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DERECHO

PROCESAL PENAL
Cr i st i an Mat ur ana M i q uel
Ral Mont er o Lp ez
TOM O I

CRI STI AN MATURANA MI QUEL
RAL MONTERO LPEZ
DERECHO PROCESAL PENAL
TOMOI
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DERECHO PROCESAL PENAL TOMO I
CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
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I
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C. Civ.
C. de Procedimiento P.
C.N.
COT
CPC
C. Penal
CPI
CPP
CPR
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D.L.
LOC
LOC Min. Pblico
TC
Cdigo Civil
Cdigo de Procedimiento Penal
Constitucional Nacional argentina
Cdigo Orgnico de Tribunales
Cdigo de Procedimiento Civil
Cdigo Penal
Corte Penal I nternacional
Cdigo Procesal Penal
Constitucin Poltica de la Repblica
Decreto con Fuerza de Ley
Decreto Ley
Ley Orgnica Constitucional
Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico
Tribunal Constitucional
NDI CE
TOMO I
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I N MEMORI AM XVI I
CAPTULO PRI MERO
EL PROCESO PENAL Y LOS SI STEMAS PROCESALES PENALES
I . EL PROCESO PENAL COMO MECANI SMO DE RESOLUCI N DE CONFLI CTO
PENAL 1
1. EL CONFLI CTO EN GENERAL Y SU CONFI GURACI N PROCESAL PENAL 1
2. Los ELEMENTOS CONFI GURAR VOS DEL PROCESO PENAL 5
3. MECANI SMOS DE SOLUCI N DE LOS CONFLI CTOS 6
3.1 La autotutela o autodefensa 6
3.2. La autocomposicin 9
A. Formas autocompositivas unilaterales 13
a) La renuncia 13
b) El desistimiento 14
c) El allanamiento 16
B. Formas autocomposivas bilaterales 16
a) La transaccin y avenimiento 17
b) La conciliacin 17
c) La suspensin condicional del procedimiento 18
d) Los acuerdos reparatorios 19
3.3 El proceso 22
3.3.1. El debido proceso 28
I I . EL DERECHO PROCESAL PENAL 32
1. CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL 32
2. CARCTER I NSTRUMENTAL CALI FI CADO DEL DERECHO PROCESAL PENAL 38
3. EL DERECHO PROCESAL CONSTI TUYE UNA UNI DAD 40
II NDI CE
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4. FUNCI N DEL DERECHO PROCESAL PENAL 42
4.1 Funcin material o poltica 42
4.2 Funcin formal 44
5. NATURALEZA DE LAS NORMAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL 44
5.1. Las normas de derecho procesal penal pertenecen al derecho
pblico 44
5.2. Las normas de derecho procesal penal son de derecho interno 45
5.2.1. Estatuto de Roma de la Corte Penal I nternacional 48
5.3. Las normas de derecho procesal penal son instrumentales y no
meramente adjetivas o formales 51
6. FUENTES NORMATI VAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL 52
6.1. Constitucin Poltica de la Repblica 53
6.2. La ley 73
A. Cdigo Orgnico de Tribunales 76
B. Cdigo de Procedimiento Penal 77
C. Cdigo Procesal Penal 78
6.3. Los tratados internacionales 80
6.4. La jurisprudencia 84
6.5. La doctrina 86
6.6. La costumbre 86
7. CONTENI DO DEL DERECHO PROCESAL PENAL 87
8. VI NCULACI ONES DEL DERECHO PROCESAL PENAL CON OTRAS RAMAS JUR-
DI CAS 89
8.1. Vinculacin del Derecho procesal penal con la Constitucin
Poltica de la Repblica 89
8.2. Vinculacin del Derecho procesal penal con el Derecho Penal 90
8.3. Vinculacin del Derecho procesal penal con el Derecho I nter-
nacional 90
8.4. Vinculacin del Derecho procesal penal con el Derecho Priva-
do 90
I I I . Los SI STEMAS PROCESALES PENALES Y sus PRI NCI PI OS 91
1. GENERALI DADES 91
2. SI STEMA ACUSATORI O 92
3. SI STEMA I NQUI SI TI VO 93
4. SI STEMAS MI XTOS 94
I V. EL SI STEMA PROCESAL PENAL CHI LENO DEL CDI GO DE PROCEDI MI ENTO
PENAL Y DEL CDI GO PROCESAL PENAL 95
1. EL CDI GO DE PROCEDI MI ENTO PENAL 95
NDI CE III
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2. REFORMA AL SI STEMA PROCESAL PENAL 99
2.1. El Cdigo Procesal Penal 103
3. Los PRI NCI PI OS Y GARANTAS DEL SI STEMA PROCESAL PENAL 106
3.1 Principios del sistema procesal penal 107
A. Principio acusatorio 107
B. Principio de la oficialidad 108
C. Principio de legalidad 111
C. 1. Legalidad de medidas privativas o restrictivas de liber-
tad 113
3.2 Garantas del sistema procesal penal 113
A. Derecho a ser juzgado por un tribunal independiente, impar-
cial y establecido por la ley con anterioridad a la comisin
del hecho 114
B. Derecho a ser juzgado en un juicio previo, oral y pblico
para la imposicin de una pena o medida de seguridad 118
C. Derecho a juzgamiento en plazo razonable 123
D. Derecho de defensa 126
D. 1. Fuentes del derecho de defensa 126
D.2. Concepto del derecho de defensa 129
D.3. El derecho de defensa en el proceso penal 130
D.4. Caractersticas de la defensa tcnica 135
3.3. Derecho a la presuncin de inocencia 141
3.4. Derecho a una sentencia fundada 146
3.5. Non bis in idem o prohibicin de la persecucin penal mltiple 148
3.6. Responsabilidad del Estado por el error judicial 150
CAPTULO SEGUNDO
Los SUJETOS PROCESALES
I. REGULACI N 155
II. CONSI DERACI ONES GENERALES 157
III. EL TRI BUNAL 158
1. Los JUZGADOS DE GARANTA 161
1.1. Reglamentacin 161
1.2. Concepto 161
1.3. Requisitos y Nombramiento 161
1.4. Caractersticas 162
1.5. Territorio en que ejercen sus funciones 163
1.6. Competencia 163
IV NDI CE
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2. TRI BUNALES DE JUI CI O ORAL EN LO PENAL 165
2.1. Reglamentacin 165
2.2. Concepto 166
2.3. Requisitos y nombramiento 166
2.4. Caractersticas 166
2.5. Territorio en que ejercen sus funciones 168
2.6. Competencia 168
3. EL COMI T DE JUECES, SU PRESI DENTE Y LA ORGANI ZACI N ADMI NI STRATI VA
DE LOS JUZGADOS DE GARANTA Y DE LOS TRI BUNALES ORALES EN LO PENAL 169
3.1. Existencia del comit de jueces 169
3.2. Composicin del comit de jueces 170
3.3. Funcionamiento del comit de jueces 170
3.4. Facultades del comit de jueces 170
3.5. El juez presidente del comit de jueces 171
3.6. La organizacin administrativa de los juzgados de garanta y
de los tribunales orales en lo penal 171
4. LAS CORTES DE APELACI ONES 172
4.1. Reglamentacin 172
4.2. Caractersticas 172
4.3. Competencia 173
5. LA CORTE SUPREMA 175
5.1. Reglamentacin ; 175
5.2. Caractersticas 175
5.3. Sede y funcionamiento de la Corte Suprema 176
5.4. Competencia de la Corte Suprema 176
IV. EL MI NI STERI O PBLI CO 180
1. REGLAMENTACI N 180
2. CONCEPTO 182
3. CARACTERSTI CAS 183
3.1. Naturaleza pblica 183
3.2. Regulacin mediante LOC 184
3.3. Autonoma del Ministerio Pblico 185
a) Control poltico 187
b) Control procesal 188
c) Control disciplinario y administrativo 189
d) Control jurisdiccional 190
3.4. Jerarquizacin del Ministerio Pblico 190
NDI CE V
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3.5. Presencia nacional con divisin administrativa en regiones 197
3.6. Existencia gradual en diversas regiones del pas 197
3.7. Atribuciones respecto de hechos acaecidos con posterioridad a
la entrada en vigencia de su LOC 198
3.8. Responsabilidad de los fiscales 198
3.9. Naturaleza administrativa de sus funciones 201
4. FUNCI ONES DEL MI NI STERI O PBLI CO 201
4.1 Direccin exclusiva de la investigacin de los delitos 202
i) Principio de la oficialidad 206
ii) Principio de legalidad 207
iii) Principio de la objetividad 207
iv) Principio de eficiencia 209
v) Principio de probidad 210
vi) Principio de transparencia 210
4.2 Ejercicio de la accin penal pblica 213
4.3 Proteccin de vctimas y testigos 214
5. FI SCALES DEL MI NI STERI O PBLI CO 215
5.1. Calidades y requisitos 215
5.2. Designacin y cesacin en el cargo 217
5.3. I nhabilidades, incapacidades, incompatibilidades y prohibiciones 219
5.4. Atribuciones de los fiscales 221
5.5. Fuero 223
5.6. Responsabilidad poltica 223
6. VI GENCI A E I RRETROACTI VI DAD 225
V. LA POLI CA 227
1. CONCEPTO Y FUNCI ONES DE LA POLI CA 227
2. FUNCI ONES ESPECFI CAS DE LA POLI CA EN EL SI STEMA PROCESAL PENAL 232
2.1. Funcin de investigacin de los delitos bajo las rdenes del
Fiscal 232
2.2. Actuaciones de la polica sin orden previa, autnomas o de
oficio 234
a) Prestar auxilio a la vctima 234
b) Practicar la detencin en caso de flagrancia 235
c) Resguardar el sitio del suceso 235
d) I dentificar a los testigos 236
e) Recibir las denuncias del pblico e informarlas inmediata-
mente por el medio ms expedito al Ministerio Pblico 236
f) El Control de I dentidad de Personas 236
VI NDI CE
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g) Citacin en caso de Flagrancia 237
h) Entrada y registro en lugares de libre acceso pblico 237
i) Entrada y registro en lugares cerrados 237
j) I nterrogatorio al imputado 238
2.3 Prohibicin de informar 240
VI. EL I MPUTADO 240
1. CONCEPTO DE I MPUTADO 240
2. REQUI SI TOS QUE DEBEN CONCURRI R PARA QUE PUEDA LLEVARSE A EFECTO V-
LI DAMENTE UN JUI CI O EN EL CUAL PUEDA SER CONDENADO UN I MPUTADO 242
A. Debe tratarse de una persona natural 242
B. Debe estar vivo 244
C. Debe ser personalmente responsable del delito o cuasidelito 244
D. Debe tratarse de una persona imputable 245
E. Debe estar presente en el juicio 246
F. Deben haberse llevado a cabo los procedimientos previos o
antejuicios contemplados en ciertos casos para que una persona
sea juzgada penalmente 246
3. MOMENTO DESDE Y HASTA EL CUAL UNA PERSONA REVI STE EL CARCTER
DE I MPUTADO EN EL NUEVO PROCESO PENAL 247
4. DI VERSAS ETAPAS POR LAS CUALES PUEDE ATRAVESAR UN I MPUTADO EN EL
NUEVO PROCESO PENAL 250
PRI MERA ETAPA: I MPUTADO I NFORMAL O NO FORMALI ZADO 250
SEGUNDA ETAPA: I MPUTADO DETENI DO 251
TERCERA ETAPA: I MPUTADO FORMAL O FORMALI ZADO 251
CUARTA ETAPA: I MPUTADO CI TADO, SUJETO A UNA MEDI DA CAUTELAR PER-
SONAL DEL ARTCULO 155 O PRESO 251
QUI NTA ETAPA: I MPUTADO BENEFI CI ADO POR EL PRI NCI PI O DE OPORTUNI DAD,
SUSPENSI N CONDI CI ONAL DEL PROCEDI MI ENTO O ACUERDO REPARATORI O 251
SEXTA ETAPA: I MPUTADO SOBRESEDO O ACUSADO 252
SPTI MA ETAPA: I MPUTADO ACUSADO O SOMETI DO A JUI CI O 252
OCTAVA ETAPA: I MPUTADO CONDENADO O ABSUELTO 253
NOVENA ETAPA: CONDENADO REMATADO 253
DCI MA ETAPA: CONDENADO QUE SE ENCUENTRA CUMPLI ENDO CONDENA
O SUJETO A ALGUNA DE LAS MEDI DAS DE CUMPLI MI ENTO DE LA PENA EN
LI BERTAD 253
5. DERECHOS Y GARANTAS DEL I MPUTADO 254
5.1. Consideraciones generales 254
5.2. Principales derechos del imputado 258
NDI CE VII
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5.2.1. Que se le informe de manera especfica y clara acerca
de los hechos que se le imputaren y los derechos que le
otorgan la Constitucin y las leyes 259
5.2.2. Ser asistido por un abogado desde los actos iniciales de
la investigacin 260
5.2.3. Solicitar de los fiscales diligencias de investigacin des-
tinadas a desvirtuar las imputaciones que se le formula-
ren 262
5.2.4. Solicitar directamente al juez que cite a una audiencia,
a la cual podr concurrir con su abogado o sin l, con el
fin de prestar declaracin sobre los hechos materia de
la investigacin 263
5.2.5. Solicitar que se active la investigacin y conocer su
contenido, salvo en los casos en que alguna parte de ella
hubiere sido declarada secreta y slo por el tiempo que
esa declaracin se prolongare 263
5.2.6. Solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa y recu-
rrir contra la resolucin que lo rechazare 264
5.2.7. Guardar silencio o, en caso de consentir en prestar de-
claracin, a no hacerlo bajo juramento 264
5.2.8. No ser sometido a tortura ni a otros tratos crueles, inhu-
manos o degradantes 266
5.2.9. No ser juzgado en ausencia, sin perjuicio de las res-
ponsabilidades que para l derivaren de la situacin de
rebelda 267
5.3. Derechos del imputado privado de libertad 268
5.3.1. Conocer el motivo de su detencin 268
5.3.2. Ser informado 269
5.3.3. Guardar silencio 269
5.3.4. Declarar 269
5.3.5. No ser tratado como culpable 269
5.3.6. A que se sepa que est detenido 269
5.3.7. Comunicarse y ser visitado 269
5.3.8. Ser asistido por un abogado 269
5.3.9. Plazos de la detencin 269
5.3.10. Que un Juez se pronuncie sobre su detencin 270
VII. LA DEFENSA 270
1. LA DEFENSORA PENAL PBLI CA Y JUSTI FI CACI N DE SU ESTABLECI MI ENTO
EN CHI LE 273
VIII NDI CE
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2. OBJETI VOS Y FUNCI ONES DE LA DEFENSA PENAL PBLI CA 276
3. BENEFI CI ARI OS DE LA DEFENSA PENAL PBLI CA 277
4. ESTRUCTURA ORGANI ZACI ONAL DE LA DEFENSORA PENAL PBLI CA 279
4.1. Subsistema pblico 279
4.1.1. Defensora nacional 279
a) El Defensor Nacional 279
b) Director administrativo nacional 281
c) Unidades administrativas 281
4.1.2. Defensoras Regionales 281
4.1.3. Defensoras locales 283
4.2. Subsistema privado 283
a) Consejo de licitaciones de la Defensa Penal Pblica 284
b) El Comit de adjudicacin regional, las licitaciones y los
convenios directos 285
4.2.1. La licitacin 286
4.2.2. Convenios directos 287
5. DESI GNACI N DEL DEFENSOR EN EL CASO PARTI CULAR 287
6. SI STEMAS DE CONTROL RECLAMACI ONES Y SANCI ONES 288
1. I nspecciones y auditoras externas 288
2. Auditoras externas 288
3. I nformes 289
4. Reclamaciones 290
4.1. Reclamaciones ante la defensora regional 290
4.2.Reclamaciones ante el defensor nacional 291
7. RESPONSABI LI DAD EN LA PRESTACI N DE LA DEFENSA PENAL PBLI CA 291
7.1. Responsabilidad de los defensores locales 291
7.2. Responsabilidad de los prestadores de defensa penal 291
VI I I . LA VCTI MA 292
1. I NTERVENCI N Y PAPEL DE LA VCTI MA EN EL PROCESO PENAL 292
1.1. El derecho de la vctima a la tutela judicial efectiva 296
2. DEBER DE PROTECCI N A LA VCTI MA 298
3. CONCEPTO DE VCTI MA 305
4. DERECHOS DE LA vcTiMa 311
4.1. Ser atendida 311
4.2. Recibir un trato digno 312
4.3. Denunciar el delito 312
4.4. Ser informada 313
4.5. Solicitar proteccin 313
NDI CE IX
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4.6. Obtener reparacin 316
4.7. Ser escuchada 316
4.8. I nterponer querella 318
4.9. Participar en el proceso 319
4.10. Reclamar 319
I X. EL QUERELLANTE 320
1. CONCEPTO 320
2. SUJETOS QUE PUEDEN QUERELLARSE 321
a) Personas legitimadas para querellarse conforme a lo establecido
por el legislador 325
b) Personas afectas a una prohibicin legal para querellarse 328
3. REQUI SI TOS Y PROCEDI MI ENTO FRENTE A LA QUERELLA 328
a) Forma y contenido de la querella 328
b) Cumplimiento de ius postulandi 329
c) Receptor de la querella 329
d) Oportunidad de presentacin de la querella 329
e) Actitudes del tribunal frente a la querella 329
f) Trmino de la querella 330
X. EL ACTOR CI VI L 332
CAPTULO TERCERO
LA ACCI N
I . LA ACCI N PENAL 335
1. GENERALI DADES 335
2. CLASI FI CACI N DE LA ACCI N PENAL 336
I I . LA ACCI N PENAL PBLI CA 336
1. CONCEPTO 336
2. PERSONAS QUE PUEDEN EJERCER LA ACCI N PENAL PBLI CA 337
3. LAS I NHABI LI DADES O I NCAPACI DADES PARA EJERCER LA ACCI N PENAL 338
4. EL DEBER DE EJERCI CI O O CARCTER FACULTATI VO DE SU EJERCI CI O. PER-
SONAS QUE DEBEN O PUEDEN EJERCER LA ACCI N PENAL PBLI CA 339
5. PERSONAS EN CONTRA DE LAS CUALES PUEDE EJERCERSE LA ACCI N PENAL 340
a) Debe tratarse de una persona natural 340
b) Debe estar vivo 340
c) Debe ser personalmente responsable del delito o cuasidelito 341
X NDICE
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d) Debe tratarse de una persona imputable 341
e) Debe estar presente en el juicio 341
f) Deben haberse llevado a cabo los procedimientos previos o
antejuicios contemplados en ciertos casos para que una persona
sea j uzgada penalmente 341
6. CARACTERSTI CAS DE LA ACCI N PENAL PBLI CA 342
a) Necesaria 342
b) I ndivisible 342
c) I rretractable 342
d) Su ejercicio no debe ser caucionado 343
e) El que ejerce la accin penal pblica es responsable penal y
civilmente en caso de resultar ella calumniosa 344
f) La accin penal prescribe 344
g) La accin penal pblica es abandonable por parte del quere-
llante 345
I I I . LA ACCI N PENAL PREVI A I NSTANCI A PARTI CULAR 346
1. CONCEPTO 346
2. DELI TOS DE ACCI N PENAL PREVI A I NSTANCI A PARTI CULAR 346
I V. LA ACCI N PENAL PRI VADA 349
1. CONCEPTO 349
2. PERSONA QUE PUEDE EI ERCER LA ACCI N PENAL PRI VADA 349
3. DELI TOS RESPECTO DE LOS CUALES SE CONTEMPLA EL EJERCI CI O DE LA
ACCI N PENAL PRI VADA 350
4. CARACTERSTI CAS 351
a) La accin penal privada es retractable 351
b) La accin penal privada es transigible 352
c) La accin penal privada se extingue por el perdn del ofendido 352
d) La accin penal privada es divisible 352
e) La accin penal privada es abandonable 352
V. LA ACCI N CI VI L EN EL PROCESO PENAL 353
1. CONCEPTO 354
2. CLASI FI CACI N 354
3. LA ACCI N CI VI L I NDEMNI ZATORI A 354
3.1. Las acciones civiles indemnizatorias especiales 354
3.2. Las acciones indemnizatorias generales 354
4. LA ACCI N RESTI TUTORI A O MERAMENTE RESTI TUTORI A 356
5. SUJETO ACTI VO DE LA ACCI N CI VI L 356
NDI CE XI
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6. SUJETO PASI VO DE LA ACCI N CI VI L 357
7. OPORTUNI DAD Y TRAMI TACI N DE LA ACCI N CI VI L I NDEMNI ZATORI A 357
8. CARACTERSTI CAS 360
9. PRUEBA DE LA ACCI N CI VI L 365
CAPTULO CUARTO
COMPETENCI AS Y DI SPOSI CI ONES COMUNES
COMPETENCI A Y DI SPOSI CI ONES COMUNES 367
PRI MERA PARTE: LA COMPETENCI A 367
I. LA COMPETENCI A 367
1. GENERALI DADES 367
2. REGLAS DE LA COMPETENCI A. CLASI FI CACI N 369
3. LAS REGLAS GENERALES DE LA COMPETENCI A 369
3.1. Concepto y caractersticas 369
3.2. Enunciacin 369
4. REGLA GENERAL DE LA COMPETENCI A DE LA RADI CACI N o FI JEZA 369
4.1. Concepto 369
4.2. Elementos que deben concurrir para que se produzca la radica-
cin del asunto ante un tribunal 370
4.3. Momento a partir del cual se entiende radicado un asunto ante
el tribunal competente 371
4.4. Excepciones a la regla de la radicacin 373
5. REGLA DEL GRADO o JERARQUA 375
5.1. Concepto 375
5.2. Elementos para que opere la regla del grado o jerarqua 376
6. REGLA DE LA EXTENSI N 376
6.1. Concepto 376
6.2. Regla de la extensin en materia penal 377
7. REGLA DE LA PREVENCI N O I NEXCUSABI LI DAD 381
7.1. Concepto 381
7.2. Elementos que deben concurrir para la aplicacin de la regla 381
8. REGLA DE LA EJECUCI N 382
8.1. Concepto 382
9. LAS REGLAS ESPECI ALES DE LA COMPETENCI A 384
9.1. GENERALI DADES 384
XII NDI CE
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10. REGLAS DE LA COMPETENCI A ABSOLUTA 384
10.1. Generalidades 384
10.2. La cuanta en los asuntos penales y su relacin con los
procedimientos 385
A. Faltas 385
B. Crmenes y simples delitos 386
C. Los crmenes o simples delitos de accin penal pblica,
previa instancia particular 387
11. REGLAS DE COMPETENCI A RELATI VA EN ASUNTOS PENALES 387
11.1. Delitos cometidos dentro del territorio nacional 388
A. Comisin de un solo delito 388
B. Comisin de varios delitos 388
11.2. Delitos cometidos en el extranjero 390
12. LA I NCOMPETENCI A DEL TRI BUNAL 390
FORMAS DE HACER VALER LA I NCOMPETENCI A DEL TRI BUNAL 390
12.1. De oficio por el tribunal 391
12.2. Por va incidental 391
A. DECLI NATORI A DE COMPETENCI A 391
B. I NHI BI TORI A DE COMPETENCI A 391
C. EL I NCI DENTE DE NULI DAD PROCESAL 393
D. EL RECURSO DE NULI DAD 393
13. LAS REGLAS DE DI STRI BUCI N DE CAUSAS 393
14. LAS I MPLI CANCI AS Y RECUSACI ONES .'. 394
14.1. Causales 394
14.2. Paralelo entre las implicancias y recusaciones 395
14.3. Recusacin de abogados integrantes 396
14.4. Abandono de la implicancia y recusacin 396
14.5. Renovacin 397
SEGUNDA PARTE: DI SPOSI CI ONES COMUNES 397
II. DI SPOSI CI ONES COMUNES A TODO PROCEDI MI ENTO 397
1.1. Generalidades 397
1.2. Reglas supletorias 397
2. Los PLAZOS 398
3. REQUERI MI ENTOS DE I NFORMACI N A AUTORI DADES Y RGANOS DEL ES-
TADO , 399
3.1. Solicitudes entre tribunales nacionales 400
3.2. Solicitudes de asistencia internacional 400
4. CI TACI ONES ADMI NI STRATI VAS Y COMUNI CACI ONES DEL MI NI STERI O P-
BLI CO 400
NDI CE
X I I I
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5. NOTI FI CACI ONES Y CI TACI ONES JUDI CI ALES 401
5.1. Notificaciones judiciales 401
5.2. Tipos de notificaciones 401
A. Notificacin personal 402
B. Notificacin por cdula 404
C. Notificacin por el estado diario 405
D. Otras formas de notificacin 406
5.3. Funcionarios habilitados 406
6. CI TACI ONES JUDI CI ALES 407
7. REGI S TRO DE LAS ACTUACI ONES JUDI CI ALES 408
7.1. Reglas generales 409
7.3. Valor registro del juicio oral 409
7.4. Conservacin, reconstitucin y examen de los registros 409
7.5. I ncorporacin de las nuevas tecnologas en los Tribunales de
Justicia 410
7.6. La carpeta electrnica o digital 411
7.7. Autoacordado sobre procedimientos para juzgados que tramitan
con carpeta electrnica. Acta N91 415
7.8. El uso de la carpeta electrnica en los sistemas comparados 416
8. RES OLUCI ONES JUDI CI ALES Y OTRAS ACTUACI ONES JUDI CI ALES 419
8.1. Plazos para dictar las resoluciones 420
8.2. Firma de las resoluciones , 420
8.3. Autoacordado sobre uso de documento y firma electrnica en
el Poder Judicial 421
9. L A S COSTAS 421
CAP T UL O Q U I N T O
L A S MEDI DAS CAUTELARES
I . E L PROCESO PENAL Y LAS MEDI DAS CAUTELARES 423
I I . L A S MEDI DAS CAUTELARES PERSONALES 426
1. L A PRESUNCI N DE I NOCENCI A EN EL PROCESO PENAL Y LAS MEDI DAS CAU-
TELARES 426
2. GA R A N T A AFECTADA POR LAS MEDI DAS CAUTELARES PERSONALES 428
3. Los PRI NCI PI OS QUE DEBEN REGI R LAS MEDI DAS CAUTELARES PERSONALES
EN EL PROCESO PENAL 429
3.1. La legalidad de las medidas cautelares personales en el proceso
penal 429
XIV NDI CE
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3.2. La jurisdiccionalidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 431
3.3. La instrumentalidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 433
3.4. La excepcionalidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 433
3.5. La necesariedad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 438
3.6. La proporcionalidad u homogeneidad de las medidas cautelares
personales en el proceso penal 431
3.7. La temporalidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 443
3.8. La provisionalidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 446
3.9. La sustituibilidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 449
3.10. La acumulabilidad de las medidas cautelares personales en el
proceso penal 450
3.11. La dignidad de las medidas cautelares personales en el proceso
penal 450
3.12. La responsabilidad del Estado respecto por la adopcin de las
medidas cautelares personales en el proceso penal 451
III. LAS MEDI DAS CAUTELARES PERSONALES EN EL CDI GO PROCESAL PENAL 452
1. LA CI TACI N 454
1.1. Reglamentacin 454
1.2. Concepto 454
1.3. Procedencia de la citacin 456
2. LA DETENCI N 459
2.1. Reglamentacin 459
2.2. Concepto 459
2.3. Clasificacin de la detencin 460
2.4. Detencin judicial 460
2.4.1. Detencin decretada por cualquier tribunal 461
2.4.2. Detencin decretada por el juez de garanta competente 461
2.4.2.1. Presupuestos 461
2.4.2.2. Causales 461
2.4.2.3. Procedimiento 464
2.4.2.4. La audiencia de control de detencin 465
2.4.2.5. La ilegalidad de la detencin 468
NDI CE XV
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2.5. Detencin policial 470
2.5.1 Detencin policial con orden judicial 470
2.5.2 Detencin policial sin orden previa del tribunal 470
2.5.2.1. Flagrancia 470
2.5.2.2. Quebrantamiento de medidas u orden de deten-
cin pendiente 477
2.5.2.3. Control de identidad 478
2.6. Detencin por cualquier particular 481
2.7. Detencin por otras autoridades 481
3. LA PRI SI N PREVENTI VA 481
3.1. Reglamentacin 481
3.2. Concepto 481
3.3. Agenda corta antidelincuencia 483
3.4. Requisitos de procedencia de la prisin preventiva 485
a) Que se haya formalizado la investigacin por parte del
Ministerio Pblico 486
b) Que exista una peticin del Ministerio Pblico o del que-
rellante al juez para que se decrete la prisin preventiva 486
c) Que se celebre una audiencia con la presencia del fis-
cal, del imputado y su defensor para resolver acerca de
la peticin de prisin preventiva, lo que debe realizar
se a travs de una resolucin fundada 487
d) Que las otras medidas cautelares contempladas en el sis-
tema procesal penal sean insuficientes para asegurar las
finalidades del procedimiento, la seguridad del ofendido
o de la sociedad 487
e) Que no nos encontremos ante uno de los casos en los
cuales el legislador haya establecido especficamente la
improcedencia que se decrete la prisin preventiva 489
f) Que existan antecedentes que justificaren la existencia del
delito que se investigare 491
g) Que existan antecedentes que permitieren presumir fun-
dadamente que el imputado ha tenido participacin en el
delito como autor, cmplice o encubridor 492
h) Que existan antecedentes calificados que permitieren al tri-
bunal considerar que la prisin preventiva es indispensable
para el xito de diligencias precisas y determinadas de la
investigacin, o que la libertad del imputado es peligrosa
para la seguridad de la sociedad o del ofendido 495
3.5. Resolucin 499
XVI NDI CE
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3.6. Modificacin y revocacin de la resolucin sobre prisin pre-
ventiva 500
3.7. Sustitucin de la prisin preventiva por otra medida cautelar
personal de menor entidad 501
3.8. Reemplazo de la prisin preventiva por una caucin econmica
suficiente 501
3.9. Lmites temporales de la prisin preventiva y trmino de la
prisin preventiva por absolucin o sobreseimiento 502
3.10. Recursos relacionados con la medida de prisin preventiva 503
3.11. Ejecucin de la prisin preventiva 504
a) Tribunal competente 504
b) Lugar de ejecucin de la prisin preventiva 504
c) Tratamiento del imputado sometido a prisin preventiva 504
d) Medidas que debe adoptar el tribunal durante la prisin
preventiva 504
e) Permiso judicial de salida del recinto penitenciario 505
f) Comunicacin al tribunal de cualquier restriccin impuesta
por la autoridad penitenciaria al imputado 505
4. NORMAS COMUNES A LA DETENCI N Y PRI SI N PREVENTI VA 505
a) Orden judicial de prisin o detencin 505
b) Restriccin de comunicaciones al detenido o preso 506
5. OTRAS MEDI DAS CAUTELARES PERSONALES 506
5.1. Reglamentacin 506
5.2. Caractersticas 507
5.3. Enumeracin 507
5.4. Requisitos 508
IV. LAS MEDI DAS CAUTELARES REALES 509
1. LAS MEDI DAS CAUTELARES REALES 509
1.1. Reglamentacin 509
1.2. Concepto 509
1.3. Medidas cautelares reales contempladas en el Cdigo Procesal
Penal 510
1.4. Requisitos 511
1.5. Sujetos legitimados activos para solicitarlas 512
1.6. Sujeto pasivo 513
1.7. Oportunidad para solicitarlas 513
1.8. Recursos 513
1.9. Alzamiento 513
I N MEMORI AM
Constituye un hecho pblico y notorio en todas las Universidades, que dentro de
ellas nos encontramos con profesores y Maestros.
Los primeros, los profesores, slo imparten sus clases, algunos ocasionalmente
ocupan cargos administrativos, pero, en general, todos pasan por sus aulas sin dejar
una huella profunda que trascienda en forma fructfera en el tiempo.
Los Maestros son seres de excepcin. Se dan de tiempo en tiempo, puesto que
no se limitan a la mera actividad acadmica, sino que nos ensean sobre la vida y
nos impulsan a vivir. Nos forman como personas. Dejan muchos discpulos entre sus
alumnos, y forman a muchos ms profesionales que trabajan leal y afanosamente
por su progreso personal y el del pas. Ellos se destacan por la claridad, seoro y
elegancia de su enseanza y por la profundidad e inteligencia de sus contenidos. Son
reconocidos por sus pares, respetados por sus colegas, sigilosamente admirados por
los jueces en cuanto a sus tesis sostenidas, y consultados por los polticos para la toma
de sus decisiones. Los Maestros poseen Ctedras, que trascienden en el tiempo y se
aoran cuando se ausentan.
Estos autores fuimos alumnos de Mario Mosquera Ruiz en diversos instantes de
su vida, y por ello testigos presenciales de la concurrencia de todos esos mritos que
nos permite calificarlo y recordarlo como un verdadero Maestro.
Hemos optado por dedicarle este trabajo actualizado sobre el nuevo sistema
procesal penal por muchas razones, pero, en apretada sntesis, podemos slo resear
algunas.
En primer lugar, por una pequea ancdota, que nos ensea que siempre se debe
luchar por las convicciones personales, cuando ellas conducen al logro de fines su-
periores, pero respetando siempre a los semejantes.
Siendo Decano de la Facultad de Derecho, uno de los autores concurri a las oficinas
del Decanato a tomarse el cafecito de la maana y conversar como tantas veces acerca
de la vida, el ftbol, el derecho y otros menesteres. En esa oportunidad, le coment
que en el Departamento de Derecho Procesal se hara una declaracin crtica sobre
un proyecto que pretenda instaurar un nuevo sistema procesal en Chile. Frente a ese
XVI I I CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
comentario, el Decano Mosquera le seal que l personalmente iba a apoyar incon-
dicionalmente el nuevo sistema procesal penal, porque el anterior estaba colapsado y
no responda a los tiempos modernos. Sin perjuicio de ello, ese Departamento, como
instancia independiente, poda efectuar las declaraciones que estimara pertinentes.
La historia nos ense quin tena la razn.
En segundo lugar, porque uno de los rasgos ms caractersticos de Mario Mosquera
Ruiz fue su gran humanidad, que le permita acoger, conversar, escuchar y or a las
personas, haciendo sus mejores esfuerzos para solucionarle los problemas cuando era
posible, pero siempre brindndole un apoyo para muchas veces hacerle a su interlo-
cutor, a lo menos, ms llevadera su existencia.
Pensamos que el nuevo sistema procesal penal tiene como rasgo ms esencial su
humanidad, que conduce en la medida de lo posible a no castigar, para saber que hay
que castigar.
Los Maestros se distinguen de los profesores en que aqullos centran su conducta
en ensear ms que en castigar, y luchan por los valores ms que por los triunfos
personales y pertenencias materiales, ambos siempre de efmera duracin. Pensamos
que un sistema procesal penal que ampare a todos los ciudadanos y no los afecte en sus
derechos como vctimas e imputados, ms all de lo imprescindiblemente necesario,
dara muestra de los signos de humanidad que nos ensean los Maestros.
Finalmente, hemos elegido dedicarle esta obra, porque no ha existido ningn pe-
rodo en la historia en que nuestra literatura en las materias del derecho procesal, y
particularmente en el derecho procesal penal, haya generado mayores libros, revistas y
artculos, ms cursos, tantas capacitaciones, charlas, conferencias y diplomados como
podamos imaginar, por los ms diversos autores y en los distintos lugares del pas.
Los Maestros siempre nos ensean que es importante alegrarse muchas veces, ms
que por los logros personales alcanzados, por los triunfos obtenidos por aquellos a
quienes forman. Los maestros se deleitan cuando ven que fluyen en forma torrencial
un gran nmero de ideas, de obras, debates, que permitan enriquecer la cultura de un
pas y no recelan mayormente de ello.
Esta obra persigue que cuando se discuta del tema, y en particular ahora que nos
acercamos al cumplimiento de una dcada en que un da 16 de diciembre de 2000,
en la localidad de Vicua, se diera oficialmente la partida del sistema procesal penal
en la I V Regin, est presente la imagen de Mario Mosquera Ruiz, porque mucho
del esquema seguido en la obra lo aprendimos de las clases por l impartidas, corres-
pondiendo los errores y omisiones a estos autores por no haber sabido aprehender
debidamente lo enseado.
Esta obra se escribi pensando en los alumnos, ms que en los profesores, abo-
gados y jueces. Dedicamos especialmente esta obra a los alumnos de la Facultad de
Derecho de la Universidad de Chile, porque a ellos se dirigieron mayormente las
enseanzas de Mario Mosquera Ruiz, quienes lo reconocieron brindndole honores en
las afueras de nuestra querida Facultad en su paso hacia su ltima morada un martes
30 de marzo de 2010.
DERECHO PROCESAL PENAL XIX
EN LA OBRA MUCHAS VECES NOS LIMITAMOS A RESEAR BREVEMENTE SLO LAS MATERIAS
MS TRASCENDENTES DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL, PERO CITANDO LOS AUTORES, FALLOS
Y DEMS ANTECEDENTES A LOS CUALES PUEDEN ACUDIR LOS LECTORES PARA UNA MAYOR PROFUN-
DIDAD RESPECTO DE ELLAS.
A LOS QUE SE INCLUYERON Y PUDIERON NO VER REFLEJADAS ADECUADAMENTE SUS IDEAS,
NUESTRAS EXCUSAS; A LOS QUE NO INCLUIMOS POR NUESTRA IGNORANCIA O FALTA DE ESPACIO,
LES SOLICITAMOS INDULGENCIA. EN TODO CASO, CREEMOS QUE ESTA OBRA SLO SER UN MERO
INSTRUMENTO QUE IDEALMENTE PODR CONTRIBUIR A VER EN MEJOR FORMA EL CAMINO, PERO
STE SIEMPRE DEBER SER RECORRIDO PERSONALMENTE POR SUS LECTORES, QUE TENDRN MAYOR
O MENOR CLARIDAD SI HAN TENIDO MAESTROS EN SUS VIDAS Y HAN PODIDO APREHENDER CONO-
CIMIENTOS DE SUS ENSEANZAS.
SABEMOS QUE EXISTEN MUCHAS OTRAS OBRAS EN LA MATERIA DE GRAN CALIDAD. SIN EMBARGO,
LA RIQUEZA DE LA ENSEANZA NO RADICA EN LAS VISIONES NICAS, SINO EN LA MULTIPLICIDAD DE
OPINIONES, DE LAS CUALES LAS VERTIDAS EN ESTE LIBRO NO PRETENDEN SER SINO UNA MS.
POR TODAS LAS RAZONES ANTERIORES, Y POR MUCHAS MS, COMO FUERON AQUELLAS SEALA-
DAS EN LOS FUNERALES POR PARTE DEL RECTOR DE NUESTRA UNIVERSIDAD, DON VCTOR PREZ, EL
DECANO DE NUESTRA FACULTAD, DON LUIS ORTIZ, Y EN LA MISA FNEBRE SU VERDADERO HIJO
PUTATIVO, EL ABOGADO IGNACIO VERDUGO, LE DEDICAMOS ESTA OBRA A MARIO MOSQUERA RUIZ
A DAS DE SU MUERTE, HOMENAJE AL CUAL ESTAMOS SEGUROS SE SUMARN TANTO SUS FAMILIARES
COMO LOS NUMEROSOS AMIGOS, ABOGADOS, PROFESORES, ALUMNOS, SECRETARIAS Y TRABAJADO-
RES QUE CONOCIERA EN LOS MS DIVERSOS LUGARES EN LOS CUALES TRABAJ, DESEMPE SUS
LABORES DOCENTES Y EN QUE EJERCIERA SU PROFESIN.
ESTE TESTIMONIO Y DEDICATORIA NO ES MS QUE NUESTRA MUESTRA DE GRATITUD Y RECONO-
CIMIENTO, PARA AS IDEALMENTE PODER ENTRE TODOS DEJAR UN TESTIMONIO MS, E IDEALMENTE
SIGNIFICATIVO, QUE NOS RECUERDE SIEMPRE LA HUMANIDAD Y ENSEANZAS DE MARIO MOSQUERA
RUIZ, LO QUE SE TESTIMONI POR LO DEMS CON SU DESIGNACIN DE PROFESOR EMRITO DE
NUESTRA UNIVERSIDAD CON MESES DE ANTELACIN A SU MUERTE.
SUS ENSEANZAS ESPERAMOS NOS PERMITAN A TODOS CONSTRUIR UN CHILE MEJOR EN EL AO
DE LA CONMEMORACIN DEL BICENTENARIO Y PERMITIRNOS PRONTAMENTE SUPERAR EL TRAGO
AMARGO QUE NOS DEPARARA EL TERREMOTO DEL PASADO FEBRERO QUE LO ASOLARA.
EN LTIMO TRMINO, ESPECIALMENTE SIGNIFICATIVO ESPERAMOS SEA QUE CON ESTA PU-
BLICACIN SE PUEDA INICIAR EN NUESTRO PAS UNA NUEVA COLECCIN DE OBRAS DEDICADA
FUNDAMENTALMENTE A LOS ESTUDIANTES, CONTRIBUYENDO CON ELLO A MEJORAR NUESTRA CULTURA
UNIVERSITARIA NACIONAL, COMO HUBIERA SIDO EL DESEO DE QUIEN TANTO CONTRIBUYERA A LA
FORMACIN DE MUCHAS GENERACIONES DE ALUMNOS, HOY ABOGADOS, QUE EGRESRAMOS DE
LAS AULAS DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA UNIVERSIDAD DE CHILE.
LOS AUTORES
SANTIAGO, MAYO DE 2010.
CAPTULO PRI MERO
EL PROCESO PENAL Y LOS SI STEMAS PROCESALES PENALES
La principal garanta procesal, que
constituye el presupuesto de todas las
dems, es la jurisdiccionalidad, expresada
en el axioma nulla culpa sine iudicio
[
I. EL PROCESO PENAL COMO MECANI SMO DE RESOLUCI N DE CONFLI CTO PENAL
1. EL CONFLI CTO EN GENERAL Y SU CONFI GURACI N PROCESAL PENAL
El ser humano es un ser social, gregario, que vive en sociedad, y por y para ello,
debe relacionarse con el medio y los dems integrantes de dicho crculo. Producto
de tales relaciones surgen distintos intereses, que pueden llegar a confrontarse, dado
que no todos ellos pueden satisfacerse simultnea o sucesivamente.
En efecto, las necesidades humanas, por su naturaleza, son ilimitadas y, en un
momento determinado, el sujeto podr, con los bienes disponibles, satisfacer slo
algunas de ellas, debiendo preferir aquellas que signifiquen un mejor inters. Surgen
as los conflictos de inters, los que pueden verificarse tanto en el mbito o fuero in-
terno del individuo, sin consecuencias o efectos externos, o bien en el medio externo
involucrando a dos o ms sujetos.
El conflicto una vez externalizado puede o no tener relevancia jurdica, segn si
exista quebrantamiento del ordenamiento jurdico o violacin de derechos. En este
ltimo evento, nos debemos referir ms bien del litigio, entendido ste como el "con-
flicto intersubjetivo de intereses, jurdicamente trascendente, reglado por el derecho
objetivo, y caracterizado por la existencia de una pretensin resistida".
2
La tutela de los intereses constituye la esencia del Derecho y, por ello, ste tiene
como finalidad esencial la resolucin del litigio, existiendo para ello distintos medios,
ya sea mediante mecanismos de solucin directa entre las partes o bien mediando la
intervencin de un tercero. Entre los primeros encontramos la autotutela y la auto-
composicin, y en el segundo, la heterocomposicin o proceso.
El conflicto penal surge precisamente como resultado de la violacin del ordena-
miento jurdico, a travs de la comisin de un delito o cuasidelito penal, tipificado
1
FERRAJOLI , Luigi. Derecho y razn. Pgs. 538. 1998. Tercera edicin. Editorial Trotta. Madrid.
2
HOYOS H., Francisco. Temas fundamentales de Derecho Procesal. Pg. 177. Editorial Jurdica de
Chile. Primera edicin. 1987.
2 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
previamente por el legislador para la proteccin de los bienes jurdicos ms trascen-
dentes de la sociedad.
Desde la ptica de los intereses, en el proceso penal el litigio surge de la pugna
existente entre, por una parte, el inters del Estado de hacer efectiva la preten-
sin punitiva que emana de la comisin del delito y, por otro lado, el inters de
mantencin de la libertad de aquellos en contra de quienes se dirige la imputa-
cin del Estado. Por ello, la pretensin punitiva, por una parte, y la pretensin
de libertad por la otra, son los elementos estructurantes de todo proceso penal.
Ahora bien, el Derecho es evidentemente un producto cultural, es decir, el resul-
tado de la actividad humana y, como tal, depende, en definitiva, de puntos de vista
ideolgicos o polticos.
3
De acuerdo con ello, el Estado a travs del Derecho penal,
describe los comportamientos humanos que son constitutivos de delito, la pena con
la cual deben ser sancionados o la medida de seguridad que debe ser aplicada.
La tutela del derecho transforma los diversos intereses generales en intereses jur-
dicamente protegidos, esto es, en bienes jurdicos
4
. Desde esta perspectiva, el Derecho
penal cumple con la finalidad de tutelar aquellos intereses particularmente valiosos,
pero lo hace como la ultima ratio del sistema jurdico, puesto que debe ser aplicado
slo cuando los restantes mecanismos del sistema jurdico resultan insuficientes para
protegernos frente a acciones u omisiones que resultan atentatorias frente a un bien
que la sociedad estima como altamente valioso.
5
Siguiendo a FERRAJOLI , podemos sealar que dentro de un sistema denominado
garantista, cognitivo o de estricta legalidad, el que resulta slo tendencial y nunca
perfectamente satisfacible, lucha por tratar de consolidar la adopcin de los siguientes
diez axiomas o principios axiolgicos no derivables entre s, siendo ellos a saber:
1. Nulla poena sine crimine. Principio de retribuidad o de la sucesividad
de la pena respecto del delito.
2. Nullun crimen sine lege Principio de legalidad, en sentido lato o en
sentido estricto.
3. Nulla le.x (poenalis) sine necestate. Principio de necesidad o de economa del
derecho penal.
4. Nulla necesitas sine iniuria Principio de lesividad o de la ofensividad del
acto.
3
MAI ER, Julio Bernardo. Derecho Procesal Penal. Tomo I . Fundamentos. Pg. 6. Ediciones Del
Puerto. Buenos Aires. 2002. 2
A
edicin.
4
POLI TOFF, GRI SOLA y BUSTOS, Derecho Penal Chileno, parte especial, 1971, reimpresin de Edicio-
nes Encina Ltda., pg. 30, refieren al autor alemn Birnbaun como el primero que expuso la idea sobre
los bienes jurdicos tutelados en un artculo publicado en 1834, reconocindose a V. I hering como el
primero que construy una teora sobre dicha base.
5
GARRI DO MONTT, Mario. Derecho Penal. Parte General. Tomo 1. Vanse pgs. 13 a 16. Septiembre
1997. Editorial Jurdica de Chile.
DERECHO PROCESAL PENAL 3
5. Nulla ininria sine actione Principio de materialidad o de la exterioridad
de la accin.
6. Nulla actio sine culpa Principio de la culpabilidad o de la responsa-
bilidad personal.
7. Nulla culpa sine indicio Principio de jurisdiccionalidad, tambin en
sentido lato o estricto.
8. Nullum iudicuium sine accusatione Principio acusatorio o de la separacin entre
juez y acusacin.
9. Nulla accusatio sine probatione Principio de la carga de la prueba o de verifi-
cacin.
10. Nulla probatio sine defensione Principio del contradictorio de la defensa, o
de refutacin.
Estos diez principios ordenados y conectados aqu sistemticamente, definen -con
cierto forzamiento lingstico- el modelo garanista de derecho o responsabilidad
penal, esto es, las reglas del juego fundamentales del derecho penal. Fueron elabo-
rados sobre todo por el pensamiento iusnaturalista de los siglos XVI I y XVI I I , que
los concibi como principios polticos, morales o naturales de limitacin del poder
penal "absoluto". Han sido ulteriormente incorporados, ms o menos ntegra y ri-
gurosamente, a las constituciones y codificaciones de ordenamientos desarrollados,
convirtindose as en principios jurdicos del moderno estado de derecho.**
De acuerdo con lo sealado, puede surgir un conflicto penal slo cuando se hubiere
realizado por una persona una conducta exterior, que encuadre dentro de la descripcin
previa efectuada por el legislador, conminando en tal caso por regla general que se
aplique al partcipe una pena determinada.
El Derecho Penal se ha definido como aquella parte del ordenamiento jurdico
que determina las caractersticas del hecho delictivo (lo que comprende la teora del
delito) e individualiza al sujeto que lo realiz (a lo que se refiere la teora del sujeto
responsable), imponindole por su hecho una pena y/o medida de seguridad (lo que
abarca la teora de la determinacin de la pena).
7
El proceso penal es el instrumento para la aplicacin del derecho penal, necesario
para la vigencia del Estado de Derecho, puesto que la pena slo puede ser cumplida
una vez que ella se haya establecido por una sentencia condenatoria ejecutoriada. Es
as como "el derecho procesal penal contiene los preceptos que regulan el esclareci-
miento de los hechos punibles y la imposicin del derecho del Estado a castigar".
8
En este sentido, se nos ha indicado que si un precepto pertenece al derecho penal
no es porque regule normativamente la infraccin de mandatos o prohibiciones -pues
6
LUI GI FERRAJOLI . Ob. cit, pg. 93. 1998.
7
BUSTOS RAMREZ, Juan. Derecho Penal. Parte General. Tomo I . Pg. 347. Segunda edicin. Edi-
ciones Jurdicas de Santiago. 2007.
8
ROXI N, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I . Pg. 45. Civitas. Madrid. 1997.
4 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
eso lo hacen mltiples preceptos civiles o administrativos-, sino porque esa infraccin
es sancionada mediante penas o medidas de seguridad.
9
"La pena siempre es reaccin ante la infraccin de una norma. Mediante la reaccin
siempre se pone de manifiesto que ha de observarse la norma. Y la reaccin demos-
trativa siempre tiene lugar a costa del responsable por haber infringido la norma.
1 0
La pena hay que definirla positivamente: es una muestra de la vigencia de la norma
a costa de un responsable. De ah surge un mal, pero la pena no ha cumplido ya su
cometido con tal efecto, sino slo con la estabilizacin de la norma lesionada.
11
En todo caso, no debemos olvidar como nos ensea Enrique Cury que el derecho
penal es secundario o subsidiario, porque la pena slo debe ser empleada cuando el
ataque al bien jurdico no puede sancionarse de manera apropiada acudiendo a los
medios de solucionarlo que disponen las otras ramas del ordenamiento jurdico. La
pena es, pues, un recurso de ultima ratio. Este carcter secundario del derecho penal
es una consecuencia de las tendencias poltico- criminales del presente, inspiradas
en el principio de humanidad)
1
En este sentido, se nos indica por Maier que "el verdadero camino hacia la practi-
cabilidad del procedimiento penal conforme a la Constitucin y adecuado al Estado
de Derecho reside en que se considere seriamente el principio de subsidiariedad. Si
partimos de la base que el Derecho Penal debe estar unido, necesariamente, a un
pensamiento fiel al Estado de Derecho, entonces l no puede ser herramienta que nos
permita someter cualquier accin u omisin - es decir, un nmero infinito de acciones
u omisiones- al control estatal, riguroso y formal, que significa la pena.
"El principio de subsidiariedad puede ser realizado material y procesalmente,
tanto en la prctica legislativa como en la tarea judicial. Materialmente se debera
llevar a cabo, en primer lugar, una reduccin de los comportamientos punibles y,
luego, una sistematizacin de las restantes normas penales en un cdigo nico (por
consiguiente, una supresin del Derecho Penal especial o complementario). Para
ampliar el mbito de punibilidad deberan regir ciertas condiciones especiales, por
ej., el requisito de una mayora calificada (p. ej. dos tercios) en el parlamento para
fundar o agravar la punibilidad y ello representara, tambin, un fortalecimiento del
principio de legalidad.
"El principio de subsidiariedad no slo debera tener importancia legislativa, sino
tambin judicial. Para alcanzar ese objetivo recientemente se ha propuesto a la repa-
racin como alternativa. Si ella es entendida no slo como una indemnizacin econ-
mica, sino, ante todo, como reposicin al estado anterior- al status quo ante: el autor
9
ROXI N, Claus. Ob. cit. Pg. 41. 1997.
1 0
GUNTHER, Jakobs. Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teora de la imputacin. 2
A
edi-
cin, corregida. Pg. 8. Marcial Pons. Madrid. 1997.
1 1
GUNTHER, Jakobs. Ob. cit. Pg. 9.
1 2
CURY URZA, Enrique. Derecho Penal. Parte General. Pgs. 86 y 87. Ediciones Universidad
Catlica de Chile. 7
a
edicin ampliada, marzo 2005.
DERECHO PROCESAL PENAL
5
debe colocar al mundo en el estado en el que se encontraba antes de haber obrado-,
entonces puede jugar un papel importante como sustituto al sistema penal. Adems,
esta solucin del conflicto social tambin significa una gran ayuda para la vctima.
"En este sentido rige el argumento ya mencionado: los recursos de la justicia
deberan ser aprovechados para atender las causas penales de mayor envergadura".
Para dar un ejemplo: el juicio oral y pblico no es slo un derecho a poder defenderse
ampliamente, sino tambin, como procedimiento del Estado de Derecho, una condicin
imprescindible para justificar y legitimar una condena, al menos si se trata de una
pena privativa de libertad; el juicio oral y pblico es el ncleo de un procedimiento
penal legtimo. Si queremos prescindir de l, total o parcialmente, primero debemos
prescindir de la pena, al menos de la pena privativa de libertad.
13
Finalmente, es importante tener presente como nos indica Enrique Cury que "el
derecho penal de actos prevalece en los ordenamientos jurdicos de origen liberal -a
los cuales pertenece el nuestro- en el sentido de que lo que decide si se impondr una
pena es la ejecucin de una conducta desaprobada por la ley y no las caractersticas
personales del hechor. Una personalidad defectuosa no es fundamento suficiente para
la irrogacin de un castigo.
14
La eficiencia, como en todo el procedimiento penal, nos seala Maier que debemos
valorarla a travs de dos sistemas de medidas diferentes, a menudo opuestas entre
s; por una parte, eficiencia significa xito de la persecucin penal estatal, coronada
por la condena del autor; por la otra, eficiencia significa resguardo y garanta para
quien es sealado como autor, por un sistema de facultades, prohibiciones y mandatos
que, de ordinario, se opone drsticamente a la persecucin penal eficaz, pues limita
claramente los medios para la averiguacin de la verdad.
15
2. L OS ELEMENTOS CONFI GURAR VOS DEL PROCESO PENAL
Como sealramos, en el proceso penal el litigio surge de la pugna derivada del
inters del Estado de hacer efectiva la pretensin punitiva que emana de la comisin
del delito, y el inters de mantencin de la libertad de aquellos en contra de quienes
se dirige la imputacin estatal.
Es por ello que en el proceso penal, desde su origen se desenvuelve en forma
paralela la necesidad de investigar y emitir un pronunciamiento acerca de dos ele-
mentos fundamentales que deben desentraarse en su desarrollo: el hecho punible y
la participacin.
1 3
BERNADO MAI ER, Julio. "Es an practicable el proceso penal?". Seminario Reforma Procesal Penal.
Universidad Catlica de Temuco. Pgs. 17 y 18. ConoSur-LexisNexis Chile. 2001.
1 4
CURY URZA, Enrique. Ob. cit. Pg. 93.
1 5
Reformas Procesales en Amrica Latina. La oralidad en los procesos. B. MEI R, Julio. Democracia
y administracin de justicia penal en Iberoamrica. Los proyectos para la reforma procesal penal.
Pg. 41 CPU. 1993. Santiago. Chile.
6 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
LA DICTACIN DE UNA SENTENCIA CONDENATORIA, EN LA QUE SE DESTRUYA LA PRESUNCIN
DE INOCENCIA PARA LOS EFECTOS DE IMPONER UNA PENA DETERMINADA, SLO RESULTA POSIBLE
UNA VEZ QUE EL TRIBUNAL HAYA ADQUIRIDO LA CONVICCIN MS ALL DE UNA DUDA RAZONABLE
RESPECTO DE LA CONCURRENCIA DE AMBOS ELEMENTOS (HECHO PUNIBLE Y UN DETERMINADO
GRADO DE PARTICIPACIN DEL SUJETO).
SIN EMBARGO, STOS NO SE ENCUENTRAN EN UNA POSICIN ESTTICA, SINO POR EL CONTRARIO
DEL TODO DINMICA, Y CON UNA EVIDENTE EVOLUCIN A LO LARGO DEL PROCESO MISMO, QUE VA
DESDE LA IGNORANCIA, QUE SLO AMERITA SU INVESTIGACIN, PASA POR LA CREDIBILIDAD ACERCA
DE SU CONCURRENCIA, LA QUE SLO PUEDE JUSTIFICAR LA ADOPCIN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES
PERSONALES QUE ESTABLECE LA LEY, Y LLEGA FINALMENTE A LA CONVICCIN MS ALL DE UNA DUDA
RAZONABLE ACERCA DE SU EXISTENCIA, LA QUE JUSTIFICA LA DICTACIN FUNDADA DE LA SENTENCIA
CONDENATORIA PENAL, LUEGO DEL JUICIO ORAL QUE DEBE SEGUIRSE EN EL PROCESO PENAL, O SUS
VARIANTES DE PROCEDIMIENTO ABREVIADO O SIMPLIFICADO ANTE EL JUEZ DE GARANTA.
LA PRESENCIA DE LOS ELEMENTOS DEL HECHO PUNIBLE Y LA PARTICIPACIN, Y SU EVOLUCIN
A LO LARGO DEL PROCESO PENAL PARA LOS EFECTOS DE PODER ARRIBAR A LA DICTACIN FUNDADA
DE UNA SENTENCIA DEFINITIVA SE ENCUENTRA CLARAMENTE PRESENTE A LO LARGO DE DIVERSAS
DISPOSICIONES, A LAS QUE NOS REFERIREMOS EN EL CURSO DE LA PRESENTE OBRA.
3. MECANI SMOS DE SOLUCI N DE LOS CONFLI CTOS
"EL NACIMIENTO DE UN LITIGIO ENTRE LOS PARTICULARES O EL DE UN CONFLICTO ENTRE LA
SOCIEDAD Y ALGUNO DE SUS MIEMBROS ORIGINA UN ESTADO DE INSATISFACCIN INDIVIDUAL O
COLECTIVA. LA PAZ SOCIAL SE HA ALTERADO Y URGE EQUILIBRAR LOS INTERESES EN PUGNA. PARA
ELLO HAN SURGIDO EN LA HISTORIA DE LAS INSTITUCIONES PROCESALES Y COEXISTEN EN EL MOMENTO
PRESENTE TRES MTODOS O POSIBLES MEDIOS DE SOLUCIN: la autotutela, la autocomposicin
y la heterocomposicin ".
16
3.1. La autotutela o autodefensa
LA AUTOTUTELA, LA AUTODEFENSA O AUTOAYUDA ES DE LAS TRES FORMAS DE COMPOSICIN
DE LOS CONFLICTOS LA MS PRIMITIVA, PUESTO QUE SE PRETENDE RESOLVER EL ASUNTO DIRECTA-
MENTE ENTRE LOS AFECTADOS, SIN EL AUXILIO DE TERCEROS, E INCLUSO MEDIANDO EL EMPLEO
DE LA FUERZA.
"ETIMOLGICAMENTE SIGNIFICA DEFENDERSE O CUIDARSE A S MISMO. REPRESENTA LA FORMA
MS PRIMITIVA Y ARBITRARIA DE SOLUCIN.
"SE DENOMINA TAMBIN AUTODEFENSA Y, EN VIRTUD DE ELLA, CUALQUIERA DE LOS SUJETOS
INVOLUCRADOS EN EL CONFLICTO ACCIONA PARA RESOLVERLO POR MANO PROPIA. ES UNA FORMA
PRIMITIVA Y, LA MS DE LAS VECES, INJUSTA, DE PONER TRMINO A UN CONFLICTO.
17
MEDIANTE
1 6
GI MENO SENDRA, JOS. Fundamentos de Derecho Procesal. PG. 22. EDITORIAL CIVITAS. MADRID.
1981.
1 7
COLOMBO CAMPBELL, JUAN. La Jurisdiccin en el Derecho Chileno. PG. 8. EDITORIAL JURDICA DE
CHILE. PRIMERA EDICIN. 1991.
DERECHO PROCESAL PENAL
7
la autotutela una de las partes impone a la otra por su fuerza propia la solucin del
litigio. "Consiste en la reaccin directa y personal de quien se hace justicia con manos
propias".
18
Representa el imperio de "la ley del ms fuerte", en que resulta triunfador
no siempre quien tiene efectivamente la razn, sino quien cuenta con medios coerci-
tivos para imponer su decisin.
1 9
Lo que caracteriza a la autodefensa o autotutela no es la preexistencia de un ataque,
ni la inexistencia de un determinado procedimiento que a veces se observa, sino la
concurrencia de dos elementos:
a) La ausencia de un tercero imparcial distinto de los sujetos en conflicto, y
b) La imposicin de la decisin por una de las partes a la otra
2 0
"La autotutela est reida con nuestro ordenamiento constitucional y legal. La
igualdad ante la ley y ante la justicia excluye el empleo de la autotutela como medio
de solucin. Por tal razn, puede afirmarse que el derecho positivo chileno prohibe la
autotutela y, ms an, la sanciona criminal y civilmente como regla general.
"En efecto, el artculo I
o
de la Constitucin Poltica, al consagrar el principio
que los hombres nacen libres e iguales en dignidad y derechos, conceptualmente ya
excluye el uso de la fuerza como mtodo de trmino de los conflictos. Esta disposi-
cin, concordada con el artculo 19 en sus numerales I
o
, 2
o
y 3
o
, que contemplan los
principios de igualdad ante la ley y ante la justicia, al declarar que la Constitucin
"asegura a todas las personas la igual proteccin de la ley en el ejercicio de sus
derechos ", est eliminando el empleo de este mtodo arbitrario de solucin. Estas
disposiciones deben concordarse con el artculo 76 de la Carta Fundamental, que es-
tablece que todo conflicto debe ser resuelto a travs de un proceso del cual conocer
el tribunal establecido por la ley. Siendo as, se excluye el "juzgamiento" de una parte
por la contraria.
"Finalmente, y dentro del mbito de estas nociones, podemos aadir que el texto
del citado artculo 76 dispone en su inciso I
o
que "la facultad de conocer de las
causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece
exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley", como consecuencia de lo cual
est prohibido a los particulares autotutelar sus eventuales derechos. Dicho principio
se reitera en el artculo I
o
del COT.
En materia procesal penal, se dispone en el inciso I
o
del artculo primero del Cdigo
Procesal Penal
2 1
que Ninguna persona podr ser condenada o penada, ni sometida a
una de las medidas de seguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de una
1 8
COUTURE, Eduardo. Ob. cit. Pg. 9. 1985.
1 9
COLOMBO CAMPBELL, Juan. Ob. cit. Pg. 8. 1991.
2 0
ROJAS PRETER, Nelson. "Forma de solucin de los conflictos. Autodefensa, Autocomposicin,
Proceso". Facultad de Derecho. Universidad de Chile. Mayo 1989.
2 1
En adelante indistintamente denominado como CPP. Todas las referencias a artculos efectuadas
en la presente obra, se entendern efectuadas al CPP, salvo que expresamente se seale otro cuerpo
legal, en cada caso.
8 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
sentencia fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda persona tiene derecho
a un juicio previo, oral y pblico, desarrollado en conformidad con las normas de
este cuerpo legal.
De todo lo dicho puede concluirse claramente que en los sistemas modernos el
empleo de la fuerza por los sujetos en la solucin de sus conflictos no slo se encuentra
proscrito por regla general, sino que adems su uso se sanciona civil y/o penalmente,
dependiendo de la forma y actividad de quien haga uso de ella.
En efecto, en materia civil, la fuerza constituye un vicio el consentimiento (Ar-
tculo 1456 del Cdigo Civil) y en el mbito penal, el Cdigo Penal y su legislacin
complementaria establecen una serie de tipos delictivos que sancionan el empleo de
la fuerza y que van desde los delitos patrimoniales hasta el homicidio, segn cual sea
el bien jurdicamente resguardado.
22
En atencin al reconocimiento positivo del legislador la autotutela o autodefensa
puede conceptualizarse como:
a) Lcita o autorizada (P. ej. legtima defensa; estado de necesidad)
b) Tolerada (P. ej. guerra defensiva)
c) Prohibida (P.ej. exclusin de la usurpacin, de las amenazas, del pacto comi-
sorio)
A su vez, la autodefensa lcita y tolerada es susceptible de ser clasificada atendiendo
a diversos criterios:
a) Como reaccin a una agresin, siendo su ejemplo tpico la legtima defensa
contemplada en el artculo 10 del Cdigo Penal en sus numerales 4, 5 y 6.
b) Como accin que importa el ejercicio de un derecho subjetivo, siendo sus
casos ms destacables la persecucin de animales domsticos contemplada en el
artculo 620, el corte directo de races de rboles plantados en suelo ajeno confor-
me al artculo 942, y los casos de autotutela cautelar contemplados como derecho
de retencin respecto del arrendatario en el artculo 1.937, del mandatario en el
artculo 2162, del comodatario en los artculos 2192 y 2193, del depositario en
los artculos 2.234 y 2.235, del acreedor prendario en el artculo 2.401, todos los
citados del Cdigo Civil.
c) Como imperativo ante situaciones de excepcin, en el cual encontramos el estado
de necesidad previsto en el N 7 del artculo 10 del Cdigo Penal, y la obediencia
debida y cumplimiento de un deber contemplada en los artculos 10 N 10 del Cdigo
Penal y 334 y 335 del Cdigo de Justicia Militar.
d) Como recurso convencional de fuerza, dentro del cual cabe destacar la guerra
defensiva conforme a lo establecido en el Captulo VI I I de la Carta de Naciones Uni-
das, el Captulo V de la Carta de Organizacin de Estados Americanos y el Tratado
de Asistencia Recproca de Ro de Janeiro de ,1947.
2 2
VASE A TTULO DE EJEMPLO LA OBRA MAFTALICH RAFFO, JUAN PABLO. AUTOTUTELA DEL ACREEDOR Y PROTECCIN
PENAL DEL DEUDOR. LA REALIZACIN ARBITRARIA DEL PROPIO DERECHO FRENTE A LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD, LA
PROPIEDAD Y EL PATRIMONIO. EDICIONES JURDICAS SANTIAGO. 2009. SANTIAGO. CHILE.
DERECHO PROCESAL PENAL 9
e) Como coaccin unilateral, dentro de los cuales cabe destacar la huelga y el
cierre temporal de la empresa (lock out) regulado en los artculos 369 y siguientes
del Cdigo del Trabajo.
Generalmente producida la autodefensa, en aquellos casos en que excepcionalmente
es tolerada o autorizada ella es objeto de comprobacin judicial respecto de la con-
currencia de sus requisitos condicionantes, como ocurre por ejemplo en los casos de
legtima defensa y estado de necesidad en el proceso penal. En tales casos, se seala
que nos encontramos ante una autodefensa homologada, puesto que con posterioridad
a su ejercicio extraprocesal se requiere que ella se convalide dentro de un determinado
proceso penal mediante la dictacin de un sobreseimiento definitivo o una sentencia
absolutoria en su caso, en la que por reconocerse la concurrencia de sus requisitos,
hace por ello improcedente el ejercicio de la pretensin punitiva estatal.
2 3
En la autodefensa ilcita o prohibida no existe una solucin el conflicto, sino por
el contrario, con ella se agrava el conflicto o se da lugar a otros nuevos por poder
importar esas conductas la comisin de delitos civiles y penales.
3.2. La autocomposicin
"La palabra composicin equivale a solucin, resolucin o decisin. El concepto
"auto composicin" revela la solucin del conflicto por obra de los partcipes en ste.
La autocomposicin es la forma "mediante la cual, bien ambas partes mediante el
acuerdo mutuo, bien una de ellas, deciden poner trmino al litigio planteado.
2 4
"Si bien en la autodefensa tambin la solucin del conflicto puede provenir de las
partes, el rasgo peculiar de la autocomposicin es el carcter reflexivo, renunciativo
o altruista frente al signo instintivo, impositivo, a veces violento, egosta de la auto-
defensa.
2 5
La autocomposicin se caracteriza por:
a) Ser una forma de solucin de conflictos, ya sea que se hayan llevado o no al
proceso para su decisin.
b) Es una forma en que las partes en forma directa, sea con la asistencia o no de
terceros, determinan las condiciones en que se debe solucionar el conflicto.
c) Slo puede llegarse a la forma autocompositiva por quienes tienen la capacidad
o las facultades suficientes para convenir en el acuerdo. La capacidad se encuentra
regulada por las normas del Cdigo Civil, y las facultades para autocomponer dentro
2 3
Mientras dura la tramitacin del proceso destinado a comprobar la concurrencia de los requisitos
de la legitima defensa privilegiada contemplada en el inciso segundo del N 6 del artculo 10 del Cdigo
Penal, se contempla que la detencin se har efectiva en la residencia del imputado de conformidad a lo
previsto en el artculo 138 del CPP. Agotada la investigacin, debe precederse a dictar el sobreseimiento
definitivo de conformidad a lo previsto en la letra c) del artculo 250.
2 4
SENDRA, Gimeno. Derecho Procesal. Valencia 1990. T. 1. Vol. 1. Pg. 194.
2 5
ROJAS PRETER, Nelson. "Forma de solucin de los conflictos. Autodefensa, Autocomposicin,
Proceso". Facultad de Derecho. Universidad de Chile. Mayo 1989.
10 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
del proceso requieren del mandatario judicial facultades especiales de conformidad a
lo establecido en el inciso 2
o
del artculo 7
o
del Cdigo de Procedimiento Civil.
d) Es una forma pacfica de solucin de los conflictos que emana de una decisin
voluntaria de las partes, por lo que la concurrencia de la fuerza fsica o moral la
invalida.
Durante estas ltimas dcadas se ha puesto nfasis en la solucin del conflicto por
esta va autocompositiva, sin tener que acudir al proceso para su solucin en diver-
sos pases, generndose nuevos mtodos a los cuales se ha designado como ADR o
Resolucin Alternativa de Litigios.
Al respecto se ha sealado que "junto a la va de la justicia estatal, institucionali-
zada y reglamentada, que responde a una intervencin mayoritaria pero nica de los
rganos jurisdiccionales, es posible tambin acudir a cauces privados, cuasi privados
o en todo caso donde la participacin slo en la opcin e inicio o bien en el mismo
desarrollo del procedimiento se lleva a cabo a travs de los sujetos que pueden o ya
se hallan en conflicto"
26
.
Debemos tener presente que en el sistema norteamericano la negociacin opera
incluso dentro del proceso penal, pudiendo reconocer dentro de l dos clarsimas
instituciones en que opera la negociacin para la solucin de los litigios como son el
"guilty plea" y el "plea bargaining"".
El "guilty plea" o declaracin de culpabilidad puede revestir cualquiera de las
siguientes tres modalidades:
a) enteramente voluntaria o no influenciada, cuando el acusado asume su cul-
pabilidad bien porque es tan evidente que un juicio carecera de sentido, bien por
remordimientos de conciencia o porque no ve ventaja alguna en negarla;
b) estructuralmente inducida, porque la ley impone una pena de mayor gravedad
para aquel que fuera condenado tras un juicio, o por el comn conocimiento de que
el Juez ser clemente con las personas que renuncian a su derecho ajuicio, y
c) negociado, que implica un acuerdo previo al juicio entre la acusacin y defensa
acerca de la imputacin, sentencia o ambas. Esta tercera modalidad abrir el camino
a lo que se ha denominado "plea bargaining".
27
"La doctrina ha compartido tradicionalmente una visin conceptual restringida
del "plea bargaining": acuerdo suscrito entre la acusacin y defensa por el cual el
inculpado se compromete a declararse culpable a cambio de ciertas concesiones del
representante del Estado.
2 8
"El acuerdo suscrito entre la acusacin y la defensa podr revestir dos formas
fundamentales, aunque el objetivo final ser coincidente. Tal objetivo. I nmediato,
2 6
NEZ OI EDA, Ral. Negociacin. Mediacin y Conciliacin. Como mtodos alternativos de
solucin de controversias. Pg. 21. Ediciones Jurdicas Santiago. 2009. Santiago. Chile.
2 7
CABEZUDO RODRGUEZ, Nicols. El Ministerio Pblico y la justicia negociada en los Estados Unidos
de Norteamrica. Pgs. 64 y 65. Editorial Comares. Granada. 1996.
2 8
CABEZUDO RODRGUEZ, Nicols. Ob. cit. Pg. 67. 1996.
DERECHO PROCESAL PENAL 11
es el de influir en el contenido de la sentencia en beneficio del acusado a cambio de
su declaracin de culpabilidad. As el acuerdo o "plea agreement" podr afectar a
los cargos, constituyendo lo que se ha denominado "charge concession" o "charge
bargaining", de modo que se permitir al acusado declararse culpable de un delito
de menor entidad que el que fuera objeto de acusacin inicial, aunque propicindose
el que guarde una ms estrecha relacin con ste. En otras hiptesis, la transaccin
versar no sobre la calificacin, sino sobre la disposicin final del caso, la "sentence
conccession" o "sentence bargaining", que entraar la asuncin por el acusado de
la culpabilidad del cargo original, a cambio de algn tipo de promesa del Ministerio
Pblico sobre la condena a imponrsele.
2 9
Es evidente que el juez no est vinculado
por el acuerdo que hayan concluido las partes, sin embargo, si est obligado a dar a
ste la consideracin que se merece. Normalmente las negociaciones culminan con la
aceptacin de culpabilidad convenida por el rgano jurisdiccional una vez comprobada
la observancia de los requisitos contenidas en la regla 11.
3 0
En nuestro proceso penal, no obstante establecerse el juicio oral como el principal
instrumento para la resolucin de los conflictos penales de mayor gravedad, para que
pueda operar el sistema en forma eficiente se han contemplado salidas alternativas
para poner trmino o suspender los procesos penales durante su transcurso, para lo
cual se requiere contar siempre con el acuerdo de las partes, siendo las dos medios
autocompositivos ms trascendentes los de suspensin condicional del procedimiento
(artculos 237 a 240) y los acuerdos reparatorios (artculos 241 a 245).
Otra va autocompositiva de carcter unilateral contemplada en nuestro proceso
penal se encuentra en el ejercicio del principio de oportunidad que recoge el artculo
170 del Cdigo Procesal Penal, en virtud del cual "los fiscales del Ministerio Pblico
podrn no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada cuando se trate de un
hecho que no compromete gravemente el inters pblico, a menos que la pena mnima
asignada al delito excediere de la de presidio o reclusin menores en su grado mnimo
o se tratare de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus
funciones. La decisin del fiscal se encuentra sujeta al control del juez de garanta,
quien puede dejarla sin efecto en los casos previstos por la ley.
Finalmente, en el proceso penal se prev tambin que la solucin de los con-
flictos puede lograrse no a travs de un juicio oral ante un tribunal oral, sino que
mediante el procedimiento abreviado siempre que exista acuerdo entre el fiscal y
el imputado y se reunieren los dems requisitos previstos en la ley (artculos 406
y siguientes).
Debemos hacer presente que todas esas vas deben ser aprobadas por parte del
juez de garanta, puesto que en caso contrario debera necesariamente alcanzarse la
solucin del conflicto mediante la celebracin de un juicio oral.
CABEZUDO RODRGUEZ, Nicols. Ob. cit. Pg. 77. 1996.
CABEZUDO RODRGUEZ, Nicols. Ob. cit. Pg. 174. 1996.
12 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
De lo expuesto, podemos concluir que en el proceso penal regulado en el Cdigo
Procesal Penal se dio plena cabida a las formas autocompositivas de solucin del
conflicto respecto de los delitos de accin penal pblica, las que slo se reconocen
en el antiguo proceso penal a travs del perdn de la parte ofendida, la renuncia, el
desistimiento y la conciliacin, solamente respecto de los delitos de accin penal
privada.
31
Ahora bien, desde el punto de vista de su relacin con el proceso la autocompo-
sicin admite ser clasificada en:
a) Extraprocesal o pre-procesal: Tendr uno u otro carcter segn se discuta su
validez en el proceso.
b) I ntra-procesal: Es aquella que se produce durante el proceso declarativo sea por
iniciativa y acuerdo de las partes (avenimiento) o a instancia del rgano jurisdiccional
(conciliacin).
c) Pos-procesal: Es aquella que se verifica desde la sentencia firme durante la
ejecucin de sta, ya sea en la ejecucin singular como en la colectiva.
La autocomposicin intraprocesal requiere resolucin judicial que no tiene carcter
de decisin jurisdiccional del conflicto objeto del proceso. Se trata de una funcin
homologadora en el caso del avenimiento, y da lugar ms a un acta que a un pronun-
ciamiento en el caso de la conciliacin. Su carcter esencial es que en virtud de esa
resolucin o formalidad la autocomposicin adquiere imperatividad.
Desde el punto de vista de la concurrencia de las partes para generar la autocom-
posicin es menester tener presente que siendo dos las partes del conflicto (quien
pretende y aquel de quien se pretende la satisfaccin de una pretensin) y no tres
como ocurre en las partes del proceso en que tambin debe intervenir el rgano
jurisdiccional imponiendo la decisin por medio de una sentencia a las partes, la
conducta por medio de la cual se puede arribar a la solucin del conflicto por la va
autocompositiva puede a) provenir de una de las partes (unilateral) o b) del acuerdo
de ambas partes del conflicto (bilateral), logrado actuando ellas en forma directa o
asistidas por un tercero.
En general, podemos sealar que las diversas formas autocompositivas no
se encuentran suficientemente reguladas en nuestra legislacin. Al efecto, se ha
3 1
Conforme los datos estadsticos del boletn del Ministerio pblico, durante el ao 2009, se aplica-
ron 1.676.923 trminos. De este total, un 41,6% correspondieron a trminos judiciales (entendiendo por
tales el acuerdo reparatorio, la facultad de no investigar, la sentencia definitiva absolutoria, la sentencia
definitiva condenatoria, el sobreseimiento definitivo, el sobreseimiento temporal, y la suspensin condi-
cional del procedimiento) y un 58,4% a trminos no judiciales (los que incluyen el archivo provisional,
la decisin de no perseverar, la incompetencia y el principio de oportunidad).
Segn la misma informacin el acuerdo reparatorio alcanz el 1,41%, la facultad de no investigar
el 8.55%, la sentencia definitiva absolutoria el 0.33%, la sentencia definitiva condenatoria el 15.50%,
el sobreseimiento definitivo 2.69%, el sobreseimiento temporal el 0.83%, y la suspensin condicional
del procedimiento el 12.30%.
Por su parte, el archivo provisional alcanz el 45.78%, la decisin de no perseverar el 2.92%, la
incompetencia el 1.04% y el principio de oportunidad el 8.64%.
DERECHO PROCESAL PENAL 13
SEALADO CON RAZN QUE "NUESTRO SI STEMA PROCESAL LEGISLA T MI DAMENTE SOBRE LA
AUTOCOMPOSI CI N".
32
PARA QUE SE LLEGUE A UNA SOLUCIN AUTOCOMPOSITIVA SE REQUIERE QUE LAS PARTES PUEDAN
DI SPONER DE LA PRETENSIN O DE SUS DERECHOS, PUESTO QUE EN CASO QUE NO SE MI RE SLO
AL INTERS INDIVIDUAL DEL RENUNCIANTE O EST PROHI BI DA LA RENUNCIA DEBER EL CONFLICTO
SER RESUELTO SLO A TRAVS DEL PROCESO.
PARA VALIDAR LOS MEDI OS AUTOCOMPOSI TI VOS DEBEN SITUARSE ELLOS EN FORMA ARMNICA
DENTRO DE UN SISTEMA PROCESAL EFICIENTE QUE OTORGUE GARANTAS PARA EL ADECUADO RES-
GUARDO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y A LA MANIFESTACIN LIBRE Y ESPONTNEA DE LA
VOLUNTAD PARA CONVENIR EN ALGUNOS DE LOS MECANI SMOS ALTERNATIVOS AL J UI CI O ORAL PARA
LA SOLUCIN DEL CONFLICTO.
EN ESTE SENTIDO, NOS SEALA TARUFFO QUE "LA EXISTENCIA DE UNA J USTICIA PBLICA AC-
CESIBLE Y EFICIENTE ES, ADEMS, LA CONDI CI N NECESARIA PARA QUE SE PLANTEE DE MANERA
CORRECTA EL PROBLEMA DE LOS MTODOS ALTERNATIVOS PARA LA SOLUCIN DE LAS CONTROVERSIAS.
L AS PARTES, EN EFECTO, DEBEN SER PUESTAS EN CONDI CI N DE PODER ELEGIR ENTRE DISTINTAS
TCNICAS DE SOLUCIN DE LAS CONTROVERSIAS SEGN SUS PREFERENCIAS, Y ENTRE ESAS TCNICAS,
NO OBSTANTE, DEBE EXISTIR UNA RELACIN DE EQUIVALENCIA FUNCIONAL. ESTO SIGNIFICA QUE
LAS DISTINTAS ALTERNATIVAS POSI BLES, INCLUIDA LA J URISDICCIONAL, DEBEN SER TODAS EFICIENTES
AL MI SMO NIVEL. ES NECESARIO ENTONCES QUE LOS LEGISLADORES ASEGUREN LA EFICIENCIA Y
ACCESIBILIDAD DE LA J USTICIA PBLI CA: SLO EN PRESENCIA DE ESTA CONDI CI N, ES LEGTIMO
PERMITIR A LAS PARTES ELEGIR OTROS MTODOS PARA LA SOLUCIN DE SUS CONTROVERSIAS. POR
EL CONTRARIO, SI LA J USTICIA PBLICA NO ES ACCESIBLE Y NO ES EFICIENTE, ELLO NO SLO COM-
PORTA UNA GRAVSIMA VIOLACIN DE LAS GARANTAS CONSTITUCIONALES, SI NO QUE TRANSFORMA
LAS ALTERNATIVAS EN REMEDI OS NECESARIOS E INEVITABLES, Y YA NO OBJ ETOS DE UNA ELECCIN
LIBRE Y DISCRECIONAL DE LAS PARTES".
33
A . FORMAS AUTOCOMPOSI TI VAS UNI LATERALES
L AS FORMAS AUTOCOMPOSITIVAS DE CARCTER UNILATERAL QUE SE CONTEMPLAN EN NUESTRA
LEGISLACIN SON LAS SI GUI ENTES: L A QUE PROCEDE DEL ATACANTE O EL SUJ ETO TITULAR DE LA
PRETENSIN SE LE DENOMI NA RENUNCIA O DESI STI MI ENTO; LA QUE EMANA DEL ATACADO O DEL
SUJ ETO QUE SE OPONE A LA SATISFACCIN DE LA PRETENSIN SE LA DENOMI NA ALLANAMIENTO.
a) La renuncia
EL PRI NCI PI O GENERAL RESPECTO DE LA RENUNCIA EN NUESTRO SISTEMA SE ENCUENTRA CON-
TEMPLADO EN EL ARTCULO 12 DEL CDI GO CI VI L, DE ACUERDO CON EL CUAL PUEDEN RENUNCIARSE
A LOS DERECHOS CONFERIDOS POR LAS LEYES CON TAL QUE MI REN AL INTERS INDIVIDUAL Y NO
EST PROHI BI DA SU RENUNCIA. CONFORME A ELLO, EN MATERIA CIVIL ES POSI BLE QUE EL ACTOR Y
3 2
COLOMBO CAMPBELL, Juan. Ob. cit. Pg. 13. 1991.
3 3
TARUFFO, Michele. Pginas sobre la justicia civil. 9. Una alternativa a las alternativas: Modelos de
Resolucin de conflictos. Pgs. 125 y 126. Marcial Pons. 2009. Madrid. Espaa.
14 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
el que hubiere deducido una reconvencin renuncie a su pretensin antes de hacerla
valer en el proceso.
Dicho precepto debe ser concordado con lo establecido en el artculo 56 del Cdigo
Procesal Penal, segn el cual la accin penal pblica no se extingue por la renuncia
de la persona ofendida.
De acuerdo con ello, se puede establecer que es posible renunciar a la accin penal
pblica por la parte ofendida, pero ella importa que slo el ofendido y sus sucesores se
encontrarn impedidos de hacer valer dicha accin, puesto que el acto abdicativo afecta
slo al renunciante y sus sucesores y no a las otras personas a quienes correspondiere
el ejercicio de la accin penal pblica (artculo 57), pudiendo ella ser ejercida por
cualquiera otra persona que rena los requisitos contemplados en los artculos 111 y
173 del Cdigo Procesal Penal.
En consecuencia, en caso que exista una renuncia a la accin penal pblica, no se
produce la extincin de la accin, sino tan slo la prdida del derecho de ejercitarse
ella por el renunciante con posterioridad.
Respecto del Ministerio Pblico, el artculo 170 contempla el denominado principio
de la oportunidad, al permitirse a sus fiscales no iniciar la persecucin penal o aban-
donar la ya iniciada cuando se tratare de un hecho que no comprometiere gravemente
el inters pblico. Dicho principio de oportunidad reviste los caracteres de reglada y
no discrecional, por cuanto se contemplan los casos en los cuales excepcionalmente
es procedente ejercer esta facultad por el Ministerio Pblico y se encuentra sujeta a
revisin por parte del juez de garanta, la que puede ejercer de oficio o a peticin de
cualquiera de los intervinientes en el proceso.
3 4
Sin embargo, tratndose de la accin penal privada y de la accin civil, el legislador
vuelve a la regla general, al establecerse expresamente su extincin con motivo de la
renuncia efectuada por la parte ofendida de conformidad a lo establecido en el inciso
2
o
del mismo artculo 56, ya citado. I ncluso ms, el legislador contempla la renuncia
tcita de la accin penal privada en el evento en que se hubiere ejercido primeramente
la accin civil que emanada del delito antes que la accin penal privada (artculo 66).
Finalmente, debe sealarse que se contempla como una forma de extincin de la
responsabilidad penal el perdn de la parte ofendida, el que puede llevarse a efecto
incluso despus de encontrarse ejecutoriada la sentencia condenatoria (artculo 93
N 5 del Cdigo Penal en relacin con el 250 letra d) del CPP).
b) El desistimiento
En el proceso civil, una vez hecha valer la pretensin por parte del actor, y notificada
la demanda pertinente en que aqulla se contiene, la manifestacin de voluntad tenden-
3 4
En el antiguo proceso penal, al aplicarse el principio de la legalidad, se contempla la obligacin
de ejercicio de la accin penal pblica con respecto a todo delito que deba perseguirse de oficio en el
artculo 23 del Cdigo de Procedimiento Penal.
DERECHO PROCESAL PENAL 15
te a no continuar con el procedimiento debe concretarse a travs de desistimiento, el
que en cuanto a sus efectos vara sustancialmente en relacin con el simple retiro.
El desistimiento tambin implica una renuncia, y consiste en un acto unilateral del
actor que no requiere aceptacin el demandado, sin perjuicio del derecho a oponerse
que sea aceptado (artculos 140 y 150 del Cdigo de Procedimiento Civil). Sin em-
bargo, es menester que el tribunal d a la solicitud de desistimiento la tramitacin de
un incidente y dicte una sentencia interlocutoria aceptando el desistimiento formulado
para los efectos que se ponga trmino al proceso, perdindose no slo lo obrado en
el procedimiento hasta ese momento, sino extinguiendo las acciones a que tal acto se
refiera, respecto de la parte que se hubiere desistido, de acuerdo a lo establecido en
el artculo 150 del Cdigo de Procedimiento Civil.
Tanto en el antiguo como en el nuevo proceso penal, el querellante puede desistirse
de la accin penal pblica ejercida mediante su querella, en cualquier momento del
procedimiento, pero ste no produce la extincin de la accin penal, sino que slo
genera el efecto de dejar el querellante de ser parte activa en el proceso de acuerdo
a lo establecido en el artculo 118, sin perjuicio de quedar obligado a comparecer al
proceso, a soportar las propias costas y quedar sujeto a la decisin general relativa
a las costas que se resuelva en la sentencia definitiva, y a la responsabilidad penal
y civil que pudiere afectarle por el ejercicio de la querella o acusacin calumniosa
conforme a lo establecido en el artculo 119.
En lo relativo al Ministerio Pblico, se contempla expresamente el principio de
la oportunidad reglado, pudiendo aqul, si se cumplen los requisitos legales, hacer
abandono de la accin penal que hubiere iniciado (artculo 170).
Tratndose de la accin penal privada el desistimiento del ofendido querellante
-nico titular para el ejercicio de la accin- produce la extincin de la pretensin
penal y el proceso termina mediante la dictacin de un sobreseimiento definitivo de
conformidad a lo establecido en el artculo 401, debiendo imponrsele el pago de las
costas, salvo que mediare el acuerdo con el querellado. Ahora bien, el desistimiento
y el trmino del proceso por el desistimiento de la accin privada no se producen en
aquellos casos en que el querellado se oponga al mismo, conforme lo seala el inciso
segundo del artculo citado. Aplica en este materia tambin lo dispuesto respecto del
desistimiento de la querella, motivo por el cual queda a salvo el derecho del quere-
llado para ejercer la accin penal o civil correspondiente por la querella o acusacin
calumniosa, conforme con lo establecido en el artculo 119.
Finalmente el legislador tambin considera el desistimiento en forma tcita, por
la va del abandono de la accin penal privada, lo que se produce por la inasisten-
cia del querellante a la audiencia del juicio, por su inactividad en la realizacin de
diligencias tiles para dar curso al proceso, que fueren de cargo del querellante, por
ms de treinta das; y en el evento que los herederos o representante legal del que-
rellado fallecido o que cae en incapacidad no concurren a sostener la accin dentro
del plazo de noventa das siguientes, casos en los cuales, de oficio o a peticin de
16 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
parte debe el tribunal decretar el sobreseimiento definitivo de la causa, conforme
ordena el artculo 402.
