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Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.

- Madrid, 1998




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MTODOS Y TCNICAS
DE INVESTIGACIN
INTERNACIONAL







Dr. RAFAEL CALDUCH CERVERA
CATEDRTICO DE RELACIONES INTERNACIONALES
UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID
















Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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INDICE

1.- Introduccin 3
2.- El incipiente debate metodolgico 4
3.- Estructura del proceso de investigacin 9
3.1.- Determinacin del tema de investigacin: las preguntas bsicas 11
3.2.- Determinacin del tipo de investigacin 15
3.3.- La informacin como materia prima de la investigacin 18
4.- El mtodo de investigacin cientfica 27
4.1.- Qu es el mtodo de investigacin ? 27
4.2.- La pluralidad de mtodos cientficos 28
4.3.- Reglas prcticas para la utilizacin del mtodo cientfico en la investigacin
de las Relaciones Internacionales 37
5.- Las hiptesis, las estructuras de causalidad y los modos de razonamiento
en la lgica formal 38
5.1.- Las hiptesis 38
5.2.- Las estructuras de causalidad 40
5.3.- Modos de razonamiento en la lgica formal 55
6.- Las teoras cientficas y los modelos tericos de las Relaciones Internacionales 61
6.1.- Las Teoras 61
6.2.- Los modelos tericos de las Relaciones Internacionales 64
7.- La observacin, la comparacin y la experimentacin en las RR. II. 69
8.- La indeterminacin de los niveles de anlisis y sus consecuencias
en el debate doctrinal de las Relaciones Internacionales 74
9.- La importancia metodolgica de la periodificacin en las RR. II. 79
10.- Aplicacin de la Estadstica a la investigacin internacional 91
10.1.- Estadstica descriptiva y Estadstica inferencial 91
10.2.- Estadstica y medicin de variables 93
10.3.- La Estadstica de una sola variable y el mtodo comparativo 97
10.4.- Estadsticas de dos variables y de mltiples variables 106
10.5.- Los indicadores y las series temporales en Relaciones Internacionales 110
10.6.- Principales indicadores internacionales: potencialidades y limitaciones 117
10.7.- Las Series Temporales 125
10.8.- La cuantificacin como instrumento en las Relaciones Internacionales 135
11.- Diagramas de flechas (Mapas causales) 139
12.- Mapa de conocimiento: Anlisis de los motivos y las intenciones 141
13.- Utilizacin de resultados tericos 144
14.- Evaluacin sistemtica de la literatura cientfica 147
15.- Juicio sistemtico de expertos 149
16.- El Anlisis Delphi 156
17.- La simulacin en las Relaciones Internacionales: posibilidades y limitaciones 160
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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1.- INTRODUCCION

Han transcurrido ochenta y cinco aos desde que en 1919 se crearan los primeros estudios
dedicados a las Relaciones Internacionales en universidades britnicas y norteamericanas.
Desde entonces se ha desarrollado un intenso debate terico en torno al concepto, el objeto
material y la perspectiva central desde la que se deba abordar el conocimiento de la realidad
internacional por esta nueva disciplina. Un intenso debate, todava inconcluso, que ha
concentrado la mayor parte de los trabajos realizados por los mejores especialistas de la
disciplina, sin que todava se hayan alcanzado resultados concluyentes para la mayora de las
principales interrogantes que impulsaron el nacimiento de esta ciencia.
1


En este apartado abordar cuatro ideas bsicas:

1).- Que el debate sobre los principales paradigmas ha ensombrecido, y en ocasiones
ha sustituido, una valoracin profunda y continuada de los aspectos metodolgicos
fundamentales que deban presidir el desarrollo de las Relaciones Internacionales.

2).- Como consecuencia de lo anterior, se han cometido serios errores metodolgicos
que han impedido la acumulacin de una masa crtica de investigaciones y la
verificacin de las diversas propuestas tericas susceptibles de sustentar el avance
cualitativo de los conocimientos y explicaciones cientficas de la realidad internacional.

3).- En los momentos actuales, existen oportunidades para el desarrollo y aplicacin de
mtodos y tcnicas de investigacin en las Relaciones Internacionales que, si se
aprovechan adecuadamente, nos permitirn realizar investigaciones mucho ms
rigurosas y profundas que en el pasado y, de este modo, elaborar conceptos ms
precisos, explicaciones tericas ms slidas y modelos ms operativos.

4).- Sin embargo, el aprovechamiento de las posibilidades que ofrecen estos mtodos
y tcnicas, slo puede alcanzarse mediante un esfuerzo conjunto y coordinado de
numerosos equipos de especialistas que previamente debern abandonar sus querellas
doctrinales sobre qu conocimientos deben configurar las Relaciones
Internacionales en aras de una mayor concentracin en los aspectos relativos a cmo
adquirir los conocimientos cientficos necesarios para esta disciplina.


1
- En un artculo publicado hace cinco dcadas Harold Guetzkow llamaba ya la atencin de las deficiencias ms
notables que aquejaban al esfuerzo terico que se estaba realizando en la naciente disciplina de las Relaciones
Internacionales.
GUETZKOW, H.- "Investigacin a largo plazo en las relaciones internacionales" - VASQUEZ, J.A. (comp.)-
Classics of International Relations.- Edit. Prentice-Hall; 2 ed., 1990. (Traduccin de Isadora Somervile Alzate.-
Relaciones Internacionales. El pensamiento de los clsicos.- Edit. Limusa, S.A. Mxico, 1994; pgs. 101-111.)
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2.- EL INCIPIENTE DEBATE METODOLGICO

Es caracterstico de los comienzos de una ciencia que los debates tericos se concentren en la
determinacin de su objeto material, es decir de la parcela de la realidad a la que deben
dedicarse las investigaciones, en las cuestiones relativas al objeto formal o perspectiva
intelectual desde la que debe abordarse el conocimiento de dicha parcela de la realidad y,
finalmente, a la determinacin de los conceptos y postulados bsicos para la formulacin de
modelos interpretativos de naturaleza terica.

La polarizacin de los debates doctrinales sobre estos tres aspectos resulta lgica pues detrs
de cada uno de ellos se oculta un aspecto decisivo para la supervivencia de la ciencia respecto
de otras formas de adquisicin del conocimiento humano, en general, y de la nueva ciencia en
la competicin que inicia con las ciencias ya establecidas, en particular.

En efecto, tras la determinacin del objeto material se encuentra la cuestin del carcter
cientfico de la actividad intelectual realizada por los pioneros de la nueva ciencia y, por tanto, la
diferenciacin con otras dimensiones acientficas o metacientficas de la actividad intelectual
humana, como son el arte o la religin. En definitiva, se trata del aspecto de la necesidad
cientfica.
2

Por su parte, el debate sobre el objeto formal permite encontrar los lmites que le separan de
otras ciencias que investigan la misma parcela de la realidad y, de este modo, se alcanza la
justificacin social necesaria para que la nueva disciplina se abra paso, por oposicin o
diferenciacin con las ciencias ya existentes, logrando insertarse plenamente en las estructuras
que la sociedad ha arbitrado para garantizar la evolucin de sus conocimientos y experiencias,
es decir en la Universidad y en los Centros Superiores de Investigacin. Se trata, por tanto, de
la decisiva cuestin de la singularidad cientfica.

Finalmente, el debate doctrinal sobre los conceptos y postulados fundamentales de la
disciplina, intenta dirimir dos importantes interrogantes: su capacidad explicativa, de la que
depende en buena medida el propio desarrollo cientfico de la disciplina, y la eficacia prctica
de sus resultados para resolver demandas esenciales de la sociedad, aspecto ste que tendr
un significativa influencia para determinar su importancia social, y por tanto los recursos
humanos y materiales que la sociedad estar dispuesta a movilizar en favor de esta ciencia y
en detrimento de las disciplinas complementarias y/o competidoras, y su nivel de
reconocimiento cientfico. En otras palabras, se trata del tema de la rentabilidad cientfica y
social.

En trminos generales, si la ciencia emergente logra en el transcurso de unas pocas dcadas
resolver satisfactoriamente estas tres dimensiones centrales de su discurso, lograr
entronizarse de un modo efectivo en el cerrado universo acadmico y cientfico, incluso aunque
haya descuidado aspectos esenciales del mtodo que necesariamente afectarn al rigor y

2
- Un detallado estudio sobre los sucesivos desarrollos del conocimiento humano que provocan la aparicin de la
sociologa desde el conocimiento religioso, pasando por la filosofa y las ciencias naturales se puede encontrar en:
MARTINDALE, D.- The Nature and Types of Sociological Theory.- Edit. Houghton Mifflin comp. Boston, 1960.
(traduccin de Francisco Jurez Moreno.- La teora sociolgica: naturaleza y escuelas.- Edit. Aguilar. Madrid, 1968;
pgs. 4-56).
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profundidad de sus investigaciones a la par que mermarn la validez de sus resultados y
conclusiones.
3

No cabe la menor duda de que esta ha sido la evolucin experimentada por las Relaciones
Internacionales desde su aparicin. Desde el punto de vista de la intrahistoria terica, el
principal mrito de la poderosa irrupcin de esta nueva disciplina, pero tambin la mayora de
sus limitaciones ms importantes, le corresponde al realismo poltico clsico.
4
Adems, desde
la perspectiva de la historia externa de la disciplina las condiciones polticas internacionales
surgidas tras la Segunda Guerra Mundial, con su epicentro en la disuasin nuclear Este-Oeste,
constituyeron el contexto idneo para su rpida difusin pues, no en vano, haba surgido una
nueva realidad mundial, sin precedentes histricos de referencia, que reclamaba explicaciones
tericas no slo sobre su naturaleza sino tambin sobre sus posibilidades de evolucin y,
llegado el caso, de superacin. La Humanidad se jugaba su propia existencia en este reto.
5

Desde esta perspectiva se comprende, aunque no pueda disculparse, el tratamiento parcial
que han recibido todos los temas referidos al mtodo cientfico aplicable las Relaciones
Internacionales durante las pasadas dcadas. Tal vez sea cierto, como seala Vsquez, que
nuestra disciplina " ha cobrado cabal conciencia de la falta de progreso en el acmulo de
conocimientos. Dicho estado de conciencia ha dado origen a dos tipos de debates en este
campo. El primero de ellos es de carcter epistemolgico y metodolgico. El campo ha
intentado mejorar, peridicamente, sus conocimientos plantendose la interrogante si los
mtodos que emplea para lograr el conocimiento presenta fallas, o si stos seran susceptibles
de un cambio positivo mediante la adopcin de mtodos de otras disciplinas que,
aparentemente estn realizando mayores progresos en la comprensin de su materia de
estudio."
6


Pero esta recurrente tendencia a suscitar las cuestiones metodolgicas podra deberse tambin
a la constatacin de que los avances cientficos y tecnolgicos no dejan inalterado el campo

3
- En este sentido, la emergencia de una nueva ciencia supone siempre una revolucin cientfica, en el sentido
empleado por Kuhn, y por tanto se encuentra sometida a las reglas generales sealadas por este autor para este tipo
de fenmenos.
KUHN,Th.- La estructura de las revoluciones cientficas.- Edit. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1 ed.; 6
reimp.
4
- Aunque el realismo poltico clsico tiene su principal desarrollo terico en las universidades norteamericanas,
existen destacados autores europeos que se inscriben plenamente dentro de esta corriente, como Schwarzenberger o
Aron, y como he tenido ocasin de demostrar, la concepcin realista domin el ncleo central de la obra terica y de
la poltica prctica de los dirigentes soviticos desde Lenin hasta Breznev.
SCHWARZENBERGER,G.- Power Politics. A Study of International Society.- Edit. Stevens. Londres, 1941; 3
ed. 1964. Traduccin de J. Campos y E. Gonzlez Pedrero.- La poltica del poder. Estudios de la sociedad
internacional.- Edit. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1960.
ARON,R.- Paix et guerre entre les nations.- Edit. Calmann-Lvy. Pars, 1962. Traduccin de Luis Cuervo.- Paz y
geurra entre las naciones.- Edit. Revista de Occidente. Madrid, 1963.
dem..- Les dernires annes du sicle.- Edit. Julliard. Pars, 1984. Traduccin de Mauro Armio.- Los ltimos aos
del siglo.- Edit. Espasa-Calpe. Madrid, 1984.
CALDUCH,R.- "Las relaciones internacionales en la obra de los dirigentes soviticos: una reflexin terica".-
Revista de Estudios Internacionales, vol.2, n.3 (julio-septiembre 1981); pgs. 543-597
5
- Sobre la decisiva influencia de la historia interna y la historia externa en la evolucin de las ciencias, vase:
LAKATOS, I.- "La Historia de la ciencia y sus reconstrucciones racionales".- HACKING, I. (comp.).- Scientific
Revolutions.- Edit. Oxford University Press. Oxford, 1981. Traduccin de JuanJos Utrilla.- Revoluciones
cientficas.- Edit. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1 ed. Castellana, 1985. Pgs. 235 - 242.
6
- VASQUEZ, J.A. (comp.) - op. cit.; pg.95.
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metodolgico, antes al contrario, suelen irrumpir en l obligando a una profunda revisin de los
mtodos y, sobre todo, de las tcnicas para adaptarlos a las nuevas circunstancias.

Sea como fuere, creo llegado el momento de proceder a una profunda consideracin de los
logros y limitaciones que caracterizan la metodologa de las Relaciones Internacionales como
disciplina para actualizar los primeros, enfrentando las oportunidades que nos brindan los
ltimos avances en el terreno de la lgica, de la matemtica y de la informtica, y tratar de
minimizar las segundas aliviando as las hipotecas de un debate doctrinal que amenaza con
esterilizarnos frente al desarrollo de las restantes ciencias sociales.
7

Sin embargo, resulta imprescindible sealar previamente que el debate metodolgico que
propugno, sin poder abstraerse totalmente del debate doctrinal o entre los distintos paradigmas,
s debe y puede diferenciarse claramente de l. No podemos repetir la experiencia suscitada
por los conductistas y su empeo en cuantificar o matematizar las relaciones internacionales
con la ingenua conviccin de que con ello se lograra trascender el imprescindible recurso a la
Historia y el carcter normativo que haban impuesto a la disciplina los principales autores del
primer debate doctrinal, aspirando a alcanzar un rango equiparable al que haban logrado la
Economa y ciertas parcelas de la Sociologa.
8

Por el contrario, mi propuesta parte del supuesto de que los planteamientos metodolgicos que,
implcita o explcitamente, formulan las distintas corrientes tericas de nuestra ciencia son
susceptibles de articularse, siempre y cuando se diferencien el sustrato conceptual y los
postulados caractersticos de la propuesta doctrinal que las introdujo en nuestra disciplina.

Para que esta vertebracin metodolgica sea posible debern corregirse tambin algunas
insuficiencias que todava subsisten. Sin embargo, las soluciones de algunos de los profundos
problemas que provocaron la diversidad de planteamientos metodolgicos, comienzan
actualmente a perfilarse ntidamente y con ellas adquiere mayor vigencia la formulacin de
propuestas de cohesin metodolgica.

Resulta revelador que hace ya ms de cuatro dcadas, en 1958, Fernand Braudel vislumbrara
ya las oportunidades ofrecidas por los avances matemticos y tecnolgicos en el terreno de la
metodologa de las ciencias sociales, propugnando la necesidad de una amplia conjuncin de
stas con la Historia en los siguientes trminos: "Desde este momento, el paso de la
observacin a la formulacin matemtica no se hace ya obligatoriamente por la intrincada va

7
- El reciente debate suscitado por la corriente postmodernista, so pretexto de liberarnos de las rigideces y
esquematismos racionalistas impuestos por las principales teoras de las Relaciones Internacionales, amenaza con
enterrarnos en la cinaga de la interpretacin arbitraria de los fenmenos internacionales y de la crtica
instrascendente, es decir sin el menor rigor metodolgico, de las principales conclusiones cientficas alcanzadas por
esta disciplina.
TOMASSINI,L.- La poltica internacional en un mundo postmoderno.- Edit. Grupo Editor Latinoamericano.
Buenos Aires, 1991.
8
- Sobre los diversos debates doctrinales o paradigmticos vase:
ARENAL, C. del.- Introduccin a las Relaciones Internacionales.- Edit. Tecnos. 3 ed. Madrid, 1990.
BARBE, E.- Relaciones Internacionales.- Edit. Tecnos. Madrid, 1995.
GARCIA, P.- Las relaciones internacionales en el siglo XX: La contienda terica. Hacia una visin reflexiva y
crtica.- Edit. Universidad Nacional de Educacin a Distancia, 1998.
MEDINA, M.- La teora de las relaciones internacionales.- Edit. Seminarios y Ediciones, S.A. Madrid, 1973.
MESA, R.- Teora y prctica de las Relaciones Internacionales.- Edit. Taurus Ediciones. 2 ed. Madrid, 1980.
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de las medidas y los largos clculos estadsticos. Se puede pasar directamente del anlisis
social a una formulacin matemtica; casi diramos que a la mquina de calcular.
(...)
Un doble hecho est, sin embargo, establecido: en primer lugar, que semejantes mquinas,
que semejantes posibilidades matemticas existen; en segundo lugar, que hay que preparar a
lo social para las matemticas de lo social, que han dejado de ser nicamente nuestras viejas
matemticas tradicionales. Curvas de precios, de salarios, de nacimientos...
(...)
En estos campos se abren con toda evidencia miles de posibilidades de investigacin.
(...)
En la prctica - porque este artculo tiene una finalidad prctica - deseara que las ciencias
sociales dejaran, provisionalmente, de discutir tanto sobre sus fronteras recprocas, sobre lo
que es o no es ciencia social, sobre lo que es o no es estructura...Que intenten ms bien trazar,
a travs de nuestras investigaciones, las lneas - si lneas hubiere - que pudieran orientar una
investigacin colectiva y tambin los temas que permitieran alcanzar una primera convergencia.
Yo personalmente llamo a estas lneas matematizacin, reduccin al espacio, larga duracin.
Pero me interesara conocer cuales propondran otros especialistas."
9


Sin lugar a dudas, Braudel estaba en lo cierto sobre la tendencia que seguiran los avances
metodolgicos de las ciencias sociales en las dcadas posteriores. Por ello, conviene seguir la
lnea trazada por este autor aplicndola al marco concreto de las Relaciones Internacionales,
para ampliar su horizonte cientfico y aproximarlo al de las restantes ciencias sociales incluida,
claro est, la propia Historia.



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- BRAUDEL, F.- La Historia y las ciencias sociales.- Edit. Alianza. 1 ed.; 7 reimp. Madrid, 1986.
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Cuadro n 1
































PRINCIPALES CONTRIBUCIONES DE LAS CIENCIAS SOCIALES POR DISCIPLINA Y CENTROS
DE ATENCION (1900- 1965)

Total Princ. Contrib Atenc. Teora Atenc. Mtodo Atenc. Result
DISCIPLINA 1900/65 1900/29 1930/65 1900/29 1930/65 1900/29 1930/65 1900/29 1930/65
Psicologa 13 7 6 6 3 6 6 6 6
Economa 12 5 7 4 5 4 6 5 7
Poltica 11 7 4 7 2 2 4 4 4
Estad. Matem. 11 4 7 2 5 4 7 4 6
Sociologa 7 6 1 4 1 5 1 6 1
Filosofa 5 3 2 3 2 2 2 0 1
Antropologa 3 1 2 1 2 0 2 1 2
TOTAL 62 33 29 27 20 23 28 26 27

Fuente: DEUTSCH,K.W.; PLATT, J.; SENGHAAS, D..- Conditions Favoring Major Advances in
Social Science.- Science; vol. 171; n 3970 (1971); pgs. 450-459.
Reproducido en: BELL, D.- Las ciencias sociales desde la Segunda Guerra Mundial.- Edit. Alianza.
Madrid, 1984; pg. 39.

Requisitos para considerar una contribucin relevante de las ciencias sociales
1:- una nueva percepcin de relaciones
2.- Estipulanse proposiciones verificables del tipo si....entonces....
3.- produjese un sustancial efecto que llevase a un conocimiento ulterior
Citado en BELL, D.- op. cit.; pg. 25.












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3.- ESTRUCTURA DEL PROCESO DE INVESTIGACION

El comienzo de toda tarea de investigacin en el mbito de las Relaciones Internacionales,
como en el de cualquier otra ciencia, requiere un conocimiento previo del proceso general de la
investigacin cientfica para disponer de una gua clara de las etapas que debemos recorrer y
los requisitos que debemos cumplir en cada una de ellas antes de pasar a la fase siguiente. Mi
experiencia durante casi treinta aos como profesor de la Universidad espaola y director de
varias tesis doctorales, me ha demostrado que la mayora de los especialistas y de los jvenes
investigadores en nuestra disciplina ignoran esta estructura general del proceso investigador o
no son capaces de formularla de manera expresa.

Existen numerosas formulaciones generales, ms o menos detalladas, sobre el proceso de la
investigacin cientfica, pero casi todas ellas coinciden en las etapas bsicas y en los
principales requerimientos de cada una de ellas.
10

Sin nimo de exhaustividad y con carcter orientativo, se puede establecer una estructura
general de la investigacin cientfica desarrollada en cinco etapas o niveles sucesivos:

1.- Determinacin del tema de investigacin
2.- Informacin
3.- Interpretacin de la informacin
4.- Explicacin
5.- Aplicacin

El orden de estas fases no es arbitrario. Por el contrario es un orden perfectamente
jerarquizado de acuerdo con el criterio de necesidad, es decir que el cumplimiento de todos
los requerimientos de cada uno de los niveles previos es condicin necesaria para poder
desarrollar la etapa siguiente. Ello impone al desarrollo de las diversas fases de la investigacin
cientfica un carcter sucesivo, sin que ello signifique que en todas las diversas categoras o
formas de investigacin deban alcanzarse la totalidad de los cinco niveles sealados. Como
veremos, el tipo de investigacin que realicemos, a tenor de las distintas modalidades que
existen, nos determinar hasta qu nivel de la estructura general debemos llegar y, por tanto,
las fases que deberemos desarrollar necesariamente.


10
- SIERRA, R.- Tesis doctorales y trabajos de investigacin cientfica.- Madrid,1993. Edit. Paraninfo; pgs. 31-35
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ESTRUCTURA DEL PROCESO DE INVESTIGACION

(ESQUEMA N 1)
1









































DETERMINACION DEL TEMA
INFORMACION
ACUMULACION
SELECCION
CLASIFICACION
OBSERVACION
DIRECTA
INTERPRETACION DE
LA INFORMACION
ELECCION DE
TECNICAS
ELECCION DE
METODOS
EXPLICACION
FORMULACION
O ELECCION DE
TEORIAS
FORMULACION
DE HIPOTESIS
INICIALES
3
FORMULACION
DE HIPOTESIS
DE
DESARROLLO
4
PRONOSTICO VERIFICACION
APLICACION
2
5


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3.1.- Determinacin del tema de investigacin: las preguntas bsicas.

La determinacin del tema de investigacin constituye, sin duda, la parte inicial y la ms
importante de todo el proceso de investigacin, ya que su correcta o errnea resolucin va a
condicionar todo el trabajo realizado con posterioridad. Conviene, por tanto, conceder la
mxima atencin y tiempo a esta fase del proceso investigador y, a menudo, puede resultar
muy provechoso consultar a uno o varios expertos en la materia para conocer la oportunidad y
viabilidad del tema elegido, as como la idoneidad del enfoque y/o del planteamiento inicial con
el que se aborda la investigacin.

Como criterios prcticos para resolver satisfactoriamente esta primera etapa de la investigacin
deben formularse y responderse las siguientes cuestiones bsicas:

a).- QUE? se quiere conocer o investigar: Determinacin de la parcela de la realidad que debe
ser objeto de la investigacin

CRITERIOS PRACTICOS:

1.- INNOVACION: El tema elegido o el enfoque de la investigacin deber recaer
sobre un aspecto de la realidad poco estudiado o en el que se hayan producido
cambios significativos que permitan nuevas investigaciones.

2.- ACOTACION: El tema de anlisis deber ser perfectamente acotado en su
temtica, en su enfoque, y en las dimensiones espacial ( donde?) y temporal: desde
cuando se quiere conocer?, es decir la determinacin del referente temporal inicial
objeto del anlisis o investigacin, y hasta cuando se quiere conocer?, lo que significa
la determinacin del referente temporal final de la investigacin.

En ambos casos hay que tener presente que cuando los referentes temporales
corresponden al pasado o al presente afectan a hechos ciertos, mientras que cuando
se trata de referentes temporales de futuro afectan a sucesos inciertos que deben
cumplir la condicin de posibilidad y de los que deberemos determinar su
probabilidad.

Como es evidente, el grado de informacin que podemos disponer y utilizar en los dos
supuestos es cualitativamente distinto y, por tanto, el conocimiento y explicacin que
podemos lograr es tambin diferente.

Tales diferencias, sin embargo, no significan ventajas o inconvenientes insalvables para
ninguna de las tcnicas que podemos emplear en funcin del referente temporal que
definamos, nicamente supone la necesidad de tener clara esa distincin para poder
recurrir a los mtodos o tcnicas ms adecuados en funcin del tipo de hechos o
sucesos que debemos investigar.


b).- POR QU? se quiere conocer: Determinacin de las motivaciones y condicionamientos
personales que nos impulsan a realizar la investigacin.

Motivaciones personales que inducen la eleccin del tema:
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-Atraccin intelectual por el tema
-Creatividad intelectual o cientfica
-Afn de protagonismo profesional
-Animo de lucro, etc.

Condicionamientos personales que influyen en la investigacin del tema.

-Grado de conocimiento general del tema
-Prejuicios ideolgicos sobre el tema
-Limitaciones sicolgicas (filias o fobias)


CRITERIOS PRACTICOS:

1.- INTROYECCION - DISCUSION: Consiste en reflexionar sobre las motivaciones y
condicionamientos personales. Una vez reconocidos debern escribirse en un papel y
discutirlos con otras personas conocidas (familiares, amigos, director de la
investigacin, etc.) para determinar su realidad y alcance. De este modo podremos
detectar ms fcilmente su incidencia en el desarrollo de la tarea investigadora y,
adems, podremos explicitarlos, si lo deseamos, para precisar al mximo la inevitable
influencia de nuestra propia subjetividad sobre el contenido de la investigacin.
11

2.- REDACCION DE UN ESQUEMA DE CONOCIMIENTOS: Constituye una forma de
autoevaluacin de los conomientos generales sobre el tema, incluida la bibliografa que
ya se haya ledo, para saber si estamos en condiciones de poder investigarlo. Resulta
muy til, aunque no necesario, discutir el esquema con un experto en el tema, para
poder disponer de una evaluacin ms objetiva.

Conviene no avanzar en el desarrollo de la investigacin hasta que esta fase no se ha
superado satisfactoriamente.


c).- PARA QUE? se quiere conocer: Determinacin de las finalidades cientficas y prcticas
de la investigacin.

1.- Finalidad cientfica: aportar nuevos conocimientos; difundir conocimientos ya
existentes; incrementar los conocimientos propios; realizar pronsticos o previsiones de
futuro; etc.

2.- Finalidad prctica: elaborar un Tesis; obtener una beca o subvencin; publicar un
libro o artculo; asesorar a un cliente; etc.


d).- COMO? se quiere conocer: Determinacin del tipo de conocimiento, la perspectiva y las
limitaciones que inciden en la investigacin del tema


11
- Vase un ejemplo en CALDUCH, R.- Relaciones Internacionales.- Madrid,1991. Edit. Ciencias Sociales; pgs.
13-15
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1.- Tipo de conocimiento superficial (descripcin); intensivo (anlisis) o exhaustivo
(sntesis) del tema

2.- Especificacin de la perspectiva desde la que se aborda el tema: poltica;
econmica; histrica; interdiciplinar; etc.

3.- Lmites materiales y cientficos del anlisis o investigacin:

- Limitaciones materiales: medios humanos; econmicos materiales y temporales
necesarios para llevar a cabo la investigacin.
- Modelos tericos y tcnicas disponibles para realizar el trabajo de investigacin.

f).- CUANTO? cuesta conocer: Determinacin del esfuerzo y costes de la investigacin

Toda investigacin requiere un esfuerzo intelectual, de tiempo y, con frecuencia, de dinero. Por
tanto, resulta imprescindible que antes de iniciarla se realice una evaluacin de los recursos
humanos, temporales, materiales y financieros para conocer su viabilidad. Habitualmente,
cuando la investigacin es unipersonal y slo nos afecta a nosostros mismos, solemos tener
una idea mental aproximada del esfuerzo que nos puede requerir su realizacin y,
generalmente, no tomamos la precaucin de evaluar los costes materiales, temporales y
personales del proyecto que emprendemos aunque, ciertamente, si realizsemos un mnimo
clculo sobre el papel nos sorprenderamos de las diferencias que existen con la idea que
tenamos. Dicha sorpresa se acrecentara si adems hiciramos el esfuerzo de calcular los
costes alternativos, es decir lo que podramos lograr si dedicramos ese mismo esfuerzo
material, temporal y humano a lograr otros objetivos, por ej. buscar un puesto de trabajo o
adquirir cierta prctica en nuestra profesin.

Sin embargo la exigencia de una evaluacin estimativa de costes resulta imprescindible si la
investigacin debe realizarse en equipo o bien si el proyecto de investigacin debe presentarse
a organismos pblicos o empresas privadas para su financiacin. En el primero de ambos
supuestos, la estimacin de costes debe realizarse ya que est en juego el esfuerzo y el
tiempo, adems de las expectativas profesionales, de personas que generalmente son
especialistas ya cualificados cuyas energas no se pueden derrochar por falta de previsin sin
que nuestra credibilidad como investigadores se vea mermada.

En el segundo de los casos, la evaluacin de costes junto con una adecuada determinacin del
tema que se desea investigar, una correcta planificacin temporal y, en su caso, la cualificacin
investigadora de los miembros del equipo, suelen ser los elementos fundamentales que
utilizarn los evaluadores externos para decidir la viablidad de la investigacin y, por tanto, la
oportunidad de su financiacin. Todo ello sin olvidar que la evaluacin de los costes
econmicos del proyecto que realicemos, nos condicionar durante su ejecucin caso de que
nos concedan la ayuda o la beca que solicitamos.

A la hora de especificar los costes de la investigacin deben seguirse algunas reglas prcticas:

a).- Debe realizarse una estimacin inicial, lo ms rigurosa posible, de los recursos que
ya se poseen. Esto es especialmente importante para los recursos humanos (expertos
en el tema conocidos y a los que podemos recurrir para realizar consultas; miembros de
un equipo de investigacin ya constituido; etc.) y materiales; por ej. bibliografa y
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documentacin que ya hemos recopilado; hardware y software; instalaciones propias o
de fcil acceso (lugar de trabajo; telfono; fax; bibliotecas; etc.).

b).- Debe elaborarse una estimacin de recursos humanos, materiales, temporales y
econmicos necesarios y suficientes para que el proyecto pueda realizarse sin
dificultades. Esta estimacin debe realizarse huyendo de las valoraciones maximalistas,
ya que casi nunca se satisfacen y suelen inducir a los evaluadores externos a
considerar que el responsable del proyecto no posee un conocimiento suficiente de lo
que pretende investigar, en el mejor de los casos, o lo que es peor a considerar que
pretende engaarles, pero tambin debemos evitar la subestimacin de recursos
porque ello puede hacer fracasar la ejecucin del proyecto de investigacin y con el
fracaso vendr inevitablemente la frustracin y el posible cuestionamiento, propio y
ajeno, de nuestra autoestima y profesionalidad.

c).- La evaluacin de costes debe realizarse distinguiendo claramente, al menos, las
siguientes cinco grandes rbricas o apartados:

1.- Recursos humanos (incluidos los becarios o el personal que deba
contratarse especficamente para la investigacin)

2.- Material inventariable, en el que debern figurar los libros, suscripcin de
revistas especializadas; hardware (ordenador; mdem; impresora; lectores-
grabadores; scnners;etc.); ficheros, estanteras; etc. En otras palabras, todo
aquel material cuya vida til excede el perodo de la investigacin y que, por
consiguiente, puede utilizarse en proyectos posteriores o distintos.

3.- Material fungible, que generlamente incluye el material de oficina, el
software y material informtico utilizado especficamente para la investigacin
(disquettes; cintas o cartuchos de impresora; etc.). En otras palabras, el material
que se va a consumir en el desarrollo de la investigacin.

4.- Comunicaciones y transportes, que necesariamente deber contemplar
los costes de los servicios de comunicacin empleados durante la investigacin
(correo; telfono; conexiones a Internet, etc.), as como todos los gastos de los
viajes y desplazamientos que se consideren imprescindibles para su adecuada
ejecucin. En este ltimo supuesto, debemos valorar los gastos en billetes;
alojamientos y manutencin segn el coste de la vida del lugar al que nos
desplacemos y nunca segn el nivel de precios del lugar donde residimos.

5.- Otros gastos: que debera incluir aquellos costes difciles de prever o de
evaluar de forma pormenorizada en alguno de los apartados anteriores, por
ej. gastos de reparacin del material inventariable; prdidas temporales por
demora en la recepcin de libros o documentos; enfermedad de alguno de los
miembros del equipo de investigacin; etc.

Cuando haya que realizar una valoracin econmica de este apartado, un
criterio razonable es aplicar un porcentaje entre el 5 y el 10 % del valor
econmico total de los cuatro apartados precedentes.


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d).- Por ltimo, si el proyecto debe realizarse durante varias anualidades, resulta
imprescindible evaluar los recursos para cada uno de los aos que se contemplan para
la ejecucin de la investigacin, adems de la evaluacin total para el conjunto del perodo
estimado. De este modo obtendremos dos resultados importantes: podremos realizar un
seguimiento anual de la utilizacin de lo recursos, detectando su correcta utilizacin o
corrigiendo las desviaciones que se produzcan y , en segundo trmino, justificaremos
fcilmente el empleo anual de los recursos econmicos, caso de recibir financiacin externa,
garantizando con ello la concesin de las cantidades correspondientes a la siguiente anualidad.

RESULTADO PRACTICO DE ESTA FASE

El correcto desarrollo de esta primera fase debe plasmarse en la elaboracin de un PLAN DE
TRABAJO, en el que necesariamente debern figurar los siguientes apartados:

1.- Eleccin de un ttulo breve que exprese claramente los aspectos esenciales del
tema.

2.- Redaccin de un breve resumen de la investigacin ( no ms de 1000 palabras)

3.- Formulacin, clara y resumida, de los principales objetivos cientficos del trabajo.

4.- Redaccin de un esquema que incluya los principales puntos que debern
investigarse.

5.- Redaccin de un listado bibliogrfico y documental que rena todas aquellos libros,
artculos y documentos que se hayan ledo o estudiado en su totalidad.

6.- Elaboracin de una planificacin temporal y econmica, con asignacin de
funciones en el caso de proyectos en equipo, del desarrollo de la investigacin.



3.2.- Determinacin del tipo de investigacin

Existen muchos tipos de investigacin y cada uno de ellos presenta sus ventajas y sus
limitaciones, adems de requerir distintos procedimientos para su desarrollo y, naturalmente,
un diverso grado de rigor y exigencia metodolgica.

En general podemos reducirlos a cuatro categoras:

a).- Cientfica
b).- Acadmica
c).- Divulgativa
d).- Periodstica

a).- La investigacin cientfica es aquella que se realiza para incorporar nuevos
conocimientos (investigacin bsica), mtodos o tcnicas de investigacin (investigacin
aplicada) a una determinada disciplina cientfica o bien para verificar (comprobar
empricamente) la validez de los conocimientos, teoras o tcnicas ya existentes. Se trata, por
tanto, del tipo de investigacin ms creativo o innovador pero tambin ms exigente en cuanto
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a sus mtodos y resultados, ya que su valoracin se realizar por los expertos en la materia
tanto nacionales como extranjeros.

Es un tipo de investigacin que exige un buen dominio de los principales modelos tericos y
tcnicas ms comunes que se emplean en el campo cientfico en el que realizamos nuestra
investigacin, as como un conocimiento actualizado de las lneas de investigacin en las que
trabajan los investigadores de otros pases.

La investigacin cientfica debe centrarse en los aspectos innovadores o empricos, obviando
todos aquellos aspectos que, por resultar comunes en el campo especfico en el que se realiza
la investigacin, son o deberan ser conocidos por los especialistas en la materia. Ello es
especialmente significativo cuando se trata de investigaciones que incluyen referencias a
sucesos histricos bien conocidos e investigados. En estos casos una referencia bibliogrfica,
generalmente en nota a pie de pgina, de las obras ms destacadas que han tratado los
conocimientos generales que debemos dar por supuestos resultar suficiente.

Finalmente, conviene sealar que toda investigacin cientfica slo existe en la medida en
que sea conocida por la comunidad de especialistas. En otras palabras, la presentacin de
los resultados en congresos o seminarios cientficos y su publicacin en revistas
especializadas es imprescindible para que la investigacin se pueda dar por concluida.

b).- La investigacin acadmica, al igual que la anterior, va dirigida a especialistas de una
disciplina y por tanto desde el punto de vista metodolgico y formal debe cumplir con los
requisitos establecidos en el mbito acadmico, generalmente Institutos de investigacin y
Universidades, en el que se desarrollar y presentar.

En este aspecto, resulta oportuno recordar que aunque existen ciertos criterios
internacionalmente aceptados para determinar el rigor en el contenido y la presentacin de las
investigaciones cientficas, ello no es as para las investigaciones acadmicas, para las que
suelen existir importantes diferencias formales en los criterios de elaboracin y presentacin de
sus resultados de unos pases a otros o, incluso, entre organismos acadmicos de un mismo
pas. Por ej. las investigaciones de licenciatura o las Tesis Doctorales poseen procedimientos
de realizacin y presentacin notablemente distintos en Estados Unidos; Francia o Espaa,
pero incluso en Espaa los criterios de composicin de los tribunales, los requisitos
administrativos necesarios para proceder a la defensa de la Tesis o las calificaciones
concedidas han variado sustancialmente a lo largo de los tres ltimos lustros.

La finalidad principal de la investigacin acadmica es la acreditacin de un conocimiento
satisfactorio de los principales aspectos cientficos del tema investigado. Desde esta
perspectiva, su contenido suele ser mucho ms descriptivo y sinttico que innovador. Ello no le
resta mrito ya que, generalmente, este tipo de investigaciones suelen necesarias para lograr
que el investigador alcance el grado de especializacin necesaria para abordar la investigacin
al ms alto nivel. Se trata, por tanto, de un nivel de investigacin previo, y por tanto menos
exigente en su contenido, que el de la investigacin cientfica.

En la medida en que este tipo de investigacin suele ir asociado al proceso de formacin
superior en un campo cientfico, la difusin de su contenido y de sus resultados suele quedar
restringida al reducido mbito acadmico en el que se realiza y, en el mejor de los casos, a su
presentacin en Seminarios o conferencias y su publicacin como artculos breves en revistas
especializadas. A esta categora corresponden las tesinas de licenciatura, los trabajos de
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investigacin de Tercer Ciclo, que pueden presentarse bajo la direccin de un profesor para la
obtencin de crditos en el Programa de Doctorado, o el trabajo de investigacin que se
exige para la obtencin de ciertos ttulos propios, como ocurre en los Magister.

c).- La investigacin divulgativa, a diferencia de las dos anteriores va orientada a un pblico
que sin estar especializado en el campo cientfico concreto en el que se realiza la investigacin,
posee un conocimiento bsico del mismo y, generalmente, goza de una formacin media o
superior gracias a la cual est familiarizado con los procedimientos de investigacin acadmica.

El objetivo prioritario de este tipo de investigacin es dar a conocer a ciertos grupos los
principales avances cientficos en un campo concreto, con objeto de orientar las estrategias
de decisin y conducta de los grupos sociales directamente vinculados con el desarrollo
tecnolgico, econmico, poltico o cultural de dicho campo cientfico.

El principal mrito de este tipo de investigacin radica en la adecuada combinacin del rigor en
el contenido, que se obtiene recurriendo a las investigaciones cientficas y/o acadmicas, y de
la sencillez en la presentacin, que le exime de llevar a cabo el desarrollo y explicacin de
todo el proceso metodolgico que imponen dichos modelos. Por ello este tipo de investigacin
informativa se limita a incorporar las explicaciones, conclusiones y, en su caso, las posibles
consecuencias o aplicaciones prcticas que se derivan de las investigaciones cientficas y
acadmicas. Con frecuencia, el empleo de grficos, mapas, estadsticas o esquemas se utiliza
para facilitar la comprensin y hacer ms atractivos los contenidos de esta categora de
investigaciones informativas.

En el mbito de las Relaciones Internacionales podemos encontrar ejemplos de este tipo de
investigaciones informativas en los artculos de revistas como Foreign Affairs, Poltica
Exterior, Financial Times o Le Monde Diplomatique.


d).- Finalmente, la investigacin periodstica est destinada a facilitar una informacin
actualizada y fiable de las principales tendencias o resultados que se producen en los
diversos campos cientficos. Su destinatario natural es el pblico en general y sus canales
son los medios de comunicacin de masas en sus distintas versiones ( prensa diaria;
semanarios; radio; televisin; cine ) y, recientemente, Internet.

Al igual que en el caso de la investigacin divulgativa, la investigacin periodstica posee un
objetivode difusin informativa, sin embargo el carcter heterogneo de sus destinatarios y el
desigual grado de formacin que poseen en el terreno cientfico, obliga a extremar la
simplificacin en la presentacin del tema. Ello unido a las limitaciones de espacio o tiempo que
caracterizan a los medios de comunicacin de masas y, con demasiada frecuencia, a la falta de
especializacin del periodista, suele redundar en perjuicio del rigor en el contenido de la
investigacin.

Todos estos condicionamientos, aunque frecuentes, no son consustanciales a este tipo de
investigacin ya que una buena sntesis, como corolario de un largo proceso de estudio de las
investigaciones cientficas y acadmicas y de anlisis crtico de sus contenidos, oportunamente
contratastado mediante entrevistas con expertos en la materia, puede reflejarse de forma breve
y con lenguaje sencillo en un medio de comunicacin, logrndose un efecto social directo que
difcilmente podr alcanzarse por las prolijas y exhaustivas investigaciones cientficas o
acadmicas. Adems, cuando este tipo de investigaciones periodsticas se realiza
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correctamente, contribuyen a mejorar el conocimiento de la sociedad sobre muchos de los
problemas que le afectan cotidianamente y de este modo desempean una importante funcin
socio - cultural.

Para concluir esta breves consideraciones sobre los diversos tipos de investigaciones, resulta
conveniente recordar que, aunque cada una de ellas posee sus fines y sus propios
destinatarios, no son incompatibles entre s sino complementarias, de tal manera que es
frecuente comprobar que algunos cientficos prestigiosos, adems de sus trabajos acadmicos
o especializados, colaboran en la difusin de los conocimientos de sus respectivos campos a
travs de las investigaciones informativas o periodsticas, al igual que estas ltimas terminan
incidiendo en el desarrollo de la investigacin bsica o aplicada al condicionar las polticas de
I+D que articulan los gobiernos, los grandes Institutos y Universidades privadas o las propias
empresas multinacionales.

3.3.- La informacin como materia prima de la investigacin.

3.3.1.- La informacin: cunta y para qu?

En la medida en que la informacin constituye la materia prima, la base sobre la que debe
descansar todo el proceso de investigacin, resulta especialmente importante determinar qu
tipo de informacin y de cuanta informacin debemos disponer para realizar
correctamente nuestro trabajo, as como para qu nos sirve la informacin disponible.

En la actualidad y gracias a los ordenadores y las redes informticas, la obtencin de la
informacin necesaria y suficiente, que tradicionalmente ha constituido una de las mayores
dificultades en el trabajo de los analistas e investigadores, resulta hoy en da una tarea
relativamente sencilla y barata. La informatizacin de las bibliotecas junto con la creacin de
bancos de datos y redes informticas internacionales, constituyen unos poderosos
instrumentos de trabajo que el analista o investigador debe conocer y saber utilizar.

Gracias a ellos, disponemos de una ingente cantidad de informacin y un acceso rpido a la
mayor parte de las investigaciones y anlisis que sobre los temas internacionales se
desarrollan en todo el mundo.El problema de la informacin se traslada as a otra importante
cuestin de cuya adecuada o incorrecta solucin depende, en gran medida, el xito o fracaso
final de la investigacin. Se trata de establecer unos criterios claros que nos permitan
seleccionar de la abundante informacin disponible, aquella que resulta necesaria para
nuestra labor. Entre los que pueden citarse figuran los siguientes:


1.- CRITERIO DE ADECUACION TEMATICA.

La seleccin debe realizarse tomando como referencia el tema que debemos analizar o
investigar. Toda aquella informacin disponible que se refiera directamente al tema que
abordamos, debe ser seleccionada.

Cuando se trata de informacin relacionada de modo indirecto o genrico con el tema slo
deber seleccionarse una vez hayamos concluido la seleccin anterior y slo en la medida en
que nos queden lagunas por conocer o interrogantes por despejar.

2.-CRITERIO DE LA EXIGENCIA METODOLOGICA O TECNICA.
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Cuando se conocen los mtodos y/o tcnicas que deben emplearse en el anlisis o
investigacin, la naturaleza de aquellos impondr con frecuencia la necesidad de seleccionar
aquel tipo de informacin que resulta ms idneo para su empleo.

Por ej. el empleo de tcnicas estadsticas exige la seleccin y disponibilidad de informacin
numrica; el anlisis de contenido impondr la seleccin y disponibilidad de informacin
documental, escrita o verbal.

3.-CRITERIO DE SUFICIENCIA MINIMA.

De acuerdo con este criterio, se realizar la seleccin slo de aquella informacin que
resulte imprescindible para un conocimiento suficiente de la realidad objeto del anlisis o
investigacin.

A su vez esta informacin se recopilar en la cantidad mnima necesaria para que en ella
podamos encontrar todos los elementos necesarios para un correcto conocimiento del tema.
Ello significa evitar el acopio de informacin redundante o simplemente secundaria.

La combinacin de ambos criterios significa que deber prevalecer siempre aquella
informacin que resulta ms completa. Por ejemplo, es preferible el texto completo de un
documento que su resumen. De este modo se garantiza mejor la disponibilidad de la
informacin suficiente.

No obstante, suele ser frecuente que al analista le surjan dudas, sobre todo al inicio de su
trabajo, sobre la necesidad o utilidad de disponer en las fases posteriores de cierta informacin
directamente relacionada con el tema y que, en principio, no le parece muy relevante.

En tal caso debe evaluar la facilidad o dificultad de acceso a dicha informacin que tendr
cuando avance en el proceso de anlisis o investigacin. Si la informacin resulta de acceso
sencillo, deber descartarla hasta el momento en que apreciase su necesidad. En caso
contrario, el criterio de suficiencia debe prevalecer siempre sobre el de minimizacin y por
tanto deber seleccionarla, an cuando ello pueda aumentar el coste humano, material y
temporal.

4.-CRITERIO DE FIABILIDAD DE LA FUENTE.

Ante dos o ms informaciones disponibles y directamente relacionadas con el tema se elegir
siempre aquella que proceda de la fuente ms fiable. La fiabilidad de la fuente no siempre
resulta fcil de determinar a priori, aunque si se trata de una fuente que ya hemos empleado en
otras ocasiones y se revel fiable nos facilitar su eleccin frente a otras fuentes cuya fiabilidad
nos resulta desconocida.

J unto a esta consideracin, se pueden sealar algunas otras normas prcticas:

1.- Generalmente las fuentes directas son ms fiables que las indirectas
2.- La informacin de fuentes de fiabilidad incierta debe contrastarse, como mnimo,
con la informacin sobre el mismo fenmeno procedente de otra fuente, aunque sea
indirecta.
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3.- Cuando no podemos contrastar la informacin de una fuente de fiabilidad incierta
deberemos, como mnimo, averiguar si ha sido utilizada por especialistas de reconocida
solvencia profesional.

5.-CRITERIO DE LA FACILIDAD DE ACCESO A LA INFORMACION.

De acuerdo con este criterio, cuando dispongamos de la misma informacin con un distinto
grado de facilidad en su localizacin y acopio, recurriremos a seleccionar aquella cuya
obtencin nos resulta ms sencilla y rpida.

Si se trata de dos o ms informaciones que slo parcialmente son distintas, se aplicar este
criterio slo en la medida en que las diferencias afecten a aspectos secundarios del tema y no
a los contenidos fundamentales del mismo.

Este criterio resulta muy prctico ya que nos permite ahorrar costes humanos y materiales, as
como reducir la duracin del trabajo requerido para realizar el anlisis o investigacin.

Todos los criterios sealados, si se emplean de un modo razonable nos permitirn descartar
una masa copiosa de informacin sin afectar sustancialmente al rigor, solidez y profesionalidad
de las investigaciones que realicemos, al tiempo que nos facilitar enormemente nuestro
trabajo.

No obstante, conviene siempre recordar que la finalidad ltima de la informacin que logremos
seleccionar y acopiar es alcanzar aquel grado de conocimiento de la realidad necesario y
suficiente para llevar a cabo una adecuada explicacin de la misma.

En ningn caso, las tareas de acopio, seleccin y clasificacin de la informacin pueden
suponer un riesgo para el desarrollo de las fases posteriores del proceso cientfico. Este
principio debe considerarse de modo categrico, lo que implica que debe prevalecer sobre
cualquiera de los criterios prcticos de seleccin anteriormente enunciados.

3.3.2.- La clasificacin de la informacin.

La clasificacin de la informacin tiene como funcin esencial facilitar el acceso a toda la
informacin disponible de un modo lgico, rpido, seguro y eficiente, de tal modo que en
cualquier fase del proceso de investigacin sea posible disponer de toda la informacin
necesaria.

J unto a los criterios tcnicos de clasificacin de la informacin que, en algunos casos, han
adquirido rango universal (sistema de clasificacin de la UNESCO), como por ej. Ttulo; Autor;
Materia; etc. y que son bien conocidos de todos los usuarios de biliotecas y de bases de datos
bibliogrficos, en muchos casos puede resultar imprescindible para el investigador realizar
una clasificacin ms personalizada de la informacin que ha logrado reunir y que se
adapte mucho mejor a los requerimientos de su trabajo.

Esta tarea de clasificacin puede realizarse de modo muy simple recurriendo a un programa
informtico que disponga de un gestor de base de datos (GBD). Adems, el especialista
deber clasificar su informacin con un reducido grupo de criterios que a su simplicidad aadan
su eficacia. Para ello proponemos los siguientes:

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1.-CRITERIO DE LA NATURALEZA DE LA INFORMACION.

Distinguir la informacin en funcin de su naturaleza, pudiendo sealarse como categoras las
siguientes:
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CLASIFICACIN DE LA INFORMACIN POR SU NATURALEZA

1.- ESCRITA:
1.1.- TEXTOS DOCUMENTALES
1.2.- LIBROS
1.2.1.- OBRAS GENERALES
1.2.2.- OBRAS ESPECIFICAS
1.3.- ARTICULOS DE REVISTAS
1.3.1.- GENERALES
1.3.2.- ESPECIFICOS
1.4.- CUESTIONARIOS/ ENCUESTAS/ ENTREVISTAS TRANSCRITAS
1.5.- DOCUMENTACION ESCRITA DE SEMINARIOS O CONGRESOS Y NO PUBLICADA
1.6.- INFORMACION DE PRENSA
1.6.1.- NOTICIAS
1.6.2.- COMUNICADOS
1.6.3.- ARTICULOS. DE OPINION Y EDITORIALES
1.6.4.- ENTREVISTAS
1.7.- OTROS
2.- ORAL
2.1.- DECLARACIONES
2.1.1.- OFICIALES
2.1.2.- PRIVADAS
2.2.- ENTREVISTAS PERSONALES GRABADAS
2.3.- CONFERENCIAS
2.4.- INFORMACIONES DE RADIO
2.5.- OTROS
3.- VISUAL
3.1.- IMGENES
3.1.1.- FOTOGRAFICAS
3.1.2.- VIDEOGRAFICAS
3.1.3.- TELEVISAS
3.1.4.- INFORMATICAS
3.2.- GRAFICOS
3.3.- MAPAS
3.4.- OTROS
4.- DATOS
4.1.- CRONOLOGICOS
4.2.- GEOGRAFICOS
4.3.- ESTADISTICOS
4.4.- INFORMATICOS
4.5.- OTROS
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2.- CRITERIO DE LAS FUENTES DE INFORMACIN

Este criterio permite una clasificacin en funcin de las fuentes que generaron la informacin o
facilitaron su distribucin. Entre las fuentes cabe realizar una sencilla y til distincin entre
FUENTES DIRECTAS y FUENTES INDIRECTAS que a su vez podemos dividir en
INTERPRETATIVAS o MEDIATICAS. Las primeras incluiran a las personas o instituciones
que originan la informacin, las segundas a las personas o instituciones que se limitan a
difundir la informacin o incorporan una interpretacin de la misma, comopor ej. las
traducciones o las narraciones de los periodistas.

3.- CRITERIO CRONOLOGICO DE LA INFORMACIN

Este criterio clasificatorio resulta especialmente til por cuanto asocia el contenido de la
informacion con la variable temporal que, como tendremos ocasin de exponer ms adelante,
es una variable que desempea una funcin esencial en el anlisis internacional.


CENTROS DE INFORMACIN Y DOCUMENTACIN SOBRE RR.II.

