene
que haber una investigacin y que este tipo de datos deben ser incorporados
a la investigacin y cunto ms datos tengamos que permitan, aunque no
sean de un acreditado valor incriminatorio, pero que los aportemos a la causa
favorecer desde luego la actividad de investigacin de los fscales y las
sentencias condenatorias de los tribunales. Hay que tener siempre la certeza
de que no debemos desechar nada, ningn dato objetivo que tengamos en la
investigacin, porque cada uno puede tener su valor. No por s solo pero s
agrupado y en una red en conjunto de esos datos.
El otro elemento importantsimo en el delito de blanqueo, que hay que
acreditar generalmente por prueba indiciaria, es el conocimiento del origen
criminal. Que la persona que participa en la operacin sabe que el dinero
tiene un origen ilcito. Y aqu, creo que son muy importantes algunas
consideraciones:
Para acreditar este conocimiento, el elemento del dolo, no es necesario
una intencin, no es necesario un conocimiento preciso o detallado de la
infraccin precedente. Hay una doctrina jurisprudencial muy unnime que
sostiene que esto es as, y creo que no hay alternativa ni se puede exigir un
conocimiento detallado del hecho precedente porque en realidad el hecho
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precedente concreto nunca lo vamos a tener, vamos a tener una actividad
delictiva genrica.
Por otra parte, a la hora de valorar este conocimiento del origen ilcito e
incluso del propio origen criminal, vamos a tener que acudir en la mayor parte
de las ocasiones a datos objetivos que rebelen la existencia de circunstancias
que sean anmalas, irregulares o atpicas desde una perspectiva fnanciera,
mercantil o comercial.
Algunos de los datos ms signifcativos que nosotros hemos valorado en las
investigaciones y en los juicios para acreditar estas dos circunstancias, unos
bienes que tienen origen ilcito o que algunas personas conocen el origen
ilcito de esos bienes seran:
Alteraciones documentales: lo cual no es una prctica habitual en las
relaciones mercantiles o fnancieras. Si se hacen alteraciones se est
quebrantando el trfco jurdico mercantil o societario.
Utilizacin de documentos de identidad falsos para llevar a cabo una
operacin: el que los utiliza est ocultando su identidad; porqu quiere
ocultar su identidad? Porque sabe la conclusin que tiene que obtener un
juez, es que porque sabe realmente que esa operacin o el dinero o los bienes
de esa operacin, tienen un origen criminal, sino no ocultara su identidad.
Empleo de testaferros o de sociedades interpuestas.
La vinculacin con sociedades fcticias que carecen de actividad econmica.
La inexistencia de relaciones comerciales que justifquen los movimientos
de dinero.
El fraccionamiento de ingresos en depsitos bancarios: con la fnalidad de
inhibir los lmites legales establecidos para su declaracin ante las autoridades
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Las operaciones o negocios simulados.
Los transportes clandestinos de dinero: en la prctica normal no se
transporta dinero de forma clandestina y menos oculta (por ejemplo en
vehculos).
La existencia de benefciarios desconocidos.
Los cambios sistemticos y continuos de dinero: que en ocasiones lo hacen
familias enteras en cantidad que no superen los lmites legales, precisamente
para eludir el control de las autoridades.
La utilizacin de parasos fscales.
Elevadas comisiones por participar en estos negocios: si alguien interviene
en una operacin y cobra un 40%, no creo que sea una comisin habitual en
las prcticas comerciales ordinarias. Estaremos hablando ya del cobro de
esta comisin porque hay un alto riesgo por participar en esa operacin, o
por ser intermediario en esa operacin.
Todo este tipo de circunstancias y otras muchas ms, porque todo va a
depender de los diferentes mtodos de blanqueo que se utilicen segn los
pases y segn los contextos, son circunstancias que a nosotros nos han
permitido deducir o inferir claramente que alguien est en una organizacin
criminal blanqueando dinero procedente de actividades de esa organizacin
criminal, sea narcotrfco, sea trata de blancas, sea trfco de armas; en fn
sea cual sea la actividad, extorsin, secuestro, etc. Estos son los datos que
hay que aportar a la investigacin y que permiten acreditar de forma clara
a travs del mecanismo de la prueba indiciaria, que alguien ha participado
intencionalmente en un hecho criminal y que conoce perfectamente qu es
un hecho criminal en s junto con todos sus elementos.
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ELEMENTOS PARA CONSTRUIR LA PRUEBA INDICIARIA DEL DELITO DE BLANQUEO
Elemento objetivo: incrementos patrimoniales no justifcados o de
operaciones fnancieras que puedan resultar anmalas, esto lo veremos
habitualmente en las operaciones de blanqueo de capitales.
Vinculacin o conexin con las actividades delictivas: la acusacin tiene
que probar el origen criminal (y slo ella), y lo probar mediante prueba
indiciaria demostrando que ese patrimonio, ese dinero, esos bienes de esas
operaciones tienen origen criminal en los trminos que he mencionado antes.
Inexistencia de actividades econmicas o comerciales legales: en una
referencia a una sentencia del tribunal supremo espaol se dice que este
elemento, o sea la prueba de que hay actividades econmicas legales que
sustenten la legitimidad del dinero de los bienes, le corresponde al acusado.
La acusacin, el fscal ha cumplido su obligacin con probar el hecho y el
origen criminal de los bienes y el conocimiento del origen criminal. Si se
argumentan en el proceso o en el juicio que los bienes o el dinero tienen una
procedencia legal, quin tiene la fuente de prueba acerca de la procedencia
legal? el acusado. Luego, ser el acusado quien tenga que probar este
aspecto concreto, y esto no es invertir la carga de la prueba, es cumplir a
rajatabla con las reglas del proceso.
EMPLEO DE LA PRUEBA INDICIARIA EN LA FINANCIACIN DEL TERRORISMO
Circunstancias acreditativas de la relacin de los fondos con el fenmeno
terrorista (integracin y/o colaboracin):
actividades de reclutamiento, envo y asistencia de mujahidines a
campos de entrenamiento
documentos sobre fabricacin de armas o explosivos
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soportes informticos y documentacin con mensajes
fundamentalistas de contenido yihadista (difusin en pgina web)
relaciones y contactos con individuos integrados en el
fundamentalismo islmico radical
aportaciones a travs de mezquitas, ONGs, negocios con fnes
asistenciales, bazares, locutorios, etc.
LA EXPERIENCIA JUDICIAL CONTRA LA FINANCIACIN DEL
TERRORISMO
CASO DJERBA: fnanciacin de la clula terrorista que perpetr un
atentado contra una sinagoga en Tnez
Atentado cometido el 11-4-02 contra una sinagoga en la isla de
djerba (tunez): 22 muertos y 30 heridos
Vas de fnanciacin: empresa familiar de valencia y locutorio de
logroo envio de dinero mediante transferencias, talones, cheques
con cargo a cuentas bancarias y pagares siguiendo instrucciones
de un reconocido militante de al qaeda (el cerebro) entrega de
dinero al entorno del suicida
Contactos telefnicos con individuos relacionados con el conductor
suicida (integrantes de la clula)
Sentencia condenatoria de 9-5-06 por delito de colaboracin con
organizacin terrorista
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CASO 11-M: atentado cometido en Madrid el 11-3-04/fnanciacin:
intercambio de drogas por explosivos
Caso paquistanies: clula terrorista vinculada con el grupo
SUNNI TERIK/sistema hawalla
Clula terrorista del grupo sunni terik radicada en barcelona:
11 detenidos en septiembre de 2004
Fuente de fnanciacin: trfco ilcito de herona (hallazgo en un
domicilio de 160 gramos de herona y otros utiles)
Vas de fnanciacin (sistema hawalla): envo de dinero a travs
de locutorios telefnicos pertenecientes a un colaborador del grupo
ms de 800.000 euros en los meses anteriores (se ocupan algunos
recibos de envo a individuos implicados en procesos judiciales por
terrorismo)
Actos preparatorios de ataques contra edifcios de barcelona hallazgo
en los domicilios de videos, documentos y planos sobre los lugares
Caso Green: clula terrorista vinculada con el GSPC de
origen argelino/fnanciacin mediante la comisin de robos en
urbanizaciones de Cdiz
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78 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 79
DR. MARINO VINICIO CASTILLO
Asesor en Asuntos de Drogas del Poder
Ejecutivo y Presidente Comisin de tica y
Combate a la Corrupcin de la Presidencia
de la Repblica
78 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 79
EL CRIMEN ORGANIZADO
EN LA REPBLICA DOMINICANA
Por: Marino Vinicio Castillo
En el proceso penal, el eje central de todas las operaciones es la prueba. Su
estudio es fascinante y complejo. Es aconsejable, en todo caso, no iniciar
ningn acercamiento a ella partiendo de la actualidad, lo ideal es ir a las races,
comenzar por el principio segn se dice frecuentemente. Y en verdad, cuando
uno estudia las obras modernas sobre la prueba podr fcilmente captar
que en las mismas hay permanentes alusiones y recurrencia a los grandes
maestros y flsofos de la prueba, entindase Bernhard, Mittermayer, Han-
Cross, Tardi, Carnelutti, Berry, el propio Arn, ese coloso de la produccin
jurdica que no slo produjo un tratado de derecho penal contenido en seis
tomos sino que tambin redact seis tomos para el procedimiento criminal.
Otros notabilsimos maestros que han hecho observaciones acerca de la
prueba conservan una especie de fortaleza que no han logrado derogar ni
disminuir el paso del tiempo.
Ya en el siglo XX apareca un maestro francs, como un maestro italiano,
que escribieron en la primera mitad del siglo obras notables tales como La
Apreciacin de las Pruebas en Justicia, Ensayo de un Mtodo Tcnico y La
Crtica del Testimonio de Francois Gorphe y la Lgica de las Pruebas en
Materia Criminal de Nicolas Framarino dei Malatesta.
Esas obras todas no son tiles desde el punto de vista cultural, nada ms, y
porque enseen acerca de las distintas etapas de la prueba desde los tiempos
primitivos, sino que las mismas tienen la virtud de la prediccin, del curso
que habra de seguir el evento probatorio en la medida que la sociedad
fuera progresando en los conocimientos que la haran capaz de enfrentar las
complejidades de ese desarrollo, que ha venido a resultar asombroso, de su
civilizacin.
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Por ejemplo, Ferri en su Sociologa Criminal apunta que la prueba ha pasado
por cinco fases:
La fase tnica: de aquellas sociedades primitivas donde las pruebas quedaban
abandonadas al empirismo de las impresiones personales y en las que el
delito fagrante era la forma tpica del procedimiento.
La fase religiosa: se podra decir mstica donde se invocaba el juicio de Dios
o de los dioses, apelando a las ordalas que Gabriel Tarde defna como una
especie de experticio divino-legal de aquellos tiempos.
La fase legal: donde la ley estableci, no solamente los medios de prueba,
sino el grado de fuerza de cada uno en la que se lleg a tener la confesin
como la reina de las pruebas y que Laro llegara a decir que no se incluy
luego en la codifcacin por una especie de pudor histrico, pudor legislativo
histrico en honor a los torturados durante siglos.
La fase sentimental: en la cual, muy por el contrario, el juez apreciaba
libremente las pruebas conforme a su ntima conviccin. Sistema ste que
se mantiene especialmente confnado en las decisiones de culpabilidad de
los jurados.
La fase cientfca: la del porvenir, donde la prueba por excelencia est
suministrada por los expertos que buscan no solamente establecer los
hechos delictivos sino explicarlos metdicamente, muchas veces por medio
de ensayos experimentales.
Tenan sobradas razones los maestros, el progreso tecnolgico y los avances
de la ciencia fueron ganando terreno en la investigacin de lo criminal
y ya antes de llegar al evento primo del juicio oral defnitivo y al fondo,
los hechos han sido sufcientemente caracterizados por pruebas mltiples
destinadas a darle seguridad a la acusacin y posibilidades a la defensa de
refutar a travs de las contra pruebas y los contra experticios.
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Desde luego, el asunto no es tan sencillo como para querer proponerlo
en una especie de marcha progresiva sin complicaciones y ajeno a toda
posibilidad de conficto de grandes contestaciones acerca de la efcacia
de la prueba, ya en la fase de juicio oral y defnitivo particularmente. Ms
an, se ha estado lidiando con concepciones tan premonidas de seguridades
tcnicas que propiamente han llegado a poner de lado, o a sugerirlo en
todo caso como una posibilidad, el papel fnal del juez. La ciencia aspira a
instrumentalizar la conciencia y producir una especie de sustitucin virtual
del juez conocido. Ha habido ciertamente una situacin tensiva entre juez
y experto; y se lleg a decir casi como un resabio de la tcnica procesal
penal, que en ltima instancia el juez es el mejor de los expertos. Una neta
confrontacin entre percepcin sicolgica y conciencia de una parte y el
informe de criminalstica que mana de pruebas de laboratorio y de normas
y preceptos que han organizado el andamiaje probatorio sobre el cual se
entiende habr de descansar y depender inexorablemente el juzgamiento.
