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CURSO DE INVESTIGACIN JURDICA

(Gabriel lvarez Undurraga)

NDICE

Introduccin

UNIDAD I

LOS PROBLEMAS TERICOS DE LA INVESTIGACIN

1. El objeto del conocimiento en las Ciencias Sociales

1.1. Conceptos generales sobre el conocimiento cientfico

1.2. Conceptos bsicos de ciencia

1.3. Caractersticas de la ciencia

1.4. Clasificacin de las ciencias

1.5. Las Ciencias Sociales

2. La identidad sujeto-objeto y la relacin teora-prctica

3. El mtodo en las Ciencias Sociales

3.1. Antecedentes histricos del problema

3.2. Diferentes definiciones del vocablo mtodo
2

3.3. Definiciones de vocablo metodologa

3.4. Diferencias entre mtodo y tcnica

3.5. Caractersticas del mtodo cientfico

3.6. Elementos del mtodo cientfico

3.7. Etapas del mtodo cientfico

3.8. Clasificacin de los mtodos

4. Los paradigmas en las Ciencias Sociales y sus diversas
propuestas metodolgicas: el positivismo y el neopositivismo, el
funcionalismo, el materialismo histrico, el estructuralismo y el
anlisis sistmico

4.1. Posturas gnoseolgicas

4.2. Direcciones filosficas

4.3. Propuestas metodolgicas

UNIDAD II

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

1. Conceptos generales

2. Caractersticas de la investigacin cientfica
3

3. Objetivos de la investigacin cientfica

4. Requisitos de la investigacin cientfica

5. Cualidades que debe poseer el investigador en las Ciencias
Sociales

6. Tipos de investigacin cientfica

7. Etapas de la investigacin cientfica

8. La investigacin documental

8.1. Conceptos

8.2. Caractersticas de la investigacin documental

8.3. Etapas de la investigacin bibliogrfica

8.4. Planeamiento de la investigacin documental-bibliogrfica

8.5. Las Fuentes de informacin

8.5.1. Definicin de fuente

8.5.2. La documentacin y el documento, nociones bsicas

8.5.3. Clasificacin General de las fuentes de informacin y de
las Fuentes Documentales

4

8.6. Procedimientos para la conservacin de la informacin de

las fuentes escritas

8.6.1. Aspectos generales de la biblioteca

8.6.2. Las tcnicas del fichaje

8.6.3. Los archivos

8.6.4. Las hemerotecas

8.6.5. La modernizacin

9. La investigacin emprica o de campo

9.1. Concepto

9.2. Etapas en la realizacin de una investigacin de campo o
emprica

9.3. Principales tcnicas que se utilizan en la investigacin de
campo o emprica

9.4. Las tcnicas de investigacin de campo o emprica: la
observacin

10. El proyecto de investigacin

10.1. Concepto

10.2. Importancia y utilidad

5

10.3. Elementos del proyecto

UNIDAD III

LA INVESTIGACIN JURDICA

1. La investigacin jurdica y su objeto de estudio

2. Concepto de investigacin jurdica

3. Los mtodos y las tcnicas aplicables en el estudio del
derecho

4. Tipos y niveles de investigacin jurdica

5. Etapas de la investigacin jurdica

6. Importancia de la Investigacin en las Ciencias Jurdicas

7. reas de investigacin jurdica o posibles lneas de
investigacin

8. La metodologa de la ciencia del Derecho

UNIDAD IV

LA PRESENTACIN FORMAL DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN

1. El Trabajo escrito y sus principales tcnicas

1.1 Tipos de comunicacin escrita
6

A. El informe

B. La monografa

C. La tesis

1.2. Diferencias entre el informe, la monografa y la tesis

1.3. Normas para la elaboracin del trabajo

1.4. La bibliografa

1.5. Gua de evaluacin del trabajo monogrfico

1.5.1. Presentacin general del trabajo

1.5.2. Introduccin

1.5.3. Cuerpo o desarrollo

1.5.4. Conclusiones

1.5.5. Aparato crtico

1.5.6. Bibliografa

1.5.7. ndice

1.5.9. Ortografa y redaccin
7

2. La Exposicin Oral

2.1. Definicin

2.2. Caractersticas

2.3. Objetivos

2.4. Tipos de exposicin oral

2.5. Requisitos

2.6. Etapas de la exposicin oral

2.7. Importancia

2.8. Recomendaciones para mejorar la capacidad expositora

2.9. Formato para evaluacin de exposiciones orales.

2.10. Conclusiones

Bibliografa General

Anexos




8

INTRODUCCIN

La nueva concepcin que se maneja a nivel terico en los estudios del
Derecho, hace nfasis en formar a un abogado con rigor cientfico, es
decir, que enfrente la realidad jurdica con una posicin que vaya ms
all de lo que la dogmtica jurdica le plantea; por lo tanto, que cumpla
con un rol activo y creador en los procesos de bsqueda, adquisicin y
aplicacin de los conocimientos.

El texto que se presenta intenta contribuir en este proceso de
formacin, adems de preparar a los alumnos en las actividades que
deben realizar en las distintas asignaturas, las prcticas y el trabajo
especial de grado, y como futuro egresado en las tareas propias de la
investigacin y en el ejercicio de la profesin, de tal manera que
permita el enriquecimiento cualitativo y cuantitativo de las fuentes del
conocimiento jurdico chileno. Por lo tanto, el objetivo del manual es
ubicar al estudiante en la bsqueda de la informacin relevante en el
fenmeno jurdico, para posteriormente, tomar las decisiones que
correspondan en forma reflexiva y creadora. Desde esta perspectiva,
se enfatizan en los diversos roles que le caben al investigador en el
rea del Derecho, y su funcionalidad en el perfil que debe tener el
futuro abogado que desee especializarse en la actividad de la
investigacin.

La primera unidad tiene como propsito central entregar una primera
aproximacin al proceso del conocimiento en las Ciencias Sociales,
donde se ubica a las Ciencias J urdicas.

La segunda unidad intenta esbozar el complejo proceso de la
investigacin cientfica, su concepcin y caractersticas, tipos y niveles
de estudios, etc.

La tercera unidad se refiere en forma muy sucinta a los elementos
bsicos de la investigacin jurdica, entendindola como parte integral
de los elementos que caracterizan al proceso de la investigacin
cientfica, pero con rasgos propios de la disciplina de la que forma
parte.

La cuarta unidad aborda la etapa de la normativa en la elaboracin y
exposicin de los trabajos de investigacin.
9

Finalmente, incluimos un apndice con ejemplos ilustrativos de
proyectos de investigacin y algunos modelos de portada, ndice y
otros aspectos significativos de la monografa. Adems de anexos que
permitirn ejemplificar aspectos conceptuales tratados.
En todas las unidades hemos considerado las voces de destacados
autores en la temtica y, posteriormente, hemos expuesto nuestra
posicin; sin embargo, entendemos que el conocimiento est en pleno
proceso de desarrollo, por lo que toda afirmacin est sujeta a
cambios que se producen aceleradamente en esta sociedad. Luego,
debemos entender que hay que ser lo suficientemente flexible y
abierto en las mltiples posibilidades de generacin del conocimiento
jurdico.
Los apuntes que se presentan tienen como finalidad ser un
instrumento terico-prctico para los estudiantes y los que quieren
reforzar el proceso de la investigacin.
El material se orden y sistematiz especialmente para la realizacin
de los cursos de Metodologa de la Investigacin que impart en la
Facultad de Ciencias Econmicas y Sociales de la Universidad Central
de Venezuela, institucin donde trabaj durante ocho (8) aos.
Posteriormente, se le dio una lnea ms definida y se adapt a las
consideraciones y especificidades de la educacin superior chilena, en
la medida que se orient a los cursos de Metodologa de la
Investigacin J urdica en la Facultad de Derecho de la Universidad de
Talca, a Tcnicas de Estudio e Investigacin J urdica de la Escuela de
Derecho de la Universidad Central, al curso de Metodologa de la
Investigacin J urdica de la Facultad de Derecho y al curso de
Investigacin J urdica en la Escuela de Graduados de la Facultad de
Derecho de la Universidad de Chile, ctedras que actualmente estoy
dando.
En esta oportunidad que se publica este texto, esperamos que el
proceso enseanza-aprendizaje se enriquezca con el aporte valioso
del nuevo contingente estudiantil que se incorpora a los estudios
universitarios. Por lo mismo, estamos abiertos a las sugerencias y
recomendaciones que permitan mejorar este Manual.

Finalmente, deseo sealar que los aspectos esenciales de la
investigacin se aprenden practicando y utilizando creativamente la
teora aprehendida. sta debe desarrollarse y estimularse continua y
permanentemente durante los cursos de pre y post grado y en toda la
vida profesional del abogado.

10

UNIDAD I

LOS PROBLEMAS TERICOS

DE LA INVESTIGACIN

1. El objeto del conocimiento en las Ciencias Sociales.

2. La identidad sujeto-objeto y la relacin teora-prctica.

3. El mtodo en las Ciencias Sociales.

4. Los paradigmas en las Ciencias Sociales y sus diversas
propuestas metodolgicas:

- El positivismo y el neopositivismo.

- El funcionalismo.

- El materialismo histrico.

- El estructuralismo.

- El anlisis sistmico.

UNIDAD I

LOS PROBLEMAS TERICOS DE LA INVESTIGACIN

1. EL OBJ ETO DEL CONOCIMIENTO EN LAS CIENCIAS
SOCIALES
11

La actividad de "conocer", segn Mndez "es un proceso intelectual
por el cual se establece una relacin entre quien conoce (actor) y el
objeto conocido, tal actitud permite la internalizacin del objeto de
conocimiento por el actor, quien adquiere certeza de la existencia del
mismo".1

Todo proceso de conocimiento se inicia al entrar en contacto los
rganos de los sentidos con el mundo exterior.

Si el conocimiento es producto de la relacin que se establece
entre el sujeto cognoscente y el objeto conocido y, por otra parte, esta
relacin es de orden meramente pragmtico, derivado de las
experiencias que arroja el hacer cotidiano o las lecturas usuales,
conservada por los hbitos y la rutina o la memoria, sin que del
fenmeno o hecho externamente percibido se extraiga su relacin con
otros, nos encontramos ante un conocimiento senso-perceptivo o
primario. En contraposicin, podemos determinar un conocimiento
crtico-reflexivo. Para que accedamos al conocimiento cientfico,
necesitamos, en una primera fase, sentir y percibir a travs de la
observacin de la realidad que estudiamos; posteriormente, debemos
evaluar dicha observacin mediante nuestra capacidad crtica,
reflexiva y creadora y, finalmente, aplicaremos los mtodos y tcnicas
que permitan recoger informacin confiable y precisa.

Lgicamente, el cientfico no puede quedarse con el resultado del
primer nivel, es necesario profundizar el estudio de los objetos, para
ello est el segundo tipo de conocimiento crtico-reflexivo, que consiste
en ordenar, darle sentido y significado al conjunto de datos empricos.
Esto permitir la formulacin de conceptos, hiptesis, leyes y el
establecimiento de la teora, que representa la expresin suprema del
conocimiento humano. Finalmente, nos encontramos con la
confrontacin del pensamiento abstracto con la realidad estudiada a
travs de la prctica social. De esta manera, podemos decir que el
conocimiento es una reproduccin mental de la realidad objetiva.

Sin embargo, resulta conveniente sealar que existe una tendencia
generalizada en la literatura en distinguir entre el conocimiento vulgar
y el conocimiento cientfico o entre el conocimiento pre-cientfico
(esttico, dogmtico y del sentido comn) y el conocimiento cientfico.

12

Al respecto, Anbal Bascun2 establece el siguiente grfico:

Segn Ezequiel Ander-Egg, el conocimiento vulgar es el modo
comn, corriente y espontneo de conocer y se caracteriza por ser
predominantemente superficial, sensitivo, subjetivo, no sistemtico y
acrtico. En cambio, el conocimiento cientfico se obtiene a travs de
procedimientos metdicos con pretensin de validez, utilizando la
reflexin, los razonamientos lgicos y respondiendo a una bsqueda
intencionada por la cual se delimitan los objetos y se previenen los
medios de indagacin. Finalmente, seala que tal afirmacin se
sustenta en dos supuestos:

"- Existe un mundo objetivo y la realidad tiene una contextura
independiente del conocimiento que el hombre pueda tener de ella.

- Esta realidad puede ser alcanzada en su objetividad por medio de
una serie de procedimientos, y por la imaginacin e intuicin del
hombre".3

Ral Rojas Soriano sostiene que "el conocimiento comn,
cotidiano, tambin conocido como emprico-espontneo, se obtiene
bsicamente por esta va a travs de la prctica que el hombre realiza
diariamente, lo cual ha permitido a la humanidad acumular valiosas y
variadas experiencias a lo largo de su historia. La adquisicin del
conocimiento cientfico requiere, en cambio, la actividad conjunta de
los rganos sensoriales y del pensamiento del sujeto cognoscente,
apoyada en la reflexin terica y guiada por una serie de principios y
reglas con el fin de descubrir lo que el conocimiento emprico-
espontneo no puede captar: la esencia de los procesos,
acontecimientos y objetos, lo cual implica conocer las causas por las
cuales stos surgen, se desarrollan y modifican, es decir, el
conocimiento de las leyes del desarrollo de la naturaleza y la
sociedad".4

Otros autores sealan que el proceso de conocimiento es "...un
modelo ms o menos organizado de concebir el mundo y de dotarlo de
ciertas caractersticas que resultan, en primera instancia, de la
experiencia personal del individuo que realiza tal proceso"5. Por lo
tanto, conocer es "... la actividad por medio de la cual adquirimos la
certeza de que hay una realidad, de que el mundo circundante existe y
est dotado de ciertas caractersticas que ponemos en duda".6
13

Siguiendo este planteamiento, "cuando el conocimiento se obtiene
por el azar, sin un orden o procedimiento, ste es emprico. Cuando el
conocimiento se obtiene de manera ordenada y sistemtica, es decir,
sigue un mtodo en el proceso y busca conocer las causas y leyes
que rigen el objeto conocido, ste es el conocimiento cientfico; que
observa, describe, explica y predice su objeto y el mismo como
consecuencia de las anteriores, permite orientar la conducta humana
respecto de la realidad".7

Segn Fernand Van Steenbergen: "Podemos describir nuestro
conocimiento de la siguiente manera: una actividad inminente por la
que me perfecciono a m mismo gracias a la posesin consciente de la
realidad objetiva y subjetiva"8. En otras palabras, el conocimiento
cientfico es una categora o tipo del saber reflexivo, esto es, una
forma o manera de posesin consciente de la realidad expresada en
juicios explicativos o comprensivos y demostrables, sobre los datos
que el objeto ofrece y que el sujeto capta y evala.

En todo caso, el conocimiento vulgar no debe ser visto como
totalmente opuesto al conocimiento cientfico, ms bien este tipo de
conocimiento prctico precede histricamente al saber cientfico y
sirve de base de sustentacin a este ltimo.

Felipe Pardinas establece una matizacin al hablar del
conocimiento popular como "... informacin recibida o transmitida sin
una crtica expresa de las fuentes de que est tomada o de las
razones que le dan validez. Son series de proposiciones informativas,
que en algunos casos pueden estar acompaadas de algunos intentos
de explicacin sin que esta explicacin, a su vez, est comprobada o
disprobada. Fuentes de conocimiento popular son la experiencia
personal del informante, la lectura de peridicos y revistas populares o
las enciclopedias generales (diccionarios)"9. Tambin agrega los
conocimientos de divulgacin, que son "... aquellas informaciones
recibidas o transmitidas que estn caracterizadas, particularmente por
tres cualidades: una crtica razonada de las afirmaciones expuestas,
una exposicin somera de las fuentes de informacin transmitida y que
sta tenga el carcter de datos secundarios, o sea, recogidas
directamente de las obras de investigadores de primera mano.
Fuentes de conocimientos de divulgacin seran las enciclopedias
especializadas, revistas especializadas en Ciencias Sociales,
bibliografas en Ciencias Sociales, boletines de libros, trabajos
14

universitarios (mesas redondas, paneles, congresos cientficos

abiertos, etc.)".10

Desde otra perspectiva, se incorpora como parte del conocimiento
pre-cientfico el conocimiento esttico, que se caracteriza por ser
sensitivo y no reproducible; el conocimiento dogmtico, que se refiere
al que se adquiere a diario en nuestra vida de estudiante a travs del
sentido comn, lo religioso, lo mgico y la experiencia personal. Este
conocimiento pre-cientfico al ser completado accede al conocimiento
cientfico, en que se aprecia el aspecto exterior del fenmeno, la
prctica social produce la elaboracin de conceptos; en este proceso
el observador capta la esencia del fenmeno. Se produce un proceso
de categorizacin de identificacin de relaciones. Se pasa de la
sensacin al pensamiento y se llega al conocimiento lgico.11

De acuerdo con las diversas categorizaciones, podemos distinguir:
a) el sujeto cognoscente; b) el objeto conocido: lo real; c) el acto de
conocimiento: actividad inmanente; d) la finalidad propia y prxima: la
posesin consciente de lo real; y e) la finalidad remota: la propia
perfeccin, como elementos o presupuestos del conocimiento.

"El objeto esencial de las ciencias es el de hacernos conocer y
comprender los fenmenos que ocurren en el mundo. Las noticias que
recibimos acerca de estos fenmenos nos son transmitidos por
intermedio de nuestros sentidos, en cuya actividad debe buscarse
entonces, al menos, una de las fuentes primordiales de nuestros
conocimientos cientficos".

"Aunque nuestros conocimientos acerca del mundo que nos rodea
se basan en nuestras sensaciones, evidentemente, lo que llamamos
"saber" no consiste simplemente en tener sensaciones ... en la
creacin de nuestros conocimientos interviene, entonces, nuestro
intelecto, que en cierta forma elabora la materia prima que le
suministran los sentidos...".12

Desde otra perspectiva, algunos autores plantean que "el
conocimiento sobre un objeto se inicia al entrar en contacto los
rganos sensoriales con el mundo exterior, es decir, empieza con las
sensaciones y percepciones"13. La importancia de profundizar en el
estudio de los objetos y procesos la destac Marx cuando dijo que
toda ciencia estara de ms, si la forma de manifestarse las cosas y la
15

esencia de stas coincidiesen directamente, por lo cual se hace

necesaria la investigacin cientfica de la naturaleza y la sociedad a fin
de conocer la realidad objetiva a travs de la elaboracin de leyes y
teoras.

Para tener acceso a la realidad objetiva en cada rea del
conocimiento humano se requiere, pues, llevar a cabo un proceso que
Lenin resume as: "De la percepcin viva al pensamiento abstracto y
de ste a la prctica: tal es el camino dialctico del conocimiento de la
verdad, del conocimiento de la realidad objetiva". Luego, existen tres
momentos. El primero consiste en la exposicin de los rganos
sensoriales al mundo externo para obtener sensaciones y
percepciones, este contacto se har con base en la teora y en la
metodologa cientfica.

El segundo momento se refiere a la necesidad de ordenar, darle
sentido, a ese mundo aparentemente catico que se ofrece a primera
vista. Esta organizacin y sistematizacin de datos empricos
recogidos en el primer momento, se realiza en el pensamiento, donde
se analizan y sintetizan a travs de un proceso de abstraccin las
propiedades, relaciones y conexiones fundamentales del objeto que se
estudia.

El tercer momento implica la confrontacin del pensamiento
abstracto con la realidad a travs de la prctica social.

El conocimiento, por tanto, es una reproduccin mental de la
realidad objetiva, y si sta no es esttica, puesto que se encuentra en
continuo movimiento, el conocimiento sobre ella tiene necesariamente
que ajustarse, enriquecerse o eliminarse para dar paso a otro que
mejor abarque y explique la realidad objetiva.14

Los pasos descritos para la obtencin de conocimiento no se
manifiestan de manera tan esquemtica en el desarrollo del trabajo
cientfico concreto. El contacto con el mundo exterior se realiza
generalmente con base en una teora previa o, cuando la ciencia an
no est plenamente constituida, en un cuerpo de conocimientos
suficientemente organizados (sistema conceptual) que, aunque no
alcanza el rango de teora, ayuda en la bsqueda de datos empricos
significativos para la formulacin del conocimiento; de lo contrario, se
16

corre el riesgo de captar hechos de poco valor para la construccin del

conocimiento cientfico, que es claramente guiado por la teora.
1.1. Conceptos generales sobre el conocimiento cientfico

Existen variadas formas de definir y entender qu es el
conocimiento, a continuacin revisaremos algunas posiciones.

Segn el diccionario, conocimiento es la accin de conocer y sta
es "tener la idea o la nocin de una persona o cosa".15

Para V. Garca Hoz es sinnimo de abstraccin, atencin,
concepto, imagen, inteligencia, intuicin, juicio, memoria, pensamiento,
percepcin, raciocinio, sensacin.16

Mario Tamayo y Tamayo explica que conocimiento es la "accin del
sujeto que conoce sobre la cosa conocida, a partir del entendimiento,
inteligencia, razn natural.//. Parte de la filosofa que se interesa por la
verdad, por el problema del mtodo y por la posibilidad, origen y
esencia del conocimiento".17

Segn Bertrand Russell la palabra "conocer" se usa comnmente
en dos sentidos diferentes:

a) En la primera acepcin, la palabra conocer se aplica al
conocimiento de las cosas. Aqu, conocimiento es percepcin de algo.
Este tipo de conocimiento podemos denominarlo conocimiento directo.

b) En la segunda acepcin, conocimiento implica el conocimiento
de la verdad sobre algo. Esta verdad se aplica a nuestras creencias o
juicios. Aqu estamos buscando algo ms que el conocimiento y esto
es, conocer el grado de verdad contenido en ese juicio. En ese caso,
"conocer" se denomina conocimiento de verdades. Conocimiento es
pues, una relacin entre el sujeto cognoscente y el objeto cognoscible,
de donde en la primera acepcin del conocimiento la relacin entre el
sujeto y el objeto se limita a la simple percepcin del objeto y, en el
segundo caso, la relacin est mediada por un juicio susceptible de
ser verificado o falseado.18

17

El conocimiento de las cosas puede ser adquirido por dos vas:

a) Por conocimiento directo, en cuyo caso la situacin es as: cosa-
>percepcin de la cosa-> elaboracin del juicio -> verdad del
juicio=conocimiento de verdad sobre la cosa que implica, a su vez, la
percepcin de la misma.

b) Por descripcin o referencia, podemos tener el conocimiento de
que algo existe sin haber conocido directamente su existencia. En este
caso conoce ms la verdad sobre algo por referencia.

En conclusin, podemos tener un conocimiento sobre algo, en el
sentido ms restringido, cuando conocemos juicios sobre realidades
que, a su vez, son susceptibles de verificacin. Esos juicios pueden
ser formulados, bien sobre el conocimiento directo (percepcin de la
cosa o hecho), bien sobre percepciones por referencias sobre una
cosa o conjunto de cosas que no han sido percibidas directamente,
que sin embargo, podemos entender su sentido porque, de alguna
manera, estamos familiarizados con los elementos contenidos en el
juicio sobre la cosa.

Las condiciones19 que deben existir para que haya un
conocimiento de verdades (sea directa o por referencia) sobre las
cosas se da de la siguiente manera:



Desde otra perspectiva, Laureano Ladrn de Guevara plantea que
el conocimiento es "un modelo ms o menos organizado de concebir
el mundo y de dotarlo de ciertas caractersticas que resultan, en
primera instancia, de la experiencia personal".20

Para Carlos Sabino "el conocimiento es, ms que nada, un
proceso, no un acto nico o algo que se alcanza bruscamente y de
una vez; y es un proceso no slo el punto de vista histrico en que nos
hemos situado, sino tambin lo es en lo que respecta a cada caso
particular, a cada descubrimiento, teora o hiptesis que se elabora".21

18

Luego, se refiere a que "...el origen del conocimiento es tan antiguo

como el momento que la especie humana comenz a crear cultura, a
modificar y remodelar el ambiente para sobrevivir, etc. El hombre para
sobrevivir debi conocer la naturaleza. El conocer, entonces surgi
indisolublemente ligado a la prctica vital y al trabajo de los hombres,
como un instrumento insustituible en el mismo proceso de trabajo".22

"Pero, segn las ms antiguas narraciones, el pensamiento de esas
lejanas pocas no se circunscribi exclusivamente al mejoramiento de
las condiciones materiales. J unto con ste surgieron simultneamente
las preocupaciones por comprender el sentido general del cosmos y
de la vida; la toma de conciencia del hombre frente a su propia muerte
supone la adopcin de una actitud que lleva el sello de la angustia
frente al propio destino, frente a lo desconocido que no se puede
abarcar y entender. De all surgieron los primeros intentos de elaborar
explicaciones globales de toda la naturaleza y con ello el fundamento,
primero de la magia, de las explicaciones religiosas ms tarde, y de
los sistemas filosficos en un perodo posterior".23

De acuerdo con Gabriel Gutirrez Pantoja "el conocimiento es la
forma por la que el ser humano adeca las condiciones para vivir de
manera consecutiva con el medio que le rodea. A travs del
conocimiento el ser humano logra dominar la naturaleza y, en la mayor
parte de los casos, da respuestas a las interrogantes que le
planteaban una serie de fenmenos que en distintos momentos
rebasaron su capacidad comprensiva. El proceso de conocimiento es
una conjugacin de funciones, experiencias, capacidades, intenciones
e intereses de los seres humanos".24

1.2. Conceptos Bsicos de Ciencia

De acuerdo al Diccionario de la R.A.E., la ciencia es el
"conocimiento cierto de las cosas por sus principios y causas".25

A continuacin, revisaremos tres grupos de definiciones del vocablo
ciencia:

a) Definiciones clsicas y convencionales

19

- "Conjunto sistemtico de conocimientos que constituyen una rama

del saber humano".26

- "Ciencia es un modelo de conocimiento que aspira a formular
mediante lenguajes rigurosos y apropiados -en lo posible, con auxilio
del lenguaje matemtico- leyes por medio de las cuales se rigen los
fenmenos".27

- "En sentido amplio y propio, la ciencia es el conocimiento cierto
por causa y razones. Estas causas o razones pueden ser tales que
determinan necesariamente el objeto cientficamente conocido, y
entonces tendremos la ciencia en un sentido ms estricto o tales que
no lo determinan infaliblemente, y en este caso tendremos la historia,
que tambin se llama ciencia analgicamente".28

- "Conjunto de conocimientos y de investigaciones que tienen un
grado suficiente de unidad, de generalidad, y susceptibles de llevar a
los hombres que se consagran a ellos a conclusiones concordantes,
que no resultan ni de convenciones arbitrarias, ni de gestos e
intereses individuales que les son comunes, sino de relaciones
objetivas que se descubren gradualmente, y que se confirman por
mtodos de verificacin definidos".29

- "Conjunto de proposiciones empricas aceptadas por los miembros
de la sociedad.// Conjunto de conocimientos racionales, ciertos y
probables, obtenidos metdicamente, mediante la sistematizacin y la
verificacin y que hacen referencia a objetos de una misma
naturaleza.// Disciplina que crea teoras mediante observaciones
empricas".30

- "La ciencia es el conjunto de medios que permiten alcanzar el fin
de ella, que es el descubrimiento de la verdad".31

- "Etimolgicamente el trmino ciencia viene de la palabra latina
'scientia' que significa conocimiento, prctica. Pero no todo
conocimiento se llama cientfico, sino slo aquel que cumple ciertos
criterios establecidos por los cientficos.

20

En sentido amplio, se llama ciencia a cualquier conjunto de

conocimientos organizados.

En sentido estricto, la ciencia se define como un conjunto de
conocimientos objetivos, comprobados y sistemticos de las leyes que
rigen la naturaleza, resultantes de la investigacin hecha con un
mtodo vlido, y enunciado en proposiciones lgicas".32

b) Definiciones crticas

- "Forma de conciencia social; constituye un sistema,
histricamente formado, de conocimientos ordenados, cuya veracidad
se comprueba y se puntualiza constantemente en el curso de la
prctica social".33

- "La ciencia es un sistema de conceptos acerca de los fenmenos
y leyes del mundo externo o de la actividad espiritual de los individuos,
que permite prever y transformar la realidad en beneficio de la
sociedad; una forma de actividad humana histricamente establecida,
una 'produccin espiritual', cuyo contenido y resultado es la reunin de
hechos orientados en un determinado sentido, de hiptesis y teoras
elaborados y de las leyes que constituyen su fundamento, as como de
procedimientos y mtodos de investigacin".34

- "La ciencia es una forma de conciencia social que permite al
hombre aprender las leyes objetivas de la naturaleza y de la sociedad,
y poner sus conocimientos en prctica. La ciencia, tambin est
gobernada por sus propias leyes de desarrollo que es necesario
conocer para trabajar con xito en cualquier campo particular de
investigacin".35

- "... la explicacin cientfica cumple simultnemente con el triple
propsito de expresar objetivamente el comportamiento de los
procesos, ofrecindonos as su comprensin, de permitirnos la
prediccin de ese comportamiento en otras condiciones y tiempos; y lo
que es fundamental, de servirnos como instrumento para modificar el
comportamiento de los procesos, dndonos as el poder para
transformar y dominar el mundo en que vivimos e, incluso, esos otros
mundos a los que ahora tratamos de viajar".36
21

- Para Nez Tenorio, se debe delinear la conceptualizacin en
torno a los cuatro pares categoriales contradictorios, que son:

1.- Reproduccin racional en oposicin a la reproduccin veraz.

2.- Contradiccin entre objeto y mtodo.

3.- Categoras y leyes fundamentales.

4.- Previsin terica y ejercicio prctico.37

c) Definiciones acadmicas

- La palabra ciencia se deriva etimolgicamente en las lenguas
modernas del vocablo latino scientia. En el latn, ciencia tiene un
sentido muy amplio y significa: conocimiento, prctica, doctrina,
erudicin. Esta concepcin latina de ciencia concuerda con el
significado del origen de su raz, el verbo scio que se deriva, a su vez,
del griego "isemi". Este verbo equivale tambin a saber, en toda la
extensin de la palabra: conocer, tener noticia de, estar informado.

Por lo tanto, ciencia, en su acepcin original y ms general,
equivale a toda clase de saber. Sin embargo, histricamente, ciencia
vino a significar, de modo ms preciso, un conjunto de conocimientos
sistematizados sobre una materia. Y as, en este sentido, se puede
decir que en la Edad Media las ciencias o disciplinas por antonomasia
fueron la Filosofa y la Teologa.

Con el desarrollo del saber experimental y la insistencia en el
mtodo inductivo, el concepto de ciencia ha quedado reservado
modernamente para el conocimiento terico, inductivo y sistemtico
sobre la realidad, derivado de la observacin y experimentacin
metdicas.

22

La ciencia se puede definir, en sentido estricto, como un conjunto

de conocimientos sobre la realidad observable, obtenidas mediante el
mtodo cientfico".38

- La definicin popular de ciencia es la de acumulacin de
conocimientos sistemticos. Esta definicin resulta adecuada slo
hasta el punto en que se definan adecuadamente las palabras
"sistemtico" y "conocimiento". De otro modo, la argumentacin lgica
o la teologa sistemtica podran equipararse a la ciencia natural.

Por lo tanto, antes que la frase pueda hacerse vlida como
definicin de ciencia, es necesario explorar el contenido oculto de
estos trminos.

En primer lugar, en esta definicin se prescinde del carcter
fundamental de la ciencia. Ciencia es un mtodo de acercamiento a
todo el mundo emprico, es decir, al mundo que es susceptible de ser
sometido a experiencia por el hombre. Es adems, un acercamiento
que no se orienta hacia la persuasin, al descubrimiento de la "verdad
ltima" no hacia la conversin. Es sencillamente, un modo de anlisis
que le permite al hombre de ciencia sentar proposiciones en forma de:
"si...", "luego...". As pues, por sistemtico que sea, cualquier cuerpo
de conocimiento comienza puramente con axiomas o proposiciones
evidentes "por s mismas", y tcnica en deducciones dimanantes de
dichos axiomas.

Dicho en forma sucinta, el nico objetivo de la ciencia es
comprender el mundo en que vive el hombre".39

- "La ciencia como actividad -como investigacin- pertenece a la
vida social; en cuanto se la aplica al mejoramiento de nuestro medio
natural y artificial, a la invencin y manufactura de bienes materiales y
culturales, la ciencia se convierte en tecnologa. Sin embargo, la
ciencia se nos aparece como la ms deslumbrante y asombrosa de las
estrellas de la cultura cuando la consideramos como un bien por s
mismo, esto es, como un sistema de ideas establecidas
provisionalmente (conocimiento cientfico)".40

Por lo tanto, "... puede caracterizarse como conocimiento racional,
sistemtico, exacto, verificable y, por consiguiente, falible. Por medio
23

de la investigacin cientfica, el hombre ha alcanzado una

reconstruccin conceptual del mundo que es cada vez ms amplia,
profunda y exacta".41

- "La ciencia es un conjunto de proposiciones empricas aceptadas
por los miembros de la sociedad. Es un grupo de conocimientos
basados en las experiencias, que han sido comprobados y aceptados
por la sociedad o humanidad".42

- "... un conjunto de conocimientos racionales, ciertos o probables,
obtenidos metdicamente, sistematizados y verificables, que hacen
referencia a objetos de una misma naturaleza".43

- "La ciencia no es ms que la respuesta que los hombres
elaboraron en tiempo relativamente reciente, ante el antiguo problema
de comprender la realidad que los rodea, una respuesta caracterizada
por una serie de peculiaridades ... por eso podemos afirmar que la
ciencia es influida e influye a su vez sobre la sociedad, no es entonces
una actividad aislada, desconectada del resto, sino estrechamente
vinculada a todo el resto de la existencia del hombre. La
consideramos, por lo tanto, una actividad social".44

- "La ciencia es el conocimiento sistemtico, organizado, obtenido y
verificado por el mtodo cientfico para resolver problemas. Es un
conjunto de conceptos y postulados referentes a fenmenos tanto del
ambiente como los que ocurren dentro del individuo; los cuales van a
permitirle a los estudiosos poder prever fenmenos o predecirlos en
cualquier de los campos, ya sea en beneficio y perjuicio de la
humanidad".45

- "La ciencia es una construccin intelectual creada bajo
condiciones histricas y sociales concretas y determinadas".46

- "Conjunto estructurado de conceptos, postulados, leyes, hiptesis
y teoras acerca de un campo especfico del conocimiento".47

A travs de la exposicin de estas definiciones del vocablo ciencia,
podemos extraer las siguientes conclusiones:
24

1) En el mundo cientfico hay dos puntos de vista generalizados
sobre la ciencia: el esttico y el dinmico.

El punto de vista esttico concibe a la ciencia como una actividad
que aporta datos sistematizados, por lo que sta es un conjunto de
hechos y una forma de explicar los fenmenos observados. Enfatiza
en el estado presente de los conocimientos y en su incremento, en la
extensin de los conocimientos y en el actual conjunto de leyes,
teoras, hiptesis y principios.

El punto de vista dinmico concibe a la ciencia como una actividad
en que el estado presente del conocimiento es importante, porque
constituye la base para ensanchar la teora y la investigacin cientfica.
A esta concepcin se le ha denominado perspectiva heurstica, que
significa que es til para descubrir o revelar, y tiene ahora la nocin del
autodescubrimiento ligada a l. Este enfoque permite ampliar los
procesos de investigacin cientfica y de imaginacin para resolver
problemas, porque pone de relieve la importancia de descubrir las
cosas por uno mismo.

2) La ciencia es una forma de conocimiento que posee un conjunto
de convicciones sobre cmo est constituido un conjunto de nociones
acerca de cul es la conducta del mismo. Acepta la existencia objetiva
de la realidad, la observa, anticipa su conducta y puede ejecutar
acciones tendientes a controlarla.

3) La ciencia posee un conocimiento sistemtico de la realidad,
porque busca construir cuerpos de explicacin derivadas de
observaciones organizadas y logradas dentro de ciertas condiciones
reconocidas como vlidas.

4) La ciencia es una forma de conocimiento que observa, describe,
explica y predice su objeto y al mismo tiempo, permite orientar la
conducta humana respecto de la realidad.

5) La ciencia es una construccin intelectual creada bajo
condiciones histricas y sociales concretas y determinadas, por lo que
la experiencia de la construccin del conocimiento cientfico se traduce
25

en un conjunto de experiencias vitales, relaciones, conductas y

vivencias asumidas por los hombres directamente comprometidos en
este proceso.

6) La ciencia requiere del mtodo cientfico o manera de organizar
el trabajo de investigacin en torno a procedimientos estandarizados o
universales.

7) El concepto de ciencia no es algo acabado ni definido, se est
construyendo y reconstruyendo en cada momento de la historia del ser
humano. Su construccin es el objetivo fundamental de la filosofa de
las ciencias, para ello habra que superar ciertas concepciones
ideolgicas que obstaculizan dicha tarea, como son: 1.- La ciencia es
infalible o al menos abiertamente objetiva y progresiva; 2.- La ciencia
es neutral y 3.- La ciencia es autnoma.

1.3. Caractersticas de la ciencia

- Podemos caracterizar a la ciencia como una explicacin que
pretende ser objetiva y racional del Universo.

Es explicativa, ya que "... describe las diversas formas en que se
manifiestan los procesos existentes, distingue las fases sucesivas y
coexistentes observadas en su desarrollo, desentraa sus enlaces
internos y sus conexiones con otros procesos, pone al descubierto las
interacciones que se ejercen entre unos y otros, determina las
condiciones que son necesarias para que ocurra cada proceso y
suficientes para llevarlo a efecto y, en fin, encuentra las posibilidades y
los medios convenientes para hacer ms eficaz la intervencin
humana en el curso de los procesos, ya sea acelerndolos,
retardndolos, intensificndolos, atenundolos o modificndolos de
varias maneras".48

- Toda ciencia implica conocimientos racionales, es decir, "...
posesin de datos confirmados de los fenmenos materiales y
espirituales y su aceptada reflexin en la conciencia humana, por lo
tanto, racional; del conocimiento superficial al conocimiento profundo y
multilateral en la medida que no slo se pregunta el cmo sino el
porqu de los fenmenos o acontecimientos".49
26

- La ciencia, al buscar de lo singular a lo general, lleva a cabo la
previsin de diferentes fenmenos, objetos y conocimientos, siendo
coronada la labor cientfica por la prediccin, que nos descubre los
horizontes de los fenmenos o acontecimientos histricos futuros,
"...es el signo revelador de que el pensamiento cientfico supedita las
fuerzas de la naturaleza, y las que mueven la vida social a la
realizacin de las tareas que la humanidad se plantea".50

- Otro elemento caracterstico de la ciencia es su sistema, es decir,
la agrupacin de los conocimientos ordenados segn determinados
principios tericos, por esto "... el fundamento de los conocimientos
cientficos radica en una serie de premisas iniciales, en unas leyes
determinadas que permiten agrupar los correspondientes
conocimientos en su sistema nico. Los conocimientos se transforman
en cientficos cuando la acumulacin de hechos, realizada de acuerdo
con una orientacin determinada y su descripcin alcanza tal nivel,
que pueden ser incluidos en un sistema de conceptos y formar parte
de una teora".51

Tal como seala Mario Bunge: "En resumen, la ciencia es valiosa
como herramienta para domar la naturaleza y remodelar la sociedad;
es valiosa en s misma, como clave para la inteligencia del mundo y
del yo; y es eficaz en el enriquecimiento, la disciplina y la liberacin de
nuestra mente"52. El mismo autor citado caracteriza a la ciencia como
conocimiento racional, sistemtico exacto, verificable y falible.

Otros autores enfatizan que "Para que las interrogantes sean
susceptibles de respuestas deben ser tales que la observacin o la
experimentacin en el mundo ordinario pueda proporcionar la
informacin necesaria. Otras interrogantes pueden ser contestadas
sobre las bases de la pura informacin y otros medios cientficos. La
caracterstica de la ciencia de nuestros das, y especialmente las
ciencias sociales, es la de tratarse de un proceso no finalizado".53

Por lo tanto, de acuerdo con los autores consultados podemos
sealar que los requisitos fundamentales de la ciencia son:

1.- La objetividad.

27

2.- El empleo de un lenguaje tcnico.

3.- El apoyo en la lgica para construir teoras.

4.- La aplicacin del mtodo cientfico en la validacin de sus
teoras.

5.- El carcter explicativo.

6.- El carcter previsivo.

7.- La sistematizacin de sus planteamientos.

8.- Su carcter abierto, flexible, falible y no acabado.

Sin embargo, algunas de estas caractersticas son refutadas por
varios autores, entre ellos Miguel ngel Quintanilla, quien plantea los
siguientes argumentos:

- La infalibilidad, la objetividad y el progreso de la ciencia derivan de
la posicin positivista, que seala que el conocimiento cientfico es
seguro y su alcance ilimitado. La mitologa de la inefabilidad de las
ciencias se da en el mbito de las ciencias naturales y en las sociales
o humanas (actualmente se refleja ms en la ltima, caracterizndose
por una forma dogmtica de interpretar la realidad).54

Segn Karl Popper lo que caracteriza a la ciencia no es la
infalibilidad, sino la falibilidad, lo importante para la ciencia es intentar
acertar afrontando sin miedo la posibilidad del error, pues de cada
error salen nuevas enseanzas que hacen progresar el conocimiento.
El mito de la objetividad y progresividad absoluta de la ciencia, parte
sealando que la ciencia es falible, que la verdad cientfica no es
absoluta, definitiva ni total, sino relativa, provisional y parcial, de que el
conocimiento no es absolutamente cierto, sino conjetural, ni las
predicciones cientficas son infalibles, pero para ellos subsisten dos
valores del conocimiento cientfico: la objetividad y el progreso.
28

En principio, por objetividad de la ciencia se entiende que los
conocimientos cientficos responden a la realidad.

Por progreso se entiende que la ciencia en su evaluacin histrica
conoce cada vez ms y mejor la realidad.

La ciencia es una representacin del mundo, sin embargo, no nos
garantiza que sta sea objetiva, ya que la base de la objetividad
cientfica es el acuerdo o consenso de los cientficos, convencin que
es relativa.

El mito de la objetividad absoluta de la ciencia supone que la
evidencia establecida debe seguir mantenida en el futuro, porque es la
mejor representacin posible de la realidad. Esta concepcin es
conservadora y dificulta el desarrollo de la ciencia, porque el
conocimiento es cientfico si responde a la realidad y es progresivo si
la abarca amplia y profundamente.

El mito del progreso absoluto de la ciencia significa que la lnea de
desarrollo es la que asegura el aumento del conocimiento. La garanta
del progreso de la ciencia har que las teoras cientficas amplen el
mbito de su aplicacin y vigencia. Luego, el progreso cientfico no
tiene un carcter absoluto, en el desarrollo de la ciencia como en
praxis poltica, cada paso condiciona a los que se van a dar despus.

- El mito de la neutralidad de la ciencia se plantea en dos
dimensiones: ontolgica y axiolgica.

La neutralidad ontolgica se refiere a la independencia del
conocimiento cientfico con respecto a toda cuestin metafsica o
filosfica sustantiva.

La neutralidad axiolgica se sostiene en que la ciencia no es buena
ni mala, sino que depende para qu se utilice. En el campo de las
ciencias sociales no implican ni suponen ni obligan a una determinada
forma de accin, simplemente se limitan a proporcionar medios
tcnicos para conseguir fines previamente dados.
29

Si rechazamos la contaminacin terica de las ciencias con mayor
razn debemos rechazar la ontolgica. A nivel axiolgico, se ha puesto
de manifiesto, en primer lugar, que la propia ciencia es un valor o
sistema de valores; en segundo lugar, que la metodologa cientfica es
ante todo un sistema normativo, y ello no slo en el sentido de que por
su propia naturaleza la metodologa est constituida por un conjunto
de reglas o preceptos (que pretenden ser la realizacin de valores
cientficos como la verdad, la intersubjetividad del conocimiento, etc.),
sino tambin en el sentido de que buena parte de las reglas del
mtodo cientfico (y de los valores de la ciencia) son estrictamente
reglas y valores morales; por ejemplo, la sinceridad de los cientficos
en sus intentos de refutar teoras. La ciencia no puede dirimir entre
filosofas opuestas, aunque tenga un compromiso con la ontologa, no
implica compromisos con sta o con aquella ontologa.

La ciencia, como realidad institucional, no es neutral; impone
valores y dicta normas de accin. La ciencia no es slo un valor, crea
valores; no solamente es una actividad regida por normas, crea
normas de actuacin.

La ciencia no slo puede ser aplicada por la tecnologa, sino que
debe ser aplicada como un instrumento generador de fines y objetivos
para la accin, as como un instrumento para generar valores y
justificar objetivos.

- La autonoma y primaca de la ciencia se asienta sobre la
concepcin de que los factores internos lgicos son los nicos
relevantes para comprender, lo que podra denominarse la "esencia"
de la ciencia y de su desarrollo.

El mito del poder determinante de la ciencia sobre otros aspectos
de la vida social es igualmente una concepcin errnea.

De acuerdo al espritu de la sociologa, la ciencia ser parte de la
superestructura social, en cuanto tal estar determinada en ltima
instancia por la base de la sociedad; por consiguiente, no es autnoma
ni determinante de la evolucin social. La ciencia est determinada, en
diverso grado, por otras esferas de la estructura social.55

30

1.4. Clasificacin de las ciencias

Histricamente la clasificacin de las ciencias ha sido un tema
ampliamente debatido.

Aristteles clasific los saberes en tres clases:

- Terico, cuyo objeto era la verdad.

- Prctico, su objeto era la accin con un fin determinado.

- Potico, el objeto era el producto de un agente esttico.

Los estoicos popularizaron esta clasificacin:







Las distinciones ms generales se hacen sobre:

1.- Las ciencias formales: Son las que sus objetos son ideales, su
mtodo es deductivo, su criterio de verdad es la consistencia o no
contradiccin de sus enunciados, utilizan preferentemente la lgica
para confirmar sus conjeturas y buscan demostrar y probar. Como
ejemplo de este tipo de ciencias estn las matemticas y la lgica.

2.- Las ciencias fcticas: Son aquellas cuyos objetos son
materiales, sus mtodos son la observacin y la experimentacin (en
segundo trmino, la deduccin), su criterio de verdad es la verificacin,
por otra parte, sus enunciados se refieren a entes extracientficos:
31

sucesos y procesos. Ejemplo de este tipo de ciencia son la fsica, la

qumica, la biologa, la psicologa, la lingstica, la sociologa, la
economa, las ciencias de la educacin, las ciencias jurdicas y otros.
Algunos autores subclasifican a las ciencias fcticas en ciencias de la
naturaleza y ciencias sociales o humanas.

Segn estos investigadores habra que agregar a las ciencias
humanas, en cierta medida fcticas, pero los hechos (datos) de los
cuales parten pertenecen a la cultura creada por el hombre. Se
ocupan de las conductas, manifestaciones sociales, culturales, etc. y
estudian una experiencia (histrica, psquica, social) y por eso se
acercan a las fcticas, pero se diferencian por el carcter de sus
objetos, por la manera de considerarlos (enfoque o perspectiva) y por
los mtodos de investigacin y de prueba.

Otros autores, como Laureano Ladrn de Guevara y Mario Bunge
distinguen entre Ciencias Formales y Ciencias Fcticas, asimilando a
esta ltima a las Ciencias Sociales y Humanas, planteando que: "Las
ciencias fcticas o empricas tienen como objeto de estudio los hechos
ocurridos en el transcurso de la experiencia humana. Aun cuando los
hechos o sucesos percibidos por el hombre requieren de su
conceptualizacin, el significado de esos conceptos est referido a
sucesos observables. De all que toda proposicin planteada por las
ciencias debe, necesariamente, contrastarse con hechos que validen
dicha proposicin y sera insuficiente para aceptar la correccin lgica
de su elaboracin".56

Para Armando Asti Vera: "Toda clasificacin es convencional;
adems, como supone un punto de partida restrictivo - la dicotoma de
las ciencias-, debe afrontar el problema de la ubicacin de las
denominadas ciencias de la cultura. En la medida que stas cumplen
las exigencias que supone la teora de las ciencias positivas, son
incluidas en una u otra clase. La tendencia predominante consiste en
ubicarlas en el grupo de las ciencias fcticas.

A nuestro juicio, esta clasificacin es extremadamente esquemtica
e implica una actitud previa de carcter doctrinario, condenando a las
ciencias de la cultura a una continua oscilacin entre el grupo de las
ciencias fcticas y de las ciencias formales, como lo prueba la historia
de la ciencia. En efecto, la lingstica fue, durante el siglo pasado una
ciencia fctica; en la actualidad, es una ciencia formal (lingstica
32

estructural). Consideraciones anlogas se podran hacer acerca del

derecho, la psicologa y la sociologa.

Un procedimiento ms adecuado sera el de aceptar un tercer
grupo:
c) integrado por las ciencias de la cultura, que convendra llamar
"ciencias del hombre", evitando los rtulos -poco convenientes, pero
tambin usados- "ciencias del espritu" (por sus implicaciones
metafsicas) y "ciencias del comportamiento" (porque supone una
ideologa conductista). Incluso podra agregarse un cuarto grupo: d)
ciencias interdisciplinarias, como la biologa, matemtica y la
ciberntica, y hasta un quinto: e) ciencias nuevas, como la
parapsicologa y la semitica.

Las ciencias humanas son, en cierto sentido, fcticas, pero los
hechos (datos) de los cuales parten pertenecen a la cultura creada por
el hombre. Verbigracia, los hechos lingsticos pertenecen a la cultura,
no a la naturaleza fsica. Una piedra cualquiera puede ser objeto de
investigacin fsica o qumica (ciencias fcticas), pero si hay en ellas
pictografas o petroglifos se convierte en un objeto cultural. Las
ciencias humanas estudian una cierta experiencia (histrica, psquica,
social) y, por ello, se aproximan a las ciencias de hechos, pero difieren
de stos por el carcter de sus objetos, por la manera de considerarlos
(enfoque o perspectiva) y por los mtodos de investigacin y de
prueba".57

Lucien Goldman tambin participa de este planteamiento, al
sealar que: "Resulta, pues, que el objeto de las ciencias histricas
est constituido por las acciones humanas de todos los lugares y de
todos los tiempos en la medida en que han tenido, o tienen ahora, una
importancia o una influencia en la existencia y la estructura de un
grupo humano, e implcitamente, a travs del grupo humano, una
importancia o una influencia en la existencia y la estructura de la
comunidad humana, presente o futura".58

Carlos Mndez es otro de los autores que es partidario de abrir una
tercera categora, adems de las ciencias formales y las ciencias
fcticas, a las ciencias humanas. Al respecto indica: "Las ciencias
fcticas o empricas toman como su objeto hechos y situaciones
percibidas por la experiencia de hombre. Una clasificacin de la misma
de acuerdo a sus niveles de complejidad en su objeto, nos lleva a
indicar un nivel simple y definido por los fenmenos inorgnicos
33

(Biologa). Un nivel bastante complejo y heterogneo definido por el

mundo superorgnico y constituido por las ciencias sociales. (Derecho,
Psicologa, Economa, Antropologa, Poltica, Historia, Sociologa,
Administracin). De esta forma puede afirmarse que el conocimiento
superorgnico constituye el mismo conocimiento de las ciencias
sociales, que por ser de tipo fctico toma como objeto aquellas
manifestaciones producidas por el hombre como ser social.

En este orden de ideas, podemos concluir que el hombre en su
experiencia manifiesta diversos comportamientos, los cuales son
estudiados por la ciencia respectiva en el mbito de las ciencias
sociales. Esto supone estudiarlo como ser poltico, econmico, social,
administrador, etc.".59

Desde esta perspectiva, Carlos Sabino establece lo siguiente: "Las
ciencias que se ocupan de objetos ideales, y en la que se opera
deductivamente, como las matemticas o la lgica, son llamadas
ciencias formales.

Las ciencias fsicas y naturales son las ciencias fcticas, pues se
interesan por objetos materiales, e incluyen la fsica, la qumica, la
biologa, etctera. Si bien los seres humanos tambin pudieran
incluirse como objetos de este tipo de ciencias, cuando nos referimos
a sus conductas, manifestaciones sociales y culturales, etc.,
necesitamos utilizar una conceptualizacin muy diferente a la de las
ciencias fsicas, por lo que es frecuente abrir una tercera categora, la
de las ciencias humanas, donde entran la psicologa, la antropologa,
la economa, etc.".60

Como sealamos anteriormente, Mario Bunge divide a las ciencias
en: formales (ideales) y fcticas (materiales), esta clasificacin lo hace
atendiendo al objeto y al mtodo.61

Sierra Bravo distingue a las ciencias fsico-naturales, las ciencias
humanas y las ciencias sociales.62

Kedrov y Spirkin plantean que: "Por su objetivo, las ciencias se
dividen en generales y particulares, son generales las ciencias
filosficas que estudian las leyes ms generales de cualquier
movimiento (la dialctica) y las especficas del pensamiento (la lgica).
34

Las ciencias particulares son las que tratan de la naturaleza, o de la

sociedad o de su interaccin".63 Posteriormente propone un cuadro
que incluye:

1.- Ciencias filosficas

2.- Ciencias matemticas

3.- Ciencias naturales y tcnicas

4.- Ciencias sociales

Nuestra posicin es considerar lo aportativo de las diversas
clasificaciones expuestas, sealando que en la prctica apreciamos
que las distinas disciplinas cientficas participan de un proceso mltiple
y enriquecedor de generacin del conocimiento cientfico; por lo tanto,
la funcin interdisciplinaria de las ciencias permite alcanzar un
conocimiento cientfico ms integral y completo.

Otra clasificacin que es muy utilizada distingue entre la ciencia
pura y la ciencia aplicada. La primera persigue un fin cognoscitivo:
entender mejor la realidad e incrementar el conocimiento, intenta
formular teoras constantemente. La ciencia aplicada persigue un fin
eminentemente prctico: aumenta el bienestar y el podero, para
alcanzar este fin lleva a la prctica las teoras generales elaboradas
por la ciencia pura, convirtindose, por lo tanto, en tecnologa. Esta
clasificacin no impide que ambas se combinen.

La revisin que hemos hecho nos demuestra que existe una
necesidad histrica de una clasificacin de la ciencia, debido
principalmente a que la complejidad de la realidad y diversificacin del
conocimiento cientfico explican un ordenamiento y categorizacin de
stas.

El proceso histrico del conocimiento hizo necesario la separacin
de la ciencia general en una creciente diferenciacin en ciencias
particulares.
35

Por otro lado, la clasificacin de las ciencias satisfacen
necesidades prcticas del mundo contemporneo, tales como:

a) Planificacin de investigaciones cientficas complejas que
necesitan de la accin interdisciplinaria.

b) Relacin de la ciencia y la tcnica con los requerimientos de la
planificacin o desarrollo regional.

c) Estructuracin de centros de documentacin, bibliotecas,
archivos y obras de tipo general o enciclopdicos.

d) Elaboracin del currculum educacional.

Finalmente, podemos sealar que la clasificacin del conocimiento
y en particular de las ciencias ha tenido una evolucin histrica
paralela al desarrollo de la cultura y la civilizacin.

1.5. Las Ciencias Sociales

Para Maurice Duverger las ciencias sociales estudian al hombre
que vive en sociedad, al "animal poltico", analizan los grupos
humanos, las colectividades, las comunidades. Plantea que a veces se
le identifica como ciencia de los fenmenos sociales, los que son:
colectivos, objetivos, generales y positivos.64

Segn este autor, la distincin de las ciencias sociales no se ha
realizado sobre una base lgica, sino emprica: segn la formacin
originaria de los investigadores (historiadores, filsofos, economistas,
juristas, etc.) o segn la naturaleza de las tcnicas empleadas en la
investigacin (demogrficas, lingsticas, tecnolgicas, histricas,
etnolgicas, etc.), por lo que "a grandes rasgos, es posible considerar
dos tipos de clasificacin: una vertical, segn los diversos aspectos de
la vida social dentro de un mismo grupo (demografa, economa,
sociologa religiosa, sociologa del derecho, ciencia poltica, esttica,
etc.) que se le puede denominar ciencias sociales particulares; la otra,
36

horizontal, segn las diversas categoras de grupos sociales

(etnografa o estudio de las sociedades, otrora calificadas de
"primitivas" o "salvajes"; historia o estudio de las sociedades del
pasado; estudio de los grupos elementales e intermedios dentro de
una sociedad ms vasta, etc.). A esta ltima se le denominar ciencias
sociales globales, porque estudian el conjunto de los aspectos de uno
o varios grupos".65

Wright Mills expone que: "La ciencia social trata de problemas de
biografa, de historia y de sus intersecciones dentro de estructuras
sociales".66

Kedrov y Spirkin plantean que: "Las ciencias sociales, a las que se
denomina tambin ciencias humanas, son el conjunto de cuantas se
ocupan del hombre y de la sociedad. Las ciencias sociales constituyen
el sistema de todas las esferas de los conocimientos sobre la
sociedad, sobre las leyes de su aparicin y desarrollo; sobre su
estructura, los diversos elementos de la misma y las diferentes facetas
de la vida social; sobre la existencia y la conciencia sociales y su
interaccin sobre el hombre, su formacin, actividad, desarrollo y
estado; sobre las comunidades humanas: clases, naciones, grupos y
las relaciones entre ellos, y sobre la cultura material y espiritual".67

De lo expuesto por estos autores, podemos sealar que las
Ciencias Sociales tienen como objeto estudiar las relaciones humanas
en un momento histrico determinado.

Frente a esta situacin se observan (3) posiciones de principio:

- El medio determina el curso de las relaciones humanas.

- El hombre determina las relaciones humanas.

- Dentro del mbito del medio, el hombre hace su propio desarrollo.

En todo caso, actualmente el estudio de las Ciencias Sociales
implica un mayor grado de complejidad, la inevitable intervencin del
subjetivismo en la investigacin social, la variabilidad de los
37

fenmenos y su historicidad, la interaccin e interrelacin de los

fenmenos que imposibilita el aislamiento tcnico de ellos para su
estudio y las contradicciones evidentes en la sociedad, que impide la
imparcialidad de quienes investigan, son algunos de los problemas
que debern enfrentar quienes asumen su disciplina.

2. LA IDENTIDAD SUJ ETO-OBJ ETO Y LA RELACIN TEORA-
PRCTICA

Para establecer esta identidad (sujeto-objeto), resulta conveniente
definir ambos conceptos. Con relacin a sujeto, segn Vctor Garca
Hoz: "Etimolgicamente, equivale a cometido, supuesto o subyacente
(de sub-jicere: meter, poner o echar debajo). Designa, pues, por la
misma virtud del nombre, lo que est sometido a alguna
determinacin, ya real, ya conceptual. Restringiendo el concepto, se
puede tomar como: 1. Sujeto lgico: es todo concepto del cual se
afirma o niega algo, de modo que tal concepto puede suponer por un
ser real o por un ser de razn, por una sustancia o por un accidente,
por una esencia o por una existencia, por un ser absoluto o por una
relacin, etc. 2. Sujeto cientfico es aquello sobre lo que versan o a lo
que se refieren, en ltimo trmino, los enunciados todos de una
ciencia. 3.Sujeto ontolgico es lo que existe en s de manera
perfectamente acabada y conclusa. 4. Sujeto gnoseolgico es el
cognoscente por contraposicin a lo conocido. 5. Sujeto psicolgico es
una substancia de naturaleza racional, una persona, y, ms
concretamente, un hombre; tiene como propiedades esenciales
entender, amar y ser libre".68

Romero plantea que: "El sujeto del pensar es el sujeto psquico
que, adems de pensar, realiza las restantes funciones que estudia la
psicologa, percibe, recuerda, tiene emociones y sentimientos, se
resuelve voluntariamente... Este sujeto psquico es un ente real,
temporal, carece de espacialidad, aunque en los lmites de la segura
experiencia cientfica aparece constantemente incorporado a un ser
espacial: el cuerpo humano".69

Para Carlos Sabino: "En el proceso del conocimiento es posible
encontrar siempre dos elementos: sujeto y objeto, entre los cuales se
dan relaciones de singular complejidad. Por sujeto entendemos a la
persona o grupos de personas que elabora(n) el conocimiento; el
conocimiento es siempre conocimiento para alguien, pensado por
alguien, en la conciencia de alguien".70
38

Respecto al objeto, el Diccionario lo define como "cualquier cosa
que se ofrece a la vista y afecta a los sentidos.// Lo que ocupa el
espritu.// Fin o intento.// Intencin."71

Romero nos entrega distintas perspectivas para el estudio del
objeto: "Desde el punto de vista formal, se denomina objeto todo lo
que es capaz de admitir un predicado cualquiera, todo lo que puede
ser sujeto de un juicio.

a) La primera clase de objetos, son los hechos reales o sensibles.
Los que aprehenderemos en la percepcin externa los denominamos
objetos fsicos, los que se dan en la percepcin interna, objetos
psquicos.

b) Los objetos ideales son entes que no estn en el tiempo, que
son totalmente ajenos tanto a la especialidad como a la temporalidad,
ejemplo: nmeros, figuras geomtricas, relaciones, conceptos.

c) Los objetos metafsicos y los valores, se conocen por
razonamientos, mediante actos de conocimientos, por una intuicin
intelectual o por una intuicin racional. Los valores son cualidades de
orden muy especial, que no ataen al ser de los objetos, sino a su
valor, a su dignidad".72

Carlos Sabino expone que: "... podemos decir que el conocimiento
es siempre conocimiento de algo, de alguna cosa, ya se trate de un
ente abstracto-ideal como un nmero o una proposicin lgica, de un
fenmeno material o aun de la misma conciencia; en todos los casos a
aquello que es conocido lo denominamos el objeto del
conocimiento".73

Por su parte, Kedrov y Spirkin plantean que "El objeto de la ciencia
lo constituye toda la realidad, es decir, las diferentes formas y
aspectos de la materia en movimiento, as como las formas de su
reflexin en la conciencia del hombre".74

39

Lucien Goldman argumenta "...que el objeto de las ciencias

histricas est constituido por las acciones humanas de todos los
lugares y de todos los tiempos en la medida en que han tenido o
tienen ahora, una importancia o una influencia en la existencia y la
estructura de un grupo humano, e implcitamente, a travs del grupo
humano, una importancia o una influencia en la existencia y la
estructura de la comunidad humana, presente o futura".75

La complejidad del estudio del objeto de las Ciencias Sociales
(fenmenos sociales, acciones humanas, realidad social) es dinmica,
multidimensional; ante lo cual nuestra capacidad de aprehenderla se
encuentra indiscutiblemente limitada. Por lo tanto, asumiendo como
objeto de las ciencias sociales a la realidad social, sta puede ser
abordada en dos sentidos:

a) Tomando la realidad social como "hecho" y su especialidad
social. La especificidad de la realidad social se da por el modo en que
los seres humanos se relacionan entre s en un contexto histrico
determinado, establecindose la relacin social como hecho humano,
social e histrico.

b) Considerndola como espacio en el cual el sujeto congnoscente
construye su proceso de apropiacin de lo real. La realidad social y el
sujeto cognoscente: aqu nos encontramos en la situacin de cmo
capta la realidad social el sujeto, luego como estrategia metodolgica
implica concebir la realidad social como proceso articulado y en
movimiento hacia transformaciones posibles.

