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INFORME DE LA LUCHA CONTRA

LA CORRUPCIN EN EL PER
2011 - 2012
Lo que nos deja el gobierno aprista y
lo que se avanz en el primer ao del nuevo gobierno
INFORME DE LA LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIN EN EL PER
2011 - 2012
Lo que nos deja el gobierno aprista y
lo que se avanz en el primer ao del nuevo gobierno
Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin
setiembre 2012
Informe de la Lucha Contra la Corrupcin en el Per 2011 - 2012
Lo que nos deja el gobierno aprista y lo que se avanz en el primer ao del nuevo gobierno
Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin - GTCC
Jr. Daniel Olaechea 175
Jess Mara
Lima - Per
www.corrupcionenlamira.org
contacto@corrupcionenlamira.org
(+51 1 2076840
Coordinacin de publicacin : Equipo Tcnico GTCC
Giancarlo Castiglione Guerra - Coordinador
Diagramacin : Percy Lpez Zegarra
Impresin : Ecoprint
Primera edicin : setiembre de 2012
Tiraje : 500 ejemplares
con el apoyo de la
El GTCC, la Embajada del Reino de Blgica en Lima y Misereor no son responsables por las
informaciones y opiniones vertidas por los colaboradores en los artculos de su autora. Asimismo, no
se hace responsable por las consecuencias del uso de la informacin consignada en el presente
documento para otros propsitos o en otros contextos.
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N D I C E
Primera Parte: Balances en la lucha contra la corrupcin
1. Balance preliminar de la gestin en la lucha contra la corrupcin e institucionalidad
democrtica ingresamos a una nueva etapa?
Giancarlo Castiglione Guerra, Red Jubileo
2. Aos sin lucha contra la corrupcin: Recuento del ao 2011 y del primer ao de gobierno
nacionalista.
Lilia Ramrez Varela, Instituto de Defensa Legal
3. Avances y retrocesos en el sistema penal anticorrupcin: 2010 - 2012
Yvn Montoya Vivanco, IDEHPUCP
4. La Megacomisin: Un balance preliminar.
Sergio Tejada Galindo, Congresista de la Repblica, Presidente de la "Megacomisin".
5. Captura del Estado: Algunas notas sobre el primer ao de Ollanta Humala.
Werner Jungbluth, DESCO
6. Avances y limitaciones en la implementacin de la Convencin Interamericana Contra la
Corrupcin.
Gladys Andrade Navarro, Frum Solidaridad Per
Segunda Parte: La sociedad civil y la lucha contra la corrupcin
7. Corrupcin, democracia e instituciones en el Per.
Arturo Ayala Del Ro, Frum Solidaridad Per
8. Iniciativas anticorrupcin desde la sociedad civil.
Miguel Cortavitarte, Instituto de tica y Desarrollo, Universidad Antonio Ruiz de Montoya
Tercera Parte: Innovaciones en procedimientos y hechos
9. El nuevo modelo procesal penal en delitos contra la administracin pblica: Ventajas y
dificultades.
Mara Salom Flix, Serrano, exfiscal superior especializada en delitos de corrupcin de
funcionarios, Distrito Judicial de Hunuco.
10. Xstrata: Casualidades o corrupcin?
Sergio Sullca, asesor de la municipalidad provincial de Yauli (Cusco)
11. Anexo I
Las Resoluciones del Poder Judicial: Segunda muerte del Subsistema
Anticorrupcin?
Gladys Andrade Navarro, Frum Solidaridad Per
Lilia Ramrez Varela, Instituto de Defensa Legal
SIGLAS Y ABREVIATURAS
CAN Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
CICC Convencin Interamericana Contra la Corrupcin
CNUCC Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin
GTCC Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin
MINJUS Ministerio de Justicia y Derechos Humanos
OCI rgano de Control Institucional
PCM Presidencia del Consejo de Ministros
D.S. Decreto Supremo
D.L. Decreto Ley
D.Leg. Decreto Legislativo
D.U. Decreto de Urgencia
Exp. Expediente
IGV Impuesto General a las Ventas
N Nmero
R.A. Resolucin Administrativa
R.M. Resolucin Ministerial
El GTCC es una red de anlisis, vigilancia, seguimiento y propuesta compuesta por 13 organizaciones de la
sociedad civil preocupadas por la problemtica de la corrupcin en el Per y su impacto en el desarrollo
nacional.
Apostamos por el establecimiento de un Sistema Nacional Anticorrupcin efectivo, acompaado de una
estrategia fuerte, eficaz y eficiente para avanzar en la reduccin de este grave flagelo.
Para ello, realizamos campaas, acciones de difusin, investigaciones, anlisis de normativas y casos; as
como propuestas de polticas pblicas para aportar, desde la ciudadana, en el debate sobre cmo enfrentar
este problema en nuestro pas.
Presentacin
La corrupcin sigue siendo uno de los problemas ms sentidos por la sociedad peruana desde hace varios
aos. El Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin (GTCC) considera que la corrupcin es un fenmeno de alta
nocividad social y poltica, que perjudica a todas y todos, pero en particular a quienes menos recursos tienen
pues limita el goce pleno de los derechos fundamentales de la poblacin.
La corrupcin en general, es perjudicial para todas las sociedades, sin embargo, cuando la gran corrupcin
es insuficientemente sancionada genera un clima de impunidad que trae como consecuencia una
permisividad social frente a la misma. Se alimenta la microcorrupcin y el irrespeto por las leyes pues estas
son percibidas como un castigo para quienes no tienen "conexiones" con el poder poltico o econmico,
debilitando an ms nuestro frgil sistema poltico y socavando la democracia.
El presente Informe abarca el ao 2011 y la mitad del ao 2012 por qu un informe 2011- 2012?, por la
importancia de contrastar el ltimo tramo del gobierno de Alan Garca, con un examen del primer ao del
gobierno de Ollanta Humala, permitiendo verificar la existencia o no de medidas efectivamente adoptadas
por la nueva gestin y al mismo tiempo hacer un balance de lo que se empieza a omitir. Estas distintas
miradas no se limitan a los ofrecimientos de los discursos de campaas, hojas de ruta y los primeros
mensajes polticos.
La autora de los artculos responde en su mayor parte a las instituciones que integran el Grupo de Trabajo
Contra la Corrupcin, as como a invitadas e invitados por la relevancia de su experiencia y el contexto.
El Informe est dividido en tres partes. La primera da cuenta de los balances en la lucha contra la corrupcin
desde diferentes miradas. Los dos primeros textos hacen un recuento de las acciones y vacos en el periodo
2011 - 2012 en trminos polticos e institucionales. El tercer artculo resea los aciertos y desaciertos del
sistema penal anticorrupcin a la luz de los casos ms sonados entre el 2010 y el 2012. La cuarta nota
plantea una evaluacin del trabajo implementado por la megacomisin que investiga la gestin de Alan
Garca y las dificultades que afront. El quinto texto da una mirada a la captura del Estado y como se
configura o reconfigura en el nuevo gobierno. La sexta nota da cuenta de cmo se viene implementando la
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin.
En la segunda parte se resea la reflexin y accin de la sociedad civil en torno a la lucha contra la
corrupcin. En tal sentido el stimo documento hace el vnculo entre corrupcin, democracia e
institucionalidad reseando brevemente las percepciones ciudadanas. El octavo, resea las principales
iniciativas anticorrupcin como la apuesta por la imprescriptibilidad de los delitos de gran corrupcin y la
implementacin de un Sistema Nacional Anticorrupcin.
En la tercera parte se revisan algunos hechos e innovaciones en procedimientos. El texto noveno da una
mirada a la implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal con un nfasis particular en los delitos contra
la administracin pblica, desde la mirada de una ex operadora del Ministerio Pblico. La dcima nota
resea el vnculo entre empresa, conflictividad social, corrupcin y el rol de los diferentes niveles de gobierno
desde el anlisis de la accin de una empresa extractiva.
En sntesis, diferentes miradas y perspectivas para un periodo de cambios y continuidades en donde se
requiere de una sociedad civil proactiva y vigilante.
Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin
Lima, setiembre de 2012
A poco ms de un ao de iniciada la gestin gubernamental, ya no se analizan las promesas sino las
acciones y medidas implementadas en los primeros doce meses. Lo que se ha dado es un conjunto
acelerado de cambios en la orientacin gubernamental, que se manifestaron en las modificaciones
realizadas en el gabinete, que permiten inferir poca claridad en trminos polticos y un escenario de precaria
estabilidad institucional, contradictoriamente contrastada por cierta estabilidad macroeconmica incluso
frente a un escenario turbulento, internacionalmente hablando.
Se da pues en el Per la paradoja de la bonanza econmica por el crecimiento, frente a un malestar hacia la
poltica, pues la percepcin de que la mejora del pas an no repercute de modo sustancial en la mayora de
peruanos sigue presente.
El reciente mensaje presidencial se constituye tambin en una oportunidad para analizar el avance de la
gestin gubernamental. Se ha cumplido el primer ao del gobierno entrante que tena entre sus principales
banderas polticas una lucha frontal contra la corrupcin, es ms, su mensaje de campaa "honestidad
para hacer la diferencia" marcaba distancia de la otra candidatura que tena en sus filas representantes -
incluso algunos de ellos con procesos en curso por delitos de corrupcin- y con credenciales democrticas
poco slidas.
A continuacin, se revisar al primer ao de gobierno desde diferentes miradas que permitan una
comprensin multidimensional de lo sucedido con el actual rgimen:
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Una mirada al entorno y el poder derecha e izquierda? o derechas e izquierdas?
Si bien en el espectro poltico se habla de izquierda y de derecha, lo cierto es que ambos no son bloques
rgidos y fcilmente identificables. Por ejemplo, la izquierda no tiene una sino mltiples expresiones
organizativas que responden a proyectos distintos, en algunos casos con miradas totalmente diferentes.
Para las elecciones de 2011, la mayor parte de estas expresiones decidi respaldar la candidatura de
Ollanta Humala, entre otras razones por los catastrficos resultados cosechados el ao 2006, incluso en el
metalenguaje de los grupos de izquierda, hay quienes consideran que existe una izquierda tradicional y otra
moderna.
En el caso de la derecha o las derechas, esa diversidad se pudo observar ms claramente en las mltiples
candidaturas que tenan cierta posibilidad en la primera vuelta (por lo menos cuatro). Sin embargo, cabe en
este espectro poltico una diferenciacin bsica que en algunas ocasiones es tenue, entre liberales y
conservadores, desigualdad que en cierta medida se expresa en las elecciones de 2011, donde los sectores
liberales ms progresistas decidieron apoyar la candidatura de Humala, frente a la posibilidad del retorno de
fujimorismo al poder, que tena como uno de sus pasivos el poco respeto a la institucionalidad democrtica
del pas.
1 Idea tomada y adaptada del ensayo "La derecha y Humala" de Raul Wiener en Per Hoy - La Gran Continuidad.
BALANCE PRELIMINAR DE LA GESTIN EN LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIN E INSTITUCIONALIDAD
DEMOCRTICA
INGRESAMOS A UNA NUEVA ETAPA?
Giancarlo Castiglione Guerra, Red J ubileo
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Sin embargo, las expresiones polticas traducidas en partidos slidos son escasas. De ah proviene, en
parte, el descrdito del quehacer poltico y que la correlacin de las fuerzas divergentes se resuelva fuera de
espacios como el Congreso, donde debieran procesarse las contradicciones polticas fundamentales.
Lo cierto es que, al margen de las consideraciones acerca de las derechas y las izquierdas, y frente a la
precariedad de las instituciones polticas, lo realmente existente son los poderes fcticos y las correlaciones
que se pueden hacer desde el campo social gremial por un lado, y desde el empresarial meditico, de otro.
Al iniciar su gestin Ollanta Humala tena una alianza con los sectores de izquierda y un apoyo de diversos
movimientos sociales a lo largo y ancho del pas, dispuestos a movilizarse para apoyar la "gran
transformacin" que se haba ofrecido en la campaa. Es ms, los sectores democrtico liberales -
expresados en el respaldo de Mario Vargas Llosa y Alejandro Toledo- parecan dibujar un escenario que
facilitara la implementacin de un programa ambicioso. A esto se sumaba la cercana del presidente con las
fuerzas armadas, lo que daba por descontado el apoyo de las mismas.
Sin embargo, lo que pareca a simple vista slido no lo era. Las izquierdas no pudieron procesar una forma
medianamente ordenada de dirigirse al presidente, ni de gestionar sus diferencias internas alimentadas por
viejas divergencias y aejas desconfianzas. Los movimientos sociales presentes en todo el pas estaban y
estn hoy an atomizados, tanto as que el cambio de rumbo del presidente no ha podido generar un
contrapeso social importante, salvo lo sucedido en Cajamarca y Cusco.
No contar con un partido propio con un mnimo de solidez y la decisin unilateral de dar por disuelta la alianza
Gana Per, decidieron al presidente a contar con operadores que provenan de las fuerzas armadas,
muchos de los cuales miraban con recelo y hasta desconfianza al entorno de izquierda que todava lo
rodeaba en los primeros meses de su gestin.
El papel de la mayora de los medios de comunicacin que haban apostado por la candidatura de la seora
Keiko Fujimori demostraron su poder, en tanto en la prctica son los constructores de la denominada opinin
pblica y presionaban definiendo quines deban quedar o salir de la gestin pblica, es as cmo el rgimen
se iba quedando poco a poco sin los rostros que le dieron consistencia a lo largo de su campaa no solo de
2011 sino incluso de gente que lo acompaaba desde el ao 2006.
Cabra preguntarse a quin o a quines conviene un Estado dbil?, en definitiva a los grupos que capturan
determinadas actividades productivas que prefieren un Estado poco eficiente y deslegitimado al que pueden
presionar. Con una democracia fcilmente penetrable y que puede ser cmodamente capturada, ms an si
no cuenta con planificacin ni metas claras. En sntesis, un ro revuelto donde algunos ganan. Lo que est en
discusin es qu tan sostenible es esto en trminos de institucionalidad democrtica?
El puesto de lder de la oposicin, de portavoz de los intereses de quienes se autoperciben como poco
beneficiados por el crecimiento, ha quedado vacante por el giro de Ollanta Humala y, en poltica, todo vaco
se llena.
Las precariedades en el Congreso
A medida que pasaban los das y los primeros meses, se constataba que la energa del mensaje presidencial
no guardaba coherencia con el accionar parlamentario de su propia bancada y de sus aliados, menos an de
las otras fuerzas polticas. Un ejemplo grfico de ello es la propuesta de imprescriptibilidad de los delitos de
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corrupcin, si bien en la legislatura pasada fue la primera vez que se discuti a profundidad el tema y que la
Comisin de Constitucin la elev al Pleno del Congreso, en este espacio tras una corta deliberacin, se
decidi pasarla a la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, que no tiene ninguna facultad para reformar
la constitucin (medida que se requiere para implementarla).
Desde el mes de noviembre de 2011 a la fecha, la propuesta de imprescriptibilidad de los delitos de
corrupcin no es discutida en la Comisin de Justicia, no se sabe si volver en algn momento a pasar al
Pleno.
Lo que s se constat, por lo menos en los primeros meses de instalado el Congreso que hoy nos legisla, es
la escasa coordinacin interna para trabajar los temas de la agenda parlamentaria, tratar con los
congresistas del oficialismo era buscar relacin con gente aislada y con dinmica propia, esta percepcin se
corrobor poco despus al constatar que ni siquiera -por lo menos en los primeros meses- tenan reuniones
de bancada. Situacin que no se daba en las otras tiendas polticas, que tenan establecida una reunin de
coordinacin una vez a la semana en un horario determinada.
Es as que se perdieron los primeros valiosos meses para lograr consensos y tomar las decisiones ms
difciles, en paralelo a esto estallaba el caso Chehade y ciertos medios de comunicacin empezaron una
agresiva campaa de desprestigio al Congreso que aceler la sensacin de malestar, situacin que en cierta
medida se pudo frenar debido a las fuertes sanciones que se impusieron a los congresistas de diversas
bancadas que incurrieron en faltas: Martha Chvez, Omar Chehade, Celia Anicama, Amado Romero, entre
otros.
Transcurridos varios meses y despus del alejamiento de algunos congresistas identificados en el espectro
poltico de la izquierda, cuando se desencadenaron los hechos de Espinar y Cajamarca, el gobierno empez
a recomponer y fortalecer sus alianzas al interior del Congreso. Si bien no se dio la fujimorizacin que
algunos analistas vaticinaron como inevitable para mantener la gobernabilidad legislativa, el partido de
gobierno requiri establecer ms alianzas ante el riesgo de ms deserciones en sus filas.
Cabe mencionar el rol de la megacomisin que investiga el gobierno de Alan Garca, que adems de la salida
de dos de sus figuras ms voceadas, Chehade y Diez Canseco, tuvo que enfrentar una serie de dificultades
logsticas y de la complejidad de su propia composicin interna, logr encontrar responsabilidades en quince
funcionarios de distinto nivel en actos ilcitos, estableciendo adems que el origen de esto era un Decreto de
Urgencia que daba cobertura legal para destinar fondos pblicos por ms de mil setecientos millones de
soles, fraguando el sustento tcnico que lo justificaba. La megacomisin logr adems identificar la colusin
de funcionarios pblicos y empresarios que se beneficiaron indebidamente.
Avances y retrocesos en el Ejecutivo
El denominado gabinete arcoris liderado por Salomn Lerner Ghitis fue visto como una expresin del
amplio, amplsimo para algunos, consenso que se quera lograr, sin embargo, este ya haba nacido
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resquebrajado por la decisin de la pareja presidencial de designar a Luis Miguel Castilla en el Ministerio de
Economa y Finanzas (MEF) y a Julio Velarde en el Banco Central de Reserva (BCR), inicialmente fueron
planteados como una concesin para "mantener la tranquilidad de los inversionistas".
El gabinete, a pesar de la experiencia poltica y la aparente pericia de muchos de sus integrantes, tena un
2 Se toma la pregunta de Alberto Vergara en su artculo Alternancia sin alternativa un ao de Humala o veinte aos de sistema?. En la que el autor
plantea qu hubiera pasado si en una hipottica presidencia de Keiko Fujimori ella designaba como ministro de Economa a Flix Jimnez no se
hubieran sentido sus electores estafados?
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escaso nivel de articulacin y en determinado momento las pugnas internas y las disputas de atribuciones se
hicieron visibles, pasando factura de modo ostensible en el manejo del conflicto minero de Conga en
Cajamarca.
Tras la cada del gabinete Lerner fue evidente la acumulacin de poder de los titulares de ese entonces de
Economa y el Interior, este ltimo sera designado premier, quienes definieron la presencia de sus propios
aliados en carteras como las de Inclusin, Energa y Minas, Transportes y Comunicaciones, Interior y
Defensa. A esta etapa se le denomin la derechizacin del gobierno, es en este momento cuando la
participacin empieza a ser vista como un sntoma de debilidad (para el caso del tratamiento de los conflictos
sociambientales) o, en su defecto, como un lastre que resta eficacia y eficiencia a la accin gubernamental
(por ejemplo en la reforma de los programas sociales que, de facto, se viene operando en la prctica sin la
presencia de las organizaciones sociales).
Sin embargo, es notable el esfuerzo que se realiza desde el Ministerio de Justicia, en concreto desde la
Procuradura Anticorrupcin que inici sus actividades haciendo una reingeniera interna que les permiti,
en primer trmino, estratificar los casos por tipo, priorizando la afectacin al erario pblico y la jerarqua de
los funcionarios implicados.
La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) por su parte, se embarc en el captulo de institucionalidad,
transparencia y lucha contra la corrupcin del Plan Bicentenario que vena siendo redimensionado en una
lgica de gestin por resultados, contando con la presencia de sociedad civil, planteando precisiones a los
objetivos, proponiendo indicadores y acciones. Esto qued de lado cuando a fines de marzo se design a
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Mariano Paz Soldn como titular del Centro de Planeamiento Estratgico (Ceplan) , lo cual implica que no se
contar con orientacin estratgica a mediano y largo plazo en materia de transparencia y lucha contra la
corrupcin, por lo cual se asume continuar la lgica de accin sectorial.
Los avances
La nueva Ley de Lavado de Activos que fortalece la Unidad de Inteligencia Financiera, establece tambin
lmites en el ingreso y salida de dinero del pas, que permitir un mayor control de los flujos ilcitos de dinero
que tendrn que usar los circuitos financieros. En esta misma orientacin se aprob una nueva Ley de
Prdida de Dominio, incorporando en este mecanismo a los delitos de corrupcin.
El trabajo de la procuradura tom notoriedad cuando se empezaron a embargar los bienes y enseres de los
sentenciados por corrupcin, que no haban mostrado inters alguno en pagar las reparaciones civiles que
le adeudaban al Estado. Las cifras proporcionadas por la propia Procuradura Anticorrupcin daban cuenta
que de mil millones adeudados al fisco, se habra recuperado menos de diez millones, es decir menos del 1%
del monto total adeudado.
Personajes como Alberto Kouri quien adeudaba al Estado una reparacin civil de 500,000 soles propuso
pagar cuatrocientos soles mensuales con lo que terminara de pagar su deuda en ms de cien aos!, con
justa razn el procurador se preguntaba si haba alguna entidad privada que pudiera hacer un cronograma
tan largo de pago. La supuesta imposibilidad de pago de Kouri se contradeca con sus mltiples viajes a
Europa.
3 El nuevo titular del Ceplan manifest que actualizar el Plan Bicentenario tomara dos aos, de tal modo que lo avanzado hasta ese momento qued
paralizado.
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De otro lado, la Secretara de Gestin Pblica y la CAN impulsaron la formulacin del Plan Nacional de
Gobierno Abierto, que cont con participacin de representantes de Estado y de Sociedad Civil, y que est
en proceso de definir sus indicadores.
La implementacin del "Registro de visitas en lnea" a ser implementados en los portales de las entidades
pblicas que fue un acuerdo de la CAN, permite consignar informacin detallada de todas las personas que
sean recibidas por los funcionarios y empleados pblicos, permitiendo elevar el nivel de transparencia de la
funcin pblica.
La CAN se encuentra en estos momentos en plena formulacin del Plan Nacional Anticorrupcin 2012 - 2016
que establecer los lineamientos fundamentales para la lucha contra la corrupcin en el pas en el presente
periodo gubernamental. Si bien se esperaba que este importante plan sea anunciado en el mensaje
presidencial, se calcula que salga en el transcurso del ao 2012.
Hacia un balance crtico
Si bien es cierto se ha promulgado una Ley para el Lavado de Activos y la Ley de Prdida de Dominio, la
accin ms contundente en materia anticorrupcin en lo que va de la gestin, ha sido realizada por la
Procuradura Anticorrupcin.
A continuacin, un breve recuento en materia anticorrupcin:
Incumplimiento de las principales promesas electorales en materia de lucha contra la
corrupcin, como la imprescriptibilidad de los delitos de gran corrupcin o la inhabilitacin
perpetua para ejercer funcin pblica para los condenados por corrupcin.
Implementacin de un conjunto de medidas de carcter procedimental, sin mayor
coordinacin intersectorial, dan cuenta que la lucha contra la corrupcin no es prioritaria
para el actual gobierno.
Las importantes acciones emprendidas por la Procuradura Anticorrupcin an no han
sido institucionalizadas mediante norma, por lo tanto, depende del procurador que est
en el cargo en este momento y tranquilamente puede ser modificado si este es
cambiado. Adems, si bien es importante que los corruptos paguen las reparaciones
civiles impuestas la apuesta anticorrupcin se restringe la recuperacin de lo
defraudado al erario pblico?
Lucha Contra la Corrupcin, entrampada por los poderes fcticos que lo dificultan y se
resisten a incorporar la responsabilidad de los privados en los actos de corrupcin
aduciendo "entrampamiento de la gestin pblica" y "trabas para la inversin".
Reorganizacin de las fiscalas y aprobacin de criterios para determinar los "delitos
graves de corrupcin".
En sntesis, existe un conjunto de esfuerzos aislados de lucha contra la corrupcin de parte de los rganos
sectoriales, pero un porcentaje de estos avances corren el riesgo de ser desmontados en el mediano plazo al
no haber sido institucionalizados mediante normas legales.
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En materia de institucionalidad democrtica podemos identificar:
Una institucionalidad con escasos balances y contrapesos, tendencia profundizada en la
gestin de Alan Garca y que en la prctica contina casi sin alteraciones, una expresin
de esto es la dacin de decretos de urgencia sin que medien situaciones excepcionales.
El Congreso cumple una labor fiscalizadora con limitaciones de diversa ndole dispuesto
a ceder sus atribuciones legislativas al Ejecutivo cuantas veces sea necesario y, en el
caso del oficialismo, ni siquiera decide de modo autnomo sus voceros y representantes
a comisiones.
La participacin y la concertacin se van acotando o acortando? de modo continuo y
son planteadas en su dimensin ms instrumental, buscando "validar" la accin pblica
y no una genuina deliberacin fundamental en una democracia autntica y que es
fundamental para enfrentar fenmenos complejos.
El incremento de la discrecionalidad en las decisiones de polticas pblicas es creciente,
actores que antes eran considerados socios para el logro de objetivos comunes se
reducen al rol de beneficiarios de las medidas que se toman, predominando una visin de
clientes ms que de ciudadanos.
Recentralizacin de las decisiones ms importantes as como centralismo en la gestin
de los recursos pblicos, esto a su vez acompaado de una indefinicin de las
competencias de los diferentes niveles. Los gobiernos regionales y locales se van
convirtiendo en meros ejecutores de lo que se decide en los sectores, con mayor
precisin en el MEF.
En sntesis, un Estado dbil con una institucionalidad precaria, con escasa participacin y deliberacin, sin
equilibrio adecuado de poderes que puede ser fcilmente penetrado y copado por intereses econmicos,
cuyo objetivo fundamental es maximizar sus rentas antes que la bsqueda del bien comn.
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Salvo el reciente trabajo que viene ejerciendo la Procuradura Anticorrupcin, en solitario, la lucha contra la
corrupcin durante 2011 y parte de 2012 sigue sin ser una poltica pblica. Aqu el recuento de cmo el
Estado (no) lucha contra la cultura de la corrupcin.
NUEVAMENTE, RESUMEN APRISTA
En junio de 2006, en plenas elecciones se dijo: "El APRA gobernar con tolerancia cero a la corrupcin, sin
excepciones ni medias tintas. Este es el gran cambio que exige el pueblo y eje del cambio responsable que
proponemos", enunciaba un comunicado aprista titulado "Compromiso de lucha contra la corrupcin", y en l
se establecan diez polticas anticorrupcin. Lo firmaba Alan Garca Prez, "el cambio responsable".
"Se dar plena autonoma y presupuesto a las instituciones estatales encargadas
de velar por la transparencia y tica del gobierno. La Contralora y las
Procuraduras anticorrupcin []".
Las procuraduras anticorrupcin para ver los graves casos del gobierno fujimorista terminaron con un solo
contador y de 54 abogados pasaron a tener trece. Mientras el procurador encargado Pedro Gamarra perda
facultades y capacidad de decisin, los casos empezaron a perderse y a prescribir.
Este hecho, a su vez, tuvo como consecuencia que el nivel de recuperacin del dinero robado durante la
dcada de 1990 disminuyera dramticamente. La corrupcin fujimorista sustrajo aproximadamente seis mil
millones de dlares, de acuerdo con las cifras ms conservadoras (otros estudios sealan catorce mil
millones. Quiroz, Crculos de Corrupcin).
Sin embargo, estamos lejos de haber recobrado, aunque sea, el monto mnimo. Conforme se puede ver en el
grfico, el gobierno aprista recuper prcticamente nada (el 3%) de los ms de 185'000,000 rescatados. Se
perdi mucho tiempo, y es seguro que, retomar el proceso de repatriacin, ser complicado, si no imposible.
Elaboracin:
J usticia Viva
Dinero recuperado por el Estado. Caso: Corrupcin Fujimori-Montesinos
$ 185'136,369 $ 182'871,552
$ 2'264,817 0
Total de dinero
recuperado hasta 2006
Recuperacin
hasta 2006
Del 2006
al 2010
Durante
el 2011
Fuente:
FEDADO
AOS SIN LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN:
RECUENTO DEL AO 2011 Y DEL PRIMER AO DE
GOBIERNO NACIONALISTA
Lilia Ramrez Varela, Instituto de Defensa Legal
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A su vez, las famosas procuraduras pblicas descentralizadas anticorrupcin (PPADS) terminaron siendo
un caos. El actual procurador Julio Arbizu afirma que, de los treinta procuradores descentralizados en
provincias, solo existan 48 personas apoyndolos, lo que significa que en casi todas las procuraduras
descentralizadas hay una persona trabajando con cada procurador en su respectiva jurisdiccin.
Muchos de los abogados tienen ms de cien procesos en sus jurisdicciones, pues en total son 7,997 causas
con las que cuentan estas PPADS Cmo dos personas pueden arreglrselas para conocer cientos de
casos y no perderlos en el intento? Todo servido para que siga la impunidad en estos delitos.
