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Resolucin N 2047-2014-TC-

S4

Sumilla: Es pasible de sancin el postor
que presenta documento con informacin
inexacta ante la Academia de la
Magistratura, entendindose por tales
aquellos cuya informacin no guarde
relacin con la realidad; as tambin por
haber suscrito contrato con el Estado, pese
a encontrarse impedido para ello.
Lima, 08 de agosto de
2014
!ST" en sesin de fecha 8 de agosto del 2014, de la Cuarta Sala del Tribunal
de Contrataciones del Estado, el Expediente 1802014!TC, sobre el
procedi"iento ad"inistrati#o sancionador iniciado contra la e"presa C$%&
'E%$T S!(! por su presunta responsabilidad al haber contratado con el Estado
estando i"pedida para ello, confor"e a lo establecido en el literal i) del
art*culo 10 de la +e,, en concordancia con lo dispuesto en los literales f) , a)
del citado art*culo, , por el i"pedi"ento pre#isto en el art*culo 2-. del
/egla"ento 0art*culo 10 literal l)1 as* co"o ta"bi2n por su presunta
responsabilidad en la presentacin de docu"entacin falsa ,3o inexacta,
consistente en el 4(nexo 56 0- 'eclaracin 7urada 0(rt! 42 del /egla"ento
de la +e, de Contrataciones del Estado)4 de fecha 1- de dicie"bre del 2011,
en el "arco de la (d8udicacin de 9enor Cuant*a 56 01:20113(9(; %ri"era
Con#ocatoria, , atendiendo a los siguientes<
#NT$C$%$NT$S:
1& El . de dicie"bre del 2011, la (C('E9=( 'E +( 9(;=ST/(T>/(, en
adelante la Entidad, con#oc la (d8udicacin de 9enor Cuant*a 56 01:
20113(9(; %ri"era Con#ocatoria, para la Adquisicin de
!otocopiadora para el "rograma "A", con un #alor referencial de S3!
1?,?00!00 0@uince "il Auinientos con 003100 5ue#os Soles), en adelante
el proceso de seleccin!
'e la infor"acin registrada en el SE(CE, el acto de presentacin de
propuestas , otorga"iento de la buena pro se realiB el 1- de dicie"bre
del 2011, ad8udicCndose a fa#or de la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, con los
siguientes resultados<
'"ST"R
'(NT#)$
T$CN!C"
'(NT#)$
$C"N"*!C
"
'(NT#)$
T"T#L
"R%$N
%$
'R$L#C!
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C$%& 'E%$T S!(! 100!00 D8!.0 DD!48 1+
C$9E/C=(+ 'E5=(
S!(!C!
D?!00 100!00 D.!00 26
"#gina $ de %&
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Co"o resultado del proceso de seleccin, el 21 de dicie"bre del 2011, la
Entidad , la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, en lo sucesi#o el Contratista,
for"aliBan el contrato, a tra#2s de la $rden de Co"pra 56 00000D1, por
un "onto de S3! 1?,400!00!
2& 9ediante decreto de fecha 2- de enero del 2014, pre#ia"ente al inicio
del procedi"iento ad"inistrati#o sancionador, el Tribunal le corre
traslado a la Entidad, para Aue cu"pla con re"itir un infor"e t2cnico
legal de su asesor*a sobre la procedencia , presunta responsabilidad de
la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, al haber supuesta"ente contratado con el
Estado, estando i"pedido para ello, en el "arco del proceso de
seleccin, seEalando de "anera clara , precisa el supuesto i"pedi"ento
incurrido de acuerdo a lo pre#isto en el art*culo 10 de la +e, de
Contrataciones del Estado1 asi"is"o, Aue re"ita copia del contrato
suscrito entre la Entidad , la Contratista, as* co"o del docu"ento Aue
sustente el i"pedi"ento para contratar con el Estado1 por otro lado, de
haber presentado supuesta docu"entacin falsa o infor"acin inexacta,
deberC enu"erar , ad8untar copias legibles del docu"ento
supuesta"ente falso o inexacto, as* co"o su respecti#a acreditacin, en
"2rito a una #eriFcacin posterior del "is"o, entre otra docu"entacin
reAuerida para el inicio del respecti#o procedi"iento ad"inistrati#o
sancionador! %ara tal efecto, se le otorg un plaBo de dieB 010) d*as
hCbiles, ba8o responsabilidad , apercibi"iento de resol#er con la
docu"entacin obrante en autos , poner en conoci"iento de su rgano
de control institucional!
,& %or $Fcio 56 0-42014(9(;3';, presentado el 18 de febrero del 2014,
la Entidad re"ite los antecedentes reAueridos por el Tribunal1 asi"is"o,
seEala Aue no ad#ierte indicios de la co"isin de alguna infraccin ,3o
i"pedi"ento de la e"presa C$%& 'E%$T S!(! para contratar con el
Estado, en lo Aue al proceso de seleccin se reFere1 ade"Cs, agrega Aue
no existe docu"entacin falsa o infor"acin inexacta Aue "oti#e algGn
pedido de sancin!
4& ( tra#2s del decreto de fecha 2? de febrero del 2014, pre#ia raBn
expuesta por Secretar*a, , teniendo en cuenta lo infor"ado por la
Entidad, se dispuso re"itir el presente expediente a la Cuarta Sala del
Tribunal, a Fn Aue e"ita su pronuncia"iento sobre la procedencia del
inicio del procedi"iento ad"inistrati#o sancionador contra la e"presa
C$%& 'E%$T S!(!
-& 9ediante decreto de fecha 10 de "arBo del 2014, la Cuarta Sala del
Tribunal reAuiri la siguiente infor"acin adicional<
A LA ENTIDAD.
'emita copia de la gua de remisin y del comprobante de pago,
deri(ados de la Orden de Compra N 0000091 de fecha )$ de
diciembre del )&$$, por la cual, su representada materiali* la
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adquisicin de una fotocopiadora de parte de la empresa COPY DEPOT
S.A., la misma que se reali* en el marco de la Ad+udicacin de Menor
,uanta -. $/0)&$$0AMA1 0 "rimera ,on(ocatoria.
A LA DIRECCION DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES.
'emita copias integrales de las declaraciones +uradas presentadas por la
empresa COPY DEPOT S.A. ante su 2ireccin para el tr#mite de
inscripcin y3o reno(acin de su '-", desde el ao !010.Asimismo,
considerando que su 2ireccin es la coordinadora del con(enio suscrito
entre el 45,E y 56-A'", sr(ase remitir "op#as #n$e%rales de las
"artidas 'egistrales -7 &&)8$8&8 y -7 $$$%99):, correspondientes a las
empresas REPRESENTACIONES &AA' S.A. y COPY DEPOT S.A.,
respecti(amente.
AL REGISTRO NACIONAL DE LA 'ICRO Y PE()E*A E'PRESA +
RE'YPE + 'TPE.
;nforme a este <ribunal, si la empresa COPY DEPOT S.A. se encuentra
registrada en el 'EM="E. 2e ser a>rmati(a su respuesta, remita copia
de toda la documentacin ?incluyendo las declaraciones +uradas@
presentada por la referida empresa para tramitar su inscripcin ante el
'EM="E.
AL 'INISTERIO DE TRA,A&O Y PRO'OCION DEL E'PLEO + 'TPE.
'emita "op#a de las plan#llas de rem-nera"#ones de los
$ra.a/adores pertenecientes a las empresas REPRESENTACIONES
&AA' S.A. '6, -. )&)$:8/AB&$ y COPY DEPOT S.A. con '6, -.
)&9:/:/A%&:, desde el aCo )&$& hasta la actualidad.
A LA S)PERINTENDENCIA NACIONAL DE AD)ANAS Y
AD'INISTRACION TRI,)TARIA + S)NAT.
'emita "op#a de las plan#llas ele"$r0n#"as de rem-nera"#ones de
los $ra.a/adores pertenecientes a las empresas REPRESENTACIONES
&AA' S.A. con '6, -. )&)$:8/AB&$ y COPY DEPOT S.A. con '6, -.
)&9:/:/A%&:, desde el aCo )&$& hasta la actualidad.
A LA PROC)RAD)RIA P),LICA ANTICORR)PCION.
;nforme el estado actual de la in(estigacin iniciada contra la empresa
COPY DEPOT S.A., por su presunta participacin en las contrataciones
pDblicas como supuesto testaferro de la empresa 'E"'E5E-<A,;4-E5
EAAM 5.A.
.& %or 9e"orando 56 1.-20143S$/, presentado el 1D de "arBo del 2014,
la Subdireccin de $peraciones /egistrales del $SCE re"ite la
docu"entacin reAuerida por el Tribunal, ad8untando copia de las
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declaraciones de los trC"ites de reno#acin ,3o inscripcin de la
e"presa C$%& 'E%$T S!(! desde el aEo 2010, , las copias de las
partidas registrales 56 00281808 , 56 111-442?, correspondientes a las
e"presas /E%/ESE5T(C=$5ES 7((9 S!(! , C$%& 'E%$T S!(!,
respecti#a"ente!
7& 9ediante $Fcio 56 ?:-20149T%E34, presentado el 2. de "arBo del
2014, el 9inisterio de Traba8o , %ro"ocin del E"pleo re"ite las
planillas de re"uneraciones de los traba8adores de las e"presas
/E%/ESE5T(C=$5ES 7((9 S!(! , C$%& 'E%$T S!(!, desde el aEo 2010
hasta la actualidad!
8& ( tra#2s del decreto de fecha 28 de "arBo del 2014, se de8 a
consideracin de la Sala la infor"acin presentada por el 9inisterio de
Traba8o , %ro"ocin del E"pleo!
/& %or $Fcio 56 ?4420149T%E31320, presentado el 2 de abril del 2014, el
9inisterio de Traba8o , %ro"ocin del E"pleo re"ite la infor"acin
solicitada a /E9&%E, e"itida por la Subdireccin de /egistros
(d"inistrati#os , de Hor"acin %rofesional , Capacitacin +aboral de la
'ireccin de %ro"ocin del E"pleo , Capacitacin +aboral, con C"bito
de co"petencia a ni#el de +i"a 9etropolitana!
10& 9ediante decreto de fecha - de abril del 2014, se de8 a consideracin
de la Sala, la infor"acin solicitada por este Colegiado!
11& 9ediante $Fcio 56 4:22014%/$'>CE3S;, presentado el - abril del
2014, el 9inisterio de la %roduccin re"iti el =nfor"e 56 018
20143%/$'>CE3'I9&%E=3'=;=TSE3'9E3 /J(/'(+ES, por el cual se
absuel#e el pedido de infor"acin de la inscripcin en el /E9&%E de la
unidad econ"ica C$%& 'E%$T S!(!
12& ( tra#2s del decreto de fecha 4 de abril del 2014, se de8 a
consideracin de la Sala la infor"acin presentada por el 9inisterio de la
%roduccin!
1,& %or $Fcio 56 12122014S>5(T32'1000, presentado el - de abril del
2014, la S>5(T infor" Aue el reAueri"iento for"ulado no puede ser
atendido, porAue dicha infor"acin se encuentra dentro de los alcances
de la /eser#a Tributaria, entregCndose slo a las personas
espec*Fca"ente seEaladas en el Cdigo Tributario , en la +e, de
Transparencia , (cceso a la =nfor"acin %Gblica!
14& 9ediante decreto de fecha 4 de abril del 2014, se de8 a consideracin
de la Sala la infor"acin presentada por S>5(T!
