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QU ES EL DESARROLLO?

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Amartya Sen
Traduccin: J. Gabriel Catao R.
La relacin entre libertad y desarrollo ha sido objeto de debate durante un
tiempo muy largo. Algunos ven la libertad como un gran aliado del progreso;
otros temen la libertad individual como un destructor del desarrollo y una fuente
de adversidad. Este ltimo grupo incluye diferentes (y a menudo contradictorias)
escuelas de pensamiento con muy diferentes diagnsticos de su veneno favorito:
los derechos democrticos, las libertades civiles, la libertad de las transacciones de
mercado, u oportunidades sociales bsicas (como la emancipacin involucrada en
la educacin de las mujeres). Su sospecha comn de la libertad conduce a la
defensa-y la imposicin- de la falta de libertad de uno u otro tipo, en el mbito
poltico, econmico o social.
Es importante contrarrestar de una manera integral y congruente las diversas
manifestaciones de este escepticismo acerca de la libertad, que se puede
encontrar en abundancia en todo el mundo contemporneo. Un buen punto de
partida para el anlisis del desarrollo es el reconocimiento bsico de que la
libertad es a la vez el objetivo principal del desarrollo y su principal medio. La
primera es una afirmacin valorativa e incluye reconocimiento del principio de
que la evaluacin del desarrollo no puede estar divorciada de la vida que las
personas llevan y de las libertades reales que disfrutan. El desarrollo apenas se
puede ver slo en trminos de mejora de los objetos inanimados de
conveniencia, tales como un aumento en el producto nacional bruto (PNB), o en
los ingresos personales, o la industrializacin, o el avance tecnolgico, o la
modernizacin social. Estos son, por supuesto, valiosos -a menudo crucialmente
importantes-, logros, pero su valor ha de depender de su efecto sobre las vidas y
libertades de las personas involucradas. Para los seres humanos responsables, el
enfoque debe ser en ltima instancia, de si tienen la libertad de hacer lo que
tienen razones para valorar.
La relacin entre la libertad y el desarrollo va, sin embargo, mucho ms all de
esta conexin constitutiva. La libertad no es slo el fin ltimo del desarrollo;

1
WORLD BANK AND OXFORD UNIVERSITY PRESS (2000). Frontiers of Development Economics. The
future in perspective. New York, pgs.: 506-5013.
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tambin es un medio crucialmente eficaz. Este reconocimiento se basa en el
anlisis emprico de las consecuencias de -e interconexiones entre- libertades de
tipos distintos y en la evidencia de que las libertades de diferentes tipos por lo
general ayudan a mantenerse entre s
2
. Lo que una persona tiene capacidad real de
lograr se ve influenciada por las oportunidades econmicas, las libertades
polticas, los servicios sociales, as como las condiciones que permiten la buena
salud, la educacin bsica, y el fomento y cultivo de iniciativas. Estas
oportunidades son, en gran medida, mutuamente complementarias y tienden a
reforzar el alcance y el uso entre s. Es a causa de estas interconexiones que la
accin humana libre y sostenible emerge como un motor generalmente eficaz del
desarrollo.
Libertad poltica
En el anlisis de cualquier tipo de libertad, tenemos que tener en cuenta tanto su
pertinencia evaluativa y su papel consecuente. Tome las libertades polticas. Se
pregunta a veces si la libertad poltica es "propicio para el desarrollo." De hecho,
una respuesta negativa a esta pregunta (incluyendo una creencia a menudo
articulada que la democracia es hostil al crecimiento econmico) ha impulsado
tendencias polticas autoritarias en diferentes partes del mundo. En la evaluacin
de esta lnea de argumentacin, la primera cosa a destacar es que esta manera de
plantear la cuestin no encuentra el reconocimiento fundamental de que las
libertades polticas y los derechos democrticos son algunos de los elementos
constitutivos del desarrollo. Su relevancia para el desarrollo no tiene que ser
establecida indirectamente a travs de su contribucin al crecimiento del PIB.
