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TRABAJO FIN DE ESTUDIOS

Gestin de riesgos en proyectos de tneles


Ignacio Extremiana Vzquez
MASTER INTERUNIVERSITARIO EN DIRECCIN DE PROYECTOS
Tutor: Eliseo Pablo Vergara Gonzlez
Escuela Tcnica Superior de Ingeniera Industrial
Curso 2010-2011
El autor
Universidad de La Rioja, Servicio de Publicaciones, 2012
publicaciones.unirioja.es
E-mail: publicaciones@unirioja.es
Gestin de riesgos en proyectos de tneles, trabajo final de estudios
de Ignacio Extremiana Vzquez, dirigido por Eliseo Pablo Vergara Gonzlez (publicado por
la Universidad de La Rioja), se difunde bajo una Licencia
Creative Commons Reconocimiento-NoComercial-SinObraDerivada 3.0 Unported.
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titulares del copyright.




GESTIN DE RIESGOS EN
PROYECTOS DE TNELES

Master Interuniversitario en Direccin
de Proyectos














Autor: Ignacio Extremiana Vzquez
Director: Eliseo P. Vergara Gonzlez
UNIVERSIDAD DE LA RIOJA - Dpto. de Ingeniera Mecnica

DPTO. DE INGENIERA MECNICA
rea de Proyectos de Ingeniera



INDICE
1 INTRODUCCIN............................................................................................................ 1
2 GENERALIDADES SOBRE CONSTRUCCIN DE TNELES................................................. 2
2.1 Introduccin............................................................................................................ 2
2.2 Cut-and-cover ......................................................................................................... 4
2.3 Tneles en terrenos blandos...................................................................................... 7
2.4 Tneles en terrenos medios-duros.............................................................................. 8
2.5 Sostenimiento y revestimiento................................................................................. 12
3 RIESGOS EN OBRAS SUBTERRNEAS: ESTADO DEL ARTE............................................ 16
3.1 Introduccin.......................................................................................................... 16
3.2 Incertidumbre y riesgo............................................................................................ 16
3.3 Tipos de incertidumbre ........................................................................................... 16
3.3.1 Probabilidad como medida de la incertidumbre ........................................................ 17
3.4 Incertidumbre en Obras Subterrneas ...................................................................... 17
3.5 Aproximacin numrica a la incertidumbre ................................................................ 20
3.5.1 Geoestadsticas ................................................................................................... 20
3.5.2 Anlisis histrico.................................................................................................. 20
3.6 Mtodo observacional ............................................................................................. 21
3.7 Modelizar la incertidumbre ...................................................................................... 21
3.8 Gestin de riesgos.................................................................................................. 23
3.8.1 Anlisis del riesgo ................................................................................................ 25
3.8.2 Toma de decisiones.............................................................................................. 27
3.8.3 Anlisis de riesgos y toma de decisiones en tneles.................................................. 27
4 OBJETIVOS Y MTODOS.............................................................................................. 28
5 METODOLOGA DE GESTIN DE RIESGOS ................................................................... 29
5.1 Introduccin.......................................................................................................... 29
5.2 Objetivos .............................................................................................................. 31
5.2.1 Alcance............................................................................................................... 31
5.2.2 Objetivos relativos al riesgo .................................................................................. 31
5.2.3 Estrategia de gestin............................................................................................ 32
5.3 Gestin de riesgos en las fases de diseo.................................................................. 32
5.3.1 Establecer una poltica de riesgos........................................................................... 32
5.3.2 Criterios de aceptacin del riesgo........................................................................... 32
5.3.3 Evaluacin cualitativa del riesgo ............................................................................ 33
5.3.4 Evaluacin de riesgos especficos (anlisis cuantitativo)............................................ 34
5.4 Gestin de riesgos en fase de licitacin..................................................................... 34
5.4.1 Principales actividades para preparar los pliegos...................................................... 34
5.4.2 Informacin que deben proporcionar los licitadores .................................................. 34
5.4.3 Requisitos a especificar en los pliegos..................................................................... 35
5.4.4 Gestin de riesgos durante la evaluacin de las ofertas ............................................ 36
5.4.5 Clusulas de riesgo en el contrato.......................................................................... 36
5.5 Gestin de riesgos en fase de construccin................................................................ 36
5.5.1 Gestin de riesgos del contratista .......................................................................... 37
5.5.2 Gestin de riesgos de la propiedad......................................................................... 37
5.6 Aspectos generales de la gestin de riesgos .............................................................. 38
5.6.1 Identificacin de riesgos ....................................................................................... 38
5.6.2 Clasificacin ........................................................................................................ 38
5.6.2.1 Clasificacin: probabilidad de ocurrencia............................................................... 39