35
Cuestin distinta es la relativa al desistimiento de la accin civil, la que se rige por
las reglas generales, motivo por el cual el actor civil podr, en cualquier momento
manifestar su voluntad de no continuar con la pretensin contenida en su demanda,
caso en el cual la sentencia que acepte el desistimiento, haya o no habido oposicin,
extinguir las acciones a que l se refiera, con relacin a las partes de dicho proceso
y a todas las personas a quienes habra afectado la sentencia del juicio, conforme lo
dispone el artculo 150 del Cdigo de Procedimiento Civil.
c) El allanamiento
El allanamiento consiste en una manifestacin de voluntad por parte del sujeto
pasivo por el cual reconoce y se somete a la satisfaccin de la pretensin hecha valer
en su contra por el actor.
En el proceso penal, no es posible concebir un allanamiento como mecanismo
autocompositivo o de trmino del proceso mismo, dado que de existir aceptacin de
los hechos, resultar procedente aplicar el procedimiento abreviado (artculo 406) o
las salidas alternativas de suspensin condicional del procedimiento o de acuerdos
reparatorios, sin que con el solo mrito de su propia declaracin se pueda condenar
a una persona (artculo 340 inciso final).
B. FORMAS AUTOCOMPOSI VAS BI LATERALES
Las formas autocompositivas de carcter bilateral que se contemplan en nuestra
legislacin pueden ser clasificadas de la siguiente forma:
Extrajudicial Asistida Mediacin
No Asistida Transaccin
Judicial Asistida Conciliacin
No Asistida Avenimiento
Suspensin condicional del procedimiento
Acuerdos reparatorios
Las formas autocompositivas reseadas se caracterizan por tratarse de mtodos
no adversariales
36
, por lo que:
3 5
El artculo 575 del Cdigo de Procedimiento Penal tambin contempla el desistimiento tcito
del querellante en los delitos de accin penal privada de injuria y calumnia para el evento en que el
querellante no comparezca al comparendo de conciliacin. El CPP contempla el mismo principio, pero
hacindolo extensivo a todos los delitos de accin penal privada.
3 6
Como veremos ms adelante, el proceso, ya sea que se siga ante un tribunal ordinario, especial o
arbitral, se caracteriza por tratarse de un mtodo adversarial, por lo que:
a) Las partes estn enfrentadas y son contendientes.
Contina nota
DERECHO PROCESAL PENAL 17
a) Las partes actan reunidas y cooperativamente, ya sea solas o asistidas por un
tercero
b) Mantienen el control de las conversaciones
c) Acuerdan la propia decisin, que resuelve el conflicto, sin importar la solucin
jurdica o los precedentes judiciales
a) La transaccin y avenimiento
La transaccin es un medio autocompositivo de carcter extrajudicial, bilateral
y no asistido, destinado a precaver un litigio eventual o a poner trmino a un litigio
pendiente, hacindose las partes concesiones recprocas. A ella se refieren los artculos
2446 y siguientes del Cdigo Civil.
Por otra parte, el avenimiento es un medio autocompositivo de carcter extra-
judicial, bilateral y no asistido, destinado a poner trmino a un litigio pendiente. El
avenimiento ha sido definido como "el acuerdo que logran directamente las partes
en virtud del cual le ponen trmino a su conflicto pendiente de resolucin judicial,
expresndoselo as al tribunal que est conociendo de la causa".
37
.
Ambos mecanismos se caracterizan por ser extrajudiciales, en trminos que se
verifican fuera del proceso y en ellos no interviene la autoridad judicial, salvo en
cuanto para tomar conocimiento de su existencia y alcances.
En materia penal, y habida consideracin de la disponibilidad que importan, el
querellante y querellado pueden -en los juicios de accin penal privada- poner trmino
al juicio mediante el contrato de transaccin o un avenimiento. Por ello se entiende
que conforme a lo previsto en el artculo 403, los representantes de las partes que
pueden comparecer a la audiencia del juicio deban hacerlo con facultades suficientes
para transigir. El mandatario judicial que comparece a la audiencia requiere de fa-
cultades especiales para transigir conforme al inciso 2
o
del artculo 7
o
del Cdigo de
Procedimiento Civil, habindose entendido que la facultad de transigir comprende
la de avenir y conciliar.
El efecto de la transaccin en los delitos de accin penal privada es el de poner
trmino a la causa, con eficacia de cosa juzgada.
b) La conciliacin
La conciliacin es un medio autocompositivo de carcter judicial, bilateral y
asistido, destinado a poner trmino a un litigio pendiente. Ha sido definida como "el
acto jurdico procesal bilateral en virtud del cual las partes, a iniciativa del juez que
Continuacin nota
3 6
b) Un tercero suple la voluntad de las partes y toma la decisin
c) Si una de ellas gana, la otra necesariamente pierde, y
d) La decisin que pone fin al litigio se basa en la ley o el precedente, por lo que necesariamente se
resuelve el conflicto satisfaciendo el inters de las partes.
3 7
COLOMBO CAMPBELL, Juan. Ob. cit. Pg. 20. 1991.
18 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
conoce de un proceso, logran durante su desarrollo ponerle fin por mutuo acuerdo".
38
A diferencia de la transaccin y el avenimiento, en los que no interviene la autoridad
judicial, en la conciliacin el acuerdo se produce a instancias o iniciativa de ste.
El mandatario judicial requiere de facultades especiales para conciliar conforme al
inciso 2
o
del artculo 7
o
del Cdigo de Procedimiento Civil, puesto que se ha entendido
que la facultad de transigir comprende la de avenir y conciliar.
La conciliacin en el proceso penal se contempla como un llamado que efecta el
tribunal al inicio de la audiencia en todos los delitos de accin penal privada segn
lo previsto en el artculo 404 y en particular en los delitos de injuria y calumnia, en
los que el querellado tiene la posibilidad de dar explicaciones satisfactorias de su
conducta. En caso de llegarse a un acuerdo por el llamado a conciliacin entre las
partes, se pone trmino al proceso con eficacia de cosa juzgada.
c) La suspensin condicional del procedimiento
La suspensin condicional del procedimiento es un medio autocompositivo de
carcter judicial, bilateral y no asistido, celebrado entre el fiscal y el imputado dentro
del proceso penal, que requiere ser homologado por el juez de garanta, que tiene
como finalidad especfica suspender el procedimiento y conducir al trmino del litigio
penal pendiente respecto de un delito de accin penal pblica en caso de cumplirse
los requisitos establecidos en la resolucin que concede el beneficio.
La suspensin condicional del procedimiento se caracteriza por:
a) Ser un mtodo autocompositivo, puesto que para que pueda ser decretada por
el juez de garanta se requiere el acuerdo entre el fiscal y el imputado.
b) Ser un medio autocompositivo homologado, dado que no resulta suficiente el
acuerdo entre el fiscal y el imputado, sino que en definitiva es el tribunal, teniendo
presente dicho acuerdo, quien determina las condiciones en las cuales debe verificarse
la suspensin provisional del procedimiento.
c) Ser un contrato o acto jurdico bilateral, por lo que requiere el acuerdo del fiscal
y del imputado para que pueda ser decretado por el tribunal.
La suspensin condicional del procedimiento supone necesariamente el acuerdo
de las partes (fiscal e imputado), sin perjuicio de la intervencin que le corresponde
al tribunal para su aprobacin. La asistencia del imputado a la audiencia en que se
analice la solicitud de suspensin condicional del procedimiento es un requisito de
validez de ella.
Para que se decrete la suspensin condicional del procedimiento no es necesaria la
concurrencia del querellante ni de la vctima, dado que slo se contempla el derecho
para que stos sean odos en la audiencia antes de ser decretado en caso de haber
asistido, sin perjuicio de poder impugnar posteriormente la resolucin que lo decrete,
al igual que el fiscal y el imputado (artculos 237 incs. 4
o
y 6
o
).
COLOMBO CAMPBELL, Juan. Ob. cit. Pgs. 16 y 17. 1991.
DERECHO PROCESAL PENAL 19
d) Es un contrato procesal, puesto que est destinado a producir efectos respecto
del proceso penal, que no es otro que suspender el procedimiento penal durante un
determinado plazo, debiendo cumplir el imputado dentro de ste con las condiciones
que haya determinado el tribunal y que pueden consistir en una o ms de las medidas
establecidas en el artculo 238.
e) Es un contrato judicial, puesto que el juez de garanta puede decretar la sus-
pensin slo si ste se hubiere acordado por el fiscal y el imputado en una audiencia
celebrada ante el juez de garanta.
f) Es un contrato regulado en la ley. Nuestro legislador ha reglamentado sistem-
ticamente la suspensin condicional del procedimiento, estableciendo claramente los
casos en los cuales puede llegar a ser decretado y el procedimiento que debe llevarse
a cabo para arribar a l, as como las medidas de seguridad que puede disponer y el
perodo de vigencia que ellas pueden tener.
La suspensin del procedimiento podr ser total en caso que verse sobre todos los im-
putados, o parcial, en caso que decrete slo respecto de alguno de ellos (artculo 239).
3 9
Transcurrido el plazo de la suspensin provisional sin que ste hubiere sido revo-
cado por haberse incumplido por el imputado con las condiciones determinadas en la
resolucin que lo hubiere dispuesto o no se hubiere verificado una nueva formaliza-
cin de una investigacin respecto del imputado por hechos distintos, se extingue la
pretensin penal, debiendo el juez de garanta, de oficio o a peticin de parte, dictar
el sobreseimiento definitivo (artculo 240)
La suspensin condicional del procedimiento no produce la extincin de las ac-
ciones civiles de la vctima o de terceros, sin perjuicio que si una de las condiciones
que deben cumplirse para que sea decretado consistiere en pagar una determinada
suma de dinero a la vctima, dicha suma pagada se imputar a la indemnizacin de
perjuicios que posteriormente pudiere ser determinada por un juez civil (artculos
237 inciso final y 240).
d) Los acuerdos reparatorios
Es un medio autocompositivo de carcter judicial, bilateral y no asistido, celebrado
entre el imputado y la vctima dentro del proceso penal, que requiere ser homologa-
do por el juez de garanta, cuyo fin es convenir la reparacin de las consecuencias
causadas por el delito y poner trmino al litigio penal pendiente respecto de un delito
que afectare bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, que consistieren en
lesiones menos graves o constituyeren delitos culposos.
El acuerdo reparatorio se caracteriza porque:
a) Constituye un mtodo autocompositivo, puesto que consiste en un acuerdo en-
tre la vctima y el imputado que requiere ser aprobado por parte del juez de garanta
(artculo 242).
3 9
Conforme los datos estadsticos del boletn del Ministerio Pblico, la suspensin condicional del
procedimiento alcanz el 12.30% de las causa terminadas durante el ano 2009.
20 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
b) Es un medio autocompositivo homologado, puesto que no basta el acuerdo entre
la vctima y el imputado, sino que en definitiva es el tribunal quien debe aprobar dicho
acuerdo para que se produzca el trmino del proceso penal.
c) Es un contrato o acto jurdico bilateral, por lo que requiere el acuerdo de la
vctima y el imputado, debiendo dicho acuerdo ser aprobado por el tribunal.
El acuerdo reparatorio supone necesariamente el acuerdo de slo la vctima y
el imputado, sin perjuicio de la intervencin que le corresponde al tribunal para su
aprobacin. Para que se celebre o apruebe el acuerdo reparatorio no es necesaria la
concurrencia del fiscal, dado que slo se contempla el derecho para que ste sea odo
en la audiencia antes de ser aprobado (artculo 241 inciso final).
d) Es un contrato procesal, puesto que est destinado a producir efectos respecto del
proceso penal, consistentes en ponerle trmino mediante un sobreseimiento definitivo,
al generarse la extincin de la responsabilidad penal (artculo 242).
e) Es un contrato judicial, puesto que el juez de garanta debe aprobar el acuerdo
reparatorio en una audiencia, en la cual verificar que ste se ha alcanzado libre y
conscientemente por las partes y en los casos en los cuales es procedente su celebra-
cin (artculo 241)
e) Es un contrato regulado en la ley. El legislador ha reglamentado sistemticamente
los acuerdos reparatorios, estableciendo claramente los casos en los cuales pueden
celebrarse y el procedimiento que debe llevarse a cabo para poder ser aprobados (ar-
tculo 241), as como el procedimiento lograr su cumplimiento (artculo 243)
El trmino del procedimiento podr ser total en caso que el acuerdo reparatorio
aprobado verse sobre todos los imputados, o parcial, en caso que se hubiere celebrado
slo por alguno de los imputados.
40
El acuerdo reparatorio produce la extincin de las acciones civiles de la vctima
o de terceros, pudiendo pedirse su cumplimiento al juez de garanta a travs del pro-
cedimiento incidental, sin que pueda ser dejado sin efecto a travs del ejercicio de
ninguna accin civil (artculo 243).
En la actualidad, por efectos pragmticos, la va autocompositiva se ha ido abriendo
camino para constituirse cada vez ms en un medio necesario de ser utilizado para la
composicin del litigio antes que acudir al proceso.
El proceso no puede constituirse en la actualidad en el nico instrumento capaz
de permitir llegar siempre, y respecto de todos los conflictos que se presentan en la
sociedad, a una pronta, eficiente y justa solucin.
Es as como respecto de la va ideal para solucin del conflicto, se nos ha sealado
por Carnelutti que "ni en el campo sociolgico ni en el jurdico existe igualdad y s
slo equivalencia, entre la solucin contractual y la judicial del litigio. En principio,
sta es bastante ms cara que aqulla; hablo de costo en sentido amplio, como suma
de las desventajas que el proceso lleva consigo, tanto desde el punto de vista de la
4 0
Conforme los datos estadsticos del boletn del Ministerio Pblico los acuerdos reparatorios
alcanzaron el 1,41%, de las causas terminadas el ao 2009.
DERECHO PROCESAL PENAL 21
duracin del litigio, como en cuanto al dispendio de energas necesarias para su des-
envolvimiento. En compensacin, si en un determinado rgimen de organizacin del
proceso fuese apta para lograr plenamente su finalidad, al mayor costo correspondera
un mayor rendimiento, puesto que la va del proceso asegurara la composicin justa
y, de ese modo, la mejor satisfaccin a las partes y a la sociedad.
"En realidad, sin embargo, las enormes dificultades de una buena organizacin
del proceso agravan su costo, comprometen su rendimiento y contribuyen a que la
solucin contractual predomine notablemente en el balance, sobre la solucin judicial.
Esta consideracin explica la inclinacin de los prcticos del foro a favorecer las
transacciones: ms vale una mala transaccin que un buen pleito.^
Sin embargo, como nos seala Taruffo, no debemos nunca olvidar que "la posi-
bilidad que las controversias se resuelvan por los jueces mediante procedimientos
regulados por la ley y mediante decisiones justas y legtimas, se encuentra en la base
de todo ordenamiento jurdico actual. Desde este punto de vista, parece entonces
completamente obvio que la jurisdiccin es la verdadera "alternativa a las alternativas"
y, es ms, que es la "va maestra" para la resolucin de las controversias a travs del
debido proceso.
El problema no se resuelve dejando que la jurisdiccin siga siendo ineficiente y
alentando u obligando a los ciudadanos a la que puede definirse como una fuga de la
jurisdiccin y de la utilizacin del proceso para la solucin del conflicto. El problema
se resuelve -por el contrario- haciendo que la jurisdiccin sea eficiente, y haciendo
que el recurso a las alternativas no sea un camino obligado para las partes ante la in-
eficiencia del proceso para otorgar una solucin justa, legtima, pronta y eficiente.
42
Por ello, es que nos parece que la consagracin de los mtodos alternativos dentro
del nuevo proceso penal se han consagrado dentro de un sistema, en el cual su eje
debe ser siempre el proceso, que debe ser elstico y flexible en su forma de desarrollo
segn la gravedad de las pretensiones y la necesidad de rendicin de prueba, para
que aparezca como la forma central de la solucin del conflicto penal, ante el cual
se puede optar en forma libre y espontnea y no por la necesidad impuesta por la
ineficiencia, desigualdad y lentitud con la cual se desarrolla el proceso para que sea
ejercida la funcin jurisdiccional.
En este sentido, nos seala nuestra Excma. Corte que es necesario reiterar que el
Ministerio Pblico es el titular exclusivo de la investigacin y es quien sustenta y ejerce
la accin penal pblica, segn lo establece el artculo 77 del CPP. Estamos, por tanto,
frente a un codetentador de la potestad punitiva del Estado, la cual amenaza siempre
desbordar frente a un imputado que aparece en una posicin de desigualdad ante ese
formidable adversario, y debe por ello ser protegido por las instancias ms elementales
de la organizacin jurdica mediante la garanta de un procedimiento estrictamente
4 1
CARNELUTTI , Francesco. Sistema de Derecho Procesal Civil. Tomo I . Pgs. 202 y 203. Uteha.
1944.
4 2
TARUFFO, Michele. Ob. cit. Pgs. 119 y 120. 2009.
22 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
formalizado y regulado, que le asegure un tratamiento equilibrado y, sobre todo, capaz
de preservar la presuncin de inocencia que constituye el instrumento bsico para su
defensa. Contrariamente a lo que seala el recurrente, "el debido proceso" no tiene por
objeto instaurar la igualdad entre contendientes de podero equiparable, sino asegurar
el respeto del ms dbil por parte de la potestad punitiva centralizada.
43
3.3. El proceso
La heterocomposicin es aquel medio de solucin de conflicto en el cual las partes
acuden a un tercero, ya sea una persona individual o colegiada, quien se compromete
o est obligada en razn de su oficio (tribunal), luego de la tramitacin de un proceso,
a emitir una decisin para la solucin de un conflicto, cuyo cumplimiento debern
acatar las partes.
En tanto mecanismo de resolucin del conflicto, el proceso, ya sea que se siga
ante un tribunal ordinario, especial o arbitral, se caracteriza por tratarse de un mtodo
adversarial, por lo que:
a) Las partes estn enfrentadas y son contendientes.
b) Un tercero suple la voluntad de las partes y toma la decisin.
c) Si una de ellas gana, la otra necesariamente pierde, y
d) La decisin que pone fin al litigio se basa en la ley o el precedente, por lo que
necesariamente se resuelve el conflicto satisfaciendo el inters de las partes.
En consecuencia, en la heterocomposicin no son las partes, sino un tercero a
quien aqullas acuden y que acta supra partes, a quien le corresponder brindar la
solucin al conflicto mediante la decisin que emita.
No habiendo sido posible obtener la solucin del conflicto a travs de la autocom-
posicin, es menester que el titular de la pretensin penal accione para que se ejerza la
funcin jurisdiccional, a travs del proceso, y por un tribunal que acte como rgano
pblico, excluyndose la intervencin de arbitros por ser el ejercicio de la pretensin
punitiva una funcin estatal y no privada.
44
El proceso constituye un concepto abstracto, independiente de las formas exter-
nas que puede adoptar
45
, teleolgico, que slo tiene sentido con miras a resolver los
conflictos de intereses, tanto como funcin pblica, como privada. El proceso es,
desde esta perspectiva, el medio idneo para asegurar la efectividad del derecho y
mantener la paz social, por una parte, y una garanta individual, por otra. Al efecto,
se establece en nuestra Constitucin Poltica de la Repblica, en el artculo 19 N 3
que "la Constitucin asegura a todas las personas: 3
o
La igual proteccin de la ley en
el ejercicio de los derechos".
4 3
Corte Suprema. 11.8.2004. Revista Procesal Penal. Pgs. 29 y Sgtes. N 26. Octubre 2004.
4 4
Vase artculo 230 COT.
4 5
Hablamos aqu de proceso como sinnimo de procedimientos, sistema racional y lgico que determi-
na la secuencia de actos que deben realizar las partes y el tribunal para obtener los fines del proceso.
DERECHO PROCESAL PENAL 23
La forma en la cual se verificar la solucin del conflicto ser mediante una deci-
sin de la autoridad jurisdiccional, la que se manifiesta a travs de la sentencia que
debe ser dictada al final del proceso. Al efecto, se establece en el citado precepto de
nuestra Carta Fundamental que "toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin
debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado'".
El ejercicio de la funcin jurisdiccional
4 6
radica en los tribunales de justicia
4 7
,
quienes la ejercen a travs del proceso, entendido ste como aquella "secuencia o serie
de actos que se desenvuelven progresivamente, con el objeto de resolver, mediante
un juicio de autoridad, el conflicto sometido a su decisin"
4
*.
Respecto de la jurisdiccin, nuestro TC ha tenido la ocasin de referirse en innu-
merables ocasiones, sealando "Que ya se ha formado consenso jurisprudencial en
torno al concepto, contenido y desarrollo de la funcin jurisdiccional. En efecto, esta
Magistratura, en sentencias Roles Ns. 165, 198, 340, 346, 472, 478, 499 y 616, entre
otras, tuvo oportunidad de hacerlo, sealando que la jurisdiccin es el poder deber
que tienen los tribunales para conocer y resolver, por medio del proceso y con efecto
de cosa juzgada, los conflictos de intereses de relevancia jurdica que se promuevan
en el orden temporal, dentro del territorio de la Repblica, y en cuya solucin les
corresponda intervenir.
El poder deber de la jurisdiccin se manifiesta, en cuanto a lo primero, en el
citado artculo 76, que establece perentoriamente que el ejercicio de la jurisdiccin
radica en los Tribunales y, en el caso de los conflictos penales, les permite procesar
y eventualmente condenar a los imputados a las penas que la ley establece de acuer-
do a los delitos de que se trate. No obstante, debe siempre recordarse que la misma
disposicin agrega que, requerido un tribunal en forma legal y en materias de su
4 6
Para Chiovenda, la jurisdiccin es aquella "funcin del Estado que consiste en la actuacin de la
ley mediante la sustitucin de la actividad de rganos a la actividad ajena, ya sea afirmando la existencia
de una voluntad de ley, ya ponindola posteriormente en prctica".
4 7
Conforme lo dispone el artculo 76 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Chile (CPR),
"La facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado,
pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el Presidente de la Repblica ni el
Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes, revisar los
fundamentos o contenido de sus resoluciones o hacer revivir procesos fenecidos.
Reclamada su intervencin en forma legal y en negocios de su competencia, no podrn excusarse
de ejercer su autoridad, ni aun por falta de ley que resuelva la contienda o asunto sometidos a su
decisin.
Para hacer ejecutar sus resoluciones, y practicar o hacer practicar los actos de instruccin que
determine la ley, los tribunales ordinarios de justicia y los especiales que integran el Poder Judicial,
podrn impartir rdenes directas a la fuerza pblica o ejercer los medios de accin conducentes de que
dispusieren. Los dems tribunales lo harn en la forma que la ley determine.
La autoridad requerida deber cumplir sin ms trmite el mandato judicial y no podr calificar su
fundamento u oportunidad, ni la justicia o legalidad de la resolucin que se trata de ejecutar".
4 8
COUTURE, Eduardo. Ob. cit. Pg. 121. 1985.
24
CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
competencia, deber ejercerla a fin de solucionar efectivamente el conflicto sometido
a su conocimiento. Es la consagracin del deber de la jurisdiccin ",
49
La sentencia que se debe dictar en el proceso por el rgano jurisdiccional resulta
eficaz para la solucin del litigio por provenir ella de un tercero imparcial, dotado de
autoridad para tal efecto por ejercer una funcin pblica, y porque dicha decisin se
torna en inmutable e inimpugnable una vez pasada en autoridad de cosa juzgada.
La forma externa en la cual se debe desarrollar esta idea abstracta que es el pro-
ceso compuesta de una secuencia o serie de actos que permite arribar a la sentencia
que solucionar un conflicto es el procedimiento, entendido ste como el conjunto de
formalidades externas, de trmites y ritualidades establecidas por el legislador para
los efectos que el proceso se desarrolle. Al efecto, se establece en el artculo 19 N 3
de nuestra Carta fundamental que "corresponder al legislador establecer siempre
las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y justos".
Para el desarrollo del proceso nos encontramos con diversos procedimientos,
pudiendo distinguirse a) en cuanto a su contenido, entre procesos civiles y penales;
b) en cuanto a su objetivo, procesos ejecutivos y declarativos; y dentro de stos, los
meramente declarativos, constitutivos, de condena y cautelares.
En el proceso penal se contemplan bsicamente para pronunciarse acerca del
ejercicio de la pretensin punitiva tres tipos de procedimientos: El juicio oral, que
constituye el procedimiento ordinario, el procedimiento abreviado y el procedimiento
simplificado.
Sobre la materia, debemos tener presente que la nica va contemplada para los
efectos de poder imponer una pena o medida de seguridad a una persona no es otra
que una sentencia que emane de un debido proceso penal.
Al efecto, dispone el inciso I
o
del artculo I
o
del Cdigo Procesal Penal que
"Ninguna persona podr ser condenada o penada, ni sometida a una de las me-
didas de seguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de una sentencia
fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda persona tiene derecho a un jui-
cio previo, oral y pblico, desarrollado en conformidad con las normas de este
cuerpo legal".
"La idea de proceso es necesariamente teleolgica, pues slo se explica por su fin.
El proceso por el proceso no existe.
"El fin del proceso es el de dirimir el conflicto de intereses sometido a los rganos
de la jurisdiccin ".
"Ese fin es privado y pblico, segn trataremos de demostrarlo. Satisface al mismo
tiempo, el inters individual comprometido en el litigio, y el inters social de asegurar
la efectividad del derecho mediante la obra incesante de la jurisdiccin ".
50
Tribunal Constitucional, sentencia de fecha 19 de agosto de 2008, Rol N 815.07.
COUTURE, Eduardo J. Ob. cit. Pgs. 145 y 146. 1985.
DERECHO PROCESAL PENAL 25
De acuerdo a lo sealado por dicho destacado procesalista uruguayo, es posible
concluir que el proceso como medio destinado a resolver los conflictos de intereses
jurdicamente trascendentes cumple una doble funcin: privada y pblica.
La funcin privada del proceso, consiste en que es el nico medio en materia
penal, y el medio residual a falta de acuerdo en materia civil, para los efectos de
lograr la satisfaccin de los intereses jurdicamente trascendentes por las partes de
un conflicto.
Por ello se nos ha sealado que "desprovisto el individuo, por virtud de un largo
fenmeno histrico, de la facultad de hacerse justicia por su mano, halla en el proceso
el instrumento idneo para obtener la satisfaccin de su inters legtimo por acto de
la autoridad.
"La primera de todas las concepciones sobre la naturaleza del proceso debe ser,
pues, una concepcin eminentemente privada: el derecho sirve al individuo, y tiende
a satisfacer sus aspiraciones. Si el individuo no tuviera la seguridad de que existe
en el orden del derecho un instrumento idneo para darle la razn cuando la tiene y
hacerle justicia cuando le falta, su fe en el derecho habra desaparecido.
"Contemplando el mismo proceso desde el punto de vista del demandado, su carcter
privado se presenta todava ms acentuado que desde el punto de vista del actor.
"Configurado como una garanta individual, el proceso (civil o penal) ampara al
individuo y lo defiende del abuso de la autoridad del juez, de la prepotencia de los
acreedores o de la saa de los perseguidores.
"No puede pedirse una tutela ms directa y eficaz del individuo. Difcilmente puede
concebirse un amparo de la condicin individual ms eficaz que ste".
5i
Tanta razn tienen las palabras del notable procesalista uruguayo, que el proceso
aparece contemplado como uno de los ms preciados derechos humanos en diversas
declaraciones, tratados y convenciones, pudiendo resear al efecto los siguientes
preceptos:
-Artculo 10 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos:
Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oda pblicamente
y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la determinacin de
sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier acusacin contra ella en
materia penal.
-Artculo 14.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos:
Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona
tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por un tribunal
competente, independiente e imparcial, establecido por la ley, en la sustanciacin de
cualquier acusacin de carcter penalformulada contra ella o para la determinacin
de sus derechos y obligaciones de carcter civil. La prensa y el pblico podrn ser
excluidos de la totalidad o parte de los juicios por consideraciones de orden moral,
5 1
COUTURE, Eduardo J. Ob. cit. Pg. 145. 1985.
26 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
orden pblico o seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando lo exija
el inters de la vida privada de las partes o, en la medida estrictamente necesaria en
opinin del tribunal, cuando por circunstancias especiales del asunto la publicidad
pudiera perjudicar los intereses de la justicia; pero toda sentencia en materia penal
o contenciosa ser pblica, excepto en los casos en que el inters de menores de
edad exija lo contrario, o en las actuaciones referentes a pleitos matrimoniales o a
la tutela de menores.
Artculos XVI I I y XXVI de la Declaracin Americana de los derechos y deberes
del Hombre:
- Artculo XVIII: Derecho de justicia. Toda persona puede concurrir a los tribunales
para hacer valer sus derechos. Asimismo debe disponer de un procedimiento sencillo y
breve por el cual la justicia lo ampare contra actos de la autoridad que violen, en per-
juicio suyo, alguno de los derechos fundamentales consagrados constitucionalmente.
-Artculo XXVI: Derecho a proceso regular. Se presume que todo acusado es inocente,
hasta que se pruebe que es culpable.
Toda persona acusada de un delito tiene derecho a ser oda en forma imparcial y p-
blica, a ser juzgada por tribunales anteriormente establecidos de acuerdo con leyes
preexistentes y a que no se le imponga penas crueles, infamantes o inusitadas.
Artculo 8 de la Convencin Americana de Derechos Humanos:
Artculo 8. Garantas judiciales.
1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un
plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, esta-
blecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal
formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de
orden civil, laboral, fiscal, o de cualquier otro carcter".
Por otra parte, la funcin pblica del proceso, consiste en asegurar la efectividad
del derecho mediante la obra incesante de la jurisdiccin.
"El proceso sirve al derecho como un instrumento de creacin vivificante, como
una constante renovacin de las soluciones histricas forjadas en el pasado. El derecho
se realiza da a da en la jurisprudencia. Satisfecho el inters individual, queda todava
un abundante residuo de intereses no individuales que han quedado satisfechos.
"El proceso es el medio idneo de asegurar la lex continuatis del derecho, su
efectividad en la experiencia jurdica.
"Ese es, sin duda, su fin social. Proviene de la suma de los fines individuales.
52
Respecto del proceso, se ha sealado que "la finalidad ltima, es por consiguiente,
la realizacin del derecho (sera admisible afirmar que la actuacin de la ley) para, en
definitiva, asegurar la paz social y la justicia".
53
COUTURE, Eduardo J. Ob. cit. Pg. 147. 1985.
VESCOVI , Enrique. Teora General del Proceso. Pg. 107. Temis. 1984.
DERECHO PROCESAL PENAL
27
La exigencia del proceso previo se contiene as en la frmulanulla poena sine
processu, el que en materia penal alcanza un significado especial, entendida como la
exigencia de que la pena, y las medidas de seguridad, slo pueden imponerse como
consecuencia y resultado de un procedimiento regulado en la ley, en el que se autorice
al Estado a imponerla.
Ahora bien, en todo proceso es posible distinguir una serie de elementos o presu-
puestos necesarios para que ste tenga existencia jurdica y validez formal.
La doctrina suele atender en primer trmino a aquellos requisitos que posibilitan
que el proceso exista, entendiendo por tales:
1) La existencia de un tribunal que ejerza jurisdiccin;
54
2) La existencia de partes, y
5 5
3) La existencia de un conflicto o litigio.
La ausencia de tales presupuestos generar que el proceso sea inexistente. Los
actos realizados en un proceso inexistente no generan efectos de ninguna naturaleza,
no se genera el estado de litispendencia, la sentencia que eventualmente se dicte no
producir el efecto de cosa juzgada, sino slo una apariencia de tal, etc. La inexistencia
no puede ser convalidada por las partes ni se sanea por el transcurso del tiempo.
Por otra parte, todo proceso reconoce tambin una serie de presupuestos de validez
los que exigen nos enfrentemos a:
1) Un tribunal competente
2) Partes capaces para actuar
3) Cumplimiento de las formalidades previstas por el legislador
La ausencia de dichos requisitos genera la nulidad del proceso. En este evento
los actos realizados generan todos sus efectos jurdicos, es decir, son plenamente
5 4
La fuente constitucional de la jurisdiccin la encontramos en el artculo 76 de la CPR, ya
citado.
Dentro de las definiciones de la doctrina que se han proporcionado podemos citar:
Chiovenda: "funcin del Estado que consiste en la actuacin de la ley mediante la sustitucin de
la actividad de rganos a la actividad ajena, ya sea afirmando la existencia de una voluntad de ley, ya
ponindola posteriormente en prctica ".
Calamandrei: "potestad o funcin que el Estado ejerce en el proceso por medio de sus rganos
jurisdiccionales como garanta para la observancia del derecho objetivo ".
Guasp: "funcin especfica estatal por la cual el Poder pblico satisface pretensiones ".
Couture: "funcin pblica, realizada por rganos competentes del Estado, con las formas requeridas
en la ley, en virtud de la cual, por acto de juicio, se determina el derecho de las partes, con el objeto
de dirimir sus conflictos y controversias de relevancia jurdica, mediante decisiones con autoridad de
cosa juzgada, eventualmente factibles de ejecucin ".
Colombo Campbell: "el poder deber que tienen los tribunales para conocer y resolver, por medio
del proceso y con efecto de cosa juzgada, los conflictos de intereses de relevancia jurdica que se pro-
muevan en el orden temporal, dentro del territorio de la Repblica y en cuya solucin les corresponda
intervenir ".
5 5
Las partes son los sujetos de la relacin procesal. Junto al tribunal conforman el elemento subjetivo
del proceso. Pueden distinguirse las partes directas (sujeto activo y pasivo) y las indirectas o terceros.
28 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
vlidos, mientras no sea declarada dicha nulidad. Es por ello que el acto nulo puede
ser convalidado tanto por la voluntad de las partes como por transcurso del plazo, al
no reclamarse la nulidad.
Dicho todo lo anterior, refirindonos especficamente al proceso penal, y como
sealramos previamente, en ste el litigio surge precisamente por la existencia de la
pugna derivada de la pretensin punitiva estatal emanada de la comisin del delito,
y el inters de mantencin de la libertad de aquel o aquellos en contra de quienes se
dirige la imputacin del Estado, y por ello el proceso penal se estructura sobre la base
de los dos elementos configurativos que se encuentran presentes en su evolucin: el
hecho punible y la participacin.
Consecuentemente con lo anterior, la dictacin de una sentencia penal condenatoria
slo resulta posible una vez que el tribunal haya adquirido la conviccin respecto de la
concurrencia de ambos elementos (hecho punible y un determinado grado de participa-
cin del sujeto), en un debido, justo y racional proceso previo, legalmente tramitado.
Atendida tanto su funcin pblica como privada, el proceso es el medio idneo
para asegurar la efectividad del derecho, manteniendo la paz social y constituyndose
en garanta individual del sujeto frente al Estado, motivo por el cual no corresponde
hablar slo del proceso, sino ya derechamente del debido proceso.
El Derecho Procesal Penal no es un mtodo de combate contra nadie, porque es
un modo civilizado de resolver problemas o conflictos sociales graves, pero nada ms
que eso. Si se le exigen resultados como la disminucin del delito es muy probable
que no los cumpla.
5 6
3.3.1. El debido proceso
El concepto del debido proceso proviene del due process of law del derecho
anglosajn, con una riqusima tradicin evolutiva aportada por la jurisprudencia y
doctrina de los pases en los cuales rige bsicamente el derecho consuetudinario. Un
precedente remoto puede encontrarse en la Carta Magna de 1215.
Como nos seala Juan Bustos, "el proceso penal quiz sea el escenario en el que
ms claramente se manifiesta la antinomia individuo- Estado y, por lo mismo, el lugar
ms idneo para observar el grado de profundizacin democrtica de dicho Estado,
pues en l estn en juego sus derechos y libertades. Justamente por estar en juego
derechos y libertades de la persona en un Estado social y democrtico de derecho, el
proceso debe realizarse bajo condiciones especiales de garanta. Estas condiciones
se formulan bajo el principio del proceso debido".
5 7
5 6
Entrevista a Julio Bernardo MAI ER. Boletn Jurdico del Ministerio de Justicia. Ao 1. Ns. 2 y 3.
Diciembre 2002. Pg. 85. Santiago. Chile.
5 7
BUSTOS RAMREZ, Juan. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Pg. 373. Segunda edicin. Edi-
ciones Jurdicas de Santiago. 2007.
DERECHO PROCESAL PENAL 29
Por ello, aun cuando conceptualmente podamos convenir alguno que satisfaga la
necesidad de estructurarlo, el debido proceso ms bien refiere al conjunto de derechos
y garantas ineludibles para asegurar la adecuada defensa y la tutela judicial efectiva
de los individuos dentro de un Estado de derecho, permitiendo cumplir ntegramente
la funcin constitucional de resolver los conflictos y con ello la mantencin del im-
perio del derecho y la paz social. As entendido, podemos aventurar sealar que el
debido proceso es aquel conjunto de normas y garantas que derivan de exigencias
constitucionales y tratados internacionales propias de un Estado de Derecho, y que
como sustento mnimo debe considerar la realizacin del proceso ante un juez natural,
independiente e imparcial, teniendo siempre el imputado el derecho de defensa y dere-
cho a un defensor, la expedita resolucin del conflicto, en un juicio contradictorio, en
el que exista igualdad de tratamiento de las partes, pudiendo ambas rendir su prueba,
y el derecho a recurrir la sentencia emanada de ste.
Es por lo anterior que el debido proceso no slo constituye una garanta de
proteccin del imputado frente a la persecucin estatal, sino particularmente de la
vctima respecto del derecho a acceder a la justicia para perseguir la reparacin del
dao causado y el castigo a los culpables, a travs de los medios establecidos en la
ley procesal y traducidos en el proceso en contra del imputado.
Es en este sentido que se ha pronunciado en reiteradas ocasiones nuestro TC al
disponer que "deben descartarse todas las interpretaciones que, a pretexto de las
garantas del imputado, lesionen el derecho de la vctima y de los organismos encar-
gados de protegerla para buscar la aplicacin de la sancin prevista por la ley y la
reparacin del mal causado ",
58
Conforme a lo sealado hemos de decir que, sin perjuicio de las normas suprana-
cionales referidas, recogidos en distintos tratados de los cuales Chile es parte y por
ende con plena vigencia en nuestro pas, la Constitucin Poltica de la Repblica de
Chile ampara especficamente las nociones bsicas del debido proceso, en especial en
el numeral tercero de su artculo 19, el que dispone que "Toda sentencia de un rgano
que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado.
Corresponder al legislador establecer siempre las garantas de un procedimiento y
una investigacin racionales y justos".
59
5 8
TC, sentencia de 7 de octubre de 2008, Rol 1.130-2008.
59
En cuanto a la utilizacin de las expresiones "racional y justo procedimiento " es menester tener
presente que "el seor Bemoles seala que bien podra emplearse la expresin "justo proceso "; a lo
que el seor EVANS agrega que bien podra decir "justo o racional".
"El seor DIEZ manifiesta que ambos conceptos son distintos: racional y justo. Racional, referido
al procedimiento, y justo, a lo sustantivo.
"El seor EVANS expresa que si se emplea escuetamente la expresin "debido proceso ", tiene el temor
-aunque es partidario de un texto escueto- de obligar al interprete, a la jurisprudencia, a los tratadis-
tas v a los abogados, a un estudio exhaustivo de los antecedentes, especialmente, como ha sealado el
profesor Bemoles, de la doctrina y la jurisprudencia anglosajonas.
Contina nota
30 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
Sin embargo, nuestro constituyente no lo desarrolla y por el contrario los integran-
tes de la Comisin Constituyente (tambin denominada Comisin Ortzar) prefirieron
utilizar conceptos genricos a fin de evitar imprecisiones o caer en omisiones. As, para
evitar que se entendiera que "lo debido" es aquello que "est en la ley", prefirieron utilizar
los trminos de "racional" y "justo", entendiendo que "la racionalidad est referida al
procedimiento, y los "justo " a lo sustantiv" (Sesin N 103 Comisin Constituyente)
Podemos sealar en este apartado, en forma extremadamente sucinta, que tales
garantas mnimas para un procedimiento (e investigacin) racional y justo, estn
constituidas, a lo menos, por los siguientes derechos:
Que el proceso se desarrolle ante un juez independiente e imparcial
Que se realice ante el Juez natural preconstituido por la l ey
6 0
Reconocimiento del derecho de accin y de defensa
6 1
"
6 2
Garanta del derecho a un defensor.
63
La expedita resolucin del conflicto.
6 4
La publicidad de las actuaciones
Continuacin nota
5 9
"En cambio, cree que nadie puede dejar de entender o de sostener con un mnimo de valor, en el
sentido de eficacia, que hay ciertas garantas mnimas racionales de un proceso Ya se desprender de la
naturaleza del proceso si es garanta mnima racional el que, por ejemplo, deba ser la sentencia objeto
de apelacin o de consulta, o no; depender de la naturaleza del asunto el que racionalmente pueda
concluirse que no es necesario otorgar un recurso. Por eso, consulta si sera conveniente emplear la
expresin "racional" agregada a "justo ", como se ha sugerido, en lugar de "debidoproceso ".
"El seor BERNALES seala que a l le gustara agregar la expresin "justicia" a "racionalidad",
por una razn de conocimiento prctico en los tribunales.
"Si se pone slo la expresin "debido proceso ", podra interpretarse que lo que es debido es lo
que est en la ley, y lo que se debe hacer es lo que ha dicho la ley. Entonces resulta que es un poco
restringido y puede interpretarse asimismo en forma limitada. Por eso, considera adecuado agregar las
expresiones "racionalidad y justicia". EVANS DE LA CUADRA, Enrique. Los Derechos Constitucionales.
Tomo I I . Pg. 28. Editorial Jurdica de Chile.
60
"Nadiepodr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y que
se hallare establecido por sta con anterioridad a la perpetracin del hecho " (artculo 19 N 3 CPR).
6 1
"7 derecho de presentar peticiones a la autoridad, sobre cualquier asunto de inters pblico o
privado, sin otra limitacin que la de proceder en trminos respetuosos y convenientes? (artculo 19
N 14 CPR).
62
"Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale y ninguna autori-
dad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida intervencin del letrado si hubiere sido
requerida. Tratndose de los integrantes de las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pblica, este
derecho se regir en lo concerniente a lo administrativo y disciplinario, por las normas pertinentes de
sus respectivos estatutos " (artculo 19 N 3 CPR).
63
La ley arbitrar los medios para otorgar asespramiento y defensa jurdica a quienes no puedan
procurrselos por s mismos " (artculo 19 N 3 CPR).
64
"Una ley orgnica constitucional determinar la organizacin y atribuciones de los tribunales
que fueren necesarios para la pronta y cumplida administracin de justicia en todo el territorio de la
Repblic" (artculo 77 CPR).
DERECHO PROCESAL PENAL 31
Laexistenciadeun contradictorio
6 5
Larendicin de prueba
66
LaIgualdad en el tratamiento delas partes.
67
Laresolucin del conflicto penal medianteunasentencia fundada.
68
Derecho arecurrir lasentenciaqueno emanen deun debido proceso
6 9
En el mismo sentido sehapronunciado el Tribunal Constitucional (sentencias Roles
nmeros 376,389,481,478, entreotras) y laCorteSuprema, estableciendo sta(C.S.,
5 diciembre2001, R.G.J ., 258) que"conforme a la doctrina nacional, el derecho a un
proceso previo, legalmente tramitado, racional y justo, que la Constitucin asegura
a todas las personas, debe contemplar las siguientes garantas: la publicidad de los
actos jurisdiccionales, el derecho a la accin, el oportuno conocimiento de ella por
la parte contraria, el emplazamiento, adecuada asesora y defensa con abogados, la
produccin libre de pruebas conforme a la ley, el examen y objecin de la evidencia
rendida, la bilateralidad de la audiencia, la facultad de interponer recursos para
revisar las sentencias dictadas por tribunales inferiores... "
El derecho al proceso debido constituye sin lugar adudas uno de los derechos
bsicos en cualquier estado democrtico, el que, junto aotros, constituye aquellos
quepueden denominarsecomo "derechos fundamentales".
6 5
Manifestacin deprincipio debilateralidad delaaudiencia y delaigualdad deposibilidades en
laactuacin dentro del proceso.
6 6
Enestesentido, respecto de unprocedimiento simplificado seresolvi por laCorteSupremaque
un juzgado degarantaqueabsolvi alaquerelladapor "no haberserendido lapruebaparaser valorada
conforme al artculo 297 del CPP", situacin queseprodujo porque alapartequerellante seleimpidi
rendir lapruebasealada en laquerella, vulnerndose as lo previsto en el artculo 400 enrelacin con
el artculo 261 del CPP, lo queconstituye unavulneracin sustancial al debido proceso, garantizado
atodas las partes del proceso por el artculo 19 N 3 inciso 5
o
denuestraCartaFundamental, motivo
por el cual seacoger el recurso denulidad fundado en lacausal contemplada en laletra a) del artculo
373 del CPP, interpuesto por los abogados delaquerellante, anulndose, enconsecuencia, el juicio oral
simplificado llevado acabo anteel juez degaranta. CorteSuprema. 11.5.2005. Revista Procesal Penal
N 35. Pgs. 55 y Sgtes. Mayo 2005. El tribunal dejuicio oral, al negar lugar alarecepcin deprueba
ofrecidaoportunamentepor el Ministerio Pblico, hainfringido formalidades del juicio detal importancia,
que seprivainjustificadamente del derecho arendir prueba quelaConstitucin legarantiza al fiscal,
impidiendo que el tribunal reflexionarasobreello deduciendo las consecuencias queestimare del caso.
CorteSuprema. 31.3.2004. Revista Procesal Penal N 10. Pgs. 55 y Sgtes. J unio 2003. Laexclusin
detestigos presentados por ladefensa en laaudiencia depreparacin dejuicio oral por no haber sido
conocidos con antelacin por el Ministerio Pblico violentael derecho adefensay desolicitar laincorpo-
racin depruebadedescargo como unamanifestacin deestederecho enel juicio oral. En estesentido,
Maier sealaqueparaque el perseguido penalmentetengalas mismas posibilidades deinfluir sobre la
reconstruccin histrica delaimputacin quesuacusador leformula, seledeben reconocer al y asu
defensor- al menos algunas facultades clave, entrelas quedestacalaproduccin depruebadedescargo.
Tribunal garantaFreirina. 4.11.2002. Revista Procesal PenalW 5. Pgs. 141 y Sgtes. Enero 2003.
67
"La igual proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos " (artculo 19 N 3-1 CPR).
6 8
Vanseartculos I
o
. 36, 297, 340, 342, 374 letra e).
6 9
Manifestacin del derecho alaaccin.
32 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
En Europa se avanza con fuerza en el establecimiento del denominado Estado
Constitucional (Rechtsstaat), de remotos orgenes y desarrollada en Alemania alre-
dedor del ao 30 del siglo XI X. Este cambio implica sentar la idea fundamental de
que "e! Estado existe para el individuo"
70
, por lo que la responsabilidad del Estado
no puede quedar resumida al establecimiento de los principios y garantas, entre ellos
el del debido proceso, sino que debe propenderse en la bsqueda y dar impulso a
medidas proactivas eficaces para transformar los derechos individuales en derechos
fundamentales.
Sin duda en esta lnea, la Constitucin en su artculo primero seala con propiedad
que "El Estado est al servicio de la persona humana y su finalidad es promover el
bien comn, para lo cual debe contribuir a crear las condiciones sociales que per-
mitan a todos y a cada uno de los integrantes de la comunidad nacional su mayor
realizacin espiritual y material posible, con pleno respeto a los derechos y garantas
que esta Constitucin establece ".
Los derechos que un racional y justo procedimiento debe reconocer para el de-
sarrollo del debido proceso benefician a todas las partes que participan dentro del
mismo, y debe reconocrsele como legitimado para impugnar todos los actos y re-
soluciones que importen un desconocimiento de ellos, encontrndose dentro de los
sujetos legitimados el Ministerio Pblico que debe intervenir por mandato legal en
el proceso penal.
7 1
I I . E L DERECHO PROCESAL PENAL
1. CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL
El Derecho Procesal Penal es la rama del orden jurdico interno de un Estado,
cuyas normas instituyen y organizan los rganos pblicos que cumplen la funcin
judicial penal del Estado y disciplinan los actos que integran el procedimiento ne-
cesario para imponer y actuar una sancin o medida de seguridad penal, regulando
as el comportamiento de quienes intervienen en l .
7 2
Existen tres momentos diferentes en los que se manifiesta el poder penal del
Estado:
El primero es el relativo a la amenaza penal, al establecimiento de las condiciones
materiales bajo las cuales el Estado promete una pena o medida de seguridad penal, a
la definicin y limitacin del poder penal material del Estado mediante los mandatos
y prohibiciones penales (Derecho penal material o sustantivo);
7 0
SAARENP, Ahti, artculo "Sociedad red, firmas electrnicas y servicios electrnicos: una pers-
pectiva finlandesa".
7 1
Vase Corte Suprema 14.9.2005. Rol 3.666-05. Revista Procesal Penal N 39. Pgs. 78 y Sgtes.
Septiembre 2005.
7 2
MAI ER, Julio Bernardo. Ob. cit. Pg. 75. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 33
El segundo es el relativo al ejercicio de la pretensin penal, aplicar a alguien
una pena o medida de seguridad penal cuando se advierte un hecho concreto que,
eventualmente, justificara la reaccin penal, momento que se explcita mediante la
regulacin de los actos que permiten verificar ese hecho y, en su caso, aplicar la pena
o medida de seguridad penal
7 3
y mediante la organizacin de los rganos del Estado
que intervienen en ese procedimiento (Derecho penal formal o adjetivo), y
El tercero es el relativo a la ejecucin de la reaccin penal decidida en el caso
concreto (derecho penal ejecutivo)
7 4
. Se discute acerca de si la ejecucin penal cons-
tituye una tarea administrativa o judicial. La evolucin parece encaminarse hacia la
judicializacin de la ejecucin penal.
7 5
Desde esta perspectiva, podemos sealar que el Derecho Procesal Penal constituye
una rama del Derecho Procesal, cuyas normas establecen y organizan los rganos
pblicos que cumplen la funcin de investigar y sancionar los ilcitos penales, regulan
los actos del proceso y del procedimiento indispensables para imponer una sancin
penal o medida de seguridad penal, y los derechos y deberes de todos aquellos que
intervienen en l.
Siguiendo en parte la definicin de Giovanni Leone
7 6
para ajustara a nuestro
sistema procesal penal, podemos sealar que:
Derecho Procesal Penal es aquella parte del Derecho Procesal, conformada por
el conjunto de normas encaminadas a:
a) Brindar proteccin de la vctima, velando por la reparacin del dao causado y
porque se le otorgue un trato acorde con semejante condicin;
b) Asegurar la persona del imputado durante el curso del procedimiento slo en
los casos en que ellos fuere necesario y en la forma contemplada por la Constitucin
y las leyes, respetando su presuncin de inocencia durante el curso del proceso
c) La declaracin de certeza de la notitia criminis (es decir, declaracin de certeza
del delito e infliccin de la pena)
7 3
Debemos entender que se refiere solamente a medidas de seguridad posdelictuales y no a las pre-
delictuales, puesto que estas ltimas resulta imposible incluirla dentro del Derecho Penal, pues ellas no
pueden sustentarse en el presupuesto fundamental del Derecho Penal cual es la realizacin por lo menos
de un injusto. Pero en verdad las medidas de seguridad predelictuales atacan, por su arbitrariedad, no
slo los fundamentos del Derecho Penal, sino las bases mismas del Estado de Derecho, ya que se basan
exclusivamente sobre una presunta peligrosidad del sujeto, conforme a la cual recaen sobre l privacio-
nes o restricciones de sus derechos fundamentales. Se trata, pues, de una intervencin intolerable sobre
el individuo, ya que se basa en sus caractersticas personales, provocando una discriminacin entre los
ciudadanos. BUSTOS RAMREZ, Juan. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Pg. 471. Segunda edicin.
Ediciones Jurdicas de Santiago. 2007. Adems, vase mismo autor y obra Pg. 151.
7 4
MAI ER, Julio Bernardo. Ob. cit. Pg. 81. 2002. 2
A
edicin.
7 5
MAI ER, Julio Bernardo. Ob. cit. Pg. 82. 2002. 2
A
edicin.
7 6
GI OVANNI , Leone. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo I. Pgs. 17y 18. Ediciones Jurdicas
Europa Amrica. Buenos Aires. 1963.
34 CRI STI AN MATURANA MI QUEL - RAL MONTERO LPEZ
d) La declaracin de certeza de la peligrosidad social y a la aplicacin de las
medidas de seguridad.
e) La declaracin de certeza de las responsabilidades civiles conexas al delito y a
la infliccin de las consiguientes sanciones
f) A la ejecucin de las providencias
La referida definicin es aplicable a los diversos aspectos que se persiguen por el
sistema procesal penal chileno, por cuanto en ste se debe:
a) Brindar proteccin de la vctima, velando por la reparacin del dao causado y
porque se le otorgue un trato acorde con semejante condicin.
En primer lugar, de conformidad al artculo 83 de la Carta Fundamental, se prev
que al Ministerio Pblico le corresponder adoptar las medidas para proteger a las
vctimas y los testigos.
Siguiendo ese mandato genrico del Constituyente, se contempla en el artculo 6
o
del
CPP, modificado por la Ley N 19.798, que el Ministerio Pblico estar obligado a velar
por la proteccin de la vctima del delito en todas las etapas del procedimiento penal.
Para tal efecto, el fiscal deber promover durante el curso del procedimiento acuer-
dos patrimoniales, medidas cautelares u otros mecanismos que faciliten la reparacin
del dao causado a la vctima. Este deber no importar el ejercicio de las acciones
civiles que pudieren corresponder a la vctima.
En la estructura de cada Fiscala Regional se contempla la existencia de una Unidad
de Atencin a las Vctimas y a los Testigos, que tendr por objeto el cumplimiento
de las tareas que a este respecto le encomiende al Ministerio Pblico la ley procesal
penal (artculo 34 letra e) LOC del Ministerio Pblico).
Sin embargo, dicha misin protectora no corresponde slo al Ministerio Pblico.
El tribunal garantizar conforme a la ley la vigencia de sus derechos durante el pro-
cedimiento, por lo que la vctima puede acudir al tribunal en busca de proteccin, si
estima deficiente aquella que se le ha procurado por parte del Ministerio Pblico, lo
que deber hacer siempre por si misma mediante el ejercicio de una accin indemni-
zatoria si pretende que ella le sea otorgada en forma forzada por parte del imputado
dentro del proceso penal (artculo 6
o
).
Pero adems, la polica y los dems organismos auxiliares debern otorgarle a la
vctima un trato acorde con su condicin de tal, procurando facilitar al mximo su
participacin en los trmites en que debiere intervenir, sin perjuicio de adems, sin
orden previa de los tribunales e instrucciones particulares de los fiscales, prestarles
el debido auxilio (artculos 6
o
y 83 letra a).
Adems, debemos hacer presente que la vctima tiene derecho a intervenir en el
proceso penal al ser considerada por el legislador como uno de los intervinientes
dentro del proceso en el artculo 12 del CPP, confirindole una serie de derechos para
materializar su intervencin dentro del mismo, en el artculo 109 del mismo.
b) Para los efectos de velar por la eficacia del sistema procesal penal, puede resultar
necesario asegurar la persona del imputado durante el curso del procedimiento, puesto
DERECHO PROCESAL PENAL 35
que si su libertad entorpece las investigaciones, o importa un peligro para la vctima
o para la seguridad de la sociedad no se asegurar con ello la existencia y vigencia
de un estado de derecho.
Sin embargo, debemos tener presente que el imputado goza de la presuncin de
inocencia dentro del proceso, lo que importa conforme a lo establecido en el artculo
4
o
que "ninguna persona ser considerada culpable ni tratada como tal en tanto no
fuere condenada por una sentencia firme.
11
De acuerdo con ello, es que las medidas cautelares personales podrn ser decreta-
das respecto del imputado slo en los casos en que ello fuere necesario y en la forma
contemplada por la Constitucin y las leyes (artculo 5
o
), justificndose que ellas se
decreten cuando fueren absolutamente indispensables para asegurar la realizacin
de los fines del procedimiento y slo durarn mientras subsistiere la necesidad de su
aplicacin (artculo 122 inciso I
o
).
Dado que las medidas cautelares personales importan una actuacin de carcter
jurisdiccional ellas siempre sern decretadas por medio de una resolucin judicial
fundada, no pudiendo ser ordenadas por el Ministerio Pblico (artculos 80 A Cons-
titucin y 9
o
y 122 inciso 2
o
CPP). Excepcionalmente en el caso de delito flagrante
se lleva a cabo la detencin sin orden previa, pero debe realizarse la audiencia de
control de detencin dentro del plazo mximo de 24 horas contado desde que ella
se hubiere practicado (artculo 131 inciso 2
o
), en la que el Ministerio Pblico debe
formalizar la investigacin para poder solicitar que se decrete la prisin preventiva
(artculo 140).
Para que se decreten las medidas cautelares personales existe una graduacin de
menor a mayor gravedad o intensidad (citacin, medidas cautelares personales contem-
pladas en el artculo 155 del CPP y prisin preventiva), siendo la prisin preventiva la
ltima ratio cautelar al proceder slo cuando las dems medidas fueren insuficientes
para asegurar los fines del procedimiento (artculo 139 inciso 2
o
), contemplndose
casos en los cuales por mandato del legislador ella no es procedente (artculo 141),
debiendo cesar en caso de dictarse un sobreseimiento o una sentencia absolutoria que
causa ejecutoria (artculo 153).
c) La declaracin de certeza de la notitia criminis (es decir, declaracin de certeza
del delito e infliccin de la pena como la declaracin de certeza de la peligrosidad
social y a la aplicacin de las medidas de seguridad es una misin de carcter ju-
risdiccional, que por ello slo puede hacerse efectiva mediante la dictacin de una
sentencia definitiva que debe emanar de un debido proceso.
Como ya hemos visto, slo se puede ser condenado, sometido al cumplimiento de
una pena o a una de las medidas de seguridad contempladas en el Cdigo Procesal
Penal en virtud de una sentencia definitiva, la que debe ser fundada, dictada por un
7 7
Vase MAGALHAES GOMES FI LHO, Antonio. La presuncin de inocencia en los textos internaciona-
les de derechos humanos y en textos constitucionales modernos en Presuncin de inocencia y prisin
preventiva. Traduccin de Claudia Chaimovich G. Pg. 45. ConoSur Santiago. Chile. 1995.
36 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
tribunal imparcial y emanar deun debido proceso deley (artculos I
o
, 340, 342, 373
y 374).En otras palabras, no sepuedeatravs deacto deningn otro rgano del Es-
tado queno fuere el tribunal natural o dealgn particular condenar o someter auna
personaal cumplimiento deunapenao medidadeseguridad delas contempladas en
el Cdigo Procesal Penal (artculo 73 CPR).
Con anterioridad aladictacin delasentenciadefinitivapenal no cabelaaplicacin
de pena alguna, siendo posible slo excepcionalmente adoptar medidas cautelares
personales duranteel curso del proceso.
Lapeligrosidad social es consideradaduranteel curso del proceso penal como uno
delos requisitos quedeben concurrir paradecretar laprisin preventiva(artculo 140
letrac), paraaplicar el principio deoportunidad (artculo 170), debeser considerada
paradeterminar laprocedencia y laforma dedecretar lasuspensin condicional del
procedimiento (artculos 237 y 238), y paradeterminar laprocedenciadeaprobar un
acuerdo reparatorio (artculo 241 inciso 3
o
parte final).
Adems, lapeligrosidad social es consideradaal momento dedictarseunasentencia
penal condenatoriaparalos efectos deotorgar al condenado algunos delos beneficios
decumplimiento delapenaen libertad consistenteen laremisin condicional, reclusin
nocturnay libertad vigiladaquesecontemplan en laLey N 18.216.
Finalmente, en caso de determinarse que unapersona ha cometido un delito en
estado deenajenacin mental o caeen elladuranteel curso del proceso cabequese
adoptecomo medidadeseguridad ladeinternacin en un establecimiento destinado
aenfermos mentales (artculo 457), sin perjuicio depoder decretarse la internacin
provisional antes dequeseadecretadalamedidadeseguridad (artculo 464).
d) En cuanto aladeclaracin decertezadelas responsabilidades civiles conexas
al delito, en primer trmino debemos considerar queen nuestro proceso penal secon-
templaexpresamentelafacultad paralavctimadeejercer las acciones (pretensiones)
civiles indemnizatorias en contra del imputado; y las acciones restitutorias que se
generan con motivo delacomisin deun delito (artculo 59).
Dado quelavctimaes un intervinientedentro del proceso penal puedeoptar por
preparar lademandacivil indemnizatoriadentro del proceso penal con posterioridad
alaformalizacin, solicitando diligencias o medidas cautelares reales, generndose
con ello lainterrupcin delaprescripcin, condicionada aquecon posterioridad se
deduzcaoportunamente lademandacivil (artculo 61).
El ejercicio delaaccin restitutoriasepuedeverificar alo largo detodo el proce-
dimiento penal y sedebetramitar como incidenteen cuaderno separado, salvo quese
tratedelarestitucin delas especies hurtadas, robadas y estafadas, paralo cual basta
paraqueellas sean restituidas quesecompruebe su dominio y sean ellas valoradas
(artculo 189).
El ejercicio de la accin indemnizatoria por parte de la vctima en contra del
imputado secontempla mediante lainterposicin deuna demanda civil por escrito
hastaquincedas antes delaaudienciadepreparacin dejuicio oral (artculos 60 y
DERECHO PROCESAL PENAL
37
261), laquedeberser conocida, acreditadaen sus aspectos dehecho y fallada en la
audienciadejuicio oral.
Slo laaccin civil indemnizatoriadelavctimaen contradel imputado puedeser
ejercidadentro del proceso penal o anteel juez civil queseacompetenteconforme a
las reglas generales, existiendo en estamateriaun ejemplo decompetenciapreventiva
o acumulativa. Las acciones civiles indemnizatorias quepudieren ejercersepor otras
personas distintas delavctimao en contradesujetos distintos del imputado (terceros
civilmenteresponsables) solamentepueden ejercerseanteel tribunal civil competente,
conforme alas reglas generales.
e) Finalmente, en cuanto alaejecucin delas providencias, debemos recordar que
las sentencias seejecutarn en materia criminal en laforma que en cada caso est
indicadaen el Cdigo Penal y dems leyes especiales, sin perjuicio delo establecido
en el Libro IV del CPP (artculo 467).
En el actual sistemaprocesal penal, laejecucin delas sentencias penales y delas
medidas deseguridad previstas en laley procesal penal sersiemprede competencia
del juzgado degarantaquehubiereintervenido en el respectivo procedimiento penal,
y no del tribunal dejuicio oral, aunquestehubierepronunciado lasentencia definitiva
(artculos 113 inciso 2
o
del COT y 466 CPP).
Respecto delaaccin civil quesehubiereejercido en sedepenal, de conformidad
alo previsto en el artculo 349, tanto en caso deabsolucin como en el de condena,
deberel tribunal pronunciarseacercadelademandacivil vlidamenteinterpuesta. En
caso deser necesario ejecutar lapartecivil indemnizatoriacontenidaen la sentencia
definitivadictadadentro del proceso penal, no correspondequedicho procedimiento
serealice ante los tribunales penales, sino que ante el juzgado de letras civil que
fuerecompetenteconformealas reglas generales (artculos 171 del COT y 472 CPP),
medianteel procedimiento ejecutivo.
En efecto, el inciso final del artculo 171 del COT haciendo unaclara excepcin
a laregla general de laejecucin, seala que ser competente para conocer de la
ejecucin de la decisin civil de las sentencias definitivas dictadas por los jueces
con competenciapenal, el tribunal civil quefuerecompetenteconforme alas reglas
generales.
En consecuencia, si sehubierepronunciado unasentenciadefinitivapenal, acogin-
doselademandacivil indemnizatoriadeducidapor lavctimaen contradel imputado
-nico caso en que ello es posible ante los tribunales con competencia penal en el
actual sistemaprocesal penal-, laejecucin delasentencia civil no deber seguirse
anteellos, sino queanteel tribunal civil quefuerecompetente, deacuerdo alas reglas
generales.
El procedimiento quedeber aplicarse paraobtener laejecucin dela sentencia
civil sesealaen el artculo 472 del CPP al disponer que"en el cumplimiento dela
decisin civil delasentencia, regirn las disposiciones sobreejecucin delas reso-
luciones judiciales que establece el Cdigo de Procedimiento Civil". Ello implica
38 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
queel nico procedimiento quecabraplicar paralaejecucin deesasentencia que
contemplaprestaciones civiles ser el juicio ejecutivo, dado queno cabe aplicar el
procedimiento incidental, el queslo es procedentecuando laejecucin sesolicitaante
el tribunal queconoci del proceso en nica o primera instancia. Debemos acordar
queconforme al artculo 233 del CPC el procedimiento incidental slo es aplicable
"cuando se solicite la ejecucin de una sentencia ante el tribunal que la dict dentro
del plazo de un ao contado desde que la ejecucin se hizo exigible, si la ley no ha
dispuesto otra forma especial de cumplirla, se ordenar su cumplimiento con citacin
de la persona en contra de quien se pide ".
2. CARCTER I NSTRUMENTAL CALI FI CADO DEL DERECHO PROCESAL PENAL
Lacaracterstica delainstrumentalizad del proceso en general seacenta doble-
mentecuando nos referimos asu expresin penal.
En efecto, al referirnos al proceso en general, sealamos questecumplesiempre
unafuncin teleolgica, destinado aun fin determinado, queno es otro quelareso-
lucin del litigio o conflicto.
En materiapenal, al encontrarseproscritatodaformaprivadadejusticiapenal, el
proceso seconstituyeen el nico instrumento capaz deser utilizado paralos efectos
de hacer efectiva lapretensin punitiva estatal, en equilibrio con lapretensin de
libertad del autor.
Por ello, ladictacin deunasentenciapenal condenatoriaslo resultaposibleuna
vez queel tribunal hayaadquirido laconviccin ms alldetodadudarazonableres-
pecto delaconcurrenciadehecho punibley un determinado grado departicipacin del
sujeto, en un debido, justo y racional proceso penal previo, legalmente tramitado.
En esta materia, en primer trmino debemos tener presente la regla bsica del
Derecho Penal, queseexpresacon las expresiones latinas de"nullumcrimen, nulla
poena, sine legem", consistente en que no hay crimen sin que una ley as lo haya
previamentedeterminado, y queseconsagraen el artculo 19 N 3 inciso final dela
CPR y en el artculo 18 del Cdigo Penal.
Deacuerdo con esteprincipio resultaqueel primero delos monopolios en relacin
con el derecho penal consiste en que "el Estado ha asumido en exclusiva la deter-
minacin del derecho penal en general y su aplicacin en el caso concreto, demodo
queno existedelito fuera delos queel Estado configura como tal ni imposicin de
penas por los particulares, con lo quequeda excluida cualquierapretendidajusticia
penal privada".
Conforme aello:
"1 Qued prohibida la autotutela o, en otras palabras, dej de consentirse que los
ciudadanos se tomaran justicia por su propia mano. No ya el Estado de Derecho, sino
la misma sociedad civilizada, puede existir slo en tanto que en la misma se parta de
la prohibicin de la autotutela y, consiguientemente, de la tipificacin como delito del
ejercicio de las propias razones.
DERECHO PROCESAL PENAL 39
"Cabe que existan algunas manifestaciones especficas de autotutela, y el supuesto
ms destacado es el de la legtima defensa, pero incluso estas manifestaciones tienen
que ser controladas por el Estado, y luego veremos que jurisdiccionalmente, para
determinar si se han ejercido dentro de los lmites que justifican su propio ejercicio
en el desarrollo de la vida en sociedad de los hombres, sta fue una de las primeras
conquistas y todava hoy sigue, y debe seguir siendo irrenunciable ".
"2
o
Se estableci que los particulares no pueden disponer de la consecuencia
jurdico penal, esto es, de la pena, lo que supone que la aplicacin del derecho
Penal queda fuera de su disposicin, de modo que no puede acordarse de modo
privado la imposicin de penas, ni aun con la aceptacin del sujeto pasivo (dispo-
sicin positiva), ni es posible tampoco que decidan su no imposicin (disposicin
negativa).
"Existen, s, algunos supuestos excepcionales en los que cabe referirse a una dispo-
sicin negativa, bien porque el inicio de la persecucin penal se deja depender de la
voluntad del ofendido por el delito (como ocurre en los llamados "delitos privados "y,
aun en los "semiprivados "), bien porque algunas veces quepa el perdn del ofendido
(como suele ocurrir en los delitos de calumnia e injuria), pero la regla general es que
la voluntad del particular no puede ser determinante a la hora de la aplicacin del
Derecho penal y, por tanto, la persecucin de los "delitos pblicos " no depender
de la voluntad del ofendido o perjudicado por los mismos, ni su perdn extinguir la
responsabilidad penal?
%
En segundo lugar, debemos tener presente el principio consistente en que nadie
puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que le seale
la ley y que se halle establecido con anterioridad por sta a la perpetracin del
hecho, el que se consagra en el inciso 4
o
del N 3 del artculo 19 de la CPR, y
artculo 2
a
del CPP.
"El segundo monopolio se refiere a que el Derecho penal no puede aplicarse, dentro
ya del Estado, por rganos del mismo distintos de los jurisdiccionales, los cuales son
sus nicos actuadores. Consecuencia obvia de ello es que los rganos legislativos y
los administrativos no pueden ni declarar la existencia de un delito, ni imponer penas.
Estamos ante otra opcin de civilizacin que tambin es irrenunciable.
19
"Est claro que garanta esencial del Estado de Derecho, tal y como se concibe ste
jurdica y polticamente, es que el Derecho penal, y, por tanto, su consecuencia,
la pena, slo puede ser aplicada por los rganos jurisdiccionales. La actuacin
del Derecho penal es monopolio del Estado y, dentro de ste, es monopolio de los
tribunales ".
80
Finalmente, debemos tener presenteel principio denullapoena sine iudicio, con-
sistenteen queno es posibleen ningn caso laaplicacin de lasancin penal sin el
7 8
MONTERO AROCA, J uan. Principios del proceso penal. Una explicacin basada en la razn.
Pgs. 16 a18. Tirant Lo Blanch. Valencia. 1997.
7 9
MONTERO AROCA, J uan. Ob. cit. Pg. 18. 1997.
8 0
MONTERO AROCA, J uan. Ob. cit. Pg. 19. 1997.
40 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
proceso. El principio del debido proceso para los efectos depoder llegar adictar una
sentencia seencuentraexpresamenteconsagrado en el inciso 5
o
del N 3 del artculo
19 delaCPR y en el artculo I
o
del CPP.
Al efecto, debemos tener presenteque "laaplicacin delapenaest, efectivamente
sustrada tanto al Estado "titular del poder punitivo como al particular quequisiere
someterseespontneamente alasancin penal.
"El canon nulla poena sine indicio " se pone, no slo como autolmite de la funcin
punitiva del Estado, sino tambin como lmite a la voluntad del particular, a quien
se le niega toda facultad de someterse a la pena; y da lugar a aquel nexo de con-
dicionalidad entre el proceso y la aplicacin de la sancin penal, que no encuentra
correspondencia en ninguna otra rama del ordenamiento jurdico. Efectivamente, al
paso que el mandamiento o la prohibicin que constituye el ncleo preceptivo de la
norma penal pueda operar por voluntaria observancia de los coasociados, la sancin
slo se acta por medio del proceso.
%x
En consecuencia, "el tercer monopolio se centra en que el derecho penal se aplica
por los tribunales, pero que stos han de utilizar necesariamente el medio que es el
proceso, no pudiendo imponer penas de cualquier otra forma. Estamos aqu, otra vez,
ante una opcin de civilizacin, que ha llevado a prohibir aplicaciones del Derecho
penal que no se realicen precisamente con las garantas del proceso ".
82
Deall queen el actual proceso penal, deba calificarse como deadministrativa
y no jurisdiccional las actuaciones deinstruccin querealiza el Ministerio Pblico,
no correspondindole astejams laresolucin del conflicto penal mediante la
dictacin deunasentenciacondenatoria, como tampoco puederesolver laadopcin
deninguna medida queprive, atente o perturbe algunos delos derechos constitu-
cionales del imputado o terceros, para lo cual necesariamente debe acudir al juez
de garanta.
3. EL DERECHO PROCESAL CONSTI TUYE UNA UNI DAD
83
El Derecho Procesal, aunque su objetivo inmediato seacivil, penal, laboral, tribu-
tario, etc. constituyeuna unidad, y por ende es indivisible. Aun cuando circunstancial-
mente atravs del sepersigan finalidades dedistintandole o alcance, existen insti-
tuciones, principios y normas bsicas comunes, tales como lajurisdiccin, laaccin,
partes, instancia, prueba, recursos, etc. quecomprueban lo unitario del mismo.
Sin embargo, lacaracterstica anotada no hasido generalmente aceptada, prin-
cipalmente en el pasado. Especialmente, laproblemtica sehacentrado en torno a
8 1
GIOVANNI, Leone. Ob. cit. Pgs. 6 y7. 1963.
8 2
MONTERO AROCA, J uan. Ob. cit. Pg. 20. 1997.
8 3
Sobrelamateria serecomiendaconsultar CarlosKNSEMLLER L. "Las actuales relaciones entre
el Derecho Penal sustantivo y Derecho Penal Adjetivo". Pgs. 321 y Sgtes. Estudios de Derecho en
Homenaje a Ral Tavolari Oliveros. LexisNexis. 2007. Santiago. Chile.
41
P
S(
1
SI
S(
DERECHO PROCESAL PENAL 41
establecer si el Derecho Procesal Civil (empleando laexpresin civil en un sentido
amplio, como opuesto alo penal) y el Derecho Procesal Penal comparten la misma
esencia.
La doctrina separatista, es decir, aquellaquesostienequeno hay unaunidad en
el Derecho Procesal, creequelas instituciones deambos procesos son inconciliables
tanto desdeun punto devistafuncional cuanto desdeel punto devistadesus propias
estructuras. Las manifestaciones delos procesos civiles y penales y sus fisonomas
son diferentes por lo diverso desu objeto, no hay identidad entre ellos, ni siquiera
analoga. Los principales sostenedores deestadoctrina separatista son los italianos
Florian y Manzini, pudiendo citar actualmentealos argentinos J ulio Bernardo Maier
y Alberto Binder.
Por su parte, la doctrina unitarista o unitaria sostienequeexisteunaevidenteuni-
dad conceptual entreambos procesos, en torno adiversas instituciones y estructuras,
primordialmenteatravs delajurisdiccin. Estadoctrinaes laquesustentan lamayor
partedelos procesalistas modernos y es laquehaprosperado en los ltimos tiempos.
En todo caso, debeadvertirsequeen ningn caso ladoctrinaunitariapretende, ni ha
pretendido, queexisteconfusin entreel Derecho Procesal Civil y el Derecho Proce-
sal Penal y questeseaabsorbido por aqul. Solo seentiendequeambos deben ser
considerados integrantes deun Derecho Procesal.
84
Como puede advertirse, el centro de ladiscusin se sita en resolver si ambos
procesos comprenden o no conceptos querepresenten unamismanocin funcional
quelleveaunateorageneral del proceso, sin calificacin. Desdeesteltimo punto de
vista, puedesostenerseque, como es obvio, en su objetivo el proceso civil y el proceso
penal no obedecen alamisma finalidad, pero sepuede, atravs deunaunidad con-
ceptual, configurar unadoctrinageneral del proceso con las lgicas diferencias en sus
tendencias, quees necesario establecer parael adecuado cumplimiento desus diferentes
finalidades. Como sehadicho doctrinalmente"el juicio civil es un juicio al haber y el
juicio penal es un juicio al ser", lo queexplicalas diferencias entreellos. Deall quese
hasostenido y enseado por nuestro querido y recordado maestro Mario Mosqueraque
entreel derecho Procesal Civil y Penal existeuna unidad, en la diversidad.
En ltimo trmino, laimportanciadedeterminar si el Derecho Procesal constituye
o no unaunidad residefundamentalmente, en laposibilidad deaplicar las disposicio-
nes deuno aotro, especialmentedel civil al penal paraintegrar lagunas legales. Esta
8 4
Eduardo Novoa Monreal enseaba queel Derecho Procesal Penal (Derecho Penal Adjetivo)
reglael procedimiento quehadeseguirseparalaaplicacin delas leyes penales al caso concreto; tiene
individualidad propiay constituyeunaramadel Derecho Procesal general. Si en muchos tratados pe-
nales extranjeros, especialmentefranceses, secontienetodaunaseccin destinadaal Derecho Procesal
Penal, sedebearazones docentes, porqueen algunas universidades europeas el Derecho Penal material
y adjetivo seensean en unamismactedra. NOVOA MONREAL, Eduardo. Curso de Derecho Penal Chi-
leno. Tomo I. Pg. 33. Editorial J urdicadeChile. 1960. En el mismo sentido, consultar CURY URZA,
Enrique. Derecho Penal. Parte General. Pgs. 117 y Sgtes. Ediciones Universidad CatlicadeChile.
7
a
edicin ampliada, marzo 2005.
42 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
integracin slo podr ser posible si seestima queexiste unadoctrina general del
proceso, es decir si el Derecho Procesal representa unaunidad conceptual.
Lanormativachilena, demostrando laexistencia delareferidaunidad del Derecho,
efecta en el sistema procesal penal unaremisin alas normas del procedimiento
civil en diversas materias, pudiendo citar al efecto, larelativa alas notificaciones
(artculo 32), normas comunes atodo procedimiento (artculo 52); los requisitos que
debe cumplir lademanda (artculo 60), laremisin alas medidas precautorias y al
cumplimiento en solicitud delas medidas cautelares reales delas medidas prejudicia-
les precautorias (artculo 157); aplicacin delas normas decumplimiento incidental
parahacer cumplir acuerdo reparatorio antejuez degaranta(artculo 243); aplicacin
normas deconciliacin respecto responsabilidad civil en laaudiencia depreparacin
dejuicio oral (artculo 273); aplicacin delatabla deemplazamiento para aumento
del plazo parainterponer los recursos (artculo 353); remisin aalgunas causales del
Cdigo deProcedimiento Civil parasuspensin delavista delacausa delos recursos
(artculo 357); aplicacin delas disposiciones sobre ejecucin delas resoluciones
judiciales queestablece el Cdigo deProcedimiento Civil para el cumplimiento dela
partecivil delasentenciapenal (artculo 472); las disposiciones sobreejecucin de
las resoluciones judiciales queestablece el Cdigo deProcedimiento Civil.
No cabeduda queactualmenteexiste unagravedificultad en aplicar en forma su-
pletorialas disposiciones comunes atodo procedimiento contempladas en el Cdigo de
Procedimiento Civil al nuevo sistemaprocesal penal, dado quelos principios queinspiran
al primer cuerpo legal como son los delaescrituracin, impulso departes, mediacin, y
pruebalegal no secondicen con los delaoralidad, concentracin, continuidad, impulso
detribunal, inmediacin y sanacrtica querigen al nuevo sistemaprocesal penal.
De all, quelas disposiciones comunes atodo procedimiento del procedimiento
civil debemos entender que seaplicarn al nuevo proceso penal en lamedida queellas
no sean incompatibles con lanaturaleza delos procedimientos.
85
4. FUNCI N DEL DERECHO PROCESAL PENAL
Se hasealado queel Derecho procesal penal cumple con unafuncin material o
poltica y unafuncin formal.
86
4.1. Funcin material o poltica
En estesentido sehadicho quees latarea quelecorrespondellevar acabo como
ramajurdicadentro del orden jurdico deun Estado.
87
8 5
Estaaplicacin del principio delasupletoriedad del Cdigo deProcedimiento Civil respetando la
naturalezao los principios queinspiran alos diversos procedimientos sehaconsagrado expresamenteen
el artculo 27 delaLey N 19.968 quecrea los Tribunales deFamilia y 432 del Cdigo del Trabajo.
8 6
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 83. 2002. 2
a
edicin.
8 7
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 84. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 43
Las tres funciones materiales quelecorresponden al Derecho Procesal penal son
las de:
1) Realizacin del derecho penal material
2) Proteccin personal, y
3) Recomposicin delapaz y seguridad jurdica
1) Realizacin del derecho penal material
El Derecho procesal penal es el nico medio legtimo para larealizacin penal
(nulla poena sine iuditio: juez natural) con lo que sequiere expresar que los con-
flictos sociales que ataen al Derecho Penal tienen slo su vadesolucin atravs
delas reglas del Derecho Procesal penal en sentido estricto (procedimiento penal) y
del Derecho deorganizacin judicial, adiferencia delo quesucedeen otros mbitos
jur dicos.
88
Lo expresado rigetambin cuando setratanicamente delapretensin que slo
persiguerealizar unamedidadeseguridad y correccin. Por realizacin penal com-
prendemos tambin, entonces, laactuacin deunamedidadeseguridad y correccin,
segn lo pusimos en evidencia al describir el concepto y contenido del Derecho
Procesal penal.
89
Valelapenaagregar que, accesoriamente, el derecho procesal penal sirve, even-
tualmente, como medio realizador del Derecho civil material o sustantivo, en tanto
si el legitimado parademandar lareparacin del dao causado por el delito lo desea,
puedereclamar en el proceso penal su reparacin, ejerciendo lapretensin civil ex
delito.
2) Proteccin personal
El Derecho procesal penal es un estatuto de garantas sobre todo para quien
es perseguido penalmente, garantas que, incluso, se supraordinan a las dems
funciones que tambin se le adjudica. Estos lmites al derecho de intervencin
del Estado sobrelos ciudadanos, attulo deaplicacin desu poder penal, ejercido
como persecucin penal, que protegen tanto al inocente, con miras aevitar una
condena injusta, cuanto al mismo culpable, porque no sealcance una condena a
costa de su dignidad personal o sin posibilidad de defender sus puntos de vista,
caracterizan lajudicialidad del proceso penal y el legalismo procesal en que
consiste su regulacin.
91
3) Recomposicin de la paz y seguridad jurdica
El valor definitivo deladecisin final estamparado, en todo aquello quehacea
lasituacin dequien es perseguido penalmente, absuelto o condenado en sentencia
8 8
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 85. 2002. 2
a
edicin.
8 9
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 88. 2002. 2
a
edicin.
9 0
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 88. 2002. 2
a
edicin.
9 1
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 91. 2002. 2
a
edicin.
44 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
definitiva, por laprohibicin depersecucin penal mltiple(ne bis in eadem); una vez
que sealcanz lacosajuzgadaella es irreversible en perjuicio del acusado absuelto o
del condenado, con miras aunacondenasuperior, por ms quesepuedademostrar el
fracaso del procedimiento y deladecisin quelepone fin paracumplir lafuncin de
realizar el Derecho penal quelees propia, aspecto queacenta el carcter degaranta
individual delaregla.
92
4.2. Funcin formal
La funcin formal del Derecho Procesal Penal es aquella quetiene por objeto
indicar como sus reglas cumplen lafuncin material queseles adjudica.
Todas las normas del Derecho Procesal penal son normas potestativas. Ellas disci-
plinan los actos queintegran necesariao eventualmente un procedimiento, disponiendo
sobre el modo, tiempo y forma en los cuales deben ser llevados acabo para obtener
ciertas consecuencias jurdicas, sobre lacompetencia delos rganos pblicos que
ejercen lafuncin penal del Estado pararealizar algunos deellos o las facultades de
los particulares intervinientes en el procedimiento parallevar acabo otros.
93
5. NATURALEZA DE LAS NORMAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL
Hemos sealado yaqueel Derecho Procesal Penal es aquellarama del orden jur-
dico interno deun Estado, cuyas normas establecen y organizan los rganos pblicos
que cumplen lafuncin judicial penal estatal, regulan los actos del proceso y del
procedimiento indispensables paraimponer unasancin penal o medida deseguridad
penal, y los derechos y deberes desus intervinientes.
Tambin sealamos queel proceso penal, tal como el proceso en general del cual
forma parte, es instrumental y slo atravs del puede imponerse unasancin y/o
unamedida deseguridad.
Ahora bien, en relacin con lanaturaleza de las normas quelo conforman,
podemos decir queel Derecho Procesal Penal secaracteriza porque stas son de
Derecho Pblico, interno einstrumentales para el adecuado ejercicio delajuris-
diccin.
94
5.1. Las normas de derecho procesal penal pertenecen al derecho pblico
No es motivo dediscusin queel Derecho Procesal Penal es unarama del Derecho
pblico.
Tanto si sedefine al Derecho pblico como aquel queregulaintereses comunitarios,
por oposicin alos intereses privados delos individuos (teora de los intereses), como
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 92. 2002. 2
a
edicin.
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 93. 2002. 2
a
edicin.
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 95 y Sgtes. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 45
si, segn su concepto ms moderno, selo identifica por lanaturaleza dela relacin
jurdicaqueregula, en laquelos rganos del Estado, o los individuos calificados deese
modo ejercen sus funciones, ocupan unaposicin supraordinadarespecto delos dems
sujetos del derecho (subordinados) alos quevinculan y obligan por su soladeclaracin
devoluntad(teora de los sujetos), laclasificacin es aparentementecorrectaporqueel
Derecho procesal penal regulalaactividad derganos estatales (sobretodo el tribunal
y el Ministerio Pblico) queobran guiados por un inters social (lapersecucin penal
delos delitos), y esos rganos sesupraordinan alos particulares queintervienen en
el procedimiento, hecho que senota, sin ms, en el imperio jurisdiccional que, con
ladeclaracin devoluntad del rganos estatal (juez), somete alos particulares ala
solucin queadoptaen su decisin (especficamente en lasentencia).
Menos discutible aparece esta clasificacin cuando se observa que el Derecho
procesal penal tienepor misin realizar el Derecho penal material o sustantivo, del
quetambin sepredicaqueperteneceal Derecho pblico.
95
Dicho lo anterior, debe sin embargo advertirse que -aun cuando no cabe duda
delaadscripcin delas normas del Derecho procesal penal al denominado Derecho
pblico-estareferenciaactualmenteno tienetrascendenciams quehistrica, yaque
tal como lo sealramos anteriormente el Derecho en s constituye una unidad, sin
perjuicio delos nfasis aquenos refiriramos.
Ms quelacategora formal, lo relevanteactualmente es distinguir la naturaleza
delanorma, para lo cual ladoctrina tiende adistinguir aquellas que son de orden
pblico, deaquellas queson ms bien deorden privado. Es desdeestaperspectivaque
sin duda las normas del Derecho procesal penal, pertenecen alaprimera categora,
cuestin queimportaquestas no quedan dentro del mbito dedisponibilidad delas
partes respecto de los derechos y obligaciones que ellas establecen, resultando por
ende irrenunciables.
5.2. Las normas de derecho procesal penal son de derecho interno
Unadelas caractersticas del Derecho Procesal penal actual resideen que, salvo
escassimas excepciones, rechazalaaplicacin denormas internacionales, expresin
que se extiende a sus dos posibilidades: segn reglas internacionales puras o del
Derecho interno o internacionales queremiten aun Derecho forneo. Los tribunales
aplican al enjuiciamiento penal el Derecho procesal penal querigeen el mbito del
poder soberano quelos inviste(lex fori), como reglacasi sin excepciones. La razn
deestareserva reside en laconsideracin deque laadministracin dejusticia, ms
an, cuando setratadelaactuacin del Derecho Penal, es un atributo esencial delas
soberanas nacionales.
96
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 95 y 96. 2002. 2
a
edicin.
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 103 y 104. 2002. 2
a
edicin.
46 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Al efecto, el artculo 5
o
del COT establece actualmente que "A los tribunales
mencionados en este artculo corresponder el conocimiento de todos los asuntos
judiciales que se promuevan dentro del territorio de la Repblica, cualquiera sea la
naturaleza o la calidad de las personas que en ellos intervengan, sin perjuicio de las
excepciones que establezcan la Constitucin y las leyes".
97
Por su parte, el artculo 5
o
del Cdigo Penal estableceque"la ley penal chilena es
obligatoria para todos los habitantes de la Repblica, incluso los extranjeros. Los
delitos cometidos en el mar territorial adyacente quedan sometidos a la prescripcio-
nes de este Cdigo".
Al ser lajurisdiccin una funcin pblica, debemos tener presente el principio
general contemplado en el artculo 1462 del Cdigo Civil, el cual prescribeque "Hay
objeto ilcito en todo lo que contraviene el derecho pblico chileno. As la promesa
de someterse en Chile a una jurisdiccin no reconocida por las leyes chilenas, es
nula por vicio del objeto".
Sin embargo, es menester tener presentequeesteprincipio delaterritorialidad de
nuestrajurisdiccin reconoceexcepciones en casos en quenuestros tribunales poseen
competenciaparaconocer deasuntos promovidos fueradel territorio delaRepblica;
y por otra parte, existen asuntos promovidos dentro del territorio de la Repblica
respecto delos cuales nuestros tribunales no ejercen lafuncin jurisdiccional.
En primer lugar, como casos deasuntos en quenuestros tribunales ejercen jurisdic-
cin parajuzgar asuntos promovidos fueradel territorio delaRepblicacabedestacar
el conocimiento delos crmenes y simples delitos cometidos fuera el territorio dela
Repblicalos cuales quedan sometidos alajurisdiccin delos tribunales chilenos que
seenumeran en el artculo 6
o
del Cdigo Orgnico deTribunales.
98
9 7
Esteartculo establecaoriginalmenteque"A los tribunales mencionados en esteartculo corres-
ponderel conocimiento detodos los asuntos judiciales quesepromuevan en el orden temporal...".
Laexpresin temporal debemos entenderladeacuerdo con el Diccionario delaReal AcademiaEs-
paolaen su acepcin de"Secular o profano". Por "profano" seentiendelo queno es sagrado ni sirve
ausos sagrados, sino puramentesecular.
Deacuerdo con ello, laexpresin temporal quieredecir quelajurisdiccin seejercesolamentesobre
lo no secular o espiritual.
El artculo 11 delaLey N 19.665 de9 demarzo de2000 elimin en el inciso I
O
del artculo 5
o
del
COT laexpresin "en lo temporal". Estasupresin tuvo su origen en unaindicacin del Senador Viera
Gallo, atendido aque"ellaseexplic en un contexto histrico pero que, en laactualidad, ladiferenciacin
entreel orden temporal y el espiritual paralos efectos dedeterminar lacompetenciadelos tribunales no
aportamayor utilidad". Sesin 19 del Senado. Anexo Documentos. Pg. 1663.