1-& %or (cuerdo 56 4:232014!TCS4 de fecha 8 de abril del 2014, la Cuarta
Sala del Tribunal dispuso iniciar procedi"iento ad"inistrati#o
sancionador contra la e"presa C"'0 %$'"T S&#& con />C 56
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204?:?:.-0?, por su presunta responsabilidad al 1a2e3 cont3atado
con el $stado estando im4edida 4a3a ello, confor"e a lo
establecido en el literal i) del art*culo 10 de la +e,, en concordancia con
lo dispuesto en los literales f) , a) del citado art*culo, , por el
i"pedi"ento pre#isto en el art*culo 2-. del /egla"ento 0art*culo 10
literal l)1 as* co"o ta"bi2n por su presunta responsabilidad en la
43esentacin de documentacin 5alsa 67o ine8acta, consistente en
el Anexo -. &% 0 2eclaracin Eurada ?Art. 9) del 'eglamento de la Fey
de ,ontrataciones del Estado@ de fecha 1- de dicie"bre del 20111
infracciones tipiFcadas en los literales d) e i) del nu"eral ?1!1 del
art*culo ?1 de la +e, de Contrataciones del Estado, aprobada "ediante
'ecreto +egislati#o 56 101., , sancionadas con inhabilitacin te"poral
para contratar con el Estado no "enor a un 01) aEo ni "a,or de tres 0-)
aEos, cada una1 todo ello en el "arco de la (d8udicacin de 9enor
Cuant*a 56 01:20113(9(; %ri"era Con#ocatoria, por los funda"entos
expuestos, otorgCndosele un plaBo de dieB 010) d*as hCbiles para Aue
for"ule sus descargos!
1.& 9ediante escrito presentado el 2D de abril del 2014, la e"presa C$%&
'E%$T S!(! present sus descargos, sustentando su defensa en los
siguientes t2r"inos<
a9 9ediante /esolucin 56 00?.2014TCS1 de fecha 14 de enero del
2014, expedida por la %ri"era Sala del Tribunal, se declar no ha
lugar a i"poner sancin a su representada, habi2ndose analiBado el
hecho referido al periodo o tie"po Aue el seEor 7uan Teogonio
;a#ino KinostroBa e8erci el cargo de 'irector de la e"presa C$%&
'E%$T S!(!
(si"is"o, obra en el expediente copia de la /esolucin 56 :18
201-$SCE3'/5% del 2- de octubre del 201-, Aue resuel#e el
recurso de reconsideracin interpuesto por el Contratista contra la
/esolucin 56 ?0:201-$SCE3'/5%, en donde se seEala Aue este
Glti"o acto ad"inistrati#o hab*a incurrido en causal de nulidad al
haber o"itido un reAuisito de #alideB del acto ad"inistrati#o co"o
es la "oti#acin, al no haber to"ado en cuenta Aue la infor"acin
consignada en el for"ulario 4Solicitud de inscripcin3reno#acin
para pro#eedores de ser#icios4 era congruente con la contenida en
la partida registral 111-442? del /egistro de %ersonas 7ur*dicas de la
S>5(/%, pues el seEor ;a#ino KinostroBa fue socio fundador en el
aEo 1DDD pero Aue a la fecha de la solicitud ,a no for"aba parte de
su 'irectorio al haberse no"brado a nue#os directores "ediante
(cta de 7unta Extraordinaria >ni#ersal del : de enero del 200D1 en
consecuencia, exist*an ele"entos sustanciales Aue per"iten
"antener la presuncin de #eracidad de los docu"entos ,
declaraciones for"uladas por la e"presa recurrente!
En tal sentido, la %ri"era Sala del Tribunal ,a e"iti opinin, es
decir Aue la citada resolucin tiene la calidad de cosa decidida1 sin
e"bargo, la recurrente reitera Aue el seEor 7uan Teogonio ;a#ino
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KinostroBa fue 'irector hasta el : de enero del 200D! En
consecuencia, su e"presa nunca ha estado incursa en ninguno de
los i"pedi"entos establecidos en el art*culo 10 de la +e, de
Contrataciones del Estado1 por tanto, cuando se for"aliB el
contrato el 21 de dicie"bre del 2011, la recurrente no estaba
incursa en ninguno de los i"pedi"entos establecidos en el referido
art*culo!
29 El 21 de abril del 2014, la recurrente en#i una carta al seEor 7ulio
C2sar ;ag %2reB, indicCndole Aue el Tribunal ha iniciado un
procedi"iento sancionador contra C$%& 'E%$T S!(!, indicCndole
aclare la situacin de los audios, los "is"os Aue habr*an sido
#alidados por la Hiscal*a!
9ediante carta de fecha 2? de abril del 2014, el seEor 7ulio ;ag
%2reB respondi seEalando Aue los audios difundidos a tra#2s de
"edios period*sticos han sido ilegal"ente grabados antes del 28 de
8ulio del 2011, es decir, cuando aGn no era Congresista de la
/epGblica, habiendo sido "anipulados , descontextualiBados para
confundir a la opinin pGblica , autoridades1 asi"is"o, Aue no es
cierto Aue los audios ha,an sido #alidados por la Hiscal*a de la
5acin, puesto Aue "ediante /esolucin de fecha 4 de abril del
2014, se dispuso Aue los audios sean ob8eto de pericia, es decir, el
argu"ento esgri"ido por el Tribunal es errado , total"ente
inconsistente, ,a Aue no se puede caliFcar la idoneidad o legalidad
de los referidos audios!
c9 SegGn el nu"eral 24 del art*culo 2 de la Constitucin %ol*tica del
Estado< )9. -adie est# obligado a hacer lo que la ley no manda, ni
impedido de hacer lo que ella no prohbe G...H! En tal sentido, la le,
no proh*be Aue una e"presa pri#ada co"o C$%& 'E%$T S!(! pueda
contratar a traba8adores, asesores, etc!, en consecuencia, es
plena"ente #Clida la contratacin de la seEora Car"en (urora ;ag
%2reB, , la legalidad del acto se e#idencia en Aue su representada
ha cu"plido con declararlo al 9inisterio de Traba8o!
+a le, ta"poco proh*be Aue una persona pueda ser "ie"bro de
'irectorio de una o "Cs e"presas pri#adas, en consecuencia el
hecho Aue el seEor ("ancio (r"as I*lcheB , el seEor 7uan ;a#ino
KinostroBa ha,an sido designados co"o directores en
/E%/ESE5T(C=$5ES 7((9S(, en el aEo 200?, constitu,e un acto
plena"ente #Clido!
Co"o prueba contundente de la autono"*a de C$%& 'E%$T S!(!,
ofrece los resultados de reAueri"ientos de la HiscaliBacin Tributaria
de la S>5(T, realiBadas a dicha e"presa en enero , no#ie"bre del
aEo 201-, con lo cual, se desbarata la te"eraria hiptesis de
caliFcarlos co"o 4testaferros4! (l respecto, si la S>5(T ha re#isado,
analiBado , #eriFcado la legalidad de sus co"pras, #entas, de sus
"#gina / de %&
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estados de cuentas, etc!, en consecuencia legal, lgica , raBonable
no existe des#iacin de sus fondos ni defraudacin ni nada ilegal en
sus cuentas1 por lo tanto, se co"prueba la autono"*a de la
recurrente!
Ta"bi2n ofrece co"o prueba el hecho Aue /E%/ESE5T(C=$5ES
7((9 S!(! contrat con el Estado hasta el aEo 2008, confor"e
consta en la infor"acin Aue aparece en la pCgina Leb del SE(CE,
con lo cual una #eB "Cs se des"orona la hiptesis de Aue la
recurrente ha sido supuesta"ente utiliBada co"o testaferro de dicha
e"presa, para eludir la condicin de esta Glti"a de i"pedido para
contratar con el Estado, cuando la "encionada e"presa contrat
con el Estado hasta el aEo 2008! Cabe agregar Aue C$%& 'E%$T
S!(!C contrata con el Estado, desde el aEo 200?, acreditCndose una
#eB "Cs su autono"*a!
%or otro lado, hace presente Aue /E%/ESE5T(C=$5ES 7((9 S!(! no
i"porta los eAuipos Aue #ende la recurrente, ta"poco se tiene
ningGn contrato de distribucin con dicha e"presa! +a recurrente ha
co"prado eAuipos a 9aAuinarias 7((9S( desde aproxi"ada"ente
el aEo 2000, habiendo celebrado con aAu2lla el contrato de
distribucin de fecha 02!01!200D , el contrato de distribucin de
fecha 02!01!2012!
d9 +a recurrente no tiene ningGn i"pedi"ento para contratar con el
Estado, en tal sentido, no ha transgredido el principio de 9oralidad ,
de %resuncin de Ieracidad, ni ta"poco se ha incurrido en falsa
declaracin ,3o infor"acin inexacta en procedi"iento
ad"inistrati#o, toda #eB Aue el (nexo 56 0- 'eclaracin 7urada es
un docu"ento con infor"acin #eraB!
Co"o se sabe, la potestad sancionadora se rige por el principio de
%resuncin de +icitud, , de acuerdo a la 8urisprudencia del "is"o
Tribunal, si del curso del procedi"iento ad"inistrati#o sancionador
no se llega a for"ar con#iccin de la ilicitud del acto , de la
culpabilidad del ad"inistrado, se i"pone el "andato de absolucin
i"pl*cito Aue esta presuncin conlle#a!
e9 (l respecto, cabe a colacin la 8urisprudencia de la Corte
=ntera"ericana de 'erechos Ku"anos, Caso +peB 9endoBa contra
el Estado de IeneBuela, sentencia de fecha 1 de setie"bre del 2011,
en lo referente a las garant*as 8udiciales respecto a los
procedi"ientos ad"inistrati#os!
59 Solicita el uso de la palabra!
17& %or decreto de fecha 2. de "a,o del 2014, se progra" audiencia
pGblica para el ? de 8unio del presente aEo, a las 11<00 horas!
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18& 9ediante escrito presentado el 2 de 8unio del 2014, la e"presa C$%&
'E%$T S!(! ad8unt nue#o "edio probatorio al procedi"iento
ad"inistrati#o sancionador, consistente en el 'icta"en %ericial de
(udiencia 56 D14314, elaborado por el 'eparta"ento de =ngenier*a
Horense de la 'ireccin E8ecuti#a de Cri"inal*stica de la %5% de fecha 28
de abril del 2014, Aue conclu,e Aue en los nue#e archi#os analiBados se
han detectado ediciones , se ha deter"inado Aue la fecha de creacin
Aue consigna la "e"oria >SJ, no corresponde a la fecha de creacin
pri"aria, ,a Aue se ha analiBado una fuente no original!
1/& ( tra#2s del decreto de fecha 4 de 8unio del 2014, se de8a a
consideracin de la Sala lo expuesto por la e"presa C$%& 'E%$T S!(!
20& El ? de 8unio del 2014, se realiB la audiencia pGblica con presencia de la
abogada de la e"presa C$%& 'E%$T S!(!
21& %or escrito presentado el ? de 8unio del 2014, el Contratista presenta
argu"entos adicionales a su pretensin!

22& 9ediante decreto de fecha : de 8unio del 2014, se de8a a consideracin
de la Sala lo expuesto por el Contratista!
2,& Con fecha 10 de 8unio del 2014, la Cuarta Sala del Tribunal reAuiri la
siguiente infor"acin adicional<
A LA ENTIDAD.
