Guia para Actuaciones Del Fiscal en El CPP

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Gua para Actuaciones del Fiscal en el Cdigo Procesal Penal

INDICE
I. El modelo del Cdigo Procesal Penal 7
II. Cul es el nuevo modelo de gestin fiscal? 8
III. La investigacin 9
1. Qu caractersticas tiene la investigacin? 9
2. Qu funciones cumple el Fiscal, la Polica y
el Juez en la investigacin? 10
3. Cules son las fases de la investigacin? 11
4. Cmo se inicia la investigacin del delito? 12
5. Qu requisitos debe verificar el Fiscal al tener
conocimiento de la denuncia? 13
5.1. Respecto a la denuncia 13
5.2. Respecto a la actuacin policial 13
6. Las diligencias preliminares 14
6.1. El Fiscal tiene la direccin y conduccin de la
investigacin 14
6.2. El Fiscal define la estrategia de
investigacin a utilizar 14
6.3. En caso de necesitar el apoyo de la polica 15
6.4. En relacin al imputado 15
6.5. Respecto a la vctima 15
6.6. La escena de la investigacin 16
6.7. La cadena de custodia 17
6.8. La actuacin del Fiscal y la Polica en la
escena de la investigacin 18
6.9. Qu hace el Fiscal al final de las diligencias
preliminares? 19
1. El archivamiento 19
2. La reserva provisional de la investigacin 20
3. Acusacin directa 21
4. Formalizacin de la Investigacin Preparatoria 22
7. Actuaciones del Fiscal en la Investigacin
Preparatoria 23
7.1. Consecuencias de formalizar la investigacin
preparatoria 23
7.2.Supuestos para declarar un caso como complejo 24
IV. Los actos de investigacin y los medios de prueba 25
1. Actuaciones que realiza la polica por si
dando cuenta al Fiscal o por disposicin
del Fiscal 27
1.1. Las pesquisas 27
1.1.1. La retencin 28
1.1.2. Registro de personas 28
2. Actuaciones del Fiscal que requieren
confirmacin judicial 29
2.1. Aseguramiento de documentos privados 29
2.2. Aseguramiento e incautacin de
documentos contables y administrativos 30
2.3. Examen corporal urgente 30
2.4. Exhibicin forzosa e incautacin de bienes
en caso de flagrancia o peligro inminente 31
2.5. Clausura o vigilancia de local e inmovilizacin
de cosas muebles 31
4
3. Actuaciones que requieren orden judicial 32
3.1. Incautacin de documentos privados 32
3.2. Examen corporal 33
3.3. Allanamiento 34
3.4. Exhibicin forzosa e incautacin de
bienes en propiedad, posesin,
administracin 35
3.5. Interceptacin e incautacin postal,
cartas, pliegos, valores, telegramas y
otros 36
3.6. Intervencin, grabacin o registro de
comunicaciones telefnicas, radiales y
otros 37
3.7. Levantamiento del secreto bancario 38
3.8. Levantamiento de la reserva tributaria 39
3.9. Clausura o vigilancia del local e
inmovilizacin de cosas muebles 40
4. Actuaciones por disposicin fiscal 41
4.1. La videovigilancia, fotos, imgenes y
otras tcnicas de observacin 41
4.2. Exhibicin e incautacin de actuaciones y
documentos no privados 42
4.3. La circulacin y entrega de bienes delictivos 43
4.4. Agente encubierto 44
V. La prueba anticipada 45
1. Qu pruebas se actan? 45
2. Quines lo solicitan? 46
3. La audiencia 47
4. Caso de urgencia 47
5. En caso de peligro inminente 47
VI. La vctima en el nuevo Cdigo Procesal Penal 48
1. El programa integral de proteccin y asistencia 48
1.1. Las medidas de asistencia 48
1.2. La asistencia que presta 48
1.3. El trmite de la solicitud de asistencia 49
2. Las medidas de proteccin 50
2.1. Qu debemos saber para solicitarlo? 50
2.2. Otras medidas de proteccin 51
2.3. Las medidas de proteccin son variables 51
VII. Las medidas de coercin procesal 52
1. Qu clases de medidas de coercin se regulan? 52
2. Las medidas de coercin personales 52
3. La detencin policial y el arresto ciudadano 53
4. La detencin preliminar judicial 54
4.1. Cmo se tramita la detencin preliminar
judicial? 55
5. La prisin preventiva 56
5.1. La audiencia de prisin preventiva 57
5.2. La direccin de audiencia y decisin 57
5.3. En caso de delito grave 58
5.4. Plazos en la prisin preventiva 58
6. La comparecencia 59
6.1. Clases de comparecencia 59
7. Otras medidas personales 60
8. La suspensin preventiva de derechos 60
9. Las medidas coercitivas reales 61
9.1. El embargo 61
9.2. La incautacin 62
10. Otras medidas coercitivas reales 63
VIII. Salidas alternativas al proceso 64
1. Principio de oportunidad 64
1.1. En qu supuesto se aplica el principio
de oportunidad? 64
1.2. El Fiscal puede imponer un pago 65
1.3. En caso de investigacin preparatoria
formalizada 65
2. Acuerdos reparatorios 65
3. Las diligencia de acuerdo 66
IX. Procesos especiales 67
1. El proceso inmediato 67
2. El proceso de terminacin anticipada 68
3. El proceso de colaboracin eficaz 69
3.1. El proceso de colaboracin eficaz en la
investigacin 70
X. LA FASE INTERMEDIA 71
1. Qu caractersticas tiene la fase intermedia? 71
2. El sobreseimiento 72
3. La acusacin: formulacin y medios de defensa 73
4. La acusacin: audiencia y decisiones que se
adoptan 74
XI. LOS MEDIOS DE PRUEBA 75
XII. LA FASE DE JUZGAMIENTO 76
1. Qu caractersticas tiene el juzgamiento? 76
2. El periodo inicial de juzgamiento: instalacin
de la audiencia 77
3. El periodo inicial de juzgamiento: alegato de
apertura 78
3.1. El Fiscal antes del juicio 79
3.2. Aptitud del Fiscal en el juicio oral 79
3.3. Pautas para litigacin en juicio:
alegato de apertura 79
4. El periodo probatorio en la fase de juzgamiento 80
el interrogatorio 81
4.1.1. Uso de declaraciones previas 81
el contrainterrogatorio 82
4.2.1. Uso de declaraciones previas 82
4.3. Las objeciones 83
5. El periodo decisorio en la fase de juzgamiento:
alegatos finales y deliberacin 84
alegato final 85
6. El periodo decisorio en la fase de juzgamiento:
la sentencia 86
XIII. PLAZOS EN ELCDIGO PROCESAL PENAL 87
XIV. GLOSARIO DE TERMINOS 89
5
I. EL MODELO DEL CDIGO PROCESAL PENAL TIENE LAS SIGUIENTES CARACTERSTICAS:
Cdigo Procesal Penal
Las funciones
de investigar y
juzgar estn
separadas.
El Juez
resuelve los
pedidos de las
partes.
No procede
de oficio.
El Fiscal dirije
de manera
objetiva la
investigacin.
La oralidad
es garanta en
el juicio se
manifiesta
con la inmediacin
y publicidad.
El proceso
se desarrolla
conforme a
los principios
de contradiccin
e igualdad.
7
8
II. CUL ES EL NUEVO MODELO DE GESTIN FISCAL?
Las Fiscalas Provinciales
Penales Corporativos
asumen, analizan y
evalan las denuncias y
expedientes ingresados;
labor similar realizan las
Fiscalas Provinciales
Mixtas.
El Ministerio Pblico dise los despachos corporativos con el propsito de
fortalecer el trabajo en equipo de los fiscales.
Las funciones de las Fiscalas Provinciales Corporativas son:
Coordinador
Decisin Temprana
Investigacin
Liquidacin
Los fiscales promueven las salidas alternativas desde la
etapa de la investigacin. Adems tienen atribuciones
de negociacin para aplicar el principio de
de oportunidad y los acuerdos reparatorios.
Aplica los criterios de selectividad y distribucin de casos
a los despachos de decisin temprana o investigacin.
Acta con objetividad e independencia de criterio y de
manera estratgica recopila la informacin relevante y
elementos de conviccin, tiles, pertinentes y
conducentes.
Los fiscales tienen la misin de atender los casos
vienen del sistema antiguo para liquidarlos.
que
III. LA INVESTIGACIN
1. QUE CARACTERSTICAS TIENE LA INVESTIGACIN?
El objetivo de la investigacin es
recopilar elementos de conviccin
que demuestren los hechos constitutivos
del delito, lo que determinar la
responsabilidad o inocencia
del imputado.
Durante una investigacin el Fiscal,
mediante disposicin motivada y
notificando a las partes, podr
mantener en secreto alguna
actuacin o documento por un plazo
determinado, segn la ley.
Es legal
Es dinmica
Es garantista
Es objetiva e
imparcial
Es reservada
Es continua
Su forma y procedimiento se encuentran regulados
normativamente.
Es proactiva al recolectar los elementos de conviccin.
Debe respetarse los derechos y garantas del imputado y de la
vctima.
Sus conclusiones deben fundarse en elementos de conviccin que
sustenten sus proposiciones fcticas; recopilando informacin de
cargo y de descargo.
Las partes involucradas slo pueden enterarse de los avances de la
investigacin de manera directa o por sus abogados (art. 324).
Es un proceso permanente de recopilacin de informacin relevante.
Privilegia las salidas
alternativas
Es flexible
Es eficiente
Al aplicar el principio de oportunidad, acuerdos reparatorios y la
terminacin anticipada.
En su estrategia es creativa, promueve el trabajo en equipo y se
retroalimenta con la informacin obtenida para fundar lo que ser
su teora del caso.
Busca un adecuado uso de los mecanismos para el logro de sus
objetivos.
9
10
2. QUE FUNCIONES CUMPLE EL FISCAL, LA POLICA Y EL JUEZ EN LA INVESTIGACIN?
El FISCAL
EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
LA POLICA
Direccin de la investigacin:
Proteccin de los derechos y garantas en el proceso penal:
Poder coercitivo:
Deber de la carga de prueba:
desde su inicio planifica la estrategia acorde al caso,
diseando las acciones que lo conduzcan a sus objetivos, utilizando un mtodo que le
permita tener un orden y resultados con eficiencia y eficacia(art. 65.4 y 322).
debe respetar y garantizar el
respeto a los derechos y garantas procesales de la vctima y del imputado (art. 65.4).
puede disponer la conduccin compulsiva de un omiso a una citacin
previo apercibimiento (art. 66).
el Fiscal al averiguar el hecho, recaba elementos de
conviccin de cargo y de descargo.
Realizar la investigacin operativa:
Apoyar al Fiscal en la investigacin
al tomar conocimiento de los hechos delictivos,
puede practicar actos urgentes e imprescindibles para asegurar el xito de la
investigacin, dando cuenta inmediata al Fiscal (art.67.1)
(art.67.2).
Resuelve los requerimientos y solicitudes de las partes; se pronuncia sobre las medidas
limitativas de derechos; sobre los medios de defensa y controla los plazos (art. 323).
DILIGENCIASPRELIMINARES:
En esta fase se realizan actos urgentes e inaplazables destinados a determinar si los hechos
tienen o no relevancia penal, asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas en su comisin y a los agraviados dentro de los
lmites de la ley, asi como el recojo de evidencias y el aseguramiento de la cadena de
custodia.
INVESTIGACIN PREPARATORIA:
Finalizada las diligencias preliminares, de ser necesario, en esta fase profundizamos los actos de
investigacin, para obtener mayor informacin que permita el esclarecimiento del hecho y
sustentar la teora del caso.
INICIO DE LASDILIGENCIASPRELIMINARES (art. 329)
Con la noticia criminal o con la actuacin de oficio del Fiscal, se da inicio a las diligencias
preliminares, practicando los actos urgentes por s mismo, o requirindose la intervencin
de la Polica. El Fiscal sealar un plazo razonable que lo conduzca al xito de la
investigacin.
INICIO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA FORMALIZADA - REQUISITOS(art. 336.1)
Existe indicios de un delito.
Accin penal no ha prescrito.
Esta individualizado el imputado.
Est satisfecho los requisitos de procedibilidad.
PLAZO DE LASDILIGENCIASPRELIMINARES(art. 334.2)
Con detencin: 24 horas
Por terrorismo, espionaje y/o trfico ilcito de drogas: 15 das naturales.
Sin detencin: 20 das naturales o los das que seale el Fiscal razonablemente por la
naturaleza, complejidad o circunstancias de la investigacin.
PLAZO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA (art.342 )
Casos comunes: 120 das, prorrogable por 60 das naturales.
Casos complejos: 8 meses, prorrogable por 8 meses (la concede el Juez).
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR(arts. 334.1, 334.3, 336.4)
Se puede ordenar el archivo, la reserva provisional de la investigacin, la aplicacin del
principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, acusacin directa o instar a un proceso
inmediato.
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA DELPLAZO ( art. 343)
Por el cumplimiento de su objetivo.
Por vencimiento del plazo (por disposicin del Fiscal o por orden del Juez).
CONTROLDELPLAZO (art. 334.2)
EN FISCALA: Los afectados lo solicitan por su excesiva duracin.
EN JUZGADO: El Juez se pronuncia en acaso que Fiscal no acepta la solicitud del afectado o
fija plazo irrazonable.
Tiene una doble finalidad
Mediata: Formalizar o no la investigacin preparatoria.
Inmediata: Realizar los actos urgentes e imprescindibles.
FINALIDAD(art. 330) FINALIDAD(art. 321)
Respecto de los hechos:
Fiscal, rene elementos de conviccin
que vinculen al imputado con el hecho.
Imputado, rene elementos para su
defensa.