Por otro lado, el equipo anticorrupcin de Lima estaba compuesto por veintids personas, entre
procuradores adjuntos, tcnicos legales y asistentes administrativos: la desproporcin es visible. Mientras
que ncash tena dos personas para ver 1,106 causas, en Lima eran veintids para ver una carga de 1,837
(de estos, catorce son considerados emblemticos). Y aunque la justificacin podra ser que en Lima hay
procesos bastante complejos e importantes, esa abismal diferencia refleja el centralismo y la evidente falta
de presupuesto.
Por cierto, dentro de los procesos trascendentes no estaban incluidas la compra de los camiones
portatropas de la PNP, tremendo faenn, ni las denuncias contra el exministro de Salud, Hernn Garrido
Lecca, ni las cuantiosas indemnizaciones del exministro del Interior Fernando Barrios. Igualmente, de los
catorce casos que debieron ser la nia de los ojos de esta procuradura, solo uno estaba en etapa de juicio
oral (BTR), mientras en el caso SIS, dejaron pasar la injustificada gracia presidencial a Julio Espinoza, para
no hablar del porqu de la reciente excarcelacin de Rmulo Len, que sali diciendo del penal "el APRA
nunca muere".
"La Contralora y las Procuraduras anticorrupcin sern lideradas por profesionales propuestos
por la oposicin [] Los cargos claves dentro del Estado sern asumidos por profesionales de
trayectoria limpia y conocimientos slidos en el rea para la que sean seleccionados. No habr
espacio para puestos 'carnetizados' ni nepotismo."
Una de las primeras cosas que hicieron Alan Garca y su ministra Mara Zavala fue nombrar como presidente
del Consejo de Defensa Judicial del Estado (CDJE) al aprista Moiss Tambini del Valle, quien fue abogado
de Alan Garca. Tambini fue una piedra en el zapato para la investigacin de casos de corrupcin
(www.lamula.com). Basta su declaracin a Per.21: "En un caso penal en que haya operado la prescripcin,
para qu se van a interponer recursos impugnatorios? Si se tiene que declarar la prescripcin no queda
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otra cosa".
Junto a esto, el APRA nombr como encargado de las procuraduras anticorrupcin nada menos que a Gino
Ros Patio, abogado altamente cuestionado por plagio y eterno postulante, sin mrito, a cargos judiciales.
Este luego fue reemplazado por Jos Caldas Malpica, conocido no tanto por su trabajo sino por el embrollo
que arm cuando se conoci su relacin con la testigo del caso BTR, Martha Silva, expareja de Csar
Gutirrez, denunciado en el proceso. Y finalmente, el ltimo en el cargo fue Julio Roca Fernndez.
Por otro lado, de forma abrupta e inesperada, en el 2009, tras siete meses se eligi al nuevo contralor
general de la Repblica, el contador Fuad Khoury Zarzar, a propuesta del entonces presidente Alan Garca y
no de la oposicin. Su actuacin durante el gobierno aprista fue penosa. No dijo nada cuando una serie de
decretos de urgencia le quitaban capacidad de fiscalizacin a la Contralora. Solo empez a hablar de
corrupcin aprista cuando Garca sali de Palacio. Una de sus primeras medidas al asumir el cargo fue
subirse el sueldo. Ahora se encuentra investigado ante la Fiscala por su ilegal aumento.
4 Publicado en el diario Per 21 31 de octubre de 2006
No hablemos de las denuncias por las masivas contrataciones mediante la modalidad de contratos
administrativos de servicios (CAS) que se dieron en diversas instituciones como Sunat, Registros Pblicos,
Ministerio de Justicia, Salud, etctera. Contratos que mediante un ltimo decreto (D.S. N 065-2011-PCM)
quiso mantener ms all de su periodo.
"Las compras del Estado se harn a travs de procesos transparentes. En las pginas Web de las
instituciones pblicas se podr seguir en lnea las licitaciones".
Los decretos de urgencia constituyen una facultad cuya naturaleza es eminentemente excepcional, en tanto
implica el uso de facultades legislativas por el Poder Ejecutivo. No obstante, esa no ha sido la forma en la que
el gobierno aprista utiliz dicha facultad. "El segundo gobierno del Presidente Alan Garca se ha
caracterizado por hacer un uso constante e indiscriminado de los decretos de urgencia, abarcando materias
que van desde la regulacin de las escalas salariales de los altos funcionarios del Estado, hasta la
5
disposicin de excepciones en lo que respecta a los lmites presupuestales ".
5 Blume, Aldo Justicia Viva - 2011
Dec. Urgencia
21 51 52 125 89 19 357
Dec. Legislativos
9 22 105 1 5 0 142
Leyes
74 170 111 165 123 29 672
Fuente: Blume, Aldo, "Los decretos de urgencia de Alan
Garca: el abuso y la usurpacin de la facultad normativa
por parte del poder ejecutivo", Justicia Viva, septiembre
de 2011.
2006* 2007 2008 2009 2010 2011 ** Total
* A partir del 1 de agosto de 2006.
** Hasta el 30 de abril, fecha de cierre del informe.
Debido a la crisis financiera, en el ao 2008 el Estado inici un boom de inversiones y compras estatales. Se
hablaba de ms de veinticinco mil millones de soles. Para realizar estos gastos se implementaron
procedimientos excepcionales para promover la concesin de grandes proyectos de infraestructura y obras
pblicas, sobrepasando los lmites establecidos por la Constitucin. Empez otro faenn. Un conjunto de
decretos de urgencia emitidos durante el gobierno aprista redujeron los controles para grandes procesos de
concesin: un marco especial, con fiscalizaciones reducidas a determinados proyectos y concesiones. El
paraso de la corrupcin.
En esa lnea, aparecen las concesiones de los terminales portuarios del Callao y Paita, la Planta de
Tratamiento de Aguas Residuales Taboada, entre otros. Un referente normativo que marca esta tendencia
fue el D.U. N 047-2008, que declaraba de inters nacional y prioritario -a cargo de ProInversin- la
concesin de doce proyectos de inversin, relacionados con puertos, autopistas, carreteras, aeropuertos,
proyectos especiales y saneamiento (Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin).
Lo ocurrido es tan grave que la comisin parlamentaria encargada de investigar la corrupcin aprista se
centrar en estos hechos como lnea de investigacin.
"Se castigar todo tipo de coimas y prebendas dentro del Estado [] No vacilaremos en denunciar y pedir
crcel a los que delincan".
17
La ministra Rosario Fernndez anunci en 2010 la implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
(NCPP) en Lima para los casos de corrupcin. La entrada en vigencia anticipada no estuvo adecuadamente
sustentada, no se fundament debidamente su necesidad; no se previeron los problemas que generara la
vigencia simultnea del NCPP, el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 y el Cdigo Procesal Penal de
1991. Tampoco se previ que se requera preparar a las instituciones involucradas y capacitar a los
funcionarios que aplicaran la norma. A pesar de ello, la entrada en vigencia fue planteada de manera
acelerada.
Varios jueces, fiscales y especialistas denunciaron y siguen denunciando los riesgos de impunidad que se
estn produciendo por haber implementado al caballazo esta norma, sin preparar a los magistrados ni tener
los recursos suficientes. Los casos que conocer esta nueva legislacin son, precisamente, los de la
corrupcin aprista. Coincidencias?
Junto a ello, ciertas concesiones y declaraciones indulgentes del mandatario a favor de procesados por
corrupcin, evidenciaron el sentir del Presidente hacia los que cometen estos delitos. Mientras hablaba de
las comunidades campesinas como "perros del hortelano", los corruptos tenan la clemencia del Jefe de
Estado. As, de Moiss Wolfenson el presidente Alan Garca declaraba ante un medio de prensa que era
vctima de una "venganza", una "persecucin poltica" y una "violacin de los derechos humanos" (La
Razn, 18/11/2007), y que ya debera salir de la crcel.
Otros escndalos han sido las gracias presidenciales concedidas por Alan Garca. Aparte del indulto bamba
otorgado por el expresidente al exjefe del Seguro Integral de Salud (SIS), Julio Espinoza, procesado por el
escandaloso caso de corrupcin en la compra de raciones de alimentos para los damnificados del terremoto
de Pisco, el otro sonado indulto fue el del empresario Jos Enrique Crousillat, ambos procesados, y, en el
caso de Crousillat, sentenciado por el robo de cuantiosas sumas de dinero al Estado.
Sin embargo, la "mala suerte" del gobierno aprista ha sido nica. Han indultado a cerca de 5,313 personas.
La mayora de estas procesadas por trfico ilcito de drogas, robo agravado y por corrupcin.
Gracias presidenciales otorgadas durante el gobierno aprista
Total 5313
Fuente: Informe Final de Comisin de Transferencia Elaboracin: Justicia Viva
18
Ninguno de los puntos del comunicado hablaba de crear la Oficina Nacional Anticorrupcin (ONA) o la
Comisin de Alto Nivel, ni sealaba la necesidad de "una limpieza del alma", como punto prioritario en la
lucha contra la corrupcin, como despus omos de Alan Garca. El pronunciamiento terminaba:
"[L]a lucha contra la corrupcin ser uno de los principales legados del APRA al finalizar su gobierno. El
primer gran paso hacia la consolidacin de un pas ms fuerte y seguro para todos los peruanos".
AHORA UN JURAMENTO
"Me comprometo a que la lucha contra todo caso de corrupcin que se haya cometido en el pasado y
que se pudiera cometer en mi gobierno, ser mi primera prioridad investigarla, y fortaleceremos los
poderes constitucionales para que no queden impunes estos delitos".
Ese fue el punto siete del primer juramento realizado por Ollanta Humala, antes de las elecciones. Despus
de ste vendran dos discursos ms: uno del 28 de julio y otro del 25 de agosto, con la presentacin del
Gabinete de Salomn Lerner.
En este ltimo se prometieron medidas ms concretas: (I) reestructuracin y unificacin de las
Procuraduras Anticorrupcin; (II) imprescriptibilidad de la persecucin penal para los delitos de corrupcin
cometidos por los altos funcionarios; (III) inhabilitacin perpetua para los que cometan actos de corrupcin;
(IV) los condenados por corrupcin pagarn sus gastos de permanencia en crcel, pues se incluirn en la
reparacin civil; (V) se crear una procuradura general para casos de corrupcin y criminalidad para altos
funcionarios del Estado; (VI) fortalecimiento de la Contralora; (VII) reorganizacin del organismo supervisor
de compras del Estado (OSCE); (VIII) inicio de investigacin de las denuncias realizadas en torno al Banco
de Materiales.
Sin embargo, a la par de estos rimbombantes anuncios, empezaron a aparecer algunos actos que nos
llamaban la atencin. El primero fue la visita del hermano Alexis Humala a una reunin que no le
corresponda. Seguidamente, el nombramiento como uno de sus asesores presidenciales del abogado
Eduardo Roy Gates, quien defendi penalmente a algunas conocidas personas acusadas de narcotrfico y
lavado de dinero: parte del clan familiar de los Snchez Paredes, al seor Catao y al acusado de corrupcin
Rmulo Len Alegra.
Pese a los cuestionamientos por este nombramiento, el presidente Ollanta Humala se mantuvo "en sus
trece", sin tener en cuenta "[] lo altamente inconveniente para la tica pblica de la nacin y para la imagen
nacional e internacional del nuevo gobierno, que un abogado que ha patrocinado casos de narcotrfico,
lavado de dinero o corrupcin, sea designado como uno de los asesores del presidente de la repblica"
(David Lovatn).
Regresando a los anuncios, de los ocho hasta el momento, solo se viene cumpliendo uno: la
reestructuracin de las Procuraduras Anticorrupcin, con el nombramiento de Julio Arbizu como procurador
encargado. Las intenciones de Arbizu son evidentes: quiere hacer bien su trabajo. Ya se fusionaron las
Procuraduras Anticorrupcin y se han creado un Observatorio Anticorrupcin y una Unidad de Anlisis
Financiero (UAF). La finalidad es cobrar todo el dinero que los sentenciados por corrupcin nos deben.
19
A fines de junio se dio a conocer el portal Web: Registros de la corrupcin, un primer paso para hacer pblica
la informacin que se tiene sobre los sentenciados por delitos de corrupcin. Esta, sin duda, es una buena
noticia y la intencin de transparentar e informar a la ciudadana sobre la situacin de las causas de este tipo
es plausible por parte de esta instancia.

La informacin que aparece en esta pgina web es valiosa, mediante ella se puede conocer: 1) el nmero de
sentenciados por corrupcin que deben reparacin civil al Estado y el monto de esta; 2) el nmero de
procesados por corrupcin que se encuentran prfugos de la justicia y 3) quines son procesados y
sentenciados por delitos contra la administracin pblica.

Hasta el momento la procuradura tiene un registro de 196 personas que han sido sentenciadas por delitos
de corrupcin en Lima, casi todas involucradas en los procesos derivados de la corrupcin fujimorista. De
acuerdo al informe de la procuradura: el monto total de deuda por los delitos es de S/.1'719'168,772.13. Ya
se iniciaron las primeras acciones para obligar a los sentenciados a pagar sus deudas.
Sin embargo, pese a la importancia de la labor de la Procuradura, creemos que solo esta entidad no hace
una poltica pblica anticorrupcin. De las otras medidas ofrecidas no se sabe nada. El Ejecutivo present
algn proyecto sobre la imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin? La respuesta es no. Si bien el debate
se ha presentado en el Parlamento y entre la ciudadana, el gobierno no ha vuelto a hablar del tema y ha
dejado esta materia en el Congreso, sin siquiera presentar un documento de respaldo o exigiendo su
aprobacin, que nuevamente ha sido pospuesta.
Lo mismo ocurre con la propuesta de inhabilitacin perpetua para aquellos funcionarios que han sido
condenados por delitos de corrupcin. Del fortalecimiento de la Contralora tampoco hay nada: las
investigaciones estn paradas o apenas empezando.
A su vez, la otra medida anticorrupcin importante, la creacin de una Procuradura General Anticorrupcin
para altos funcionarios, nunca fue concretada. Segn lo propuso el propio gobierno, tal instancia se
encargara de defender los intereses del Estado ante denuncias de corrupcin cometidas por los
funcionarios del ms alto nivel y en los casos emblemticos que ameritaran especial atencin; una
procuradura que pueda actuar a la par con el trabajo que tiene la megacomisin parlamentaria que investiga
los posibles actos de corrupcin del gobierno aprista.
Algunas de estas medidas estarn incluidas en el nuevo Plan Nacional Anticorrupcin que viene siendo
elaborado por la Comisin Nacional Anticorrupcin, en tanto el mismo, pese a un inspirador comienzo, ha
vuelto a ser elaborado en gabinete y sin la participacin de la ciudadana.
Como ven muchos discursos, pronunciamientos y comisiones. Mucha campaa de valores, muchos
proyectos de ley. Pero al final, salvo algunas excepciones, como el trabajo de la llamada Procuradura
Anticorrupcin, el escenario queda en blablabla La investigacin, sancin y lucha contra la corrupcin est
en nada. Tal como deca San Agustn: "El lenguaje se oye, pero el pensamiento se ve". Claro y pattico lo
visto en el gobierno aprista, y decepcionante lo de estos meses del gobierno de Humala.
20
21
1. LA SITUACIN DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
1.1 Estadsticas del Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico, en su Anuario Estadstico de 2011 solo registra el total de denuncias
ingresadas por casos de corrupcin de funcionarios. Sin embargo, cabe resaltar que no tiene un
registro estadstico acerca de los tipos de delitos de corrupcin denunciados o las instituciones
pblicas ms afectadas por estas denuncias.
Dicho Anuario Estadstico indica que el total de denuncias ingresadas en fiscalas provinciales
especializadas en delitos de corrupcin asciende a 8,543 denuncias, de las cuales 5,037 fueron
6
resueltas y 3,506 estaban en trmite al finalizar el ao 2011. Esta insuficiencia en el contenido
del registro nos obliga a remitirnos a otro tipo de fuente de informacin estadstica, tal como la
elaborada por la Procuradura Anticorrupcin.
1.2 Las estadsticas de la Procuradura Anticorrupcin
7
El equipo del Observatorio en Delitos de Corrupcin de la Procuradura Anticorrupci ha
brindado la siguiente informacin cuantitativa sobre los casos de corrupcin que actualmente
son de su competencia.
En la actualidad hay aproximadamente 15,000 casos sobre delitos contra la administracin
pblica en litigio a nivel nacional. De este total, en Lima se ven cerca de 2,000 casos. Dentro de
este nmero se incluyen los casos de la Ex Procuradura Ad Hoc para los casos de Fujimori y
Montesinos, pero no estn comprendidos los casos que se ventilan en Lima Norte y Callao. En
el Distrito Judicial de Lima los delitos de corrupcin que se procesan, en datos porcentuales,
son los siguientes:
Peculado : 28%
Colusin : 15%
Cohecho Pasivo Propio : 11%
Negociacin Incompatible : 06%
Enriquecimiento Ilcito : 06%
Por otro lado, el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos public el 18 de junio del presente
8
ao el Primer Informe de Gestin de la Procuradura Anticorrupcin. Este contempla
informacin estadstica producida por la propia Procuradura respecto de los procesos penales
6 El Anuario Estadstico no seala qu entiende por "investigaciones resueltas". No obstante, a nuestra consideracin, se referira a investigaciones
que han sido archivadas o que fueron objeto de formalizacin de denuncia.
7 Informacin extrada de entrevista realizada al equipo del Observatorio en Delitos de Corrupcin de la Procuradura Anticorrupcin. Disponible en:
http://idehpucp.pucp.edu.pe/images/documentos/anticorrupcion/boletin/junio_2012_n12.pdf
8 Primer Informe de Gestin de la Procuradura Anticorrupcin, disponible en: http://www.minjus.gob.pe/ultimas-noticias/primer-informe-del-gestion-
procuraduria-anticorrupcion/
AVANCES Y RETROCESOS EN
EL SISTEMA PENAL ANTICORRUPCIN: 2010 - 2012
Yvn Montoya Vivanco, Coordinador Proyecto Anticorrupcin de IDEHPUCP
por delitos de corrupcin de funcionarios. Dentro de la informacin vertida en dicho
documento se puede destacar la siguiente:
De las sentencias emitidas entre el 2010 y 2011, el 31% corresponde a sentencias
definitivas con pena privativa de libertad suspendida. Por otro lado, el 11%
corresponde a sentencias definitivas con pena privativa de libertad efectiva; y el 58%
son sentencias definitivas absolutorias.
Las instituciones ms afectadas por la denuncias de corrupcin, segn los datos
ingresados entre noviembre de 2011 y mayo de 2012 son: I) ministerios (27%), II)
municipalidades distritales (14.8%), III) Polica Nacional del Per (13.6%), entre otras.
El tipo de delito de corrupcin ms denunciado entre noviembre de 2011 y mayo de
2012 es el de peculado (36.6%). En segundo lugar se ubica el de colusin (15.7%) y en
tercer lugar el de cohecho pasivo propio (10.9%), entre otros.
Debe aadirse que el jefe del Observatorio Anticorrupcin, el socilogo Jaris Mujica, ha
sealado que menos del 20% de los casos a cargo de la Procuradura Anticorrupcin
corresponde a funcionarios de alto nivel, es decir, a casos que podran denominarse de alta
corrupcin.
Con relacin a los casos que se encuentran an en fase de investigacin, el Fiscal de la Nacin,
Jos Pelez Bardales, dispuso durante el primer semestre de este ao el archivamiento de
veintiocho investigaciones sobre presuntos actos de corrupcin. Segn informacin
periodstica no desmentida, la mayora de estos casos archivados benefician a funcionarios de
alto nivel del segundo rgimen de Alan Garca Prez, entre ello, los exjefes del gabinete Jorge
Del Castillo Glvez y Jos Antonio Chang, y los exministros Aurelio Pastor, Enrique Cornejo y
9
Miguel Hidalgo.
Nosotros podramos aadir ltimamente el caso del exministro Barrios y otros funcionarios de
Essalud cuyos casos fueron archivados por la Primera Fiscala Provincial Especializada en
Delitos de Corrupcin en agosto de 2011.
Finalmente, es nfima la cantidad de dinero que los condenados por delitos de corrupcin de
funcionarios han pagado al Estado por concepto de reparacin civil. Dicha deuda asciende a
ms de mil millones de soles, aproximadamente. De esta suma, solo se ha logrado recuperar
mediante su cobro, cerca de seis millones de soles, esto es, a penas el 0.6% del monto total.
1.3 Comentarios
- Se aprecia, en primer lugar, que la mayor cantidad de casos que se denuncian y eventualmente
se juzgan por delitos contra la administracin pblica son por apropiaciones de bienes
administrados por el Estado, en especfico, aquellos relacionados con instituciones del Poder
Ejecutivo o gobiernos locales. En segundo orden se aprecian los casos de colusin, es decir, los
de concertacin fraudulenta con agentes privados en contra de los intereses del patrimonio del
Estado. Se justifica entonces no solo una mayor intervencin de las oficinas de control interno
de las diversas instituciones sobre sus funcionarios, sino tambin mejores medidas dirigidas
para prevenir y neutralizar la corrupcin provocada desde el sector privado.
9 Ver noticia en: http://www.larepublica.pe/20-05-2012/fiscal-de-la-nacion-ha-archivado-28-casos-de-presunta-corrupcion- detectados-en-el-gobierno-aprista.
Visitado el 21 de mayo de 2012.
22
- Otro dato que llama la atencin es el tipo de sentencias firmes en estos delitos. Si bien podra
ser explicable la diferencia entre sentencias absolutorias (58%) y sentencias condenatori as
(42%), lo que s llama la atencin es el porcentaje muy elevado de condenas que terminaron
con suspensin de la ejecucin de la pena privativa de la libertad (31%), esto es, sin prisin
efectiva. Dada la gravedad de cualquier caso de corrupcin, resulta necesario evaluar si en el
fundamento de este tipo de sentencias benignas los jueces justificaron regularmente la medida
alternativa a la pena efectiva de privacin de la libertad.

- En tercer lugar, cabe observar la enorme carga de casos que se encuentran bajo el impulso de
la Procuradura Anticorrupcin (15,000 casos para quince Procuradores designados a nivel
10
nacional aproximadamente). Si a esta situacin se agrega que menos del 20% de casos
corresponde a la alta corrupcin (la misma que presenta complejidades especiales no solo por
el rango de los funcionarios sino porque, probablemente,,involucre a varios otros funcionarios,
porque presenta dificultades y obstculos probatorios o se encuentren comprometidos agentes
particulares de importante poder econmico) preocupa sobremanera que el 80% de los otros
casos de carcter ms ordinario impida la priorizacin e importancia que necesita la
investigacin y persecucin de la alta corrupcin.
- Con relacin al mencionado archivamiento de las denuncias contra funcionarios de alto nivel
relacionados al gobierno anterior, cabe resaltar la importancia de saber las razones que
justificaron tales archivamientos, lo que pone en debate la necesidad de que el Fiscal de la
Nacin d explicaciones pblicas sobre el particular y que la sociedad civil pueda tener acceso
a las piezas documentales que integraron las investigaciones fiscales correspondientes.
- Si bien el actual Procurador Anticorrupcin viene reimpulsando positivamente una poltica que
efectivice el cobro de tales deudas al Estado, es importante que se evale la deficiente
actuacin de la gestin de la Procuradura Anticorrupcin durante el quinquenio del gobierno
del presidente Garca en esta materia. Cabe aadir que, durante este periodo el abogado
Moiss Tambini, suegro del condenado Alberto Kouri, ocupo la presidencia del Consejo de
Defensa del Estado.
2. BREVE ANLISIS DE ALGUNOS CASOS EMBLEMTICOS
2.1 Las experiencias positivas
A. Caso Cofopri
En este caso, la Primera Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior de Justicia de Lima emiti
sentencia el 7 de noviembre de 2011 (Exp. N 30-2010). En mrito a esta resolucin judicial se
conden a Julio Constantino Caldern (CARGO) y Hernando Hidalgo Daz (CARGO) como
autores del delito de colusin desleal y cohecho pasivo propio a once aos de pena privativa de
libertad, a Oswaldo Chauca Navarro, Ana Mara Salazar Olivares y Meri Campos Alarcn como
cmplices primarios del delito de colusin desleal, y autores del delito de cohecho activo
genrico y falsedad genrica a once aos de pena privativa de la libertad; a Cesar Castagne
Chung como autor del delito de falsedad ideolgica a cuatros aos de pena privativa de libertad
suspendida; y a Erika Serrano Arias como autora del delito de falsedad ideolgica a cuatro aos
de pena privativa de la libertad.
10 Informacin extrada de entrevista realizada al Equipo del Observatorio en Delitos de Corrupcin de la Procuradura Anticorrupcin. Disponible en:
http://idehpucp.pucp.edu.pe/images/documentos/anticorrupcion/boletin/junio_2012_n12.pdf
23
Hechos:
El 8 de abril de 2009 Oswaldo Chauca y Mara Salazar solicitaron ante la Oficina Zonal de Lima
y Callao de Cofopri acogerse al "procedimiento de formalizacin y titulacin de tierras eriazas
habilitadas e incorporadas a la actividad agropecuaria al 31 de diciembre de 2004" respecto de
dos predios por ellos ocupados, ubicados en la localidad de San Antonio - Caete, ambos con
una extensin total de treinta hectreas. Con lo cual la entidad estatal abri los Exp. N
2009-032366 y N 2009-032375, respectivamente.
Es necesario precisar que el trmite de solicitud en comentario, de acuerdo al D.L. N 1,089 art.
4 y art. 26 de su Reglamento, se realiza ante la Oficina Zonal de Lima y Callao, la misma que
dentro de sus funciones tiene la ejecucin de los procedimientos especiales de formalizacin, la
adjudicacin de predios, la elaboracin de expedientes para la formalizacin urbano y rural, as
como la autorizacin de titulacin de predios, entre otras. Tambin es preciso sealar que la
oficina zonal, de acuerdo a la lnea de autoridad de la entidad (Cofopri) rinde cuentas al Director
de la Oficina de Coordinacin Descentralizada.
El territorio que se solicit formalizar est ubicado en la zona conocida como Tres Cruces, San
Antonio - Caete, y tiene una extensin total de 840,052 metros cuadrados. Cabe sealar que,
segn la acusacin fiscal, los administrados solicitantes no ocupaban la totalidad de su
2
extensin, pues solo pidieron la titulacin de treinta hectreas (300,000 m)
pertenecientes a la localidad de Tres Cruces, San Antonio - Caete.
Es del caso, que el territorio materia del proceso administrativo estaba bajo la administracin de
la Superintendencia de Bienes Nacionales (SBN), motivo por el cual Cofopri solicit, los das 23
de junio y 15 de julio de 2009, la transferencia del ttulo de administracin del predio en mencin.
Pedido que tiene sustento legal en la Primera Disposicin Transitoria Complementaria del DL
1089, que menciona que los prediosinscritos a favor del Estado pasarn a la titularidad de
Cofopri cuando as lo requiera el caso de su competencia.
Luego de mltiples comunicaciones, el 4 de diciembre de 2009 la SBN contest el
requerimiento de Cofopri de manera negativa, argumentando que la solicitud de transferencia
del ttulo de administracin (y por ende de disposicin) no resultaba viable todas vez que del
proceso de verificacin de algunos predios (bajo su administracin), entre ellos el solicitado, no
estaban habilitados conforme a la norma que establece los requisitos de habilitacin de predios
para actividades agropecuarias (rgimen al que los administrados se acogieron para solicitar la
titulacin a su favor de las treinta hectreas ubicadas en Caete).
De igual forma, se inform a Cofopri que los predios se encuentran ocupados existiendo
un requerimiento judicial para aclarar el dominio, donde se exige se revierta el predio a su
estado original (pues los ocupantes haban realizado algunas precarias construcciones).
Lo cual confirmara que al momento de la solicitud, los administrados no tenan una
ocupacin pacfica del predio que intentaban formalizar a su favor, cuando ello era
requisito indispensable para iniciar el respectivo trmite administrativo.
No obstante la respuesta de la SBN, el proceso administrativo sigui su curso. A decir de
la fiscala este acto irregular muestra la intencin de los altos funcionarios de Cofopri
respecto de favorecer la solicitud de los administrados, pues se trasfiri un predio que, entre
24
otras observaciones, por su estado, no calzaba dentro de la exigencia normativa del D.Leg. N
1089, el mismo que otorga competencia a Cofopri respecto de la titulacin de predios eriazos
habilitados para la actividad agropecuaria, cuando ste no era el caso.
Como resultado del procedimiento administrativo, con fecha 16 y 18 de diciembre de 2009, la
Oficina Zonal de Lima y Callao de Cofopri otorg los dos (2) ttulos de propiedad rural de quince
hectreas cada una que hacen un total de treinta hectreas de tierras erizas adjudicadas por S/.
