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OUetivos
de aprnndtzaje
Conocer el
PaPel
fundamental que juega
el diseo de
experimentos en el mejoramiento
de procesos y en la
investigacin.
ldentificar los principios
bsicos y la terminologa
adecuada en el diseo de experimentos.
Describir las etaPas ms importantes en la investigacin
experimental.
H
H
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ffiffiffi#trffiffim
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El diseo de experimentos hoy
sicas en el diseo de experimentos
Etapas en el diseo de experimentos
consderaciones prcticas
sobre el uso de mtodos estadsticos
Principios bsicos
Clasificacin y seleccin de los diseos experimentales
$dlapa c@nceptual
Diseo de
experimentos
4
Conceptos clave
.
Aleatorizacin
.
Bloqueo
.
Diseo de experimentos
.
Error aleatorio
.
Error experimental
.
Experimento
.
Factores controlables
.
Factores estudiados
.
Factores no controlables
.
Matriz de diseo
.
Niveles
.
Planeacin
.
Proceso de deduccin
.
Proceso de induccin
.
Tratamiento
.
Repeticin
.
Unidad experimental
.
Variable de respuesta
CAPTULCI 1 tntroduccin af diseo de e.rperirnentos
El disee de experirnentos
*oy
En el campo de la industria es frecuente hacer experimentos o pruebas con la inten-
cin de resolver un problema o comprobar una idea (conjetura,
hiptesis); por ejem_
plo, hacer algunos cambios en los materiales, mtodos o condiciones de operacil
de un proceso, probar varias temperaturas en una mquina hasta encontar la que da
el mejoi resultado o crear un nuevo material con la intencin de lograr mejoras o
eliminar algn problema.
Sin embargo, es comn que estas pruebas o experimentos
se hagan sobre la
matcha, con base en el ensayo y error, apelando a la experiencia y a la intuicin. en
lugar de seguir un plan experimental adecuado que garantice una buena respuesta a la_s
interrogantes planteadas.Algo similar ocrure con el anlisis de los datos experimen-
tales, donde ms que hacer un anlisis riguroso de toda la informacin obtenida y to-
mar en cuenta la variacin, se realiza un anlisis informal, "intuitivo".
Es tai ei poder
de la experimentacin que, en ocasiones, se logran mejoras a pesar de que el experi-
mento se hizo con base en el ensayo y enor. Sin embargo, en situaciones de cierta
complejidad no es suficiente aplicar este tipo de experimentacin, por lo que es mejor
proceder siempre en una forma eficaz que garantice la obtencin de las respuestas a
las interrogantes planteadas en un lapso corto de tiempo y utiiizando pocos recursos.
El dseo estadstico de experimentos es precisamente
la forma ms eficaz de
hacer pruebas. El diseo de experimentos consiste en determinar cules pruebas se
deben realizu y de qu manera, para obtener datos que, al ser analizados estadstica-
mente, proporcionen evidencias objetivas que permitan responder las interrogantes
planteadas, y de esa manera clarifica los aspectos inciertos de un proceso,
resolver
un problema o lograrmejoras. Algunos problemas tpicos que pueden resolverse con
el diseo y el ansis de experimentos son los siguientes:
1. comparar a dos o ms materiales con el fin de elegir al que mejor cumple
los requerimientos.
2. Comparar varios instrumentos de medicin para verificar si trabajan con la
misma precisin y exactitud.
3. Determinar los factores (las
x vitales) de un proceso que tienen impacto
sobre una o ms caractersticas del producto final.
4. Encontrar las condiciones de operacin (temperatura,
velocidad, humedad.
por ejemplo) donde se reduzcan los defectos o se logre un mejor desempeo
dei proceso.
5. Reducir el tiempo de ciclo del proceso.
6. Hacer el proceso insensible o robusto a oscilaciones de variables ambientales.
. 7. Apoyar el diseo o rediseo de nuevos productos
o procesos.
8. Ayudar a conocer y earacteizar nuevos materiales.
En general, cuando se quiere mejorar un proceso existen dos maneras bsicas
de obtener la informacin necesaria para ello: una es observar o monitorear va he-
rramientas estadsticas, hasta obtener seales tiles que permitan mejorarlo; se dice
que sta es una estrategia pasiva. La otramanera consiste en experimentar,
es decir.
hacer cambios estratgicos y deliberados al proceso para provocar dichas seaies
tiles' Al analizar los resultados del experimento se obtienen las pautas a seguir, que
El diseo
de experimentos
hoy
muchas
veces
Se coflCrefen pn
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experimenrar
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del proceso.
En esre
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n*::i*::*".;:::'ffi
El saber
diseo
de experimentos
y otras
tcnicas
estadsticas,
en combinacin
con
conocimienros
del proceso,
sirrian
ar ,rponruut.
der mismo
;;;;
," observador
per_
ceptivo
y proactivo
que
es capaz
deproponer
mejoras y de observar
argo inteesante
(oportunidades
de mejora)
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donde
ora persona
no ve nada.
