Naturaleza Cuerpos Policiales

TEORAYPRCTICADELA
INVESTIGACINCRIMINAL
INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADOUNED
2009
Copyrightby
InstitutoUniversitarioGeneralGutirrezMellado
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
c/Princesa36
28008Madrid
Telfono:917580011
Fax:917580030
info@igm.uned.es
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Madrid,2009
DepsitoLegal:M474072009
ISBN:9788460809920
Portada:
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titularidaddelMinisteriodelInterior(Espaa).
Diseo de portada: Noemi Collado Becerra. Centro Superior de
DiseoyModadeMadrid.UniversidadPolitcnicadeMadrid.
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ReprografaDoppel,S.L.
calleBruselas,local46AEURPOLIS
28232LasRozas(Madrid)
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INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADO
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
Teorayprcticadela
investigacincriminal
JosCOLLADOMEDINA
Coordinador
Autores
JulioBORDASMARTNEZ*JosLuisCALVOGONZLEZ*
JosLuisGONZLEZMS*RicardoMAGAZLVAREZ*
AntonioMANZANERO*JosMiguelOTEROSORIANO*
RafaelJernimoPARDOMATEOS*YolandaPECHARROMN
LOBO*AliciaRODRGUEZNEZ*LucioTOVALMARTN*
ndice
PRLOGO
FernandoGuerreroGarca...
11
CIENCIASPOLICIALES..
15
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados
LucioTovalMartn.....
17
Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevas
Formasdedelincuencia
RafaelJernimoPardoMateos...
39
INVESTIGACIN..
81
Investigacincriminalymedicinalegal
JosLuisGonzlezMs..
83
CriminalsticayPolicaCientfica
JosMiguelOteroSoriano..
101
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
113
Respuestaspolticocriminalesaladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo
RicardoMagazlvarez...
115
Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez.
141
Delincuenciajuvenil
AliciaRodrguezNez.
217
INTERVENCINJUDICIAL..
251
PruebayProcesoPenal
AliciaRodrguezNez.
253
PsicologaForense:DefinicinyTcnicas
AntonioL.Manzanero
313
8 TEORAYPRCTICADELAINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL.. 341
Victimologa
YolandaPecharromnLobo. 343
Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol
AliciaRodrguezNez.. 371
LECTURASCOMPLEMENTARIAS... 447
MarketingparalasFuerzasdeSeguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial)
JosLuisCalvoGonzlez. 449
Criminalidad,VictimizacinyDaomoral
RicardoMagazlvarez... 483
Factoresdeexactitudenlosprocesosperceptivosydememoriade
lostestigos
AntonioL.Manzanero 487
Lapersonalidaddelterroristaenlasociedadcalidoscpicaactual
JulioBordasMartnez. 511
Diecisieteexpertosendirecto
JosColladoMedina 529
Autores... 541

Agradecemos la inestimable colaboracin prestada en el

desarrollodeestaobra,a:
LaFundacinSeguridadCiudadana,delmbitodelaPolica
www.fundacionseguridadciudadana.com
LaSociedadCientficaEspaoladeCriminologa
www.scec.es
Prlogo
LASEGURIDAD
Laseguridadesensmisma,unaexigenciahumana.Maslowen
su pirmide la situ como la primera necesidad no material que el
hombre anhela satisfacer; no obstante el concepto seguridad aparece
siempre ligado a confianza en algo o alguien o a una situacin de
ausencia de riesgo sin olvidar que sta, en la mayora de las ocasiones,
tienemuchoqueverconunestadodeanimoounasensacin.
Cuando las autoridades polticas o policiales hacen referencia a
esteconcepto,loejecutanestadsticaenmanoparacompararlasituacin
deunmomentoconotropasado,olarealidaddeunterritorioconlosde
suentorno.Estetipodeseguridad,objetiva,consermuyimportante,tan
slo refleja algunas conductas infractoras previamente prefijadas que
acontecen en un territorio, y en absoluto lo hace con esa sensacin o
estadodenimoquelosciudadanostienenendeterminadasocasiones.
Es evidente que los Estados y las Instituciones tienen la
obligacinineludible de atajar esos comportamientos inadaptados y que
lo deben hacer valindose de las tcnicas ms avanzadas y de los
mtodos de investigacin basados en la cooperacin policial
internacional,nicoscapacesdeplantarcaraaunadelincuenciacadavez
msglobalyespecializada.
Elartculo17delaConstitucinreflejaquetodostienenderechoa
lalibertadyalaseguridad;aslapropiaCartaMagna,ademsdeunirdos
conceptos bsicos de convivencia en un binomio inseparable, le da a la
seguridad un rango de derecho fundamental que sin duda va ms all
del derecho que tienen los ciudadanos a vivir en una sociedad con un
riesgo tolerable; obliga, a mi juicio, a las distintas administraciones a
prestarunserviciopblicoparaquelosresidentesencualquierpartedel

territorio,nosolamenteestnobjetivamenteseguros,sinoqueadems,se
sientanverdaderamenteseguros.
Al contrario de lo que ocurre con las autoridades polticas o
policiales, la opinin de los ciudadanos respecto a la seguridad tiene
muchomsqueverconesasensacindeseguridadsubjetivaqueconlas
fras cifras estadsticas sobre la evolucin de la criminalidad. Todos
hemosodoalgunavezcomoalguiendenuestroentorno,manifiesta:En
ese barrio no se puede vivir. No se puede salir a la calle en cuanto se hace de
noche.EneseautobsnohaymsquecarteristasoEnesatiendadebesestar
con mil ojos. Todo ello a pesar de que es probable que esa persona no
hayatenidoningnepisodiodesagradablerelacionadoconsuseguridad,
enesebarrio,eneseautobsoenesatienda.
A pesar de que en los ltimos aos se ha hecho un esfuerzo
importante en la adquisicin de material policial, en el incremento de
efectivos, y en la coordinacin de los distintos cuerpos, el crecimiento
urbanstico que ha abandonado actualmente el modelo de construccin
enalturadelasgrandesurbesparadarpasoaextensasurbanizacioneso
polgonosindustrialesaislados,hacenquelosciudadanosnopercibanla
presencia policial en su espacio vital y tengan la sensacin de que en
realidad sirve para poco o que aparecen slo cuando menos se les
necesita.
Enestesentido,laseguridadprivada,conunagranexpansinen
los ltimos aos, tal y como evidencia la L. O. 23/1992 que la regula,
puede ser un complemento ideal para la pblica, sin que ello suponga
dejar en manos de empresas privadas una competencia exclusiva del
Estado,imponindolesexprofesouncontrolfrreoensusactividadesyen
el personal.No podemos olvidar que es precisamente esa modalidad de
seguridad,lasubjetiva,dondelaseguridadprivadadebehacerunmayor
esfuerzo,todavezquelosserviciosseprestandeuniformey,adems,lo
hacenenurbanizacionesopolgonosaislados,enmediosdetransporteo
encentroscomercialesdondelasFuerzasyCuerposdeSeguridadtienen
msproblemasparallegar.
Nosetratadeefectuarunadefensaaultranzadelviejoconcepto
Elquequieraseguridadqueselapague.Unainmensamayorapensamos
que lo privado no puede sustituir a lo pblico, y que la seguridad
ofrecida directamente por la Administracin debe ser universal,
PRLOGO 13

permanente y gratuita; por el contrario, la privada, por su propia
naturaleza, es particular, temporal y tiene un coste, pero tambin
coincidimos en que los ciudadanos tenemos derecho a que nuestros
gobernantesutilicen todos los recursos, y sin dudala seguridadprivada
es uno muy importante, para garantizar el mandato que la propia
Constitucin y la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, otorga a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que no es otro que proteger el libre
ejerciciodelosderechosfundamentalesygarantizarlaseguridadciudadana.
Prestar un servicio de seguridad excelente nunca ha sido ni
barato ni fcil. En la actualidad con nuestro modelo, basado en la
proliferacin de cuerpos policiales en los distintos mbitos
competenciales, en muchos casos aparece como misin imposible una
buenacoordinacinpolicial,siendomasfcilenocasioneslacooperacin
policialinternacional,basadaenacuerdosefectivos,quelacooperacino
la coordinacin entre los distintos cuerpos estatales, autonmicos, o
locales.
En esta obra que edita el Instituto Universitario General
Gutirrez Mellado y coordina el profesor Jos Collado, el lector tendr
conocimiento no slo de nuestro modelo de seguridad sino de las
tcnicas y mtodos de investigacin ms avanzados, sin dejar a un lado
lasgrandesolvidadascuandosediscutesobreseguridadocriminalidad,
lasvictimas.
JosLuisMornRubio
InspectorCNP.
Profesordecienciaspoliciales

CIENCIASPOLICIALES
Sistemadeseguridadespaoly
modelospolicialescomparados
LucioTovalMartn
1

Resumen: En el trabajo se desarrollan la evolucin del concepto
de modelo policial y se da una panormica de los principales modelos
policialesqueexistenennuestroentornogeogrfico.
ndice: 1. Introduccin. 2. Concepto de seguridad. 3. Concepto
Modelo Policial. 4. Clasificacin Modelos Policiales. 4.1. Legalista. 4.2.
Vigilancia o control. 4.3 Servicio Pblico. 4.4 Centralista. 4.5
Descentralizados. 4.6 Civil. 4.7 Militar. 4.8 Mixto. 5. Sistema de
Seguridad espaol. 6. Otros elementos del sistema de seguridad
espaol.6.1SeguridadPrivada.6.2Ejrcito.6.3S.V.A.7.Conclusiones
sobre el Modelo de Seguridad espaol. 8. Modelos Policiales
comparados.9.Modelofrancs.10.Modeloanglosajn.11.Amodode
conclusin.
Palabras clave: Modelo Policial Modelo Francs Modelo

1
LicenciadoenDerecho.Profesorestudiospoliciales.

anglosajn Modelo de seguridad Espaol Servicio de Vigilancia
Aduanera(S.V.A)
INTRODUCCIN
Laseguridadesunbiensocialdeindudablevalor,yjuntoconla
sanidad y la educacin es un pilar fundamental de toda sociedad
avanzada. Por ello, el Estado como garante del bienestar social ha de
articularlosmecanismosnecesarios paraque la sociedaden su conjunto
puedacalificarsedesegura.
CONCEPTOGENRICOYPOLICIALDESEGURIDAD
Laseguridadesunconceptoutilizadoenmbitosmuydiversos,
desde el mundo laboral (normas de seguridad y prevencin de riesgos
laborales),hastaelterrenomercantil(plizasdeseguros),pasandoporla
salud(seguridadsanitaria),etc...pudindosedarunadefinicingenrica
deseguridadcomolacualidadqueimplicaausenciadepeligro,daoo
riesgo, o bien de certeza en el desarrollo de una actividad como se ha
previsto.
Sin embargo desde el punto de vista policial, el trmino
seguridad est relacionado con la criminalidad en general, si bien los
Cuerpos policiales desarrollan algunas funciones que generan certeza y
confianzaenlosciudadanossinquesetratedetemasrelacionadosconla
delincuencia, como puede ser la funcin de vigilancia y disciplina del
trfico rodado, la funcin de polica administrativa, etc. Sin embargo,
dadoquelamayoradelasfuncionesdelosCuerposdeseguridadestn
orientadas a la prevencin y represin de infracciones penales, que son
las ms perturbadoras de la convivencia, se puede dar como definicin
enelmbitopolicialdeseguridad:lasituacinenlaquehayausencia
de actos delictivos, o que de existir estos estn controlados y son
reprimidos mediante los mecanismos legales que ponen fuera de la
convivencia social a sus autores, consiguindose dicha situacin
mediante la prevencin de los actos delictivos, en la llamada etapa
tutelar preventiva, cuyo objetivo es evitar la comisin de delitos, y la
persecucinyrepresindeloscriminalmenteresponsablesdelosactos
antisocialesydelictivosquenosehanpodidoevitarconlaprevencin,
CIENCIASPOLTICAS 19

mediante la investigacin de los crmenes cometidos, para descubrir,
detener y poner a disposicin de la Justicia a los presuntos culpables,
asegurando los instrumentos, efectos y pruebas del acto criminal,
elaborando los informes tcnicos y periciales pertinentes, a fin de que el
rgano judicial competente pueda ejercer su funcin jurisdiccional
respectoaloshechosdelictivossobrelosquetengaqueconoceryfallar,
aplicandolapenaqueprocedaalosresponsablesdelosmismos.
En la Constitucin espaola de 1978, la seguridad se configura
como un derecho fundamental de los ciudadanos (art. 17) y como tal
estprotegidoporlasleyes,tantopenalescomoadministrativas.Porotra
parte, el texto constitucional, une la nocin de seguridad al de libertad,
queriendo indicar con ello, que no puede existir libertad sin seguridad,
puessloenunasociedadsegura,elciudadanosesientelibreparapoder
desarrollar sus actividades como desea y sin las limitaciones que
suponenelmiedootemoraquesucesosindeseablesleimpidanllevara
buen fin sus cotidianos quehaceres. Por ello el mencionado artculo 17
comienzaconelenunciadoTodapersonatienederechoalalibertadya
la seguridad., es decir, sita ambos bienes jurdicos por orden de
importancia y determina su relacin: la libertad primero, la seguridad
tras ella, pero medio indispensable o base necesaria para que exista
aquella.
Vista la importancia de la seguridad como requisito y situacin
necesariaparaelcrecimientoyexistenciadelasociedad,elsiguientepaso
es determinar qu mecanismos van a ser los encargados de generar esa
seguridad.
Esevidentequelaprimerageneradoradeseguridadeslaley,ya
que dependiendo del tratamiento que la misma d a las distintas
situacionesderupturadelapacficaconvivenciaentrelosciudadanos,y
las consecuencias jurdicas que prevea para los distintos supuestos de
hecho que consistan en daar, perjudicar o crear peligro, as ser su
efecto ms o menos disuasorio, mediante su funcin, denominada en el
mundo jurdico, de prevencin general, lo que implicar que la mayora
de los ciudadanos desestimar incurrir en conductas sancionables por
temor al castigo que las mismas tienen previsto en el ordenamiento
jurdico.
Elsegundoelementonecesarioparaqueseconsigaunasituacin

de seguridad, es la Justicia, entendiendo como tal la organizacin y
funcionamiento de los rganos judiciales, y de cuantos elementos
intervienenenlosprocedimientos,yaquelaleymsduranoconseguir
su efecto disuasor si la ciudadana percibe que su vulneracin no
conlleva afrontar el castigo previsto en la misma porque el aparato
judicialencargadodeaplicarloesinoperante,aspuesunaJusticiagily
rpida es la mejor garanta de que los individuos que producen
situacionesquegeneraninseguridad,vanasersancionadosyreprimidas
sus conductas, y de tratarse de supuestos de criminalidad, apartados de
lasociedad,ysiesposibleconseguirsureeducacinyreinsercinsocial,
al tiempo que la constatacin de que el reproche legal se materializa, el
conjunto de la sociedad percibir la necesidad de mantenerse dentro de
laley.
El tercer elemento lo constituyen los Cuerpos y Fuerzas de
Seguridad, los cuales son los encargados de materializar, de forma
inmediata, la situacin de tranquilidad y convivencia pacfica, mediante
laintervencinentodasaquellassituacionesquerequieranunaactuacin
que evite o interrumpa las conductas que perturben la paz ciudadana o
queseanfuentedeinseguridad.
Estos tres estamentos, Ley, Justicia y Polica, son los encargados
degenerarypreservarlaseguridaddetodoelcuerposocial,afindeque
el ciudadano se sienta protegido frente a las distintas situaciones de
peligroodeagresinquepuedasufrirensupersonaobienes.
Ahorabien,elordenenelquehansidopuestosestoselementos,
leyjusticiapolica,obedeceasuordenacinenrelacinasuaparicin
temporal, es necesario que primero exista una ley que determine lo que
esadmitidoyprohibido,despusunaautoridadjudicialqueresuelvalas
controversias que la ley prev, y por ltimo un aparato que ponga a los
responsablesantelaJusticia.
Sin embargo si se atiende al orden de actuacin en el tiempo, la
Policaeselprimereslabndelacadenayelencargadodeiniciarconsu
intervencin, en la mayora de los casos, las actuaciones judiciales y
legalesqueposteriormentesederivendelaconductaquehamotivadosu
actuacin.Portantolaseguridadcomienzaconlalaborpolicial,oloque
es lo mismo, la polica como institucin es el elemento primario para el
mantenimiento y restablecimiento de la seguridad, lo cual es predicable
CIENCIASPOLTICAS 21

especialmente de los cuerpos policiales de las democracias occidentales
avanzadas,yenparticulardelosdelaUninEuropea,Canad,Japn,y
conmaticeslosdeEstadosUnidos.
CONCEPTODEMODELOPOLICIAL
Siendo la Polica, la institucin primaria y esencia para el
mantenimiento de la seguridad, la forma en que esta se encuentre
organizadaylegalmenteregulada,vaaadquirirespecialimportanciaala
hora de conseguir su efectividad en el mantenimiento de la seguridad
ciudadana. Se llega as a la nocin de modelo policial o modelo de
seguridad, como conjunto de normas, instituciones, rganos, medios y
procedimientos de actuacin y coordinacin entre todos ellos que
tienen como objetivo garantizar la seguridad y la convivencia pacfica
delosciudadanos.
Yesprecisamentedelmodelodeseguridadquecadapasadopte
delquedependerenmayormedidalaeficaciayelxitoparaconseguir
mantenerlaseguridad.Sinembargoesemodelonosecreaoplanificade
la nada, sino que como toda institucin social, se va configurando
paulatinamente, en consonancia con la estructura social en la que
necesariamentetienequeestarincluido.Porello,losmodelospolicialesy
de seguridad de cada nacin soberana, se determinan por el sistema
poltico y social imperante en los distintos momentos histricos de esa
comunidad, siendo una entidad dinmica que tiene que cambiar y
adaptarsealasnecesidadesysituacionesqueserequieranparamantener
la situacin de seguridad que la sociedad necesita para avanzar y
prosperarenlosdemsmbitosdesurealidad.
CLASIFICACINDELOSMODELOSPOLICIALES
El modelo policial o de seguridad, es el esquema general al que
respondelaactuacin,despliegueyrgimenestatutariodelosCuerpose
Instituciones encargados de hacer cumplir la ley y de preservar la
seguridaddelacomunidadenladesenvuelvensuactuacinprofesional.
Existiendo diversas clasificaciones de los modelos policiales,
dependiendo del punto de vista desde el cual se realice sta, se puede
hacer una catalogacin de los mismos desde el plano terico, desde el
administrativoterritorialydesdeelestatutario.
CLASIFICACIN DE LOS MODELOS POLICIALES EN EL PLANO

TERICO:
Esta es una clasificacin ya clsica en todos los Manuales de
CienciaPolicial,yfuepropuestaporWilsonen1968,yenellaseatiende
primeramente a cul es el objeto central al que se dirige la accin de la
Polica, debiendo tener en cuenta, estos modelos no existen de forma
pura en ningn pas, y que sirven como referencia para orientar las
tendenciasorganizativasdelsistemadeseguridadqueimpereenelpas
enconcreto.
Sonlosmodelossiguientes:
1. ModeloLegalista:
Es el modelo policial asociado a sistemas polticos muy
burocratizadosycuyaprincipalpreocupacineslaaplicacinestrictade
las normas, y en particular, considera a la Polica como el instrumento
idneo para la aplicacin del sistema sancionador, ya sea penal o
administrativo.Sufuncinestorientadaasancionardeformainflexible
las infracciones a las normas, por leves que estas sean. En cuanto a los
funcionarios, estos actan de forma mecanizada y aplicando el
automatismo de infraccin/sancin, sin oportunidad de tener iniciativa
propiayconunaactuacincarentedediscrecionalidad.Existeunafuerte
rigidezenlaaplicacindelajerarquainternaenelCuerpooCuerposde
Seguridad, y la relacin con los ciudadanos es baja, con el objetivo de
preservarlaimparcialidadenlaactuacinpolicial.
2. Modelodevigilanciaocontrol:
Espropiodesistemaspolticosautoritarios,conbajatoleranciaa
conductasnoadmitidasporelsistemadevaloresimperante,ancuando
no constituyan propiamente infraccin legal alguna.Pude afirmarse que
esunmodelopolicialdepresinsobrelosciudadanosconelfindeevitar
que aparezcan conductas que sean o puedan ser origen de delitos o
infracciones.
Su funcin primordial es el mantenimiento del orden pblico
mediante la vigilancia de las actividades de los ciudadanos, incluso
CIENCIASPOLTICAS 23

invadiendo esferas de la actividad privada y actuando de forma poco
escrupulosa hacia los derechos de los mismos, cuando su respeto
suponga un obstculo para conseguir el fin propuesto de mantener el
orden.
En este modelo existe gran presencia policial en las calles, tanto
deuniformecomodepaisano,perosusactuacionesestnencaminadasa
laprevencindelasinfraccionesmsquealainvestigacindelasquese
cometen.
La actuacin de los funcionarios policiales en este modelo de
vigilancia es muy discrecional, quedando a su iniciativa en qu
situaciones y con quin actuar, siendo todo ello una situacin favorable
paralaaparicindeconductascorruptasy/onegligentes.
Encuantoalarelacindelosmiembrosdelasfuerzaspoliciales
con el colectivo social suele ser baja y la consideracin y confianza que
generalainstitucinpolicialenlapoblacintambinesescasa.
3. ModelodeServicioPblico:
Es un modelo policial integral que incluye la realizacin de
funciones preventivas como de investigacin y restablecimiento de la
seguridad,ascomoprotegerellibreejerciciodederechosfundamentales
por parte de los ciudadanos, y que adems involucra a la institucin
policial en el desarrollo de actividades de ayuda y satisfaccin de
necesidades de la comunidad, que, sin tener un contenido estrictamente
policial, sin embargo forma parte de la seguridad pblica con la que los
miembros de los Cuerpos policiales estn comprometidos. As los
Cuerposquerespondenaestemodelodeserviciopblico,participande
forma activa en tareas de Proteccin Civil y de ayuda al ciudadano en
situacionescrticasparaesteyenlasquelaactuacindelosfuncionarios
puedasuponerunalivioosolucinalasituacinplanteada.
Las relaciones con la comunidad son buenas y se realizan
campaas de difusin y divulgacin de la actuacin de la Polica con el
fin de aumentar la valoracin de los ciudadanos y su confianza en la
institucin,difundiendounaimagendecercanaydisposicinaservira
lasociedad,esdecir,tratademaximizarlapercepcindelaPolicacomo
unserviciopblicomsdelacomunidad.

Es el modelo tpico de las democracias ms avanzadas, y forma
partedelllamadoEstadodelBienestar.Esteeselmodelopolicialespaol
actualmente.
CLASIFICACIN DE MODELOS POLICIALES DESDE EL PLANO
ADMINISTRATIVOTERRITORIAL:
Los modelos de seguridad se corresponden con el modelo de
Estado al cual pertenecen, por lo que si el Estado centralista, sus
instituciones policiales sern igualmente centralistas y de mbito
nacional, si se trata de un Estado fuertemente descentralizado o federal,
suPolicaseguirigualmente esa direccin.No obstante, deigualforma
que se seal para los modelos policiales desde el plano terico, as
tambinaqu,hayquesealarquetodoslosmodelosvanevolucionando
hacia esquemas no puros, o lo que es lo mismo, por la evolucin que la
propia delincuencia va experimentando, los modelos policiales tambin
vanprogresandohaciaformasquepermitanunamseficazluchacontra
eldelito,metaltimadetodaorganizacindeseguridad.
Los modelos que desde el plano de mbito territorial y
dependenciaadministrativapuedenestablecerseson:
1. ModelosCentralistasoNacionales:
Son aquellos en los que la Polica y todos los Cuerpos que la
puedanformar,dependenexclusivamentedelGobiernoCentral,atravs
del Ministerio correspondiente y todos sus rganos estn ordenados
jerrquicamenteendependenciasiempredelaAutoridadCentral.
No existen Cuerpos dependientes de otras Administraciones
Pblicas.
Los Cuerpos de Seguridad tienen competencia en todo el
territorio nacional, y para desempear todas las funciones tanto
preventivas(seguridadciudadana)comorepresivas(policajudicial).Ej.:
Francia
2. ModelosDescentralizados:
Dentrodeestosmodeloshayquehacerasuvezunasubdivisin
entre:
CIENCIASPOLTICAS 25

ModelosDescentralizadosFederales:
Son aquellos en los que las diferentes partes territoriales
federadas poseen cada una su propio Cuerpo de Polica con mbito de
actuacin en su respectivo territorio, si bien existe una Polica Federal o
Estatal,peroconfuncionesmuylimitadasyunnmerodeefectivosbajo
encomparacinconlasumadelosqueintegranlasPolicasdelaspartes
federadas.Ej.:Alemania
ModelosDescentralizadosLocalesoMunicipales:
Enelloselmantenimientodelaseguridadciudadanadescansaen
unamultiplicidaddeCuerpospolicialesdependientesdelasAutoridades
LocalesoMunicipales,ejerciendotodaslasfuncionesdelalaborpolicial
desde la prevencin, con medios materiales y humanos uniformados,
hasta la represin de las conductas delictivas mediante unidades de
paisanoyespecializadaseninvestigacin,encargadasdetareasdepolica
judicial. En cuanto a su mbito territorial de actuacin, ste se reduce al
del trmino municipal en el que extiende su autoridad la Corporacin
Local de la que dependen, por lo cual existen problemas de persecucin
de delincuentes y de seguimiento de investigaciones fuera de dicho
mbito, por lo que se hace necesaria la existencia de Cuerpos de mbito
nacional,paracuandoundelitosehacometidoenvariasdemarcaciones
territorialesdedistintosCuerposdePolicaLocal.Ej.:GranBretaa
3. ModelosMixtos:
Se trata de modelos donde se hace una comparticin del
mantenimiento de la seguridad entre el Estado Central y otras
Administraciones Pblicas de mbito territorial menor, existiendo
parcelas comunes y otras privativas de cada colectivo policial. En este
modelo cobra especial relevancia la articulacin de rganos y
mecanismos de colaboracin y coordinacin, con el fin obtener la
maximizacin de resultados y evitar duplicidades o vacos de actuacin
quegenerenlainfraosobreutilizacindemedios,tantomaterialescomo
humanos,ycuyoresultadosealaprestacindeunserviciodeficienteala
sociedad y una ineficaz lucha contra la inseguridad y el delito. Ej.:
Espaa

CLASIFICACINDEMODELOSPOLICIALESPORSUESTATUTOO
NATURALEZA:
Los Cuerpos de Seguridad pueden ser de naturaleza civil o
militar,yporelloelmodelopolicialquedeterminanpuedeser:
1. ModeloPolicialCivil:
Enl,todosloCuerposquelointegransondenaturalezacivil,es
decirquenoformanpartedelejrcito,nisusmiembrosestnsometidosa
disciplinaonormativacastrense.Ej.:GranBretaa
2. ModeloPolicialMilitar:
Est formado por Cuerpos de naturaleza militar, estando
integrados en las Fuerzas Armadas del Estado. Sus miembros se rigen
por la normativa militar y su actuacin se realiza bajo los principios de
jerarquaydisciplinapropiosdelamilicia.Ej.:laantiguaURSSyalgunas
delasnuevasRepblicasexsoviticas.
3. ModeloPolicialdeNaturalezaMixta:
Dentro del mismo coexisten Cuerpos de naturaleza militar con
otrosdenaturalezacivil.Losdenaturalezamilitarsuelentenerunadoble
personalidad, pues cuando actan como Cuerpo policial lo hacen bajo
principios de organizacin y funcionamiento de naturaleza civil, en
cambiocuandorealizantareasdendolemilitarlohacencomounaparte
msdelejrcito.
DeotrapartelosCuerposdenaturalezacivilqueexisteneneste
modelo, suelen proceder de Cuerpos que en su da tuvieron una cierta
vinculacinconlamilicia,porlocual,ancuandosuestatutopersonales
netamente de funcionarios civiles, se mantienen algunas reminiscencias
de su pasado pseudomilitar, tales como limitacin de ciertos derechos o
determinadas denominaciones en sus categoras o unidades, e incluso
cierto reflejo del pasado castrense en la tipificacin y sancin de
determinadasfaltasdisciplinarias.
Esteeselmodelomsextendido,yenlamayoradepases,an
cuando su Polica sea civil, mantienen algn Cuerpo de Seguridad
militarizado, y ello es as como consecuencia de que en casi la totalidad
CIENCIASPOLTICAS 27

de los Estados, la funcin de mantenimiento de la seguridad fue
inicialmentetareadelosEjrcitos.Talvezlanicasalvedad,relevantey
msprxima,seaGranBretaa,dondelainstitucinpolicialfuedesdeel
iniciocivil,yalldondelapolicasevesuperadaintervienedirectamente
el Ejrcito, como en el Ulster, donde la lucha antiterrorista ha estado y
sigue encomendada al las Fuerzas Armadas y no a la Polica. Ejemplos:
Francia,Espaa,Italia,Portugal,....
SISTEMADESEGURIDADESPAOL
TraslaaprobacindelaLeyOrgnica2/1986,de13demarzo,de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, el modelo policial diseado en su
articulado, se corresponde, en cuanto al ejercicio de las funciones por
parte de los distintos Cuerpos, con un modelo de servicio pblico
dirigido a la proteccin de la comunidad, mediante la defensa del
ordenamientodemocrtico,encomendndolescomomisingenricala
proteccin del libre ejercicio de los derechos y libertades y garantizar la
seguridadciudadana,siendoesteelmandatoqueelartculo104.1dela
Constitucin hace a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, bajo la
dependenciadelGobierno,yquelacitadaLeyOrgnica2/1986recogeen
suartculo11.
Por la distribucin material de competencias atribuidas a cada
colectivo policial, la referida Ley Orgnica 2/1986, apunta a un modelo
policial mixto, en el cual aparecen elementos tanto de formas de polica
centralistasonacionalescomootrosqueledanuncarcterrelativamente
descentralizados, al admitir la participacin de la Administracin
Autonmica y de las Corporaciones Locales en el mantenimiento de la
seguridad pblica, a travs de sus propios Cuerpos de Polica. De esta
forma se pretende adecuar el modelo policial al modelo de Estado
descentralizado, que se va desarrollando con el paulatino traspaso de
competenciasdelEstadohacialasComunidadesAutnomas,yqueenel
casodelaseguridadpblica,sibien,nopuedeserobjetodetransferencia
integral, si est permitido el que dichas Administraciones territoriales
participenycolaborenenelmantenimientodelamisma.Encuantoalas
Corporaciones Locales, laL.O.2/1986, vienea reconocer que los Cuerpos
de Polica Local, son Cuerpos de Seguridad y por tanto participan de
igual rgimen estatutario que el resto de Cuerpos, y en particular, igual
que los de mbito nacional, rompiendo as la anterior situacin de ser
consideradoscomoauxiliaresdelosCuerposestatales.