1.- BIBLIOTECA NACIONAL
Paseo de Recoletos 20 Madrid 28071
Telfono 91-580-78-00
http://www.bne.es
2.- BIBLIOTECA UCM
http://www.ucm.es/BUCM
3.- CENTRO DE ESTUDIOS POLTICOS Y CONSTITUCIONALES
Plaza de la Marina Espaola 9. Madrid 28071.
Tf. 91 540 19 50
http://www.cepc.es
4.- CENTRO DE INVESTIGACIN PARA LA PAZ
C/ Duque de Sesto, 40 Madrid 28009
Tfno. 91 577 66 45
http://www.cip.fuhem.es
5.- REAL INSTITUTO EL CANO
C/Principe de Vergara, 51, 28006 Madrid
Tfno. 91 781 67 70
http://www.realinstitutoelcano.org/default.asp
6.- CENTRO DE DOCUMENTACIN DEL MINISTERIO DE DEFENSA
Paseo de la Castellana, 109, entrada por la calle Pedro Teixeira, 1 planta 28071-MADRID.
Telfono: 91 395 50 00, ext. 2444
http://www.mde.es/mde/docs/centdoc.htm
7.- FUNDACIN CIDOB
c/ Elisabets,12, 08001 Barcelona
Tfno: 93-302-64-95
http://www.cidob.org

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OBRAS CON REFERENCIAS DOCUMENTALES

BARB, E.-Relaciones Internacionales.- Edit. Tecnos; 2 edic.; Madrid, 2003; pgs. 345-
350.
PEREIRA, J.C. (coord.).- La poltica exterior de Espaa (1800-2003).- Edit. Ariel.
Barcelona, 2003; pgs. 575-588.


REVISTAS ELECTRNICAS DE RR.II. en castellano -

REVISTA ELECTRNICA DE RELACIONES INTERNACIONALES (REDRI)
http://www.iberglobal.com/redri/newslettersredri.asp
REVISTA ELECTRNICA DE ESTUDIOS INTERNACIONALES (REEI)
http://www.reei.org
POLTICA EXTERIOR
http://www.politicaexterior.com


DIRECCIONES DE REFERENCIA EN INTERNET

BIBLIOTECAS VIRTUALES DE RR.II.

1.- WWW Virtual Library International Affairs Resources
http://www.etown.edu/vl
2.- Virtual Library Regional Studies
http://vlib.org/Regional.html
3.- ISN - International Relations and Security Network
http://www.isn.ethz.ch

ORGANIZACIONES INTERGUBERNAMENTALES

1.- ONU http://www.un.org
2.- BANCO MUNDIAL http://www.worldbank.org
3.- UNIN EUROPEA http://europa.eu.int
4.- OTAN http://www.nato.int


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Cuadro n 2


























Fuente: Donald Richards and William D. Rowe.- Decision-Making with Heterogeneous
Sources of Information.- Risk Analysis, Vol. 19, n. 1 (1999); pgs. 69-81.
2. HIERARCHY OF DATA SOURCES BASED UPON EMPIRICAL VALIDATION
The following hierarchy is one way of categorizing data sources based on the degree to which the data
can be validated empirically at the top to unvalidated data at the bottom :
1. Standard Distribution. Empirical data validated by many different investigations and generally agreed
upon as a standard. For example, the distribution of adult weight in the United States.
2. Empirical Distribution. Empirical data validated for specific instances. For example, the distribution
of arsenic concentration in 20 samples for ten wells.
3. Validated Model. A model that has been validated empirically in repeated experiments. For example,
determining altitude from local pressure instruments from surface pressure and humidity measurements.
4. Unvalidated Model. A model which has not been empirically validated. For example, inference about
the extrapolation of effects on human cancer at low doses from high dose data in animals. Validation
may or may not be possible.
5. Alternate Models. Alternate unvalidated models to those selected above that seem to be less
reasonable, but possible, at the time that the model Different uses require different levels of the
hierarchy. Presumably, one always wants to start with the best scientific data (the top of the hierarchy).
However, if the policy decisions involved do not require this precision, then the associated costs in time
and resources may be exorbitant. There are a variety of uses such as
Scientific Informationempirical data stressed,
Regulatory Decisionsmix of empirical and value data,
Economic Decisionscost and value data stressed, and
Public Policyvalues are the drivers.




Cuadro n 3











3. TYPES OF UNCERTAINTY3
Different types of uncertainty are inherent at each level. How do they impact the process at each level.
Temporal. Uncertainty in future states and uncertainty in past states.
Structural. Uncertainty due to complexity (modal uncertainty).
Metrical. Uncertainty in measurement.
Translational. Uncertainty in explaining uncertain results.
All four types occur in any situation, but depending on the situation one or more dominates.

Fuente: Donald Richards and William D. Rowe.- Decision-Making with Heterogeneous
Sources of Information.- Risk Analysis, Vol. 19, n. 1 (1999); pgs. 69-81.

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Cuadro n4. Parameters of the Types of Uncertainty


Uncertainty
Class
Unknown
information
Discrimination
parameter
Valuation
parameter
Methods
Temporal Future Probability Luck Prediction
Temporal Past Historical Data Correctness Retrodiction
Structural Complexity Usefulness /
Likelihood
Confidence Models
Metrical Measurement Precision Accuracy Statistics
Traslational Perspective Goals / Values Understanding Communication


Fuente: Donald Richards and William D. Rowe.- Decision-Making with Heterogeneous
Sources of Information.- Risk Analysis, Vol. 19, n. 1 (1999); pgs. 69-81.

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4.- EL MTODO DE INVESTIGACION CIENTFICA


4.1.- Qu es el mtodo de investigacin ?

Es el conjunto de tareas o procedimientos y de tcnicas que deben emplearse, de una
manera coordinada, para poder desarrollar en su totalidad el proceso de investigacin.

De esta definicin se desprende claramente que el mtodo de investigacin aunque incluye
los mtodos cientficos, no queda reducido a ellos. Por el contrario, el mtodo de
investigacin incluye tareas como la seleccin del tema o la difusin de los resultados que, en
sentido estricto no constituyen parte de los mtodos cientficos. Adems, el mtodo de
investigacin est directamente condicionado por el tipo de investigacin que se realiza, lo que
supone que los mtodos cientficos slo resultan relevantes para las investigaciones cientficas
y acadmicas, pero no as para las divulgativas y periodsticas.

Bunge lo define como "un procedimiento para tratar un conjunto de problemas. Cada clase de
problemas requiere un conjunto de mtodos o tcnicas especiales". Como vemos, este autor
no diferencia claramente entre mtodos y tcnicas cientficas, ello le obliga a diferenciar entre el
mtodo general de la ciencia: "un procedimiento que se aplica al ciclo entero de la
investigacin en el marco de cada problema de conocimiento" y los mtodos o tcnicas
especiales.
12

Esta confusin entre mtodos y tcnicas de investigacin suele provocar dos tipos de errores
muy frecuentes:

a).- Condicionar las investigaciones a las tcnicas ms avanzadas o sofisticadas, con
independencia de su idoneidad para el modelo terico adoptado para la investigacin que se
desea realizar. Ej. utilizar estadsticas econmicas para "medir" el desarrollo de los pases.

b).- Dificultar el empleo de las tcnicas ms adecuadas a cada una de las fases del proceso
general de la investigacin. Por ej. la utilizacin de las tcnicas de simulacin, con las
estadsticas y ambas con la tcnica narrativa histrica.

Puesto que el mtodo de investigacin es el que conjuga la totalidad de tareas que se llevan a
cabo en el desarrollo de la investigacin, incluido el empleo de uno o varios mtodos cientficos,
en las investigaciones cientficas y acadmicas, conviene especificar de forma expresa, aunque
sucinta, los sucesivos pasos que se han dado en el proceso de investigacin as como los
obstculos o dificultades que se han encontrado y la forma en que se han resuelto. El criterio
prctico que debe emplearse en la elaboracin del apartado dedicado al mtodo de
investigacin es el siguiente: incluir todas aquellas actividades del proceso investigador
que permitan a cualquier otro especialista repetir ntegramente la investigacin
realizada. Ello facilita la verificacin de los resultados alcanzados con la investigacin y,
adems, impone una disciplina en la tarea del investigador que, al mismo tiempo que aumenta
el rigor de su trabajo, reduce los riesgos de cometer errores y garantiza la fiabilidad de las
conclusiones alcanzadas con la investigacin.


12
- SIERRA, R.- op. cit. ,pgs. 46-47
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




28


4.2.- La pluralidad de mtodos cientficos.

Como veamos, el mtodo de investigacin no debe confundirse con el mtodo cientfico, que
consiste en el procedimiento de explicacin terica y verificacin emprica empleado por
la ciencia para alcanzar conocimientos generales sobre la realidad. En sentido estricto no
existe el mtodo cientfico sino los mtodos cientficos, es decir una pluralidad de
procedimientos de obtencin de sus conocimientos por las diversas ciencias. Si hubiese que
hablar de un mtodo cientfico por excelencia este sera el de mtodo de prueba - error.

Por lo general, aunque todas las ciencias utilizan una pluralidad de mtodos cientficos, el
objeto material (parcela de la realidad que se trata de conocer) y el objeto formal (perspectiva
desde la que se aborda su conocimiento) de cada disciplina cientfica suelen primar el empleo
de alguno de ellos sobre los dems.

Los principales mtodos cientficos empleados son los siguientes:

A.- EL METODO DESCRIPTIVO.

Consiste en realizar una exposicin narrativa, numrica y/o grfica, lo ms detallada y
exhaustiva posible de la realidad que se investiga.

El objetivo de este mtodo es disponer de un primer conocimiento de la realidad tal y como se
desprende de la observacin directa que realiza el analista y/o del conocimiento que ha
adquirido a travs de la lectura o estudio de las informaciones aportadas por otros
autores. Por tanto se trata de un mtodo cuya finalidad es obtener, interpretar y presentar,
con el mximo rigor o exactitud posible, la informacin sobre una realidad de acuerdo
con ciertos criterios previamente establecidos por cada ciencia (tiempo, espacio,
caractersticas formales, caractersticas funcionales, efectos producidos, etc.).

De acuerdo con esta finalidad, el mtodo descriptivo nos debe aportar informacin rigurosa e
interpretada segn los criterios establecidos por cada disciplina cientfica. Ello significa que no
basta con la informacin bruta y, ni tan siquiera, con la informacin ordenada.

El rigor exigido por este mtodo presupone obtener toda la informacin necesaria sobre el
fenmeno que se investiga, pero slo esa informacin. La sobreabundancia de informacin
sobre un fenmeno no garantiza un mayor rigor, slo un mayor trabajo. Tampoco cabe
interpretar la exigencia de rigor con la utilizacin exclusiva de informacin por observacin
directa del fenmeno, pues la informacin indirecta, ya se obtenga de otros observadores o por
la aplicacin de otros mtodos cientficos, resulta igualmente rigurosa.

J unto al rigor, el mtodo descriptivo exige la interpretacin de la informacin de acuerdo con
ciertos requisitos o exigencias propios del objeto material o formal de la disciplina cientfica en
cuyo seno realizamos la investigacin. Esta interpretacin, aunque es subjetiva, no es en
absoluto arbitraria, pues debe ser coherente con los hechos, tal y como se presentan en la
realidad o en la informacin obtenida, y consistente con los requerimientos de la disciplina.

Por ejemplo, la descripcin histrica debe ser interpretada tomando como referencia bsica,
aunque no exclusiva, la cronologa, es decir la sucesin en el tiempo de los acontecimientos
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humanos, mientras que la descripcin geogrfica interpretar los fenmenos de la realidad
desde la dimensin del espacio fsico y su ubicacin en l. Con respecto a la primera de ambas
descripciones, la interpretacin histrica puede valorar de forma distinta dos sucesos
relevantes como son la cada de Constantinopla (1453) y el descubrimiento de Amrica (1492)
pero no puede ignorarlos o alterar su relacin en el tiempo. Otro tanto cabra sealar para la
descripcin geogrfica. En ella la relacin en el tiempo de ambos sucesos puede resultar
claramente secundaria respecto de su ubicacin, en continentes distintos separados a miles de
kilmetros entre s, lo que produce caractersticas territoriales, climticas, etc. muy diferentes en
ambos casos, y de su dimensin espacial que obliga a distinguir entre el espacio de una ciudad
y el de un continente.


B.-EL METODO ANALITICO.

Parte de la descripcin general de una realidad para realizar la distincin, conocimiento
y clasificacin de los elementos esenciales que forman parte de ella y de las relaciones
que mantienen entre s.

Se basa en el supuesto de que el todo permite conocer y explicar las caractersticas de cada
una de sus partes y de las relaciones que existen entre ellas. Ello presupone que en el proceso
de descomposicin del todo en sus partes la prdida de informacin no es esencial, pero esta
presuncin no es del todo correcta. Con frecuencia, existe una prdida de informacin esencial
con respecto a los elementos dinmicos de la realidad, pues estos no siempre se pueden
desagregar sin afectar al funcionamiento de la realidad, as como a la forma en que se
producen las variaciones a lo largo del tiempo (dinmica), y en todo caso, el modo en que se
lleva a cabo la desagregacin est directamente condicionado por los criterios de
periodificacin (medicindel tiempo) que hayamos adoptado.
13


Una distincin clsica en las ciencias sociales del mtodo analtico es la que diferencia entre el
anlisis estructural y el anlisis funcional. El primero estudia la realidad centrndose en sus
elementos constituyentes ms importantes y el orden de relaciones que guardan entre s. En
cambio, el anlisis funcional estudia el modo en que los elementos constituyentes de una
realidad se relacionan entre s para producir determinados efectos o desempear ciertas
funciones.

Tambin podemos diferenciar entre el anlisis esttico y el anlisis dinmico, segn que
estudiemos los elementos esenciales y las relaciones que existen en la realidad internacional
en un momento determinado o, por el contrario, los cambios que experimentan tales elementos
y relaciones a medida que transcurre el tiempo. En este ltimo caso, la variable temporal se
convierte en un elemento decisivo para realizar el anlisis, pues dependiendo del valor que le
atribuyamos podremos apreciar o no los cambios en los diversos elementos y relaciones.


13
- En estadstica, este efecto del tiempo sobre una variable se intenta determinar mediante la desestacionalizacin en
los anlisis de series temporales.
BARBANCHO, A.- Estadstica elemental moderna.- Edit. Escuela Nacional de Administracin Pblica; Madrid,
1967; pgs. 255-312.
PULIDO, A.; SANTOS, J.- Estadstica aplicada para ordenadores personales.- Edit. Ediciones Pirmide; Madrid,
1998; pgs. 175-197.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




30
Aunque con frecuencia los internacionalistas tienden a considerar que el anlisis estructural es
esttico mientras que el funcional es dinmico, esta consideracin es engaosa pues ambos
son dinmicos, lo que sucede es que los ritmos de cambio o transformacin de la estructura de
una realidad internacional son generalmente ms lentos que los ritmos necesarios para el
desempeo o satisfaccin de las funciones requeridas por esa realidad. De cualquier modo, el
cambio estructural impone a largo plazo cambios funcionales y, a su vez, sucesivos cambios
funcionales provocarn una alteracin estructural. Son, por tanto, dos tipos de anlisis
complementarios entre s y ambos deben realizarse si queremos tener un conocimiento
completo y detallado de una realidad internacional.


La principal limitacin del mtodo analtico, al igual que ocurre con el mtodo descriptivo, es
que el conocimiento que nos aporta est referido a una determinada realidad y, por
consiguiente, la validez de ese conocimiento no es extrapolable a otras realidades sin
aplicar previamente el mtodo comparativo. El empleo del mtodo analtico resulta
imprescindible para poder descubrir las principales relaciones de causalidad que
existen entre los sucesos o variables de la realidad investigada.


C.-EL METODO SINTETICO.

Es el mtodo opuesto al analtico. Se parte del conocimiento de los elementos esenciales e
imprescindibles de una realidad y de las relaciones que los unen para tratar de alcanzar
un conocimiento general y simplificado de dicha realidad considerada como un todo.

Descansa en la idea de que el todo puede ser comprendido y explicado mediante la conjuncin
del conocimiento de sus partes fundamentales. Ello nos facilita el conocimiento tanto de la
estructura como de la dinmica interna de una realidad internacional como una totalidad,
permitindonos tener una visin simplificada, aunque suficiente, del conjunto de esa realidad.

Es importante comprender que la finalidad del mtodo sinttico es lograr una reconstruccin
simplificada de una realidad, lo que supone descartar todos aquellos elementos y relaciones
que no resultan imprescindibles para un conocimiento suficiente del conjunto de esa realidad.
La suficiencia de la sntesis realizada nos la aportar su verificacin con la propia realidad, ya
que si la versin sintetizada no es suficiente porque hayamos omitido elementos o relaciones
esenciales, las explicaciones aportadas o las conclusiones previstas por la interpretacin
sinttica sobre como se organiza y funciona esa realidad y los que podemos apreciar
empricamente en ella sern claramente distintos y deberemos revisar el empleo que hemos
hecho del mtodo.

Este mtodo impone tambin el conocimiento y diferenciacin entre los elementos estructurales
y los coyunturales, precisamente porque del empleo del mtodo sinttico debe derivarse una
reconstruccin simplificada pero suficiente de la realidad que permita una comprensin y
explicacin de esa realidad tanto desde una perspectiva esttica como dinmica y tanto a corto,
como a medio y largo plazo. Por esta razn, el empleo de este mtodo resulta imprescindible
para la formulacin de modelos tericos y su traduccin a programas de simulacin, ya sea
real o por ordenador.

El mtodo sinttico no puede confundirse con la integracin simplificada de conocimientos que
se realiza mediante la inferencia inductiva para alcanzar la formulacin de proposiciones o
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31

leyes cientficas generales. Dos son las diferencias principales. En primer lugar el mtodo
sinttico slo aporta un conocimiento con validez particular para el suceso o realidad que se
investiga, mientras que la induccin permite alcanzar conocimientos de validez general. En
segundo trmino, el mtodo inductivo no puede desarrollarse sin la aplicacin previa del
mtodo comparativo, lo que no resulta necesario para la aplicacin del mtodo sinttico. Por
ambos motivos, sntesis e induccin constituyen procedimientos cientficos netamente
distintos.

Gracias al empleo del mtodo de sntesis podemos establecer la estructura de causalidad
general que existe respecto de una determinada realidad internacional a partir de las relaciones
de causalidad parciales que nos ofrece el mtodo analtico. Ello resulta tanto ms necesario
cuanto que el mundo de las relaciones internacionales estudia sucesos complejos que,
necesariamente, incluyen estructuras y redes de causalidad cuya principal dificultad radica en
la complejidad intrnseca que poseen. Esta dificultad se le acrecienta al internacionalista por el
escaso recurso a la observacin y experiencia directa como fuentes de informacin, pues sobre
el mismo acontecimiento internacional diversos autores suelen aportar descripciones y anlisis
parciales o incompletos, cuando no contradictorios, que el investigador debe valorar y
seleccionar antes de utilizarlos como base de su trabajo de sntesis.

"Synthesis ... is the process in which we begin from principles and [proceed to] build up
theorems and problems, ... while analysis is the process in which we begin with a given
conclusion or proposed problem and seek the principles by which we may demonstrate the
conclusion or solve the problem."
14


D.-EL METODO COMPARATIVO.

Es el mtodo mediante el cual se realiza una contrastacin entre los principales elementos
(constantes, variables y relaciones) de la realidad que se investiga con los de otras
realidades similares ya conocidas.

Este mtodo obliga a descubrir tanto las semejanzas (bsqueda analgica) como las
diferencias (bsqueda diferenciadora) y entre estas ltimas adquieren especial relavancia
las oposiciones (bsqueda antagnica).

El empleo del mtodo comparativo nos permite distinguir entre los sucesos o variables que se
repiten en diversas realidades internacionales diferentes y, por tanto, que poseen un carcter
de generalidad y aquellos otros que son exclusivos de cada una de ellas y slo podemos
considerarlos desde su particularidad. Ello es as porque cuando realizamos las
comparaciones no lo hacemos respecto de todos los elementos y relaciones que
componen las diversas realidades internacionales que investigamos sino tan slo de aquellos

14
Leibniz aport estas definiciones de los mtodos de sntesis y anlisis. Como podr observarse, el planteamiento
leibniziano tiene que ver con el modo de razonamiento, esencialmente matemtico, y se asemeja a los mtodos de
deduccin e induccin, respectivamente, as como a los procedimientos de programacin basada en reglas de
encadenamiento hacia atrs y de encadenamiento hacia adelante que se explica en el correspondiente apartado.
Citado por RITCHEY, T.- Analysis and Synthesis. On Scientific Method Based on a Study by Bernhard
Riemann.- Systems Research Vol. 8, No. 4, pp 21-41 (revisado en 1996).
Por su parte, el autor del artculo realiza una interpretacin de ambos mtodos, que es abiertamente discrepante
con la que exponemos.
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que se recogen por las versiones sintetizadas. En otras palabras, comparamos las
realidades internacionales que nos ofrece el mtodo sinttico y, por tanto, nos concentramos en
comparar los conocimientos sintetizados de distintas realidades internacionales excluyendo
elementos accesorios o secundarios y relaciones puramente circunstanciales o anecdticas

A travs de la distincin entre los elementos comunes y los particulares podemos inferir
aquellos fenmenos que constituyen las causas originarias de los que simplemente son
causas intervinientes o simples elementos circunstanciales, caractersticos de una
determinada realidad internacional pero irrelevantes para la formulacin de leyes cientficas con
carcter de generalidad.

En efecto, gracias al empleo de este mtodo podemos descubrir de un modo sencillo qu
elementos de la realidad cumplen las condiciones de necesidad y suficiencia, pues deben
pertenecer exclusivamente a la categora de los elementos comunes, restringindonos el
campo de los fenmenos susceptibles de ser considerados como causas originarias y con ello
las hiptesis bsicas que podemos formular como fundamento para el desarrollo de la
investigacin.

Adems, la bsqueda antagnica nos facilita la comprensin de la dimensin antittica que
existe en toda realidad social y, de ese modo, la aplicacin del mtodo o razonamiento
dialctico.

Finalmente, en la medida que el mtodo comparativo lo apliquemos a una misma realidad
internacional en momentos temporales diferentes, nos permitir captar la dimensin
dinmica en trminos histricos de esa realidad, al poder diferenciar los sucesos o
variables estructurales, que tan slo cambian a largo plazo, de los meramente coyunturales.
Conviene destacar que la comparacin histrica de una realidad internacional es
claramente diferente del anlisis dinmico. La primera contrasta versiones sintetizadas pero
tomadas en su totalidad que corresponden a momentos temporales distintos de esa realidad
internacional, mientras que el anlisis dinmico contrasta cada uno de los elementos o
relaciones de esa realidad en momentos diferentes. En la primera se comparan a lo largo del
tiempo las totalidades en el segundo las partes de una totalidad.

El mtodo comparativo se convierte as en un mtodo fundamental para toda investigacin
cientfica o acadmica e imprescindible para poder realizar dos de las operaciones tericas
ms elementales: la conceptualizacin y la clasificacin.



E.-EL METODO INDUCTIVO O INFERENCIA INDUCTIVA.

Consiste en conocer las caractersticas generales o comunes a una diversidad de
realidades, tal y como se obtienen a partir del empleo del mtodo comparativo, para
articularlas mediante relaciones de causalidad y formular proposiciones de validez
general o leyes cientficas. Ej. En las guerras del Peloponeso, en las guerras pnicas, en la
Primera Guerra Mundial, en la Segunda Guerra Mundial, ...etc...se producen vctimas entre la
poblacin civil luego todas las guerras provocan vctimas entre la poblacin civil.

En la induccin el razonamiento es, lgicamente, ascendente desde lo particular o singular a lo
general. Se suele afirmar que la inferencia inductiva es una razonamiento orientado hacia el fin.
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33

Como podemos apreciar fcilmente, la induccin no es mas que una consecuencia lgica y
metodolgica de la utilizacin del mtodo comparativo. Ms exactamente, es el procedimiento
mediante el cual se diferencian las causas originarias de las restantes causas intervinientes, a
partir de la comparacin entre una amplia diversidad de realidades, para poder inferir la
formulacin de una ley o proposicin cientfica. Se trata de discernir, por comparacin
analgica, una regularidad o repeticin en las relaciones de causalidad existentes en
numerosos fenmenos similares aunque distintos entre s, estableciendo luego por cualquiera
de los procedimientos de inferencia existentes, principalmente la inferencia matemtica de la
que forman parte las inferencias estadstica y probabilstica, la formulacin de la proposicin
general o ley cientfica.

Aunque suele considerarse el mtodo cientfico por excelencia, debido a su indudable
naturaleza emprica, no han faltado autores que critiquen su cientifismo como una simple
apariencia. As Popper ha escrito lo siguiente:

"Es corriente llamar inductiva a una inferencia cuando pasa de enunciados singulares
(llamados, a veces, particulares), tales como descripciones de los resultados de observaciones
o experimentos, a enunciados universales, tales como hiptesis o teoras. Ahora bien, desde un
punto de vista lgico, dista mucho de ser obvio que estemos justificados al inferir enunciados
universales partiendo de enunciados singulares, por elevado que sea su nmero; pues
cualquier conclusin que saquemos de este modo corre siempre el riesgo de resultar un da
falsa: as, cualquiera que sea el nmero de ejemplares de cisnes blancos que hayamos
observado, no est justificada la conclusin de que todos los cisnes sean blancos".
15

En sentido estricto, el mtodo inductivo no se aplica de un modo directo e inmediato, sino que
requiere el empleo previo del mtodo comparativo en un nmero significativo de sucesos para
poder determinar con rigor aquellas estructuras de causalidad que son comunes y que, por
tanto, debern incluirse como fundamento de las proposiciones cientficas generales. No cabe
por tanto la induccin como una consecuencia directa de la simple observacin y ni tan siquiera
de la aplicacin del mtodo descriptivo.

Por otra parte, la utilizacin del mtodo inductivo no se orienta a la formulacin de hiptesis,
como seala Popper, sino que pretende mucho ms, aspira a lograr establecer leyes cientficas
que sustenten autnticas teoras con validez universal, aunque no siempre se alcance este
resultado. Por ese motivo, el lmite a la validez de las conclusiones alcanzadas a travs del
mtodo inductivo lo impone la evidencia emprica contraria o anomala cientfica en la
terminologa de Kuhn, es decir aquellos sucesos o realidades que resultaran imposibles de
acuerdo con las leyes cientficas inducidas pero de los que tenemos constancia emprica. Si
tales anomalas cientficas son escasas o poco importantes, entonces se consideran
excepciones a la validez general de las leyes cientficas inducidas, pero no cuestionan su valor
cientfico ni impiden su aplicacin prctica a los sucesos que resultan acordes con su
contenido, mientras que las excepciones tratarn de explicarse introduciendo hiptesis
auxiliares, es decir restricciones a las condiciones de valiodez y aplicabilidad de la ley cientfica.
Por el contrario, si las anomalas cientficas afectan a un nmero significativo de casos o
a sucesos importantes, entonces se cuestiona la validez universal de las leyes cientficas
inducidas y el investigador queda obligado a inducir nuevas proposiciones generales que
incluyan tanto los sucesos de la vieja ley cientfica como sus excepciones.


15
- Citado por ALCINA.- op. cit.; pgs. 66-67
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Kuhn ha estudiado con detenimiento el decisivo papel que las anomalas cientficas han
desempeado en el desarrollo de las ciencias al cuestionar la validez de las teoras o
paradigmas cientficos imperantes y el poder de las escuelas que los ensean e
institucionalizan como parte de la ciencia oficial. A la dinmica de cambio mediante la cual los
viejos paradigmas son progresivamente desplazados por las nuevas teoras la ha calificado de
revolucin cientfica y de acuerdo con su teora, todas las ciencias han avanzado gracias a
sucesivas revoluciones cientficas en lugar de hacerlo a travs de un largo proceso acumulativo
de conocimientos. Cabe afirmar, sin embargo, que esta teora de Kuhn, a pesar de las
aportaciones que ha realizado a la historia de la ciencia, es fuertemente cuestionada y
contestada por numerosos especialistas.


F.-EL METODO DEDUCTIVO O INFERENCIA DEDUCTIVA.

Consiste en la determinacin de las caractersticas o enunciados de la realidad particular
que se investiga por derivacion o consecuencia de las caractersticas o enunciados
contenidos en proposiciones o leyes cientficas de carcter general formuladas
previamente. La deduccin trata de derivar las consecuencias particulares o singulares de las
premisas o conclusiones generales establecidas por las leyes cientficas. Ej. Todas las guerras
provocan vctimas entre la poblacin civil luego la guerra de Kossovo provocar vctimas entre
la poblacin civil.

Autores como Hacking, tambin cuestionan el carcter cientfico del mtodo deductivo
alegando que, en definitiva, no "descubre" nada de la realidad particular que no estuviese ya
contenido en la formulacin general. En realidad el mtodo deductivo slo es aplicable una vez
se comprueba que el fenmeno o suceso particular que estamos investigando pertenece a la
categora de fenmenos o sucesos contemplados por la la ley cientfica general.
Semejante comprobacin exige el empleo previo de los mtodos descriptivo, analtico y
comparativo, porque slo gracias a ellos podemos establecer la analoga o correspondencia
lgica y fenomenolgica entre ley general y suceso particular, sin que por ello podamos llegar a
tener una certeza definitiva a cerca de la validez que la ley cientfica tendr respecto del
prximo suceso particular.

Ninguno de ambos mtodos (inductivo o deductivo) nos puede dar una certeza absoluta y
universal sobre la validez de las formulaciones tericas que alcanzamos mediante su
empleo. Como seala Morin: "La mayor aportacin del conocimiento del siglo XX ha sido el
conocimiento de los lmites del conocimiento. La mayor certidumbre que nos ha dado es la de
la imposibilidad de eliminar ciertas incertidumbres, no slo en la accin sino tambin en el
conocimiento".
16

Sin embargo, tampoco las certezas absolutas y/o universales son necesarias para considerar
una investigacin verdaderamente cientfica, pues basta con que nos aporten certezas
relativas (probabilidades) pero suficientemente generalizadas sobre la validez de las
conclusiones o formulaciones tericas que nos permiten alcanzar.


16
- MORIN, E.- La tte bien faite. Repenser la rforme. Rformer la pense.- Edit. Editions du Seuil. Pars, 1999.
(traduccin de M Jos Bux-Dulce Montesinos.- La mente bien ordenada.- Edit. Seix Barral. Barcelona, 2000; pgs.
71-72.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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No obstante, conviene sealar que la aplicacin del mtodo deductivo sirve tambin para
reforzar las formulaciones cientficas alcanzadas mediante el empleo del mtodo inductivo,
pues tras cada caso particular que ajusta su estructura de causalidad a lo previsto por la ley
cientfica existe una nueva demostracin del carcter de generalidad de la proposicin terica
alcanzada por induccin. Ello nos remite al importante tema de la relacin entre ambos
mtodos, inductivo y deductivo, en el desarrollo de una investigacin cientfica.

En efecto, el empleo del mtodo inductivo nos permite generalizar a partir de casos particulares
y de este modo avanzamos en nuestro conocimiento de la realidad ya que futuros fenmenos,
similares a los recogidos en la formulacin cientfica general que hemos inducido, podrn ser
comprendidos, explicados y pronosticados sin necesidad de esperar a que acaezcan y sean
investigados analtica o comparativamente.

Al actuar as hacemos posible el desarrollo de modelos tericos cuya validez depender de que
el nmero de casos particulares que hayamos empleado para la induccin y la identidad
estructural y dinmica que exista entre ellos sea lo suficientemente precisa y completa para que
las formulaciones generales establecidas posean un elevado grado de probabilidad.
17

Para mucho autores la utilizacin conjunta de los mtodos inductivo o deductivo resulta idnea
para desarrollar plenamente la tarea investigadora en nuestra disciplina. Como seala
Sahagn:
"Hay dos formas de investigar: la deductiva, pasando del concepto general a los subconceptos
y de estos a los indicadores; y la inductiva, que nos llevara de los indicadores a los conceptos
generales. El cruzamiento de ambos mtodos, siempre que haya tiempo, es la opcin ideal."
18

En realidad el mtodo inductivo slo tiene valor en la medida en que las leyes cientficas
generales que permite formular puedan ser empleadas deductivamente en todos aquellos
casos que no fueron investigados para realizar la induccin. En otras palabras, la induccin
nos permite teorizar a partir de casos particulares y la teora nos permite la aplicacin
deductiva a nuevos casos particulares, facilitndonos la investigacin y la transmisin de
conocimientos. Por esta razn, si es cierto que hablando en abstracto podemos afirmar que
una investigacin cientfica o acadmica aislada, puede realizarse slo con el empleo del
mtodo inductivo o del mtodo deductivo, lo cierto es que en concreto rara vez, y sobre todo en
nuestra disciplina, se emplea uno slo de ambos mtodos. En cualquiera de los casos, es
imposible el desarrollo de cualquier ciencia, tanto desde la perspectiva de la investigacin
como de la transmisin de sus conocimientos, sin el empleo conjunto y complementario de
ambos mtodos.


G.-EL METODO DIALECTICO O INFERENCIA CONTRADICTORIO-SINTETIZADORA.

El mtodo o razonamiento dialctico no debe confundirse con el materialismo dialctico
marxista. Consiste en descubrir las contradicciones o antagonismos que existen entre los
diversos elementos que forman parte de la realidad investigada para conocer las proposiciones

17
- KING,G.; KEOHANE, R.O.; VERBA, S.- Designing Social Inquiry. Scientific Inferencia in Qualitative
Research.- Edit. Princenton Unversity Press. Princenton, 1994.(traduccin de Jess Cullar Menezo.- El diseo de la
investigacin social. La inferencia cientfica en los estudios cualitativos.- Edit. Alianza. Madrid, 2000; pgs. 55-87.
18
- SAHAGUN, F..- op. cit.; pgs.124
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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o leyes que explican la dinmica de esa realidad y poder deducir las posibilidades y formas en
que producir el cambio a otra realidad superadora.
19

El mtodo dialctico, al igual que los dos anteriores, presupone que en la realidad existen una
serie de condiciones que, cientficamente, nunca se han llegado a demostrar, lo que significa
que son metacientficas. Bsicamente podemos reducirlas a las siguientes:

1.-La realidad adems de dinmica es tambin evolutiva.

2.-Las contradicciones son el motor del cambio de la realidad.

3.-La sntesis entre las contradicciones no slo es posible sino inevitable.

4.- La propia relacin entre la realidad y el conocimiento terico de la misma est sometida a
dialctica.

En sentido estricto, el mtodo dialctico es ms una forma singular de razonamiento que un
mtodo cientfico propiamente dicho. En otras palabras, es mucho ms que un mtodo
cientfico, es mas bien una actitud mental del investigador.


19
- Morin seala como uno de los siete principios-gua del pensamiento el dialgico, al que describe del siguiente
modo: "Une dos principios o nociones que deben excluirse mutuamente, pero que son indisociables en una misma
realidad.
(...)
La dialgica permite asumir racionalmente la inseparabilidad de unas nociones contradictorias para concebir un
mismo fenmeno complejo."
Aunque el mtodo dialctico que sealamos incluye el principio dialgico de Morin, su mbito de aplicacin es ms
amplio, pues incluye la propia dialctica imperante entre el pensamiento y la realidad y no slo la que se encuentra
inserta en esta ltima.
MORIN, E.- La mente... op. cit.; pg. 126.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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4.3.- Reglas prcticas para la utilizacin del mtodo cientfico en la investigacin
de las Relaciones Internacionales


Habida cuenta de que la ciencia de las RR.II. posee un carcter multidisciplinar muy destacado
y que, en consecuencia, el investigador internacionalista debe poseer conocimientos de varias
ciencias auxiliares, entre las que destacan: la Historia; el Derecho Internacional Pblico; la
Ciencia Poltica; la Sociologa; la Economa, especialmente la Macroeconoma; la Geografa;
las ciencias militares o estratgicas y la Geografa, necesariamente tiene que estar dispuesto a
utilizar varios mtodos y distintas tcnicas, en funcin del objeto material de su investigacin y
las ciencias auxiliares que deba emplear.De todos modos, pueden sealarse varios criterios
prcticos generales:

1.-Debern describirse explcitamente los mtodos y tcnicas empleados en la investigacin,
as como los pasos concretos que se han seguido en su empleo, de modo que cualquier otro
investigador pueda llevar a cabo una repeticin de la investigacin para verificar el rigor y
solidez de su desarrollo y de sus conclusiones.

2.-Cuando exista una colisin entre las exigencias de un mtodo y las de una tcnica, deber
primar el mtodo empleado y, por tanto, cambiarse la tcnica a utilizar. Nunca un mtodo
puede quedar condicionado por una tcnica de investigacin.

3.-Cuando exista un conflicto entre dos mtodos susceptibles de ser empleados en la
investigacin deber primar el que mejor se adapte al tema elegido, el que aporte una
explicacin mayor o ms rigurosa y si ambos son igualmente explicativos, el que resulte ms
adecuado a la informacin o tcnicas disponibles y, en ltimo extremo, nos permita una mayor
capacidad predictiva.

4.-Siempre habr de especificarse de modo expreso el criterio de periodificacin elegido, el
marco conceptual en el que realizamos nuestra investigacin (macro o microinternacionalidad)
y el mbito espacial que tomamos como referencia (estatal; regional; interregional; mundial).

5.-La especificacin de las hiptesis deber realizarse de forma separada de la descripcin del
mtodo y tcnicas empleados.

6.-Siempre debern figurar explcitamente las fuentes informativas empleadas para el
desarrollo de la investigacin.

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5.- LAS HIPTESIS, LAS ESTRUCTURAS DE CAUSALIDAD Y LOS MODOS DE
RAZONAMIENTO EN LA LOGICA FORMAL


5.1.- Las hiptesis


Toda investigacin o estudio analtico trata de abordar el conocimiento y solucin de ciertos
aspectos de la realidad que se formulan como problemas a resolver o interrogantes a despejar.
Desde esta perspectiva, las hiptesis son soluciones o respuestas que se intuyen,
presumen o conjeturan como las ms adecuadas para abordar la resolucin de los
problemas o interrogantes formuladas. En otras palabras, las hipotesis son suposiciones
de respuestas o soluciones a los problemas que suscita la realidad susceptibles de
verificarse, confirmndose o refutndose, a travs de la investigacin cientfica. Como lo
ha sealado Pardinas: " Hiptesis es una proposicin enunciada para responder
tentativamente a un problema."
20


La formulacin de hiptesis resulta imprescindible en toda investigacin cientfica y/o
acadmica. En realidad, todo investigador cuando inicia su tarea en un campo especfico posee
alguna(s) hiptesis sobre la realidad que intenta conocer y explicar, ya que con frecuencia
posee ya alguna(s) idea(s) sobre como se desarrollan los fenmenos en ella y cuales son
algunas de sus posibles causas. Estas suposiciones iniciales son, con frecuencia, esbozos de
hiptesis que el investigador debe precisar de forma explcita concretando las relaciones de
causalidad que, a su juicio, resultan relevantes para comprender la realidad que va a investigar.
Duverger subraya esta dimensin intuitiva del investigador, que le permite esbozar las
hiptesis iniciales, en los siguientes trminos: " No existen reglas precisas para la elaboracin
de una hiptesis de trabajo. De nuevo nos encontramos en el terreno de la creacin, de la
invencin, de la intuicin, que se sita ms all de toda metodolga rigurosa."
21

El desarrollo de la investigacin permitir la verificacin de las hiptesis permitiendo extraer
unas conclusiones cientficas. Llegados a este punto, resulta imprescindible apuntar algunas
reflexiones sobre el significado de la expresin "verificacin de las hiptesis" ya que es muy
frecuente comprobar cmo los investigadores, especialmente en el mbito de las ciencias
sociales, se empean en destacar las investigaciones que confirman las hiptesis, al tiempo
que desprecian u ocultan las investigaciones que refutan las hiptesis. Semejante forma de
proceder traduce una gran ignorancia sobre el modo en que opera la ciencia para mejorar el
conocimiento humano.

En trminos generales, la ciencia descansa en el procedimiento de prueba-error como base
del conocimiento racional del hombre. Los diversos mtodos cientficos antes mencionados,
no son en realidad mas que diversas formas de aplicacin del procedimiento de prueba-error
para optimizar los resultados y minimizar el esfuerzo humano de conocimiento y
racionalizacin.


20
- PARDINAS, F.- Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales. Introduccin elemental.- Madrid,
11ed., 1973. Edit. Siglo XXI; pg. 132
21
.- DUVERGER, M.- op. cit., pg. 385
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




39
Desde esta perspectiva, toda investigacin cientfica o acadmica bien realizada contribuye al
avance cientfico ya que confirma o refuta ciertas hiptesis sobre el funcionamiento de la
realidad. En el primero de ambos supuestos, el de la confirmacin de las hiptesis, el resultado
de la investigacin, sus conclusiones, resulta directamente aplicable al conocimiento de esa
realidad aportando explicaciones sobre ella y permitiendo previsiones sobre su
comportamiento. Ello abre el camino para nuevas investigaciones posteriores.

En el segundo caso, es decir cuando se refutan ciertas hiptesis, el resultado de la
investigacin, sus conclusiones, tambin resulta directamente aplicable al conocimiento de la
realidad slo que lo hace descartando explicaciones sobre ella y, por tanto, no permite
sustentar previsiones sobre su funcionamiento. No obstante, en este caso tambin se abre el
camino para investigaciones posteriores obligando a descartar las hiptesis refutadas y, en
consecuencia, a formular nuevas hiptesis. En ambos casos se facilita la acumulacin de
conocimientos cientficos y con ello el progreso de la Ciencia.

En trminos generales podemos clasificar las hiptesis siguiendo dos criterios: por su
importancia y por el momento de su formulacin. De acuerdo con su importancia podemos
diferenciar entre hiptesis bsicas o fundamentales e hiptesis auxiliares o
complementarias. Las primeras son aquellas que se refieren al ncleo central de relaciones
causales explicativas del funcionamiento de la realidad que se investiga, en otras palabras, son
hiptesis formuladas respecto de las que se consideran causas originarias del
fenmeno investigado. Por ejemplo, en una investigacin sobre la poltica exterior de un pas
realizada siguiendo el modelo realista, las hiptesis sobre las relaciones de poder poltico-
militar seran hiptesis bsicas.

Las hiptesis auxiliares son, en realidad, hiptesis parciales o subhiptesis de las anteriores y
se refieren a las causas intervinientes o, simplemente, a factores de circunstancialidad que
concurren en la realidad investigada. En el ejemplo anterior seran hiptesis auxiliares las
referidas al procedimiento de adopcin de las decisiones polticas en el pas investigado.

Dada la relacin jerrquica que existe entre estas dos tipos de hiptesis, una investigacin se
considera cientfica cuando se pueden verificar al menos sus hiptesis bsicas, aunque
no lo sean algunas de sus hiptesis auxiliares. Por el contrario, si slo es posible verificar las
hiptesis auxiliares pero no las bsicas, esa investigacin no responde a los criterios del
mtodo cientfico.

Las hiptesis tambin pueden distinguirse atendiendo al momento de su formulacin dentro
del proceso de investigacin. De acuerdo con este criterio, podemos distinguir entre hiptesis
iniciales e hiptesis de desarrollo. Las primeras se formulan con anterioridad al inicio de la
investigacin o durante las dos primeras fases (determinacin del tema e informacin) y
condicionan el resto de la investigacin pues de ella depende, en buena medida, la seleccin
de informacin, la eleccin de mtodos, tcnicas o, incluso, modelos tericos. Por ejemplo, si la
hiptesis inicial de una investigacin sobre el proceso de integracin poltica entre dos pases
supone que "los flujos de comunicacin entre ellos tendern a intensificarse", siguiendo la
concepcin de Deutsch, lgicamente centraremos nuestra investigacin en el estudio de las
diversas formas de relacin comunicativa antes que en los aspectos jurdicos, econmicos o
histricos.

Las hiptesis de desarrollo se formulan durante las fases de interpretacin de la informacin o
de explicacin y afectan a interrogantes concretas o a fenmenos particulares de la realidad, de
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




40

los que se tienen conocimiento a medida que se avanza en la investigacin. Sin embargo, el
hecho de que estas hiptesis deban formularse durante la investigacin no debe hacernos
creer que su importancia es menor que la de las hiptesis iniciales. Por el contrario, es muy
frecuente que la verificacin de las hiptesis iniciales dependa de una correcta seleccin y
formulacin de las hiptesis de desarrollo y que algunas de estas hiptesis obliguen a precisar
la formulacin de las hiptesis iniciales.

Finalmente, hay que sealar que la formulacin de las hiptesis debe respetar las relaciones de
causalidad y las reglas del razonamiento lgico, cualquiera que sea la lgica que adoptemos
durante la investigacin. En todo caso, su redaccin nos permitir comprobar el rigor
metodolgico y el grado de coherencia de nuestra investigacin durante las distintas fases.



5.2.- Las estructuras de causalidad

Pero por importantes que sean los conceptos, los postulados, los axiomas y los teoremas a la
hora de formular una teora cientfica, por s solos no bastan para lograr una explicacin
satisfactoria de la realidad. Hace falta establecer las relaciones que vinculan entre s, de un
modo general y estable, ciertos sucesos (constantes o variables) de la realidad, es decir
por encima de las circunstancias particulares de cada caso concreto. A estas relaciones las
denominamos relaciones de causalidad que, obviamente, son distintas de las relaciones de
casualidad o coincidencia precisamente en virtud del carcter particular y ocasional de stas
ltimas. En otras palabras, las relaciones de causalidad slo se producen entre los elementos
sistemticos, es decir aquellos que se repiten, de distintos sucesos o fenmenos, mientras que
las relaciones casuales se producen entre los elementos no sistemticos de dichos
fenmenos. Dinstinguir unas de otras es, en buena medida, la razn del rigor metodolgico que
se exige en la ciencia frente a otras formas de conocimiento.
22


Por estructuras de causalidad entendemos las diversas formas en que pueden articularse las
relaciones de causalidad. Existen varios modelos para representar las estructuras de
causalidad:
23


22
- KING,G.; KEOHANE, R.O.; VERBA, S.- El diseo de la investigacin... op. cit.; pgs. 88-124
23
- En la obra de King; Keohane y Verba se habla de mecanismos causales distinguiendo entre la causalidad
mltiple, la simtrica y la asimtrica.
KING,G.; KEOHANE, R.O.; VERBA, S.- El diseo de la investigacin... op. cit.; pgs. 98-102.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




41

1.- CAUSALIDAD UNICA Y DIRECTA

Un mismo y nico suceso o variable, denominado causa originaria, provoca directamente uno
o varios sucesos denominados efectos.

(ESQUEMA N 2-1)



EFECTO CAUSA

A


EFECTO 2
EFECTO 1
CAUSA



B




La causalidad nica y directa constituye la forma ms sencilla de relacin causal y, por tanto, es
tambin la que ha logrado un tratamiento ms exhaustivo en el mbito de la lgica formal y
matemtica. Como tendremos ocasin de comprobar, las aportaciones de la estadstica
descriptiva bivariable resultan esenciales para la descripcin, comparacin y verificacin de
todos aquellos sucesos internacionales que podamos cuantificar en su evolucin ya sea
mediante la observacin directa o por medio de indicadores. Con frecuencia, la utilizacin del
mtodo descriptivo nos permite determinar de una forma precisa este tipo de relaciones
causales. Sin embargo, obsrvese que el modelo B al mostrar dos efectos diferentes como
resultados de una misma causa puede inducir a explicaciones insuficientes en la medida en
que el investigador slo haya demostrado la relacin entre la causa y uno de los efectos pero
no con el/los otro(s).

Ejemplos de este tipo de causalidad seran los siguientes:
- modelo A -
Las variaciones del comercio de mercancas entre dos pases (causa) origina la variacin de
las transacciones financieras entre ellos (efecto).

- modelo B -
El desencadenamiento de un conflicto blico entre dos pases (causa) provoca el
desplazamiento de la poblacin civil (efecto 1) y vctimas entre las fuerzas beligerantes
(efecto2) y la destruccin de recursos productivos (efecto3).

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42


2.- MULTICAUSALIDAD DIRECTA

Se produce cuando varias causas concurren originariamente en la produccin directa de uno o
varios efectos.

(ESQUEMA N2-2)


CAUSA 1
CAUSA 2 EFECTO 1
EFECTO 3
EFECTO 2
CAUSA 3













Este tipo de relacin de causalidad resulta ms complejo que el anterior ya que obliga a
determinar para cada una de las causas concurrentes en el desencadenamiento de un efecto el
cumplimiento de las condiciones de necesidad y suficiencia. La condicin de necesidad
significa que si la causa X no se da, tampoco se producir el efecto Y aunque concurran
el resto de causas. La condicin de suficiencia significa que si se produce la causa X el
efecto Y se producir tambin aunque no concurran otras causas, sin embargo la
ocurrencia de la causa X puede producirse o no. A este respecto en la obra de Selltiz; Jahoda;
Deutsch y Cook se afirma:

"En la ciencia moderna, el nfasis se carga ms bien sobre una multiplicidad de 'condiciones
determinantes', las cuales, en conjunto, hacen probable la ocurrencia de un determinado
acontecimiento. Tanto el sentido comn como el pensamiento cientfico se ocupan del
descubrimiento de las condiciones necesarias y suficientes.
(...)
Una condicin necesaria, como el trmino implica, es la que debe ocurrir si el fenmeno del
que es 'causa', se da en efecto. Si X es una condicin necesaria de Y, entonces Y nunca se
dar a menos que ocurra la condicin X.
(...)
Una condicin suficiente es la que siempre es seguida por el fenmeno del que es 'causa'. Si
X es una condicin suficiente de Y, siempre que se d X, ocurrir Y.
(...)
Una condicin puede ser a la vez necesaria y suficiente para la ocurrencia de un fenmeno.
En tal caso, Y nunca se dar a menos que ocurra X y siempre que ocurra X, tambin se dar Y.
En otras palabras, no habr ningn caso en que X o Y aparezcan slos."
24

24
- SELLTIZ,C.; JAHODA, M.; DEUTSCH, M.; COOK, S.W.- Mtodos de investigacin en las relaciones
sociales.- Madrid, 5 ed., 1971. Edit. Rialp; pgs. 101-102
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




43

Si en lugar de un solo efecto se derivan varios, la comprobacin de las condiciones sealadas
debe realizarse para todos y cada uno de dichos efectos.

Este modelo de relacin causal sigue siendo todava relativamente simple pues existe una
conexin directa o inmediata entre las causas y el/los efecto(s). Por esta razn, si logramos
encontrar una causa que cumpla las dos condiciones sealadas, necesidad y suficiencia, en
realidad nos hallamos en el modelo de causalidad nica y directa, siendo las dems causas
concurrentes simples fenmenos circunstanciales o, si se prefiere, causas aparentes. La
forma ms simple de aplicar este modelo consiste en determinar la necesidad y suficiencia
del conjunto de causas concurrentes para la ocurrencia de los efectos. Vemoslo con un
ejemplo concreto:

El crecimiento econmico (causa 1 -necesaria pero no suficiente - ) y la redistribucin de la
riqueza (causa 2 - necesaria pero no suficiente -) generan el desarrollo econmico (efecto 1) y
la mejora del nivel cultural de la poblacin (efecto 2).


3.- CADENA DE CAUSALIDAD SUCESIVA

Una serie de sucesos o variables relacionados entre s de forma sucesiva (causas
intervinientes), producen ciertos resultados o efectos en la realidad a partir de un suceso o
variable inicial considerado como causa originaria.


(ESQUEMA N 2-3)








EFECTO(S)
FINAL(ES)
CAUSA
INTERVINIENTE 2
CAUSA
INTERVINIENTE 1
CAUSA
ORIGINARIA

En el modelo de cadenas de causalidad sucesiva en la que existe una sola causa originaria y
una o varias causas intervinientes, el principal problema que se plantea a la hora de realizar
la investigacin consiste en determinar los criterios que nos permitan diferenciar estas ltimas
de aquella otra. Semejante tarea no es fcil en el mbito de las ciencias sociales, en general, y
de las Relaciones Internacionales, en particular pues todas estas disciplinas estn sometidas a
una relacin de causalidad histrica. Dicho de otro modo, los actores internacionales, como
cualquier otra colectividad humana, estn sujetos a la relacin de causalidad que impone la
sucesin temporal. Siempre hay un suceso histrico anterior necesario para poder explicar
algunos de los sucesos posteriores.

Llegados a este punto conviene establecer algunos criterios prcticos para diferenciar las
causas intervinientes de la causa originaria. Para ello emplearemos, de nuevo, las condiciones
de necesidad y suficiencia y agregaremos la condicin de temporalidad. Las causas
intervinientes siempre son necesarias, pero nunca son suficientes, para la ocurrencia
particular del efecto y adems deben ser sucesivas en el tiempo respecto de la causa
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originaria (diacrnicas), lo que las diferencia del modelo anterior en el que la mutlicausalidad
poda ser simultnea en el tiempo (sincrnica). En cambio la causa originaria debe ser
necesaria y suficiente para que exista la posibilidad de ocurrencia de la categora
general de sucesos a los que pertenece el efecto particular que se investiga y, adems,
debe ser temporalmente anterior a alguna de las causas intervinientes (diacronismo),
aunque no necesariamente a todas ellas,. La concurrencia de las condiciones de suficiencia
y diacronismo temporal resultan claves para determinar cundo nos encontramos ante la causa
originaria que, directa pero no inmediatamente, nos explica el o los efectos finales.

Por ejemplo, la causa originaria de la crisis de los misisles de Cuba la encontramos en la
proliferacin de los arsenales nucleares, tanto americanos como soviticos o de terceros
pases. Naturalmente este fenmeno por s solo no explica el cmo y el cuando de esta crisis
particular pero s nos explica la posibilidad de una crisis nuclear. Con anterioridad a la
disponibilidad de arsenales nucleares por ambas superpotencias, sencillamente habra sido
imposible una crisis de las caractersticas de la de los misisles de Cuba, es decir con amenaza
nuclear directa. Pero tambin es cierto que slo si agregamos las causas intervinientes
(rgimen castrista, despliegue de misiles soviticos en Cuba, espionaje areo norteamericano,
etc.) podemos obtener una explicacin completa de esta crisis, con todas sus
particularidades histricas, y deiferenciarla de otras crisis nucleares, por ej. entre Pakistn y la
India o entre la URSS y la R.P. de China.