5
Dseo
de expermentos
en la investigacn
Lo que
se ha dicho
hasta
el momento
tambin
es vlido
en el
cin
cientfica
o aplicadu,
yu qr"
u ni J""u"nrur,
el objetivo
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y mejores
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y los datos
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manera
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de induccin,
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Este proceso
interacvo
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puede
visualizase
como
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(figura
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los daros y las con_
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ilt;:?;T:$mlg*";;.,,Ji1"0""""'u',"oin"u"ionderamodincacin
Breve
historia
del
diseo
de experimentos
El diseo
estadstico
de experimentos,
desde
su introduccin
por
RonaldA.
Fisher
en ra
primera
mitad
der siglo
xx en Ingiaterra,
se ha utirizado
para
conse acelerado.
Ei rrabajo
de Fisher
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Diseo
de experimentcs
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Prcceso
de deduccin
Es cundo
las
consecuencias
denvadas
de la hiptesis
pueden
ser comparadas
con
IOS datos
Hr_
lsd
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Proceso
de induccin
Es cuando
las
consecuencias
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original y los da_
tos no estn
de acuerdo, por
lo
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cambiar
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Teora,
modelos,
hiptesis,
supuestos
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Realidad,
hechos,
fenmenos,
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Figura
l.t
Proceso
nteractivo
de la experimenhcin,
Hiptesis H,
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Deduccin -------*
CAPITULC 1 lntroduccin al diseo de experimentos
Datos
Consecuencias de H,
lnduccin Hiptesis
modificada
H,
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;

Figura t'? El proceso


de generacin
de aprendizaje y conocimiento como un cclo de retroalimentacin.
influy de manera decisiva en ia investigacin agrcola, ya que aport mtodos (ahora
usados en todo el mundo) para evaluar los resultados de experimentos
con muestras
pequeas' La clave de las aportaciones de Fisher radica en que este investigador
se dio
cuenta de que ias fallas en la forma de realizar experimentos
obstaculizaba
el anlisis
de los resultados experimentales.
Fisher tambin proporcion
mtodos para disear
experimentos destinados a investigar la influencia simultnea de varios factoes.
Los desarrollos posteriores en diseos de experimentos
fueron encabezados
por George E. P. Box, quien trabaj como estadstico durante ocho aos en la indus-
tria qumica en Inglaterra y desarroll la metodologa
de superficie
de respuestas
(vase Box y Wilson, 195i), ia cual incluye nuevas famiiias de diseos y una estra-
tegia para la experimentacin
secuencial. Es posible afirmar que entre 1950 y 19g0.
el diseo de experimentos se convirti en una heramienta de aplicacin
frecuente,
pero slo en las reas de investigacin y desarrollo.
Hasta la dcada de 7970,Ia apli-
cacin a nivel planta o procesos de manufactura no estaba generalizada,
debido a la
falta de recursos computacionales y a que los ingenieros y especialistas
en manufac-
fura carecan de formacin en el iea de estadstica.
En la dcada de 19g0 se dio un gran impulso al conocimiento
y ra apricacin
del diseo de experimentos
debido al xito en calidad de la industria japonesa.
El
movimiento por la calidad, encabezado por los gurues Deming e Ishikawa, promovi
el uso de la estadstica en calidad, donde el diseo de expe.imentos
demostr
su
utilidad tanto para resolver problemas
de fondo como para diseRar mejor los produc_
tos y los procesos.
En Japn destaca el trabajo de Genichi raguchi, cuyos conceptos
sobre diseo robusto tambin tuvieron un impacto significativo
en la academia
en el
mundo occidental. como respuesta al movimiento por ia calidad y ra mejora de pro_
cesos, las industrias empezaron a entrenar a sus ingenieros
en la aplicacin
del dise-
o de experimentos.
Esto contina en la actualidad; incluso, en los ltimos veinte
aos, las univesidades
han incorporado
er diseo de experimentos
como materia
obligatoria
u operativa en la mayora de las ingenieras.
Fefislcios?es
bsicas
en eg
lr
-

dFseo
de eNperlsnentss
El diseo de experimentos
es la aplicacin del mtodo cientfico para generar
cono-
cimiento
acerca de un sistema o proceso, por medio de pruebas praneadas
adecua_
damente' Esta metodologa se ha ido consolidando
como un conjunto cle tcnicas
hiptesis Hrreemplaza a H,
Definiciones bsicas en el diseo de experimentos
estadsticas y de ingeniera, que permiten entender mejor siruaciones complejas de
relacin causa-efecto.
Experimento
IJn experimento es un cambio en las condiciones de operacin de un sistema o pro-
ceso, que se hace con el objetivo de medir e1 efecto del cambio sobre una o varias
propiedades del producro o resultado. Asimismo, el experimento permite aumentar
el corrocimiento acerca del sistema. Por ejemplo, en un proceso qumico se pueden
probar diferentes temperaturas y presiones, y medir el cambio observado en el rendi-
miento (yield, ppm, defectivo) del proceso. Al analizar los efectos (datos) se obtiene
conocimiento acerca del proceso qumico, io cual permite mejorar su desempeo.
