EL CASO ALAN GARCA

1. HECHOS PENALES RELEVANTES

Se propuso la creacin de la comisin investigadora multipartidaria
encargada de investigar la gestin de Alan Garca Prez como
presidente de la Repblica durante su perodo gubernamental 2006--
2011 y que sta tendra por objeto:
Definir la veracidad de indicios razonables de infracciones,
trasgresiones o delitos relacionados a las principales operaciones
financieras y econmicas del Estado peruano entre 2006 y 2011.
Determinar los mecanismos legales y responsabilidades
institucionales que permitieron la comisin de actos de corrupcin
que hubieren afectado al pas en los aspectos econmicos y
financieros.
Individualizar las responsabilidades polticas, civiles, penales y
administrativas que correspondan en los hechos irregulares que
pudieran establecerse para su posterior procesamiento y sancin,
de acuerdo a las normas existentes.
Definir si los hechos de corrupcin fueron aislados o constituyeron
parte del accionar de una asociacin ilcita para delinquir.
Formalizar ante el Ministerio Pblico las denuncias que fueran
necesarias, si en sus conclusiones recaba indicios razonables o
medios probatorios sobre la responsabilidad penal de otros
funcionarios, servidores o personas seriamente comprometidas en
actos de corrupcin, lavado de activos, enriquecimiento ilcito,
delitos contra la administracin pblica u otros ilcitos penales.



2. PROBLEMAS PENALES RELEVANTES
Sentencia de primera instancia
El 19 de Setiembre del ao pasado, este mismo juzgado
constitucional, declar FUNDADA en parte la demanda interpuesta
por Alan Garca , al haberse acreditado la violacin al debido
proceso por parte de la Megacomisin, declarando la NULIDAD de
lo actuado por esta Comisin Investigadora Multipartidaria
encargada de investigar la gestin del ex Presidente.
En esa oportunidad, el juez orden a esta Megacomisin que
proceda a citar a Alan Garca con el mayor detalle posible sobre
los hechos que consideren pertinente respecto a las posibles
conductas ilcitas, ya sean penales y/o infracciones constitucionales
que deben ser materia de investigacin; asimismo se le permita
tener acceso a la documentacin obrante en la investigacin y se le
ponga en conocimiento de los medios probatorios que respalden
las imputaciones (excepto los reservados), a fin de ejercer su
derecho a la defensa y efecte los descargos en un plazo
razonable.
En mi opinin, si uno lee este fallo, podr darse cuenta de que
estas declaraciones no tenan ningn asidero. Lo que el juez haba
sealado (lo mismo dira la Sala) era bsicamente lo siguiente: El
Congreso tiene la facultad de investigar a Alan Gracia, pero debe
hacerlo respetando escrupulosamente las garantas del debido
proceso. Ni ms ni menos.





Sentencia de segunda instancia
Dicha decisin fue apelada por ambas partes (Congreso y Alan
Garca), por lo que la Primera Sala Civil, emiti una nueva
sentencia CONFIRMANDO el fallo de este juez. Lo que la Sala
seal en esa oportunidad cobra importancia pues no solo se limit
a tutelar el derecho al debido proceso de Alan Garca sino tambin
reconoci la facultad del Congreso para investigar al ex Jefe de
Estado. La Sala, adems de repetir lo ya sealado por el juez, dijo:
Que la Megacomisin es competente para investigar la gestin
de Alan Garca como presidente de la Repblica, dentro del
plazo encomendado o prorrogado por el Pleno del Congreso,
por tanto, Alan Garca podr ser sometido a dicha investigacin,
pero respetndose el debido proceso.
Que el Presidente de la Megacomisin (por quien tengo el
mayor de los respetos), y sus otros miembros, no pueden ser
removidos, salvo que as lo decida el pleno del Congreso de la
Repblica, siempre velando, claro est, por la imparcialidad de
los rganos de investigacin.
Que la Megacomisin puede incluir el asunto denominado BTR
y/o Petroaudios como materia de investigacin, respetndose el
debido proceso.
Como se puede apreciar entonces, en ambos fallos lo que se
buscaba era encontrar un equilibrio entre la defensa del derecho al
debido proceso de Alan Garca y la facultad de fiscalizacin
(investigacin) del Congreso de la Repblica.