Polticamente ciudadanos no libres -ya sean ricos o pobres-se ven privados de un
componente bsico de la buena vida.
Despus de reconocer esta conexin central, sin embargo, tenemos que someter
a la democracia a un anlisis consecuente, ya que existen otras tipos de libertades
tambin. Vale la pena sealar en este contexto que las extensas comparaciones
entre pases no han proporcionado un apoyo emprico a la creencia de que la
democracia es hostil para el crecimiento econmico (vase, por ejemplo,
Przeworski y otros 1995; Barro 1996). De hecho, la evidencia es abrumadora de
que el crecimiento es asistido por la potenciacin de la coyuntura econmica y no
por la crueldad del sistema poltico.

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Barro, Robert J. 1996. Getting It Right: Markets and Choices in a Free Society. Cambridge, Mass.: MIT Press.
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Tambin hay que prestar atencin a la evidencia de que la democracia y los
derechos civiles y polticos tienden a mejorar las libertades de otros tipos (como
la seguridad econmica) a travs de dar voz a los marginados y los vulnerables. El
hecho de que ninguna gran hambruna haya ocurrido nunca en un pas
democrtico que tiene elecciones regulares, partidos de oposicin, y medios de
comunicacin relativamente libres -incluso cuando el pas es muy pobre y en una
situacin alimentaria adversa,- ilustra el aspecto ms elemental del poder
protector de la libertad poltica. Aunque la democracia india tiene muchas
imperfecciones, los incentivos polticos generados por ella han sido suficientes
para eliminar las grandes hambrunas desde el momento de la independencia. La
hambruna de Bengala de 1943, de la que fui testigo cuando era nio, fue el ltimo
de estos eventos; el pas se independiz en 1947. Un caso contrastante es el de
China. Incluso antes de las reformas econmicas de 1979, China lo hizo mucho
mejor que la India en muchas reas, sobre todo en la ampliacin del acceso a la
educacin y a la asistencia sanitaria bsica. Entre 1959-1962, sin embargo,
experiment el hambre ms grande registrada en la historia, con una cifra de
mortalidad adicional que se ha calculado diversamente entre 23 millones y 30
millones de personas. En la actualidad, los pases con continua hambruna -
Etiopa, la Repblica Democrtica de Corea, as como Sudn- son los ms
perturbados por regmenes autoritarios o control militar.
El poder de la democracia en proveer proteccin y seguridad a las personas
vulnerables es, de hecho, mucho ms extenso que la prevencin de las
hambrunas. Los que estn relativamente en peor situacin en la Repblica de
Corea e Indonesia pueden no haber pensado mucho en la democracia, cuando la
situacin econmica pareca mejorar para todos. Cuando, sin embargo, las crisis
econmicas llegaron (y la fortuna de las diferentes clases fueron en direcciones
diferentes), los derechos civiles y polticos y la voz que la democracia puede dar a
los pobres se perdieron desesperadamente para las personas cuyos medios
econmicos y vidas fueron maltratadas inusualmente. Una disminucin en el PIB
de 5 o 10 por ciento no es realmente una gran calamidad, vista desde una
perspectiva de agregada, si sigue el crecimiento del 5 al 10 por ciento por ao
desde hace dcadas, pero si esa disminucin se acumula de forma desigual en los
grupos ms desfavorecidos, ellos pueden estar en peligro grave, y requerir apoyo
social. La democracia se ha convertido ahora en un tema central en estos pases
(est haciendo grandes progresos en la Repblica de Corea) y en otros, entre
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ellos, el ms espectacular, Tailandia. No debemos realmente tener que esperar
una crisis econmica para apreciar el poder protector de la democracia.
Mercados y libertades transaccionales
Consideremos ahora un tipo diferente de ejemplo: el papel de los mercados. Una
vez ms, la libertad de intercambio y de transaccin es en s misma parte
integrante de las libertades bsicas que las personas tienen razones para valorar.
