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El Occidente, el capitalismo, y el sistema-mundo moderno

ESCRITO POR IMMANUEL WALLERSTEIN*. LQSOMOS. MARZO 2012 1


Si uno se pregunta cul es el sentido de su infinita persecucin, por qu [los hombres d
e negocios] nunca estn satisfechos con lo que tienen, y as inevitablemente parecen
actuar en formas sin sentido en trminos de cualquier aproximacin puramente mundan
a a la vida, ellos ocasionalmente responderan, si supieran del todo cmo responder:
para proveer a mis hijos y mis nietos. Pero ese argumento no siendo peculiar a el
los pero funcionando precisamente muy bien para los tradicionalistas tambin, prob
ablemente responderan en una forma ms simple, ms exacta, que el negocio con su cons
tante trabajo se ha convertido en indispensable para su vida. Esta es de hecho, la
nica explicacin precisa y desprende lo que es tan irracional en su estilo de vida
desde el punto de vista de la felicidad personal, que el hombre existe para su
negocio, y no al revs.1
I. El ascenso de Occidente?
El Occidente, el capitalismo y el sistema-mundo moderno estn vinculados indisolub
lemente histricamente, sistmicamente, intelectualmente. Pero cmo exactamente, y por qu?
Esta es una cuestin sobre la cual ha habido poco consenso hasta hoy, y de hecho
cada vez menos.
La imbricacin de los tres conceptos (tres realidades?) alcanz su apogeo en el siglo
XIX. Pero cmo incluso delimitamos este siglo XIX? 1815-1914? o 1789-1917? o 1763-1945
? o 1648-1968?. Dentro de cualquiera de estos marcos temporales, pero particularme
nte mientras los estrechamos, parecera haber poca duda para la mayora de la gente
en la mayor parte del globo de que el occidente (o Europa) ha ascendido, y que estaba
ejerciendo, particularmente despus de 1815, dominio poltico y econmico efectivo sob
re el resto del mundo, al menos hasta que este dominio comenz a retroceder en el
siglo XX.
El siglo XIX tambin fue el perodo durante el cual las ciencias histricas fueron ins
titucionalizadas como disciplinas formales, como arenas (y modos) de conocimiento.
Y, por supuesto, esta institucionalizacin particular ocurri dentro de las univers
idades occidentales, para ser impuestas subsecuentemente sobre el sistema-mundo en
tero. Ms an, es escasamente una exageracin afirmar que el problema intelectual cent
ral con que las varias disciplinas emergentes se preocuparon ellas mismas fue la
explicacin de este presunto (pero aparentemente auto-evidente) ascenso de occiden
te (conocido tambin como la expansin de Europa o la transicin del feudalismo al capital
ismo o los orgenes de la modernidad).
Dado el dominio del pensamiento Ilustrado en el mundo del siglo XIX, las explica
ciones que fueron ofrecidas todas tuvieron la tendencia a presuponer una teora de
l progreso, de la inevitable sucesin progresiva de las formas sociales, que ha al
canzado por algn proceso teleolgico la configuracin particular del sistema-mundo co
mo estaba entonces estructurado. Exista, sin duda, una discrepancia acerca del fu
turo, un desacuerdo acerca de si el sistema-mundo moderno representaba el nivel
cualitativo culminante de este progreso (esencialmente la interpretacin Whig de la
historia) o solamente un estadio penltimo en la progresin de la humanidad (esencia
lmente la afirmacin central de la historiografa marxista).
La disputa sobre el futuro, sin embargo, era peleada primariamente en la arena p
oltica, y por medios polticos. Esta era la disputa acerca del pasado que preocupab
a a las universidades. Esta ria gir en torno a dos cuestiones centrales. Primero, c
ul era el agente o fuerza motriz o primer movimiento de esta trayectoria histrica?
Era el desarrollo de la tecnologa, o el esfuerzo por la libertad humana, o la luc
ha de clases, o la tendencia secular a un incremento de escala y/o de burocratiz
acin del mundo? Y segundo, cualquiera que sea la respuesta dada a esta primera cu
estin por qu fue Occidente (o alguna sub-parte de all) el primero o el que ms avanz
trayectoria histrica?
Es interesante notar qu cuestiones no fueron preguntadas, o pocas veces preguntad
as, ya sea en el siglo XIX o a partir de entonces. No fue preguntado por qu este
nuevo fenmeno (como sea que sea llamado) no haba ocurrido mucho ms temprano en la h
istoria humana, digamos mil aos antes. No fue preguntado si es que haba existido a
lguna alternativa histrica a esta transicin o desarrollo particular. Eso es decir fu e
l desarrollo del capitalismo o de la modernidad inevitable, al menos hasta este mome
nto en el tiempo? Y, puesto que esta cuestin no fue preguntada, se sigue que de e
sto no fue preguntado por qu las sendas alternativas no fueron seguidas. La discu
sin entera de hecho se centr en torno a la premisa que lo que sea que haya sucedid
o tuvo que haber sucedido. Y, puesto que esto tuvo que haber ocurrido, parece qu
e esto fue por el mismo hecho a ser considerado ms o menos progresivo. Me gustara
poner la pregunta al revs, a invertir la problemtica. En vez de preguntar por qu el
capitalismo, o la modernidad, o el desarrollo industrial o el crecimiento inten
sivo ocurri primero en occidente, quiero preguntar la cuestin de por qu esto sucedi d
el todo en cualquier parte? Despus de todo, casi todas las explicaciones tpicas in
vocan variables que han estado en existencia por mucho tiempo y en muchos climas
diferentes en momentos ms tempranos de la historia mundial. Aunque previamente n
o ha habido tal transformacin. Aparentemente, solo cerca del ao 1500 (pero esta da
tacin est sujeta a mucha argumentacin) ocurri all la concatenacin de esas variables ta
l que en Europa occidental hubo esta transformacin del mundo que la mayora de la gen
te hoy en da est de acuerdo en que fue de alguna manera especial y significativame
nte diferente de cualquier cosa que haba ocurrido antes o en otras partes.
Si uno usa la analoga fsica de una explosin causada por alguna masa crtica o ensambl
aje particular de variables, la cuestin de si esta explosin fue intrnsecamente necesa
ria o histricamente accidental se convierte en una cuestin intelectual real, una que
tiene que ser resuelta antes de construir un andamiaje terico para las ciencias
sociales histricas fuera de una transicin inevitable.
Comencemos por revisar las declaraciones sobre las cuales hay un relativo consen
so en esta discusin entera. La mayora de los acadmicos a lo largo y ancho del mundo
, y de persuasiones muy diferentes, parece estar de acuerdo sobre las siguientes
descripciones mnimas de parte de la situacin emprica.
1. Europa (occidental), en lo que es llamada la Edad Media, estaba organizad
a en un sistema (productivo, legal, poltico) que podra ser designado como feudalism
o. Pero hay poco consenso sobre cules fueron sus caractersticas cruciales o definid
oras, y sobre si este sistema fue nico a Europa o tambin conocido en otras partes
en el mundo.
2. El feudalismo europeo lleg a un final, o colaps, y fue transformado en o ree
mplazado por otro sistema que algunos llaman capitalismo, algunos llaman moderni
dad, e incluso otros dan otros nombres. Pero hay poco consenso sobre las caracte
rsticas cruciales o definidas del sistema sucesor, ni sobre si esta transicin ocurri
de una sola vez en la historia, o repetitivamente (en Estados separados).
3. Este sistema, que se origin en Europa (o en varios Estados europeos), de al
guna forma se esparci gradualmente por sobre todo el mundo. En trminos geogrficos,
esto puede ser visualizado como una expansin de las ideas, poder y autoridad europe
as. Pero hay poco consenso sobre si Europa impuso este sistema sobre el resto de
l mundo, o si el sistema simplemente se difundi como un resultado de sus superiorid
ades supuestamente patentes, ni hay consenso acerca del grado en que los no-euro
peos se opusieron a esa expansin o al grado de ventaja que esa expansin ofreca a lo
s no-europeos, si es que ofreca alguna del todo.
4. Este nuevo sistema result en un enorme aumento en la capacidad productiva m
undial y en poblacin mundial, pero hay poco consenso sobre la proporcin de las dos
(y de cmo medirlo), ni acerca del grado en que el incremento en la capacidad pro
ductiva es igualmente distribuida sobre la poblacin mundial (incrementada).
Resumiendo, un marco bastante mnimo de observaciones acordadas est ah, aunque cada
una est rodeada por importantes cuestiones relacionadas sobre las cuales incluso
la descripcin emprica est bajo severo debate.
Finalmente, hay una enorme confusin sobre qu es lo que debe ser explicado bajo el
encabezamiento ascenso de occidente (o cualquiera de sus nomenclaturas alternativa
s). Hay al menos tres sub-cuestiones sobre las cuales hay argumentos considerabl
es. Una es la explicacin de qu caus la llamada crisis del feudalismo, esto es, qu traj
o el declive/desaparicin de un sistema histrico existente particular. La segunda c
uestin, cuya relacin con la primera no es clara en la mayora de los estudios, es po
r qu, en ese mismo tiempo que el feudalismo estaba declinando o desapareciendo en E
uropa occidental, pareci estar aumentando (o incluso ocurriendo en algunas reas po
r primera vez) en Europa oriental en la forma de la llamada segunda servidumbre. U
na tercera cuestin es si distinciones significativas pueden realizarse en los pat
rones entre las zonas europeas occidentales, y en particular si (y por qu) Inglat
erra fue capitalista antes que Francia (o los Pases Bajos, o Alemania, o Italia). Final
mente, hay una literatura que busca explicar por qu otras zonas civilizacionales
del mundo (China, India, el mundo islmico) no procedieron a convertirse en capital
istas o modernas en este momento en el tiempo, pero Europa s. No obstante, a pesar d
e esta confusin, noto una vez ms una premisa unificadora que algunas zonas tenan que
moverse hacia adelante de esta manera, y en este momento aproximadamente en el ti
empo.
Y puesto que, en las visiones de todos, la zona que se movi hacia adelante fue de
hecho Europa occidental (o para algunos, ms estrechamente, Inglaterra), parece c
laro que ocurri un ascenso de occidente. Efectivamente, en la literatura ms reciente
, esto ha sido denotado como el milagro Europeo.2 El milagro, parece, es la realiz
acin del valor central del sistema capitalista mismo: el productivismo.3 Jones lo
menciona bastante claramente:
La cuestin vital es cmo un mundo de expansin esttica di la va a una de crecimiento in
ivo? La historia para ser contemplada como repetidos esfuerzos tentativos para in
flar el crecimiento intensivo a travs del ascenso esttico dinerario del crecimient
o extensivo.4
Esta fuerte formulacin de la naturaleza del milagro encaja bien en el nimo prevale
ciente del problema intelectual como si hubiese emergido en el siglo XIX. Esto e
s seguramente algo solipsstico. El occidente ascendi. Cmo sabemos que el occidente a
scendi? Consigui el crecimiento intensivo. Por qu el occidente ascendi? Logr el crecim
iento intensivo. Por qu conseguir el crecimiento intensivo es considerado ser un as
censo? Porque es el valor universal, uno sin embargo originado en occidente en gra
n parte, de hecho, despus que el occidente haya comenzado a crecer intensivamente.
Qu lo hace entonces un valor universal? Fue culturalmente impuesto sobre (difundi
do a) todo el mundo, y tiene sus adherentes hoy en da en todas partes del mundo,
ms particularmente entre los gobiernos del mundo.
Una vez ms, podramos invertir la pregunta. El occidente realmente ascendi? O el occid
ente de hecho cay? Fue un milagro, o fue un grave desastre? Fue un logro, o un seri
o error? Fue la realizacin de la racionalidad, o de la irracionalidad? Fue una rupt
ura excepcional, o un derrumbe excepcional? Necesitamos explicar las limitaciones
de otras civilizaciones y/o sistemas histricos que no produjeron una transicin al
capitalismo moderno, o necesitamos explicar las limitaciones del mundo occident
al o el sistema histrico medieval ubicado en Europa occidental que permiti la tran
sicin al capitalismo moderno? Y fue programada, o fue una casualidad?
Propongo discutir este asunto como dos preguntas sucesivas: Qu es lo distintivo ac
erca del sistema histrico moderno capitalista que lo distingue de sistemas histricos
alternativos (y precedentes)? Cmo fue construda histricamente, de hecho, la economa-
mundo capitalista?
II. Qu es lo distintivo acerca del capitalismo?
Han habido tres enfoques para definir la differentia specifica del capitalismo (
o modernidad) como un sistema histrico. Una es delinear las actividades sociales o
fenmenos sociales consideradas primarias o fundamentales. Una segunda es especifi
car los procesos por los cuales estas supuestas actividades o fenmenos ocurren. U
na tercera es describir las estructuras que dan cuenta de tales procesos. En cad
a caso es necesario argumentar que esas actividades o procesos o estructuras pue
den ser vistas como suficientemente diferentes cualitativamente (o cuantitativam
ente o de ambas formas) de aquellos de otros sistemas histricos tales que garanti
zan una designacin especial. Esto torna ser una tarea ms difcil intelectualmente de
lo que la mayora de los analistas lo hubiesen admitido.
Por supuesto, no hay ninguna razn por qu debisemos preferir definir un sistema histr
ico en trminos de sus procesos y/o sus estructuras, o viceversa; los tres puntos
de vista estn claramente vinculados. Pero no es cierto que estn vinculados de una
manera tan fuerte que definir un sistema histrico de uno de los tres puntos de vi
sta determine inmediata y ciertamente su definicin de los otros puntos de vista.
En cualquier caso, varios autores han sostenido una fuerte preferencia al utiliz
ar uno u otro de los puntos de vista.
Comencemos observando las actividades supuestamente distintivas del sistema histr
ico capitalista/moderno. Parece haber poca diferencia en esta consideracin entre an
alistas de persuasin ideolgica conservadora, liberal o marxista. Virtualmente todo
s tienden a ver el capitalismo como el sistema en que los humanos buscan transfo
rmar (o conquistar) la naturaleza en una forma eternamente expansiva y amasar resi
duos cada vez ms grandes de esta expansin. Sea David Landes hablando de Prometeo de
satado o Carlyle deplorando el vnculo en efectivo o Marx analizando la bsqueda por un
a acumulacin incesante de capital o las referencias de Keynes a los espritus animal
es de los emprendedores (de Schumpeter) o, como ya lo hemos visto, la descripcin d
el logro del crecimiento intensivo como un milagro, el fenmeno que est siendo observ
ado toma la forma de una curva hiperblica que no conoce lmite social. Seguramente,
si existen lmites fsicos ms all del control del sistema histrico mismo, esto es, s la
naturaleza pone inherentemente limites a la humanidad es una cuestin que ha sido p
reguntado cada vez ms en el siglo XX. Pero que el capitalismo moderno es un siste
ma histrico sin conciencia de lmites sociales internos a sus actividades sistmicas
es ampliamente sostenido, y podra decirse que la acumulacin incesante de capital e
s su actividad ms central y lo que constituye su differentia especifica. Ningn sis
tema histrico previo pareca haber tenido cualquier mot dordre comparable de infinit
ud social. As, el capitalismo involucra no meramente la venta de productos para l
a ganancia o el crecimiento del stock de capital (mercancas, o mquinas, o dinero).
Se refiere especficamente a un sistema basado en acumular tal stock infinitament
e, un sistema en donde, como dice el epgrafe de Weber, un hombre existe para su ne
gocio, y no al revs.
Una definicin al nivel de la bsqueda continua de crecimiento, expansin, acumulacin s
in fin, cuya justificacin es s misma (escalamos el monte Everest porque est all), tien
e el sello de la doble ventaja de ser no slo consonante virtualmente con todas la
s explicaciones de las estructuras y procesos del mundo capitalista/moderno, sino
tambin de ser un buen calco con la realidad histrica. El mundo capitalista de hech
o ha crecido, estable y geomtricamente en muchas variables, por muchos cientos de
aos, con sus declives cclicos todos siendo parte de tendencias lineales seculares
a largo plazo. Al menos hasta ahora.
Ms an, es bastante aparente que esta descripcin de la actividad capitalista encaje
bien con las tendencias centrales del pensamiento universalista occidental desde l
a Edad Media tarda el Renacimiento y la Reforma, la ciencia Baconiana-Newtoniana,
la Ilustracin, la modernidad como una expresin cultural. Veremos, cuando procedamos a
discutir tanto los procesos y las estructuras del capitalismo, que hay muchos p
roblemas en distinguir el sistema histrico capitalista/moderno en estos puntos de l
os no-capitalistas previos. Pero es bastante fcil percibir esta distincin al nivel
de su Weltanschauung, al nivel de su actividad definidora central de crecimient
o incesante, la acumulacin incesante de capital. En esta consideracin, ningn otro s
istema histrico podra haber dicho que haba buscado tal modo de vida social por ms qu
e en breves momentos.
El acuerdo sobre la evaluacin de la realidad capitalista que existe para la descr
ipcin de su actividad central se desmorona tan pronto cuando uno se torna a anali
zar los procesos por los cuales esta actividad es perseguida. Evidentemente, los
anlisis que tenemos de los procesos de nuestro sistema histrico capitalista/modern
o son doblemente confusos. Primero, nos dan virtualmente descripciones opuestas p
or analistas diferentes. Y segundo, ni tampoco es claro que las descripciones co
ntrarias describan una realidad claramente diferente de aquellas de otros sistem
as histricos. Podramos ver esto en la diseccin de tres procesos que estn referidos e
n casi todos los anlisis: la libertad de los sujetos, la distribucin del excedente
, y la construccin del conocimiento.