Unidad experimental
La tmidad experimental es Ia pieza(s) o muestra(s) que se utiliza para generar un
valor que sea representativo del resultado del experimento o prueba. En cada diseo
de experimentos es importante definir de manera cuidadosa la unidad experimental,
ya qu,3 sta puede ser una pieza o muestra de una sustancia o un conjunto de piezas
producidas, dependiendo del proceso que se estudia. Por ejemplo, si se quiere inves-
tigar alternativas para reducir el porcentaje de piezas defectuosas, en un proceso que
produce muchas piezas en un lapso corto de tiempo, es clao que no sera muy con-
fiable que la unidad experimental fuera una sola pieza, en la cual se vea si en una
condicin experimental estaba defectuosa o no. Aqu, la unidad experimental ser
cierta cantidad de piezas que se producen en las mismas condiciones experimentales,
y ai fina1 se analizar cuntas de ellas estn defectuosas y cuntas no.
Variables, factores y niveles
En to'Jo proceso intervienen distintos tipos de variables o factores como los que se
muestran en la figura 1.3, donde tambin se aprecian algunas interrogantes al planear
un experimento.
Variable(s) de respuesta. A travs de esta(s) variable(s) se conoce el efecto o los
resultados de cada prueba experimental (vase figura i.3), por lo que puedon ser
caractersticas de la calidad de un producto y/o variables que miden el desempeo de
Entrada
Factores
controlables --------*
Factores no
....+
controlables
Ldu5d5
--------->
Salida
Caractersticas
de calidad o
PrOCeso variables de
respuesta
-l-
,-
- __-_+.
trteLios
iCules caractersticas de calidad se van a medir?
iCules factores controlables deben incluirse en el experimento?
LQu niveles debe utilizar cada iactor?
iCul diseo experimental es el adecuado?
Figura t.5 Variables de un proceso y pregunts a responder al disear un expermento.
E:S
- ryl
Unidad experimenial
Pieza(s) o muestra(s) cue s=
utiliza par"a generar un valcr
que sea representativo del re-
sultado de la prueba.
tJaiable
de respuesta
A travs de esta(s) variable(s)
se conoce el efecto o los resul-
tados de cada prueba experi-
mental.
tg
&l
:]:
.l
Factores ontrolebes
Son variabies de proceso y/o
caractersticas
de los materiales
y los mtodos experimentales
que se pueden fijar en un nivel
dado.
Facicres no conto!ables
Son variables que no se pue-
den controlar durante el experi-
mento o la operacin normal
del proceso.
Factores estudiados
Son las variables que se investi-
gan en el experimento para ob-
servar cmo afectan o influyen
en la variable de respuesta.
;;ri
CAPTUi-O I lnicduccin
al diseo de experimentos
un proceso'
El objetivo de muchos estudios experimentales
es enconta
la forma de
mejorar la(s) variable(s) de respuesta. Por io general, estas variables
se denotan con
la leira v.
Factores controlables.
Son variables de proceso o caractersticas
de los materiales
experimentaies que se pueden fijar en un niver dado. Algunos de stos son los que
usualmente se controlan durante la operacin normal del proceso (vase
figura t.i;,
y se distinguen porque, para cada uno de ellos, existe la manera o el mecanismo para
cambiar o manipular su nivel de operacin. Esto ltimo es lo que hace posible que se
pueda experimentar con ellos.
por
ejemplo, si en ei proceso
," uru agua a 60oc en_
tonces debe existir un mecanismo que permita fijar la temperatura
del agua dentro de
un rango de operacin, Algunos factores o caractersticas que generalmente
se con-
trolan son: temperatura,
tiempo de residencia, cantidad de cierto reactivo, tipo de
reactivo' mtodo de operacin, velocidad, presin, etc. A los factores controiables
tambin se les llama variables de entrada, condiciones de proceso,
variables d.e d-
seo, parmetros del proceso,ras
x de tut proceso o simplementefactores.
Factores no controlables o de ruido. Son variables
o caractersticas
de materiales
y mtodos que no se pueden controlar durante el experimento
o la operacin normal
del proceso. Por ejempio, algunos factores que suelen ser no contolables
son las
variables ambientales (luz, humedad, temperatura, partcuras,
ruido, etc.), er nimo
de los operadores, la calidad del material que se iecibe del proveedor (interno
o ex-
terno). Un factor que ahora es no controlable puedeconvertirse
en controlable
euan-
do se cuenta con el mecanismo o la tecnologa para ello.
Factores
estudiados.
son las variabres que se investigan
en er experimento,
res_
pecto de cmo influyen o afectan a la(s) variable(s) de respuesta.
Los factores esru-
diados pueden
ser controlables o no contolables,
a estos ttimos quiz fue posible y
de inters controlarlos
durante el experimento.
Para que un factor pueda
ser estudia-
do es necesario que durante el experimento
se haya probado
en, al menos, dos nive_
les o condiciones.
En principio, cuarquier factor, sea controlabre o no, puede tener arguna influen_
cia en la variable de respuesta que se refleja en su media o en su variabilidad.
para
fines de un diseo de experimentos deben seleccionarse
los factores que se conside-
ra' por conocirniento
del objeto de estudio, que pueden tener efecto sobre Ia respues-
ta de inters' obviamente, si se decide o interesa estudiar el efecto de un factor no
controlable, parte de la probiemtica
a superar durante el diseo es ver la manera en
que se controla durante el experimento
tal factor.