Por lo tanto, se trata de romper con el criterio esttico del objeto de
conocimiento en las Ciencias Sociales, que lo considera como el
hecho dado inmodificable, irreconstruible; para pasar a un criterio
dinmico basado en la articulacin entre lo objetivo y lo subjetivo,
entre el objeto y el sujeto.

La relacin entre un investigador (sujeto) y la realidad social
(objeto) plantea una doble dimensin: por un lado, la realidad social es
nuestra condicin de vida, de todos los sujetos; por otra parte, es la
materia del conocimiento de lo social. El sujeto aparece vinculado al
objeto de la investigacin, producindose parcialmente una identidad
entre el sujeto y el objeto. Esta identidad parcial constituye la dificultad
epistemolgica fundamental de las ciencias del hombre, generndose
40

una discusin en torno a la "neutralidad valorativa" y el problema de la

objetividad de las Ciencias Sociales.

Esta polmica contina dividiendo a los cientficos, entre quienes
asumen la legitimidad y necesidad de la participacin activa del sujeto
en su relacin con el objeto, y quienes, por el contrario, tratan de
establecer una separacin "no contaminante", "desideologizada",
"neutra" del sujeto en su relacin con el objeto.

Antes de establecer la relacin teora-prctica, resulta conveniente
definir en qu consisten ambos conceptos.

Segn J os Ferrater Mora: "... teora designa a una construccin
intelectual que aparece como resultado del trabajo filosfico o
cientfico. Para unos, la teora es una descripcin de la realidad
(descripcin de percepciones o datos de los sentidos). Para otros, la
teora es una verdadera explicacin de los hechos. Para otros, es un
simbolismo cmodo y til. Una teora cientfica es un sistema
deductivo en el cual ciertas consecuencias observables se siguen de
la conjuncin de hechos observados con la serie de hiptesis
fundamentales del sistema".76

Eli De Gortari seala que "la teora es el sistema de leyes que
explica los conocimientos correspondientes a una ciencia o a una de
sus ramas". 77

Maurice Duverger plantea que la teora "consiste en sintetizar los
resultados de la observacin y de la experimentacin y del mtodo
comparativo, expresando de forma coherente todo lo que se sabe y
tambin todo lo que se supone acerca de estos fenmenos".78

Fred Kerlinger establece que la teora "es un conjunto de
construcciones hipotticas (conceptos), definiciones y proposiciones
relacionadas entre s, que ofrecen un punto de vista sistemtico de los
fenmenos, al especificar las relaciones existentes entre variables, con
el objeto de explicar y predecir los fenmenos".79

A su vez, la prctica cientfica es un "...conjunto de procesos
determinados de produccin de conocimientos, unificados por un
41

campo conceptual comn (inserto en una "formacin terica

ideolgica") organizados y regulados por un sistema de normas, e
inscriptos en un conjunto de aparatos institucionales materiales".80

En toda prctica cientfica hay elementos ideolgicos y
concepciones cientficas que pueden ser obstculos epistemolgicos y
a veces favorecen la produccin de conocimientos.

La relacin entre la teora y la prctica resulta indispensable como
nica forma de alcanzar un conocimiento ms profundo y completo de
los fenmenos. Sin embargo, tal vinculacin no debe demostrarse slo
en el pensamiento.

"La relacin teora-prctica debe demostrarse en el terreno
concreto de los hechos, en donde las reflexiones sobre dicha
vinculacin se ajustan, enriquecen o se cambian en un proceso que
nos acerca cada vez ms a un conocimiento ms amplio y exacto de
la realidad".81

Carlos Sabino explica esta relacin de la siguiente manera: "El
conocimiento puede ser concebido como la elaboracin terica que el
hombre extrae a partir, precisamente de la prctica, de los hechos. La
primera fase de la teora necesita una comprobacin emprica,
requiere ser llevado de alguna manera hacia la prctica, hacia la
confrontacin con los hechos, para comprobar o refutar la realidad de
sus afirmaciones. El contraste entre teora y prctica nos proporciona
un nuevo producto terico diferente al inicial, en ningn momento este
producto terico ser el definitivo y de esa manera retornaremos otra
vez a la prctica".

Luego, la teora es vlida cientficamente cuando explica los
conocimientos, permite la prediccin o anticipacin racional de otros
hechos y su posible verificacin experimental y cuando est vinculada
con la prctica.

Por lo tanto, de las definiciones expuestas podemos concluir que
todo conocimiento es el resultado de la relacin dialctica entre el
sujeto y el objeto. En una primera aproximacin, la relacin entre
ambos trminos est mediada por un juicio susceptible de ser
42

verificado o falseado. En cuanto a la relacin teora-prctica, sta debe

ser directa, permanente y dialctica.

3. EL MTODO EN LAS CIENCIAS SOCIALES

3.1. Antecedentes histricos del problema

El vocablo mtodo es multvoco, es decir, puede entenderse desde
distintos puntos de vista, por esto resulta conveniente ir al origen
histrico, su raz etimolgica griega (methodos) significa va para llegar
a una meta, es decir, procedimiento para investigar y conocer.

En la Grecia antigua, Scrates planteaba que el mtodo tena como
nica finalidad la formacin de ideas generales o conceptos, nicos
verdaderos objetos de la razn y que tratan sobre las virtudes
humanas, las cuales, a su vez, son los nicos objetos de una ciencia a
nuestro alcance. El espritu general del dilogo es la modestia
intelectual, saber que no se sabe nada, por eso se busca la verdad
hablando con los discpulos (la mayutica o arte del parto de las
ideas), las respuestas eran sometidas a la crtica y, posteriormente, a
la interpretacin inductiva.

Platn utiliza el mtodo deductivo, basado en un anlisis del
hombre y de sus relaciones con la sociedad, e inicia la aplicacin del
mtodo dialctico.

Aristteles utiliza el mtodo como procedimiento de indagacin en
el terreno del conocimiento emprico, en ese sentido el mtodo se
proyecta vinculado a una direccin definida y regular que se traza en
una operacin realizada por el espritu para ligarse con la realidad.

El procedimiento est constituido de las siguientes fases:

1.- Aprehende los fenmenos como observador pensante al que le
interesan todos los aspectos del saber que entran en el espritu, todo
lo que se presenta es de inters y se debe estudiar a fondo y en
detalle.
43

2.- Parte de lo general, de lo simple, de lo perceptible para que con
un proceso de reflexin especulativa se llegue a lo particular, a lo
determinado de las cosas.

3.- Deben considerarse las opiniones dadas por la filosofa anterior
sobre el objeto empricamente discernible, para refutarlos y corregirlos
empricamente y derivar de ah la verdadera determinacin
especulativa.

4.- Examinar, analizar con el pensamiento el objeto estudiado y
determinado, esto es, volver sobre el resultado obtenido para verificar
empricamente su validez.

"Este sistema es conocido como mtodo de sntesis, que va de lo
simple conocido a lo complejo desconocido; por medio de l,
Aristteles ensea un doble movimiento, pasar de la experiencia a la
teora y de la teora a la experiencia.".82

La obra de Aristteles ofrece un triple aporte a la metodologa de
las Ciencias Sociales:

1.- Es el primero en utilizar el mtodo de observacin como tcnica
de anlisis de los fenmenos sociales. El estudio de los hechos
sociales y su anlisis obliga a rechazar todo modelo inmutable, por lo
que se obliga a tomar en cuenta el aspecto de la variabilidad.

2.- Con la utilizacin del mtodo comparativo como instrumento
fundamental de todo anlisis sociolgico, se adelanta varios siglos a
socilogos como Durkheim. A travs del mtodo comparativo se
pueden realizar estudios particulares de las diferentes Constituciones
o normas jurdicas, lo que nos permite efectuar una sntesis vlida.

3.- Su intento de construir una tipologa poltica de las instituciones
y de los regmenes polticos de su poca.

44

El mtodo sinttico es desarrollado en otro campo por Euclides

(315-225 a.C.), quien le imprime un rigor matemtico y geomtrico,
siguiendo los siguientes pasos: primero, explica el significado de los
trminos tcnicos, los que se conocen como definiciones; despus
expone ciertas construcciones matemticas cuya ejecucin se supone
conocida, a stas las denomina postulados; por ltimo, admite la
utilizacin de ciertas afirmaciones llamadas nociones comunes o
axiomas.

"Para Euclides, el mtodo debe ser riguroso mostrando tesis nicas
que no contengan elementos contradictorios; las definiciones deben
ser universales, los postulados han de contener fundamentos que
posibiliten su ejecucin por cualquiera que los acepte, o bien, deben
ser reconstruidos (los postulados son generalmente teoremas, teoras
no comprobadas, que pueden ser cambiadas), y los axiomas deben
ser verdades indiscutibles comnmente aceptadas.".

"El mtodo as entendido orienta al ser humano hacia una
vinculacin con los objetos del conocimiento de manera sistemtica,
que le permite conocerlos fenomnicamente o investigarlos para
ampliar su conocimiento sobre ellos. Las aportaciones hechas por
Aristteles y Euclides tienen una considerable realizacin en la poca
medieval, en la que se consideran las bases del mtodo experimental
impulsndose al desarrollo de la ciencia y los fundamentos
metodolgicos para su evolucin".83

En la poca romana no se contina la obra comenzada por los
griegos de aplicar el espritu cientfico a los fenmenos sociales,
fijando su atencin en las normas lgicas del pensamiento jurdico.

Con el advenimiento del cristianismo, las ciencias sociales son
tratadas dentro de una concepcin de Filosofa moral. San Agustn y
Santo Toms de Aquino son fieles exponentes de esta posicin.

Los filsofos medievales entablan una discusin en torno al modelo
fijado principalmente por los griegos Aristteles y Euclides. Pero ahora
el objetivo es impulsar los mtodos inductivo y deductivo para
vincularlos al desarrollo del conocimiento cientfico.

45

El Renacimiento aporta a la metodologa de las Ciencias Sociales

la posibilidad de nuevos enfoques, basados en diversas concepciones
de separacin de la moral y la poltica (Maquiavelo), separacin de la
religin y la poltica (La Boetie y Montaigne), autonoma de la Ciencia
Poltica (J ean Bodin) y el utopismo (Toms Moro).

A partir del siglo XVI el mtodo adquiri el rango de cientfico, que
se consolid en los siglos posteriores.

"A esta consolidacin del mtodo cientfico contribuyeron, aunque
desde pticas diferentes, Ren Descartes y Francis Bacon, quienes
apoyan la deduccin y la induccin respectivamente. Para Descartes,
el mtodo fue una derivacin de la actividad intelectiva sobre el que se
puede reflexionar para encontrar la forma adecuada de relacionarse
con el entorno. El mtodo no sera la esencia para la produccin de
nuevos conocimientos, pero s la base para regular nuestra accin en
la bsqueda de los mismos. Descartes considera que los cuatro
preceptos o reglas que propone son suficientes para que la razn se
gue por un camino adecuado. Estas son las siguientes: primero, no
admitir como verdadero cosa alguna, como no supiese con evidencia
que lo es; es decir, evitar cuidadosamente la precipitacin y la
prevencin y no comprender en mis juicios nada ms que lo que se
presentase tan clara y distintamente a mi espritu, que no hubiese
ninguna ocasin de ponerlo en duda. El segundo, dividir cada una de
las dificultades, que examinar, en cuantas partes fuere posible y en
cuantas requiriese su mejor solucin. El tercero, conducir
ordenadamente mis pensamientos, empezando por los ms simples y
ms fciles de conocer, para ir ascendiendo poco a poco,
gradualmente, hasta el conocimiento de los ms compuestos, e
incluso suponiendo un orden entre los que se preceden naturalmente.
Y el ltimo, hacer en todo unos recuerdos tan integrales y unas
revisiones tan generales, que llegase a estar seguro de no omitir nada.

Por lo tanto, se puede apreciar que la proposicin cartesiana sobre
el mtodo es solamente la utilizacin de una tcnica deductiva que
toma la totalidad del fenmeno que se le presenta, para de ah pasar
al conocimiento de las particularidades".84


"Este conjunto de reglas constituye la investigacin metdica,
estableciendo todo lo que es necesario realizar para resolver cualquier
problema que se presente. El mtodo concebido as, viene a ser como
46

una codificacin del sentido comn (bona mens) que, aparejada a la

claridad natural del espritu (lumire naturelle), integran nuestra
facultad innata de distinguir lo cierto de lo falso".85

Francis Bacon sugiere un procedimiento inverso, que es la
induccin, en la que se propone partir de la observacin de casos
particulares que d la experiencia, para de ah establecer leyes
generales.

"La induccin la expone Bacon en el proceso completo de la
investigacin, dndole sentido a partir de la observacin de la
naturaleza y se realizan experimentos que sean verificables por la
experiencia haciendo posible la derivacin de las determinaciones
generales. As entendida, la induccin es una conceptualizacin que
va, de los casos particulares, a la formulacin de una ley general que
comprenda todos los fenmenos de la misma especie. El problema de
la induccin reside en pasar de lo particular a lo general, ya que cada
fenmeno, aunque sea de la misma especie, tiene sus caractersticas
especiales, y siendo imposible que los observemos todos, habr
siempre diferencia entre los fenmenos observados y la ley general
establecida, toda vez que se pasa de una observacin limitada a una
generalizacin ilimitada.

Bacon era consciente del problema y propuso para solucionarlo dos
caminos: la precisin en las observaciones; y el establecimiento de
una ley general para la naturaleza".86

En el siglo XVIII el aporte esencial a la metodologa de las Ciencias
Sociales se refiere a explotar la idea de la causalidad. J .B. Vico,
Montesquieu (el determinismo causal), los fisicratas (Adam Smith,
quien admite la existencia de leyes naturales en el terreno econmico),
los estadsticos y demgrafos (la nocin de la cuantificacin en las
Ciencias Sociales), todas contribuyen en el desarrollo de la disciplina.

El siglo XIX debe considerarse como la poca de mayor
florecimiento de las Ciencias Sociales y de mximo aporte a la
concepcin metodolgica. El florecimiento de las Ciencias Humanas
en el siglo XIX es la culminacin de un largo proceso histrico del
espritu cientfico que produce sus mejores frutos en un perodo de
tiempo al cual llamamos siglo XIX. Una serie de acontecimientos
47

cientficos de importancia permiten denominarlo poca de oro de las

Ciencias del hombre:

1.- El nacimiento de la Psicopatologa con las obras de Pinel y
Esquirol, de la Criminologa de Lombroso, de la Pedagoga de
Pestalozzi.

2.- El movimiento psicolgico representado por Galton, Wundt,
Ribot, J ames, cuya importancia es significativa en su rea.

3.- La afirmacin de la Historia, la Antropologa y la Etnografa como
Ciencias Sociales.

4.- Las concepciones poltico-sociales del Socialismo,
representadas en las obras de Destutt de Tracy, Saint-Simon, Faurier,
Sismondi, Proudhom, etc.

5.- La aparicin de la obra de Hegel, que servir de base a la
gnesis del marxismo.

Los acontecimientos polticos, econmicos y sociales tambin han
de tomarse en cuenta como factores que influirn en la formacin de
ese espritu cientfico de las Ciencias del hombre y en su
consecuencia: la creacin de una Metodologa propia para esas
ciencias. Los acontecimientos ms destacados son:

1.- Las ideas revolucionarias.

2.- La calidad de los pensadores polticos del siglo XIX.

3.- El desarrollo acelerado de la sociedad industrial.

4.- La accin de los medios masivos, principalmente la prensa.

5.- La declinacin de los valores religiosos.
48

Existe una primera tendencia que concibe la posibilidad de estudiar
los fenmenos sociales como ciencia positiva: Saint Simon y Augusto
Comte, quien reconoce que para constituir una Ciencia Social, la
primera necesidad es poder concebir el ser social en su conjunto y
considerarlo como un objeto de estudio distinto a los dems. El ente
social abarca tanto las generaciones pasadas como las presentes. La
ciencia consiste en buscar los lazos que unen los hechos, en
establecer leyes y no en la simple descripcin de los hechos.
Reconoce tambin que del estudio de hechos simultneos o sucesivos
pueden resultar ciertas relaciones, pero que ellas no pueden conducir
o formular leyes absolutas.

Otro grupo insiste en aplicar el mtodo experimental a los
fenmenos sociales, el origen de esta idea se encuentra en Emilio
Durkheim, quien parte del principio de tratar los hechos sociales como
cosas, lo que significa aplicar rigurosamente el mtodo experimental,
hasta el momento restringido a los fenmenos naturales.

El desarrollo de los mtodos de encuesta (Le Play), la aplicacin de
la estadstica a los fenmenos humanos (Quetelet), son otros
movimientos que anteceden al mtodo dialctico marxista (Carlos
Marx), que se basa en tres postulados:

a) Predominio de las relaciones de produccin en la estructura de la
sociedad.

b) La nocin de lucha de clases.

c) La nocin de accin recproca.

En el siglo XX existen varias tendencias metodolgicas.

A) Metodologa formalista (Gestalt teora).

B) Metodologa de Max Weber.

49

C) Metodologa fenomenolgica originada con Husserl.

D) Metodologa funcionalista.

E) Metodologa estructuralista.

F) Metodologa freudiana.

G) Metodologa sistmica.

Algunas de estas perspectivas metodolgicas se estudiarn en los
paradigmas en las Ciencias Sociales y sus propuestas.

3.2. Diferentes definiciones del vocablo mtodo

El Diccionario dice as: (gr. Methodos, de meta, con, y odos, va)

Modo razonado de obrar y hablar.// Modo de obrar habitual.//
Marcha racional del espritu para llegar al conocimiento de la
verdad//.87

Vctor Garca Hoz seala: "La palabra mtodo es la traduccin
castellana de la griega que signific primariamente camino y fue
utilizada por toda la tradicin filosfica en la acepcin de camino lgico
para ensear, aprender o hacer algo.

En orden al conocimiento suelen distinguirse el mtodo de
investigacin o descubrimiento de la verdad y el mtodo pedaggico
de la enseanza de la verdad. Uno y otro son formalmente distintos,
aunque pueden coincidir en el sujeto que aprende, ya que para ste el
aprendizaje es en cierta manera un descubrimiento.

El mtodo de investigacin exige adecuacin con el tipo de verdad
que quiere descubrirse; pero el mtodo pedaggico debe armonizarse
50

no slo con la verdad que quiere descubrirse, sino tambin con el

sujeto al que se quiere ensear".88

Mario Tamayo y Tamayo en su Diccionario lo define as:

"Conjunto de procedimientos sistemticos para lograr el desarrollo
de una ciencia o parte de ella.// Manera determinada de
procedimientos para ordenar la actividad a fin de lograr un objetivo.//
Manera formal como se estudia la ciencia con un modo sistemtico y
general de trabajo a fin de lograr la verdad cientfica".89

Imdeo Nrici seala que: "Etimolgicamente, mtodo quiere decir
camino para llegar a un fin. Representa la manera de conducir el
pensamiento o las acciones para alcanzar un fin. Puede decirse, pues,
que el mtodo es el planeamiento general de la accin".90

Luis Alves de Mattos plantea que es "... la organizacin racional y
bien calculada de los recursos disponibles y de los procedimientos
ms adecuados para alcanzar determinados objetivos de la manera
ms segura, econmica y eficiente. En otras palabras, mtodo es
poner en relacin, de manera prctica, pero inteligente, los medios y
procedimientos con los objetivos y resultados propuestos".91

Martn Pino establece que: "... es el pensamiento que prev y dirige
la actividad y controla sus resultados, esto es, la hace consciente,
deliberada y racional".92

Sierra Bravo expone que: "El mtodo cientfico, como tal mtodo,
es un procedimiento de actuacin general seguido en el conocimiento
cientfico. Enfocado en este sentido, el mtodo cientfico consiste en
formular cuestiones o problemas sobre la realidad del mundo y los
hombres, con base en la observacin de la realidad, y la teora ya
existentes, en anticipar soluciones a estos problemas y en
contrastarlas o verificar con la misma realidad estas soluciones a los
problemas, mediante la observacin de los hechos que ofrezca, la
clasificacin de ellos y su anlisis.

Segn Isaac Asimov (1979), el mtodo cientfico, en su versin
ideal, consiste en:
51

1.- Detectar la existencia de un problema.

2.- Separar luego y desechar los aspectos no esenciales.

3.- Reunir todos los datos posibles que incidan sobre el problema,
mediante la observacin simple y experimental.

4.- Elaborar una generalizacin provisional que los describa de la
manera ms simple posible: un enunciado breve o una formulacin
matemtica. Esto es una hiptesis.

5.- Con la hiptesis no se pueden predecir los resultados de
experimentos no realizados an. Ver con ellos si la hiptesis es vlida.

6.- Si los experimentos funcionan, la hiptesis sale reforzada y
puede convertirse en una teora o a una ley natural".93

Segn Armando Asti Vera: "Puede definirse el mtodo como un
procedimiento, o un conjunto de procedimientos, que sirve de
instrumento para alcanzar los fines de la investigacin".94

Para F. Kerlinger: "Es la manera sistematizada especial en que se
efecta el pensamiento y la investigacin de ndole reflexiva".95

J ohn Best plantea que: "El mtodo cientfico es la aplicacin
informal de la identificacin del problema, de la formulacin de la
hiptesis, de la observacin, anlisis y conclusin".96

El filsofo Gregorio Fingerman expone que: "Es considerado como
el medio, el camino o el procedimiento que se sigue para alcanzar un
objetivo. El mtodo indica la manera, el modo de hacer algo.
Llamamos mtodo justamente a la serie ordenada de procedimientos
de que se hace uso en la investigacin cientfica para obtener la
extensin de nuestros conocimientos".97

52

Para J aime Arnau: "Se entiende por mtodo cientfico el

procedimiento mediante el cual podemos alcanzar un conocimiento
objetivo de la realidad".98

Ezequiel Ander-Egg seala que "...el mtodo puede definirse como
el camino a seguir mediante una serie de operaciones, reglas y
procedimientos fijados de antemano, de manera voluntaria y reflexiva,
para alcanzar un determinado fin, que pueda ser material o
conceptual".99

Ricardo Nassif plantea que: "Es la reunin y sntesis de medidas
claras, seguras y completas sobre leyes lgicas que realizando con
habilidad personal alcanza sin rodeos el fin previamente fijado".100

Segn Ernesto De la Torre y Ramiro Navarra "...podramos definir
el mtodo como un procedimiento riguroso formulado lgicamente
para lograr la adquisicin, organizacin o sistematizacin y expresin
o exposicin de conocimientos, tanto en su aspecto terico como en
su fase experimental".101

Felipe Pardinas nos dice: "Mtodo de trabajo cientfico es la
sucesin de pasos que debemos dar para descubrir nuevos
conocimientos o en otras palabras, para comprobar o disprobar
hiptesis que implican o predican conductas de fenmenos,
desconocidos hasta el momento".102

Cohen y Nagel nos sealan al respecto: "Mtodo cientfico es la
persistente aplicacin de la lgica para poner a prueba nuestras
impresiones, opiniones o conjeturas, examinando las mejores
evidencias disponibles a favor o en contra de ellas".103

Mario Tamayo y Tamayo expone que "...el mtodo cientfico es un
conjunto de procedimientos por los cuales se plantean los problemas
cientficos y se ponen a prueba las hiptesis y los instrumentos del
trabajo de investigacin".104

Ario Garza Mercado explica que: "No existe consenso en la
definicin ni en el uso de la palabra mtodo. Con frecuencia se le
describe metafricamente, con base en sus races griegas, como un
53

camino que conduce a una meta, con lo que se le identifica como

procedimiento en general. El diccionario lo define como el
procedimiento que se sigue en las ciencias para hallar la verdad y
ensearla, con lo que se le identifica con las tcnicas de investigacin,
comunicacin y enseanza. En un sentido restringido, podemos
definirlo como un sistema de supuestos y reglas que se proponen para
descubrir y comprobar la verdad".105

Carlos Sabino indica que: "La ciencia debe procurarse de un
mtodo adecuado que garantice nuestro acercamiento al fin buscado.
Ese mtodo se denomina mtodo cientfico y es un conjunto ordenado
y sistematizado de procedimientos que nos posibilitan desarrollar la
tarea de adquirir nuevos conocimientos o los de perfeccionar los ya
obtenidos".106

Vctor Morles explica que: "El mtodo cientfico o mtodo general
de las ciencias, es el proceso mediante el cual se lleva a cabo la
investigacin cientfica. Es un proceso intencional, lgico, sistemtico y
objetivo destinado a resolver situaciones problemticas. Consiste en
percibir en la realidad una duda o dificultad, trata de explicar
racionalmente y probar luego la validez de esta explicacin mediante
la observacin y el anlisis objetivo de los hechos
correspondientes".107

Desde otra perspectiva, el profesor Nez Tenorio expone que: "Es
el procedimiento que se sigue en la investigacin para descubrir la
forma de existencia de los procesos, desentraar sus conexiones
internas y las exteriores, generalizar y profundizar los conocimientos
adquiridos, demostrarlos racionalmente y verificarlos en el
experimento, la prctica social y sus aplicaciones tcnicas".108

Para Mario Bunge "...lo que hoy se llama 'mtodo cientfico' no es
ya una lista de recetas para dar con las respuestas correctas a las
preguntas cientficas, sino el conjunto de procedimientos por los
cuales a) se plantean los problemas cientficos y b)se ponen a prueba
las hiptesis cientficas".109

Eli De Gortari seala: "El mtodo es el instrumento de la actividad
cientfica, esto es, aquella de que nos servimos para conseguir el
conocimiento de la naturaleza y de la sociedad. En la actividad
cientfica, los resultados dependen directamente del mtodo
54

empleado. Un mtodo riguroso nos conduce a resultados precisos; en

cambio, un mtodo vago slo nos lleva a resultados confusos. Pero es
indispensable que el mtodo sea el instrumento adecuado para el
caso especfico de que se trate y que, adems de aplicarse con rigor,
lo sea con habilidad, inteligencia e imaginacin. Tal como ocurre con
cualquiera otro instrumento, lo principal es saber manejar el mtodo
con tino y destreza. J ams se debe perder de vista que el mtodo
cientfico es un instrumento de trabajo y que su finalidad prctica
impone la necesidad de tener en cuenta siempre las posibilidades de
su aplicacin".110

Segn Luis Bigott: "En el campo de la ciencia el mtodo es definido
como un conjunto de procedimientos lgicos que permiten obtener un
nuevo conocimiento o conjunto de procedimientos que tienen como
finalidad la bsqueda, obtencin y comprobacin o verificacin (caso
de las Ciencias Fcticas) del conocimiento". 111

F. Canestri plantea que: "El trmino mtodo es utilizado en forma
indiferente para designar procedimientos diversos en la investigacin,
actitudes en relacin con el objeto mismo de la investigacin y sus
etapas de realizacin. Por ello adoptamos su concepcin ms elevada
correspondiente al sentido filosfico del trmino, segn ella el mtodo
est constituido por el conjunto de operaciones intelectuales por medio
de las cuales una disciplina trata de lograr ciertas verdades,
demostrarlas y verificarlas. Esta concepcin del mtodo en su sentido
ms general de procedimiento lgico inherente a toda actividad
cientfica, permite considerarla como un conjunto de reglas
independientes de toda investigacin y poseedoras de un contenido
particular y propio que se refiere a los procedimientos y formas de
razonamiento y de la percepcin tendientes a hacer inteligible la
realidad estudiada".112

3.3. Definiciones de vocablo metodologa

Segn Tamayo y Tamayo, en su Diccionario indica que es:
"Tratado del mtodo, ciencia del mtodo.// Investigacin sistemtica y
formulacin de mtodos que deben utilizarse en la investigacin
cientfica".113

Para Gabriel Gutirrez Pantoja "la metodologa (trmino compuesto
de los vocablos griegos Methodos procedimiento, y logos tratado) se
55

transforma en una disciplina que estudia, analiza, y depura el mtodo,

el mismo que se va multiplicando y particularizando de conformidad
con las ramas de las disciplinas cientficas existentes".114

Ario Garza Mercado plantea que: "...la metodologa (epistemologa
y lgica) de las Ciencias Sociales se ocupara, ni ms ni menos que
del estudio y la descripcin de los procedimientos que se ofrecen
como supuestos y reglas de descubrimiento y prueba en este
campo".115

Para Armando Asti Vera: "Es la descripcin, el anlisis y la
valoracin crtica de los mtodos de investigacin. La tarea
fundamental de esta disciplina es evaluar los recursos metodolgicos,
sealar sus limitaciones y sobre todo, explicitar sus presupuestos y las
consecuencias de su empleo".116

Posteriormente, este autor seala que a la metodologa se le
estudia desde dos puntos de vista: como una rama de la Pedagoga,
que se ocupa del estudio de los mtodos adecuados para la
transmisin del conocimiento, y como la disciplina que se encarga del
estudio analtico y crtico de los mtodos de investigacin y de prueba.
Luego, la metodologa considerada desde esta ltima acepcin es la
descripcin, el anlisis y la valoracin crtica de los mtodos de
investigacin.

Por otra parte, Carlos Sabino apunta que: "Por metodologa de la
investigacin denominamos a la operatoria del proceso, a las tcnicas,
procedimientos y herramientas de todo tipo que intervienen en la
marcha de la investigacin".117

3.4. Diferencias entre mtodo y tcnica

El mtodo se distingue claramente de la tcnica. Mtodo significa el
proceso fundamental mediante el cual toda ciencia avanza. Tcnica
significa la manera particular en que se instrumenta el mtodo general;
hay muchas tcnicas que a menudo difieren de un campo de
cuestiones a otro. El mtodo es general, la tcnica es particular, por
ejemplo, la observacin en biologa es un mtodo; y la coloracin del
tejido nervioso con sales de plata es una tcnica. El mtodo es el
conjunto de procedimientos que permite alcanzar un objetivo
56

establecido, la tcnica es el arte o la mejor forma de hacer las

actividades. El mtodo es el gnero, la tcnica es la especie.

Armando Asti Vera precisa esta diferencia de la siguiente forma:
"Entre el mtodo y la tcnica hay una diferencia semntica anloga a
la que distingue el gnero de la especie. Puede definirse al mtodo
como un procedimiento, o un conjunto de procedimientos que sirven
de instrumentos para alcanzar los fines de la investigacin; en cambio
las tcnicas son medios auxiliares que concurren a la misma finalidad.
El mtodo es general, las tcnicas son particulares; por eso, algunos
autores definen primero las tcnicas y luego, generalizando, llegan a la
nocin del mtodo... As pues, el mtodo es un procedimiento general,
basado en principios lgicos, que puede ser comn a varias ciencias;
una tcnica es un medio especfico usado en una ciencia determinada,
o en un aspecto particular de sta. Ejemplo: el mtodo deductivo se
usa tanto en la lgica como en la matemtica o la fsica terica, en
cambio las tcnicas observacionales usadas en la psicologa social
son propias de este aspecto especial de la investigacin".118

Sierra Bravo hace la siguiente afirmacin: "Como ya se ha indicado,
el mtodo cientfico es el procedimiento de actuacin general seguido
en el conocimiento cientfico. Igualmente, de lo expuesto hasta ahora
se puede deducir que el mtodo cientfico comprende las fases
fundamentales, indicadas ya, de actuacin en la actividad cientfica y
las normas bsicas a seguir en ellas.

Tambin se puede deducir de la exposicin, que por tcnicas
cientficas se debe entender los procedimientos concretos de
actuacin, operativos, que se pueden utilizar dentro de las ciencias,
para llevar a efecto las distintas etapas del mtodo cientfico.

La relacin existente, pues, entre mtodo cientfico y tcnicas
cientficas parece clara. Su naturaleza es la misma. Ambos son
procedimientos, formas de actuacin cientfica. Su diferencia consiste
en su amplitud. El mtodo es el procedimiento general de
conocimiento cientfico y es comn, en lo fundamental, a todas las
ciencias. Las tcnicas, por el contrario, son procedimientos de
actuaciones concretas y particulares, relacionadas con las distintas
fases del mtodo cientfico.

57

Aunque puede haber tcnicas comunes a todas o a varias ciencias;

las tcnicas lgicas y las matemticas sobre todo; sin embargo, en
general, cada ciencia o grupo de ciencias tiene sus tcnicas
especficas".119

Ario Garza al referirse a las tcnicas plantea: "Como en el caso de
los mtodos, tampoco existe consenso para la definicin, ni el uso, de
la palabra tcnica. El Diccionario la define como conjunto de
procedimientos de que se vale una ciencia o un arte... En un sentido
estricto, podemos definir la tcnica como un sistema de supuestos y
reglas que permite hacer bien una cosa. La tcnica se justifica
exclusivamente en funcin de su utilidad prctica, a diferencia del
mtodo que se propone para descubrir y comprobar la verdad, y por
oposicin al arte que persigue la realizacin de objetos estticos.

En este orden de ideas, podemos hablar de tcnicas de
investigacin para referirnos a procedimientos como los de seleccin
de problemas, formulacin de hiptesis, planeacin de trabajos,
recoleccin de informacin, preparacin de grficas y redaccin de
informes.

La tcnica permite aplicar el mtodo a estudios concretos. Algunas
tcnicas se encuentran ms vinculadas, que otras, a algunos mtodos,
como la tcnica documental en relacin con el mtodo histrico.

En la prctica es difcil, y con frecuencia innecesario, establecer la
frontera entre mtodo y tcnica. Es conveniente recordar, sin
embargo, que el mtodo nos ayuda principalmente a pensar las cosas,
mientras que la tcnica nos ayuda a hacerlas, segn la sugerencia de
Barbosa y De la Torre. La diferencia es tan elusiva como la que
separa, en teora, al trabajo intelectual de las labores manuales".120

Para Ander-Egg la distincin entre mtodo y tcnica se puede
hacer de la siguiente manera: "Mtodo significa el camino a seguir
mediante una serie de operaciones y reglas prefijadas de antemano
aptas para alcanzar el resultado propuesto. El mtodo se halla ya
inclusive en el mismo saber vulgar, pero es en el cientfico y en el
filosfico donde alcanza su madurez. El mtodo del saber vulgar es un
mtodo donde la regla se halla reducida a su mnima expresin y no
alcanza casi nunca ms que un fin muy circunscrito y limitado; el
mtodo cientfico y filosfico, en cambio, procura establecer
58

firmemente los procedimientos que deben seguirse, el orden de las

observaciones, experimentaciones, experiencias y razonamientos y la
espera de los objetos a los cuales se aplica.

La tcnica no es el camino como el mtodo, sino el arte o manera
de recorrer ese camino. El sentido que aqu le damos, es el propuesto
por el socilogo Alfred Espinas, designado con esta palabra, como lo
hacan los griegos, las prcticas conscientes y reflexivas en cierto
grado en oposicin con las prcticas simples o costumbres que se
establecen espontneamente anteriores a todo anlisis.

La confusin entre uno y otro concepto -que es una prueba de una
poderosa indigencia conceptual- es algunas veces ndice de
formalismo operatorio y de una lamentable separacin entre la teora y
la prctica sociolgica".121

F. Canestri seala: "Si el mtodo... corresponde al concepto de un
conjunto de operaciones intelectuales que se concertan y que se
ponen en prctica para lograr un objetivo, de acuerdo a un cuerpo de
principios y normas, es este concepto el que permite la seleccin y
coordinacin de ciertos procedimientos denominados tcnicas. Como
podemos observar, el mtodo est integrado por ciertos principios que
en forma muy general corresponden a un plan de trabajo, el cual
permite seleccionar ciertas tcnicas para lograr un fin determinado.

La tcnica se asemeja al mtodo en responder a la pregunta
cmo?, pero se sita al nivel de los hechos o de las etapas prcticas.

La tcnica representa etapas de operacin limitada por los
elementos prcticos concretos y por su finalidad bien definida, as,
tcnica del violinista, tcnica del panadero, etc., mientras que el
mtodo es una concepcin intelectual que coordina un conjunto de
operaciones y, por lo general, varias tcnicas".122

Por lo tanto, en la investigacin, la tcnica o las tcnicas se refieren
a los medios auxiliares de que nos valemos para estudiar un problema
especfico, y as alcanzar, dentro de las pautas del mtodo cientfico,
los fines propuestos en una investigacin.

59

La tcnica es un elemento auxiliar del mtodo cientfico. El mtodo

determina las tcnicas y le confiere su carcter cientfico. La tcnica
separada del mtodo no adquiere un verdadero carcter cientfico...
puede lograr, sin embargo, cierto grado de precisin y de prediccin
relativa.

La tcnica dentro del proceso de investigacin juega un papel muy
importante, a tal extremo que se puede afirmar que es la estructura del
proceso de la investigacin cientfica. Sus rasgos caractersticos son:

- Aporta instrumentos para la recoleccin de datos, como lo son las
fichas, cuestionarios, entrevistas, observaciones, etc.

- Elabora sistemas de clasificacin ( guas de clasificacin,
catlogos, etc.)

- Est ampliamente relacionada con la teora y el mtodo.

- Se encarga de cuantificar y correlacionar los datos, aplicando los
mtodos estadsticos.

Los mtodos en investigacin, son las vas o caminos que se
siguen para alcanzar un objetivo, meta o fin. En todas las etapas del
trabajo cientfico y filosfico debe procederse metdicamente, y hay,
por lo mismo, mtodos peculiares para cada uno de los momentos en
que el saber se constituye; mtodos propios de cada apartado de
objetos, y tambin mtodos de investigacin, de sistematizacin, de
demostracin, de exposicin.

Las tcnicas de investigacin pertenecen en sus detalles al dominio
privado de cada ciencia y slo en su recinto revisten importancia y
significacin. Nacen al calor de la investigacin misma, para sortear
los obstculos que los hechos ofrecen a la exigencia de una
determinacin precisa, y con frecuencia revelan una sutileza extrema,
cuando no un reflejo del genio que descubre aspectos antes invisibles
de la realidad, proporcionndose para ello los recursos que le permiten
ahondar en ella. Poseen a veces un amplsimo desarrollo, y se
exponen en manuales especiales que prestan una ayuda insustituible
al investigador.
60

Las tcnicas se apoyan en fundamentos de hecho, no en razones
de principio, en imperativos lgicos (que en nada obsta a su
trascendencia efectiva ni tiene que ver con ella), que son materia de
los mtodos.

3.5. Caractersticas del mtodo cientfico

Segn Sierra Bravo:

"1.- El mtodo cientfico en el estado actual de las ciencias es, en
primer lugar, un mtodo terico en su origen y en su fin. Con ello se
quiere decir que su punto de partida es, en general, una teora previa o
un conjunto racional y sistemtico de ideas sobre la realidad de que se
trate. Esta teora debe ser normalmente la fuente de los problemas
que formula el mtodo cientfico. Es tambin su fin, porque de los
resultados de la observacin e induccin empricas realizadas, se
deben deducir nuevos principios que reformen, completen o confirmen
las teoras iniciales.

Adems, tambin es necesaria la teora para observar la realidad.
Los hechos de por s son muchos y nada dicen si no se sabe
interpretarlos y se va a ellos con ideas y enfoques previos.

2.- En segundo lugar, el mtodo cientfico es problemtico-
hipottico, en cuanto se basa en la formulacin de problemas,
cuestiones o interrogantes sobre la realidad y en adelantar conjeturas
o soluciones probables a dichas cuestiones.



3.- En tercer lugar, el mtodo cientfico es emprico, en el sentido
de que su fuente de informacin y de respuesta a los problemas que
se plantea, es la experiencia. Que la fuente de informacin y de
respuesta del mtodo cientfico es la experiencia, quiere decir que la
ciencia, a efectos de la prueba en que consiste, toma sus datos y
funda sus conclusiones en la observacin ordenada y sistemtica de la
61

realidad. En esto se diferencia de otras formas de conocimiento que

basan tambin sus pruebas en la autoridad, la tradicin y la revelacin.

4.- En cuarto lugar, el mtodo cientfico es, a la vez inductivo y
deductivo. Es inductivo en cuanto procede mediante la clasificacin
sistemtica de los datos obtenidos mediante la observacin, con el fin
de determinar las uniformidades o regularidades que presentan.

La ciencia, aunque se basa en la induccin sistemtica en mayor
medida que otros tipos de conocimiento utiliza, asimismo, en gran
medida la deduccin.

sta, como se sabe, consiste en la derivacin de conceptos o
enunciados, no de la observacin de la realidad, como la induccin,
sino de otros conceptos o enunciados establecidos anteriormente.

La induccin y la deduccin en la ciencia no se oponen entre s,
sino que la deduccin est ntimamente unida en ella a la induccin.

La induccin slo da lugar inmediatamente a datos sobre la
realidad. Pero el relacionar estos datos, establecen conceptos y
enunciados con base en ellos, y saca conclusiones de todo gnero es,
en gran parte, obra deductiva.

5.- En quinto lugar, el mtodo cientfico es crtico. Con ello se
quiere decir:
1) Que debe someter constantemente a crtica o examen y juicio,
todas sus fases, operaciones y resultados, o lo que es lo mismo, a
contraste y verificacin. 2) Que en ningn caso los logros del mtodo
cientfico son definitivos y que siempre estn sujetos a la revisin, que
se puede derivar de nuevos descubrimientos y puntos de vista
cientficos.

6.- En sexto lugar, el mtodo cientfico es circular. Existe, pues, una
interaccin continua en el mtodo cientfico entre la experiencia y la
teora: con base en la experiencia se establece, completa y reforma la
teora, y con base en la teora se capta y explica la realidad.

62

El modelo del mtodo cientfico, y por tanto de la ciencia, no es

simplemente lineal del tipo siguiente:



7.- En sptimo lugar, el mtodo cientfico es analtico-sinttico. Es
decir, estudia la realidad distinguiendo y separando unos de otros sus
elementos ms simples, pero no se queda aqu sino que procura luego
unir y recomponer los elementos separados obteniendo una nueva
visin global del conjunto y de las relaciones estructurales entre sus
elementos.

8.- En octavo lugar, el mtodo cientfico es selectivo en un doble
sentido. Primero, entre la multiplicidad de aspectos de los fenmenos,
debe concentrar su observacin en los ms relevantes, y segundo,
entre la masa de datos recogidos debe procurar detectar en el anlisis
los ms significativos por tener un influjo predominante.

9.- En noveno lugar, el mtodo cientfico debe atenerse
normalmente a las reglas metodolgicas formales, pero al mismo
tiempo debe fomentar la intuicin y la imaginacin aun en el caso de
que no se atenga con ello estrictamente a dichas reglas, e incluso a
las teoras admitidas.

En resumen, los caracteres del mtodo cientfico son, segn lo
anterior, terico, problemtico-hipottico, emprico, inductivo-
deductivo, crtico, circular, analtico-sinttico, selectivo y abierto a la
imaginacin.

Sin embargo, ello no quiere decir que todos esos caracteres sean
exclusivos del mtodo cientfico. Lo que caracteriza al mtodo
cientfico es:

1. La ordenacin y disposicin conjunta de dichos caracteres.

2. El tener un campo nico de accin, que es la realidad
observable.
63

3. El admitir, en ltimo trmino, como fuente de informacin y de
prueba sobre esta realidad exclusivamente la experiencia".123

Para Ezequiel Ander-Egg, las caractersticas del mtodo cientfico
son:

a) Es fctico: en cuanto se cie a los hechos, es decir, tiene una
referencia emprica. Sin embargo, va ms all de los datos empricos,
prescindiendo de consideraciones valorativas e ideolgicas.

b) Trasciende los hechos: parte de ellos, pero mediante un salto del
nivel observacional al terico, los trasciende.

c) Se vale de la valoracin emprica, para formular respuestas a los
problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones; exige
una constante confrontacin con la realidad que lleva a una
problematizacin mayor de lo ya admitido.

d) Esta permanente confrontacin hace que el mtodo cientfico sea
adems autocorrectivo y progresivo; es progresivo, ya que al no tomar
sus conclusiones como infalibles y finales, est abierto a nuevos
aportes y a la utilizacin de nuevos procedimientos y de nuevas
tcnicas.

e) Sus formulaciones son de tipo general.

f) Es objetivo en la medida "que busca alcanzar la verdad fctica"
independiente de la escala de valores y las creencias del cientfico. En
suma, un hecho es un dato real y objetivo. Pero es un dato que se da
a alguien; y si es dado es recibido; una piedra no se da a una piedra;
un hecho se da a un espritu, lo cual equivale a decir que es discernido
y juzgado.124

Segn Mario Bunge, las caractersticas ms significativas del
mtodo cientfico son:

64

1.- Su carcter abierto y flexible.

2.- Su carcter falible.

3.- Su carcter normativo, pero las reglas son perfectibles.

4.- Su carcter como tcnica de planteo de problemas y
comprobacin de las hiptesis.

5.- Su carcter progresivo y autocorrectivo.

6.- Su carcter extensivo.125

Por lo tanto , podemos sealar como caractersticas ms
significativas del mtodo cientfico: su vinculacin y dependencia con
el objeto de estudio y con sus teoras, su capacidad de ser crtico y
creativo, selectivo y abierto, autocorrectivo, progresivo, falible,
normativo, sistemtico, permanente, etc.

3.6. Elementos del mtodo cientfico

Para Mario Tamayo y Tamayo son elementos del mtodo cientfico:

1) Los conceptos: toda la ciencia tiene su sistema conceptual.

- El concepto como abstraccin: Los conceptos son construcciones
lgicas creadas a partir de impresiones de los sentidos o de
percepciones y experiencias. El proceso de conceptualizacin consiste
en abstraer y generalizar impresiones de los sentidos. Esto es funcin
del pensamiento.

- Conceptos y comunicacin: Los conceptos de la ciencia tienen que
ser comunicables, por lo tanto, todo estudiante debe poseer un
vocabulario cientfico.
65

- Definicin operacional: un concepto es un conjunto de
instrucciones. Una definicin operacional esboza las instrucciones.

2) Las hiptesis: indica lo que estamos buscando. Es una
proposicin que pretende ser puesta a prueba para determinar su
validez. Siempre lleva a una prueba emprica; es una pregunta
formulada de tal modo que se puede prever una respuesta de alguna
especie".126

Segn E. Ander-Egg los elementos bsicos del mtodo cientfico
son:

a) El sistema conceptual: expresa el vocabulario de nuestra lengua
materna, porque cada palabra traduce un concepto. Los conceptos
son abstracciones, construcciones lgicas que el cientfico produce,
expresadas de un modo que pueda captar o aprehender un hecho o
fenmeno, que representan (simbolismo lgico) y que se expresa en
un signo conceptual (simbolismo gramatical).

b) La hiptesis: es una tentativa de explicacin mediante una
suposicin o conjetura verosmil destinada a ser probada por la
comprobacin de los hechos. Su importancia radica en que son: el
nexo entre la teora y la realidad emprica; entre el sistema formalizado
y la investigacin. Por otra parte, son instrumentos de trabajo de la
teora y de la investigacin, en cuanto introducen coordinacin en el
anlisis y orientan la eleccin de los datos; en este aspecto puede
decirse que las hiptesis contribuyen al desarrollo de la ciencia y guan
la labor de la investigacin.

Los tipos ms conocidos son: hiptesis sustantiva e hiptesis de
generalizacin; hiptesis generales o centrales, hiptesis particulares
o complementarias y alternativas o de relacin; hiptesis que sealen
la existencia de uniformidades empricas, hiptesis relacionadas con
tipos ideales complejos e hiptesis que formulan las relaciones entre
variables analticas; hiptesis post-facto e hiptesis ante-facto.

66

Las condiciones ms importantes de una hiptesis son la

generalidad y la especificidad, la referencia emprica, comprobabilidad
y refutabilidad, referencia a un cuerpo de teoras y operacionalidad.

c) La definicin: es desde un punto de vista cientfico, analizar los
referentes indicativos de la cosa que se define (definicin operacional).
La definicin nominal se limita a explicar el significado de las palabras
utilizando otras palabras conocidas. La definicin conceptual plantea
que los conceptos son un saber de las cosas, pero un saber sinttico,
concentrado, sin desarrollar. La definicin real tiene por finalidad
decirnos lo que el objeto es. La definicin gentica es ampliamente
utilizada en geometra y define el objeto explicando cmo ha sido
elaborado. La definicin esencial se refiere a la naturaleza misma del
objeto y no al modo de ser producido, ni a sus accidentes, ni a sus
referentes indicadores.

d) Las variables: son caractersticas o propiedades que pueden
variar entre individuos o conjuntos. Existen las variables cualitativas y
cuantitativas; continuas y discontinuas; independientes y
dependientes; explicatorias y externas.

e) Los indicadores: constituyen las subdimensiones de las variables
y se componen de temes (medida del indicio o indicador de la realidad
que se quiere conocer). No se elaboran a priori, sino que su eleccin
surge de la observacin generadora.127

Posteriormente, retomaremos este tema.

3.7. Etapas del mtodo cientfico

Segn Ary, J acobs y Razavieh las etapas son las siguientes:

1.- Definicin del problema.

2.- Formulacin de una hiptesis.

3.- Razonamiento deductivo.
67

4.- Recopilacin y anlisis de los datos.

5.- Confirmacin o rechazo de la hiptesis.128

Para Mario Tamayo y Tamayo son:

1) Percepcin de una dificultad: El individuo encuentra algn
problema que le preocupa y se encuentra sin los medios para llegar a
un fin deseado; con dificultad para determinar el carcter de un objeto
o no puede explicar un acontecimiento inesperado.

2) Identificacin y definicin de una dificultad: El individuo efecta
observaciones que le permiten definir su dificultad con mayor
precisin.

3) Soluciones propuestas para el problema: hiptesis: A partir del
estudio de los hechos, el individuo formula conjeturas acerca de las
posibles soluciones del problema, esto es, formula hiptesis.

4) Deduccin de las consecuencias de las soluciones propuestas: El
individuo llega a la conclusin de que si cada hiptesis es verdadera,
la seguirn ciertas consecuencias.

5) Verificacin de la hiptesis mediante la accin: El individuo pone
a prueba cada una de las hiptesis buscando hechos observables que
permitan confirmar si las consecuencias que deberan seguir, se
producen o no. Con este procedimiento puede determinar cul de las
hiptesis concuerda con los hechos observables y as hallar la
solucin ms confiable para su problema.129

Francisco Barahona establece las siguientes fases:

a) Problema

68

b) Hiptesis

c) Observacin

d) Experimentacin

e) Ley

f) Teora130

Mario Bunge seala las siguientes etapas:

1.- Planteo del problema.

1.1 Reconocimiento de los hechos.

1.2 Descubrimiento del problema.

1.3 Formulacin del problema.

2.- Construccin de un modelo terico.

2.1 Seleccin de los factores pertinentes.

2.2 Invencin de las hiptesis centrales y de las suposiciones
auxiliares.

2.3 Traduccin matemtica.

3.- Deduccin de consecuencias particulares.

69

3.1 Bsqueda de soportes racionales.

3.2 Bsqueda de soportes empricos.

4.- Prueba de la hiptesis.

4.1 Diseo de la prueba.

4.2 Ejecucin de la prueba.

4.3 Elaboracin de los datos.

4.4 Inferencia de la conclusin.

5.- Introduccin de las conclusiones en la teora.

5.1 Comparacin de las conclusiones con las predicciones.

5.2 Reajuste del modelo.

5.3 Injerencia acerca del trabajo ulterior.131

De la Torre y Navarro sealan las siguientes fases:

a) La de investigacin o investigadora.

b) La de sistematizacin o sistematizadora.

c) La expositiva o de exposicin.132

70

3.8. Clasificacin de los mtodos

Existe una diversidad de clasificaciones al referirse a los mtodos.

A continuacin, abordaremos algunas categorizaciones realizadas
por diversos autores.

Mario Bunge al preguntarse cul es el mtodo de la ciencia?
seala que la investigacin no es errtica sino metdica, por lo que el
mtodo cientfico pasa a convertirse en una tcnica de planteamiento
de los problemas cientficos y de comprobacin de las hiptesis
cientficas; para ello "el mtodo cientfico, aplicado a la comprobacin
de afirmaciones informativas, se reduce al mtodo experimental", sta
consiste en "...la modificacin deliberada de algunos factores, es decir,
la sujecin del objeto de experimentacin a estmulos controlados".133

El otro mtodo considerado por este autor es el mtodo terico ,
que consiste "...en su mayor parte en teoras explicativas, es decir, en
sistemas de proposiciones que pueden clasificarse en: principios,
leyes, definiciones, etc., y que estn vinculadas entre s mediante
conectivas lgicas (tales como "y", "o", "si",..."entonces", etc). Las
teoras dan cuenta de los hechos no slo describindolos de manera
ms o menos exacta, sino tambin proveyendo modelos conceptuales
de los hechos, en cuyos trminos puede explicarse y predecirse, al
menos en principio, cada uno de los hechos de una clase".134

Kedrov y Spirkin dividen en:

a) Mtodos generales: mtodos dialctico, comparativo e histrico.

b) Mtodos especficos: mtodos de formalizacin y de modelacin.

c) Mtodos particulares: mtodos microfsicos y sociolgicos.

"Mtodos generales, que abarcan la ciencia en su conjunto, es
decir, cualquiera de sus objetivos. Se trata del mtodo dialctico, que
constituye para la ciencia contempornea el nico mtodo general de
71

investigacin verdaderamente cientfico. El mtodo comparativo

descubre la correlacin existente entre los fenmenos. El mtodo
histrico posibilita descubrir y fundamentar en tal o cual esfera est el
principio de desarrollo de los fenmenos reales".

Los mtodos especficos se emplean en todas las ramas de las
ciencias, pero nicamente para investigar aspectos aislados de sus
objetivos. Aqu comprenden diferentes procedimientos de
investigacin: la observacin directa de los fenmenos en condiciones
naturales, el experimento, con ayuda del cual el fenmeno que se
estudia se reproduce artificialmente y se sita en condiciones
previamente establecidas; la comparacin, la medicin constituye un
caso particular de la comparacin y consiste en un procedimiento
especial que permite hallar la relacin cuantitativa (expresada
numricamente) entre el objeto que se estudia (factor desconocido)
que se toma como unidad comparativa (escala); la induccin y la
deduccin con cuya ayuda se generalizan lgicamente los datos
empricos y se deducen consecuencias lgicas; el anlisis y la sntesis
que permiten descubrir los nexos regulares que existen entre los
objetos (entre sus partes y aspectos), mediante su descomposicin y
reconstitucin, partiendo de los elementos que lo integran. Aqu hay
que incluir tambin los procedimientos matemticos.

Los medios que se utilizan en la investigacin cientfica son los
aparatos, instrumentos, etc., que sirven para estudiar y comprobar
experimentalmente el objeto en cuestin y tambin para fijar y elaborar
los resultados obtenidos.

En la ciencia contempornea se han desarrollado nuevos
procedimientos y mtodos de investigacin, entre los cuales merecen
ser destacados los siguientes:

El mtodo de analoga. Que consiste en descubrir la unidad interna
que existe entre los diferentes fenmenos, unidad relativa a la esencia
de los mismos, a sus caracteres comunes y las leyes por las cuales se
rigen. Este mtodo se aplica ampliamente en ciberntica, modelacin,
etc.

El mtodo de formalizacin, basado en la generalizacin de la
forma de procesos de diferente contenido, en la abstraccin de la
primera con respecto al segundo, con el fin de elaborar procedimientos
72

generales de operar con ella. Este mtodo lo utilizan en gran escala la

lgica matemtica, la ciberntica y algunas otras ramas de la ciencia y
de la tcnica.

El mtodo de matematizacin, que constituye una concrecin del
anterior, adaptado al estudio y generalizacin del aspecto cuantitativo,
los nexos generales y la estructura de los objetos y procesos que se
estudian, forman parte de l, en particular, los mtodos estadsticos y
el clculo de probabilidades, as como las relacionadas con el empleo
de mquinas de calcular.

El mtodo de modelacin, tambin ntimamente ligado a los
anteriores, que consiste en modelar precisamente la esencia de los
fenmenos de la realidad, transformndola artificialmente en la imagen
de un modelo material o abstracto (una cosa).

Los mtodos particulares o mtodos de las ciencias particulares
estn relacionados con el carcter especfico de las distintas formas
de movimiento de la materia. Los mtodos fsicos se utilizan para
investigar fenmenos relacionados con la forma cristalina de los
cuerpos (cristalofsica), con los fenmenos astronmicos (astrofsica),
qumicos (fisicoqumica y qumica- fsica), biolgicos (biofsicos) y
otros muchos.

A este tipo pertenecen tambin los mtodos qumicos que se
emplean para estudiar la composicin qumica de cuerpos de
diferentes estructuras cristalinas (cristalofsica), los fenmenos
geolgicos (geoqumica), biolgicos (bioqumica y biogeoqumica), etc.

A veces, para estudiar el mismo objeto se recurre a todo un
complejo de mtodos particulares relacionados entre s (por ejemplo,
los mtodos de la fsica, la qumica y la ciberntica como un todo
dentro de la biologa molecular).135

Para Madeleine Grawitz los mtodos en las Ciencias Sociales son:

1.- El mtodo comparativo: Permite comparar estados diferentes de
la sociedad humana, que coexisten en diversas partes del mundo.
73

Supone la constitucin de tipos ideales. Es til, pero depende del rigor

con que se definen sus trminos.

2.- El mtodo histrico: Rellena los vacos de los hechos y
acontecimientos, apoyndose en un tiempo quiz artificialmente
reconstruido, pero que asegura una continuidad y una trama en los
fenmenos.

3.- El mtodo gentico: Busca la gnesis de los acontecimientos,
los antecedentes. Se trata de una explicacin diacrnica. Intenta
encontrar la causa inicial.

4.- El mtodo funcional: Parte de la nocin de funcin en referencia
a todo el sistema social (Malinoski). Existe una independencia a los
factores y un vnculo con la sociedad global, y la cultura como una
realidad instrumental que satisface las necesidades del hombre
(Merton).

5.- El mtodo estructuralista: Como corriente existe en distintas
disciplinas, pero como mtodo no, ya que no tiene reglas para elaborar
teoras.

6.- El mtodo del anlisis sistemtico: El fundamento de la nocin
de sistema: la interdependencia de las partes en relacin con el todo.
La investigacin sistemtica tiene por objeto elaborar un modelo o un
marco terico adaptado al anlisis del sistema sociocultural.

7.- El mtodo dialctico: Parte de la comprobacin de las
contradicciones que nos rodean. Es una actitud con respecto al objeto,
emprica y deductiva, e impone por ello una cierta forma de recoger
unos datos concretos. Representa tambin una tentativa de
explicacin de los hechos sociales, es decir, que est directamente
vinculado a la nocin de totalidad. "El mtodo dialctico no capta unos
elementos abstractos obtenidos mediante el anlisis. Este mtodo
quiere considerarlos como elementos concretos que tienen una
existencia concreta". Los elementos de la explicacin estn en los
fenmenos sociales totales".136

74

Sierra Bravo plantea que: "Aunque el mtodo puede presentar

diversas modalidades, especialmente en las Ciencias Sociales, se
distingue ante todo segn se centre, por ejemplo, en la observacin de
muchos casos particulares o en el estudio a fondo y globalmente,
cualquiera que sea su amplitud, de uno solo o unos pocos casos
individuales.