98
"'Quedan sometidos a la jurisdiccin chilena los crmenes y simples delitos perpetrados fuera del
territorio de la Repblica que a continuacin se indican:
i
0
Los cometidos por un agente diplomtico o consular de la Repblica, en el ejercicio de sus
funciones;
2
o
La malversacin de caudales pblicos, fraudes y exacciones ilegales, la infidelidad en la custodia
de documentos, la violacin de secretos, el cohecho, cometidos por funcionarios pblicos chilenos o
por extranjeros al servicio de la Repblica;
DERECHO PROCESAL PENAL 47
El CPP por su partereconoce expresamentevalor alas sentencias penales dicta-
das por tribunales extranjeros al disponer en su artculo 13 que "Tendrn valor en
Chile las sentencias penales extranjeras. En consecuencia, nadie podr ser juzgado
ni sancionado por un delito por el cual hubiere sido ya condenado o absuelto por
una sentencia firme de acuerdo a la ley y al procedimiento de un pas extranjero, a
menos que el juzgamiento en dicho pas hubiere obedecido al propsito de sustraer
al individuo de su responsabilidad penal por delitos de competencia de los tribunales
nacionales o, cuando el imputado lo solicitare expresamente, si el proceso respectivo
no hubiere sido instruido de conformidad con las garantas de un debido proceso o lo
hubiere sido en trminos que revelaren falta de intencin de juzgarle seriamente.
En tales casos, la pena que el sujeto hubiere cumplido en el pas extranjero se le
imputar a la que debiere cumplir en Chile, si tambin resultare condenado.
La ejecucin de las sentencias penales extranjeras se sujetar a lo que dispusieren
los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encontraren vigentes "."
En segundo lugar, como asuntos que sehayan promovido en Chile respecto de
los cuales nuestros tribunales no ejercen lafuncin jurisdiccional son aquellos que
seconocen bajo ladenominacin deinmunidades dejurisdiccin y queseregulan en
Continuacin nota
9 8
3 Los que van contra la soberana o contra la seguridad exterior del Estado, perpetrados ya sea por
chilenos naturales, ya por naturalizados, y los contemplados en el Prrafo 14 del Ttulo VI del Libro II
del Cdigo Penal, cuando ellos pusieren en peligro la salud de habitantes de la Repblica;
4
o
Los cometidos, por chilenos o extranjeros, a bordo de un buque chileno en alta mar, o a bordo
de un buque chileno de guerra surto en aguas de otra potencia;
5" La falsificacin del sello del Estado, de moneda nacional, de documentos de crdito del Estado,
de las Municipalidades o de establecimientos pblicos, cometida por chilenos o por extranjeros que
fueren habidos en el territorio de la Repblica;
6
o
Los cometidos por chilenos contra chilenos si el culpable regresa a Chile sin haber sido juzgado
por la autoridad del pas en que delinqui;
7
o
La piratera;
8Los comprendidos en los tratados celebrados con otras potencias;
9
o
Los sancionados por el Ttulo 1del Decreto N 5.839, de 30 de septiembre de 1948, que fij el texto
definitivo de la Ley de Defensa Permanente de la Democracia, cometidos por chilenos o por extranjeros
al servicio de la Repblica, y
10. Los sancionados en los artculos 366 quinquies, 367y 367 bis N" 1, del Cdigo Penal, cuando
pusieren en peligro o lesionaren la indemnidad o la libertad sexual de algn chileno o fueren cometi-
dos por un chileno o por una persona que tuviere residencia habitual en Chile; y el contemplado en el
artculo 374 bis, inciso primero, del mismo cuerpo legal, cuando el material pornogrfico objeto de la
conducta hubiere sido elaborado utilizando chilenos menores de dieciocho aos.
9 9
En el antiguo sistemaprocesal penal, sedisponerespecto deestos delitos cometidos en el ex-
tranjero que son decompetencia delos tribunales nacionales queno tienen eficacia ennuestro pas las
sentencias absolutorias dictadas por los pases extranjeros paralos efectos deevitar su juzgamiento en
nuestro pas (artculo3 inciso final del C. deProcedimiento Penal) y que las sentencias condenatorias
no producen el efecto decosajuzgadaparaimpedir su juzgamiento, sino queson consideradas slo las
penas quesehubieren cumplido en el extranjero paralos efectos decomputarlas alas queseimpusieren
deacuerdo alaley nacional si son deigual naturaleza o encaso contrario, paralos efectos deatenuar
prudencialmente lapena(artculo3
o
inciso3
o
del mismo).
48 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
tratados internacionales respecto defuncionarios diplomticos depases extranjeros
u organismos internacionales.
5.2.1. Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional
100
Ahora bien, lo anteriormente sealado respecto del carcter eminentemente
interno delas normas procesales penales, revistesin embargo solamenteunaregla
de carcter general en laactualidad. En efecto, atendida laexistencia de valores
comunes por parte de la humanidad se ha tendido en un mundo cada vez ms
globalizado acrear normativay rganos supranacionales para el juzgamiento de
determinados crmenes delesahumanidad, cuyo mejor ejemplo lo constituyeen la
actualidad el Tratado deRomaquecre laCortePenal I nternacional, celebrndose
el 11 de marzo de 2003 su inauguracin en La Haya, donde en una ceremonia
especial, los 18 primeros jueces del Tribunal Penal I nternacional asumieron sus
nuevos cargos.
101
En el caso chileno, con fecha 1 de agosto de 2009 sepublic el decreto pro-
mulgatorio del Estatuto deRoma delaCortePenal I nternacional, adoptado el 17
dejulio de 1998, en dicha ciudad, por laconferencia diplomtica de plenipoten-
ciarios de la Organizacin de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de
esa Corte.
1 0 2
Sin embargo, para que ello fuera posible antes fue necesaria lamodificacin de
laCPR de 1980, deforma quenuestraCartaFundamental reconociera lavigenciay
aplicacin en ChiledelaCortePenal Internacional, tal como el Tribunal Constitucional
resolvierael ao 2002 al disponer "que el Tratado que contiene el Estatuto de Roma
de la Corte Penal Internacional, materia de estos autos, para su aprobacin por el
Congreso Nacional y su posterior ratificacin por el Presidente de la Repblica,
requiere de reforma constitucional previa "
m
.
Por lo anterior, laLey deReformaConstitucional N 20.352, publicadaen el Diario
Oficial el 30 demayo de2009, introdujo en laCarta Fundamental una Disposicin
VigsimocuartaTransitoria, nueva, queen su inciso primero disponelo siguiente: "El
Estado deChilepodr reconocer lajurisdiccin de laCorte Penal Internacional en
los trminos previstos en el tratado aprobado en laciudad deRoma, el 17 dejulio de
1 0 0
Sobrelos orgenes delajurisdiccin penal universal consultar NOVOA MONREAL, Eduardo. Curso
de Derecho Penal Chileno. Tomo 1. Pgs. 173 y Sgtes. Editorial J urdicadeChile. 1960.
1 0 1
VasePETER K AUL, Hans. "Aspectos Polticos dela Implementacin del Tratado de Roma".
Revista Centro de Estudios de la Justicia N 4. Ao 2004. Pg. 101. Facultad deDerecho Universidad
deChile.
1 0 2
El Tribunal Constitucional, por sentenciaRol 1.415-09-cpr, defecha24 dejunio de2009, declar
queel estatuto delaCortees constitucional.
'
0 3
Sentenciadel Tribunal Constitucional defecha8 deabril de2002, recadaen los autos Rol N 346,
en el requerimiento deinconstitucionalidad promovido por 35 diputados en marzo del mismo ao.
DERECHO PROCESAL PENAL 49
1998, por laConferencia Diplomtica dePlenipotenciarios delas Naciones Unidas
sobreel establecimiento dedichaCorte".
LaCortees un tribunal internacional permanente
104
, queejercejurisdiccin penal,
decarcter complementario
105
delas jurisdicciones penales nacionales, respecto de
personas naturales y cuyacompetenciaseencuentralimitadaalos crmenes ms graves
detrascendenciaparalacomunidad internacional en su conjunto, cuales son:
a) El crimen degenocidio;
b) Los crmenes delesa humanidad;
c) Los crmenes de guerra;
d) El crimen deagresin.
LacompetenciadelaCPI no es sin embargo complementariaalanacional
106
, mo-
tivo por el cual el Tribunal Constitucional estim quesin previareforma delaCPR,
no era compatible su establecimiento con las normas vigentes hasta ese momento.
En efecto respecto delos graves crmenes objeto desu competencia, laCPI no slo
complementa, sino quepuede llegar asustituir alos rganos nacionales eincluso a
revisar las decisiones destos, no obstante que los delitos hubieren sido cometidos
en Chile, lo quehaceevidenteexcepcin al principio delaterritorialidad del ejercicio
delafuncin jurisdiccional.
107
Finalmente, no cabedudaquelas normas sobrederechos humanos contempladas
en tratados internacionales aun cuando tienen un origen internacional, deben ser
aplicadas en el derecho interno, contemplndose normas expresas en tal sentido en
el sistemaprocesal penal.
108
1 0 4
Otros tribunales internacionales establecidos en tratados ratificados por Chile, son aquellos
contemplados en laConvencin AmericanasobreDerechos Humanos, deSan J osdeCostaRica, y el
Estatuto delaCorteInternacional deJ usticiadeLaHaya.
1 0 5
Prembulo y artculo I
O
del Tratado.
1 0 6
As lo estableceel TC en sus considerandos, quesealan: "25". Que, si se examinan los artculos
transcritos, es evidente que por el artculo 17, prrafo 1, a), b) y c), y prrafo 2, a), b) y c). la Corte
Penal Internacional puede corregir lo resuelto por los tribunales nacionales y, adems, por el mismo
articulo, prrafo 3, puede sustituir supletoriamente la jurisdiccin nacional, en los casos que en dicho
precepto se expresan "; "28. Que, de un examen exhaustivo del Estatuto de la Corte Penal Internacional,
es evidente que es la propia Corte la que resuelve sobre su competencia para conocer de las materias
entregadas a su conocimiento y, como aparece con claridad de las disposiciones transcritas e indicadas
del Estatuto de Roma, la Corte Penal Internacional ejerce su jurisdiccin en algunas materias de su
competencia corrigiendo o sustituyendo la de los Estados Partes; 29. Que, de las normas citadas y de
lo considerado precedentemente, se concluye que la jurisdiccin de la Corle que se crea, no necesaria-
mente complementa a aquella de los tribunales de los Estados Partes, sino que, por el contrario, puede
en ciertos casos, previstos expresamente por el Estatuto, llegar a revisar resoluciones ejecutoriadas
dictadas por tribunales nacionales de los Estados y sustituirlas ".
1 0 7
Conformelo disponen el artculo 17, prrafo 1, a), b) y c), y prrafo 2, a), b) y c), laCPI puede
corregir lo resuelto por los tribunales nacionales y, adems, por el mismo artculo, prrafo 3, puede
sustituir supletoriamentelajurisdiccin nacional, en los casos queen dicho precepto seexpresan.
1 0 8
Vaseartculo 10, 250, 300 letrac) y 373 letraa).
50 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
En todo caso, no debemos dejar de considerar laexistencia deuna jurisdiccin
universal, principio tambin llamado delaubicuidad, el cual, como nos sealaLled
Vsquez, "previenequeun Estado captor delos responsables deun crimen interna-
cional, tienejurisdiccin parajuzgarlos, aun cuando el crimen no sehaya cometido
en su territorio, ni sean los sujetos desu nacionalidad". Su fundamento derivadeestar
persiguiendo un crimen internacional, que ofende alacomunidad internacional en
su conjunto, por lo queel presunto responsabledebeser juzgado en cualquier parte
queseahabido.
"El principioaut dedere aut judicare ", dereconocidavigenciauniversal, adems
de su carcter originalmente consuetudinario, ha recibido consagracin positiva
en diversos instrumentos internacionales, tales como convenciones de Ginebra de
1949 y los Principios decooperacin Internacional en laIdentificacin, Detencin,
Extradicin y Castigo delos culpables deCrmenes deGuerra o Crmenes de Lesa
Humanidad de 1973.
"Peseasu indubitadavigencianacional einternacional, los Estados en general han
hecho escasa aplicacin del principio, lo quees atribuido amltiples factores, pero
sin duda los quedestacan son decarcter poltico, porque, generalmente, el Estado
captor no deseatener problemas con el Estado decuyanacionalidad es el responsa-
ble, y tambin porque, habitualmente, lacapturadel presunto responsablesedificulta
cuando steserefugia en un Estado quelo ampara, yaseael propio o un tercero. Por
todas estas razones y otras ms, desgraciadamente, laaplicacin deesteprincipio ha
sido ms bien marginal".
109
Finalmente, cabe tener presente que no obstante la creacin de la Corte Penal
Internacional, "Como bien seala lajuez Ad-hoc Van Der Wyngaert en su opinin
disidenteen el caso Arrest Warrant (2002), el Estatuto delaCortePenal no prohibe
el ejercicio de lajurisdiccin universal. Sin embargo, hay autores que creen sera
conveniente quelos Estados restringieran progresivamente el uso delajurisdiccin
universal, paradejar lainvestigacin delos hechos y sancin delos culpables en manos
del Estado del territorio dondesecometi el delito o en manos delaCPI . Peseaesta
sugerenciadealgunos autores, hay quereconocer quehabrcasos en quelajurisdic-
cin delaCortePenal Internacional no serposibledeaplicar, y en esasituacin, la
opcin del ejercicio dejurisdiccin universal puedeser lanicaalternativacontrala
impunidad delos culpables. Tal serael caso deun delito cometido en el territorio y
por nacionales deun Estado queno es Parte, queno quiereejercer jurisdiccin sobre
el hecho, y en queel Consejo deSeguridad no manifiesta inters alguno en requerir
laactuacin del Fiscal".
110
1 0 9
Ver LLED VSQUEZ, Rodrigo. Derecho Internacional Penal. Pgs. 54 a58. Febrero 2000. Edi-
ciones Congreso. Santiago. Chile.
1 1 0
FUENTES T, Ximena. "Lajurisdiccin universal y laCortePenal Internacional". Pg. 133. Revista
Centro de Estudios de la Justicia N 4. Ao 2004.
DERECHO PROCESAL PENAL 51
5.3. Las normas de derecho procesal penal son instrumentales
y no meramente adjetivas o formales
Sehadicho que"El Derecho Penal, en sentido estricto es primario, porque define
los hechos punibles, esto es, las acciones prohibidas (delitos de accin) y las manda-
das u obligatorias (delitos de omisin), y la consecuencia jurdica caracterstica de
l, la pena, vale decir, determina el poder o la potestad penal del Estado. El Dere-
cho procesal penal es en cambio, secundario, porque se ocupa de la realizacin del
Derecho Penal cuando se afirma una lesin a sus normas, es decir, de la actuacin
prctica del poder penal del Estado. Sin Derecho Penal no tiene sentido el Derecho
procesal penal.
m
Nosotros no compartimos dichaafirmacin, por cuanto el derecho procesal penal
contempladerechos y garantas duranteel proceso queno podemos calificar de me-
ramenteadjetivas o formales; y, por otraparte, porqueexisten normas procesales que
puedeconllevar tambin alaextincin delaresponsabilidad penal, como acontecea
travs demltiples instituciones queactualmentesecontemplan en el sistemaproce-
sal penal, pudiendo amodo meramenteejemplar citar el principio deoportunidad, la
suspensin condicional del procedimiento, los acuerdos reparatorios, laextincin de
responsabilidad penal por no formular el fiscal acusacin dentro del plazo legal, etc.
Debemos recordar quelaactual denominacin del conjunto denormas pertinen-
tes, como Cdigo Procesal Penal obedece aque no regula meras normas de proce-
dimiento (como podrapensarse al denominarse el antiguo texto legal que regulaba
el sistemaprocesal penal chileno, y quecontinaen aplicacin respecto de aquellos
hechos acaecidos con anterioridad alaentradaen vigenciadel CPP, llamado Cdigo
deProcedimiento Penal), sino que abarca normas dejurisdiccin; de competencia,
garantas paralos justiciables, sobrerelaciones entrelos diversos sujetos einstitucio-
nes intervinientes etc. Deall latendencia modernadellamarles cdigos procesales
penales.
112
Por lo dems, pararebatir laatribucin demero derecho adjetivo al Derecho Pro-
cesal Penal, bastatener presentedos consideraciones bsicas.
En primer lugar, atravs del Derecho Procesal Penal sedesarrollan los derechos
y las garantas bsicas quelaCartaFundamental y los Tratados internacionales con-
templan respecto delalibertad delapersonahumanay los casos en los cuales puede
ser privado de ella, lo que representa el aspecto ms sustancial en relacin con la
especie humana.
En segundo lugar, bastaremitirseal Titulo I del Libro Primero del CPP, denomi-
nado Principios Bsicos, para constatar que dichas normas no revisten un carcter
111
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 109. 2002. 2
a
edicin.
1 1 2
Lo mismo ocurrecon las normas queregulan el proceso civil, quepasan acontenerseen el Cdigo
Procesal Civil, y no en el Cdigo deProcedimiento Civil.
52 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
meramente adjetivo, sino quepor el contrario, resultan esenciales para concebir la
existencia deun Estado deDerecho.
113
En consecuencia, debemos concebir al Derecho Procesal Penal ms bien como un
derecho decarcter instrumental, en su caso decarcter privilegiado, atendido aque
el proceso es lanicaformapara dar solucin aun conflicto penal haciendo efectiva
lapretensin punitiva del Estado, tal como sealamos precedentemente.
Como conclusin, las normas quecontemplan el desarrollo del debido proceso
penal constituyen lagaranta detodas las garantas quesecontemplan para el ejercicio
de lapretensin penal dentro deun Estado deDerecho.
Rebajar el proceso aunameraformalidad, nos hacepensar quebastapara quese
ejerza lapretensin penal queexista unasentencia condenatoria queemane deun
proceso cualquiera, en circunstancias quedentro deun Estado dederecho adems de
lanecesariaexistencia deunasentenciacondenatoriapara ser ejercida lapretensin
penal, serequiereadicionalmente y en forma previa queellaemane necesariamente
de un debido proceso deley.
114
6. FUENTES NORMATI VAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL
Entendido el Derecho procesal penal como el conjunto denormas queestablecen
y organizan los rganos pblicos quecumplen lafuncin deinvestigar y sancionar
los ilcitos penales, regulan los actos del proceso y del procedimiento indispensables
paraimponer unasancin penal o unamedida deseguridad, y los derechos y deberes
de todos sus intervinientes, sus fuentes precisamente nos remiten ala regulacin
normativa quelo conforman.
Por "fuente del Derecho" seentiende, genricamente, laidentificacin delaforma
institucional dedonde"emana" el Derecho vigente. Con ser unametfora, laexpresin
es fundamental paraindicarnos dondeacudir en busca delas normas jurdicas, delas
expresiones lingsticas y conceptuales quelas conforman.
115
Podemos decir quelas fuentes del Derecho procesal penal son la Constitucin
Poltica delaRepblica, laley, los tratados internacionales,, lajurisprudencia y la
doctrina.
1 1 3
En el Ttulo I serecogeel "J uicio previo y nicapersecucin" (artculo I
O
); "J uez natural" (ar-
tculo2
O
); "Exclusividad delainvestigacin penal (artculo3
O
); "Presuncin deinocenciadel imputado"
(artculo4
O
); "Legalidad delas medidas privativas o restrictivas delibertad" (artculo5
O
); "Proteccin
delavctima" (artculo6
O
); "Calidad deimputado" (artculo7
O
); "mbito deladefensa" (artculo 8
O
);
"Autorizacin judicial previa" (artculo9
O
); "Cauteladegarantas" (artculo 10); "Aplicacin temporal
delaley procesal penal" (artculo1 I
O
); "Intervinientes" (artculo12); y "Efecto en Chiledelas sentencias
penales detribunales extranjeros" (artculo 13).
1 1 4
VanseMEDINA, Cecilia. La Convencin Americana: Teora y jurisprudencia. Pgs. 265 y Sgtes.
Centro deDerechos Humanos. Facultad deDerecho. Universidad deChile. Diciembre2003. TORO J US-
TINIANO, Constanza. El debido proceso penal. Ediciones J urdicas deSantiago. 2009.
1 1 5
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 120. 2002. 2
A
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 53
Unaclasificacin delas fuentes del Derecho procesal penal las divideen fuentes
directas eindirectas, perteneciendo laley, en todas sus jerarquas, alaprimera cate-
gora, y lajurisprudencia y ladoctrina, alas fuentes indirectas.
6.1. Constitucin Poltica de la Repblica (CPR)
116
Constituyesin lugar adudas, laprimerafuentedel Derecho procesal en general, y
del penal en especial, conteniendo diversas disposiciones procesales, tanto decarcter
orgnico como funcional. A lo largo denuestra CartaFundamental, se contemplan
con rango constitucional diversas normas comunes atodo proceso y por ello tambin
aplicables al proceso penal, y otras queserefieren especficamente alas garantas y
formas en quedeben llevarseacabo diversas actuaciones dentro del proceso penal.
Los captulos VI aVIII serefieren en especfico al Poder J udicial, al Ministerio
Pblico y al Tribunal Constitucional, respectivamente. Secontienen en ella directa-
mentea) normas dederecho procesal orgnico (v. gr. tribunales, funcin jurisdiccio-
nal y competencia), y b) normas dederecho procesal funcional (v. gr. laaccin, el
proceso, el procedimiento, ladefensajurdica, las garantas dentro del procedimiento
penal, la cosajuzgada, los recursos). Regula tambin ciertas acciones especficas
(Ej. Recurso deamparo, recurso deproteccin, inaplicabilidad por inconstitucionalidad
delaley, reclamo por privacin o desconocimiento delanacionalidad, reclamacin
deilegalidad por expropiacin, desafuero, etc.).
En relacin alas garantas y formas quedeben observarserespecto deactuaciones
determinadas dentro del proceso penal, y sin perjuicio delo quesediren el apartado
pertinente, es del caso resaltar desdeya, lo relativo alas siguientes garantas.
1. Conductas terroristas
"El terrorismo, en cualquiera de sus formas, es por esencia contrario a los dere-
chos humanos.
Una ley de quorum calificado determinar las conductas terroristas y su penalidad.
Los responsables de estos delitos quedarn inhabilitados por el plazo de quince aos
para ejercer funciones o cargos pblicos, sean o no de eleccin popular, o de rector o
director de establecimiento de educacin, o para ejercer en ellos funciones de ense-
anza; para explotar un medio de comunicacin social o ser director o administrador
del mismo, o para desempear en l funciones relacionadas con la emisin o difusin
de opiniones o informaciones; ni podrn ser dirigentes de organizaciones polticas o
relacionadas con la educacin o de carcter vecinal, profesional, empresarial, sindi-
1 1 6
El texto refundido, coordinado y sistematizado delaConstitucin PolticadelaRepblicade
Chile, secontienen en el Decreto N 100, publicado el 22 deseptiembrede2005. Las ltimas modifica-
ciones constitucionales seencuentran contenidas en laLey N 20.050, defecha26 deagosto de2005;
N 20.162, de16 defebrero de2007; N 20.193, de30 dejulio de2007; N 20.245, de10 deenero de
2008; N 20.337, de4 deabril; N 20.346, de14 demayo; N 20.352, de30 demayo; N 20.354, de12
dejunio; N 20.390, de28 deoctubre, todas de2009.
54 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
cal, estudiantil o gremial en general, durante dicho plazo. Lo anterior se entiende sin
perjuicio de otras inhabilidades o de las que por mayor tiempo establezca la ley.
Los delitos a que se refiere el inciso anterior sern considerados siempre comunes
y no polticos para todos los efectos legales y no proceder respecto de ellos el in-
dulto particular, salvo para conmutar la pena de muerte por la de presidio perpetuo'"
(artculo 9
o
CPR).
Por otraparte, el artculo 19 N 7 letrae), queserefierealalibertad en los delitos
sobreconductas terroristas, disponiendo al efecto que:
"La apelacin de la resolucin que se pronuncie sobre la libertad del imputado por
los delitos a que se refiere el artculo 9
o
, ser conocida por el tribunal superior que
corresponda, integrado exclusivamente por miembros titulares. La resolucin que la
apruebe u otorgue requerir ser acordada por unanimidad. Mientras dure la libertad,
el imputado quedar siempre sometido a las medidas de vigilancia de la autoridad
que la ley contemple ".
117
El terrorismo, ms queser contrario alos derechos humanos, importaun atentado
en contradelahumanidad, dado quecon el sedesconoceel orden establecido para
laconvivenciadetodos los hombres en nuestro planeta, importando esas conductas
un ilcito agravado respecto del resto delos delitos. Es por ello queen casi todas las
legislaciones mundiales seles otorgaun tratamiento especial y demayor rigurosidad a
los agentes terroristas querespecto del resto delos autores deconductas delictivas.
Todo delito importaun atentado contralos derechos humanos, porqueen definitiva
desconoce valores esenciales delapersona humana, justificndose que esos bienes
jurdicos seprotejan por medio de latipificacin de delitos cuando su gravedad lo
amerita, teniendo presente queel derecho penal aparece como laultima ratio en el
ordenamiento jurdico para laproteccin destos. En las conductas terroristas esti-
mamos quesiempreconcurreestaultimaratio, y por ello debeser tipificadas y san-
cionadas con mayor drasticidad, dado quecon ellas muchas veces sedirigen acciones
indiscriminadas y sin siquieradistinguir quienes sern sus vctimas, provocando con
ello con graves repercusiones paralos efectos depoder mantener en lapoblacin una
pacficay seguraconvivencia social.
Dadalamayor drasticidad queinvolucrael tratamiento delas conductas terroristas,
nuestro Constituyente exigeunaley dequorumcalificado paraladescripcin delas
acciones queprecisamentedeben ser calificadas como terroristas, siendo estalaLey
1 1 7
Inciso modificado por laLey N 20.050 defecha26 deagosto de2005.
Previo alamodificacin constitucional, lanormasealabaque"La resolucin que otorgue la liber-
tad provisional a los procesados por los delitos a que se refiere el articulo 9", deber elevarse siempre
en consulta. Esta y la apelacin de la resolucin que se pronuncie sobre la excarcelacin sern cono-
cidas por el Tribunal superior que corresponda integrado exclusivamente por miembros titulares. La
resolucin que apruebe u otorgue la libertad requerir ser acordada por unanimidad. Mientras dure la
libertad provisional el reo quedar siempre sometido a las medidas de vigilancia de la autoridad que
la ley contemple ".
DERECHO PROCESAL PENAL 55
N 18.314 de 17 demayo de 1984, laquehaexperimentado diversas modificaciones
con posterioridad asu dictacin.
La calificacin de una conducta de terrorista conlleva mayores consecuencias
por mandato constitucional querespecto del resto delas conductas delictivas, siendo
ellas las siguientes:
a) Lacondenapor unaconductaterroristaconllevaunapenaaccesoriapor quince
aos deinhabilidad paraejercer cargos pblicos y desempear las otras actividades de
representacin o decomunicacin social quelaConstitucin establece, sin perjuicio
delas otras inhabilidades quepuedacontemplar laley;
b) Un delito terrorista siempre debe ser considerado comn y no poltico para
todos los efectos legales;
c) Se limita lafacultad de indulto particular slo aconmutar lapena de muerte
por ladepresidio perpetuo;
118
d) La detencin se puede ampliar hasta diez das en casos de conductas
terroristas;
119
.
e) La apelacin de la resolucin que se pronuncie sobre la libertad del impu-
tado solo puede ser vistapor un tribunal colegiado compuesto slo por miembros
titulares, excluyndose laintegracin en estecaso delos Fiscales y delos abogados
integrantes.
f) El quorumparalos efectos deaprobar u otorgar lalibertad por el tribunal cole-
giado es launanimidad desus miembros;
g) Mientras dure la libertad, su tratamiento seve agravado respecto dela que
se otorga segn las reglas generales, porque ella conlleva a que el el imputado
quede siempre sometido a las medidas de vigilancia de la autoridad que la ley
contemple.
2. Penademuerte
Nuestra Carta Fundamental en el debate existente entre los partidarios y los
detractores de lapena de muerte ha tomado una posicin equidistante, puesto que
por un lado claramentehaconsagrado su existencia, pero por otraparte, atendida su
gravedad, haexigido unaley dequorumcalificado parasu consagracin respecto de
un determinado delito.
1 1 8
LaLey N 19.027, de24 deenero de 1991, elimin lareferencia expresaalapenademuerte
contenidaen el artculo 2
o
delaLey N 18.314.
1 1 9
El artculo 19 N 7 lerac) delaCPR, refirindose aladetencin disponeque "El juez podr,
por resolucin fundada, ampliar este plazo hasta por cinco das, y hasta por diez das, en el caso que
se investigaren hechos calificados por la ley como conductas terroristas ".
Por su parte, el artculo 11 delaLey N 18.314 quedeterminalas conductas terroristas y fijasu
penalidad, modificado por laLey N 19.806, de2002, disponeque "Siempre que las necesidades de
la investigacin as lo requieran, a solicitud del fiscal y por resolucin fundada, el juez de garanta
podr ampliar hasta por diez das los plazos para pone al detenido a su disposicin y para formalizar
la investigacin ".
56 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
As, el artculo 19 N 1 inciso 3
o
de la CPR dispone que "Lapena de muer-
te slo podr establecerse por delito contemplado en ley aprobada con quorum
calificado".
Sin perjuicio deello, debemos tener presentequepor laLey N 19.734, de2001, se
derog lapenademuerteen diversos preceptos quelacontemplaban en nuestro orde-
namiento jurdico (Cdigo Penal, leyes especiales, y en dos casos puntuales del Cdigo
deJ usticiaMilitar), reemplazndolapor lapenade"presidio perpetuo calificado". Con
anterioridad laLey N 19.027, de24 deenero de1991, elimin lareferenciaexpresaa
lapenademuerteen el artculo 2
o
delaLey N 18.314 sobreconductas terroristas.
121
Laaplicacin delapenademuertees unamateriaampliamentedebatida, queres-
pondeaconsideraciones decarcter religioso, tico, moral, filosfico, poltico y sin
dudajurdico, puesto queimportaprivar aunapersonadesu derecho ms esencial,
que sirve debase y sustento acualquier otro. Las consideraciones y argumentos a
favor y en contradelapenademuerteencuentran partidarios y detractores profundos,
debiendo tenersepresentequelarazn ms valederaparaoponersealaaplicacin de
lapena demuerte, es laposibilidad del error judicial, lo que constituirauna situa-
cin deinjusticia absolutamente irreparable. Desde el punto devistadela doctrina
jurdico-penal, el debatesobrelalegitimidad delapenademuerteseasociacon los
fines del derecho penal en general y delapenaen particular (retribucin por el dao
causado, prevencin especial o general, etc.).
Dadaladerogacin detodos los casos depenademuerteen el Cdigo Penal por
partedenuestro legislador, y su mantencin paraciertos delitos contemplados en el
Cdigo deJ usticiaMilitar, debemos entender quesesiguen as tendencias ms mo-
dernas sobrepoltica criminal, que en muchos pases del mundo han excluido esta
sancin desus sistemas penales.
Debetenersepresentequeconformeel artculo 5
o
inciso 2
o
delaCPR "El ejercicio
de la soberana reconoce como limitacin el respeto a los derechos esenciales que
emanan de la naturaleza humana. Es deber de los rganos del Estado respetar y pro-
mover tales derechos, garantizados por esta Constitucin, as como por los tratados
internacionales ratificados por Chile y que se encuentran vigentes'".
Diversos textos internacionales sehan referido alapenademuerte
122
, entreellos
laConvencin Americana sobreDerechos Humanos o Pacto de"San J osde Costa
1 2 0
Debetenersepresenteque, conformealo previsto en el artculo 5
o
transitorio delaCPR, debeen-
tendersequetodas las leyes quecontemplaban lapenademuertecon anterioridad alaentradaen vigencia
delaConstitucin tendran el carcter dequorumcalificado exigido por lanormaconstitucional.
1 2 1
Formapartedelas denominadas "leyes Cumplido", en referencia al Ministro deJ usticiadel
Gobierno dePatricio Aylwin, Francisco Cumplido Cereceda.
1 2 2
V. gr. Resolucin N 50, aprobadapor el Consejo Econmico y Social delas Naciones Unidas con
fecha25 demayo de1984, queestablecesalvaguardias paragarantizar laproteccin delos derechos de
los condenados alapenademuerte, aplicablealos pases queno han abolido lapenacapital; el segundo
protocolo facultativo del Pacto Internacional deDerechos Civiles y Polticos, aprobado en la82
a
sesin
DERECHO PROCESAL PENAL 57
Rica" aprobado en laConferencia delos Estados Americanos deSan J os, con fecha
22 denoviembre de1969, y del cual Chile es parte.
El artculo 4
o
del Captulo II, Derechos Civiles y Polticos, relativo al derecho ala
vidadispone queen los pases queno han abolido lapena demuerte, staslo podr
imponerse por los delitos ms graves, encumplimiento desentenciaejecutoriada de
tribunal competente y deconformidad con unaley queestablezcatal pena, dictada con
anterioridad a lacomisin del delito. Tampoco seextender su aplicacin adelitos a
los cuales no se laaplique actualmente.
El prrafo 3
o
del mismo artculo dispone queno serestablecer lapena demuerte
en los estados que lahan abolido.
3. Apremios ilegtimos
"Se prohibe la aplicacin de todo apremio ilegtimo'
1
'' (artculo 19 N 1 inciso 4
o
CPR).
Aqu no tan slo estprohibida latortura quees unagraveviolacin delos dere-
chos humanos, sino quetodo apremio ilegtimo, o sea, algunaforma depresin que la
ley especficamente no autorice. Dicho deotramanera, hay ciertas formas depresin
que laley autoriza (por ejemplo el apercibimiento demulta o el apercibimiento de
arresto), pero lo queel constituyenteprecisamenteerradica es todaforma deapremio
que laley particularmente no acepta.
4. Igualdad ante laley (artculos 19 N
a
2)
Ni laley ni autoridad algunapodrn establecer diferencias arbitrarias.
Laigualdad ante laley setraduce en un marco protector queimpide queel legisla-
dor, en uso desus potestades normativas, o cualquier otro rgano del Estado, establezca
diferencias entre las personas y respecto desituaciones o finalidades quetengan una
motivacin, utilicen medios o bien produzcan unresultado decarcter arbitrario. El
constituyente no prohibi todadesigualdad ante laley, sino que seinclin por establecer
como lmite a laarbitrariedad, prohibiendo todadiscriminacin arbitraria.
Discriminacin arbitraria es"toda diferenciacin o distincin, realizada por el
legislador o por cualquier autoridad pblica, que aparezca como contraria a la tica
elemental o a un proceso normal de anlisis intelectual; en otros trminos, que no
tenga justificacin racional o razonable".
123
En consecuencia, lagarantajurdica de laigualdad supone, ladiferenciacin ra-
zonableentrequienes no seencuentren en lamismacondicin; yaqueno seimpide
que lalegislacin contemple en forma distintasituaciones diferentes, siempre que la
discriminacin efectuada no seaarbitraria ni responda a unpropsito dehostilidad
contradeterminadapersona o grupo depersonas, o importeindebido, favor o privilegio
Continuacin nota
1 2 2
plenaria delaAsambleaGeneral delas Naciones Unidas el 15 dediciembrede1989; el protocolo ala
Convencin Americanasobrederechos humanos relativo alaabolicin delapena demuerte(AG/RES
1042 XX 0/90) de8 dejunio de1990,
1 2 3
EVANS DE LA CUADRA, LOS Derechos Constitucionales, Tomo II, pg. 125.
58 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
personal o degrupo. El legislador, en ejercicio dedichas facultades puede estable-
cer regmenes especiales, diferenciados y desiguales, siempre queello no revistael
carcter dearbitrario.
Es por lo anterior quesehadeclarado que"no toda desigualdad de trato resulta
contraria al principio de igualdad, sino aquella que se funda en una diferencia de
supuestos de hecho injustificados de acuerdo con criterios o juicios de valor gene-
ralmente aceptados"
124
y que "la igualdad ante la ley consiste en que cuando los
supuestos de hecho sean iguales, las consecuencias jurdicas que se extraigan de tales
supuestos de hecho han de ser asimismo iguales. Y que deben considerarse iguales
los supuestos de hecho cuando la introduccin en uno de ellos de un elemento o fac-
tor que permita diferenciarlo del otro, haya de considerarse falta de un fundamento
racional y sea por ende arbitraria- por no ser tal factor diferencial necesario para
la proteccin de bienes y derechos, buscada por el legislador"}
25
5. Defensajurdica
"Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale
y ninguna autoridad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida
intervencin del letrado si hubiere sido requerida. Tratndose de los integrantes de
las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pblica, este derecho se regir, en lo
concerniente a lo administrativo y disciplinario, por las normas pertinentes de sus
respectivos estatutos.
La ley arbitrar los medios para otorgar asesor amiento y defensa jurdica a quienes
no puedan procurrselos por s mismos " (artculo 19 N 3 inciso 2
o
CPR).
En materiaprocesal penal, tratndosededelitos deaccin penal pblicaen particu-
lar, ladefensajurdicaes necesariay nuncael sujeto pasivo puedeestar desprovisto de
ladebidadefensapenal, habindosepor ello contemplado lacreacin delaDefensora
Penal Pblicaaquenos referiremos en un apartado especial.
6. Prohibicin dejuzgamiento por comisiones especiales
"Nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que le
sealelaley y que sehalleestablecido con anterioridad por sta" (artculo 19 N 3
inciso 4
o
CPR).
Esteprincipio es extraordinariamenterico en sus consecuencias, y tieneunaredac-
cin histrica, porqueseconserv idntico desdelaConstitucin de 1833.
Una comisin especial es cualquier rgano o entequepretenda ejercer jurisdic-
cin cuando no hasido establecido con anterioridad al hecho, ni su fuentehaya sido
precisamentelaley. Dicho deotramanera, todo rgano quesepretendao quesediga
jurisdiccional, queno hayasido creado por ley y no seapreexistenteal hecho quese
tratadejuzgar, es comisin especial; o sea, el trmino tcnico comisin especial puede
referirseaun grupo depersonas como puedeser unasolapersonaquesearrogueesta
potestad jurisdiccional.
1 2 4
Tribunal Constitucional espaol, sentencia 128/1987, de16 dejulio de1987.
1 2 5
Tribunal Constitucional espaol, sentencia 103/1983, de22 denoviembrede1983.
DERECHO PROCESAL PENAL 59
Deestamanera, paraqueal rgano jurisdiccional selereconozcasu potestad res-
pecto del hecho, debeser preexistente, precisamente, al hecho quesejuzgay creado
por laley o reconocido por ella.
Esteprincipio es enteramente aplicableamateriaprocesal penal, y en tal sentido
estplanteado; puede haber excepciones en materia procesal civil, pero en materia
procesal penal es un principio absoluto.
Lo que sehadiscutido y es muy interesante es si estetribunal debe ser preexis-
tenteen cuanto alatotalidad delajurisdiccin quepretendeejercitar o puedeser que
unaley posterior, con tal deser un tribunal preexistente, leamplelajurisdiccin o
competenciaasituaciones posteriores al hecho mismo. Por ejemplo: un ministro dela
CorteSupremaes tribunal unipersonal deexcepcin, y unaley posterior leotorgala
posibilidad deconocer ciertos y determinados delitos quecomprometan las relaciones
internacionales delaRepblica. Si en virtud deestaley posterior esteMinistro conoce
deun asesinato, hecho anterior alamodificacin desu competencia; seimpugn dicha
situacin argumentndose quesetrataba deunacomisin especial. Sin embargo, se
hasostenido quecabereconocer lalegitimidad en queunaley posterior respecto de
un tribunal existente ampla su competencia respecto dehechos anteriores a dicha
ley.
126
1 2 6
Enestesentido, seinform por el Fiscal delaCorteSuprema que"LaLey 19.047 agreg al
artculo 52 del Cdigo Orgnico deTribunales el N 2 y desplaz como N 3 el queera2
o
, detal modo,
queesteTribunal haexistido desde quesedict laLey N 7.421 el 15 dejunio de1943. Sehaceesta
precisin para los efectos delamejor comprensin, delo queluego sedir. El artculo 19 delaCons-
titucin Poltica delaRepblica, dispone en los incisos 4 y 5
o
del N 3 del artculo 19, lo siguiente:
... "Nadiepuedeser J uzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal queleseale laley y que
sehalleestablecido conanterioridad por sta"; inciso 5
o
: "Todasentencia deunrgano queejerza
jurisdiccin debefundarse en unproceso previo legalmentetramitado. Corresponder al legislador
establecer siemprelas garantas deunracional y justo procedimiento". Del examen del precepto legal
criticado y delas normas constitucionales quehabrainfringido resultainaceptable lapretensin de
los recurrentes, puesto queel Tribunal fueestablecido conanterioridad alacomisin delos hechos
investigados sobre los que sepronunci sentencia deprimerainstancia, queseencuentra enapelacin
anteV.E. Los principios dehermenutica queseestablecen en los artculos 19 a24, ambos inclusive,
del Cdigo Civil, no permiten arribar alaconclusin expresada en el recurso, encuanto aque el actual
N 3
o
del artculo 52 constitua "unaletramuerta", porqueprecisamente ladisposicin quelo gener
confiri, desde esemomento, expresas facultades al legislador paraencomendarle el conocimiento de
otros asuntos, dndole as competencia aesteJ uez especial paraconocer delos asuntos quedeesta
manera seleasignan. Estaapreciacin es coincidente con lo declarado por el Tribunal Constitucional
en susentenciade30 deenero de1991, al declarar: "Quelas disposiciones contenidas en el artculo 2
o
,
Ns. 1,2,3,4, 5 y 6; artculo 3
o
, N 5; artculo 7
o
, eincisos3
o
. 4, 7
o
, 8
o
y 10 del artculo 1
0
transitorio del
proyecto remitido, son constitucionales"; y es precisamente el referido artculo 7
o
de laLey N 19.047,
el queotorg estacompetenciaal Tribunal Unipersonal constituido por un Ministro de laExcma. Corte
Suprema. Detal manera, preciso es concluir queesteprecepto legal no es contrario ni en laforma ni
en el fondo alas normas constitucionales antes citadas y transcritas. Deberecordarse queel tribunal
cuestionado hatenido siemprelajurisdiccin propia detales rganos y no resultaextrao que unaley
posterior lehayasealado parte desucompetenciaque tal como lo precisa el artculo 108 del Cdigo
Orgnico deTribunales "es lafacultad quetienecadajuez o tribunal paraconocer delos negocios que
60 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
En el actual sistemaprocesal penal, seregulaestamateriaen el artculo 2
o
, contem-
plndosequeel tribunal quesealarelaley debehallarseestablecido con anterioridad a
laperpetracin del hecho, en los siguientes trminos: "Artculo 2.- J uez natural. Nadie
podrser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal quesealarelaley y
quesehallareestablecido por stacon anterioridad alaperpetracin del hecho".
Por ello no seviolael respeto del principio del juez natural, sino por el contrario,
serespetan ntegramentelos derechos humanos quemotivaron lacreacin del actual
sistemaprocesal penal, si seestablecequetodos los asuntos penales van aser conocidos
por los rganos jurisdiccionales del nuevo sistema, apartir questecomiencearegir
en todo Chiley no por los antiguos, porque en tal caso es evidente queno estamos
anteun Estado queseencuentracreando comisiones especiales con el fin de atentar
en contradelaimparcialidad con lacual deben ser resueltos semejantes asuntos.
Sobreestamateria, senos sealaen forma precisaque"fuerza es reconocer., sin
embargo, unaexcepcin alaaplicacin deesteprincipio, segn yaadvertaGiuseppe
Chiovenda en el derecho procesal civil y para ladoctrinadelaperpetuado iuridic-
tionis. Puedesuceder queel tribunal competenteal momento del hecho desaparezca,
por ejemplo, en caso deperderse la soberana nacional sobre determinado territorio
(p. ej. Los hechos sucedidos en las Islas Malvinas durante laocupacin argentina) o
por unatransformacin total del sistemadeadministracin dejusticia (p. ej. reciente
Continuacin nota
1 2 6
laley hacolocado dentro de laesferadesus atribuciones", y por cierto, entonces queno sehaavocado a
conocer indebidamentedeasuntos queno lecompeten. Es oportuno hacer presentequeV.E. haaceptado
lo queesteMinisterio hasostenido en reiteradas oportunidades, especialmenteen las causas Ns. 11.514
a 11.550, relativas acontiendas decompetencia conmotivo delamodificacin queintrodujo laLey
N 18.641 al artculo 120 del Cdigo Tributario, en queafirm, "...como tal mandato decarcter pro-
cesal es deorden pblico y hamodificado unaregla decompetenciaabsolutadeberegir deinmediato,
sin queimporte queel negocio, deacuerdo alaley anterior, estuvieraradicado conarreglo aderecho
antetribunal competente, pues, como sehaentendido, cuando lacausasobreviniente aque serefiere el
artculo 109 del Cdigo Orgnico deTribunales provienedel legislador, tal regladefijezano obstaaque
por nuevadisposicin lacapacidad paraconocer del asunto pase aotro tribunal". Como yaseexpres,
el Tribunal Constitucional declar quelos incisos 3
o
, 4
o
, 7, 8
o
y 10 del artculo primero transitorio de la
Ley 19.047, eran constitucionales, lo queapoya laopinin expuesta. En lo queconciernea lainfraccin
del inciso 5
o
del N 3 del artculo 19 delaConstitucin Polticade laRepblica, por el N 2 del artculo
52, deberechazarsetal apreciacin yaquedel debido proceso, generado por laLey 19.047, seocup la
CorteSupremamedianteAuto Acordado dictado el 3 deoctubre de1991 al establecer que deacuerdo
con lo dispuesto en los artculos 79 delaConstitucin Poltica delaRepblica, 96 N 7, 98 N 8 y 110
del Cdigo Orgnico deTribunales "Corresponde aestaCorteSuprema, por medio deunadesus Salas;
designadapor el Presidentedel Tribunal, en uso delas facultades que leconcedeel artculo 105 N 3 de
dicho Cdigo el conocimiento delos recursos que seinterpongan contralas resoluciones que sedicten
en los procesos instruidos por unMinistro delaCorteSuprema, como tribunal unipersonal conforme
al citado artculo 52 N 2 del aludido Cdigo. Los recursos deapelacin gozarn depreferencia para
su vista, y seagregarn alatablaen formaextraordinaria". En consecuencia, tampoco, procedeaceptar
que no exista el debido proceso previo y quesutramitacin no sehayaajustado alaforma legal. En
atencin alo expresado, esteMinisterio opinaen el sentido queprocederechazar el recurso deinaplica-
bilidad interpuesto afs. 2. Santiago, 29 demayo del995. RenePicaUrrutia. Fiscal delaCorteSuprema.
Inaplicabilidad Criminal. CorteSupremaRol N 28.649 Santiago.
DERECHO PROCESAL PENAL 61
reformadeenjuiciamiento penal quedeterminaunaorganizacin judicial completamente
nueva, con tribunales diferentes). Si el problemaquecrealamutacinex post facto de
lacompetenciano estprovocado por el poder poltico arbitrariamente, con laexclusiva
intencin dedisimular ladesignacin detribunales nuevos paralaatencin deciertos
casos o el juzgamiento depersonas determinadas (por ej. quitndolecompetenciaalos
tribunales queyalahaban adquirido, paradrselaaotros, sin modificar genricamentela
organizacin judicial existente, en lacual subsisten los tribunales quetenan competencia
al momento del hecho) lanuevaley general decompetenciapuedeatribuir competencia
alos tribunales creados con posterioridad al hecho, bajo condicin deque, deninguna
manera, encubraun tribunal deexcepcin disimulado.
127
Precisamente paraclaridad absolutarespecto del punto, el constituyente del ao
2005 modific expresamenteel artculo 19 N 3 inciso 4
o
delaCPR, al disponer que
"Nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sea-
lare la ley y que se hallare establecido por sta con anterioridad a la perpetracin
del hecho ".
Deestaforma serefuerza no slo quees laley laquedebeestablecer el tribunal
encargado dejuzgar un hecho determinado, sino queaquel debeencontrarseestable-
cido antes queel hecho hubiere acaecido.
Como nos seala Binder, "el fundamento de esta norma es evidente: lo que se
quiere evitar es que luego, el mismo legislador, por razones polticas o circunstan-
ciales, modifique ladistribucin decompetenciay, deestamanera, o puedaprovocar
intencionalmente queunadeterminadacausapaseamanos deun juez ms o menos
favorablealos intereses deunadelas partes, por ejemplo, al pasar delacompetencia
ordinariaalacompetencia procesal.
128
7. Debido proceso y racional y justo procedimiento einvestigacin establecido
por el legislador
"Todasentenciadeun rgano queejerzajurisdiccin debefundarse en un proce-
so previo legalmente tramitado. Corresponder al legislador establecer siempre las
garantas deun procedimiento y deuna investigacin racionales y justas" (artculo
19N3inciso 5
o
CPR).
Laideadeun justo y racional proceso, vienedelaideaanglosajona, yamuy antigua,
deun debido proceso, quees aquel donde serespetan in integrum los presupuestos
procesales. Estanecesidad deun debido proceso es aplicabletanto al procedimiento
propiamentecivil, como al procedimiento penal.
Sobre lamateria debemos tener presente que el debido proceso es un concepto
conformado por diversos derechos y garantas, siendo lainfraccin sustancial deellas
con motivo deladictacin deunasentenciadefinitivaen el juicio oral o en un proce-
1 2 7
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit., pg. 769. 2002. 2
A
edicin.
1 2 8
BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Pg. 143, 2
A
edicin. Ad Hoc. Buenos
Aires. 1999.
62 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
dimiento simplificado causal para lainterposicin del recurso denulidad (artculos
373 letraa) y 399), el quedebeser conocido en un caso decompetenciaper saltum
por laCorteSuprema(artculo 376 inciso I
o
).
Nuestro TC hasealado sobrelo mismo que "Debe igualmente tenerse presente
lo razonado de manera reiterada por esta Magistratura, en orden a que el artculo
19, nmero tercero, de la Constitucin, al consagrar la igualdad en el ejercicio de los
derechos y la garanta del procedimiento racional y justo, ha establecido a la accin,
entendida como el derecho fundamental al proceso (ver, entre otras, sentencias de
los procesos roles 389, 478, 529, 533, 568, 654, 661, 806, 815 y 986), concepto hoy
difundido en el mundo como el denominado derecho a la tutela judicial efectiva, ya
considerado en esta sentencia ".
129
8. Prohibicin deestablecer presunciones de derecho para establecer la respon-
sabilidad penal
"La ley no podr presumir de derecho la responsabilidad penal" (artculo 19
N 3 inciso 6
o
CPR).
Estagarantadicerelacin especficamente con laprueba, y muy particularmente
con laapreciacin delaprueba.
No cabeestablecer presunciones dederecho, porquecon ello secontraviene fla-
grantementelapresuncin deinocenciaqueamparaal imputado duranteel curso del
procedimiento y desconoceel principio delacargadelaprueba quecorresponde al
Estado en el proceso penal.
9. Nullum crimen nulla poena sine lege
"Ningn delito secastigar con otrapena quelaque sealeunaley promulgada
con anterioridad asu perpetracin, amenos queunanuevaley favorezca al afectado"
(artculo 19 N 3 inciso 7
o
CPR).
Tieneunariqueza desde el punto devistadel Derecho Penal enorme, en primer
lugar porqueanivel constitucional exigeel pleno respeto al principio delatipicidad,
o sea, el legislador quequieraestablecer algunasancin penal debeser cuidadoso en
cuanto aladescripcin delaconductaquequieresancionar, no puedeser unadescrip-
cin genrica. Adems el principio delaanalogaseencuentratotalmente erradicado
del Cdigo Penal. As lanecesidad deunaclaray exactatipicidad del delito, hasido
elevado alacategoradeunagaranta constitucional.
En las disciplinas penales existeun fenmeno denominado laley penal en blanco,
queconsisteen quelanormapunitivaen cuanto alaconductaseremiteaotrafuentede
carcter legal, quepuedeser un reglamento, unaresolucin deun rgano administrativo,
etc. Con un criterio extremadamentegarantstico, las leyes penales en blanco han sido
erradicadas por nuestro sistemajurdico. Sin embargo estecriterio garantstico deerra-
dicar laley penal en blanco, hasido modificado o no recogido en su integridad por la
jurisprudencia, y as subsisten leyes penales en blanco complementadas por reglamentos.
Esto sepresenta, por ejemplo, en laley quecombateel trfico dedrogas y estupefacien-
TC, sentenciadefecha28 deenero de2010, causaRol N 1535-09.
DERECHO PROCESAL PENAL 63
tes, cuyaenumeracin seencuentraen un reglamento; y dondees perfectamenteposible
queel avancedelatcnicacreenuevos alucingenos queno estn en el reglamento,
por lo quepodra sostenerse queal no estar lanuevadrogaen laenumeracin, no es
sancionable; paraevitar esto lajurisprudenciaaceptalas leyes en blanco.
10. Principio delaIrretroactividad delaLey Penal
"Ningn delito secastigar con otrapena quelaque sealeunaley promulgada
con anterioridad asu perpetracin, amenos queunanuevaley favorezcaal afectado"
(artculo 19 N 3, inciso 7 CPR).
Deestanorma sedesprenden 2 cuestiones decarcter fundamental:
- La pena, como sancin de carcter punitivo extrema, tiene como nica fuente posible
la ley; no hay otra fuente posible de sancin penal que especficamente la ley.
-Establece como principio muy general la irretroactividad de la ley penal, esto signi-
fica que para una pena pueda ser aplicada, la ley que establece el delito y su sancin
debe ser antelada o anterior a la respectiva infraccin. Dicho de otra manera, ninguna
infraccin puede ser castigada como delito si su tipificacin y sancin arranca de una
ley posterior a su comisin.
Estanormaserefiereaun momento especfico quees el momento delacomisin
del delito; el concepto decomisin no es simple, porque el delito normalmente no
es un instantesino quees un proceso, que nacedesdeuna fase interna, la eventual
fase de proposicin, y tiene adems otras fases: la fase de preparacin, la fase de
inicio desu comisin, lafase desu comisin, lafasedesu agotamiento y lafase de
su aprovechamiento.
Dentro del sistemapenal chileno lareglamuy general es queel delito seentiende
cometido desdequesedacomienzo asu ejecucin, en consecuenciaestees el instante
paradeterminar si existeo no unaley penal efectivamente.
El principio delairretroactividad delaley penal es decarcter general y tieneuna
muy calificada excepcin, en el sentido que si con posterioridad alacomisin del
delito sobreviene una ley que seams favorable para el procesado, seaplica le ley
posterior con efecto retroactivo; o sea, laley penal posterior es aplicable retroactiva-
mentecuando produceconsecuencias beneficiosas parael respectivo procesado. Estas
consecuencias beneficiosas pueden ser dediferentendole, por ejemplo unarebaja de
lapenalidad, laconsideracin decircunstancias atenuantes, o queno se consideren
ciertas consecuencias agravantes, o quelaley posterior despenalizael delito.
La retroactividad de laley en cuanto aque despenaliza, serefiere solamente al
fenmeno del delito penal, pero no serefiere al fenmeno del delito civil, o sea, si
unaley posterior dejadecalificar como delito penal un hecho, no significaqueesaley
posterior hagadesaparecer el ilcito desdeel punto devistacivil, y esto porquesi se
despenalizara el delito civil, significara confiscar sin indemnizacin una propiedad,
porqueen definitivaquien sufredel delito civil incorporaasu patrimonio el derecho a
ser resarcido y en consecuenciasi seledesconoceesederecho seleest confiscando
o desconociendo su dominio sin larespectiva indemnizacin.
64
CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
*E1 principio de la irretroactividad de la ley penal es un principio restrictivo y
slo seaplicaalaley penal y no alaley procesal penal, porquelaley procesal penal,
siguiendo las reglas generales del proceso penal, rige in actum, y en consecuencia
seaplica retroactivamente respecto dehechos ocurridos antes de su vigencia. Esto
tienemuchaimportanciaen funcin delacompetencia, porqueunaley procesal penal
posterior puedereconocer competencia aun rgano determinado queno eracompe-
tenteal momento delacomisin del hecho, con lacondicin dequeel rgano haya
existido al momento delacomisin.
Debemos hacer presentequerespecto delaley procesal penal seha contemplado
laaplicacin deellaaun respecto delos procedimientos yainiciados, salvo cuando,
ajuicio del tribunal, laley anterior contuviere disposiciones ms favorables al im-
putado. En caso que la ley anterior tuviere un tratamiento ms favorable respecto
del imputado, ella tendr una ultractividad respecto del procedimiento ya iniciado
(artculo 11 CPP).
No obstante ello, cabe tener presente que lapropia constitucin ha establecido
respecto del actual sistemaprocesal penal en su artculo OCTAVO transitorio queel
Captulo VII "Ministerio Pblico", laley orgnicaconstitucional del Ministerio Pblico
y las leyes que, complementando dichas normas, modifiquen el Cdigo Orgnico de
Tribunales y el Cdigo de Procedimiento Penal, seaplicarn exclusivamente a los
hechos acaecidos con posterioridad alaentradaen vigenciadetales disposiciones.
11. Libertad personal y ambulatoria
"Todapersonatienederecho deresidir y permanecer en cualquier lugar delaRe-
pblica, trasladarsedeuno aotro y entrar y salir desu territorio, acondicin deque
seguarden las normas establecidas en laley y salvo siempreel perjuicio deterceros"
(artculo 19 N 7 letraaCPR).
Estaletra es laexpresin delalibertad en su sentido ms amplio, y serefiere al
derecho deresidir y permanecer en cualquier lugar delaRepblica, trasladarsedeun
lugar aotro, y entrar y salir desu territorio, acondicin deguardar las normas legales
y sin perjuicio del derecho deterceros. Respecto delos derechos deterceros podramos
tambin pensar quehay unaalusin al posiblearraigo, en lamedidaquederechos de
terceros eincluso delasociedad todadeban ser debidamente resguardados.
12. Principio delalegalidad en las medidas cautelares personales
"Nadiepuedeser privado desu libertad personal ni starestringidasino en los casos
y en laformadeterminados por laConstitucin y las leyes" (artculo 19 N 7 b CPR).
La restriccin a la libertad personal o la privacin de ella, solamente puede
producirse en los casos y en la forma determinada por la ley, lo que reitera en
forma ms detallada en su artculo 5
o
el CPP. Estas dos garantas esencialsimas
estn en nuestro ordenamiento protegidas por el Recurso deAmparo o tradicional-
mente llamado Habeas Corpus, el cual tiene plena vigencia por su consagracin
Constitucional y en los tratados internacionales, aun cuando no se contemple su
regulacin en el CPP.
DERECHO PROCESAL PENAL 65
13. Garantas respecto del arresto, detencin y prisin den cuanto ala autoridad,
procedimiento y plazos de duracin
"Nadie puede ser arrestado o detenido sino por orden de funcionario pblico
expresamente facultado por laley y despus dequedichaorden leseaintimada en
forma legal. Sin embargo, podr ser detenido el quefuere sorprendido en delito fla-
grante, con el solo objeto deser puesto adisposicin del juez competentedentro de
las veinticuatro horas siguientes.
Si laautoridad hicierearrestar o detener aalguna persona, deber, dentro de las
cuarentay ocho horas siguientes, dar aviso al juez competente, poniendo asu dispo-
sicin al afectado. El juez podr, por resolucin fundada, ampliar esteplazo hastapor
cinco das, y hastapor diez das, en el caso queseinvestigaren hechos calificados por
laley como conductas terroristas" (artculo 19 N 7 c).
La letrac) en su inciso I
o
sealaquetoda detencin o arresto debeemanar pre-
cisamentedelaorden defuncionario competente. No sehacealusin alaexpresin
juez competente sino a funcionario competente, porque en ciertos y determinados
casos en nuestranormativalaorden dedetencin o laorden dearresto puede emanar
deotros funcionarios distintos al juez.
Adems, es obligacin constitucional que la orden respectiva sea debidamente
intimada, esto significa hacerlaconocer alapersonaobjeto delaorden y requerirle
por su cumplimento inmediato; o sea, laviolencia es solamente sobreviviente a la
resistenciafrente alaintimacin delarespectiva orden.
Esto tieneunacalificada excepcin quees el caso dedelito fragante, en el cual es
posiblequecualquier personadetengaal delincuenteparael solo objeto deponerlo a
disposicin del tribunal competenteen el breveplazo de24 horas.
El concepto de delito fragante es un concepto de carcter tcnico no vulgar, y
desdeestaperspectivatcnicaes bastantems amplio queen laperspectiva corrien-
te. En el lenguaje que seusa frecuentemente, tiende aidentificarse el concepto de
delito fragante con lainmediatez (es decir, seproducira slo cuando el delincuente
seencuentra "con las manos en lamasa"). En cambio el concepto tcnico adquiere
mayor amplitud, admitindose una casustica paracalificarlo como tal alaque nos
referiremos al tratar las medidas cautelares en especfico.
Laletrac) en su inciso 2
o
es unanorma claramente garantista, en el sentido que
cumplido que sea el arresto o la detencin, debe darse aviso al juez competente
dentro de las 48 horas siguientes y ponerlo asu disposicin. Sin embargo, el juez
puedeampliar eseplazo por cinco das y hastapor diez das en casos de conductas
calificadas como terroristas.
14. Garantas respecto delos lugares y condiciones del arresto, detencin y prisin
"Nadie puede ser arrestado o detenido, sujeto aprisin preventiva o preso, sino
en su casao en lugares pblicos destinados aeste objeto.
Los encargados de las prisiones no pueden recibir en ellas anadie en calidad de
arrestado o detenido, procesado o preso, sin dejar constanciadelaorden correspondiente,
emanadadeautoridad quetengafacultad legal, en un registro queserpblico.
66 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Ningunaincomunicacin puedeimpedir queel funcionario encargado delacasade
detencin visiteal arrestado o detenido, procesado o preso, queseencuentreen ella. Este
funcionario estobligado, siemprequeel arrestado o detenido lo requiera, atransmitir al
juez competentelacopiadelaorden dedetencin, o areclamar paraqueseleddicha
copia, o adar l mismo un certificado dehallarsedetenido aquel individuo, si al tiempo
desu detencin sehubiereomitido esterequisito" (artculo 19 N 7 d CPR).
En laletrad) inciso I
o
hay unagarantarespecto delos lugares dedetencin, ya
que stos no pueden ser lugares secretos, sino que deben ser lugares pblicos de
detencin, rodeado detodos los registros necesarios para efectivamente asegurar y
poder constatar larespectivaprivacin de libertad.
El inciso siguienteserefierealaincomunicacin, quees unaposiblemedida que
puedeadoptar el juez delacausaparaevitar queel procesado o preso tome contacto
con terceros y as pueda frustrar lainvestigacin. Sin embargo, la incomunicacin
por severaqueseaen ningn caso puedeimpedir ciertos y determinados contactos del
procesado y aeso serefiereestadisposicin. Laincomunicacin jams impidequela
personaquelasufrepidalas certificaciones correspondientes y lo visiteel encargado
delarespectiva crcel.
En el actual sistema procesal penal seestablece en el artculo 133 que alos es-
tablecimientos penitenciarios slo es posible ingresar mediante orden judicial, por
lo que las persona detenidas en delito flagrante deban ser puestos directamente a
disposicin del tribunal no pudiendo serlo atravs deun recinto penitenciario como
acontecaen el antiguo sistema.
15. Libertad
Al efecto, disponelaCartaFundamental en su artculo 19 N 7 e): "Lalibertad del
imputado procederamenos queladetencin o laprisin preventivaseaconsiderada
por el juez como necesariaparalas investigaciones o paralaseguridad del ofendido
o delasociedad. Laley establecerlos requisitos y modalidades para obtenerla.
Laapelacin delaresolucin quesepronunciesobrelalibertad del imputado por
los delitos aqueserefiere el artculo 9., serconocidapor el Tribunal superior que
corresponda integrado exclusivamentepor miembros titulares. Laresolucin quela
apruebeu otorguerequerir ser acordadapor unanimidad. Mientras durela libertad
el imputado quedar siempre sometido alas medidas devigilancia de la autoridad
quelaley contemple".
Estaformaderegular lalibertad del sujeto duranteel actual sistemaprocesal penal
es radicalmentedistintaalaexistentebajo el Cdigo deProcedimiento Penal
130
, puesto
1 3 0
Bajo el sistemadel Cdigo deProcedimiento penal, lalibertad provisional o excarcelacin caba
tanto en relacin con ladetencin, como respecto dlaprisin preventiva, siendo unamedidaquese
adoptabaparadejar en libertad aquien seencontrabadetenido o en prisin preventiva.
Sedenominalibertad provisional yaquesetratadeunasituacin precaria, puesto queellapuede
ser dejadasin efecto por causasobreviviente, y necesariamenteterminarsi quien gozadeellaes defi-
nitivamentecondenadaapenaprivativadelibertad.
DERECHO PROCESAL PENAL 67
queactualmente lareglageneral es lalibertad, derivado del principio de inocencia,
pudiendo excepcionalmente decretarse medidas cautelares personales, en donde la
prisin preventivatienen el carcter deexcepcional y deultimaratio como veremos
al tratar esta materia.
Lanormaconstitucional fijalos tres parmetros quepueden en definitiva implicar
lmites, restricciones o privacin delalibertad.
El primer gran principio es quelalibertad constituyeun derecho, o seaquien se
encuentra detenido o en prisin preventiva tiene el derecho aobtener su libertad,
porque es y debe considerrsele y tratrsele como inocente, mientras una senten-
cia penal condenatoria firme no establezca la situacin contraria. La detencin o
laprisin preventiva nunca puede ser considerada como una forma anticipada de
penalizacin, es solamente una medida que mira a lograr ciertos y determinados
objetivos propios del proceso. Es un derecho garantizado constitucionalmente y
que solamente sepuede restringir por las razones que el propio constituyente ha
sealado.
Las vertientes que seala el constituyente para limitar lalibertad del imputado
son:
xito delainvestigacin: es perfectamente posiblequelalibertad del imputado
puedaconspirar en contradel xito dela investigacin
Seguridad delavctima: sepuedeimaginar queun delincuente particularmente
agresivo y odioso frente alasituacin queno logr consumar su propsito, vuelve
sobresus pasos paraproferir un perjuicio igual o mayor alavctima.
Seguridad de la sociedad: esta es la causal de mayor espectro, que permite
agrupar dentro deesteconcepto unaseriedecircunstancias queaojos del legislador
podran significar falta deseguridad paralasociedad; por ejemplo laposibilidad de
unafuga frente aunaaltsimapena, lacual es actualmenteconsideradadentro delas
consideraciones atener en cuentapor el juez degaranta.
En torno alalibertad secontieneunaexigenciaparticular respecto alos procesados
por delitos quesecalifiquen como conductas terroristas, yaquetratndosedeellos se
exigesiemprequeel tribunal superior jerrquico (laCortedeApelaciones respectiva)
conozcadelaapelacin delarevolucin quesepronunciesobrelalibertad integrado
solamentepor miembros titulares y queseaacordado por unanimidad.
16. Prohibicin dedeclaracin bajo juramento
"En las causas criminales no sepodrobligar al imputado o acusado aquedeclare
bajo juramento sobrehecho propio; tampoco podrn ser obligados adeclarar en contra
de ste sus ascendientes, descendientes, cnyuge y dems personas que, segn los
casos y circunstancias, sealelaley" (artculo 19 N 7 f CPR).
Estagarantaserefierealaprohibicin dequel inculpado seaobligado adecla-
rar bajo juramento; y estaprohibicin no tan slo beneficia aste, sino tambin asu
cnyuge, ascendientes y descendientes y las dems personas que segn los casos y
circunstancias establezcalaley.
68 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Estalimitacin serefieresolamentealadeclaracin bajo juramento sobrehechos
propios en causacriminal, en consecuencia es perfectamente legtimo el juramento
sobrehechos propios en causacivil. Y sobreestamateria, sehaestimado queen ma-
teriaprocesal civil, quien miente bajo juramento en causacivil sobrehecho propio
no cometeel delito de perjurio.
El fundamento deestaprohibicin es queseestimaque, conforme anuestrasiste-
mtica, no sepuedeexigir al imputado o acusado quedigaabsolutamente laverdad
respecto de hechos propios; es decir nuestro sistema reconoce laposibilidad de la
mendacidad por partedel imputado o acusado, motivo por el cual si stedeclararabajo
juramento, estamendacidad tendra aparejada sancin penal. Estarazn es tambin
extrapolableasus cnyuges, ascendientes y descendientes. A estamateriase refieren
los artculos 302 y 306 del CPP.
No obstanteello, debemos tener presentequeel principal derecho quesecontempla
en relacin con el imputado dicerelacin con su derecho deguardar silencio (art. 93
letrag) CPP), el queno secontemplaen nuestraCarta Fundamental.
17. Prohibicin penadeconfiscacin debienes
"No podrimponerselapenadeconfiscacin debienes, sin perjuicio del comiso
en los casos establecidos por las leyes, pero dichapena serprocedenterespecto de
las asociaciones ilcitas" (artculo 19 N 7 g CPR).
La confiscacin es laprdida del dominio deciertos y determinados bienes, en
beneficio del Estado y sin compensacin. La confiscacin como regla general est
prohibida en nuestro sistemaprocesal penal; no puede establecerse lapena de con-
fiscacin de bienes. Esta norma establece una calificada excepcin, tratndose de
asociaciones ilcitas.
Lanormatambin sealaqueestpermitido el comiso, esto es laprdidadel do-
minio respecto delos bienes quehan estado adscritos alacomisin del delito, o sea
los bienes usados en lacomisin del delito. El trmino adscrito es un concepto amplio,
no reducido. Determinadas leyes contemplan laposibilidad del comiso (v.gr. Cohecho
251; J uego, 279; faltas previstas en el 499, todos artculos del Cdigo Penal, etc.).
18. Prohibicin aplicacin como sancin laprdida de los derechos provisio-
nales
"No podr aplicarse como sancin la prdida de los derechos provisionales."
(artculo 19N7hCPR).
19. Responsabilidad del Estado por procesamiento o condenado en forma debida-
menteinjustificada y arbitraria, calificada detal por laCorte Suprema.
"Unavez dictado sobreseimiento definitivo o sentenciaabsolutoria, el quehubiere
sido sometido aproceso o condenado en cualquier instancia por resolucin que la
Corte Suprema declareinjustificadamente errnea o arbitraria, tendrderecho aser
indemnizado por el Estado delos perjuicios patrimoniales y morales quehaya sufrido.
Laindemnizacin serdeterminadajudicialmenteen procedimiento brevey sumario
y en l lapruebaseapreciaren conciencia" (artculo 19 N 7 i CPR).
DERECHO PROCESAL PENAL 69
Serefiereestagarantaalaindemnizacin eventual del error judicial en materiape-
nal, posibilidad queseencuentraseveramenterestringida, yaqueparaqueproceda.
Es necesario que lapersona hubiere sido sometida aproceso o condenada (no
procedeslo en caso de detencin)
Debedictarseunasentenciaabsolutoriao un sobreseimiento definitivo posterior
Debecalificarsecomo injustificadamente errneao arbitraria(no bastael simple
error ni la arbitrariedad)
El posiblebeneficiario delaindemnizacin es lapersonarespecto delacual sedict
unasentenciaabsolutoriao un sobreseimiento definitivo, yaqueesteltimo produce
los mismos efectos quelasentenciaabsolutoria. Sin embargo, laindemnizacin slo
procedecuando sehacumplido unaprisin preventivao cuando sehacumplido una
pena, no procediendo en consecuencia en el simplecaso deuna detencin.
Pero adems serequierequelaCorteSupremadeclarequelaresolucin quesometi
alapersonaaprisin preventivao lacondenaes injustificadamente errneao arbitraria,
no bastael simpleerror, ni siquieraes fuente deindemnizacin la arbitrariedad.
Obviamentedado lo extremadamenterestrictivo queresultalaindemnizacin por
el error judicial, los casos en questasehadispuesto son muy limitados.
131
En esta materia, debera claramente regularse laresponsabilidad del Estado en
diversa forma, considerando que no sepresenta hoy la situacin del procesado y,
por otraparte, laresponsabilidad derendir lapruebaradicaen las partes, habindose
proscrito las facultades deinvestigacin queposean los tribunales. En estesentido,
sehadeclarado queel artculo 19 N 7 delaCPR no es aplicableen el nuevo sistema
procesal penal por cuanto el sometimiento aproceso o resolucin encargatoria de
reo es una institucin que no secontempla en el nuevo sistema procesal penal, lo
queconllevar al rechazo delas solicitudes queseformulen alaCorte Suprema de
ladeclaracin errneao arbitrariadeunaresolucin judicial paracontar con el pre-
supuesto quepermitaposterior demandar laindemnizacin en procedimiento breve
y sumario, en el cual seaprecie"en conciencia" la prueba.
132
"
133
Finalmente, no cabedudaqueno es posibleconcebir laexistenciadeun cmulo
deresponsabilidad por laactuacin delos tribunales y del Ministerio Pblico como
deladefensorapenal pblicaen el actual sistemaprocesal penal en caso decondenas
1 3 1
Pueden citarsecomo casos desituaciones querechazan laresponsabilidad por el error judicial, las
sentencias delaCorteSupremadefechas 5/06/00,9/08/01,23/04/01 y 25/04/01. Por el contrario existen
algunas otras quepueden referirse como situaciones en quedicharesponsabilidad sehaestablecido,
las sentencias defecha 17/11/99 (relativaaun hurto falta) y ladefecha25/07/89. Ver apartado deeste
Captulo Primero sobrelaindemnizacin por el error judicial.
1 3 2
En estesentido, vasePEA WASAFF, Silvia. "Comentario sobrefallo delaCorteSupremaque
rechazapeticin deindemnizacin por supuesto error judicial". Revista Jurdica del Ministerio Pbli-
co N 35. ISSN 0718-647. J ulio 2008. Pgs. 37 y Sgtes.
1 3 3
CorteSuprema 1.7.2008. Rol 3815-06. Revista Jurdica del Ministerio Pblico N 35. ISSN
0718-647. J ulio 2008. Pgs. 40 y Sgtes.
70 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
errneas o arbitrarias, resultando por ello necesario delimitar laresponsabilidad que
acadargano del Estado, conforme alas funciones queellos ejercen y las facultades
queselehan conferido, les puedacaber asumir en el nuevo sistemaprocesal penal.
20. Recurso de amparo
"Todo individuo que sehallare arrestado, detenido o preso con infraccin de lo
dispuesto en laConstitucin o en las leyes, podrocurrir por s, o por cualquieraasu
nombre, alamagistratura que seale laley, afin dequestaordene seguarden las
formalidades legales y adoptedeinmediato las providencias quejuzguenecesarias para
restablecer el imperio del derecho y asegurar ladebidaproteccin del afectado.
Esa magistratura podr ordenar que el individuo seatrado a su presencia y su
decreto serprecisamente obedecido por todos los encargados delas crceles o lu-
gares dedetencin. Instruida delos antecedentes, decretar su libertad inmediata o
harquesereparen los defectos legales o pondral individuo adisposicin del juez
competente, procediendo en todo breve y sumariamente, y corrigiendo por s esos
defectos o dando cuentaaquien correspondaparaquelos corrija.
El mismo recurso, y en igual forma, podrser deducido en favor detoda persona
queilegalmentesufra cualquieraotraprivacin, perturbacin o amenazaen su dere-
cho alalibertad personal y seguridad individual. Larespectivamagistratura dictar
en tal caso las medidas indicadas en los incisos anteriores que estime conducentes
pararestablecer el imperio del derecho y asegurar ladebidaproteccin del afectado"
(artculo 21 CPR).
En general, lamayoradeladoctrinay jurisprudenciaseencuentraplenamentede
acuerdo, queaun cuando no secontempleen el nuevo CPP laregulacin del "recurso
deamparo", no cabedudaquesteseencuentraplenamentevigentedentro del mismo
por laaplicacin directadelapropiaCarta Fundamental.
21. Indultos particulares
Estn tratados en el artculo 32 N 14 delaCPR al sealar que:
"Son atribuciones especiales del Presidente de la Repblica:
N 14 Otorgar indultos particulares en los casos y formas que determine la ley. El
indulto ser improcedente en tanto no se haya dictado sentencia ejecutoriada en el
respectivo proceso. Los funcionarios acusados por la Cmara de Diputados y conde-
nados por el Senado, slo pueden ser indultados por el Congreso ".
El indulto particular es un acto queemanadel PresidentedelaRepblica, como un
acto degraciaen virtud del cual lamximaautoridad polticaperdonaal condenado y
lo eximedecumplir lapenaimpuestapor el Poder J udicial, en formatotal o parcial,
o leconmutalapenapor unademenor gravedad.
Es fundamental destacar que el indulto solamente tiene efectos respecto de la
pena, pero no con relacin aotros efectos delamisma; as, por ejemplo, si una per-
sonaindultadavuelveadelinquir, seleconsiderarreincidente. Del mismo modo el
indulto no produceefectos respecto delas dems consecuencias quegenera lapena
DERECHO PROCESAL PENAL 71
condenatoria, y menos respecto delas consecuencias civiles de lasentencia, como
serael caso, por ejemplo, delas indemnizaciones queemanan del delito.
Como el indulto se refiere a lapena, es condicin sine qua non que sta haya
sido impuestapor una sentencia condenatoria firme o ejecutoriada. Antes dequela
sentenciaseencuentre firme no hay propiamenteunapena.
Delo anterior surgelafundamental diferencia entreel indulto y laamnista, en el
sentido queel indulto miraslo alapena, en cambio cuando seaplicalaamnista, se
olvidaqueexisti el delito, y paratodos los efectos penales seentiendequeel delito
nuncasecometi; pero tampoco tieneefectos respecto delas consecuencias civiles
del hecho amnistiado.
134
El indulto seclasifica en:
General: se refiere a una categora de infracciones penales. Este indulto general
no est dentro de las atribuciones del Presidente de la Repblica, sino que debe ser
objeto de ley.
Especial: es una atribucin del Presidente de la Repblica, y la ejerce a travs del
mecanismo del decreto supremo.
La facultad de indultar se ejerce por el Presidente conforme al Reglamento de
Indultos (Decreto N 1.542) el cual tieneslo jerarquadereglamento, y por tanto, si
el Decreto Supremo seapartadel reglamento es legtimo porque seentiende que lo
derogatcitamente. Esto hallevado aunaseriedereparos, lo quesehatraducido en
quehoy dapor lo menos existaun control social dedichapotestad, como por ejemplo,
quesepubliquen en el Diario Oficial los indultos otorgados por el Presidente.
La parte final del N 14 establece que no pueden gozar del indulto especial del
Presidente las personas acusadas por laCmara deDiputados y condenadas por el
Senado. En estecaso es el Congreso el quetienequeindultar, lo cual constituye una
excepcin, ya que laregla general es queel Congreso otorgue indultos generales y
no individuales. El Senado nunca aplicapenas desdeel punto devistapenal, por lo
tanto debemos entender esta norma en el sentido de que si como consecuencia de
lacondena del Senado seiniciaun proceso penal en quehay unacondena, lapena
impuesta por lasentencia condenatoria slo podr ser indultada por el Congreso a
travs deunaley.
22. Indultos generales y amnista
En relacin con los indultos generales y amnistas, cabetener presenteque stos
deben ser materiadeley.
El artculo 63 N 16 delaCPR establece que:
"Slo son materia de ley:
N 16 Las que concedan indultos generales y amnistas y las que fijen las normas
generales con arreglo a las cuales debe ejercerse la facultad del Presidente de la
Repblica para conceder indultos particulares y pensiones de gracia.
El concepto etimolgico deamnistaes amnesiay olvido.
72 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Las leyes que concedan indultos generales y amnistas requerirn siempre de quorum
calificado. No obstante, este quorum ser de las dos terceras partes de los diputa-
dos y senadores en ejercicio cuando se trate de delitos contemplados en el artculo
QO>- 135
En la actualidad, cabe tener presente al respecto lo previsto en el artculo 250
del Cdigo Procesal Penal que prev que no pueden ser amnistiados los delitos
previstos en los tratados internacionales, sin perjuicio adicionalmente del ejercicio
delajurisdiccin complementaria que sepreven el Estatuto deRoma dela Corte
Penal Internacional respecto delos delitos degenocidio, lesahumanidad, crmenes
deguerray agresin.
23. Principio dela inexcusabilidad
El artculo 76 inciso 2
o
de la CPR contempla este principio, que significa que
requerido un tribunal en materiadesu competenciano puedeexcusarsedeejercer su
ministerio, su autoridad ni aun afaltadeley, al disponer que"Reclamadasu interven-
cin en formalegal y en negocios desu competencia, no podrn excusarsede ejercer
su autoridad, ni aun por falta deley queresuelvalacontienda o asunto sometidos a
su decisin".
Antes esteprincipio slo tenajerarqua legal
136
, en cambio actualmentedada su
importancia, es un principio decarcter constitucional.
Es importantedestacar quelainexcusabilidad serefiereamaterias decompetencia
delos respectivos tribunales; deaqu arranca lanecesidad deque el tribunal pueda
declarar su incompetencia absolutade oficio.
24. Imperio directo
Para hacer ejecutar sus resoluciones, y practicar o hacer practicar los actos de
instruccin quedeterminelaley, los tribunales ordinarios dejusticiay los especiales
queintegran el Poder J udicial, podrn impartir rdenes directas alafuerzapblicao
ejercer los medios deaccin conducentes dequedispusieren. Los dems tribunales
lo harn en laforma quelaley determine.
Laautoridad requerida deber cumplir sin ms trmite el mandato judicial y no
podrcalificar su fundamento u oportunidad, ni lajusticiao legalidad delaresolucin
quesetratadeejecutar" (artculo 76, incisos 3
o
y 4
o
CPR).
Para los efectos decumplir lasentencia, como regla general, antes deexistir la
norma constitucional transcrita, los tribunales ordinarios tenan que recurrir a la
autoridad administrativa, para que sta otorgara el auxilio de lafuerza pblica, de
1 3 5
El artculo 9
o
CPR serefierealas conductas quelaley califica como terroristas.
1 3 6
Laconsagracin legal deesteprincipio seencuentraen el inciso segundo del art. 10 de COT
y como reglageneral delacompetenciaen laprimerapartedel artculo 112 del COT, el cual dispone:
"Siemprequesegn laley fueren competentes paraconocer deun mismo asunto dos o ms tribunales,
ninguno deellos podrexcusarsedel conocimiento bajo el pretexto dehaber otros tribunales quepuedan
conocer del mismo asunto".
DERECHO PROCESAL PENAL 73
manera dehacer cumplir las resoluciones judiciales. En virtud deesteprincipio de
orden constitucional, los tribunales ordinarios y los especiales queforman parte del
Poder J udicial imparten directamentelaorden decumplir sus resoluciones ala fuerza
pblica; laautoridad requeridadebercumplir sin ms tramiteel mandato judicial y
no podrcalificar su fundamento u oportunidad, ni lajusticiao legalidad delareso-
lucin quesetratade ejecutar.
25. Ministerio Pblico
LaCartaFundamental fue modificada mediante laLey N 19.519, de 16 desep-
tiembrede 1997, paraincorporar el nuevo sistemaprocesal penal, agregndosele un
Captulo VI (actuales artculos 83 a91) paraincorporar al Ministerio Pblico y rese-
ar laprincipales funciones quedebeasumir dentro del nuevo proceso penal. Dicha
normativa debeentenderse complementada por lo queposteriormente se estableci
en laLOC N 19.640 de 15.10.2004 y en el propio CPP.
6.2. La ley
En el Derecho penal material, la expresin es la sntesis de vigencia jurdica
quetransmiteel aforismo nullum crimen, nulla poena sine lege praevia, en tanto el
fundamento de lapena slo puede ser una norma vigente al tiempo de la comisin
del hecho, queatrapeen su definicin al comportamiento singular quesejuzgay lo
declarepunible, aclarando que slo son vigentes las normas creadas por laley -en
sentido formal-, conformeal procedimiento, alacompetenciay al contenido limitado
queregula lamisma Constitucin.
En el Derecho procesal penal, en cambio, sedebedecir quelaConstitucin torna
necesario que la pena se aplique despus de un proceso previo -nulla poena sine
iuditio-, conforme alas garantas queexigelamismaley fundamental -fair trial-, y
queeseprocedimiento slo puedeser regulado por ley formal, emanadadelos rganos
legislativos competentes. Es por ello queseafirmaqueel principionulla poena sine
iuditio importa laexigenciadeun verdadero legismo procesal, en el sentido de una
ley queregulelos actos procesales acumplir, previos alacondenay asu ejecucin,
y las facultades de quienes intervienen en ellos, lanecesidad deun procedimiento
jurdico regulado por laley en sentido formal.
137
En consecuencia, laley es fuente del derecho tanto material (penal) como proce-
sal. Laley previa, queestableceel delito, es requisito indispensableparaque pueda
sancionarselaconducta(nullum crimen, nulla poena sine lege praevia), en tanto que
el proceso previo (nulla poena sine iuditio), setorna indispensable paraque pueda
imponerselapena, laqueslo puedeser reguladapor laley formal, emanadadelos
rganos legislativos competentes.
Lalegalidad respecto del procedimiento seencuentraconsagradacomo principio
general en el artculo 19 N 3 letrae) inciso 5
o
delaCartaFundamental, y especfica-
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 121 y 122. 2002. T edicin.
74 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
menterespecto del procedimiento penal en el inciso I
o
del artculo I
o
; y en el artculo
5
o
, ambos del CPP, en relacin con las medidas cautelares personales.
Debetenersepresente queconforme el artculo 77 delaCPR, modificado por la
Ley N 20.245, con fecha 10 deenero de2008, seestableci en formapermanenteque
tanto laley Orgnica Constitucional relativa alaorganizacin y atribuciones delos
tribunales, as como las leyes procesales queregulen un sistema de enjuiciamiento,
podrn fijar fechas diferentes parasu entradaen vigenciaen las diversas regiones del
territorio nacional. Sin perjuicio delo anterior, el plazo para laentrada en vigor de
dichas leyes en todo el pas no podrser superior acuatros aos.
Con anterioridad, el artculo 8
o
Transitorio delaCPR habasido modificado por la
LeyN 19.519 de 16 deseptiembrede 1997, paraconsagrar lavigenciadel captulo
del Ministerio Pblico, conformealagradualidad queestablecieralaLOC del mismo.
Esteartculo autoriz alaley paraestablecer fechas diferentes paralaentradaen vigor
desus disposiciones, as como tambin paradeterminar su aplicacin gradual en la
diversas materias y regiones del pas.
El mensaje delaLeyN 20.245, contenido en el boletn 5560-07, dispuso:
"(...) que, atendidos los resultados obtenidos a travs de la implementacin gradual
de la reforma procesal penal, se ha llegado al convencimiento que tal habilitacin
debe ser extendible a otros procesos de reforma que involucran una serie de factores
que slo pueden ser medidos y probados de manera paulatina, permitiendo de esta
forma que los grandes cambios propuestos a nivel normativo, logren cristalizarse
a travs de una implementacin adecuada a las realidades polticas, culturales y
sociales de la Nacin ".
()
"En consecuencia, la modificacin propuesta apunta a establecer una habilitacin
constitucional al legislador, de manera explcita, para configurar del modo que sea
ms conveniente en cada caso, la aplicacin progresiva de las leyes procesales que
establezcan un nuevo sistema de enjuiciamiento.
En tal sentido, la reforma sometida a vuestra consideracin no tiene por objeto in-
troducir a nivel constitucional una regulacin, en trminos generales, de los efectos
de la ley en el tiempo y en el espacio. Esta es una cuestin que sigue entregada a la
configuracin del legislador ".
La discusin legislativa de lanorma dej constancia que larespectiva reforma
constitucional salvaralaeventual contradiccin deun sistemadeaplicacin gradual
con el principio de igualdad. En ese sentido se lee el Informe de la Comisin de
Constitucin, Legislacin y J usticiadelaCmaradeDiputados que:
"Los representantes del Ejecutivo, hacindose cargo de las objeciones formuladas,
sealaron que la habilitacin que se estableca resultaba necesaria, precisamente,
porque la gradualidad territorial que se propona, poda entrar en conflicto con prin-
cipios constitucionales como la igualdad en la ley y ante la ley y con la concepcin
del estado unitario. Insistieron en que no se propona una regulacin, en trminos
generales, de los efectos de la ley en el tiempo, algo siempre de dominio del legisla-
DERECHO PROCESAL PENAL 75
dor, sino que de una habilitacin diferida en el mbito territorial para la entrada en
vigencia de un sistema de enjuiciamiento (...)
Recordaron que en el caso de la reforma procesal penal, se haba criticado su imple-
mentacin por cuanto al aplicar en algunas regiones un rgimen con ms garantas
que el vigente en las zonas en que, producto de la gradualidad, an no se implemen-
taba la reforma, se estara atentando contra el principio de la igualdad ante la ley.
Tales crticas no tendran mayor asidero, toda vez que el principio citado debera
complementrselo con lo que seala el prrafo segundo del nmero 2
o
del artculo
19, que establece que ni la ley ni autoridad alguna podrn establecer diferencias ar-
bitrarias, de lo que se seguira que no sera un rgimen de identidad ante la ley lo que
garantizara la Constitucin, sino la proscripcin de regmenes jurdicos privilegiados
o arbitrarios. En todo caso, la misma Constitucin habra permitido la aplicacin
gradual de la reforma en la disposicin octava transitoria, precedente que habra
zanjado la discusin acerca de la constitucionalidad de la aplicacin diferida de la
norma en el mbito territorial".
Pero adems, en el mismo mensajedelaLey N 20.245 sedej expresamentecon-
signada laideadequelareforma del artculo 77 delaCPR serefera slo a normas
procesales y no sustantivas, lo que contrasta con el tenor del artculo 8
o
transitorio
delaCarta:
'En primer lugar, la reforma extiende sus efectos slo sobre las leyes procesales, tal
como comienza enunciando la norma propuesta.
Ahora bien, la expresin "leyes procesales" requiere ciertas precisiones.
Desde luego, el contenido de estas normas comprende no slo a aquellas que se re-
fieren a procedimientos y que han sido clasificadas doctrinariamente como normas
de derecho procesal funcional, sino tambin aquellas relativas a la determinacin de
los rganos que intervienen en ellos, as como la determinacin de sus competencias,
es decir, normas de derecho procesal orgnico. En efecto, una de las definiciones
dadas por la doctrina a la expresin "ley procesal", seala que se trata de "aquella
norma jurdica que dice relacin con la organizacin de los tribunales de justicia,
con la determinacin de sus atribuciones y competencias o con el establecimiento de
las normas de procedimiento a que deben someterse tanto los tribunales como las
personas que actan en el proceso ".