Podramos haber tomado como causa originaria la rivalidad entre Estados Unidos y la URSS
que, histricamente, es anterior tanto a la crisis cubana como a la proliferacin de arsenales
nucleares, pero entonces observaramos que dicha causa no poda explicar por s sola la
posibilidad general de una crisis nuclear y, por tanto, tampoco esta crisis nuclear, como lo
demuestra el hecho de que entre 1947 y 1949-50, es decir con anterioridad a las primeras
experiencias nucleares soviticas, la rivalidad entre ambas potencias era ya oficial (doctrina
Truman) pero resulta obvio que la URSS nunca habra podido amenazar a los Estados Unidos
con el despliegue de unas armas que no posea. En resumen, la rivalidad USA-URSS fue una
de las causas intervinientes, histricamente anterior, pero no la causa originaria de esta
crisis. Evidentemente, a nadie se le ocurrira buscar como causa originaria de la crisis cubana
a la revolucin bolchevique de 1917, aunque sin que se hubiese producido dicho suceso
histrico es imposible que la URSS hubiese existido y, por tanto, que hubiese desarrollado los
arsenales nucleares que con posterioridad despleg en Cuba.

Observemos que en la cadena de causalidad sucesiva, las causas intervinientes pueden
desaparecer sin que por ello desaparezca la posibilidad de ocurrencia del efecto mientras
subsista la causa originaria. En ese caso simplemente pasaramos a un modelo de causalidad
nica y directa. Por el contrario, si suprimimos la causa originaria, las causas intervinientes por
s solas nunca producirn el efecto., ello significa que este modelo en realidad es una cadena
de modelos de causalidad nica y directa. Ello le confiere una especial idoneidad para ser
utilizado en el anlisis histrico de fenmenos de microinternacionalidad, pues en este
caso, la sucesin temporal nos determina el encadenamiento causal desde la causa originaria
hasta el efecto que deseamos explicar o pronosticar.

Desde el punto de vista de la aplicacin del mtodo analtico, el problema queda reducido a
encontrar los sucesos o variables histricas que cumplan los requisitos de necesidad y
suficiencia respecto del efecto y a estudiar con detenimiento los elementos esenciales que los
explican y que, por tanto, tambin nos aclaran las relaciones histricas particulares que se
desarrollaron entre ellos.
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45

La facilidad de aplicacin del anlisis histrico a travs de la cadena de causalidad
sucesiva, explica su amplia difusin entre los historiadores. Sin embargo, debemos prevenir
sobre las dificultades que provocan los resultados de este mtodo a la hora de emplearlos
como datos o informaciones que debemos utilizar con otros mtodos cinetficos, por ej. en el
mtodo comparativo. En efecto, al emplear la causalidad sucesiva para analizar un suceso
histricamente singular e irrepetible, la condicin de necesidad de las causas intervinientes
que, no lo olvidemos, tambin son sucesos histricos irrepetibles complica la comparacin con
aquellos fenmenos que aparentemente podran parecernos similares pero cuyas sucesiones
de causas intervinientes nunca podrn ser idnticas. Por esta razn, la bsqueda de analogas
histricas a travs del mtodo comparativo, difcilmente puede superar los lmites de la
analoga de las causas originarias y/o de las causas intervinientes de carcter
estructural, relativizando por tanto el valor de generalizacin que podemos obtener con tales
analogas.

4.- CADENA DE MULTICAUSALIDAD SUCESIVA

(ESQUEMA N 2-4)













CAUSA
ORIGINARIA 1
CAUSA
INTERVINIENTE 1
CAUSA
INTERVINIENTE 2
CAUSA
INTERVINIENTE 3
EFECTO
FINAL
CAUSA
ORIGINARIA 2

Este es un modelo de causalidad ms complejo, pero tambin ms comn en la realidad
internacional, que exige aplicar los criterios prcticos sealados en el modelo anterior para
dirmir las diferencias entre las causas originarias y las causas intervinientes. Sin embargo la
multicausalidad en ambas categoras, impone la necesidad de aplicar algunas reglas para
ponderar la importancia de cada una de las causas originarias.

En primer trmino, las diversas causas originarias deben concurrir simultneamente, pues en
caso contrario nos hallaramos en una situacin propia del modelo anterior, es decir en el de la
cadena de causalidad sucesiva, ya que la(s) causa(s) originaria(s) no simultnea(s) tendra(n)
que ser o causa(s) previa(s), ya fuese(n) originaria(s) o interviniente(s), o por el contrario
pasara(n) a formar parte de la(s) causa(s) posterior(es) a las originarias, es decir de la(s)
causa(s) interviniente(s) de la realidad particular que estamos investigando.

En segundo lugar, la suficiencia respecto de la posibilidad de la categora general de sucesos
a los que pertenece el efecto particular que se est investigando, debe predicarse para el
conjunto de las causas originarias. En efecto, de no ser as, aquella causa originaria que no
cumpliera esta condicin de suficiencia no sera tal y deberamos considerarla simplemente
como una causa aparente o mera circunstancia secundaria, sin valor de causalidad alguno.
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De las dos reglas anteriores se desprende un tercer criterio: desde el punto de vista del
conocimiento cientfico basta con abordar las causas originarias en su conjunto para
establecer las relaciones con el conjunto de las causas intervinientes y poder explicar
as el efecto o efectos resultantes. El estudio de las relaciones entre las diversas causas
originarias, de una parte, o entre las diversas causas intervinientes, de otra, que puede
fcilmente realizarse mediante la utilizacin del mtodo analtico, no resulta imprescindible para
explicar los sucesos particulares de la realidad que se ajustan a este modelo causal, sino slo
para ampliar los conocimientos sobre cada uno de los sucesos o variables que estamos
considerando en cada una de las dos categoras causales sealadas.

Pongamos un ejemplo para ilustrar este modelo de causalidad. Si consideramos el proceso de
desintegracin sovitica que se produce durante 1991, observamos claramente que, al menos,
pueden mencionarse tres causas originarias: a).- la presin de las fuerzas polticas
independentistas en varias repblicas federadas ( repblicas blticas; Moldavia, Azerbaidjan;
Armenia); b).- la divisin interna y el progresivo debilitamiento del control del Partido
Comunista sobre la Administracin del Estado y c).- el fracaso de las reformas
econmicas introducidas con la "perestroika". J unto a ellas se podran citar numerosas causas
intervinientes: el desprestigio poltico en el interior de la Unin Sovitica de la figura de
Gorbachov; el fracasado intento de golpe de Estado; la presin de las fuerzas polticas
democratizadoras; etc.

Respecto de las tres causas originarias mencionadas se puede demostrar que efectivamente
cada una de ellas es causa suficiente para provocar la posibilidad de ocurrencia de la categora
general de fenmenos a la que pertenece el suceso que analizamos. Esta categora general es
la de la desaparicin de un Estado y no slo la del cambio de rgimen poltico o econmico
del mismo.

En efecto, que la presin de las fuerzas independentistas puede provocar la desaparicin de un
Estado lo ilustran todos aquellos casos de divisin de Estados provocados por este tipo de
fenmenos; por ej. la divisin de la India y ms tarde de Pakistn o la propia desintegracin
yugoslava, por citar un caso mucho ms reciente y prximo.

Anlogamente, el debilitamiento del control del partido comunista sobre el aparato del Estado
constituy una de las causas originarias decisivas para lograr la desaparicin de la Repblica
Democrtica Alemana y la unificacin en la Repblica Federal de Alemania.

Finalmente, la crisis de las reformas econmicas constituy una de las causas originarias del
proceso de desintegracin de Checoslovaquia en dos Estados independientes.

Si cada una de estas causas originarias, considerada de forma independiente, resulta suficiente
para explicar la categora general de fenmenos que designamos como desaparicin de
Estados, necesariamente la concurrencia de todas ellas simultneamente deben explicar el
origen del proceso de desintegracin sovitica. No obstante, ni en Alemania, ni en la antigua
Yugoslavia, ni, por supuesto, en Checoslovaquia, existieron golpes de Estado fracasados, ni
apareci la figura de Gorbachov, aunque s se dieron la formacin de fuerzas polticas
democratizadoras. En otras palabras, algunas de las causas intervinientes que hemos
sealado para el caso sovitico se demostraron necesarias para este fenmeno particular pero
no para el resto de sucesos de la misma categora o naturaleza.

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47
La consideracin conjunta de las tres causas originarias sealadas nos permite explicar el
caso de desaparicin estatal, como fenmeno general, y por tanto tambin el caso
sovitico, pero adems nos permite utilizar el mtodo comparativo para contrastarlo con
otros casos de la misma categora. En cambio el anlisis de las causas intervinientes, slo
nos permite comprender y explicar mejor la singularidad histrica e irrepetible de la
desintegracin sovitica.

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ESTRUCTURA DE CAUSALIDAD DIALECTICA.

1.- MODELO DE CAUSALIDAD DIALECTICA ENDOGENA

(ESQUEMA N 3-1)



FENOMENO 2
SINTESIS



ANTITESIS TESIS
FENOMENO 1















2.- MODELO DE CAUSALIDAD DIALECTICA EXOGENA

(ESQUEMA N 3-2)


FENOMENO 3
SINTESIS
FENOMENO 2
ANTITESIS
FENOMENO 2
TESIS















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3.- MODELO DE CAUSALIDAD DIALECTICA MIXTA

(ESQUEMA N 3-3)

























FENOMENO 3
ANTITESIS
FENOMENO 4
SINTESIS
MOMENTO 2
TESIS
SINTESIS
FENOMENO 2
MOMENTO 3




MOMENTO 1

ANTITESIS TESIS
FENOMENO 1












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Cuando se abordan los modelos de causalidad dialctica, no nos enfrentamos nicamente a
modelos ms complejos sino tambin a un cambio cualitativo desde el punto de vista filosfico
y de la lgica de razonamiento. En otras palabras, se trata de un cambio de mentalidad desde
el punto de vista de la sicologa del investigador y de un cambio de paradigma cientfico, en el
sentido originario de este trmino acuado por Kuhn, desde el punto de vista gnoseolgico.

En efecto, admitir las estructuras de causalidad dialctica significa aceptar como premisa
filosfica, o si se prefiere cosmognica, que la realidad, su estructura y su dinmica, estn
gobernadas por la permanente tensin de contrarios y, adems, que esta constante oposicin
de contrarios es inevitable y evolutiva. Ello obliga a considerar incompletas, y por tanto,
insuficientemente explicativas, las interpretaciones filosficas, o cosmognicas, fundadas en la
consideracin de la realidad, su estructura y su dinmica, desde una mentalidad unilateral o
unidireccional.

Desde el punto de vista de la lgica aplicable al razonamiento y argumentacin de la
causalidad dialctica, supone considerar la lgica binaria o bivalente como una parcela de
una lgica ms general: la lgica borrosa o multivalente. En la primera las sentencias slo
pueden ser verdaderas o falsas; las partes estn incluidas en el todo; lo subjetivo est
claramente diferenciado, y por tanto es diferenciable, de lo objetivo; la teora de la praxis; etc.
En la lgica borrosa (fuzzy logic), las sentencias son verdaderas y falsas en un cierto grado; el
todo no es mas que una de las posibilidades de unin entre las partes; los subjetivo y lo
objetivo no pueden comprenderse, ni explicarse, como realidades diferentes;etc.

Como lo ha escrito Kosko:
"La fe binaria siempre ha tenido que enfrentarse con dudas. Nunca ha dejado de suscitar
respuestas crticas, de promover una especie de 'underground' lgico y filosfico.
(...)
La mayor parte de los enunciados, si no todos, son indeterminados, inciertos, grises; son
borrosos.
(...)
Llamo a este 'el problema de la discordancia': el mundo es gris pero la ciencia es blanca y
negra. Hablamos con ceros y unos; la verdad, sin embargo, cae entre ellos. El mundo es
borroso, la descripcin no. Todos los enunciados de la lgica formal y de la programacin de
ordenadores son o verdaderos del todo o falsos del todo, 1 0. Pero los enunciados del mundo
no son as.
(...)
El lenguaje, en especial el matemtico de la ciencia, crea fronteras arificiales entre el blanco y
el negro. La razn o el sentido comn las borran. La razn trabaja con grises."
25

Estas consideraciones estn destinadas a advertir al lector que el empleo de los diversos
modelos de causalidad dialctica no resultan de la simple y mecnica aplicacin de un
esquema que distingue entre tesis-anttesis y sntesis. Requiere mucho ms, exige cambiar
los hbitos de razonamiento lineal, sencillo y directo, que se nos inculcaron y aprendimos con
nuestra propia experiencia desde nuestra infancia. Sin este cambio, nunca podremos emplear
correctamente estas estructuras de causalidad por la sencilla razn de que nunca lograremos
captar la similitudes y las diferencias, siempre sutiles, entre la tesis y la anttesis, para poder

25
- KOSKO, B.- El pensamiento borroso.- Barcelona, 1995. Edit. Crtica; pgs. 19-20-21 y 28
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comprender cmo y hasta donde pueden compenetrarse entre s para dar origen a una nueva
realidad que las trasciende: la sntesis.

Las relaciones de causalidad dialctica se generan siempre entre los fenmenos o variables
esenciales de la realidad, resultando indiferente o secundario que se produzcan tambin entre
los fenmenos o variables accidentales de la misma. Bsicamente puede adoptar tres formas
diferentes y que denominamos: a).- causalidad dialctica endgena; b).- causalidad
dialctica exgena y c).- causalidad dialctica combinada.

En la primera, la contradiccin se desarrolla entre los sucesos o variables que pertenecen al
mismo fnomeno que estamos estudiando, y genera siempre un nuevo fenmeno en el que se
manifiesta la sntesis de los contrarios. (autosuficiencia explicativa del fenmeno nico inicial).
Esta sntesis, precisamente porque se parte inicialmente de una oposicin entre sucesos o
variables de un mismo fenmeno, se realiza mediante la articulacin de nuevas estructuras
de relacin entre los sucesos o variables contrarios y/o la formacin de nuevos sucesos
o variables que contienen caractersticas que eran especficas de los contrarios.
Ejemplos de procesos que pertenecen a esta categora de cambio dialctico podramos citar la
reostasis en la teora general de sistemas o los ciclos en la teora econmica.

En el segundo modelo, la contradiccin se desarrolla entre sucesos o variables pertenecientes
a dos fenmenos de la realidad diferentes pero opuestos entre s. La sntesis se produce
provocando la aparicin de un nuevo fenmeno de la realidad que conjuga los sucesos o
variables esenciales de los fenmenos contrarios a travs de la articulacin de nuevas
relaciones entre ellos, lo que supone una nueva estructura interna del fenmeno sintetizador.

La tercera y ltima forma de causalidad dialctica es, sin duda, la ms compleja y,
consiguientemente, la ms difcil de comprobar empricamente y de formular tericamente. En
realidad es una forma combinada de los dos modelos anteriores que se desarrolla a travs de
tres etapas sucesivas. Inicialmente se analizan las contradicciones entre sucesos o variables
pertenecientes a un mismo fenmeno (1), o alternativamente entre dos fenmenos opuestos,
que generan la sntesis en nuevo fenmeno (2) en un momento posterior Los sucesos o
variables de este fenmeno (2) sintetizador de las contradicciones precedentes, a su vez
constituyen la tesis que se opone a los sucesos o variables que existen en otro fenmeno (3)
perteneciente a la realidad de ese mismo momento (2), es decir sincrnico con el fenmeno (2)
sintetizador de la etapa precedente, lo que nuevamente provoca una sntesis en un fenmeno
(4) que surge en una fase posterior y as sucesivamente.

Gran parte de la dificultad de este modelo causal radica en lograr desentraar qu sucesos o
variables resultan esenciales en cada fenmeno para comprender y explicar su estructura y
su dinmica y, por tanto, las que necesariamente deberemos considerar para determinar las
relaciones de oposicin que lleven al fenmeno de sntesis y las nuevas formas o relaciones
que adquirirn en l. Esta dificultad se acenta por cuanto en la realidad internacional los
sucesos o variables esenciales suelen estar fuertemente imbricados con otros sucesos o
variables propios de la circunstancialidad histrica de cada Sociedad o actor internacional.

Existen distintas formas de resolver esta dificultad segn las diversas corrientes tericas. Por
ejemplo, las teoras estructuralistas identifican los sucesos o variables esenciales con
aquellos que corresponden a la estructura de una determinada sociedad internacional y, por
tanto, que permanecen a pesar de los cambios coyunturales o a corto plazo que experimenta
esa sociedad. Otra posibilidad es la adoptada por las teoras institucionalistas, como las que
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52

sustentan los regmenes internacionales, para quienes los sucesos o variables esenciales son
aquellos que definen las principales instituciones que existen en una Sociedad Internacional.
En este caso, aunque las instituciones trascienden la coyunturalidad histrica, suelen variar en
perodos ms breves que la estructura internacional en la que se insertan, lo que significa que
seleccionan sucesos o variables ms cambiantes que las teoras estructuralistas. Finalmente,
las teoras sistmicas identifican los sucesos o variables esenciales con aquellos que explican
la composicin y funcionamiento del sistema y, por tanto, que subsistirn mientras lo haga el
sistema.

Tampoco es sencillo determinar el modelo de causalidad dialctica que debemos aplicar a una
determinada realidad internacional, pues el constante proceso histrico de interpenetracin
entre la Sociedad Internacional y las sociedades intraestatales est difuminando la
distincin entre el modelo de causalidad dialctica endgeno y el de causalidad
dialctica exgeno.

Un ejemplo de esta dificultad y los errores que puede inducir lo encontramos en la propia teora
marxista. De acuerdo con los postulados del materialismo dialctico de Marx y Engels, el
ncleo de causalidad dialctica se encontraba en el seno del sistema capialista y, por tanto, las
contradicciones se producan entre variables endgenas: entre la estructura econmica y la
superestructura poltico-ideolgica; entre el proletariado y la burguesa; etc. El resultado de esta
concepcin dialctica endgena fue la subestimacin del anlisis sobre la causalidad dialctica
exgena, es decir, las consecuencias de la oposicin entre las variables esenciales del sistema
capitalista y las del sistema socialista o comunista, as como sus posiblidades de sntesis.
Desde la adopcin del modelo de causalidad dialctica endgena, lgicamente, la sntesis slo
poda producirse en un estadio posterior y como consecuencia de la aparicin de un nuevo
fenmeno, es decir un nuevo sistema econmico superior al capitalismo y sucesor de este,
tanto a escala nacional como internacional, y, por tanto, imposible de entrar en una
contradiccin dialctica con este. Este error fue parcialmente corregido por los tericos del
socialismo en un solo pas.
26

El modelo de causalidad dialctica combinada se ajusta mejor a la complejidad de los
fenmenos internacionales, sobre todo si se contemplan desde la perspectiva de la
macrointernacionalidad, es decir, desde la ptica de una Sociedad Internacional considerada
en su conjunto. No obstante, teniendo en cuenta que los fenmenos internacionales, como
todos los fenmenos sociales, se desarrollan en el rgido marco de la temporalidad, lo que en
principio y en una concepcin abstracta seran sucesos o variables dficiles de adscribir en la
causalidad dialctica a la tesis, la anttesis o la sntesis, quedan clarificados en cada realidad
internacional concreta por el hecho de que los sucesos o variables de la tesis o anttesis
siempre sern temporalmente anteriores a los de la sntesis.

Por otra parte, si consideramos la Sociedad Internacional organizada sobre la base de tres
estructuras: poltica; econmica y cultural, cada una de ellas con su propios ritmos de evolucin
y, por tanto, con una dinmica temporalmente distinta a las de las otras dos estructuras,
podremos establecer relaciones de contradiccin tanto endgenas a cada estructura, como
exgenas entre las estructuras internacionales.


26
- CALDUCH, R.- "Las relaciones internacionales en la obra de los dirigentes soviticos: Una reflexin
terica".- Revista de Estudios Internacionales; Vol. 2.n 3 (julio-septiembre 1981); pgs.: 543-597
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53
Por ltimo, aunque no menos importante, cada Sociedad Internacional que analicemos debe
contar con un marco espacial de refrencia. Ya sea este regional, continental, interncontinental o
mundial, lo cierto es que ello nos permite investigar relaciones de causalidad dialctica
interespacial.

Considerando todos estos factores, resulta evidente que el modelo de causalidad dialctica
combinada se puede aplicar incluso para aquellas reas de problemas que afectan y se
desarrollan a escala de la Sociedad Internacional de dimensiones mundiales. En efecto, slo
desde una concepcin terica unidimensional y homogeneizadora, por ejemplo desde las
modernas mitificaciones globalistas, cabra cuestionar la utilidad de este modelo de causalidad
dialctica porque, en caso contrario, la Sociedad Internacional, sea mundial o global, puede
estudiarse en la diversidad contradictoria de fenmenos ocasionada a partir de la diferenciacin
de estructuras, reas geogrficas y ritmos temporales. En definitiva, como una realidad
ajustada al modelo dialctico que estamos considerando. Un ejemplo de lo que acabamos de
sealar lo podemos establecer a partir del siguiente modelo:


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EJ EMPLO DE APLICACIN INTERNACIONAL DE LA CAUSALIDAD DIALECTICA
COMBINADA AL PROCESO DE DESCOLONIZACION

( GRAFICO n 3-4 )


MOMENTO 3


























MOMENTO 1
DESCOLONIZACION
INDEPENDENCIA
SINTESIS
POBREZA/RIQUEZA
TESIS
MOMENTO 2
TRANSCULTURACION
ANTITESIS
SUBDESARROLLO/DESARROLLO
SINTESIS










COLONIALISMO
REBELION
POLITICA
ANTITESIS
EXPLOTACIONE
CONOMICA
TESIS




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55


Como se puede apreciar claramente en el ejemplo que reproducimos, los sucesos o variables
que operan como causalidad dialctica en cada fenmeno y/o etapa, no tienen que proceder de
la misma estructura, antes por el contrario, la oposicin dialctica se produce entre sucesos o
variables de estructuras diferentes. Esto significa que la anttesis de una situacin de crisis
econmica, puede proceder de sucesos o variables econmicos de naturaleza poltica o
cultural y viceversa.

Fue la presin econmica, a travs de los impuestos, que ejerci la metrpoli britnica la que
provoc la rebelin poltica de las colonias americanas y su descolonizacin, implantando un
nuevo modelo poltico: la Repblica constitucional y democrtica. A partir de ese momento se
desarroll un proceso de transculturacin ya que gran parte de la expansin por los territorios
del Sur y del Oeste de los Estados Unidos, se realiz a costa de la incorporacion, por compra o
por conquista, de zonas pertenecientes a los imperios espaol o francs adems de aquellos
otros que pertenecan a las tribus indgenas. Puesto que la colonizacin de esos territorios que
se anexion Estados Unidos fue muy anterior al proceso de expansin de este pas, el
resultado fue lo que Huntington ha denominado "un choque de civilizaciones" que termin
desencadenando varios conflictos armados. Todava en la actualidad se pueden apreciar en
algunas de las particularidades culturales y polticas de numerosos Estados del Sur y Oeste de
los Estados Unidos, los restos de esos conflictos civilizatorios.


5.3.- Modos de razonamiento en la lgica formal

En general, los modos de razonamiento lgico son la formalizacin simblica de las
reglas mediante las cuales se establecen los procesos de vinculacin causal gracias a
los cuales podemos formular leyes cientficas generales, vincularlas entre s y lograr la
construccin de una teora cientfica. Dado que existen distintos tipos de relacin causal y
diversas formas de razonamiento, existirn tambin mltiples formalizaciones simblicas que
las traduzcan, es decir varias formas de lgica. Entre las ms conocidas podemos mencionar:
la lgica formal o binaria; la lgica matemtica; la lgica borrosa y la lgica simblica. Nos
vamos a centrar en la lgica formal o binaria no slo por su indiscutible difusin e importancia
cientfica, sino porque resulta extraordinariamente a la hora de realizar la modelizacion terica
que permita desarrollar programas de simulacin internacional por ordenador.

Segn Sierra Bravo
27
existen cuatro tipos bsicos de razonamiento lgico: el categrico; el
hipottico o condicional, el alternativo y el disyuntivo. Todos estos razonamientos estn
formados por tres enunciados: dos premisas y una conclusin. Es muy importante recordar
que los razonamientos lgicos slo son expresiones simblicas de unos sucesos y de
sus relaciones de causalidad y que por tanto no aaden ni quitan veracidad o falsedad a
dichos sucesos o relaciones de causalidad. En consecuencia, el razonamiento lgico
desarrollado a partir de premisas falsas, es decir de sucesos o variables falsos o de relaciones
de causalidad inexistentes, no podr alcanzar conclusiones verdaderas a pesar de que seamos
muy rigurosos en la aplicacin de las reglas lgicas. Ignorar este aspecto de la lgica, suele
conducir a interpretaciones tericas groseramente errneas.


27
- SIERRA,R.- op. cit.; pgs. 89 y ss.
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56

A.-RAZONAMIENTOS CATEGORICOS

En el razonamiento categrico, los enunciados son simples, es decir con un solo sujeto y un
predicado, y categricos, es decir, afirmativos o negativos. Poseen slo tres trminos, de los
que uno de ellos es el trmino o de enlace entre las premisas y la conclusin. Este tipo de
razonamiento es idneo para las relaciones de causalidad nica y directa y para la cadena de
causalidad sucesiva.

Si M ------implica------ P
Si S -----implica-------- M
Luego S --implica------ P

Ej. Si los Estados poseen un territorio
Si Espaa es un Estado
Luego: Espaa posee un territorio

B.-RAZONAMIENTOS CONDICIONALES

Es un razonamiento que consta de dos enunciados y una conclusin. El primer enunciado
establece una relacin condicional entre dos sucesos (A y B). El segundo enunciado establece
el grado de cumplimiento de la relacin condicional para uno de los dos sucesos. La
conclusin confirma el grado de cumplimiento del otro suceso y puede adoptar dos formas, una
afirmativa y otra negativa.

Admite dos versiones:

1.-Modus ponendo ponens

relacin condicional: Si A, entonces B
verificacin de la condicin: Se da A
conclusin: luego se da B


Ej. Las guerras provocan numerosas vctimas civiles
Se ha desencadenado la guerra
Luego: Habr numerosas vctimas civiles

2.-Modus Tollendo tollens

relacin condicional: Si A entonces B
verificacin de la condicin: No se da B
conclusin: luego tampoco A

Ej. Las guerras provocan numerosas vctimas civiles
No hay numerosas vctimas civiles
Luego: no se ha desencadenado la guerra

En este modelo de razonamiento conviene llamar la atencin sobre algunas ideas importantes.
En primer lugar, el modo ponendo ponens razona desde la comprobacin de la ocurrencia
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57
de la causa a la confirmacin del efecto, luego corresponde a un tipo de causalidad
suficiente pero no necesaria. En efecto, la ocurrencia de A por s misma garantiza la ocurrencia
de B, aunque no tenemos certeza de que se produzca A ni tampoco de que B se produzca
aunque no lo haga A.

El modo tollendo tollens razona desde la comprobacin de la no ocurrencia del efecto a la
no ocurrencia de la causa. Ello es lgico precisamente por lo que sealbamos respecto de
la condicin de suficiencia pero no de necesidad de la causa. En efecto, si se produce B no
podemos deducir exclusivamente que se produjo A puesto que no tenemos certeza de su
ocurrencia y B poda ser tambin un efecto de otro tipo de causa C.


C.-RAZONAMIENTOS ALTERNATIVOS :

Son razonamientos que constan de dos enunciados y una conclusin. El primero de estos
enunciados est formado por la negacin de la relacin de asociacin entre sus dos elementos
unidos entre s por la conjuncin copulativa (y). El segundo enunciado consiste en la negacin
o afirmacin del cumplimiento de uno de los elementos (P) de ambos enunciados se extrae la
conclusin sobre el cumplimiento o no del otro elemento (Q).

1.-Modus tollendo ponens

No (P y Q)
No P
Luego Q

Ej. Un Estado No puede estar en guerra Y paz al mismo tiempo
No est en guerra
Luego: Est en paz

2.-Modus ponendo tollens

No (P y Q)
Se da P
Luego No Q

Ej. Un Estado No puede estar en guerra Y paz al mismo tiempo
Est en guerra
Luego: No est en paz

Ambos tipos de razonamiento alternativo descansan sobre el principio de no simultaneidad
en la ocurrencia de dos sucesos diferentes, para deducir de la ocurrencia o no de uno de ellos
la ocurrencia del otro. No obstante, el modo tollendo ponens es utilizado ms frecuentemente
por cuanto es ms fcil y relevante constatar en una investigacin la no ocurrencia de un
suceso para deducir la del otro que a la inversa. Ello lo hace adecuado para descartar falsas
causalidades mltiples simultneas, ya sea en las estructuras de causalidad directa o
sucesiva.


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58
D.-RAZONAMIENTOS DISYUNTIVOS:

Son razonamientos que constan de dos enunciados y una conclusin. El primero de estos
enunciados est formado por la relacin de asociacin entre sus dos elementos unidos entre s
por la conjuncin disyuntiva (o). El segundo enunciado consiste en la negacin del
cumplimiento de uno de los elementos (P), de ambos enunciados se extrae la conclusin sobre
el cumplimiento del otro elemento (Q).


1.-Modus tollendo ponens

P o Q
No P
Luego Q

Ej. Hay guerra O hay paz
No hay guerra
Luego: Hay paz

Este modelo opera sobre la condicin de necesidad para dos sucesos cuya ocurrencia no
puede ser simultnea, permitiendo concluir de la ausencia de uno de ellos la certeza en la
ocurrencia del otro. Es, por tanto, el complemento del razonamiento alternativo ya que nos
permite investigar la ocurrencia necesaria de un suceso una vez hemos descartado la
imposibilidad de su ocurrencia simultnea. En ambos casos se apunta hacia relaciones de
causalidad sucesiva.

Una de las caractersticas de los razonamientos sealados es la de que, hasta ahora, se
consideran premisas ciertas que lgicamente permiten deducir conclusiones ciertas. Sin
embargo, en la realidad, la mayora de las veces hemos de trabajar con acontecimientos de los
que tenemos una cierta probabilidad pero no una certeza. En tal caso estamos en el mbito de
los razonamientos probabilsticos que permiten conclusiones slo probables pero no
seguras.

La falta de seguridad en las conclusiones flexibiliza extraordinariamente las exigencias del
razonamiento de la lgica formal aumentando sus posibilidades de utilizacin a cambio de una
reduccin en el rigor cientfico de los resultados. Se pone as en evidencia una ley general del
conocimiento: cuanto ms riguroso y profundo es el conocimiento ms complejo y menos
prctico resulta.
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59


El mismo autor,
28
recoge seis formas de razonamiento probabilstico a las que denomina:

1.- Analoga sustantiva
2.- Analoga estructural
3.- Induccin de primer grado
4.- Induccin de segundo grado
5.- Modus ponens dbil
6.- Modus tollens dbil

Aunque los razonamientos probabilsticos siguen, bsicamente, las reglas de razonamiento
sealadas, sin embargo se requiere complementarlos con el uso de la estadstica inferencial o
de probabilidades, ya que el valor de las premisas y las conclusiones depender, en buena
medida, del conocimiento exacto de las probabilidades que posean. Por ejemplo, unas
premisas con una probabilidad de 0'8 (80 %) sern mucho ms fiables para extraer
conclusiones que las premisas que slo gozan de una probabilidad del 0'2 (20 %).

En efecto, el empleo de razonamientos probabilsticos exige respetar los principales axiomas
de la teora de probabilidades y que podemos resumir en los siguientes:
29


1.- A todo suceso aleatorio A le podemos asignar un nmero que especifique su probabilidad
de ocurrencia P (A)

2.- La probabilidad de un suceso es un nmero comprendido enytre 0 y 1, es decir entre la
imposibilidad y la certeza de ocurrencia.
0 <=P(A)<=1

3.- La probabilidad de que ocurra un suceso A o un suceso B es el resultado de sumar las
probabilidades de cada uno de dichos sucesos menos la probabilidad de que ocurran
simultneamente ambos.
P (A o B) = (P(A) + P(B) ) - P (A y B)

Si dos sucesos se excluyen mtuamente, la probabilidad de que ocurra un suceso o el otro es
igual a la suma de las probabilidades de ambos sucesos. Tales sucesos se denominan
complementarios.
P(no A) = 1 - P(A)

4.- Dos sucesos se denominan independientes cuando la probabilidad de que ocurra uno de
ellos no altera la probabilidad de que ocurra el otro. En tal caso, la probabilidad de que ocurran
simultneamente dos sucesos independientes es igual al producto de las probabilidades de
cada uno de ellos.
P (A y B) = P(A) x P(B)

La atribucin de probabilidades condicionales serealiza aplicando el teorema de Bayes o de
inferencia Bayesiana, segn el cual:


28
- SIERRA,R.- op. cit.; pgs. 92-95
29
- ALCAIDE, A.- Estadstica aplicada a las Ciencias Sociales.- Madrid, 1976. Edit. Ediciones Pirmide; pgs.24-
26
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60
P (Aj / Ej ) x P (Ej)
P ( Ej / Aj ) = -----------------------------------------------------
[ P ( Aj / Ej ) x P (Ej ) ]

En donde P (Ej) es la probabilidad "a priori" de un suceso Ej; P ( Ej / Aj ) es la probabilidad "a
posteriori" de un suceso Ej tras conocer cierto dato o hecho Aj sobre el mismo; P ( Aj / Ej ) es la
"verosimilitud", es decir la probabilidad de que un suceso Ej elegido al azar posea el hecho o
dato Aj; [ P ( Aj / Ej ) x P (Ej ) ] es la suma de las probabilidades de todos los sucesos Ej
multiplicada por las probbailidades de todos los sucesos Ej que contienen el hecho o dato Aj.
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61
6.- LAS TEORIAS CIENTFICAS Y LOS MODELOS TEORICOS DE LAS RELACIONES
INTERNACIONALES

6.1.- Las Teoras

Como muy certeramente ha sealado Sahagn: "Todos tenemos un modelo mental de la
Sociedad Internacional. Por modelo entendemos una abstraccin de la realidad que nos ayuda
a comprenderla mejor. Puede ser implcito o explcito, consciente o inconsciente, literario o
cientfico, realista o idealista, ms influido por el pasado o ms influido por el futuro o el
presente, experimental o racional. Todo modelo es una simplificacin de la realidad en la que
resaltan unos elementos y se ignoran o difuminan otros. Simplificar no es necesariamente
malo. Al contrario, todo ejercicio intelectual requiere cierto grado de simplificacin y de sntesis
para facilitar la comprensin. Es, posiblemente, la nica forma de comprender el mundo que
nos rodea."
30

Naturalmente, no todo modelo mental se corresponde con una teora cientfica, es decir con
un modelo terico consciente, abstracto y generado a partir de la utilizacin de mtodos
cientficos y de la aplicacin de reglas lgicas, con objeto de conocer y explicar la realidad. En
definitiva, las teoras cientficas son una categora particular de modelos mentales.

Duverger define las teoras como "un balance de los resultados de las investigaciones ya
realizadas y un programa de futuras investigaciones" y considera que las teoras constituyen
una sntesis de "los resultados de la observacin, de la experimentacin y del mtodo
comparativo, expresando de forma coherente todo lo que se sabe y tambin todo lo que se
supone acerca de estos fenmenos". A partir de esta definicin de lo que es una teora
cientfica distingue entre las teoras generales, referidas al conjunto de las ciencias sociales y a
las que considera como autnticas "cosmogonas" ya que "intentan explicar el mecanismo
global de la vida social"; las teoras parciales que"sintetizan los resultados relativos a una rama
concreta de una disciplina" y a las que denomina modelos cuando tan slo "adoptan la forma
de haces de hiptesis coordinadas y, finalmente, las teoras particulares que se
corresponderan a la formulacin de "unas hiptesis de trabajo a las que se pretende verificar
para transformarlas en leyes sociolgicas".
31

Aunque coincidimos con algunas de las afirmaciones de Duverger en relacin con su
conceptualizacin y clasificacin de lo que son las teoras cientficas, sin embargo
consideramos su visin demasiado confusa ya que al incluir bajo la denominacin de teoras
tanto al proceso de teorizacin o abstraccin, que necesariamente se realiza en toda
investigacin cientfica o acadmica, como al proceso de sntesis de los resultados aportados
por numerosas investigaciones realizadas sobre un mismo tipo de fenmenos o realidades
sociales, termina confundiendo el procedimiento de investigacin, es decir la actividad
investigadora, con los resultados abstractos y formalizados de las investigaciones, en otras
palabras, con las interpretaciones generales que las investigaciones han verificado.

No obstante, esta confusin se disipa a poco que observemos como se desarrolla el
conocimiento cientfico, pues para el investigador su actividad cientfica concreta est influida y,
hasta cierto punto orientada, por las teoras existentes, incluso si lo que se propone es
modificarlas radicalmente, en el sentido de las revoluciones cientficas de Kuhn, y no slo

30
- SAHAGUN,F.- op. cit.; pg. 56.
31
- DUVERGER, M.- op. cit.; pgs. 374-375.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




62
desarrollarlas y verificar su validez y aplicabilidad a nuevas realidades no consideradas
inicialmente por dichas teoras. Cabra decir, por consiguiente, que al no distinguirse
claramente por Duverger entre estas dos dimensiones de la ciencia: el proceso de
investigacin y el proceso de formalizacin y difusin de sus resultados, elimina
automticamente una de las funciones principales de las teoras cientficas, a saber: permitir el
aprendizaje y utilizacin de aquellos resultados generales que se consideran verificados a
travs de investigaciones cientficas particulares y, de este modo, facilitar el proceso de
desarrollo cientfico, ya sea por acumulacin o por revolucin.

En trminos generales podemos definirlas como un conjunto lgicamente coherente de
conceptos, postulados, axiomas y leyes cientficas, gracias al cual podemos dar una
interpretacin cognoscible y verificable de la realidad, o de ciertos aspectos de ella, con
la que podemos explicarla y predecirla.

Los conceptos son la formulacin descriptiva general de los principales fenmenos o
variables de la realidad que pretende explicar la teora. Son, por utilizar una metfora, los
ladrillos de la construccin terica. Por esta razn, los conceptos de un buen modelo terico
debern cumplir dos condiciones: ser precisos y ser los mnimos indispensables.

La primera de estas condiciones exige que los conceptos delimiten clara y rigurosamente
los fenmenos o variables de la realidad que describen. La imprecisin conceptual impedir
la delimitacin de las relaciones entre los diversos fenmenos y/o variables, imposibilitndonos
la investigacin y formulacin de leyes cientficas. Adems, la imprecisin conceptual impide la
elaboracin de axiomas y con ello complica el proceso de articulacin de la teora. Un ejemplo
tpico de imprecisin es la inclusin en la definicin del fenmeno o variable que se define: "La
cooperacin internacional: es la cooperacin entre dos o ms actores internacionales". Esta
definicin slo puede ser aceptable si previamente hemos definido el concepto general de
cooperacin, en caso contrario es una simple tautologa.

Otro caso frecuente de imprecisin conceptual es la inclusin de trminos no definidos
previamente cuando dichos trminos se emplean en un sentido diferente del que les atribuye el
lenguaje comn, por ej. el significado del trmino reconocimiento empleado en la definicin del
Estado posee un signficado jurdico y poltico que no coincide con el que se atribuye en el
lenguaje comn a ese mismo trmino, lo que obliga a definirlo para poder precisar el concepto
de Estado con total rigor.

Adems, un buen modelo terico debe contener el mnimo indispensable de conceptos.
Esta condicin es, probablemente, la ms difcil de satisfacer a la hora de formular una teora
cientfica y ha hecho fracasar, tanto por exceso como por defecto, no pocos intentos de
teorizacin. El exceso de conceptos, frecuentemente inducido por una imprecisin definitoria,
complica la formulacin del modelo terico al incrementar el nmero de fenmenos o variables,
y las relaciones entre ellos, ms all de lo que exige una comprensin y explicacin
satisfactorias de la realidad. En estos casos, incluso cuando se alcanza a formular la teora,
cosa que a menudo no ocurre por los numerosos conceptos que se emplean, esta no resulta
ms o mejor explicativa de la realidad que modelos ms simples lo que, en definiiva, terminar
provocando el empleo de las teoras ms sencillas.

Los postulados son proposiciones evidentes por s mismas, y que por tanto no necesitan
demostracin, que "se refieren a definiciones de trminos indispensables para la estructura del
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




63

sistema terico y que generalmente son aceptados por convencin",
32
y a partir tir de los
cuales se pueden formular otras proposiciones cientficas de carcter general a las que
denominamos axiomas. Los axiomas son proposiciones derivadas de los postulados
mediante el razonamiento lgico y en los que se formulan principios tericos ms generales.

Un axioma de las Relaciones Internacionales podra ser el siguiente: "todo actor no puede
pertenecer simultneamente a dos categoras actoriales distintas para la misma relacin
internacional". En efecto, resulta evidente y no requiere demostracin alguna sino tan slo la
mera deduccin lgica de los conceptos de actor y relacin internacional que, por ejemplo un
Estado no puede ser al mismo tiempo una OIG, una ONG o una Empresa Tranasnacional
como participante en una relacin internacional de naturaleza blica, diplomtica, econmica,
etc. Este axioma nos permite excluir del estudio sobre la conducta de ese actor estatal todas
aquellas conductas que son propias de otras categoras de actores y, de este modo,
concentrarnos en el reducido grupo de conductas propiamente estatales que pueden darse en
cualquier tipo de relacin. Por ejemplo, como Estado beligerante emplear sus fuerzas
armadas o podr concluir un tratado de paz, conductas que no podra realizar en tanto que
ONG o Empresa Transnacional.

De los axiomas cabe deducir ciertas conclusiones que, a su vez, sustentan razonamientos ms
complejos a partir de la aplicacin de las reglas de la lgica formal, matemtica, etc. Tales
razonamientos constituyen el ncleo de las leyes o regularidades cientficas. Empleando la
metfora inicial, podramos decir que los axiomas son los fundamentos del edificio terico.

Sin embargo, debemos sealar que los axiomas slo son deducibles en el marco de una
determinada formulacin cognitiva y con referencia a una determinada parcela de la realidad, lo
que significa que si cambiamos la perspectiva de conocimiento o el contexto cultural, los
axiomas dejan de ser proposiciones lgicas. Por ejemplo, el axioma que antes hemos
formulado slo es evidente en el marco del razonamiento binario pero no sera igualmente
evidente desde los razonamientos de la lgica borrosa o dialctico.

Uno de los principales errores que se cometen a la hora de formular los axiomas de una teora
cientfica es el de presentar como tales lo que no son mas que simples tautologas. Este error
se debe a que en buena medida los axiomas emplean en su formulacin algunos de los
conceptos elementales que previamente ya se han definido. En consecuencia, es fcil incurrir
en el error de presentar como axioma lo que no es mas que una formulacin diferente de
los postulados. En estos casos tautolgicos la aparente evidencia axiomtica no lo es ya que
simplemente no hay evidencia sino redundancia.


32
- PARDINAS op. cit. ; pg. 40.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




64


6.2.- Los modelos tericos de las Relaciones Internacionales

Las oportunidades que se abren al desarrollo terico de las Relaciones Internacionales,
mediante una mejora sustancial en el empleo de los mtodos y tcnicas que hoy en da
resultan accesibles para las ciencias sociales, depende, adems de las cuestiones abordadas,
de la elaboracin de modelos tericos que resulten suficientemente descriptivos y operativos.

El tema de la modelizacin terica en las ciencias sociales slo ha sido abordado y
satisfactoriamente resuelto por la Economa, sin embargo constituye un paso metodolgico
crucial en la articulacin de teoras cientficas vlidas.

El modelo terico puede definirse como una representacin intelectual simplificada,
sistemtica y lgicamente coherente de una realidad, realizada de conformidad con los
supuestos de una teora.
33
As considerado, coincidimos con Ramrez, en que el modelo
terico es un "instrumento de la investigacin y no, en sentido estricto, el resultado de la misma.
Combina las ideas previas con la experiencia que tenemos del objeto, en este sentido, no es
una pura idealizacin sin referente concreto, pero tampoco, una descripcin fidedigna de lo
real.
Pretender contrastar el modelo con la realidad es terminar la investigacin ah donde apenas
empieza. Considerarlo como el punto final del proceso de investigacin es tomar la pregunta
como respuesta y evitarse el esfuerzo de pensar cmo contestarla."
34


El modelo terico reproduce algunas de las relaciones causales que la teora establece entre
las variables o sucesos de la realidad, mientras que ignora deliberadamente otras. Para que un
modelo sea verdaderamente representativo y, por tanto, til a los efectos metodolgicos, debe
incluir aquellas variables que cumplen con las condiciones de necesidad y suficiencia
para explicar las relaciones de causalidad, de conformidad con los supuestos tericos
utilizados.

Por ejemplo, en el modelo de equilibrio de poder las dos variables necesarias y suficientes para
explicar el funcionamiento del sistema internacional (efecto o variable dependiente) son las

33
- Braudel los define como "hiptesis, sistemas de explicacin slidamente vinculados segn la forma de la
ecuacin o de la funcin" una concepcin demasiado restrictiva a nuestro juicio. Por su parte, Waltz, precisa un poco
ms el concepto, aunque sigue manteniendo una cierta confusin entre el modelo y la teora: "Modelo es un trmino
utilizado de dos maneras principales. En un sentido, un modelo representa una teora. En otro sentido, un modelo
describe la realidad simplificndola, digamos, por medio de la omisin o de la reduccin a escala."
Por su parte, Merle formula un concepto mucho ms restringido:
"El trmino modelo, de uso corriente en el lenguaje cientfico no debe tomarse aqu en un sentido moral (ejemplo a
imitar). Designa un esquema sinttico y abstracto que ordena los elementos de la realidad en una construccin
rigurosa.
La construccin de un modelo parte de una serie de observaciones concretas o experimentales sobre hechos o datos
previamente cuantificados."
Limitar la construccin del modelo a las realidades que pueden traducirse en "hechos o datos cuantificados"
equivale a restringir su aplicacin a los modelos matemticos, ya sean estadsticos o no.
BRAUDEL, F.- op. cit.; pg. 85.
WALTZ, K.N.- op. cit.; pg. 17.
MERLE, M.- op. cit.; pg. 138.
34
- RAMIREZ, - "La utilizacin de modelos en la construccin de conocimiento y la exigencia de apertura".-
Suplementos Anthropos, n 45 (septiembre 1994); pg. 69.
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grandes potencias y las variaciones en su poder poltico-militar. De la dinmica de estas dos
variables se derivan claramente algunas conclusiones: a).- los Estados con un poder menor
resultan irrelevantes porque no gozan del poder suficiente para alterar la realidad internacional;
b).- debe existir ms de un Estado poderosos (potencia) en la realidad internacional; c).- no
existe un inters general diferente del inters particular de los Estados ms poderosos; d).- el
mantenimiento de la realidad internacional (estabilidad del sistema) se produce como
consecuencia automtica del inters de cada potencia en garantizar su propia existencia como
tal.

La valoracin del modelo de equilibrio de poder, debe realizarse considerando su grado de
representatividad de la realidad internacional de acuerdo con el marco terico que lo sustenta,
en este caso el realismo poltico. Naturalmente este modelo carece de significado y utilidad en
el contexto de las doctrinas estructuralista o transnacionalista.

Llegados a este punto, conviene despejar algunos equvocos sobre los modelos tericos, ya
que suelen ser la fuente de no pocas crticas y debates doctrinales, condenados a la ms
absoluta estrilidad.

El primero y ms comn de estos errores, es la confusin entre el modelo y la realidad.
Semejante confusin suele presentarse bajo la forma de objeciones al modelo por no recoger
toda la complejidad de los fenmenos que pretende representar o, dicho de otro modo, por no
reunir todas las variables relevantes que pueden observarse en la realidad. Semejantes crticas
ignoran el verdadero sentido de la modelizacin como instrumento metodolgico, ya que la
finalidad de los modelos tericos no es la reproduccin de la realidad, ya sea con fines de
observacin o experimentacin, sino representar su configuracin esencial para facilitar la
comprensin y determinar su comportamiento.

En efecto, el modelo de oferta y demanda no trata de reproducir las innumerables variables que
inciden en la determinacin de la oferta y de la demanda, slo trata de representar aquellas
variables necesarias y suficientes para explicar el comportamiento del mercado, por eso las
variaciones del modelo dependern de las variaciones que puedan presentar los mercados en
la realidad (competencia perfecta; olipolistcos; monopolsticos; etc.), pero no de los cambios
que puedan experimentar variables tales como la existencia de bienes complementarios o
sustitutorios, etc.

Otra crtica frecuente atribuye los defectos de la teora al modelo elaborado a partir de ella. Un
modelo slo es comprensible y til en el contexto de una determinada teora cientfica, por
consiguiente si sta es incompleta o inadecuada para describir y explicar determinados
fenmenos de la realidad, difcilmente podemos esperar que estas deficiencias se subsanen
con el modelo, ya que ste es slo una versin simplificada de la misma. En el ejemplo del
modelo del equilibrio de poder, no podemos juzgarlo inadecuado porque consideremos que los
supuestos del realismo poltico en los que descansa sean excesivamente simplificadores de la
realidad poltica internacional. Esa, en todo caso, es una crtica a la teora cientfica no al
modelo que la representa.

Por ltimo, suele objetrsele a los modelos su incompletitud terica, es decir que no
representan el conjunto de leyes o relaciones causales incluidas en una determinada teora
cientfica. Semejante crtica posee dos variantes: la de quienes atribuyen el trmino de teora a
leyes cientficas o concepciones tericas particulares que forman parte de una teora ms
general y la de quienes identifican teora y representacin formal de la misma. A los primeros
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hay que recordarles que no existe ningn modelo capaz de representar de forma satisfactoria la
totalidad de leyes contenidas en una teora general. Por ej. no existe un modelo nico que
represente toda la fsica newtoniana.

A los segundos resulta imprescindible indicarles que todo modelo terico posee una finalidad
distinta de la teora y, desde luego, de la representacin formalizada de la misma, lo que
justifica que la necesidad de versiones simplificadas de esta ltima. Parte de la simplificacin se
alcanza limitando el modelo a las variables causales necesarias y suficientes, pero la
simplificacin tambin se obtiene dejando implcitos en el modelo postulados o principios
tericos que en su formalizacin completa debern figurar de modo expreso. Por ejemplo, en el
modelo del equilibrio de poder, los supuestos tericos que lo sustentan son: a).- el poder
(poltico-militar) entre los Estados est desigualmente distribuido; b).- no existe autoridad capaz
de ejercer su poder en el contexto internacional; c).- las relaciones entre los Estados estn
determinadas por la lucha por el poder.

Para determinar la validez de un modelo terico debemos atender fundamentalmente a tres
criterios: su precisin, su sencillez y su utilidad. La precisin del modelo significa su capacidad
para reproducir de forma inequvoca las relaciones entre las variables que establece la teora.
La sencillez exige la consideracin exclusiva de aquellas variables necesarias y suficientes
para el cumplimiento de las relaciones de causalidad que contempla la teora y que se
pretenden representar en el modelo. La utilidad supone la capacidad del modelo para resolver,
o al menos facilitar la resolucin, de problemas, tericos o prcticos, concretos.

En el mbito de las Relaciones Internacionales, se han desarrollado algunos modelos tericos
de cierta relevancia.
35
Bsicamente los podemos clasificar en tres categoras: estticos,
dinmicos y globales. Los modelos estticos se concentran en las variables que explican la
continuidad de una determinada realidad internacional a pesar de los cambios que se producen
en ella. Adems del modelo del equilibrio o balanza del poder, al que ya nos hemos referido, y
que ya fue teorizado por De Vattel y Voltaire en el siglo XVIII,
36
debemos incluir tambin en
esta categora algunos modelos basados en la aplicacin de la teora de sistemas a nuestra
disciplina, empezando por los modelos sistmicos de Morton Kaplan, que ms all de su valor
heurstico, constituyen una verdadera demostracin metodolgica de cmo debe realizarse la
modelizacin en nuestra disciplina.
37


Los modelos dinmicos priman la consideracin de las variables que explican los procesos de
cambio en una determinada realidad internacional. Conviene sealar que en el contexto de
nuestra disciplina, existe un gran vaco de modelos dinmicos que traten de representar los
procesos de cambio de una realidad internacional a otra. Ya se trate de procesos de cambio
generativos o degenerativos, lo cierto es que la escasa atencin terica prestada a los cambios

35
- SEARA, M.- "La crisis mundial y los modelos de la sociedad internacional".- Cursos de Derecho Internacional
de Vitoria-Gasteiz. Edit. Universidad del Pas Vasco. Bilbao, 1985;pgs. 15-79.
36
- TRUYOL, A.- op. cit.; pgs. 33-34
37
- KAPLAN, M.A.- Systema and Process in International Politics.- Nueva York, 1957.
Una seleccin de esta obra puede encontrarse en:
HOFFMANN, S.- Contemporary Theory in International Relations.- Edit. Prentice-Hall Interntaional Inc.
Englewood Cliffs, 1960. Traduccin al castellano de M.D. Lpez Martnez.- Teoras contemporneas sobre las
relaciones internacionales.- Edit. Tecnos. Madrid, 1960; pgs. 141-162.
Una revisisn de algunos de sus modelos tericos, puede consultarse en:
AA.VV.- "Sistemas Internacionales".- Enciclopedia Internacional de Ciencias Sociales.- Edit. Aguilar. Madrid,
1977; vol. 9; pgs. 727-729.
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de sociedad internacional y no a los cambios en la sociedad internacional, lastra
necesariamente su modelizacin.