En el primer caso, se tiene el mtodo cientfico predominantemente
inductivo, que busca determinar las caractersticas externas generales
de una poblacin a base de la observacin de muchos casos
individuales de la misma.

En el segundo caso se trata de los mtodos cientficos
comprensivos o si se quiere fenomenolgicos que pretenden
comprender, lo ms profundamente posible, una entidad, fenmeno
vital o situacin determinada.

Las diferencias entre ambas modalidades del mtodo cientfico
consisten en que: 1) De las tres etapas fundamentales del mtodo
cientfico: observacin, clasificacin y anlisis, la clasificacin central
en los medios inductivos no existe o tiene menos importancia en los
fenomenolgicos e histricos, y 2) en el mtodo cientfico inductivo el
anlisis, la interpretacin y la explicacin tienen un carcter objetivo
ms acusado, mientras que en el fenomenolgico e histrico tienen un
mayor carcter subjetivo, pues se basan en la comprensin y
captacin ntima del sentido del objeto investigado y, por tanto, en la
capacidad de intuicin y penetracin personales de los investigadores.

Asimismo, la prueba emprica tiene mayor vigencia en los mtodos
inductivos, mientras que en los comprensivos tal prueba se centra ms
bien en el consenso de la comunidad cientfica, si bien tal consenso no
deja de tener importancia en los primeros".137

Desde la perspectiva jurdica, los mtodos se clasifican en :

1.- Mtodo exegtico.

2.- Mtodo sistemtico.
75

3.- Mtodo sociolgico.

1) Mtodo exegtico: consiste en desentraar el espritu del
legislador contenido en el texto legal. El camino ms obvio para
conocer la intencin es a travs del significado de los trminos que
utiliz para expresarla. Para ello se emplea:

a) El anlisis gramatical, mediante el estudio de la estructura
gramatical y la claridad verbal.

b) El anlisis de los trminos implica el anlisis del significado de
los trminos, y el estudio de la extensin de los vocablos, que pueden
ser en forma declarativa, extensiva y restrictiva.

c) El anlisis lgico que se puede considerar a contrario sensu, no
debe distinguirse donde la ley no distingue, argumento ad absurdum y
argumento a mariori ad minus.

2) El mtodo sistemtico: El sistema nos indica un conjunto de ideas
caracterizadas tanto por su coherencia interna y vinculacin, como por
su referencia a la totalidad. Nada es aqu aislado. Todo est en
conexin con todo. Si esto es as, entonces la parte slo adquiere
sentido con relacin al todo.

Plantea dos problemas tcnicos distintos:

a) Tipificar la institucin jurdica a la cual debe ser referida la norma
para su interpretacin.

- Integracin a travs de la norma constitucional.

- Integracin de la institucin en funcin de la divisin formal del
ordenamiento jurdico.

76

b) Determinacin del alcance de la norma interpretada en funcin de

la institucin a la cual pertenece.

- Determinar la fuente del problema jurdico.

- Tipificar la institucin.

3) El mtodo sociolgico: El derecho positivo (normas jurdicas) y
los institutos vinculados a ella son el resultado social. El criterio
sociolgico parte del concepto de que el derecho es un fenmeno
cultural, un proceso que se desarrolla en el espacio y en el tiempo; es
pensamiento y conducta del hombre para la regulacin de su vida
social, en constante mutacin a consecuencia de factores exgenos y
endgenos. Sus supuestos tericos son: a) El Derecho y, por tanto, la
normatividad es ante todo un fenmeno social. b) Puesto que el grupo
cambia, el derecho cambia.

La tcnica de la interpretacin plantea: a) El intrprete debe tener
como objeto de sus juicios la normatividad vigente, considerando la
realidad social de donde emerge y al elemento social que le dio origen.
B) El significado de la norma, que es la realidad mentada por ella,
dentro de este mtodo contina adherido a la realidad social que
expresa. c) El alcance de la norma que se interpreta, su sentido, se
encuentra en la realidad social que le dio origen. Es necesario, pues,
configurar la estructura social cuya realizacin se busca a travs de la
norma interpretada. Dicha configuracin puede lograrse de dos
maneras:

1.- Configuracin emprica.

2.- Configuracin terica.

d) El sentido de la norma no puede establecerse sino en funcin del
elemento estructural social.138

Existe una variedad de mtodos de investigacin jurdica: analtico,
sinttico, deductivo, inductivo, comparativo, histrico, dialctico,
exegtico, sistemtico, sociolgico, estadstico, intuitivo,
77

observacional, etc. El investigador en las Ciencias J urdicas deber

seleccionar los ms adecuados a su objeto del conocimiento del
Derecho. En la unidad tres retomaremos el tema.

Cervo y Bervian sealan: "...el mtodo cientfico en las ciencias
sociales debe ser aplicado de modo positivo y no de modo normativo,
es decir, que la investigacin positiva se debe preocupar de lo que es
y no de lo que se piensa que debe ser. Toda investigacin nace de
algn problema observado o sentido de tal forma, que no puede
avanzar a menos que se haga una seleccin de la materia que va a
tratar. Esta seleccin presupone algunas hiptesis que guiar y al
mismo tiempo delimitar el problema que se va a investigar. Adems,
el conjunto de procesos o etapas de que se sirve el mtodo cientfico,
tales como la observacin y la recoleccin de los datos posibles, las
hiptesis que procura explicar provisionalmente, las observaciones en
forma simple y viable, la experimentacin que da al mtodo cientfico
tambin el nombre de mtodo experimental, la induccin de la ley que
proporciona el resultado del trabajo de investigacin... El mtodo
cientfico tambin aprovecha el anlisis y la sntesis, los procesos
mentales de la deduccin y de la induccin, procesos comunes a todo
tipo de investigacin".139

Siguiendo esta misma lnea, Mndez plantea los siguientes
mtodos:

1.- La observacin: Observar es advertir los hechos como se
presentan de una manera espontnea y consignarlos por escrito. La
observacin como procedimiento de investigacin puede entenderse
como: "El proceso mediante el cual se perciben deliberadamente
ciertos rasgos existentes en la realidad por medio de un esquema
conceptual previo y con base en ciertos propsitos definidos
generalmente por una conjetura que se quiere investigar".

La observacin es un procedimiento importante en la investigacin
cientfica, que supone unas condiciones especiales:

a) Debe servir para lograr resultados de los objetivos planteados en
la investigacin.

b) Debe ser planteada de una manera sistemtica.
78

c) Debe ser controlada sistemticamente por el investigador y estar
relacionada con proposiciones tericas referidas al objeto de
investigacin.

2.- La induccin: es una forma de raciocinio o argumentacin, por
tal razn conlleva un anlisis ordenado, coherente y lgico del
problema de investigacin tomando como referencias premisas
verdaderas.

Tiene como objeto llegar a conclusiones que estn en relacin con
sus premisas como todo lo est con las partes. A partir de verdades
particulares conclusiones verdades generales.

3.- La deduccin: El conocimiento deductivo permite que las
verdades particulares contenidas en las verdades universales se
vuelvan explcitas. Esto es, que a partir de situaciones de carcter
general se llegue a identificar a explicaciones de carcter particular
contenidas explcitamente en la situacin general.

4.- El anlisis: Inicia su proceso de conocimiento por la
identificacin de cada una de las partes que caracteriza una realidad,
de esta forma podrn establecerse las relaciones causa-efecto entre
los elementos que componen su objeto de investigacin.

5.- La sntesis: Implica que a partir de la interrelacin de los
elementos que identifican su objeto puedan relacionarse con el
conjunto de la funcin que desempea cada uno de ellos con
referencia al problema de investigacin.140

Ral Rojas Soriano expone al respecto: "En el proceso de la
investigacin cientfica se utilizan diversos mtodos y tcnicas segn
la ciencia particular de que se trate y de acuerdo a las caractersticas
concretas del objeto de estudio. Existen, sin embargo, mtodos que
pueden considerarse generales para todas las ramas de las ciencias
en tanto que son procedimientos que se aplican en las distintas etapas
del proceso de la investigacin con mayor o menor nfasis, segn el
momento en que sta se desarrolle. Estos mtodos son el anlisis y la
sntesis, la induccin y la deduccin.
79

1) Analizar: Significa desintegrar, descomponer un todo en sus
partes para estudiar en forma intensiva cada uno de sus elementos,
as como las relaciones entre s y con el todo. La importancia del
anlisis reside en que "para comprender la esencia de un todo hay que
conocer la naturaleza de sus partes". El todo puede ser de diferente
ndole: un todo material por ejemplo, determinado organismo, y sus
partes constituyentes; los sistemas, aparatos, rganos y tejidos, cada
una de las cuales puede separarse para llevar a cabo un anlisis ms
profundo.

El todo puede ser tambin racional, por ejemplo, los productos de
la mente: la hiptesis, leyes y teoras. Descomponemos una teora
segn las leyes que lo integran; una ley o hiptesis, segn las
variables o fenmenos que vinculan y el tipo de relaciones que
establecen. Por lo tanto, puede hablarse de anlisis emprico y anlisis
racional.

El anlisis va de lo concreto a lo abstracto, ya que mediante el
recurso de la abstraccin pueden separarse las partes (aislarse) del
todo, as como sus relaciones bsicas que interesan para su estudio
intensivo.

En el anlisis pueden vincularse diversos procedimientos empricos
(encuesta, observacin) y racionales (mtodo comparativo).

2) La sntesis: Significa reconstruir, volver o integrar las partes del
todo; pero esta operacin implica una superacin respecto de la
operacin analtica, ya que no representa slo la reconstruccin
mecnica del todo, pues esto nos permitira en el conocimiento llegar a
comprender la esencia del mismo, conocer sus aspectos y relaciones
bsicas en una perspectiva de totalidad. "No hay sntesis sin anlisis"
sentencia Engels, ya que el anlisis proporciona la materia prima para
realizar la sntesis.

Respecto de las sntesis racionales, por ejemplo, una hiptesis,
ellas vinculan dos o ms conceptos, pero los organiza de una forma
determinada. La hiptesis es una sntesis que puede ser simple o
compleja. Asimismo, los materiales pueden ser simples (un organismo
unicelular) o complejos (un animal mamfero); las sociedades pueden
80

ser relativamente simples (una comunidad primitiva) o complejas (una

sociedad industrial).

La sntesis, ya sea material o racional, se comprende en el
pensamiento; por ello, es necesario sealar que: el pensamiento, si no
quiere incurrir en arbitrariedades, no puede reunir en una unidad sino
aquellos elementos de la conciencia en los cuales o en cuyos
prototipos reales exista ya previamente dicha unidad.

La sntesis va de lo abstracto a lo concreto, o sea, al reconstruir el
todo en sus aspectos y relaciones esenciales permite una mayor
comprensin de los elementos constituyentes. Cuando se dice que va
de lo abstracto a lo concreto quiere significarse que los elementos
aislados se renen y se obtiene un todo concreto real (por ejemplo, el
agua) o un todo concreto de pensamiento (una hiptesis o ley).

3) La induccin: Se refiere al movimiento del pensamiento que va de
los hechos particulares a afirmaciones de carcter general. Esto
implica pasar de los resultados obtenidos de observaciones o
experimentos (que se refieren siempre a un nmero limitado de casos)
al planteamiento de hiptesis, leyes y teoras que abarcan no
solamente los casos de los que se parti, sino a otros de la misma
clase; es decir, generaliza los resultados (pero esta generalizacin no
es mecnica, se apoya en las formulaciones tericas existentes en la
ciencia respectiva) y al hacer esto hay una superacin, un salto en el
conocimiento al no quedarnos con los hechos particulares sino que
buscamos su comprensin ms profunda en sntesis racionales
(hiptesis, leyes, teoras).

Para poder pensar en la posibilidad de establecer leyes y teoras
con base en la induccin, es necesario partir del principio de la
regularidad e interconexin de los fenmenos de la naturaleza y la
sociedad, lo cual permite pasar de la descripcin (que se refiere
fundamentalmente a los hechos empricos) a otros niveles de la
ciencia: la explicacin y prediccin a travs de leyes y teoras.

Puede decirse que las conclusiones obtenidas a travs de la
induccin tienen un carcter probable, el cual aumenta a medida que
se incrementa el nmero de hechos particulares que se examinan.

81

4.- La deduccin: Es el mtodo que permite pasar de afirmaciones

de carcter general a hechos particulares.

Existe otro mtodo afn desde el punto de vista lgico: el hipottico-
deductivo. La diferencia con respecto al axiomtico estriba en que las
hiptesis de las que se deducen planteamientos particulares se
elaboran con base en el material emprico recolectado a travs de
diversos procedimientos como la observacin y el experimento. En
este proceso deductivo tiene que tomarse en cuenta la forma como se
definen los conceptos (los elementos y relaciones que comprenden) y
se realiza en varias etapas de intermediacin que permite pasar de
afirmaciones generales a otras ms particulares, hasta acercarse a la
realidad concreta a travs de indicadores o referentes empricos. Este
procedimiento es necesario para poder comprobar las hiptesis con
base en el material emprico obtenido a travs de la prctica cientfica.

El contacto con la realidad a travs de diversos mtodos y tcnicas
como la observacin, la entrevista y la encuesta permite obtener datos
empricos para iniciar el conocimiento de las partes e interrelaciones
de los objetos y procesos (anlisis). Este contacto se realiza con base
en una idea, un concepto o hiptesis previos (sntesis) logrados en
anlisis anteriores. Estas hiptesis de trabajo son una gua preliminar
que orienta el anlisis a fin de buscar aquellos hechos y relaciones
empricas relevantes para construir hiptesis ms consistentes y
precisas. Los resultados del anlisis se concretan en sntesis parciales
que hacen referencia a los conocimientos empricos recabados. A
partir de estas sntesis y mediante un proceso de induccin se
establecen generalizaciones ms ricas de contenido en comparacin
con las hiptesis de trabajo que sirvieron de base para el estudio.

La nueva sntesis (hiptesis) se ha obtenido a travs de una
generalizacin de hechos particulares, pero tambin se ha reforzado
con el conocimiento existente en los marcos de la ciencia respectiva.
Quedarnos con las hiptesis o las leyes como si fueran verdades
definitivas implicara caer en el terreno de la metafsica.

Partimos de que la realidad es un proceso y por tanto todo
conocimiento respecto a ella es tambin un proceso que va de sntesis
menos complejas a otras ms complejas. Pero estas sntesis, aun
cuando sean complejas y se encuentren ampliamente fundamentadas,
tienen que ser contrastadas con la realidad emprica a travs de un
82

proceso deductivo que permite derivar consecuencias que sean

verificables en forma directa o indirecta, mediata o inmediata.141

4. LOS PARADIGMAS EN LAS CIENCIAS SOCIALES Y SUS
DIVERSAS PROPUESTAS METODOLGICAS: el positivismo y el
neopositivismo, el funcionalismo, el materialismo histrico, el
estructuralismo y el anlisis sistmico

4.1. Posturas gnoseolgicas

Para entender los paradigmas en las Ciencias Sociales y sus
diversas propuestas metodolgicas, debemos informarnos acerca de
las diversas posturas gnoseolgicas o posibilidades de acceder al
conocimiento. A continuacin describiremos algunas:

a) El dogmatismo: es una posibilidad del conocimiento (dogma:
doctrina fija). Su postulado es que existe en los sujetos una capacidad
absoluta por conocer, por lo tanto, todos los objetos pueden ser
conocidos. La capacidad del conocimiento descansa en la razn
humana, ya que los objetos pasan al sujeto directamente sin que haya
mediacin o relacin de ningn tipo. Entonces, el conocimiento, para
esta postura, es inmediatamente posible.

b) El escepticismo: afirma que es imposible que el sujeto
aprehenda al objeto de conocimiento, pues lo que se piensa del
objeto, difcilmente es reflejo de lo que se percibe de dicho objeto, y
ante ello debe evitarse cualquier tipo de juicio que d una visin falsa
de ese objeto. Por lo tanto, exige la justificacin de la capacidad
cognoscitiva del sujeto, niega todo valor de verdad a los conocimientos
humanos.

c) El relativismo: sostiene que no existen verdades absolutas sino
slo verdades o variables. Puede adoptar dos formas diferentes: el
relativismo subjetivo que hace depender la relatividad de la verdad de
las condiciones del sujeto cognoscente. Lo relativo son los
conocimientos humanos y no las esencias de las cosas, absolutas e
inmutables en s mismas. El relativismo objetivo hace depender la
relatividad de la verdad de las condiciones siempre cambiantes de los
objetos conocidos, por lo que lo relativo son las cosas y con ellas, los
conocimientos.
83

d) El pragmatismo: pone su acento en la utilidad prctica como
nico criterio para alcanzar la verdad. Intenta poner fin a las disputas
metafsicas, enfatizando en lo provechoso para la vida prctica y
volitiva del ser humano. Luego, el conocimiento es una funcin, un
instrumento prctico que procede de la vida y se ordena en ella.

e) El criticismo: es la posicin que plantea la necesidad de una
crtica rigurosa de nuestras facultades cognoscitivas, previa a la
admisin de cualquier conocimiento de validez universal. Esta
corriente admite la confianza en la razn humana, examinando cada
una de las aseveraciones de la razn, para as determinar si es
posible que se logre el conocimiento.

4.2. Direcciones filosficas

Las principales direcciones filosficas o tendencias del
pensamiento, plantean posiciones que resaltan al sujeto o al objeto en
el proceso del conocimiento. Desde esta perspectiva existen dos
enfoques bsicos:

1) El idealismo: es la doctrina filosfica que concede primaca a la
idea sobre el ser. Existen dos variantes:

a) El idealismo gnoseolgico que se limita a afirmar que el objeto
del conocimiento humano son siempre las ideas y nunca las cosas;
pero es necesario que las ideas se entiendan como formas o modos
del pensamiento, pues si se conciben como entidades reales, bien
subsistentes en s mismos, bien inherentes a la mente divina, no se
tratar de un idealismo propiamente tal, sino de un verdadero
realismo.

b) El idealismo ontolgico establece que la idea no slo es anterior
al ser, sino que es el nico ser, es decir, reduce el ser a la idea o
identifica el ser con el ser pensado.

En sntesis, "la filosofa idealista sostiene que lo primario es la
consciencia, la accin que realiza el ser humano para vincularse al
84

mundo que le rodea. De esta manera, las sensaciones, las

percepciones, el uso de los sentidos en general, provienen de una
cierta fuerza o energa que se encuentra dentro del propio sujeto. La
consciencia cognoscente o el espritu (forma con la que tambin se
identifica el pensamiento) es el que dispone de sus propias leyes para
recrear la naturaleza que slo es cognoscible en ese momento, por
tanto, el pensamiento estructura el objeto mediante la accin sensorial
ejercida por l mismo". 142

El error fundamental del idealismo consiste en admitir el principio
de la inmanencia, que ni es evidente ni puede ser demostrado sin
peticin de principio.

2) El materialismo: es una posicin filosfica que niega la existencia
de otra realidad distinta de la materia, sta constituye la subsistencia y
el principio de todas las cosas. Incluso las funciones llamadas
psquicas y espirituales son exclusivamente aspectos especiales de la
materia. Esta escuela se opone a cualquier forma de dualismo,
idealismo y espiritualismo. El materialismo ha alcanzado su mayor
desarrollo producto de la independencia de la razn respecto a la fe
propugnada por renacentistas y racionalistas y el influjo de las
corrientes empiristas que se empearon en reducir el conocimiento
humano a la sola experiencia sensible.

El materialismo histrico es una versin peculiar del materialismo
dialctico, concibe a la historia como un proceso constituido por
choques y contrastes con las formas sociales en vigor. Cuando tales
contrastes se hacen insostenidos y profundos se producen violentos
conflictos que cambian todas las estructuras existentes. Esta evolucin
corre a cargo del obrar consciente de los hombres; no es la conciencia
la que determina los acontecimientos y las nuevas estructuras
sociales, sino por el contrario, son las nuevas situaciones sociales que
determinan nuevos estados de conciencia. El hombre aparece as no
como creador de la historia, sino como producto de la evolucin
histrica.

En sntesis, "... la filosofa materialista sostiene, que lo primero est
en la naturaleza, en la materia; ya que considera que sta es eterna e
infinita. Exista mucho antes de que existiera el ser humano y de ella
misma fue creado. La materia crea al ser humano y su conciencia, con
la que adquiere la facultad de conocer al mundo, pero el mundo es
naturaleza y la naturaleza crea la conciencia. Para que haya
85

conocimiento se debe reconocer que lo primario es la materia, la

naturaleza, la cual existe independientemente del pensamiento
humano. Por tanto, si en la materia, en la naturaleza, existen leyes que
le son inherentes, stas se proyectan en la conciencia, la cual recibe el
reflejo de la realidad exterior. En conclusin, lo primario en el
conocimiento es la materia".143

4.3. Propuestas metodolgicas

Las principales propuestas metodolgicas son las siguientes:

1.- EL POSITIVISMO: El nombre "filosofa positiva" procede de
Saint Simon y Augusto Comte. El positivismo es una postura filosfica
relativa al saber humano, que, si no resuelve sensu stricto los
problemas relativos al modo de adquisicin del saber -en el sentido
psicolgico o histrico -constituye, por el contrario, un conjunto de
reglas y criterios de juicios sobre el conocimiento humano. Trata de los
contenidos de nuestros enunciados sobre el mundo, necesariamente
inherentes al saber, y formula las normas que permiten establecer una
distincin entre el objeto de una cuestin posible y lo que,
razonablemente, no se puede presentar como cuestin. El positivismo
es, por tanto, una actitud normativa que rige los modos de empleo de
trminos, tales como "saber", "ciencia", "conocimiento", "informacin";
en consecuencia, las reglas positivistas distinguen, en cierto modo, las
polmicas filosficas y cientficas que merecen ser llevadas a cabo de
las que no pueden ser dilucidadas y en las que, por consiguiente, no
vale la pena detenerse.

1. La regla del fenomenalismo: No existe diferencia real entre
"esencia" y "fenmeno".

2. La regla del nominalismo: Suponer que un saber cualquiera,
formulado en trminos generales, tenga en la realidad otros
equivalentes que los objetos concretos singulares. Todo saber
abstracto es un modo de ordenacin concisa y clasificadora de los
datos experimentales.

3. La regla que niega todo valor cognoscitivo a los juicios de valor
y a los enunciados normativos.
86

4. La fe en la unidad fundamental del mtodo de la ciencia. Se
trata de la certeza de que los modos de adquisicin de un saber vlido
son fundamentalmente los mismos que en todos los campos de la
experiencia, como son igualmente idnticas las principales etapas de
la elaboracin de la experiencia a travs de la reflexin terica. Por
tanto, no se puede suponer que las particularidades cualitativas de las
diferentes ciencias son otra cosa que la manifestacin de cierto
estadio histrico de la ciencia; por el contrario, se puede esperar que
un nuevo progreso conduzca poco a poco a la nivelacin de las
diferencias, e, incluso, como muchos lo pensaban, a la reduccin de
todas las reas del saber a una sola y misma ciencia.

De modo ms general, el positivismo es un conjunto de
reglamentaciones que rigen el saber humano y que tiende a reservar
el nombre de "ciencia" a las operaciones observables en la evolucin
de las ciencias modernas de la naturaleza. El positivismo critica, por
tanto, permanentemente tanto las interpretaciones religiosas del
mundo como la metafsica materialista, y se esfuerza por encontrar un
puesto de observacin libre de todo presupuesto metafsico.144

Augusto Comte define la filosofa como un sistema de
conocimientos universales y cientficos que comprenden seis ciencias:
matemtica, astronoma, fsica, qumica, biologa y sociologa. Pero no
logra pensar en las leyes de la evolucin social.

Su afirmacin bsica es que hay que tomar como base del
conocimiento la experiencia tal como la ofrecen la observacin y la
percepcin sensible. Busca la verdad concreta y no se preocupa de
buscar la primera de todo lo que sucede, porque lo considera
incognoscible. Se limita a la identificacin y explicacin de los
fenmenos y a las relaciones constantes que rigen la variedad de las
cosas.

El positivismo considera a la ciencia como el nico conocimiento
posible y su mtodo es vlido, por lo que recurrir a "causas",
"principios" no accesibles a su mtodo no originar conocimiento y
carecer de todo valor. El mtodo de la ciencia es descriptivo. Reduce
todos los mtodos cientficos a los mtodos objetivos de observacin y
clasificacin de los fenmenos, tal como stos se captan en la
experiencia, en sus relaciones invariables de coexistencia, sucesin y
87

semejanza. Estas relaciones constantes constituyen las leyes de los

fenmenos.

Las caractersticas generales de la tendencia son:

- Oposicin y rechazo de la validez de la metafsica y consideracin
de la filosofa como lgica de la ciencia.

- Consideracin de la ciencia como unidad y derivacin de un
mtodo y un objeto y como consecuencia el no reconocimiento de
ciencias particulares.

- Considerar a la lgica, el lenguaje, la matemtica como "expresin
de lo que hablamos" de los objetos reales.

- La captacin de la realidad es imposible para la lgica.

Segn Comte, en la evolucin del espritu humano que va
elaborando las ciencias se dan tres (3) fases o estados. El primero es
el teolgico; en l, los fenmenos son explicados por poderes divinos,
dioses. Sigue el estado metafsico, que pretende dar razn de las
cosas suponiendo la existencia de entidades abstractas (substancias,
causas). Finalmente, aparece el positivo, que se limita a estudiar los
fenmenos y sus leyes.

Comte califica de metafsica (segn l, especulacin) toda teora
que admite la existencia cognoscible de la realidad objetiva, pues la
ciencia debe renunciar a penetrar en la esencia de las cosas, y
limitarse a describir el aspecto exterior de los fenmenos.

"Comte reconoce que para constituir una ciencia social, la primera
necesidad es poder concebir el ser social en su conjunto y
considerarlo como un objeto de estudio distinto a los dems.
Concebido as, el ente social abarca, en su conciencia actual, tanto las
generaciones pasadas como las presentes y puede ser considerado
como un objeto que ser propio a esa nueva ciencia: la
Sociologa".145
88

2.- EL FUNCIONALISMO: Lo caracterstico de esta tendencia ha
sido considerar que un conjunto dado est constituido no por cosas (o
sustancias en general) sino por funciones, de modo que toda realidad
es definida por la funcin que ejerce. Para Emile Durkeim, "los
fenmenos deben verse en su interconexin de funcionamientos y no
por unidades sustanciales separadas". En la sociedad se busca
explicar las relaciones funcionales entre las partes y el todo y entre las
partes entre s. El concepto de funcin se refiere a las consecuencias
objetivas observables de los fenmenos sociales. Distingue funciones
latentes y manifiestas.146

Un sistema social es un sistema real en que las partes
desempean funciones esenciales para la subsistencia y finalmente
para la expresin o fortalecimiento del todo. El funcionamiento del
sistema se orienta hacia las necesidades del individuo.

La confirmacin de una sociedad y sus cambios est determinada
por muchos factores relacionados entre s funcionalmente.

La integracin social nunca es completa y toda la sociedad y su
cultura contiene elementos que no encajan bien en el conjunto
(elementos sin funcin, no funcionales, disfuncionales).

La funcin es la relacin existente entre dos o varios elementos,
relacin tal que todo cambio introducido en uno provoca una
modificacin del otro, o en los otros y entraa, por su parte, una
adaptacin.

Los representantes ms destacados de esta corriente son: E.
Durkheim, Bronislaw Malinowski, Radcliffe-Brown, Talcott Parsons,
Robert Merton.

"El funcionalismo descansa en la definicin de las sociedades como
totalidades; como conjunto formado por el entrelazamiento de
sistemas particulares que tienden a mantener un equilibrio interno. Ese
equilibrio que funciona como mecanismo de autorregulacin, es el que
hace que los sistemas sociales tiendan a perpetuarse.

89

El funcionalismo ha creado una metodologa especial del estudio

de lo social, basada en la idea de la distincin entre la funcin latente y
la funcin manifiesta, las cuales, combinadas, logran la funcin social.

Las reglas fundamentales de esa Metodologa funcional son las
siguentes:

- Todo elemento social debe ser relacionado con el conjunto del
sistema, siempre habr una funcin para cada cosa, as por ejemplo,
la funcin principal de la religin es la de integrar la sociedad, para
reforzar su cohesin.

- Una misma funcin puede estar formada por diversos elementos
sociales y diferentes instituciones, segn el lugar y el tiempo.

- Es necesario separar los significados de las conductas, sea en el
plano afectivo, sea en el plano de los fines perseguidos por el sujeto.
Para los funcionalistas es bsico distinguir la conducta de sus motivos,
para poder establecer la funcin latente (la explicacin) de la funcin
manifiesta (ideologa). Los fines conscientes que los individuos
persiguen no corresponden necesariamente a las consecuencias de
sus actos, pero forman parte de los mecanismos de la funcin
social".147

El funcionalismo ubica sus orgenes en las ideas que expone Emile
Durheim; en su obra De la divisin del trabajo social menciona que la
palabra funcin es empleada en dos sentidos bastante diferentes.
Algunas veces sugiere un sistema de movimientos vitales, sin
referencia a sus consecuencias; otras veces expresa la relacin
existente entre estos movimientos y las correspondientes necesidades
del organismo. Es en este segundo sentido en el que usaremos el
trmino. Preguntar cul es la funcin de la divisin del trabajo, es
buscar la necesidad que sta satisface.

Durheim considera que las necesidades del hombre se gestan por
la tradicin, y sta no es una actividad psquica de un solo individuo;
sino del conjunto de los distintos comportamientos que confluyen
como accin social, la cual se desprende de ese conjunto y regula
tanto al conjunto como al individuo.
90

Los hechos sociales, como resultado de las acciones de la
conciencia colectiva, en la evolucin histrica deben comprenderse
como una totalidad, pero dicha totalidad no surge por s misma
independientemente de la relacin de hechos, sino por el contrario, es
parte de esa relacin. Para explicar el hecho siempre han de
encontrarse las causas que lo produjeron, pues slo de esa manera se
puede determinar la funcin que cumple. Luego, la satisfaccin de las
necesidades sociales, se logra si se tiene algn fin social, y este fin es
el mantenimiento de la convivencia, de la armona, del orden social.
Por tanto, para este autor, la sociedad logra la satisfaccin de sus
necesidades mediante la funcin o rol, como tambin la denomina, y
en esa actividad, en esa forma de movimiento, es posible entender los
fenmenos sociales.

Radcliffe-Brown utiliza el trmino "condiciones necesarias para la
existencia" en sustitucin de "necesidades". As entendida la funcin
es la actividad que realiza cada sujeto en determinada sociedad, la
cual se complementa para conjugar la relacin orgnica entre cada
uno de los roles; es decir, en el mbito tambin cada individuo tendr
un status y desempear un rol (padre, madre, hija, nuera, etc.) Lo
mismo se puede encontrar en el mbito laboral (director, jefe,
secretaria, etc.) o en cualquier otro medio. La totalidad orgnica la
constituyen las funciones desempeadas.

Otro trmino que agrega es el de estructura social, que es la
totalidad en la que se vinculan las distintas funciones de los individuos
que la componen, y slo se mantiene cuando hay disposicin para
cumplir el rol que desempea cada uno.

El antroplogo Bronislaw Malinowski intenta formular su enfoque
desprendindolo de la satisfaccin de necesidades para mantener el
orden social o la continuidad estructural para referirlo a una serie
consecutiva de elementos que forman la sistematicidad de la
metodologa funcionalista.

El primero de los elementos es la definicin de funcin como rol de
la constitucin dentro del sistema total de la cultura, luego la funcin
ser un instrumento para identificar y articular los componentes de la
unidad cultural.

91

El segundo es la teora de las necesidades, seala que hay dos

elementos fundamentales que determinan lo que es la necesidad; en
el primero encontramos la necesidad de cubrir la proteccin vital del
organismo humano frente a la naturaleza; y el segundo se va
confirmando de acuerdo con las necesidades que el mismo ser
humano se va creando a travs de su historia, es decir, las
necesidades secundarias, las necesidades creadas.

El tercero, se refiere a los problemas universales, que son
inherentes a cualquier tipo de sociedad, a los que cada cultura les da
una solucin diferente a travs del entrenamiento (educacin) y la
autoridad (normas jurdicas).

El cuarto es el sistema interconectado.

Talcott Parsons plantea que el sistema social constituye un orden
persistente, la unidad cuyas partes integrantes adquieren sentido y
significacin, solamente en la medida en que exista una relacin
mutua, y sta no se entiende sino se ve en relacin al todo. El cuerpo
social sobrevive en un estado de equilibrio relativo, el cual puede ser
alterado si se produce una desorganizacin en el sistema. Para evitar
la alteracin, el sistema mismo desarrolla diversos mecanismos
tendientes a mantener el equilibrio, por medio de la integracin entre
los elementos componentes, cuidando que sus funciones sean
complementarias dentro del status y del rol que corresponde a cada
actor. En esta visin se sustentan los principios bsicos del
estructural- funcionalismo.

Robert Merton cuestiona los postulados de Radcliffe-Brown (de la
unidad funcional de la sociedad) y de Malinowski (funcionalismo
universal y la indispensabilidad). A partir de la denuncia de estos tres
postulados, este autor considera que expuesto as el anlisis funcional
adquiere el carcter de una ideologa (entendida como la bsqueda de
intereses de un grupo social) que puede servir tanto a fines
conservadores como revolucionarios. Sera conservador si se
absolutiza el todo social, por desconocer los conflictos que se dan en
el interior de la sociedad. Sera revolucionario si reducen los valores
ticos de la sociedad a un alcance funcional que llevara a
revitalizarlos en extremo.

92

El paradigma del anlisis funcional de Merton est compuesto por

los siguientes aspectos:

1.- Las cosas a las que se atribuyen funciones son los datos
estandarizados, que determinen parmetros del comportamiento
humano.

2.- Concepto de disposiciones subjetivas (motivos, propsitos).

3.- Concepto de consecuencias objetivas (funciones, disfunciones).
Las funciones son las consecuencias que favorecen la adaptacin o
ajuste en un sistema especfico, las disfunciones son, por tanto, las
consecuencias que obstruyen superficialmente la adaptacin o ajuste
del sistema; pueden encontrarse tambin consecuencias afuncionales
que son ajenas al sistema en estudio. Las funciones pueden ser
asimismo manifiestas y latentes; las primeras son consecuencias
objetivas que contribuyen a la regulacin del sistema y que
generalmente se buscan por los participantes, por ejemplo, la
elaboracin de normas de conducta, etc. Las segundas son
consecuencias no buscadas, no reconocidas por los participantes, por
ejemplo, la condena social a quienes transgreden las normas de la
moralidad vigente, etc.

4.- Conceptos de la unidad servida por la funcin. Por ello se
entiende el conglomerado social, que para interactuarse en la funcin
cada individuo y grupo de ese conglomerado tiene una posicin
diferente.

5.- Conceptos de exigencia funcionales (necesidades, requisitos
previos).

6.- Conceptos de alternativas funcionales (equivalentes o sustitutos
funcionales).

7.- Conceptos de contexto estructural (o coercin estructural).

8.- Conceptos de los mecanismos mediante los cuales se realizan
las funciones.
93

9.- Conceptos de dinmica y cambio.

10.- Problemas de validacin del anlisis funcional.

11.- Problemas de las implicaciones ideolgicas del anlisis funcional.

No obstante, las distintas perspectivas para la explicacin de la
esencia te-rico-metodolgica del funcionalismo, se pueden encontrar
trazos genera-les que subyacen como una constante en todos los
autores, stos son:

"a) El conjunto social estudiado slo puede entenderse como una
unidad.

b) Esta unidad est integrada por partes componentes que
adquieren significacin y sentido en su relacin mutua y en relacin al
todo.

c) El cuerpo social mantiene un estado de relativo equilibrio.

d) Ante cualquiera alteracin para desorganizar el sistema, ste se
defiende para restaurar el equilibrio amenazado.

e) La forma adecuada de preservar el equilibrio es mediante la
normativizacin de la conducta humana para que acepte los valores y
patrones del status y rol social que le corresponde desempear en la
funcin del sistema. En resumen: el funcionalismo parte de un
interpretacin metodolgica orientada a explicar y fundamentar el
equilibrio social, lo que significa conservacin de las condiciones
sociales establecidas.148

3.- EL ESTRUCTURALISMO: "Estructura" designa un conjunto de
elementos solidarios entre s, o cuyas partes son funciones unas de
otras. Los componentes de una estructura se hallan interrelacionados:
cada componente est relacionado con los dems y con la totalidad.
94

Se dice, por ello, que una estructura est compuesta de miembros
ms bien que de partes, y que es un todo ms bien que una suma.

Los miembros de un todo de esta ndole estn, segn dice Husserl,
entrelazados entre s de tal forma, que puede hablarse de no
independencia relativa de unos con otros y de compenetracin mutua.
En la estructura hay enlace y funcin, ms bien que adicin y fusin.
Por eso, en la descripcin de una estructura salen a relucir vocablos
tales como "articulacin", "compenetracin funcional" y "solidaridad".

La idea general de estructura ha sido utilizada desde muy antiguo.
Sin embargo, se ha insistido en la nocin de estructura y aun en el
carcter estructural de lo real, especialmente desde el romanticismo.

Lo que puede llamarse "estructuralismo" se ha contrapuesto con
frecuencia al "atomismo" y tambin al "asociacionismo". Se han dado
como ejemplos de estructuras los organismos biolgicos, las
colectividades humanas, los complejos psquicos, la configuracin de
objetos dentro de un contexto, etc. Estos ejemplos han sido
examinados, por as decirlo, en su totalidad y no slo en los elementos
componentes.

El trmino "estructura" suele traducir el vocablo alemn Gestalt,
tambin "forma" y "configuracin".

Concepto formal: "Sistema de relaciones entre elementos que
forman la estructura".

Concepto holstico: Los elementos son ms variados y
heterogneos. Representantes: Claude Levi Strauss, J ean Piaget.
Antecedente histrico es Ferdinand de Saussure.149

La nocin de estructura: "Conjunto de elementos no determinados
en forma intrnseca, sino slo por las relaciones que los vinculan entre
s".

95

Segn J ean Piaget: "En una primera aproximacin, una estructura

es un sistema de transformaciones, que implican leyes como sistema
(por oposicin a las propiedades de los elementos) y, que se conserva
o se enriquece por el juego mismo de sus transformaciones, sin que
stas lleguen ms all de sus fronteras o recurran a elementos
exteriores. En una palabra, una estructura comprende, de ese modo,
los tres caracteres de totalidad, transformaciones y autorregulacin.

En una segunda aproximacin, pero es posible que se trate de una
fase muy posterior, tanto como de una sucesora inmediata del
descubrimiento de la estructura, sta debe poder dar lugar a una
formalizacin. Slo que es necesario entender bien que esta
formalizacin es obra del terico, en tanto que la estructura es
independiente de l, y que dicha formalizacin puede traducirse
inmediatamente en ecuaciones lgico-matemticas, o pasar por la
intermediacin de un modelo ciberntico".150

"Si la estructura es un sistema de trasformaciones que implica sus
leyes como totalidad, y leyes que aseguren su autorregulacin, todas
las formas, por variadas que sean, de investigaciones concernientes a
la sociedad, conducen a estructuralismos, pues los conjuntos o
subconjuntos sociales se imponen de golpe como totalidades, dado
que dichas totalidades son dinmicas y por lo tanto sedes de
transformaciones, y dado que su autorregulacin se traduce por el
hecho especficamente social de las imposiciones de todo tipo y de las
normas o reglas impuestas por el grupo".151

"El objetivo del estructuralismo es determinar la estructura del
sistema, la que es diferente a la suma de sus componentes. La
finalidad del mtodo estructuralista es hacer inteligibles los hechos
observados. La estructura que describe el observador en funcin de
un modelo est latente en esa realidad, pero bajo la forma de un orden
escondido detrs de los acontecimientos vividos conscientemente.
Quienes viven los acontecimientos no estn siempre conscientes de la
estructura subyacente de los mismos. El fin primordial del anlisis
estructural es encontrar esas estructuras inconscientes, lo cual, a su
vez, permitir exponerlo en forma de un modelo explicativo de la
realidad.

En conclusin, podemos decir que:

96

a) El anlisis sistemtico del mtodo estructuralista y su intencin

de descripcin global, orienta a describir y explicar la
interdependiencia de los elementos constitutivos de un sistema.

b) Que este sistema tiene un gran valor en el terreno del mtodo
comparativo, al establecer como principio la imposibilidad de comparar
los elementos separados de su estructura. Para que una comparacin
sea vlida debe realizarse entre las estructuras.

c) La gran ambicin del mtodo estructuralista es la de construir una
Ciencia Social en base a modelos y, a pesar de las diferencias,
investigar la posible existencia de un sistema de sistemas.152

4.- EL MATERIALISMO HISTRICO: Como se seal
anteriormente, el materialismo histrico es una variante del
materialismo dialctico, por lo que intenta explicar la historia como un
proceso conformado por sucesivos choques y contrastes con las
diferentes formas sociales presentes durante el perodo estudiado.
Cuando estas contradicciones son profundas e insostenibles se
generan violentos conflictos que alteran significativamente las
estructuras vigentes. El hombre se transforma en un producto de la
evolucin histrica.

Para algunos, con el materialismo histrico se inicia una nueva
interpretacin del hombre, la sociedad y la historia, con lo que se
considera al hombre como actor de la historia, por esto: "El
surgimiento del materialismo histrico provee una explicacin material
del mundo en la que adviene la gama causal que est en la base y en
el fundamento de toda la accin del hombre. Significa una nueva
forma interpretativa, un cuestionamiento, un dilogo crtico con todas
las concepciones anteriores. Y sobre todo, contiene un mensaje
significativo y novedoso: basta de interpretar el mundo, ahora de lo
que se trata es de transformarlo. Por primera vez se produce un
cuerpo de pensamiento cuya esencia radica en la transformacin de la
realidad que intenta explicar. Un conocimiento que se convierte en un
arma de combate de las grandes mayoras, porque es el conocimiento
que revela la perspectiva histrica del mundo en su conjunto".153

Segn otros autores: "El materialismo histrico restringe al hecho
social como un hecho real, histricamente determinado, con
caractersticas particulares, pero no absolutas, puesto que el hecho es
97

histrico, momentneo, pasajero y contradictorio en s mismo. Estos

hechos estn regidos por el movimiento constante, por la
transformacin, en una palabra: por la dialctica. Resulta necesario
adecuar el razonamiento a la realidad, y como base de mediacin
entre ambos est el mtodo, pero no un mtodo de razn
especulativa, sino el mtodo dialctico que adecua la razn a la
realidad.

En sntesis, el materialismo histrico-dialctico no es solamente un
mtodo que ayude al conocimiento, es la conciencia de que el mundo
est en constante movimiento, la consecuencia de que para entender
dicho movimiento hay que pensar dialcticamente, la conciencia de
que cada fenmeno y cada esencia son a su vez histricos y
ahistricos, y la conciencia de que hay que participar
revolucionariamente sobre el objeto dialctico con una finalidad, la
creacin de una conciencia social sobre la conciencia individualista
que rige el mundo. Esta es la proposicin del mtodo dialctico, el cual
no es esttico, dogmtico, impuesto; slo as se puede ser dialctico.
La dialctica y lo histrico es la comprensin del pasado y del presente
para actuar sobre l con miras al futuro que se busque, al futuro que
se pretende".154

Por lo tanto, el materialismo histrico estudia la sociedad y su
desarrollo en el tiempo y en el espacio utilizando la dialctica como
mtodo, preocupndose de las leyes generales que gobiernan el
desarrollo social. Es una ciencia terico-abstracta, metodolgica, cuyo
objeto de estudio es la sociedad humana, en general, considerando a
la formacin econmica-social como un organismo vivo y en constante
movimiento, del que forman parte las relaciones econmicas, las
jurdicas, las polticas y las espirituales, mediando entre ellas una
interaccin permanente. De esta forma, podemos apreciar que se trata
de un mtodo cientfico de estudio de hechos, fenmenos y
acontecimientos sociales, porque nos entrega un camino o va que
orienta la comprensin del sentido de stos, y la direccin que tienen.

5.- EL ANLISIS SISTMICO: De acuerdo con Tamayo, se
entiende por sistema al "conjunto de principios o conceptos que
reunidos entre s sirven de marco a la disposicin ordenada de los
datos de cualquier rama de la ciencia o rea del conocimiento".155


98

J os Ferrater Mora lo define como "... un conjunto de elementos

relacionados entre s y armnicamente conjugados".156

Wester Churchman seala que "sistema es un conjunto de partes
coordinadas para lograr un conjunto de metas".157

De las definiciones expuestas podemos sealar algunos elementos
caractersticos:

"1.- La totalidad o conjunto: su sentido, coherencia, etc.

2.- Los elementos componentes.

3.- Sus atributos respectivos (cualidades, propiedades, principios,
etc.).

4.- Las relaciones o nexos de interaccin.

5.- La regulacin (normativa).

6.- La estructura (o ser del sistema).

7.- El contexto.

8.- El objetivo o propsito.

9.- La dinmica (el existir y el devenir del sistema).

10.- La validacin".158

En todo caso, originalmente se basa en las ideas de Ludwing von
Bertalanffy, quien indica que un sistema se debe considerar como un
99

ente o fenmeno integrado que engloba todos los aspectos y niveles

que lo componen, caracterizndose por su interrelacin mutua.
Considera varios conceptos: sistema, isomorfismo, sistemas
interconectados y otros.

Existen tres tipos de conjunto de conceptos para los sistemas. El
primero, de clasificacin y descripcin; el segundo, de regulacin y
mantenimiento; y el tercero, de cambio y de destruccin. Con ellos se
puede, segn sean los sistemas, formar el cuerpo de teoras para la
aprehensin y comprensin de cualquier sistema.

Segn Gutirrez Pantoja: "La ciencia de los sistemas comprende la
posibilidad de abarcar los sistemas como todos y totalidades, por lo
que deben ser explorados y explicados con las bases propias de cada
una de las ciencias. En resumen, la ciencia de los sistemas debe
identificar las correspondencias e isomorfismos generales que son
comunes a los sistemas".159

Actualmente, la filosofa de los sistemas tiene tres partes que le
dan unidad orgnica: ontologa de los sistemas, epistemologa de los
sistemas y estudio de los valores. Dentro de los mltiples enfoques
que se le dan estn: la teora de la comunicacin, la teora de los
juegos y la teora de las decisiones.

La clasificacin de los sistemas es variadsima, segn su origen y
naturaleza pueden ser reales e ideales; segn su relacin con el
medio ambiente o contexto: abiertos y cerrados; segn la ndole de su
funcionalidad pueden ser: adaptables y no adaptables; segn su
amplitud: generales y parciales; segn su aplicacin a las ciencias:
filosficas y cientficas.

Podemos sealar en trminos especficos que: "El anlisis de
sistemas pretende dar una solucin ideal al sistema educacional
teniendo como fundamentacin un conjunto de tcnicas que van
desde la utilizacin de modelos economtricos hasta la investigacin
de operaciones".160

Los niveles del anlisis de sistemas se expresan de la siguiente
forma:
100

a) Exposicin de los conceptos generales del sistema.

b) Explicacin sobre las leyes y principios constituidos por los
conceptos interrelacionados.

c) Organizacin de conceptos y principios en modelos genricos de
sistemas.

d) Comprobacin de estos modelos.

Por lo tanto, siguiendo a un autor: "El anlisis de sistemas como un
conjunto de definiciones, proposiciones interrelacionadas (sistemas de
hiptesis) e instrumentos que permiten estudiar a los sistemas
educativos en cuanto constituyen una partcula de la realidad con la
cual mantiene polifacticas interrelaciones".161

En consecuencia, un analista de sistema debe:

a) Entender claramente los objetivos a buscar en la definicin de un
sistema.

b) Captar el valor relativo de las relaciones.

c) Seleccionar (despus del estudio de varios sistemas) el ms
adecuado y eficiente de acuerdo con las circunstancias actuales.

d) Proponer modificaciones y reorientaciones en el sistema
estudiado.

Podemos apreciar que este enfoque resulta una de las opciones
metodolgicas en el campo de las Ciencias Sociales y se puede
aplicar en la investigacin en el Derecho, al igual que los dems
enfoques. En realidad, todo depende del criterio establecido por el
investigador jurdico y el objeto de estudio.
101

ACTIVIDADES SUGERIDAS

A continuacin, usted deber responder las siguientes preguntas:

1. Explique la relacin sujeto-objeto en el proceso del conocimiento
cientfico.

2. Indique cuatro diferencias entre el conocimiento sensoperceptivo
y el conocimiento crtico-reflexivo.

3. Seale, a travs de un ejemplo, cmo se da la actitud escptica
en el proceso del conocimiento.

4. Explique las diferencias fundamentales entre el idealismo y el
materialismo.

5. Explique cuatro diferencias entre el conocimiento vulgar y el
conocimiento cientfico.

6. Por qu razn el conocimiento cientfico es sistemtico?
Fundamente su respuesta.

7. Cul es la diferencia fundamental entre la teora y la prctica?
Cmo se relacionan estos conceptos en el proceso del conocimiento
cientfico?

8. Indique cuatro diferencias entre las ciencias formales y las
ciencias fcticas.

9. Explique por qu el conocimiento cientfico debe ser metdico y
verificable.

102

10. Cul de las clasificaciones del conocimiento expuestas en la

unidad es la que usted considera ms completa?

11. Por qu el conocimiento cientfico debe ser claro y preciso?
Fundamente su respuesta.

12. Por qu el mtodo cientfico no debe contemplarse como un
dogma ms? Fundamente su respuesta.

13. Qu importancia tienen las posturas gnoseolgicas, las
direcciones filosficas y las propuestas metodolgicas en la
investigacin jurdica?

14. Dnde se ubican las Ciencias J urdicas en la clasificacin de
las ciencias? Fundamente su respuesta.

UNIDAD II

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

1. Conceptos Generales

2. Caractersticas de la investigacin cientfica.

3. Objetivos de la investigacin cientfica.

4. Requisitos de la investigacin cientfica.

5. Cualidades que debe poseer el investigador en las Ciencias
Sociales.

6. Tipos de investigacin cientfica.

103

7. Etapas de la investigacin cientfica.

8. La investigacin documental.

8.1. Conceptos

8.2. Caractersticas de la investigacin documental.

8.3. Etapas de la investigacin bibliogrfica.

8.4. Planeamiento de la investigacin documental-bibliogrfica.

8.5. Las fuentes de informacin.

8.5.1. Definicin de Fuente.

8.5.2. La documentacin y el documento, nociones bsicas.

8.5.3. Clasificacin General de las fuentes de informacin

y de las fuentes documentales.

8.6. Procedimientos para la conservacin de la informacin de
las fuentes escritas.

8.6.1. Aspectos generales de la biblioteca.

8.6.2. Las tcnicas del fichaje.

8.6.3. Los archivos.

104

8.6.4. Las hemerotecas.

9. La investigacin de campo.

9.1. Concepto.

9.2. Etapas en la realizacin de una investigacin de campo o
emprica.

9.3. Principales tcnicas que se utilizan en la investigacin de
campo o emprica.

10. El proyecto de investigacin.

10.1. Concepto.

10.2. Importancia y utilidad.

10.3. Elementos del proyecto.

UNIDAD II

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

1. CONCEPTOS GENERALES

En el campo de las Ciencias Sociales existe un conjunto de
conceptos que se vinculan ntimamente, lo cual determina su revisin
general.

Iniciaremos esta recopilacin con la definicin del vocablo
investigacin cientfica. Etimolgicamente investigar es hacer
105

diligencias para descubrir una cosa. Por otra parte es el "estudio o

examen crtico que tiene por objeto descubrir nuevos hechos o
interpretarlos correctamente; incluye la revisin de conclusiones y
teoras establecidas, a la luz de los descubrimientos ms recientes".1

La concepcin clsica seala que: "Es la investigacin cientfica el
perenne trnsito de un saber dado a un saber superior progresivo,
mediante la aprehensin dialcticamente renovada de un saber
adicional".2

Desde otra perspectiva, Ezequiel Ander-Egg plantea que:

"... la investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico,
controlado y crtico que permite descubrir nuevos hechos o datos,
relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano".3

Con una visin ms crtica J .R. Nez Tenorio indica que:

"... la investigacin es la modalidad, donde se realiza el
descubrimiento de los nuevos procesos objetivos, o los aspectos
nuevos dentro de los procesos ya conocidos, o de otras relaciones que
antes no se conocan, etc...".4

El investigador Agustn Blanco Muoz, enfatizando en las
disciplinas sociales, expone que:

"...la investigacin social no es un todo estructurado que parte de
un conjunto nico de ideas claras y coherentes, sino un proceso en el
cual se produce un saber que se convierte en dominante hasta el
punto de actuar como la verdad de la mayora. De modo que el
conocimiento tiene como funcin general dentro de este contexto la
mistificacin y ocultamiento a las mayoras de la esencia misma de la
realidad".5

Para Vctor Morles:

106

"...Consiste en la aplicacin rigurosa, planificada y completa del

mtodo cientfico, con la finalidad de resolver problemas de
conocimiento, cuando stos son considerados tericos o
prcticamente importantes, son verificables empricamente, son
originales y estn relacionados con una teora cientfica".6

Mario Bunge explica que toda investigacin cientfica:

"...es un proceso consistente en averiguar algo acerca de cosas de
algn tipo: tomos o nubes, clulas o ecosistemas, sociedades o
ideas, etc.".7

Carlos Sabino expone que es:

"...el proceso mediante el cual un sujeto (el investigador) se
encamina hacia los hechos para obtener respecto a ellos un
conocimiento cientfico, es decir, de cierta naturaleza y
caractersticas...".8

La escuela de investigacin social norteamericana precisa que:

"La investigacin social no es un proceso deductivo en el que todo
emana de una premisa definida; por el contrario, es una continua
bsqueda de la verdad, en la que las respuestas provisionales llevan a
una mejor precisin de las interrogantes a las que se aplican y de los
procedimientos a travs de los cuales fueron obtenidas".9

Gerald E. Ferman y J ack Levin plantean que:

"La investigacin implica tanto recopilacin de los hechos como
explicacin de una realidad, ya que ambas formas pueden generar
informacin til e importante acerca de los fenmenos sociales y
polticos. Sin embargo, tambin debe observarse que aunque la
investigacin explicativa por lo general requiere de mayor creatividad,
imaginacin y habilidad, produciendo as mejores resultados para la
sociologa que los que ha obtenido por medio de la recopilacin de
hechos, el averiguar (qu es) no produce emocin ni constituye un
desafo como el averiguar el porqu".10
107

Segn F. Lawson:

"... es simplemente una sistemtica y refinada tcnica de pensar,
que emplea herramientas, instrumentos y procedimientos especiales
con el objeto de obtener una solucin ms adecuada de un problema
que la que sera posible con los medios ordinarios".11

Finalmente, Fred Kerlinger apunta que:

"... es una investigacin sistemtica, controlada, emprica y crtica
de proposiciones hipotticas sobre las supuestas relaciones que
existen entre fenmenos naturales".12

Por lo tanto, de acuerdo a los distintos enfoques planteados por los
autores, podemos concluir que la investigacin es un proceso que, a
travs del empleo de los mtodos y tcnicas cientficas, permite
obtener nuevos conocimientos en el campo de la realidad social.
Como todo hecho creado por el hombre, no est desconectado de un
proceso de produccin del conocimiento que puede ser manipulado
por ciertos sectores sociales y econmicos, por lo que la tarea del
investigador consistir en rescatar ese conocimiento para que
beneficie a las grandes mayoras.

PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA





El grfico nos muestra que para que la investigacin cientfica
produzca conocimientos cientficos que sirvan al gran edificio
construido por la Ciencia, es indispensable la aplicacin del mtodo
cientfico y las tcnicas de investigacin. Por su parte, la ciencia se
nutre de los resultados de la investigacin, de tal manera que ste es
un proceso cclico y de retroalimentacin permanente.

108

2. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Citaremos a J ohn Best, quien seala las siguientes:

1) La investigacin supone recoleccin de nuevos datos, o la
utilizacin de los que existen para un nuevo propsito, desde fuentes
primarias o de primera mano.

2) La investigacin se dirige hacia la solucin de un problema. Un
problema establece una relacin entre dos (2) o ms variables, una
variable puede ser una causa y la otra, un efecto.

3) La actividad investigadora se caracteriza por procedimientos
cuidadosamente diseados, que siempre aplican un anlisis lgico
riguroso.

4) La investigacin enfatiza sobre el desarrollo de teoras vlidas o
en el descubrimiento de principios generales, que podrn ser tiles
para predecir ocurrencias futuras.

5) La investigacin requiere la condicin de ser experto.

6) La investigacin supone observacin y descripcin cuidadosa y
precisa.

7) La investigacin es lgica y objetiva, aplicando cada posible test
para validar los procedimientos empleados, los datos recogidos y las
conclusiones alcanzadas.

8) La investigacin se caracteriza por la actividad paciente y
mesurada.

9) La investigacin requiere valor.

10) La investigacin es registrada e informada cuidadosamente.14
109

Otros autores establecen como caractersticas:

La sistematicidad, la exigencia de comprobacin y verificacin del
hecho o fenmeno que se estudia mediante la confrontacin emprica,
su trascendencia, su carcter intencional, controlada y la confiabilidad
de los resultados que ofrece.

3. OBJ ETIVOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Segn Selltiz:

"El objetivo de la investigacin es descubrir respuestas a
determinadas interrogantes a travs de la aplicacin de
procedimientos cientficos".15

Para Kerlinger:

"El objetivo fundamental de la ciencia es la teora".16

Tambin es de la misma posicin Namakforoosh, quien seala:

"Como el objetivo principal de las investigaciones cientficas es
llegar a teoras, se puede decir que todos los problemas de
investigacin comienzan con el problema de la teorizacin".17

Ferman y Levin consideran dos objetivos bsicos en la
investigacin: recopilar hechos y explicar la realidad.18

Concentrndose exclusivamente en el enfoque de las Ciencias
Sociales, Agustn Blanco expone que: "La investigacin social en
trminos tericos tiene como finalidad evidenciar la accin del hombre
en el porvenir, el presente y el pasado... El fin ltimo de la
investigacin es comprender la accin del hombre, captar los mviles
que han estado presentes en sus ms variadas manifestaciones...
110

Investigar la sociedad es, por lo tanto, investigar la razn de ser del

hombre actual y fundamentalmente sus perspectivas para el
porvenir".19

Luego, el objetivo bsico de la investigacin cientfica es descubrir
respuestas a determinadas interrogantes a travs de la aplicacin del
mtodo cientfico.

Los procedimientos han sido utilizados con el propsito de
aumentar el grado de certeza de que la informacin recopilada sea de
inters para la interrogante que se estudia y adems, rena las
condiciones de fiabilidad y objetividad, aunque, como es lgico, resulta
difcil suponer la objetividad de la investigacin, ms an cuando sta
se realiza con fines preestablecidos que corresponden a una
concepcin del mundo favorecedora de ciertos sectores de la
sociedad. Por eso, no existe garanta de que en una investigacin se
produzca informacin relevante, confiable y objetiva, pero los
procedimientos de sta intentan una mayor posibilidad de alcanzarlo
que cualquier otro mtodo conocido por el hombre. Por ltimo, la
informacin es importante para tomar decisiones y resolver
determinados problemas.

En el caso de las Ciencias Sociales, por una parte, se realiza la
investigacin para crear un cuerpo de principios que posibiliten el
entendimiento y la prediccin de las interacciones humanas en su
totalidad. Por otra parte, a causa de su orientacin social, cada vez se
la considera apta para ser gua prctica en la solucin inmediata de los
problemas de relaciones humanas.

4. REQUISITOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Existen los siguientes requisitos generales, difundidos ampliamente
por la literatura:

- Utilizar una metodologa adecuada al objeto de estudio.

- Especificar la naturaleza del problema que se ha de solucionar a
travs de la investigacin.
111

- Establecer el carcter lgico, sistemtico, objetivo del proceso.

- Llevar cada aspecto (terico y prctico) representado
adecuadamente en la empresa colectiva de la investigacin.

- Entender que las actividades que se desarrollen en el proceso de
la investigacin son interdependientes.

Namakforoosh sugiere siete requerimientos:

1. El propsito de la investigacin, o el problema de que se trate se
deber definir y delinear claramente en trminos precisos.

2. Los procedimientos que emplea el investigador se debern
describir con suficiente detalle para permitir a otro investigador repetir
la investigacin.

3. El diseo del procedimiento de investigacin se deber planear
cuidadosamente para producir resultados que sean tan objetivos como
posibles.

4. El investigador debe reportar, con franqueza, defectos en el
diseo de los procedimientos y estimar su efecto sobre los
descubrimientos o hallazgos.

5. El anlisis de los datos debe ser suficientemente adecuado para
revelar su importancia; y los mtodos de anlisis que se emplean
debern ser apropiados.

6. Las conclusiones se debern confirmar a aquello justificado por
los datos de la investigacin y limitadas a aquello por lo cual los datos
proporcionan una base adecuada.

112

7. La gran confianza en el investigador est garantizada si ste es

experimentado, si tiene una buena reputacin como tal y si es un
persona ntegra.20

5. CUALIDADES DEL INVESTIGADOR

Generalmente, se dice que el investigador es aquella persona que
busca la verdad, o bien, es el trabajador intelectual que tiende a
descubrir lo desconocido. En los dos casos, el investigador es una
especie de personaje que integra una elite creada por quienes
manejan y obtienen provecho en nuestra realidad social.

