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Sen, Amartya: Las teoras del desarrollo en el siglo XXI

(En: Revista de Hechos e ideas. Nro 84,


II Epoca., Verano 2001, Madrid, pp. 65-84) Instituto tica y Desarrollo
Mercado y Desarrollo
Mdulo General Lectura 1



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LAS TEORAS DEL DESARROLLO EN EL SIGLO XXI

La evol uci n de l as i deas no si gue el curso de l os si glos. Es ms, en el
transcurso del siglo XX hemos presenciado cambios radicales en lo que a teora del desar r ol l o
se r ef i er e. Ni si qui er a es i ndi spensabl e def i ni r l os si gl os de acuerdo con l a
cl asi fi caci n del cal endari o, de cero a noventa y nueve. En su cl ebre di scurso del
8 de mayo de 1942, Henry Wal l ace afi rmaba que el si gl o que estamos por vi vi r
puede y debe ser el si gl o del hombre corri ente, pero no habl aba del si gl o XX o del
XXI . A pesar de t odo, l a coyunt ura act ual const i t uye un buen moment o para
repl ant ear el probl ema. Desde que surgi era por pri mera vez l a cuesti n del
desarrol l o al f i nal de l a Segunda Guerra Mundi al , han t eni do l ugar muchos
cambi os tanto en el mbi to de l a experi enci a como en el de l a teora del desarrol l o
econmi co y soci al . Las concl usi ones que ext raj i mos ent onces nos l l evan hoy a
nuevas ref l exi ones. Est e moment o es t an bueno como cual qui er ot ro para
pregunt arnos qu di recci n est t omando l a teora del desarrollo.

La experiencia y sus enseanzas

En el mundo de l a posguerra hubo experi enci as de desarrollo muy notables y
variadas, entre las que cabe destacar las siguientes:

La acelerada reconstruccin postblica de Alemania y Japn, que emergen
como nuevos lderes de la economa mundial.

El creci mi ento econmi co si n precedentes de Europa y Norteamrica,
seguido de una desaceleracin que se tradujo, especialmente en Europa, en un
aumento sostenido de las tasas de desempleo.

La cr eaci n del Est ado de bi enest ar , par t i endo de Eur opa, con
gr andes r eper cusi ones t ant o en l a cal i dad de vi da como en l a car ga f i nanci er a
que deb a soport ar el Estado.

El advenimiento de Asia Oriental como regin de extraordinario
crecimiento econmico con un notable desarrollo social y una equidad relativa.

La rpida expansin econmica experimentada en algunas partes de
Amri ca Lati na, si n que se produj era una reducci n proporcional de la pobreza.

Las cri si s econmi cas padeci das por l a Uni n Sovi ti ca y Europa
Ori ental , cuyas reformas acentuaron el decl i ve exi stente.

La rpida transformacin de la economa china mediante el recurso al
comerci o y l os mercados, aunque si n poner en marcha reformas en gran escala.

La eliminacin de la dependencia alimenticia de muchos pases del Tercer
Mundo, incluida Asia Meridional.

La agudi zaci n de l as hambrunas en fri ca al sur del Sahara, j unto con
una reducci n de l as mi smas en otros pases, como India o China despus de 1962.


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El extraordi nari o aumento del vol umen del comerci o i nternacional y del flujo
de capitales a escala mundial.

La expansin sostenida de la longevidad en buena parte del mundo, que se
increment rpidamente tanto en regiones de alto crecimiento econmico (Corea del Sur,
Taiwan y Hong Kong) como en zonas de menor desarrollo econmico (Costa Rica, Sri
Lanka, la China anterior a la reforma y el estado indio de Kerala).

Aunque no podemos analizar aqu cada uno de los fenmenos citados, no faltan
experiencias concretas y diversas de las cuales extraer algunas enseanzas. As, la teora del
desarrollo evolucion obedeciendo a su propia dinmica interna o en respuesta directa a
observaciones empricas. En todo caso, no se puede negar que nuestra comprensin de los
procesos de desarrollo es hoy mucho ms completa que hace cincuenta aos.

Sin embargo, a la vez que mejoramos nuestra comprensin del desarrollo, adoptamos
algunas generalizaciones sesgadas y demasiado simplistas. Existen supuestas enseanzas
cuya validez reside ms bien en el empleo de informacin selectiva (y, en ocasiones, en la
fuerza de su enunciado) que en un examen crtico de las mismas.

Un buen ejemplo de ello es la aseveracin, bastante generalizada, de que las
experiencias de desarrollo han demostrado la irracionalidad del intervencionismo estatal en
contraste con las virtudes incuestionables de la economa pura de mercado, y de que el
requisito indispensable para el desarrollo es el paso de la planificacin (econmica) al
mercado. Es indudable que la experiencia observada en muchos pases ha puesto de
relieve la extraordinaria fuerza del mercado, los grandes beneficios que puede reportar el
intercambio entre diferentes pases (y dentro de ellos) y los desastres que suelen resultar
del cierre de los mercados, en lugar de obtener la equidad ideal (equidad que suele
esgrimirse como razn de ese cierre). Pero el hecho de reconocer las virtudes del mer-
cado no debe inducirnos a ignorar las posibilidades y los logros ya constatados del Estado
o, por el contrario, a considerar al mercado como factor de xito independiente de toda
poltica gubernamental.

De hecho, muchos pases de Europa occidental han logrado proveer una amplia
seguridad social, que cubre la educacin pblica y la atencin en salud, por vas hasta
entonces desconocidas en el resto del mundo; en Japn y en Asia oriental, el gobi erno ha
tomado l as ri endas de l a transformaci n de l a economa y la sociedad; la educacin y la
atencin sanitaria han desempeado un papel central en los cambios sociales y econmicos del
mundo entero (y bastante espectacular en el caso del Este y el Sureste Asi ti co); y l a
formul aci n de pol ti cas pragmti cas se ha i nspi rado tanto en i nsti tuci ones del Estado
y del mercado como organismos que no corresponden a estas categoras, como las
organizaciones comunitarias.