La libertad de los sujetos para perseguir sus intereses ha sido por mucho uno de
los temas centrales en el anlisis del sistema histrico capitalista/moderno. Lo que,
sin embargo, uno pueda significar por la libertad de los sujetos para perseguir s
us intereses est lejos de ser auto-evidente. En la evolucin de la filosofa universa
lista occidental, el nfasis ha sido ubicado en la eliminacin (progresiva) de const
ricciones externas externas al sujeto (o individuo) por parte tanto de institucion
es polticas como de instituciones sociales colectivas (por ejemplo: estructuras r
eligiosas). Esto es en parte una cuestin de jurisprudencia, en parte una cuestin d
e mentalidades. La evidencia que es usualmente aducida para demostrar un declive
en las constricciones est por un lado, en la posibilidad de movilidad geogrfica, o
cupacional, social y por el otro, la ausencia o minimizacin de represin poltica o so
cial.
Sin embargo, la ausencia de constricciones ha sido interpretado por otros analis
tas en una forma directamente contraria. La eliminacin de constricciones ha sido
considerada ser la eliminacin de garantas para la reproduccin. Un sistema constricci
onado ofrece derechos para la reproduccin actual sobre la base de actividades pasa
das actividades pasadas del presente individuo o sus sucedneos. Sin embargo, cuando
las constricciones son removidas, la reproduccin actual se vuelve dependiente de l
a actividad actual. Y la actividad actual depende de las alternativas actuales.
Si uno es forzado a ser libre, esto es, si la alternativa de derechos derivada de
la herencia son eliminados, el alcance de alternativas de hecho podra reducirse,
no incrementarse. Esto puede ser cierto sea que uno est comparando un siervo medi
eval con un proletario comtemporneo o un seor medieval con un profesional de clase
media contemporneo.
Nos encontramos en lo que es un debate poco claro sobre el rango de libertades e
fectivas que resultan de la capacidad (derechos) para actuar en el presente y la
capacidad (derechos) para preservar los frutos de actos pasados. Ms an, sea cual
sea el conjunto de factores que uno enfatice (el incrementado rango de opcin en e
l presente o las garantas disminuidas derivadas de la actividad pasada), es inciert
a qu tan grande es la diferencia entre el sistema histrico capitalista/moderno y otr
os sistemas (pasados). Por ejemplo, la movilidad de facto de los siervos era ms g
rande de lo que la comparacin normalmente supone, y la movilidad de facto de los
proletarios menos. Por otra parte, las garantas de reproduccin de facto de los sie
rvos era menor de lo que la comparacin normalmente supone, y las garantas de repro
duccin de facto de los proletarios mayor.
Nos encontramos en problemas similares cuando miramos al proceso por el cual el
excedente es distribuido. La desigual distribucin del producto social total ha si
do presumiblemente cierto para todos los sistemas histricos conocidos. Existen, s
in embargo, muchos aspectos de la desigual distribucin que pueden variar. Uno es
qu tan grande es el excedente producido (significando el valor producido por un sis
tema histrico sobre y por encima de la cantidad necesaria para la reproduccin simp
le). La segunda es cmo es distribuida la desigualdad (como es medida, por ejemplo
, por una curva de Gini). Pero la tercera y ms a menudo citado en la discusin es e
l proceso por el cual ocurre la distribucin desigual.
Dada la acumulacin incesante de capital, ya establecida como la actividad primari
a del sistema histrico capitalista/moderno, se sigue que el excedente absoluto es g
rande y mucho ms grande que en los sistemas histricos previos. Pero es ms desigualme
nte distribuido? Aqu las posiciones tericas (y empricas) de escuelas ideolgicas cont
endientes han estado directamente en desigualdad con la otra. Una escuela se que
ja de que nuestro sistema actual es relativamente ms igualitario en la distribucin
que en sistemas previos y llegando incluso a serlo ms. La escuela opuesta se que
ja exactamente de lo contrario: que la distribucin es ms desigual (o ms polarizada)
y llegando cada vez ms a ser as. Una de las fuentes de esta diferencia es que los
dos campos toman unidades espaciales diferentes para medir. Aquellos que ven la
creciente igualdad tienden a enfocarse en los llamados pases industriales avanzad
os, categorizadas como las nicas y totalmente capitalistas/modernas (sobre la base d
e ciertas estructuras que sern discutidas abajo). Aquellos que ven la creciente p
olarizacin tienden a enfocarse en el sistema histrico capitalista/moderno como un to
do. Permanece siendo difcil, por eso, tomar como una caracterstica definitoria de
un sistema histrico una (el grado de igualdad de excedente distribuido) sobre el
cual la evidencia emprica es tan contenciosa.
Llegamos entonces a la medida ms frecuentemente propuesta, el modo o proceso de d
istribucin. Esto baja para una distincin entre renta y ganancia. Ambos trminos estn su
tos a mucha confusin terminolgica. El tipo ideal de renta es derivado del modelo del
seor que controla (posee) tierra cuyo uso l asigna a los cultivadores directos en a
lgn tipo de contrato, en retorno por algn tipo de pago generalmente llamado renta. L
o que hace renta este pago es una combinacin de dos factores: un derecho polticament
e asegurado para imponer tales pagos y el hecho de que el seor no necesita poner
trabajo en el arreglo en orden de recibir el pago. El tipo ideal de ganancia es de
rivado del modelo de fbrica industrial urbana en que el capitalista emprendedor/p
ropietario contrata trabajadores asalariados para utilizar su maquinaria, reteni
endo la ganancia de las ventas del producto final, siendo la ganancia la diferencia
entre el ingreso total y los costos totales. Lo que hace ganancia este ingreso net
o es que all ha habido una inversin de capital por el emprendedor/propietario y algn
manejo directo de la operacin econmica.
Una diferencia entre los dos modos de distribucin del excedente es la forma de la
justificacin moral ofrecida. En la situacin ideo-tpica de la renta, la justificacin m
oral principal es la tradicin. La distribucin desigual es de alguna forma dada por D
ios (y quizs en una forma secundaria por la actividad militar pasada). En la situ
acin ideo-tpica de la ganancia, la justificacin ofrecida es bastante contraria. La di
stribucin ofrecida no es considerada precisamente dada por Dios sino principalmen
te el resultado de la actividad humana, mayormente en el presente pero parcialme
nte en el pasado. Seguramente, estamos hablando de las justificaciones morales o
frecidas en cada sistema por los beneficiarios de la desigual distribucin y aquel
los que la defienden. Los crticos, con visiones opuestas, siempre han existido pa
ra desafiar estas justificaciones morales. Pero, dejando de lado a los crticos, e
s importante notar la diferencia de nfasis de las dos justificaciones morales: es
piritual versus material, supuestamente eterna versus continuamente a ser renova
da por la actividad actual, sirviendo el bien pblico a travs de la mantencin del or
den colectivo versus sirviendo el bien pblico al lograr un crecimiento colectivo pti
mo.
Pero aqu tambin, mirando ms de cerca, los dos tipos ideales parecen perder mucho de
su distintividad. La renta parece jugar un rol central en el sistema histrico capi
talista/moderno, y nos estamos volviendo cada vez ms conscientes de cuntas operacion
es tomaron la forma de ganancia en sistemas histricos previos. Ms an, para muchas act
ividades econmicas, es difcil decidir si la apropiacin del excedente es renta o gananc
ia.
La diferencia entre el capitalismo como un modo de produccin y ls mltiples variedad
es de un modo de produccin tributario o redistributivo no es seguramente, como es
defendido a menudo, la diferencia entre un modo en que toda la transferencia de
l excedente es lograda a travs de la coaccin extra-econmica. Porque existe considerab
le coaccin extra-econmica en nuestro sistema histrico capitalista/moderno, y los merc
ados de algn tipo casi siempre han existido en otros sistemas histricos.
Lo que ms podemos argumentar es una distincin que es ms sutil. En las constantes te
nsiones entre asignacin va mecanismos de mercado y asignacin va mecanismos administr
ativos (o polticos), y en el contradictorio comportamiento que resulta de las pre
siones conflictivas, cualquiera sea el modo de asignacin que pueda prevalecer en
situaciones dadas en cualquier tipo de sistema histrico en el corto plazo. Pero e
n el mediano plazo, el mercado jugar un rol ms grande en el sistema histrico capita
lista/moderno que la arena poltica. De seguro, el mercado mismo es formado, en el med
iano plazo, por la arena poltica. Sin embargo, una vez formado, tiene una autonoma
coyuntural cuyo impacto es difcil de forzar administrativamente, y en que as fuer
za redefiniciones polticas, de tiempo en tiempo, de la forma del mercado. No es rea
lmente el caso que en el capitalismo el mercado es libre de controles polticos, com
o es sostenido por los economistas neoclsicos. Es ms bien que el mercado mismo se
convierte en un importante mecanismo poltico, algo que no es cierto (o mucho meno
s cierto) en sistemas histricos redistributivos/tributarios.
Podemos poner esto en el lenguaje de la mano invisible. En sistemas redistributi
vos/tributarios, los mtodos en que las transferencias del excedente son logradas
tienden a ser bastante visibles: rentas, imposicin, pillaje, pagos rituales. En e
l sistema histrico capitalita/moderno, una porcin significante de la transferencia o
curre menos visiblemente, va el mercado, en la forma de ganancia. La ventaja para el
receptor de la mayor parte es que los perdedores en parte, no podran estar entera
dos de haber perdido, o inmediatamente menos enterados, y tambin menos enterados
de exactamente con quin han perdido. As, podran ser menos capaces de analizar las o
peraciones por las cuales la transferencia ha ocurrido, y por eso menos capaces
de responder su injusticia a ellos. En cualquier caso, un sistema capitalista op
era al tratar de convertir las transferencias visibles en invisibles. Sin embargo,
puesto que la mano invisible es una mano que est polticamente estructurada (y const
antemente reestructurada), es difcil mantenerla invisible. As el xito poltico del disp
ositivo est lejos de ser perfecto; no obstante, ha sido razonablemente eficaz, en
parte precisamente porque es tan complicado.
El tercer proceso que es repetidamente ofrecido como una o la differentia specif
ica del sistema histrico capitalista/moderno es la construccin del conocimiento. Est
o es planteado en un nmero de ropajes. En general, el nfasis est en el predominio d
e la ciencia, o de una cierta forma de ciencia y por ello de mtodo cientfico, un m
odo de pensamiento referido algunas veces como newtoniana o baconiana-newtoniana
, y que presupone o enfatiza la linealidad y universalidad de los fenmenos fsicos.
Es menos que este modo de ciencia constituya en alguna manera la esencia del si
stema histrico capitalista/moderno, es argumentado, que por s mismo pudiera haber he
cho posible la destacable transformacin de la tecnologa que ha ocurrido histricamen
te. A su vez, fue esta transformacin de la tecnologa lo que hizo posible la sustit
ucin, a gran escala, de energa no-humana por humana en actividades productivas lo
que a su vez da cuenta del fenmeno del crecimiento intensivo.
Hay un nmero de niveles en los cuales esta tesis puede ser desafiada, y lo ha sid
o. A fines del siglo XX, ha habido creciente desafo, desde dentro de la misma com
unidad de la ciencia, de lo adecuado o la utilidad de este modelo de ciencia. El
desafo, en el grado en que es correcto, levanta implcitamente cuestiones sobre la
racionalidad de las elecciones tecnolgicas que histricamente se hicieron sobre la
base del modelo newtoniano. Esto, sin embargo, asciende a una crtica de la prctic
a del sistema histrico capitalista/moderno, y no necesariamente un cuestionamiento
de su existencia nominal.
Un desafo bastante diferente ha sido cuestionar la singularidad del logro tecnolgi
co de este sistema histrico. Un esfuerzo ha sido establecer un patrn continuo de a
vance cientfico/tecnolgico ubicado en muchas regiones mundiales diferentes (China,
el Medio Oriente, la zona Mediterrnea), hacia las cuales los recientes esfuerzos
cientficos europeos occidentales se han calzado a s mismos, principalmente desde
el siglo XVI. Al subrayar las continuidades, este argumento reduce la distintivi
dad de lo que ocurri en Europa occidental. Ms an, ha sido argumentado que, en esta
arena como en muchas otras, Europa occidental previamente haba sido una zona atras
ada o marginal, implicando por eso que cualquier explicacin de cambio significativo
no pudo ser considerado por exclusivamente o incluso principalmente en trminos de
alguna afinidad europea por o la tradicin del conocimiento cientfico.
Esta rpida inspeccin de procesos que puede ser pensado para distinguir el sistema
histrico capitalista/moderno de otros sistemas, sugiere que las distinciones son di
fciles de establecer claramente, y que es dudoso erigir un andamiaje terico de exp
licacin sobre la base de estos procesos supuestamente distintivos. Podemos hacerlo
mejor si observamos las estructuras del sistema histrico capitalista/moderno?
Existen tres estructuras que han sido establecidas en el sistema histrico capital
ista/moderno que han sido repetidamente sostenidas (separadamente o colectivamente
) para ser sus caractersticas distintivas: la propiedad privada; la mercantilizac
in (de bienes, de tierra, y de trabajo); y el moderno Estado soberano. Cada uno pla
ntea problemas en el esfuerzo de descubrir la differentia specifica.
Los derechos de propiedad privada o quiritaria se refieren a la asignacin de prop
iedad a individuos (real o ficticios) de fenmenos fsicos (extendidos para incluir
la llamada propiedad intelectual), que reciben garantas legales en que pueden ret
ener su propiedad indefinidamente, transferirla o venderla, y heredarla. Podran t
ambin usarla (o dejarla sin uso), rentarla, o gastarla. Ms an, nadie podra confiscar
la, usarla o disponerla en su sitio o contra su voluntad. Finalmente, todos los
fenmenos fsicos en principio son apropiados por alguien.
Hay ciertas objeciones elementales a este cuadro de la institucin. No todos los f
enmenos de hecho son posedos por alguien. Por ejemplo, es generalmente acordado qu
e el aire no es posedo, y que el agua rara vez lo es. No es cierto que la propied
ad est exenta de todas las decisiones exteriores. Por ejemplo, los Estados retien
en el derecho de dominio eminente. Podran legislar limitaciones sobre ciertos uso
s a la cual la propiedad pueda ser puesta. En tiempos de emergencia, podran ir incl
uso ms lejos. Las ventas de propiedad estn sujetas a varias limitaciones legales.
As, por una parte, los derechos de propiedad son lejos de ser absolutos en el sis
tema histrico capitalista/moderno. Por la otra, este sistema no es el nico que ha te
nido tales derechos de propiedad. Como es frecuentemente notado, la antigua Roma
, por ejemplo, tuvo una estructura similar de derechos quiritarios.
Sin embargo, si dejamos estas objeciones a un lado como menores, y acordamos que
los derechos de propiedad son un fenmeno omnipresente del sistema histrico capita
lista/moderno y de este solamente, permanece all la cuestin de qu tan relevante es. L
a propiedad es primero que todo, el aseguramiento de fenmenos que conducen potenc
ialmente, directamente o va el mercado, hacia algn tipo de consumo. Contra quines, y
por qu, el consumo necesita ser asegurado? Obviamente, existen genricamente slo do
s posibilidades: contra la colectividad de otros, y contra otros individuos.
La seguridad de la propiedad contra la colectividad no es absoluta por supuesto.
Ya hemos notado el concepto de dominio eminente, o los derechos de un Estado en
una emergencia. Pero qu tan efectiva es, incluso normalmente? No pueden los Estados
modernos (y sus subestructuras) gravar, ms o menos a voluntad? Si estn restringidos
en la imposicin, no es principalmente por presiones polticas antes que por decret
o constitucional? Sin duda, hay un punto en que la imposicin normal pueda considera
rse excesiva, y el Estado es considerado (ilegtimamente) confiscatorio. Pero esto
es difcil de definir, y ms difcil de cumplir legalmente contra la burocracia estat
al, y en cualquier caso la misma definicin del nivel lmite que constituye la confi
scacin est sujeta a constante redefinicin y extensin. La cuestin real es la diferenci
a de facto entre la seguridad de la llamada propiedad privada contra la colectiv
idad, y la seguridad de otras formas de control de fenmenos fsicos en sistemas his
tricos no capitalistas contra la colectividad. En estos sistemas, la constriccin s
obre la colectividad (o el gobernante poltico) no podra ser pensada como la ilegit
imidad de la confiscacin, sino ms bien como la ilegitimidad de violar la economa mor
al. Pero, en la prctica qu tan grande es la distincin?
Existe por supuesto la segunda garanta de seguridad, aquella contra otros individ
uos. Esto es la garanta contra el robo, el pillaje, el fraude. Pero seguramente a
qu tampoco hay diferencias esenciales, sea en ley o en prctica, entre el sistema h
istrico capitalista/moderno y otros (previos). Quiz ms pertinente es el aseguramiento
de los derechos de propiedad contra aquellos otros individuos quienes son famil
iares cercanos. Supuestamente, en el sistema histrico capitalista/moderno, los dere
chos de propiedad residen en individuos designados y no en una familia o una comuni
dad, que es ms frecuentemente el caso en otros sistemas. Pero incluso aqu, la disti
ncin se emborrona. Ha habido una gama muy amplia de reglas en el sistema capitali
sta/moderno que han asegurado los derechos de la familia en la propiedad (reglas de
herencia, reglas de responsabilidad conyugal o parental, etc.). De hecho, en sis
temas que enfatizan la naturaleza de la comunidad de la propiedad, a menudo los lder
es de estas comunidades disponen de facto de derechos que son muy cercanas a aque
llas asociadas con la propiedad privada individual.
