LA TEORIA CAUSALISTA Y FINALISTA

A lo largo de la historia del Derecho penal, han existido varias teoras para comprender el
significado del delito y todo lo vinculado a ello.

Cabe destacar que surgieron dos teoras muy importantes para su estudio el cual se encuentra
la Teora Causalita y la Teora Finalista. La primera teora mencionada es desarrollada por el
jurista alemn Franz Von List surgiendo como base principal de su teora causalista que la
accin es una causacin o no evitacin de una modificacin del mundo exterior mediante una
conducta voluntaria. Comprendiendo que el causalismo idea a la accin en trminos fsicos o
naturalsticos, integrada por un movimiento corporal y el resultado de modificacin en el
mundo exterior, unidos por un nexo causal. Distingue las fases interna (ideacin, deliberacin,
resolucin) y externa (exteriorizacin, preparacin, ejecucin) del delito. Distingue entre
elementos objetivos (tipicidad y antijuridicidad) y subjetivos (culpabilidad) del delito. El tipo se
limita a elementos de carcter externo, negando la posibilidad de justificar alguna accin, cuya
valoracin jurdica slo puede tener cabida dentro del anlisis de la antijuridicidad, y siempre
desde un punto de vista objetivo. En la culpabilidad se analizan elementos subjetivos y
psquicos del agente, siendo la imputabilidad el presupuesto de sta. El causalismo se
caracteriza por constituir un sistema penal cerrado; es decir un sistema cuya dogmtica penal
no logra vincularse con ninguna clase de poltica criminal. Este sistema penal permiti que
Franz Von List definiera al derecho penal como: la infranqueable barrera de la poltica criminal,
en otras palabras, el sistema causalista se cerr para no permitir en l la inclusin de
decisiones poltico criminales

Para el causalismo solo se necesita tener por comprobados los elementos objetivos o
materiales del tipo como son:

a) Calidades referidas al sujeto activo.
b) Calidad referida al sujeto pasivo
c) Referencias temporales y espaciales
d) Referencia a los medios de comisin
e) referencia al objeto material.

Es importante saber que para Franz Von List nos dice que la accin la especifica como el
fenmeno productor natural en el delito. Debemos sealar tambin que Von List hecha mano
de las ideas de dos Escuelas la Clsica y la Positiva. Liszt sostuvo que el delito es el resultado de
causas de diversa ndole, unas de carcter individual, otras de carcter externo, fsicas y
sociales, primordialmente econmicas.

Por otra parte tenemos la Teora finalista que esta empieza a manar del pensamiento
causalista, debemos aclarar que totalmente opuesto son sus encauces. La teora finalista de la
accin reto para prevalecer de la teora causal de la accin, absoluta en la ciencia alemana
penal a partir de principios de siglo.

El jurista Hans Welzel dio origen a la teora de la accin finalista que plantea una
sistematizacin jurdico penal diferente a la ya conocida teora causalista, en general Welzel
acepta que el delito parte de la accin, que es una conducta voluntaria, pero sta misma tiene
una finalidad, es decir persigue un fin.
Para el finalismo, la accin es el ejercicio final de la actividad humana: en dichas condiciones, la
accin no es ciega, sino final, negando la posibilidad de que existan acciones ciegas, o ms bien,
sin una finalidad determinada de obrar conscientemente.

Welzel fundament su supuesto no solamente en lo que respecta a los compendios
integradores del delito, sino tambin en el derecho penal. La tarea del derecho penal radica
en la defensa de los valores elementales de conciencia, de representacin tico-social, y slo
por induccin la proteccin de los bienes jurdico-particulares.

La fase interna de la accin se plantea con los siguientes elementos:

a) El objetivo que se pretende conseguir
b) Los medios empleados para su consecucin
c) Las posibles consecuencias secundarias que se vinculan al empleo de los medios que
pueden ser relevantes o irrelevantes, desde la perspectiva jurdico penal.
La fase externa La fase externa se integra de la siguiente manera:
a) Es la puesta en marcha, la dinmica de los medios para realizar el objetivo principal;
b) El resultado previsto y el o los resultados concomitantes, y
c) El nexo o relacin causal.