Si bi en puede consti tui r un error fomentar l a hi peracti vi dad y el
i ntervenci oni smo del Estado (tenemos muchos ej empl os que as l o demuestran), un
gobi erno i nacti vo u oci oso puede resul t ar i gual ment e perni ci oso (t ambi n
di sponemos de numerosos ej empl os a este respecto). Ms an, podemos hal l ar
casos que confi rman esta i mpresi n dentro de un mi smo pas. Tomemos como
ej empl o l a pl ani fi caci n econmi ca de l a Indi a, que el aut or ha anal i zado
reci ent ement e (Drze y Sen 1995) y que i l ustra perfectamente el fracaso de ambas
posturas: l a tremenda hi peracti vi dad que se ej erci para control ar el sector


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i ndustri al , que deteri or l os benefi ci os del comerci o y desi ncenti v l a competi ti vi dad;
y l a oci osi dad soporfera en el mbi to de l a enseanza, l a atenci n sani tari a, l a
seguri dad soci al , l a equi dad en materi a de gnero y l a reforma agrari a. La capaci dad
que ha demostrado tener l a Indi a para derrotar si mul tneamente a Esci l a y Cari bdi s
habra dej ado atni to a Ulises.

Podemos aprender mucho de lo que ha sucedido en el mundo y de lo que,
siendo por todos anhelado, nunca lleg a suceder. Y si bi en es necesari o mati zar l as
general i zaci ones vi gentes, no sera conveni ente presentar nuestras concl usi ones en
trmi nos de confrontacin entre el mercado y el Estado.

Sangre, sudor y lgrimas?

Aqu abordaremos el tema en forma distinta, desterrando nociones antitticas
ya clsicas, como las de Estado o mercado y planificacin o rentabilidad,
independientemente de cun dogmti ca sea nuestra concepci n del desarrol l o. Por un
l ado, encontramos l a concepci n del desarrol l o como proceso i nherentemente
cruel, basado en unos principios morales que podran resumi rse, parafraseando a un
conmovedor Wi nston Churchi l l , en sangre, sudor y l gri mas. Dado que vi vi mos en
l a era de l as si gl as, nos tomaremos l a l i bertad de l l amarl a concepci n BLAST del
desarrollo
1
. Igualmente trataremos de mostrar los cambios asombrosamente
distintos que ha llegado ha adoptar este enfoque.

Esta concepcin contrasta vivamente con aquella que considera el desarrollo como
un proceso esencialmente amigable, donde se destaca la cooperacin entre los individuos,
lo que se puede sintetizar con la estrofa de los Beatles: Saldremos adelante con una ayudita
de los amigos. Por ayudita puede entenderse, por un lado, la interdependencia
caracterstica del mercado (interdependencia que Adam Smith ilustr con su paradigma del
beneficio mutuo en el intercambio entre el carnicero, el cervecero y el panadero); por
otra parte, los servicios pblicos que pueden fomentar la cooperacin entre y para los
individuos, en referencia a los cuales Adam Smith seal: A un costo mnimo, el (sector)
pblico puede proporcionar, estimular e incluso imponer al conjunto de la poblacin ciertos
elementos bsicos de la educacin ms elemental
2
. Usar la sigla GALA (del ingls,
getting by, with a little assitance) para comparar esta interpretacin del desarrollo con la
concepcin BLAST.

Antes de proseguir, he aqu una serie de advertencias y calificaciones. En primer lugar,
BLAST y GALA pueden adoptar formas muy diferentes y apelar a teoras econmicas
radicalmente opuestas. En segundo lugar, estas dos categoras no constituyen, en sentido
estricto, una autntica divisin, puesto que algunas concepciones del desarrollo no se ajustan
a ninguna de ellas o comparten algunos rasgos de ambas. Nuestra clasificacin pretende,
ms bien, distinguir las dos corrientes principales de pensamiento en torno al desarrollo, que

1
BLAST es la sigla en ingls de blood, sweat and tears (sangre, sudor y lgrimas).
2
El primer caso se encuentra en Smith (1776), I, ii, pg. 27, y el segundo en V.i.f., pg. 785. Muchos
lectores devotos de Smith (a juzgar por su adhesin casi incondicional a los paradigmas del carnicero-
cerveceropanadero y los beneficios del mercado) parecen negarse a pasar de la pgina 27 de La
riqueza de las naciones. De hecho, Adam Smith resalta la importancia de la cooperacin y la
asistencia pblica no slo en La riqueza de las naciones (Smith 1776) sino tambin en Lecciones de
jurisprudencia y Teora de los sentimientos morales (Smith 1762-1763, 1790).



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pueden presentarse en forma ms o menos ortodoxa, y cuyas diferencias ms bsicas
ayudarn a demostrar que ninguna de ellas se encuentran en posiciones extremistas o de
aislamiento. En tercer lugar, el autor no oculta su simpata por la concepcin GALA y, por consi-
guiente, interpreta algunas de las principales experiencias de desarrollo de acuerdo con
dicho enfoque. No obstante, el propsito no es el de invalidar la concepcin BLAST. En
cierto modo, ambas perspectivas deben compensarse mutuamente. Como veremos a
continuacin, las variantes de la concepcin BLAST han proporcionado, en diversas formas,
los fundamentos para la interpretacin tradicional del carcter y los requisitos indispensables del
desarrollo. Si el presente trabajo puede parecer una crtica de la concepcin BLAST, esto se
debe en parte a que sus virtudes se han magnificado en exceso. Pese a ello, aqu no se
niegan algunas de sus valiosas aportaciones.