4,908.60 (S/. 2,454.30 c/u). Cabe sealar que obra en autos los dictmenes periciales N 013-
2010 y N 014-2010, de fecha 12 de mayo de 2010, donde se establece que cada uno de los
predios titulados a favor del Sr. Chauca y otros, era de $ 5'550,000.00 c/u. Los beneficiarios de la
adjudicacin fueron los administrados Mary Campos, Juan Quiones, Oswaldo Chauca, Mara
Salazar y Jorge Abanto, personas vinculadas a las solicitudes que Chauca y Salazar hicieran en
abril de 2009.
Cuestiones positivas del enjuiciamiento
1. Se imponen sanciones penales de prisin efectiva a varios de los intervinientes en el delito.
2. Se tipifican bien los delitos en los que los funcionarios pblicos de Cofopri incurrieron,
descartando la negociacin incompatible y la omisin de funciones a efectos de
sancionarlos por los delitos de cohecho pasivo y colusin que son de mayor gravedad y
califican mejor los hechos juzgados.
3. Se llega a la conviccin de que estamos ante un delito de cohecho pasivo a travs de la
llamada "prueba indiciaria", no exigiendo la existencia de prueba directa para su
acreditacin.
4. Se dispone copia de algunos actuados para que se inicien investigaciones contra el
Secretario General de Partido Aprista Omar Quesada Martnez lo que muestra la
intencin de la Sala de no conformarse con el juzgamiento de funcionarios de mediano o
inferior nivel.
B. Caso Comunicore
De acuerdo con la denuncia de la Primera Fiscala Provincial Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios, de 9 de diciembre de 2010, y el Auto de Apertura de Instruccin del
Dcimo Segundo Juzgado Especializado en lo Penal, de 14 de enero de 2011, existen indicios
que daran cuenta de los hechos que se describen a continuacin, los mismos que han
justificado la investigacin judicial por la supuesta comisin de los delitos de malversacin de
fondos y colusin desleal por parte de altos funcionarios de la Municipalidad de Lima y otras
personas particulares vinculados a aqulla.
Es de notar que aun cuando este caso es un ejemplo de una experiencia positiva en la
persecucin penal contra la corrupcin, en un principio, el juzgado no incluy al exalcalde de la
Municipalidad de Lima Luis Castaeda Lossio en la investigacin por el caso Comunicore, sino
que lo tuvo que hacer a partir de una resolucin de la Sexta Sala Penal que as se lo ordenaba.
Del mismo modo, es criticable que habiendo transcurrido ms de un ao desde el inici de la
investigacin penal, no se haya empezado an la etapa de juicio oral.
25
Hechos:
Hasta el ao 1996 el servicio de limpieza pblica de la Municipalidad de Lima estaba a
cargo de la empresa de derecho pblico denominada Empresa de Servicios Municipales
de Limpieza de Lima (Esmill). Ese mismo ao, la gestin edil de aquel entonces decidi
tercerizar el servicio de limpieza pblica de Lima por lo que procedi a disolver la referida
empresa y convocar a un proceso de licitacin pblica a nivel internacional para
seleccionar a la empresa encargada del servicio de limpieza general de la ciudad. Este
proceso fue ganado por el consorcio Vega Upaca S.A. (Relima) el cual firm el contrato
de concesin de servicio de limpieza con la Municipalidad de Lima el 25 de octubre de
1995, dando inicio a sus labores el 1 de julio de 1996. No obstante lo indicado, a muy poco
de haber empezado a ejecutarse el contrato de limpieza, entre las partes surgi un
desacuerdo respecto del pago del Impuesto General a las Ventas (IGV): Relima aduca
que el monto del servicio prestado a la Municipalidad de Lima no inclua el IGV y la
Municipalidad de Lima argumentaba lo contrario. Por ello, Relima no haba incorporado a
sus facturas el monto correspondiente al pago del IGV.
La controversia se solucion, tal como estaba previsto en el contrato de concesin, en un
tribunal arbitral, el mismo que con fecha 1 de julio de 1998 dispuso que el IGV fuera
pagado en forma equivalente tanto por Relima como por la Municipalidad de Lima. Para
tal efecto, la Municipalidad de Lima tendra que habilitar las previsiones presupuestales
necesarias, y Relima deba adicionar a sus boletas emitidas un recargo del 9% del total
del monto cobrado por los servicios de limpieza pblica de la ciudad.
Sin embargo, no obstante la existencia de un laudo arbitral firme, ni Relima ni la
Municipalidad de Lima actuaron conforme a lo resuelto en sede arbitral. Relima no
incorpor a sus facturas el porcentaje del IGV hasta diciembre del 2004, y tampoco la
Municipalidad de Lima realiz las previsiones del pago parcial del IGV.
Luego de una serie de negociaciones, principalmente entre el ahora procesado Miguel
Angel Garro Barrera (gerente administrativo y financiero de Relima) y Juan Blest Garca
(gerente financiero de la Municipalidad de Lima), el 2 de noviembre de 2005 se lleg a un
acuerdo sobre el monto que la Municipalidad de Lima adeudaba a Relima por concepto
del 9% al que haca referencia el laudo arbitral, el mismo que ascenda a S/. 35,941.93,
pagaderos en el plazo de diez aos.
Adems, se acord la alternativa de prepago en cualquier perodo, sin recargo alguno, cuando
as lo permitiera la condicin financiera de la Municipalidad. As convenido, el 19 de diciembre
del ao 2005 y a solicitud de la Municipalidad, Relima hizo llegar a su deudor diez facturas por
un monto que ascenda a la deuda establecida (S/. 35,941.93).
Sin embargo, al da siguiente de enviar las facturas, esto es, el 20 de diciembre de 2005, el
consorcio Vega Upaca (Relima) celebr un contrato de cesin de derechos a favor de
Comunicaciones y Representaciones S.A. (Comunicore) por el monto (menor a la deuda
original) de S/. 14'635,000.00 nuevos soles. Dada la naturaleza privada de este contrato, la
deuda de la Municipalidad de Lima permaneci siendo la misma, es decir, S/. 35,941.93.

26
Una vez informada de esta cesin de la acreencia, la Municipalidad de Lima, representada por
su gerente de finanzas Juan Blest Garca, celebr un "convenio de deuda" con el nuevo
acreedor, representado por su presidente de directorio Rafael Ruiz Garca (Comunicore). Tal
acuerdo se firm el 2 de enero de 2006, un da no laborable para la administracin pblica. Sin
embargo, segn la fiscala, tal convenio fue negado por el seor Blest Garca, al momento de
rendir su declaracin ante la oficina de control institucional de la Municipalidad de Lima, no
obstante haber adjuntado dicho documento ante la Sunat.
Si bien la Municipalidad, como se ha mencionado, contaba con diez aos para cancelar la
deuda a favor de Comunicore, esta se pag en un plazo aproximado de cinco semanas.
En efecto, el primer pago se realiz a menos de dos semanas de la cesin de derechos,
esto es, el 3 de enero de 2006 con un depsito de S/. 3'842,641.02.
Al da siguiente, se pag S/. 19'380,039.47, y as sucesivamente hasta el da 10 de febrero de
2006, fecha en la que se cancel la totalidad del monto convenido, adems del reembolso que
la Municipalidad de Lima hizo a favor de Comunicore por el cobro de una factura de pago va
confirming ascendente a S/. 165,754.06. Cabe precisar que, de acuerdo con la denuncia fiscal,
los costos de esta operacin financiera corresponden al beneficiario de la transaccin bancaria,
es decir a Comunicore (no a la Municipalidad de Lima).
Las partidas presupuestales que se utilizaron para el pago a Comunicore fueron tres: 1)
recaudacin tributaria, 2) pago de sentencias judiciales y laudos, y 3) saldo de
reestructuracin de deudas del sistema bancario. Sin embargo, solo la primera partida
presupuestaria estaba destinada para el pago de la deuda, siendo que las dos restantes
recin fueron aprobadas por el concejo metropolitano, en marzo y junio de 2006
respectivamente, es decir, en fecha posterior a la utilizacin de los fondos.
Es de resaltar que, posteriormente a que la Municipalidad de Lima pagara la deuda de S/.
35,941.93 nuevos soles a Comunicore, esta empresa recin pag el precio acordado con
Relima por la cesin de los derechos de acreencia (S/. 14'635,000.00), siendo este un monto
muy inferior al valor de la acreencia original (S/. 35,941.93).
Cuestiones positivas de la investigacin
1. Comprende a la mayora de gerentes y subgerentes de la anterior administracin de la
Municipalidad de Lima lo que implica la pretensin de evitar espacios de impunidad en los
hechos que se denuncian.
2. Mediante la resolucin de 16 de diciembre de 2011, el Duodcimo Juzgado Penal
incluy al exalcalde Castaeda Lossio en la investigacin penal del caso, resolucin que fue
confirmada por la Sala Penal de segunda instancia. Resulta sumamente interesante el
empleo de categoras dogmticas disponibles para este tipo de casos. Nos referimos al
delito omisivo con las exigencias que ello supone.
3. El proceso fue declarado complejo mediante resolucin de enero de 2012, por lo que
existe un plazo de ocho meses, desde esa fecha, para concluir con las averiguaciones.
27
C. Caso Gerardo Castro
El 21 de diciembre de 2011, el Tercer Juzgado Unipersonal Especializado en delitos cometidos
por Funcionarios Pblicos emiti sentencia condenatoria contra Gerardo Castro Rojas y
Adriana Prez Guedes, imponindoles cinco aos de pena privativa de la libertad como de
autores del delito de cohecho activo, la misma que fue confirmada en segunda instancia por
Sala Penal de Apelaciones mediante resolucin de 12 de abril de 2012.
Es de notar que, a pesar de que se considera a este caso como una experiencia positiva en el
enjuiciamiento de casos de corrupcin, no podemos dejar de criticar el hecho de que se haya
establecido en la sentencia de primera instancia que la video vigilancia, dentro de una entidad
estatal como lo es una sala de reuniones, constituye prueba ilcita si es que no se ha realizado la
grabacin con autorizacin judicial previa. Desde nuestro punto de vista, ello genera un riesgo
para la probanza de actos de corrupcin.
Hechos:
Se atribuy al Sr. Gerardo Castro Rojas y otros, la presunta comisin del delito de corrupcin de
funcionarios, en especfico, del delito de cohecho activo genrico regulado en el artculo 397
del Cdigo Penal peruano (en adelante CP). El Ministerio Pblico atribuy al exviceministro de
Justicia del presente gobierno, abogado Gerardo Castro Rojas, el haber participado en el
ofrecimiento y entrega de dinero ($10.000) al asesor legal del despacho del viceministro de
Pesquera, Alejandro Ros Delgado, denunciante del caso, para que en violacin de su
obligacin de actuar con probidad (Ley N 28175, Ley Marco del Empleado Pblico) interceda
en el procedimiento para la autorizacin de incremento de cuotas de pesca de anchoveta, a
favor de Martn Palma Llontop (Exp. 1241-11), Alberto Palma Cumbres (Exp. N 1238-11) y
Antonio Custodio y Francisca Huamanchumo (Exp. 1236-11, ambos).
Este es un procedimiento administrativo a cargo de la Direccin General de Extraccin y
Procesamiento Pesquero del Ministerio de la Produccin, bajo la direccin de Isaac Chang
Daz. Esta unidad se encuentra subordinada al despacho viceministerial de Pesquera.
Cabe sealar que el procesado Gerardo Castro fue capturado el 3 de febrero de 2011, en
circunstancias en las cuales acompaaba a su coprocesada Adriana Prez quien, a su
vez, fue capturada en el preciso momento en el que entregaba la suma de $10,000 al
asesor legal del viceministerio de Pesquera, el funcionario pblico Alejandro Ros
Delgado. La captura de ambas personas responde a un trabajo de seguimiento y
coordinacin entre el Ministerio Pblico, la Polica Nacional y el funcionario pblico
Alejandro Ros, quien desde el inicio haba dado aviso a sus superiores sobre el
ofrecimiento de dinero de Adriana Prez.
El referido operativo coordinado entre el Ministerio Pblico, el funcionario pblico mencionado y
la Polica Nacional del Per, tambin permiti capturar a los procesados Juan Palma, Eder
Huancahuari y Franklin Llontop, personas que, segn la fiscala, efectuaron retiros bancarios
fragmentados por la suma total de S/. 19,890, suma que fue entregada al exviceministro de
Justicia, Gerardo Castro quien a su vez la entreg a la procesada Adriana Prez momentos
previos a la entrega del dinero al funcionario Alejandro Ros.
N
N
28
Cuestiones positivas del enjuiciamiento
1. Se le impone a los imputados una pena privativa de la libertad efectiva.
2. Gracias a la aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, este caso de
resolvi en un plazo ms breve en comparacin con el plazo que se hubiera requerido
para resolverlo con el Cdigo de Procedimiento Penales de 1940.
3. Se facilit el acceso de cualquier particular a las grabaciones de las audiencias pblicas que
se llevaron a cabo durante la investigacin y juzgamiento del caso. Asimismo, la sentencia
fue publicada rpidamente en la pgina Web del Poder Judicial.

D. Caso de la familia Chacn
El 9 de febrero de 2010, la Primera Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima
emiti sentencia en el proceso penal N 004-2001, seguido contra familiares del exministro del
Interior y excluido del proceso, General (r) Walter Gaspar Segundo Chacn Mlaga. En virtud
de dicha sentencia se conden a Aurora Isabel de Vettori Rojas de Chacn (esposa de Walter
Chacn), Juan Carlos Chacn de Vettori (hijo de Walter Chacn) y Luis Miguel Portal Barrantes
(yerno del excluido) en calidad de cmplices secundarios a cuatro aos de pena privativa de la
libertad (suspendida) por el delito de enriquecimiento ilcito al haber colaborado, a travs de
depsitos en sus cuentas bancarias o constitucin y funcionamiento de diversas personas
jurdicas, al incremento patrimonial ilcito y constante de Walter Chacn Mlaga desde el ao
1995 hasta el 2000, periodo en que se desempe como oficial del Ejrcito peruano y, en
especial, como Ministro del Interior.
Cabe sealar que a pesar de considerar esta sentencia positiva, no podemos dejar de
cuestionar la sentencia del Tribunal Constitucional de acuerdo con el cual la
vulneracin del derecho a un proceso dentro de un plazo razonable determin como
consecuencia la inusual medida de separar al principal responsable, el funcionario
pblico indicado, del proceso.
Cuestiones positivas del enjuiciamiento
La sentencia denota el esfuerzo extraordinario de la Sala por reconstruir el proceso de
enriquecimiento indebido del General Chacn con el apoyo de su familia. Este trabajo
no resulta fcil debido que supone el seguimiento de la evolucin de un patrimonio
durante varios aos y distribuido entre varios intervinientes.
Se condena a los familiares cercanos del Gral. (r) Walter Chacn por enriquecimiento ilcito aun
cuando este fue excluido del proceso penal por el Tribunal constitucional. Para ello, recurri a
una teora jurdica que posibilitaba sancionar a los cmplices extraneus (sin la cualificacin
especial de funcionarios pblicos) de un delito funcionarial.
29
E. Caso CTS de Montesinos (quince millones)
La Sala Penal Especial de la Corte Suprema de la Repblica, mediante sentencia de
fecha 20 de julio de 2009 (Exp. N AV-23-2001), conden al expresidente de la repblica,
Alberto Fujimori Fujimori, y a los exministros Carlos Bergamino Cruz y Carlos Boloa Behr
como autores del delito de peculado, y como cmplice primario del delito en mencin a Luis
Salas Guevara.
Adems, se les imput en calidad de coautores la comisin del delito de asociacin
ilcita para delinquir y falsedad ideolgica en agravio del Estado. Las acusaciones se
basaron en la negociacin que hubiera tenido Alberto Fujimori con Vladimiro
Montesinos para que, este ltimo, se apartara del Servicio de Inteligencia Nacional
(SIN), acordando el pago de quince millones de dlares bajo el concepto de
compensacin por tiempo de servicios.
Para tal fin, Fujimori realiz diversos trmites, entre los cuales estaba expedir el
D.U. 081-2000, solicitando una ampliacin presupuestaria al Ministerio de Economa y
Finanzas para atender ciertas operaciones en la frontera con Colombia. Sin embargo, esta
solicitud no sigui los procedimientos establecidos y el dinero que se retir del erario pblico fue
entregado a Vladimiro Montesinos.
Cabe agregar que el 18 de julio de 2011 la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia, confirm la sentencia de primera instancia del 20 de julio de 2009.
Cuestiones positivas del enjuiciamiento
1. No se considera como eximente de responsabilidad penal el hecho de que, luego
de apropiados los fondos por parte de Montesinos, se hayan devuelto los quince
millones de dlares a las arcas del Estado. Se denota con claridad que el hecho ya
estaba consumado.
2. La Sala desarrolla una teora jurdica que impide considerar como causa de
justificacin (estado de necesidad justificante) la devolucin de los quince millones,
puesto que en el peculado est de por medio un bien jurdico de naturaleza
supraindividual.
2.2 Las experiencias negativas
A. Caso Fernando Barrios
En este caso, en enero de 2012, la Segunda Fiscala Superior Penal Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios confirm el dictamen de la Primera
Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios de fecha 14 de diciembre de 2011 que declar improcedente
formalizar investigacin preparatoria en la investigacin seguida contra Po
Fernando Barrios Ipenza (ex Presidente Ejecutivo de Essalud) y otros cuatro
exfuncionarios de Essalud por los delitos de peculado doloso y cohecho activo.
N
30
Hechos
Fernando Barrios entr a laborar a Essalud como Presidente Ejecutivo de dicha
institucin el 15 de septiembre de 2006, en virtud de la Resolucin Suprema n. 025-
2006-TR. La designacin fue por un periodo de dos aos que luego fue renovada por
el mismo tiempo mediante la R.S. N 031-2008-TR. Posteriormente, mediante R.S. N 023-
2010-TR de fecha 14 de septiembre de 2010, se da por concluida la designacin de Barrios
Ipenza en el cargo de Presidente Ejecutivo de Essalud, siendo designado el mismo da como
Ministro del Interior, mediante R.S. N 237-2010-JUS.
Aclarar las fechas porque la fecha de despido es anterior a la de contratacin
Mediante informe N 014-CPyL-SGP-GAP-GCGP-OGA-ESSALUD-2010, emitido
el 14 de septiembre de 2010, el Jefe de Control de Personal Jorge Azcarate Morn
informa que Po Fernando Barrios Ipenza ingres a laborar a Essalud el 15 de
setiembre de 2006 y labor hasta el 13 de setiembre de 2010, siendo la fecha de su
cese el 14 de setiembre de 2010, por lo que su tiempo de servicios en Essalud fue de
"tres aos, once meses y veintinueve das".
Con base en ello, la Subgerencia de Compensaciones a cargo de Marco Antonio
Ravello Echevarra, el 15 de setiembre de 2010, efectu la liquidacin de beneficios
sociales de Barrios Ipenza consignando como tiempo total de servicios tres aos,
once meses y 29 das e indemnizacin por despido arbitrario ascendente a S/.
89,937.50 nuevos soles, al considerar que le faltaba un da para que termine su
mandato, el cual fue interrumpido sin causa legal.
En mrito a dicha liquidacin, el mismo 15 de setiembre de 2010, el Gerente Central
de Gestin de las Personas Julin Berrocal Flores, con el "Visto Bueno" del Gerente
de la Gerencia de Administracin de Personal Wilfredo Enciso Rivera y del
Subgerente de Compensaciones Marco Antonio Ravello Echevarra, solicit al
Gerente de contabilidad de la Gerencia Central de Finanzas Hernn Castro Montero
habilite fondos para el pago de beneficios sociales a favor de Fernando Barrios
ascendente a S/.180,814.64 dentro de los que se encontraba el pago por concepto
de "despido arbitrario". En este sentido, el 15 de setiembre de ese ao se gener el
cheque N 001064575 por el importe neto ascendente a S/.180,814.64 por
concepto de beneficios sociales a nombre de Pio Fernando Barrios Ipenza.
Imputacin de la fiscala
Los hechos antes indicados fueron investigados por la Fiscala Provincial de cara a
la configuracin del delito de peculado doloso y cohecho activo. Ambos al final
fueron descartados por esta Fiscala y la Fiscala Superior.
As, respecto del delito de peculado doloso, la Fiscala Provincial considera atpica la conducta
de los exfuncionarios de Essalud por falta de tipicidad subjetiva, pues, como la propia Fiscala
indic, "Del resultado de la investigacin no se ha llegado a verificar la existencia de indicios que
permitan sostener que dicha actuacin se encuentre revestida de dolo; ms bien s que dichas
autorizaciones se ordenaron bajo la interpretacin de que las normas laborales aplicadas para
31
dicho efecto les correspondan () ". Ellos habran tenido un error en el elemento normativo de
"apropiacin" del delito de peculado doloso, ya que creyeron que al otorgar los beneficios
sociales a los referidos exfuncionarios de Essalud estaban actuando conforme a sus funciones
y no se estaban "apropiando" ilegtimamente de los caudales estatales.
Sobre la intervencin de Barrios Ipenza, La Fiscala Provincial seal que "Del resultado de las
investigaciones, no se ha llegado a encontrar elementos que permitan s os t ener que P o
Fernando Barrios Ipenza haya inducido o instigado al titular de la Gerencia Central de
Compensaciones que elabor su liquidacin, de la Gerencia Central de Administracin de
Personal que refrendo la misma o al de la Gerencia Central de Gestin de las Personas que
autoriz el pago de la indemnizacin; o a cualquier otro funcionario de Essalud, a fin de
determinar que le registren en su tiempo de servicios: tres aos, once meses y veintinueve das
y mucho menos, para que como resultado de ello, se indemnice por despido arbitrario, ni
finalmente, que haya generado en aquellos la voluntad de pecular, dado que como hemos ya
sealado, la resolucin de emitir dicha indemnizacin se gener a partir de la interpretacin de
las normas laborales efectuada a dicha instancia, con base en la Resolucin Ministerial de
conclusin de su mandato, mxime si el Informe Legal del Estudio Muiz a travs de su rea de
asesora laboral ratificaba dicha posicin () Asimismo, tampoco se ha podido verificar indicios
de que Barrios Ipenza haya participado en la elaboracin del cmputo de su tiempo de
servicios, ni prestado colaboracin, aporte o contribucin a dicho acto, para sostener que sera
pasible de imputacin en calidad de cmplice del delito de peculado".
En la misma lnea, la Fiscala Superior lleg a la conclusin de que "la conducta atribuida a los
investigados no se subsume en el tipo penal de peculado al no concurrir los elementos objetivos
y subjetivos del tipo, por tratarse de un tema de interpretacin de normas laborales y del
cmputo del tiempo de servicios prestado a Essalud por parte de Barrios Ipenza como miembro
del Consejo Directivo y Presidente Ejecutivo".
Por otro lado, respecto del delito de cohecho activo, la Fiscala Provincial sostiene que "no
existe lnea de investigacin que permita acreditar que dichos funcionarios () quienes
efectuaron la liquidacin de compensaciones de los funcionarios de Essalud (), hayan
recibido ventaja o promesa de algn otro tipo de beneficio, a fin de que autoricen la generacin
de indemnizacin por despido arbitrario; para sealar que nos situamos as ante el escenario
del delito de Cohecho Pasivo ()" Dicho argumento es respaldado por la Fiscala Superior
cuando seala que "de los actuados no se advierte la existencia de indicios reveladores del
mismo [cohecho activo], ya que no existe ninguna evidencia de que los beneficiarios con la
indemnizacin por despido arbitrario hayan dado, ofrecido, prometido donativo o promesa,
ventaja o beneficio a los funcionarios de Essalud para que realicen u omitan actos en violacin
de sus obligaciones".
En efecto, tanto la Fiscala Provincial como la Superior establecen que no existe "causa
probable" que amerite formalizar investigacin preparatoria, pues la investigacin fiscal se
centr en dilucidar si existan indicios de la comisin de los delitos de peculado doloso y
cohecho activo. Sin embargo, si se hubiera investigado por otros delitos como el peculado
culposo o el enriquecimiento ilcito la conclusin hubiera podido ser distinta.
Cuestiones negativas de la investigacin
32
1. No se investiga por el delito de peculado culposo ni por el de enriquecimiento ilcito, a
pesar de que la propia fiscala reconoce la existencia de falta de diligencia en la
actuacin de los funcionarios de Essalud.
2. A pesar de que el tema central de la investigacin era una indemnizacin por despido
arbitrario no se analiza en absoluto la naturaleza de este tipo de despido y si este supuesto
se produce en este caso. No resulta razonable que los dictmenes se fundamenten en la
opinin interesada de un estudio jurdico privado a pedido de parte. En ese sentido, parece
grave que no se evidencie el carcter consensuado del cese del cargo de Fernando Barrios
quien ese mismo da asume la cartera del Ministerio de Interior.
B. Caso Petroaudios
El 21 de octubre de 2008, el Tercer Juzgado Penal Especial emiti auto de apertura de
instruccin contra Rmulo Len Alegra, Aberto Quimper Herrera, Ernesto Arias
Schereiber, Fortunato Canan Mario Daz Lugo, Jostein Kjaerstad, Miguel Celi Rivera,
Daniel Saba y Csar Gutirrez por la presunta comisin de los delitos de negociacin
incompatible, cohecho pasivo, trfico de influencias y otros.
El 25 de noviembre de 2011, se dispuso la excarcelacin y arresto domiciliario de Rmulo Len
por haber vencido el plazo mximo de detencin preventiva.
Hechos:
En octubre de 2008 un reconocido programa dominical sacaba a la luz una muy seria
denuncia periodstica sobre actos de corrupcin al interior de la administracin pblica.
Especficamente se denunciaban irregularidades respecto del proceso de concesin
para la exploracin y explotacin de hidrocarburos que la entidad estatal PERUPETRO
S.A. convocara y diera como postor ganador al consorcio conformado por la empresa
estatal PETROPERU S.A y la empresa noruega DISCOVER PETROLEUM
INTERNATIONAL S.A (en adelante D.P.I). El resultado del concurso pblico fue
cuestionado no solo por lo incorrecto que una empresa estatal se ale con una privada
para un proceso de licitacin, sino porque el proceso mismo ha estado viciado por actos
irregulares y presuntamente delictivos cometidos por los funcionarios de PERUPETRO y
otras personas vinculadas al gobierno anterior (2006-2011).
En efecto, de las grabaciones telefnicas que se hicieran pblicas el 5 de octubre de 2008
se aprecia una serie de conversaciones donde participan, principalmente, el exministro
de Pesquera del primer gobierno aprista Rmulo Len Alegra, el exdirector
(vicepresidente) de PERUPETRO Alberto Quimper, el empresario Rafael Fortunato
Canan Fernndez, entre otros altos funcionarios de la administracin pblica.
Ah, por un lado, se deja ver el inters del empresario Canan, quien en su calidad de
patrocinador de los intereses de la empresa noruega D.P.I. S.A. solicita la intercesin del
exministro aprista Rmulo Len ante los funcionarios ms importantes del gobierno
anterior referidos a la produccin y explotacin de hidrocarburos (existen audios donde
33
este menciona que se ha reunido con Jorge del Castillo, entonces Presidente del
Consejo de Ministros del gobierno, entre otros personajes). La finalidad no era otra que la
obtencin de licitaciones en el rubro de hidrocarburos. De otro lado, en aquellas
conversaciones, a su vez, se registran las coordinaciones que llev a cabo el exdirector
de PERUPETRO Alberto Quimper respecto de las gestiones que Rmulo Len le
solicitara por encargo de Canan ante dicha entidad. Es de esta forma que se aclara el
modus operandi de los involucrados, sus nombres y su objetivo.
Cuestiones negativas de la investigacin
1. No se abre instruccin contra los inculpados por el delito de colusin desleal sino por otros
delitos, a pesar de que existieron elementos de juicio suficientes para calificarlo como tal.
2. Existi una dilacin excesiva en las actuaciones judiciales, lo que lamentablemente
origin que venciera el plazo de detencin preventiva de Rmulo Len y permiti
que este goce primero de arresto domiciliario y ahora de simple comparecencia (es
decir en libertad). Ello evidentemente genera un riesgo de fuga y de
entorpecimiento de la actividad probatoria del proceso penal.
3. A ms de tres aos de iniciado el proceso penal, este an no se encuentra en etapa de juicio
oral. Esto se debera a que el fiscal, sin mayores equipos de ayuda, pretendi ampliar sus
investigaciones a posibles situaciones de corrupcin sistmica dentro del aparato
gubernamental. Esto motiv solicitudes reiteradas de ampliaciones de investigacin y la
aceptacin por parte del rgano judicial que descuidaron la atencin especfica del caso
relacionado con los cinco lotes de petrleo.
C. Caso del exministro Jos Antonio Chang
C.1. Sobre la irregular contratacin de consultor
En el presente caso se le imputa al exministro de Educacin Jos Antonio Chang Escobedo,
haber abusado de sus atribuciones y concertado con funcionarios pblicos del Ministerio de
Educacin, con la finalidad de manipular el expediente administrativo 0085-2009-ED/UD108 de
contratacin de un consultor para la elaboracin de un expediente tcnico, y as poder cambiar
la Constancia de Inscripcin del Registro Nacional de Proveedores presentada por el postor,
denunciante, Daniel Romero Sipin. Los delitos que son imputados contra el exministro son el
de abuso de autoridad, falsificacin de documentos y supresin, destruccin u ocultamiento de
documento.