La actividad de investigar la realiza el hombre continuamente, claro
que no slo aprende de la experiencia, sino del saber o la acumulacin
de conocimientos, que est en manos de una minora. De esta
afirmacin se desprende que el investigador debe asumir una posicin
reflexiva, crtica y creadora, como elemento transformador de la
realidad.

Carlos Sabino apunta que el investigador debe ser una sntesis
entre un despiadado espritu crtico y una imaginacin sin trabas, para
ser el modelo que nos ofrecen los ms grandes cientficos y
pensadores de todos los tiempos. Complementariamente debe tener
conocimientos generales sobre muchas ramas del saber, habilidad e
inteligencia para trabajar en equipo, placer por conocer, entrenamiento
en la lectura sistemtica, crtica y cuidadosa y la experiencia prctica
en la misma accin investigadora.21

Felipe Pardinas seala como obstculos socioculturales a la tarea
de la investigacin: el etnocentrismo, la subjetividad, el autoritarismo,
el dogmatismo, el impresionismo y el especialismo. Y plantea una
tica de la investigacin que contenga los siguientes aspectos.

- Honradez en el trabajo.

- Amor a la verdad.

- Modestia.
113

- Conciencia de que la ciencia debe estar al servicio del hombre.22

Por lo tanto, el investigador debe poseer:

- Espritu libre.

- Receptividad.

- Objetividad.

- Criticidad.

- Creatividad.

- Conocimiento en el rea especfica.

- Honradez.

- Modestia.

- Flexibilidad.

- Disciplina.

- Paciencia.

6. TIPOS DE INVESTIGACIN CIENTFICA

Sobre este tema existe una abundante literatura que establece
diversas categoras.
114

La primera clasificacin, la ms conocida y tradicional, es segn los
fines; en sta se distinguen: a) las investigaciones puras, cuando los
conocimientos a obtener no tienen una aplicacin directa o inmediata,
sino se busca incrementar los conocimientos tericos para el progreso
de una determinada ciencia. Persigue fines tericos y
generalizaciones, con vistas al desarrollo de una teora basada en
principios y leyes. b) Las investigaciones aplicadas dependen de los
descubrimientos y avances de la investigacin bsica y se enriquecen
con ellos, pero su finalidad es el inters en la accin, utilizacin y
consecuencias de los conocimientos. Busca mejorar y resolver los
problemas.

La segunda clasificacin es segn el tipo de conocimiento que se
desea o se puede obtener, o bien, sobre los niveles de estudio:

- Exploratorias: son aquellas que se proponen alcanzar una visin
general aproximativa del tema en estudio. Se realizan cuando el tema
seleccionado ha sido poco estudiado hasta el momento y no existe
sobre el mismo un conocimiento tal que permita formular hiptesis
precisas y hacer una descripcin sistemtica. Pueden servir:

a) Para formular problemas o para desarrollar una hiptesis.

b) Para establecer prioridades en futuras investigaciones.

c) Recopilar informacin acerca de un problema que luego se
dedica a un estudio especializado y particular.

d) Aumentar el conocimiento respecto al problema.

e) Aclarar conceptos.

- Descriptivas: son aquellas que sealan los elementos
caractersticos de un fenmeno o una situacin mediante el estudio
sistemtico del mismo, en una circunstancia tmporo-espacial
determinada. Es una forma de estudio para saber quin, dnde,
115

cundo, cmo y porqu del sujeto del estudio, es decir, la informacin

obtenida en un estudio descriptivo debe ser amplia, variada y
profunda. Buscan especificar las propiedades ms significativas de
personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno susceptible
de ser analizado.

- Explicativas: son aquellas que se proponen encontrar relaciones
entre las variables, que nos permiten conocer el porqu y cmo se
producen los fenmenos en estudio a travs de la prueba de hiptesis.
Los objetos a estudiar ya son conocidos suficientemente, para que
podamos poner a prueba las hiptesis. Por lo tanto, el saber que
existe una relacin entre dos variables no es suficiente para el
responsable, por lo que es necesario ir ms all y determinar si el
cambio en una variable es la causa o efecto del cambio en otra
variable. Estudian las relaciones de influencia entre las variables, para
conocer sus estructuras y los factores que intervienen en los procesos
sociales.

Finalmente, la tercera clasificacin atiende a la estrategia de los
datos a recolectar:

- Investigacin experimental: consiste en que el investigador tiene
que crear una situacin artificial de la vida real, donde controla algunas
variables y manipula otras, porque l puede observar y medir el efecto
de la manipulacin de las variables independientes en la variable
dependiente, en una situacin en donde los efectos de otras variables
hayan sido controladas.

- Investigacin de campo: es aquella en que los datos se recogen
directamente por el investigador en el lugar objeto de estudio, que en
este caso es la realidad. Consiste en la observacin directa de cosas,
comportamiento de personas, grupos, hechos, etc.

- Investigacin documental-bibliogrfica: el objeto de estudio es el
documento y su materializacin mxima, las fuentes bibliogrficas.

Respecto a estas ltimas modalidades nos referiremos
extensamente. Conviene resaltar que estas clasificaciones son
necesarias desde el punto de vista didctico; sin embargo, en la
prctica de la investigacin podemos combinar los diferentes tipos.
116

Adems, podemos distinguir la investigacin cualitativa de la
investigacin cuantitativa, considerando si la informacin es
susceptible de ser procesada numricamente o no.

7. ETAPAS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

El investigador J ohn Hayman establece las siguientes fases:

1. Seleccin de un problema.

2. Formulacin por escrito del problema.

3. Revisin de la literatura.

4. Desarrollo de una teora apropiada.

5. Formulacin de las hiptesis y, mediante ellas, de los objetivos
precisos del estudio.

6. Planeamiento de los procedimientos a seguir en la realizacin
del estudio y en la seleccin de:

a) Los mtodos de investigacin que se utilizarn.

b) Los datos necesarios y los medios destinados a obtenerlos.

c) Las tcnicas a utilizar en el anlisis de los datos obtenidos.

d) La muestra de estudio y el mtodo para seleccionarla.23

Ferman y Levin sealan:
117

1. Seleccin de un problema.

2. Anlisis terico.

3. Recopilacin de datos.

4. Mtodo de anlisis.

5. Terminacin del informe de investigacin.24

Anbal Bascun propone:

1. El planteamiento (etapa aportica).

2. La informacin o erudicin (etapa heurstica).

3. La construccin (etapa sinttica).

4. La exposicin (etapa formal).25

Guillermo Briones indica las siguientes:

1. Conceptualizacin del problema de investigacin.

2. Diseo metodolgico.

3. Recoleccin y procesamiento de la informacin.

4. Anlisis e interpretacin.26
118

Mario Bunge distingue:

1. Planteo del problema.

2. Construccin de un modelo terico.

3. Deduccin de consecuencias particulares.

4. Prueba de hiptesis.

5. Introduccin de las conclusiones en la teora. 27

Ezequiel Ander-Egg plantea las siguientes etapas:

1. Determinacin de lo que se pretende investigar y su finalidad.

2. Elaboracin del diseo de investigacin.

3. Delimitacin del trabajo de investigacin.

4. Constitucin del equipo de investigacin.

5. Seleccin de mtodos y tcnicas.

6. Organizacin del material de investigacin.

7. Determinacin y eleccin de la muestra.

8. Prueba previa de instrumentos y procedimientos.
119

9. Preparacin de la comunidad o del grupo sobre el que se
realizar la investigacin.

10. Recopilacin de los datos.

11. Elaboracin de los datos.

12. Anlisis e interpretacin de los datos.

13. Redaccin del informe de investigacin.28

Carlos Sabino expone las siguientes etapas:

1. Formulacin del problema (momento lgico).

2. Delimitacin del tema (momento lgico).

3. Elaboracin del marco terico o referencial (momento lgico).

4. Eleccin del diseo o mtodo (momento metodolgico).

5. Operacionalizacin (momento metodolgico).

6. Recoleccin de datos y confeccin de instrumentos (momento
tcnico).

7. Organizacin y procesamiento de los datos (momento tcnico).

8. Anlisis de los datos, conclusiones y redaccin (momento
lgico).29
120

En general, podemos apreciar que existen diversas formas de
denominacin en las etapas del proceso de la investigacin, por parte
de los autores citados, sin embargo, hay convergencias en el fondo.
En el texto tomaremos aquella categorizacin que establece tres (3)
etapas: 1) Planificacin (que se expresa a travs del proyecto de
investigacin), 2) Ejecucin o aplicacin de lo planificado (que se
materializa en las fases heursticas y de construccin) y 3)
Divulgacin, publicacin o diseminacin (que se da en la presentacin
formal y de fondo del trabajo de investigacin).

8. LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL-BIBLIOGRFICA

8.1. Conceptos

La concepcin de la investigacin documental es variadsima,
desde perspectivas restringidas, que slo consideran como objeto de
estudio al libro, hasta las ms amplias, que van ms all del texto y se
refieren al documento. En todo caso, como nos orientamos en el
Derecho hacia el estudio de la norma, los hechos y los valores,
podemos apuntar que la investigacin bibliogrfica sera un elemento
de la investigacin documental, entendida sta como el proceso
cientfico que depende objetivamente del documento y a ste como
aquel material permanente del cual se puede obtener conocimiento y
al cual se puede acudir como fuente y/o referencia en cualquier
momento o lugar sin que se altere la naturaleza del material en
estudio. Por lo tanto, el documento pasa a ser toda base material de
conocimiento jurdico, susceptible de emplearse para la consulta, el
estudio o como elemento de prueba y que puede ser procesado,
analizado e interpretado cualitativa y/o cuantitativamente. Y a la
documentacin, segn la UNESCO, como "el conjunto de actividades
que tienen por objeto asegurar el acceso a estas fuentes y llevar a
quienes las utilizan el flujo de la informacin".30

Para la Universidad Nacional Abierta de Venezuela, "la
documentacin es una tcnica cuyo propsito est dirigido
principalmente a racionalizar la actividad investigativa, para que sta
se realice dentro de las condiciones que aseguren la obtencin y
autenticidad de la informacin que se busca, en relacin al estudio de
un tema en particular".31

121

Luego sealan que la documentacin se basa en el estudio de

documentos, entendiendo por tales todos aquellos que bajo una forma
de relativa frecuencia puede servir para suministrar o conservar
informacin.

En este sentido, los documentos pueden ser bibliogrficos
(materiales escritos), grficos (grabados, mapas, etc.), audiovisuales
(discos compactos, pelculas, etc.) y todo aquello que sea
reproduccin de un original, tales como fotografas, muestras de
piedras, etc.

Realmente, "la investigacin documental utiliza la tcnica de la
documentacin para dar confiabilidad a sus resultados y como la
mayor parte de los documentos empleados corresponde a
documentos bibliogrficos, de all que se denomina tambin
investigacin documental o bibliogrfica".32

Anbal Bascun seala que: "La bibliografa es la ciencia que tiene
por objeto el libro en su doble aspecto interno-externo, ya sea
considerado individualmente, ya sea coleccionado en bibliotecas; y
que tal ciencia se divide en dos ramas: la bibliogrfica, que se ocupa
del libro individualmente, estudiando sus caracteres externos e
internos y su rol e importancia en el medio y en la cultura en que ha
sido concebido, y la bibliotecografa, que trata del libro coleccionado.
Dentro de esta ltima rama, hemos distinguido una disciplina
separada, la biblioteconoma que tiene por materia la ordenacin y la
administracin de las bibliotecas".33

Ubicada la bibliografa como una parte de la investigacin
documental, podemos ya entrar a conceptualizarla.

Para los profesores de la Universidad Simn Rodrguez de
Venezuela (U.N.E.S.R.) "la investigacin bibliogrfica se refiere al
proceso de indagacin y de bsqueda inicial en cualquier situacin de
estudio e investigacin; es decir, a la revisin minuciosa y a la
bsqueda exhaustiva realizada sobre el material bibliogrfico con el fin
de aprehender en forma sistemtica la informacin contenida en l.
Dada su importancia en el proceso de investigacin, se ha establecido
como una etapa de la misma la recoleccin de datos previa a la
hiptesis".34
122

Por lo tanto, el recurso de la informacin y documentacin
bibliogrfica ser utilizado indistintamente en el procedimiento de
estudio y en la recoleccin de datos previa a la hiptesis de una
investigacin.

Otro enfoque es el que entrega Agustn Millares Carlo, quien seala
que la investigacin bibliogrfica es el "modo de utilizar en una
indagacin concerniente a las diversas actividades del espritu, los
recursos proporcionados por el material impreso (libros, folletos,
publicaciones peridicas) o su reproduccin por diversos
procedimientos (fotografa, microfilm, xerografa, etc.).35

Segn Ilis Alfonzo, la investigacin bibliogrfica "es el proceso de
bsqueda que se realiza en las fuentes impresas con el objeto de
recoger la informacin en ella contenida, organizada
sistemticamente, describirla e interpretarla de acuerdo con
procedimientos que garanticen la objetividad y confiabilidad de sus
resultados, con el fin de responder a una determinada interrogante o
llenar alguna laguna dentro de un campo de conocimiento".36

8.2. Caractersticas de la investigacin documental - bibliogrfica

Para llis Alfonzo:

1. La investigacin bibliogrfica tiene un carcter impreso, aunque
no se deben excluir los materiales manuscritos.

2. La investigacin bibliogrfica est enclavada dentro de un
panorama amplio como es el mundo de los documentos y constituye
una manifestacin especfica de la llamada investigacin documental.

3. La investigacin bibliogrfica tiene un carcter histrico, pues
est sobre la base de hechos pasados.

4. La investigacin bibliogrfica puede ser ubicada al nivel de los
estudios exploratorios y descriptivos.37
123

Por lo tanto, la investigacin documental-bibliogrfica depende de
la fuente de informacin, tiene un carcter cientfico, es amplia, tiene
un marcado carcter terico e histrico, y se inscribe en los estudios
exploratorios y descriptivos.

8.3. Etapas de la investigacin bibliogrfica

Al igual que en otros aspectos de la investigacin bibliogrfica,
acerca de las etapas existe abundante literatura, examinaremos
algunos de ellos.

Laura Czares seala 13 pasos de la investigacin documental-
bibliogrfica y que son las siguientes:

1. Eleccin del Tema (cuyo centro es la motivacin y el inters).

2. Acopio de la bibliografa bsica sobre el tema (revisin de
material impreso o indito).

3. Elaboracin de fichas bibliogrficas y hemerogrficas.

4. Lectura rpida del material (reconocimiento del terreno).

5. Delimitacin del tema (escogencia de un aspecto del problema
investigado).

6. Elaboracin del esquema de trabajo (esqueleto de trabajo).

7. Ampliacin del material sobre el tema ya delimitado.

8. Lectura minuciosa de la bibliografa.

124

9. Elaboracin de fichas de contenido y revisin del esquema.

11. Organizacin definitiva del fichero.

12. Redaccin del borrador de trabajo.

13. Redaccin final del trabajo.38

Para Susana Gonzlez Reyna existen 6 etapas.

1. Planeacin del trabajo.

2. Recopilacin del material.

3. Clasificacin de los datos.

4. Redaccin y revisin preliminar.

5. Redaccin definitiva.

6. Revisin final.39

Anbal Bascun Valds plantea 4 etapas:

1. El planteamiento o fase aportica.

2. La erudicin o fase heurstica.

3. La construccin o fase de sntesis.

125

4. La exposicin o fase formal.40

Ilis Alfonzo anota 6 etapas:

1. Seleccin del tema y formulacin de un problema.

2. Consulta de las fuentes.

3. Elaboracin de un esquema previo de trabajo.

4. Recoleccin y clasificacin de los datos.

5. Anlisis e interpretacin de los datos.

6. Redaccin y presentacin del informe de investigacin.41

Simplificando, proponemos el siguiente modelo:

1. Etapa Aportica o Planteamiento

Delimitacin del problema, supuestos lgicos, supuestos
especficos o hiptesis, objetivos (generales y especficos),
metodologa (tcnicas o instrumentos), planificacin.

2. Etapa Heurstica o de Erudicin

Identificacin de fuentes (localizacin), reconstruccin o seleccin
crtica, fijacin y clasificacin provisoria.

3. Anlisis o construccin

126

Procesamiento de los datos (clasificacin y ordenacin definitiva)

Anlisis a partir de una teora general y supuestos.

Interpretacin (ampliacin de teoras e hiptesis), generalizacin o
tesis de demostracin, sntesis (conclusiones o proposiciones).

4. Etapa Formal o de Comunicacin

Estructuracin de la exposicin (introduccin, desarrollo o cuerpo,
conclusiones, fuentes).

Expresin monogrfica.

8.4. Planeamiento de la investigacin documental-bibliogrfica

Una vez que se delimita el tema (escogencia y precisin del
problema que se abordar), definido y decantados los supuestos
lgicos y especficos o la hiptesis que se plantear, los objetivos que
se pretenden alcanzar y la metodologa que operar en el trabajo (de
investigacin), se procede a la planificacin; para ello se precisarn los
elementos bsicos que orientarn el proceso de la investigacin.
Luego, el plan de investigacin considera los diferentes propsitos del
trabajo y debe ser su estructura: provisional y flexible.

De acuerdo al equipo de profesores de la Escuela de Educacin de
la Facultad de Humanidades y Educacin, Universidad Central de
Venezuela, las partes fundamentales del planeamiento en el trabajo de
investigacin documental- bibliogrfico son:

1. Ttulo del problema de investigacin

Si es necesario se coloca el subttulo, en el ttulo se seala lo que
se va a investigar, y en el subttulo se expresan las condiciones en las
cuales se llevar a cabo o las especificaciones y particularidades del
objeto de estudio.
127

2. Delimitacin y definicin del problema

El trabajo debe ser especificado considerando el objeto de la
investigacin, el tiempo y espacio para realizar la misma y la
importancia del trabajo.

- Delimitacin y formulacin del problema de investigacin. Esta
debe circunscribirse en un sector de la misma, a un momento histrico
determinado y dentro de cualquier rea social, poltica, filosfica,
econmica, cultural, etc.

En cuanto a la formulacin del problema, debe tener una
orientacin referente a la necesidad de resolver el problema o a las
posibles alternativas de solucin.

- Las hiptesis de trabajo. Mediante stas, la investigacin adquiere
una orientacin en cuanto a sus objetivos, precisando su entorno en
relacin a la idea central.

Los tipos de hiptesis ms frecuentes son las hiptesis generales,
las hiptesis especficas y las hiptesis operativas.

3. Los objetivos de la investigacin

Con ellos se precisan las metas y propsitos del estudio que se va
a realizar y de ellos depende el enfoque y la orientacin del trabajo.
Los objetivos se clasifican en generales y especficos, dependiendo
del objeto de estudio escogido.

4. El esquema tentativo de los contenidos

Es el armazn de los contenidos del trabajo para su posterior
organizacin, se trata de una primera aproximacin de un ndice.

128

5. Esbozo sobre la metodologa a utilizar en la investigacin

documental

El mtodo est determinado por el objeto a estudiar y por lo tanto,
exige una correspondencia recproca, al igual que las tcnicas que se
emplearn.

La metodologa constituye un punto importante en el plan, y en ella
se incluyen las unidades de anlisis y de investigacin, tcnicas de
recoleccin de datos y las tcnicas del anlisis documental.

6. Bibliografa preliminar a utilizar

La recopilacin bibliogrfica debe ser rigurosa y de acuerdo con las
exigencias del problema a investigar.

7. Cronograma del Trabajo

Tiene como finalidad ubicar en el tiempo y en el espacio todas las
tareas a realizar y debe ser flexible.42

8.5. Las fuentes de informacin

8.5.1. Definicin general de fuente

En toda investigacin cientfica, cuyo objetivo es la produccin de
conocimientos, es necesario el uso exhaustivo de la informacin y
documentacin, particularmente en la etapa inicial del proceso. A
travs de la informacin y la documentacin podremos identificar "el
estado de la situacin" y el nivel correspondiente al conocimiento
establecido sobre la realidad que se pretende estudiar. Al mismo
tiempo, es posible disponer de expresiones de la realidad que pueden
ser interpretadas objetivamente.

129

Para el efecto de la informacin recurriremos a las fuentes de

informacin y para la documentacin utilizaremos la amplia gama de
documentos que obtenemos de dichas fuentes.

En un sentido general, consideramos fuentes de informacin a todo
lo que nos puede proporcionar datos para el estudio y tratamiento del
objeto o realidad que investigamos, sea documentos, personas u otro
tipo de existencia, que se posibilite su recoleccin, procesamiento,
anlisis e interpretacin. Por otra parte, dato es el antecedente que
permite llegar ms fcilmente al conocimiento del objeto de estudio.
Para nosotros, los datos son los resultados numricos o verbales que
permiten aclarar, explicar, rechazar, confirmar, probar, etc. una idea
relacionada con el problema que se investiga.

Para recolectar datos debemos juntar, acopiar o reunir un conjunto
de datos e informaciones que tienen previamente que ser registradas.
Es necesario efectuar una lectura exploratoria, evaluativa y sistemtica
de los principales aspectos que sern registrados de acuerdo con una
tcnica adecuada. En la recoleccin de los datos no existen normas
fijas ni medios nicos, lo que importa es que no deben tomarse
informaciones en forma desorganizada y sin un criterio claro porqu se
realiza, ya que esto traera acumular datos sin un significado preciso.

El sistema de recoleccin de datos debe garantizar la eficiencia
para usar y correlacionar la informacin posterior, adems, la exactitud
y claridad de los datos recogidos, as como la identificacin de las
fuentes.

Respecto del concepto fuente, existen variadas definiciones en la
literatura especializada, a continuacin citaremos algunas:

La UNESCO seala que es:

"La fuente de la cual una persona obtiene informacin cumpliendo
con sus necesidades de conocimiento (informacin)".43

Cervo indica que:

130

"Son todos y cualquiera. Documento ligado directamente con el

objeto de estudio. Son los testimonios directos o contemporneos del
hecho estudiado, material bruto no elaborado".44

Aura Bavaresco plantea que:

"Es todo aquello (documento, persona y otro objeto) que nos
proporciona datos para el anlisis y tratamiento del problema de
investigacin planteado. Al conjunto de fuentes de informacin se les
denomina repertorio bibliogr-fico". 45

Anbal Bascun Valds expone desde la perspectiva jurdica que
es la:

"...manifestacin externa, huella o resto, constancia escrita, verbal
o plstica, que permita a nuestros sentidos captar la existencia actual
o pretrita de hechos y normas prejurdicas, jurdicas, antijurdicas y
metajurdicas, y desprender su contenido y trascendencia".46

Armando Asti Vera establece que:

"En las ciencias positivas, en especial en las ciencias fsicas y
naturales, las fuentes son los trabajos de laboratorio, las
observaciones y los experimentos; en las disciplinas humansticas,
como en las ciencias formales (matemticas, fsica terica, lgica
matemtica) son los libros, los artculos tcnicos, los documentos de
archivo y, en otros casos (psicologa social, sociologa, economa, etc.)
tambin los resultados de los trabajos de campo".47

Ilis Alfonzo argumenta que:

"La palabra fuente (del latn fons-fontis) significa manantial e indica,
de manera general, el principio o fundamento de una cosa, la materia
originaria de algo. Referida a la investigacin, y en un sentido muy
amplio, podemos decir que fuente es todo aquello que nos proporciona
una informacin susceptible de ser utilizada en la solucin de un
problema. As, una persona, un libro, un peridico, una fotografa, un
registro sonoro, una pelcula, etc., constituyen ejemplos de fuentes.
131

Desde el punto de vista histrico se dice que fuente es todo aquello

que nos proporciona el material para la reconstruccin del pasado y en
este sentido la palabra fuente tiene un significado ms restringido que
la identifica como documento, es decir, toda base material que puede
ser utilizada para consulta, estudio o prueba".48

8.5.2. La documentacin y el documento. Nociones bsicas.

.8.5.2.1. Definicin de documentacin

Para la UNESCO la documentacin es el:

"...recurso que se utiliza como procedimiento necesario para toda
investigacin usando tcnicas y mtodos...".49

J ean Meyriat explica que:

"La documentacin es precisamente el conjunto de actividades que
tienen por objeto asegurar el acceso a estas fuentes y llevar a quienes
las utilizan el flujo de la informacin. Los profesionales de esta
actividad documentaria utilizan dos categoras de tcnicas: a) la
publicacin bibliogrfica, que se presta mejor para la comunicacin
internacional y que se puede dar en forma impresa, en forma de disco,
tarjetas perforadas, bandas magnticas, de ondas, etc. Tambin se
puede dar en forma de documento: piezas de archivos, materiales de
encuestas, de medidas, acontecimientos, etc. b) Los organismos en
donde toda clase de documentos que contienen informacin necesaria
para el trabajador de las ciencias sociales, se encuentran reunidos y
sean los ms accesibles que se pueda".50

Finalmente, este mismo autor agrega que la documentacin
pertenece al dominio de la tcnica y no al de la ciencia, porque slo
auxilia la actividad de investigacin.

Los investigadores de la Universidad Nacional Abierta de
Venezuela (UNA) sealan que la documentacin:

132

"... es una tcnica cuyo propsito est dirigido principalmente a

racionalizar la actividad investigativa, para que sta se realice dentro
de condiciones que aseguren la obtencin y autenticidad de la
informacin que se busca, en relacin al estudio de un tema en
particular. Se basa en el estudio de documentos".51

8.5.2.2. Definicin de documento

J ean Meyriat, experto de la UNESCO, seala que:

"Un documento, en el sentido ms amplio de la palabra, es
cualquier material registrado grficamente, cualquiera sea su forma y
naturaleza, que puede proporcionar informacin".52

Buonocuore lo define como:

"... todo aquello que bajo una forma de relativa permanencia puede
servir para suministrar o conservar una informacin".53

Ander-Egg plantea que:

"Los documentos son hechos o rastros de algo que ha pasado, de
ah que como (testimonios) que proporcionan informacin, datos o
cifras, constituyen un tipo de material muy til para la investigacin
social. Como elemento de conocimiento o fuentes de informacin son
susceptibles de ser utilizados como consulta, estudio o prueba".54

8.5.2.3. Caractersticas de los documentos

De acuerdo a las definiciones esbozadas por los autores citados,
podemos desprender las siguientes caractersticas:

1. Es un objeto material, susceptible de ser procesado, analizado e
interpretado en el proceso de investigacin cientfica.

133

2. Es una fuente permanente de conocimiento cientfico, ya que el

documento registra informacin de diversa ndole, as como la
producida por la ciencia y la tcnica.

3. Es la fuente socio-histrica, porque permite reconstruir el pasado
a travs de su estudio y consulta, para entender el presente y
proyectar el futuro.

8.5.3. Clasificacin general de las fuentes de informacin y de las
fuentes documentales

8.5.3.1. Clasificacin o tipos de fuentes de informacin

Las fuentes de informacin pueden ser escritas y no escritas.
Llamamos fuentes escritas a todos los documentos impresos o
manuscritos que nos proveen de informacin y en un sentido ms
restringido, llamamos fuentes bibliogrficas a todos los documentos
impresos que pueden proporcionar una informacin.

Se toma en consideracin la relacin existente entre un autor y el
documento escrito por l, en funcin del lugar, el tiempo y las
circunstancias en medio de las cuales se origin y escribi, se puede
decir que existen dos tipos de fuentes escritas: las fuentes de
informacin primarias y las de informacin secundarias.

A. Fuentes primarias

Es el documento escrito que ofrece informacin general. Sus datos
son experiencias descritas por el autor, tomando como referencia el
tiempo, lugar y las circunstancias. Si la informacin que ofrece el
documento no ha sufrido proceso de reelaboracin, sntesis,
traduccin, etc., tambin es una fuente primaria. La fuente primaria es
la informacin directa, originaria de un estudio particular y se trata
generalmente de un artculo de revista o un libro en el cual el autor
anuncia los resultados de su trabajo. Las ms conocidas son los
documentos orales y escritos, los restos o reliquias y los testimonios
orales.

134

B. Fuentes secundarias

Son documentos escritos que proporcionan informacin, pero que
han sufrido un proceso de elaboracin por parte de otras personas
distintas a aquellas que escribieron el documento original. Su
obtencin de datos es a travs de uno o ms intermediarios. Es la
informacin acerca de un estudio que proporciona alguien que no es
autor de dicha investigacin. Habitualmente esta informacin se
presenta en forma de resumen e incluye una interpretacin de los
resultados. Fuentes secundarias frecuentemente empleadas son los
manuales de historia y las enciclopedias.

Es conveniente sealar que ambas sirven para recolectar datos, si
bien se privilegia el uso de las fuentes primarias, a veces stas son
muy complejas a nivel de comprensin, por lo que iniciar el estudio en
las fuentes secundarias y terciarias puede ser ms didctico.

Tambin cuando se habla de la manera en que fue realizada una
fuente de informacin se puede clasificar de la siguiente manera:

A. Fuentes grficas.

B. Fuentes de observacin.

A. Fuentes grficas

stas, a su vez, podemos subdividirlas en:

A.1. Fuentes bibliogrficas

Este tipo de fuentes se refiere a aquellas que van "impresas", ya
sea por tipografa, mimeografa o mecanografa, como es el caso de
las enciclopedias, diccionarios, revistas, peridicos, comunicaciones,
textos, informes, etc., pero tambin a las llamadas manuscritas, que
son hechas a mano en papel o pergamino.

135

A.2. Fuentes iconogrficas

Son aquellas fuentes que se hacen a travs de proyecciones que
pueden ser proyectables en formas de pelculas, microfilms,
diapositivas, radiografas, etc., y las no proyectadas a travs de
fotografas, pinturas, retratos, mapas, diagramas, sellos y otros.
Actualmente el uso masivo de los sistemas computarizados que
entregan informacin mediante INTERNET y otros, pasa a ser una
fuente frecuentemente empleada por los usuarios.

A.3. Fuentes fonogrficas

Son aquellas fuentes que generalmente captamos a travs del odo
y vienen dadas por discos, cassettes, cintas de hilos magnetofnicos,
discos compactos y otros.

B. Fuentes de observacin

Podemos tambin subdividir a esta fuente de informacin de esta
forma:

B.1. Fuentes de conocimiento de la naturaleza

Se da a travs de los fenmenos naturales.

B.2. Fuentes de conocimiento de la sociedad

Viene dada por la aparicin o existencia de los fenmenos sociales.

Son muchas las clasificaciones que se han hecho con respecto a
las fuentes de informacin, otros ejemplos podran ser stos:

1. Fuentes de informacin general: Se da una informacin sin
profundizar mucho en lo que se quiere. De manera muy global.
136

2. Fuentes de informacin especializada: Profundizamos en los
temas que se quiera, como ejemplo, un libro de psicologa puede dar
una informacin ms completa que si se buscara una palabra
referente a psicologa en un diccionario.

Y otras seran:

1. Fuentes actualizadas: Son aquellas que tienen o dan una
informacin actual, al da, o bien de la poca moderna.

2. Fuentes antiguas: (clsicas) Son aquellas que poseen una
informacin del pasado, pero es importante decir que por ser as no
dejan de prestar informacin.

Otra categorizacin establece la siguiente distincin entre las
fuentes de informacin para el trabajo intelectual, aplicables a la
universidad en pre y posgrado:

1. FORMALES: Bibliotecas (generales y especializadas),
Hemerotecas (revistas y peridicos), Archivos (histricos, notariales,
municipales, de dependencias y oficinas privadas, gubernamentales,
internacionales, etc.), Centros de documentacin e informacin
(contienen unidades receptora, clasificadora, emisora y de servicios, lo
que los transforma en instituciones de estudio muy dinmicas y
atentas en la actualidad de la informacin), Museos (de diversos tipos)
y la audiencia de carcter docente (materializada en ctedras,
conferencias, seminarios nacionales e internacionales, foros, etc.).

2. INFORMALES: El medio ambiente universitario (consiste en la
mutua influencia informativa de todos los roles universitarios), el medio
ambiente profesional (que se expresa en la mutua influencia
informativa dentro de los crculos profesionales) y el medio ambiente
social general (conjunto de vivencias capitalizables como informacin).

8.5.3.2. Caractersticas de las Fuentes de informacin

137

Las cualidades y caractersticas que poseen las fuentes de

informacin determinan en qu medida nos ser til para que sirva a
los objetivos que persigue el estudio. Cada fuente deber poseer un
mnimo de caractersticas que permitan considerarla como fuente de
informacin, digna de ser tomada en cuenta. El autor, el editor, el tema
tratado y el juicio que nos merezca la obra en s, son buenos indicios
para apreciar la calidad de un trabajo en particular. Suponiendo que la
obra que vamos a trabajar rena requisitos mnimos de calidad, el
problema que se nos presenta inmediatamente es apreciar si la
bibliografa es satisfactoria para los fines que se persiguen.

CARACTERSTICAS QUE DEBEN

REUNIR LAS FUENTES DE INFORMACIN

PARA SER CONSIDERADAS SATISFACTORIAS

1.- La experiencia del investigador, la naturaleza de la fuente, la
profundidad y originalidad en cada fuente.

2.- Las fuentes deben ser suficientes para poder ser satisfactorias y
efi-caces.

3.- Deben ser cualitativas y no cuantitativas.

4.- Deben ser recientes y reflejar datos de valor actual, esto indica
una constante actualizacin. Para esto se debe tener presente el
carcter de la fuente, el propsito para la cual queremos emplearla y el
tiempo que debemos disponer para los datos.

5.- Son balanceadas, o deberan serlo, esto indica que debe existir
todo tipo de informacin.

6.- Deben ser incluyentes, por la misma razn que la anterior.

8.5.3.3. Clasificacin de las fuentes documentales.
138

Maurice Duverger seala dos clasificaciones de las fuentes
documentales:

Primera clasificacin:

1. Los documentos escritos:

a) archivos pblicos y los documentos oficiales.

b) La prensa.

c) Los archivos privados.

d) La documentacin indirecta.

2. Los documentos de cifras:

a) Las estadsticas.

b) Los censos.

3. Los dems documentos:

a) La documentacin tcnica: objetos muebles e inmuebles, seres
vivos e inanimados.

b) La documentacin iconogrfica, fotografa y flmica.

c) La documentacin fontica: la lingstica y las grabaciones.

139

Segunda Clasificacin:

1. Documentos propiamente dichos: Archivos.

2. Reproducciones: fotocopias de los archivos.55

Fabio Hernndez Daz plantea que el trmino documento se lee en
forma amplia:

"... para designar toda clase de escrito, o de grabacin fontica o
visual, que sea testimonio de hechos importantes, ya sea con relacin
al pasado o circunscritos al presente...".56

Luego, la importancia para el estudio del documento est en ser
testimonio de hechos significativos que pueden ser utilizados en
procesos explicativos, interpretativos y demostrativos, y pueden
justificar actuaciones profesionales; finalmente, Hernndez Daz opta
por dividir los documentos en "documentos del pasado" y "documentos
actuales", atendiendo a sus caractersticas.

"De la misma manera, los documentos del pasado pueden ser
divididos en inditos (colecciones de archivos que contienen gran
diversidad de ttulos, pruebas, relatos, crnicas, etc., que con su
tiempo dieron fe de hechos importantes), y en transcritos que
contienen ms o menos los mismos efectos, pero que han sido
puestos en lengua moderna y editados en volmenes, hacindolos
ms accesibles.

Los documentos actuales pueden subdividirse en escritos (actas,
discursos, memoriales, escrituras, pruebas, etc.), en auditivos, como
las grabaciones que contienen similares elementos, y en visuales
(documentos cinematogrficos, videos, etc.), en los cuales se registren
hechos de inters concreto".57

Clasificacin general de documentos

Segn Nuria Amat:
140

a) Fuentes Documentales:

b) Sistemas bibliotecarios: (Acceso documental primarios: libros,
tesis).

- Biblioteca de consulta.

- Servicio de prstamo y fotocopia.

- Biblioteca general y universitaria.

- Archivos.

- Biblioteca nacional.

- Biblioteca pblica o popular.

c) Sistemas Documentales: (Alcance a documentos secundarios).

d) Centros de documentacin especializada: nacional e
internacional.

- Servicio de documentacin.

- Unidades documentales.

- Centros de difusin.

e) Sistemas de anlisis o Banco de Datos: (informacin sobre
documentos terciarios o sntesis de documentos primarios).
141

- Comprende datos.

- Medios de actualizacin, consulta.

- Centros de referencia.

- Instituciones de estadsticas.58

Segn Roberto Couture de Troismonts:

- Documentos Grficos:

1. Publicaciones no peridicas:

- De conjunto: (enciclopedias, diccionarios, tratados, manuales,
selecciones, bibliotecas).

- Particulares: (monografas, informes, tesis, patentes, catlogos,
tcnicas, traducciones, antologas, actas).

- De consulta o referencia: (repertorios, inventarios, ndices,
bibliografas, guas, directorios).

2. Publicaciones peridicas:

- Peridicos, revistas, boletines, series, almanaques, anuarios,
enciclopedias por fascculos, preimpresos, separatas, etc.

3. Publicaciones oficiales:

- Informes cientficos, tcnicos, administrativos, etc.
142

- Normas y reglamentaciones.

- Estadsticas.

- Circulares.59

Para Ezequiel Ander-Egg, las fuentes documentales seran:

a. Fuentes histricas.

b. Fuentes estadsticas.

c. Los informes y estudios.

d. Las memorias o anuarios de los Ministerios.

e. Los diarios de sesiones de los Congresos (diputados y
senadores).

f. Archivos oficiales.

g. Archivos privados.

h. Documentos personales.

i. La prensa.

j. Material cartogrfico (mapas).

k. Documentacin indirecta (obras literarias de contenido social).60
143

Desde el punto de vista general, plantea lo mismo que otros
autores, clasifica a las fuentes en: Primarias: las que provienen de
organismos que han realizado las observaciones; por otra parte,
ofrecen la garanta de la institucin o investigador responsable de la
recopilacin. Secundarias: cuando se recurre a datos ya publicados o
que, sin haber sido publicados, fueron recopilados originalmente por
otros. Estn sujetas a error en proporcin a la distancia de su
alejamiento de la fuente primaria. Los nuevos procesos de
transcripcin, reimpresin, copia, etc., dan oportunidad para errores
involuntarios. Adems existen ilimitadas oportunidades de que se
produzca por manipulaciones en el mal uso de las fuentes
primarias.61

Otra forma de clasificar es la de Anbal Bascun, quien establece
la siguiente categorizacin al referirse a las fuentes del conocimiento
jurdico:

I. Fuentes directas:

A. Mediatas (elaboradas por un intermediario o agente y para fines
cientficos).

- Literatura jurdica.

- Recopilaciones, repertorios, antologas, etc.

B. Inmediatas (gestadas sin la intervencin de un intermediario que
persiga fines cientficos en orden al Derecho).

1) Hechos:

- Conducta humana (de tipo jurdico).

- Costumbres jurdicas.

144

2) Formas:

- Legislacin (Constitucin, leyes, cdigos, decretos-leyes, decretos
con fuerza de ley, ordenanzas, reglamentos, etc.).

- Normas jurdicas consuetudinarias.

- Resoluciones judiciales (auto acordados, sentencias, autos y
decretos)

- Terminologa jurdica.

- Refranes y aforismos, locuciones jurdicas.

- Formularios, registros, fichas, etc.

- Texto de actas y contratos.

3) Objetos:

- Establecimientos, locales, aparatos, muebles.

- Atributos, emblemas, distintivos.

- Otros objetos (monedas, sellos).

II. Fuentes indirectas:

A. Mediatas (producidas por un intermediario para fines cientficos y,
aun artsticos, no jurdicos en s, pero con proyeccin jurdica).

145

- Literatura sobre Ciencias Polticas, Naturales, Psicologa, Filosofa,

Historia, Moral, Religin, Economa, Higiene, Previsin, Sociologa,
etc.

- Recopilaciones, repertorios, antologas, etc., de fuentes
normativas no jurdicas.

B. Inmediatas (dan noticia accidental o secundaria de lo jurdico o
de lo cientfico o social con proyeccin jurdica, sin la intervencin
finalista de un agente).

1) Hechos:

- Conducta humana de tipo pre, proto, anti y meta-jurdico (sus
testimonios).

- Costumbres, usos, hbitos...

2) Formas:

- Normas ticas, higinicas, econmicas, tcnicas, religiosas,
sociales, etc.

- Resoluciones, instrucciones, rdenes administrativas.

- Terminologa poltica, administrativa, econmica, tcnica.

- Refranes, aforismos, locuciones de carcter social.

- Tiponimia.

- Piezas orales.

146

3) Objetos:

- Objetos individualizados.

- Monumentos histricos.

- Otros objetos de la vida sociocultural.62

Finalmente, Roberto Couture de Troismonts, propone la siguiente
clasificacin de los documentos y fuentes documentales:

A. Desde el punto de vista de la forma: original sensible, por edicin,
tipo de material y produccin intelectual.

B. Caractersticas:

1. Documentos grficos: publicaciones no peridicas, publicaciones
peridicas y publicaciones oficiales.

2. Documentos numricos.

3. Documentos tecnogrficos.

4. Documentos plsticos.

5. Documentos derivados de un procesamiento.63

Todas estas clasificaciones hay que adecuarlas a las necesidades
prcticas de la investigacin que se est llevando a cabo.

8.6. Procedimientos para la conservacin de la informacin de las
fuentes escritas
147

En el proceso de investigacin, el sujeto que est participando
activamente produciendo un nuevo conocimiento cientfico requiere de
una serie de procedimientos que le sirvan para preservar, conservar y
mantener la informacin de las fuentes escritas; de esta manera, a
nivel del Estado y a nivel de los par-ticulares surgen
fundamentalmente distintos procedimientos que permiten que hayan
posibilidades de informarse y documentarse eficaz y oportunamente.

En el mundo interconectado, donde estn sucediendo
continuamente acontecimientos y hechos que influyen en la conducta
de los seres humanos, el investigador debe estar actualizando su
conocimiento, y el Estado tambin, por esta razn existe una
tendencia en desarrollar y modernizar los procedimientos para la
conservacin de la informacin de las fuentes escritas.

LA BIBLIOTECA

8.6.1. Aspectos generales de la biblioteca

Segn A. Bascun V.:

"Bibliologa es la ciencia que tiene por objeto el libro en su doble
aspecto externo-interno, ya coleccionado en bibliotecas, ya
considerado individualmente; y que tal ciencia se divide en 2 ramas: la
Bibliografa, que se ocupa del libro individualmente, mediante el
estudio de sus caracteres externos e internos y su rol e importancia en
el medio, en la cultura en que ha sido concebido; y la Bibliotecografa
que trata del libro coleccionado. Dentro de esta ltima rama hemos
distinguido una disciplina separada, la Biblioteconoma que tiene por
objeto la ordenacin y administracin de las Bibliotecas. Ahora bien, la
Bibliografa abarca, en su amplio concepto, todas las manifestaciones
literarias del pensamiento humano, y, por lo tanto, no hay ciencia ni
arte que no venga a ser objeto de los estudios bibliogrficos".64

Por lo tanto:

148

"Si la investigacin cientfica y bibliogrfica han entrado en el

camino de la especialidad, nada tiene de extrao que las secciones de
una biblioteca generales organizadas siguiendo las prescripciones de
un ordenamiento cientfico se vayan emancipando y constituyendo
nuevos centros de cultura bibliogrfica".65

Biblioteca, Hemeroteca, Archivo y Cartoteca son las principales
organizaciones institucionales de las fuentes de conocimiento,
informacin y documentacin, por eso el investigador est atento a
todo el material que puede llegar a recopilar en estas instituciones. Por
otra parte, si el investigador desea conservar materialmente
determinados textos o transcripciones in extenso, o traducciones o
versiones unitarias, emplear las fichas.

Cada libro ledo debe ser trabajado sistemticamente por medio del
procedimiento del fichaje. Esto garantiza el propio ordenamiento de las
lecturas y la obtencin de un mayor provecho. Para eso hay que
acompaar todo tipo de lectura con sus respectivas notas, que vendra
a ser el material que se extrae de los libros, revistas, documentos,
memorias, etc., que se est trabajando.

Sin embargo, el dominio de las tcnicas no hace al investigador, si
bien son instrumentos indispensables para el trabajo investigado se
deben combinar con los claros y precisos criterios metodolgicos, "lo
importante es transmitir la idea y la conciencia sobre la inevitable
trascendencia de los datos copiados cuando de verdad se quiere
hablar de investigacin".66

Existen diversas acepciones del vocablo biblioteca.

Segn A. Millares la palabra biblioteca se emplea en cuatro (4)
acepciones distintas:

a) Como un conjunto organizado de libros con determinados fines
de utilidad pblica o particular, y propsitos de formacin intelectual en
el terreno cientfico o literario, tcnico o de ndole social o esttica.

b) Como el edificio en el que tales libros se custodian.
149

c) Como el mueble en el que se guardan.

d) Como coleccin de obras seleccionadas, de una misma materia
o de diferentes temas, publicada por una entidad editorial, una
corporacin literaria, cientfica, artstica, etc. Tambin se la us en
tiempos pasados en los ttulos de ciertas obras de carcter
bibliogrfico.

Considerada en la primera de las apuntadas acepciones, las
bibliotecas no deben meramente estimarse como instrumentos del
trabajo intelectual, sino como entidades depositarias del patrimonio
cultural de la humanidad.67

Para Domingo Buonocuore es el:

"Armario para depositar los volmenes, el local o edificio, la
institucin como entidad de lectura pblica y, finalmente, la coleccin
de obras anlogas o semejantes entre s que forman una serie
determinada".68

Ilis Alfonzo seala que las bibliotecas:

"Cumplen con un objetivo comn: proporcionar informacin a todas
aquellas personas que lo soliciten. A nivel universitario la biblioteca
desempea una funcin primordial, constituyndose en el eje de la
actividad educativa, pues, de su existencia y buen funcionamiento
depende, en gran parte, que la educacin superior alcance algunos de
sus fines, como es, entre otros, el cumplimiento de la unidad
enseanza-investigacin, la cual sera imposible sin la biblioteca. As,
la biblioteca universitaria cumple una funcin bsica como centro de
informacin, de estudio sistemtico, de investigacin, extensin
cultural y recreacin".69

J ean Meyriat explica que la funcin primordial de la biblioteca:

150

"... consiste en reunir, clasificar, conservar y tener a la disposicin

de los usuarios, toda clase de documentos (impresos, principalmente,
pero tambin de otras categoras) del organismo de documentacin,
una de cuyas funciones esenciales consiste en analizar el contenido
de los documentos".70

Nuria Amat Noguera plantea que:

"La biblioteca tiene como principal objetivo la conservacin de los
libros en vista y en funcin a la consulta que efectuar el lector.

Con ello no pretendemos delimitar las otras funciones que realizan
y seguirn llevando a cabo todas las bibliotecas activas: servicio de
referencia, de publicaciones peridicas de reproduccin, etc., y otras
ms tcnicamente evolucionadas proporcionando bsquedas
bibliogrficas, difusin selectiva".71

Podemos concluir, de acuerdo a los autores citados, que la
biblioteca cumple una funcin de depsito de fuentes de informacin y
documentacin, es una institucin depositaria de un patrimonio
cultural, que ha tenido que adaptarse a los procesos de cambio que
vive el mundo. No importa qu tan avanzada sea una biblioteca en
cuanto a su infraestructura, su tecnologa o su diseo esttico; su fin
ser el que histricamente ha sido: llegar al usuario, al lector, al
oyente, al interesado por ampliar sus fronteras, dimensiones,
creencias, cultura, ilustracin o quizs para conocer o imaginar nuevos
mundos.

Frente a la necesidad de profundizar estudios y soluciones de
variados problemas y la urgencia de poner al servicio de las grandes
empresas industriales los recursos que la produccin bibliogrfica
puede proporcionarles, se han creado bibliotecas especializadas que
adoptan mtodos adecuados para la clasificacin, seleccin y
utilizacin de los materiales disponibles. Actualmente, la gran mayora
de las bibliotecas estn comunicadas por redes computarizadas a
nivel nacional e internacional, lo que permite una mejor atencin a los
usuarios, por otra parte, establecen programas de cooperacin e
intercambio, extensivo a otros pases.

151

Las principales bibliotecas que usualmente los pases

latinoamericanos disponen son: bibliotecas generales y bibliotecas
especializadas, adems de las bibliotecas pblicas y las bibliotecas
privadas. En Chile consideramos como fuentes de informacin
relevantes la Biblioteca Nacional, la Biblioteca del Congreso Nacional,
la Biblioteca de la Corte Suprema de J usticia, la Biblioteca del Colegio
de Abogados, la Biblioteca de la Facultad de Derecho de la
Universidad de Chile, la Biblioteca del Instituto de Estudios
Internacionales de la Universidad de Chile, las Bibliotecas de las
Facultades de Derecho de la Universidad Catlica, Universidad Diego
Portales, Universidad Central, entre otras, adems de los centros de
documentacin e informacin de ministerios, empresas y
organizaciones internacionales.

8.6.1.1. Uso y operaciones de las bibliotecas

La Biblioteca, como institucin y servicio, cumple una funcin
mltiple, recopila la informacin, la clasifica, almacena y suministra a
los usuarios; adems promueve el uso adecuado del material
informativo y su divulgacin.

El material de consulta es un incentivo para la bsqueda de nuevos
conocimientos y promueve la actitud inquisitiva al investigador, que le
permitir recopilar, procesar y analizar la informacin y
documentacin; es una institucin depositaria de un patrimonio
cultural, que ha tenido que adaptarse a los procesos de cambio que
vive el mundo.

Adems, frente a la necesidad de profundizar estudios y soluciones
de variados problemas y la urgencia de poner al servicio de las
grandes empresas industriales los recursos que la produccin
bibliogrfica puede proporcionarles, se han creado bibliotecas
especializadas que adoptan mtodos modernos para la clasificacin,
seleccin y utilizacin de los materiales disponibles.

Los materiales que ofrece la biblioteca son: libros de referencias,
libros de textos, libros especializados, libros generales de cada
materia, revistas, peridicos, folletos, atlas, lminas, tesis, microfilms y
reproducciones de materiales audiovisuales.

152

Los materiales de circulacin interna son: las obras de referencia,

obras de reservas y revistas.

Por otra parte, este tipo de material es ofrecido por la biblioteca
mediante la utilizacin de los siguientes servicios: sala de lectura, sala
de referencia, sala de obras en reserva, sala de materiales
audiovisuales, sala de reproducciones y/o traducciones, produccin de
materiales, radio y televisin; a veces se ofrecen los servicios de
informtica computarizada y fotocopias o scanner.

Los ficheros y catlogos, los ndices bibliogrficos, los ndices de
publicaciones peridicas, las bibliografas, etc., proporcionan varios
indicios en la bsqueda de datos.

Cuando un libro ingresa en la biblioteca, las operaciones son:

A. Registro de ingreso o adquisicin del libro

(Control de entrada). Aqu deben anotarse:

a) Nmero de entrada o de orden (numeracin correlativa
indefinida).

b) Fecha de ingreso: ao, mes y da.

c) Nombre del autor (apellidos y patronmicos); si se trata de una
obra nacional un cdigo, el nombre del Estado; si es annima se
dejar esa anotacin; si es colectiva se anotar el nombre del autor
que encabeza la nmina con el agregado de "y otros", etc.

d) Ttulo de la obra (en el idioma original).

e) Indicaciones particulares de la edicin.

f) Tomos.
153

g) Volumen.

h) Pginas.

i) Tamaos.

j) Encuadernacin.

k) Procedencia.

l) Precio.

m) Observaciones.

El libro registro tiene un doble carcter de inventario bibliogrfico,
pues lleva la contabilidad de todas las existencias de su fondo y de su
documento histrico.

B. Clasificacin del libro

Adoptada una clasificacin nacional, ella se traducir en una
signatura (nmeros, letras o letras y nmeros) que deber repercutir
en la anotacin que se har en el libro mismo y en el catlogo; y
adems, en la ubicacin que se dar al libro en las estanteras.

Los sistemas ms usados son: el sistema decimal universal Dewey,
el sistema L.C.U. de la Biblioteca del Congreso de Washington
(U.S.A.) y el sistema C.D.U.

C. La Catalogacin

154

Si la clasificacin es un proceso relacionado entre el libro y un

sistema tcnico o conceptual de categoras, de una parte; y de otra,
entre el libro y la ubicacin que le corresponde en la estantera de la
biblioteca. La catalogacin en un sistema que procura aproximar al
libro, representado por uno o varios tipos de registros en los cuales se
anotan sus datos ms caractersticos segn ciertas reglas generales,
con su eventual lector, de modo que ste obtenga el ms expedito
acceso a las fuentes con que cuenta la biblioteca.

D. Sello, signatura y colocacin

Ingresado, clasificado y catalogado el libro est en condiciones de
recibir el sello distintivo de la biblioteca a la cual pertenece, y los
signos correspondientes a su clasificacin y futura ubicacin.72

8.6.1.2. La catalogacin descriptiva

El objeto primordial de la catalogacin por materia es permitir la
recuperacin de la informacin temtica contenida en los materiales
de la biblioteca, de un centro de informacin, etc.; por otro lado, la
catalogacin descriptiva tiene como mira principal la identificacin de
cada uno de esos materiales.

Como seala Gloria Escamilla:

"Si se reconoce el principio de que la informacin que proporciona
la catalogacin descriptiva debe dar acceso a los materiales desde
diversos puntos, con el objeto de permitir investigar en diferentes
direcciones, sobre todo cuando en la actualidad se tiende cada vez
ms a realizar esa bsqueda utilizando la computadora, debe
estudiarse el asunto no slo desde el punto de vista de la historia y la
tradicin, sino desde el de la evolucin de una teora. El
procesamiento de la informacin a base de la computadora requiere
que la moderna catalogacin descriptiva sea vista no como la
culminacin de un largo desarrollo histrico, sino como la solucin
actual a problemas de identificacin mediante el uso de la tecnologa
disponible".73

155

Las normas de descripcin que se establezcan deben ser

adecuadas no slo para el presente sino tambin para un futuro
previsible. Esta adecuacin debe estar basada, ante todo, en la
naturaleza de la coleccin, su calidad de permanencia y la de cada
uno de los materiales, as como la razn para haber reunido dicha
coleccin.

La descripcin adecuada puede definirse como la que proporciona
todos los puntos de acceso necesarios para la identificacin y
localizacin de una obra determinada. Son puntos vlidos de acceso
no slo el autor y el ttulo, sino tambin el ttulo alternativo, el subttulo,
el editor, el traductor o ilustrador, en cuanto estos nombres tengan
significado especial para identificar la edicin de la obra en cuestin.
Otros puntos importantes de acceso son el nmero de la edicin, el pie
de imprenta, la descripcin fsica y la nota de serie. En el mismo caso
estn las notas descriptivas y la nota de contenido".74

Los objetivos de la catalogacin descriptiva son:

a) Sealar los rasgos significativos de una obra con el objeto de
distinguirla de otras obras y describir su alcance, contenido y relacin
bibliogrfica con otros materiales.

b) Presentar estos datos en una ficha que pueda quedar integrada
a las fichas de otras en el catlogo y que responde mejor a los
intereses de la mayora de los usuarios".75

8.6.1.3. El catlogo o fichero

Para Ilis Alfonzo:

"El catlogo o fichero de la biblioteca es, como nos dice Gate, un
ndice de los materiales bibliogrficos con que cuenta el
establecimiento; como el ndice de un libro, indica cul es el contenido
de l. Sin embargo, conviene aclarar que no todo el material que
contiene la biblioteca aparece en las fichas del catlogo general. As,
por ejemplo, los artculos de revistas y peridicos se localizarn en los
ndices correspondientes que a tal efecto se han implementado".76
156

Luego explica que existen 2 tipos de catlogos:

a) Catlogo diccionario: es aquel que organiza todas las fichas que
registran los datos de los libros siguiendo un criterio alfabtico, como
las palabras de un diccionario. Se usa frecuentemente por su
caracterstica de ordenacin alfabtica.

b) Catlogo sistemtico: es el que organiza las fichas de materia,
de acuerdo con el sistema de clasificacin adoptado por la biblioteca y
la fichas de autor y de ttulo en orden alfabtico, en un fichero
aparte".77

8.6.1.4. Aspectos que se consideran en la biblioteca para localizar el
libro

El personal adscrito a la biblioteca considera los siguientes
aspectos:

1. Ttulo.

2. Autora.

3. Autora subsidiaria.

4. Nmero de la edicin.

5. Publicacin, distribucin, etc.

- Lugar de publicacin.

- Nombre del editor financiero.

157

- Fecha de publicacin.

6. Descripcin fsica.

7. Otros elementos importantes.

Luego, los elementos descriptivos de la ficha catalogrfica son:

1) El rea del ttulo y de la mencin de responsabilidad, que
consiste a su vez en:

a) El ttulo propiamente dicho.

b) Designacin general del material.

c) Ttulo paralelo.

d) Otra informacin sobre el ttulo.

e) Menciones de responsabilidad, incluyendo autora subsidiaria,
por ejemplo: nombre de editores, traductores, escritores de prefacios y
personas que prepararon una obra que, catalogrficamente se asienta
bajo un organismo cooperativo o un ttulo uniforme.

2) El rea de la edicin, que consiste en:

a) La mencin de edicin y

b) Menciones de responsabilidad relacionada con la edicin en
particular.

3) El rea de publicacin, distribucin, etc.
158

4) El rea de la descripcin fsica.

5) El rea de la serie.

6) El rea de las notas.

7) El rea del nmero estndar y de los trminos de
disponibilidad.78

8.6.2. Las tcnicas del fichaje

"El fichaje constituye una tcnica que permite acumular datos,
recoger ideas y organizarlo todo en un fichero. Es una constante
fuente de informacin, creciente y flexible; sin embargo, los diferentes
tipos de ficheros que se elaboren, no incluyen la posibilidad de que se
trabaje con libretas de apuntes, o de recopilar en cuadernos y carpetas
sus anotaciones, pero stas tienen la desventaja de que si bien
permiten encerrar en una unidad fsica el material recogido, no son tan
manipulables ni intercambiables y tienden a abandonarse por la
dificultad que ofrece su reclasificacin. En cambio, las fichas por
consistir simplemente en una tarjeta de cartulina delgada, de tamao
menor que cualquier pgina de cuaderno, por su carcter
independiente (cada ficha es una unidad separada), y sobre todo por
sus posibilidades de fcil transporte y de catalogacin alfabtica como
por materia, reporta un precioso auxiliar en la recoleccin de datos.
Especialmente en aquellos casos en que se consultan obras
pertenecientes a bibliotecas pblicas o privadas, o de difcil obtencin,
la ficha permite extraer de ellas todo aquello que presentaba inters
para el consultante, e integrarlo a continuacin en el propio fichero".79

8.6.2.1. La ficha

Para Elena Hochman: "La ficha es la memoria fiel del investigador.
Es el almacn de sus ideas y el depsito donde se acumulan los datos
que obtiene de su trabajo".80

159

Por lo tanto, sirve para registrar y conservar notas o apuntes

tomados de libros, clases o entrevistas, etc.

Los objetivos de las fichas son:

1. La retencin textual (transcripcin) o en traduccin (literal o
libre), en versin o extractos de obras o documentos extensos; o su
fijacin material (recortes).

2. El asiento para fines nemotcnicos o de referencia:

a) de datos que nos son proporcionados por las fuentes y

b) de observaciones y sugerencias que con ocasin de ellas
elaboramos por nuestra cuenta.

La utilidad de la ficha es porque:

1. Constituye un factor de claridad, porque permite que se recojan
con autonoma los diferentes aspectos que se quieren estudiar.

2. Permite estructurar ordenada y lgicamente las ideas.

3. Permite cotejar fcilmente las citas de los autores consultados.

4. Ahorra tiempo, al permitir su utilizacin y su consulta rpida.

5. Permite tener control sobre el avance en el dominio de un tema o
asunto de estudio.

6. En una etapa ulterior, permite independizarse de la posesin de
las fuentes o libros consultados, lo cual redunda en una ventaja de tipo
econmico.
160

7. Facilita el proceso de elaboracin y revisin.

8. Prepara la elaboracin ordenada del ndice bibliogrfico.81

8.6.2.2. Principios o normas para la elaboracin de fichas.

"La ficha debe hacerse de acuerdo con ciertos principios que
aspiran a ser absolutos:

1. Agrupacin fsica de los datos. Una ficha para cada dato y un
dato en cada ficha.

2. Contener los datos en forma exacta.

3. Hacer mencin exacta de la fuente donde se ha obtenido el dato.

4. Cuando un dato ocupa ms de una ficha, conviene repetir la
mencin de la fuente y la clasificacin, y anunciar las diferentes fichas
que de l se hagan.