El desarrollo: una tarea ardua. El papel de la acumulacin

El pri nci pi o del sacri fi ci o necesari o para consegui r un futuro mejor es
caracterstico de la retrica BLAST. El desarrollo pasa por aceptar la existencia de
ciertos males contemporneos. Este enfoque general adopta formas vari adas
dependi endo de l os sacri fi ci os que se qui eran, baj as prestaci ones soci al es, gran
desigualdad social, autoritarismo, etctera. De acuerdo con la teora BLAST, se pueden
exigir (al pas en cuestin) sangre, sudor y l gri mas de muy di versas maneras.
Abundan l os ej empl os de l os sacri fi ci os necesari os; y aunque l as teoras di fi eran en
cuanto a sus preferenci as i nsti tuci onal es y pol ti cas, todas comparten una concepci n
poco benvol a del desarrol l o y l a convi cci n de que una pol ti ca l axa hara
descarri l ar a largo plazo el proceso del desarrollo.

Una de l as vari antes de l a concepci n BLAST subraya l a necesidad de altos
niveles de acumulacin; el punto de referencia fue la Unin Sovitica y el xito con
que alcanz un rpido desarrollo econmico mediante la formacin de capital. Aparte
de sus connotaciones histricas, semejantes a las de la explosin de l a
acumul aci n, se i nspi r, en gran parte, en l a l gi ca del modelo de crecimiento, lo
que significaba mantener bajos niveles de vida, por lo menos en un futuro inmediato,
para fomentar l a acumul aci n acel erada de capi tal y el consi gui ente creci mi ent o
econmi co, r esol vi endo as el pr obl ema del desarrollo.

En efecto, la primaca del concepto de acumulacin de capital ha si do una
caractersti ca permanente del pensami ento econmi co de posguerra, que se
remont a cuando menos a Nurkse (1953), Lewi s (1955) y Baran (1957). En aquel
entonces, rei naba una perfecta armona en la literatura sobre el ptimo de
acumul aci n (l os pri meros escri t os pert enecen a Ramsey [1928], retomados en
los aos cincuenta por Tinbergen [1956], entre otros). Las trayectori as de
creci mi ento pti mo a menudo i mpl i caban l i mi tar l os ni vel es de bi enestar a corto
pl azo para obtener mayores beneficios en el futuro. Sin embargo, ciertas variantes de
este enfoque equiparaban la nocin de acumulaci n de capi tal con l a de formaci n de
capi tal fsi co, obvi ando la importancia de los recursos humanos (formacin profesional,
educacin, etctera). El protagonismo asignado a la acumulacin de capital no constitua un
error en s mismo, sobre todo cuando empez a adquirir importancia lo que pronto se denomi-
nara capital humano. Todo estudio emprico sobre experiencias exitosas de desarrollo ha
demostrado el papel crucial de la acumulacin de capital, en su sentido ms amplio, en el
desarrollo econmico.



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Aun as, la teora de la explosin de la acumulacin adolece de ciertos defectos,
relacionados principalmente con el relativo desinters hacia el bienestar y la calidad de vida
del presente y del futuro inmediato. En este sentido, no puede eludirse el gravsimo problema
de la pobreza, aun cuando exista la posibilidad de proporcionar mayores beneficios a una
generacin futura ms prspera. Tales problemas deberan incluirse en el concepto general
de concavidad de los objetivos sociales agregados, tomando como referencia el principio
de preferencia por la igualdad acuado por Atkinson (1970). Pero tambin requieren que
analicemos con detenimiento la naturaleza y el alcance de nuestra responsabilidad social, con
las distintas generaciones (y, dentro de ellas, con sus diferentes grupos), considerando prioritaria
la prevencin de una pobreza que sabemos es catastrfica y absolutamente remediable.

En segundo lugar, la trascendencia de los recursos humanos (y del papel del capital
humano) transforma necesariamente la naturaleza del problema de las compensaciones
intertemporales de bienestar. Cuando partimos de un modelo que predica la divisin de la
produccin nacional en consumo e inversin y, de acuerdo con esta frmula, el
bienestar se define con base en el consumo mientras que el crecimiento con base en la
inversin (Ramsey 1928; Tinbergen 1956), aparece el conflicto clsico entre bienestar
presente y futuro. Aunque este tema ha sido estudiado en profundidad, debemos plantear
nuevas frmulas que tengan en cuenta la correlacin entre productividad econmica y
educacin, atencin en salud, alimentacin y otros aspectos similares. Es indudable que
estos factores tienen un efecto inmediato en el bienestar presente. Por consiguiente, para
abordar al problema de la compensacin intertemporal debemos apartarnos de la dicotoma
de las decisiones difciles, en la que se bas la literatura sobre el crecimiento ptimo.

En tercer lugar, algunos de los efectos del consumo social, incluidos la educacin y la
atencin sanitaria, van ms all de la productividad econmica y del bienestar inmediato. Por
ejemplo, la educacin y el empleo remunerado de las mujeres pueden incidir en la reduccin
de las desigualdades de gnero, elemento central del subdesarrollo en muchos lugares del
mundo.

La formulacin escolar (y en particular la de las mujeres) y la atencin bsica en
salud pueden afectar significativamente a las tasas de fecundidad y mortalidad y, por lo
tanto, ser cruci al es para el proceso de desarrollo, adems de sus considerables efec-
tos potenci al es sobre el bi enestar y l as l i bertades de l as personas durante su vida.

En este contexto, l a concepci n GALA del desarrol l o armoni za en forma natural
la interdependencia entre mejorar el bienestar social y estimular la capacidad
productiva y el desarrollo potencial de una economa. Y aunque las compensaciones
intertemporal es y l a acumul aci n de capi tal subsi sten en esta frmul a, al i ncorporar
el factor de l a i nterdependenci a entre cal i dad de vi da y producti vi dad econmi ca
el i mi namos l a rgi da dicotoma entre bienestar y acumulacin rpida.