'emita copias legibles de la 4rden de ,ompra -. &&&&&B$ de fecha )$
de diciembre del )&$$, debidamente recibida por la empresa ,4"=
2E"4< 5.A., as como tambin de la gua de remisin y del comprobante
de pago, deri(ados de aqulla, a tra(s de las cuales, su representada
materiali* la adquisicin de una fotocopiadora en el marco de la
Ad+udicacin de Menor ,uanta -. $/0)&$$0AMA1 0 "rimera
,on(ocatoria.
A LA PROC)RAD)RIA ANTICORR)PCION.
<eniendo en consideracin que, mediante Acuerdo -. 9/)3)&$9.<,059
de fecha 8 de abril del )&$9, la ,uarta 5ala del <ribunal dispuso iniciar
procedimiento administrati(o sancionador contra la empresa ,4"=
2E"4< 5.A., por su presunta responsabilidad al haber contratado con el
Estado estando impedida para ello, conforme a lo establecido en el
literal i@ del artculo $& de la Fey de ,ontrataciones del Estado, en
concordancia con lo dispuesto en los literales f@ y a@ del citado artculo, y
por el impedimento pre(isto en el artculo )%A del 'eglamento ?artculo
$& literal l@; que dicho inicio se produ+o en mrito de los audios (alidados
por la !iscala de la -acin y publicados por la prensa nacional, en los
cuales se aprecia la participacin del seCor Eulio ,sar 1ago "re* en
con(ersaciones +unto a traba+adores de la empresa denunciada.
"#gina 8 de %&
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Asimismo, considerando que su representada (iene inter(iniendo en una
in(estigacin penal sobre los mismos hechos denunciados y conocidos
por este <ribunal, se le requiere con>rmar si existen audios (alidados
por el Ministerio "Dblico 0 !iscala de la -acin u otra autoridad, o
cualquier otro tipo de prueba que aluda a las alocuciones o
con(ersaciones que tu(o el seCor Eulio ,sar 1ago "re* con
traba+adores de la empresa ,4"= 2E"4< 5.A., reconociendo que existan
(nculos entre dicha empresa y 'E"'E5E-<A,;4-E5 EAAM 5.A. Adem#s,
sr(ase informar si estos audios han sido (alidados para tener el
car#cter de prueba plena durante la in(estigacin penal que se le sigue
a la empresa denunciada y al seCor Eulio ,sar 1ago "re*, por la
presunta comisin de delitos contra la administracin pDblica. En caso
sea a>rmati(a su respuesta, se le solicita remita copia de las actas de
transcripcin de los citados audios, a >n de recaudar los elementos de
prueba que permitan a este <ribunal dilucidar la responsabilidad
administrati(a en la empresa ,4"= 2E"4< 5.A.
AL 'INISTERIO P1,LICO + 2ISCALIA DE LA NACION.
,onsiderando que los audios publicados por la prensa, en los que se
registran con(ersaciones entre el seCor Eulio ,sar 1ago "re* y los
traba+adores de la empresa denunciada, han ser(ido de sustento y
constituyeron indicios su>cientes para disponer el inicio del
procedimiento administrati(o sancionador contra la empresa ,4"=
2E"4< 5.A., por su presunta responsabilidad al haber contratado con el
Estado estando impedida para ello, conforme a lo establecido en el
artculo )%A del 'eglamento ?artculo $& literal l@; este <ribunal solicita a
su representada que informe si los di(ersos audios publicados en la
prensa han sido (alidados en su legalidad e idoneidad, y pueden ser
utili*ados como prueba plena para sustentar una imputacin contra la
empresa denunciada; de ser el caso, se le solicita remitir copia
certi>cada y legible del acta de transcripcin de los audios con moti(o
de la in(estigacin iniciada el seCor E6F;4 ,E5A' 1A14 "E'EI, y sus
(nculos con ,4"= 2E"4< 5.A.
"or otro lado, se le solicita brindar la informacin necesaria que est a
su disposicin, respecto de dicha in(estigacin, que permita determinar
y deslindar responsabilidad administrati(a en el accionar tanto del seCor
E6F;4 ,E5A' 1A14 "E'EI como de la empresa ,4"= 2E"4< 5.A.

AL REGISTRO NACIONAL DE IDENTI2ICACION Y ESTADO CIVIL +
RENIEC.
'emita copias legibles y completas de las >chas registrales de los
ciudadanos E6F;4 ,E5A' 1A14 "E'EI ?2-; -. &//&:%$:@, E6F;4 A2';A-
1A14 J;-45<'4IA ?2-; -. &//&A&88@ y E6A- <E414-;4 1AK;-4
J;-45<'4IA ?2-; -. $BB$$/:$@.
"#gina B de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
S4

A LA ')NICIPALIDAD 'ETROPOLITANA DE LI'A.
5r(ase remitir copia legible y completa de de la partida de nacimiento
del seCor E6F;4 ,E5A' 1A14 "E'EI.
A LA ')NICIPALIDAD PROVINCIAL DE 3)ANCAYO
4DEPARTA'ENTO DE &)NIN5.
5r(ase remitir copia legible y completa de de la partida de nacimiento
del seCor E6F;4 A2';A- 1A14 J;-45<'4IA.
A LA ')NICIPALIDAD DISTRITAL DE YANACANC3A 4PROVINCIA DE
C3)PACA6 DEPARTA'ENTO DE &)N7N5
5r(ase remitir copia legible y completa de de la partida de nacimiento
del seCor E6A- <E414-;4 1AK;-4 J;-45<'4IA.
24& %or $Fcio 56 0.02014(9(;3S(, presentado el 1. de 8unio del 2014, la
Entidad re"ite copias legibles de la $rden de Co"pra 56 00000D1 de
fecha 21 de dicie"bre del 2011, de la ;u*a de /e"isin 56 2102, del
Co"probante de %ago de la Hactura 56 2214 , del acta de otorga"iento
de la buena pro!
2-& 9ediante Carta 56 21D20149%K3;S%+//!CC, presentado el 1D de 8unio
del 2014, la 9unicipalidad %ro#incial de Kuanca,o infor"a Aue no se
encuentra registro alguno a no"bre de 7ulio (driCn ;ago KinostroBa,
precisando Aue dicha bGsAueda se reFere Gnica"ente al distrito de
Kuanca,o, no inclu,endo infor"acin de otras pro#incias ,3o distritos del
pa*s!

2.& Con fecha 2? de 8unio del 2014, "ediante $Fcio 56 11?8201499+
;'SS/C, la 9unicipalidad 9etropolitana de +i"a re"ite copia
certiFcada del acta de naci"iento del seEor 7ulio C2sar ;ago %2reB!
27& %or decreto del -0 de 8unio del 2014, se de8a a consideracin de la Sala
lo infor"ado por la 9unicipalidad 9etropolitana de +i"a!
28& 9ediante $Fcio 56 000:8D20143S;E53/E5=EC presentado el . de 8ulio
del 2014, el /E5=EC re"ite la infor"acin solicitada por este Tribunal!
2/& %or decreto del 8 de 8ulio del 2014, se de8a a consideracin de la Sala lo
infor"ado por el /E5=EC!
,0& ( tra#2s del decreto de fecha 4 de 8ulio del 2014, , considerando la
renuencia del 9inisterio %Gblico , la %rocuradur*a (nticorrupcin, la
Cuarta Sala procedi a reiterar el reAueri"iento de infor"acin adicional
for"ulado<
"#gina $& de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
S4

A LA PROC)RAD)R7A ANTICORR)PCI8N
1

<eniendo en consideracin que, mediante Acuerdo -. 9/)3)&$9.<,059
de fecha 8 de abril del )&$9, la ,uarta 5ala del <ribunal dispuso iniciar
procedimiento administrati(o sancionador contra la empresa ,4"=
2E"4< 5.A., por su presunta responsabilidad al haber contratado con el
Estado estando impedida para ello, conforme a lo establecido en el
literal i@ del artculo $& de la Fey de ,ontrataciones del Estado, en
concordancia con lo dispuesto en los literales f@ y a@ del citado artculo, y
por el impedimento pre(isto en el artculo )%A del 'eglamentoG$H
?artculo $& literal l@; que dicho inicio se produ+o en mrito de los audios
(alidados por la !iscala de la -acin y publicados por la prensa
nacional, en los cuales se aprecia la participacin del seCor Eulio ,sar
1ago "re* en con(ersaciones +unto a traba+adores de la empresa
denunciada.
Asimismo, considerando que su representada (iene inter(iniendo en una
in(estigacin penal sobre los mismos hechos denunciados y conocidos
por este <ribunal, se le requiere con>rmar si existen audios (alidados
por el Ministerio "Dblico 0 !iscala de la -acin u otra autoridad, o
cualquier otro tipo de prueba que aluda a las alocuciones o
con(ersaciones que tu(o el seCor Eulio ,sar 1ago "re* con
traba+adores de la empresa ,4"= 2E"4< 5.A., reconociendo que existan
(nculos entre dicha empresa y 'E"'E5E-<A,;4-E5 EAAM 5.A. Adem#s,
sr(ase informar si estos audios han sido (alidados para tener el
car#cter de prueba plena durante la in(estigacin penal que se le sigue
a la empresa denunciada y al seCor Eulio ,sar 1ago "re*, por la
presunta comisin de delitos contra la administracin pDblica. En caso
sea a>rmati(a su respuesta, se le solicita remita copia de las actas de
transcripcin de los citados audios, a >n de recaudar los elementos de
prueba que permitan a este <ribunal dilucidar la responsabilidad
administrati(a en la empresa ,4"= 2E"4< 5.A.
AL 'INISTERIO P1,LICO + SECRETARIA GENERAL DE LA 2ISCAL7A
DE LA NACI8N
!


,onsiderando que los audios publicados por la prensa, en los que se
registran con(ersaciones entre el seCor Eulio ,sar 1ago "re* y los
traba+adores de la empresa denunciada, han ser(ido de sustento y
constituyeron indicios su>cientes para disponer el inicio del
procedimiento administrati(o sancionador contra la empresa ,4"=
2E"4< 5.A., por su presunta responsabilidad al haber contratado con el
Estado estando impedida para ello, conforme a lo establecido en el
artculo )%A del 'eglamentoG)H ?artculo $& literal l@; este <ribunal
1
5otiFcado "ediante C2dula de 5otiFcacin 56-.-4432014!TC, el 10 de 8ulio del 2014!
2
5otiFcado "ediante C2dula de 5otiFcacin 56-.-4-32014!TC, el 10 de 8ulio del 2014!
"#gina $$ de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
S4

solicita a su representada que informe si los di(ersos audios publicados
en la prensa han sido (alidados en su legalidad e idoneidad, y pueden
ser utili*ados como prueba plena para sustentar una imputacin contra
la empresa denunciada; de ser el caso, se le solicita remitir copia
certi>cada y legible del acta de transcripcin de los audios con moti(o
de la in(estigacin iniciada el seCor E6F;4 ,E5A' 1A14 "E'EI, y sus
(nculos con ,4"= 2E"4< 5.A.
"or otro lado, se le solicita brindar la informacin necesaria que est a
su disposicin, respecto de dicha in(estigacin, que permita determinar
y deslindar responsabilidad administrati(a en el accionar tanto del seCor
E6F;4 ,E5A' 1A14 "E'EI como de la empresa ,4"= 2E"4< 5.A.