Dicho de manera simple, el trmino "leyesprocesales " no comprende las leyes sustan-
tivas. El trmino se refiere a las normas denominadas "ordenatoria litis ", excluyendo
a las normas sustantivas o "decisoria litis ".
Por otra parte, la utilizacin de una frmula en plural ("leyes procesales ") permite
dar cuenta que, dada la magnitud que reviste establecer un sistema de enjuiciamiento,
muchas veces es necesario la dictacin de ms de un cuerpo legal para hacer frente a
los distintos aspectos, tanto funcionales como orgnicos. As, suele suceder que una
sola ley no baste para instaurar un sistema de estas caractersticas y, sin embargo,
sea parte indispensable del funcionamiento efectivo del mismo, por lo que su entrada
en vigor se relacione en forma interdependiente junto a la entrada en vigencia de
76 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
otros cuerpos legales. La configuracin de estos mecanismos queda entregada al
legislador ".
Las principales leyes quecontienen normas orgnicas y procesales penales se
contienen en los cuerpos legales alos quenos referiremos acontinuacin.
A. CDI GO ORGNI CO DE TRI BUNALES (COT)
Su texto secontiene en laLey N
a
7.421
1 3 8
, publicada 09 dejulio de1943, habien-
do experimentado innumerables modificaciones atravs del tiempo. Cuenta con 602
artculos permanentes y 16 transitorios, divididos en 17 ttulos y un ttulo final.
Sus antecedentes histricos seremontan al Reglamento deAdministracin de
J usticia de1824 y alaLeyes Marianas de1839. Su antecedentedirecto es laLey de
Organizacin y Atribuciones delos Tribunales del 15 deoctubre de1875.
La CPR de1980 dispone en su artculo 77 que:
"Una ley orgnica constitucional determinar la organizacin y atribuciones de
los tribunales que fueren necesarios para la pronta y cumplida administracin de
justicia en todo el territorio de la Repblica. La misma ley sealar las calidades
que respectivamente deban tener los jueces y el nmero de aos que deban haber
ejercido la profesin de abogado las personas que fueren nombradas ministros de
Corte o jueces letrados.
La ley orgnica constitucional relativa a la organizacin y atribuciones de los tribuna-
les, slo podr ser modificada oyendo previamente a la Corte Suprema de conformidad
a lo establecido en la ley orgnica constitucional respectiva ".
A su vez, el artculo 4
o
transitorio dispuso quelas leyes queseencontraban en
vigor alafecha dedictacin delaCPR sobrematerias quedeban ser objeto deleyes
orgnicas constitucionales o aprobadas con quorumcalificado, cumplen estos requisitos
y deben seguir aplicndose en lo queno sean contrarias alaConstitucin, mientras
no sedicten los correspondientes cuerpos legales.
139
Consecuentemente con lo sealado y el mandato contenido en los artculos 77 y
84 delaCPR, revisten el carcter deleyes orgnicas constitucionales aqullas:
1 3 8
El artculo 32 delaLey N 7.200, de21 dejulio de1942, autoriz al PresidentedelaRepblica
para larefundicin en unsolo texto delaLey deOrganizacin y Atribuciones delos Tribunales, de15
deoctubrede1875, y todas las leyes quelamodificaron y complementaron, delicadalabor quefuera
encomendada por el Gobierno alaUniversidad deChile, por intermedio delaFacultad deCiencias
J urdicas y sociales, por decreto de19 deagosto de1942.
1 3 9
No debeconfundirse el concepto deLey OrgnicaConstitucional, con el Cdigo Orgnico de
Tribunales. Respecto delaprimera, podemos sealar queno existeunadefinicin propiamentetal en la
CPR, pero podemos conceptualizarlasegn sus elementos externos: SonLeyes Orgnicas Constitucio-
nales, aquellas queversan sobrematerias expresamenteprevistas en laConstitucin y querequieren ser
aprobadas por los 4/7 delos Diputados y Senadores enejercicio. Ellas sonobjeto decontrol preventivo
deconstitucionalidad por partedel Tribunal Constitucional, y no pueden ser materia dedelegacin.
El carcter deLey OrgnicaConstitucional seencuentradelimitado enatencin alamateriay no en
relacin con undeterminado cuerpo legal en el cual stas secontengan.
DERECHO PROCESAL PENAL 77
a) Quedetermina laorganizacin y atribuciones delos tribunales quefueren ne-
cesarios para lapronta y cumplidaadministracin dejusticia en todo el territorio de
laRepblica.
b) Quedeterminan las calidades querespectivamente deben tener los jueces y el
nmero deaos quedeben haber ejercido laprofesin deabogado las personas que
fueren nombradas como ministros deCorteo jueces letrados.
c) Relativas alaorganizacin y atribuciones del Ministerio Pblico, las calidades y
requisitos quedeben cumplir los fiscales, causales deremocin delos fiscales adjun-
tos, el grado deindependencia, autonoma y responsabilidad quetendrn los fiscales
en ladireccin delainvestigacin y en el ejercicio delaaccin penal pblica, en los
casos quetengan asu cargo.
Por lo anterior, estecdigo, en las materias antes sealadas reviste el carcter de
Ley Orgnica Constitucional del poder judicial
140
. Las leyes quetengan por objeto
modificar el COT en aquellas materias seencuentran afectas al control preventivo
de constitucionalidad por el Tribunal Constitucional, conforme alo previsto en el
artculo 93 N 1 delaCPR.
141
El COT hasufrido innumerables modificaciones, dentro delas cuales podemos
mencionar como ltimas modificaciones relevantes:
La Ley N 19.665, de 09/03/2000.
La Ley N" 19.708, de 05/01/2001.
La Ley N 19.794, de 31/01/2003. Estas tres normas contienen en esencia la reforma
procesal penal en sus aspectos orgnicos.
La Ley N 19.968, de 30/08/2004, que establece los nuevos Tribunales de Familia.
La Ley N"20.022, de 30/05/2005, que recoge la nueva institucionalidad de los juz-
gados de Trabajo y los Juzgados de Cobranza Laboral y Provisional.
Ley N 20.253, de 14/03/2008, que modifica el Cdigo Penal y el CPP en materia
de seguridad ciudadana (agenda corta antidelincuencia).
B. CDI GO DE PROCEDI MI ENTO PENAL
EsteCdigo es producto deun llamado aconcurso queel gobierno efectu en 1889
alos juristas nacionales para laelaboracin deun proyecto, al cual sepresentaron siete
estudios, recayendo laeleccin en el queelabor don Manuel Egidio Ballesteros, el
1 4 0
PEREIRA ANABALN, Hugo. Curso de Derecho Procesal. Tomo I. Derecho Procesal Orgnico.
Pg. 47. Editorial J urdicaConoSur. 1993.
1 4 1
Determinadas materias procesales deben ser reguladas necesariamentemedianteunaley comn,
siendo ellas conformealo previsto en el artculo 63 delaCPR:
a) Las quesonobjeto decodificacin, seacivil, comercial, procesal, penal uotra; (artculo 63
N3),y
b) Las quesealen laciudad en quedebefuncionar laCorteSuprema(artculo 63 N 17).
Estecriterio hasido expresamentereconocido por el Tribunal Constitucional al ejercer el control
preventivo delas diversas leyes orgnicas constitucionales quesehan pronunciado enlas materias antes
sealadas dederecho procesal orgnico.
78 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
cual fueremitido por el Gobierno al Congreso en 1894. Examinado en ste por una
Comisin Mixta deDiputados y Senadores, delaqueform parte el propio autor,
qued despachada en laCmara dediputados en febrero de1906".
142
El Cdigo entr en vigencia el 1 demarzo de 1907. Cuenta con 696 artculos
permanentes y estdividido en 4 libros:
Libro I Disposiciones generales relativas al juicio criminal
Libro II Del juicio ordinario sobrecrimen o simple delito
Libro III Delos procedimientos especiales
Libro IV Del cumplimiento y ejecucin
Su aplicacin seextiende atodos aquellos hechos acaecidos con anterioridad ala
entrada en vigencia delareforma procesal penal.
C. CDI GO PROCESAL PENAL (CPP)
Su texto secontiene en laLey N 19.696, publicada el 12 deoctubre de2000.
Cuenta con 485 artculos permanentes y un artculo transitorio. Estdividido en 4
libros:
Libro I Disposiciones generales
Lbro II Procedimiento ordinario
Libro III Recursos
Libro IV Procedimientos especiales y ejecucin
Conforme lo dispuso su artculo 483, las disposiciones del Cdigo slo seaplican
a los hechos acaecidos con posterioridad asu entrada en vigencia, laqueseefecto
gradualmente en distintas regiones del pas, comenzando las deCoquimbo y laArau-
cana y concluyendo en laRegin Metropolitana el 16 dejunio de2005
1 4 3
, fecha a
partir delacual rige en todo en todo el territorio nacional, sin excepcin: Lafecha de
entrada en vigencia y laregin pertinente seindica acontinuacin:
16 diciembre2000 Coquimbo y Araucana
16 octubre2001 Antofagasta, Atacama y Del Maule
1 4 2
PEREIRA ANABALN, Hugo. Curso de Derecho Procesal. Tomo I. Derecho Procesal Orgnico.
Pg. 49. Editorial J urdicaConoSur. 1993.
1 4 3
LaLey dereformaconstitucional contenida en laLey N 19.519, de16 deseptiembrede1997
disponeen el artculo 36 transitorio, queel Captulo VI A "Ministerio Pblico", laLOC destey las
leyes complementarias quemodifiquen el Cdigo deProcedimiento Penal, seaplican exclusivamentea
los hechos acaecidos conposterioridad alaentrada envigencia detales disposiciones.
Lagradualidad delaentrada envigencia serelaciona con los plazos establecidos en el artculo 4
o
delaLOC N 19.640, del Ministerio Pblico, contados desdelafecha depublicacin delamisma, es
decir desdeel 15 deoctubrede1999, queprevean 14 meses para las regiones IV y IX; 24 meses para
las regiones II, 111 y VII; 36 meses para laregin Metropolitana; y 48 meses paralas restantes regiones.
Posteriormente laLey N 19.762, del 13 deoctubredel 2001, estableci como plazos deentrada en
vigencia los indicados paracadaregin, conexcepcin delaRegin Metropolitana, cuyaentrada en
vigenciaestabafijadapara el 16 dediciembrede2004, y quefuepostergada por laLey N 19.762, de
20 dediciembrede2003.
DERECHO PROCESAL PENAL 79
16 diciembre 2002
16 diciembre 2003
Tarapac, Aysn, Magallanes y Antartica Chilena
Valparaso, Del Libertador General Bernardo
O'Higgins, Bo-Bo y deLos Lagos;
Metropolitana 16 junio 2005
Sin perjuicio delo quesedirms adelante, podemos sealar quelafuente prin-
cipal del CPP es el Cdigo Procesal Modelo paraLatinoamrica, el quees producto
del trabajo deacadmicos relacionados con el Instituto I beroamericano de Derecho
Procesal. Su ltimaversin es obradel profesor argentino J ulio Maier.
Constituyen tambin fuentes denuestro cdigo:
LaOrdenanzaProcesal Alemana de 1877
LaLey deEnjuiciamiento Criminal Espaolade 1882
El Cdigo Procesal Italiano de 1988
El Cdigo Procesal Penal delaProvinciadeCrdovade 1992
El Cdigo Procesal Penal delaNacin Argentina, de 1992
El Cdigo Procesal Peruano de1991.
Sin duda, consideracin especial como fuente del proyecto lo tienen el Pacto In-
ternacional deDerechos Civiles y Polticos y laConvencin AmericanadeDerechos
Humanos.
El Proyecto deCPP fueelaborado duranteel ao 1994 en el contexto deun acuer-
do decolaboracin tcnica en queel Ministerio deJ usticia, cuyaMinistra era doa
Soledad Alvear V, cont con ladirectacooperacin delafundacin Paz Ciudadana
y laCorporacin dePromocin Universitaria. El trabajo fue estructurado apartir de
un foro dediscusin en cuyo seno fueron diseados los lincamientos bsicos de la
reforma, el queseintegr con un conjunt deacadmicos, abogados y magistrados
convocados con el criterio debuscar lams ampliarepresentatividad entrelos diversos
roles al interior del sistemajurdico y las diversas sensibilidades polticas y culturales.
La redaccin del proyecto seencontr acargo deuna comisin deprofesores, que
fuedirigidapor Cristian Riego, eintegradapor J orgeBofill, MaraIns Horvitz, Ral
Tavolari y Mauricio Duce.
La tramitacin del proyecto seinici el 13 dejunio de 1995 y concluy con la
publicacin delaLey N 19.696, el 12 octubre del 2000. Cronolgicamente su tra-
mitacin legislativafue lasiguiente:
1) Con fecha 13 dejunio de1995, correspondientealalegislaturaordinariaN 331,
seingres el Mensaje en primer trmiteconstitucional alaCmaradeDiputados.
2) Con fecha 17 demarzo de 1998, ingres el proyecto en segundo trmitecons-
titucional al Senado.
3) Con fecha 18 dejulio de2000, ingres el proyecto en tercer trmite constitu-
cional alaCmaradeDiputados.
4) Con fecha 8 deagosto de2000, ingres el proyecto en cuarto trmite constitu-
cional al Senado.
80 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
5) Con fecha 17 deagosto de2000, ingres el proyecto en quinto trmiteconsti-
tucional alaCmaradeDiputados .
6) Con fecha 2 deagosto de2000, ingres el proyecto en sexto trmite constitu-
cional al Senado.
7) Con fecha 31 deagosto de2000, ingres el proyecto en sptimo trmitecons-
titucional alaCmaradeDiputados.
Con posterioridad asu publicacin, el Cdigo Procesal Penal hasido objeto yade
varias modificaciones legales
144
.
6.3. Los tratados internacionales
Los tratados concluidos por laNacin o alos queellos adhiere, comprendidos en
ellos las convenciones emanadas deorganismos internacionales, mientras sean apro-
bados por el congreso delaNacin, son fuente dederecho procesal penal cuando se
refieren al contenido deesaramajurdica, al mismo nivel quelaley procesal penal,
con laqueseconfunden al pasar aser partedelalegislacin interna. Las convenciones
internacionales sobrederechos humanos tienen hoy jerarquaconstitucional.
1 4 5
En nuestro pas, no cabe duda que los tratados internacionales sobre derechos
humanos ratificados por Chiletienen plenavigenciapor mandato expreso del inciso
2
o
del artculo 5
o
delaCartaFundamental, el quefuera incorporado tras la reforma
constitucional de1989
1 4 6
disponiendo actualmenteque"El ejercicio delasoberana
reconoce como limitacin el respeto a los derechos esenciales que emanan de la
naturalezahumana. Es deber delos rganos del Estado respetar y promover tales de-
rechos, garantizados por estaconstitucin, as como por los tratados internacionales
ratificados por Chiley queseencuentren vigentes.
En lamateriadebemos tener presentequenuestro pas haratificado LaConvencin
Americana deDerechos Humanos de 1969, segn consta en publicacin efectuada
en el Diario Oficial de 5 deenero de 1991
1 4 7
y el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos de 1966, segn constaen publicacin deDiario Oficial de29 de
abril de 1989.
Sobredichos tratados internacionales dederechos humanos debemos tener presente
los siguientes aspectos:
1 4 4
Vaselareferenciaalas principales leyes modificatorias en apartado 1V.2. deesteCaptulo.
1 4 5
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 123. 2002. 2
a
edicin.
1 4 6
LeyN 18.825, de17 deagosto de1989.
1 4 7
Vase MEDINA, Cecilia. "La Convencin Americana: Teora y jurisprudencia". Pgs. 265 y
Sgtes. Centro de Derechos Humanos. Facultad de Derecho. Universidad deChile. Diciembre2003.
MEDINA, Cecilia y NASH, Claudio. "Sistema Interamericano deDerechos Humanos. Introduccin a
sus mecanismos deproteccin". Centro de Derechos Humanos. Facultad de Derecho. Universidad de
Chile. Diciembre2007.
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 120. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 81
a) Chileratific ambos instrumentos formulando lareservadeser ellos aplicables a
hechos posteriores al deposito delaratificacin y quepor ello son aplicables ahechos
cuyo principio deejecucin es posterior al 11 demarzo de 1990.
b) Los rganos deproteccin alos cuales sedebeacudir en caso deinfraccin de
dichos tratados internacionales son respecto delaConvencin AmericanalaComisin
InteramericanadeDerechos Humanos y laCorteInteramericanadeDerechos Huma-
nos, y en el caso del Pacto Internacional lo serel ComitdeDerechos Humanos.
c) Dichas normas internacionales no cabelamenor dudaquetienen plenavigencia
en el nuevo sistemaprocesal penal, no slo por entender que cadavez que nuestro
legislador serefiere alaley debemos entender quecon ello sealudeatodas las nor-
mas que tienen dicho rango como ocurre con la ley propiamente tal y los tratados
internacionales ratificados por Chile, sino queadems por lareferencia especial que
respecto deellos sehaceen el Nuevo Cdigo.
En efecto, en el nuevo sistemaprocesal penal secontemplan diversas normas que
reconocen laplenaeficacia delos tratados internacionales ratificados por Chiley su
aplicacin obligatoria, pudiendo citar a modo meramente ejemplar los siguientes
preceptos:
a) El artculo 10 establece expresamente la misin para el juez de garanta de
cautelar queel imputado seencuentreen condiciones deejercer los derechos quele
otorgan las garantas judiciales consagradas en laconstitucin poltica, las leyes y los
tratados internacionales ratificados por Chiley queseencuentran vigentes;
b) El inciso final del artculo 250 contemplalaprohibicin parael juez degaranta
dedictar sobreseimiento definitivo respecto delos delitos que, conformealos tratados
internacionales ratificados por Chiley queseencuentren vigentes, sean imprescripti-
bles o no puedan ser amnistiados, salvo en los casos delos nmeros I
o
y 2
o
(muerte
y cumplimiento decondena) del artculo 93 del Cdigo Penal;
c) En el artculo 300 letrac) secontemplalaexencin decomparecer como testigos
parachilenos o extranjeros quegocen deinmunidad diplomtica segn los tratados
internacionales, paralos cuales es voluntario adems prestar declaracin, lo quedeben
hacer por medio deoficio; y
d) Finalmente, en lanormams trascendentesobrelamateria, en laletraa) del artculo
373, secontemplacomo causal del recurso denulidad paraobtener lainvalidacin del
juicio oral y delasentencia: a) Cuando, en latramitacin del juicio o en el pronuncia-
miento de la sentencia, sehubieren infringido sustancialmente derechos o garantas
asegurados por laConstitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile
queseencuentren vigentes. En estecaso, el recurso debeser conocido en un caso de
competenciaper saltum por partedelaCorteSuprema(artculo 376 inciso I
o
).
Por su parte, y tras lareforma constitucional demayo de2009
1 4 8
que introdujo
unadisposicin 24 transitoria, queautoriz al Estado areconocerlejurisdiccin, con
1 4 8
Ley deReforma Constitucional N 20.352, publicadaen el Diario Oficial del da30 demayo
de2009.
82 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
fecha 1 deagosto de2009 sepublic el decreto promulgatorio del Estatuto deRoma
delaCortePenal I nternacional
149
, el queactualmentetieneplenavigenciaen Chile
respecto delos delitos decompetenciadela misma.
150
Un tematrascendentesurgido apropsito delareformaconstitucional del ao 1989,
es larelativaal rango jerrquico delos tratados, en relacin con las normas constitu-
cionales, yaquelanuevaredaccin llev aalgunos apretender quelos tratados sobre
derechos humanos tendran rango constitucional, demanera quepodran modificar
disposiciones de laCarta Fundamental, cuestin que con anterioridad y en sentido
negativo era bastante pacfica al entenderse que los tratados estaban sometidos al
principio delasupremacaconstitucional como todo el resto del ordenamiento.
151
El Tribunal Constitucional sehizo cargo de dicha materia precisamente al pro-
nunciarseel ao 2002 sobreel requerimiento deinconstitucionalidad respecto dela
CPI
1 5 2
(previo alareformaconstitucional del 2009). El TC haceprimar el principio de
lasupremacaconstitucional sobrelos tratados al precisar quelareformade 1989 no
tuvo por objeto consagrar quelos tratados internacionales sobrederechos esenciales
tuvieran un rango o jerarquaigual o superior alaCPR, sino"que, el sentido que debe
darse a la frase agregada al artculo 5
o
de la constitucin, es que el constituyente
quiere dar nfasis a los derechos fundamentales, sealando que es deber para los
rganos del Estado, respetarlos y promoverlos, no slo los derechos asegurados en la
Constitucin, sino que tambin los contenidos en tratados internacionales ratificados
por Chile y que se encuentren vigentes".
Concluyeel TC en el considerando 74 "que, en suma, por lo expuesto y analizadas
las normas constitucionales pertinentes con un criterio armnico, sistemtico y cohe-
rente, no es posible sostener que un tratado que verse sobre derechos esenciales que
emanan de la naturaleza humana enmiende la Constitucin en lo que sea contraria
a ella o tenga igual jerarqua.
Con motivo delaReforma Constitucional quefijo el texto actual del artculo 54
letraa) delaCartaFundamental contenidaen laLey N 20.050, publicadaen el Diario
Oficial de26 deagosto de2005
1 5 3
y segn lo previsto en laLey N 20.381, publica-
daen el Diario Oficial de28 deoctubrede2009, quemodific laLey Orgnica del
Tribunal Constitucional para adecuarla alanueva composicin y funciones que se
1 4 9
Adoptado el 17 dejulio de1998, en Roma, por laconferenciadiplomticadeplenipotenciarios
delaOrganizacin delas Naciones Unidas.
1 5 0
Ver apartado 5.2.1.
1 5 1
El Tribunal Constitucional, en sentenciade21 dediciembrede1987, Rol N 46, seal expresa-
mentequelas normas constitucionales, en el orden interno, prevalecen sobrelas disposiciones contenidas
en tratados internacionales.
1 5 2
Sentenciade8 deabril de2002, Rol N 346.
1 5 3
El inciso 5
o
del N 1 del artculo 54 delaCPR disponequelas disposiciones deun tratado slo
podrn ser derogadas, modificadas o suspendidas en laformaprevistaen los propios tratados o deacuerdo
alas normas generales dederecho internacional.
DERECHO PROCESAL PENAL 83
entregaron en lamencionadareformaconstitucional, los tratados internacionales han
quedado en unasituacin particular respecto del resto delas normas legales.
Conforme al fallo pronunciado el 25 de agosto de 2009 por el Tribunal Cons-
titucional, en el cual ejerci el control de constitucionalidad preventivo de la ley
modificatoria de su Ley Orgnica para adecuarla alamodificacin de la Constitu-
cin contenida en laLey N 20.050, estableci laprocedencia deejercer el control
represivo deconstitucionalidad especfico mediante lainaplicabilidad deun tratado
internacional, declarando inaplicable latotalidad o unapartedel mismo; y por otra
parte, estableci laimprocedencia deejercer el control represivo erga omnes de los
tratados internacionales mediantelaaccin de inconstitucionalidad.
Paraefectuar esadistincin setuvo presentepor lamayoradel Tribunal que"en el
caso deladeclaracin deinaplicabilidad deunanormadeun tratado ya promulgado
y vigente, dichadeclaracin slo producirun efecto particular en el orden interno y
parael caso concreto queconstituyelagestin pendienteen quelanormano sepodr
aplicar, sin quesealteredeestemodo lageneralidad deladisposicin del tratado ni
su vigenciadesdeel punto devistadel derecho internacional, cuestin que conforme
sever, segn sedesarrollaen estasentencia, es delamximaimportancia" (consi-
derando 42).
Por otraparte, nos indic que"conforme alas disposiciones constitucionales ya
mencionadas, lo queel Estado deChileno puede hacer es, por ley, derogar las dis-
posiciones deun tratado, pues stees un acuerdo entredos Estados, adiferencia de
laley que es una manifestacin de lasoberana deun solo Estado. No obstante, la
declaracin deinaplicabilidad deun precepto deun tratado internacional no genera
eseefecto pues, como estaMagistraturayalo haindicado en reiteradas oportunidades
(Roles Ns.478, 546, 473, 517, 535, 588, 589, 608, 609, 610, 611, 612 y 623, entre
otros), ladeclaracin deinaplicabilidad por inconstitucionalidad deun precepto legal
slo produceefectos particulares en lagestin pendienteconcretaen queincide, en la
cual el J uez no podraplicar dicho precepto. Ello no implicaladerogacin del tratado
ni deningunadesus disposiciones (considerando 56).
En cambio, unadeclaracin deinconstitucionalidad deun precepto deun tratado
internacional por partedeesteTribunal implicaraunavulneracin alas normas del
derecho internacional sobre formacin y extincin de los tratados, as como una
infraccin alas disposiciones delaConstitucin Poltica que otorgan al Presidente
de la Repblica la conduccin de las relaciones internacionales y la negociacin,
conclusin y ratificacin detratados internacionales (artculos 54, N I
o
, y 32, N 15,
de la Constitucin), pues esa declaracin de inconstitucionalidad genera el mismo
efecto queunaley derogatoria: expulsar al precepto legal del ordenamiento jurdico.
Estasituacin es diferentealadel requerimiento deinaplicabilidad, en quelanorma
jurdica sigue vigente, slo que es inaplicable auna gestin judicial determinada.
Considerando 58. Laatribucin comprendidaen el artculo 93, inciso primero, N 6
o
,
de laCarta Fundamental, difiere notoriamente deaquella contenida en el N 7
o
del
84 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
mismo precepto constitucional, no obstante larelacin existenteentreambas. En el
caso deestaltima, estaMagistraturaexpulsadel ordenamiento jurdico un precepto
legal con efecto erga omnes y sin alcanceretroactivo. Sin embargo, no lecorrespon-
dehacerlo respecto deuna disposicin deun tratado internacional, puesto que ello
implicaraunainfraccin alas normas del derecho internacional sobreformacin y
extincin delos tratados, as como alas disposiciones delaConstitucin Polticaque
otorgan al Presidente delaRepblica laconduccin delas relaciones internaciona-
les y lanegociacin, conclusin y ratificacin detratados internacionales (artculos
54, N I
o
, y 32, N 15, de laConstitucin). Ello, en atencin aque la declaracin
de inconstitucionalidad contemplada en el artculo 93, inciso primero, N 7
o
, de la
Ley Suprema genera el mismo efecto queuna ley derogatoria: elimina el precepto
legal del ordenamiento jurdico. Estasituacin es diferentealadel requerimiento de
inaplicabilidad, en quelanormasiguevigente, slo quees inaplicableauna gestin
judicial determinada(onsiderando 65).
6.4. La jurisprudencia
LaJ urisprudenciay ladoctrinano constituyen fuentes del Derecho procesal penal
y suelen categorizarsems bien como fuentes del tipo "indirecto".
Lajurisprudenciano constituiraunafuentedederecho, puesto que"segn nuestro
sistema desancin y vigenciadelas normas jurdicas, el fundamento normativo en
el cual seapoyauno o varios fallos delos tribunales en casos concretos queles son
sometidos, no instituyeunareglajurdicani leacuerdavigencia. Lafuncin propiade
los tribunales dejusticia-apartedel conocimiento delos hechos reales queprovocan
el caso y su labor en lareconstruccin histrica- consisteen formular proposiciones
acerca de las normas jurdicas, desu vigenciao desu significado, con el objeto de
fundar su solucin jurdicadel caso concreto queconocen. Paraello interpretan las
reglas jurdicas afin deaplicarlas; estaes larazn por lacual algunos autores inclu-
yen alajurisprudenciacomo "fuentedeinterpretacin", utilizando impropiamente la
denominacin fuente, siemprereferida al Derecho. Desdeestepunto devista, segn
veremos posteriormentelos fallos cumplen, en esencia, lamismalabor quelos juristas
tericos (ladenominada doctrinajurdica): afirman proposiciones acerca desi tal o
cual reglajurdicaesto no vigenteo desi sedebeentender en tal o cual sentido; ello
sin negar ladiferencia evidenteentreambos fenmenos jurdicos: las proposiciones
delos fallos, acontrario delas deladoctrina, son decisiones deautoridad y tienen
por objeto laaplicacin delaley aun caso concreto y real.
154
Nadiepodraafirmar, sin embargo, quelajurisprudenciano cumpleningn papel
jurdico, aun en nuestro sistema. En realidad, los abogados en sus litigios, los jueces
en sus fallos, los juristas en sus proposiciones tericas y, en medida mucho menor,
hastalas personas en general paraobrar, prestan atencin alareiteracin defallos de
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 129. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 85
los tribunales en un mismo sentido o con el mismo fundamento jurdico pararesolver
casos similares y alamaneraen queresuelven un caso los tribunales decasacin o
superiores delaorganizacin judicial. Sin embargo, ello setratadeslo un clculo
emprico queno sedebeconfundir, sin embargo, con el clculo jurdico, propio de
laciencia del Derecho. Para nuestro sistema slo es posible fundar las decisiones
jurdicas en laley, por ms queparaentenderla o paradeclarar su alcance seacuda
a laaplicacin prctica que ya ha tenido para casos similares, en esa rara mezcla
derazonamiento jurdico y observacin emprica que aplican los juristas y aun los
nefitos parafundar sus decisiones. Seraparanosotros infundada unadecisin que,
prescindiendo delaley y as detodo razonamiento normativo, pretenda fundar una
decisin en lareglaqueextraedeunao varias decisiones judiciales anteriores.
155
En todo caso, debemos tener presente queen el actual sistemaprocesal penal se
pretendehacer un esfuerzo parauniformar lajurisprudenciaen el nuevo sistemapro-
cesal penal en laregulacin queserealizarespecto al recurso denulidad al permitir
lacompetenciaper saltum en caso queexistajurisprudenciadiscrepantepor partede
los tribunales superiores dejusticia.
Al efecto, sedisponequeexcepcionalmente, laCorteSupremaserel tribunal ad
quem paraconocer del recurso denulidad, en un caso decompetenciaper saltum, cuando
sehubierededucido basndoseen unadelas dos causales siguientes
156
:
a) Cuando en la tramitacin del juicio o en el pronunciamiento de la sentencia, se
hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Cons-
titucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren
vigentes (artculos 373 letra a y 376 inciso I
o
), o
b) Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea
aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo delfallo,
siempre que respecto de la materia de derecho objeto del mismo existieren distintas
interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores
(Art. 373 letra by376 inciso 3
o
) del CPP)
51
1 5 5
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 130 y 131. 2002. 2
A
edicin.
1 5 6
Larazn por lacual seestableci lacompetenciaper saltum, conformesesealaraen ladiscu-
sin en laSalapor el senador Viera-Gallo, fueparalos efectos depermitir quelaCorteSupremacon
ello pase"realmenteaser el tribunal mximo degarantaparaqueexistaun debido proceso en materia
penal. Y, por otraparte, recuperao reafirmasu carcter demximo tribunal en cuanto alainterpretacin
justay debidadelaley penal, paraqueno hayaunajurisprudenciaerrneaquepudierallevar aqueen
distintas regiones del pas hubieradiferentes tipos deformulacin delaaplicacin delaley penal, lo
quellevarano slo aunaanarquasino, tambin, aposibles injusticias paralas personas afectadas por
esas resoluciones.
1 5 7
En el Segundo InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del
Senado sesealaexpresamentesobrelamateriaquenos hicimos cargo delaposibilidad deque, respec-
to delamateriadederecho objeto del recurso existan distintas interpretaciones sostenidas en diversos
fallos emanados delos tribunales superiores. Es el caso, por ejemplo, desentencias discrepantes sobre
un mismo punto jurdico quehubieren sido pronunciadas por lapropiaCortedeApelaciones, otrau
86 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
6.5. La doctrina
Los autores queseocupan del derecho procesal penal tienen unadecisiva in-
fluencia -mala o buena- en laformacin einterpretacin delaley procesal penal;
su magisterio supera las aulas universitarias paraextenderse al ejercicio profesional
y judicial. Pero ello nunca haquerido decir quesancionen normas vigentes en las
quealguien puedaapoyar su juicio jurdico. Al igual quelajurisprudencia, formu-
lan proposiciones acerca delas normas, su vigencia y significado. Por ello leson
aplicables los mismos criterios queempleamos respecto delajurisprudencia para
negarle el carcter defuente del Derecho procesal penal, alos queseagrega laca-
ractersticanegativa dequesus afirmaciones carecen deautoridad oficial. Lanica
autoridad quereclama ladoctrina es el prestigio cientfico queotorgan lareflexin
y el razonamiento riguroso.
158
En relacin con ladoctrinanacional y extranjera respecto del proceso penal que
consideramos demayor inters resaltar nos remitimos alaincorporada en las diversas
citas efectuadas al piealo largo deesta obra. Debemos resaltar quecon motivo de
laentrada en vigencia delareformaprocesal penal son muchos los nuevos y jvenes
autores quehan publicado obras y artculos abordando diversos aspectos del nuevo
sistema, habiendo generado un gran resurgimiento del inters aletargado durante mu-
chos aos por estas materias, con slo algunas honrosas excepciones en el pasado.
6.6. La costumbre
Finalmentehemos desealar quelacostumbre en forma de"prcticas judiciales"
o "prcticas del foro" o "deusos tribunalicios" no es fuente del Derecho procesal
penal, salvo cuando lamisma ley seremite aella, remisin queslo existe en casos
de excepcin.
No vale lapena destinar unaexplicacin extensa ala fundamento delatesis
expuesta, pues rigen exactamente los mismos motivos queutilizamos para rechazar
lajurisprudencia como fuente del derecho procesal penal; nuestro sistemajurdico
mandafundar las decisiones judiciales -incluso las procesales y ms an las procesa-
les penales- en laley vigente y cualquier decisin que, apartndose deella, enuncie
como fundamento delasolucin, por ms repetida queella seaen laprctica, es
ilegtima.
Continuacin nota
1 5 7
otras Cortes deApelaciones o, incluso, laCorteSuprema, especialmenteen suetapaanterior alaactual
especializacin delas salas enquedesarrolla sutrabajo. Enesteevento, consideramos desdetodo punto
devistarecomendable, paravelar por launiformidad jurisprudencial y lo queellainvolucra frentea
valores preciados paranuestro ordenamiento como son laigualdad antelaley y laseguridad jurdica, que
el conocimiento del recurso no quederadicado en laCortedeApelaciones, sino en laCorteSuprema.
Reforma Procesal Penal. Gnesis, Historia sistematizada y Concordancias. LONDOO M., Fernando y
otros. Tomo III. Pg. 125. Editorial J urdica deChile. J unio 2003.
1 5 8
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 140. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 87
Nteseque, cuando laley acuerdaaladecisin un marco discrecional paravarias
soluciones posibles, el seguir unacostumbrearraigada como prcticahabitual no es
ilegtimo, como, p.ej. las disposicin del lugar queocupan en lasaladeaudiencias los
intervinientes en un debateo el hecho deelegir laformadel juramento o el momento
desu prestacin (promisorio o asertorio), cuando laley no contieneprevisin o deja
libertad deaccin aquien debedecidir o cumplir el acto. A estetipo de costumbres
serefieren mucho delos ejemplos quelos autores brindan parafundar la afirmacin
deque lacostumbre es fuente del Derecho Procesal. En realidad, setrata de actos
permitidos queno cambian el sentido jurdico del acto arealizar o quequedan dentro
del mbito delibertad deeleccin dequien cumple el acto o decide, por lo que en
nadainfluira larealizacin distintadel acto o solucin diferente, siempre permitida
mientras no seopongaaunadisposicin legal.
159
7. CONTENI DO DEL DERECHO PROCESAL PENAL
El Derecho Procesal Penal sehasolido clasificar, para los efectos desu estudio,
en Derecho Procesal Orgnico y Derecho Procesal Funcional.
En el Derecho Procesal Orgnico seaborda el estudio de las normas referentes
a lafuncin jurisdiccional y la competencia, laorganizacin y atribuciones de los
tribunales y los Auxiliares de laAdministracin de J usticia, adicionndose ahora
adems al Ministerio Pblico y laDefensora Penal Pblica.
Las principales normas del Derecho Procesal Penal Orgnico seencuentran con-
tenidas en:
I
o
. LaConstitucin PolticadelaRepblicade 1980, particularmente en:
a) Captulo VI denominado "Poder J udicial"
160
, en sus artculos 76 a82.
b) Captulo VI I denominado "Ministerio Pblico"
161
, en sus artculos 83 a91.
c) Captulo VIII denominado "Tribunal Constitucional"
162
, en sus artculos 92 a94.
1 5 9
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 138 y 139. 2002. 2
a
edicin.
1 6 0
Captulo modificado por las LeyesNs. 18.825(17/08/89), 19.519(16/09/97), 19.541 (22/12/97),
19.697 (14/01/99), 20.245 (10/01/08) y 20.050 (26/08/05).
1 6 1
Captulo introducido por la Ley N 19.519 (16/09/97), y modificada por laLey N 20.050
(26/08/05), sin perjuicio detener presentelas normas quesobrelavigencia deesteCaptulo VI A se
contemplan en los artculos 36 y 37 transitorio delaConstitucin.
1 6 2
Captulo modificado por laLey N 20.050 (26/08/05).
El Tribunal Constitucional es un tribunal especial, colegiado (compuesto por 10 miembros), letrado,
permanente, dederecho, no seencuentrasometido alaSuperintendenciadelaCorteSuprema, su sede
seencuentraen laciudad deSantiago, y su competenciaseextiendeatodo el territorio nacional. Sus
miembros son inamovibles, temporales (duran en sus cargos 9 aos, y serenuevan por perodos de3
aos, sin reeleccin), pueden desempear funciones hastalos 75 aos deedad. El Tribunal funcionaen
pleno o dividido en dos salas y conoceen nicainstanciadel control preventivo y represivo deconsti-
tucionalidad delaley y deotras normas jurdicas y delos dems asuntos quelaCPR leencomiendaen
el artculo 93, dentro delo cual podemos destacar:
Contina nota
88 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
2
o
. El Cdigo Orgnico deTribunales.
3
a
. LaLOC N 19.640 del Ministerio Pblico.
4
a
. LaLOC N 19.718, delaDefensora Penal Pblica.
En el Derecho Procesal Penal Funcional seabordael estudio delos diversos pro-
cedimientos establecidos en materiapenal, y delos recursos contemplados dentro de
ellos, afin deresolver, las controversias sometidos aladecisin jurisdiccional mediante
ladictacin deunasentencia, con laeficacia deautoridad decosajuzgada.
Las principales normas del Derecho Procesal Funcional seencuentran contenidas
en:
I
o
. LaConstitucin PolticadelaRepblicade 1980.
163
2
o
. El Cdigo deProcedimiento Civil.
164
3
o
. El Cdigo deProcedimiento Penal.
4
o
. El Cdigo Procesal Penal.
Continuacin nota
1 6 2
a) Ejercer el control deconstitucionalidad deleyes interpretativas, LOC y tratados (sobrematerias
deLOC), antes desupromulgacin.
b) Resolver laconstitucionalidad delos Auto Acordados dictados por laCorteSuprema, Cortes de
Apelaciones y Tribunal Calificador deElecciones.
c) Resolver laconstitucionalidad, durante latramitacin, delos proyectos deley o dereforma
constitucional y tratados.
d) Resolver laconstitucionalidad dedecretos con fuerzadeley, Decretos Supremos, Decretos o re-
soluciones del Presidentede laRepblicaque laContraloraGeneral delaRepblicahayarepresentado
(artculo 99 CPR).
e) Resolver, por mayoradesus miembros en ejercicio, lainaplicabilidad deun precepto legal cuyaapli-
cacin en cualquier gestin quesesigaanteun tribunal ordinario o especial, resultecontraria alaCPR.
f) Resolver por mayora delos 4/5 desus integrantes enejercicio, lainconstitucionalidad deun
precepto legal declarado inaplicable enconformidad alo anterior.
g) Resolver las contiendas decompetenciaquesesusciten entrelas autoridades polticas o adminis-
trativas y los tribunales dejusticia, queno correspondan al Senado.
1 6 3
LaCPR contieneespecficamente normas deDerecho Procesal Funcional en sus artculos 19
N 3, el quecontempla el derecho dedefensajurdica, laprohibicin dejuzgamiento por comisiones
especiales y el juzgamiento por tribunal establecido conanterioridad en laley, el debido proceso de
ley, y laprohibicin depresumir dederecho laresponsabilidad penal; 19 N 7, el queen sus letras a)
a i) contempladiversas garantas procesales respecto del derecho delalibertad personal y seguridad
individual, 20, el quecontempla el recurso deproteccin, 21, el quecontempla el recurso deamparo,
38 inciso segundo, el quecontempla las acciones contenciosas administrativas, 48 N 2 y 49 N 1 que
regulan el juicio poltico; 82 inciso segundo, el que es fuentedel recurso dequeja; y 93, quecontempla
el recurso deinaplicabilidad delaley.
164 C5dig
0
jeProcedimiento Civil entr aregir el I
o
demarzo de1903, conformecon lo dispuesto
en laley aprobatoriaN 1.552, y desdesu vigenciaderog todas las leyes preexistentes sobrelas materias
queen l setratan, salvo quedichas materias serefieran alos tribunales especiales no regidos por laley
de15 deoctubrede1985. Estaderogacin orgnicafueacompaadadeunaderogacin tcitapuesto que
los Cdigos Civil, deComercio y deMinera, laLey deOrganizacin y Atribuciones delos Tribunales
y las leyes quelos hayan complementado o modificado, slo seentendern derogados en lo quesean
contrarios alas disposiciones del Cdigo" (artculo final). PEREIRA ANABALN, Hugo. Curso de Derecho
Procesal. Tomo I. Derecho Procesal Orgnico. Pgs. 47 y 48. Editorial J urdicaConoSur. 1993.
DERECHO PROCESAL PENAL 89
8. VI NCULACI ONES DEL DERECHO PROCESAL PENAL CON OTRAS RAMAS JURDI CAS
8.1. Vinculacin del Derecho procesal penal con la Constitucin
Poltica de la Repblica
Sehaobservado con razn al "proceso penal de una Nacin como "el termme-
tro de los elementos corporativos o autoritarios de la Constitucin" o, con idntico
significado, "como sismgrafo de la Constitucin estatal", metforas que, alapar de
confirmar nuestraadvertenciaanterior, describen con propiedad laestrechaunin entre
el Derecho constitucional y el Derecho procesal penal. Es por ello quesepiensaqueel
Derecho procesal penal dehoy en daes, desdeuno delos puntos devistaprincipales,
Derecho constitucional reformulado o Derecho constitucional reglamentado.
165
El grado deacierto delaafirmacin consistenteen caracterizar al derecho proce-
sal penal como Derecho constitucional reformulado o reglamentado, aparece claro
si seobservaquelaactividad estatal en estembito es regulada, forma detraducir a
larealidad cotidianadelapersecucin penal laproteccin necesariadelos derechos
fundamentales consagrados en laConstitucin del estado para quien es perseguido
penalmente.
166
Desdeestepunto devista, laley procesal penal reglamentalanecesidad del Esta-
do dellevar acabo un procedimiento antes deaplicar su poder penal material (nulla
poena sine iuditio) ante laautoridad judicial competente (juez natural), durante el
cual quien es perseguido penalmente no debeser considerado culpabley, por tanto,
debe ser tratado como inocente (principio de inocencia) y goza de oportunidades
suficientes paraunadefensa eficaz (inviolabilidad de la defensa); su reglamentacin
consisteen establecer las formas prcticas deactuacin delas garantas previstas por
laConstitucin, paratornarlas eficaces en el procedimiento judicial. A lapar de las
garantas citadas, laley procesal reglamentaotras ms especficas, tambin contenidas
en laley fundamental, tales como laautoridad competentes, casos y forma para la
privacin delibertad preventiva, parael allanamiento dedomicilio, parael secuestro
decorrespondenciay su apertura, las decisiones queprohiben unapersecucin penal
ulterior (naebis in eadem), el remedio debabeas corpus paralas detenciones ilegti-
mas, demaneratal quelas metforas y apelativos citados al comienzo deestepunto
sejustifican plenamente.
167
1 6 5
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 162. 2002. 2
A
edicin.
1 6 6
Los derechos y garantas individuales quesedeben proteger son laintegridad corporal; lalibertad;
el principio deigualdad y laintimidad, Los derechos y garantas relacionados con laseguridad jurdicaa
resguardar son el derecho dedefensa; derecho aacusacin formal o intimacin; presuncin deinocencia;
el derecho derecurrir del fallo; el principio denon bis in idem; el principio deirretroactividad delaley,
laprohibicin detribunales especiales; el principio dejuez natural y el principio dejusticiaprontay
debidaSistemaAcusatorio. Proceso Penal. J uicio oral en AmricaLatinay Alemania. MORA MORA, Luis
Paulino. Garantas constitucionales en relacin con el imputado. Pgs. 9 y Sgtes. Caracas. 1995.
1 6 7
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pgs. 164 y 165. 2002. 2
A
edicin.
90 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
8.2. Vinculacin del Derecho procesal penal con el Derecho Penal
El Derecho procesal penal no puedeser pensado con independencia del Derecho
Penal. Ambos, ms laejecucin penal, son partes integrantes deun sistema, como
instrumento decontrol social. Paraqueel sistemafuncionebien setornanecesariala
coordinacin defines einstituciones entreuno y otro, pues el Derecho Procesal Penal
es el instrumento quelaley otorgaal Derecho penal parasu realizacin prcticay, a
lavez, los mandatos y prohibiciones penales carecen devalor practico, supuesto el
monopolio punitivo del Estado, sin el Derecho procesal penal, convirtindose poco
menos queletra muerta.
168
8.3. Vinculacin del Derecho procesal penal con el Derecho Internacional
En laactualidad revisteparticular importanciael derecho Internacional en relacin
con el Derecho Procesal Penal, en atencin aquepor unapartesehan celebrado tra-
tados internacionales queestablecen claramente los derechos y garantas que deben
ser respetados y promovidos por los Estados, siendo sus incumplimientos materiade
control por los rganos quesecontemplan en cadauno dedichos tratados.
Por otraparte, con laentrada en vigencia del tratado deRoma secre unajuris-
diccin penal internacional parajuzgar aquienes cometan delitos delesahumanidad,
con las caractersticas querespecto de lajurisdiccin secontemplan en ese cuerpo
normativo supranacional parahacerlacompatiblecon lajurisdiccin internadecada
Estado.
Nuestro pas como hemos visto por laLey N 20.352, publicadaen el Diario Oficial
del da30 demayo de2009, procedi amodificar nuestraCartaFundamental con el fin
depermitir en su artculo 24 transitorio laconciliacin delas normas delos tratados
internacionales y de los rganos legislativos y jurisdiccionales supranacionales del
mundo globalizado con las normas internas y los rganos legislativos y tribunales
nacionales. Con ello nos hemos incorporado aun mundo globalizado celebrando los
tratados internacionales que permitan recepcionar esa normativa para consagrar el
respeto de los derechos humanos anivel supranacional con plena coincidencia con
nuestra constitucin quereconocey acepta expresamente semejante realidad. En el
inciso final del artculo 24 transitorio secontempla que lajurisdiccin de la Corte
Penal Internacional, en los trminos previstos en su Estatuto, slo sepodr ejercer
respecto delos crmenes desu competenciacuyo principio deejecucin seaposterior
alaentradaen vigor en Chiledel Estatuto deRoma.
8.4. Vinculacin del Derecho procesal penal con el Derecho Privado
El derecho procesal penal reconocevinculacin con el derecho privado, en atencin
aquesus normas deben ser aplicadas paralasolucin delas cuestiones prejudiciales
VaseMAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 146. 2002. 2
a
edicin.
DERECHO PROCESAL PENAL 91
civiles, como pararesolver las terceras y demandas deindemnizacin de perjuicios
quesepromuevan dentro del proceso penal.
I I I . LOS SI STEMAS PROCESALES PENALES Y SUS PRI NCI PI OS
1. GENERALI DADES
Dijimos anteriormentequeel conflicto penal surgedelapugnaderivadadel inters
del Estado por hacer efectiva lapretensin punitiva que emana de lacomisin del
delito, y el inters demantencin delalibertad deaquellos en contradequienes se
dirigedichaimputacin estatal.
Tambin, queel proceso constituyelanicaforma atravs delacual dicho con-
flicto puede ser resuelto, salvo los casos excepcionales de autotutela y aquellos en
queel mismo legislador permitelacomposicin directaentrelas partes atendidos los
monopolios existentes al respecto.
Desdeestaperspectivaslo atravs deun proceso penal puedeimponerseal sujeto
unamedidadeseguridad y en definitiva, unapena determinada.
En estecontexto, entendemos por sistemaprocesal penal aquel conjunto denormas
y principios querigen las formas y contenido del proceso penal.
Segn seael papel queuna sociedad leasigneal Estado, el valor que reconozca
al individuo y laregulacin quehagadelas relaciones entreambos, serel concepto
quedesarrollededelito y el tipo deproceso queseadmita.
Es por lo anterior que los sistemas procesales son, en definitiva, el producto de
laevolucin delos pueblos y del grado demadurez poltica, y por consiguiente, las
modificaciones que estos sistemas experimentan atravs de lahistoria sedeben a
las transformaciones quehan experimentado tambin las instituciones polticas del
Estado
Como cuestin bsicaeintroductoria hemos deadelantar quelos distintos siste-
mas existentes no sepresentan en forma pura en ningn pas, sino ms bien existe
predominancia deuno u otro.
Bsicamenteexisten dos distintos sistemas procesales penales:
a) El SistemaAcusatorio.
b) El Sistema Inquisitivo.
El criterio esencial paradistinguir estas dos formas del proceso, radicaen atender a
como actan en ellos las tres funciones bsicas en todo proceso criminal: a) laFuncin
deacusar, b) laFuncin dedefensa y c) Funcin de resolucin.
Si las tres funciones radican en un mismo sujeto, nos encontraremos antes sistemas
del tipo inquisitivo. Por el contrario, si las tres funciones radican en distintos sujetos,
enfrentamos sistemas acusatorios, en quesedistinguirel acusador, defensor y J uez.
Los modelos inquisitivos serelacionan con formas deorganizacin polticabasadas
en laautoridad y centralizacin del poder, es decir, con regmenes polticos del tipo
absolutista. Por el contrario, en sistemas democrticos, primael sistema acusatorio,
92 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
fundado en el principio deseparacin defunciones eigualdad deposiciones entre
las partes intervinientes.
Ahora bien, el proceso moderno requiere y sepresenta como un sistemaMI XTO,
unacombinacin entre los sistemas del tipo acusatorio y del inquisitorio.
2. SI STEMA ACUSATORI O
Los orgenes del sistemaacusatorio sevinculan con el nacimiento delademocracia
eimplementacin delos sistemas republicanos (Grecia, Roma), rigiendo hasta laEdad
Media, con el advenimiento delos regmenes monrquicos.
Desde el punto devistaprocesal estesistemasuponequecomo todo juicio, el penal se
traduce en unadiscusin entredos partes opuestas, cuyas diferencias deben ser resueltas
por el J uez. Dentro del proceso, las partes seencuentran en igualdad decondiciones, sien-
do el juez un espectador, quien deberesolver segn las pruebas queserindan en ste.
En sus orgenes el sistemaacusatorio seencontrabaregido por ciertos principios
bsicos:
El J uez no es un representante del Estado. El J uez es el pueblo mismo o unaparte
de l (yaseabajo laforma dejurados o jueces).
El proceso slo puedeiniciarsepreviaacusacin de un ciudadano, siempredistinto
del J uez. Originalmente slo el ofendido y sus parientes; luego cualquier ciudadano.
El juez no poda intervenir sin quemediara unaacusacin departe (principio de
pasividad).
El proceso es pblico. Las partes conocen laacusacin, ladefensa y las pruebas
que serinden durante el proceso.
El proceso es oral.
Las partes seencuentran en igualdad decondiciones, rigiendo plenamente el
principio contradictorio (principio debilateralidad).
El acusado permanece en libertad mientras setramita el proceso.
El proceso es concentrado, yaquedesarrolla en unao ms audiencias hasta su
trmino.
Lasentencia no requiere ser fundada. El juez selimita adeclarar lainocencia o
culpabilidad (estepunto encuentraexplicacin tanto en lasoberana del pueblo, como
en laincapacidad tcnica).
El juez debe ajustarse al examen delas pruebas acompaadas por las partes
(principio depresentacin por las partes).
Rige el sistema devaloracin delapruebajudicial delalibre conviccin.
Las sentencias son inapelables (soberana en ladecisin).
El sistemaacusatorio as descrito admiteevidentes crticas: Su aplicacin en forma
puraslo seraposiblerespecto degrupos reducidos y/o educados en valores cvicos y
democrticos. Por otraparte, en steexiste unaexcesivaradicacin delainiciativa en
laparteacusadora, sin queintervengan los intereses delasociedad o del Estado, ms
all delos meros intereses individuales delavctima o afectado. Existen unaserie de
DERECHO PROCESAL PENAL 93
limitaciones alas facultades deinvestigacin delos hechos y aportacin depruebas.
Desde otraperspectiva, unaexcesivapublicidad puede afectar lacomprobacin de
laverdad y sus pruebas.
3. SI STEMA I NQUI SI TI VO
El sistema inquisitivo aparece acontar del siglo XIII en toda Europa, bajo los
regmenes absolutistas y monrquicos, rigiendo sin contrapeso en los siglos XVI a
XVI I I . Aqu el sistemajudicial serelacionadirectamente con laorganizacin poltica,
centralizada y jerrquica.
169
Ladenominacin como "inquisitivo" proviene de"las inquisiciones o pesquisas"
utilizadas deoficio por los tribunales eclesisticos paraaveriguar laconducta del clero
(despus aplicable aherejas). Bajo estesistema el Estado detenta el poder absoluto
para larepresin delos delitos, lo queno corresponde yaalos particulares. Por ello
el juez debecontar con los mayores poderes posibles, dado quesu papel en el proceso
es descubrir laverdad y aplicar las sanciones quecorrespondan, sin las limitaciones
que las partes pudieran imponer. Las partes en el sistemainquisitivo no seencuentran
en un plano deigualdad dentro del proceso.
En sus orgenes el sistemainquisitivo seencontrabaregido por ciertos principios
bsicos:
El J uez representa al Estado. Posee lacapacidad tcnica, y es al mismo tiempo
un funcionario nombrado por laautoridad.
No es necesaria laacusacin deun particular, yaqueel proceso puede iniciarse
deoficio por parte del juez (principio inquisitivo).
El juez no estlimitado por las peticiones ni las pruebas delas partes (principio
deinvestigacin judicial).
No existe igualdad entre las partes, ni contradiccin entre ellas. El proceso es
conducido por el tribunal (principio deunilateralidad delaaudiencia).
El proceso es secreto, yaquelas partes no pueden conocer las actuaciones de
investigacin del Tribunal.
Siendo lainvestigacin lo ms relevante, el acusado permaneceprivado delibertad
durante el curso del proceso.
El proceso es escrito.
El proceso no es concentrado, yaqueel tribunal determina sus actuaciones segn
lo queresultenecesario para el xito delainvestigacin.
Laprueba seregula por laley, debiendo buscarse laverdad real, pudiendo utili-
zarsetodaclase demedios (incluido tormento).
1 6 9
Deacuerdo alo sostenido por Ferrajoli, el sistemainquisitivo habratenido su origen en procesos
penales seguidos en laRomaImperial, y quelainquisicin propiamentetal habrareaparecido en el siglo
XIII, especficamentecon las Constituciones deFederico II y los procesos eclesisticos por los delitos
dehereja y brujera. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn, Teora del Garantismo Penal. Traduccin de
Perfecto Ibflez y otros, Editorial Trotta, Madrid, 2001, pgina565.
94 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
El tribunal debefundar su sentencia(sistema delaprueba legal).
Las sentencias son apelables. El J uez no es soberano, sino slo un representante
tcnico del Estado. Seconsagra el doble grado decompetencia, sin perjuicio dela
existencia derecurso decasacin.
Siguiendo aFerrajoli
170
, hablaremos de"sistemainquisitivo" como aquel sistema
procesal donde el juez procede deoficio alabsqueda, recoleccin y valoracin de
las pruebas, llegndose al juicio despus deunainstruccin escrita y secreta dela
que estn excluidos o, en cualquier caso, limitados lacontradiccin y los derechos
del imputado.
Las crticas al sistemainquisitivo apuntan tanto alaausencia deun proceso pro-
piamente tal, por falta decontradiccin entre las partes eigualdad entreellas, como
al hecho quenos enfrentamos ms bien aun derecho penal "administrativo". Pero la
crtica ms seriaapunta al desconocimiento delas garantas mnimas delos sujetos
intervinientes dentro del proceso, indispensables para quenos encontremos ante uno
propiamente tal. En este sistema lavctimaprcticamente desaparece tras laperse-
cucin penal "oficial" quees desarrollada por el tribunal mismo.
Este sistema experiment durante el siglo XI X algunos cambios en la Europa
continental, motivado en el influjo liberal, sin quesus caractersticas principales fue-
ran, sin embargo, sustancialmentemodificadas. Seconsolidan dos actores relevantes
intervinientes en lapersecucin penal: El Ministerio Pblico y lapolica.
4. SI STEMAS MI XTOS
Los Estados democrticos modernos debieron recoger lanecesidad deabandonar
lo inaceptable delos sistemas inquisitivos, adaptndose alas concepciones del Estado
deDerecho, naciendo as sistemas procesales detipo mixto.
Algunos deestos sistemas mixtos contemplan distintas etapas: Unainquisitoria y
otra con caractersticas acusatorias
a. Durante laprimerafase, Inquisitoria, reciben aplicacin:
Unainvestigacin dirigida por el J uez, con mayor o menor intervencin del
Ministerio Pblico.
Lainstruccin escrita.
El principio deunilateralidad delaaudiencia.
El secreto durante lafase deinvestigacin.
Restricciones alalibertad del sujeto pasivo.
b. Terminada laetapa deinvestigacin, el proceso mixto pasa aunasegundafase en
el cual asume los caracteres deacusatorio, y decontradiccin entre los intervinientes.
Laacusacin es formulada normalmente por el Ministerio Pblico.
Desaparecen las necesidades demantener el secreto y, por ende, seexigepubli-
cidad delos actos.
FERRAJOLI, Luigi, Ob. cit. pg. 564. 2001.
DERECHO PROCESAL PENAL 95
El juicio reiteralapruebarecopiladadurantelafasede investigacin.
Los Estados moderaos descartan lautilizacin delos sistemas inquisitivos y acu-
satorios en forma pura. Los principios involucrados y las formas del procedimiento
varan en cadapas, pero en general puedeafirmarse que:
Los procesos inquisitivos no tienen cabidaen los Estados modernos, yaqueellos
implican en general, unaviolacin delos derechos humanos consagrados en diversos
tratados internacionales.
Los procesos acusatorios en sentido puro no existen, yaqueserequiere siempre
unainvestigacin previaal J uicio oral.
En todo proceso deben reconocerse los derechos de las personas (tanto de la
vctima como del imputado), y tambin dar cumplimiento al principio de eficiencia
en lapersecucin delos delitos.
El sistemaacusatorio - contradictorio (o adversarial) seidentificacon formas de-
mocrticas degobierno y respeto al Estado deDerecho, cuyas caractersticas pueden
resumirse:
Lo contradictorio: El sujeto pasivo tiene desde el primer momento el derecho
aconocer los cargos (derecho alaintimacin) y las pruebas en su contra, pudiendo
desvirtuarlos.
Lainvestigacin seencuentraencomendada asujetos distintos del juez senten-
ciador (Ministerio Pblico), cumpliendo el juez lalabor que lees natural y propia,
lajurisdiccional.
Imparcialidad del juez: Tanto objetiva(quien investigaes un entedistinto), como
subjetiva (inhabilidades).
Laacusacin quedaentregadaal Ministerio Pblico (o al particular), pero siempre
asujeto distinto del juez.
Existencia deigualdad entre las partes. Paraello resulta indispensable una de-
fensa letrada.
Como consecuencia delaigualdad entrelas partes, durante lainvestigacin el
sujeto pasivo seencuentrael libertad.
Oralidad del juicio.
Publicidad delas actuaciones del proceso.
Libertad en laapreciacin delas pruebas.
Instancianicarespecto del fondo, sin perjuicio denulidad del fallo o del pro-
cedimiento.
IV. EL SI STEMA PROCESAL PENAL CHI LENO DEL CDI GO DE PROCEDI MI ENTO
PENAL Y DEL CDI GO PROCESAL PENAL
1. EL CDI GO DE PROCEDI MI ENTO PENAL
Recogi bsicamente un SI STEMA I NQUI SI TI VO establecido duranteel siglo XIII en
las SietePartidas, eintroducido en AmricadurantelaColonia. Tal como sealramos
anteriormente, esteCdigo es el producto deun proyecto presentado por don Manuel
96 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Egidio Ballesteros, y entr en vigenciael 1 demarzo de 1907. Hoy permanece ple-
namentevigenteparael juzgamiento deaquellos hechos acaecidos con anterioridad
alaentradaen vigenciadel nuevo sistemaprocesal penal aquenos referiremos ms
adelante.
El sistemacontemplado en el Cdigo seadscribeplenamenteauno decorteinqui-
sitivo tradicional, no obstantediscutirsey entrar en vigenciacuando en Europayase
avanzabahaciamodelos diferentes
171
quecomenzaban aabandonarlo
172
. El sistema
del Cdigo contemplalaconcentracin defunciones deinvestigacin, deacusacin
173
y defallo en el juez. En efecto, en estesistemael juez puede comenzar deoficio la
investigacin (artculos 81 N 4 y 105), investigar (artculos 76,108,109,110 y 104,
todos del Cdigo deProcedimiento Penal), acusar y fallar}
14
1 7 1
EnEspaaentr envigencia lanuevaLey deEnjuiciamiento Criminal en 1882.
1 7 2
Distintos motivos pueden citarsepara ladecisin demantener un sistemadeestas caracters-
ticas, y laeconmicaes unadeellas. As el Mensajedel Cdigo deProcedimiento Penal al describir
los tres posibles sistemas quesepresentaban para servir debase al nuevo procedimiento (el que
denomina J uicio por jurados, juicio oral y el delaprueba escrita) seala queel "tercer sistema,
que es el de la prueba escrita, estn en uso en aquellos pases que por razn de sus costumbres, de
la poca densidad de su poblacin o de la escasez de sus recursos, no han podido adoptar algunos
de los primeros". Refirindose al juicio oral seala, entreotros motivos, que"Se comprende fcil-
mente que el sistema puede ser establecido en pases ricos y poblados. En Chile parece que no ha
llegado an la ocasin de dar este paso tan avanzado, y ojal no est reservado todava para un
tiempo demasiado remoto".
Agrega el mismo mensaje, reconociendo una delas caractersticas esenciales del sistemaque"Los
criminalistas condenan laprctica dequeel juez queinstruye el sumario seatambin el encargado de
fallar lacausa; y menester es confesar quelas razones queaducen enapoyo desu tesis, soncasi incon-
trovertibles: pero paraadoptar en Chileunaregladiferente serequeriraduplicar alo menos el nmero
dejueces enlos departamentos queno tienen sino uno solo; y todavaserapreciso, paraaprovechar las
ventajas del sistema, queanteel juez encargado del fallo seactuaratodalapruebadel plenario, circuns-
tanciaqueimpediraconstituir ensentenciador al juez dedistinto departamento".
1 7 3
A partir deladictacin del D.F.L. N 426 de1927, queen laprimerainstanciasuprimi alos
Promotores Fiscales.
1 7 4
Deall una delas mayores crticas al sistema, el queincluso es reconocido por el mismo legis-
lador, quien en el mensaje del Cdigo sealaque"Todos los argumentos aducidos en contra de este
sistema pueden resumirse en uno solo. El juez sumariante adquiere la conviccin de la culpabilidad
del reo tan pronto como encuentra indicios suficientes en los datos que recoge. Este convencimiento
lo arrastra insensiblemente, y an sin que l lo sospeche, no slo a encaminar la investigacin por
el sendero que se ha trazado a fin de comprobar los hechos que cree verdaderos, sino tambin a
fallar en definitiva conforme a lo que su conviccin ntima le viene dictando desde la instruccin del
sumario".
Parasoslayar estaincontrarrestableconstatacin nuestro legislador prefiri descansar en el criterio
delos jueces yaque aregln seguido matiz que"precis es tambin convenir en queun juez honrado
trabajarpor no dejarsellevar demeras impresiones", complementado por larelacin directaqueel juez
tendracon los hechos y lapruebarendida, punto esteltimo que larealidad y laprcticademostr ser
slo unaquimera por lagran cantidad deprocesos, queimpiden el contacto directo del juez concada
uno deellos.
DERECHO PROCESAL PENAL 97
El procedimiento baseu ordinario es el procedimiento por crimen o simple delito
deaccin penal pblicaregulado en el Libro II del Cdigo deProcedimiento Penal,
el queseestructuraen dos etapas o perodos:
a. El Sumario Criminal, y
b. El Plenario Criminal.
El Sumario Criminal es unaetapadeinvestigacin formal, quellevaacabo unila-
teralmenteel tribunal sin contemplarselaparticipacin delas partes en larealizacin
de las diligencias, como regla general, atendido el carcter de secreto de stas (se
contemplalaexistenciadel "secreto del sumario").
Las partes tienen una labor de coadyuvantes al solo encontrarse facultados para
proponer larealizacin dediligencias, pero debiendo ser el juez, conformeal principio
inquisitivo, quien debe ordenar larealizacin deaquellas queestimepertinentes. El
expedientesetramitantegramenteen formaescrita, y lainvestigacin sellevaen forma
desconcentrada, no acotadaen el tiempo y delegndoselarealizacin demuchas diligen-
cias paraquesedesarrollen antefuncionarios del tribunal (denominados actuarios).
Tampoco seconsidera laactuacin del Ministerio Pblico, cuyos representantes
en laprimera instancia sedenominaban Promotores Fiscales, los que fueron supri-
midos en 1927
175
, por "no ser indispensables", deforma quelas funciones questos
desempeaban seobviaran, seejerceran deoficio por el juez o traspasadas al Fiscal
delaCorteSupremao fiscales delas Cortes deApelaciones.
Lapolicacuentacon amplias facultades (ej. detencin por sospecha), y obraban
regularmentepor delegacin ampliadel tribunal (mediantelas denominadas rdenes
amplias deinvestigar).
Durantelainvestigacin el imputado no gozaen plenitud dederechos y garantas
respecto del proceso. Slo con lamodificacin introducidael ao 1989 al artculo 67
del Cdigo deProcedimiento Penal selereconocieron algunos derechos en cuanto
interviniente
176
. El imputado eraconsiderado partedel proceso slo cuando adquira
lacalidad deprocesado, consecuenciadelaresolucin auto deprocesamiento. Si bien
1 7 5
D.F.L. N 426, de3 demarzo de 1927.
1 7 6
Disponeel actual artculo67 del Cdigo deProcedimiento Penal que"Todo inculpado, sea o no
querellado, y aun antes de ser reo en la causa, podr hacer valer, hasta la terminacin del proceso, los
derechos que le acuerden las leyes y los que el tribunal estime necesarios para su defensa.
En especial, podr:
1. Designar abogado patrocinante y procurador;
2. Presentar pruebas destinadas a desvirtuar los cargos que se le imputen;
3. Rendir informacin sumaria de testigos para acreditar su conducta anterior, sin necesidad de
ofrecerla o anunciarla por escrito previamente;
4. Pedir que se active la investigacin;
5. Solicitar conocimiento del sumario, en conformidad a las reglas generales;
6. Solicitar reposicin de la orden de detencin librada en su contra;
7. Apelar de la resolucin que niegue lugar al sobreseimiento o sobresea slo temporalmente, y
Contina nota
98 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
se lereconoca el derecho adefensa (unavez procesado especialmente), no exista
un rgano profesional ni estatal, correspondindole sta alos abogados deturno,
Corporaciones deAsistenciaJ udicial o abogados particulares.
En el sumario criminal priman los principios del secreto, laactuacin deoficio de
parte del tribunal, ladesconcentracin, unilateralidad delaaudiencia, escrituracin,
orden consecutivo discrecional, mediacin y derestriccin delibertad para el sujeto
pasivo.
Como hemos dicho, lalibertad del imputado seveseriamente restringida, espe-
cialmenteporque el auto deprocesamiento implica automticamente laimposicin
de unamedida deseguridad: Laprisin preventiva. Dichaprisin puede cesar si el
tribunal otorga unalibertad provisional, laquees "consultable"
177
si el delito era
merecedor depena aflictiva. Otras consecuencias quegenera el procesamiento son
el arraigo depleno derecho, las inhabilidades o suspensin en el ejercicio dedeter-
minadas funciones, y el "prontuariamiento" del procesado,
Estaetapa deinvestigacin culmina con laresolucin quedeclaracerrado el suma-
rio, laqueunavez ejecutoriada y siempre quehubiereprocesado en lacausa, sin que
existaadems mrito parasobreseer, haceprocedentepasar alaetapa dePlenario, la
quecomienza con el autoacusatorio o acusacin deoficio queformula el tribunal.
La caracterstica ms resaltante del Sumario Criminal es quetodas sus diligen-
cias tienen pleno valor probatorio, pudiendo lasentenciadefinitiva quesedicta en la
fase dePlenario basarse en ellas para su pronunciamiento, sin necesidad dequese
formule peticin alguna en tal sentido y menos queellas requieran ser reproducidas
en lafase dePlenario.
El Plenario Criminal es laetapa en lacual sedesarrolla el juicio mismo, con una
etapa obligatoria dediscusin, unaetapaeventual deprueba, y laetapa obligatoria
de sentencia.
Laetapa dediscusin estconformada por laacusacin deoficio o autoacusatorio
que formula el mismo tribunal quedesarroll lainvestigacin; laacusacin parti-
cular y demanda civil queeventualmente pudiere hacersevaler por el querellante
y el actor civil quehubiere actuado en el sumario o sehiciereparte al deducir esa
Continuacin nota
1 7 6
8. Intervenir ante los tribunales superiores en los recursos contra la resolucin que niega lugar a
someterlo a proceso y en los recursos y consultas relativas al sobreseimiento.
Los derechos en el proceso penal del simpleinculpado menor dedieciocho aos pueden ser ejercidos
por sus padres o guardadores y los del dementepor su curador. Si no existieren tales representantes o estu-
vieren, enconcepto del juez, inhabilitados, y no sehubieren designado abogado y procurador, el juez, una
vez prestada laindagatoria, podrdesignarles alos quecorrespondadeacuerdo con las reglas previstas en
el Ttulo XVII del Cdigo Orgnico deTribunales, aunqueel inculpado seencuentreenlibertad.
1 7 7
LaConsultaes untrmiteprocesal queprocedeen todos aquellos casos enqueno seinterpusiere
recurso deapelacin encontra delaresolucin, o bien interpuesto ste, no seviera el recurso por cual-
quier motivo. Endefinitiva, atravs deestetrmiteciertas resoluciones son revisadas por los Tribunales
Superiores. Por ello aquellas resoluciones sometidas aestetrmiteincluan unafrasesacramental que
rezaba"consltesesi no seapelare".
DERECHO PROCESAL PENAL 99
accin; la defensa del acusado que se hace valer mediante la oposicin de ex-
cepciones de previo y especial pronunciamiento en lo principal, si hubieren, y la
contestacin de laacusacin (en subsidio, en el evento dehaberse interpuesto las
excepciones deprevio y especial pronunciamiento), parael evento deser rechazadas
las excepciones; Corresponde tambin que seconteste lademanda civil, si sta se
hainterpuesto en el proceso.
Lafase depruebaes eventual, puesto queslo serecibirlacausaapruebay se
abrirun trmino deprueba en lamedida en quelas partes lahubieren ofrecido en
los escritos del perodo dediscusin. Si las partes no ofrecen prueba, seomitelafase
probatoria, y los hechos sedeterminarn exclusivamenteconformealapruebarendida
en lafasedesumario, quesecaracterizageneralmentepor su carcter unilateral o no
contradictoria, inquisitiva, secretay regidapor lamediacin, como seindic.
Lafasedeplenario recogealgunos principios del sistemaacusatorio: Publicidad,
bilateralidad de la audiencia, principio dispositivo y orden consecutivo legal. Sin
embargo, aplicael principio delaescrituracin y en laprcticaregalamediacin.
La fase de sentencia, contempla la posibilidad para el tribunal de decretar las
medidas paramejor resolver queestimepertinentes paraaclarar los hechos o suplir
las omisiones quenotare decretando las denominadas medidas paramejor resolver
(artculo 499 Cdigo deProcedimiento Penal). El tribunal debedictar sentencia defi-
nitiva, sin quesecontemplealgn plazo preclusivo paratal efecto, debiendo aplicar
el sistemadepruebalegal paracondenar (certezalegal condenatoria) o el sistema de
la sana criticapara absolver (certezajudicial absolutoria) (artculo 456 bis Cdigo
deProcedimiento Penal).
En materia de recursos, en general se recoge el sistema de la doble instancia.
Procedeel recurso deapelacin, y el trmitedelaconsultarespecto de resoluciones
relevantes (resolucin que concede libertad provisional o dicta el sobreseimiento
definitivo respecto de delitos que merecen pena aflictiva, sentencias definitivas de
primerainstanciaqueimpongan penas superiores apresidio, reclusin, confinamiento,
extraamiento o destierro o algunaotrasuperior, sentencias dictadas en procesos que
versen sobredelito aquelaley sealepenaaflictiva). Tambin procedeel recurso de
casacin en laformay el recurso decasacin en el fondo.
2. REFORMA AL SISTEMA PROCESAL PENAL
El Cdigo Procesal Penal constituyeunapieza esencial del conjunto de modifi-
caciones al sistemaprocesal penal chileno, del cual forma parte, motivo por el cual
antes dereferirnos aaqul debemos efectuar unabreve sntesis delos fundamentos
y contexto dela reforma.
Tal como sealamos anteriormente, el Cdigo deProcedimiento Penal rigi en Chile
desde 1907, recogiendo un sistemaabiertamente inquisitivo, heredado directamente
de las normas medievales e introducido en Latinoamrica atravs del proceso de
colonizacin, el quesemantuvo prcticamentesin modificaciones relevantes durante
100 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
casi un siglo, sin perjuicio dereconocerse, desdealo menos 1894 en forma oficial,
lo inadecuado del rgimen aplicable
17
^
179
.
A comienzos deladcadadel 90 del Siglo XX, seproduceen Chileel retorno a
lademocracia, lo quedejaen patenteevidenciay permitediscutir lo insostenible del
sistemapenal vigentehastaesemomento, tanto respecto delas exigencias modernas
deun Estado democrtico, como respecto de las garantas individuales bsicas del
debido proceso, reconocidas en los tratados delos queChilees parte.
180
Uno de los puntales imprescindibles de mencionar en este contexto fue pre-
cisamente la modificacin al artculo 5
o
de la CPR el ao 1989, mediante la Ley
N 18.825, de 17 deagosto, queincorpor en nuestralegislacin internacomo deber
delos rganos del Estado el respeto y promocin alos derechos esenciales queemanan
delanaturalezahumana, garantizados por laConstitucin, as como por los tratados
internacionales ratificados por Chiley queseencuentren vigentes.
Entrelos aos 1992 y 1993 comienza aorganizarseun movimiento acadmico y
profesional, con impulso delaCorporacin dePromocin Universitariay delaFunda-
cin Paz Ciudadana, quellevaalacreacin del "Foro paralaReformaProcesal Penal"
agrupando aimportantes actores del mundo jurdico y judicial con el fin deprofundizar
acercadelareforma alajusticiacriminal. Segeneraas en lasociedad un profundo
debatesobrelaconvenienciay alcancedellevar adelantetal reforma, proceso en el que
intervinieron actores sociales, jurdicos, polticos, el Poder J udicial y fuertemente los
medios decomunicacin social. En 1994 seformaunaComisin Tcnicaintegradapor
Cristian Riego, MaraIns Horwitz, J orgeBofill, Ral Tavolari y Mauricio Duce
1 8 1
,
paralaredaccin deun proyecto deley sobrenuevo cdigo el queingres atrmite
parlamentario en junio de 1995.
182
1 7 8
Ver mensajeel Cdigo deProcedimiento Penal del 31 dediciembrede1894.
1 7 9
Las modificaciones quesobreestamateriaseprodujeron, ms bien tendieron aacentuar el carcter
inquisitivo del sistema, por ejemplo mediantelaeliminacin en 1927 delos Promotores Fiscales en la
primerainstancia, pasando muchas desus funciones aser desempeadas por el tribunal mismo, o sim-
plementeobviadas. Otros proyectos, como el quebuscabaintroducir lafiguradelos jueces deinstruccin
bajo el gobierno dedon J orgeAlessandri, no concluyeron su trmiteparlamentario.
1 8 0
Chilesemantuvo totalmente al margen delos procesos reformadores, tanto deaquellos que
comenzaron agestarseen Europaafines del Siglo XIX, y queyaseencontraban en marchaincluso al
dictarseel Cdigo deProcedimiento Penal (por ejemplo reflejado en laNuevaLey de Enjuiciamiento
penal espaolade1882), sino delaseriedecambios quems contemporneay geogrficamentecercanos
experiment todaLatinoamricadesdemediados delos aos 80, producto delos procesos derecupe-
racin, transicin o construccin democrtica(Sobreestepunto puedeconsultarseaBINDER, Alberto.
"ReformadelaJ usticiaPenal y Constitucin: del programapoltico al programacientfico". Cuadernos
de Anlisis Jurdico N 39. UDP 1998).
En esteproceso reformador experimentado en el contexto latinoamericano podemos citar aArgen-
tina(1992), y particularmentealaProvinciadeCrdova, Per, Guatemala(1994), CostaRica(1998),
Venezuela(1999), por nombrar algunos delos ms relevantes.
1 8 1
Estamismacomisin particip en laredaccin delos restantes proyectos (Reformaconstitucional,
LOC del Ministerio Pblico, modificacin al COT, etc.).
1 8 2
Ver 11.62 deestecaptulo.
DERECHO PROCESAL PENAL 101
Aun cuando distintas voces sealzaron para impulsar cambios y adecuaciones al
sistemainquisitivo vigente, adecundolo auno con caractersticas mixtas
1 8 3
, seopt
-no sin dificultades, dudas y cuestionamientos- por generar un cambio radical en
el sistema dejusticia penal, decidindose no insertar modificaciones al Cdigo de
Procedimiento Penal y reemplazar
1 8 4
derechamente el sistema inquisitivo, por uno
adversarial y acusatorio. As lo consignaexpresamenteel proyecto dereforma cons-
titucional queincorpora al Ministerio Pblico, queen el mensaje dispone que:
"La reforma procesal penal intenta estructurar un proceso con igualdad de condiciones
para las partes litigantes, enfrentando al acusador y al acusado en un proceso genui-
namente imparcial, donde la figura del juez se reserva la funcin de juzgar y fallar de
acuerdo al mrito de las pruebas presentadas por las partes, juzgando como tercero
imparcial y con arreglo a un sistema de valoracin de la prueba de sana critica.
De esta forma se tendr, por una parte, al Ministerio Pblico en representacin de los
intereses de la comunidad en la persecucin del delito, que litigar a travs de los fiscales
y que representar asimismo los derechos de la victima del delito. Eventualmentepodr
haber asimismo un abogado querellante representando los intereses de la vctima.
La otra parte estar representada por el imputado y su abogado defensor, y en caso
de que el imputado no cuente con medios para financiar un abogado particular, ser
responsabilidad y obligacin del Estado proporcionarle un abogado defensor en
forma gratuita.
Durante la fase de investigacin, que ser pblica y desformalizada, cada una de las
partes deber recopilar las pruebas y antecedentes que les permitirn sustentar su
posicin durante el juicio oral ante el tribunal colegiado.
Lapropuesta modificatoria secentraba fundamentalmente en una seriede ideas
decambio:
Separar las funciones jurisdiccionales delas deinvestigacin, mediantelacrea-
cin deun actor distinto, acargo delaltima: El Ministerio Pblico. stedebeactuar
como motor del proceso, y delareforma, con claradefinicin desus roles frente ala
polica, y unaespecial preocupacin por lavctima.
Separacin de los roles de control durante la fase de investigacin de los de
juzgamiento.
Establecer un proceso efectivamenteoral en todas sus etapas, no slo en el juicio
Oral. Lo anterior implica el establecimiento deuna seriedeaudiencias, generar un
cambio en laforma delitigar antelos tribunales y establecer un proceso deuna sola
instancia.
1 8 3
El Poder J udicial fueuno delos promotores dereformas al sistemaentonces vigentemediante
el establecimiento dejueces instructores.
1 8 4
As lo expresael Proyecto del nuevo Cdigo Procesal el queen estamateriaseala: "En consecuen-
cia, esteproyecto establecelas bases procedimentales deun nuevo sistemaprocesal penal quepretende
abandonar el sistemainquisitivo y avanzar haciaotro con unaorientacin decarcter acusatorio. Es en
estaperspectivaqueesteproyecto debeseanalizado, comprendido y criticado" (boletn 1630-07).
102 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
La creacin de un sistema real de defensa, que permitiera lapresencia de un
abogado defensor paratodo imputado desdelaprimera diligencia.
Laimportancia dehacer un cambio en materiadegestin delas instituciones.
Sobrelabasedeestas ideas matrices, seapruebaprimero laincorporacin deeste
nuevo actor, mediantelacreacin del Ministerio Pblico, atravs delareformacons-
titucional contenidaen laLey N 19.519
1 8 5
, publicadaen el Diario Oficial del 16 de
septiembrede 1997, correspondindoleastelafuncin deinvestigar y "encargado,
por ende, de la persecucin penal pblica, que deber a estos efectos, conducir y
dirigir la investigacin penal, dirigir y coordinar la labor de los organismos policiales
y posteriormente formular y sustentar la acusacin ante los tribunales del crimen
representando los intereses de la comunidad en la persecucin de los delitos ".
Modificada laConstitucin sepromulgan y publican los restantes cuerpos norma-
tivos quesustancialmente contienen lareforma al proceso penal:
I
o
. Ley N 19.640 Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico, publicada en
el Diario Oficial de 15 deoctubrede 1999.
2
o
. Ley N 19.665 OrgnicaConstitucional quecrealos juzgados degarantay los
tribunales dejuicio oral en lo penal y modificael COT, publicadaen el Diario Oficial
de9 demarzo de2000, modificada por laLey 19.708, publicadaen el Diario Oficial
de5 deenero de2001.
3.Ley N 19.696 que contiene el Cdigo Procesal Penal publicada en el Diario
Oficial de 12 deoctubrede2000.
4
o
. Ley N
a
19.718, publicada en el Diario Oficial de 10 demarzo de2001, que
crealaDefensora Penal Pblica.
Posteriormente sedictan normas y textos adecuatorios del sistema, dentro delos
cuales cabe mencionar:
I
o
. Ley N 19.762, publicada en el Diario Oficial de 13 deoctubre de2001, que
cambialagradualidad delaentradaen vigenciadelareformaprocesal penal.
2
o
. Ley N 19.789, publicada en el Diario Oficial de 30 de enero de 2002, que
introducediversas modificaciones al CPP sobreproteccin delavctima, control de
identidad y medidas cautelares personales.
3
o
. Ley N 19.794, publicada en el Diario Oficial de 5 de marzo de 2002, que
agrupalos tribunales delareformaprocesal penal de Santiago.
4
o
. Ley N 19.806, publicada en el Diario Oficial de31 demayo de2002, que
introduce normas adecuatorias del sistema legal chileno a la reforma procesal
penal.
5
o
. Ley N 19.815, publicadaen el Diario Oficial de 11 dejulio de2002, que in-
troduce modificaciones en cuanto aantecedentes quedeben remitirse al tribunal de
juicio oral por el juez degaranta.
'
8 5
Seincorpor un nuevo Captulo VI -A Ministerio Pblico, con artculos 80 A a801 y las disposicio-
nes transitorias 37 y 38, hoy artculos 83 a91, y 8 y 9 transitorios delaConstitucin, respectivamente.
DERECHO PROCESAL PENAL 103
6
o
. Ley N 19.919, publicada en el Diario Oficial de20 dediciembre 2003, que
modificael plazo paralaentradaen vigenciadelareformaprocesal penal en laRegin
Metropolitanade Santiago.
7
o
. Ley N 19.927, publicada en el Diario Oficial de 14 de enero de 2004, que
modifica el Cdigo Penal, deProcedimiento Penal y Procesal Penal en materia de
delitos depornografa infantil.
8
o
. Ley N 19.942, publicadaen el Diario Oficial de15 deabril de2004, queintro-
ducediversas modificaciones al CPP sobrecontrol deidentidad y medidas cautelares
personales.
9
o
. Ley N 19.950, publicadaen el Diario Oficial de5 dejunio de2004, queintro-
ducediversas modificaciones al CPP sobredetencin en delitos dehurto falta.
10. Ley N 19.970, publicada en el Diario Oficial de 6 deoctubre de2004, que
creael sistemanacional deregistros deADN.
11. Ley N 20.074 publicadaen el Diario Oficial de14 denoviembrede2005, que
introducecambios en materiademedidas cautelares y procedimientos.
12. Ley N 20.090 publicada en el Diario Oficial de 11 de enero de 2006, que
sancionacon mayor vigor el delito deabigeato y facilita su investigacin.
13. Ley N 20.227 publicadaen el Diario Oficial de15 denoviembrede2007, que
suprimediversas funciones administrativas de Carabineros.
14. Ley N 20.253 publicada en el Diario Oficial de 14 de marzo de2008, que
modifica el Cdigo Penal y el CPP en materiadeseguridad ciudadana, y refuerza las
atribuciones preventivas delas policas.
Lareforma al sistemapenal fue mucho ms allque lameratransformacin del
proceso penal mismo, yaque"Supone modificar nuestros criterios de criminalizacin
primaria, introduciendo principios como los de lesividad y ultima ratio; supone,
adems supervigilar la ejecucin de las penas para evitar as castigos excesivos y
favorecer la reinsercin; exige modificar la relacin entre el Estado y la polica, para
favorecer la oportunidad y selectividad en el uso de lafuerza; y supone, por sobre todo,
de un modo urgente y prioritario, modificar el proceso penal para transformarlo en
un juicio genuino, con igualdad de armas entre el Estado y el inculpado y con plena
vigencia de la oralidad, la oportunidad y la inmediacin " (Mensaje del Proyecto del
ejecutivo del Proyecto de Ley en que secontiene el nuevo Cdigo Procesal Penal.
Boletn 1630-07).
2.1. El Cdigo Procesal Penal
El CPP secaracterizapor recoger unSISTEMA ACUSATORIO, con unaevidente separa-
cin entrelas funciones deacusacin, defensay juzgamiento.
Lapersecucin penal lecorresponde al Ministerio Pblico quien debe de oficio
iniciar lainvestigacin respecto detodo delito quetuviereconocimiento y sustentarla
hastasu conclusin (artculos 3
o
, 77,166,180 y siguientes), dirigiendo lainvestigacin,
impartindole alapolicalas rdenes quefueren pertinentes paralarecopilacin de
104 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
las pruebas y solicitando al juez degarantalaautorizacin previaparala adopcin
demedidas cautelares personales o reales y en general, pararealizar cualquieraactua-
cin queimporteunaprivacin perturbacin o amenazadelos derechos y garantas
contemplados en laConstitucin y laley respecto del imputado o un tercero.
Cerradalainvestigacin, correspondeal Ministerio Pblico formular laacusacin
en lafasedepreparacin del juicio oral (artculo 259).
Finalmente, en el juicio oral, debeexponer laacusacin (artculo 325), rendir sus
pruebas y rebatir las presentadas por ladefensa (artculo 328), y formular el alegato
declausuraparaobtener ladictacin delasentenciacondenatoriadepartedel tribunal
oral (artculo 338).
La defensa le corresponde efectuarla al imputado, asesorado por un defensor
desdelaprimeraactuacin del procedimiento dirigidaen su contra(artculos 7
o
, 8
o
,
93 y siguientes y 102 y siguientes), pudiendo proponer al fiscal larealizacin delas
diligencias que estime pertinentes (artculo 183). Cerrada la investigacin, puede
oponer excepciones deprevio y especial pronunciamiento y contestar la acusacin
formuladaen su contra. En el juicio oral, debeexponer ladefensa(artculo 326), rendir
sus pruebas y rebatir las presentadas por laparteacusadora(artculo 328), y formular
el alegato declausuraparaobtener ladictacin delasentenciacondenatoriadeparte
del tribunal oral (artculo 338).
Durante la fase de investigacin interviene el juez de garanta, quien no puede
iniciar nunca de oficio la investigacin como tampoco realizar las diligencias de
investigacin lacual lecorrespondeal Ministerio Pblico.
El juez de garanta, mediando requerimiento de los intervinientes que pueden
formular hastalaaudienciadecierredelainvestigacin, slo puedeordenar lareali-
zacin dediligencias quelehubieren solicitado al fiscal y questeno hubierellevado
aefecto sin culpadel imputado (artculo 257).
Finalmente, el encargado defallar es un tribunal colegiado denominado tribunal
oral en lo penal, el quelo debehacer conformelas probanzas allegadas exclusivamente
duranteel juicio oral.
El procedimiento ordinario seestructuraen tres etapas o perodos:
a) La I nvestigacin;
186
b) LaEtapaIntermediao dePreparacin deJ uicio Oral, y
c) El J uicio Oral.
a) LaetapadeInvestigacin, acargo del Ministerio Pblico, distinguedos fases:
i) Fasedeinvestigacin desformalizada
ii) Fasedeinvestigacin formalizada.
La etapa de investigacin desformalizada se realiza por el Ministerio Pblico
(rgano depersecucin penal) sin requerir laintervencin del juez degaranta por
no afectarse los derechos y garantas deun imputado o tercero.
Los proyectos deCdigo denominan fasedeinstruccin.
DERECHO PROCESAL PENAL 105
Estainvestigacin serealizapor un rgano administrativo y no jurisdiccional, como
lo es el Ministerio Pblico, con un carcter informal quedalugar alarecopilacin de
antecedentes en carpetas, quepor reglageneral son pblicas parael imputado.