De todo lo dicho, emerge una estructura policial en Espaa
formadaportresniveles:
1. NivelNacional:
ConstituidoporlasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstado,
dependientesdelGobiernodelanacin,ymbitodeactuacinentodoel
territorionacional,estandoformadopor:
CuerpoNacionaldePolica:
Instituto armado de naturaleza civil, con estructura y
organizacinjerarquizada,dependientedelMinistrodelInterior.
CuerpodelaGuardiaCivil:
Instituto armado de naturaleza militar, con estructura y
organizacin jerarquizada, dependiente del Ministro del Interior en el
desempeodelasfuncionesqueleatribuyelaL.O.2/1986,ydelMinistro
de Defensa en el cumplimiento de las misiones de carcter militar que
ste o el Gobierno le encomienden. En tiempo de guerra y durante el
estadodesitiodependerexclusivamentedelMinistrodeDefensa.
2. NivelAutonmico:
Constituido por los Cuerpos de Polica de las Comunidades
Autnomas que, segn sus Estatutos, puedan crear Cuerpos de Polica
propios.
Dichos Cuerpos son institutos armados de naturaleza civil, con
estructura yorganizacinjerarquizada, dependientes del Gobierno dela
ComunidadAutnomarespectiva.
Estos Cuerpos de Polica Autnoma, slo podrn ejercer sus
funcionesdentrodelterritoriodelaComunidad,ysiempredeuniforme,
salvo que medie autorizacin para actuar de paisano, que deber ser
concedida por la Junta de Seguridad de la Comunidad Autnoma.
Podrn actuar fuera de su territorio en situaciones de emergencia,
catstrofeocalamidadpblica,participandoenlaejecucindelosPlanes
de Proteccin Civil, y siempre previo requerimiento de las Autoridades
Estatales.Igualmentepodrnactuarfueradesumbitoterritorialcuando
CIENCIASPOLTICAS 29

estn realizando tareas de proteccin de personalidades de la
ComunidadAutnoma.
3. NivelLocaloMunicipal:
Es el formado por los Cuerpos de Polica Local o Municipal,
dependientesdelasCorporacionesLocales,yquesoninstitutosarmados
denaturalezacivilyestructurayorganizacinjerarquizada.
Suactuacinselimitaaltrminomunicipal,debiendohacerlode
uniforme,salvoquemedieautorizacindelSubdelegadooDelegadodel
Gobiernoparapoderlohacerdepaisano.
Podrn actuar fuera de su mbito territorial en caso de
emergencia, catstrofe o calamidad pblica, previo requerimiento de las
autoridades competentes, as como cuando realicen tares de proteccin
depersonalidadesdelaCorporacin.
De esta divisin en tres niveles de la funcin policial de
mantenimientodelaseguridadpblica,nacelanecesidaddequeexistan
relaciones de cooperacin y coordinacin, entre los distintos Cuerpos,
para que su actuacin sea eficaz, y no cree situaciones de conflicto o
incomunicacin que impidan el mejor aprovechamiento de medios y
procedimientos en aras de conseguir una mejor actuacin profesional y
unamejordefensadelacomunidadysuseguridad.
Por otra parte, atendiendo a otras dos notas especficas de los
Cuerpos de Seguridad en Espaa, tambin se puede calificar al modelo
policial espaol de exclusivista, ya que la seguridad pblica es
competencia exclusiva del Estado con la participacin para su
mantenimiento de otras Administraciones, las cuales slo a travs de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad pueden ejercer el monopolio del uso
institucionalizado y legtimo de la coaccin jurdica. Siendo la otra nota
definitoria del modelo policial espaol el ser armado, por cuanto para
ejercer su funcin, los miembros de los Cuerpos policiales estn
legitimadosparaportaryutilizararmasdefuego.
De todo lo expuesto emana la definicin del modelo policial
espaol como modelo de servicio pblico dirigido a la proteccin de la
comunidad,enuntipomixtoderepartodelafuncindelmantenimiento
de la seguridad pblica entre el Estado y las dems Administraciones

pblicas territoriales (CC.AA). y municipios), siendo exclusivo el
ejercicio de dicha funcin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que
pararealizarsumisindebenirarmados.
OTROSELEMENTOSDELSISTEMADESEGURIDADESPAOL
Hasta aqu se ha analizado y definido el modelo policial, sin
embargo un sistema de seguridad es un concepto ms amplio donde
tambin hay que situar a otros elementos que influyen en el
mantenimiento de la seguridad, y que de forma directa o indirecta
afectanalalaborpolicial.
LASEGURIDADPRIVADA:
Entreestoselementos,esdedestacarelestamentoqueconforma
elsectordelaSeguridadPrivada.
Ya sea con personal con o sin armas, ya sea con dispositivos de
seguridad,lavigilanciaprivadaestenfrancaexpansin,porcuantolos
ciudadanos cada vez en mayor medida desean una proteccin a la carta
que las Instituciones pblicas no pueden ofrecer. Esmsson laspropias
instancias oficiales encargadas de la seguridad las que estn realizando
unautilizacinmasivadelaseguridadprivadaparafuncionesquehasta
muy recientemente eran tareas propias de Cuerpos policiales; as el
control de equipajes y viajeros en aeropuertos, el control de accesos a
centros oficiales, y la proteccin de cargos polticos, son funciones que
realizan ya casi en exclusiva empleados de empresas privadas de
seguridad. Y a ello hay que aadir los sistemas de alarma que si bien
estn conectados a una central de alarmas privada, cuando salta, la
empresaprestadoradelservicio,avisaalaPolica,descargandoenellala
responsabilidadltimadehacerfrentealaincidencia.
Todo esto ha venido a complicar el panorama de la seguridad,
pues,sibienporunapartepermiteliberarmsfuncionariospolicialesde
tareasrutinariasyquepuedandedicarseapreveniryreprimirdelitos,no
es menos cierto que la actuacin de los profesionales de la seguridad
privada,almenoshastahoy,notieneningnmecanismodecoordinacin
conlasactuacionespoliciales,yporotrapartedadalanaturalezadeestos
servicios pagados, se hace muy difcil que se pueda contar con la
colaboracindeestasempresas,yaquesuactuacinsecentraenproteger
CIENCIASPOLTICAS 31

asucliente.
Porotraparte,laintervencindelpersonaldeseguridadprivada
en los incidentes que lesson propios, conlleva normalmentela posterior
osimultneaactuacindeunCuerpopolicial,conlocual,loqueporuna
parte se gana en liberacin de funcionarios en las tareas rutinarias antes
mencionadas, por otra se pierde al surgir ms situaciones en las que se
requiere la presencia o actuacin policial, y que al ser situaciones
originadas en la intervencin profesional del personal de seguridad
privada,obliganaunmayordesplieguedeatencinymedios,puesellos
a su vez tambin deben justificar su actuacin y esta justificacin viene
muchasvecesavaladaporlaintervencinpolicial.
Portodoelloseabreunnuevoretoenelmodelodeseguridad,al
tenersequeencontrarelencajedeestesectordelaseguridadprivadaen
el ms amplio y complejo aparato de la seguridad general, y empezar a
pensar qu papel deben jugar sus miembros en el mantenimiento de la
seguridad colectiva, en especial cuando las funciones que se les
encomiendan afectan a toda la sociedad, caso del control de equipajes y
pasajeros en los aeropuertos, que siendo claramente una funcin de
seguridad pblica se le ha confiado a empleados de empresas de
seguridadprivada.
ELEJRCITO:
Tal vez pueda parecer que el ejrcito est al margen del sistema
de seguridad interior, ya que es una institucin orientada hacia la
defensa y seguridad exterior. Sin embargo los acontecimientos recientes
de los atentados terroristas del 11 de marzo de 2004 de Madrid, tras los
cualesseempleatropaparavigilarinstalacionestalescomovasfrreas,
embalsesycentraleselctricas,entreotras,hapropiciadolautilizacinde
efectivos militares para tareas de seguridad ciudadana, si bien con las
restricciones y cautelas propias, por parte de las Autoridades, ya que ni
por preparacin ni por equipamiento, las Fuerzas Armadas, estn, al
menos en el momento actual, en disposicin de realizar misiones de
seguridad interior ms all de la vigilancia y presencia en instalaciones,
en especial en aquellas en las que no sea necesario intervenir sobre la
ciudadanaengeneral.Yparajustificarlodicho,slohayquerecordarel
fracaso que supuso el despliegue de unidades militares a lo largo de la
valla fronteriza de Melilla en el ao 2005, para contener los repetidos

asaltos de que era objeto la frontera por parte de inmigrantes
subsaharianosymagrebessinpapeles.Enaquellaocasinquedpatente
queparaqueelEjrcitopuedarealizartareasdelmbitopolicial,hayque
dotarle de la formacin y equipo necesario, y en todo caso recurrir a l
slocomomedioderefuerzodelosCuerposdeseguridadynuncacomo
sustitutodelosmismos.
SERVICIODEVIGILANCIAADUANERA(S.V.A):
Este Cuerpode naturaleza civily dependencia delMinisterio de
Hacienda, ha venido tomando en los ltimos aos protagonismo en
labores de persecucin de delitos relacionados con el trfico de drogas,
armas,etc.,quesibienpuedenserjustificadosporsufuncindelcontrol
del trfico aduanero de mercancas y personas, y de represin de los
delitos de contrabando, no es menos cierto que, con la autorizacin y
vistobuenodelasautoridadesjudiciales,estnrealizandotareasdeclaro
contenido policial, pero sin tener el estatuto de Cuerpo de Seguridad.
Ello les coloca en un terreno indefinido donde la seguridad jurdica de
sus actuaciones es cuando menos dudosa, y en todo caso, necesitada de
una mejor definicin para que no se produzca una situacin de ser una
especiedepolicaparalela,quenuestroordenamientojurdiconoadmite
nipermite.
CONCLUSIONESDELMODELODESEGURIDADESPAOL
De todo lo expuesto hasta aqu se pueden extrae las siguientes
conclusiones:
1. Que el modelo policial espaol es un claro ejemplo de modelo de
serviciopblicoapartirdelapromulgacindelaL.O.2/1986,de13de
marzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
2. Queelmodelodeseguridadestenfasedetransformacinyaquela
delincuencia y las necesidades de seguridad estn cambiando
rpidamente, y los elementos involucrados en la seguridad tendrn
que adaptarse a las nuevas situaciones que estn surgiendo con el
fenmenodelaglobalizacindeladelincuencia.
3. Que en el nuevo modelo de seguridad habr que buscar acomodo a
los nuevos elementos que ya ahora y ms en un futuro pueden
contribuir al mantenimiento de la seguridad, pero siempre
CIENCIASPOLTICAS 33

conservandolaactividadprincipalenlosCuerpospoliciales.
4. Que habr que potenciar las funciones de determinados colectivos
policiales (policas locales y autnomas) con el fin de que puedan
contribuir mejor al mantenimiento de la seguridad ciudadana, y en
especialdeaquellosqueestandoplenamentecapacitadospararealizar
tareas de prevencin y de represin de delitos, no pueden ejercer
dichasfuncionesporimpedimentosdetipolegal.
5. En un modelo de seguridad en el que actan tantos elementos sobre
una misma materia y se solapan sus intervenciones en un mismo
mbito espacial, se requiere de forma imperativa una coordinacin
eficaz, llevada a cabo por rganos que de forma real concierten las
distintas actuaciones con el fin de obtener una mayor eficacia en la
luchacontralainseguridad.
6. Es necesario incentivar y motivar a los funcionarios policiales para
quetenganunaactitudproactiva,esdecirdeprevencinactivadelas
situaciones crimingenas, por iniciativa de la propia organizacin
policialynoapeticindeciudadanosoautoridadesajenas.
MODELOSPOLICIALESCOMPARADOS
Habiendo descrito ya los distintos modelos policiales existentes,
cabeaqu,hacerunaesquemticarevisindelosmodelospolicialesms
difundidos en los distintos pases que, siendo Estados de derecho y
democrticos, poseen uno u otro tipo de organizacin de su sistema
policial.
MODELOSEUROPEOS:
Europa ha sido la cuna de los dos grandes modelos de
organizacin policial que se han extendido por la mayor parte del resto
de pases del mundo, pues han sido los Estados europeos los que desde
los siglos XV y XVI, y en cuanto a organizacin de Cuerpos policiales
desde el XVIII y XIX, han tenido mayor influencia en todos aquellos
territorios que fueron sus colonias, y que con los procesos de
independencia, se constituyeron en pases independientes, pero que sin
embargoporlogeneral,hanconservadolasformasyprocedimientosde
organizacin administrativa de quienes un da fueron sus potencias
colonizadorasometrpolis.

Losdosmodelosdeorganizacinpolicialreferidosson:
1. Modelodeinfluenciafrancesa
Secaracterizaporsufuertecentralismo,porlocualladefensade
la seguridad descansa en Cuerpos nacionales, coexistiendo los de
naturaleza militar con otros de naturaleza civil. Pueden existir Cuerpos
de Polica Local, pero con poco peso en el desarrollo de actividades de
mantenimientodelaseguridadpblica.
RespondenaestemodelolamayoradelaspolicasdelaEuropa
continental, y en particular los del rea mediterrnea: Francia, Italia,
Portugal, Grecia, Luxemburgo, y con matices Blgica y Espaa, ambas
con cambios en los ltimos aos que las alejan de este modelo, an
cuando todava pueden responder a las lneas maestras que lo definen,
perodecontinuarconlasmodificacionesemprendidas,prontodejarnde
poderseincluirenestegrupo.
Fuera de Europa, siguen el esquema o modelo francs,
Marruecos,Argelia,yotrosdelcontinenteafricano,yenHispanoamrica,
por influencia de Espaa y Portugal, los de la mayora de los pases del
rea: Chile, Argentina, Cuba, etc., si bien algunos han ido deslizndose
hacia un modelo de Polica descentralizada por influencia de Estados
Unidos, tal como ha ocurrido en Mjico, por citar el caso ms llamativo
demimetismoconsuvecinodelNorte.
2. Modelodeinfluenciaanglosajona
La Polica britnica ha sido desde su inicio en 1829 con el
nacimiento de la Polica Metropolitana de Londres, una peculiar y
carismtica imagen de la funcin policial. As frente al origen militar de
las policas de modelo continental o francs, la polica britnica y ms
exactamenteinglesa,sehaformadoconcivilesquehanajustadosiempre
suactuacinalprincipioquehoysellamadepolicadeproximidad,es
decir un funcionario cercano al ciudadano, que inspira confianza y que
no basa su labor en el temor sino en el respeto. Todo lo cual tiene unas
hondas races en la forma de entender el Poder por parte de los
britnicos,y laaversin que manifiestan aque elPoder seinmiscuya en
su vida privada ms all de lo estrictamente necesario. Y todo ello
derivado de la lucha que el pueblo ha mantenido siempre con el Seor,
CIENCIASPOLTICAS 35

ya sea un Noble o el Rey, para ser respetado y para rechazar cualquier
abusoquedesdeelPoderselehayaqueridoimponer.
Por todo ello la Polica britnica (aunque es ms exacto decir la
PolicadeInglaterrayladeGales,yaquetantoladeEscociacomolade
Irlanda del Norte se apartan ligeramente del modelo llamado
genricamente ingls) tiene unas peculiaridades difciles de encontrar
en otros pases, pero si es posible rastrear su influencia en los Cuerpos
policialesdesusantiguascolonias,yespecialmenteenEstadosUnidos.
Lascaractersticasbsicasdelmodeloingls,son:
Modelo descentralizado con existenciade Cuerpos de Polica Local,
yausenciadeunCuerpoNacional.
NaturalezacivildetodoslosCuerpospoliciales.
Autnticomodelodepolicadeproximidad.
Prestacin del servicio sin armas (si bien existen Unidades
autorizadasaportararmas,deformaexcepcional).
Al modelo de influencia anglosajona pertenecen los Cuerpos
policiales,ademsdeldeGranBretaa,losdeAlemania,Holanda,Suiza,
y fuera de Europa como ya se ha apuntado Estados Unidos, India, y
algunos pases de Centro y Sudamrica, por influencia de Estados
Unidos,talescomoMjicoyVenezuela.
En todos estos pases, excepto en Gran Bretaa, la forma de
Estado es federal o Confederal, existiendo Cuerpos policiales federales,
deinvestigacin,deseguridad,defronterasofiscales,peroelpesodelas
funciones policiales est en manos de Cuerpos Locales, reservando la
intervencin de los Cuerpos Federales o Nacionales (cuando existen),
para situaciones que afectan a normas de rango nacional o casos que
afectanavariaspartesdelterritoriocompetenciadedistintosCuerpode
PolicaLocal.
AMODODECONCLUSIN
Los diferente modelos de seguridad y policiales que se han
expuestosonmuydiversosencuantoalaformadeestarpresentesenel

territorio que cada cual tiene asignado para mantener la seguridad. Sin
embargo el rpido cambio de las formas de delincuencia y la
globalizacintantodemodusoperandicomodenuevostiposdelictuales,
hacen previsible que estos modelos paulatinamente vayan tomando
elementosunosdeotroshastaformarcasiunmodelonico.
En el momento actual, ya se estn igualando los equipos y
dotacin material de la que se sirven los funcionarios policiales de,
prcticamente, todo el Mundo. Si se observan las imgenes de los
informativos de televisin donde aparecen efectivos policiales, se
comprueba que los medios materiales de los que disponen son muy
similares, cuando no iguales, sin importar de que pas se trate, y ello
contribuye a una operatividad policial muy similar, en especial en el
terreno del mantenimiento de la seguridad ciudadana con efectivos de
uniformeosinl.
Por otra parte los Estados que hastaahora slo hancontado con
CuerposNacionales,venlanecesidaddedesarrollarPolicasLocalesque
puedan ejercer la funcin de community policyng o polica comunitaria o
de proximidad, a fin de poder conocer y controlar los focos de posible
conflicto en las comunidades, evitando llegar a situaciones de explosin
deviolencia,dembitolocal,peroconunclaropeligrodeexpansin.
En cambio los Estados dotados con modelos descentralizados, y
comoelcasodeGranBretaasinunCuerpoNacional,seenfrentanalas
dificultadescreadasporladelincuenciainternacionalytransnacional,as
como a las nuevas amenazas terroristas, cuyo origen est en diversos
lugares del Estado, pero con influencia, planificacin y apoyo de
organizaciones internacionales, lo cual obliga a una cooperacin
internacionalpolicialparalacuallosCuerposdepolicaLocalesnoestn
preparados ni pueden ser interlocutores eficaces en los foros
internacionales de decisin de medidas operativas contra este tipo de
terrorismo y delincuencia, por lo cual estos modelos descentralizados
debernevolucionaramodelosmixtosconunCuerpoNacionalqueeste
presente en la operatividad y toma de decisiones cuando la amenaza
afecteatodoelEstado.
En cuanto a Espaa, el modelo policial de servicio pblico es el
adecuado para la realidad social y poltica que se vive, sin embargo la
distribucin de competencias y medios materiales y humanos est ya
CIENCIASPOLTICAS 37

agotadayobsoleta,pueslaL.O.2/1986,sibienfueungranavanceensu
momento,hoyestyasuperadaporlarealidad,pueshayfuncionesque
de hecho se estn llevando a cabo por Cuerpos que no tienen las tienen
asignadas y sin embargo de forma efectiva las realizan. En cuanto a la
distribucinterritorial,sedebehacerunnuevomapadeactuacindelos
dos Cuerpos estatales, Guardia Civil y Cuerpo Nacional de Polica, ya
que la actual distribucin territorial hace que el C.N.P. atienda a las
necesidades de seguridad de un 82% de la poblacin en tanto que la
Guardia Civil con mayor nmero de efectivos slo da servicio al 18%
restante.
Y por ltimo resaltar que en el futuro modelo policial espaol,
debera poderse llevar a cabo lo ms exactamente posible la premisa de
quenohayancleodepoblacinsinlapresenciarealyefectivadealgn
CuerpodeSeguridadquedeformapermanenteveleporlaseguridadde
losciudadanos.
BIBLIOGRAFAUTILIZADA
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelo Policial Espaol y Policas Autnomas. Ed.:
Dykinson,Madrid,1995.
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelo Policial Espaol y Policas Autnomas. Ed.:
Dykinson,Madrid,1995.
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelos comparados de Polica. Ed.: Dykinson, Madrid,
2000.
MORALES VILLANUEVA, Antonio, Administracin Policial Espaola, Ed.: San
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PUIG,JaimeJ.HistoriadelaGuardiaCivil.Ed.:Mitre,Barcelona1984.
RICO,JosM,Policaysociedaddemocrtica.Ed.:AlianzaEditorial.Madrid,1988.
HERNNDEZ NUEZ, Manuel y OGALLA JIMNEZ, Pedro, Deontologa e
HistoriadelC.N.P.Ed.:D.G.P.,vila,2003.
LEGISLACINBSICA
ConstitucinEspaolade1978.
LeyOrgnica2/1986,de13demarzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
Fenomenologadeldelito:
delincuenciatradicionalynuevas
formasdedelincuencia
RafaelJ.PardoMateos
1
Resumen:Enestetrabajopretendemosofrecerdesdeelpuntode
vista policial, una visin general del fenmeno del delito y sus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin.
ndice: 1. Introduccin. 2. Aproximacin al problema. 3. Breve
resea histrica. 4. Situacin actual. 5. Peligrosidad del crimen
organizado frente a otras formas de criminalidad. 6. Principales
actividades delictivas de la delincuencia organizada. 7. Incidencia y
asentamiento de la delincuencia organizada. 8. Concienciacin de los
estados. 9. Estrategias de los poderes pblicos para enfrentarse

1
InspectorJefeC.N.P.CoordinadorDocenteEscalasBsicaySubinspeccin.Centro
dePromocin.

eficazmente a la delincuencia organizada. 10. El tratado de Prm 11.
Especial mencin al blanqueo de capitales. 12. Ultimas tendencias
constatadas respecto de la moderna delincuencia organizada. 13.
Conclusiones
Palabras clave: crimen organizado delincuencia organizada
blanqueodecapitales.TratadodePrm
INTRODUCCIN
El delito, como conducta perversa que acta y sedesarrolla ms
all de los mrgenes socialmente admitidos, perturba notablemente el
normal desenvolvimiento de la comunidad, que ve como sus
responsables, los delincuentes, conviven y prosperan en ella en
condicionesventajosas.
Es cierto que frente a este fenmeno, las sociedades, en los
diferentes tiempos de su historia, han establecido mecanismos ms o
menos afortunados para su defensa, basados mayoritariamente en la
represin, dejando en segundo plano (cuando inexistente segn la
evolucin histrica de la sociedad misma y los cuerpos legales que han
reguladosucomportamientoenelordencivil)elconceptodeprevencin,
siendotodavamsrecienteelmanejodecuestionesrelacionadasconlos
procesosinvestigativos.
El propsito del presente trabajo ser pues, ofrecer desde el
puntodevistapolicial,unavisingeneraldelfenmenodeldelitoysus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin. Trataremos cuestiones relacionadas con la
internacionalizacin del problema, su gravedad, las dificultades que
tienen los estados para luchar contra las modernas formas de
delincuencia y los mecanismos que se han dado a s mismos para hacer
frente al fenmeno con la mxima eficacia posible, tanto desde el punto
devistadelDerechopenalcomodelDerechoprocesalpenaloelDerecho
administrativo.
CIENCIASPOLICIALES 41

APROXIMACINALPROBLEMA
Puede decirse sin gnero de duda que, el delito, entendido de
forma genrica como acto voluntario contrario a una norma de tipo penal,
forma parte consustancial con el gnero humano. As pues, afirmamos
que el Hombre, por su mera existencia puede ser sujeto activo de una
accindelictiva.
Tambin desde una perspectiva genrica y, partiendo de la
afirmacindescritaenelprrafoanterior,cabediferenciardistintostipos
dedelincuentes,noobstante,eltipoquemsnosinteresaenestetrabajo
es el que llamaremos habitual y del que ms adelante hablaremos,
entendiendoportal:aquellapersonaquehacedeldelitosumediodevida.
La evolucin histrica que ha seguido la concepcin de
delincuente se ha caracterizado por la variacin paralela de las
acepciones de delito y de ley, ambas ntimamente ligadas a la
interpretacin poltica de las estructuras sociales y fundamentos de la
autoridad. Actualmente, desde el punto de vista estrictamente policial y
eminentemente operativo, podemos definir al delincuente como: Aquel
individuo que, desobedeciendo el ordenamiento legal de la sociedad en que vive,
causaperjuicioalrestodelosciudadanosyalosdemselementosquecomponen
laestructurasocial,entreelloselintersgeneral.
Por tanto, el delincuente es, en definitiva, un trasgresor de la
normadecultura.Pero,cmo,cundoyporqusurgeestapersonalidad
quellevaatalcomportamiento?
La respuesta no es sencilla. Estas acciones no pueden ser
entendidas como un proceder simple y aislado o un ejercicio de la
libertad enabstracto. Sias se interpretaran, incurriramos en elerror de
realizarunplanteamientosimplistadelproblema.
Sin entrar en las causas del fenmeno de la delincuencia, nos
limitaremos a resear, desde una perspectiva policial, aquellos aspectos
quepuedeninteresar;estoes:
a) Establecerunaclasificacindedelincuentescomoindividuosaislados,
atendiendoasusrasgosdiferenciales.
b) Conocer los distintos grados de organizacin entre los mismos,

delimitando las caractersticas de cada uno de esos niveles de
asociacin.
Desde esa mencionada ptica policial, sigue vigente la clasificacin
delosdelincuentesen:Habituales,OcasionalesyJuveniles.
1.Habituales
Dentro de este tipo, caracterizado por la frecuencia con la que
cometen acciones delictivas, pero tambin por la finalidad perseguida
consistenteenhacerdeldelitounmodusvivendi,sepuedenestablecer
dos subtipos que se diferencian profundamente: delincuentes habituales
profesionales y delincuentes habituales asociales, siendo los primeros
aquellosquesontrasgresoresconunafrecuenciaalta,llevanoaparentan
una vida social normal en su mbito, preparan, planifican y cometen
hechos delictivos y consideran esta actividad como ocupacin laboral
normal.Ponen,paralaconsecucindesusfines,losmediosidneos,es
decir: planificacin cuidadosa, realizacin tcnica adecuada y previsin
deloscanalesdesalidaparalosefectosconseguidosensuactividad.
Por lo expuesto, deducimos que no se limitarn a la simple
subsistencia econmica mediante su actividad delictiva, sino que
buscarnlariquezainmediata,laacumulacindebienesmateriales.
A diferencia de los anteriores, los delincuentes asociales carecen de
conocimientos tcnicos avanzados, por lo que planifican los hechos de
forma rudimentaria y obtienen escasos beneficios. No son capaces de
mantener una elemental organizacin entre ellos, como mucho
mantienen cierta estructura organizativa durante el tiempo
imprescindible para la comisin de unos cuantos hechos. Carecen de
cultura y tienen dificultades para integrarse en la sociedad,
encontrndose estrechamente relacionados con el binomio droga
delito. Como ejemplos, podramos citar a los autores de la mayora de
loshechosquehoyseentiendencomodelincuenciaurbana.
2.Ocasionales
Configuranestatipologadelictivaaquellossujetosqueactanen
determinada ocasin, reaccionando a estmulos fsicos o psicolgicos.
As, tenemos al individuo que, en una situacin econmica precaria,
aprovecha las facilidades que se le brindan para quedarse con efectos

ajenos(malversaciones,apropiacionesindebidas,etc.),oaqullosquepor
provocaciones afectivas del medio protagonizan conductas agresivas o
violentas(homicidiospasionales,etc.).
Unanotadistintivaenelcomportamientodealgunosindividuos
encuadrados en este tipo de delincuencia, a tener en cuenta en la
actuacinpolicial,esqueenciertoscasossepresentanenComisarapor
propiainiciativaopreviacitacin.Suelenconfesarespontneamentesu
autora y, si el trato recibido es el adecuado a su peculiar personalidad,
tendrnunareaccinpositivahacialasactuacionespoliciales.
Estaacepcindeocasional,vaadependerenciertamedidadel
conocimiento que la Polica tenga de la actividad delictiva del sujeto,
teniendo en cuenta que cuando el nivel de resistencia a los estmulos va
descendiendo, la predisposicin al delito es ms frecuente, y podemos
encontrarnosanteundelincuentehabitualenpotencia.
3.Juveniles
Esunfenmenodeconductadesviada,determinadaporlaedad
cronolgica de los individuos que oscila entre los 12 y 18 aos,
admitindoselaampliacindelmargeninferiorysuperior.Lascausasde
estetipodedelincuenciasondiversas:desempleojuvenil,hostilidaddela
ciudad(urbanismo,costumbresurbanas,etc.),toxicomanas,agresividad
de la sociedad de consumo sobre los jvenes, que se acenta en los de
bajopoderadquisitivo,etc.
Elconocimientodelasdiferentescaractersticasasociadasacada
tipodedelincuente,vaapermitirdefinirlarespuestapolicialadecuadaa
cadatipoyasusdistintosgradosdeorganizacin,que,deformageneral,
comentaremosenlossiguientesprrafos.
Respecto a la organizacin criminal, puede alcanzar diversos
estadios de evolucin, pero al final, antes o despus, nos encontramos
con una estructura orgnica inestable, que, en determinados momentos
puedellegaraseranrquicaydesordenada,y,dondelaavidezdepoder
de sus integrantes conduce, constantemente, a luchas internas que
acabarnpordebilitarlaorganizacin,llegandoinclusoasuextincin.
Lapresinpolicial,condetencionesdealgunosdesusmiembros,
fundamentalmentesiocupanunstaffelevadodentrodelaorganizacin,

la propia presin de los medios de comunicacin, la desconfianza entre
susintegrantes(esencialmenteenelequipodedireccinmxima),danun
carcterdeeventualidadaestasorganizaciones.
Por el momento, el trmino delincuencia organizada se va a
utilizar con un sentido amplio y genrico y en l, se incluyen los
diferentesnivelesdeorganizacin.
En funcin del mayor o menor grado de complejidad
organizativa y estructural, bsicamente podramos distinguir tres tipos
deorganizaciones:Eventualesoaccidentales,convencionalesyevolucionadas.
1.EVENTUALESOACCIDENTALES(bandasdedelincuentes)
Las podramos considerar el embrin de una organizacin
criminal de mayor envergadura, si es que dicha organizacin llega a
cuajar en el tiempo. Tienen un a serie de aspectos comunes que las
caracterizan:
Lo componen un nmero variable de miembros, sin criterio fijo de
relacinynormalmentejvenesinadaptados.
Surgenporlanecesidaddeformarungrupoconelfindeejecutarun
determinadodelito,normalmenteentornoaunlderreclutadorque
busca entre gentes que conoci en las prisiones, de anteriores
fechorasodesubarrio.
Susactividadesdelictivasseproducensinplanificacinpreviaycon
unaviolenciainnecesaria.
Por lo comn, no tienen influencia ni ningn peso especfico en el
mundodeldelito.
Su organizacin carece de estructura, limitndose sus integrantes a
ejecutar las rdenes del lder, cumpliendo el rol que les ha sido
encomendadoencadacaso.
Su vocacin de continuidad no tiene a penas arraigo entre los
miembrosdelgrupo.
Sus integrantes son fcilmente sustituibles si es detenido por la
Polica y, si el detenido es el lder, el grupo, simplemente,

desaparece.
2.CONVENCIONALES(gruposorganizados)
Estos grupos son de caractersticas similares a la anterior, pero
dan una vuelta de tuerca ms respecto de su organizacin, as puede
decirsequesongrupos:
Cuyosmiembrosposeenciertashabilidadesespecficas,porloquese
dedican a determinadas actividades delictivas que preparan y
planifican.
Tienenantecedentespolicialesyentreellossuelehabermujeres.
Algunos de sus miembros puede que estn socialmente adaptados,
aunquevivendeldelito.
La unin entre ellos es definida y estable, con cierto grado de
jerarquizacinyalgunasnormasdeconductaestablecidasyaceptadas
portodos.
Han consolidado su posicin respecto de otros grupos, superndolos
eninfluencia.
Extiendensudominioaotrospuntos.
Generalmente tienen autonoma. No se deben a nadie, salvo a
organizacionesmspoderosasalasquesirvenencontadasocasiones.
3.EVOLUCIONADAS(organizacionesdetipomafioso)
Estamos frente al tipo de organizacin criminal ms y mejor
estructurado.Ningunaorganizacinmenorpuedehacerleningntipode
sombranientorpecerdeningunamanerasusactividades.Podemosdecir
que ha alcanzado su mximo desarrollo, dominando un territorio de
actuacin que puede abarcar varios pases y tienen una serie de
elementoscomunesquelasidentifican:
La unin entre ellos es rgida, jerarquizada y con un cdigo de
conductaestrictoaplicandocastigosimplacables,frenteadeserciones
oinfidelidades.

Planifican meticulosamente todos sus actos, utilizando medios
numerososycualificados.
Susingresosybeneficiosprocedendegrandesoperacionescriminales
(trfico de drogas o armas a gran escala, fuertes inversiones en
negociosdelosbajosfondos:prostitucin,etc.)
Invierten en actividades legales, constituyendo sociedades
interpuestas, algunas de ellas en los reconocidos como parasos
fiscales,queutilizanparaellavadodeldineroilcitamenteobtenido.
El staff directivo (jefe y lugartenientes) mantienen una vida de
apariencia legal, tratando y muchas veces consiguiendo, relacionarse
conlamejorsociedad.
Mantienen y llevan tras de s los mejores despachos de abogados,
banqueros, economistas y profesionales que disean los entramados
mercantiles necesarios para evaporar el dinero y licuarlo en el
momento deseado en los parasos fiscales a los que ya hemos hecho
referencia.
BREVERESEAHISTRICA
Es un hecho constatado que la delincuencia y sus actores
principales, los delincuentes, estn en constante evolucin. Se adapta a
cada tiempo, utilizando todos los adelantos tcnicos tiles para uso
normal de la sociedad. De la misma forma se ha adaptado
mimticamente a todos los cambios sociales, polticos y estructurales de
nuestrosdas.
As pues, en Espaa, como en el resto de la comunidad
internacional, las tcnicas delictivas se han visto exponencialmente
enriquecidassinqueellosupongaunolvidoabsolutodelasanteriores.
Han quedado casi en el olvido aquellos delitos esencialmente
dirigidoscontralapropiedad(robosyhurtosprincipalmenteopequeas
estafas o timos). Sin duda tambin hay registrada una abundante
casusticadedelitosgravescontralavida(homicidiosyasesinatos),pero
obedecanamotivaciones(crmenespasionalesodesacuerdosenlindeso
herencias, los ms abundantes) bien distintas a las actuales. Todos ellos
cometidos de forma individual o mnimamente grupal, teniendo estos

pequeos grupos como elemento cohesionador la tnia o el hecho de
saberse delincuentes y encontrarse entre iguales.Lahabilidad,eltrabajo
artesanal y lo rudimentario de la preparacin de los golpes a realizar,
son las caractersticas esenciales que identifican la delincuencia de
aquellosaos50y60.
Nuestros primeros problemas graves (aos 70 y 80)
empiezan, como no, con el consumo de drogas, lo que, lgicamente
deviene en el nacimiento de los primeros grupos de traficantes,
denotandoyasignosclarosdeorganizacinestructural.
Sigue a esta situacin, la llegada de delincuentes extranjeros
procedentes de Sudamrica, a los que se relaciona con los delitos
referidos a los llamados medios de pago y de distintos pases
europeos, principalmente italianos y franceses, que planifican muy bien
sus acciones, estn muy especializados en determinadas modalidades
delictivas(butrones,asaltosablindados,etc.)altiempoqueempleanuna
granagresividadyviolencia.
El desarrollo lgico de las situaciones precedentes no puede ser
otro que el asentamiento, como tal, de la denominada Delincuencia
Organizada, con todo lo que ello implica, esto es, los grupos
organizados estn constituidos por individuos de diversas
nacionalidades, la actividad delictiva es mltiple y variada, hay
claramente un reparto de tareas a desarrollar por cada miembro de la
organizacin y todo ello controlado por una jerarqua perfectamente
estructurada.
Elsaltocualitativosedaapartirdelosltimosaosdeladcada
de los 90, explicado, en parte, por la movilidad geogrfica de los
delincuentes aprovechando los reducidos controles en las fronteras
interiores de la Unin Europea. As pues la Transnacionalidad es el
elementoesencialqueidentificalasnuevasformasdecriminalidad
2
.