La seguridad de los bienes no es el nico objeto de los derechos de propiedad. La
mercantilizacin es un segundo. La seguridad importa principalmente porque supuest
amente acta como un incentivo para comportamientos riesgosos emprendedores al ase
gurar la permanencia de las recompensas. El comportamiento riesgoso emprendedor
es un comportamiento orientado al mercado, y esto requiere de mercantilizacin. La
mercantilizacin es estructurada por ley y por costumbre. Primero que todo, tiene
que ser permitido, despus socialmente estimulada.
Por supuesto, la comercializacin de bienes es un fenmeno de ninguna manera exclusi
va al sistema histrico capitalista/moderno. Seguramente, hace 50 aos, hubo muchos ac
admicos quienes consideraban esto ser raro o excepcional o restringido a arenas e
speciales en sistemas no capitalistas. Pero todo el trabajo emprico de los ltimos
50 aos sobre estos otros sistemas ha tendido a revelar que han tenido una mercant
ilizacin mucho ms extendida que lo previamente sospechado, incluso si es que globa
lmente no tan extensiva como en nuestro presente sistema. Sin embargo, la existe
ncia de mercados reales (y mercaderes) en estos otros sistemas es ciertamente su
ficiente para eliminar la visin de que la mera mercantilizacin de bienes es sufici
ente para distinguir el sistema histrico capitalista/moderno de otros sistemas prev
ios.
Un argumento basado en la mercantilizacin por eso tiene que descansar en gran par
te sobre la mercantilizacin de dos fenmenos especiales: tierra y trabajo (o fuerza
de trabajo). En algunas maneras es difcil saber por qu los analistas siempre han
separado estos dos fenmenos como casos aparte. No puede ser que histricamente haya
n sido los ms resistentes a la mercantilizacin. Como ya ha sido notado, el aire (e
incluso el agua) ha sido ms resistente a la mercantilizacin que la tierra. Tal st
atus especial como la tierra est claramente relacionado con el hecho de que la ag
ricultura ha sido la actividad econmica central de los ltimos 10.000 aos, sobre la
cual la reproduccin de la humanidad ha sido fundamentalmente dependiente. Es sola
mente en el siglo XX que hemos comenzado a movernos en una forma significativa h
acia una situacin en que menos que la mayora de la poblacin mundial ser empleada en
trabajo agrcola. Incluso as, la mayora de la oferta mundial de alimento todava viene
esencialmente de la tierra. Por eso, no es sorprendente que varios sistemas his
tricos desarrollaron mecanismos para limitar (incluso proscribir) la mercantiliza
cin de la tierra. Ha sido esto deshecho en el sistema histrico capitalista/moderno? H
asta cierto punto, por supuesto. La mayora de la tierra es alienable hoy en da. Pe
ro esto es por supuesto una cuestin de grado: no toda la tierra es alienable, ni
siquiera hoy da. Y esto no era cierto en tiempos previos de que ninguna tierra fu
e del todo alienable. Evidentemente, haba algunas zonas, como China, donde la tie
rra era en gran parte alienada. Esto ha sido principalmente una cuestin de aument
o a nivel mundial del porcentaje de tierra que es alienable en los ltimos siglos.
En adicin, debemos hacer la pregunta de qu tan importante es esa tierra que es ali
enable, y en trminos de qu? Las transacciones de mercado seguramente, no son la nica
forma de transferir el control de la tierra, y los traspasos de control han sid
o un fenmeno frecuente y recurrente en todos los sistemas histricos conocidos. Si
la consolidacin del control es ptima para la produccin (y productividad), ha habido
de seguro tanta consolidacin en el curso de los sistemas no capitalistas como en
el sistema histrico capitalista/moderno. Si las llamadas unidades de tamao familiar s
on ptimas, una vez ms han sido frecuentes tanto en las unas como en las otras. En
pocas palabras, no es claro que la alienabilidad relativamente incrementada de l
a tierra haya resultado en cualquier enorme diferencia en la morfologa de las pro
piedades de tierra.
Qu entonces de la mercantilizacin del trabajo, o de la fuerza de trabajo? La import
ancia clave del trabajador asalariado proletario ha sido enfatizado en muchos anl
isis del capitalismo. Aqu tambin, tenemos que observar primero la realidad emprica
y despus a sus consecuencias. El trabajo asalariado, por supuesto, ha sido una ca
racterstica central del sistema histrico capitalista/moderno. Pero nunca ha sido el n
ico modo de uso de la fuerza de trabajo. Efectivamente, podra ser incluso cuestio
nado si ha sido el modo mayoritario dentro del capitalismo histrico. A la inversa
, apenas (si es que alguna vez) ha estado completamente ausente como un modo de
uso de la fuerza de trabajo en sistemas no capitalistas. Como con la alienabilid
ad de la tierra, la alienabilidad de la fuerza de trabajo es una cuestin de grado
. Ha habido sin duda ms de esta en el sistema histrico capitalista/moderno, pero no
es inmediatamente auto-evidente que la diferencia de grado ha sido cualitativame
nte significativa.
Esto deja sin discusin qu justificacin existe para distinguir entre la mercantiliza
cin del trabajo y la de la fuerza de trabajo, esto es, la diferencia entre la com
pra y venta de la fuerza de trabajo humana por toda una vida (esclavitud) como c
ontraria a su uso por un periodo especificado (un ao, una hora). De seguro, no es
claro que en la historia del mundo haya habido menos esclavitud dentro del sist
ema histrico capitalista/moderno que en los anteriores. Uno quizs podra hacer el caso
contrario.
Finalmente, sin embargo, permanece la cuestin, como con la alienabilidad de la ti
erra, qu diferencia hace la alienabilidad del trabajo (y/o la fuerza de trabajo)?
Si es argumentado que, si solo el trabajo y/o la fuerza de trabajo es alienable,
ser posible asignar ptimamente su uso, esto deja fuera de consideracin la posibili
dad de que las transferencias administrativas puedan lograr el mismo objetivo, de
hecho lograrla mejor bajo ciertas circunstancias. Si es argumentado que la fuerz
a de trabajo mercantilizada es esencial para proporcionar un mercado sustancial
de bienes mercancas, esto deja fuera de consideracin que la compra colectiva de bi
enes para la reproduccin (como por una intendencia del ejrcito o por un propietari
o de una fbrica/plantacin) puede tener sustancialmente el mismo efecto de proporci
onar poder de compra en el mercado, como efectivamente ha tenido este efecto his
tricamente.
Nos dejan por eso con la incertidumbre de si el grado de mercantilizacin consegui
do bajo el sistema histrico capitalista/moderno, mientras que cualitativamente ms gr
ande que en otros sistemas, haya sido hasta ahora cualitativamente fundamental.
E incluso si as lo ha sido, si es que de hecho es cierto que la mercantilizacin po
r s misma transforme la productividad.
De ah, nos tornamos a la tercera caracterstica estructural considerada especfica al
sistema capitalista el Estado soberano moderno. Qu es lo que hace diferente al Estado
moderno de las estructuras polticas de sistemas histricos previos? En la teora poltic
a del mismo sistema histrico capitalista/moderno, el tema que es enfatizado es la s
oberana. La misma palabra aclara su esencia. Soberana es derivada de soberano un solo
gobernante de un rea geogrficamente definida que tiene autoridad total y exclusiv
a dentro de esta rea. La soberana es la unificacin de la autoridad poltica, lo contra
rio a la parcelizacin que ha marcado la estructura poltica del feudalismo europeo.5
Si la soberana es a menudo considerada esencial al sistema histrico capitalista/mod
erno, lo es porque es considerada el complemento necesario a la institucin de la p
ropiedad privada. La propiedad privada requiere de garantas polticas, y estas gara
ntas solo pueden tomarse en serio si son ofrecidas por un Estado que es soberano
y por medio de la autoridad necesaria para hacer esas garantas.
Sin embargo, hay dos problemas aqu. Uno es, una vez ms, la hechura entre la estruc
tura terica y las estructuras reales. Han sido realmente soberanos los Estados sob
eranos? Han tenido tanta autoridad completa y exclusiva dentro de sus lmites? Clar
amente, en la realidad histrica del mundo moderno, ningn Estado ha sido nunca tota
lmente soberano. En adicin, los Estados han variado ampliamente en trminos de auto
ridad efectiva de la que han sido capaces de ejercer. Muchos han sido bastante db
iles; unos muy pocos relativamente fuertes. Segundo, si la soberana es medida por
la autoridad centralizada y unificada como contraria a la autoridad parcelizada
, otros sistemas histricos han conocido esta condicin (o hecho este reclamo), por
ejemplo, los grandes imperios-mundo, aunque de hecho el poder real de los imperi
os-mundo en gran parte fue menor que el de los Estados soberanos en el sistema i
nterestatal moderno.
Esto lleva, entonces, a la cuestin de si hay alguna forma de distinguir el Estado
moderno de los imperios-mundo. Todo el corpus de los escritos polticos de Max Webe
r, podra decirse, que es justamente un intento de hacer esto. Los dos elementos c
lave que Weber discierne, muy vinculados de hecho el uno con el otro, son el mod
o de legitimacin del poder y la estructura de la burocracia. Weber (y los weberia
nos) han enfatizado el grado en que el Estado moderno est basado en las premisas r
acional-legales como las contrarias a ser patrimoniales. Se dice que una burocracia
racional es tcnicamente superior y est directamente vinculada segn Weber a las nec
esidades de una economa de mercado capitalista, que los oficiales del negocio de l
a administracin pblica estn precisamente cumpliendo, sin ambigedades, continuamente,
y con tanta velocidad como sea posible.6 Con las otras estructuras esenciales, l
a cuestin es doble. Cul es la realidad emprica de la prctica, como lo opuesto de la d
escripcin terica? Incluso si en la prctica existe una diferencia, cules son las conse
cuencias reales de esta diferencia?
La importancia operacional de la legitimacin racional-legal est localizada en la rac
ionalidad de la burocracia. Pero qu tan racionales han sido las burocracias? Las l
imitaciones acerca del grado en que las burocracias de los Estados modernos han si
do, de hecho, compuestas por tecncratas racionales impersonales y desinteresados
estn indicadas ahora en la misma literatura extensiva sobre la corrupcin, que es con
tinua y omnipresente (en una forma u otra). Efectivamente, no podramos considerarl
a un elemento integral de las operaciones del sistema histrico? Precisamente como
el trabajo asalariado torna ser slo un modo de remuneracin entre muchos (no resid
ualmente, sino constitutivamente), as el desinters torna ser slo una forma de compo
rtamiento burocrtico entre muchos (no residualmente, sino constitutivamente). En
aadidura, mientras las estructuras administrativas de los Estados modernos han crec
ido en tamao, lejos de convertirse en ms racionales, como sostuvo Weber, de hecho ha
n removido a un estrato ms grande de posiciones desde las operaciones directas de
un sistema de reclutamiento burocrtico racional.
Tambin podra preguntarse si la administracin pblica burocrtica es un elemento esencia
l en la maximizacin de la capacidad de los emprendedores para perseguir sus inter
eses orientados a las ganancias. Obviamente, tiene ventajas en trminos de predict
ibilidad y objetividad (en trminos de los conflictos de inters de los emprendedore
s en competencia). Pero el inters de emprendedores particulares, especialmente lo
s ms grandes entre ellos, puede ser mejor servido por administraciones pblicas men
os predecibles, menos objetivas (por tanto ms colusivas).
Hay una tercera caracterstica estructural que distingue al Estado moderno, uno que
es frecuentemente menos discutido. Es el hecho de que estos Estados soberanos no s
on de hecho estructuras aisladas polticamente, sino ms bien miembros de un sistema
interestatal; efectivamente, son definidos por su membresa en este sistema inter
estatal. Por supuesto, esto no era cierto para los mltiples imperios-mundo preced
entes. Pero cul es la significancia de esta particularidad estructural final del s
istema histrico capitalista/moderno? No es primero que el sistema interestatal const
ricciona a los Estados soberanos precisamente en todas las caractersticas que sup
uestamente distingue los Estados modernos de las otras formas de Estados? El siste
ma interestatal limita la soberana de los Estados, recreando por medio de la cual
una forma de soberana parcelizada. El sistema interestatal crea la posibilidad d
e recurso ms all de los lmites del Estado, minando con eso la permanencia de las de
cisiones sobre la seguridad de los derechos de propiedad. El sistema interestata
l proporciona el marco dentro del cual los sistemas patrimoniales trans-estatale
s puedan florecer (por ejemplo: la existencia de burguesa compradora, redes subvers
ivas, agentes pagados de potencias externas, etc.). Finalmente, el sistema inter
estatal subvierte el significado de la proletarizacin dentro de un Estado dado mi
entras refuerza una divisin del trabajo a escala de la economa-mundo en que el rol
del trabajo no asalariado sigue siendo significativamente alta.
La nica cosa que el sistema interestatal no constricciona es la actividad bsica de
l sistema histrico capitalista/moderno el crecimiento intensivo, la expansin, la acum
ulacin incesante de capital. Muy al contrario! El sistema interestatal mismo ha sid
o una expresin mayor de esta actividad. Mientras que la economa-mundo ha crecido, ta
mbin lo ha hecho el sistema interestatal, desde sus limitadas fronteras (como fue
ron codificadas, digamos, en el Tratado de Westfalia en 1648) hasta su inclusivi
dad global (como ha sido registrado en la vocacin universal de las Naciones Unida
s).
As regresamos a la cuestin, qu es lo distintivo acerca del capitalismo? Esta rpida re
visin de las respuestas tpicas a esta cuestin ha servido para presentar el caso de
que las estructuras y procesos supuestamente especficas del sistema histrico capit
alista/moderno son todas menos distintivas en la prctica que en la teora. Y esto ha
levantado cuestiones acerca de si los varios procesos y estructuras, hasta el pu
nto que de hecho son diferentes de aquellas de otros sistemas, se pueda decir qu
e dan cuenta del desarrollo econmico y cientfico-tecnolgico que nosotros vemos. La n
ica cosa que parece incuestionable, e incuestionada, son las curvas de crecimien
to hiperblico en produccin, poblacin, y la acumulacin de capital que han sido una real
idad continua desde el siglo XVI. Pero las curvas de crecimiento hiperblico no so
n de por s para ser aplaudidas. Los cncer crecen tambin hiperblicamente.
Tenemos ahora que virar desde el resultado la existencia de un sistema histrico ca
pitalista/moderno hacia la descripcin de los orgenes. Esto es a menudo referido como
la cuestin de la transicin del feudalismo al capitalismo, o cmo es que nuestro actual
sistema realmente vino a la existencia.
III. La construccin histrica de un mundo capitalista
Hemos tratado de especificar lo que queremos decir por capitalismo y/o modernidad. S
imilarmente, es necesario especificar lo que queremos decir por feudalismo, al men
os en Europa occidental, si hemos de preguntar cmo es que ah hubo una transicin desde
uno hacia el otro en esta zona geogrfica especfica. Ms an, como Bois nos lo recuerd
a, una teora del feudalismo tiene que dar cuenta tanto de sus orgenes como de su de
saparicin.7
Una vez, se ha argumentado que el feudalismo era algn tipo de economa natural con ause
ncia casi total de mercados, dinero, y manufacturas. Esto se ha convertido en al
go difcil de defender a la luz de la actual erudicin. Por el contrario, parece cla
ro que el feudalismo europeo involucr un crecimiento significativo de mercados, d
inero, y manufacturas. Tenemos que empezar con el hecho de que la institucin del
sistema feudal en su forma clsica en el siglo XI fue en la poca una nueva solucin p
ara el continuo problema de cmo explotar trabajo agrcola por un estrato ms alto cuy
a principal habilidad era la guerra. La esclavitud haba sido un mechanismo import
ante (quiz la clave) para conseguir esto, no solo en el Imperio Romano, sino tamb
in en la Edad Media temprana (siglos V al IX+).8
Sin embargo, la mantencin de la esclavitud en nmeros significativos, requiri dos co
ndiciones simultneas: primero, la obtencin constante de nuevos esclavos por la gue
rra en los bordes (o por fuera) de la zona en que los esclavos son usados (y con
secuentemente la capacidad del Estado, o los guerreros dentro de las zonas, para
conducir o beneficiarse de las razzias necesarias); y segundo, la mantencin de un
alto grado de orden interno dentro de la zona en que los esclavos son usados (y
consecuentemente la dificultad para los esclavos para rebelarse o desertar). Doc
ks resume los altibajos histricos del uso de esclavitud en Europa occidental como
sigue:
[H]ubo relativamente pocos esclavos rurales, y especialmente esclavos prebendiar
ios, durante la inquietud tnica y social del siglo III (Bacaudae, invasiones), y
ms adelante durante la crisis final de la segunda mitad del siglo IV y el siglo V.
