Manual Recaudacion Alternativade Fondos

Manual de Recaudacin
Alternativa de Fondos
para Colombia
m a
r i
r e
e n
h t

a
e
s
d

a
j
a
c

n
o
C
Manual de Recaudacin
Alternativa de Fondos
para Colombia
Con caja de herramientas
62
62
63
66
68
69
5
Este manual
provee, por ser
una exigencia del
momento,
instrumentos de
comprensin y
procedimientos
para recaudar
fondos de manera
alternativa.
Presentacin
6
Presentacin
Justin Kilcullen
Director
TRCAIRE
7
Para comprender
el manual, es
clave manejar
algunos
conceptos.
Invitamos a lectoras
y lectores a
profundizar en
1
ellos .
Glosario
1. Fuentes utilizadas en la elaboracin de este glosario: Sistema de Naciones Unidas, Comit de Ayuda al Desarrollo, de la Organizacin para la Cooperacin y
el Desarrollo Econmico (OCDE); Red Argentina para la Cooperacin Internacional (RACI), Agencia de Cooperacin Internacional (AGCI) de Chile y
apuntes de la Especializacin en Cooperacin Internacional y Gestin de Proyectos, de la Universidad Externado de Colombia.
8
Glosario
9
Siglas
OEA
OEA-OSI

OSI
PNUD
PTF
RACI
RAF
RCN
RSC
RSE
RUP
RUT
SIDA
SJR
UNDEF
UNFIP
UNESCO
USAID
ACNUR
AGCI
AGFUND
ANDI

APC
BCG
BID
CAFOD
CIVICUS
EML
FIDES
FONTRA
GBR
GEF
JICA
NORAD
OCDE
Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los
Refugiados (o Agencia de la ONU para los
Refugiados)
Agencia de Cooperacin Internacional de Chile
Sigla en ingls de Programa del Golfo rabe para el
Desarrollo (Arab Gulf Programme Fund for United
Nations)
Asociacin Nacional de Empresarios Colombianos
Agencia Presidencial de Cooperacin Internacional
de Colombia
Sigla en ingls de Grupo de Consultora de Boston
(Boston Consulting Group)
Banco Interamericano de Desarrollo
Sigla en ingls de Agencia Catlica Inglesa para el
Desarrollo (Catholic Fund for International
Development)
Alianza Mundial para la Participacin Ciudadana
(Worldwide Alliance for Citizen Participation)
Enfoque de Marco Lgico
Fundacin para la Investigacin y el Desarrollo de la
Educacin Especial
Fondo Regional para la Promocin de la
Transparencia
Gestin Basada en Resultados
Sigla en ingls del Fondo para el Medio Ambiente
Mundial (Global Enviroment Facility)
Sigla en ingls de Agencia Japonesa para la
Cooperacin Internacional
Sigla en ingls de Agencia Noruega de Cooperacin
para el Desarrollo (Norwegian Agency for
Development Cooperation)
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico
Organizacin de los Estados Americanos
Sigla en ingls de Iniciativa Interamericana para la
Cooperacin de la Sociedad Civil (Civil Society
Organizations)
Open Society Institute
Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo
Sigla de Fondo Alianza para la Transparencia
(Partnership for Transparency Fund)
Red Argentina para la Cooperacin Internacional
Recaudacin Alternativa de Fondos
Radio Cadena Nacional
Responsabilidad Social Corporativa
Responsabilidad Social Empresarial
Registro nico de Proponentes
Registro nico Tributario
Sigla en ingls de Agencia Sueca Internacional de
Cooperacin al Desarrollo (Swedish International
Development Cooperation Agency)
Servicio Jesuita de Refugiados
Sigla en ingls de la Fundacin de las Naciones
Unidas para la Democracia (United Nations
Democracy Fund)
Sigla en ingls de Fondo de las Naciones Unidas
para Alianzas Internacionales (United Nations Fund
for Internacional Partnerships)
Sigla en ingls de Organizacin de las Naciones
Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
(United Nations Educational, Scientific and
Cultural Organizaction)
Sigla en ingls de Agencia de Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (United States Agency
for International Development)
10
Introduccin
La reconfiguracin de la coo-
peracin internacional obliga a
las organizaciones sociales a
pensar nuevamente sus formas
de recaudar recursos, sin olvi-
dar su quehacer poltico.