En tal virtud, la accin slo tendr carcter final en funcin de los resultados que el sujeto se
haya propuesto voluntariamente, por lo que en aquellos resultados no propuestos, estaremos
ante un resultado causal y no final.
La teora finalista alega que el legislador al establecer tipos penales debe estar sujeto a las
estructuras indelebles de la teora del delito y no violentar las estructuras para impedir caer en
argumentaciones. De tal modo que el legislador debe partir de los nociones de accin,
antijuricidad y culpabilidad, como estructuras fundamentales, que valdrn para preservar los
derechos fundamentales del hombre, es decir que su accin creadora no debe ser soberana, si
no sujetarse a los principios de la teora del delito.
Desde el ms puro finalismo, quien se apodera de un bien mueble ajeno, sin percatarse de su
ajeneidad llevara a cabo una accin en sentido estrictamente material, ya que habra realizado
una serie de movimientos corporales de carcter voluntario y as quedara integrado en el
primer elemento del delito.
Tambin debemos considerar que para la teora finalista de la accin, es que la culpabilidad
debe ser con base en consideraciones poltica criminal, el sustentculo legal de la pena y as
mismo el lmite de la pena con una garanta al individuo, ya que es una culpabilidad, que va
ms, con la personalidad del autor que a la consecuencia referida al hecho delictuoso, en este
sentido la pena va a atribuirse en consideraciones ms bien de peligrosidad, que de cabal
culpabilidad.
La accin del hombre es cualitativamente distinta a los acontecimientos naturales; la accin
humana se distingue por su finalidad el comportamiento humano es un actuar dirigido a la
realizacin de un propsito, el propsito de la accin permite al hombre sobre determinar el
proceso causal, y como consecuencia anticipa en su pensamiento una meta determinada, y a
partir de esa determinacin, el hombre dispone de los elementos y medios necesarios para la
consecucin de una finalidad. El sistema tradicional no desconoce el carcter del finalista de la
accin, la accin del hombre esta encaminada a un propsito; un aspecto subjetivo segn el
finalismo, se encuentra dividido en el sistema tradicional pues se concibe a la accin como u
proceso causal ciego dejando a la culpabilidad la valoracin de la intencionalidad de la accin.
el finalismo considera que la accin humana no es un proceso causal simple, si no que adems
tiene como parte esencial a la voluntad. Es as como la voluntad forma parte de la accin
humana.
Dentro de la concepcin finalista se llama accin a todo comportamiento dependiendo de la
voluntad humana. Solo el acto voluntario puede ser penalmente relevante. La voluntad implica,
sin embargo, siempre una finalidad. No se concibe un acto de voluntad es siempre algo que
quiere alcanzar, es decir un fin. La accin humana regida por la voluntad sea siempre una
accin final, una accin dirigida a la consecucin de un fin. La accin es el ejercicio de la
actividad final. En el sistema finalista, la direccin final de la accin se realiza en dos fases: la
primera es la fase interna donde sucede en la esfera del pensamiento del autor, inicialmente
se propone la realizacin de un fin la seleccin de los medios para alcanzar el fin propuesto, la
consideracin de los efectos secundarios, los medios seleccionados y la consecucin del fin; la
fase externa, el autor proecede a la realizacin en el mundo externo de lo planeado en la fase
interna, pone en marcha el proceso causal impregnado de finalidad, procurando alcanzarla
meta propuesta. Esta valoracin penal se verifica en cualquiera de las fases del accin una vez
que se ha materializado en el mundo exterior puede darse el caso que de que la finalidad
propuesta sea irrelevante para el derecho penal y no lo sean los medios empleados o los
efectos secundarios.