Dije al principio que el estudio de la prueba es fascinante y quizs para decir
tal cosa lo que me ha animado es haber vivido ms de medio siglo inmerso,
cuando no en la participacin todo el tiempo, en la observacin de las
vicisitudes y de las accidentadas circunstancias de la experiencia del juicio
criminal. Pero todo esto no tiene ms que un papel de modesto umbral dado
que el ttulo de la encomienda que se me ha impuesto, se me coloca, a travs
de l, en la necesidad de focalizar una prueba, la indiciaria.
Por fortuna quienes elaboraron el programa le agregaron el mbito, es decir,
el juicio sobre prueba indiciaria de los delitos en el crimen organizado.
Verdaderamente ah es donde me centro; y lo voy a hacer no con el acceso
directo al indicio o a las presunciones como mtodos de prueba, sino que voy
a tratar de llegar a ellos luego de hacer algunas observaciones y comentarios
sobre el mbito en el que se han de verter pruebas de tal tipo.
La droga, que abruma a medio mundo es materia y ocasin para el desarrollo
del negocio indescriptiblemente opulento de la generacin de riquezas que
engendra su comercializacin. Pero esas riquezas, para llegar a alcanzar los
niveles que han alcanzado, consideradas en gran medida ms agresivas y
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osadas que las tradicionales riquezas lcitas hijas del trabajo y la dedicacin
honrada, han sabido producir un incremento espantoso de los niveles de la
violencia criminal generalizada, oprimente, verdaderamente indescriptible
que a todos los medios sociales le est resultando una experiencia de ataque
con secuelas sanitarias inmanejables, particularmente en las legiones de
jvenes que a travs de la adiccin de drogas duras se van invalidando como
consecuencia directa de sus daos cerebrales irreversibles.
La sociedad, que tiene su ordenamiento jurdico penal organizado de tal modo
que pueda contribuir al aseguramiento de una convivencia social pacfca y
coscitiva est confrontando a mi modo de ver una imposibilidad manifesta
y creciente de llevar a cabo de juicio criminal de aquellos que incurran en
la participacin de la comercializacin de la droga, tan dominante como
aterradora.
Lo anterior signifcara, en el caso nuestro, que el cdigo procesal penal que
es un exponente distinguido de progreso jurdico porque est alimentado
esencialmente por el mantenimiento de las garantas que ofrecen a los
derechos fundamentales del individuo, cuya proteccin limada de la
constitucin de la Repblica, de los acuerdos internacionales y de los
fallos ms importantes de las cortes y tribunales del mundo, especializados
para el conocimiento de las violaciones que atenten contra esos derechos
humanos y contra esas garantas; ese Cdigo aunque obedece a un diseo
de clara vanguardia, est resultando insufciente e infuncional para poder
servir de plataforma al juzgamiento de los crmenes constelados con la
comercializacin de la droga en todas sus fases.
El crimen del narcotrfco, que fuera declarado de les humanidad hace
ya ms de medio siglo por todas las naciones del mundo, que ofrece una
caracterstica circunstancial verdaderamente atpica, fenomenalmente
contradictoria como lo es la de que siendo el crimen que ms vctimas
produce o genera, en la hora del juzgamiento no tiene acusadores privados,
dado que sus vctimas resultan ajenas e innominadas en los tiempos
de averiguar los grados de participacin de los imputados en cualquier
operacin de trfco que haya podido ser traducida a la accin de la justicia.
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El hecho es que no estn presentes las vctimas en una experiencia de juicio
entendindose que esas vctimas alcanzan unas dimensiones planetarias y
esto obliga a los estados a que sus acusadores del rea pblica, alcancen una
formacin multidisciplinaria, as como que puedan contar con convicciones
muy sensitivas y penetrantes en cuanto a la gravedad de los hechos que estn
para ser juzgados.
En el sistema versarial acusatorio, sabemos todos, en la hora del juicio el
juez es un tercero imparcial frente al cual las partes sometern sus pruebas,
harn sus presentaciones y formularn sus alegatos en sus respectivas tesis
acerca de cmo pudieron ocurrir los hechos. El juzgamiento, preciso es
no olvidarlo, es una operacin delicada cuya misin esencial consistir en
la procuracin del establecimiento de la verdad. Ahora bien, esa misin
esencial de procurar la verdad en el juicio es lo ms complicado y difcil de
alcanzar porque las caractersticas de los hechos que puedan servir de base
van a surgir muchas veces de las habilidades, del talento y de la intensidad
de las alegaciones de las partes.
El juez habr de permanecer como un testigo de piedra, a veces as le llamo,
y cuando por su conciencia entrenada pasen algunos fantasmas que l no
podr jams reprimir en cuanto que hay insufciencia en los planteamientos
y que stos pueden estar crucifcndole a una decisin injusta, impropia o
mediocre, necesariamente el juicio queda parado por una innegable atrofa
de la posibilidades de la mejor informacin pretendida que pudiera llevar a
la culminacin del anhelo respetable del fnal fallo justo.
En su Tratado de Derecho Procesal Penal, Jacobo Lpez Barja de Quiroga,
magistrado del tribunal supremo de Espaa, dedica varios captulos
a la prueba. La obra en mi opinin es notable, contiene afrmaciones
muy lcidas y modernas acerca de la complejidad de esa experiencia de
procurar la verdad en el juicio. Sin embargo ha sido una de ellas, una de
esas afrmaciones que fgura en su introduccin, la que a m me ha atrado
particularmente cuando afrma el derecho procesal penal es un derecho con
una gran carga ideolgica, no es nicamente una cuestin tcnica el que la
regulacin del proceso se realice de una u otra forma, sino que su trasfondo
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poltico afora constantemente. Refuerza su juicio con una cita de Dolsmith
los principios de la poltica procesal de la nacin no son otra cosa que
segmento de su poltica estatal en general, se puede decir que la estructura
del proceso penal de una nacin, no es sino el termmetro de los elementos
corporativos o autoritarios de su constitucin. Lpez Barja reafrma el
concepto y dice no en vano se ha dicho del derecho procesal penal, con
todo acierto, que es el derecho constitucional aplicado.
En el estado nuestro, cul es el conficto ms peligroso y mayor que se est
confrontando? No es acaso la presencia indetenible y dominante del crimen
organizado en sus incesantes actividades de trfco de drogas y de inversin
anmala de sus riquezas en grave distorsin de todo el proceso normal de la
sociedad en sus metas de progreso y desarrollo? Esto, necesariamente, hay
que echarlo por delante para poder hablar del papel de la prueba indiciaria
en el juicio segudole a autores del crimen de narcotrfco y ese terrorismo
de latencia subyacente, que le sirve de enigmtico compaero de ruta.
Para poder abordar de consiguiente la posibilidad de introducir un
mecanismo que resulte capaz y efciente en cuanto a proveer al juicio de vas
de informacin probatorias ms amplias y giles, se hace imprescindible
consignar la observacin simple pero potente que se hace a continuacin.
Ese cdigo procesal penal slo hace pocas, ligeras y sesgadas menciones de
la criminalidad organizada, tales como la relativa al carcter imprescriptible,
as como la contenida en el artculo 369 en relacin a la procedencia del
procedimiento para asuntos complejos, en su ttulo cuarto, que usa una
disyuntiva muy sugerente de dfcit como la de o por tratarse de casos de
delincuencia organizada. As mismo, en el acpite sexto del artculo 370
en relacin a la posibilidad del ministerio pblico de aplicar el criterio
de oportunidad se establece si el imputado colabora efcazmente con la
investigacin, si brinda informacin esencial para evitar la actividad
criminal o que se perpetren otras infracciones y ayude a esclarecer el hecho
investigado u otros conexos o proporcin e informacin til para probar la
participacin de los imputados siempre que etc, etc..
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Es fcil comprobar que en esa parte del ordinal sexto del artculo 370
se advierte el cuidado vergonzante del legislador para no tocar abierta y
directamente la cuestin del narcotrfco. Es una forma un tanto medfua de
hablar de la posibilidad de la banda organizada, algo que no se corresponde
mnimamente con la envergadura del desafo y el ataque que el crimen
organizado est llevando a cabo contra el Estado Nacional.
En esas circunstancias debo destacar que el sistema de garantas tan brillantes
que se ha establecido, en mi apreciacin, lo puede estar celebrando con
jbilo incontenible el crimen organizado, toda vez que, en primer lugar las
vctimas no estn, en segundo lugar la acusacin pblica, que por desgracia
en sentido general, ha estado muy por debajo de las exigencias de la tcnica
probatoria y se han producido los llamados casos cados que ya estn
asumiendo caractersticas de escndalo.
A todo esto es preciso no olvidar al tercer imparcial, que es el testigo de piedra
que se decide hablar por su fallo de rechazo de la acusacin, frecuentemente
con ligereza, apoyndose ordinariamente en las valencias y defciencias de
los cargos sustentados en la acusacin. Esa es la realidad socio-criminal que
este pas nuestro est confrontando en un da a da pesarozo en gravsimo
desmedro del prestigio que se debe procurar atribuirle y reconocer al poder
pblico decisivo de muchas maneras para la suerte nacional del poder judicial.
Tenemos necesidad, ya entrando en mi apreciacin central del tema, de
hacerle un nicho legal a la prueba indiciaria ms amplio para que pueda
tener efcacia y resultar ms til. Entiendo que para implementarlo se debe
partir del hecho de que el juez goza, por va de excepcin, de algn grado
de actividad para el examen y en la precisin de los indicios, fuere cual
fuere la naturaleza y el tiempo de stos; sin importar su aparente remotez
y mucho menos subestimarlos por su condicin de prueba indirecta, toda
vez que estara a cargo su interpretacin, del juez profesional mucho menos
vulnerable al error que el juez popular del jurado que la tiene donde existe.
En segundo lugar, tendramos la necesidad de ahondar, abandonar la vieja
nocin del derecho penal de la asociacin de malhechores que ha terminado
por signifcar un mecanismo vacuo de degradacin puramente declamatoria,
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pero que no se examinan en las jurisdicciones con la seriedad debida ni se
ponderan sus alcances criminosos espectaculares, estn contenidos en otras
legislaciones bajo denominaciones diversas entre ellas la ms apropiada, la
de pertenencia a banda armada o desarmada.
El narcotrfco es un crimen de trama con un alto grado de inteleccin
y atraccin que viene desde el cultivo de las plantas bsicas, pasa por el
laboratorio, sigue por el acarreo y llega a los mercados de consumo, etapa
sta donde se generan las riquezas que buscan. Esas riquezas que tratan de
algn modo de alojarse en la esfera del comercio lcito, mediante maniobras
diverssimas destinadas a su respetabilizacin en la versin archiconocida
del lavado de activos.
Ahora mismo en nuestro medio hay un caso de enorme gravedad que no
ha de ser comentado en toda su extensin, el llamado Caso Paya. Slo
traigo un aspecto que se contrae al No Ha Lugar que se dictara en favor de
un ciudadano que afrma ser nicaragense. Cules son las circunstancias
que rodean la participacin posible de ese sujeto en aquella espantosa
experiencia criminal que culminara con siete asesinatos y heridas gravsimas
en su perjuicio? Admiti haber llegado al pas en horas de la madrugada en
una lancha procedente de la isla de San Andrs, afrm que no tena nada que
ver con la droga que se alegaba haba trado esa lancha y mucho menos con
los asesinatos subsecuentes en cuyo escenario l fue ms bien vctima de
una tentativa de asesinato. Y fnalmente ha sostenido que l vino porque iba
a regresar de ese viaje llevando 30 libras de dlares, en el argot del crimen
organizado signifca 10 12 millones de dlares pesados en libras.
De dnde podra salir el No Ha Lugar? Se podra realmente aceptar la genidad
del sujeto frente al grueso de la ocurrencia criminal? Acaso no participaba l
en el acarreo de esa droga por el hecho de negar que tuviera que ver con ella
dado que otras declaraciones del proceso establecen que esa droga s vino y
que estuvo aguardada por elementos que se la llevaron en vehculos descritos
de tal o cual forma? Tena l conciencia de que los dlares, no contados
sino pesados, ofrecan un origen de naturaleza criminal como lo es tan
inexorablemente cierto en las tareas del narcotrfco y el crimen organizado.
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Bastan estos cuestionamientos y esas observaciones, superfciales si se
quiere, para uno entender hasta dnde queda el tribunal nuestro inerme como
un verdadero juguete de los artilugios de los imputados y de las naturales
limitaciones que el propio cdigo consagra en cuanto a la cuestin de la
prueba.