Determinar si el hecho queda subsumido en un tipo penal.
Identificar las circunstancias y mviles de su realizacin.
Identificar al autor, participe y vctima.
Dao causado.
11
Respecto de las partes:
CONTROLDELPLAZO (art. 343)
EN JUZGADO: A instancia de parte despus de vencido el plazo. Se decide en audiencia. El
Juez puede ordenar la conclusin de la investigacin preparatoria.
El Fiscal se pronuncia requiriendo sobreseimiento o presentando acusacin.
3. CULES SON LAS FASES DE LA INVESTIGACIN?
12
4. CMO SE INICIA LA INVESTIGACIN DEL DELITO?
LA INVESTIGACIN DEL DELITO PUEDE INICIARSE POR EL FISCAL A PARTIR DE:
Estn obligados a denunciar:
Los profesionales de la salud.
Los profesores de un centro educativo.
Los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones.
Ninguna persona esta obliga a denunciar:
La esposa, hijos, padres, hermanos, tos y primos.
Los amparados bajo el secreto profesional.
Sin embargo, pueden hacerlo si lo desean.
Noticia criminal proveniente de medios de comunicacin social
(radio, televisin, peridicos, etc.).
Por denuncia de parte: verbal, escrita, derivada de funcionario
pblico o entidad pblica (Juez, polica, SUNAT, etc.).
Recibidas por la pgina web del Ministerio Pblico en
http://www.mpfn.gob.pe/denuncias.php#, va telefnica o
por correo electrnico.
Flagrancia: detencin policial o arresto ciudadano.
Quienes denuncian y
quienes no denuncian
La denuncia
Polica comunica al Fiscal
Conocimiento de la
noticia criminal
Inicio de las diligencias
preliminares
arts.326 y 327
art.328
art.60
art.331.1
art.65.2
La denuncia puede hacerse ante
la Polica o la Fiscala. Cuando la Polica
tiene conocimiento de un delito,
debe ponerla en conocimiento
inmediatamente a la Fiscala. Puede
actuar diligencias urgentes dando
cuenta en ese mismo acto al Fiscal.
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
5. QU REQUISITOS DEBE VERIFICAR EL FISCAL AL TENER CONOCIMIENTO DE LA DENUNCIA?
5.1. RESPECTO A LA DENUNCIA:
5.2. RESPECTO A LA ACTUACIN POLICIAL:
Usar los formatos A-1, A-2 y A-3
en la pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/
files/5240bf_codigo_formatos.pdf
Recibir el informe policial donde debe constar los antecedentes de su
intervencin, las diligencias realizadas y el anlisis de los hechos
investigados. No compete a la polica calificar jurdicamente los
hechos o imputar responsabilidades.
El Fiscal debe velar para que
el acto urgente que motiv la
actuacin de la polica, este
conforme a ley, incluyendo la
cadena de custodia y la
redaccin de las actas
levantadas.
En denuncia escrita verifica que tenga: identificacin del
denunciante, narracin detallada y veraz de los hechos, identificacin
del presunto responsable, la firma del denunciante y la impresin de
su huella digital.
En la denuncia verbal sea esta ante el Ministerio Pblico o ante la
polica, se debe obtener la mayor informacin posible para orientar la
investigacin, todo ello se registra en un acta, que de preferencia
debe contener: la indicacin del lugar, ao, mes, da, hora, detalles del
hecho, direccin exacta del denunciante, nmero telefnico, datos de
identificacin y ubicacin del denunciado, entre otros.
13
Qu sucedi?
Quin lo hizo o quines lo hicieron?
Cundo ocurri el hecho?
Cmo ocurri el hecho?
Dnde ocurri?
A quin afectaron o a quines afectaron?
Por qu lo hizo o por qu lo hicieron?
6. LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
6.1. El FISCAL TIENE LA DIRECCIN Y CONDUCCIN DE LA INVESTIGACIN,
asume sta funcin al tener conocimiento de la noticia criminal. Si lo
considera necesario puede requerir la intervencin policial o realizarlas
por s mismas.
La direccin de la investigacin se expresa al instruir a sus colaboradores
sobre la legalidad, la conducencia, pertinencia y suficiencia que deben
tener los elementos materiales, evidencias e informacin por recolectar,
para comprobar o descartar sus hiptesis de trabajo.
6.2. EL FISCAL DEFINE LA ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN A UTILIZAR, para lo
cual verificar el hecho y elaborar su hiptesis de trabajo; empezando
por analizar los hechos, la norma jurdica y los elementos de conviccin.
En caso especfico o complejo puede disponer formar un equipo
interdisciplinario de investigacin. Con el equipo de trabajo podr
precisar los objetivos generales y especficos de su investigacin.
Puede ayudarse formulando algunas preguntas estratgicas:
El plan de investigacin, es un
conjunto de actividades que se
desarrollan frente a un caso,
para permitir determinar la
manera ms eficiente de
presentarlo en el juicio oral.
La investigacin nos permite
redireccionarla, modificar o
abandonar una teora muy
dbil o ser base para la
negociacin.
Diligencias
preliminares
arts. 65.2,
65.4 y 330
arts. 65 y
333
arts. 68,
331 y 332
Actuacin policial /
Informe policial
Coordinacin
Polica y Ministerio
Pblico
14
El Fiscal ordena su intervencin precisando su objetivo y las formalidades
especficas para garantizar la validez de los actos de investigacin y los
elementos de conviccin recopilados.
6.4. EN RELACIN AL IMPUTADO:
6.3. EN CASO DE NECESITAR EL APOYO DE LA POLICA:
6.5. RESPECTO A LA VICTIMA:
Identificarlo con sus nombres y apellidos y de ms generales de ley,
incluyendo seas particulares e impresin digital (usar formato A-10).
Informar y garantizar sus derechos: a la defensa, a ser informado de su
detencin expresndole la causa o motivo de dicha medida, a comunicar
su detencin a la persona o institucin que l decida, a no atentar contra
su dignidad e integridad (usar formato A-11).
Entrevistarlo, solicitando su asentimiento para el uso de medios tcnicos
para su registro (usar formato A-14).
Informar a la vctima de sus derechos y deberes (usar formato A-12).
Adoptar medidas de asistencia legal y/o social y/o psicolgica y las
medidas de proteccin(usar formato A-22).
En casos de vctima de violencia sexual, preservar su identidad.
Si se trata de menor de edad, vctima de violencia sexual, se deber
adems, evitar confrontarla con el presunto agresor y garantizar que sea
acompaada por sus padres o una persona de su confianza (usar formato
A-13).
Si se trata de un incapaz agraviado, debe estar acompaado por persona
de su confianza en las actuaciones que se realicen.
El Fiscal debe:
Realizar sesiones de
trabajo con la polica
para determinar las
di l i genci as que
requieren orden judicial
y lo que sea necesario
para preparar y elaborar
su plan de investigacin.
Evaluar los resultados de
la investigacin y
reorientarla de ser
necesario.
Los formatos A-10, A-11,
A-12, A-13, A-14 y A-22
en pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/
ncpp/files/5240bf_codigo_
formatos.pdf
15
16
6.6. LA ESCENA DE LA INVESTIGACIN
Es donde se practican los primeros actos de investigacin, para ubicar,
identificar, recolectar y asegurar los indicios, los elementos materiales y
obtener informacin relevante para el esclarecimiento del hecho.
En la escena de la investigacin, la Polica bajo la conduccin del Fiscal
podr realizar:
Acciones para proteger y vigilar el lugar.
Recoger y conservar objetos e instrumentos relacionados con el hecho.
Levantar planos, tomar fotografas y realizar grabaciones.
Asegurar documentos que puedan servir a la investigacin.
Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones.
Otras que le faculte la ley.
Reglamento N 729
art.330.2
Polica en funcin
de la investigacin
arts.67.1 y 68
arts.9 y 10
Escena de la investigacin
Se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los elementos materiales y
evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados
en el curso de la investigacin preparatoria, atendiendo a su naturaleza.
6.7. LA CADENA DE CUSTODIA:
La cadena de custodia es la siguiente:
La cadena de custodia
garantiza que las
evidencias halladas se
conserven inalteradas,
hasta ser presentadas en
juicio oral. Las actas, los
formularios y embalajes
son parte de ella.
Res. N 729-2006-MP-FN
Usar actas A-4, A-6, A-7 y A-8
pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/nc
pp/files/a22e66_codigo_regl
amento_cadena.pdf
Asegurar, inmovilizar y
recoger en el lugar
de hecho
Laboratorio o almacn,
el recepcionista verifica
los elementos y registra
Ordenar traslado al almacn
dentro del tercer da
de la intvervencin
Designar al responsable
del traslado y destino
de custodia
Disponer pericias
e informes tcnicos
Identificar,
individualizar y
recolectar los elementos
Embalar de acuerdo
a su naturaleza
Etiquetar y/o rotular
y/o precintar
Llenar formato de
cadena de custodia
17
18
6.8. LA ACTUACIN DEL FISCAL Y LA POLICA EN LA ESCENA DE LA INVESTIGACIN
EL FISCAL
Emite disposicin sobre la participacin de especialistas y/o
tcnicos criminalsticos.
Coordinar con los especialistas la manera como se proceder:
Puede disponer o requerir diversos actos de investigacin.
Levanta un acta por cada una de las diligencias que se
desarrollen.
Las actas y declaraciones realizadas se anexarn al acta de la
escena de investigacin (usar acta A-4).
EL POLICA
Cuando llega al lugar da cuenta inmediata al Fiscal y presta auxilio a la
vctima de ser necesario.
Vigila y protege la escena de investigacin y evita el ingreso de
extraos y curiosos.
Facilita el ingreso de los expertos o peritos.
El experto observa e inspecciona integralmente el lugar:
Selecciona reas para caminar y no alterar o borrar indicios,
incluyendo la escena principal y secundaria.
Prioriza y protege evidencias fsicas, transitorias, perecederas o
indicios frgiles.
El experto fija y perenniza la escena de investigacin y las evidencias
(fotografa, videos, croquis, etc.):
Usar las actas A-4, A-6, A-7 y A-8 en pgina web http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
Al ingreso adecuado a la escena de investigacin.
A la identificacin, individualizacin, recoleccin y
aseguramiento de los elementos materiales o evidencias.
Al etiquetado, realizado con los datos mencionados en la
actuacin de la polica (usar formato A-6).
Al embalaje apropiado, atendiendo a la naturaleza y
conservacin del elemento material o evidencia.
Al llenado por duplicado del formato de la cadena de custodia
(usar formato A-7 y A-8), y
Al envo, manejo, anlisis, entrega, recepcin y seguimiento
del elemento material o evidencia.
Levanta con medios de proteccin adecuado al material fsico,
indicios o evidencias de acuerdo a la naturaleza de stos.
Embala y etiqueta los indicios, elementos fsicos y otros para
remitirlos al laboratorio, indicndose la ciudad de origen,
autoridad encargada, forma de recojo, nmero de
investigacin o proceso y lo describe, sin perjuicio del llenado
del formato de la cadena de custodia.
Consigna la fecha, hora y lugar donde se practic la recoleccin
e identificacin del responsable (usar formato A-6).
Obtiene las primeras impresiones y registra informacin del lugar.
Hace inspeccin final y entrega el lugar a quin corresponda.
Dando cuenta al Fiscal, realiza pesquisas, retencin de sospechosos,
identifica a testigos y otros; e Informa de los hechos y de su actuacin
policial.
19
6.9. QU HACE EL FISCAL AL FINAL DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES?
En esta fase, el Fiscal aplicando el criterio de selectividad analiza la informacin, segn corresponda al caso,
adopta cualquiera de las siguientes decisiones:
1. ARCHIVAMIENTO (art. 334.1 y 3)
El Fiscal decide archivar
la denuncia, cuando:
En estos supuestos:
El denunciante puede impugnar esta decisin. El Fiscal eleva lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar
dentro del quinto da confirmando el archivo u ordenando se formalice la investigacin.
Al aparecer nuevas elementos de conviccin, el Fiscal que previno debe reexaminar lo actuado.
Si se demuestra que la investigacin no fue debidamente realizada, el Fiscal Superior lo remitir a otro Fiscal.
Si falta identificar al autor, se archiva el caso y se ordena la intervencin de la polica para tal fin.
El hecho no es delito.
No es justiciable penalmente.
Se presentan causas de
extincin de la accin penal.
La disposicn de archivo ser
redactada con lenguaje simple y
comprensible para las partes.
Se notifica al denunciante y al
denunciado dentro de las 24 horas.
20
2. RESERVA PROVISIONAL DE LA INVESTIGACIN (art. 334.4)
El Fiscal ordena la reserva
provisional de la
investigacin, cuando:
Falta una condicin
de procedibilidad.
En este caso:
Se notifica al denunciante
dentro de las 24 horas de
haber dictado la
disposicin.
Ejemplos de una condicin de procedibilidad: En apropiacin ilcita se necesita el requerimiento previo y en la
omisin de asistencia familiar la notificacin judicial vlidamente efectuada al obligado con el requerimiento del
cumplimiento de la obligacin alimentaria.
El denunciante puede impugnar esa decisin. En este caso, el Fiscal eleva todo lo actuado al Fiscal Superior quin
se pronunciar al quinto da, ordenando segn lo que corresponda.
3. ACUSACIN DIRECTA (art. 336.4)
El Fiscal decide prescindir
de la investigacin
preparatoria y acusar
directamente, cuando:
En este caso:
Se formula un requerimiento de
acusacin directamente ante el Juez
de la Investigacin Preparatoria.
Existen suficientes
elementos de conviccin
sobre la existencia de un hecho
penalmente relevante.
La vinculacin del imputado
con el hecho.
