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Pensando inteligentemente acerca del futuro

Arturo Garca Torres D., Director de innestec, s. c.



Introduccin

La planeacin estratgica es un proceso enfocado hacia el futuro. Los planes estratgicos
se desdoblan hacia el futuro, en ocasiones con horizontes de varios aos. Confiar en la
suerte o ignorar lo que puede depararnos el futuro es temerario o an imprudente. Si bien
es cierto que no existen las decisiones futuras, sino que solo hay decisiones que se toman
en el presente que afectan el futuro, es importante que nuestras decisiones tomen en
cuenta el futuro. La mente humana no puede conocer el futuro, pero si puede pensar
lgicamente sobre lo que puede suceder.

Los griegos escudriaban hacia el futuro a travs de
consultar al dios Apolo en el famoso orculo que estaba
en la ciudad de Delfos al pie del monte Parnaso. Una
mujer la pitonisa reciba las peticiones de los
consultantes y escriba las respuestas (orculos).

Desde principios, pero principalmente a mediados del
siglo 20, se han desarrollado varias metodologas
asociadas a preveer el futuro a travs de la elaboracin
de pronsticos, especialmente de tipo tecnolgico,
aunque tambin asociados a aspectos econmicos,
sociales y polticos.

Un pronstico debe contener cuatro elementos:
La componente cualitativa, esto es el tema de anlisis.
La componente cuantitativa. Alguna dimensin de desempeo asociada a la parte cualitativa.
El tiempo. El rango de fechas en las que se ubica el pronstico.
La probabilidad de que el pronstico se cumpla.
Planeacin por escenarios





Una forma de clasificar las metodologas de pronsticos es la siguiente:
Exploratorias orientadas al aprovechamiento de las capacidades y de las demandas de los
mercados. Ms del mbito de los negocios.
Normativas enfocadas al logro de objetivos definidos. Ms una responsabilidad de gobiernos
o de grandes empresas.

Los mtodos que han sido desarrollados para pronosticar se han concentrado ms sobre
la tecnologa. En los aos 1970s se desarroll mucho esta especialidad technology
forecasting. La razn de esto fueron las fuertes inversiones de los gobiernos y de las
grandes empresas de EUA y otros pases industrializados en IyD en sectores como el
aeroespacial, armamentos, telecomunicaciones y otros ms. En otros casos, como el de
J apn y lo que es hoy la Unin Europea, se buscaban herramientas para identificar la
posible evolucin de las tecnologas a fin de poder incorporar estos resultados a ejercicios
de planeacin macroeconmica de industrias como la de la energa o servicios pblicos
como el de la salud.

El impulso fundamental ha sido el buscar
anticipar la forma, intensidad y los tiempos de
importantes fuerzas del entorno en las
actividades sociales y econmicas. Los
pronsticos del clima, produccin agrcola,
crecimiento de la poblacin, produccin
industrial, dinmica de los mercados, cambio
social, inversin gubernamental, condiciones
econmicas, actitudes polticas y muchos otros
atributos de las condiciones futuras son
considerados como esenciales para una
planeacin inteligente o para enfrentar
efectivamente los cambios que se aproximan. La informacin y el aprendizaje que se
generan al tratar de anticipar las tendencias que influenciarn el futuro son sin duda
valiosos an cuando los pronsticos resulten invariablemente imperfectos y limitados.
Algunas de las metodologas ms conocidas relacionadas con los pronsticos que se
utilizan en la planeacin estratgica, se pueden categorizar como se muestra a
continuacin
1

1
J ames R. Bright, Practical Technological Forecasting. 1978.
, destacado recientemente la construccin de escenarios como la
metodologa ms completa:



Pronsticos
intuitivos
Evaluacin sistemtica de opiniones informadas. Destaca en este caso el
conocido mtodo Delfi.
El mtodo Delfi Desarrollada en los 1960s por la compaa RAND. Es una consulta a
expertos a travs de un cuestionario predefinido que aborda el rea de
inters. Las respuestas son procesadas estadsticamente y estas ser
retroalimentan al panel de expertos. Despus de tres vueltas se logra
llegar a un consenso. Esta metodologa es particularmente relevante para
los elementos numricos de un pronstico. El Internet ha facilitado la
consulta a expertos reducindose los tiempos y costos asociados.
Extrapol acin de
tendencias
Extensin del pasado. Utiliza datos del pasado para explorar el futuro.
Metodologas cuantitativas. Muy utilizadas por los economistas a partir de
datos histricos modelaje economtrico. Estas metodologas caen en la
clasificacin de pronsticos exploratorios u orientados a capacidades.
Asume que la tecnologa o tendencia futura tendr el mismo tipo de
relacin predecible al desempeo pasado.
Pronsticos
normativos u
orientados a
objetivos
Asume que la tecnologa o tendencia se materializar para satisfacer
necesidades sociales o los objetivos explcitos de una organizacin. A
travs de varias tcnicas de anlisis estructural (por ejemplo, rboles de
relevancia), se desarrolla la importancia futura de una tecnologa o
condicin social y por lo tanto la probabilidad de su emergencia, lo cual es
relativo a su valor o necesidad percibida.
Clayton Christensen recientemente ha dado impulso a estos conceptos
con sus esquemas de tecnologas disruptivas.
2

Modelos
dinmicos
Diseo de un modelo matemtico de relaciones e interacciones causales.
A travs del uso de computadoras es posible examinar el comportamiento
del modelo bajo varias suposiciones. An cuando no se desarrollen las
ecuaciones que simulan la relacin, la identificacin de los factores que
afectan un sistema y el tipo de relaciones entre ellos, es un ejercicio muy
provechoso. Un software que puedo recomendar es Consideo Modeler.
www.consideo.com En la Figura 1, se muestra un modelo bsico de la
industria de las telecomunicaciones en Mxico. Se muestra la fuerza de la
relacin entre algunos de los factores ms importantes.
Monitoreo Busca identificar las tendencias tecnolgicas, econmicas, sociales y
polticas en su estado embrinico, as como reconocer seales que
influenciarn su evolucin y direccin. Se acompaa el fenmeno a fin de
determinar la tasa de progreso y el verdadero tipo de impacto. Muy buena
metodologa para identificar y analizar la informacin que se genera
alrededor de una tecnologa o situacin sociopoltica.
Enfoque
morfolgicos
Permiten identificar todas las posibilidades imaginables y eliminar
aquellas que son lgicamente contradictorias. Destaca el anlisis
morfolgico en el que se construye una matriz en el que se muestran una
serie de parmetros claves de un sistema y las principales
configuraciones y enfoques tecnolgicos existentes, esto es, el rango de
alternativas para cada parmetro clave, pudindose identificar nuevas
combinaciones para alimentar la cartera de proyectos de IyD. Se alienta la
creatividad en tecnologa y planeacin.
Anlisi s de
impacto cruzado
Una de las herramientas que utiliza el anlisis morfolgico que permite
explorar el impacto de una posibilidad futura en otros posibles eventos en
el futuro. A travs de iteraciones y refinamientos, se espera generar un

2
Christensen ha escrito varios libros. El ms recomendable es Seeing Whats Next, HBSP, 2004.

cuadro ms claro de las posibles interacciones futuras.
Estudios
narrativos
Documentos ms bien extensos en donde se expone la visin del autor
sustentada con una investigacin cuidadosa sobre un tema especfico o
ms amplio. Un ejemplo de este tipo de narrativa es el interesante libro de
Hamish McRae que proyecta el mundo al ao 2020.
3

Escenarios Asume que la exploracin de un rango de condiciones futuras posibles
nos llevar a un discernimiento y a una planeacin ms flexible capaz de
enfrentar cambios potenciales.

Construccin de escenarios.
El equipo de planeacin acepta que no es posible predecir el futuro real, por lo que se
construyen varios futuros posibles, con la idea de disear un plan estratgico lo
suficientemente robusto que incorpore las incertidumbres que se vislumbran puedan
emerger. Se busca pronosticar lo que podra pasar en el futuro, no predecir lo que pasar.

Un escenario es una secuencia predecible de eventos justificados y fciles de seguir, que
pueden plausiblemente imaginarse que ocurrirn en el futuro. Es una historia hacia el
futuro no solo una descripcin de un estado final que permite estimular el pensamiento
estratgico.

3
H. McRae, The World in 2020, HBSP, 1994.


El verdadero valor de un escenario es si cambiamos nuestro comportamiento o nuestras
decisiones como resultado de leer y discutir las historias que presenta. Estas historias
deben ser igualmente plausibles, sin ninguna sugerencia que un escenario es ms
probable que otro.

