G U A D EL TA LLER

Sistemas de Gestin
Ambiental segn la Norma
UNE en ISO 14001
Ihobe, Noviembre 2008, Sociedad Pblica del Departamento
de Medio Ambiente y Ordenacin del Territrio del Gobierno
Vasco
EDITA: Ihobe, S.A.
DISEO: Dualxj Comunicacin & Diseo
Este documento ha sido elaborado para Ihobe con la
colaboracin de la empresa ENEA ESTRATEGIAS PARA LA
SOSTENIBILIDAD, S.L.
TRADUCCIN: Elebi Taldea
Impreso en papel reciclado y blanqueado sin cloro
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lectual y del editor.
G U A D EL TA LLER
Sistemas de Gestin Ambiental
segn la Norma UNE en ISO 14001
1. Lo s sistem as d e G esti n A m b ien tal 3
2. Im p lan taci n d e u n SG A seg n la N o rm a ISO 1 4 0 0 1 5
3. Lo s req u isito s d el SG A 9
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1.1. Qu es un Sistema de Gestin
Ambiental?
Los SGA (Sistem as de G estin A m biental) son sistem as
organizados de gestin, integrados con la actividad de
gestin general de la organizacin, en los que se inclu-
yen todos los aspectos que tienen repercusin en el m edio
am biente.
El establecim iento de un SG A debe capacitar a la organi-
zacin para:
garantizar el cum plim iento de los requisitos legales de
carcter am biental,
controlar sus im pactos negativos sobre el m edio am -
biente y,
m ejorar su com portam iento am biental.
1.2. Bene cios de los Sistemas de Gestin
Ambiental
La incorporacin del cuidado del m edio am biente en la
gestin general proporciona a la organizacin una serie
de bene cios:
1.3. La norma ISO 14001
Existen diversos referentes norm ativos para la im planta-
cin de los SG A . D e entre ellos, el m s extendido es la
ISO 14001 debido a que se trata de una norm a de m bito
internacional. En la actualidad est en vigor la versin pu-
blicada en el ao 2004.
1. Lo s sistem as d e G esti n
A m b ien tal
Ventaja
competitiva
Cada vez ms, la sociedad demanda comportamientos ambientalmente responsables. La
implantacin de un SGA mejora la imagen de la organizacin ante la ciudadana y ante sus
clientes. Muchas empresas y tambin las administraciones pblicas estn implantando SGA
en sus propias actividades y valoran de forma positiva en la contratacin de servicios o en la
compra de productos que sus proveedores tengan un buen comportamiento ambiental.
Disminucin
e costes
Los SGA introducen mecanismos de optimizacin de la utilizacin de recursos, de mejora de la
eficiencia de los procesos y de disminucin de la generacin de emisiones. Todo ello revierte en
una disminucin de los costes de produccin.
Cumplimiento
legal
Uno de los aspectos ms difciles de cumplir de los SGA pero por otro lado, uno de los ms
valorados, es que proporciona las herramientas necesarias para garantizar que se cumplan
todos los requisitos legales de carcter ambiental que le aplican a la organizacin.
Mejora la
comunicacin
El xito de un SGA depende en gran medida de la concienciacin del personal de la
organizacin. Por ello, es necesario que la alta direccin favorezca la participacin de todo el
personal en la implantacin del mismo. De esta forma se mejora la comunicacin entre los
diferentes niveles de la organizacin y la implicacin del personal en la mejora ambiental.
Prevencin
de accidentes
Los SGA requieren que se identifiquen los posibles riesgos ambientales y que se implementen
medidas de minimizacin y de actuacin ante posibles accidentes. Por lo tanto, este tipo de
sistemas contribuyen a la disminucin de los impactos ambientales que se pueden generar a
consecuencia de accidentes.



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Figura 1: M etodologa PD C A .
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Se trata de un sistem a soportado en una base docum en-
tal. Se puede im plantar en todo tipo de organizaciones
independientem ente de su actividad y tam ao. Los requi-
sitos de esta norm a pueden ser auditados objetivam ente
lo que perm ite que en el caso de que la organizacin lo
estim e necesario, el SG A pueda ser certi cado por una
entidad debidam ente acreditada. Su im plantacin y su
certi cacin son voluntarias.