5. Las fichas deben ubicarse en un fichero de acuerdo con una
clara y rigurosa clasificacin".82

8.6.2.3. Clases de fichas.

Humberto Eco distingue cinco (5) tipos de fichas:

1. Fichas de lectura de libros o artculos.

2. Fichas tcnicas.

161

3. Fichas por autores.

4. Fichas por citas.

5. F icha de trabajo.83

Anbal Bascun menciona tres (3) tipos:

a) Fichas heursticas o bibliogrficas: sobre s misma y sobre otras
fuentes. Da cabida a:

1. La individualizacin externa del libro, o sea su descripcin
formal.

2. La noticia sobre la ubicacin exacta del libro en la Biblioteca
donde ordinariamente se guarda.

3. La individualizacin interna de la fuente, por medio de su
contenido y de un sumario, juicio crtico y comparativo. Su tamao es
de 12, 5 x 7.5 cms.

b) Fichas bibliogrficas destinadas a reunir los datos concernientes
a la vida y obra de un determinado sujeto, o bien, sobre comunidades
o instituciones. Su tamao es de 15 x 12 cms.

c) Fichas nemotcnicas por materias: reflejan conceptos,
definiciones, planteamientos, datos estadsticos, hechos, etc.,
referentes a temas o asuntos singulares.84

Agustn Millares Carlo, seala tres (3) tipos:

1. Ficha principal: de autor.

162

2. Ficha secundaria: de ttulos y las de materia.85

Agustn Blanco Muoz cita cuatro (4) tipos:

1. Cita directa: es la ficha que recoge un concepto, una idea, un
dato, en la misma forma como ha sido expresada en la fuente.

2. Cita indirecta: esta ficha reproduce una idea o contenido, pero no
en forma textual, sin reproducir exactamente el contenido, pero sin
llegar a alterarlo; es una ficha de resumen.

3. Ficha mixta: es la funcin de las anteriores, consiste en la
exposicin de una idea utilizando la forma textual y la resumida.

4. Ficha personal: sirve para recoger la elaboracin que se gesta
en el proceso de acopio de datos o en cualquier otro momento de la
investigacin. Surgen producto de una reflexin sobre una lectura de
un concepto con el cual no estamos de acuerdo, o de otro que nos
impresiona por su claridad, precisin o novedad, etc. Pero la anotacin
personal tambin puede tener su origen en una conversacin, en un
intercambio de ideas, ante un hecho que nos afecta, etc. Luego,
indica: "La ficha personal, a la vez que elemento de reflexin, se
convierte en material de discusin, de trabajo a nivel limitado y a nivel
de grupo".86

A nivel institucional, la UNA hace la siguiente distincin:

1. Ficha Bibliogrfica:

a) De obra independiente:

- de un autor.

- de dos (2) autores.

163

- de documentos oficiales.

b) De artculos o ensayos de obras no independientes:

- de revistas.

- de peridicos.

- de antologas.

- de congresos.

- de obras completas.

2. Fichas de contenido:

a) Textual.

b) De resumen.

c) Mixtas.87

La UNESR las divide as:

1. Fichas Bibliogrficas:

a) de Bibliotecas:

- Nombre del autor.

164

- Ttulo de la obra.

- Materia a que se refiere.

b) Personales.

2. Fichas de trabajo:

a) Textuales.

b) De resumen.

c) Mixtas.88

Creemos que la clasificacin que ms se utiliza es la de Elena
Hochman, quien plantea la siguiente categorizacin:

1. Bibliogrficas:

- Obras independientes:

- Obras en coleccin con un (1) autor.

- Con dos (2) o ms autores.

- Sin autor.

- Por ttulo.

- Por institucin.

165

- Con recopilador o coordinador.

- Artculo o ensayo:

- Congresos.

- Antologas.

- Obras Completas.

- Revistas.

- Peridicos.

2. De Trabajo:

- Textual.

- Resumen.

- Datos de la obra.

- Anlisis de autor.

- Mixta.

- De definiciones o conceptos.

- Cruzada.

166

- Personal.89

1. Las Fichas Bibliogrficas:

- Son tarjetas donde se presentan los datos de identificacin de un
libro o de los documentos escritos que son objeto de estudio; su
tamao aceptado en forma general es de 7.5 x 12.5 cms.

Las funciones son:

a) Facilitar la bsqueda y localizacin de las fuentes cuyos datos de
identificacin contienen.

b) Servir para la elaboracin de las notas de referencias.

c) Permitir la elaboracin de la bibliografa consultada que se
incluye en el informe de investigacin.

Los elementos que la constituyen son:

a) Autor.

b) Ttulo de la obra.

c) Subttulo.

d) Tomo o volumen.

e) Nmero de la edicin.

f) Pie de imprenta de la obra.

167

g) Nmero total de pginas.

h) Prlogo.

i) Ttulo original.

j) Traductor (es).

k) Ilustrador (es).

l) Coleccin (es).90

Para Laura Czares sera as:

Autor, ttulo y subttulo, edicin, editorial, lugar, fecha, nmero de
pginas, traductor, prologuista, coleccin, nmero de tomos. Las
variantes son: coautora, varios autores, editor o compilador, annimo,
ttulo dentro del ttulo, ttulo en otro idioma, ttulo de parte de un libro,
ttulo de ensayo dentro de un libro y reimpresin.91

Para Ilis Alfonzo existen dos (2) tipos de fichas bibliogrficas:

a) Segn el autor: de un autor, de 2 autores, de 3 autores, con ms
de 3, con compilador, con editor, con entidad y organismo como autor,
con congreso como autor y sin autor.

b) Segn el tipo de documento impreso: de obra independiente, de
revista y artculo en revista, de peridico, artculo y noticia en
peridico, de captulo, ensayo, artculo, estudio, monografa, dentro de
una obra.92

2. Las Fichas de trabajo o de contenido especfico, documentacin
o materia:

168

Son tarjetas de 13 x 20 cms., en las cuales se registran los datos

extrados de los documentos objetos de estudio, as como tambin, las
anotaciones personales producto de las reflexiones del investigador en
relacin al problema que investiga".93

Es un instrumento til para preparar exmenes, exposiciones
orales y, sobre todo, trabajos de investigacin, ya que permite
organizar el material seleccionado y conservarlo para usos ulteriores.

Se estructura de la siguiente forma:

a) Referencia bibliogrfica: autor, ttulo de la obra, pgina (s).

b) Clasificacin: materia, tema, problema, ideas principales,
secundarias, otras ideas.

c) Contenidos: se registra la informacin que interesa al
investigador.

Las principales fichas de trabajo son:

a) Fichas de trabajo textuales:

- con textos completos, con textos interrumpidos: con textos
interrumpidos: con interrupcin al medio, al final y comienzo en
diferentes partes.

b) Fichas de trabajo resumen.

c) Fichas de trabajos mixtos.

d) Fichas de trabajos personales.

169

e) Fichas de trabajos cruzadas.

A otro nivel estn las fichas hemerogrficas, que consisten en:

"La tarjeta en donde se registran los datos de publicaciones
peridicas"94 como los artculos de revistas, peridicos, suplementos,
reseas, separata de revistas. Adems, puede contener datos de:
documentos de archivo, seminario, conferencias, mesa redonda,
clase, entrevistas, disco, pelcula, obra de teatro, etc.

8.6.2.4. El fichero personal

"El fichero, entendido como la organizacin de la memoria, es
entonces el punto (bsico) de partida para la reflexin, la discusin, la
bsqueda, el aprendizaje. El fichero es una especie de vivero donde
surgen ideas, hiptesis, posibilidades, explicaciones iniciales y frente
al cual, tambin surgen dudas, aclaratorias, revisiones. Es por ello que
se presenta como eje de la elaboracin en el campo investigativo. De
las reformulaciones, de las preguntas y cuestiones a resolver parten
los rastros ms profundos. De all la insustituible importancia del
fichero, el archivo y el diario del investigador".95

Segn E. Hochman:

"Una de las principales justificaciones que se puden hacer del
trabajo con fichas se basa en la posibilidad de su organizacin en un
fichero, que permite su ubicacin, manipulacin y reubicacin
continuas, adems de ser flexible y de poder crecer de acuerdo con el
trabajo, de manera casi ilimitada. Asimismo, los datos recogidos en las
fichas pueden ser utilizados en nuevos proyectos, mediante una
simple reorganizacin del fichero.

Las separaciones entre fichas se hacen mediante tarjetas de
cartulina previstas de aletas, o mediante divisiones de plsticos.
Igualmente, se pueden adquirir fichas clasificadoras, al menos para el
fichero bibliogrfico, pues stas vienen provistas de aletas con las
letras del alfabeto.

170

Las fichas de trabajo se clasificarn de acuerdo con el tema o los

temas en los cuales se est trabajando. La clasificacin se har de
acuerdo con un ordenamiento de ellas, segn el cual el tema se pone
generalmente a la izquierda, y los subtemas a la derecha. Tambin
puede clasificarse material, especialmente recortes de prensa,
comunicados y volantes. En el primer caso se archivar por orden
cronolgico".96

8.6.2.5. Formas de construir el fichero

1. "Organizarlo a partir de un esquema hecho previamente, de un
plan de investigacin, en el cual el fichero es slo la traduccin real de
un esquema y en el que los temas y subtemas ya estn dados
previamente por las hiptesis del trabajo.

2. Tambin se puede tomar el camino opuesto. A partir de un
archivo constantemente creciente y flexible, de modo que se adapte a
futuras organizaciones, se acumula todo el trabajo y todas las
experiencias personales del investigador. Este trabajo, a diferencia del
anterior, es constante e impone una disciplina continua, as como una
permanente auto-observacin para el cientfico social al tiempo que
queda un registro de sus campos de inters. En l entran asimiladas y
comentadas todas las obras ledas, las conversaciones, las
experiencias y las ideas de investigador, lo cual obliga a ste a
enfrentarse con ellas para verlas una vez objetivadas, como base de
futuras investigaciones. Este archivo proporciona la base de una obra,
en la cual el libro es slo el descanso organizado (Mills) en la labor de
investigacin. De modo que ste es un proceso vital y no casual y
espordico en la vida del artesano intelectual. Desde luego ste es un
mtodo muy personal no burocratizable y que al mismo tiempo forma
la personalidad del trabajador intelectual y le permite crear un mtodo
personal de trabajo".97

8.6.2.6. Criterios para la organizacin del fichero

A. Blanco Muoz seala que un primer paso sera clasificar el
material, recurriendo a una seal para localizarlo.

La organizacin del fichero depende de la clasificacin del material;
un criterio de organizacin sera: la clasificacin temtica, la
171

clasificacin cronolgica, adems: las escuelas o tendencias y de

acuerdo a la procedencia de la fuente.98

Segn Ilis Alfonzo, distingue el fichero bibliogrfico como aquel que
"est constituido por todas las fichas que contienen los datos de
identificacin de las fuentes objetos de estudio"99; y el fichero de
trabajo "es el depsito que contiene, debidamente clasificadas y
organizadas todas las fichas producto de la investigacin del problema
de estudio. Es un banco de informacion"100, luego propone como
criterios de organizacin del fichero, los siguientes:

a) Organizar las fichas por orden alfabtico, de acuerdo con el
apellido del autor.

b) Organizar las fichas por la primera palabra del ttulo de la obra, si
no aparece el dato del autor.

c) Organizar las fichas por ttulos de materias, ordenando stas
segn el apellido de los autores.

d) Ordenar las fichas conforme a la naturaleza de las fuentes:
primarias, secundarias.

e) Organizar las fichas conforme al tipo de publicacin: libros,
revistas, peridicos, etc.

f) Ordenar las fichas siguiendo un criterio cronolgico: de acuerdo
con la fecha de publicacin de las obras.

Seala que no existe un criterio fijo para organizar las ficha
bibliogrficas, aunque aconseja el criterio alfabtico; en cuanto a las
fichas de trabajo plantea que se puede seguir: a) un criterio
cronolgico, b) a partir de un archivo creciente y flexible, y c) a partir
de un esquema de trabajo.

8.6.3. Los Archivos
172

8.6.3.1. Concepto

De acuerdo a la RAE es el:

- Local donde se guardan documentos pblicos o particulares.

- Conjunto de documentos de los tipos antes mencionados.

Actualmente los archivos son centros de documentacin de gran
dinamismo y vigencia. Han incorporado medios computarizados,
electrnicos y mecnicos para registrar, reunir, localizar y conservar la
informacin de que disponen; su finalidad es comn a las dems
instituciones: satisfacer, de un modo rpido y funcional, las demandas
de informacin.

8.6.3.2. Tipos

1. Archivos pblicos: local donde guardan los documentos oficiales
o el conjunto de stos.

2. Archivos privados: local donde guardan los documentos privados
o al conjunto de stos.

Otra clasificacin:

1. Archivos vivos o administrativos.

2. Archivos histricos.

8.6.3.3. Organizacin:

De acuerdo a A. Blanco Muoz:
173

"El Archivo general de una investigacin es el mayor registro de su

desarrollo, de su vida. Todo aspecto de la marcha del trabajo deja
huella en el archivo general. De manera que ste se conforma como el
instrumento del que se echa a mano para toda elaboracin, para la
preparacin de cualquier informe. El archivo general es adems el
instrumento indispensable para toda comunicacin entre el
investigador o investigadores y el tema, o para los debates y
evaluaciones que se realicen sobre su trabajo".101

Luego agrega que no hay reglas para organizar el archivo de una
investigacin, ste no es selectivo, hay que archivar lo fundamental y
tambin lo accesorio.

"Lo primero que cuenta el archivo general es el proyecto de la
investigacin y una ficha bibliogrfica, de trabajo, datos obtenidos en
entrevistas, encuestas, informes, observaciones directas, informes de
libros, recortes de prensa, fotografas, diarios, informes parciales o
preliminares sobre la investigacin, cartas geogrficas, guas de
trabajo, etc. El archivo es algo que se va enriqueciendo, que cada vez
se hace ms complejo. Por eso es necesario archivar y clasificar
permanentemente y elaborar una gua que permite la localizacin de
un dato, una informacin, un material en forma rpida".102

Por lo tanto, el archivo pasa a ser parte esencial de la
investigacin; en el caso de las investigaciones individuales representa
el centro alrededor del cual se estructuran e incorporan todos los
elementos de la accin investigativa; en el caso de las investigaciones
en grupo su importancia es mayor al multiplicarse los elementos y
materiales que se van generando en el proceso de estudio.

8.6.4. Las hemerotecas

Segn la RAE, es el local donde se guardan y coleccionan revistas,
diarios y otras publicaciones periodsticas, las cuales pueden ser
consultadas por el pblico. Pueden funcionar como centros de
informacin independientes, pero tambin pueden constituir una
seccin dentro de una biblioteca o depender de una revista o
peridico.

174

Para el investigador, las hemerotecas cumplen un papel de gran

importancia, por cuanto es en la prensa o en las revistas donde se
encuentran las informaciones ms recientes sobre los diferentes
campos de la ciencia y la cultura.

8.6.5. La Modernizacin

La informacin se recoge y conserva en:

1. Fuentes:

a. Biblioteca

- Depsito de fuentes con datos.

b. Centros de Documentacin:

- Referencia de fuentes con datos.

- Elementos que han modernizado la informacin y la
documentacin.

c. Banco de Datos.

- Acumulacin de Datos.

2. Documentos:

a. Ficheros bibliogrficos.

b. Ficheros de trabajo.

175

c. Ficheros.

Los Centros de Documentacin se han convertido en instituciones
dinmicas que salen a buscar a la gente que los necesita. Son
instituciones que centralizan, procesan, analizan e interpretan la
informacin y documentacin de que disponen para entregarla a los
usuarios en forma de boletines, informes, estudios, catlogos, etc.,
constituyendo a nivel nacional e internacional una red de intercambios
de las informaciones recprocas. Por otra parte, el Banco de Datos es
una institucin que acumula informacin y documentacin en forma
activa, permite la relacin de las unidades a travs de la red de
computacin actual, proporciona informacin sobre documentos
terciarios (sntesis de contenidos de documentos primarios) y se ha
constituido en la fuente que est al da, en este proceso de
modernizacin se inscribe el TESAURO.

"El Tesauro de Educacin UNESCO-OIE es una lista de
descriptores para la indizacin y recuperacin de documentos y datos
en el campo de la educacin a nivel internacional. Constituye un
instrumento para los que trabajan en programas de la UNESCO o en
otras actividades educacionales internacionales y regionales que
requieren un manejo sistemtico de documentacin y datos".103

Se emplea, especialmente, para la accin de un banco de datos
comn a la OIR y a las oficinas regionales de Educacin de la
UNESCO.

El Tesauro es una lista paralela de trminos espaoles, ingleses y
franceses que est destinado a ser utilizado internacionalmente en la
indizacin.

Como los centros nacionales de referencia educacional desarrollan
sistemas para el manejo de documentos y datos por medio de la
computadora, deben forzosamente crear sus tesauros en el idioma
nacional para el uso de los educadores del pas.

En los tesauros nacionales, basados fundamentalmente en
documentos de investigacin, la informacin ser ms rica en los
sectores de la investigacin, el aprendizaje y la enseanza.
176

El Tesauro est destinado a ejemplificar todos los aspectos del
sistema y el proceso educacional con propsitos de comunicacin
general a travs de ndices.

Los descriptores del Tesauro se ordenan en siete (7) campos
semnticos:

1. Contexto.

2. Administracin e investigacin.

3. Enseanza.

4. Personas.

5. Desarrollo y aprendizaje.

6. Cosas.

Lo fundamental es sealar cmo estas instituciones se
interrelacionan para ofrecer un servicio gil, dinmico, til, actualizado
e importante para el trabajo que debe hacer el investigador y los
usuarios. Por otra parte, permiten la racionalizacin de la informacin y
documentacin a travs de redes nacionales que se vinculan a las
redes mundiales de la informacin.

La informtica y los procesos computarizados han transformado
cualitativa y cuantitativamente el antiguo sistema de clasificacin que
tenan las bibliotecas, optimizando su rendimiento a los usuarios de
stas.

Las bibliotecas y los centros de documentacin a travs de los
sistemas computarizados poseen terminales en red que permiten a los
usuarios buscar rpida y sencillamente la informacin. Por otra parte,
177

algunas disponen de biblioteca virtual, Red Nacional de informacin

bibliogrfica (RENIB), INTERNET, etc. En el futuro se ampliarn las
posibilidades de informacin y conocimiento para los usuarios de estas
instituciones. Dentro de los softwares que ms se usan en las
bibliotecas estn: DYNIXX, ACEPH, entre otros.

A todas estas instituciones se les ha provisto de sistemas que cada
da sofistican ms el proceso de informacin y documentacin,
transformndose el trabajo artesanal del investigador (con sus fichas,
ficheros y archivos) en algo lento y anticuado, que no considera el
adelanto tecnolgico. Sin embargo, hay que precisar que la
transnacionalizacin de la informacin y documentacin debe ser
observada con un criterio vigilante por el uso y manipulacin que se
puede hacer por los grupos de poder nacional e internacional, ajena a
los intereses de las grandes mayoras. De esta forma, el trabajo
artesanal cobra su real significado, en la medida que est realizado
por personas reflexivas, conscientes de su papel en la sociedad.

EJ EMPLOS DE FICHAS BIBLIOGRFICAS

- Fichas bibliogrficas de un autor.













9. LA INVESTIGACIN EMPRICA O DE CAMPO
178

9.1. Concepto

Para Laura Czares: "La investigacin de campo es aquella en que
el mismo objeto de estudio sirve de fuente de informacin para el
investigador. Consiste en la observacin directa y en vivo, de cosas,
comportamiento de personas, circunstancias en que ocurren ciertos
hechos; por ese motivo la naturaleza de las fuentes determina la
manera de obtener los datos. Las tcnicas ms usuales para el acopio
del material son: la encuesta, la entrevista, la grabacin, la filmacin,
la fotografa, etc.104

J ohn Best plantea que "La investigacin de campo recoge sus
datos de una manera directa en el mbito real donde ocurren
naturalmente los hechos a considerar".105

Segn Fred Kerlinger: "... es un estudio de investigacin en una
situacin real, donde una o ms variables independientes son
manipuladas por el experimentador bajo condiciones controladas con
el mximo cuidado que permita la situacin".106 Posteriormente
agrega que: "Los estudios de campo son investigaciones cientficas
ex-post facto tendientes a descubrir las relaciones e interacciones
entre las variables de carcter sociolgico, psicolgico y pedaggico
en las estructuras sociales reales. Son todos los trabajos cientficos
grandes o pequeos, que en forma sistemtica busquen relaciones y
prueben hiptesis de tipo ex-post facto, que se lleven a cabo en
situaciones vitales, como en comunidades, escuelas, fbricas,
organizaciones e instituciones. En un estudio de campo el investigador
observa la situacin social o institucional y luego examina las
relaciones entre las actitudes, valores, percepciones y conducta de los
individuos y de los grupos".107

Mario Tamayo y Tamayo la define as: "Es la que se realiza con la
presencia del investigador o cientfico en el lugar de ocurrencia del
fenmeno".108

Desde la perspectiva del investigador Carlos Sabino: "Los diseos
de campo son los que se refieren a los mtodos a emplear cuando los
datos de inters se recogen en forma directa de la realidad, mediante
el trabajo concreto del investigador y sus equipos; estos datos,
179

obtenidos directamente de la experiencia emprica, son llamadas

primarios, denominacin que alude al hecho de que son datos de
primera mano, originales, producto de la investigacin en curso sin
intermediacin de ninguna naturaleza... su innegable valor reside en
que permite cerciorarse al investigador de las verdaderas condiciones
en que se han conseguido los datos, posibilitando su revisin o
modificacin en el caso de que surjan dudas respecto a su calidad.
Los diseos bsicos de campo ms frecuentes son: el diseo
experimental, el experimento post-facto, el diseo encuesta, el diseo
panel, el estudio de caso".109

9.2. Etapas en la realizacin de una investigacin de campo o
emprica

Para Craig y Metze son:

1.- Definir el problema de investigacin.

2.- Formular la hiptesis.

3.- Definir operacionalmente las variables.

4.- Definir la poblacin que se va a muestrear.

5.- Seleccin de sujetos que sern observadas en el estudio.

6.- Establecer los mtodos de investigacin.

7.- Hacer cualquier anlisis de datos que resulte adecuado.110

Segn el profesor argentino J uan Samaja son las siguientes:

1.- Planteamiento del problema.

180

2.- Formulacin del problema.

3.- Diseo del objeto de investigacin.

4.- Diseo de los procedimientos.

5.- Recoleccin y procesamiento.

6.- Tratamiento y anlisis.

7.- Elaboracin de informes.

8.- Exposicin sistemtica.111

Selltiz seala los siguientes:

1.- Una hiptesis expuesta como planteamiento del problema.

2.- Una exposicin en que se describe la investigacin a realizar.

3.- Especificacin de los mtodos de obtencin de datos.

4.- Presentacin de resultados.

5.- Conclusiones e interpretaciones112

Para otros autores (en este caso, Roberto Hernndez Sampieri),
siguiendo las etapas de la investigacin emprica, consideran los
siguientes pasos de una investigacin:

181

1.- Concebir la idea a investigar (acudir a fuentes diversas en busca

de informacin).

2.- Plantear el problema de investigacin. Es afinar y estructurar
ms formalmente la idea de investigacin. (Significa describir el
fenmeno claramente, sin ambigedades, en trminos de Qu
sucede? Cundo? Cmo? Bajo qu circunstancias? Qu efectos
tiene? Cul es la probabilidad? Cmo se relaciona con...? Debe
expresar la relacin entre dos o ms variables y ser sujeto a
comprobacin emprica, ser mensurable).

- Establecer los objetivos de la investigacin.

- Desarrollar las preguntas de investigacin.

- J ustificar la investigacin.

- Determinar su viabilidad.

- Plantear las consecuencias.

3.- Elaborar el marco terico (marco conceptual o marco de
referencia) Qu hay escrito al respecto capaz de describir, explicar o
predecir el fenmeno?

- Arqueo de las fuentes.

- Obtener el material.

- Consultar el material.

- Extraer y recopilar la informacin pertinente.

182

- Construir el marco terico.

4.- Definir el tipo de investigacin y su alcance (niveles).

5.- Formular las hiptesis. Qu se pretende probar? Son
explicaciones tentativas del fenmeno, formuladas a manera de
proposicin y no los hechos en s.

- Detectar las variables.

- Definir conceptualmente las variables.

- Definir operacionalmente las variables.

6.- Seleccionar el diseo apropiado de investigacin. Qu se debe
hacer para alcanzar los objetivos de la investigacin? Es el plan o la
estrategia concebida para responder a las preguntas de investigacin
y analizar la certeza de las hiptesis.

7.- Seleccionar la muestra. Qu o quines van a ser medidos?

- Definir los sujetos a ser medidos.

- Delimitar el universo.

- Elegir el tipo de muestra.

- Elegir el tamao de la muestra.

- Escoger el procedimiento de seleccin.

- Seleccionar el listado.
183

- Extraer la muestra.

8.- Disear el instrumento de recoleccin de los datos.

- Definir la forma de recabar los datos.

- Elaborar el instrumento de medicin.

- Someter a prueba el instrumento.

- Calibrar el instrumento.

9.- Planificar la labor de campo.

- Seleccionar el personal.

- Entrenar al personal.

- Definir las actividades y eventos.

- Fijar perodos de ejecucin.

- Establecer las responsabilidades.

- Definir el procedimiento de control.

- Estimar costos.

10.- Recabar los datos.
184

- Administrar el instrumento.

- Codificar las respuestas.

- Elaborar el archivo de cdigos.

- Registrar las respuestas.

11.- Analizar los datos.

- Realizar las pruebas estadsticas.

- Sacar conclusiones.

- Hacer recomendaciones.

12.- Editar el informe.113

Carlos Sabino indica las siguientes:

"1.- Etapa lgica: se plantean los problemas bsicos de todo
trabajo, donde hay que atender preponderantemente a la racionalidad
de lo que formulamos y la coherencia lgica del marco terico.-

2.- Etapa metodolgica: debe el investigador formular un modelo
investigativo que le permita acercarse a un objeto y conocerlo tal cual
es. Es preciso encontrar mtodos especficos que permitan confrontar
teora y prctica. Elaborar ms objetivos posibles de comprobacin.

3.- Etapa tcnica: formas y procedimientos que nos permitan
recolectar y organizar las informaciones que haba de proporcionarnos
la realidad.".114
185

LOS PASOS A SEGUIR EN UNA INVESTIGACIN

Segn Carlos Mndez son:



9.3. Principales tcnicas que se utilizan en la investigacin de
campo

Existe un consenso entre los investigadores, quienes distinguen:

1.- La Observacin: "Es la utilizacin de los sentidos para la
percepcin de los hechos o fenmenos que nos rodean o son de
inters del investigador. La observacin cientfica se da a partir de la
seleccin deliberada de un fenmeno o aspecto relevante de ste,
mediante la utilizacin del mtodo cientfico".116

2.- La Entrevista: "es una confrontacin interpersonal, en la cual
una persona (el entrevistador) formula a otra (el respondiente)
preguntas cuyo fin es conseguir contestaciones relacionadas con el
problema de investigacin".117

3.- El Cuestionario: "es un recurso en el que se emplea lpiz y
papel, mediante el cual el sujeto proporciona informacin acerca de s
mismo, generalmente se aplica en el trabajo en grupo"118. Es un
sistema de preguntas que tiene por finalidad obtener datos para la
investigacin.

4.- Los Test: "...es una situacin experimental estandarizada, que
sirve de estmulo a un comportamiento, se trata, en esencia, de una
medida objetiva y tipificada de una muestra de conducta".119 Son
pruebas psicolgicas que sirven para determinar el grado de aptitudes
especiales (sensoriales, motoras, etc.), aspectos del carcter y de la
personalidad.

186

5.- Las Escalas de Actitudes y Opiniones: "Son aquellos que se

emplean para medir el grado en que se da una actitud o disposicin de
nimo permanente, respecto a cuestiones especficas en un sujeto
determinado".120

6.- Los Estudios Sociomtricos: estudian la estructura de relaciones
existentes en un momento dado entre los componentes de
determinados grupos. Es el estudio matemtico de las propiedades
psicolgicas de las poblaciones y consiste en medir la red de atraccin
y repulsin observada entre los individuos de un grupo.

7.- El Estudio de Casos: "...es un procedimiento descriptivo y uno
de los primeros mtodos usados para el anlisis de individuos, se trata
de un informe sobre las observaciones de un caso individual, casi
siempre un paciente, contiene una descripcin de las observaciones,
pero comnmente no incluye una definicin de las variables ni una
manipulacin de las variables independientes.".121

A continuacin, revisaremos algunos de estos instrumentos de
recoleccin de la informacin.

9.4. Las tcnicas de investigacin de campo o emprica: La
observacin

1. Definicin

"Observacin es la utilizacin de los sentidos para la percepcin de
hechos o fenmenos que nos rodean o son de inters del investigador.
La observacin cientfica se da a partir de la seleccin deliberada de
un fenmeno o aspecto relevante de ste, mediante la utilizacin del
mtodo cientfico."122 "la observacin puede definirse como el uso
sistemtico de nuestros sentidos, en la bsqueda de los datos que
necesitamos para resolver un problema de investigacin. Observar
cientficamente es percibir activamente la realidad exterior,
orientndonos hacia la recoleccin de los datos previamente definidos
como de inters en el curso de una investigacin."123 "La observacin
consiste en el registro sistemtico, vlido y confiable de
comportamientos o conductas manifiestas. Puede utilizarse como
instrumento de medicin en muy diversas circunstancias."124
187

2. Caractersticas de la observacin

a) Es una forma de recoleccin de los datos a travs de los sentidos
(principalmente la vista, los odos y el tacto, realizada sistemtica,
controlada y objetivamente).

b) Estudia los fenmenos naturales y espontneos.

c) Estudia los hechos presentes.

d) Se realiza con fines propios del objeto de estudio.

3. Elementos de la observacin

a) Sujeto: es el observador.

b) Objeto: lo que se observa.

c) Medios: sentidos (vista, odo, tacto principalmente, gusto y olfato
secundariamente).

d) Instrumentos: las herramientas que sirven de gua de
observacin.

e) Marco terico: son las teoras que sirven de gua para la
observacin.

f) Informacin: es el dato que se busca.

4. Etapas de la observacin

188

a) Utilizar la observacin con un objetivo bien definido en la

investigacin.

b) Necesidad de explicitar el marco terico que servir de gua.

c) Tener una lista de gua o control de los aspectos que se
investigarn.

d) Determinar los instrumentos a utilizar para el registro de la
informacin.

e) Resolver problemas prcticos como: traslado al lugar,
alojamiento, elementos que se deben llevar, material de trabajo, etc.

f) Realizar el trabajo de manera responsable y sistemticamente.

g) Realizar el trabajo con un espritu sensible, simptico y fraterno.

h) Incorporarse sin llamar la atencin, evitando suspicacias y
actitudes de superioridad, respetando las costumbres y convenciones
sociales del grupo observado.

i) Buscar personas clave para introducir al grupo o comunidad.

j) Explicar al grupo, cuando sea necesario, las tareas que se
realizarn.

k) Desarrollar la capacidad de utilizar indicios y percepciones,
registrando las impresiones de inmediato.

l) Las observaciones deben anotarse lo antes posible, para no
olvidar los detalles especficos.

189

m) Asegurar los medios de control para la validez y fiabilidad de los

datos registrados.

5. Tipos de observacin: Segn Maurice Duverger

a) Documental: el anlisis de documentos y el anlisis de contenido.

b) Directa extensiva: encuestas por sondeos.

c) Directa intensiva: entrevista, test y medicin de actitudes y
observacin participante.

Otra clasificacin distingue la siguiente categorizacin:

a) Directa: simple y experimental.

b) Documental.

c) Mediante encuesta: por cuestionario, por entrevista y por escala
de actitudes.

6. Ventajas de la observacin

a) Es un procedimiento de recoleccin de datos directo.

b) Estudia los hechos dentro de un contexto.

c) Se obtiene informacin independientemente del deseo de
proporcionarla y de la veracidad de las personas que integran el grupo
a estudiar.

7. Desventajas de la observacin
190

a) El factor subjetivo de la emocionalidad.

b) La influencia del observador sobre la situacin observada
destruye la espontaneidad.

c) La necesidad y capacidad de distinguir entre los hechos y la
interpretacin subjetiva de stos.

LA ENCUESTA

1. Definicin

En general, consiste en obtener informacin de los sujetos de
estudio, proporcionado por ellos mismos sobre motivaciones,
opiniones, actitudes o sugerencias. La obtencin de los datos se
realiza mediante los formularios de encuesta, la cual es una
denominacin para los sistemas de recoleccin de datos. Conjunto de
tcnicas destinadas a recoger, procesar y analizar informacin que se
dan en unidades o personas de un colectivo determinado.

Para algunos investigadores es la recoleccin sistemtica de datos
en una poblacin o en una muestra de la poblacin, mediante el uso
de entrevistas personales y otros instrumentos para obtener datos.
Para otros, es slo una pluralidad de tcnicas que se utilizan a nivel
masivo. En la prctica es una observacin, entrevista personal o la
aplicacin de un cuestionario.

2. Caractersticas o requisitos

El problema y los objetivos de la investigacin deben estar
previamente definidos.

Debe determinarse la informacin que se necesita y dnde puede
obtenerse.

191

Debe definirse el espacio, tiempo y poblacin que se quiere

estudiar.

Deben ser directas, concretas, precisas, correctas y claras en su
elaboracin.

3. Procedimientos de elaboracin

1.- Formular los objetivos generales y especficos de la encuesta.

2.- Diseo de la cobertura de la encuesta: poblacin, lugar, niveles
socio-econmicos, tiempo. Tipo y tamao de la muestra, recursos que
se emplearn.

3.- Construccin de los instrumentos: preparacin de la cdula,
formulario o cuestionario.

4.- Estimacin del presupuesto: costo, tiempo y trabajo.

5.- Trabajo de campo: eleccin de los recursos humanos,
adiestramiento, forma de pago, asignacin y distribucin del trabajo,
supervisin, etc.

6.- Crtica y procesamiento de la informacin: a travs de la
codificacin y tabulacin.

7.- Anlisis e interpretacin de los resultados: el anlisis implica
tratamiento estadstico a travs de clculo de frecuencias, promedios,
cruce de variables, clculos de coeficientes de correlacin. La
interpretacin compara resultados entre s y en los objetivos del
trabajo.

8.- Informe general: presentacin de los resultados.

4. Tipos
192

a) Entrevistas: respuesta verbal.

b) Cuestionarios: respuesta escrita.

- Por su cobertura censos: recaudar informacin de todas las
personas involucradas en el tema en estudio.

- Encuestas por muestreo: se escoge una parte significativa de la
poblacin a estudiar.

- Otra clasificacin: encuestas cualitativas: buscan obtener
informacin de opiniones del individuo.

- Encuestas cuantitativas: buscan obtener informacin ms
estandarizada.

- Mediante formulario abierto: respuesta libre.

- Formulario cerrado: respuesta estructurada.

- Finalidades descriptivas, explicativas, seccionales y longitudinales.

5. Ventajas

1.- El conocimiento de la realidad es directo y primario.

2.- Al agrupar datos se pueden cuantificar y someter a
procedimientos estadsticos.

3.- Es un sistema econmico y rpido de trabajo.

193

4.- Puede recolectar una gran cantidad de datos que requieren ser
profundos y de gran alcance.

5.- La versatilidad y adaptabilidad a los objetivos de la
investigacin.

6. Desventajas

1.- Requiere de gran inversin de tiempo, energa y trabajo
humano, de recursos materiales y tcnicos.

2.- Est sujeto a los errores de medicin implcitos de las
conductas, opiniones de persona, grupos humanos.

3.- No se puede reconstruir la totalidad social a partir de datos
particulares.

4.- Es esttica, porque recoge datos de un momento histrico
determinado.

5.- Est sometida a los parmetros y normas tcnicas de la
estadstica descriptiva.

6.- Recoge la visin que la gente tiene de s misma (imagen
distorsionada y subjetiva).

7.- Es poco apta para reconocer las relaciones sociales.

8.- Es inadecuada para ahondar aspectos psicolgicos, o
psicosociales profundos.

9.- Es poco valiosa para determinar tipos de liderazgos y problemas
referidos a las relaciones y estructuras sociales.

194

7. Utilidad:

En general, sirve para conseguir informacin que el investigador
necesita. Adems, nos permite el conocimiento de motivaciones,
actitudes, opiniones de los individuos, lo que resulta apropiado para
estudios descriptivos. Es eficaz para temas como: mercado masivo,
aptitudes y opiniones electorales, caractersticas socioeconmicas,
demogrficas, mbito escolar, conductas y actividades.

BIBLIOGRAFA

AAKER, DAVID. Investigacin de mercados. Mxico, Edit. Mc
Graw-Hll, 3 ed., 1989, 715 pp.

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CERDA, HUGO. Los elementos de la investigacin. Bogot, Edit. El
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195

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SABINO, CARLOS. El proceso de investigacin Caracas, Edit
Panapo, 1992, pp. 220.

SNCHEZ, BASILIO. Mtodos de investigacin. Caracas, Edit.
Lagos, 1 ed. 1982, pp. 207.

WEIRS, RONALD. Investigacin de mercados. Mxico, Edit.
Prentice-Hall 1986, pp. 540.

WENTS, WALTER. Investigacin de mercados. Mxico, Edit.
Trillas, 1981, pp. 576.

LA ENTREVISTA

1. Definicin

Desde un punto de vista general, consiste en una conversacin
entre dos o ms personas, por lo menos, en la cual uno es el
investigador y el otro u otros son los entrevistados. Estas personas
dialogan con arreglo a ciertos esquemas o partes acerca de un
problema o cuestin determinada, teniendo un propsito profesional.

Desde una perspectiva tcnica, es una forma especfica de
interaccin social. Es un instrumento de recoleccin de datos verbal,
en el cual se establece una relacin directa entre el investigador y su
objeto de estudio a travs de individuos o grupos, con el fin de obtener
196

testimonios orales y respuestas de las cuales surgirn los datos de

inters.

2. Caractersticas

a) Debe ser una pseudoconversacin con calor y emocionalidad.

b) Debe ser clara y orientada hacia la bsqueda cientfica.

c) Se debe guiar por un formulario o esquema.

c) Debe hacerse en las horas apropiadas y considerando el tiempo.

3. Requisitos (del entrevistador)

a) Debe ser una persona con cultura media.

b) Debe ser mentalmente gil, no tener prejuicios.

c) Debe tener un conocimiento previo del entrevistado.

d) Debe utilizar un lenguaje comprensible.

e) Debe saber escuchar.

f) Debe orientar y motivar al entrevistado sin influirlo.

g) Debe ser ordenado y sistemtico con relacin a las preguntas.

4. Procedimientos para la elaboracin de la entrevista

197

a) Presentacin del encuestador.

b) Concertar la entrevista por anticipado.

c) Conocimiento del campo: personas a entrevistar, la cultura del
grupo o comunidad objeto de estudio.

d) Contacto previo con lderes: explicarles motivos y propsitos de
la entrevista.

e) Seleccin del lugar para realizar la entrevista.

f) Aspecto personal del encuestador: presentacin personal del
entrevistador.

g) Preparacin especfica: capacidad de comunicacin y aptitud
para captar la situacin en forma objetiva:

- Contacto inicial

- Cmo formular las preguntas.

- Cmo completar y obtener las respuestas.

- Cmo registrar las respuestas.

- Terminacin de la entrevista.

5. Tipos de entrevistas

1.- Entrevista estructurada: Se realiza teniendo como base un
formulario previamente elaborado, siguiendo estrictas normas. Se
198

desarrolla en base a un listado fijo de preguntas, cuyo orden y

redaccin permanece invariable; comnmente se realiza a un gran
nmero de entrevistados para su posterior tratamiento estadstico. Las
respuestas a este interrogatorio se anotan de manera textual o
codificada.

2.- Entrevista no estructurada: Es aquella en que no existe una
estandarizacin formal, producindose, por lo tanto, un margen ms
amplio de libertad para formular las preguntas y las respuestas. Puede
adoptar tres (3) modalidades:

a) Entrevista informal: es la menos estructurada, es una simple
conversacin sobre el tema de estudio. El entrevistado tiene completa
libertad para expresar sus sentimientos, emociones, opiniones; por lo
tanto, el entrevistador debe crear una atmsfera apropiada para la
comunicacin.

b) Entrevista focalizada: es libre y espontnea, pero trata sobre un
tema, el entrevistador deja hablar al entrevistado proponindole
algunas orientaciones y cuando ste se desva del tema original, lo
vuelve a centrar en el asunto.

c) Entrevista por pautas: son aquellas, algo ms formalizadas, que
se guan por una lista de puntos de inters, que se ir explorando en el
curso de la entrevista. Requiere de gran tacto, habilidad y experiencia
en el tratamiento de la conversacin.

d) Entrevista clnica: se centra en el estudio de las motivaciones y
sentimientos, no analiza las experiencias que stas hayan tenido. La
gua se basa en preguntas relacionadas con sentimientos y actitudes
que se quieren estudiar.

6. Ventajas

- Es un instrumento de observacin directa de la realidad social.

- Se obtiene una informacin ms precisa.
199

- Se puede ayudar y orientar al entrevistado.

- No requiere que el entrevistado sepa leer o escribir.

- Ofrece mayor flexibilidad respecto al objeto de estudio.

- Puede ser susceptible al tratamiento estadstico (estructurado).

- Se puede tener mayor porcentaje de respuestas.

- Capta mejor la esencia de las respuestas.

7. Desventajas

- Las respuestas de los entrevistados pueden tener sesgos de error
y subjetividad debido a la relacin interpersonal.

- Limitaciones de la expresin verbal.

- Ausencia del secreto.

- Implica mayores costos, ya que requiere de un personal preparado
y consume ms tiempo que otros instrumentos.

8. Utilidad

- Obtener informacin acerca de individuos, grupos o comunidad.

- Facilitar informacin.

200

- Influir sobre ciertos aspectos de la conducta, opiniones,

sentimientos o comportamientos.

- Ejercer un efecto teraputico.

BIBLIOGRAFA

ANDER-EGG, E. Tcnicas de investigacin social. Buenos Aires,
Edit. Humanitas, 5 ed., 1977, pp. 355 (pp. 227-239).

GOODE, W. y P. HATT. Mtodos de investigacin social. Mxico,
Edit. Trillas, 12 ed., 1982, pp. 469.

J EFFRE y POPE. Investigacin de mercados. Bogot, Edit. Norma,
7 ed., 1993, pp. 337 (pp. 94- 97).

SABINO, CARLOS. El proceso de investigacin. Caracas, Edit.
Panepro, 1986, pp. 196 (pp. 139-144).

TAMAYO, MARIO. El proceso de la investigacin cientfica. Mxico,
Edit. Limusa, 3 ed., 1984, pp.129.

EL CUESTIONARIO

1. Definicin

"El cuestionario es un sistema de preguntas que tiene como
finalidad obtener datos para una investigacin".125

"El cuestionario es un conjunto de preguntas escritas para una
entrevista, encuesta o examen. Constituyen instrumentos de
observacin o medicin psicolgica".126

201

"El cuestionario es una tcnica de investigacin que se aplica en el

trabajo por medio de una serie de preguntas, con la finalidad de
obtener informaciones internas y colectivas que sirven de base a una
investigacin, ajustndose a una disciplina"127


2. Caractersticas o requistos

Debe tener una buena construccin, conociendo lo que se desea
investigar y sus trminos deben ser: operativos (que se puedan
verificar), fidedignos, fiables y vlidos.

Debe ser cuidadosamente redactado, por lo tanto, su lenguaje debe
ser correcto, preciso, claro, lgico y contener instrucciones y
aclaraciones.

Su alcance no debe ser mayor ni menor que lo estipulado en los
objetivos del estudio.

3. Procedimientos de elaboracin

a) Consulte la formulacin de los objetivos en estudio, luego
desarrolle la lista de informacin por obtener, lo que conlleva a la
formulacin de preguntas clave.

b) Considere el mtodo de recoleccin de datos, por correo,
telfono o entrevista personal.

c) Elabore un borrador del cuestionario.

d) Haga que alguien que no est involucrado en el estudio lea el
borrador y lo critique.

e) Someta a prueba el cuestionario.

202

f) Haga las revisiones necesarias y proceda con el estudio.

Antoine seala que "En la fase previa de la redaccin del
cuestionario se tiene a veces la necesidad de una encuesta cualitativa
preliminar. Esta fase ayuda a formular la problemtica y las hiptesis
de trabajo; tambin proporciona elementos del lenguaje que conviene
utilizar en el cuestionario.

En la fase final de la redaccin del cuestionario, es preciso pensar:

- en la prueba del cuestionario sometindola a un ensayo entre un
reducido nmero de personas, en unas condiciones lo ms parecidas
posibles a la de la encuesta real;

- eventualmente, en una encuesta piloto que, realizada sobre un
nmero mayor de casos, permite comprobar tambin, de forma ms
vlida, el mtodo de encuesta y da a veces una primera idea de
algunos de los posibles resultados;

- en la presentacin material del cuestionario y en su adaptacin a
las condiciones de recogida de las informaciones sobre el terreno;

- en la adaptacin del cuestionario con vistas al escrutinio:
precodificacin lo ms cerrada posible de las preguntas "cerradas",
indicacin de referencias numricas que localicen la toma de cada
dato, adaptacin de ciertas preguntas a los tratamientos estadsticos y
del programa de computacin que vayan a ser adoptados, etc.

Estas operaciones conducen en cada ocasin a reexaminar, y a
modificar ms o menos profundamente el proyecto de
cuestionario".128

4. Tipos de cuestionario

Existen diversas clasificaciones, la primera distingue entre:

203

a) Cuestionario estndar: es aquel en que las preguntas son

presentadas con las mismas palabras y en el mismo orden para todos
los interrogados. Pueden diferir en el grado de estructuracin,
combinando respuestas fijas alternativas con respuestas abiertas.

b) Cuestionario enviado por correo: Es la llamada encuesta postal,
que se aplica colectivamente, pero tiene la desventaja de que el
nmero de respuestas es bajo y no se sabe quin lo llam.

c) Cuestionario para grupos: requiere reunir en un lugar a un grupo
de personas a las que les pasa el cuestionario despus de darles una
explicacin del objetivo.

Otros agregan el cuestionario pictrico, utilizado en instituciones,
en que los encuestados simplemente subrayan la figura que
corresponde a su respuesta.

5. Ventajas

a) Permite obtener informacin de un gran nmero de personas en
un tiempo relativamente corto.

b) Es menos costoso que otros instrumentos.

c) La informacin se procesa y analiza con facilidad.

d) La calidad de los datos obtenidos se incrementa al desaparecer
la situacin de interaccin personal.

6. Desventajas

a) Se presta a la inexactitud de las respuestas del encuestado.

b) Es poco flexible, ms bien rgido.
204

c) No se puede obtener informacin ms profunda.

d) Impide conocer las reacciones reales del informante ante cada
pregunta.

e) No existe la posibilidad de aclarar dudas frente a las preguntas.

f) El respondiente puede consultar con otras personas antes de
expresar sus opiniones, perdindose la espontaneidad e
individualidad.

g) Exclusin sistemtica de quienes no saben leer o escribir.

h) Recepcin tarda de muchos cuestionarios.

6. Utilidad

Se emplea en aquellos casos en que es factible reunir de una sola
vez a un cierto nmero de personas contando con el asesoramiento de
algn personal que se ubique para responder dudas y ejemplificar
casos confusos.

Sirve para lograr coincidencias de rasgos y conductas; es utilizado
en los sondeos de opinin, para estudiar rasgos de personalidad,
tomar y detectar actitudes o recoger datos de cualquier tema.

Puede ser fructfero en respondientes selectos que sientan inters
en el asunto que se trate, posean una educacin superior y su estado
socio-econmico sea elevado. Cuando los respondientes estn muy
diseminados geogrficamente, o se encontraran en un mismo lugar
slo por un breve tiempo, tambin puede ser til.

BIBLIOGRAFA

205

AAKER, DAVID y G. DAY. Investigacin de mercados. Cali, Edit.

MC Graw-Hill, 3 ed., 1989, 715 pp.

ANDER-EGG, E. Introduccin a las tcnicas de investigacin
social. Buenos Aires, Edit. Humanistas, 5 ed., 1977, 355 pp.

ANTOINE, J ACQUES. El sondeo, herramienta de marketing.
Bilbao, Edic. Deusto S.A., 1992, 233 pp.

GOODE, W. y P. HATT. Mtodos de investigacin social.

MORLES, VCTOR. Planeamiento y anlisis de investigaciones.
Caracas, Edic. de la Fac. de Hdes. y Educ. U.C.V., 1979.

PARDINAS, FELIPE. Metodologa y tcnicas de investigacin en
Ciencias Sociales.

SABINO, CARLOS. El proceso de la investigacin.

SANCHEZ, BASILIO y J OS GUARISMA. Mtodos de
investigacin. Maracay, Edic. Univ. Bicentenaria de Aragua, s/f. , 207
pp.

SELLTIZ, C. Mtodos de investigacin en las relaciones sociales.

TAMAYO, MARIO. El proceso de la investigacin cientfica...

OTROS INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS

EL TEST

A) Definicin

206

Son pruebas psicolgicas que sirven para determinar el grado de

aptitudes especiales (sensoriales, motoras, etc.), aspectos del carcter
y de la personalidad.

Es una prueba psicolgica que sirve para determinar el grado de
las capacidades psquicas, luego, es una medida objetiva y tipificada
de una muestra de conducta.

B) Caractersticas

- No se interesa directamente al individuo.

- No se analiza conscientemente al individuo.

- Se evala al individuo segn su comportamiento frente a la
pruebas.

- Se usa ampliamente en los campos de la psicologa social y la
psiquiatra.

- Sirve para la orientacin escolar de los nios, para la
determinacin de las aptitudes profesionales, para la aceptacin del
individuo en el ejrcito, compaas privadas y pblicas, etc.

- Deben ser sencillos, prcticos, interesantes, y con poder
discriminador.

- Debe poseer fidelidad, validez, sensibilidad, objetividad,
estandarizacin y confiabilidad.

C) Elementos a recoger

Fundamentalmente las diversas caractersticas humanas,
aplicables tanto en el campo de la psicologa, la psiquiatra como en
los medios industriales, educativos, vocacionales, militares, etc.
207

D) Formas de elaboracin

Una gran proporcin acude a la formulacin de preguntas ya
anotadas en un cuestionario.

En otros casos, se propone a las personas o grupos la realizacin
de actividades pautadas, observndose su desarrollo y conductas.

El procedimiento ms usual consiste en colocar al sujeto frente a
una serie de proposiciones, test graduadas, las cuales forman una
escala.

La aprobacin de unas y la desaprobacin de las otras permite
atribuir una nota al conjunto de respuestas, la cual mide la opinin del
sujeto respecto del problema estudiado.

Las etapas o fases a seguir son las siguientes:

1.- Propsito del test.

2.- Especificacin de los contenidos.

3.- Seleccin de los elementos.

4.- Revisin del test.

5.- Procedimientos de aplicacin.

6.- Aplicacin del instrumento

E) Tipos de test
208

>Test individuales

Segn el modo de administracin >Test autoadministrados

>Test colectivos

>Test verbales

Segn el modo de expresin >Test no verbales, Test papel-lapicero

>Test de perfomance

Segn el sector de exploracin >Test de eficiencia.

>Test de inteligencia.

>Test de aptitudes.

>Test de conocimientos.

>Test de personalidad

- Mtodos de observacin (entrevista, sociometra, rating, escalas).

- Los cuestionarios.

- Los test objetivos.

- Los test y tcnicas proyectivas.129
209

- El test de apreciacin temtica examina los contenidos mentales,
intereses, represiones, complejos, motivaciones y problemas
emocionales. Consiste en aplicar unas lminas donde el sujeto debe
inventar una historia, diciendo qu piensan y sienten los personajes;
luego se realiza una encuesta al sujeto para averiguar la fuente u
origen de cada relato, y se hace un anlisis del contenido basado en
cinco (5) aspectos: hroe, necesidades del hroe, presiones
exteriores, temas de los relatos y el desenlace de la historia.

- El test de Roschach se utiliza para la personalidad. En l se
presentan al sujeto diez (10) lminas con una mancha simtrica y
color, el sujeto debe ir indicando lo que cada mancha sugiere. Luego
se hacen las anotaciones del tiempo y ritmo y se piden las
aclaraciones que sean necesarias. Cabe destacar que la aplicacin de
este test es compleja y requiere profundos conocimientos tanto
tcnicos como psicolgicos y psicoanalticos.

Otros clasifican as:

A) Test de aptitudes y conocimientos: Estn destinados a medir el
grado de inteligencia del sujeto, de la experiencia, la extensin de sus
conocimientos y la naturaleza e importancia de sus aptitudes.

Tipos:

- Test de inteligencia.

- Test de aptitudes.

- Test de conocimientos.

B) Test de personalidad: Comprenden todas las pruebas que
investigan los aspectos no intelectuales de la personalidad, es decir,
los aspectos conativos y afectivos. Se agrupan en 2 grandes
categoras: objetivas y de proyeccin.

210

- Test de objetivos: Se refieren a los gustos, opiniones,

sentimientos, intereses y comportamiento del individuo.

- Test de proyeccin: Enfrentan al sujeto con una situacin ante la
cual reaccionar segn el sentido que dicha situacin tenga para l.

C) Ventajas y desventajas:

Ventajas:

- Validez (de contenido, prediccin, concurrente y de hiptesis de
trabajo o de elaboracin).

- Confiabilidad (mtodo test-retest, mtodo de series paralelas,
mtodos de divisin en mitades).

- Objetividad.

- Aplicacin amplia.

- Bajo costo

- Los formatos son iguales para todos.

Utilidad: Son usados principalmente en el campo de la psicologa
para medir una gran variedad de funciones intelectuales, como
aptitudes del individuo. Capacidad de percepcin visual, personalidad,
orientacin vocacional, etc.

En las Ciencias Sociales son usados para la realizacin de
programas de accin social, indicar el nivel mental de una determinada
comunidad, etc.

211

Desventajas:

- Puede influir la subjetividad del investigador.

- Son difciles de preparar (se requiere conocimientos tcnicos).

- Son difciles de interpretar.

ESCALAS DE ACTITUDES Y OPINIONES

Son aquellas que se emplean para medir el grado en que se da una
actitud o disposicin de nimo propiamente, respecto a cuestiones
especficas en un sujeto determinado" (SIERRA B.)

A) Definicin:

Una actitud es, segn ANDER-EGG, "un estado de disposicin
psicolgica, adquirida y organizada a travs de la propia experiencia,
que incita al individuo a reaccionar de una manera caracterstica frente
a determinadas personas, objetos y situaciones; y una opinin es...una
posicin mental consciente, manifiesta sobre algo o alguien". Por lo
tanto, las escalas de actitudes y opiniones, como: la direccin (positiva
o negativa) y la intensidad (alta o baja) respecto a cuestiones
especficas en un sujeto determinado, se deben efectuar en la forma
ms objetiva posible.

B) Caractersticas

- Ayuda a diagnosticar las estructuras sociales y a transformarlas.

- Proporciona informacin sobre la posicin de un individuo en el
grupo de los subgrupos, entre s y dentro de agrupaciones mayores.

- Reorganiza la vida social en todos sus niveles.
212

- Estudia lo cualitativo y lo cuantitativo.

- Utiliza simultneamente la medida y la experimentacin.

C) Elementos a recoger

Se recogen las atracciones y repulsiones que los miembros de un
grupo sienten entre s.

D) Procedimiento de elaboracin

1.- Formulacin de las preguntas.

2.- Elaboracin y tabulacin de las respuestas.

3.- Construccin del Sociograma.

4.- Anlisis e interpretacin:

a) Test Sociomtrico.

b) Las Sociomatrices.

c) Valores Sociomtricos.

d) Indices Sociomtricos.

e) Anlisis individual y grupal.

E) Forma de elaboracin
213

Se construye pidiendo a cada miembro que seale las personas
que ms congenian consigo y las que menos le atraen. Esta
informacin se recoge mediante el uso de breves cuestionarios de dos
o tres preguntas.

F) Tcnicas

En los ltimos aos se han manifestado cinco (5) corrientes
sociomtricas: la dinmica de grupo, el anlisis de la interaccin, la
teora de la accin, el anlisis de la percepcin sociomtrica y la
extensin de la teora de la espontaneidad.

Las principales tcnicas son:

1.- El psicodrama: Se coloca a un sujeto sobre un escenario y se le
pide que interprete un papel imaginario que debe identificar como
persona, momento, lugar y actividad.

En el psicodrama el tomo social es estudiado a partir del individuo.
Posee cinco (5) elementos: escenario, sujeto o paciente, director,
ayudantes terapeutas y auditorio.

2.- El sociodrama: Se agrupa a una familia o a un colectivo en el
escenario.

El sujeto es el grupo de individuos que comparten trazos culturales
comunes. El tomo social es estudiado a partir del grupo.

3.- Los test sociomtricos: Son tcnicas cuantitativas que permiten
describir con mtodos estadsticos las atracciones y rechazos que
existen entre los individuos de un grupo restringido, los resultados de
este tipo de test se expresan mediante un grfico llamado sociograma.

214

Otros tipos de test sociomtricos son los test de poblacin, de

autoapreciacin sociomtrica, de rol, de expansividad afectiva,
familiares, de frecuentacin, etc.

Utilidad:

a) Con propsito teraputico.

b) Con el fin de estudiar la personalidad de lderes y solitarios.

c) Con el objeto de obtener informacin sobre las relaciones
internas de un grupo considerado como un todo.

G) Ventajas y desventajas:

Ventajas:

- Crdito y confianza de los datos publicados.

- Ahorra esfuerzos.

- Evita el redescubrimiento de lo ya encontrado.

- Sugiere hiptesis y problemas.

- Orienta hacia otras fuentes de informacin.

- Ayuda a elaborar los instrumentos para la investigacin.

Desventajas:

215

- Conlleva a un desgaste innecesario de energas cuando no se

selecciona el material conforme al problema o aspecto que se desea
estudiar.

- Implica juzgar documentos y existe la posibilidad de errores en la
interpretacin de los resultados.

- Requiere conocimientos de las circunstancias (no registradas) que
rodean el documento.

EL COLOQUIO:

a) Definicin: Es una conferencia o conversacin entre dos o ms
personas.

b) Caractersticas:

- Es abierta.

- Lleva una gua flexible.

- En la conversacin se expresan diversos puntos de vista,
existiendo un conductor que evita la dispersin.

c) Elementos a recoger: Informacin de los participantes y
conclusiones a que stos arriban.

d) Formas de elaboracin: Se organiza a travs de unos
especialistas que disertan sobre un tema especfico y un conductor
quien orienta y dirige la discusin.

e) Ventajas y desventajas:

216

Ventajas:

- Permite flexibilidad y amplitud o diversidad de puntos de vista
sobre un tema.

- La informacin es analizada y discutida.

- Se llegan a conclusiones.

Desventajas:

- El investigador debe asesorarse muy bien para obtener
informacin vlida, veraz y til.

- Implica un gran conocimiento del tema y manejo adecuado de
metodologas.

- Puede generar dispersin de los datos.

CONCLUSIONES

A travs de las tcnicas empleadas el investigador puede recoger
datos necesarios y pertinentes relativos al objeto de estudio. ste
debe seleccionar el instrumento considerando las necesidades
prioritarias de su trabajo; en todo caso, es recomendable tener en
cuenta que el empleo de estas tcnicas significan un gran esfuerzo,
paciencia y conocimiento metodolgico y del objeto o problema a
investigar. Adems, existen otras como el grupo de discusin o focus
groups, las historias de vida, la metodologa visual, los diarios de
campo, el anlisis de contenido, el anlisis histrico comparativo, etc.

En la investigacin jurdica se privilegian la entrevista, el
cuestionario y el estudio de casos, por ser ms aplicables como
instrumentos de recoleccin de datos en las fuentes del conocimiento
del Derecho.
217

10. EL PROYECTO DE INVESTIGACIN

10.1. Concepto

Mario Tamayo la define como "propuesta de estudio o de
investigacin cientfica dentro de un campo vagamente definido y que
se presenta como posible de realizar."130

Sierra Bravo plantea que: "El proyecto de investigacin se puede
definir como la especificacin organizativa, temporal y econmica de
las distintas fases y operaciones del proceso de investigacin en
relacin a un caso concreto a investigar".131

Carlos Mndez seala que "...el proyecto (de grado) es un requisito
de tipo acadmico que por su importancia en la culminacin de los
estudios profesionales implica el conocimiento sistemtico de
realidades propias de cada ciencia".132

10.2. Importancia y utilidad

"Es muy aconsejable la formulacin del proyecto de toda
investigacin para: a) proceder con orden en ella; b) saber en todo
momento las tareas a efectuar en la investigacin y el modo de
efectuarlas; c) conocer en cada momento de su ejecucin el punto que
nos encontramos y d) sobre todo para saber los medios humanos,
materiales, temporales y econmicos que necesitaremos para concluir
el trabajo con xito. El proyecto ser imprescindible cuando la
investigacin nos sea encargada por algn organismo o persona".133

Ramrez argumenta que: "La utilidad de escribir un proyecto de
investigacin no se agota en el hecho de que permite que terceros
puedan conocer y evaluar nuestro pensamiento en torno a la
investigacin que queremos realizar, ni tampoco en que permite lograr
reconocimiento institucional, ni slo para obtener calificaciones,
financiamientos, permisos o personal para llevar a cabo la
investigacin. Su valor se traduce en una funcin orientadora para el
propio investigador".134
218

Por lo tanto, el proyecto es una gua que orienta el proceso de la
investigacin, permite ordenar ms el trabajo, sistematizarlo,
flexibilizarlo, considerando el objeto de estudio, los objetivos, las
actividades que se desarrollarn, la metodologa que se aplicar y los
recursos que se utilizarn. La efectiva elaboracin de un proyecto
determinar una toma de decisin adecuada, adems implicar un
mayor ahorro de tiempo, recursos econmicos y humanos.