:(N%#*$NT#C!;N:
1& El presente procedi"iento ad"inistrati#o sancionador ha sido iniciado
contra la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, con />C 56 204?:?:.-0?, por su
presunta responsabilidad al 1a2e3 cont3atado con el $stado estando
im4edida 4a3a ello, confor"e a lo establecido en el literal i) del
art*culo 10 de la +e,, en concordancia con lo dispuesto en los literales f)
, a) del citado art*culo, , por el i"pedi"ento pre#isto en el art*culo 2-.
del /egla"ento 0art*culo 10 literal l)1 as* co"o ta"bi2n por su presunta
responsabilidad en la 43esentacin de documentacin 5alsa 67o
ine8acta, consistente en el Anexo -. &% 0 2eclaracin Eurada ?Art. 9)
del 'eglamento de la Fey de ,ontrataciones del Estado@ de fecha 1- de
dicie"bre del 20111 infracciones tipiFcadas en los literales d) e i) del
nu"eral ?1!1 del art*culo ?1 de la +e, de Contrataciones del Estado,
aprobada "ediante 'ecreto +egislati#o 56 101., en adelante la +e,!
#& Res4ecto de la in53accin de cont3ata3 con el $stado 4ese a
encont3a3se im4edido 4a3a ello&
2& El literal d) del nu"eral ?1!1 del art*culo ?1 de la +e,, establece Aue
serCn pasibles de sancin, los pro#eedores, participantes, postores ,3o
contratistas Aue contraten con el Estado estando i"pedidos para ello, de
acuerdo con lo dispuesto en el art*culo 10 de la +e,, el cual ha regulado
una serie de i"pedi"entos para ser postor ,3o contratista del Estado!
( partir de lo anterior, se tiene Aue la infraccin pre#ista en el literal d)
del nu"eral ?1!1 del art*culo ?1 de la +e,, conte"pla dos reAuisitos de
necesaria #eriFcacin para su conFguracin< a9 Aue se ha,a celebrado
un contrato con una Entidad del Estado1 , 29 Aue al "o"ento de
celebrarse ,3o perfeccionarse el contrato, el postor se encuentre incurso
en alguno de los i"pedi"entos establecidos en el art*culo 10 de la +e,!
,& /especto al pri"er reAuisito, obra en autos a fo8as 42 , -1?, el contrato
"aterialiBado en la $rden de Co"pra 56 00000D1 de fecha 21 de
dicie"bre del 2011! En tal sentido, corresponde #eriFcar si, cuando se
for"aliB el referido contrato, la e"presa C"'0 %$'"T S&#& se
"#gina $) de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
S4

encontraba incursa en alguno de los i"pedi"entos establecidos en el
art*culo 10 de la +e,!
4& (l respecto, resulta pertinente "encionar Aue el ordena"iento 8ur*dico
en "ateria de contrataciones del Estado ha consagrado, co"o regla
general, la posibilidad de Aue toda persona natural o 8ur*dica pueda
participar en los procesos de contratacin Aue desarrollan las Entidades
del Estado, debiendo respetarse, entre otros principios, el de +ibre
Concurrencia , Co"petencia pre#isto en el literal c) del art*culo 4 de la
+e,!
%recisa"ente a efectos de garantiBar la libre concurrencia ,
co"petencia en los procesos de contratacin Aue desarrollan las
Entidades, la nor"ati#a regula ciertos supuestos Aue limitan a una
4e3sona a se3 4a3tici4ante, 4osto3 67o cont3atista del $stado,
debido a Aue su participacin en los procesos de co"pra puede afectar
la transparencia, i"parcialidad , libre co"petencia con Aue se debe
obrar en ellos, debido a la naturaleBa de sus atribuciones o por la
condicin Aue ostentan!
a9 %el !m4edimento 4a3a se3 cont3atista 43e<isto en el lite3al
!9 del #3t=culo 10 de la Le6, en conco3dancia con los lite3ales
59 6 a9 del citado a3t=culo&
-& Se le i"puta al Contratista haber contratado con la Entidad pese a
encontrarse incurso en el i"pedi"ento establecido en el literal i) del
art*culo 10 de la +e,, en concordancia con los literales f) , a) del citado
art*culo 10, segGn los cuales, estCn i"pedidos de ser participantes,
postores ,3o contratistas<
a5 En todo proceso de contratacin pDblica, hasta doce ?$)@ meses
despus de haber de+ado el cargo, el "residente y los
Kicepresidentes de la 'epDblica, los Con%res#s$as de la
Rep9.l#"a, los Ministros y Kiceministros de Estado, los Kocales de la
,orte 5uprema de Eusticia de la 'epDblica, los titulares y los
miembros del rgano colegiado de los 4rganismos ,onstitucionales
Autnomos GL.H
:5 En el #mbito y tiempo establecidos para las personas seCaladas
en los literales precedentes, el cnyuge, con(i(iente o los
par#en$es ;as$a el "-ar$o %rado de "onsan%-#n#dad <
se%-ndo de a=n#dad.
GLH
#5 En el #mbito y tiempo establecidos para las personas seCaladas
en los literales precedentes, las personas /-r>d#"as "-<os
#n$e%ran$es de los 0r%anos de adm#n#s$ra"#0n6 apoderados o
represen$an$es le%ales sean las personas sealadas en los
l#$erales pre"eden$es. ;dntica prohibicin se extiende a las
personas naturales que tengan como apoderados o representantes
"#gina $% de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
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a las personas seCaladas en los literales precedentes0resaltado ,
subra,ado nuestro)!
.& Es del caso "encionar Aue el 28 de 8ulio del 2011, el seEor )(L!"
C$S#R >#>" '$R$?, identiFcado con '5= 56 0::0?-1?, inici
funciones co"o Congresista de la /epGblica!
7& 'e otro lado, confor"e se ad#ierte de las Fchas registrales re"itidas por
el /E5=EC, los seEores )(#N T$">"N!" >#!N" @!N"STR"?# ,
)(L!" #%R!#N >#>" @!N"STR"?# son 1e3manos 4o3 4a3te de
mad3e1 este Glti"o identiFcado con '5= 56 0::0.088, Auien, a su #eB,
es padre del Congresista de la /epGblica )(L!" C$S#R >#>" '$R$?!
Es decir, el seEor )(#N T$">"N!" >#!N" @!N"STR"?# tiene un
grado de 4a3entesco 4o3 consanguinidad en el te3ce3 g3ado de la
l=nea colate3al con el Congresista de la /epGblica 7>+=$ CES(/ ;(;$
%E/EM! En ese sentido, "ientras este Glti"o dese"peEe el cargo, el
seEor 7uan Teogonio ;a#ino KinostroBa no puede contratar con el Estado
ni confor"ar e"presas 0co"o socio accionista, participacionista,
representante legal, apoderado, integrante de los rganos de
ad"inistracin) Aue lo hagan, en tanto pesa sobre ellos un i"pedi"ento
para ser participante, postor ,3o contratista del Estado!
8& (hora bien, del (siento (00001 de la %artida /egistral 5N 111-442? del
/egistro de %ersonas 7ur*dicas de +i"a, obrante a fs! 1:0 , perteneciente
a la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, se aprecia Aue el seEor )(#N
T$">"N!" >#!N" @!N"STR"?#, identiFcado con '5= 56 1DD11:?1,
es S"C!" :(N%#%"R de la referida e"presa!
En el "is"o asiento registral, consta Aue "ediante Escritura %Gblica de
fecha 21 de setiem23e de 1///, insc3ita el 28 de setiem23e de
1///, la sociedad acord el no"bra"iento de su pri"er 'irectorio,
confor"ado por las siguientes personas<
)(#N T$">"N!" >#!N" @!N"STR"?#&
(9(5C=$ I=/;=+=$ (/9(S I=+CKEM!
/$S( E>ST(@>=( ;(;$ %(>C(/ 'E ;(I=5$!
%or otro lado, consta en el (siento C00001 de la citada %artida, insc3ito
el 14 de ene3o del 201,, Aue "ediante )unta $8t3ao3dina3ia
(ni<e3sal de 5ec1a . de ene3o del 200/, se acord la designacin de
nue#os 'irectores de la referida e"presa para el periodo 200D2012,
habi2ndose designado a los siguientes seEores<
%residente del 'irectorio< (9(5C=$ (/9(S I=+CKEM!
'irector< (+EO HE/5(5'$ (/9(S (STETE!
'irector< 9(/=( (5T$5=ET( %$5CE K='(+;$!
%osterior"ente, el 14 de enero de 201-, en el "is"o asiento registral se
inscribi un nue#o no"bra"iento de 'irectorio, en "2rito a lo dispuesto
"#gina $9 de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
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en la )unta $8t3ao3dina3ia (ni<e3sal del 7 de ene3o del 201,,
acordCndose ratiFcar en los cargos de 'irectores para el periodo 201-
201:, a las personas Aue ,a se encontraban e8erciendo dichos cargos!
/& 'e lo expuesto, se desprende Aue si bien el seEor )(#N T$">"N!"
>#!N" @!N"STR"?# e8erci el cargo de 'irector de la e"presa C$%&
'E%$T S!(!, habr*a sido re"o#ido de dicho cargo por 7unta
Extraordinaria >ni#ersal de fecha : de enero del 200D, decisin Aue fue
inscrita el 14 de ene3o del 201,, en el /egistro de %ersonas 7ur*dicas
de la S>5(/%!
10& En este contexto, resulta sustancial, para la #aloracin Aue efectGe este
Tribunal, deter"inar si, a la fecha en Aue se perfeccion el Contrato
entre la Entidad , el Contratista 021 de dicie"bre del 2011), pod*a
considerarse Aue 2ste se encontraba i"pedido para contratar con el
Estado por "antener inscrito en los /egistros %Gblicos, co"o 'irector, al
seEor 7>(5 TE$;$5=$ ;(I=5$ K=5$ST/$M(, o si dicho i"pedi"ento no
operaba en raBn de Aue, el : de enero del 200D, a tra#2s de 7unta
Extraordinaria >ni#ersal, la e"presa decidi re"o#er al citado 'irector!
%ara tal efecto, debe considerarse Aue, segGn lo establecido en el
art*culo 10 de la +e,, las propuestas presentadas por un pro#eedor Aue
se encuentra i"pedido para contratar con el Estado deben ser
desesti"adas 0as* ta"bi2n, los contratos celebrados en contra#encin
de lo indicado son nulos), sin 4e3Auicio de las 3es4onsa2ilidades a
Bue 1u2ie3e luga3, 4o3 4a3te de los 5unciona3ios 6 se3<ido3es de
la $ntidad cont3atante 6 de los cont3atistas Bue cele23a3on
dic1os cont3atos&
Ello per"ite apreciar Aue en el "ercado de las co"pras pGblicas, la
decisin de la (d"inistracin de ad8udicar los contratos no slo se
supedita al cu"pli"iento por parte de los postores de los reAuisitos
t2cnicos , econ"icos exigidos en el proceso de seleccin, sino,
ade"Cs, a la idoneidad del pro#eedor para participar en el proceso de
seleccin, #ale decir, la capacidad , habilidad legal del pro#eedor de
acceder al contrato con el Estado, por e8e"plo, por no encontrarse
incurso en ningGn i"pedi"ento establecido en la +e, , encontrarse
inscrito en el /egistro 5acional de %ro#eedores 0/5%)!
En este punto, debe reiterarse Aue la ausencia de algGn i"pedi"ento en
los postores, constitu,e una garant*a de transparencia, ob8eti#idad, libre
co"petencia , trato 8usto e igualitario en los procesos de seleccin, Aue
redunda en el cu"pli"iento de los Fnes pGblicos del contrato del Estado!