21
22
4. FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Comunica al Juez de la
Investigacin Preparatoria
art.3
art.337
art.336 Formalizacin y continuacin
de la investigacin
Diligencias de la investigacin
preparatoria
El Fiscal dispone
formalizar la
continuacin de
la investigacin,
cuando:
Hay indicios
de delito.
La accin penal
no ha prescrito.
El imputado est
individualizado.
Nombres y apellidos
del imputado.
Los hechos, la
tipificacin especfica
y la tipificacin
alternativa.
Nombre del agraviado.
Las diligencias que de
inmediato deben
ejecutarse.
Notifica al
imputado dentro
de las 24 horas
de haberse dictado
la disposicin y
comunica al Juez
de la Investigacin
Preparatoria.
Realice las diligencias y recabe informacin que sea til, necesaria, pertinente y conducente para el esclarecimiento del hecho.
No repita los actos de investigacin practicados durante las diligencias preliminares, slo procede su ampliacin por grave
defecto o para completarse con nuevos elementos de conviccin.
Debe solicitar la medida de coercin procesal pertinente y razonable con la que el procesado deber enfrentar el proceso
(comparecencia simple, comparecencia restrictiva, prisin preventiva u otra).
Asegurar el derecho de defensa del procesado.
La disposicin fiscal
debe contener:
ES IMPORTANTE QUE EL FISCAL:
23
7. ACTUACIONES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA:
7.1. CONSECUENCIAS DE FORMALIZAR LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Disponer la concurrencia del imputado, vctima, peritos y otras personas
para que informen sobre los hechos materia de investigacin. En caso que
no asistan, puede ordenar su conduccin compulsiva, previo
apercibimiento y segn corresponda.
Ordenar las diligencias solicitadas por las partes que estimare
conducentes para el esclarecimiento de los hechos . Si estas no proceden
puede rechazarlas con la debida argumentacin y motivacin.
Permitir que los sujetos procesales y sus abogados participen en todos los
actos de investigacin, sealados por ley.
Previa advertencia, puede ordenar la exclusin de los sujetos procesales
en cualquier diligencia, si alteran el orden y disciplina, durante el
desarrollo del acto procesal.
Suspende la prescripcin de la accin penal.
El Fiscal pierde facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial.
El Fiscal debe requerir
orden j udi ci al para
determinadas diligencias
como prueba anticipada,
medidas coercitivas y otras
que requieren autorizacin
judicial.
art.337
Condiciones de la
investigacin preparatoria
Efectos de la formalizacin de
la investigacin preparatoria
art.338
7.2. SUPUESTOS PARA DECLARAR UN CASO COMO COMPLEJO
art.342.3
Proceso complejo para la
investigacin
Es necesario realizar una pluralidad significativa de actos de investigacin.
Son varios los delitos a investigarse.
Son numerosos los imputados o agraviados.
Se trata de delitos cometidos por integrantes o colaboradores de bandas
u organizaciones criminales.
Se requiere realizar pericias que implique la revisin de abundante
documentacin y/o de anlisis tcnicos complicados.
Es necesario realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.
Se debe revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
Un caso es considerado complejo cuando:
24
25
IV. LOS ACTOS DE INVESTIGACIN Y LOS MEDIOS DE PRUEBA:
Los actos de investigacin regulados en el Cdigo se pueden realizar en las diligencias preliminares
y en la investigacin preparatoria.
Sirven para indagar
circunstancias que comprueben
una imputacin o que eximan
o atenuan la responsabilidad
del imputado.
Buscan obtener elementos
de conviccin e informacin
relevante para:
Acreditar hechos delictivos.
Identificar autores o partcipes
de dichos hechos delictivos.
La practica el Fiscal
o la Polica por orden de
aqul precisndole
el objeto y la formalidad
que corresponda.
En algunos casos se
requiere la autorizacin
judicial.
26
EN LA INVESTIGACIN SE PUEDE RESTRINGIR DERECHOS:
Los pedidos del Fiscal deben ser
motivados y debidamente sustentados,
adems deben existir elementos
de conviccin de la comisin de un
delito y de la vinculacin
del sujeto con el hecho.
El Juez controla el plazo,
garantiza el debido proceso y
los derechos de las partes e
interviene a ruego.
Cuando se requiera autorizacin judicial
para la realizacin de un acto de
investigacin; el Juez de la Investigacin
Preparatoria emitir pronunciamiento
sobre el pedido, previa audiencia si
corresponde segn la
naturaleza del pedido.
Es facultad del Juez disponer
la realizacin de una audiencia
con intervencin del Fiscal y
de los dems sujetos procesales.
RESTRICCIN DE
DERECHOSPARA
BSQUEDA DE
PRUEBAS
art.203 Presupuestos para
la restriccin de
derechos
1. ACTUACIONESQUE REALIZA LA POLICA, POR SI -DANDO CUENTA AL FISCAL-- O POR DISPOSICIN DEL FISCAL
1.1. LAS PESQUISAS (art. 208):
Se realizan en un lugar abierto, sobre las personas o sobre las cosas.
Recoger o conservar los elementos materiales tiles.
En caso no se encuentre a la persona, rastros, efectos materiales o han
desaparecido o fueron alterados, debe describir en el acta el estado
actual, y si es posible el estado anterior, y como se tuvo conocimiento del
modo, tiempo y causa de su desaparicin.
De ser posible levantar planos descriptivos, fotogrficos y de seales; o
realizar otra operacin tcnica.
Levantar el acta con la descripcin del lugar, el motivo y forma en que se
llev acabo, nombre de encargado; asimismo indicar los nombres,
caractersticas y estado de la(s) persona(s), cosas o rastros materiales, y
en general todo aquello que se encuentre y las incidencias que se
produzcan.
Son
indagaciones o
averiguaciones
que se realizan
con el objetivo
de encontrar
huellas del
delito o al
imputado o a
una persona
prfuga.
27
La polica deber:
28
1.1.1. LA RETENCION (art. 209):
1.1.2. REGISTRO DE PERSONAS (art. 210):
El objetivo es
restringir la
libertad de la(s)
persona(s) de
manera temporal,
mientras dura las
pesquisas.
El objetivo es
buscar elementos
del delito, de modo
externo o
superficial, sobre el
cuerpo de la
persona, de lo que
porta o lo que se
encuentra a su
alcance inmediato.
DENTRO DE LAS PESQUISAS SE PUEDEN REALIZAR LOS SIGUIENTES ACTOS:
Consiste en la orden para qu determinadas persona(s) permanezcan
en el lugar donde se realiza las pesquisas o para que comparezcan otra(s)
persona(s); la retencin no podr durar ms de cuatro horas. El Fiscal
puede requerir orden judicial para extender la presencia del intervenido.
Se trata de la revisin que se realiza a determinadas personas cuando se
considera que puedan ocultar bienes relacionados con un delito.
Se puede realizar sobre la persona, el equipaje, bultos que porte y vehculo
utilizado.
La polica tendr como encargo:
Invitar a la persona a exhibir o entregar el bien, y luego proceder a registrar.
Comunicar a la persona las razones de la intervencin, sealndole que
puede estar presente un adulto de su confianza, de rpida ubicacin.
El respeto a la dignidad y el pudor de la persona, pues el intervenido deber
ser registrado por un agente de la polica de su mismo sexo.
Se describe en el acta todo lo acontecido y se firmar por todo los
concurrentes.
2. ACTUACIONESDEL FISCAL QUE REQUIREN CONFIRMACIN JUDICIAL
2.1 ASEGURAMIENTO DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 232):
Estas actuaciones se realizan en el supuesto que al momento de la intervencin no se tenga una orden
judicial, por lo que corresponde al Fiscal solicitar inmediatamente la confirmacin judicial.
Las actuaciones son:
El Fiscal o polica aseguran el documento sin examinar su contenido
(usar acta A-17).
El Fiscal pone a disposicin del Juez de la Investigacin Preparatoria
los documentos,con informe razonado, solicitando la incautacin,
dentro de las 24 horas de realizada la diligencia.
El Juez debe examinar los documentos y resolver el mismo da que
reciba la comunicacin.
El acta A-1 7 en pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
Se realiza cuando la
polica o el Fiscal, en el
transcurso del registro
de persona(s),
inspeccin o
allanamiento,
encuentran
en poder del
intervenido o en el
lugar donde se
encuentre un
documento privado.
29
30
2.2 ASEGURAMIENTO E INCAUTACIN DE DOCUMENTOS CONTABLES Y
ADMINISTRATIVOS (art. 234):
2.3.EXAMEN CORPORAL URGENTE (art. 211.3)
El Fiscal o polica asegurar el documento y levantar un acta (usar
acta A-18).
El Fiscal requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la orden de
incautacin, adjuntando un informe razonado y el acta
correspondiente, dentro de las 24 horas de realizada la diligencia.
El Fiscal dispone:
La realizacin de un examen corporal- pruebas de anlisis
sanguneos, pruebas gentico-moleculares, exploraciones
radiolgicas, etc. del imputado para establecer hechos significativos
de la investigacin.
Se levantar un acta en presencia del abogado del imputado.
En estos casos solicita la confirmacin judicial.
El acta A-18 en pgina web
Se realiza por el Fiscal o la
polica, por disposicin de
aqul en el transcurso de
una indagacin e
inspeccin de libros,
comprobantes y
documentos de persona
natural o jurdica cuando
se requiere esclarecer la
investigacin.
En delitos sancionados
con pena privativa de
libertad mayor de
cuatro aos, y siempre
que exista la urgencia o
peligro por la demora.
2.4. EXHIBICIN FORZOSA O INCAUTACIN DE BIENES EN CASO DE FLAGRANCIA O PELIGRO INMINENTE
(art. 218.2)
2.5. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS MUEBLES (art.241 )
El polica, en caso de flagrancia, podr requerir que se le entregue o que se le
exhiba bienes que constituyen cuerpo del delito y de las cosas que se relacionan
con l, dando cuenta inmediata al Fiscal.
El Fiscal dispone su realizacin, en caso de peligro inminente o cuando exista
peligro en la demora.
En ambos casos el Fiscal que tomo conocimiento de la medida o dispuso su
ejecucin requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la confirmacin del
acto.
El Fiscal la ordena y ejecuta, en caso de urgencia o peligro por la demora,
solicitando resolucin confirmatoria antes de vencidos las 24 horas de realizada
la diligencia.
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32
El acta A-18 pgina web
El objetivo es despojar
de documentos privados
vinculados a un delito, a
quin lo tenga en su
poder.
El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
El Juez de la Investigacin Preparatoria expedir la resolucin indicando el nombre
del Fiscal, la persona a intervenir y el tipo de documento de ser posible.
El Fiscal ejecutar inmediatamente la incautacin autorizada, describiendo en el
acta todo lo actuado (usar acta A-18).
3. ACTUACIONESQUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL
Son todas aquellas acciones que para ser ejecutadas por el Fiscal, necesitan de una orden expresa del
Juez.
3.1.INCAUTACIN DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 233)
3.2.EXAMEN CORPORAL (arts. 211 y 212):
El Juez de la Investigacin Preparatoria puede autorizar la realizacin de
pruebas de anlisis sanguneos, gentico - moleculares, exploraciones
radiolgicas u otras intervenciones.
El mdico o profesional especializado realiza la intervencin o examen.
Si el examen o intervencin es en mujer, y puede ofender al pudor, el Fiscal
deber admitir a la mujer o familiar que designe sta.
El Fiscal realizar la diligencia con presencia del abogado defensor, si este
no asiste y la prueba puede perjudicarse, se realizar con una persona de
confianza del imputado, siempre que se le pueda ubicar en el acto.
Se describe lo sucedido en el acta.
El objetivo es examinar
corporalmente al
imputado para
determinar hechos
significativos de la
investigacin, en delitos
con pena mayor a cuatro
aos de privacin de
libertad.
33
34
3.3. ALLANAMIENTO (arts. 214, 216 y 217):
El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, indicando el lugar,
su finalidad, las diligencias, su duracin; tambin puede comprender detencin de
persona(s) e incautacin de bien(es).
El Juez de la Investigacin Preparatoria autorizar el allanamiento y expedir
resolucin indicando nombre del Fiscal autorizado, finalidad, medidas de
coercin, el inmueble, duracin y apercibimiento de ley, frente a la resistencia del
mandato. Esta orden judicial tendr una vigencia de dos semanas, salvo que sea
expedida por tiempo o periodo determinado.
Entregar una copia de la orden judicial a quien est, vecino o portero.
Informar al imputado que puede ser representado o asistido por una persona de
confianza.
En caso de hacer incautaciones redactar varios ejemplares del inventario dejando
una copia al responsable del lugar allanado (usar acta A-18).
Podr efectuar el registro personal y solicitar el no alejamiento de personas del
lugar.
Redacta acta refiriendo lo sucedido (usar acta A-17).
El acta A- 17 y A-18 en pgina web
El objetivo es
penetrar en casa
habitacin, de
negocio o habitacin
temporal cuando
existen razones para
pensar que se oculta
el imputado, alguna
persona evadida,
bienes del delito o
bienes relevantes
para la
investigacin.
El Fiscal en la diligencia debe:
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3.4 EXHIBICIN FORZOSA E INCAUTACIN DE BIENES EN PROPIEDAD, POSESIN, ADMINISTRACIN, TENENCIA
O A FIN (arts. 218- 221)
El objetivo es obligar a una
persona a mostrar o
entregar un bien que sea
cuerpo del delito o
relacionado con este,
siempre que dicha persona
se haya negado al
requerimiento fiscal.
Los bienes se registran e
inmovilizan.
Los muebles se toman en
custodia y se inscriben en
el registro.
Los inmuebles o derechos
sobre l se ocupan y se
inscriben en el registro.
El bien se describe en el
acta o se reproduce por
cualquier medio.