10.3. Elementos del proyecto

Una propuesta de proyecto de investigacin puede ser la siguiente:

I. INTRODUCCIN

II. EL PROBLEMA

2.1 Planteamiento, formulacin y sistematizacin del problema.

2.2 Objetivos: Generales

Especficos

2.3 J ustificacin, utilidad e importancia de la investigacin.

2.4 Limitaciones

III. MARCO TERICO

3.1 Sistema conceptual o definicin de trminos

3.2 Antecedentes de investigaciones realizadas.
219

3.3 Teoras.

3.4 Hiptesis y variables.

IV. METODOLOGA

4.1 Diseo o modalidad de la investigacin (niveles y tipos de
investigacin).

4.2 Mtodos de investigacin.

4.3 Fuentes y tcnicas de recoleccin de datos.

4.4 Universo y muestra (si se presenta).

4.5 Tratamiento de la informacin.

V. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

1. ndice del contenido del trabajo.

2. Recursos humanos y materiales empleados.

3. Cronograma de actividades.

4. Bibliografa.

- Anexos y/o Apndices:

- Modelos de instrumentos de recoleccin de datos.
220

- Otros documentos o textos.

El planteamiento del problema es la descripcin de tres aspectos
que deben estar incluidos, como son: 1) el diagnstico o estado actual
del objeto o fenmeno sociojurdico estudiado, el que tiene que ser
abordado en forma detallada y exhaustiva. Posteriormente, se
establece 2) el pronstico o escenario futuro que tendr el objeto
estudiado si se mantienen las variables establecidas. Finalmente, se
elabora 3) el control al pronstico, que consiste en las soluciones
posibles que se avizoran sin haber entrado a una recoleccin de
datos.

La formulacin del problema es la pregunta central o principal que
debe iniciar la investigacin. La sistematizacin del problema son las
preguntas secundarias que derivan de la pregunta principal.

El sistema conceptual est constituido por el conjunto de trminos
tcnicos que debern ser definidos por el investigador. Los
antecedentes de investigaciones son el resultado de investigaciones
realizadas por diferentes autores nacionales e internacionales sobre el
objeto de estudio que se piensa abordar. Las teoras son el conjunto
de ideas organizadas sistemticamente y verificadas en la prctica
cientfica, que permitirn tener una base de sustentacin a nuestro
trabajo. Las hiptesis son los enunciados conjeturales en los que se
establecen relaciones de causalidad entre dos o ms variables, las
que deben ser definidas conceptual y operacionalmente.

Los tipos y niveles de investigacin son las clasificaciones que
deber adoptar nuestro trabajo, el que debe explicar qu categoras
asumir. Los mtodos son el conjunto de procedimientos que el
investigador utilizar para verificar o falsificar su hiptesis (como ya
sealamos, en el mbito del Derecho los ms frecuentes son:
deductivo, inductivo, analtico, sinttico, comparativo o analgico,
histrico, estadstico, dialctico, observacional, exegtico, intuitivo,
etc.). Las tcnicas dependen si el trabajo adopta un diseo
documental (utilizar fichas, toma de notas, resmenes, mapas
conceptuales, esquemas, archivos, carpetas, etc.) o investigacin
emprica (usar el diseo encuesta con sus variantes: entrevista y/o
cuestionario, guas de observacin y estudios de casos. Las fuentes
son los documentos, personas u otro tipo de objetos que nos
proporcionan datos para el estudio del problema seleccionado. La
221

poblacin es la totalidad del fenmeno a estudiar si la investigacin se

realiza con el diseo encuesta, y la muestra es una reducida parte de
un todo, de la que nos servimos para describir las principales
caractersticas de la poblacin que se investiga. El tratamiento de la
informacin es la forma como presentaremos los datos en la
investigacin propuesta, si se hace cualitativamente tendr que
explicarse cmo se har, si tiene una presentacin cuantitativa se
deber explicar si se emplearn grficos, tablas u otras formas.

El ndice o esquema del trabajo de investigacin nos permite
describir las diferentes partes que constituirn nuestro informe,
monografa o tesis. Los recursos materiales y humanos es una breve
descripcin de los elementos principales que utilizar el investigador.
El cronograma o plan de investigacin es un instrumento que permite
ordenar las actividades y el tiempo que emplear el investigador en
realizarlas. Las fuentes bibliogrficas, hemerogrficas, documentales y
testimoniales es un listado de las principales fuentes que el
investigador usar.

Actividades sugeridas 1.

Se recomienda contestar las siguientes preguntas:

1. Seleccione la definicin de fuente de informacin que ms se
adecua a su posicin personal y fundamente su escogencia.

2. Establezca dos diferencias entre documentacin y documento.

3. Considerando las diversas clasificaciones de fuentes
documentales, cul o cules son ms amplias y cul o cules son ms
restringidas. Fundamente su respuesta.

4. Explique la importancia del documento como objeto de estudio
del derecho.

5. Tomando en cuenta la clasificacin de fuentes del conocimiento
jurdico aportada por Anbal Bascun Valds, seleccione las fuentes
que usted utilizar en su trabajo de investigacin.
222

6. Cules son las cualidades fundamentales que debe poseer el
investigador jurdico?

7. Qu entiende Ud. por investigacin cientfica?

Actividades sugeridas 2.

1. Se recomienda elaborar fichas de trabajo y bibliogrficas de los
siguientes aspectos: definicin de estudio, importancia del estudio,
principales problemas que afectan al estudiante en la universidad, el
mtodo de estudio por comprensin, actitudes requeridas para
desarrollar el mtodo de estudio por comprensin, naturaleza de las
tcnicas de estudio, clasificacin y tipologa de las tcnicas de estudio,
el hbito de estudio, formulacin de un procedimiento de estudio,
definicin de aprendizaje, etapas del proceso de aprendizaje, factores
que intervienen en el aprendizaje, leyes del aprendizaje, definicin del
estudio individual, definicin del estudio en grupo, diferencias entre
ambos tipos de estudio.

Para realizar el trabajo de fichaje, se sugieren los siguientes textos:

- MORLES, Vctor. Tcnicas de estudio.

- HERNNDEZ, Fabio. Mtodos y Tcnicas de estudios en la
Universidad.

- MEENES, Max. Cmo estudiar para aprender.

- SOTO, Ana Mercedes. Tcnicas de estudio.

- ESPINOZA, Elsa y Dora ANDARA. Mtodos y Tcnicas de
estudio.

- MIRA y LPEZ, Emilio. Cmo estudiar y cmo aprender.
223

- ALVES DE MATTOS, Luiz. Compendio de didctica general.

- Y otros textos que Ud. seleccione.

Observacin:

Recuerde que cada texto deber ser fichado de acuerdo con las
indicaciones establecidas.

2.- Se sugiere realizar un breve informe respecto a la biblioteca
ms prxima y accesible a Ud. Investigue los siguientes aspectos:

a) Identificacin y ubicacin del local.

b) Antecedentes histricos.

c) Objetivos de la biblioteca.

d) Estructura de la biblioteca.

e) Tipos de usuarios.

f) Funciones de la biblioteca.

g) Sistemas de clasificacin que emplea.

h) Materiales que ofrece.

i) Servicios que presta.

224

j) Fondo que dispone (cantidad de volmenes).

k) Procesos tcnicos y modernizados que utiliza.

l) Recursos humanos y materiales de que dispone.

El informe debe contener una introduccin, el cuerpo o desarrollo
(donde aparezca la informacin enunciada) y las conclusiones.

3) Se recomienda, a partir del tema de investigacin escogido,
redactar el proyecto de investigacin cindose al esquema reseado.

UNIDAD III

LA INVESTIGACIN J URDICA

1. La investigacin jurdica y su objeto de estudio.

2. Conceptos de investigacin jurdica.

3. Los mtodos y las tcnicas aplicables en el estudio del Derecho.

4. Tipos de investigacin jurdica.

5. Etapas de la investigacin jurdica.

6. Importancia de la investigacin en las Ciencias J urdicas.

7. reas de investigacin jurdica o posibles lneas de investigacin.

8. La metodologa de la ciencia del Derecho.
225

UNIDAD III

LA INVESTIGACIN J URDICA

1. LA INVESTIGACIN J URDICA Y SU OBJ ETO DE ESTUDIO

1.1. El derecho como parte integrante de las Ciencias Sociales, que
estudia los hechos, procesos y grupos en los que participa el hombre
en la sociedad, tiene su particularidad como disciplina cientfica que lo
obliga a una delimitacin de su objeto de estudio. En este sentido, el
objeto de estudio del derecho no son solamente las fuentes formales
del derecho (la Constitucin, la ley, los decretos, reglamentos,
ordenanzas, instrucciones y resoluciones, la jurisprudencia, la
costumbre, los actos jurdicos, los actos corporativos, y los principios
generales del derecho), debido a que el derecho no es nicamente
normas, tambin hay realidades sociales que operan y que definen la
eficacia de esas normas sobre los diferentes actores sociales a los
que van destinados.

Desde esta perspectiva el saber jurdico podra esquematizarse en
el deber ser (trascendental, que se manifiesta en la filosofa del
derecho, y el lgico- formal, que se expresa en la teora o
jurisprudencia pura) en el proceso (devenir ideal, estimativa jurdica o
historia del pensamiento jurdico y el devenir fctico: Historia del
Derecho), y en el ser (fenmenos sociales estudiados por la
Sociologa, Antropologa, Psicologa y Praxis jurdica, y fenmeno
normativo: Ciencias del Derecho Positivo); por lo tanto, el saber
integral de estas distintas disciplinas determinaran al objeto de
investigacin del derecho.1

Resulta conveniente sealar la concepcin de la tridimensionalidad
del Derecho, cuestin que influye en su estudio e investigacin, ya
que:

A.- "Dondequiera que haya un fenmeno jurdico hay siempre
necesariamente un hecho subyacente (hecho econmico, geogrfico,
demogrfico, de carcter tcnico, etc.); un valor que confiere
determinada significacin a ese hecho, inclinando o determinando la
226

accin de los hombres en el sentido de alcanzar o preservar cierta

finalidad u objetivo y, finalmente, una regla o norma que representa la
relacin o medida que integra uno de aquellos elementos en el otro: el
hecho en el valor.

B.- Tales elementos o factores (hecho, valor y norma) no existen
separados unos con otros, sino que coexisten en una unidad concreta.

C.- Ms an, esos elementos o factores no slo se exigen
recprocamente, sino que actan como elementos de un proceso (el
Derecho es una realidad histrica-cultural) de tal modo que la vida del
Derecho resulta de la interaccin dinmica y dialctica de los tres
elementos que la integran".2

De lo expuesto, podemos inferir que el objeto de investigacin del
Derecho integra a estos tres elementos: hecho, valor y norma. Por lo
que "respecto a la norma o dogmtica jurdica, se suele decir que bajo
este prisma se investiga lo que los hombres dicen que hacen con el
derecho. En cambio, del hecho o conducta social impetrada se dice
que bajo esta ptica se investiga lo que los hombres hacen
prcticamente con el derecho. Respecto a la variable axiolgica o
valorativa, se suele afirmar que sobre la norma y el hecho social
regulado hay valores o intereses protegidos que entrecruzan el
discurso normativo y su vivencia socio-histrica".3

1.2. La actividad del conocimiento surge ligada a la prctica vital del
hombre y al trabajo de los seres humanos, por lo que es un proceso
que implica una conjugacin de funciones, experiencias, capacidades,
intenciones o intereses de los hombres.

El conocimiento es el estudio de la relacin que se establece entre
el sujeto cognoscente y el objeto conocido, este objeto de
conocimiento en las Ciencias J urdicas son los hechos, las normas y
los valores siguiendo la teora tridimen-sional del Derecho. Las
ciencias jurdicas son parte integral del edificio de las ciencias
sociales, cuyo objeto de estudio es la realidad social. Estas ciencias
estudian un mundo objetivo y real, que debe ser estudiado por el
investigador jurdico. Luego, el conocimiento jurdico es una categora
o tipo del saber reflexivo, esto es, una forma o manera de posesin
consciente de la realidad, las normas y los hechos expresada en
227

juicios explicativos o comprensivos y demostrables, sobre los datos

que el objeto ofrece y que el sujeto capta y evala.

El conocimiento jurdico es una reproduccin mental de la realidad
objetiva, y si ste se encuentra en continuo movimiento, el
conocimiento sobre ella se tiene que ajustar, enriquecer o eliminar
para dar paso a otro que abarque y explique mejor dicha realidad
objetiva.

El conocimiento jurdico es el resultado de la investigacin que se
ha realizado en el derecho en el tiempo y en el espacio. Las
caractersticas del conocimiento jurdico, son los mismos que del
conocimiento cientfico: objetividad, raciona-lidad, logicidad,
metodicidad, sistematizacin, flexibilidad, lenguaje tcnico y preciso,
etc.

En la prctica cotidiana podemos apreciar que las distintas
disciplinas cientficas participan en un proceso mltiple y enriquecedor
de generacin de conocimiento cientfico, por lo que debemos
enfatizar la funcin interdisciplinaria de la ciencia. Esto es importante
en el Derecho, que generalmente se cerraba antiguamente a la
posibilidad de participar con otras ciencias. De esta forma no es raro
ver que se integren equipos de investigacin con profesionales de
diferentes reas del conocimiento cientfico, dentro de los cuales estn
los profesionales del derecho, esto permite obtener un conocimiento
ms integral de la realidad que pretendemos estudiar.

2. CONCEPTO DE INVESTIGACIN J URDICA

Segn Hctor Fix-Zamudio la investigacin jurdica es:"La actividad
intelectual que pretende descubrir las soluciones jurdicas, adecuadas
para los problemas que plantea la vida social de nuestra poca, cada
vez ms dinmica y cambiante, lo que implica tambin la necesidad de
profundizar en el anlisis de dichos problemas, con el objeto de
adecuar el ordenamiento jurdico a dichas transformaciones sociales,
aun cuando formalmente parezca anticuado".4

Para J aime Giraldo Angel: "La investigacin jurdica est
encaminada a la formulacin de los fundamentos jurdicos, los que por
su esencia misma rebasan los lindes del caso concreto.".5
228

Segn Anbal Bascun Valds: "Por investigacin jurdica
debemos entender el conjunto de actividades tendiente a la
identificacin, individualizacin, clasificacin y registro de las fuentes
de conocimiento de lo jurdico en sus aspectos sistemtico, gentico, y
filosfico.".6

Para Leoncio Lara Senz: "Hay que precisar que la investigacin
jurdica persigue identificar y caracterizar al objeto de conocimiento
denominado derecho, y que en general los conocimientos jurdicos
generalizados y vlidos constituyen el destino de la ciencia del
derecho.".7

Por lo tanto, definimos a la investigacin jurdica como el conjunto
de procedimientos de carcter reflexivo, sistemtico, controlado, crtico
y creativo, cuyo objetivo es la bsqueda, indagacin y el estudio de las
normas, los hechos y los valores, considerando la dinmica de los
cambios sociales, polticos, econmicos y culturales que se
desarrollan en la sociedad.

3. LOS MTODOS Y LAS TCNICAS APLICABLES EN EL
ESTUDIO DEL DERECHO

Histricamente se ha concebido al mtodo como la va para
alcanzar una meta, es decir, un conjunto de procedimientos que
permiten investigar y obtener el conocimiento. Tcnicamente es un
conjunto ordenado y sistematizado de procedimientos que nos
posibilitan desarrollar la tarea de adquirir nuevos conocimientos o de
perfeccionar los ya obtenidos.

La metodologa de la investigacin cientfica se concibe como el
estudio y la aplicacin del conjunto de mtodos, tcnicas y recursos en
el proceso de la investigacin.

Las principales caractersticas del mtodo cientfico son las
siguientes: emprico y terico, inductivo y deductivo, analtico y
sinttico, crtico, selectivo, normativo, extensivo, abierto y falible.

229

Todas las condiciones anteriormente expresadas se pueden aplicar

al mtodo de investigacin jurdico. "En el mbito de la investigacin
jurdica, el mtodo debe tener similares caractersticas, a diferencia de
lo que puede llegar a ocurrir en la prctica profesional del abogado,
donde la repeticin de esquemas o del proceso de la bsqueda de
soluciones a conflictos concretos, es decir, los planteados por el
cliente, pueden llegar a convertir la labor en algo emprico y casi
espontneo, no tanto porque la tarea del litigio tenga esa naturaleza,
sino porque la preparacin profesional sigue careciendo en la
actualidad de una adecuada vinculacin con la prctica.8

Segn A. Bascun V.:

"El mtodo y la tcnica de la investigacin deben, pues, serles
enseados a la par que el sistema jurdico vigente, y sus tcnicas de
aplicacin. En este entrenamiento y no en otra oportunidad, es en el
contacto y manejo de las Fuentes de conocimiento y no en la
memorizacin de cdigos y de apuntes donde tendr la oportunidad de
mostrarse la autntica vocacin para tareas investigatorias de
ambicin creadora".9 Luego agrega que al Preseminario le est
reservada la tarea de impartir el aprendizaje de la Tcnica
investigatoria sobre las Fuentes del conocimiento y los datos de ellas
obtenidos, al Seminario le compete habilitar con la metodologa
cientfica, esto es, la tarea conceptuadora, sistematizadora y
demostrativa que se realiza con el material extrado de las Fuentes del
conocimiento jurdico. Preseminario y Seminario constituyen los
instrumentos predilectos de la Enseanza activa o gentica, llamada
as porque el estudiante reelabora por s slo, con el manejo directo de
las Fuentes, pero supervigilado y orientado por un gua ms
experimentado, un determinado cuadro conceptual.

La tcnica de la investigacin jurdica, resultado del saber emprico-
tcnico persigue la aprehensin de datos para el conocimiento
sistemtico, gentico o filosfico del Derecho, a cuyo efecto dota al
sujeto cognoscente con todas las nociones y habilidades atinentes a la
bsqueda, individualizacin y empleo de las Fuentes de Conocimiento
J urdicas, de forma de obtener de ellas los datos concretos para su
ulterior elaboracin metodolgica. Es un saber prctico al servicio de
un saber cientfico.10

En el Derecho, al referirnos a la Metodologa, nos estamos
centrando en el estudio de las diferentes corrientes del pensamiento
230

jurdico, las que determinarn posiciones doctrinarias, por ejemplo: el

positivismo, el iusnaturalismo, el marxismo, etc. En cambio, las
tcnicas se refieren ms a la operatoria de los medios auxiliares del
mtodo, por otra parte, la tcnica es un procedimiento particular al
objeto de estudio y a la ciencia especfica.

Segn Witker11 la curiosidad, la observacin, la abstraccin, la
comprobacin y la tesis o producto cientfico son los elementos
metodolgicos preliminares para realizar una investigacin jurdica.

Posteriormente este autor12 establece la siguiente categorizacin:

1. En la investigacin dogmtica se puede aplicar el mtodo
exegtico, el mtodo sistemtico y el mtodo sociolgico.

El mtodo exegtico utiliza los elementos gramaticales,
semnticos, extensivos, etc. La tarea del intrprete y del investigador
es tratar de descifrar lo ms autnticamente posible lo que el
legislador quiso decir; luego, se considera a la norma como algo
perfecto y esttico. Al juez le corresponde la funcin silogstica y
mecnica de aplicar la ley.

El mtodo sistemtico recurre para interpretar e investigar el
Derecho a los siguientes elementos: a) tipificar la institucin jurdica a
la cual debe ser referida la norma para su anlisis e interpretacin, y b)
determinar el alcance de la norma interpretada, en funcin de la
institucin a la cual pertenece.

El mtodo sociolgico tiene como fundamento la idea de que el
Derecho es un producto social y, como tal, no es indiferente a la
relacin social que regula.

2. La investigacin jurdica emprica est dirigida a buscar un mayor
acercamiento entre el sistema normativo y la realidad social, para ello
utiliza todos los mtodos y tcnicas de la investigacin social, es decir,
el diseo encuesta pasa a ser determinante para conocer la distancia
que se da entre el Derecho normativo y el Derecho real o vivo.

231

Por lo tanto: "El mtodo como herramienta del investigador social

en las instancias jurdico-polticas, oficia, entonces, como el conjunto
de medios de que se dispone para plantear problemas verificables o
contrastables y someter a prueba las soluciones propuestas para ellos
(porque el cientfico no puede circunscribirse nicamente a construir
en forma sistemtica estructuras tcnicas sino que adems debe
verificar su coherencia externa y someter a prueba emprica sus
aspectos de mayor relieve), recalcando eso s que la captacin
objetiva de lo humano est ligada al reconocimiento de que la
naturaleza, la sociedad y el individuo constituyen totalidades
concomitantes que exigen la investigacin de lo concreto en forma
opuesta a la mera especulacin alejada de toda la realidad. Sin
embargo, tampoco es posible esperar que la investigacin social se
subsuma en la investigacin de la naturaleza a travs de la utilizacin
de los mismos esquemas metodolgicos, sino que, por el contrario, su
especificidad exige la utilizacin de mtodos y procedimientos
propios".13

Al referirse a la investigacin jurdica y la prctica profesional,
J aime Giraldo plantea que: "Es pues necesario distinguir dos
momentos en la actividad del jurista: una primera etapa de
investigacin conceptual encaminada a la formulacin de principios
jurdicos, los que por su esencia misma rebasan los lindes del caso
concreto, y una segunda etapa que se desenvuelve en la aplicacin de
los principios a la solucin de aqullos. La primera es la esencia
misma de la investigacin jurdica, y la segunda del ejercicio
profesional. Su secuencia debe ser, por tanto, rigurosa, pues su
inversin implicara una distorsin tendenciosa del proceso
investigativo".14

De las diferentes posiciones sustentadas, podemos sealar que
tanto los mtodos como las tcnicas de investigacin dependern del
objeto de estudio que el investigador ha seleccionado y de la relacin
dinmica, directa y dialctica que debe existir entre la teora y la
prctica.

Los mtodos de investigacin jurdica ms utilizados son el
deductivo, el inductivo, el analtico, el sinttico, el histrico, el
comparativo, el dialctico, el estadstico, el exegtico, el intuitivo, entre
otros.

4. TIPOS Y NIVELES DE INVESTIGACIN J URDICA
232

Existen diferentes categorizaciones para clasificar a la
investigacin, una de las ms conocidas seala que la investigacin se
divide en pura y aplicada. La investigacin pura se preocupa de
elaborar teoras sin atender las posibles aplicaciones de stas. La
investigacin aplicada es la que se preocupa de utilizar las
formulaciones tericas elaboradas por la investigacin pura para
resolver problemas prcticos. Por lo tanto, ambas se necesitan porque
estn ntimamente conectadas.

Segn la forma de recoger la informacin distinguimos tres tipos:
investigacin documental, investigacin de campo e investigacin
experimental.

La investigacin documental depende fundamentalmente de la
informacin recogida o consultada en documentos o cualquier material
impreso susceptible de ser procesado, analizado e interpretado. La
investigacin de campo es aquella en que el mismo objeto de estudio
sirve de fuente de informacin para el investigador, por lo tanto
consiste en la observacin directa y en vivo de los fenmenos,
comportamiento de personas, circunstancias en que ocurren
determinados hechos, etc.; por ese motivo, la naturaleza de las
fuentes determina las maneras de obtener los datos. Finalmente, la
investigacin experimental es la descripcin y anlisis de lo que ser u
ocurrir en condiciones cuidadosamente controladas. El investigador
posee un control personal de la variable independiente, es decir,
manipula directamente las condiciones de ocurrencia de los
fenmenos.

Los niveles de investigacin son: los estudios exploratorios, los
estudios descriptivos y los estudios explicativos. Los estudios
exploratorios tienen como objetivo la formulacin de un problema para
posibilitar una investigacin ms precisa o el desarrollo de una
hiptesis, pero adems intentan aumentar la familiaridad del
investigador con el fenmeno que se va a investigar y sondearlo.

Los estudios descriptivos tienen como objetivo central exponer las
caractersticas de los fenmenos, por lo tanto, deben medir una o ms
variables dependientes de una poblacin definida o en una muestra de
la poblacin.

233

Los estudios explicativos o causales estn dirigidos a responder a

las causas de los eventos fsicos o sociales, luego su inters se centra
en conocer por qu ocurre un fenmeno, en qu condiciones se da
ste, o por qu dos o ms variables estn relacionadas. Por lo tanto,
son ms estructuradas y profundizadas que los dems niveles de
estudios.

Indiscutiblemente el investigador jurdico deber definir en qu tipos
y niveles de investigacin trabajar. Probablemente combinar estos
niveles o estudios.

Adems de estas categorizaciones abundantemente utilizadas en
la literatura de la metodologa de la investigacin, Witker, distingue en
el rea jurdica la siguiente clasificacin:

"Una investigacin jurdica dogmtica es aquella que concibe el
problema jurdico desde una perspectiva estrictamente formalista,
descontando todo elemento fctico o real que se relacione con la
institucin, norma jurdica, o estructura legal en cuestin".15

Luego, "... la dogmtica jurdica en general se inscribe en el mbito
de pensamiento que ubica al Derecho como una ciencia o tcnica
formal y, por consiguiente, como una variable independiente de la
sociedad dotada de autosuficiencia metodolgica y tcnica".16

Su objeto de estudio son las fuentes formales, puede ser de
carcter histrica, comparativa, interpretativa, propositiva y
exploratoria.

Su mtodo es el propio de los aplicadores del derecho va
exgesis, sistematizacin o finalidad de significado y sentido de orden
normativo. Su tcnica de investigacin es documental y sus
conclusiones apuntan a demostrar el sentido de leyes, jurisprudencia y
doctrina de autores.17

La investigacin jurdica emprica estudia al derecho como una
variable dependiente de la sociedad, y sus expresiones normativas
son los datos recogidos por el legislador, pero que en todo momento
reflejan relaciones sociales entre individuos y grupos sociales. Las
234

normas jurdicas no son entes muertos que se separan de la vida

social para ser analizados y descritos autnomamente...18

Su objeto de estudio son "las normas jurdicas y los hechos
econmicos-sociales y polticos que concurren a su nacimiento,
vigencia y eficacia, considerando multidisciplinariamente a un sector
de la realidad impetrada y al comportamiento de sus destinatarios y
aplicadores".19

"Pondr el acento en la eficiencia de la norma ante el hecho,
problema o persona regulados y buscar determinar si se cumple o no
con las finalidades sociales de duracin que el legislador asegur a la
institucin o norma jurdica en cuestin".20

En este tipo de trabajos se utilizarn las tcnicas propias de la
investigacin de campo: la observacin, la entrevista y el cuestionario.

5. ETAPAS DE LA INVESTIGACIN J URDICA

Existe un consenso entre los diversos autores estudiados:
Bascun, Fix Zamudio, Witker, Giraldo, Fierro-Mndez, Lois Estvez,
Ortiz Castro, Hernndez, Lpez y lvarez Undurraga en sealar que
las etapas de la investigacin jurdica de carcter documental son las
siguientes:

1.- Delimitacin del tema y planteamiento del problema.

2.- Seleccin del diseo metodolgico.

3.- Recoleccin de los textos.

4.- Anlisis e interpretacin de los textos.

5.- Exposicin y presentacin formal del trabajo de investigacin.

235

En cuanto a las etapas de la investigacin jurdica emprica,

podemos sealar las siguientes:

1.- Delimitacin del tema, planteamiento, formulacin y
sistematizacin del problema. Objetivos generales y especficos,
justificacin y limitaciones.

2.- Construccin del marco terico y la hiptesis de investigacin.

3.- Seleccin del diseo metodolgico de la investigacin.

4.- Recoleccin de los datos a travs de las tcnicas e instrumentos
utilizados.

5.- Procesamiento, anlisis e interpretacin de los datos obtenidos.

6.- Sntesis y presentacin del trabajo de investigacin, que
tradicionalmente se da en un informe escrito y su exposicin oral.

Como se puede apreciar, observamos que las etapas de la
investigacin dogmtica corresponden a las de la investigacin
documental-bibliogrfica, as como las etapas de la investigacin
emprica corresponden a las de la investigacin de campo.

El hecho que exista esta distincin no impide que se combinen los
tipos de investigacin jurdica, permitiendo una mayor posibilidad de
alcanzar aportes cualitativos y cuantitativos en el conocimiento del
derecho.

6. IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN EN LAS CIENCIAS
J URDICAS

Los estudios del Derecho requieren de la investigacin exegtica y
emprica con el objetivo de obtener datos o informacin para
analizarlos y tomar decisiones adecuadas, resolver problemas
vinculados al Derecho, conocer nuevas teoras y sus desarrollos
236

(origen, evolucin y avance de la legislacin nacional e internacional),

profundizar aspectos de la realidad sociojurdica, conceptos e ideas,
revisar y analizar documentos y textos existentes utilizando la
artesana intelectual, crear nuevos enfoques metodolgicos (ser
creativos), vincular la teora con la prctica o el deber ser con el ser o
realidad social, evaluar la eficacia de la norma jurdica, diagnosticar y
conocer la realidad jurdica y sus transformaciones, enriquecer nuestro
patrimonio cultural, comprobar y verificar hiptesis, ayudar a encontrar
datos para resolver problemas jurdicos (conflictos, negociaciones,
demandas, etc.), mejorar, reformar o crear nuevas leyes que atiendan
a satisfacer necesidades de la comunidad, realizar proyectos de
investigacin que permitan entregar datos para tomar decisiones de
modernizacin y transformacin del sistema judicial y su normativa,
reciclar conocimientos, etc.

Actualmente no podemos discutir su importancia en un mundo que
cambia aceleradamente, ms an si el proceso de formacin del
abogado se da en la universidad y una de las tres funciones es la
investigacin, adems de las otras dos: docencia y extensin.

En lo inmediato, observamos que en la medida que investigamos
tanto documentalmente como empricamente las normas, los hechos y
los valores, lograremos profundizar nuestras perspectivas, generar
nuevos enfoques o modelos, producir conocimientos jurdicos que
permitan resolver problemas que se dan en nuestra sociedad.

Las instituciones jurdicas estn insertas en un proceso de
cambios, por otra parte, la obsolescencia del conocimiento es una
realidad que tenemos que enfrentar. La investigacin jurdica cumple
una funcin destacada cuando diagnostica un problema, entrega un
pronstico y crea posibles respuestas o soluciones a dichos problemas
jurdicos, de esta forma su papel social es determinante en la
sociedad.

Por otra parte, en la generacin o produccin de un nuevo
conocimiento jurdico la investigacin en el Derecho, especialmente en
los estudios de cuarto nivel (Posgrados, Magster o Maestra y
Doctorado) cumple una funcin que articula el eje docencia-
investigacin y extensin propio de la universidad, adems que
enriquece el patrimonio cultural de nuestro pas.

237

7. REAS DE INVESTIGACIN J URDICA O POSIBLES LNEAS

DE INVESTIGACIN

Para cumplir estos objetivos, la investigacin del Derecho se puede
desarrollar en diversos mbitos o reas, como las siguientes: Ciencias
del Derecho, Derecho Pblico, Derecho Privado, Derecho Penal,
Derecho Procesal, Derecho Internacional, Derecho del Trabajo y la
Seguridad Social, Derecho Tributario, etc., dependiendo de la forma
cmo la Facultad de Derecho ha organizado sus actividades de
docencia, investigacin y extensin, Actualmente se han incorporado
nuevas reas de estudio, como por ejemplo: Derecho Ambiental,
Derecho Informtico, Derecho del Consumidor, Derecho Econmico,
Sociologa J urdica, etc.

A continuacin, entregamos un listado de diferentes temas que en
el campo de la investigacin jurdica se han desarrollado en
instituciones como: Universidad de Chile, Universidad de Atacama,
Universidad de Talca y Universidad Central, por estudiantes de Pre y
Posgrado de las Facultades de Derecho de estas instituciones,
durante los perodos acadmicos 1995, 1996, 1997, 1998, 1999, 2000,
2001 y 2002 en los cursos que he impartido. Algunos corresponden a
investigacin documental y otros a investigacin de campo.

- Regulacin de la violencia intrafamiliar y proteccin de los
derechos de la mujer en el hogar.

- Contaminacin atmosfrica proveniente de vehculos motorizados.

- Estudio de la regulacin legal del consumo de drogas y
estupefacientes en Chile.

- La concentracin de la propiedad de los medios de comunicacin
social y el pluralismo informativo.

- La demanda por sancin de las conductas pornogrficas en
funcin del aumento de los delitos contra la libertad sexual.

238

- Investigacin acerca de la violencia producida en actos

multitudinarios: violencia en los estadios.

- Normativa antidrogas y asistencia jurdica gratuita. El derecho a
defensa versus las restricciones de la ley N 19.366 al ejercicio
profesional de los abogados.

- Investigacin sobre sentencias judiciales en tribunales del crimen
de la Regin Metropolitana.

- Anlisis comparativos de las polticas contra la droga en Amrica
Latina.

- La violencia contra la mujer en el ncleo familiar. Anlisis jurdico
de la realidad chilena.

- Estudio cualitativo y cuantitativo de los factores que determinan el
incesto.

- Naturaleza del consentimiento de los cnyuges en el matrimonio
romano clsico.

- Eficacia o ineficacia de la legislacin sobre el reconocimiento de la
paternidad.

- Estudio analtico sobre el recurso de proteccin en materia
ambiental.

- Anlisis comparativo de la legislacin existente en Argentina y
Chile, en materia de contaminacin atmosfrica producida por
vehculos motorizados.

- Estudio de la ley N 18.838 que crea el Consejo Nacional de
Televisin y su realidad prctica.

239

- El efecto disuasivo de la pena de muerte.

- La violencia intrafamiliar en Ecuador.

- Algunas consideraciones sobre la justicia tributaria y el debido
proceso.

- Una aproximacin a la percepcin de la reforma al Cdigo
Procesal Penal de la Repblica de Chile.

- El trfico de drogas: nuevas tcnicas de investigacin
contempladas en la ley N 19.366.

- Los bienes familiares establecidos en la ley N 19.335. Su
estructura jurdica y su percepcin por parte de la poblacin.

- La eficacia del Derecho en un sector pesquero.

- La violencia intrafamiliar en la comuna de Rancagua.

- Gobierno Regional de Atacama y su administracin.

- Derechos Humanos y la Ley de Amnista.

- Derecho al sufragio: Derecho de algunos o derecho de todos.

- El trabajo de los nios en los supermercados de la ciudad de
Copiap.

- Facilidades que tienen las estudiantes secundarias embarazadas
para continuar sus estudios.

240

- Las concesiones de agua en Copiap.

- Fiscalizacin del vertedero de Copiap.

- La vivienda, un problema social y jurdico.

- Expectacin ante las tomas ilegales del terreno en el sector de
Tierra Amarilla.

- Mujer y violencia: un problema actual.

- La proteccin a la maternidad de las mujeres en situacin laboral
en la ciudad de Copiap.

- Mecanismos que da el Cdigo del Trabajo para producir el
acuerdo entre las partes en la negociacin colectiva.

- Cumplimiento de los contratos colectivos en el perodo 96- 97 en la
ciudad de Copiap.

- Regulacin Medioambiental en Chile: estudio de un proyecto
minero.

- Actividad de la pequea minera en la tercera Regin relacionada
con la contaminacin.

- Los Derechos Humanos y el caso de la Colonia Dignidad.

- La amnista en Chile en relacin a la extincin de la
responsabilidad penal.

- El Derecho a la libertad de informacin versus vida privada de las
personas.
241

- La libertad de enseanza en el ordenamiento jurdico nacional.

- El aborto en Chile: aspectos jurdicos y morales.

- La respuesta del empleador en el proceso de negociacin
colectiva.

- Caso La Calchona: error judicial o discriminacin socioeconmica.

- "Efectos de la ley N 18.681 (artculo 69) sobre donaciones en las
Universidades de la Quinta Regin que reciben aporte estatal".

- "Aplicacin y vigencia prctica de la ley N 19.334, que estableci
la conciliacin como trmite obligatorio en el juicio ordinario".

- "La ley N 19.010 despido causado o desahucio disfrazado?".

- "El Centro de arbitraje de la Cmara de Comercio de Santiago
como rgano alternativo de resolucin de conflictos laborales".

- "La ley N 19.496. Normas sobre proteccin de los derechos de los
consumidores. Efectos en las competencias de la Superintendencia de
Bancos y del Servicio Nacional del Consumidor".

- "Las notificaciones de demandas de alimentos en los tribunales de
menores".

- "El maltrato infantil, una aproximacin jurdico-social al tema".

- "La Ley de violencia intrafamiliar (VIF). Lugar idneo para la
direccin y ncleo de la actividad destinada a la solucin del conflicto".

242

- "V.I.F.: La eficacia de sus sanciones".

- "Reducida aplicacin de la ley N 19.223 frente al fenmeno de la
delincuencia informtica".

- "Aplicacin de la ley N 19.327 violencia en los estadios, por los
tribunales de Santiago".

- "La responsabilidad cuasidelictual del profesional mdico".

- "El agente encubierto como tcnica de investigacin en el
procedimiento penal chileno".

- "Eficacia del acuerdo de complementacin econmica (ACE) entre
Chile-Mxico. Una experiencia de integracin econmica".

- "El procedimiento penal chileno ante la globalizacin".

- "Incidencia del crecimiento de la evasin del IVA".

- "Funcionamiento del rgimen de pensiones regulado por el decreto
ley N 3.500".

- "La inversin minera en la Segunda Regin de Antofagasta
durante el perodo 1990-1993".

- "Anlisis comparativo del comportamiento de los delitos contra las
personas y de los delitos contra los bienes segn la situacin
econmica nacional".

- "Evolucin de la oferta de enseanza del Derecho en los ltimos
25 aos en Chile".

243

- "Evolucin de los estudios de posgrado en Derecho en las

universidades chilenas en los ltimos 25 aos".

- "Las remuneraciones de los ministros de Estado y de la Corte
Suprema".

- "Acerca del desarrollo, evolucin y presencia de las garantas
fundamentales del artculo 19 de la Constitucin Poltica de Repblica
en la J urisprudencia".

- "El Recurso de Proteccin: anlisis comparativo del nmero de
recursos interpuestos frente al aumento de la poblacin chilena 1980-
1989".

- "El Recurso de Proteccin y el sistema jurdico chileno".

- "Cmo la globalizacin ha afectado a nuestro sistema jurdico
chileno?. Las transacciones materiales como medio de solucin de
conflicto entre particulares, en la Regin Metropolitana, dentro del
perodo 1975-1995".

- "Innovaciones al rgimen de bienes del matrimonio:
consideraciones sobre su efectivo impacto. Estudio sobre la realidad
de Valparaso en los aos 1987, 1995 y 1997".

- "Tcnicas aplicadas para el abandono de faenas mineras".

- "Situacin del sistema carcelario en Copiap".

- "Menores en riesgo social en Copiap, un enfoque sociojurdico".

- "Conflicto actual entre indgenas y el gobierno de la Novena
Regin. Normativa aplicable y realidad social".

244

- "Buses interprovinciales: normativa que regula el transporte de

pasajeros y su realidad operativa".

- "La vivienda social: funcin del Estado, regulacin y operatividad".

- "Estudio de la Ley de Violencia Intrafamiliar en la Regin de
Atacama".

- "Anlisis comparativo entre el Cdigo Civil y su reciente
modificacin en materia de filiacin".

- "Ley que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
sicotrpicas. Aspectos penales y su aplicacin en los tribunales de
Copiap".

- "Operatividad del sistema de evaluacin de impacto ambiental en
la Regin de Atacama".

- "El nuevo estatuto filiativo en la adopcin. Ley N 19.620".

- "El Derecho sucesorio y la nueva Ley de Filiacin".

- "La responsabilidad civil por dao ambiental: Tratamiento de la ley
N 19.300 sobre Bases Generales del Medio Ambiente".

- Causas criminales, finalizan en sentencia definitiva?

- Aspectos generales de la Reforma Procesal Penal y su grado de
conocimiento por parte del alumnado de la Universidad de Talca.

- El cooperador eficaz como tcnica de investigacin.

245

- El delito de robo por sorpresa perpetrado en el centro de Santiago

con posterioridad a la derogacin del delito de vagancia.

- Utilidad de la consulta de sobreseimiento temporal.

- Aproximacin a un alcance jurisdiccional del artculo 28 de la Ley
de Proteccin al Consumidor durante el perodo 1997-2000.

- La proteccin de la base de datos en Chile.

- De la superposicin de pertenencias mineras, su rechazo y la
escasa utilizacin.

- El patrimonio reservado de la mujer en la prctica.

- El maltrato infantil en Chile y la violencia sexual frente a la
Convencin sobre los derechos del nio.

- Hurto de especies y robo por sorpresa cometidos en el centro de
Santiago. 1999-2000.

- Posicin de la sociedad frente a una Ley de Divorcio.

- Pldora del da despus: discusin moral o legal?

- Actitud de las iglesias evanglicas ante la ley N 19.638.

- La influencia de la moral catlica en el Derecho de familia.

- Subculturas, precocidad delictual durante 1998-2001, en Chile y su
relacin con el aumento de la criminalidad.

246

- Participacin e inscripcin electoral de los jvenes chilenos.

Anlisis y perspectivas en un estado de Derecho.

- El consentimiento del titular como lmite al tratamiento de datos
personales en nuestro ordenamiento jurdico.

- El principio de la independencia entre la responsabilidad
disciplinaria y penal y del debido proceso, segn la jurisprudencia de la
Contralora General de la Repblica.

- Evaluacin de la conveniencia del arbitraje comercial internacional
como mecanismo de solucin de controversias comerciales
internacionales.

- Anlisis del Tratado de libre comercio Chile-Centroamrica en su
mbito econmico.

- Vigencia actual del concepto de servicio pblico a la luz de la
huida del Estado empresario y la consecuente privatizacin de las
empresas pblicas.

- El consumo, un elemento perturbador en la lucha contra el trfico
de drogas, a la luz de la normativa vigente.

- El contrato del jugador de ftbol profesional en Chile.

- Principios de Derecho Internacional aplicables a la solucin de
conflictos entre acuerdos multinacionales ambientales y el GATT.

- La contratacin electrnica y su validez en nuestro ordenamiento
jurdico.

- Proteccin de los derechos laborales dentro del recinto penal.

247

- Rgimen de adquisiciones de las Fuerzas Armadas y su estatuto

jurdico.

- El acceso a medicamentos de ltima generacin y la debida
proteccin a la propiedad industrial: conciliacin de ambos derechos a
la luz de los acuerdos de la Organizacin Mundial de Comercio.

- Reparacin del dao moral ocasionado por el empleador al
trabajador durante la vigencia del contrato de trabajo.

- Responsabilidad extracontractual del Estado con falta o sin falta.

- El contenido de la dependencia y subordinacin como elementos
propios de la relacin laboral en el teletrabajo.

- Las interpretaciones efectuadas por nuestros tribunales en torno a
los efectos de la nulidad del despido, en el mbito del Derecho
Laboral.

- El derecho a la defensa en el Derecho Internacional de los
Derechos Humanos y en el nuevo Cdigo Procesal Penal.

- El mercado de aguas: la libre transmisibilidad de los derechos de
agua en Chile y su propuesta regulatoria a las dems legislaciones.

- La libertad de informacin en la red.

- Nulidad de las clusulas limitativas o exoneratorias de
responsabilidad en INTERNET.

- Alcances de los lmites al control empresarial del correo
electrnico.

- Problemas en la subsuncin de conductas asociadas a los
denominados delitos informticos en los delitos contra la propiedad.
248

Los ttulos que acabamos de anotar nos demuestran que las
posibilidades de realizar trabajos de investigacin jurdica en los
niveles de Pre y Posgrado son amplsimas y necesarias por la
dinmica de los cambios que se estn produciendo en el mundo del
Derecho. Se observa una tendencia a crear lneas de investigacin
que son determinantes para la produccin de un nuevo conocimiento.
Un ejemplo de lo que se puede dar en el campo de la investigacin
jurdica fue la iniciativa de establecer un diagnstico que permiti la
reforma procesal penal en Chile.

Los profesionales del Derecho actualmente deben recolectar datos,
procesarlos, analizarlos, e interpretarlos para obtener una decisin
sobre un asunto o negocio, por lo tanto, sugieren un determinado
curso de accin. Y en el caso del investigador est intentando producir
nuevo conocimiento que se integre a las Ciencias J urdicas.

8. LA METODOLOGA DE LA CIENCIA DEL DERECHO

A pesar de que el tema de la metodologa jurdica no es el objeto
de estudio del presente trabajo, intentaremos hacer una aproximacin
a ste a travs de lo que sealan algunos autores reconocidos.

Siguiendo al maestro Hctor Fix-Zamudio21, podemos distinguir
primero una concepcin filosfica del mtodo jurdico que contiene los
instrumentos lgicos y epistemolgicos que pueden aplicarse a la
materia jurdica, segundo: un enfoque cientfico del mtodo, que
llevado al campo del derecho examina las tcnicas ms adecuadas
para la elaboracin, investigacin, enseanza y aplicacin del
derecho. Y la tercera perspectiva de la metodologa jurdica examina
las preocupaciones metdicas de las diversas corrientes jurdicas, as
se pueden estudiar el dogmatismo o conceptualismo jurdico, la
escuela histrica, la jurisprudencia de intereses, la escuela de la
exgesis, del realismo jurdico, las escuelas sociolgicas, etc.
Adems, se estudian los diferentes paradigmas jurdicos:
iusnaturalismo, iusnormativismo, iussociologismo, iusmarxismo,
filosofa analtica, semiologa jurdica, etc.

Nosotros hemos preferido centrarnos en el estudio de la
metodologa de la ciencia del derecho que abarca el segundo enfoque,
249

por lo tanto, no desechando lo aportativo que tiene el estudio de los

otros dos enfoques para el derecho, creemos estar en posibilidades de
abordar con mayor exhaustividad y precisin esta perspectiva.

Para Carnelutti "...la metodologa no es otra cosa que la ciencia que
se estudia a s misma y as encuentra su mtodo. Pero si la
metodologa es ciencia, o mejor, si tambin la metodologa es accin,
el problema del mtodo se presenta tambin a la metodologa. As,
aquello que se puede llamar introspeccin de la ciencia llega hasta el
infinito".22

Fix-Zamudio, despus de un extenso razonamiento concluye que la
metodologa del derecho o la metodologa jurdica "...es la disciplina
que se ocupa del estudio de los instrumentos tcnicos necesarios para
conocer, elaborar, aplicar y ensear ese objeto de conocimiento que
denominamos derecho.".23

Desde esta perspectiva, el mtodo jurdico tiene aplicaciones en
diversas reas, dependiendo del fenmeno jurdico que ser el objeto
de estudio.

Al respecto, Miguel Reale al exponer la posicin del
tridimensionalismo jurdico y el problema de la integracin de hecho,
valor y norma, seala que: "a) Hecho, valor y norma estn siempre
presentes y correlacionados en cualquier expresin de la vida jurdica,
sea estudiada por el filsofo o por el socilogo del derecho, o por el
jurista como tal, mientras que, en el tridimensionalismo genrico o
abstracto, correspondera al filsofo el estudio del valor, al socilogo el
del hecho y al jurista el de la norma (tridimensionalidad como requisito
esencial al derecho).

La correlacin entre dichos tres elementos es de naturaleza
funcional y dialctica, dada la implicacin-polaridad existente entre
hecho y valor de cuya tensin resulta el momento normativo, como
solucin superadora e integrante en los lmites circunstanciales de
lugar y tiempo (concrecin histrica del proceso jurdico en una
dialctica de implicacin y complementariedad)".24

Por lo tanto , podemos indicar, al igual que otros autores25, que el
mtodo jurdico se puede utilizar en:
250

1.- La creacin del derecho a travs del proceso legislativo.

2.- La interpretacin y aplicacin del derecho mediante el uso del
mtodo exegtico, el mtodo sistemtico y el mtodo sociolgico.

3.- La metodologa de la enseanza del derecho, donde se pueden
observar conductas propias de la docencia tradicional, magistral y
verticalista, por otra parte, la docencia tecnocrtica y finalmente, la
docencia creativa, crtica y activa.

4.- La investigacin jurdica, que es el proceso de bsqueda,
indagacin y estudio de un objeto del conocimiento jurdico, que luego
debe ser procesado, analizado e interpretado en funcin de hiptesis
previamente verificadas, a travs de la aplicacin de una metodologa
de la investigacin jurdica.

Para el estudio que seguiremos desarrollando, a continuacin nos
concentra-remos preferentemente en la metodologa de la
investigacin jurdica, por las siguientes razones:

Es la que merece nuestra atencin, puesto que adquiere una mayor
significacin en todos los aspectos de la actividad jurdica, sin que esto
quiera decir que la materia se agote con ella, ni que las restantes
acepciones carezcan de inters, pero no es posible abordarlas en un
trabajo que slo tiene como objetivo examinar los principales mtodos
y tcnicas que deben emplearse en el proceso de la investigacin
jurdica.

Es conveniente el conocimiento y la aplicacin de mtodos y
tcnicas de investigacin en el derecho, que permitan enriquecer la
bsqueda, adquisicin y produccin de nuevos conocimientos
jurdicos, o bien reenfocar los establecidos con un espritu ms crtico
y creativo, con esto revitaliza la funcin de la docencia en la
universidad, generando una formacin ms integral del abogado.

Resulta indispensable hacer un seguimiento de las instituciones y
normas jurdicas que tiene el ordenamiento jurdico chileno y las que
251

debiera tener considerando el dinamismo de la realidad social, en este

sentido la investigacin jurdica cobra real importancia y utilidad en la
medida que entrega datos susceptibles de ser considerados para la
toma de decisiones en las diversas empresas pblicas y privadas que
requieran dicha informacin.

UNIDAD IV

LA PRESENTACIN FORMAL DEL TRABAJ O DE INVESTIGACIN

1. El trabajo escrito y sus principales tcnicas.

1.1. Tipos de comunicacin escrita.

A. El informe.

B. La monografa.

C. La tesis.

1.2. Diferencias entre el informe, la monografa y la tesis.

1.3. Normas para la elaboracin del trabajo.

1.4. La bibliografa.

1.5. Gua de evaluacin del trabajo monogrfico.

2. La exposicin oral.

2.1. Definicin.

252

2.2. Caractersticas.

2.3. Objetivos.

2.4. Tipos de exposicin oral.

2.5. Requisitos.

2.6. Etapas de la exposicin oral.

2.7. Importancia.

2.8. Recomendaciones para mejorar la capacidad expositora.

2.9. Formato para evaluacin de exposiciones orales.

2.10. Conclusiones.

UNIDAD IV

LA PRESENTACIN FORMAL DEL TRABAJ O DE INVESTIGACIN



1. EL TRABAJ O ESCRITO Y SUS PRINCIPALES TCNICAS

Una vez concluida la tarea del investigador o de la persona que ha
analizado el objeto de estudio, ste procede a organizar su material y
darle forma, para posteriormente redactarlo y, si es posible, publicarlo.

253

La fase ltima del trabajo consiste en la comunicacin escrita de los

resultados de la investigacin; para esto es condicin fundamental
tener en cuenta una serie de normas para la elaboracin de los
distintos tipos de comunicacin: el informe, la monografa y la tesis.

La UNESCO ha uniformado internacionalmente estas normas que
han sido difundidas en la gran mayora de libros de metodologa de la
investigacin en Latinoamrica.

Cada uno de estos escritos presenta sus caractersticas peculiares,
ya que estn orientados en funcin de determinados trabajos.

1.1. Tipos de Comunicacin escrita

Para los trabajos de investigacin cientfica el investigador debe
comunicar sus resultados a travs de los informes, las monografas y
las tesis; estos trabajos presentan particularidades especficas, ya que
giran en torno a distintos objetivos que a continuacin explicamos.

A. El informe

El informe de investigacin consiste en la entrega desarrollada del
conjunto de ideas y actividades, realizadas por el investigador,
respecto a un problema determinado.

Los elementos que constituyen el informe de investigacin son los
siguientes:

a) El problema general.

b) Diseo de estudio.

c) La descripcin del grupo o de los grupos estudiados.

d) La medicin de las variables investigadas.
254

e) La parte metodolgica.

f) La bibliografa.

g) Apndice o anexos.1

Adems de este tipo de informe estn los informes tcnicos,
comerciales y profesionales, que se rigen por estructuras especficas.

B. La monografa

"Monografa, como dice su misma etimologa es, segn el
diccionario acadmico, la descripcin o tratado especial de
determinada parte de una ciencia, de algn asunto en particular. La
monografa se propone, en consecuencia, el examen intensivo y en
todos sus aspectos, de una materia circunscrita hasta agotar su estilo.
El trabajo monogrfico verdaderamente tal, tiene que ser original en
todas sus conclusiones".2

En forma ms sinttica, se puede decir que "es el informe escrito
sobre el estudio de un tema o problema cientfico".3

Por lo mismo, existen monografas escolares y cientficas; sin
embargo, todas deben evidenciar una lgica coherente en el manejo
de las ideas, proposiciones, argumentaciones, anlisis y conclusiones.

En cuanto a su estructura, Ilis Alfonzo4 propone la siguiente:

a) Partes principales:

Introduccin.

Cuerpo (captulos, subcaptulos).
255

Conclusiones.

b) Partes secundarias:

- Seccin preliminar: Cubiertas, guarda, anteportada, portada,
epgrafe, dedicatorias, agradecimiento (ndice, prlogo).

- Aparato crtico (citas, notas y bibliografa).

- Elementos complementarios (anexos y apndice).

El jurista Anbal Bascun Valds5 propone el siguiente esquema
de monografa jurdica:

a) Introduccin

- Estado del problema al iniciarse la investigacin, condiciones y
caracterticas del hallazgo de un problema nuevo.

- Utilidad, inters y posibilidad de su estudio.

- Propsito del autor.

- Advertencia sobre la proposicin ideolgica del investigador.

- Plan de investigacin y mtodo completo(s).

- Noticia crtica general sobre las fuentes utilizadas y utilizables.

- Plan de exposicin adoptado.
256

- Advertencia sobre variantes o creaciones en la terminologa
empleada.

b) Cuerpo del Trabajo

- Plan histrico o

- Sistemtico o

- Histrico-sistemtico (mixto) o

- Sistemtico-histrico (selectivo)

c) Conclusin

- Ideas esenciales obtenidas, solucin (es) lograda(s), nuevos
problemas esenciales o derivados que se suscitan; anteproyectos de
textos jurdicos, de ponencias, de nociones, de acuerdos, etc.,
brevemente: conclusiones en trminos netos y precisos.

d) Aparato documental

- Para todo tema

- Sumario general (bibliografa).

- Nmina (s) de fuentes.

- Tabla (s) de notas.

- Tabla de citas.
257

- ndice alfabtico por autores y materias.

- ndice general analtico.

- Para ciertos temas.

- Bibliografa de legislacin y jurisprudencia.

- ndice onomstico (por sujetos y autores).

- ndice alfabtico por materias.

- Apndice.

- Anexo documental.

- Tabla cronolgica.

- Tabla de manuscrito.

- Tabla de abreviatura (s).

Por lo tanto, todo trabajo monogrfico debe contener: la tapa o
cubierta, la guarda u hoja en blanco, la anteportada, la portada, las
dedicatorias, los agradecimientos, el epgrafe (estos tres ltimos son
opcionales), el ndice (que puede estar al principio o al final del
trabajo), la introduccin, el contenido o desarrollo de los diversos
captulos o partes del trabajo, las conclusiones, los apndices, los
anexos (estos dos son opcionales), la bibliografa.

C. La tesis
258

Tiene dos acepciones: consiste en la parte escrita del examen a
nivel de pos-grado; tambin se le conoce como seminario de
investigacin, que presupone el descubrimiento o creacin de
conocimientos nuevos, o dar un enfoque diferente al conocimiento.

Los objetivos que tiene elaborar una tesis para el estudiante estn
en funcin de la disciplina de estudio, la conveniencia de poner en
prctica los conocimientos, la necesidad de reconocimiento y
autorrealizacin, la autoevaluacin de sus conocimientos y la
proyeccin de lo que aprendi.

Los requisitos para cumplir la elaboracin de la tesis consisten en
haber aprobado la escolaridad del posgrado (especializacin,
diplomado, Magster o Maestra, Doctorado), adems estn los
lineamientos de forma y de fondo que, en general son los mismos que
estructuran a la monografa, con las especificidades propias de cada
institucin de educacin superior universitaria.

Los requisitos para cumplir la elaboracin de la tesis consisten en
haber aprobado la escolaridad del posgrado (especializacin,
diplomado, Magster o Maestra, Doctorado), adems estn los
lineamientos de forma y de fondo que, en general, son los mismos que
estructuran a la monografa, con las especificidades propias de cada
institucin de educacin superior universitaria.

Los criterios de evaluacin son ms exigentes porque se pretende
que el trabajo sea ms original, creativo, crtico y reflexivo en la
disciplina de la que forma parte.

Por lo tanto, se desprende que la tesis:

1.- En cuanto al fondo es un estudio demostrativo que sostiene un
razonamiento.

2.- En cuanto a la finalidad inmediata sirve para optar al grado de
Master o Magster o Doctor en las Universidades.

259

Respecto a los objetivos que persigue la tesis, podemos

agruparlos:

1.- Por disciplina: obtener un ttulo que le autorice a ejercer
legalmente una profesin.

2.- Por conveniencia: poner en prctica la serie de conocimientos
tericos adquiridos en el aula de clases.

3.- Por necesidad: satisfacer las necesidades de reconocimiento y
autorrea-lizacin.

4.- Para evaluacin: elevar la calidad creativa de los estudios
especficos.

5.- Para proyeccin: presentarse en mejores condiciones a la vida
productiva tanto en las empresas pblicas como privadas con un
trabajo til que le permita insertarse en el mercado laboral.

1.2. Diferencias entre el informe, la monografa y la tesis

Podemos sealar que el informe es un escrito que se hace en
funcin de un requerimiento acadmico, laboral o comercial; en
general transmiten datos e informaciones que permiten la toma de
decisiones adecuadas.

La monografa es el estudio de un tema que puede ser cualquier
acontecimiento, situacin econmica, social, poltica, jurdica, histrica,
educacional, etc., cuyo fin es la divulgacin de los conocimientos
adquiridos y producidos.

La tesis implica la exposicin y defensa de una propuesta original y
novedosa que hace el autor. Aqu hay que distinguir entre los trabajos
de grado que realizan los futuros licenciados, que se caracterizan por
un estudio exploratorio o descriptivo de un objeto de estudio en que no
se exige un alto nivel de investigacin y las tesis de maestra en que el
aspirante debe poner de manifiesto un nivel mayor de especializacin
260

e investigacin en el rea especfica. Por lo tanto, su enfoque deber

ser original, crtico y creativo.

En cuanto a la tesis de Doctorado es la culminacin de la actividad
acadmica, por esta razn el aspirante al ttulo deber demostrar un
aporte cualitativo y cuantitativo a la disciplina, lo que permitir un
significativo avance en el proceso de la investigacin cientfica.

De acuerdo a un conjunto de diagnsticos elaborados en las
diversas universidades latinoamericanas, se ha considerado que la
realidad de los trabajos de grado y tesis a nivel de posgrado revelan
deficiencias formales y de fondo, y lo peor es que se alejan del
contexto en que estn insertas produciendo un desfase entre la teora
y la prctica.

Los principales requisitos que se exigen en cuanto al fondo es: la
unidad o armona de todas las ideas, el razonamiento demostrativo de
la hiptesis, el nivel de profundidad y la propuesta bien sustentada y
fundamentada. En cuanto a la forma, se exige un correcto y conciso
empleo del idioma, claridad y sencillez en el uso del mismo.

La organizacin de la tesis se cie al mismo esquema de
elaboracin y presentacin de los trabajos monogrficos, porque toda
tesis es una monografa, pero no toda monografa es una tesis.

1.3. Normas para la elaboracin del trabajo

1.- Debe ser presentado escrito a mquina o en computadora, en
papel bond blanco, tamao carta.

2.- El texto se escribe a dos espacios entre lneas y por una sola
cara de la hoja. Generalmente las computadoras emplean programas
para tal efecto.

3.- El trabajo debe ser redactado con una normativa ortogrfica,
gramatical y sintctica inobjetable desde el punto de vista formal. No
debe contener errores de estilo, puntuacin o de otra naturaleza.
261

4.- El escrito del trabajo debe guardar los siguientes mrgenes:
Superior e izquierdo cuatro (4) centmetros, derecho e inferior tres (3)
centmetros. Norma de un escrito en mquina, en caso del computador
adoptar los mrgenes que se le aproximen a estas medidas.