Agresividad en los negocios y temor a los corazones blandos

Obviamente, el ensalzamiento de la expresin sangre, sudor y l gri mas en el
proceso de desarrol l o no estaba l i gado a l a prioridad de una acumulacin
independiente, ni siempre se inspir en la inflexible industrializacin sovitica. De
hecho, una de las ms valiosas enseanzas del desarrollo en su versin ms agresiva
se extrajo del xito de la expansin capitalista tradicional despus de largos y arduos
esfuerzos.


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El capitalismo moderno (hoy dotado incluso de un Estado de bi enestar) surgi
si n vaci l aci n tras l os ti empos di fci l es en que William Blake escriba sobre oscuras
fbricas satnicas y Fri edri ch Engel s (1892) descri ba l a hi stori a brutal de l a desi -
gual dad en l as condi ci ones de l a cl ase trabaj adora. Qui enes consi deran que ste
es el modelo que se debe seguir exigen un trato preferente para los grupos
empresariales, con el fin de incrementar radi cal mente l a capaci dad producti va del
pas, a l a vez que se oponen a renunci ar a l os benefi ci os de l argo pl azo medi ante
una pol t i ca premat ura que cal i f i can de bl anda: si enten terror ante l os perj ui ci os
que podran resul tar de l a i nfluencia de los corazones blandos.

De acuerdo con este enfoque, dar pri ori dad a medi das di stri buti vas o
equi tati vas en l as etapas tempranas del desarrol l o consti tuye un error craso. Los
benefi ci os l l egarn a todos por i gual a su debi do ti empo medi ante el efecto
fi l traci n; l os esfuerzos del i berados para acel erar l a di stri buci n (de l os be-
nefi ci os) sl o obstacul i zaran l a formaci n de una caudal osa corriente capaz de filtrar
los beneficios prometidos. Aun que ofi ci al mente este punto de vi sta rara vez se
presenta en f orma expl ci t a, est i mpl ci t o en muchas decl araci ones sobre el
desarrol l o econmi co. Sus adal i des no se l i mi t an al grupo de admi radores
i ncondi ci onal es del capi t al i smo. En opi ni n de muchos, l a hi st ori a del capi t al i smo
revel a una suert e de enseanza general sobre l o que se consi dera i m-
presci ndi bl e en el proceso de desarrol l o. Como l o demuest ran l as obj eci ones de
Joan Robi nson a l as t ent at i vas de i nt ervenci n del gobi erno de Sri Lanka en f avor
del bi enest ar en una et apa t emprana de su desarrol l o (l a anal og a que se ext raj o
ent onces era l a de que Sri Lanka hab a t r at ado de probar l a f rut a de un rbol
que t odav a no hab a echado races); obj eci ones que no obedecan a ni ngn
senti mi ento de admi raci n por l a va dura (del desarrol l o) si no a su resi gnada
aceptacin.

No se puede deci r que Sri Lanka haya regi st rado grandes progresos en
trmi nos de creci mi ento econmi co; como tampoco el est ado i ndi o de Keral a, que
apost muy pront o por una ampl i a cobertura en atenci n sani tari a, educaci n,
seguri dad soci al y reforma agrari a i gual i tari a. Si n embargo, exi sten otros casos,
como Corea del Sur o Tai wan, donde l a combi naci n de estas medi das soci al es y una
mayor l i beral i zaci n del comerci o y del sector empresari al ha l ogrado un creci mi ento
econmi co rpi do j unto con una mayor i gual dad soci al y una di stri buci n ms
equi tati va del i ngreso. Si bi en es ci erto que el desarrol l o soci al por s sol o no
genera creci mi ento econmi co, se puede af i rmar en cambi o (y di sponemos de l os
datos) que s esti mul ara un creci mi ento econmi co rpi do e i nt egr ador si se
compl ement ase con pol t i cas f avor abl es al mercado que fomenten l a expansi n
econmi ca. El papel de l a equi dad econmi ca ha si do t ema de est udi o, en cuant o
se refi ere a l os efectos negati vos de l a di stri buci n no equi tati va de la renta o de la
tierra.

Los Estados autoritarios y la supresin de los derechos polticos

Otra modal i dad que apuesta a l a va dura del desarrol l o consi dera que l a
supresi n de l os derechos humanos y ot ros sacrificios referentes a la democracia y
a los derechos civiles y polticos son necesarios en las primeras etapas del desarrollo.
Exi ste l a creenci a general , rei terada hasta l a saci edad, de que ci ertos estudi os
empricos a nivel internacional demuestran que los derechos civiles y polticos


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obstaculizan el crecimiento econmi co. Lee Ruan Yew, ex Pri mer mi ni stro de
Si ngapur, enunci una suerte de teora general sobre este conflicto. La t eor a no di ce
nada nuevo. I ncl uso l as cr t i cas al Est ado blando, expuestas por Gunnar Myrdal
en Asian Drama (1964), conducan vagamente a esta clase de interpretaciones
3
.

Exi ste un confl i cto entre desarrol l o econmi co y derechos ci vi l es y pol ti cos?
Es ci erto que al gunos Estados autori tari os como Corea del Sur, el Si ngapur de Lee
o l a Chi na posteri or a l a reforma han regi strado tasas de creci mi ento econmi co
ms rpi das que l as de otros Estados menos autori tari os como Indi a, Costa Ri ca o
Jamai ca. Si n embargo, l a hi ptesi s de Lee se basa en datos muy concretos y
limitados, y no en comprobaciones estadsticas generales basadas en la extensa
informacin existente. El notable crecimiento econmico de los pases asiti cos, como
Chi na o Corea del Sur, no es prueba sufi ci ente de que el autori tari smo fomenta el
creci mi ento econmi co ms que, pongamos por caso, en Botswana, uno de l os
pases con ms rpi do creci mi ento de fri ca y el resto del mundo, y al mi smo
ti empo un autnti co oasi s democrti co en ese desafortunado continente.