Esta investigacin no produce efectos jurdicos en cuanto a lasuspensin de la
prescripcin penal, el cmputo del plazo mximo deduracin delainvestigacin y
podersedecretar medidas cautelares personales o reales.
Las diligencias que serealizan durante lainvestigacin desformalizada carecen
devalor probatorio parael juicio oral, dado queslo pueden ser consideradas en la
sentenciadefinitivalas pruebas quesehubieren rendido en el juicio oral (artculo 340
inciso 2
o
), con excepcin delas convenciones probatorias (artculo 275) y larendicin
depruebaanticipada(artculos 191 y 280).
Durante esta investigacin por regla general no interviene el juez de garanta,
salvo queello seanecesario paravelar por el respeto delos derechos y garantas del
imputado (artculos 9
o
y 10). Frenteaestetipo deinvestigacin (desformalizada), el
afectado puedepedir al juez degarantaqueleordeneal fiscal queleinforme acerca
de los hechos que fueren objeto de ella o se lefijeun plazo para que formalice la
investigacin (artculo 186).
La investigacin debe formalizarse cuando se requiriere realizar una actuacin
queprive, perturbeo amenazareun derecho o garantadeun imputado o tercero (ar-
tculo 230 inciso 2
o
) o cuando lo decidiere el fiscal voluntariamentepara suspender
laprescripcin penal, comenzando entonces acorrer el plazo mximo parael trmino
delainvestigacin, queserdedos aos amenos queel juez degarantafijeun plazo
menor (artculos 234 y 247).
Durante lafase de investigacin formalizada deben llevarse acabo una serie de
audiencias ante el juez de garanta, las que. se desarrollan en forma oral, pblicas,
regidas por una inmediacin obligatoria, concentradas, continuas y basadas en la
bilateralidad delaaudienciapor regir plenamentelacontradiccin y sancionarsecon
lanulidad larealizacin deellas con laausenciadel imputado o defensor.
b) Respecto delafase intermedia rigelaescrituracin en forma obligatoria slo
respecto delaacusacin del Ministerio Pblico, laacusacin particular del querellante
y accin civil delavctima.
Laaudienciadejuicio oral que serealizaanteel juez degaranta serigepor los
mismo principios querigen las audiencias del perodo deinvestigacin, con la sola
salvedad quesu registro debeser ntegro.
Su finalidad es fijar el objeto delalitis penal y civil, determinar las pruebas que
sevan arendir en el juicio oral, resolver las excepciones dilatorias paraqueel juicio
oral versesobrelos aspectos sustanciales, y permitir lacelebracin de convenciones
probatorias, excluir lapruebaimpertinente, intil eilcita.
c) El juicio oral, quesellevaacabo anteel tribunal oral, y en unao ms audiencias
orales, pblicas, concentradas, continuas, regidas plenamentepor labilateralidad de
laaudienciay pasividad del tribunal aquien cabeslo unalabor dedireccin y dis-
106 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
ciplinadentro deella, deinmediacin, permitequesepresenteel caso por las partes,
rindan laprueba, y formulen los alegatos de clausura, terminando con la decisin
quedebeser comunicadaalas partes al trmino delaaudienciacomo reglageneral,
pudindoseel tribunal tomarseun plazo determinado por laley decarcter fatal para
laredaccin delasentencia, en lacual sedebedar plena aplicacin al principio de
lasana crtica.
3. LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL
El profesor Ral Tavolari
187
efectaunainteresanteclasificacin delos principios
o garantas querigen el actual sistemaprocesal penal, tomando en consideracin el
Pacto deSan J osdeCostaRica(artculos 7 a10) y el Pacto Internacional deDerechos
Civiles y Polticos (artculos 6 a 15), distinguiendo as:
PRINCIPIOS O GARANTAS JURDICAS POLTICAS:
Derecho aun juez independienteeimparcial
Derecho aun juez competente
Derecho ala defensa
Derecho aun recurso anteel tribunal superior
Derecho al non bis in eadem
Derecho alaindemnizacin por el error judicial
Derecho aun juicio pblico
PRINCIPIOS O GARANTAS PROCESALES
Derecho aser odo
Derecho aser informado delos cargos en su contra
Derecho alapresuncin de inocencia
Derecho alaigualdad procesal
PRINCIPIOS O GARANTAS PROCEDIMENTALES
Derecho ajuzgamiento en plazo razonable(derecho ajuzgamiento sin dilaciones
indebidas)
Derecho ano ser obligado adeclarar en su contrani adeclararse culpable
Derecho acontar con asesoradeabogado defensor
Derecho apresentar y rendir prueba
Derecho acontradecir laprueba contraria
Derecho alalibertad provisional, durante lasustanciacin del juicio, segn las
condiciones quedeterminelaley
Los profesores HORVITZ y LPEZ
18 8
distinguen tambin entreprincipios y garantas,
"porque no todos los principios que determinan un sistema procesal penal pueden ser
1 8 7
TAVOLARI OLIVEROS, Ral. Los principios del proceso penal en el proyecto de nuevo Cdigo
Procesal Penal Chileno. El proceso en accin. Pgs. 563 y Sgtes. Editorial Libromar Ltda. Santiago-
Chile. 2000.
1 8 8
HORVITZ, MaraIns yLPEZ, J ulin. Derecho Procesal Penal Chileno, Tomo I, Editorial J urdica
deChile. Pgs. 34 y 35.
DERECHO PROCESAL PENAL 107
elevados al rango de garantas. Buena parte de ellos obedecen a necesidades de la
organizacin del poder de persecucin penal de un Estado y son, por tanto, opciones
polticas que no tienen necesariamente una dimensin garantista".
Nosotros tambin continuaremos dichadistincin, con laqueconcordamos, yaque
si bien los principios inspiradores del sistemaresultan del todo esenciales y relevan-
tes, no tienen lamisma dimensin y rango que las garantas, yaque efectivamente
los primeros corresponden aunaopcin estatal, y serelacionan con las necesidades
deorganizacin paralapersecucin penal, en tanto quelas segundas miran al sujeto
intervinientey por endeserelacionan con derechos destos, nfasis sobreel quegira
el actual sistemaprocesal penal chileno.
PRINCIPIOS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL
Principio acusatorio
Principio de oficialidad
Principio delegalidad y oportunidad
GARANTAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL
Derecho aun juez independiente
Derecho aun juez imparcial
Derecho aun juez natural
Derecho ajuicio previo
Derecho ajuzgamiento en plazo razonable
Derecho de defensa
Derecho alapresuncin de inocencia
Legalidad medidas privativas libertad
Prohibicin delapersecucin mltiple
Derecho ajuicio pblico
Derecho ajuicio oral
Derecho al pronunciamiento deunasentencia fundada.
Conforme alo previsto en el Ttulo I del Libro I del CPP nos referiremos a los
principios bsicos queen l secontemplan, efectuando las necesarias referencias alas
normas constitucionales y alos tratados internacionales quelos contemplen.
3.1. Principios del sistema procesal penal
A. PRINCIPIO ACUSATORIO
El principio acusatorio supone la distribucin de funciones o poderes entre
distintos intervinientes en el proceso, adiferencia del inquisitivo caracterizado por
lareunin o concentracin deestas funciones en una solapersona. En los Estados
contemporneos y atendido el monopolio estatal en lapersecucin de los delitos,
no es lavctimau ofendido quien ocupa lafuncin acusatoria, como si ocurra en
los orgenes del sistema, sino que esta funcin es desarrollada por representantes
estatales. El Estado ejerce lafuncin acusatoria y ladejuzgador, pero atravs de
sujetos distintos.
108 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
En estesentido en el actual sistemaprocesal penal chileno existeunaplena sepa-
racin entrelas funciones deinvestigacin y acusacin respecto delas dedefensa y
decisin.
Durantelafasedeinvestigacin y etapaintermedia, lafuncin deinvestigacin le
corresponde al Ministerio Pblico (artculo 3
o
); ladefensa al imputado (artculo 7
o
)
asesorado desu defensor (artculo 8
o
); y ladecisin respecto delasmedidas cautelares
personales y reales, como cualquieramedidaqueprivare, restringiereo perturbareal
imputado o un tercero del ejercicio delos derechos quelaconstitucin asegura debe
ser dispuestapor el juez degaranta(artculo 9
o
).
En el juicio oral, laacusacin es funcin del Ministerio Pblico (artculo 325 inciso
2
o
), ladefensadel imputado y su defensor (artculo 326), y ladecisin lecorresponde
al Tribunal deJ uicio Oral en lo Penal (artculos 339 y siguientes).
El Ministerio Pblico es un organismo autnomo que no desarrolla funciones
jurisdiccionales deningn tipo y para su inclusin en el ordenamiento chileno fue
necesarialareforma constitucional aqueyanos hemos referido.
El establecimiento del principio acusatorio constituyesin lugar adudas labasede
todo el proceso dereformay en su establecimiento en Chileseopt por lacreacin de
un rgano encargado delafuncin dedirigir lainvestigacin, formular la acusacin
y sostenerla en el juicio oral
189
, independiente y autnomo detoda otra autoridad.
El mismo mensaje del proyecto modificatorio de laCPR dacuenta de las diversas
opciones querespecto desu ubicacin y jerarquafueron consideradas (al interior del
Poder Ejecutivo, al interior del Poder J udicial o dependiente del Poder Legislativo),
optndosesin embargo por laindependenciademostrando el fuerte compromiso con
laconsagracin del sistema acusatorio.
Consecuentemente, las distintas funciones deinvestigar y decidir se encuentran
en el actual sistema fuertemente diferenciadas, encomendada una a un rgano
independiente cuya funcin es denaturaleza administrativa y no jurisdiccional, y
laotraaun rgano jurisdiccional queno haparticipado en lafase investigativa, lo
quedesdelaperspectivadelas garantas del sujeto serelacionaevidentemente con
el derecho aser juzgado por un tribunal imparcial eindependiente, garanta bsica
del proceso penal.
Complementael principio acusatorio, y lo refuerzael establecimiento deun rgano
especial encargado deladefensa del imputado, sin perjuicio del derecho deste de
contar con su defensor particular.
B. PRINCIPIO DE LA OFICIALIDAD
Esteprincipio serelaciona especialmente con el concepto depersecucin penal
delos delitos, el quecomo hemos yasealado precedentemente, en los Estados rao-
1 8 9
Lecorresponde tambin, en forma no exclusiva, laproteccin delavctima, cuestin alaque
nos referiremos en otro apartado deestaobra.
DERECHO PROCESAL PENAL 109
demos corresponde monoplicamente aste, y en el que lavctima desempea un
papel secundario. Laoficialidad no implicaqueel afectado seveaimpedido deactuar
en el proceso o deejercer las acciones que lecorrespondan, pero conforme a dicho
principio, su intervencin "o es necesaria ni determinante"}
Consecuentemente con lo anterior, el principio delaoficialidad serelaciona con
tres aspectos del proceso:
Inicio del procedimiento
Disponibilidad delapretensin penal
Actividad probatoria
a) Inicio del procedimiento
En cuanto al inicio del procedimiento, rigeel principio delaoficialidad, dado a
quelareglageneral son los delitos deaccin penal pblica, laquedebeser ejercida
de oficio por el Ministerio Pblico (artculo 53).
Adems deiniciarsedeoficio por el Ministerio Pblico, stos deben tanto recibir
las denuncias que se formulen ante ellos como las que reciban de los otros entes
competentes pararecibirlas (artculos 172 y 173 inciso 2
o
). Tambin puededarseini-
cio aunainvestigacin por medio deunaquerella, laquepor reglageneral debe ser
interpuestapor lavctima, su representante legal o heredero testamentario (artculos
111 y 172).
En consecuencia, quedaexcluido el tribunal paradar inicio deoficio al procedimien-
to en el nuevo sistemaprocesal penal, aquien slo lecorrespondeintervenir paratal
efecto arequerimiento del Ministerio Pblico o ainstanciadelaparte querellante.
Lareglageneral es el ejercicio monoplico delaaccin penal pblicaacargo del
Ministerio Pblico, salvo excepcionalmente en el caso de laquerella criminal que
puede ser interpuestapor lavctimay las dems personas expresamente autorizadas
por laley.
Excepcionalmente, tratndose de los delitos de accin pblica previa instancia
particular, el Ministerio Pblico, por reglageneral, no puedeproceder deoficio salvo
que el ofendido hubiere a lo menos denunciado el hecho auna de las autoridades
competentes pararecibirla, luego delo cual setramitadeacuerdo alas reglas relativas
alos delitos deaccin penal pblica(artculo 54).
En cambio, tratndose de los delitos de accin privada, la accin penal puede
ser ejercida slo y exclusivamente por lavctimay exclusivamente mediante la in-
terposicin deunaquerella, sin quelecorresponda intervenir al Ministerio Pblico
siquieraen ladireccin delainvestigacin, laquees realizadapor partedel tribunal
degaranta(artculos 55 y 400).
El principio delaoficialidad en relacin al inicio del procedimiento serelaciona
con el inters pblico comprometido, en el que el Estado, atravs del Ministerio
ROXIN, Derecho procesal penal, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000. Pg. 83.
110 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Pblico, no slo tieneel derecho ainiciarlo, sino claramenteel deber deactuar para
instar por el efectivo ejercicio delapretensin punitiva.
b) Disponibilidad delapretensin penal
En los delitos deaccin penal pblicarigeel principio delegalidad, siendo irre-
tractable la accin penal pblica por la obligacin que tiene, por regla general, el
Ministerio Pblico de iniciar y sustentar laaccin penal para acreditar en juicio el
hecho punibley laparticipacin.
Sin embargo, excepcionalmente, en algunos delitos accin pblica sepuede dis-
poner deellaatravs del principio deoportunidad en los casos y en laforma prevista
en el artculo 170; puedesuspendersecondicional del procedimiento (artculo 237) y
llegarseaun acuerdo reparatorio (artculo 241 CPP).
Adems, debeconsiderarse que, como medidas para descongestionar el sistema
procesal penal, seencuentracontemplado el archivo provisional (artculo 167), y el
procedimiento abreviado, los queno constituyen medidas dedisposicin respecto de
laaccin penal pblica.
Tratndosedelaaccin penal privadaexisteplenadisponibilidad delapretensin
penal, pudiendo ser renunciada, desistida, abandonaday terminadapor medio deuna
conciliacin (artculos 56, 401, 402 y 404, respectivamente).
c) Principio deaportacin departe
En el proceso penal, larendicin de laprueba no es una actividad del tribunal,
sino quedelas partes del proceso.
191
El tribunal, durante lafase deinvestigacin es un controlador del cumplimiento
delos requisitos quepermiten decretar medidas solicitadas por el Ministerio Pblico;
en laetapadepreparacin dejuicio oral, el juez degarantaes un controlador dela
pertinencia, licitud, eidoneidad delaprueba, y en el juicio oral, el tribunal oral hace
las veces deconductor paralos efectos dequelas partes rindan en formaleal y eficaz
laprueba ofrecida.
Durante laetapadeinvestigacin, el juez degaranta slo puede recomendar al
Ministerio Pblico larealizacin dediligencias (artculo 98) y puede ordenar dili-
gencias asolicitud dealgn interviniente, cerradalainvestigacin y slo respecto de
aquellas queel Ministerio Pblico hubiererechazado (artculo 257).
En el juicio oral, el tribunal slo puedeformular preguntas al testigo o perito con
el fin deaclarar sus dichos, y slo unavez terminado el examen deellos por las partes
(artculo 329) y puedeconstituirseen un lugar distinto alasaladeaudiencias cuando
lo considerenecesario paralaadecuadaapreciacin dedeterminadas circunstancias
(artculo 337) sin queexistan las denominadas medidas paramejor resolver.
1 9 1
Principio opuesto al deaportacin departees el delainvestigacin judicial, conformeal cual es
el tribunal aquien corresponder realizar las diligencias queestimenecesarias y convenientes, sin que
quede, en general, obligado por las peticiones delas partes.
DERECHO PROCESAL PENAL 111
C. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Sin perjuicio de lo diremos en el apartado pertinente respecto de la legalidad y
el principio deoportunidad
192
, citando aMaier
193
hemos deentender el principio de
legalidad como aquel conforme al cual el Ministerio Pblico estobligado ainiciar
y sostener lapersecucin penal detodo delito del cual tengaconocimiento, sin que
puedasuspenderla, interrumpirla o hacerlacesar asu arbitrio.
El fundamento terico del principio delegalidad descansa, como expone Roxin
194
,
en unaconcepcin retribucionistadelapena, segn lacual el Estado paralarealiza-
cin delajusticiaabsoluta, tienequecastigar sin excepcin todaviolacin delaley
penal
195
. Asimismo, encuentraunamayor afinidad con un sistemainquisitivo, yasea
por vnculos institucionales como tambin ideolgicos
196
.
En el sistema procesal penal chileno, diremos que laregla general est consti-
tuida por laaplicacin del principio de la legalidad, dado que cometido un hecho
punibleexisteunaobligatoriedad depromocin del ejercicio delaaccin penal por
partedel Ministerio Pblico (artculos 53 inciso 2
o
, 77, 166 y 175 letrab) quien no
puede suspender, interrumpir o hacer cesar lapersecucin que sehubiere iniciado
(artculo 56).
Por ello lalegalidad implicatanto el deber deejercicio delaaccin penal pblica,
por unaparte, y lairretractabilidad delamisma, unavez ejercida.
Sin perjuicio delos fundamentos mismos delapenay los fines desta, lalegali-
dad as entendida serelaciona fundamentalmente con el derecho alaigualdad ante
la ley, ya que con su establecimiento sepersigue evitar dejar entregado al arbitrio
del rgano estatal ladecisin deno ejercer laaccin o deno continuar con sta. Si
existeel imperativo deperseguir siempretodos los delitos, sin poder aplicar criterios
deseleccin, ni deabandono, secontribuye alaaplicacin efectiva del principio de
igualdad en el trato del Estado.
Ahorabien resulta fcilmente comprensible, queapesar del fundamento terico
deesteprincipio, es el mismo el quesirveparacomprender ladificultad prctica de
1 9 2
Ver Captulo Sexto, El procedimiento ordinario por crimen o simple delito de accin penal
pblica.
1 9 3
MAIER, J ulio Bernardo. Derecho procesal argentino. Fundamentos. Pg. 48. Tomo I
O
. Hammu-
rabi, Buenos Aires. 1989.
1 9 4
ROXIN, C. Derecho Procesal Penal. Traduccin dela25
A
edicin alemana, Buenos Aires, Editores
del Puerto, 2000. Pg. 89.
1 9 5
ROXIN, C. Ibidem.
1 9 6
Respecto delarelacin entreel principio delegalidad y un sistema inquisitivo de persecucin
penal sostieneDUCE, "Dicho principio resultaabsolutamentecoherentecon laideologaqueseencuentra
detrs delaestructuracin del sistemainquisitivo, unaideologaqueponenfasis en laluchasin tregua
en contradel pecado (en su formulacin cannica) o en contradel delito (en su formulacin laica), o sea,
en laqueno sepuededejar deperseguir y sancionar todo delito cometido". Op. cit. Pg. 248.
112 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
su aplicacin. Si el sistemano permiteaplicar criterios deseleccin, es larealidad la
que impone dichanecesidad, con el consecuente riesgo deser efectuado al margen
detodo control, incluso por los operadores del sistema, produciendo con ello no slo
incertezas, sino abriendo espacios paraarbitrariedades, injusticias, eincluso evidentes
desigualdades queel mismo principio delegalidad persigue resguardar.
Surgeas laaplicacin decriterios deoportunidad, caracterizados por lafalta de
necesidad de aplicacin deunapena, y los que en opinin deMaier
1 9 7
, obedecen
bsicamenteaobjetivos dedescriminalizacin y eficienciadel sistema. Los primeros
serelacionan principalmentecon lacriminalidad debagatela, es decir, con delitos de
carcter patrimonial, pero depequeao nfima significacin econmica, respecto de
los cuales el sistemaconsidera demenor significacin en cuanto alaentidad de los
bienes jurdicos tutelados. Los criterios deeficiencia atienden tanto ala preferencia
en lapersecucin dealgunos hechos respecto deotros, como en mecanismos dereso-
lucin distintaalavapenal, yaseamediantefrmulas compositivas entrelas partes
o judiciales distintas delapena
1 9 8
.
La selectividad y discrecionalidad tienen reconocimiento al contemplarse en el
actual sistemalos mecanismos dearchivo provisional, principio deoportunidad, las
salidas alternativas de suspensin condicional del procedimiento y acuerdos repa-
ratorios. Aun cuando algunos incluyen dentro delas salidas alternativas tambin al
procedimiento abreviado, si bien sta requiere el acuerdo de los intervinientes, no
tiene como propsito poner trmino o suspender el proceso penal, sino conducir a la
resolucin del conflicto por un procedimiento diverso al juicio oral.
As recogeel CPP unamanifestacin del principio deoportunidad reglado
199
, dado
queapesar deencontrarseacreditado el hecho punibley las personas quehan tenido
participacin en l, en los casos previstos por laley, puedeel Ministerio Pblico pres-
cindir delapersecucin penal o suspender y hacer cesar laquesehayainiciado.
Laprimera manifestacin deesteprincipio deoportunidad secontemplabajo la
denominacin quelo identificaen el artculo 170, quepermiteal Ministerio Pblico no
iniciar unapersecucin penal o abandonar layainiciada, cuando setratedeun delito
queno comprometieregravementeel inters pblico, tuviereunapenano superior a
ladepresidio o reclusin menor en su grado mnimo; y no haya sido cometido por
funcionario pblico en el ejercicio desus funciones.
1 9 7
MAIER, J ulio Bernardo. Ob. cit. Pg. 556, Fundamentos. Tomo I
o
. Hammurabi, Buenos Aires.
1989.
1 9 8
Por ejemplo, lainstitucin del probation norteamericano.
1 9 9
Los sistemas reglados hacereferenciaalafijacin decondiciones y controles aqueseencuentra
sometido laautoridad encargadadeaplicar los criterios deseleccin. Por el contrario, el ejercicio de
estafacultad es libreo discrecional, cuando laley no fijadichas condiciones ni controles, quedando
entregadas aladecisin dequien las aplica. El caso norteamericano constituye un ejemplo deesta
segundacategora.
DERECHO PROCESAL PENAL 113
Adems, las llamadas salidas alternativas son aplicaciones del principio deoportu-
nidad genricamenteconcebido, en cuanto permiten suspender unapersecucin penal
o hacer cesar unayainiciadaatravs delas instituciones desuspensin condicional
del procedimiento (artculos 237 y siguientes) y los acuerdos reparatorios (artculos
241 y siguientes) respectivamente.
C.l. Legalidad de medidas privativas o restrictivas de libertad
Por su parte, lalegalidad reconoce departedenuestro legislador especial consi-
deracin al referirse alas restricciones alalibertad del sujeto pasivo. En el proceso
penal, adiferencia del proceso civil, no es posiblesostener laexistenciadeun poder
cautelar general, puesto que slo cabe reconocer con tal carcter las medidas que
expresamente sehayan previsto por el legislador.
Tratndosedelas medidas cautelares personales en el proceso existeun verdadero
principio delatipicidad cautelar personal, puesto queel juez slo puedeadoptar las
medidas que al efecto haya previsto expresamente el legislador y en la forma que
stehayasealado. Disponeal efecto el artculo 5
o
que "No se podr citar, arrestar,
detener, someter a prisin preventiva ni aplicar cualquier otra forma de privacin o
restriccin de libertad a ninguna persona, sino en los casos y en la forma sealados
por la Constitucin y las leyes.
Las disposiciones de este Cdigo que autorizan la restriccin de la libertad o de
otros derechos del imputado o del ejercicio de alguna de sus facultades sern inter-
pretadas restrictivamente y no se podrn aplicar por analoga ".
Latipicidad cautelar serelacionaindiscutiblemente con las finalidades que estas
medidas persiguen dentro del procedimiento, acuyo servicio seencuentran establecidas
desdequeslo pueden ser impuestas cuando fueren absolutamenteindispensables para
asegurar larealizacin delos fines del procedimiento, mientras subsistiere lanece-
sidad desu aplicacin y nicamentepor medio deresolucin judicial fundada
200
. La
cautelapersonal dentro del proceso penal en estos trminos no es sino una expresin
del principio de inocencia deque gozael imputado, presuncin cuyacarga corres-
ponde alos agentes estatales desvirtuar, atravs delos medios deprueba legales y
en laoportunidad correspondiente, y queslo seabandonacon laejecutoriedad dela
sentenciaqueestablecelaculpabilidad del sujeto.
3.2. Garantas del sistema procesal penal
201
Derecho aun juez independiente.
Derecho aun juez imparcial.
Derecho aun juez natural.
2 0 0
Artculo 122.
2 0 1
En lo relativo alagarantadel debido proceso, nos remitimos alo sealado en el apartado 13.3.1
deestaobra.
114 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Derecho ajuicio previo.
Derecho ajuicio pblico.
Derecho ajuicio oral.
Derecho ajuzgamiento en plazo razonable.
Derecho de defensa.
Derecho alapresuncin de inocencia.
Legalidad medidas privativas libertad.
Derecho aunasentencia fundada.
Prohibicin delapersecucin mltiple.
A. DERECHO A SER JUZGADO POR UN TRIBUNAL INDEPENDIENTE,
IMPARCIAL Y ESTABLECIDO POR LA LEY CON ANTERIORIDAD A LA COMISIN DEL HECHO
El derecho aser juzgado por un tribunal independiente seencuentra consagrado
en el artculo 76 dela CPR.
2 0 2
La independencia debe ser entendida en su aspecto orgnico, funcional y per-
sonal.
Laprimera serelaciona con laindependencia del Poder J udicial respecto de los
restantes poderes del Estado, lo que debe ser considerado tanto en sentido positivo
como negativo.
En el primer aspecto, el Poder J udicial no se encuentra subordinado en modo
alguno al Poder Legislativo o al Ejecutivo, lo que serecoge tanto en el artculo 76
delaCPR ya citado, como en el artculo 7
o
de lamisma que sanciona con nulidad
cualquier acto en contravencin alaautoridad o derechos quelaConstitucin o laley
establezcan. El artculo 12 del COT por su parterefuerzalaindependenciaorgnicade
estepoder al disponer que"el Poder Judicial es independiente de toda otra autoridad
en el ejercicio de sus funciones ".
En sentido negativo laindependenciaimplicaque"es prohibido al Poder Judicial
mezclarse en las atribuciones de otros poderes pblicos y en general ejercer otras
funciones que las determinadas en los artculos precedentes" (artculo 4
o
COT).
2 0 3
202
"La facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo
juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el Presidente de la Rep-
blica ni el Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes,
revisar los fundamentos o contenido de sus resoluciones o hacer revivir procesos fenecidos ".
2 0 3
Laproteccin legal del principio deindependenciaseconsagraen el artculo 222 del Cdigo Penal
quecontemplael delito deusurpacin defunciones en los siguientes trminos: "El empleado del orden
judicial que se arrogare atribuciones propias de las autoridades administrativas o impidiere a stas el
ejercicio legtimo de las suyas, sufrir la pena de suspensin del empleo en su grado medio.
En la misma pena incurrir todo empleado del orden administrativo que se arrogare atribuciones
judiciales o impidiere la ejecucin de una providencia dictada por tribunal competente.
Las disposiciones de este artculo slo se harn efectivas cuando entablada la contienda de competen-
cia y resuelta por la autoridad correspondiente, los empleados administrativos o judiciales continuaren
procediendo indebidamente".
DERECHO PROCESAL PENAL 115
LaI ndependencia funcional dicerelacin con laexclusividad del ejercicio de la
funcin jurisdiccional consagrada en lamisma norma constitucional, y la facultad
deimperio consagradaen los incisos 3
o
y 4
o
delamisma
2 0 4
y reiteradaen el artculo
11 del COT.
Complemento indispensabledelaindependenciaes lainexcusabilidad, entendida
stacomo laobligatoriedad en el ejercicio delafuncin jurisdiccional.
Finalmente, laindependenciapersonal mirayano al rgano, sino alapersonadel
juez, quien debeestar libredeinfluencias en el desempeo desu funcin, tanto res-
pecto del mismo Poder J udicial (dimensin interna), como deotros poderes pblicos.
(I ndependencia externa). Esteprincipio segarantiza atravs dela Inamovilidad
205
,
laInviolabilidad,
206
y laInavocabilidad
201
.
El derecho a ser juzgado por un tribunal imparcial es una garanta del debido
proceso consagradaen el artculo 19 N 3 inciso 5
o
delaCPR, consagrndoseexpre-
samentelanecesidad deconcurrenciadeesteatributo respecto del tribunal penal en el
artculo I
o
del CPP al disponer que"Ningunapersonapodrser condenadao penada,
ni sometida aunadelas medidas deseguridad establecidas en esteCdigo, sino en
virtud deunasentenciafundada, dictadapor untribunal imparcial...".
Laimparcialidad, deacuerdo con el diccionario delaReal Academia Espaola,
significa la"falta de designio anticipado o de prevencin en favor o en contra de
personas o cosas, que permite juzgar o proceder con rectitud".
Paraquenos encontremos anteun debido proceso deley, quepermitael pronun-
ciamiento deuna sentenciaparadar cumplimiento alagaranta deigual proteccin
delaley en el ejercicio en los derechos contempladaen el artculo 19 N 3 delaCarta
Fundamental, es menester como requisito sine qua non queel rgano jurisdiccional
encargado deejercer esa funcin seaimparcial. Es delaesencia del ejercicio de la
jurisdiccin, queel rgano revistacaracteres deimparcialidad, puesto questesesita
suprapartes paralos efectos deimponerles lasolucin del conflicto. Deall, queel juez
204
"Para hacer ejecutar sus resoluciones y practicar o hacer practicar los actos de instruccin que
determine la ley, los tribunales ordinarios de justicia y los especiales que integran el Poder Judicial,
podrn impartir rdenes directas a la fuerza pblica o ejercer los medios de accin conducentes de que
dispusieren. Los dems tribunales lo harn en la forma que la ley determine.
La autoridad referida deber cumplir sin ms trmites el mandato judicial y no podr calificar su
fundamento u oportunidad ni la justicia o legalidad de la resolucin que se trata de ejecutar" (artculo
76 incisos 3
o
y 4
o
CPR).
2 0 5
Conformelacual los jueces permanecern en sus cargos mientras duresu buen comportamiento
(artculo 80 CPR).
2 0 6
"Los magistrados delos tribunales superiores dejusticia, los fiscales judiciales y los jueces letra-
dos queintegran el Poder J udicial, no podrn ser aprehendidos sin orden del tribunal competente, salvo
el caso decrimen o simpledelito flagrantey slo paraponerlos adisposicin del tribunal quedebede
conocer del asunto en conformidad alaley" (artculo 81 CPR).
207
"Ningn tribunal puede avocarse el conocimiento de causas o negocios pendientes ante otro
tribunal, a menos que la ley le confiera expresamente esta facultad" (artculo 8
o
COT).
116 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
queejercelajurisdiccin debeser impartial, es decir, debeser unapersonadistintaa
las partes del conflicto, eimparcial, esto es, no debeposeer ningunavinculacin con
las partes quelemotiveun designio en favor o en contradealgunadelas partes.
En las Actas de laComisin deEstudios de laNueva Constitucin, el profesor
J os Bernales dej expresa constancia que uno de los presupuestos para que nos
encontremos anteun racional y justo procedimiento, consisteen laexistenciade"un
tribunal constituido detal manera que duna seguridad razonable dehonestidad e
imparcialidad".
208
En caso queconcurraunacausaqueleresteimparcialidad al juez paralasolucin
del conflicto se dice que ste no posee una competencia de carcter subjetiva.
209
Nuestro legislador, celoso deresguardar laefectiva imparcialidad delos jueces, ha
establecido unaseriedecasos quepueden generan lainhabilidad deun juez paralos
efectos deconocer un determinado proceso, no obstanteposeer el tribunal del cual
formapartecompetenciaobjetiva en virtud delas reglas delacompetencia absoluta
y relativa.
Los medios atravs delos cuales sepueden hacer valer las inhabilidades de un
juez por carecer delaimparcialidad necesariaparaconocer deun determinado proceso
son las implicancias y recusaciones.
Las implicancias, cuyas causales seencuentran contempladas en el artculo 195
del COT, secaracterizan por ser deorden pblico y por ello irrenunciables para las
partes, debiendo ser ellas declaradas deoficio por partedel tribunal, permitiendo su
solaconcurrencia laimpugnacin del fallo.
En cambio, las recusaciones cuyas causales secontemplan en el artculo 196 del
COT, secaracterizan por ser deorden privado y por ello renunciables paralas partes,
no debiendo ser ellas declaradas deoficio por partedel tribunal, y slo en caso que
se encuentren declaradas o pendientes de resolucin permiten la impugnacin del
fallo.
Especial trascendenciarevisteen estamateriael asegurar tambin unaneutralidad
subjetivapor partedel juez en el ejercicio delajurisdiccin, debiendo impedirseque
puedaejercerseesafuncin dejuzgar por partedequienes, por haber participado con
anterioridad realizando otras actividades, deben tener una opinin formada, ya sea
conscienteo inconscientemente sobreel conflicto quedeben resolver.
210
2 0 8
EVANS DE LA CUADRA, Enrique. Los Derechos Constitucionales. Tomo II. Pg. 31. Editorial J u-
rdicadeChile.
2 0 9
Al efecto, el artculo 194 del COT estableceque"/osjueces pueden perder su competencia para
conocer determinados negocios por implicanciao recusacin declaradas, en caso necesario, en virtud
decausas legales".
2 1 0
Pararesguardar estaimparcialidad subjetivadentro del proceso penal, por laLey N 19.708 se
incorpor al artculo 195 del COT. el siguienteinciso final:
"Respecto delos jueces con competencia criminal, son causas deimplicancia, adems, las si-
guientes:
DERECHO PROCESAL PENAL 117
Laintervencin deun juez inhabilitado en el proceso, deconformidad al artculo
76 delaConstitucin, genera laresponsabilidad dedicho juez por el delito detor-
cida administracin dejusticia, disposicin queno sera aplicable alos miembros
de laCorteSuprema deconformidad alo previsto en el artculo 324 del COT. En el
Cdigo Penal setipifican diversos delitos para sancionar laparcialidad del juez en
latramitacin y resolucin deun proceso (artculos 224 Ns. 4 a7 y 225 Ns. 4 y 5
del Cdigo Penal).
Finalmente, es menester tener presente queen caso deincurrir en algunaconducta
queimporte el incumplimiento deestedeber los jueces tambin poseen unarespon-
sabilidad decarcter disciplinaria deconformidad alo previsto en el artculo 77 de
nuestraCarta Fundamental.
Laimparcialidad, en tanto garanta del debido proceso seresguarda en el sistema
procesal penal, mediante laseparacin defunciones entre lainvestigacin y juzga-
miento, principio bsico del sistemaacusatorio vigente, encomendndose laprimera
al Ministerio Pblico y lasegunda al Tribunal Oral en lo Penal, por reglageneral. A su
vez, si durante lainvestigacin es necesario laintervencin judicial, stacorresponde
a un rgano jurisdiccional distinto, denominado J uez deGaranta.
Estederecho hasido precisado al proscribirse por laCPR laposibilidad dejuz-
gamiento por comisiones especiales, dado quelasentencia respectiva slo puede
emanar del tribunal queestablezca laley, pero queadems debehaberse establecido
con anterioridad al hecho quesejuzga. Debetenersepresente quelanorma consti-
tucional del inciso 5
o
del artculo 19, originalmente estableca slo laexigencia de
que el tribunal fuereestablecido por laley con anterioridad al inicio del proceso, pero
no al hecho. Actualmente, y desde el ao 2005, tanto laCPR
2 1 1
como su reiteracin
anivel legal en el artculo 2
o
del CPP
2 1 2
refieren laexigencia aqueel tribunal debe
haber sido establecido por laley con anterioridad alaperpetracin del hecho, cuestin
que en materia procesal penal reviste particular relevancia. El ttulo del artculo 2
o
nos remite al "juez natural" concepto queseidentifica con lapredeterminacin del
juez efectuada por laley, y serelaciona con laindependencia y laimparcialidad del
juez aquenos referimos anteriormente.
Desdelaperspectivadelos tratados internacionales, laindependencia, imparcialidad
y predeterminacin del tribunal constituye unagaranta del proceso, consagrada en el
artculo 8
o
delaConvencin Americana deDerechos Humanos quedispone: "/. Toda
Continuacin nota
2 1 0
I
o
Haber intervenido conanterioridad en el procedimiento como fiscal o defensor;
2
o
Haber formulado acusacin como fiscal, o haber asumido ladefensa, enotro procedimiento
seguido contra el mismo imputado, y
3 Haber actuado el miembro del tribunal dejuicio oral en lo penal como juez degaranta en el
mismo procedimiento".
2 1 1
Modificacin introducida por laLey N 20.050, de26 deagosto de2005,
2 1 2
Cronolgicamentelanormalegal es anterior alareforma constitucional.
118 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razo-
nable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con
anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada
contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil,
laboral, fiscal o de cualquier otro carcter ".
Por su parte, el Pacto Internacional deDerechos Civiles y Polticos disponeen su
artculo 14 numeral 1 que "Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes
de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas
garantas por un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido por la
ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de carcter penal formulada contra
ella o para la determinacin de sus derechos u obligaciones de carcter civil".
Puedeaqu apreciarsentidamentecomo en los tratados internacionales suscritos
por Chilesobrelos derechos humanos sediferencia claramente laindependencia de
laimparcialidad del rgano. Al efecto, sehasealado que"el derecho supranacional
contemporneo diferencia claramente ambos atributos y, as, el Pacto internacional
de Derechos Civiles y Polticos demanda un juez independiente e imparcial, fr-
mula que el Pacto de San Jos de Costa Rica reproducir aos ms tarde. Es que,
con esfuerzo y singulares condiciones propias, se puede llegar a ser dependiente e
imparcial y se podr ejercer jurisdiccin. Quien, en cambio, sea independiente (no
dependa de nadie ni se subordine a potestad alguna), pero sea parcial, jams ejercer
la jurisdiccin"
Finalmente, hemos desealar queen nuestro sistemaprocesal penal esta garanta
severeforzada por laprohibicin dedelegabilidad delos actos del tribunal en fun-
cionarios subalternos (artculo 35), bajo sancin de nulidad.
B. DERECHO A SER JUZGADO EN UN JUICIO PREVIO, ORAL Y PBLICO PARA
LA IMPOSICIN DE UNA PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD
Lagaranta del debido proceso consagrada en el artculo 19 N 3 inciso 5
o
de la
CPR, hasido explicitadarespecto del proceso penal en lapartefinal del inciso I
o
del
artculo I
o
del CPP, titulado "Juicio previo y nica persecucin", entendindose que
laimposicin deunapenao aplicacin deunamedidadeseguridad slo puedeser la
consecuencia deladictacin deunasentencia fundada.
Dichasentenciadebeemanar deun juicio previo, oral y pblico, desarrollado de
conformidad alos procedimientos quesecontemplan en el CPP.
Laetapadejuicio en laquesedictadichasentenciaes ladel juicio oral, en el que
rigecon plenitud el principio delaoralidad (artculo 291), requiere necesariamente
que sed aplicacin alos principios de lainmediacin (artculo 284), continuidad
(artculo 282), y concentracin (artculo 283). El juicio oral debeser pblico (artculo
2 1 3
TAVOLARI OLIVEROS, Ral. Tribunales, Jurisdiccin y Proceso. Pg. 55. Editorial J urdica de
Chile.
DERECHO PROCESAL PENAL 119
289), no obstantequedicho principio es aplicado tambin alainvestigacin, consti-
tuyendo el secreto unareglaexcepcional (artculo 182). Lapruebaes libre (artculo
295), y para su apreciacin seaplica el sistema de lasana crtica (artculo 297), la
queconllevanecesariamentealafundamentacin delasentencia(artculos 340, 342
letrac) y 374 letrae).
El incumplimiento delas reglas queel legislador estableceparael desarrollo del
procedimiento puedeser impugnado por lavadelanulidad procesal por vadeinci-
dente(artculos 159 y siguientes), pudiendo ser impugnadalasentenciaqueemanede
un juicio oral viciado por lavadel recurso denulidad (artculos 373 letraa) y 374), sin
perjuicio deexcluirselas pruebas ilcitas en laaudienciadepreparacin del juicio oral
impidiendo con ello quepuedan ser utilizadas dentro deste(artculo 276 inciso 3
o
).
Surgeas el derecho al juicio previo, contenido en lafrmula denullapoena sine
iuditio, como laconsecuenciademonopolio estatal en lapersecucin delos delitos y
laprohibicin del ejercicio delaautotutelaaquenos refiriramos al tratar del carcter
instrumental calificado del Derecho procesal penal
214
. El juicio previo requiereladic-
tacin deunasentenciafundada, laquetieneconsagracin constitucional en el inciso
5
o
del numeral 3 del artculo 19 al prescribir que "Toda sentencia de un rgano que
ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado ".
En estecontexto, sin embargo, no es suficientequeel conflicto penal sesolucione
vaproceso penal como nico mecanismo deimposicin delapenao delamedidade
seguridad, sino queresulta indispensable, en tanto garanta, queaqul se desarrolle
oral y pblicamente. Laoralidad y lapublicidad constituyen as garantas esenciales
del debido proceso, pero que a su vez, gozan de autonoma propia. Sin embargo,
ningunadeellas tieneun reconocimiento constitucional expreso.
En efecto, laCPR no contemplaunanorma especfica relativa alagarantade la
publicidad del proceso, aun cuando implcitamentesecontienedentro deaquellas que
conforman un justo y racional procedimiento conforme el artculo 19 N 3, inciso 5
o
.
Sin embargo, las normas de nivel internacional si se refieren explcitamente a
estagarantaal disponer el artculo 8 N 5 delaConvencin AmericanadeDerechos
Humanos que "El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para
preservar los intereses de la justicia". El artculo 14 N 1 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos serefierealapublicidad del proceso en sentido negativo,
al sealar genricamente los motivos deexclusin delaprensay el pblico.
215
2 1 4
Ver II 2.2 deestecaptulo.
2 1 5
"Laprensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de los juicios por considera-
ciones de moral, orden pblico o seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando lo exija el
inters de la vida privada de las partes o, en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal,
cuando por circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses de la
justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser pblica, excepto en los casos en que
el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las acusaciones referentes a pleitos matrimoniales
o ala tutela de menores " (artculo 14 N 1, segundaparte).
120 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
A nivel legal interno, nuestro CPP contempla en su artculo I
o
expresamente el
carcter pblico como unagarantadel proceso dado que "Todapersona tiene derecho
a un juicio previo, oral y pblico, desarrollado en conformidad con las normas de
este cuerpo legal", sancionndose con nulidad (motivo absoluto) el queen el juicio
oral sehubieren violado las disposiciones relativas apublicidad y continuidad del
juicio (artculo 374 letrad).
La concrecin prctica de la garanta de la publicidad en el juicio oral se
produce con el libreacceso de cualquier particular alasala en que se desarrolla
el juicio, quienes pueden imponerse de su desarrollo, presenciar la rendicin de
pruebas, escuchar directamente alos intervinientes y, tambin directamente, de
los jueces ladecisin y fundamentos delasentencia (artculo 289). A su vez, los
registros delas actuaciones antelos tribunales con competenciapenal son delibre
acceso para los intervinientes, salvas excepciones precisas aque nos referimos,
y pueden tambin ser consultados por cualquier persona cuando dieren cuenta de
actuaciones quefueren pblicas, salvo quedurante lainvestigacin o la tramita-
cin delacausasehubiererestringido su acceso paraproteger su sustanciacin o
cautelar el principio deinocencia. En cualquier evento los registros sern pblicos
transcurridos cinco aos desde la realizacin de las actuaciones consignadas en
ellos (artculo 44).
A pesar delos evidentes beneficios quelapublicidad tieneaparejado, stano tie-
neni puedetener caracteres absolutos. As, los medios decomunicacin social, que
tienen tambin libreacceso alaaudiencia del juicio oral, pueden fotografiar, filmar
o transmitir algunapartedelaaudiencia, salvo quelas partes seopongan. Si por el
contrario slo unadeellas es laqueformula laoposicin, es el tribunal el llamado a
resolver. A su vez sepueden disponer restricciones alapublicidad, yaqueel tribunal
puede, apeticin departey por resolucin fundada:
a) I mpedir el acceso u ordenar lasalidadepersonas determinadas delasaladonde
seefectuare la audiencia;
b) Impedir el acceso del pblico en general u ordenar su salidaparalaprcticade
pruebas especficas, y
c) Prohibir al fiscal, alos dems intervinientes y asus abogados que entreguen
informacin o formulen declaraciones alos medios decomunicacin social durante
el desarrollo del juicio.
Tales restricciones pueden fundarse en lanecesidad de "proteger la intimidad, el
honor o seguridad de cualquier persona que debiere tomar parte en el juicio o para
evitar la divulgacin de un secreto protegido por la ley ".
Ahora bien, durante laetapaprevia al juicio oral, lapublicidad es slo relativa,
dado quelainvestigacin es secretarespecto deterceros ajenos al procedimiento, en
tanto quees pblicaparael imputado y los intervinientes, quienes pueden examinar
y obtener copias delos registros y documentos delainvestigacin fiscal y examinar
los delainvestigacin policial (artculos 44 y 182).
DERECHO PROCESAL PENAL 121
Sin embargo, lapublicidad respecto del imputado eintervinientes tambin puede
contemplar excepciones durante lainvestigacin, yaque el fiscal puede decretar el
secreto respecto deciertas actuaciones y/o piezas, cuando las estimenecesarias para
laeficaciadelainvestigacin. Estarestriccin en todo caso es slo detipo temporal,
yaquecontemplacomo mximo deduracin un plazo de40 das, pudiendo solicitarse
al juez degarantaquepongatrmino al secreto o quelo limite, yaseaen su duracin,
actuaciones, personas aquienes serefiere.
Ahorabien, hemos deconsiderar queel secreto quepuededisponer el fiscal con-
templaunacontraexcepcin, dado questeno puededecretar secreto respecto de:
a) Ladeclaracin del imputado.
b) Cualquiera otraactuacin en quehubiereintervenido o tenido derecho ainter-
venir el imputado.
c) Actuaciones en queparticipareel tribunal.
d) Informes evacuados por peritos respecto del propio imputado o de su defen-
sor.
Laobligacin demantener reservasobrelainvestigacin afectaalos funcionarios
que hubieren participado en ella y las dems personas que, por cualquier motivo,
tuvieren conocimiento desus actuaciones.
Finalmente, hemos desealar queno seconsagran en el CPP disposiciones expre-
sas relativas alapublicidad durantelas audiencias anteel juez degaranta, en tanto
eventualmente constitutivas defases previas al juicio mismo, no obstantelo cual se
les hareconocido dicho carcter pblico.
Lagarantadelaoralidad por su partetampoco encuentrareconocimiento expreso
en el texto constitucional, y adiferencia delapublicidad, ni aun en los instrumentos
internacionales en formadirecta, no obstantequepuedecomprenderse implcitamente
contenidaen diversas disposiciones, y bsicamenterelacionadacon lagarantadela
publicidad.
Sin perjuicio delafaltadereconocimiento constitucional einternacional, explcito
- a nivel detextos- el CPP contemplaexpresamenteestagarantaen lasegundaparte
del inciso primero desu artculo I
o
al disponer que "Toda persona tiene derecho a
un juicio previo, oral y pblico, desarrollado en conformidad con las normas de este
cuerpo legar.
Laoralidad desarrollatodasu expresin en laaudienciadel juicio oral, en laquese
manifiestalainadmisibilidad absolutadeefectuar presentaciones, argumentaciones o
peticiones por escrito, dado quetodaintervencin dequienes participan en elladebe
efectuarseverbalmente (artculo 291), y en particular:
a) Las alegaciones y argumentaciones delas partes.
b) Las declaraciones del acusado.
c) Larecepcin delas pruebas.
d) Las resoluciones del tribunal, las que son dictadas y fundamentadas verbal-
mente.
122 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Existen dentro del CPP innumerables disposiciones queserefieren alas actuaciones
orales delas partes eintervinientes dentro del proceso. As:
a) Los funcionarios policiales deben declarar en el juicio, sin poder reemplazarse
por los registros delainvestigacin (artculo 228).
b) Los peritos y testigos son interrogados personalmente, sin poder ser reempla-
zados por lalecturaderegistros o documentos (artculo 329).
c) No sepuedeincorporar o invocar como medios depruebani dar lectura duran-
teel juicio, alos registros y dems documentos queden cuentadelas diligencias y
actuaciones del Ministerio Pblico y delapolica(artculo 334).
Las excepciones seencuentran referidas aaquellos quienes no pudieren hablar o
no lo supieren hacer en idioma castellano, los quepueden hacerlo por escrito o por
medio deintrprete(artculo 291), el acusado sordo o queno pudiereentender el idioma
castellano quelo hacemedianteintrprete; lalecturadedocumentos (artculo 333) y
las declaraciones anteriores detestigos, peritos o imputados (artculos 331 y 332).
Respecto delas actuaciones anteel juez degaranta, laoralidad semanifiestaen la
realizacin delas audiencias sobreprisin preventiva(artculo 144 inciso 2
o
y 14-2)
y en laaudienciadepreparacin del juicio oral (artculo 266).
Delas actuaciones realizadas por o anteel juez degaranta, el tribunal dejuicio oral
en lo penal, las Cortes deApelaciones y laCorteSupremadebelevantarseun registro
por cualquier medio apto paraproducir fe, tal como audio digital, video u otro soporte
tecnolgico equivalente, que permita garantizar la conservacin y la reproduccin
desu contenido. Las audiencias, sentencias y dems resoluciones del tribunal deben
ser registradas ntegramente (artculos 39 y 41) Laconservacin dedichos registros
corresponde al juez degarantay al tribunal dejuicio oral en lo penal durantelain-
vestigacin y el proceso, respectivamente, regulando el legislador tanto el valor del
registro del juicio oral como su reemplazo en caso dedao en el artculo 43.
Como hemos sealado, laoralidad constituye una garanta que sedespliega en
plenitud en laaudienciadel juicio oral, oportunidad en laqueresulta absolutamente
improcedenteefectuar presentaciones, argumentar o formular peticiones por escrito,
salvo las excepciones comentadas, debiendo el tribunal expresar su decisin y funda-
mentos tambin en forma verbal. Complemento indispensable delaoralidad, desde
laperspectiva delarealizacin delaaudienciadel juicio, aparecen en consecuencia
otros tres principios bsicos: Lainmediacin, lacontinuidad y la concentracin.
A lainmediacin el CPP serefieredirectamenteal tratar laaudiencia preparatoria
del juicio oral, laquesedesarrollaanteel juez degaranta(artculo 266), y en lacual
el legislador exigequestelapresencieen su integridad. Respecto del juicio oral no
estrecogido en forma directa, pero s ampliamente desde laperspectiva en que el
sentenciador slo puede hacerlo con el mrito delaprueba que sehubiere rendido
en laaudiencia del juicio oral (artculo 340 inciso 2
o
), audienciaalacual deben los
jueces (y el fiscal) asistir ininterrumpidamente, bajo sancin de nulidad.
216
6
Lapresenciay ausenciadeotros intervinientes seregulaen los artculos 284 a288.
DERECHO PROCESAL PENAL
123
Es en virtud del principio de la inmediacin que el tribunal debe haber obser-
vado directamente la prueba rendida durante el juicio oral; debe existir presencia
ininterrumpida de los jueces durante la audiencia (artculo 284), bajo sancin de
motivo absoluto denulidad en lainterposicin del recurso respectivo; la delegacin
es sancionadaexpresamente con lanulidad (artculo 35); y lapruebasuficiente para
dictar sentenciaes laproducidaduranteel juicio oral (artculo 340), sin que, por regla
general, puedaincorporarsecomo pruebani darselecturaalos registros delapolica
y del Ministerio Publico (artculo 344) ni declaraciones anteriores testigos o peritos
(artculo 329). Es precisamentepor larelacininmediata delos jueces con laprueba
quehan apreciado en forma directaque"El tribunal formar su conviccin sobre la
base de la prueba producida durante el juicio oraF (artculo 340 inciso 2
o
).
Lacontinuidad constituyeunamanifestacin delaunidad del juicio, y seproduce
todavez queel debateno debe ser interrumpido, desarrollndose continuamente en
sesiones sucesivas, hasta su conclusin, entendindose como audiencias sucesivas
aquellas realizadas el da siguiente o subsiguiente defuncionamiento ordinario del
tribunal. Deestaformatambin, y salvo calificadas excepciones, todas las actuaciones
del juicio deben verificarse dentro destey en particular en laaudiencia, motivo por
el cual semanifiesta aqu el principio dela concentracin.
Slo en formaexcepcional secontemplalasuspensin delaaudienciao del juicio
oral, hastapor dos veces y por razones deabsolutanecesidad, por el tiempo mnimo
necesario deacuerdo con el motivo delasuspensin, debiendo comunicarse verbal-
menteen el mismo acto lafechay horadesu continuacin. Al reanudar laaudiencia
debeefectuarseun breveresumen delos actos realizados hastaesemomento (artculo
283). Si sesuspende laaudienciao seinterrumpe el juicio oral por ms de 10 das,
debedecretarselanulidad delo obrado en l.y ordenarsesu reinicio.
Finalmente, como patente demostracin del resguardo que el legislador prev a
los principios enunciados, el juicio y lasentenciasern siempre anulados:
b) Cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna de
las personas cuya presencia continuada exigen, bajo sancin de nulidad, los artculos
284 y 286;
"d) Cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas
por la ley sobre publicidad y continuidad del juicio " (artculo 374).
C. DERECHO A JUZGAMIENTO EN PLAZO RAZONABLE
El artculo 77 delaCPR disponeque "Una ley orgnica constitucional determinar
la organizacin y atribuciones de los tribunales que fueren necesarios para la pronta
y cumplida administracin de justicia en todo el territorio de la Repblica".
Por su parte la Convencin Americana de Derechos Humanos, en sus artculos
7.5 y 8.1 consagran el derecho de"Toda persona detenida o retenida... a ser juzgada
dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad... " y "a ser oda, con las
debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente,
124 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin
de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus
derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter ".
A su vez el Pacto Internacional deDerechos Civiles y Polticos en su artculo 14.3
recogecomogarantas mnimas el derecho:
"c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas ".
En consecuenciaestagarantasetraduceen el derecho aun proceso sin dilaciones,
materiaqueevidentementees consecuenciadel reconocimiento del principio deino-
cencia, por unaparte, y por otradel monopolio del ejercicio del iuspuniendi por parte
del Estado, motivo por el cual steno puedeindefinida o indeterminadamente tratar
deprobar laculpabilidad deun sujeto.
217
Por lo dems, no podemos olvidar como
nos enseabaBeccariaque"cuando lapena seams prontay ms prximaal delito
cometido, tanto ms justay ms provechosa ser. Digo ms justa, porque ahorra al
reo los intiles y feroces tormentos delaincertidumbre, queaumentan con el rigor de
laimaginacin y con el sentimiento delapropiadebilidad; ms justa, porque siendo
laprivacin delibertad unapena, no puedepreceder alasentencia, sino en cuanto la
necesidad lo exija.
218
Ahorabien, entendido stecomo un concepto subjetivo, resultaen consecuencia
indispensable dilucidar qu debe entenderse en consecuencia por unplazo razona-
ble o un proceso sindilaciones indebidas, teniendo tambin en consideracin queel
proceso incluyelagestin previade investigacin.
219
En relacin con el plazo razonable, sehasealado por ladoctrinaque "tratndose
deunagarantaordenadaal proceso, y siendo steel cauceformal atravs del cual se
realizalaJ usticia, consideradavalor supremo, laeventual "razonabilidad" deun plazo
slo podr determinarse ponderando los dos elementos bsicos deque se compone
dicho valor, como son laverdad y laseguridad jurdica.
2 1 7
Sobrelamateria, consultar LA ROSA, Mariano. "Por unarazonableduracin del proceso penal".
Revista Procesal Penal N 35. Pgs. 23 y Sgtes. Mayo 2005.
2 1 8
BCCARIA, Cesare. De los delitos y las penas. Pg. 51. Editorial Temis. 2000. SantaFeBogot.
Colombia.
2 1 9
Conformelos datos estadsticos del boletn del Ministerio Pblico, duranteel ao 2009, anivel
nacional, el tiempo promedio detramitacin delos casos queterminaron con salidaJ udicial fuede126
das. En cambio, el tiempo promedio detramitacin delos casos queterminaron con salidano judicial
fuede72 das.
Las categoras dedelitos con mayor tiempo promedio en salidajudicial son los correspondientes a
funcionarios (406 das), sexuales (399 das) y homicidios (384 das).
Segn lamismainformacin, el ao 2009 serealizaron 7.608 juicios orales,
A nivel nacional, el tiempo promedio detramitacin delos casos queterminaron con juicio oral fue
de426 das. En particular, los delitos con mayor tiempo promedio son los correspondientes adelitos
econmicos y delitos funcionarios, con 950 das y 799 das respectivamente.
Las categoras dedelitos con mayor tiempo promedio en salidano judicial son los correspondientes
ahomicidios (355 das), funcionarios (323 das) y contralafepblica(265 das).
DERECHO PROCESAL PENAL 125
"Por consiguiente, un plazo serrazonablecuando comprendaun lapso temporal
suficienteparael ejercicio delas facultades jurdicas necesarias paraapoyar las pre-
tensiones deducidas en el proceso, y alavez, determineel lmitequepermita obtener
unarespuestafundada en derecho consumiendo el menor tiempo posible.
"As, pues, tan irrazonablees un plazo quepor efmero provoca indefensin ala
parte, como un plazo quepor prolongado frustra todaexpectativade solucin".
220
Los criterios queel Tribunal Europeo deDerechos Humanos haconsiderado para
determinar larazonabilidad deun plazo han sido lacomplejidad del asunto; la im-
portancia del objeto del proceso paraquien recurrealajusticia; el comportamiento
delas partes; el comportamiento delas autoridades nacionales; rgano que evaluado
un asunto con esos criterios hasostenido queseproduceunaviolacin al derecho a
ser juzgado en un plazo razonable cuando ellos son realmente graves y sobrepasan
el lmitedelo tolerable.
221
En conclusin, como nos sealaDaniel R. Pastor, dos son los criterios centrales
delaopinin dominanteen lamateria:
1. El plazo razonablededuracin del proceso no es un plazo en sentido procesal
quedebeser previsto abstractamentepor laley, sino quesetratadeunapauta inter-
pretativaabiertaparaestimar si laduracin total deun proceso hasido o no razonable,
paralo cual debeprecedersecaso acaso, unavez finalizado el proceso y globalmente,
tomando en cuenta lacomplejidad del caso, lagravedad del hecho, las dificultades
probatorias, laactitud del imputado y el comportamiento delas autoridades encargadas
delapersecucin penal.
2. Comprobada lairrazonabilidad deladuracin, laviolacin del derecho debe
ser compensadadesdeel punto devistamaterial, penal o civil, o dar lugar asancio-
nes administrativas, penales o disciplinarias, y slo en casos extremos sejustifica el
sobreseimiento.
222
Daniel J . Pastor hapostulado que la fijacin de los plazos deduracin mxima
razonable sean fijados legislativamente con carcter general y con la consecuencia
jurdicadeque, al cumplirse, el proceso debacesar anticipaday definitivamente.
2 2 3
Dichaposturano pareceirrazonabley quizpermitiramaterializar lamximaquela
espadadeDamocles no debepender en formaindefiniday alo largo decasi todauna
vidasobrelacabezadeun ser humano, parano tener quellegar al extremo de tener
queexplicarnos y llegar ajustificar laexistenciadelos procesos kafkianos.
2 2 0
RIBA TREPAT, Cristina. La eficacia temporal del proceso. El juicio sin dilaciones indebidas. Pg.
56. J osMaraBosch Editor. Barcelona, Espaa. 1997.
2 2 1
VaseRIBA TREPAT, Cristina. Ob. cit. Pgs. 76 y Sgtes.
2 2 2
PASTOR, Daniel J. "Acercadel derecho fundamental al plazo razonablededuracin del proceso
penal". Pgs. 59 y 60. Revista Centro de Estudios de la Justicia N 4. Ao 2004.
2 2 3
PASTOR, Daniel J. Ob. cit. Pg. 76. 2004.
126 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Sin perjuicio delo sealado, el derecho al juzgamiento en un plazo razonable no
hasido declarado explcitamente dentro delas garantas del proceso por el CPP, no
obstantequeencontramos diversas normas queconducen aqueel juicio oral selleve
acabo dentro deun plazo razonable, como son amodo ejemplar:
a) Unavez formalizada lainvestigacin, el plazo mximo parasu trmino es de2
aos (artculo 247), sin perjuicio queel tribunal puedefijar un plazo menor (artculo
234).
b) Aun antes delaformalizacin, cualquier personaquesesientaafectadapor una
investigacin desformalizadapuedesolicitar al juez degarantaquelefijeal fiscal un
plazo paraformalizarla (artculo 186).
c) La ley sealaplazos para laaudiencia depreparacin del juicio oral (artculo
260) y ladel juicio oral (artculo 281).
d) Ladecisin y lasentenciaestn sometidas abreves plazos de pronunciamiento
(artculos 339, 343, 344).
2 2 4
D. DERECHO DE DEFENSA
D.l. Fuentes del derecho de defensa
El derecho dedefensa seconsagra en nuestro ordenamiento jurdico, con rango
constitucional, en el artculo 19 N 3 denuestraCartaFundamental al establecer:
"Art. 19 . La Constitucin asegura a todas las personas:
3. La igual proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos.
Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale y ninguna
autoridad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida intervencin
del letrado si hubiere sido requerida. Tratndose de las Fuerzas Armadas y de Orden
y Seguridad Pblica, este derecho se regir en lo concerniente a lo administrativo y
disciplinario, por las normas pertinentes de sus respectivos estatutos.
La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes
no puedan procurrselos por s mismos ".
La concepcin que se encuentra contenida respecto de la defensa jurdica es
amplia, dado que ella serefiere no slo aladefensa, sino que incluso al asesora-
miento respecto delos derechos queposeen las personas y los medios que pueden
hacer valer para su adecuada proteccin; y por otraparte, ella seextiende a todo
2 2 4
Lasentenciadefinitiva en el juicio oral debeser dictadaen lamismaaudienciatras ladelibera-
cin. Excepcionalmente, puedeprolongarse dichadeliberacin hastapor veinticuatro horas, si el juicio
hadurado ms dedos das, lo queseinformaen lamismaaudiencia, fijndoselaoportunidad en laque
sercomunicada (artculo 343). Laomisin depronunciamiento viciadenulidad del juicio.
Laredaccin delasentenciapuedediferirsehastapor cinco das, fijando lafechadesu lectura(artculo
344). Esteplazo seamplaun dapor cadados quehubieresuperado los cinco dejuicio. Si no secumple
dentro deplazo, y sin perjuicio desanciones disciplinarias, debecitarseanuevalecturano ms tardede
dos das despus. El no cumplimiento deesteplazo adicional anulael juicio, si es condenatoria.
DERECHO PROCESAL PENAL 127
tipo dematerias, sean ellas civiles, defamilia, comerciales, laborales, previsionales,
administrativas, penales, etc.
Esta extensin del derecho dedefensajurdica sehareconocido al sealrsenos
por uno delos miembros delaComisin deEstudio delaConstitucin de 1980, que
"no setrataslo decautelar ladefensajudicial, sino laactuacin del letrado en todo
asunto y antetodapotestad antelacual sehagavaler un derecho o sereclamedela
conculcacin deun derecho. Ahorabien, laintervencin del letrado debeser "lade-
bida", o seapertinentey respetuosa, y realizarseconforme alos procedimientos que
laley sealeo conformealas exigencias de"un racional y justo procedimiento", que
el abogado puedeexigir, si no existierenormativalegal queregulelaformadeejercer
ladefensa deciertos derechos quehan sido atropellados, limitados o desconocidos,
o que puedan serlo, por un tribunal o autoridad pblica, de cualquier naturaleza o
categor a".
225
Adems, debemos tener presentequeel derecho dedefensa reconocetambin su
fuenteconstitucional en el artculo 19 N 3 inciso 5
o
denuestraCartaFundamental en
relacin con los procesos judiciales, dado queel derecho dedefensaconstituyeun pre-
supuesto paraquenos encontremos anteun debido proceso, querequieredesarrollarse
conformeal racional y justo procedimiento establecido por el legislador, caractersticas
quesehicieron expresamenteextensivas alainvestigacin por lareforma introducida
aeseprecepto por laLey N 19.519 de 16 deseptiembrede 1997.
Finalmente, el reconocimiento con rango constitucional del derecho de defensa
emanadel inciso 2
o
del artculo 5
o
delaConstitucin, al sealarnos que"7 ejercicio
de la soberana reconoce como limitacin el respeto de los derechos esenciales que
emanan de la naturaleza humana. Es deber de los rganos del Estado respetar y pro-
mover tales derechos, garantizados por esta Constitucin, as como por los tratados
internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes'".
En diversos tratados internacionales debemos entender contemplado el derecho de
defensa, al consagrar laexistenciadel debido proceso paralos efectos depoder juzgar
aunapersona, pudiendo al efecto consultarselos artculos 10 y 11 delaDeclaracin
Universal deDerechos Humanos, artculo 25 delaDeclaracin AmericanadeDere-
chos Humanos, artculo 14 del Pacto Internacional deDerechos Civiles y Polticos y
el artculo 8 delaConvencin AmericanadeDerechos Humanos.
Tratndose del derecho de asistencia letrada merecen especial mencin, los si-
guientes preceptos:
Art. 11.1 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos:
Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras
no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio pblico en el que se hayan
asegurado todas las garantas necesarias para su defensa.
2 2 5
EVANS DE LA CUADRA, Enrique. Los Derechos Constitucionales. Tomo II. Pg. 27. Editorial J u-
rdicadeChile. 1986.
128 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Art. 14.3 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena
igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
b.-A disponer del tiempo y los medios adecuados para la preparacin de su defensa
y a comunicarse con un defensor de su eleccin;
El Comentario General del Comit de Derechos Humanos sobre el artculo 14
(3) del Pacto, hace las observaciones siguientes sobreel derecho detodo acusado a
asistencia letrada:
"Los medios adecuados para su defensa... deben incluir... la oportunidad de contratar
a un abogado y de comunicarse con ste. Cuando el acusado no desee defenderse
personalmente ni solicite una persona o una asociacin a su eleccin, debe poder
recurrir a un abogado.
226
d.-A hallarse presente en el proceso y a defenderse personalmente o ser asistida por
un defensor de su eleccin; a ser informada, si no tuviere defensor, del derecho que
le asiste a tenerlo, y, siempre que el inters de la justicia lo exija, a que se le nombre
defensor de oficio gratuitamente, si careciere de medios suficientes para pagarlo.
En cuanto al alcancedeesteprecepto, sehasealado lo siguiente:
a) Derecho deescoger librementeun defensor.
La doctrina del Comit de Derechos Humanos sostiene que la posibilidad de escoger
un defensor entre un pequeo nmero de oficiales militares no satisface el derecho
reconocido en la normativa internacional. Este derecho se aplica tanto en apelacin
como en primera instancia" ?
21
b) Momento apartir del cual setienederecho aun defensor.
LadoctrinadelaComisin consideraqueun individuo tienederecho alaasistencia
deun abogado apartir del momento deser interrogado por primera vez.
2 2 8
c) Libertad del abogado en su actuacin.
El Comentario General 13 del Comit de Derechos Humanos establece que el
prrafo b del artculo 14 exigequeel defensor secomuniquecon el acusado en con-
diciones quegaranticen plenamenteel carcter confidencial desus comunicaciones.
Los abogados deben poder asesorar y representar asus clientes deconformidad con
su criterio y normas profesionales establecidas, sin ninguna restriccin, influencia,
presin o injerencia indebidadeninguna parte".
229
El ComitdeDerechos Humanos declar sobreestamateriaque"el acusado o su
abogado deben tener el derecho deactuar diligentementey sin temor, valindose de
2 2 6
Comisin AndinadeJ uristas. Proteccin Internacional de los Derechos Humanos. O'DONNEL,
Daniel. Pg. 177. 2
a
edicin. 1999. Instituto Interamericano deDerechos Humanos.
2 2 7
Comisin AndinadeJ uristas. Proteccin Internacional de los Derechos Humanos. O'DONNEL,
Daniel. Pg. 177. 2
a
edicin. 1999. Instituto Interamericano deDerechos Humanos.
2 2 8
Comisin AndinadeJ uristas. Ob. cit. Pg. 177. 1999.
2 2 9
Comisin AndinadeJ uristas. Ob. cit. Pg. 177. 1999.
DERECHO PROCESAL PENAL 129
todos los medios dedefensadisponibles, as como el derecho deimpugnar el desarrollo
delas actuaciones si consideran queson injustas".
Art. 8.2 Convencin Americana sobre Derechos Humanos
Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda per-
sona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
c) Concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la prepa-
racin de su defensa
d) Derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un
defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor
e) Derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el
Estado, remunerado o no segn la legislacin interna, si el inculpado no se defendiere
por s mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley.
En cuanto al alcancedeesteprecepto, sehasealado lo siguiente:
a) Intimidacin de abogados
LaComisin I nteramericana haconsiderado laintimidacin deabogados defen-
sores como un atentado contra el derecho alajusticia, habindolos identificado en
unaocasin como "importantes auxiliares delaadministracin dejusticia, sin cuyo
respeto no existeun adecuado funcionamiento dela misma".
230
b) Violacin del derecho dedefensa por incumplimiento del abogado desus de-
beres profesionales
ParalaComisin Interamericana, el derecho del acusado aunadefensa adecuada
es violado no slo por lanegacin del derecho aasistenciajurdica o por trabas u
obstculos impuestos alaactuacin del abogado defensor, sino tambin por el incum-
plimiento por partedestedesus deberes profesionales. En un informe laComisin
I nteramericana calific la actuacin de abogados defensores de "inservible y ms
bien contraproducente", subrayando entreotros defectos el reconocimiento implcito
delos cargos imputados alos acusados y el no haberlos entrevistado antes del inicio
del proceso.
231
D.2. Concepto del derecho de defensa
El derecho dedefensadebeser concebido en formaamplia, y como tal consisteen
lafacultad quetienetodapersonaparaproveersedelaasesoraletraday formular todas
las peticiones y ejercer todas las acciones queestimepertinentes parael resguardo de
los derechos contemplados en laConstitucin y las leyes.
Tratndosedel derecho dedefensa en el proceso penal, podemos sealar queella
consisteen el derecho del imputado paraformular los planteamientos y alegaciones
queconsiderareoportunos, as como aintervenir en todas las actuaciones judiciales
0
Comisin AndinadeJ uristas. Ob. cit. Pg. 178. 1999.
1
Comisin AndinadeJ uristas. Ob. cit. Pg. 178. 1999.
130 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
y en las dems actuaciones del procedimiento, salvas las excepciones expresamente
previstas en esteCdigo (artculo 8
o
).
Coincidente con esta concepcin limitada del derecho dedefensa, en cuando la
restringeslo respecto del imputado, sehacontemplado laDefensora Penal Pblica
slo paraproporcionar defensa alos imputados (artculo 2
o
Ley N 19.178 Ley De-
fensora Penal Pblica).
Sin embargo, debemos tener presentequeel derecho dedefensa seextiendetam-
bin alos querellantes, pudiendo por reglageneral slo llegar aserlo lavctima, su
representantelegal o heredero testamentario (artculo 111) y el actor civil, pudiendo
llegar atener este carcter en el proceso penal slo lavctima, quien podr en el
proceso penal ejercer laaccin restitutoriay laindemnizatoria siemprequese dirija
exclusivamente contra el imputado (artculo 59), no pudiendo existir los terceros
civilmenteresponsables en el proceso penal.
Respecto deestas personas no cabedudaqueellas gozan tambin del derecho de
defensay seles deben brindar por el Estado los medios paracontar con laasistencia
letradaqueles permitaejercer sus acciones si no poseen recursos suficientes paraello,
sin queles seaaplicablelaLey deDefensora Penal Pblica.
En todo caso, es menester tener presentequepor mandato constitucional, paraque
sepuedamaterializar estederecho dedefensaes menester queel legislador arbitrelos
medios paraposeer asesoramiento y defensajurdicaaquienes no puedan procurrse-
los por s mismos (artculo 19 N 3 CPR), por lo quedichas personas deberan poder
acudir alas Corporaciones deAsistenciaJ udicial paradeducir sus acciones civiles en
el proceso penal, situacin queno resultarnecesariaen lo quedicen relacin con la
proteccin delavctimadadalalabor queen tal sentido deben efectuar el Ministerio
Pblico, laPolicay el juez degaranta(artculo 6
o
).
D.3. El derecho de defensa en el proceso penal
Paraquenos encontremos en presenciadeun debido proceso es menester quese
confierasiemprealos individuos el derecho inviolablededefenderse, cualquiera sea
lanaturalezajurdicadel proceso.
En el proceso penal es posibledistinguir dos clases dedefensa respecto del im-
putado, siendo ellas ladefensa personal o material, quesedesarrollapor el propio
imputado; y la defensa tcnica, que es desarrollada por el abogado defensor del
imputado.
"A diferencia del proceso civil, en el cual lacapacidad depostulacin es ejercida
prcticamentecon exclusividad por el abogado, en el penal el derecho dedefensa es
ejercitado demanera simultnea, tanto por el abogado defensor como por su patro-
cinado. Lainstitucin deladefensa penal es unaparteprocesal queviene integrada
por laconcurrencia dedos sujetos procesales, el imputado y su defensor, en donde
ejercita el primero deellos unadefensa privada o material, y el segundo la defensa
pblica, formal o tcnica.
DERECHO PROCESAL PENAL 131
"A pesar de que ambas manifestaciones de ladefensa tienden a finalidades co-
munes (hacer valer el derecho a la libertad del ciudadano), los presupuestos a los
cuales obedecen son, sin embargo, distintos. Son principios dederecho pblico los
que informan aladefensa tcnica y es, en definitiva, lasociedad laque impone la
necesidad dequeel procesado seaasistido y defendido por un letrado, en tanto queson
principios liberales individualistas los queorientan ladefensamaterial y reclaman la
exigenciadequeel imputado hagavaler su propiadefensa, orareaccionando antela
imputacin (al negarlao guardar silencio) o bien aceptando lapretensin delaparte
acusadora, pues nadiems queel mismo imputado esten capacidad dehacer valer
su presuncin de inocencia.
"Ladefensaprivada, laqueejerceel imputado, es renunciable, porquepuedecallar
total o parcialmente si lo quiere, no cumplir ningn acto depostulacin, no interve-
nir en laprctica delas pruebas, no formular alegaciones ni interponer recursos, es
decir, asumir un papel del todo pasivo, sin ser nulalaactuacin si el imputado no la
ejerce.
"En cambio, ladefensapblicao tcnica, laquellevaacabo el abogado defensor,
no es renunciable, porqueas el imputado exijaqueno seledefienda, el funcionario
judicial debe designarlo deoficio, en razn deque en tal defensa estinteresada la
sociedad, y seconvierteen nulalaactuacin procesal queseadelantecon total inac-
tividad del defensor; incluso, si secumplen algunas diligencias sin su presencia, las
mismas carecen por completo devalidez. No puede afirmarse sin embargo, que el
marcado carcter pblico delafuncin del defensor lo conviertaen un subordinado
al inters delajusticia, sino que, por su finalidad dehacer valer derechos fundamen-
tales, es una institucin dederecho pblico, con plena autonoma, por lo cual hace
prevalecer su voluntad sobreladesu representado en caso de colisin".
232
Adems, debemos tener presente quepor lasupremaca de los bienes o valores
jurdicos que se encuentran en juego en el proceso penal, se agregan una seria de
condiciones adicionales a las existentes en otros procesos respecto de la defensa
personal, como son laimposibilidad deseguir procesos en rebelda, laprohibicin de
obligar aunapersonadedeclarar en contrades misma, etc.
"El derecho de defensa del imputado comprende lafacultad de intervenir en el
procedimiento penal abierto paradecidir acercadeunaposiblereaccin penal contra
l y ladellevar acabo en l todas las actividades necesarias paraponer en evidencia
lafaltadefundamento delapotestad penal del Estado o cualquier circunstancia que
laexcluyao atene; con cierto simplismo, queen estetemano es recomendable sino
tan slo paralograr unaaproximacin al, esas actividades pueden sintetizarseen la
facultad deser odo, ladecontrolar lapruebadecargo quepodrutilizarsevlidamente
en lasentencia, ladeprobar los hechos quel mismo invocaparaexcluir o atenuar
lareaccin penal, ladevalorar lapruebaproducida y exponer las razones, fcticas
2 3 2
USARES SNCHEZ, Alberto. El debido proceso penal. Universidad Externado deColombia. Pgs.
290 y291. I
a
edicin. 1998.
132 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
y jurdicas, paraobtener del tribunal unasentenciafavorable segn su posicin, que
excluyao atenelaaplicacin del poder penal estatal".
233
Este derecho dedefensa personal del imputado sereconoce expresamente en el
artculo 8
o
, al sealarnos que "el imputado tendr derecho a formular los plantea-
mientos y alegaciones que considerare oportunos, as como a intervenir en todas
las actuaciones judiciales y en las dems actuaciones del procedimiento, salvas las
excepciones expresamente previstas en este Cdigo" y en el artculo 93, al sealarse
que"todo imputado podr hacer valer, hasta la terminacin del proceso, los derechos
y garantas que le confieren las leyes ". Asimismo, sereconoceel derecho de defensa
personal en el artculo 98 al disponer quedurante todo el procedimiento y en cualquiera
de sus etapas el imputado tendr siempre derecho a prestar declaracin, como un medio
de defenderse de la imputacin que se le dirigiere.
Si con ocasin de su declaracin judicial, el imputado o su defensor solicitaren la
prctica de diligencias de investigacin, eljuez podr recomendar al Ministerio Pblico
la realizacin de las mismas, cuando lo considerare necesario para el ejercicio de la
defensa y el respeto del principio de objetividad.
El imputado puedeejercer estederecho dedefensa en forma personal y sin asis-
tencia letrada, pero slo autorizado por el tribunal, para los casos en que ello no
perjudicare su defensa. Sin embargo, debemos tener presentequeladesignacin del
defensor letrado no excluye ladefensa personal, dado queel imputado mantiene su
derecho aformular planteamientos y alegaciones por s mismo. Al efecto, disponeel
inciso final del artculo 102 que "si el imputado prefiriere defenderse personalmente,
el tribunal lo autorizar slo cuando ello no perjudicare la eficacia de la defensa;
en caso contrario, le designar defensor letrado, sin perjuicio del derecho del im-
putado a formular planteamientos y alegaciones por s mismo, segn lo dispuesto
en el artculo 8
o
".
Deacuerdo con ello, secontemplan conjuntamentecomo intervinientes del proceso
penal tanto al imputado como asu defensor en el artculo 12.
Por otraparte, debemos tener presentequelanecesidad delapresenciadeladefen-
satcnicasehajustificado sealndoseque"con frecuencia, el mismo inculpado no
puedeexponer su punto devistaen laformaexigida, y tampoco, en absoluto, defender
l mismo lafuncin deun control delos rganos delajusticia. Esto depende muchas
veces dequeno esten situacin dereferir su opinin verbalmenteo por escrito. Ante
todo, lefaltael conocimiento necesario sobrelas cuestiones jurdico procesales y ma-
teriales. Tambin estamenudo confundido por lasituacin del proceso penal, paral
desacostumbrada, y por esto no seencuentraen condiciones deapreciar objetivamente
las cosas. Si seencuentrael inculpado en prisin provisional, entonces est todava
ms claramentelimitado respecto desus posibilidades dedefensa, especialmenteen lo
relativo ainvestigar circunstancias exculpatorias. El inculpado no tienenormalmente
MAIER, J ulio Bernardo. Ob cit. Tomo 1 b. Pg. 311.
DERECHO PROCESAL PENAL 133
por lo tanto, ninguna oportunidad detriunfo ante el fiscal, formado jurdicamente,
que dispone adems defacultades coercitivas y del aparato investigador policaco.
Conformealaexperienciasedefienden, sin embargo, con relativafrecuencia tambin
juristas poco expertos, cuando son inculpados por lapolicao lafiscaladeun hecho
punible. Por eso, en inters dela"limpieza" del proceso penal, as como del hallazgo
delaverdad, es irrenunciable el que seapuesto al lado del inculpado, en todos los
casos importantes, unapersonacorrespondientemente formada, el defensor".
234
Paramaterializar en mejor formaestederecho, el imputado tienederecho alaasisten-
cialetrada, como sereconoceexpresamenteen el artculo 8
o
del CPP al sealarnos que"el
imputado tendr derecho a ser defendido por un letrado desde la primera actuacin del
procedimiento dirigido en su contra ". Dicho precepto es coincidentecon lo previsto en
laletrab) del artculo 93, el quenos sealaqueel imputado, en especial, tendrderecho
a: b) Ser asistido por un abogado desde los actos iniciales de la investigacin ".
El instantedeinicio departicipacin del imputado paraefectuar su defensapersonal
y tcnicaseprecisaclaramenteen el artculoT del CPP, al disponer que"las facultades,
derechos y garantas que la Constitucin Poltica de la Repblica, este Cdigo y otras
leyes reconocen al imputado, podrn hacerse valer por la persona a quien se atribuyere
participacin en un hecho punible desde la primera actuacin del procedimiento dirigido
en su contra y hasta la completa ejecucin de la sentencia.
Para este efecto, se entender por primera actuacin del procedimiento cualquiera
diligencia o gestin, sea de investigacin, de carcter cautelar o de otra especie, que
se realizare por o ante un tribunal con competencia en lo criminal, el Ministerio P-
blico o la polica, en la que se atribuyere a una persona responsabilidad en un hecho
punible ".
Sobrelamateriasehasealado por el procesalistaargentino J ulio Maier que"ams de
ladefensamaterial, laparticularidad del procedimiento penal resideen laobligatoriedad
deladefensa tcnica. Nuestro Derecho Procesal penal, unnimemente, haintegrado la
defensa del imputado tornando necesario, por regla, quel seaasistido jurdicamente.
Ello selograsin desconocer el derecho esencial del imputado deelegir un juristaquelo
asesorey defienda (facultad deeleccin) desdeel primer momento del procedimiento
seguido en su contra. Empero, parael caso dequeel imputado no pueda, por falta de
recursos o por cualquier otrarazn, designar su defensor, el Estado acudeen su auxilio,
permitindole designar defensor oficial. Ms an, aunque el imputado no designare
ningn defensor, el tribunal nombredirectamenteal defensor oficial llegado el momento
en el cual el debido respeto alainviolabilidad dedefensa no toleralaausenciadeun
defensor al lado del imputado, "en laprimeraoportunidad, pero en todo caso antes de
ladeclaracin del imputado".
235
2 3 4
TIEDEMANN, K laus. Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Procesal Penal. Barcelona. Editorial
Ariel. 1989. Pgs. 184ySgtes.
2 3 5
MAIER, J ulio B. Derecho Procesal Penal Argentino. Tomo 1 b. Pg. 313. Editorial Hammurabi.
Buenos Aires. 1989.
134 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Previsiones tan exhaustivas y detalladas sobrelanecesidad deladefensa tcnica,
al punto deconsiderarlaun servicio pblico imprescindible, queseprestaan contra
lavoluntad del imputado, slo pueden indicar que el Derecho procesal penal, de
algunamaneramuy particular, no consideraal imputado suficientemente capaz para
resistir lapersecucin penal -estatal, pero tambin laprivada- por s solo, salvo en
casos excepcionales; esto es, admite queno posee laplena capacidad para estar o
intervenir en el procedimiento penal por s mismo, con excepcin del caso en quese
permitesu autodefensatcnica. El defensor, viene, as, acompletar o complementar
lacapacidad del imputado paraestar enjuicio penal y esaes laautenticafuncin que
l cumple. Secomprendermejor estamisin y larelativacapacidad del imputado
para estar en un juicio penal si seobserva que, salvo excepciones, ambos poseen
facultades autnomas, esto es, independientes que no se inhiben por el ejercicio
concreto de ellas en un sentido determinado: por ejemplo, si el imputado decide
confesar el hecho puniblecomo propio y el defensor lo niega, o el defensor acepta
queel imputado ejecut el hecho punible, incorporando lacircunstancia quel se
defendi deuna agresin de lavctima, y el imputado niega haber participado en
el hecho punible.
Slo por excepcin se rompe esta autonoma de actuacin: as en los recursos
contra decisiones jurisdiccionales, dondeel imputado puederenunciar vlidamente
alos recursos interpuestos por el defensor en su favor".
236
En relacin con el sujeto queejerceladefensatcnicadebemos tener presenteque
"sehadiscutido mucho acercadesi el defensor es o no un rgano delaadministracin
dejusticia. Personalmente, tiendo adesconfiar delas posturas queven al defensor una
suertedeauxiliar delajusticia, o dergano delabsquedadelajusticia, antes que
un asistentetcnico del imputado. Setratadeposturas quenicamenteson vlidas en
sentido figurado. Pero lacaractersticams importantes delatareadel defensor - y la
quedebeser destacadacon mayor nfasis- es ladeser tcnico quecuentacon lacon-
fianza del imputado. Por eso sesueledistinguir "el defensor deconfianza" - o defensor
privado- quees aquel queel imputado puedeelegir- y "el defensor pblico", quees
el que el Estado brinda como un servicio cuando el imputado no nombra defensor
o es incapaz decostear sus servicios. El imputado siempretienederecho a nombrar
un defensor desu confianza, aun cuando el Estado lehubierenombrado un defensor
pblico si el imputado nombraun defensor privado, stedesplazanecesariamente al
defensor pblico, puesto que seprivilegia laposibilidad decontar con una persona
deconfianza paraun menester tan delicado".
237
Finalmente, sehaindicado que"en principio parecieraqueel derecho del imputado
anombrar defensores es ilimitado. Sin embargo, por razones deorden prctico los
2 3 6
MAIER, J ulio B. Derecho Procesal Penal Argentino. Tomo 1 b. Pg. 317. Editorial Hammurabi.
Buenos Aires. 1989.
2 3 7
BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad-Hoc. Pgs. 333 y 334. 2
a
edicin.
1999.
DERECHO PROCESAL PENAL 135
sistemas tienden alimitar estas facultades por lasencillarazn dequecada imputado
pudieratener, digamos diecisis defensores, secomplicaraenormementeel desarrollo
del juicio -particularmente si setratadeun juicio oral- Han existido casos famosos
dondeuno delos recursos paradilatar el proceso hasido nombrar muchos defensores,
cada uno de los cuales solicita siempre el derecho de alegar en juicio; el proceso,
entonces, no terminaba nunca.
"Existeen consecuencia, unanormatradicional segn lacual seotorgauna sufi-
cienteamplitud paranombrar defensores, pero selimitatradicionalmentesu nmero
razonable ados o tres. Ese es el nmero, claro est, de los defensores que pueden
intervenir directamenteen el juicio, independientementedeellos, stos pueden hacerse
asesorar por unalegin deabogados si as lo desean: pero stos no tienen derecho a
intervenir.
"Sehadado un debate, particularmente en Europay los Estados Unidos, acerca
desi, en ciertos casos, el juez podratomar ladecisin deapartar aun defensor. Tal
posibilidad tuvo su origen en el hecho deque, en ciertos tipos dedelincuencia, los
propios "defensores" actuaban frecuentemente de"correo" entrelos imputados dete-
nidos y las organizaciones delictivas (demafia, terrorismo, etc.) es decir, participaban
delamismaasociacin ilcitaqueestabasiendo juzgada. Paraesos casos, en algunos
pases, sedesarroll unalegislacin denominada"casos deapartamiento dedefensor",
es decir, casos en los cuales el juez tienelafacultad deno admitir laparticipacin de
cierto defensor en el proceso.
"Se trata, sin embargo, de una legislacin muy peligrosa y muy discutida. Es
decir: en caso deser puestaen vigenciadeberestringirsecuidadosamentealos casos
en los cuales estdebidamentecomprobado queel defensor participadelas mismas
actividades delictivas del imputado. Adems, normalmente, resultaconveniente dejar
esadecisin en manos deun juez superior al quetienelacausaen cuestin, yaque,
deotro modo, sepuedeprestar aser un modo depersecucin poltica, consistenteen
rechazar defensores demanera continua.
238
DA. Caractersticas de la defensa tcnica
La defensa tcnica en el proceso penal secaracteriza por revestir las siguientes
caractersticas:
1. Ladefensa tcnicarevisteel carcter deobligatoriaen el proceso penal.
En el proceso penal, ladefensatcnicadebeestar disponibleen beneficio del impu-
tado paraquenos encontremos anteun debido proceso legal, quepermitaquestese
desarrolleen condiciones deigualdad y existaun real contradictorio entrelas partes.
En verdad setratadeun eufemismo -aqu slo utilizado paratomar grficalaexpo-
sicin- afirmar queel Ministerio Pblico es colocado por laley en posicin similar a
ladel imputado, acordndolesus mismos derechos, o antes bien por encimadel. La
BINDER, Alberto. Ob. cit. Pgs. 334 y 335. 1999.
136 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
situacin es, precisamente, lainversa: apartir delos poderes queleotorgalaley penal
al Ministerio Pblico paracumplir su funcin deperseguir penalmente, seconstruye
laposicin del imputado, adjudicndoleen lo posible, derechos suficientes parapoder
resistir esapersecucin; ello, en virtud dequeladefensa es inviolable".
239
Deacuerdo con ello, conforme alo previsto en el artculo 103 "la ausencia del
defensor en cualquier actuacin en que la ley exigiere expresamente su participacin
acarrear la nulidad de la misma, sin perjuicio de lo sealado en el artculo 317".
2. La defensa tcnica debe ser ofrecida al imputado desde el inicio del proceso
penal
Paralos efectos dequeexistaunapermanenteigualdad entrelas partes del proceso
penal, es menester quelaasistenciatcnicarespecto del imputado serealicedesdeel
inicio del proceso penal.
Al efecto, el artculo 8
o
estableceque"el imputado tendr derecho a ser defendido
por un letrado desde la primera actuacin del procedimiento dirigido en su contra",
situacin queseveratificadapor lo dispuesto en el artculo 91, al disponer que"la po-
lica slo podr interrogar autnomamente al imputado en presencia de su defensor.