Niveles y tratamientos-
Los diferentes valores que se asignan a cada factor estu-
diado en un diseo experimental
se liaman nveles. Una combinacin
de niveles
de
todos los factores estudiados
se llama tratamiento
o punto de diseo.por
ejemplo,
si
en un experimento
se estudia la influencia
de la velocidad y la temperatura, y se de_
cide probar
cada una en dos niveles, entonces cada combinacin
de niveies (veloci-
dad, temperatura)
es un tratamiento. En este caso habra cuatro tratamientos,
como
se muestra en la tabla 1.1. Es necesario probar cada tratamiento y
obtener el cores-
pondiente
valor de y.
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I
Definiciones bsicas en el diseo de experimentos
Tabla l.l Puntos de diseo o tratamientos.
De acuerdo con estas definiciones, en el caso de experimentar con un solo fac-
tor, cada nivel es un tratamiento.
Error aleatorio y error experimental. Siempre que se realiza un estudio experi-
mental,
parle
dq.latgggb-4ed--obe1yqd*4--e-p-repe14
4-ql9p-a-dla-e"xp,ii,c:arporios*
&g!qf-e,S
q-s-tUdiadq!. Esto es, siempre hab qq
-eanenle
de yari"a$!!d3{ u9
-q,g--e!q
a causas comurrs!.-q-a194!snas,*q-!le-ge,I.q,ran.1variabilid4d
natural
--d.el-p"rpegs9'*Esta
variabilidad constituye el llamado error aleatorio. Por ejemplo, ser pa4e de este
error aleatorio el pequeo efgqtg-que tie4gll
lqs
f4c!ge--s, gqe no 5e-
-e-sqdlaron,
siem-
pre y cuando se mantenga pequeo o despreciable, as como la variabilidad de-13s
npdlg-fqep.,bqqb-e-.bqj.q.-1-a-s
lltna.-
co!-digioue--s' Sin embargo, el error aleatorio
tambin absorber tqdo-Llo_s__e_gale_S qU,e elexperime-uladol
qollg"Je durante 1os expe-
rimentos, y si stos son graves, ms que error aleatorio hablaremos de error experi'
mental. De predominar ste, la deteccin de cules de los factores estudiados tienen
un efecto real sobre la respuesta ser difcil, si no es que imposible'
Cuauduse-sp,se.un---djs-eq-
qxp-efime-tal es- r.qrpo44n!e que
!a
varia-b-i!!{q$ gb,-
servada de la respuesta se deba principalmente a los factores estudiados y en menor
medida al eror aleatorio, y adems que esrc error sea efectivamente aleatorio. Cuan-
do la mayor parte de la variabilidad observada se debe a factores no esfudiados o a
un error no aleatorio, no se podr distinguir cul es el verdadero efecto que tienen los
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Error aleatoi!o
Es la variabilidad observaia
que no se puede explicar por
los factores estudiados; resulta
del pequeo efecto de los fac-
iores no estudiados y del enor
experimental.
'-*{-
'f
l
Error experirnental
Componenie del error aleatorio
que refleja los enores del expe-
rimentador en la planeacin y
e.jecucin del experimento.
Factores de diseo (fciles de controlar):
Tiempo de ciclo, presin del molde, velocidad de tornillo,
temperaiura, tiempo de curado, contenido de humedad
/1 t) tk
Materia prima
--*->
Proceso
aractersticas de calidad:
encogimiento, dureza, coior,
costo, textura
Factores de ruido (difciles de controlar):
Parmetros de calidad del proveedor
.
Qumica dei pl*ico
.
Otrs variables del proceso
.
Variables ambientales
Figura 1,4 Fctores y variables en la fabricacin de un envase de plstico.
x1 x2... xk
t{ {
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z1 22... zk
3
)
)
I
t0 CAPTULO I lntroduccn al diseo de experimentos
faq!g_re,-q etudiados, con lo gyg el exp'gpenro no alcanzara sqp!Le_!ly_o_glg1p4
De aqu la imporlancia de no o3aiv";iib;;;"r";,i"d;f*r",
d."d-"
fluir de manera significativa sobre el comportamiento de la respuesta (principio
de
bloqueo).
Ejernplo I.t
En la figura 1.4 se muestran algunas de las variables que intervienen en el proceso
de fabricacin de un envase de pistico. EI problema generai
es encontrar las con-
diciones de operacin de los factores controlables, que dan por resultado valores
ptimos de las caractersticas de calidad ah listadas. Tambin podra ser de inters
investigar el efecto de factores no controlables, buscando lograr un proceso insen-
sible (robusto) a su posible efecto. Supongamos que slo interesa la dureza de la
pieza de plstico resultante. Algunas preguntas que se pueden responder con un
diseo experimental son:
cules
factores afectan la dureza del plstico?,
cmo
es que la afectan?, o bien,
qu
relacin hay entre los factores controlables y la
dureza?;
existen
otras condiciones de operacin, distintas a las actuales que me-
joran
la dureza? Estas preguntas se responden probando diferentes combinaciones
en los niveles de los factores controlables, seleccionadas de manera adecuada.
Esto ltimo significa escoger el diseo experimental ms adecuado al problema,
que en este caso parece ser un diseo factorial completo o fraccionado (captulos
5,6y8).
Etepas effi el diseo de experismeffitss
Un aspecto fundamental del diseo de experimentos es decidir cules pruebas
o tra-
tamientos se van a realizar y cuntas repeticiones de cada uno se requieren, de ma-
nera que se obtenga la mxima informacin al mnimo costo posible. El arreglo
formado por los diferentes tratamientos que sern corridos, incluyendo las repeticio-
nes, recibe el nombre de matriz de dseo o slo diseo.