Segn el Fiscal de la Nacin, conforme se aprecia del dictamen recado en el Ingreso N 153-
2011, no se encontraron en los actuados de la denuncia indicios o elementos que posibiliten a
ese despacho el inicio de una investigacin preliminar en su contra, puesto que el tipo penal de
abuso de autoridad requerira que la conducta ilcita guarde relacin con el cargo asumido, es
decir, que el presunto acto arbitrario cometido, sea consecuencia de un excesivo ejercicio de
las funciones oficiales del agente, que las realice sobrepasando el marco legal, contexto que no
34
se verificara en el presente caso. El exministro de Educacin Chang no habra participado en el
proceso de seleccin mencionado, toda vez que la Unidad de Abastecimiento del Ministerio de
Educacin, era la encargada del proceso de seleccin. Por ello, el Fiscal de la Nacin concluye
que Chang careca de funciones en el referido proceso de seleccin.
Respecto del delito de falsificacin de documento y supresin, destruccin u ocultamiento de
documento, el Fiscal de la Nacin sostuvo que no existira dato objetivo alguno que vincule al
exministro de Educacin con el proceso de seleccin antes mencionado.
Cuestiones negativas de la investigacin
Se impide el inicio de una investigacin preliminar sobre el caso. Segn el Fiscal de la Nacin,
no existen indicios ni elementos que vinculen al exministro Chang con los hechos denunciados.
Sin embargo, para llegar a dicha conclusin, es necesario, por lo menos, iniciar una
investigacin preliminar al respecto. Es decir, el Fiscal de la Nacin desestima la denuncia
contra Chang por el delito de abuso de autoridad, pues argumenta que los hechos por los que
se le denuncia no encajan en lo exigido por dicho tipo penal, mas no inicia una investigacin
preliminar para llegar a dicha conclusin y tampoco para determinar si los hechos irregulares
denunciados encajaran en otro tipo penal. El archivamiento en este caso se habra dado
preliminarmente y sin denotar mayores esfuerzos por cerrar camino a la impunidad en posibles
casos de corrupcin como este.
C.2. Sobre la remodelacin del Estadio Nacional
En el presente caso, se imput al exministro de Educacin Jos Antonio Chang
Escobedo, ser autor de la formulacin de la fe de erratas, mediante la cual se incorpor
al artculo 7 del D.U. N 004-2009, la rehabilitacin y remodelacin de la infraestructura del
Estadio Nacional, lo que habra dado lugar al empleo indebido de fondos pblicos por parte del
Estado.
Segn el Fiscal de la Nacin, conforme se aprecia del dictamen recado en el Ingreso
N 151-2011, de la denuncia planteada no se observaran elementos o indicios
suficientes que permitan vincular al exministro de Educacin con la comisin del delito
de malversacin de fondos. Se descartara la comisin de este delito, debido a que no
se habra dado una aplicacin definitiva diferente a la legalmente establecida, sino que
se habra producido una determinacin o especificacin del origen de los fondos que
serviran para llevar a cabo las obras de remodelacin.
Cuestiones negativas de la investigacin
Respecto a este caso, nuevamente puede criticarse que se desestime de modo
preliminar una investigacin sobre los hechos denunciados. El Fiscal de la Nacin llega a
la conclusin de que no existiran indicios ni elementos que vinculen al exministro Chang
con los hechos denunciados y, adems, la conducta sera atpica, sin haber pasado por lo
menos por una etapa de investigacin preliminar que lleve a determinar si la irregularidad
35
que supone aadir en una fe de erratas de un Decreto de Urgencia una disposicin para
remodelar una entidad distinta a las determinadas, constituye algn otro tipo de delito.
Nuevamente, aqu se puede apreciar una falta de compromiso con la lucha contra la
impunidad de posibles casos de corrupcin.
D. Caso de los exministros fujimoristas Camet Dickman, Baca Campodnico y otros.
El da 22 de setiembre de 2011, la Sala Penal Especial de la Corte Suprema (en adelante, la
Sala), emiti sentencia en el proceso penal N A.V. 27-2003, seguido contra los exministros de
Estado Jorge Baca Campodnico (exministro de Economa), Jorge Camet Dickman (exministro
de Economa), Alberto Pandolfi Arbul (expremier), Vctor Dionicio Joy Way Rojas (expremier),
Csar Saucedo Snchez (exministro de Defensa) y Carlos Bergamino Cruz (exministro de
Defensa).
En virtud de dicha resolucin se conden a Camet Dickman, Pandolfi Arbul, Baca
Campodnico y Saucedo Snchez como autores del delito de colusin desleal; a Baca
Campodnico y Saucedo Snchez como coautores del delito de falsedad ideolgica; y
a Saucedo Snchez como autor del delito de asociacin ilcita para delinquir,
imponindoseles a cada uno de los mencionados cuatro aos de pena privativa de la
libertad suspendida en su ejecucin por un periodo de prueba de tres aos,
condicionada al cumplimiento de determinadas reglas de conducta, as como la pena
de inhabilitacin de tres aos conforme los incisos 1 y 2 de artculo 36 del Cdigo
Penal. Del mismo modo, se absuelve a Baca Campodnico, Saucedo Snchez, Joy
Way Rojas, Bergamino Cruz, Caso Lay y Fujimori Fujimori de la acusacin fiscal
formulada por el delito de malversacin de fondos.
Principalmente, se les imput a Baca Campodnico, Saucedo Snchez, Camet
Dickman y Pandolfi Arbul haber concertado con las principales empresas
proveedoras de material blico, creando necesidades o requerimientos ficticios con el
nico objeto de obtener ventajosas ganancias patrimoniales en perjuicio de los
recursos pblicos.
Se seala que, primero, se produjo la compra de dieciocho aviones MIG 29 usados a la
repblica de Bielorrusia a travs del D.U. 028-96 (suscrito por Camet Dickman y Pandolfi
Arbul), expedido el 6 de mayo de 1996, por el que se autoriz el desembolso de
252052,420.00 dlares americanos pertenecientes a los fondos de la privatizacin,
suscribindose el contrato el da 13 de mayo de 1996 por el director de material Rolando Magni
con el representante de la empresa W-21 INTERTHECHNIQUE, Moshe Rothschild, siendo
este un acto lesivo a los intereses econmicos del Estado que no fueron objeto de control de
parte del rgano responsable, en este caso de la Contralora General de la Repblica a cargo
entonces de Vctor Caso Lay con cuya conducta omisiva facilit la perpetracin del ilcito penal
de colusin ilegal.
Segundo, Camet Dickmann y Pandolfi Arbul tambin suscribieron el D. U. N 075-96 de 16 de
octubre de 1996, mediante el cual se autoriz el uso de 150'000,000.00 dlares americanos en
la compra de dieciocho aviones SUKOI 25, por intermedio tambin de la empresa W-21
INTERTHECHNIKE.
N
36
Posteriormente, el 25 de mayo de 2012, la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de la Repblica emiti sentencia de segunda instancia en el recurso de nulidad N
3641-2011. En virtud de dicha resolucin se declar nula la sentencia dictada por la
Sala Penal Especial en el extremo que conden a Camet Dickman, Pandolfi Arbul,
Baca Campodnico y Saucedo Snchez como autores del delito de colusin desleal. A
Saucedo Snchez como autor del delito de asociacin ilcita para delinquir y a Baca
Campodnico y Saucedo Snchez como coautores del delito de falsedad genrica.
Por otro lado, tambin se declar nula la sentencia en el extremo que declar fundada la
excepcin de prescripcin deducida por la defensa de Vctor Caso Lay y, reformndola, declar
fundada dicha excepcin ordenando se contine con el proceso por este delito.
Segn la Sala Penal Transitoria, en la condena que se impuso a los exministros de Estado por el
delito de colusin desleal, se verifica una vulneracin del derecho constitucional al debido
proceso, puesto que existi una motivacin insuficiente al asentarse la condena,
fundamentalmente, en la declaracin del testigo impropio Vladimiro Montesinos Torres, en las
declaraciones de los testigos Duthurburu Cubas y Venero Garrido, y en la referencia de que los
exministros formaron los decretos de urgencia sin establecer una conexin lgica entre lo
declarado por Vladimiro Montesinos Torres y la prueba actuada, omitiendo sealar cul es el
juicio deductivo que le hace arribar a tal conclusin.
Asimismo, se seala que la Sala de primera instancia no se pronunci sobre la tesis de la
defensa de Camet Dickman, que argument que su defendido no habra intervenido en la
contratacin estatal por razn de su cargo ni comisin especial, que no existira perjuicio alguno
y que por el contrario habra obtenido un descuento significativo en la compra de bienes y
servicios blicos. De igual modo, se establece que la Sala Penal Especial no se pronunci sobre
lo argumentado por la defensa de Pandolfi Arbul, en el sentido de que este habra actuado bajo
el principio de confianza y que le sera aplicable la prohibicin de regreso.
As pues, la Sala Penal Transitoria decide ordenar un nuevo juicio oral respecto de este
punto, puesto que considera que no se puede pronunciar sobre el fondo de los agravios
planteados por los condenados, ya que ello requerira llevar a cabo actividad probatoria
ajena a las competencias de ella.
Cuestiones negativas de la investigacin
1. La Sala Suprema no valora adecuadamente las declaraciones de Montesinos Torres y
otros testigos que involucran a los exministros en lo hechos delictivos del caso.
2. La Sala Suprema, equivocadamente, considera que la sentencia de primera instancia
fue motivada insuficientemente, cuando en ella se puede evidenciar una
argumentacin coherente de los hechos delictivos y la vinculacin de los exministros
fujimoristas con ellos.
3. La Sala Suprema no toma en cuenta que en el presente proceso el Tribunal
37
38
Constitucional ha emitido un pronunciamiento que exige a las autoridades judiciales
culminar con el proceso en el corto plazo, pues se estara afectando el derecho de los
procesados de ser juzgados en un plazo razonable. La anulacin de la sentencia, pone
en grave riesgo el cumplimiento oportuno del mandato del Tribunal Constitucional por
parte de los rganos judiciales.
E. Caso Calmell del Solar
El presente caso (Exp. N 55-2001 merituado por la 4 Sala Penal Liquidadora) tiene que
ver con el desvo de fondos pblicos al Servicio de Inteligencia Nacional-SIN (con la
excusa de apoyarlo econmicamente), el cual se realiz va transferencias de diversos
fondos de institutos armados (Ejrcito, Fuerza Area y Marina) y ministerios (Defensa e
Interior), as como ampliaciones de la partida presupuestal del SIN autorizadas por el
Ministerio de Economa y Finanzas.
Dichos fondos ingresaban al SIN en el rubro de Rgimen de Ejecucin Especial de
Gasto, lo que internamente fue distribuido y denominado "Reservas I y II". Ello era
manejado por Vladimiro Montesinos Torres. Parte de ese dinero sali del SIN para la
adquisicin de Cable Canal de Noticias, el diario "Expreso" dirigido por Calmell del Solar
y otros medios de comunicacin masivos.
Segn la fiscala, la intervencin de Calmell del Solar se produjo en un momento
posconsumativo del peculado, puesto que el mismo se consuma con la desviacin de fondos de
los institutos armados y ministerios hacia el SIN. En todo caso, Calmell del Solar solo habra
incurrido en el delito de receptacin. Segn la fiscala, si se sostuviera que el peculado recin se
perfecciona cuando el dinero sale de las manos de Montesinos Torres a los particulares, todos
los procesados de las FF.AA. que entregaron el dinero a Montesinos Torres seran exculpados,
ya que an no se habra consumado el delito de peculado.
Cuestiones negativas de la investigacin
La posicin de la fiscala resulta contraria a los precedentes que la Corte Suprema y el
Tribunal Constitucional han venido sosteniendo respecto de la consumacin del delito de
peculado en la modalidad de apropiacin de caudales pblicos para tercero. Esta tesis
deja espacios de impunidad en estos actos de corrupcin, puesto que la receptacin
tiene una pena mucha mas benigna que el peculado.
39
3. COMENTARIOS FINALES GENERALES
Con respecto a los casos emblemticos anteriormente comentados, podemos concluir que estos,
siendo casos de corrupcin, muestran una conduccin ambivalente por parte del Sistema Penal. Esto
quiere decir que presentan aspectos positivos y negativos a la vez en su tratamiento. Entre los
positivos se pueden mencionar el manejo dogmtico que denota competencia jurdica por parte de
algunos magistrados, sobre todo en los casos que hemos valorado positivamente; asimismo, la
aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal para casos de corrupcin en Lima ha significado una
mayor rapidez en el procesamiento de aquellos casos y el acceso a la informacin sobre dichos
procesos.
Tambin se puede mencionar la capacidad de revertir omisiones que se detectaron posteriormente,
por ejemplo, la incorporacin de Castaeda Lossio al proceso en el caso Comunicore. Por otro lado,
dentro de los aspectos negativos se puede mencionar la dilacin que supone la aplicacin del antiguo
Cdigo de Procedimientos Penales (caso Petroaudios), as como los obstculos o la renuncia a la
investigacin fiscal de casos complicados, relacionados con ex altos funcionarios, por ejemplo, lo
ocurrido en el caso de los ministros Chang y Barrios.
Finalmente, respecto a la transferencia de los casos de corrupcin a la Sala Penal Nacional
puede ser entendida o apreciada desde dos lecturas o perspectivas. Por un lado, algunos han
interpretado que se tratara del colapso del Sistema Anticorrupcin; pero tambin algunos han
entendido que se puede tratar de una de las ltimas medidas dispuestas por la Presidencia de la
Corte Suprema para evitar que el sistema pueda ser fcilmente instrumentalizado o
negativamente interferido por la Corte Superior de Lima, instancia no percibida con la
independencia y capacidad necesarias para enfrentar casos complejos de corrupcin.
En cualquier caso, hay expectativa con respecto al desempeo de la Sala Penal Nacional
frente a casos de corrupcin. A pesar de su inicial prestigio para procesar y juzgar delitos
vinculados a la criminalidad organizada, durante los ltimos aos ha sido objeto de
cuestionamientos por el alto nivel de absoluciones en casos de delitos que implican graves
violaciones de los derechos humanos.
40
El malestar ciudadano frente a la corrupcin
Luego de varios escndalos de corrupcin destapados por los medios de comunicacin, siendo el ms
11
sonado el de los "Petroaudios", una encuesta urbano-rural de Ipsos Apoyo Opinin y Mercado S.A. , revel
que el 62% de la poblacin desaprobaba la gestin del gobierno de Garca Prez, siendo la corrupcin la
principal causa (41%). Unos das antes del cambio de gobierno la encuestadora realiz un nuevo sondeo
12
urbano-rural . Ante la pregunta "cules considera que han sido los aspectos ms negativos que ha tenido
el gobierno de Alan Garca?", el 66% respondi "la corrupcin".
Esta percepcin mayoritaria sobre una gestin de gobierno termina por crear una brecha entre
representantes y representados, alejando an ms un Estado que, de diversas maneras, ya se encuentra
ausente. La crisis de representatividad del Estado se termina traduciendo en un descontento frente a la
democracia y en una apata general respecto a la participacin y a la poltica.
Adems, existe la acertada percepcin de que el dinero que se pierde en corrupcin hubiera podido
destinarse a salud, educacin, infraestructura, etc. Es decir, hay una relacin con la mejora de la calidad de
vida y el ejercicio de derechos, que se ven mellados por esta. Por ello, investigar la corrupcin durante una
gestin de gobierno se convierte en un ejercicio democrtico en aras de la transparencia, el manejo eficiente
de los recursos y la lucha contra la impunidad.
Nace la "Megacomisin
En este contexto, el 14 de septiembre de 2011, el Pleno del Congreso de la Repblica aprob el texto
sustitutorio de las mociones 72 y 239 (presentadas por Heriberto Bentez y Freddy Otrola,
respectivamente), que dispone la conformacin de una Comisin Investigadora Multipartidaria encargada
de investigar la gestin de Alan Gabriel Garca Prez como Presidente de la Repblica. Con algunos
contratiempos en el camino, como la renuncia de los congresistas Omar Chehade y Javier Diez Canseco a la
Comisin, esta se instal el 21 de noviembre con la siguiente composicin: Juan Pari, Cristbal Llatas, Pedro
Spadaro, Yony Lescano, Carlos Tubino (secretario), Enrique Wong (vicepresidente) y Sergio Tejada
(presidente).
El Congreso de la Repblica, al ser un espacio poltico, tiene la tarea de encontrar indicios razonables de
actos de corrupcin que puedan ser derivados al Ministerio Pblico o a la Subcomisin de Acusaciones
Constitucionales cuando se trate de altos funcionarios con derecho al antejuicio poltico, para que sean
estas instancias las que determinen si las denuncias proceden y se sancionen de ser el caso. La tarea no era
pequea, diversas denuncias periodsticas haban puesto sobre el tapete, por lo menos, una docena de
casos: el Programa de los Colegios Emblemticos, la concesin de la Planta de Tratamiento de Aguas
Residuales Taboada, la presunta sobrevaloracin en el Proyecto de Irrigacin Olmos, la concesin del
11 Publicada en el Diario El Comercio el 14 de marzo de 2010.
12 Publicada en el Diario El Comercio el 17 de julio de 2011.
LA MEGACOMISIN:
UN BALANCE PRELIMINAR
Sergio Tejada Galindo, Congresista de la Repblica, Presidente de la "Megacomisin
Terminal Norte del Puerto del Callao y Terminal Portuario de Paita, la Carretera Interocenica, la
remodelacin del Estadio Nacional, los manejos irregulares en el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE), el caso Petroaudios, la concesin del Tren Elctrico, el accionar de
Cofopri, el manejo de Essalud, la gestin de Sedapal y el programa Agua para Todos.
Algunas piedras en el camino
Desde sus inicios la Comisin enfrent dificultades administrativas y de acceso a la informacin. La primera
semana de enero, cerca de mes y medio despus de la instalacin de la Comisin, se entreg una oficina, y
el da 15 del mismo mes, se formalizaron las contrataciones del equipo tcnico. Esto estuvo acompaado de
retrasos en la dotacin de mobiliarios y computadoras, an no entregadas en su totalidad, que retrasaron el
trabajo. Por otra parte, cabe mencionar que hubo dificultades para acceder al Registro Nacional de
Identificacin y Estado Civil - Reniec y Superintendencia Nacional de Registros Pblicos - Sunarp, y sumado
a las demoras en la generacin de usuarios y los pocos accesos con los que se cont, se ha encontrado
partidas bloqueadas e informacin limitada.
Por otro lado, se dieron los infaltables ataques de quienes no estn interesados en que se investigue:
exfuncionarios y empresas, algunos polticos y ciertos medios de comunicacin. Hemos recibido todo tipo de
ataques, acusaciones infundadas, tergiversaciones para desprestigiar nuestras labores y, recientemente,
algunas denuncias en la Comisin de tica por supuesta "difamacin". No obstante, las investigaciones
continuaron y pudimos aprobar nuestro primer informe el da martes 3 de julio.
La millonaria inversin en colegios emblemticos
La Comisin tom como punto de partida de sus investigaciones al "Programa Nacional de Recuperacin de
las Instituciones Pblicas Educativas Emblemticas y Centenarias", en adelante Programa, creado
mediante D.U. N 004-2009, publicado en El Peruano el 10 de enero de 2009. El Decreto careca de sustento
tcnico y legal, y no estableca su carcter transitorio. En su exposicin de motivos, se explicaba que la
reconstruccin de colegios era necesaria en el marco de la crisis internacional y debido a la situacin crtica
de la infraestructura educativa.
Sin embargo, el Programa nunca se consider como parte de las acciones planificadas en el Plan Anticrisis o
en el Plan de Estmulo Econmico. Pero adems, el "diagnstico de la situacin fsica de 56 colegios" al que
hace referencia el D.U. no existi y se encarg a la Oficina de Infraestructura Educativa (Oinfe) con
13
posterioridad .
Otro aspecto llamativo del D.U. es que se haya incorporado mediante una fe de erratas la reconstruccin del
Estadio Nacional y mediante el D.U. N 010-2009 la construccin e implementacin del nuevo local del
Ministerio de Educacin, bajo la misma Unidad Ejecutora. El monto total de inversin del Programa
incluyendo las obras mencionadas suma S/.1'776,840,544.
Resulta sorprendente que se destine un monto tan grande a infraestructura bsicamente de colegios
secundarios cuando el Proyecto Educativo Nacional y los organismos internacionales especializados en la
materia, sealaban que la prioridad presupuestal debera ser la primera infancia y la educacin superior.
Despus de todo, el gasto millonario en cemento no sac al pas, ni por casualidad, de los ltimos lugares de
la regin en logro educativo.
13 En respuesta a un oficio de la Comisin, Oinfe nos responde: "debemos manifestar que la evaluacin solicitada no se realiz como parte de la
exposicin de motivos del citado decreto de urgencia, tal como es mencionado en el documento de la referencia, sino que la evaluacin, as como
el Plan del Programa de Recuperacin de las Instituciones Educativas Pblicas Emblemticas y Centenarias, elaborados por la Unidad de
Planeamiento y Normatividad, fueron remitidos al Jefe de la OINFE en fecha posterior a la dacin del decreto de urgencia.
41
Asimismo, se puede afirmar que si el objetivo del Programa era enfrentar la crisis internacional, el bajsimo
porcentaje de ejecucin impidi su cumplimiento. De 238 colegios con Resolucin Ministerial, solo se
contrat para 52 colegios, y nicamente cuarenta obras estn terminadas, correspondientes a 28 colegios,
de los cuales diecisiete muestran obras efectivamente terminadas al 100% (siete en provincias y diez en
Lima).
Empresas favoritas
El D.U. N 004-2009 exoneraba de procesos de seleccin para la contratacin de empresas ejecutoras y
supervisoras. En otras palabras, permita contratar "a dedo", pues legalizaba la figura de la invitacin directa
a una sola empresa, pero debiendo observar la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado en todos
sus dems alcances. Fue relevante encontrar durante la investigacin que determinadas empresas
ganaban mucho ms contratos que otras, y que empresas que nunca haban construido o reconstruido
colegios resultaran favoritas.
De los S/. 400'497,274.13 invertidos en Lima, el 71% se concentr en los contratos suscritos con las
contratistas Consorcio DHMONT & CG&M SAC - JL VITTERI y Cosapi S.A. Ambas empresas obtuvieron
buena pro por un monto de S/. 181650,167.99 y S/. 144830,646.08 respectivamente, y participaron
tambin en la reconstruccin del Estadio Nacional. El Consorcio DHMont & CG&M SAC - JLVitteri gan
cuatro contratos en un mismo da (25 de febrero de 2009) por un monto de S/. 44'093,404.96. Una situacin
similar se encuentra en el interior del pas y tambin en relacin a la contratacin de empresas supervisoras.
En el caso de DHMont, que reconstruyen diez de los veinte colegios considerados inicialmente en Lima,
llam la atencin de los miembros de la comisin las reuniones que haba sostenido su representante con el
expresidente Garca Prez, pero tambin con su Secretario General, Luis Nava, y su secretaria, Mirtha
Cunza, reuniones que Garca dijo desconocer.
Principales hallazgos
Del estudio de los contratos se determin que los valores referenciales de varias obras fueron
incrementados tras declarar desiertos los procesos en una o ms oportunidades. Esto ocurri en la
Institucin Educativa Simn Bolvar, donde el valor se increment en S/. 1'926,237.25; la I.E. Rosa de Santa
Mara, donde el aumento fue de S/. 1'861,058.81; la I.E. Coronel Bolognesi, con un incremento de S/.
1'468,128.57; la I.E. Juana Alarco de Dammert, en el cual se ampli en S/. 88,655.92 y se otorg dos veces la
buena pro sin declarar desierto el primer proceso; y la I.E. San Juan, donde se invit a la misma empresa tres
veces, a pesar de haber incumplido en las dos primeras invitaciones y con un incremento de S/. 2'315,597.08
entre el primer y el tercer proceso exonerado.
Se han identificado clculos de penalidades por incumplimiento de plazos, que favorecen a las empresas
contratistas. Es decir, que fueron calculadas de manera que los montos a cobrar se reduzcan. Esto es lo que
observamos en la I.E. Juana Alarco de Dammert, en donde se obvi un monto de S/. 1'139,529.58 y en la I.E.
Ricardo Bentn, un monto de S/. 1'048,413.92.
Uno de los hallazgos que gener puntos de vista encontrados dentro de la comisin, se refiere a la
participacin del exministro Jos Antonio Chang en un presunto direccionamiento de las invitaciones. Desde
42
el 2009, Chang Escobedo se desempe como Ministro de Educacin y posteriormente como Primer
Ministro, y, simultneamente, como rector con licencia con goce de haber en la Universidad San Martn de
Porres. El Artculo 126 de la Constitucin Poltica del Estado seala que "Los ministros no pueden ser
gestores de intereses propios o de terceros ni ejercer actividad lucrativa, ni intervenir en la direccin o
gestin de empresas ni asociaciones privadas".
Se ha determinado que en este periodo la Universidad San Martn de Porres gan contratos con el Estado en
distintos sectores y que empresas vinculadas (que construyeron diversas obras en dicha casa de estudios)
ganaron contratos para ejecutar Colegios Emblemticos. Un reportaje periodstico dio una pista adicional: la
empresa Prgola SAC colabor en la campaa presidencial de Garca Prez para la implementacin de
mdulos dentales en diversos colegios nacionales en San Juan de Lurigancho. El nexo habra sido la
Universidad San Martn de Porres, de la cual Garca era catedrtico y Chang, rector.
Si bien el Congreso de la Repblica es un espacio poltico y las investigaciones que realiza no pretenden ser
estrictamente tcnicas, se consider oportuno realizar un peritaje a un colegio emblemtico, a manera de
muestra, que nos d luces sobre los costos de las obras. Para ello se tom contacto con el Colegio de
Ingenieros de Lima - Consejo Departamental de Lima y les solicitamos que evalen si existi o no
sobrevaluacin en la I.E. Melitn Carbajal.
En el camino apareci un peritaje de parte, contratado por la empresa DHMont (que no nos inform de la
existencia del mismo, aunque pocas semanas atrs su representante fue interrogado en la Comisin), que
consista en sumar los costos contratados y los adicionales solicitados por la empresa. Naturalmente, el
peritaje indicaba que el Estado le adeudaba alrededor de dos millones de soles a la empresa. El peritaje
pedido por la Comisin era de naturaleza diferente, evaluaba las subpartidas y los metrados, y comparaba
los costos contratados con los costos de mercado segn las revistas especializadas. El resultado fue muy
distinto: el costo exceda al costo contratado en S/.1'447,857.45. Este no es, por supuesto, un resultado
generalizable a otros colegios, pero s es importante como muestra.
Finalmente, se encontr al menos tres casos en los que exfuncionarios o sus familiares directos presentaron
movimientos sospechosos en sus cuentas bancarias. Debido a que se trata de informacin
constitucionalmente protegida se omitirn los nombres. Lo que es pertinente sealar, a manera de ejemplo,
es que en uno de los casos se identific un depsito de S/. 46,850.22 realizado por un consorcio que gan la
buena pro para construir un colegio, cuyo destinatario es un funcionario que un ao antes haba tenido
injerencia directa en dicha contratacin.
Estos hallazgos, y otros que por motivos de espacio no hemos indicado, han sido considerados por la
Comisin como indicios razonables de actos de corrupcin, entre los cuales se ha identificado presunta
colusin, omisin de actos funcionales, gestin de intereses privados, negociacin incompatible y
enriquecimiento ilcito. Asimismo, se plantea una acusacin constitucional contra los firmantes del D.U. N
004-2009 y una acusacin contra Chang Escobedo por falsedad ideolgica al impulsar el Decreto con
informacin falsa. Hemos recomendado tambin profundizar y ampliar las investigaciones sobre las
reuniones sostenidas entre el expresidente Garca Prez (o su entorno de confianza) y representantes de
empresas favorecidas con las invitaciones directas.
43
Conclusiones y prximas acciones
La llamada "Megacomisin", cumpliendo un mandato del Pleno de Congreso, viene evaluando el buen uso
de los fondos pblicos y el adecuado cumplimiento de la tica pblica, la Constitucin y las leyes, en
diferentes sectores y programas de la gestin de gobierno 2006-2011. El primer caso, correspondiente a los
Colegios Emblemticos, nos ha permitido identificar responsabilidades de qunce funcionarios de distinto
rango. Uno de los cuestionamientos a las comisiones investigadoras es, para decirlo coloquialmente, que
nunca tocan a los grandes y se ensaan con los pequeos. En este caso, se encontraron indicios razonables
de que no solo los funcionarios de menor rango cometieron irregularidades, sino que estas se daban al ms
alto nivel.