Lo que hemos llamado Recau-
dacin Alternativa de Fondos
(en adelante, RAF) implica
construir relaciones de con-
fianza con actores diversos
(sector privado, estatal, acad-
mico, etctera) que se entien-
den como agentes de cambio,
de transformacin social.
En ningn caso, la recaudacin
debe ser un fin en s mismo. La
recaudacin debe ser el medio,
en aras de la sostenibilidad
poltica y financiera de las
organizaciones sociales y los
procesos de desarrollo que
vienen adelantando.
Esto implica interlocucin y
relacionamiento con otros
actores, en medio de la cons-
truccin de confianza, solidari-
dad y reciprocidad.
Por qu un manual de recaudacin
con un enfoque alternativo?
2. Consultar el documento de sistematizacin del diseo, implementacin y aprendizajes de la estrategia de salida de TRCAIRE.
11
Cul es la utilidad del manual?
Manual de Recaudacin Alternativa de Fondos para Colombia
El manual
como herramienta
que acompaan
el manual
Herramientas
12
Introduccin
]]
13
Recaudacin
Alternativa
de Fondos
Qu es la RAF?
14
Qu implica la RAF para las organizaciones?
15
Los principios de la RAF
Inters
comn
Construccin
16
Consiste en la decisin de concebir los derechos humanos a partir de una mirada ms
integral, independiente y complementaria. Es el marco conceptual para el proceso de
desarrollo humano, ms sostenible y moralmente correcto. Se relaciona con reconocer
los principios de derechos humanos como principios bsicos, con un pensamiento
holstico, con la transparencia y rendicin de cuentas y con los procesos participativos y
de vigilancia. El enfoque de derechos contiene el enfoque de gnero.
Enfoque
de gnero
Consiste en integrar la perspectiva de gnero y las actividades. El enfoque de gnero
exige prestar atencin a los efectos diferenciados de las acciones y potenciar la
autonoma y el respeto.
derechos
Enfoque
basado en
humanos
Es necesario estar dispuesto a dar cuentas de nuestras acciones, del cumplimiento de las
metas y de los impactos esperados, de acuerdo con nuestro marco estratgico. Las
auditoras y las evaluaciones externas son acciones centrales para avanzar en polticas
institucionales relativas a este aspecto. Al respecto, la vinculacin a plataformas y
escenarios pertinentes, son asuntos estratgicos para avanzar en la RAF.
La rendicin de cuentas y la transparencia son dos premisas centrales en las nuevas
reglas de juego de la cooperacin internacional. Adems, posibilitan mejorar en forma
permanente la organizacin en lo administrativo, estratgico y operativo. Se trata
tambin de buenas prcticas para aplicar en la recaudacin con cualquier actor.
y transparencia
Rendicin
de cuentas
Todos los actores son igualmente vlidos y tienen en la RAF alguna responsabilidad, aunque
en grados distintos. La diferencia depende de los intereses y la posicin de cada uno.
sabilidad
Imagen
institucional
17
Pasos a seguir
Para desarrollar cualquier proceso de recaudacin sugerimos 6 pasos, en forma de pregunta:
Para ver algunos ejemplos y otras versiones a tener
en cuenta en la recaudacin de fondos vea la
herramienta 1 del CD anexo o ingrese a:
www.educasinlimite.com/fundraising.html
http://tinyurl.com/p26xof8
http://tinyurl.com/qzxevnw
Cul es nuestro
propsito
de intervencin
y para qu
recaudamos?
Qu capacidad
tenemos para
recaudar fondos?
Cmo nos
comunicamos
con los donantes?
Cules y cmo
son los posibles
donantes?
Cmo implementamos
y monitoreamos
la recaudacin?