Una metodologa muy efectiva para la generar escenarios es field anomaly relaxation
(FAR)
4

, pero primero se explicarn algunos enfoques que si bien son tiles tambin son
un poco ms limitados.
Bsicamente, hay tres enfoques para el desarrollo de escenarios:

1. Impulsores del cambio. El concepto de este enfoque es que es posible identificar aspectos
significativos de un sistema socioeconmico atribuyndoles la habilidad de darle forma al
futuro. Por ejemplo, como resultado de consultas y discusiones con expertos se concluye que
factores como la globalizacin y el desarrollo econmico especialmente de los BRIC, la
emergencia de fuentes alternativas de energa, la actitud de la sociedad en relacin a la
energa nuclear, el
calentamiento solar, los costos
de encontrar nuevas reservas de
hidrocarburos, el desarrollo de
sistemas alternativos de
propulsin en el transporte (no
basados en combustibles fsiles)
y otros tres o cuatro factores
similares impulsarn a la
industria petrolera en el futuro.
De estas ideas, el siguiente paso
es generar algunos escenarios de
estado final combinando estos
impulsores. Se seleccionan dos
de los impulsores y se
representan en dos ejes como se
muestra en la Figura 2. Esto es un tanto simplista, sin embargo, es posible distinguir los cuatro
espacios para cada escenario de manera general. Si bien esta metodologa tiende a utilizarse,
es difcil separar la causa y el efecto por lo que es solo recomendable para analizar sistemas
muy simples con solo un par de factores preponderantes.



4
Geoff Coyle, Practical Strategy: Structured Tools and Techniques, 2004.


2. Lgica intuitiva. Esta metodologa fue creada por la compaa petrolera inglesa-holandesa
Shell Oil
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y se basa en conversacin y el estudio de datos e informacin compartiendo
imaginacin y perspicacia. Un escenario es como un tnel de viento que permite probar la
estrategia de la organizacin ante diferentes condiciones futuras. Se inicia por la definicin del
tema focal o la decisin a tomar y los factores claves y tendencias que afectan el xito o
fracaso del tema o de la decisin identificando las fuerzas impulsoras realmente significativas
en orden de importancia y el grado de incertidumbre. A partir de esta informacin se escriben
de dos a cuatro escenarios / narrativas dependiendo de las incertidumbres que se detectaron
y dando a cada narrativa un nombre relevante, simple y memorable que capture la
imaginacin del lector. Los escenarios se presentan utilizando dos o tres ejes y se hace nfasis
en las implicaciones para la decisin, as como los indicadores y seales a monitorear
conforme el futuro se va convirtiendo en historia.
3. Escenarios utilizando el anlisis morfolgico (FAR). Esta metodologa se sustenta en la
premisa de que todos vivimos en campos de interaccin con otras personas y eventos.
Retoma la tcnica de pronsticos morfolgicos, entendiendo por morfologa la forma y
estructura de cualquier cosa. El principio que sustenta esta metodologa es que las estructuras
lgicas al interior de los campos sociales definirn los posibles estados futuros que pueden
emerger y que la conexin entre estos estados factibles sugieren caminos factibles hacia el
futuro. La primera palabra en FAR es field o campo, esto es, el campo de relaciones en las que
la sociedad o la estrategia de la empresa se llevar a cabo. Cada uno de los componentes del
campo debe tener varias condiciones factibles. Por ejemplo, el crecimiento de la demanda
puede ser ms alto, similar o ms bajo que la actual tasa de crecimiento. Una de las
posibilidades para el campo poltico puede ser de inestabilidad pudindose concluir que un
mundo poltico inestable no puede tener al mismo tiempo un alto crecimiento econmico, por
lo que estas anomalas pueden ser eliminadas de los campos para este escenario. En la Figura
3 se muestra una matriz en la que se ejemplifica esta metodologa con la industria de las
telecomunicaciones en Mxico. A partir de un visin imaginativa del futuro en la que la
planeacin se desdoblar utilizando de preferencia un mapa mental, se construye la matriz
(columnas) con los principales sectores (no ms de siete) o dimensiones que describen el rea
de inters y sus factores (no ms de cinco) o rangos de posibilidades o estados alternativos
(renglolnes) para cada sector. El anlisis de esta matriz permitir eliminar las anomalas o
pares de factores que son ilgicos o que no pueden coexistir; para finalmente construir los
escenarios (dos o cuatro narrativas cortas del futuro) con las configuraciones ms
interesantes. Es posible posicionar las configuraciones elegidas en un rbol cuyas ramas
representan los posibles estados futuros y transiciones de una configuracin a la otra. Como
se puede observar, en el ejemplo se ha construido la matriz solamente con cuatro sectores y
dos a tres factores en cada uno. Existen 36 combinaciones posibles (3 x 2 x 3 x 2), pero de
estas posibilidades, varias pueden ser eliminadas por no ser lgicas o factibles de ocurrir en
pares.