No niego la posibilidad de que la causa profunda de esa exoneracin de esa
responsabilidad est de forma subyacente e implcita en el artculo 370 del
cdigo procesal penal. Sin embargo, esto slo est previsto con la cuestin
del principio de oportunidad, por lo que creo que todo se debe a la debilidad
de los elementos de prueba existente que han colocado al ministerio pblico
en el precario plano de depender de lo que ha podido decir ese testigo
sobreviviente. Si el testigo muere o desaparece se trastorna el proceso todo.
Qu bueno examinar la posibilidad de valorar una prueba que dimana de
alguien que est muerto.
En suma, quiero signifcar que la prueba libre que pauta el artculo 170 tiene
la belleza innegable de todo principio aunque en el fondo pasa a ser virtual,
limitante, avara con la verdad, es como si se tratara de la manumisin de
la vieja prueba legal que ya es parte de la prehistoria. Manumisin sta
otorgada para disimular la obsesiva preocupacin de los derechos humanos
fundamentales de los imputados en gravsima desatencin de las vctimas
planetarias y las sociedades desquiciadas del mundo por el crimen de la droga.
En nuestro medio el asunto ha ido tan lejos que una gran cantidad de
tribunales tienen el predicamento, as como muchos acusadores, de que si
no hay droga, no hay trato. Muchos entienden que a los trafcantes le podra
resultar provechoso si la traen por la mar sencillamente derramarla o hacerla
desaparecer al momento del apresamiento, sin que se puedan considerar
otros aspectos, como la cuestin de pertenecer a una banda dedicada a
operaciones criminales de alto riesgo, difusas por dems, donde pueden
concurrir mltiples circunstancias que de ser tratadas por una conciencia
entrenada, como es la de un juez, que las pueda concatenar y correlacionar
para llegar a un criterio o a una conviccin de que pueden superarse las
obstrucciones de las neblinas que crean toda conspiracin criminal.
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Esa conviccin, no sera justo califcarla como la satanizada ntima
conviccin que sirviera para tantos ataques a la legislacin anterior y que
se ha ofrecido en cambio como un verdadero progreso, lujoso, del nuevo
sistema que la proscribe y que ha preferido quedarse con la aletargada
conciencia del juez impertrrito a quien no le es dable, no se sabe ni se sabr
ni se podra saber por cules razones, asumir directamente el anlisis de
ese conjunto de circunstancias indiciarias que pueden constituir una prueba
completa, perfecta, capaz de consolidar con su convencimiento en el sentido
de que habra de ser consagrado fnalmente en su fallo, el cual sabemos que
tendr que contar con una motivacin exhaustiva de todas sus apreciaciones.
La refexin anterior signifca que la interpretacin de las circunstancias no
puede ser nica y exclusivamente obra del acusador pblico en la fase de
investigacin ni del juez preliminar de instruccin proponiendo que el juez
de fondo permanezca impasible. A ste le llega la posibilidad de valorar
las pruebas desde esas fases precedentes, frecuentemente muy tamizadas,
cuando no deformadas por la utilizacin temible de los artilugios sombros
de los esfuerzos de la defensa y de la opulencia de los imputados.
Hay que otorgarle signifcacin al hecho de la pertenencia del imputado
a alguna organizacin de mayor o menor grado sin que nade la exigencia
de que tenga que conocer a la exigencia sus compaeros de la misma en el
distante origen del crimen ni a los otros compaeros de esa asociacin que
han de seguir colocando la mercanca en el comercio hasta la tragedia del
consumo en la obscenidad del enriquecimiento.
Es necesario atribuirle al imputado la percepcin personal de que l es un
eslabn de la cadena, que entraa una actividad de esa naturaleza y que
se han de derivar de esa circunstancia, contenidos comprometedores de
carcter indiciario.
Persuadir al sujeto de que no podra evadirse pura y simplemente con
la ventaja de su silencio guarecindose en la inmunidad intocable de
su presuncin de inocencia; imponerle que tenga que salirle al paso a la
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acusacin y demostrar que su presencia ftica en esa estructura dinmica
de naturaleza criminal no obedeca a una conciencia o representacin de su
signifcado y alcances.
El juez queda en mejores condiciones que nadie en el proceso para controlar
los signifcados de la carga indiciaria. El juez no puede ser aherrojado en su
comprensin y mostrarle todo cuanto se le pueda proponer bajo el alegato
muy sajn de que se trata de una evidencia terminante.
En la trama y/o conspiracin de la droga hay muchos hechos conocidos,
ninguno pequeo, que permiten inferir lo desconocido una vez la prueba
indiciaria se pone en marcha. Pero tambin hay hechos conocidos terribles
que permiten la otra va, por ejemplo los amigos descomunales, y que le
pueden dar carta de ciudadana muy slidas a las presunciones a fn de ir
hacia el laberinto de lo desconocido desde las estructuras superiores y los
carteles donde reside la inteleccin de los mandos decisivos. Esta es una
vertiente ideal para atender, adems, a las complicidades que de sociales
no tienen nada pues son muestras puras de comportamiento delictivo
esencialmente castigable.
El juez no puede ser testigo imparcial, el tercero imparcial que es para el
resto de las infracciones corrientes que ha de conocer, porque la emergencia
de su estado que es la organizacin jurdica de la nacin a la cual pertenece,
el culpable est a la vista de todos y ese estado nacional tiene que producir
y engendrar mecanismos que puedan coadyuvar en la procuracin de la
verdad en hechos de tal tipo.
Ahora bien, y ya para fnalizar, nuestra nueva constitucin tiene una
disposicin muy auspiciosa aunque alguien podra alegar que qued trunca
o limitada porque estableci en su artculo 146, relativo a la prescripcin
de la corrupcin, en su acpite quinto lo siguiente: La ley podr disponer
plazos de mayor prescripcin que los ordinarios para los casos de crmenes
de corrupcin y un rgimen de benefcios procesales restrictivo. Algo
es algo, como dice la gente sencilla, y debe celebrarse pese a que no
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abord la constitucin, con cnones expresos y enrgicos, el diseo de una
poltica fuerte frente al gravsimo trastorno de la droga. Con esto se hubiera
alcanzado la impregnacin ideolgica de que nos habla el magistrado Lpez
Barja de Quiroga en su notable obra.
En todo caso, es la primera manifestacin de rigor aumentado en el nivel
constitucional frente a una categora de crmenes relacionados con la
corrupcin.
Uno se pregunta, si esa concesin al rigor aumentado que hace la constitucin
frente a esa categora de crmenes no es apropiada para someter al crimen
del narcotrfco a ese rgimen restrictivo de benefcios procesales a que
se refere. Esto sobremanera, si se retiene, que la macro corrupcin que
desafa los estados tiene como tero la comercializacin de la droga que ha
generado ese contexto infernal de criminalidad organizada a escala mundial.
Ah no cabe plenamente el alegato fundamental de la presuncin de inocencia;
ah no cabe el alegato no menos importante de todos somos iguales ante la
ley; lo que cabe es admitir que esa emergencia enorme que le est generando
al estado nacional el ataque generalizado del crimen organizado, tiene que
ser atendido mediante la introduccin de modalidades procesales especiales
que hagan mucho ms incmodo, cuando no escabroso, el evento del juicio
criminal, cuando se trate de resolver la cuestin de la culpabilidad y de la
responsabilidad de los autores de crmenes de tal tipo.
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DRA. BEATRIZ ARENA MONTALVO,
Asesora en Materia de Crimen Organizado
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CONFERENCIA III:
Los efectos socioeconmicos
de la corrupcin y el blanqueo de capitales
CORRUPCIN Y BLANQUEO DE CAPITALES:
SUS EFECTOS EN EL ORDEN SOCIOECONMICO
Y PROBLEMTICA DE SU VINCULACIN
EL PRINCIPIO DE LESIVIDAD
PREPARADO POR:
LICDA. BEATRIZ ARENA MONTALVO,
ASESORA EN MATERIA DE CRIMEN ORGANIZADO.
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Factores que inciden
1. La Globalizacin, con vnculos internacionales y convenios
que genera;
2. La difusin de los regimenes democrticos y el creciente rol
de los medios de comunicacin libres;
3. La participacin y creciente rol de los organismos no guber-
namentales;
4. La preocupacin por las distorsiones que en el orden socio-
econmico, la corrupcin, genera.
EL PRINCIPIO DE LESIVIDAD
Introduccin
*La Corrupcin es muy antigua.
*Se Presenta en todos los pases produciendo efectos adversos para su creci-
miento independientemente del grado de desarrollo alcanzado.
*La Corrupcin es uno de los grandes obstculos para el desarrollo y creci-
miento.
8 Es la amenaza mas grande para el desarrollo poltico y econmico de
todos los Estados.
A partir de las 2 ultimas dcadas, los organismos supranacionales han hecho
frente a este grave problema, por el inters de conocer su alcance, efectos y
repercusin en la vida econmica, poltica y social, en el mbito interno de
los pases como en la comunidad internacional.
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C O R R U P C I O N
No existe una defnicin internacional coordinada, debido a que la Corrup-
cin es, en muchos casos, difcil de identifcar, por que se presenta en formas
que no son corruptas por individuos de determinadas conductas.
Hay que reconocer un elemento ambiental del fenmeno:
1. Frente a la Administracin Publica, se involucra una pluralidad de
funcionarios pblicos;
2. La Corrupcin, tiene origen en la sociologa y en la ciencia poltica;
3. La corrupcin, hace alusin a diversas conductas previstas y sancio-
nadas en el ordenamiento penal, que son consideradas como espe-
cies pertenecientes a esa categora criminal.
En las organizaciones, especialmente en las publicas, consistente en la utili-
zacin de las funciones y medios de aquellas en provecho, econmico o de
otra ndole, de sus gestores.
Corrupcin Publica
Corrupcin Privada.
1. Corrupcin Publica
Es la mas comn. Involucra a funcionarios, agencias y organismos del Es-
tado, a nivel centralizado o descentralizado, a cualquiera de los niveles del
gobierno.
Es la oferta o prestacin directa o indirecta a un funcionario publico, oferta
consistente en cualquier tipo de ventaja indebida, y siempre con la fnalidad,
96 | Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado Seminario internacional Sobre la prueba indiciaria en los delitos del crimen organizado | 97
o de ejecutar un acto contrario al ejercicio de su cargo, o de ejecutar u omitir
un acto indebido.
La relacin que existe entre poder poltico y poder econmico, es que ambos
tienen como caracterstica: el abuso.
Si el Poder es la capacidad de hacer prevalecer la voluntad propia inclu-
so mediante la entrega de una gratifcacin,..la Corrupcin constituye un
abuso de ese poder.
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
(Convencin de Mrida)
Tipifca como delitos de corrupcin publica
1. El Soborno de Funcionarios Pblicos Extranjeros y de Funcionarios
de Organizaciones Publicas;
2. La Malversacin o Peculado, apropiacin indebida u otras formas
de desviacin de bienes por un Funcionario Publico ;
3. Trafco de Infuencias;
4. Abuso de funciones
5. Enriquecimiento Ilcito.
2.Corrupcin Privada
El uso desviado del poder de decisin en el mbito de las relaciones econ-
micas entre particulares.
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EFECTOS DE LA CORRUPCIN EN EL ORDEN SOCIOECONMICO
En sistemas econmicos rgidos, la corrupcin es un lubricante, pues el pago
de sobornos , remueve obstculos para la inversin u otras iniciativas eco-
nmicas.
Las empresas mas rentables ($), pueden sobornar a funcionarios encargados
de dar los permisos correspondientes, obteniendo as las autorizaciones y
licencias necesarias para efectuar sus inversiones y desarrollar su actividad.
Las Mordidas o Coimas, adems de acelerar los tramites administrativos,
resulto ser un suplemento salarial para un funcionario publico.
Hoy da, la Corrupcin, se encuentra en descrdito, se considera un factor de
riesgo que incide negativamente sobre la economa de los Estados y atenta
contra los principios de libertad democrtica.
Efectos Adversos producidos por la Corrupcin:
1. Distorsiones en el mercado.
2. Defraudacin Fiscal.
3. Dilaciones procesales indebidas
4. Adquisicin de bienes o servicios sobrevalorados.
CORRUPCIN PUBLICA VS. CORRUPCIN PRIVADA.
La corrupcin privada, repercute directamente en la esfera publica, distor-
sionando los ingresos del Estado y en consecuencia su presupuesto de egre-
sos.