Gestin de
proyectos
(Involucra todo el proceso)
2
3
4
5
6
1
18
19
a. Anlisis FODA (Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas)
b. Autoevaluacin organizacional
sobre recaudacin de fondos
Herramienta de anlisis que contiene bloques de
preguntas por categoras principales. A las preguntas
puede responderse con un SI o con un NO. Luego se
suman las respuestas positivas y con la ayuda de una
escala numrica se obtiene el nivel de capacidad de
la organizacin.
Fortalezas Oportunidades
Debilidades Amenazas
Aspectos positivos
externos a la organizacin
que se pueden aprovechar
utilizando las fortalezas.
Factores positivos
propios de nuestra
organizacin.
Aspectos positivos
Aspectos negativos
externos que podran
obstaculizar o minar
resultados
Factores negativos de la
organizacin, que se
deben eliminar o reducir
Autoevaluacin organizacional sobre
recaudacin de fonfos: su organizacin
cumple con los siguientes criterios?
Aspectos institucionales
Personal, junta directiva y voluntarios
Experiencia previa
Sistemas/registros
La comunicacin
3. De qu manera nos comunicamos con los donantes?
En esta tarea, es primordial que la organizacin construya caminos de comunicacin interna (de la organizacin)
y externa (con el posible donante), en forma de una cultura.
Esa cultura de la comunicacin debe permitirnos articular a todos los actores de la organizacin, sea cual sea la
labor que desempee cada uno. Eso implica que la informacin tiene variadas formas de intercambiarse,
reconociendo siempre que lo que se comparte, en calidad y en calidad, vara segn el destinatario y que
comunicar es una labor de toda la organizacin.
Para tener en cuenta, van algunos consejos relacionados con la comunicacin, segn el mbito:
Vase herramienta 3 Vase herramienta 4
20
Comunicacin interna
(de la organizacin)
Comunicacin externa
(con el posible donante)
Vase herramienta 5
21
donantes
particulares
Empresa
privada
Cooperacin
internacional
Estado
Posibles Donantes
22
fuentes posibles u otras actividades que la organizacin adelantara (como campaas, eventos, venta de
productos y servicios) para recaudar fondos o generar ingresos.
En la agenda se pueden colocar otras categoras de informacin, de acuerdo con las necesidades de la
organizacin. Por ejemplo:
Mes
Convocatoria
abierta
Fondos Estado Otros
...
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Convocatoria
USAID
Global
Environment
Facility
Ministerio
de Educacin
Embajada
de Espaa
Evento
...
23
]]
24
En general, las metodologas ms utilizadas para la presentacin de propuestas son el Enfoque de Marco
Lgico (EML) y la Metodologa de Gestin Basada en Resultados (GBR).
25
DESCRIPCIN
INDICADORES
FUENTES DE
VERIFICACIN
Finalidad
(para qu)
Objetivo
(qu)
Actividades
(con qu)
Componentes o
productos
(cmo)
Lgica horizontal
Lgica vertical
Vanse los siguientes enlaces:
http://tinyurl.com/o9qpolf - http://tinyurl.com/n9eokmw
26
27
en cuenta
Para tener
28
29
El Estado
como fuente de
financiamiento
Requisitos para recaudar recursos
provenientes del Estado
30
El Estado como fuente de financiamiento
31
Opciones
Modalidad
de contrato
Obra
Consultora
Prestacin de Servicios
Concesin
Su objeto es la construccin, mantenimiento, instalacin o cualquier
otro trabajo material sobre un inmueble.
Su objeto es desarrollar actividades relacionadas con la administra-
cin y funcionamiento de la entidad.
Su objeto es otorgar a un concesionario la prestacin, operacin,
explotacin, u operacin de un servicio pblico o la construccin,
explotacin y conservacin a cambio de una remuneracin.
Fuente: http://www.slideshare.net/inarplas/contratacion-estatalppt
32
Los recursos del SGR pueden:
33
Fuente: TRCAIRE SYNERGIA. Memorias y anexos del seminario Capacitacin en la
metodologa general aplicada al sistema de regalas y estrategia institucional de
recaudacin de fondos. Bogot, 9 a 11 de abril de 2013
Insumos
Actividades
Producto
Resultados
Impacto
Fin
Proposito
Componentes
Actividades
34
Pasos a seguir
Ciclo del
proyecto
Preinversion
Inversin/ejecucin
Operacin
Evaluacin/expost
Estructura conceptual
en la formulacin
Fases de
un proyecto
35
En este trabajo es indispensable el manejo de herramientas como el EML o el GBR (vase paso 6: cmo imple-
mentamos y monitoreamos la recaudacin?).