La tipicidad y su ausencia no se deben confundir el tipo con la atipicidad ya que el tipo es la
creacin legislativa, la descripcin que el estado hace de una conducta en los preceptos
penales. La tipicidad es la adecuacin de una conducta concreta con la descripcin legal
formulada en abstracto. En una definicin mas amplia la tipicidad es el encuadramiento de
una conducta con la descripcin hecha en la ley; la coincidencia del comportamiento con el
descrito por el legislador. Para Celestino Porte Petit la tipicidad es la adecuacin de la conducta
al tipo en resumen la formula nullum crimen sine tipo.
Para el finalismo , la tipicidad es el elemento del delito mas relevante; al igual que en el
sistema tradicional, la tipicidad es la cualidad que se atribuye a una accin cuando es
subsumible, al puesto de hecho de una norma penal, o lo que es lo mismo adecuacin a la
accin u omisin al tipo, Welzel en sus sistemtica finalista, que la accin humana se
caracteriza por tener siempre una finalidad, que la accin humana se caracteriza por tener
siempre una finalidad; el legislador cuando tipifica las acciones delictivas, lo hace pensando, no
en una proceso causal simple, si no en un proceso causal rgido por la voluntad dirigida a un fin
tiene consecuencia que tanto el dolo como la culpa, que en el sistema tradicional son formas
de culpabilidad, pasan a formas parte del tipo de injusto como elementos subjetivos de este.
Tipo de injusto existe relacin estrecha entre la tipicidad y los dems elementos del delito, se
habla de tipo de culpabilidad, para tipo de delito, para designar el conjunto de presupuestos
que deben darse para imponer una pena; pero lo correcto es reservar el nombre de tipo para
la descripcin conceptual que sirve para describir la accin prohibida en el supuesto de hecho
de una norma penal. El tipo injusto objetivo esta constituido de todos aquellos elementos de
naturaleza objetiva que caracterizan la accin tpica. El delito no es solamente mala voluntad,
sino mala voluntad que se concreta en un hecho. Fundamentalmente en un hecho externo
este es por lo que tanto, la base de la construccin dogmtica del delito. Tipo de injusto
subjetivo. Se construye el contenido de la voluntad que rige la accin dirigida a una finalidad;
el tipo de injusto subjetivo se divide a su vez en : tipo de injusto del delito doloso, esta
constituido por el dolo, entendindolo simplemente como consecuencia y voluntad de realizar
el tipo objetivo de un delito y tipo de injusto del delito culposo o imprudente, constituido por
la realizacin imprudente de los elementos objetivos de un tipo; la imprudencia se
fundamenta en la observancia del deber objetivo de cuidar, la diligencia debida, es el punto de
partida obligado del tipo de injusto del delito imprudente. Es en la realizacin de la
imprudente de los elementos materiales del delito, donde encontramos uno de los puntos
crticos de concepcin finalista, pues en la accin final no pude acreditarse la imprudencia, por
carecer de actuar dirigido a la obtencin del resultado tpico, no podemos hablar de actuar
dirigido a un objetivo, pues los efectos secundarios no son del objetivo, pues los efectos son
secundarios no son el objetivo por ejemplo un sujeto tiene un objetivo de ir trabajar este
actuar es licito e irrelevante para el derecho penal, de medio seleccionado para ello un
automvil, adems se plantea los efectos accesorios (trafico, transentes, mecnica, avera.) el
sujeto manejando imprudentemente atropella a un peatn causndole la muerte , este
homicidio es un efecto accesorio relevante para el derecho penal, si la intencin del sujeto es
llegar a su trabajo y no cometer un acto delictivo. La doctrina finalista salva este problema
sealando que para el caso de los delitos cometidos por culpa, se deber atender a la relacin
causal de la conducta con el resultado.