En esa "edida, las decisiones de la ad"inistracin de ad8udicar
contratos dependen, en gran "edida, de la infor"acin rele#ante Aue
los siste"as de infor"acin pGblicos 0entre ellos, los registros
ad"inistrati#os , pGblicos) proporcionen a los rganos decisores
respecto de los pro#eedores Aue participan en los procesos de seleccin,
"#gina $: de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
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"Cs aun cuando dichas decisiones reAuieren adoptarse oportuna"ente
0por tratarse de co"pras Aue deben satisfacer necesidades pGblicas) ,
pueden acarrear responsabilidad ad"inistrati#a funcional en los
funcionarios , ser#idores del Estado!
En #irtud de ello, en opinin de este Colegiado, la infor"acin contenida
en los registros pGblicos respecto a Aui2nes integran la e"presa, ,a sea
en su condicin de apoderado, representante, "ie"bro del directorio o
de los rganos de ad"inistracin, constitu,e un "edio rele#ante ,
deter"inante para la to"a de decisiones por los rganos decisores del
Estado, en tanto constitu,e una fuente de infor"acin certera ,
conFable respecto de la co"posicin de la e"presa, , plas"a su propia
#oluntad respecto de la infor"acin Aue Auieren oponer frente a
terceros, pues slo de la e"presa depende "odiFcar dicha infor"acin
,3o adecuarla a sus propios intereses!
En este contexto, es de cargo , responsabilidad del pro#eedor la
inscripcin en los registros pGblicos de "odiFcaciones en la e"presa
respecto de las personas Aue asu"en la condicin de directi#os ,3o
representantes, debiendo el Estado asu"ir, co"o tercero a8eno a las
relaciones internas de la e"presa, Aue la falta de inscripcin de dichas
#ariaciones 0las cuales slo son conocibles por la propia e"presa) se
sustenta en la #oluntad de 2sta de "antener en su fuero interno los
pactos o decisiones relati#as a dichas #ariaciones!
Ello no i"plica desconocer el carCcter #inculante Aue puede tener para
la e"presa las decisiones internas referidas al ca"bio o #ariacin de
directi#os ,3o representantes! Sin e"bargo, dicha #inculacin no puede
extenderse "Cs allC del fuero interno, #ale decir, al Estado, el cual, al
"o"ento de adoptar sus decisiones de co"pra, no tiene for"a de
conocer dichas #ariaciones, insisti"os, por propia #oluntad ,3o
responsabilidad de la e"presa, Aue no efectGa inscripcin oportuna de
los ca"bios 0a pesar de estar obligada a hacerlo), asu"iendo Aue los
de"Cs reputarCn co"o cierta , #Clida la infor"acin contenida en los
registros!
%or estas consideraciones, a efectos de concluir si deter"inada e"presa
cuenta con habilitacin legal para ser participante, postor ,3o
contratista, el Estado, en sus distintos ni#eles 0Entidades contratantes ,
este Tribunal), debe considerar la infor"acin Aue consta en los registros
pGblicos respecto de Aui2nes asu"en en la e"presa la condicin de
directi#os, representantes ,3o apoderados!
11& Co"ple"entando lo anterior, el no"bra"iento del 'irectorio
constitu6e un acto insc3i2i2le, de confor"idad con el literal c) del
art*culo - del /egla"ento del /egistro de Sociedades, aprobado por
/esolucin del Superintendente 5acional de los /egistros %Gblicos 5N
2002001S>5(/%S5, lo cual per"ite Aue dicho acto alcance publicidad
registral , sea conocido por los terceros!
"#gina $/ de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
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+a obligacin de inscripcin del acto de no"bra"iento del 'irectorio
encuentra su respaldo en el art*culo 1.2 de la +e, ;eneral de
Sociedades, +e, 56 2:88., en la "edida Aue el 'irectorio tiene las
facultades de gestin , de representacin legal necesarias para la
ad"inistracin de la sociedad dentro de su ob8eto!
12& Es necesario traer a colacin lo dispuesto por el 43inci4io de
Legitimidad Regist3al, establecido en el art*culo 201- del Cdigo Ci#il,
, aplicable supletoria"ente al caso de autos, en el sentido Aue todos los
asientos registrales goBan de la presuncin de legiti"idad debido a Aue
los "is"os e#idencian una situacin 8ur*dica consolidada, puesto Aue los
derechos contenidos en los asientos no se discuten, #ale decir no hace
falta acreditarse el derecho, pues 2ste ,a se encuentra acreditado,
entendi2ndose Aue para ello pre#ia"ente el registrador ha caliFcado los
t*tulos , de"Cs docu"entos Aue acceden al registro! En ese sentido, los
"is"os se presu"en e8actos 6 <Clidos!
En doctrina existen dos clases de legiti"acin< la acti#a , la pasi#a1 as*,
de acuerdo a la Exposicin de 9oti#os del Cdigo Ci#il,< Fa
le%#$#ma"#0n a"$#?a, es la que hemos (isto; el titular registral por el
solo hecho de serlo est# autori*ado para e+ercer el derecho del cual es
titular sin ninguna limitacin. Fa le%#$#ma"#0n pas#?a, es la que
protege al tercero que no tiene ningDn derecho inscrito a su fa(or,
cuando se relaciona con quien s lo tiene GLH. 2ebe entenderse que este
no es el caso de quien se (a a amparar en el principio de fe pDblica
registral, que como (eremos m#s adelante requiere entre otras cosas,
de la inscripcin
-
!
1,& %or otro lado, debe tenerse en cuenta Aue los principios registrales no
slo son aplicables en el trCFco ci#il sino ta"bi2n en otras "aterias
co"o las Aue regulan las relaciones ad"inistrati#as Aue se entablan
entre el Estado , los ad"inistrados, , concreta"ente aAu2llas Aue
deter"inan el alcance de las obligaciones , responsabilidades de los
ad"inistrados con la (d"inistracin, al e#aluar una conducta Aue pueda
ser "erecedora de sancin! Ello es as* porAue el ordena"iento 8ur*dico
representa un siste"a Aue debe ser analiBado en for"a con8unta, #ale
decir, adecuCndose de for"a ar"nica la aplicacin de los principios Aue
rigen las relaciones 8ur*dicas en cada seg"ento o "ateria espec*Fca!
En tal sentido, debe precisarse Aue el Estado ta"bi2n se constitu,e en
un tercero al Aue le son oponibles los actos inscritos en los /egistros
%Gblicos toda #eB Aue dicha infor"acin es de conoci"iento pGblico1 es
decir, por la 5e 4D2lica Aue re#iste, puede ser e"pleada co"o "edio
probatorio en cualAuier instancia, pues no se li"ita a las personas Aue lo
usan en el trCFco ci#il o societario!
3
(! 9uro! %! /egistros %Gblicos! To"o =! +i"a< 9arsol, 1DD4, p! -1!
"#gina $A de %&
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14& %or lo tanto, de confor"idad con el art*culo 2012 del Cdigo Ci#il,
43inci4io de 'u2licidad Regist3al< 45e presume, sin admitirse prueba
en contrario, que toda persona tiene conocimiento del contenido de las
inscripciones!
(si"is"o, de confor"idad con el art*culo 201- del Cdigo Ci#il,
43inci4io de Legitimacin, 4El contenido de la inscripcin se presume
cierto y produce todos sus efectos, mientras no se recti>que o se
declare +udicialmente su in(alide*!
'e igual for"a, el art*culo I== del T*tulo %reli"inar del Texto Pnico
$rdenado de los /egistros %Gblicos, aprobado por /esolucin del
Superintendente 5acional de los /egistros %Gblicos 5N 12:2012
S>5(/%S5, dispone Aue< 4Fos asientos registrales se presumen exactos
y (#lidos. Prod-"en $odos s-s e:e"$os < le%#$#man al $#$-lar
Re%#s$ral para a"$-ar "on:orme a ellos6 m#en$ras no se
re"$#=@-en en los $Arm#nos es$a.le"#dos en es$e Re%lamen$o o
se de"lare /-d#"#almen$e s- #n?al#deB4 0subra,ado , resaltado
agregado)!
En tal sentido, si bien el art*culo 14 de la +e, ;eneral de Sociedades,
aprobada por +e, 56 2:88., en lo referido a no"bra"ientos, poderes e
inscripciones, establece Aue el no"bra"iento de ad"inistradores, de
liAuidadores o de cualAuier representante de la sociedad, as* co"o el
otorga"iento de poderes por 2sta, surten efecto desde su aceptacin
expresa o desde Aue las referidas personas dese"peEan la funcin o
e8ercen tales poderes, ta"bi2n seEala Aue estos actos o cualAuier
re#ocacin, renuncia, "odiFcacin o sustitucin de las personas
"encionadas en el pCrrafo anterior o de sus poderes, de2en
insc3i2i3se!
En efecto, s* corresponde inscribir el r2gi"en de representantes en
/egistros %Gblicos, a efectos Aue sea oponible frente a terceros1 ello
ta"bi2n de confor"idad con el principio de +egiti"acin /egistral,
conte"plado en el art*culo 201- del Cdigo Ci#il, pues el contenido de la
inscripcin se presu"e cierto , produce todos sus efectos, "ientras no
se rectiFAue o se declare 8udicial"ente su in#alideB!
En consecuencia, resulta claro Aue la infor"acin inscrita en los
/egistros %Gblicos es la Aue surte efectos frente a terceros,
independiente"ente de la fecha en Aue se adopten los acuerdos
societarios, lo cual slo tiene efectos entre las partes, es decir al interior
de la persona 8ur*dica!
1-& En el presente caso, atendiendo a lo dispuesto en el literal c) del art*culo
- del /egla"ento del /egistro de Sociedades, se tiene Aue, por
publicidad , legiti"idad registral, el seEor )(#N T$">"N!" >#!N"
@!N"STR"?# se "antu#o en el cargo de 'irector del Contratista hasta
el 1, de ene3o de 201, 0d*a anterior a la inscripcin registral del
"#gina $8 de %&
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nue#o directorio)!
En este extre"o, en #irtud de la legiti"acin acti#a Aue pose*a el citado
seEor, al estar #igente su inscripcin registral co"o 'irector del
Contratista, 2ste pudo e8ercer su condicin sin li"itacin durante el
periodo co"prendido ent3e el 21&0/&// al 1,&01&201,1 "Cs aGn si
dicho acto inscribible, segGn el /egla"ento del /egistro de Sociedades,
no fue "odiFcado o rectiFcado en su alcance1 por tanto, surt*a plena
eFcacia 8ur*dica en el "arco de los alcances para los cuales fue
otorgado!
Cabe precisar Aue la posicin asu"ida por este Tribunal, en el presente
caso, es unifor"e , reiterada en su 8urisprudencia, confor"e se puede
apreciar en las /esoluciones 56 1?D82014!TCS4, 56 10.82014!TCS2,
56 :4?2014!TCS1, 56 :482014!TCS-, 56 4802014!TCS1, 56 421
2014!TCS2, 56 8-.201-!TCS4, 56 :2:201-!TCS1, 56 -?D201-!TCS2,
56 10802012!TCS1, 56 1:42012!TCS2, 56 10?22012!TCS1, 56 D.-
2012!TCS-, entre otras!
1.& Ja8o tales t2r"inos, a la fecha de for"aliBado el contrato< 21 de
diciem23e del 2011, el seEor )(#N T$">"N!" >#!N"
@!N"STR"?# e8erc*a el cargo de 'irector de la e"presa C$%& 'E%$T
S!(! ,, por tanto, 2sta se encontraba incursa dentro del i"pedi"ento
pre#isto en el literal i) del art*culo 10 de la +e,, en concordancia con los
literales a) , f) del citado art*culo1 toda #eB Aue, es pariente en tercer
grado de consanguinidad de un Congresista de la /epGblica en acti#idad!