5.- Cada prrafo debe estar lo suficientemente separado del
siguiente por lo menos, tres espacios entre uno y otro. Entre el
captulo o el ttulo y sub-captulo o subttulo debe dejar cuatro (4)
espacios y entre el subcaptulo o subttulo, y el primer prrafo debe
dejar tres (3) espacios.

6. Sangra: Al comenzar un prrafo se sangra con diez (10)
pulsaciones o espacios hacia adentro del margen adoptado
inicialmente.

7. Cuadros estadsticos: Si el autor del trabajo ha elaborado o
reconstruido cuadros estadsticos, deber indicar en una nota a pie de
pgina la forma en que los elabor o reconstruy de la manera ms
detallada posible, as como tambin las fuentes correspondientes para
su elaboracin o reconstruccin.

8. Bibliografa: Deber ser comprensiva, pero, a su vez deben
limitarse a presentar solamente las obras y fuentes directamente
relacionadas y utilizadas con el estudio.

9. Citas: Se exigir el cumplimiento de la normativa sobre citas
textuales con sus respectivas notas a pie de pgina. Se utilizan para:
indicar el origen de las citas, no plagiar el trabajo realizado por otros
autores y reconocer los mritos de un autor determinado. Las notas a
pie de pgina se colocan en la parte inferior de la cuartilla.

10. Las citas textuales breves o cortas equivalen a 4 o 5 lneas de
escritura a mquina mximo, presentndose en el texto del trabajo
entre los mrgenes derecho e izquierdo inicialmente adoptados entre
comillas. Luego de las ltimas comillas se les coloca un nmero
(especie de ndice o exponente) que remitir a la nota a pie de pgina.

262

11. Las citas textuales largas equivalen a ms de cinco (5) lneas de

escritura a mquina. Estas deben presentarse en bloques, escritas a
un espacio y con un margen izquierdo de 5 pulsaciones o espacios y
en el derecho 2 pulsaciones o espacios. Separndolas del texto
superior por tres (3) lneas o espacios en blanco y otras tres (3) del
texto inferior. Se escriben entre comillas y se le coloca el exponente
que remitir a la nota a pie de pgina.

12. Para los exponentes de las citas, habr de usarse los nmeros
arbigos y de manera consecutiva.

13. En las notas a pie de pgina se debe especificar: el autor, ttulo
de la obra, lugar y fecha de publicacin y nmero de pgina citada, si
se trata de una fuente bibliogrfica. Si se trata de fuentes
documentales, se especificar el Fondo del Archivo, Ttulo del
documento, N de Registro, Folio y Fecha. Si se trata de trabajos
universitarios, el autor, ttulo y naturaleza del trabajo, universidad en
que se present y nmero de hoja. Finalmente, en caso de artculos
de prensa o de revistas, se especificar adems del autor y ttulo, el
nombre de la publicacin, lugar de publicacin, ao de publicacin,
volumen, nmero, fecha de publicacin y pgina consultada.

14. La nota a pie de pgina es parte del texto, pero va marginado de
l por una lnea divisoria que abarca veinticinco (25) pulsaciones (en
mquina) o cincuenta (50) pulsaciones en el computador de longitud
desde el margen izquierdo adoptado inicialmente. De la ltima lnea
del escrito del texto hasta la lnea divisoria que separa la nota debe
dejar dos (2) espacios; y desde la lnea divisoria hasta la primera nota
igualmente dos (2) espacios. El texto de la nota va a un (1) espacio y
entre una nota y otra (si se da el caso en la misma cuartilla) se dejan
dos (2) espacios.

15. La numeracin de las pginas preliminares deben identificarse
diferentes a las pginas de las partes principales o bsicas
(introduccin, texto y conclusiones) en consecuencia, stas llevan
nmeros arbigos consecutivos en la esquina superior-derecha de
cada pgina a dos (2) espacios antes del margen superior adoptado
inicialmente. Las preliminares se identifican con nmeros romanos. Ej.:
I, II, III, IV, V, VI, etc., en el lugar donde lleva la numeracin las partes
principales o bsicas. Las pginas con ttulos o captulos se cuentan,
pero, no se numeran.

263

16. Los ttulos, captulos o secciones principales de la tesis deben

escribirse en letras maysculas. Y los subttulos, subcaptulos o
secciones secundarias deben escribirse en minsculas y subrayarse.

17. Tipo y tamao de letra: Arial 12 o Time New Roman 14.

Nota: Estos criterios no son rgidos, pues deben adaptarse a los
requeridos por las instituciones que solicitan el trabajo.

1.4. La bibliografa

Es una lista de libros y folletos fundamentales, bien sean impresos
o multigrafiados, referentes a un tema determinado previamente. Los
libros y folletos constituyen una de las fuentes ms importantes en el
proceso de investigacin.

Normas para su elaboracin

- Se identifica la lista con la palabra Bibliografa cuando las fuentes
consultadas son solamente libros y folletos, en el caso de haberse
consultado otras fuentes se identifica la lista con la palabra Fuentes,
clasificando la misma para su presentacin en: 1-BIBLIOGRAFA, 2-
HEMEROGRAFA, 3-DOCUMENTALES, y
4-TESTIMONIALES.

- Ordenar alfabticamente la presentacin de las fuentes.

- Las fuentes no se deben enumerar.

- Transcribirse las referencias de cada una de las fuentes de
acuerdo con la gua sobre modelo de fichas bibliogrficas.

- Si son varias las obras de un mismo autor pero con diferentes
ttulos, se presentan de acuerdo al ao de publicacin de la ms
reciente a la ms antigua, sustituyendo en la segunda obra
264

mencionada los apellidos y nombres del autor por una raya que
abarque diez (10) espacios de longitud.

- No se debe especificar la primera edicin, sino a partir de la
segunda.

- Dejar entre cada hoja doble espacio del usado entre lneas.

- Luego de los datos del autor (apellidos y nombres), separan a la
segunda lnea de escritura dejando sangra de cinco espacios.

- No se debe usar abreviaturas al anotar las referencias
bibliogrficas de las fuentes, solamente cuando no exista la
referencias correspondiente ({sp}. {s.c.}, {s.e}, {s.f.}y {s.p.i.}).

1.5. Gua de evaluacin del trabajo monogrfico

1.5.1. Presentacin general del trabajo

- Formato General (Todas las partes del trabajo)

- Escrituracin a mquina, papel blanco tamao carta, tipeado por
una cara, doble espacio, triple espacio por prrafos, numeracin de
las pginas, uniformidad en la colocacin de ttulos y subttulos, y de
las notas.

- Encuadernacin de la monografa.

1.5.2. Introduccin

- Descripcin del objeto de estudio

- Objetivos del trabajo
265

- J ustificacin del trabajo

- Metodologa del trabajo

- Limitaciones del trabajo

1.5.3. Cuerpo o desarrollo

- Orden y equilibrio de cada parte o captulo

- Presentacin de las ideas principales y las ideas secundarias

- Coherencia y logicidad

- Pertinencia de la informacin recolectada

- Anlisis de datos

- Interpretacin de datos

- Aportes personales

1.5.4. Conclusiones

- Sntesis

- Recomendaciones y/o sugerencias

1.5.5. Aparato crtico
266

- Empleo y elaboracin de las citas

- Funcionalidad y presentacin de las notas

1.5.6. Bibliografa

- Orden y completacin de los datos

1.5.7. ndice

- Presentacin y ubicacin

1.5.8. Apndice (s) Anexo (s)

- Funcionalidad y presentacin

1.5.9. Ortografa y redaccin

Esta gua permite ajustarse a los criterios universales establecidos
en la elaboracin y presentacin de trabajos de investigacin. Por lo
mismo, resulta conveniente que el estudiante que se inicia en el
proceso de la investigacin se cia a ella.

2. LA EXPOSICIN ORAL

2.1. Definicin

La exposicin oral consiste en la presentacin verbal de un tema,
lgicamente estructurado. Es la secuencia de ideas preparadas,
expresadas en palabras, para presentarlas ante un auditorio
previamente organizado.
267

El recurso principal de la exposicin es el lenguaje oral y ste debe
ser objeto de mxima atencin por parte del expositor.

2.2. Caractersticas

1.- Es oral, se expresa en forma clara y precisa.

2.- Tiene un lmite de tiempo determinado.

3.- Es un medio de informacin, requiere de bibliografa.

4.- Requiere de emisores y receptores.

5.- Es un proceso que se da por etapas.

Otros aspectos relevantes son:

6.- El empleo de este mtodo requiere bastante preparacin en lo
referente al asunto a tratar, as como cierta capacidad para expresarse
y para captar la atencin del auditorio.

7.- Es preciso que el expositor est informado con respecto a las
caractersticas del auditorio: sexo, edad, profesin, si es posible,
porque nos irn a escuchar. Slo as sabremos si hablarles en forma
ms implcita o ms explcita y tomar ciertas precauciones con el
vocabulario a usar.

8.- Es un recurso que se hace indispensable en cualquier nivel de
enseanza.

2.3. Objetivos

268

1.- Informar

2.- Divertir o entretener

3.- Educar o formar

4.- Ofrecer productos o servicios

5.- Persuadir

6.- Cambiar o modificar ideas

Adems, debe:

7.- Posibilitar la transmisin de informaciones y conocimientos
lgicamente estructurados que poseen continuidad, en un tiempo
breve.

8.- Transmitir experiencias y observaciones personales.

9.- Economizar tiempo y esfuerzos cuando haya urgencia en hacer
una comunicacin.

10.- Motivar a un grupo para que proceda a hacer un estudio sobre
algn tema especfico.

11.- Posibilitar la sntesis de temas extensos y difciles.

2.4. Tipo de exposicin oral

Segn NRICI, desde el punto de vista docente, las exposiciones
orales son:
269

- Exposicin Dogmtica: en la que el mensaje transmitido no puede
ser contestado, debiendo aceptarse sin discusiones y con la obligacin
de repetirlo en las pruebas de verificacin del aprendizaje.

- Exposicin Abierta: en la que el mensaje transmitido por el
docente es un simple pretexto para dar pie a la participacin de la
clase.

Otros sealan tambin los seminarios, conferencias, discursos,
reuniones, asambleas, foros, cursos, etc.

Segn MORLES, las comunicaciones o exposiciones orales
pueden ser:

- Discursos

-Conferencias

FORMALES -Charlas

-Clases

-Informes

-Debates

INFORMALES:

-Conversaciones

2.5. Requisitos
270

1.- Se debe elaborar un esquema de exposicin que represente los
aspectos principales de la misma, evitando as, que por nerviosismo o
falta de prctica se incurra en desrdenes u omisiones.

2.- Hablar en voz alta y pausada. Utilizar un lenguaje claro, sencillo,
correcto y preciso.

3.- Se puede buscar apoyo en la consulta de fichas y se permitir la
lectura de una de stas en la que se haya copiado textualmente los
conceptos de un autor o informacin institucional, sin caer en lecturas
tediosas, largas e impertinentes.

4.- Se debe evitar caer en rodeos y en palabras innecesarias.

5.- Se debe definir cada trmino significativo que se introduzca en la
intervencin, el cual se considere clave para la misma, esto evitar
confusiones.

6.- Ensayar la exposicin antes de intervenir en el aula. Se debe
ensayar por lo menos cuatro veces:

1) Para expresar las ideas.

2) Para asegurar la continuidad y variedad del discurso.

3) Para observar el vocabulario.

4) Para asegurar la correccin total de la expresin.

Se puede ensayar ante un auditorio simulado, adems para
verificar una observacin exhaustiva se recomienda utilizar grabadora
o filmadora que reproduzca el ensayo.

271

7.- Se debe considerar el control adecuado del tiempo disponible.

8.- Si se utilizan recursos audiovisuales, stos deben ser
funcionales y bien elaborados.

En la evaluacin de la exposicin se considerarn, por parte del
docente, los siguientes aspectos:

1.- Exposicin de los objetivos estudiados.

2.- Resultados obtenidos en la investigacin.

3.- Fuentes de informacin consultada.

4.- Conclusiones sobre el objeto estudiado.

5.- Conocimiento de otros aspectos investigados por el resto del
equipo.

6.- Igualmente se considerar:

- Capacidad para expresarse y comunicarse con el auditorio.

- Recursos utilizados (esquemas, grficos, rotafolios,
transparencias, data show, videos, entre otros.)

2.6. Etapas de la exposicin oral

Las etapas de la exposicin oral son las mismas que las de la
exposicin escrita, a saber:

272

I.- Planeamiento, o fase de estudio de la situacin. Se establecen

los objetivos, contenidos, actividades, estrategias metodolgicas,
evaluacin y bibliografa.

II.- Ejecucin, o etapa del cumplimiento de lo planeado:

a) Introduccin.

b) Desarrollo de las ideas.

c) Conclusin.

III.- Evaluacin o momento de analizar lo llevado a cabo, valorarlo y
obtener enseanza para la actuacin futura.

2.7. Importancia de la exposicin oral

La importancia que tiene la exposicin oral es notoria, mediante la
misma podemos transmitir o expresar a travs de nuestras palabras el
resultado de algn tema investigado y, en consecuencia, propiciar a
otros a hacer estudios sobre algn tema. Adems, desinhibe al
expositor en la comunicacin y gana confianza en s mismo.

2.8. Recomendaciones para mejorar la capacidad expositora

Segn Mara Teresa Serafini existen 5 reglas para elaborar una
exposicin eficaz:

1. Presentar pocas ideas claras, mejor que muchas ideas de las
que apenas se hace mencin.

2. Reforzar la comprensin mediante la repeticin.

273

3. Traer a colacin ejemplos y experiencias concretas antes de

cada afirmacin.

4. Utilizar una forma y un estilo coloquiales.

5. Iniciar la exposicin con argumentos efectivos, a fin de captar la
atencin de los oyentes.

6. Concluir una exposicin volviendo a afirmar sus puntos
principales.

7. Estimular y aceptar de buen grado las preguntas del pblico.

Respecto de los recursos visuales, aconseja lo siguiente:

A) Elaborar transparencias que contengan pocas informaciones.

B) Presentar un temario esquemtico y no un texto completo
mediante las transparencias.

C) Elaborar transparencias simples y gratas.

D) Elaborar transparencias bien visibles.

E) Elaborar una transparencia de sntesis con la lista de los temas
de la exposicin.

Para Fabio Hernndez las fallas de la expresin oral se resumen
en: deficiencias en la pronunciacin, nerviosismo manifiesto en las
exposiciones en pblico y falta de expresin mmica. Posteriormente,
seala que para corregir estas fallas es necesario tomar conciencia de
las deficiencias observadas (pobreza de vocabulario, pronunciacin
incorrecta, nerviosismo y falta de expresin mmica) y practicar
constantemente.
274

De lo expuesto, podemos concluir que slo de la efectiva
vinculacin existente entre teora y prctica ejercida por los sujetos del
proceso enseanza-aprendizaje se podr enfrentar primero el
problema, para luego tener alternativas y en funcin de stas, escoger
la ms adecuada considerando todas las variables de la situacin
expositora.

A continuacin, entregamos una propuesta de formato de
evaluacin de exposiciones, que toma en consideracin catorce
variables: presentacin personal, tono de voz, ritmo de exposicin,
pronunciacin, dominio de s mismo, motivacin, vocabulario, dominio
del contenido, lenguaje corporal, explicaciones, recursos
audiovisuales, organizacin y coherencia de la exposicin, control del
tiempo, conclusiones y cierre.

2.9. Formato para evaluacin de exposiciones orales

NOMBRE


-PRESENTACIN PERSONAL


- TONO DE VOZ


- RITMO DE EXPOSICIN


- PRONUNCIACIN


- DOMINIO DE S MISMO
275

- MOTIVACIN


- LENGUAJ E CORPORAL


- VOCABULARIO


- DOMINIO DEL CONTENIDO


- EXPLICACIONES


- RECURSOS AUDIOVISUALES


- ORGANIZACIN Y COHERENCIA DE LA EXPOSICIN


- CONTROL DEL TIEMPO


- CONCLUSIONES Y/O CIERRE


ESCALA:
276

5 =EXCELENTE

4=BUENO

3=REGULAR

2=MENOS QUE REGULAR

1=DEFICIENTE

2.10. Conclusin

La exposicin oral es una tcnica en la evaluacin didctica y es
indispensable en cualquier nivel de enseanza.

Consiste en transmitir o presentar oralmente un tema ante un
auditorio, estableciendo as, una relacin recproca con el grupo al que
se expone.

Para tal fin deben tomarse en cuenta muchas recomendaciones,
principalmente la expresin oral. La habilidad verbal no es igual en
todos los individuos, pero tal habilidad es producto del aprendizaje. En
consecuencia, cualquier persona cuyo inters, dedicacin y
conocimiento de un conjunto de reglas prcticas sean ptimos, estar
en capacidad de realizar una exposicin oral ordenada, clara e
interesante.

La exposicin oral es la forma ms directa de comunicar nuestras
opiniones, estudios e ideas referentes a un tema en particular. Por
eso, mejorarla es enriquecer nuestras posibilidades de comunicacin.

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ANEXOS
EJ EMPLOS DE HIPTESISEJ EMPLOS DE HIPTESIS

CASO I
287

1. HIPTESIS


"El nuevo Cdigo Procesal Penal consagra insuficientemente el
derecho a la defensa, ya que no considera los principios
fundamentales dados por el Derecho Internacional de los Derechos
Humanos".

2. VARIABLES E INDICADORES

2.1. Variable Independiente

- Falta de aplicacin de los principios del Derecho Internacional de
los Derechos Humanos.-

Definicin conceptual: Son aquellos emanados de las distintas fuentes
del Derecho Internacional de los Derechos Humanos que consagran y
desarrollan una serie de derechos humanos que deben ser respetados
y garantizados por los Estados frente a todo individuo sujeto a su
jurisdiccin.

Definicin operacional: Aquellos que emanan de las convenciones
internacionales sobre derechos humanos, costumbre internacional,
principios generales de derecho, decisiones judiciales de los rganos
de control internacionales, doctrinas, actos jurdicos unilaterales de los
Estados y las decisiones de las organizaciones internacionales

2.2. Variable Dependiente

- Consagracin insuficiente del derecho a la defensa en el Cdigo
Procesal Penal.

Definicin conceptual: El derecho a la defensa es aquel derecho
humano que consiste en el reconocimiento a los imputados dentro del
288

proceso penal de la posibilidad efectiva de defenderse de los cargos

formulados en su contra.

Definicin operacional: El contenido del derecho a la defensa en el
Cdigo Procesal Penal comprende el derecho del imputado de
intervenir en el procedimiento desde el inicio de la persecucin penal,
el derecho a conocer el contenido de la imputacin, el derecho a
contradecir las alegacines de la acusacin, a formular sus
alegaciones, a presentar pruebas, la posibilidad de la autodefensa y
derecho al defensor tcnico

CASO II

1. HIPTESIS

Si respetamos el principio de legalidad en materia penal, entonces, no
es posible subsumir los denominados delitos informticos en los
delitos contra la propiedad.

2. VARIABLES E INDICADORES

2.1. Variables independientes

El respeto al principio de legalidad en materia penal.

Definicin conceptual: Consiste en la limitacin al poder punitivo
estatal, segn la cual, la ley penal, al crear delitos y penas, debe
referirse directamente a los hechos que constituyen aqullos y a la
naturaleza y lmites de stas.

El principio expresa una prohibicin de analoga, para lo cual la
descripcin legal de los delitos y la conminacin legal de las penas
debe ser precisa e inequvoca.

289

Definicin operacional: El principio de la reserva o legalidad encuentra,

entre nosotros su expresin en los incisos 7 y 8 del nmero 3 del
art. 19 de la Constitucin Poltica, que dicen:

Ningn delito se castigar con otra pena que la que seale una ley
promulgada con anterioridad a su perpetracin, a menos que una
nueva ley favorezca al afectado.

Ninguna ley podr establecer penas sin que la conducta que se
sanciona est expresamente descrita en ella.

Principio que de una u otra forma se repite en otras disposiciones
legales, como el art. 18 del Cdigo Penal y el mismo art. 1 de dicho
Cdigo.

2.2. Variables dependientes

a) Los delitos informticos

Definicin conceptual: Toda accin dolosa que provoca un perjuicio a
personas o entidades y en cuya comisin intervienen dispositivos
habitualmente utilizados en las actividades informticas.

Definicin operacional: Asociados al delito informtico, se pueden
determinar las siguientes modalidades ilcitas:

I.- Fraudes por manipulaciones de un computador contra un
sistema de procesamiento de datos o banco de datos;

II.- Espionaje informtico;

III.- Sabotaje informtico;

IV.- Acceso no autorizado a sistemas de procesamiento de datos;
290

V.- Apropiacin indebida o hurto de programas software y
desarrollos;

VI.- Uso y venta no autorizada de servicios y equipos.

b) Los delitos contra la propiedad

Definicin conceptual: Son aquellos delitos, esto es, conductas
dolosas, antijurdicas y culpables destinadas a resguardar la
propiedad, tanto en su sentido estricto, lase dominio como derecho
real, as como de otros derechos reales y personales o de crdito, e
incluso formas ms alejadas de vinculacin con las cosas, como la
posesin y la mera tenencia.

Definicin operacional: Asociados a los delitos contra la propiedad,
encontramos el hurto, el robo, la estafa y la apropiacin indebida,
todos delitos regulados en el Ttulo IX Crmenes y simples delitos
contra la propiedad, artculos 432 y siguientes del Cdigo Penal.

Hi: Las interpretaciones dadas por nuestros tribunales del art. 162 del
Cdigo del Trabajo, implican un perjuicio para las remuneraciones que
los trabajadores deben percibir..

Las interpretaciones de los Tribunales del art. 162 del C. del T.
(variante independiente)
Determina que

---------------------------->
Los trabajadores sufran un perjuicio en el perodo de las
remuneraciones a percibir (variante dependiente)

|
|
|
|
291

|
|

|
|

|
|

Definicin Conceptual: Conocer en qu consiste una razonable y
armnica interpretacin del art. 162 del Cdigo del Trabajo.
Definicin Conceptual: Sealar en qu consiste el perjuicio
experimentado por los trabajadores en relacin a las diferentes
interpretaciones.

Definicin Operacional: Enunciar las diferentes interpretaciones
formuladas por nuestros tribunales.
Definicin Operacional: Especificar los perodos remuneracionales
que efectivamente podrn recibir los Trabajadores, segn el tipo de
interpretacin utilizada por el sentenciador.


CASO III

HIPTESIS

La normativa en materia de derechos de aguas en Chile ha
determinado el funcionamiento del mercado de aguas, lo que podr
incorporarse en otras legislaciones.

Var. Independiente Var. Dependiente

| |
292

| |

| |

| |

| |

La normativa vigente sobre derecho de aguas en Chile
Ha determinado

-------------------------->
El funcionamiento de los mercados de aguas, (lo que habr de
tenerse en cuenta por otras legislaciones).


VARIABLES Y DEFINICIONES CONCEPTUALES Y
OPERACIONALES

1. VARIABLES INDEPENDIENTES

El derecho de aguas en Chile

Definicin Conceptual: Qu se entiende por Derecho de Aguas? Se
describe como una rama del derecho que busca regular reas como la
utilizacin, destinacin, propiedad y mercado de las aguas en Chile,
entendidas stas slo como las aguas superficiales y subterrneas,
excluyendo las aguas martimas.

Definicin Operacional: Cules insti-tuciones se encuentran en la
legislacin de aguas vigente? Dentro de ellas podemos resaltar
algunas como los usos permitidos del agua, los ttulos de propiedad
293

sobre el recurso, pero entre todos ellos cabe resaltar la regulacin de

libre transferibilidad del derecho en el pas.

2. VARIABLE DEPENDIENTE

El funcionamiento del mercado de aguas en Chile

para incorporarse en otras legislaciones.

Definicin Conceptual: Qu es un mercado de aguas en Chile? Se
define como un escenario econmico en el cual se determinan precios
y existe libertad de transferir derechos de usos de agua existentes en
el territorio nacional entre diversos sujetos econmicos de acuerdo a
sus necesidades.

Definicin Operacional: Qu tran-sacciones se han realizado en este
mer-cado? Se determina por las diversas cla-ses, modalidades y
cantidad de tran-sacciones sobre derechos de uso sobre el recurso
hdrico respecto de aguas exis-tentes y disponibles en el territorio
nacio-nal.

Cules han sido en la realidad las consecuencias econmicas,
jurdicas y sociales que han tenido lugar con base en la entrada en
vigor del Cdigo de Aguas de 1981, especficamente la parte sobre el
mercado de aguas? Las consecuencias son realmente variadas en
estos diferentes planos, pero podemos destacar el estmulo de un
mercado inexistente, la declaracin y concientizacin de la escasez
relativa de un bien, la privatizacin de un bien que tradicionalmente es
de uso pblico, el incremento del uso eficiente en trminos
econmicos del agua, etc.

Qu factores nos indican en la normatividad chilena la forma como
deben regularse los mercados de aguas en otros pases? Las dems
legislaciones interesadas en incorporar regulacin de libre
transmisibilidad de derechos de aguas, debern observar a Chile
como un gran laboratorio en el cual se ha efectuado esta regulacin
con un eminente corte neoliberal, privatizador y con mnima injerencia
del Estado en el mercado mismo.
294

ANEXO II

PROYECTO DE INVESTIGACIN

Curso: Investigacin J urdica

Profesor de Magster: Gabriel lvarez Undurraga

Alumna de Magster en Derecho, Universidad de Chile: Gloria Lpez
Ch.

TTULO TENTATIVO

LA PROTECCIN DE LAS BASES DE DATOS EN CHILE

INTRODUCCIN

El trabajo de investigacin al cual me abocar tiene como objeto una
creacin intelectual del ser humano. En la generalidad de los casos el
hombre responde ante estmulos y crea una realidad respecto de
cosas que ve, escucha, toca o huele, esto es, que percibe por alguno
de los cinco sentidos. Es as, que, en el correr de los aos, el ser
humano cre y defini el derecho de propiedad privada sobre cosas
corporales y en relacin con las cuales tuvieran cierta corporeidad, y
los derechos sobre creaciones artsticas o literarias perteneca por
derecho propio a los reyes o seores feudales. La propiedad
intelectual como facultades concebidas por la ley para proteger
creaciones intelectuales, tanto tangibles y no tangibles, no tiene ms
all de un siglo y se relaciona directamente con una serie de inventos
que se desarrollaron a principios del siglo XIX previo a la Revolucin
Industrial. Por lo anterior, y ante la eminente Revolucin Tecnolgica
que acontece actualmente, debe garantizarse a los titulares de las
nuevas creaciones no slo artsticas, literarias y cientficas, sino
tecnolgicas, la debida proteccin para que la ciencia, conocimientos y
avances se sucedan en todas las regiones del mundo y no slo en
aquellas naciones que, adems de tener los recursos econmicos,
295

cuentan con una adecuada ley protectora que incentiva a los

creadores a realizar sus obras bajo su amparo, perjudicando su
expansin a pases que no poseen una clara legislacin en materia de
propiedad intelectual. Por ello en mi investigacin tratar de demostrar
y comprobar que una correcta interpretacin y aplicacin de la
legislacin internacional, significar conceder proteccin a las Bases
de Datos, como creacin intelectual en nuestro pas.

CAPTULO 1

EL PROBLEMA

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

La propiedad intelectual como facultad concebida por la ley para
proteger creaciones intelectuales, tanto tangibles y no tangibles; pero
que tengan forma de expresin, que por el objeto protegido, la obra,
no presenta fronteras de tiempo y espacio, la cual ante una eminente
globalizacin puede llegar a ser conocida y divulgada en cualquier
parte del mundo casi en forma simultnea a su creacin, lo que
conlleva una serie de beneficios y desventajas, pero que en todo caso
requieren de una proteccin internacional. En la actualidad en Chile,
no existe una norma que plantee expresa y claramente la proteccin
de las Bases de Datos en nuestro pas. Sin perjuicio a ello, hay una
gran variedad de tratados y convenciones internacionales suscritas por
Chile y en que s se contempla dicha proteccin. Sin embargo, en
nuestra legislacin no se ha aplicado con armona a las normas
contenidas en los tratados y convenciones internacionales suscritos
por Chile.

En este orden de normas, y mantenindose sin variacin la situacin
actual, puede darse por una parte que una obra protegida en el
exterior puede quedar desprovista de proteccin en nuestro pas y
viceversa, lo que implica una evidente contradiccin en relacin con
las convenciones suscritas por Chile y, en definitiva, a una falta de
certeza e inseguridad respecto de las facultades, plazo de proteccin y
territorio donde la obra es protegida. Por otra parte, ser muy
desalentador y difcil que empresas extranjeras y organizaciones, tanto
pblicas como privadas, hagan inversiones no slo en recursos
materiales, sino humanos en nuestro pas y realicen desarrollos de
bases de datos en Chile, ya que la proteccin entregada por nuestra
296

legislacin es muy dbil, ambigua y poco clara y, por tanto, sus

creaciones podran ser objeto de copias o plagios.

De esta forma, para que la legislacin chilena en materia de bases de
datos conceda una real proteccin a sus titulares respecto de sus
obras, tanto en el mbito de los derechos morales como patrimoniales,
deber garantizar a sus autores, sean chilenos o extranjeros, la
aplicacin de normas, el ejercicio de facultades y una interpretacin en
armona con la legislacin internacional, entendindose por sta
tratados o convenciones suscritos por Chile.

1.2. FORMULACIN DEL PROBLEMA

Debido a que en Chile no existe una norma clara y expresa en la Ley
de Propiedad Intelectual que otorgue y conceda proteccin a las bases
de datos, cmo y de qu forma en el sistema actual se puede otorgar
una adecuada proteccin a las bases de datos en nuestro pas?

1.3. SISTEMATIZACIN DEL PROBLEMA

De la gran pregunta que he formulado nacen otras interrogantes
vinculadas tales como: Cules son las contradicciones y vacos entre
la legislacin chilena y los Convenios Internacionales suscritos por
Chile? Cules son las consecuencias jurdicas y prcticas de la falta
de armona de las legislaciones? Cul es la situacin en esta materia
en otros pases de Latinoamrica? De qu forma se han ido salvando
los problemas en relacin a la proteccin de Bases de Datos y cules
son las posibles soluciones?

1.4. OBJ ETIVOS

Objetivo General

- Analizar los vacos y/o contradicciones entre la legislacin chilena
y el Convenio de Berna en materia de Bases de Datos.

Objetivos Especficos
297

1.- Identificar las contradicciones o vacos respecto de las Bases de
Datos entre la legislacin chilena y la legislacin internacional suscrita
por Chile.

2.- Determinar las consecuencias jurdicas y prcticas de la falta de
armona de las legislaciones.

3.- Comparar la proteccin de las Bases de Datos en otros pases
de Latinoamrica.

4.- Detectar la forma en que se han ido salvando los problemas en
relacin a la proteccin de Bases de Datos y enunciar posibles
soluciones jurdicas y prcticas.

1.5. J USTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN

Mi eleccin del tema se basa en que, en el breve ejercicio de la
profesin de esta rea, he observado y me he percatado que existen
una serie de contradicciones y vacos, que el abogado va enfrentando
sin conocer la normativa en su plenitud, y teniendo un
desconocimiento del espritu que ha tenido el legislador nacional
inspirado en Convenciones y Tratados que nuestro pas ha suscrito.

Por otro lado, y sin perjuicio de lo sealado en el prrafo anterior, la
materia en estudio presenta gran inters, toda vez que tiene como
objeto de proteccin a las creaciones intelectuales del ser humano, en
sus ms diversos mbitos; literarios, cientficos o artsticos, sin que la
proteccin, exija o condicione una utilidad o rentabilidad asociada al
quehacer industrial, como el caso de las invenciones, sino que la ley
las protege por el solo hecho que la obra sea original y lleve la
impronta, personalidad o estilo del autor.

1.6. LIMITACIONES A LA INVESTIGACIN

Por ser un tema extremadamente nuevo, en que obviamente la
realidad y la tecnologa avanzan ms rpido que la norma y la
298

literatura, se ha escrito e investigado muy poco acerca del tema, por

ser adems una materia muy especializada del derecho, tampoco se
encuentran estudios muy profundos acerca del tema.

CAPTULO 2

EL MARCO TERICO

2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

- Memoria de Prueba, U. de Chile, Bases de Datos
Computacionales, Ossa Rojas, Claudio, y Valenzuela, Carolina,
Tuchder 0846, ao 1997.

2.2. BASES TERICAS

Existen al respecto tres corrientes: En primer lugar, un grupo de
autores y expertos sealan que las bases de datos que quedan bajo la
proteccin del derecho de propiedad intelectual slo son las bases de
datos que tengan el requisito de originalidad requerido por la ley para
cualquier obra.

Existe otra corriente que seala que las bases de datos no originales
quedaran protegidas por un derecho sui gneris contemplado en la
legislacin internacional.

En ltimo trmino existe otra corriente que seala que tanto las bases
de datos originales y no originales se protegen exclusivamente por la
correcta aplicacin de la legislacin internacional.

2.3. DEFINICIN DE TRMINOS O SISTEMA CONCEPTUAL

- Compilaciones

- Bases de datos
299

- Bases de datos originales y no originales

- Bases de datos electrnicas y no electrnicas

- Convenio de Berna

- Tratados ADPIC y TRIPS

2.4. HIPTESIS

La aplicacin de la legislacin internacional, la armonizacin y
sistematizacin del sistema legal y constitucional chileno y una
armnica interpretacin de la legislacin interna significar una real
proteccin de las bases de datos en Chile, ya que ello implicar
contemplar el derecho a la proteccin de modo que permita su
ejercicio efectivo.

2.5. VARIABLES E INDICADORES

Variables Independientes

1.- La aplicacin de los tratados y convenciones internacionales.

2.- La aplicacin sistemtica y coordinada del sistema legal y
constitucional chileno.

3.- La interpretacin armnica de las normas internas e
internacionales.

Variables Dependientes

1.- Real proteccin de las bases de datos.
300

2.- Consagracin del derecho a la proteccin de bases de datos.

3.- Contemplar infracciones y sanciones que signifiquen un real
ejercicio del derecho a la proteccin a las bases de datos.

CAPTULO 3

MARCO METODOLGICO

3.1. TIPOS Y NIVELES DE INVESTIGACIN

- La investigacin ser de tipo documental, terica y con estudio
explicativo que tratar de explicarse o demostrarse una hiptesis de
tercer grado, en que se establece una relacin de multicausalidad.

3.2. MTODO DE INVESTIGACIN

- Mtodo deductivo, ya que ir de lo ms general a lo ms
especfico, y mtodo comparativo, pues comparar no slo la
legislacin chilena con los tratados, sino la situacin con otros pases.

3.3. FUENTES Y TCNICAS PARA LA RECOLECCIN DE DATOS

- Fuentes Secundarias

Textos, Revistas, Documentos, Memorias.

- Tcnicas



301

3.4. TRATAMIENTO DE LA INFORMACIN

- El procesamiento, anlisis e interpretacin de la informacin ser
cualitativo.

CAPTULO 4

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

4.1. NDICE O TABLA DE CONTENIDO DEL TRABAJ O

- Introduccin.

- Marco terico y conceptual.

- Identificacin de los vacos y contradicciones de la legislacin
chilena.

- Consecuencias jurdicas y prcticas de la falta de armona entre la
ley interna y los tratados internacionales.

- Situacin de otros pases latinoamericanos.

- Forma en que se han ido salvando los vacos con relacin a las
bases de datos.

- Conclusiones.

- Bibliografa.

- Anexos (Ley N 17.336 y Convenio de Berna).

302

4.2. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

4.3. BIBLIOGRAFA

- ANTEOQUERA, RICARDO, Derechos de Autor.

- CARROZA, HERMENEGILDO, Tratado de Propiedad Intelectual.

- HERRERA SIERPE, DINA, Derechos de Autor, Santiago de
Chile, Editorial J urdica de Chile, ao 1988.

- LIPSZIC, DELIA, Derechos de Autor y Derechos Conexos.

- SATANOWSKY, ISIDRO, Derecho Intelectual, Buenos Aires,
Tipogrfica Editora Argentina, ao 1954.

4.4. ANEXOS

- Ley N 17.336, Ley de Propiedad Intelectual de Chile.

- Convenio de Berna.

ANEXO II - B

PROYECTO DE INVESTIGACIN J URDICA:

303

EL ESTADO EMPRESARIO EN LA CONSTITUCIN POLTICA DE

1980

(PRINCIPIOS, NORMATIVA, J URISPRUDENCIA)

Curso: Metodologa de la Investigacin J urdica

Profesor: Gabriel lvarez Undurraga

Alumno: J avier Aguerrea Mella

Universidad de Chile, Fac. de Derecho

INTRODUCCIN

El desarrollo de actividades empresariales por parte del Estado se
presenta como un problema, altamente conflictual, entre la libertad
econmica de las personas y el actuar del poder pblico y su
imperativo de velar por el bien general de una nacin. En efecto, sin
temor a equivocarnos, podemos partir diciendo que, en general, la
relacin es que a mayor desarrollo de actividades empresariales por el
Estado, menor libertad econmica de las personas. Aun ms, esta
prdida de libertad se ver acrecentada cuando el Estado desarrolle
dichas actividades en condiciones ms favorables que los particulares
que realizan esa misma actividad, o sea, cuando existe una relacin
de arbitraria desigualdad entre el Estado y los particulares.

Es en vista de lo anteriormente aseverado que me resulta de sumo
inters esta investigacin. Determinar las relaciones que se dan entre
poder y libertad es siempre apasionante, porque constituye un
conflicto en base al cual se estructura un determinado Estado de
Derecho.

Una de estas relaciones, reitero, se da entre el poder del Estado en
cuanto empresario y la libertad econmica de las personas.

304

Ahora bien, qu es el Estado empresario? La actual Carta

Fundamental no menciona el trmino; habla de actividades
empresariales (art. 19 N 21 inc. 2) o de empresas del Estado (art.
60 N 9), pero no de Estado empresario. Sin embargo, por los distintos
antecedentes de la gestacin de la Constitucin, as como por
antecedentes doctrinarios sobre el tema, podemos decir que se trata
de expresiones sinnimas. De esta manera, podemos definir
inicialmente (pues un mayor desarrollo se realizar en el cuerpo de la
investigacin) al Estado empresario como aquel aspecto de la accin
del Estado, en virtud del cual ste, debidamente autorizado por una ley
de qurum calificado, entra a desarrollar actividades empresariales o
participar en ellas, todo ello con sujecin a la legislacin comn que
regula la actividad en particular, sin perjuicio de las excepciones que la
ley establezca. (Definicin que podemos inferir de lo dispuesto en el
artculo 19 N 21 inciso 2 de la Constitucin).

Sin duda, no hemos avanzado mucho en nuestra tarea de definir al
Estado empresario. Pero algo importante podemos extraer de esta
precaria definicin: lo limitado que est el desarrollo de actividades
empresariales por el Estado en nuestra actual Carta Fundamental
(v.gr. exigencia de ley de qurum calificado que autorice la realizacin
de actividades empresariales, sujecin a la legislacin comn). Esto
no fue siempre as. Efectivamente, durante la vigencia de la
Constitucin de 1925, gracias a lo que podemos llamar una
ambigedad terminolgica, el Estado poco a poco, pero
fundamentalmente desde 1940 en adelante, fue ampliando el espectro
de actividades empresariales a desarrollar, en desmedro de la
iniciativa privada y en desiguales condiciones respecto de la empresa
privada. Se vea al Estado como el eje del progreso econmico-social
del pas. El Estado se fue expandiendo al punto que muchos
empresarios privados abandonaron sus actividades, imposibilitados de
competir contra tan poderoso empresario. El clmax de la situacin,
como se ver, se produjo durante el gobierno de la Unidad Popular
(1970-1973), por cuya accin, hacia 1973 el Estado controlaba 620
empresas, que representaban el 39% del PGB.1
Despus del 11 de septiembre de 1973, el constituyente tuvo en vista
todos estos antecedentes, y de esta manera, la actual Constitucin
contempla la existencia excepcional del Estado empresario, pues se
consagra el principio de subsidiariedad y el de autonoma privada
(derivacin jurdica del de libertad econmica), limitando
profundamente la accin estatal en este aspecto.

Sin embargo, es tan excepcional el Estado empresario, tal como se
consagra constitucionalmente?, acta el Estado en igualdad de
305

condiciones con la empresa privada?, son realmente tutelados los

derechos de las personas frente al Estado en esta faceta? En
definitiva, estamos ante un Estado que acta en forma subsidiaria en
el aspecto empresarial o, ms bien, nos encontramos frente a un
Estado que an presenta tendencias intervencionistas? stas y otras
cuestiones intentarn ser respondidas en este trabajo.

En la primera parte de esta investigacin, se pasar revista a una serie
de conceptos, como Estado empresario, Orden Pblico Econmico,
las relaciones entre una Constitucin Poltica y un determinado
sistema econmico, etc. Adems, se analizarn los principios que
informan la regulacin del Estado empresario en la actual Constitucin
(subsidiariedad, autonoma privada, igualdad ante la ley, entre otros), y
se estudiar, en sus diversas partes, la norma constitucional objeto de
la investigacin.

En la segunda parte, se estudiar el desarrollo de actividades
empresariales por el Estado, a travs de empresas o sociedades como
Codelco, Corfo y BancoEstado.

Finalmente, en la tercera parte de la investigacin, intentar demostrar
que estas limitaciones que la Constitucin establece respecto a esta
faz del Estado, en muchos casos, son ms aparentes que reales. Para
ello recurrir esencialmente al anlisis de sentencias recadas en
Recursos de Amparo Econmico o en Recursos de Proteccin
interpuesto por distintas personas contra el Estado en materia
econmica. Ah veremos que el tan mentado principio de
subsidiariedad a veces no es respetado, y que nuestros tribunales,
quizs el ltimo eslabn de proteccin de las personas, amparan y
avalan la accin de un Estado que se niega a retroceder y dar paso a
la libre iniciativa privada.

CAPTULO 1

EL PROBLEMA

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

A. El Estado empresario hoy
306

El desborde del Estado empresario durante la vigencia de la
Constitucin Poltica de 1925, determin, en gran medida, la posicin
del Constituyente de 1980 en este aspecto. En efecto, gracias a lo que
podemos denominar una cierta ambigedad en cuanto al rol
econmico del Estado, el rgimen constitucional anterior
(fundamentalmente desde la dcada de 1940 en adelante) implic una
expansin excesiva del Estado en cuanto agente econmico, en
perjuicio de la libre iniciativa de las personas.

Con esta experiencia, en todas las instancias que dieron forma al texto
fundamental vigente en la actualidad, se tendi a configurar un Orden
Pblico Econmico, cuya base es la primaca de la persona por sobre
el Estado, y que en el mbito en estudio se traduce en el principio de
subsidiariedad, el cual implica limitar la actividad empresarial del
Estado chileno, dando nfasis y amparo a la iniciativa privada de las
personas.

De esta manera, hoy nos encontramos frente a una norma especfica
al respecto, el artculo 19 N 21 inciso segundo de la Carta
Fundamental, el cual dispone que el Estado y sus organismos slo
podrn desarrollar actividades empresariales o participar en ellas,
cuando una ley de qurum calificado lo autorice, en cuyo caso el
Estado estar en un pie de igualdad con los particulares que
desarrollen o participen en esa misma actividad, sin perjuicio de las
excepciones que al efecto establezca una ley, tambin de qurum
calificado.

Por otro lado, existen una serie de medios para tutelar esta garanta,
tanto a nivel constitucional como a nivel legal. En el primer aspecto,
tenemos los recursos de Proteccin (art. 20 CPR) y de Inaplicabilidad
(art. 80 CPR). En el segundo, un recurso legal especfico: el
denominado Recurso de Amparo Econmico, creado por la ley
N18.971, de 1990. Todo ello, sin perjuicio de otros medios tutelares
establecidos en otras normas.

Este es el actual panorama de la garanta en estudio. Tenemos un
Estado con aparentemente bien delimitadas funciones, y que,
consciente del rol subsidiario que le cabe en el mbito empresarial,
ampara la libre iniciativa de las personas. A su vez, tenemos los
medios para resguardar la garanta, ya en cuanto impliquen denunciar
actos u omisiones del Estado en cuanto empresario, que denoten una
307

ilegalidad o una arbitrariedad, ya en cuanto impugnen una actividad

empresarial del Estado no especficamente autorizada por ley, etc.

Sin embargo, una cosa es lo que dice el texto normativo y otra es lo
que ocurre en la realidad. As es, como veremos en el desarrollo de la
memoria (y que constituye la parte innovadora de la misma), muchas
veces el Estado desconoce el antedicho rol subsidiario, y entra a
desarrollar -con la venia del legislador- actividades empresariales que
perfectamente pueden hacer los particulares, sin que esa abstencin
significare abandonar su finalidad ltima de velar por el bien comn.

Asimismo, en el mbito jurisdiccional, veremos que no existe
(fundamentalmente en el Recurso de Amparo Econmico), una
posicin relativamente uniforme y constante por parte de nuestros
tribunales al respecto, lo cual redunda en una inseguridad jurdica en
relacin a la tutela de esta garanta. Para esto, se recurrir al anlisis
de sentencias.

B. Pronstico

Creo que este problema es de trascendental importancia. En efecto,
porque el no reconocimiento, o a lo ms la tmida tutela de este
derecho de las personas frente al Estado, traer como consecuencia
que nuestro texto constitucional, en el mbito de la libre iniciativa para
desarrollar actividad empresarial y en el de la excepcionalidad del
Estado en cuanto empresario, no sea ms que una mera declaracin
de intenciones, que no se traducir en una proteccin real y efectiva
de este derecho, al vulnerarse principios fundamentales, presentes en
toda la Carta: libertad, propiedad, igualdad y subsidiariedad.

C.

Nada ms lejos de mis intenciones que plantear un Estado totalmente
ausente en el aspecto econmico. De hecho, un planteamiento as
contradecira el principio de subsidiariedad.

Sin embargo, lo reitero, estimo que el Estado chileno, las ms de las
veces en una forma casi imperceptible, en diversas ocasiones
interviene ms all de lo que le corresponde en lo empresarial, o bien
308

se pone en un pie de indebida desigualdad frente a los particulares

que desarrollan alguna actividad empresarial.

Por ello, se postular que, si se quiere realmente respetar no slo la
letra, sino que tambin el espritu de la Constitucin, es necesario que
el Estado se reserve para su competencia aquellas funciones que le
son inherentes (gobierno, defensa, administracin de J usticia, etc.),
dejando al mbito privado el desarrollo de todas las actividades que
stos legtimamente puedan hacerlo, como las actividades
empresariales. En aquellos casos en que las personas no puedan, no
quieran o no desarrollen eficientemente una actividad empresarial,
slo ah el Estado, debidamente autorizado por ley, podr hacerlo,
pero sujetndose a la legislacin comn. Y esto slo se lograr en la
medida que nuestras autoridades, pero fundamentalmente nuestros
tribunales internalicen el principio de subsidiariedad y la idea de que la
persona est por sobre el Estado, a la cual ste debe servir y crear
todas las condiciones para que aqulla logre su mayor desarrollo
material y espiritual posible, sin obstaculizarlo.

1.2 FORMULACIN DEL PROBLEMA

De ah que una de las preguntas que intentarn responderse en la
memoria, y que constituye la parte ms aportativa de la misma, ser la
relativa a si el Estado chileno es subsidiario o interventor en lo
econmico; en otras palabras, est la normativa en estudio
plenamente reconocida y amparada en nuestro sistema institucional?

1.3 SISTEMATIZACIN DEL PROBLEMA

Otra de las preguntas que se plantearn, derivadas de la cuestin
principal, es la de ms o menos Estado empresario?, situndonos en
la problemtica de la justificacin del mismo, a la luz de la situacin
actual.

Adems, nos cuestionaremos si en Chile se respeta por el poder
pblico el principio de subsidiariedad o muchas veces ste es
vulnerado por aqul.

309

Asimismo, muy vinculado a la pregunta anterior, nos cuestionaremos

hasta qu punto la existencia de un Estado empresario obsta a la
libertad econmica de las personas que pertenecen a l. A la inversa,
indagaremos desde dnde la abstencin del Estado en lo econmico y
empresarial, eventualmente impedira la consecucin de su fin
esencial: el logro del bien comn.

1.4. OBJ ETIVOS DE LA INVESTIGACIN

A. Objetivo general

Analizar si la regulacin y las limitaciones al Estado chileno, en el
mbito econmico y empresarial, estn plenamente reconocidas y
amparadas en nuestro sistema institucional.

B. Objetivos especficos

1.- Conceptualizar al Estado empresario.

2.- Realizar una breve relacin del desarrollo de la actividad
empresarial del Estado chileno durante la vigencia de la Constitucin
de 1925.

3.- Describir la historia fidedigna del establecimiento del artculo 19
N 21 inciso segundo de la Constitucin de 1980, en sus diversas
etapas (Comisin de Estudios de la Nueva Constitucin, Consejo de
Estado, J unta de Gobierno).

4.- Analizar tanto los principios fundamentales que informan la
regulacin del Estado empresario en Chile, como la forma
constitucional misma, determinando el sentido y alcance de sus
trminos.

5.- Estudiar el desarrollo de actividades empresariales por el
Estado, a travs de empresas o sociedades como Codelco, Corfo,
BancoEstado.
310

6.- Revisar, en base al anlisis de sentencias, los diversos medios
jurisdiccionales que tienen las personas para protegerse de la accin
del Estado en cuanto empresario: Recurso de Inaplicabilidad, Recurso
de Proteccin, Recurso de Amparo Econmico, intentando develar si
el derecho en cuestin est suficientemente reconocido en nuestro
ordenamiento jurdico.

1.5. J USTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN

A la investigacin del tema aludido me han conducido diversas causas
y motivaciones. Para empezar, mi inters por el estudio de dos ramas
del Derecho ntimamente vinculadas con el tema de mi memoria, a
saber, el Derecho Constitucional y el Derecho Econmico,
especficamente por la investigacin y el anlisis de ciertos problemas,
como la relacin, de por s tensa, entre el poder pblico y la libertad
personal.

En este sentido, el tema en estudio es de especial inters, pues
considero que la libertad econmica, que entre otros aspectos implica
la autonoma para desarrollar toda clase de actividades econmicas y
empresariales que no estn prohibidas por el ordenamiento jurdico, es
una de las ms importantes manifestaciones (si no la fundamental, a
decir de algunos autores) de la Libertad, con mayscula, de las
personas. El establecimiento de un marco institucional adecuado, que
limite la accin empresarial del Estado en favor de la iniciativa privada,
creo que es fundamental para la existencia de un Estado de Derecho,
que respete la dignidad y la libertad de las personas.

Por eso que la regulacin del Estado en cuanto empresario en nuestro
pas, y el cuestionamiento acerca de la eficacia de dicha regulacin, es
un tema que derechamente me apasiona, dadas las nefastas
consecuencias que el no respeto a estas limitaciones trae consigo.

CAPTULO II

EL MARCO TERICO

311

2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

Respecto del tema en estudio se han realizado mltiples
investigaciones (algunas de las cuales se indican en la bibliografa
inicial). En efecto, existen artculos publicados en diferentes revistas
de la especialidad (v.gr. Revista de Derecho Pblico, de la Universidad
de Chile; Revista Chilena de Derecho, de la Universidad Catlica de
Chile; Revista lus Pblicum, de la Universidad Santo Toms, etc.), en
que acadmicos tan connotados como Luz Bulnes Aldunate, Eduardo
Soto Kloss, Ivn Arstica Maldonado, Ral Bertelsen Repetto,
Francisco Cumplido Cereceda, Ernesto Tironi B., entre otros, se han
referido al tema. La mayora de estos autores analiza la cuestin del
Estado empresario esencialmente desde una perspectiva doctrinaria,
con las excepciones de Ivn Arstica o Eduardo Soto Kloss, quienes
conjuntamente con el planteamiento de los principios, indagan,
mediante el anlisis de sentencias, lo que podemos llamar eficacia de
la norma (lo que se conecta mucho con el objetivo del presente
trabajo).

Tambin podemos encontrar artculos sobre el tema en publicaciones
como la Revista de Estudios Pblicos del Centro de Estudios Pblicos
(CEP) o la publicacin en Internet Temas Pblicos, del Instituto
Libertad y Desarrollo (www.lyd.cl).

En cuanto a textos exclusivos sobre el tema, podemos encontrar el de
Arturo Fermandois Vringer, Derecho Constitucional Econmico (en
el que tambin se asume una doble perspectiva doctrinario-
jurisprudencial frente al tema), y el del citado Ivn Arstica, Derecho
Administrativo Econmico.

En lo que respecta a memorias de prueba, las ms recientes son las
de Franco J os Devillaine (Estado Empresario y Constitucin,
Santiago de Chile, 2000) y la de J ohn J aederlund Lttecke (El
Recurso de Amparo Econmico, Santiago de Chile, 1997), ambas de
la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile. De estas dos
investigaciones, la de Devillaine se relaciona bastante con lo que se
persigue en mi investigacin, pues un captulo muy importante de
aquel trabajo se refiere a la exposicin de sentencias al respecto, de
cuyo anlisis infiere su autor una serie de conclusiones.

2.2. BASES TERICAS
312

En los sistemas constitucionales de los diferentes pases, uno de los
temas esenciales y, por consiguiente, de mayor trascendencia en su
organizacin jurdico- poltica es el relativo al papel que le cabe al
Estado en el desarrollo de actividades empresariales. En otras
palabras, la cuestin fundamental a resolver es si se permite y ampara
la existencia de un Estado fuertemente intervencionista en lo
econmico, en especial en el mbito empresarial, o bien se limita este
aspecto, transformando a las personas particulares en el motor del
desarrollo econmico-social de los pases.

A partir de esta disyuntiva, surgen esencialmente dos grandes
concepciones o visiones del Estado como agente empresarial, a
saber, una concepcin neoliberal y una concepcin que propugna una
mayor intervencin estatal.

La concepcin neoliberal se sustenta en dos principios fundamentales:
el de subsidiariedad y el de autonoma privada, y se materializa en la
tendencia denominada Constitucionalismo Contemporneo Social.
Esta tendencia, como errneamente pueda pensarse, no postula la
existencia de un Estado abstencionista o gendarme (al estilo del
liberalismo de los siglos XVIII, XIX y principios del XX), sino que
propugna que sean las personas el motor de desarrollo econmico de
los pases y no el Estado; slo en aquellos casos en que los
particulares no puedan, no deban o no quieran desarrollar una
actividad empresarial, ser el Estado quien la asumir. Pero siempre
en su actuar, el Estado deber tener como finalidad promover el bien
comn, y conciliar armnicamente los principios de justicia, igualdad y
libertad.

Por otro lado, nos encontramos con una posicin ms intervencionista,
que le otorga al Estado un papel muy relevante en el desarrollo
econmico de los pases. El Estado es el depositario de la voluntad
general de los gobernados y es l el principal responsable de lograr el
bienestar de aquellos. Por ello, el Estado no slo tiene el derecho, sino
el deber de participar en actividades empresariales, y, en general, en
la vida econmica de los pases. Esta concepcin se ve reflejada en
una tendencia que podemos denominar del Estado Benefactor, que se
caracteriza, reitero, porque un alto porcentaje de la actividad
empresarial de un pas proviene del actuar del Estado, a veces en
desmedro de los particulares que podran desarrollar tales actividades.

313

Estas son las dos principales visiones acerca de la actividad

empresarial del Estado. Sin embargo, en los pases que adoptan una u
otra, stas no se dan en forma pura; las ms de las veces, vemos una
combinacin de sus elementos, como es el caso chileno, segn
trataremos de demostrar en el marco de esta investigacin.

2.3. SISTEMA CONCEPTUAL

En el curso de la investigacin, se definirn una serie de conceptos,
los cuales son fundamentales para entender el desarrollo de la misma,
sus objetivos y la postura que se asumir frente a la cuestin principal.
Estos trminos son esencialmente:

1.- Estado empresario;

2.- Actividad econmica - actividad empresarial;

3.- Orden Pblico Econmico;

4.- Principio de autonoma privada;

5.- Principio de libertad econmica;

6.- Principio de subsidiariedad;

7.- Principio de propiedad privada;

8.- Principio de igualdad (ante la ley);

9.- Empresas Pblicas y Sociedades del Estado;

10.- Recurso de Proteccin;

314

11.- Recurso de Inaplicabilidad;

12.- Recurso de Amparo Econmico.

2.4. HIPTESIS

Planteada la pregunta principal (ver punto 1.2), la respuesta inicial
ser que, en relacin al Estado chileno en cuanto empresario, la
normativa que determina su regulacin y sus limitaciones no se
encuentra plenamente reconocida y amparada en nuestra
institucionalidad, fundamentalmente por la actitud de nuestros
tribunales, especialmente cuando se trata de decidir Recursos de
Amparo Econmico, todo lo cual redunda en un perjuicio para la
libertad de las personas. Dicho de otra forma, sostengo que el Estado
chileno muchas veces asume un papel intervencionista en el aspecto
empresarial, el cual vulnera los principios de autonoma privada y de
subsidiariedad.

2.5. VARIABLES E INDICADORES

Cuando se sostiene en la hiptesis planteada (ver punto 2.4) que la
normativa constitucional que regula y limita al Estado chileno en
cuanto empresario no se encuentra plenamente reconocida y
amparada en nuestra institucionalidad, ello debido fundamentalmente
a la actitud o posicin de nuestros tribunales, al respecto, esta
aseveracin preliminar puede descomponerse de la siguiente manera:

Hi: La actitud de nuestros tribunales frente al Estado empresario,
implica un no reconocimiento pleno de sus limitaciones y regulaciones
en nuestra institucionalidad.



Definicin conceptual:

Actitud es la tendencia o predisposicin de nuestros tribunales a
evaluar de cierta manera los conflictos de intereses que se susciten
315

entre las personas y el Estado cuanto ste desarrolla actividades

empresariales, evaluacin que implica una desproteccin hacia las
personas.

Definicin operacional:

Nmero de sentencias dictadas sobre el tema entre 1990 y 2000.

Definicin conceptual:

Constitucin es el cuerpo normativo fundamental de un Estado, que
contiene las normas y los principios que regulan la organizacin del
Estado, su funcionamiento y el conjunto de libertades pblicas o
derechos fundamentales de las personas frente al Estado, entre ellos -
caso de Chile-, la primaca de la iniciativa privada por sobre la del
Estado en el mbito econmico y

Definicin operacional:

Anlisis de las sentencias dictadas sobre la materia entre 1990 y
2000.

CAPTULO III

EL MARCO METODOLGICO

3.1. TIPOS Y NIVELES DE INVESTIGACIN

En lo que respecta al tipo de investigacin, la memoria ser
esencialmente del tipo documental, por cuanto toda la
conceptualizacin e identificacin del problema, la hiptesis, el
anlisis, y, en general, todo el proceso investigativo estar enfocado
hacia el estudio de informacin recogida en documentos (libros,
artculos de revistas, sentencias, etc.). Se excluyen, de esta forma, la
investigacin de campo (pues no se recurrir, por ejemplo, a la
316

realizacin de encuestas) y la investigacin experimental.

En lo que se refiere a los niveles de la investigacin, se ver que sta
combina una serie de niveles. En efecto, en primer lugar podemos
identificar el nivel descriptivo, por cuanto en la investigacin se
pretende identificar los elementos y caractersticas del objeto de la
investigacin (el Estado empresario en la actual Carta Fundamental) y
cmo se manifiesta en nuestro sistema econmico-constitucional.

Implica tambin un nivel de investigacin correlacional pues se
intentar ver cmo se relacionan entre s una serie de fenmenos o
variables -ejemplo, las sentencias de los tribunales chilenos en materia
de Recurso de Amparo Econmico y el deficiente reconocimiento de
los principios de subsidiariedad y autonoma privada (ver puntos 2.4 y
2.5).

Finalmente, identificamos el nivel explicativo, ya que,
fundamentalmente, mediante el anlisis de sentencias sobre el tema,
se intentar explicar las razones o causas de la escasa proteccin de
las personas frente a la actividad empresarial del Estado.

3.2. MTODOS DE INVESTIGACIN

Sobre este punto, podemos indicar que utilizaremos
fundamentalmente cuatro mtodos, a saber: el mtodo analtico, por
cuanto identificaremos y analizaremos cada uno de los elementos que
caracterizan la realidad estudiada (normativa constitucional,
sentencias de los tribunales, proteccin de la garanta) y sus
relaciones.

Asimismo, se recurrir al mtodo inductivo, ya que a partir de
fenmenos particulares como son las diversas sentencias que se
estudiarn al respecto, se intentar inferir un principio o a lo menos
una tendencia general sobre el objeto de la investigacin.


En tercer lugar, utilizaremos el mtodo histrico, pues explicaremos la
evolucin del Estado empresario desde la segunda mitad del siglo XX
317

hasta la actual regulacin en la Constitucin de 1980, analizando

fundamentalmente las causas histricas que influyeron en la rigurosa
limitacin por el constituyente de 1980.

Finalmente, recurriremos tambin al mtodo comparativo, en lo que
respecta al estudio del Derecho comparado sobre la materia.

3.3. TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE LA
INFORMACIN

Se recurrir a las fuentes formales secundarias de informacin, vale
decir, textos, revistas, documentos (sentencias, por ejemplo), artculos
de prensa. stas se obtendrn mediante la investigacin en
bibliotecas, hemerotecas, centros de documentacin de centros de
estudios y otros.