Los estudios estadsticos sistemticos no corroboran la teora de que existe un
enfrentamiento general entre derechos polticos y acti vi dad econmica. La naturaleza
de di cho enfrentami ento depende de otras condiciones, y aunque algunos estiman que
la relacin entre esas variables es dbil y negativa, otros la describen en trminos
francamente positivos. En verdad, resulta difcil negar la existencia de una relacin
entre ambas, cual qui era que sea su naturaleza. Pero dada la importancia intrnseca de
los derechos humanos, es necesari o defender su vi genci a aun si n demostrar que l a
democraci a fermenta el creci mi ento econmi co. Y, en todo caso, l a defensa de un
Estado autoritario que ni egue l os derechos ci vi l es y pol t i cos a sus ci udadanos no
puede j usti fi carse con base en l as estadsti cas i nternaci onal es relacionadas con las
experiencias de crecimiento.

Todo ello nos lleva a pensar que, adems de los datos estadsti cos, hemos de estudi ar
deteni damente l os procesos causal es que i ntervi enen en el creci mi ento y el
desarrol l o econmi cos. La poltica y las condiciones particulares que contribuyeron al
xito de las economas de Asia Oriental incluan la competencia sin restricciones, la
participacin en los mercados internacionales, altos ndices de alfabetizacin y educacin,
una reforma agraria efectiva e incentivos a las inversiones las exportaciones y la
industrializacin. Nada nos induce a pensar que estas polticas soci al es son
i nconsi stentes con l a democraci a autnti ca, o que slo pueden llevarse a cabo en
regmenes autoritarios como l os de Corea del Sur. Si ngapur o Chi na. Es tentador
equi parar antecedentes y causas, pero el l o no contri buye a di l uci dar l os procesos de
causalidad que aqu nos interesan.

En este sentido, debemos considerar los vnculos entre los derechos polticos y
civiles y las prevenciones de desastres sociales mayores. Los derechos polticos y
civiles tendran un efecto i ncenti vador a l a hora de asoci ar un gobi erno efi ci ente con

3
En realidad, Myrdal no abogaba por la supresin de los derechos humanos. sino ms bien por polticas
estatales firmes, no susceptibles de ser alteradas por intereses personales. Pranab Bardham (1984) estudi
las barreras erigidas por una serie de poderosos grupos de presin que dificultaban el crecimiento
econmico de la India.


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el ej erci ci o de esos derechos
4
. Y ci ertas experi enci as apuntan en esta direccin.

Se debe seal ar que en l a terri bl e hi stori a del hambre en el mundo, ni ngn
pas dotado de un gobi erno democrti co y una prensa ms o menos libre ha sufrido
hambrunas de grandes proporciones. Las ms notables han tenido lugar en territorios
colonizados y gobernados por autoridades imperialistas extranjeras (el caso de l a
I ndi a ant es de l a i ndependenci a o el de Irl anda); en dictaduras militares de corte
moderno bajo el control de potentados autoritarios (como Etiopa o Sudn); o en re-
gmenes de parti do ni co que no tol eran l a di si denci a pol ti ca (como l a Uni n
Sovi ti ca de l os aos trei nta y l a Chi na de l a Revol uci n Cul tural ; en ambos casos,
l os muertos al canzaron decenas de mi l l ones: en Chi na, qui z muri eron entre 23 y 30
millones de personas durante la hambruna de 1958-1961)
5
.

En cambi o, ni ngn pa s dot ado de un si st ema de el ecci ones mul ti parti di stas,
con parti dos de oposi ci n capaces de expresarse como tal es, y de una prensa que
puede i nformar y poner en tel a de j ui ci o l a pol ti ca gubernamental si n temor a ser
censurada, ha si do escenari o de hambrunas real mente extendi das. Esta
generalizacin puede extenderse no slo a los pases desarrollados de Europa y
Amrica, sino tambin a Estados muy pobres, como India, Botswana o Zimbabwe.

Para cualquier gobierno resulta extremadamente difcil celebrar elecciones
despus de una catstrofe social de gran magnitud o permanecer indiferente a la
crtica de los medios de comuni caci n o de l os par t i dos de oposi ci n pr opi os de
una democracia efectiva. Y el hecho de que ciertos gobernantes, escudados en el
autoritarismo y la censura, puedan permitirse el lujo del hambre, conscientes de que
su liderazgo no corre peligro alguno, es justamente lo que explica la persistencia de
este fenmeno en el mundo moderno. Si bien ningn gobernante democrti co sufre el
hambre en carne propi a, l a democraci a extiende, de hecho, los efectos del hambre a
los grupos de poder y a los lderes polticos
6
.