17& %or otro lado, respecto de los cuestiona"ientos expuestos por el
Contratista, en el sentido Aue la %ri"era Sala del Tribunal ,a e"iti
opinin, es decir Aue la /esolucin 56 0?.2014TCS1 tiene la calidad de
cosa decidida, este Colegiado debe desesti"ar los argu"entos del
Contratista, puesto Aue, segGn se aprecia de su contenido, la '3ime3a
Sala del T3i2unal no emiti un 43onunciamiento so23e los
asuntos de 5ondo de la cont3o<e3sia, sino Aue declar no ha lugar a
la i"posicin de sancin debido a Aue, con prescindencia de lo seEalado
por la Entidad denunciante en sus /esoluciones Q"ediante las cuales
pri"ero declara la nulidad de los actos ad"inistrati#os de fecha 2- de
febrero de 2012, con los Aue se aprob la reno#acin de inscripcin de
Cop, 'epot S!(! co"o pro#eedor de bienes , ser#icios, as* co"o su
constancia electrnica, , luego declara fundado el recurso de
reconsideracin interpuesto contra la pri"era, la cual declara nulaQ,
conclu, Aue no se hab*a logrado des#irtuar las presunciones de licitud ,
de #eracidad Aue re#est*an a la infor"acin proporcionada por el
Contratista durante el trC"ite de reno#acin de su inscripcin en el /5%!
Tal es as* Aue, en los nu"erales 1-, 14 , 1? de la citada /esolucin 56
0?.2014TC!S1, la %ri"era Sala seEal Aue 4de las pruebas
documentales aportadas por la Entidad denunciante, as como por el
pro(eedor, no existe certe*a sobre la acusacin reali*ada contra este
"#gina $B de %&
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Dltimo4! En tal sentido, esti" Aue 4no resulta factible determinar que el
documento cuestionado contenga informacin inexacta, ra*n por la
cual debe pre(alecer la "resuncin de Keracidad que ampara al mismo4!
%recisa"ente, esta decisin se sustent en la i"precisin Aue conten*a
el Hor"ato de la Solicitud de =nscripcin3/eno#acin para %ro#eedor de
Ser#icios, al no per"itir, en el recuadro 49ie"bros del 'irectorio (ctual 3
Conse8o 'irecti#o 3 Hundadores 3 Conse8o de (d"inistracin 3 'irecti#os 3
Conse8o >ni#ersitario4, precisar cuCl de tales condiciones ten*an las
personas cu,os no"bres hab*an sido consignados! En el caso concreto
del Sr! 7uan Teogonio ;a#ino KinostroBa, exist*a la posibilidad de Aue
fuera "ie"bro del Conse8o 'irecti#o 0co"o se #iene deter"inando en el
presente proceso) , Hundador 0co"o 2l "is"o indic ante este Tribunal
durant:e la tra"itacin del Expediente 56 2-.:3201-!TC) de la e"presa
Cop, 'epot S!(!
18& %or lo de"Cs, se considera pertinente precisar Aue en los nu"erales D,
10 , 11 de la funda"entacin de la /esolucin 56 0?.2014TC!S1, la
%ri"era Sala del Tribunal hiBo una narracin de los argu"entos
esgri"idos por el Contratista, de "odo Aue pudieran ser tenidos en
consideracin al "o"ento de realiBarse el anClisis respecti#o1 "ientras
Aue en el nu"eral 12 hiBo lo propio con una transcripcin de la
/esolucin 56 :18201-$SCE3'/5%, por la cual se declar fundada la
reconsideracin de la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, no e5ectuando
ninguna inte343etacin adicional 3es4ecto a la condicin del
seEo3 )(#N T$">"N!" >#!N" @!N"STR"?# dent3o de la citada
em43esa!
1/& Ja8o tal orden de consideraciones, no se ad<ie3te Bue dic1a
3esolucin tenga la calidad de cosa decidida 3es4ecto de los
ca3gos Bue se le im4utan a la em43esa C"'0 %$'"T S&#&
0contratar con el Estado estando i"pedido para ello , presentar
docu"entacin falsa ,3o inexacta), ni "ucho "enos Aue dicho
pronuncia"iento i"pliAue una segunda re#isin de lo Aue ,a se
encuentra resuelto1 tal co"o la %ri"era Sala del Tribunal obser# en el
nu"eral 1? de la funda"entacin de la /esolucin 56 0?.2014TC!S1<
G...H esta 5ala estima que no res-l$a :a"$#.le de$erm#nar @-e el
do"-men$o "-es$#onado "on$en%a #n:orma"#0n #neCa"$a6 raB0n
por la "-al de.e pre?ale"er la Pres-n"#0n de Vera"#dad que
ampara al mismo G...H 0resaltado , subra,ado agregado)!
20& Cabe precisar, ade"Cs, Aue tanto este procedi"iento ad"inistrati#o
sancionador co"o el seguido en el Expediente 56 2-.:3201-!TC, fueron
iniciados por infracciones ad"inistrati#as distintas a su #eB generadas
por supuestos de hechos distintos1 por tanto, no es posible Aue lo
resuelto en un procedi"iento se apliAue ta"bi2n en el otro! (s*, a
efectos de e#idenciar la diferencias existentes en a"bos procedi"ientos
sancionadores, se presenta el siguiente cuadro<
"#gina )& de %&
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$F'$%!$NT$ N+ 2,7.-
201,
$F'$%!$NT$ N+ 180-
2014
$NT!%#% '=/ECC=$5 'E+ /5%
(C('E9=( 'E +(
9(;=ST/(T>/(
!N:R#CC!"N
!*'(T#%#
%/ESE5T(C=R5 'E
=5H$/9(C=$5
=5EO(CT(
C$5T/(T(/ C$5 E+
EST('$ EST(5'$
=9%E'='$
%/ESE5T(/
=5H$/9(C=$5
=5EO(CT(
'R"C$%!*!$NT
"
T/S9=TE 'E /E5$I(C=R5
'E =5SC/=%C=R5 E5 E+
/5%
%/$CES$ 'E
C$5T/(T(C=R5<
(9C 56 01:20113(9(;
@$C@"S G($
C"NST!T(0$N
L# !N:R#CC!"N
En el recuadro de la
solicitud 4Miembros del
2irectorio Actual3
,onse+o 2irecti(o3
!undadores3 ,onse+o de
Administracin3
2irecti(os3 ,onse+o
6ni(ersitario4, se
consign al seEor 7uan
Teogonio ;a#ino
KinostroBa!
%erfeccionar contrato
con el Estado 0a tra#2s
de la recepcin de la
$rden de Co"pra 56
00000D1) estando
i"pedido!
En el (nexo 5N 0- de
su propuesta t2cnica,
declarar Aue no ten*a
i"pedi"ento para
contratar con el
Estado!
"HS$R#C!"N$
S
Se declar 5o Ka +ugar al
no lograrse des#irtuar las
presunciones de licitud ,
de #eracidad de la
infor"acin brindada
( la fecha en Aue se
for"aliB el contrato,
Cop, 'epot S( se
encontraba i"pedida de
contratar con el Estado,
pues el Sr! ;a#ino
KinostroBa "anten*a su
condicin de 'irector!
21& %or consiguiente, la conducta desarrollada por la e"presa C$%& 'E%$T
S!(!, caliFca dentro del supuesto de hecho de la infraccin tipiFcada en
el literal d) del nu"eral ?1!1 art*culo ?1 de la +e,!
29 %el im4edimento 4a3a se3 cont3atista 43e<isto en el lite3al l9
del #3t=culo 10 de la Le6, en conco3dancia con el a3t=culo 2,7
del Reglamento&
22& $tra i"putacin for"ulada contra el Contratista radica en haber
contratado con la Entidad pese a encontrarse incurso en el i"pedi"ento
establecido en el literal l) del art*culo 10 de la +e,< MGLH l5 4tros
establecidos por ley o por el Re%lamen$o de la presen$e normaN
0resaltado , subra,ado nuestro).
"#gina )$ de %&
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2,& En el caso ba8o anClisis, la restriccin a la libre participacin se
encuentra referida a la aplicacin del i"pedi"ento pre#isto en el art*culo
2-. del /egla"ento, el cual dispone Aue< 4Adicionalmente a los
impedimentos establecidos en el artculo $& de la Fey, se encuentran
impedidos de ser participantes, postores y3o contratistas aquellas
personas naturales o /-r>d#"as a $ra?As de las "-ales una autoridad,
funcionario pDblico, empleado de con>an*a, ser(idor pDblico o
pro?eedor6 pre$enda el-d#r s- "ond#"#0n de #mped#do ?al#Andose
de cualquier modalidad de reorgani*acin societaria y3o la -$#l#Ba"#0n
de $es$a:erros para par$#"#par en -n pro"eso de
sele""#0n0resaltado , subra,ado nuestro).
Co"o se puede ad#ertir, el citado art*culo se encuentra destinado a
restringir la participacin en los procesos de seleccin de aAuellas
personas, a tra#2s de las cuales una autoridad, funcionario pGblico,
e"pleado de conFanBa, ser#idor pGblico o 43o<eedo3, pretenda eludir
el i"pedi"ento Aue posee a tra#2s de una reorganiBacin societaria ,3o
la utiliBacin de testaferros!
(s*, el i"pedi"ento del art*culo 2-. del /egla"ento, gira en torno a dos
supuestos< i9 la reorganiBacin societaria, , ii9 la utiliIacin de
testa5e33os! %ara el pri"ero de ellos, la +e, ;eneral de Sociedades ha
establecido de for"a espec*Fca en la Seccin Segunda de su +ibro
Cuarto, aAuellas operaciones Aue i"plican una reorganiBacin societaria
, las ha di#idido en cuatro cap*tulos Aue conte"plan< transfor"acin,
fusin, escisin , otras for"as de reorganiBacin 0Aue, a su #eB,
co"prende< las segregaciones patri"oniales si"ples, Aue no tienen
categor*a de escisin1 las operaciones co"binadas de reorganiBacin
"Gltiple1 las operaciones si"ultCneas1 las reorganiBaciones de
sociedades constituidas en el extran8ero1 , las reorganiBaciones de
sucursales de sociedades constituidas en el extran8ero)!
En el segundo supuesto se ha pre#isto la actuacin de una persona
natural o 8ur*dica en un proceso de seleccin, en calidad de
T$ST#:$RR"
4
de otra persona natural o 8ur*dica Aue se encuentra en
4
En relacin al segundo supuesto, deFne el 'iccionario de la /eal (cade"ia co"o
testaferro al Aue 4!!!presta su nombre en un contrato, pretensin o negocio que en
realidad es de otra persona!
(si"is"o, resulta i"portante seEalar Aue en la doctrina penal se ha entendido dentro
de la deFnicin de dicho t2r"ino Aue 4Entre las acti(idades en las que esta >gura
suele (erse in(olucrada a menudo se encuentran la asuncin de la titularidad o la
administracin de sociedades mercantiles, cuando, por ra*ones di(ersas, quien tiene el
dominio real de una compaCa no est# interesado en aparecer ante terceros como su
socio o administrador formal. En algunos casos quien se presta a seme+ante papel
puede ser un familiar o persona prxima al administrador real; en otros, sin embargo,
se trata de un ser(icio retribuido, que para algunos indi(iduos llega a con(ertirse en un
autntico modus (i(endi.