Y quedan an algunas preguntas por responder, como por ejemplo, si se "prepar el terreno" para cometer
irregularidades como podra suponerse a partir de la fusin del Infes (organismo pblico descentralizado
encargado de la infraestructura de educacin y salud) al Ministerio de Educacin, generndose el Oinfe, la
delegacin de funciones del ministro al secretario general en materia de contrataciones; las enormes
cantidades de recursos destinados a la reconstruccin de colegios.
Asimismo, la justificacin de esta reconstruccin, a partir de un diagnstico sobre su infraestructura que era
inexistente, las reuniones sostenidas entre representantes de empresas con las ms altas autoridades del
gobierno aprista, la cercana de determinadas empresas al propio exministro Chang, entre otras. El mandato
del Pleno a la Comisin no solo consiste en determinar si existieron o no irregularidades, sino tambin si
existi una prctica sistemtica de aprovechamiento de los recursos pblicos para fines particulares o una
asociacin ilcita para delinquir. Con el avance de las investigaciones se podr determinar si existieron
prcticas o situaciones similares en otros ministerios o programas.
De manera simultnea a la investigacin de los Colegios Emblemticos, la Comisin viene investigando el
manejo de Sedapal y Agua para Todos, las conmutaciones de penas e indultos presidenciales, y la presunta
desaparicin de pruebas en el caso Business Track. Ya hemos iniciado los interrogatorios sobre las
presuntas irregularidades en la gestin de Sedapal y esperamos tener informes sobre los casos sealados
en el mes de octubre.
El objetivo, finalmente, y lejos de cualquier animadversin o persecucin poltica, es que se identifique a
quienes se aprovechan de un cargo pblico para robarle dinero al Estado y se les sancione, de manera que
se avance en la lucha contra la corrupcin y contra la impunidad, que tanto dao le hacen al pas.
44
45
Tras el segundo periodo en el gobierno de Alan Garca, llamado por Francisco Durand "El gobierno ms pro
14
empresarial que ha tenido el pas desde los tiempos de Odra ", es conveniente volver a poner sobre el
tapete el tema de la influencia de los grupos de poder sobre el gobierno de Ollanta Humala, especialmente
porque hay una serie de incertidumbres acerca del derrotero que podra adoptar, despus de haber ido
moderando el tinte reformista de su discurso, sobre todo en lo que respecta al mundo empresarial.
El fenmeno que nos interesa analizar es el que se conoce como captura del Estado, es decir, la capacidad
de los actores empresariales, convertidos en los actores econmicos ms poderosos dentro de un pas,
15
obtienen acceso privilegiado y una influencia indebida sobre partes del aparato estatal , entendindose que
16
en ese proceso pasan "por encima del inters general de la sociedad ". Otro concepto, asociado al primero,
es el de las 'puertas giratorias', que aluden a personas que pasan de defender sus intereses privados, a estar
del otro lado del 'mostrador', en cargos de responsabilidad pblica.
Durand, con base en un estudio del caso peruano que abarca desde 1990 hasta 2006, ha podido
caracterizar tanto la actuacin de las empresas como las del Estado a lo largo de tres gobiernos, para dar
cuenta de dos grados de intensidad en la captura del Estado: intenso y moderado. Como es de suponer,
durante la dcada del gobierno de Alberto Fujimori, y el auge de polticas econmicas neoliberales, se
produjo una modalidad extrema de captura del Estado (1990 - 2000), mientras que durante el gobierno de
transicin de Paniagua y el gobierno de Toledo (2001 - 2006), una forma moderada.
Cabe resaltar que, en ambos periodos, la concentracin de poder econmico fue caracterizada como 'alta' y
la calidad de la burocracia como 'baja'. Sin embargo, en el segundo, la concentracin de poder poltico pas
17
de 'alta' a 'baja' y la sociedad civil de 'reprimida' a 'proactiva' .
Queda pendiente la caracterizacin del gobierno de Alan Garca, que aunque cont con controles pblicos
ms eficientes que el de Fujimori, decidi acercarse decididamente a las empresas y sostuvo un liderazgo
fuertemente basado en la concentracin de decisiones en el Presidente de la Repblica. El devenir de lo
ocurrido con los Petroaudios, en el que se negocian favores para empresas privadas aprovechando la
cercana con personajes en el Ejecutivo parece ser emblemtico, aunque quizs no tanto como los decretos
18
de urgencia proinversin que han sido analizados ya en el Informe Anual el GTCC .
Salvando las distancias, lo que en la dcada de los noventa se logr con los Acuerdos de Estabilidad
Tributaria podra haberse intentado con los decretos de urgencia para estimular la inversin. Lo que hicieron
estos decretos, empezando por el D.U. 047-2008 que declaraba de inters nacional la concesin
acelerada de doce proyectos de inversin va Proinversin, a la vez que se estableca su aprobacin solo
con estudios de prefactibilidad y se debilitaba el rol de la Contralora General de la Repblica y con ella, la
posibilidad de exigir transparencia por parte de la sociedad civil. As, se produjo durante el segundo gobierno
N
14 Revista Quehacer n. 185, enero - marzo 2012, Desco.
15 Durand, Francisco. Corporate rents and the capture of the peruvian state, en: Jos Carlos Marqus y Peter Utting, editores, 'Business, politics and
public policy', Londres, Pallgrave, 2010.
16 Tanaka, Martn. La "captura" del Estado. La Repblica, 18 de marzo de 2012.
17 Durand, 2010.
18 Informe anual sobre la lucha contra la corrupcin en el Per, 2010. Disponible en:
http://www.corrupcionenlamira.org/portal/wp-content/uploads/2011/05/INFORMEANUAL_LCC_PERU2010.pdf
CAPTURA DEL ESTADO: ALGUNAS NOTAS
SOBRE EL PRIMER AO DE OLLANTA HUMALA
Werner J ungbluth, Investigador de Desco
19
de Garca una llamada "profundizacin de los espacios de riesgo " para la gran corrupcin, revelando a la
vez comportamientos acordes con mecanismos de captura del Estado.
Pues bien cmo caracterizar al gobierno de Ollanta Humala bajo estos criterios analticos?
Evidencias indirectas desde el manejo poltico
La forma ms evidente de aproximarse al tema ha sido la llamativa 'vuelta de timn' que parece haber dado
el Ejecutivo desde la presentacin de la llamada 'hoja de ruta', con la que pretendi -y hasta cierto punto
logr- calmar las dudas de quienes queran seguir viendo en l a un 'radical', imagen que fue acicateada
sobre todo por la prensa de derecha. De ah en ms, el gobierno parece haber seguido inclinndose a la
derecha.
El hito 'poltico' lo constituye, sin duda, la salida de los profesionales y tcnicos de izquierda que lo
acompaaron en campaa, llegaron con l a conformar parte del 'gabinete Lerner' y salieron con mayor o
menos velocidad de los puestos de responsabilidad sectorial, en movimientos que por momentos parecan
una 'razzia'.
El sector empresarial, uno de los ms temerosos de un triunfo de Ollanta Humala, acompa estos cambios
con entusiasmo. Al parecer, un factor que jug en la 'moderacin' del discurso del Presidente durante la
campaa fueron las reuniones que habra sostenido con la Confiep y, al parecer, como seala con seguridad
Durand "Ollanta se reuni en privado con Dionisio Romero Paoletti, nuevo jefe del grupo Credicorp y
20
Alicorp ".
Ahora bien, aunque la moderacin del discurso de cambio de Humala en la presidencia y lo crecientemente
cmodos que se han ido sintiendo los empresarios y los medios de comunicacin afines a estos con el
gobierno de Ollanta Humala, si se toma como evidencia la mayor cantidad de comunicados de respaldo que
21
se han venido sucediendo desde la asuncin de mando , no podra, sin embargo, ser una prueba directa de
captura del Estado.
De lo que se habla, en todo caso, es de un entorno habilitante para que actores empresariales ganen espacio
en el gobierno. Por otro lado, al sentar las bases analticas para analizar las dinmicas concretas en las que
se produjo la captura del Estado en el Per, Durand seala que el neoliberalismo fue fundamental como
entorno institucional para que prosperen los 'captores':
"En la era neoliberal, las dinmicas de bsqueda de rentas fueron confinadas a ciertas reas de poltica
mientras que fueron reducidas o eliminadas de otras. Las leyes y regulaciones concernientes a la aplicacin
de impuestos y a las privatizaciones facilitaron una proyeccin ms agresiva de los intereses empresariales
en las polticas.
Con el fin de estimular la oferta y cumplir con la lgica de las rentas, los hacedores de polticas insistieron en
poner un fuerte nfasis en las protecciones legales a los grandes inversionistas, en particular a las
corporaciones multinacionales, as como en exoneraciones tributarias. La falta de transparencia y rendicin
de cuentas facilit la adopcin de estas polticas puesto que los responsables de polticas operaban en un
entorno de secretismo y en un contexto en el que no exista rendicin de cuentas ni horizontal (dentro del
19 GTCC, Ibd.
20 Durand, 2012.
21 'Confiep destaca a Humala por promover imagen del pas en Europa', Andina, 21/5/12. Consultado en:
http://confiep.org.pe/articulos/2924-confiep-destaca-a-humala-por-promover-imagen-del-peru-en-europa
46
Estado) ni vertical (desde demandas de la sociedad civil). En las reas de polticas relacionadas a estimular
la demanda, el neoliberalismo hizo lo opuesto al eliminar o reducir los aranceles, el crdito y las rentas por
22
tipo de cambio as como varios subsidios (Boloa 1993) ".
Si bien Durand seala con claridad que la forma en la que se instauraron las polticas neoliberales en el Per
respondieron a una coyuntura de crisis generalizada (que incluso llev a cuestionar la viabilidad del estado
peruano) y que se impusieron de forma especialmente autoritaria en nuestro pas, su influencia hoy,
dcadas despus, se percibe en la forma en la que actores empresariales conciben la defensa de lo que
consideran como "derechos adquiridos" durante esa poca turbulenta.
El temor del sector empresarial ante la candidatura de Humala, su apoyo velado a la candidata del
fujimorismo y la cautela con la que tomaron el triunfo del primero, nos llevan a pensar en una ventana de
oportunidad que tuvo el gobierno para transformar algunos puntos esenciales en la relacin empresas -
Estado en el Per. Esta ventana, parece estar a punto de cerrarse.
El manejo tcnico
En primer lugar, se requiere dejar en claro que la distincin entre los mbitos 'poltico' y 'tcnico' es
exclusivamente analtica. En la realidad, las decisiones de carcter supuestamente tcnico han servido para
reforzar un modelo poltico de ejercicio de la hegemona. Entendemos que el discurso de la 'neutralidad
tcnica' es una construccin discursiva que no tiene nada de neutral y que ms bien sirve como elemento
legitimador de un esquema de ejercicio de la hegemona especfico.
En palabras del socilogo Manuel Castells "Cuanto mayor es el papel de la construccin de significado en
nombre de intereses y valores especficos a la hora de afirmar el poder en una relacin, menos necesidad
23
hay de recurrir a la violencia (legtima o no) ". En otras palabras, la denuncia a los 'tcnicos de izquierda' (as
se caracteriz a muchos de los funcionarios que participaron en los sectores del gobierno de Humala y hoy
estn fuera de l) por parte de los tcnicos de derecha de estar 'ideologizados', posiciona a estos ltimos
como neutrales. El mayor triunfo discursivo de la derecha empresarial sera asignar a otros el 'peso' de tener
una ideologa, mientras esconden la propia.
Con esta salvaguarda en mente, podemos enfocar nuestra atencin al manejo tcnico del gobierno. A nivel
de discurso, el presidente y su entorno (notablemente, el premier scar Valds) quieren dar una imagen de
neutralidad y compromiso con la 'mejor forma de hacer las cosas' desde el punto de vista tcnico al
24
declararse partidarios de un pragmatismo a prueba de balas . En este caso no todo es posicionamiento
discursivo.
La primera decisin notable, poltica pero vestida con los ropajes de la racionalidad tcnica, fue la opcin por
designar a Luis Miguel Castilla en la cabeza del Ministerio de Economa y Finanzas y de Julio Velarde en el
Banco Central de Reserva, fue un primer hito en la relacin con el capital y con los postulados del modelo de
acumulacin en nuestro pas.
No es necesario explayarse sobre cmo estas designaciones aseguraban la proximidad y el contento
general de lo que Durand ha llamado "el anillo empresarial" de Ollanta Humala. De acuerdo a Durand, el
anlisis del actual gobierno se beneficia al ser analizado o identificado? como poseedor de anillos de
poder: est el anillo familiar (Humala - Heredia), el militar, el de izquierdistas e intelectuales y el anillo
25
empresarial .
22 Durand, 2010.
23 Castells, Manuel. 'Comunicacin y poder', Alianza Editorial, 2009.
24 Recordamos an las desconcertantes declaraciones de Valds al tratar de descalificar a la llamada 'Marcha por el agua' realizada el 10 de febrero
de este ao como "poltica y no tcnica".
25 Durand, 2012.
47
Un hito en el manejo tcnico del gobierno, que estara reflejando las ganas del gobierno de mantener como
aliado al sector empresarial, fue la temprana decisin de establecer un gravamen a las empresas mineras.
Este tema no ha sido lo suficientemente analizado, tal vez por la complejidad que entraan los clculos que
derivan en esta nueva forma de 'contribucin' de las empresas mineras al pas. No obstante, investigadores
como Carlos Monge sealaron en su momento los riesgos que podra traer este nuevo esquema y
aventuraron una opinin sobre qu podra estar reflejando en la relacin con las empresas, el tema que nos
ocupa en este texto "Creo que hay que aclarar el asunto. Por una cuestin de transparencia, salimos de un
gobierno muy opaco, muy oscuro, muy poco transparente, lleno de faenones. Creo que este gobierno en lo
que s tiene que tener una ventaja moral absoluta e inobjetable respecto al gobierno anterior es en ser
transparentes en estas cosas, y adems, para evitar falsas expectativas". Agreg "Son 3 mil millones de
soles resultado de un gravamen o sea no es un impuesto establecido por el Congreso. Un gravamen es un
aporte voluntario negociado entre el Estado y las empresas" y puntualiz "Al pasar a este gravamen se
elimina el volo voluntario que era 500 millones de soles al ao, ms o menos, luego este es una cosa que
tendrn que aclarar, pero esto parece en reemplazo de las regalas que son ms o menos otros 500 millones
soles. En realidad, aporte nuevo, si uno resta lo que ya estn aportando, seran unos dos mil millones de
26
soles ".
Como vemos, la cercana con el sector empresarial no ha estado restringida al niveles de simpata o
cercana en el discurso, sino que se ha manifestado en decisiones que podran calificarse como
eminentemente tcnicas, pero que no lo son. Castells advierte "El empoderamiento de los actores sociales
no puede separarse de su empoderamiento contra otros actores sociales, a menos que aceptemos la
ingenua imagen de una comunidad humana reconciliada, una utopa normativa que la observacin histrica
desmiente. El poder para hacer algo, a pesar de Hannah Arendt, es siempre el poder de hacer algo contra
alguien, o contra los valores e intereses de ese "alguien" que estn consagrados en los aparatos que dirigen
27
y organizan la vida social ".
Otras evidencias
Otras evidencias indirectas nos estaran hablando del dominio que grupos de poder tienen en los sectores
del Ejecutivo. La reciente renuncia de la viceministra de pesquera Patricia Majluf, acusando a su exjefe y
ahora ministro de Defensa Jos Urquizo de "Ceder ante los grupos de poder econmico en perjuicio de los
pescadores artesanales, pues desconoci un acuerdo para la extraccin de pota a favor de embarcaciones
28
extranjeras ", fue el inicio de una serie de acusaciones mutuas y motiv incluso que se pronuncie la
Sociedad Nacional de Industrias (SIN), desmintiendo a Majluf y acusndola al tiempo de inaccin.
Con este ejemplo, de los ms notables en este tiempo, queremos presentar lo poco que podemos decir
sobre el copamiento de los sectores en este periodo. De acuerdo a Durand "Los ministerios sectoriales no
29
han sido todava capturados, al menos no plenamente ". No obstante, casos como el de Majluf, parecen
indicar que las lgicas de grupos de poder en los ministerios (hace un tiempo se insina que la influencia de
la Cmara Peruana de la Construccin, Capeco, en el Ministerio de Vivienda, por citar un ejemplo) no ha
cesado.
Tambin podemos mencionar el caso de Felipe Ramrez del Pino, exdirector de Asuntos Medioambientales
Mineros del Ministerio de Energa y Minas, y antes funcionario de Minera Yanacocha parece ser un caso de
"puerta giratoria" en el sector minero. Ramrez del Pino fue acusado de haber hecho todo lo posible por
26 Carlos Monge en La Repblica, 1 de setiembre de 2011.
27 Castells, Op. Cit.
28 En Per.com. Disponible en:
http://peru.com/2012/05/15/actualidad/politicas/ministro-jose-urquizo-y-ex-viceministra-patricia-majluf-enfrentados-twitter-noticia-64088
29 Durand, 2012.
48
aprobar rpidamente el Estudio de impacto ambiental de la mina Conga, hoy cuestionado y sometido a
peritaje internacional.
Reflexiones finales
Se ha procurado presentar algunos elementos para el anlisis del elusivo objeto de la captura del Estado en
un gobierno relativamente joven como el de Ollanta Humala. De hecho, Durand ha sealado que Humala
estara en un modo de captura moderado "Pero es todava demasiado temprano para hacer un diagnstico
30
definitivo ".
Revisando de forma esquemtica la concentracin del poder econmico, del poder poltico, la calidad de la
burocracia y la calidad de la sociedad civil, solo nos quedara anotar que, en el primer caso, se sigue
concentrando el poder, que el poder poltico est ciertamente menos condensando que en la oscura dcada
fujimorista pero, probablemente ms que en la administracin de Alejandro Toledo, aunque esto sin duda, es
debatible.
Lo decimos nicamente por el peso que parecen tener los criterios de decisin a puerta cerrada de ciertos
sectores del anillo Humala - Heredia y de sectores militares (el premier es, despus de todo, militar en retiro y
exinstructor del Presidente durante su formacin castrense).
En cuanto a los otros dos aspectos, no hay nada que nos permita decir que la calidad de los sistemas
31
burocrticos ha mejorado mientras que s puede hablarse una sociedad civil ms bien proactiva, que ha
sabido movilizarse frente al hito que ha constituido el conflicto alrededor de Conga. El liderazgo y el
establecimiento de una agenda de oposicin moderada ha pretendido ser monopolizada por el colectivo
llamado 'Ciudadanos por el Cambio', formado en parte por excolaboradores o funcionarios del gobierno de
Ollanta Humala, el ms notable de los cuales es el ex Primer Ministro Lerner. Se espera que la agenda no se
agote en movilizaciones reactivas frente al previsible endurecimiento del gobierno de cara a los conflictos
sociales, sino que se extienda hacia la constitucin de propuestas de cambio que vuelvan a abrir la ventana
de oportunidad de modificaciones en la relacin empresa - Estado y sociedad.
30 Ibid.
31 Aunque ciertos medios de prensa, y ciertamente la Confiep y la SNI consideren que el "control" sobre el MEF y el BCR nos dejan en el mejor
mundo posible.
49
50
En 2012, el estado peruano es examinado acerca de los avances y dificultades en la implementacin de la
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin, de forma especfica con respecto a las disposiciones de
la Convencin seleccionadas para la Cuarta Ronda de Anlisis del Mecanismo de Seguimiento de la
Implementacin de la Convencin (Mesicic), y las recomendaciones efectuadas en la Tercera Ronda en los
aspectos vinculados a participacin ciudadana, acceso a la informacin y rganos de control superior.
La sociedad civil advierte con preocupacin la ausencia de una entidad con funciones suficientes para
articular la prevencin en la lucha contra la corrupcin y la reduccin progresiva de la participacin
ciudadana.
32 33
Una parte del examen se relaciona con los rganos de control , al respecto, si bien hay iniciativas de la
Contralora, la sociedad civil observa con desasosiego que el hecho que el Contralor General sea designado
por el Congreso, a propuesta del Poder Ejecutivo, de acuerdo a las normas vigentes, puede incidir de forma
negativa en su independencia e imparcialidad, ms an considerando que el procedimiento vigente de
eleccin del Contralor General no prev la posibilidad que la sociedad civil presente tachas a los candidatos,
en aquellos casos que estos no tengan un pasado probo, quedando restringido solo al mbito de denuncias
en medios de comunicacin.
Es recomendable la incorporacin de esta posibilidad, siendo insuficiente la convocatoria pblica realizada
en la eleccin del actual Contralor General. Asimismo, es conveniente evaluar la incorporacin de
facultades sancionadoras a la Contralora en el caso de las declaraciones juradas de los funcionarios
pblicos, a fin que su labor no se limite a la emisin de informes de control.
34
Por otro lado, a partir de diciembre de 2011 , la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de
Corrupcin ha efectuado avances en cuanto el rediseo de su organizacin interna, anlisis de la carga
procesal, tambin es cierto que estos procesos an no se han formalizado mediante norma legal alguna,
siendo posible que estas iniciativas no perduren ante un posible cambio del equipo a cargo.
Por otro lado, es recomendable la creacin de una Procuradura para los casos de gran corrupcin, a fin que
los recursos pblicos y la especializacin del personal se dirija a los sucesos que involucran altos
funcionarios, grandes recursos, en una perspectiva de fortalecimiento de la institucionalidad del pas
Cmo va la articulacin de las entidades pblicas en la lucha contra la corrupcin? Si se toma en cuenta
que en el XVI informe sobre los avances registrados en la implementacin de las recomendaciones
formuladas sobre el informe nacional para la tercera ronda de anlisis, el estado peruano seal la creacin
de la Comisin Alto Nivel Anticorrupcin (CAN) adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM).
32 SECCIN I: rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas
corruptas (artculo iii, prrafo 9 de la Convencin) del Cuestionario.
33 El Contralor General de la Repblica ha sealado en su exposicin en la Comisin de Fiscalizacin del Congreso el 5 de setiembre de 2012 que se
han encontrado faltas en 32,546 funcionarios y que se han iniciado 543 procesos en el Poder Judicial que involucran a 2,940 funcionarios pblicos.
34 Retomando el liderazgo que tuvo en el 2002-2005.
AVANCES Y LIMITACIONES EN LA IMPLEMENTACIN
DE LA CONVENCIN INTERAMERICANA
CONTRA LA CORRUPCIN
Gladys Andrade Navarro, Frum Solidaridad Per
Norma de creacin
Resolucin Ministerial
N 044-2009-PCM
Decreto Supremo
N 016-2010-PCM
Decreto Supremo
N 012-2012-PCM
Al respecto, se observa que en el ao 2012, la CAN ha generado iniciativas valiosas, entre ellas el debate del
Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin, la inclusin de objetivos nacionales referidos a transparencia
35
y tica pblica en el Plan Bicentenario , la incorporacin obligatoria del Registro de Visitas en los portales de
transparencia de las entidades pblicas, aprobada por Resolucin Ministerial de la PCM.
36
No obstante ello, es necesario tomar en cuenta que la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo , estableci que
las comisiones ejercen funciones de seguimiento, propuesta o emisin de informes y sus conclusiones
carecen de efectos jurdicos frente a terceros, adems que no tienen personera jurdica. Frente a ello, es
necesario evaluar la creacin de un rgano articulador con la independencia y funciones suficientes que
garanticen el cumplimiento de sus acuerdos, orientado a la conformacin de un Sistema Nacional
Anticorrupcin como un sistema funcional, en concordancia con la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, a fin
que no quede a merced de la voluntad de los titulares de los pliegos.
Es insuficiente, por tanto, elevar a rango de ley la creacin de la Comisin Alto Nivel Anticorrupcin pues este
hecho no vara su naturaleza y no garantiza su permanencia. Es oportuno recordar lo sucedido con la Mesa
de Concertacin para la Lucha Contra la Pobreza, cuya creacin y ubicacin en la PCM se elev a rango de
ley mediante la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sin embargo, mediante un Decreto Supremo fue
adscrita al Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social.
A nivel normativo, an persiste duplicidad de funciones vinculadas a la lucha contra la corrupcin en las tres
instancias vigentes, tal como se podr observar en el siguiente cuadro:
35 Postergada su aprobacin "hasta por dos aos" por un decreto supremo de la Presidencia del Consejo de Ministros en el 2012.
36 Ley n. 29158, aprobada en diciembre de 2007
Comparacin de funciones en instancias con funciones
de prevencin de corrupcin
Grupo/ Comisin
Grupo de Trabajo
Multisectorial
Comisin Alto Nivel
Anticorrupcin
Grupo de Trabajo
Multisectorial
de Coordinacin
para el combate
contra la
corrupcin y crimen
organizado.
Fecha de Publicacin en el
Diario Oficial El Peruano
27 de febrero de 2009
28 de enero de 2010
9 de febrero de 2012
Objeto
Seguimiento y coordinacin de las acciones de
ejecucin del Plan Nacional de Lucha contra la
Corrupcin.
Coadyuvar en la articulacin, coordinacin y
planificacin, a mediano y largo plazo, de las
acciones a cargo de las entidades pblicas y
privadas dirigidas a prevenir y combatir la
corrupcin en el pas. Asimismo, se encarga de
realizar la supervisin y seguimiento del
cumplimiento del Plan Nacional de Lucha Contra
la Corrupcin.
Establ ecer canal es de coordi naci n
interinstitucional y el diseo e implementacin
conjunta de planes de accin y operativos
dirigidos a combatir los delitos de corrupcin y
criminalidad organizada, facilitando la
identificacin de redes de corrupcin y de
delincuencia organizada a travs del intercambio
de informacin y acciones conjuntas. Asimismo,
se encargar de examinar y orientar la
implementacin y seguimiento de todas las con-
venciones internacionales que la Repblica
del Per haya suscrito y suscriba en materia
de crimen organizado y corrupcin.
51
Se seala tambin que el Estado an no cumple con aprobar las disposiciones para que el Grupo de Trabajo
conformado en el ao 2009, se incorpore a la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin como lo estableci el
decreto supremo que constituye esta comisin y pese a ello, crea un nuevo Grupo.
Una segunda parte del examen al Estado peruano se relaciona con las recomendaciones formuladas en la
37
primera ronda de anlisis de la implementacin de la Convencin. Una de estas fue "Realizar una
evaluacin que permita determinar las causas que podran estar incidiendo adversamente en la efectividad
de la aplicacin de las normas sobre el derecho a la informacin, y como resultado de la misma, adoptar las
medidas que permitan superar tales adversidades".
Al respecto, se observa que una de las posibles causas que inciden en la efectividad de la aplicacin de las
normas sobre el derecho a la informacin es la cultura del secreto presente en el Poder Judicial y el
Ministerio Pblico, as como el seguir considerando a la Administracin de Justicia separada de la
Administracin Pblica (argumento que utilizan para apelar a la Ley Orgnica del Poder Judicial, la cual
38
pareciera optar por el secretismo de las resoluciones ).
Con relacin a los mecanismos para estimular la participacin ciudadana, es necesario, partir de lo
dispuesto por la Constitucin Poltica la que recoge el derecho al acceso a la informacin. Al respecto, el
Tribunal Constitucional ha precisado que el derecho de acceso a la informacin pblica tiene una doble
dimensin, por un lado, se trata de un derecho individual, en el sentido que garantiza que nadie se
arbitrariamente impedido de acceder a la informacin que guarden, mantengan o elaboren las diversas
instancias y organismos que pertenezcan al estado, sin ms limitaciones que aquellas que se han previsto
como constitucionalmente legtimas. ().
En segundo lugar, el derecho de acceso a la informacin tiene una dimensin colectiva, ya que garantiza el
derecho de todas las personas de recibir la informacin necesaria y oportuna, a fin de que pueda formarse
una opinin pblica, libre e informada, presupuesto de una sociedad autnticamente democrtica.
Sin embargo, la informacin que ofrecen las entidades pblicas en formato web de los distintos niveles de
gobierno en muchos casos no se encuentra actualizada y la publicacin de las normas aprobadas por el
poder ejecutivo no siempre se realiza o en la mayora de los casos, slo se publica la norma que aprueba un
reglamento o una poltica y el acceso a los contenidos de estos slo es posible muchos das despus, una
vez que el sector coloca en su pgina web estos documentos.
El Plan de Accin para una Sociedad de Gobierno Abierto aprobado recientemente es un avance, sin
embargo es recomendable un mayor monitoreo a fin que efectivamente se cumpla con la "progresividad"
establecida en la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, considerando la
heterogeneidad del territorio peruano.
La experiencia nos ha mostrado en diversas ocasiones que las solicitudes de informacin, realizadas
fundamentalmente a los gobiernos sub-nacionales, atraviesan una serie de dificultades, por el poco uso del
mecanismo y por conocimiento insuficiente del derecho, trayendo como consecuencia, cierta resistencia de
las autoridades o funcionarios en proveer la informacin solicitada "sin expresin de causa".