El Fiscal solicita orden al Juez de la Investigacin Preparatoria. La peticin es
fundamentada y con las especificaciones necesarias.
El Juez de la Investigacin Preparatoria ordena indicando nombre del Fiscal,
designacin de la cosa o bien, autorizacin para copiar, fotografiar, filmar o grabar
y el apercibimiento de ley para el caso de desobediencia del mandato.
El Fiscal debe:
Ejecutar inmediatamente la orden con apoyo de la polica, cita a las partes
sealando da y hora para la diligencia, en caso no afecte su finalidad.
Entregar una copia de la resolucin al interesado.
Registrar todo lo actuado en el acta y que firmen todos los participantes (usar
acta A-18).
En incautacin:
En exhibicin:
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3.5.INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS, VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
Usar acta A-19 en pgina web
El objetivo es interceptar, incautar y
abrir objetos de correspondencia o
envo postal u obtener copias de
correspondencia electrnica, dirigidas
al imputado o remitidas por l y sin
conocimiento del afectado. El plazo
no ser mayor a la investigacin.
Alega secreto de Estado: El Fiscal
debe confirmarse sta condicin
con el Presidente del Consejo de
Ministro. De ser cierto puede pedir
la clausura del caso ante el Juez de
la Investigacin Preparatoria.
Invoca inmunidad diplomtica: El
Fiscal debe solicitar informe al
Mi ni steri o de Rel aci ones
Exteriores.
El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, a la solicitud
acompaa los recaudos.
El Juez de la investigacin Preparatoria resuelve inmediatamente y en forma
reservada.
El Fiscal en la diligencia, debe:
Ejecutar la orden por s mismo o lo encarga a otro funcionario o polica.
Examinar la correspondencia y los envos externamente, sin abrirlos,
reteniendo los relacionados con el hecho investigado (constar en acta A-19).
Leer, revisar e incautar lo relacionado con el hecho investigado, dando cuenta al
Juez de la Investigacin Preparatoria (contar en acta A- 19).
Devolver los que no tienen relacin con el hecho investigado (constar en acta
A-19).
A su criterio hacer una copia certificada y ordenar su entrega o viceversa en
caso slo una parte tiene relacin con el hecho investigado (constar en acta
A-19).
El Fiscal en su despacho apertura los envos y correspondencia, para:
Si es otra persona la que tiene la
correspondencia y se niega a
entregarla, incurre en responsabilidad
penal, salvo que:
3.6. INTERVENCIN, GRABACIN O REGISTRO DE COMUNICACIONES TELEFNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
El objetivo es intervenir y
grabar las comunicaciones del
investigado o tercero,
relacionado a un delito penado
mayor a cuatro aos de
privacin de libertad, siempre
que la intervencin sea
absolutamente necesaria.
Las empresas telefnicas y
de telecomunicaciones debe
posibilitar la intervencin,
grabacin o registro a sus
encargados y servidores
quienes guardarn secreto,
salvo sean citados como
testigos.
La medida puede ser
interrumpida al desaparecer
los elementos de conviccin.
El plazo es 30 das que
pueden ser prorrogables por
plazos sucesivos.
El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria indicando nombre,
direccin del afectado, el medio de comunicacin o telecomunicacin a intervenir,
la forma de intervencin, su alcance, duracin y autoridad encargada.
El Juez de la Investigacin Preparatoria autoriza con las mismas indicaciones del
requerimiento fiscal.
La autoridad encargada registra con grabacin magnetofnica u otro medio
tcnico y entrega al Fiscal.
Disponer las medidas de seguridad para conservacin de las grabaciones y para
que no sean conocidas por otras personas.
Disponer la transcripcin de las grabaciones, sin perjuicio de conservar los
originales, levantando el acta correspondiente.
Entregar las comunicaciones irrelevantes a los afectados y destruir las
transcripciones y copias de ests, salvo que sean tiles para otros
procedimientos.
Notificar lo actuado al afectado, una vez terminada la diligencia, siempre que el
objeto de la investigacin lo permita y no se ponga en peligro la vida o integridad
de otras personas.
El Fiscal debe:
Requerir orden judicial si se busca el secreto de sta medida.
37
38
3.7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO (art. 235)
El objetivo es conocer
el movimiento
econmico del
investigado en el
sistema bancario
financiero.
Las empresas o
entidades requeridas
deben proporcionar
toda la informacin,
actas y documentos,
as como el original, si
as se ordena.
Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
El Juez de la Investigacin Preparatoria
El Fiscal puede:
Las operaciones no comprendidas en el secreto bancario sern proporcionadas
directamente.
Requerir la incautacin de documentos, ttulos valores, dinero, otros bienes,
bloquear o inmovilizar cuentas del imputado o de otros.
Ordena el levantamiento del secreto bancario en forma reservada y sin trmite
alguno.
Recibe los informes de las entidades bancarias o financieras y los remite al Fiscal.
Autoriza la pesquisa o registro de la entidad del sistema bancario o financiero;
asimismo, la incautacin de todo aquello vinculado al delito, previo pedido del
Fiscal.
3.8. LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA (art. 236):
El objetivo es la
exhibicin o
remisin de
informacin,
documentacin y
declaraciones
tributarias en poder
de la administracin
tributaria.
Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
El Juez de la Investigacin Preparatoria autorizar para el esclarecimiento del caso
investigado.
El Fiscal en caso de incautacin, antes de formalizar la investigacin preparatoria,
puede rematar el bien cuando no se identifica al autor o perjudicado despus de
seis meses. Si es en otra etapa del proceso requerir la orden del Juez.
39
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3.9. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS Y MUEBLES (arts. 237 - 241)
Usar actas A-17 y A - 18 en pgina web
El objetivo es cerrar o vigilar
temporalmente el local o
inmovilizar bienes que por
su naturaleza no pueden ser
mantenidas en depsito.
Es un requisito que el delito
tenga una pena mayor a
cuatro aos de pena
privativa de libertad.
La clausura o vigilancia
temporal de un local
podr disponerse por un
plazo no mayor de 15 das,
prorrogable por el mismo
periodo.
La inmovilizacin de cosas
muebles se asegura con
las reglas de allanamiento.
El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
La solicitud fiscal debe indicar los fundamentos, finalidad, el local o bien
mueble , duracin y dems datos necesarios.
El Juez de la Investigacin Preparatoria expedir resolucin indicando nombre del
Fiscal, local o bien, su duracin y el apercibimiento de ley.
El Fiscal al obtener la orden, deber:
Citar a las partes
Realizar la diligencia con apoyo de la polica y constarlo en el acta.
Dictar las medidas para la conservacin y custodia de los bienes.
4.1. LA VIDEOVIGILANCIA, FOTOS, IMGENES Y OTRAS TCNICAS DE OBSERVACIN (art.207)
Resolucin N 029-2005-MP-FN
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/9a7201_Directiva%desempeno.pdf
El objetivo es hacer
vigilancia y seguimiento de
la conducta del
investigado(s) o tercero(s)
mediante la observacin en
caso de delitos violentos,
graves o criminalidad
organizada.
Expedir disposicin en forma motivada, por si, o a pedido de la polica.
Designar al personal a cargo del procedimiento, registro y custodia.
Establecer la confidencialidad e integridad de los registros.
Recibir las imgenes y verificar que estn incorporadas la hora y el da.
Cuidar la rotulacin indicando fecha de procedimiento, duracin y dems datos.
Disponer las transcripciones y designar al responsable de ste.
Disponer las medidas de seguridad despus de recibido el registro.
Recibir la transcripcin y los soportes originales, y levantar un acta de su
recepcin.
Requerir orden judicial cuando sea en lugar cerrado o inmueble
4. ACTUACIONESPOR DISPOSICIN FISCAL
El Fiscal debe:
El Fiscal ordena tomar fotos, registrar imgenes y usar otros medios tcnicos para
observacin o investigacin del lugar de residencia del imputado.
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4.2. EXHIBICIN E INCAUTACIN DE ACTUACIONES Y DOCUMENTOS NO PRIVADOS
(arts. 224-225)
El objetivo es
revisar e incautar
documentacin
no privada
vinculada al
hecho
investigado.
Solicitar exhibicin o entrega a quien lo tenga en su poder.
Fotocopiar los documentos y devolver los originales. En caso de retener los
originales se entregar copias certificadas a quien lo tena en su poder.
En caso de incautacin, cuando el documento forme parte de un volumen o
registro del cual no puede separarse, permanece en depsito judicial.
Secreto profesional: El Fiscal indagar y al considerar la oposicin infundada
solicitar la exhibicin e incautacin al Juez de la Investigacin Preparatoria en
audiencia.
Secreto de Estado: El Fiscal solicitar al Presidente del Consejo de Ministros
confirmar esta invocacin. Confirmado la invocacin, si la prueba es esencial,
acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria para clausurar la investigacin en
audiencia.
Al finalizar la diligencia levanta acta y entregar copia a la persona u oficina
afectada.
El Fiscal puede:
Usar actas A-17 y A - 18 en pgina web
En caso que el afectado invoque:
4.3. LA CIRCULACIN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS (art. 340)
Resolucin N 729-2006-MP-FN en pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/fc16a3_codigo_reglamento_tecnicas.pdf
Es una tcnica de investigacin,
permite que las remesas ilcitas
o bienes delictivos circulen por
el territorio nacional o salgan o
entren en l, sin interferencia
de autoridad y bajo vigilancia
con el fin de descubrir o
identificar a personas
relacionadas con un delito.
Remesas sospechosas,
cuando no es posible verificar
el contenido dispondr la
custodia y control del
transporte.
Remesas verificadas,
verificar las diligencias de
anlisis, pesaje, descarte y
descripcin del bien ilcito.
Tambin podr sustituir la
sustancia delictiva, realizar
examen pericial y dems que
correspondan.
Emitir disposicin de oficio o pedido de la polica o autoridad extranjera.
La disposicin fiscal indicar el objeto de la autorizacin o entrega vigilada,
caractersticas del bien, va de transporte, la ruta, los mecanismos y mtodos
de custodia, y designar al responsable de la tcnica.
En caso de solicitud extranjera expide disposicin considerando la legislacin
de destino, tratados internacionales y otros instrumentos.
Enviar una copia de la disposicin a la Fiscala de la Nacin.
Realizar coordinaciones con autoridades aduaneras, aeroportuarias y otras para
facilitar y cumplir con sus disposiciones.
Dirigir y controlar la actuacin policial de seguimiento a la remesa o bien.
La polica elabora un informe y entrega al Fiscal.
Emitir disposicin resolviendo la conclusin de la tcnica.
El Fiscal puede:
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica son: las drogas u otras sustancias
prohibidas y sus materias primas; bienes y ganancias de lavado de activos y de delitos
aduaneros; bienes y ganancias culturales extrados ilcitamente; especies de flora o
fauna de comercio prohibido; billetes o monedas falsas; armas, municiones o
explosivos.
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4.4. AGENTE ENCUBIERTO (art. 341)
Resolucin N 729-2006-MP-FN en pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/fc16a3_codigo_reglamento_tecnicas.pdf
Es un procedimiento
especial mediante el
cual el agente policial
ocultando su identidad
se infiltra en una
organizacin criminal.
Autorizar a miembros de la polica a actuar bajo identidad supuesta. La polica
debe presentar un informe con un plan de trabajo.
Analizar el informe y el plan de trabajo remitido por la polica y entrevistar al
agente propuesto.
Emitir una disposicin indicando identidad real y supuesta del agente, actuacin
del agente, su duracin, su propsito y la obligacin de informar peridicamente.
Elevar copia de la disposicin a la Fiscala de la Nacin y comunicar mediante copia
certificada a la polica que solicit. Al agente asignado se le comunica
personalmente.
Realizar la supervisin y control del agente encubierto.
Polica deber comunicar peridicamente la informacin obtenida.
De ser necesario, prorrogar la utilizacin de la tcnica por periodos de seis meses.
El plazo ordinario es de seis meses.
Requerir autorizacin al Juez de la Investigacin Preparatoria para afectar
derechos fundamentales y realizar otras tcnicas especiales de investigacin.
Al cumplirse los objetivos o ante la imposibilidad de cumplirlos o ha pedido de la
polica se concluye la tcnica. Asimismo, se podr concluir cuando es invlido,
existe riesgo o se cometi delito.
El Fiscal puede:
V. LA PRUEBA ANTICIPADA (arts. 242-246)
Esta es una excepcin a la regla general que establece que la prueba se produce en el juicio oral.
1. QU PRUEBAS SE ACTAN?
Reconocimientos,
inspecciones o
reconstrucciones.
Porque son definitivos
e irreproducibles.
Por amenaza o
soborno.
Por enfermedad o
grave impedimento.
Testimonio,
examen de perito,
careo.
45
46
2. QUINES LO SOLICITAN?
Cuando solicita la otra parte, el Fiscal puede:
Estn legitimados para solicitarla cualquiera de las partes procesales. Est se puede realizar en la investigacin
preparatoria y en la fase intermedia.
El Fiscal al solicitarla puede requerir la orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
La solicitud fiscal indica la prueba, los hechos, su importancia, los intervinientes, los sujetos procesales,
domicilios procesales y la razn porque no espera al juicio.
El Juez de la Investigacin Preparatoria:
Corre traslado por dos das a los dems sujetos procesales.
Decide si procede dentro del plazo de dos das.
Solicitar el aplazamiento de la diligencia al Juez de la Investigacin Preparatoria, cuando perjudique la
investigacin indicando los motivos y su duracin.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de dos das, decide aplazar la diligencia indicando el plazo o no.
3. LA AUDIENCIA:
4. EN CASO DE URGENCIA:
5. EN CASO DE PELIGRO INMINENTE DE PRDIDA DEL ELEMENTO PROBATORIO
Y SU ACTUACIN NO ADMITA DILACIN:
El Juez puede disponer que los trminos se abrevien a lo necesario.