La teora marxista, con su modelo de lucha de clases, a escala nacional e internacional,
introdujo una poderosa lnea de pensamiento sobre el cambio econmico, social y poltico,
cuyos ecos han llegado hasta nuestros das.
38
Descendiendo al terreno especfico de las
relaciones internacionales, se han desarrollado modelos dinmicos sobre los conflictos
internacionales, como el modelo de Duroselle sobre el conflicto de Trieste, o el modelo de los
conflictos interestatales didicos.
39
No menos importantes han sido los trabajos de Deustch
sobre los procesos de comunicacin, con su conocido modelo en cascada de los flujos de
influencia e informacin,
40
y de su influencia sobre los procesos de integracin internacional.
41


Finalmente se encuentran los modelos globales que intentan reproducir todas las variables y
relaciones fundamentales para comprender el funcionamiento dinmico de una parte de la
sociedad internacional. Por tanto, se trata de modelos elaborados siguiendo un anlisis
macrointernacional.
42
Su desarrollo ha estado presidido por la conjugacin de la dinmica de
sistemas y el empleo del ordenador, con todas sus potencialidades de rapidez y fiabilidad en el
clculo numrico. El origen de este tipo de modelizacin se encuentra en los modelos
elaborados por Forrester, del Instituto Tecnolgico de Masssachussets, denominados World-1
y World-2,
43
antecedentes del modelo empleado por Meadows en el Primer Informe del Club
de Roma.
44


Estas primeras iniciativas, muy pronto fueron seguidas por otras modelizaciones. Entre ellas
debemos mencionar: el Segundo Informe del Club de Roma, realizado por Mesarovic y Pestel,
en el que se realiza una crtica del criterio de proyeccin matemtica empleado por Meadows:
el crecimiento exponencial.
45
Estas crticas, junto con la aparicin de otros muchos modelos
globales, como el SIMLINK elaborado por el Banco Mundial, el Modelo de Relaciones
Internacionales en la Agricultura, desarrollado por tcnicos del Consejo del Medio Ambiente y
del Departamento de Estado de los Estados Unidos o el Interfuturos de la OCDE, indujero a

38
- - ARENAL, C. del.- op. cit.; pgs.355 y ss.
MESA, R.- op. cit.; pgs. 48 y ss.
CALDUCH, R.- "Las relaciones internacionales en la obra de los dirigentes soviticos: una reflexin terica".-
Revista de Estudios Internacionales; vol. II, n 3 (julio-septiembre 1981); pgs. 543 y ss.
39
- DUROSELLE, J.B.- Le conflict de Trieste.- Bruselas, 1966.
LEGAULT, A.; STEIN, J.; STEINBERG, B.- "L'Analyse comparative des conflicts intertatiques dyadiques
(CADIC)".- tudes internationales; vol. IV, n 4 (diciembre 1973); pgs. 480-501.
40
- DEUSTCH, K.W.- The Analysis of International Relations.- Edit. Prentice-Hall International. Englewood Cliffs,
1968. Traduccin al castellano de E.J. Prieto.- El anlisis de las relaciones internacionales. Buebos Aires, 2 ed.,
1974; pgs. 126 y ss.
41
- DEUSTCH, K.W.- Tides among Nations.- Nueva York, 1979. Traduccin al castellano de L. Surez.- Las
naciones en crisis.- Edit. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1981.
42
- POQUET, G.- "Los lmites de la modelizacin global".- Revista Internacional de Ciencias Sociales; vol. XXX,
n 2 (1978); pgs. 299 y ss.
43
- TAMAMES, R.- La polmica sobre los lmites del crecimiento. Edit. Alianza. Madrid, 1974.
44
- MEADOWS, D.H.; MEADOWS,D.L.; RANDERS, J.; BEHRENS, W.W.- The Limits Growth..- Nueva
York, 1972. Traduccin al castellano de M Soledad Loaeza.- Los lmites del crecimiento. Edit. Fondo de Cultura
Econmica. Mxico, 1 ed. 1972; 2 reimp. 1975, pgs 253 y ss.
45
- MESAROVIC, M.; PESTEL, E.- Mankind and The Turning Point. The Second Report to The Club of Rome.-
sin lugar de edic.,1974.Traduccin al castellano de Miguel A. Crdenas.- La Humanidad en la encrucijada. Segundo
Informe del Club de Roma.- Edit. Fondo de Cultrua Econmica. Mxico, 1975.
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Meadows a realizar una nueva revisin de su modelo originario, comparando la evolucin real
de los datos de las variables con los que haba considerado e introduciendo algunas
correcciones adicionales, para llegar a la conclusin de que las previsiones iniciales se estaban
cumpliendo antes, incluso, de lo previsto.
46


Desde luego todos estos esfuerzos de modelizacin terica, no han sido baldos. En primer
lugar, han pemritido adquirir un conocimiento prctico sobre algunos de los principales
problemas de la realidad internacional y, lo que tal vez resulta ms importante, han generado
una conciencia poltica sobre la necesidad de su resolucin.

En segundo lugar, la similitud de conclusiones que se alcanzan entre ellos, a pesar de la
diversidad de datos y tcnicas empleados en su elaboracin, permiten confirmar la validez
general de sus anlisis sobre los problemas internacionales y, por tanto, de las tendencias de
su evolucin futura, si no articulan medidas correctoras de las causas que los generan,
especialmente difciles de adoptar cuando se trata de problemas globales.

Y, sobre todo, gracias a estos esfuerzos de modelizacin terica, las ciencias sociales, en
general, y la disciplina de las Relaciones Internacionales, en particular, han visto enriquecerse
sus instrumentos metodolgicos de investigacin y anlisis, abriendose de este modo un
camino lleno de posibilidades que apenas hemos comenzado a recorrer.

Sin embargo, sera inadecuado concluir este apartado, sin hacer referencia a la principal
limitacin que presentan los modelos ms sofisticados hasta ahora desarrollados, es decir los
globales. Se trata de la excesiva concentracin en las variables cuantificables en detrimento de
aquellas otras que, sin ser cuantificables, resultan decisivas en la interpretacin causal de
ciertos fenmenos internacionales.







46
MEADOWS, H.; MEADOWS, D.- Ms all de los lmites del crecimiento.- Edit. Ediciones El Pas, S.A./
Aguilar S.A. de Ediciones. Madrid, 1992.
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7.- LA OBSERVACION, LA COMPARACION Y LA EXPERIMENTACION EN LAS
RELACIONES INTERNACIONALES

Se suele afirmar que la observacin de la realidad constituye el origen de todo el proceso de
investigacin cientfica, ya que es esa "mirada atenta" de los sucesos la que nos permite
obtener los datos esenciales y descubrir las "anomalas", es decir aquellas parcelas de la
realidad cuya comprensin no resulta evidente de forma inmediata y, por tanto, nos plantea
interrogantes para cuyas respuestas, debemos desarrollar todo el proceso investigador
siguiendo una determinada metodologa. Este primer significado del trmino, se corresponde
con lo que Pardinas ha denominado la "observacin heurstica".
47


Pero la observacin tambin se emplea para llevar a cabo la verificacin de las hiptesis que
se formulan en los inicios del proceso investigador. Sin embargo, esta segunda categora
presenta una clara diferencia con la anterior, puesto que se trata de una observacin dirigida
por las exigencias del mtodo empleado para realizar la investigacin.

En el mbito de las Relaciones Internacionales, ambos tipos de observacin presentan algunas
particularidades que conviene conocer. En buena medida, estas particularidades se imponen
por el propio objeto material de la disciplina, ya que la sociedad internacional posee un alto
grado de complejidad originado por sus distintos miembros colectivos, las innumerables
relaciones que se establecen entre ellos, as como por las intrincadas y mtuas influencias
entre la dimensin interior y externa de los actores internacionales. El resultado de esta
complejidad real no puede ser otro que la dificultad en su observacin.
48


Ante todo, la observacin de los fenmenos internacionales rara vez se puede realizar de
forma directa por el investigador ya que, por lo general, ste no tiene un acceso directo o una
participacin inmediata en los sucesos internacionales. En consecuencia, el internacionalista se
convierte en tributario de los datos o la informacin que pueda obtener de aquellas personas o
entidades que realizan la observacin directa de los sucesos.

Naturalmente, el carcter indirecto de la observacin en las Relaciones Internacionales,
constituye una dificultad intrnseca que el investigador debe superar para reducir, en la medida
de lo posible, los errores de percepcin que cometen los observadores directos. Ello nos
remite al problema de la existencia, del rigor y de la fiabilidad de las fuentes de informacin, que
para el internacionalista se convierte en una cuestin metodolgica central.
49


47
- PARDINAS, F.- Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales. Introduccin elemental.- Edit.
Siglo XXI editores. Mxico, 1 ed. 1969; 11 ed., 1973; pgs. 48-49.
48
- Merle ha sealado detalladamente las principales dificultades que se le presentan al internacionalista en el
proceso de observacin. No obstante, la distincin que realiza este autor entre observacin directa y observacin
estadstica resulta discutible. La primera no es tal, ya que una atenta lectura de su contenida demuestra que se
identifica observacin directa con observacin de fenmenos contemporneos, para diferenciarla de la observacin
histrica. En cuanto a la segunda, la utilizacin de las tcnicas estadsticas no impide que se apliquen a fenmenos
contemporneos, luego sus observaciones deberan ser catalogadas como observaciones directas tal y como las ha
considerado este autor.
MERLE, M.- Sociologie des relations internationales.- Edit. Jurisprudence Generale Dalloz. Pars, 4 ed. 1988.
Traduccin al castellano por Roberto Mesa.- Sociologa de las relaciones internacionales.- Edit. Alianza. Madrid, 2
ed. revisada y ampliada, 1991; pgs. 114-135.
49
- Sobre el tema de las fuentes de informacin, vase:
SAHAGUN, F.- op. cit.; pgs. 55-60 y 87-148.
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70


En segundo lugar, la falta de inmediatez en la observacin, introduce un cierto desfase
temporal entre la ocurrencia de los sucesos y el conocimiento y observacin de los mismos por
el internacionalista. Esta brecha temporal entre los acontecimientos internacionales y su
consideracin por el investigador, no slo le imprime una cierta dimensin histrica sino que
adems amplia el campo de la subjetividad en la propia actividad observadora.

El desarrollo tecnolgico experimentado por los medios de comunicacin, ha permitido una
constante reduccin de este desfase temporal para los sucesos internacionales del presente.
Cada vez ms se acenta la inmediatez entre la observacin directa y el conocimiento de sus
resultados por el investigador.

Por ltimo, la observacin de la realidad internacional adolece de una elevada
fragmentariedad, resultante de dos factores fundamentales: la amplitud del campo de
investigacin y la pluralidad de fuentes de observacin directa.

En efecto, el campo de observacin de las Relaciones Internacionales incluye una enorme y
diversa gama de fenmenos, imposibles de captar a travs de observaciones unitarias o
totalizadoras. Se requieren mltiples contemplaciones directas para captar sus caractersticas y
particularidades, lo que provoca, necesariamente, un cierto grado de parcelacin en los datos o
informaciones que le aportan al internacionalista.

Pero la fragmentariedad tambin se produce por la multiplicidad de observadores directos que
pueden concurrir en la apreciacin de un mismo fenmeno internacional. Cada observador
concentrar su atencin en determinados aspectos del fenmeno y, lo que resulta ms
destacable, realizar una particular interpretacin de la realidad observada que incorporar,
explcita o implcitamente, en los resultados de su observacin.

La fragmentariedad de la observacin impone al internacionalista la necesidad metodolgica de
realizar una reconstruccin intelectual de los distintos datos o informaciones obtenidos de los
observadores directos para poder alcanzar una idea general o una visin de conjunto del
fenmeno internacional que investiga y, de este modo, poder descubrir las interrogantes a las
que debe dar respuesta.

En todo caso, la observacin nos poroporciona informacin, y por consiguiente cierto nivel de
conocimiento, sobre la realidad internacional. De las distintas formas de observacin aplicables
a las ciencias sociales que establece Duverger, es decir la que se realiza de un modo directo,
ya sea extensiva o intensiva, y la que se lleva a cabo a travs de los documentos, resulta obvio
que es sta ltima la que ms ha nutrido las investigaciones internacionales.
50


Gracias a ella podemos emplear el mtodo descriptivo en sus distintas formas ( narrativa;
histrica; estadstica; grfica; etc.), dependiendo de la naturaleza de los datos y de la
informacin obtenida, y de este modo nos facilita la acumulacin de descripciones.

50
- Duverger establece una clasificacin de las observaciones tan sencilla como til, distinguiendo entre la
observacin documental, la observacin directa extensiva, que est destinada a amplias comunidades sociales y que
descansa en la realizacin de encuestas, y la observacin directa intensiva, dirigida a conocer en profundidad la
realidad social de pequeas comunidades o individuos y que utiliza las tcnicas de la entrevista, los test o la
observacin participativa.
DUVERGER, M.- op. cit.; pgs.115-354.
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71


Una de las formas descriptivas especialmente significativas para el internacionalista es la que
realiza la Historia, sobre todo la denominada historia episdica (histoire venementielle), ya
que gracias a ella se puede tener un primer conocimiento de los datos relevantes que afectaron
a las realidades internacionales pretritas.

La acumulacin de descripciones sobre los fenmenos internacionales nos abre el camino para
el anlisis y la comparacin. El anlisis nos permite un conocimiento ms profundo de cada
fenmeno internacional descrito, al desentraar sus componentes o variables esenciales,
diferencindolas y clasificndolas, as como las relaciones de causalidad que se pueden
descubrir entre ellas. El mtodo analtico nos permite realizar dos importantes tareas del
proceso de teorizacin: la conceptualizacin y la clasificacin. Sin embargo, este mtodo
descansa en el supuesto epistemolgico de que la realidad puede ser descompuesta
intelectualmente en sus diversos componentes, sin que en dicho proceso se pierdan elementos
esenciales para su comprensin. Un supuesto que, ciertamente podemos calificar de
problemtico.

Cuando se ha realizado el anlisis de un cierto nmero de fenmenos internacionales a partir
de sus descripciones, surge la posibilidad de utilizar el mtodo comparativo. Gracias a l
podemos realizar una comparacin entre los principales elementos (constantes, variables y
relaciones) de la realidad que se investiga con los de otras realidades similares ya conocidas

Este mtodo obliga a descubrir tanto las semejanzas (bsqueda analgica) como las
diferencias (bsqueda diferenciadora) o incluso las oposiciones (bsqueda antagnica).
El empleo del mtodo comparativo nos permite distinguir entre los sucesos o variables que se
repiten en diversas realidades internacionales y, por tanto, que poseen un carcter de
generalidad y aquellos otros que son exclusivos de cada una de ellas y slo podemos
considerarlos desde su singularidad.

En la medida que el mtodo comparativo lo apliquemos a una misma realidad internacional
en momentos temporales diferentes, nos permitir captar la dimensin dinmica en
trminos histricos de esa realidad, al poder diferenciar los sucesos o variables
estructurales, que tan slo cambian a largo plazo, de los meramente coyunturales.

El mtodo comparativo nos permite la generalizacin de las conclusiones obtenidas de los
anlisis internacionales y, por tanto, la posibilidad de formular leyes cientficas, entendidas
como "relaciones entre variables, siendo las variables conceptos que pueden adquirir diferentes
valores",
51
ya que para que puedan formularse no basta con que exista una relacin entre
variables, adems es necesario que dicha relacin se observe repetidamente en otros sucesos
internacionales, ya que slo en semejantes condiciones podemos adquirir una slida
expectativa, es decir una expectativa avalada por una elevada probabilidad, de que esa
relacin se producir en futuros sucesos siempre que se mantengan idnticas las restantes
variables fundamentales (condicin caeteris paribus). Este procedimiento de generalizacin que
sustenta las leyes cientficas es conocido con el trmino de inferencia.
52


51
- WALTZ, K.N.- op. cit.; pg. 9.
52
- Aron ha puntualizado muy certeramente la relacin entre evidencia e inferencia, o si se prefiere entre datos y
proposiciones cientficas, en los siguientes trminos:
"Los conceptos de evidencia e inferencia, aunque tienen un significado posible, no pertenecen a mi vocabulario
espontneo. El primero designa, en mi opinin, el conjunto de datos de que dispone el sabio (y en su caso el
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72


Pero adems, algunos autores consideran que el mtodo comparativo puede ser empleado
como una forma particular de experimentacin.
53
En efecto, Bernard en relacin con la
medicina estableci la diferencia entre las experiencias provocadas y las experiencias
invocadas
54
para diferenciar entre los fenmenos que se producen como resultado de la
manipulacin de la realidad por el investigador de aquellos otros que se producen de forma
natural y respecto de los cuales el investigador slo los utiliza para la observacin y/o la
verificacin.

Este planteamiento, aunque resulta intelectualmente muy sugerente, amenaza con inducir a un
grave error epistemolgico que conviene despejar. La distinicin realizada por Bernard tiene
ms que ver con la doble funcin que atribuamos a la observacin que con la posible similitud
entre sucesos experimentales y sucesos naturales.

Si consideramos detenidamente el papel que metodolgicamente se la concede a la
experimentacin, coincidiremos fcilmente en que desempea una funcin de verificacin de
las hiptesis o de las teoras. Por tanto, la experimentacin, entendida como sucesos
manipulados por el investigador, faclita la observacin dirigida y a travs de ella la
comprobacin o disprobacin de la validez de ciertas relaciones causales o de ciertas leyes
cientficas. Rara vez se emplea la experimentacin para permitir la observacin heurstica,
aunque suele ocurrir que la experimentacin de ciertos sucesos produzca resultados
inesperados que abren nuevos interrogantes cuya resolucin requerir un nuevo proceso de
investigacin y verificacin.

Si admitimos que la verificacin puede alcanzarse a travs de la observacin dirigida de
fenmenos experimentales o naturales, entonces podemos admitir la distinicin de Bernard y
con ella la idea de que el mtodo comparativo nos facilita una forma de verificacin
alternativa a la que nos proporciona la autntica experimentacin cuando sta no puede
realizarse. Sin embargo, no podemos ignorar las diferencias entre ambas formas de
verificacin ni tampoco el hecho de que las ciencias experimentales tambin gozan de la
verificacin comparativa.

De cualquier modo, el internacionalista, al igual que el historiador aunque no del mismo modo,
debe admitir imposibilidad de verificar sus hiptesis o sus teoras mediante la experimentacin
y, consiguientemente, debe recurrir a la verificacin comparativa, ya sea histrica o del
presente, para corroborar su validez.


historiador) antes de arriesgarse a las inferencias, es decir a los diversos actos mediante los cuales alcanzar
proposiciones ms o menos generales, que no estaban contenidas en los datos pero que, sin embargo, se pueden
obtener de ellos, deducidas o inducidas legtimamente.
(...)
Ms an: la distinicin que hemos establecido entre los datos y las inferencias es falsamente clara. Madie ignora
que, en las ciencias naturales ms avanazadas, la inferencia de ayer es el dato de hoy. Las proposiciones
establecidas antes por inferencia se convierten en los datos de que parte el sabio. Teoras y hechos estn integrados
de tal manera que sera vano intentar separarlos con algn rigor."
ARON, R.- Dimensiones...op. cit.; pgs. 57-58.
53
- Para un amplio estudio de la experimentacin en la investigacin social, vase:
CEA, M.A.- op. cit.; pgs. 293-314.
54
- Citado por JANSSENS, P.- op. cit.; pg. 85.
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73
Considerado deste este punto de vista, el debate metodolgico entre los partidarios del
empirismo inductivo o del normativismo deductivo, resulta en buena medida ajeno a nuestra
disciplina ya que nos alejan de los primeros las dificultades de la observacin directa y de la
verificacin experimental, pero tampoco nos aproximan a los segundos las singularidades
histricas, consustanciales a los fenmenos internacionales, y las limitaciones intrnsecas de la
verificacin comparativa.
55


Es posible que las especificidades que hemos sealado, tanto en la observacin como en la
metodologa, confieran a la disciplina de las Relaciones Internacionales ese perfil de
conocimiento basado en las "teoras dbiles" que, segn Waltz, caracterizan a las ciencias
sociales y que, en opinin de Hoffmann, explican "porqu una teora del comportamiento
indeterminado no puede consistir en un conjunto de proposiciones que expliquen leyes
generales que hacen posible la prediccin, y que es poco lo que pueden hacer ms all de
definir conceptos bsicos, analizar configuraciones bsicas, esbozar los rasgos permanentes
de una lgica constante de comportamiento, en otras palabras hacer inteligible el campo."
56


Yo no lo creo, pero de cualquier modo el desarrollo de nuevas formas de razonamiento lgico,
el refinamiento de las tecnicas estadsticas y de las teoras matemticas, el espectacular
avance en la obtencin, transmisin y utilizacin de los datos y de la informacin, todo ello
combinado con los resultados que se estn alcanzando en algunas de las principales ciencias
auxiliares, nos permiten legtimamente cuestionar la actualidad de estas visiones que
subestiman la capacidad cognoscitiva, explicativa y predictiva de nuestra disciplina y que fueron
formuladas hace ya dos dcadas.


8.- LA INDETERMINACION DE LOS NIVELES DE ANALISIS Y SUS CONSECUENCIAS EN
EL DEBATE DOCTRINAL DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES


Suele ser frecuente que los investigadores de las Relaciones Internacionales aborden sus
estudios sin diferenciar suficientemente la distinta naturaleza y alcance de los fenmenos
internacionales que analizan. Este es un error que atenta directamente contra el ms elemental

55
- Waltz es especialmente crtico tanto respecto del mtodo deductivo como del inductivo, cuando escribe: Nada
puede ser explicado por deduccin, pues los resultados de la deduccin se desprenden lgicamente de las premisas
iniciales. La deduccin puede ofrecer ciertas respuestas, pero nada nuevo; lo que se deduce ya est presente, o bien
en las premisas mayores tericas o en las premisas menores empricas que se ocupan de las cuestiones observadas
previamente. La induccin puede ofrecer nuevas respuestas, pero nada seguro; la multiplicacin de observaciones
particulares no puede respaldar nunca una afirmacin universal. La teora es fructfera porque trasciende el
enfoque hipottico-deductivo, que es necesariamente estril. Tanto la deduccin como la induccin son
indispensables en la construccin de la teora, pero su utilizacin combinada slo da nacimiento a una teora si
emerge una idea creativa."
WALTZ, K.N.- op. cit.; pgs. 22-23.
En nuestra opinin esta crtica nos parece excesiva, pues ignora algunas de las principales ventajas que cada uno de
estos mtodos aporta al desarrollo del conocimiento cientfico, para conceder un valor determinante a lo que
denomina "idea creativa". Sin negar el decisivo papel desempeado por estas "ideas creativas" en la evolucin de las
ciencias, tal y como ya lo demostrara Kuhn, resulta evidente que la deduccin y la induccin desempean
importantes funciones metodolgicas al facilitar la acumulacin de conocimientos, la formulacin de leyes y la
elaboracin de modelos tericos. En resumen, cabra decir que a pesar de las crticas de Waltz, las ciencias han
avanzado gracias a la deducicn y a la induccin.
56
- HOFFMANN, S.- op. cit.; pg. 28.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




74

rigor metodolgico. Por ejemplo, es habitual y muy poco racional equiparar fenmenos como el
de la disuasin nuclear, la deuda internacional o el subdesarrollo, que afectan al conjunto de la
Sociedad Internacional, con otros como la rivalidad rabe-israel, la intervencin del Fondo
Monetario Internacional en la crisis financiera de un pas o el intervencionismo militar de una
gran potencia europea en el Africa Subsahariana, fenmenos estos que an admitiendo la
importancia de su estudio, slo afectan a un rea regional o a un reducido nmero de pases.

Resulta urgente e imprescindible generalizar el empleo de un criterio diferenciador en el
anlisis de los diversos fenmenos internacionales porque como afirman Kegley y
Wittkopf:
"La diferenciacin de niveles de anlisis es importante porque enfatiza que las
transformaciones en la poltica mundial no pueden atribuirse a una nica fuente sino que debe
considerarse la influencia de muchas causas. El sentido comn sugiere que existen
interrelaciones entre todos los niveles y que las tendencias y transformaciones en la poltica
mundial estn vibculadas simultneamente a las fuerzas que operan en cada nivel."
57


Algunos autores ya lo han adoptado tales niveles analticos, aunque muy pocos han logrado
desarrollar sus formulaciones tericas en consonancia con las distinciones adoptadas. En
efecto, segn Singer podemos distinguir dos niveles de anlisis internacional, el nivel del
Estado nacional y el nivel del sistema internacional. Aunque esta divisin resultaba demasiado
simplificadora al excluir las diversas categoras de actores internacionales no estatales, hay que
reconocerle el mrito de ser uno de los primeros intentos serios de introducir una perspectiva
analtica diferenciada en los estudios internacionales.
58


Aos ms tarde, en la obra de Reynolds, encontramos ya una clara diferencia entre las micro-
relaciones internacionales, que incluyen el estudio de los actores y de la poltica exterior, y las
macro-relaciones internacionales, a las que pertenecen los diferentes tipos y niveles de
estudios sistmicos de la sociedad internacional
59

Ms recientemente, Rosenau planteaba el estudio de la realidad internacional a partir de tres
mbitos analticos a los que denomina parmetros y que se corresponden con el nivel individual
o micro, el nivel estructural o macro, en el que operan las colectividades, y el nivel que vincula a
los dos anteriores o relacional, en el que se describen las formas de articulacin que dan origen
a las diversas colectividadesque operan en el mbito internacional a partir de las relaciones que
se establecen entre los individuos.
60

Tambin Hoffmann introdujo una divisin analtica en tres niveles: el de las prcticas e
instituciones que garantizan el orden internacional y que para este autor constituye el nivel ms

57
- KEGLEY, Ch. W.; WITTKOPF, E.R.- World Politics. Trend and Transformation.- Edit. St. Martin's Press
Inc. New York, 5 ed., 1995; pgs. 40.
58
- SINGER, J.D.- "The Level of Analysis Problem in International Relations".- KNORR, K. Y VERBA, S.
(edits.).- The International System.- Edit. Princenton University Press. Princenton, 1961; pgs. 77-92.
59
- REYNOLDS, P.A.- An Introduction to International Relations.- Edit. Longman Group Lted. Londres, 1971.
Traduccin de Francisco Condomines.- Introduccin al estudio de las Relaciones Internacionales.- Edit. Tecnos.
Madrid, 1977.
60
- Aunque Rosenau desarrolla sus niveles de anlisis en su obra: ROSENAU, J. N.- Turbulence in World Politics.
A Theory of Change and Continuity.- Edit. Princenton University Press. Princenton, 1990; sin embargo, unos aos
antes haba ya desarrollado ampliamente su interpretacin del nivel relacional en un artculo aparecido en 1979:
ROSENAU, J. N.- "Le touriste et le terroriste ou les deux extrmes du continuum transnational".- Etudes
Internationales, vol. X; n 2 (junio 1979).
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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descriptivo; un segundo nivel formado por una teora general de las relaciones interestatales,
en el que dominan las teoras del realismo poltico y, por ltimo, un tercer nivel constituido por
las teoras de los sistemas interestatales, destinadas a estudiar el conjunto formado por las
unidades competidoras.
61


Finalmente, en la obra de Kegley y Wittkopf se sealan tres niveles analticos diferentes: el
ms reducido lo constituye el nivel individual, en el que se aborda el estudio de las
caractersticas personales de los decisores, tanto de los Estados como de los actores no
estatales; un nivel superior o nivel nacional, en el que se investigan las unidades que participan
en los procesos de decisin de la poltica exterior de los Estados, as como el resto de variables
que inciden en dicha poltica, tales como el tamao, la localizacin, el poder, etc.; finalmente se
encuentra el nivel sistmico que incluye aquellas macro-propiedades que influyen en el
conjunto del contexto global y entre las que pueden citarse: las normas jurdicas
internacionales, la distribucin del poder o el nmero de alianzas contrapuestas.
62


Siguiendo con la orientacin de estos autores y con una distincin que se ha demostrado muy
fructfera en la ciencia econmica y la sociologa, proponemos dos niveles analticos para los
estudios de las Relaciones Internacionales: la Macrointernacionalidad y la
Microinternacionalidad.

El primero de estos niveles, aborda el anlisis de los fenmenos relevantes para la
Sociedad Internacional considerada en su conjunto. Es por tanto la perspectiva holstica, es
decir la que contempla la Sociedad Internacional como un todo, junto con el criterio de
relevancia los que determinan la seleccin y estudio de los fenmenos considerados
macrointernacionales.
63

Naturalmente, la adopcin de este criterio arroja resultados distintos segn consideremos la
sociedad internacional de los siglos XIX y XX que posee un alcance mundial, de las sociedades
internacionales que le precedieron histricamente y que nunca rebasaron el marco geopoltico
intercontinental. Esta distincin entre lo que Medina
64
ha denominado las sociedades
internacionales particulares y la sociedad internacional mundial, cuyo trnsito se produjo con el
cierre espacial que segn Merle se alcanz durante el siglo pasado, resulta crucial para
entender correctamente qu fenmenos deben considerarse macrointernacionales en cada
perodo histrico.

Al nivel de anlisis macrointernacional pertenecen, entre otros, los fenmenos relativos a las
estructuras e instituciones de la Sociedad Internacional, la naturaleza y caractersticas de sus
principales categoras de actores, sus relaciones bsicas, los principales retos o problemas que
afectan al conjunto o la mayora de los miembros de la sociedad internacional, as como las
formas de enfrentarlos o resolverlos y, finalmente, las tendencias de su evolucin histrica. Las

61
- HOFFMANN, S.- Janus and Minerva. Essays in the Theory and Practice of International Politics.- Edit.
Wetsview Press Inc. Boulder, 1987. Traduccin de Patricia Mc Elroy.- Jano y Minerva. Ensayos sobre la guerra y la
paz.- Edit. Grupo Editor Latinoamericano. Buenos Aires, 1991; pgs. 98-100.
62
- KEGLEY, Ch. W.; WITTKOPF, E.R.- op. cit.; pgs. 39-40.
63
- Para el criterio de relevancia seguimos la definicin adoptada por Schwarzenberger:
SCHWARZENBERGER, G.- op. cit.; pg. 4.
Vase tambin: CALDUCH, R.- Relaciones Internacionales.- Edit. Ediciones de Ciencias Sociales. Madrid, 1991.
Pgs. 22-24.
64
- MEDINA, M.- Teora y formacin de la sociedad internacional.- Edit. Tecnos. Madrid, 1983; pgs. 29-30.
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teoras estructuralistas y transnacionalistas se encuentran dominadas por el enfoque
macrointernacional. Sin embargo, slo determinado grupo de modelos elaborados con la teora
de sistemas han seguido esta perspectiva, pues muchos otros se inscriben plenamente en el
terreno de la microinternacionalidad.

Existen dos razones para diferenciar este nivel de anlisis macrointernacional. En primer lugar
por la importancia intrnseca de los fenmenos que afectan a toda la Sociedad Internacional
respecto de aquellos otros que slo afectan a una parte de la misma. En segundo trmino,
porque las consecuencias de las conductas y las soluciones a los problemas de alcance
general son sustativamente diferentes de aquellas que pueden darse entre un reducido nmero
de actores internacionales. Por ej. el agotamiento en la disponibilidad de recursos energticos y
materias primas no renovables para un pas se resuelve fcilmente mediante su importacin sin
necesidad de que modifique sus pautas de consumo. Desde la perspectiva macrointernacional,
este problema slo puede resolverse mediante una reduccin de las pautas de consumo hasta
que logren encontrarse productos sustitutivos de aquellos o nuevas fuentes de abastecimiento.

El nivel de anlisis microinternacional, aborda aquellos fenmenos que slo resultan
destacables desde la ptica de un actor internacional o de un reducido nmero de ellos.
El ncleo terico de este nivel analtico lo constituye el estudio de la poltica exterior de los
Estados, pero junto a l se consideran tambin los fenmenos relativos a la organizacin
interna, el proceso decisorio o las principales relaciones entre actores internacionales no
estatales, por ej. las ONG o las Empresas Multinacionales. J unto a las teoras de la Poltica
Exterior de los Estados, suelen desarrollar anlisis microinternacionales las teoras de la
decisin, las teoras del conflicto, las teoras de la comunicacin, las teoras de la
integracin, los trabajos que utilizan la teora y dinmica de sistemas aplicada a las relaciones
exteriores de los Estados o de las OIG y los denominados "area studies", es decir los estudios
interdisciplinares aplicados a los pases de una misma regin.y a las relaciones entre ellos.
65

Uno de los problemas centrales que suscita el empleo metodolgico de estos niveles de
anlisis, consiste en la difcil adscripcin de algunos fenmenos internacionales que por su
naturaleza pueden ser reclamados como propios tanto por la macro como por la
microinternacionalidad. Entre ellos podemos citar la disuasin nuclear entre Estados Unidos y
la URSS; el proceso de integracin europea; la desintegracin del bloque comunista; etc.

Esta dificultad es fcilmente superable desde el punto de vista metodolgico ya que la
distincin entre ambos niveles de anlisis no se realiza en funcin del alcance internacional
intrnseco a los fenmenos sino atendiendo al marco intelectual de referencia adoptado
para su estudio. En otras palabras, no estamos afirmando que los fenmenos internacionales
deban adscribirse a una u otra de ambas categoras de anlisis porque slo sean relevantes
para el conjunto de la sociedad internacional o para alguno de sus actores, sino porque el
centro de atencin terica atribuye relevancia a uno u otro de estos planos que participan de la
misma y nica realidad internacional.

En consecuencia, si analizamos las interacciones que configuran la disuasin nuclear entre las
dos superpotencias desde la perspectiva de las decisiones y conductas adoptadas por cada
una de ellas y de sus consecuencias recprocas, nos habremos situado en el nivel
microinternacional, por el contrario, si tratamos de conocer los condicionamientos y

65
- Para un anlisis detallado de las aportaciones de estas teoras, vase: ARENAL, C. del.- op. cit.; pgs. 243-305.
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consecuencias que la disuasin nuclear provoca en el conjunto de la estructura poltica
internacional, entonces estaremos situndonos en el marco de la macrointernacionalidad.

Precisamente porque es la perspectiva intelectual del investigador la que determina el nivel
analtico al que se adscribirn los fenmenos internacionales y, consiguientemente, los
mtodos y modelos tericos preferentes para su investigacin, resulta inexcusable realizar una
identificacin expresa del nivel de anlisis internacional empleado. Ello no es slo una
cuestin de rigor metodolgico sino tambin una importante medida de prevencin frente al
empleo confuso de mtodos y tcnicas inadecuados o la errnea identificacin de relaciones
de causalidad inexistentes.

La falta de una diferenciacin de niveles analticos ha contribuido decisivamente a una
generalizada confusin en el debate doctrinal que poda haberse evitado fcilmente. En efecto,
las teoras del realismo clsico se demostraron muy slidas para explicar una parcela esencial
de la realidad internacional desde el nivel microinternacional. Concretamente aportaron una
explicacin vlida a la poltica exterior de los Estados que se desarrolla a travs de las
relaciones de conflicto y de asociacin, mediatizadas por el poder.
66
Sin embargo, al partir del
supuesto de que la sociedad internacional careca de un verdadero y eficaz orden poltico,
abortaron toda posibilidad de investigar los mismos fenmenos que atraan su atencin desde
el nivel macrointernacional. Es ms, pretendieron generalizar las conclusiones obtenidas desde
sus anlisis microinternacionales al conjunto de la sociedad internacional, ignorando que al
realizar esta proyeccin terica estaban, en realidad, abandonando el marco intelectual de
referencia en el que haban desarrollado sus estudios.

Tomemos por ejemplo a Morgenthau y su formulacin terica sobre los fundamentos del
realismo poltico como disciplina cientfica diferenciada de las restantes ciencias sociales y
dedicada al estudio de la realidad internacional. Desde las primeras pginas de su obra central
Politics among Nations, observamos su constante confusin entre los niveles de anlisis. No
slo emplea indistintamente los trminos de poltica exterior y de poltica internacional como si
ambos perteneciesen al mismo plano interpretativo sino que las leyes o explicaciones
generales observables en la primera son directamente aplicables a la segunda. En definitiva,
para este autor la poltica internacional no es mas que la simple agregacin resultante del juego
de las polticas exteriores de los Estados, sin que ello suponga ni exija cambio alguno de
perspectiva terica. He aqu algunos ejemplos:

"Lo que puede afirmarse del carcter general de las relaciones internacionales es vlido
tambin para la nacin Estado como ltimo punto de referencia de la poltica exterior en
la poca actual.
(...)
La poltica internacional, como toda poltica, es una lucha por el poder. Cualesquiera
que sean los fines ltimos de la poltica internacional el poder es siempre la finalidad
inmediata."
67



66
- Para una tipologa de las diversas relaciones internacionales vase: CALDUCH, R.- op. cit.; pgs. 87 - 103.
67
- MORGENTHAU, H.J.- Politics among Nations. The Struggle for Power and Peace.- Edit. Alfred A. Knopf Inc.
Nueva York, 1960. Traduccin de F. Cuevas Cancino.- La lucha por el poder y por la paz.- Edit. Sudamericana.
Buenos Aires, 1963; pgs. 13 y ss.
dem.- Escritos sobre poltica internacional.- Estudio preliminar, traduccin y notas de Esther Barb. Edit. Tecnos.
Madrid, 1990.
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78

Aunque podramos agregar muchas otras citas en la misma direccin, stas nos bastan para
comprobar que efectivamente para este autor la diferenciacin entre niveles analticos en el
estudio de la realidad internacional resulta secundaria pues, al fin y al cabo, los postulados
bsicos se pueden predicar tanto de la poltica exterior como de la poltica internacional o,
incluso, de la poltica en general.

Sin embargo, una cosa es afirmar que ciertos fenmenos internacionales ( por ej. la lucha
por el poder) constituyen un elemento constante de la actuacin de los Estados a partir
del cual se puede formular una ley cientfica y otra muy distinta es defender el supuesto
de que el estudio de este fenmeno internacional arrojar las mismas conclusiones si lo
consideramos a la luz de cada Estado o desde la ptica de la realidad que incluye a
todos los Estados. Cul sera en este caso el inters nacional definido en trminos de poder
del contexto mundial ?. Posee algn sentido terico la lucha por el poder contemplado desde
la atalaya de la realidad mundial en su totalidad?. Puede constituir la guerra un instrumento
til para acrecentar el poder del conjunto de la sociedad mundial y no slo para la mera
redistribucin del poder entre sus miembros estatales?. Evidentemente, este tipo de
interrogantes no pueden abordarse satisfactoriamente por el realismo poltico clsico
simplemente porque su planteamiento terico, ciertamente exitoso, se ubica en el plano de la
microinternacionalidad.

Por esta razn, el verdadero envite superador de las limitaciones de esta corriente doctrinal no
proceden de las teoras estructuralistas sino de los tericos del conductismo. El estructuralismo,
marxista y no marxista, aplicado a las Relaciones Internacionales no puso en evidencia las
limitaciones tericas del realismo poltico clsico, es decir no llev a cabo la falsacin
popperiana de la teora vigente, por la sencilla razn de que se situ en otro nivel analtico,
concretamente en el de la macrointernacionalidad, y porque se centr en otra categora de
relaciones internacionales, las relaciones de dominacin econmica y social entre Estados. Ello
facilit la articulacin de una nueva corriente doctrinal: el realismo estructuralista o
neorrealismo, que trat de sintetizar los postulados microinternacionales del realismo poltico
clsico con los fundamentos macrointernacionales del estructuralismo,
68
demostrndose, de
paso, la validez del modelo de Imre Lakatos sobre el modo en que se realiza el progreso de la
ciencia a travs de las sntesis parciales entre teoras contendientes pertenecientes a un mismo
programa de investigacin cientfica.
69

Como podemos comprobar, en la evolucin terica concreta de las Relaciones Internacionales
como disciplina se han desarrollado dos niveles analticos claramente diferenciados, aunque
todava semejante diferenciacin no ha tenido su adecuada traduccin en las reglas
metodolgicas que presiden el trabajo de investigacin.


68
- KNORR, K.E.- The Power of Nations.- Edit. Basic Books Inc. Nueva York, 1975. Traduccin de Antonio
Bonanno.- El poder de las naciones.- Edit. Belgrano. Buenos Aires, 1981.
WALTZ, K.N.- Theory of International politics.- Edit. Addison-Wesley Publishing Company Inc., 1979.
Traduccin de Mirta Rosenberg.- Teora de la poltica internacional.- Edit. Grupo Editor Latinoamericano. Buenos
Aires, 1988.
GILPIN, R.- The Political Economy of International Relations.- Edit. Princenton University Press. Princenton, 1987.
Traduccin de Cristina Pia.- La economa poltica de las relaciones internacionales.- Edit. Grupo Editor
Latinoamericano. Buenos Aires, 1990.
RIOUX, J.F.; KEENES, E.; LEGAR, G.- "Le no-realisme ou la reformulation du paradigme hgmonique en
relations internationales".- tudes Internationales, vol. XIX, n 1 (marzo 1988); pgs 60 y ss.
69
- LAKATOS, I.- op.cit. pgs. 220-235
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79

9.- LA IMPORTANCIA METODOLOGICA DE LA PERIODIFICACION EN LAS RELACIONES
INTERNACIONALES


Un segundo problema metodolgico, todava no resuelto satisfactoriamente en nuestra
disciplina, es el relativo a la incidencia de la variable temporal en la elaboracin de los modelos
tericos y los trabajos empricos.

En efecto, todos los internacionalistas coinciden en admitir el ineluctable carcter histrico de la
sociedad internacional y, por consiguiente, la necesidad de considerar la influencia que el
devenir temporal imprime en los actores y en la dinmica internacional. Sin embargo, la
mayora de ellos han resuelto las interrogantes que semejante postulado abra en el corazn
mismo de la disciplina, con el fcil recurso de la remisin a las aportaciones de la Historia,
70
ya
fuese general o especfica (Historia de las Relaciones Internacionales), o con ocasionales
referencias a sucesos histricos, incorporados al anlisis internacional como pruebas
testimoniales de la veracidad de las hiptesis formuladas.
71

En realidad, esta forma de abordar el tratamiento del tiempo en la teora internacional,
asocindolo a la historicidad de los sucesos internacionales no enfrenta la decisiva cuestin
metodolgica sobre cmo transformar la variable temporal a categoras tiles para la
formulacin de teoras de las Relaciones Internacionales. En definitiva, la cuestin que
suscitamos consiste en la determinacin de unos criterios de periodificacin que resulten
vlidos y fiables a la hora de elaborar los anlisis internacionales.

Esta cuestin es comn a todas las ciencias sociales, pues si hay dos variables conocidas que
inciden decisivamente en la existencia y conducta de los grupos humanos son: el espacio y el

70
- No pretendemos introducir en este punto un estudio detallado de las aportaciones de la Historia como ciencia
auxiliar de las Relaciones Internacionales, ni de la funcin nuclear que para la teorizacin internacional le atribuyen
autores tan destacados como Aron; Carr; Kissinger; Renouvin; Duroselle; Bull; Luard o, entre los autores
espaoles, Truyol y Medina. Sin duda el tratamiento de esta cuestin requiere un espacio y una atencin que
exceden las posibilidades de este estudio. Bastar con afirmar que de todos los autores mencionados, probablemente
Aron es el autor que le atribuye una funcin especfica en el proceso de teorizacin internacional que desarroll en el
modelo conocido como sociologa-histrica. Todos los dems autores coinciden en atribuirle a la Historia dos
aportaciones esenciales a las Relaciones Internacionales: en primer lugar, constituye la base de sucesos
internacionales que permiten emplear la observacin y la comparacin para elaborar y contrastar la validez de los
modelos tericos internacionales. En segundo trmino, permite desentraar las relaciones causales que contribuyen a
explicar la estructura y dinmica de la realidad internacional presente, tanto desde la perspectiva micro como
macrointernacional.
ARON, R.- " Qu'est - ce qu'une Thorie des Relations Internationales ?".- Revue Franaise de Science Politique, n
5 (1967).
dem.- Dimensions de la conscience historique.- Edit. Librairie Plon. Pars, 1 ed. 1961; 2 ed. 1964. Traduccin de
David Huerta y Paloma Villegas.- Dimensiones de la conciencia histrica.- Edit. Fondo de Cultura Econmica.
Mxico, 1 ed., 1 reimp. 1984.
DUROSELLE, J.-B.- "L' tude des Relations Internationales".- Revue Franaise de Science Politique, n 2 (1952)
TRUYOL, A.- La sociedad internacional.- Edit. Alianza. Madrid, 2 ed., 1993.
71
- En cierta medida, este tipo de tratamiento terico del tiempo como variable analtica de las Relaciones
Internacionales, incide en el error denunciado en su da por Popper como una de las deficiencias bsicas de las
ciencias sociales.
POPPER, K.- The Poverty of Historicism.- ! ed., 1957. (Traduccin de Pedro Schwartz.- La miseria del
historicismo.- Edit. Alianza. Madrid, 1 ed. 1961; 2 ed. 1973.)
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




80

tiempo. Por lo que se refiere al espacio, las doctrinas geopolticas y las aportaciones de la
geografa humana desarrollada por Vidal de la Blache y sus discpulos de la escuela
francesa ya se encargaron de demostrar su importancia explicativa para las relaciones
interestatales y, de paso, las consecuencias que pueden ocasionar las interpretaciones
deterministas de la Geopoltica como la doctrina del espacio vital, la doctrina del espacio de
coprosperidad o la doctrina de las fronteras naturales, por citar slo algunos ejemplos
significativos.
72


En cuanto al tiempo, Braudel ha demostrado la necesidad de categorizar los distintos ritmos
que pueden descubrirse en la sucesin de acontecimientos histricos al diferenciar entre el
tiempo breve o corto, propio de la historia tradicional apegada al acontecimiento, el tiempo
cclico o de la coyuntura, introducido por la historia econmica y social, y, finalmente, el tiempo
de larga o muy larga duracin, anclaje imprescindible para el desarrollo de una historia
plurisecular. Pero este mismo autor reconoce que esta necesidad de periodificacin no es
exclusiva de las ciencias histricas, sino que es aplicable a todas las dems ciencias sociales.
En sus propias palabras:

"Tanto si se trata del pasado como si se trata de la actualidad, una consciencia neta de
esta pluralidad del tiempo social, resulta indispensable para una metodologa comn de
las ciencias del hombre."
73

Si la diferenciacin entre los diversos tiempos sociales resulta, por tanto, indispensable para un
desarrollo terico coherente y riguroso de las ciencias sociales, sorprende constatar que en las
obras consideradas clsicas en nuestra disciplina no existan referencias inequvocas a la
variable temporal y, mucho menos, a la necesidad de establecer divisiones temporales con
fines analticos, es decir, de periodificar.

Qu sentido tiene comparar un fenmeno internacional como el de la descolonizacin, que
se desarrolla durante dos siglos, con otro como el de la rivalidad USA-URSS, que tan slo ha
durado cuatro dcadas, o con la desintegracin sovitica que se ha consumado en tres
aos?. Cmo podemos estudiar y explicar satisfactoriamente cada uno de estos tres
fenmenos internacionales si no los diferenciamos y clasificamos segn un criterio tan
elemental como su distinta duracin?, y an ms, cmo vamos a diferenciarlos y clasificarlos
si no establecemos unas categoras de periodificacin?.

Resulta evidente que esta es una laguna que est lastrando sensiblemente el progreso de
nuestra disciplina al menos en dos aspectos concretos. Por una parte al dificultar, si no
impedir, cualquier estudio prospectivo, ya que toda aplicacin concreta de los resultados
obtenidos por la investigacin internacional requiere, para poder sustentar con rigor un
pronstico ( previsor o predictivo), la determinacin del perodo en el que las conclusiones
alcanzadas sern vlidas porque lo sean tambin las variables principales empleadas en el
modelo terico respecto de la realidad internacional.
74


72
- KLEIN, J.- "Renaissance de la gopolitique. Espace, frontires et peuples dans l'organisation de la scurit
europenne".- tudes Internationales; vol. XXVI, n 2 (junio 1995); pgs. 347-360.
73
.- BRAUDEL, F.- op. cit; pg. 63
74
- Ya se adopte un planteamiento dbil sobre la capacidad de prognosis de las Relaciones Internacionales, como lo
hace el modelo aroniano al introducir la praxeologa como la etapa que da sentido ltimo al esfuerzo de teorizacin y
verificacin sociolgica e histrica, o, por el contrario, se adopte una posicin fuerte sobre las oportunidades que
ofrece nuestra disciplina en la formulacin de predicciones sobre la evolucin futura de la realidad internacional, lo
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




81


Por otra parte, resulta imposible elaborar modelos rigurosos de simulacin de la realidad
internacional, sin incorporar la variable temporal diferenciada segn unos criterios que
deben ser acordes con los diversos fenmenos de la realidad internacional que pretenden
reproducirse en la simulacin. Como sealaremos ms adelante, cerrarse el camino de la
simulacin por ordenador por falta de criterios de periodificacin, supone abandonar una, y tal
vez la ms importante, lnea de investigacin emprica que se abre actualmente a las
Relaciones Internacionales. En consecuencia, resulta urgente abrir un debate cientfico para
cubrir esta laguna metodolgica lo ms rpida y rigurosamente posible.
75


Mientras ese debate se produce y respetando la coherencia metodolgica que reclambamos
al establecer los niveles de anlisis, proponemos unos criterios de periodificacin
especficos para la macrointernacionalidad y otros para la microinternacionalidad, no sin
antes subrayar que dichos criterios slo pretenden ser orientativos y de ningn modo rgidos
marcos temporales que dificulten, en vez de facilitar, la tarea del investigador.

Esta tarea no resulta sencilla por cuanto a la dificultad intrnseca de la realidad internacional
como objeto de nuestra disciplina, debemos aadir la relatividad consustancial a la variable
temporal. Como apunta Sahagn: "(...) el responsable de planificacin de la defensa
normalmente trabaja con plazos medios (unos 5 aos en la OTAN) o largos (10 o ms); el
responsable de Exteriores, en cambio, con frecuencia necesita respuestas en doce horas; para
una empresa financiera, que se mueve en bolsa, doce horas es el largo plazo, dos o tres horas
el plazo medio y segundos o minutos el corto plazo. En radio y televisin, el corto plazo es ya,
el medio es el boletn de cada hora y el largo lo que separa un diario hablado o telediario de
otro.
(...) Es obvio que la periodificacin es fundamental en cualquier actividad humana, pero que
vara en cada una de ellas.
Lo mismo sucede con las culturas y las sociedades. Cincuenta aos, para un pas como China,
puede ser un plazo medio, mientras que para los pases occidentales hablar de cincuenta aos
es como hablar de siglos o de ciencia-ficcin.
No distinguir estos escalones temporales en el anlisis internacional es fracasar antes de
comenzar."
76



cierto es que en ambos casos la periodificacin se convierte en la piedra de toque para especificar el grado de validez
de los modelos tericos empleados y, en consecuencia, de la fiabilidad de los estudios prospectivos. Como lo ha
afirmado muy certeramente Braudel: "De donde se deduce la necesidad de confrontar tambin los modelos con la
idea de duracin; porque de la duracin que implican depende bastante ntimamente, a mi modo de ver, tanto su
significacin como su valor de explicacin.
(...)
He dicho que los modelos tenan una duracin variable: son vlidos mientras es vlida la realidad que registran."
BRAUDEL, F.- op. cit.; pgs. 86 y 93.
CALDUCH, R.- Relaciones...op. cit. pgs. 35 - 38.
75
- Un ejemplo ilustrativo de los errores a donde puede conducir la omisin de cualquier criterio de periodificacin
la encontramos en el artculo de SOLDATOS, P.- " Esquisse d'un modle de schmatisation du mcanisme
sociologico-politique des conflits internationaux".- Etudes Internationales; vol. III; n 1 (marzo 1972); pgs. 14 - 36,
dondese intenta actualizar el modelo terico de conflictos desarrollado por Duroselle para analizar el conflicto de
Trieste. De las varias decenas de variables y tipologas recogidas en el modelo, no existe ni una sola referida a la
variable temporal.
76
- SAHAGUN, F.- De Gutenberg a Internet. La sociedad internacional de la informacin.- Edit. Estudios
Internacionales de la Complutense. Madrid, 1998; pg. 108
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




82

En efecto, por lo que se refiere a los fenmenos macrointernacionales, es decir los que
toman como referencia la Sociedad Internacional en su conjunto, parece razonable considerar
las propias etapas que puedan descubrirse en la existencia y dinmica de sta como el criterio
bsico para diferenciar sus principales perodos. Desde esta perspectiva, diversos estudios
histricos apuntan claramente a la existencia de, al menos, tres fases o perodos: la gnesis o
formacin, el desarrollo o consolidacin, con dos subetapas que se corresponden con el
desarrollo creciente y el desarrollo decreciente, y la crisis o decadencia de dicha
sociedad, con un punto de ruptura que marcara el final, en trminos del carcter dominante o
de referencia, de dicha sociedad internacional.
77


Cada uno de los fenmenos internacionales que analicemos desde esta perspectiva, adquirirn
pleno significado en la medida en que influyan en la dinmica propia de cada una de estas
fases acelerndola o retardndola, pero a su vez ellos mismos se encontrarn condicionados
por la tendencia general que domina la configuracin y el cambio de las estructuras de la
Sociedad Internacional en consonancia con la fase en la que se encuentre.

Es el cambio estructural, por tanto, el que impone los ritmos y tendencias en la vida
histrica de las sociedades internacionales. Sin duda, es este un cambio con ritmos lentos y
diferentes para cada una de las tres estructuras (poltica, econmica y cultural) sobre las que
descansa el conjunto de la sociedad internacional.

Tal vez por ello, los internacionalistas hemos tendido con excesiva facilidad a considerar ciertos
sucesos relevantes para la vida internacional como indicadores inequvocos de un cambio de
sociedad internacional sin interrogarnos sobre la posibilidad de que tales sucesos slo
indicasen un cambio de tendencia en la misma sociedad internacional. Fue la Gran Guerra
Europea de 1914 a 1918 el final del Concierto Europeo de Grandes Potencias o slo el punto
de inflexin entre la fase decreciente de la fase de desarrollo y la etapa de crisis de esa
sociedad internacional ?. Este tipo de interrogantes no son simples aspectos tericos
secundarios, ya que de su solucin, en uno u otro sentido, depende en buena medida el
alcance y significado que atribuyamos a cuantos fenmenos internacionales se generan en el
seno de una misma sociedad internacional.