Si ste no estuviere presente durante el interrogatorio, las preguntas se limitarn a
constatar la identidad del sujeto.
Si, en ausencia del defensor, el imputado manifestare su deseo de declarar, la po-
lica tomar las medidas necesarias para que declare inmediatamente ante el fiscal.
Si esto no fuere posible, la polica podr consignar las declaraciones que se allanare
a prestar, bajo la responsabilidad y con la autorizacin del fiscal. El defensor podr
incorporarse siempre y en cualquier momento a esta diligencia.
Especial importancia reviste lapresencia del defensor en el juicio oral, previn-
dose al efecto en el artculo 286 que la presencia del defensor del acusado durante
toda la audiencia del juicio oral ser un requisito de validez del mismo, de acuerdo a
lo previsto en el artculo 103.
La no comparecencia del defensor a la audiencia constituir abandono de la defensa
y obligar al tribunal a la designacin de un defensor penal pblico, de acuerdo con lo
dispuesto en el inciso segundo del artculo 106.
No se podr suspender la audiencia por la falta de comparecencia del defensor ele-
gido por el acusado. En tal caso, se designar de inmediato un defensor penal pblico
al que se conceder un perodo prudente para interiorizarse del caso.
3. Ladefensatcnicadebeser ejercidapor un defensor delaconfianza del impu-
tado
Dentro del proceso penal, serequiere que el defensor que sedesigne por parte
del imputado sea de laconfianza del imputado, por lo que debe poder ser elegido
librementepor partedeste.
2 3 9
MAIER, J ulio B. Derecho Procesal Penal Argentino. Tomo 1 b. Pg. 308. Editorial Hammurabi.
Buenos Aires. 1989.
DERECHO PROCESAL PENAL 137
Camelutti nos explica la razn por la cual debe reconocerse al imputado este
derecho, al sealarnos que"el preso, lagenteno lo sabey menos an lo sabel, est
hambriento y sediento deamor. Lanecesidad deamistad procede desu desolacin.
Cuando ms grande es la desolacin, ms profunda y fecunda es lanecesidad de
amistad. I nconscientemente l pidelo quees indispensable afin dequeel defensor
pueda cumplir con su oficio. Lo queel defensor debeposeer, antetodo, atal fin, es
el conocimiento del imputado; no, como el mdico, el conocimiento fsico, sino el
conocimiento espiritual.
"Conocer el espritu del hombre quieredecir conocer su historia; y conocer una
historiano es solamenteconocer lasucesin delos hechos, sino encontrar el hilo que
los vincula. En estesentido, lahistoriaes unareconstruccin lgica, no una exposi-
cin cronolgica delos acontecimientos. Todo esto no es posible si el protagonista
no abre, poco apoco su alma. Estetipo deprotagonistas, queson los delincuentes,
tienen, por definicin, almas cerradas. Al mismo tiempo en quesolicitan la amistad,
oponen ladesconfianzay lasospecha. I mpregnados deodio, ven el odio aun dondeno
existems queamor. Son como animales selvticos, queslo con infinita delicadeza
y pacienciasepueden domesticar".
240
Al efecto, disponeel artculo 102 quedesde la primera actuacin del procedimien-
to y hasta la completa ejecucin de la sentencia que se dictare, el imputado tendr
derecho a designar libremente uno o ms defensores desu confianza.
En caso deprdidadelaconfianza, el imputado puedeproceder areemplazar asu
defensor en cualquier tiempo por otro quedesigne. Al efecto, disponeel artculo 107
del CPP que la designacin de un defensor penal pblico no afectar el derecho del
imputado a elegir posteriormente otro de su confianza; pero la sustitucin no producir
efectos hasta que el defensor designado aceptare el mandato y fijare domicilio.
Sin embargo, sehasealado en doctrinaqueesteprincipio delalibredesignacin del
defensor no es absoluto parael imputado, "pues el ttulo deabogado no garantizasiem-
prelaeficienciadeladefensatcnicay el tribunal, en situaciones deexcepcin, puede
excluir fundadamente aun abogado del ejercicio delafuncin dedefensor: pinsese,
por ejemplo en un abogado detenido (condenado o en prisin preventiva), circunstancia
que, dehecho, obstaculizaralaeficaciadeladefensay el procedimiento mismo".
241
4. La defensa tcnica del imputado constituye una obligacin para el Estado en
caso deno contar con un defensor paraquelo asesore
Dado que la defensa tcnica del imputado es obligatoria, debe designrsele un
defensor si no lo tuviere desde laprimera actuacin del procedimiento, correspon-
dindoleal Estado proveerledelos medios paraese efecto.
2 4 0
CARNELUTTI, Francesco. Las miserias del proceso penal. Pgs. 23 y 24. Monografas J urdicas.
Editorial Temis. 1989. Bogot, Colombia.
2 4 1
MAIER, J ulio B. Derecho Procesal Penal Argentino. Tomo 1 b. Pg. 308. Editorial Hammurabi.
Buenos Aires. 1989.
138 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Al efecto, prevel artculo 102 respecto del defensor del imputado que"sz no lo
tuviere, el Ministerio Pblico solicitar que se le nombre un defensor penal pblico,
o bien el juez proceder a hacerlo, en los trminos que seale la ley respectiva. En
todo caso, la designacin del defensor deber tener lugar antes de la realizacin de
la primera audiencia a que fuere citado el imputado.
Si el imputado seencontrareprivado delibertad, cualquier personapodrproponer
paraaqul un defensor determinado, o bien solicitar selenombreuno. Conocer de
dichapeticin el juez degarantacompetenteo aquel correspondienteal lugar en que
el imputado seencontrare.
El juez dispondr la comparecencia del imputado a su presencia, con el objeto de
que acepte la designacin del defensor ".
Debemos tener presentequesi laley prevaladefensagratuitadelos pobres cesa
laobligacin dedefensa delos pobres deconformidad alo previsto en el artculo 7
o
del Cdigo detica Profesional.
5. Ladefensatcnicadebeser ejercidapor el defensor deconfianza del imputado
durantetodo el proceso penal
Disponeal efecto el artculo 102 que"desde la primera actuacin del procedimien-
to y hasta la completa ejecucin de la sentencia que se dictare, el imputado tendr
derecho a designar libremente uno o ms defensores de su confianza".
6. Las comunicaciones del imputado con su defensor revisten el carcter dese-
cretas
El carcter de secretas de las comunicaciones del imputado con su abogado se
encuentraexpresamente reconocido en diversos preceptos del CPP.
Respecto del imputado privado desu libertad, estableceexpresamenteel artculo
94 letraf) questetendr el derecho aentrevistarse privadamente con su abogado
deacuerdo al rgimen del establecimiento dedetencin, el queslo contemplar las
restricciones necesarias parael mantenimiento del orden y laseguridad del recinto.
Adems, en razn del secreto profesional del cual gozael defensor se establece
expresamente en el artculo 303 que los abogados no estn obligadas a declarar,
puesto que deben guardar el secreto que se les hubiere confiado, pero nicamente
en lo que serefiere aesesecreto, y salvo que seles revelare deesedeber por aquel
quelo hubiereconfiado, y el artculo 220 impide que se ordene la incautacin de los
objetos y documentos que se encontraren en poder del defensor.
Sobrelamateriadebemos recordar queconformealo previsto en el artculo 10 del
Cdigo deticaProfesional guardar el secreto profesional constituyeun deber y un
derecho del abogado. Es hacialos clientes un deber queperduraen lo absoluto, aun
despus dequeles hayadejado deprestar sus servicios; y es un derecho del abogado
antelos jueces, pues no podra aceptar que selehagan confidencias, si supiese que
podra ser obligado arevelarlas. Llamado adeclarar como testigo, debe el letrado
concurrir alacitacin, y con todaindependencia decriterio, negarseacontestar las
preguntas quelo lleven aviolar el secreto profesional o lo expongan aello.
DERECHO PROCESAL PENAL 139
Debemos tener presenteen cuanto al alcancedel secreto profesional, queconforme
al artculo 11 del Cdigo de tica Profesional, laobligacin de guardar el secreto
profesional abarca las confidencias hechas por terceros al abogado, en razn de su
ministerio, y las quesean consecuenciadeplticas pararealizar unatransaccin que
fracas. El secreto cubretambin las confidencias delos colegas. El abogado, sin con-
sentimiento previo del confidente, no puedeaceptar ningn asunto relativo aun secreto
queseleconfi por motivo desu profesin, ni utilizarlo en su propio beneficio.
Finalmente, en cuanto alaextincin delaobligacin deguardar el secreto pro-
fesional debemos tener presente que conforme alo dispuesto en el artculo 12 del
Cdigo mencionado, el abogado quees objeto deunaacusacin departedesu cliente
o deotro abogado, puederevelar el secreto profesional queel acusador o terceros le
hubieren confiado, si mira directamente asu defensa. Cuando un cliente comunica
a su abogado laintencin decometer un delito, tal confidencia no queda amparada
por el secreto profesional. El abogado debe hacer las revelaciones necesarias para
prevenir un acto delictuoso o proteger apersonas en peligro.
No obstante lo anterior, no secontempla limitacin alguna respecto dela inter-
ceptacin decomunicaciones telefnicas del imputado con su defensor, ni seregulan
las comunicaciones dedatos por vas almbricas o inalmbricas, las cuales podran
llegar asostenersequeno seencuentran amparadas por el secreto profesional, lo que
debilitara seriamente laprivacidad quedebeexistir en las comunicaciones entreel
imputado y su defensor.
7. El defensor es independienteparalos efectos deejercer su defensa
El artculo 104 dispone que "el defensor podr ejercer todos los derechos y fa-
cultades que la ley reconoce al imputado, a menos que expresamente se reservare su
ejercicio a este ltimo en forma personal".
Con laadopcin deestaconductael abogado no seencuentrams quecumpliendo
con lo previsto en el artculo 25 del Cdigo de Etica Profesional, segn el cual es
deber del abogado paracon su clienteservirlo con eficacia y empeo paraquehaga
valer sus derechos, sin temor alaantipata del juzgador, ni alaimpopularidad. No
debe, empero, supeditar su libertad ni su concienciani puedeexculparse deun acto
ilcito, atribuyndolo ainstrucciones desu cliente.
8. El defensor es libreparalos efectos deasumir y continuar con el ejercicio de
una defensa
El artculo 106 sealaque "la renuncia formal del defensor no lo liberar de su
deber de realizar todos los actos inmediatos y urgentes que fueren necesarios para
impedir la indefensin del imputado.
En el caso de renuncia del defensor o en cualquier situacin de abandono de hecho
de la defensa, el tribunal deber designar de oficio un defensor penal pblico que la
asuma, a menos que el imputado se procurare antes un defensor de su confianza. Con
todo, tan pronto este defensor hubiere aceptado el cargo, cesar en sus funciones el
designado por el tribunal.
140 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Sobre lamateria debemos tener presente que el artculo 6
o
del Cdigo de tica
Profesional disponequeun abogado no deberhacersecargo deun asunto sino cuando
tengalibertad moral paradirigirlo, y el artculo 8
o
dedicho Cdigo contemplaqueel
abogado es libreparahacerse cargo deladefensa deun acusado, cualquiera sea su
opinin personal sobre laculpabilidad deste; pero habindola aceptado, debe em-
plear en ellatodos los medios lcitos. Finalmente, el artculo 30 del Cdigo de tica
Profesional disponequeunavez aceptado el patrocinio deun asunto, el abogado no
podr renunciarlo sino por causajustificada sobreviniente que afecte su honor, su
dignidad o su conciencia, o implique incumplimiento delas obligaciones morales o
materiales del clientehaciael abogado o haganecesarialaintervencin exclusivade
personal especializado.
9. El defensor debeabstenersedeefectuar declaraciones duranteel juicio
Al efecto, dispone el artculo 321 que el tribunal oral puede disponer excepcio-
nalmentey por resolucin fundada que"ni los fiscales, ni los dems intervinientes y
sus abogados podrn entregar informacin o formular declaraciones alos medios de
comunicacin social duranteel desarrollo del juicio".
Lareferidanormaes coincidentecon lo previsto en el artculo 14 del Cdigo detica
Profesional, lacual prev que el abogado no podr dar aconocer por ningn medio
depublicidad escritos o informaciones sobreun litigio subjudice, salvo para rectificar
cuando lajusticia o lamoral lo demandan. Concluido un proceso, podrpublicar los
escritos y constancias deautos y comentarios en formarespetuosay ponderada. Lo dicho
no serefiere alas informaciones o comentarios formulados con fines exclusivamente
cientficos en revistas profesionales conocidas, los que seregirn por los principios
generales delamoral, seomitirn los nombres si lapublicacin puedeperjudicar auna
persona, como cuando setratan cuestiones deestado civil queafectan lahonra.
10. El defensor es responsable civil, penal y disciplinariamente de las acciones
dolosas y negligentes en queincurraen su defensa
El defensor puedeser demandado civilmentesi incurreen unaactuacin dolosao
negligente en el ejercicio delaprofesin, porqueello importael incumplimiento de
un contrato deprestacin deservicios deconformidad con las reglas generales. Ade-
ms deconformidad alo previsto en el artculo 50 del CPP, los fiscales, los abogados
y los mandatarios de los intervinientes en el procedimiento no podrn ser condenados
personalmente al pago de las costas, salvo los casos de notorio desconocimiento del
derecho o de grave negligencia en el desempeo de sus funciones, en los cuales se les
podr imponer, por resolucin fundada, el pago total o parcial de las costas. Debemos
recordar queel artculo 28 del Cdigo deticaProfesional dispone sobrela materia
queel abogado debeadelantarseareconocer laresponsabilidad queleresultarepor su
negligencia, error inexcusableo dolo, allanndoseaindemnizar por los daos y perjui-
cios ocasionados al cliente.
Adems, debemos recordar que el abogado es responsable penalmente por los
delitos deabuso malicioso desu oficio, perjudicando asu clienteo descubriendo sus
secretos conforme alo previsto en el artculo 231 del Cdigo Penal, y por el patro-
DERECHO PROCESAL PENAL 141
cinio simultneo departes contrarias en el mismo juicio conforme alo previsto en
el artculo 231 del Cdigo Penal. Paraevitar el patrocinio departes contraria en el
mismo negocio seregulaespecficamente lasituacin delas defensas incompatibles
en el artculo 105 del CPP.
Finalmente, el defensor puede ser sancionado disciplinariamente por el tribunal
conformealas reglas generales previstas en los artculos 530 y 531 del Cdigo Orgnico
deTribunales. Sin perjuicio deello, secontemplaexpresamenteen el artculo 287 del
CPP que"la ausencia injustificada del defensor o del respectivo fiscal a la audiencia
del juicio oral o a alguna de sus sesiones, si se desarrollare en varias, se sancionar
con suspensin del ejercicio de la profesin, hasta por dos meses. En idntica pena
incurrir el defensor o fiscal que abandonare injustificadamente la audiencia que se
estuviere desarrollando.
El tribunal impondr la sancin despus de escuchar al afectado y recibir la prueba
que ofreciere, si la estimare procedente.
No constituir excusa suficiente la circunstancia de tener el abogado otras activi-
dades profesionales que realizar en la misma oportunidad en que se hubiere producido
su inasistencia o abandono ".
3.3. Derecho a la presuncin de inocencia
El principio dela inocencia o tambin denominado como deno culpabilidad
242
consisteen quetodapersonaes inocentey as debeser tratadamientras no sedeclare
por unasentenciajudicial firme su culpabilidad.
Esteprincipio constituye, en consecuencia, uno delos pilares del sistemaacusato-
rio, sin perjuicio delo cual nuestra constitucin no lo consagra en forma expresa y
explcita.
243
Cuestin distintaes lo queocurreen los diversos instrumentos internacionales, en
los queel derecho alapresuncin deinocenciaseencuentraexpresamente consagrado
2 4 2
V. gr. BINDER, Introduccin al derecho procesal penal. Pg. 122, 2
a
edicin. Ad-Hoc. Buenos
Aires. 1999. Pg. 122.
2 4 3
Que, apropsito del citado principio deinocencia, estaMagistratura(Rol 739-2007) hasea-
lado que"/aConstitucin Poltica no lo consagra explcitamente, pero parte de la doctrina lo deduce
indirectamente de la prohibicin de presumir de derecho la responsabilidad penal, en armona con el
derecho a la libertad individual y la seguridad de que los preceptos que regulen o limiten las garantas
constitucionales no pueden afectar la esencia de las mismas. En tratados internacionales sobre Derechos
Humanos suscritos y ratificados por Chile s aparece reconocido formalmente. La Convencin Americana
sobre Derechos Humanos - "Pacto de San Jos de Costa Rica "-, en el artculo 8.2, dispone que "toda
persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca
legalmente su culpabilidad" y que "durante el proceso toda persona tiene derecho, en plena igualdad,
a las garantas mnimas " que enuncia.
A su vez, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, en el articulo 14.2, reitera que
"toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe
su culpabilidad conforme a la ley". Tribunal Constitucional, sentenciade 13 demayo de2008, Rol
N 993-07.
142 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
en los diversos tratados internacionales, motivo por el cual - y como hemos reiterado
en diversas ocasiones- conforme el artculo 5
o
de laCPR, constituye un deber del
Estado su respeto y promocin.
En primer trmino laDeclaracin Universal delos Derechos Humanos prescribe
en su artculo 11:
1. Todapersona acusada dedelito tiene derecho aque sepresuma su inocencia
mientras no sepruebesu culpabilidad, conforme alaley y enjuicio pblico en el que
selehayan asegurado todas las garantas necesarias parasu defensa.
La Convencin Americana de Derechos Humanos dispone en el numeral 2 del
artculo 8 que"Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad.", y en los mismos
trminos el N 2 del artculo 14 del Pacto Internacional deDerechos Civiles y Polticos
que"Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley.
Por su parteen el CPP lagarantadelapresuncin deinocenciaconstituyeuno de
los principios bsicos
244
, acuyo efecto disponeel artculo 4
o
"Presuncin de inocencia
2 4 4
En el Informede laComisin deConstitucin, Legislacin y J usticiade laCmaradeDiputados
sobreel proyecto denuevo Cdigo, seanalizael principio deinocenciaponiendo especial nfasis en las
medidas cautelares quesepueden adoptar en virtud de l durante el curso del proceso penal recogiendo
que"El fundamento de este principio, que el proyecto recoge explcitamente en su artculo 4
o
, aparece
claramente expresado en el mensaje, en los trminos que pasan a indicarse.
Acorde con l, el imputado debe ser considerado y tratado como inocente mientras no se acredite su
culpabilidad por medio de una sentencia condenatoria firme.
Quien es objeto de un procedimiento criminal en calidad de imputado no debe sufrir, en principio,
ningn detrimento respecto del goce y ejercicio de todos sus derechos individuales en tanto stos no se vean
afectados por la imposicin de una pena. ...
Entre los principales efectos que habr de producir la aplicacin del principio de inocencia, cabe
destacar:
- La eliminacin de todas lasformas de prejuzgamientojudicial que impliquen detrimentos provisionales
respecto de la persona del imputado;
- La aplicacin de cualquier medida cautelar personal es excepcional y la normativa que la consagra
tiene que ser interpretada en forma restrictiva;
- La imposicin de medidas cautelares debe ser dispuesta siempre por decisin judicial, y procedern
bajo determinadas circunstancias que nunca dejarn al juez impedido de decretarlas, si la penalidad del
hecho las justifica;
- La carga de la prueba en el proceso recae en el fiscal, por lo cual la persona no debe probar su
inocencia.
- La supresin del arraigo de pleno derecho, como sucede hoy en da por el hecho de dictarse auto de
procesamiento.
Pese a haber concordancia en cuanto a la validez de este principio, se hizo presente que podra
generar serias dificultades durante la substanciacin del proceso, particularmente respecto de las
medidas cautelares, ya sea por las diversas interpretaciones que suele otorgarse a tal garanta o por el
grado de extensin que se le atribuye.
DERECHO PROCESAL PENAL 143
del imputado. Ninguna persona ser considerada culpable ni tratada como tal en
tanto no fuere condenada por una sentencia firme ".
Es por lo anterior queantes deladictacin delasentencia firme, el sujeto pasivo
no slo es inocente, por ampararledichapresuncin, sino quedebe ser tratado como
tal. Deacuerdo con ello, no es posible quelaprisin preventiva seaconsiderada como
un cumplimiento anticipado delapena.
Conforme hasealado el TC
2 4 5
, citando al profesor J uan Colombo "dichoprincipio,
que ms bien se podra referir al "trato de inocente ", importa la obligacin de tratar
al imputado como si fuera inocente, reduciendo las limitaciones y perturbaciones en
sus derechos al mnimo indispensable para el cumplimiento de los fines del proceso.
Por ello, las restricciones tienen carcter excepcional y provisional y deben responder
a la necesidad de su justificacin.
La llamada "presuncin de inocencia " est compuesta de dos reglas complemen-
tarias entre s.
Una primera regla de trato o conducta hacia el imputado, segn la cual toda per-
sona debe ser tratada como inocente mientras una sentencia de trmino no declare
lo contrario (nulla poena sine indicio).
Una segunda regla de juicio, en cuya virtud el imputado no debe probar su ino-
cencia, correspondiendo a la parte acusadora acreditar, suficientemente, la existencia
del hecho punible y la participacin del acusado (in dubio pro reo) ".
La denominada "presuncin de inocencia " no pertenece a la categora de las pre-
sunciones legales o judiciales; obsta para ello la inexistencia de un nexo lgico entre
el hecho base y el hecho presumido. Como seala un autor, "es un estado jurdico de
una persona involucrada en un proceso penal y debe recogerse como principio orien-
tador en la actividad de investigacin y decisin. La inocencia no necesita cumplir
con los elementos de la presuncin, ya que se trata de la situacin jurdica de una
persona, que requiere ser desvirtuada por quien la sindica como culpable ".
246
El trato deinocente quedebe drsele al imputado implica el reconocimiento de
sus derechos y garantas bsicas durante lainvestigacin y el juicio, cuestin queel
CPP consagra atravs detodo su articulado y particularmente en los artculos 93 y
94, derechos queleasisten"desde la primera actuacin del procedimiento dirigido
en su contra y hasta la completa ejecucin de la sentencia", quien adems tiene el
Continuacin nota
2 4 4
Al margen de lo anterior, se consider pertinente estudiar este principio en relacin con aquellos casos
excepcionales en que es posible presumir legalmente la responsabilidad penal.
Lo que se pretende - se aclar- es que se termine con el hecho de que la persona sometida a proceso y,
ahora, la persona a la que se le formulen cargos, vaya automticamente a prisin preventiva. Lo ser slo
en el caso de que el juez estime que concurren los requisitos correspondientes ".
2 4 5
Rol N 993-07, 13 demayo de2008.
2 4 6
COLOMBO C, J uan. "Constitucin y presuncin deinocencia", Revista de Derecho de la Univer-
sidad Finis Terrae, Ao X N 10, 2006. Pgs. 21 y Sgtes.
144 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
derecho adeclarar en cualquier momento, constituyendo su declaracin un medio de
defensa respecto delaimputacin queseleefectuare, tal como consagrael artculo
98. Por otro lado, tambin como manifestacin deestemismo principio, y como forma
dehacerlaefectiva, es quelainvestigacin quepuededirigir el Estado atravs desus
agentes no es ilimitada en el tiempo, sino temporal, teniendo unaduracin mxima
legal (de2 aos contados desde laformalizacin delainvestigacin), sin perjuicio
dela fijacin deun plazo judicial menor.
En segundo lugar, el principio delano culpabilidad requiereparaquepuedacon-
denarseaunapersonaqueseconstruyaalo largo del proceso laculpabilidad por los
medios depruebaqueserindan, fundamentalmente en un juicio oral. Laconstruccin
deestaculpabilidad sedebeverificar atravs depruebas lcitas, debiendo descartarse
por ello todas las probanzas que sean contrarias alaley, como una declaracin del
acusado prestadabajo tortura, unaindebida interceptacin telefnica, unaentraday
registro aun domicilio ilegal.
247
En tercer lugar, en el proceso penal no cabeconsiderar el concepto decargadela
pruebaen el sentido debeneficio jurdico como consecuenciadelarealizacin deun
supuesto en el logro del propio inters
248
, puesto quesiempreexisteun nico sujeto
quedebeconstruir laculpabilidad del acusado, no siendo steotro queel Estado, a
travs del Ministerio Pblico, y quienes coadyuvan con l, como los querellantes, para
los efectos dehacer efectivalapretensin punitivadel Estado. Desdeestaperspectiva
es al Estado aquien corresponde acreditar laculpabilidad del acusado, aquien be-
neficia lapresuncin deinocencia. Conforme alo anterior, si el Estado no logra, por
los medios depruebalegales, y conforme el estndar probatorio requerido por laley
procesal, destruir lapresuncin deinocenciao deno culpabilidad del sujeto pasivo,
debernecesariamenteabsolvrsele. En el proceso penal no cabelaabsolucin dela
instancia, puesto queslo cabeemitir el juicio deinocenteo deculpable.
Como veremos oportunamente, el estndar deconviccin establecido en nuestro
actual sistema para ladestruir lapresuncin de inocencia quebeneficia al acusado
es el delaconviccin "ms all de toda duda razonable", consagradaen el artculo
340.
Ahora bien, la presuncin de inocencia no constituye una prohibicin para el
establecimiento de cautelas necesarias durante el procedimiento, que restrinjan o
limiten lalibertad del imputado o acusado. El trato deinocentequemereceel sujeto
2 4 7
En estesentido, sehasealado por laExcma. CorteSupremaquees lapruebalegalmenteobtenida,
explicadaracionalmentey sometidaalapertinentecontradiccin, laquepermitirdestruir lainocencia
quedurantetodo el juicio acompaa alos enjuiciados. Corte Suprema. 13.7.2004. Revista Procesal
Penal N 25. Pgs. 17 y Sgtes. Septiembre2004.
2 4 8
ParaCouturelacargadelapruebauOnus Probandi es"aquella cuyo reconocimiento consiste en
poner a cargo de un litigante la demostracin de verdad de sus proposiciones de hecho; cuya facultad
consiste en la posibilidad de no hacerlo, sin que de ello se derive responsabilidad ni se incurra en san-
cin; y cuyo gravamen consiste en que, no habindose producido la prueba respectiva, las proposiciones
de hecho no sern admitidas como exactas".
DERECHO PROCESAL PENAL 145
pasivo durantelainvestigacin y el juicio mismo, no excluyen laeventual aplicacin
de medidas de seguridad, cautelares respecto de lapersona, pero stas slo se en-
cuentran al servicio del procedimiento
249
, sin quepuedan constituirseen mecanismos
anticipatorios delos efectos delaeventual condena. Las finalidades y alcances dela
medidas cautelares personales duranteel procedimiento seencuentran expresamente
reconocidas en nuestra legislacin en el artculo 122 al disponer que"Las medidas
cautelares personales slo sern impuestas cuando fueren absolutamente indispen-
sables para asegurar la realizacin de los fines del procedimiento y slo durarn
mientras subsistiere la necesidad de su aplicacin ".
Por su parte podemos decir tambin que lapresuncin de inocencia se vincula
estrechamente con otros dos principios: el de in dubio pro reo y laprohibicin del
establecimiento depresunciones dederecho deresponsabilidad penal.
El fundamento ltimo del principio in dubio pro reo radica en lapreferencia de
laabsolucin deun culpableal riesgo decondenar aun inocente. Deestamanera, el
juzgador debeabsolver si no tienelacertezaproporcionadapor laactividad probatoria
realizada con las suficientes garantas acercadela culpabilidad.
Laprohibicin deestablecimientos depresunciones dederecho sobre la respon-
sabilidad penal seencuentrarecogidaen el inciso 6
o
del numeral tercero del artculo
19 delaCPR. El TC hasealado al respecto
250
"Que la prohibicin de presumir de
derecho la responsabilidad penal constituye "un principio que es concrecin de la
dignidad de la persona humana, consagrada como valor supremo en el artculo I
o
de
la Constitucin Poltica, y del derecho a la defensa en el marco de un debido proceso,
en los trminos que reconoce y ampara el artculo 19 N 3 de la Ley Fundamental",
como esta Magistratura sentenci en fallo recado sobre la causa Rol N 519-2006.
Acercndonos a la especie, la prohibicin sealada representa un soporte sustancial
a gran parte de las garantas de la doctrinariamente bien llamada igualdad ante
la justicia que en nuestro ordenamiento adopt la peculiar denominacin "igual
proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos ", dando sustento a la presuncin
de inocencia en materia penal, de unnime reconocimiento doctrinario, legislativo
y jurisprudencial".
Finalmente, debemos sealar que no puede dejar de llamar profundamente la
atencin queen un sistemaacusatorio, como el establecido actualmenteen Chile, que
tienecomo baseel respeto por partedel Estado delos derechos delapersonahumana,
y en particular el principio deinocencia, no sehayaefectuado modificacin alguna
2 4 9
El Mensajedel Ejecutivo del proyecto deLey sobrenuevoCPP expresamentesealaque"...apartir
del reconocimiento de la necesidad de proteger los objetivos del procedimiento respecto de actuaciones
del imputado que pudieren afectarlos, se autoriza al juez para adoptar un conjunto de medidas especificas
y debidamente fundadas que restringen los derechos del imputado, cuando ello parezca indispensable
para garantizar su comparecencia futura a los actos del procedimiento o al cumplimiento de la pena,
para proteger el desarrollo de la investigacin, para proteger a las vctimas...".
Rol 825-07-INA. Santiago, 6 demarzo de2008.
146 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
respecto delanormaquecontemplalaresponsabilidad del Estado respecto dequien
hubiere sido sometido aproceso en forma injustificada o arbitraria, respecto de lo
cual nos abocamos en el apartado pertinente.
3.4. Derecho a una sentencia fundada
La conviccin que el tribunal tiene que formarse en cuanto alos hechos nunca
puedeser arbitraria, sino queelladebeser fundadaen virtud del Principio delaSocia-
lizacin delaSentencia, el cual obligaal tribunal afundar lasentencia condenatoria
en torno alos hechos, demaneratal quetodapersonapuedallegar al convencimiento
delalegitimidad del fallo por habersealcanzado el estndar deconviccin "de ms
alldetodadudarazonable" queseexigeparatal efecto.
Como nos sealaTaruffo, lamayoradelos ordenamientos procesales han adoptado
una concepcin racional deladecisin al imponer al juez laobligacin de motivar
sus decisiones dichaobligacin setomaen serio y no sepiensaquepueda satisfacerse
con motivaciones ficticias, seobligaal juez aexponer en su motivacin las razones
quejustifican su decisin. Bsicamente, el juez tienequeracionalizar el fundamento
desu decisin estructurando los argumentos (las "buenas razones") en funcin delos
cuales lamismapuederesultar justificada: lamotivacin es, por lo tanto, un discurso
justificativo constituido por argumentos racionales. Naturalmente, eso no excluye
que en dicho discurso existan aspectos decarcter retrico- persuasivo, pero sern
en todo caso secundarios y no necesarios. En realidad, el juez no debepersuadir alas
partes o alos dems sujetos, delaeficacia desu decisin: lo quehacefaltaes quela
motivacin justifique ladecisin sobrebases racionales.
Lafuncin endoprocesal delamotivacin delasentenciaestencaminadaafaci-
litar laimpugnacin y el juicio sobrela impugnacin.
251
MarinaGascn precisaque"el instrumento jurdico enderezado agarantizar queel
poder acteracionalmentey dentro deunos lmites es lamotivacin, querepresenta" el
signo ms importantey tpico dela"racionalizacin" delafuncin judicial. Lamotiva-
cin esjustificacin, exposicin delas razones queel rgano en cuestin hadado para
mostrar quesu decisin es correctay aceptable, y constituyeas unaexigenciadel Estado
deDerecho, en cuanto modelo deEstado enemigo delaarbitrariedad del poder. Por ello
no es casual queunadelas obras tericas sobrelos lmites del poder ms estimulantes
delos ltimos tiempos, el libro tantas veces citado deL. Ferrajoli, Derecho y razn,
atribuyaalamotivacin el valor degarantadecierredeun sistemaquese pretenda
racional. Como tampoco es usual queunagran partedelos esfuerzos realizados en las
ltimas dcadas desdelateoradel Derecho hayan girado sobreestepunto.
252
2 5 1
TARUFFO, Michele. Consideraciones sobre la prueba judicial. Consideraciones sobre prueba y
motivacin. Pgs. 37 y 38. Fundacin Coloquio J urdico Europeo. Madrid. 2009.
2 5 2
GASCN ABELLN, Marina. Los hechos en el derecho. Pg. 191. Marcial Pons. 2004. Ediciones
J urdicas Sociales. Madrid-Barcelona.
DERECHO PROCESAL PENAL 147
Dentro del proceso nacional el tribunal, paradictar unasentencia, requierenecesa-
riamenteestablecer en forma claray perentorialos hechos sobrelos cuales seaplica
el derecho paralaresolucin del conflicto.
En laley procesal nacional seestablece, tanto en materia civil como en materia
penal, laobligacin del J uez deexpresar los fundamentos fcticos deladecisin del
conflicto quesecontieneen la sentencia.
En el proceso penal, el artculo 36 del CPP contempla como principio general y
obligatorio la fundamentacin de todas las resoluciones judiciales, con la sola ex-
cepcin deaquellas quesepronuncien sobrecuestiones demero trmite. Prescribeal
efecto eseprecepto legal, que"Fundamentacin. Ser obligacin del tribunal funda-
mentar las resoluciones que dictare, con excepcin de aquellas que se pronunciaren
sobre cuestiones de mero trmite. La fundamentacin expresar sucintamente, pero
con precisin, los motivos de hecho y de derecho en que se basaren las decisiones
tomadas.
La simple relacin de los documentos del procedimiento o la mencin de los
medios de prueba o solicitudes de los intervinientes no sustituir en caso alguno la
fundamentacin.
En lahistoriadelaley, sedej expresaconstanciaque"El proyecto intenta, median-
teesteprincipio, evitar lahabitual prcticadefundamentar resoluciones judiciales slo
en trminos formales, lo queproduce, por unaparte, un alto grado de insatisfaccin
en laciudadana al no cumplirse con el efecto socializador propio delas sentencias
judiciales y, por otra, impide alas partes comprender larazn delo decidido. Esto
permite, alavez, lacreacin deunajurisprudencia que determine demanera clara
los parmetros deinterpretacin delas normas jurdicas. El respeto deesteprincipio
harquelaeficacia delas resoluciones judiciales encuentreapoyo en una adecuada
fundamentacin delos motivos y consideraciones tenidas alavistapararesolver en
un determinado sentido".
253
Tratndose de la decisin o veredicto que debe pronunciarse al trmino de la
audiencia del juicio oral, prescribe el artculo 343 que "Una vez concluida la de-
liberacin privada de los jueces, de conformidad a lo previsto en el artculo 339,
la sentencia definitiva que recayere en el juicio oral deber ser pronunciada en la
audiencia respectiva, comunicndose la decisin relativa a la absolucin o condena
del acusado por cada uno de los delitos que se le imputaren, indicando respecto de
cada uno de ellos los fundamentos principales tomados en consideracin para llegar
a dichas conclusiones ".
Respecto delaredaccin delasentencia definitiva que deberefectuarse dentro
delos trminos previstos por el legislador, prescribeel artculo 342 que "la sentencia
definitiva contendr: a) La mencin del tribunal y la fecha de su dictacin; la identifi-
2 5 3
1
er
InformeComisin Constitucin, Legislacin y J usticiadelaCmaradeDiputados, prrafo
principio de"Obligacin defundamentar las resoluciones delos tribunales, entendiendo quelasimple
relacin dedocumentos o dedeterminadas actuaciones no cumplecon dichaexigencia".
148 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
catin del acusado y la de el o los acusadores; b) La enunciacin breve de los hechos
y circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin; en su caso, los daos cuya
reparacin reclamare en la demanda civil y su pretensin reparatoria, y las defensas
del acusado; c) La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y
circunstancias que se dieren por probados, fueren ellos favorables o desfavorables
al acusado, y de la valoracin de los medios de prueba que fundamentaren dichas
conclusiones de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 297; d) Las razones legales
o doctrinales que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y sus
circunstancias y para jundar el fallo; e) La resolucin que condenare o absolviere a
cada uno de los acusados por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere
atribuido; la que se pronunciare sobre la responsabilidad civil de los mismos y fijare
el monto de las indemnizaciones a que hubiere lugar; f) El pronunciamiento sobre las
costas de la causa, y g) La firma de los jueces que la hubieren dictado. La sentencia
ser siempre redactada por uno de los miembros del tribunal colegiado, designado
por ste, en tanto la disidencia o prevencin ser redactada por su autor. La sentencia
sealar el nombre de su redactor y el del que lo sea de la disidencia o prevencin.
En el proceso penal secontempla laprocedenciadel recurso denulidad, por medio
del cual sepuedeperseguir lainvalidacin delasentenciadefinitiva pronunciada si
ella no cumple con los requisitos deforma contemplados por laley en cuanto ala
fndamentacin y decisin del asunto, prescribiendo al efecto el artculo 374 en su
letra e) que: El juicio y lasentencia sern siempre anulados: e) Cuando, en lasen-
tencia, sehubiereomitido alguno delos requisitos previstos en el artculo 342, letras
c), d) o e).
Por otraparte, es menester tener presente queel recurso denulidad tambin es
procedente conforme alo previsto en el artculo 373 por lainfraccin delaley, el
cual prev al efecto, que"proceder ladeclaracin denulidad del juicio oral y de
lasentencia: a) Cuando, en latramitacin del juicio o en el pronunciamiento dela
sentencia, sehubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados
por laConstitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile quese
encuentren vigentes, y b) Cuando, en el pronunciamiento delasentencia, sehubiere
hecho unaerrneaaplicacin del derecho quehubiereinfluido sustancialmente en lo
dispositivo del fallo.
3.5. Non bis in idem
2 5 4
o prohibicin de la persecucin penal mltiple
El principio del non bis in idem o delacosajuzgada en el proceso penal serela-
ciona con laprohibicin delapersecucin penal mltiple, simultnea o sucesiva, en
contra deun mismo sujeto, respecto deun mismo hecho. En laCPR no seencuentra
tampoco expresamente reconocida esta garanta, aunque si en los diversos tratados
2 5 4
Expresin latinaquepodratraducirsecomo"no dos veces sobre lo mismo". Sobre el particular,
LPEZ BARJA DE QUIROGA, J acobo. El principio non bis in idem. Dykinson 2004. Madrid. 2004.
DERECHO PROCESAL PENAL 149
internacionales, al sealarsepor laConvencin AmericanadeDerechos Humanos en
su artculo 8
o
N 4 que "El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser
sometido a nuevo juicio por los mismos hechos ", y en el PI CDP en el numeral 7 del
artculo 14 que "Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual
haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y
el procedimiento penal de cada pas ".
El CPP en el inciso 2
o
desu artculo I
o
recogeesteprincipio bsico, al sealrsenos
quelapersonacondenada, absueltao sobresedadefinitivamentepor sentenciaejecuto-
riada, no podrser sometidaaun nuevo procedimiento penal por el mismo hecho.
La"identidad" requeridaen materiapenal respecto delapersecucin penal, para
efectos de impedir que dos o ms procesos simultneos o sucesivos se desarrollen
para sancionar aunapersona determinada, serelacionatanto el elemento subjetivo
del proceso, es decir con la"persona", como con el elemento objetivo del mismo, es
decir, con el "hecho". El primero delos elementos constitutivos no representamayores
inconvenientes dedeterminacin en sedepenal, dado queel proceso penal es un juicio
al "ser", motivo por el cual laidentidad requerida es deaquella deorden fsico. El
sujeto pasivo no puedeser uno mismo, fsicamente, en dos procesos penales.
El elemento objetivo dicerelacin con el hecho y no con lacalificacin jurdica
quesobrestehaderealizarse. Deestamaneraunapersonaquehasido objeto de
un proceso por el delito derobo, no puedeserlo simultneao posteriormentepor el
delito dehurto. En ambos casos el "hecho" es el mismo y existiendo identidad, el
non bis in idem constituyeuna garanta al encontrarse proscritadicha persecucin
penal mltiple. Cuestin distinta es la que se presenta cuando un mismo hecho
puedegenerar responsabilidades dedistintanaturaleza, por ejemplo, administrativa
y penal.
Unainterrogantesurgeen estamateriaal tratar deresponder en qusituacin pro-
cesal debeencontrarseel sujeto pasivo paraqueleamparelagarantadelaprohibicin
delapersecucin penal mltiple. Lanormadel CPP nos refiereaquelapersonacon-
denada, absueltao sobresedapor sentenciaejecutoriadagozadetal garantaprocesal
respecto deun nuevo proceso penal, pero dequemagnitud debeser laactuacin en
laeventual nuevainvestigacin paraqueellaopere. Conforme opinan los profesores
Horvitz y L pez
255
, citando aMaier
256
, basta que setrate del mismo imputado en
unay otrapersecucin penal desdeque"Lareferencia al imputado resulta, en todo
caso, determinante, ya que implica la afirmacin de que la garanta se activa por
la mera imputacin ". Considerando que las facultades, derechos y garantas que la
ley consagrarespecto del imputado, pueden ser ejercidas por stedesde la primera
actuacin del procedimiento dirigido en su contra segn lo disponeel artculo 7
o
, la
garantadel non bis in idem serinfringida por cualquier diligencia o actuacin, ya
HORVITZ, MaraIns yLPEZ, J ulin. Ob. cit. Pg. 88.
MAIER, Ob. cit. Pg. 377.
150
CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
seadeinvestigacin, cautelar o deotraespecie, realizadapor los agentes policiales,
el Ministerio Pblico o por o ante cualquier tribunal con competencia penal, si la
personafuejuzgadacon anterioridad
Por su parte, y tambin en aplicacin del mismo principio del non bis in idem,
respecto delas sentencias penales extranjeras, sedisponeen el artculo 13 questas
tendrn valor en Chile, motivo por el cual nadiepodrser juzgado ni sancionado por
un delito por el cual hubieresido yacondenado o absuelto por unasentenciafirmede
acuerdo alaley y al procedimiento deun pas extranjero, amenos queel juzgamiento
en dicho pas hubiereobedecido al propsito desustraer al individuo desu respon-
sabilidad penal por delitos decompetencia delos tribunales nacionales o, cuando el
imputado lo solicitareexpresamente, si el proceso respectivo no hubieresido instruido
deconformidad con las garantas deun debido proceso o lo hubieresido en trminos
querevelaren faltadeintencin dejuzgarleseriamente. En tales casos, lapenaqueel
sujeto hubierecumplido en el pas extranjero seleimputaralaquedebiere cumplir
en Chile, si tambin resultare condenado.
257
3.6. Responsabilidad del Estado por el error judicial
258
Establecer laresponsabilidad del Estado no parecetareasencilla. Quedicharespon-
sabilidad logredeterminarsecon ocasin deerrores en quesepuedehaber incurrido
con motivo deladictacin deresoluciones judiciales, tanto mayor.
Laresponsabilidad del Estado en general seencuentra consagrada en el artculo
38
2 5 9
delalaCPR, y laresponsabilidad por el error judicial, recogidaen el artculo
19 N 7 letrai), el queal efecto dispone:
"Una vez dictado sobreseimiento definitivo o sentencia absolutoria, el que hubiere
sido sometido a proceso o condenado en cualquier instancia por resolucin que la
Corte Suprema declare Injustificadamente errnea o arbitraria, tendr derecho a ser
indemnizado por el Estado de los perjuicios patrimoniales y morales que haya sufrido.
La indemnizacin ser determinada judicialmente en procedimiento breve y sumario
y en l la prueba se apreciar en conciencia ".
2 5 7
Laejecucin delas sentencias penales extranjeras sesujetaralo quedispusieren los tratados
internacionales ratificados por Chiley queseencontraren vigentes (artculo 13).
258 y
a s e
RONDONI FERNNDEZ DVILA, Patricio. Responsabilidad Patrimonial del Estado Juez en
Chile. LexisNexis. 2008.
2 5 9
El artculo 38 inciso 2
o
delaCPR, modificado por laLey N 18.825, de17 deagosto de1989
estableceque"Cualquier personaquesealesionadaen sus derechos por laAdministracin del Estado,
desus organismos o delas municipalidades, podrreclamar antelos tribunales quedeterminelaley, sin
perjuicio delaresponsabilidad quepudiereafectar al funcionario quehubierecausado el dao". Antes de
lamodificacin constitucional, sedisponaquelaresponsabilidad debademandarseantelos Tribunales
Administrativos queestablecieralaley, los que, alafecha, no han sido creados. Consecuentementela
responsabilidad del Estado correspondealos tribunales ordinarios.
DERECHO PROCESAL PENAL 151
Estanorma encuentra su origen en el "Acta Constitucional" N 3
2 6 0
(contenida
en el D.L. N 1.552, de 13 deseptiembrede 1976), queposteriormente fue incluida
en laCPR de 1980, sin modificaciones.
261
Los supuestos y condiciones quelanormaconstitucional prev, aefectos dehacer
efectiva dicharesponsabilidad son por el error judicial son:
a) El Estado es responsable, tanto delos perjuicios morales como patrimoniales
causados.
b) Paradeterminar su procedencia, intervienen dos tribunales diferentes. En primer
lugar, la Corte Suprema, que debe calificar la decisin judicial cuestionada como
"injustificadamente errneao arbitraria".
Unavez quedicho mximo tribunal haemitido estepronunciamiento favorable, el
particular afectado puededemandar al Fisco. En caso contrario, no sepuede accionar
civilmentecontrael Estado.
c) Seestableceexpresamentequeno todos los actos judiciales son susceptibles de
dar origen alaindemnizacin, en el evento deser calificados como errneos o arbi-
trarios: En primer trmino selimit laprocedenciaslo aprocesos decarcter penal
y no deotro tipo. Luego, selimitaron las resoluciones judiciales susceptibles dedar
origen aestaresponsabilidad, siendo stas slo las sentencias condenatorias y aquellas
que"someten aproceso" alapersona, excluyndose otras como ladetencin
2 6 2
.
Tratndosedelasentenciacondenatoria, hemos deindicar quees procedentecual-
quieraseasta, yadeprimerao segundainstanciao bien queresuelvaalgn recurso,
cuando, finalmente, en el mismo proceso atravs delos recursos o fueradel mediante
una accin judicial extraordinaria, seadejada sin efecto. As debe entenderse de la
expresin utilizadapor el constituyente"...en cualquier instancia... ".
Por otro lado, es tambin procedente respecto delas resoluciones que "someten
aproceso" alapersona, en cuya consideracin setuvo en cuenta tanto los efectos
procesales y extraprocesales quegenerabael "auto deprocesamiento", principalmente
laprisin preventiva, y laprivacin desus derechos ciudadanos, como el hecho de
queestaresolucin eradictadapor el mismo juez, queluego dictabasentenciaen el
proceso.
Teniendo en cuenta estos efectos, con justarazn seconsider quela resolucin
que encarga reo, constitua una decisin estatal de tal gravedad, que si poda ser
2 6 0
Ver las sesiones Ns. 106, 114, 118, 119, 120, 122, 123 y 124 delas Actas delaComisin de
Estudio. Estudio delaNuevaConstitucin, celebradas entreel 13 demarzo y el 27 demayo de1975.
2 6 1
En laConstitucin de 1925, seconsagrabaun precepto queestablecaque"7befc>individuo a
favor de quien se dictare sentencia absolutoria o se sobreseyere definitivamente tendr derecho a in-
demnizacin, en la forma que determine la ley, por los perjuicios efectivos o meramente morales que
hubiere sufrido injustamente". Laley en cuestin nuncafuedictada.
2 6 2
Sobrelas razones paralaexclusin deladetencin delos supuestos indemnizables, ver CAROCCA,
"Reparacin delos errores judiciales", MemoriadePrueba, Universidad CatlicadeValparaso, 1985.
Pgs. 155 y Sgtes.
152 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
calificada de errnea o arbitraria, necesariamente obligaba al Estado a reparar los
perjuicios causados
263
.
d) Los motivos originadores delaresponsabilidad, lo son tanto laresolucin judicial
errneacomo laresolucin arbitraria.
Laprimeraseproducecuando laresolucin es consecuenciadeuna equivocacin
ostensibley manifiesta del juez, pero sin malafedesu parte. El error en estecaso es
"grueso", "craso", "grave", "categrico", "manifiesto"
264
. Arbitrario, por el contrario
conformeel diccionario delaRAE es "el acto o proceder contrario alajusticia, larazn
o las leyes, dictado slo por lavoluntad o el capricho", concepto quelos integrantes
delaComisin deEstudio delanuevaConstitucin tuvieron alavista.
Laresolucin errnea, en consecuencia, es aquelladictada, debuenafe, pero que
posteriormentesedescubreno debi habersepronunciado si sehubieran considerado
debidamente los antecedentes dehecho y dederecho aplicables al proceso, en cam-
bio, arbitraria es laresolucin judicial carentedejusticiao razn, El primer tipo de
resolucin estexentademalafe, en cambio lasegundaimplicaunaconducta gene-
ralmentedolosa, realizada incluso con negligencia inexcusable, razn por laque da
origen aotro tipo deresponsabilidad, generalmentedetipo penal penal ministerial. A
esteefecto, el Cdigo Penal tipificadiversas conductas delos jueces que constituyen
el delito de prevaricacin.
265
Ahora bien, no basta con que la sentencia condenatoria penal o el auto de pro-
cesamiento librado, y posteriormenterevocado, seaerrneao arbitraria
266
, sino que
aqulla debe ser calificada por laCorte Suprema como "injustificadamente", tal, y
es en estafase, en quetodo el carcter restrictivo delaindemnizacin judicial por el
error o laarbitrariedad semanifiesta, desdequeno slo debereconocersetal error o
arbitrariedad dentro del mismo Poder J udicial, sino porquelatendencia areconocer
laresponsabilidad del Estado, en general, es relativamenterecienteentrenosotros.
e) Finalmente, ladeterminacin del monto delareparacin, cumplidos los supues-
tos previos, seconcretaen unasegunda etapa, tramitada estavez en juicio sumario,
aprecindose lapruebaen conciencia. Debesealarsequeen esteproceso posterior,
no sepodrdebatir sobrelaprocedencia delaobligacin del Estado de indemnizar
por el error judicial, sino quenicamentesobreel monto dela indemnizacin.
A favor delaregulacin constitucional, hemos dedecir questaes autosuficiente,
en trminos queno requiereladictacin deunaley complementaria, adiferenciadelo
ocurrido bajo laConstitucin de1925. Pararegular el procedimiento delas solicitudes
2 6 3
Sobreestamateria, ver CAROCCA, "Reparacin delos errores judiciales", Memoria dePrueba,
Universidad CatlicadeValparaso, 1985. Pgs. 175 y ss. En el mismo sentido, HERNNDEZ EMPARANZA,
Domingo. Error judicial: ensayo de interpretacin constitucional, 1999.
2 6 4
GUZMN, J aime, en actas deSesin 119.
2 6 5
Artculos79 delaCPR, 324 y siguientes COT, 223 y siguientes Cdigo Penal.
2 6 6
LaCorteSupremahatendido aconsiderarlas comprendidas como unasolahiptesis, exigiendo
en consecuenciaquelaresolucin seaerrneay arbitraria.
DERECHO PROCESAL PENAL 153
dedeclaracin deser injustificadamente errneas o arbitrarias las sentencias o autos
deprocesamiento, laCorte Suprema dict el Auto Acordado delaCorte Suprema,
de 10 deabril de 1996.
No resulta difcil comprender lo dificultoso del procedimiento y, ms an, las
escassimas situaciones en quedichaindemnizacin sehaotorgado
2 6 7
-
2 6 8
j
cuestin
alo quedebeagregarseactualmentelo desajustado del texto constitucional respecto
del proceso penal vigente, queno contempla el procesamiento como acto de aqul,
y por ende como fuente de eventual responsabilidad. Desde estaperspectiva, ni la
formalizacin delainvestigacin, ni laacusacin querealiza el Ministerio Pblico
resultan ser equiparables alasentenciainterlocutoriapor lacual sesometaaprocesa-
miento bajo el sistemainquisitivo del Cdigo deProcedimiento Penal, por lo queno
cabra, bajo los trminos del texto constitucional, requerir ladeclaracin de injustifi-
cadamenteerrneas o arbitrarias deaqullas, aefectos deimpetrar laresponsabilidad
en los trminos actualmente regulados, desdequestos no constituyen actuaciones
judiciales, sino actos emanados deun rgano pblico diferente, que no ejerce fun-
ciones jurisdiccionales. Consecuentemente, el nico acto jurisdiccional que cabra
actualmente servir de fundamento alaresponsabilidad por el error o arbitrariedad,
es precisamente lasentencia condenatoria.
No obstantelo anterior, debetenersepresentequetratndosedelaresponsabilidad
civil delos fiscales del Ministerio Pblico, el artculo 5
o
desu LOC disponeque "El
Estado ser responsable por las conductas injustificadamente errneas o arbitrarias
del Ministerio Pblico ". No aplic laley respecto deestos funcionarios el rgimen de
laresponsabilidad extracontractual del Estado, sentado en el artculo 4
o
delaLey de
Bases deAdministracin del Estado, sino el mismo aplicableparala indemnizacin
2 6 7
Conformeindicael profesor Caroccaen "Reflexiones sobreel derecho alareparacin del error
judicial en Chileapropsito delasolucin amistosaantelaComisin Interamericana de Derechos
Humanos en el llamado caso del puente"lacalchona", los casos en quesehabraimpetrado estarespon-
sabilidad deEstado seradel orden del centenar, en tanto queaquellos en los quesehabraindemnizado
efectivamente, no ms de4. Segn el mismo autor "Elprimer caso en que efectivamente se hizo uso del
precepto constitucional, fue el llamado caso del profesor Stephens, a quien como jurado en un conocido
concurso de televisin de la poca, se le acus de haber dado conocimiento previo de las preguntas a
algunos participantes y aunque fue sometido a proceso, finalmente fue absuelto. La sentencia fue publi-
cada en Gaceta Jurdica N 43, ao 1984. No obstante, existe un caso anterior, " Rodrguez con Fisco",
terminado en 1983, aunque se demand sin haber impetrado el pronunciamiento previo de la Corte
Suprema, razn por la que fue rechazado. La sentencia est publicada en Boletn de Derecho Pblico,
N 19, 1983, pp. 11 y ss. En el mismo sentido el profesor Domingo Hernndez en laobracitada, da
cuentaqueal ao 1999, de40 sentencias pronunciadas por laCorteSuprema, slo 3 haban prospe-
rado, citando las causas "Salinas Gmez, Ral, CS, 14 denoviembrede 1985", publicadaen RDJ,
T LXXXII-3. 2
a
parte, secc IV, pg. 254 (con 4 votos disidentes); "ArayaMolina, Eugenio", CS 25
dejulio de1989, publicadaen RDJ , T LXXXVI-2, 2
a
parte, secc. V, pg. 85, y "VegaRojas, J orgedel
C." de5 dediciembrede 1990 publicadaen RDJ , T LXXXVII-3, 2
a
parte, secc. V, pg. 184 (con 5
votos disidentes).
2 6 8
En el mismo sentidoVERDUGO, Pfeffer, Derecho Constitucional, Tomo I. Pgs. 246 y Sgtes.
154 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
del error judicial, correspondiendo, sin embargo, que esa declaracin de "injustifi-
cadamenteerrneao injustificada", seaefectuada por el tribunal correspondiente de
acuerdo alas reglas generales, y no por laCorte Suprema.
Sin perjuicio de lo sealado, el limitado y restrictivo alcance del derecho a ser
reparado por los errores judiciales contemplado en nuestra Constitucin debe ser
complementado actualmente con las disposiciones contenidas en los tratados inter-
nacionales que reconocen el derecho aser indemnizado por tales errores como un
derecho humano, el queasu vez Chileseencuentraobligado arespetar y promover,
en especial el artculo 10 delaConvencin Americana deDerechos Humanos.
As, laConvencin Americana deDerechos Humanos contempla expresamente
en su artculo 10 el derecho alaindemnizacin al disponer que"Todapersona tiene
derecho a ser indemnizada conforme a la ley en caso de haber sido condenada en
sentencia firme por errorjudicial". En el mismo sentido, el artculo 6 del Pacto Inter-
nacional deDerechos Civiles y Polticos, que"Cuando una sentencia condenatoria
firme haya sido ulteriormente revocada, o el condenado haya sido indultado por
haberse producido o descubierto un hecho plenamente probatorio de la comisin
de un error judicial, la persona que haya sufrido una pena como resultado de tal
sentencia deber ser indemnizada, conforme a la ley, a menos que se demuestre que
le es imputable en todo o en parte el no haberse revelado oportunamente el hecho
desconocido ". Este mismo instrumento contempla en su numeral 9.5 el derecho a
obtener reparacin tambin por partedelas personas detenidas ilegalmente.
Laregulacin delaresponsabilidad del Estado por el error judicial, especialmente
en el proceso penal, es unamateriapendientedeasumirsey regularseen forma org-
nicay coherente, puesto quelamodificacin del artculo 19 N 7 letrai), fuelanica
materiarespecto delacual no sealcanz acuerdo en lareformaintroducidapor laLey
N 20.050 y sehallaelladesfasada en relacin con el actual sistemaprocesal penal.
Dicha omisin resulta deunaimperiosa necesidad ser salvada alabrevedad, no
slo para resguardar los derechos del imputado afectado por el error judicial, sino
que tambin para proteger adecuadamente los intereses del Estado. En efecto, no
resultaposibledeentender quepuedan concurrir tres tipos deresponsables y dedis-
tintas regulaciones parahacerlaefectivapor actuaciones dolosas o negligentes, como
acontecerasi sequisieraperseguir laresponsabilidad civil del Estado por actuaciones
que en un mismo proceso hubieren realizado los J ueces, el Ministerio Pblico y la
Defensora Pblica.
CAPTULO SEGUNDO
LOS SUJETOS PROCESALES
Frente al utilitarismo de la mayora no desviada,
el paradigma del derecho penal mnimo cifra la
justificacin del derecho penal en su papel de ley del
ms dbil como a la alternativa de la ley del
ms fuerte que regir en su ausencia no, por tanto,
en la defensa social, genricamente, sino en la
defensa del ms dbil, que en momento del delito es
la parte ofendida, en el momento del proceso es el
imputado y en el de la ejecucin es el reo.'
I. REGULACIN
El Cdigo Procesal Penal regulaen el Ttulo IV desu Libro I alos sujetos procesa-
les: el Tribunal; el Ministerio Pblico; laPolica; el I mputado; el Defensor; laVctima
y el Querellante. Adicionalmente, el tribunal es regulado por el Cdigo Orgnico de
Tribunales; y por otraparte, el Ministerio Pblico y laDefensora Penal Pblica se
reglamentan en sus respectivas leyes orgnicas
2
.
Debemos hacer presente que existe una diferencia entre los intervinientes con-
templados en el artculo 12, respecto delos sujetos procesales regulados en el Ttulo
IV del Libro I.
De conformidad con lodispuesto en el artculo 12, para los efectos regulados
en el CPP, seconsiderar intervinientes en el procedimiento al fiscal, al imputado,
al defensor, a lavctima y al querellante, desde querealizaren cualquier actuacin
procesal odesdeel momento en quelaley les permitiereejercer facultades determi-
nadas. Los sujetos procesales regulados en los artculos 69 y siguientes, adems de
los intervinientes mencionados incluyen al tribunal y lapolica.
En consecuencia, debeconsiderarse lautilizacin detres conceptos que difieren
en cuanto asu alcance, como son los desujetos procesales, intervinientes y partes.
Por sujetos procesales entendemos atodos aquellos quetienen derecho aparticipar
en relacin con lapersecucin penal, sin quesevinculeello con lapertenenciade la
pretensin punitiva.
Por interviniente seconsideraaquienes laley les reconocesu derecho aintervenir
dentro del proceso penal desdequerealizaren cualquier actuacin procesal odesde
el momento en que laley les permitiereejercer facultades determinadas por encon-
trarse relacionados activa opasivamente con el hecho punible. Eneste sentido, se
nos indicaquelos intervinientes son aquellas personas con facultades deactuacin en
1
FERRAJOLI, Luigi. Democracia y garantismo. Pg. 194. Editorial Trotta. 2008. Madrid.
2
LOC N 19.640 y N 19.718, respectivamente.
156 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
el procedimiento, aun cuando no tengan lacalidad departe, como ocurrecon lavctima
queno hadeducido querella".
3
En consecuencia, es el legislador quien leconfiereel derecho deintervenir adichas
personas dentro del proceso penal, ya seaporque han realizado una actuacin para
hacersepartedentro del mismo como el querellante, o porqueel legislador lepermite
ejercer sus facultades por larelacin quepresentan en relacin con el hecho punible
como ocurrecon lavctima, el imputado y el defensor.
Finalmente, nos encontramos con el concepto departe, el queno tienegran acep-
tacin dentro del proceso penal en atencin aquenos encontramos en presencia del
Ministerio Pblico quien no actaparalaproteccin deintereses particulares, sino de
lacomunidad en general, correspondindole por ello actuar con un criterio objetivo
y velar por lacorrecta aplicacin delaley penal, aun cuando con ello se beneficie
el imputado. Adems, a algunas personas se reconocen derechos para intervenir
en el proceso por el legislador por lavinculacin quetienen con el hecho punible,
independientemente querealicen actuaciones procesales, como acontececon lavc-
tima. Sin embargo, el concepto departeresultatil paraprecisar claramente algunos
conceptos.
El juez nuncapodrser parteactivani pasiva, porquesi as acontecieraseviolara
uno delos principios bsicos del debido proceso.
El proceso penal requiere delapresencia fsica dedos partes, como son quien
sustenta lapretensin punitiva, quelo serel Ministerio Pblico y el querellante
que coadyuva a dicho rgano en los procesos de accin penal pblica y en los
casos en que lo admite la ley y, por otra parte, quien lucha por su libertad ante
la imputacin como lo ser el acusado. Estas personas, que son las partes en el
proceso penal y como tal pueden actuar en el proceso realizando los actos pro-
cesales de postulacin y prueba que contempla la ley. Debemos hacer presente
que al acusador particular no le pertenece la pretensin punitiva, por lo que si
fuere el objeto deprueba, como sera lavctima querellante aquien sele solicita
que preste declaracin, este es un tercero que depone como testigo y no como
confesante dentro del proceso.
Los intervinientes que no son partes, se encuentran imposibilitados de realizar
actos depostulacin y rendicin depruebas en el proceso, como serael caso dela
vctimaqueno hubierepresentado larespectivaacusacin criminal. No obstanteello,
lavctimaseconsidera como un intervinienteporquepuedeen otras etapas del pro-
ceso ejercer los derechos queleconfiere el legislador y, excepcionalmente, recurrir
del fallo pronunciado en el juicio oral absolutorio por estimarsepor el legislador que
3
Segundo Informe Comisin deConstitucin, Legislacin, J usticia y Reglamento del Senado.
Discusin Particular. ArtculoT. Reforma Procesal Penal. Gnesis, Historia Sistematizada y Concor-
dancias. Tomo I. Cdigo Procesal Penal. LONDOO, Fernando y otros. Pg. 136. Febrero 2003. Editorial
J urdicadeChile.
DERECHO PROCESAL PENAL 157
en tal caso selecausaagravio por haberseprotegido adecuadamenteel bien jurdico
afectado con lacomisin del delito.
4
II. CONSIDERACIONES GENERALES
Tal como sealramos en trminos generales en formaprevia
5
, lareforma al pro-
ceso penal en Chileimplic generar un cambio radical en el sistemadejusticiapenal,
reemplazando el sistemainquisitivo vigentepor casi un siglo, por uno del tipo adver-
sarial y acusatorio, con igualdad decondiciones paralas partes litigantes, enfrentando
al acusador y al acusado en un proceso imparcial, dondelafiguradel juez sereserva
lafuncin dejuzgar y fallar deacuerdo al mrito delas pruebas presentadas por las
partes, resolviendo como tercero imparcial y con arreglo aun sistemade valoracin
delapruebadesana crtica.
Orgnicamenteseaprob laincorporacin deun nuevo actor denominado Minis-
terio Pblico, atravs delareforma constitucional contenidaen laLey N 19.519
6
y
luego sepromulgan y publican los restantes cuerpos normativos que sustancialmente
contienen lareforma al proceso penal, asaber:
I
o
. Ley N 19.640 OrgnicaConstitucional del Ministerio Pblico.
7
2
o
. Ley N 19.665 Orgnica Constitucional que crea los juzgados de garanta y
los tribunales dejuicio oral en lo penal y modifica el COT, modificada por la Ley
N 19.708.
8
3
o
. Ley N 19.696 quecontieneel Cdigo Procesal Penal.
9
4
o
. Ley N 19.718, quecrealaDefensora Penal Pblica.
10
El papel y funciones delos distintos sujetos procesales en el nuevo proceso resulta
en consecuenciaesencial, desdequesediferencian y separan las funciones deinves-
tigar y acusar delas dejuzgar, por unapartey, por otra, secreauna institucionalidad
especfica acargo dela defensa.
Deestaforma, y como veremos en los apartados siguientes, lainvestigacin que-
da acargo de un rgano administrativo, no jurisdiccional, denominado Ministerio
Pblico, aquien, atravs desus fiscales, corresponde, dirigir lainvestigacin delos
delitos y llevar acabo lapersecucin penal en representacin delasociedad dentro
del proceso; dirigir laactuacin delapolica durante lafase deinvestigacin; pre-
4
Artculos 109 letraf) y 352.
5
Ver apartado 4.2 del Captulo I.
6
Seincorpor un nuevo Captulo VI-A Ministerio Pblico, con artculos 80 A a80 1 y las disposi-
ciones transitorias 37 y 38, hoy artculos 83 a91, y 8
o
y 9
o
transitorios, respectivamente.
7
Publicadaen el Diario Oficial de15 deoctubrede1999.
8
Publicadas en el Diario Oficial de9 demarzo de2000 y de5 deenero de2001, respectivamente.
9
Publicadaen el Diario Oficial de12 deoctubrede2000.
1 0
Publicadaen el Diario Oficial de10 demarzo de2001.
158 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
sentar laacusacin y sostener laaccin penal, y adoptar las medidas deproteccin a
las vctimas y testigos.
A los tribunales seles asigna lafuncin que les es propia, lajurisdiccional, me-
diantelacreacin denuevos rganos ordinarios dedicados exclusivamenteajuzgar,
denominados Tribunales Orales en lo Penal. Durantefasedeinvestigacin interviene
un nuevo actor denominado J uez deGaranta, aquien correspondelaproteccin delos
derechos delos intervinientes en el proceso, especialmentelas garantas del imputado,
y laresolucin deconflictos suscitados entrelas partes duranteestafasedel proceso,
sin perjuicio desu competenciarespecto desolucin deconflictos penales dentro de
los procedimientos simplificado, monitorio, accin penal privaday abreviado.
Finalmente, ladefensa lecorresponde al imputado, yaseaatravs delatambin
nuevainstitucionalidad delaDefensora Penal, o bien deabogados particulares.
III. EL TRIBUNAL
El sentido de la famosa frase "pero hay un juez
en Berln " es que debe existir un juez en condiciones
de absolver o condenar contra la voluntad de todos,
segn existan o falten pruebas de su culpabilidad.
11
MediantelaLey N 19.665, publicadaen el Diario Oficial de9 demarzo de2000,
y laLey N 19.708, publicadaen el Diario Oficial de5 deenero de2001, se reform
el Cdigo deTribunales paraadecuarlo al nuevo Cdigo Procesal Penal.
La principal modificacin estructural que se introdujo por dichas leyes fue la
creacin de los juzgados de garanta y los tribunales orales en lo penal, a quienes
les corresponde ejercer lafuncin jurisdiccional dentro del sistemaprocesal penal,
introduciendo con ello unaconcepcin y forma degestin radicalmentedistintaala
entonces vigente.
12
Los nuevos rganos jurisdiccionales establecidos por las Leyes Ns. 19.665 y
19.708, atendida su vigencia diferida y condicionada a la entrada en vigencia del
nuevo sistema procesal penal en larespectiva regin del pas, tienen competencia
slo respecto delos delitos cometidos apartir dedichas fechas y no operan con efecto
retroactivo respecto dehechos verificados con anterioridad alaentradaen vigencia
deesas leyes, los quecontinuaran siendo conocidos por los jueces deletras o el otro
11
FERRAJOLI, Luigi. Ob. cit. Pg. 214. 2008.
1 2
Laantiguajurisdiccin del crimen, yaseadelos jueces deletras con competenciapenal (juzgados
del crimen), los tribunales unipersonales deexcepcin y sus respectivos superiores jerrquicos, mantienen
competenciaparaconocer delos procedimientos penales quedeban regirsepor el antiguo procedimien-
to penal, esto es, los queserefieren ahechos cometidos con anterioridad alaentradaen vigencia del
nuevo sistemaprocesal penal dentro delaRegin respectivaconforme al cronograma contemplado en
el artculo4 transitorio delaLey N 19.640, Ley OrgnicaConstitucional del Ministerio Pblico y en
el artculo 483 del CPP.
Sobrelagradualidad deentrada en vigencia del sistemay sus modificaciones, nos remitimos alo
indicado en el prrafo I 6.2. del Captulo Primero.
DERECHO PROCESAL PENAL 159
tribunal competentequecorresponda, conforme alaley y en el procedimiento penal
contemplado en el Cdigo deProcedimiento Penal o en leyes especiales.
13
"
14
Como consecuencia de todas estas modificaciones legales, en la actualidad la
estructurajerrquicapiramidal delos tribunales ordinarios, apartir delaentrada en
vigenciadelareformaprocesal penal en larespectivaRegin, respecto delos delitos
quedeban ser investigados y juzgados conforme al nuevo sistemaprocesal penal, se
encuentraconformada por laCorteSupremaen su cspide, ms abajo las Cortes de
Apelaciones respectivas y, en su base, los juzgados de garanta y los tribunales de
juicio oral en lo penal.
Sin perjuicio deello, laestructurajerrquicaprimitiva, en cuyabaseseencuentran
los juzgados deletras con competenciaen lo penal, semantienerespecto delos delitos
cometidos antes delaentradaen vigenciadel nuevo sistemaprocesal penal, por ser
aquel aplicable respecto dedicho tipo dehechos, conforme las normas transitorias
referidas.
Finalmente, debemos hacer presente que lajurisdiccin penal militar no experi-
mentacambio alguno, atendido aqueel nuevo sistemaprocesal penal no secontempla
querijarespecto dedichas causas, desdeque el artculo 83 delaCPR dispone que
el ejercicio de laaccin penal pblica, y ladireccin delas investigaciones de los
hechos queconfiguren el delito, delos quedeterminen laparticipacin punibley de
los queacrediten lainocenciadel imputado en las causas quesean de conocimiento
delos tribunales militares, como asimismo laadopcin demedidas paraproteger a
las vctimas y alos testigos detales hechos correspondern, en conformidad con las
normas del Cdigo deJ usticiaMilitar y alas leyes respectivas, alos rganos y alas
personas queeseCdigo y esas leyes determinen.
Sobrelacompetenciadelajurisdiccin penal militar senos hasealado por Ma-
na Ins Horvitz que"existeunatendencia manifiesta arestringir el fuero militar al
mbito delo estrictamentecastrense, esto es, respecto dedelitos militares y en contra
13
El artculoT transitorio delaLey N 19.665 disponeque"Las disposiciones deestaley quein-
corporan, modifican o suprimen normas del Cdigo Orgnico deTribunales relativas alacompetencia
en materiapenal, entrarn en vigenciaen lafecha quesealaparalarespectivaregin el artculo 4
o
transitorio delaLey OrgnicaConstitucional del Ministerio Pblico N 19.640, en relacin con los hechos
acaecidos apartir dedicho momento. En consecuencia, las normas del Cdigo Orgnico deTribunales
relativas alacompetenciaen materiapenal continuarn aplicndose, despus deesafecha, respecto de
las causas cuyo conocimiento correspondaalos juzgados del crimen y los juzgados deletras con com-
petenciaen lo criminal, por referirseahechos acaecidos con anterioridad. Lo anterior es sin perjuicio
delas reglas sobrenuevacompetenciaterritorial delos juzgados del crimen quesefijen por las Cortes
deApelaciones respectivas en virtud del artculo 5
o
transitorio".
1 4
Lainstalacin delos nuevos tribunales seefectu tambin en forma gradual, en los trminos
contemplados en los artculos I
o
y2 transitorio delaLey N 19.665, laquefueposteriormentemodi-
ficadapor laLey N 19.861, publicadaen el Diario Oficial de31 deenero de2003, quecontempl un
establecimiento diferido delos jueces quedeben integrar los juzgados penales degarantay tribunales
dejuicio oral en lo penal dependientes delas Cortes deApelaciones deValparaso, Rancagua, Chillan,
Concepcin, Valdivia, Puerto Montt, Santiago y San Miguel.
160 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
deimputados queostenten tal calidad. Tal es lasituacin, por ejemplo en Italia, Gran
Bretaay Espaa. Incluso existen dos casos en quesehaabolido totalmentelajuris-
diccin penal militar en tiempos depaz (Alemaniay Francia).
15
En el mismo sentido, senos haindicado por Sergio Ceaquees un hecho innega-
blequeel derecho comparado los Cdigos deJ usticiaMilitar han ido restringiendo
lacompetencia de laJ usticia Militar, excluyendo o sustrayendo el juzgamiento de
civiles. No obstantelo anterior, estefactor debeser evaluado en formaprudente, por
cuanto cadaEstado tienesu propiapercepcin delaformaen quedebedelimitarseel
juzgamiento deciviles por partedelos Tribunales Militares.
16
En estamateria, debemos hacer presentequeel 22 denoviembrede2005, laCorte
I nteramericana deDerechos Humanos dict sentenciaen lacausaPalamaravs Chi-
le, declarando en los Ns. 6 y 7 desu parteresolutivaqueel Estado deChile deba:
6. Adecuar, en un plazo razonable, el ordenamiento jurdico interno alos estndares
internacionales sobrejurisdiccin penal militar, de forma tal que, en caso de que
considerenecesarialaexistenciadeunajurisdiccin penal militar, stadebelimitarse
solamenteal conocimiento dedelitos defuncin, cometidos por militares en servicio
activo. Por lo tanto, el Estado debe establecer, atravs de su legislacin, lmites a
lacompetencia material y personal delos tribunales militares, deforma tal que, en
ninguna circunstancia un civil se vea sometido a lajurisdiccin de los tribunales
penales militares. 7. Garantizar el debido proceso en lajurisdiccin penal militar y la
proteccin judicial respecto delas actuaciones delas autoridades militares.
17
Sobrelamateria, sehaconstatado que"lamentablementealafechael Estado no ha
dado cumplimiento alo sustancial delasentenciadictadapor laCorte, esto es, realizar
las modificaciones necesarias paralos efectos deadecuar lalegislacin internaalos
estndares internacionales sobrejurisdiccin militar, garantizar el debido proceso y
laproteccin judicial en dicho marco procedimental y modificar todas aquellas nor-
mas quean estn vigentes dentro denuestro ordenamiento jurdico y queatentan en
contradelalibertad depensamiento y expresin.
18
15
Cuadernos de Anlisis Jurdico. Haciaunareforma delajusticiamilitar. N 13. Editor J orge
Mera. MaraIns Horvitz. Panoramasobrelacompetenciay laorganizacin delos tribunales militares
en tiempos depaz en algunos pases latinoamericanos. Lasituacin delajusticiamilitar en Amrica
Latina. Pg. 147. Universidad Diego Portales. EscueladeDerecho.
1 6
Cuadernos deAnlisis J urdico. Haciauna reforma delajusticia militar. N 13. Editor J orge
Mera. Sergio Cea. Algunas ideas deunajusticiamilitar parael siglo XXI. Pg. 261. Universidad Diego
Portales. EscueladeDerecho.
1 7
AGUIRRE B., Luppy. "El caso PalamaraIribarnevs Chile". Pgs. 284 y 285. Revista Centro de
Estudios de la Justicia N 9. Ao 2007.
1 8
AGUIRRE B., Luppy. Ob. cit. Ao 2007. Vase, en el mismo sentido, FIGUEROA, J orge Mera.
"Adecuacin delaJ urisdiccin penal militar chilenadetiempo depaz alos estndares internacionales
dederechos humanos". Pgs. 205 y Sgtes. Anuario de Derechos Humanos. 2008. Centro deDerechos
Humanos. Facultad deDerecho. Universidad deChile.
DERECHO PROCESAL PENAL
161
Corresponde queacontinuacin nos refiramos brevemente alos tribunales que
intervienen en el nuevo sistemaprocesal penal, teniendo presente queconforme lo
dispone el artculo 69 quesalvo quesedisponga expresamente lo contrario, cada
vez queen el CPP sehicierereferencia al juez, seentender quesealude al juez de
garanta; si lareferenciafuere al tribunal dejuicio oral en lo penal, deberentenderse
hecha al tribunal colegiado encargado deconocer el juicio mencionado.
Por su parte, lamencin delos jueces seentenderhecha alos jueces degaranta,
a los jueces del tribunal dejuicio oral en lo penal o atodos ellos, segn resulte del
contexto deladisposicin en queseutilice. Deigual manera seentender laalusin
al tribunal, quepuede corresponder al juez degaranta, al tribunal dejuicio oral en
lo penal, alaCorte deApelaciones o alaCorte Suprema.
1. LOS JUZGADOS DE GARANTA
1.1. Reglamentacin
Estos jueces estn regulados fundamentalmente en los artculos 14 a16 del COT,
que son los preceptos vigentes quecomponen el prrafo I
o
del Ttulo II deeseC-
digo.
1.2. Concepto
Los J uzgados deGaranta son tribunales ordinarios, generalmente colegiados en
cuanto asu composicin, pero siempreunipersonales en cuanto asu funcionamiento,
letrados, dederecho y permanentes, queejercen sus facultades sobre unacomuna o
agrupacin decomunas y conocen en nica o primera instancia exclusivamente de
todos los asuntos penales queserigen por el Cdigo Procesal Penal. Su superior
jerrquico es laCorte deApelaciones respectiva.
1.3. Requisitos y nombramiento
Los jueces degaranta tienen lamisma categora quelos jueces deletras y en
consecuencia deben observar los mismos requisitos, siendo designados conforme al
procedimiento general aplicable aaqullos.
19
1 9
Conformelo disponeel artculo 252 del COT, paraser juez deletras serequiere:
1 Ser chileno;
2
0
Tener el ttulo deabogado, y
3
o
Haber cumplido satisfactoriamenteel programa deformacin parapostulantes al Escalafn Pri-
mario del Poder J udicial, sinperjuicio delo dispuesto en el artculo 284 bis.
Tratndosedeabogados ajenos alaAdministracin deJ usticiaquepostulen directamenteal cargo de
juez deletras decomunao agrupacin decomunas, serequerirque, adems delos requisitos establecidos
precedentemente, hayan ejercido laprofesin deabogado por unao, alo menos.
Paraser juez deletras decapital deprovincia o deasiento deCortedeApelaciones serequerir,
adems, reunir los requisitos queseestablecen en laletra b) del artculo 284.
Contina nota
162 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Los jueces degaranta sedesignan conforme al procedimiento general delos
jueces deletras, salvo las normas deexcepcin quesecontemplan en el artculo I
o
transitorio delaLey N 19.665.
1.4. Caractersticas
Dentro delas caractersticas delos juzgados degaranta, puedesealarse que:
a) Son tribunales ordinarios.
b) Son tribunales generalmentecolegiados en cuanto asu composicin, dado que
el juzgado degarantaestconformado generalmente por varios jueces degaranta,
pudiendo excepcionalmente estar conformado por un solo juez en los lugares en que
el nmero decausas penales no justifique laexistencia deun nmero mayor.
Sin embargo, apesar delaconformacin colegiada quesecontemplapara el juz-
gado degaranta, lafuncin jurisdiccional seejerce siempre en forma unipersonal.
Al efecto, dispone el inciso I
o
del artculo 14 del COT quelos juzgados degaranta
estarn conformados por uno o ms jueces con competencia en un mismo territorio
jurisdiccional, queactan y resuelven unipersonalmente los asuntos sometidos asu
conocimiento.
c) Son tribunales letrados, en cuanto para desempear el cargo dejuez en ese
tribunal serequierecontar con el ttulo deabogado.
d) Son tribunales dederecho, en cuanto deben fallar conforme alo queestablece
la ley.
e) Son permanentes, puesto los jueces quesemantienen en sus cargos mientras dure
su buen comportamiento y no superen laedad de75 aos deacuerdo alo establecido
en el artculo 80 delaCPR.
f) Son responsables civil, criminal y disciplinariamente en el desempeo desus
cargos.
g) Su territorio o radio decompetencia es unacomuna o agrupacin de comu-
nas.
h) Tienen laplenitud delacompetencia en nica instancia para conocer delos
asuntos penales quesecontemplan en el Cdigo Procesal Penal con excepcin de
aquellos queseentregan al conocimiento delos tribunales orales en lo penal.
Continuacin nota
1 9
Sin embargo, para lainstalacin delos nuevos juzgados degaranta y tribunales orales en lo penal,
secontemplaron normas especiales en el artculo I
o
transitorio delaLey N 19.665, modificada por la
Ley N 19.861.
Deacuerdo conesas reglas, los jueces del crimen y jueces concompetencia enmateriacriminal
suprimidos podan optar alos cargos dejuez detribunal dejuicio oral o dejuez dejuzgado degaranta
dentro desu mismo territorio jurisdiccional dentro deun determinado plazo, transcurrido el cual pasaban
aejercer por el solo ministerio delaley el cargo dejuez dejuzgado degarantadentro desumismo
territorio jurisdiccional.
DERECHO PROCESAL PENAL 163
Excepcionalmente, conocen asuntos en primera instancia respecto de los casos
en los cuales el legislador contempla expresamente la procedencia del recurso de
apelacin en contradelas resoluciones quepronuncian (artculo 370 CPP).
i) Tienen competencia especial, en el sentido dequeel juez degaranta slo co-
nocedentro desu territorio delos asuntos penales que seregulan conforme al CPP
(artculo 16 COT).
Por excepcin, y respecto dealgunas comunas pequeas secontemplaqueexistirn
jueces con competencia comn, esto es, jueces de letras que deben conocer de los
asuntos civiles y adems de los asuntos penales por no haberse considerado perti-
nenteestablecer en dichacomunaun juez degarantaatendido el pequeo volumen
decausas penales quedeben tramitarseen el lugar (artculos 29, 32, 33, 35, 36 y 40
del COT).
j) Seclasifican en jueces de garanta de comunas o agrupacin decomunas, de
capital deprovinciay deasiento deCortedeApelaciones.
Estaclasificacin tieneimportanciapara los efectos desu nombramiento y para
el escalafn judicial.
k) Tienen como superior jerrquico alaCortedeApelaciones respectiva.
7.5. Territorio en que ejercen sus funciones
Tienen su asiento en unacomuna, y ejercen su competenciarespecto deunacomuna
o agrupacin decomunas, ((artculo 16 del COT). En eseartculo seencargael legisla-
dor deestablecer el nmero dejueces quetendrcadajuzgado degaranta, lacomuna
en lacual tienen su asiento, el territorio respecto del cual poseen competencia, el que
correspondeaunacomunao agrupacin decomunas deunadeterminada Regin.
1.6. Competencia
Los jueces degarantaposeen laplenitud delacompetenciaparaconocer delos
asuntos penales quesecontemplan en el nuevo sistemaprocesal penal, con excepcin
deaquellos queson entregados alos tribunales orales en lo penal. Dicha competencia
es ejercidaen nicao primera instancia.
Correspondealos jueces degaranta:
a) Asegurar los derechos del imputado y dems intervinientes en el proceso penal,
deacuerdo alaley procesal penal (artculo 14, letraa) COT).
Esta competencia constituye laprincipal misin del juez de control de garanta
respecto del imputado, lavctimay los testigos, conforme alo previsto en el artculo
83 delaCPR, 14 letraa) del COT y en los artculos 6
o
, 9
o
y 70 del CPP.
Dicha competencia seejercer en primera instancia cuando dictare resoluciones
que:
i) Pusieren trmino al procedimiento,
ii) Hicieren imposiblesu prosecucin.
iii) Lasuspendieren por ms detreintadas, o
164 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
iv) Cuando laley concediere expresamente el recurso deapelacin en contra de
algunaotraresolucin quepronunciare(artculo 370).
En los dems casos, las resoluciones quedicteel juez degaranta sern pronun-
ciadas en nicainstanciasi no secontemplaen unanormaespecial expresamentepor
el legislador laprocedencia del recurso de apelacin.
b) Dictar sentencia, cuando corresponda, en el procedimiento abreviado quecon-
templelaley procesal penal (artculo 14, letrac) COT).
El procedimiento abreviado seencuentraregulado en Ttulo III del Libro IV del
CPP, en los artculos 406 a415
Dicho procedimiento es conocido en primerainstanciapor el juez degaranta, al
ser procedenteel recurso deapelacin en contradelasentenciadefinitivaquesedicte
dentro deeseprocedimiento (artculo 414 CPP).
c) Conocer y fallar las faltas penales deconformidad con el procedimiento conte-
nido en laley procesal penal (artculo 14, letrad) COT).
Las faltas seconocen y fallan conformeal procedimiento simplificado seencuentra
regulado en Ttulo I del Libro IV del CPP (artculos 388 a399).
Dicho procedimiento es conocido en nicainstanciapor el juez degaranta, al no
ser procedenteel recurso deapelacin en contradelasentenciadefinitivaquesedicte
dentro deeseprocedimiento, sino tan slo el recurso denulidad (artculo 399).
d) Conocer y fallar, conforme alos procedimientos regulados en el Ttulo I del
Libro IV del Cdigo Procesal Penal, las faltas einfracciones contempladas en laLey de
alcoholes, cualquierasealapenaqueaellales asigne(artculo 14, letrae) COT).
Las faltas delaLey dealcoholes pasan aser conocidas y falladas por el juez de
garantaconforme al procedimiento simplificado y seencuentraregulado en Ttulo I
del Libro IV del CPP (artculos 388 a399).
Dicho procedimiento es conocido en nicainstanciapor el juez degaranta, al no
ser procedenteel recurso deapelacin en contradelasentenciadefinitivaquesedicte
dentro deeseprocedimiento, sino tan slo el recurso denulidad (artculo 399).
e) Hacer ejecutar las condenas criminales y las medidas deseguridad, y resolver
las solicitudes y reclamos relativos adichaejecucin, deconformidad alaley procesal
penal; y (artculo 14, letraf).
Laejecucin delas condenas criminales seregulan en el Ttulo VIII del Libro IV
del CPP (artculos 466 a472 y 481 a482).
f) Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos quelaley deresponsabilidad
penal juvenil les encomienden (artculo 14, letrae) COT).
20
g) Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos queel Cdigo y laley procesal
penal les encomienden (artculo 14, letraf) COT).
Dentro de estos asuntos destaca el conocimiento del procedimiento por delitos
deaccin penal privada, el que serigepor el procedimiento simplificado (artculos
400 y 405).
Letraincorporadapor Ley N 20.084, de07.12.2005.
DERECHO PROCESAL PENAL 165
Constituyeunacuestin quelaley procesal leencarga alos jueces degarantay
una excepcin tambin al cumplimiento de las acciones civiles, el que respecto de
los efectos civiles de los acuerdos reparatorios, seestablece queejecutoriada lare-
solucin judicial quelo aprobare, podr solicitarse su cumplimiento anteel juez de
garantacon arreglo alo establecido en los artculos 233 y siguientes del Cdigo de
Procedimiento Civil.
h) Dirigir personalmente las audiencias que procedan, de conformidad ala ley
procesal penal (artculo 14 letrab) COT).
Las principales audiencias quelecorresponde realizar durantelafasedeinvesti-
gacin al juez degaranta son:
hl ) Control dedetencin (artculo 132).
h2) Formalizacin delainvestigacin (artculos 231 y 232).
h3) Pronunciarsesobrelasolicitud deotorgamiento, modificacin o revocacin
de laprisin preventiva u otramedida cautelar personal (artculos 142, 144 y 155
CPP).
h4) Terminacin de laprisin preventiva u otras medidas cautelares personales
(artculos 152 y 155 CPP).
h5) Cauteladegarantas (artculo 10 inciso 2
o
).
h6) Pruebaanticipadadetestigos (artculo 191 y 192).
h7) Declaracin judicial del imputado como medio dedefensa (artculo 98).
h8) Cierredelainvestigacin en caso queel fiscal no lo hubiereefectuado dentro
del plazo respectivo (artculo 247).
h9) Aprobar lasuspensin condicional del procedimiento y los acuerdos repara-
torios (artculo 245).
hlO) Conocer delasolicitud desobreseimiento definitivo, temporal o no perseverar
en lainvestigacin del fiscal de(artculo 249).
hl 1) Preparacin del juicio oral (artculo 260).
Desdequelaactividad jurisdiccional del juez degarantasedeberealizar en au-
diencias, seleentregan las mismas facultades quetieneel PresidentedelaSalao al
tribunal dejuicio oral en lo penal (artculo 71), lo queles permite dirigir el debate,
ordenar la rendicin de laprueba en los asuntos que lecorrespondajuzgar, exigir
el cumplimiento de las formalidades previstas para los actos procesales, moderar
ladiscusin delos intervinientes, pero sin coartar el derecho dedefensa destos y
ejercer las facultades disciplinarias destinadas amantener el orden y decoro durante
el debate(artculos 293 y 294).
2. TRIBUNALES DE J UICIO ORAL EN LO PENAL
2.1. Reglamentacin
Los tribunales orales en lo penal estn regulados fundamentalmente en los artcu-
los 17 a21 del COT, queson los preceptos vigentes quecomponen el prrafo 2
o
del
Ttulo II deeseCdigo.
166 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
2.2. Concepto
Son tribunales ordinarios, colegiados en cuanto asu composicin y funcionamien-
to, letrados, de derecho y permanentes, con competencia especial, que ejercen sus
facultades sobreunacomunao agrupacin decomunas y conocen en nica instancia
exclusivamente del juicio oral regulado en el Cdigo Procesal Penal. Su superior
jerrquico es laCortedeApelaciones respectiva.
2.3. Requisitos y nombramiento
Los jueces de los tribunales dejuicio oral, al igual que los jueces de garanta,
tienen lamismacategoraquelos jueces deletras, y seaplicarespecto deellos todo
lo sealado precedentemente respecto delos jueces degaranta en cuanto asus re-
quisitos y nombramiento.