Se desarrolla con presencia del Fiscal y la defensa. En caso no est el
abogado defensor nombra a uno de oficio.
La prueba se practicar con las formalidades propias del juicio oral.
El Juez puede aplazarlo hasta al da siguiente hbil, en caso de no
concluirse en el mismo da.
El Juez pone en el cuaderno de prueba anticipada el acta y las cosas; y
los remite al Fiscal.
La prueba anticipada se introduce al juicio mediante la lectura del acta
correspondiente.
El Fiscal puede pedir su realizacin inmediata.
El Juez, sin traslado alguno, puede actuar la prueba con el defensor de
oficio, si es imposible comunicar a la defensa.
Gua para Actuaciones del Fiscal en el Cdigo Procesal Penal 47
La resolucin del
Juez indica el
objeto, las personas
interesadas y la
fecha de audiencia.
En la misma se cita
a todos los sujetos
procesales.
48
VI. LA VCTIMA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL:
Se le otorga mayores facultades de intervencin en el proceso penal, as como
asistencia y proteccin en caso de ser necesario.
1. EL PROGRAMA INTEGRAL DE PROTECCIN Y ASISTENCIA (Res. N 1558-2008-MP-FN, que aprueba el Reglamento del Programa
de Asistencia de Vctimas y Testigos y el Dec. Sup. N 003-2010-JUS, que aprueba el Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos,
agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal).
Es la encargada de establecer, adoptar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las medidas de asistencia y proteccin, a favor de
las personas que intervengan en la investigacin y el proceso penal. Esta se realiza, a travs de las unidades distritales de
proteccin y asistencia, y las unidades de proteccin y asistencia inmediata.
La Legitimidad del Fiscal para perseguir la reparacin civil, cesa cuando el interesado se ha constituido como actor civil.
El actor civil debe presentar pruebas relacionadas con su inters persecutorio.
1.2. LA ASISTENCIA QUE PRESTA ES:
Asistencia psicolgica: Da tratamiento para rehabilitarse de las consecuencias emocionales del delito y de las
perturbaciones generadas por las actuaciones procesales.
Asistencia legal: Orienta sobre los derechos que le asiste durante la investigacin y el proceso judicial, facilitando su
debida participacin en las diligencias.
Asistencia social: Evala la situacin familiar y socio econmica para aplicar adecuadamente las medidas de asistencia
dispuestas.
Derecho a la integridad art. 95.1
Integridad del testigo
Reglamento 729-2006
Deberes de la vctima
arts. 1-3,14-20
art. 170.4
art. 96
Estas medidas estn destinadas para las vctimas y testigos de un delito. 1.1. LAS MEDIDAS DE ASISTENCIA:
1.3. EL TRAMITE DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA, ES EL SIGUIENTE:
Quines lo solicitan?
Cmo se evala la
solicitud por el Fiscal?
El Fiscal de oficio.
La vctima o testigo.
De acuerdo a los siguientes criterios:
Relacin con la investigacin y el proceso penal.
Existencia del riesgo.
La asistencia corresponde al programa.
Concordancia del hecho con el tipo y las caractersticas del delito cometido.
Existencia de represalias o que puedan darse.
Situacin personal, familiar y procesal de la persona.
Vulnerabilidad de la vctima y su familia.
Qu otras facultades
tiene el Fiscal?
Cmo lo dispone el
Fiscal?
Mediante un acta de compromiso, es firmado por el asistido y su familia.
Excluir al asistido por no colaborar o incumplir los compromisos o realizar un delito
que afecte la investigacin o proceso.
Aceptar la renuncia del asistido.
Evaluar reincorporar al renunciante o excluir sobre hechos nuevos o sobrevinientes.
50
2. LAS MEDIDAS DE PROTECCIN
Su finalidad es proteger de un peligro grave a la integridad de la persona, su libertad,
bienes o los de su cnyuge, conviviente, ascendientes, descendientes o hermanos.
2.1. QU DEBEMOS SABER PARA SOLICITARLO?
Quines lo ordenan?
El Fiscal en la
investigacin
preparatoria.
El Juez, de oficio
o instancia de
parte.
A quines protege?
Testigos.
Peritos.
Agraviados.
Colaboradores.
Qu protege?
Identidad del
protegido.
Domicilio.
Profesin.
Lugar de trabajo.
Qu tipos de medidas existen?
Proteccin policial.
Cambio de residencia.
Ocultacin de paradero.
Reserva de identidad y
datos personales.
Ocultacin de identificacin
en diligencias.
Fijacin de domicilio en
sede fiscala para citaciones.
Empleo de videoconferencia
u otros medios tcnicos.
Medidas de proteccin
art. 247 Personas destinatarias
art. 248
2.2. ADEMS, EXISTEN OTRAS MEDIDAS DE PROTECCIN:
2.3. LAS MEDIDAS DE PROTECCIN SON VARIABLES.
Medidas adicionales
Evitar fotografas o imgenes del
agraviado.
Traslados en vehculos adecuados para
diligencias.
Ambiente para uso exclusivo en las
diligencias judiciales.
Continuacin de las medidas despus
del proceso.
Nueva identificacin y asignacin de
medios econmicos para cambio de
residencia o trabajo.
Funcionario que otorga
El Fiscal o Polica
El Fiscal o Polica
El Fiscal o Polica
El Fiscal
El Juez
Debes tener en cuenta:
que todas las medidas
de proteccin son
variables, el Juez puede
decidir mantenerlas,
modificarlas o
suprimirlas algunas
o todas.
51
Variabilidad de la medida
Reexamen e impugnaciones
art. 249 Medidas adicionales
art. 250
art. 251
52
VII. LAS MEDIDAS DE COERCIN PROCESAL
Son limitaciones a los derechos fundamentales que tienen como finalidad evitar la evasin a la accin de la justicia, que
entorpezcan la actividad probatoria e impidan el desapoderamiento patrimonial del imputado.
1. QU CLASES DE MEDIDAS DE COERCIN SE REGULAN?
2. LAS MEDIDAS DE COERCIN PERSONALES SON:
Las medidas personales.
Las medidas reales.
La suspensin preventiva de derechos.
La detencin policial, en caso de flagrancia.
El arresto ciudadano, en caso de flagrancia.
La detencin preliminar judicial.
La prisin preventiva.
La comparecencia.
Es descubierto en la realizacin del hecho punible.
Acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
Ha huido, pero ha sido identificado por el agraviado
u otra persona y es encontrado dentro de las 24 horas.
Es encontrado dentro de las 24 horas, despus de
la perpetracin del delito con efectos o instrumentos.
Existe flagrancia cuando el agente:
La legalidad de la detencin en flagrancia, debe ser evaluada por el Fiscal.
En casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, la detencin
puede durar hasta 15 das naturales.
3. LA DETENCIN POLICIAL Y EL ARRESTO CIUDADANO
DETENCIN
POLICIAL
( ley 29372)
ARRESTO
CIUDADANO
El polica:
Puede detener, sin orden judicial, en flagrante delito.
Debe informar al detenido del delito que se le atribuye.
Debe comunicar inmediatamente al Fiscal.
Cualquier persona puede:
Arrestar en flagrante delito.
Entregar inmediatamente al detenido y las cosas del delito al polica.
El polica debe:
Redactar un acta donde conste la entrega del arrestado y los efectos,
los datos de identificacin de los ciudadanos, incluyendo su domicilio,
referencias de ubicacin y las circunstancias en la que intervienen.
Acto seguido, la polica adoptar las acciones de aseguramiento de los
efectos recibidos, informar y respetar el derecho del detenido y
comunicar inmediatamente al Fiscal.
53
Arresto ciudadano
art. 259
Detencin policial
art. 260
54
4. DETENCIN PRELIMINAR JUDICIAL
Procede cuando de las actuaciones preliminares se advierte:
Que existe un hecho penalmente relevante y que determinado
sujeto(s) se encuentra(n) vinculado(s) con ste y no existe
flagrancia delictiva.
El delito es sancionado con una pena privativa de libertad superior
a cuatro aos.
Por las circunstancias del caso, existe posibilidad de fuga.
El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detencin.
El detenido se fug de un centro de detencin preliminar.
Plazos
Decisiones al trmino del plazo
Incomunicacin
Convalidacin de la detencin
Impugnacin
art. 261 Presupuestos materiales
art. 264.2
art. 264.1
art. 265
art. 266
art. 267
DETENCIN
PRELIMINAR
JUDICIAL
4.1. CMO SE TRAMITA LA DETENCIN PRELIMINAR JUDICIAL?
Requerimiento fiscal:
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dicta, sin necesidad de audiencia, teniendo a la
vista las actuaciones que el Fiscal acompaa a su requerimiento.
La solicitud fiscal deber indicar los nombres y apellidos completos, edad, sexo, lugar y
fecha de nacimiento.
Despus de la detencin policial:
Efectuada la detencin, por la autoridad policial, comunicar este hecho inmediatamente al
Fiscal y lo pondr a disposicin del Juez, quien lo examinar con la asistencia de su defensor
(privado o pblico); luego lo pondr a disposicin del Fiscal y lo ingresar a un centro de
detencin policial o transitorio para las diligencias propias de la investigacin.
Convalidacin de la detencin:
La detencin preliminar se puede convalidar vencido el plazo de detencin, sin embargo, el
Fiscal deber solicitarlo si as lo considera pertinente; de hacerlo, ser de manera oportuna y
en un tiempo razonable, teniendo en cuenta que este pedido se resolver en audiencia.
LA PRISIN
PREVENTIVA
5. LA PRISIN PREVENTIVA:
A solicitud del Fiscal y previo debate de las partes en audiencia, el Juez
dicta mandato de detencin preventiva, despus de determinar que
concurren los siguientes presupuestos:
Que existen graves y fundados elementos de conviccin, que
establecen la realidad de un hecho de relevancia penal y que el sujeto
est vinculado con ste.
La pena a imponerse en caso de hallarse responsable al imputado,
supere a cuatro aos de pena privativa de libertad.
Existe peligro de fuga o de obstaculizacin probatoria.
Tambin puede dictarse, en caso que el imputado pertenezca a una
organizacin criminal o su reintegracin a la misma y se advierta que ello le
brinde facilidades de fuga para s o para otros imputados, o que le sirva
para obstaculizar el esclarecimiento de los hechos.
Auto de prisin preventiva
Audiencia
Plazos
Incomunicacin
Impugnacin
Prolongacin de la prisin
preventiva
art. 268 Presupuestos materiales
arts. 268 y 271.3
art. 271
art. 272
art. 280
art. 274
art. 278
56
57
La existencia de supuesto material (existencia del hecho y participacin del
imputado en l).
La existencia de riesgo procesal en concreto.
Identificar la naturaleza de este peligro.
La existencia del supuesto material: su relato debe cubrir cada uno de elementos
del tipo penal (vinculacin entre la teora jurdica y la teora fctica) y dejar
establecido como el imputado particip en el hecho.
La existencia del peligro procesal y la necesidad, razonabilidad y proporcionalidad
de la medida.
El Juez de la investigacin preparatoria dirige la audiencia y establece las reglas del
juego. Escucha a las partes segn su orden - el imputado interviene ltimo-.
El Juez de la investigacin preparatoria notifica al imputado, dentro de las 48 horas
de concluido la audiencia, sino estuvo presente (Casacin N 01-2007 Distrito
Judicial de Huaura).
5.1. EN LA AUDIENCIA DE PRISIN PREVENTIVA
5.2. LA DIRECCIN DE LA AUDIENCIA Y DECISIN EN LA PRISIN PREVENTIVA
El Fiscal debe demostrar:
El Fiscal debe centrar el debate en:
58
5.3. EN CASO DE DELITO GRAVE EL FISCAL PUEDE:
5.4. PLAZOS EN LA PRISIN PREVENTIVA
Requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la incomunicacin por un plazo de 10 das.
Casos complejos.
Dificultades en la investigacin o peligro de fuga, Juez
decide en audiencia.
Cuando el imputado es condenado y apela.
9 meses. Casos comunes.
18 meses.
18 meses.
Mitad de la pena.
6. LA COMPARECENCIA:
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dictar cuando:
El Fiscal no solicita la prisin preventiva al concluir la
detencin preliminar y no solicita la convalidacin.
Desestima el requerimiento de prisin preventiva.
6.1. CLASES DE COMPARECENCIA
Impone restricciones para impedir la fuga o se obstaculice la investigacin:
Someterse al cuidado y vigilancia de persona e institucin.
Permanecer en su residencia, no concurrir a determinados lugares y asistir cuando la autoridad
lo cite.
No comunicarse con determinadas personas.
Prestacin de una caucin econmica.
Comparecencia restrictiva
Comparecencia simple
art. 286 Presupuestos
art. 287
art. 291
COMPARECENCIA RESTRICTIVA
COMPARECENCIA SIMPLE
No impone restricciones cuando el delito es leve o los actos de investigacin lo justifican.
59
Imputado es mayor de 65 aos.
Adolece de una enfermedad grave.
Est incapacitado fsicamente o es madre gestante.
Imputado o testigo importante, es investigado por un delito
sancionado con pena mayor a tres aos de pena privativa de
libertad.
Plazos:
Para imputado: cuatro meses, prorrogables por cuatro meses ms.
Para testigo: treinta das.
7. OTRAS MEDIDAS PERSONALES
8.LA SUSPENCIN PREVENTIVA DE DERECHOS
El Fiscal puede requerir:
DETENCION DOMIICILIARIA
(art.290), cuando:
IMPEDIMENTO DE SALIDA DEL PAIS O
LUGAR DE DOMICILIO
(art. 296), cuando:
SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
(art. 297), cuando:
El Fiscal puede requerir:
En delito sancionado con inhabilitacin o para evitar reiteracin
del delito.