La formulacin de la propuesta exige dilogo y negociacin con los actores involucrados. Para conseguir estos
recursos, varias organizaciones y/o actores pueden establecer alianzas.
6. Celebracin del contrato: una vez seleccionado el contratista, comienza el proceso de contratacin, que se
enmarca en una relacin de responsabilidades y de cumplimiento obligatorio. Las etapas de un contrato son:
precontractual, ejecucin del contrato y post-contractual.
Precontractual
(Antes)
Ejecucin del contrato
(Durante)
Fuente: http://www.slideshare.net/inarplas/contratacion-estatalppt
Post contractual
(Despus)
Etapas de un contrato
Etapa de la liquidacin
Etapa de dejar las cuentas claras:
resultados/dinero
Documentacin
Clausulas
Plizas
Firma del contrato
Ejecucin del Contrato
Informes (segn acuerdo)
Manejo de Recursos
Auditoria y asesor contable
Cumplimiento de obligaciones
legales tributarias
Cierre
Acta de liquidacin
36
Para tener en cuenta
37
Experiencias de las copartes de TRCAIRE
38
39
Cooperacin
internacional
En Colombia, una conse-
cuencia de los cambios en
la cooperacin internacional
es el retiro del pas de
agencias de cooperacin,
entre ellas TRCAIRE;
tambin, la reduccin de
recursos provenientes de
este sector y el cambio en
las prioridades de apoyo.
La cooperacin internacional
como fuente de financiamiento
40
Opciones
I. Segn
el origen de
los recursos
41
II. Segn
el grado de
desarrollo de
los actores
III. Segn
la naturaleza de
las actividades
42
Organismos multilaterales (mediante los
aportes que hacen los pases miembros)
Banco Mundial, Banco Interamericano de
Desarrollo, OEA, ONU, OCDE
rganos internacionales PNUD, UNESCO, ACNUR
Agencias de cooperacin internacional JICA, NORAD, USAID, SIDA
Embajadas en el pas receptor
Embajada de Espaa,
Embajada de la Repblica federal de Alemania
Gobiernos locales
43
Los fondos privados internacionales que actan en la cooperacin son entidades sin nimo de lucro, cuyos
recursos provienen de particulares, de empresas privadas o son ellos mismos parte de esas empresas. Tambin
se pueden nutrir con fondos entregados por los pases miembros de programas concretos.
Tales entidades o personas establecen en forma directa convenios de cooperacin o donaciones.
El segundo grupo de actores, ligado a los fondos privados, tiene los siguientes integrantes:
A los recursos de fondos privados pueden acceder entidades pblicas, organismos descentralizados y sobre
todo, ONG. Hay varias formas de hacerlo: directamente, haciendo contacto con las entidades internacionales
para aplicar a convocatorias abiertas por las fuentes, o mediante de la APC Colombia.
Los fondos mixtos se componen de la combinacin de fondos pblicos y fondos privados. Surgen por la inicia-
tiva de organismos multilaterales y/o de Estados, que aportan el capital inicial. Una vez constituido el fondo,
puede aumentar el nmero de miembros, que provienen de la esfera gubernamental y/o de la privada.
Individuos que hacen donaciones
desde el exterior
Fundaciones privadas internacionales
Empresas multinacionales
Ejemplos: Cocacola, Microsoft,
Dow Chemical
Mediante remesas, donaciones, voluntarios
44
Pasos a seguir
El tercer grupo de actores, vinculado con los fondos mixtos, tiene los siguientes integrantes:
En los fondos mixtos, tambin participan varias ONG internacionales, como TRCAIRE y la Agencia Catlica
para el Desarrollo (CAFOD).