4
La cuestin no se reduce meramente a la contemplacin de los derechos polticos y civiles en el sistema
legal de un pas, sino tambin a su cumplimiento efectivo; y buena parte de ello depende de la
determinacin y actuacin de los grupos de oposicin. De hecho, incluso en los regmenes ms autoritarios
los grupos de oposicin han hecho notar su presencia mediante acciones polticas indudablemente
arriesgadas, a veces a costa de enormes sacrificios personales. Puede decirse que la presencia de una
oposicin constante y audaz, incluso en pases como Corea del Sur y Chile, ha logrado que sus gobiernos
adquieran conciencia de las inquietudes populares y, as, influir en su poltica social (aunque slo sea para
minar la fuerza de la oposicin,). Vase Drze y Sen (1989). Tomar nota de las actividades de la
oposicin as como del gobierno en funciones puede resultar crucial para la economa poltica del
desarrollo.
5
Ashton et al. (1984) estiman el nmero de muertes extraordinarias en 30 millones, mientras que Peng
(1987) se aproxima a la cifra de 23 millones. Ver tambin Riskin (1990): El dato ms sorprendente en
relacin con la hambruna china es que las desastrosas polticas econmicas responsables de las mismas
no fueron revisadas a pesar de esos tres aos de padecimientos y mortalidad extremos, lapso durante el
cual el gobierno no vio mermados su poder o su control, una situacin que hubiera sido insostenible en una
democracia pluripartidista (ver al respecto el ensayo decimonoveno en Sen [1984]).
6
La cuestin de los incentivos polticos est directamente relacionada con la informacin de que
disponen los gobernantes, informacin en que se basa su toma de decisiones. Una prensa libre y un
comportamiento verdaderamente democrtico contribuyen enormemente a revelar informacin crucial
(por ejemplo, informacin relativa a las tempranas repercusiones de sequas e inundaciones, o sobre la
naturaleza y consecuencias del desempleo). Los medios de comunicacin constituyen la fuente de
informacin ms elemental acerca de la amenaza potencial del hambre, sobre todo cuando existen


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As pues, no debe desdearse el papel de los derechos civiles y pol ti cos en l a
prevenci n de catstrofes mayores. Reci entemente se ha suscitado un gran debate sobre
los incentivos econmi cos en rel aci n con el fracaso de l a pl ani fi caci n estatal
desmedida y la burocratizacin excesiva de las empresas pblicas, as como sobre l a
necesi dad de i ncenti vos de mercado y otros i ncenti vos econmi cos. Los i ncenti vos
polticos, en cambio, no han recibido la atencin que merecen. Cuando todo va sobre
ruedas, el papel incentivador de la democracia pasa desaperci bi do, mi entras que
cuando l as cosas van mal , su funci n correctiva puede constituir un factor decisivo.

Por tanto, existen razones para dudar no slo de la hiptesis de Lee que
presume casi invariablemente una relacin negati va entre creci mi ento econmi co y
derechos ci vi l es y pol ti cos si no tambi n para consi derar que esos derechos son
el ementos posi ti vos en el proceso de desarrol l o, proveyendo, si llega el caso, una
proteccin frente a los desastres y a los errores del gobierno. Una vez ms, la
alternativa GALA ofrece un marco ms amplio para entender el proceso del desarrollo
que la creencia en que los Estados autoritarios son, supuestamente, los precursores de
un slido progreso econmico.

Expansin de la capacidad: Ms all del capital humano

En l os l ti mos aos hemos presenci ado cambi os si gni fi cati vos en el anlisis del
crecimiento y el desarrollo econmicos, que se traducen en la importancia que hoy se
atribuye al capital humano. Este cambio ha implicado un retorno, si bien parcial, a la
concepcin del desarrollo econmico expuesta particularmente en La riqueza de las
naciones de Adam Smith (1976), de fundamentacin claramente aristotlica. El
desarrollo del potencial humano y el papel de la divisin del trabajo y de la experiencia
constituan el eje central de su anlisis de la riqueza de l as naci ones
7
. Este enfoque
era muy di sti nto de l os pri meros modelos de la teora del crecimiento de la posguerra como

incentivos (como los presentes dentro de un sistema democrtico) para desvelar asuntos espinosos para el
gobierno (asuntos que seran censurados en un rgimen autoritario). Efectivamente, cuando las
hambrunas posteriores a la fallida Revolucin Cultural china llegaban a su punto lgido, el gobierno
central erraba en 100 millones de toneladas al calcular las provisiones de grano de que dispona. El
hecho es que el gobierno chino manejaba datos falseados por diversas localidades que se disputaban el
crdito prometido por Pekn como recompensa a sus progresos. El mismo presidente Mao admitira, una
vez reconocido el fracaso (de la actuacin gubernamental), el papel de la informacin en el sistema
democrtico (Sen 1984,
-
ensayo decimonoveno). En 1962, despus de que las hambrunas dejaran millones
de muertos, Mao habl as ante una asamblea de 7.000 funcionarios: Sin democracia, no podemos saber
que est pasando all abajo; la situacin ser turbia; no podremos conocer todas las opiniones existentes;
no existir nexo de comunicacin entre los que estn arriba y los que estn abajo; las cpulas dirigentes
dependern de datos sesgados e imprecisos para tomar decisiones, Mao Tse-tung 1976, pgs. 277-
278.
7
Adam Smith crea decididamente en el poder de la educacin y el aprendizaje. Tomando como referencia
el debate actual acerca de las respectivas funciones de naturaleza y educacin. Smith hubiera sido
partidario incondicional de la segunda, muy de acuerdo con su confianza en las posibilidades de
perfeccionamiento de las habilidades del hombre: La diferencia entre dones naturales de las personas
son ms significativas de lo que creemos; y la aparente genialidad que distingue a unos profesionales de otros
una vez alcanzada la madurez no es a menudo la causa sino el resultado de la divisin del trabajo. La
diferencia entre los caracteres ms dispares, por ejemplo entre el filsofo y el portero, no parece tanto fruto
de la naturaleza como el hbito, la costumbre y la educacin. Cuando nacieron y, ms tarde, durante los
primeros seis u ocho aos de su vida, quiz fuesen muy parecidos, y tal vez ni siquiera sus padres ni sus
compaeros de juego perciban diferencias notables entre ambos (Smith 1776,1, ii. 28-29).