La ISO 14001 propone un SG A basado en la m ejora con-
tinua siguiendo la m etodologa PD C A : plani car, ejecutar,
com probar, ajustar. Los requisitos de la norm a se adecuan
perfectam ente a esta estructura:
Planificar Ejecutar Comprobar Ajustar
Aspectos ambientales
Requisitos legales y
otros requisitos
Objetivos, metas y
programas
Recursos, funciones,
responsabilidad y
autoridad
Competencia,
formacin y toma de
conciencia
Comunicacin
Documentacin
Control de
documentos
Control operacional
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
Seguimiento y
medicin
Evaluacin del
cumplimiento legal
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva
Auditoria interna
Revisin por la
direccin
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2.1. Preparacin del proceso
A ntes de com enzar a im plantar un SG A se deben tener en
cuenta una serie de aspectos que pueden condicionar el
xito del proyecto (ver cuadro).
2.2. Plani cacin del proceso
de implantacin
Equipo de trabajo y responsable del SGA
A ntes de com enzar a im plantar los requisitos de la nor-
m a es necesario conform ar un equipo de trabajo que
ser el responsable de la im plantacin y m antenim iento
del sistem a. Este equipo estar form ado por personas de
diferentes reas de la organizacin, preferiblem ente de
aquellas que estn relacionadas con aspectos am bientales
signi cativos. Este equipo estar dirigido por la persona
responsable del SG A cuya funcin ser liderar el equipo e
inform ar a la alta direccin sobre la m archa del m ism o y
sobre las propuestas para su m ejora.
Evaluacin ambiental inicial
En segundo lugar ser necesario conocer la organizacin
en lo que respecta a su situacin am biental. Para ello, ser
necesario realizar una evaluacin am biental inicial.
2. Im p lan taci n d e u n SG A
seg n la N o rm a ISO 1 4 0 0 1
Liderazgo de la
alta direccin
La alta direccin debe apoyar el proyecto. Es importante que haya una motivacin adecuada de
la direccin de la organizacin y que este apoyo sea visible en todos los niveles de la misma.
Dotacin
e recursos
La implantacin y el mantenimiento de un SGA requiere de la dedicacin de una persona
responsable del SGA y de otras personas de la organizacin: grupo de trabajo en medio
ambiente, resto de personal, etc. Tambin hay que disponer de los medios econmicos
necesarios para poner en marcha entre otros, un programa de mejora ambiental, un plan de
adecuacin a los requisitos legales, un programa de formacin, etc
Planificacin
del proyecto
Es conveniente que el proyecto de implantacin se ejecute en un plazo de tiempo adecuado.
Alargar innecesariamente el proceso puede hacer fracasar el proyecto. Uno de los aspectos que
suele requerir de un plazo de tiempo amplio es la adecuacin a los requisitos legales, por eso
suele ser conveniente identificar los requisitos legales y evaluar el grado de cumplimiento de los
mismos al inicio del proceso para poder disponer del tiempo necesario para su adecuacin.
Formacin
de la persona
responsable
del SGA
Aunque la persona responsable del SGA en la organizacin no tiene porque ser experta en medio
ambiente, s ser necesaria una cierta capacitacin en relacin a la Norma que va a implantar
y en materia de carcter ambiental especialmente en su sector. Es conveniente tambin
que la persona responsable conozca adecuadamente los procesos que se desarrollan en la
organizacin, disponga de autoridad y libertad suficiente delegada por la alta direccin, tenga
capacidad para dirigir y coordinar grupos de trabajo y conozca otras metodologas de gestin.
EQUIPO DE TRABAJO
Alta direccin
Responsable del SGA
Produccin Compras Mantenimiento Recursos humanos
Figura 2: M odelo de organizacin am biental.
SISTEM A S D E G ESTI N A M BIEN TA L SEG N LA N O RM A U N E EN ISO 14001
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C om o resultado de esta evaluacin se generar un infor-
m e diagnstico que servir de docum ento de trabajo en la
im plantacin del SG A .