5
Dos especialistas que trabajaron en esta empresa y que posteriormente crearon sus espacios de consultora
son: Peter Schwartz (The Art of the Long View, 1991) y Kees Van Der Reijden (Scenarios: The Art of
Strategic Conversation, 1996). Gill Ringland en Scenario Planning: Managing for the Future (1998) presenta
numerosos ejemplos de cmo diferentes organizaciones utilizan varias metodologas.





FAR modificado. Cuando se dispone de poco tiempo.
1. Se construye la matriz de sectores y factores con la documentacin de respaldo que sea
posible integrar y una explicacin del significado de las sectores.
2. Se elige una configuracin consistente que representa la situacin actual la
configuracin base, a la cual se le asigna un nombre relevante y se coloca en la parte
inferior de un pizarrn blanco utilizando una etiqueta auto adherible. En la Figura 3, esta
situacin actual es la configuracin E3G2C3S2, sealada con la lnea punteada, la cual
puede nombrarse: Situacin actual: lucha de gigantes y el consumidor paga.
3. A continuacin se identifican dos o tres configuraciones distintas pero consistentes que
son crebles como condiciones para el estado final de acuerdo al horizonte de tiempo en el
que se est trabajando. Se escriben descripciones cortas en una etiqueta auto adherible y
se colocan en el pizarrn, espacindolas de peor a mejor. En nuestro ejemplo, se ha
identificado el estado final E1G1C1S1 titulado Situacin ideal: sector TIC altamente
competitivo. Otro estado final es la configuracin base, la cual contina en el futuro.














4. Encontrar unas cuantas configuraciones consistentes y crebles como estados intermedios
y registrarlas como en el punto anterior. En nuestro caso una configuracin intermedia
sera Nuevo gobierno con estrategia integral para TIC.
5. Fcilmente es posible conectar los cuatro o seis hojas auto adheribles en lneas de tiempo
consistentes. De no ser esto posible, repetir los pasos 3 o 4.

En la Figura 4, se muestra el resultado del ejemplo.


El propsito del trabajo de escenarios es evaluar las posibilidades futuras de lo que puede
plausiblemente ocurrir a fin de que la estrategia que se est diseando o la decisin que
se est tomando son lo suficientemente robustas en relacin a los posibles futuros. Sin
embargo esta herramienta puede tambin utilizarse para darle forma al futuro,
identificando posibles escenarios para la planeacin estratgica de organizaciones o
regiones escenarios normativos.




Conclusiones

Las incertidumbres asociadas a la tecnologa, la dinmica social y la poltica requieren
que hagamos ensayos del futuro. Sin duda, no podemos predecir y los pronsticos son
inexactos, pero la suposicin subyacente de estas metodologas es que seramos
imprudentes si no pensamos inteligentemente sobre el futuro y no practicamos el arte de
la visin de largo plazo aplicando el pensamiento estratgico sustentado en buenas dosis
de informacin y metodologas as como de una fructfera imaginacin.
Las metodologas presentadas pueden resumirse en tres puntos:
1. Los resultados de un proceso de planeacin estratgica se desdoblan en el mediano y largo
plazo y las incertidumbres asociadas al futuro deben incorporarse en los diagnsticos.
2. No se requiere que un pronstico sea ms probable que otro un conjunto de escenarios
deben ser igualmente plausibles o mucho menos que sean correctos. El propsito de los
escenarios como historias del futuro es hacernos pensar ms cuidadosamente sobre nuestras
estrategias y decisiones.
3. La naturaleza cualitativa del proceso de formulacin de los escenarios se debe e la alta
complejidad de los problemas realmente importantes, en donde pesa ms la imaginacin y el
juicio que la destreza numrica.



Ing. Arturo Garca Torres D.
Director de innestec, firma especializada en
innovacin, estrategia y tecnologa.
arturo.garcia@innestec.com.mx
Tel. (52) (55) 5660 0272