Fecha: ___________

Nro. De Auditora: _____________

Empresa: Molipasa
Requisito de la Documentacin Evidencia Objetiva
1 Indique cual es la estructura documental de la documentacion; La conoce?
Se deben entrevistar por lo menos a tres personas. Las personas entrevistadas debe responder:
Registro y formularios, Instrucciones, Procedmientos, Normas y politicas, Proceso y Manual de
Calidad
2
El personal conoce la diferencia de los estatus de los documentos: Borrador, Copia
Controlada y Copia No Controlada?
Si el Doc. Borrador: Doc. En proceso de elaboracin y discusin. Copia Controlada: Doc.
Vigente para consulta en su rea y no se le puede sacar copia. Copia No Controlada: Doc
vigente disponible en la direccin de red correspondiente.
3
Sabe ud. si las actividades diarias que realiza se encuentran documentadas o estn
en proceso de documentacin? Donde estan ubicadas las copias controladas y no
controladas de sus documentos?
Se considerara conforme siL a persona puede ubicar facilmente las copias controladas y no
controladas (ruta de acceso en la red) de los Documentos vigentes.
4
Ha participado en la Elaboracin de Documentos y talleres para la implementacin de
los mismos en su rea? Cul es su opinin?
El auditado debe responder si o no de acuerdo a su participacin. En la casilla de observaciones
debe colocar la opinin del entrevistado respecto al proceso de elaboracin y divulgacin de
documentos.
5 La documentacin est legible y en buen estado de conservacin? El auditor debe verificar el estado de conservacin de los documentos.
6 El personal tiene fcil acceso para imprimir copias en papel?
El auditor debe verificar si el perosnal tiene un computador de fcil acceso y una impresora
asociada para imprimir las copias no controladas de los documentos.
7 Se llevan los registros en los sitios de trabajo?
El auditor debe verificar los registros de los formularios que se encuentren vigentes, y debe
preguntar por cuanto tiempo almacena el registro correspondiente.
8 El personal sabe donde ubicar los registros necesarios?
Sera conforme si ubica fcilmente la carpeta de almacenaje de los registros, y sin preguntar a
ninguna persona.
9 Los formularios utilizados estn identificados segn lo aprobado?
El auditor debe verificar algunno de los formularioas vigentes que se utilicen al momento de la
auditoria, que tenga todos los campos llenos en boligrafo sin enmiendas.
10
Cuanto te equivocas en el llenado de un formulario lo corriges? De que manera lo
corriges?
Si lo corrige coloca Conforme, si no lo corrige coloca no conforme. Debe colocar en la casilla de
Observaciones la forma en que el auditado indica como corrige el documento.
11 Existen documentos obsoletos o no aprobados en los sitios de trabajo?
El auditor debe verificar que no haya copias obsoletas fuera de los formatos establecidos,
distintas a las copias controladas y no controladas de los documentos que se encuentran
vigentes.
12
Las copias controladas de los documentos vigentes estn completas en sus
carpetas correspondientes?
El auditor debe verificar los documentos vigentes contra la Matriz de Distribucin
GENERALES
LISTA DE CHEQUEO PARA VERIFICAIN DE IMPLEMENTACIN DE DOCUMENTOS
Fecha: ___________
Nro. De Auditora: _____________
Empresa: Molipasa
Requisito de la Documentacin Evidencia Objetiva
LISTA DE CHEQUEO PARA VERIFICAIN DE IMPLEMENTACIN DE DOCUMENTOS
13 Conoce el significado de la estructura del cdigo de los Documentos?
El auditor toma uno de los documentos vigentes y el auditado debe conocer e significado de las
siglas. Por ej. IL-PAOP-PM001: El primer digito indica el tipo de documento; El segundo digito
indica si el documento es local o corporativo (l: local, C: corporativo); los dos siguientes digitos
indican la operadora a la que pertenece el documento (PA (Palmar), si es corporativo debe
aparecer XX; los siguientes dos digitos indican la unidad organizativa a la que pertenece el
documento (MT: mantenimiento, LA: laboratorio); los siguientes dos digitos indican el proceso al
que pertenece el documento ( MT: mantenimiento, GC: gestin de calidad) y los ultimos tres
digitos indican el nmero correlativo de documentos pertenecientes al rea.
14 El personal conoce la estructura del documento?
El auditado debe indicar los tems que constituyen al documento: objetivo, alcance y
limitaciones, responsabilidades, glosario de trminos, documentos relacionados (internos y
externos), Herramientas, implementis, equipos y/o reactivos a utilizar; Normas de seguridad
asociadas a los riesgos de la actividad; normas (si es un procedimiento), aspectos generales,
Diagrama, Descripcin del procedimiento o instruccin; histrico de cambios; Copias
Controladas.
15 El personal conoce el objetivo del documento?
La persona auditada debe indicar cul es el objetivo del documnto seleccionado, con sus
palabras pero asociado a lo que se escribi
16 El personal conoce las responsabilidades de los que intervienen en la ejecucin?
La persona indicada debe decir quienes son las personas involucradas y con sus palabras
indicar sus responsabilidades, las mismas debe coincidir con lo escrito en el documento.
17 El personal sabe dnde ubicar los documentos relacionados? internos y externos?
La persona auditada debe indicar la ruta de ubicacin de los documentos relacionados, fisica o
digital
18
El personal conoce las medidas de seguridad que se deben cumplir para evitar
accidentes?
La persona auditada debe indicar las medidas de seguridad a seguir para evitar accidentes
durante el desarrollo de la instruccin o procedimiento auditado, deben coincidir con lo escrito
19 El personal sigue los pasos escritos en el documento?
El auditor debe pedirle a la persona auditada que le indique los pasos para realizar una actividad
y validarlo con lo escrito
20 El personal conoce las variables y parmetros necesarios para la operacin?
El personal auditado debe saber identificar las variables del procedimiento y conocer la
referencia del parmetro de medicin
21
El personal conoce las consecuencias de las variables de control fuera de los
parmetros?
La persona auditada debe saber las consecuencias de que se salga el parmetro de control.
Debe coincidir con loo escrito
22
El personal sabe a quien recurrir en caso de necesitar apoyo o sabe qu decisin
tomar en caso de?
La persona auditada debe indicar el nombre del cargo, y debe coincidir con lo escrito en el
documento
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Se llevan los registros identificados en el documento? estn debidamente
identificados, llenos, legibles, completos y firmados?
Debe verificar los registros asociados al documento.
24 El personal sabe leer los instrumentos/equipos de medicin/control asociados?
Durante el desarrollo de la instruccin debe verificar cmo la persona auditada maneja los
instrumentos de medicin asociados.
25 Las acciones son realizadas por el cargo especificado en el documento?
Verifica contra el cargo de la persona designada para el desarrollo del documento elegido para
la auditoria.
PARA AUDITAR ESTA SECCIN DEBE TOMAR UN DOCUMENTO VIGENTE