3.4. TRATAMIENTO DE LA INFORMACIN

En lo que respecta a este punto, la informacin recogida ser tratada a
travs de un procesamiento cualitativo y cuantitativo a la vez. En
efecto, implicar un procesamiento cualitativo, por cuanto, en funcin
del ndice de contenidos que se expresar en el punto 4.1, la
informacin obtenida y las conclusiones que de ella se saquen
quedarn contenidas en fichas.

Al mismo tiempo, implicar un procesamiento cuantitativo
(especialmente en lo referido al anlisis de sentencias), ya que
mediante la tabulacin de, por ejemplo, el nmero de sentencias a
favor de un particular que accion contra el Estado cuando ste
desarroll actividades empresariales en condiciones de desigualdad
en perjuicio del particular, se podr ver una tendencia jurisprudencial
al respecto.

CAPTULO IV

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

318

4.1. NDICE DE CONTENIDOS

Introduccin

En torno a la nocin de Estado Empresario (a modo introductorio, pues
un desarrollo ms profundo se efectuar en el cuerpo del trabajo).
Breve relacin de la expansin del Estado empresario durante la
vigencia de la Constitucin de 1925 (para entender las causas de la
normativa posterior). Sntesis del trabajo.

Primera Parte

El Estado Empresario en Carta Fundamental de 1980: artculo 19 N
21 inciso 2:

I) El Orden Pblico Econmico en la Constitucin de 1980.
Constitucin Poltica y sistema econmico.

II) El Estado empresario: conceptualizacin.

III) Los orgenes del artculo 19 N 21 inciso segundo de la
Constitucin:

i) El anteproyecto de la Comisin de Estudios de la Nueva
Constitucin (CENC);

ii) El anteproyecto del Consejo de Estado;

iii) El texto aprobado por la H. J unta de Gobierno

IV) Principios que informan la regulacin del Estado Empresario en
Chile:

319

a) Principio de la autonoma privada y la libertad econmica. Las

tensiones entre la autonoma privada y el Estado empresario (libertad
v/s poder);

b) Principio de subsidiariedad. Excepcionalidad del Estado
Empresario (art. 1 inc. 1 y 3, art. 19 N 21 CPR). Concepto,
contenido, fundamento ltimo: la dignidad de la persona humana;

c) Principio de propiedad privada;

d) Principio de reserva legal (art. 19 N 21 inc. 2 CPR);

e) Principio de igualdad ante la ley (art. 19 N 2 CPR).

V) Artculo 19 N 21 inciso segundo CPR. Anlisis de la norma
(alcance de las expresiones Estado y sus organismos, actividad
empresarial, desarrollo y participacin, etc.). Empresas Pblicas y
Sociedades del Estado (distincin). Requisitos para que el Estado
pueda desarrollar actividades empresariales o participar en ellas:

a) Autorizacin especfica de una ley de qurum calificado;

b) Sujecin a la legislacin comn aplicable a los particulares que
desarrollan o participan en la actividad correspondiente;

c) Sin perjuicio de las excepciones que por motivos calificados
establezca la ley..

Segunda Parte

El desarrollo de actividades empresariales por el Estado. Casos de
Codelco, Corfo, BancoEstado, Sanitarias. Marco regulatorio.
J ustificacin de la actividad estatal (se respeta el principio de
subsidiariedad?).

320

Tercera Parte

La tutela de las personas frente a la accin del Estado Empresario.

i) El recurso de inaplicabilidad (art.80 CPR);

ii) El recurso de proteccin (art.20 CPR);

iii) La va jurisdiccional especfica: el Recurso de Amparo
Econmico.

a) Texto de la Ley Orgnica N 18.971, de 1990;

b) Historia fidedigna;

c) Algunos casos.

iv) Est el artculo 19 N 21 de la Constitucin plenamente
reconocido y amparado en nuestro sistema institucional? Anlisis
crtico del perodo 1990-2000.

a) A nivel de la Administracin;

b) A nivel J urisdiccional.

b.1) Tribunales Ordinarios;

b.2) Tribunal Constitucional.

Conclusiones

321

Ms o menos Estado empresario? (su justificacin; Chile: Estado

subsidiario o Estado interventor en lo econmico? (preguntas que,
entre otras, intentarn responderse).

4.2 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES



FUENTES INICIALES

A. Bibliogrficas

ARSTICA MALDONADO, IVN (2001), Derecho Administrativo
Econmico. Libre iniciativa privada y actividad empresarial del Estado,
Santiago de Chile, Escuela de Derecho Universidad Santo Toms,
primera edicin, 181 pp.

EVANS DE LA CUADRA, ENRIQUE (1986), Los Derechos
Constitucionales, tomo III, Santiago de Chile, Editorial J urdica de
Chile, 1 edicin.

FERMANDOIS VHRINGER, ARTURO (2001), Derecho
Constitucional Econmico, tomo I: El Orden Pblico Econmico - La
libertad econmica - La no discriminacin arbitraria, Santiago de Chile,
Ediciones Universidad Catlica de Chile, 1edicin, 252 pp.

WISECARVER, DANIEL L., editor (1993), El modelo econmico
chileno, Santiago de Chile, Centro Internacional para el Desarrollo
Econmico e Instituto de Economa de la Pontificia Universidad
Catlica de Chile, 2 edicin, 547 pp.

B. Hemerogrficas

BERTELSEN REPETTO, RAL (1987), El Estado empresario en la
Constitucin de 1980, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho
(Universidad Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp. 115-125.
322

CUMPLIDO CERECEDA, FRANCISCO (1987), Reflexiones sobre el
Anteproyecto de Ley que regula la actividad empresarial del Estado y
sus organismos, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho
(Universidad Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp.141-145.

LARROULET, CRISTIN (1987), Visin del gobierno sobre el Estado
empresario, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho
(Universidad Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp. 157-169.

MUOZ GOMA, SCAR (1987), Visin del Estado empresarial en
Chile, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho (Universidad
Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp.187-191;

con ARRIAGADA, ANA MARA (1977), Orgenes Polticos y
Econmicos del Estado empresarial en Chile, Santiago de Chile,
Revista Estudios (Cieplan), N 16, septiembre.

NAVARRO BELTRN, ENRIQUE (2000), El Estado Empresario a la
luz de la Constitucin de 1980, Santiago de Chile, Revista de Derecho
Pblico (Universidad de Chile), N 62, pp. 32-47;

(1995), El Recurso de Amparo Econmico en la J urisprudencia (1990-
1995), Santiago de Chile, Revista de Derecho Pblico (Universidad de
Chile), N 57-58, pp. 263-275.

PIERRY ARRAU, PEDRO (1985), Algunos aspectos de la actividad
empresarial del Estado, Santiago de Chile, Revista de Derecho
Pblico (Universidad de Chile), N 37/38, pp 219-239. Tambin en
Revista de Derecho (Universidad Catlica de Valparaso), N9 (1985)
pp.263 y ss.

PRECHT PIZARRO, J ORGE (1987), El Estado empresario: anlisis de
la legislacin complementaria constitucional, Gaceta J urdica N 80,
pp.13 y ss. Tambin en Revista Chilena de Derecho (Universidad
Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp.127-140;

323

(1987), Empresas municipales y Estado empresario, Gaceta J urdica

N 86, pp. 8 y ss.

RUIZ -TAGLE VIAL, PABLO (2000), Principios Constitucionales del
Estado Empresario, Santiago de Chile, Revista de Derecho Pblico
(Universidad de Chile), pp. 48-65.

SOTO KLOSS, EDUARDO (1986), Consideraciones sobre los
fundamentos del principio de subsidiariedad (una aproximacin),
Santiago de Chile, Revista de Derecho Pblico (Universidad de Chile),
N 39-40, pp. 33-49;

(1999), La actividad econmica en la Constitucin, Santiago de Chile,
Revista lus Pblicum (Universidad Santo Toms), N 2, pp. 119-128.

UNDURRAGA SAAVEDRA, SERGIO (1987), Empresas estatales en
la economa, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho
(Universidad Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp. 193-197.

C. Documentales

Constitucin Poltica de la Repblica de Chile de 1980 (1994),
Santiago de Chile, Editorial J urdica de Chile.

DEVILLAINE, FRANCO J OS (2000), Estado Empresario y
Constitucin, Santiago de Chile, Memoria para optar al grado de
Licenciado en Ciencias J urdicas y Sociales, Facultad de Derecho,
Universidad de Chile.

J AEDERLUND LTTECKE, J OHN (1997), El Recurso de Amparo
Econmico, Santiago de Chile, Memoria para optar al grado de
Licenciado en Ciencias J urdicas y Sociales. Facultad de Derecho,
Universidad de Chile.

ANEXO III

324

PLAN DE EXPOSICIN

Curso: Metodologa de la Investigacin J urdica.

Facultad de Derecho, Universidad de Chile

Profesor: Seor Gabriel lvarez

1. TTULO

Los Procesos de Nulidad Matrimonial en el Tribunal Eclesistico
Interdiocesano de Santiago a partir del Cdigo de Derecho Cannico
de 1983: Ao 1989.

2. NOMBRE DE LA EXPOSITORA

Estrella Robles Olivares

3. OBJ ETIVO GENERAL DE LA EXPOSICIN

Exponer en forma lacnica y esquemtica los avances de la memoria,
siguiendo, para tales efectos, el ndice inicialmente propuesto para
sta.

4. CONTENIDO

a) Explicacin de la divisin de la memoria;

b) El impedimento de impotencia en Derecho Cannico;

c) El impedimento de impotencia en Derecho Civil;

325

d) Modalidad de consagracin legislativa de la impotencia en

algunos pases latinoamericanos (apoyo de grfico);

e) Conclusiones parciales.

5. ACTIVIDADES

a) Exposicin oral con apoyo visual (diapositivas de power point) del
contenido sealado en el punto anterior.

b) Interaccin con los asistentes, al final de la exposicin, mediante
contestacin de las preguntas por ellos planteadas.

6. RECURSOS

Diapositivas de power point.

7. EVALUACIN

Interaccin con los asistentes (preguntas).







INVESTIGACIN J URDICA

ESQUEMA DE EXPOSICIN

326

Programa de Magster en Derecho

Escuela de Graduados, Universidad de Chile

1. TTULO DE LA INVESTIGACIN

EL MERCADO DE AGUAS

La libre transmisibilidad de los derechos de agua en Chile y su
propuesta regulatoria a las dems legislaciones.

2. EXPOSITOR

DANIEL ALEJ ANDRO MONROY

3. OBJ ETIVO GENERAL DE LA EXPOSICIN

Demostrar de manera muy general que la regulacin nacional ha
determinado la forma en que se ha comportado el mercado de aguas
en Chile, lo que ha de tenerse en cuenta por otras legislaciones que
intenten privatizar los derechos de aguas.

4. CONTENIDO GENERAL DE LA EXPOSICIN

4.1. La teora econmica y su desarrollo:

4.1.1. Teora clsica de los mercados (Adam Smith).

4.1.2. Teora sobre la Tragedia de los comunes.

4.1.3. El derecho de propiedad sobre los bienes ambientalmente
relevantes.
327

4.1.4. El Teorema de Coase, el problema de las externalidades y el
coste social.

4.2. Teora econmica y su reflejo en Chile

4.2.1. Concepcin neoliberal de la regulacin.

4.2.2. Privatizacin de los derechos.

4.2.3. El Cdigo como creador de condiciones de mercado.

4.3. Caractersticas especficas del Cdigo.

4.3.1. La definicin de la titularidad del derecho sobre las aguas.

4.3.2. La libertad en el uso de las aguas.

4.3.3. La gratuidad en la obtencin de la primera asignacin del
derecho.

4.3.4. La funcin del Estado en el derecho de aguas.

4.4. Consecuencias econmicas de la regulacin actual.

4.5. Los aportes a la discusin en otras legislaciones (conclusiones
preliminares de la investigacin).

4.6. Reflexin final.

5. ACTIVIDADES A REALIZAR
328

Exposicin, explicacin general del avance de la investigacin.

Interaccin con el publico para el entendimiento de los conceptos
econmicos (si el tiempo lo permite).

6.

Presentacin en Power Point.

Gua de exposicin.

7.

Preguntas al pblico para conocer su entendimiento del tema.

PLAN DE EXPOSICIN

Programa de Magster en Derecho

Escuela de Graduados, Universidad de Chile

1. TTULO DEL TRABAJ O

Responsabilidad Extracontractual del Estado con falta o sin falta.

Un problema de definicin jurdica.

2. NOMBRE DE LA EXPOSITORA

Andrea Paola Ruiz Rosas
329

3. OBJ ETIVO DE LA EXPOSICIN

Definir, desde el punto de vista jurdico, si el fundamento de
imputacin de un determinado hecho daoso al Estado se basa, como
regla general, en una responsabilidad con falta o en una
responsabilidad sin falta. Para ello se incorporarn dos elementos
nuevos: las finalidades de la responsabilidad y el anlisis econmico
del Derecho de Daos.

4. CONTENIDO DE LA EXPOSICIN

I. Introduccin.

II. Fundamento de la Responsabilidad de la Administracin: El
Estado de Derecho.

III. Fundamento de imputacin del perjuicio a la Administracin.

1) Responsabilidad de la Administracin con falta.

2) Responsabilidad de la Administracin sin falta.

IV. Responsabilidad con falta o sin falta: un problema de definicin
jurdica.

1.- Solucin del Derecho Francs.

2.- Solucin del Derecho Espaol.

3.- El problema en nuestro Ordenamiento J urdico.

4.- Influencia de las finalidades de la Responsabilidad.
330

5.- Influencia del Anlisis Econmico del Derecho.

V. Reflexin Final.

5. ACTIVIDADES

1.- Exposicin oral del tema.

2.- Presentacin de ejemplos concretos.

3.- Preguntas.

6. RECURSOS

1.- Utilizacin de Power Point.

2.- Entrega de Plan de Exposicin.

3.- Entrega de documento con aspectos relevantes de la exposicin.

ANEXO IV

PAUTA PRESENTACIN DE TESIS

UNIVERSIDAD DE CHILE

DOCUMENTO PRELIMINAR

ABRIL, 2000
331

SANTIAGO, CHILE

1. PRESENTACIN

La definicin de Tesis tiene ms de una acepcin: su raz est en el
griego thesis que significa conclusin, proposicin que se mantiene
con razonamientos. Otras fuentes definen el trmino como el estudio
escrito que el aspirante al ttulo profesional o acadmico debe
presentar a la comisin universitaria para su aprobacin.

La Universidad de Chile exige a sus egresados una tesis, memoria o
seminario de investigacin. El Sistema de Servicios de Informacin y
Bibliotecas, SISIB, en conjunto con las Bibliotecas de la Universidad,
detectaron la necesidad de contar con una pauta institucional que
permita normalizar la presentacin de las tesis, con el fin de elaborar
un formato oficial que sirva de gua para los estudiantes de la
Universidad de Chile.

Del mismo modo, este documento incluye las especificaciones para la
presentacin de la tesis en formato digital, para su preservacin en
este medio y para su incorporacin en un futuro prximo a la Biblioteca
Digital de la Universidad de Chile.

El formato de tesis, memoria o seminario propuesto, considera los
elementos bsicos a tener en cuenta en una adecuada normalizacin
para la presentacin, tanto de versiones impresas como digitales, de
trabajos de titulacin. Los contenidos que se entregan estn apoyados
en la revisin de una amplia bibliografa sustentada en estndares
nacionales e internacionales.

2. PARTES DE UNA TESIS

El contenido del trabajo de investigacin de la tesis deber considerar
imprescindiblemente las siguientes partes: cuerpo preliminar, texto,
conclusiones y bibliografa, optativamente incluir glosario y material
complementario.

332

2.1. Cuerpo Preliminar

Se refiere a las pginas que preceden al texto de la obra, consta de:

2.1.1. Portada;

2.1.2. Calificaciones;

2.1.3. Dedicatoria;

2.1.4. Agradecimientos;

2.1.5.Tabla de contenido;

2.1.6. ndice de ilustraciones y cuadros;

2.1.7. Resumen.

2.1.1. Portada

Es la primera pgina del escrito, en este lugar se identifica la
investigacin; contiene el logo de la Universidad, el nombre de la
institucin que avala los estudios, el del autor, o autores; el ttulo de la
tesis, protocolo de titulacin / propsito de titulacin, el nombre del
conductor o profesor gua de la investigacin, lugar y fecha.

A. Logo de la Universidad

Ubique en el margen superior izquierdo el escudo oficial de la
Universidad de Chile1.
333

B. Nombre de la Institucin

Ubique a la derecha del logo, en el centro, el nombre de la Institucin
a la que se pone en consideracin la Tesis: Universidad de Chile, el
nombre completo de la Facultad o Instituto y el nombre de la Unidad
Acadmica: Escuela, Programa, Departamento.

C. Ttulo

El ttulo de la investigacin identifica el tipo de trabajo que se presenta,
debe reflejar lo ms fielmente posible el contenido de la tesis. Debe
ser claro, conciso, especfico y en lo posible, nombrar expresamente
las variables principales o dimensiones de sta. El ttulo se escribe en
letras maysculas de modo que se distinga de los dems datos de la
portada, centrndolo en la parte media superior; de ocupar ms de un
rengln, dejar doble espacio. El ttulo debe ser continuo, y no incluye
cortes, abreviaturas, subrayados, ni comillas. En caso de un subttulo,
ste deber precisar an ms el sentido y mbito del estudio; ubquelo
debajo del ttulo, se escribe en minscula con excepcin de la letra
inicial de la primera palabra y la de los nombres propios.


D. Protocolo de titulacin / Propsito de titulacin

Se refiere a la identificacin del tipo de trabajo que se presenta y se
menciona el grado o ttulo que se pretende alcanzar. Se escribe en la
parte media bajo, centrado y destacado.

E. Autor (es)

Nombres y apellidos completos en mayscula de quienes presentan el
trabajo. Se ubica inmediatamente abajo del protocolo, centrado al
medio.

F. Profesor gua o director de la Investigacin

334

Se refiere a los nombres, apellidos completos, y ttulo profesional del

profesor gua, director o conductor de la investigacin, segn sea el
caso, precedidos por las palabras: Profesor gua o la nominacin que
estipule cada Unidad acadmica.

G. Lugar y fecha

Se refiere al lugar y fecha de publicacin de la tesis. En el primer
rengln, se indica la ciudad y el pas, en el segundo rengln, se indica
el ao de publicacin. Ver ejemplo en Anexo B.

2.1.2. Calificaciones

Esta pgina es optativa, se ubica a continuacin de la portada, incluye
todos los datos de la portada, excepto los datos del protocolo de
titulacin. Al margen derecho del nombre del profesor se consigna la
firma y/o calificacin, expresada en nmeros o conceptos.

2.1.3. Dedicatoria

Pgina optativa en la que se hace mencin a las personas a quienes
el autor de la tesis quiere dedicar su investigacin, se recomienda
evitar el abuso de los nombramientos, en algunos casos se aconseja
agregar un pensamiento o frase especial, que debe ser breve y
moderado en adjetivos, evitando los diminutivos.

2.1.4. Agradecimientos

Pgina optativa que va encabezada por la palabra: Agradecimientos.
El o los autores del trabajo hacen mencin de las personas e
instituciones que contribuyeron y apoyaron la realizacin de la
investigacin. Los agradecimientos se redactan de manera formal, no
anecdtica.

2.1.5. Tabla de contenido

335

Se refiere a la lista organizada de las partes que conforman la tesis en

el orden en que se presentan al interior del trabajo. Incluye todos los
elementos tales como las pginas del cuerpo preliminar, los ttulos de
los captulos, partes o secciones, que no debern exceder 9 niveles y
los materiales complementarios o de referencia. La organizacin de la
tabla de contenido debe reflejar la del texto, incluso en sentido
espacial. Es necesario que la tabla de contenido se escriba una vez
finalizado el trabajo, para que los distintos captulos y subcaptulos
queden con la paginacin definitiva. Ver ejemplo en Anexo C.

2.1.6. ndice de ilustraciones y cuadros

Este ndice es optativo de acuerdo a la cantidad de ayudas ilustrativas
que contenga la investigacin. Es necesario enlistar todas las
ilustraciones y cuadros con el ttulo y nmero respectivo, verificando la
coincidencia exacta entre la ilustracin y la pgina correspondiente, Se
ubica la lista en una nueva pgina a continuacin de la tabla de
contenido. Ver ejemplo en Anexo D.

2.1.7. Resumen

El resumen determina la pertinencia de la investigacin y permite
decidir al lector si el documento es de su inters. Debe dar cuenta en
forma objetiva, clara, breve y simple del contenido de la obra, sin
interpretaciones, juicios de valor, ni crticas expresadas por el autor.
Los elementos constitutivos de un resumen son:

- La formulacin del objetivo del trabajo.

- La descripcin del mtodo o procedimiento.

- La presentacin de los resultados obtenidos.

Un buen resumen es breve, conciso e informativo respecto del
contenido de las tesis. Pueden incluirse datos numricos, siempre y
cuando contribuyan a la comprensin del contenido del documento. Si
la Unidad Acadmica lo estima necesario, es posible incluir una
336

versin del resumen en ingls. La extensin del resumen es de una

pgina como mximo.

2.2. Texto

El texto corresponde a la introduccin de la tesis y al cuerpo de la
obra.

2.2.1. Introduccin

La introduccin es la presentacin clara, breve y precisa del contenido
de la tesis, no debe incluir resultados ni conclusiones. Es la primera
parte del trabajo que se lee, por lo tanto, debe tener un especial
cuidado en la redaccin y la ortografa.

Es importante considerar los siguientes aspectos:

- Las razones que motivaron la eleccin del tema.

- Los fundamentos que lo sustentan.

- Los objetivos del trabajo.

- La hiptesis presentada.

- La metodologa utilizada.

2.2.2. Cuerpo de la obra

Est constituido por los captulos, subcaptulos, partes o secciones
que forman el contenido de la tesis; aqu se describe detalladamente
el problema de investigacin, el marco terico, la metodologa, los
resultados de la investigacin, la discusin de los resultados.
337

Al interior de la obra, el captulo es la parte que seala la divisin
general del cuerpo del trabajo; el subcaptulo es el desglose de los
distintos puntos de cada captulo. Se recomienda seguir un orden
lgico en los ttulos de los captulos y en los subcaptulos, de manera
que reflejen precisin y claridad en su contenido, que proporcionen
congruencia a las diferentes partes del trabajo y considere los
materiales que se mencionan en la introduccin.

Las ilustraciones y cuadros permiten presentar e interpretar los datos y
resultados de la tesis. Bajo el trmino genrico de cuadros se agrupan
las tablas y otras formas de presentacin de los datos, ya sean
estadsticas, matemticos o de otra ndole, los que se escribirn en
columnas verticales e hileras horizontales, en orden correlativo.

La figura es la representacin grfica de datos y comprende grficos,
esquemas, mapas, dibujos, cartogramas, organigramas, etc.

Se deben considerar las siguientes normas:

- Poner en un recuadro cada ilustracin y cuadro.

- Numerar sobre el recuadro, en forma correlativa segn orden de
presentacin.

- Identificar con un ttulo a cada ilustracin y cuadro, a continuacin
de la numeracin.

- Identificar la fuente de donde provienen los datos en el margen
inferior de cada recuadro en que se enmarcan las ilustraciones y
cuadros.

2.2.3. Conclusiones

Es una parte importante de la tesis donde el autor emite juicios con
relacin a su hiptesis, la refuta o la comprueba basado en una
338

sntesis de los resultados obtenidos. Las conclusiones deben reflejar

los alcances y las limitaciones del estudio, las recomendaciones que
puedan ser tiles al problema de investigacin, as como las
consecuencias y determinaciones que puedan contribuir al desarrollo
del conocimiento.

Algunos de los aspectos que se sugiere incorporar son:

- Resultados obtenidos.

- Comprobacin / refutacin de la hiptesis.

- Conclusin general.

- Aportacin al campo o disciplina.

Las conclusiones deben tener una redaccin clara, concreta y directa,
no son un resumen de la investigacin.

2.3. Bibliografa

Contiene las referencias bibliogrficas de los documentos y textos
utilizados como apoyo en la investigacin. Una referencia bibliogrfica
es el conjunto de elementos suficientemente detallado que permite la
identificacin de las publicaciones o parte de una publicacin,
utilizadas en la elaboracin de un trabajo cientfico.

2.3.1. Citas bibliogrficas

Se refiere a las citas bibliogrficas que se desprendan del texto. Se
ubican en nmero correlativo, al pie de pgina o al final de cada
captulo; las citas bibliogrficas ayudan a diferenciar entre el aporte del
investigador y el de otros autores que han tratado el tema.

2.3.2. Aspectos a considerar para ordenar la bibliografa
339

- Los autores se escriben con mayscula.

- Los autores se ordenan alfabticamente.

- Cuando hay ms referencias bibliogrficas de un mismo autor,
stas se ordenan cronolgicamente por ao de publicacin.

- Si hay dos o ms referencias bibliogrficas de un mismo autor
publicadas en el mismo ao, se ordenan alfabticamente por ttulo y
se diferencian con las letras a, b, c, etc., a continuacin del ao,
ejemplo: 1997a, 1997b.

- Si la publicacin no tiene ao poner sin ao de la siguiente
manera: [s.a.].

- Si el ao de publicacin es incierto, se pone una fecha aproximada
entre corchetes, por ejemplo: [199-].

- Cada componente de una referencia bibliogrfica va separado por
punto y dos espacios.

- Los interlineados de una cita, se escriben a espacio seguido y
cada cita se separa de la que sigue por dos lneas.

- Una vez ordenadas las referencias en forma alfabtica y
cronolgica, se numera en orden ascendente. En el texto se permite
hacer referencia a las obras citadas, por el nmero asignado entre
parntesis a cada una de ellas en la bibliografa; en forma optativa es
posible citar autor, ao.

- Utilice en la cita, la forma normalizada del ttulo de la publicacin.

2.4. Notas aclaratorias

340

Las notas aclaratorias cumplen con la funcin de informar al lector

sobre el modo cmo se trata el asunto al que se est haciendo
referencia. Se pueden incorporar al pie de pgina o al final de cada
captulo.

2.5. Glosario

El glosario tiene como finalidad primordial intentar, homogeneizar y
racionalizar la terminologa especfica utilizada en la tesis y que no
corresponde al lenguaje comn.

2.6. Material complementario

Incluye aquella informacin importante para el diseo y ejecucin de la
investigacin que no aparece en el contenido de los captulos de la
tesis.

2.6.1 Anexos y apndices

Corresponde a los anexos y al material ilustrativo que facilitan la
comprensin de la obra realizada. Optativamente, el material
complementario puede paginarse correlativamente al texto.

2.6.2. Material acompaante

Se refiere al material especial que puede acompaar la tesis, en
formatos tales como cassettes, diskettes, diapositivas, planos, mapas,
discos compactos, materiales didcticos, etc. Deben colocarse en
contenedores adecuados, dependiendo del tipo de material, deber
adherirse a la contratapa posterior de la tesis con la identificacin
respectiva.

3.

3.1. Papel y tamao
341

La tesis se presenta en papel blanco liso, tamao carta 28 x 21,5 cm.

3.2. Mrgenes

Los mrgenes que se utilizarn en las pginas de la tesis son los
siguientes:

- Margen izquierdo y superior 4 cm.

- Margen derecho e inferior 2.5 cm.

3.3. Espacios

El texto de la tesis se har a doble espacio. Se puede usar espacio
simple en los siguientes casos:

- Notas y citas textuales.

- Prrafos de listas, pero no entre los elementos listados.

- Bibliografa.

- ndices de ilustraciones y tablas.

- Anexos

3.4. Letras

Utilice como fuente para el tipo de letra, Arial 12 o Times New Roman
14; no use letra cursiva excepto para las palabras cuyo origen sea de
un idioma diferente al espaol. Use el mismo tipo de letra para
342

numerar las ilustraciones y las tablas, el cual puede ser diferente del
tipo de letra usado para el texto del trabajo. Podr usar tamaos
reducidos de letras solamente en los anexos, en las ilustraciones y
tablas. El tipo de letra de las pginas preliminares podr ser diferente
del tipo de letra usado para el texto del trabajo. No use cursivas para
nmeros.

3.5. Paginacin

Se utilizan dos tipos de paginaciones:

- Nmeros romanos en minscula para el cuerpo preliminar del
trabajo, comenzando por la pgina de la portada de la tesis, que no se
numera pero se considera; se termina en el resumen.

- Nmeros rabes para el texto.

Tanto la paginacin de numeracin romana como la arbiga, se
escriben en un ngulo inferior derecho de la pgina, a 1,5 cm. Sobre el
borde del papel. Las pginas en las que aparecen cuadros y grficos
tambin deben numerarse y su disposicin (vertical u horizontal) no
debe alterar la posicin del nmero de pgina. No use la palabra
pgina antes de la numeracin de las pginas.

3.6. Copias

Todas las copias que se obtengan de la tesis deben ser idnticas al
original y deben incluir los materiales complementarios.

Deber entregarse por normativa, una copia digital de la tesis en
diskette, en disco compacto o en unidad iomega zip (segn
requerimiento especificado en p. 18, cap. 4.4).

La cantidad de copias depender de la reglamentacin de cada
Unidad Acadmica y deber contemplar 2 copias en formato papel,
como mnimo para la Biblioteca respectiva y una copia en formato
343

digital para SISIB (Sistema de Servicios de Informacin y Bibliotecas),

para su conservacin y almacenamiento.

3.7. Empaste

El original y las copias de la tesis, debern presentarse de acuerdo a
las siguientes alternativas:

3.7.1. Empaste en vinilo

- Tapas de cartn forrado en vinilo: cartn N 18 para las tapas;
papel N 6 precediendo la portada y la tapa posterior; cosido en el
lomo con hilo lino.

- Letras plateadas o doradas.

- Empaste de color azul.

- Tamao carta.

3.7.2. Empaste en cartulina

- Tapas en cartulina nacional slida o tipo Marmero (corrugada).

- Lomo plstico autoadhesivo.

- Letras color negro.

- Color de la tapa de acuerdo a especificaciones de cada unidad
acadmica.

- Tamao de acuerdo al papel del texto.
344

Recuerde que las tapas llevan la misma informacin de la portada y
dispuesta de igual modo.

3.8. Diagramacin del texto

Para diagramar el texto se deben seguir las siguientes normas:

- Inicio de cada captulo en una nueva pgina.

- Inicio de los ttulos en la segunda lnea a partir del margen superior
de la pgina, centrado y escrito en mayscula en negrita.

- Inicio del texto despus de dos espacios bajo el ttulo.

- Inicio de cada prrafo con una sangra de 5 espacios.

- Un espacio entre prrafos.

- Texto slo por un lado de la pgina.

- Utilizacin de reglas gramaticales para separacin de slabas.

- Uso de mayscula en los ttulos de las pginas preliminares.

- Uso de minscula en los subttulos, con excepcin de la primera
letra de la primera palabra.

4. PRESENTACIN FSICA DE LA TESIS EN FORMATO DIGITAL

La tesis digital es otra opcin que tiene el estudiante para presentar su
investigacin de finalizacin de carrera. En la actualidad la Universidad
345

de Chile posee la tecnologa adecuada para recibir las tesis que

tengan este tipo de formato.

Las tesis digitales debern considerar las siguientes especificaciones:

4.1. Texto

Los documentos generados en formato texto, deben considerar su
desarrollo en un formato que pueda ser legible por la mayora de los
procesadores de texto del mercado, as como tambin usar un formato
electrnico perdurable en el tiempo como un estndar.

El archivo digital debe estar realizado en un procesador de texto. Las
caractersticas de los archivos segn el equipo que se utilice son:

Tipo de Mquina
Procesador de Texto
Grabar como

PC o Compatibles
MSWord o Word Perfect
.doc o .rtf

Macintosh
Word, Claris Word u otro
.rtf


4.1.1. Estructura

La estructura se puede enviar en uno o ms archivos, siempre que
est sealada la secuencia lgica. Se recomienda usar nombres
como:
346

Parte 1, Parte 2, etc.

Archivo 1, Archivo 2, etc.

4.1.2. Notas al pie de pgina

Las notas a pie de pgina deben estar incluidas en el texto a travs de
la opcin Nota al pie... del procesador de textos. La numeracin de
las notas debe ser correlativa.

Insertar Formato Herramientas T

Salto...

Nmeros de pgina...

Fecha y hora...

Autotexto...

Campo...

Smbolo...

Comentario...

Nota al pie...

Ttulo...

347

4.1.3. Calificaciones

Si es requisito de la Facultad incluir las cartas con las calificaciones de
los profesores informantes, pueden ser escaneadas como J PG,
indicando el orden en el que deben incorporarse, por ejemplo: carta 1.
carta 2, carta 3. Si no existen las facilidades para escanear se deben
remitir las fotocopias de las cartas, indicando al reverso el orden de
cada una.

Los archivos pueden ser enviados en diskette, CD Rom o como attach
de correo electrnico.

4.2. Figuras o Ilustraciones

Es posible utilizar principalmente tres tipos de formatos de imgenes:

4.2.1. J PG o J PEG

(J oint Photographic Experts Group). Se caracteriza por la calidad de la
imagen que genera, produciendo documentos en rangos que van de 1
a millones de colores. Es uno de los formatos grficos ms utilizados
en Internet y uno de los ms aconsejados de usar como formato de
imgenes en la creacin de tesis.

4.2.2. GIF

(Graphic Interchange Format) Es un formato con mejor resolucin y
menor peso.

4.3. Tablas y grficos

Los cuadros y tablas que se requiera incluir en el texto de la tesis
deben estar hechos de preferencia en formato de texto o excell, nunca
como imgenes.

348

4.3.1. XLS

Formato creado por Microsoft para su programa Excel, es un
administrador de planillas electrnicas de clculo. Por lo general se
utiliza en la creacin de imgenes para grficos y tablas. Estas
imgenes pueden ser insertadas en los documentos de textos.

4.4. Envo de la tesis

Los archivos pueden ser enviados en diskette, CD Rom o ZIP a:

Sistema de Servicios de Informacin

y Bibliotecas, SISIB

Diagonal Paraguay 265, Of. 703

Fono 6782583 - 6782550

Tambin existe la alternativa de enviarlos como attach de correo
electrnico a:

tesis@chile.cl

Si se opta por el correo, indicar en el texto del mensaje nombre y
nmero de telfono, para contacto ante la eventualidad que se
requiera confirmar alguna informacin, o que los archivos no hayan
llegado en una forma legible.

5.

Las tesis, memorias y/o seminarios no convencionales, se refieren a
aquellos trabajos que poseen un formato de presentacin distinto al
349

papel o al formato digital. Por ejemplo, se presenta esta situacin en

las tesis de la Facultad de Arquitectura y Urbanismo, de la Facultad de
Artes u otras Unidades Acadmicas, que exigen a los alumnos
egresados la presentacin de un proyecto, una exposicin o
presentacin, que en ocasiones va acompaada de una memoria que
da a conocer los alcances, objetivos y fundamentos del trabajo
realizado.

5.1. Presentacin de la tesis

Las tesis no convencionales pueden estar constituidas por proyectos
escritos, planos, maquetas, pinturas, esculturas, etc. La parte escrita
puede utilizar como gua la estructura de presentacin de tesis en
formato papel, propuesta en este documento. Para una adecuada
manipulacin y acceso a tesis en formatos especiales, stos debern
presentarse en diapositivas o en formatos digitales e instalarse en
espacios adecuados, dependiendo del tipo de material.

5.1.1. Diapositivas

Los proyectos que se presenten en diapositivas debern considerar
las siguientes especificaciones:

- La primera diapositiva identificar el trabajo con los mismos datos
de la portada de una tesis convencional,

- Cada diapositiva deber identificarse con:

- autor,

- ao,

- ttulo,

- nmero correlativo (de acuerdo al ndice).
350

6. BIBLIOGRAFA CONSULTADA

1. ALARCN, S. 1998 Cmo citar recursos en Internet [en lnea] En:
biblio@cobre.reuna.cl Wed, 13 May 1998 salarcon@uv.cl [consulta: 2
agosto 1999].

2. AMERICAN PSYCHOLOGICAL ASSOCIATION. 1983. 3rd ed.
Publication manual of the American Psychological Association.
Washington, DC. AMA. 208 p.

3. BRASIL. PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA. 1998.
Referencias bibliogrficas. Campinas, Facultad de Biblioteconoma.
p.i.

4. CAMPOS A., A. y MEZA D., C. 1993. Manual para la
estructuracin de la tesis universitaria. Per, Universidad Femenina
del Sagrado Corazn. 167 p.

5. COSTA RICA. IICA-CIDIA. 1990. Redaccin de referencias
bibliogrficas. Normas oficiales del IICA. 3 de. rev. San J os, Costa
Rica, IICA. p.i.

6. ECO, U. 1997. Cmo se hace una tesis: tcnicas y
procedimientos de investigacin, estudio y escritura. Barcelona,
Gedisa. 267 p.

7. ESTIVIL, A. y URBANO, C. 1997. Cmo citar recursos
electrnicos [en lnea] [Consulta e impresin: 31 marzo 1998]
<http://www.ub.es/div5/biblio/citae-e.htm>.

8. GALARZA PREZ, L. 1997. Manual de tesis para alumnos de la
Universidad virtual del Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores
de Monterrey. [en lnea] <http://enlace.ruv.itesm.mx/nuevo/gral.htm>.
[consulta: 1 julio 1999].

351

9. INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACIN 1999.

Documentacin. Referencias bibliogrficas. Contenido, forma y
estructura. Nch1143Of1999. ISO 690. Santiago, Chile. INN. 26 p.

10. ISO. 1982. Recueil de normas ISO 1. Transfert de lInformation,
10 ed. Geneve. 528 p.

11. MANUAL DE REDACCIN y presentacin de memorias de
ttulo, tesis de grado y publicaciones. 1993. M. Adriana Carrasco et
al. Santiago, Chile. Universidad de Chile. Facultad de Ciencias
Agrarias y Forestales. Escuela de Agronoma. 99 p.

12. MOLESTINA E., C.J . 1987. Fundamentos de comunicacin
cientfica y redaccin tcnica: dilogos XVI. Montevideo, IICA. 267 p.
(Programa Cooperativo de Investigacin Agrcola del Cono Sur
IICA/BID/PROCISUR. ATN/TF-2434-RE).

13. MUOZ R., CARLOS. 1998. Cmo elaborar y asesorar una
investigacin de tesis. Mxico, Prentice-Hall. 300 p.

14. PONTIFICIA UNIVERSIDAD Catlica de Chile. Sistema de
Bibliotecas. 1990. Normalizacin de las tesis de grado o de titulacin
[en lnea] Santiago, Chile. PUC. Sistema de Bibliotecas. [Consulta: 7
de mayo, 1999]

<http://www.puc.cl/sibuc/texto/normaliz.htm>.

15. TABORGA, H. 1980. Cmo hacer una tesis. Mxico, Grijalbo.
220 p.

16. ZORRILLA A., M. y TORRES S., M. 1992. Gua para elaborar la
tesis, Mxico, McGraw-Hill. 108 p.

ANEXO 1

GUA PARA LA REDACCIN DE REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
352

Este anexo corresponde a la presentacin de una gua para la
redaccin de referencias bibliogrficas de diversos medios y
materiales posibles de citar en un trabajo de tesis.

1. REDACCIN DE REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS DE
MATERIAL IMPRESO

A. Libro:

- Autor(es) personal(es) o institucional

- Ao de publicacin

- Ttulo de la publicacin

- Nmero de la edicin (excepto la primera edicin)

- Lugar de publicacin

- Editorial

- Paginacin (si se trata de obras con ms de un volumen, se debe
indicar el
N del volumen sin mencionar la paginacin)

- Nota de serie.

Ejemplos:

a) Autor personal

353

SPIEGEL, M. R. 1988. Teora y problemas de probabilidad

estadstica, Madrid, McGraw-Hill. 372 p. (Serie de compendios
Schaum).

b) Dos autores

SKOOG. D. A. y WEST, D. M. 1989. Qumica analtica. 4 ed.
Madrid, McGraw-Hill. 725 p.

c) Ms de tres autores

BIOLOGA MOLECULAR de la clula. 1996. Por Bruce Alberts et
al. 3 ed. Barcelona, Omega, 1387 p.

d) Autor Institucional

WEED SCIENCE SOCIETY OF AMERICA. 1983. Herbicide
handbook. 5th ed. Champaign, IL, USA, Weed Science Society of
America, 430 p.

B. Captulo de libro escrito por autor distinto al autor (es) del libro

- Autor (es) del captulo.

- Ao de publicacin.

- Ttulo del captulo.

- En subrayado y seguido de dos puntos.

- Autor(es) del libro con mayscula.

354

- Ttulo del libro.

- Edicin si la hubiere.

- Pas.

- Editorial.

- Paginacin del captulo.

Ejemplo:

KATZ B., R. 1993. Institucional y marco legal vigente. En: SANDOVAL
L., H., PRENDEZ B., M. y ULRIKSEN U., P. (Eds.). Contaminacin
atmosfrica de Santiago: estado actual y situaciones. Santiago,
Universidad de Chile y Comisin de Descontaminacin de la Regin
Metropolitana. pp. 263-286.

C. Captulo de libro escrito por el autor(es) del libro

- Autor (es) del captulo.

- Ao de publicacin.

- Ttulo del captulo.

- En subrayado y seguido de dos puntos.

- Ttulo del libro.

- Edicin si la hubiere.

355

- Lugar.

- Editorial.

- Nmero de pginas del captulo.

Ejemplo:

HENNEFELD, J ., 1992. Seleccin mltiple. En: Turbo Pascal con
aplicaciones 4.0-6.0. 2 ed. Mxico, Grupo Editorial Interamericana.
pp. 180-197.

D. Tesis

- Autor (es) de la tesis, memoria y/o seminario.

- Ao de publicacin.

- Ttulo de la tesis, memoria y/o seminario.

- Mencin o grado al que se opta.

- Lugar de publicacin.

- Institucin patrocinante.

- Paginacin.

Ejemplo:

356

GONZLEZ P., M. A. 1997. Anlisis de costo del impacto y la

implementacin de una unidad de preparacin de quimioterapia.
Memoria de Qumico Farmacutico. Santiago, Universidad de Chile,
Facultad de Ciencias Qumicas y Farmacuticas. 28 p.

E. Revista

- Ttulo de la revista.

- Ao de publicacin.

- Lugar y pas de publicacin.

- Volumen (cuando la revista lo incluye).

- Nmero entre parntesis.

Ejemplo:

TRENDS IN BIOTECHNOLOGY. 1999. West Sussex, U.K. 17 (7).

F. Artculo de revista

- Autor (es) del artculo.

- Ao de publicacin.

- Ttulo del artculo.

- Ttulo de la revista.

357

- Volumen (cuando la revista lo incluye).

- Nmero entre parntesis.

- Paginacin (precedida de dos puntos).

Ejemplos:

VIO, F., y ALBALA, C. 1998. La transicin nutricional en Chile. Revista
Chilena de Nutricin 25 (3): 11-20.

G. Congreso, conferencia o reunin

- Nombre completo del congreso, seminario o reunin, incluyendo la
fecha

- Ao de publicacin.

- Lugar y pas.

- Institucin patrocinadora u organizadora.

- Nmero de pginas.

Ejemplo:

SEMINARIO INTERNACIONAL plaguicidas: formulacin, aplicacin y
residuos: marco legal, toxicolgico y ambiental: 4 y 5 de noviembre de
1998. 1998. Santiago, Universidad de Chile, Facultad de Ciencias
Qumicas y Farmacuticas, Centro de Estudios para el Desarrollo de la
Qumica. 259 p.

358

H. Documento presentado en congreso, conferencia o reunin

- Autor(es).

- Ao.

- Ttulo del artculo presentado en el congreso, conferencia o
reunin.

- En, subrayado y con dos puntos.

- Ttulo del congreso, conferencia o reunin; las dos primeras
palabras en

- Lugar y pas de publicacin.

- Institucin (es) que lo patrocinan.

- Nmero total de pginas si las hubiere.

Ejemplo:

MARTNEZ P., A., CEARDI, J ., B. y KARACHON, A., M. 1998. Modelo
matemtico para la determinacin de ndice de lixiviacin de
agroqumicos en el suelo. En: SEMINARIO INTERNACIONAL
plaguicidas: formulacin, aplicacin y residuos: marco legal
toxicolgico y ambiental: 4 y 5 de noviembre de 1998. Santiago,
Universidad de Chile, Facultad de Ciencias Qumicas Farmacuticas y
Centro de Estudios para el Desarrollo de la Qumica. pp. s.p.

I. Ley

- Nombre del pas.
359

- Ministerio o entidad responsable.

- Ao de publicacin.

- Nombre de la ley o decreto.

- Fecha (da, mes, ao).

- Paginacin si hubiera.

Ejemplo:

CHILE. Ministerio de Salud. 1985. Ley N 18.403: Drogas y
estupefacientes. Manual de antecedentes normativos para servicios de
salud y colaboradores del SNSS, agosto 1985. 15 p.

J . Artculo de diario

- Autor (es) si lo hubiere.

- Ao del artculo.

- Ttulo del artculo.

- Ttulo del diario, lugar, pas y fecha.

- Cuerpo y pgina del diario.

Ejemplo:

360

GOBIERNO INICIA estudios de tercera refinera de petrleo. 1996. El

Mercurio, Economa y Negocios, Santiago, Chile, 28 febr., B-1, B-5.

K. Patente

- Autor (es) de la patente.

- Ao de la patente.

- Ttulo de la patente.

- Clasificacin Internacional, sigla del pas seguida del nmero de
depsito, entre parntesis.

Ejemplo:

KYLE, D.J . and GLAUDE, R. 1996. Eicosapentaenoic acid. containing
oil and methods for its production. United States patent US 5 567 732
(US 934485 (910320)).

L. Abstracts e ndices

- Autor(es) del artculo.

- Ao de la revista de ndices y resmenes.

- Ttulo del artculo.

- Resumen, entre parntesis.

- Ttulo de la revista de ndices y resmenes.

361

- Volumen y nmero de la referencia citada.

Ejemplo:

ROGERS, M. 1997. What is the Australian Food Council doing for us?.
(Resumen). Food Science and Technology Abstract 29:12D6.

M. Material cartogrfico: mapas, cartas meteorolgicas, fotografas
areas

- Autor (es).

- Ao de publicacin.

- Ttulo.

- Edicin (excepto la primera).

- Lugar de publicacin.

- Editorial.

- Escala, color (si tiene estas caractersticas).

- Serie (si la hay).

Ejemplo:

FAO. 1977. Dessertification map of the world. Rome. Esc.
1:25.000.000. Color.

362

N. Materiales especiales: diapositivas, transparencias, fotografas,

partituras

- Autor (es).

- Ao de publicacin.

- Ttulo.

- Tipo de material entre corchetes.

- Lugar de publicacin.

- Editorial.

- Descripcin fsica.

- Serie (si la hay).

Ejemplo:

CHOPIN, F. [1973]. 24 prludes. [partitura] Wien, Urtext edition. 1
partitura; texto en alemn e ingls. 49 p.

FRUHBRODLH CH., O. s.a. Mineros bajando al pique. [fotografa] 1
foto, negativo, byn.

. Grabaciones sonoras: cintas, cassettes, discos, discos compactos,
pelculas, vdeos

- Autor(es).

363

- Ao de publicacin.

- Ttulo.

- Tipo de material entre corchetes.

- Lugar de publicacin.

- Editorial.

- Descripcin fsica: incluya el tiempo total de duracin de la
proyeccin; presencia de sonido o ausencia; velocidad de la
proyeccin y dimensiones.

Ejemplo:

TAKAHASHI, R. [199x]. El mundo de Rumiko: el bosque de la sirena
[videograbacin]. Barcelona, Manga Films. 1 videocassette (VHS), 50
min., sonido, color, 12 plg.

O. Microformas: microfichas, micropelculas

- Autor (es).

- Ao de publicacin.

- Ttulo.

- Tipo de material entre corchetes.

- Lugar de publicacin.

364

- Editorial.

- Descripcin fsica: nmero de microformas, medidas.

Ejemplo:

KENNEDY, M. J . 1979. Basic methods of specimen preparation in
parasitology [microficha]. Ottawa, Can., International Development
Research Centre. 1 microficha, 10x15 cm. (IDRC-MR-8)

2. REDACCIN DE REFERENCIAS DE RECURSOS
BIBLIOGRFICOS EN LNEA

Al citar un recurso electrnico es necesario que se identifique y
recupere con facilidad a travs de datos bibliogrficos como los
descritos anteriormente. La vigencia de los recursos de Informacin en
lnea es temporal, estn sujetos a cambios de localizacin y constante
modificacin, por lo tanto, se recomienda la verificacin previa de
estas referencias.

A. Textos electrnicos, bases de datos y programas informticos

- Autor (es).

- Ao.

- Ttulo.

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Lugar de publicacin.

- Editor.
365

- Direccin electrnica entre ngulos (<>).

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

ENCICLOPEDIA SOBRE virus informticos en PCs [en lnea]

<http://www.programascomputo-com.mx/evp26.htm.com.mx>

[consulta: 06 agosto 1999]

B. Partes de textos electrnicos, bases de datos y programas
informticos

- Autor(es) del captulo.

- Ao.

- Ttulo del captulo.

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Lugar de publicacin.

- Numeracin y/o localizacin de la parte dentro del documento
fuente.

- Direccin electrnica entre ngulos (<>).

366

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

CONSEJ O PPOFESIONAL DE CIENCIAS ECONMICAS DE LA
PROVINCIA DE BUENOS AIRES 1996. Delegaciones del Consejo
Profesional de Ciencias Econmicas de la Provincia de Buenos Aires
[en lnea] Buenos Aires, Argentina, Delegacin San Martn
<http://www.cpceer.com.ar/>[consulta: 04 agosto 1999]

C. Artculos de publicaciones seriadas electrnicas

- Autor(es) del artculo.

- Ao.

- Ttulo del artculo.

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Ttulo de la publicacin en serie.

- Fecha de la publicacin (tal y como figura en el recurso).

- Volumen, nmero.

- Direccin electrnica.

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

367

TED E. 1998. NF/IEEE Workshop on the Socioeconomic Dimensios of

Electronic Publishing. [en lnea] The J oumal of Electror Publishing
Michigan Vol. 4, issue 2 Special Issue Decenmber
http://www.press.umich.edu/jep/04-02/bios.html [consulta: agosto
1999].

D. Artculos de peridicos electrnicos

- Autor (es).

- Fecha del documento si hubiere.

- Ttulo del artculo.

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Ttulo del peridico.

- Da, mes, ao.

- Direccin electrnica entre ngulos.

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

MATUS, A. 1999. Estudio sobre los cibernautas nacionales: Perfil de
los chilenos que navegan en Internet. [en lnea] La Tercera en Internet.
21 de julio 1999.

<http://www.tercera.cl/diario/1999/07/21/21.19.3aCRD.PERFIL.html>
[consulta: 21 julio 1999]

368

E. Mensajes de listas de discusin

- Autor.

- Fecha del documento si hubiere.

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Titulo del mensaje (subject).

- Administrador de la lista.

- Nombre de la lista de discusin.

- Direccin electrnica entre ngulos (<>).

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

STR-CHEM 98B. [en. Linea] Spring98 Chemistry. U.S.A. Administrator:
<owner-STR-CHEM98B AT gmu.edu> <http://tile.net/lists> [consulta:
10 agosto 1999].

F. Mensajes de correos electrnicos

- Autor del mensaje.

- Fecha del documento si hubiere.
369

- Ttulo del mensaje (subject).

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Elemento de enlace (En:).

- Ttulo del sistema en que se publica el mensaje entre ngulos.

- Numeracin y/o localizacin del mensaje dentro del sistema
(fecha, nmero del mensaje).

- Direccin electrnica de procedencia del mensaje entre ngulos.

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

CASTRO, M. Noticias : biblioteca digital gratis [en lnea]. En:
<biblio@cobre.reuna.cl>martes 14 agosto 1997. <mcastro@uchile.cl>
[consulta: 15 septiembre 1998].

G. Sitios FTP (File Transfer Protocol)

- Nombre del autor.

- Fecha del documento si hubiere.

- Ttulo.

- Tipo de soporte entre corchetes.
370

- Direccin FTP (completa, incluyendo el camino completo para
acceder al archivo) entre ngulos.

- Fecha de la consulta entre corchetes.

Ejemplo:

FTP. bio.indiana.edu [en lnea] U.S.A: Indiana University, Bloomington,
Indiana, Biology dept. <archive@bio.indiana.edu> <http://tile.net/ftp>
[consulta: 10 agosto 1999].

H. Sitios www (world wide web)

- Autor(es).

- Ao.

- Ttulo.

- Tipo de soporte entre corchetes.

- Direccin electrnica entre ngulos.

- Fecha de la visita entre corchetes.

Ejemplo:

ALMAZ ENTERPRISES. The nobel internet archive: Amartya Sen.
1998. [en lnea]. <http://nobelprizes.com/nobel/economics/1998a.html>
[consulta: 03 noviembre 1998].

371

Ejemplo de partitura (electrnica):

NORDBERG, F. 1999. Georg Phillip Telemann. Lhiver. [en lnea].
<http://home.sol.no/~fnordberg/MV/vh/Telemann-Ihiver.htl> [consulta:
10 agosto 1999].

ANEXO 2

ABREVIATURAS

Las abreviaturas generalmente se usan en el texto y slo para
determinadas palabras, en los datos descriptivos de las fuentes
utilizadas, notas a pie de pgina as como en las frmulas y smbolos.
La siguiente es una lista de las abreviaturas utilizadas corrientemente
en las tesis, aunque es necesario tener en cuenta que cada tema
especfico posee sus propias abreviaturas.

A, AA
autor, autores

abrev.
Abreviacin

acep.
aceptacin

ann.
annimo

apnd.
apndice

art.
372

artculo (no de peridico, sino de leyes y similares)

art cit.
artculo citado

bib. o bibliog.
bibliografa

biog.
biografa

cap.
captulo

cf., cfr.
cinfero, confrntese, comprese

cit.
citado, citada

cl. o col.
columna

colec.
coleccin

comp.
compilador

concl.
373

conclusin

correg.
corregido

cuad.
cuadro

def.
definicin

dib.
dibujo

doc.
documento

doc. cit.
documento citado

ed., edic.
edicin, (en bibliografas inglesas ed. es editor plural eds.)

edit.
editor, edicin

ej.
ejemplo

etc.
374

etctera

etim.
etimologa

expr.
expresin

fig., figs.
figuras

fo. o fol.
Folio, plural ff.

Foll.
Folleto

h., hh.
hoja, hojas

ib. o ibd.
ibdem: all mismo o en el mismo lugar, en la misma obra en la misma
pgina; si es en la misma obra, pero no en la misma pgina, se pone
op. Cit. seguido de la pgina.

d.
dem: lo mismo

i.e.
id est (en los textos ingleses) esto es, es decir

375

imp.
imprenta o impreso

intro.
introduccin

graf.
grficos

lib. o l., libs. o li.
libro, libros

loc.
locucin

loc. cit.
loco citato, locucin citada, lugar citado

marg.
margen

M.S., MSS. o mss.
manuscrito, manuscritos

n.
Nota

N.B.
nota bene, ntese bien

376

N. del A.
nota del autor

N. del E.
nota del editor

N. del T.
nota del traductor.

N.S.
nueva serie

N. T.
nota de traductor

Neol.
neologismo

num. o N o N.
nmero

ob.
obra

ob. cit. u op. cit.
obra ya citada del mismo autor

pg. o p.; pgs. o pp.
pgina o pginas

377

pal.
palabra

passim.
ac y all, por todas partes (cuando no se refiere a una pgina
precisa por tratarse de un concepto que el autor trata a lo largo de
toda la obra)

p. ej.
por ejemplo

pr.
prrafo

pref.
prefacio

prol.
prlogo

publ. cit.
publicacin citada

pt.
parte

r. y v.
recto y vuelto (pginas pares e impares)

rev.
revista
378

s.a.
sin ao

s.d.
sine data, cuando no figuran el ao ni el lugar de edicin

sec
seccin

seud.
seudnimo, tambin pseudnimo; cuando la atribucin a un autor es
discutible se pone seudo s.e.u.d. o salvo error u omisin

sic.
As, as escrito por el autor a quin se est citando

s.f.
sin fecha

sic.
As

sig. , sigs.o s.s.
siguiente, siguientes

s. impr.
sin imprenta

s.l.
sin lugar de edicin
379

s.l.n.a.
sin lugar ni ao

s.n.
sin nombre

s.num.
sin nmero

s., ss.
siguiente, siguientes

supl.
Suplemento

t.
tomo

tab.
tabla

tip.
tipografa o tipogrfica

tit.
ttulo

trad.
traduccin o traductor
380

U. o Us.
sase

lt.
ltimo

Us. t. c.
sase tambin como

v.
ver, vase

V.a.
vase adems

V. gr. o v.g.
verbigracia

Viz.
(en textos ingleses) videlicet, es decir, esto es

vol. o v., vols. o vv.
volumen, volmenes (vol suele significar un volumen dado de una
obra en varios volmenes; mientras que vols. se refiere al nmero de
volmenes de que consta esta obra.

v.s.
versus, en oposicin a

V. t.
381

vase tambin

()
continuacin del texto de una cita que es innecesario transcribir en su
integridad.


ANEXO 3

EJ EMPLO DE PORTADA

UNIVERSIDAD DE CHILE

FACULTAD

UNIDAD ACADMICA

EL COMERCIO BILATERAL ENTRE CHILE

Y NUEVA ZELANDA

Memoria para optar al Ttulo Profesional de Ingeniero Agrnomo

Mencin: Produccin Animal

Pablo Esteban Valenzuela Vidal

Profesor Gua: Ral Cornejo Asencio

Profesor Consejero: Francisco Camus Inojosa

382

Santiago, Chile

2000

ANEXO 4

EJ EMPLO DE TABLA DE CONTENIDO

TABLA DE CONTENIDO

Pgina

INTRODUCCIN 1

CAPTULO I

ANLISIS DEL MERCADO CHILENO DE SEGUROS DE VIDA 4

1.1. Descripcin del Seguro de Vida 4

1.2. Marco Legal del Mercado Chileno de Seguros de Vida
7



1.2.2. Mercado Chileno de Seguros de Vida despus de 1980
9

1.2.3. Caractersticas Principales de las Normativas Vigentes
a

383

partir de 1980 11

1.3 Anlisis del Mercado Chileno de Seguros de Vida 16

CAPTULO II

ANLISIS DE LA EMPRESA DE SEGUROS DE VIDA 21

2.1. Antecedentes de la Empresa de Seguros de Vida 21

2.2. Estructura del Balance General y Estado de Resultados
23

2.2.1. Balance General 23

2.2.1.1. Activos 23

2.2.1.2. Pasivos 25

2.2.1.3. Patrimonio 26

2.2.2 Estado de Resultados 27

2.3. Anlisis de la Empresa de Seguros de Vida 29

CAPTULO III

PROYECCIN DE ESTADOS FINANCIEROS 32

3.1. Metodologa de Proyeccin del Balance General

384

y Estado de Resultados 32

3.1.1. Modelos 33

3.1.2. Requerimientos Metodolgicos de Modelos 35

3.2. Proyeccin de los Ratios del Balance General y

Estado de Resultados 39

3.2.1. Cuentas de Pasivos 39

3.2.2. Cuentas de Activos 48

3.2.3. Cuentas de Estado de Resultados 52

3.3. Resultados de Proyeccin de Estados Financieros 78

CAPTULO IV

CONCLUSIONES 81

BIBLIOGRAFA 83

ANEXO 5

EJ EMPLO DE NDICE DE TABLAS

NDICE DE TABLAS

385

Pgina

TABLA 1: Representacin esquemtica de las posibles reacciones
del

aluminio con constituyentes inorgnicos en la solucin de suelo
12

TABLA 2: Representacin esquemtica de las posibles reacciones
con el manganeso con constituyentes inorgnicos en la solucin

de suelo 18

TABLA 3: Composicin de la solucin nutritiva segn Medeiros el al.
60

TABLA 4: Composicin de la solucin nutritiva segn Taylor y Foy
62

TABLA 5: Metales y ligantes de la solucin nutritiva de Taylor y Foy
66

TABLA 6: Caracterizacin qumica del suelo serie Gorbea, durante
el



TABLA 7: Caracterizacin qumica del suelo serie Gorbea, durante
el



386

TABLA 8: Caracterizacin qumica del suelo serie Pemehue,

durante el

ensayo 76

TABLA 9: Caracterizacin qumica del suelo serie Nueva Imperial,
durante

el ensayo 76

TABLA 10: Caracterizacin qumica del suelo Temuco, Gorbea y
mezcla de ellos, cuando se aplic nitrgeno en forma de nitrato

TABLA 11: Caracterizacin qumica del suelo serie Temuco, Gorbea
y mezcla

de ellos, cuando se aplic nitrgeno en forma de amonio

TABLA 12: PMS, % de colonizacin y N de esporas en el suelo se
utiliz nitrgeno en forma de nitrato