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Lo peorgenera mayor corrupcin en el aparato publico, para favorecer
intereses particulares,
es decir la corrupcin genera mas corrupcin
LA CORRUPCION PRODUCE SUS EFECTOS NEGATIVOS, EN:
1. Un Estado de Derecho, es ilegal y confgura conductas delictivas;
1. Para la Economa, distorsiona el mercado, afecta la productividad,
frena el desarrollo, e inhibe la inversin de capitales;
1. En la Democracia, perjudica la gobernabilidad por el descrdito del
corrupto y por los vacos de poder.
EFECTOS LESIVOS DE LA CORRUPCION EN LA ECONOMIA
1. Disminucin de la inversin:
Impacta el crecimiento econmico, derivado de la cantidad y calidad de las
inversiones:
a) La corrupcin disminuye la tasa de inversin;
b) La disminucin de la tasa de inversin produce la reduccin de la
tasa de crecimiento de los pases; y
c) un bajo crecimiento produce un menor estndar de vida de la
poblacin.
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2. Afectacin del adecuado funcionamiento del mercado:
La Corrupcin inhibe el libre desarrollo de la oferta y la demanda, por que
las practicas corruptas de unas empresas desplazan a otras, afectando la
competitividad.
Pero son las nuevas empresas las que dan dinamismo a la economa y las que
constituyen una fuente de empleo, y ponen freno a los monopolios.
3. Distorsin del Sistema tributario y Reduccin del Gasto Publico:
Si no pagamos Impuestosse afecta el Gasto Publico
SOBRE EL BLANQUEO DE CAPITALES
El Blanqueo de Capitales:
1. Ha sido objeto de investigacin del delito previo;
2. Se ha considerado un medio para combatir las conductas generado-
ras de fondos ilegales, tratando de desincentivarlas;
3. Como delito con sustantividad propia derivada de su naturaleza
socio-econmica.
Los Efectos del Blanqueo de Capitales en el orden socio-econmico
El Blanqueo de Capitales, es la forma en que el Crimen rinde sus
dividendos
El dinero Criminal, daa el orden Jurdico y econmico, dentro del
Estado.
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Favorece La Corrupcin.
Distorsiona la adecuada toma de decisiones econmicas.
Agrava los males sociales.
Amenaza la integridad de las instituciones fnancieras.
El Lavado, permite que los bienes se legalicen y sirvan para fnan-
ciar nuevas actividades ilcitas.
Pone el riesgo el Sistema Financiero.
Amenaza la Seguridad Nacional e Internacional.
1.Efectos Microeconmicos
Creacin de empresas fachada: Combinan capitales lcitos con ilci-
tos, para ocultar ingresos malhabidos.
Afectan los precios del mercado.
2. Efectos macroeconmicos.
A). Perdida de control de la poltica econmica:
Perdida del poder adquisitivo del dinero.
Afecta las tasas de inters.
El exceso de liquidez, genera infacin.
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B) Distorsin e inestabilidad econmica:
el comercio puede mejorar el bienestar de todo el mundo.
los mercados normalmente constituyen un buen mecanismo
para organizar la economa.
el Estado puede mejorar a veces los resultados del mercado
C) Inestabilidad Financiera y riesgo para la inversin:
Se afecta la confanza en los mercados.
RELACION ENTRE CORRUPCION Y BLANQUEO DE CAPITALES
Blanqueo y Corrupcin:
Conductas que, individualmente, lesionan el orden socioeconmico
de los Estados y, ASOCIADAS, elevan considerablemente el dao.
La interdependencia, es casi natural.
La relacin de estas dos conductas puede ser muy variada: La co-
rrupcin facilita el cauce del dinero y, otras veces, el dinero permite
la legalizacin del benefcio.
BLANQUEO DE CAPITALES Y CORRUPCIN LA PROBLEMTICA DEL BIEN
JURDICO
PRINCIPIO DE LESIVIDAD EN EL DERECHO PENAL
El delito de Blanqueo de Capitales, se relaciona jurdicamente con la Admi-
nistracin de Justicia-en atencin a su conexin con el encubrimiento.
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Si consideramos el orden socioeconmico, como el bien jurdico tutelado
por el Blanqueo, no han dicho los juristas, que se protege y que no se protege
con el lavado de activos.
Esta ambigedad produce, inefcacia al no penar conductas de reciclaje; por
otro, permite excesos al sancionar conductas que no son constitutivas de
delito.
La indeterminacin del bien jurdico en el blanqueo, se vuelve importante
cuando vemos la gravedad aadida que resulta de la relacin corrupcion-
blanqueo, la que resulta excesivamente lesiva sobretodo en el mbito eco-
nmico.
Sus formulas para combatirlo, han chocado con los Principios del Derecho
penal y contra los principios libertarios del Estado Social y Democrtico de
Derecho.
LA PRUEBA INDICIARIA
1.- Importancia de la prueba indiciaria
El aspecto probatorio es, en defnitiva, el ms relevante y complejo en el la-
vado de dinero y, especialmente, el cometido en el seno de una organizacin.
Lo normal es la inexistencia de prueba directa debido a la capacidad de ca-
mufaje y hermetismo con el que actan las organizaciones criminales; por
lo que la prueba indirecta es lo ms comnSe puede formar la conviccin
judicial, en un proceso penal, sobre la base de la prueba indiciaria. Existe
una doctrina consolidada sobre los requisitos, formales y materiales, para la
validez de la prueba indirecta.
Desde el punto de vista formal: Primero: Que la sentencia exprese cules
son los hechos, base o indicios que se consideran acreditados y que sirven
de fundamento a la deduccin o inferencia.
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INDICIOS RELEVANTES PARA INFERIR LOS ELEMENTOS DEL TIPO
Son dos las cuestiones relevantes, para una adecuada construccin del tipo
penal: por una parte, la determinacin del origen delictivo de los bienes y,
de otra, el conocimiento de ese origen ilcito.
Elementos objetivos.
Los indicios ms determinantes consisten en:
Segundo: Que la sentencia d cuenta del razonamiento a travs del cual,
partiendo de los indicios, se ha llegado a la conviccin sobre el acaecimiento
del hecho punible y la participacin en el mismo del acusado, explicacin
que, an cuando pueda ser sucinta o escueta, es necesaria en el caso de la
prueba indiciaria.
Desde el punto de vista material los requisitos se referen:En cuanto a
los indicios: Primero: que estn plenamente acreditados; que sean plurales,
o, excepcionalmente, nicos, pero que den una singular potencia acreditati-
va. Segundo: que sean concomitantes al hecho que se trata de probar; que es-
tn interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre s.
La Prueba Indiciaria, respecto a la corrupcin y al blanqueo de capita-
les, debe referirse al conocimiento de la ilicitud de la procedencia del recur-
so y no a la procedencia en s, es decir, que el agente conozca que el bien no
tiene explicacin legal y no que conozca cul es la fuente; por lo tanto, debe
tenerse especial cuidado en la forma en cmo se demuestra la comisin del
delito, demostrar de una mejor manera dicho delito.
La prueba indiciaria permitir, en ausencia de sentencias de condena por
el delito bsico grave, llegar a la conviccin de culpabilidad y la condena
consiguiente, cuando resulte probado el origen delictivo de los bienes y el
conocimiento del origen ilcito de los mismos.
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Primero: En el incremento inusual del patrimonio o manejo de cantidades
de dinero de elevada cuanta.
Segundo: Inexistencia de negocios lcitos que justifquen el incremento pa-
trimonial o las transmisiones dinerarias.
Tercero: Constatacin de algn vnculo o conexin con actividades de trf-
co de estupefacientes o con personas o grupos relacionadas con las mismas.
Todo ello supone una evidente actividad de lavado. Uno de los aspectos que
ms pueden incidir en materia de lavado en el punto que analizamos, es el
de la valoracin que el juzgador realice del silencio del acusado. Es cierto
que el silencio del acusado o la falta de veracidad de su versin exculpato-
ria no son, por s solos, sufciente prueba de cargo, de modo que no puede
considerarse enervada la presuncin de inocencia si no se dispone de otros
elementos probatorios.
Elemento subjetivo.
Se identifca por las expresiones sabiendo y a sabiendas en las que cabe
tanto el dolo directo como el dolo eventual por lo que al conocimiento de la
procedencia ilcita del dinero se refere.
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Pblico participante
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Roles Institucionales en la
Lucha Contra la Delincuencia
Transnacional
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DR. SERVIO TULIO CASTAOS GUZMN
Vicepresidente Ejecutivo de FINJUS
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ROLES INSTITUCIONALES EN LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA
TRANSNACIONAL
Estoy muy agradecido por la invitacin del Comisionado de Apoyo para
la Reforma y Modernizacin de la Justicia para participar como panelista
en un tema de tanta trascendencia como el que nos ocupa. Todos los que
me han antecedido, de una u otra manera, han dejado en evidencia que
la persecucin contra la delincuencia transnacional supone un abordaje
estratgico que desborda las capacidades ordinarias de las institucionales
del sistema penal. Esto signifca que, en cierta medida, las armas con que
suelen contar las agencias de polica y el ministerio pblico son inoperantes
frente a fenmenos criminales con conexiones transnacionales.
El crimen transnacional es organizado (porque opera en estructuras que
tienen actores y roles diferenciados), tienden a ser difusos (porque no afectan
a grandes colectivos), requieren de planifcacin, estrategias y organizacin
(que slo pueden realizar personas con entrenamiento social sofsticado),
y suelen causar enormes daos fnancieros y materiales (que superan con
creces los de crmenes comunes).
Muchos son una modalidad de crmenes de cuello blanco, y otros no
necesariamente responden a un nimo de lucro (como ocurre con el
terrorismo). Un elemento que los hace an ms peligrosos es que sus
estructuras criminales suelen infltrar las agencias de seguridad de los
Estados soberanos para costearse proteccin e impunidad.
El crimen trasnacional opera en la forma de un mercado ilcito paralelo al
mercado legal de las economas capitalistas. Esto signifca que en la misma
medida que el capital econmico se abre espacio en la sociedad global,
en esa misma medida, pero en sentido diametralmente opuesto, el crimen
112 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 113
transnacional se globaliza. O sea, que as como los Estados suelen aunar
esfuerzos para aprovechar las ventajas de la economa de la globalizada
(en la forma de los acuerdos de libre comercio), se impone abordar con
sentido verdaderamente global el crimen transnacional (como presupone
la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional). Ello realza la importancia de la cooperacin judicial y la
persecucin penal estratgica.
La cooperacin judicial internacional es uno de los mecanismos ms efcaces
para atacar las dimensiones globales del crimen transnacional al permitir a
los Estados aunar esfuerzos y compartir informacin relevante en el curso
de los procesos. Esa informacin es determinante para poder desmontar
las estructuras criminales y desarticular las conexiones locales que tiene el
crimen organizado.
La persecucin penal estratgica supone asumir los crmenes transnacionales
como elementos del mercado y, por tanto, permite atacar las estructuras
porque abandona la lgica de los casos particulares. La persecucin
penal estratgica es una herramienta poderosa para desarticular mercados
criminales y utiliza un fuerte componente de inteligencia criminal que es
completado con informacin suministrada por la cooperacin judicial
internacional.
Un aspecto importantsimo para atacar la delincuencia transnacional es el
uso de las tecnologas. Mientras la delincuencia est mejor equipada que los
investigadores es muy poco lo que lograremos avanzar para desmontar las
estructuras criminales. Eso signifca que el Estado debe priorizar la entrega
de recursos sufcientes para el funcionamiento de las agencias encargadas
de perseguir el crimen. Ello implica tambin dotarse de un personal tcnico
capacitado y bien remunerado para que no pueda ser fcilmente cooptado
por las redes criminales.
112 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 113
Para la Fundacin Institucionalidad y Justicia (FINJUS) el Estado debe
aplicar todo el peso de la ley contra la delincuencia transnacional, caiga quien
caiga. Ello supone desmantelar las conexiones locales que tienen mltiples
organizaciones criminales y someter a la justicia a sus representantes. Pero
tambin actuar contra las estructuras de proteccin que operan desde las
agencias de seguridad y polica con fuerte apoyo poltico.
Si no se desmontan las estructuras criminales, de nada servir actuar contra
personas individuales. A diferencia de un juego de ajedrez donde todo
culmina con la muerte del rey, en la delincuencia transnacional es muy
difcil propinar un jaque mate sin destruir la estructura, porque si se mata
al rey, suele ocurrir que aparezcan otros miembros de la red que se hagan
cargo del reino.
Pero a pesar de los peligros que supone la delincuencia transnacional,
desde FINJUS cuestionamos que para su persecucin los Estados
soberanos terminen renegando de los principios del Estado de derecho. La
lucha contra la delincuencia transnacional sustentada en construcciones
polticocriminales de tolerancia cero o mano dura oculta un verdadero
sesgo populista tras la terminologa blica.