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el model o Harrod-Domar o i ncl uso de l os pri meros anlisis neoclsicos
8
. Sin
embargo, los estudios ms recientes ti enden a reconocer el potenci al de l as
habilidades humanas, y este nuevo desarrollo ha trado consigo el restablecimiento
de una corri ente de pensami ento anti gua y margi nada
9
. Hoy en da, se reconoce en
forma casi unnime la importancia del capital humano en el desarrollo econmico, y
as se ha interpretado l a experi enci a de l as economas ms producti vas del Este y el
Sureste Asitico.

El nfasis en el capital humano en particular en el desarrollo de la destreza y la
capacidad productiva de toda la poblacin ha contribuido a atemperar y humanizar la
concepcin del desarrollo. No obstante, cabe preguntar si el hecho de reconocer la
importancia del capital humano ayudar a comprender la importancia de los seres
humanos en el proceso de desarrollo. Si considersemos que el desarrollo es, en ltima
instancia, la ampliacin de la capacidad de la poblacin para realizar actividades
elegidas y valoradas libremente, sera del todo inapropiado ver a los seres humanos como
instrumentos del desarrollo econmico.

Hay una gran di ferenci a entre medi os y fi nes. El reconoci mi ento del papel de
l as cual i dades humanas como mot or del creci mi ent o econmi co no acl ara cul es
l a met a del creci mi ento. Si , en l ti mo trmi no, el obj eti vo fuera propagar l a l i bertad
para tener una vi da di gna, el papel del creci mi ento econmico consistira en
proporcionar mayores oportunidades para ello y debera integrarse en una comprensin
ms profunda del proceso de desarrollo.

En consecuenci a, l a ampl i aci n de l a capaci dad del ser humano tiene
importancia directa e indirecta para conseguir el desarrol l o. Indi rectamente, permi te
esti mul ar l a producti vi dad, elevar el crecimiento econmico, ampliar las prioridades del
desarrol l o y contri bui r a control ar razonabl emente el cambi o demogrfi co;
directamente, afecta al mbito de las libertades humanas, del bienestar social y de la
calidad de vida, tanto por su valor intrnseco como por su condicin de elemento constitutivo de
este mbito.

El alcance de este planteamiento no se limita a una fundan-tentacin terica del
desarrollo; sus connotaciones prcticas han de plasmarse en el terreno de la poltica estatal. Si
bien la prosperidad econmica y la situacin demogrfica favorable fomentan el bienestar y la
libertad de una sociedad, no es menos cierto que mayor educacin, prevencin y atencin
sanitaria y otros factores similares afectan las autnticas libertades de que disfruta la
poblacin
10
. Estos avances sociales deben considerarse como parte del desarrollo, puesto

8
Uno de los hallazgos ms determinantes de la teora neoclsica del crecimiento fue la identificacin de
Robert Solow (1956) de las muchas incgnitas que quedaban por aclarar dentro del esquema
interpretativo de dicha teora una vez tomada buena nota de la acumulacin de capital y trabajo.
9
Aunque existen muchas similitudes entre el enfoque de Smith y la teora del crecimiento ms reciente, es
necesario esclarecer las conexiones entre ambas e integrarlas en modelos plenamente articulados; vase
Roemer (1987), Lucas (1988) Helpman y Krugman (1990), y otros aportes al tema. Ver, tambin, Jorgenson
(1995).
10
Existen algunas evidencias de que la efectividad del crecimiento econmico incide en la difusin de logros
tan elementales como la longevidad si esto viene acompaado de otros factores caractersticos de la
expansin econmica. tales como un aumento de los ingresos de los estratos ms pobres de la poblacin o
la expansin de los servicios de salud pblica: vase Drze y Sen (1989), y Anand, Ranbur y Ravallion
(1993).


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que proporcionan una existencia ms prolongada, libre y fructfera, adems de que
estimulan la productividad o el crecimiento econmico.

La interpretacin tradicional del concepto de capital humano tiende a
concentrarse en la segunda funcin de la ampliacin de las capacidades del ser humano,
es decir, la de generar ingresos
11
. Y aunque este aspecto no deja de ser importante, a
los ingresos hemos de aadir los beneficios y ventajas de tipo directo o primario. Esta
ampliacin es de carcter adicional y acumulativo y no una alternativa a la nocin actual de
capital humano. El proceso de desarrollo no es independiente de la ampliacin de las
capacidades del ser humano, dada la importancia intrnseca e instrumental de sta
ampliacin.

Ponderaciones, valores y participacin estatal

Algunos crticos son reticentes a ampliar el concepto del desarrollo como simple
crecimiento del PIB per capita para incluir la ampliacin de las capacidades y las libertades
humanas. Se ha sugerido la necesidad de valorar en su justa medida las diversas
capacidades a las que se hace referencia. T.N. Srinivasan (1994) record hace poco, citando a
Robert Sudgen (1993), que el patrn de i ngresos real es i ncl uye una medi ci n operati va
para ponderar el costo de los bienes bsicos la medicin del valor de cambio y que
no existe una medicin operativa similar para ponderar las capacidades y los
di versos aspectos de l a cal i dad de vi da
12
. Cabe preguntar si es vl i do l i mi tar
nuestra valoracin a los bienes y al mercado porque la nica alternati va posi bl e es
emitir juicios comparativos sobre ventaj as personal es, en l ugar de recabar
i nformaci n acerca de l os di ferentes aspectos de la calidad de vida.