En otras palabras, de la interpretacin que realicemos de los sucesos que jalonan los cambios
en las etapas de la sociedad internacional, depende el significado e importancia que
atribuyamos a los fenmenos que configuran la microinternacionalidad. Esta es una tarea en la
que el cientfico internacionalista es tributario de las aportaciones que realizan los historiadores
de ese tiempo de larga duracin del que nos habla Braudel.
78


77
- La concepcin de las fases de gnesis, desarrollo y decadencia de las civilizaciones se encuentra claramente
recogida en la obra de TOYNBEE, A.J.- A Study of History Abridgement.- Edit. Oxford University Press. Londres,
1946. Traduccin al castellano de Luis Grasset.- Estudio de la historia. Compendio I/IV.- Edit. Alianza. Madrid, 2
ed., 1970.
Por su parte, Paul Kennedy, con una referencia mucho ms prxima a nuestra disciplina, ha demostrado tambin la
existencia de procesos de ascenso y decadencia de las grandes potencias que han dominado la vida internacional
durante los ltimos cinco siglos.
KENNEDY, P.- Rise and fall of the Great Powers.- Edit. Unwin Hyman. Londres, 1988. (Traduccin al castellano
de J. Ferrer Aleu.- Auge y caida de las grandes potencias.- Edit. Plaza y Jans Editores. Esplugues de Llobregat,
1989.)
78
- "Si la historia est abocada por naturaleza, a prestar una atencin privilegiada a la duracin, a todos los
movimientos en los que sta puede descomponerse, la larga duracin nos parece, en este abanico, la lnea ms til
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83


Retornando a la macrointernacionalidad, el lector atento habr observado la connotacin
cclica que subyace en la periodificacin propuesta y tendr razn en esa apreciacin porque,
efectivamente, es as. La divisin temporal apuntada para la macrointernacionalidad
presupone una concepcin cclica y no una concepcin lineal de la historia de las
sociedades internacionales. Esta es, desde luego, una hiptesis de trabajo ms que un
criterio metodolgico firme, puesto que no existen investigaciones que avalen resultados
concluyentes en este tema. Sin embargo, resulta mas que razonable pensar que si en la
estructura econmica y en algunos sectores de las estructuras poltica y cultural es posible
determinar ciclos seculares, tales tendencias cclicas tengan su reflejo en la evolucin de la
sociedad internacional de la que participan y a la que condicionan decisivamente.
79


Naturalmente se pueden aducir diversos argumentos para justificar su utilidad cientfica. Desde
la contingencia histrica de los actores y las estructuras que sustentan la existencia las
sociedades internacionales hasta el efecto degenerativo que provoca en la Sociedad
Internacional, como en toda sociedad, la acumulacin de problemas y disfunciones, pasando
por el impacto poltico, econmico y cultural que poseen los cambios generacionales en el seno
de las sociedades y en las relaciones entre ellas, todos apuntan a la misma conclusin: la
utilidad de un modelo cclico en lugar de un modelo lineal.

Su representacin grfica sera la siguiente:

para una observacin y una reflexin comunes a las ciencias sociales. Es exigir demasiado el pderiles a nuestros
vecinos que en un momento de sus razonamientos refieran a este eje sus constataciones o sus investigaciones ?."
BRAUDEL, F.- op. cit.; pg. 102.
79
- Existen diversos trabajos que apuntan a la validez de la teora de ciclos aplicada al anlisis de las Relaciones
Internacionales, aunque todava resultan insuficientes para sustentar de forma indiscutible, como ocurre en
Economa, un modelo terico.
DORAN, Ch. F.- " Quo Vadis?. The United States' Cycle of Power and its Role in a Transformating World ".-
DEWITT, D.; HAGLUND, D.; KIRTON, J. (edits.) - Building a New Global Order. Emerging Trends in
International Security.- Edit. Osford University Press. New York, 1993; pgs. 12-39.
GILPIN, R.- War and Change in Wolrd Politics.- Edit. Cambridge University Press. New York, 1981.
GOLDSTEIN, J.S.- Long Cycles: Prosperity and War in the Modern Age.- Edit. Yale University Press. New
Haven, 1988.
dem.- "The Possibility of Cycles in International Relations".- International Studies Quarterly, n 35 (diciembre
1991); pgs. 477-480.
MODELSKI, G. ; THOMPSON, W.R.- "Long Cycles and Global War".- MIDLARSKY, M.I. (edit.).-
Handbook of War Studies.- Edit. Unwin Hyman. Boston, 1989); pgs. 23-54.
VYRYNEN, R.- " Fluctuaciones econmicas, innovaciones tecnolgicas y carrera de armamentos. Una
perspectiva histrica.".- MOSCOSO, L.; BABIANO, J. (comps.).- Ciclos en poltica y economa.- Edit. Pablo
Iglesias. Madrid, 1992; pgs. 77-120.
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84

REPRESENTACION GRAFICA DE LAS ETAPAS DE EVOLUCION HISTORICA DE LAS
SOCIEDADES INTERNACIONALES


( GRAFICO n 4 )





Naturalmente se pueden aducir diversos argumentos para justificar su utilidad cientfica. Desde
la contingencia histrica de los actores y las estructuras que sustentan la existencia las
sociedades internacionales hasta el efecto degenerativo que provoca en la Sociedad
Internacional, como en toda sociedad, la acumulacin de problemas y disfunciones, pasando
por el impacto poltico, econmico y cultural que poseen los cambios generacionales en el seno
de las sociedades y en las relaciones entre ellas, todos apuntan a la misma conclusin: la
utilidad de un modelo cclico en lugar de un modelo lineal.

Cada una de estas fases se singulariza por las particularidades que presentan cuatro grupos
de elementos esenciales: los actores internacionales; las relaciones; las estructuras y los
valores.

Las etapas de gnesis o formacin, presentan el siguiente perfil para cada uno de tos
elementos esenciales:

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a).- La aparicin de nuevas categoras de actores internacionales y una fuerte movilidad entre
los actores dominantes de cada estructura internacional.
b).- La emergencia de nuevas formas de relacin internacional o su expansin a nuevas reas
geogrficas y/o funcionales.
c).- Importantes cambios en las estructuras internacionales que, adems, se producen con
ritmos diferentes para cada una de ellas.
d).- Potenciacin de los valores de creatividad y novedad (innovacin) como valores-gua de las
relaciones internacionales y que impulsan concepciones idealistas de la Sociedad
Internacional.

Las fases de desarrollo o consolidacin, se caracterizan por:

a).- La multiplicacin del nmero de actores pertenecientes a las nuevas categoras surgidas en
la etapa anterior acompaadas por una consolidacin en la hegemona de los actores
dominantes de cada estructura internacional.
b).- Institucionalizacin de las nuevas formas de relacin internacional aparecidas en la fase
anterior.
c).- Desarrollo de una fuerte interdependencia orgnica y funcional entre las diversas
estructuras de la Sociedad Internacional.
d).- Hegemona de los valores de estabilidad y orden como valores de referencia que se
difunden a travs de concepciones pragmticas de la Sociedad Internacional.

Esta etapa, a su vez, podemos diferenciarla en dos perodos. En el primero de ellos,
denominado de desarrollo creciente, las caractersticas sealadas para esta etapa operan de
forma acumulativa para consolidar el orden internacional, el protagonismo de sus actores
hegemnicos y la funcionalidad de sus instituciones y estructuras. En cambio, durante el
siguiente perodo, de desarrollo decreciente, podemos observar claramente cmo las
caractersticas de la etapa general operando de forma acumulativa no producen ya un mayor
orden y estabilidad, ni facilitan la hegemona de los actores dominantes, ni permiten una mayor
o mejor funcionalidad institucional. En resumen, durante el primer perodo de esta etapa, la
dinmica de la Sociedad Internacional experimenta resultados acumulativamente favorables
para su mantenimiento, en cambio durante el segundo perodo, los resultados de la dinmica
internacional operan acumulativamente perjudicando su perpetuacin.

Finalmente, las etapas de crisis o decadencia, presentan los siguientes rasgos:

a).- La desaparicin de los actores dominantes o la creciente prdida de su hegemona
internacional, frecuentemente acompaada de intensas convulsiones o conflictos en el seno de
tales actores.
b).- La progresiva ineficacia de las instituciones internacionales para mantener el orden en las
relaciones internacionales, lo que provoca una creciente conflictividad, no siempre blica, en la
Sociedad Internacional.
c).- La aparicin de fuertes disfunciones en las estructuras internacionales, agudizadas por su
incapacidad para abordar nuevos retos o problemas que surgen en la realidad internacional.
d).- La ausencia de unos valores dominantes o de aceptacin general, lo que estimula los
conflictos valorativos y la aparicin de concepciones crticas del orden internacional imperante.

Aunque la duracin de cada una de estas etapas vara de una Sociedad Internacional a otra, se
puede constatar que comprenden varias dcadas, como mnimo alrededor de 25 30 aos,
que es el perodo medio durante el cual cada generacin ejerce el liderazgo y el control
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institucional en las sociedades estatales, antes de ser relevada por la generacin siguiente. La
etapa de desarrollo suele poseer una duracin mayor que cada una de las otras dos.

Resulta importante comprobar hasta qu punto se ha ignorado por los internacionalistas el
decisivo papel desempeado por cada generacin en los asuntos internacionales. Una
admirable excepcin la constituye Jervis, para quien la influencia de las caractersticas
generacionales resulta decisiva para comprender el papel de los dirigentes en la toma de
decisiones.

"...Tomando en cuenta que los intereses y los acontecimientos que adquirieron
relevancia especial en una poca penetran indefectiblemente en la sociedad, todos
aquelllos que llegan a la mayora de edad en dicha poca se ven afectados de manera
semejante. Dado que, como analizamos previamente, no es nada sencillo substituir la
orientacin que se establece en primera instancia, sino que por el contrario, sta tiende
a estructurar la interpretacin de los acontecimientos posteriores, el resultado se refleja
en un efecto generacional o de cohorte."
80


La etapa de gnesis de una sociedad internacional emergente suele solaparse parcialmente
con la etapa de crisis de la sociedad internacional decadente. Durante estos perodos de
transicin, la realidad internacional presenta una configuracin simbitica entre los elementos
de ambas etapas que pugnan entre s, para confirmarse unos y no desaparecer definitivamente
los otros. Ello les confiere una dificultad aadida para poder adscribir los sucesos
internacionales, y las causalidades que surjen entre ellos, a una u otra de las sociedades
internacionales.

Esta dificultad se puede reducir metodolgicamente si tenemos en cuenta que durante estas
fases de transicin se desarrollan acontecimientos internacionales cuya trascendencia y
singularidad se debe, precisamente, a que resumen y simbolizan las contradicciones entre la
vieja y la nueva sociedad internacional. Ello les convierte, desde una perspectiva investigadora,
en los sucesos de referencia para sealizar tericamente el momento histrico de la defintiva
aparicin de una sociedad internacional y de la desaparicin de la sociedad precedente. A
estos fenmenos los denominamos puntos de ruptura.

Si nos adentramos ahora en el mbito de la microinternacionalidad, es decir la que adopta la
perspectiva de losactores internacionales, podemos introducir una periodificacin atendiendo a
dos criterios bsicos: la configuracin estructural interna de los actores y los cambios que
pueden producirse en ella, de una parte, y la unidad de accin internacional desarrollada por
ellos, de otra. Combinando ambos aspectos podemos establecer la siguiente divisin temporal:
corto plazo, medio plazo y largo plazo.

El corto plazo comprende una fase temporal generalmente breve, pero duarnte la cual los
actores internacionales son capaces de formular y ejecutar una determinada accin o grupo de
acciones internacionales. Sepuede estimar razonable un perodo que comprenda entre 1 y 5
aos, ya que es un plazo de tiempo durante el cual puede realizarse una planificacin de las
decisiones a tomar y de las acciones a ejecutar, con una garanta suficiente de cumplimiento de

80
- JERVIS, R.- "Cmo aprenden de la historia quienes toman las decisiones".- V'ASQUEZ, J.A.- Relaciones
Internacionales. El pensamiento de los clsicos.- Mxico, 1994. Edit. Limusa; pg. 193. MANHEIM,K.- " El
problema de las generaciones".- Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas; n 62 (Abril-Junio 1993); pgs.
193-241.
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la planificacin o, si se prefiere, con una probabilidad razonablemente alta de que las
desviaciones de la realidad internacional sobre las previsiones realizadas podrn ser
corregidas.
81


Esto es as porque durante este perodo de tiempo, los principales factores y las estructuras
internas de los actores internacionales slo sufrirn variaciones secundarias previsibles,
mientras que el orden internacional imperante permanecer sustancialmente inalterado. En
otras palabras, la mayor parte de las variables que inciden en la organizacin y dinmica de los
actores internacionales, junto con aquellas otras que afectan al contexto internacional pueden
considerarse como si fueran constantes en condiciones de estabilidad de la Sociedad
Internacional. Este supuestos terico es muy parecido, aunque no coincide exactamente con
la condicin caeteris paribus que se emplea en la ciencia econmica y que tambin puede
emplearse en nuestra disciplina.

Sin embargo, conviene realizar una advertencia importante sobre la consideracin de las
variables como constantes a corto plazo. En efecto, dicho supuesto no resulta adecuado en
los perodos histricos prximos a un punto de ruptura. Como se ha demostrado por las
teoras del caos y la teora de catstrofes para las ciencias fsico-naturales, cualquier
pequea modificacin cuantitativa que se produzca en la proximidad de los lmites de un
sistema dinmico puede provocar alteraciones del sistema irreversibles, es decir un
cambio de sistema, y no previsibles con los modelos tericos basados en el principio de
estabilidad del sistema.
82


Naturalmente la aplicacin de esta restriccin nos remite al problema de determinacin de los
criterios para conocer cuando nos encontramos en una fase de crisis de la Sociedad
Internacional y dentro de ella en momentos histricos prximos al punto de ruptura. Respecto
del primer aspecto del problema, ya hemos avanzado algunos criterios que caracterizan la
etapa de decadencia de una Sociedad Internacional.

La respuesta al segundo aspecto de la cuestin resulta mucho ms complicada, ya que los
acontecimientos histricos que hemos definido bajo el trmino de puntos de ruptura, por
definicin, son difcilmente pronosticables. No obstante, un buen criterio metodolgico es no
trabajar slo con la hiptesis de la estabilidad del orden internacional cuando tenemos claras
evidencias de hallarnos en una fase de crisis de la Sociedad Internacional. Cuanto ms tiempo
haya transcurrido desde los primeros sucesos internacionales que responden a las
caractersticas de este proceso, tanto ms slida se vuelve la aplicacin restrictiva del supuesto
de estabilidad, y por tanto del carcter constante de las variables, y mayor la necesidad de
comparar las previsiones deducidas con la aplicacin del criterio general de los perodos de
corto plazo, con las que podemos obtener simulando cambios en algunas variables bsicas, de
acuerdo con los modelos matemticos elaborados para situaciones caticas o catastrficas. Un
ejemplo de aplicabilidad de las teoras del caos a la Economa lo encontramos en la obra de
Fernndez Daz.
83


81
- SNCHEZ VALDS, N.- "La coyuntura, el campo de objetos y los parmetros de tiempo. Una aproximacin
metodolgica.".- Suplementos Anthropos; n 45 (Septiembre 1994); pgs. 45-53
82
- ARNOLD, V.I.- Teora de catstrofes.- Madrid,1989. Edit. Alianza; GLEICK, J.- Caos. La creacin de una
ciencia.- Barcelona, 2 ed., 1994. Edit. Seix Barral; WOODCOCK, A.; DAVIS, M.- Teora de las catstrofes.-
Madrid, 1989. Edit. Ediciones Ctedra.
83
- FERNNDEZ DAZ,A.- La Economa de la complejidad. Economa dinmica catica.- Madrid, 1994. Edit. Mc
Graw Hill
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El medio plazo comprende una etapa un poco ms amplia, entre 5 y 10 aos, durante la cual
algunos de los factores endgenos y de las estructuras propias de cada actor internacional
experimentarn cambios significativos que, necesariamente, condicionarn su capacidad de
intervencin en los asuntos internacionales. En efecto, durante el perodo temporal
comprendido entre el lustro y la dcada, apreciaremos cambios importantes en las capacidades
econmicas o demogrficas de un pas. La rapidez con la que se realizan los cambios
cientficos y tecnolgicos o enlos medios de comunicacin, interpersonal y de masas, al menos
durante los dos ltimos siglos, constituyen otros tantos argumentos que avalan la evidencia de
que los cambios que se producen en el seno de los actores internacionales a plazo medio son
cambios verdaderamente significativos y no slo simples cambios circunstanciales. Finalmente,
este es el perodo de tiempo requerido para que los cambios de regmenes polticos y/o la
formacin de nuevos actores internacionales, se hagan irreversibles. Naturalmente el simple
transcurso del tiempo no impone esos cambios de regmenes polticos, pero en caso de
producirse es muy improbable que los nuevos regmenes o actores puedan consolidarse en un
perodo inferior.

Si consideramos el medio plazo desde la perspectiva de la Sociedad Internacional,
observamos que los cambios en los actores internacionales producirn, necesariamente,
algunos cambios en la dinmica y en la configuracin institucional de la realidad internacional.
No obstante, estos cambios, an siendo necesarios, no sern suficientes para provocar
alteraciones sustanciales y mucho menos irreversibles en las estructuras de la Sociedad
Internacional.

Todas estas razones convierten el medio plazo en el perodo idneo para planificar y ejecutar
las estrategias de conducta internacional de los diversos actores, especialmente las directrices
de las polticas exteriores de los Estados. Esta planificacin resulta tanto ms necesaria
cuanto que la ampliacin del marco temporal de referencia permite la irrupcin de sucesos o
variables que a corto plazo podamos considerar como constantes. Por otro lado, este plazo
medio es tambin el perodo requerido para que se produzca un relevo generacional en las
elites dirigentes sin provocar rupturas y conflictos violentos.

Finalmente, entendemos como largo plazo un perodo que comprende entre dos y tres
dcadas, es decir el tiempo requerido para que una generacin sea sustituida por otra en el
liderazgo de los actores internacionales. Desde la perspectiva interna de estos ltimos, el largo
plazo permite cambios sustanciales en el seno de las percepciones, los valores e ideologas
que guan la vida de sus miembros. A diferencia de los dos perodos anteriores durante los
cuales pueden producirse cambios en la opinin pblica o en la opinin de sus lderes, a
largo plazo los cambios se producen en el sustrato cultural de los actores
internacionales. Ello termina afectando al proceso decisional y, lgicamente, tambin a las
relaciones entre los actores internacionales.

Evidentemente, esto supone un lmite objetivo a la fiabilidad de la planificacin y la
prognosis a largo plazo. Los estudios e investigaciones que trabajan con la proyeccin de
tendencias en perodos superiores a una dacada se convierten en trabajos cuyo sustrato
especulativo, y por tanto sin rigor cientfico, es directamente proporcional a la amplitud del
perodo temporal adoptado como referente de la investigacin. Adems la complejidad del
modelo terico empleado para investigar el largo plazo, lo hace difcilmente opertaivo, incluso
con el empleo de las potencialidades de clculo y opertaividad de los modernos ordenadores.

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Parte de esta complejidad procede de los cambios que experimenta el entorno internacional en
el que existen y actan sus actores. En efecto, al cabo de varias dcadas, las estructuras de la
Sociedad Internacional experimentan cambios irreversibles que modifican el marco de
oportunidades y limitaciones en el que deben operar los actores internacionales. Dichos
cambios, observados retroactiva o proyectivamente nos muestran los procesos generales de
transformacin evolutiva o degenrativa de la Sociedad Internacional en su conjunto. En otras
palabras, los cambios experimentados a largo plazo por la Sociedad Internacional, constituyen
el nexo de vinculacin entre las etapas de periodificacin de la microinternacionalidad y las
fases de evolucin propias de la macrointernacionalidad.

La conclusin que podemos extraer de los criterios de periodificacin aplicables a la
microinternacionalidad, es evidente: cuanto ms corto sea el perodo temporal adoptado en
la investigacin, mucho ms precisos, concretos y fiables sern los resultados y por
tanto las previsiones, pero menores sern tambin las posibilidades de formulacin de
leyes tericas generales a partir de dichos resultados. A la inversa, las investigaciones,
sobre todo con carcter histrico, basadas en largos perodos temporales nos facilitan el
conocimiento de las tendencias generales de cambio en la Sociedad Internacional, a costa de
perder una parte importante de la precisin, fiabilidad y concrecin sobre la realidad
internacional que nos aportan los estudios de corto plazo.

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10.- APLICACION DE LA ESTADISTICA A LA INVESTIGACION INTERNACIONAL


10.1.- Estadstica descriptiva y Estadstica inferencial

Segn Kruskal, los mtodos estadsticos cumplen las siguientes funciones generales:

a).-Resumen de los datos y extraccin de informacin relevante de los mismos, esto es, de las
mediciones observadas, sean stas numricas, clasificatorias, ordinales o de otro tipo;

b).-Bsqueda y evaluacin de los modelos y pautas que ofrecen los datos, pero que se
encuentran ocultos por la inherente variabilidad aleatoria de los mismos;

c).-Contribuir al diseo de experimentos y encuestas;

d).-Facilitar la comunicacin entre los cientficos, ya que siempre ser ms fcil comprender la
referencia a un procedimiento estndar, sin necesidad de mayor detalle;

A partir de estas funciones se puede comprender la divisin de la Estadstica en dos grandes
reas o campos: la Estadstica descriptiva y la Estadstica inferencial.

La Estadstica descriptiva, est constituida por el conjunto de instrumentos y temas
relacionados con la descripcin de colecciones de observaciones estadsticas, ya se
refieran al total de la poblacin o a una muestra de la misma.

La Estadstica inferencial o inductiva, se ocupa de la lgica y procedimientos para la
inferencia o induccin de propiedades de una poblacin en base a los resultados
obtenidos de una muestra conocida. Esta parte de la Estadstica descansa en la teora de
probabilidades.

La Estadstica suministra, de este modo, los instrumentos que permiten el salto desde las
observaciones a la inferencia, siendo la descripcin y resumen de las observaciones un paso
previo para la operacin fundamental de la estadstica: la inferencia.

GRAFICO N 4












HECHOS
ESTADISTICA
INFERENCIAL
ESTADISTICA
DESCRIPTIVA
MULTIVARIABLE BIVARIABLE
UNIVARIABLE
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La Estadstica se utiliza para operar con determinados nmeros, que reflejan valores de
mediciones que se supone satisfacen determinados supuestos. Esto es, las consideraciones
estadsticas se introducen en la fase analtica del proceso.

La Estadstica hay que considerarla como un auxiliar en el proceso de investigacin, un auxiliar
ciertamente imprescindible y que cuando es utilizado correctamente, conduce a la utilizacin
ms detallada de la teora y a la colaboracin ms precisa del modelo que se va a seguir en la
investigacin.

Las caractersticas de los elementos que integran la realidad objeto del anlisis u observacin
(denominado en Estadstica bajo el trmino poblacin o universo) podemos dividirlos en dos
categoras:

1.-Aquellas que pueden ser expresadas o descritas mediante nmeros y que son
denominadas cuantitativas o variables. A los diversos nmeros que las representan los
denominaremos valores.
2.-Las que slo puede pueden ser descritas o expresadas de forma literal y que llamaremos
cualitativas o atributos.Las diversas formas de presentacin de los atributos se denominan
modalidades.

Las puntuaciones o valores que adoptan las variables se denominan observaciones
estadsticas. Siempre que sea posible, se expresarn en nmeros. El objeto al que hace
referencia la variable que se mide se denomina unidad de anlisis, stas pueden ser los
propios individuos o diferentes categoras de agrupacin social (familias, ciudades, regiones
Estados,etc.

La poblacin estadstica o universo la constituyen todos los valores de las variables que
dese medir el investigador en todas las unidades de anlisis. Cuando las observaciones
estadsticas de una poblacin estadstica se pueden contar a dicha poblacin o universo se le
denomina finita, por ej. la edad de los espaoles, por el contrario, cuando las observaciones no
pueden limitarse en el tiempo o en el espacio se le denomina universo infinito, por ej. el poder
de los Estados. Rara vez se recopilan los datos de todos los valores de una poblacin. Lo ms
frecuente es que se realice una seleccin de un subconjunto de tales valores al que se
denominar una muestra estadstica.

GRAFICO n 5











INFINITO
UNIVERSO
O
POBLACION
FINITO
MODALIDADES
ATRIBUTOS
caracteres
cualitativos
VALORES
VARIABLES
caracteres
cuantitativos
UNIDAD DE
ANALISIS
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10.2.- Estadstica y medicin de variables

Una de las principales dificultades que debe enfrentarse por los tericos a la hora de poder
aplicar las tcnicas estadsticas, consiste en operar con los conceptos abstractos de modo que
puedan ser medidos y cuantificados por la Estadstica.

La medicin puede definirse como el procedimiento de asignacin de nmeros a los
objetos o acontecimientos investigados siguiendo ciertas reglas.

Cuando se estudia una variable es posible ordenar los elementos del universo o poblacin de
modo jerrquico (mayor a menor o a la inversa), de acuerdo con los valores de dicha variable.
En cambio cuando se analiza un atributo, slo puede establecerse una ordenacin
convencional pero no una ordenacin jerrquica.

Una variable puede estudiarse en forma de atributo, recurriendo a la agrupacin de sus valores
mediante criterios convencionales en distintas modalidades. En cambio un atributo no puede
estudiarse como variable aunque sus modalidades se expresen numericamente.

Las variables pueden clasificarse atendiendo a distintos criterios:

1.-Segn el tipo de medicin realizada para conocerlas, pueden ser
variables nominales, ordinales, de intervalo y de cociente o proporcin.

2.-Segn el uso que se hace de ellas en la investigacin, pueden ser:
variables independientes, variables dependientes y variables intervinientes.

3.-Segn el tipo de escala empleado en la medicin de las variables, lo que permite distinguir
entre: variables continuas y variables discretas.

Las variables continuas son aquellas que reflejan caractersticas cuyos valores pueden
comprender de modo contnuo todos los nmeros, enteros y fraccionados de una determinada
escala.

Las variables discretas son las que se refieren a caractersticas cuyos valores slo pueden
comprender un determinado conjunto de nmeros, generalmente los enteros.

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GRAFICO n 6






La caractersticas de los objetos de anlisis u observacin, admiten cuatro formas de
medidas:

1.-Medidas nominales:

Se realiza una medida nominal cuando las propiedades de los objetos estudiados slo pueden
agruparse en categoras lgicamente exhaustivas y mtuamente exclusivas, de tal modo que
pueden establecerse claramente equivalencias o diferencias.

Este sistema se aplica especialmente para medir los atributos y consiste en asignar ciertos
nmeros a sus modalidades. No obstante, la asignacin de esos nmeros slo debe
interpretarse en el sentido de que cada nmero, y la caracterstica cualitativa o atributo
que le corresponde, es distinto de otro sin que ello quiera decir que es mayor o menor.
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Ej.-Medicin nominal de preferencias polticas de los espaoles:

1.- Extrema derecha
2.- Derecha democrtica
3.- Centro derecha
4.- Centro izquierda
5.- Izquierda
6.- Extrema izquierda
7.- Nacionalista moderado
8.- Independentista

Gracias a las medidas nominales se realiza una de las operaciones ms simples e importantes
de toda ciencia: la clasificacin. El objetivo es siempre obtener categoras que permitan una
clasificacin clara de los elementos y que sea homognea en relacin a otras variables.

Las medidas nominales poseen la caracterstica de la relacin de equivalencia, que engloba
a las propiedades reflexiva ( A=A para cualquier valor de A); simtrica ( si A=B tambin B=A
para cualquier valor de A y B) y transitiva ( si A=B y B=C entonces A=C para cualquier valor de
A;B;C)

Con las escalas nominales no pueden realizarse operaciones matemticas, por ej. suma;
resta; multiplicacin o divisin.

2.-Medidas ordinales:

Se tiene una medida ordinal a aquella escala que adems de las propiedades de las escalas
nominales, podemos establecer una ordenacin de sus categoras siguiendo los criterios
de mayor que (>) o menor que (<).

Este tipo de relaciones poseen tres propiedades: la irreflexiva ( no es cierto que para todo
valor de A se cumpla que A>A); la asimtrica ( si A>B entonces B<A) y la transitiva (si A>B y
B>C entonces A>C).

Se aplican a las variables mediante la asignacin de un nmero que denote un orden
jerrquico. Para la obtencin de este orden se pueden emplear los sistemas de puntuacin o
los sistemas de rango.

Este tipo de medidas resulta especialmente til cuando se carece de escalas o unidades de
medida de las variables estudiadas. Ej. de una escala ordinal de preferencias polticas de los
espaoles:

Grado de conformidad con la democracia
1.-Muy conforme (5) (4 a 5)
2.-Bastante conforme (4) (3 a 4)
3.-Conforme (3) (2 a 3)
4.-Algo disconforme (2) (1 a 2)
5.-Muy disconforme (1) (0 a 1)
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Obsrvese que las medidas ordinales no aportan ninguna informacin sobre la magnitud
de las diferencias entre las categoras. Por esta razn, rara vez se pueden realizar
operaciones matemticas con los valores de las variables medidas ordinalmente.

3.-Medidas de intervalo:

Las medidas de intervalo incluyen no slo las propiedades lgicas de las escalas ordinales y
nominales, sino, adems, sus categoras se definen en trminos de una unidad de medicin
estndar. Ej. dlares; km
2
; Tonelaje de los buques; etc. Ello permite interpretar la diferencia
entre dos medidas, es decir, permite asignar unos nmeros a las distintas categoras de los
objetos de forma suficientemente precisa para que podamos saber la distancia o diferencia
(intervalos) entre todos los objetos de la escala por referencia a la distancia o diferencia entre
los nmeros que le han sido asignados.

En una escala de intervalo, el punto cero y la unidad de medicin son arbitrarios y el cociente
de cualquiera de los intervalos es independiente de los mismos.

Con una escala de intervalo se pueden realizar las operaciones matemticas, como las sumas,
restas, mutiplicaciones y divisiones, y adems de las relaciones de equivalencia (escalas
nominales ) y de mayor/menor que (escalas ordinales) se puede establecer un cociente entre
cualquier par de intervalos.


4.-Medidas de cociente o proporcin:

Cuando una medicin tiene todas las caractersticas de una medida de intervalo y adems se
puede determinar un punto de origen verdadero de valor 0 entonces estamos ante una medida
de cociente o proporcin y su escala, con 0 absoluto en su origen se llama escala de cociente o
proporcin.

Todas las operaciones matemticas pueden realizarse con una escala de proporcin y,
adems, las medidas de cociente no quedan afectadas por el hecho de multiplicarlas por una
constante K. En estas escalas, slo es arbitraria la unidad de medida, no as el punto de origen
que es absoluto o verdadero. Por ej. la medida del nmero de buques de guerra de los pases.

Cualquiera que sea el tipo de medidas que utilicemos, deben cumplir dos requisitos esenciales:

1.-Deben ser vlidas.

2.-Deben ser fiables.

La validez hace referencia a que el procedimiento utilizado mida lo que realmente se pretende
medir; mientras que la fiabilidad se refiere a la propiedad del instrumento empleado para
obtener las medidas que nos debe permitir obtener siempre las mismas medidas cuantas veces
se repita la medicin en idnticas condiciones.

Se suele tambin distinguir entre validez interna y validez externa. La primera se refiere a la
siguiente cuestin: se obtendran resultados diferentes si se hubiesen utilizado procedimientos
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diferentes?, en cambio la segunda, trata de dar respuesta a la pregunta: hasta qu punto es
generalizable el procedimiento de medicin utilizado?.


10.3.- La Estadstica de una sola variable (univariable) y el mtodo comparativo

Ya hemos sealado que una de las principales funciones de la estadstica descriptiva es
obtener un conocimiento cuantitativo de los fenmenos de la realidad y poder extraer
conclusiones de su comparacin.

Desde esta perspectiva, el supuesto ms sencillo que se puede plantear es el de
considerar una sola variable de la realidad para poder medir sus valores y compararlos
con los de la misma variable en otra realidad distinta.

Para debemos considerar los cuatro aspectos fundamentales de este proceso:

1.-Organizacin de los datos

2.-Establecimiento de datos representativos del conjunto de los valores de la variable.

3.-Determinacin de las principales caractersticas que definen el conjunto de valores de la
variable.

4.-Representacin comparativa numrica y grfica.


a).- Organizacin de los datos

Un conjunto de datos que no se encuentren suficientemente organizados resulta muy poco til
en la investigacin. En consecuencia, la primera tarea que debemos realizar es la de establecer
una organizacin de los datos siguiendo criterios de mayor a menor o de cualquier otro tipo
que nos permita ordenarlos de forma significativa.

En estadstica, las organizaciones ms resumidas y representativas de los datos son las
distribuciones, que pueden ser de tres tipos: distribucin de frecuencias; distribucin
procentual y distribucin acumulada.

1.-Distribucin de frecuencias

Cuando se maneja un nmero muy elevado de datos, puede resultar muy til agruparlos
convenientemente en distintas clases o categoras, precisando el nmero de casos que
pertenecen a cada clase. Este nmero se denomina frecuencia de clase y se simboliza por
la letra f o f
i
, donde
i
se refiere a la clase
i
de la variable. El nmero total de casos es igual a la
suma de la columna de las frecuencias y se simboliza por la letra N o por el smbolo f
i

(sumatorio de fi)
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EJ EMPLO

Supongamos que tenemos un grupo de personas con edades comprendidas entre 18 y 75
aos y que pretendemos ordenar la informacin que disponemos sobre sus edades para poder
comparar este grupo de poblacin con otro, comprendido entre las mismas edades, para
averiguar cual de los dos grupos est ms envejecido.

Contabilizamos el nmero de personas que poseen la misma edad y anotamos ese dato. En
principio realizaramos una medida de intervalo tomando como unidad el ao natural, que nos
dara como resultado una tabla de datos parecida a la que figura a continuacin.

TABLA ESTADISTICA n 1

EDAD/n PERS. EDAD/n PERS. EDAD/n PERS. EDAD/n PERS. EDAD/nPERS
18/2 30/0 42/2 54/0 66/0
19/5 31/6 43/4 55/0 67/0
20/3 32/0 44/1 56/1 68/0
21/5 33/1 45/1 57/3 69/3
22/2 34/2 46/3 58/4 70/1
23/4 35/1 47/0 59/6 71/2
24/2 36/0 48/0 60/3 72/2
25/1 37/5 49/1 61/3 73/1
26/4 38/1 50/5 62/3 74/1
27/5 39/1 51/2 63/3 75/4
28/1 40/3 52/1 64/0
29/3 41/2 53/0 65/1 N =120

El elevado nmero de datos sobre las edades y las personas que hay en cada edad, nos hace
poco til la informacin que hemos acumulado. Ello nos aconsejara realizar una organizacin
distinta de ese cmulo de datos, agrupndolos de un modo ms simple pero, al mismo tiempo,
igualmente completo, es decir, sin excluir ninguna edad ni a ninguna persona. Una forma de
realizar esta organizavcin de los datos sera mediante la agrupacin en clases o categora de
edades.Con ello obtendramos una nueva tabla de datos, similar a la que figura a continuacin
y que, en sentido estricto, sera una distribucin de frecuencias.

TABLA ESTADISTICA n 2

EDAD (aos) fi
De 18 a 20 aos 10
De 21 a 25 aos 14
De 26 a 35 aos 23
De 36 a 45 aos 20
De 45 a 60 aos 29
De 61 a 75 aos 24
fi =N =120

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Como podemos observar en esta distribicun de frecuencias, hemos agrupado los datos en 6
clases o categoras de edades, aunque no poseen el mismo tamao o amplitud (18-20 26-
35), y hemos contado el nmero de casos para conocer la frecuencia de cada clase. De este
modo hemos realizado una organizacin agrupada de los datos que resulta til para poder
compararla con otra distribucin de frecuencias, correspondiente a las edades de otro grupo de
poblacin.

Hay que destacar que en este proceso de agrupacin de los datos, hemos adoptado la edad
como criterio de agrupacin del n de personas y que igualmente podramos haber adoptado el
criterio del nmero de personas para agrupar las edades, aunque en ese caso, la distribucin
de frecuencias que nos hubiese salido no nos habra aportado una informacin tan clara.

En el proceso de organizacin agrupada de los datos, hemos perdido una pequea
informacin respecto de la tabla inicial, ya que ahora no sabemos cuantas personas
corresponden a cada uno de los aos que integran una clase o categora. A cambio hemos
logrado una simplificacin ordenada, completa y representativa de toda la informacin que
disponamos.

Los nmero extremos de cada clase o categora se denominan lmites de clase (18; 20; 21;
25.....etc.), siendo el menor el lmite inferior y el mayor el lmite superior. Cuando una clase o
categora no tiene, al menos tericamente, un lmite inferior o superior la denominamos como
una clase o categora abierta. Este sera el caso de la primera de las clases de la distribucin
de frecuencias si su intervalo lo hubisemos establecido del modo siguiente: Menos de 21. Al
hacerlo as estaramos creando una categora abierta de la que, en sentido estricto, no
tenemos datos suficientes pues no conocemos el nmero de personas con edades de 1; 2;
3...etc. aos.Lo mismo podramos hacer con la ltima de las categoras, cuyo intervalo se
podra expresar del modo siguiente: Ms de 60 aos.


2.-Distribucin porcentual

Para calcular un porcentaje,es necesario primero calcular una proporcin. Esta es igual al
nmero de casos que existe en cada categora dividido por el nmero total de casos en la
distribucin (N). En el ejemplo de la distribucin de frecuencias por edades, la proporcin de
cada una de las categoras sera la siguiente:




Como se puede apreciar, la suma de las porporciones de todas las categoras es igual a 1. Se
trata de una de las propiedades fundamentales de las proporciones.

Los porcentajes se obtienen multiplicando cada una de las proporciones por 100. Al utilizar los
porcentajes en realidad lo que se hace es estandarizar el tamao de las categoras
averiguando el nmero de casos que habra en cada categora si el nmero total de casos
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fuera 100 y si la proporcin en cada categora se mantuviese. Esta estandarizacin facilita
enormemente la comparacin entre las categoras de dos grupos notablemente dispares
respecto del nmero total de casos que contienen.

Imaginemos un colectivo de 600 personas, agrupados por categoras de edades idnticas a las
del ejemplo anterior. Supongamos que la categora 18-20 aos tuviese una frecuencia 10. En
principio, comparando ambas categoras por su frecuencia, no advertiramos diferencias entre
ellas. Sin embargo, al calcular su proporcin inmediatamente observaramos una diferencia
entre ellas pues en el primer ejemplo sera:



mientras que en el segundo colectivo la misma frecuencia supondra la siguiente proporcin:



Es decir, la misma frecuencia tiene mucho menor peso en el segundo colectivo que en el
primero o, en otras palabras, hay menos gente joven en el segundo grupo que en el primero.

Si establecemos en el primer ejemplo la distribucin de los porcentajes resultara una
distribucin porcentual del siguiente tipo:

3.-Distribucin acumulada

La distribucin acumulada se realiza indicando para cada categora el nmero total de casos o
porcentaje que quedan por debajo del lmite real superior de dicha categora. Las distribuciones
acumuladas se establecen comenzando la acumulacin por las categoras de orden inferior.

La principal utilidad de las distribuciones acumuladas, sean de frecuencias o de porcentajes, es
que nos permiten conocer de forma directa el nmero de casos que quedan incluidos en todas
las categoras inferiores a la que estamos considerando, permitiendo comparar ms fcilmente
entre distintos colectivos. Un uso muy frecuente de las distribuciones acumuladas se da con las
distribuciones de la renta entre los diversos grupos sociales.
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TABLA ESTADISTICA n 3


EDADES fi % Frecuencia
acumulada
Porcentaje
acumulado
18-20 10 83 10 83
21-25 14 117 24 200
26-35 23 192 47 392
36-45 20 167 67 559
46-60 29 241 96 800
61-75 24 200 120 1000
TOTALES 120 1000


b).-Establecimiento de datos representativos del conjunto de los valores de la variable.

Una vez se han organizado adecuadamente los datos mediante las distribuciones de
frecuencias, porcentuales o acumuladas, la segunda tarea que debemos abrodar es la de
buscar aquellos datos o valores que puedan ser suficientemente representativos del conjunto.
Estos valores se pueden determinar atendiendo a los criterios de su posicin en la distribucin
o a su representatividad de la totalidad de los valores. En trminos estadsticos a estos valores
se les denomina como las medidas de tendencia central y se concretan en tres: la mediana;
la moda y la media.


1.-La Moda

La moda es el valor ms sencillo de obtener ya que es el valor o valores que se presenta
con una mayor frecuencia. En otras palabras, la moda es el valor o valores ms comn(es)
de la distribucin. En los casos de datos agrupados, la moda constituye el punto medio de
la categora que posee la mayor frecuencia. Cuando la medida es nominal, la moda ser
la categora a la que corresponde la frecuencia mxima y en los casos de medidas
ordinales, la moda es el valor ordinal al que corresponde la frecuencia mxima. Una
distribucin puede no tener moda o poseer varias, en cuyo caso las distribuciones se
denominan unimodales, bimodales o multimodales.

En el caso de la distribucin agrupada por edades, la moda sera el punto medio de la
categora 46-60, ya que es sta la que posee una mayor frecuencia, y su clculo sera:
46+60/2=53. En cambio, en el ejemplo de la distribucin de nmeros del 1 al 9 del ejemplo
posterior, dado que todos los nmeros poseen la misma frecuencia, nos hallaramos ante un
supuesto de distribucin carente de moda.

2.-La Mediana

La mediana se define como el punto o valor numrico que deja por debajo y por encima la
mitad de las puntuaciones de una distribucin, es decir que divide las puntuaciones de
una distribucin en dos partes iguales.

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Por ejemplo, si tenemos la serie de nmeros: 1,2,3,4,5,6,7,8,9 la mediana sera el nmero 5 ya
que este nmero deja 4 nmeros por debajo y otros 4 por encima (1,2,3,4) y (6.7.8.9).
Observemos que en esta distribucin ha sido sencillo encontrar la mediana, ya que hemos
tomado un nmero relativamente pequeo de casos y adems como cada nmero tiene una
frecuencia de 1 y son un nmero impar, el resultado se alcanza con un simple recuento.
Cuando no se cumplen estas condiciones, la mediana se puede calcular aplicando la siguiente
frmula:

a).- Para una distribucin impar



b).- Para una distribucin par



Es decir la suma de los dos valores centrales de la distribucin divida por dos. En el ejemplo
anterior, si la distribucin slo llegase hasta el nmero 8 la Mediana sera 4+5/2=4'5.

c).-La frmula de clculo de la mediana con los valores agrupados ser la siguiente:



En la que L
md
es el lmite inferior del intervalo o categora que contiene la mediana; N es el
nmero total de casos; acum f
md
es la frecuencia acumulada por debajo de la frecuencia del
intervalo que contiene la mediana y W es la amplitud o distancia de la categora que contiene la
mediana.

Para poder determinar la mediana es necesario que los valores de una distribucin posean,
como mnimo, una medicin ordinal, ya que la mediana exige una ordenacin de mayor a
menor o viceversa. No obstante, como la mediana es un valor indicativo de posicin en una
distribucin, slo requiere el conocimiento de la amplitud del intervalo en el que se encuentra.
Ello permite utilizarla en aquellas distribuciones cuyas categoras extremas no posean lmites
superiores y de que la mediana no corresponda a esas categoras, lo que resulta muy raro.
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3.- La Media

El concepto de la media consiste en hallar un valor, real o terico, que sintetice el conjunto de
los valores de una distribucin. Existen varias clases de medias, aunque la media ms comn
es la media aritmtica. Esta se calcula sumando los datos de todas las observaciones y
dividndola por el nmero de observaciones realizadas. Su frmula general es la siguiente:



En la que X
1
...son los valores de cada caso o categora y n es el nmero de casos o categoras.
En el ejemplo de la distribucin por edades, para poder calcular la media aritmtica debemos,
previamente calcular las denominadas marcas de clase, es decir los puntos medios de la
amplitud, que no olvidemos es variable, de cada categora. Ello nos obligara a elaborar la
siguiente tabla:





TABLA ESTADISTICA n 4


EDADES fi Mc Marca de clase fi x Mc
18-20 10 19 190
21-25 14 23 322
26-35 23 305 7015
36-45 20 405 810
46-60 29 53 1537
61-75 24 68 1632
120 51925


La media aritmtica sera entonces:

_
X =5192'5/120 =43'27

Este nmero significa que si cada una de las 120 consultadas tuviese 43'27 aos, habramos
obtenido una distribucin homognea cuyo resultado permitira una fcil comparacin con otras
distribuciones de edades, con independencia del nmero de personas que las compusiesen,
para saber si el conjunto de su poblacin era ms joven o ms vieja. La media aritmtica
constituye una especie de centro de gravedad estadstico de la distribucin considerada.
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Cuando las distintas frecuencias de cada caso o categora poseen una importancia distinta
para el colectivo que se est considerando, puede resultar muy til asociar a cada frecuencia
un cierto factor o peso que pondere dicha importancia. En este caso se puede obtener una
media aritmtica ponderada, cuya frmula es:



Dos son las principales propiedades estadsticas de la media aritmtica, sea simple o
ponderada:

a).-La suma de las desviaciones (diferencias) de cada valor de la variable a la media aritmtica
es igual a cero.

b).-La media aritmtica de los valores de una variable no vara si todas las frecuencias de su
distribucin se multiplican o dividen por un mismo nmero.

En trminos generales se puede sealar como la principal ventaja de la media respecto de la
mediana que vara menos de una muestra a otra, lo cual la hace especialmente idnea cuando
el conocimiento de una realidad se intenta obtener no a partir de la totalidad de los datos, sino
de una muestra o varias de las unidades que forman parte de esa realidad. El sistema de
informacin por muestreo hace especialmente til el empleo de la media aritmtica en lugar de
la mediana, como medida de tendencia central.

El principal inconveniente radica en que la media aritmtica, a diferencia de la mediana, utiliza
la informacin de toda la distribucin lo que la hace especialmente sensible a las alteraciones
que se pueden producir en los valores extremos.


c).-Determinacin de las principales caractersticas que definen el conjunto de valores
de la variable: variacin o dispersin de una distribucin.

El tercer aspecto significativo que debemos considerar en un conjunto ordenado de los valores
de una variable (distribucin), se refiere al grado de agrupamiento o dispersin que presentan
dichos valores en la distribucin.

Bsicamente, el perfil del agrupamiento o dispersin de los datos puede considerarse:
1.- atendiendo al recorrido o amplitud de la escala en la que se distribuyen las
puntuaciones;
2.- considerando la variacin de las puntuaciones respecto de las medidas de tendencia
central.

a).-Recorrido o rango

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El recorrido o rango de un conjunto de nmeros o una distribucin es la diferencia entre
el mayor y el menor de todos ellos. El problema de este criterio para conocer el perfil egenral
de la distribucin radica en que en la medida en que el recorrido depende de los valores
extremos, si estos son atpicos o excepcionales respecto de los valores intermedios, el
resultado se ver afectado por esta atipicidad.

En el ejemplo de la distribucin por edades, si hubiese una sola persona con 80 aos, el
recorrido de toda la distribucin se vera afectada por esa sola persona a pesar de que la
mayora de las personas consideradas posean una edad entre 18 y 75 aos.


b).-Desviacin media

La desviacin media o promedio de desviacin es una medida de dispersin que toma como
referencia un determinado valor medio, como suele ser la media aritmtica. Esta desviacin
media se calcula como la media aritmtica de los valores absolutos (es decir sin considerar su
signo +o -) de las desviaciones observadas respecto de la media aritmtica de la distribucin.



donde X es la media aritmtica de los nmeros dados o de la distribucin y X
i
- X es el valor
absoluto de las desviaciones de los diferentes valores de X respecto del valor de la media
aritmtica.

EJ EMPLO

Hallar la desviacin media de los nmeros 2,4,6,8,10.
Primero se calcula su media aritmtica:



Luego se calcula la desviacin media de esos nmeros respecto de esa media aritmtica:
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Como criterio general se puede afirmar que cuanto mayor sea la desviacin media, mayor ser
tambin la variacin respecto de la puntuacin media y por consiguiente ms dispersa ser la
distribucin.


c).-Desviacin tpica y varianza.

La varianza es el valor medio del cuadrado de las desviaciones de las puntuaciones a la
media aritmtica. La desviacin tpica es la raz cuadrada de la varianza.


10.4.- Estadsticas de dos variables (Bivariable) y de mltiples variables
(Multivariable)

Hasta ahora hemos estado analizando los supuestos en los que existe una sola variable
relevante. Sin embargo, en la realiad internacional, puede ser mucho ms til considerar
realidades un poco ms complejas en las que intervengan dos variables. En tal caso, debemos
abordar tres tipos de cuestiones bsicas:

1.-La organizacin de los datos de ambas variables.

2.-Las formas de relacin estadstica entre ellas.

3.- La interpretacin de las distintas relaciones estadsticas.

1.-Organizacin de los datos de las variables:

Al igual que indicbamos para los valores de una sola variable, en los casos de dos o ms
variables, el primer paso que debemos realizar es una organizacin de los valores que
presentan las observaciones realizadas. La forma ms habitual de organizacin y presentacin
de los datos se realiza mediante una tabla de doble entrada , en la que estableceremos las
categoras de las variables dependientes en las columnas de la tabla y las categoras de la
otra variable en las filas de la tabla. Los valores que figuren en cada una de las casillas de las
distintas columnas correspondern a las frecuencias de las observaciones de cada variable
dependiente para cada una de las categoras de la variable independiente.


2.-Formas de relacin estadstica entre las variables:

El profesor Garca Barbancho introduce el trmino de covariacin estadstica para referirse a
la existencia de una variacin conjunta de los valores de dos variables X e Y obtenidos a partir
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106
de las observaciones. Esta covariacin estadstica presenta, segn el tipo de relacin que
exista entre ambas variables, cinco supuestos diferentes:

a).-Dependencia causal unilateral:

Se produce cuando los cambios en los valores de la variable independiente o causal (X)
influye en la variacin de los valores de la variable dependiente o efecto (Y).

b).-Interdependencia:

Se produce cuando existe una incidencia recproca en los cambios de los valores de dos
variables (X) e (Y).

c).-Dependencia indirecta:

Esta situacin se corresponde con la existencia de una covariacin estadstica entre dos
variables (X) e (Y) como resultado de su relacin con una tercera variable (Z) que incide
en ambas. En este caso la relacin de dependencia causal no se produce entre las dos
variables dependientes o efectos (X) e (Y) sino de stas con la tercera variable (Z) que es la
autnticamente independiente. Con frecuencia, la interdependencia encubre realmente una
dependencia indirecta, slo que el modelo considerado ha excluido a la tercera variable.
(Vanse las referencias en el apartado dedicado a los modelos de causalidad)

d).-Concordancia:

Este tipo de covariacin se produce cuando los valores de dos variables independientes
(X) e (Y) coinciden en el sentido de las variaciones de sus respectivos valores.


e).-Covariacin casual:

Es la situacin en la que dos variables (X) e (Y) independientes entre s, es decir sin
ningn tipo de relacin de causalidad, muestran una fuerte covariacin o dependencia
estadstica entre sus respectivos valores. Por ej. la evolucin de las temperaturas climticas
de un pas y el nmero de conflictos armados con terceros pases.

Como se puede apreciar, la relacin estadstica entre los valores de las variables, constituye el
centro de atencin de esta parte de la Estadstica Descriptiva y adems de su representacin
numrica admite tambin una representacin grfica en un eje de coordenadas en cuyo eje
de abcisas se indicarn las categoras o valores de la variable independiente X y en su eje de
ordenadas figurarn las categoras o valores de la variable depndiente Y. Los valores de las
observaciones se indicarn con los puntos en donde interseccionan los correspondientes
valores o categoras de X e Y. Con ello se obtiene una nube de puntos o diagrama de
dispersin, que reflejar las distintas observaciones realizadas y que puede presentar cuatro
posibles modelos:

Los principales instrumentos estadsticos para evidenciar la covariacin entre dos variables son
la regresin y la correlacin.
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a).- Regresin:

Mediante la regresin, en sentido amplio, se busca una lnea o funcin matemtica que
exprese, sin irregularidades una dependencia causal entre una variable independiente
(X) y otra dependiente (Y). Esta dependencia causal presenta dos modalidades: puede ser
una dependencia estadstica, consistente en que ambas variables estn fuertemente
relacionadas pero las observaciones poseen un componente aleatorio que impiden que la nube
de puntos aparezca exactamente distribuida a lo largo de una lnea (recta o curva). La
dependencia funcional o exacta posee una lnea o funcin matemtica que nos indica
exactamente cmo estn relacionadas ambas variables. El anlisis de regresin consiste en
obtener la lnea terica hacia la que tienden los puntos de un diagrama de dispersin.
Se trata, por tanto, de avriguar la dependencia estadstica mediante la eliminacin de los
factores aleatorios.

La lnea de regresin puede obtenerse mediante tres mtodos:

a).-Mtodo elemental:

Consiste en trazar una lnea (recta o curva) que ajuste lo ms posible la nube de puntos
resptano su tendencia. Es un mtodo rpido y fcil de representar grficamente la lnea,
aunque posee el inconveniente de ser subjetivo y, por tanto, menos riguroso.



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b).-Mtodo de las medias:

Consiste en calcular las medias de todos los valores de Y para cada valor de X , obteniendo as
la lnea mediante la unin de los puntos que representan tales medias.

c).-Mtodo analtico:

Resulta de aplicar una funcin matemtica para explicar la dependencia causal exacta que
subyace entre las dos variables. La ecuacin de la lnea de regresin se expresa de forma
genrica mediante una funcin matemtica del tipo:

Y = f (X) (Y es funcin de X cuando no existen errores aleatorios)

Esta relacin matemtica no slo permite explicar la dependencia causal exacta entre ambas
variables sino tambin predecir o estimar los valores de Y para cada valor e X. Las funciones
matemticas que describen las formas ms comunes de dependencia entre ambas variables
son las siguientes:

1.-Recta o funcin lineal: Y = a X + b

El parmetro a constituye, precisamente, el coeficiente de regresin

2
2.-Parbola o funcin de segundo grado: Y = a X + b X + c

b
3.-Funcin potencial: Y = a X

X
4.-Funcion exponencial: Y = a . b

El valor del coeficiente de regresin

Su valor expresa el incremento de Y cuando X aumenta en una unidad. En la funcin lineal si a
toma un valor positivo, la variable Y crece al aumentar los valores de la variable X y, por tanto,
la recta es creciente y la dependencia entre ambas variables es positiva o directa. Cuando a es
igual a 0 la recta es horizontal y no hay dependencia entre ambas variables. Por ltimo, cuando
a es negativa ello significa que cuando aumenta X disminuye Y, lo que supone una recta
decreciente y una dependencia negativa o inversa entre ambas variables.