La Megacomisin vuelve a citar a Alan Garca
De acuerdo a lo expuesto tanto por el Procurador del Congreso de
la Repblica como por el Presidente de la Megacomisin, el 04 de
octubre del 2013, esta Comisin volvi a citar a Alan Garca, y lo
hizo mediante carta cuyo contenido a continuacin reproducimos:
En el marco del derecho fundamental y constitucional al debido
proceso, estoy en la obligacin de informarle que se le convoca por
su vinculacin con los hechos materia de investigacin, debido a
que usted ocup el cargo de Presidente de la Repblica en el
periodo objeto de mandato asignado por el Pleno del Congreso
(20006-2011). Por tanto, el interrogatorio versar sobre los
procedimientos y acciones que llev a cabo, orden, permiti u
omiti como Presidente de la Repblica, en el marco de las
funciones y competencias inherentes al cargo en cuestin, y que
estn relacionados con los casos referidos previamente. Su
declaracin es indispensable para identificar o descartar la
existencia de presuntas irregularidades.








3. ANLISIS PENAL DEL CASO
Sobre el respeto del debido proceso en las labores de la
Comisin Investigadora Multipartidaria (Megacomisin)
En el presente caso, la Megacomisin se encuentra investigando
la gestin de Alan Garca Prez como presidente de la repblica
entre los aos 2006 y 2011.
En este marco, el ex presidente Garca fue notificado con fecha 8
de marzo sobre la citacin que se le haca para que se apersone el
da 3 de abril de 2013 a declarar, en calidad de investigado, con el
propsito de que declare con relacin a: su presunta participacin
en el caso Business Track; presunta participacin en la emisin de
decretos de urgencia y decretos supremos referidos a programas y
proyectos de agua y saneamiento; antecedentes empresariales as
como sus bienes, rentas y patrimonio y presuntas irregularidades
en la concesin de indultos y conmutaciones de penas.
Siendo esto as, y teniendo en cuenta las exigencias del derecho
de defensa, el ex presidente, al momento de ser citado para
cada sesin, debera haber sido informado de manera clara y
expresa sobre todos los hechos por lo cuales se le convoca a las
sesiones. Ello con la finalidad evidente de que l pueda contestar a
todas las preguntas que la comisin le haga, sustentando sus
respuestas en todos aquellos documentos que considere
necesarios para responder de la mejor manera.Si, como ya ha sido
explicado en el primer acpite del presente informe, una de las
funciones esenciales de toda comisin investigadora es el recopilar
informacin e investigar sobre hechos para esclarecer posibles
irregularidades y responsabilidades por parte de funcionarios
pblicos, lo lgico es que la comisin respete las garantas que le
permitan justamente el cumplimiento efectivo

de sus funciones. Y es que si la comisin no notifica los hechos
exactos por los cuales llama a declarar a los funcionarios o los
mismos resultan atribuciones genricas, entonces no slo
dificultamos el ejercicio pleno del derecho a la defensa del
investigado sino que la informacin que pueda recabar la Comisin
Investigadora en cada sesin, probablemente, se encuentre
incompleta ya que los citados no habrn tenido oportunidad de
preparar los datos y documentos necesarios para responder a cada
una de las preguntas que la comisin tenga que hacer.
Siendo esto as, debemos sealar que el documento de fecha 8 de
marzo de 2013 por el cual se cita a Alan Garca a la sesin de
trabajo del 3 de abril de 2013, no es explcito al enumerar los temas
o hechos sobre los cules se le harn preguntas a Garca.
El poner la frase entre otras cuestiones y el no enumerar de
manera explcita los hechos completos por los cuales se le cita
constituira un error que estara poniendo en peligro el derecho a la
defensa y, en consecuencia, el derecho al debido proceso.
En nuestra consideracin es posible apreciar una situacin de
riesgo de vulneracin del derecho de defensa. Sobre este punto,
consideramos que la Megacomisin debera subsanar dicho error
en las siguientes citaciones que curse no solo a Alan Garca sino a
todos los investigados en este procedimiento.
Y es que si bien una de las funciones principales de una comisin
investigadora como la Megacomisin es el esclarecer posibles
hechos irregulares con la finalidad de proponer reformas
legislativas para evitar la nueva comisin de aquellas
irregularidades, lo cierto es que otra de sus funciones es el
comprobar la posible comisin de hechos ilcitos, sean stos
infracciones penales o infracciones constitucionales.