Se trata, sin duda, de una verdadera poltica demaggica que no conoce
lmites, no slo legales y racionales, sino hasta materiales y fsicos, y por
ello desborda las capacidades de las agencias del sistema penal mediante
una legislacin infada y fraccionariamente difuminada en innumerables
instrumentos legales, mediatizando la tcnica de la codifcacin.
Esta legislacin se caracteriza por su total imposibilidad de cumplimiento
efectivo, ya que asume fnes meramente simblicos; concomitantemente,
en el procedimiento se instala una ideologa de emergencia permanente,
que habilita reglas de actuacin mucho menos rigurosas en detrimento del
debido proceso, y se termina en una dicotoma de trato entre ciudadanos y
114 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 115
enemigos. No es admisible la lgica de la guerra para combatir el crimen.
No es admisible la tesis del profesor Gnter Jakobs que degrada a los
delincuentes en enemigos y legitima el uso de la coaccin directa para
neutralizarlos a espaldas de los procedimientos penales propios de un Estado
de derecho.
Entendemos que lo importante es ir abonando en el camino de prevenir y
sancionar adecuadamente los casos vinculados al crimen organizado que
tanto atormentan y preocupan a la sociedad dominicana en la actualidad,
sin abandonar los principios de la institucionalidad democrtica y el Estado
derecho. Parafraseando a Lord Hofman, uno de los miembros de la Cmara
de Lores de Inglaterra que vet en el 2001 la Ley Antiterrorista sometida por
el entonces Primer Ministro Toni Blair: la verdadera amenaza para la vida
de la nacin y el sentido de la gente que vive con sus leyes fundamentales
y valores polticos, no viene del terrorismo (o, en nuestro caso, del
narcotrfco), sino de leyes o decisiones polticas que pretendan desmontar
el Estado de derecho para supuestamente garantizar la seguridad pblica.
Este es , en defnitiva, nuestro principal reto.
Dr. Servio Tulio Castaos Guzmn
Vicepresidente Ejecutivo de FINJUS
114 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 115
Rol del ministerio pblico en
la lucha contra la delincuencia
transnacional
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DR. GERMN DANIEL MIRANDA VILLALONA
Procurador Adjunto Corte Apelacin del D. N. y
Director Unidad del Ministerio Pblico Antilavado
de Activos.
116 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 117
ROL DEL MINISTERIO PBLICO EN LA LUCHA CONTRA LA
DELINCUENCIA TRANSNACIONAL
Dr. German Daniel Miranda Villalona
Director Unidad del Ministerio Pblico Antilavado
de Activos, P.G.R.
Contenido
Su Rol desde el mbito de la Ley No. 76-02 (Cdigo Procesal Penal).
Desde la ptica de la Ley No. 78-03 (sobre el Estatuto del Ministerio
Pblico).
Su papel en los Lineamientos de la Poltica Criminal dentro de los
Parmetros del Plan Nacional de Seguridad Democrtica para la
Repblica Dominicana.
Su inclusin en el Marco Constitucional Vigente
(26 de enero del 2010).
I. SU ROL DESDE EL MBITO DE LA LEY NO.76-02
(CDIGO PROCESAL PENAL)
Con esta nueva normativa de fecha 02 de julio del 2002 y promulgada el
19 de julio del mismo ao; pasamos del viejo procedimiento criminal que
nos regia desde el ao 1884 (Sistema Francs) o Sistema Inquisitorial al
Nuevo Sistema Acusatorio de Orientacin Anglosajn.
En este Nuevo Sistema Acusatorio hubo diversos cambios formales y de
fondo, en la perspectiva de un Proceso Penal mucho ms garantista y acorde
con la primaca de la Constitucin y los Tratados.
Art. 22 Separacin de Funciones.
Investigacin y persecucin= Ministerio Pblico
Jurisdiccional= Juez de la Instruccin
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Ttulo III. Ministerio Pblico y rganos Auxiliares
Art. 88.- Funciones
Art.89.- Unidad y Jerarqua
Art. 94.- Otros Funcionarios
Actos Procesales con Autorizacin del Juez de la Instruccin
Registro escrito, imgenes o sonidos (art. 138 CPP)
Grabaciones (art. 140 CPP)
Allanamientos o registro de moradas y lugares privados
(art, 180 CPP)
Orden de secuestro (art. 188 CPP)
Interceptacin de telecomunicaciones (art. 192 CPP)
Clausura de locales y aseguramiento de cosas muebles (art. 193 CPP)
Ttulo IV.- Procedimiento para Asuntos Complejos
Art. 369.- Procedencia
Art. 370.- Plazos (Principio de Oportunidad)
Art. 371.- Produccin de Prueba Masiva
Art. 372.- Investigador Bajo Reserva
Art. 373.- Acusador Adjunto
Cooperacin Judicial Internacional
Art. 155.- Cooperacin
Art. 159.- Investigaciones Conjuntas
Art. 160.- Extradicin
Art. 165.- Abogado
118 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 119
II. DESDE LA PTICA DE LA LEY NO. 78-03 (SOBRE EL ESTATUTO
DEL MINISTERIO PBLICO).
Dicha ley promulgada el 15 de abril del 2003, se convirti en una noticia
consensuada para ir adecuando la institucin del Ministerio Pblico a los
esfuerzos reformadores que para ese entonces se venan produciendo en la
Repblica Dominicana y toda Amrica Latina.
Hay que recordar que para ese entonces ya se habra producido la Reforma
Constitucional del ao 1994 y en el ao 1997, se escogi la Nueva Suprema
Corte de Justicia y todo indicaba que obligatoriamente haba que legislar
para colocar al Ministerio Pblico a la altura de la reforma que se venan
produciendo en el Sistema Judicial Dominicano.
La Procuradura General de la Repblica, como rgano de mxima autoridad
dentro del Ministerio Pblico, tendr a su cargo la direccin del Sistema de
Carrera de la Institucin.
Art. 1.- Principios Generales.
Art. 7.- Principios que rigen sus actuaciones:
Legalidad, unidad de actuaciones, indivisibilidad, jerarqua, objetividad,
responsabilidad, independencia, probidad y principio de oportunidad.
Art.16.- Atribuciones del Ministerio Pblico
Literal b) Representar y defender el inters publico con respecto a todas las
infracciones y asuntos que se requieran conforme a la ley.
Literal i) Custodia y conservacin de todos los objetos, dinero, documentos,
ttulos; en fn, todos los activos califcados como cuerpo del delito
Art. 47.- Atribuciones del Procurador General de la Repblica
5) Dirigir la poltica del Estado contra la criminalidad, en coordinacin
con los lineamientos trazados a tales fnes con el Poder Ejecutivo.
Creacin del Departamento de Prevencin de la Corrupcin Administrativa,
creado mediante Decreto nmero 322-97, de fecha 24 de julio del 1997,
actualmente, se modifco en lo que se conoce como Direccin Nacional de
Persecucin de la Corrupcin Administrativa, (DPCA).
120 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 121
Creacin del Departamento contra el trfco ilcito de migrantes y trata de
personas: hace cumplir la Ley 137-03, que sanciona los delitos de Trfco
Ilcito de Migrantes y Trata de Personas.
7) Crear unidades especializadas que asuman la investigacin de los
delitos complejos.
Resolucin No. 14390 de fecha 11 de febrero del 2005. Que crea la Unidad
de Custodia y Administracin de Bienes Incautados del Ministerio Pblico.
Decreto No. 571-05 de fecha 11 de octubre del 2005. Que regula la
administracin y destino de los bienes incautados en los procedimientos
penales.
Resolucin No. 14383 de fecha 11 de noviembre del 2005. Que produjo
el Reglamento Operativo de las Ofcinas de Control de Audiencias del
Ministerio Pblico.
Resolucin No.0000013 del 02 de febrero del 2006, Unidad del Ministerio
Pblico Antilavado de Activos y su reglamento de aplicacin.
Resolucin No. 0000012 de fecha 04 de marzo del ao 2009, La cual dispone
la creacin de la Direccin Nacional de Persecucin del Narcotrfco y
Criminalidad Compleja y donde se dispuso que el Departamento de Trata de
Personas y Trfco de Migrantes, as como la Unidad Antilavado de Activos,
pasen a operar bajo la dependencia de la Direccin Nacional de Persecucin
del Narcotrfco y Criminalidad Compleja.
III. Su papel en los Lineamientos de la Poltica Criminal dentro
de los Parmetros del Plan Nacional de Seguridad Democrtica
para la Repblica Dominicana.
La Procuradura General de la Repblica, con el auspicio del Comisionado
de Apoyo a la Reforma y Modernizacin de la Justicia, dise el referido
documento y lo puso en circulacin el 08 de septiembre del ao 2005 y
presentado al Excelentsimo Seor Presidente de la Repblica, Dr. Leonel
Fernndez Reyna el da nueve (09) del mismo ao, en el Auditorio de la
Procuradura General de la Repblica.
120 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 121
Lineamientos de la poltica criminal dentro de los parmetros del plan
nacional de seguridad democrtica
Bases para un plan nacional de poltica criminal del estado dominicano.
Acciones de aplicacin inmediata para evitar la criminalidad para aquellas
entidades del estado que trabajan la prevencin y persecucin del crimen.
Lucha contra la criminalidad organizada
Trafco Ilcito de Drogas (Narcotrfco)
Terrorismo
Trfco Clandestino de Migrantes
Delitos informticos y cibernticos
Delitos ecolgicos
Delincuencia Organizada
Grandes Fraudes
La corrupcin
Comercio y contrabando de armas
Trata de personas y redes de prostitucin infantil
Robo de vehculos
Proxenetismo
Estafa contra el Estado
Blanqueo de dinero, capitales y de activos
Desfalco
Concusin y soborno (relacionado con el narcotrfco
Secuestro
Trfco Ilcito de Seres Humanos y de rganos Humanos.
122 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 123
El Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas ha declarado que
el concepto de prevencin de la delincuencia no debe quedar limitado a las
formas de la delincuencia tradicional, sino que debe extenderse a las nuevas
formas de la delincuencia entre las que cabe mencionar la delincuencia
organizada, el terrorismo, el trfco clandestino de migrantes, los delitos
informticos y cibernticos, los delitos ecolgicos, la corrupcin y el
comercio ilcito relacionado con la adquisicin y desarrollo de armas de
destruccin en masa.
El concepto de prevencin de la delincuencia deber tener en cuenta la
internalizacin creciente de las actividades delictivas y la relacin existente
entre la economa mundial, las tecnologas avanzadas y las manifestaciones
nacionales de la delincuencia.
En esta materia debe resultar de carcter prioritario encarar acciones
vinculadas con el trfco de drogas, la trata de personas y las redes de
prostitucin infantil, el contrabando de armas, los grandes fraudes y el
blanqueo de dinero o de activos. En muchos casos existen actualmente
lneas de trabajo y de accin que deben profundizarse y coordinarse de
manera adecuada.
Adems, deben disearse nuevas formas de control y de sancin, como
parte de la agenda del sector, as como el establecimiento de mecanismos
de cooperacin en el mbito nacional e internacional, que resultan
indispensables en funcin de la existencia de un mundo globalizado.
Especial relevancia merece el tema del trfco de drogas y sustancias
controladas, considerando que la Repblica Dominicana no es un pas
productor de drogas, pero nuestra ubicacin geogrfca en puente nos
convierte en puente o ruta para el envo de drogas a otros pases como el
caso de Puerto Rico y otras islas, de donde son transportadas ms fcilmente
hacia Estados Unidos.
En la actualidad se ha incrementado el trfco de drogas desde y hacia pases
europeos, sobre todo de la droga conocida como xtasis.
A su vez, constituye tambin un aspecto central la lucha contra la corrupcin
en la funcin pblica, por los daos sociales y econmicos que provoca y
por el efecto de deslegitimacin de las instituciones en general y del sistema
122 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 123
penal en particular. Enfrentar y resolver la impunidad en este segmento de
la criminalidad puede resultar ejemplarizante para la ciudadana y mejorar
las expectativas sociales.
En esta materia, el abanico de posibilidades y mecanismos que existen para
trabajar en el campo preventivo son inmensas y, seguramente, mucho ms
efectivas que la actuacin del sistema penal. No obstante, tampoco puede
desdearse la necesidad de contar con una intervencin judicial efcaz,
por su extraordinaria importancia en el plano simblico, para lo cual debe
llevarse adelante un grado de tecnifcacin y profesionalismo que permita
mejorar las posibilidades de la persecucin penal.