En materia de participacin, consideramos algunos inconvenientes antiguos y otros recientes. Entre los
antiguos: La Ley N 26300, Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadano, fue aprobada en el
37 SECCIN II: Seguimiento de los avances e informacin y desarrollos nuevos relacionados con la implementacin de las recomendaciones
formuladas en el informe por pas de la primera ronda de anlisis.
38 Opinin vertida por el equipo de IDEHPUCP en junio 2012.
52
ao 1994, y no consigna todas las modificaciones realizadas post transicin democrtica, que se encuentran
en la Ley de Bases de la Descentralizacin, Ley Orgnica de Municipalidades y Ley Orgnica de Gobiernos
Regionales, que introdujeron una serie de mecanismos de espacios de dilogo, concertacin y participacin
de la ciudadana en las decisiones pblicas. Esta Ley requiere ser actualizada al nuevo contexto.
Ms recientemente, se observa una reduccin de los espacios de participacin y concertacin, una
expresin de ello es la paulatina reduccin de la participacin ciudadana en los presupuestos participativos
de los gobiernos locales, dado que no existe medidas de control o sancin frente al incumplimiento de este
nivel de gobierno respecto a los acuerdos con la sociedad civil, en el marco de la normativa vigente.
En cuanto al gobierno nacional, en el marco de la modernizacin del estado, se contina haciendo uso de los
decretos de urgencia, excediendo los lmites de su uso, retrocediendo un proceso que democratiza al pas,
como el de descentralizacin. Un ejemplo de ello, es el D.U. 001-2012 el cual seala que los programas
sociales son temporales y por tanto la transferencia realizada a los gobiernos locales, se interpreta de la
misma manera. Una consecuencia directa de ello ha sido el D.S. N 007-2012-MIDIS, que traera la
inaplicabilidad de la Ley N 25307, que establece la conformacin de comits de gestin alimentarios,
conformados de manera paritaria por la sociedad civil y el estado.
N
53
57
CORRUPCIN, DEMOCRACIA
E INSTITUCIONES EN EL PER
Arturo Ayala del Ro, Politlogo - Frum Solidaridad Per
La corrupcin es una de las principales preocupaciones de la poblacin peruana, encontrndose solo por
39
debajo de la delincuencia y la falta de seguridad . En sus diversas expresiones, como el trfico de
influencias o la obtencin de favores ilcitos a cambio de dinero u otros, constituye la vulneracin de los
derechos humanos; es contraria a la democracia, conduciendo a la sustitucin del inters pblico por el
inters privado de quienes se benefician del acto de corrupcin y socavando las instituciones que son pilares
de sta.
Cuadro n. 1
Principales problemas del pas
61
47
31
30
27
18
15
13
13
13
12
9
8
Delincuencia / falta de seguridad
Corrupcin / coimas
Desempleo / falta de trabajo
Consumo de drogas
Pobreza / hambre / crisis econmica
Contaminacin del medio ambiente
Inflacin / aumento de precios
Narcotrfico
Crisis poltica / falta de democracia / falta de lderes
Salud pblica inadecuada
Mala / inadecuada educacin
Desigualdad / diferencia entre ricos y pobres
Terrorismo
VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per. Ipsos Apoyo
Adems, es un fenmeno de intereses asimtricos, es decir, la corrupcin funciona en tanto un actor tiene
inters en conseguir determinado bien (simblico o material) que otro detenta o administra y que obedece a
un marco de normas determinadas que no le dan libertad completa para disponer de dicho bien. (Mujica
2005). El acto de corrupcin constituye una relacin dialctica, la que se construye entre varios elementos,
no slo en la clsica dicotoma entre corruptor-corrompido. Cada caso establece un mapa particular de
relaciones y estrategias.
En el caso peruano se tiene en su historia el recuerdo de una estrecha vinculacin entre la corrupcin y la
violacin sistemtica de los derechos humanos, en especial durante el gobierno de Alberto Fujimori (1990 -
2001), cuando agrupaciones paramilitares como el destacamento "Colina" fueron financiados por la
corrupcin de las ms altas esferas del gobierno para la realizacin de asesinatos, secuestros y diversos
crmenes de lesa humanidad.
39 "VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per 2012" IPSOS APOYO.
Si bien la corrupcin es un fenmeno mundial, en el caso de pases como el Per se da una especial
connotacin, se plasma en el desvo de fondos destinados al desarrollo, el deterioro an mayor de los
sistemas de salud, educacin y seguridad ciudadana, entre otros, adems, profundiza la desigualdad social.
Segn las declaraciones del Secretario General de la ONU, Ban Ki-Moon sobre la corrupcin en pases en
vas de desarrollo "se traduce en puentes, hospitales y escuelas que nunca pudieron construirse, y personas
40
que deben vivir sin los beneficios de estos servicios" .
La corrupcin tiene races profundas en el Per, al respecto el historiador Alfonso Quiroz (2000) sostiene que
"la corrupcin se puede explicar como un legado colonial, es decir, como la persistencia de prcticas
tradicionales en la administracin pblica". Para analizar la corrupcin se tiene que tomar en cuenta que su
significado sufri variaciones segn las distintas pocas de la historia.
Acciones que hace 200 aos no eran consideradas como delito, en la actualidad s lo son. Un claro ejemplo
es la venta de cargos pblico. Heredero de esta tradicin, el Estado peruano, en lugar de tener una divisin
funcional de trabajo entre las instituciones pblicas, se sustent en vnculos personales y clientelistas de la
oligarqua con el capital extranjero por un lado y con los sectores subalternos de la poblacin por el otro; el
poder pblico aparece as como una red de relaciones privadas de los gobernantes (Cotler 1978).
En la actualidad la mayora de peruanos (51%) considera a la corrupcin como el principal problema que
enfrenta el estado y que le impide lograr el desarrollo del pas, adems el 83% considera al Per como un
pas corrupto - muy corrupto, tal y como se observa en la VII Encuesta Nacional sobre percepciones de
corrupcin realizada por Ipsos Apoyo, por encargo de Protica.
Al respecto, el presidente Ollanta Humala, tuvo en su lema "honestidad para hacer la diferencia" y en la lucha
contra la corrupcin, algunos de los principales planteamientos de la campaa electoral del extinto frente
poltico Gana Per. Este planteamiento fue crucial para su victoria en la segunda vuelta frente a la candidata
de Fuerza 2011, Keiko Fujimori, hija del ex dictador Alberto Fujimori.
Sin embargo, la imagen de honestidad y transparencia del proyecto nacionalista ha ido desvanecindose
debido a la exposicin de casos vinculados a la corrupcin en los primeros meses del actual gobierno, los
que involucran a congresistas, familiares del Presidente (entre ellos su hermano Alexis Humala) y
funcionarios, siendo el caso ms importante y simblico el que tiene como protagonista al congresista y ex
Vice-presidente de la Repblica, Omar Chehade, debido a su publicitada trayectoria en la lucha contra la
corrupcin, la que lo llev a ser parte de la plancha presidencial.
La corrupcin no solo es percibida en el sector pblico, cuatro de cada cinco personas considera que las
41
empresas son corruptas y que de cada 100 empresarios, 65 lo seran . Un porcentaje significativo de estas
empresas estn vinculadas al sector extractivo (minera formal e informal, energa, petrleo, gas, etc.)
siendo un factor adicional en el marco de la frgil relacin existente en muchas zonas del pas entre las
empresas, Estado y la poblacin.
Entre la ciudadana existe una tendencia preocupante hacia la tolerancia de la corrupcin, especialmente en
cuanto a los actos considerados "menores", como dar "incentivos" a funcionarios para agilizar los trmites
en el sector pblico. Este tipo de actos de corrupcin son generalmente aceptados como "normales", a esto
se suma el que un sector ampliamente mayoritario de la poblacin (82%) percibe como poco o nada
efectivas las denuncias por corrupcin (ver cuadro 2), llevando a que solo el 9% de los ciudadanos denuncie
un acto de corrupcin. Por otro lado resalta, negativamente, que una de cada cuatro personas, seale que
42
no confa en ninguna de las instituciones pblicas para luchar contra la corrupcin .
40 www.un.org/spanish/News/fullstorynews.asp?NewslD=23920
41 VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per 2012 IPSOS APOYO.
42 VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per 2012 IPSOS APOYO.
58
Cuadro n. 2
VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per. Ipsos Apoyo
8
5
4
2
3
Bastante efectivos
2
4
15
9 9
15 13
Algo efectivos
9
13
43
40
45
36
39
Poco efectivos
38
39
28
39
47
42
43
Nada efectivos
49
39
Efectividad de las denuncias de corrupcin
2002 2003 2004 2006 2008 2010 2012
43 Ibid
44 VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per 2012 IPSOS APOYO.
La corrupcin es reconocida como una estructura sistemtica que funciona al interior de lo poltico y que no
lo destruye, sino que ms bien lo utiliza desde adentro. Es decir, que si bien las personas saben o indican
que las leyes deben cumplirse; saben y reconocen que esto no sucede as, incluso indican que ellos han
utilizado canales paralelos y redes de corrupcin para conseguir algunos beneficios (agilizacin de
documentos, trmites ms veloces, o licencias falsas, fallos municipales o anulacin de deudas, etc.)
Esto lleva, adems, a reconocer ciertas prcticas como formas institucionalizadas (en el sentido de
Giddens) de hacer poltica o de relacionarse con la poltica. La corrupcin parece ser, entonces, un camino
prctico "necesario" para los actores, que si bien indican que esto es negativo, no niegan su participacin y la
utilidad de estas vas.
El panorama se vuelve ms complejo cuando se conoce que la ciudadana tiene la percepcin de que los
servidores pblicos, que deberan cumplir el rol de decisin e implementacin en materia de justicia, como
43
los policas, fiscales y jueces, son los ms propensos a ser sobornados .
Estas afirmaciones son importantes, ya que el ciudadano, que se encuentra entre la minora que denuncia
un acto de corrupcin, se ve en una encrucijada recurriendo a los funcionarios que se consideran ms fciles
de corromper para iniciar el proceso de denuncia. Esto abona al fortalecimiento de una cultura de
aceptacin, en muchos casos forzada, y de tolerancia hacia la corrupcin.
La percepcin de que los policas y jueces son los servidores pblicos ms propensos a participar de un acto
de corrupcin tiene correspondencia con las instituciones que son consideradas como las ms corruptas. En
este caso el 56% considera que el Poder Judicial es la institucin ms corrupta del pas, seguida de la Polica
44
Nacional, el Congreso de la Repblica, los Partidos Polticos, entre otros .
59
56
9
9
9
16
20
24
27
47
52
Poder Judicial
Polica Nacional
Congreso de la Repblica
Partidos Polticos
Municipalidades
Gobiernos Regionales
Fiscala de la Nacin
Gobierno Central
Sector Educacin (Maestros, Ministerios, etc.)
Fuerzas Armadas
%
Cuadro n. 3
VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per. Ipsos Apoyo
Instituciones ms corruptas del pas
45 www.idehpucp.pucp.edu.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=490&Itemint=289&Itemid=305
El desprestigio del Poder Judicial y la Polica Nacional es un factor importante a tomar en cuentaen la
convulsionada coyuntura del pas, en donde estas instituciones deberan jugar un rol protagnico en la
resolucin de los conflictos sociales. La realidad es otra, tanto el Poder Judicial como la Polica Nacional
suelen ser actores que profundizan y agudizan dichos conflictos, como sucedi en los casos de Cajamarca y
Espinar, en ambas ocasiones con un polmico abordaje judicial, con una cantidad considerable de
detenidos, incluso autoridades que respaldan la protesta como el Alcalde de la Provincia de Espinar, Oscar
Mollohuanca, traslado de los procesos legales a otras jurisdicciones y en donde se registraron muertes y
decenas de heridos a partir de la irresponsable intervencin de la polica y las FF.AA. como parte del
establecimiento del Estado de Emergencia.
Esta situacin extiende la brecha entre la legalidad y los mecanismos informales con los que gran parte de la
poblacin resuelve sus conflictos. El resultado es que los canales formales de resolucin de los conflictos
distan de ser eficientes para quienes, en teora, deberan ver en ellos una garanta de confianza y paz social.
(Dargent 2006)
De igual manera, el Congreso de la Repblica, a pesar de tener menos de un ao de instalado en este nuevo
periodo y de contar un gran porcentaje de nuevos integrantes, es percibido como una de las instituciones
ms corruptas del pas. Ante ello, segn la encuesta "Negligencia, Violencia y Corrupcin" (octubre, 2011)
realizada por Ipsos Apoyo, el 72% encuestados consideraba que se deba eliminar la inmunidad
45
parlamentaria, como parte de las medidas e iniciativas para luchar contra la corrupcin en esta institucin .
El desprestigio de los partidos polticos y el Congreso de la Repblica lleva a que stos tampoco se
constituyan como puentes o interlocutores vlidos entre los intereses de la poblacin y el gobierno,
generando un insumo ms para el estallido de los diversos mecanismos de desfogue social como
movilizaciones y paralizaciones. No se puede pensar seriamente en fortalecer la democracia y las
46
instituciones cuando la poblacin percibe que de cada 100 polticos, 76 son corruptos .
60
De estas instituciones, el Poder Judicial y el Congreso de la Repblica representan 2 de los 3 poderes
bsicos para la existencia del Estado que actualmente conocemos, y junto a los Partidos Polticos, son
pilares de la democracia. Su desprestigio lleva a la fragilidad del rgimen democrtico y a la posibilidad del
fortalecimiento de corrientes autoritarias, tanto de derecha como de izquierda, que canalizan esta debilidad.
Uno de los principales ejemplos de este fenmeno fue el auto-golpe del 5 de Abril de 1992, en donde el
desprestigio de las instituciones y de la lite poltica de entonces origin que esta medida antidemocrtica
cuente con un amplio respaldo entre la ciudadana, marcando el inicio de una de las etapas ms oscuras de
nuestra historia, constituyendo un verdadero "Estado cleptocrtico"(Charap y Harm 1999); caracterizado
por una "jerarqua depredadora" y una corrupcin sistmica y planificada, manipulando tanto las
instituciones judiciales como los medios de comunicacin. Aos ms tarde Alberto Fujimori sera
47
considerado uno de los gobernantes ms corruptos del mundo .
Los 10 aos de fujimorismo redujeron contundentemente la relevancia de los partidos polticos, cerrando as
canales de representacin democrtica en favor de un sistema clientelista.
El debilitamiento de las instituciones de control del Estado y la eliminacin de la competencia poltica a travs
de la captacin (o intimidacin) de contrincantes polticos generaron una concentracin de poder (Tanaka
2005), que sera la causa principal para que pudiera aflorar la corrupcin durante el gobierno de Fujimori a
los niveles que la poblacin reconoce (Mujica 2005).
Otra de las ideas que aparece en el imaginario social es la de impunidad de los actos de corrupcin:
archivamiento de los casos, sentencias insignificantes, lentitud de los procesos, desaparicin de pruebas y
deudas por reparacin civil que no han sido cobradas.
Sobre lo ltimo, el actual Primer Ministro y ex Ministro de Justicia y Derechos Humanos, Juan Jimnez
Mayor, ha sealado que el monto acumulado de las deudas por reparacin civil en procesos anticorrupcin
48
superan los 1,000 millones de nuevos soles , especialmente de delitos cometidos durante el rgimen de
Alberto Fujimori, quien debe al Estado peruano 27 millones 400 mil soles por reparacin civil, segn datos de
49
la Procuradura Anticorrupcin. Estas cifras, para algunos especialistas , son an conservadoras. La
gestin del Dr. Julio Arbiz como Procurador Pblico Anticorrupcin viene dando significativos avances en el
intento de recuperacin de estos montos.
La corrupcin no es simplemente un asunto econmico. En su forma asociativa, muy comn en la
administracin pblica, se implementa a travs de la constitucin de redes corruptas, debido a la necesidad
de un espacio de coordinacin, de seguridad y al mismo tiempo un espacio para poder desenvolverse
(Mujica 2005).
Estas redes tienen un carcter transversal a las jerarquas, lo que adems confluye con factores subjetivos y
permite que se generen distintos niveles de vnculos que refuerzan dichas redes. Entonces se vuelve a la
afirmacin de que la corrupcin no es slo un fenmeno econmico, sino tambin es usada por el corrupto
para pertenecer a una red poltica, de poder y de autoridad.
Existe un fenmeno doble, por un lado se busca invisibilizar a la "gran corrupcin" confundindola con la
corrupcin a pequea escala, homogenizando en el imaginario social a "grandes" y "pequeos" actos de
46 VII Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupcin en el Per 2012 IPSOS APOYO.
47 www.proetica.org.pe/proetica-insta-a-no-olvidar-que-fujimori-es-uno-de-los-ex-presidentes-mas-corruptos-del-mundo/
48 www.rpp.com.pe/2012-06-07-deuda-de-reparacion-civil-por-corrupcion-superan-s--1-000-millones-noticia_490107.html
49 Entrevista personal con Giancarlo Castiglione, especialista del Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin.
61
corrupcin, sin diferenciar las consecuencias mucho ms profundas y desastrosas de los primeros. Por otro
lado, las prcticas de corrupcin "frecuente" demuestran que sta no es una actividad relacionada slo a las
altas esferas del poder, todo lo contrario, es una actividad que se desenvuelve cotidianamente.
Es as que desde la revisin de los prrafos anteriores se da una breve mirada a la corrupcin, cmo se pone
en prctica y cmo se la percibe en la actualidad por la poblacin peruana. Asimismo, se hace revisin de sus
implicancias y relaciones sociales y polticas que permiten que sta se constituya como un elemento
importante en el anlisis del quehacer poltico.
Se aprecia un escenario complejo, estrechamente vinculado con la fragilidad del sistema democrtico,
instituciones dbiles y percibidas como corruptas al igual que los actores polticos y de gobierno, tolerancia
hacia la "pequea corrupcin" e impunidad para la "gran corrupcin".
Fuera del anlisis de los elementos que hayan favorecido el desarrollo de la corrupcin durante los
diferentes gobiernos, es notoria la ausencia de voluntad poltica para enfrentarla. Las herramientas para
luchar contra ella son diversas y transversales.
Es plenamente vlida la observacin de Olivier de Sardan (1999) para el caso africano, de que "la corrupcin
es tantas veces denunciada en palabras como es practicada en los hechos". Existe una visible contradiccin
entre los hechos y las denuncias, las que efectivamente no llevan a acciones concretas o sanciones legales.
La Lucha Contra la Corrupcin tiene todava un largo camino por recorrer, pero es una apuesta estratgica,
un camino necesario para el bienestar de la sociedad actual y las futuras generaciones.
62
63
INICIATIVAS ANTICORRUPCIN
DESDE LA SOCIEDAD CIVIL
Miguel Cortavitarte, Instituto de tica y Desarrollo - Universidad Antonio Ruiz de Montoya
En los ltimos aos el debate pblico sobre la corrupcin en el Per ha generado un consenso sobre la
necesidad de cambios normativos, que endurezcan las sanciones a aquellos funcionarios que cometen
acciones tipificadas como delitos contra la administracin pblica. A nivel institucional los gobiernos han
intentado reformas, que desde una perspectiva ms amplia, puedan afrontar con eficiencia el combate
contra la corrupcin. Es en estas dos principales orientaciones en las que es necesario generar propuestas
concretas desde la sociedad civil, que promuevan transformaciones radicales en la gestin tica del Estado.
Una de las propuestas que ha logrado mayor repercusin y consenso social es la imprescriptibilidad de los
delitos de corrupcin. No obstante, se han planteado algunas objeciones a la imprescriptibilidad de estos
delitos si son cometidos por funcionarios pblicos. De modo general, la tendencia punitiva ha sido poco
efectiva en frenar la corrupcin en el mbito pblico y sera ms adecuado generar incentivos econmicos
que la desalienten
Desde un anlisis jurdico-doctrinario se argumenta a grandes rasgos que por el principio de igualdad en
materia penal, no sera posible hacer distinciones por la calidad del agente sino por la gravedad del delito, en
virtud de lo cual la imprescriptibilidad asociada a la comisin de delitos por los funcionarios pblicos
50
adoleceran de la observancia jurdica debida .
Ms all de los problemas de naturaleza normativa, es cierto tambin que los actos de corrupcin se
acrecientan si los controles polticos horizontales son poco efectivos y la sociedad civil carece de
mecanismos relevantes de fiscalizacin y rendicin de cuentas sobre la gestin pblica.
Esta situacin nos obliga a procesar un debate sobre la idoneidad del diseo poltico-institucional, que
implica cuestionar la estructura del Estado en lo que concierne al sistema de control de la administracin
pblica, que a la vez nos puede conducir a la tarea de tentar una reingeniera en las agencias pblicas. Por lo
tanto, una combinacin de modificaciones normativas en materia penal con replanteamientos
institucionales en lo que se refiere a mecanismos de control, sera lo ms adecuado.
Sin embargo, las propuestas de cambios normativos e institucionales sern trascendentes slo si atienden
ciertas condiciones polticas y socioculturales presentes en la sociedad peruana. Situaciones concretas de
corrupcin no pueden ser comprendidas cabalmente si se desconectan de las relaciones de poder o de las
prcticas culturales que en buena parte las explican. En este marco poltico y cultural es que este documento
aborda las propuestas en polticas anticorrupcin.
De esta manera, en un primer momento se presentan algunas aproximaciones precisamente a los aspectos
estructurales de la corrupcin. En un segundo momento, se esbozan algunos cambios institucionales.
Finalmente, se proponen las modificaciones normativas pertinentes.
50 Como sostiene Hurtado Pozo, "este principio que se ha convertido en elemento esencial de la idea de justicia, debe ser observado en su realizacin
concreta; ya que la simple exigencia formal de igualdad no tiene mayor importancia en s misma, debido a que la demanda de justicia, en la prctica,
depende de presupuestos que estn fuera del principio de igualdad; es decir, las circunstancias sociales y los criterios decisivos para igualar o
diferenciar las personas y las condiciones en que se aplica la ley" (Hurtado Pozo, 1987).
Aproximaciones a la Corrupcin
Distintos factores econmicos, polticos y socioculturales intervienen en la generacin de actos de
corrupcin, por lo que son necesarias investigaciones especficas que puedan establecer cules son las
variables que explican estos fenmenos. A efectos de las propuestas que se desarrollan en estas pginas,
se sealan algunas causas generales de la corrupcin en el pas, sin dejar de lado que si bien son
aproximaciones iniciales a su problemtica, contienen elementos que sirven como marco de anlisis para
orientar nuestras propuestas de reformas institucionales:
Globalizacin econmica y debilidad institucional. La mundializacin del capital ha
debilitado los controles estatales y con ello las barreras proteccionistas a las grandes
inversiones. An as, muchos gobiernos han sido afectados por distintos grados de
corrupcin debido a las pugnas de las empresas transnacionales por obtener derechos de
explotacin o produccin mediante favores retribuidos.
Cooptacin del Estado por los intereses privados. Las burocracias de los Estados se tornan
en agentes facilitadores del ingreso de capitales a la vez que en operadores beneficiarios
de los grandes empresas nacionales y transnacionales. La administracin estatal es
copada por la tecnocracia privada que acciona en la modalidad de "puerta giratoria".
Deslegitimacin del Estado y pequea corrupcin. La privatizacin del Estado deslegitima
su rol de rbitro de los intereses privados, por lo tanto, la representacin jurdica de la
comunidad poltica. En tanto sus normas siguen la direccin de beneficiar directa o
indirectamente a los grupos de poder econmico, su legalidad es continuamente
51
confrontado por los sectores populares .
Modificaciones institucionales
Es importante remarcar la importancia de las instituciones polticas en la lucha contra la corrupcin, en
especial la generacin de controles sobre la administracin pblica que prevengan estos delitos. Los
mecanismos de desconcentracin del poder en sectores del aparato estatal, los espacios e instrumentos de
vigilancia ciudadana y la centralizacin de las polticas rectoras en materia anticorrupcin son elementos
que deben integrarse en un nuevo diseo institucional que contemple:
Sistema Nacional Anticorrupcin y ente rector autnomo. La articulacin de un sistema
nacional anticorrupcin, que posibilite la integracin de las distintas agencias pblicas de
control, requiere a su vez la centralizacin poltica alrededor de un ente autnomo con
rango constitucional. Un sistema anticorrupcin debe adems integrar al Estado con la
sociedad civil en la generacin de normas concertadas y vinculantes que aseguren la
consolidacin de la tica en el sector pblico.
51 "El antroplogo francs Jean Pierre Olivier de Sardan identifica un conjunto de "lgicas culturales" que, en su conjunto, constituyen un "complejo de
la corrupcin". Estas "lgicas culturales" se expresan en la prctica social cotidiana y no necesariamente estn relacionadas con la corrupcin.
Sin embargo, debido a que otorgan un alto nivel de preferencia al contexto social primordial (la familia, la etnia, los amigos), pueden colisionar con
la estructura oficial y contribuir a su proliferacin. Cuando esta dinmica agarra ritmo, se genera un crculo vicioso que termina en la constitucin de
una "cultura de la corrupcin".
Eso es lo que est sucediendo en muchos pases subdesarrollados en circunstancias de una precariedad que convierte a la corrupcin en una
estrategia de supervivencia. Ello no implica que sea necesariamente valorada en trminos positivos; la cultura, en cuanto otorga significado a los
conceptos sociales, en estas condiciones, es ms que nada reactiva (Huber, 2008: 52).
64

planificador del Sistema Nacional de Control, la Contralora tiene un rol fundamental en la


lucha contra la corrupcin en el pas, que durante los ltimos aos ha sido socavado por la
concentracin de los planes y agencias anticorrupcin en el Poder Ejecutivo. Centralizar las
polticas anticorrupcin en el marco estatal requiere de un manejo especializado del
control del gasto pblico y por lo tanto de la funcin especializada de la CGR.
Plan Anticorrupcin como poltica central del Estado. Es imprescindible integrar las distintas
iniciativas anticorrupcin en un nico plan nacional que afronte la lucha contra la corrupcin
en todos sus niveles.
Propuestas Legislativas
Es discutible si las normas existentes en el Per garantizan la adecuacin del derecho positivo a la compleja
realidad nacional. Lo cierto es que existe una sensacin de impunidad, tanto por ineficiencia y corrupcin del
poder judicial como por las presiones polticas. Sin embargo, es importante reflexionar sobre los vacos
legales que hacen posible la llamada "corrupcin legal", es decir, aquellos actos que no estn tipificados
como ilcitos penales pero cuya comisin erosiona la convivencia tica en la sociedad peruana, debilitando
la democracia y conduciendo a una situacin de anomia social. Es en ese marco que se proponen tres
normas principales, sobre las cuales sera posible modificar a mayor escala la legislacin existente sobre el
tema que nos ocupa:
Establecer el vnculo entre la corrupcin y los Derechos Humanos. La realizacin de los derechos
humanos, tanto individuales como colectivos, estn imbricados a la constitucin de un Estado
tico, que reconstruya continuamente su legitimidad a partir de la realizacin de su propio fin. Si la
defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad es el fin supremo del Estado, la
corrupcin del propio aparato estatal, a quien los individuos y la sociedad en su conjunto han
delegado su soberana, significa la violacin de sus derechos fundamentales. Se propone
modificar el artculo 2 de la Constitucin, agregando un inciso en el que se establece el derecho de
52
la persona a ser representado por un Estado libre de corrupcin .
Cambios en la eleccin del Contralor de la Repblica. Es incoherente que el presidente proponga
al Contralor, en cuanto representa al poder del Estado que ejecuta los gastos pblicos y concentra
adems la promocin de la actividad empresarial privada. Lo ms adecuado es que su designacin
siga el mismo mecanismo que la eleccin del Defensor del Pueblo. Se propone por lo tanto
modificar el artculo 82 de la Constitucin, establecindose que "el Contralor es elegido y
removido por el Congreso con el voto de los dos tercios de su nmero legal".
Defender la Imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin. Proponer la modificacin del Cdigo
Penal, y especficamente del artculo 80, redactndose su ltimo prrafo de la siguiente manera:
"En casos de delitos cometidos contra la administracin pblica, en contra el patrimonio del Estado
o de organismos sostenidos por ste, stos son imprescriptibles". Estos cambios responden al
espritu de que la gravedad de la comisin de actos de corrupcin no slo descansa en la calidad
del agente. Se incluye por lo tanto a los actores privados dentro de los sujetos punibles, cuyos
comportamientos delictivos tambin sern imprescriptibles.