Este es un punto muy diferente de la cuestin ms discutida de la eficacia de los
mercados en la generacin de prosperidad econmica. Estar genricamente en
contra de los mercados es casi tan extrao como estar genricamente en contra
de las conversaciones entre las personas. Las libertades para intercambiar
palabras, o bienes, o regalos, no necesitan justificacin defensiva en trminos de
sus efectos favorables aunque distantes; ellas son parte de la manera como los
seres humanos viven en sociedad e interactan entre s (a menos que se
constrian por regulacin o decreto).
Relacionado con este tema est la importancia de la libertad de empleo y de
prctica de trabajo prctica -en contraste, por ejemplo, con la esclavitud o la
servidumbre por deudas. La libertad de trabajo basada en el mercado es una
libertad fundamental que recibi atencin favorable incluso de Karl Marx -no
siempre un gran admirador del capitalismo. De hecho, los comentarios favorables
de Marx sobre el capitalismo, en comparacin con la falta de libertad de los
acuerdos laborales precapitalistas se relacionan exactamente con esta cuestin,
que tambin produjo su caracterizacin de la Guerra Civil Norteamericana como
"el gran acontecimiento de la historia contempornea"
3
. En el mundo
contemporneo, esta cuestin de la libertad de mercado es bastante central para
el anlisis de la mano de obra en condiciones de servidumbre comn en muchos
pases en desarrollo-y la transicin a los sistemas de trabajo de libre mercado
(vase, en particular, Ramachandran, 1990). Esto es, curiosamente, uno de los
casos en los que el anlisis marxista ha tendido a tener una afinidad con la
concentracin libertaria de la libertad en oposicin a la utilidad.
Destacar esta consideracin a menudo olvidada no es, por supuesto, negar la
importancia de juzgar los mecanismos de mercado ampliamente sobre la base de
todos sus papeles y efectos, entre ellos su probada capacidad para generar

3
Marx (1887), vol. 1, ch. 10, sect. 3: 240; see also Marx (1973).
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crecimiento econmico, la prosperidad, y, en determinadas circunstancias,
incluso la equidad econmica. Tambin hay que examinar los aspectos negativos
de las operaciones de mercado sin restricciones (sobre todo cuando existe una
desigualdad severa en propiedad y dotaciones) y los juicios generales, incluyendo
las crticas, que las personas puedan tener de los estilos de vida y valores
asociados a una cultura exclusivamente centrada en el mercado. Al ver el
desarrollo como libertad, la importancia constitutiva de las transacciones, as
como los efectos directos e indirectos de los mercados, deben considerarse
conjuntamente. Es importante no perder de vista las interrelaciones entre las
libertades de diferentes tipos.
Oportunidades sociales
Para tomar otro tipo de caso, considrese el papel de las oportunidades sociales
que el Estado y la sociedad pueden facilitar. La educacin pblica, por ejemplo,
ha sido un medio eficaz para liberar a las personas de la esclavitud del
analfabetismo y la ignorancia. Esta libertad es valiosa en s misma, ya que tambin
contribuye al desarrollo econmico (e incluso a un uso ms compartido de los
mecanismos del mercado) y a las libertades efectivas que resultan de la
prosperidad econmica. Esa leccin, ya implcita en la experiencia de Occidente,
se refuerza espectacularmente por el papel de la expansin de la capacidad
humana en el rpido crecimiento econmico de Japn. Esa leccin, ya implcita
en la experiencia de Occidente, se ve reforzada espectacularmente por el papel de
la expansin de la capacidad humana en el rpido crecimiento econmico de
Japn. Ya en la poca de la restauracin Meiji en la ltima parte del siglo 19, el
Japn tena una tasa de alfabetizacin ms alta que la de Europa, a pesar de que
esta ltima tuvo una larga ventaja en el desarrollo industrial. Entre 1906 y 1911, la
educacin consume tanto como el 43 por ciento de los presupuestos de las
ciudades y localidades de todo el Japn. En los primeros aos del siglo 20, muy
poco analfabetismo segua habiendo, de hecho, para 1913 Japn estaba
publicando casi el doble de libros que los Estados Unidos (vase Gluck 1985).