Instrumentos ratifcados por la Rep. Dom. para combatir la lucha contra la
Criminalidad Organizada
Convencin de Viena
Convencin contra el Trfco Ilcito de Narcticos, Drogas y Sustancias
Estupefacientes, adoptadas en Viena, Austria, el 19 de diciembre de 1988,
es el instrumento internacional que marc un hito en materia de lavado de
dinero, ratifcada en 1993 por el Congreso de la Repblica.*
Convencin de Palermo
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional del ao 2000 contiene, al igual que la Convencin de Viena
de 1988, fue suscrita por nuestro pas y ratifcada por el Congreso Nacional
en fecha 14 de marzo de 2006, y promulgada el 14 de septiembre de 2006,
segn el decreto o resolucin 355-06 y aprobado el protocolo en 25 de
septiembre de 2007.
Entre otros.
Lavado de activos y movimientos sospechosos de dineroSe propician las
siguientes acciones:
Traducir en medidas y acciones concretas, la previsin de la ley 72-02
(art. 38 y sgtes.), contra el lavado de dinero, especialmente en orden al
cumplimiento de las obligaciones impuestas a los sujetos que se ocupan de
movimientos dinerarios indicados por la ley.
124 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 125
Poner en marcha la Unidad de Anlisis Financiero, establecida en la ley (art.
57), previendo la integracin con componentes profesionales provenientes
de la autoridad fnanciera, Direccin Nacional de control de Drogas y de la
Procuradura General de la Repblica.
Propiciar el perfeccionamiento de los registros pblicos de propiedades
(inmuebles, vehculos, buques), de obligados tributarios, registro mercantil
y de sociedades y los bancos de datos correspondientes a las declaraciones
juradas de los obligados a rendirlas, facilitando el acceso a tales fuentes
de informacin de la Unidad de Anlisis Financiera y de la Procuradura
General de la Repblica, en las condiciones que se establezcan.
Capacitar y tecnifcar las unidades fscales que se ocupen de la investigacin
y persecucin se estos delitos, a fn de que estn en condiciones de actuar
con efcacia.
Justifcacin: La necesidad de adoptar estas medidas surge de lo
dispuesto en la Convencin de la Naciones Unidad contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, la Convencin de Naciones Unidas y el Trafco
ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin, a las que nuestro pas se adhiri, y de
las recomendaciones aprobadas por la Asamblea General de la Naciones
Unidas (56/261, de enero del 2001)
Institucin responsable: Comit Nacional contra el Lavado de Activos, del
que la Procuradura General de la Repblica forma parte, y esta ultima en
lo atinente al punto 2. Superintendencia de Banco y Superintendencia de
Valores. En lo tocante al literal d), el Comisionado de Apoyo a la Reforma
y Modernizacin de la Justicia, conjuntamente con la dems instituciones
responsables sealadas.
Ley 72-02 (Sobre lavado de activos) y rol del ministerio pblico.
El Ministerio Pblico esta defnido como una autoridad judicial competente
junto a los tribunales del orden judicial y otras instituciones (Superintendencia
de Bancos, General de Impuestos Internos, Direccin Nacional de Control
de Dragas) (Ver art. 1, numeral 2).
La Procuradura es miembro del Comit Nacional de Lavado de activos (ver
124 | Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional Roles Institucionales en la Lucha Contra la Delincuencia Transnacional | 125
art. 56), junto al consejo Nacional de Drogas, Superintendencia de Bancos,
la DNCD y la Secretaria de Estado de Finanzas, hoy Secretaria de Estado
de Hacienda.
IV. SU INCLUSIN EN EL MARCO CONSTITUCIONAL VIGENTE
(26 DE ENERO DEL 2010)
Por primera vez, en la historia Republicana la institucin del Ministerio
Pblico se contempla como parte integrante de las formulaciones de la
Nueva Constitucin de la Rep. Dom.
Si observamos el referido texto constitucional, el capitulo V esta referido al
Ministerio Pblico; como parte de la continuacin del titulo V en relacin
al Poder Judicial.
El Mencionado Capitulo V, esta integrado por los artculos:
art. 169, (defnicin y funciones),
art. 170 (autonoma y principios de actuacin),
art. 171 (designacin y requisitos),
art. 172 (integracin e incompatibilidades), art. 173 (sistema de la
carrera),
art. 174 (del Consejo Superior del Ministerio Pblico, su integracin),
art. 175. (funciones).
Si se examinan todos esos aspectos, se puede afrmar que el Ministerio
Pblico se ha instituido como un rgano del Sistema de Justicia
Responsable de la Formulacin e Implementacin de la poltica del Estado
contra la Criminalidad, dirigiendo la investigacin penal, y ejerciendo
la accin pblica en representacin de la Sociedad; pero conservando su
autonoma funcional, administrativa y presupuestaria.Como es notorio esta
incorporacin del Ministerio Pblico a rango constitucional, fortalece su
Carrera, su Inamovilidad, su Independencia y lo coloca en el trayecto de
seguir profundizando los cambios y conquistas a que es Merecedor desde
hace mucho tiempo.
Tambin sus funciones Constitucionales se amplan a las garantas
fundamentales de los ciudadanos y proteccin de victimas y testigos dentro
de un Sistema Acusatorio y de Reafrmacin de Estado de Derecho y los
Avances Democrticos que vive la Repblica Dominicana.
, dirigir la investigacin penal y ejercer la accin pblica, lo que le impone
una gran autoridad en el desarrollo de todo el procedimiento preparatorio
desde el inicio de la investigacin preliminar y concluyendo ese poder con
su posible acusacin en la etapa intermedia (Juez de Instruccin ) y en el
juicio.
Momentos estos, en que al ser Sujeto Procesal en igualdad a las dems partes,
queda suje subordinado al control y autoridad de los Jueces (Individual o
Colegiados).
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Las amenazas a la seguridad nacional En la lucha contra el crimen organizado | 127
Las amenazas a la seguridad nacional
En la lucha contra el crimen organizado
Por: Pelegrn Castillo
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Conversatrio con el Dr. Pelegrn Castillo, Realizado en
el saln de conferencia del Comisionado de Apoyo a la
Reforma y Modernizacin de la Justicia con el tema:
Las amenazas a la seguridad nacional En la lucha contra el
crimen organizado
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DR. PELEGRN CASTILLO
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LAS AMENAZAS A LA SEGURIDAD NACIONAL
EN LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
Por: Pelegrn Castillo
Este tema es de importancia vital y estratgico, y del tipo de respuesta que
le demos como Estado Nacional a este desafo y a todo lo que est relacio-
nado con l, va a depender en buena medida la supervivencia del Estado
Dominicano, un Estado soberano, un Estado independiente. Eso no es tan
evidente porque vivimos un da a da muy absorbente y por eso perdemos
las lneas generales de lo que pasa a nuestro alrededor, pero cuando hacemos
un esfuerzo de procesar todas las tendencias, interconectarlas, analizarlas,
viendo el gran cuadro, nos damos cuenta de los enormes desafos internos
que tenemos. Que ste, especfcamente, es uno que est poniendo en jaque
la existencia misma del Estado.
Algunas Ideas Generales
Nunca debemos olvidarnos de la posicin geopoltica nuestra, la cual no es
una informacin irrelevante sino que al contrario, es un dato muy crtico.
Nosotros tenemos una ubicacin central, centro del Caribe, centro del con-
tinente, lo que siempre tiene muchas ventajas, pero tambin plantea muchos
riesgos y muchos peligros.
Tenemos frontera, no solamente con Hait; porque cada vez que hablamos
de frontera, la mayora de los dominicanos pensamos en la frontera con Hai-
t pero la realidad es que nosotros tenemos fronteras con seis Estados. Dos
fronteras con potencias mundiales como son los Estados Unidos y el Reino
Unido, dos fronteras con potencias regionales como Colombia y Venezuela,
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una frontera con un pas muy amable y muy infuyente en Occidente como
es Holanda y adems, una frontera terrestre y martima con Hait, que es un
Estado colapsado, un Estado fallido en un proceso de crisis muy profunda.
Entonces, ese es el primer dato que nosotros tenemos que retener en nuestro
anlisis.
Por otro lado nos encontramos con la realidad nuestra. Nosotros somos un
Estado nacional de desarrollo medio que ha logrado muchas conquistas im-
portantes en los ltimos 50 aos. Relativamente estable, con el crecimiento
ms importante de todos los pases de Amrica Latina y con un nivel de
insercin signifcativo en la economa internacional.
Pero al mismo tiempo tenemos que reconocer que somos un Estado dbil,
que tiene difcultades para cuidar sus fronteras, difcultades para aplicar sus
leyes con efcacia, con imparcialidad, con el carcter ejemplarizante que
debe tener; un Estado que no tiene una burocracia fuerte, profesional, esta-
ble (lo que es uno de los factores mayores de debilidad). Incluso un Estado
que se ha insertado mucho en la economa internacional y que est desarro-
llando una visin muy cosmopolita lo que al mismo tiempo hace cada vez
ms frgil el proyecto nacional porque nos estamos insertando sin proyecto
nacional, empujados por grupos especiales, de grupos poderosos pero no
como un proyecto dominicano, de todos, con la conciencia de que todos
tenemos que insertarnos en esa economa internacional y que tenemos que
hacer acompaar el proceso de integracin hacia fuera con un proceso de
integracin hacia dentro. Por eso cuando nos enfrentamos a las pruebas ex-
ternas estamos sufriendo un agravamiento de debilidades del Estado, un re-
forzamiento del carcter dualista de la economa, mucho nivel de exclusin
social y tambin una relacin de una creciente dependencia y vulnerabilidad
de los factores externos de poder.
Entonces por un lado tenemos un entorno global, regional, insular que pre-
siona, porque todo lo que acontece a nuestro alrededor repercute de una
manera u otra en nuestra realidad. Y nuestra realidad, que repito, ofrece con-
trastes impresionantes, tambin atrae, incrementa y potencia las presiones
externas por nuestras propias debilidades internas.
Tambin tenemos que procesar un dato conocido que es el tema de que el
crimen organizado est muy asociado en los tiempos que corren a los esque-
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mas de globalizacin. La globalizacin ha creado unos espacios que han
posibilitado una expansin del crimen organizado a niveles nunca visto.
Un libro que a m me gusta citar que tiene datos y un enfoque muy inte-
resante se llama Economa Canalla de Loretta Napoleoni (una economista
italiana que ha trabajado con organismos internacionales en la lucha contra
el crimen organizado) donde hace algunos anlisis de cmo la globaliza-
cin al desencadenar fuerzas econmicas de escala planetaria apoyada en
la tecnologa ha facilitado el crimen a escala global; lo que es una realidad
tratada por muchos autores. Y es una realidad que nosotros somos un pas
central que est crecientemente vinculado a la economa mundial, y estamos
no solamente percibiendo sino que estamos amenazados por esa realidad.
Por eso cuando aqu se habla de crimen organizado normalmente se piensa
en narcotrfco porque es la actividad principal que se est refejando aqu,
pero la verdad es que el crimen organizado tiene matices, versiones y capa-
cidad de actuar en unas ramas impresionantes, desde traslado de material
radioactivo y txico hasta trfco de armas, trata de personas, entre otros.
En ese contexto nosotros tenemos que darnos cuenta de que las potencias,
Estados Unidos, Unin Europea, pero sobre todo en el caso nuestro Estados
Unidos, frente al fenmeno de la expansin del narcotrfco y del crimen or-
ganizado tienen una actitud que para nosotros representa un peligro porque
las grandes economas del mundo estn conviviendo con el fenmeno del
crimen organizado hace tiempo y para ellos eso no representa una amenaza
a la seguridad nacional, es una amenaza al orden pblico, ser un fenmeno
criminal, pero el volumen de su economa es tan grande que el peso del di-
nero sucio de las actividades criminales no los amenaza como nos amenaza
a nosotros. En algn punto los entendidos saben que hay una relacin de
este fenmeno con el crimen del terrorismo, se interconecta. Cuando las
actividades de lavado fnancian actividades terroristas antinorteamericanas
o antieuropeas, entonces ah se convierte en un problema de seguridad na-
cional o de seguridad internacional. Mientras tanto el enfoque de ellos es
manejarlo en el plano de poltica judicial y policial y tratan de imponerle
este enfoque a los otros Estados.