Documentacin e implantacin de requisitos
A continuacin se iniciar el proceso de im plantacin de
los requisitos de la norm a. Este proceso conlleva la elabo-
racin de la docum entacin asociada. H abitualm ente la
docum entacin del sistem a se estructura en los siguientes
elem entos:
N o todos los requisitos del SG A requieren un procedim ien-
to, ni todos los procedim ientos tienen que estar docum en-
tados.
Si la organizacin dispone de otros tipos de Sistem as de
G estin (por ejem plo de calidad, prevencin de riesgos
laborales, etc) puede ser interesante integrar los requisi-
tos am bientales en los docum entos de estos Sistem as.
Evaluacin
del comportamiento
ambiental
Se debern analizar las actividades, productos y servicios de la organizacin. Se
estudiarn los procesos implicados y sus aspectos ambientales (consumos de recursos
y generacin de emisiones), cuantitativa y cualitativamente.
Se identificarn los principales riesgos de carcter ambiental y la existencia de
incidentes previos.
Se tendrn en cuenta tambin aquellos aspectos ambientales que en el pasado
pudieron ocasionar un impacto ambiental cuyos efectos perduren en la actualidad.
Igualmente se estudiarn los aspectos ambientales de los proyectos planificados cuya
puesta en marcha est prevista a corto plazo.
Se identificarn tambin prcticas y procedimientos ambientales que ya estn en
marcha en la organizacin.
Evaluacin
del cumplimiento
de requisitos legales
El objeto de esta evaluacin es identificar los requisitos legales asociados a los
aspectos medioambientales de la organizacin, as como valorar el grado de
cumplimiento de los requisitos legales que resultan aplicables.
Tambin se identificarn y se evaluarn otras normas de carcter ambiental que sin ser
requisitos legales, la organizacin haya acordado cumplir.
Evaluacin de las
necesidades
de formacin
El objeto de esta evaluacin es identificar las aptitudes y las necesidades de formacin
ambiental de las personas que tienen relacin con las operaciones que pueden generar
un impacto ambiental sobre el medio ambiente.
Manual de Gestin
Ambiental
En este documento se describen de forma general los puntos ms relevantes del SGA y
su funcionamiento.
Procedimientos
Documento que establece la sistemtica para llevar a cabo una actividad determinada.
Indican quin hace qu y cuando.
Instrucciones Son los documentos que describen de forma sencilla una determinada tarea.
Registros
Son los documentos que proporcionan evidencia objetiva de las actividades realizadas
o de los resultados obtenidos, pueden estar sujetos a un formato previamente
determinado.
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G U A D EL TA LLER
U na vez de nida la docum entacin y los diferentes proce-
dim ientos operativos se proceder a difundir su contenido
entre los diferentes agentes im plicados para que lo conoz-
can y puedan realizar las operaciones que les com peten
segn estas indicaciones. La difusin se realizar m ediante
la distribucin de la docum entacin y m ediante la form a-
cin en los diferentes procedim ientos. El proceso de im -
plantacin requiere un periodo de rodaje, tras el cual se
proceder a realizar a la veri cacin del m ism o.
Auditoria interna
La auditoria interna servir para veri car si el sistem a es
e caz y se alcanzan los resultados previstos en la plani ca-
cin. Se revisar tam bin si se ajusta a los requisitos de la
norm a ISO 14001.
Revisin por la Direccin
La alta direccin debe asegurar la e cacia del proceso y
evaluar las oportunidades de m ejora y la necesidad de
efectuar cam bios, incluyendo la poltica y los objetivos y
las m etas am bientales.
Proceso de certicacin
Tras la im plantacin de los requisitos la organizacin deci-
dir si decide certi car el SG A . La certi cacin de un SG A
se de ne com o aquel proceso por el cual una organiza-
cin independiente asegura que este sistem a es conform e
a una norm a de referencia, en este caso a la norm a ISO
14001:2004.
Las entidades que pueden certi car un SG A segn la
norm a ISO 14001 deben estar acreditadas por la EN A C
(www.enac.es).
U n proceso habitual de certi cacin es el siguiente:
Solicitud y revisin del M anual de m edio am biente.
Visita previa en el que se revisan fundam entalm ente el
cum plim iento de requisitos legales.
A uditoria de certi cacin.
En caso de superacin de la auditoria concesin de la
certi cacin.