Por contraste, el nmero de esclavos se increment con el establecimiento de reinos
brbaros, que combinaron represin interna con incursiones militares externas. Pudo
haber habido un nmero considerable tanto de escapes y domiciliacin en el siglo VII
(al menos en su segunda mitad), seguida por un resurgimiento del sistema esclav
ista con los Pipino comenzando a inicios del siglo VIII y por supuesto con el im
perio de Carlomagno. Despus del colapso de la aventura imperial y sus rganos estat
ales asociados, y la resultante turbulencia social y tribal acoplada con las inv
asiones vikingas, sarracenas, y hngaras en la segunda parte del siglo IX e inicio
s del siglo X, la esclavitud declin una vez ms.9
La esclavitud no era incompatible con la presencia de trabajadores libres, como in
quilinos o incluso propietarios de tierra adyacente a aquella siendo cultivada p
or los esclavos. Efectivamente, la co-presencia de trabajadores libres pudo inclus
o haber sido altamente positivo para el reforzamiento poltico del sistema esclavi
sta. La creacin de esta distincin tnica entre la fuerza de trabajo pudo haber facilit
ado la mantencin del orden. Sin embargo, tales trabajadores libres no estaban por n
ingn medio unidos en comunidades primordiales cuya diferenciacin ms tarde hubiese d
ado auge a la propiedad feudal de la tierra, aunque as es cmo Takahashi ha ilustra
do la secuencia.10 Este modelo no solo ignora la existencia de villas medievales
y sus esclavos, sino tambin pierde el hecho de que las comunidades rurales (y su
s ideologas cuasi-igualitarias), lejos de ser primordiales, en s mismas eran produ
ctos relativamente tardos de la inclusin de los inquilinos en la red feudal de dep
endencia. Como Guerreau argumenta: Ver en las comunidades del siglo XIV la heroic
a supervivencia de primitivas comunidades volviendo a la Edad de Bronce va contra
el ms elemental sentido de la historia.11
El sistema solariego, con su combinacin de trabajo esclavo en el dominio y trabaj
adores libres, colaps al final del siglo X.12 Es este colapso Bois lo llama una revol
ucin el que fue la causa inmediata de iniciativas masivas de la poblacin rural en num
erosas regiones, que llevaron a la famosa expansin de los siglos XI-XII.13 Estas i
niciativas fueron institucionalizadas como el clsico sistema feudal (siervos atados
a sus amos, pero tambin atados a cada uno en las estructuras comunales). Para la
mayora de los anteriores trabajadores libres, este nuevo sistema de hecho involucr
un aumento considerable en su explotacin, combinado con una oportunidad relativa
para algunos de mejorar su situacin. Joshua explica esta aumentada presin sobre do
s argumentos. Por un lado, estaba el creciente incremento del costo en la oferta
de esclavos. Mientras las zonas cercanas para la razzia fueron agotadas, uno te
na que adentrarse ms en el campo.14 Por el otro, la reemergencia de una red urbana
(comenzando ya en el siglo VIII+) cre una demanda por mayor produccin.15 As era po
r el ao 1000+, ms o menos, el banal seoro fue establecido virtualmente en todas parte
s, en parte (en gran parte?) debido al fin del sistema de pillaje fructfero.16 Y, con
la creacin de este nuevo sistema explotador, se podra decir que comenz el perodo de
dinamismo y ascenso para la Europa Cristiana en general.17
An, a pesar de la expansin econmica y geogrfica de las siguientes dos o tres centuri
as, el nuevo sistema de explotacin estaba todava sobre piernas estructurales basta
nte dbiles. Un elemento crucial fueron los principales medios de produccin, la tie
rra arable misma tena que ser producida,18 por un proceso de liquidacin de tierras.
Brenner nota esto al argumentar que la colonizacin fue la forma arquetpica del desa
rrollo feudal y de la mejora feudal.19 l declara esto, sin embargo, demasiado estr
echamente, puesto que la colonizacin de nuevas reas completamente nuevas fue solo un
medio de crear tierra arable. La segunda fue convertir la tierra en la vecindad
de las tenencias existentes (tierras de pastos, bosques, tierras pantanosas, et
c.) en tierras arables mediante mejoras.
La colonizacin de tierras completamente nuevas no fue necesariamente ms rentable q
ue la mejora de viejas tierras puesto que la colonizacin vinculaba el costo de la
conquista. Aunque los desarrolladores, debido a que estaban libres de las constri
cciones de la costumbre, a veces eran capaces de imponer nuevas y ventajosas rel
aciones de produccin sobre los productores directos, en otros tiempos encontraron
que la baja relacin trabajo-tierra requiri concesiones significativas hacia los p
roductores directos. Seguramente, mejorar la vieja tierra necesit cambiar los viejo
s patrones culturales y esto se encontr con resistencia. Esto tambin involucr el cu
ltivo de tierra menos frtil (puesto que previamente la tierra probablemente habra
sido cultivada). Pero tena la ventaja de utilizacin de la tierra que de alguna man
era ya en el mbito (si no el control total) de los desarrolladores, y por eso no
involucrando nuevas obligaciones hacia los seores.
En cualquier caso, el desarrollo de la tierra requirio la aquiesencia poltica, si
no la asistencia poltica, de los seores y as estimularon la construccin de organizac
in militar ms efectiva, ms grande y/o la construccin de maquinarias extractoras de e
xcedente ms grandes.20 As, es apropiado insistir, como Anderson hace, que:
La singularidad del feudalismo nunca fue agotada meramente por la existencia de
las clases seoriales y serviles como tal. Fue su organizacin especfica en un sistem
a verticalmente articulado de soberana parcelizada y propiedad escalar la que dis
tingui el modo de produccin feudal en Europa.21
La eficacia del feudalismo estaba ubicado precisamente en el fuerte vnculo entre
los poderes econmicos y polticos del seor, la asimilacin total del poder sobre la tie
rra y el poder sobre los hombres.22 O, como Hilton lo pone, era seora el cual era es
pecfico al feudalismo.23
Por otra parte, el vnculo aparentemente estrecho del poder econmico y poltico era m
inado precisamente por la parcelizacin de la soberana y el limitado control del pr
oceso productivo:
Estos seores, con sus dependientes armados y sus amplias jurisdicciones privadas
o pblicas, por ningn medio tenan completo control incluso sobre el campesinado serv
il. En particular, su poder militar y poltico no estaba igualado por su poder par
a manejar la economa agraria. Esto era debido a la gran distancia entre ellos y e
l proceso productivo. Ni lo era simplemente el contraste entre la vasta escala d
e la propiedad feudal y la pequea escala de la empresa familiar, porque estas dis
tancias se aplicaron a los pequeos seores de aldeas nicas as como a los magnates que
posean cientos. Esto era as tambin porque, en el todo, la intervencin efectiva del
seor o sus oficiales en la economa de la parcela campesina era muy limitada. Es ci
erto que el seor podra afectar, usualmente en un sentido negativo, los recursos de
la parcela campesina en sus demandas por rentas y servicios. l podra tambin (aunqu
e nunca tanto como hubiese esperado) controlar el movimiento de la poblacin depen
diente. Pero no era capaz de determinar la aplicacin del trabajo y otros recursos
dentro de la economa de la parcela; ni, en el todo, haba muchos intentos en trmino
s de arriendos, incluso cuando la tenencia por costumbre empez a colapsar al fina
l de la Edad Media, para especificar buenas prcticas agrcolas
Por eso tenemos una clase poseedora de tierra cuya misma existencia dependa de la
transferencia a sta de plus-trabajo y los frutos del plus-trabajo de una clase q
ue era potencialmente dependiente de esto, sobre la cual ejerci poder poltico, mil
itar y jurdico, pero en relacin a la cual no cumpli ninguna funcin emprendedora.24
Es por estas razones que Bois insiste en definir al feudalismo como la hegemona de
la pequea produccin individual combinada, por supuesto, con la apropiacin de parte
del excedente por el seor, una apropiacin que fue hecha posible por la constriccin
poltica.25
Este sistema funcion maravillosamente bien para los seores por un tiempo, pero des
pus ces de hacerlo as. Fue ms o menos alrededor de 1250+ que el sistema entr a su cris
is que convencionalmente es visto haber durado hasta ms o menos alrededor de 1450+
. De aqu, parecemos estar tratando con un sistema histrico que existi por slo 500 aos
a lo ms, un periodo que aparentemente podra decirse est compuesto por una mitad de
ascenso o florecimiento del sistema y una mitad de una crisis o cada. Esto parec
e un esquema curiosamente abreviado y formal. Algunos autores resuelven esta ano
mala al extender la definicin de feudalismo ms all del modelo seor-siervo para incluir
dentro el periodo mas o menos 400-500+ hasta ms o menos 1000+. Pero a su vez pres
enta otro dilema intelectual, bien declarado por Docks:
Lo que se necesita es ya sea revisar el concepto de modo feudal como compuesto d
e dos formas sucesivas dentro de un solo modo de produccin, o considerar la Edad
Media como un periodo transicional prolongado entre el modo de produccin esclavis
ta y el modo de produccin capitalista.26
El sistema feudal en Europa occidental parece haber operado bastante claramente
por patrones de ciclos de expansin y contraccin de dos longitudes: cerca de 50 aos
y cerca de 200-300 aos. Los dos tipos de ciclos parecen mostrar caractersticas par
alelas y los ms cortos estaban incrustados en los ms grandes. La evidencia de los
ms cortos est presentada ms claramente en la cuidadosa reconstruccin por Bois para N
ormanda.27 Los ms largos (o ms bien el ms largo) ha recibido un acuerdo consensual d
e la mayora de los historiadores econmicos que tratan la Edad Media tarda.
Es un fenmeno curioso, faltante a tener una adecuada explicacin terica, que estos c
iclos de 50 aos parecen asemejarse a los ciclos encontrados en la economa-mundo ca
pitalista (los llamados ciclos Kondratiev de los siglos XIX y XX), que muchos pi
ensan que existen tambin en los siglos XVI y XVIII.28 Mientras que para los ciclo
s de 200-300 aos de longitud, est ampliamente acordado que han existido de los sig
los XVI al XVIII,29 y un argumento puede hacerse para que continen tambin en los s
iglos XIX y XX. As, de una forma ms an, encontramos un incmodo borrn de la distintivi
dad de los patrones de la Europa medieval y el mundo moderno.
El patrn de expansiones y contracciones son claramente expuestos y ampliamente ac
eptados entre aquellos que escriben sobre la tarda Edad Media y los comienzos de
los tiempos modernos en Europa,30 aunque por supuesto la direccin de la causalida
d est sujeta a un desacuerdo muy intenso.31 Es generalmente acordado que la expan
sin y contraccin (relativa) de poblacin, rea total de tierra bajo cultivo, precios n
ominales, produccin total, y cantidad de transacciones monetarias fueron al alza
y la baja en paralelo. La demanda y los precios crecientes condujeron al aumento
en el rea de la tierra dedicada a la produccin arable; la demanda y precios decre
cientres condujeron a un cambio desde la tierra arable hacia la produccin pastora
l o la produccin vitivincola. La demanda incrementada llev a mayor innovacin agrcola,
mayor uso de fertilizantes, rendimientos ms altos, mayor concentracin sobre los g
ranos ms caros (trigo, despus centeno); la demanda disminuida tuvo el efecto inver
so. El aumentado uso de la tierra y poblacin estaba correlacionado con el increme
ntado nmero de unidades de granjas, siendo reducido su tamao promedio; la decrecie
nte demanda condujo a una concentracin mayor de unidades de tierra. La expansin es
taba correlacionada con un mayor ingreso en rentas hacia los recibidores de rent
as; la contraccin con menos ingreso total. La expansin estaba correlacionada con tr
minos de intercambio ms favorables de la agricultura con la industria; la contrac
cin con lo inverso (las llamadas tijeras de precios). Los salarios reales bajaron
con la expansin y el incremento de la poblacin; subieron con la contraccin. La ind
ustria era ms urbana en tiempos de expansin, ms rural en la contraccin. La expansin e
n el sistema feudal llev a ms servidumbre; la contraccin a menos.
La larga oscilacin es la que fue crucial. As 1050-1250+ fue un tiempo de expansin d
e Europa (las Cruzadas; la colonizacin en el Este y el lejano Norte, y en Irlanda
), que despus se detuvo o se repleg. Era la poca de florecimiento de los centros ur
banos, la contruccin de grandes catedrales, el fortalecimiento de las estructuras
estatales (y de ah, de ms paz interna, si ms guerra en los bordes del sistema). La
crisis o gran contraccin de 1250-1450+ incluy la Peste Negra, el perodo de numerosas
revueltas campesinas (y el florecimiento de herejas igualitarias en la Iglesia), l
a crisis de los ingresos seoriales, y las grandes luchas intestinas de la nobleza
(por ejemplo: la Guerra de los Cien Aos, la Guerra de las Rosas), todas las cual
es involucraron violencia y desorden que se sumaron al declive tanto en la produ
ccin como en la productividad total.
Es debido a, o en la vspera de, esta larga contraccin de la economa a lo largo de E
uropa, esta crisis del sistema feudal, que la mayora de los comentadores argumenta
que ah sucedi (o comenz) una transicin al capitalismo, o hacia un sistema econmico come
rcializado moderno. Algunos analistas ponen el nfasis en la ruptura que represent. O
tros prefieren ver el cuadro desde el 1000+ hasta hoy en da como una evolucin rela
tivamente estable, pero incluso estos parecen reconocer que un cambio cualitativ
o tom lugar ms o menos en 1500+. Este concepto es consagrado en nuestra periodizac
in aceptada que ve ms o menos 1500+ como el fin de la Edad Media y el comienzo en
Europa de los tiempos modernos o ve el Renacimiento ms la Reforma como un punto det
erminante crtico.
Pero, cules son las explicaciones normalmente dadas de por qu ocurri esta transformac
in? Aqu la literatura es lejos ms oscura, puesto que muchas de las explicaciones son p
rincipalmente descripciones empricas de qu es lo que se piensa que ha ocurrido o e
volucionado, antes que qu ha causado los cambios para que ocurran. De hecho, por q
u algunos cambios fundamentales ocurrieron del todo? Esto es decir, que una varia
nte particular de un sistema agrcola en que una clase alta explot de alguna manera
la masa de los productores rurales dio la va hacia otra variante en Europa occide
ntal o en otras partes no era nada nuevo. Esta ha sido la historia de la humanida
d alguna vez desde la llamada revolucin agrcola, Todas las variantes han sido ines
tables, en el sentido de que dada cualquiera apenas ha durado ms de 4-500 aos. Per
o cuando dada cualquiera haba colapsado, esta haba sido reemplazada previamente va
mutacin o conquista por otra variante la cual comparti ciertas caractersticas estru
cturales: a) la primaca de la produccin agrcola con actividad artesanal; b) el exce
dente global limitado; c) el sostenimiento de los productores no agrcolas por una
transferencia polticamente ejecutada del excedente hacia el estrato superior de
(usualmente) guerreros, clrigos, y mercaderes; d) algunas redes de comercio, usua
lmente al menos una red de larga distancia, combinada con las mismas locales. Pr
obablemente el ms prspero de todos estos sistemas histricos estaban ubicados en las
zonas agrcolas ms frtiles, en donde encontramos por milenios las grandes civilizaci
ones.
Muchos de estos sistemas histricos tuvieron lo que podramos llamar elementos proto
capitalistas. Esto es, a menudo hubo produccin extensiva de mercancas. Existieron
productores y comerciantes que buscaban ganancia. Exista inversin de capital. Exis
ta trabajo asalariado. Existan Weltanschauungen consonantes con el capitalismo. Pe
ro ninguno haba cruzado el umbral de crear un sistema cuya principal fuerza condu
ctora fuese la acumulacin incesante de capital. Cerca de 1400+, cuando el sistema
relativamente insignificante, oscuro y de corta vida del feudalismo europeo est
aba en colapso total, haba poca razn para suponer que cualquier cosa ms que una nue
va variante de un sistema de explotacin redistributivo/tributario lo reemplazara.
En vez de ello, hubo una gnesis de un sistema radicalmente nuevo. No puedo enfati
zar demasiado fuertemente lo mucho que estoy de acuerdo con Sweezy cuando l dice
que, por qu esto debi haber sucedido es una cuestin genuinamente intrigante.32
IV. Explicaciones civilizacionales
La mayora de las soluciones al rompecabezas tienden a mirar por algn secreto estru
ctural europeo occidental, alguna caracterstica civilizacional de larga data que co
ndujo inevitablemente a este desarrollo. Estas explicaciones estructurales cruza
n la gran divisin ideolgica del pensamiento liberal y marxista. Unas pocas solucio
nes a este rompecabezas, y ms recientes solamente, sugieren explicaciones coyuntu
rales, citando desarrollos que fueron contingentes y por ello no inevitables. Ta
les explicaciones no se correlacionan tampoco con una ideologa particular. De hec
ho, la distincin entre explicaciones civilizacionales y coyunturales es de alguna
forma ficticia. La cuestin torna ser realmente este: es el algo que sucedi ms o men
os en 1500+ en el occidente para ser explicado por fenmenos que emergieron mucho an
tes, digamos antes del 1000+, quizs milenios antes? O fueron todos esos factores te
mpranos solo condiciones necesarias, aun careciendo de la condicin suficiente, la
que sin embargo fue coyuntural en el sentido de que involucr una coyuntura de ocurr
encias (durante los dos siglos inmediatamente precedentes a la transicin a un sis
tema histrico capitalista/moderno), una coyuntura que era improbable, pero sin la c
ual la transicin nunca podra haber ocurrido? Esto es decir, era el caso de que el r
esultado actual de la crisis del feudalismo era solamente una posibilidad entre mu
chas, y no necesariamente la ms probable?
Obviamente, cualquier ocurrencia histrica tiene races inmediatas cuya derivacin pue
de ser siempre rastreada hacia atrs, ad infinitum. Sin embargo, si creemos que el
punto crucial fue 500-2500 aos antes, estamos llegando con una explicacin cultura
l-gentica que, en efecto, dice que el desarrollo del capitalismo/modernidad en occi
dente, y en occidente primero, ha sido hecha inevitable por el sistema civilizacion
al ms temprano. Si, sin embargo, encontramos que tan tarde como en 1300+ no haba ra
zn para esperar que los cambios cualitativos que ocurriran 200 aos ms tarde fueran c
onstruidas en trayectorias histricas de larga data, pero antes bien fueron coyuntu
rales, somos ms libres para apreciar la sabidura de las opciones histricas que fuero
n realizadas, y somos liberados de la cualidad auto-cumplida y auto-congratulato
ria de la explicacin civilizacional.