Yo lo digo por una experiencia que tuvimos en Viena donde fuimos el Pro-
curador, el Ministro de Exterior, el Senador Luis Ren Canan, varios dipu-
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tados y un Viceministro de Relaciones Exteriores. Pasamos una semana en
Viena repasando la agenda de seguridad del pas en diferentes aspectos y
nos hicieron una presentacin del tema del narcotrfco, el famoso mapa de
Repblica Dominicana atacada por las trazas. Esa presentacin se ha hecho
en muchos escenarios internacionales y cuando uno la ve uno se queda so-
brecogido porque este Estado no tiene capacidad de respuesta frente a ese
fenmeno. Entonces ah todos inmediatamente le preguntamos (casi nos
atropellamos en la pregunta) sobre cul es el presupuesto que tiene Naciones
Unidas para ayudar a los pases de la regin y a Repblica Dominicana en
este respecto y nos dieron un dato que fue impactante. En ese ao, el 2007,
apenas tenan 4 millones de dlares para toda la regin. Yo llegu conven-
cido de que tena que hacer una investigacin sobre este punto y le ped a
organismos de seguridad, a la DNCD, al Consejo Nacional de Drogas que
nos dieran informacin de cul era el monto de la cooperacin de Estados
Unidos y de la Unin Europea para la lucha antidroga. En realidad no nos
dieron una cifra precisa porque parece que tambin hay unos fondos reser-
vados, pero el punto es que el consenso es que es una cantidad ridcula e
insufciente para la lucha antidroga.
Un fenmeno que amenaza la seguridad nacional, ellos pretenden que se
maneje con un enfoque judicial-policial y no con un enfoque de seguridad
nacional. Para ellos es normal, porque ese es el enfoque que ellos quieren
privilegiar, para nosotros no, porque es evidente que la escala de operacio-
nes es diferente.
Otro punto de las consideraciones generales es el peso de las actividades il-
citas en el conjunto de la economa. En una estrategia de un mercado como
el nuestro para enfrentar el crimen organizado esto es importante porque la
penetracin del dinero sucio es creciente y tiene un peso en la economa di-
fcil de medir (a menos que se tenga una informacin directa de los carteles).
Esto es muy importante porque el crimen organizado solamente se hace evi-
dente cuando empieza a encontrar obstculos, cuando se le molesta, cuando
se le frena. Mientras tanto la estrategia en todo el mundo, siguiendo el
patrn clsico de la mafa es de bajo perfl, hacerse lo menos visible posi-
ble, y eso hace que esa actividad sea muy insidiosa en el sentido de que va
generando complicidades, alianzas, compromisos, dependencias y luego la
capacidad de respuesta nacional va disminuyendo. Cuando un Estado trata
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de reaccionar, slo con un esfuerzo sumamente duro podra desembarazarse
de un fenmeno de esa naturaleza.
Yo creo que debemos hacer un esfuerzo, y de hecho en el mbito congresio-
nal esa es la visin que estamos impulsando.
En primer lugar, integrar las visiones. No podemos seguir manejando el
fenmeno del crimen organizado y especialmente el fenmeno del narco-
trfco que es la expresin ms fuerte del crimen organizado en Repblica
Dominicana, sin una integracin de la estrategia de seguridad nacional con
la estrategia de seguridad ciudadana y seguridad pblica. Yo lo digo de
esta manera, creo que es un buen lema: slo con fronteras seguras podemos
tener calles seguras, porque un Estado que no controla adecuadamente sus
fronteras (y no voy a decir que las fronteras sean invulnerables), es un Es-
tado que no tiene sistema de defensa, es como un Estado que sufriera de un
Sndrome de Inmuno Defciencia Adquirida; todos los virus que se dan a su
alrededor, que estn en el medio ambiente inmediato, lo van a penetrar y lo
van a daar y es por eso que el tema de las fronteras es crtico, y ms para
un Estado central.
Qu ha pasado? El Estado Dominicano, que dcadas atrs tena un con-
trol ms fuerte de las fronteras, lo ha ido perdiendo. Nosotros perdimos
el control del espacio areo, perdimos el control del espacio martimo y
no tenemos un control adecuado de la frontera terrestre; en un vecindario
complicado como el que tenemos ya que somos un pas que estamos en el
centro mismo y que por su nivel de insercin en el mercado internacional
y por su posicin geogrfca, ha sido escogido como un eslabn importante
del trfco internacional de drogas y actividades mafosas.
Si maana, pongo un ejemplo, se produjera en Cuba un cambio importante
y se restablecieran las relaciones con Estados Unidos, en el supuesto de que
hubiera un cambio de rgimen, ustedes pueden asegurar que las rutas del
narcotrfco, del crimen organizado, se van a redefnir y una parte importan-
te de las operaciones que se estn haciendo por Repblica Dominicana se
van a hacer por Cuba. Los otros pases son muy pequeos. Hait no tiene el
grado de insercin en la economa internacional, Jamaica es muy pequeo y
no tiene el volumen de operaciones y todo lo que queda son pequeas islas.
Este es un pas con 8 aeropuertos internacionales, 14 puertos, 1,570 kilme-
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tros de costa, 390 kilmetros de frontera terrestre muy vulnerable; entonces
esto es un problema de fuente de escape.
Se han hecho esfuerzos pero yo creo que son insufcientes, porque se com-
praron los aviones sper tucanos a Israel, que son los adecuados (con unos
radares tridimensionales), pero el Estado dominicano no ha podido aprobar
una ley de interceptacin, y eso es clave, porque son instrumentos suma-
mente poderosos pero que tienen que estar al servicio de una poltica; y esa
poltica o se consigna en una ley o se consigna en un decreto ejecutivo. Pero
en las circunstancias en que nosotros nos encontramos tenemos que mandar
una seal como Estado, de que hay que recuperar el control espacio areo;
que es poltica del Estado recuperar el control espacio areo.
Paradjicamente esto encontr una enorme oposicin de los Estados Uni-
dos, por eso digo que nosotros estamos en una situacin complicada. Cuan-
do yo somet el Proyecto de Ley junto con el colega Jos Ricardo Taveras,
no fuimos a consultarle a la Embajada Americana porque entendamos que
esto era una cuestin de poltica interna y no tenamos porqu consultar.
Nos sorprendimos cuando empezamos a ver la oposicin. Porqu? Despus
nos dimos cuenta que haba un convenio muy cuestionable en la forma y en
el fondo que permita que nos iban a dar informacin de inteligencia, infor-
macin de radares, informacin de satlites para la deteccin de las trazas
ilcitas que era la va principal de penetracin. Se frm el convenio en el
ao 2005 pero les voy a dar estos datos y ustedes sacan sus conclusiones:
365 operaciones se detectaron entre mediados del 2005 hasta Agosto del
2009, informadas por los Estados Unidos. Solamente en 19 ocasiones hubo
asistencia con avin radar y en 9 de las 19 hubo asistencia con el helicptero
Black Hawk. Ese es un dato que lo he dicho pblicamente y lo he conver-
sado con congresistas norteamericanos, porque defnitivamente ah hay algo
que no cuadra.
El enfoque de ellos para oponerse a la ley era que, y yo lo entiendo, es que
su legislacin interna no le permite dar informacin a los Estados que van a
seguir poltica de derribe porque si se produce un derribamiento de un avin
norteamericano eso puede traer consecuencias en los Estados Unidos a me-
nos que el presidente de los Estados Unidos no autorice ese tipo de accin,
por el famoso caso de la interceptacin con derribe en Per. Yo les dije a
ellos que si ese era el problema, entonces nosotros queremos que nos den el
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trato que le dieron a Per y que le estn dando a Colombia, exactamente el
mismo.
El Estado Dominicano puede conseguir eso pero necesitamos mandar sea-
les. Ahora esto est produciendo resultados, porque apenas en lo que va de
ao se han detectado seis trazas, en el ltimo mes, cero trazas. Incluso se han
producido dos derribos que no se sabe si fue un accidente, si fue un avin de
aqu, si fue un helicptero de aqu, si fueron los norteamericanos, si fue que
se tropezaron con una chichigua y cayeron el punto es que se han produ-
cido dos derribos y obviamente que no consiguen pilotos que se arriesguen.
Esa batalla ah se est ganando, se est ganando en un sentido, porque, nadie
se confunda, el narcotrfco se metarmofosea; si antes tiraban la droga aqu
cerca, frente a La Romana, frente a la Isla Saona, en el Sur, frente a Ban,
frente a Pedernales, ahora la tiran ms distante y sigue el trasiego o buscan
otra ruta. Pero el pas por lo menos puede exhibir ya un avance en el control
del espacio areo.
Ahora, mi queja es que los trabajos hay que hacerlo completos, sobre todo
en una materia como sta, y esto tiene que ver con la soberana de una ma-
nera vital. Brasil tena el problema, yo habl con el Embajador de Brasil,
de que las potencias comenzaron a decir que Brasil estaba perdiendo control
del Amazonas y que el Amazonas se estaba convirtiendo en un espacio do-
minado por los narcotrafcantes. Entonces Brasil se cuenta de que eso era
un peligro para ellos y qu hicieron? montaron un sistema de vigilancia con
aviones sper tucanes con sistema de radar pero votaron una ley de derriba-
miento, ley de abate. Qu pas? De 3,000 operaciones de trfco de perso-
nas, armas, droga detectadas anualmente bajaron a menos de 30. Ya no se
habla de que Brasil perdi el control del Amazonas, porque Brasil saba las
implicaciones que tena no demostrar el control del Amazonas.
El control de la frontera terrestre es crtico por muchsimas razones, no so-
lamente por el tema de migracin, de los problemas sanitarios, sino por pro-
blemas de seguridad nacional e internacional.
A m me toc acompaar al ex-primer ministro de Israel, Unbarack, que
tambin fue jefe del ejrcito de Israel, en calidad de edecn poltico cuando
estuvo en el pas y me pas un da entero en la frontera y luego otro da aqu
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en la capital conversando con l de los temas de seguridad. El se qued
boquiabierto cuando vio esa frontera abrirse en Jiman, y ese trasiego y esa
confusin de gente entrando y saliendo, los militares con los civiles, era
impresionante. El deca: ustedes propiamente tienen un problema interna-
cional aqu, porque el sabe muy bien que siendo un pas que tiene frontera
con Estados Unidos y al mismo tiempo con un Estado colapsado como Hai-
t, eso plantea un problema de seguridad para nosotros y un problema de
seguridad internacional para los Estados Unidos y para la regin porque ah
cualquier clula terrorista puede perfectamente infltrarse y producir daos
importantes.
El terrorismo se ha desplazado, hoy por hoy el santuario mayor de Al Qae-
da no est en los pases rabes, sino que est en el Africa subsaria, de esa
tierra de produccin y de una reserva grandes de militantes. Y no estamos
hablando de cualquier tema.
Propuestas para la Respuesta Nacional a este Desafo
Se crea el cuerpo especializado de seguridad fronteriza terrestre (SEFRON)
pero ese cuerpo fue boicoteado, y lo digo porque ese cuerpo debera tener
hoy 2,500 efectivos desplegados y no pasa de 500 y se le ha hecho ya una
campaa de descrdito en diferentes mbitos. Ya ha tenido 6 comandantes
en menos de 2 aos y el ao pasado le dedicaron el 0.34% del presupuesto de
las Fuerzas Armadas. El SEFRON debera ser la unidad lite de las Fuerzas
Armadas de este pas y debera tener las mejores condiciones, si queremos
evitarnos problemas; y adems este cuerpo de seguridad fue el resultado
de un compromiso porque las Fuerzas Armadas Dominicanas le dijeron al
Comando Sur de Estados Unidos que lo que ellos estaban proponiendo no
iba porque no proceda e incluso no se acogi una propuesta de Israel que
nosotros canalizamos para crear una brigada especial de frontera con apoyo
Israel, quines tienen experiencia con diferentes tipos de fronteras.
La tecnologa para controlar la frontera existe, si usted no quiere que pase ni
una cucaracha, no pasa una cucaracha. Es un problema de decisin poltica
que obviamente tiene implicaciones en el contexto del rea. Es una tarea
pendiente rescatar ese rgano (el SEFRON) o crear un rgano que juegue
ese papel.

138 | Las amenazas a la seguridad nacional En la lucha contra el crimen organizado Las amenazas a la seguridad nacional En la lucha contra el crimen organizado | 139
Obviamente, a mayor presin por control del espacio areo o por control del
espacio martimo va a haber ms bien presin por puerto o aeropuerto. Es-
tamos hablando de una estrategia que busca desviar el trfco de drogas o el
trfco de personas o el trfco de armas; disuadir la penetracin o reducirla,
porque no nos engaemos, impedirlo totalmente en tantos espacios no es
fcil, es un proceso largo y complejo. Pero esa es la estrategia porque como
conversaba el otro da con el jefe del Comando Sur, ellos defendiendo la
tesis de que debe ser un esfuerzo policial judicial y yo defendiendo la tesis
de que nosotros no ganamos nada en ese enfoque, tenemos que disuadir que
no venga porque no ganamos nada (o se gana muy poco) con una intercep-
tacin que nos lleve a los tribunales porque eso ya es una presin adicional
sobre el Estado Dominicano, y si no podemos ahorrar esa presin, yo creo
que debemos hacerlo.
Tambin existe la tecnologa para reducir la presin por puerto y aeropuerto.