Para que un estudio experimental
sea exitoso es necesario realizar,por
etapas,
diferentes actividades. En este sentido, la etapa ms importante y a ia que se le debe
dedicar mayor tiempo eslaplaneacin (vase captulo 10). A continuacin
se descri-
ben de manera breve las et.pas der diseo de experimentos
con objeto de dar una
visin global de lo que implica su correcta aplicacin. Varios concepros que se men-
cionan en estas etapas se definen con detalle en los siguientes captulos.
Planeacin y realizacin
1. Entender y delimitar el problema u objeto de estudio. En la etapa de
planeacin se deben hacer investigaciones preliminares que conduzcan
a
entender y delimitar el problema u objeto de estudio, de tai forma que quede
claro qu se va a estudiar, por qu es importante y, si es un problema,
cul
es ia magnitud del mismo.
2. Elegir la(s) variable{s) de respuesta que ser medida en cada punto
del diseo y verificar que se mide de manera confiable. La eleccin
de esta(s) variable(es) es vital, ya que en ella se refleja e1 resultado
de las
pruebas. Por eilo, se deben elegir aquelras que mejor reflejen el problema
o
que caractericen al objeto de estudio. Adems, se debe tener confianzaen
t
-s
==El :l>1
illatiz de diseo
:s
el aneglo formado por los
::ramientos que sern corridos,
-
::uyendo las repeticiones.
Planeacin
S: actividades encaminadas a
=::ender,
delimitar el problema
-
Jr;:io de estudio y seleccio-
-a:
variables de respuesta y
':ores. Concluye con la espe-
:' ,:cin de los tratamienros
a
-:::,:r-y
con la organizacin
:= :r:aio experimental.
Etapas en el diseo de experimentos
que las mediciones
que se obtengan sobre esas variables sean confiables.
En
otras palabras,
se debe garantizar
que ros instrumentos y/o mtodos de me_
dicin son capaces
de repetir y reproducir
una medicin, que tienen ra pre-
cisin (error)
y exactitud (calibracin)
necesaria.
Recordemos que los siste-
mas de medicin
son la forma en ra que percibimos
ra rearidad, por ro que si
stos son deficientes,
ias decisiones que se tomen con base .n .rlo, pu.a"n
ser inadecuadas.
3' Determinar
cules factores deben estudiarse
o investigarse,
de auer-
do a la supuesta
influencia que tienen sobre Ia respuesta,
No se trata
de que el experimentador
tenga que saber a priori cules factores influyen,
puesto que precisamente
para eso es el experimento,
pero s de que utilice ioda
la informacin
disponible para incluir aquellos qu. ," considera que tienen un
mayor efecto.
4. seleccionar
ros niveres de cada ra.or,as
como er dseo expermen-
tal adecuado
a tos factores que se tienen y ar objetivo er experi-
mento'
Este paso tambin implica determinar
cuntas repeticiones
se ha-
rn para cada tratamiento,
tomando en cuenta ei tiempo, er costo y ra
precisin
deseada.
5. Planear y organizar
er trabajo experimentat.
con base en el diseo
seleccionado,
organizar y pranear con detaile er trabajo experimentar,
por
ejempio,
las personas
que van a intervenir, ra forma operativa en que se ha_
rn las cosas,
etc. (vase
capfulo 10).
6. Realizar et experrmento.
seguir al pie de la letra er plan previsto en ra
etapa anterior, y en caso de argn imprevisto, determinar
a qu persona se re
reportara y lo que se hara.
Anlisis
En esta etapa no se debe perder de vista que los resultados
experimentales
son obser-
vaciones
muestrales,
no poblacionales.
For ello, se debe recurrir a mtodos estads-
ticos inferenciales
para
ver si las diferencias
o efectos muestrales (experimentales)
son lo suficientemente.
grandes
para que garanticen
diferencias pobracionales
(o a
nivel proceso)'
La tcnica
estadstica
""nt*t
en el anlisis de los experimentos
es el
llamado
anlisis de varianza
ANOVA (acrnimo
en ingls).
lnterpretacin
Aqu' con el respaldo
del anlisis estadstico
formal, se debe analizarcon
detalle lo
que ha pasado
en el experimenlo,
desde contrastar ras conjeturas iniciales con los
resultados
del experimento,
hasta observar
los nuevos aprendizajes que sobre el pro_
ceso se lograron,
verificar
supuestos y eregir el tratamiento ganador,
siempre con
apoyo de las pruebas
estadsticas.