Las explicaciones civilizacionales son bien conocidas. Quizs la ms influyente ha sid
o la de Max Weber, quien hizo su agenda lo bastante clara en el mismo comienzo d
el anlisis:
Un producto de la civilizacin europea moderna, estudiando cualquier problema de l
a historia universal, est atado a preguntarse a s mismo a qu combinacin de circunsta
ncias el hecho debiera ser atribuido en la civilizacin occidental, y unicamente e
n la civilizacin occidental, los fenmenos culturales que han aparecido los cuales
(como nos gusta pensar) yacen en una lnea de desarrollo teniendo significado y va
lor universal.33
Sabemos lo que Weber encontr: que la tradicin judeo-cristiana (algo as volviendo al
gunos miles de aos atrs) tom una expresin particular en el siglo XVI, con la Reforma
, en algo llamado la tica protestante; que esta tica proporcion el apoyo normativo
para las actividades de los emprendedores capitalistas; que tal apoyo normativo
fue una variable crticamente determinante en la emergencia de un sistema capitali
sta.
Aunque las visiones de Weber supuestamente son visiones contra-marxistas, parece
claro que un gran nmero de marxistas tambin dan explicaciones civilizacionales. Per
ry Anderson, por ejemplo, argumenta que el capitalismo pudo haber emergido solam
ente de un modo de produccin feudal. Esta es, por supuesto, entre los marxistas l
a visin tpica. Sin embargo, a esto l aade la insistencia en que el feudalismo no era
conocido en todas las partes del mundo, sino solamente en Europa y Japn. Lanzand
o invectivas contra un materialismo ciego con los colores que inevitablemente termi
na en un perverso idealismo, l deniega que tales transformaciones sociales como las
confederaciones nomdicas Tatar, el Imperio Bizantino, o el Sultanato Otomano, ent
re otros, puedan ser descritos como feudales en cualquier punto de su historia. l
est al tanto, por supuesto, de que hay acadmicos respetados quienes han sostenido
precisamente esto acerca de esos sistemas, pero afirma:
[Estos acadmicos] han argumentado que [las] declaradas divergencias superestructu
rales [de estos sistemas] de las normas occidentales escondieron una convergenci
a subyacente de relaciones de produccin infraestructurales. Todo el privilegio al
desarrollo occidental es por ello sostenido a desaparecer, en el proceso multif
orme de una sola historia mundial secretamente desde el comienzo. El feudalismo,
en esta versin de historiografa materialista, se convierte en un oceano absolvent
e en que virtualmente cualquier sociedad puede recibir su bautizo.
La invalidez cientfica de este ecumenicismo terico puede ser demostrado desde la p
aradoja lgica en que esta resulta. Porque si, en efecto, el modo de produccin feud
al puede ser definido independientemente de las variante superestructurales judi
ciales y polticas que la acompaan, tal que su presencia pueda ser registrada a tra
vs del globo donde sea que las formaciones sociales primitivas y tribales fueron
superadas, surge entonces el problema: cmo es que el dinamismo nico del teatro euro
peo del feudalismo internacional sea explicado?34
An, si el feudalismo explica entonces el dinamismo nico de Europa por qu entonces Japn
no avanz al capitalismo tan tempranamente como Europa? Para responder esta cuestin
, Anderson tiene que apelar a una historia profunda (o al menos ms larga), l tiene
que dar una respuesta civilizacional:
Cul fue, entonces, la especificidad de la historia europea, que separada as profund
amente de la historia japonesa, a pesar del ciclo comn del feudalismo que de otra
manera uni as tan de cerca a las dos? La respuesta yace seguramente en la herenci
a perdurable de la antigedad clsica. El Imperio Romano, su forma histrica final, fu
e no solamente en s misma naturalmente incapaz de una transicin al capitalismo. El
mismo avance del universo clsico lo sentenci a una regresin catastrfica, de un orde
n por el cual no haba otro ejemplo real en los anales de la civilizacin. El ms leja
no mundo social primitivo del feudalismo temprano fue el resultado de su colapso
, internamente preparado y externamente completado. La Europa medieval entonces,
despus de una larga gestacin, solt los elementos de una lenta transicin ulterior al
modo de produccin capitalista, en la temprana poca moderna. Pero lo que hizo posi
ble el pasaje nico al capitalismo en Europa fue la concatenacin de la antigedad y e
l feudalismo. En otras palabras, comprender el secreto de la emergencia del modo
de produccin capitalista en Europa, es necesario descartar en la forma ms radical
posible cualquier concepcin de esta simplemente como una subsuncin evolucionaria
de un modo de produccin ms bajo por un modo de produccin ms alto, el uno generado au
tomticamente y completamente desde dentro del otro por una sucesin orgnica interna,
y con esto borrndola La ventaja de Europa sobre Japn yace en su antecedente clsico, q
ue incluso despus de la poca Oscura no desapareci tras ella, sino sobrevivi en ciertos
respectos bsicos en frente de esta.35
As, es la herencia romana el sistema legal y en particular el concepto de propieda
d quiritaria lo que distingue Europa en el perodo 1000-1500+ no solamente de China
, India, y el mundo Islmico, sino tambin de Japn.36
An otra versin de lo que estoy llamando explicaciones civilizacionales ha sido dada
por Michael Mann. l empieza con el argumento de que aunque, para el 1000+, Europa
podra haber tenido menos poder extensivo digamos que China, sin embargo tena ms pode
r intensivo, especialmente en la agricultura.37 Y esta ventaja en poder intensivo
fue lograda antes:
La dinmica medieval era fuerte, sostenida y duradera. Pudo haber sido implantada
tan tempranamente como en 800 DC. El libro de Domesday con su profusin en los mol
inos de agua, documentan su presencia en Inglaterra por 1086. La transicin que Eu
ropa vio saltar hacia adelante no fue principalmente la transicin tardo-medieval
del feudalismo al capitalismo. Ese proceso fue en gran parte la institucionaliza
cin de un salto que ha ocurrido mucho antes, en el periodo que solamente nuestra
carencia de documentacin nos lleva a etiquetarlo de poca Oscura. Por el ao 1200 DC
ese salto, esa dinmica, ya estaba tomando Europa occidental hacia nuevas alturas
de poder social colectivo.38
Para Mann, la mayora de las explicaciones comienzan muy tarde en la historia. La Cr
istiandad fue necesaria para todo lo que sigui,39 lo cual nos lleva al menos 1500 ao
s de regreso. Fue necesaria porque la dinmica requiri una multiplicidad de redes de
poder (un tema comn a muchos anlisis), pero estos grupos locales pudieron operar se
guramente dentro de redes extensivas y la pacificacin normativa proporcionada por
la Cristiandad. El contenido de esta explicacin civilizacional es un poco difcil de
discernir. Las normas cristianas fueron espacialmente extensivas, pero as lo fue
ron tambin las normas islmicas o confucianas. En qu sentido estas normas cristianas
pacificaron a alguien es difcil de decir, a menos que las normas hagan eso por def
inicin, en cuyo caso es igualmente cierto para las normas de otras religiones ext
ensivas. Todo esto es ms cierto puesto que, como Mann mismo lo nota en la siguien
te frase misma: La Cristiandad misma fue [en la Edad Media] escindida entre ser u
na ideologa inmanente de la moral de la clase gobernante y una ideologa ms trascend
ente, sin clases,40 una imagen plida de las fieras batallas entre los dominicanos
y los franciscanos, para tomar una instancia. Existe una cuestin considerable si
podemos de hecho hablar de un conjunto nico de normas cristianas en esta poca.
El arquetipo del argumento civilizacional sin embargo no est para ser encontrado
en estas magnficas explicaciones totales. Esta yace en la escuela viva para Inglat
erra, al lado de la cual existe una menos conocida pero igualmente apasionada esc
uela viva para Italia. Para estas escuelas, no es la civilizacin occidental lo que
explica todo, sino el ms estrecho modelo ingls o italiano.
Que los triunfos de Inglaterra del siglo XIX fueron extraordinarios es una visin
que ha tenido una amplia resonancia en Inglaterra de seguro, pero no solamente ah.
Algunos encuentran que los triunfos del siglo XIX eran explicados por la sabidura
del siglo XVIII (inventando motores a vapor, o plantando nabos, o dando a la ge
ntry su deber). Algunos rastrean los triunfos a la sabidura de los siglos XVI-XVI
I (movindose desde la eliminacin de los siervos hacia la eliminacin de los yeomen,
o sosteniendo la nueva ciencia, o iniciando el camino hacia la monarqua constituc
ional). Pero, ahora ltimo, ha habido una tendencia a mover la sabidura inglesa cad
a vez ms hacia atrs, hasta 1066+ o incluso ms, cuando el Seor bendijo a los anglo-sa
jones. Dos explicaciones recientes, uno en trminos de cultura por Alan Macfarlane (
harto liberal) y una en trminos de lucha de clases por Robert Brenner (harto marxis
ta), comparten esta larga temporalidad.
Macfarlane busca especficamente hundir la tpica visin Marx-Weber de que hubo una se
paracin de aguas en el siglo XVI entre, por un lado, una sociedad campesina feuda
l y, por la otra, una moderna, una individualista capitalista. l dice que esta es
una imagen falsa porque el pas en el cual ocurri la revolucin industrial primero (In
glaterra) no junt los criterios de ser una sociedad campesina en el siglo XVI, en
el siglo XV, o probablemente nunca. l argumenta al esbozar una larga lista de cara
ctersticas de un modelo de sociedad campesina (familia extendida como la unidad bsic
a de produccin y consumo, produccin para el uso, familias multigeneracionales, alt
a fertilidad, matrimonios tempranos, fuertes vnculos comunitarios, descendencia uni
lineal, autoridad patriarcal, etc.) y negando que Inglaterra alguna vez haya cal
zado en este modelo. En vez de ello, siempre fue una sociedad con fertilidad contr
olada, una que era ordenada, controlada y no violenta, una que fue inusualmente segur
a, y sobre la cual la gente ordinaria tuvo un control inusualmente desarrollado,
una en que la gente ordinaria [estaba] acostumbrada a un mundo no de absolutos, s
ino del bien y mal relativos, donde todo pudiera cambiarse por dinero. Inglaterra
ya tena matrimonios que eran modernos en estructura, dice Macfarlane, para el sigl
o XI, y con toda probabilidad [ya] entre los siglos IV y IX. Lejos de rastrear la
virtud capitalista hasta la herencia romana, como lo hace Anderson, Macfarlane e
ncuentra el distintivo de Inglaterra y, l dice, un patrn crticamente importante de
parentesco y matrimonio que es un legado germnico, uno que nunca falleci en Inglaterr
a, en donde gran parte de Europa estuvo bastante sumergida por las viejas y nuev
as caractersticas de la precedente civilizacin romana.41 Inglaterra escap de Roma; d
e ah se convirti en capitalista.
De seguro, el feudalismo precedi al capitalismo, pero Inglaterra tuvo una forma ms
bien inusual de feudalismo, una que ya contena una implcita separacin entre poder eco
nmico y poltico, entre mercado y gobierno.42 De hecho, Inglaterra probablemente nun
ca fue del todo realmente feudal.43 Si Inglaterra fue la cuna de la civilizacin,44 lo
es porque tuvo a Adam Smith en sus genes, por as decirlo.
Robert Brenner est igualmente interesado en demostrar que no solo Europa estaba a
la cabeza de Asia, y Europa occidental a la delantera de Europa oriental, pero
Inglaterra adelantada a Francia (y, seguramente, los Pases Bajos, las Alemanias,
etc.). En los inicios de los tiempos modernos, Francia era menos capitalista que
Inglaterra porque sufra del predominio de la pequea propiedad, de la cual las conse
cuencias eran mltiples: barreras tcnicas a las mejoras, especialmente dentro de lo
s campos comunes; una pesada imposicin del Estado monrquico que desincentiv la mejo
ra agrcola; el estrujamiento de los arrendatarios por los terratenientes; la subd
ivisin de las parcelas por los campesinos. Juntas todas esas aseguraron un retardo
agrcola a largo plazo para Francia.45
Pero la diferencia del siglo XVI resulta ser explicada por una diferencia del si
glo XIII, porque Inglaterra no mostr:
ninguna seal de la evidente crisis de los ingresos seoriales y en Francia, a su vez,
no hay tendencia de sustituir un emergente sistema de extraccin centralizada del
excedente por un erosionado sistema descentralizado ningn ascenso embrionario de
alguna forma absolutista de gobierno.46
Si Inglaterra mostr alguna seal de titubeo, fue solamente por muchas dcadas hacia el
siglo XIV, si es que entonces; en cualquier caso, la interrupcin econmica aparece h
aber sido significativamente menos severa en Inglaterra que en Francia.47
Pero esta diferencia en el siglo XIII, parece ir mucho ms hacia atrs, porque las ev
oluciones divergentes del siglo XIII de Inglaterra y Francia fueron causadas
no tanto [por] el retraso de la evolucin econmica de Inglaterra relativa a la de Fra
ncia, como [Guy] Bois lo hubiera dicho, sino ms bien [por] el relativo avance de
Inglaterra en trminos de la organizacin de la clase dominante feudal.48
Y qu da cuenta de esto? No tanto las proezas de los anglosajones, a quienes Macfar
lane en ltima instancia les acredita. Ms bien,
[La centralizacin feudal inglesa] debi su fortaleza en gran parte al nivel de la o
rganizacin poltica feudal ya conseguida por los normandos en Normanda antes de la Con
quista, que probablemente fue sin paralelos en otras partes de Europa.49
Afortunadamente para Inglaterra, Dios ha arreglado que los normandos no conquist
asen Francia.
Ultimamente, la explicacin de la diferencia es que el Estado ingls era fuerte de ot
ra forma conocida era la extraordinaria cohesividad intra-clase de la aristocraci
a inglesa (miremos la Guerra de las Rosas) y el Estado francs era dbil de otra maner
a conocida como la desorganizacin relativamente extrema de la aristocracia frances
a. Esto signific que aquellos tuvieron una alta capacidad de dominar al campesinado y
los ltimos hicieron posible el xito de los campesinos franceses. En este sentido, esta
explicacin no es meramente poltica sino que es sobre la construccin de relaciones soc
iales de clase que hicieron posible la ms efectiva acumulacin en el reino econmico.50
Dejando de lado si la descripcin es empricamente correcta o no como justamente Brenn
er minimiza [la] independencia [del campesinado ingls], as exagera la independencia
del campesinado francs51 permanece la cuestin muy pertinente de Bois: [e]n virtud de
qu predisposiciones especficas los campesinos franceses hubiesen combatido mejor q
ue los campesinos ingleses?.52 Ms an, dada la insistencia de Brenner acerca de las
habilidades polticas particulares de los aristcratas normandos, por qu no habran logr
ado estos mismos resultados en Normanda misma, el terreno exacto en que el anlisis
de Bois indic destacable fortaleza campesina?53
Y todava, lo suficientemente curioso, el poder de la aristocracia inglesa sobre l
os pobres campesinos (comparado con la ineptitud de la aristocracia francesa) pa
rece no meramente haber desaparecido por el siglo XVI, pero ahora es la ecuacin m
uy contraria la que se dice explicar el adelanto ingls:
Fue siempre la incapacidad de los seores ingleses para reconvertir en siervos a l
os campesinos o para moverse en la direccin del absolutismo (como lo hicieron sus
contrapartes franceses) lo que los forz en el largo plazo a buscar nuevas formas
de salir de la crisis de los ingresos [una crisis que haba sido previamente disc
utida por Brenner como relativamente menor en Inglaterra] Careciendo la capacidad
para reimponer algn sistema de recaudacin extra-econmica sobre el campesinado, los
seores fueron obligados a usar sus poderes feudales remanentes para proseguir en
lo que al final result ser el desarrollo capitalista.54
La escuela viva para Italia es ms oscura, por dos razones. En el siglo XIX, Italia
no pareca tan resplandeciente como Gran Bretaa (aunque para la dcada de 1970 podra e
star logrando su venganza). Y pocas personas lean italiano. No obstante, siempre
ha habido una voz fuerte para este tema, trada ms recientemente hasta la fecha por
Pellicani.
Para Pellicani, como muchos otros, la historia del capitalismo y la historia de l
as limitaciones sobre los poderes [del Estado] es la misma historia o, al menos,
han aparecido en el escenario histrico como dos historias estrechamente vinculad
as.55 Macfarlane no estara en desacuerdo. Pero para Pellicani, la historia se inic
i en Italia, no en Inglaterra.
En orden de presentar el caso para Italia, Pellicani tiene que tratar con el arg
umento de Weber acerca de la importancia crtica de la tica protestante. l reconoce
la correlacin histrica en el siglo XVI del liderazgo econmico del norte de Europa y
el predominio del protestantismo, pero argumenta que el elemento clave no fue l
a motivacin tica o la justificacin del emprendimiento, sino el debilitamiento del co
ntrol espiritual de instituciones hierocrticas todas las cuales estn inspiradas po
r un intenso antagonismo a Mamn combinado con tolerancia religiosa y apertura en re
lacin a los extranjeros. La Reforma estimul esto, pero ms importante es lo que la Co
ntra-reforma elimin. Esta tolerancia y apertura hizo posible la distincin entre la
sociedad civil y el Estado, nacidos histricamente, l dice (citando a Jean Baechle
r), de la incapacidad de eliminarse sea el uno al otro.56
Pellicani arguye que el capitalismo siempre ha sido frustrado anteriormente por m
egamquicas, un trmino que toma prestado de Lewis Mumford, lo que cre inseguridad de l
a propiedad, paralizando de ese modo la iniciativa.57 La cuestin es por qu no ocurr
i esto en Europa occidental. La respuesta es que no existieron megamquinas debido
a la desintegracin del Imperio Romano occidental, algo que podramos considerar cuasip
rovidencial en que al liberar al pueblo europeo de la jaula de hierro, se les ofreci
la oportunidad para construir la sociedad industrial moderna.58
Este colapso de Roma es as el ms importante de los factores que dan cuenta del nacim
iento del capitalismo en el occidente.59 El segundo fue el hecho de que la lucha
medieval entre el Papado y los emperadores Sacro Romanos fue un empate, cuyo lti
mo vencedor fue la comuna burguesa. Ms an, en ese tiempo, era en el centro-norte de
Italia que la protoburguesa se beneficiaba de una coyuntura histrica particularment
e favorable y supo cmo tomar el mximo provecho de esta.60 As, es Roma una vez ms, en
este caso no porque dej un legado (positivo para Anderson, negativo para Macfarla
ne, pero que los ingleses afortunadamente escaparon) sino simplemente porque col
aps. Y una vez que las ciudades-Estado italianas agarraron el anillo (unos ocho s
iglos ms tarde o algo as), pudo emerger el capitalismo.