Fortalecimiento de la Contralora General de la Repblica. Como rgano superior y
52 Al respecto, el Consejo Internacional de Polticas de Derechos Humanos sostiene que Los estndares de derechos humanos, como se establecen en
los principales tratados internacionales y las legislaciones nacionales, imponen obligaciones a los Estados. Un anlisis de derechos humanos
especficos ayudar a dentificar quines pueden legtimamente reclamar cuando ocurren actos de corrupcin y proteger a aquellos que sufran perjuicios
a causa de ellos. Una comprensin clara de las conexiones prcticas entre los actos de corrupcin y los derechos humanos puede empoderar a quienes
tienen reclamos legtimos para exigir sus derechos contra la corrupcin y puede ayudar a los Estados y a otras autoridades pblicas para que respeten,
protejan y cumplan sus responsabilidades en materia
65
Dos ejes de una campaa:
imprescriptibilidad y sistema nacional anticorrupcin
En virtud de lo expuesto hasta aqu, la sociedad civil organizada tiene la posibilidad de asumir una campaa
anticorrupcin con dos propuestas centrales, que movilicen a la opinin pblica hacia la discusin y
posterior cumplimiento de una agenda tica de carcter amplio. La primera propuesta est vinculada a una
reforma institucional que se dirija a reorganizar un sistema anticorrupcin. La segunda, que indirectamente
se relaciona con la anterior, est orientada a impulsar la imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin. Lo
conveniente sera fortalecer estas propuestas, articulndolas entre s, puesto que los cambios legislativos
pueden ser efectivos slo si se apoyan en una institucionalidad slida.
El debate sobre la imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin, actualmente se ha enmarcado en una
revaloracin de la funcin pblica y en el combate contra la impunidad de los actos corruptos que se
producen en la administracin estatal.
Por otro lado, como se ha sealado en un inicio, es ciertamente polmico circunscribir la efectividad de la
lucha contra la corrupcin al endurecimiento de las sanciones y penas contra aquellos servidores pblicos
que comenten delitos contra el erario pblico, conductas que adems afectan a la sociedad en su conjunto.
Probablemente la imprescriptibilidad, combinada con la separacin perpetua de la funcin pblica,
desalentar con mayor rigor la comisin de delitos en los que puedan incurrir los servidores del Estado.
En realidad, otro debate sobre la imprescriptibilidad se genera a partir de las primeras observaciones sobre
el carcter de las sanciones a funcionarios pblicos, el cual est relacionado con una tendencia a la
exclusin de otros agentes igualmente punibles. Dicho de otra manera, la severidad con la cual la sociedad
reacciona contra el funcionario pblico corrupto no es la misma que aquella dirigida al ciudadano que alienta,
participa y se beneficia de la corrupcin en el Estado. Esta incoherencia, que tiene su origen en el poder
poltico y meditico de los grupos de poder econmico en el pas, que soslayan la participacin de algunos
de sus representantes en la articulacin de redes de prebendas y sobornos en el interior de la administracin
53
pblica , debe ser contrarrestada con nuevos planteamientos sobre la imprescriptibilidad de los delitos de
corrupcin.
Al respecto, en el interior de los organizaciones de sociedad civil comprometidas con la construccin de un
Estado libre de corrupcin, es necesario discutir y reflexionar sobre la importancia de una herramienta legal
que posibilite la persecucin imprescriptible de aquellas conductas punibles que atentan contra la tica de la
funcin pblica. En la direccin de estos esfuerzos, es necesario incluir a los "agentes privados" en la misma
drasticidad de las sanciones que se establecen contra los funcionarios pblicos, incluyendo la
imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin.
53 Un ejemplo de la actividad corruptora del gran empresariado puede apreciarse en el caso Hayduk que resea de manera contundente Carlos Rivera. A
propsito de este caso de narcotrfico, el autor seala que Dionisio Romero visitaba a Vladimiro Montesinos, muy preocupado por la situacin de la
pesquera. "Le deba a su banco ochenta millones de dlares y estando cerrada y con buena parte de su directorio en prisin, el banquero seguramente se
pregunt y ahora... quin me paga? El pedido era concreto: que el doctor haga que sus jueces nombren interventores judiciales que aseguren el
funcionamiento de la pesquera y por lo tanto el pago de la deuda al banco. Y as fue. La empresa reinici sus actividades inmediatamente". Se puede
66
Conclusiones
Finalmente podemos concluir en algunas ideas que fortalezcan a la sociedad civil en su combate contra la
corrupcin y en la promocin de le tica en la esfera pblica:
Abordar un anlisis de corrupcin en el Per nos obliga a tomar en cuenta
condicionamientos histricos y factores socioculturales que la hacen posible. De esta
manera, no slo debemos fiscalizar al Estado y su funcionamiento, sobre todo debemos
plantear una mirada crtica a las prcticas ciudadanas y a la existencia de una cultura de la
corrupcin en un sector de la poblacin.
Es necesario evaluar la profundidad y trascendencia de los cambios normativos, que hagan
efectiva el combate contra la corrupcin. Es ineludible discutir, por lo tanto, la necesidad de
un nuevo ordenamiento legal que implique cambios en la Constitucin vigente, que
contribuya a construir una nueva institucionalidad poltica y consolide un Estado tico y
transparente.
Es imprescindible articular un nuevo sistema nacional anticorrupcin, con una planificacin
que centralice los esfuerzos de las distintas agencias del Estado, con un rol preponderante
de la Contralora General de la Repblica y que cuente con la participacin activa y formal
de la sociedad civil.
Una campaa de suma importancia para el fortalecimiento tico del Estado debe impulsar
la puesta en vigencia de la imprescriptibilidad para los delitos de corrupcin. Sin embargo,
el agente a ser sancionado con esta medida no debera ser nicamente el funcionario
pblico, pues el agente privado corruptor tiene tanto o ms responsabilidad en la erosin de
las normas ticas, que deben regir el funcionamiento del Estado y de toda la comunidad
poltica.

67
Mara Salom Flix Serrano, Exfiscal superior especializada en delitos
de corrupcin de funcionarios, Distrito J udicial de Hunuco
EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL EN
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA:
VENTAJ AS Y DIFICULTADES
La implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal se presenta como una posibilidad de acceso a una
justicia penal oportuna y transparente, como parte del servicio de administracin de justicia. El nuevo
modelo procesal penal tiene como base la oralidad y la contradiccin, la divisin de las funciones y la
excepcionalidad de la coercin, se deja atrs la oscura escritura jurdica en busca de la oralidad.
En el antiguo sistema procesal penal, las partes presentaban al proceso largos escritos plagados de
trminos rebuscados e incomprensibles en su tenor literal, cuya nica finalidad era la de impresionar al
operador de justicia.
Con el nuevo modelo procesal, las partes se dirigen al juez oralmente en forma clara y concreta de tal suerte
que resulta totalmente comprensible para todo aquel que presencia una audiencia, pues es precisamente la
oralidad la que permite que el juicio que se lleva a cabo, resulte claro para el ciudadano de a pie, quien puede
seguir la secuencia del juicio y comprender los fallos, sin necesidad de tener mayores conocimientos
jurdicos, dado que la decisin del juez tendr que basarse estrictamente sobre lo visto y actuado por las
partes procesales, pues el derecho penal no es ms que la conjugacin de los hechos y las normas con la
lgica y la razn.
La divisin de funciones es otra de las caractersticas del nuevo modelo procesal, por la que el juez, el fiscal y
el abogado defensor, tienen roles identificados y definidos: al fiscal le corresponde la investigacin y la
acusacin, mientras que al abogado le corresponde ejercitar la defensa del imputado, en contraposicin
con el Ministerio Pblico, y el juez tiene la funcin del juzgamiento con base en la conviccin obtenida
durante el desarrollo el proceso y en merito a lo actuado.
Por otro lado, la contradiccin implica que el Ministerio Pblico y la defensa del imputado tienen como meta
"causar conviccin en el juzgador" respecto a sus planteamientos, es decir confrontan sus pretensiones en
el juicio y ambos usan los medios que la ley les franquea a fin de alcanzar su objetivo.
Otra de las caractersticas es la excepcionalidad de la coercin, es decir, que el imputado debe afrontar el
proceso con libertad y solo imponrsele medidas coercitivas limitativas de su libertad cuando existen
razones fundadas y suficientes elementos de conviccin que justifiquen su necesidad, por la gravedad del
proceso.
Con el nuevo modelo procesal, se espera evitar la sobrecarga procesal, siendo judicializados nicamente
los casos que ameriten poner en marcha el aparato judicial, es decir, aquellos en que los hechos perpetrados
y la actividad investigadora permitan causar conviccin en el juzgador y con ello obtener la sancin
correspondiente para el autor.
Tambin seala plazos cortos, que son sometidos a control por parte del juez, en caso de inconcurrencia, se
protege as a las vctimas y testigos. El proceso es oral, pblico, eficaz y ms rpido a diferencia del sistema
anterior; se dictan sentencias condenatorias y resarcimiento a las vctimas por los daos causados.
70
Trabajo en equipo
Con el nuevo sistema procesal la atencin de las denuncias producidas en el turno se har en forma conjunta
por todos los integrantes del equipo fiscal de turno penal correspondiente, de modo que cualquiera de sus
miembros est en la posibilidad de asumir indistintamente uno u otro acto de investigacin o participar y
continuar las diligencias en las que sean requeridas.
Esto se diferencia del anterior sistema procesal, en el cual el trabajo de los fiscales era individual, es decir el
fiscal de turno conjuntamente con sus fiscales adjuntos slo se responsabilizaba de las denuncias o casos
que ingresaban a sus despachos. Ahora, en cambio, se trabaja con fiscalas corporativas, de modo que
cualquier fiscal est en la posibilidad de asumir un caso dando cuenta de manera inmediata al Fiscal
Provincial Coordinador.
Los casos o denuncias producidas en el turno penal, atendiendo a su naturaleza, complejidad o
trascendencia, sern atendidos principalmente por el Fiscal Provincial Coordinador (jefe de equipo).
Asimismo, dicha persona es la encargada de realizar la distribucin de las denuncias, mediante el Sistema
de Gestin Fiscal (SGF) y casos a los dems fiscales que integran el equipo corporativo. Esta es otra de las
innovaciones que trae el Cdigo Procesal Penal.
El equipo de trabajo -para los casos que as lo requieran- a criterio del fiscal, podr estar constituido,
adems, por miembros de la Polica Nacional que acten en calidad de peritos de la Divisin Mdico Legal
del Ministerio Pblico y otros peritos especialistas de una determinada materia, cuyo conocimiento y
experiencia pueda contribuir a obtener mejores resultados en la investigacin.
1 Innovaciones del Cdigo Procesal Penal
1.1. Una realidad ya conocida y la confianza perdida de la poblacin en la justicia
a. La imagen que el juez refleja en el viejo modelo procesal, origina una opinin del
ciudadano sobre la justicia, esta tiene que ver con el lugar y la forma en que trabaja el
juez, siendo en el caso de Lima, no solo un edificio con muchas oficinas y muchos
empleados, donde la cultura inquisitiva y secretista de varios siglos atrs, ha diseado
una imagen del juez como si fuera el seor feudal que se encierra en su castillo, se aleja
del pueblo y de los justiciables.
Anteriormente, el juez se enclaustraba en su despacho, resolviendo los casos, el ciudadano
observaba una oficina con muchos empleados y rumas de expedientes.
b. El procedimiento escrito ha creado muchos ritos y formalidades que han convertido al proceso
penal en un procedimiento muy dilatado, con un lenguaje a veces complicado en las sentencias
emitidas por el operador del derecho y en los escritos redactados por los abogados que alejan
mucho ms a los ciudadanos del conocimiento de sus casos y hacen ms sombro el panorama de
la justicia penal, se incrementa as, la incertidumbre del imputado y el drama angustiante de la
vctima.
71
En el anterior sistema procesal, especialmente los abogados de los litigantes,
presentaban escritos, que contenan hasta quince pginas y la mayor parte de estas, contena solo
la transcripcin de doctrina de autores peruanos o extranjeros, mientras que, respecto a lo
peticionado, alegado, jurdicamente, se presentaba un mnimo de contenido.
c. El proceso escrito ha generado una subcultura de la corrupcin y la mediocridad, como la
forma ms prctica de litigar por parte de los abogados que involucra a todo el sistema
desde el nivel policial, por cuanto es muy frecuente escuchar a algunos malos abogados
decir a sus clientes "el polica, fiscal o juez me ha pedido dinero", y que, por estos
hechos, los ciudadanos que desconocen del proceso se alejan de la posibilidad de
acercarse al juez directamente y acceden a esa modalidad de defensa a partir del pago
de dichos requerimientos, reduciendo la calidad de la defensa legal.
Sea que la corrupcin se origine en el mal funcionario judicial o en el mal abogado, lo
cierto es que el procedimiento escrito crea las condiciones ideales para la corrupcin y
una prctica mediocre del derecho, que atenta contra los intereses del imputado, de la
vctima y de la recta administracin de justicia.
El ciudadano comn y corriente queda atrapado en el desconcierto y desconfianza que
le impone el modelo procesal cuestionado, del que no comprende su lenguaje y sus ritos
y donde no puede ver al juez que resuelve su caso. Al final, resulta justificado el
descontento de la sociedad peruana
Por ello, es importante indicar que, con el nuevo procesal penal al ser pblico, posibilita una mayor
competitividad del desempeo profesional de abogados, fiscales y jueces, mejorndose la calidad
en el servicio de justicia que erradique la corrupcin.
1.2 El nuevo Cdigo Procesal Penal y la oralidad del proceso
El nuevo Cdigo Procesal Penal propone al pas una nueva forma de hacer justicia penal basado en la
oralidad y en el sistema de audiencias, sugiere un proceso penal ms rpido y con alternativas de
solucin inmediata, expresado en un lenguaje sencillo, en suma, una justicia de mayor calidad y ms
confiable.
Con el nuevo Cdigo Procesal Penal el juez saldr de su encierro e ir a la sala de audiencias
para llevar en adelante los juicios de manera pblica, permitiendo con ello que los ciudadanos
puedan observar la forma directa cmo se hace un juicio penal, cmo trabaja el juez, el fiscal y el
abogado y verificarn si lo hacen eficientemente o no.
El sistema oral exige mayor preparacin y profesionalismo del abogado, no se puede ir a una
audiencia sin que previamente haya preparado el caso, pues el abogado que improvisa un
proceso puede perder su caso ante la Sala, ante el pblico y su cliente, quedando de esta
manera como un profesional poco competente.
En el nuevo Cdigo Procesal Penal existe una clara divisin de roles, pues al ser un modelo
acusatorio adversarial, el debate contradictorio se da entre las partes: por un lado, el fiscal y la
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polica sern los responsables de probar el delito y la responsabilidad del autor, mientras que
de otro, la defensa tratar de probar lo contrario contradiciendo lo sustentado por el fiscal y
finalmente el juez ser quien decida cul de las partes tiene la razn, con base en las pruebas
discutidas en audiencia pblica.
En el distrito judicial de Hunuco a casi un ao de vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal
para los delitos de corrupcin de funcionarios, se han logrado importantes avances en materia
de justicia penal. Por ejemplo, se ha consolidado la audiencia como el principal valor de la
organizacin judicial y de todo el sistema, pues tanto los fiscales, el juez de investigacin
preparatoria, los abogados y litigantes ya han asumido la idea que las pruebas y argumentos
se presentan en la audiencia en forma pblica.
1.3 Plazos procesales establecidos
En el nuevo modelo procesal se cuenta con el Sistema de Gestin Fiscal (SGF) a fin de
determinar los plazos procesales, todo proceso que se investiga cuenta con plazos
establecidos, que estn interconectados directamente con la Fiscala de la Nacin. En este
nuevo sistema procesal, el fiscal que tiene a cargo una determinada investigacin debe
considerar los plazos establecidos en el ordenamiento jurdico procesal, de lo contrario vence el
plazo y eso afectara a los sujetos procesales e incluso la funcin fiscal, pues pueden ser
denunciados ante la Oficinal de Control Institucional - OCI del distrito judicial donde labora.
El Sistema de Gestin Fiscal (SGF) es como un semforo judicial donde el fiscal debe estar
pendiente de sus casos que se vienen investigando, ello implica que si un determinado caso
est en luz verde, indica que est dentro de los parmetros normales del plazo, si est en luz
mbar, est por vencerse y el fiscal debe realizar las diligencias pendientes, si est en luz roja
significa que la investigacin del caso se ha vencido.
1.4 Cumplimiento de roles para una adecuada implementacin del Nuevo
Cdigo Procesal Penal
a. Corresponde al Gobierno Nacional, especialmente, el Ministerio de Economa y
Finanzas, asignar el presupuesto necesario para la correcta implementacin del Nuevo
Cdigo Procesal Penal. La dotacin de presupuesto debe ser otorgada de forma
oportuna y planificada. La responsabilidad en la persecucin del delito es de la fiscala y
la polica.
Sin embargo, la Polica Nacional no ha recibido presupuesto para el acondicionamiento
del laboratorio de criminalstica, una sostenida capacitacin de las orientaciones del
nuevo Cdigo Procesal Penal ni equipamiento y logstica para una moderna persecucin
del delito, siendo necesaria la aprobacin de un presupuesto compatible con las
necesidades que demanda este nuevo modelo procesal.
b. El Congreso de la Repblica debe legislar las reformas constitucionales y legales que se
requieren, entre ellas, las leyes orgnicas de la Polica Nacional, del Ministerio Pblico y
73
del Poder Judicial, tambin se requiere una organizacin independiente y autnoma de la
defensora de oficio, entre otras reformas.
c. La Polica Nacional debe realizar un cambio sustancial en sus prcticas de investigacin
y un desempeo ms profesional, a fin de que vaya en forma paralela con este nuevo
sistema procesal, pues se debe tener en cuenta que, este nuevo sistema no admite que
la Polica Nacional (como el primer funcionario interviniente en la escena del delito) se
desprestigie como testigo o dae la evidencia obtenida, situaciones que se generan si no
est adecuadamente capacitado.
Con el Nuevo Cdigo Procesal Penal la Polica Nacional tendr que defender la legalidad
de su intervencin en el juicio oral y tener en cuenta que de ello depender que se
sancione al responsable del delito. Es necesario dejar de lado las reminiscencias hacia el
viejo atestado policial y comprender que se ingresa a la modernidad en materia de lucha
contra la criminalidad, con una investigacin estratgica preventiva y cientfica. Para ello,
se necesita de un liderazgo institucional que se identifique plenamente con la reforma
procesal penal y permita a la Polica Nacional del Per recuperar la credibilidad, tan igual
como ocurre con la polica en pases donde opera con xito el modelo procesal penal.
d. El gran reto de este nuevo modelo procesal fue asumido por el Ministerio Pblico,
basndose en la implementacin de un trabajo corporativo, el mismo que est dando
buenos resultados, por ende, dicha institucin pblica tiene el deber de liderar la reforma
procesal penal y ser la encargada de dirigir la investigacin de los delitos. Para ello es
necesario que el Ministerio Pblico construya una nueva identidad basada en el
fortalecimiento de su funcin persecutora, la insercin de polticas de selectividad y el
acercamiento de las vctimas.
El Ministerio Publico no puede lograr su funcin constitucional de persecucin penal, sin
que previamente no satisfaga el inters de la vctima a la justicia en su caso. Con este
nuevo sistema procesal el Ministerio Pblico se debe acercar ms a la vctima, brindar
proteccin, asesora, tutela de inters, solicitar medidas coercitivas para que la vctima
perciba que el Ministerio Pblico est dispuesto a velar por sus intereses. En la medida
que esto se realice y que, efectivamente, se visibilice que existe un fiscal que defiende a
la vctima, se lograr una sensacin de seguridad en la sociedad y no cabr duda que el
Ministerio Pblico tendr mayor confianza y legitimidad en sus actuaciones.
f. Corresponde a los jueces, abandonar la fuerte cultura inquisitiva que los hace dueos del
proceso y dar paso al mayor protagonismo de las partes. La garanta de la imparcialidad
debe ser la rectora de toda su actuacin judicial, convertir a los juicios en un debate sobre
hechos y no sobre complejas articulaciones jurdicas, a fin de que el ciudadano le sea
fcil entender. El juez debe ser garante de la tutela a las vctimas con sentencias justas y
ejecutables.
g. En este nuevo modelo procesal se consagra la indispensable participacin del abogado
defensor desde los primeros actos de investigacin y en el supuesto que el investigado
no pueda contar con un abogado patrocinador particular, el Estado le proveer, a travs
del Ministerio de Justicia, un defensor pblico.
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h. La sociedad y a todos los ciudadanos en general, deben asumir un mayor compromiso y
participacin en el nuevo modelo procesal. El nuevo modelo abre las puertas a la
sociedad para que todos y sin excepcin observen directamente cmo el juez aplica el
derecho y ya no hay paredes que alejen a los ciudadanos de l. Podrn ir asumiendo el rol
fiscalizador de la conducta funcional, profesional y tica de abogados, fiscales y jueces.
Asimismo, esta participacin directa de los ciudadanos terminar por consolidar la
legitimacin social del nuevo modelo procesal y la recuperacin de la fe en la justicia.
i. El rol de los medios de comunicacin est vinculado a la difusin de las innovaciones que
trae el nuevo modelo procesal y a la vez ser el formador de opinin de los valores que
propone este sistema, contribuyendo al mejoramiento de la cultura jurdica de nuestro
pas y a la formacin de los jueces ciudadanos, considerando que la prensa ha dado
cuenta de algunos graves problemas que afronta el sistema de justicia penal y ha
reclamado a nombre de la vctima, el imputado y la sociedad en su conjunto una urgente
reforma.
2 Deficiencias en este nuevo sistema procesal
El delito de corrupcin es un fenmeno estructural que proviene de varios factores, opera en secreto a travs
de redes de influencia y complicidades, en las que participan personas de alta influencia poltica, econmica
y social y de cuyo hecho se requiere una accin coordinada de varias instituciones del Estado.
Los delitos de corrupcin tienen ciertas caractersticas que los distinguen de los delitos ms tradicionales
como el homicidio, violacin o robo. Este hecho tambin dificulta su investigacin.
Es conveniente un cambio en este nuevo sistema procesal, esencialmente en los siguientes casos:
2.1 Personal policial
En su mayora, el personal policial no est preparado para asumir este nuevo reto del sistema
procesal penal, ms an si hablamos de delitos de corrupcin de funcionarios, dichos servidores han
sido tradicionalmente entrenados en tcnicas para combatir los llamados delitos comunes, es decir,
delitos que representan robos, hurtos, extorsiones, fraudes, chantajes, estafas, defraudaciones, etc.
Para una buena investigacin en delitos de corrupcin de funcionarios, se requiere de agentes
encubiertos, sin embargo, no se cuenta con facilidad con dichos profesionales.
La tcnica de actuar con un agente encubierto es esencial en determinados casos, donde individuos
conspiran juntos en secreto para lograr sus fines. En nuestro sistema actual, ocurre a veces que un
personal policial u otro funcionario pblico entra en contacto solamente con otros pares corruptos, de
manera que hay pocas posibilidades que otra persona pueda estar en posicin de testificar o exponer
sus actividades ilcitas.
Los agentes encubiertos deben ser seleccionados cuidadosamente y entrenados de forma apropiada
en el uso de las tcnicas de investigacin. Adems, de tener buen conocimiento de las directivas para
operaciones encubiertas, debe estar familiarizado con las leyes relevantes.
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Lamentablemente, en nuestro sistema estamos bastante alejados de esta realidad, ello se
debe a la falta de presupuesto y una preparacin insuficiente sobre las innovaciones que trae
el nuevo sistema procesal, un hecho que lo demuestra se refleja en la Oficina Especializada
de la Direccin Contra la Corrupcin (Dircocor), oficina especializada en delitos contra la
corrupcin de funcionario donde labora personal policial que anteriormente ha prestado
servicios en cualquier otra rea - trnsito, patrullaje, administracin, seguridad ciudadana, etc.- y
nunca ha tenido nocin de lo que significa luchar contra actos de corrupcin.
Es recomendable que se haga de manera urgente una amplia y profunda capacitacin al
personal policial acerca de las innovaciones del nuevo sistema procesal, pues en las pocas
capacitaciones que se realizan, generalmente asisten los oficiales de la Polica Nacional
quienes no transmiten al personal subalterno la informacin recibida.
Asimismo, es conveniente que se realice una prueba psicolgica para asegurar que los
agentes puedan lidiar con el estrs y las presiones que afrontan. La inadecuada seleccin de
un agente puede llevar a resultados pobres en una investigacin individual.
2.2 Problemas de aplicacin a nivel de investigacin preliminar
El principal problema en esta etapa procesal es la descoordinacin en el trabajo entre el
Ministerio Pblico y la Polica Nacional, pues la realidad ha demostrado que desde la entrada
en vigencia del Cdigo Procesal, el trabajo en equipo de ambas instituciones ha sido muy
difcil de concretar. El problema se aprecia en:
a) En circunstancias que el personal de la Polica Nacional necesita actuar algunas diligencias, y
requiere dar cuenta en forma inmediata al Ministerio Pblico.
b) Cuando la Polica Nacional da cuenta al fiscal de turno de una determinada investigacin policial,
este requiere que tal comunicacin sea efectuada mediante oficio, caso contrario la toma como no
comunicada, generando una serie de dificultades en la realizacin de tales diligencias que
ocasiona demoras, contratiempos, conflictos en la toma del caso, ms an, cuando los fiscales
estn de turno y con aquellos fiscales que van a entrar de turno.
c) La descoordinacin con la Polica trae perjuicios, pues en ciertos casos, algunos fiscales
desconocen la comunicacin realizada por la Polica Nacional por telfono o verbalmente.
d) Algunos fiscales no orientan al personal policial a cargo de una investigacin sobre las
formalidades que tienen que cuidar al momento de realizar los actos de la investigacin de
urgencia, a fin de evitar que se pierdan los elementos de conviccin de un determinado delito.
Por ello, se hace necesario que el fiscal tenga liderazgo e iniciativa inmediata para investigar a fin
de evitar estos contratiempos innecesarios.
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2.3 Plazo procesal en la investigacin preliminar
Si bien es cierto que el numeral 2 del Artculo 334 del Cdigo Procesal Penal seala que el plazo para
la investigacin es de veinte das, salvo que se produzca la detencin de las personas, pero este es
corto, en especial en el sistema anticorrupcin (donde es frecuente que, a partir de las diligencias
preliminares iniciales se tenga la necesidad de ampliar las mismas).
De tal forma que, para adecuar la buena fe de la actuacin fiscal y su praxis con el principio de
legalidad y las atribuciones de la Constitucin que le ha conferido al Ministerio Pblico, sera
adecuado que se introduzca y se permita la prrroga o ampliacin de las diligencias
preliminares, que tiene una naturaleza distinta a la prrroga de la investigacin preparatoria.
La prrroga de las diligencias preliminares solo podr referirse a actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y
su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar
a las dems personas involucradas en la comisin de un delito.
2.4 Vctimas y testigos
La falta de vctimas directas tiene como consecuencia la carencia de denuncia y una
insuficiente investigacin, pues los investigadores carecen de lo esencial: vctimas directas
que denuncien hechos y aporten evidencias especficas.
Usualmente, en la administracin pblica donde los funcionarios subalternos que conocen de actos
de corrupcin de funcionarios de mayor jerarqua no los denuncian por temor a las consecuencias
laborales que pudieran sufrir. Frente a este panorama muchas jurisdicciones han recurrido a dos
alternativas: denuncias con reserva de identidad y denuncias annimas.no es lo mismo? Aclarar
El Ministerio Publico debera considerar la incorporacin reglamentaria de la preservacin de la
identidad de denunciantes y testigos. Si un fiscal se viera en la necesidad de utilizar ese testimonio, la
reserva cedera en ciertas etapas procesales. Los testigos deben ser informados de que a medida que
avance la investigacin, aumentan las posibilidades de que su identidad se revele. Los investigadores
deben ser cuidadosos en mantener el nombre y la informacin provista por el testigo en reserva para
evitar filtraciones o rumores crecientes sobre la identidad del testigo, a fin de garantizar una amplia
proteccin de denunciantes y testigos.
En los actos de corrupcin consensuados se formula un pacto de silencio, cualquier investigacin
requiere de sagacidad para identificar personas cercanas para proveer informacin sobre las
actividades del sospechoso (asistentes, asesores, choferes, vecinos, excnyuges). El mantenimiento
de la confianza y la moral del testigo resultan de suma importancia, para que este pueda sobrellevar
las medidas protectoras y la espera en procesos judiciales que se prolongan en el tiempo.
En este nuevo sistema procesal se cuenta con la Unidad de Vctimas y Testigos, que a travs de un
programa de asistencia y proteccin hace el seguimiento de las medidas brindadas para proteger la
vida, la integridad fsica y psicolgica o bienes que se encuentran en riesgo, como apoyo para el
trabajo fiscal, previniendo que los testimonios no sufran obstrucciones o se desvanezcan por peligros
ajenos a su voluntad.
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Para que haya un buen funcionamiento en esta nueva institucin jurdica, se debe contar con partidas
presupuestarias especiales para el buen funcionamiento del Programa Especial de Proteccin de
Testigos y Denunciantes, con la incorporacin de personal capacitado e interdisciplinario para
administrar el programa. Estos programas pueden incluir:
a) Custodia policial
b) Alojamiento temporal en hoteles u otros lugares reservados
c) La posibilidad de brindar testimonios mediante la utilizacin de videoconferencias.
d) El suministro de medios econmicos para alojamiento, transporte, alimento,
comunicacin, trmites.
e) Asistencia para la reinsercin laboral
f) Si el testigo est encarcelado se le debe separar del resto de los presidiarios y tenerse en
cuenta la preparacin psicolgica del testigo para adaptarse al programa.