El recurso de quien controla efecti(amente una sociedad puede deberse a ra*ones y
ob+eti(os di(ersos, entre ellos, la decisin de cometer uno o (arios delitos. ,uando
"#gina )) de %&
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calidad de i"pedida para ser participante, postor ,3o contratista! +a
condicin de testaferro, entendida co"o una "odalidad de suplantacin
o de ree"plaBo ilegal, para eludir una situacin 8ur*dica Aue i"pide a
deter"inada persona natural o 8ur*dica a e8ercer sus derecho de
participar en procesos de seleccin ,3o contratar con el Estado, persigue
asegurar el cu"pli"iento de los principios , las disposiciones de orden
pGblico Aue rigen nuestro siste"a de co"pras pGblicas, nor"as Aue
protegen el inter2s pGblico, co"o el principio de libre concurrencia,
transparencia, "oralidad, entre otros!
24& (hora bien, este Tribunal dispuso el inicio del presente procedi"iento
ad"inistrati#o sancionador contra el Contratista, en este extre"o, por
presunta"ente haber contratado con el Estado estando i"pedido para
ello, confor"e a lo establecido en el literal l) del art*culo 10 de la +e,, en
concordancia con lo dispuesto en el art*culo 2-. del /egla"ento1
teniendo co"o sustento, entre otros, los di#ersos audios publicados en
los progra"as period*sticos , de"Cs "edios de co"unicacin, as* co"o
sus respecti#as transcripciones, donde dan cuenta de reuniones Aue ha
sostenido el seEor Congresista de la /epGblica con los traba8adores de
a"bas e"presas, abordando te"as referidos a c"o el Contratista iba a
contratar con el Estado, debido a Aue la e"presa /E%/ESE5T(C=$5ES
7((9 S!(! se encuentra i"pedido para hacerlo!
2-& Sin e"bargo, teniendo en cuenta lo expuesto por el Contratista en sus
descargos as* co"o durante su infor"e oral, respecto a los audios
difundidos por los "edios de prensa, en el sentido Aue 2stos no habr*an
sido #alidados por la Hiscal*a de la 5acin1 este Tribunal dispuso
"ediante decreto de fecha 10 de 8unio del 2014, Aue el 9inisterio
%Gblico infor"e si los di#ersos audios publicados en la prensa han sido
#alidados en su legalidad e idoneidad, , pueden ser utiliBados co"o
prueba plena para sustentar una i"putacin contra la e"presa
denunciada1 de ser el caso, se le solicit re"itir copia certiFcada ,
legible del acta de transcripcin de los audios con "oti#o de la
in#estigacin iniciada contra el seEor 7>+=$ CES(/ ;(;$ %E/EM, , sus
#*nculos con la e"presa C$%& 'E%$T S!(! Este pri"er decreto fue
notiFcado el 12 de 8unio del 2014!
%osterior"ente, , atendiendo a la renuencia del 9inisterio %Gblico en
otorgar la infor"acin reAuerida por el Tribunal, se dispuso "ediante
decreto de fecha 4 de 8ulio del 2014, reiterar dicho reAueri"iento de
infor"acin adicional, ba8o apercibi"iento de Aue, en caso de
esto sucede, con la utili*acin del testaferro el administrador real no busca otra cosa
que disminuir el riesgo de ser descubierto y, por ello, cabe sostener que la ra*n por la
que se retribuye a este su+eto no es tanto el desempeCo de un cargo de administrador
que en realidad no e+erce, como su contribucin a di>cultar el descubrimiento de
quienes controlan realmente la empresa en cuyo seno se reali*a la actuacin delicti(a.
En, +a responsabilidad penal del testaferro en delitos co"etidos a tra#2s de sociedades
"ercantiles< proble"as de i"putacin sub8eti#a! /agu2s i Iall2s! /a"on >ni#ersitat
%o"peu Habra! En< /e#ista para el (nClisis del 'erecho =n'ret!
"#gina )% de %&
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incu"pli"iento, se co"uniAue a su rgano de control institucional! Este
Glti"o decreto fue notiFcado el 10 de 8ulio del 2014!
5o obstante ello, , pese a los reiterados reAueri"ientos for"ulados por
este Tribunal, el 9inisterio %Gblico Hiscal*a de la 5acin no ha e"itido la
infor"acin , docu"entacin reAuerida para deter"inar si los di#ersos
audios publicados en la prensa han sido #alidados en su legalidad e
idoneidad, , puedan ser utiliBados co"o prueba plena para sustentar
una i"putacin contra el Contratista1 por lo tanto, este Colegiado
considera Aue el presente pronuncia"iento serC e"itido ba8o
responsabilidad de dicha Entidad, disponi2ndose ade"Cs hacerse
efecti#o el apercibi"iento decretado en autos, debiendo co"unicarse los
hechos a su rgano de control institucional!
2.& 'e otro lado, "ediante decreto de fecha 10 de 8unio del 2014, este
Tribunal ta"bi2n reAuiri infor"acin adicional a la %rocuradur*a
(nticorrupcin considerando Aue su representada #iene inter#iniendo en
una in#estigacin penal sobre los "is"os hechos denunciados, para Aue
conFr"e si existen audios #alidados por el 9inisterio %Gblico Hiscal*a de
la 5acin u otra autoridad, o cualAuier otro tipo de prueba Aue aluda a
las alocuciones o con#ersaciones Aue tu#o el seEor 7ulio C2sar ;ago
%2reB con traba8adores de la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, reconociendo
Aue exist*an #*nculos entre dicha e"presa , /E%/ESE5T(C=$5ES 7((9
S!(! (de"Cs, infor"e si estos audios han sido #alidados para tener el
carCcter de prueba plena durante la in#estigacin penal Aue se le sigue
a la e"presa denunciada , al seEor 7ulio C2sar ;ago %2reB, por la
presunta co"isin de delitos contra la ad"inistracin pGblica! Este
pri"er decreto fue notiFcado el 12 de 8unio del 2014!
Teniendo en cuenta la renuencia de la %rocuradur*a (nticorrupcin en
re"itir la infor"acin reAuerida por el Tribunal, se dispuso "ediante
decreto de fecha 4 de 8ulio del 2014, la reiteracin del reAueri"iento de
infor"acin adicional, ba8o apercibi"iento de Aue, en caso de
incu"pli"iento, se co"uniAue al rgano de control institucional del
9inisterio de 7usticia , 'erechos Ku"anos! Este Glti"o decreto fue
notiFcado el 10 de 8ulio del 2014!
%ese a ello, considerando los reAueri"ientos for"ulados por este
Tribunal, la %rocuradur*a (nticorrupcin no ha e"itido la infor"acin ,
docu"entacin reAuerida1 por lo tanto, este Colegiado considera Aue el
presente pronuncia"iento serC e"itido ba8o responsabilidad de la citada
%rocuradur*a, disponi2ndose ade"Cs hacerse efecti#o el apercibi"iento
decretado en autos, debiendo co"unicarse los hechos al rgano de
control institucional del 9inisterio de 7usticia , 'erechos Ku"anos!
27& En consecuencia, teniendo en cuenta Aue, a pesar de los referidos
esfuerBos desplegados para acceder a la #erdad "aterial, este Colegiado
"#gina )9 de %&
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no ha logrado obtener la suJciencia 43o2ato3ia
?
Aue resAuebra8e el
principio de presuncin de inocencia Aue le asiste al Contratista, , Aue
pueda corroborar los indicios raBonables Aue sustentaron el inicio de
este extre"o del procedi"iento ad"inistrati#o sancionador, as* co"o
ta"bi2n no existiendo plena certeBa en este Colegiado, respecto a la
participacin de la e"presa C$%& 'E%$T S!(! co"o testaferro de la
e"presa /E%/ESE5T(C=$5ES 7((9 S!(!, para eludir la condicin de esta
Glti"a de i"pedida para contratar con el Estado1 no corresponde
declarar Aue la e"presa C"'0 %$'"T S&#& se encuentra in"ersa
dentro del supuesto de i"pedi"ento pre#isto en el literal l) del art*culo
10 de la +e,, en concordancia con lo establecido en el art*culo 2-. del
/egla"ento!
28& (l respecto, el Tribunal Constitucional ha seEalado en anterior
oportunidad
:
, Aue el derecho funda"ental a la presuncin de inocencia,
en tanto Aue presuncin iuris tantu", i"plica Aue< MG...H a todo
procesado se le "ons#dera #no"en$e m#en$ras no se pr-e.e s-
"-lpa.#l#dadO (ale decir, hasta que no se exhiba prueba en contrario.
'ige desde el momento en que se imputa a alguien la comisin de un
delito, quedando el acusado en condicin de sospechoso durante toda la
tramitacin del proceso, hasta que se expida la sentencia de>niti(aN
0resaltado , subra,ado agregado)!
%or otro lado, la potestad sancionadora se rige por el '3inci4io de
'3esuncin de Licitud, segGn el cual< T5i el curso del procedimiento
administrati(o sancionador no llega a formar con(iccin de la ilicitud del
acto y de la culpabilidad del administrado, se #mpone el manda$o de
a.sol-"#0n #mpl>"#$o @-e es$a pres-n"#0n "onlle?a ?in dubio pro
reo@. En todos los casos de inexistencia de prueba necesaria para
destruir la presuncin de inocencia, incluyendo la duda ra*onable,
o.l#%a a la a.sol-"#0n del adm#n#s$rado
A
0resaltado , subra,ado
agregado)!
H& Res4ecto de la in53accin de 43esentacin de documentacin
5alsa 67o ine8acta ante la $ntidad&
2/& En el caso "ateria de anClisis, la i"putacin efectuada contra la
5
Sentencia del TC Exp! 1D-4200-KC3TC, funda"entos 1! G...H ,on respecto a la
afectacin del debido proceso por #ns-="#en"#a pro.a$or#a, este ,olegiado
considera que, si bien es cierto que el derecho a la prueba constituye un elemento
implcito del debido proceso, y la presuncin de inocencia obliga al rgano
+urisdiccional a una acti(idad probatoria su>ciente que des(irtDe el estado de
inocencia del que go*a todo imputado, tambin lo es que en nuestro ordenamiento la
prueba se rige por el sistema de la libre (aloracin ra*onada. En (irtud de ello es que
el +u*gador tiene libertad para e(aluar los medios probatorios sin que stos tengan
asignado un (alor predeterminado.
6
Sentencia del TC Exp! 0:18200?%KC3TC, funda"entos 21 , 22!
7
9$/R5 >/J=5(, 7uan Carlos, T,omentarios a la Fey del "rocedimiento Administrati(o
1eneralU, ;aceta 7ur*dica, @uinta Edicin, 200:, %Cg! :-?!
"#gina ): de %&
Resolucin N 2047-2014-TC-
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e"presa C$%& 'E%$T S!(!, se encuentra referida a la presentacin del
(nexo 5N 0- 'eclaracin 7urada 0(rt! 42N del /egla"ento de la +e, de
Contrataciones del Estado) de fecha 1- de dicie"bre del 2011, obrante a
fs! .01 docu"ento supuesta"ente falso ,3o inexacto!
,0& (l respecto, debe tenerse presente Aue, para la conFguracin del
supuesto de hecho de la nor"a Aue contiene la infraccin i"putada, se
reAuiere pre#ia"ente acreditar la 5alsedad del docu"ento cuestionado,
es decir Aue 2ste no ha,a sido expedido por el rgano o agente e"isor
correspondiente o Aue, siendo #Clida"ente expedido, ha,a sido
adulterado en su contenido!