El parmetro a en la funcin exponencial representa la progresin geomtrica de los valores
de Y correspondientes a los aumentos de 0, 1, 2,.... en los valores de X. Finalmente, este
mismo parmtero en los funcin potencial mide constituye la variacin porcentual de los
valores de Y cuando los valores de X aumentan en un 1 %.

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109

b).- Correlacin:

La correlacin permite determinar un nmero, llamado coeficiente de correlacin (r), que
indica objetivamente el grado de variacin conjunta o covariacin de los valores de ambas
variables. Para el caso de dos ariables X e Y y de una covariacin lineal o simple, el coeficiente
de correlacin se formula como:



en cuya formulacin Sxy es la covariancia entre X e Y, Sx y Sy son las respectivas desviaciones
estndar de las variables X e Y. La covariancia se determina segn la siguiente frmula:



Si el coeficiente de correlacin ( r )es igual a 1 la correlacin es perfecta y directa, es decir la
nube de puntos se encuentra sobre la recta creciente. Si, por el contrario ( r ) es igual a -1 la
correlacin lineal es perfecta pero inversa y la nube de puntos se encontrar sobre una recta
decreciente. Si ( r ) es igual a 0 no existe ninguna correlacin lineal y, en este supuesto, o bien
la correlacin no es lineal o bien no hay covariacin entre las dos variables. En los casos
intermedios se habla de una correlacin dbil. Conviene recordar que mientras el coeficiente
de regresin seala claramente una relacin de causalidad entre las variables, ello no resulta
cierto para el coeficiente de correlacin. Ello permite aplicarlo a aquellos supuestos en los que
se aprecia una cierta covariacin pero se desconoce la existencia de relaciones causales entre
las variables.



10.5.- Aplicacin de la Estadstica a las Relaciones Internacionales: Los
indicadores y las series temporales.


Uno de los problemas clsicos que se suscitan cuando tratamos de utilizar la Estadstica como
un instrumento de investigacin en el campo de las ciencias sociales, consiste en establecer
una relacin entre las diversas variables, que figuran formuladas en trminos abstractos en
los conceptos, y las realidades internacionales concretas, en definitiva entre el mundo
abstracto y general de la teora y el mundo concreto y particular de los fenmenos
internacionales. Esta vinculacin se realiza a travs de la definicin operativa y, sobre todo,
de la construccin de los indicadores.

Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




110

La definicin operativa tiene como finalidad determinar "cmo se medir la ocurrencia de un
concepto determinado en una situacin concreta. En dicha definicin se detallar el contenido
del concepto que va a medirse, vinculado con constructos definidios tericamente con los
procedimientos operativos."
84


Los indicadores pueden derivarse de las definiciones operativas ya que son la versin
numrica de aquellos elementos de la realidad recogidos en la definicin operativa. En otras
palabras, los indicadores traducen a datos cuantitativos alguna de las propiedades o
caractersticas de la realidad contenidas en la definicin operativa que se ha formulado a
partir del concepto terico previo.

Por ejemplo el concepto de Estado incluye tres elementos sociolgicos: territorio, poblacin y
sistema poltico (gobierno), junto con otros dos elementos jurdicos: el reconocimiento y la
soberana. Cada uno de estos cinco elementos o propiedades definitorias del Estado puede, a
su vez, definirse operativamente. As, el territorio puede definirse como: la superficie terrestre,
martima y area dentro de los lmites fronterizos. De esta definicin podemos extraer varios
indicadores: por ej. la superficie en Kilmetros cuadrados; los kilmetros de fronteras; los
kilmetros de costa; la superficie cultivada; etc. Todos ellos son indicadores que se refieren a
distintos elementos cuantificables de una misma propiedad definitoria del Estado, el territorio.

Como lo ha puesto de relieve Alcaide, se han realizado muchas definiciones del trmino
indicador, pero todas ellas coinciden en las tres caractersticas que deben cumplirse por
cualquier indicador social: a).- el indicador debe tomar alores numricos dentro de un cierto
dominio social; b).- deben medir tanto la situacin de la realidad social en un momento
determinado como su evolucin en el tiempo y, por ltimo, c).- deben servir para la
construccin de un modelo terico representativo de la configuracin y el funcionamiento de la
realidad social que se investiga.
85


Existen varios mtodos estadsticos para la obtencin de indicadores sociales, entre los que
podemos destacar los siguientes:

1.- Los nmeros ndices
2.- El anlisis factorial
3.- Las encuestas de opinin de expertos (Anlisis Delphi) o del pblico.



10.5.1.- Nmeros ndices simples y compuestos

Los nmeros ndices, son elementos cuantitativos que nos permiten medir las
fluctuaciones de una cierta magnitud variable en funcin de uno de sus valores que se
toma como trmino de referencia. Es norma convenida que el trmino que se toma como
referencia (ao; rea geogrfica; sector econmico; etc.) se haga igual a 100 y, en
consecuencia, los nmeros ndices se convierten en los porcentajes de cada valor de la
variable respecto del valor que se toma como referencia y al que se denomina como
base.

84
- CEA, M A.- Metodologa cuantitativa.Estrategias y tcnicas de investigacin social.- Madrid,1996. Edit.
Sntesis; pg.136
85
- ALCAIDE, A.- op. cit.; pg. 376
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




111

El valor de los nmeros ndices reside, segn Barbancho, en que "resumen en una sola serie
las fluctuaciones no de una sola variable sino de un conjunto de variables relacionadas entre s
desde cierto punto de vista."
86


Las observaciones de la variable pueden ser temporales o atemporales. En las
observaciones temporales, los valores de la variable fluctan al pasar de una unidad temporal a
otra. En las observaciones atemporales, las fluctuaciones en los valores de la variable son el
resultado de pasar de un elemento ( mbito geogrfico, sociolgico, econmico, etc.) a otro.

Cuando se trate de observaciones temporales, debe tomarse como base el dato
correspondiente a un intervalo de tiempo normal (ao; mes; etc.). No podemos olvidar que
los nmeros ndices nos dan series relativas que dependen del tiempo base que se toma como
trmino de comparacin. Por tanto, debe evitarse tomar como base el dato referido a un
perodo de tiempo anormal.Si las observaciones son atemporales, los ndices suelen
calcularse o bien tomando como base de referencia el dato de un elemento ( km; pas;
etc.) o bien la media de todos los valores de la variable. Su expresin estadstica es la
siguiente:




DISTRIBUCION REGIONAL DE LOS CONFLICTOS DE ALTA INTENSIDAD EN 1989-1992-
1996

REGIONES/ AOS 1989 =100 1992 1996
AFRICA 9 7 5
ASIA 11 11 10
AMERICA C. y S. 5 3 3
EUROPA 2 4 2
ORIENTE MEDIO 5 4 4
TOTAL 32 29 24

Fuente: Anuario CIP 1998.- Barcelona, 1998. Edit. Icaria; pg. 262


De la tabla estadstica que recogemos y tomando como ao base = 1989, podramos obtener
la siguiente tabla de nmeros ndices simples:

86
- BARBANCHO, A.- op. cit.; pg. 145
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




112


REGIONES/ AOS 1989 =100 1992 (%) 1996 (%)
AFRICA 100 77 55
ASIA 100 100 90
AMERICA C. y S 100 60 60
EUROPA 100 200 100
ORIENTE MEDIO 100 80 80
TOTAL 100 90 75


Naturalmente si en lugar de tomar como ao base 1989 hubisemos tomado el ao 1996 los
resultados numricos seran diferentes (comprebelo el lector), sin embargo nos seguiran
arrojando la misma informacin sobre la realidad internacional de los conflictos.

En el caso de las observaciones temporales, resulta muy importante seleccionar
adecuadamente el perodo temporal que tomaremos como base para equiparar los datos de las
variables a 100. Cuando los datos de las observaciones varan notablemente en breves
perodos de tiempo (das o semanas, por ej.) convendr tomar como base el promedio de los
datos que corresponden a un perodo temporal suficientemente amplio para que las
fluctuaciones queden suavizadas.

De la combinacin o agregacin de varios nmeros indices simples podemos obtener los
nmeros indices compuestos o conjuntos. Para calcularlos podemos recurrir a distintos
promedios de los nmeros ndices simples. Entre los mtodos estadsticos ms frecuentes
para lograr la combinacin de diversos ndices simples podemos citar:


A).- EL INDICE AGREGATIVO SIMPLE

Consiste en sumar los valores de las diversas variables de un mismo perodo de tiempo, si se
trata de ndices temporales, o de un mismo elemento si se trata de ndices atemporales y
divirdirlo por el resultado de sumar los valores de la variable del perodo o elemento tomado
como base, multiplicndolo todo por 100. Su expresin estadstica es la siguiente:



De los datos de la tabla estadstica anterior podramos deducir los siguientes nmero ndices
agregativos simples:

Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




113

REGIONES/ AOS 1989 =100 1992 1996 Indice Agreg por Aos
AFRICA 9 7 5 66 %
ASIA 11 11 10 97 %
AMERICA C. Y S. 5 3 3 34 %
EUROPA 2 4 2 25 %
ORIENTE MEDIO 5 4 4 41 %
TOTAL 32 29 24
Indice Agregativo por
Regiones
100 % 91 % 75 %


B.- LA MEDIA ARITMETICA

Se obtiene calculando la media aritmtica de los ndices simples. En el ejemplo que venimos
empleando dara la siguiente tabla:

REGIONES/ AOS 1989 =100 1992 1996 Indice compuesto
por Aos
AFRICA 100 77 55 77'33
ASIA 100 100 90 96'67
AMERICA C. Y S. 100 60 60 73'33
EUROPA 100 200 100 133'33
ORIENTE MEDIO 100 80 80 86'67
TOTAL 100 90 75
Indice Compuesto por
Regiones
100 103'40 77

Tambin se pueden utilizar la media geomtrica y la media armnica de los nmeros
ndices simples para obtener nmeros ndices compuestos o conjuntos. Sin embargo,
resulta ms interesante sealar que la mayora de los nmeros ndices cuando se emplean
como indicadores sociales, suelen ponderarse, lo que significa que a cada uno de las
categoras de la variable se le atribuye un nmero que representa el peso o importancia
que le atribuimos en relacin con las dems categoras de esa variable y al que
denominamos coeficiente de ponderacin. El proceso de ponderacin debe realizarse a
partir de aquella informacin de la realidad que nos demuestra la distinta importancia que
poseen los valores de la variable de cada una de las categoras, temporales o atemporales,
que empleamos para determinar la variacin de esos valores.

Si aplicamos la ponderacin al indice agregativo simple podemos obtener un ndice
agregativo ponderado, cuya formulacin estadstica ser la siguiente:
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114



En donde Icp es el ndice agregativo ponderado
X1; X2; X3 .......... son los valores que toma la variable para un perodo o caracterstica atemporal
determinados.

W1; W2; W3....... coeficiente de ponderacin, son las cantidades que hemos adoptado para
ponderar las caractersticas de la variable, por ej. en la distribucin regional de los conflictos de
alta intensidad podramos haber adoptado unos valores de ponderacin en funcin de
cualquiera de los siguientes criterios: nmero de vctimas producidas en dichos conflictos;
poblacin total de los pases o grupos beligerantes; tamao de los ejrcitos; etc.

X10; X20; X30 ............ son los valores que toma la variable en el perodo o caracterstica tomados
como base.

Obviamente, la eleccin de los valores de ponderacin posee un cierto grado de arbitrariedad
pues como hemos visto, para una misma realidad podemos emplear diversos criterios y asignar
distintos valores de ponderacin en cada criterio. Aunque desde un punto de vista
metodolgico, los nicos requisitos mnimos que debemos cumplir son: explicar el criterio y
los valores de ponderacin asignados y argumentar las razones que justifican la
eleccin del criterio y valores de ponderacin, ello no significa que no puedan segurirse
ciertas recomendaciones metodolgicas con el fin de lograr una mayor fiabilidad y seguridad en
las ponderaciones. Entre ellas y siguiendo lo indicado en el Informe FOESSA 1970, podemos
sealar:

1.- Reflejar los ms rigurosamente posible la variable que se pondera y las diferencias entre
sus indicadores.
2.- El coeficiente de ponderacin debe ser lo ms sencillo posible y, por tanto, debemos
emplear nmeros enteros y pequeos.
3.- Cuando la variable puede poseer significados opuestos en funcin de sus diversos valores,
conviene atribuir signos positivos (+) o negativos (-) a los coeficientes de ponderacin. Por
ejemplo en una escala de medicin de la percepcin de amenaza o confianza entre dos pases,
podemos ponderar los diversos valores de la confianza con signos positivos y los de la
amenaza con signos negativos.
4.- Todas las frecuencias o atributos iguales deben ponderarse del mismo modo con objeto de
facilitar la comparacin entre sus respectivos ndices ponderados.

El sistrema de nmeros ndices, simples y compuestos, constituye una de las
principales formas de elaboracin de indicadores internacionales, ya que resulta muy
sencilla su elaboracin a partir de las estadsticas aportadas por los pases o las
Organizaciones Intergubenamentales. A este respecto, conviene destacar algunas de las
principales fuentes donde el investigador internacionalista encontrar los datos estadsticos,
elaborados o semielaborados, a partir de los cuales pueda desarrollar sus propios indicadores
internacionales o, lo que resulta ms frecuente cuando no se tienen conocimientos avanzados
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




115
de estadstica, emplear los indicadores ya existentes y que reflejan ms rigurosamente las
caractersticas del concepto terico que se utiliza. En particular podemos citar el World
Development Indicators (1998), elaborado por el Banco Mundial; el Informe sobre desarrollo
humano (1998) elaborado por el PNUD desde 1990 y el World Handbook of Political and
Social Indicators, elaborado por Taylor, Ch.Lewis. y Jodice, David A.

Como regla prctica que debe seguir el investigador, conviene formular la siguiente: Nunca
debe emplearse un indicador del que se ignore el procedimiento estadstico empleado
para su obtencin o no comprendamos el concepto operativo empleado para su
formulacin estadstica. La frecuencia con la que muchos investigadores de las Relaciones
Internacionales emplean indicadores polticos, sociales, econmicos o militares de los que
ignoran lo ms elemental de las medidas estadstica utilizadas para su elaboracin o, lo que
resulta todava ms grave, el concepto operativo empleado para la medicin, suele conducir a
realizar comparaciones entre indicadores estadsticamente diferentes o conceptualmente
incompatibles. Por ej. se comparan indicadores de los efectivos militares, humanos y
materiales, entre los diferentes pases sin ponderar, cuando resulta evidente que el grado de
profesionalizacin y experiencia de la tropa profesional (casos de EE.UU. y Reino Unido) es
manifiestamente mayor que el de la tropa de conscripcin, y tratndose de material militar,
resulta elemental que los pases con tecnologa y capacidad productiva propia se encuentran
estratgicamente en condiciones ms ventajosas, en caso de conflicto armado, que aquellos
pases que simplemente importan su material militar.

Precisamente la necesidad de evitar errores en la elaboracin de ndices compuestos,
partiendo de aquellos ndices simples ya elaborados y que tiene disponibles el investigador, le
obliga con frecuencia a realizar dos operaciones previas: la normalizacin y la
estandarizacin de los datos de los indicadores que tratamos de agrupar.

Si es posible, todos los indicadores que se incorporen al ndice debern tener la misma
escala (rango de los posibles valores del indicador). Esto es necesario con el fin de prevenir
posibles distorsiones cuando los valores de cada indicador singular se agregen o sumen. Tales
distorsiones pueden deberse simplemente al hecho de que uno de los indicadores comprenda
valores de 0'0 a 10'0, mientras que otro indicador puede comprender valores entre 0'0 y 100'0.
Cuando se agregasen o sumasen los valores de ambos indicadores, tenderamos convertir el
segundo indicador en 10 veces mayor que el primero. Si queremos normalizar o limitar todos
los indicadores a un rango de valores entre 0'0 y 1'0, podramos corregirlos utilizando la
siguiente frmula:



Si el valor ms bajo posible del Indicador es 0'0 entonces la frmula se convierte en:
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




116



Una vez normalizados, los valores del indicador estarn situados en el rango entre 0'0 y 1'0 y
por tanto sern comparables.Cuando sea difcil determinar los valores ms alto y ms bajo
posible del indicador, tales indicadores debern ser estandarizados. Este procedimiento
transforma las series de datos en series estandarizadas de indicadores (llamadas Z-
escala). Las series estandarizadas de datos se caracterizan por poseer una media de 0'0 y una
desviacin stndard de 1'0 y se obtienen sustrayendo para todos los casos de valores del
indicador original la media de las series y dividindola por la desviacin estndard.
Obviamente, los indicadores normalizados y estandarizados no deben mezclarse en la
construccin de un ndice.


10.6.- Los principales indicadores internacionales: potencialidades y limitaciones
87

Resulta interesante constatar que la carencia de unos indicadores internacionales elaborados
desde la especificidad cientfica de la Teora de las Relaciones Internacionales haya sido
detectada por los dirigentes polticos que nos reclaman a los investigadores y acadmicos la
rpida subsanacin de esta laguna.

En efecto, durante la XIII Cumbre Iberoamericana de J efes de Estado y de Gobierno celebrada
en Santa Cruz de la Sierra los das 14 y 15 de Noviembre de 2003, se present el Informe
solicitado a D. Fernando Henrique Cardoso, ex - presidente de Brasil, sobre las reformas que
deberan realizarse para mejorar la eficacia de este foro regional. El Informe Cardoso sealaba
expresamente la idoneidad de estimular iniciativas privadas para la creacin de Agencias de
evaluacin de riesgos, as como la necesidad de que los anlisis realizados por estas agencias
tomasen en cuenta tanto variables econmico-financieras como polticas y socioculturales.
88

La demanda est formulada desde las instituciones polticas y le corresponde ahora a la
comunidad cientfica de internacionalistas iberoamericanos darle satisfaccin. Para ello

87
- Sin duda los indicadores analizados en este apartado son representativos de los principales indicadores
internacionales desarrollados durante las dos ltimas dcadas, sin embargo no constituyen mas que una mnima parte
de las decenas de indicadores polticos, econmicos, sociales y culturales que actualmente se elaboran por distintas
organizaciones internacionales y empresas consultoras de todo el mundo.
88
El grupo de reflexin coloca en discusin la idea de que el sistema de conferencias estimule iniciativas privadas
en el mbito iberoamericano destinadas a la creacin y el fortalecimiento de agencias de evaluacin de riesgos.
Esas agencias debern tener como criterio el profesionalismo, la transparencia y la independencia en relacin a los
gobiernos y empresas. Se espera tambin que tomen en cuenta en sus anlisis tanto variables econmico-financieras
como polticas y socioculturales. El objetivo es contribuir para una mayor idoneidad de los datos colocados a
disposicin de los mercados sobre las coyunturas nacionales, reduciendo, de esta forma, el grado de exposicin de
los pases de la regin a anlisis e informes a veces infundados..- Informe de Fernando Enrique Cardoso . XIII
Cumbre Iberoamericana de Jefes de Estado y de Gobierno (Sta. Cruz de la Sierra, Bolivia, 14 y 15 de Noviembre de
2003)
El documento puede consultarse en: http://www.oei.es/xiiicumbrecar.htm
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




117

conviene realizar una breve valoracin de los principales indicadores internacionales que
actualmente existen, destacando sus potencialidades analticas pero tambin sus limitaciones o
sus debilidades metodolgicas.

IDH (Indice de Desarrollo Humano)

Elaborado por el PNUD (Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo) desde 1990,
surgi con la intencin de establecer un indicador que permitiese valorar la
multidimensionalidad del fenmeno del desarrollo humano, superando as el excesivo
economicismo de los indicadores utilizados hasta entonces.
89


El propio Informe aporta la definicin operativa del desarrollo que se emplea para la elaboracin
del IDH en los siguientes trminos:

" El IDH se basa en tres indicadores: longevidad, medida en funcin de la esperanza de vida al
nacer, nivel educacional, medido en funcin de una combinacin de alfabetizacin de adultos
(ponderacin, dos tercios) y tasas de matriculacin combinada primaria, secundaria y terciaria
(ponderacin, un tercio), y nivel de vida, medido por el PIB per cpital real (PPA en dlares).
(...)
El IDH es un promedio simple del ndice de esperanza de vida, el ndice de nivel de educacin
y el ndice del PIB real per cpita ajustado (PPA en dlares). Se calcula dividiendo por tres la
suma de los tres ndices.".
90


Cada una de estas tres definiciones operativas secundarias remite a unos indicadores: la
esperanza media de vida al nacer, para la primera, una combinacin de la tasa de
alfabetizacin de adultos y de la tasa bruta de matriculacin combinada primaria, secundaria y
terciaria, para el nivel educativo, y el PIB real per cpita en Paridad del Poder Adquisitivo (en
dlares) para la ltima de ellas. El resultado es un nmero ndice compuesto obtenido por
agregacin mediante la media aritmtica de los ndices particulares y cuyo valor se sita entre 0
y 1 en correspondencia con el menor o mayor grado de desarrollo. A partir del valor del IDH, los
pases se clasifican en tres grandes categoras: pases de desarrollo humano alto (valor de
0,800 a 1); pases de desarrollo humano mediano (valor de 0,500 a 0,799) y pases de
desarrollo humano bajo (valor 0 a 0,499).
91

Durante el perodo de tres lustros que se viene realizando el IDH ha experimentado numerosas
modificaciones en su clculo estadstico que, evidentemente, han incidido en el valor final
atribuido a cada pas, lo que no deja de ser una dificultad para poder establecer una serie
temporal del ndice que nos traduzca la evolucin experimentada por el desarrollo humano de
un pas a lo largo del tiempo.

Fruto del avance que supuso la creacin del IDH fue la posterior elaboracin de nuevos ndices
que evaluasen aspectos especficos pero relevantes del desarrollo humano que el propio IDH,
por su naturaleza de indicador general, no reflejaba de un modo detallado.
Los sucesivos informes anuales del PNUD han tratado de ampliar y profundizar en los mltiples
aspectos que presenta el fenmeno del desarrollo en la realidad mediante la elaboracin de
indicadores parciales del desarrollo, entre los que podemos citar los siguientes: Indice de

89
- "Medir y evaluar el desarrollo".- Revista Internacional de Ciencias Sociales; n 143 (Marzo 1995); pgs. 3-159
90
- PNUD.- Informe sobre desarrollo humano 1998.- Madrid, 1998. Edit. Mundi Prensa,S.A.; pg. 107
91
PNUD.- Informe sobre desarrollo humano 1999.- Edit. Mundi Prensa. Madrid, 1999; pgs. 159-163
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




118

Libertad Humana -ILH-
92
; el Indice de Pobreza Humana de los pases en desarrollo -IPH 1-
completado ms tarde con el Indice de Pobreza Humana de los pases industrializados -IPH 2-
93
; el Indice de Desarrollo relacionado con la Mujer IDM- y el Indice de Potenciacin de la
Mujer- IPM-
94
, convertidos ms tarde en el Indice de Desarrollo relativo al Gnero -IDG- y el
Indice de Potenciacin del Gnero - IPG-, repectivamente.

Sin duda la introduccin del IDH supuso un salto cualitativo en la investigacin del fenmeno
del desarrollo al ofrecer unos datos cuantificados que facilitaban el anlisis comparado, entre
pases o temporal respecto de un mismo pas, y de ese modo permitan abran el camino para
una investigacin de las causas generadoras de las desigualdades en el desarrollo humano,
as como la eficacia de las polticas, nacionales e internacionales, adoptadas para potenciarlo.
En una palabra, confiri una mnima base emprica multidimensional a los estudios sobre el
desarrollo, confirmando unas teoras y refutando otras.

No obstante, en el debe del IDH figura su constante omisin de la dimensin poltica como una
de las variables esenciales del desarrollo humano, omisin debida a la incapacidad para
adoptar una definicin operativa que traduzca el concepto terico de desarrollo poltico a
trminos cuantificables. La ausencia de un IDP (Indice de Desarrollo Poltico) sigue
constituyendo una inmensa laguna que lastra la validez del IDH. Este vaco est intentando
cubrirse durante la ltima dcada por diversos ndices desarrollados por instituciones pblicas,
nacionales e internacionales, as como por centros acadmicos y de investigacin.
Abordaremos algunos de tales indicadores.

Indice de Libertad en el Mundo
95

Este indicador se ha desarrollado por instituto norteamericano Freedom House desde 1972,
con el objetivo de establecer una valoracin del grado de libertad y democracia imperante en la
mayora de los pases y territorios dependientes.

Se calcula a partir de la valoracin de dos categoras de variables: derechos polticos y
libertades civiles, que se realiza por un grupo de especialistas de acuerdo con un cuestionario
establecido. El rango de los valores vara de 1 (mximas libertades) a 7 (sin libertades) y los
pases se agrupan en tres grupos: pases libres (con valores entre 1 y 2,5), pases parcialmente
libres (con valores entre 3 y 5,5) y pases no libres ( con valores entre 5,5 y 7).

Aunque el ndice de libertad posee cualidades que explican su amplia difusin, como son la
amplitud de los casos evaluados, ya que se incluyen adems de los estados independientes
diversos territorios dependientes, as como su constante realizacin durante ms de un cuarto
de siglo, lo que permite anlisis comparados de carcter estructural y no slo coyuntural, no
podemos ignorar sus importantes limitaciones metodolgicas a la hora de utilizarlo.

En efecto, carece de unas definiciones operativas del concepto de libertad, as como otras de
carcter secundario referidas a los derechos polticos y a las libertades civiles, vaco que
intenta paliarse mediante los cuestionarios que deben guiar la investigacin y evaluacin que
realizan los especialistas de cada pas. Por otro lado y aunque las fuentes de informacin

92
- PNUD.- Informe 1991; pgs. 51-57
93
- PNUD.- Informe 1998; pgs. 110
94
- PNUD.- Informe 1995; pgs. 80-96
95
- Los ndices pueden consultarse en: http://www.freedomhouse.org/ratings/index.htm
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




119

utilizadas para la evaluacin son, sin lugar a dudas, exhaustivas este indicador refleja la
valoracin realizada por un equipo de expertos
96
que mantienen un amplio margen de criterio a
la hora de concretar numricamente su respuesta a cada una de las preguntas de los
cuestionarios, confiriendo a los resultados un carcter orientativo pero no objetivo. En resumen,
podemos afirmar que el ndice de libertad es un indicador que traduce medidas vlidas pero no
fiables.
97

El Indice de Gobernabilidad
98

Este indicador, elaborado por el Banco Mundial desde 1996, valora el diverso grado de
gobernabilidad
99
de los pases mediante la agregacin de los datos de diversos indicadores,
elaborados por organizaciones o empresas y agrupados en 6 categoras: voice and
accountability (publicidad y rendicin de cuentas); political stability (estabilidad poltica);
government effectiveness (efectividad gubernamental); regulatory quality (calidad de la
regulacin); rule of law (aplicacin de la ley) y control of corruption (control de la corrupcin).
Los valores de cada una de estas categoras oscilan entre -2,5 y +2,5 puntos.

La metodologa empleada para el clculo de este indicador es muy rigurosa ya que adems de
establecer las definiciones operativas correspondientes a cada una de las categoras de
indicadores, especifica los significados y procedimientos de clculo que cada una de las bases
de datos utilizadas atribuye a sus indicadores, establece una ponderacin para cada una de las
variables incluidas en cada categora, especifica las fuentes estadsticas de las que se han
obtenido los datos, explicita los criterios empleados en la ponderacin de las variables, expresa
de un modo claro las suposiciones que se han utilizado para resolver los diversos problemas
metodolgicos surgidos en la elaboracin de este ndice e, incluso, establece los mrgenes de
error asociados con las estimaciones de gobernabilidad para cada pas.
100

96
- Sobre los juicios de expertos como instrumento de investigacin cientfica en la poltica exterior, vase la
excelente obra de : FREI,D.; RULOFF, D.- Handbook of Foreign Policy Anlisis. Methods for Practical
Application in Foreign Policy Planning, Strategic Planning and Business Risk Assessment.- Edit. Martinus Nijhoff
Publishers. Boston, 1989; pgs. 138-149.
97
- En Estadstica las medidas deben ser vlidas, lo que significa que deben alcanzarse mediante un procedimiento
de valoracin adecuado a la realidad que se pretende medir, por ej. no emplear unidades de peso para conocer la
altura de las personas, y deben de ser fiables, lo que supone que el instrumento empleado para realizar la medicin
nos debe dar siempre los mismos resultados cuantas veces realicemos la medicin en idnticas condiciones.
98
- KAUFMANN,D.; KRAAY, A.; ZOIDO-LOBATN,P.- Aggregating Governance Indicators.- Policy
Research Working Paper, n 2195 (Octubre 1999); 42 pgs.
99
- La gobernabilidad es definida como the traditions and institutions by which authority in a country is exercised.
This includes (1) the process by which governments are selected, monitored and replaced, (2) the capacity of the
government to effectively formulate and implement sound policies and (3) the respect of citizens and state for the
institutions that govern economic and social interactions among them.
KAUFMANN,D.; KRAAY, A.; MASTRUZZI,M.- Governance Matters III:Governance Indicators for 1996-2002.
Edit. World Bank (Junio 2003). una versin en formato .pdf puede obtenerse en
http://www.worldbank.org/wbi/governance/pdf/govmatters3.pdf
100
- Adems de las dificultades metodolgicas y las limitaciones prcticas sealadas por los autores, merecen
destacarse otras dos: la evidente subestimacin de las diferencias entre los regmenes polticos en funcin de su grado
de democracia y de descentralizacin del poder, de una parte, y la valoracin de los conflictos y la violencia poltica
atendiendo a su impacto sobre la economa del pas y no a sus efectos sobre el orden poltico, el grado de cohesin
social y los valores culturales de las sociedades. Sin duda, los efectos de atentados terroristas como los del 11 de
Septiembre de 2001 en Estados Unidos o del 11 de Marzo de 1004 en Espaa, son ms importantes por sus
consecuencias polticas y sociales que por su impacto econmico.
KAUFMANN,D.; KRAAY, A.; MASTRUZZI,M.- op. cit.; pgs. 91-97.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




120


Los propios autores reconocen que el valor del ndice es variable para los distintos pases en
funcin del nmero de fuentes disponibles y de su distinta fiabilidad en funcin de los pases.
No ignoran las dificultades derivadas de la agregacin de indicadores muy diversos, basados
en criterios y procedimientos de cuantificacin muy dispares y admiten que constituye una de
las causas por las que hay que aceptar los valores del ndice con cierta precaucin. No
obstante y a pesar de todas estas objeciones metodolgicas y limitaciones prcticas, el ndice
de gobernabilidad constituye uno de los indicadores polticos internacionales ms vlido y fiable
a los que puede recurrirse. Adems de su utilidad, la otra aportacin ms significativa de este
ndice es el desarrollo de un mtodo de agregacin de mltiples indicadores con el fin de
alcanzar un ndice general, abriendo as una importante oportunidad para que la ciencia de las
Relaciones Internacionales avance en la creacin de sus propios ndices que, como ya he
sealado, tienen que medir fenmenos complejos y multicausales.

Los Barmetros (Eurobarmetro; Latinobarmetro; Afrobarmetro; Indice de Percepcin de
Corrupcin)
101

Los diversos barmetros surgen como una aplicacin de la sociologa a los mbitos de la
poltica electoral y de la comunicacin de masas. Su finalidad es conocer la evolucin que
experimenta a lo largo del tiempo la opinin pblica o la percepcin social sobre diversas
cuestiones relevantes de la vida social, la comunicacin de masas, la poltica nacional, la
economa o la poltica internacional. Su metodologa se basa en el recurso a las encuestas
masivas, realizadas peridicamente, para cuantificar en trminos porcentuales las respuestas a
las distintas preguntas del cuestionario formulado.

Es muy importante destacar que la metodologa sociolgica de las encuestas est muy
desarrollada, especialmente debido a la aplicacin de programas informticos a la explotacin
estadstica de los datos obtenidos, y est bien contrastada gracias los innumerables sondeos y
encuestas que se realizan diariamente en todo el mundo. Sus mediciones responde a hechos
objetivos ya que traducen las opiniones o percepciones manifestada por la poblacin
encuestada, pero sta virtud cientfica constituye tambin su principal limitacin metodolgica y
prctica.

En efecto, los barmetros no cuantifican realidades sociales, polticas o econmicas sino la
opinin o percepcin que de ella poseen un nmero limitado de personas en el momento en
que se las entrevista.
102
Estas opiniones resultan relevantes cuando las sociedades o
determinados grupos de ellas intervienen directamente en la toma de decisiones o la actuacin

101
- Las direcciones web para la consulta de estos barmetros son:
Eurobarmetro: http://europa.eu.int/comm/public_opinion/index_en.htm
Latinobarmetro: http://www.latinobarometro.org/
Afrobarmetro: http://www.afrobarometer.org/
Asiabarmetro: http://www.globalbarometer.org
Barmetro de Asia occidental: http://eacsurvey.law.ntu.edu.tw/
Indice de percepcin de la corrupcin: http://www.transparency.org/
De especial inters para los internacionalistas del rea iberoamericana:
Barmetro del Real Instituto Elcano: http://www.realinstitutoelcano.org/barometro.asp
102
- Resulta evidente que la opinin que posean los encuestados sobre la evolucin de la economa de un pas o el
grado de legalidad de las actuaciones gubernamentales slo responder de una manera imperfecta, y por tanto poco
fiable, a lo que nos pueda demostrar una investigacin estadstica de la realidad econmica o de los recursos
presentados y sancionados por los tribunales sobre los actos gubernamentales.
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121

de los procesos sociales, polticos, econmicos o culturales, como ocurre por ej. en las
elecciones nacionales o locales, en el consumo de productos o en la utilizacin de la prensa, la
radio o la televisin, pero en cambio poseen un valor muy relativo cuando se trata de procesos
en los que la intervencin social es secundaria o indirecta.

Como muy bien sabemos los internacionalistas, la mayora de las realidades internacionales
escapan a la influencia decisoria y la participacin directa de las personas individuales, en otras
palabras, la mayora de los actores internacionales relevantes son colectividades
institucionalizadas.
103


Adems, las opiniones o percepciones colectivas de las realidades internacionales est
directamente condicionadas por los valores o principios culturalmente dominantes en cada
sociedad, as como por el grado de informacin que los encuestados poseen sobre los sucesos
internacionales. Por tanto, es frecuente que los diversos barmetros presenten notables
contradicciones entre las respuestas a distintas preguntas de un mismo cuestionario y, casi
siempre, revelan importantes inconsistencias o cambios de opinin a lo largo del tiempo en
relacin con los mismos sucesos.
104

El principal valor de los diversos barmetros, internacionales o nacionales, no reside en la
fiabilidad para describirnos de un modo cuantificado una determinada situacin poltica,
econmica o cultural cuanto en la importancia que poseen para reflejar la evolucin estructural,
es decir a largo plazo, en el pensamiento, las opiniones y las actitudes de determinadas
sociedades o colectivos, contribuyendo a conocer mejor las causalidades vinculadas con lo que
Renouvin denomin las fuerzas profundas.


IDD-Lat (Indice de Desarrollo Democrtico Latinoamericano)
105

Este ndice es desarrollado por la consultora Polilat con el apoyo financiero de la Fundacin
Konrad Adenauer Stiftung y se viene desarrollando desde el ao 2002. Su finalidad es la
valoracin de la evolucin experimentada por los sistemas polticos de Amrica Latina, lo que
limita la validez de sus datos a un mbito regional. Por su estructura y metodologa se asemeja
bastante al Indice de Gobernabilidad, ya que al igual que ste los valores se alcanzan por
agregacin ponderada de mltiples indicadores parciales obtenidos a partir de diversas bases
de datos desarrolladas tanto por organismos pblicos como por entidades privadas.


103
- Como he tenido ocasin de demostrar, la opinin pblica internacional es una realidad social vinculada a la
internacionalizacin de los procesos de comunicacin de masas que se produce desde finales del siglo XVIII. No
obstante, los pblicos con opinin slo logran incidir en la sociedad internacional de un modo directo cuando
desarrollan formas de organizacin y actuacin colectiva, ms o menos institucionalizadas y permanentes, algo que
suele requerir largos perodos de tiempo. Para un anlisis detallado vase:
CALDUCH, R.- "El pblico, la opinin pblica y las relaciones internacionales: Acotaciones para un estudio de los
procesos de comunicacin en la Sociedad Internacional".- MEDINA, M.; MESA, R.- Pensamiento Jurdico y
Sociedad Internacional.Estudios en Honor del Profesor D. Antonio Truyol Serra.- Edit. Centro de Estudios
Constitucionales / Universidad Complutense de Madrid. Madrid, 1986; Volumen: I; pgs.:251-273.
104
- Para un conocimiento de la evolucin experimentada por la opinin pblica en relacin con la poltica exterior
espaola durante los ltimos veinte aos, vase:
DEL CAMPO, S.; CAMACHO,J.M.- La opinin pblica espaola y la poltica exterior. Informe INCIPE 2003.-
Edit. Instituto de Cuestiones Internacionales y Poltica Exterior. Madrid, 2003. 162 pgs.
105
- El ndice puede consultarse en la siguiente direccin web: http://www.idd-lat.org/
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122

Las variables y atributos se agrupan en cuatro dimensiones o categoras: (I) Indicadores o
atributos de la democracia formal; (II) Respeto de los derechos polticos y las libertades civiles;
(III) Calidad institucional y eficiencia poltica; (IV) Ejercicio de poder efectivo para gobernar. La
primera de estas cuatro dimensiones se establece como condicin determinante para calificar
el sistema poltico de un pas como democrtico y poder as entrar a valorar las restantes
dimensiones. De este modo se adopta una definicin operativa de democracia formal integrada
por el cumplimiento de tres atributos: elecciones libres; sufragio universal y participacin plena.
Los valores de las distintas variables oscilan entre 0 y 10,tomndose como referencia
comparativa el mejor valor alcanzado por cada variable en el conjunto de los pases analizados.
Es, por tanto, un ndice general de validez relativa de sus mediciones y representacin limitada
a la regin de Amrica Latina.

Entre los mritos destacables de este ndice figuran su carcter multidimensional, al agregar
diversos indicadores polticos; su facilidad de clculo o verificacin; su utilidad prctica para
evaluar la situacin poltica de los pases latinoamericanos y la fiablidad de las fuentes
utilizadas. Sin embargo, junto a los condicionamientos de validez y representacin ya
sealados, el ndicador de desarrollo democrtico presenta una significativa limitacin que debe
tomarse en cuenta a la hora de utilizarlo, pues al ser un ndice muy reciente impide la
elaboracin de series temporales que permitan captar la evolucin estructural de los sistemas
polticos evaluados. En resumen, nos da una descripcin cuantificada de la evolucin poltica a
corto plazo que slo permite anlisis comparativoscoyunturales.


CIFP (Country Indicators for Foreign Policy)
106

Este ndice se ha desarrollado por un equipo de la Carleton University (Canad) dirigido por
David Carment a partir de los proyectos previos elaborados por el Departamento Canadiense
de Defensa Nacional (Proyecto GEOPOL) y por el Departamento Canadiense de Asuntos
Exteriores y Comercio Internacional. La finalidad del CIFP es evaluar el riesgo general de cada
pas en relacin al resto de pases y en un perodo determinado. Para ello recurre a una
metodologa de agregacin ponderada de 45 indicadores que agrupa en 9 reas problemticas:
historial de conflictos armados; gobernabilidad e inestabilidad poltica; militarizacin;
heterogeneidad de la poblacin; presin demogrfica; resultados econmicos; desarrollo
humano; presin medioambiental y vnculos internacionales.

Cada uno de los indicadores se punta de 1 a 9 segn el valor medio que posea para cada
pas durante un perodo de 5 aos (1996-2000), lo que permite limitar el impacto de las
fluctuaciones anuales, esa puntuacin media constituye la escala bsica y se pondera con una
puntuacin de tendencia de +1,0, -1, atendiendo a la evolucin que se aprecie en la lnea de
regresin, y por una puntuacin de variabilidad de +2, +1, 0 dependiendo que la variacin de
los valores de cada indicador sea fuerte, moderada o estable respecto de la lnea de tendencia.
El resultado final define el grado de riesgo que supone cada uno de los indicadores para cada
pas y que presenta cuatro niveles: muy alto riesgo (12,11,10 puntos); alto riesgo (9,8,7 puntos);
riesgo moderado (6,5,4 puntos); riesgo dbil (3,2,1,0).

Una vez calculada la puntuacin de los indicadores de riesgo para cada pas, se pondera por
un coeficiente de relacin que mide el impacto o relacin de causalidad directa que cada una

106
- El ndice, su metodologa y la aplicacin a diversos pases puede consultarse en la siguiente direccin web:
http://www.carleton.ca/cifp/about.htm
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123

de las reas posee con respecto a las dems y que vara de 0 a 8, por ej. el rea de
gobernabilidad e inestabilidad poltica posee relaciones directas con el historial de conflictos
armados; la militarizacin; los resultados econmicos; el desarrollo humano y los vnculos
internacionales lo que genera un coeficiente de ponderacin de 5. La media de todos los
valores de los indicadores de riesgo de las 9 reas ponderados por sus respectivos coeficientes
de relacin, determina el valor del riesgo general del pas.
107

Si me he detenido en detallar el procedimiento de clculo del ndice CIFP es porque introduce
tres importantes novedades respecto a los mencionados con anterioridad. En primer lugar no
slo representa un ndice general sino que se articula como un ndice integral, es decir que
adems de agregar las diversas variables o dimensiones de los sucesos de una misma
naturaleza, sea esta poltica, social, econmica o cultural, aspira a integrar en su medicin
todas las dimensiones relevantes de la realidad de un pas desde la perspectiva del riesgo que
generan.

Desde el punto de vista terico, el ndice CIFP introduce una clara distincin de los sucesos
que inciden en las crisis y que deben evaluarse por los correspondientes indicadores, segn
correspondan a los factores estructurales; los factores aceleradores o los factores
desencadenantes. Esta es una distincin conceptual que posee evidentes consecuencias
tericas y metodolgicas a la hora de investigar las crisis internacionales y que no podemos
ignorar en los estudios y anlisis sobre la prevencin de conflictos.

En segundo trmino, este ndice establece una valoracin de carcter coyuntural y no slo
anual, lo que permite ajustar las fluctuaciones excepcionales acaecidas en determinados
momentos sin mermar su valor analtico a largo plazo, ya que para ello bastar con elaborar
unas escalas mviles temporales.

Finalmente, el mrito de este indicador agregado radica en la incorporacin de los coeficientes
de relacin entre las reas, pues gracias a ellos abre el camino metodolgico a la elaboracin
de indicadores estadsticos de multicausalidad o, si se prefiere, facilita las descripciones
cuantificadas que permitan verificar las hiptesis de investigacin de realidades complejas
como lo son las que deben abordar los internacionalistas.

Naturalmente, este indicador posee tambin algunas importantes restricciones metodolgicas
que ataen sobre todo a los indicadores parciales que integran cada una de las reas, como
por ej. el grado de inseguridad ciudadana generado por la criminalidad, la independencia de los
poderes del Estado o el grado de descentralizacin poltica y administrativa del pas. Tambin
constituye una limitacin prctica el hecho de que este ndice se haya elaborado a partir de
fechas recientes lo que impide, por el momento, poder utilizarlo para investigaciones y anlisis
estructurales. Con todo, hay que reconocer que su aportacin terica y metodolgica
trasciende con mucho las limitaciones sealadas.

Como hemos podido apreciar en los indicadores analizados, el desarrollo de los trabajos de
cuantificacin estadstica internacional ha avanzado mucho en los ltimos aos aunque no
siempre han generado unos progresos tericos y metodolgicos paralelos. Una de las causas
ms frecuente de las limitaciones analticas de los indicadores que se elaboran radica en la

107
- AMPLEFORD,S.; CARMENT,D.;CONWAY,G; OSPINA,A.- Country Indicators for Foreign Policy. Risk
Assessment Template.- The Norman Paterson School of International Affairs. Agosto 2001; 19 pgs.
Puede consultarse en la siguiente direccin web: http://www.carleton.ca/cifp/docs/studra1101.pdf
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124
omisin de los requerimientos metodolgicos que deben cumplirse a la hora de elaborar un
indicador internacional vlido, fiable y til.

En efecto, la elaboracin de un indicador debe ir precedida por un desarrollo conceptual y
terico que nos destaque los aspectos de la realidad internacional que son relevantes, nos
formule unos conceptos tericos claros de los principales fenmenos de esa realidad y nos
avance unas relaciones o, al menos, unas hiptesis de causalidad que vinculan a los distintos
elementos o fenmenos de la realidad internacional que deseamos cuantificar. No son los
datos estadsticos los que nos descubrirn las relaciones de causalidad sino que, por el
contrario, sern las relaciones de causalidad las que nos descubrirn los datos estadsticos
importantes.

Como ya hemos sealado, entre los conceptos tericos y la elaboracin de los indicadores
deben establecerse cuatro pasos intermedios que condicionarn no slo el tipo de indicador
que obtendremos sino los datos estadsticos que calculemos y, naturalmente, las conclusiones
de los anlisis que realicemos en base a dichos datos. Esos pasos intermedios son: la
determinacin de los atributos o variables relevantes; la formulacin de definiciones operativas
y la seleccin de las tcnicas estadsticas adecuadas para realizar el clculo y la utilizacin de
las fuentes de informacin que nos aporten el conocimiento de los sucesos que deben
cuantificarse.


10.7.- Las Series Temporales

Ya hemos sealado la importancia que adquiere la variable temporal en la investigacin de los
fenmenos internacionales que, como el resto de los fenmenos sociales, estn directa e
inevitablemente condicionados por el constante fluir del tiempo. Por esta razn, una de las
psobilidades ms importantes que aporta la Estadstica a los investigadores en las Relaciones
Internacionales es la de elaborar series temporales o cronolgicas. Se denominan as las
series de datos estadsticos de dos o ms variables relacionadas entre s y de las que
una de ellas es el tiempo. En otras palabras, son series bi o multivariables en las que una de
ellas es el tiempo.

Cuando abordamos el estudio de los datos u observaciones de una variable Y en el marco
temporal, debemos distinguir claramente entre los datos de la variable referidos a un momento
determinado, considerados stocks o variables fondo, de aquellos otros datos que se refieren
a todo un perodo temporal tomado como unidad, en cuyo caso estamos ante corrientes o
variables flujo. Las primeros nos permiten aplicar el mtodo comparativo a sucesos o
fenmenos internacionales considerados desde una perspectiva esttica. En cambio, las
variables flujo nos permiten estudiar los sucesos o fenmenos internacionales
contemplndolos de un modo dinmico. Ambos resultan igualmente tiles para el
investigador y el empleo de uno u otro tipo de variables depender del fenmeno y la finalidad
de la investigacin que deseamos realizar.

Las series temporales resultan un instrumento estadstico muy til para conocer la evolucin de
una variable Y cuyos valores cambian con el transcurso del tiempo. Ello convierte al tiempo en
la variable independiente, mientras que la variable Y ser la variable dependiente. Con las
series temporales no slo logramos un conocimiento preciso de la evolucin de los valores de
la variable dependiente Y durante los perodos del pasado o del presente, ino que tambin
adquirimos informacin sobre la evolucin futura de los valores de dicha variable, lo que facilita
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125
el anlisis predictivo. Cuando consideramos los tipos de series temporales, fcilmente
podremos observar dos categoras fundamentales:

a).- Aquellas en las que las variaciones son evolutivas y, por tanto, el valor medio de la
variable experimenta cambios o alteraciones a lo largo del tiempo;
b).- Aquellas en las que las variaciones son estacionarias, lo que significa que el valor medio
de la variable permanece constante o cuasiconstante a lo largo del tiempo.





En ambos casos, los valores de la variable experimentan fluctuaciones a lo largo del
tiempo, pero mientras en las series evolutivas las fluctuaciones provocan cambios en la
tendencia de la variable dependiente, en las series estacionarias, las fluctuaciones no
producen cambios de tendencia en la variable dependiente.

En el planteamiento clsico de las series temporales, se parte del supuesto de que la variable
dependiente Y es una funcin de la variable independiente T, es decir Y =f (T), y que las
variaciones temporales de la variable Y son la resultante de cuatro componentes o factores:
una tendencia principal o secular (T); un componente cclico (C), un componente
estacional (E) y un componente accidental o aleatorio (A).

La tendencia principal o secular muestra las fluctuaciones de los valores de la variable a
largo plazo. Para poder apreciarla es necesario que la serie temporal abarque un nmero
elevado de plazos temporales, por ej. si se trata de aos debe comprender como mnimo una
dcada. Con ella podemos determinar si la variable presenta un movimiento persistente, ya sea
de crecimiento, decrecimiento, cclico o estacionario.

Por lo que se refiere a las fluctuaciones cclicas de los valores de la variable, se trata de
movimientos que se repiten a medio plazo, es decir en perodos superiores al quinquenio.

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126
Las variaciones estacionales reflejan los movimientos que experimentan los valores de la
variable a corto plazo y que se repiten de forma peridica. Aunque el perodo de repeticin
suele ser el ao, para determinados sucesos pueden producirse variaciones estacionales en
perodos menores ( semanas, meses, trimestres, cuatrimestres, semestres, etc.) o mayores
(bienios, trienios, lustros, etc.). En general puede afirmarse que cuanto mayor sea el perodo de
repeticin de las fluctuaciones de la variable ms nos aproximaremos a las tendencias
seculares o cclicas.

Finalmente, las variaciones aleatorias o accidentales, son provocadas por factores
ocasionales o sucesos espordicos que, sin embargo, por su envergadura afectan a los valores
de la variable. Estas variaciones tienden a diluirse o ser irrelevantes en el anlisis de la
tendencia principal, pero, en cambio, afectan de forma significativa a los valores de la variable
en series temporales muy cortas. En estos casos , lo ms aconsejable es simplemente
prescindir de los datos que arrojan aquellos perodos anormales directamente influidos
por factores espordicos u ocasionales.

Para estudiar el comportamiento de una serie temporal pueden emplearse distintos modelos
estadsticos. Entre los ms frecuentes figuran:


a).- MODELO ADITIVO:

De acuerdo con este modelo, la evolucin general de la serie temporal es el resultado de
sumar los cuatro componentes que la influyen.

Yt =Tt +Ct +Et +At
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127

b).- MODELO MULTIPLICATIVO

Este modelo se fundamenta en el principio de que la evolucin general de la serie temporal es
la resultante de la multiplicacin de sus cuatro componentes. Este modelo es el que se
emplea ms frecuentemente en la elaboracin de las series temporales de carcter social y
econmico.

Yt =Tt x Ct x Et x At


c).- MODELOS MIXTOS

Resultan de una combinacin de los dos modelos anteriores y preentan dos formulaciones
diferentes segn que las variaciones de carcter cclico no se produzcan, por ej. en muchos
fenmenos fsicos o qumicos, o simplemente no se puedan delindar de las variaciones
estacionales.

1.- Modelo mixto sin existencia de componente cclico:

Yt =Tt x Et +At

2.- Modelo mixto sin diferenciacin entre el componente cclico y el estacional

Yt =Tt x ( Ct +Et ) x At


ESTUDIO DE LA TENDENCIA PRINCIPAL

El estudio de la serie temporal que refleja la tendencia principal, nos permite conocer la
evolucin experimentada por los valores de la variable durante un largo perodo de tiempo, lo
que nos manifiesta claramente el comportamiento estructural de dicha variable. Para su
construccin, consideramos que la serie temporal que la representa, est compuesta por dos
tipos de componentes: los valores de la tendencia propiamente dicha ( Tt ) y unos valores
aleatorios que resultan de la existencia de circunstancias o sucesos ocasionales ( At ). Su
expresin estadstica segn utilicemos el modelo multiplicativo o aditivo sera:


Yt =Tt x At Yt =Tt +At


Existen tres procedimientos para la elaboracin de la serie temporal que refleja la tendencia
principal: el mtodo grfico; el mtodo de las medias mviles y el mtodo analtico. El
mtodo grfico es el ms sencillo de elaborar, pero es menos exacto que los otros dos.
Consiste en unir con una lnea todos los picos superiores de la representacin grfica de la
serie temporal. Luego se traza otra lnea que una los picos inferiores del mismo grfico de la
serie emporal. Por ltimo, se traza una lnea por el espacio medio de las dos anteriores. Esta
lnea intermedia representa grficamente a la tendencia principal. Vase el ejemplo grfico:


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128


El mtodo de las medias mviles suaviza la serie temporal eliminando las fluctuaciones
aleatorias mediante el clculo de la media de varios valores sucesivos de la misma, para ello se
elige un perodo temporal (k) que debe corrresponder con un nmero de observaciones
siempre igual y que debemos hacer coincidir con el nmero de estaciones de la serie, por
ejemplo 12, para los meses del ao, 4 para los trimestres, 5 para los lustros, 10 para las
dcadas, etc.

El perodo de referencia (k) se va desplazando por los perodos temporales de la serie y se
calcula la media aritmtica correspondiente a cada uno de los perodos agrupados de tamao
k. El valor de esta media se hace coincidir con el tiempo central del perodo agrupado
correspondiente, de ah su denominacin de medias mviles centradas, cuando incluye un
nmero de observaciones impar. Si se trata de grupos con un nmero par de observaciones, la
media aritmtica se sustituye por el valor central del perodo resultante de convertir K en 2k + 1,
de modo que quedarn dos observaciones k por encima y otras dos por debajo de la media
calculada de este modo.