Evidentemente que hay mayor presin por puerto y aeropuerto porque como
el trfco por el espacio areo se ha reducido y teniendo nosotros 14 puertos,
los carteles y los grupos de crimen organizado no se van a quedar con los
brazos cruzados sino que pensarn en cambio de ruta. Son tan ingeniosos
que en Colombia tuvieron que votar una ley para castigar la construccin
de submarinos como crimen contra la seguridad nacional; porque estaban
construyendo submarinos artesanales pero que te llevan seis toneladas y te
la llevan por mil y pico de kilmetros.
Desde luego que puerto y aeropuerto son un desafo serio, pero desde el pun-
to de vista de la estrategia del Estado, aunque es peligroso, en las relaciones
con otros Estados, Repblica Dominicana queda mejor situada cuando la
droga no llega como estaba llegando porque un lanzamiento continuo de
uno interdiario (hubo un ao que se meta uno cada dos das), la impresin
que da no es nada buena.
Donde hay actividades de narcotrfco y de crimen organizado siempre hay
dinero, dinero sucio. Hace tiempo que nosotros perdimos el control de la
frontera fnanciera y eso es un tema que ahora est en el tapete. En el 2002-
2003 el pas todava era miembro del grupo ETNO que es el grupo que
coordina las actividades fnancieras del mundo; no hemos podido recuperar
la membresa del grupo y yo todava no entiendo porqu. Por competencias
institucionales? A eso no se le ha prestado atencin y eso es crtico si quere-
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mos tener fronteras fnancieras. Si no tenemos la cooperacin internacional
para la vigilancia del movimiento del dinero, para saber quin es quin en
este campo, estamos abiertos.
Ese es un punto importante como importante es el tema del software que se
han ofrecido para la deteccin de actividades de lavado. Yo tengo la infor-
macin de que el gobierno colombiano ofreci un software que lo han usado
en varias partes del mundo con muy buenos resultados, sin embargo aqu se
le ha puesto objeciones al uso de ese software. Pero es un software que nos
puede ayudar muchsimo en la deteccin de actividades de lavado porque
cuando cruza determinadas variables automticamente da una seal para la
investigacin.
En otro orden, y esta es una cuestin que a juicio nuestro es vital, nosotros
necesitamos una reforma profunda de los servicios de inteligencia. Un Es-
tado no sobrevive sin buenos servicios de inteligencia. Si los servicios de
inteligencia no son buenos o estn penetrados por actividades de organiza-
ciones criminales entonces el problema es grande.
Nosotros sometimos un Proyecto de Ley para crear el sistema nacional de
inteligencia. Era un proyecto que la Direccin General de Inteligencia tena
hace tiempo y lo complementamos con una iniciativa nuestra. En esencia,
bsicamente se est creando la carrera de inteligencia dentro de la rama
militar porque quines lo hacen, lo hacen empricamente, pero debe haber
una escuela para los servicios de inteligencia de las diferentes ramas; una
doctrina con un nivel de cooperacin, coordinacin entre los organismos de
inteligencia del Estado, lo que es clave porque aqu las rivalidades de los
organismos de inteligencia paraliza muchas de las acciones: la competencia,
el afn protagnico o sea falta de una visin integral.
Seguridad del Estado y todos los actores tienen responsabilidades que cum-
plir, igualmente el compartir informaciones en la medida en que eso sea
posible. Sobre esto se estuvo trabajando con Israel que tiene una experiencia
muy vasta pero despus se descontinu la cooperacin (no se por qu).
En otro orden, para enfrentar el crimen organizado no es posible hacerlo
con las estructuras judiciales que tenemos. La experiencia de otros pases
es aleccionadora, pases como Colombia, como Mxico que incluso se est
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planteando ahora el asunto de los jueces sin costo. Yo no aspiro a tanto
pero por lo menos a tribunales especiales con alcance nacional porque la
fscalizacin y la vigilancia de estos rganos y la mstica que pueden desa-
rrollar es muy superior. Para una sociedad como la nuestra se calcul que
con unos 25 jueces (incluyendo los de instruccin) y un cuerpo de fscales
trabajando en esa direccin podemos tener unas estructuras que se pueden
proteger, se pueden mover, garantizar e incluso con una cualifcacin muy
alta y con una motivacin mayor porque adems ellos saben que estn cum-
pliendo funciones especiales. Hay que buscar un perfl adecuado e incluso
la propuesta nuestra incluye que un ao de servicio en un rgano de este tipo
equivale para fnes de retiro y pensin a dos, reconocimiento por resultados
y una serie de mecanismos que hay que usar, porque esta no es una carrera
cualquiera, esto es jugrsela. Yo creo que estamos cerca de ver una pro-
puesta en esa dimensin y eso s es importante em la lucha contra el crimen
organizado.
Igualmente va a haber un debate importante en el pas porque en la Consti-
tucin, especfcamente en la parte relativa a la propiedad, se estableci la
fgura de la intencin de dominio, que es una fgura complementaria que ha
probado ser muy efcaz en algunos escenarios para la lucha contra el crimen
organizado. El motivo de las actividades criminales es el dinero y la for-
taleza es el patrimonio, si se logra un mecanismo ms expedito que la ley
de lavado para atacar los patrimonios de los grupos de crimen organizado,
defnitivamente que se podr avanzar. Estamos trabajando con un borrador
de deteccin de dominio.
Hay algunas medidas que a nuestro juicio son claves para mandar la seal de
que una lucha contra el crimen organizado va a entrar en una etapa crtica.
Todos sabemos que los mejores clientes de las telefnicas estn en la crcel,
si el Estado Dominicano no bloquea las seales de telfono desde la cr-
cel no est mandando la seal correcta porque cuando hablamos de crimen
organizado debemos tener claro que la organizacin se centra en eso, un
telfono desde una crcel organiza una actividad criminal fuera de la crcel.
Una medida tecnolgica perfectamente disponible puede reducir considera-
blemente la actividad criminal. Mandar una primera seal, de orden, en esa
materia. Igualmente, nosotros recibimos la oferta del gobierno mejicano de
implantar Plataforma Mxico. Plataforma Mxico es un instrumento de alta
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tecnologa que permite la interconexin de la base de datos del sector p-
blico en la lucha anticrimen en tiempo real. Es una oferta gratuita igual a la
del software del que habl anteriormente, que puede perfectamente producir
un incremento de la efcacia de la lucha anticrimen en el pas. Ah se cruza
informacin de armas, vehculos, cdula de identidad personal, INTERPOL,
propiedades, record bancario; es decir, toda la informacin que puede ser
relevante en una investigacin en tiempo rcord se cursa ah. Incluso da la
oportunidad de identifcacin biomtrica, de todas las opciones en la lucha
anticrimen. En Mxico ha dado resultado en algunos campos y lo estn
ofreciendo a toda la Regin.
Complementario con eso yo estoy abogando y esperando tener la primera
experiencia de un sistema de cmara de vigilancia en centros urbanos y si-
tios estratgicos. Eso se puede hacer perfectamente con una cooperacin
pblico privada, y el sector privado, hasta ahora CONEP, que agrupa a
las organizaciones comerciales, estn dispuestos a ayudar a montar, en la
capital y eventualmente en Santiago, el sistema de cmara de vigilancia. Las
ponen las empresas en su permetro exterior y esa informacin va a los or-
ganismos de seguridad. Con esto habra una vigilancia de todo el permetro
exterior y eso ayuda a la lucha anticrimen.
Entiendo como sumamente importante el reforzamiento de algunas unida-
des anticrimen, con medidas de retribucin, con medidas de apoyo al perso-
nal e incluso creando unas estructuras que pueden ayudar mucho.
Esta es una legislacin, la legislacin antiterrorista, que se aprob a ins-
tancias de organismos internacionales y a m me toc dirigir el proceso de
preparacin y de aprobacin de la ley y esa debe ser una herramienta im-
portante para fortalecer la seguridad nuestra y la seguridad regional. Y no
solamente porque tiene efectos colaterales mejorando la seguridad nacional
y la seguridad ciudadana sino porque efectivamente Repblica Dominicana
tiene situaciones que debe atender.
Recientemente se han producido hechos que llaman la atencin:
Apareci un dominicano apellido Almonte procesado en una corte de Nueva
York enrolado en actividades terroristas vinculado a Al Qaeda.
Un ciudadano Israel amenaz con volar un avin de American Airlines;
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despus se investig y se determin que no tena perfl terrorista pero evi-
dentemente uno puede hasta sospechar que fue un tipo de test a ver como
operaban los sistemas de Repblica Dominicana.
Ya varios aviones de Repblica Dominicana han recibido amenazas de
bomba.
Nosotros no podemos perder de vista que somos un pas que depende del
turismo. Un ataque a un aeropuerto o a un avin dominicano crea un pro-
blema descomunal.
Nosotros no podemos darnos el lujo de que nos creen una situacin inma-
nejable. Esa legislacin ya tiene dos aos de aprobada y no se ha puesto en
prctica y obviamente es para ponerlo en prctica con bajo perfl porque no-
sotros al da de hoy no tenemos grupos que podemos considerar terroristas,
pero la seguridad nacional hay que reforzarla en ese campo.
Deca que hay que revalorizar permanentemente el recurso humano, fsca-
lizarlo, depurarlo pero revalorizarlo y motivarlo con una formacin perma-
nente y con una retribucin creciente.
Concluyo diciendo que hay que hacer un esfuerzo con el asunto de la legis-
lacin. Hay aspectos que hay que reforzar en la legislacin.
Necesitamos una ley general que refuerce aspectos de cooperacin de una
serie de agentes obligados de lucha anticrimen como son las telefnicas,
lneas areas, lneas martimas, hoteles; de los que se necesitan ms nivel
de compromiso.
En el Cdigo Penal yo creo que para fenmenos como el sicariato tenemos
que considerar el eliminar la regla del no cmulo de pena y permitir la
acumulacin de las penas. Debemos con la ley 5088 cambiar el enfoque
reforzando algunos aspectos; por ejemplo las penas que deben ser ms
severas, ya en el cdigo Penal estamos hablando de penas de 40 aos pero si
podemos establecer, adems, algn mecanismo de acumulacin de penas en
funcin del volumen de las operaciones eso podra ayudar y tener un efecto
disuasivo.
En la Cmara de Diputados fue tema de debate el tema de la libertad vigila-
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da ya que nosotros necesitamos reforzar los estatutos de la libertad vigilada
como lo es el brazalete electrnico y el estatuto de los comits que lo fsca-
licen. Por ejemplo, el que viene de los Estados Unidos y no ha cumplido
el perodo completo cuando llega aqu debe de llevarse a un tribunal con su
expediente completo, el cual debe servir para abrir los procesos de lavado
aqu. Debe ser una poltica del Estado que todo el que llegue lo haga con
su expediente. Pero mientras tanto, saber quines son y dnde estn porque
hay un porcentaje de gente que viene deportada que tiene perfecto derecho
de reinsertarse, todos tienen derecho de reinsertarse, pero el mecanismo de
cmo lo hacen tiene que establecerse porque vienen de un medio diferente y
a veces no tienen races aqu. Entonces tenerlos sueltos en la sociedad, sin
ningn control, no es lo ms adecuado, hasta por ellos mismos y su propio
inters el mecanismo de la insercin se facilitara si ellos pasan por un pe-
rodo de vigilancia de parte de un ofcial que fscalice su comportamiento y
que puede ayudar si quiere reinsertarse.
Estos son iniciativas y propuestas pero personalmente yo estoy convencido
de que nada de esto se puede concretar cabalmente si no es en un esfuer-
zo nacional de fortalecimiento del proyecto nacional dominicano, porque
para que estas propuestas se lleven a cabo y produzcan resultado necesita de
hombres y mujeres comprometidos con esa visin que sepan que tienen una
misin trascendental, patritica, que generen una lealtad fundamental con
la nacin, con la patria; porque solamente as se pueden asumir este tipo de
riesgos o de este tipo de sacrifcio. Y para lograr esto hay que crear un am-
biente donde la gente sienta que tiene un deber fundamental y transcendente
y que la sociedad apoya ese tipo de lucha. Eso solanente pasa cuando los
valores y las lealtades fundamentales de la nacin, de la familia, de la patria,
se fortalecen. En ese ambiente ese tipo de iniciativas puede prosperar.
Aqu dimos un paso importante aprobando la Constitucin, la cual debe
ser el punto de partida para un proceso de construccin nacional, la cual en
pases como el nuestro nunca termina ya que siempre hay algo inacabado o
algo que se perdi en el camino y que hay que rescatar y si no hay el fomento
permanente del patriotismo y de lo que yo llamo lealtades fundamentales,
esto se queda en un cambio documental y superfcial.
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