Puede ocurrir que haya una aprobacin condicionada a
la realizacin de algunas acciones correctivas. En el caso
de de ciencias graves, no se conceder el certi cado.
A uditorias de seguim iento (norm alm ente cada 12 m e-
ses).
A uditorias de renovacin (cada tres aos).
U na vez que se obtiene el certi cado, se puede utilizar una
m arca que puede em plearse en:
D ocum entacin com ercial y m aterial publicitario que se
re eran a productos o servicios cubiertos en el alcance
de la certi cacin.
M aterial de papelera (papel de carta, fax, etc.), siem pre
que se utilice para actividades cubiertas por el SG A .
Est prohibida la utilizacin de la m arca de em presa regis-
trada, en los siguientes casos:
C ualquier docum entacin de actividades de la em presa,
no cubiertas por el SG A .
Sobre los productos. En el caso de em presas com o in-
genieras, laboratorios, consultoras, etc se conside-
rar que subproductos son los inform es o docum entos
resultado de su actuacin, com o inform es de ensayos,
planos, etc Por este m otivo no se podr hacer uso de
la m arca en dichos docum entos.
En aquellos casos que pudiera dar a entender, que el
producto, en s, ha sido certi cado.
Cronograma de implantacin
U n posible cronogram a de la im plantacin del proyecto se
presenta a continuacin.
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1. PREPARACIN DEL PROYECTO
2. PLANIFICACIN DEL PROYECTO
3. EVALUACIN AMBIENTAL
4. DOCUMENTACIN E IMPLANTACIN DEL SISTEMA
4.1. Requisitos generales
4.2. Poltica ambiental
4.3. Planificacin
Aspectos ambientales
Requistos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
4.4. Implantacin y funcionamiento
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5. Verificacin
Seguimiento y medicin
Evaluacin del cumplimiento legal
No conformidad, accin correctora y accin prevent.
Control de los registros
Auditora interna
Revisin por la direccin
REALIZACIN DE AUDITORA INTERNA
PROCESO DE CERTIFICACIN
Figura 3: C alendario de im plantacin de un SG A segn la norm a ISO 14001:2004.
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A continuacin se identi ca para cada requisito una serie de aspectos clave en su de nicin, una propuesta de la docu-
m entacin que lleva asociada y algunas ideas para su im plantacin.
REQUISITOS GENERALES (Requisito 4.1)
Aspectos clave Se debe definir el alcance del SGA, es decir, el mbito de aplicacin del SGA.
Hace referencia a la necesidad de documentar el SGA.
Documentacin El alcance tiene que estar documentado (por ejemplo en el manual de medio ambiente).
POLTICA AMBIENTAL (Requisito 4.2)
Aspectos clave La alta direccin debe definir una poltica ambiental que recoja las lneas estratgicas de
actuacin de la organizacin en relacin a su comportamiento ambiental y en concreto los
siguientes compromisos:
- Mejora continua.
- Prevencin de la contaminacin.
- Cumplimiento de los requisitos legales de carcter ambiental y de otros requisitos que
la organizacin suscriba voluntariamente.
Debe ser adecuada a la naturaleza y escala de la organizacin. Tendr en cuenta los
impactos ambientales derivados de sus actividades, productos y servicios.
Los trabajadores y trabajadoras de la organizacin y las personas que trabajan en su
nombre deben conocerla.
Debe de estar a disposicin del pblico interesado (proveedores, clientes,
administraciones pblicas, ciudadana).
Es necesario revisarla peridicamente para adecuarla a los objetivos de la organizacin.
Documentacin La poltica ambiental tiene que estar documentada, (manual de medio ambiente y/ o
documento independiente), fechada y aprobada por la alta direccin.
Puede estar integrada en otros documentos en los que se definan compromisos
estratgicos de la organizacin: poltica de calidad, prevencin de riesgos laborales,
responsabilidad social corporativa, etc.
3. Lo s req u isito s d el SG A
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PLANIFICACIN (Requisito 4.3)
El objetivo de esta etapa es analizar la situacin existente, priorizar los puntos de actuacin y programar la mejora
ambiental.
Aspectos ambientales (Requisito 4.3.1)
Aspectos clave Definir un procedimiento para identificar y mantener actualizados los aspectos ambientales
que generen impactos ambientales.