El problema con las explicaciones civilizacionales es que tienden a ser post hoc e
rgo propter hoc, y por eso suponen que de alguna manera los desarrollos eran ine
vitables. Siempre es difcil cerciorarse en este gnero de explicacin por qu el proces
o era tan lento. Entre la raz profunda (patrones familiares germnicos o la desinte
gracin del Imperio Romano) y el producto final (el capitalismo ingls en el siglo X
IX o incluso en el siglo XVI), hay un gran intervalo de tiempo. Nos dejan con la
impresin de que la profunda raz llev al producto final por un proceso de maduracin
lenta, como si hubiese sido programada orgnicamente. Lo menos que uno puede decir
acerca de tal proceso maduracional es que se necesita ofrecer un caso fuerte en
que tal programacin realmente oper. Pero esto apenas es argumentado, meramente supu
esto, y la explicacin de ese modo no es muy persuasiva. Podra ser ms razonable empe
zar con una premisa que es encontrada en el mismo Pellicani:
Donde sea que observemos, encontramos rastros de capitalismo, pero tambin encontr
amos que la vida econmica est de alguna forma limitada (cooped in) por rgidas estruct
uras polticas, religiosas y sociales que permiten poco espacio para el juego de l
a catalaxia [la ciencia del intercambio comercial].61
En otras palabras, todos los otros sistemas conocidos han contenido tendencias cap
italistas, en ambos sentidos de la palabra contener. Han tenido esas tendencias;
las han constreido efectivamente. Si es as, la pregunta entonces se convierte en qu s
e resquebraj en el sistema histrico ubicado en Europa occidental tal que la barrer
a contenedora fue abrumada? Esto nos presiona en la direccin de circunstancias ex
cepcionales, una rara conjuncin de procesos venideros, o lo que era anteriormente
referido como explicacin coyuntural.
V. Explicaciones coyunturales
Hay voces fuertes, de diferentes campos ideolgicos, pidindonos reconocer lo improb
able que fue la emergencia de un sistema histrico capitalista/moderno. Ernest Gelln
er nos urje que nuestro modelo sea lo fortuito, la contingente apertura de una pu
erta normalmente cerrada.62 Michael Mann habla de esto siendo un gigantesco conjunt
o de coincidencias, incluso l insiste si hubo tambin patrn alguno.63 Y Eric Hobsbawm su
giere que es muy dudoso si podemos o no hablar de una tendencia universal del feu
dalismo a desarrollarse hacia el capitalismo. Ms bien, nos dice que miremos por la
contradiccin fundamental en esta forma particular [occidental] de sociedad feudal
que da cuenta por el resultado, incluso como l admite que la naturaleza de esta co
ntradiccin no ha sido clarificada todava satisfactoriamente.64
Por eso, discutiremos cuatro elementos en una explicacin, haciendo hincapi en cada
una la exageracin particular coyuntural de un factor estructural duradero. Formula
remos cada una como un colapso, y veremos cul fue el efecto de los colapsos acumu
lados. Los cuatro son el colapso de los seores, el colapso de los Estados, el col
apso de la Iglesia, y el colapso de los Mongoles.
Ya hemos visto que el poder relativo de los seores o aristcratas sobre los campesin
os o al menos sobre los pequeos productores agrcolas es una cuestin frecuentemente c
itada. Estamos tambin al tanto de la vasta literatura acerca de lo que Marc Bloch
llam la crisis de los ingresos seoriales en el periodo ms o menos 1250+ hasta ms o me
nos 1450+. Todos concuerdan en que hubo un colapso demogrfico en Europa occidenta
l resultante principalmente de la Peste Negra. Si esto es para ser tratado princ
ipalmente en su rol como causa o consecuencia es un asunto que ha sido muy debat
ido, y con pasin, pero para los propsitos de este argumento, la resolucin de esta c
uestin importa poco. La realidad fue clara. Hubo menos personas para llenar la ti
erra. Ergo los ingresos desde sus rentas tuvieron que caer, incluso si los seores
han sido capaces de aumentar las tasas, que de hecho no fueron capaces de hacer
. Crear nuevas tenencias estaba, por entonces y en gran parte, fuera de la cuest
in. De hecho, todo lo contrario estaba sucediendo: las tierras estaban siendo aban
donadas, esto es, dejadas incultivadas.
En esta situacin, cada lado utiliz las cartas polticas que estaban disponibles. Ini
cialmente los seores feudales viraron hacia los Estados:
El Estado, que estaba reviviendo por toda Europa occidental en este tiempo [sigl
o XIV] intervino en nombre de los seores al fijar salarios al nivel pre-Peste Neg
ra, y al restringir legalmente la movilidad campesina
El campesinado, por otra parte, as estaba situado para ser capaz de defender su g
anancia mucho ms vigorosamente que nunca antes, porque la demanda de trabajo era
mucho ms grande que la oferta disponible. Las desoladas tierras proporcionaron ta
mbin la oportunidad hacia aquellos campesinos quienes tenan los otros medios neces
arios para emerger como campesinos libres. El campesinado de ese modo respondi a
la reaccin feudal al reventar en una seguidilla de rebeliones en todas partes en Eu
ropa occidental.65
La apelacin de los seores a los Estados por su intervencin fracas porque el dramtico
colapso demogrfico dio al campesinado un arma muy poderosa: la capacidad de negoc
iar con un seor en contra de otro. Esto condujo tanto a una reduccin en las rentas
(en un tiempo cuando el nmero total de los que pagaban rentas ya estaba declinan
do) como a la desaparicin de varias restricciones serviles. Combinadas las dos per
mitieron la retencin de excedente en las parcelas campesinas, que Hilton llama la d
eclinacin de la explotabilidad de los campesinos.66
Las revueltas campesinas no tuvieron xito en el sentido de conseguir el poder est
atal. Su misma ocurrencia cambi la correlacin de fuerzas, que es por qu insiste Dob
b en que es en la revuelta entre los pequeos productores que tenemos que fijar la a
tencin en buscar explicar la disolucin y declive de la explotacin feudal.67 De seguro
, los seores resistieron larga y duramente. Pero los mltiples modos de prdida acumu
ladas: no cultivo de tierras marginales; reduccin de rentas; reduccin del precio d
e la tierra; incremento de los atrasos en pagos de rentas por inquilinos en difi
cultad; incremento de demandas por comunidades rurales. Bois ve una larga tenden
cia que culmin en un colapso mayor entre 1415 y 1450.68
Los seores de la tierra, en problemas financieros, fallando en manejar la marea d
e retencin creciente del excedente por el campesinado, se pusieron el uno en cont
ra del otro. Esto comenz bastante temprano. En su explicacin de la crisis del feud
alismo, Perroy arguye:
Es en la dcada de 1335-1345 que los reinos del occidente cambiaron, sin estar al
menos al tanto de esto, de una economa de tiempos de paz a una economa de tiempos
de guerra, un cambio que los acontecimientos haran permanente. As, llegaran a sufri
r las constricciones de la debilitada imposicin, reduccin de la produccin agrcola y
artesanal as como del comercio interregional, la crisis del crdito y de la inestab
ilidad monetaria.69
Perroy coloca particular hincapi en las consecuencias fiscales, pero uno no debera
descuidar que las guerras tuvieron otras dos consecuencias. Primero que todo, l
as interrupciones de produccin en tiempos de guerra redujeron todava ms los ingreso
s, menos al matar a los pequeos productores que al hacerles ms difcil a ellos traba
jar o comerciar en zonas directamente involucradas. En aadidura, sin embargo las
guerras particularmente la Guerra de los Cien Aos, la Guerra de las Rosas, aunque
no solamente aniquilaron a la aristocracia. La severa reduccin en sus nmeros (sobre
y muy por encima de las prdidas de la plaga) los debilit ms polticamente vis--vis lo
s productores directos.
Y si esto no fuera suficiente, los salarios reales subieron firmemente por dos c
enturias, tanto para los trabajadores asalariados de las ciudades como rurales.
Bois lo nota de los campesinos normandos, comparando 1320 con 1465:
[D]e un siglo al siguiente, su salario [calculado en cereales] ms que triplic Enfre
ntando a este hombre mejor alimentado, la muerte se retir y la vida progres. l fue
diferente tambin en el mundo del trabajo: no debisemos suponer una mayor aptitud pa
ra el trabajo? No encuentra el Renacimiento mismo sus races en este maravilloso te
rreno?70
Dobb dice que esto fue la ineficiencia del feudalismo como sistema de produccin, ju
nto con las crecientes necesidades por ingresos seoriales, que fue principalmente
responsable de su declive.71 Quizs, aunque esto de cuenta menos del permanente dec
live que del descenso cclico. Sweezy insiste que el declive es debido a la incapac
idad de la clase dominante para mantener el control sobre, y de ah para sobreexpl
otar, la fuerza de trabajo de la sociedad.72 Sin duda esto sucedi, pero ahora tene
mos que preguntarnos por qu esta incapacidad fue tan profunda en este tiempo part
icular. En cualquier caso, de seguro es cierto, como Bloch lo plantea, que al fin
al de la Edad Media los pequeos productores que aquellos que estaban sobre ellos e
ran una clase debilitada, profundamente sacudida en sus fortunas y pauprrimamente
preparada mentalmente para hacer las adaptaciones llamadas por una situacin sin
precedentes.73 El gran victorioso de esta lucha fue el granjero yeoman (o laboreu
r), el campesino con un arado de metal (charrue), el controlador de una parcela
suficientemente grande que l tuviera el excedente para el mercado y a menudo nece
sitaba asistencia laboral asalariada para completar la cosecha.
Si esto no fuera suficiente para hacer temblar la aristocracia, el colapso de lo
s Estados slo se podra sumar a su disconformidad poltica, si no decir su desesperac
in poltica. Los Estados nunca fueron fuertes en Europa a lo largo de la Edad Media
. Pero fueron ms fuertes en algunas pocas que en otras. La expansin de la economa en
Europa entre 1000-1250 que cre nuevas bases de ingresos para los Estados y nueva
s necesidades de orden interno, por una parte, y la expansin hacia afuera de Europ
a (las Cruzadas, colonizacin en el Este y al lejano Norte) que llam por alguna unif
icacin militar, por la otra, combinadas para crear una nueva vida para las maquin
arias de Estado. Los resultados quiz fueron magros para los estndares de hoy en da,
pero importaron. Estos Estados ms fuertes comenzaron a recaer otra vez en cscaras
simblicas cuando vino el gran declive despus de 1250.
Al explicar el declive del poder de los seores, Bois lista dos variables de trasf
ondo. Una es por supuesto el fortalecimiento del campesinado medio; la segunda es
la hipertrofia del Estado (absolutismo real).74 Una de nuestras dificultades en in
terpretar lo que pas entre 1250-1300 y 1450 en la arena poltica es nuestra insiste
ncia ideolgica en interpretar la historia occidental como una larga historia, firme
mente ascendente y esforzada por las instituciones polticas democrticas. En el com
ienzo, est entonado, estaba el monarca todopoderoso, cuyo poder haba sido paulatin
amente reducido desde entonces. Pero esto no fue tan as despus de todo. En el prin
cipio (1000-1250), haba un dbil monarca buscando establecer alguna ficcin de autori
dad central. Estos soberanos tuvieron retrocesos severos en el periodo 1250-1450.
Es verdad, como discutiremos, que despus de 1450, sus poderes nuevamente creciero
n y bastante considerablemente, pero esto fue porque precisamente el periodo 125
0-1450 revel el peligro que la debilidad de los Estados represent para los seores.
Qu ha sido logrado en el periodo 1000-1300? Algunas entidades polticas han empezado
a tener una existencia duradera, y de ah una cierta legitimidad. Inglaterra y Fr
ancia eran los ejemplos ms adelantados. Strayer nota que los inicios de una buroc
racia haban sido puestos en lugar, una cancillera coordinando a los administradores
de Estado, agentes financieros, administradores locales, jueces. Esto haba ocurrid
o hasta cierto grado en todas partes de Europa occidental. Despus vino la gran de
presin econmica. Strayer concluye que los europeos han creado su sistema estatal so
lamente en el ltimo momento, pero l mismo provee la evidencia de que el incipiente
sistema estatal fue duramente afectado por el descenso econmico, que muchas de las
guerras de los siglos XIV y XV balancearon, o incluso retrocedieron el proceso
de construccin de Estado.75 Hubo un resurgimiento del poder baronal. Debilitada vi
s--vis el campesinado, los seores al menos pudieron hacerse ms fuertes vis--vis los
reyes. Efectivamente, muchos de los factores econmicos que permitieron a los camp
esinos tomar ventaja en sus tratos con sus seores-terratenientes, permiteron a es
tos tomar ventaja en sus tratos con sus soberanos-monarcas.
Un resultado era que la cohesividad interna del poder central fue minada seriame
nte ahora por el abismo peligrosamente amplio entre los estadistas y sus burcratas:
La brecha entre los estadistas y burcratas no haba bajado seriamente para 1300, pe
ro en el siglo XIV esta haba sido ensanchada por culpa de ambos grupos. La poltica
era realizada por el Rey y su Consejo, un cuerpo compuesto por miembros de la f
amilia real, los favoritos reales, los cabecillas de las facciones baroniales, y
los jefes oficiales de las unidades domstinas y departamentos gubernamentales. L
a atencin de prncipes y nobles era espordica; a menudo el Consejo estaba completame
nte compuesto por oficiales domsticos y administrativos. Tal Consejo poda tratar c
on materias rutinarias de administracin interna y podan implementar polticas ya aco
rdadas, por ejemplo, la revisin o el suministro de un ejrcito. Pero cuando las gra
ndes (y caras) cuestiones de la paz y la guerra, treguas y alianzas viniesen, lo
s prncipes y lderes baroniales tenan que ser consultados. Tales hombres usualmente
no estaban muy bien informados, ni hicieron su trabajo muy duramente para repara
r las brechas en su informacin.76
Claramente el aumentado poder de los seores, su inclusin en la realizacin de poltica
s era decisiva en este proceso. Esto puede ser verificado en el hecho de que haba
una particular lentitud en el desarrollo de los departamentos tratantes con la d
efensa y los asuntos externos.77 Pero esto no es del todo un rompecabezas. En un
periodo de guerra extensiva y desintegracin estatal, estas eran precisamente las
arenas en que los cabecillas de las facciones baroniales estaran menos dispuestos a
ver fortalecida la burocracia real puesto que reducira sus propios mrgenes de man
iobra para la movilidad ascendente.
De este modo, as fue que la mayora de los gobiernos se fue a la bancarrota, que eran
incapaces de controlar a sus mercenarios, su moneda, su sistema judicial, [que]
estaban a cargo de camarillas y vivieron mal el da a da. Y as fue que hubo un renacim
iento en Europa de una serie de principados, micro-Estados, que eran autnomos, in
cluso independientes, y que este fenmeno socav eventualmente la ilusin de un reino
por consenso mutuo.78
No es extrao que Strayer pudiera resumir este periodo al decir que el movimiento h
acia un nuevo tipo de autoridad poltica estaba contrabalanceada justamente cuando
pareci estar adquiriendo irresistible momentum. Durante el siglo XIV y comienzos
del XV, los gobiernos seculares se debilitaron antes que fortalecerse.79 No es ex
trao que Fossier pudiera introducir su discusin de la situacin poltica en esta sombra
nota:
Que triste imagen nos ofrece el Estado en este periodo [1250-1520]! Pontfices que
son honorables pero desafiados, convirtindose en dudados y odiados; emperadores t
ragados con sus proyectos, cuyos nombres no podemos recordar aqu; las monarquas oc
cidentales en total disonancia, hombres viejos, menores, hombres locos (abiertam
ente reconocidos o probablemente); y un caleidoscopio de Podesta, o prncipes y ca
pitanes quienes tenan en comn solo la brevedad de su poder y la irrealidad de sus
proyectos.80
Uno podra pensar que los seores/aristcratas habran disfrutado con su incrementada li
beracin de la autoridad central y deleitados en los bellos privilegios que ellos arr
ancaron de sus soberanos con la emergencia de las asambleas representativas en esto
s Estados que Guene dice, se convirtieron en democracias de los privilegiados.81 No
del todo, como vamos a ver.