2
El trmino transnacionalidad se utiliz en el Convenio de Palermo de 2000,
enelmarcodeNacionesUnidas.

SITUACINACTUAL.
Se ha comentado en prrafos anteriores la camalenica
adaptacin e integracin del mundo de la delincuencia a la moderna
estructura poltica, econmica y social de nuestros das, aprovechando
determinados puntos dbiles de dichos sistemas. En este apartado en el
que estudiamos cual es la situacin actual de la delincuencia, solo
podemos reafirmarnos en dicha aseveracin. En este sentido, es la
delincuencia organizada la que ha tomado carta de naturaleza en las
sociedades modernas y la que verdaderamente est generando una
incidenciapreocupanteenlasinstituciones.
Factorpoltico
Los cambios que han tenido lugar en la Unin Europea, han
ofrecido grandes oportunidades a la delincuencia organizada. El
incremento a 25 Estados Miembros en 2004 y a 27 en enero 2007, han
ampliado las fronteras de La Unin hacia el este, con lo que dichos
pases, se han convertido en pases origen, trnsito y destino para la
actividadilegaldirectamenteincardinadaconladelincuenciaorganizada.
Se ha de tener en cuenta que la mayora de aquellos pases tienen
fronteras con pases pobres o inestables y, si bien ya han tomado ciertas
medidas para reforzar y mejorar sus controles en las fronteras, sigue
habiendodemasiadosproblemas.
Factoreconmico
El establecimiento de mercados financieros internacionales, as
comolaglobalizacineconmica,hapropiciadograndesoportunidadesa
losgruposdedelincuenciaorganizada.
Lalibrecirculacindepersonas,bienesyservicios,hafavorecido
el incremento de actividades relacionadas con el contrabando y los
delitosrelativosatodotipodetrficos,peroesencialmentelosreferidosa
drogas, personas y vehculos, generando beneficiosde tal magnitud que
soncapacesdealterarsignificativamentelosmercados,enelmomentoen
que dichos beneficios se integran en el circuito econmico a travs del
blanqueodeldineroilcitamenteobtenido.
Haydosaspectosfundamentalesquedebemostenerencuentaal
tratar la delincuencia organizada desde este punto de vista, esto es,

teniendoencuentafactoreseconmicos.
La primera es que la mayor parte de los grupos de crimen
organizado no hacen ms que aportar bienes y servicios prohibidos o
ilegalesalmercadonegro,dadalaconstantedemandadelosmismospor
una parte de la sociedad, a partir de la cual, se desarrolla la economa
ilcita global.
3
Se han hecho distintas estimaciones porcentuales en
relacinalconsumototalmundialdebienesy/oservicioscomoeltrfico
de armas, drogas, material radiactivo, de seres humanos para mano de
obra o explotacin sexual, obras de arte, etc., sin embargo, no hay cifras
definitivas, pero la demanda para el consumo de estos productos
prohibidos desde un principio u obtenidos de manera ilegal, ronda el
5%.
4
Por otro lado encontramos organizaciones criminales cuyo

objetivoprimordialeselcontrolilegaldesectoreseconmicoslegales,
paralocualsesirvendelaviolenciaolacoaccin,odelacorrupcin.
En este sentido estamos en condiciones de afirmar que las
organizacionescriminalessesirvencadavezmso,mejordicho,buscan
cada vez ms penetrar en el espacio de la economa legal, tanto en el
sectorpblicocomoprivadoyellopordiversasrazones,esencialmente:
Lasactividadeseconmicaslegalespuedenproporcionarcoberturaa
lasactividadesdelictivas.
Ofrecennuevasoportunidadesparasuactividadcriminal.
Abrenvasparaelblanqueodelosbeneficiosilcitos.
Parece, pues, que hay un paralelismo entre el concepto
globalizacin entendido como sistema cultural mundial, basado
esencialmentedesdeelpuntodevistaeconmico,enlainterconexinde
mercados y el crimen global, entendido como nueva forma de

3
Friman, H.R. y Andreas, P. Introduction: international relations and the illicit
globaleconomy
4
Cfr. Rotman, E. The globalization of criminal violence. En Cornell Journal of
LawandPublicPolicy(2000)pp.1ss(6)

organizacindeldelito,conunaseriedecaractersticas:(verFg.1)
Vocacinmultinacional.
DiversificacindeActividades(delictivasy/ono).
Integracin en los sistemas poltico, econmico y cultural desde la
corrupcinylacoaccin.
Figura1
Haymuchosejemplosquepodramoscitarparailustrarcmolas
organizaciones criminales han penetrado en el circuito industrial
legtimo,conlosfinesyadescritos,noobstantetansoloharreferenciaal
control que ejercen en Italia diferentes grupos de corte mafioso sobre el
negociosumamenterentabledelasbasurasylosresiduostxicos.
En un reciente trabajo publicado por la prestigiosa periodista
FrancescaColombo,informaqueItaliaproduce80millonesdetoneladas
de residuos al ao, de los que 35 millones estn en manos de
organizaciones criminales como Cosa Nostra de Sicilia, Ndreghetta
RegginadeCalabriaolaCamorranapolitana.
Labasuraesunnegocioaltamenterentableydebajoriesgo,que
noprecisadeunacualificacinespecialaltiempoquepermiteestablecer
paralelamenteotrosnegociosrelacionadoscomoeldelreciclajeque,ms

alldesualtarentabilidadpermitecrearvoluminososnegociosdelavado
de dinero, apoyndose en las dificultades intrnsecas del estricto control
fiscal.
Lapeligrosidaddeestosnegocioslegales,cuyocontrolloejercen
grupos de delincuencia organizada estriba esencialmente en los
atropellosquecometen,comoelmodoenqueseadjudicanloscontratos,
basados en la coaccin y la corrupcin en los mbitos municipal,
provincialyregional.
Factorsocial
Los cambios sociales apuntan directamente hacia nuevas
oportunidades del mercado delictual, favorecido por la movilidad
creciente.
En este sentido la idea de globalizacin tambin se encuentra
presente, entendida, desde la perspectiva social como sistema cultural
mundial basado en la interconexin de las culturas regionales que se sustenta,
fundamentalmente,enunacomplejareddecomunicaciones,loquepermiteel
desplazamiento de personas y mercancas a cualquier lugar del mundo
enpocotiempo.Delamismaformacualquierinformacinpuedellegara
cualquierpartedelmundocasientiemporeal.
Hay, por otra parte, otros factores sociales directamente
relacionadosconelfavorecimientodelaactividaddelictivaengeneraly
ladelincuenciaorganizada,delaqueaquelladeriva,ensumayorparte:
Asentamiento masivo de personas (tambin de los delincuentes) en
grandesurbes.
Interrelacin tnica propiciada por el agrupamiento en barrios
concretos de ciertos grupos de nacionales de determinados pases
(rumanos,chilenos,marroques,chinos,etc.)
Nuevastecnologas
La evolucin tecnolgica desarrollada durante la ltima dcada,
ha cambiado el sistema de comunicaciones entre personas, pero sobre
todo, ha influido en las transacciones econmicas. En este sentido, los
grupos de delincuencia organizada se han visto indudablemente

favorecidosporelprogresotecnolgico.
Los avances en las telecomunicaciones (fundamentalmente a
travsdelciberespacio),haproporcionadounilimitadoescenariosobreel
que operar a los grupos de delincuencia organizada. La extensin del
comercioelectrnico(identidadesvirtuales)facilitalaocultacintantode
la actividad delictiva como de los propios delincuentes, por lo que la
circulacin del dinero (incluyendo las ganancias procedentes de la
comisin de delitos) puede hacerse rpidamente y desde un extremo a
otrodelmundo.
Delamismaformalasorganizacionesdelictivasnoseprivande
la utilizacin de cualquier otro tipo de sistema tecnolgico (electrnicos,
digitales, infraestructuras y diversas formas de ocultacin) directamente
orientadoafacilitarlaocultacindelaaccininvestigadorapolicialyde
lajusticia.
Unadelasgrandesventajasconlasquecuentanlosdelincuentes
essucapacidadparaadquirirloselementostecnolgicosqueprecisensin
verseobstaculizadosportenerquevelarporloscostesdeaquellos.
La conclusin es que se constata el incremento de la utilizacin
de grandes medios por parte de las organizaciones de delincuentes,
siendo dichos medios cada vez ms sofisticados. Las organizaciones
estn cada vez ms inmersas en el progreso tecnolgico, utilizando los
ltimos avances informticos, audiovisuales, electrnicos, de transporte,
armas, infraestructuras y formas de ocultacin o simulacin, todo ellos
conelclaropropsitodeeludirlaaccinpolicial.
PELIGROSIDAD DEL CRIMEN ORGANIZADO FRENTE A OTRAS
FORMASDECRIMINALIDAD.
La peligrosidad de los delitos cometidos por una asociacin
criminal,siempresersuperioralapropiadeladelincuenciaindividual
5
dado que en la asociacin criminal se desarrolla una dinmica que

5
Sobre esta cuestin y los argumentos manejados, puede encontrarse amplia
informacin en LANGER STEIN, R. en Legitimation und interpretation der
strafrechtlicheVerbotekriminellerundterroristischerVereinigungen

favorecelacomisindehechosdelictivosdebidoadistintosfactores:
Enelgruposediluyenlossentimientosderesponsabilidadcriminal.
Laorganizacinpermitelaconstruccindeestructurasorientadasala
planificacin y ejecucin del delito as como el encubrimiento de sus
miembros.
La profesionalizacin de los miembros integrantes de una asociacin
criminal.
Podemos examinar esta cuestin desde la perspectiva de los
delitos, propiamente dichos, cometidos por la organizacin. En este
sentido,laconclusinesqueestos,siempretendrnlaconceptuacinde
graves, debido fundamentalmente a su complejidad (lo veremos mas
adelante).
Sehadecontemplar,pues,enestesentidounatriplevisinenel
anlisisdeestacuestin:
1. Losdelitosqueconstituyenelfinltimodelaorganizacin,oloque
es lo mismo la actividad delictiva a la que habitualmente una
organizacindedicasusmayoresesfuerzos,porejemplo,eltrficode
drogas o de vehculos robados, el trfico de seres humanos o de
armas, etc., todo ello con independencia de que un mismo grupo
organizadodiversifiquesusnegocioscriminales.
2. Los delitos cometidos como medio para lograr los fines anteriores.
Son generalmente delitos contra la libertad (coacciones o amenazas),
la vida o la integridad fsica (asesinato o lesiones), corrupcin de
funcionariosoenelsectorprivado,diferentesformasdefalsedad,etc.
La violencia se presenta como elemento de accin comn a todo
grupoorganizado,utilizadabsicamenteendosdirecciones:
Hacia el interior delgrupo, comoforma de mantener la disciplina
interna
Haciaelexteriorconlossiguientesfines:

Comisin directa en los negocios criminales que la impliquen,
como por ejemplo el asalto a bancos o domicilios habitados,
extorsiones,etc.
Resolucindeconflictosconotrosgruposcriminalesderivados
delrepartodereasdeinfluenciaonegocio.
El aniquilamiento de personas que puedan perjudicar sus
actividades criminales (miembros de la administracin de
justicia o de las fuerzas de seguridad, testigos, empresarios,
etc.)
La corrupcin aparece como elemento esencial para la supervivencia
delaorganizacincriminalque,porlogeneral,seinsertaeneltejido
socialensimbiosisconlasestructuraspolticas.Puedeafectaratodos
los niveles de la Administracin (local o nacional) y a todos sus
mbitos (gubernativo, legislativo y judicial). Los grupos organizados
criminales necesitan recurrir a la corrupcin, hacindola necesaria
conundobleobjetivo:
Preservar la inmunidad del grupo o de sus miembros
individualizadamente,frentealaaccinpolicialyjudicial.
Llevarabuenfinlosnegociosdelaorganizacin,obteniendotrato
favorabledelaAdministracinencuestionescomolaconsecucin
delicenciasopermisosadministrativosdecualquiertipo,aspectos
fiscales,etc.
3. Los delitos relacionados con el blanqueo de capitales ilcitamente
obtenidoscomoconsecuenciadelaactividadcriminalprincipal.
Se constituye como elemento vertebrador de las actividades
criminales de las organizaciones de delincuentes. Significa que para
poder disfrutar de las ganancias obtenidas con la ejecucin del delito,
aquellasdebenreingresarenelsistemafinancierolegal.
En este sentido, el blanqueo tiene capacidad para desestabilizar
la organizacin econmica de un Estado, porque la inyeccin de las
enormesgananciasobtenidasilcitamenteenelmercadofinancierolegal,
alteralalibrecompetenciadelmercado,encuantohansidoobtenidassin
sometersealasreglaslegalesqueobliganalosdemscompetidores,alos

que aventaja por disponer de una inagotable fuente de ingresos, siendo
loscostesenrecursosparasuobtencininfinitamenteinferioresrespecto
delosderivadosparaconseguirfondoslcitos.
6
PRINCIPALES ACTIVIDADES DELICTIVAS DE LA

DELINCUENCIAORGANIZADA.
Ya hemos apuntado anteriormente que la tendencia, ya
consolidada de las organizaciones criminales, es la diversificacin de
actividades, constituyendo diferentes redes de delincuentes cuyas
estructuras e infraestructuras estn directamente enfocadas a un
determinadotipodenegocio.
Entrminosgenerales,puedeafirmarseque,aniveldeEuropa,la
mayora de los grupos llevan a cabo varias actividades delictivas
diferentes(vaseFg.2).Lasmssignificativas,segninformedelConsejo
deEuropade2004,aproximadamentelamitaddelosgruposdetectados,
tienensuactividadcentraleneltrficodedrogas,seguidosdeltrficode
personas. El blanqueo de dinero aparece como una actividad integrada
entreaquellas.
Figura2

6
BlancoCordero,I.,Eldelitodeblanqueodecapitales

No son diferentes los datos referidos concretamente a Espaa
que,cuandoserefierenaltrficodedrogas,laprincipalactividadeneste
sentido se cie al hachis y la cocana. No es necesario, por otra parte,
hacer un gran esfuerzo de comprensin (todos los das tiene reflejo en
los grandes medios de comunicacin), para darnos cuenta de que la
inmigracin ilegal es en estos momentos, uno de nuestros mayores
problemas.
La cuestin del trfico de drogas, sea del tipo que sea (cocana,
hachis,etc.)necesitaunaaltaespecializacindadalamltiplediversidad
de actividades que precisa para poder desarrollarlo con mnimas
garantasdexitoporpartedelostraficantes.Elloesas,porqueladroga
precisa de labores de cultivo, transformacin y almacenaje en origen. Es
preciso que sea transportada hasta determinados pases con nuevas
necesidadesdealmacenamiento,loquerequierebarcos,camiones,naves
industrialesoalmacenesylaboratorios(cocinas)dondesellevenacabo
nuevosprocesosdeelaboracin(corte)deladrogaparaelconsumo,a
travs de los pequeos traficantes que colocan las sustancias
estupefacientes a disposicin de los consumidores mediante el sistema
delmenudeo.
La inmigracin ilegal, requiere una infraestructura similar, dado
que, como en el caso de las drogas, tambin hay mercanca en origen
que hay que transportar, debe almacenarse en los pases de trnsito y
finalmente llevarla hasta el pas destino, donde continuar generando
ingentesbeneficios.
7
La cuestin de la inmigracin ilegal es una cuestin

crecientementeasumidaporlosgruposcriminales,hastaelpuntodeque
muchasorganizacionescuyaactividadprincipalnoeraotraqueeltrfico
desustanciasestupefacientes,hanrecicladosusinfraestructuras,pasando
a tener como actividad criminal principal precisamente la inmigracin
ilegal. Contribuyen a ello la enorme demanda de entrada en Europa de
personas procedentes de piases menos desarrollados, lo que genera un

7
Se unen al final del texto varios esquemas en mapas sobre los que se
representan las principales rutas sobre el trfico de hachis y cocana, as como
delcomerciodesereshumanos.

enormemargendebeneficiosquenoterminaconelsimplehechocobrar
al inmigrante el canon o cuota para facilitar o favorecer la entrada
clandestinadeaquellaspersonasenlospasesdetrnsitoydestino,sino
que en muchos casos, la mayor parte de las ganancias proceden de la
explotacin laboral o sexual de las vctimas de la inmigracin, a las que
mantienen durante aos en situacin de esclavitud, exprimiendo al
mximosusposibilidadeslaboralesosexuales.
Muchos son tambin forzados a su participacin en actividades
delictivas, como el transporte de droga, robos y hurtos o la execrable
participacin en la mendicidad usando menores o incluso bebes a fin
deforzarlacaridadajena.
Mereceunaconsideracinaparteeltrficodemujeresdestinadas
alaprostitucinolaelaboracindepornografa,cuyaexpansinhoy,es
un hecho constatado. Las victimas que llegan a la Unin Europea
proceden fundamentalmente de la Europa Central y del Este, del cono
surdeAmrica(mujeresdelaRepblicaDominicanayColombia)ypor
supuestofrica(Nigeriaentreotros).Sonsudestino,ademsdeEspaa,
fundamentalmenteAustria,AlemaniaySuiza.
INCIDENCIA Y ASENTAMIENTO DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
La delincuencia organizada, como fenomenologa del delito, se
haconvertidoenunadelasamenazasmsgravesparalasociedadtaly
comolaentendemosycomoquisiramosconservarla.Elcomportamiento
delictivo ha dejado de ser patrimonio exclusivo de algunos individuos
para serlo de organizaciones que se infiltran en las diversas estructuras
delasociedadcivily,pordescontado,delasociedadensuconjunto.
Ya hemos visto en pginas anteriores que la cuestin de la
globalizacin es algo de lo que la delincuencia organizada se est
sirviendo para el mejor desarrollo de sus negocios. En este sentido
tambin hemos apuntado ya su carcter transnacional y, por
consiguiente, su nefasta influencia en todo el planeta, pero,
principalmente,enelespaciodelaUninEuropea,sibien,sondiferentes
los niveles de asentamiento de los grupos de delincuentes,
evidencindose, como no poda ser de otra forma, en aquellos piases
cuyonivelderentaesmasalto.

Unodelosindicadoresquemuestranlacrecienteimplicacinde
losgruposdedelincuenciaorganizadaenelcontextodelictivogeneralde
la Unin Europea es el nmero total de estos grupos y de los miembros
delosmismosdadosaconocerporlosEstadosmiembros.
Gruposautctonos
Losgruposdedelincuenciaorganizadaconunamayorinfluencia
queoperanenlaUninEuropeasiguensiendolosformadosporgrupos
autctonos.Sedebealhechodequesusmiembrosestnbienintegrados
en sus pases y conocen mejor los procesos polticos, jurdicos,
econmicosysocialesdelosmismos.
Soncadavezmsheterogneos.Establecencontactosyrelaciones
deformaactiva,msalldelasfronterasnacionalesdelpasenelquese
encuentranasentadosconotrosgruposenlosdiversospasesdelaUnin
Europea. Como ejemplo de este fenmeno, entre otros, destacan los
grupos de delincuencia organizada de Bulgaria, fundamentalmente
conocidos por su habilidad para falsificar el euro, tarjetas de crdito y
diferentestiposdedocumentacin.Proporcionanamenudodocumentos
de identidady de viajefalsos a los inmigrantes ilegales,a los traficantes
dedrogas,alasredesdedelincuentesrelacionadasconeltrficoilcitode
vehculos y, en general, a todo delincuente que para el desarrollo de su
actividadilegalprecisededocumentosfalsosofalsificados.
GruposdefueradelaUninEuropea
Elanlisisdeestepuntodebedesarrollarsecindonosaaquellos
grupos originarios de determinados pases que por distintas razones
(especializacin sobre cierto tipo de delitos, peligrosidad, etc.), tengan
una mayor influencia en el resto de la comunidad internacional y
especialmente en la Unin Europea. En este sentido, los grupos de
delincuencia organizada albaneses siguen siendo una de las mayores
amenazas para la Unin Europea. Estn implicados, sobre todo, en el
trfico de drogas y en la trata de seres humanos. Son extremadamente
violentos, especialmente cuando compiten con otros grupos. Mantienen
relaciones con otros grupos, aunque a menudo se trate de otros grupos
dealbanesesconlosquemantienenlazosfamiliares.
Los grupos albaneses eran tradicionalmente facilitadotes de

serviciosy,sibienannohanperdidoporcompletoestaconsideracin,
muchos de ellos se han hecho con el control de determinados mercados
delictivos una vez conseguidos los conocimientos necesarios para ello.
EstoesloquehaocurridoconelmercadodelsexoenelReinoUnido,por
ejemplo.
Los grupos de delincuencia organizada de Rusia siguen siendo
muy poderosos. Estn implicados esencialmente en delitos financieros,
blanqueo de dinero, extorsiones dirigidas a personas de nacionalidad
rusayenlainmigracinilegal.
Estosgruposposeenunaestrictaestructurajerrquicaqueopera
en base a una divisin del trabajo extremadamente eficaz, que se
articula alrededor de un alto grado de violencia dirigida tanto a los
propiosmiembrosdelgrupocomohaciasuscompetidores.
Por otra parte, otra de las claves que justifican su xito es la
significativa cantidad de recursos tcnicos y financieros con los que
cuentan,invirtiendoestosltimosendiferentesnegocioslegales.
La delincuencia organizada turca se involucra sobre todo en el
contrabando de drogas (herona) y armas, blanqueo de capitales y
extorsiones. Son conocidos por su naturaleza hermtica y con fuertes
lazosfamiliaresodesangreentresusmiembros.
Es preciso sealar que los grupos turcos son cada vez ms
conocidos por colaborar con grupos de diferentes etnias y
nacionalidades, lo que puede explicarse por el hecho de que muchos de
los turcos instalados en diversas comunidades de la Unin Europea,
pertenecen a la segunda generacin y tienen, por lo tanto, una mayor
familiaridadconelpasdeacogida,loquehafavorecidoeldesarrollono
solo de grupos de delincuencia organizada turcos, sino tambin de la
relacindeestoscongruposautctonosydeotrotipo.
La trata de seres humanos, el fraude y las transacciones
sospechosas son las actividades delictivas en las que los grupos
delincuenciales nigerianos tienen un mayor movimiento. Sobre estos
grupos se han detectado dos caractersticas esenciales: una hace
referencia a su estructura, muy amplia y compuesta por clulas. Una
segunda es que contratan a individuos o grupos menores de diversas

nacionalidadesparatrabajarconellos.Nuncaaparecenenlasactividades
de primera lnea. En este sentido son el paradigma tanto de la
subcontratacincomodelacontratacinexterna.
Losgruposdedelincuenciaorganizadachinasiguenactuandoen
la Unin Europea. En Italia se les relaciona con la inmigracin ilegal, en
Austria con las redes de prostitucin, en Alemania y Pases Bajos con el
contrabando de distintos productos, principalmente cigarrillos y con el
trfico de armas en la Repblica Checa. Utilizan a menudo la violencia,
especialmentecontramiembrosdesumismanacionalidad.
Para finalizar, se hace necesario hacer referencia al papel de los
grupos criminales colombianos, restringido al trfico de cocana y, de
forma especfica, a la exportacin de cocana a los grupos que actan
dentrodelaUninEuropeaparaquestosladistribuyan.
InfluenciadelosgruposorganizadosenEspaa
Siguiendo la tnica general, en Espaa, una gran parte de los
gruposorganizadossonautctonos,queporcentualmenteseacercaal50
% del total de los grupos activos detectados. De la misma forma, casi la
mitaddelosdelincuentesdelosgruposorganizados,sonespaoles.
En otro orden de cosas, es necesario destacar la presencia de
ciudadanoscolombianos,rumanosymarroquesenlosgruposcriminales
insertados en los grupos autctonos espaoles, destacando
significativamenteelcolectivoderumanosyconfirmndosesutendencia
alalza.
Por lo que respecta a nacionales de la Unin Europea, resulta
notablelapresenciadeitalianos,franceses,britnicosyholandeses.
La mayor incidencia de los delitos cometidos por los grupos de
delincuenciaorganizadaennuestropasserefierenaltrficodecocanay
hachis, inmigracin ilegal especialmente enfocada al trfico de mujeres
para explotacin en la prostitucin, falsificacin de documentos y
blanqueo de capitales. Se encuentran en un ritmo creciente otros delitos

talescomolasextorsionesylosrobosconviolencia.
8
CONCIENCIACINDELOSESTADOS
La Comunidad Internacional, reconoce la gravead del problema
queestratadoendiferentesmomentosdenuestrahistoriarecientedesde
mltiples foros, lo que da lugar a la expresin del concepto de
delincuenciaorganizadaapartirdedistintosenfoquessegnescenarioso
mbitos. No obstante, en todos ellos hay elementos comunes que son el
punto de arranque de lo que debe entenderse por delincuencia
organizada, aadindose sucesivamente ciertos matices en funcin del
conocimiento que se tiene sobre determinadas caractersticas de la
delincuenciaorganizada.
Los siguientes tres ejemplos de lo que se debe entender por
delincuenciaorganizadayqueseencuentranseparadoseneltiempopor
tansolodoceaos,losdosprimeros,sonesclarecedores:
1.Enlareunindeexpertosen1988sobrecriminalidadorganizadaenla
OIPCINTERPOL, se dice que es delincuencia organizada cualquier
asociacin o grupo de personas que se dediquen a una actividad ilcita
continuadaycuyoprincipalobjetivosealaobtencindebeneficios,haciendo
casoomisoalaexistenciadefronterasnacionales
2.ElConveniosobreCriminalidadOrganizadaTransnacional,(Palermo
2000), la define afirmando que es: la actividad colectiva de tres o ms
personas, unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que
permiten a sus dirigentes obtener beneficios, controlar territorios, mercados
nacionales extranjeros, mediante la violencia, la intimidacin o la
corrupcin, tanto intensificando la actividad criminal como con fines de
infiltrarse en la economa legtima, enparticular mediante la realizacin de
unaseriedeactividadestalescomoTrficodedrogasyblanqueoconexo,trata
de personas y explotacin de la prostitucin ajena, falsificacin de moneda,
trficoilcitodeobjetosculturales,dematerianuclear,terrorismo,trficode

8
Enunmapaalfinaldeestedocumentoserepresentanlaszonasmscastigadas
por la presencia y actuacin de los grupos organizados. Como puede
observarse, las grandes ciudades y las zonas costeras, en especial el litoral
Mediterrano,sufrenelmximocastigo.

armasyexplosivos,corrupcindefuncionariosetc.
Como puede observarse, se desprenden de ambos conceptos unos
elementoscomunes:
Necesidad de que la actuacin delictiva se desarrolle con el
concursodevariaspersonas.
Que la unin de esas personas, con intencin de delinquir sea
duraderaeneltiempo.
Elobjetivohadeserlaobtencindebeneficios.
MaticesdiferenciadoresqueintroduceelConveniodePalermo:
Concreta el nmero de personas que deben configurar la
organizacindelictiva.
Vnculosjerrquicosoderelacinpersonal.
Usodemtodosviolentosodecorrupcin.
Se especificaqu delitos deben ser cometidos por laorganizacin,
todosellosgraves.
Se apunta directamente a la transnacionalidad, cuando cita el
control de mercados nacionales extranjeros como uno de los fines a
conseguirporlaorganizacin.
3. El sistema de indicadores de la Unin Europea (Grupo de Trabajo
Droga y Crimen Organizado), presenta una conceptuacin de
delincuenciaorganizadaensentidoindirecto,estoesqueparaqueun
grupopuedaserconsideradocomoorganizado,deberpresentaruna
serie de caractersticas concretas (indicadores) de una coleccin de
once posibles. De estos deben considerarse identificados
obligatoriamentecuatrodeellos(lossealadosconlosn1,3,5y11),
debiendo cada estado miembro aadir dos ms de entre los siete
restantes.
1) Colaboracindedosomspersonas
2) Repartodetareas

3) Actuacinporunperododetiempoprolongadooindefinido
4) Existenciadejerarqua,disciplinaocontrol
5) Indiciosdecomisindedelitosqueporsisolosodeformaglobal
seanimportantes
6) Operatividadanivelinternacional(interprovincialenEspaa)
7) Empleodelaviolenciaodeotrosmediosidneosparaintimidar
8) Usodeestructurascomercialesoempresariales
9) Actividadesdeblanqueodedinero
10) Ejercicio de la influencia en la poltica, medios de comunicacin,
administracinpblica,autoridadesjudicialesoeconmicas
11) Bsquedadebeneficiosopoder
Segnloexpuesto,ungrupoidentificadocomopertenecienteala
delincuencia organizada, tendra la estructura que se esquematiza en la
Fg.2. As tres personas, que seran los que encabezaran la jerarqua
estructural, mantendran el control sobre diferentes redes de
delincuentes, dedicadas a la comisin de delitos distintos (trfico de
drogas, falsedad documental, trfico de seres humanos, blanqueo de
dinero, ajustes de cuentas) cada una de ellas con su propia estructura y
repartodetareasentresusdistintosmiembros.
Es fcil comprender que esta estructura delictiva estara
integrada por un numeroso contingente de personas, pero es suficiente
con tener en cuenta a las tres que la encabezan, que son los que,
realmente,estnrelacionadosentresi,ejerciendotodoelpoderdecontrol
sobrelasactividadesdelictivas,yaquecadaredesdistintadelasotrasy
susmiembrosnotienenporquetenervnculoscomunes.
ESTRATEGIAS DE LOS PODERES PBLICOS PARA
ENFRENTARSE EFICAZMENTE A LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
ComoEstadoMiembrodelaUninEuropea,Espaaincorporaa
su ordenamiento jurdico y sus estructuras organizativas dependientes

de las Administraciones Publicas competentes en cada caso (Ministerio
del Interior, Justicia Trabajo y Asuntos Sociales, etc) las Directivas del
Consejo de Europa en materia de lucha contra la delincuencia
organizada, porque el litigio contra esta moderna forma delincuencial
requiere un enfoque amplio, ya que necesariamente, se van a ver
implicadas,deunauotraformatodasellas.
En este sentido, son tres los aspectos que pueden ser
contemplados como frentes activos contra la delincuencia organizada
(verFg.3):
Polticos
Judiciales
Policiales
Figura3
Desde el punto de vista poltico, tanto a nivel nacional como
internacional, los gobiernos, en accin comn, aprueban o modifican la
legislacin necesaria para hacer frente con eficacia al espinoso problema
deladelincuenciaorganizada.
En este sentido, como ejemplo mas claro podemos citar el
AcuerdoSchengenyelposteriorConveniodeAplicacin,loquesupuso
enEspaa,laincorporacinasuordenamientojurdicoatravsdelaLey
deEnjuiciamientoCriminal,elestablecimientodelasnormasyformasde
utilizacindelagenteencubiertoylaentregacontrolada.

Crea la Oficina S.I.R.E.N.E. (Supplementary Information Recuest at the
NationalEntry),conelcometidodefacilitarlaactividadoperativadelos
agentes policiales sobre el terreno, para el intercambio de informacin
suplementaria. El mismo acuerdo crea el S.I.S. (Sistema de Informacin
Schengen), como sistema informtico comn de todos los pases
miembros, para la interconexin de las policas europeas para la
bsquedadepersonasuobjetos.
Laluchacontraladelincuenciaorganizada,requieremedidasen
el entorno judicial. En tal sentido se crea Eurojust, con la intencin de
mejorar la cooperacin judicial para luchar contra las FORMAS DE
DELINCUENCIAGRAVE.Tambinpretendefacilitarlacoordinacinde
las acciones de investigacin y las actuaciones llevadas a cabo en el
territoriodelosEstadosmiembros.
Eurojustescompetenteentodoaquelloreferidoalasinvestigaciones
yactuaciones(enrelacinconalmenosdosEstadosMiembros)relativas
alasformasgravesdedelincuenciapara:
Promover la coordinacin entre las autoridades competentes de los
distintosEstadosMiembros.
Facilitar la aplicacin de la Cooperacin Judicial internacional y la
ejecucindelassolicitudesdeextradicin.
La competencia de Eurojust cubre los tipos de delincuencia para los
que es competente EUROPOL (por ejemplo terrorismo, trfico de
estupefacientes, trata de seres humanos, falsificacin de moneda,
ciberdelincuencia, el fraude y la corrupcin, blanqueo de capitales y la
participacinenunaorganizacincriminal.
Eurojust puede realizar sus tareas por medio de uno o varios
miembros nacionales o mediante un rgano colegiado. Europol puede
solicitaralasAutoridadesdelosEstadosMiembrosinteresados:
Emprenderunainvestigacinoactuacionesjudiciales
Crearunequipoconjuntodeinvestigacin.
Eurojust mantiene relaciones privilegiadas con la Red Judicial
Europea,laOficinaEuropeadeLuchacontraelFraude(OLAF)yelJuez

de enlace de los Estados Miembros. Adems Eurojust podr celebrar
acuerdosdecooperacincontercerosestadosyconlasorganizacionesu
organismos internacionales por medio del Consejo, en estos acuerdos
estprevistoelintercambiodeinformacinoeltrasladodefuncionarios.
Por otra parte la Red Judicial Europea nace con el objetivo de
mejorarlaayudajudicialmutuaentrelosestadosmiembrosdelaunin,
tanto desde el punto de vista jurdico como prctico, en particular para
luchar contra las FORMAS DE DELINCUENCIA GRAVE (delincuencia
organizada,corrupcin,narcotrficoyterrorismo).
As mismo, tambin desde la perspectiva judicial, el Consejo de
Ministros de Justicia e Interior adopt la Decisin marco relativa a la
Orden de Detencin Europea (Euroorden) y a los procedimientos de
entregaentreEstadosMiembros,primerinstrumentojurdicodelaUnin
en el que se hace aplicacin del principio de reconocimiento mutuo
enunciadoenlasconclusionesdelConsejoEuropeodeTampere.
Dicho instrumento jurdico se reconoce por el Estado Espaol a
travsdelaLey3/2003expresandoensuexposicindemotivosque:la
presenteLeytieneporobjetocumplirconlasobligacionesquelaDecisinmarco
establece para los Estados miembros, consistentes en la sustitucin de los
procedimientos extradicionales por un nuevo procedimiento de entrega de las
personassospechosasdehabercometidoalgndelitooqueeludenlaaccindela
justiciadespusdehabersidocondenadasporsentenciafirme.
Finalmente,podemosdecirquesecierraelcrculodelaluchacontra
la delincuencia organizada, entorno a las medidas de orden policial que
losEstadosMiembrosyelrestodelacomunidadinternacionalponenen
marchaatravsdeacuerdosbilateralesconaquellos.
En este sentido cobra carta de naturaleza la creacin de unidades
policiales especializadas en la investigacin experta, capaces de hacer
frenteaunadelincuenciacadavezmspreparadayorganizada,dotadas
de los recursos humanos y materiales necesarios y con una formacin
actualizadasobremtodosymodusoperandiquevayanapareciendo.
Dichas unidades aplican mtodos de trabajo basados en la
cooperacin y la colaboracin internacional a travs de los organismos
competentes internos (INTERPOL, Europol y la red de Agregados y

Oficiales de Enlace) as como, desde un enfoque multiagencia y
multidisciplinar policial, mediante un esfuerzo comn de todos los
Cuerpos policiales competentes y la participacin de otros agentes
relacionados con el problema, a travs de los colectivos implicados:
BancodeEspaa,MinisteriosdeHacienda,etc.
ELTRATADODEPRM
Se firma en mayo de 2005 por siete Estados miembros de la
UninEuropea(Blgica,Alemania,Espaa,Francia,Luxemburgo,Pases
Bajos y Austria, a los que posteriormente se les adhiri Italia, Portugal,
Finlandia y Eslovenia), cuyo objeto es profundizar e intensificar la
cooperacin,particularmenteenmateriadeluchacontraelterrorismo,la
delincuenciatransfronterizaylainmigracinilegal.
Nosetratadeunacooperacinreforzadadelmbitocomunitario
sino que est regida por el derecho internacional y fuera del marco
comunitarioestablecidoparalacooperacinpolicialyjudicialenmateria
penal.
Desde esta perspectiva, la pretensin de Prm es avanzar de
maneramuchomsrpidaenelintercambiodedatoseinformacin,para
cubrir los objetivos en la lucha contraterrorista, la delincuencia
organizadaylainmigracinilegal.
Creanuevosmecanismosdecooperacinqueoperanporencima
ydesdeabajodelniveleuropeoenunmarcocuyasreglasnoestnsujetas
alcontroldelParlamentoEuropeo.Noobstanteesprecisoreconocerque
Prm ha sido concebido como un instrumento temporal ms gil de
cooperacin, atento a las exigencias del momento en materia de
seguridad y con la pretensin de ser un avance de lo que debera ser el
marcocomunitario.
MedidasdeltratadodePrm
Ya hemos aludido a su objetivo fundamental: mejorar el
intercambio de Informacin. Para ello prev, bajo determinadas
condiciones,elaccesodirectoautomatizadodelasAutoridadesPoliciales
de un Estado firmante a determinados datos en poder de otro Estado,
medianteladesignacin,porcadaunodeellos,delospuntosnacionales
decontacto,relativaacadamateriarespectodelacualsehaestablecido

cooperacin. No hay, pues, bases de datos conjuntas, sino el
establecimiento de un sistema de consultas cruzadas conforme al
principiodedisponibilidaddelosdatos.
Aspues,eltratadodePrmprev:
1. Crear y mantener ficheros nacionales de ADN, para consulta
automatizada y comparacin de los perfiles y transmisin de otros
datos de carcter personal y otras informaciones, a los fines de
perseguirdelitos.
En este plano, se establece el deber de que la consulta ha de
formularsenicamenteparacasosconcretosyconarregloalderecho
internodelEstadoquerealicelaconsulta.
Por otra parte y, respecto de esta misma cuestin, podr requerirse
la obtencin de material gentico molecular y la transmisin de
perfilesdeADNenelmarcodelaasistenciajudicial,cuandoesten
curso una investigacin o un procedimiento penal y no se dispone
deperfildeADNdeunapersonaqueseencuentreenelterritoriode
unEstadorequerido.
2. Datosdeidentificacindactiloscpica,transmisindeotrosdatosde
carcterpersonalydemsinformaciones.
Como en el caso del tratamiento relativo a la obtencin y
transmisin de perfiles de ADN, en esta materia, las consultas solo
podrn realizarse para casos concretos con arreglo al derecho
internodelEstadoquelarealiza.
Es importante destacar que la transmisin de datos va asociada a
una identidad personal concreta. En este sentido, se garantiza por
losestadosfirmantesladisposicindendicesdereferenciarelativosa
los datos contenidos en los sistemas nacionales automatizados de
identificacin dactiloscpica y sobre perfiles de ADN para la
prevencin y persecucin de los delitos, de tal forma que el Estado
requirente, caso de encontrarse una coincidencia, recibir de forma
automatizadaunainformacinsobrelaexistenciadelaconcordancia
y su referencia, no pudiendo contenerse otros que permitan
identificardirectamentealapersonaconcernida.

3. Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de
matriculacindevehculos.
Estaconsultasepermitiralosefectosdeprevencinypersecucin
dedelitoscompetenciadelEstadoquelarealiceyserefiereadatos
depropietarioousuarioydatosdelosvehculos.
4. Transmisin de datos de carcter personal y de informacin no
personalparaprevencinengrandeseventostransfronterizos.
Se prev la posibilidad de transferir, tanto a peticin como a
iniciativa propia de cualquier Estado firmante, datos relativos a
personas cuando la existencia de condenas firmes o de otras
circunstancias justifique la presuncin de que estas personas van a
cometer un delito o son una amenaza para la seguridad y el orden
pblico.
La transmisin deber ser admisible para el Derecho Estado que
transmitelosdaros.Solopodrnsertratadosparaestosfinesypara
el concreto evento por el que se solicitan, debiendo ser suprimidos
inmediatamente cuando se hayan cumplido los fines o no puedan
cumplirse.Entodocaso,enunplazomximodeunao.
5. Transmisindeinformacinparalaprevencindeactosterroristas.
Paralaprevencindeactosterroristas,encasosconcretos,sepodrn
transmitir datos de carcter personal o informaciones si existen
hechosquejustifiquendequepersonasdeterminadasvanacometer
delitosrelacionadosconestamateria.
Losdatosselimitananombre,apellidosfechaylugardenacimiento
y una descripcin de los hechos que justifiquen la presuncin. La
Autoridadtransmitentepodrestablecercondicionesparaelempleo
dedichosdatoseinformaciones.
6. Escoltasdeseguridadenlosvuelos.
En el mismo marco de lucha contra el terrorismo, el Tratado prev
que de manera autnoma por cada estado, puedan emplearse
escoltasdeseguridadenlosvuelosdelasaeronavesmatriculadasen
su territorio. Han de ser agentes de polica u otros empleados

pblicos con la formacin correspondiente. Podrn llevar armas,
municionesuotrosequiposduranteelvueloyenalgunaszonasde
seguridaddelosaeropuertos,segncondicionesyunprocedimiento
estricto.
7. Otrasformasdecooperacin.
Se prevn otras formas de cooperacin, tales como la formacin de
patrullas comunes y otras formas de intervencin conjunta para la
prevencin de amenazas y de la seguridad y el orden pblico y la
comisindedelitos.
Esteapartadopermite,encasosderiesgoinminente,laintervencin
deagentesdeunEstadocruzandolafronteracomndeotro,sinla
autorizacin previa de este y adoptar las medidas necesarias para
evitar un peligro inminente para la vida de las personas o su
integridad, asistencia y cooperacin en casos de grandes eventos,
catstrofesyaccidentesgraves.
8. Medidasespecficascontralainmigracinilegal.
En este mbito se prev la creacin de una red de funcionarios de
enlace de inmigracin y el envo de asesores en materia de
documentos (pasaportes y visados) a Estados que se hayan
calificado de origen o trnsito de migracin ilegal, as como la
informacin peridica mutua entre las partes contratantes sobre los
nuevosconocimientosenestamateria,asesoramientoyformacina
las empresas de transporte sobre sus obligaciones y para el
reconocimientodedocumentosfalsos.
Se dispone tambin en este marco la obligacin de las partes de
prestarseapoyoparalasrepatriacionesyseestablecenmedidaspara
lacooperacinenestamateria.
ESPECIALMENCINALBLANQUEODECAPITALES
Alolargodelpresentetrabajohemoshechomencinvariasveces
a la cuestin del blanqueo de capitales y ello es as porque,
inevitablemente los grupos de delincuencia organizada deben recurrir a
lafin de beneficiarse abiertamente de las ingentesganancias obtenidas
conlaejecucindesusactividadesdelictivas.

Esevidentequeelmayordaoquepuedeinfringirsealosgrupos
criminales es, precisamente, impedirles el aprovechamiento de dichas
ganancias, al tiempo que se intervienen y expropian los bienes, efectos,
propiedades, etc. que han sido obtenidos a travs de aquellas ganancias
deorigenilcito.
Enestesentido,nuestroordenamientojurdico(Ley19/1993de28
de diciembre y sucesivas) contempla determinadas medidas de
prevencin,ascomoelrgimenjurdicodelosmovimientosdecapitales
y de las transacciones econmicas con el exterior. Dicha normativa
impone a las entidades financieras y a otros sujetos, obligaciones
administrativas de informacin y colaboracin a fin de prevenir y
dificultar el blanqueo de capitales proveniente de cualquier tipo de
participacin delictiva en la comisin de un delito grave castigado con
penadeprivacindelibertadsuperioratresaos.
La propia ley define qu debemos entender por blanqueo de
capitales.As, elapartado segundo del artculo primero de la precitada
norma dice: se entiende por blanqueo de capitales la adquisicin,
utilizacin, conversin o transmisin de bienes que procedan de alguna de las
actividades delictivas enumeradas en el apartado anterior (se refiere a los
delitos graves que podran ser castigados con penas de prisin con
duracinsuperioratresaos)odeparticipacinenlasmismas,paraocultaro
encubrir su origen o ayudar a la persona que haya participado en la actividad
delictivaaeludirlasconsecuenciasjurdicasdesusactos,ascomolaocultacin
o encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin,
movimientos o de la propiedad o derechos sobre los mismos, aun cuando las
actividadesquelasgenerensedesarrollenenelterritoriodeotroEstado.
Son, bsicamente, de tres tiposlas obligacionesimpuestas por la
ley:
Obligacindeidentificacindelosclientesenelmomentodeentablar
relacionesdenegocio.
Obligacionesdecolaboracin,comolasdeexamendelasoperaciones
quepuedanservinculadasalblanqueodecapitales,decomunicacin
de operaciones sospechosas, abstenerse en la ejecucin de las
operaciones sospechosas sin haber efectuado previamente la
comunicacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del

BlanqueodeCapitaleseInfraccionesMonetarias(SEPBLAC),etc.
Establecer medidas de control internoy de formacin del personalal
serviciodelasentidades.
La ley tambin dice quienes son los SUJETOS OBLIGADOS por
lasprecitadasobligaciones,ycitaentreotrasalasentidadesdecrditoy
aseguradoras, agencias de valores e instituciones de inversin,
sociedadesgestorasdecartera,etc.Citaigualmentecomoobligadosalas
personas fsicas o jurdicas que ejerzan actividades profesionales o
empresariales particularmente susceptibles de ser utilizadas para el
blanqueodecapitales,talescomocasinosdejuego,promocin,comisin
ointermediacininmobiliariayaquellasotraspersonasfsicasojurdicas
que acten en el ejercicio de su profesin como auditores, contables o
asesoresfiscales,notariosabogadosoprocuradores.
Para vigilar el cumplimiento de las obligaciones impuestas, se
crea la Comisin para la Prevencin del Blanqueo de Capitales e
Infracciones Monetarias, a la que tambin se adscriben funciones en
materiadeinfraccionesdecontroldecambios.
Entre las funciones de la Comisin est la de colaborar con las
Fuerzas de Seguridad del Estado, as como con la Polica Judicial,
rganos judiciales y Ministerio Fiscal en las investigaciones que les
afectan.FormanpartedelaComisin,entreotros,elDirectorGeneralde
la Polica y de la Guardia Civil y un representante del Ministerio Fiscal.
El rgano administrativo a travs del cual ejecuta materialmente sus
actuaciones, incluyendo las de prevencin e investigacin de los delitos
deblanqueodecapitales,eselServicioEjecutivo,dependientedelBanco
de Espaa e integrado por funcionarios de distinta procedencia,
esencialmenteporPolica,BancodeEspaayMinisteriodeHacienda.
LTIMAS TENDENCIAS CONSTATADAS RESPECTO DE LA
MODERNADELINCUENCIAORGANIZADAYTRADICIONAL
Se ratifica la amenaza real del incremento de la criminalidad
organizada constituida por individuos de pases del este de Europa,
asentados en grandes ncleos urbanos y a lo largo del litoral
mediterrneo. Se caracterizan por una, cada vez mayor, complejidad en
sus estructuras internasala par que por el empleo de extrema violencia

dirigidaalasvctimasdesusacciones.
Sus operaciones van dirigidas principalmente al trfico de
drogas, inmigracin ilegal con fines de prostitucin y delitos contra la
propiedad,estaltimamodalidadenclarasituacindealza.
Resultamsqueevidentequeeltrficodesereshumanosesuno
de los problemas ms acuciantes a los que se debe hacer frente en estos
momentos y, sobre todo cuando aquel se refiere a mujeres con fines de
explotacinsexual.
Respectoaestacuestinesprecisotenerencuentalaconfluencia
deciertosFACTORES,comomstrascendentes:
Lamayoradelasvctimasprocedendepasesdondereinalapobreza
y la falta de oportunidades, por lo que se crean en ellos las
condicionesfavorablesquevanadarlugaraltrfico.
Se ha detectado una nueva pauta que podramos denominar asunto
tnico, determinado por la demanda de vctimas procedentes del
sudestedeAsiayesteysudestedeEuropa.
Las vctimas raramente van a actuar como denunciantes o testigos,
bsicamenteportresrazones:
o Miedoinsuperablealasrepresaliasdelosdelincuentes.
o Imposibilidad fsica de realizar la denuncia por encontrarse
prcticamentesecuestradas.
o MiedoaserdeportadasporlaPolica.
Aspues,enbasealodescrito,podemosestablecerunavisingeneral
sobreeltrficodemujeres:
En los pases de origen hay una cantidad enorme de vctimas que
siguenestandodisponiblesparalaexplotacin.
En los pases de destino, los crecientes mercados del sexo mantienen
unademandaconstante.
Las redes de delincuencia han tomado el control de la situacin

econmica, que est basada en la ley de la oferta y la demanda, para
traficar con vctimas, explotndolas con la finalidad de generar
enormesgananciasparadichasredes.
La cooperacin policial internacional ser pues, la herramienta
policialmseficazparalaluchacontraestamodalidaddelictiva.Porotra
parte los acuerdos bilaterales a nivel poltico con determinados pases,
tradicionalmente exportadores (Nigeria y Senegal) aportan soluciones
paraelcontroldeestaactividaddelictivadirectamenterelacionadaconla
delincuenciaorganizada.
A pesar de todo, parece que no es la inmigracin ilegal o el
trficodedrogasencualquieradesusversionesoinclusolaviolenciade
gnerocontodoelefectoamplificadorqueelecomediticoproporciona,
loquecausamsalarmasocialennuestrotiempo.
Es un hecho cierto que los anlisis estadsticos desarrollados
entornoalaviolenciaquedesplieganciertosgruposyfundamentalmente
ladesplegadaalrededordelmundojuvenil,concluyenquelosdelitosde
corte violento ejecutados por aquellos, son solo hechos aislados. Dicho
as, desde la frialdad de las cifras (es verdad que cuantitativamente los
delitosgravescontralaintegridadfsicadelaspersonasolapropiavida
lesiones en agresin u homicidios practicados por ciertos grupos de
jvenes, no supone, ni mucho menos, un dato significativo respecto del
cmputototalsobreotrasmodalidadesdelictivas,fundamentalmentecon
aquellas que se relacionan con los delitos contra la propiedad), podra
dar la sensacin de que las instituciones no tienen una preocupacin
excesivaporestacuestin.Nadamslejosdelarealidad.
La violencia juvenil constituye en nuestros das una de las
mayorespreocupacionesdequienesostentanlaresponsabilidaddeponer
en marcha cuantas acciones pretendan garantizar la paz ciudadana. As
se reconoce expresamente desde la propia Secretara de Estado de
Seguridadcuandodice:
Estefenmeno,enEspaa,norepresentaunproblemadeprimera
magnitud, no obstante, la cada vez mayor participacin de jvenes en
altercados violentos con el uso de armas prohibidas, la implicacin de
mayoresymenoresdeedadpenalyelaltogradodeorganizacinqueles
acompaa, han motivado que los distintos servicios policiales estn

incrementando de forma sostenida la atencin a este fenmeno para
evitarquelaespiraldeviolenciasedesarrolleeinstaureennuestropas.
Contodo,resultanecesariointensificarlasmedidasyestablecerlos
instrumentos necesarios para mantener un control adecuado de este
fenmeno,garantizando,entodomomento,lalibertadyseguridaddelos
ciudadanos.
Nopodraserdeotraforma,fundamentalmentesicontemplamos
enelfenmenotansolotresdelosvarioselementosocaractersticasque
lesoncomunes:
Lagravedaddelosresultadosdelosdelitosque,enmuchasocasiones
tienencomoconsecuencialamuertedeunaovariaspersonas.
La gratuidad de laaccin violenta oloinadmisible de la justificacin
quelosjvenesdelincuentesargumentanparasupuestaenprctica.
Laextremadajuventuddevctimasyagresores.
Resultado de la inquietud por el peligro grave que representa el
fenmeno, la Secretara de Estado de Seguridad, emite en diciembre de
2005 la Instruccin 23/2005 para la implantacin, desarrollo y ejecucin
del Plan de Actuacin y Coordinacin Policial contra grupos
organizadosyviolentosdecarcterjuvenil,cuyonicoobjetivo,segn
serecogeenlapropiaInstruccinesactivarentodoelterritorionacionalun
Plandeactuacinpolicialparapreveniryevitarlaaparicinyconsolidacinde
gruposviolentosyorganizadosdecarcterjuvenil,coordinandolasactividades
preventivas y, en su caso, represivas de las distintas fuerzas y cuerpos de
seguridadcontralosmismos.
Define el referido documento el concepto de banda juvenil,
respectodelcualdice:
AlosefectosdeestaInstruccin,seconsiderabandasjuveniles
los grupos integrados por menores y jvenes de edades comprendidas
desdelos12hastalos32aos,quepresentanestructurasdecohesiny
disciplina interna y cuyas actuaciones derivan en conductas violentas
quegeneran,adems,alarmasocial.
Por otra parte la Instruccin contempla los diferentes criterios

que se van a manejar a la hora de interconectar delitos y bandas
juveniles.Enestesentidodice:
Utilizando criterios de ideologa y nacionalidad de origen, las
bandas juveniles ms relevantes localizadas en Espaa se pueden
agruparentresgrandesbloques:
o Deextremaderecha.
o Deextremaizquierda.
o Deorigenlatino
Finalmente, y a da de hoy, respecto del tratamiento policial
sobre la violencia juvenil, el crculo se cierra con la implantacin y
aplicacin del Plan Director para la Convivencia y Mejora de la Seguridad
Escolar(febrerode2007).
ElreferidoPlanDirectornacecomoconsecuenciadelmandatode
laInstruccin3/2007delaSecretaradeEstadodeSeguridad.Enelcitado
PlanDirector,seplantealaconsecucindelossiguientesobjetivos:
Responder de manera coordinada y eficaz a las cuestiones
relacionadasconlaseguridaddelosniosyjvenesenlaescuelaysu
entorno, fortaleciendo la cooperacin policial con las autoridades
educativas en sus actuaciones para mejorar la convivencia y la
seguridadenelmbitoescolar.
Impulsar el desarrollo de actividades, charlas y conferencias, en los
centros escolares dirigidas a los alumnos e impartidas por expertos
policiales.
Mejorar la vigilancia policial en las inmediaciones de los centros
escolares.
Impulsar el establecimiento de mecanismos estables de colaboracin
entre los expertos policiales y las autoridades docentes, comunidad
educativa, asociaciones de padres y madres de alumnos y otras
organizaciones.
Paraelloestablecelneasdeactuacincuyosejesfundamentalesson:

1. Actividades dirigidas a los alumnos. Se trata de facilitar a los jvenes,
mediante conferencias o charlas en los centros escolares, informacin
decarctergeneralsobrelosprincipalesproblemasdeseguridadque
lesafecten.
2. Acciones respecto de la comunidad educativa. Se pretende facilitar a los
directivos y al personal docente y a las asociaciones de padres de
alumnos, mecanismos de comunicacin y colaboracin con los
expertospolicialesenmateriademenoresyjvenes.
3. Sobrelaactuacindeloscuerposdeseguridadrespectodelavigilanciaenlas
inmediacionesde los centrosescolares. En este sentido, se tratade seguir
incrementando los esfuerzos iniciados en el contexto de las
actuacionesenrespuestaaltrficominoristayconsumodedrogasen
los centros educativos y sus entornos, bajo criterios de colaboracin
entre las FF y CC de S. del Estado y las Policas Locales, debiendo
encaminarse, adems, a la deteccin de todo tipo de episodios
violentosrelacionadosconlosmenoresyjvenes.
4. Sobrelosmtodosyelmaterialpedaggico.ElPlanDirector,conscientede
lasensibilidaddelosobjetivosperseguidos,ascomolaparticularidad
delosdestinatarios(menores),entiendeloespecialmentedelicadoque
puedellegaraserladeterminacinyelaboracindeloscontenidosa
impartiryelmaterialdidcticocomplementario,siendoespecialmente
compleja la formacin de los funcionarios responsables de su
desarrollo.
CONCLUSIONES
El delito, resulta ser un fenmeno de conducta propia del ser
humano.Comotal,hasidoyesrepugnantealatoleranciadeconvivencia
en las sociedades civiles que, como no podra ser de otra forma, ha
tratadodeprotegersedetodaconductamarginal.
Como aspecto vivo, inherente al comportamiento, el delito
evolucionaensusformasconelnicofindegarantizaralosdelincuentes
elxitodesusacciones,eludiendolaaccindelajusticia.Enestesentido,
hemos podido ver como ya en el siglo XXI, aun persistiendo y no en
escasasproporcioneselcrimentradicionalenelquepuedeestablecerse
de forma inequvoca la relacin vctimadelincuente, se ha dado paso

hasta llegar de forma paulatina pero aceleradamente, al mundo del
crimen organizado transnacional, en el que no siempre las vctimas son
claramente identificables, sino que ms bien el dao causado repercute
sobre la propia sociedad con la que convive, siendo aquel mucho mas
graveydemayoralcance.
Los estados de la Unin Europea, as como los del resto de la
comunidad internacional, se han dado los mecanismos adecuados para
hacer frente a las modernas formas de delincuencia, tanto a nivel
tradicional, esto es, si el delito se comete por individuos aislados o
agrupadosenpequeasbandas,comosilaaccindelictivasellevaacabo
porgruposdedelincuenciaorganizada
Enestesentido,laluchacontralasformasdedelincuenciagrave,
se orienta desde la perspectiva poltica, judicial y estrictamente policial.
Los nuevos enfoques legislativos (Derecho Orgnico, Derecho Penal
Material, Derecho Procesal Penal, Derecho Administrativo y Derecho
Internacional) habilitan al poder judicial para una mejor accin,
potenciando sus recursos en materia de intercambio de informacin y
cooperacin. De la misma forma la accin policial en materia de
prevencin e investigacin refuerza sus estructuras basndose en la
especializacinyenunaapuestafirmeporlacooperacin,colaboraciny
coordinacininternacionalyelusodeherramientasextraordinariasenla
investigacin que han de gozar del amparo y control judicial a fin de
garantizar en todo momento el respeto por las libertades y los derechos
individualessinmenoscabodelaeficacia.
A pesar de todo, las tendencias de futuro y, no solo en Espaa,
sonquelosgruposorganizadosevolucionan,cuantomenos,alaparque
las medidas adoptadas para su represin. Ello unido a los cambios de
actuacin de dichos grupos, en las estructuras polticas, sociales y
geogrficasdelospasesdeorigenydeaquellosenlosqueoperan,hace
queresultecadavezmsdifcilsudesarticulacin.Porlotanto,teniendo
encuentalaevolucindeestadelincuenciadurantelosltimosaosya
pesar de los esfuerzos llevados a cabo desde todos los mbitos para su
erradicacin, todo apunta hacia unas cotas cada vez ms elevadas en
cuantoaamenazasyriesgosquerepresentanestosgrupos.Noobstante,
la sociedad no est inerme ni a merced de la delincuencia, tan solo es
necesarioquesepersistaenlalneadeesfuerzoquelamismadesarrollaa
findecontrarrestarlosperniciososefectosqueocasiona.
Figura4
BIBLIOGRAFA
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kriminellerundterroristischervereinigungen.
ROTMAN,E.:Theglobalizationofcriminalviolence.
SANCHEZ GARCIA DE PAZ, I.: La criminalidad organizada. Aspectos penales,
procesales,administrativosypoliciales.
Diversa documentacin interna del Cuerpo Nacional de Polica, especialmente
originaria de informes, estadsticas y anlisis de la Comisara General de
PolicaJudicialydelaComisaraGeneraldeExtranjerayDocumentacin.
INVESTIGACIN
Investigacincriminaly
medicinalegal
JosLuisGonzlezMs
1

Resumen: En este trabajo precisaremos el alcance actual de los
conceptos de Medicina Legal e Investigacin Criminal y su mutua
relacin, la cual, viene particularmente determinada por la principal
dedicacindelaMedicinaLegalalaInvestigacinCriminal.
ndice: 1. Medicina Legal e Investigacin Criminal. 2.
Coincidenciasconceptales.3.Relacionesdecompetencia.
Palabras clave: Medicina legal Investigacin criminal
CriminalsticaMedicinaforense.

1
Comisario del Cuerpo Nacional de Polica. Jefe de la Unidad de Coordinacin
Internacional de la Direccin Adjunta Operativa. Licenciado en Ciencias
BiolgicasyenDerecho.

MEDICINALEGALEINVESTIGACINCRIMINAL
Sedebeanticipardesdeelcomienzo,quelosdosconceptosaque
se refiere el titulo de este trabajo son, en la practica, eminentemente
funcionales, es decir que estarn delimitados esencialmente por las
funciones que realmente se desarrollan bajo los mismos. Tras esta
precisininicial,paraaproximarnosasucontenidodebeademspartirse
delassiguientesconsideraciones:
a) Estas funciones son muy diversas y complejas, pero se agrupan en
torno a la actualidad de cada concepto, por su orientacin a un
mismo fin: la colaboracin y el auxilio a la Administracin de la
Justicia.
b) En la medida en que una gran parte del contenido de la Medicina
Legal encuentra su fin en la Investigacin Criminal, se produce un
solapamiento teleolgico entre el alcance de ambos conceptos que,
no obstante, son ms amplios que el espacio delimitado por esta
importantezonadeconfluencia.
El objeto perseguido a continuacin, no es otro que precisar el
alcance actual de los dos conceptos y su mutua relacin, la cual, viene
particularmente determinada por la principal dedicacin de la Medicina
LegalalaInvestigacinCriminal.
En efecto, como recuerda Simonin
2
y se deduce de nuestras
propias normas jurdicas
3
, el fin de la Medicina Legal surge de la
necesidad de que el juez, tcnico en derecho, sea informado por persona
queestudialosfenmenosbiolgicosypatolgicosdelorganismohumano.

2
En Medicina Legal Judicial. Tambin GISBERT CALABUIG en Medicina Legal y
Toxicologa,pag.3,vercitasbibliogrficas.
3
Vaseelart.498delaL.O.6/1985de1dejulio,delPoderJudicialLosMdicos
Forenses desempearn funciones de asistencia tcnica a los Juzgados Tribunales y
Fiscalas... En parecido sentido tambin el art. 344 de la L.E.Cr, Con el
nombre de Medico Forense habr en cada Juzgado de Instruccin un Facultativo
encargadodeauxiliaralaadministracindejusticiaentodosloscasosyactuacionesen
queseanecesariaoconvenientelaintervencinyserviciosdesuprofesin.
INVESTIGACIN 85

Sin embargo, ni esta aproximacin general al concepto, ni la
definicin de la Medicina Legal como la aplicacin de la medicina al
asesoramiento pericial de los tribunales, segn el diccionario de la Real
Academia de la Lengua Espaola
4
, pueden servir en el momento actual
para precisar un concepto marcado por una decidida y necesaria
tendencia a la especializacin, y cuyos lmites no siempre resultan
pacficos en su aplicacin prctica. Efectivamente, tal especializacin
viene impuesta por la misma diversidad y extensin que alcanzan
actualmente los conocimientos cientficos y tcnicos, lo cual, determina
en consecuencia la imposibilidad de un correcto desarrollo y aplicacin
eficazdetodosestosconocimientosdesdeunasoladisciplinaconceptual,
salvoqueseconsidereesteconceptocomounadenominacinmeramente
integradoradevariasdisciplinascientficas,respetndose,noobstante,su
actualylgicadivisinacadmica.
De manera que, bajo esta clsica denominacin ya arraigada en
nuestra cultura jurdica y cientfica, se estudian frecuentemente
conocimientos no solo basados en la medicina, sino tambin en la
biologa, la psiquiatra, la psicologa, la odontologa, la qumica
toxicolgica, la bioqumica, o incluso la fsica y la estadstica. Como
consideraGisbertCalabuig,todasestasdisciplinaspuedenformarparte
de las Ciencias Forenses, entre las que necesariamente se incluye la
Medicina Legal, tambin denominada Medicina Judicial o Forense. As,
debemos hablar tambin de Biologa Forense, de Odontologa Forense
etc., como disciplinas cientficas propias y distintas de la medicina. Sin
embargo,poresaatraccinintegradoraque,comosehadicho,ejerceeste
concepto, vemos que entre el contenido de los modernos manuales de
MedicinaLegal,seincluyenamplioscaptulosespecficamentededicados
a todos estos conocimientos cientficos, e incluso a algunas partes bien
diferenciadasysegregadasdelosmismoscomoporejemplolaGentica
Forense
5
.

4
Oenparecidosentido,laaplicacindelosconocimientosmdicosalosproblemasde
derechocivilycriminal,segnelconceptoaportadoporeldiccionarioSalvatde
Medicina.
5
El estudio de la Gentica forma parte de los programas de varias titulaciones
universitarias,perolosprogramasdeCienciasBiolgicassonlosquetratanesta
disciplinadelaformamsapropiadaparasuaplicacinforense.

COINCIDENCIASCONCEPTUALES
Bajo estas consideraciones, podemos ya construir un concepto
doctrinal y ajustado a la realidad actual sobre la Medicina Legal,
refirindolo al conjunto de conocimientos especializados o disciplinas
cientficasaplicadasenelmbitoforensealserviciodelaAdministracin
deJusticia.
Este concepto nos sugiere necesariamente dos precisiones. En
primerlugar,algunasdeestasdisciplinasintegradasenelmismo,noson
de exclusiva aplicacin por parte de los profesionales de la medicina
forense adscritos a la Administracin de Justicia, sino que existen otros
especialistas pertenecientes a universidades, instituciones pblicas, o
incluso entidades privadas, que tambin pueden acreditar su capacidad
pararealizarlamismapericiaforense.
Por otra parte, como expresin de la dicotoma entre las dos
grandes reas de conocimientos dedicados a la investigacin criminal,
algunas de estas disciplinas aplican tcnicas propias de la criminalstica,
mientras que otras forman parte de la criminologa. Debemos decir que
estadistincinadquiereunarelevanciareciente,enespecialmotivadapor
elenormeprogresoexperimentadoenlosconocimientosytcnicasdela
Medicina y ms concretamente de la Biologa Forense o Biologa
Criminal, que aportan concluyentes resultados en la investigacin del
delito.
As,mientrasquelacriminologainvestigaelcrimenatravsdel
estudiodelaspersonasimplicadasenelmismo,ocupndosetambindel
control social de los hechos criminales
6
, la criminalstica, segn
Villanueva
7
eslacienciaqueestudialosindiciosdejadosenellugardeldelito,
gracias a los cuales puede establecerse, en los casos mas favorables, la identidad
delcriminalylascircunstanciasqueconcurrieronenelhechodelictivo.
Esta distincin, como veremos msadelante,se ha propuesto en

6
GARCAPABLO MOLINA y col., definen la criminologa como La ciencia
emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del crimen, de la vctima, del delincuente y
delcontrolsocial,vaseIntroduccinalaCriminologa,pag.15,citabibliogrfica.
7
VaseGISBERTCALABUIG,op.cit.,pag1103.
INVESTIGACIN 87

base a la prctica consuetudinaria, para diferenciar, al menos en parte,
competenciasentreelMdicoForenseylosexpertosdePolicaCientfica,
pues, sabido es que ambos colaboradores de la Justicia concurren
naturalmenteenlainvestigacincriminal.
Hastaaquhemosrecogidounavisindoctrinalyevidentemente
ampliadelconceptodeMedicinaLegal,denotoriainfluenciaporcuanto
es el manejado por prestigiosos autores y cultivado en las ctedras
universitarias, pero ahora es imprescindible que consideremos el
concepto que puede deducirse de los textos legales vigentes, los cuales,
an no dando una definicin actualmente vlida de la misma, si
delimitanenraznasusfuncioneselcontenidodelaMedicinaLegal.
En efecto, la Ley Orgnica del Poder Judicial
8
estableci la
existencia de Institutos de Medicina Legal en las capitales de provincia
sede de un Tribunal Superior de Justicia o en aquellas que sean sede de
Salasdelosmismos.Endesarrollodeestepreceptolegal,elRealDecreto
386/1996, de 1 de marzo, por el que se cre el Reglamento de los
Institutos de Medicina Legal, los define en el art. 1, nm. 1, como
rganos tcnicos, cuya misin es auxiliar a los Juzgados, Tribunales, Fiscalas
yOficinasdelRegistroCivilmediantelaprcticadepruebaspericialesmdicas,
tanto tanatolgicas como clnicas y de laboratorio, as como realizar actividades
dedocenciaeinvestigacinrelacionadasconlamedicinaforense.
Porestaremisinfinalalamedicinaforense,cuyoconceptolegal
es, precisamente, el que pretendemos determinar, la definicin anterior
no resuelve nuestro afn. Sin embargo, el art. 8 del mismo Reglamento
regulalosserviciosdelosInstitutosdeMedicinaLegalyencontramosen
el mismo, argumentos jurdicos suficientes para precisar las lagunas
planteadas por esta ltima definicin. As, tras determinar en principio
que los Institutos de Medicina Legal dispondrn de Servicios de
Patologa, de Clnica Mdico Forense y de Servicios de Laboratorio
Forense cuando sean precisos
9
, se extiende a continuacin en detalles
sobre las competencias de cada uno de estos servicios, como

8
Vase art. 479, nm. 4 de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder
Judicial,modificadoporLO19/2003de23dediciembre.
9
Art.8,nm.1delReglamento.

seguidamentesetranscribe
10
:
A los Servicios de Patologa Forense les corresponde la
investigacin mdicolegal en todos los casos de muerte violenta o
sospechosa de criminalidad que hayan ocurrido en la demarcacin del
Instituto y sea ordenada por la autoridad judicial, as como la
identificacindecadveresyrestoshumanos.
Los servicios de Clnica MdicoForense se encargarn de los
peritajes mdicolegales y, en particular, del control peridico de los
lesionadosydelavaloracindelosdaoscorporalesqueseanobjetode
actuacionesprocesales,ascomodelaasistenciaovigilanciafacultativa
de los detenidos en los trminos establecidos en el art. 3.c) del
ReglamentoorgnicodelCuerpodeMdicosForenses.
Los Servicios de Laboratorio Forense realizarn anlisis
biolgicos,clnicosydetoxicologa,sinperjuiciodelascompetenciasdel
Instituto de Toxicologa queen este sentido actuarcomoreferencia en
materiasdesuespecialidad.
Esta relacin de competencias de los Institutos de Medicina
Legal, coincide sustancialmente con el amplio concepto de la Medicina
Legal que, segn lo expuesto, mantiene la doctrina cientfica,
comprensivo no solo de las prcticas tanatolgicas referidas a la
investigacindecadveresyrestoshumanosenasuntoscriminales,sino
tambin de los anlisis biolgicos, clnicos o toxicolgicos, requeridos
paraunaadecuadaasistenciaalaAdministracindeJusticia.Adems,se
les encomiendan tambin otras funciones que no son exclusivas de la
investigacin criminal, tales como peritajes mdicolegales, control de
lesionados,valoracindedaoscorporalesyasistenciaadetenidos.
En la realizacin de estas funciones la Medicina Legal puede
auxiliaralostribunalescompetentesparalaaplicacindelderechocivilo
laboral, pero es su colaboracin con la Justicia Penal y en particular su
papel en la investigacin criminal el aspecto que ahora nos interesa,
aunquecomoquedadicho,lascompetenciasdelimitadasporelconcepto
expuesto,vanmsalldeestembitopenal.

10
Art.8nmeros3,4y5delReglamento.
INVESTIGACIN 89

Similar o mayor amplitud tiene el concepto de investigacin
criminal, a cuyo fin, como veremos contribuye de manera importante la
Medicina Legal, pero que tambin se desarrolla e integra con otros
conocimientos, medios o tcnicas orientados igualmente al
esclarecimientodelcrimen.
Investigar es el conjunto de actividades, diligencias o gestiones
que se realizan para averiguar o descubrir una cosa
11
. Naturalmente la
investigacin criminal se compone de estas mismas actividades,
diligencias o gestiones, especficamente encaminadas a la averiguacin
deloshechosderelevanciajurdicopenalreferidosauncrimen.Eneste
caso, el trmino crimen debe ser entendido en un sentido amplio como
todaconductapunibleconformealderechopenal
12
.
La extensin del concepto de investigacin criminal, viene
definidaporlarealizacindetodaslasactividadesylapuestaenprctica
de tcnicas que conduzcan al fin perseguido que, con mayor precisin,
debeestablecerseenlograrelconocimientociertodetodosloshechosde
intersparacalificarlasconductastpicasdelderechopenal,ascomolas
circunstanciasrelativasalasmismas,esdecirloqueenderechoprocesal
penalseconsideracomolaverdadmaterial.
Distintade la investigacin pero estrechamente conectadaa ella,
hasta el punto de ser consecuencia, a veces, de la misma actividad,
debemosconsiderarlapruebadeloshechos,queintuitivamenteconsiste
en la comprobacin de esa verdad material, pero formalmente requiere
la aportacin de los vestigios o elementos cuya consideracin jurdica
constituirtalpruebaeneljuiciooral,silogralaconviccindeljuzgador.
Pues bien, en nuestro Derecho ProcesalPenal esta investigacin
criminal est atribuida al Juez de Instruccin competente
13
. As, nuestra

11
Segn FERNNDEZ y MOYA en Tcnicas de Investigacin, obra citada en
bibliografa,pag.13.
12
En sentido restringido se habla slo de crimen cuando se trata de un delito
gravey,preferentemente,contralavida.
13
O al Fiscal de Menores, que conforme a la LO 5/2000, de 12 de enero, de
Responsabilidad penal de los menores, es competente para la instruccin en
estoscasos.

decimonnica Ley de Enjuiciamiento Criminal solo contempla la
actividaddeljuezinstructorentodoslosactosdeinvestigacindelafase
sumarial
14
relativos a la inspeccin ocular, al cuerpo del delito, la
identidaddeldelincuente,declaraciones,informes,etc.Ciertoesqueeste
modelo procesal ha sufrido tmidas modificaciones en el procedimiento
abreviado o en los juicios rpidos, dando mayor protagonismo al
Ministerio Fiscal en la investigacin
15
, en el primero de los supuestos
citados,oelcarcterdeinstruccinsuficientealosatestadospolicialessi
eljuezloestimapertinente
16
,enelsegundo.
No obstante, lo que ciertamente corresponde en la prctica al
juez instructor, es la direccin de la investigacin, cuya ejecucin
material,salvomuyescasasexcepciones,serrealizadaporlaPolica.En
efecto, nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal contiene numerosos
preceptos que disponen esta colaboracin inmediata de la Polica
Judicial
17
auxiliandoajuzgados,tribunalesyfiscalesenlaaveriguaciny
pruebadelosdelitos,pero,portodosellos,transcribimosacontinuacin
el segundo prrafo del artculo 282: La Polica Judicial tiene por objeto, y
ser obligacin de todos los que la componen, averiguar los delitos pblicos que
se cometieren en su territorio o demarcacin, practicar, segn sus atribuciones,
las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y
recogertodoslosefectos,instrumentosopruebasdeldelitodecuyadesaparicin
hubiere peligro, ponindolos a disposicin judicial. La misma obligacin,
conformeestableceesteartculoenelprrafosiguiente,correspondeala
Polica Judicial en los delitos privados o cuasiprivados, cuando sea
requeridaalefecto.
Resulta por lo tanto, claramente atribuida por este precepto a la
Polica Judicial, la obligacin de iniciar y realizar la investigacin
criminal an antes de la intervencin del juez competente
18
.