Qu aspectos ambientales deben tenerse en cuenta?:
- Directos (es decir, sobre los que se tiene control e influencia).
- De las actividades, productos y servicios dentro del alcance (actuales, modificados y
planificados).
- En situaciones normales (actividad cotidiana de la organizacin), anormales
(mantenimiento, obras) y de emergencia (incendio, vertido accidental,).
A continuacin se establecer una metodologa para identificar aquellos aspectos
ambientales que son significativos, es decir, aquellos que tienen un impacto relevante en el
medio ambiente.
Documentacin Procedimiento de identificacin y evaluacin de aspectos ambientales.
Debe quedar registro documentado de la identificacin y evaluacin de aspectos
ambientales.
Implantacin La identificacin y la priorizacin de aspectos se debe de actualizar peridicamente (por
ejemplo anualmente o cuando haya un cambio importante).
La primera identificacin de aspectos se puede realizar mediante la evaluacin ambiental
inicial y a partir de ah establecer un inventario de aspectos ambientales e impactos
asociados que deber mantenerse actualizado.
La priorizacin de aspectos puede realizarse teniendo en cuenta criterios como:
- Magnitud del aspecto ambiental.
- Frecuencia probabilidad de ocurrencia del impacto.
- Peligrosidad o toxicidad.
- La existencia o no de requisitos legales y su cumplimiento.
- Otros
Requisitos legales y otros requisitos (Requisito 4.3.2)
Aspectos clave La organizacin debe conocer los requisitos legales que son aplicables a sus aspectos
ambientales.
Debe para ello establecer una metodologa para identificar los requisitos legales aplicables a
los aspectos ambientes y otros requisitos que suscriba voluntariamente y garantizar que se
mantienen actualizados.
Documentacin Procedimiento de identificacin de requisitos legales y otros requisitos.
Registros: Listado actualizado de disposiciones legales y no legales de aplicacin. Fichas con
la identificacin de requisitos legales asociados a cada aspecto ambiental.
Otra documentacin: Permisos, licencias y documentos relacionados que justifiquen el
cumplimiento de los requisitos.
Implantacin Tener en cuenta que deben revisarse las disposiciones locales, autonmicas, estatales y
comunitarias.
Es conveniente conocer anticipadamente los requisitos legales que sern de aplicacin en un
futuro prximo para poder prever la adecuacin a los mismos.
Objetivos, metas y programas (Requisito 4.3.3)
Aspectos clave La organizacin establecer objetivos (cuantificables cuando sea posible) y metas sobre
todas las reas relevantes teniendo en cuenta, entre otros elementos:
- La poltica ambiental.
- Los aspectos ambientales significativos.
- Los requisitos legales y otros requisitos legales suscritos.
- Y adems, opciones tecnolgicas y viabilidad, coste, opiniones de partes interesadas, etc
Para alcanzar estos objetivos y metas deber establecer uno o varios programas.
Documentacin Registro: programa o programas en el que se definen los objetivos y metas, Se definirn las
responsabilidades, plazos, recursos e indicadores de seguimiento. Deben estar aprobados
por la alta direccin.
Implantacin Es necesario definir indicadores de seguimiento del cumplimiento de objetivos y metas.
Estos programas pueden estar integrados con otros tipos de planes estratgicos de la
organizacin.
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G U A D EL TA LLER
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (Requisito 4.4)
El objetivo de esta fase es establecer los mecanismos necesarios para hacer ejecutar la planificacin.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (Requisito 4.4.1)
Aspectos clave Definir y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad para asegurar la correcta
implantacin y mantenimiento del SGA.
La alta direccin debe proporcionar los recursos humanos, financieros, formativos y
tecnolgicos.
Debe designar a una o varias personas responsables del SGA cuyas funciones son
asegurar que el SGA se implementa y mantiene segn los requisitos de esta norma e
informar a la direccin sobre el desempeo del SGA y sus posibilidades de mejora.
Documentacin Los recursos y responsabilidades de carcter general se describen en el manual de
gestin ambiental.
Las responsabilidades y recursos especficos se indican en los diferentes procedimientos
e instrucciones.