Se requiere para imponerlo suficiencia probatoria o peligro de
obstaculizar la investigacin.
La medida no durar ms de la mitad de la pena de inhabilitacin.
Puede concurrir con la comparecencia restrictiva.
60
9.LAS MEDIDAS COERCITIVAS REALES
9.1. EL EMBARGO: Puede solicitarse en las diligencias preliminares o en la investigacin preparatoria para asegurar la
responsabilidad econmica derivada del delito y el pago de costas.
INDAGACIN (art. 302)
Fiscal, de oficio o a pedido de
parte indaga sobre los bienes libres
o derechos embargables del
imputado o tercero civil.
EJECUCIN DEL EMBARGO (art. 304)
Fiscal notifica a las partes con el
mandato de embargo.
APELACIN
Al tercer da de
notificado.
REITERACIN DE LA
SOLICITUD (art. 303.6)
Fiscal lo hace cuando las
circunstancias cambian.
SENTENCIA ABSOLUTORIA
Se alzar de oficio o a pedido de
parte.
VARIACIN Y ALZAMIENTO(art. 305)
El embargo puede ser variado o dejado sin
efecto, previo traslado a las partes, de
acuerdo a los hechos y circuntancias. El
Juez tambin puede sustituir el embargo,
previo depsito en el Banco de la Nacin.
SENTENCIA CONDENATORIA FIRME
(art. 306.2)
Se requiere que el afectado cumpla
bajo apercibimiento de ejecucin
forzada.
SOLICITUD DE EMBARGO (art. 303.1)
Fiscal o actor civil indicando: bien o
derecho afectado, monto y forma de
medida.
AUTO DE EMBARGO (art. 303.3)
El Juez la expide cuando existe:
suficientes elementos de conviccin
que vinculan al autor; riesgo de
insolvencia u ocultamiento o
desaparicin del bien.
61
62
9.2. LA INCAUTACIN
CMO SE TRAMITA?
Procede contra los bienes que son utilizados como instrumentos u objetos del
delito.
Si existe peligro en la demora, el Fiscal o la Polica realizar la incautacin. El
Fiscal solicitar inmediatamente la confirmacin al Juez de la Investigacin
Preparatoria. En caso contrario requiere la autorizacin del Juez
El acta de incautacin deber registrar los bienes objeto de manera detallada,
la misma que ser firmada por los participantes y testigos.
Se entrega copia del acta a los afectados.
En bienes muebles se toman en custodia y se inscribe en el registro
correspondiente
En bienes inmuebles o derechos sobre ellos se posesiona y se anota en el
registro respectivo.
Intervencin judicial
art. 316 Objeto de incautacin
art. 317
CMO SE EJECUTAN?
10. OTRAS MEDIDAS COERCITIVAS REALES
LA INHIBICIN (art. 310)
DESALOJO PREVENTIVO (art. 311)
MEDIDAS ANTICIPADAS (art. 312)
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA LAS
PERSONAS JURDICAS (art. 313)
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
(art. 314)
El Fiscal o la parte civil solicitan al Juez dicte resolucin para
impedir que el imputado pueda vender o gravar sus bienes;
inscribindose en los registros pblicos.
En delito de usurpacin.
De manera excepcional y a pedido de parte, se puede adelantar
la ejecucin anticipada y provisional de las consecuencias
econmicas del delito.
Lo dictar el Juez, a pedido de parte, cuando considere que es
necesario para evitar la continuacin del delito o de sus efectos o
se obstaculiza la obtencin de elementos de conviccin.
A solicitud de parte, el Juez puede sealar una asignacin
provisional, cuando, en los delitos de homicidio, lesiones graves,
omisin de asistencia familiar, violacin de la libertad sexual o
delitos relacionados con la violencia familiar, los agraviados se
encuentran imposibilitados de obtener su sustento.
64
VIII. SALIDAS ALTERNATIVAS AL PROCESO:
1. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD (art. 2):
Esta facultad le permite abstenerse del ejercicio de la accin penal, evitando el proceso penal y la imposicin de la
pena, al existir un acuerdo entre imputado y vctima que busca la reparacin del dao causado.
Cuando en una investigacin existen suficientes elementos de responsabilidad y el hecho materia de
imputacin cumpla con los supuestos de ley, el Fiscal promover la aplicacin del principio de
oportunidad, antes de formularse la acusacin.
1.1. EN QU SUPUESTOS SE APLICA EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD?
Principio de
oportunidad
Autor vctima (art. 2.a).
Cuando el autor resulta perjudicado por el delito.
Escasa significancia (art. 2.b).
La pena mnima no supere los dos aos de privacin de libertad.
Mnima culpabilidad (art. 2.c).
1.2. EL FISCAL PUEDE IMPONER PAGO:
1.3. EN CASO LA INVESTIGACIN PREPARATORIA SE ENCUENTRA FORMALIZADA:
2. ACUERDOS REPARATORIOS (art. 2.6)
Adems del acuerdo reparatorio y en atencin a la gravedad del hecho o de la responsabilidad, el Fiscal podr imponer
adicionalmente el pago de un importe a una institucin social o del Estado y la aplicacin de reglas de conducta.
La abstencin del principio de oportunidad debe ser aprobada por el Juez.
En estos delitos, no se puede formalizar la investigacin preparatoria, si antes no se cit a diligencia de acuerdo
reparatorio.
Se aplican de forma obligatoria, como un requisito de procedibilidad de la accin penal, en los delitos de lesiones, hurto
simple, hurto de uso, hurto simple de ganado, apropiacin ilcita, sustraccin de bien propio, apropiacin irregular,
apropiacin de prenda, estafa, libramiento indebido y en delitos culposos, siempre que no exista pluralidad de vctimas o
concurso de otro delito.
65
66
3. LA DILIGENCIA DE ACUERDO PARA APLICAR EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y LOS ACUERDOS REPARATORIOS (art. 2.3):
La legitimacin de las partes.
El consentimiento de las partes sea mutuo y libre.
Las partes tengan conocimiento de sus derehos.
En inasistencia del agraviado puede determinar el monto
de la reparacin.
El plazo para el pago de la reparacin no puede exceder de
9 meses.
De no producirse el pago de la reparacin, el Fiscal
promueve la accin penal.
De concretarse el acuerdo, ningn otro Fiscal puede
promover accin por este hecho.
Fija el plazo para el pago de la reparacin cuando no hay
acuerdo.
De oficio, a pedido del imputado
o agraviado, cita a las partes.
REQUISITOS:
DILIGENCIA DE ACUERDO (art. 2.3)
FISCAL APLICA (art. 2)
Se promueve accin penal.
Fiscal dicta cuando se ha satisfecho el
acuerdo.
INCONCURRENCIA DEL IMPUTADO
(art. 2.6)
DISPOSICIN DE ABSTENCIN (art. 2.4)
EXISTE ACUERDO PBLICO O PRIVADO
(art. 2.3)
No hay necesidad de diligencia de
acuerdo.
IX. PROCESOS ESPECIALES:
1. EL PROCESO INMEDIATO: Es una forma rpida de concluir el proceso, slo se puede presentar culminada
las diligencias preliminares o antes de 30 das de formalizar la investigacin preparatoria.
Fiscal presenta acompaado de la carpeta
fiscal.
Procede cuando (art. 446):
a) Imputado sorprendido o detenido en
flagrante delito.
b) Imputado confes el delito.
c) Elementos de conviccin son
evidentes.
Imputado puede solicitar antes de la
acusacin.
REQUERIMIENTO DEL FISCAL (art. 447)
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.1)
Traslada al imputado y
dems sujetos procesales
por 3 das.
DECISIN DEL JUEZ DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA
(art. 448.1)
Decide en el plazo de 3 das:
a) Dispone el inicio del proceso
b) Rechaza el proceso.
Las decisiones se notifican al Fiscal.
ACTUACIN DEL FISCAL DESPUS
DE LA DECISIN
a) Fiscal formula acusacin cuando
procede (art. 448.2).
b) Fiscal dispone la formalizacin
o continuacin de la investigacin
cuando se rechaza (art. 448.4).
PREPARATORIA (art. 448.2)
Remite al Juez Penal para
continuar el proceso.
JUEZ PENAL COMPETENTE
(art. 448.2)
Dicta acumulativamente:
a) Auto de enjuiciamiento.
b) Citacin al Juicio.
.
67
68
2. El PROCESO DE TERMINACION ANTICIPADA: Es un proceso que evita la investigacin y el juzgamiento, al existir elementos de
la responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, donde el imputado acepta los cargos, pudiendo obtener reduccin
de la pena en una sexta parte. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez.
a) Expedida la disposicin
de continuacin de la
investigacin.
b) Antes de formularse la
acusacin fiscal.
OPORTUNIDAD DE
PRESENTACIN (art. 468)
REQUERIMIENTO DE FISCAL
O SOLICITUD DE IMPUTADO
(art. 468.1 y 2)
REUNIONES
PREPARATORIASCON
FISCAL E IMPUTADO
(art. 468.2)
Imputado acepta los
cargos y Fiscal tiene
el ement os de
conviccin.
Presentan conjuntamente
acuerdo provisional sobre
pena, reparaci n y
consecuencias accesorias.
JUEZDE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 468.1 y 3)
Dispone audiencia de
carcter privado por una
vez. Traslada a las partes
por 5 das.
LA AUDIENCIA (art. 468.4)
ACUERDO ENTRE FISCAL E
IMPUTADO (art. 468.5)
Sobre la pena, reparacin
civil y consecuencias
accesori as y no
imposicin de pena.
Lo declaran al Juez y lo
consigna en acta.
JUEZEXPIDE SENTENCIA
(art. 468. 5 y 6 )
Dentro de las 48 horas de
realizada la audiencia.
Si es razonable la pena
acordada y obran suficientes
elementos de conviccin,
dispondr con la sentencia
la pena indicada, reparacin
ci vi l y consecuenci as
accesorias.
Presentes Fiscal, imputado y su defensor.
Fiscal presenta los cargos e imputado tiene
oportunidad de aceptar todo o en parte o rechaza.
Juez explica al procesado los alcances, consecuencias
y limites del acuerdo.
Se pronuncia el procesado y dems sujetos
procesales.
Juez insta que lleguen a un acuerdo, puede suspender
y continuar en el mismo da.
69
3. EL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ (arts. 472-481): Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y colaboracin
entre el Fiscal y procesado o sentenciado. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etapa del
proceso: la investigacin, la fase intermedia, el juzgamiento o posterior a la sentencia.
DELITOS EN QUE
SE APLICA
REQUISITOS DE LA
INFORMACIN,
DEBE PERMITIR:
BENEFICIOS
OBTENIDOS
CASO EN QUE NO
PROCEDE Y
RESTRICCIONES
Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos y delitos contra la humanidad.
Integrante de una organizacin delictiva en secuestro agravado, robo agravado, abigeato
agravado, delitos monetarios y trfico ilcito de drogas.
Pluralidad de personas en concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos
tributarios, delitos aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio.
Que se evite la continuidad, permanencia o consumacin o disminucin del delito.
Conocer como se planific y ejecut o como se viene planificando y ejecutando el delito.
Identificar autores, partcipes e integrantes de la organizacin delictiva.
Entregar instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos.
Exencin de la pena.
Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
Suspensin de la ejecucin de la pena.
Liberacin condicional.
Remisin de la pena para quin la est cumpliendo.
No pueden acogerse: jefes, cabecillas y dirigentes.
En delitos graves slo pueden obtener:
Disminucin de la pena hasta un tercio debajo del mnimo legal.
Liberacin condicional cuando ha cumplido como mnimo la mitad de la pena impuesta.
3.1. EL PROCESO DE COLABORACIN EFICAZ EN LA INVESTIGACIN:
ETAPA CORROBORACIN (art. 475.2)
Fiscal dispone la investigacin para confimar la informacin.
Requiere intervencin policial, informacin al Poder Judicial
y al Ministerio Pblico.
Dicta medidas de aseguramiento personal y requiere
medidas de coercin y proteccin.
Cita al agraviado para conocer sus pretensiones y su
participacin en el proceso (art.475.6).
Fiscal celebra con los
colaboradores o sus
abogados.
REUNIONESPREVIAS
(art. 475.1)
Fiscal elabora un acta con el colaborador
indicando beneficio acordado, los hechos, la
confesin si se produjo y las obligaciones.
ACTA DE COLABORACIN EFICAZ(art. 476) CONTROL DE LEGALIDAD
(art. 477.1)
Fiscal remite el acta al Juez de
la Investigacin Preparatoria.
Fiscal detalla la informacin,
el delito, beneficios,
obligaciones y los
mecanismos de aporte de
informacin y
corroboracin.
CONVENIO PREPARATORIO
(art. 475.3)
OBSERVACIONES(art. 477.2)
El Juez Penal lo formula al contenido del
acta y a los beneficios, si lo hubiera.
Lo devuelve al Fiscal.
AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL(art. 477.3)
Al dcimo da de recibida el acta original o
complementaria.
Exponen sus motivos los que celebreran el
acuerdo.
Juez, Fiscal, defensa o Procurador Pblico
interrogan al solicitante.
Se levanta acta.
SENTENCIA (art. 477.4)
a) Juez Penal dicta aprobando acuerdo:
Exencin o remisin de pena: ordena libertad y
anulacin de antecedentes.
Disminucin de pena: declara responsabilidad,
pena acordada y las obligaciones.
b) Juez dicta auto desaprobando acuerdo. Puede
apelarse.