14
Vasearts.326ysiguientesdelaLECr.
15
Art.773,nm.2delaLECr.
16
Art.797,nm.1delaLECr.
17
OPolicaCientfica,orgnicamenteseparada,peroquerealizaigualfuncinde
policajudicial,comocolaboradoradelosJueces,TribunalesyMinisterioFiscal.
18
Enlasdenominadasdiligenciasdeprevencindeterminadasporlanecesidady
urgencia,segnelart.286delaLECr.
INVESTIGACIN 91

Posteriormente,asumidaporelJuezladireccindelainvestigacinenla
correspondiente fase procesal (sumario o diligencias previas), son
muchoslospreceptosdelaLECrqueregulanlanecesariaintervencinde
la Polica Judicial colaborando en la investigacin a requerimiento o
comisinjudicialofiscal
19
.
Adems de nuestra Ley Procesal, otras normas especficas de
igual rango, encomiendan a la Polica Judicial la investigacin criminal.
As,correspondealaPolicaJudicialLaaveriguacindelosresponsablesy
circunstanciasdeloshechosdelictivos,segnelapartadoa)delart.445de
la LO 6/85, del Poder Judicial; e Investigar los delitos para descubrir y
deteneralospresuntosculpables,conformealapartadog)delart.11dela
LO2/86,deFuerzasyCuerposdeSeguridad
20
.
Pero, en esta labor de investigacin criminal colaborando a la
Administracin de Justicia, no est solamente implicada la Polica
Judicial. Como ya se dijo, este concepto es de una enorme amplitud en
cuandoalasfuncionesquepuedenintegrarlo,pues,sonvlidastodaslas
querenanlossiguientesrequisitos:
a) Legitimidad,esdecirqueestnreguladas
21
oalmenospermitidaspor
ley.
b) Que puedan resultar tiles al fin perseguido, que no es otro que la
averiguacindeloshechos.
De esta manera, aunque determinadas diligencias de
investigacin solo deben o pueden legalmente ser realizadas por la

19
Veralefectoarts.282bis,287,770ysiguientesdelaLECr.
20
En igual sentido vanse los arts. 1 y 6 del RD 769/1987, de 19 de junio, sobre
regulacindelaPolicaJudicial.
21
Loestarnespecialmentecuandoafectanaderechosfundamentalesolibertades
pblicas(arts.579ysiguientesdelaLECr),exigiendoadems,enestoscasos,la
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo para
aceptar la medida investigadora restrictiva, que la conducta a investigar sea
grave,ysedenlascondicionesdeproporcionalidad,denecesidadeidoneidad
delmedioempleado(SSTC207/1996y37/1989oSSTSde191096,4397y66
97entreotrasmuchas).

Polica Judicial, por ejemplo todas las que normalmente conforman el
atestado(reconocimientos,reconstrucciones,identificacindeencartados
etc.), o las que exigen un previo mandamiento judicial de ejecucin
policial (entradas y registros, intervencin de comunicaciones etc.), o las
que constituyen en definitiva el trabajo ordinario de los investigadores
policiales en el cumplimiento de sus obligaciones legales encaminadas a
la prevencin y represin de la delincuencia, tambin existe todo un
conjunto de tareas de investigacin que exigen la aplicacin tcnica de
conocimientos cientficos, las cuales, son desarrolladas por el rea de
PolicaCientfica,perotambinporotrasinstitucionescomolosInstitutos
de Medicina Legal o el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias
Forenses.
Efectivamente,nosreferimosatodasaquellastcnicasbasadasen
conocimientos biolgicos o mdicos, antropolgicos, odontolgicos,
qumicos, toxicolgicos o fsicos que se enfocan en el campo forense. De
la aplicacin de algunas de estas tcnicas resultan actualmente estudios
cuyasconclusiones,aportadasenuninformepericial,hansidocalificadas
por la Jurisprudencia penal como rotundas
22
por su influencia en el
esclarecimientodeloshechosenjuiciados.Nosreferimosconcretamente
aalgunasdelasmodernastcnicasaplicadasporlaPolicaCientfica,las
cuales, se incluyen de manera general entre la investigacin
criminalstica,yque,juntoaotrasyaclsicas,citamosacontinuacin:
Losestudiosdemanchas,estructurasyfluidosbiolgicos
LosanlisisdelADN
Losestudiosdactiloscpicos
Losestudiosodontolgicos
Losanlisisqumicosytoxicolgicos
Losestudiosantropomtricos
Losestudiosfisonmicosydereconstruccinfacial
Losestudiosdeentomologaforense
Estas tcnicas tienen en comn su apoyo en conocimientos
cientficos aplicados sobre el ser humano vivo o muerto, incluida la
entomologaforense,encuantopretendedeterminarladatadelamuerte,

22
VerSTC7/94,de17deenero;ySSTSde30689,5490,2191,12691,11791,
y221293,entreotrasmuchas.
INVESTIGACIN 93

estudiandolaactividaddelosinsectosqueconsumenelcadver.
Por la trascendencia en el esclarecimiento de los hechos y por
tantoenlaInvestigacinCriminal,debeparticularmentemencionarseen
este punto la importancia de la aprobacin de la Ley Orgnica 10/2007,
de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN. Esta Ley posibilita la
obtencin de muestras biolgicas de sospechosos en el marco de
investigaciones criminales, o de detenidos o imputados por delitos
graves,entendiendoentodocasocomotales,losqueafectenalavida,la
libertad, la integridad o el patrimonio, siempre que en este ltimo
supuestoseprodujeranconfuerzaenlascosasoviolenciaointimidacin
en las personas, adems de otros que puedan merecer la misma
consideracindegravedad.
Losperfilesgenticosobtenidosdeestasmuestrasseincluirnen
unabasededatospolicial,sinqueparaellosepreciseelconsentimiento
de los afectados que, en cualquier caso, sern informados por escrito de
sus derechos al respecto. Es de esperar, por lo tanto, que esto permita
esclarecer importantes delitos, contribuyendo decisivamente a la
investigacinypruebadeloshechoscriminales.
Conelobjetodeasegurarlafiabilidaddelosresultadosanalticos
enlafundamentacinjurdicadeestaprueba,laLeyOrgnica15/2003de
25 de noviembre
23
, aadi a la Ley de Enjuiciamiento Criminal una
disposicin adicional tercera, encomendando al Gobierno la regulacin
medianterealdecretodelaestructura,organizacinycomposicindela
Comisin Nacional sobre el uso forense del ADN, a propuesta conjunta
delosMinisteriosdeJusticiaeInterior
24
.TalComisinqueigualmentese
contempla en la mencionada Ley Orgnica 10/2007, tiene entre otras
funciones la de acreditacin de todos los laboratorios que realicen
anlisis del ADN, aportando perfiles genticos a la citada base de datos
de inters policial sobre el ADN. Este es un paso muy importante para
determinar las condiciones de seguridad en el funcionamiento de estos

23
QuemodificalaLayOrgnica10/1.995de23denoviembredelCdigoPenal.
24
Que son precisamente los Departamentos con competencias administrativas
sobreambasInstituciones:PolicayMedicinaForense

laboratorios facultados para cotejar perfiles genticos, tanto en la
investigacinypruebadedelitoscomoenlaidentificacindecadveres,
porque solo los laboratorios acreditados ante esta Comisin, resultarn
habilitadospararealizarestaspericiasrelativasalusoforensedelADN.
Cumpliendoestasprevisioneslegales,elRealDecreto1977/2008,
de28denoviembre,regulalacomposicinyfuncionesdeestaComisin
NacionalparaelusoforensedelADN,ascomoelprocedimientoquese
aplicarparalaevaluacindeloslaboratorios.
Pues bien, la investigacin criminalstica se completa tambin,
conlaaplicacindeotrastcnicasparaelestudiodecompuestosorestos
orgnicos e inorgnicos, estudio de trazos grficos o sonidos,
comparacin de marcas o seales realizadas por instrumentos diversos,
huellas de calzado, neumticos etc., es decir, con todas aquellas basadas
en un mtodo cientfico para estudiar el comportamiento de la materia
ante reacciones qumicas, leyes fsicas o simplemente, la expresin
materialotangibledecaractereshumanos.
Como antes se dijo, la investigacin criminal en su sentido ms
amplio, incluye la realizada aplicando todas estas tcnicas de
criminalstica, as como tambin, las averiguaciones aportadas con la
aplicacin de los estudios basados en conocimientos propios de la
criminologa.
A pesar de la amplitud de este concepto, la Medicina Legal
solamente coincidir con el mismo en el estudio y aplicacin de las
tcnicas de criminalstica antes citadas, en cuanto se refieran al ser
humanoenelsentidoexpuesto,o,aalgunosfenmenosfsicosrelativos
al comportamiento de substancias o fluidos biolgicos (por ejemplo,
manchas de sangre). Sin embargo, acreditando su carcter funcional
debe advertirse que se aprecia en el momento actual una extensin del
conceptodeMedicinaForense,pues,losInstitutosdeMedicinaLegalque
disponen de recursos econmicos, estn ampliando sus funciones a la
realizacin de anlisis bioqumicos y toxicolgicos en laboratorios
disponiblesenelpropiocentro.Porlotanto,elpersonalespecializadode
los mismos participa en la aplicacin de tcnicas de criminalstica,
compartiendo en este sentido, con los expertos del rea de Polica
Cientfica,competenciasorientadasalainvestigacincriminal.
INVESTIGACIN 95

CuadroI
VALORACINEXPRESA
ENHECHOSPROBADOS
NMERODECASOS
EN%
ValorDeterminante 74
AlgnValor 13
Nosevalora 13
Total 100
El avance de estas tcnicas basadas en conocimientos cientficos,
quesonaplicadasenlainvestigacincriminal,hasidotalenlosltimos
aos, que bien se pude afirmar que ha influido decisivamente sobre la
evolucindelossistemasprocesalesyenconsecuenciasobrelosmismos
fundamentos de la Administracin de Justicia. As, y aunque no
disponemosdeestadsticasrecientes,sipodemosafirmarquehacealgn
tiempo, ya se abandon la confesin como prueba reina dentro de los
sistemasprocesalesavanzados,entreelloselnuestro,yquesehaabierto
paso a la fundamentacin de sentencias judiciales basadas en pruebas
cientficas u objetivas, como predominantes para destruir la presuncin
deinocencia.
En efecto, como apoyo de lo dicho anteriormente, se exponen a
continuacin los datos recogidos en una estadstica elaborada en 1.997
porlaComisaraGeneraldePolicaCientfica,respectoalatrascendencia
de los informes periciales elaborados por la misma, y en consecuencia
puramente cientficos y objetivos, en las sentencias judiciales del mbito
penal. Los datos se extrajeron tras el estudio de una amplia muestra de
dichas sentencias, segn lo expresamente argumentado en sus
considerandosrespectoaloshechosprobados.Losresultadosserecogen
enelcuadroI.
Del alto porcentaje de casos (prximo al 75%) en los que la
sentencia considera determinante para fundamentar el fallo, el informe
pericial emitido por Polica Cientfica, podemos deducir la notable
importanciaquetalesinformeshanadquiridoparalaJusticiaPenalyen
consecuenciaparalaInvestigacinCriminal.
En cuanto al personal que integra los Institutos de Medicina
Legal, estar formado por Mdicos Forenses principalmente, pero
tambin podrn destinarse a los mismos, facultativos del Instituto de
Toxicologa, y como personal colaborador, diplomados en Enfermera,
Ayudantes Tcnicos Sanitarios, Tcnicos Especialistas y Auxiliares de

Laboratorio
25
.
Por otra parte, conformeal Reglamento Orgnico del Cuerpo de
Mdicos Forenses, estos titulados superiores al servicio de la
Administracin de Justicia, tienen, entre otras, las siguientes funciones
referidasalprocesopenal
26
:
a) Emisindeinformesydictmenesmedicolegales
b) RealizacindeinvestigacionesenelcampodelaPatologaForensey
delasprcticastanatolgicas,derivadasdesufuncinenelproceso
judicial.
c) La asistenciatcnica que les sea requerida por Juzgados, Tribunales
yFiscalas
Naturalmente, los expertos policiales aaden a su condicin de
funcionarios pblicos pertenecientes a un cuerpo integrante de las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad con la correspondiente preparacin
general,unaampliaespecializacinenPolicaCientficatuteladaporlos
respectivoscentrosdeformacin
27
,ylatitulacinacadmicaidneapara
realizarlacorrespondientepericia.
RELACIONESDECOMPETENCIA.
Llegados a este punto y, una vez explicadas las coincidencias
conceptuales entre Investigacin Criminal y Medicina Legal, y
mencionados los profesionales que trabajan en el campo delimitado por
estas coincidencias, resulta de inters considerar las relaciones de
competenciaexistentesentrelosespecialistasdelasdosinstitucionesque
preferentementecolaboranoauxilianalaJusticiaentalinvestigacin,es
decir, entre los expertos de la Polica Cientfica y los Mdicos Forenses.
Ambos profesionales gozan de la condicin de funcionarios adscritos al
Ministerio del Interior o al de Justicia respectivamente y, en el
desempeo de las competencias que legalmente tienen atribuidas en la

25
Vaseart.10delRD386/1996,de1demarzo.
26
Verart.3delRD296/1996,de23defebrero.
27
DivisindeFormacinyPerfeccionamientoenelCuerpoNacionaldePolica.
INVESTIGACIN 97

investigacincriminaloinclusoenelauxiliotcnicoquedebenprestaren
labores humanitarias
28
, suelen concurrir simultneamente, debiendo
coordinar sus intervenciones de la manera mas idnea para el logro de
sus fines y el mejor servicio pblico al que, naturalmente, estn
obligados.
Las situaciones en que comunmente se produce tal concurrencia
sonlassiguientes:
La intervencin en la misma escena del crimen, en la cual, la Polica
inicia su investigacin protegiendo o recogiendo los vestigios por
razones de urgencia o necesidad y, continua su labor posteriormente
bajo la direccin judicial. El Mdico Forense auxiliar tcnicamente a
laautoridadjudicialenelexamenprevioolevantamientodelcadver,
con competencias normativas claras al respecto. Sin embargo, la
especializacin a que nos hemos referido y la formacin cientfica y
tcnica de los expertos de Polica Cientfica, permiten en el momento
actual,quelosmismoscumplansulaborenlainvestigacincriminal,
con la recogida y posterior anlisis de vestigios o elementos de
prueba,aunquelosmismosseancomplicados.Porello,yaunqueno
existanormaescritaquediferencieenestesentidolasatribucionesde
los funcionarios citados, viene admitindose consuetudinariamente
queelmdicoforenseseocupardelcadver,mientrasquelapolica
desarrollarsuinvestigacinenelentornodelmismo.Noobstante,no
debemos olvidar que a la polica le interesa conocer la identidad del
cadver lo antes posible, porque es un elemento importante de la
investigacin y, que el mdico forense puede precisar datos de
ficheros policiales para establecer esa identidad, por lo que la
colaboracinresultaobligadaentreambos.
Losestudiosdevestigiosomuestrasrealizadosenloslaboratoriosde

28
Vaseelart.11aptdos.b)ei),delaLeyOrgnica2/86,de13demarzo,respecto
a las funciones de auxilio y proteccin de personas en caso de peligro, o de
colaboracin en casos de catstrofe o calamidad pblica, encomendadas a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado. Por otra parte, el art. 8 del RD
386/2986,de1demarzo,atribuyealosServiciosdePatologadelosInstitutos
de Medicina Legal, cuyo personal esta constituido por Mdicos Forenses, la
identificacindecadveresyrestoshumanos.

analtica, pues, tanto los de la Polica Cientfica como los de los
InstitutosdeMedicinaLegalodelInstitutoNacionaldeToxicologay
Ciencias Forenses, aplican sus tcnicas sobre los mismos, en funcin
del lugar o especialista que las recoge, generalmente, siguiendo los
criteriosantesexpuestosy,naturalmente,lasinstruccionesexpresaso
tcitas del juez. Debe aadirse que, lejos de suponer una
complicacin, la existencia de diferentes laboratorios pblicos con
similarcapacidadycompetenciaeigualfindeauxilioalaJusticiaen
la investigacin criminal, resulta una garanta para el justiciable, por
cuanto permite la realizacin de contrapericias oficiales en caso
necesario. Sin embargo, si resulta deseable una coordinacin eficaz
entre todos los laboratorios que intervienen en estos anlisis, con
objeto de evitar duplicidades innecesarias o carencias relevantes, y
obviamentelamismadebepartirdeunaclarificacinalrespectodela
normativaprocesal,quedeberacontemplarlarealidadactualeneste
campo.
Porltimo,yconreferenciaalaparticipacindeestosespecialistasen
la identificacin de vctimas de las catstrofes, recogemos a
continuacin las interesantes conclusiones de una mesa redonda que
bajoelttuloIdentificacindeVctimasyMedicinaLegal,secelebr
enlaDireccinGeneraldeProteccinCivil,elda30/06/2004,traslos
tristes acontecimientos del 11M en Madrid, y en la que participaron
tresexpertosdePolicaCientficajuntoatresmdicosforenses:
1 Esdestacablelaconvenienciadequeenlosplanesdeproteccincivilse
contemplelaactuacindeexpertosenmedicinalegalypolicacientfica.
2 Esdegraninterselaborarunprotocolotcnicodeactuacinconjunta
enmateriadeidentificacindevctimas.
3 Es importante preparar equipos multidisciplinares de actuacin en los
distintos niveles administrativos, dotndolos de equipamiento tcnico
necesario.
Para el logro de estas razonables pretensiones se promulg el
Real Decreto 32/2009 de 16 de enero, por el que se aprueba el Protocolo
nacional de actuacin Mdicoforense y de Polica Cientfica en sucesos
con vctimas mltiples. Este Protocolo determina las fases de actuacin
conjuntadelosespecialistasyfacultativosdeambasInstitucioneseneste
INVESTIGACIN 99

tipodesucesoscatastrficos,desdelasmedidaspreviasparaasegurarla
investigacin y los resultados, hasta la completa identificacin de las
vctimas. Adems se establecen los distintos formularios y otros
documentos que se integrarn en el expediente de identificacin de
forma ordenada tras los pertinentes trabajos, y que permitirn concluir
sobrelamisma.Lasdisposiciones,organizacinymtodosreguladosen
este Real Decreto, se basan en las experiencias del trabajo conjunto de
equipos multidisciplinares de identificacin de cadveres en relevantes
sucesosdetrascendencianacionaleinternacional,comolosatentadosdel
11M en Madrid o el Tsunami producido en Tailandia en diciembre de
2004.
BIBLIOGRAFA
BURN,J.,PsicologaMdicoForense,Ed.DescledeBrouwerS.A.,2003.
CLAUDE, H., Psiquiatra Mdico Legal, traduccin BARAHONA, I. Ed. Espasa
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perfeccionamientodelaDGP,1991.
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VIEIRA,D.N.,CORTEREAL,R.B.,ycol.,TemasdeMedicinaLegal,Ed.Institutode
MedicinalLegaldeCoimbra,1998.
CriminalsticayPolica
Cientfica
JosMiguelOteroSoriano
1
Resumen: En este trabajo pretendemos dar una aproximacin a

la criminalstica y a su relacin con la llamada polica cientfica, lo que
tambin nos dar la ocasin de manifestar algunas opiniones, solo que
esbozadas, sobre la criminalstica como ciencia y sobre la prctica
cientficadelapolicaespaola.
ndice: 1. Una reflexin. 2. Un poco de Historia. 3. El presente
de la Polica Cientfica espaola. 4. Una mirada al futuro de la Polica
Cientfica
Palabras clave: Polica Cientfica espaola Criminalstica
ComisaraGeneraldePolicaCientficaSistemaBINCIPOL

1
ComisarioCNP.JefedelaUnidadCentraldeInvestigacinCientficayTcnica
de la Comisara General de Polica Cientfica. Licenciado en Geografa e
Historia. Diplomado por la Michigan State University. Miembro de la
InternacionalAssociationforIdentification.

UNAREFLEXIN
Aunque constituya un lugar comn, cabra empezar definiendo
el objeto de este trabajo, y en este sentido comprobamos que el trmino
criminalstica no figura en el diccionario de la Real Academia Espaola,
hacindolo, en cambio, el de criminologa, del que dice, es una ciencia
social que estudia las causas y circunstancias de los distintos delitos, la
personalidad de los delincuentes y el tratamiento adecuado para su
represin.
Asimismofiguraelvocablocriminalista,queesaquellapersona
especializadaenelestudiodelcrimenytambindeestemismoestudio.
Estas dos definiciones nos abren un amplio campo de reflexin
peroquequedaunpocoalejadodenuestroobjetivoquenoesotroqueel
dedarunaaproximacinalacriminalsticayasurelacinconlallamada
polica cientfica, lo que tambin nos dar la ocasin de manifestar
algunas opiniones, solo que esbozadas, sobre la criminalstica como
cienciaysobrelaprcticacientficadelapolica.
Paul L. Kirk, profesor de criminalstica en la Universidad de
California,serefiriaestasreflexionesenunfamosoartculotituladola
ontogeniadelacriminalstica.
Enel,partedeunesbozodelosorgenesdeloquehoyconstituye
lacriminalsticayquehaciendounarcotemporaldemsdeunsiglo,va
desde el estudio de las huellas dactilares hasta el uso actual, para fine
criminalsticos, del ADN o los estudios sobre todo el mbito de la
informtica.
Hoy da el investigador criminal dispone de una formidable
cantidad de tcnicas y la mayora han recibido el reconocimiento de los
tribunales en todas las reas, si bien podemos comprobar,
circunscribindonosalcampodelacriminalstica,queelprogresohasido
mstcnicoquefundamental,msprcticoqueterico,mstcnicoque
cientfico...?.
Y esto porque la ciencia es algo ms que una presentacin
ordenada de hechos y mtodos, en ella los conocimientos obtenidos
mediante la observacin y el razonamiento, sistemticamente
estructurados,permitendeducirprincipiosyleyesgenerales.
INVESTIGACIN 103

Quizs el objetivo fundamental de la criminalstica sea lograr la
identificacin, y este, junto con el de identidad, son usados
permanentementeporquienestrabajamosenestecampo.Laidentidadse
define con la unicidad, la cualidad de algo de ser nico, y es esta
unicidadlaquenospermitehablardeidentificacineidentificarelrastro
dejadoporunapersonaoporunaherramienta.
Esto nos lleva al concepto de individualizar, que es la cualidad
particular por la que alguna persona o cosa se distingue de otra, lo que
nosllevaaadmitirquedequiennosedistingueesdesimisma,esdecir
podemosidentificarla.
Como indicbamos antes este es el objetivo real de toda ciencia
forense, establecer la individualidad o al menos acercarse tanto como lo
permiteelestadorealdelaciencia.
La criminalstica es la ciencia de la individualizacin. Este
principio se refiere solo a la identificacin en un sentido amplio y
derivadeldesarrollodemtodosdeidentificacinindividualpormedio
delashuellasoporotrosmtodosquecondujeronalestablecimientode
oficinasdeidentificacin,llamadosgabinetesennuestropas.
No se identificaba la huella sino que se individualizaba a la
personaquelahabadejado.
La criminalstica, en al artculo de Kirk, es citada tambin como
una profesin y en este sentido hay que atenerse al hecho de que una
profesin cientfica requiere un extenso periodo de formacin con un
alto nivel de educacin. Tambin es cierto que una profesin se
caracteriza por algn cdigo de comportamiento reconocido y aceptado
concarctergeneral.
Y, finalmente una profesin requiere una aptitud establecida, si
bienestaaptitudquesesuelegarantizarconundiploma,traspasarunas
pruebas, no significa que titulacin equivalga a competencia, ms en un
campo,elcriminalstico,dondeelresultadofinaldeltrabajouninforme
completo, incluso brillante no asegura el xito en el terreno donde se
dilucidalalabordelcriminalista,estoesenelTribunaldeJusticia.
Constituyelacriminalsticaunaciencia?Sinosretrotraemosala
definicin que dimos antes de ciencia y nos fijamos en que los

conocimientospermitanpredecireinterpretarpodemosafirmarquesilo
es, pero parece claro que la criminalstica carece de un desarrollo que le
permitaelreconocimientogeneraldelacomunidadcientficayesqueel
investigar debe ir msall del progreso tcnico, debiendo preguntarsea
si misma en algunos momentos por los fundamentos cientficos de su
prctica.
Aqu podra abrirse un camino acerca de los fundamentos
cientficos de algunas de las tcnicas criminalsticas, debiendo asumir,
adems,elhechodequeenesteterrenolascircunstanciasimportan.Los
estudios estadsticos deben extenderse y depurarse como base de las
aseveraciones, puesto que, de lo contrario algunos informes podra
quedar basados en el conocido como testimonio experto; opinin
respetabilsimapuestoquedescansafundamentalmenteenlaexperiencia
y en conocimientos adquiridos, conocimientos que en muchos casos
proceden de otros campos cientficos y que suelen estar avalados en
multituddesentencias.
Todo eso, pero solo eso, ya que en lo que respecta a los
Tribunales, estos tienen encomendada una alta misin en cuanto a la
aplicacindelaLeyconformeacadaordenamientojurdico,ascomoala
defensa y garanta de los derechos y libertades, pero no puede
confundirsenimezclarseestoconlasbasescientficasdelasaportaciones
delacriminalstica.
UNPOCODEHISTORIA
La Criminalstica en nuestro pas, como en tantos otros nacer a
partirdelllamadosistemaantropomtricodelfrancsAlphonseBertillon,
quien en 1882 consigui que la Polica de Pars reconociera este mtodo
comounsistemaidentificativo.Esteconsistaenidentificaraldelincuente
por sus medidas antropomtricas, su descripcin y sus marcas
particulares,juntoconlafotografaylaimpresindelossurcospapilares
delosdedospulgar,ndiceymediodelamanoderecha.
Su xito se tradujo en Espaa en la creacin en 1895, en el
Gobierno Civil de Barcelona, del primer gabinete antropomtrico y
fotogrfico con finesidentificativos, reforzndose alao siguientecon la
creacin del Servicio de Identificacin Judicial, mediante Decreto del
Ministerio de Gracia y Justicia de 10 de Septiembre que dispona la
INVESTIGACIN 105

creacin en las crceles del Reino del Servicio de Identificacin
Antropomtrico,segnelsistemadeMrBertillon.
En1908secreaenMadridlaprimeraEscuelatericoprcticade
Polica, destacando entre sus asignaturas la Antropometra y la
Fotografa,comoseharapocodespusenlaEscueladeBarcelona.
En estos aos fue imponindose en Espaa como medio de
identificacinpersonalladactiloscopia,basadaenlaclasificacindelos
dibujos formados por las crestas papilares de las yemas de los dedos de
las manos, y concretamente el sistema dactiloscpico del argentino
Vucetich, adoptado por el Cuerpo de Seguridad y Vigilancia (antecesor
de la Polica) con las modificaciones introducidas por el catedrtico de
Anatoma e Inspector Tcnico del Servicio de Identificacin Judicial,
Doctor Don Federico Oloriz, profesor de Antropometra y Fotografa de
laEscueladePolicadeMadriddesde1907.
El 25 de Junio de 1911 comienza a funcionar en la Jefatura
Superior de Polica de Madrid el Servicio de Identificacin
Dactiloscpica, que cumplimentaba nicamente la resea de los
detenidos (tarjetas alfabtica y dactiloscpica), aadindose la fotografa
alaosiguiente.
En 1921 se dio un paso importante al convertir en Central el
Gabinete de Identificacin de Madrid, obligando a los Gabinetes de
provinciasaremitirunacopiadelasreseasaMadrid,centralizandolos
antecedentesyaumentandolaeficaciaenlasidentificaciones.
Ese mismo ao, y de forma simultanea, se crea en el Gabinete
Central el Laboratorio de Tcnica Policial para que de una manera
regular y sistemtica, entendiera en los mltiples problemas
identificativos que se derivan principalmente del estudio de huellas,
rastrosoindiciosqueelinvestigadordescubreenellugardelsuceso.
Estas medidas aumentaron exponencialmente el xito en las
identificacionesdereincidentes,elesclarecimientodedelitosmedianteel
revelado de las huellas dejadas en el lugar del suceso y el intercambio
entreserviciospolicialesdedistintospases.
Todo este proceso, que no se pretende exhaustivo va a
desembocar en dos importantes hechos: el 24 de Marzo de 1926 la

DireccinGeneraldeSeguridadformulalasReglasaquedebenatenerse
losGabinetesProvincialesdeIdentidadensusrelacionesconelCentral
ylasInstruccioneslimitadassobreinspeccionesocularesconocasinde
delitos de robo, busca de huellas de crestas papilares, manipulacin y
embalajedepiezasdeconviccin.
ElotrohecholoconstituylacreacindeunaEscueladePolica
en1921,continuadoradelade1907donderecibiranenseanzaterica
y prctica de idiomas, legislacin, mtodo de identificacin y de anlisis...,
tantolosaspirantesaingresocomolosAgentesparasuascenso.En1925
sereorganiza,incrementandolasasignaturasconlasdeMedicinaLegal
y Toxicologa, Identificacin y Tcnica Policial, Fotografa judicial y
policial,Psicologacriminal,etc.
El objeto de este trabajo no es hacer un relato histrico
pormenorizado, si bien pareca necesario, tras las reflexiones que le
anteceden,darcartadenaturalezaaloorgenesdeestasmateriasydesu
usoennuestropas,porloque,sinpararenavatareshistricos,haremos
una sucinta cronologa de hechos que han supuesto la mejora en el
servicio de Polica Cientfica, en cuanto a la cantidad, con la
incorporacin de nuevas tcnica y a la calidad con la mejora de las
mismasylaexigenteadscripcindepersonal.
As, en 1930, se crea el primer maletn de inspecciones oculares,
quetendrunavida,conalgunasvariaciones,de30aospueselsegundo
noseestablecehasta1960.
Desarrollo posterior, pasando por diferentes reorganizaciones,
con el establecimiento de reas de trabajo como Documentoscopia,
Laboratorio Qumico, Balstica, Video, 1.986. Establecimiento del SAID,
1.987.IdentificacindeVoz/AcsticaForense,1.988.ServicioCentralde
Polica Cientfica, 1.992. Laboratorio de ADN ya se trabajaba en otras
ramasdelaBiologa,1.994.ComisaraGeneraldePolicaCientfica,1.995.
Antropologa Forense (origen en 1989, estudios fisonmicos),
posteriormente Entomologa, 1.998. Pericia Informtica, 2.003 al 2005,
transicinalaImagenDigital.
Un hecho importante, como consecuencia del desarrollo del
Programa de Polica 2000, fue la creacin de los Polica Tcnicos de
Proximidad, con la misin de realizar las Inspecciones Oculares en
INVESTIGACIN 107

delitosdemenorimportanciaparadarrespuestaalhechoderealizarlas
inspecciones en todos los delitos denunciados, si bien el xito de los
mismos no fue generalizado y dependi mucho de las caractersticas de
los lugares en los que se implantaron (sobre todo en lo que a seleccin,
formacinyseguimientoserefiere).
ELPRESENTEDELAPOLICACIENTFICAESPAOLA
Todo el desarrollo, solamente esbozado con anterioridad, hace
que hoy da la Polica Cientfica, organizada en una Comisara General
(delascincoenquesedividenlasactividadesoperativasdelaPolica),se
ocupegrossomododelassiguientesespecialidades:
- Huellas dactilares, su bsqueda, recogida, clasificacin, archivo y
gestin a travs del SAID (sistema automtico de identificacin
dactilar). Obtiene la resea dactilar de todas las personas detenidas
conelobjetivodeidentificarlas,procediendotambinalabsquedae
identificacin,ensucasodelashuellaslatentesrecogidasconocasin
dealgnhechodelictivo.
- Antropologa forense donde se realizan estudios fisonmicos, retrato
robot, trabajos de antropologa y odontologa forense, identificacin
de vctimas en catstrofes, identificacin de cadveres y de personas
desaparecidasyestudiosdeentomologaforense.
- Documentos falsos con el estudio de falsedad documental de todo
tipo, escritura manuscrita, falsificaciones de marcas comprensivas de
lapropiedadindustrial,falsificacionesdeobrasdearte.
- PericiaInformtica,queseocupadeanalizarlainformacincontenida
endiferentestiposdesoportesinformticos.
- Balstica Forense, dividida en operativa que se ocupa del examen de
armas y elementos balsticos e identificativa que trata de identificar
cualquier elemento balstico as como la identificacin de marcas de
herramientasyhuellasdecalzado,estasatravsdeunatecnologade
base de datos informtica, contando con un sistema integrado de
identificacinbalstica,soportadoporunsistemainformticoyptico
avanzado.
- Acstica Forense, que contempla varias tareas: identificacin de

locutores, autentificacin de registros, anlisis de la posible
manipulacin de seal, estudios de pasaporte vocal (que con la
finalidad de aportar indicios a los investigadores trata de determinar
el perfil de identidad del criminal aportando informaciones a partir
del habla: edad, sexo, entorno geogrfico, mbito cultural o
educacional, estados emocionales, patologas) e identificacin de
fuentes de registro, as como el anlisis de la voz en condiciones
forenses.
- La Inspeccin Ocular Tcnico Policial, base de toda la actividad
posterior de la polica cientfica, con el uso de cada vez ms
sofisticadosyeficacessistemasdebsqueda,visionadoyreveladode
huellas dactilares, pero tambin con la bsqueda de cualquier rastro
biolgico,etc.
- Fotografa y video, hoy plenamente inmersos en el mundo digital
como apoyo al resto de las investigaciones y un campo propio en
determinadaspericias.
- ADN, la clave actual en muchas inspecciones oculares tcnico
policialesytrabajosconunamarchairrefrenablequelaencaminaaser
latecnologaforensemsimportanteydemsaltorendimientoyque,
adems, supera algunas de las carencias ms importantes de otras
herramientas (estudios poblacionales y estadsticos) lo que le
confieren una cmoda solidez. Analiza muestras de sangre, saliva,
esperma, pelos o cabellos, secreciones nasales y restos orgnicos.
Utiliza diferentes tcnicas tales como la tcnica de la huella gentica
(RFLP),tcnicadeamplificacinoPCR,estudiodeADNMitocondrial
y estudio de los polimorfismos del Cromosoma Y. Actualmente
trabaja con dos bases de datos o ficheros: el Humanitas con la
finalidad de realizar labores humanitarias de identificacin de restos
humanos, de vctimas de hechos catastrficos o criminales, as como
cadveres de desaparecidos; y el Veritas con la misin de identificar
genticamentelosvestigiosbiolgicosrecogidosenlainvestigacinde
hechos delictivos o de muestras de la misma naturaleza, mediante el
cotejo de los perfiles genticos investigados con los obtenidos de
muestrasdeorigenconocido.
- QumicayToxicologadondeademsdelanlisisdetxicosydrogas
deabuso,seanalizaneindividualizanotrasevidenciascomovidrios,
INVESTIGACIN 109

fibras, tierras, aguas, alimentos, pinturas tintas y papel o residuos de
disparo.
La Comisara General de Polica Cientfica tambin goza de una
importante proyeccin internacional, concretada, en el mbito
multilateralensupertenenciaaredescomoENFSIoAICEF(ocupadasde
lascienciasforensesenEuropaeIberoAmricarespectivamente)yenla
colaboracin con organizaciones como Europol o INTERPOL; y en el
apartado de contactos bilaterales en frecuentes actividades, sobre todo
referidas a impartir formacin, en pases fundamentalmente de Africa y
Latinoamrica.
Comodijimosanteriormente,todasestaslaboressedesarrollana
travs de una organizacin que a da de hoy cuenta con 1590 personas
repartidas en diferentes tipos de unidades, segn su adscripcin
territorial,tamaoycompetencias.Entrelas292personasqueafechade
hoyprestansusserviciosenelrganocentraldelaComisaraGeneral,se
cuenta con cuatro doctores, ciento tres licenciados universitarios y
cincuenta y seis diplomados en materias relacionadas con las reas de
trabajodePolicaCientfica.
Y todo lo anterior, sujeto a tres premisas fundamentales:
coordinacin de toda la estructura territorial de la Comisara General;
descentralizacin y subsidiariedad, que lo que puede asumir un rgano
inferior no lo acapare el superior y difusin, muy importante en el
sentido de que aquellos hallazgos o trabajos de calado que ocupan al
rgano central sean comunicados para su utilizacin por toda la
organizacin.
Como colofn a este recorrido histrico y de la actualidad de la
Polica Cientfica en Espaa cabe resear algunos de los objetivos
establecidosparaelbienio20062007,comson:
- En el terreno del SAID, puesta en marcha de un nuevo sistema con
mayorcapacidad,posibilidaddeconsultadesdecualquierordenador,
tomadeimpresionesdactilaresatravsdeunLivescanquesustituye
alentintado.
- EnelADN,lafinalizacindelarobotizacindelLaboratoriocentraly
la robotizacin del de Sevilla, comenzar las tareas en el ya finalizado

de Valencia, creacin del Laboratorio de La Corua y puesta en
marchadelsistemadegestinLIMSparaloslaboratoriosdeADN.
- TambinenesteterrenodelADNyconcarcterprioritarioactualizar
los mecanismos necesarios para la entrada en vigor de la futura Ley
de Base de Datos de ADN, tenga este u otro nombre, pero con el
objetivo de permitir la toma de muestras a aquellas personas que la
Leyautoriceenlneaconlospasesdenuestroentorno
2
.
- Interrelacionar el banco de datos de restos humanos con el banco de
datosdedesaparecidosdelaComisaraGeneraldePolicaJudicial.
- Puesta en marcha del sistema BINCIPOL, base de inteligencia
cientfico policial, que permitir, con el objetivo de crear y explotar
inteligencia forense, interrelacionar todas las actividades de Polica
Cientfica.
- Aplicacindeunprogramadecalidadintegralaplicadoalasdistintas
reasdetrabajodelaComisaraGeneraldePolicaCientfica.
- Desarrollo del Acuerdo firmado con la Universidad e Alcal de
Henares, fundamentalmente en la creacin del Instituto de
InvestigacinCientfica.
UNAMIRADAALFUTURODELAPOLICACIENTFICA
En esta materia, como en cualquier otra del desarrollo cientfico
el maana es hoy y en este sentido nuestros objetivos de futuro, no tan
exactamenteenunciadoscomolosqueapareceninmediatamenteantes,se
deben centrar en asegurar el carcter cientfico de nuestro trabajo con la
introduccin de estudios y herramientas estadsticas que aumenten la
fiabilidad de nuestros resultados, y eso requiere una mayor formacin,
que se va logrando, junto con una base de partida mejorada, y en ese
sentido nos remitimos a los datos ofrecidos sobre titulaciones
universitarias.