Los recursos econmicos y de otro tipo tambin se indican en los programas de
cumplimiento de objetivos y metas.
Competencia, formacin y toma de conciencia (Requisito 4.4.2)
Aspectos clave Cualquier persona que trabaje para la organizacin o en su nombre y que pueda generar
impactos ambientales significativos debe tener la competencia, es decir, la pericia o
aptitud necesaria para prevenir y minimizar los impactos ambientales.
Esta aptitud puede conseguirse a base de experiencia o de formacin. La organizacin
es responsable de definir los requisitos y funciones de cada puesto de trabajo y en
consecuencia, de identificar las necesidades de formacin y de proporcionar los recursos
para satisfacerlas.
Es tambin responsabilidad de la organizacin concienciar al personal de la organizacin
sobre la importancia de cumplir con la poltica ambiental y los requisitos del SGA.
Documentacin Procedimiento de competencia, formacin y toma de conciencia.
Registros: Ficha de puesto: funciones y requisitos de competencia del puesto, Plan de
formacin ambiental, Ficha de formacin personal, Solicitud de formacin, Plan de
acogida de nuevo personal.
Implantacin No slo se tendrn en cuenta al personal de la organizacin sino el que trabaje para ella
(contratistas, personal temporal).
Comunicacin (Requisito 4.4.3)
Aspectos clave La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la
comunicacin tanto interna entre los diferentes niveles y estructuras de la organizacin,
como externa (relaciones con clientes, proveedores, etc).
La alta direccin decidir si comunica externamente la informacin acerca de sus
aspectos ambientales significativos. En caso afirmativo establecer la metodologa
apropiada para ello.
Documentacin Procedimiento de comunicacin interna y procedimiento para recibir, documentar y
responder las comunicaciones externas.
Registro de comunicaciones.
Se deber documentar la decisin de la organizacin de comunicar la informacin acerca
de sus aspectos ambientales significativos.
Implantacin Identificar posibles vas de comunicacin ya existentes en la organizacin: reuniones
peridicas, distribucin de boletines, tabln de anuncios, etc
Debe comunicarse la informacin relevante de carcter ambiental.
SISTEM A S D E G ESTI N A M BIEN TA L SEG N LA N O RM A U N E EN ISO 14001
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IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (Requisito 4.4)
Documentacin (Requisito 4.4.4)
Aspectos clave Los documentos del SGA deben proporcionar la informacin necesaria en relacin al SGA.
Documentacin Poltica, objetivos y metas ambientales. La descripcin del alcance del SGA.
Descripcin de los principales elementos del sistema de gestin ambiental y su
interaccin, y referencia a los documentos relacionados.
Documentos y registro exigidos por la norma.
Documentos y registros necesarios para garantizar el adecuado funcionamiento del SGA.
Implantacin Los documentos pueden estar soportados en diversos medios: papel, formato electrnico,
etc
Control de documentos (Requisito 4.4.5)
Aspectos clave Establecer procedimientos para controlar los documentos (identificarlos correctamente,
aprobarlos, revisarlos y actualizarlos, identificar los cambios, distribuirlos
adecuadamente, controlar los obsoletos).
Documentacin Procedimiento de control de documentos.
Registro: lista de control de la documentacin.
Implantacin Desarrollar formatos de documentos apropiados.
Definir responsabilidades en cuento a revisin y aprobacin de los documentos.
Establecer un sistema de distribucin adecuado.
Control operacional (Requisito 4.4.6)
Aspectos clave Se deben definir los procedimientos necesarios para:
- Controlar los aspectos ambientales significativos.
- Asegurar que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos.
- Lograr los objetivos y metas y cumplir los compromisos definidos en la poltica
ambiental.
- Minimizar los riesgos ambientales.
Documentacin Los procedimientos e instrucciones de control operacional tienen que estar
documentados.
Los registros en este apartado pueden ser muy variados: inventarios de emisiones
(residuos, vertidos, etc), libros de registro de residuos, registros de mantenimiento
preventivo, etc
Implantacin En la comunicacin del control operacional tener en cuenta no slo al personal de la
organizacin sino tambin al personal que trabaja en su nombre
Emergencias (Requisito 4.4.7)
Aspectos clave Identificar situaciones de riesgo hacia el medio ambiente y analizar y evaluar esos riesgos.