Dado que exi sten preci os de mercado para todos l os bi enes produci dos y,
obvi amente, no es posi bl e tasar l a acti vi dad humana, debemos establ ecer cul es el
valor, en tanto indicador, de l os preci os del mercado. No es obvi o que al emi ti r un
j ui ci o val orati vo sobre el progreso se evi ten deci si ones de esta cl ase at endi endo
ni cament e a l a l ect ura de l os preci os de mercado y a l a medi ci n del val or de
cambi o. Por un l ado, el probl ema de l as external i dades o de l os mercados
i nexi stentes nos i nduce a reaj ustar l os preci os de mercado, y l uego a deci di r qu
reaj ust es son necesari os y de qu modo l l evamos a cabo esa operaci n. En el
proceso, no podemos el udi r l as val oraci ones, aunque nuest ra i nt enci n sea l a de
empl ear ante t odo l a val oraci n del mercado. I ncl uso l a ceguera del mercado ante
el dlar del millonario y el del pobre- exige una respuesta, de modo que l a medi ci n
del val or de cambi o di fci l ment e puede const i t ui r l a base aut omt i ca de t oda
valoracin comparativa
13
.

No menos i mportante es el hecho de que l a medi ci n del valor de cambio, si

11
En su Informe sobre el desarrollo mundial de 1995, el Banco Mundial destacaba la importancia de
las habilidades y las capacidades de los trabajadores, lo cual es un importante componente del
desarrollo, aunque prcticamente la totalidad del anlisis se limita a la expansin de la produccin de
bienes primarios e ingresos.
12
La teora de Robert Sudgen se concentra ms bien en la forma de medir la capacidad que en rechazar de
plano el enfoque, como sugera Srinivasan: Queda por saber si podremos elaborar mediciones anlogas
para el enfoque basado en la capacidad (Sudgen 1993).
13
Sobre los diferentes mtodos de comparacin de los ingresos reales, una vez corregidos por el factor
distribucin, ver Sen (1976, 1979).


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bien muestra ser operativa en su contexto particular, no puede proporcionar comparaciones
interpersonal es entre l as ventaj as o el bi enestar de di ferentes i ndi vi duos. Ha surgi do
ci erta confusi n a raz de l a i nterpretaci n defectuosa naci da de una tradi ci n
absol utamente coherente con el cont ext o en que apareci del concept o de
ut i l i dad como mera representaci n numri ca de l as opci ones personal es. sta
es, si n duda, una forma ti l de defi ni r l a uti l i dad para anal i zar i ndependi entemente
el comportami ento del consumo de cada persona, pero no ofrece en s mi sma ni ngn
procedimiento para hacer una comparacin interpersonal de carcter sustantivo. La otra cara
de la moneda se presenta en Paul Samuelson (1947), quien hizo una observacin muy
elemental (para describir el intercambio no es necesario hacer comparaciones interpersonales
de utilidad) para explicar que ni los precios del mercado, ni la dinmica de los intercambios,
ni la medicin del valor de cambio pueden aportar datos tiles para hacer comparaciones
interpersonales de utilidad.

No se trata solamente de refinamiento analtico. La tendencia a emplear la medicin
del valor de intercambio para hacer comparaciones interpersonales no slo carece de
fundamentacin terica sino que, por aadidura, su uso prctico puede llevar a omitir datos
de vital importancia. Por ejemplo, si el individuo A (que est discapacitado o enfermo)
tiene la misma funcin de demanda que el individuo B (que no est discapacitado ni
enfermo), sera absurdo dar por supuesto que A extrae la misma utilidad de una serie de
bienes que B. Las diferencias de edad, gnero, talento, discapacidad, propensin a las enfer-
medades, etctera, pueden hacer que dos personas que disfrutan de una misma serie de
bienes tengan oportunidades totalment e di st i nt as. As pues, hemos de i r ms al l de
l as decisiones de mercado, que aportan poco o nada en el terreno de las comparaciones
interpresonales, y emplear datos adicionales, distancindonos as de la vieja medicin del
valor de cambio.

Puesto que es ineludible hacer valoraciones cuando se emiten juicios sobre el
progreso y el desarrollo, es indispensable emplear el concepto de valor en la forma ms
explcita posible, lo que facilita el anlisis crtico y el debate pblico. La valoracin de la
calidad de vida y las diferentes habilidades del ser humano debe someterse a debate
pblico como parte del proceso democrtico de eleccin social. Al emplear cualquier
tipo de indicador como el ndice de desarrollo humano (IDH), el ndice de equiparacin de
gneros propuesto por el PNUD u otros indicadores agregados similares es indispensable
una formulacin y articulacin explcita que permita que el ndice sea susceptible de
examen, crtica y modificacin por la opinin pblica. Si optamos por vas menos
transparentes (por ejemplo, la de hacer valoraciones de mercado como si fuesen
conjuntos de valores inalterables y universales utilizables del mismo modo que una lista de
precios) estaramos escogiendo el camino equivocado, sobre todo si pretendemos
sostener una concepcin del desarrollo que gire en torno a la razn y las libertades humanas.

Es esencial que las decisiones valorativas estn sujetas al examen de la sociedad.
De hecho, aun si se acepta que la consecuci n de una mayor prosperi dad econmi ca es
el ej e cent ral del proceso de desarrol l o, no se puede ol vi dar que est e supuest o
se basa en l os val ores compart i dos por l a soci edad. Al proponer l a f orma
democrt i ca de l a el ecci n soci al como el ement o di f erenci ador f undament al en
rel aci n con l a concepci n BLAST del desarrol l o, nos adheri mos a un enfoque que
real za l a cooperaci n, el protagoni smo y l a di fusi n de l as l i bert ades y l a capaci dad
humanas. As pues, el rechazo de l os reg menes aut ori t ari os que ni egan l a
trascendenci a de l os derechos humanos (i ncl uso el derecho a convocar o a


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parti ci par en debates pbl i cos) es uno de l os muchos aspect os que repudi amos de
esa versi n despi adada del proceso de desarrollo.

El cambio que ha experimentado la comprensin del proceso de desarrollo tiene
grandes implicaciones. El advenimiento del siglo XXI puede ser una simple
coi nci denci a, pero l o ci erto es que en este cambi o fundamental ha i nci di do ms que el
si mpl e transcurrir de los aos.













































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