Finalmente, el mtodo analtico consiste en aplicar una funcin matemtica que se ajuste lo
ms rigurosamente posible a la tendencia previsible de los datos de la serie original. Para ello
utilizaremos el mtodo grfico y una vez conocidas las carctersticas generales de la lnea que
refleja la tendencia principal, aplicaremos la correspondiente funcin mtemtica de las
diversas existentes:

FUNCION LINEAL: Tt =a +b t

FUNCION PARABOLICA DE SEGUNDO GRADO: Tt =a +bt +ct
2

FUNCION EXPONENCIAL: Tt =A x B
t


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129
Una vez que hayamos seleccionado la funcin matemtica, procederemos a determinar los
parmteros a; b; cetc. por el sistema de los mnimos cuadrados y procedremos a realizar su
representacin grfica.


ESTUDIO DE LAS VARIACIONES ESTACIONALES

Son las oscilaciones a corto plazo que presenta la serie temporal como consecuencia del
cambio de un perodo a otro. Para calcular las variaciones estacionales se emplea el mtodo
de las razones a la media mvil. En el modelo multiplicativo, se calculan primero las medias
mviles, siguiendo el procedimiento explicado anteriormente. Luego dividimos cada uno de los
valores de la variable Y por la media mvil correspondiente al perodo de observaciones al que
pertenece el valor de la variable. Con ello obtenemos un valor de la variable Y* corregido
respecto de la tendencia central y la cclica.

Llegados a este punto, debemos observar si las oscilaciones provocadas por el componente
aleatorio son insignificantes, en cuyo caso podemos emplear los valores de Y* como los de la
serie estacional. N caso contrario debemos corregir las desviaciones provocadas por el
componente aleatorio At mediante la divisin de los valores Y* por los valores de At.

Y*
Et =
At

Si la estacionalidad de la serie se repite de forma regular, se pueden comparar las variaciones
de un perodo estacional a otro mediante la simple elaboracin de los correspondientes
nmeros ndices de los valores de Y*. Cuando la serie es evolutiva, la estacionalidad queda
desvirtuada por la tendencia principal.


ESTUDIO DE LAS VARIACIONES CICLICAS

Las variaciones cclicas son las oscilaciones que presenta a medio plazo la serie temporal
alrededor de la tendencia principal. El mtodo ms frecuente de clculo de la componente
cclica es el los resduos. Se basa en el aislamiento de la componente cclica (Ct) del resto de
componentes de la serie (tendencia principal; variaciones estacionales y componente
aleatorio). En el caso del modelo multiplicativo, se calculan las componentes cclica y estacional
por los mtodos indicados con anterioridad. Luego se desestacionaliza dividiendo los valores
de Yt por los valores estacionales. Una vez obtenida la serie desestacionalizada, se dividen los
nuevos valores de la variable por los valores de la tendencia principal y con ello eliminamos la
influencia de la tendencia central. Finalmente se eliminan las irregularidades provocadas por el
componente aleatorio y obtenemos as la tendencia cclica. Todos estos procedimientos
estadsticos se simplifican enormemente empleando cualquiera de los programas estadsticos
para ordenadores que existen en el mercado.
108

El empleo de las series temporales, especialmente de las que reflejan las tendencias
principales y las tendencias cclicas, resulta esencial en las Relaciones Internacionales.

108
PULIDO SAN ROMN; A. y SANTOS PEA,J.- Estadstica aplicada para ordenadores personales.- Madrid,
1998; Edit. Ediciones Pirmide.
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130
Gracias a ellas, podemos conocer con exactitud la evolucin de ciertas variables de la realidad
internacional y podemos extrapolar su incidencia en las posibles evoluciones futuras de
dicha realidad.

En efecto, con las series temporales podemos conocer y determinar la evolucin de variables
estructurales a largo plazo y, a travs de ellas, podemos establecer posibles relaciones de
causalidad cuya investigacin requerir, sin embargo, el empleo de otros mtodos o tcnicas
complementarios de la Estadstica. En definitiva, el anlisis de las tendencias en diversas
series temporales debe emplearse para obtener informacin sobre la dinmica que se
produce en los perodos de largo plazo de la microinternacionalidad y en las fases de
evolucin propias de la macrointernacionalidad.

Tomemos como ejemplo de serie temporal la evolucin internacional de los actos terroristas
ocurridos entre 1968 y 1986, es decir un perodo de 28 aos, y representemos grficamente los
datos de la variable dependiente n de actos terroristas por ao, fcilmente podemos
comprobar la existencia de una tendencia secular muy clara que adquiere la forma de parbola.
Algo que podemos corroborar, si utilizamos el mtodo grfico para determinar la lnea de
tendencia principal. Tambin se puede observar que existen unas variaciones cclicas a corto
plazo, ya que el n de actos terroristas oscila de unos aos a otros.



Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




131

De la observacin de ambas tendencias, a corto y largo plazo, podramos formular dos
hiptesis que, sin embargo, requeriran el empleo de otros mtodos y tcnicas de investigacin
para corroborarlos, a saber:

1.- El fenmeno del terrorismo internacional corresponde, al menos para el perodo
estudiado, a la categora de fenmenos persistentes y evolutivos a largo plazo que
requieren, en consecuencia, explicaciones causales de carcter estructural y no
simplemente coyuntural.

2.- Adems, el terrorismo internacional experimenta variaciones a corto plazo que
deben explicarse por causas coyunturales, que sirven para completar las explicaciones
aportadas por los factores estructurales.

Cuando no se dispone de todos los datos necesarios para construir una serie temporal,
podemos sustituir esta tcnica por una comparacin de los valores de variables fondo o
stocks correspondientes a dos perodos suficientemente distanciados en el tiempo, por
ej. dos o tres dcadas. En este caso no podemos extrapolar con rigor hacia el futuro una
tendencia que ignoramos, pero s podemos determinar si se han producido cambios
estructurales y el sentido evolutivo, estacionario o involutivo de dichos cambios.
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132

Tabla Estadstica

TENDENCIAS SOCIOECONOMICAS DE LOS PAISES MEDITERRANEOS

PAISES/AREAS Poblac.1960 Poblac.
1992
Pob.Urb.
1960
Pob. Urb.
1992
Esp.Vida
1960
Esp.Vida
1992
PIB real
per
capita
1960
PIB real
per
capita
1992
UNION EUROPEA
ESPAA 30,5 Mill. 39,5 Mill. 57% 76% 69 77,6 2.701 $ 13.400 $
FRANCIA 45,7 Mill. 57,3 Mill. 62% 73% 70,3 76,9 5.344 $ 19.510 $
ITALIA 50,2 Mill. 57,1 Mill. 59% 67% 69,2 77,5 4.375 $ 18.090 $
PORTUGAL 8,8 Mill. 9,8 Mill. 22% 34% 63,3 74,6 1.618 $ 9.850 $
GRECIA 8,3 Mill. 10,3 Mill. 43% 64% 68,7 77,6 1.889 $ 8.310 $
BALCANES
ALBANIA 1,6 Mill. 3,4 Mill. 31% 36% 62,1 72 No consta 3.500 $
ESLOVENIA No consta 2,0 Mill. No consta 50% No consta No consta No consta No consta
CROACIA No consta 4,7 Mill.* No consta 51% No consta No consta No consta No consta
SERBIA-
MONTENEGRO
No consta 10,5 Mill. ** No consta 51%*** No consta No consta No consta No consta
BOSNIA-HERZ. No consta 4,5 Mill.** No consta 36% No consta No consta No consta No consta
MACEDONIA No consta 2,1 Mill.** No consta 53% No consta No consta No consta No consta
BULGARIA 7,9 Mill. 8,9 Mill. 39% 69% 68,4 71,2 No consta 4.250 $
RUMANIA 18,4 Mill. 23,1 Mill. 34% 54% 65,5 69,9 No consta 2.840 $
TURQUIA 27,5 Mill. 58,4 Mill. 30% 64% 50,1 66,5 1.669 $ 5.230 $
MAGREB
MARRUECOS 11,6 Mill. 25,4 Mill. 29% 47% 46,7 63,3 854 $ 3.370 $
ARGELIA 10,8 Mill. 26,1 Mill. 30% 53% 47 67,1 1.676 $ 4.870 $
TUNEZ 4,2 Mill. 8,4 Mill. 36% 56% 48,4 67,8 1.394 $ 5.160 $
LIBIA 1,3 Mill. 4,9 Mill. 23% 84% 46,7 63,1 No consta 9.782 $
MACHREK
EGIPTO 27,8 Mill. 59 Mill. 38% 44% 46,2 63,6 557 $ 3.540 $
ISRAEL 2,1 Mill. 5 Mill. 77% 91% 68,6 76,5 3.958 $ 14.700 $
SIRIA 4,6 Mill. 13,2 Mill. 37% 51% 49,8 67,1 1.787 $ 4.960 $
J ORDANIA 1,7 Mill. 4,7 Mill. 43% 70% 47 67,9 1.328 $ 4.270 $
LIBANO 1,9 Mill. 2,7 Mill. 40% 86% 59,6 68,5 No consta 2.500 $
OTROS PAISES
CHIPRE 0,6 Mill. 0,7Mill. 36% 53% 68,7 77 2.039 $ 15050 $
MALTA 0,3 Mill. 0,4 Mill. 70% 88% 68,5 76,1 1.516 $ 8.281 $

Fuentes: PNUD.-Informe sobre el desarrollo humano 1993.-Madrid,1993.Edit. CIDEAL
PNUD.-Informe sobre el desarrollo humano 1995.-Mexico,1995 Edit. Harla,S.A.

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133

En la tabla estadstica que se adjunta sobre las tendencias econmicas de los pases
nediterrneos, se realiza una comparacin entre los datos de variables fondo demogrficas y
econmicas de dos aos (1960 y 1992) separados temporalmente por ms de tres dcadas.
En este caso no podemos determinar rigurosamente la tendencia secular a largo plazo, ni la
evolucin cclica a corto plazo, sin arriesgarnos a cometer graves errores estadsticos, pues
carecemos de los datos de la variable durante los aos intermedios. Sin embargo, podemos
fcilmente deducir dos hiptesis que deberemos investigar con mayor profundidad por otras
tcnicas:

1.- Los cambios demogrficos y econmicos demuestran una clara tendencia a
incrementarse a largo plazo, lo que sin duda afectar a la estructura social y econmica
de los pases mediterrneos y, naturalmente, tambin a las relaciones que se
desarrollan en esta sistema regional.

2.- Puesto que tanto los indicadores socio-demogrficos como los econmicos se han
incrementado a largo plazo, resulta evidente, al menos para estos pases y durante el
perodo considerado, que el incremento demogrfico y de la poblacin urbana, son
compatibles con un incremento de la riqueza de los pases y de la propia regin.

Sin duda se podran formular muchas ms hiptesis parciales, a partir de la comparacin entre
los mismos indicadores para los distintos pases de esta zona, por tanto, las hiptesis
formuladas slo sirven de ejemplo sobre la forma en que deben utilizarse los datos estadsticos
reflejados en las series temporales.

Cuando se realiza el anlisis de las variaciones cclicas o a corto plazo, las hiptesis que
podemos formular quedan restringidas a las posibles causas coyunturales, es decir a sucesos
o factores que pueden cambiar a corto plazo. Ello nos permite excluir todos aquellos
fenmenos de la realidad internacional que sabemos, a priori, que permanecen constantes o
con muy escasas variaciones en tan corto perodo de tiempo. Por ej. respecto de las
variaciones cclicas del n de actos terroristas, deberemos considerar como posibles causas,
algunas de las siguientes: los cambios en las polticas antiterroristas nacionales e
internacionales; las variaciones regionales de la actividad terrorista; la aparicin o disolucin de
grupos terroristas; etc. No tendra sentido, en cambio, que considersemos como posibles
causas de estas oscilaciones cclicas: la disuasin Este-Oeste; el desarrollo o subdesarrollo de
los pases; los procesos internacionales de cambio ideolgico o religioso; etc.

En resumen, la elaboracin de series temporales y la delimitacin de las variaciones que
presentan como resultado de la influencia de los cuatro componentes que inciden en ellas,
especialmente la tendencia secular y las oscilaciones cclicas, constituyen una importante
herramienta estadstica para el investigador de las Relaciones Internacionales. Su correcto
empleo, nos permite formular hiptesis slidas sobre las relaciones de causalidad entre los
sucesos internacionales, as como avalar con datos rigurosos los argumentos o razonamientos
desarrollados gracias al empleo de otros mtodos y tcnicas. Sin embargo, conviene no
perder en ningn momento de vista que las series temporales, al igual que los restantes
datos estadsticos, slo son descripciones cuantitativas de la realidad internacional y,
por tanto, nunca bastan por s mismas para dar una explicacin suficiente de ella y,
mucho menos, para constituir su argumento definitivo. Esta advertencia ya la seal Waltz
hace ya dos dcadas, en los siguientes trminos:

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134

"Las estadsticas no demuestran cmo funciona algo ni cmo las cosas encajan. Las
estadsticas son simples decripciones con forma numrica. La forma es econmica porque las
estadsticas describen un universo por medio de manipulaciones de las muestras extradas de
l. Las estadsticas son tiles a causa de la variedad de operaciones ingeniosas que autorizan,
algunas de las cuales pueden utilizarse para comprobar la significacin de las otras. El
resultado, no obstante, sigue siendo una descripcin de alguna parte del mundo y no una
explicacin de ella. Las operaciones estadsticas no pueden franquear el abismo que se abre
entre la descripcin y la explicacin."
109



10.8.- El confuso empleo de la cuantificacin como instrumento metodolgico en
las Relaciones Internacionales

Otra de las lneas de trabajo epistemolgico que se ha demostrado insuficiente, es la de la
cuantificacin. El desarrollo en Estados Unidos de la sociologa conductista provoc un influjo
irresistible en las restantes ciencias sociales y, naturalemente, tambin en los tericos de las
Relaciones Internacionales. En trminos generales, las denominadas teoras cuantitativistas
no cuestionan los postulados que haba sentado el realismo poltico, antes al contrario, intentan
consolidarlos mediante el recurso a la cuantificacin estadstica de las principales variables,
como por ej. el poder de los Estados, y la formulacin de aquellas funciones matemticas que
traduzcan las relaciones interestatales, especialmente las relaciones de conflicto.

El sustrato que subyace en los primeros trabajos de esta naturaleza, identifica el grado de
madurez cientfica con la capacidad de prediccin de los fenmenos internacionales y sta
ltima con la posibilidad de elaborar modelos matemticos que interpreten en trminos
numricos las formulaciones tericas nominales, permitiendo as su reproduccin simulada
matemticamente.

Es la voluntad de imponer en las Relaciones Internacionales el rigor metodolgico que exige el
empleo de las matemticas,
110
gracias al cual las ciencias de la naturaleza pudieron salir de su
etapa pre-cientfica, y la expectativa de alcanzar un grado razonable de prediccin, lo que
impuls a los defensores de la cuantificacin en nuestra disciplina a elaborar numerosos
estudios, la mayora de los cuales se concentraron en "la lucha por el poder entre los Estados"
y de modo especial en la disuasin nuclear.
111


El desarrollo de la teora de juegos, formulada ien 1944 por von Neumann y Morgenstern
112

para modelizar matemticamente la conducta de los agentes econmicos, muy pronto encontr
seguidores entre los internacionalistas
113
pues sus posibilidades de aplicacin a los fenmenos

109
- WALTZ, K.N.- Theory of International politics.- Edit. Addison-Wesley Publishing Company Inc., 1979.
Traduccin de Mirta Rosenberg.- Teora de la poltica internacional.- Edit. Grupo Editor Latinoamericano. Buenos
Aires, 1988, pg. 12
110
- Sobre las limitaciones metodolgicas de las teoras cuantificadoras, vase:
MERLE, M.- op. cit.; pgs. 120-134 y 139-143.
MALITZA, M.- "L'application des mathmatiques l'tude des relations internationales".- Revue Internationale
des Sciences Sociales; vol. XXVII, n 3 (1975); pgs. 485-494.
111
- RICHARDSON, L.F.- "Could an Arms Race End Without Fighting?".- Nature, 29 Septiembre 1951.
112
-DAVIS, M.D.- Game Theory. A Nontechnical Introduction.- Edit. Basic Books Inc. New York, sin fecha de
edicin. Traduccin al castellano de Francisco Elas Castillo.- Teora del juego.- Edit. Alianza. Madrid, 1971.
113
- Entre las primeras obras merecen citarse:
KAPLAN, M.A.- "The Calculus of Nuclear Deterrence".- World Politics, vol. XI (1958-1959); pgs. 20-43.
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135

microinternacionales, especialmente a la poltica exterior de los Estados, hacan de esta teora
un campo singularmente prometedor para demostrar las potencialidades de los modelos
matemticos. Los trabajos desarrollados durante varias dcadas han demostrado su vala en
algunas parcelas muy concretas de las relaciones interestatales, especialmente en el mbito
poltico-estratgico,
114
y han contribuido a potenciar las teoras de la decisin y las teoras de
la negociacin, ntimamente vinculadas con las formulaciones matemticas de la teora de
juegos, pero tambin han supuesto un serio revs para las esperanzas incialmente depositadas
en ella.
115


Otra vertiente significativa de las tendencias cuantificadoras, se ha concentrado en la
elaboracin de indicadores estadsticos de los principales conceptos tericos. Esta orientacin
trata de desarrollar bases de datos cuantificados que permitan aplicar todas las posibilidades
que ofrecen las modernas tcnicas estadsticas y cuyos resultados ha permitido saltos
significativos en otras ciencias sociales como la Economa y la Sociologa.

En buena medida, los seguidores de esta corriente se han nutrido de los datos estadsticos
aportados por estas ciencias, para intentar demostrar su validez y avanzar en su aplicacin a
las teoras internacionales. Los estudios realizados para determinar indicadores del poder
estatal, en sus vertientes militar y econmica,
116
del nmero y alcance de los conflictos blicos,
117
de los flujos de comunicacin,
118
del grado de integracin
119
, del nivel de desarrollo
120
o

SCHELLING, T.S.- The Strategy of Conflict.- Cambridge, 1960. Traduccin al castellano de Adolfo Martn.- La
estrategia del conflicto.- Edit. Tecnos. Madrid,1964.
114
- BRAMS, S.J.; KILGOUR, D.M.- Teora de juegos y seguridad nacional.- Edit. Ministerio de Defensa.,1989.
115
- Las limitaciones de la teora de juegos en su aplicacin a las Relaciones Internacionales, ha sido descrita por
Keohane en relacin a su propia trayectoria personal, en los siguientes trminos: Como resultado de mi compromiso
con un intento colectivo por entender 'la cooperacin en anarqua' a travs del uso de simples preceptos derviados
de la teora de los juegos, llegu a la conclusin de que era poco probable que una mayor formalizacin de la teora
de los uuegos pudiera dar una estructura clara para una investigacin precisa y reflexiva sobre la poltica mundial
y, en cualquier caso, que no estaba equipado intelectualmente y por temperamento era poco adecuado para hacer
una contribucin a esa empresa. El empleo de la teora de los juegos slo destacaba la importancia del contexto
dentro del cual los juegos tienen lugar y las percepciones que afectan la toma de decisiones en situaciones
ambiguas."
KEOHANE, R:O.- op. cit.; pgs. 51-52
Para un anlisis crtico de estas teoras, apoyado en una amplia base bibliogrfica, vase:
ARENAL, C. del.- op. cit.; pgs. 295-300.
116
- HART, J.- "Three approaches to the measurement of power in international relations".- International
Organization, vol. 30 (1976); pgs. 289-305.
117
- BOUTHOUL, G.; CARRRE, R.- Le dfi de la guerre, 1740-1974: duex sicles de guerres et rvolutions.-
Edit. Presses Universitaires de France. Pars, 1976.
JAMES, P.- " Structure et conflit en politique internationale: Une analyse squentielle des crises internationales
1929-1973.".- tudes Internationales, vol. XX, n 4 (diciembre 1989); pgs. 791-815.
118
- DEUTSCH, K.W.- Political Communication at the International Level. Problems of Definition and
Measurement.- Edit. Handem, Co. New York, 1 ed., 1954; 2 ed. 1970.
dem.- "Shifts in the Balance of International Communications Flows".- Public Opinion Quarterly; vol. 20 (1956);
pgs. 143-160.
dem.- "Towards an Inventory of Basic Trens and Patterns in Comparative and International Politics".- American
Political Science Review; vol. 54 (1960); pgs. 34-37.
dem.- The Nerves of Government. Models of political Communication and Control.- Glencoe, 1ed. 1963.
Traduccin al castellano de A Ciria.- Los nervios del Gobierno. Modelos de comunicacin y control polticos..-
Buenos Aires, 1960.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




136

de la estabilidad del sistema internacional
121
, son algunos de los ejemplos ms significativos
de las reas en donde ha penetrado la cuantificacin estadstica.

A diferencia de la teora de juegos, la senda abierta por estos trabajos se ha demostrado
mucho ms enriquecedora, no slo por la cantidad y calidad de los datos reunidos de forma
sistemtica, sino porque ha permitido centrar el significado de algunos conceptos bsicos de la
teora internacional, ha reforzado el empleo de los mtodos comparativo y analtico y, de paso,
ha facilitado la verificacin de algunos modelos y teoras considerados, hasta ese momento,
verdades categricas.

Por tanto, la elaboracin e investigacin de nuevos indicadores y series estadsticas, constituye
uno de los mbitos terico-metodolgicos que deberan proseguirse en nuestra disciplina,
mxime si pensamos que con las disponibilidades informticas actuales, el rutinario y costoso
proceso de tabulacin y clculo estadstico ha quedado extraordinariamente simplificado.
122
La
tarea debe concentrarse en la deduccin de indicadores, suficientemente significativos para
que traduzcan de forma operativa toda la complejidad de las relaciones entre las principales
variables de los modelos tericos, y la recopilacin de los datos que exigen dichos indicadores.

Esta no es una tarea sencilla, como se ha podido apreciar en los trabajos de elaboracin del
Indice de Desarrollo Humano, que precisamente ha encontrado sus mayores obstculos en
la determinacin de indicadores socio-polticos, demostrando que la verdadera barrera
metodolgica, hasta ahora no superada satisfactoriamente, surge entre los conceptos tericos
y las definiciones operativas
123
que exige la implantacin de todo indicador estadstico.
124


En resumen, las denominadas teoras cuantitativas de las Relaciones Internacionales eran,
ms que formulaciones tericas en sentido estricto, esfuerzos metodolgicos destinados a
elaborar modelos estadstico-matemticos que permitiesen evaluar y predecir el
desarrollo de los principales fenmenos internacionales. No resulta extrao, por tanto, que
sus aportaciones al anlisis y explicacin de la realidad internacional hayan sido considerada
muy escasas en comparacin con las realizadas por otras corrientes doctrinales. Sin embargo,
su limitado alcance explicativo no merma su inestimable valor metodolgico y nada

dem.- Tides among Nations.- Nueva York, 1979. Traduccin al castellano de E.L Surez.- Las naciones en crisis.-
Edit. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1981.
119
- HANSEN, R.D.- "Regional Integration. Reflections on a Decade of Theoretical Efforts".- Wolrd Politics, vol.
21 (1969); pgs. 242-271.
LINDBERG, L.N.- "Political Integration as a Multidimensional Phenomenon Requiring Multivariate
Measurement".- International Organization, vol. 24 (1970).
120
- AA.VV.- "Medir y evaluar el desarrollo".- Revista Internacional de Ciencias Sociales, n 143 (marzo 1995);
pgs. 3-90.
121
- HAAS, M.- "International Subsystems: Stability and Polarity".- American Political Science Review; n 64
(1970); pgs. 98-123.
BUENO DE MESQUITA, B.- "Measuring Systemic Polarity".- Journal of Conflict Resolution; n 19 (1975); pgs.
187-216.
122
- PULIDO, A.; SANTOS, J.- Estadstica aplicada para ordenadores personales.- Edit. Ediciones Pirmide.
Madrid,1998.
123
- CEA, M. A.- Metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social.- Edit. Sntesis. Madrid,
1996; pgs. 123-158.
124
- PNUD.- Desarrollo Humano: Informe 1991.- Edit. Tercer Mundo Editores. Bogot, 1991; pgs. 37-58 y 203-
232.
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despreciable contribucin emprica al desarrollo de las Relaciones Internacionales como
ciencia.

En otras palabras, las insuficiencias cuantificadoras no residen slo, y anadira que ni tan
siquiera prioritariamente, en los modelos matemticos o los datos estadsticos, sino en la
deficiente utilizacin que de ellos se ha hecho a la luz de unas falsas expectativas de quienes
esperaban encontrar en los nmeros las leyes y regularidades que no eran capaces de
descubrir en la realidad.

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138

11.- DIAGRAMAS DE FLECHAS (MAPAS CAUSALES)


La tarea es analizar de modo breve un problema complejo mediante una "ilustracin" que haga
visibles dos aspectos: primero, las fuerzas efectivas simultneas en un problema; y segundo,
las relaciones entre ellas. Por lo general, nada es fcilmente visible por una mera ojeada, la
evidencia, el sentido "comn" o la intuicin, especialmente cuando muchas fuerzas operan
simultneamente y las relaciones entre ellas son verdaderamente intrincadas. Es
extraordinariamente importante, en toda situacin de anlisis, estar al corriente de todas las
fuerzas que determinan (y cambian) la situacin.


11.1.- Idea bsica

La solucin es determinar y hacer visibles las causas y efectos en los procesos polticos,
econmicos y sociales mediante una presentacin en forma simplificada, un tipo de mapa
causal. Todos los tipos de fuerzas que tienen un efecto sobre otras o son dependientes de
otras- tambin llamados conceptos o variables- son primero escritas. Las conexiones entre
ellas son indicadas mediante flechas representando las relaciones de causa-efecto. Los
diagramas de flechas sirven tan slo como una ayuda de pensamiento (ayuda mental) para una
mejor comprensin de una situacin. Formulan supuestos que, en la medida en que las
circunstancias lo permitan, deben ser necesariamente comprobados, pero que para la mayor
parte ya permiten conclusiones a cerca de las relaciones causales y las posibles
consecuencias.


11.2.- Procedimiento

Paso 1.-

Establecer los conceptos o las variables que son del mximo inters. Esto se puede conseguir
formulndose interrogantes sobre la situacin del tipo Qu ocurre? Cules son los
principales acontecimientos o los fenmenos ms destacados que tengo que analizar? Qu
puede suceder tras la situacin X ? Cules son las alternativas o soluciones a la situacin que
estoy analizando? etc.

(SE ESCRIBEN EN UNA RELACION O LISTADO A LA DERECHA DEL PAPEL)

Paso 2.-

Interrogar o averiguar a cerca de las fuerzas ( o conceptos o variables) que poseen un impacto
en los fenmenos sealados en la fase anterior.

(SE ESCRIBEN EN UN LISTADO A LA IZQUIERDA DEL PAPEL)

Paso 3.-

Destacar las supuestas relaciones de causa-efecto que existan ( o que seamos capaces de
descubrir) entre los diversos conceptos. Estas relaciones son indicadas mediante flechas que
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139
signifiquen "influencias" o relaciones del tipo " X lleva a...Y" "X remite a...Y". Debemos aadir a
las flechas signos +o - para indicar relaciones positivas ( "si ms X...luego ms Y" ) o
negativas ( "si ms X...luego menos Y"). El resultado es un diagrama de flechas o mapa causal.


Paso 4 (Opcional).- Posteriores anlisis pueden averiguarse mediante el sistema de "la causa
de las causas", por ej. interrogando sobre las influencias que determinan las causas recogidas
en el diagrama de flechas. Este recorrido analtico puede ampliarse hasta cubrir tantos niveles
o fases del proceso causal cuantos sean necesarios.


11.3.- Posibles ayudas y aplicaciones

Todos los procedimientos estadsticos para la comprobacin individual o colectiva de las
relaciones de causa-efecto en un diagrama de flechas.

Este mtodo aporta una fcil entendimiento de la representacin de todos los tipos de
problemas, tal vez contribuyendo tambin a la clarificacin de las relaciones entre los
conceptos individuales. El contenido y resultado de las discusiones colectivas sobre las
relaciones de causa y efecto y las oportunidades para una accin puede resultar mucho ms
comprensibles con un diagrama de flechas.
De forma limitada, pueden lograrse pronsticos con la ayuda de los diagramas de flechas: por
medio de un "experimento" mental respecto de cmo ciertos cambios en las variables causales
-cambios que deben ser estimados como parte del futuro- se reflejarn en las variables efecto.
Tales consideraciones son especialmente tiles en la preparacin de decisiones.


EJEMPLOS

1).-De qu depende la estabilidad interna de un pas?

2).-Cules son los factores determinantes para una solucin pacfica del conflicto en la regin
X?

3).-Qu determinar la victoria o el fracaso del partido gubernamental en las prximas
elecciones?

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140
12.- MAPA DE CONOCIMIENTO: ANALISIS DE LOS MOTIVOS Y LAS INTENCIONES.


Se trata de pronosticar la conducta de los actores polticos ( J efes de Gobiernos; Ministros;
Lderes polticos o de todo tipo, como adversarios o partidarios ) en una situacin determinada.

12.1.- Idea Bsica

La idea bsica de un mapa de conocimiento consiste en la aplicacin del procedimiento del
anlisis de situacin por medio del diagrama de flechas al pensamiento de terceros. Toda figura
poltica acta sobre la base de ciertas - con frecuencia muy simples - suposiciones y
expectativas respecto de las relaciones causa-efecto: "Si yo hago A, resultar B - por tanto, si
quiero B, debo hacer A ". Tales suposiciones o "modelos mentales" son investigados con ayuda
de los diagramas de flechas. Estos representan un tipo de "mapas de conocimiento o mapas
congnitivos" del correspondiente actor. Ya sean estas suposiciones correctas o equivocadas ( y
con mucha frecuencia son obviamente equivocadas ) ello no es un problema; los actores se
comportan, ciertamente, de acuerdo con su interpretacin del mundo. El teorema de Thomas
sugiere que "cuando la gente define las situaciones como reales, en consecuencia, son reales".
Ello hace de los mapas de conocimiento un mtodo til.


12.2.- Procedimiento

Nivel 1

Determinar los actores relevantes o los representantes de tales actores. El mtodo del mapa de
conocimiento se dirige a las figuras con liderazgo y elites polticas, cuyas acciones, tomando en
consideracin sus objetivos y suposiciones, deseamos comprender y, si es posible, predecir.Es
por tanto muy importante seleccionar cuidadosamente aquellos que actan o representan al
pas o grupo poltico en cuestin.


Nivel 2

Proveerse de textos representativos: Con el fin de establecer un mapa de conocimiento
debemos disponer de un texto que pueda ser analizado. Este texto debe ser idealmente
representativo, oficial y, si es posible, escrito con un carcter programtico o de justificacin.

Naturalmente surge la cuestin de la honestidad del texto. Esta cuestin debe ser enjuiciada
con las fuentes clsicas y las consideraciones crticas, idealmente consideradando a quin fue
dirigido el texto y la situacin en la que se origin. No obstante, en general, las figuras polticas
dicen la verdad ms frecuentemente de lo que se suele creer, y sus declaraciones, con
frecuencia e injustamente, no son tomadas con seriedad - con fatales consecuencias en el
caso del Mein Kampf (Mi Lucha) de Hitler. Cuando sea posible, deben realizarse entrevistas
con las personalidades en cuestin o con sus consejeros. Ello nos permite revisar con el
propsito de precisar y dirigir la conversacin a los temas que de otro modo pueden quedar
marginados.



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141
Nivel 3

Analizar el texto con nfasis en las suposiciones a cerca de las causas-efectos contenidas en
l, de acuerdo con los principios de desarrollo de un diagrama de flechas.


Nivel 4 (Opcional)

Anlisis adicional: Aunque en el ejemplo anterior slo se ha examinado un texto, a veces
debemos considerar muchos textos simultneamente ( por ej. los discursos de los
parlamentarios de un pas sobre un determinado tema). En este caso, se requieren mtodos
especiales ( por ej. un anlisis cuantitativo de los contenidos ) que exceden de esta exposicin.


12.3.- Posibles ayudas y aplicaciones

Para la adecuada interpretacin de un mapa de conocimiento, desarrollado sobre la base de
las fuentes documentales de cualquier clase, la revisin de la biografa de la persona en
cuestin y/o la evaluacin de la evidencia psico-biogrfica puede revelarse muy til. Los
elementos biogrficos pueden ayudar a clarificar ciertos detalles del pensamiento de una
persona; pero es difcil deducir unas ideas de la persona de una sola biografa, e imposible
predecir sus acciones. La sico-biografa emplea conceptos, principios y teoras sicolgicas con
vistas a explicar las acciones e ideas de todos los tipos de personas.

Los anlisis han sido emprendidos para la totalidad del espectro de personalidades, desde los
reformistas de la Edad Moderna (Lutero, etc.) hasta los polticos actuales (Nixon). La
aproximacin habitual consiste en deducir de las tempranas experiencias de la niez (la
mayora malas), las subsiguientes caractersticas de la conducta de la persona en cuestin.,
especialmente una actitud inconsciente adversa hacia su padre (que la utiliz para reprenderle
desde nio), algunas facetas de su cinducta adulta. Lo que puede resultar interesante de esta
lnea de investigacin, es que se han realizado pequeos ensayos disponibles para practicar
en la forma simple de reglas if ....the (si...entonces).

Hay que advertir claramente que no sepueden extraer conclusiones del tipo si alguien ha
tenido dificultades con su padre, le causar problemas con sus superiores en la vida posterior.
Es incluso ms peligroso analizar sicolgicamente a partir de la experiencia de s mismo. Si la
literatura biogrfica, posiblemente incluso los trabajos sico-biogrficos, estan disponibles para
que pueda elaborarse el mapa cognitivo de una persona, ello slo debera ser considerado
como materiales adicionales para la investigacin.

Entre sus aplicaciones encontramos el anlisis de la visin mundial de importantes
personalidades ( polticos; hombres de negocios; asesores; expertos; etc.) Tambin pronsticos
(prognosis) a corto plazo de las actuaciones de lderes polticos en los pases con liderazgos
claramente identificables. El mapa de conocimiento es utilizado tambin para advertir con
anticipacin los cambios fundamentales en las suposiciones y actitudes que determinaan la
evolucin de las conductas presentes y futuras de importantes personalidades.


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142

Ejemplos de interrogantes:

1.-Cmo el estadista X divide el mundo: en bloques, grupos, quin con quin, quin contra
quin?

2.-Qu fuerzas determinan la dinmica de la poltica mundial desde la perspectiva del
estadista X?

3.-Hasta dnde alcanzan las creencias capaces de influir en la evolucin de los
acontecimientos?

4.- Hasta dnde llega la visin de s mismo y de su pas como objeto pasivo de la accin de
otras fuerzas ?

5.- Por qu o cmo se siente el mismo amenazado ?.

6.- Puede detectarse algn cambio en estas observaciones ?.

7.- Hasta dnde alcanzan estas observaciones revelan unidad en el liderazgo del grupo y
hasta dnde alcanza la disensin ?.

8.- En qu sentido la percepcin del mundo en el J efe de Gobierno difiere de la que posee el
lder de la oposicin?.

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143
13.- UTILIZACION DE RESULTADOS TEORICOS


Muchas de las cuestiones importantes para una evaluacin de los problemas internacionales
(por ej. la estabilidad/inestabilidad de los regmenes; la probabilidad de las guerras; etc.) han
sido investigadas y en parte clarificadas por las ciencias sociales. En muchas reas xiste un
cuerpo de conocimientos verdaderamente considerable sobre el porqu y bajo qu condiciones
acaecern ciertos fenmenos. Ello nos remite al problema de lograr estos conocimientos
alcanzados en diferentes contextos y frecuentemente adquiridos por xito de la investigacin
bsica aplicada con fines prcticos.

13.1.- Idea Bsica

Al igual que otras ciencias, las ciencias sociales alcanzan resultados tericos.Estos son, en su
mayora, observaciones generales del tipo en todos los casos, si A, luego B o cuanto ms A,
ms (o menos) B .

De este modo, las causas generales se relacionan con las consecuencias generales. Al mismo
tiempo, la ciencia no slo ofrece sentencias tericas, sino que intenta averiguar si ( y con qu
alcance) se aplican, generalmente a travs de anlisis empricos de todos los casos pertinentes
o por un muestreo de ellos. De este modo, permite disponer del conocimiento en forma de
experiencias sistemticas adquiridas bajo condiciones controladas. La teora cientfica es, por
decirlo as experiencia prctica en una forma concentrada ( Hrlimann 1981; p.30). Para la
mayora de los casos, tales relaciones, en el rea de la poltica internacional, son relaciones de
probabilidad.

El conocimiento terico puede impulsarse en la prctica para dos propsitos diferentes:
primero, para la explicacin y segundo para la prognosis. Utilizando los resultados tericos,
el proceso cientfico dedicado a lograr ensayos tericos es, por as decir, invertido. La ciencia
que emana de la experiencia con una multitud de casos concretos, saca conclusiones a cerca
del caso general. El pragmtico, por el contrario, saca conclusiones del caso general, que la
ciencia ha aclarado, y lo aplica al los casos de inters particular, con vistas a alcanzar
explicaciones o pronsticos.


13.2.- Procedimiento

Nivel 1

Formulacin de la cuestin que debe inverstigarse.

Ejemplos: a) Para obtener explicaciones:
- Porqu se disolvi la Unin Sovitica?.
- Porqu se disolvi la Repblica Federal de Yugoslavia?.
- Qu tipo de fenmenos y factores coincidentes se dieron en los casos sovitico y
yugoslavo?.
- Qu provoc la transicin a la democracia de las dictaduras argentina y chilena?.
- Qu provoca la tendencia a la constante ampliacin de la Unin Europea?.

b) Para obtener pronsticos:
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- Lograr consolidarse el proceso de paz en Oriente Medio?
- Puede provocarse un golpe de Estado en Irak?
- Se consolidar el proceso de unificacin entre Rusia y Bielorrusia?

Nivel 2

Obtener la literartura cientfica y la documentacin necesaria sobre el tipo de fenmenos que
deseamos investigar.

Nivel 3

Seleccionar entre las distintas teoras que ofrece la literatura cientfica. Conviene sealar que
en las Relaciones Internacionales, en particular, y en las ciencias sociales, en general, la
cantidad y el grado de inconsistencias que ofrecen las teoras es asombroso. Los criterios para
la seleccin entre las diversas teoras son: a) su nivel de verificacin emprica y b) su
plausibilidad desde el punto de vista del investigador. Aquellas teoras que han soportado
casos empricos se consideran verificadas. Si en la literatura cientfica hay referencias al xito
en las pruebas empricas de las conclusiones de una teora, el investigador puede
considerarlas como una medida de su calidad terica.

Nivel 4

Las teoras consisten, por regla general, en un grupo de sentencias del tipo
"si............luego......" o bien del tipo " a ms de X.......le corresponde mas/menos de Y".
Estas son las denominadas hiptesis. Es necesario formular aquellas hiptesis que son
interesantes para la aplicacin concreta que se investiga. No se necesita formular una sola
hiptesis, es posible crear una lista de hiptesis sealadas por diversas teoras.
Ejemplo:

Modelo (econmico, sociolgicos, poltolgico, etc.) general:

En todos los casos si X...........................................................................luego Y
Crecimiento econmico, industrializacin y redistribucin de rentas.......desarrollo econmico
Urbanizacin demogrfica y crecimiento de clases medias.....................modernizacin social
Separacin de poderes, Estado de derecho y elecciones libres..............democracia poltica
Alfabetizacin general, libertad de expresin y crecimiento cientfico......progreso cultural

Conjuncin de todos estos fenmenos....................................................Pas desarrollado

Nivel 5

Los resultados tericos anteriores permiten realizar inferencias desde el caso general al caso
particular que investigamos mediante la formulacin de hiptesis, de acuerdo con los siguientes
esquemas:
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a) Esquema de explicacin

Caso General: En todos los casos ( o con probabilidad ...) si X luego Y
Caso Particular: Se da Y luego la(s) causa(s) es ( o con probabilidad...es) X

b) Esquema de prognosis

Caso General: En todos los casos ( o con probabilidad...) si X luego Y
Caso Particular: Se da X luego se producir (o con probabilidad...se producir) Y

Ejemplo prctico:
Aplicar los sucesos referidos a los casos de Rusia; Argentina; Argelia y Corea del Sur, tanto en
su forma explicativa como de pronstico.

La inferencia desde los efectos aparentes a las causas supuestas, que destaca la explicacin
se denomina "reduccin" mientras que la inferencia desde el pasado a los sucesos futuros es
conocida como "deduccin". Adems, ambos tipos de conclusiones pueden llevar la
investigacin al error. En el caso de las conclusiones reductivas (desde el efecto a la causa), es
frecuente que hallamos inferido las propias causas desde los efectos aparentes, ya que podra
ser una relacin del tipo: "En todos los casos si Z (en lugar de X) luego Y". La explicacin
cientfica en las ciencias sociales se refiere habitualmente a campos complejos de posibles
causas. Por otra parte, al concluir desde las causas a los efectos en el caso particular
(deduccin) podemos pensar que la parte general del esquema se aplica slo con una cierta
probabilidad, por lo que sta tendr que aplicarse a todas sus consecuencias prcticas.

Ello aconseja el empleo de varias hiptesis lo que permite investigar en un marco de varias
causas y cuando se emplea con propsitos de prognosis poder considerar las diversas
consecuencias futuras.


13.3.- Posibles ayudas y aplicaciones

El mtodo de evaluacin sistemtica de la literatura cientfica resulta muy til para la
formulacin de las hiptesis.

Pueden realizarse explicaciones o pronsticos de muy diverso tipo siguiendo el procedimiento
indicado. Lo que el asesor poltico o el comentarista, en la formulacin de su opinin, asume
como conocimiento general se explicita con este procedimiento y se compara con el resultado
de la investigacin. Debe formularse una restriccin: las hiptesis generales slo pueden ser
aplicadas a los fines de la prognosis cuando las respectivas relaciones causales incluyen un
desfase temporal, o cuando podemos anticipar que ciertas causas es probable que se
produzcan; cuando se aprecian tendencias; cuando los decisores anuncian planes; etc. El
mbito de aplicacin queda necesariamente restringido a las limitaciones de las investigaciones
ya disponibles. Slo donde unos suficientes resultados de investigaciones empricas estn
disponibles es posible emplearlos en la forma descrita aqu.

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14.- EVALUACION SISTEMATICA DE LA LITERATURA CIENTIFICA


La tarea es hacer aplicable el conocimiento terico contenido en la literatura cientfica para
propsitos prcticos. Frecuentemente se seala que ciertos conocimientos poseen
contradicciones; a veces se realizan explicaciones mtuamente irreconciliables de un mismo
fenmeno. Si a pesar de todo debemos realizar una sntesis, existen mtodos para
transformarlos en una evaluacin final.


14.1.- Idea Bsica

La idea bsica consiste en encontrar y comparar sistemticamente - o al menos cuanto sea
posible - los estudios destacados sobre un determinado problema. La comparacin presupone,
naturalmente, que los estudios son comparables o que pueden llegar a serlo. Slo despues de
esto ser posible determinar qu resultados deberan considerarse por encima de la
controversia y qu extremos son extremadamente conrovertidos y deberan no obstante
utilizarse slo para algunas de las conclusiones.


14.2.- Procedimiento

REQUISITOS PREVIOS

El acceso a las bibliografas especializadas y a una buena biblioteca de investigacin, resultan
necesarias.

NIVEL 1

Recopilar los estudios ms destacados sobre el tema. Este nivel implica la formulacin de
palabras-clave para describir brevemente el problema. Semejantes palabras clave se utilizarn
para encontrar referencias en las correspondientes relaciones bibliogrficas de libros y
artculos de acuerdo con el Indice de Citas de Ciencias Sociales.

NIVEL 2

Una sistemtica comparacin de los estudios disponibles. Ello resulta, adems, necesario para
comprender las caractersticas importantes para comprender la comparacin y resumir los
resultados de un modo breve.

Las siguientes caractersticas resultan importantes para realizar una comparacin: a) variables
independientes y dependientes (variables-causa y variables-efecto), perodo temporal ( Qu
perodo se va a investigar? ), mbito geogrfico ( Qu pases o regiones van a investigarse?),
tipos de datos empleados en la investigacin, calidad de estos datos ( especialmente su validez
e ideoneidad al caso estudiado ); tipos de anlisis; relevancia estadstica de los resultados. La
informacin resultante de diversos estudios a partir de estos criterios se coleccionan en una
tabla (tabulacin).
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NIVEL 3

Ponderacin de los estudios: El propsito de la comparacin es ponderar los diversos
resultados con otros y, en el caso de contradicciones, clarificarse. Al mismo tiempo, los criterios
mencionados con antelacin pueden emplearse como criterios objetivos de ponderacin: Uno
puede preferir, por ejemplo, priorizar la bsqueda de resultados que muestren un alto y
significativo grado de correlacin y ello a costa de unos buenos datos. Criterios adicionales se
derivan de la naturaleza de los problemas abordados. Los resultados de investigaciones que
coinciden en los mbitos temporal y espacial con los problemas propios se preferirn a aquellos
otros que slo poseen variables similares pero que difieren en el horizonte temporal y en el
marco espacial.

NIVELES 4 y 5

Aplicar los niveles 3 y 4 del apartado de utilizacin de los resultados tericos.


14.3.- Posibles ayudas y aplicaciones

No existe una ayuda especfica. Si el resultado no resulta satisfactorio, no hay otro camino que
la propia investigacin emprica. Otra opcin es el empleo de teoras con propsitos heursticos.
Ignorando por el momento dicho propsito, designado para ofrecer explicaciones, las teoras
son ante todo y nada ms que aplicaciones sistemticas de marcos de trabajo para guiar la
percepcin. Entre otras cosas, las teoras estructuran la percepcin y aportan la formulacin de
interrogantes. Una aplicacin con fines prcticos sera la siguiente: Determinar todos los
elementos en los que un problema concreto se puede dividir desde la perspectiva de una teora
especfica. Ello permite una "lista de control" (checklist) que puede utilizarse como un hilo
conductor para una visin "instruida" de un problema que permita un mejor, comprehensivo y
completo anlisis de un problema especfico.

Las aplicaciones son las mismas que las del apartado de utilizacin de los resultados tericos.


14.4.- Costes y requisitos

El trabajo requerido depende del mbito de los problemas en cuestin, as como del volumen
de los materiales disponibles. Si estos se reducen a una docena de estudios, su evaluacin
requerir slo unos pocos das. Por otro lado, hay reas de problemas en los que existen
centenares de estudios. El trabajo se reduce significativamente si se aborda por un especialista
a quien le resulta familiar el campo y el lenguaje tcnico. Con frecuencia este lenguaje es casi
incomprensible para el lector general. No obstante, se aconseja, donde sea posible, consultar
al especialista recabando un informe detallado sobre el estado de la investigacin en el campo
especfico de que se trate. Debe concederse especial atencin a la delimitacin clara de los
objetivos de este tipo de investigacin, de lo contrario los informes podran alcanzar un nmero
muy elevado incrementando excesivamente los costes y el tempo requerido.

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15.- JUICIO SISTEMATICO DE EXPERTOS

Si la adopcin de decisiones es habitualmente definida como una eleccin entre ciertas
opciones bajo incertidumbre, por consiguiente esta eleccin est determinada esencialmente
por dos cosas: primero por el objetivo deseado, y segundo por los supuestos a cerca del futuro,
tanto ms cuanto ms relevante sean para determinadas opciones. Ello debera ser retenido
mentalmente, no obstante, la eleccin de una opcin particular estar influida a veces por el
curso de acontecimientos y sucesos, considerados independientes, que se tomarn en cuenta
en la adopcin de decisiones, a pesar de que harn ms dificil la propia eleccin.

El ncleo de toda decisin es una respuesta a la pregunta Qu suceder?. La adopcin de
decisiones actualmente es idntica a la prediccin ( "gouverner c'est prvoir"). Donde no
disponemos de un conocimiento a cerca del futuro, tienen que bastar las suposiciones. Pero
estas suposiciones pueden ser a veces invocadas rutinariamente, a modo de instruidas (pero
en ocasiones poco instruidas) conjeturas personales, o pueden ser realizadas de forma
consciente y de modo tan sistemtico como sea posible. Esto ltimo es lo que aporta el juicio
sistemtico de expertos. Si es posible, deberamos realizar el intento de fundamentar las
suposiciones en las opiniones de personas tan competentes como sea posible, bajo la premisa
de que la diversas opiniones combinadas entre s prometen mejores resultados que una sola
opinin.

15.1.- Idea Bsica

El juicio sistemtico de expertos es, en esencia, un sondeo de opinin entre expertos. Esto
permite dos cosas: primero, que pueda recurrirse a las tcnicas de entrevista y evaluacin de
cuestionarios desarrollada y verificada en el campo de la investigacin de la opinin; y,
segundo, que el asesoramiento individual pueda ser juzgado de acuerdo a la competencia de
los expertos consultados. "Expertos" deben ser considerados entre otros los especialistas
independientes o las personas entre el crculo de conocidos o los directos colaboradores del
propio responsable de las decisiones.

El paso inicial consiste en definir y dividir el problema en problemas parciales que puedan ser
desarrollados con la ayuda de los expertos. El conocimiento de los expertos se emplear para
determinar aquellas influencias (variables) de las que dependa el desarrollo futuro del
problema. Pueden emplearse tanto cuestionarios cerrados como abiertos ( o semiabiertos):

Ejemplo de cuestionario cerrado:

Seale el grado de importancia que concede a las siguientes variables a la hora de
invertir en un pas extranjero
Muy importante Importante Poco Importante Irrelevante
Inversin extranjera
Presin Fiscal
Infraestructuras
Nivel de comercio ext.
Etc......

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Ejemplo de cuestionario abierto:

Seale y ordene las variables que considera ms relevantes para decidir la inversin en
un pas extranjero:

1.- .....................................................
2.- .....................................................
3.- .....................................................
etc.


Ejemplo de cuestionario semiabierto

Indique las principales variables que influyen a la hora de decidir la inversin en un pas
extranjero en orden a su importancia, de acuerdo con las siguientes categoras:

Variables de carcter poltico
.................................................................
.................................................................
.................................................................

Variables de carcter econmico
..................................................................
..................................................................
..................................................................

Otras variables
...................................................................
...................................................................
...................................................................

Siguiendo un proceso riguroso, en una primera etapa se emplearn cuestionarios abiertos para
obtener un listado de variables que podrn ser ponderadas por los expertos en una segunda
fase empleando un cuestionario cerrado en el que se incluyan determinadas categoras del tipo
(muy importante, importante, etc.) o bien rangos nmericos (0 a 5; 5 a 10; etc.).

Se recomienda eliminar todos aquellos conceptos o variables que resulten irrelevantes para la
inmensa mayora o la totalidad de los expertos. Si observamos que el grupo de expertos se
polariza en dos o ms grupos a la hora de seleccionar y ponderar las variables, deberemos
trabajar con los planteamientos de cada grupo de expertos y desarrollar as diversos
escenarios o posibilidades de interpretacin y evolucin de la realidad que estamos
investigando.
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15.2.- Procedimiento

Prerrequisitos

Debemos tener acceso a un grupo de expertos, preferiblemente 3 ms, as como disponer de
algn especialista en la materia de que se trate en el equipo de investigacin, en el caso de
que el propio investigador no sea especialista en la materia.

Nivel 1

Asesoramiento sobre el problema. Generalmente se puede obtener a partir de una primera
reunin o entrevista en la que se formulen interrogantes del tipo " qu sucedera en el futuro
si....?" y se discuta sobre ellas. Con objeto de clarificar el alcance del problema mediante el
juicio de expertos, debemos dvidir el tema en problemas o interrogantes parciales que nos
permitan considerarlo en detalle. Una simple cuestin puede generar una cadena completa de
preguntas parciales. Estas preguntas parciales nos remiten a factores, variables o conceptos
particulares de los que dependen el futuro de las soluciones y eventualmente el centro de
atencin. Esencialmente, este nivel se corresponde con la primera fase del anlisis de
problemas mediante el diagrama de flechas.

Por ejemplo, podemos interrogarnos sobre cmo afectar la crisis de Kossovo a la estabilidad
poltica deSerbia?

Esta cuestin se divide en varias cuestiones parciales de acuerdo con los siguientes factores:

1.- Posibilidad de lograr un acuerdo efectivo entre los representantes de los albaneses
kosovares y el Gobierno de Belgrado.
2.- Influencia de la comunidad internacional para lograr el cumplimiento del acuerdo
3.- Distribucin de fuerzas polticas serbias y posicin ante un posible acuerdo
4.- Posicin del gobierno de Montenegro ante un posible acuerdo.
5.- Medidas mnimas necesarias para garantizar la aplicacin duradera del acuerdo.
Etc.....


Nivel 2

Trasladar el problema a un cuestionario. La calidad de las respuestas es casi siempre inducida
por el tipo de pregunta. Resulta necesario expresar el problema y sus aspectos parciales con la
mayor claridad posible, ya que cuanto ms inequvocas sean las preguntas tambin lo sern
las respuestas. De acuerdo a la naturaleza del problema, pueden emplearse los siguientes tipo
de preguntas:

a).- Preguntas con eleccin entre mltiples respuestas
La tensin en la crisis entre Cuba y Estados Unidos .............. est aumentando ( )
.............. permanece estable ( )
.............. est reducindose ( )

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b).- Preguntas con una escala de evaluacin de probabilidades
Determine la probabilidad de que se resuelav la crisis entre Cuba y Estados Unidos
durante el prximo ao

Imposible.............................................................................Seguro
0-------1-------2-------3-------4-------5-------6-------7-------8-------9-------10

tambin puede establecerse una escala de probabilidad de forma simplificada

Imposible ......................... 0-2 o bien -1-
Poco probable ................. 2-4 o bien -3-
Probable .......................... 4-6 o bien -5-
Muy probable ................... 6-8 o bien -7-
Seguro ............................ 8-10 o bien -9-


c).- Preguntas con adhesin a respuestas predeterminadas
Indique la validez de las siguientes sentencias en relacin con la posible evolucin de
las relaciones entre Estados Unidos y Cuba durante el prximo ao

Muy de acuerdo .............. de acuerdo ............total desacuerdo

Se mantendr la actual situacin
sin cambios
Se aliviar el bloqueo de EE.UU.
Se intensificar el bloqueo de EE.UU.