70
X. LA FASE INTERMEDIA:
1. QU CARACTERSTICAS TIENE LA FASE INTERMEDIA?
Es jurisdiccional
Es funcional
Controla los resultados
de la investigacin
preparatoria
Es oral
JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Dirige la audiencia, realiza el control de la
acusacin, resuelve las excepciones, medios de
defensa y se pronuncia sobre las incidencias y
mecanismos de defensa (art. V.1 del TP del CPP).
Se toman decisiones inmediatamente en la
audiencia despus del debate, salvo excepciones
por complejidad o de hora avanzada.
Examina los elementos de conviccin que
cimientan el requerimiento acusatorio para
decidir si merecen ir a juicio o no.
Las pretensiones de las partes se formulan
oralmente en la audiencia y la decisin del Juez es
tambin oral.
Es el intervalo que emerge luego de la conclusin de la investigacin preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o
la resolucin judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a la etapa de juzgamiento.
En esta fase el Fiscal tiene dos
posibilidades, a los 15 das de
concl ui da l a i nvesti gaci n
preparatoria:
1. Acusa o
2. Requiere el sobreseimiento.
La acusacin y/o el sobreseimiento
son sometidos a control judicial.
71
72
2. EL SOBRESEIMIENTO
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO (art. 345.1)
OPOSICIN AL REQUERIMIENTO
(art. 345.2 y 3 y 346.5)
El FISCAL SUPERIOR (art.346.2)
Se pronuncia en 10 das:
NO RATIFICA EL
SOBRESEIMIENTO(346.4): Ordena
que otro Fiscal formule acusacin.
RATIFICA EL SOBRESEIMIENTO
(art. 346.3): El Juez dicta
inmediatamente el AUTO DE
SOBRESEIMIENTO.
El Fiscal lo solicta acompaando asu req erimie tola carpeta fisc l.
i u n a
Procede respecto:(art. 2) 344.
Al hec o: h o s re liz, es atipico o no p ed atribursele al i puta o.
N e a u e m d
D a cin ena ela c p l: Por causas de exti ci n n .
De la investigacin:No hay posiblidad deinco porar nu vos dato .
i r e s
Al nju iamieno: e ic t No h y le ento q e gen re on iccin para
a e m u e c v
solicitar el enjucia iento del i puta o. i m m d
El Juez traslada el requerimiento, por un plazo
de 10 das a los sujetos procesales.
Si procede la oposicin: el Juez puede
disponer una investigacin suplementaria.
Es obligatoria la asistencia del Fiscal y Abogado
del imputado, pero se puede instalar con las
partes que asistan, siempre que hayan sido
debidamente notificados.
Se da la palabra al Fiscal y sujetos procesales que
asistan.
Se debate los fundamentos del requerimiento.
El Juez pronuncia su decisin en forma oral.
El J uez no est de acuerdo con el
sobreseimiento lo elevar al Fiscal Superior.
AUDIENCIA DE CONTROL
DE SOBRESEIMIENTO
(art. 345.3 y 346.1)
AUTO SOBRESEIMIENTO (art. 347)
Seala:
Datos personales del imputado.
Exposicin del hecho de la investigacin.
Fundamentos de hecho y derecho.
Parte resolutiva.
Puede ser total o parcial
73
3. LA ACUSACIN: FORMULACIN Y MEDIOS DE DEFENSA
La acusacin es la pretensin del Fiscal, contiene su teora del caso, con la finalidad de pasar a juicio y obtener una sentencia
condenatoria.
SUJETOS PROCESALES(art. 350)
En el plazo de 10 das pueden:
Observar la actuacin por defectos formales.
Deducir excepciones y medios de defensa.
Pedir el sobreseimiento.
Instar criterio de oportunidad.
Ofrecer pruebas para el juicio.
Objetar la reparacin civil.
Realizar las convenciones probatorias
sobre los hechos y medios de prueba
(art. 350.1 y 352.6).
TRASLADO
DE LA
ACUSACIN
Seala da y hora para audiencia.
Plazo no menor de 5 ni mayor de 20
FORMULA ACUSACIN (art. 349.1)
Contenido:
Datos que permitan identificar al imputado.
Los hechos no pueden ser distintos a lo que
fue materia de investigacin.
Elementos de conviccin.
Participacin que se le atribuye.
En pluralidad de imputados se precisa la
conducta que desarroll cada uno.
La relacin de circunstancias
modificatorias.
Tipificacin del hecho (puede contener una
tipificacin PRINCIPAL y otra
ALTERNATIVA) y cuanta de la pena (349.3).
El monto de la reparacin civil y bienes
embargados o incautados.
Los medios de prueba.
Indica las medidas coercitivas subsistentes
pudiendo variarlas o solicitar otras.
74
4. LA ACUSACIN: AUDIENCIA Y DECISIONES QUE SE ADOPTAN
AUDIENCIA PRELIMINAR
(art. 351)
Nombre de imputado y agraviados.
Delito indicando el texto legal.
Medios de prueba.
Partes constituidas.
La orden de remitir al Juez de juicio oral.
AUTO DE ENJUICIAMIENTO (art. 353)
Seala da y hora para audiencia.
Plazo no menor de 5 ni mayor de 20
DECISIONESADOPTADASEN LA
AUDIENCIA PRELIMINAR(art. 352)
DEVOLUCIN DE LA ACUSACIN (art. 352.2)
Cuando hay defectos y se requiere nuevo un anlisis del Fiscal
se suspender la audiencia por 5 das.
LAS REFERIDAS A MEDIOS DE PRUEBA, CONVENCIONES
PROBATORIASY LA ACTUACIN DE LA PRUEBA ANTICIPADA
(art. 352. 5 y 6). Estas son inimpugnables.
En caso de no admitirse un medio de prueba, el Fiscal puede
presentar recurso de reposicin (art. 415) y/o dejar constancia
de su inconformidad con lo resuelto para hacerlo valer en el
juicio como reexamen de medio de prueba no admitido (arts.
375 y 373).
RESOLVER LA EXCEPCIN Y MEDIO DE DEFENSA (art. 352.3)
Expide resolucin en la misma audiencia. La impugnacin
no impide la continuacin del procedimiento.
SOBRESEIMIENTO (art. 352.4)
Se dicta de oficio, a pedido del acusado o defensa cuando
concurran requisitos del 344.2
Se otorga la palabra a: El fiscal, la defensa,
actor civil, acusado, tercero civilmente
responsable.
Se debate la procedencia o admisibilidad
de cada uno de las cuestiones planteadas y
la pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podr modificar, aclarar o integrar
la acusacin en la misma audiencia, previa
presentacin del escrito respectivo.
Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin.
XI. LOS MEDIOS DE PRUEBA:
Son las personas o las cosas aportados al proceso por el rgano de prueba que permiten generar conviccin en el Juez respecto al asunto
en litigio, a fin de que ste pueda emitir su decisin. El Cdigo regula los siguientes:
La confesin (art. 160): es la admisin de los cargos o imputacin formulada en su contra por el imputado.
El testimonio (arts. 162 y 166): es una declaracin de conocimientos, que presta una persona fsica, acerca de aquellos elementos objeto
de investigacin o enjuiciamiento.
La pericia (arts. 172 y 177): un tercero ajeno al proceso es llamado para que aporte una declaracin de ciencia, que nos de conocimiento
sobre los hechos - los cuales no ha conocido directamente por no ser testigo acerca de materias propias de su oficio, arte o profesin.
El careo (art. 183): procede cuando entre lo declarado por el imputado y lo declarado por otro imputado, testigo o el agraviado surjan
contradicciones importantes, para cuyo esclarecimiento se requiera or a ambos.
La prueba documental (art. 184): es toda representacin realizada por cualquier medio - escrito, hablado, visionado, etc. , de la realidad y
que preexiste al proceso y es independiente de l, de manera que se aporta al mismo con fines esencialmente probatorios.
El reconocimiento (art. 186): este sirve para individualizar a una persona, reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de
percepcin sensorial. Tambin est el reconocimiento de cosas que sern exhibidas en la misma forma que los documentos.
Inspeccin judicial y la reconstruccin (art. 192): tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito haya
dejado en los lugares y cosas o en las personas.
Las pruebas especiales (arts. 195-201)
XII. LA FASE DE JUZGAMIENTO
Constituye la fase de preparacin y realizacin del juicio oral, finalizando con la sentencia. La parte central es el juicio oral, espacio
donde las partes han asumido posiciones contrarias y debaten sobre la prueba en busca de convencer al juzgador sobre la
inocencia o culpabilidad del acusado.
1. QU CARACTERSTICAS TIENE EL JUZGAMIENTO?
Pblico (art. 358.1)
Concentrada y continua
(art. 360.5)
Oral (art. 361)
Contradictorio (art. 363)
Inmediacin
JUEZ PENAL O JUEZ COLEGIADO
Permite la asistencia del pblico y la prensa para el control popular sobre la
administracin de justicia. Existen excepciones en caso de atentar el pudor o integridad
de las personas.
Iniciada la audiencia contina hasta la expedicin de la sentencia. Slo se suspende e
interrumpe en los casos que prev la ley.
La audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta.
Dirige el juicio garantizando el pleno ejercicio de la acusacin y de la defensa de las
partes para que el debate se produzca en igualdad de armas.
Se realiza con la presencia ininterrumpida y simultanea de los Jueces, el Fiscal y de las
partes.
76
2. EL PERIODO INICIAL DE JUZGAMIENTO: INSTALACIN DE LA AUDIENCIA
PREPARATORIA (art. 354)
Notifica al Fiscal y dems
sujetos procesales el AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
Dentro de las 48 horas de la
notificacin har llegar al Juez
Penal el auto y los actuados,
los documentos, objetos
incautados y pone a su orden
los presos preventivos.
AUTO DE CITACIN A JUICIO
(art. 355.1)
INSTALACION DE LA AUDIENCIA (art.369)
La inasistencia del actor civil o tercero civil no impide
su instalacin.
UBICACIN DE LAS PARTES (art. 370)
Juez penal lo dicta indicando:
La sede de juzgamiento.
Fecha de realizacin del juicio
oral (ms prxima posible).
Frente al Juez: a la derecha el Fiscal y el abogado del
actor civil y a la izquierda el acusado y su defensor.
Testigos y peritos: escenario adyacente a la sala de
audiencias y se integran a medida que sean llamados
para examen.
EMPLAZAMIENTO PARA
JUICIO (art. 355.2 y 3)
Fiscal, testigos, peritos y,
Dems sujetos procesales.
Al acusado con apercibimiento
de declararlo reo contumaz en
caso de i nconcurrenci a
injustificada.
La inasistencia del imputado debidamente notificado y con
injustificada asistencia: reo contumaz.
Ausencia o inconcurrencia del abogado, se le excluye y se
nombra abogado de oficio.
Inconcurrencia del Fiscal se le excluye y Fiscal Superior
nombra su reemplazo.
CONCURRENCIA DE LAS PARTES (art. 359)
78
3. EL PERIODO INICIAL DEL JUZGAMIENTO: ALEGATOS DE APERTURA
CONCLUSION ANTICIPADA DEL JUICIO (372.2)
El acusado:
Previa consulta a su abogado, admite los cargos y
reparacin civil.
Antes de responder solicita conferenciar con el
Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena y
reparacin civil. El acuerdo debe ser proporcional y
razonable.
La sentencia se dicta en la misma sesin o dentro de
las 48 horas.
CONFORMIDAD PARCIAL (372. 3)
DERECHOS DEL ACUSADO (art. 71)
Se delimita el debate a la pena y reparacin civil y
se determina los medios de prueba que se
actuarn para tal efecto.
Libertad de manifestarse sobre los hechos de la
acusacin.
Guardar silencio y declarar cuando considere
pertinente.
Ser odo para ampliar, aclarar o completar sus
afirmaciones, excepto durante su declaracin.
Comunicarse con su defensor en cualquier
momento.
INSTALACIN DE LA AUDIENCIA (art. 369)
ALEGATOS DE APERTURA (art. 371.2)
Fiscal, expone resumidamente los hechos objeto de
acusacin, calificacin jurdica y las pruebas que ofreci
para el juicio.
Los abogados del actor civil y del tercero civil exponen
concisamente sus pretensiones y pruebas admitidas.
El abogado del acusado, expone brevemente, sus
argumentos de defensa y pruebas de descargo que le
admitieron a juicio.
JUEZ INFORMA SOBRE SUS DERECHOS AL ACUSADO
(art. 371.3)
JUEZ PREGUNTAR AL ACUSADO SI ADMITE O NO SU
RESPONSABILIDAD Y LA REPARACIN CIVIL (art. 372.1)
3.3. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: ALEGATO DE APERTURA
En orden cronolgico, desde un solo punto de vista y en tiempo
presente.
Mantenga el caso en trminos simples, corta y adecuada.
El relato debe tener un inicio, un desarrollo y un final.
Slo puede durar 5- 6 minutos.
Exponga los hechos, la calificacin jurdica y los medios probatorios ms
all de toda duda razonable.
Estrategia: Recuerda que el Juez no conoce el caso, la credibilidad se
construye a partir del alegato de apertura.
Relate de la siguiente forma:
El objetivo es fijar una cierta visin de
los hechos del caso y hacer una
promesa de medios probatorios que
luego ser presentada en el juicio.
3.1. EL FISCAL ANTES DEL JUICIO
Debe prestar mucha atencin a todo lo que ocurre, en cuanto a los actos del tribunal penal, abogados, defensores,
imputados, testigos y peritos.
Debe ser acucioso y analtico, llevar un registro en donde anote ideas centrales o generales de las declaraciones e
intervenciones.
Debe ser muy preciso al momento de tomar la palabra; antes que dar un discurso indicar los puntos concretos en
que funde sus peticiones y alegaciones.
Debe ser firme con sus actuaciones; preparndose con antelacin y su actuacin en el juicio debe ser firme.