El vnculo con la cooperacin internacional comienza teniendo claridad de la relacin que se busca y el apoyo
de la APC-Colombia en este camino. Hay dos rutas de acercamiento: por medio de la APC y sus comits y
mediante la relacin directa con el posible donante.
1. Por medio de APC- Colombia y sus comits departamentales: mantener la relacin constante con el nivel
nacional y/o departamental de esta entidad se encamina en establecer la coordinacin con los nuevos actores
vinculados en la cooperacin internacional (Iglesia, empresa privada, ONG). Implica:
a. Acercarse y/o participar en el comit departamental de APC- Colombia. El trabajo de los comits es foca-
lizar y priorizar el trabajo de la cooperacin internacional en el departamento.
b. Relacionar las lneas de trabajo del comit (son las establecidas por todos sus integrantes), con las de la orga-
nizacin y del departamento.
2. Mediante una relacin directa con el posible donante: depende de la capacidad de la organizacin para
hacer el contacto.
Iniciativa Interamericana para la Cooperacin de la
Sociedad Civil (OEA-OSI), United Nations Democracy
Fund (UNDEF), Arab Gulf Programme Fund for United
Nations (AGFUND), Global Enviroment Facility (GEF),
Fondo Global del SIDA, United Nations Fund for
Unternational Partnerships (UNFIP)
Fondos que provienes de organismos
multilaterales + fondos privados
Fondos que provienes de fundaciones
privadas + organismos internacionales
(o de fondos pblicos)
41
45
Requisitos
formales
Requisitos
informales
46
Pagos (acuerdos)
A la hora de acordar,
tengamos en cuenta los
periodos contables de nuestra
organizacin.
47
en cuenta
Para tener
Las herramientas de la GBR y la EML en todo el proceso.
Las directrices nacionales e internaciones referentes a las relaciones en la cooperacin inter-
nacional.
La creatividad para hacer propuestas, sobre todo porque la cooperacin internacional est
exigiendo ideas diferentes a las que siempre se han formulado.
El trabajo asociativo con otras organizaciones hermanas, condicin de las nuevas relaciones
en la cooperacin internacional. Igual que los vnculos con otras fuentes como las iglesias y la
empresa privada.
Contar con metas conjuntas.
Compartir responsabilidades.
Hacer interpretaciones colectivas de M&E.
Tener retroalimentaciones de lo que ocurre en cada paso durante la implementacin
Compartir decisiones
Apoyarnos en caso de discrepancias y errores, ms que dedicarnos a buscar culpables.
Para conocer ms sobre
formulacin de proyectos de cooperacin,
utilicemos la herramienta 9.
48
Experiencias de las copartes de TRCAIRE
49
La empresa
privada
como fuente de
financiamiento
La Responsabilidad
Social Corporativa es
un compromiso por
mejorar el bienestar de
la comunidad a travs
de buenas prcticas de
negocio discrecionales
y la contribucin de
recursos de la empresa
Al ser una actividad tpica empresarial que implica mayores inserciones de capital por parte de la organizacin
social para que funcione, les sugerimos que consideren las opciones que exponemos en este manual, antes de
arriesgarse a crear un negocio aparte, como lo es la venta de servicios. Es por esto que el presente manual, inten-
cionalmente no contiene sugerencias para la venta de servicios.
Lo cierto es que falta hacer visibles en ese vnculo muchas potencialidades en trminos de cambio social y
sostenibilidad, igual que principios ticos que se desconocen.
Este apartado del manual pretende ayudar a generar acercamientos entre el sector privado y las organizaciones
sociales, a partir de la adopcin de criterios ticos para el trabajo con empresas. Tambin exponer las distintas
formas de colaboracin empresarial para facilitar la seleccin de alguna por parte de una organizacin social
que est considerando este sector como clave en su estrategia de recaudacin de fondos.
Finalmente, este aparte busca dar algunas luces sobre a quin dirigirse en las empresas, cmo adelantar la soli-
citud y cmo manejar y evaluar la relacin empresa-organizacin social para evitar instrumentalizaciones.