La teora finalista de la accin, maneja los conceptos ya expuestos por la teora causalista, se
habla de accin tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y punibilidad, pero tales conceptos son
manejados, con un esquema distinto, esta concepcin finalista seala la accin humana es el
ejercicio de la actividad finalista. La accin es, por lo tanto, un acontecimiento finalista y no
solamente causal, la finalidad o actividad finalista y no solamente causal. La finalidad o
actividad finalista de la accin se basa en que el hombre, sobre la base de su conocimiento
causal, puede prever en determinadas escalas las consecuencias posibles de una actividad
segn un plan tendiente a la obtencin de esos objetivos. Sobre la base de su conocimiento
causal previo, esta en condiciones de dirigir los distintos actos de su actividad, de tal forma
que dirige el suceder causal exterior hacia objetivo y lo sobre determina as de modo finalista
es vidente. La doctrina finalista toma en cuenta el motivo o fin que el agente ha querido
obtener, dichos fines hace que el sujeto realice determine accin la cual puede tener un
resultado tpico, mediante el nexo causal, el contenido de la voluntad se estudia dentro de la
accin tpica, lo que denota que esta es un actuar dirigido a obtener un fin determinado, en el
cual no solo se prev la accin sino los posibles resultados secundarios.

No es posible tratar la causalidad en el tipo objetivo sin mostrar un panorama de la evolucin
de los esfuerzos que ha realizado la dogmtica jurdico-penal, a lo largo de su desarrollo en el
siglo XX, para reducir el excesivo mbito de prohibicin que emerge de la tipicidad objetiva
que era toda la tipicidad en el viejo esquema neokantiano agotada sobre su estrecha base
limitadora. En muchos casos, la prohibicin asentada en la causalidad era una solucin clara,
aunque polticamente indeseable por la estrechez del criterio causal como contrapulsion
limitativa de la tipicidad
A partir de la distincin entre injusto y culpabilidad operada en el siglo XIX, se remplaz la
imputacin tal como la conceban los hegelianos, porque era incompatible con el esquema
objetivo/subjetivo que originariamente manejaba la biparticin terica del delito. Con la
triparticin no se alter esta imposibilidad y, por ende, el injusto primero y la tipicidad luego
quedaron pendientes de una causalidad naturalistica que llevaba al absurdo y que haca
naufragar la propia funcin poltica de garanta del tipo penal: deba evitarse de alguna manera
el ridculo que llevaba a considerar tpica de adulterio la conducta del carpintero que haba
construido la cama. La orfandad terica de la causalidad entendida de ese modo fue
tempranamente detectada por los autores, que realizaron esfuerzos formidables para
construir un concepto jurdico penal de causalidad, danto nacimiento al conjunto de teoras de
la causalidad que hoy se conocen como teoras individualizadoras.
La nica teora de la causalidad que respeta la onticidad de esta es la de la equivalencia de las
condiciones que, como su nombre lo indica, mediante la conditio sine qua non, renuncia a
distinguir entre causas o a privilegiar unas sobre otras.
LA ACCION FINALISTA
Con relacin a la accin existen varias teoras, que pueden sealarse en numero de tres: a)
Teora naturalista de la accin; b) Teora social de la accin y Teora finalista de la accin.
Se le denomino a la accin, natural, por querer trasladar las leyes de la ciencia de la
naturaleza al derecho penal, y considerar el cumplimiento del tipo como una simple
consecuencia (naturalmente condicionada) del proceso causal procedente. Pero en realidad,
no es posible dar una definicin de la accin, basndose de manera exclusiva en las leyes de la
naturaleza.
Procederemos a continuacin a sealar las opiniones vertidas sobre la teora finalista de la
accin por destacados penalistas.
a) Jimnez de Asa, estima que no niega, pues, que la teora de la accin finalista
traiga mucho de nuevo, junto a residuos inevitables de lo antiguo, como su aferramiento a
concepciones ms ticas que jurdicas, aunque Welzel sea de lo que afirma que la culpabilidad
ha de ser jurdico penal y que no es la responsabilidad ante la conciencia o ante Dios.
b) Antolisei, al referirse a la teora finalista de la accin, en el tema El elemento
subjetivo, nos indica cul es su consistencia y significados:
La nueva sistemtica responde mejor que la tradicional, en alguno de sus aspectos, a las
exigencias del derecho penal moderno; pero no obstante ello, la nueva orientacin que ha
encontrado muy pronto entre los jvenes, inclinados con frecuencia a seguir la ltima moda,
nos puede ser aceptada.
Por lo que concierne al concepto de accin finalista, debe destacarse que slo mediante
manifiestas acrobacias lgicas puede hacerse entrar en ella la conducta culposa, y