Control y conclusones
finales
Para concluir
el estudio
experimental
se recomienda
decidir qu medidas implemen_
tar para generalizar
el resultado dei eshrdio y para ganntizar que ras mejoras se
mantengan'
Adems,
es preciso
organizar una presentacin
para difundir los logros.
il
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.I
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12
a"qPTUtO 1 lntroduccin al diseo de e;<perimenios
dcnsidera{ines
prrti*as sobre
ei s,iso de 'atodos estadsti*ss
En adicin a 1o dicho en 1a seccin anterior, es importante tomar en cuenta que aun-
que el uso de metodologas estadsticas por lo general ayuda a hacer ms eficiente ei
proceso de investigacin y de soiucin de problemas, es necesario reconocer que ias
metodologas estadsticas por s solas no garantizan investigaciones exitosas, por elio
es importante considerar los siguientes puntos:
El conocimiento no estadstico es vital. Para utilizar los mtodos estadsticos en
general y los diseos de experimentos en particular, en primer lugar se requiere que
el experimentador tenga un buen nivel de conocirniento tcnico y prctico sobre el
fenmeno o proceso que estudia, de tal forma que pueda vislumbrar con cierta faci-
lidad cu]es son los aspectos clave del fenmeno y sea capaz de piantear conjeturas
precisas, vislumbrar el tipo de relaciones entre las variables de respuesta y los posi-
bles factores a estudiar. Todo esto ayudar a seleccionar mejor los factores y sus ni-
veles, as como el diseo que es mejor aplicar. Adems, ese conocimiento permitir
sacarle un provecho real al anlisis estadstico de los resultados y obtener conclusio-
nes que generen aprendizaje y soluciones.
Reconocer la diferencia entre significancia estadstica e importancia prc'
tica. En ocasiones, un experimentador puede concluir que dos tratamientos son di-
ferentes estadsticamente, pero que tales diferencias, aunque sean significativas, no
necesariamente lepresentan una diferencia que en la prctica Sea importante.
Apostarle ms a la experimentacin secuencial que a un experimento nico
y definitivo. En ocasiones, los experimentadores novatos pretenden en una sola
fase de experimentacin contestar todas sus interrogantes sobre un proceso o fen-
meno en particular. Sin embargo, esto puede llevar a experimentos muy extensos que
consuman demasiados recursos y que retarden la generacin de resultados. Por elio
es importante considerar como alternativas a diferentes fases de experimentacin en
forma secuencial, en las cuales se alcance paulatinamente una mayor precisin en 1os
conocimientos y soluciones.
Es importante no confundir la experimentacin secuencial con la experimenta-
cin a prueba y error (vase seccin "Experimentacin factorial frente a mover un
factor alavez" del captulo 5). La experimentacn secuencial en cada fase sigue una
estrategia bien definida y pensada; por 1o tanto, en cada fase se obtienen resultados y
conclusiones importantes que permiten generar soluciones y conocimiento ms refi-
nado para plantear de mejor manera la siguiente fase de experimentacin.
Prlnciplos bsacos

El diseo de experimentos trata de fenmenos que son observabies y repetibles. Por


lo tanto, sin el pensamiento estadstico, los conceptos de observabilidad y repetibili-
dad son inherentemente contadictorios. Cualquier cosa observada se aprecia con
variabilidad; nada ocurre exactamente de la misma forma dos veces, incluso las me-
I
(
(
(
I
I
I
I
I
I
{
I
(
I
{
I
(
I
(
{
I
I
Consideraciones prcticas sobre el uso de mtodos estadsticos
diciones del mismo evento varan. Entonces.
qu
se quiere decir cuando la ciencia
demanda que una obsewacin sea repetible?,
qu
repeticin es realmente una repe-
ticin?, cuando un resultado es el mismo o dif,rere,
es
confirmacin o contradiccin?
Estas preguntas no pueden ser contestadas de manera coheente sin el pensamiento
estadstico; por ejemplo, alguien da una nueva receta de chocolate, dice que no falla,
pero se prueba y no sale, mientras que el segundo y tercer iniento s funcionan.
La
receta est comprobada completamente? (Los chocolates tienen ms de 800 ingre-
dientes individuales que pueden ser sparados.)
De acuerdo con lo anterior, se debe ser muy cuidadoso en la planeacin y e1
anlisis de un experimento. El punto de partida para una correcta planeacin es apli-
car los principios bsicos del diseo de experimentos: aleatonzacin, repeticin y
bloqueo, los cuales tienen que ver directamente con que los datos obtenidos sean
tiles para responder a las preguntas planteadas, es decir, la validez del anlisis de los
datos se apoya en estos principios.
Aleatorzacin. Consiste en hacer las con'idas experimentales en orden aleatorio
(a7 azar) y con material tambin seleccionado aleatoriamente. Este principio aumen-
ta la probabiiidad de que el supuesto de independencia de los errores se cumpla, lo
cual es un requisito para la validez de las pruebas de estadsticas que se realizan.
Tambin es una manera de asegurar que ias pequeas diferencias provocadas por
materiales, equipo y todos 1os factores no controlados, se repartan de manera homo-
gnea en todos los tratamientos. Por ejemplo, una evidencia de incumplimiento o
violacin de este principio se manifiesta cuando el resultado obtenido en una prueba
est muy influenciado por la prueba inmediata anterior.
Repeticin. Es correr ms de una vez un tratamiento o una combinacin de factores.
Es preciso no confundi este principio con medir varias veces el mismo resultado expe-
rimental. Repetir es volver a reahzw un tratamiento, pero no inmediatamente despus
de haber corrido el mismo tatamiento, sino cuando corresponda de acuerdo con la alea-
tonzacin. Las repeticiones permiten distinguir mejor qu parte de la variabilidad total
de ios datos se debe al error aleatorio y cu1 a los factores. Cuando no se hacen repeti-
ciones no hay manera de estimar la variabidad natural o el error aleatorio, y esto difi-
culta la construccin de estadsticas realistas en el anlisis de los datos.