2
En la actualidad solo tres pases de los antiguos quince carecen de esta
legislacinespecfica,entreellosEspaa.
INVESTIGACIN 111

HayquehacerhincapienlahomologacindeltrabajodePolica
Cientficaenelentornoenquesemueve,fundamentalmenteEuropa,en
la que nos sentimos cmodos y en la que aportamos conocimientos,
formacin y una estrecha colaboracin que es muy solicitada y bien
recibida, ya que los resultados de nuestros trabajos son perfectamente
intercambiables.
El camino pasa por la acreditacin de procedimientos, de
expertos y de laboratorios, que certifiquen objetiva y externamente, lo
que ya se produce, es decir que el desempeo de Polica Cientfica se
realizaconformeanormasdecalidadestablecidasinternacionalmente.
Yenestoestamos.
RESPUESTAS
POLTICOCRIMINALES
Respuestaspolticocriminalesa
ladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo
RicardoMagazlvarez
1

Resumen: La globalizacin e interdependencia de las tipologas
delictivas es un hecho incuestionable en nuestras sociedades. Los modus
operandi inditos ya no conocen fronteras. Estos acontecimientos
constituyen un agresivo peaje de incierta evolucin para aquellos pases
que,comoEspaa,gozandesistemasjurdicosgarantistas.Asimismo,las
tecnologasemergentesfavorecenlaexportacinyeladvenimientodela
delincuenciatransnacional.Acasoelnarcotrficoyelterrorismoseanlas
manifestaciones criminales organizadas ms conocidas y peligrosas: el
terrorismo, por el uso extremo e indiscriminado de la violencia; el
narcotrfico, por el deterioro de la salud pblica, las mafias y la
corrupcin que genera. Acto seguido se analizan y proponen respuestas

1
Funcionario del C.N.P. Criminalista. Presidente de la Sociedad Cientfica
EspaoladeCriminologa.

polticocriminales a estas situaciones desestabilizadoras que tanta
alarmasocialsuscitan.
ndice:1.Delincuenciainternacional.1.1.Definicin.1.2.Anlisis
y evolucin. 2. Narcotrfico. 2.1. Definicin. 2.2. Drogas, sus clases y
efectos. 2.3. Anlisis y evolucin del trfico internacional de drogas. 3.
Terrorismo. 3.1. Definicin. 3.2. Anlisis y evolucin. 4. Respuestas
polticocriminales ante la globalizacin del delito. 4.1. El agente
encubierto.4.2Narcotrfico.4.3Terrorismo.
Palabrasclave:globalizacindelincuencialevolucindelterrorismo
narcotrficodelincuenciainternacional,clasesdedrogasyefectoselagente
encubiertorespuestaspolticocriminales.
INTRODUCCIN
Dar solucin al enunciado Respuestas polticocriminales a la
delincuencia internacional: narcotrfico y terrorismo es, sin duda, una tarea
enciclopdica que precisara aos de estudio y miles de pginas
redactadas con docto esmero acadmico. A pesar de ello, los
investigadores,docentesyprofesionalesqueafanamosadiarioenestasy
otrasdisciplinascriminolgicasycriminalsticassomosconocedoresdela
dificultadqueentraaofrecerrespuestascategricas,dadalavertiginosa
evolucin de los modus operandi y la globalizacin que acontece en las
sociedadesactuales.
Ciertoesqueconceptostangenricoscomopolticocriminales
onarcotrficoyterrorismodaranporssolosparavariostomos.No
obstante, este texto nicamente pretende analizar y proponer
metodologa desarrollada y recursos acreditados que nos acerquen a la
resolucindeltemaplanteadoo,almenos,aunarespuestaacademicista
yeficiente.
Procede,enconsecuencia,diseccionarapriorielprogramadesde
un esquema internacional del delito, para a continuacin desarrollarlo
pormaterias,demaneraracionaleinstructiva.
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES 117

DELINCUENCIAINTERNACIONAL
Definicin
Tradicionalmente se entiende por delito una conducta tpica,
antijurdica y culpable, lo que supone un comportamiento infractor del
Derecho; es decir, una accin u omisin penada por la ley. Esta
definicin, puramente formal, figura de manera similar en los cdigos
penalesdemuchospases,sibientodavahoyvaraentreescuelas.
Por lo que respecta al concepto especfico de delincuencia
organizada, llmese tambin crimen organizado, grupos criminales,
bandas, redes, mafias o crteles, al no existir avenencia universal en el
enunciado,sehaderecurriraladescripcinacuadaporlaConvencin
Internacional de Palermo (Italia)
2
. Esta declaracin, suscrita por 124
pases en diciembre de 2000, seala en su artculo segundo que, Por
grupo delictivo organizado se entender un equipo estructurado de tres o ms
personas, que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el
propsito de cometer uno o ms delitos graves o tipificados con arreglo a la
presenteConvencin,conmirasaobtener,directaoindirectamente,unbeneficio
econmicouotrodeordenmaterial.
AsimismolaConvencinunificcriteriosydoctrinasalrespecto,
que hasta entonces se encontraban dispersas, avanzando en la
dilucidacin de factores directamente implicados con la delincuencia
organizadatransnacional.
Veamos:
Por grupo estructurado se entender un grupo no formado
fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no es
necesario que se haya asignado a sus miembros funciones formalmente
definidas ni exista continuidad en la condicin de miembro o una
estructuradesarrollada.
Por delito grave se entender la conducta que constituya un

2
Organizacin de Naciones Unidas. (2000). Convencin de la ONU en Palermo
(Italia)contraladelincuenciaorganizadatransnacional.Memoriaanual.

delitopunibleconunaprivacindelibertadmximadealmenoscuatro
aosoconunapenamsdestacada.
Porbienesseentenderlosactivosdecualquiertipo,corporales
o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los
documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechossobredichosactivos.
Por producto del delito se entender los bienes de cualquier
ndolederivadosuobtenidosdirectaoindirectamentedelacomisinde
undelito.
Por embargo preventivo o incautacin se entender la
prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes y
la custodia o control transitorio de stos por decisin de un tribunal o
autoridadcompetente.
Pordecomisoseentenderlaprivacinconcarcterdefinitivode
bienespordisposicindeuntribunalodeotraautoridadcompetente.
Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en dejar
que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms
Estados,losatraviesenoentrenenelmismo,conelconocimientoybajo
supervisinde sus autoridades,a fin de investigardelitos e identificara
laspersonasinvolucradasenlacomisindestos.
Por organizacin regional de integracin econmica se
entender una organizacin constituida por pases soberanos de una
regin determinada, a la que sus Estados miembros han transferido
competencias en las cuestiones regidas por la Convencin y queha sido
debidamentefacultada,deconformidadconsusprocedimientosinternos,
parafirmar,ratificar,aceptaroaprobarlaConvencinoadherirseaella;
las referencias a los Estados Parte con arreglo a la Convencin se
aplicarnaesasorganizacionesdentrodeloslmitesdesucompetencia.
Por delito determinante se entender todo delito del que se
derive un producto que pueda pasar a constituir materia delictiva
definida en el artculo sexto de la Convencin, cuyo tenor literal, en lo
concernientealapenalizacindelblanqueodelproductodeldelito,dice:
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios

fundamentalesdesuderechointerno,lasmedidaslegislativasydeotra
ndolequeseannecesariasparatipificarcomodelito,cuandosecometan
intencionalmente:
a) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que
stos sonproductodel delito, con el propsito de ocultar o disimular el
origenilcitodelosbienesoayudaracualquierpersonainvolucradaen
la comisin del delito determinante a eludir la consecuencias jurdicas
desusactos.
b) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen,
ubicacin,disposicin,movimientoopropiedaddebienesodellegtimo
derechoastos,asabiendasdequedichosbienessonproductodeldelito.
c)Consujecinalosconceptosbsicosdesuordenamientojurdico:
I.Laadquisicin,posesinoutilizacindebienes,asabiendas,enel
momentodesurecepcin,dequesonproductodeldelito.
II. La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la
confabulacinparacometerlos,elpropiointentodecometerlos,laayuda,
lainiciacin,lafacilitacinyelasesoramientoenarasdesucomisin.
En suma, y dicho esto, conviene que el delito, como fenmeno
social, sea estudiado desde distintas perspectivas. Por ello, podemos
considerarlo como un episodio puramente jurdico u observarlo en sus
relacionesconlacultura,lareliginolamoral.
Anlisisyevolucin
Es evidente que la era de la globalizacin y las tecnologas
emergentes favorecen el advenimiento de la delincuencia internacional;
las nuevas tipologas delictivas son exportadas con relativa facilidad en
esteescenariomundializado.
Los secuestros exprs, los allanamientos de domicilios con
moradoresdentro,eltrficodepersonasymaterialblico,lossicarios,los
asaltos de cogoteros en la va pblica, los delitos contra la propiedad
intelectual, los alunizajes de escaparates, los delitos en la Red, el
desvalijamiento nocturno de naves en los polgonos, la falsificacin

industrial de moneda, los atracos a bancos con armas de guerra, los
asaltosenlasautopistasyunprolongadsimoetctera,sonalgunosdelos
modus operandi inditos hasta hace poco en Espaa, y que ahora forman
partedelelencoinfractorhabitualdenuestropas,hastaelpuntodeque
las autoridades, ante la alarma social suscitada, han tenido que arbitrar
leyes, crear organismos de inteligencia y poner en marcha unidades de
investigacin policial ex profeso que combatan estas inopinadas
demostracionesdebandidaje.
Es indudable que las mafias y los terroristas, entre otros
delincuentes,actanpremeditadamenteatravsdeloslmitesnacionales
ymsalldelosmismos,prevalecindosedeunmododeliberadodelos
distintossistemasjurdicosgarantistasparaconseguirsusfines.
Anteestepanorama,unodelosplanteamientosmsefectivoses
la cooperacin entre las fuerzas del orden. stas deben adoptar una
posicincomnaescalainternacionalparareprimirlasagresivasformas
dedelincuenciatransfronterizas.InterpolyEuropolsehanreveladoalo
largo del tiempo como valiosos instrumentos para luchar contra el
crimenensusdiferentesubicacionesgeogrficas.
NARCOTRFICO
Definicindroga/narcotrfico
Por droga ha de entenderse toda sustancia, lcita o ilcita, que
introducidaenelorganismomediantecualquiervadeadministracin,le
creaal individuo unaadiccin ydependencia, yasea fsica o psquica, o
ambas, si se consume con reiteracin, adems de alterarle el sistema
nervioso central y modificar la funcin del juicio, del comportamiento o
delnimodelapersonaconsumidora.
Las motivaciones ms comunes por las que se comienza a
consumir drogas son tan diversas como los tipos de gentes que recurren a
ellas. No obstante, conceptos como la transgresin juvenil, la curiosidad
hacia lo desconocido, la ignorancia, la presin de grupo, la marginacin
social, la alineacin o las estructuras sociales cambiantes son las ms
documentadas.
En cuanto al narcotrfico se podra decir que es el comercio
clandestino de todo tipo de drogas prohibidas por la legislacin, que

suelen ser manejadas tradicionalmente por clanes, mafias o crteles. El
narcotrficoabarcalaproduccin,distribucinyventadelassustancias.
Estaactividaddelictivaesunadelasprincipalesfuentesgeneradorasde
dineronegroenelltimosiglo,juntoalatratadeblancasyeltrfico
dearmasypersonas.
Antes de analizar la evolucin del narcotrfico, conviene hacer
unbreverepasodelascaractersticasyefectosdelasdrogasquediezman
enmayormedidaalasociedad:
HERONA
Caractersticas:Seinyecta.Tambinseaspiraysefuma.Muypeligrosa
yadictiva.
Efectosacortoplazo:Somnolencia,relajacin,reduccindeldoloryla
ansiedad. Grave peligro de sobredosis e intoxicacin. Crea adiccin
rpidamente.
Efectos a largo plazo: Prdida del apetito (gran delgadez), impotencia
sexual, estreimiento, alteraciones de la menstruacin, complicaciones
infecciosas, cardacas y de la circulacin. Grave peligro de contraer el
sidaylahepatitis.
COCANA
Caractersticas: Consumo aspirado. Tambin se fuma (crack) o se
inyecta (ms raramente). Muy peligrosa aunque al principio no lo
parezca.
Efectosacortoplazo:Reducelafatiga,aumentalaagresividadydauna
supuesta viveza mental. Euforia, excitacin e irritabilidad. Riesgo de
sobredosis.
Efectos a largo plazo: Alteraciones del sueo, incapacidad para
controlarse,granagitacinynerviosismo,trastornosmentalesgraves
(paranoias), perforacin del tabique nasal, enfermedades cardacas e
infarto.Noseproducensntomasalarmantesenelplazode1a2aos,
loquelahacemuypeligrosa.Fuerteadiccinpsicolgica.

HIPNTICOSYBARBITRICOS
Caractersticas: Consumo por va oral. Disponible en los hogares.
Habitualmentedeusomdico.
Efectoscortoplazo:Desorientacin,balbuceos,relajacin,somnolencia,
deterioro del razonamiento, conducta agresiva, prdida de memoria.
Sepuedeproduciradiccinporcontinuidadenelempleo,anendosis
pequeas.
Efectos a largo plazo: Ansiedad, inestabilidad emocional, deterioro
intelectual, irritabilidad, prdida del apetito (adelgazamiento),
erupciones,enfermedadesdelhgado.
ANFETAMINAS
Caractersticas: Consumo por va oral o inyectado. Frecuentemente se
mezclaconotrasdrogas(alcohol,marihuana,etc.)
Efectos a corto plazo: Impresin de viveza, excitacin, euforia,
insomnio,hiperactividad,aparenteagilidadmental.
Efectosalargoplazo:Irritabilidad,trastornosmentalesgraves(delirios
de persecucin), prdida de apetito (adelgazamiento), enfermedades
delhgado,insomnioprolongado.
LSDYALUCINGENOS
Caractersticas: Consumo por va oral. Muy peligrosos. Frecuente
consumoconanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Ilusiones y alucinaciones, deficiente percepcin
del tiempo y el espacio (delirios). Muy peligrosa para personas con
inestabilidadpsicolgica.
Efectosalargoplazo:Trastornosmentalesgraves,avecesirreversibles.
Repeticindealucinacionesuotrossntomassinnecesidaddeconsumir
ladroga.Pnicoylesionescerebrales.
XTASIS
Caractersticas: Droga MDMA de diseo, sinttica, etc. Consumo por
vaoral(pastillas).Nosemezclaconalcohol.Peligrosa.

Efectos a corto plazo: Deficiente percepcin de la fatiga, hipottica
viveza,autoaceptacin,empata,excitacin,euforia,desinhibicin.
Efectos a largo plazo: Trastornos mentales, ansiedad, inestabilidad
emocional, alteraciones de conducta y sueo, incapacidad para la
concentracin, vmitos, alucinaciones, deshidratacin con golpe de
calor.
DISOLVENTES
Caractersticas:Sustanciasdeusodomsticoeindustrial.Seconsume
aspirando los vapores directamente en bolsas de plstico. Muy
peligrosos.
Efectos a corto plazo: Euforia, inquietud, prdida de autocontrol,
alteracionesmotoras,embriaguezmuyprolongadaconatontamiento.
Posibleparorespiratorio.
Efectosalargoplazo:Alteracionesdelaconducta,lesionesdepulmn,
hgado,rionescerebroysangre.Alergiasmuygraves.
MARIHUANA/HACHS
Caractersticas: Se suele fumar mezclado con tabaco. Grave riesgo de
accidentes (trfico, laborales, etc.). Frecuente uso combinado con
alcoholoanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Euforia, desinhibicin, sensacin de bienestar,
aumentodelasociabilidad,somnolencialigera,incrementodelapetito
ydelapercepcindelossentidos.
Efectos a largo plazo: Disminucin del rendimiento, prdida del
inters, trastornos mentales y sexuales, enfermedades respiratorias y
mentales (cncer de pulmn, laringe, etc.). Va de entrada de otras
drogas.
ALCOHOL
Caractersticas: Consumo por va oral. Grave riesgo de accidentes
(trfico,laborales,etc.).Alarmanteaumentodeconsumoenjvenes.

Efectosacortoplazo: Desinhibicin,estadodealerta (en dosis bajas),
descoordinacinyembriaguez,disminucindelaconciencia,prdida
dereflejos.
Efectos a largo plazo: Enfermedades de hgado (cirrosis), estmago,
pncreas,coraznynervios.Trastornosmentales.Alcoholismocrnico.
Entre jvenes puede conducir al consumo de otras drogas. Muy
desaconsejableenmujeresembarazadas.
TABACO
Caractersticas:Fumado.
Efectosacortoplazo:Sensacinefmeraderelajacin.
Efectos a largo plazo: Enfermedades respiratorias (cncer de
pulmn, laringe, etc.), del corazn y la circulacin. Enfermedades
digestivas.Tabaquismocrnico.
Anlisisyevolucindeltrficointernacionaldedrogas:
Lasdrogassontanantiguascomolamismanochedelostiempos.
Existen drogas lcitas que ayudan al ser humano mediante su
tratamiento, fundamentalmente farmacolgico, con excepciones como el
tabacoyelalcohol.Yexistendrogasilcitasqueesclavizanalserhumano
y enriquecen, con su venta clandestina, a los individuos y grupos que
negociandelictivamenteconellas.
Ms de 200 millones de personas en todo el mundo hacen uso
indebido de estas dainas sustancias. Ello provoca un incremento
desmesurado del gasto sanitario y de seguridad pblica, adems de
suponer la desintegracin de las familias y el deterioro de las
comunidades.Elempleodedrogasporvaintravenosa,enparticular,ha
favorecidolarpidapropagacindelsidaylahepatitis.
Los estudios realizados sobre el problema de la demanda de
drogaspuedenserinterpretadosdesdeunadobleperspectiva.Untipode
anlisisconsideraqueelorigendelproblemaestenelpasimportador,
puessinelbinomiodemandalucronoexistiralanecesidaddequeotro
pas produjera y exportara drogas ilcitas. Un segundo anlisis hace
hincapi en que la demanda es un hecho palmario y que, por tanto, son

lospasesproductoresquienestienenlaobligacincomomiembrosdela
comunidad de naciones y signatarios de convenios internacionales de
narcticosdecombatirinsitusucomercio.
El impacto social del trfico ilcito de drogas se refleja en un
aumentodelaviolenciaenelinteriordelospases,queafectaapersonas,
patrimonios e instituciones. Los crteles y mafias de la droga llegan a
socavar gobiernos e introducir la corrupcin en actividades econmicas
legales. Con los ingresos procedentes del narcotrfico y su blanqueo de
capitales,sefinancianmisionesdetodotipo,incluidosconflictosarmados
sangrientos.
El trfico de drogas constituye, adems de un problema de
seguridad ciudadana, un peligro social cuya solucin ha de pasar
necesariamente por la ms amplia participacin de la ciudadana,
organismospblicosyprivados.
TERRORISMO:
Definicin:
Como en el caso de la delincuencia organizada, tampoco existe
una definicin universal y unnime del trmino terrorismo, sea
nacionalointernacional.Sinembargo,ladescripcinconmayorgradode
aceptacin es la que define el fenmeno terrorista como el uso ilegal y
extremodelaviolencia,motivadainicialmenteporaspiracionespolticas,
que se caracteriza por inducir terror en la poblacin civil para imponer
decisiones o comportamientos que de otra forma no se produciran.
Dentro de estos procedimientos estratgicos se incluiran la imposicin
decondicionesdemuydiversandole:polticas,econmicas,lingsticas,
desoberana,religiosas,etc.Cuandoestetipodetcnicasesutilizadopor
gobiernosoficiales,sedenominaraterrorismodeEstado.
Si bien la mayora de las definiciones actuales de terrorismo
comparten un elemento comn: la conducta violenta inspirada
originalmente en ambiciones polticas, ciertos actos pueden estar
ocasionados por otros factores como doctrinas religiosas fanatizadas. Es
posible que algunas organizaciones, llegado su ocaso, deriven en
facciones incontroladas con ausencia de jerarqua que orienten su
actividad en la obtencin de beneficios econmicos mediante la prctica

dedelitosdenominadossocialmentedecomunes.
Si tenemos en cuenta el examen efectuado por la prestigiosa
entidad National Memorial Institute for the Prevencin of Terrorism
3
,
sobrelosposiblesgnerosdeterrorismodeacuerdoconsusobjetivose
ideologas, recogido igualmente por el autor e investigador de la
Universidad Autnoma de Madrid, Miguel S. Luparetti
4
, se podran
estimarlassiguientescategoras,relacionadasporordenalfabticoycon
las lgicas cautelas en la interpretacin de definiciones que pueden
variar/transmutarendiferentespartesdelmundo:
a) Anarquista
b) Antiglobalizacin
c) Comunista/socialista
d) Derechistaconservador
e) Derechistareaccionario
f) Izquierdista
g) Medioambiental
h) Nacionalista/separatista
i) Racista
j) Religioso
Anlisisyevolucin:
Partiendo del rudimento de que el terrorismo es una maniobra
criminal injustificable, la verdadera y profunda causa del mismo, segn
el ltimo dictamen de la ONU, surge de las ideas preconcebidas de
gruposque creen que sustcticas resultan eficaces yquela poblacin, o
por lo menos la parte de la poblacin en cuyo nombre dicen actuar,
aprobarsuutilizacin.
En Espaa el terrorismo est operativo desde hace dcadas a
travs de lasbandas Eta y Grapo, fundamentalmente. Despus de haber
ocasionado cerca de un millar de vctimas, Eta prosigue con su rutina
criminal,unavezdesechadoelautoproclamadoaltoelfuegopermanente,

3
Vasehttp://tkb.org
4
LUPARELLI Miguel. (2007). Reflexiones sobre terrorismo en Espaa. VV.AA.
FundacinPolicaEspaola.

realizadoporlabandaenmarzode2006yabandonadoendiciembrede
ese mismo ao con el atentado en la terminal T4 del aeropuerto de
MadridBarajas, en el que murieron dos personas por el estallido de un
cochebomba.Alapostre,lainterrupcindelasaccionesterroristasse
revel como una maniobra etarra de hibernacin falsa, artera y
coyuntural. En el momento de actualizar este trabajo, la banda contina
con el afn criminal, aunque su infraestructura se encuentra bastante
debilitada por la presin policial y de las agencias de inteligencia, as
comoporlasdetencionespracticadas.
PorloqueataealGrapo,sehallaenunairrelevanteycuasinula
intensidadoperacional.
La irrupcin de un concepto terrorista cosmopolitizado, ms
pavoroso y atroz por el arrastre del sectarismo religioso y yihadista,
est tomando el relevo a marchas forzadas, tal como patentiza el
ensayistaIgnacioCosido
5
ensusconocidosestudiossobreeltema.
No cabe duda que este tipo de terrorismo mrtir y
mundializado es una de las mayores amenazas a las que se enfrentan
los pases democrticos. Los terribles atentados del 11 de septiembre de
2001enEstadosUnidosylosdel11demarzode2004enEspaanohan
hechosinodemostrarqueestepeligro,lejosdeseralgoremotooefmero,
es verdadero y se encuentra presente en nuestro da a da. Indica, en
suma, que estamos ante una nueva forma de terrorismo caracterizada
por un ataque masivo e indiscriminado, destinado a causar cientos o
milesdevctimas,cuyopropsitonoesotroquedestruirydesestabilizar
lasnacionesysushbitosdevidademocrticos.
El terrorismo es por definicin un conflicto asimtrico. Esto
implicaquelosterroristaspueden,conescasosrecursos,originarundao
tremendo y un efecto estratgico masivo. Para ello han de mantener
ocultas sus capacidades hasta el momento del atentado, ya que de lo
contrario podran ser neutralizados. Sin embargo, la asimetra no se

5
COSIDO, Ignacio. (2005). El terrorismo internacional. Revista del Grupo de
EstudiosEstratgicos,nm.654.Madrid.

refierenicamentealosmedios,sinotambinalosconceptosyalatica.
As,losterroristasnotienenlmiteslegalesomoralesalahoradeplanear
y perpetrar sus acciones criminales. Ms bien al contrario, esta carga
recae sobre los gobiernos que se ven obligados a contrarrestar el
terrorismo dentro del marco del imperio de la ley y los derechos
humanos de los propios terroristas. Obviamente, todo esto se aade a
una lucha de por s complicada, ya que una de las principales metas de
los terroristas consiste en lograr que las autoridades renuncien a sus
conviccionesdemocrticasyprivenalosoponentesenestabatalladesus
fundamentosmoralesypolticos.
RESPUESTAS POLTICOCRIMINALES ANTE LA
GLOBALIZACINDELDELITO
La globalizacin es un proceso por el que la creciente
comunicacin e interdependencia entre los distintos pases del mundo
unifica mercados, sociedades y culturas a travs de una serie de
transformacionessociales,econmicasypolticasquelesdanuncarcter
global. As, los modos de produccin, los movimientos de capital, las
nuevastecnologasdelacomunicacinyotrasactividades,comopueden
serlaspolticas,lingsticas,religiosasoculturalesseconfiguranaescala
planetaria,mientraslosgobiernosvanperdiendoatribucionesanteloque
sehadenominadolasociedadenred.
Enestecaldodecultivodelatambinllamadaaldeaglobal,los
modusoperandideldelitotradicionalhandadounvuelcorotundo.
Mltiples pueden ser las respuestas ante los retos delictivos
llevados a cabo por las asociaciones de malhechores en la era de la
globalizacin. Es muy posible que el terrorismo y el narcotrfico sean
unas de las prcticas criminales en las que la globalizacin incide
mayormente.Veamos,noobstante,estasrespuestasporseparado,habida
cuentadequesuidiosincrasiaaslorequiere.
Elagenteencubierto:
Ante el nuevo desafo de la criminalidad sistematizada, los
sucesivos gobiernos han ido dotndose de instrumentos de todo orden
para perseguir y reprimir las conductas delictivas graves como el
narcotrfico y el terrorismo. La insuficiencia hasta ese momento de

algunas tcnicas de investigacin tradicionales en la pugna contra el
crimen, que generalmente viene actuando en espacios transnacionales y
con abundantes medios conducentes a la perpetracin de los delitos,
hicieronnecesarialaincorporacindelagenteencubierto.
SegnapuntaelpropioprembulodelaLeyOrgnica5/1999,de
13 de enero, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en
materiadeperfeccionamientodelaaccininvestigadorarelacionadacon
eltrficoilegaldedrogasyotrasactividadesilcitasgraves,estehechoes
de gran preocupacin y prioridad para muchas naciones, como se
demuestraenlacrecienteelaboracindedistintosinstrumentosjurdicos
internacionales.Enestalnea,esdedestacarlaaprobacinenelmarcode
las Naciones Unidas de la Convencin contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, hecha en Viena el 20 de
diciembre de 1988, en donde se instaba a las partes firmantes de la
misma,entreellasEspaa,aadoptarlasmedidasnecesarias,incluidaslas
de orden legislativo y administrativo que, de conformidad con las
disposiciones fundamentales de sus respectivos ordenamientos internos,
fueran necesarias para hacer frente con mayor eficacia a diversos
aspectosdelictivos.
LaLeyOrgnica5/1999,vieneaconsagrar,portanto,ladecidida
presencia del agente encubierto, no contemplada hasta ese momento en
mediosjurdicosnipoliciales.
Esta figura, en virtud del artculo segundo de dicha norma, se
encuentra exenta de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones
que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin,
siemprequeguardenladebidaproporcionalidadconelfindelamismay
noconstituyanunaprovocacinaldelito.
La utilizacin de una identidad supuesta para el funcionario de
Polica Judicial que acte como agente encubierto, conservada en la
testificacindelprocesoquepudieraderivarsedeloshechos,ascomola
circulacinoentregavigiladadedrogas,efectosymateriales,sonalgunas
de las medidas contempladas en esta Ley que se ha manifestado como
una magnfica respuesta al delito organizado tanto nacional como
internacional.
Noobstante,laLeyOrgnica5/1999noesuncajndesastreal

queloscuerpospolicialespuedanrecurrircuandoquieranparatrazarsus
operativos de ofensiva contra la criminalidad. En absoluto. Se trata de
unamedidacondicionalquedelimitalospasosaseguir.
As,siemprequeseactedentrodelosfinesencomendadosala
Polica Judicial y cuando se trate de investigar la delincuencia
organizada,eljuezcompetenteoelMinisterioFiscal,podrnautorizara
los funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada, la
actuacin bajo identidad supuesta y a adquirir y trasportar los objetos,
efectoseinstrumentosdeldelito,noprocediendoalaincautacindelos
mismos.
Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a
ejercer como agente encubierto; la identidad supuesta ser otorgada por
el Ministerio del Interior por un plazo de seis meses prorrogables por
iguales perodos. La orden por la que se acuerde contendr el nombre
verdaderodelagenteylaidentidadsupuestaconlaqueactuarencada
caso concreto; sta ser reservada y deber conservarse con la debida
seguridad.
Lainformacinqueelagenteencubiertovayaobteniendotendr
queserpuestaenconocimiento,alamayorbrevedad,dequienautoriz
lainvestigacin.Comohaquedadodichoanteriormente,losfuncionarios
con identidad falsa podrn conservarla cuando testifiquen en el proceso
correspondiente. Si las actuaciones de investigacin pudieran afectar a
los derechos fundamentales, el agente encubierto deber solicitar del
rganojudicialcompetentelasautorizacionesalrespecto.
Sinembargo,estatcnicaslopodraplicarseenlainvestigacin
de la delincuencia organizada, entendiendo por tal, cuando existen
indiciosracionalesdequeunmnimodetresdelincuentessededicande
formapermanenteoreiteradaalacomisindealguno/sdelossiguientes
delitos:
Secuestro.
Prostitucin.
Contraelpatrimonioyordensocioeconmico.
Contralosderechosdelostrabajadores.

Trficodeespeciesamenazadas.
Contralasaludpblica.
Falsificacindemoneda.
Terrorismo.
Trfico y depsito de armas, explosivos, material nuclear y
radioactivo.
DelitoscontraelpatrimonioHistrico.
Elagenteencubiertoyelderechocomparado
ITALIA.Recogelafiguradelagenteencubiertoenelartculo97
del texto nico de las Leyes en materia de regulacin de los
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, prevencin, cura y
rehabilitacin de los estados de toxicodependencia, aprobada por
decretodelpresidentedelaRepblica,nm.309,de9deoctubrede1990,
bajolarbricaadquisicinsimuladadedrogas.
6
FRANCIA. Posibilita las operaciones de infiltracin mediante

agentes encubiertos a travs de la Ley nm. 2004204, de 9 de marzo de
2004.
BLGICA.Estconsentidoelagenteencubiertoenelartculo47
del Cdigo de Instruccin Criminal, introducido por la Ley nm. 34, de
30dejuniode2003.Laredaccinactualdelartculo282bisprocededela
LO15/2003,de26denoviembre.
ALEMANIA. El uso de agentes encubiertos se prev en el
artculo110delaStrafprozessordnung,siemprequeeldelitotengacierta
importanciay,enparticular,cuandohasidocometidoporelmiembrode
unabandaoporalguienorganizadodecualquierotromodo.
SUIZA. Se contempla el agente encubierto en el marco de la
investigacin por delitos relativos al trfico de drogas en el artculo 23.2

6
VaseFermnMiler(2007)C.ExpertoInvestigacinCriminal.IUGM.Madrid.

de la Betabungsmittelgesetz, de 3 de octubre de 1951, con ulteriores
reformas.
Algunasrespuestasalnarcotrfico
La globalizacin puede ofrecer a la humanidad oportunidades
inexploradas y beneficiosas. Por desgracia permite tambin que muchas
actividades antisociales se conviertan en problemas sin fronteras. Entre
ellasseencuentranelconsumodedrogasquellevaladesdichaamillones
defamiliasentodoelmundo,yelnarcotrfico,quepromueveyexplota
esa fatalidad en su provecho. Si la comunidad internacional merece de
verdad su nombre, debe responder con unanimidad y sin pausa a este
azote.
Algunas respuestas para combatir el trfico internacional de
drogasseranlassiguientes:
Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el narcotrfico
conmedidasmultidisciplinares,incluidounmarcopolicial,penalyde
cooperacineficaz.Ladelincuenciasinfronterasnopuedeservencida
por cuerpos de seguridad cuyo mbito competencial permanece
frreamente anclado a la delimitacin territorial dentro de los lmites
nacionales.Porello,habraquepromover:
o Equiposconjuntosdeinvestigacin
o Ordendedetencinyentregagil,conreciprocidad
o Basesdedatosparticipadas
o Redjudicialhomogeneizada
o Recursoseconmicos,materialesyhumanos
o Potenciacindelagenteencubiertoyentregavigiladadedrogas
o Confiscacindebienes,instrumentosybeneficiosobtenidosenla
comisin de los citados delitos, impidiendo que los fondos
logradoslleguenalmercadofinancierolegal.