%or otro lado, la infraccin referida a in5o3macin ine8acta se
conJgu3a ante la 43esentacin de decla3aciones no
conco3dantes con la 3ealidad, Aue constitu,e una for"a de
falsea"iento de la "is"a, a tra#2s del Auebranta"iento de los
Pr#n"#p#os de 'oral#dad , Pres-n"#0n de Vera"#dad Aue a"paran
dicha infor"acin, de confor"idad con el literal b) del art*culo 4 de la
+e, de Contrataciones del Estado, , el nu"eral 1!. del (rt*culo =I del
T*tulo %reli"inar , el art*culo 42N de la +e, 2.444, del %rocedi"iento
(d"inistrati#o ;eneral
8
!
,1& En autos, obra a fs! .0, corre el K#ne8o N 0, - %ecla3acin )u3ada
L#3t& 42 del Reglamento de la Le6 de Cont3ataciones del
$stadoK de fecha 1- de dicie"bre del 2011, la cual se encuentra
debida"ente suscrita por el ;erente ;eneral de la e"presa C$%& 'E%$T
S!(!, Sr! ("ancio Iirgilio (r"as I*lcheB, donde declara lo siguiente< MGLH
1.+ -o tengo impedimento para participar en el proceso de seleccin ni
para contratar con el Estado, conforme al Art. $&7 de la Fey de
,ontrataciones del Estado GLHN 0subra,ado nuestro)!
,2& Confor"e se ha deter"inado en esta resolucin, la e"presa C$%&
'E%$T S!(! ten*a #igente el i"pedi"ento para participar en un proceso
8
#3t=culo !&- '3inci4ios del 43ocedimiento administ3ati<o
1! El procedi"iento ad"inistrati#o se sustenta funda"ental"ente en los siguientes
principios, sin per8uicio de la #igencia de otros principios generales del 'erecho
(d"inistrati#o<
VWX
1&7 '3inci4io de 43esuncin de <e3acidad&- En la tra"itacin del procedi"iento
ad"inistrati#o, se presu"e Aue los docu"entos , declaraciones for"ulados por los
ad"inistrados en la for"a prescrita por esta +e,, responden a la #erdad de los hechos
Aue ellos aFr"an! Esta presuncin ad"ite prueba en contrario!
#3t=culo 42&- '3esuncin de <e3acidad
42!1 Todas las declaraciones 8uradas, los docu"entos sucedCneos presentados , la
infor"acin incluida en los escritos , for"ularios Aue presenten los ad"inistrados para
la realiBacin de procedi"ientos ad"inistrati#os, se presu"en #eriFcados por Auien
hace uso de ellos, as* co"o de contenido #eraB para Fnes ad"inistrati#os, sal#o
prueba en contrario!
"#gina )/ de %&
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de seleccin, segGn el literal i) del art*culo 10 de la +e,, en concordancia
con los literales a) , f) del citado art*culo1 en tal sentido, la infor"acin
obrante en el 4(nexo 5N 0- 'eclaracin 7urada 0(rt! 42N del
/egla"ento de la +e, de Contrataciones del Estado4, no guarda
concordancia con la realidad, por lo Aue, el Contratista ha incurrido en la
co"isin de la infraccin de presentacin de docu"entacin con
in5o3macin ine8acta!
,,& 'e esta "anera, se conclu,e Aue la e"presa C$%& 'E%$T S!(! resulta
pasible de sancin ad"inistrati#a al haber incurrido en las infracciones
pre#istas en los literales d) e i) nu"eral ?1!1 del art*culo ?1 de la +e,1
por lo Aue, debe i"pon2rsele una sancin no "enor a un 01) aEo ni
"a,or de tres 0-) aEos!
C& So23e la g3aduacin de la sancin&
,4& %ara graduar la sancin ad"inistrati#a a i"ponerse, debe considerarse
los criterios establecidos en el art*culo 24? del /egla"ento de la +e, de
Contrataciones del Estado, aprobado por 'ecreto Supre"o 5N 1842008
EH
D
!
,-& /esulta i"portante considerar el Pr#n"#p#o de RaBona.#l#dad
consagrado en el nu"eral 1!4 del (rt*culo =I del T*tulo %reli"inar de la
+e, del %rocedi"iento (d"inistrati#o ;eneral, segGn el cual las
decisiones de la autoridad ad"inistrati#a Aue i"pongan sanciones o
estableBcan restricciones a los ad"inistrados deben adoptarse dentro de
los l*"ites de la facultad atribuida , "anteniendo debida proporcin
entre los "edios a e"plear , los Fnes pGblicos Aue deba tutelar, a Fn de
Aue respondan a lo estricta"ente necesario para la satisfaccin de su
co"etido!
,.& En tal sentido, debe "erituarse la natu3aleIa de la in53accin, pues
las infracciones i"putadas , acreditadas en el presente procedi"iento
poseen rele#ancia, en cuanto plas"an, el incu"pli"iento de deberes
Aue asu"en los participantes, postores ,3o contratistas en los procesos
de contratacin Aue desarrollan las Entidades! En cuanto a la infraccin
recogida en el literal d), debe tenerse en cuenta Aue la "is"a ha sido
pre#ista para e#itar situaciones Aue persigan un resultado prohibido por
9
#3t=culo 24-&- %ete3minacin g3adual de la sancin&-
%ara graduar la sancin de inhabilitacin te"poral a i"ponerse, confor"e a las
disposiciones del presente T*tulo, el Tribunal considerarC los siguientes criterios<
1) 5aturaleBa de la infraccin!
2) =ntencionalidad del infractor!
-) 'aEo causado!
4) /eiterancia
?) El reconoci"iento de la infraccin co"etida antes de Aue sea detectada!
:) Circunstancias de tie"po, lugar , "odo!
.) Condiciones del infractor!
8) Conducta procesa del infractor!
"#gina )A de %&
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la nor"ati#a de la "ateria, co"o ser*a la participacin de agentes en el
"ercado Aue se encuentren i"pedidos para contratar con el Estado!
(si"is"o, es preciso indicar Aue la infraccin pre#ista en el literal i),
i"plica el Auebranta"iento de los principios de '3esuncin de
e3acidad , de *o3alidad, Aue debe regir todos los actos #inculados a
las contrataciones pGblicas , Aue, 8unto a la :e 'D2lica, constitu,en
bienes 8ur*dicos "erecedores de proteccin especial, pues son los pilares
Aue sostienen las relaciones entre la (d"inistracin %Gblica , los
ad"inistrados!
,7& /especto al criterio de la 3eincidencia en la co"isin de infracciones de
naturaleBa ad"inistrati#a, debe destacarse Aue la e"presa C$%& 'E%$T
S!(!, tiene la calidad de agente 43ima3io, puesto Aue de la re#isin del
/egistro 5acional de %ro#eedores, no se ha deter"inado Aue ha,a sido
sancionada anterior"ente!
,8& (si"is"o, en cuanto a la conducta 43ocesal del in53acto3, es
necesario tener presente Aue ha presentado sus descargos durante la
sustanciacin del presente procedi"iento ad"inistrati#o sancionador,
facilitando con ello la labor de este Colegiado en la deter"inacin de las
responsabilidades del caso!
,/& En consecuencia, en base a los criterios anterior"ente aludidos,
corresponde i"poner a la e"presa C"'0 %$'"T S&#&, con />C 56
204?:?:.-0?, la sancin ad"inistrati#a de in1a2ilitacin tem4o3al en
sus derechos para participar en procesos de seleccin , contratar con el
Estado!
40& %or Glti"o, cabe "encionar Aue la co"isin de las infracciones
tipiFcadas en los literales d) e i) del nu"eral ?1!1 art*culo ?1N de la +e,
por parte de la e"presa C$%& 'E%$T S!(!, cu,a responsabilidad ha
Auedado acreditada, tu#o lugar con fecha 1- , 21 de dicie"bre del
2011, fecha en Aue fue presentado el docu"entos con infor"acin
inexacta , en Aue se suscribi el contrato con la Entidad,
respecti#a"ente!
%or estos funda"entos, de confor"idad con el infor"e del Iocal %onente
7uan Iargas de Mela , los Iocales I*ctor Iillanue#a Sando#al , 9ario (rteaga
Megarra, atendiendo a lo dispuesto en la /esolucin 5N 441201-3$SCE%/E,
en e8ercicio de las facultades conferidas en el art*culo ?1 , :- de la +e, de
Contrataciones del Estado, aprobado por 'ecreto +egislati#o 5N 101., ,
/egla"ento, aprobado por 'ecreto Supre"o 5N 1842008EH , sus respecti#as
"odiFcatorias, as* co"o los art*culos 18N , 1DN del /egla"ento de
$rganiBacin , Hunciones del $SCE, aprobado por /esolucin 9inisterial 5N
.8D2011EH310, , "odiFcado por 'ecreto Supre"o 56 00:2014EH1
analiBados los antecedentes, , luego de agotado el debate correspondiente,
por unani"idad1
L# S#L# R$S($L$:
"#gina )8 de %&
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1& S#NC!"N#R a la e"presa C"'0 %$'"T S&#&, con />C 56
204?:?:.-0?, con inhabilitacin te"poral por el per*odo de <einticinco
L2-9 meses en sus derechos de participar en procesos de seleccin ,
contratar con el Estado, por su responsabilidad al 1a2e3 cont3atado
con el $stado estando im4edida 4a3a ello, confor"e a lo
establecido en el literal i) del art*culo 10 de la +e,, en concordancia con
lo dispuesto en los literales f) , a) del citado art*culo, , por la
43esentacin de documentacin con in5o3macin ine8acta,
consistente en el Anexo -. &% 0 2eclaracin Eurada ?Art. 9) del
'eglamento de la Fey de ,ontrataciones del Estado@ de fecha 1- de
dicie"bre del 20111 infracciones tipiFcadas en los literales d) e i) del
nu"eral ?1!1 art*culo ?1 de la +e,, por la cual entrarC en #igencia a
partir del sexto d*a hCbil de notiFcada la presente /esolucin!
2& 'eclarar N" @# L(>#R a la S#NC!"N contra la e"presa C"'0
%$'"T S&#&, con />C 56 204?:?:.-0?, por su presunta
responsabilidad al 1a2e3 cont3atado con el $stado estando
im4edida 4a3a ello, confor"e a lo establecido en el literal l) del
art*culo 10 de la +e,, en concordancia con lo dispuesto en el art*culo 2-.
del /egla"ento1 infraccin tipiFcada en los literal d) del nu"eral ?1!1
del art*culo ?1 de la +e, de Contrataciones del Estado, aprobada
"ediante 'ecreto +egislati#o 56 101.!
,& '"N$R la presente /esolucin en conoci"iento de los rganos de
control institucional del 9inisterio %Gblico Hiscal*a de la 5acin , del
9inisterio de 7usticia , 'erechos Ku"anos!
4& 'isponer Aue, una #eB Aue la presente resolucin ha,a Auedado
ad"inistrati#a"ente Fr"e, la Secretar*a del Tribunal co"uniAue la
sancin al /egistro 5acional de %ro#eedores a tra#2s del Siste"a
=nfor"Ctico del Tribunal!
/eg*strese, co"un*Auese , publ*Auese!
'R$S!%$NT$ 'R$S!%$NT$
"C#L "C#L "C#L "C#L
SS!
I=++(5>EI( S(5'$I(+
I(/;(S 'E ME+(
(/TE(;( ME;(//(
"#gina )B de %&
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!irmado en dos ?)@ +uegos originales, en (irtud del Memorando -7 /8A0)&$)3<,E, del &%.$&.$)
"#gina %& de %&