Bloqueo. Consiste en nulifica o toma-r en cuenta, en forma adecuada, todos los fac-
tores que puedan afectar la respuesta observada. Al bloquear, se supone que el sub-
conjunto de datos que se obtengan dentro de cada bloque (nivel particular del factor
bloqueado), debe resultar ms homogneo que el conjunto total de datos. Por ejem-
plo, si se quieren comparar cuatro mquinas, es impofante tomar en cuenta al ope-
rador de las mquinas, en especial si se cree que la habilidad y los conocimientos del
operador pueden influir en ei resuitado. Una posible estrategia de bloqueo del fac-
tor operador, sera que un mismo operador realizata todas las pruebas del experi-
mento. Otra posible estrategia de bloqueo sera experimentar con cuatro operadores
(cuatro
bloques), donde cada uno de ellos prueba en orden aleatorio las cuatro m-
quinas; en este segundo caso, la comparacin de las mquinas quizs es ms real.
Cada operador es un bloque porque se espera que las mediciones dei mismo ope-
rador sean ms parecidas entre s que las mediciones de varios operadores.
l3
ry
1-
a-d j
Aleatorizacin
Consiste en hacer conidas er-
perimentales en orden aleato-
rio (al azar); este principio
aument la posibilidad de que
el supuesto de independencia
de los enores se cumpla.
Es coner ms de un vez un
tratamiento o combinacin de
factores.
T1.
tsloqueo
Es nulificar o tomar en cuenta
en forma adecuada todos los
factores que pueden afectar la
respuesta observda.
I
Repeticin
-
-
CAFTULO I lntroduccin al diseo de experimentos
a
a
Los principios bsicos se entendern mejor en la medida en que se estudien 1os
a
ejemplos de los captulos siguientes. En particular, en la seccin "Poblaciones parea-
d
das" del captulo 2, se presentan los experimentos ms simples donde ia aplicacin
il
de estos principios es evidente.
a
Clasfca*rm y selecsn de
:
trss disefros xperrnentales
d
a
Existen muchos diseos experimentales para estudiar ia gran diversidad de proble-
A
mas o situaciones que ocurren en la prctica. Esta cantidad de diseos hace nece-
J
sario saber cmo elegir el ms adecuado para una situacin dada y, por ende, es
preciso conocer cmo es que se clasifican los diseos de acuerdo con su objetivo y
d
sualcance.
r J
J
Los cinco aspectos que ms influyen en la seleccin de un diseo experimen- d
tal, en e1 sentido de que cuando cambian por lo general nos llevan a cambiar de di-
d
seo, son:
d
1. El objetivo del experimento.
d
2. El nmero de factores a estudiar. d
3. El nmero de niveles que se prueban en cada factor.
I
4. Los efectos que interesa investigar (relacin factores-respuesta).
d
5. El costo dei experimento, tiempo y precisin deseada.
I
Estos cinco puntos no son independientes entre s, pero es importante sealar- d
los de manera separada, ya que al cambiar cuaiquiera de ellos generalmente cambia
d
el diseo experimental a utilizar (vase captulo 10). Con base en algunos de estos
d
cinco puntos es posible clasihcar los diseos como 1o hacemos a continuacin.
El objetivo del expertmento seutiliza como un criterio general de clasificacin
d
de los diseos experimentales, mientras que los otros cuatro puntos son tiles para
a
subclasificarlos. En este sentido, de acuerdo con su objetivo y sin pretender ser ex- a
haustivos, ios diseos se pueden clasif,icar como:
I
1. Diseos para comparar dos o ms tratamientos
1
2. Diseos para estudiar el efecto de varios factores sobre la(s) respuesta(s)
I
3. Diseos para determinar el punto ptimo de operacin del proceso. d
4. Diseos para la optimizacin de una mezcla.
d
5. Diseos para hacer el producto o proceso insensible a factores no contro-
d
lables.
d
En la figura 1.5 se muestra la clasificacin general de los diseos experimenta-
d
les de acuerdo con su objetivo. Dentro de cada rama se pueden clasificar de acuerdo
d
al nmero de factores, al tipo de efectos que se pretende estudiar y segn las restric-
d
ciones existentes. En la misma figura se iistan los diseos particulares ms represen-
d
tativos de cada rama.
Ntese que los diseos factoriales completos y fraccionados ocupan ms de un
I
lugar en la figura 1.5; la razn es que estos diseos son eficaces en diversas situacio-
d
a
a
d
d

14
Preguntas y ejercicios
t5
!
3
I
l. Diseos para comparar dos
o ms tratamientos
2. Diseos para estudiar el
efecto de varios factores
sobre una o ms variables
de respuesta
3. Diseos para la optimizacin
de procesos
4. Diseos robustos
5. Diseos de mezcias
Figura t.5
Diseo completamente al azar
Diseo de bloques completos al azar
Diseo de cuadros latino y grecolatino
Diseos factoriaies 2*
Diseos factoriales 3k
Diseos factoriales fraccionados 2k
-p
Diseos para el modelo
de primer orden
L
4.
5.
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7.