3.2. APTITUD DEL FISCAL EN EL JUICIO ORAL
Debe preparar al testigo y perito, antes de su presentacin en juicio.
Asegurarse que su testigo y perito concurran efectivamente al juicio.
80
4. EL PERIODO PROBATORIO EN LA FASE DE JUZGAMIENTO
LASPARTESPUEDEN OFRECER NUEVOS
MEDIOSDE PRUEBA (art. 373)
DECLARACIN DEL ACUSADO (arts. 376 y 377)
Estn sujetas a las reglas del interrogatorio y
contrainterrogatorio.
En caso de co-acusados es individual y/o por
separado.
EXAMEN DE TESTIGOSY PERITOS(art. 378)
En caso de peritos:
Exposicin sobre el dictamen pericial.
Exhibicin y preguntas sobre la autenticidad
del dictamen.
Explicacin sobre las operaciones realizadas.
PRUEBA MATERIAL (art. 382)
Instrumentos, efectos de delito, objetos, vestigios
incautados o recogidos.
Se introducen mediante su exhibicin y pueden ser
examinados por las partes.
PRUEBA DOCUMENTAL (art. 383)
Se introducen mediante su lectura y exhibicin,
indicando su origen.
Grabaciones, audiovisuales y medios
electrnicos: Se reproducen por cualquier medio
idneo para su percepcin por los asistentes.
ACTUACIN PROBATORIA (art. 375)
El Juez modera el interrogatorio y contra
interrogatorio.
Las partes pueden objetar preguntas del
adversario, el Juez resuelve la objecin.
4.1. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: EL INTERROGATORIO
4.1.1. USO DE DECLARACIONES PREVIAS
Slo use preguntas abiertas. Use palabras como: Qu, cmo, dnde, cuando,
cules, cuantos, explique, describa.
Ejemplo: Qu hizo la polica al llegar?, Cul es el horario de trabajo?.
Puede hacer algunas preguntas cerradas para precisar aspectos especficos.
No hacer preguntas sugestivas (tienen respuesta), capciosas ( engaosas, poco
claras) e impertinentes.
Puede usar diagramas, mapas u otras representaciones grficas.
Desarrollo del interrogatorio:
Presente y acredite su testigo.
Site la escena.
Desarrolle la accin: Qu paso?,Qu hizo?, descripcin de personas.
Cierre la historia con el hecho ms importante.
Generar escenario de duda. Recuerda haber prestado una declaracin...
Tenderle el puente. (Le ayudara a recordar mejor..., Le refrescara la
memoria..., Recordara mejor etc....).
Exhibicin y reconocimiento. Me podra decir qu es lo que le estoy
enseando?..., Podra leer ( en silencio, para s) el prrafo... Por favor,
dgame ahora.
El objetivo es
acreditar su teora del
caso, crear conviccin
en el Juez de nuestra
prueba y desvirtuar la
teora del caso del
otro.
Para refrescar la memoria:
82
4.2. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: EL CONTRAINTERROGATORIO
4.2.1. USO DE DECLARACIONES PREVIAS
Use preguntas sugestivas de un solo punto.
Ejemplos: Sinti el olor a gas?, Tena el acusado un cuchillo en la mano?, y
para poder realizar dicha transaccin tuvo que hacerlo desde el computador
de su jefe No es cierto?.
Use preguntas precisas: se dirigen a un solo punto del relato.
Ejemplo: Cmo conoci usted a mi cliente?, Cunto tiempo estuvo en ese
lugar?.
Puede hacer preguntas abiertas slo cuando advertimos que est mintiendo y
queremos ponerlo en evidencia.
Fijar inconsistencia.
Preguntar para fijar declaracin actual inconsistente, cerrar la trampa.
Reconocimiento de la declaracin previa.
Rodear condiciones de legitimidad: aspectos, momento, voluntariedad, deseo
de cooperacin, firma, presencia de defensor, etc.
Evidenciar inconsistencia. Lectura pblica.
El objetivo es
desacreditar al testigo
y testimonio, acreditar
mi proposicin o
prueba fctica y
demostrar
inconsistencias con
otras pruebas de la
contraparte.
Para manifestar inconsistencias, contradicciones y omisiones:
4.3. LAS OBJECIONES
La formulacin es una estrategia.
Las objeciones van de la mano con la credibilidad: si objeta demasiado,
puede creerse que su posicin y argumentos son dbiles.
Piense bien su fundamento antes de objetar.
Lo ms pronto posible, antes que complete la pregunta o que el testigo
comience a responder.
En forma sucinta: manifieste la objecin, su clase y fundamento.
Preguntas que se objetan:
obtener informacin no vinculada al caso.
poco claras o vagas o ambiguas.
inducen a error a quien las responde.
presionan o humillan a los testigos.
aquellas que vuelvan sobre un tema.
Impertinentes:
Confusas:
Capciosas:
Coactivas:
Repetitivas:
El objetivo es prohibir que los
abogados sean quienes
traigan la informacin, evitar
que se introduzcan datos
errneos e impedir el
hostigamiento de los testigos.
Cundo objetar?
Las objeciones son la forma que tienen
las partes en juicio de manifestar su
disconformidad con cualquier
actividad de la contraparte que pueda
afectar sus derechos o poner en riesgo
la vigencia de las reglas que rigen el
desarrollo del juicio oral.
84
5. EL PERIODO DECISORIO EN LA FASE DE JUZGAMIENTO: ALEGATOS FINALES Y DELIBERACIN
ALEGATOS FINALES
(art. 386)
ALEGATO DEL FISCAL
(art. 387)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL ACTOR CIVIL
(art. 388)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL TERCERO CIVIL
(art. 389)
ALEGATO DEL DEFENSOR DEL ACUSADO
(art. 390)
AUTO DEFENSA DEL ACUSADO
(art. 391)
DELIBERACIN (art. 392)
SENTENCIA (art. 394)
Se realiza en sesin secreta.
No puede extenderse ms all de dos
das, ni podr suspenderse por ms de
tres das por enfermedad del Juez.
EN CASO DE PROCESO COMPLEJO: Lo
puede extender ms all de cuatro das,
ni suspenderse ms de seis das.
Datos generales.
Enunciacin de hechos y pretensiones
penales.
Motivacin.
Fundamentos de derecho.
La parte resolutiva.
85
5.1. PAUTAS PARA LITIGACIN EN JUICIO: ALEGATO FINAL
Comunique el tema del alegato: porque se debe fallar a tu favor.
Identificacin de los principales intervinientes del caso.
Utilice temas y calificativos que considere relevantes.
Utilice analogas y preguntas retricas.
Confronte los puntos problemticos, utilice los hechos no
controvertidos y haga las concesiones convenientes.
Argumente con la experiencia y el sentido comn.
Utilice medios audiovisuales.
Sugerencias prcticas:
Mantenga contacto visual.
Utilice lenguaje claro y sencillo.
Controle el ritmo de la exposicin.
Use voz fuerte
Utilice frases cortas.
Utilice lenguaje corporal.
No lea.
Es el ejercicio argumentativo
del juicio; se presentan las
conclusiones de todo lo que
se ha producido en el juicio
ensamblando todo lo
actuado en l.
86
6. EL PERIODO DECISORIO EN LA FASE DE JUZGAMIENTO: LA SENTENCIA
SENTENCIA (art. 394)
SENTENCIA CONDENATORIA
(art. 399)
SENTENCIA ABSOLUTORIA
(art. 398)
RECURSO DE APELACIN (art. 401)
Oral en la audiencia y se formalizan por
escrito en el plazo de cinco das.
INSCRIPCIN DE LA CONDENA (art. 403)
En el registro a cargo del Poder Judicial.
LECTURA INTEGRAL (art. 396)
Se anuncia hora y da, en el plazo mximo
ocho das posteriores al pronunciamiento
de la parte dispositiva.
Las partes reciben una copia de ella.
LECTURA PARCIAL
Se lee la parte dispositiva y un Juez relata
sintticamente los fundamentos.
RECURSO
DE
APELACIN
XIII. PLAZOS EN EL CDIGO PROCESAL PENAL
Con detencin. 24 horas.
24 horas.
PLAZOS
Sin detencin. 20 das naturales.
Terrorismo, espionaje y trfico ilcito de
drogas.
15 das naturales.
Por caractersticas, complejidad y
circunstancias del hecho.
Los das que seale razonablemente el
Fiscal siempre que no supere los 120 das
naturales.
Casos comunes.
120 das naturales, prorrogable por 60
das por una vez.
Casos complejos.
8 meses, prorrogables por 8 meses (la
concede el Juez).
Terrorismo, espionaje y trfico ilcito de
drogas.
15 das naturales.
Incomunicacin por terrorismo, espionaje y
trfico ilcito de drogas o por delito con pena
mayor a 6 aos de prisin (art. 265.1).
10 das.
7 das naturales.
Auto de detencin preliminar
Auto de incomunicacin y convalidacin de la
detencin.
1 da.
Sala Penal resuelve. 48 horas.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
(art. 334.2).
DETENCIN
PRELIMINAR JUDICIAL
(art. 264).
CONVALIDACIN
DE LA DETENCIN (art. 266).
APELACIN (art. 267).
LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(art. 342 incs. 1 y 2).
Casos complejos. 18 meses.
18 meses.
Imputado
condenado.
Mitad de la pena.
Incomunicacin. 10 das.
Auto de prisin preventiva. 3 das.
3 das.
Auto de incomunicacin. 1 da.
Ordinario. 4 meses.
Tiene vigencia. 2 semanas.
Tiempo o periodo determinado.
30 das prorrogables por plazos
sucesivos.
Por dificultad o prolongacin de la
investigacin.
Prorrogado otros 4 meses.
24 horas despus de ser dictadas.
Ms de la mitad de la pena de
inhabilitacin.
Auto de prolongacin de la prisin
preventiva.
Prolongacin de la prisin preventiva: Por
dificultad o prolongacin de la investigacin.
Casos comunes. 9 meses.
PRISIN PREVENTIVA
(art. 272).
APELACIN
(arts. 278 y 414.1.c).
IMPEDIMENTO DE SALIDA
(art. 295).
SUSPENSIN PREVENTIVA DE
DERECHOS (art. 297).
NOTIFICACIN DE
DISPOSICIN Y RESOLUCIN
(art. 127.1).
ORDEN JUDICIAL DE
ALLANAMIENTO (art. 215.2).
ORDEN DE INTERCEPTACIN
TELEFNICA Y OTRAS FORMAS
DE COMUNICACIN
(art. 230.6).
88
89
XIV. GLOSARIO DE TRMINOS:
rgano de prueba
Medio de prueba
Objeto de prueba
Elemento de
conviccin
Prueba indiciaria
Prueba directa
Actividad probatoria
Prueba anticipada
Es aquella persona cuya participacin le permite al juzgador introducir en el proceso elementos probatorios.
Los rganos de prueba ms importantes son el denunciante, el imputado o acusado, el ofendido como actor
civil o querellante; ellos tienen inters en el proceso. Tambin estn los testigos, los peritos, los intrpretes y
traductores, cuyo inters es menor en el proceso penal.
Son los instrumentos legalmente previstos para demostrar aquello que un litigante pretende demostrar en
apoyo de su derecho.
Es la cosa, hecho, acontecimiento o circunstancia que debe ser demostrado en el proceso, a fin de que sean
conocidos por el Juez y crearle certeza.
Son los que permiten determinar por lo menos los tres elementos necesarios para la comisin de un crimen: a)
la capacidad; b) la oportunidad y c) el motivo.
Es hecho conocido y debidamente comprobado, por medio del cual a travs de una operacin lgica nos puede
conducir al conocimiento de otro hecho desconocido.
Es el procedimiento probatorio consistente en la contrastacin emprica directa del enunciado que se prueba,
es decir, en la observacin inmediata del hecho al que se refiere el enunciado. La prueba directa, en el proceso
penal, est mucho ms asociada al testigo directo, al perjudicado y al responsable consciente (por confesin)
que tom conocimiento directo de los hechos en el espacio y momento en el que efectivamente se produjeron.
Es el conjunto de declaraciones de voluntad, de conocimiento o intelectuales, reguladas legalmente y
producidas por los intervinientes en el proceso, con la finalidad de adquirir un conocimiento sobre la
materialidad del objeto procesal, y sobre sus consecuencias penales y eventualmente civiles.
Constituye la actuacin del medio probatorio (testimonial, examen de perito, confrontacin, reconocimientos,
inspecciones y reconstrucciones) antes del juzgamiento, por razones de urgencia circunstancial, con
observancia de las debidas garantas y principios de publicidad, oralidad y contradictorio; con la finalidad de
asegurar su valoracin al momento de resolverse.
90
INFORMACIN ADICIONAL
NORMAS LEGALESY DOCUMENTOS:
Ministerio Pblico - Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.mpfn.gob.pe/ncpp/presentacion.php
Poder Judicial - Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.pj.gob.pe/CorteSuprema/ncpp/equipo.asp?opcion=prin
Comisin Especial de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.minjus.gob.pe/cpp/index.html
Decreto Legislativo 957: Cdigo Procesal Penal
Decreto Legislativo 958: Comisin Especial de implementacin del Cdigo Procesal Penal
Flujogramas del Cdigo Procesal Penal
http://www.mpfn.gob.pr/ncpp/flujogramas.php
Plan de Implementacin del Cdigo Procesal Penal
http://www.minjus.gob.pe/cpp/
PLAN%20DE%20IMPLEMENTACION%20%20DEL%20NUEVO%20CODIGO%20PROCESAL%20PENAL.pdf
Para mayor informacin sobre el concepto y el diseo de sta Gua, sirvase contactar el Asesor Regional
para Amrica Latina y el Caribe, Reforma de Sistemas de J usticia, Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito (UNODC), Lima, Per - telf. +51-1-715-1800, anexo 141,"

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