2.4. Caractersticas
a) Son tribunales ordinarios.
b) Son tribunales colegiados, en cuanto asu composicin y funcionamiento.
En cuanto a su composicin, el nmero dejueces que componen cada tribunal
dejuicio oral en lo penal varadesdeun mnimo detres jueces hastaun mximo de
veintisietejueces segn el tribunal dejuicio oral en lo penal quesetrate(artculo 21
del COT).
En cuanto al funcionamiento del tribunal dejuicio oral, ellos funcionarn en una
o ms salas integradas por tres desus miembros. Cadasalaserdirigidapor un juez
presidentedesala, quien tendrlas atribuciones aquealudeel artculo 92 y las dems
deorden quelaley procesal penal indique.
Laintegracin delas salas deestos tribunales sedeterminamediantesorteo anual
queseefectuar duranteel mes deenero decadaao. Ladistribucin delas causas
entrelas diversas salas sehardeacuerdo aun procedimiento objetivo y general que
deberser anualmenteaprobado por el comitdejueces del tribunal, apropuestadel
juez presidente.
Las decisiones delos tribunales orales en lo penal seregirn, en lo queno resulte
contrario alas normas del prrafo pertinente, por las reglas sobreacuerdos estable-
cidas en el COT).
Slo podrn concurrir alas decisiones del tribunal los jueces quehubieren asistido
alatotalidad delaaudiencia del juicio oral. Ladecisin deber ser adoptadapor la
mayoradelos miembros delasala. Cuando existieredispersin devotos en relacin
con unadecisin, lasentenciao ladeterminacin delapenasi aqullafuere condena-
toria, el juez quesostuviere laopinin ms desfavorable al condenado deber optar
por algunadelas otras. Si seprodujere desacuerdo acercadecul es laopinin que
favorece ms al imputado, prevalecerlaquecuentecon el voto del juez presidente
delasala.
DERECHO PROCESAL PENAL 167
c) Son tribunales letrados, en cuanto paradesempear el cargo detal serequiere
contar con el ttulo deabogado.
d) Son tribunales dederecho, en cuanto deben fallar conforme alo que establece
laley.
e) Son permanentes, puesto quesemantienen en sus cargos mientras duresu buen
comportamiento y no superen laedad de75 aos deacuerdo alo establecido en el
artculo 80 dela CPR.
f) Son responsables civil, criminal y disciplinariamente en el desempeo de sus
cargos.
g) Su territorio o radio decompetencia es siempre una agrupacin de comunas,
por lo que en relacin alos jueces degaranta son menores en nmero. El artculo
21 del COT seencargadesealar el asiento decadatribunal dejuicio oral en lo pe-
nal y las comunas sobrelas cuales ejerce cadatribunal dejuicio oral en lo penal su
competencia.
Sin perjuicio del lugar de asiento, sehace excepcin al principio de la sedenta-
riedad, al permitirse astos trasladarse fuera dedicho lugar paraejercer su funcin
jurisdiccional.
Al efecto, seestablecequecuando seanecesario parafacilitar laaplicacin oportuna
delajusticiapenal, deconformidad acriterios dedistancia, acceso fsico y dificultades
detraslado dequienes intervienen en el proceso, los tribunales orales en lo penal se
constituirn y funcionarn en localidades situadas fueradesu lugar deasiento. Corres-
ponderalarespectivaCortedeApelaciones determinar anualmentelaperiodicidad y
formacon quelos tribunales orales en lo penal darn cumplimiento alo dispuesto en
esteartculo. Sin perjuicio deello, laCortepodrdisponer en cualquier momento la
constitucin y funcionamiento deun tribunal oral en lo penal en unalocalidad fuera
desu asiento, cuando lamejor atencin deuno o ms casos as lo aconseje. LaCorte
deApelaciones adoptarestamedidaprevio informedelaCorporacin Administrativa
del Poder J udicial y delos jueces presidentes delos comits dejueces delos tribunales
orales en lo penal correspondientes (artculo 21 A del COT).
h) Tienen laplenitud de la competencia en nica instancia para conocer del
juicio oral en lo penal respecto de los crmenes y simples delitos, amenos que
respecto de ellos sea aplicable el procedimiento abreviado o el procedimiento
simplificado, en cuyo caso son conocidos por el juez degarantaconforme aesos
procedimientos.
i) Tienen siemprecompetenciaespecial, en atencin aqueel tribunal oral en lo penal
slo conocedentro desu territorio delos asuntos penales queseregulan conforme al
nuevo CPP y respecto delos cuales seles otorgacompetencia (artculo 18 COT).
j) Seclasifican en jueces detribunal dejuicio oral en lo penal decomunas o agru-
pacin decomunas, decapital deprovinciay deasiento deCortedeApelaciones.
Esta clasificacin tiene importancia para los efectos desu nombramiento y para
el escalafn judicial.
h) Tienen como superior jerrquico alaCortedeApelaciones respectiva.
168 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
2.5. Territorio en que ejercen sus funciones
Tienen su asiento en unaComuna, y ejercen su competencia respecto deunaco-
munao agrupacin decomunas (artculo 21 del COT). En eseartculo seencargael
legislador deestablecer el nmero dejueces quetendr cadatribunal dejuicio oral
en lo penal, la comuna en la cual tienen su asiento, el territorio respecto del cual
poseen competencia, el quecorrespondeaunacomunao agrupacin decomunas de
unadeterminada Regin.
2.6. Competencia
Los tribunales dejuicio oral en lo penal poseen laplenitud delacompetenciapara
conocer del juicio oral en el actual sistemaprocesal penal, competenciaquees ejercida
en nicainstancia, dado queno resultaprocedenteinterponer el recurso deapelacin
en contradesus resoluciones, cabiendo slo lainterposicin del recurso denulidad.
Corresponderalos tribunales dejuicio oral en lo penal:
a) Conocer y juzgar las causas por crimen o simpledelito, salvo aquellas relativas
asimples delitos cuyo conocimiento y fallo correspondaaun juez degaranta(artculo
18 letraaCOT).
Paradeterminar el exacto alcancedeestanorma, debemos interpretarla armni-
camentecon lo establecido en el artculo 14 del COT.
Deacuerdo con ello, podemos llegar aestablecer las siguientes reglas:
a.l. Un tribunal dejuicio oral en lo penal jams conocer deuna falta en juicio
oral.
a.2. Un tribunal dejuicio oral jams conocerdeun delito deaccin penal privada,
el que serigepor el procedimiento simplificado y es siempre conocido por el juez
de garanta.
a.3. Un tribunal dejuicio oral conocerdelos simples delitos enjuicio oral.
Excepcionalmente, un simpledelito no seconocerpor el tribunal dejuicio oral,
sino quepor el juez degarantacuando seapliquerespecto desteel procedimiento
abreviado (artculo 406) o seaplicare el procedimiento simplificado por tratarse de
un simpledelito respecto del cual no sehubiereaplicado el procedimiento abreviado
y el fiscal pidierelaaplicacin deunapenaqueno excedieredepresidio o reclusin
menores en su grado mnimo (artculo 388).
a.4. Un tribunal dejuicio oral conocerdelos crmenes enjuicio oral.
Sin embargo, un crimen no seconocerpor el tribunal dejuicio oral, sino quepor
el juez degaranta, cuando seaplique respecto deste el procedimiento abreviado
cumplindose los requisitos quesecontemplan paratal efecto (artculo 406).
El tribunal dejuicio oral en lo penal conoce de dichos crmenes o simples
delitos enjuicio oral en nica instancia, dado que no procede el recurso de ape-
lacin respecto delas resoluciones dictadas por esetribunal (artculo 364) y slo
es procedente el recurso de nulidad en contra de la sentencia definitiva que se
dicte(artculo 372).
DERECHO PROCESAL PENAL 169
b) Resolver, en su caso, sobre la libertad o prisin preventiva de los acusados
puestos asu disposicin (artculo 18 letrab) COT).
Deacuerdo con lo previsto en el artculo 281, el juez degarantadebehacer llegar
el auto deaperturadel juicio oral al tribunal dejuicio oral en lo penal, y poner adis-
posicin deesetribunal en lo penal alas personas sometidas aprisin preventiva.
En consecuencia, apartir deeseinstanteel tribunal competentepara pronunciarse
sobrelalibertad del acusado serel tribunal dejuicio oral en lo penal y no el juzgado
degaranta.
Por otraparte, si seprodujerelarebeldadel acusado, el tribunal dejuicio oral en lo
penal es el competenteparadecretar laorden deprisin destejunto con ladictacin
del sobreseimiento temporal segn lo previsto en el artculo 283.
Estimamos queanteel tribunal dejuicio oral deben aplicarselas normas especiales
queregulan lamedidacautelar prisin preventiva, y deacuerdo con ello las resolu-
ciones quesepronuncien por esetribunal deberan ser apelables deconformidad con
lareglaespecial contenidaen el artculo 149.
En consecuenciadeser aplicabledichanormarespecto delaapelacin, estas ma-
terias seran conocidas excepcionalsimamente en primera instancia por el tribunal
dejuicio oral.
c) Resolver todos los incidentes quesepromuevan duranteel juicio oral (artculo
18 letrac) COT).
El tribunal dejuicio oral se encuentra obligado a resolver inmediatamente los
incidentes quesepromuevan duranteel juicio oral.
Estos incidentes son resueltos en nica instancia por el tribunal dejuicio oral
en lo penal, por cuanto en contradedichas resoluciones no procede recurso alguno
conforme alo previsto en el artculo 290.
d) Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos quelaley deresponsabilidad
penal juvenil les encomienden (artculo 18 letrad) COT).
21
e) Conocer y resolver los dems asuntos quelaley procesal penal les encomiende
(artculo 18 letraeCOT).
3. EL COMIT DE J UECES, su PRESIDENTE Y LA ORGANIZACIN ADMINISTRATIVA DE LOS
JUZGADOS DE GARANTA Y DE LOS TRIBUNALES ORALES EN LO PENAL
Al comitdejueces y laorganizacin administrativadelos juzgados de garanta
y oral en lo penal serefieren los artculos 22 a26.
3.7. Existencia del comit de jueces
El comitdejueces debe existir:
a) Slo en los juzgados degarantaen los quesirvan tres o ms jueces, y
b) En todo tribunal oral en lo penal, sin importar su composicin.
2 1
Letraincorporada por Ley N 20.084, de07.12.2005.
170 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
3.2. Composicin del comit de jueces
El comitdejueces seintegra, deacuerdo al nmero dejueces quecomponen el
respectivo tribunal, delasiguiente forma:
a) En aquellos juzgados o tribunales compuestos por cinco jueces o menos, el
comitdejueces seconformar por todos ellos.
b) En aquellos juzgados o tribunales conformados por ms de cinco jueces, el
comitlo compondrn los cinco jueces quesean elegidos por lamayoradel tribunal,
cadados aos.
Si seausentarealguno delos miembros del comitdejueces o vacareel cargo por
cualquier causa, serreemplazado, provisoriao definitivamente segn el caso, por el
juez quehubiereobtenido lams altavotacin despus delos quehubieren resultado
electos y, en su defecto, por el juez ms antiguo delos queno integraren el comit
dejueces. En caso deausenciao imposibilidad del juez presidente, sersuplido en el
cargo por el juez ms antiguo si ellano superarelos tres meses, o seprocederauna
nuevaeleccin paraesecargo si el impedimento excedieredeeseplazo.
3.3. Funcionamiento del comit de jueces
Los acuerdos del comitdejueces seadoptarn por mayoradevotos; en caso de
empatedecidirel voto del juez presidente.
3.4. Facultades del comit de jueces
El comitdejueces tendrlas siguientes facultades:
a) Aprobar el procedimiento objetivo y general dedistribucin decausas aquese
refieren los artculos 15 y 17 del COT, en su caso;
b) Designar, de laterna que lepresente el juez presidente, al administrador del
tribunal;
c) Calificar anualmenteal administrador del tribunal;
d) Resolver acercadelaremocin del administrador;
e) Designar al personal del juzgado o tribunal, apropuestaen ternadel adminis-
trador;
) Conocer delaapelacin queseinterpusiereen contradelaresolucin del admi-
nistrador queremuevaal subadministrador, alos jefes deunidades o alos empleados
del juzgado o tribunal;
g) Decidir el proyecto deplan presupuestario anual quelepresenteel juez presi-
dente, paraser propuesto alaCorporacin Administrativa del Poder J udicial, y
h) Conocer detodas las dems materias quesealelaley.
En los juzgados degarantaen quesedesempeen uno o dos jueces, las atribucio-
nes indicadas en las letras b), c), d) y f) correspondern al PresidentedelaCortede
Apelaciones respectiva. A su vez, las atribuciones previstas en los literales a), e), g)
y h) quedarn radicadas en el juez quecumpla lafuncin dejuez presidente.
DERECHO PROCESAL PENAL 171
3.5. El juez presidente del comit de jueces
Al juez presidente del comit dejueces lecorresponder velar por el adecuado
funcionamiento del juzgado o tribunal.
En el cumplimiento de esta funcin, tendr los siguientes deberes y atribucio-
nes:
a) Presidir el comitdejueces;
b) Relacionarsecon laCorporacin Administrativadel Poder J udicial en todas las
materias relativas alacompetenciadesta;
c) Proponer al comit dejueces el procedimiento objetivo y general aquesere-
fieren los artculos 15 y 17 del COT;
d) Elaborar anualmenteunacuentadelagestin jurisdiccional del juzgado;
e) Aprobar los criterios degestin administrativaquelepropongael administrador
del tribunal y supervisar su ejecucin;
f) Aprobar ladistribucin del personal quelepresenteel administrador del tribu-
nal;
g) Calificar al personal, teniendo alavistalaevaluacin quelepresenteel admi-
nistrador del tribunal;
h) Presentar al comit dejueces unaternaparaladesignacin del administrador
del tribunal;
i) Evaluar anualmente lagestin del administrador, y
j) Proponer al comitdejueces laremocin del administrador del tribunal.
El desempeo delafuncin dejuez presidente del comitdejueces del juzgado
o tribunal podr significar una reduccin proporcional de su trabajo jurisdiccional,
segn determineel comitdejueces.
Tratndosedelos juzgados degarantaen los quesedesempeeun solo juez, ste
tendrlas atribuciones del juez presidente, con excepcin delas contempladas en las
letras a) y c). Las atribuciones delas letras h) y j) las ejercerel juez anteel Presidente
delaCortedeApelaciones respectiva.
En aquellos juzgados de garanta conformados por dos jueces, las atribuciones
del juez presidente, con las mismas excepciones sealadas en el inciso anterior, se
radicarn anualmenteen uno deellos, empezando por el ms antiguo.
3.6. La organizacin administrativa de los juzgados de garanta y
de los tribunales orales en lo penal
Los juzgados de garanta y los tribunales orales en lo penal se organizarn en
unidades administrativas para el cumplimiento eficaz y eficiente de las siguientes
funciones:
1) Sala, queconsistir en laorganizacin y asistencia alarealizacin delas au-
diencias.
2) Atencin depblico, destinadaaotorgar unaadecuadaatencin, orientacin e
informacin al pblico queconcurraal juzgado o tribunal, especialmentealavctima,
172 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
al defensor y al imputado, recibir lainformacin questos entreguen y manejar la
correspondencia del juzgado o tribunal.
3) Servicios, quereunir las labores desoportetcnico delared computacional
del juzgado o tribunal, decontabilidad y deapoyo alaactividad administrativa del
juzgado o tribunal, y lacoordinacin y abastecimiento detodas las necesidades fsicas
y materiales para larealizacin delas audiencias.
4) Administracin decausas, queconsistir en desarrollar toda lalabor relativa al
manejo decausas y registros del proceso penal en el juzgado o tribunal, incluidas las
relativas al manejo delas fechas y salas para las audiencias; al archivo judicial bsico,
al ingreso y al nmero derol delas causas nuevas; alaprimeraaudienciajudicial de
los detenidos; alaactualizacin diaria delabase dedatos quecontenga las causas del
juzgado o tribunal, y alas estadsticas bsicas del juzgado o tribunal.
5) Apoyo atestigos y peritos, destinada abrindar adecuada y rpidaatencin, in-
formacin y orientacin alos testigos y peritos citados adeclarar en el transcurso de
un juicio oral. Estafuncin existirsolamente en los tribunales orales en lo penal.
Corresponder alaCorporacin Administrativa del Poder J udicial determinar, en
laocasin aqueserefiere el inciso segundo del artculo 498, las unidades administra-
tivas con quecadajuzgado o tribunal contarpara el cumplimiento delas funciones
antes sealadas.
4. LAS CORTES DE APELACIONES
4.1. Reglamentacin
Las Cortes deApelaciones estn reguladas en el Ttulo V del COT (artculos 54 a
92). En dicho ttulo sereglamentan sucesivamente laorganizacin y atribuciones de
las Cortes deApelaciones, los acuerdos delas Cortes deApelaciones y las atribuciones
de los Presidentes destas.
4.2. Caractersticas
Las Cortes deApelaciones son tribunales ordinarios, colegiados, letrados, de
derecho y permanentes, queejercen sus funciones dentro deun territorio quees nor-
malmente unaRegin o parte deunaRegin y son depositaras delacasi totalidad de
lacompetencia desegundainstancia, conociendo adems en nicainstancia o primera
instancia delos dems asuntos quelas leyes les encomienden. Estn compuestas por
un nmero variabledejueces llamados Ministros, uno delos cuales es su Presidente.
Actualmenteexisten 17 Cortes deApelaciones en todo el pas. Son superiores jerr-
quicos delos J ueces deGaranta, delos Tribunales dejuicio oral en lo penal y delos
J ueces deLetras y dependen delaCorte Suprema.
Las Cortes deApelaciones presentan las siguientes caractersticas:
a) Son tribunales ordinarios.
b) Son tribunales colegiados, compuestos por un nmero variable demiembros
llamados Ministros.
DERECHO PROCESAL PENAL 173
c) Son tribunales letrados y dederecho.
d) Son tribunales permanentes, puesto quesus miembros permanecen en el cargo
mientras duresu buen comportamiento.
e) Ejercen sus funciones dentro deun determinado territorio jurisdiccional, que
generalmentees unaRegin o partedeunaRegin. Actualmenteexisten 17 Cortes de
Apelaciones, con el territorio jurisdiccional queen cadacaso seindicaen el artculo
55 del COT.
f) Tienelaplenitud delacompetenciaen segundainstancia, pues laley les asigna
el conocimiento delos recursos deapelacin quesededuzcan en contradelas reso-
luciones dictadas por los jueces deletras.
g) Son tribunales decompetenciacomn, pues conocen indistintamentedecausas
civiles, laborales, defamilia, policalocal y criminales.
h) Sus miembros estn afectos aresponsabilidad criminal, civil, disciplinaria y
poltica.
4.3. Competencia
Las Cortes deApelaciones conocen en salas y en pleno y, adems, en nica, pri-
meray segundainstancia, otras materias apartedel recurso deapelaciones quees, si
sepuedeas decir, su misin fundamental.
22
El siguiente cuadro desarrolla lacompetencia en el nuevo proceso penal de una
CortedeApelaciones:
23
INSTANCIA FORMA DE CONOCIMIENTO
EN SALA EN PLENO
NICA a) Delos recursos denulidad interpuestos
en contradesentencias definitivas dictadas
por un tribunal con competenciaen lo cri-
minal, cuando correspondadeacuerdo ala
ley procesal penal (artculo 63 N 1 letrab)
COT y 373 letrab) y 374 CPP) (Slo rige
en el nuevo sistemaprocesal penal, yaque
el recurso denulidad es propio slo del)
b) De la extradicin activa (artculo 63
N 1 letrad) COT y 431 CPP);
2 2
MEINS OLIVARES, Eduardo. "Competencia delas Cortes deapelaciones en el nuevo proceso".
Revista Procesal Penal N 39. Pgs. 13 y Sgtes. Septiembre2005.
2 3
El concepto de"instancia", en nica, primerao segunda, seutilizaen el sentido legal deproceder
o no recurso deapelacin respecto delo resuelto por el tribunal inferior respecto delos dos primeros,
siendo lasegundainstanciael conocimiento del recurso por el superior jerrquico.
174 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
c) Delas solicitudes queseformulen, de
conformidad a la ley procesal, para de-
clarar si concurren las circunstancias que
habilitan a la autoridad requerida para
negarseaproporcionar determinada infor-
macin, siemprequelarazn invocadano
fuere que lapublicidad pudiere afectar la
seguridad nacional (artculo 63 N 1 letra
e) COT y 19 CPP);
d) Recursos dehecho;
e) Recusaciones contrajueces de letras,
uno de sus ministros y peritos nombra-
dos por ella(artculo 204 del COT y 113
CPC);
f) Contiendas decompetencia en su caso
(artculo 190 COT y 2
o
transitorio letrab
delaLey N 19.708.);
g) Otros asuntos que las leyes leenco-
miendan conocer.
PRIMERA a) Recursos deamparo (artculo 63 N 2
letrab) COT)
b) Recursos deproteccin
c) Querellas decaptulos (artculo 425 CPP)
d) Dems asuntos que las leyes le enco-
miendan conocer.
a) J uicios deamovilidad contra
jueces deletras.
b) Desafuero de las personas
aquienes les fueren aplicables
los incisos segundo, tercero
y cuarto del artculo 58 de la
Constitucin Poltica;
c) Ejercicio defacultades dis-
ciplinarias, administrativas y
econmicas.
SEGUNDA a) Recurso de apelacin (artculo 63
N 3 letrab) COT). En el nuevo proceso
penal, slo se conoce de las apelaciones
interpuestas en contra de ciertas y deter-
minadas resoluciones dictadas por un juez
de garanta, no contemplndose nunca la
consulta. Por otra parte, la consulta y la
apelacin no secontemplan en contradela
sentenciadictadapor un tribunal dejuicio
oral en lo penal.
b) Dems asuntos que las leyes leenco-
mien-dan conocer en estainstancia.
a) Apelacin, casacin en la
forma y consulta en Compe-
tencia Especial Pleno de la
Corte deApelaciones de San-
tiago.
b) J uicios deamovilidad, acu-
saciones y demandas civiles
contra Ministros y Fiscal J u-
dicial de la Corte Suprema,
conocidas por su Presidenteen
primerainstancia.
En el proceso penal sehan contemplado normas especiales respecto delavistade
lacausaen los recursos (apelacin y nulidad), dado queen ellos seestablece expre-
samenteque "La vista de la causa se efectuar en una audiencia pblica. La falta de
DERECHO PROCESAL PENAL 175
comparecencia de uno o ms recurrentes a la audiencia dar lugar a que se declare
el abandono del recurso respecto de los ausentes. La incomparecencia de uno o ms
de los recurridos permitir proceder en su ausencia.
24
La audiencia se iniciar con el anuncio, tras el cual, sin mediar relacin, se
otorgar la palabra a el o los recurrentes para que expongan los fundamentos del
recurso, as como las peticiones concretas que formularen. Luego se permitir inter-
venir a los recurridos y finalmente se volver a ofrecer la palabra a todas las partes
con el fin de que formulen aclaraciones respecto de los hechos o de los argumentos
vertidos en el debate.
En cualquier momento del debate, cualquier miembro del tribunal podr formular
preguntas a los representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumen-
tacin o la refieran a algn aspecto especfico de la cuestin debatida.
Concluido el debate, el tribunal pronunciar sentencia de inmediato o, si no
fuere posible, en un da y hora que dar a conocer a los intervinientes en la misma
audiencia. La sentencia ser redactada por el miembro del tribunal colegiado que
ste designare y el voto disidente o la prevencin, por su autor" (artculo 358).
En consecuencia, lavista delacausa en el proceso penal regido por el CPP pre-
senta lacaracterstica deno contemplar el trmite delarelacin, por lo queanunciada
lacausa secomienza elladirectamente con laexposicin delas partes en la forma
antes sealada.
5. LA CORTE SUPREMA
5.1. Reglamentacin
La organizacin y competencia delaCorte Suprema estregulada en el Ttulo
VII del COT (artculos 93 a107).
5.2. Caractersticas
La Corte Suprema es un tribunal ordinario, colegiado, letrado, dederecho y
permanente, detentador delasuperintendenciadirectiva, correccional y econmica
respecto detodos los tribunales delaRepblica, con las excepciones queseindi-
can por el constituyente. Su principal misin, en cuanto acompetencia exclusiva
y excluyente es conocer delos recursos decasacin en el fondo, inaplicabilidad
y revisin. Est compuesta por veintin Ministros, uno delos cuales es su Presi-
dente y tiene su sede en Santiago por ser lacapital delaRepblica. Es es el ms
alto tribunal delaRepblica, superior jerrquico directo detodas las Cortes de
Apelaciones del pas.
2 4
VaseGONZLEZ GARCA, Hernn. El recurso de apelacin del Cdigo Procesal Penal. LexisNexis.
2005. Santiago, Chile.
176 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
5.3. Sede y funcionamiento de la Corte Suprema
LaCorteSuprematienesu sedeen lacapital delaRepblica(artculo 94 COT) y pue-
detener un funcionamiento ordinario o extraordinario (artculos 95 y 101 del COT).
a) Funcionamiento Ordinario
LaCorteSuprema funciona ordinariamente divididaen tres Salas especializadas
o en Pleno (artculo 95 COT).
Para el conocimiento de los asuntos aque serefiere el artculo 98 (asuntos que
deben ser conocidos en sala), laCortefuncionarordinariamentedivididaen tres salas
o extraordinariamenteen cuatro, correspondindolealapropiaCortedeterminar uno
u otro modo de funcionamiento.
En cualquier caso, las salas debern funcionar con no menos decinco jueces cada
unay el pleno con laconcurrencia deoncedesus miembros alo menos.
Corresponde alapropia Corte, mediante auto acordado, establecer laforma de
distribucin desus ministros entrelas diversas salas desu funcionamiento ordinario
o extraordinario. Ladistribucin deministros queseefectepermanecer invariable
por un perodo de, alo menos, dos aos.
En Auto Acordado de7 demarzo de 1995, publicado en el Diario Oficial de 10
demarzo de 1995, laExcma. Corte Suprema estableci en su nmero primero que
"la distribucin de los Ministros entre las tres Salas del funcionamiento ordinario
se har por votaciones sucesivas. Para integrar la Cuarta Sala del funcionamiento
extraordinario sesortearn dos Ministros delaPrimeraSala, uno delaSegunda Sala
y otro delaTercera Sala".
Laintegracin desalaserfacultativa parael PresidentedelaCorte. Si opta por
hacerlo, podrintegrar cualquieradeellas.
Cada sala en que sedivida laCorte Suprema serpresididapor el ministro ms
antiguo, cuando no estpresenteel PresidentedelaCorte".
b) Funcionamiento Extraordinario
El funcionamiento extraordinario seproducircuando laCorteSupremaas lo de-
termineconformealo contemplado en el artculo 95 del COT y no slo su Presidente
como seestableca en el artculo 101 inciso I
o
del COT, hoy derogado, sin que por
ello seaaplicableparadicho efecto el concepto deretardo previsto en el artculo 62
del COT parael funcionamiento extraordinario delas Cortes deApelaciones.
Duranteestefuncionamiento extraordinario, laCorteSupremasedivideen cuatro
Salas especializadas. Las Salas no pueden funcionar con mayoradeabogados inte-
grantes. Seaplican al funcionamiento extraordinario las mismas normas de quorum
querigen parael funcionamiento ordinario. Por ltimo, en los casos de funcionamiento
extraordinario laCortepuededesignar los relatores interinos queestime necesarios.
5.4. Competencia de la Corte Suprema
Tal como seseal, laCorteSupremaconocedelos asuntos quelaley hacolocado
dentro delaesfera desus atribuciones en Salas especializadas o en Pleno. Por regla
DERECHO PROCESAL PENAL 177
general conoce de los asuntos desu competencia en Sala, pues como lo expresa el
N 9 del artculo 98 del COT correspondealas Salas conocer delos "negocios judi-
ciales dequecorresponda conocer alaCorteSupremay queno estn expresamente
entregados al conocimiento del Pleno", mientras quecon arreglo al N 8 del artculo
96 corresponde alaCorte Suprema conocer en Pleno, sin perjuicio delas materias
quesealael mismo precepto legal, "todos los asuntos queleyes especiales leenco-
mienden expresamente".
En el ActaN 66 de24 dejulio de2009, seregulaactualmentepor laExcma. Corte
Suprema ladistribucin delos asuntos entresus diversas salas durante el funciona-
miento ordinario y extraordinario, acontar del 10 deagosto de2009
25
.
2 5
Ladistribucin delos asuntos entre las diversas salas actualmente es lasiguiente:
Distribucin dematerias duranteel funcionamiento Ordinario.- Funcionando ordinariamentelaCorte
Suprema, enque sedivide entres salas, stas conocern:
A. PrimeraSala o SalaCivil:
1. Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmateria
civil, comercial, quiebras, laboral y previsional;
2. Delos dems asuntos queincidan en procesos civiles quecorrespondaconocer alaCorteSuprema
y que no estn entregados expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
B. SegundaSala o SalaPenal:
I
o
. Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmateria
penal, deaguas, depropiedad intelectual y deexpropiaciones;
2. Delos recursos deapelacin deducidos encontra delas sentencias dictadas enrecursos deam-
paro, cualquierasea lamateria enqueincidan, con lanicaexcepcin delas querecaigan en laaccin
constitucional aqueserefiere el artculo nico delaLey N 18.971, sobreinfraccin al artculo 19
N 21 delaConstitucin Poltica delaRepblica;
3
o
. Delas apelaciones y consultas delas sentencias o resoluciones dictadas por uno delos ministros
del Tribunal en las causas aque serefiere el artculo 52 del Cdigo Orgnico deTribunales;
4
o
. Delos dems asuntos queincidan en procesos penales einfraccionales quecorrespondaconocer
a laCorteSuprema y queno estn entregados expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
C. TerceraSala o SalaConstitucional y Contencioso Administrativa:
1. Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmateria
tributaria y contencioso administrativa;
2. Delas apelaciones y consultas delas sentencias recadas en los recursos sobreamparo econmico
previsto por el artculo nico delaLey N 18.971, sobreinfraccin al artculo 19 N 21 de laConstitu-
cin Poltica delaRepblica;
3
o
. Delas apelaciones delas sentencias dictadas por el Presidente delaCorteSupremaen las cau-
sas aque serefieren los nmeros 2 y 3
o
, en lo relativo acausas depresas, del artculo 53 del Cdigo
Orgnico deTribunales;
4. Delas apelaciones desentencias recadas en recursos deproteccin resueltas en primerainstancia
por las CortedeApelaciones del pas, y
5
o
. Delos dems asuntos deorden constitucional y contencioso administrativo quecorresponda
conocer alaCorteSuprema y queno estn entregados expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
Distribucin dematerias duranteel funcionamiento Extraordinario. Funcionando extraordinariamente
estaCorteSuprema, en quesedivide encuatro salas, stas conocern:
A. PrimeraSala o SalaCivil:
I
o
. Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmateria
civil, comercial y dequiebras;
Continua nota
178 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
En el nuevo sistemaprocesal penal, laCorte Suprema conoce delos asuntos en
Salao en Pleno.
Asuntos quecon conocidos en Salas:
1. Recursos denulidad deducidos en contradelas sentencias definitivas dictadas
por los tribunales oral en lo penal, cuando corresponda deacuerdo alaley procesal
penal (artculo 98 N 3 del COT).
Deconformidad con lo previsto en el CPP, laCorteSupremaconocerdel recurso
denulidad, en los siguientes casos:
a) Si el recurso sefundare en lacausal sealadaen laletraa) del artculo 373 del
CPP, esto es, cuando sefundareen lainfraccin delos derechos o garantas asegurados
por laConstitucin PolticadelaRepblicao por Tratados Internacionales ratificados
por Chilequeseencuentren vigentes;
b) Si el recurso sefundare en lacausal contempladaen laletrab) del artculo 373
del CPP, siemprequerespecto delamateria dederecho objeto del recurso existieren
Continuacin nota
2 5
2. Delos dems asuntos queincidan enprocesos civiles y comerciales quecorrespondaconocer a
laCorteSuprema y que no estn entregados expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
B. SegundaSala o SalaPenal:
1 .Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmateria
penal, infraccional, deaguas, depropiedad intelectual y deexpropiaciones;
2. Delos recursos deapelacin deducidos en contradelas sentencias dictadas en recursos deamparo;
3
o
. Delas apelaciones y consultas delas sentencias o resoluciones dictadas por uno delos ministros
del Tribunal en las causas aque serefiere el artculo 52 del Cdigo Orgnico deTribunales, y
4
o
. Delos dems asuntos queincidan en procesos penales einfraccionales quecorrespondaconocer
a laCorteSuprema y queno estn entregados expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
C. TerceraSala o SalaConstitucional y Contencioso Administrativa:
I
o
. Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmaterias
deorden tributario, contencioso administrativo, civiles en queseaparte el Estado enejercicio desus
funciones administrativas;
2
o
. Delas apelaciones y consultas delas sentencias recadas en los recursos sobreamparo econmico
previsto por el artculo nico delaLey N 18.971, sobreinfraccin al artculo 19 N 21 delaConstitu-
cin Polticade laRepblica;
3
o
. Delas apelaciones delas sentencias dictadas por el Presidente delaCorteSuprema en las cau-
sas aque serefieren los nmeros2 y 3
o
, en lo relativo acausas depresas, del artculo 53 del Cdigo
Orgnico deTribunales;
4
o
. Delos recursos deorden civil relativos amaterias deresponsabilidad extracontractual;
5
o
. Delas apelaciones desentencias recadas en recursos deproteccin resueltas en primerainstancia
por las Cortes deApelaciones del pas;
6
o
. Delos dems asuntos deorden constitucional y contencioso administrativo quecorresponda
conocer alaCorteSuprema y queno estn entregados expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
D. CuartaSala o SalaLaboral y Previsional.
I
o
. Delos recursos ordinarios y extraordinarios deconocimiento delaCorteSuprema enmateria
laboral, previsional, familia, deminera y dems asuntos relativos aella, exhortas internacionales y
exequtur.
2
o
. Delos dems asuntos que lecorrespondaconocer alaCorteSuprema y queno estn entregados
expresamente al Tribunal Pleno o aotraSala.
DERECHO PROCESAL PENAL 179
distintas interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales
superiores;
c) Si el recurso de nulidad se fundare en distintas causales y por aplicacin de
las normas sealadas en los incisos primero, segundo y tercero del artculo 376 del
CPP, alo menos una de esas causales correspondiere al conocimiento de la Corte
Suprema.
d) Si sededujeren diversos recursos denulidad contralasentenciay entrelas cau-
sales quelos fundaren hubiere unarespecto delacual correspondiere pronunciarse
alaCorte Suprema;
2) Recurso deapelacin deducido en contradelasentenciadictadapor las Cortes
deApelaciones en los recursos deamparo (artculo 98 N 4 COT).
3) Recursos derevisin (artculos 98 N 5 del COT y 473 y siguientes CPP).
4) Delas solicitudes queseformulen, deconformidad alaley procesal, paradecla-
rar si concurren las circunstancias quehabilitan alaautoridad requeridaparanegarse
aproporcionar determinada informacin o para oponerse alaentrada y registro de
lugares religiosos, edificios en quefuncioneunaautoridad pblicao recintos militares
o policiales fundada en razones deseguridad nacional conforme alo previsto en el
inciso 4
o
del artculo 19 del CPP. Laentraday registro alugares especiales seregula
en el artculo 209 del referido Cdigo y el requerimiento seharpor el fiscal regional
asolicitud del fiscal investigador.
5) Apelacin en contradelaresolucin delaCortedeApelaciones quesepronun-
ciaresobrelaquerelladecaptulos (artculo 427 CPP).
6) Recursos deapelacin y nulidad queseinterpongan en contradela sentencia
del ministro delaCorteSuprema, tratndosedelaextradicin pasiva. En el caso del
segundo recurso, steslo serprocedente respecto delas causales delos artculos
373 letraa) y 374 (artculo 450).
7) Recurso dequeja, cuando setrate deresoluciones delas Cortes deApelacio-
nes dictadas al conocer los recursos deapelacin y nulidad (artculo 98 N 7 COT).
La imposicin demedidas disciplinarias es decompetencia del Pleno del Tribunal
Supremo.
Asuntos queson conocidos en Pleno:
1) Apelaciones que se deduzcan en las causas por desafuero de las personas a
quienes les fueren aplicables los incisos 2
o
, 3
o
y 4
o
del artculo 58 dela Constitucin
PolticadlaRepblica(relacin con el artculo 418 del CPP).
2) Apelaciones en los juicios deamovilidad fallados por las Cortes deApelaciones
y por el PresidentedelaCorteSuprema, seguido contraJ ueces deLetras o Ministros
delas Cortes deApelaciones, respectivamente.
26
Ver artculos 332 N 4, 337, 338 y 339 del COT.
180 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
IV. EL MINISTERIO PBLICO
El Ministerio Pblico es una institucin
bifronte, con una cara mirando al mundo
policial}' otra cara mirando
al mundo judicial
27
1. REGLAMENTACIN
Con fecha 16 deseptiembre de 1997, sepublic en el Diario Oficial laLey
N 19.519, ReformaConstitucional, mediante lacual en su artculo nico semodifican
los artculos 19 N 3, 32 N 14,49 N 8, 54 N 8, 73,75 y 78 delaCPR
28
; seleagrega
un Captulo VI -A, compuesto por los artculos 80 A a80 I
2 9
; y seleincorporan las
disposiciones transitorias trigsimo sexta y trigsimo sptima.
30
Mediantedichamodificacin constitucional secontempl lacreacin del Minis-
terio Pblico, constituyendo el primer cuerpo legal queseaprob para los efectos de
permitir laposterior introduccin deunaradical reformarespecto al sistemaprocesal
penal queactualmenterige en el pas y aqueen trminos generales nos referimos en
el apartado IV. 2 del Captulo Primero.
Deacuerdo con ello, seseala en el Mensaje 98-334 de15 denoviembre de1996,
en el cual seinicia el proyecto deReforma Constitucional quecrea el Ministerio P-
blico, en adelante el Mensaje, queconstituye "lareforma constitucional que crea la
figura del Ministerio Pblico, complemento necesario e indispensable del proyecto
de ley de nuevo Cdigo de Procedimiento Penal en tramitacin...".
"Este proyecto de reforma a la Carta Poltica, que acompaa asimismo el proyecto
de Ley N Orgnica Constitucional de Ministerio Pblico, representa el soporte a
partir del cual se estructurar un autntico sistema acusatorio, reemplazando de esta
forma el actual modelo de persecucin criminal basado en una estructura eminen-
temente de corte inquisitorial".
"El actual sistema de procedimiento penal carece de condiciones objetivas de
imparcialidad, por cuanto entrega a una misma persona las funciones de investigar,
acusar y sentenciar. Esta persona es el juez del crimen que recibe los antecedentes
de la investigacin, se forma una conviccin sobre la base de tales antecedentes, en
base a tales datos determina la formulacin de la correspondiente acusacin, para,
posteriormente, ser el mismo juez quien dicta la sentencia respectiva...".
2 7
BINDER, Alberto. Poltica Criminal. De la formulacin a la praxis. Pg. 176. Ad-Hoc. Mayo 1997.
Buenos Aires. Argentina.
2 8
Sobrelahistoria delaReforma Constitucional puedeconsultarseaOTERO LATHROP, Miguel. El
Ministerio Pblico. LexisNexis. J unio 2002. Santiago. Chile.
2 9
Actuales artculos 83 a91 delaCPR.
3 0
Actuales artculos 8
o
y 9
o
transitorios delaCPR.
DERECHO PROCESAL PENAL 181
La reforma al sistema procesal penal persegua el firme propsito de separar la
funcin delainvestigacin del juzgamiento.
La instruccin es concebida como una etapa meramente preparatoria del juicio
oral, desformalizaday sin valor probatorio, entregndosedichafuncin alos fiscales
del Ministerio Pblico. En la etapa de instruccin, se concibe la participacin de
un juez decontrol deinstruccin (luego denominado en el trmitelegislativo como
juez degaranta), el quecumpleunamisin garantsticadel respecto delos derechos
queasegura laConstitucin al imputado eintervinientes en el proceso, al tener que
autorizar previamente los actos deinstruccin ordenados por los fiscales que impor-
ten unaprivacin, restriccin o perturbacin deesos derechos, sin corresponderle a
dicho juez llevar acabo acto alguno deinvestigacin, puesto queladireccin deella
quedaentregadaen formaexclusivaalos Fiscales respecto delainvestigacin delos
hechos constitutivos dedelito, los quedeterminen laparticipacin punibley los que
acrediten lainocenciadel imputado.
El juzgamiento se llevara a cabo en un juicio oral, pblico y contradictorio,
y dentro del cual debe formularse la acusacin por parte del Ministerio Pblico,
funcionario pblico distinto eindependiente del juez, ejercerse la defensa por los
defensores quedesigneel imputado o los defensores pblicos en caso deno poseer
los medios paraprocurarse uno; y rendirse lapruebapor las partes. Todo ello debe
realizarse en el juicio oral a desarrollarse ante un tribunal colegiado e imparcial,
cuyos miembros no deben haber tenido ningunaintervencin con anterioridad en la
investigacin delos hechos ni en el control deella, y aquien lecorresponder fallar
lacausapenal, y en caso dedictarsesentenciacondenatoria, determinar laimposicin
delapena consiguiente.
Segn seseala en el Mensaje, lareforma procesal penal intenta estructurar un
proceso con igualdad decondiciones paralas partes litigantes, enfrentando al acusa-
dor y al acusado en un proceso genuinamenteimparcial, dondealafiguradel juez se
reservalafuncin dejuzgar y fallar deacuerdo al mrito delas pruebas presentadas
por las partes, juzgando como tercero imparcial y con arreglo al sistema dela sana
crtica.
"De esta forma se tendr, por una parte, al Ministerio Pblico en representacin
de los intereses de la comunidad en la persecucin del delito, que litigar a travs
de los fiscales y que representar asimismo los derechos de la vctima del delito.
Eventualmente podr haber asimismo un abogado querellante representando los
intereses de la vctima.
"La otra parte estar representada por el imputado y su abogado defensor, y en
caso que el imputado no cuente con medios para financiar un abogado particular,
ser responsabilidad y obligacin del Estado proporcionarle un abogado defensor
en forma gratuita.
"Durante la fase de investigacin, que ser pblica y desformalizada, cada una de
las partes deber recopilar las pruebas y antecedentes que les permitirn sustentar
su posicin durante el juicio oral ante el tribunal colegiado".
182 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Dando cumplimiento alo preceptuado en el artculo 80 B delaCarta Fundamen-
tal
31
, sedict laLey N 19.640, Ley OrgnicaConstitucional del Ministerio Pblico,
publicadaen el Diario Oficial de 15 deoctubrede 1999.
32
"
33
Finalmente, es menester tener presente que el Ministerio Pblico ha dictado
diversos reglamentos para los efectos deregular aspectos decarcter administrati-
vos en cuanto al funcionamiento administrativo del Ministerio Pblico y diversos
instructivos de carcter general para los efectos de regular diversos aspectos de
actuacin delos Fiscales duranteel procedimiento penal, alos quenos referiremos
ms adelante.
2. CONCEPTO
El Ministerio Pblico es el organismo autnomo y jerarquizado, a quien co-
rresponde dirigir la investigacin de los hechos constitutivos de delito y los que
determinen laparticipacin punible o la inocencia del imputado en ellos; ejercer
la accin penal pblica en la forma prevista en la ley; adoptar las medidas para
proteger a las vctimas y a los testigos; e impartir rdenes directas a las Fuerzas
de Orden y Seguridad durante la investigacin, sin autorizacin judicial previa,
siempre que con ellas no seprive, restrinja o perturbe al imputado o terceros del
ejercicio delos derechos asegurados en laConstitucin (artculos 83 CPR y I
o
, 2
o
y 4
o
LOC Min. Pblico).
El Ministerio Pblico, conformado por sus fiscales, configura claramente un or-
ganismo autnomo, distinto eindependientetambin delaFiscalaJ udicial, regulada
en los artculos 350 y siguientes del COT como rgano auxiliar delos tribunales de
justicia, con el cual no puedeconfundirse, y cuyo jefe del servicio es el Fiscal dela
CorteSuprema. A estos Fiscales, queseregulan como auxiliares delaadministracin
dejusticia, seles denominaFiscales judiciales. Paratal efecto, sehareemplazado en
el numeral 12 del artculo 32 y en los artculos 78 y 81, delaCPR lapalabra "fiscales"
por laexpresin "fiscales judiciales".
34
3 1
Actual artculo 84 delaCPR.
3 2
Modificadapor las Leyes Ns. 19.762, de13 deoctubrede2001,19.806, de31 demayo de2002,
19.893, de13 deagosto de2003, 19.919, de20 dediciembrede2003,20.000, de16 defebrero de2005,
20.074, de14 denoviembrede2005, 20.088, de5 deenero de2006.
3 3
En adelantedenominadaLOC Min. Pblico.
3 4
En estesentido, segn seindicaexpresamente en el Informe delaComisin deConstitucin,
Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado, queapareceen el Boletn 1.943-07, deja constancia
quecon esamodificacin constitucional "sedejaen claro queesos fiscales, queno formarn partedel
Ministerio Pblico, conservan sus cargos y atribuciones, excluidas las quelareforma constitucional
asignaal nuevo organismo quesecrea".
DERECHO PROCESAL PENAL 183
Finalmente es del caso sealar queatravs del establecimiento del Ministerio
Pblico, no sebusc reponer laantiguainstitucin querecoga laLey deOrganiza-
cin y Atribuciones delos Tribunales de1875 y queestuvo vigente en Chile en la
primera instancia atravs delos Promotores Fiscales hasta 1927, laqueoper bajo
un sistema procesal penal totalmente diferente, en donde el juez ejerca lalabor de
investigacin y en laquestos funcionarios realizaban ms bien labores colaborativas
y detipo formal.
As dej constancia Informe delaComisin deConstitucin, Legislacin, J usti-
cia y Reglamento del Senado al sealar que"El proyecto de reforma constitucional
planteado por el Gobierno no repone el Ministerio Pblico creado por la Ley de
Organizacin de los Tribunales de 15 de octubre de 1875, parcialmente desmante-
lado por el D.EL. 426 de 1927 que declar vacantes los Promotores Fiscales que
intervertan en la primera instancia en los procesos criminales, sino que incorpora
un nuevo rgano del Estado, que intervendr antes de y durante el proceso penal,
para investigar las conductas constitutivas de posibles delitos y ejercer en su caso la
accin penal ante el rgano jurisdiccional".
3. CARACTERSTICAS
Las principales caractersticas respecto del Ministerio Pblico
35
queseencuentran
establecidas en laConstitucin son las siguientes:
1. Naturaleza pblica
2. Regulacin mediante LOC
3. Autonoma del Ministerio Pblico
4. J erarquizacin del Ministerio Pblico
5. Presencianacional con divisin administrativa en Regiones
6. Existenciagradual en diversas regiones del pas
7. Atribuciones respecto dehechos acaecidos con posterioridad alaentrada en
vigencia desu LOC
8. Responsabilidad delos fiscales
9. Naturalezaadministrativa desus funciones
3.1. Naturaleza pblica
El Ministerio Pblico constituyeun rgano pblico, sin reconocer unapersonalidad
jurdicaindependiente deladel Fisco y carente deun patrimonio propio, poseyendo
una existencia reconocida en lapropia Constitucin y, quedeacuerdo con el prin-
3 5
Sobrelaevolucin del Ministerio Pblico alo largo delahistoriaanivel mundial puedeconsultarse
enEl Ministerio Pblico en el Proceso Penal. MAIER, J ulio B. "El Ministerio Pblico un adolescente?"
Pgs. 17 y siguientes. Ad-Hoc. Buenos Aires. J unio 1993.
184 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
cipio de lalegalidad, slo puede ejercer las atribuciones previstas en nuestra Carta
Fundamental y en su Ley OrgnicaConstitucional constitucional.
36 3 7
3.2. Regulacin mediante LOC
El Ministerio Pblico es un organismo respecto del cual, en lo no previsto por
la Constitucin, requiere que mediante una Ley Orgnica Constitucional se deter-
mine:
a) Su organizacin y atribuciones;
b) El grado deindependencia, autonomay responsabilidad quetendrn los fiscales
en ladireccin delainvestigacin y en el ejercicio delaaccin penal pblicaen los
casos quetengan asu cargo;
c) Las calidades y requisitos que debern tener y cumplir los fiscales para su
nombramiento;
d) Las causales deremocin delos fiscales adjuntos (artculo 84 CPR);
e) Lasuperintendenciadirectiva, correccional y econmicaqueal Fiscal Nacional le
correspondeejercer respecto delos miembros del organismo (artculo 91 CPR), y
f) El concurso pblico aquedebellamarseparalos efectos deproponer ladesig-
nacin de fiscales adjuntos (artculo 88 CPR).
g) Existeunaespecial proteccin paralos fiscales y defensores pblicos en el des-
empeo desus cargos, dado quemediante laLey N 20.236, publicada en el Diario
Oficial de27 dediciembrede2007, setipificaron como delito especficos los atentados
contralaviday laintegridad corporal, como las amenazas, cometidos contralos fiscales
del Ministerio Pblico y los defensores pblicos, agregando paraello al Cdigo Penal
los delitos quesecontemplan en los artculos 268 ter a268 quinquies.
38
3 6
En estesentido, sesealaen el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay
Reglamento del Senado sobrelaLey deReformaalaConstitucin, queapareceen el Boletn 1.943-07,
que"se suprimi la mencin al patrimonio propio, porque este atributo pertenece a las personas jurdicas
de derecho pblico que cuentan con un capital, como el Banco Central, o con ingresos propios, como
los Gobiernos Regionales y las Municipalidades. El Ministerio Pblico no tiene personalidad jurdica
diferente de la del Fisco y ser la ley anual de presupuestos la que determine el tipo y volumen de los
recursos que le asignar, en una partida especifica, para el cumplimiento de sus funciones. Adems,
el organismo quedar afecto al control de la Contralora General de la Repblica. Finalmente, no
pareci prudente a la Comisin entregar a este organismo una caracterstica que no se ha dado a otros
rganos constitucionales, como el Poder Judicial, el Tribunal Constitucional y la Contralora General
de la Repblica".
3 7
Lacreacin del Ministerio Pblico fueel medio decisivo paralaabolicin del proceso inquisi-
tivo antiguo, quehabareunido en unasolamano, asaber, laactividad deperseguir y ladejuzgar. El
Ministerio Pblico en el Proceso Penal. ROXIN, Claus. "Posicin jurdicay tareas futuras del Ministerio
Pblico". Pg. 40. Ad-Hoc. Buenos Aires. J unio 1993.
3 8
PEA WASAFF, Silvia. "Comentario deLey N 20.236 quetipifica el delito deatentado contra
los Fiscales del Ministerio Pblico". Revista Jurdica del Ministerio Pblico N 35. ISSN 0718-647.
Pg. 11. J ulio 2008.
DERECHO PROCESAL PENAL 185
3.3. Autonoma del Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico es unorganismo autnomo, por lo quepuedegobernarsepor
s solo y no forma parte delaestructura ni depende tanto del Poder J udicial, como
del Poder Ejecutivo o Legislativo.
39
"
40
Laindependenciay autonomadel Ministerio, deall tambin su ubicacin insti-
tucional, es unacuestin relevante, relacionadacon las atribuciones y funciones que
stedebedesempear, respecto delo cual existen distintas alternativas y visiones
41
,
de lo cual el mismo Mensaje del Proyecto dereforma constitucional sehizo cargo
al sealar:
"Uno de los aspectos que suscita discusin del proyecto de reforma constitucional
que crea lafigura del Ministerio Pblico, corresponde a la ubicacin que tendra este
rgano al interior del sistema de competencias del Estado.
En efecto, la revisin de la legislacin comparada permite constatar las siguientes
alternativas:
1) Ministerio Pblico ubicado al interior del Poder Ejecutivo.
Este modelo lo encontramos en el sistema alemn, el sistema espaol
42
, y algunos
sistemas latinoamericanos. Este posee mltiples inconvenientes que han sido larga-
mente debatidos por la doctrina y por especialistas del derecho procesal penal, en el
sentido de explicitar que la persecucin penal pblica que eventualmente involucra
delitos de funcionarios pblicos, requiere poseer una fisonoma institucional con
los mayores grados de autonoma posible, aunque sujeto a un adecuado nivel de
controles.
2) Ministerio Pblico ubicado al interior del Poder Judicial.
3 9
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado, que
apareceen el Boletn 1.943-07, senos explicaqu"seentiendepor autonomalapotestad paradirigirse
por s mismo, sin intervencin deterceros; ellatieneunadimensin funcional, consistenteen el libre
y expedito cumplimiento delas funciones otorgadas, y una operativa, quepermitehacer cumplir sus
decisiones adoptadas. Su contrapartidason los mecanismos decontrol y responsabilidad delos fiscales.
Laautonomaen laespecieestreferidaalos poderes del Estado. Esteconcepto fueunadelas claves del
consenso alcanzado en el estudio del proyecto, porquees consustancial alas funciones investigadoras
queseotorgan alanuevaentidad. Por estarazn, y porqueno cumpleun cometido jurisdiccional, el
Ministerio Pblico quedaexcluido del control delaCorteSuprema.
"Si laautonomahacereferenciaalalibertad deaccin respecto del entorno social y poltico en que
seinsertael organismo, laindependenciamirahaciadentro del mismo, alalibertad delos fiscales, afin
dequeno setransformen en meros subordinados dequienes detentan cargos superiores.
4 0
VaseCAROCCA PREZ, Alex. El nuevo sistema procesal penal. Pg. 25. Editorial J urdicaLaLey
N 2003. Santiago. Chile.
4 1
VaseEl Ministerio Pblico para una nueva Justicia Criminal. BUSTOS R., J uan. "La configura-
cin institucional y orgnicadel Ministerio Pblico". Pgs. 173 y siguientes. Fundacin Paz Ciudadana.
Universidad Diego Portales. 1993.
4 2
En lamateria, puedeconsultarseEl Ministerio Fiscal Espaol (su organizacin y funcionamiento.
ALAMILLO CANILLAS, Fernando. Editorial Colex. 1990. Madrid. Espaa.
186 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Este sistema puede ser asimilado a los denominados sistemas mixtos o inquisitivos
reformados, en donde la realizacin de la investigacin queda en manos de rganos
de naturaleza jurisdiccional como son los Jueces instructores.
Este modelo no responde a la naturaleza de un sistema acusatorio como es el que
subyace al nuevo Cdigo Procesal Penal, y violenta condiciones objetivas de im-
parcialidad, diluyendo y desdibujando la naturaleza propiamente contradictoria y
adversarial que debe poseer el proceso penal. Asimismo pierde centralidad et juicio
oral, pues las pruebas de la fase de investigacin se encuentran prejuzgadas por el
juez, rgano jurisdiccional que se transforma en Juez y parte.
3) Ministerio Pblico dependiente del Poder Legislativo.
Tampoco resulta ser ste un modelo satisfactorio, pues su fisonoma se acerca a una
suerte de ombudsman, cuya cultura parece ms ligada a la tradicin de los pases
nrdicos, que a la tradicin jurdica nuestra.
El presente proyecto de reforma constitucional traduce un modelo coherente y nece-
sario para dar forma al nuevo sistema procesal penal y representa aquel conjunto
de normas indispensables para crear la figura del Ministerio Pblico a nivel Cons-
titucional, que asimismo permite la instauracin de un sistema acusatorio con una
fiscala autnoma a cargo de la instruccin, que se sujeta a un conjunto de controles y
normas sobre responsabilidad, que balancean adecuadamente el grado de autonoma
de que se reviste ".
Sobrelas ventajas y desventajas deubicar al Ministerio Pblico como dependiente
del Poder Ejecutivo, Legislativo, J udicial, o como rgano independientepuede con-
sultarseal autor argentino Maximiliano Rusconi
43
, como en nuestro pas aMaraIns
Horvitz y J ulin Lpez.
44
El Ministerio Pblico no formapartedeninguno delos tres poderes "clsicos" del
Estado. Sin perjuicio deesaautonomacontempladarespecto del Ministerio Pblico
y atendida laimportancia queasteselehaasignado, en el nombramiento del jefe
superior dedicho organismo, como es el Fiscal Nacional, selehareconocido parti-
cipacin alos tres Poderes del Estado (artculo 85 CPR), as como paralaremocin
tanto del Fiscal Nacional como delos Fiscales Regionales (artculo 89 CPR).
Ahora bien, el que seconstituya como un ente institucionalmente autnomo no
implicaquequedefueradelos mecanismos decontrol y, por el contrario, dichaautono-
maimponelanecesidad deestablecer eficientes equilibrios y sistemas decontrol.
4 3
Como sealaRusconi, el Ministerio Pblico, as concebido, es unainstitucin queno depende
dealguno delos tres poderes (o, mejor dicho) dergano alguno queejerzafunciones administrativas,
judiciales o legislativas) integrantes deladivisin tradicional recibidaen el texto denuestraConstitu-
cin Nacional. Selo organizaentonces con autonomasuficiente, en el ejercicio desu tarearequirente,
como paraconsiderarlo un verdadero cuarto poder. (RUSCONI, MaximilianoA. "ReformaProcesal Penal
y lallamadaubicacin institucional del Ministerio Pblico". El Ministerio Pblico en el proceso penal.
ROXIN y otros. Pg. 70. Ad-Hoc. Buenos Aires. 1993).
4 4
HORVITZ, MaraIns yLPEZ, J ulin, enDerecho Procesal Penal Chileno. Tomo 1. Pgs. 124 a133.
Editorial J urdicadeChile. 2002.
DERECHO PROCESAL PENAL 187
Dentro deun estado democrtico en querigeno slo el principio deseparacin de
los Poderes, sino queadems laexistenciadeun equilibrio armnico entrelos rganos
queejercen el Poder, unido alas amplias atribuciones queconstitucionalmenteselehan
entregado, sehacenecesario contemplar laexistenciadediversos sistemas decontrol
respecto del Ministerio Pblico concebido stecomo un rgano independiente.
En nuestra legislacin secontemplan las siguientes formas decontrol:
a) Control poltico
En nuestro ordenamiento, creemos quesecontemplan cuatro medidas paraejercerse
un control poltico respecto del Ministerio Pblico:
a.l) Ladesignacin del Fiscal Nacional, en lacual intervienen los tres poderes del
Estado (artculos 85 CPR y 15 LOC. Min. R).
a.2) Laaprobacin del presupuesto del Ministerio Pblico, el queseincluyedentro
delaLey dePresupuestos del Sector Pblico (artculo 90 LOC Min. R).
a.3) La obligacin derendir una cuenta anual de las actividades del Ministerio
Pblico por el Fiscal Nacional (artculo 21 LOC Min. P.) y por los Fiscales Regionales
(artculo 36 LOC Min. R), anivel nacional y regional respectivamente.
a.4) Laremocin del Fiscal Nacional y delos Fiscales Regionales, el que puede
iniciarse slo arequerimiento del Presidente de la Repblica o de a lo menos 10
miembros delaCmaradeDiputados y por el Fiscal Nacional respecto deun Fiscal
Regional.
Sin perjuicio deellos, debemos decir queestejuicio, no persigue hacer efectiva
unaresponsabilidad polticapropiamentetal, sino quenos encontramos ms bien ante
un juicio que persigue hacer efectiva una responsabilidad jurdica, ya que se lleva
acabo antelaCorte Supremay slo puedehacerseefectiva laremocin en caso de
acreditarse lacausal prevista en laley, y no por meros motivos deconveniencia u
oportunidad (artculos 89 CPR y 53 LOC. Min. P).
Creemos queatentaen contradelaautonoma eindependencia personal del Mi-
nisterio Pblico el queno secontempleel principio deinamovilidad delos Fiscales
Adjuntos, quienes pueden ser removidos por evaluacin deficiente desu desempeo
funcionario, deconformidad al reglamento (artculo 43 letra e) LOC. Min. P.) y se
encuentran obligados acumplir las instrucciones particulares que les impartan los
Fiscales Regionales respecto de los asuntos que ellos tuvieren asu cargo (artculo
35 LOC Min. R). Esta situacin slo podemos justificarla actualmente cuando nos
encontramos en nuestro pas ante lacreacin y estructuracin deun nuevo rgano
pblico, queimplica laformacin delos fiscales querealizan lainvestigacin, pero
queameritara ser revisadaen el futuro cuando nos encontremos anteun Ministerio
Pblico plenamente consolidado.
Al respecto, se ha sealado que el cargo de custodio de la ley del Ministerio
Pblico y, con ese lmite, como el juez, su exclusiva orientacin al valor jurdico,
tienen como consecuencia que los fiscales tengan lamisma independencia que le
188 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
correspondetambin al juez. Materialmente, deacuerdo alanaturalezadelas cosas,
ello rigepor cierto slo all, dondeel Ministerio Pblico debepronunciar decisiones
jurdicas y, por tanto, no en el mbito del principio deoportunidad, ni en las cuestiones
tcnico-tcticas delapersecucin penal. Admitido esto, laautocrtica, queoponeal
reclamo deindependenciadel fiscal lanecesidad deunapersecucin penal unificada,
pierdetodo el viento desus velas, pues un fiscal no podraser instruido con eficacia,
parallevar acabo unamedida en contra desu conviccin jurdica. Sin duda, quien
haseguido mi exposicin anterior adviertequeesto rigeyasegn el Derecho actual;
pero ello deberaser aclarado expresamenteen laley y provocar en laprctica, entre
otros, el efecto dequeel fiscal suscribay representebajo su responsabilidad personal
no slo como representante desu superior jerrquico, unaacusacin preparada por
l, avalada slo por su propia conviccin. Empero, sobre todo, una independencia
material as concebidarequiereasu lado - y esto es posibledealcanzar slo mediante
unanuevaregulacin legal- laindependenciapersonal: laindestituibilidad einstras-
ladabilidad que, por principio, corresponde al fiscal deben ser asegurada -mutatis
mutandis- conformealas mismas reglas querigen paralos jueces. S, prcticamente,
y ello es as y ningn fiscal pierde su cargo acausadesu concepcin jurdica, ello
slo demuestraqueel reconocimiento deestaindependencia seentiendecasi por s
mismo en un Estado deDerecho moderno, y que el tiempo para su afianzamiento
institucional en laley sehallamaduro desdehacemucho. El decretar legalmente la
independenciadel fiscal, no serapor tanto, un acto detransformacin revolucionaria
denuestraorganizacin judicial, sino, antes bien, el cumplimiento deun postulado
delineado, yaen laconcepcin decustodio delaley del siglo XI X.
45
b) Control procesal
El primer control procesal que se contempla respecto de lapersecucin de los
delitos deaccin penal pblicasematerializaal no concebirseun monopolio respecto
desu ejercicio en el Ministerio Pblico.
En efecto, laCarta Fundamental en su artculo 83 y el CPP en sus artculos 6
o
,
53, 111 y 258, contemplan quelaaccin penal pblicatambin puede ejercerse por
lavctimay excepcionalmente por otras personas contempladas en laley, pudiendo
prevalecer incluso su voluntad sobre ladel Ministerio Pblico en el caso de forza-
miento dela acusacin.
El segundo control procesal secontemplapor lanecesariaautorizacin previaque
deberecabarsedel juez degarantaparalaadopcin decualquieramedidaqueprivare,
restringiere o perturbare al imputado o aun tercero en el ejercicio de los derechos
quelaConstitucin asegura (artculos 83 CPR, 4
o
LOC Min P, 9
o
CPP y 14 inciso
2
o
letraa) del COT).
ROXIN, Claus. Ob. cit. Pg. 70. 1993.
DERECHO PROCESAL PENAL 189
El tercer control procesal secontempla al requerirse laintervencin del juez de
garanta respecto de las decisiones del fiscal deno iniciar ainvestigacin (artculo
168 CPP), aplicacin del principio deoportunidad (artculo 170 CPP) y pararesolver
acercadelasolicitud desuspensin del procedimiento (artculo 237); resolucin sobre
el procedimiento abreviado (artculo 256); laresolucin del sobreseimiento. De la
mismaforma dicho control semanifiesta frente alos requerimientos delas vctimas
al impugnar las decisiones del fiscal, respecto del archivo provisional (artculo 167);
laquerella, en el caso en queel fiscal hubiere aplicado el principio de oportunidad
(artculo 170) o ladecisin deno iniciar lainvestigacin (artculo 167).
Finalmente, el juez degarantay los tribunales dejuicio oral en lo penal poseen
facultades disciplinarias respecto delos Fiscales, al igual querespecto del defensor y
los otros intervinientes, cuando no asistieren aunaaudienciadejuicio oral, violaren
lareservadispuestao no guardaren un comportamiento respetuoso o decoroso en la
audiencia(artculos 284, 287, 293 y 294).
c) Control disciplinario y administrativo
Estecontrol queseefectarespecto del Ministerio Pblico es intrargano, y emana
fundamentalmente del ejercicio delas facultades disciplinarias respecto delos Fiscales,
laquepuedehacerseefectiva deoficio o arequerimiento del afectado.
Los fiscales regionales y los adjuntos tienen responsabilidad disciplinariay admi-
nistrativaconforme lo regulan los artculos 9
o
, 47 y 48 a51 delaLOC.
El artculo 7
o
delaLOC disponeque"Las autoridades y jefaturas, dentro del m-
bito de su competencia administrativa y en los niveles que corresponda, ejercern un
control jerrquico permanente del funcionamiento de las unidades y de la actuacin
de los funcionarios de su dependencia.
Este control se extender tanto a la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de
los fines y objetivos establecidos, como a la legalidad y oportunidad de las actua-
ciones ".
La inobservancia tanto delos criterios deactuacin parael cumplimiento de sus
objetivos, como delas actuaciones procesales correspondientes dentro delos procesos,
pueden generar dicharesponsabilidad disciplinaria, pudiendo los restantes intervinientes
reclamar antelas autoridades superiores del servicio, conforme el procedimiento que
contemplan los artculos 48 a51 delaLOC, pudiendo ser sancionadas con a) Amones-
tacin privada; b) Censurapor escrito; c) Multaequivalentehastamediaremuneracin
mensual, por el lapso deun mes; d) Suspensin de funciones hasta por dos meses,
con gocedemediaremuneracin; y e) Remocin (artculo 49 LOC). Las causales de
remocin deun fiscal adjunto secontemplan en el artculo 50 delaLOC.
Laresponsabilidad administrativaprevistaen los artculos 11 y 47 delaLOC es
sancionable con multay puede derivar tanto dea) lano presentacin oportuna, o el
incumplimiento delaobligacin deactualizar ladeclaracin deintereses y patrimonio
prevista en los artculos 9
o
y 9
o
ter; b) laInclusin asabiendas dedatos relevantes
190 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
inexactos y omisin inexcusabledeinformacin relevante, o c) laqueafecta al jefe
de launidad alaque correspondiere advertir la omisin de ladeclaracin o de su
actualizacin.
d) Control jurisdiccional
Los fiscales tienen tambin responsabilidad penal por lacomisin dedelitos en que
seincurraen ejercicio desu funcin (adems deaquellapor delitos comunes, laque
no cabedentro delacategoradecontroles), y el Estado debeasumir laresponsabildad
civil por las conductas injustificadamente errneas y arbitrarias del Ministerio Pblico,
lo queno obsta alaresponsabilidad que pudiese afectar al fiscal o funcionario que
produjo el dao, y, cuando hayamediado culpagraveo dolo desu parte, al derecho
del Estado pararepetir en su contra, alo quenos referiremos nuevamenteal tratar del
principio dela responsabilidad.
Finalmentees del caso sealar queel control procesal aquenos referiremos no
implica que ste quede sometido ala superintendencia de laCorte Suprema, pre-
cisamente porque el Ministerio Pblico no es un tribunal ni desempea funciones
jurisdiccionales. Segn se indica expresamente en el Informe de la Comisin de
Constitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado, queapareceen el Bo-
letn 1.943-07, "el Ministerio Pblico, que no es un tribunal ni cumplir funciones
jurisdiccionales, no puede entenderse sometido a la superintendencia directiva,
correccional y econmica que la Corte Suprema tiene sobre todos los tribunales
de la Repblica ".
3.4. Jerarquizacin del Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico es unorganismo jerarquizado
46
, queseencuentra conformado
por el Fiscal Nacional, los Fiscales Regionales y los Fiscales Adjuntos.
47
De conformidad al artculo 12 de la Ley N 19.640, el "Ministerio Pblico se
organizar en una Fiscala Nacional y en Fiscalas Regionales. Las Fiscalas Re-
gionales organizarn su trabajo a travs de Fiscalas Locales. Existir, adems,
un Consejo General, que actuar como rgano asesor y de colaboracin del Fiscal
NacionaF'.
4
*
4 6
VaseCAROCCA PREZ, lex. Ob. cit. Pg. 26. 2003.
4 7
Conformelacuentaanual 2009 del Fiscal Nacional, el Ministerio Pblico cuentacon 665 fiscales
(adjuntos y regionales) y 3.086 funcionarios del Ministerio Pblico alo largo de127 fiscalas locales,
18 Fiscalas Regionales y laFiscalaNacional.
48
"A la luz de la norma transcrita se puede indicar que actualmente el Ministerio Pblico est
compuesto de una Fiscala Nacional, 18 Fiscalas Regionales, cada una de ellas dirigida por un Fiscal
Regional y su equipo directivo, ms 127 Fiscalas Locales y 16 Oficinas de Atencin a lo largo del pas,
integradas por fiscales adjuntos y otros funcionarios, con una dotacin, otorgada por ley, de 3.787
personas. Plan estratgico del Ministerio Pblico en el perodo 2009-2015.
DERECHO PROCESAL PENAL 191
"El Ministerio Pblico realizar sus actuaciones procesales a travs de cualquiera
de los fiscales ", motivo por el quecadauno dedichos fiscales representaal Ministerio
Pblico en sus actuaciones (principio deunidad).
LaFiscalaNacional tendrsu sedeen laciudad deSantiago. El Fiscal Nacional es
el "jefedel servicio"
49
, y tienelasuperintendenciadirectiva, correccional y econmica
del Ministerio Pblico conforme lo dispone el artculo 91 delaCPR y laLOC del
Ministerio Pblico, sin perjuicio delaindependenciarelativadelos fiscales adjuntos
en ladireccin y estrategiadelas respectivas investigaciones.
El Informe de laComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, queapareceen el Boletn 1.943-07 dejaconstancia"otracuestin deim-
portanciaqueresolvi laComisin fue sustituir laautoridad mximacolegiada que
secolocabaalacabezadel Ministerio Pblico, por otraunipersonal.
"Quienes propugnaron radicar la direccin superior del Ministerio Pblico en
el Fiscal Nacional manifestaron que el carcter colectivo del consejo y laforma de
generacin dejan un amplio margen alaintervencin polticay alaformacin en su
seno demayoras y minoras dedistinto signo, lo quees inconvenienteen el caso de
unainstitucin queejercerfunciones tan delicadas y gozardepoderes tan amplios.
Por lo dems, dijeron, lasolucin apuntaen unadireccin congruentecon latendencia
histricachilena, en el sentido deconcentrar facultades en autoridades unipersonales,
responsables y sujetas alos controles necesarios.
"Agregaron quelaforma dedesignar y remover al Fiscal Nacional, dan amplias
garantas parael desempeo eficiente y neutral deestealto funcionario, que deber
asumir ladireccin deun organismo nuevo, respecto del cual no existe experiencia
previaen el pas.
Desdelaperspectivadesu organizacin superior, laFiscalaNacional cuentacon
las siguientes Divisiones
5 0
, las que son dirigidas por profesionales quedetentan el
cargo deGerentes:
a) Divisin deEstudios, Evaluacin, Control y Desarrollo delaGestin.
b) Divisin deContralora Interna.
c) Divisin deRecursos Humanos.
d) Divisin deAdministracin y Finanzas.
e) Divisin de Informtica.
f) Divisin deAtencin alas Vctimas y Testigos.
4 9
Artculo 13 LOC: "El Fiscal Nacional es el jefe superior del Ministerio Pblico y responsable
de su funcionamiento.
Ejercer sus atribuciones personalmente o a travs de los distintos rganos de la institucin, en
conformidad a esta ley.
La Fiscala Nacional tendr su sede en la ciudad de Santiago ".
5 0
Artculo 20 delaLey N 19.640, en lo querespectaaDivisiones.
192 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
La Fiscala Nacional cuenta adems con Unidades Especializadas para abordar
distintas temticas penales
51
, acargo deprofesionales que detentan el cargo deDi-
rectores, siendo actualmente las siguientes:
a) Unidad Especializadaen Delitos Sexuales y Violentos.
b) Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Econmicos y Crimen
Organizado.
c) Unidad Especializada en Responsabilidad Penal Adolescente y Violencia In-
trafamiliar.
d) Unidad Especializada Anticorrupcin.
e) Unidad Especializadaen Trfico Ilcito deEstupefacientes y Sustancias Psico-
trpicas.
Por otro lado, cuentacon diversas unidades decarcter administrativo, queapoyan
lalabor depersecucin penal, siendo actualmentelas siguientes:
a) Unidad deAsesora J urdica.
b) Unidad deRecursos Procesales.
c) Unidad Especializada deCooperacin Internacional y Extradiciones.
d) Unidad de Capacitacin.
e) Unidad de Comunicaciones.
f) Unidad de Infraestructura.
Por su parte, las Fiscalas Regionales corresponden aunaestructura descentraliza-
day desconcentrada del Ministerio Pblico, con grados deautonoma delaFiscala
Nacional respecto delapersecucin penal, queson dirigidas por Fiscales Regionales
y que cuentan con unaestructura administrativa dentro delacual seencuentran los
Directores Ejecutivos Regionales y las Unidades Administrativas encargadas de la
gestin regional y local.
5 2
Actualmente, existen en lamayora delas Fiscalas Re-
gionales, las siguientes unidades administrativas:
a) Unidad deEvaluacin, Control y Desarrollo delaGestin,
b) Unidad deRecursos Humanos,
c) Unidad deAdministracin y Finanzas,
d) Unidad deInformtica, y
e) Unidad deAtencin alas Vctimas y Testigos.
Las Fiscalas Regionales organizarn su trabajo atravs de fiscalas locales. Las
Fiscalas Locales constituyen las unidades operativas del Ministerio Pblico acargo
delapersecucin criminal, responsables delaproteccin delas vctimas y testigos, y
delaatencin depblico en general. Las Fiscalas seintegran, regularmente, por un
Fiscal J efe, un Administrador deFiscala, Fiscales Adjuntos, Profesionales, Tcnicos,
Administrativos y Auxiliares. El Fiscal J efe tiene la supervisin tcnica y jurdica
sobrelaconduccin y avancedelas investigaciones acargo delos Fiscales Adjuntos,
5
' Su regulacin seencuentraen los artculos 17 letrac) y 22 delaLey N 19.640.
5 2
Artculo 34 delaLey N 19.640.
DERECHO PROCESAL PENAL 193
absuelvelas consultas jurdicas questos lehicieren y los asesoraen ladireccin dela
investigacin, en el ejercicio delaaccin penal pblicay en laproteccin devctimas
y testigos. Por otro lado, el Administrador deFiscalaes el profesional encargado de
suministrar u obtener de quien corresponda, los medios materiales y humanos ne-
cesarios parael adecuado funcionamiento administrativo delaFiscalaLocal; como
asimismo, seocupadeoptimizar su uso.
53
Conformealo anterior, cadafiscalalocal estarintegradapor uno o ms fiscales ad-
juntos, Si lafiscalalocal cuentacon dos o ms fiscales adjuntos, el fiscal regional asignar
auno deellos el desempeo delabores dejefatura, las querealizar, con ladenominacin
defiscal adjunto jefe, mientras cuentecon laconfianzadedicho fiscal regional.
Es en aplicacin deestacaractersticajerrquica, precisamentequeel Fiscal Nacio-
nal puededictar reglamentos conformedichasuperintendenciadirectiva, correccional
y econmica
54
"
55
, impartir instrucciones generales parael adecuado cumplimiento de
5 3
Reglamento defunciones delos Fiscales Jefe y Administradores deFiscalas del Ministerio
Pblico.
5 4
Artculo 17 LOC: "Corresponder al Fiscal Nacional:
d) Dictar los reglamentos que correspondan en virtud de la superintendencia directiva, correccional
y econmica que le confiere la Constitucin Poltica.
En ejercicio de esta facultad, determinar la forma de funcionamiento de las fiscalas y dems
unidades del Ministerio Pblico y el ejercicio de la potestad disciplinaria correspondiente ".
5 5
Los reglamentos dictados por el Ministerio Pblico, todos los queseencuentran publicados en la
pginaweb del servicio, son:
Reglamento sobreCustodia deDineros Incautados
Reglamento deUso del Fondo Fijo y suReposicin
Reglamento Adm. y Registro deBienes Muebles deUso del Ministerio Pblico
Reglamento deRelocalizacin deTestigos
Reglamento Interno deHigiene y Seguridad
Reglamento deBibliotecade laFiscalaNacional
Reglamento deAportes Econmicos del MP aVictimas y Testigo
Reglamento Bonos paraFiscales y Funcionarios
Reglamento deCapacitacin paraFiscales y Funcionarios
Reglamento deClnicas J urdicas delaFiscalaNacional
Reglamento deEvaluacin dedesempeo paraFuncionarios
Reglamento deCompraBienes Muebles y Contratacin deServicios
Reglamento deEvaluacin dedesempeo paraFiscales
Reglamento dePersonal paraFuncionarios del Ministerio Pblico
Reglamento deFunciones deFiscales Jefe y Administradores deFiscala
Reglamento dePersonal paraFiscales del Ministerio Pblico
Reglamento deResponsabilidad Administrativa deFiscales y Funcionarios del Ministerio Pblico
Reglamento deUnidades Especializadas
Reglamento deViticos
Reglamento del Procedimiento paraLicitacin Pblica
Reglamento del Servicio deBienestar
Reglamento Orgnico delas Divisiones delaFiscalaNacional
Reglamento sobreAdministracin deEspecies . ,
Continua nota
194 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
las labores dedireccin deinstigacin delos hechos punibles, el ejercicio delaac-
cin penal y laproteccin delas vctimas y testigos (artculos 17 d), 13 y 17 a) Ley
N 19.640)
56
y los fiscales regionales, conformelas instrucciones generales del Fiscal
Nacional, las instrucciones particulares y lineamientos para impulsar las investiga-
ciones, y parael ejercicio delaaccin penal pblica.
57
En cuanto al alcancedeestacaracterstica, segn seindicaexpresamenteen el In-
formedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado,
queaparece en el Boletn 1.943-07, "el concepto delajerarqua supone asimilar al
Ministerio Pblico alaestructuracorrientedelas entidades queconforman el Estado
chileno. Aludeal hecho dequeel Fiscal Nacional podrdar instrucciones generales,
fijar prioridades eindicar en formagenricamodos deactuar, parael ejercicio delas
funciones y paralaoperacin del organismo, y quelos fiscales regionales por su parte,
podrn dar lineamientos para impulsar las investigaciones, y parael ejercicio de la
accin penal pblica, con la finalidad dequeestas funciones secumplan efectiva y
eficazmente en sus respectivas reas geogrficas. Lo anterior no excluye, por cierto,
las funciones administrativas propias decualquier organizacin.
El ejercicio deestafacultad deemitir instrucciones fue ampliamenteutilizada en
laprimerapartedelaexistenciadel Ministerio Pblico, cuestin del todo entendible
Continuacin nota
5 5
Reglamento Orgnico delas Unidades J urdica y deAsesoraComunicacional delaFiscala Na-
cional
Reglamento sobreIncompatibilidades, Prevencin y Rehabilitacin deDrogas
Reglamento sobreProcedimiento deCustodia, Almacenamiento y Eliminacin deRegistros, Do-
cumentos y Similares del MP
Reglamento sobreprocedimiento debajadebienes muebles deuso del Ministerio Pblico
Reglamento deAsignacin Salas Cunas y Permisos deAlimentacin
Reglamento deUso Circulacin Mantenimiento y Administracin deVehculos del Ministerio
Pblico.
5 6
Artculo 17 LOC: "Corresponder al Fiscal Nacional:
a) Fijar, oyendo previamente al Consejo General, los criterios de actuacin del Ministerio Pblico
para el cumplimiento de los objetivos establecidos en la Constitucin y en las leyes. Tratndose de los
delitos que generan mayor conmocin social, dichos criterios debern referirse, especialmente, a la
aplicacin de las salidas alternativas y a las instrucciones generales relativas a las diligencias inme-
diatas para la investigacin de los mismos, pudiendo establecerse orientaciones diferenciadas para su
persecucin en las diversas regiones del pas, atendiendo a la naturaleza de los distintos delitos.
El Fiscal Nacional dictar las instrucciones generales que estime necesarias para el adecuado cumpli-
miento d las tareas de direccin de la investigacin de los hechos punibles, ejercicio de la accin penal y
proteccin de las vctimas y testigos. No podr dar instrucciones u ordenar realizar u omitir la realizacin
de actuaciones en casos particulares, con la sola excepcin de lo establecido en el artculo 18 ".
5 7
Las instrucciones particulares impartidas por los fiscalesregionales son obligatorias paralos fiscales
adjuntos. El inciso segundo del artculo 44 delaLOC preceptaquedichos fiscales adjuntos estarn igual-
menteobligados aobedecer las instrucciones particulares que el Fiscal Regional les dirijacon respecto
a uncaso queles hubiereasignado, amenos queestimen quetales instrucciones sonmanifiestamente
arbitrarias o queatentan contra laley o laticaprofesional, caso en el cual podrn representarlas. A su
vez lamismafacultad derepresentacin les corresponde alos fiscales regionales.
DERECHO PROCESAL PENAL 195
tratndose de un servicio nuevo, ante la necesidad de uniformar y sentar criterios
orientadores en distintas materias,
58
lo queprobablementeno secondicecon lamadu-
racin y asentamiento del funcionamiento delainstitucin y sus fiscales, actualmente,
ni con lanecesidad deregular situaciones especficas.
"En relacin a este punto, se ha constatado la existencia de una abundante norma-
tiva interna, plasmada en Instructivos y Oficios, conteniendo criterios de actuacin
para la interpretacin de las ms diversas materias. Si bien se trata de un material
que constituy un insumo de gran trascendencia para orientar la actividadjurdica
de los fiscales, y que resultaba coherente para cumplir dicho objetivo en una primera
etapa, no slo por tratarse de una institucin nueva sino por enfrentarse a un sistema
nuevo, con instituciones absolutamente desconocidas para todos los intervinientes,
actualmente exige un proceso de revisin y de sistematizacin. En efecto, adems
de existir una regulacin sobreabundante que impide un acceso fcil y expedito a
fiscales y abogados del Ministerio Pblico y, consecuencialmente, no aportan de
manera ptima a la unidad de accin al interior de la institucin, algunos de estos
instructivos obedecieron a situaciones especficas que, en la actualidad, no justifican
una regulacin general. Todo ello hace necesario revisar y ajustar estas instrucciones,
en orden a construir una estrategia institucional precisa y focalizada de persecucin
penal a nivel local, regional y nacional".
59
"
60
5 8
As, y slo amodo ejemplar, por mencionar algunos:
Instructivo N 1 Sobreiniciacin investigaciones delos fiscales.
Instructivo N 2 Sobrerelaciones entrefiscales y jueces degaranta.
Instructivo N 3 Sobrelaaplicacin gradual del nuevo sistemaprocesal penal.
Instructivo N 4 Sobrelainvestigacin no formalizadao preliminar y aquellaquesepracticadespus
delaformalizacin delainvestigacin.
Instructivo N 8 Sobrecitaciones del Ministerio Pblico.
Instructivo N 11 Sobreatencin y proteccin alas vctimas en el nuevo Cdigo Procesal Penal.
Instructivo N 12 Sobrediligencias deinvestigacin pedidas por los intervinientes eintervencin
del J uez deGaranta.
Instructivo N 13 Sobrelacitacin judicial y ladetencin.
Instructivo N 3 delaLey N 20.000. Efectos delaLey N 20.000 en el tiempo apartir desu entrada
en vigenciay larelacin con laLey N 19.366, en particular respecto del nuevo delito demicrotrfico.
Instructivo N 13 dela Ley N 20.000. Aspectos relativos alos delitos funcionarios en laLey
N 20.000 (nuevaLey deDrogas).
Instructivo N 8 delaLey N 20.074. Informa, comentaeimparteinstrucciones sobrelas modifi-
caciones introducidas al Cdigo Procesal Penal por laLey N 20.074 en materiademedidas cautelares
personales, diligencias deinvestigacin y atribuciones policiales.
Instructivo N 12 delaLey N 20.084. Comentarios al proyecto deley quemodificaalgunas dispo-
siciones contenidas en laLey N 20.084, sobreResponsabilidad Penal delos Adolescentes.
5 9
Ministerio Pblico, Programa Estratgico 2009-2015. Diagnstico Estratgico Institucional,
pagina23.
6 0
En dichalneapuedeobservarsecomo el Ministerio Pblico, con fecha30 deenero del ao 2009,
imparti criterios generales y nicos deactuacin en las actividades depersecucin penal en materiade:
a) Delitos deCorrupcin, b) Delitos Econmicos y c) Delitos delaLey deDrogas.
196 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Sin embargo, debemos tener presentesegn seindicaexpresamenteen el Informe
delaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado, que
apareceen el Boletn 1.943-07 mencionado, quevinculado al concepto dejerarqua,
"y quequedacomprendido en el concepto dejerarquizacin del organismo, es el dela
independencia de los fiscales. Ellaaludealaestructurainternay alacuotadeatribu-
ciones con quecontarcadanivel funcionario, segn lo determine laLey Orgnica
Constitucional respectiva.
"Los fiscales adjuntos gozarn deuna independencia relativa, con miras aobtener
unamayor eficienciay un control adecuado desu desempeo, en el sentido queellos
determinarn ladireccin y laestrategiadelas investigaciones y el contenido delas
acusaciones asu cargo. Sin embrago, ello no obsta aque dependan del respectivo
fiscal regional, lo quesejustificacomo un modo deracionalizar el uso delos recursos
y conducir casos deespecial notoriedad, o querequieran deladedicacin dems de
un fiscal, en razn delacomplejidad delos mismos o las calidades delas personas
involucradas.
"La estructura delaentidad y laindependencia desus miembros seapartan del
modelo adoptado para el Poder J udicial, en el cual cadajuez ejerce en plenitud la
funcin jurisdiccional del Estado, sin otro lmite que el de su competencia legal, y
gozan deinamovilidad mientras tengan buen comportamiento y no cumplan 75 aos
deedad. Extrapolar esteparadigma al Ministerio Pblico dejara al Fiscal Nacional
y alos fiscales regionales sin otras funciones quelas administrativas.
"Estos tpicos sern regulados en laLey Orgnica Constitucional".
Deestaformavemos cmo lasubordinacin jerrquicadelos fiscales no es abso-
luta, y por el contrario nuestro sistemaacogi un rgimen deindependencia relativa.
As el inciso 2
o
del artculo 2
o
delaLOC del Ministerio Pblico contemplaque "Los
fiscales, en los casos que tengan a su cargo, dirigirn la investigacin y ejercern la
accin penal pblica con el grado de independencia, autonoma y responsabilidad
que establece esta ley".
De esta forma las instrucciones que imparte el Fiscal Nacional son de carcter
general y no puede, en todo caso, "dar instrucciones u ordenar realizar u omitir la
realizacin de actuaciones en casos particulares", salvo lasituacin de excepcin
dequetratael artculo 18, quepermitealareferida autoridad asumir, deoficio y de
manera excepcional, ladireccin delainvestigacin, el ejercicio delaaccin penal
pblicay laproteccin delas vctimas o testigos respecto dedeterminados hechos que
seestimaren constitutivos dedelito, cuando lainvestiduradelas personas involucradas
como imputados o vctimas lo hicierenecesario paragarantizar quedichas tareas se
cumplirn con absolutaindependenciay autonoma. En estecaso es el propio Fiscal
Nacional quien asumepersonalmente lapersecucin penal en un caso determinado,
cuando renalas caractersticas sealadas en lanorma.
Slo los Fiscales Regionales pueden impartir instrucciones particulares a los
fiscales en un caso asignado, pero stas puede ser objetadas y representadas si se
estimaque"tales instrucciones son manifiestamente arbitrarias o que atenan con-
DERECHO PROCESAL PENAL 197
ira la ley o la tica profesional" (artculo 44 inciso 2
o
LOC Min. Pblico) (Tambin
los Fiscales Regionales podran objetar las instrucciones generales, artculo 35 LOC
Min. Pblico).
De esta forma, dicha independencia delos fiscales en su labor segarantiza me-
diante el mecanismo deobjeciones, procedimentados en los artculos 35 y 44 dela
LOC Min. Pblico.
3.5. Presencia nacional con divisin administrativa en regiones
El Ministerio Pblico es unorganismo que debe funcionar a nivel nacional, divi-
dido administrativamente en Regiones.
Al efecto, se contempla laexistencia deun Fiscal Regional en cada una de las
regiones en que sedivida administrativamente el pas, amenos que lapoblacin o
extensin geogrfica delaregin hagan necesario nombrar ms deuno (artculo 86
CPR inciso I
o
, 28 LOC Min. Pblico).
El artculo 28 delaLOC Min. Pblico reiteraqueexistirun fiscal regional en cada
unadelas regiones del pas, con excepcin delaRegin MetropolitanadeSantiago,
en laqueexistirn cuatro fiscales regionales.
61
Las fiscalas regionales tendrn su sede en lacapital regional respectiva y en la
Regin Metropolitana, lasedey ladistribucin territorial sern determinadas por el
Fiscal Nacional.
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, sedejaexpresaconstanciaque"por reglageneral habrun fiscal regional
en cadaregin administrativadel pas. Pero sepermitirquelaLey OrgnicaConstitu-
cional establezcalaexistenciadems deuno, si el nmero dehabitantes o laextensin
geogrficadeunaregin lo hacen necesario parael ms expedito cumplimiento delas
funciones del Ministerio Pblico. Ladispersin territorial delos fiscales deestenivel
permitir que laentidad tenga respuestas flexibles, que seadapten al dinamismo y
variedad deladelincuencia, queconstantementepresentanuevos desafos queurgen
respuestas adecuadas dela sociedad".