El colapso de los seores y el colapso de los Estados estuvo acompaada por el colap
so de la Iglesia. Esto es bien conocido; no siempre es conceptualizado como un c
olapso. Pero reflexionemos sobre lo que sucedi. En la poca final del Imperio Roman
o el cristianismo se haba convertido en religin de Estado. Esto era normal, en el
sentido de que la mayora de los imperios-mundo tuvieron iglesias oficiales, esto es
, un conjunto de funcionarios religiosos que propagaron un visin de mundo que apo
y el establishment imperial y que constriccion fuerzas desintegradoras. Un ejemplo
notable es el confucianismo, pero escasamente es el nico. Entre otras cosas, est
as religiones limitaron impulsos capitalistas, en la forma de predicar contra la
avaricia (de seguro, ms la avaricia de personas privadas que la avaricia de los
emperadores). El viejo sistema de dioses romano haba perdido su apoyo en el Imper
io Romano por muchas razones. Seguramente una, fue el error de comenzar a deific
ar a emperadores vivos o recientemente fallecidos, que tornaron a los dioses en
figuras polticas y terminaron con su distancia mnima necesaria de la existencia ma
terial. Cuando el cristianismo surgi para llenar el vaco, Constantino se movi para
cooptarla como religin de Estado.
El cristianismo haba creado una estructura jerrquica integrada, y de ese modo fue
capaz de sobrevivir la cada del Imperio Romano. El resultado fue una situacin nica,
en que una religin mundial jerrquica se convirti en el cemento normativo e incluso
institucional de una civilizacin disgregada polticamente. Por un largo tiempo, la
Iglesia cristiana era por eso suficientemente fuerte para defender sus interese
s organizacionales, econmicos, e ideolgicos contra cualquier intrusin de autoridade
s polticas particulares. Las consecuencias culturales de este desarrollo intelectu
al seran considerables, dice Perry Anderson.82 La mayora de los analistas concordara
n.
Muchos tambin supondran que las consecuencias fueron positivas. El argumento usual
que va a lo largo de lneas de que la no concordancia de Iglesia y Estado en la E
dad Media prepar histricamente el terreno para la separacin moderna de la Iglesia y
el Estado, y de ah para el secularismo como la base de una civilizacin individual
ista, capitalista. Sin embargo, existe una manera alternativa de ver esta evoluc
in. Uno podra argir que la fortaleza organizacional de la Iglesia vis--vis las mltipl
es entidades polticas fue de hecho su tara fatal. El hecho de que finalmente no e
staba subordinada para poner autoridad poltica en un sentido como siempre haba sido
el caso hasta con las religiones y en otras partes fatalmente socav su capacidad
de servir a las autoridades polticas como su fuerza constrictora sobre elementos
proto-capitalistas.
La limitacin comenz a desaparecer bastante temprano. Nuccio argumenta que ya en la
Edad Media tarda ocurri una profunda separacin de las posturas religiosas y ticas en
el campo de las ideas polticas.83 Y este desprendimiento tom lugar primero que tod
o, por supuesto, donde el impulso capitalista pareca ms fuerte.
Desde el siglo XII en adelante, los emprendedores italianos han trabajado sustan
cialmente sobre la base de una tica mundana, que los haba puesto en el patbulo y co
ndenado por la moral eclesistica y ellos se defendieron lo mejor que pudieron, fo
rmulando al mismo tiempo los principios de su autonoma y los criterios establecido
s de su actividad econmica, especialmente en los estatutos de la ciudad y los cdigo
s mercantiles.84
Pero por qu la Iglesia era tan dbil? Por una cosa, porque la Iglesia era un gran ac
tor econmico en s mismo, y estuvo herida por el declive econmico en la misma forma
en que tanto los seores (como recibidores de rentas) como los Estados (como recib
idores de impuestos) estaban heridos. Para defender su propia vida organizaciona
l, la Iglesia en este tiempo incluso se involucr ms en cuestiones econmicas y finan
cieras.
La brecha entre las ideas espirituales de la Iglesia y el fracaso de sus miembro
s para cumplirlas en sus vidas cotidianas se hizo cada vez ms paradjica. Qu, por eje
mplo, haremos del hecho de que en Bunges, durante este periodo, la Iglesia coleg
iada de St. Donatian licenci muchas casas de empeo en su propiedad? Fueron catorce
en 1380 y fueron sobrepasados, no por los lombardos, sino por los flamencos y v
alones. Debido a la licencia eclesistica, fueron liberadas de la supervisin munici
pal. O los prstamos por el papa Clemente V a Eduardo II (169.000 florines) por una
hipoteca sobre los ingresos de Gasconia? O de Nicols V, quien concedi al gran merc
ader francs Jacques Coeur (1393-1456) una amplia licencia para comerciar con los
infieles?
El efecto de las crisis financieras fue daar al papado. Correcta o incorrectament
e, una gran dosis de criticismo se dirigi al papado por los herejes, y ms tarde po
r los reformadores protestantes, es lo que dio de boquilla a los valores espirit
uales contrarios al capitalismo, aunque estaba ella misma profundamente inmersa,
e interesada en, su destino como accionista en el capitalismo. O, de nuevo, si
el papado organiz sus asuntos financieros apropiadamente, lo hizo con la ayuda de
los banqueros, y en retorno los protegi al amenazar con excomuniones e interdicc
iones. El arma fue usada contra los laicos y religiosos, pero no hizo ms respetab
le al papado.85
Las varias sectas, que recibieron un renovado impulso en esta era, eran en gran
parte igualitarias, anti-autoritarias, y a menudo comunistas. En el perodo de apret
ura econmica y vinculada guerra de los estratos gobernantes por los declinantes i
ngresos globales estaba reflejada en un incrementado conflicto entre la Iglesia
y los gobernantes temporales, y por grandes luchas dentro de la misma Iglesia. E
ste es el periodo del Gran Cisma del occidente (1378-1417), que involucr, entre o
tras cosas, el sostenimiento del poder de los cardenales y los obispos contra el
Papa, paralelo al sostenimiento del poder baronesco contra los reyes.
Si la Iglesia se hubiese subordinado a los gobernantes temporales, habra tenido r
ealmente ms autoridad moral. Habra estado disponible para usarse como la fuerza mo
ral limitante. La misma independencia de la Iglesia transform a la Iglesia en un
contendor secular ms por poder y riqueza. Hasta ahora del comentario de Tawney ace
rca de la Iglesia siendo incapaz de compromiso con el capital siendo cierto, par
ece solamente demasiado cierto que el compromiso ha sido de poca dificultad en e
l logro, y virtualmente imposible de romper.86 Knowles, en su anlisis de los dos lt
imos siglos de la Iglesia medieval, concluye su anlisis con esta nota: Este, enton
ces, era el clima religioso del siglo XV: una iglesia enferma, efectivamente, de
la cabeza y los miembros, y gritando por reforma, pero sin miedo de una catstrof
e tal como la que pronto iba a ocurrir.87 El resultado neto fue el saqueo de Roma
en mayo de 1527, el punto terminal del Papado medieval.88
En general, el periodo 1250-1450 fue un desastroso periodo para las clases gober
nantes en Europa occidental, colectivamente. Sus ingresos fueron estrujados. Est
uvieron involucrados en un nivel excepcionalmente alto de lucha intestina, que a
fect negativamente su riqueza, su autoridad, y sus vidas. Estuvieron entrentados
con revueltas populares rebeliones campesinas, movimientos herticos. El desorden pbl
ico era alto, como lo estaba la confusin intelectual pblica. Lo que era slido se ib
a derritiendo. Haba una crisis en el sistema histrico. Quizas ms amenazante para los
seores, quienes eran la mayora en la clase gobernante, fue el ascenso de aquellos
que uno ha comenzado a llamar los machos,89 los mejores campesinos (granjeros yeomen
, laboreurs), de cuyas unidades de produccin el tamao y el nmero haban crecido, y qu
ienes enfrentaron mejor la tormenta econmica (de hecho, sacaron ganancia de ella).
Como fue observado por los aristcratas-terratenientes, Europa occidental se esta
ba desplazando en la direccin de un paraso de los kulaks. Y no pareca haber forma d
e atrasar esta tendencia.90
El colapso de una clase gobernante no es inusual en la historia. Sucede, si no f
recuentemente, al menos regularmente. Normalmente, lo ocurrido en la historia es
que un colapso permita la posibilidad de una conquista externa. Y tales conquist
as, o invasiones, cuando el polvo decantaba, ponan en su lugar a alguna nueva cla
se dominante quienes podran imponer su explotacin efectivamente sobre los producto
res directos.
Esto no ocurri en Europa occidental en esta poca. Discutiremos este crucial no suc
eso bajo la simblica rbrica del colapso de los mongoles. Abu-Lughod arguye que 125
0-1350 represent el apogeo de un sistema-mundo que conect de una manera no jerrquica
a los chinos, indios, arabo-persas, y las subrregiones europeas sobre la base del
comercio a larga distancia. Ella argumenta que, la inclusin de los mongoles en es
te sistema proporcion un crucial elemento en su funcionamiento ptimo, puesto que e
fectivamente aadi una ruta nortea, reestableciendo un vnculo que haba existido previame
nte en tiempos romano-han:
La operacin simultnea de dos diferentes rutas a lo largo de Asia Central (una surea
y otra nortea) y dos diferentes rutas entre el Oriente Medio y Asia va el Oceano n
dico (el Mar Rojo y el Golfo Prsico) signific que cualquier bloqueo desarrollndose
en sinapsis especficas del sistema circulatorio podran ser eludidas. Esta flexibil
idad no solo mantuvo la renta del monopolio de proteccin que los guardias de ruta
s individuales extraan de los comerciantes circulantes dentro de lmites soportables,
sino que garantiz que los bienes avanzaran, a pesar de disturbios localizados.91
Ninguna de estas subrregiones fue capitalista en estructura. Todas permitieron, si
n embargo, el funcionamiento de mercaderes a larga distancia. El crecimiento eco
nmico del siglo XI en occidente que hemos discutido fue copiado por una nueva art
iculacin de mercado en China, impulsada (abetted) por las mejoras en canales acuti
cos internos. Ambas vinculadas a una ecmene de comercio musulmn a lo largo del Med
io Oriente. La comercializacin de China reforz este modelo y, en palabras de McNei
ll, actu como un gran fuelle, abanicando carbn que arda lentamente en las llamas.92 E
l gran vnculo mongol complet el cuadro.
Lo que interrumpi este vasto sistema-mundo comercial fue la pandemia de la Peste
Negra, en s misma una consecuencia bastante probablemente de esa misma red comerc
ial. Esta dao a todas partes, pero elimin completamente al vnculo mongol.
La conmocin apareci en el segundo tercio del siglo XIV con la erupcin de la Peste N
egra, que aparentemente se esparci ms rpido entre los elementos ms mviles de la socie
dad, el ejrcito. Demogrficamente debilitada, los mongoles eran menos capaces de ha
cer efectivo su control sobre sus dominios que uno por uno comenzaron a sublevar
se. Tales revueltas perturbaron los suaves procesos de produccin y apropiacin, que
a su vez llevaron a una capacidad reducida para suprimir las revueltas. Una vez
que el proceso comenz, hubo poco para prevenir su creciente devolucin.
Mientras la plaga se esparca al resto del sistema mundial, el impulso para conduc
ir el comercio a larga distancia estaba similarmanente inhibido, aunque no desap
areci completamente. Pero cuando el comercio revivi, la mirada de nmeros de pequeos c
omerciantes busc caminos ms seguros. Sin embargo, estos ya no estaban en los auste
ros derroches de Asia Central. Los riesgos ms bajos, y por eso las rentas protect
oras a lo largo de la ruta, se haban ido para siempre.93
El vnculo mongol pudo haber sido derrumbado en cualquier caso, dado el hecho de q
ue los mongoles enfrentaron limitaciones tcnicas que nunca superaron al sostener
un imperio rutinizado extensivamente. En cualquier caso, la Peste Negra ocurri y
sus efectos fueron inmediatos. Los efectos econmicos negativos ocurrieron primera
mente a travs del sistema comercial. Ya hemos descrito el impacto en Europa occid
ental. No fue tan diferente para China.
Como fue cierto en otras subrregiones de ese sistema sistema mundial, la salud e
conmica de China descans principalmente sobre sus propios desarrollos ontogenticos
en la organizacin poltica, inventiva y habilidad tecnolgica, y sofisticacin comercia
l esto es, su capacidad para aprovechar sus recursos locales. Pero otra parte de s
u vitalidad econmica una parte bastante grande en el siglo XIII e inicios del sigl
o XIV vino de su capacidad de extraer excedente desde el sistema externo. Cuando
el sistema externo experiment cercenamiento y fragmentacin, fue inevitable que tod
as las partes anteriormente vinculadas experimentaran dificultades, incluyendo Ch
ina.94
Pero qu tiene que ver todo esto con la emergencia del capitalismo en Europa occide
ntal? Lo que Abu-Lughod est llamando la cada de Oriente que precedi, dice ella, al asc
enso de Occidente,95 tuvo una implicancia directamente poltico-militar. Caus que la
s varias subrregiones se retrajeran hacia s mismas. Ninguna tuvo la fuerza en ese m
omento para entablar la expansin imperial. Europa occidental no estaba amenazada
en el periodo crtico 1350-1450, cuando precisamente hubiera sido ms vulnerable deb
ido al triple colapso que estaba experimentando. La aristocracia europea/capa go
bernante no sera reemplazada ni revigorizada por una fuerza externa. Ellas enfren
taron solas y dbiles al estrato kulak.
Ahora tenemos que renovar la cuestin, por qu el capitalismo no emergi ms temprano en
cualquier otra parte? Parece improbable que la respuesta sea una insuficiente ba
se tecnolgica. No es claro qu tipo de base es esencial en cualquier caso. Ms an, la ma
yora de la base tecnolgica del sistema histrico capitalista/moderno es la consecuenci
a de su emergencia, escasamente es la causa. Es improbable que la causa sea una
ausencia de un espritu emprendedor. La historia del mundo por al menos dos mil aos
antes de 1500+ muestra un enorme conjunto de grupos, a travs de mltiples sistemas
histricos, que mostraron una aptitud e inclinacin por la empresa capitalista como
productores, como mercaderes, como financistas. El proto-capitalismo estaba tan esp
arcido que uno podra considerarlo ser un elemento constitutivo de todos los imper
ios-mundo redistributivos/tributarios que ha conocido el mundo. Por ello, si est
os elementos proto-capitalistas fueron incapaces de asumir las alturas del comand
o no solo de estos varios sistemas histricos como sistemas, sino incluso de sus un
idades productivas, tuvo que haber algo que lo previniese. Porque tuvieron diner
o y energa a su disposicin, y ya hemos visto en el mundo moderno qu tan poderosas p
ueden ser estas armas.
Quin hubiera querido poner lmites a la acumulacin incesante de capital? La respuesta
es obvia: todos aquellos que se mantenan en el poder existente en cualquier sist
ema histrico. La acumulacin incesante de capital permite inevitablemente que nueva
s personas desafen al poder existente, para socavarlo, para convertirse en parte
este, y as lo hace incesantemente. El poder en sistemas redistributivos est basado
en rentas, esto es, en ingresos que son polticamente asignados y justificados. E
n un sistema capitalista, las ganancias podran ser conseguidas, protegidas, ampli
ficadas polticamente, pero nunca son justificadas polticamente. La ganancia sufici
ente por ello puede llevar a la expulsin de recibidores de rentas existentes.
Por supuesto, en sistemas histricos no capitalistas, los recibidores de rentas ex
istentes pueden ser expulsados militarmente. Pero la amenaza militar es visible,
comprensible, y aceptable. La insidiosa amenaza de la riqueza generada por el m
ercado es invisible, caprichosa, y por ltimo totalmente irracional. Por ello, est
a era siempre inaceptable. Para dejar que el genio saliese de la botella uno ten
dra que estar muy desesperado evidentemente. He tratado de indicar las razones po
r la desesperacin del Estado gobernante de Europa occidental durante la crisis del
feudalismo, por qu es que no vieron salida alguna dentro de los parmetros de organ
izacin social como ellos los conocan, en efecto, por qu, por eso la gran mayora de l
os seores comenzaron a transformarse a s mismos en capitalistas-emprendedores.
Recuerden, las habilidades y mtodos capitalistas no eran desconocidos para ellos;
ellos meramente las haban rechazado previamente por miedo de las consecuencias a
largo plazo de utilizarlas. La descripcin de Marc Bloch del comportamiento del s
eoriazgo francs en esta poca podra ser puesta como tpica del nuevo impulso:
Enfrentados con la amenazante catstrofre trada por las transformaciones en la econ
oma, los seores franceses, porque por ley estaba prohibido agrandar la tierra, simp
lemente se iban a rendir? Creer esto sera percibir mal seriamente el estado menta
l que los entrantes ms recientes en el status de fief-holder han diseminado entre
la clase a la que recientemente se han unido, formados como lo han sido en la e
scuela de las fortunas burguesas. Sus mtodos meramente tenan que ser ms insidiosos,
ms flexibles. Cierto, los derechos seoriales estaban lejos de no tener ningn valor
; pero su valor se haba reducido harto. No sera posible, por medio de un manejo ms a
pretado, obtener un retorno ms alto? El sistema que haba hecho del seor alguien de
cuyos ingresos vinieran menos de la produccin y ms de las rentas haba tornado ser d
esastroso. Por qu no tratar de revertir la operacin, sin usar la violencia puesto q
ue no estaba permitida, y trabajar con tenacidad y astucia para reconstituir el
diminio?96
Mientras un seor tras otro comenz a hacer esto, esto comenz a rendirle frutos, no e
n ms renta sino en ms ganancia. Pero el seor no era ni un filsofo ni un cientfico soc
ial. Despus de un largo cruce por el desierto econmico, sea renta o ganancia, el ingre
so aumentado era beneficio, beneficio aumentado. Ahora como floreciente capitali
sta y ya no tanto un militar demandante de honor y rentas, el seor descubri la imp
ortancia del Estado, como garante y facilitador del desarrollo capitalista. Stra
yer lo dice muy bien:
En pocas palabras, el pueblo [sic! Hubiera dicho la aristocracia] de Europa occid
ental se haba vuelto convencido de que el mal de un gobierno dbil era peor que el
mal de un gobierno fuerte y que no desviar la lealtad hacia el rey era la nica ma
nera de prevenir el desorden y la inseguridad. La rebelin pareci ms peligrosa para
la sociedad que la tirana real; era mejor para los individuos sufrir calladamente
la injusticia que para ellos hacer protestas que pudieran haber llevado a nueva
s guerras civiles. Estas ideas fueron ensalzadas por casi todos los tericos poltic
os del periodo y fueron aceptadas por la gran mayora del pueblo. En el hecho actu
al, las nuevas monarquas eran mas bien despotismos ineficientes, y dejaron un buen
espacio para la iniciativa individual dentro del marco de la seguridad que han e
stablecido.97
Como dice Perry Anderson: El dominio del Estado absolutista fue el de la nobleza
feudal en la poca de la transicin al capitalismo,98 excepto que l debi haber aadido qu
e esta fue la de la nobleza feudal convirtindose en capitalistas emprendedores.