Si bien no se puede establecer un momento particular en el que la empresa privada comienza a aliarse con el
tercer sector, es posible sealar algunos hechos cronolgicos que han servido para constituir lo que hoy cono-
cemos como RSC o RSE:
50
La empresa privada como fuente de financiamiento
Conferencia de
Estocolmo - 1972
Directrices de
la OCDE - 1976
1970-
1980
1980-
1990
Informe
Brundtland - 1987
1990-
2000
Protocolo de
Kyoto - 1997
Pacto
Mundial de
las NU - 1999
2000-
2010
ISO 26000 de 2010
51
Implicaciones de la recaudacin de recursos
provenientes de la empresa privada
52
Opciones
]]
53
54
Voluntariado empresarial o corporativo
Es cada vez ms comn en el mundo empresarial hacer voluntariado.
Esa forma de colaboracin consiste en que la empresa cede tiempo
de la empleada o del empleado durante su jornada laboral, para que
preste un servicio a la comunidad, a las organizaciones sociales o al
Estado.
Pueden ser tiles servicios como el diseo de estrategias de merca-
deo, de campaas de comunicacin, la enseanza de relaciones
pblicas y de derecho, talleres de recaudacin de fondos y contabi-
lidad y apoyo logstico para eventos y difusin de informacin.
vase http://probono.org.co/
55
56
57
Pasos a seguir
Evaluacin y seguimiento.
Elaboracin y aprobacin del propsito
y tipo de colaboracin.
Seleccin del socio empresarial y
aprobacin del plan de colaboracin.
Implementacin de la colaboracin.
Ciclo de trabajo con el sector privado
58
Resumen
Acciones
requeridas
Resumen
Acciones
requeridas
59
Acciones
requeridas
Resumen
Acciones
requeridas
Designacin de una persona encargada del proyecto y la relacin con
la empresa.
Monitoreo y presentacin de informes de las obligaciones de ambas
partes.
60
Resumen
Acciones
requeridas
Las conclusiones deben formularse en trminos de retroalimentacin,
aprendizaje y proceso de cambio, de manera que permitan mejorar la
toma de decisiones de la organizacin.
Para tener en cuenta
61
Experiencias de las copartes de TRCAIRE en este mbito:
62
Otros
donantes
La captacin de fondos
persona a persona, consis-
te en convertir a las perso-
nas del comn en recauda-
dores de fondos en benefi-
cio de la causa de una orga-
nizacin.
Implicaciones de recaudar recursos
provenientes de otros donantes
Para conocer ms sobre este tema y algunas expe-
riencias internacionales, ingrese a:
http://foundationcenter.org/
(La pgina web tiene la opcin para traducir)
63
Opciones
1. Un golpe de vista y odo: una imagen visual, una oracin o una frase impactante, atractiva y
convincente para explicar la iniciativaen cuestin.
2. Simplicidad y sencillez en los mensajes, es la clave.
3. Brevedad, mensajes cortos.
4. Consistencia y coherencia.
5. Novedad: frescura y versatilidad en el lenguaje.
6. Combinacin de sonidos, texturas e imgenes visuales cautivantes.
7. Sinceridad, para hablar de las aspiraciones.
8. Amplitud para informar sobre la misin, su contexto y su importancia.
9. Espritu de intercambio, de dilogo, de inters por el otro, de conversacin, nunca de hacer
monlogos.
Fuente: http://tinyurl.com/oztdyfc (slo en ingls)
64
Otros donantes
65
66
Otros donantes
Pasos a seguir
Fuente: http://tinyurl.com/p26xof8
67
Pensando en un posible camino, se presenta en un triangulo de Fundraising, el posible proceso al que se debe
llevar a una persona o institucin en este tipo de captacin de recursos desde las estrategias seleccionadas por la
organizacin:
Cultivar:
Los donantes creen en la causa. No descuidarlos.
Involucrarlos en el proceso
Hbito:
Posibilidad que los donantes darn de nuevo sobre la base de la costumbre.
Creatividad para estimular al donante.
Impulso:
Preguntar o pedir. Si no pides, no recibes. Crear una base de contactos.
68
Otros donantes
en cuenta
Para tener
69
Referencias
bibliogrficas
68
Notas

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