3.6. Existencia gradual en diversas regiones del pas
El Ministerio Pblicoreconocer existencia legal y podr comenzar a ejercer sus
funciones slo una vez que entre en vigencia su Ley Orgnica Constitucional, laque
podrser gradual en el tiempo respecto dediversas materias y regiones del pas.
Al efecto, seestableceque"las normas del Captulo VI -A "Ministerio Pblico"
regirn al momento de entrar en vigencia laLey Orgnica Constitucional del Mi-
nisterio Pblico. Estaley podrestablecer fechas diferentes paralaentradaen vigor
de sus disposiciones. Como tambin para determinar su aplicacin gradual en las
Actualmenteexisten 18 Fiscalas Regionales en el pas.
198 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
diversas materias y regiones del pas" (artculo 36 transitorio inciso I
o
, actual 8
o
transitoria).
3.7. Atribuciones respecto de hechos acaecidos con posterioridad a
la entrada en vigencia de su LOC
El Ministerio Pblico slo podrejercer sus atribuciones respecto de los hechos
acaecidos con posterioridad a la entrada en vigencia de su Ley Orgnica Constitu-
cional .
Al efecto, seestableceque"el Captulo VI -A 'Ministerio Pblico', laLey Org-
nicaConstitucional del Ministerio Pblico y las leyes que, complementando dichas
normas, modifiquen el Cdigo Orgnico deTribunales y el Cdigo deProcedimiento
Penal, se aplicarn exclusivamente a los hechos acaecidos con posterioridad a la
entrada en vigencia detales disposiciones" (artculo 36 transitorio inciso 2
o
, actual
8
o
transitoria).
3.8. Responsabilidad de los fiscales
Los Fiscales del Ministerio Pblico son responsables civil y penalmente de los
delitos quecometan en el ejercicio desus funciones y detodafalta deprobidad que
incurran en el desempeo desus funciones.
As el artculo 45 delaLOC del Ministerio Pblico expresaquesus fiscales tendrn
responsabilidad civil, disciplinariay penal por los actos realizados en el ejercicio de
sus funciones, deconformidad alaley.
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, queapareceen el Boletn 1.943-07, sedejaexpresaconstanciadel rechazo
por laComisin del artculo del proyecto queconsagrabaestaresponsabilidad, puesto
que"consider impropio deunanormaderango constitucional entrar en eseterreno,
y adems, porquemediantelaaplicacin delas reglas generales sobreresponsabilidad
seobtienen los mismos efectos buscados por el artculo en comento".
Por su parte, algunos miembros del organismo tienen, adems, responsabilidad
poltica, como veremos.
Respecto delaresponsabilidad penal, los fiscales pueden tenerlayaseacon ocasin
dedelitos comunes, o bien por lacomisin dedelitos en queseincurra en ejercicio
desu funcin. En esteltimo caso serequierequeel fiscal acargo delainvestigacin
interpongala"querelladecaptulos". En ambos casos, lainvestigacin quedaacargo
deun fiscal, dependiendo delajerarquadel imputado, deconformidad alo prescrito
en el artculo 46 delaLOC del Min. P.
Deacuerdo con eseprecepto, presentada una denuncia en contra de un fiscal del
Ministerio Pblico por su presunta responsabilidad en un hecho punible, o tan pronto
aparezcan antecedentes que lo sealen como partcipe en un delito, corresponder
dirigir las actuaciones del procedimiento destinado a perseguir la responsabilidad
penal:
DERECHO PROCESAL PENAL 199
Del Fiscal Nacional, al Fiscal Regional que se designe mediante sorteo, en sesin
del Consejo General, la que ser especialmente convocada y presidida por el Fiscal
Regional ms antiguo;
De un Fiscal Regional, al Fiscal Regional que designe el Fiscal Nacional, oyendo
previamente al Consejo General, y
De un fiscal adjunto, al Fiscal Regional que designe el Fiscal Nacional.
Tratndose de delitos cometidos por un fiscal en el ejercicio de sus funciones, el
fiscal a cargo de la investigacin deducir, si procediere, la respectiva querella de
captulos, conforme a las disposiciones de la ley procesal penal.
Tratndosedelaresponsabilidad civil, el artculo 5
o
delaLOC Min. Pblico dis-
poneque "El Estado ser responsable por las conductas injustificadamente errneas
o arbitrarias del Ministerio Pblico ",
62
Laaccin paraperseguir estaresponsabilidad patrimonial extracontractual pres-
cribiren cuatro aos, contados desdelafechadelaactuacin daina.
En todo caso, no obstar alaresponsabilidad quepudieseafectar al fiscal o fun-
cionario queprodujo el dao, y, cuando hayamediado culpagraveo dolo desu parte,
al derecho del Estado pararepetir en su contra.
Los fiscales regionales y los adjuntos tienen responsabilidad disciplinariay adminis-
trativaconforme lo regulan los artculos 9
o
, 47 y 48 a51 delaLOC Min. Pblico.
El artculo 7
o
delaLOC Min. Pblico disponeque "Las autoridades y jefaturas,
dentro del mbito de su competencia administrativa y en los niveles que corresponda,
ejercern un control jerrquico permanente del funcionamiento de las unidades y de
la actuacin de los funcionarios de su dependencia.
Este control se extender tanto a la eficiencia y eficacia en el cumplimiento de
los fines y objetivos establecidos, como a la legalidad y oportunidad de las actua-
ciones ".
Lainobservanciatanto delos criterios deactuacin parael cumplimiento desus
objetivos, como delas actuaciones procesales correspondientes dentro delos procesos,
pueden generar dicharesponsabilidad disciplinaria, pudiendo los restantes intervinien-
tes reclamar antelas autoridades superiores del servicio, conforme el procedimiento
quecontemplan los artculos 48 a51 delaLOC Min. Pblico, pudiendo ser sanciona-
das con a) Amonestacin privada; b) Censurapor escrito.; c) Multaequivalentehasta
media remuneracin mensual, por el lapso deun mes; d) Suspensin de funciones
hastapor dos meses, con gocedemedia remuneracin; y e) Remocin (artculo 49
LOC Min. Pblico). Las causales deremocin deun fiscal adjunto secontemplan en
el artculo 50 delaLOC Min. Pblico.
La responsabilidad administrativa prevista en los artculos 11 y 47 de la LOC
Min. Pblico es sancionable con multa y puede derivar tanto dea) lano presenta-
cin oportuna, o el incumplimiento delaobligacin deactualizar ladeclaracin de
6 2
Sobreestamateriaver tambin lo indicado sobrelaresponsabilidad del Estado por el error judicial
en el Captulo I.
200 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
intereses y patrimonio previstaen los artculos 9
o
y 9
o
ter, b) laInclusin asabiendas
de datos relevantes inexactos y omisin inexcusable de informacin relevante, o
c) laqueafecta al jefe delaunidad alaquecorrespondiereadvertir laomisin dela
declaracin o desu actualizacin.
63
Por su parte el Fiscal Nacional y los fiscales regionales tienen responsabilidad
poltica (artculo 89 CPR), pudiendo ser removidos slo por laCorte Suprema
64
, a
requerimiento dePresidente delaRepblica, delaCmara deDiputados, o de diez
desus miembros, por incapacidad, mal comportamiento o negligenciamanifiesta en
el ejercicio desus funciones. LaCorte conocer del asunto en pleno especialmente
convocado al efecto y paraacordar laremocin deberreunir el voto conforme dela
mayoradesus miembros en ejercicio.
Laremocin delos fiscales regionales tambin podr ser solicitadapor el Fiscal
Nacional
Finalmentees del caso hacer presentequelaLey deDrogas N 20.000, de 16 de
febrero de2005, introdujo un artculo 9
o
bis queimponeal Fiscal Nacional, Fiscales
Regionales y alos fiscales adjuntos, lanecesidad deefectuar unadeclaracin jurada,
antes deasumir sus cargos, en lacual acrediten queno tienen dependenciadesustan-
cias o drogas estupefacientes o sicotrpicas ilegales o, si latuvieren, quesu consumo
estjustificado por un tratamiento mdico.
63
Artculo 9
o
. - El Fiscal Nacional, los Fiscales Regionales y los fiscales adjuntos debern, dentro
del plazo de treinta das contado desde que hubieren asumido el cargo, efectuar una declaracin jurada
de intereses ante un notario de la ciudad donde ejerzan sus funciones, o ante el oficial del Registro Civil
en aquellas comunas en que no hubiere notario.
El original de la declaracin ser protocolizado en la misma notara donde fuere prestada o en una
notara con jurisdiccin en el territorio de la fiscala a que perteneciere el declarante. Una copia de la
protocolizacin ser remitida por el declarante a la oficina de personal de la Fiscala Nacional y de la
respectiva Fiscala Regional, donde se mantendr para su consulta pblica. Cualquier persona podr
obtener copia del instrumento protocolizado, a su costa.
La declaracin deber ser actualizada cada vez que el declarante fuere nombrado en un nuevo
cargo o dentro de los treinta das siguientes al cumplimiento del cuatrienio siguiente a la declaracin,
si no se hubiere efectuado un nuevo nombramiento a su respecto.
La omisin de la declaracin ser castigada en la forma y con las sanciones que establece esta
ley.
Artculo 9" ter. - El Fiscal Nacional, los Fiscales Regionales y los fiscales adjuntos debern efectuar
una declaracin jurada de patrimonio, en los mismos trminos de los artculos 60 B, 60 Cy 60 D de la
Ley N" 18.575, Orgnica Constitucional de Bases Generales de la Administracin del Estado.
La declaracin de patrimonio deber efectuarse ante el Fiscal Nacional. Una copia de ella deber
mantenerse, para consulta pblica, en la oficina de personal de la propia Fiscala o de la Fiscala
Regional, segn el caso.
La no presentacin oportuna de la declaracin de patrimonio o el incumplimiento de la obligacin
de actualizarla se sancionar en los trminos establecidos en el articulo 47 de la presente ley (artculo
incorporado por Ley N 20.088, de5 deenero de2006).
6 4
El mecanismo deremocin harecibido diversas crticas. Ver "El Ministerio Pblico enlareforma
procesal penal". DUCE, enCAROCCA y otros, Nuevo proceso penal. ConoSur. 2000. Pg. 412.
DERECHO PROCESAL PENAL 201
Sin embargo, no seaplicar lamedida deremocin respecto del fiscal adjunto
queincurra en laprohibicin aque serefiere el artculo 9
o
bis, siempre queadmita
esehecho ante susuperior jerrquico y sesometa a unprograma detratamiento y
rehabilitacin enalguna delas instituciones queautorice el reglamento.
Si concluyeeseprogramasatisfactoriamente, deberaprobar un control deconsumo
toxicolgico y clnico queseleaplicar, con los mecanismos deresguardo aquealude
el inciso segundo del artculo 66. El incumplimiento deestanormahar procedente
laremocin, sin perjuicio de laaplicacin delas reglas sobre salud irrecuperable o
incompatible con el desempeo del cargo, si procedieren (artculo 50 inciso final).
3.9. Naturaleza administrativa de sus funciones
El Ministerio Pblico en caso alguno podr ejercer funciones jurisdiccionales
(artculo 83 CPR).
65
4. FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO
Conformeordena laCPR y laLOC del Ministerio Pblico "Un organismo autno-
mo, jerarquizado, con el nombre de Ministerio Pblico, dirigir en forma exclusiva la
investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinen la participacin
punible y los que acrediten la inocencia del imputado y, en su caso, ejercer la accin
penal pblica en la forma prevista por la ley. De igual manera, le corresponder la
adopcin de medidas para proteger a las vctimas y a los testigos. En caso alguno
podr ejercer funciones jurisdiccionales " (artculo 83 CPR).
"El Ministerio Pblico es un organismo autnomo y jerarquizado, cuya funcin
es dirigir en forma exclusiva la investigacin de los hechos constitutivos de delito,
los que determinen la participacin punible y los que acrediten la inocencia del
imputado y, en su caso, ejercer la accin penal pblica en la forma prevista por la
ley. De igual manera, le corresponder la adopcin de medidas para proteger a las
vctimas y a los testigos. No podr ejercer funciones jurisdiccionales " (artculo I
o
LOC Min. Pblico).
66
6 5
VaseCAROCCA PREZ, lex. Ob. cit. Pg. 28. 2003.
6 6
Lafuncin especial del Ministerio Pblico referidaal Estado deDerecho subyace, desdeel comienzo
en el hecho queel legislador entrelos dos modelos contrapuestos enaquel entonces -y hoy tambin- la
construccin del Ministerio Pblico como parteo comofuncionario objetivo de instruccin, sedecidi
por lasegunda deestas posiciones. El Ministerio Pblico no fueconcebido paracumplir unafuncin
unilateral depersecucin, como es el caso del acusador en el derecho angloamericano, sino paraser
custodio de la ley. Ello significa: su tareaconsisteenvelar, afavor del imputado, porqueseobtengatodo
el material dedescargo, y porqueninguno desus derechos procesales seamenoscabado. El Ministerio
Pblico en el Proceso Penal. ROXIN, Claus. Ob. cit. Pg. 40. J unio 1993.
Finalmente, el significado del Ministerio Pblico resideen el control sobre lapolica, inherente
al Estado deDerecho, que l debeejercer. El Ministerio Pblico en el Proceso Penal. ROXIN, Claus.
Ob. cit. Pg. 41. J unio 1993.
202 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Consecuentemente, las atribuciones que le corresponden al Ministerio Pblico
deben ser determinadas por unaLey OrgnicaConstitucional (artculo 84 CPR), no
pudiendo en caso alguno ejercer funciones jurisdiccionales (artculo 83 CPR), siendo
las funciones questergano corresponden, las siguientes:
1) Ladireccin exclusivadelainvestigacin delos delitos
2) El ejercicio, en su caso, delaaccin penal pblica
3) Laproteccin devctimas y testigos
4.1. Direccin exclusiva de la investigacin de los delitos
Correspondeal Ministerio Pblico:
Dirigir en forma exclusiva la investigacin de los hechos constitutivos de delito, los
que determinen la participacin punible y los' que acrediten la inocencia del impu-
tado.
67
La direccin exclusiva de la investigacin de los delitos constituye la principal
funcin que se asigna al Ministerio Pblico, compatible con el principio acusatorio
y las garantas de debido proceso: La separacin de la funcin investigativa de la
jurisdiccional.
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, que aparece en el Boletn 1.943-07, sedeja expresa constancia "que la
funcin de investigar los delitos es privativa del Ministerio Pblico, que la ejerce
impartiendo rdenes directas alapolica, lo quees otro corolario desu autonoma.
Sereemplaz laexpresin 'investigar' por 'dirigir la investigacin', porque quien
ejecuta materialmente esas acciones es lapolica". Adems "se dej constancia de
quelas atribuciones quelaConstitucin y laLey OrgnicaConstitucional entreguen
al Ministerio Pblico en razn de su funcin investigadora no importa de ninguna
maneraalterar el principio universalmente aceptado depresuncin deinocencia: no
es el investigado quien debeacreditar queno lecaberesponsabilidad penal, sino el
fiscal quien debeprobar lo contrario, si es el caso".
La direccin exclusiva delainvestigacin delos hechos delictivos que el cons-
tituyente le entrega al Ministerio Pblico conlleva tanto una atribucin, cuanto un
deber de ejercicio, no siendo por ello meramente facultativo o discrecional. As lo
6 7
Lafuncin dedireccin delainvestigacin dehechos delictivos entregadaal Ministerio Pblico
no es, sin embargo, plena, yaquedeacuerdo con el texto constitucional secontemplael principio de
laespecialidad respecto delas causas quesean deconocimiento delos tribunales militares, por lo que
ellas continan regidas por las normas especiales quelas regulan.
Al efecto, seestableceque "el ejercicio de la accin penal pblica, y la direccin de las investiga-
ciones de los hechos que configuren el delito, de los que determinen la participacin punible y de los que
acrediten la inocencia del imputado en las causas que sean de conocimiento de los tribunales militares,
como asimismo la adopcin de medidas para proteger a las vctimas y a los testigos de tales hechos
correspondern, en conformidad con las normas del Cdigo de Justicia Militar y a las leyes respectivas,
a los rganos y a las personas que ese Cdigo y las leyes determinen" (artculo 83 inciso final CPR).
DERECHO PROCESAL PENAL 203
hareconocido nuestro Tribunal Constitucional al sealar que "De las facultades que
tiene el Ministerio Pblico, en lo que interesa, destaca la expresin 'dirigir', que
a juicio de este Tribunal, produce dos efectos fundamentales, a saber: le otorga el
poder de dirigir la investigacin, que el Ministerio Pblico debe ejercer. En segundo
lugar, lleva implcito el deber de hacerlo, como se desprende del vocablo sealado y
del mandato contemplado en el artculo 6'de la Carta Fundamental.
Lo anterior significa que el Ministerio Pblico, representado por sus fiscales, debe
cumplir con el deber de dirigir en forma exclusiva la investigacin criminal, puesto
que si no lo hace, no hay ninguna otra autoridad que lo reemplace y en consecuencia
el proceso no llegara a iniciarse, y menos emplearse, como la forma de solucin del
conflicto penal ".^
Cuestin distintaes aquellareferidaalaformalizacin delainvestigacin, es decir
lacomunicacin queefecta el fiscal al imputado, en presenciadel juez de garanta,
dequedesarrollaactualmenteunainvestigacin en su contrarespecto deuno o ms
delitos determinados. Estaconstituyeunaatribucin del Ministerio Pblico, pero slo
en cuando al tiempo en quelaprctica, en el evento deser los hechos investigados
constitutivos dedelito, y sin perjuicio delafacultad deser compelido judicialmentea
requerimiento del imputado. No es facultativo, por el contrario, el decidir si investiga
o no lo hace, yaquelainvestigacin en el actual sistemaestconcebidacomo un ca-
mino o vaal ejercicio delafuncin jurisdiccional por partedelos rganos judiciales
respectivos, por lo quesin laprimera, lasegundano tendrexistenciay deno haberla
por decisin del enteadministrativo encargado desu direccin exclusiva, lavctima
simplementecarecerdeunatutelajudicial efectiva, garantafundamental del debido
proceso quelaCPR garantiza, en concordanciacon los instrumentos internacionales
ya comentados.
As lo contemplael TC al estimar que "Es por ello que la Carta Fundamentalfue
modificada para asegurar la exigibilidad de la investigacin, racional yjusta, lo que no
ocurrir, si el rgano persecutor puede determinar libremente qu investiga, o cundo
lo hace o no lo hace, decidir de la misma forma si formaliza o no la investigacin y
cundo, puesto que con dichas decisiones, segn cual sea su determinacin, podr
provocar la indefensin de la vctima que no tendr la investigacin racional y justa
de los hechos que le garantiza la Constitucin y que, como su natural consecuencia,
puede impedirle acceder a la formalizacin, que es el presupuesto necesario para la
apertura y prosecucin del proceso jurisdiccional.
69
Lo dicho no obstaalaaplicacin del denominado principio deoportunidad, con-
templado, entreotros, por los artculos 167 y 170 del CPP,
Consecuentementecon lo sealado, el Ministerio Pblico "dirige " lainvestigacin,
la que corresponde efectuar a lapolica (Carabineros de Chile e Investigaciones).
Sentenciadeinaplicabilidad, TC, defecha 19 deagosto de2008, Rol 815-07-INA.
Sentenciadeinaplicabilidad, TC, defecha 19 deagosto de2008, Rol 815-07-INA.
204 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Para tal cometido imparte rdenes directas alas Fuerzas de Orden y Seguridad
7 0
,
salvo quecon ellas seprive, restrinja o perturbeal imputado o terceros del ejercicio
delos derechos asegurados por laCPR, lo querequiere autorizacin judicial previa
(artculos 83 inciso 3
o
CPR, 4
o
LOC Min. Pblico).
71
En consecuencia, no obstanteel carcter deexclusividad quesereconocerespecto
deestafuncin al Ministerio Pblico, es menester tener presente que los tribunales
seencuentran facultados paralos efectos depracticar o hacer practicar actos deins-
truccin, pero slo en los casos que lo determine laley (artculo 73 inciso 3
o
CPR)
y en las restantes materias propias del ejercicio jurisdiccional.
7 2
Uno de los casos
en que lecorresponder necesariamente alos tribunales practicar o hacer practicar
los actos de instruccin, por mandato expreso del constituyente, sern aquellos en
quecon ellos seprive, restrinjao perturbeal imputado o terceros del ejercicio delos
derechos asegurados en la Constitucin, puesto que ellos requieren de aprobacin
judicial previa.
La investigacin que selleve acabo bajo ladireccin delos fiscales deber ser
racional y justa, habindose modificado paratal efecto el inciso quinto del nmero
3
o
del artculo 19 delaCartaFundamental, el cual disponeen su nuevo texto: "Toda
sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo
legalmente tramitado. Corresponder al legislador establecer siempre las garantas
de un procedimiento y una investigacin racionales y justos ".
7 0
En el Informede laComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado, se
dejaconstanciaquerespecto del texto contenido en el Mensaje"sesustituy lareferencia aCarabineros
eInvestigaciones por ladenominacin genricadeFuerzas de Orden y Seguridad quehace el artculo
90 delaConstitucin. Semencion tambin que laenmiendaconstitucional enestudio veraminorado
su impacto si simultneamentecon su puesta envigenciano semoderniza alapolica".
7 1
En el Informe delaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticia y Reglamento del Senado, se
dejaconstancia quese"modific laredaccin del texto propuesto, porque el vocablo "vulnerar" tiene
unaconnotacin quealude aunactuar ilegtimo. Opt por referirse aactos quepriven del ejercicio de
unagarantaconstitucional, o querestrinjan o perturben dicho ejercicio, paraque el texto seaarmnico
con lo preceptuado por el nmero 26 del artculo 19 delaconstitucin Poltica delaRepblica, cuyo
entendimiento el Tribunal constitucional haconfirmado al fallar sobreel artculo 12 de laLey N 18.414
orgnicaconstitucional delos Estados deExcepcin.
7 2
Al efecto, semodific el inciso penltimo del artculo 73 delaConstitucin reemplazndose la
frase"Parahacer ejecutar sus resoluciones y practicar o hacer practicar los actos deinstruccin quede-
creten" por "Parahacer ejecutar sus resoluciones, y practicar o hacer practicar los actos de instruccin
que determine l ley, los tribunales ordinarios dejusticia y los especiales queintegran el Poder J udicial,
podrn impartir rdenes directas alafuerza pblica o ejercer los medios deaccin conducentes que
dispusieren. Los dems tribunales lo harn en laformaquedetermine laley".
En el Informe delaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticia y Reglamento del Senado, se
dejaconstanciaque "lasustitucin est enarmonacon el propsito detraspasar al Ministerio Pblico
nicamentelas atribuciones deimpartir rdenes alas Fuerzas deOrden y Seguridad, a findeinvestigar
hechos querevistan caracteres dedelito, quedeterminen laparticipacin punible o queestablezcan la
inocenciadel imputado. En todos los mbitos queno sean el del proceso penal, los jueces conservan las
atribuciones que las leyes les otorgan parapracticar o hacer practicar actos deinstruccin".
DERECHO PROCESAL PENAL 205
Como sealaGuillermo Piedrabuena, "este agregado fueintroducido por el Se-
nado paraevitar excesos delos fiscales que, apretexto desu atribucin exclusiva de
direccin delainvestigacin, lleven acabo unainvestigacin contraria alarazn y
alajusticia.
"Este agregado sedebi aunaindicacin delos Senadores Sres. DI EZ yPINERA
y sefunda quedado queel MP no realiza unafuncin jurisdiccional, resulta im-
perativo sujetar su actuacin a las exigencias que la Carta Fundamental impone
al procedimiento y que hay que hacer al legislador la misma recomendacin que
se hace respecto del procedimiento judicial, esto es que la investigacin debe ser
justa y racional.
"En consecuenciaexiste un mandato al legislador en el sentido quedebeestablecer
siempre las garantas no slo deun procedimiento, sino tambin deunainvestigacin
racional y justa. Lecorresponderdecidir el punto aaquellos rganos queejerzan el
control deconstitucionalidad sobre las leyes queseaprueben sobre las actuaciones
del M.P. durante lainvestigacin. En buenas cuentas, el legislador quiso expresar
que en materia deatribuciones del M.P. en lainvestigacin no hay cartablancapara
cualquier discrecionalidad del Fiscal durante lamisma.
"Ahorabien, el tema adiscutir es si unaley ledafacultades amplias al Fiscal y si
ste las ejerce en formacontraria alarazn y alajusticia y si al hacerlo conculca las
garantas constitucionales. Si ello ocurriere, lajurisdiccin ordinariatiene lafacultad
pararestablecer el imperio del derecho, seaatravs delos recursos deproteccin, de
amparo u otravajurisdiccional. No podrasostenerse queapretexto dequeel Fiscal
no ejerza funciones jurisdicionales, no pueda afectar algn derecho fundamental y
estainfraccin no puedaser conocida por lavaquecorrespondapor los rganos juris-
diccionales. Al respecto, en el primer informe del proyecto sobre laLey Orgnica del
M.P., los Senadores Diez y Larran dejaron constancia dequeestimaban procedente
el recurso deamparo contra los excesos del Fiscal.
73
Consecuente con lanormaconstitucional, laLOC Min. Pblico instruye laforma
en laquedichainvestigacin debedesarrollarse por parte delos Fiscales Ministerio
Pblico, quienes deben llevar acabo los actos deinstruccin en forma imparcial, al
disponer en su artculo 3 que" En el ejercicio desu funcin, los fiscales del Ministerio
Pblico adecuarn sus actos aun criterio objetivo, velando nicamente por lacorrecta
aplicacin delaley".
El principio delaobjetividad delainvestigacin resultaesencial, puesto quealos
persecutores no les corresponde slo instar por lainvestigacin delos hechos cons-
titutivos dedelito y los quedeterminen laparticipacin punible, sino quetambin
por aquellos queacrediten lainocencia del imputado. "De acuerdo con ese criterio,
debern investigar con igual celo no slo los hechos y circunstancias que funden o
7 3
PIEDRABUENA, Guillermo R. Introduccin a la Reforma Procesal Penal. Pgs. 63 y 64. Editorial
Fallos del Mes. 2000. Santiago. Chile.
206 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
agraven la responsabilidad del imputado, sino tambin los que le eximan de ella, la
extingan o la atenen ".
74
Laimparcialidad y objetividad quedebeguiar el actuar delos fiscales en su labor
directiva delainvestigacin aparecetambin ratificada en el artculo 77 del CPP al
disponer que apropsito de sus facultades que respecto del ejercicio de la accin
penal pblica "... practicarn todas las diligencias que fueren conducentes al xito
de la investigacin y dirigirn la actuacin de la polica, con estricta sujecin al
principio de objetividad consagrado en la Ley Orgnica Constitucional del Minis-
terio Pblico ".
A continuacin, nos referiremos al principio de laobjetividad que deberegir el
actuar deladireccin delos fiscales del Ministerio Pblico, como apor otraseriede
principios queel legislador contempla respecto delalabor quedebedesarrollar ese
rgano pblico.
i) Principio de la oficialidad
El Fiscal deber realizar por s mismo o encomendar alapolica todas aquellas
diligencias deinvestigacin queestimeconducentes al esclarecimiento delos hechos
(artculo 180 inciso I
o
). Para ello no debe esperar el requerimiento de lavctima o
delos dems intervinientes. Debeproceder en ausenciao incluso contravoluntad de
lavctima.
Incluso en aquellos eventos en que admiten aplicacin delos criterios de selec-
tividad (archivo provisional, facultad deno iniciar lainvestigacin y aplicacin del
principio deoportunidad) laley igualmenteleimponeun plazo de24 horas al fiscal
paralarealizacin deaquellas diligencias tiles y pertinentes, circunstancias relevantes
paralaaplicacin delaley penal, determinacin desus partcipes y decircunstancias
quesirvieren paraverificar su responsabilidad. Tambin deberimpedir queel hecho
produzcaconsecuencias ulteriores (artculo 180 inciso 2
o
).
El principio deoficialidad en laactuacin oficiosadel Ministerio Pblico encuentra
limitaciones tratndosedelos delitos deaccin penal pblicapreviainstanciaparti-
cular, y respecto deaquellos querequieren condiciones deprocesabilidad, tales como
los delitos tributarios, denaturaleza aduanera o los previstos en laLey de Control
Armas, por ejemplo, desdequeen ellos serequierelainiciativadel afectado o desu
legtimo titular.
Por el contrario, no resultasin embargo procedentelaactuacin oficiosadel Minis-
terio Pblico tratndosedelos delitos deaccin penal privada, en queslo lavctima
74
"En virtud de este principio, el Ministerio Pblico debe chequear mediante su investigacin
hiptesis fcticas de exclusin o atenuacin de responsabilidad plausibles y serias, argumentadas por
la defensa, con el objetivo de confirmarlas o descartarlas, pero no resultara razonable que investigara
todas y cada una de las hiptesis posibles si ellas no tienen un sustento en su propia investigacin ".
DUCE, Mauricio, "El Ministerio Pblico en laReforma Procesal Penal", enEl Nuevo Proceso Penal.
Editorial J urdicaConoSur. 2000.
DERECHO PROCESAL PENAL 207
es titular, y en aquellos casos deforzamiento delaacusacin, en queel ejercicio y
sostn delaaccin corresponde al querellante particular.
ii) Principio de legalidad
En aplicacin del principio delegalidad quecomentramos anteriormente, es que
promovida lapersecucin penal, les asisteal Ministerio laobligacin de investigar,
y si existen antecedentes, formular lacorrespondiente acusacin, sin cesar, suspen-
der o interrumpir (artculo 166), salvo los casos reglados deoportunidad aque nos
referiremos ms adelante.
iii) Principio de la objetividad
El principio delaobjetividad seencuentraestablecido en el artculo 3
o
delaLOC
del Min. Pblico P., el cual establecequeen el ejercicio de su funcin, los fiscales del
Ministerio Pblico adecuarn sus actos a un criterio objetivo, velando nicamente por
la correcta aplicacin de la ley. De acuerdo con ese criterio, debern investigar con
igual celo no slo los hechos y circunstancias que funden o agraven la responsabilidad
del imputado, sino tambin los que le eximan de ella, la extingan o la atenen.
Esteprincipio delaobjetividad deberegir lainvestigacin querealizael Ministerio
Pblico tambin por mandato del artculo 77 del CPP segn el cual los fiscales ejercern
y sustentarn laaccin penal pblicaen laformaprevistapor laley. Con esepropsito
practicarn todas las diligencias quefueren conducentes al xito dela investigacin
y dirigirn laactuacin delapolica, con estrictasujecin al principio de objetividad
consagrado en laLey OrgnicaConstitucional del Ministerio Pblico.
Paravelar por el principio delaobjetividad, sedebetener presentequeno podr
dirigir lainvestigacin ni ejercer laaccin penal pblica respecto de determinados
hechos punibles el fiscal del Ministerio Pblico respecto del cual seconfigure alguna
de las causales de inhabilitacin contempladas en el artculo 55 (artculo 54 LOC
Min. Pblico).
Por otraparte, el Ministerio Pblico quecuentacon todos los medios para poder
verificar lainvestigacin delos hechos, como es dirigir lapolicay requerir en forma
imperativael auxilio delos dems rganos pblicos, no debelimitarseslo aacreditar
los hechos quedeterminen laresponsabilidad del imputado, sino quetambin aquellos
que eximan, atenen o extingan laresponsabilidad de ste, puesto que ello resulta
esencial paraquenos aseguremos lajustaaplicacin delaley dentro del proceso.
Creemos queno es casualidad queesteprincipio quesedenominabaen el sistema
inquisitivo como imparcialidad en larealizacin delainvestigacin sele denomine
actualmentecomo objetividad en larealizacin delainvestigacin, yaqueno es posi-
blequecuando estemos en presenciadealguien quees parteactivaen lapersecucin
penal lehayamos derequerir queactedesprovistadesu visin y funcin departe.
Sin embargo, pensamos quedebeestablecersetambin un cierto lmite respecto
deestecriterio deobjetividad en lainvestigacin por partedel Ministerio Pblico,
208 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
teniendo presentequeladefensa es libreparalos efectos derealizar por su parteto-
das las investigaciones queestimepertinentes sin necesidad deacudir al Ministerio
Pblico para que las practique; y que, por otra parte, el principio de eficiencia del
proceso penal requierequeselleveacabo lainvestigacin con lamxima celeridad
por partedel Ministerio Pblico demodo deconcluir en un plazo no superior ados
aos desdelaformalizacin, lo queimportalaintencin del legislador queselimiten
las indagaciones alo quees esencial pararecopilar los antecedentes quejustifiquen
laexistenciadeun juicio oral.
Adems, el establecimiento deun lmiterespecto del principio dela objetividad
revisteparticular importancia atendido aqueexisteunaresponsabilidad del Fiscal y
tambin del Estado en el caso queel proceso penal nos conduzcaauna investigacin
injustificadamente errneao arbitrariaconforme alo previsto en el artculo 5
o
dela
Ley Orgnicadel Ministerio Pblico.
Estelmitedel principio delaobjetividad debecontemplar el caso de negligencia
parahacer efectiva laresponsabilidad, y no slo las conductas dolosas por partedel
Ministerio Pblico, dado que en semejante caso nos deberamos encontrar adems
frente aunaresponsabilidad penal por partedel Fiscal quelleveacabo la investiga-
cin en forma sesgadapor promesa, ddiva o bien afectando seriamente la defensa
al ocultar, alterar o destruir las pruebas que permitan demostrar la inexistencia del
hecho punible o la determinacin de la inocencia, exencin de responsabilidad o
concurrencia deatenuantes respecto deun acusado.
Deacuerdo con ello, coincidimos con lo sealado por MaraIns Horvitz, en cuanto
aqueel principio deobjetividad slo nos permite"exigir quelos Fiscales verifiquen
laplausibilidad delas alegaciones deinocenciadel imputado o deaquellas encami-
nadas aeximir o atenuar laresponsabilidad penal cuando las mismas se encuentren
suficientey seriamenterespaldadas o sean verosmiles, pues tal comprobacin puede
redundar en su beneficio o inters".
75
En el mismo sentido, senos hasealado por Mauricio Duceque"en virtud deeste
principio el Ministerio Pblico debe chequear mediante su investigacin hiptesis
fcticas deexclusin o atenuacin deresponsabilidad plausibles y serias, argumen-
tadas por ladefensa, con el objetivo deconfirmarlas o descartarlas, pero no resultara
razonable investigar todas y cadauna delas hiptesis posibles si ellas no tienen un
sustento en lapropiainvestigacin. Por otraparte, esteprincipio debieraimponer un
deber delealtad al Ministerio Pblico paracon ladefensa, quesetraduce, entreotras
manifestaciones, en que ste no debe esconder informacin disponible que pueda
favorecer asta; y en su deber demostrar sus cartas en forma oportunaparaque la
defensapuedaprepararseadecuadamente. Finalmente, esteprincipio debiera imponer
el deber del Ministerio Pblico deactuar debuena fedurantetodo el desarrollo del
procedimiento, evitando quelas reglas del juego justo sean vulneradas. Adems todo
esto debeser complementado con lavigenciadel principio delegalidad o sujecin ala
HORVITZ, MaraIns. Derecho Procesal Chileno. Tomo I. Pg. 154.
DERECHO PROCESAL PENAL 209
ley delos funcionarios del Ministerio Pblico, segn el cual ello no debieran realizar
actuaciones queafecten normas constitucionales o legales.
76
Debemos recordar queel imputado tienederecho aguardar silencio (artculo 93
letrag) y asolicitar delos fiscales diligencias deinvestigacin destinadas adesvirtuar
las imputaciones que se le formularen (artculo 93 letra c), siendo asistido por un
abogado desdelos actos iniciales delainvestigacin (artculo 93 letrab).
Si un imputado aquien selehadotado detodas esas garantas decideno propor-
cionar antecedentealguno al Fiscal o ledaantecedentes queno aparecen verosmiles
o son inconducentes respecto delainvestigacin parademostrar lainexistencia del
hecho, su faltadetipicidad, su inocenciao laconcurrenciadeeximentes o atenuantes
respecto desu responsabilidad, ello ms queobedecer aunanegligencia del Fiscal,
seratribuiblealaconductapoco diligenteasumidapor el imputado y su defensor.
iv) Principio de eficiencia
Esteprincipio rector del accionar del Ministerio Pblico en lainvestigacin sere-
lacionatanto con laadministracin delos recursos y bienes pblicos, y cumplimiento
desus funciones (artculo 6
o
LOC Min. Pblico), como alarealizacin deactuaciones
giles y expeditas, siempredentro del procedimiento "racional y justo" instruido por
el constituyentey contemplado por el legislador (artculo 19 N 3 CPR).
Deacuerdo con eseprecepto, paradar cabal cumplimiento al principio delaefi-
ciencia, cabesealar que:
a) Los fiscales y funcionarios del Ministerio Pblico debern velar por la eficiente
eidneaadministracin delos recursos y bienes pblicos, y
b) Los fiscales y funcionarios del Ministerio Pblico debern velar por el debido
cumplimiento desus funciones.
Los fiscales debern cumplir sus cometidos coordinadamente y propender a la
unidad deaccin, evitando laduplicacin o interferencia de funciones.
Laeficienciaen laactuacin del Ministerio Pblico es un criterio quedebetenerse
en cuentaparaladistribucin geogrficay organizacin delas fiscalas locales (artculo
39 LOC Min. Pblico) y parael pago deremuneraciones conformealas evaluaciones
anuales quedeben efectuarse (artculos 77, 78 y 80 LOC Min. Pblico).
Paralaactuacin eficiente, coordinada, evitando laduplicidad defunciones debe
precederse adistribuir adecuadamente los casos en las fiscalas locales (artculo 40
inciso I
o
LOC Min. Pblico) y ser cauteloso en laejecucin deactuaciones y diligen-
cias fuera dela fiscala local (artculo 40 inciso 2
o
LOC Min. Pblico).
Los procedimientos del Ministerio Pblico debern ser giles y expeditos, sin
ms formalidades quelas queestablezcan las leyes y procurarn lasimplificacin y
rapidez desus actuaciones.
7 6
DUCE J., Mauricio. "El Ministerio Pblico en laReforma Procesal Penal. En el Nuevo Proceso
Penal". Cuadernos de Trabajo. UDP. Marzo 2000.
210 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
v) Principio de probidad
El ejercicio delas funciones pblicas obligaasus titulares adar estricto cumpli-
miento al principio deprobidad en todas sus actuaciones (artculo 8
o
CPR). Concordan-
tecon ello, los fiscales y los funcionarios del Ministerio Pblico debern observar el
principio deprobidad administrativa, paralo cual seles exigeefectuar unadeclaracin
deintereses y patrimonio (artculos 8
o
, 9
o
LOC Min. Pblico).
Esteprincipio deberegir anivel detodalaAdministracin Pblica, y resultaobvio
queel Ministerio Pblico como principal custodio del cumplimiento delaley debe
ser el primero en darleun cabal cumplimiento.
Esteprincipio deprobidad administrativaseencuentracontemplado respecto dela
totalidad delaAdministracin del Estado en el artculo 13 delaLey deBases Generales
delaAdministracin del Estado, segn el cual los funcionarios dela administracin
del estado debern observar el principio deprobidad administrativay, en particular,
las normas legales generales y especiales quelo regulan.
Con el fin dedemostrar antelacomunidad el inters deejercer el cargo publico
con el fin desatisfacer sus intereses y no en provecho personal, seestablece en los
artculos 9
o
y 9
o
ter
77
delaLOC del Min P. laobligacin deefectuar una declaracin
pblica de sus intereses y patrimonio por parte detodos los Fiscales, dentro de 30
das deasumido el cargo, laquepuede ser consultadaen las oficinas del Ministerio
Pblico del cual dependa el respectivo funcionario.
vi) Principio de transparencia
Con fecha 20 deabril de2009 entr en vigencia laLey N 20.285 sobreAcceso
alaInformacin Pblica, laqueno es plenamenteaplicableadeterminados organis-
mos, entreellos, el Ministerio Pblico. Conformeel artculo 9
o
delaley, el Ministerio
Pblico serigepor el principio detransparencia en el ejercicio delafuncin pblica
consagrado en el artculo 8
o
, inciso segundo, delaCPR y en los artculos 3
o
y 4
o
de
laLey deTransparencia delaFuncin Pblicay Acceso alaInformacin delaAd-
ministracin del Estado.
Lapublicidad y el acceso alainformacin deestas instituciones seregirn, en lo
quefuere pertinente, por las normas del Ttulo II, Ttulo III y los artculos 10 al 22
del Ttulo IV delaley.
Paraestos efectos, el Fiscal Nacional medianteresolucin publicadaen el Diario
Oficial, establecer las dems normas e instrucciones necesarias para dar cumpli-
miento alas disposiciones legales citadas, considerando paratal efecto las normas
generales quedicteel Consejo paralaTransparenciaen conformidad con el artculo
32 delareferida ley.
7 7
Articulo incorporado por laLey N 20.088, de5 deenero de2006, en los trminos exigidos por
los artculos 60 B, 60 C y 60 D delaLey N 18.575, OrgnicaConstitucional deBases Generales dela
Administracin del Estado.
DERECHO PROCESAL PENAL 211
Conforme aello (artculo 5
o
de la ley), los actos y resoluciones del Ministerio
Pblico, sus fundamentos, los documentos queles sirvan desustento o complemento
directo y esencial, y los procedimientos queseutilicen parasu dictacin, son pblicos,
salvo las excepciones queestableceestaley y las previstas en otras leyes de quorum
calificado. Asimismo, es pblicalainformacin elaboradacon presupuesto pblico y
todaotrainformacin queobreen poder delos rganos delaAdministracin, cualquie-
raseasu formato, soporte, fechadecreacin, origen, clasificacin o procesamiento,
amenos queestsujeta alas excepciones sealadas.
Los actos y documentos quehan sido objeto depublicacin en el Diario Oficial
y aquellos quedigan relacin con las funciones, competencias y responsabilidades,
debern encontrarseadisposicin permanentedel pblico y en los sitios electrnicos
del servicio, el quedeberllevar un registro actualizado en las oficinas de informacin
y atencin del pblico usuario delaAdministracin del Estado (artculo 6
o
).
Respecto delatransparenciaactivaseprevquemantengaadisposicin permanente
del pblico, atravs del sitio electrnico, los siguientes antecedentes actualizados, en
lamedidaquecorresponda, al menos, unavez al mes:
a) Su estructura orgnica.
b) Las facultades, funciones y atribuciones decadaunadesus unidades u rganos
internos.
c) El marco normativo aplicable.
d) Laplantadel personal y el personal acontratay ahonorarios, con las corres-
pondientes remuneraciones.
e) Las contrataciones parael suministro debienes muebles, paralaprestacin de
servicios, paralaejecucin deacciones deapoyo y paralaejecucin deobras, y las
contrataciones de estudios, asesoras y consultoras relacionadas con proyectos de
inversin, con indicacin delos contratistas eidentificacin delos socios y accionistas
principales delas sociedades o empresas prestadoras, en su caso.
f) Las transferencias de fondos pblicos que efecte, incluyendo todo aporte
econmico entregado a personas jurdicas o naturales, directamente o mediante
procedimientos concrsales, sin que stas o aqullas realicen una contraprestacin
recprocaen bienes o servicios.
g) Los actos y resoluciones quetengan efectos sobreterceros.
h) Los trmites y requisitos quedebecumplir el interesado paratener acceso alos
servicios quepresteel respectivo rgano.
i) El diseo, montos asignados y criterio deacceso alos programas de subsidios
y otros beneficios queentregueel respectivo rgano, adems delas nminas debe-
neficiarios delos programas sociales en ejecucin.
No seincluirn en estos antecedentes los datos sensibles, esto es, los datos perso-
nales queserefieren alas caractersticas fsicas o morales delas personas o ahechos
o circunstancias desu vidaprivada o intimidad, tales como los hbitos personales,
el origen social, las ideologas y opiniones polticas, las creencias o convicciones
religiosas, los estados desalud fsicos o psquicos y lavida sexual.
212 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
j) Los mecanismos departicipacin ciudadana, en su caso.
k) Lainformacin sobreel presupuesto asignado, as como los informes sobresu
ejecucin, en los trminos previstos en larespectiva Ley de Presupuestos de cada
ao.
1) Los resultados delas auditoras al ejercicio presupuestario del respectivo rgano
y, en su caso, las aclaraciones queprocedan.
m) Todas las entidades en quetengan participacin, representacin eintervencin,
cualquieraseasu naturalezay el fundamento normativo quelajustifica.
La informacin anterior deber incorporarse en el sitio electrnico en forma
completay actualizada, y deun modo quepermitasu fcil identificacin y un acceso
expedito.
78
El principio delatransparencia delos actos delaadministracin, al igual que
laprobidad, tiene actualmente consagracin constitucional en el artculo 8 de la
CPR
7 9
conforme al cual son pblicos los actos y resoluciones de los rganos
del Estado, as como sus fundamentos y los procedimientos que utilicen. Slo
una ley de quorumcalificado podr establecer lareserva o secreto de aqullos o
de stos, cuando lapublicidad afectare el debido cumplimiento de las funciones
de dichos rganos, los derechos de las personas, la seguridad de laNacin o el
inters nacional.
80
7 8
Lainformacin publicada por el Ministerio Pblico deconformidad alas exigencias dela
Ley N 20.285, puede ser consultada en lapgina web del servicio, www.ministeriopublico.cl, o
www.fiscaliadechile.cl,
7 9
Modificado por Ley N 20.050, de26 deagosto de2005.
8 0
Es del caso hacer presentequeel da20 deabril de2009 entr envigencia laLey N 20.285 sobre
Acceso alaInformacin Pblicaquereconoce el derecho delas personas precisamente aacceder ala
informacin pblica, sealado las excepciones quejustifican lareserva delainformacin. Conforme
sta sepresume quees pblicatoda lainformacin enpoder delos rganos delaAdministracin del
Estado, amenos queestsujeta alas excepciones legales, estableceun procedimiento paraacceder ala
informacin enpoder delos rganos del Estado, consagra el principio delatransparenciaactivapor la
cual seobligaaquestos mantengan adisposicin permanentedel pblico, atravs desus sitios electr-
nicos, un conjunto deinformacin relevanteparalafiscalizacin desu gestin, establecesanciones para
las autoridades queinjustificadamente denieguen el acceso alainformacin o incumplan sus deberes
detransparenciaactiva y crea el Consejo para laTransparencia. Laley seaplica aunamplio conjunto
deinstituciones y organismos, pero no todos seencuentran obligados enformaplena. Quienes deben
cumplir ntegramentecon laley son los ministerios, intendencias, gobernaciones, gobiernos regionales,
municipalidades y todos aquellos servicios y organismos quehansido creados para dar cumplimiento
a lafuncin administrativa, las Fuerzas Armadas y deOrden y Seguridad. Los organismos constitu-
cionalmenteautnomos, como laContraloraGeneral delaRepblica, el Banco Central, el Ministerio
Pblico, el Tribunal Constitucional y laJ usticiaElectoral, slo tienen laobligacin decumplir con las
disposiciones deTransparenciaActiva, manteniendo adisposicin del pblico en sus sitios institucio-
nales aquellainformacin que laley les seala. Asimismo, estos organismos deben generar sus propios
mecanismos internos paragestionar las solicitudes deinformacin quelas personas pudieran hacerles,
pero no estn sometidos al control del Consejo para laTransparencia.
DERECHO PROCESAL PENAL 213
Como funcin pblica, el legislador exigequestasedesenvuelva transparente-
mente, paralo cual imponeexigencias bsicas alos fiscales del Ministerio Pblico,
quienes deben:
a) Permitir y promover el conocimiento delos procedimientos, contenidos y fun-
damentos delas decisiones adoptadas.
b) Asegurar las medidas administrativas quepermitan un acceso adecuado a los
fiscales por partedecualquier interesado, con pleno respeto asus derechos y dignidad
personal.
La LOC Min. Pblico dispone que los actos administrativos del Ministerio P-
blico y los documentos que lesirven desustento o complemento, son pblicos. Sin
embargo establece lamisma norma (artculo 9
o
LOC Min. Pblico) las situaciones
deexcepcin, las queserefieren a:
a) Lareservao secreto legal o reglamentario,
b) El entorpecimiento o impedimento defunciones del Ministerio,
c) Laoposicin deterceros aquienes serefiera o afecte la informacin,
d) La afectacin sensible dederechos o intereses deterceros, segn calificacin
fundada queefecta laFiscalaRegional o Nacional,
e) Afectacin delaseguridad delaNacin o el inters nacional (artculo 8
o
LOC
Min. Pblico).
Finalmentees del caso hacer presentequelaley resguardatambin laimparciali-
dad del fiscal acuyo cargo seencuentreladireccin delainvestigacin, al establecer
queno podr dirigir lainvestigacin ni ejercer laaccin penal pblica respecto de
determinados hechos punibles el fiscal del Ministerio Pblico respecto del cual se
configure alguna delas causales deinhabilitacin queestablece el artculo 55 dela
LOC Min. Pblico (artculo 54 LOC Min. Pblico).
4.2. Ejercicio de la accin penal pblica
El Constituyente ha establecido como funcin para el Ministerio Pblico la de
ejercer y sostener laaccin penal pblica ante los rganos jurisdiccionales, lo que
deberrealizar en laforma establecidaen laley (artculo 83 CPR).
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, queapareceen el Boletn 1.943-07, sedejaconstanciaquelamodificacin
efectuadarespecto del texto contenido en el Mensaje, consistenteen "el reemplazo de
lafrase 'tendrasu cargo lapersecucin penal pblica' por 'ejercer laaccin penal
pblica', obedeceaquelaComisin consider queestaltimaresultams apropiada
alanaturalezano jurisdiccional delas funciones del Ministerio Pblico. En efecto,
lapersecucin de los delitos es el ejercicio de lafacultad punitiva del Estado, que
actualmente corresponde en exclusividad a los juzgados del crimen, en tanto que
el ejercicio delaaccin, quesuponeacusar y probar laacusacin, incumbeaquien
ocurreanteun rgano jurisdiccional demandando queseasatisfechasu pretensin de
proteger un bien jurdico vulnerado".
214 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
Finalmente, el ejercicio delaaccin penal pblicano seharadicado con carcter
demonopolio en el Ministerio Pblico como seproponaen el Mensajedel Ejecutivo,
puesto quesu texto fuemodificado en el Congreso paraconsagrar al efecto en nuestra
CartaFundamental quedichaaccin puede igualmente ser ejercidapor el ofendido
por el delito y las dems personas quedeterminelaley).
Respecto del ejercicio delaaccin penal pblica, en el Informe dela Comisin
de Constitucin, Legislacin, J usticia y Reglamento del Senado, citado se deja
constancia que "otra diferencia importante radica en que el Mensaje reservaba el
monopolio exclusivo delaaccin penal pblicaal Ministerio Pblico". Laindicacin,
como sedijo, dejaabiertalaposibilidad deaccionar al ofendido, en conformidad a
laley. Es claro queel fiscal y lavctimapueden discrepar en cuanto al carcter de
laparticipacin del inculpado y alacalificacin jurdica de los hechos, as como
en el ejercicio mismo de la accin penal. En tal sentido, si quien ha sufrido las
consecuencias del delito, o sus representantes, no seconforman con ladecisin del
Ministerio Pblico, podrn accionar por su cuenta, en la forma que seale la ley
procesal penal.
Laconsagracin constitucional deestederecho del ofendido es unaconcrecin, en
esteplano, delas garantas fundamentales deorden procesal queasegurael nmero
3
o
del artculo 19 delaCarta Fundamental.
Lo expresado llamaarazonar en torno al claro contenido del artculo 83 delaCPR,
queen el marco delaincorporacin y regulacin del Ministerio Pblico, seala que
steejercer laaccin penal pblicaen laformaprevistapor laley, agregando en su
inciso segundo, que "el ofendido por el delito y las dems personas que determine la
ley podrn ejercer igualmente la accin penar, estableciendo un estatuto normativo
deequilibrio entresu ejercicio por el persecutor estatal y por lavctima, quien puede
ejercer laaccin penal pblica, no subordinado o en inferior calidad en el mbito dela
tuteladesus derechos. Lavoz "I gualmente" utilizadaen lanorma, implica"tambin",
o "de la misma forma" que el Ministerio Pblico, por lo que no podra sostenerse
quelavctimano gozaen estesentido deigualdad defacultades en el ejercicio dela
accin penal con el persecutor fiscal.
Finalmentedebesealarsequedeacuerdo con ello, quedaclaro en el texto dela
Carta Fundamental, queel Ministerio Pblico no ejercer laaccin penal, respecto
delos delitos deaccin penal privada.
4.3. Proteccin de vctimas y testigos
El Constituyentehaestablecido como otradelas funciones del Ministerio Pblico
ladeadoptar las medidas paraproteger alas vctimas y alos testigos, lo que deber
realizar en laforma establecidaen laley (artculo 83 CPR).
Respecto del ejercicio deestafuncin, ellano seharadicado en forma exclusiva
en el Ministerio Pblico, pudiendo tambin adoptarse estas medidas de proteccin
por partedelos rganos jurisdiccionales.
DERECHO PROCESAL PENAL 215
A nivel legal los artculos 6
o
, incisos I
o
y 2
o
y 78 del CPP consagran dichapro-
teccin no exclusiva querecaeen el Ministerio Pblico al disponer el primero que
"estar obligado a velar por la proteccin de la vctima del delito en todas las etapas
del procedimiento penal...
El fiscal deber promover durante el curso del procedimiento acuerdos patrimo-
niales, medidas cautelares u otros mecanismos que faciliten la reparacin del dao
causado a la vctima. Este deber no importar el ejercicio de las acciones civiles que
pudieren corresponderle a la vctima ".
Por su parte el artculo 78 relativo alainformacin y proteccin alas vctimas,
disponequeser deber de los fiscales durante todo el procedimiento adoptar medi-
das, o solicitarlas, en su caso, para proteger a las vctimas de los delitos; facilitar su
intervencin en el mismo y evitar o disminuir al mnimo cualquier perturbacin que
hubieren de soportar con ocasin de los trmites en que debieren intervenir.
Los fiscales estarn obligados a realizar, entre otras, las siguientes actividades a
favor de la vctima:
a) Entregarle informacin acerca del curso y resultado del procedimiento, de sus
derechos y de las actividades que debiere realizar para ejercerlos.
b) Ordenar por s mismos o solicitar al tribunal, en su caso, las medidas desti-
nadas a la proteccin de la vctima y su familia frente a probables hostigamientos,
amenazas o atentados.
c) Informarle sobre su eventual derecho a indemnizacin y la forma de impetrar-
lo, y remitir los antecedentes, cuando correspondiere, al organismo del Estado que
tuviere a su cargo la representacin de la vctima en el ejercicio de las respectivas
acciones civiles.
d) Escuchar a la vctima antes de solicitar o resolver la suspensin del procedi-
miento o su terminacin por cualquier causa.
En relacin alas medidas deproteccin detestigos el artculo 308 disponequeel
Ministerio Pblico, deoficio o apeticin del interesado, debe adoptar las medidas
queleotorguen la"debida proteccin".
5. FISCALES DEL MINISTERIO PBLICO
5.7. Calidades y requisitos
LaLey OrgnicaConstitucional deberdeterminar las calidades y requisitos que
debern tener y cumplir los fiscales para su nombramiento (artculo 84 inciso I
o
CPR).
Sin perjuicio deello, lapropiaConstitucin haestablecido calidades y requisitos
generales quedebern contemplarseparael nombramiento delos Fiscales.
Como requisito de carcter general respecto de ladesignacin de los Fiscales,
deben concurrir los siguientes requisitos:
a) No debetener lapersonaadesignar impedimento alguno quelas inhabilitepara
desempear el cargo dejuez (artculo 84 CPR).
216 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
b) No pueden ser designados fiscales los miembros activos o pensionados del Poder
J udicial (artculo 87 inciso I
o
CPR).
81
Los requisitos de carcter especial que secontemplan en laCarta Fundamental
respecto del Fiscal Nacional son los siguientes:
a) Tener alo menos diez aos dettulo deabogado.
b) Haber cumplido cuarentaaos deedad.
c) Poseer las dems calidades necesarias paraser ciudadano con derecho a sufra-
gio.
El Fiscal Nacional durar ocho aos en sus funciones y no podr ser designado
parael perodo siguiente(artculo 85 CPR).
Los requisitos decarcter especial que secontemplan en laCarta Fundamental
respecto delosFiscales Regionales son los siguientes:
a) Tener alo menos cinco aos dettulo deabogado.
b) Haber cumplido treintaaos deedad.
c) Poseer las dems calidades necesarias paraser ciudadano con derecho a sufra-
gio.
Los Fiscales Regionales durarn ocho aos en sus funciones y no podrn ser de-
signados como Fiscales Regionales parael perodo siguiente, lo queno obstaaque
puedan ser nombrados en otro cargo del Ministerio Pblico (artculo 86 CPR).
82
8 1
Excepcionalmente, en iaquina y en las ternas queseformenpor primera vez paraproveer los
cargos deFiscal Nacional y deFiscales Regionales, laCorteSupremay las Cortes deApelaciones podrn
incluir aun miembro activo del Poder J udicial (artculo 37 transitorio, CPR, hoy 9
o
transitorio).
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, Justiciay Reglamento del Senado, queaparece
en el Boletn 1.943-07, sedej expresaconstanciaacercadelainhabilidad especial queafectaalos integrantes
del Poder Judicial que"ellaapuntaaconsolidar laautonomadel Ministerio Pblico frenteadicho Poder del
Estado, justamenteporqueambas instituciones debern actuar en formacoordinadaen procesos penales.
"Con todo, como unpaliativo seresolvi agregar al proyecto unadisposicin transitoria nueva,
quepermitirque unmiembro del Poder J udicial integrelaprimeraquina, y las primeras ternas, que se
formarn paradesignar al Fiscal Nacional y Fiscales Regionales cuando seinstaureel nuevo organismo
en plenitud. Naturalmente si resultaren designados debern renunciar al cargo dejuez o deministro,
por aplicacin delos preceptos sobreinhabilidades eincompatibilidades que sehacen extensivos alos
miembros del Ministerio Pblico".
8 2
Los artculos 85 y 86 delaCPR fueron modificados por laLey N 20.050, rebajando los perodos
dedesignacin del Fiscal Nacional y delos fiscales regionales de10 a8 arios, enambos casos.
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento del Senado, sedej
expresaconstanciaparafijar el plazo mximo dediez aos deduracin en el cargo del Fiscal Nacional
y delos Fiscales Regionales, que"setuvo envistaque conello sesustrae alos fiscales deeventuales
presiones polticas: como el plazo desuduracin excedelos depermanenciaen el cargo del Presidente
de laRepblica y delos parlamentarios, y dado quees posible laalternancia en el poder, los fiscales
permanecern ensus funciones ms tiempo quequienes hayan intervenido en sunombramiento".
"Sus designaciones no sern renovables, porque seestim que lanaturaleza delas funciones reco-
mienda el reemplazo regular delas personas quelas cumplen. Setom enconsideracin, adems, la
conveniencia deponer unobstculo, afin deimpedir laeventual desnaturalizacin desus facultades
con miras ainiciar unacarrerapoltica, finalidad quetambin persigue lainhabilidad especial para ser
candidato aparlamentario que seimpone atodos los fiscales".
DERECHO PROCESAL PENAL 217
Los requisitos decarcter especial que secontemplan en laCarta Fundamental
respecto delosFiscales Adjuntos son los siguientes:
a) Tener el ttulo deabogado, y
b) Poseer las dems calidades necesarias para ser ciudadano con derecho a su-
fragio.
LaLOC Min. Pblico agregaquedeben reunir los requisitos deexperienciay for-
macin especializadaadecuadas parael cargo, y no encontrarsesujeto ainhabilidades
(artculo 42 LOC Min. Pblico).
Respecto delos Fiscales Adjuntos no secontemplaun perodo mximo deduracin
en el cargo, ni incompatibilidad paraser designado Fiscal Nacional o Regional, sin
perjuicio decesar en su cargo al cumplir 75 aos deedad (artculo 84 CPR).
5.2. Designacin y cesacin en el cargo
Paraladesignacin del Fiscal Nacional y los Fiscales Regionales, laConstitucin
prevquelaCorte Suprema y laCortedeApelaciones respectiva, debellamar aun
concurso pblico de antecedentes.
Con dichos antecedentes, la Corte Suprema debe conformar una quina para la
designacin del Fiscal Nacional y laCortedeApelaciones respectivaunaternapara
la designacin del Fiscal Regional (artculo 87 inciso I
o
CPR). En caso que en la
Regin existams deunaCortedeApelaciones, laternaserformada por un pleno
conjunto detodas ellas, especialmente convocado al efecto por el Presidente de la
Cortedems antiguacreacin (artculo 86 inciso 2
o
).
Las quinas y las ternas sern acordadas por lamayoraabsolutadesus miembros
en ejercicio, en pleno especialmente convocado al efecto.
Las quinas y las ternas seformarn en unamismay nicavotacin en lacual cada
integrantedel Pleno delaCorteSuprematendrderecho avotar por tres personas y
cadaintegrantedel Pleno delaCortedeApelaciones respectivatendrderecho avotar
por dos personas. Resultarn elegidos quienes obtengan las cinco o las tres primeras
mayoras segn corresponda. Deproducirse un empate, ste seresolver mediante
sorteo (artculo 87 inciso 2
o
).
El Fiscal Nacional serdesignado por el PresidentedelaRepblica, deentrelos
integrantes delaquinapropuestapor laCorteSuprema. Dichadesignacin deFiscal
Nacional que efecte el Presidente de laRepblica debe contar con el acuerdo del
Senado adoptado por los dos tercios desus miembros en ejercicio, en sesin especial-
mente convocada al afecto. Si el Senado no aprobare laproposicin del Presidente
delaRepblica, laCorteSupremadebercompletar laquinaproponiendo un nuevo
nombre en sustitucin del rechazado, repitindose el procedimiento hasta que se
apruebeel nombramiento (artculos 32 N 14, 49 N 9 y 85 inciso I
o
).
Al efecto, seestablece actualmente por el artculo 32 N 12 de la Constitucin,
que"son atribuciones especiales del PresidentedelaRepblica: 12. Nombrar al
Fiscal Nacional, aproposicin delaCorteSupremay con acuerdo del Senado, todo
218 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
ello conforme alo prescrito en estaConstitucin". Concordante con ello, seagreg
un N 9 al artculo 53 delaCartaFundamental, segn el cual "son atribuciones ex-
clusivas del Senado: N 9 Aprobar, en sesin especialmente convocada al efecto y
con el voto delos dos tercios delos senadores en ejercicio, ladesignacin... y del
Fiscal Nacional".
En cuanto al quorumespecial devoto delos dos tercios delos senadores en ejercicio
paralaaprobacin deladesignacin del Fiscal Nacional por el Senado segn seindica
expresamente en el Informe delaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay
Reglamento del Senado, queapareceen el Boletn 1.943-07, sedejaconstancia que
"estefuenecesario paraaprobar el proyecto, pues sequiso quelapersona propuesta
concitara la voluntad de virtualmente todas las corrientes de opinin presentes en
el Senado. Agregaron los autores de laindicacin que hay ejemplos recientes que
muestran como un quorumpoco exigente pueden dar margen agraves dificultades
en los nombramientos quedebehacer la Corporacin.
Finalmente seconcluy en el referido informe, que "en definitiva, la solucin
queos proponemos exige laintervencin delos tres poderes del Estado en lade-
signacin del Fiscal Nacional, lo que asegura que se elija auna persona idnea
en los planos personal y profesional y quedargarantas deecuanimidad a todos
los sectores".
LosFiscales Regionales sern designados por el Fiscal Nacional, apropuestaen ter-
nadelaCortedeApelaciones delarespectivaRegin (artculo 86 inciso 2
o
CPR).
En el Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, J usticia y Regla-
mento del Senado, queapareceen el Boletn 1.943-07, sedej expresa constancia
que la Comisin fue partidaria de que "estos nombramientos fueran hechos por
el Fiscal Nacional, como un modo de acentuar su condicin dejefe superior del
organismo".
Para la designacin de Fiscales Adjuntos, el Fiscal Regional respectivo, debe
llamar aun concurso pblico en conformidad con laLey Orgnica Constitucional.
Los Fiscales Adjuntos sern designados por el Fiscal Nacional, apropuestaen terna
del Fiscal Regional respectivo (artculo 88 CPR).
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado consta que el concurso para ladesignacin de los Fiscales Adjuntos es
organizado por el Fiscal Regional respectivo, quien eleva laternaal Nacional para
el nombramiento. Estemecanismo deprovisin delos cargos aseguralavinculacin
jerrquicadelos fiscales adjuntos al regional".
Conforme laLOC Min. Pblico (artculo 43), los fiscales adjuntos cesarn en sus
cargos por:
a) Cumplir 75 aos deedad.
b) Renuncia.
c) Muerte.
d) Salud incompatible con el cargo o enfermedad irrecuperable, deacuerdo alo
establecido en el reglamento.
f
DERECHO PROCESAL PENAL 219
8 3
El artculo 85 delaCPR fuemodificado por laLey N 20.050, haciendo precisamenteaplicable
al Fiscal Nacional el lmitedeedad previsto en el artculo 80 delaCPR.
e) Evaluacin deficiente desu desempeo funcionario, deconformidad al regla-
mento.
f) I ncapacidad o incompatibilidad sobreviniente, cuando corresponda.
El cesedefunciones al cumplir el lmitedeedad de75 aos aplicablealos fiscales
adjuntos y alos Fiscales Regionales, actualmente tambin los es respecto del Fiscal
Nacional (artculos 84 y 85 final CPR, 30 inciso 2
o
y 43 LOC Min. Pblico).
83
5.3. Inhabilidades, incapacidades, incompatibilidades y prohibiciones
Respecto del Fiscal Nacional, Fiscales Regionales y Fiscales Adjuntos seestablece
lainhabilidad parapoder secandidatos adiputados y senadores, dentro deun plazo de-
terminado desdequehubieren abandonado el ejercicio dealguno dedichos cargos.
Al efecto, semodific el artculo 57 delaConstitucin Poltica, el cual establece
respecto deesos funcionarios: "Artculo 54. No pueden ser candidatos adiputados ni
asenadores: N 9. El Fiscal Nacional, los fiscales regionales y los fiscales adjuntos
del Ministerio Pblico.
Respecto dedichos funcionarios pblicos seestablece en inciso final del artcu-
lo 54, "el plazo de inhabilidad ser delos dos aos inmediatamente anteriores ala
eleccin. Si no fueren elegidos en unaeleccin no podrn volver al mismo cargo ni
ser designados paracargos anlogos alos quedesempearon hastaun ao despus
del acto electoral".
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, queaparece en el Boletn 1.943-07, sedej expresaconstancia que "el
fundamento deestadisposicin, al igual queel delaqueimpidedesignar alos fiscales
por perodos consecutivos en el mismo cargo, es evitar queel ejercicio delas funciones
del Ministerio Pblico seadesvirtuado paralabrarseunaposicin electoral".
Regirn, tambin, paralos funcionarios del Ministerio Pblico, pero no seaplicar
alos administrativos y auxiliares lo dispuesto en el artculo 62.
Por su parte la LOC Min. Pblico, en los artculos 60 y siguientes, regula las
incapacidades, incompatibilidades y prohibiciones aquesehayan afectos los fisca-
les, las queson tambin aplicables al Fiscal Nacional y alos Fiscales Regionales de
acuerdo al procedimiento establecido en laConstitucin Poltica delaRepblica, y
alos funcionarios del ministerio:
A) No podrn ser fiscales quienes tengan algunaincapacidad o incompatibilidad
quelos inhabiliteparadesempearsecomo jueces (artculo 60 LOC Min. Pblico).
B) El Fiscal Nacional y los Fiscales Regionales no podrn ser cnyugedel Presi-
dentedelaRepblica, ni estar vinculados con l por parentesco deconsanguinidad o
afinidad en lnearectani colateral hastael cuarto grado deconsanguinidad o afinidad,
o por adopcin.
220 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
C) No podrn desempearse como fiscales en laFiscala Nacional, o dentro de
unamismaFiscalaRegional, o en cualquier cargo dentro deunamisma fiscala, los
cnyuges y las personas que tengan entre s los vnculos de parentesco indicados
anteriormente (artculo 61).
D) Las funciones delos fiscales del Ministerio Pblico son dededicacin exclusiva,
eincompatibles con todaotrafuncin o empleo remunerado con fondos pblicos o
privados. Excepcionalmente, podrn desempear cargos docentes dehastaun mximo
deseis horas semanales, en cuyo caso debern prolongar su jornadapara compensar
las horas que no hayan podido trabajar por causa del desempeo de los empleos
compatibles (artculo 62).
84
E) Los fiscales quesedesempeen en el Ministerio Pblico estarn afectos alas
siguientes prohibiciones (artculo 63):
a) Ejercer laprofesin deabogado, salvo quesetratedeactuaciones en queestn
involucrados directamentesus intereses, los desu cnyuge, sus parientes por consan-
guinidad en lnearectao quienes seencuentren vinculados al por adopcin;
b) Intervenir, en razn desus funciones, en asuntos en quetengan inters personal
o en que lo tengan el cnyuge, hijos, adoptados o parientes hastael tercer grado de
consanguinidad y segundo deafinidad inclusive;
c) Comparecer, sin previacomunicacin asu superior jerrquico, antelos tribunales
dejusticiacomo partepersonalmente interesada, testigo o perito, respecto dehechos
dequehubieretomado conocimiento en el ejercicio desus funciones, o declarar en
procedimiento en quetengan inters el Estado o sus organismos;
d) Efectuar actuaciones quepriven al imputado o aterceros del ejercicio de los
derechos que la Constitucin asegura, o lo restrinjan o perturben, sin autorizacin
judicial previa; someter atramitacin innecesaria o dilacin los asuntos confiados a
su conocimiento o resolucin, o exigir documentos o requisitos no establecidos en
las disposiciones vigentes;
e) Solicitar, hacerseprometer, aceptar o recibir cualquier tipo depago, prestacin,
regala, beneficio, donativo, ventaja o privilegio, decualquier naturaleza, para s o
para terceros, de parte de cualquier persona, natural o jurdica, con la cual deban
relacionarsedecualquier modo, en razn del desempeo desus funciones;
f) Ocupar tiempo delajornadadetrabajo o utilizar personal, medios materiales o
informacin del Ministerio Pblico parafines ajenos alos institucionales;
g) Usar su autoridad o cargo con fines ajenos asus funciones;
h) Tomar, en las elecciones populares o en los actos quelas preceden, ms parte
que ladeemitir su voto personal; participar en reuniones, manifestaciones u otros
actos decarcter poltico, o efectuar cualquieraactividad delamisma ndole dentro
del Ministerio Pblico, e
8 4
Esta incompatibilidad no seaplica alos administrativos y auxiliares del Ministerio (artculo
65).
DERECHO PROCESAL PENAL 221
i) Incurrir, asabiendas, en algunacausal deinhabilitacin, o permitir queincurran
en ellasu cnyugeo alguno delos parientes quepueden generarla.
Artculo 64. Los fiscales debern abstenerse de emitir opiniones acerca de los
casos quetuvieren asu cargo.
Regirn, tambin, paralos funcionarios del Ministerio Pblico, pero no seaplicar
alos administrativos y auxiliares lo dispuesto en el artculo 62.
LaContraloraGeneral delaRepblicainformaralaautoridad quehaya efectuado
el nombramiento las incapacidades, incompatibilidades y prohibiciones sobrevinientes
delos fiscales y funcionarios, quelleguen asu conocimiento.
5.4. Atribuciones de los fiscales
El Fiscal Nacional tienelasuperintendenciadirectiva, correccional y econmicadel
Ministerio Pblico. Sus atribuciones abarcan el mbito administrativo, disciplinario
y funcional, y secontemplan en el artculo 17 de laLOC, aquien, resumidamente
corresponde:
a) Fijar, oyendo previamente al Consejo General, los criterios de actuacin del
Ministerio Pblico.
Tratndose delos delitos quegeneran mayor conmocin social, dichos criterios
debern referirse, especialmente, a la aplicacin de las salidas alternativas y a las
instrucciones generales relativas alas diligencias inmediatas paralainvestigacin de
los mismos, pudiendo establecerseorientaciones diferenciadas parasu persecucin en
las diversas Regiones del pas atendiendo alanaturalezadelos distintos delitos.
El Fiscal Nacional seencuentrafacultado paradictar instrucciones generales que
estimenecesarias parael cumplimiento delas tareas dedireccin delainvestigacin,
del ejercicio delaaccin penal y ladebidaproteccin devctimas y testigos.
b) No puede, sin embargo, impartir instrucciones u ordenar realizar u omitir la
realizacin deactuaciones en casos particulares (salvo el caso deexcepcin aparente
contemplado en el artculo 18).
c) Fijar, oyendo al Consejo General, los criterios en materia derecursos huma-
nos, remuneraciones, inversiones, gastos defondos, planificacin del desarrollo y de
administracin y finanzas.
d) Crear, previo informedel Consejo General, unidades especializadas paracola-
borar con los fiscales acargo delainvestigacin dedeterminados delitos.
e) Dictar los reglamentos quecorrespondan en virtud desuperintendenciadirectiva,
correccional y econmica.
f) Nombrar y solicitar laremocin delos Fiscales Regionales.
g) Resolver las dificultades surgidas entre los Fiscales Regionales relativos a la
direccin deinvestigacin, ejercicio delaaccin penal pblicao proteccin devc-
timas o testigos.
h) Controlar el funcionamiento administrativo delas Fiscalas Regionales.
i) Administrar los recursos.
222 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
j) Solicitar, en comisin de servicio, a funcionarios de cualquier rgano de la
Administracin del Estado.
k) Ejercer las dems atribuciones quelaLOC Min. Pblico u otrale confieran.
Tal como ya sealamos, el Fiscal Nacional puede asumir lapersecucin penal
de ciertos hechos personalmente, de oficio y demanera excepcional"... cuando la
investidura de las personas involucradas como imputados o vctimas lo hiciere ne-
cesario para garantizar que dichas tareas se cumplirn con absoluta independencia
y autonoma" (artculo 18).
Tambin puededisponer queun fiscal regional asumaciertas investigaciones cuan-
do ello sea"necesario por su gravedad o por la complejidad de su investigacin " y
disponer queuno deun territorio distinto tomeasu cargo las funciones "cuando la
necesidad de operar en varias regiones as lo exigiere ".
A los Fiscales Regionales correspondeel ejercicio delas funciones y atribuciones
del Ministerio Pblico en laRegin o en laextensin geogrfica de laRegin que
correspondaalafiscalaregional asu cargo, por s o por medio delos fiscales adjun-
tos queseencuentren bajo su dependencia (artculo 27 LOC Min. Pblico). A ellos
corresponde, conforme lo disponen los artculos 32 y 33 delaLOC Min. Pblico:
a) Dictar, conformeinstrucciones generales del Fiscal Nacional, normas einstruc-
ciones deorganizacin dela fiscala regional y lalabor de fiscales adjuntos.
b) Conocer y resolver las reclamaciones delos intervinientes respecto delaactua-
cin deun fiscal adjunto en un procedimiento determinado (artculo 33).
c) Supervisar y controlar el funcionamiento administrativo dela fiscala regional
y delas fiscalas locales quedeella dependan.
d) Velar por el eficaz desempeo del personal asu cargo y laadecuada adminis-
tracin del presupuesto.
e) Comunicar al Fiscal Nacional las necesidades presupuestarias de la fiscala
regional y delas fiscalas locales dependientes.
f) Proponer al Fiscal Nacional laubicacin delas fiscalas locales y ladistribucin
en cadaunade fiscales adjuntos y funcionarios.
g) Disponer las medidas quefaciliten y aseguren un acceso expedito ala fiscala
regional y alas fiscalas locales, as como ladebidaatencin delas vctimas y dems
intervinientes, y
h) Ejercer las dems atribuciones quelaLOC Min. Pblico u otrale confieran.
A los fiscales regionales corresponde el ejercicio delas facultades disciplinarias
respecto delos fiscales adjuntos (artculo 48).
Como sealramos previamente, los fiscales regionales deben dar cumplimiento
alas instrucciones generales impartidas por Fiscal Nacional (artculo 35), pudiendo
formular objeciones fundadas astas si inciden en el ejercicio delas facultades de
dirigir lainvestigacin o el ejercicio delaaccin penal pblica.
Por su parte, las Fiscalas Locales constituyen las unidades operativas del Minis-
terio Pblico, acargo delapersecucin criminal, responsables delaproteccin delas
vctimas y testigos, y delaatencin depblico en general, anivel local. Cada fiscala
DERECHO PROCESAL PENAL 223
local estarintegradapor uno o ms fiscales adjuntos, quienes ejercen directamente
las funciones del ministerio en los casos queel fiscal jefe les asigne.
85
Cuando una fiscala local cuentecon ms deun fiscal adjunto, ladistribucin de
los casos entrelos distintos fiscales adjuntos serrealizadapor el fiscal jefe decon-
formidad alas instrucciones queal respecto impartael fiscal nacional. En todo caso,
ladistribucin decasos deberhacerse siempre sobrelabasedecriterios objetivos,
tales como lacargadetrabajo, laespecializacin y laexperiencia.
Los fiscales adjuntos dirigen lainvestigacin delos hechos constitutivos de de-
litos, conforme laley, las instrucciones generales y particulares del Fiscal Nacional
y del fiscal regional. Las instrucciones particulares impartidas por el fiscal regional
respectivo son obligatorias paralos fiscales adjuntos en los casos queseles hubieren
asignado, salvo en cuanto estimen quetales instrucciones son manifiestamente arbi-
trarias o queatentan contralaley o laticaprofesional, caso en cual pueden ejercer
el derecho derepresentacin conforme el procedimiento previsto en el artculo 44
inciso 3
o
delaLOC Min. Pblico.
Sin perjuicio de su pertenencia auna fiscala local, en el ejercicio de las tareas
que les asigna laley los fiscales adjuntos podrn realizar actuaciones y diligencias
en todo el territorio nacional, deconformidad alas normas generales que establezca
el Fiscal Nacional.
5.5. Fuero
El artculo 90 delaCPR estableceque"seaplicaral Fiscal Nacional, alos fiscales
regionales y alos fiscales adjuntos lo establecido en el artculo 81".
Deacuerdo con lo establecido en dicho artculo 81, el Fiscal Nacional, alos fiscales
regionales y alos fiscales adjuntos, al igual que "los magistrados de los tribunales
superiores dejusticia, los fiscales judiciales y los jueces letrados queintegran el Poder
J udicial, no podrn ser aprehendidos sin orden del Tribunal competente, salvo el caso
decrimen o simpledelito flagrantey slo paraponerlos inmediatamenteadisposicin
del tribunal quedebeconocer del asunto en conformidad alaley".
5.6. Responsabilidad poltica
El Fiscal Nacional, alos Fiscales Regionales y alos Fiscales Adjuntos no seen-
cuentran sujetos alaacusacin constitucional parahacer efectiva su responsabilidad
polticaen caso denotableabandono dedeberes deconformidad alo establecido en
los artculos 52 N 2 letrac) y 53 N 1 delaCarta Fundamental.
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, queaparece en el Boletn 1.943-07, sedeja constancia que se descart
laremocin atravs del juicio poltico, por cuanto "laposibilidad dequelos fiscales
puedan ser acusados por laCmara deDiputados y juzgados por el Senado, podra
Al ao 2009 existen 127 fiscalas locales en todo el pas.
224 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
inhibirlos o limitarlos alahoradeinvestigar hechos queinvolucren aautoridades de
los poderes Ejecutivo o Legislativo".
Sin perjuicio deello, selegitimaalaCmaradeDiputados o adiez diputados para
quepretendan hacer efectiva antelaCorte Supremalaresponsabilidad disciplinaria
del Fiscal Nacional y delos fiscales regionales, solicitando su remocin en caso de
incapacidad; mal comportamiento; o negligencia manifiesta en el ejercicio de sus
funciones.
Laremocin del Fiscal Nacional y delos Fiscales Regionales puedeser requerida
por el Presidente de la Repblica, la Cmara de Diputados o por diez Diputados.
Adems, el Fiscal Nacional puedesolicitar laremocin deun Fiscal Regional.
El tribunal competenteparaconocer delasolicitud o requerimiento de remocin
es laCorte Suprema.
Las causales que legitiman que la solicitud o requerimiento de remocin sea
acogido son: a) Laincapacidad; b) el mal comportamiento; o c) Lanegligencia ma-
nifiestaen el ejercicio desus funciones por partedel Fiscal Nacional y delos Fiscales
Regionales.
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, consta que"por lo querespectaalas causales, queseaadi ladecaer
el inculpado en incapacidad paraejercer el cargo y seelimin lade incompetencia,
por estimrselaambigua, desdequepuedeentenderserelativaalafaltadeidoneidad
funcionara del fiscal o alafaltadecompetencialegal paraintervenir en un asunto".
Adems, se "tuvo presente que laremocin en la forma que qued acordada ser
eficaz solamenteen casos en quelas infracciones constitutivas delas causales sean
gravsimas. Si setratar de faltas menos graves, o leves, o deerrores, la reparacin
deber buscarse por lava administrativa o del derecho comn, haciendo efectivas
las responsabilidades civiles y penales nacidas de actos u omisiones atribuibles a
dolo o negligencia".
LaCorteSupremaconocerdelasolicitud o requerimiento deremocin del Fiscal
Nacional o deun Fiscal Regional en pleno especialmenteconvocado al efecto y para
acordar laremocin deberreunir el voto conforme delamayoradesus miembros
en ejercicio (artculo 89 CPR).
86
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, indicaque"seelimin laexigenciadequelapeticin debaser fundada
porque, deno serlo, simplementeellano podrprosperar". Adems sedej constancia
que"el inculpado debe ser odo. Laremocin produce efectos deinmediato, por el
solo ministerio delaley".
Las causales deremocin delosFiscales Adjuntos debeser contemplado en laLey
OrgnicaConstitucional del Ministerio Pblico (artculo 84 CPR), laquedisponeen
8 6
El artculo 89 delaCPR fuemodificado por laLey N 20.050. reduciendo el quorumparala
remocin desdecuatro sptimos amayoradelos miembros en ejercicio.
DERECHO PROCESAL PENAL 225
su artculo 50 que "La remocin, en el caso de un fiscal adjunto, proceder cuando
incurra en alguna de las circunstancias siguientes:
1) Incapacidad, mal comportamiento o negligencia manifiesta en el ejercicio de sus
funciones.
2) Falta de probidad, vas de hecho, injurias o conducta inmoral grave, debidamente
comprobadas.
3) Ausencia injustificada a sus labores, o sin aviso previo, si ello significare un retardo
o perjuicio grave para las tareas encomendadas.
4) Incumplimiento grave de sus obligaciones, deberes o prohibiciones.
Sin embargo, no se aplicar la medida de remocin respecto del fiscal adjunto que
incurra en la prohibicin a que se refiere el artcido 9 bis, siempre que admita ese
hecho ante su superior jerrquico y se someta a un programa de tratamiento y reha-
bilitacin en alguna de las instituciones que autorice el reglamento.
Si concluye ese programa satisfactoriamente, deber aprobar un control de con-
sumo toxicolgico y clnico que se le aplicar, con los mecanismos de resguardo a
que alude el inciso segundo del artculo 66. El incumplimiento de esta norma har
procedente la remocin, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas sobre salud irre-
cuperable o incompatible con el desempeo del cargo, si procedieren.
6. VIGENCIA E IRRETROACTIVIDAD
"Las normas del CaptuloVI I "Ministerio Pblico" regirn al momento deentrar
en vigencia laLey Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico. Esta ley podr
establecer fechas diferentes paralaentradaen vigor desus disposiciones, como tam-
bin para determinar su aplicacin gradual en las diversas materias y regiones del
pas" (artculo 8
o
transitorio inciso I
o
CPR).
En el Mensaje sejustifica expresamente la gradualidad de la aplicacin de la
reforma procesal penal al sealarnos que"el nuevo sistemaprocesal penal que tra-
ducelareforma, involucra un cambio jurdico degrandes proporciones que supone
un conjunto deadecuaciones normativas, estructurales, y esencialmente culturales,
queimponen el desafo derealizar un proceso detransicin quegaranticela efectiva
aplicacin y viabilidad del nuevo sistemadeenjuiciamiento criminal.
"En esteorden deconsideraciones, parecefundamental programar un proceso de
implementacin quepermitaevaluar lapuestaen marchadel nuevo sistemaprocesal
penal. Ello importalaconstruccin deunaformagradual deaplicacin en el pas, pues
lo contrario resultaun proceso inmanejabletcnicamentequearriesgalaprescindencia
deinstrumentos y formas deevaluacin y seguimientos razonables y responsables.
"En atencin aestas consideraciones sehacredo necesario aplicar el nuevo proceso
deunamaneragradual en las diversas regiones del pas.
"Sin perjuicio delo sealado, lapuestaen marchadel nuevo sistemaprocesal pe-
nal requiere, asimismo, el reclutamiento y formacin defuturos actores del sistema,
entre los cuales secuentan los miembros del Ministerio Pblico, J ueces y personal
226 CRISTIAN MATURANA MIQUEL - RAL MONTERO LPEZ
administrativo. Ello exigequedeterminados cuerpos legales seaprueben y entren en
vigencia antes delaaplicacin del nuevo sistema en las regiones donde comenzar
aregir".
Por su parte, "El Captulo VII 'Ministerio Pblico', laLey OrgnicaConstitucional
del Ministerio Pblico y las leyes que, complementando dichas normas, modifiquen
el Cdigo Orgnico deTribunales y el Cdigo deProcedimiento Penal, se aplicarn
exclusivamentealos hechos acaecidos con posterioridad alaentradaen vigenciade
tales disposiciones" (artculo 8
o
transitorio inciso 2
o
CPR).
En el Mensaje seexpresacon claridad respecto delajustificacin delaaplicacin
del principio de irretroactividad de las nuevas leyes de reforma al procedimiento
penal, al sealarnos que "como exigencia derivada de la posibilidad de planificar
racionalmente el proceso decambio deun sistemaprocesal penal aotro, resultane-
cesario establecer normas detransicin queimpidan laaplicacin del nuevo sistema
alos hechos acaecidos con anterioridad alafecha en quelareforma procesal penal
comiencearegir, como tambin alas causas no concluidas y quesetramitan decon-
formidad alas reglas del sistemaprocesal penal vigenteaestafecha. Delo contrario
no resultaposibleprever el volumen real deasuntos quedebern conocersedeacuerdo
al nuevo sistema, lo cual evidencialaconvenienciadeproscribir frmulas deeleccin
alternativadesistemas como en los hechos sehaverificado en otras legislaciones con
resultados desastrosos".
"Sin perjuicio delo anterior, resultadetodalgica, y en el marco deun adecuado y
bien entendido sistemadegarantas, quelas normas relativas alas medidas cautelares
personales queforman partedenuevo sistemaprocesal penal, seapliquen igualmente
al antiguo sistemaprocesal penal demanera inmediata".
En el InformedelaComisin deConstitucin, Legislacin, J usticiay Reglamento
del Senado, sedejaconstanciarespecto delas disposiciones 36 transitoriay 37 tran-
sitoria (hoy 8
a
transitoria) contenidas en el proyecto del Mensaje que"la Comisin
refundi ambas disposiciones transitorias en unasola, redactadaen trminos ms sen-
cillos, quefacilitarn su comprensin y aplicacin. En ellasepreceptaquelaentrada
en vigencia delareforma constitucional queda supeditada alade laLey Orgnica
Constitucional del Ministerio Pblico, que estaltimapuede fijar diferentes fechas
para su puestaen prcticay puede determinar su aplicacin gradual en las diversas
regiones del pas, y que las normas de lareforma constitucional delareferida Ley
Orgnica Constitucional y de las enmiendas que para complementar las anteriores
deban practicarse en el Cdigo Orgnico deTribunales y Cdigo de Procedimiento
Penal, slo sern aplicables ahechos que hayan acaecido despus que ellas hayan
entrado en vigor, esto es, no tendrn efecto retroactivo.
"Durante un perodo continuarn aplicndose ambos sistemas procesales: el
antiguo y el nuevo, aunque adistintos hechos y causas. Deotro punto devista, no
ser posible reemplazar un procedimiento ya iniciado por otro, ni se est consa-
grando un derecho de los inculpados y los procesados aescoger un sistema de su
preferencia".
DERECHO PROCESAL PENAL 227
"Por lo quedicerelacin con ladisposicin trigsimo sextatransitoria aprobada,
laComisin acord dejar las siguientes constancias:
a) quelas leyes queregulan los procedimientos antelos tribunales necesarios para
laadministracin dejusticia rigen desde su publicacin y pueden ser aplicables a
hechos ocurridos con anterioridad atal publicacin, amenos queellas mismas fijen
otro efecto en el tiempo, lo cual no vulneralagarantadeigualdad antelaley.
b) queno es lavoluntad del constituyentealterar en lapresentereforma constitu-
cional el principio general quequedaenunciado en laletraa) precedente.
c) quelamencin quesehaceen estadisposicin Trigsimosexta transitoria, del
Cdigo Orgnico deTribunales y del Cdigo deProcedimiento Penal, no significaque
seestimenecesario dar rango constitucional alaregulacin delos efectos delas leyes
procesales en el tiempo, sino quetiene como nico y exclusivo propsito despejar
dudas acercadel sentido y alcancequesedeseadar alos rasgos desimultaneidad y
gradualidad delainstauracin del nuevo sistemadeproceso penal.
d) quelas enmiendas que, como consecuenciadeestareformaconstitucional, deban
introducirseen el Cdigo Orgnico deTribunales y en el Cdigo de Procedimiento
Penal, tambin podrn aplicarsegradualmente en las diversas regiones del pas.
e) quelaaplicacin deleyes diversas aconflictos similares, hechapor un mismo
tribunal, si atentaracontralagarantaconstitucional deigualdad antelaley.
V. LA POLICA
La delimitacin de las competencias tanto del Ministerio
Pblico como de la Polica en las tareas de investigacin de los
delitos, conforme al tenor literal y espritu de la Constituyente,
se encuentra claramente precisado, en el sentido que al fiscal le
corresponde la funcin de dirigir la investigacin preparatoria,
y quienes la ejecutan materialmente son las instituciones
policiales, a travs de sus organismos especializados.
87
1. CONCEPTO Y FUNCIONES DE LA POLICA
El Captulo XI delaCart