Los grandes logros de las economas de Asia Oriental y del sudeste asitico en los
ltimos decenios tambin estn estrechamente relacionados con el impacto
interactivo de su expansin de la educacin temprana y sus consecuencias de
largo alcance.
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Al explicar el crecimiento econmico relativamente modesto de la economa
india, la hiperactividad del Estado en la poltica industrial de la India ha sido
culpada, y con razn: la negacin de las libertades de transacciones ha hecho la
creacin de riqueza mucho ms problemtica en la India que, por ejemplo, en la
Repblica de Corea, Taiwn (China), o posterior a la reforma de China. Esta
desventaja est siendo rectificada slo muy lentamente. Sin embargo, la baja
actividad del Estado de la India en la promocin de la educacin escolar (casi la
mitad de la poblacin adulta es analfabeta) debe asumir una gran parte de la
culpa. India puede tener ms de cinco veces ms personas con formacin
universitaria que China, pero China est mucho ms cerca de la alfabetizacin
universal entre los jvenes. De hecho, la expansin de la educacin bsica de
China se remonta al perodo anterior a la reforma, cuando fue impulsada por un
compromiso poltico de izquierda. Curiosamente (Adam Smith lo habra visto
como un ejemplo de las "consecuencias no intencionales de la accin humana"),
la expansin educativa en el perodo maosta ha demostrado ser de gran utilidad
en la difusin efectiva de la mercantilizacin en el perodo posterior a la reforma.
No hay ningn misterio por qu el xito de las industrias indias que dependen de
la educacin superior y la formacin (la India es, por ejemplo, el segundo mayor
productor de software del mundo, despus de Estados Unidos) no corresponde
es en absoluto con una amplia produccin econmica fundada en destrezas
bsicas y en la educacin escolar, en el que China ha sobresalido realmente (ver
Drze y Sen, 1995).
Fertilidad y coercin
Un punto central a tener en cuenta es que el desarrollo requiere el uso simultneo
de muchas instituciones. Como Adam Smith seal, hay buenas razones para
tomar nota del hecho de que "con un muy pequeo gasto el pblico puede
facilitar, puede alentar, e incluso puede imponer a casi el conjunto de las
personas, la necesidad de adquirir los ms esenciales partes de la educacin. "
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la
educacin bsica, en particular, la educacin femenina, se asocia con muchos
cambios sociales, en particular la reduccin de la mortalidad infantil y una rpida
cada de las tasas de fecundidad. Esta ltima es, de hecho, un caso de prueba
importante del papel de la libertad, que se refiere a un enfrentamiento entre

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Smith ([17761 1976), I, ii: 27, and V, I, fk 785.
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Condorcet (prolibertad) y argumentos de Malthus (antilibertad) de hace casi
exactamente 200 aos.
Fue Condorcet, matemtico francs y la Ilustracin pensador, quien primero se
refiri a la posibilidad de que el tamao de la poblacin puede muy posiblemente
"superar sus medios de subsistencia." La ms famosa expresin de Malthus de
este miedo vino despus, con citas de Condorcet. Pero Condorcet haba llegado a
argumentar que esta eventualidad no era probable que se produzca porque habra
descensos libremente elegidos en las tasas de fertilidad, como resultado de una
mayor educacin (sobre todo la educacin femenina) y "el progreso de la razn."
Malthus rechaz totalmente el argumento de Condorcet e insisti en que nada
menos que la compulsin obligara a las personas a reducir las tasas de
fecundidad. Hay una tendencia en los estudios malthusianos modernos a
enfatizar los cambios en algunas de las ideas de Malthus a lo largo de los aos,
pero su desconfianza bsica en el poder del razonamiento y la libertad, en
oposicin a la fuerza de la coaccin econmica, en las personas que llevan a
elegir familias ms pequeas se mantuvo en gran parte sin modificar. De hecho,
en una de sus ltimas obras, publicadas en 1830 (muri en 1834), Malthus insisti
en su conclusin de que "no hay razn alguna para suponer que cualquier cosa a
parte de la dificultad de satisfacer las necesidades de la vida inhibir a este mayor
nmero de personas a contraer matrimonio temprano, o a impedirles criar en
salud familias ms grandes "(Malthus [1830] 1982: 243).