Esto ltimo se encuentra establecido en el Reglamento interno de
la comisin investigadora multipartidaria encargada de investigar la
gestin de Garca, en su artculo 2 que establece lo siguiente:
Artculo 2. Finalidad
La Comisin tiene el encargo de investigar la gestin del gobierno
de Alan Gabriel Garca Prez, identificar y comprobar posibles
ilcitos, especialmente generados a partir de: Decretos de
urgencia y decretos legislativos que habran permitido lesivas
concesiones de recursos del Estado;
La sentencia sobre la demanda de amparo presentada por el
ex presidente con relacin a su investigacin por la Comisin
investigadora Multipartidaria
El 19 de setiembre del presente ao 2013, el Quinto Juzgado
Especializado en lo Constitucional de la Corte Superior de Justicia
de Lima, emiti la sentencia recada en el expediente N 014923
2013-0--1801-JRCI-05 que declara fundada en parte la demanda
de amparo interpuesta por el ex Presidente Alan Garca Prez por
la supuesta vulneracin a su derecho al debido proceso por parte
de la Megacomisin En esta sentencia, el Quinto Juzgado
considera que s se ha vulnerado el derecho al debido proceso de
Alan Garca al habrsele citado como investigado sin explicarle con
claridad y detalle los hechos exactos y presuntos cargos por los
cuales se le investiga. Es decir, se habra vulnerado el derecho a la
comunicacin previa y detallada de la acusacin.
Al respecto, la sentencia seala lo siguiente: Ahora bien, el hecho
de que el inculpado pudiese conocer por los medios de
comunicacin respecto del tema de la investigacin, ello no le
exime al Estado de su obligacin de informarle previa y
detalladamente el contenido de la acusacin.

Tomando en cuenta dicha circunstancia, la Corte Interamericana
ha enfatizado que el investigado, antes de declarar, tiene
que conocer de manera oficial cules son los hechos que se le
imputan, no slo deducirlos de la informacin pblica o de las
preguntas que se le formulen (Caso Barreto Leiva vs. Venezuela).
Sin embargo, es importante resaltar que el Quinto Juzgado
desestim la demanda de amparo en relacin a la supuesta
vulneracin del derecho a no ser desviado del procedimiento pre
establecido por la ley. Garca argument que este derecho le
habra sido transgredido por estrsele aplicando el reglamento
interno del Congreso que no ha sido publicado, lo cual estara
restringiendo su derecho de defensa.
Finalmente, ante la vulneracin del derecho al debido proceso, el
Juzgado declar nulo lo actuado por la Megacomisin respecto a
Alan Garca con posterioridad a la citacin que fue notificada
mediante el documento de fecha 08 de marzo de 2013.
No obstante, el Juzgado orden a la Megacomisin citar a Garca
con el mayor detalle posible y continuar con las investigaciones
pero respetando el derecho al debido proceso. Asimismo, declar
infundada la demanda respecto a la exclusin de Alan Garca del
procedimiento de investigacin.
No publicacin del reglamento interno de la Comisin
Investigadora
Otro aspecto que podra poner en riesgo el derecho de defensa es
el que la Megacomisin no haya publicado dicho reglamento
interno ni haya tampoco accedido a entregarle una copia a Alan
Garca cuando ste lo solicit con motivo de haber recibido una
notificacin que fundamentaba la citacin en un artculo de dicha
norma.



La Megacomisin seal que no era necesario publicar su
reglamento interno pues el procedimiento de investigacin se rige
por el artculo 88 del TUO del Reglamento del Congreso de la
Repblica. Adems, el reglamento interno slo se limita a
desagregar y desarrollar lo ya sealado por el Reglamento del
Congreso.
No obstante, debido a la importancia de los hechos que
son materia de investigacin, el no brindar el reglamento
interno incluso cuando ste ha sido solicitado por el
investigado, constituira un hecho que podra limitar el derecho de
defensa del investigado.
Con respecto al derecho a la imparcialidad del juzgador (o
investigador), en el presente contexto supone, a nuestro entender,
que el procedimiento de investigacin en su totalidad debe ser
llevado a cabo cuidando que todas las actuaciones se realicen con
objetividad. Y es que, en este caso, si bien la Megacomisin no
tiene como una de sus funciones el sancionar a los funcionarios
pblicos, s busca esclarecer posibles irregularidades e ilcitos
para luego dar pase a las instituciones competentes de juzgar y
sancionar dichos ilcitos. Siendo esto as, queda claro que las
investigaciones de la Megacomisin deben ser realizadas con
objetividad pues de todas formas constituye una manifestacin
indirecta del ius puniendi estatal.
Sin embargo, teniendo en cuenta que el Informe Final de la
Megacomisin an no ha sido concluido ntegramente y suscrito
por los miembros de la mencionada Comisin, los defectos en
la citacin y la amenaza de violacin del derecho a la defensa del
investigado son susceptibles de subsanar disponiendo una
nueva citacin del mismo incluyendo en el mismo los hechos
irregulares o ilcitos que se presumen tienen relacin con el ex
presidente.