Definir medidas de prevencin y de actuacin ante situaciones de emergencia.
Documentacin Registros: Plan de emergencia ambiental, listado de riegos identificados y su valoracin,
registro de accidentes/ incidentes, evidencias de simulacros.
Implantacin Integrar el plan de emergencia ambiental con otros planes de emergencia de la
organizacin.
Comunicar las medidas de prevencin y las formas de actuacin tanto al personal de la
empresa como a los que trabajen en su nombre.
Realizar simulacros de emergencia.
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VERIFICACIN (Requisito 4.5)
El objetivo de esta fase es verificar que el SGA se ejecuta segn lo planificado.
Seguimiento y medicin (Requisito 4.5.1)
Aspectos clave Se establecer la metodologa para realizar el seguimiento de:
- El grado de conformidad con objetivos y metas.
- La correcta ejecucin del control operacional.
- El comportamiento ambiental.
Si fuera necesario tambin se establecera un procedimiento de calibracin de los equipos
de seguimiento y control.
Documentacin No hay exigencia de procedimiento documentado sobre como se realiza el seguimiento y
la calibracin.
Registros: debe estar documentada la informacin para realizar el seguimiento del
comportamiento ambiental, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad
con los objetivos y metas.
Implantacin El seguimiento de objetivos y metas se puede realizar mediante el clculo de los
indicadores definidos en el programa.
La correcta ejecucin del control operacional mediante inspecciones con la periodicidad
que se establezca en dichos procedimientos.
El comportamiento ambiental mediante el clculo de los indicadores que se hayan
definido para cada aspecto ambiental.
Evaluacin del cumplimiento legal (Requisito 4.5.2)
Aspectos clave Evaluar peridicamente el grado de cumplimiento de los requisitos legales.
Documentacin Registros de las evaluaciones peridicas.
El procedimiento de evaluacin no tiene porque estar documentado.
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva (4.5.3)
Aspectos clave Establecer los procedimientos necesarios para:
- Identificar las causas de las no conformidades reales y potenciales.
- Investigar sus causas.
- Tomar medidas para minimizar sus impactos ambientales, corregir la situacin que ha
dado lugar a la no conformidad y prevenir su ocurrencia.
Documentacin Procedimiento de no conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
Registros de no conformidades e informes de acciones preventivas y correctivas.
Implantacin Se pueden identificar no conformidades:
- En las auditorias internas del SGA.
- En el proceso de seguimiento de cumplimiento de objetivos y metas, planes de
inspeccin, etc.
- Al realizar la evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
Control de los registros (4.5.4)
Aspectos clave Establecer y mantener registros necesarios para evidenciar cumplimiento norma y
resultados.
Documentacin Procedimiento de control de documentos.
Registro: lista de control de la documentacin.
Implantacin Los registros deben estar correctamente identificados, recopilados, almacenados y
mantenidos.
SISTEM A S D E G ESTI N A M BIEN TA L SEG N LA N O RM A U N E EN ISO 14001
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VERIFICACIN (Requisito 4.5)
Auditoria interna (4.5.5)
Aspectos clave La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas para:
- Verificar si el sistema funciona.
- Si se alcanzan los resultados previstos.
- Se ajusta a ISO 14001:2004 y a los procedimientos establecidos.
- Se ha implementado y es eficaz.
Documentacin Procedimiento de auditoria interna.
Plan de auditorias.
Registro de las auditorias realizadas.
Implantacin Planificar un programa de auditorias.
Definir los criterios de auditorias, el alcance de la misma, su frecuencia y su metodologa.
Definir la seleccin de los auditores (internos externos).
REVISIN POR LA DIRECCIN (Requisito 4.6)
Aspectos clave El objetivo de este requisito es que la organizacin revise el SGA para valorar su
adecuacin y eficacia y realizar las modificaciones necesarias para mejorarlo.
Para ello, deber revisar la documentacin del sistema, entre otras, los resultados de
las auditorias, las comunicaciones, el grado de cumplimiento de objetivos y metas, los
indicadores de seguimiento, etc
Documentacin Procedimiento de revisin por la direccin.
Registro de las revisiones realizadas.