Da la casualidad que este debate no es difcil de resolver empricamente. No slo
las tasas de fecundidad han descendido con el tiempo, sino "el progreso de la
razn" en el desarrollo de la nueva norma de familias ms pequeas ha jugado un
papel importante en esta evolucin. Por otra parte comparaciones entre pases
muestran que el declive de las tasas de fecundidad est estrechamente relacionado
con el empoderamiento de las mujeres jvenes cuyas vidas estn ms maltratadas
por el agobio frecuente y la crianza de los nios. Esta leccin tambin se
desprende claramente de la comparacin de cientos de distritos de la India. No es
sorprendente que la educacin de las mujeres y el empleo "remunerado", lo que
incrementa su voz en las decisiones familiares, emergen como los dos mayores
influencias en la reduccin de las tasas de fecundidad.
Si bien la tasa global de fecundidad para la India en su conjunto, a pesar de una
cada de 6 hijos por pareja a poco ms de 3 sigue siendo sustancialmente ms alta
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que el nivel de reemplazo de 2 por pareja, es interesante e importante tener en
cuenta que muchos de los distritos en la India tienen tasas de fertilidad
sustancialmente ms bajas que los Estados Unidos, el Reino Unido, Francia o
china. Los descensos de la fecundidad en los estados indios de Kerala, Tamil
Nadu y Himachal Pradesh pueden estar estrechamente relacionados con el
empoderamiento de las mujeres, en relacin con el rpido aumento de su
educacin y otras influencias sobre el prestigio y la voz de las mujeres jvenes.
Otro ejemplo interesante es el de Bangladesh, donde una fuerte reduccin de
tasas de fertilidad parece haberse asociado con la expansin de las oportunidades
de planificacin familiar, una mayor participacin de las mujeres en las
actividades econmicas (por ejemplo, a travs de movimientos de microcrdito),
y mucho debate pblico sobre la necesidad de cambiar el patrn predominante
de la disparidad de gnero. Todas estas influencias, incluyendo el papel de los
centros de planificacin familiar para ayudar a las mujeres jvenes a adquirir una
mayor libertad reproductiva, contribuyen al empoderamiento de las mujeres. La
funcin social y econmica ms amplia de las mujeres en Bangladesh se ha
notado mucho. La tasa de fecundidad ha disminuido 6,1 a 3,4 en apenas una
dcada y media (entre 1980 y 1996) y se sigue bajando de forma pronunciada; a
principios de 2000 estaba justo encima de 3 hijos por pareja. Todo esto ha
ocurrido sin ningn tipo de coaccin, a travs de una mayor libertad social, sobre
todo para las mujeres jvenes.
China, a menudo se toma como un contraejemplo, proporcionando evidencia
positiva de los buenos efectos de la coercin en la planificacin familiar (como se
manifiesta en la poltica de "un solo hijo"). Existe la necesidad de ms estudios
sobre los detalles de la experiencia china, pero a nivel agregado, la reduccin de la
fecundidad ha sido aguda. La pregunta que se plantea es si un poco de descenso
similar no tena que haberse esperado, incluso en ausencia de la coaccin, a causa
de los logros de China en la educacin femenina y el empleo. El estado indio de
Kerala, donde la educacin femenina tambin se expandi muy rpidamente pero
donde no hay familia planificacin obligatoria, experiment una fuerte cada
similar en la tasa de fecundidad. De hecho, la expansin en Kerala de la
educacin femenina fue ms rpida que la de China, y as fue el descenso en su
tasa de fecundidad, incluso para 1979, cuando China introdujo la poltica de "un
solo hijo". Tasa de fecundidad de China se redujo de 2,8 a 2,0 entre 1979 y 1991;
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durante el mismo perodo la de Kerala se redujo de 3,0 a 1,8. Las tasas de
fecundidad han seguido disminuyendo en los dos lugares, pero la tasa de
fertilidad de Kerala ha sido persistentemente ms baja que la de China en todos
los perodos. Adems, debido a disminucin de la fecundidad en Kerala se
produjo a travs de la libre eleccin en lugar de la coercin, la tasa de mortalidad
infantil ha continuado cayendo en una forma en que no tiene en China: aunque la
mortalidad infantil tasa en los dos pases fue ms o menos similar en 1979, es
ahora de dos veces ms alta en China que en Kerala y an mayor para las nias.