Asimismo otorgarle al investigado el tiempo adecuado para
preparar su defensa personal y tcnica lo que incluye el acceso al
expediente de investigacin hasta el momento elaborado, salvo la
documentacin que se considere reservada.
En la misma direccin indicada en el prrafo anterior, consideramos
importante que la Comisin Investigadora haga pblico el Reglamento
Interno adoptado por la referida Comisin pues esto brindar no slo
mayor transparencia al marco procedimental de la Comisin sino que
incide sobre el derecho de defensa y a la seguridad jurdica de los
investigados o posibles investigados. Adems, si se trata de una norma
interna que se basa en el Reglamento del Congreso, no existe razn para
que no se publicada como toda norma.
La sentencia sobre la demanda de amparo presentada por el ex
presidente con relacin a su investigacin por la Comisin
investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestin de
Alan Garca Prez como Presidente de la Repblica
El 19 de setiembre del presente ao 2013, el Quinto Juzgado
Especializado en lo Constitucional de la Corte Superior de Justicia
de Lima, emiti la sentencia recada en el expediente N 014923
2013-0-1801JRCI05 que declara fundada en parte la demanda
de amparo interpuesta por el ex Presidente Alan Garca Prez por
la supuesta vulneracin a su derecho al debido proceso por parte
de la Megacomisin del Congreso de la Repblica que investiga
su gestin (2006--2011).
En esta sentencia, el Quinto Juzgado considera que s se ha
vulnerado el derecho al debido proceso de Alan Garca al
habrsele citado como investigado sin explicarle con claridad y
detalle los hechos exactos y presuntos cargos por los cuales se le
investiga. Es decir, se habra vulnerado el derecho a la
comunicacin previa y detallada de la acusacin.

Al respecto, la sentencia seala lo siguiente: Ahora bien, el hecho
de que el inculpado pudiese conocer por los medios de
comunicacin respecto del tema de la investigacin, ello no le
exime al Estado de su obligacin de informarle previa y
detalladamente el contenido de la acusacin. Tomando en cuenta
dicha circunstancia, la Corte Interamericana ha enfatizado que
el investigado, antes de declarar, tiene que conocer de manera
oficial cules son los hechos que se le imputan, no slo deducirlos
de la informacin pblica o de las preguntas que se le formulen
(Caso Barreto Leiva vs. Venezuela).
Sin embargo, es importante resaltar que el Quinto Juzgado
desestim la demanda de amparo en relacin a la supuesta
vulneracin del derecho a no ser desviado del procedimiento pre
establecido por la ley. Garca argument que este derecho le
habra sido transgredido por estrsele aplicando el reglamento
interno del Congreso que no ha sido publicado, lo cual estara
restringiendo su derecho de defensa. Ante esto, el Juzgado ha
indicado que: La discrecionalidad legislativa con la que cuenta
el Congreso de la Repblica para disear, en lo que aqu
interesa, los procesos judiciales
Lo que indica el fallo es que la Megacomisin debe investigar las
filtraciones de algunas actuaciones, as como recomienda a su presidente
y a los integrantes que eviten salir a la prensa comentando una
investigacin reservada.
Pero la resolucin establece que No hay elemento probatorio directo que
acredite que el seor Tejada tenga una opinin formada sobre lo que
investiga y que no se advierte una falta de imparcialidad. Es decir, el
trabajo de la Megacomisin hasta la fecha ha sido imparcial y objetivo.