Desactivar elnarcotrfico,sumando el esfuerzo hondo, prolongado y
coordinadodelacomunidadinternacional,conformealasdirectrices
marcadas por la Comisin de Estupefacientes de la ONU. En
particular, la eliminacin de cultivos en pases empobrecidos
mediante el esfuerzo solidario de promocin del desarrollo
alternativo,como:
o Programasdefomentodelaluchacontralacorrupcinenorigen.
o Impulso de las polticas sociales en regiones deprimidas, con
planesorientadosalosmsnecesitados,favoreciendoeldesarrollo
de la poblacin que subsiste con la produccin de drogas como
nicomediodevida.
o Actuacin en destino sobre la educacin, especialmente en los
jvenes con perfil de potenciales consumidores, acentuando la
prevencin y los aspectos formativos contra el uso y abuso de
drogas.
Abordar la aciaga vertiente del trfico ilcito sin sutilezas ni
concesiones. Es preciso que los pases robustezcan sus legislaciones
interiores para intensificar, si fuera necesario, el reproche social y
penal de cara a las grandes redes del narcotrfico y el blanqueo de
dinero. En especial la orientada a neutralizar coercitivamente las
operaciones de las organizaciones mafiosas que mueven grandes
cantidades, y las personas que facilitan sustancias estupefacientes y
psicotrpicas a menores o las difunden en recintos docentes y en
grandes colectivos (centros penitenciarios, hospitales, cuarteles,
etctera), sin olvidar aquellas otras que suministran la droga a los
toxicmanossometidosatratamientodedeshabituacin.
En suma, la argumentacin a proponer a la sociedad y a los
virtuales consumidores (los jvenes en especial), es que esta clase de
drogasnoaligeranlasfrustracionesnilospadecimientosexistencialistas,
slo crean esclavos y dolor. Cuando un porcentaje importante de una
generacin se sumerge en el oscuro pozo de las toxicomanas, pierde
ciudadanos tiles y contrae una pesada carga social de efectos
traumticoseinvalidantes.

Algunasrespuestasalterrorismo
Una de las tareas primordiales para luchar contra la lacra
terroristaconsiste,sinduda,enevidenciarquelasideaspreconcebidasde
queelfinjustificalosmediosviolentoseshistricamenteerrnea.
Por lo que respecta a los servicios de inteligencia, civiles o
militares,sonunadelasarmasmsefectivasalalcancedelosgobiernosa
lahoradeenfrentarsealterrorismo,habidacuentadelcarctersecretoy
lacapacidaddeinfiltracindeestoscuerpos.Adems,supenetracinen
las redes terroristas resulta una tctica muy efectiva para evitar futuros
atentadosydesarticularsoportes.
Otra de las piedras angulares de la brega contra el terrorismo,
msalldelameraaccinpolicial,eslalaborencaminadaalaumentode
la capacidad y responsabilidad de los Estados para prevenir, resistir y
trataraccionesterroristas.
Cabesealar,enestesentido,lapromocindelbuengobiernoy,
por encima de todo, del Estado de derecho, con unas fuerzas de
seguridad verdaderamente profesionales formadas y con recursos que
respeten los derechos humanos. Este acatamiento de los cuerpos
policialesalosderechosfundamentalesnoslosepuedeconsiderarens
mismo uno de los elementos cardinales de la estrategia eficaz en la
contienda contra el terrorismo por parte de los Estados, sino un
mecanismoabsolutamenteimprescindible.
Algunospilaresbsicosdeestrategiamundialparalucharcontra
elterrorismo,avaladosporNacionesUnidasenlaCumbreInternacional
deMadridde2005sobreDemocracia,TerrorismoySeguridad,seranlos
siguientes,denominadospopularmentecomolascincodes:
Primero. Disuadir a los grupos descontentos de elegir el terrorismo
comotcticaparaalcanzarsusobjetivos.
Segundo.Dificultaralosterroristaselaccesoalosmediosparallevar
acabosusatentados.
Tercero.HacerdesistiralosEstadosdeprestarapoyoalosterroristas.

Cuarto. Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el
terrorismo.
Quinto. Defender los derechos humanos en la lucha contra el
terrorismo.
La citada Cumbre Internacional de Madrid fue clara y concisa a
lahoradeprofundizarencadaunoloscincopuntos:
Realicemosunresumen:
Comenzando por la primera d: Disuadir a los grupos
descontentosdeelegirelterrorismocomotctica.
Haygruposqueutilizantcticasterroristasporquecreen
que, tal como se ha sealado anteriormente, resultan eficaces y
que los ciudadanos, o parte de ellos, con cuyas simpatas creen
contar, estarn de acuerdo en su utilizacin. Esas ideas
preconcebidas son la causa profunda del terrorismo.
Evidentemente, la tarea positiva consiste en demostrar de forma
irrefutablequeestosplanteamientossonerrneos.
Aslascosas,sedebeestimularlapersuasindequienes
pudieransentirelimpulsodeapoyarelterrorismo,enelsentido
de que esa no es una forma aceptable ni eficaz de promover su
causa. Las autoridades morales y polticas de todos los mbitos
estn obligados a proclamar sin titubeos que el terrorismo es
inaceptable en toda circunstancia y en toda cultura y que sus
tcticas son criminales e injustificables. Por ltimo, se debe
prestar la mxima atencin a las vctimas del terrorismo y
asegurarnosdequeseoigasuvozyseatiendansusnecesidades.
Continuando por la segunda d: Dificultar a los terroristas el
accesoalosmediosparallevaracabosusatentados.Ellosignifica,entreotros
extremos, privarles de posibilidades deviajar,recibirapoyofinancieroo
adquirirmaterialnuclearoradiolgico.
ElConvenioInternacionaldelasNacionesUnidasparala
represindelafinanciacindelterrorismo,queentrenvigoren
2002, ha impuesto limitaciones de movilidad y sanciones
financieras a los miembros de AlQaeda, organizaciones

asociadasasuredyotrosgruposhbridos.
Perotambinesprecisoqueseadoptenmedidaseficaces
contra el blanqueo de capitales. En ese mbito conviene
promover las ocho recomendaciones especiales sobre la
financiacin del terrorismo formuladas por el Grupo de accin
financieradelaOCDEsobreblanqueodecapitales.
Otro captulo realmente importante, ms de lo que
parece, es el de privar el acceso de los terroristas al material
nuclear. Este tipo de amenaza todava es tratada en numerosas
ocasiones con cierta ligereza. Por desgracia, vivimos en un
mundo con exceso de materiales peligrosos y abundantes
conocimientos tecnolgicos en manos indeseables. Ya son varios
los grupos terroristas que han declarado su intencin de causar
matanzas de dimensiones catastrficas mediante atentados con
esta metodologa. Si verdaderamente llegara a ocurrir, no slo
causaramuerteydestruccingeneralizadas,tambinfrenaraen
seco la economa mundial y arrojara a decenas de millones de
personasalamsabsolutapobreza.
El hecho de que esta modalidad de atentado todava no
se haya producido no ha de servir de excusa para la
autocomplacencia.Acasoestacircunstancianosestbrindandola
oportunidaddeadoptarmedidaseficacesdeprevencin.
LaterceradserefierealanecesidaddequelosEstadosDesistan
deprestarapoyoalosterroristas.
En el pasado, el Consejo de Seguridad de Naciones
Unidas ha aplicado sanciones repetidamente a Estados que
acogan y ayudaban a terroristas. Los pases deben saber que, si
prestan apoyo de cualquier tipo a las bandas terroristas, los
organismos internacionales no vacilarn en emplear medidas
coercitivascontraellos.Noobstante,yenelplanodelarealidad,
la eficacia tangible de las mismas ha sido muy desigual,
dependiendodemltiplesfactores.
La cuarta d consiste en Desarrollar la capacidad del Estado para
prevenirelterrorismo.

Los terroristas utilizan a los pases dbiles y necesitados
comorefugioparaevadirse,adiestraroreclutaraotrosactivistas.
Por consiguiente, la labor de potenciar la capacidad y la
responsabilidad de todos los Estados debe convertirse en la
piedra angular de la lucha mundial contra el terrorismo. Esa
labor entraa la promocin del buen gobierno y, por encima de
todo,delestadodederecho.
Sin embargo, a muchos pases empobrecidos les resulta
difcil adquirir la capacidad que necesitan. Les hace falta ayuda,
entreotrascosas,paraestablecerymantenerunsistemaeficiente
dejusticiapenal.
Los grupos terroristas reclutan a sus miembros con
especial facilidad entre personas que tienen una visin estrecha,
distorsionada,sectariaofanatizadadelmundo.Enconsecuencia,
se debe impulsar una educacin actualizada que fomente la
reflexin con base cientfica, el libre pensamiento y los hbitos
democrticos. La UNESCO ha hecho una gran tarea a ese
respecto,perotodavaquedamuchoporavanzar.
Pocasamenazasponendemanifiestomsntidamenteel
imperativo de fomentar la capacidad de los Estados que el
terrorismo biolgico, que podra propagar enfermedades
infecciosasletalesportodoelmundoenpocosdas.Nilospases
ni las organizaciones internacionales se han adaptado todava al
nuevo mundo de la biotecnologa, con todas sus promesas y
peligros.
Los expertos coinciden en que la mejor defensa contra
esepeligroconsisteenfortalecerlossistemasdesaludpblica.La
RedMundialdeAlertayRespuestaanteBrotesEpidmicosdela
Organizacin Mundial de la Salud (OMS) ha realizado,
trabajando con recursos limitados, una meritoria funcin de
vigilancia de los brotes de enfermedades infecciosas mortales y
respuesta ante su aparicin, que podra ser aprovechada como
misinpreventivaantesemejanteeventualidad.
Tenemos, por ltimo, la quinta d, que no es en absoluto la
menos importante: Defender los derechos humanos en la lucha contra el

terrorismo.
Losinstrumentossobrederechoshumanosdejanmargen
para la adopcin de medidas firmes de lucha contra el
terrorismo, incluso en las circunstancias ms excepcionales. Sin
embargo,laclaudicacinenestamaterianopuedecontribuirala
derrotadelmismo.Alcontrario,facilitaellogrodelospropsitos
del terrorista al ceder ante l en el terreno moral y provocar
tensin, odio y desconfianza hacia el gobierno precisamente en
los sectores de la poblacin en que el terrorismo tiene ms
posibilidadesdereclutaranuevosmiembros.
Paraconcluir,citaraldoctorJosColladoMedina
7
,expertoenla
materia, profesor de la Uned y del Instituto Universitario General
Gutirrez Mellado, quien pone de manifiesto en uno de sus ensayos
sobreeltemaquelasprimerasyprincipalesexpectativasparacombatirel
terrorismo estaran situadas en disuadir a los Estados de prestar apoyo a
gruposterroristasydesarrollarsuscapacidadesybuengobiernoparaimpedirel
terrorismo.
Resear por ltimo la incuestionable importancia que el modelo
policial y sus avances tiene ante el reto de la delincuencia en general y
particularmente en la de signo transnacional: lase narcotrfico y
terrorismo. Otros autores se ocuparn de investigar el sistema de
seguridad espaol y los modelos policiales comparados. Conviene, sin
embargo, citar a modo de pincelada final al analista Jos Luis Morn
8
,
quien en sendos artculos publicados en las revistas de la Fundacin
Seguridad Ciudadana y de la Sociedad Cientfica Espaola de
Criminologaabogasinambagesporunmodelo[policial]quetengaen
cuenta la composicin real de nuestra sociedad [] para adaptarse a los
continuos cambios que se producen en ella y que contribuya a conseguir una
sociedadmsseguray,enconsecuencia,mslibre.Dichoqueda.

7
COLLADOJos.(2007).ReflexionessobreelterrorismoenEspaa.MonogrficoN
2.VV.AA.FundacinPolicaEspaola.pp.97.Madrid.
8
MORN Rubio, Jos Luis. (2005). Sistema de seguridad. Revista Polica de
BarrioFundacinSeguridadCiudadana,nm.3.pp.1920.Madrid.

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TOVALMartnLucio(2003)Intervencinpolicialyrgimenlegal.Ed.UPM.Madrid
Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez
1
Resumen: La violencia en el mbito de la familia es un viejo

problema que ha aflorado en la sociedad actual. Las vctimas de esta
violenciapuedenserlasmujeres,losnios,losancianos,laspersonascon
algn tipo de discapacidad o los hombres. Dentro de la violencia
domsticahaadquiridoprotagonismolaviolenciadeloshombrescontra
lasmujeresdenominadaviolenciadegneroalaqueseestprestando
especial atencin. No existen unas caractersticas especficas sociales ni
personales en la violencia domstica por lo que se produce en todas las
capas de la sociedad. Ha pasado de ser un problema privado a ser un
problema pblico. Enla lucha contrala violencia domstica yde gnero
estn implicados todos los sectores sociales: el legislativo, la
administracin de justicia, los servicios sociales, los servicios sanitarios,
las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, los medios de comunicacin, la
Administracinyengeneraltodaslaspersonasquetenganconocimiento
deella.Setratadedarlamayorproteccinalasvctimasyderecuperar,
dentro de lo posible, a las personas maltratadoras para la convivencia

1
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.

pacficaatravsdeprogramasderehabilitacin.
ndice:Introduccin.1.Conceptos.1.1Violenciadomstica.1.2
Violencia de gnero. 1.3 Violencia contra la mujer. 2. Caractersticas y
clasesdelmaltratoenlafamilia.2.1Caractersticas.2.2Clases.2.2.1Los
malos tratos fsicos. 2.2.2 Los malos tratos psquicos. 3. Personas
agresoras y vctimas. 3.1 Personas agresoras. 3.2 Vctimas.4. Leyes de
Proteccinalasvctimasdeviolenciadegnero.4.1Leyesautonmicas.
4.2 LO 1/2004 de Medidas de proteccin integral contra la violencia de
gnero. 5. Delitos y faltas. 5.1 Delitos. 5.1.1 Amenazas leves. 5.1.2
Coacciones leves. 5.1.3 Maltrato ocasional. 5.1.4 Maltrato habitual.
5.1.4.1 Habitualidad. 5.1.4.2 Concurso del maltrato habitual con otros
delitos.5.1.5Lesiones5.2Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacin
injusta de carcter leve. 6. Suspensin de la ejecucin de la pena y
sustitucin de la pena en la violencia de gnero. 7. Medidas cautelares,
medidasdeseguridadypenas.7.1Medidascautelares.7.1.1Laprisin
provisional. 7.1.2 La Orden de Proteccin a las Vctimas de Violencia
Domstica. 7.2 Medidas de seguridad. 7.3 Penas principales y
accesorias. 8. Quebrantamiento de condena o de medida cautelar. 9. El
enjuiciamientorpidodedeterminadosdelitos
Palabras clave: Violencia domstica Violencia de gnero
DerechopenalDerechoprocesal
INTRODUCCIN
En la legislacin espaola vigente la violencia en el mbito
familiar abarca tanto la denominada tradicionalmente violencia
domstica como la violencia de gnero. Atenindonos al contenido del
art.1.3LO1/2004,de28dediciembre,deMedidasdeProteccinIntegral
contra la Violencia de Gnero, la violencia de gnero constituye un tipo
deviolenciadomstica.
LaRealAcademiaEspaoladelaLengua,ensuinformede19de
mayode2004sobreelaspectolingsticodeladenominacinapropsito
delProyectodelamencionadaLO1/2004,definelaviolenciadomstica
como la que se ejerce entre familiares de un hogar (y no slo entre los
miembrosdelapareja)oinclusoentrepersonasque,sinserfamiliares,vivenbajo

el mismo techo y aade que quedaran fuera los casos de violencia contra la
mujer ejercida por parte del novio o compaero sentimental con el que no
conviva.Estadenominacintieneprecisamentelaventajadealudir,entreotras
cosas, a los trastornos y consecuencias que esa violencia causa no slo en la
personadelamujersinodelhogarensuconjunto,aspectoesteltimoalqueesa
ley quiere atender y subvenir con criterios de transversalidad. La Real
Academia, despus de un estudio comparativo con las denominaciones
enotrospasespropuso,sinxito,queelttulodelaleyfueraeldeLey
Integral contra la Violencia domstica o por razn de sexo, insistiendo
que adems la expresin impacto por razn de gnero se sustituyera
porladeimpactoporrazndesexo,enlalneaconloquelaConstitucin
establece en su Artculo 14 al hablar de la no discriminacin por razn de
nacimiento, raza, sexo. Cuando analiza la conveniencia del uso de la
palabra gnero en espaol concluye que las palabras tienen gnero (y no
sexo),mientrasquelosseresvivostienensexo(ynognero)yqueenespaol
no existe tradicin de uso de la palabra gnero como sinnimo de
sexo.
La LO 1/2004, en su art. 1, se marca como objeto actuar contra la
violencia que, como manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdadylasrelacionesdepoderdeloshombressobrelasmujeres,seejerce
sobre stas por parte de quienes sean o hayan sido sus cnyuges o de quienes
estn o hayan estado ligados a ellas por relaciones similares de afectividad, an
sin convivencia. Adems, aclara que la violencia de gnero a que se refiere la
presente Ley comprende todo acto de violencia fsica y psicolgica, incluidas las
agresiones a la libertad sexual, las amenazas, las coacciones o la privacin
arbitrariadelibertad.
Los movimientos feministas, especialmente a partir de la
segundamitaddelsigloXIX,sehanpropuesto,conuntrabajoconstante,
conseguir la igualdad efectiva entre hombres y mujeres. Para algunos
pases,entrelosqueseencuentraEspaa,yasehaconseguidoalmenos
laigualdadlegalaunquefaltaunbuentrechoporrecorrerhastaqueesa
igualdad sea una realidad social. De aqu que la LO 1/2004 contenga
medidasdediscriminacinpositivaparalamujerconelfindeayudarlea
conseguirlaigualdadefectiva.

Sinembargo,hayquetenerencuentaquelaviolenciadentrode
lafamilianosloseejercesobrelasmujeres,tambinpuedenservctimas
los menores
2
, los ancianos
3
, los incapaces, las personas con minusvala o
discapacidad
4
e incluso los hombres. Es evidente que las estadsticas
arrojanunnmerodedenunciasycondenasahombresmuysuperioral
de las mujeres. En la mayora de los delitos de homicidio o lesiones
graves la vctima es la mujer. Esto no debe hacernos olvidar al resto de
las vctimas y tener en cuenta que la mujer tambin puede ser persona
maltratadoradelosotrosmiembrosdelgrupofamiliar,especialmentede
losmiembrosdependientesquetieneasucuidado.Enesteltimocasoel
nmerodedenunciasycondenasesmenor
5
.
Actualmente, la sociedad tiene an asignado, en la relacin de
parejayenelmbitodelafamilia,alhombreelpapeldejefedefamilia
proveedorprotector,sibiencadavezesepapelsevaequilibrandoconel
de las mujeres gracias a la incorporacin de stas al mundo laboral con
igualdad de preparacin y conocimientos. Para los hombres que
denuncian, al sufrimiento por el maltrato hay que aadir, por motivos
socioculturales, el temido desprecio de la sociedad circundante que
puede etiquetarlos de forma despectiva por no haber sido capaces de
hacerse respetar cuando lo que se espera de ellos es una actitud de jefe
indiscutido. A travs de encuestas de victimizacin, se estima que, en
Espaa,lasmujeresslodenuncianelentreun15%yun20%deloscasos
demalostratos,siendodesconocidaoficialmenteunagrancifranegra.En
cuantoaloshombreslaproporcindedenunciantesesmuchomenor.

2
BARUDY,J.:Eldolorinvisibledelainfancia,Ed.Paids,Barcelona,1998.
3
IBORRA MARMOLEJO, I.: Maltrato De personas mayores en la familia en Espaa,
ed. Fundacin de la Comunitat Valenciana para el Estudio de la Violencia
(CentroReinaSofa),Valencia,2008.
4
FERNNDEZ SANTIAGO, P.: Violencia y Discapacidad, Ed. Observatorio de
Gnero Instituto de Derecho Pblico Comparado de la Universidad Carlos III,
Madrid,2007
5
Segn las estadsticas del Ministerio de Igualdad y del Consejo General del
PoderJudicialsonaproximadamenteun20%en2007
(http://www.migualdad.es/mujer/mujeres/cifras/violencia/index.htm#violencia;
http://www.poderjudicial.es)

Si queremos afrontar esta lacra social con objetividad, no parece
aceptable plantear el tema de la violencia en el seno de la familia como
una violencia de gnero exclusivamente, aunque hay que reconocer
que las mujeres son las vctimas indefensas en la gran mayora de los
casos conocidos. Elestudiar esta situacin desdelanica perspectiva de
la violencia de gnero redundara en una exposicin parcial del
problema.Porotraparte,losmenores,losincapaces,losdiscapacitadosy
los ancianos no suelen denunciar sino que los casos de maltrato se
detectanatravsdelosserviciossocialesolossanitarios.Encuantoalos
hombres,esevidentequeseretraenalahoradeformulardenuncias
Hasta hace pocos aos, la violencia en el mbito familiar se
considerabaunasuntoprivadoenelquenadieexternoalgrupofamiliar
podainmiscuirse.Actualmenteseconsideracomounasuntopblicoen
elquetodosestamosimplicadosyobligadosadenunciarantelapolicao
losserviciossociales.Elcambiosehaproducidocuandolasociedadseha
dadocuentadelarepercusinquetieneesetipodemaltratoencostede
vidas, sanidad, servicios sociales, bajo rendimiento de los trabajadores
afectadosybajorendimientoescolardelosmenoresquelapadecen.
Es obvio que la intervencin judicial no es el remedio para este
problema social, pues siempre llega tarde cuando el mal ya se ha
producido. Las modificaciones legislativas en el mbito penal tampoco
sonunasolucin,sibienpuedentenerunefectodeprevencingenerale
individual en los casos menos graves. El resto de las medidas que el
Estadopuedaarbitrarsonnicamentepaliativasdeundaoocasionado
a las vctimas. As pues, la nica solucin eficaz es evitar que el mal
ocurra tomando medidas de prevencin en los mbitos que se revelan
como complementarios (institucional, familiar, educativo, social,
informativo). Es necesaria la coordinacin de las intervenciones pues
las efectuadas en un solo mbito son insuficientes para erradicar el
problema.
Cuandolaviolenciadentrodelgrupofamiliaryasehaproducido
hay que emprender intervenciones tanto con las vctimas como con las
personas maltratadoras. Con las vctimas a travs de una proteccin
integral especfica, como ya se est haciendo. Con las personas

maltratadorasbrindndoleslaposibilidaddeparticiparenprogramasde
rehabilitacin
6
.
CONCEPTOS
Como se ha visto anteriormente hay que distinguir entre
violencia domstica y violencia de gnero. Esta distincin tiene efectos
en cuanto a las penas a imponer por la comisin de las actividades
delictivas tipificadas en el Cdigo Penal (CP). Pero ambas son producto
de la agresin infundada de una o varias personas a otra, llegando a
producir un estado de tensin emocional daino causado por el
sometimiento no voluntario e ilegtimo de unas personas al dominio de
otras.
Elconceptodeviolenciadomstica,conuncontenidoprximoal
actual, entra en la legislacin espaola con la reforma del Cdigo Penal
de 1989 (LO 3/1989, de 21 de junio, de actualizacin del Cdigo Penal) que
introdujountipodelictivodeviolenciafsicahabitualentredeterminados
parientes. A partir de ese momento las reformas penales y procesales se
han sucedido, ltimamente con un ritmo frentico hasta la de 2004. El
nuevoCPde1995,enunprimermomento,mantuvocomoundelitode
lesiones el tipo de violencia fsica habitual preexistente. Posteriormente,
en 1999 se introdujo la violencia psquica (LO 14/1999, de 9 de junio, de
modificacin del Cdigo Penal de 1995, en materia de proteccin a las vctimas
demalostratosydelaLeydeEnjuiciamientoCriminal).En2003(LO11/2003,
de 29 de septiembre, de medidas concretas en materia de seguridad ciudadana,
violenciadomsticaeintegracinsocialdelosextranjeros),lafaltadelesiones
ocasionales en el mbito domstico pas a ser un delito de lesiones y la
violenciadomsticahabitualsetrasladalTtuloVIIdelCP,quecontiene
los delitos de torturas y otros delitos contra la integridad moral, dando
unimportantegiroenlaapreciacinylacalificacindeloshechos,pues
a partir de ese momento queda claro que no slo se est protegiendo la
integridadfsicaopsquicasinoqueademssereconocequeestetipode
violenciaafectaalaintegridadmoraldelasvctimas.Finalmente,en2004

6
HERNANDEZ RAMOS, C.: La aplicacin prctica de los programas
formativosamaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccin
integral.LaexperienciaprcticadeAlicante,enLaLeyPenal,2005.

una nueva reforma introdujo la discriminacin positiva de la mujer
vctimarespectodelvarnvctimaconunaumentolevedelapenaenlos
casos de violencia domstica contra la mujer por razn de su sexo (LO
1/2004,de28dediciembre,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolencia
degnero).
Violenciadomstica
Se denomina violencia domstica a la que se ejerce en el mbito
donde el grupo familiar desarrolla la convivencia, que se supone ha de
ser pacfica para facilitar el desarrollo afectivo y personal de sus
miembros. En este caso el lugar queda restringido pero las vctimas
puedentenercaractersticasvariadasdesexo,edadoparentesco.Pueden
sermenores,ancianos,incapaces,minusvlidos,progenitores
7
,mujeresy
hombres, con diferentes situaciones de parentesco o convivencia. As la
violencia domstica, que incluye tambin a las mujeres, slo puede
producirseenelmbitodelafamilia,oensituacinasimilada,cuandoes
ejercidaporotromiembrodelgrupoyenbasealacondicindemiembro
delgrupo.
Se ha definido la violencia domstica como todo tipo de
agresiones fsicas, psicolgicas y sexuales o de otra ndole, llevadas a
cabo reiteradamente por un familiar y que causan dao fsico y /o
psicolgicoyvulneranlalibertaddeotrapersonadentrodelafamilia
8
.
Consiste en un estado permanente de sumisin y tensin a causa de la
violencia ejercida por determinados miembros sobre el grupo familiar o
sobrealgunodesusmiembros.
LaConvencindelosDerechosdelNio(ONU1989)defineel
maltrato infantil como Toda violencia, perjuicio o abuso fsico o
mental, descuido o trato negligente, malos tratos o explotacin,
mientrasqueelnioseencuentrabajolacustodiadesuspadres,deun
tutorodecualquierotrapersonaoinstitucin,queletengaasucargo.

7
Ver URRA PORTILLO, J: El pequeo dictador. Cuando los padres son las
vctimas. Del nio consentido al adolescente agresivo, La Esfera de los Libros,
2008
8
Ver ECHEBURA ODRIOZOLA, E. / CORRAL GARGAYO, P.: Manual de
violenciadomstica,ed.SigloXXIdeEspaa,1998.

Un tipo de maltrato que empieza a aflorar es el que ejercen los
jvenes sobre sus progenitores, al que se le ha denominado sndrome
del emperador. Ocurre en familias normales, donde no hay
antecedentes de malos tratos, y el hijo no es violento por padecer una
enfermedad o trastorno mental. Los padres viven atemorizados por sus
hijosqueadolecendeemocionesmoralescomolaempata,lacompasin
ylaresponsabilidaddesusactos.Loshijosquenoestnacostumbrados
aqueselescontradiga,notienencapacidadparaasimilarlafrustraciny
quesecreensuperioresalosdemsdesafanasuspadres,lesinsultan,
amenazaneinclusolesagredencuandoosanoponerseasuvoluntad.Son
nios y jvenes que se creen con derecho a exigir ylograr por cualquier
medio todo lo que se les antoja convirtindose en tiranos crueles
dispuestosainfligircastigosseverosaquienescontraransuvoluntad.
Son subtipos de violencia domstica la violencia de gnero y la
violenciacontralamujersiemprequeseproduzcanenelmbitofamiliar.
Violenciadegnero
La expresin violencia de gnero, referida a la violencia
ejercida contra las mujeres, resulta del mal uso de un anglicismo. Se
expresaconestadenominacinatodaviolenciaejercidaporunhombre,
quetienecomovctimaaunamujeryestmotivadaexclusivamentepor
su condicinde mujer. El art. 1 dela Declaracin sobre la eliminacin de la
violenciacontralamujer(ResolucindelaAsambleaGeneral48/104del20
de diciembre de 1993) define la violencia contra la mujer como todo
actodeviolenciabasadoenlapertenenciaalsexofemeninoquetenga
o pueda tener como resultado un dao o sufrimiento fsico, sexual o
psicolgico para la mujer, as como las amenazas de tales actos, la
coaccinolaprivacinarbitrariadelalibertad,tantosiseproducenen
lavidapblicacomoenlavidaprivada.Enelart.2seentiendequela
violenciacontralamujerabarcalossiguientesactos,aunquesinlimitarse
a ellos: a) La violencia fsica, sexual y psicolgica que se produzca en la
familia; b) La violencia fsica, sexual y psicolgica perpetrada dentro de
la comunidad en general; c) La violencia fsica, sexual y psicolgica
perpetradaotoleradaporelEstado,dondequieraqueocurra.
Como hemos visto anteriormente la violencia de gnero
constituye una manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdady las relaciones de poderde los hombres sobrelasmujeres,

seejercesobrestasporpartedequienesseanohayansidosuscnyuges
odequienesestnohayanestadoligadosaellasporrelacionessimilares
deafectividad,ansinconvivencia(art.1LO1/2004). No se puede
conceptuar como violencia de gnero las agresiones simtricas que se
producenentredosadultos,ancuandounodeelloseaunamujer,sise
trata de una confrontacin bidireccional con devolucin de golpes
semejantes, aunque haya desventaja entre uno y otro atacante. Se
denomina conflicto conyugal o conflicto de pareja cuando los actos
violentosseproducenentrelosdosmiembrosdeunaparejaylaposible
desigualdadenlapeleanosebasaenlaposicindedominiodelvarnni
eneldespreciohacialamujerporserdelsexofemenino
9
.Enestecasose
podr apreciar el delito concreto (homicidio, lesiones, coacciones, etc.)
conlacircunstanciaagravantedeparentesco(art.23CP)
10
.
En el Derecho penal espaol la proteccin a las mujeres ante la
violenciadegneroestrestringidaalmbitodelarelacinafectivaentre
unhombreyunamujer.Desdelaperspectivadelatipificacinpenallas
vctimas no quedan restringidas en su totalidad al mbito familiar o
situaciones asimiladas, sino que lo que prima en esta ocasin es la
relacin de afectividad presente o pasada entre una pareja, lo que
permite incluir a los novios o exnovios que no caben bajo la
denominacin de violencia domstica puesto que no conviven
habitualmentebajoelmismotechoyportantonolleganaconstituiruna
parejadehecho.
En el mbito de la pareja las vctimas de violencia de gnero se
distinguen de las vctimas de violencia contra la mujer bsicamente
respectodelasmedidasdeproteccinsocialprevistasenlaLO1/2004.En
cuantolaproteccinpenallasdiferenciassloseencuentranenloscasos
desuspensindelacondena.
Violenciacontralamujer
Quedan fuera del mbito de la violencia de gnero la que se
produce entre los miembros de una pareja de mujeres aunque estn

9
STS(Sala2)de13dediciembrede2002
10
STS(Sala2)de8dejuniode2009

unidas por la institucin del matrimonio (L 13/2005, de 1 de julio, por la
que se modifica el Cdigo Civil en materia de derecho a contraer matrimonio).
Con la entrada en vigor de la LO 1/2004 (LOVG) qued clara la mayor
proteccin penal a las vctimas de violencia de gnero. Sin embargo, a
raz de la L 13/2005, en laque se reconoce el matrimonio entre personas
del mismo sexo, la referencia a la esposa o exesposa o situacin de
afectividadsimilar noda la exclusividad delaagresin al varn,yaque
la pareja de la esposa puede ser otra mujer. Nos encontramos ante una
discriminacin positiva de la mujer cualquiera que sea el sexo de la
parejaquetenga.Estetercertipodevctimaquenoencajaenlaviolencia
degneroyquesedistinguecomounsubtipodelaviolenciadomstica
dalugarasupuestospenalesespecficosdeviolenciacontralamujerpor
partedesuparejasentimentalquetienenlamismapenaquelaviolencia
degnero
11
.
CARACTERSTICASYCLASESDELMALTRATOENLAFAMILIA.
La violencia en el seno de la familia no queda confinada a una
regin o a un determinado grupo social ni a un determinado estatus
econmico, se produce en todas las capas de la sociedad y con
independencia del nivel cultural o profesional de las personas agresoras
odelasvctimas
12
.
Caractersticas
Soncaractersticasdelaviolenciaenlafamilia:
esttoleradasocialmente

11
SJP de Santander, de 20 de abril de 2009: condena por un delito agravado de
violencia domstica (maltrato fsico) contra la esposa del art. 153.1 y 3 CP a la
mujer que agredi a su esposa mientras estaban en trmites de separacin
matrimonial.
12
ECHEBURA ADRIAZOLA / AMOR ANDRS en RODRGUEZ YAGE, A.
C./VALMAAOCHAITA,S.(coord.):Lamujercomovctima:aspectosjurdicosy
criminolgicos, Ediciones de la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca,
2000,p.150yss;verInformedelaSecretaraGeneraldeAsuntosEconmicosy
Sociales de la ONU DAW sobre la violencia contra las mujeres, de 9 de
octubrede2006).

reflejaabusodepoderenunarelacinasimtricanoequitativa
escontinuaeneltiempo
nosueledenunciarsehabitualmente
aumentaprogresivamenteenfrecuencia,intensidadygravedad
tiene alta probabilidad de extenderse poco a poco a todos los
miembrosdelafamilia
es fcilmente imitable por los hijos (aunque slo un pequeo
porcentaje de menores que han sufrido o han presenciado maltrato
sernfuturosmaltratadores)
esunproblemadecarcterpluridisciplinarynosolamentepenal
sedesarrollaenelmbitoprivado
sereproduceentodaslasesferassociales
tieneuncarctermixtofsicoypsquico
Las principales dificultades para poder reconocer el maltrato en
elmbitodelafamiliason
13
:
Lainvisibilizacindelproblema,quelehacemenosperceptiblepor
la obturacin del registro de nuestros sentidos. Culturalmente
estamos adiestrados para percibir nicamente determinadas cosas,
es ms fcil percibir lo que tiene signos externos que podemos
identificar y registrar. El desconocimiento disminuye la
comprensindelactoviolento,elterrorquegenerayelrechazoque
inspira.
Lanaturalizacin,atravsdeprocesossocialesquellevanaaceptar
comportamientos violentos como naturales quedando legitimado el
ejercicio del poder por parte de las jerarquas que organizan la

13
CORSI,J./PEYR,G.M.:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003,p.48y
siguientes

convivencia y deciden lo que es diferente, lo que se debe pensar,
hacer o no hacer, sentir, etc. Dado que en la pirmide de poder en
nuestra actual sociedad se encuentran en la cspide los hombres
adultosricos,lasviolenciascontramujeres,nios,ancianos,pobresy
minoras se perciben como menos importantes. Por tanto, es
fundamentalquelaviolenciaseapercibidacomounproblemayno
comounasolucin.
Lainsensibilizacin,queseproduceconlareiteracindeimgenes
e informaciones que hacen que la violencia forme parte de la vida
cotidiana sin que afecte personalmente a la mayora que la
contempla. Especialmente, en las emisiones de televisin la
proyeccindeescenasviolentasescontinua,desdelasnoticiasdelos
telediarios, que no nos impiden comer tranquilamente
contemplando la muerte violenta de otras personas, hasta los
programas infantiles, y no debemos olvidar los videojuegos en los
queparasubirdenivelsenecesitamatardeformaviolentaaalguien
conplenaconscienciayvoluntad.Lassubidasdedosisdeviolencia
no nos movilizan a actuar, slo consiguen seguir aumentando la
toleranciahacialassituacionesviolentas.
El encubrimiento, que se ejerce sistemticamente con el fin de
proteger el prestigio de la institucin familiar con su estructura
tradicional,ayudaaocultarloshechosyahacerlospasarporbuenos
paraacallarelclamordelosqueseoponen.
Generalmentelasagresionesoconductasviolentascoincidencon
momentos de especial trascendencia como son: la presentacin de la
denuncia por malos tratos o de la solicitud de separacin o divorcio
(echar los papeles), el momento de recoger a los hijos para que
cumplan los periodos de estancia con alguno de los progenitores
acordadospreviamenteporsentenciaoacuerdomutuo(intercambiode
hijos), o momentos de bsqueda de autonoma por parte de las
vctimas.
Se ha descrito el ciclo de la violencia de gnero con el paso por
tresfasesquevaranenduracineintensidad:
fase de tensin: en la que se van acumulando situaciones de abuso
emocional, fsico, sexual o/y social. Durante esta etapa ocurren

agresionesmenoresquesurgendelosconflictoscotidianos(enfados,
agresionesverbales,acusaciones,discusiones).Lavctimasienteque
notieneelcontroldelasituacinygeneraunsentimientodeculpa,
inseguridad, angustia y pnico. El dilogo ha fracasado.
Generalmente la vctima intenta calmar a la persona agresora,
acatando el comportamiento que se le exige, pues teme que la
tensinpasealasegundafase.Enestaprimerafaselosepisodiosde
conflictosoncadavezmsfrecuentessegnsevaacercandolafase
delaexplosin.
fase de explosin: en la que se producen incidentes agudos de
agresin (pegar, herir, agresiones sexuales, amenazas de males
graves, uso de armas). Es la ms breve de las tres fases. Surge una
explosin de violencia fsica y psquica a causa de un
desencadenanteinsignificante,tieneunaduracinmnimayesdela
mxima gravedad. Inmediatamente que el ataque agudo termina la
persona agresora reduce su tensin y la vctima aparece muy
alterada. A continuacin, generalmente la persona violenta niega lo
ocurrido dando una explicacin que no le hace responsable de los
hechos,racionalizaelataqueylavctimaminimizasusdaos.
fase de luna de miel: es la etapa que sigue inmediatamente a la
segunda fase y trae consigo un perodo de calma. La tensin
acumulada en las dos primeras fases ha desaparecido. La persona
violenta se convierte en una persona encantadora, considerada,
atenta y cariosa, expresa su arrepentimiento, suplica el perdn y
promete que no volver a repetir nunca ms las agresiones. El
arrepentimiento parece sincero y la vctima se lo cree perdonando.
La realidad nos demuestra que se reiniciar en un plazo ms o
menosbrevelafasedetensin.
Estas tres etapas son cclicas. Cada vez que el ciclo se repite el
nivel de violencia aumenta y la fase de luna de miel se acorta. En cada
etapa del ciclo, la persona abusadora tiene pleno control de s misma y
est trabajando para controlar y debilitar an ms a la vctima. Por otra
parte, el entender el ciclo de violencia y como piensa la persona
maltratadoraayudaalossobrevivientesareconocerqueellosnotienenla
culpaporlaviolenciaquesufrenyquel/laagresoraeselresponsable.