especialmente la debida a una culpa inconsciente.
La transposicin del dolo y la culpa de este elemento de la culpabilidad a los de la accin y la
antijuridicidad, constituye una verdadera aberracin, haciendo imposible una neta distincin
entre el aspecto objetivo y el subjetivo del delito. Su artificiosidad encuentra una confirmacin
en el hecho de que los mismos seguidores de la teora finalista, cuando se disponen a examinar
las individuales figuras de el delito no pueden prescindir de la distincin entre el tipo objetivo y
subjetivo, conforman los criterios tradicionales.
Donde la doctrina aludida de la intensamente su inconsistencia, es en la determinacin del
concepto de culpabilidad. Al excluir de este elemento el dolo y la culpa, se le vaca de lo que le
es ms esencial, puesto que la culpabilidad no puede ser ms que una actitud en psquica
contraria al deber.
c) Maurach seguidor de la teora finalista, si bien con algunas reservas frente a la
teora extrema, implica como consecuencias de la teora final de la accin:
Ningn mbito de la construccin del delito deja en un principio, de resultar afectado por el
cambio de estructura.
El dolo, como elemento subjetivo del tipo, pasa a formar parte de el injusto, convirtindose,
de este modo, en un dolo natural.
En la teora de la antijuridicidad se impone la consideracin del elemento subjetivo de
justificacin.
La culpabilidad del delito doloso pierde su anterior carcter dualista, y se convierte en un
puro juicio de valor.
El potencial conocimiento del injusto encuentra su lugar sistemtico dentro de la culpabilidad.
La teora del error se regula de modo nuevo.
La accesoriedad de la participacin adquiere una base ms segura.
Los hechos punibles de los imputados obtienen una configuracin ms firme.
La teora de la unidad y de la pluralidad de hechos, obtiene de deslindes ms seguros.
Richard Bush considera que el concepto finalista de la accin hace posible, como lo muestran
lo sistemas de Graf Zu Dohna, Von Weber y Welzel, la construccin de un sistema jurdico
penal, cuya articulacin clara y sencilla no slo tiene valor didctico; que la teora del delito
basada en este sistema permite resolver en forma dogmticamente clara y objetivamente
correcta , controversias hasta ahora no dirimidas, y los problemas que se plantean los aclara
tanto, que en los casos concretos puede encontrarse la decisin correcta; que solo con esto se
muestra su superioridad frente al sistema jurdico penal tradicional, que la teora finalista de la
accin ofrece el nico fundamento para aquella concepcin del injusto que incide en las races
del derecho penal.
Del Rosal, es de opinin que corresponde solo al finalismo, el mrito de haber intentado, con
felices hallazgos, una nueva sistemtica del delito, al amparo de un replanteamiento de la
accin y que la teora finalista de la accin que abarca el entero mbito del delito, constituye
sin gnero de duda, el fenmeno intelectual ms destacado en la dogmtica contempornea.
Mourullo seala las dificultades insoslayables que en algunos sectores origina la doctrina
finalista: Hay que tener en cuenta, que describe correctamente las acciones plenamente
conscientes, pero, en cambio, las que no lo son, como por ejemplo, las denominadas acciones
automticas (pasear, escribir, conducir) o las pasiones que pueden tener trascendencia penal.
Se muestra incapaz de comprender a la omisin, porque en sta que se limita a dejar correr
una cadena causal ya en marcha- falta una sobredeterminacion final del proceso causal.
Fracasa en los delitos imprudentes. La imprudencia consiste en la ejecucin descuidada de una
accin final- el automovilista que quera llegar pronto a su casa para ver a su familia (voluntad
final), provoca con sus poco prudentes prisas la colisin (causacin no querida de un resultado
daoso), y este descuido no puede considerarse sometido a control final.
Para Muoz Conde, la poca del finalismo se puede considerar superada, no porque no se
acepten sus conclusiones, sino precisamente sus conclusiones, sino precisamente lo contrario,
porque se han impuesto y hay que buscar nuevas soluciones para nuevos problemas a los que
el finalismo no da respuesta alguna.
Gmez Bentez nos dice, que el gran mrito del concepto finalista del delito no debe verse ya
en su teora de la accin, sino en las consecuencias que extrajo a partir del estudio de la
finalidad para las restantes categoras o elementos del delito, y muy destacadamente para el
estudio del injusto penal o hecho penal o hecho tpico y antijurdico, desvalorado por el
derecho penal.









Porte Petit Candaudap Celestino, Apuntamientos de la Parte General del Derecho Penal.
Editorial Porra.
Zaffaroni Eugenio Ral, Derecho Penal Parte General. Editorial Porra.
Castellanos Fernando, Lineamientos de Derecho Penal. Editorial Porra