Nivel 3

Para la seleccin de las personas encuestadas y atendiendo a los objetivos de la investigacin,
debemos adoptar una decisin fundamental, a saber: debemos seleccionar a personas que
forman parte del crculo de los que adoptan las decisiones, o al menos prximo a ellas, o por el
contrario debemos interrogar a expertos independientes o ajenos al proceso de toma de
decisiones?.

En el primero de ambos supuestos las personas que debemos interrogar se determinan en
funcin de los rganos o instituciones que participan en el proceso de toma de decisiones y
simplemente debemos decidir si se realiza la encuesta a todas las personas o seleccionamos
slo una muestra representativa, por ej. los portavoces de los grupos parlamentarios; los altos
funcionarios; etc.

En el segundo caso, adems de deccidir si realizamos una encuesta exhaustiva o por
muestreo, debemos decidir si consideramos slo a los especialistas en el tema o incluimos
tambin a todos aquellos que por razn de su cargo, aunque no participan en el proceso
decisional, gozan de la capacidad de manifestarse sobre las diversas opciones; por ej. los
lderes de opinin; los responsables de medios de comunicacin; los funcionarios encargados
de la ejecucin de las decisiones; los observadores internacionales; etc.
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Nivel 4

Ponderar el valor de las opiniones individuales. Esta ponderacin puede realizarse en funcin
de distintos criterios segn los requerimientos de la investigacin. Cuando se trata de personas
que participan en el proceso de toma de decisiones, el distinto grado de importancia o de
competencias de los rganos de decisin nos facilitar la determinacin del valor que debemos
atribuir a la opinin de sus representantes. As, por ej. la opinin del Presidente del Gobierno o
Primer Ministro tendr mayor importancia que la de sus Ministros; la opinin de los asesores
ser inferior a la de los decisores; etc.

En cambio, si consideramos las opiniones de expertos independientes o ajenos al proceso
decisional, deberemos decidir si valoramos ms la opinin en funcin del grado de
conocimiento del problema, de la idnependencia de criterio o de la capacidad para influir en la
opinin de terceros (opinin pblica; accionistas; inversores; diplomticos de otros pases; etc.).
La ponderacin del valor atribuido a cada una de las categoras de expertos interrogados se
incluir en una tabla elaborada especficamente.


Presidentes de Gobierno ....................... 3
Ministros ................................................ 2'5
Asesores ............................................... 2
Parlamentarios ...................................... 1'5
Periodistas ............................................. 1'25
Cientficos y acadmicos ....................... 1

Para la elaboracin de la tabla de ponderacin del valor de las opiniones de los expertos
cuando se trata de especialistas ajenos a la toma de decisiones y que pertenecen a una misma
categora, puede resultar til emplear diversos criterios objetivos, como por ej. la experiencia
directa en la zona; la experiencia anterior en la toma de decisiones sobre el mismo tema; el
grado de reconocimiento en la comunidad cientfica internacional de la autoridad del experto;
etc.

Alternativamente, se pueden incluir preguntas en el cuestionario que nos permitan establecer
lso criterios de ponderacin a partir de una autoevaluacin realizada por los propios expertos
interrogados. Por ej. podemos incluir preguntas similares a las siguientes:

1).- Cul es el nivel de atencin que concede en su actividad profesional al tema o de
la regin investigada ?

a).- Exclusivo ................... ( )
b).- Prioritario ................... ( )
c).- Marginal ..................... ( )

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Nivel 5

Coleccin de las respuestas. La mejor forma de recabar las respuestas de los expertos es a
travs de un cuestionario escrito o de entrevistas personales grabadas. En ambos casos se
descarta el anonimato, ya que la identidad del experto resulta imprescindible para ponderar
correctamente el valor de sus respuestas, as como para poder ampliarlas o completarlas con
cuestionarios o entrevistas posteriores. Slo cuando la exigencia del anonimato se plantea
como condicin previa para responder al cuestinario y la excepcionalidad del experto
interrogado impide su sustitucin por otro de su misma categora

En cuanto al cuestionario debera elaborarse de tal forma que resulte sencilla su conversin a
una o varias bases de datos informatizadas, con el fin de poder utilizar todas las posibilidades
de clculo y grficas que ofrecen los modernos programas de ordenador. Desde esta
perspectiva, si hemos de operar con un elevado nmero de expertos y/o cuestionarios, resulta
imprescindible recurrir al empleo de modelos que sean susceptibles de informatizacin
mediante scanners o lectores pticos de cdigos de barras.


Nivel 6

Evaluacin presentacin de resultados. Una primaria evaluacin implica el clculo de
promedios o de medias ponderadas para las diversas categoras de respuestas. Estos
resultados se incorporarn al modelo de cuestionario y se acompaarn de un breve
comentario general del significado de los diversos datos obtenidos.

Tambin se puede aadir una referencia expresa al grado de coincidencia o discrepancia en
las respuestas de los expertos. Para ello resulta adecuado recurrir a las medidas de dispersin
(vase apartado estadstico) y a su representacin grfica de modo que se haga visible el perfil
de respuestas de los diversos expertos interrogados.

Naturalmente, si hemos empleado diversos factores de ponderacin para las distintas
categoras de expertos, deberemos reflejarlo a la hora de presentar los resultados mediante la
desagregacin de los resultados generales en diversos subgrupos coincidentes con las
categoras establecidas. Con ello, adems de las conclusiones generales podremos obtener
tambin diversas conclusiones parciales en funcin de las categoras de expertos consultados
y de este modo podremos realizar posteriores comprobaciones para determinar qu subgrupo
de expertos resulta ms fiable en sus anlisis y pronsticos del tema que nos ocupa. Ello,
adems de facilitar posteriores investigaciones sobre este mismo tema y con esta tcnica, nos
permitir desarrollar de modo ms sencillo, breve y econmico, el empleo de tcnicas ms
avanzadas como el anlisis delphi.


15.3.- Aplicaciones

El anlisis sistemtico de expertos resulta muy til para el diagnstico y prognosis de
situaciones internacionales de las que carecemos de indicadores satisfactorios o de datos
estadsticos fiables.

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Adems constituye una tcnica imprescindible para la elaboracin, verificacin y ajuste de
programas de simulacin por ordenador basados en la generacin de sistemas expertos. En
estos casos, la obtencin del conocimiento necesario para la formulacin de las reglas que
nutren el motor de inferencia, como para la determinacin de las probabilidades aplicables a las
distintas reglas de inferencia, as como para la evaluacin de los resultados obtenidos de la
simulacin y la correccin, en su caso, de los posibles errores detectados en el proceso de
inferencia, resulta imprescindible la aportacin de los expertos humanos y, por tanto, de esta
tcnica diseada especficamente para obtener sus conocimientos y conclusiones.

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16.- EL ANALISIS DELPHI


El anlisis delphi, al igual que el juicio sistemtico de expertos, est destinado a obtener de una
forma rigurosa el conocimiento, conclusiones y pronsticos de los expertos sobre un tema
internacional.


16.1.- Idea Bsica

Esta tcnica es ms compleja y sofisticada que la anterior ya que no slo aspira a conocer las
opiniones de los expertos, sino tambin a determinar los cambios o confirmaciones que se
pueden producir en ellas a partir de un proceso de realimentacin en las opiniones de los
expertos generado por las sucesivas entrevistas o cuestionarios realizados y el conocimiento
de los resultados generales alcanzados en cada ocasin.

De este modo se obtienen varias ventajas respecto de la tcnica del juicio sistemtico de
expertos. En primer lugar, podremos determinar, con mayor exactitud qu variables o
fenmenos resultan ms fiables, cuales haban sido ignorados o subestimados por algunos
expertos y aquellos otros que simplemente presentan un alto grado de incertidumbre para
todos o la mayora de los expertos. Ello nos permitir obtener unas explicaciones y/o
pronsticos ms precisos y elaborar un modelo terico ms completo.

En segundo trmino, esta tcnica podemos utilizarla para determinar el grado de discrepancias
y/o errores consolidados que existen en las opiniones de los expertos, obviando, de este modo
las discrepancias y/o errores superficiales, como los derivados de las diferencias de edad,
experiencia, etc. La determinacin del valor de las discrepancias y/o errores consolidados entre
los expertos constituye un elemento esencial a la hora de elaborar los modelos de simulacin
por ordenador mnimamente tiles.

Por tlimo, el empleo de esta tcnica nos permitir obtener mayores y mejores argumentos a
las explicaciones y pronsticos realizados por los expertos, ya que estos se ven inducidos a
reflexionar sobre ellos y sobre el grado de coherencia en sus razonamientos. En este sentido,
el anlisis delphi nos permite contrastar los criterios y argumentos que se emplean por los
expertos pertenecientes a distintas categoras, por ej. los que participan en la toma de
decisiones y los que permanecen ajenos a ellas.


16.2.- Procedimiento

Niveles 1 a 3
Idnticos a la tcnica del juicio sistemtico de expertos.


Nivel 4

Llevar a cabo una segunda ronda de entrevistas o presentar por segunda vez un cuestionario.
Para ello, la forma ms simple de proceder es presentar el formulario de la primera entrevista o
el texto del primer cuestionario junto con los valores medios obtenidos de las respuestas de los
expertos para cada pregunta y el valor obtenido de la respuesta de cada experto individual.
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En caso de que exista una desviacin significativa entre el valor de la respuesta del experto y el
valor medio para el conjunto de ellos, se formulan preguntas adicionales para que aclare las
razones o argumentos de su respuesta. Existen diversos mtodos para determinar el grado de
desviacin que resulta aceptable, es decir el que no obligara a formular alcaraciones, y aquel
otro que exige dar respuesta a las preguntas aclaratorias. Por ej. una desviacin superior a un
20 % por encima y por debajo del valor medio de las repuestas exigira contestar a las nuevas
preguntas aclaratorias.


Nivel 5

Evaluacin de los resultados de la segunda ronda de entrevistas o del segundo cuestionario.
Los comentarios o respuestas aclaratorias incluidos se emplearn para la formulacin de
nuevas preguntas.


Nivel 6

Realizacin de una tercera ronda de entrevistas o la presentacin de un tercer cuestionario que
incluir nuevas preguntas, siguiendo el procedimiento anteriormente sealado para la segunda
ronda.


Nivel 7

Evaluacin de los resultados de la tercera ronda y recopilacin de los comentarios o respuestas
aclaratorias para establecer nuevas cuestiones.


Nivel 8

Realizacin de una cuarta y tima ronda de entrevistas o presentacin de un cuarto
cuestionario, que incorporen las nuevas preguntas formuladas a partir de los comentarios
realizados en la tercera ronda.


Nivel 9

Resumen y presentacin final de los datos sobre las respuestas realizadas por los expertos,
incluyendo un anlisis general de sus principales explicaciones y argumentos, as como de la
evolucin experimentada en los datos de cada respuesta.

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16.3.- Aplicaciones

La realizacin del procedimiento de consulta requerido tanto por el juicio sistemtico de
expertos como por el anlisis delphi, se facilita extraordinariamente con la utilizacin de la red
de Internet. En efecto, podemos emplear el correo electrnico para remitir los cuestionarios a
los diversos expertos y recabar sus respuestas de un modo rpido, sencillo y con costes muy
reducidos.

Tambin podemos elaborar el cuestionario como una pgina web, incorporndole un contador
de visitas, y agregar la direccin de la pgina (URL) en aquellas redes (network) que vinculan a
diversos centros y especialistas de todo el mundo en el tema que deseamos consultar. De este
modo el alcance del cuestionario supera ampliamente el reducido mbito de especialistas en el
tema de un solo pas.

En ambos casos, una correcta elaboracin del cuestionario contar con la ventaja adicional de
que las respuestas de cada experto estarn ya informatizadas y ser muy sencilla su tabulacin
en una hoja de clculo.

Finalmente, si se trata de encuestas, podemos emplear el sistema de videoconferencias para
llevarlas a cabo sin desplazarnos de nuestro centro de trabajo, Este ltimo sistema resulta ms
caro y menos asequible que los dos anteriores pues son todava muy pocas las personas que
acceden a Internet que dispongan del hardware y del software necesario para participar en
videoconferencias. En todo caso, este sistema no permite la informatizacin de las respuestas
de un modo tan sencillo como en los casos precedentes.

Realizadas estas observaciones sobre el procedimiento para emplear estas tcnicas
aprovechando las oportunidades que ofrece Internet, debemos advertir que el anlisis delphi
presenta algunos problemas que el usuario de esta tcnica debe conocer y prevenir, ya que en
caso contrario, el efecto acumulativo de ciertos defectos a travs de las sucesivas entrevistas o
cuestionarios puede llevar a explicaciones o pronsticos absolutamente errneos. Segn Frei y
Ruloff, los principales problemas que se suscitan en el empleo de esta tcnica son los
siguientes:

1.- Incertidumbres a cerca del horizonte temporal de referencia.

El pronstico pierde valor cuanto ms distante temporalmente sea el futuro considerado. Los
expertos suelen preferir los pronsticos a corto o, como mucho, medio plazo ya que a largo
plazo el nmero de variables a considerar son numerosas y por tanto requieren conocimientos
del tema mucho ms profundos del que habitualmente carecen las personas que adoptan las
decisiones e, incluso, sus asesores y los especialistas independientes.

2.- La imposicin de predicciones a cualquier precio.

Los expertos deben ser libres para no realizar pronsticos cuando realmente consideran que
las incertidumbres sobre algunas variables bsicas generan escenarios futuros muy
improbables o muy imprecisos. Como sealan ambos autores "El conocimiento de que ciertas
cosas son inciertas es mejor que las falsas seguridades."

3.- Las simplificaciones abusivas de temas complejos.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




158


La presin sobre los expertos puede adquirir, a veces, niveles intolerables que les induzcan a
dar respuestas precipitadas y demasiado simples a temas complejos. En ocasiones la excesiva
simplicidad de las respuestas es la consecuencia directa de preguntas demasiado simples o
deficientemente formuladas.

4.- La existencia de expertos falsos o ilusorios.

5.- Las deficiencias en la realizacin del procedimiento derivadas de costes humanos,
materiales o financieros demasiado reducidos.

6.- Las oscilaciones radicales entre las posiciones pesimistas y optimistas de los
expertos.

7.- La sobreestimacin de las posibilidades ofecidas por el anlisis delphi.

8.- La manipulacin consciente o inconsciente de los resultados.
125



125
- FREI, D.; RULOFF, D.- Handbook of Foreign Policy Analysis.- Dordrecht, 1989. Edit. Martinus Nijhoff
Publishers; pgs. 146-148
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




159

17.- LA SIMULACION EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES: POSIBILIDADES Y
LIMITACIONES

Hasta ahora nos hemos referido a algunas deficiencias esenciales que justifican la necesidad
de una revisin metodolgica de nuestra disciplina. Resulta oportuno dedicar algunas
consideraciones a las posibilidades que ofrecen los avances tericos ms recientes en otros
mbitos cientficos, as como las extraordinarias oportunidades que existen en la obtencin,
almacenamiento, gestin y transmisin de la informacin, tras el espectacular desarrollo
tecnolgico de la informtica y las telecomunicaciones, as como la implantacin a escala
universal de Internet.
126



a).- Es posible la simulacin internacional?

Como hemos sealado con anterioridad, una de las dificultades metodolgicas que se
consideraba caracterstica de las Relaciones Internacionales respecto de otras ciencias
sociales, y que serva de pretexto para justificar su desfase en el empleo de ciertos mtodos y
tcnicas eminentemente empricos, era su incapacidad para emplear la experimentacin
como instrumento de adquisicin de conocimiento y de verificacin de hiptesis. El empleo del
mtodo comparativo, ya fuese de forma sincrnica o diacrnica, era la alternativa que se nos
ofreca a los internacionalistas, aunque ello suscitaba otra serie de dificultades metodolgicas.

No obstante, la idea de incorporar la simulacin como tcnica cuasi-experimental, aparece ya
en los aos sesenta vinculada a la irrupcin de la corriente funcionalista en el estudio de los
asuntos internacionales. Como es bien sabido, en el mbito de la sociologa o la sicologa se
desarrollaron ciertas tcnicas de experimentacin en laboratorio como los grupos artificiales, los
sociodramas y los sicodramas.
127
Anlogamente, el desarrollo de la teora de juegos permiti la
observacin y experimentacin en laboratorio de las conductas de los jugadores, enfrentados a
distintas situaciones, tales como juegos repetitivos con o sin comunicacin.
128


Todas estas lneas de trabajo, arrojaron importantes conocimientos prcticos en el terreno del
anlisis microinternacional, gracias a los cuales se puedieron introducir significativos
refinamientos en las teoras dominantes e, incluso, permiti la formulacin de nuevas teoras y
modelos. Sin embargo, todo ello no permiti superar el principal escollo a la aplicacin de la
experimentacin en la disciplina pues, al fin y al cabo, los internacionalistas seguan sin poder
manipular a los actores o las sociedades internacionales existentes para observar sus
resultados y verificar sus hiptesis y mucho menos podan crear artificalmente semejantes
realidades en el laboratorio.

El desarrollo de la modelizacin terica introdujo la posibilidad de utilizar una frmula de
carcter cuasi-experimental: la simulacin por ordenador. En principio la simulacin consiste
en la manipulacin o alteracin controlada de las variables de un modelo terico o de las

126
- Sobre este ltimo aspecto, puede consultarse el anlisis realizado por el reciente informe del Banco Mundial.
BANCO MUNDIAL.- Informe sobre el desarrollo mundial. El conocimiento al servicio del desarrollo 1998/99.-
Edit. Ediciones Mundi-Prensa. Madrid, 1998.
127
- DUVERGER, M.- op.cit.; pgs. 392-400.
128
- DAVIS, M.D.- op. cit.; pgs. 122-144.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




160

condiciones en las que este opera.
129
Se trata, por tanto, de un tipo de tcnica operativa de
naturaleza terica y, en este sentido, corresponderan a esta categora lo que Aron ha
denominado el experimento mental aplicado a la historia y las aportaciones de la corriente
doctrinal conocida como la historia contrafctica.
130


Naturalmente toda simulacin terica est precondicionada por el modelo empleado, como ste
lo est por la teora empleada en su elaboracin. Pero la finalidad bsica de la simulacin es
obtener toda la informacin posible del modelo para alcanzar su mximo grado de
utilidad, tanto torica como prctica. Desde este punto de vista, la simulacin puede
desempear tres funciones bsicas: a) determinar las posibilidades de variacin interna que
permite el modelo; b) especificar su capacidad explicativa del comportamiento de los
fenmenos reales y c) permitir su aplicacin prctica a la realidad.

Desde luego, no todas las simulaciones concretas se realizan con la intencin de satisfacer
estas tres funciones, pero la tcnica de simulacin las satisface plenamente. Ello nos permite
comprender porqu la simulacin, que desde luego dista mucho de poder equipararse con la
experimentacin, ya sea en la naturaleza o en el laboratorio, est cada vez ms emplendose
all donde la experimentacin resulta imposible de realizar. Este es, sin lugar a dudas, el caso
de nuestra disciplina.
131


Por esta razn, no debemos sorprendernos de que las primeras experiencias de simulacin
internacional se produjeran hace ya cuatro dcadas en el terreno de las relaciones poltico-
militares pues, no en vano, nos hallbamos en plena etapa de la sisuasin nuclear. En efecto,
en 1959 se iniciaba por Guetzkow el Inter-Nation Simulation (ISN), cuyo desarrollo llegara
hasta 1965, mientras Bloomfield y Padelford, realizaban el Ejercicio poltico-militar de Lincoln
Bloomfield (PME).
132


Aunque ambos casos realizan la simulacin de los procesos de decisin poltica en los
Estados, cada uno de ellos responda a una filosofa y una estructura muy distintas.
133
El ISN

129
- Guetzkow defini, en 1959, la simulacin como "una representacin operativa de las caractersticas centrales
de la realidad".
Aos ms tarde, y tras la experiencia de su modelo de simulacin Inter-Nation Simulation realiz una definicin
mucho ms completa y precisa en los siguientes trminos:
"...una construccin terica consistente no slo de palabras, no slo de palabras y smbolos matemticos, sino de
palabras, smbolos matemticos y componentes sustitutorios o repetidos de cualquier tipo operando en el tiempo
para representar los fenmenos que son estudiados."
GUETZKOW, H.- "A Use of Simulation in the Study of International Relations".- Behavioral Science; vol. 4, n 3
(Julio 1959); pg. 183.
dem.- "Some Correspondence Between Simulations and 'Realities' in International Relations".- KAPLAN,M.A.-
New Approaches to International Relations. Edit. St. Martin's Press. New York, 1968; pg. 203.
130
- ARON, R.- Dimensiones...op. cit.; pg. 77.
JANSSENS, P.- op. cit.; pgs. 95-98.
131
- SMOKER, P.- "International Relations Simulations".- Peace Research Reviews; vol. 3, n 6 (1970); pg. 1-84.
132
- GUETZKOW, H.; CHERRYHOLMES, C.- Inter-Nation Simulation Kit: Instructors Manual.- Edit. Science
Research Associates Inc. Chicago, 1966.
GUETZKOW, H.- Inter-Nation Simulation Kit: Participant's Manual.- Edit. Science Research Associates Inc.
Chicago, 1966.
BLOOMFIELD, L.P.; `PADELFORD, N.J.- "Three Experiments in Political Gaming".- The American Political
Science Review; vol. LIII, n 4 (diciembre 1959); pgs. 1105-1115.
133
- Para un estudio detallado de cada uno de estos casos de simulacin, vase:
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161

de Guetzkow era una simulacin basada en la relacin hombre-mquina (ordenador), mientras
que el PME de Bloomfield era una simulacin exclusivamente humana, lo que la asemejaba al
tipo de experimentacin en laboratorio de los grupos artificiales o de los sociodramas, utilizados
en la investigacin sociolgica.

Por tanto, desde los comienzos de la simulacin en Relaciones Internacionales, surgi un
interesante debate sobre el papel que le corresponda desempear al ser humano como
participante en ella. De una parte estaban lo que distinguan los juegos de las simulaciones,
segn que intervieniesen o no los seres humanos como decisores en el proceso de simulacin,
y quienes, como Guetzkow, consideraban que el recurso a los decisores humanos constitua
un recurso legtimo en la simulacin cuando las deficiencias tericas impedan la modelizacin
de las variables explicativas de su comportamiento, siempre que se cumpliese la condicin de
la correspondencia entre la intervencin humana en la simulacin y la realidad internacional
objeto de estudio.
134


Adems, la utilidad de ambos tipos de simulacin era claramente distinta y desigual. Mientras la
simulacin exclusivamente humana se empleaba, y se emplea todava,
135
como una
importante tcnica de investigacin sobre la conducta humana en el proceso de adopcin de
decisiones en temas de poltica internacional y cuestiones estratgicas (war games), as como
para la formacin y el entrenamiento de personal especializado ( profesores, diplomticos,
militares, etc.). Su principal limitacin radica en que este tipo de simulacin no es aplicable a
todoas aquellas reas de fenmenos internacionales que no implican directamente la adopcin
de decisiones; por ej. el anlisis macrointernacional; el estudio y pronstico de la evolucin en
reas regionales o temticas, etc.

La simulacin mixta, es decir la basada en la interaccin hombre-ordenador, adems de poder
aplicarse con fines pedaggicos en el mbito de la adopcin de decisiones, admite tambin su
aplicacin al anlisis y prognosis, dentro de ciertos lmites, de cuestiones muy diversas
pertenecientes al mbito micro y macrointernacional. Es, por consiguiente, un tipo de tcnica
mucho ms poderosa tericamente y con mayores aplicaciones prcticas.

Tal vez por ello, y en la medida en que el desarrollo de la informtica ha potenciado sus
capacidades, ha constituido el principal instrumento de simulacin internacional en las ltimas

SMOKER,P.- op. cit.; pgs. 26-34.
ALKER Jr., H.R.; BRUNNER, R.D.- "Simulating International Conflict: A Comparison of Three Approaches".-
International Studies Quarterly; vol. 13, n 1; pgs. 70-110.
134
- Esta distincin entre juegos y simulaciones trataba de enfatizar la idea de que era posible el desarrollo de
simulaciones diferentes a las que se elaboraban a partir de la teora de juegos, en la que el nmero de jugadores y el
grado de comunicacin entre ellos constituyen variables decisivas en la formulacin de sus distintos modelos (dos
jugadores, n-jugadores, suma nula, suma no nula, etc.).
Desde este punto de vista, nuestra posicin se aproxima ms a la de Guetzkow ya que consideramos que el concepto
de simulacin terica incluye las simulaciones desarrolladas a partir de la teora de juegos aunque, desde luego, no se
agota en ellas ni mucho menos.
BENNETT, P.G.- "Hypergames: developing a Model of Conflict".- Futures, vol. 12, n 6 (diciembre 1980); pgs.
135
- En Marzo de 1995.se realiz una simulacin humana entre alumnos de la Escuela Diplomtica y del Magister de
Relaciones Internacionales y Comunicacin de la Facultad de Ciencias de la Informacin de la Universidad
Complutense de Madrid, sobre el funcionamiento del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. Dicha
simulacin se realiz bajo la direccin de Rafael Moreno Izquierdo y de James P. Muldoon y tom comoreferencia el
conflicto fronterizo entre Ecuador y Per durante ese mismo ao. El desarrollo de la simulacinse tuvo una duracin
de da y medio y se bas en el manual de procedimiento y la documentacin aportadas por los directores de la misma.
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162
dcadas. En efecto, en la segunda generacin de modelos de simulacin mixta, desarrollada
tomando como referencia el INS de Guetzkow, aparecen el World Politics Simulation (WPS -
1969-) elaborado por William Coplin y el International Processes Simulation (IPS -1968-) de
Paul Smoker y, mucho ms tarde, el Simulated International Processer (SIPER -1977-) creado
por Stuart A. Bremer.
136


Estos y muchos otros modelos de simulacin demostraron, a pesar de sus limitaciones
conceptuales, de formalizacin y operativas, las decisivas contribuciones que la simulacin
mixta poda realizar al desarrollo y verificacin de las distintas teoras, as como a la aplicacin
prctica que de las Relaciones Internacionales poda realizarse, incluso en el terreno del
anlisis macrointernacional.
137
Un reciente programa de simulacin por ordenador, aplicado al
estudio de los diversos escenarios de evolucin del sistema mundial y de sus principales reas
tras la desaparicin de la bipolaridad, ha sido el International Futures (IFs) realizado por Barry
Hughes.
138


Sin embargo, todos estos tipos de simulacin basada en programas de ordenador y en la
interaccin hombre-mquina, presentan una caracterstica comn que resulta decisiva para
conocer sus posibilidades: se desarrollan de acuerdo con una programacin algortimica.
139
La cuestin que debemos formularnos es si sta es la nica forma de simulacin mixta que
podemos desarrollar en nuestra disciplina o si, por el contrario, han surgido nuevas tcnicas de
programacin capaces de superar algunas limitaciones de la programacin algortmica y, en
consecuencia, ms adecuadas a la ciencia de las Relaciones Internacionales.


b).- La simulacin internacional a travs de sistemas expertos


136
- COPLIN, W. (ed.).- Simulation in the Study of Politics.- Edit. MarkhamPublishing Comp. Chicago, 1968.
dem.- "Man-Computer Simulation as an Approach to the Study of Politics: Implications from a Comparison of
State Department and High School Runs of the World Politics Simulation".- Proceedings, National Gaming Council,
Eighth Symposium. 1969.
dem.- "Approaches to the Social Sciences trough Man-Computer Simulations".- Simulation and Games; vol. I
(1970).
SMOKER, P.- International Processes Simulation: A Man-Computer Model.- Edit. Northwestern University.
Evanston, 1968.
dem.- Analyses of Conflict Behaviours in an International Processes Simulation and an International System1955-
60.- Edit. Northwestern University. Evanston, 1968.
dem.- IPS ProgramPack.- Edit. Northwestern University. Evanston, 1968.
BREMER, S.A.- Simulated Worlds. A Computer Model of National Decision-Making.- Edit. Princenton University
Press. Princenton, 1977.
137
- Diversos estudios empricos realizados para determinar la validez del modelo INS a partir de la correspondencia
de las diversas variables empleadas o los resultados obtenidos con su empleo y las situaciones de la realidad
internacional demostraron su elevado nivel de validez.
SMOKER, P.- op. cit; pgs. 30-34.
138
- HUGHES, B.B.- International Futures. Choices in the Creation of a New World Order.- Edit. Westview Press.
Boulder, 1993.
139
- Un algoritmo, siguiendo a Gear puede ser definido como "un mtodo para resolver un problema usando
operaciones a partir de un grupo determinado de operaciones bsicas, que produce la solucin en un nmero finito
de tales operaciones."
Citado por IGNIZIO, J.P.- Introduction to Expert Systems. The Development and Implementation of Rule-Based
Expert Systems..- Edit. McGraw-Hill. New York, 1991, pg. 27.
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163

La respuesta a la cuestin suscitada en el apartado anterior radica en la consideracin de los
sistemas expertos o sistemas basados en el conocimiento ( experts systems o knowledge-
based systems). El origen de esta rama de la programacin informtica se encuentra en las
races mismas del desarrollo de la Inteligencia Artificial a partir de finales de los aos cincuenta.
140
En efecto, una de las lneas bsicas de la investigacin en el sector de la programacin por
ordenador, se concentraba en la reproduccin de los procedimientos del conocimiento humano
en los ordenadores.
141


Un sistema experto fue definido por Feigenbaum como: "un programa inteligente para
ordenador que utiliza conocimiento y procedimientos inferenciales en la resolucin de
problemas, problemas que son lo suficientemente difciles para que su resolucin
requiera una experiencia humana importante. El conocimiento necesario para actuar as,
junto con los procedimientos inferenciales utilizados, puede considerarse como un
modelo dela experiencia de los mejores expertos del campo."
142
En la actualidad, como
muy certeramente han destacado Castillo y Alvarez, el sistema experto desarrolla muchas
ms funciones que la resolucin de problemas y, por consiguiente, sera ms correcto definirlo
como: "un sistema informtico que simula el proceso de aprendizaje, de memorizacin,
de razonamiento, de comunicacin y de accin de un experto humano en una
determinada rama de la ciencia, suministrando, de esta forma, un consultor que puede
sustituirle con unas ciertas garantas de xito."
143


A partir de esta definicin, podemos deducir que los sistemas basados en el conocimiento
tratan de resolver problemas complejos pero bien definidos, utilizando las posibilidades
ofrecidas por los ordenadores, y a partir del conocimiento aportado por expertos humanos
especializados en la resolucin de tales problemas. Como seala Dincbas, un sistema experto
tiene como finalidad "la modelizacin del comportamiento de un experto humano, que cumple
una tarea de resolucin de problemas para los que no dispone de ningn algoritmo,
centrndose en un dominio muy preciso."
144


Entre las principales utilidades prcticas que aportan los sistemas expertos, podemos destacar
dos: incrementan sustancialmente la capacidad, rapidez y fiabilidad del proceso de

140
- En 1962 se celebr una conferencia sobre informtica terica, organizada por John McCarthy, y en la que
intervinieron algunos de los creadores de la Inteligencia Artificial, como Allen Newell; Herbert Simon; J.C. Show;
Marivin Minsky y el propio organizador. En esta conferencia se presentaron algunos de los primeros resultados
significativos, entre los que cabe destacar el Information Processing Language (IPL) desarrollado por Show y el
lenguaje de procesamiento de listas (LISP) elaborado por Minsky y McCarthy.
Citado por CASTILLO, E.; ALVAREZ, E.- Sistemas expertos. Aprendizaje e incertidumbre.- Edit. Paraninfo.
Madrid, 1989; pgs. 23-24.
141
- Las seis reas principales de la Inteligencia Artificial, segn Castillo y Alvarez son: la demostracin de
teoremas; los juegos inteligentes; el procesamiento del lenguaje natural, la robtica, la visin artificial y los sistemas
expertos.
CASTILLO, E., ALVAREZ, E.- op. cit.; pg. 24.
142
- HARMON, P.; KING, D.- Expert Systems. Artificial Intelligence in Bussiness.- Edit. John Wiley and Sons
Inc., 1985. Traduccin de Gregorio F. Fernndez.- Sistemas Expertos. Aplicaciones de la inteligencia artificial en la
actividad empresarial.- Edit. Ediciones Daz Santos S.A.. Madrid, 1988; pg. 5.
143
- CASTILLO, E., ALVAREZ, E.- op. cit.; pg. 14.
144
- Citado por DUSSAUCHOY, A. ; CHATAIN, J.N.- Systmes Experts. Mthodes et outils.- Edit. Eyrolles.
Pars, sin fecha de edic. Traduccin al castellano de Toms Hurtado Merelo.- Sistemas Expertos. Mtodos y
herramientas.- Edit. Paraninfo. Madrid, 1988; pg. 31.
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164
conocimiento y aprendizaje especializados de los seres humanos y reducen
extraordinariamente los costes del desarrollo y adquisicin del conocimiento.

Conviene destacar que en cuanto a las soluciones aportadas por la programacin algortimica o
convencional y la del sistema experto existe una diferencia esencial. La primera converge hacia
la solucin ptima mientras que la segunda slo alcanza una solucin satisfactoria o
suficiente del problema. Esta diferencia en cuanto al tipo de soluciones aportadas a los
problemas hace que no siempre se disponga del conocimiento terico suficiente para
desarrollar el algoritmo. En semejantes condiciones, el sistema basado en el conocimiento se
convierta no slo en la nica forma de programacin disponible sino tambin en la mejor forma
de programacin.

Adems, desde el punto de vista de su estructura y funcionamiento internos, los sistemas
basados en el conocimiento, presentan importantes ventajas respecto de los programas
informticos convencionales, que los hacen especialmente idneos para ser empleados en
nuestra disciplina. Estas ventajas las resume Ignizio
145
en la siguiente tabla:

TABLA COMPARATIVA ENTRE LOS PROGRAMAS CONVENCIONALES Y LOS
SISTEMAS EXPERTOS

Caractersticas Procedimiento Algortmico Sistema Experto
Modelo Cuantitativo Cuantitativo y cualitativo
Relaciones precisas Relaciones imprecisas
Opaco Transparente
Proceso de desarrollo
estructurado
Proceso de desarrollo relativamente
estructurado
Revisin relativamente difcil Revisin relativamente fcil
Variables/atributos
(valores)
Numricos Numricos o simblicos
Todos los valores deben ser
conocidos para resolver
Resuelve con valores conocidos o
desconocidos
Proceso de solucin Convergente Satisfactorio
Dependiente del orden Relativamente independiente del orden
Conjuga el qu conocemos con el
cmo lo hacemos
Separa el qu conocemos del cmo lo
hacemos
Conclusiones Por lo general una sola sin
explicacin
Con frecuencia mltiples con explicacin

145
- IGNIZIO, J.P.- op. cit.; pg. 44
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165

En efecto, el estudio emprico de las realidades sociales, incluidos los fenmenos
internacionales, revela claramente que no siempre la conducta humana se orienta a la mejor
solucin de un problema sin que se limita a alcanzar una solucin satisfactoriadel problema
siempre y cuando sea ms sencilla de alcanzar. En este sentido, las soluciones alcanzadas por
los sistemas expertos se revelan como mejores en la prctica aunque sean peores
tericamente.

En cuanto a su arquitectura interna, todos los autores coinciden, aunque no siempre empleen
los mismos trminos, en que un sistema experto contiene los siguientes elementos esenciales:

1.- Base de conocimiento

Es una estructura de datos que rene todo el conocimiento especializado que aporta el experto
humano sobre un problema determinado. Fundamentalmente incluye los objetos o sucesos
relevantes para la solucin del problema, as como las relaciones que se desarrollan entre
ellos. Adems incorpora los casos particulares o excepciones que deben tomarse en
consideracin y las estrategias de resolucin del problema as como la forma de aplicarse.
Estos elementos ltimos constituyen el meta-conocimiento o reglas de conocimiento sobre la
forma de adquirir o utilizar el propio conocimiento.

La base de conocimiento constituye el fundamento de todo el sistema experto, pues de su
contenido depende, en buena medida, la mayor o menor potencialidad y eficacia del sistema.

2.- Motor de inferencia

Es la parte ms operativa del sistema experto ya que activa los datos o sucesos de la base de
conocimiento para desarrollar procesos de razonamiento que permitan extraer las soluciones a
los problemas planteados.

Los procesos de inferencia que puede emplear esta parte del sistema experto se basan en las
reglas de razonamiento existentes en los diversos tipos de lgica (numrica; booleana;
simblica; etc.)

3.- Base de hechos o memoria de trabajo

Es el empleo temporal de una parte de la memoria del ordenador con objeto de almacenar los
datos obtenidos del caso particular que est considerando el usuario, as como las
conclusiones intermedias que obtiene el ordenador aplicando el procedimiento inferencial
establecido y cuyo encadenamiento le permiten alcanzar una solucin para el caso planteado.

4.- Interfase con el ususario

Es la parte del programa que permite la interaccin hombre-mquina, traduciendo el lenguaje
del usuario al lenguaje de programacin y viceversa. Gracias a este mdulo, el usuario puede
incorporar nuevos datos o conocimientos al sistema o, alternativamente, tener conocimiento de
los resultados alcanzados por ste.

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166


5.- Mdulo de explicaciones

Ya veamos que una de las ventajas de los sistemas expertos respecto de los sistemas
algortmicos, radica en que los primeros pueden aportar explicaciones sobre el modo de
adquirir y utilizar el conocimiento del experto humano para alcanzar la solucin en cada caso
concreto.

Este mdulo presenta el conjunto de inferencias realizadas, as como las reglas aplicadas para
alcanzarlas. De este modo, permite que el sistema experto no slo aporte soluciones a los
problemas, sino tambin el conocimiento sobre cmo y porqu se alcanzan tales soluciones.

6.- Mdulo de adquisicin del conocimiento

Es la parte del sistema experto que gestiona la obtencin del conocimiento aportado por el
experto humano y/o de los datos suministrados por el usuario o alcanzados mecnica o
informticamente de la realidad ( instrumentos de medicin; bases de datos de otros
ordenadores; etc.).

Adems se encarga de comprobar la verosimilitud de tales informaciones y de realizar el
procedimiento para su incoporacin al sistema. Constituye, por tanto, el principal instrumento
de alimentacin de la base de conocimiento.

La articulacin relacional entre los diversos componentes del sistema experto, se corresponde
con el siguiente esquema (n 4) elaborado por Dussauchoy y Chatain
146
:


146
- DUSSAUCHOY, A.; CHATAIN, J.N.- op. cit.; pg. 34
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167

PRINCIPALES ELEMENTOS DEL SISTEMA EXPERTO

ESQUEMA n 4




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168

Aunque existen mltiples clasificaciones de los sistemas expertos en funcin de los criterios
aplicados a los diversos elementos que los componen, en trminos generalesse pueden
clasificar en sistemas expertos basados en reglas y sistemas expertos basados en
probabilidades.

Existen sustanciales diferencias entre ellos. En efecto, siguiendo a Castillo y Alvarez
147

podemos elaborar la siguiente tabla comparativa:

DIFERENCIAS ENTRE TIPOS DE SISTEMAS EXPERTOS

ELEMENTOS MODELO PROBABILISTICO MODELO DE REGLAS
BASE DE
CONOCIMIENTO
Abstracto: Estructura
probabilstica
Concreto: Hechos
Abstracto: Reglas
Concreto: Hechos
MOTOR DE
INFERENCIA
Aplicacin del teorema de Bayes
(evaluacin de probabilidades
condicionales)
Encadenamientos hacia atrs
y/o hacia adelante
SUBSISTEMA DE
EXPLICACION
Basado en probabilidades
condicionales
Basado en reglas activas
ADQUISICION DE
CONOCIMIENTO
Espacio probabilstico
Parmetros
Reglas
Factores de certeza
SUBSISTEMA DE
APRENDIZAJ E
Cambio en la estructura del
espacio probabilstico
Cambio en los parmetros
Nuevas reglas
Cambio en los factores de
certeza

Como ya sealbamos, uno de los principales obstculos metodolgicos en nuestra disciplina,
radica en la dificultad de cuantificar con precisin algunos sucesos o variables esenciales.
Semejante dificultad resulta insalvable cuando a la ocurrencia de dichos sucesos o variables,
debemos asociar una determinada probabilidad. Por esta razn, los sistemas expertos
basados en reglas con asignacin de factores de certeza a las mismas, constituye, a
nuestro juicio, el instrumento idneo de programacin para realizar simulaciones de fenmenos
internacionales.

Resulta imprescindible destacar que existe una importante diferencia metodolgica entre
asignar una determinada probabilidad condicional de ocurrencia a cada uno de los sucesos o
variables de un fenmeno internacional y la atribucin de factores de certeza al cumplimiento
de todas o de las principales reglas del sistema experto.

En efecto, puede resultar muy difcil alcanzar un mnimo grado de aproximacin en la
asignacin de probabilidades por parte de los expertos a cada una de las variables o sucesos
bsicos que configuran el siguiente principio: Si las relaciones de disuasin entre dos pases
son eficaces se evitar la guerra, ya que la disuasin depende, al menos, de tres variables
bsicas de acuerdo con la siguiente ecuacin:

147
- CASTILLO, E.; ALVAREZ, E.- op. cit.; pg. 35
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169

Efecto Disuasor = Capacidad destructiva estimada de los medios militares x Intencin
estimada de emplearlos x Dao estimado en el caso de su empleo
148


Resulta innecesario insistir sobre la dificultad de establecer con rigor las probabilidades para
cada una de estas variables y para cada uno de los Estados afectados.

Sin embargo, resulta relativamente sencillo determinar un factor de certeza respecto del
cumplimiento o veracidad del citado principio en la realidad internacional. Para ello podemos
recurrir a dos tcnicas bien conocidas en nuestro campo: el juicio sistemtico de expertos y el
anlisis delphi.
149


La elaboracin de un sistema experto, requiere el siguiente procedimiento:

1. Definicin, lo ms precisa posible, del problema a resolver
2. Bsqueda de un experto humano o de los datos o experiencia acumulada sobre ese
problema
3. Diseo del sistema experto
4. Determinacin del grado de intervencin del usuario en el funcionamiento del sistema
5. Seleccin de la herramienta o lenguaje de programacin que debe emplearse
6. Realizacin de un prototipo o demo
7. Comprobacin del funcionamiento del prototipo
8. Ajuste del sistema a partir de ciertos casos y posterior generalizacin a todos los casos
que presentan el mismo tipo de problema
9. Mantenimiento y actualizacin posterior

Los sistemas expertos basados en reglas emplean reglas de inferencia del tipo
SI............LUEGO.......... En el ejemplo que considerbamos anteriormente, la regla de
inferencia sera la siguiente:

Regla 1
SI la disuasin del Estado A respecto del Estado B es eficaz
Y la disuasin del Estado B respecto del Estado A es eficaz
LUEGO se evitar la guerra

148
- Una versin simplificada de esta ecuacin, aplicada a la disuasin nuclear la he formulado en:
CALDUCH, R.- Relaciones...op. cit.; pg. 383.
149
- El juicio sistemtico de expertos consiste en la realizacin de encuestas a un grupo de expertos en el tema
concreto de que se trate, aplicando las tcnicas de elaboracin de encuestas y de evaluacin del cuestionario bien
conocidas en las ciencias sociales. Por su parte el anlisis delphi constituye una tcnica ms compleja ya que implica
la formulacin de las opiniones de los expertos a travs de sucesivas rondas de entrevistas, cuyos resultados se
utilizan para realimentar las opiniones y argumentos emitidos en las rondas precedentes de entrevistas y, en su caso,
modificarlas. Con esta tcnica se obtiene un grado de profundidad en los conocimientos de los expertos que no se
alcanza con la simple encuesta o entrevista.
FREI, D.; RULOFF, D.- Handbook of Foreign Policy Analysis. Methods for Practical Application in Foreign
Policy Planning, Strategic planning and Business Risk Assessment.- Edit. Martinus Nijhoff Publishers. Dordrecht,
1989; pgs. 138-148.
JENSEN, Ll.- "Predicting International Events".- Peace Research Reviews; vol. 4, n 6 (Agosto 1972); pgs. 13-15.
Dr. Rafael Calduch Mtodos y tcnicas de investigacin internacional.- Madrid, 1998




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A travs de estas reglas de inferencia los sucesos o datos conocidos se articulan con
razonamientos lgicos para alcanzar como conclusiones nuevos sucesos o datos. Las
conclusiones alcanzadas mediante la aplicacin de una sola regla, como el ejemplo utilizado,
se denominan simples, mientras que el encadenamiento de varias reglas da lugar a
conclusiones compuestas.

Fundamentalmente se pueden emplear dos tipos de encadenamiento de reglas: el
encadenamiento hacia adelante ( forward chaining ) o el encadenamiento hacia atrs (
backward chaining ).

El encadenamiento de reglas hacia adelante, parte de un grupo de hechos o datos conocidos a
travs de la observacin y opera considerando cada regla para comprobar si los datos o
sucesos satisfacen las premisas, lo que supone que la aplicacinn de los datos o sucesos a las
premisas tiene que hacerlas verdaderas. Cuando ello ocurre la regla es ejecutada ( activacin o
disparo de la regla ), obtienindose nuevas conclusiones que se emplean para activar otras
reglas y as sucesivamente hasta alcanzar unas conclusiones finales, es decir hechos o
sucesos que ya no activan las reglas del sistema y que pasan a incorporarse a la base de
hechos o datos del sistema.

Como ya indicbamos, la base de conocimiento debe contener adems de las reglas de
conocimiento emprico y de los casos excepcionales, las denominadas meta-reglas o reglas del
meta-conocimiento, es decir las reglas que determinan la estrategia de utilizacin del motor de
inferencia. En esta categora deben formularse al menos tres tipos de reglas: a).- las reglas de
activacin; b).- las reglas de resolucin de conflictos y c).- las reglas de ejecucin.

Las primeras establecen los criterios que deben emplearse para comparar los datos con las
premisas de las reglas de conocimiento emprico. Las segundas, incluyen los criterios que
deben seguirse cuando las conclusiones obtenidas de la aplicacin de una regla de
conocimiento emprico activa dos o ms reglas, con objeto de determinar cual de ellas deber
ejecutarse. Finalmente la tercera categora incluye los criterios de ejecucin de las
conclusiones alcanzadas con la activacin de la regla de conocimiento emprico.

En este caso cabe dos posibles soluciones: los sucesos o datos concluidos se derivan a la
base de hechos o bien se convierten en nuevas reglas de conocimiento emprico que se
incorporan a la base de conocimiento. El modelo de representacin del encadenamiento de
reglas hacia delante se corresponde con el de la fig. n 5.

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MODELO DE ENCADENAMIENTO DE REGLAS HACIA ADELANTE

FIGURA n 5









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El proceso de encadenamiento de reglas hacia atrs es totalmente diferente del anterior, ya
que se inicia con la determinacin de los objetivos o conclusiones deseadas y determina si
existen hechos que permitan deducir un valor para cada una de estas conclusiones u objetivos.
Lgicamente, el programa se inicia con una base de hechos conocidos vaca y utiliza el listado
de conclusiones u objetivos para comprobar su coincidencia con los valores de veracidad o
falsedad contenidos en las reglas y poder determinar de este modo si la regla se activar o no.
En el caso de que se active podr especificar los datos o sucesos contenidos en sus premisas
y los incorporar a la base de hechos, en caso contrario buscar en la siguiente regla y as
sucesivamente. Segn Gonzlez y Dankel,
150
el procedimiento es el siguiente:
1. Se define en el sistema experto un grupo ordenado de objetivos o conclusiones deseables;
2. Se considera el primero de estos objetivos o conclusiones y se recopilan todas las reglas
capaces de satisfacerlo;
3. Para cada una de estas reglas se examinan sus premisas, pudiendo darse tres opciones:
a).- Si se cumplen todas las premisas de la regla se ejecuta para obtener su
conclusin y el objetivo se excluye del grupo de objetivos establecido inicialmente,
pasndose a considerar el siguiente;
b).- Si el valor de una de las premisas de la regla no se satisface, se buscan
aquellas reglas que permitan deducir el valor de dicha premisa. En caso de no hallarse
ninguna, este valor se considera una subconclusin o un subobjetivo y se sita al frente
del grupo de conclusiones, volvindose al paso 2;
c).- Si en el caso anterior sigue sin encontrarse ninguna regla cuyos valores de las
premisas satisfagan los rquerimientos de la subconclusin o subobjetivo, se le pregunta
al usuario para que introduzca un valor para el mismo y se vuelve a revisar el
cumplimiento de los valores de las premisas de cada una de las reglas, hasta encontrar
aquella que los satisfaga.
4. Si todas las reglas que pueden satisfacer el objetivo o conclusin considerada fallan, esta
conclusin u objetivo se considerada indeterminado y se extrae del grupo de objetivos o
conclusiones, procedindose a considerar el siguiente. En caso de que la base de
conclusiones u objetivos se encuentre vaca, se da por concluido el proceso.

Consideremos el ejemplo del principio de la disuasin al que nos hemos referido anteriormente.
De acuerdo con el encadenamiento de reglas hacia atrs, seprocedera de la forma siguiente:

Objetivo: Evitar la guerra
Valor =verdadero

Regla 1
SI la disuasin del Estado A respecto del Estado B es eficaz
Valor =verdadero
Y la disuasin del Estado B respecto del Estado A es eficaz
Valor =verdadero
LUEGO se evitar la guerra
Valor =verdadero

150
- GONZALEZ, A.; DANKEL, D.D.- The Engineering of Knowledge-based Systems. Theory and Practice.-
Edit. Prentice Hall. Englewood Cliffs, 1993; pgs. 96-97.
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Se comprobara si el valor del objetivo se satisface por la regla y se revisara el cumplimiento
del valor de la primera premisa de la regla, en caso de satisfacerse se comprobara el de la
segunda premisa y en caso afirmativo se deducira el cumplimiento del objetivo o conclusin,
dado que no hay ms reglas. Si el cumplimiento de los valores de la primera o segunda
premisa no se satisficiesen, entonces se incluira una nueva subconclusin o subobjetivo que
podra ser:

Subobjetivo: Desencadenar la guerra
Valor =verdadero

Y se revisaran de nuevo los valores de las premisas de la regla para comprobar en este caso
que tampoco satisfacen esta subconclusin concluyendo que es indeterminado y, puesto que
no hay ms reglas, solicitando nuevos valores al usuario o determinando que el proceso ha
concluido.

En efecto, cualquier internacionalista afirmara que de la falta de eficacia de la disuasin de un
Estado respecto de otro no puede deducirse necesariamente la inevitabilidad de la guerra, ya
que sta puede evitarse adems de por las medidas disuasorias, por medidas de negociacin
diplomtica o de confianza. Lgicamente este especialista recabara ms informacin y caso de
no obtenerla, concluira que la falta de una eficaz poltica disuasora puede facilitar el
desencadenamiento de una guerra o puede faciltar otras muchas formas de relacin
cooperativa.

El encadenamiento de reglas hacia atrs sigue el esquema del grfico n 6:

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MODELO DE ENCADENAMIENTO DE REGLAS HACIA ATRAS

FIGURA n 6







Evidentemente, excede de las posibilidades de esta breve exposicin, estudiar todas las
variantes de sistemas expertos que se han desarrollado, atendiendo a los tipos de lgica
utilizada, a las formas de tratamiento del conocimiento, a los mbitos cientficos en los que se
est aplicando o las utilidades prcticas a las que podemos dedicarlos.
151


Sin embargo y a pesar de su ya demostrada eficacia en otras ciencias sociales, incluida la
Economa y el Derecho, lo cierto es que en el mbito de las Relaciones Internacionales sigue
existiendo una amplia laguna en el desarrollo y aplicacin de los sistemas expertos.
Fundamentalmente hay tres reas donde su utilizacin resultara extraordinariamente fecunda:
a) en la modelizacin de teoras con la finalidad de facilitar su aprendizaje y utilizacin por los
alumnos; b) en el desarrollo de programas informticos de diagnstico de situaciones
internacionales a corto y medio plazo, as como de la simulacin de los procesos decisionales
en el terreno de la poltica exterior de los Estados y c) en la verificacin de teoras a travs de la
simulacin de escenarios internacionales.

151
- Un amplio tratamiento de los diversos tipos de sistemas expertos que existen, atendiendo a todas estas
caractersticas puede encontrarse en:
HARMON, P.; KING, D.- op. cit.; pgs. 123 y ss.
DURKIN, J.- Expert Systems. Design and Development.- Edit. Prentice Hall. Englewood Cliff, 1994; pgs. 701 y
ss.
BENFER, R.A.; BRENT Jr., E.E.; FURBEE, L.- "Expert Systems".- Sage University Papers, n 77 (1991); pgs.
79-85.
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Sin duda, la explotacin de este vasto campo que ofrecen las nuevas tcnicas de investigacin
no puede ser la obra del investigador individual y ni tan siquiera de equipos aislados. Se
requiere la creacin de redes de equipos de investigacin que faciliten su coordinacin y el
mximo rendimiento de los recursos humanos y materiales, dedicados al desarrollo y aplicacin
prctica de estas tcnicas, mediante la complementariedad de las lneas de trabajo que eviten,
en la medida de lo posible, la redundancia de las investigaciones y el trabajo disperso.

Ese es el reto que actualmente se le plantea a nuestra disciplina. Si somos capaces de
enfrentarlo podremos sacarla del marasmo de charlatanera que la aqueja en este momento y
situarla a la par de las ciencias sociales ms avanzadas. En caso contrario habremos frcasado
en nuestra principal obligacin como hombres de ciencia: aplicar nuestros conocimientos a la
resolucin de los principales problemas que aquejan a la Sociedad Internacional y, por tanto, a
la propia Humanidad.