2.5 Procuradores pblicos
El Ministerio de Justicia cuenta con procuradores pblicos, quienes son los encargados de ejercer la
defensa jurdica del Estado en el mbito nacional, en sede jurisdiccional y no jurisdiccional, al amparo
de la Constitucin y las leyes con el fin de cautelar los intereses del Estado.
En tal sentido, por mandato imperativo de la ley, en los casos por delitos de corrupcin de funcionarios
puede denunciar cualquier persona que tenga conocimiento de un acto ilcito, as como pueden
denunciar los procuradores pblicos que representan a un gobierno local o regional sobre las
anteriores gestiones o cualquiera sea el caso.
Existe inquietud en lo referente a las notificaciones que hace un fiscal cuando archivan un
caso, es decir, si un ciudadano cualquiera, un asesor de una determinada municipalidad o
gobierno regional presenta una denuncia contra presuntos responsables y ante la falta de
medios y actividades probatorias, el Fiscal encargado de la investigacin archiva el caso. Este
archivamiento del caso no se notifica a estas personas que denunciaron los hechos,
amparndose en el Artculo 46 del Reglamento del Sistema de Defensa Jurdica del Estado.
Ahora bien, qu dice el Reglamento del Decreto Legislativo N 1068 del Sistema de Defensa
Jurdica del Estado en su Artculo 46?, establece que "El Procurador Pblico Especializado
en Corrupcin de Funcionarios interviene en las investigaciones preliminares,
investigaciones preparatoria y procesos judiciales por la comisin de los ilcitos penales
contemplados en las secciones II, III y IV del captulo II del Titulo XVIII el Libro Segundo del
Cdigo Penal, como consecuencia de una denuncia de parte, el conocimiento de una noticia
criminal o por la intervencin del Ministerio Publico".
Sobre el particular, este articulado seala que solamente debe ser notificado el Procurador
Pblico Especializado en delitos de corrupcin. Sin embargo, queda de lado el derecho a la
defensa y a la tutela jurisdiccional efectiva de los denunciantes que formularon la denuncia
preliminar -por ejemplo, los procuradores de las diversas municipalidades o los mismos
ciudadanos- sobre este hecho, esto constituye un vaco procesal, debido a que tambin se
debe notificar la resolucin de archivamiento a estos denunciantes para que no se les recorte
el derecho a la defensa y al principio procesal de la igualdad de armas.
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Se hace necesario, la contratacin de ms procuradores pblicos encargados de custodiar el
inters del Estado, pues actualmente, hay un solo Procurador Pblico en Distritos Judiciales a
nivel nacional. Sin embargo, la carga procesal es abundante, en consecuencia, dicho
representante del Estado (uno solo) no cumple a cabalidad el rol encomendado, y en la mayor
parte de las denuncias archivadas no formulan el requerimiento de elevacin de actuados (o
queja de derecho) a fin de que la instancia superior revise con mayor cuidado una denuncia,
quedando a veces en la impunidad un hecho denunciado.
2.6 Rol de los fiscales: difusin sobre el problema de corrupcin
Al haberse creado recientemente las fiscalas anticorrupcin en diferentes distritos judiciales, es
conveniente difundir ampliamente su rol en este sistema:
a) Los ciudadanos no siempre comprenden con claridad cules funciones son de
competencia de las fiscalas y cules no. Como las acepciones cotidianas de trmino
"corrupcin" son tan amplias, es posible que muchas personas tiendan a creer que las
fiscalas anticorrupcin se ocupan de los problemas que en verdad son ajenos a su
competencia.
b) En muchas ocasiones los ciudadanos pretenden que las fiscalas anticorrupcin tomen
medidas que son prohibidas por la ley: el caso tpico es el vinculado al reclamo que "los
corruptos nunca van a la crcel", lo que obviamente no depende exclusivamente de los
fiscales anticorrupcin.
c) Los fiscales anticorrupcin deben estar preparados para enfrentar esta realidad
exitosamente. Muchas veces, dichas autoridades que no desean asumir este rol pblico,
optan por ignorar, negar o criticar esta realidad, de modo que lo aconsejable es que la
fiscala desarrolle una estrategia de comunicacin especfica para cada caso,
atendiendo a las circunstancias del mismo -estado del proceso, relevancia pblica de los
imputados- entre otros.
A modo de conclusin
La reforma del proceso penal requiere de un consenso amplio y de un compromiso de todos los operadores
del Derecho, de todos los sectores vinculados a la justicia y a la sociedad civil, que los comprometa a
compartir y aceptar los cambios que implica el nuevo modelo procesal penal, que exista igualmente
asentimiento para realizar las reformas constitucionales y legislativas necesarias y que se cuente con un
presupuesto exclusivo.
El Ministerio Pblico es la institucin llamada a liderar la reforma procesal penal como encargada de dirigir la
investigacin de los delitos, mientras que los jueces debern salir del encierro de sus despachos que los
hace dueos del proceso ofrecer un amplio protagonismo de las partes.
Asimismo, deber ser objetivo al momento de decidir una resolucin que ponga fin a un proceso,
considerando el mejoramiento de la cultura jurdica de nuestro pas y la formacin de los litigantes.
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XSTRATA:
CASUALIDADES O CORRUPCIN?
Sergio Sullca, Asesor de la Municipalidad Provincial de Yauli (Cusco)
Hay casualidades que matan. Esta no es la metfora de algn poema trgico sino una realidad que se repite
en Espinar, Regin Cusco, donde la empresa minera Xstrata y el estado peruano coinciden en una serie de
acontecimientos que literalmente estn poniendo en riesgo la gobernabilidad, la salud y el medio ambiente
en esta provincia sur andina. A continuacin, algunos ejemplos que ilustran esta afirmacin.
1. El Ministerio Pblico
El da 24 de marzo de 2011, un camin repleto de productos lcteos en estado de
descomposicin es interceptado por los dirigentes de las organizaciones sociales de Espinar
en Yauri. El vehculo y los productos son de propiedad de la empresa PLACME S.A. cuyos
accionistas son Xstrata Tintaya, Asociacin Civil Tintaya y Fundacin Tintaya.
Transmitida la noticia a travs de los medios radiales, la Polica y la Fiscala no quieren
intervenir. La Polica dice que no es su funcin y la Fiscal de Turno, Celia Hancco, no se
encuentra en Yauri, pero tienen que intervenir porque la presin de los dirigentes del Frente
nico de los Intereses de Espinar (Fudie) y los medios de comunicacin es fuerte y solo as el
fiscal adjunto, Daniel Durand, se constituye y levanta un acta que da cuenta de los quesos,
mantequilla y yogurt hediondos de Xstrata.
Se inicia una investigacin preliminar por delitos contra la salud en la Fiscala Provincial de
Espinar contra Xstrata (carpeta fiscal 189-11) y el resultado luego de ocho meses de
deficientes indagaciones es que no hay delito alguno y se archiva el caso en noviembre de ese
mismo ao.
2. La Polica Nacional
Los tractores de Xstrata destruyen las viviendas de la familia Choque lvarez el 10 de mayo
de 2011, destruyen la casa de la familia Magao Cuti el 13 de junio de 2011 y de la seora
Florencia Pacheco, el 13 de febrero de 2012, perpetrando los delitos de usurpacin y daos.
Se abrieron las respectivas carpetas de investigacin y, a ms de un ao de registrado el
primer caso, no hay resultado alguno.
Lo que resalta en estos ejemplos, es que la Polica Nacional del Per que estuvo presente en
los tres hechos delictivos como el ejecutor de la usurpacin, los daos y el despojo, incluso en el
caso Magao, instalaron un campamento policial como lo demuestran las imgenes del
canal municipal que fueron transmitidas al da siguiente en la provincia.
Esta es una historia conocida y se sabe que la Polica Nacional trabaja como guardin de
Xstrata alrededor de lo que sera el proyecto minero Antapaccay. Stephanie Boyd, reconocida
cineasta canadiense, lleg a Espinar el da 6 de marzo de 2012 para tomar testimonios y
fotografas de lo que est aconteciendo en Espinar y fue retenida por la polica en la carretera
Espinar - Arequipa, en las inmediaciones de Antapaccay. Le quitaron su carnet de extranjera, l a
condujeron a la comisara de Espinar en Yauri y la retuvieron por aproximadamente dos
horas.
Al llegar los abogados, los efectivos policiales dijeron que haban actuado a "solicitud del jefe
de seguridad de Xstrata" y que no estaba "permitido sacar fotografas en esa zona". Sabiendo
que su acto era absolutamente arbitrario y que no se encontraba el fiscal para que le diera
legalidad, le devolvieron la libertad y su carnet. Stephanie Boyd, fue vctima presencial del
poder de Xstrata que constrie a la Polica y como recuerdo de aquel da pudo tomar una
fotografa de uno de los efectivos con el chaleco de la empresa, una imagen que ilustra de
manera sencilla la relacin Polica - Xstrata en Espinar.
3. La Direccin Regional de Salud
Entre los meses de agosto, septiembre y octubre de 2010, el Centro Nacional de Salud
Ocupacional y Proteccin del Ambiente para la Salud del Instituto Nacional de Salud
(Censopas) realiz el estudio "Riesgo a la salud por exposicin a metales pesados en la
provincia de Espinar - Cusco" que arroj como resultados, presencia de metales en sangre y
orina de personas. Solo por poner algunos ejemplos, del universo de 506 personas,
veinticuatro tienen arsnico, tres tienen plomo y veintiocho tienen mercurio en la sangre.
Todos viven dentro del rea de influencia de Xstrata.
Una informacin tan preocupante como esta tuvo que dar lugar a la realizacin de estudios
ms profundos y a la implementacin de medidas precautorias como recomienda el mismo
estudio pero la Direccin Regional de Salud de Cusco (Diresa) no lo hizo, nadie lo hizo.
Este estudio qued literalmente fondeado. S, estos resultados se mantuvieron en el absoluto
secreto institucional hasta febrero de 2012. El Alcalde de la Municipalidad Provincial de
Espinar pidi una copia de estos estudios al CLAS Espinar en marzo de 2011 y como
respuesta le dijeron que no tenan ningn estudio y que probablemente este se encontraba en la
Diresa Cusco.
El 28 de noviembre de 2011, la misma municipalidad interpone denuncia por delitos
ambientales contra Xstrata Tintaya y solicita a la Fiscala del Medio Ambiente que ordene a la
Diresa Cusco que muestre esos resultados pero estos tampoco aparecen.
Recin cuando Alberto Tejada es nombrado Ministro de Salud en el Per y la Congresista
Vernika Mendoza le solicita esta informacin con base en otro estudio de Monitoreo
Ambiental realizado por la Vicara de Sicuani en setiembre de 2011 (que tambin arroja como
resultados presencia de metales en agua y suelo dentro de la zona de influencia de Xstrata),
es que estos estudios aparecen cual fantasma venido de un cementerio y llegan a la
Municipalidad Provincial de Espinar el 12 de febrero de 2012, casi dos aos despus son del
conocimiento de la ciudadana espinarense.
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4. Los notarios de Espinar
Luego de casi un ao de trabajo, las organizaciones sociales y la Municipalidad Provincial de
Espinar concluyen su Propuesta de Reformulacin del Convenio Marco y deciden remitirlo a
Xstrata, pero ocurre que esta no quiere recibirla amparndose en su condicin de empresa
privada no sujeta a los imperativos del sector pblico obligado a recibir todo documento.
Pudiera ser que Xstrata tenga razn y que la comunicacin fluida y respetuosa no forma parte
de su responsabilidad social. Queda entonces recurrir a la fuerza de la ley, a las personas que, s
o s, posibilitan la comunicacin entre privados, los notarios que son tres en Espinar: el
notario Villanueva, el notario Gaona y la notaria Terrazas.
Requeridos los tres, ninguno acepta el encargo. El notario Villanueva y la notaria Terrazas
argumentan que Xstrata contrata con Gaona y que solo a este le recibe toda documentacin y el
notario Gaona dice "por ahora no tengo diligenciario". Por fin, luego de tres das de
infructuosos encuentros y la crecida de la presin social, el notario Gaona acepta llevar la
propuesta de Reformulacin el da 28 de noviembre de 2011.
Esta conducta no es nueva. El ltimo acontecimiento ocurri el jueves 22 de marzo de 2012,
tena que llevarse una reunin dentro del proceso de Reformulacin del Convenio Marco pero la
historia se repiti.
El da 22, muy temprano a las nueve de la maana, uno de los abogados de la municipalidad
provincial fue a la Notara Gaona a solicitarle que remita la invitacin a Xstrata pero este le dijo
que no se poda porque la reunin tena lugar ese mismo da y era su poltica remitir la
documentacin con la debida anticipacin.
Llegada las cuatro de la tarde del mismo da, por intermedio de esta misma Notara, Xstrata
remiti una carta a la Municipalidad y a las organizaciones sociales de Espinar diciendo que
"se haban enterado de la realizacin de una reunin en esta fecha y que ellos no haban sido
notificados" y que por lo tanto no iban a asistir ni reconocer ningn acuerdo.
El mensaje estaba claro, este funcionario del estado peruano, no haba permitido la
comunicacin de la Municipalidad a Xstrata pero s de Xstrata a la Municipalidad en la misma
fecha, con lo cual la empresa tena una excusa formal de su inasistencia. Debido a la
manipulacin notarial, la excusa aparentemente ingenua de Xstrata aunada a una serie de
acontecimientos como los descritos anteriormente, la provincia reunida ese da, decidi entrar
en un paro provincial el 21 de mayo de 2012.
5. Casualidades y Resultados
Son ms los ejemplos:
El Organismo de Evalauacin y Fiscalizacin Ambiental - OEFA que no realiza su trabajo de
54
fiscalizacin, pese a existir una investigacin en la Fiscala Medio Ambiental de Cusco .
54 Publicado en diario El Comercio el 28 de marzo de 2012.
82

su favor.
El Servicio Nacional de Sanidad Agropecuaria - Senasa que hasta ahora no realiza
investigacin alguna pese a existir mortandad de animales y nacimientos con deformaciones
en la zona de influencia de Xstrata.
La Defensora del Pueblo en Cusco que conoce la situacin pero que solo atina a contar los
conflictos sociales y hacer un anlisis de la situacin sin siquiera remitir una carta de
recomendacin a las instituciones que son complacientes con Xstrata.
Por ahora los ejemplos bastan. El denominador comn en todos los casos son los secretos, las demoras, las
reticencias, las ausencias de las instituciones del estado peruano cuando se trata de Xstrata Tintaya en
Espinar. Es cmico ver cmo es que algunos funcionarios palidecen y esquivan la mirada cuando un
dirigente popular les menciona el nombre de la empresa y exige, nada extraordinario, solo que cumplan su
funcin.
La vox ppuli dice que hay corrupcin en todas partes y que Xstrata todo lo tiene comprado incluyendo a los
funcionarios y servidores del estado peruano, pero es solo la voz popular y un abogado sin ser brillante
atinar en decir "pero no hay pruebas" y tendr toda la razn.
Pero los hechos estn ah, ocurren frente a una decepcionada ciudadana que al ver el peligro en que se
encuentra y la respuesta somnolienta del estado peruano, opta por la protesta. Quin pone en riesgo la
gobernabilidad en Espinar, el binomio Xstrata-Estado o la sociedad civil?
Suponiendo que todas estas son infelices casualidades, que el autor de este artculo tiene una mala
intencin y lo que existe no es corrupcin sino el temor natural del funcionario a la todopoderosa Xstrata
Tintaya, las consecuencias seguirn siendo las mismas: una sociedad desprotegida frente al poder y la
irresponsabilidad social de una empresa transnacional. No es necesario comprobar la corrupcin, basta con
ver sus resultados.
El Poder Judicial que "siempre" demora los trmites en contra de Xstrata y agiliza aquellos en
83
Anexos
Abordar eficazmente la gran corrupcin requiere de operadores de justicia especializados en la materia. Eso
se entenda en el ao 2001 cuando se creaba el subsistema anticorrupcin. Es lejana ahora la emisin de la
importante R.A. N 024-2001-CT-PJ (El Peruano, 01/02/2001) mediante la cual el Consejo Transitorio del
Poder Judicial autorizaba al Presidente de la Corte Superior de Lima, en ese entonces el doctor Sergio Salas
Villanueva a crear seis juzgados y una Sala Penal Superior Anticorrupcin, a fin de "atender adecuadamente
los procesos ya instaurados y los que se instauren como consecuencia de las investigaciones que se estn
realizando en diversos niveles en torno del ciudadano Vladimiro Montesinos Torres" (artculo 1 de la referida
norma).
La mxima instancia del Poder Judicial justificaba la creacin de estos rganos anticorrupcin, en la
complejidad y la especial extensin de lo que entonces se crea que era un solo gran caso: "Montesinos y
sus secuaces". Pues el hecho de haberse abierto investigaciones en el Ministerio Pblico y
simultneamente en los juzgados penales; incluyendo el dictado de ms de 160 medidas limitativas de
derecho, y la investigacin a ms de 500 personas por el Congreso de la Repblica, la Procuradura
General, el Ministerio Pblico ameritaba que: "ante situacin semejante y en respeto al clamor ciudadano, el
Poder Judicial atienda adecuadamente esa carga procesal especial y extraordinaria, a fin de tomar las
provisiones de un nmero suficiente de magistrados y personal auxiliar, as como de condiciones de trabajo
adecuadas y, en particular, de seguridad personal y local para la debida custodia de los medios probatorios
en especial de los vdeos grabados" (cuarto prrafo de la resolucin).
Con la dacin de esta norma, se terminaba de componer un subsistema que haba empezado a nacer meses
antes, con la creacin de una Procuradura anticorrupcin y de las fiscalas especializadas en el mismo
tema. Todo esto, sin mucha conciencia de las autoridades: recordemos que fue Alberto Fujimori Fujimori, en
calidad de Presidente, el que contrata a los primeros procuradores anticorrupcin, en un desesperado acto
por desvincularse de los delitos imputados a Montesinos.
Era el ao 2001, con Valentn Paniagua como Presidente de la Repblica, y al comps de la emisin de los
vladivideos, uno ms sorprendente que otro, las medidas contra la corrupcin eran rpidamente atendidas.
Al da siguiente de la autorizacin dada al Presidente de la Corte Superior de Lima, ya se estaba nombrando
2
a los seis jueces encargados de iniciar las investigaciones a la mafia (R.A. N 047-2001-P-CSJL/PJ, El
Peruano, 02/02/2001), y un mes despus se conformaba la Primera Sala Penal Anticorrupcin, integrada
desde siempre y hasta hace un ao por las vocales Ins Villa Bonilla e Ins Tello de ecco (R.A. N 047-
2001-P-CSJL/PJ, El Peruano, 02/02/2001).
Posteriormente se dieron normas que buscaban sostener el subsistema ms all de los casos Fujimori-
Montesinos: en el ao 2004 se emite la R.A. N 154-2004-CE-PJ (El Peruano, 20/08/04), que ampla la
competencia de jueces superiores anticorrupcin para que conozcan denuncias por delitos graves contra la
administracin pblica y otros conexos, sin limitacin temporal.
LAS RESOLUCIONES DEL PODER J UDICIAL:
SEGUNDA MUERTE DEL SUBSISTEMA
1
ANTICORRUPCIN?
Gladys Andrade Navarro, Frum Solidaridad Per
Lilia Ramrez Varela, Instituto de Defensa Legal
1 Parte del texto ha utilizado material extrado de la publicacin: Balance del subsistema anticorrupcin, a seis aos de su creacin (2000 - 2006),
Justicia Viva, 2007.
2 Integrados entonces por: ngela Bscones Gmez-Velsquez, Jimena Cayo Rivera- Schreiber, Marco Antonio Lizrraga Rebaza, David Loli Bonilla,
Luz Snchez Espinoza y Sal Pea Farfn.
ANEXO I
85
Sin embargo, el inicial empuje a este sistema fue disminuyendo con el tiempo. El ao 2009 se redujeron los
juzgados anticorrupcin de seis a cuatro y se elimin la sexta Sala Superior (R.A. N 130-2009-CE-PJ, El
Peruano, 23/04/2009), sin hablar de la falta de apoyo logstico y tcnico para estas instancias que desde
haca tiempo ya padecan.
Empero, es con la entrada en vigencia de la Resolucin Administrativa N 177-2010-CEPJ (El Peruano,
20/05/2010), que creaba la Sala Penal Nacional Especial encargada de ver casos de corrupcin, en que
empieza el desarme del subsistema anticorrupcin, conformado por cinco salas y cuatro juzgados
anticorrupcin; instancias que, como hemos sealado, desde hace un tiempo venan siendo reducidas.
Aunque esta famosa Sala nunca entr en vigencia, la voluntad de sta se materializ con la ltima decisin
del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial de asignar los delitos contra la administracin pblica como
3
competencia de la Sala Penal Nacional . Esta medida es la que ocasiona el franco proceso de desaparicin
del subsistema anticorrupcin, que ahora ya no tiene Salas Anticorrupcin, sino Salas Liquidadoras, como si
los nicos casos que les correspondera fueran aquellos de la mafia fujimontesinista y no otros graves casos
asociados a corrupcin de los gobiernos posteriores, que era la idea inicial al hacer esta instancia
permanente.
Resulta altamente cuestionable la desaparicin de los rganos especializados en la lucha contra la
4
corrupcin y el otorgar mayores competencias a la Sala Nacional. Como seal Carlos Rivera este tribunal
tiene "a la fecha un preocupante pendiente en este tipo de casos (derechos humanos), tanto por la cantidad
de causas penales pendientes de resolver, como por el contenido de las sentencias emitidas, en su mayora
absolutorias".
El GTCC comparte preocupaciones e interrogantes respecto a este cambio:
1. El procesamiento de los casos de gran corrupcin estara a cargo de equipos jurisdiccionales sin
experiencia en esta materia.
2. Se perder la especializacin de los equipos jurisdiccionales en materia de corrupcin ganada en ms
de 10 aos y los magistrados vern casos pequeos.
3. La asignacin de ms competencias se ha producido sin una evaluacin del desempeo de la Sala
Especializada en Delitos de Corrupcin, y en caso esta existiera, no es de conocimiento pblico
4. La decisin del cambio de competencias obedece a reducir los niveles de poder de decisin de la
Corte Superior de Lima en los casos complejos de corrupcin?
5. El cambio de competencias se realiza sin asignar mayores recursos a la Sala Penal Nacional, cmo
ser el tratamiento de los casos originados fuera de Lima? viajar el juez de investigacin
preparatoria? cmo se afrontarn los casos complejos? se investigar de forma insuficiente?
5
Como si esto fuera poco, se ha ampliado nuevamente las competencias de la Sala Penal Nacional
incorporando los delitos contra los medios de transporte, comunicacin y otros servicios pblicos, siempre y
6
cuando generen repercusin nacional y el proceso sea complejo sealando en los considerandos que
cualquier acto que impida su regularidad y continuidad ocasiona graves perjuicios a la economa nacional,
as como a la persona en su legtimo derecho de acceso a estos servicios. Como se observa, el contexto
(huelgas de salud y educacin) est en la base de esta decisin.
3 Resolucin Administrativa N 136-2012-CE-PJ, Delimitan competencia de la Sala Penal Nacional y de Juzgados Penales Supraprovinciales y
dictan normas complementarias, publicada el 13.07.12 en el diario oficial El Peruano
4 La Sala Penal Anticorrupcin y el nuevo sub sistema judicial anticorrupcin, Carlos Rivera, en Justicia Viva, 19 de julio de 2012.
5 Resolucin Administrativa N 194-2012-CE-J que modifica la Resolucin N 136-2012-CE-PJ publicada el 13.10.12 en el diario oficial El Peruano.
6 Referidos a: Atentados contra medios de transporte, atentados contra la seguridad comn y entorpecimiento del funcionamiento de los servicios pblicos
ANEXO I
86
ANEXO I
Ciertamente, sabemos que los jueces y las juezas integrantes de este subsistema no han sido los favoritos
de muchas autoridades judiciales, son evidentes las desavenencias que se presentaron cuando ejerca la
presidencia de la Corte Superior de Lima el juez Csar Vega Vega. As tambin fue bajo la direccin del
entonces presidente del Poder Judicial, Javier Villa Stein, que se impuls que el subsistema penal superior
anticorrupcin deje de pertenecer a la Corte Superior de Lima, en donde mantena cierta autonoma, y se
someta a la jurisdiccin directa de una Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia. Felizmente no se hizo
efectiva esta medida. Sin embargo, con la Presidencia de Csar San Martn, y lo sealado por ste el ao
2011 pareca prever un escenario distinto, esto no ha sucedido.
Estamos frente a un sistema especfico de competencia penal para los delitos contra la administracin
pblica, siempre que se traten de delitos graves, complejos y que tengan repercusin nacional? tal como se
comprometi el Presidente del Poder Judicial en julio del 2012 a travs de la suscripcin del Convenio
7
Tripartito con el Ministerio Pblico y la Contralora General de la Repblica.
8
Finalmente, es esta la forma de afrontar este mal endmico y estructural tal como caracteriz a la
9
corrupcin el Dr. Csar San Martn, o los crmenes de estado ? al referirse a la gran corrupcin.
En este contexto, nos preguntamos cundo podr ver la Sala Penal Nacional los delitos graves contra la
administracin pblica? pues las acciones de la Procuradura Anticorrupcin continuarn siendo iniciativas
aisladas.
7 El Convenio tiene por objeto "la implementacin de acciones concretas entre el Ministerio Pblico y la Contralora General de la Repblica y el Poder
Judicial para la actuacin eficaz y eficiente en casos de corrupcin de funcionarios, con especial nfasis en los delitos calificados como graves,
complejos y de repercusin nacional".
8 http://elcomercio.pe/actualidad/1464439/noticia-presidente-poder-judicial-al-gobierno-le-falta-plan-anticorrupcion
9 http://www.corrupcionenlamira.org/website/noticias/delitos-de-corrupcion-son-crimenes-de-estado-extracto-de-la-entrevista-al-dr-cesar-san-martin/
87
86
DIRECTORIO
ANEXO II
ASOCIACIN PRO DERECHOS HUMANOS - APRODEH
Jr. Pachacutec 980, Jess Mara, Lima
www.aprodeh.org.pe
postmaster@aprodeh.org.pe
01 424 7057
COORDINADORA NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS - CNDDHH
Calle Pezet y Monel 2467 (exTpac Amaru), Lince, Lima
www.derechoshumanos.pe
info@derechoshumanos.pe
01 419 1111
CENTRO INTERAMERICANO PARA LA GOBERNABILIDAD - CIGO
www.centrogobernabilidad.org
dalamo@centrogobernabilidad.org
01 251 9513
COMISIN EPISCOPAL DE ACCIN SOCIAL - CEAS
Av. Salaverry 1945, Lince, Lima
www.ceas.org.pe
ceasperu@ceas.org.pe
01 471 0790
CENTRO DE ESTUDIOS Y PROMOCIN DEL DESARROLLO - DESCO
Jr. Len de la Fuente 110, Magdalena del Mar, Lima
www.desco.org.pe
postmaster@desco.org.pe
01 613 8300
FOMENTO DE LA VIDA - FOVIDA
Av. Horacio Urteaga 1727, Jess Mara, Lima
www.fovida.org.pe
postmast@fovida.org.pe
01 200 1700
ANEXO II
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FORUM SOLIDARIDAD PER - FSP
Jr. Daniel Olaechea 175, Jess Mara, Lima
www.psf.org.pe
www.alertaperu.pe
psf@psf.org.pe
01 207 6840
GRUPO PROPUESTA CIUDADANA
Jr. Len de la Fuente 110, Magdalena del Mar, Lima
www.propuestaciudadana.org.pe
propuest@desco.org.pe
01 613 8315
INSTITUTO DE DEFENSA LEGA - IDL
Av. Del Parque Norte 829, San Isidro, Lima
www.idl.org.pe
idl@idl.org.pe
01 617 5700
INSTITUTO DE DEMOCRACIA Y DERECHOS HUMANOS DE LA PONTIFICIA
UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER- IDEHPUCP
Calle Tomas Ramsey 925, Magdalena, Lima
www.idehpucp.pucp.edu.pe
ideh@pucp.edu.pe
01 261 5859
INSTITUTO DE TICA Y DESARROLLO DE LA UNIVERSIDAD ANTONIO RUIZ DE MONTOYA
Av. Paso de los Andes 970, Pueblo Libre, Lima
www.uarm.edu.pe
instituto@uarm.edu.pe
01 719 5990
MOVIMIENTO CIUDADANO PARA QUE NO SE REPITA - PQNSR
Jr. Camilo Carrillo 479, Jess Mara, Lima
www.paraquenoserepita.org.pe
comunica@paraquenoserepita.org.pe
01 433 6453
RED JUBILEO PER
Jr. Daniel Olaechea 175, Jess Mara, Lima
www.jubieloperu.org.pe
contacto@jubieloperu.org.pe
01 262 8522