Clases
Se han clasificado los malos tratos en fsicos, psquicos,
sexuales,socialesyeconmicos,distinguiendovariostiposdeviolencia:
fsica,sexual,psicolgica,econmica,estructuralyespiritual,sinqueen
algunoscasossellegueaunadelimitacinclaradelasconsecuenciasde
cada tipo deviolencia
14
. Evidentemente es difcil que se de un solo tipo
de maltrato, generalmente nos encontramos con varios de ellos unidos,
ya que siempre que hay malos tratos fsicos hay repercusiones
psicolgicas y a su vez es frecuente la somatizacin del maltrato
psicolgico.
Elejerciciodedeterminadostiposdeviolenciaestligadoaltipo
de vctima que la sufre. As, la violencia de gnero suele basarse en
violenciafsica,aislamiento,abusosocial,abusoeconmico,conductas
de control y dominio, control por medio de amenazas, abuso verbal y
psicolgico, violencia sexual, chantaje emocional, maltrato econmico y
maltratosocial
15
.Laviolenciabasadaenlageneracin,sobrenios/nias
o ancianos/ancianas, puede adoptar la forma de maltrato fsico,
abandonofsico,maltratoemocional,abandonoemocional,abusosexual,
abuso econmico, explotacin, y especialmente, con respecto a los
menores, ablacin, corrupcin, incapacidad para controlar la conducta
delnio,maltratoprenatalysndromedeMnchhausenporpoderes.
Laviolenciaeconmicaconsisteenmanteneruncontrolabsoluto
delosrecursoseconmicosdelavctima,escatimndolehastaellmitela
disposicindedineroeimpidiendoquetrabajefueradelhogarparaque
no pueda adquirir independencia econmica. La violencia estructural
alude a las formas de violencia y desigualdad generadas por las
estructuras sociales, es decir, a las desigualdades entre individuos,
grupos y sociedades que impiden a las personas satisfacer sus

14
Ver Acuerdo del Pleno del Consejo General del Poder Judicial de 21 de marzo
de 2002 y Recomendacin Rec (2002)5 del Comit de Ministros a los Estados
miembrossobrelaProteccindelamujercontralaviolencia.
15
Ver LORENTE ACOSTA, M. / LORENTE ACOSTA, J. A.: Agresin a la mujer:
Maltrato,violacinyacoso.Entrelarealidadsocialyelmitocultural,2edicin,ed.
Comares,Granada,1999.

necesidades fundamentales, materiales y espirituales. La violencia
espiritualaludealadestruccindelascreenciasculturalesoreligiosasde
lavctimaoaobligarlaaqueacepteunsistemadecreenciadeterminado.
El delito de malos tratos habituales en el mbito familiar, como
conceptoconentidadpropia,seintrodujoporprimeravezenelCdigo
Penal por LO 3/1989 que tipificaba nicamente la violencia fsica,
quedandoinvisibleslosdaosquenomenoscabaranlaintegridadfsica
o la salud corporal. El nuevo CP de 1995 (LO 10/1995) mantuvo
inicialmente los mismos criterios que el CP anterior, tipificando como
violenciadomsticaactosdeagresinfsica.Paraelreconocimientodela
violencia psquica como causa de maltrato en el mbito familiar hubo
queesperaralareformaporLO14/1999,de9dejunio,demodificacindel
CdigoPenalenmateriadeproteccinalasvctimasdemalostratos,ydelaLey
deEnjuiciamientoCriminal.
Actualmente,elCPclasificalostiposdemalostratosenfsicosy
psquicos. Bien entendido que cualquier maltrato fsico, adems de la
simultnea situacin de tensin que produce, va a tener repercusiones
psicolgicas en las vctimas. A su vez el sufrimiento de violencia
psquicatienentimaconexinconeldeteriorodelasaludfsica.Ambos
aparecenfrecuentementeidentificados,superpuestosoconfundidos
16
.Es
siempre ms fcil de probar el maltrato fsico, que deja seales externas
visibles, que el maltrato psquico, que normalmente afecta a la psique
delserhumanoypuedenoservisiblefcilmente.Porotraparte,nohay
que ignorar que en el grupo familiar se producen vctimas secundarias
que no son vctimas directas de las agresiones pero que las presencian
porloquetambinquedanafectadaspsicolgicamente.
Desdeelpuntodevistajurdicopenal,elconceptodelaviolencia
habitual domstica o de gnero va ms all de los concretos actos de
violencia considerados aisladamente, supone la exteriorizacin
singularizadadeunestadodeviolenciapermanente
17
.

16
DE VEGA RUIZ, J. A.: Las agresiones familiares en la violencia domstica, ed.
Aranzadi,Pamplona,1999,p.62.
17
STSde7dejuliode2000.

Losmalostratosfsicos
Sonmalostratosfsicoslosqueseproducenporcualquieractono
accidental, que provoque o pueda producir daos en el cuerpo, tales
como bofetadas, golpes, palizas, cortes, heridas, fracturas de huesos,
quemaduras,mordiscos,privacindelavida,etc.Losactosindividuales
que constituyen malos tratos fsicos se encuentran recogidos en el CP
comodelitosofaltascontralavida,delesiones,demalostratosdeobra,
la indemnidad sexual o los relativos a la prostitucin. Entre los malos
tratos fsicos se puede incluir la violencia ritual practicada con la
mutilacingenital(art.149.2CP).
Respecto de la violencia de gnero existen tipos delictivos que
plasman malos tratos fsicos especficos cuyas vctimas ms frecuentes
sonlasmujeres,aslamutilacingenital(art.149.1CP)olasagresiones,
abusosoacososexuales(arts.178a184).Laviolenciasexual,participade
laviolenciafsicaypsquica
18
.Igualmentepuedenconcurrirambostipos
de violencia en las detenciones ilegales o secuestros, la tortura y otros
delitos contra la integridad moral contra la libertad as como en la
corrupcindemenores.
Respecto de los menores de dieciocho aos, los incapaces y las
personas especialmente vulnerables, el Cdigo Penal prev una mayor
proteccin en general, especialmente en los delitos que implican un
abuso o agresin sexual
19
o un abandono (arts. 149.2, 153, 155 segundo
prrafo,156,165,171.4y5,172.2,173.2,180.1.3,181.4,182.2,183.2,185,
186,187.1,188.3,189,192,226,229,232).Sedaunaproteccinsuperiora
la de los supuestos anteriores cuando las vctimas son personas
especialmente vulnerables por razn de su edad, enfermedad o situacin
(discapacidad, dependencia), encontrndose en estos casos las personas
ancianas, los grandes minusvlidos, los enfermos graves y los menores
de 13 aos cuando as lo requiere el CP (art. 180.3, 181.4, 182.2, 183.2,

18
Ver Informe de la Secretara General de Asuntos Econmicos y Sociales de la
ONUDAWsobrelaViolenciacontralasmujeres,de9deoctubrede2006.
19
Ver CANTN DUARTE, J. / CORTS ARBOLEDA, R.: Malos tratos y abuso
sexual infantil: causas, consecuencias e intervencin, Siglo XXIde Espaa Editores,
Madrid,2004.

184.3,189.3.a).
Losmalostratospsquicos
La violencia psquica es la que produce miedo y coarta la
libertad de decisin de la vctima sin llegar siempre a producir una
lesin psquica
20
. Tiene lugar cuando se utilizan medios, actuaciones u
omisionesidneosparaprovocarlamermaenelequilibriomentalola
estabilidad psquica de lapersonaagredida
21
. El maltrato psquico est
constituido por todas aquellas conductas que producen
desvalorizacin, sufrimiento o agresin psicolgica en la vctima (STS
317/2004: El concepto de est [violencia psquica] no es ni mucho
menostanclarocomoloeseldelaviolenciafsica.Sinembargoenuna
primera definicin no cabe duda de que la violencia psquica est
compuesta habitualmente entre otros elementos por insultos y
amenazas. La violencia psicolgica pretende cuestionar la propia
autoestima de la persona contra la que se dirige con el fin de impedir
que resista a las presiones contra ella. De ah que sean elementos
determinantes del uso de la violencia psicolgica, el insulto y la
amenaza pues el primero debilita la autoestima y la segunda, por el
miedo que provoca, impide desembarazarse de la presin que se
sufre). La violencia psquica puede ejercerse a travs de amenazas,
gritos, desprecio, humillaciones en pblico y en privado, castigo,
muestrasdedesafecto,exigenciasdeobediencia,intentosdeconvencer
a la vctima de que ella es culpable de cualquier problema, insultos,
controldelassalidasdecasa,descalificacinpermanentedelapersona,
retencin inexplicable del dinero, destruccin de bienes de la vctima,
conductas no verbales coercitivas como, en presencia de la vctima,
golpear puertas u otros objetos, maltratar fsicamente a las mascotas, o
aislarla socialmente y del resto de su familia consangunea. Algunos
autores distinguen entre el abuso psicolgico y el abuso emocional,
considerando que bsicamente las conductas son las mismas, pero que
enelprimercasoconcurreviolenciafsica.

20
Ver AMATO, M INS.: La pericia psicolgica en violencia familiar, Ed. La Roca,
BuenosAires,2007
21
CORTSBECHIARELLI,E.:Eldelitodemalostratosfamiliares.Nuevaregulacin,
edMarcialPons,Barcelona,2000,p.56.

El abuso emocional adopta fundamentalmente alguna de estas
formas: desvalorizacin de la vctima (de sus opiniones, de sus tareas,
desucuerpo;atravsdebromas,ironasymensajesdescalificadores)
22
,
demostracin de hostilidad (a travs de reproches, acusaciones e
insultos permanentes) e indiferencia (ignorando sus necesidades
afectivasysusestadosdenimo).
No hay que confundir la lesin psquica con la violencia
psquica. Se puede definir la lesin psquica leve contemplada en el art.
153 CP como el menoscabo leve de la salud mental producido por
cualquier medio o procedimiento. La lesin psquica precisa de
tratamiento mdico de tipo psiquitrico, pudiendo ser preciso apoyo
psicoteraputicoposterior
23
.
La violencia psquica habitual (art. 173.2 CP), que puede
ocasionar o no unalesinpsquica, siempre pone,al menos, en riesgola
salud psquica. Viene determinada por el miedo que sufre la vctima a
que le suceda algo que no desea, provocado por la conducta de la
persona agresora que, an sin necesidad de ejercer fuerza fsica, afecta
directa o indirectamente a su psique causndole una perturbacin
angustiosa en el nimo. Para diferenciarla de la violencia fsica debe
excluirsetodoactodeacometimientofsicoqueincidadirectamentesobre
elcuerpodelavctima
24
.Setratadeunaintimidacincomoconsecuencia
de insultos, gestos amenazantes, constantes reproches infundados, trato
degradante o vejatorio, humillaciones, menosprecio, coacciones,
amenazas, acoso, confinamiento, espionaje, interrogatorios de tercer
grado, control econmico, que despiertan el temor en la vctima para
sojuzgarla y violentarla
25
. La STS de 8 de marzo de 1997 define la
violencia psicolgica como el fenmeno psicolgico consistente en atemorizar

22
STS(Sala2)de19diciembre2007
23
STS(Sala2)de5deoctubrede2005
24
GARCALVAREZ,P./DELCARPIODELGADO,J.:Eldelitodemalostratosen
elmbitofamiliar(LO14/1999,de9dejunio).Problemasfundamentales,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2000,p.32.
25
BENTEZ ORTZAR, en MORILLAS CUEVA, L. (coord.) [et al.]: Estudios
penalessobreviolenciadomstica,ed.Edersa,Madrid,2002p.153ysiguientes;DE
VEGARUIZ,ob.cit.,p.65y66.

a alguien con la produccin de un mal. En definitiva, se trata de la
imposicin de comportamientos a la fuerza, contra la voluntad o
conciencia de la vctima, que se somete por temor a que ocurra un mal,
causando un desequilibrio emocional de cierta gravedad (STS 27 de
octubre de 1995). La violencia psquica debe tener entidad suficiente, al
menos, como para poner en peligro la salud mental del sujeto pasivo si
biennorequierenilesionesobjetivablesmdicamentenilaexistenciadesecuelas
en la vctima
26
. Estamos ante conductas que tienen la entidad suficiente
para producir un menoscabo grave de la integridad moral de la vctima
(Circular1/1998delaFiscalaGeneraldelestado).
Respecto de la violencia de gnero, en los malos tratos entre la
pareja, lo que se constata es un desprecio a la mujer, a la que se
considera inferior al hombre y, por tanto, obligada a someterse a los
dictadosdeste,loquesebuscaconelmaltratoyaseafsicoopsquicoes
humillaralamujer,paraformarsuvoluntadyconseguirelsometimiento
pormediodelmiedoquenaceenlamujer
27
.
La expresin por cualquier medio o procedimiento implica que la
violencia psquica puede producirse bien con un contacto fsico previo
biensinquestetengalugarpueslasituacindesufrimientopsquicoes
elresultadocausadoporunaaccinuomisinprevias.
PERSONASAGRESORASYVCTIMAS
Violencia y agresividad son trminos que se suelen utilizar
comosinnimos,sinembargonolosson.Laspersonassonagresivaspor
naturaleza, de forma innata
28
. La agresividad es necesaria para
sobrevivir, para vencer las dificultades, tiene una base biolgica. La
violenciaesunaactitudaprendida,productodeconstruccionesculturales
segn modelos permitidos que se transmiten de una generacin a otra.
La cultura modela el potencial innato de la agresividad, a travs de
prcticaseducativas,formasdevidayorganizacinsocial.Laviolenciase
define como una modalidad cultural [de la agresividad], conformada por

26
Idem.,p.175y181.
27
SAPdeBarcelona(Seccin3)de17deabrilde2000.
28
SANMARTN ESPLUGUES, J.: Agresividad y violencia, en SANMARTN, J.
(coord.)Ellaberintodelaviolencia.Causas,tiposyefectos,ed.Ariel,2004,p.21yss.

conductasdestinadasaobtenerelcontrolyladominacinsobreotraspersonas
29
.
En tanto que valor cultural las semillas de la violencia se siembran en los
primeros aos de la vida, se cultivan y desarrollan durante la infancia y
comienzan a dar sus frutos malignos en la adolescencia
30
. Se puede concluir
que inevitable es la agresividad, pero perfectamente evitable es la
violencia
31
.
Segn un estudio de la Asociacin Themis, los principales
motivos que desencadenan las agresiones se deben a discusiones
familiaresytrmitesdeseparacin,teniendomenorincidencia,enorden
decreciente, el alcoholismo, las circunstancias econmicas, los trastornos
mentales, la drogadiccin, el momento de cumplir con el rgimen de
visitas, los celos y el desempleo. Es de resaltar que hay un considerable
nmerodecasosenquenoseconsignaningunacircunstanciadestacable
como iniciadora de la violencia por lo que las investigadoras deducen
que la violencia ha sustituido cualquier otra forma de relacin en la
familiaylasagresionesseproducendeformainopinada.
Las personas violentas, cuyo objetivo es obtener el control y la
dominacin sobre otros, proceden mediante el uso de mtodos que
ocasionan dao o menoscabo fsico, psicolgico o de cualquier otra
ndole.Existetantolaviolenciaporaccincomolaviolenciaporomisin
que tiende a causar dao por la no participacin, dejando a la vctima
fuera de las actividades del grupo. Es caracterstica general de las
personasviolentaselnoreconocerlaconexinentrelaviolenciaejercida
yeldaoproducidoloquelespermitenoasumirlaresponsabilidadpor
elmenoscabofsicoopsquicoquegeneranypresentarcomoaceptablela
situacin.Esfrecuentelajustificacindecomportamientosviolentosbajo
el pretexto de disciplinar, educar, hacer entrar en razn, poner
lmites, proteger o tranquilizar, con el fin de legitimar el hecho
violento de acuerdo con las pautas culturales vigentes. Las personas

29
CORSI,J.(coord.)[etal.]:Maltratoenelmbitodomstico:fundamentostericospara
elestudiodelaviolenciaenlasrelacionesfamiliares,ed.Paids,BuenosAires,2003,
p.20.
30
ROJASMARCOS,L.:Semillasyantdotosdelaviolenciaenlaintimidad,en
Violencia:toleranciacero,ed.FundacinLaCaixa,Barcelona,2005,p.92.
31
SANMARTN,J.:Laviolenciaysusclaves,ed.Ariel,Barcelona,2002,p.21.

violentasincorporanlospatronesderespuestaviolentacomonormalesy
naturales
32
.
En todos los casos esta violencia deja enormes secuelas en las
vctimas con independencia de que el ataque sea fsico o psquico, les
acarrea profundas depresiones y obsesiones que en no pocas ocasiones
limitanoimpidenunavidanormaldurantelargotiempodebidoalafalta
deautoestimayalsentimientodeculpabilidadquedesarrollan.
Los tipos penales que castigan el maltrato en el mbito familiar
exigen que exista entre agresores y vctimas bien una relacin de
afectividadodeparentescoounarelacinsocialolegalmenteasimiladaa
lamisma,obienunespaciocomndeconvivenciafamiliar
33
.
Se parte de una supuesta relacin de afectividad con
convivencia
34
:
basada en el parentesco: el cnyuge o excnyuge, descendientes,
ascendientesohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propios
odelcnyugeconviviente.
basada en los lazos afectivos: la persona que est o haya estado
ligadaaotraporunarelacindeafectividadanlogaaladelcnyuge
ansinconvivencia,quedandoincluidaslasrelacionesdeconvivencia
o exconvivencia de hecho y los noviazgos al modo tradicional sin
convivenciahabitual.
basada en una relacin legal: los menores o incapaces que convivan
con el agresor o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimientooguardadehechodelcnyugeoconviviente.
basadaenlaconvivenciaenelmismoespacio:personaamparadaen
cualquierotrarelacinporlaqueseencuentreintegradaenelncleo

32
CORSI, J. / PEYR, G. M: Violencias sociales, ed. Ariel, Barcelona, 2003, p. 23 y
24.
33
FERNNDEZ PANTOJA, P.: Los sujetos en el delito de malos tratos fsicos y
psquicosenelmbitodomstico,enMORILLASCUEVA,L.(coord.),ob.citp.
81ysiguientes.
34
SAPdeTeruel(Seccin1)de31deoctubrede2006

deconvivenciafamiliar,porloqueelservicioolaspersonasacogidas
eneldomiciliofamiliarquedaranincluidas.
Delosestudiosrealizadosnosehallegadoadeducirlaexistencia
de un perfil de persona maltratadora o de vctima
35
. En general, tanto
quienesmaltratancomosusvctimastienenunabajaautoestimaalaque
se suma otra serie de factores especficos de cada caso y que no son
generalizables.
Personasagresoras
No existe un perfil nico de las personas maltratadoras pues no
se puede afirmar que sistemticamente pertenezcan a una clase social
determinada, que carezcan de nivel cultural o que sean alcohlicos,
drogadictos o enfermos mentales. Su nico denominador comn es el
afn de dominar a base de someter al otro aunque sea empleando
violenciafsicaopsquica.Podemosencontrarlasentodaslosestratosde
la sociedad y con las ms variadas profesiones, adems fuera del hogar
suelensergentecorts,amableyeducada,casinuncalevantansospechas
sobresufacetamaltratadora.Reservansusexplosionesdeviolenciapara
losqueconvivenohanconvividoconellosysabenqueseencuentranen
unasituacindeinferioridadfrenteasusmalostratosqueaplicanenaras
de una supuesta autoridad. La mayora de estas personas son violentas
solamente en sus casas. Comprenden demasiado bien que tal
comportamiento no sera tolerado en pblico. Ante el miedo a la
denuncia y al abandono se vuelven cada vez ms opresoras con la
esperanzadequesuvctimasemantengacallada.
En los estudios realizados sobre situaciones de violencia en la
familia se han encontrado algunos factores de riesgo, si bien no
concurrentodosentodosloscasos
36
:
temperamentoviolento
dificultadparatolerarsituacionesdefrustracinytensinfamiliar

35
SANMARTN,J.(coord.),ob.cit.,p.195yss.
36
Ver COBO PLANA, J. A.: Protocolo de actuacin forense integral en casos de
violenciadegnero,enLaLeyPenal,n24,AoIII,febrero2006.

malostratosensuinfanciayjuventud
bajaautoestimaeimagennegativadesimismo
problemaseconmicos
pocahabilidadsocial
consumo de txicos psicotrpicos, resultando el alcohol y la cocana
los txicos de mayor riesgo. Este consumo propicia la desinhibicin
del sujeto violento pero no es el motivo por el que la persona se
vuelveviolenta.
enfermedadmental
ideasdelirantescentradasenlafamilia
trastornosdelapersonalidadcondatosclarosdetrastornodelcontrol
delosimpulsos,conideasobsesivasosobrevaloradas.
problemas psicosociales con la conviccin de la interferencia nuclear
delavctimaensuexpectativadefuturo
dependencia emocional hacia la vctima, que puede dar lugar a unos
celosincontrolados
represinracionaldelaemotividad
no asumir la responsabilidad de sus actos, deformar la realidad y
hacer responsable de los resultados negativos del comportamiento
violentoalavctima
mal funcionamiento familiar, cuando existen hechos graves de
alteracin nuclear mantenida del funcionamiento familiar como
omisin de obligaciones parentales, abandono, induccin a actos
antisociales,etc.
relacin violenta reiterada que hace que las personas perciban la
violenciacomounaformanormalderelacionarse
actuacionesdeacosoy/opersecucindeunmiembrodelafamilia
porelotro.

No es necesario que concurran todos los factores de riesgo para
que se desate la violencia. Tampoco se produce sistemticamente el
maltrato cuando concurre alguno de estos factores. Los factores
expuestospuedenactuarcomocatalizadordelareaccinviolentacuando
concurrenenunapersonaqueyaesviolenta.
Enelperfildelaspersonasagresorasseencuentra:
tendenciaamantenerrelacionesdepoderdesequilibradas
tendencia a normalizar patrones de conducta violenta como sistema
deresolucindeconflictos.
separacinyaislamientodeloshechos
desvinculacindefactoresantecedentesyconsecuentes
aceptacin del abuso de poder como una forma normalizada de la
convivencia
faltadeempatahacialasvctimas,insensibilizacindelospoderosos
antelosefectosdelaviolencia
usodelaviolenciaparalaresolucindeconflictos
actituddespectivahacialasvctimas
existenciadecreenciasobsesivas
En los casos de violencia de gnero, los comportamientos de
celos,opresinyposesinvandirigidosamantenerprisioneraalamujer
paraquenodenuncieyabandonealopresor,puesestemiedoessuperior
aldedisgustaralapareja.Histricamenteestecomportamientohatenido
xito.Slorecientemente,conelincrementodeatencindelasociedady
con la preocupacin acerca de su situacin, la mujer agredida ha
empezado a encontrar una salida pues se siente ms protegida por una
sociedadquehaadoptadoellematoleranciacero.
Los malos tratos a menores pueden ser conjuntos, por accin o

por omisin, de los dos progenitores o de la pareja del progenitor en
concurrencia con el propio progenitor
37
. Delinque tanto el autor directo
de los hechos como el progenitor o conviviente que los conoce y no
denuncia o no trata de evitarlos, actuando con pasividad ante las
agresiones de su pareja al menor. El miembro de la pareja que es
condescendiente con las agresiones comete la infraccin criminal por
omisin(art.11CP)
38
.
Vctimas
Las vctimas ms frecuentes de la violencia intrafamiliar son en
primer lugar las mujeres seguidas por los menores, los incapaces y las
personas especialmente vulnerables
39
. De las estadsticas se puede
deducir que la violencia domstica habitual afecta mayoritariamente al
cnyuge o conviviente, y es de gnero masculino
40
. Esto no obsta para
que, tambin, haya vctimas varones y mujeres agresoras. Cuando el
ncleofamiliarestconstituidoporvariaspersonasbastaconelmaltrato
directo a una de ellas para que haya otras vctimas secundarias, que si
bien no son agredidas directamente tienen que padecer el ambiente
tensoquesegenera.DeaququeelCPpreveaunamayorpenaparalos
casos en que la violencia ocasional, las amenazas, las coacciones o el
maltratohabitualseproduzcaenpresenciademenores(arts.153.3,171.5,
172.2 y173.2CP). Hayque tener en cuenta que sialas personas adultas
les cuesta denunciar su situacin es mucho ms inusual que menores,
incapaces y ancianos la denuncien. Los hombres son reticentes a
denunciar pues huyen del riesgo del etiquetaje de menos hombre por
no haber sabido mantener el papel que nuestra sociedad les atribuye
comopersonasfuertesyjefesdelgrupofamiliar.

37
SSTS (Sala 2) de 22 de enero de 2002; 31 de octubre de 2002; 11 de marzo de
2003;de11demarzode2004;10demarzode2005.
38
SSTS(Sala2)de26dejuniode2000;22deenerode2002;10demarzode2005:
lamadreescondenadaporomisin
39
FERNNDEZ SANTIAGO, P.: Violencia y Discapacidad. Ed. Observatorio de
Gnero Instituto de Derecho Pblico Comparado de la Universidad Carlos III,
Madrid,2007
40
ALONSO ESCAMILLA, en LAMARCA PREZ, C. (coord.) [et al.]: Derecho
Penal. Parte Especial, ed. Colex, 2008, p. 143; ver RODRGUEZ YAGE /
VALMAAOCHAITA:ob.cit.

Entre los delitos de malos tratos ocasionales (art.153 CP),
amenazas (art. 171.4 y 5 CP), coacciones (172.2 CP) y violencia habitual
(art.173.2)aparecencomovctimaspotencialessegnloscasos
41
:
Elcnyugeoexcnyuge.Elmatrimonioquedadisueltopornulidad,
divorcioomuertedeunodeloscnyuges.ElCPserefiereacnyuge,
por tanto no cabe distincin de sexo y quedaran incluidos los
matrimoniosentre parejasdel mismosexo. Sin embargo, en los casos
de violencia de gnero en los que debido a la LO 1/2004 se previene
una sobreproteccin a las mujeres vctimas de la violencia de los
hombres no estn incluidas las mujeres miembros de parejas del
mismo sexo. Los cnyuges de parejas entre varones entraran en el
grupo de las personas amparadas en otra relacin por la que se
encuentreintegradosenelncleodeconvivenciafamiliar
42
.
La persona que est o haya estado ligada a otra por una relacin de
afectividad anlogaa la del cnyuge an sin convivencia. Se trata de
parejas de hecho en convivencia similar a la del matrimonio y de
parejasenetapadenoviazgosinconvivencia.
Descendientes,ascendientesohermanospornaturaleza,adopcin
43
o
afinidad, propios o del cnyuge conviviente. En cuanto a los
ascendientesydescendientesnohaylmiteenelgradodeparentesco.
Losmenoresoincapacesqueconvivanconelagresoroquesehallen
sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho
del cnyuge o conviviente. Las figuras de proteccin que se
mencionan estn reguladas en el Cdigo Civil (arts. 154 a 174, 222 a
287).
Personasespecialmentevulnerablesqueconvivanconelagresor

41
Circular4/2003FGE
42
MARCOS AYJN, M.: La violencia de gnero y el Cdigo Penal, en La Ley
Penal,n16,2005.
43
Arts. 175 a 180 Cdigo Civil y Ley 54/2007, de 28 de diciembre, de Adopcin
internacional

Personasamparadasencualquierotrarelacinporlaqueseencuentre
integradaenelncleodeconvivenciafamiliar.
Salvo los casos en los que la ley marca una edad inferior, se
considera que son menores todas las personas que no han cumplido los
dieciochoaos.AlosefectosdelCPesincapaztodapersonaquepadezca
una enfermedad de carcter persistente que le impida gobernar su
persona o sus bienes por s misma, haya sido declarada o no su
incapacitacin(art.25CP).
No se encuentra en el CP un concepto de vulnerabilidad
aunquesaparece,enalgunoscasos,ligadaacircunstanciasgenricasde
edad, enfermedad o situacin. Se trata de personas enfermas o
impedidas o en situacin de especial indefensin por su temprana o
mayor edad
44
. Son factores de vulnerabilidad los biolgicos, la edad, el
sexoyladependenciaeconmica
45
.Noseconsideranincluidasentrelas
personas vulnerables a las mujeres cuando el CP hace mencin expresa
de ellas. Las otras vctimas a las que se puede determinar como
vulnerables son los menores
46
, los incapaces, los ancianos
47
o los
enfermos cuyas condiciones fsicas o psquicas las conviertan en seres

44
LAMARCA PREZ en LAMARCA PREZ (coord.), 2005, p. 131; MANJN
CABEZA OLMEDA, A.: Violencia de gnero: discriminacin positiva,
perspectiva de gnero y Derecho penal. Algunas cuestiones sobre la
competencia de los nuevos Juzgados de Violencia sobre la Mujer, en
ARAGONESES MARTNEZ, S. [et al.], Tutela penal y tutela judicial frente a la
violenciadegnero,ed.Colex,2006,p.15ys.
45
MORILLASFERNNDEZ,D.:Vctimasespecialmentevulnerableseneldelito
de violencia domstica, en MORILLAS CUEVA (coord.), ob. cit. p. 122 y
siguientes.
46
SSTS (Sala 2) de 28 de noviembre de 2002: la especial vulnerabilidad de la
vctimaseaconsecuenciadenohaberalcanzadolosdoceaosdeedad;22de
febrerode2006:existiunasituacindevulnerabilidadpatente,enraznala
edad de la vctima [de los 10 a los 14 aos] y a la situacin de convivencia y
aprovechamiento de esa circunstancia para la realizacin de la accin y
aseguraralaausenciaderesistencia.
47
STS(Sala2)de12defebrerode2004:porserlavctimasuegradelacusado,y
deespecialvulnerabilidadenatencinalos78aosdeedaddelsujetopasivo.

desprotegidos e inermes dependientes de la voluntad del agresor
48
. Sin
embargo la vulnerabilidad de la vctima no se predica solamente de su
tempranaedad,sinodeotrosfactoresevaluableslegalmenteenatencin
asuedad,enfermedadosituacin;demodo,quelaedadpuedesermuy
escasaoelevada,peroloimportanteesquetaledadincidaenlaeventual
vulnerabilidaddesupersonalidad,acausasolamentedeesedato,obien
que tal estado potencial de agresin a causa de lo vulnerable de su
condicinseprediquedelaenfermedadquepadezca,cualquieraquesea
su edad, o incluso, de las condiciones objetivas de la comisin delictiva,
porlasituacinenqueseencuentre,quedebeserinterpretadocomoalgo
externo a su personalidad
49
. Entre las personas especialmente
vulnerables no se debe olvidar a las que padecen graves discapacidades
fsicasquelespuedencrearunaaltadependenciadeotraspersonas.
En los delitos de malos tratos leves ocasionales (art. 153 CP),
amenazas leves (art. 171.2 CP) y coacciones leves (art. 172.2 CP) se
requierequelapersonaespecialmentevulnerableconvivaconlapersona
agresora.
Lasvctimassuelenteneralgunaovariasdeestasactitudes:
inexistenciadepatronesdecomportamientoasertivos
capacidaddeadaptacinantesituacionesnegativas
temor,enpermanenteestadodealerta
desorientacin
odio
depresin,conalteracionesenlasaludyenlaalimentacin

48
GONZALEZ PASTOR, C. P.: Delimitacin del concepto persona
especialmente vulnerable en la LO 1/2004 de 28 de diciembre, de medidas de
proteccin integral contra la violencia de gnero, en La Ley Penal, n 17, 2005;
STS(Sala2)de23dediciembrede2002:especialvulnerabilidaddelavctima
acausadelaenfermedadpsquicapadecida.
49
STS(Sala2)de11defebrerode2003

vergenza
culpaconbasesinjustificadas
ansiedadelevada
asuncindelainevitabilidaddelosucedido
bajaautoestima
inadaptacin en diferentes reas de la vida cotidiana (trabajo,
estudios,vidasocial)
aislamiento
encubrimientodelcomportamientodelapersonaagresora
Cuando la persona maltratada es la mujer, ella misma debe
encontrar el valor suficiente para poner en conocimiento de las
autoridades la situacin. La denuncia suele verse retrasada por varias
razones:
la compleja relacin de la pareja fomenta la existencia de nuevos

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