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b
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I
Oisenos lactoriales 2k
Y
2k
- P
I Diseo de Plakett-Burrnan
I
oiseno simplex
Diseos para el modeio I
Oiseno de composicin central
. i"r
""n
I oiseno de Box-Behnken
I
Disenos factoriales 3k
Y
3k
- e
J
Rneglos ortogonales
(diseos factoriales)
I
Diseo con arreglos interno y externo
I
oiseno simplex-reticular
j
Oiseno simplex con centroide
I Diseo con restrtcclones
l^.
I Utseno axlal
t
Clasificacin de los diseos experimentales.
nes prcticas. De hecho, varios de los otros diseos que Se mencionan en esta figura
son casos particulares o generalizaciones de los diseos factoriales. En los siguientes
captulos se vern con detalle prcticamente todos estos diseos.
a
3.
Explique las ventaias que tiene el diseo de experimentos sobre una estrategia de prue-
ba y error,
Qu es un experimento y qu es disear un experimento?
En el contexto de un diseo de experimentos, tqu es una variable de respuesta?, iqu
es un factor estudiado? y iqu relacin se esperara que haya entre la variable y los
factores?
iEn un experimento slo es posible estudiar los faclores que actualmente se controlan
en la operacin normal del proceso?
iEs posible estudiar cmo influye un factor sobre la variable de respuesta, si el factor se
mantiene fijo en todas las corridas o pruebas experimentales? Explique'
Se tiene un experimento en el que los factores a estudiar y sus niveles son los siguien-
tes: temperatura (10, 20 y 30"C); tiempo (60 y 90 minutos). Elabore una lista de todos
los posibles tratamientos de este diseo.
ZQu es el error aleatorio y qu es el error experimental?
iPor qu es importante aleatorizar el orden en que se corren los diferentes tratamientos
en un diseo de experimentos?
Seale las etapas en el diseo de un experimento, as como algunos asPectos clave de
cada una de ellas.
t5
CAPTUL0 1 lntroduccin ai diser=ro de experimentos
iPor qu se considera la planeacin del experimento como la etapa ms importante?
Describa cinco actividades que se realizan en esta etapa.
Describa de manera breve los tres principios bsicos del diseo de experimentos.
Explique la diferencia entre significancia prctica y significancia estadstica. Proponga un
ejemplo donde se tenga la segunda pero no la primera.
Describa cinco aspectos que son relevantes al momento de seleccionar el diseo expe-
rimental.
Mencione dos problemas en su rea de trabajo que pudieran abordarse con el diseo
de experimentos. Para cada problema enliste algunos factores de control y al menos
una variable de respuesta.
Suponga que se quiere estudiar el desempeo de un automvil, y lo que se desea es
encontrar los factores que ms influyen en su rendimiento. iCules podran ser las va-
riables de respuesta?, icules los factores a estudiar?, icules los factores no controla-
bles o de ruido?
Se quiere comparar el desgaste de dos marcas de llantas A y B, para lo cual se eligen al
azar
'l
o conductores particulares de cierta ciudad. A cinco de ellos, seleccionados al azar,
se les instalan gratis las llantas marca A y a los cinco restantes la marca B, con el com-
promiso por escrito de permitir la verificacin del desgaste cada seis meses.
o) ZCree que este experimento permita una comparacin
justa
del desgaste de las dos
marcas de llantas?
b) iQu consideraciones se debieron hacer para lograr una comparacin ms
justa?
c) Proponga al menos un cambio al experimento que usted considera que mejoraria
la comparacin.
Una compaa farmacutica realiz un experimento para comprobar los tiempos pro-
medio (en das), que son necesarios para que una persona se recupere de los efectos
y las complicaciones que siguen a un resfriado comn. En este experimento se compa-
raron a personas que tomaron distintas dosis diarias de vitamina C. Para hacer el expe-
rimento se contact a un nmero determinado de personas, que en cuanto les daba el
resfriado empezaban a recibir algn tipo de dosis. Si la edad de las personas es una
posible fuente de variabilidad, explique con detalle cmo aplicara la idea de bloqueo
para controlar tal fuente de variabilidad.
En el caso anterior, iqu podra pasar si no se controla la posible fuente de variacin
que es la edad?
Un grupo de investigadores trabaja para industrializar la mermelada de tuna; para ello,
realizan mermeladas considerando fos siguientes factores: o) variedad de tuna: tres
tipos, ) con cscara o sin cscara, c) completa o la pura pulpa. Por lo tanto, se tienen
12 posibles formas (tratamientos) de producir mermelada.
La pregunta central que se plantean es si influyen en el sabor los factores consi-
derados, y quisieran encontrar cul es la mejor combinacin de mermelada (tratamien-
to ganador). Para responder hicieron las 12 combinacionesy pusieron cada una en un
recipiente numerado. Enseguida se trasladaban a lugares concurridos donde acomoda-
ban los recipientes ordenados del 1 al I 2, y a personas del pblico les entregaban una
hoja de registro y la invitaban a que en el orden dado probaran en pequeas porciones
las mermeladas y anotaran qu tan buena les pareca la mermelada (en una calificacin
entre O a t O). Al final se tuvo la respuesta de 42o personas, donde cada una daba I 2
calificaciones (una para cada mermelada). iHay algo gue desde su punto de vista inva-
lide los resultados obtenidos? Utilice el sentido comn y argumente su respuesta.
J

J
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15.
16.
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19.