Al parecer el nivel de avance de la investigacin de la Megacomisin ha
hecho que Alan Garca, conocido por sus frases: quien no la debe no la
teme o que l no se defiende con acciones de amparo o con llantos,
recurra nuevamente a la salida legal, que tan bien le ha resultado en
anteriores situaciones.
No hay que olvidar que utiliz la figura de la prescripcin y papeleo
jurdico en los casos de corrupcin que se le seguan por su primer
gobierno.
El presidente de la Megacomisin, Sergio Tejada, sealo que apelarn la
sentencia porque sera un nefasto precedente que un juez nos diga cmo
debemos hacer nuestro trabajo. Aqu el presidente de la Megacomisin
se equivoca.
Es cierto que un juez no puede decir cmo realizar su trabajo a una
comisin del Congreso, es decir jams se podr meter en la estrategia de
investigacin de la Megacomisin, pero s tiene el deber de indicar cules
son los lmites o parmetros constitucionales que un procedimiento de
investigacin parlamentaria debe respetar. Dado que "en un Estado
Constitucional de Derecho no existen zonas exentas de control
constitucional.
Por ello, ni los congresistas, ni ningn funcionario pblico, ni un ex
presidente estn por encima de la Constitucin, de los tratados
internacionales que el Per ha ratificado, ni por encima de las sentencias
emitidas por los tribunales nacionales o internacionales.




CONCLUSIONES
La Comisin investigadora Multipartidaria encargada de investigar la
gestin de Alan Garca Prez como Presidente de la Repblica
(Megacomisin), al ser una comisin investigadora parlamentaria con
las caractersticas sealadas, tiene el deber de respetar las
garantas del derecho al debido proceso de sus investigados.
Las garantas y trmites procesales que realice deben adecuarse al
tipo de procedimiento de que se trate, ya que su actuacin no
puede equipararse a un proceso judicial.

Al desarrollar su investigacin, una comisin investigadora puede
encontrar una presunta responsabilidad por una infraccin a la
Constitucin. La finalidad de las infracciones constitucionales y la
posibilidad de sancin por incurrir en ellas responden a la necesidad
de separar del cargo pblico a quien no respete los principios
constitucionales, cuando estas infracciones no se encuentran
contempladas en una norma penal.

La Megacomisin estara amenazando el derecho al debido
proceso (en concreto, el derecho de defensa) de Alan Garca, al
citarlo como investigado pero no detallando todos las circunstancias
y hechos por los cuales se le desea investigar. Este error puede ser
an subsanado en las siguientes citaciones que se le tengan que
hacer. Y es que si bien Alan Garca no est siendo acusado, su
calidad de investigado podra pasar de un momento a otro a ser
la de investigado si es que se concluye que existiran
responsabilidades constitucionales o penales por parte de l.



El problema no es la sentencia del juez Velsquez, sino la ineficiencia
y falta de legitimidad del Poder Judicial. En el Per hemos olvidado
que la esencia del sistema de justicia es ser un contrapoder, un lmite
contra el abuso de los poderosos. Lo que tenemos sin embargo, solo
parece ser solo una herramienta de estos ltimos.

Si bien el Tribunal Constitucional peruano ha determinado que la no
publicacin del reglamento interno de la Megacomisin no constituye
la vulneracin de ningn derecho de Alan Garca, s consideramos
importante que, por transparencia y para prevenir la posterior
indefensin de todos los investigados, se brinde a stos la posibilidad
de conocer el contenido de dicha norma, mxime si sta est siendo
utilizada para justificar las citaciones que se hacen a los investigados
por la Megacomisin.











RECOMENDACIONES
En un Estado Constitucional todos los poderes pblicos (tambin el
Congreso) estn obligados a respetar los derechos de los
ciudadanos, y cuando ello no ocurre, el Poder Judicial est
obligado a corregir dicha situacin de anormalidad jurdica. Como
bien lo ha sealado el TC: no existen zonas exentas de control
constitucional.

Las investigaciones parlamentarias deben respetar
escrupulosamente el derecho al debido proceso no solo cuando la
persona tenga la condicin de acusado sino tambin de
investigado. Sobre todo, si tomamos en cuenta que muchas veces
el citado (vinculado) puede pasar de testigo a investigado en un
abrir y cerrar de ojos.


El derecho de defensa aparece y debe poder ejercerse desde la
primera citacin. Decir lo contrario, supone un grave recorte al
ejercicio de esta garanta, y pone en peligro la libertad y los
derechos fundamentales de la persona.