Tanto la eficacia como la demanda de humanidad que disminuye la fecundidad se
basarn en ms libertad, no menos.
La libertad como fin y como medio
Para concluir, una visin del desarrollo centrada en la libertad tiene varias
ventajas sobre perspectivas ms convencionales. En primer lugar, proporciona
una base ms profunda para la evaluacin del desarrollo, lo que nos permite
concentrarnos en el objetivo de la libertad individual en lugar de simplemente en
significados prximos, como el crecimiento del PIB, la industrializacin, o el
progreso tecnolgico. La mejora de las vidas y libertades tiene relevancia
intrnseca que la diferencia de, por ejemplo, la ampliacin de la produccin de
mercancas.
En segundo lugar, dado que las libertades de diversa ndole contribuyen a la
mejora de las libertades de otros tipos, una visin centrada en la libertad ofrece
ideas instrumentales. El centrarse en las interconexiones entre libertades de
distintos tipos, nos lleva mucho ms all de la estrecha perspectiva de ver cada
libertad de forma aislada. Vivimos en un mundo de muchas instituciones (con la
participacin del mercado, el gobierno, el poder judicial, los partidos polticos, los
medios de comunicacin, y as sucesivamente), y tenemos que determinar cmo
pueden complementarse y reforzarse entre s, en lugar de reducir la eficacia de
cada una.
En tercer lugar, esta amplia perspectiva nos permite distinguir entre (a) las
intervenciones represivas del Estado en sofocar la libertad, la iniciativa, y la
empresa, y en paralizar el funcionamiento de la accin individual y la accin
cooperativa y (b) la funcin de apoyo del Estado en la mejora de la libertades
efectivas de las personas -por ejemplo, en la prestacin de la educacin pblica, la
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salud, las redes de seguridad social y las buenas polticas macroeconmicas y en la
salvaguardia de la competencia industrial y la sostenibilidad ecolgica y
epidemiolgica.
Por ltimo, la visin centrada en la libertad captura el papel constructivo de la
agencia humana libre como motor de cambio. En cuanto a la distincin medieval
entre "el agente" y "el paciente", esta es una visin del desarrollo claramente
agente-orientada. Es radicalmente diferente de ver a las personas como
beneficiarios pasivos de ingeniosos programas de desarrollo.

Referencias
Barro, Robert J. 1996. Getting It Right: Markets and Choices in a Free Society.
Cambridge, Mass.: MIT Press.
Drze, Jean, and Amartya Sen. 1995. India: Economic Development and Social
Opportunity. Delhi: Oxford University Press.
Gluck, Carol. 1985. Japan's Modern Myths: Ideology in the Late Meiji Period. Princeton,
N.J.: Princeton University Press.
Malthus, T. R. 1982. A Summary View of the Principle of Population. Harmondsworth,
U.K.: Penguin Books. First published 1830.
Marx, Karl. 1887. Capital. London: Sonnenschein. - 1973. Grundrisse.
Harmondsworth, U.K.: Penguin Books.
Przeworski, Adam, and others. 1995. Sustainable Democracy. Cambridge, U.K.:
Cambridge University Press.
Ramachandran, V. K. 1990. Wage Labour and Unfreedom in Agriculture: An Indian
Case Study. Oxford, U.K.: Clarendon Press.
Sen, Amartya. 1999. Development as Freedom. New York: Knopf.
Smith, Adam. 1996. An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations. R.
H. Campbell and A. S. Skinner, eds. Oxford, U.K.: Clarendon Press. First
published.





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