Lo que dej al genio salir de la caja fue la desesperacin de las clases dominantes.
Lo que hizo posible a los seores superar a sus adversarios kulak fueron las regl
as del juego que desarmaron a stos al distraerlos la explotacin mas invisible de las ga
nancias. Lo que sostuvo el nuevo sistema y le permiti consolidarse a s mismo fue qu
e funcion para las clases dominantes, esto es, funcion en el sentido elemental de
que dentro de 100-150 aos, toda amenaza a la posicin del estrato dominante desde e
l emergente estrato kulak haba desaparecido y la parte seorial (ahora capitalista)
de la plusvala absoluta y relativa haba catapultado una vez ms, para mantenerse a
s misma a un nivel constantemente alto a lo largo de la historia del sistema-mund
o capitalista.
Este no es el lugar para volver a relatar la historia de este sistema histrico, a
lgo que estoy intendando hacer en los sucesivos volmenes de The Modern World-Syst
em. Sin embargo, hay dos cuestiones ms que deberan discutirse, eso s brevemente. Un
a es la cuestin del progreso tecnolgico. La segunda es la cuestin de la racionalida
d.
Como dice Brenner correctamente, las tecnologas capaces de levantar significativam
ente la productividad agrcola por medio de inversiones relativamente a gran escal
a estaban disponibles en Europa medieval, y en muchas otras partes del mundo debe
ramos aadir. Ms an, como l aade, estas tcnicas fueron usadas en ocasiones. La cuestin
necesita ser preguntada, por eso, es por qu no fueron aplicadas ms ampliamente.99
La respuesta, seguramente, es que haban constricciones sociales sobre estas innov
aciones. El crecimiento incesante era temido polticamente y pareca sustantivamente
irracional como un objetivo social. Sin embargo, una vez que se crean incentivo
s para la transformacin tecnolgica, parece haber poca razn para dudar lo vemos clara
mente en retrospectiva que los humanos son ingeniosos y pueden desarrollar conoci
miento cientfico y la tecnologa derivada.
Pero es racional? No fue otro que Max Weber, gran protagonista del racionalismo,
quien caracteriz la actividad sin descanso del hombre de negocios como lo conducent
e de una vida irracional donde un hombre existe para su negocio, y no al revs. Esta
mos acostumbrados a medir las ganancias que el sistema histrico capitalista/modern
o ha trado, y a descuidar el hecho de que las ganancias han ido a una minora, una g
ran mayora quizs, pero an una minora de la poblacin mundial. Hemos estado menos dispu
estos a calcular los costos de la mayora en trminos materiales, en calidad de vida.
Y solo recientemente hemos empezado a medir los costos de la bisfera.
El sistema-mundo capitalista ha sido bien establecido ahora por unos 400-500 aos.
Este cubre el globo. La historia no se puede deshacer. He intentado indicar aqu
que fueron algunas de las fallas, la coyuntura de las circunstancias, las que hi
cieron que Europa occidental lanzara a la humanidad en esta aventura irracional.
Esto por supuesto, nada indica de cmo podran ser las alternativas histricas sustan
tivamente posibles, dado el hecho de que este sistema histrico ahora existe y a s
u vez est enfrentando su propia crisis. Precisamente como no era inevitable que el
sistema histrico capitalista/moderno naciera en cualquier parte en el siglo XVI, as
tampoco hay un resultado inevitable a la crisis actual.
El occidente invent este curioso sistema donde en vez de la economa siendo incorpor
ada en relaciones sociales, las relaciones sociales estn incorporadas en el siste
ma econmico.100 Todas las otras civilizaciones evitaron sensiblemente esta inversin
. Siendo sustantivamente irracional, este sistema es finalmente insostenible. Au
n habr que ver sin embargo qu sistema ms totalmente racional la humanidad puede inv
entar ahora, y si es que puede.
Ms artculos del autor
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? Preparado como captulo de Joseph Needham, Science and Civilization in China, Vo
l. VII: The Social Background, Parte 2, Seccin 48, Social and Economic Considerat
ions.
1 Weber, 1947, I: 54
2 Jones, 1987
3 Gellner subraya el punto al decir: La oracin no debera ser leda el milagro Europeo.
Tiene que leerse el milagro Europeo (1988; 1)
4 Jones, 1988; 31
5 Anderson, 1974a; 19 y ss
6 Weber, 1978; 974
7 Bois, 1976: 261
8 Domenico Vera apunta que el famoso artculo de Marc Bloch, titulado Comment et po
urquoi finit lesclavage antique? (1963), se pudo haber mejor titulado Cmo y por qu la
esclavitud antigua termin en la Edad Media?, dado que eso fue el corazn de sus refle
xiones (1989: 32)
9 Docks, 1982: 93
10 El Hufe (virgate) es una parte total campesina (Lamprecht lo llama Werteinhei
t) compuesta por un Hof (un pedazo de tierra con una casa en ella), una cierta p
arcela principal de tierra arable (Flur) y una parte en la tierra comn (Allmende)
; o, toscamente, tierra lo suficiente para mantener al campesino y su familia (Wai
tz). Este es el objeto natural por el cual el campesino se mantiene a s mismo (o,
la fuerza de trabajo se reproduce a s misma). Su realizacin econmica en el sentido
de la forma general del Hufe, es la comunidad o las regulaciones colectivas com
unales: el Flurzwang o contrainte communaitaire (G. Lefebvre), servitudes collec
tives (Marc Bloch) que van con el Driefelwirtschaft y el sistema de campo abiert
o, Gemengelage o vaine pature collective. Las regulaciones colectivas constituye
n un aparato de compulsin por el cual el proceso de trabajo est mediado. Sin embar
go, la inevitable expansin de productividad creciente de la propiedad privada inh
erente en el Hufe condujo, y no poda conducir sino al dominio de los hombres sobre
los hombres y la tierra (Wittich). Las relaciones de dominacin y dependencia en l
os cuales este tipo de comunidad Hufe se ramific constituy la propiedad privada de
l seor feudal, esto es, la casa solariega, o propiedad feudal de la tierra. En es
ta forma tenemos la secuencia del desarrollo categorial, Hufe-Gemeinde-Grundherr
schaft. Inversamente, mientras este tipo de dominacin que el seor feudal tom sobre
la comunidad de la aldea y el Hufe, y las reglas de la propiedad territorial seor
ial las penetraron, el Hufe y la comunidad de la aldea como objetos naturales y sus
relaciones mutuas fueron cambiadas en una forma histrica (especficamente, la feud
al) de relaciones? (Takahashi, 1976: 73)
11 Guerreau, 1980: 86
12 Bois, 1989
13 Guerreau, 1980: 196
14 Joshua, 1988: 63
15 Joshua, 1988: 127
16 Joshua, 1988: 23
17 Gimpel, 1983: 9
18 Joshua, 1988: 20
19 Brenner, 1985b: 237
20 Brenner, 1985b: 238
21 Anderson, 1974a: 408
22 Guerreau, 1980: 180
23 Hilton, 1985: 124
24 Hilton, 1985: 125-27
25 Bois, 1976: 355
26 Docks, 1982: 262, pdp. 103
27 Bois, 1976
28 Wallerstein, 1984
29 Kriedte, 1983
30 Anderson, 1974b, 197-209; Bois, 1976, 349-65; Gnicot, 1966; Slicher van Bath,
1977; Wallerstein, 1974, cap. 1, y 1980, cap. 1
31 Vase Brenner (1985a) y las respuestas en el mismo libro
32 Sweezy, 1976b: 106. Roberto Unger (1987) construye similarmente todo su anlisi
s acera de la normalidad de quiebres peridicos de sociedades agrario-burocrticas y l
o que l llama sus ciclos de reversin.
33 Weber, 1930: 13
34 Anderson. 1974a: 402-403
35 Anderson, 1974a: 420-21
36 Noten en esta consideracin la modificacin de Talcot Parsons al impulso weberian
o. l reconoce al antiguo Israel y Grecia como sociedades simientes en cuna de lo qu
e l llama el sistema de las sociedades modernas. Pero l insiste en el rol crucial de
l Imperio Romano en la institucionalizacin de sus valores culturales. Su significad
o dual fue el primero, constituy el principal ambiente social en que se desarroll l
a Cristiandad, y segundo, la herencia de las instituciones romanas fue incorporada
en los fundamentos del mundo moderno (1971: 30).
37 Mann, 1986: 378
38 Mann, 1986: 413. Una vez ms podemos encontrar cambios paralelos hacia atrs de m
arxistas a aquellos no marxistas como Mann. Joshua regresa sobre el mismo punto
en el tiempo para ver el inicio de un largo impulso econmico de Europa hacia arri
ba. Los cambios clave para l son encontrados no en las ciudades sino en el campo
(una visin que Mann comparte en su nfasis sobre la agricultura). Lo que Joshua sac
a en el norte o noreste de Europa (ms tarde el locus de todo el desarrollo capita
lista) como lo contrario al sur de Europa es la institucin, como en el siglo VIII
, del rgimen solariego clasico [el cual] tornar ser la antecmara del capital (1988: 36
8).
39 Mann, 1986: 501, 507
40 Mann, 1986: 412
41 Macfarlane, 1987: 6-7 (Tabla 1), 50, 55, 94, 121, 133, 138
42 Macfarlane, 1987: 189
43 Macfarlane, 1977: 206
44 Macfarlane, 1987: 184
45 Brenner, 1985a: 29
46 Brenner, 1985b: 264
47 Brenner, 1985b: 270-71
48 Guy Bois ha argumentado que en el siglo XII, el feudalismo estaba ms avanzado en
Francia, consecuentemente era ms puro en forma, y de ah, exista el fortalecimiento
de las parcelas de pequea escala a expensas de los dominios, llevando a menores
niveles seoriales (1985: 113).
49 Brenner, 1985b: 254-55
50 Brenner, 1985b: 257-59
51 Croot y Parker, 1985: 83
52 Bois, 1985: 110
53 Unger va ms all al argumentar que Inglaterra es el caso desviado en Europa occi
dental en el sentido negativo, esto es, que Inglaterra representa el caso de Eur
opa occidental no rompiendo casi con sus ciclos de reversin
La cuarta tesis de mi argumento es historiogrfica. Tanto las visiones marxistas y
liberales de la historia europea han sido dominadas por una imagen estereotipad
a de la va inglesa moderna al xito mundial: arrolladora concentracin agraria y la m
archa triunfal desde la produccin domstica y el sistema putting-out, a travs de fbri
cas centralizadas, hasta la produccin en masa. La contraparte poltica a este cuadr
o econmico es el gradual enfrascamiento y asimiliacin de las clases trabajadoras e
n trminos de lo que hizo posible la reconstitucin de una elite poseedora gobernant
e. Cualquier cosa que se vaya de este estereotipo ingls es realizado para parecer
una desviacin, habilitando o retrasando una tendencia inexorablemente de desarro
llo. Pero el argumento de este ensayo gira este prejuicio hacia abajo. Se sugier
e que el estereotipo ingls hasta el punto que incluso describa acertadamente los s
ucesos ingleses representa el aspecto menos revelador y distintivo de la experien
cia europea. La ruta inglesa es la ms cercana que Europa pudo haber ido hasta Asi
a esto es, hacia una situacin de los imperios brucrtico-agrarios sin caer en los cic
los asiticos. Las supuestas anomalas fueron y eran la cuestin occidental real (1987
: 7-8).
54 Brenner, 1985b: 293
55 Pellicani, 1988: 178
56 Pellicani, 1988: 102, 109, 119
57 Pellicani, 1988: 130, pdp 57. Este es un extrao uso puesto que Mumford sostien
e explcitamente que el mundo moderno tiene una nueva megamquina, que tiene un prerreq
uisito institucional adicional. Este prerrequisito es un tipo especial de dinamism
o econmico basado en la rpida acumulacin de capital, rotaciones repetidas, grandes
ganancias, funcionamiento hacia la aceleracin constante de la tecnologa misma. En
pocas palabras, la economa dineraria (Mumford, 1964: 241).
58 Pellicani, 1988: 153-54. Una vez ms, un curioso uso, puesto que este trmino es
de Max Weber, quien lo us especficamente para expresar su pesimismo acerca del cap
italismo racional. Weber dijo que, con su tica del deber y sentido vocacional del
honor, ha creado esa jaula de hierro a travs de la cual el trabajo econmico recibe
su presente forma y destino un sistema que inescapablemente rige la economa y a tr
avs de este el destino cotidiano del hombre (citado en Mitzman, 1970, 160).
59 Pellicani, 1988: 157, pdp 24. Hall aade una importante nota al pi de pgina a est
e concepto de la desintegracin del Imperio Romano conducente a un conjunto de dbil
es entidades polticas en Europa: El hecho de que muchos conjuntos de brbaros vinies
en a Europa al final del imperio Romano, antes que un simple conjunto como fue e
l caso de China e Islam era sin duda una condicin inicial en favor de un sistema
multipolar (1985: 134).
60 Pellicani, 1988: 189
61 Pellicani, 1988: 16
62 Gellner, 1988: 4
63 Mann, 1988: 16-17
64 Hobsbawm, 1976: 160-163
65 Mukhia, 1981: 283
66 Hilton, 1985: 133, 128
67 Dobb, 1976: 166
68 Bois, 1976: 201
69 Perroy, 1949: 172
70 Bois, 1976: 98
71 Dobb, 1946: 42
72 Sweezy, 1976a: 46
73 Bloch, 1976: 122
74 Bois, 1985: 111
75 Strayer, 1970: 35, 57, 59
76 Strayer, 1970: 74-75
77 Strayer, 1970: 80
78 Fossier, 1983: 116-17
79 Strayer, 1955: 197
80 Fossier, 1983: 110
81 Guene, 1971: 405
82 Anderson, 1974b: 152
83 Nuccio, 1983: 121
84 Nuccio, 1983: 105
85 Gilchrist, 1969: 83, 95
86 Gilchrist, 1969: 138
87 Knowles, 1968: 466
88 Binns, 1934: 366
89 Fossier, 1983: 88
90 Unger, cuya detallada explicacin se solapa solo parcialmente con la ofrecida a
qu, desea argumentar que lo que da cuenta del ascenso del capitalismo fue la misma
severidad de [el] colapso del sistema feudal. l habla de la paradoja de que el esc
ape de la reversin podra ser explicada por la misma severidad del episodio de rever
sin (1987: 25).
91 Abu-Lughod, 1989: 336
92 McNeill, 1982: 53
93 Abu-Lughod, 1989: 169
94 Abu-Lughod, 1989: 326-27. Ella establece sus visiones acerca de cmo analizar e
ste periodo en la historia econmica china incluso ms provocativamente en otro pasa
je:
[L]a cuestin real no es por qu China se sali del mar, sino ms bien por qu China exper
iment un colapso econmico en el siglo XV que forz echar a pique a su armada. Inclus
o cuando los historiadores de China abandonan el argumento del cambio de filosofa y
examinan factores econmicos, aun tienden principalmente a observar por causas in
ternas apuntando a la rampante corrupcin, facciones polticas, mal gobierno, y una cre
ciente brecha entre ingresos y gastos bajo la tarda dinasta Ming. Aunque estas expl
icaciones no pueden ser descontadas directamente, tienen que ser ubicadas en el
contexto de un ascenso y cada del sistema mundial rastreado en este libro.
Podran las dificultades econmicas experimentadas por China haber sido causadas, al
menos en parte, por el hecho de que el sistema mundial haba colapsado en derredor
? Esta es una lnea de razonamiento vlida de explorar. Es nuestra hiptesis que los f
undamentos de ese sistema haban comenzado a erosionarse tempranamente en el siglo
XIV, que fue precipitadamente debilitado por las epidmicas muertes en la mitad y
fines del siglo XIV, y que finalmente fuera minado completamente por el colapso
del imperio mongol que, aunque permiti a los Ming llegar al poder, tambin cort a Chi
na de sus hinterlands. De ah, lo que es visto en la historia china de una restaur
acin de una dinasta legtima tiene que ser vista en una perspectiva del sistema mund
ial como la fragmentacin final de un circuito ms grande del comercio mundial del s
iglo XIII en que China haba jugado tal rol importante (1989: 323-24).
95 Abu-Lughod, 1989: 338
96 Bloch, 1976: 134-35
97 Strayer, 1955: 222
98 Anderson, 1974a: 42
99 Brenner, 1985b: 233
100 Polanyi, 1957: 57
Ttulo original: The West, Capitalism, and the Modern World-System. Publicado enRevi
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