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5.6.2.2 Clasificacin: consecuencia ................................................................................. 39
5.6.2.3 Clasificacin y aceptacin de riesgos .................................................................... 42
5.6.3 Evaluacin cuantitativa de riesgos.......................................................................... 43
5.7 Herramientas de gestin de riesgos.......................................................................... 43
5.7.1 Anlisis con checklist............................................................................................ 44
5.7.2 Anlisis con rboles de fallos ................................................................................. 44
5.7.3 Anlisis con rboles de eventos ............................................................................. 48
5.7.4 Anlisis con rboles de decisin ............................................................................. 49
5.7.5 Multiriesgo .......................................................................................................... 49
5.7.6 Simulacin de Monte Carlo.................................................................................... 50
6 ESTUDIO DE CASOS .................................................................................................... 51
6.1 Introduccin.......................................................................................................... 51
6.2 Anlisis de riesgos en fase de prediseo: Metro de Copenhage..................................... 51
6.2.1 Introduccin........................................................................................................ 51
6.2.1.1 Poltica de Riesgos ............................................................................................. 53
6.2.1.2 Evaluacin cualitativa de riesgos.......................................................................... 53
6.3 Anlisis de riesgos en fases de diseo: Tnel Norte de la circunvalacin de Estocolmo .... 54
6.3.1 Introduccin........................................................................................................ 54
6.3.2 Brainstorming...................................................................................................... 55
6.3.3 Estudio de los diferentes mtodos.......................................................................... 55
6.3.4 Anlisis con rboles de fallo................................................................................... 58
6.4 Anlisis de riesgos en fases de diseo: Tnel en Corea del Sur .................................... 61
6.4.1 Introduccin........................................................................................................ 61
6.4.2 Anlisis del riesgo para el clculo del sostenimiento ptimo....................................... 62
6.4.3 Resultados del anlisis.......................................................................................... 66
6.5 Gestin de riesgos en fase de licitacin de las obras: Metro de Copenhage.................... 70
6.5.1 Gestin de riesgos durante la preparacin de los Pliegos........................................... 70
6.5.2 Gestin de riesgos durante la seleccin del contratista.............................................. 70
6.5.3 Clusulas de riesgo en el contrato.......................................................................... 71
6.6 Anlisis de riesgos en fases de construccin: eleccin de TBM en el Tnel de Nosoud (Irn)
73
6.6.1 Introduccin........................................................................................................ 73
6.6.2 rbol de decisin para eleccin de TBM................................................................... 74
6.6.3 Seleccin de TBM para el tnel de Nosoud .............................................................. 78
6.6.3.1 Excavabilidad.................................................................................................... 79
6.6.3.2 Entrada de agua e inestabilidad de los laterales..................................................... 79
6.6.3.3 Inestabilidad del frente....................................................................................... 79
6.6.3.4 Huecos krsticos................................................................................................ 79
6.6.3.5 Zonas de falla ................................................................................................... 80
6.6.3.6 Estrechamientos................................................................................................ 80
6.7 Anlisis de riesgos en fase de construccin: diseo del escudo de TBM: lnea Bundang bajo
el Ro Han, Corea del Sur................................................................................................... 81
6.7.1 Introduccin........................................................................................................ 81
6.7.2 Anlisis con rbol de eventos (ETA)........................................................................ 82
6.7.3 Anlisis cuantitativo ............................................................................................. 88
6.7.4 Clasificacin del riesgo.......................................................................................... 90
7 CONCLUSIONES .......................................................................................................... 94
8 BIBLIOGRAFA Y REFERENCIAS.................................................................................. 95

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1 Introduccin
La construccin de tneles y de obras subterrneas implica riesgos para todas las partes implicadas
as como para otras no directamente involucradas en el proyecto. Debido a las incertidumbres
inherentes a este tipo de proyectos (sobre todo el terreno y las condiciones hidrolgicas) pueden
acontecer sobrecostes y retrasos muy importantes, as como riesgos para el medio ambiente.
Adems, como queda sobradamente demostrado por colapsos y otros desastres espectaculares en el
pasado, existe un verdadero riesgo de accidentes de gran magnitud durante su construccin. Yendo
an ms lejos, existe el riesgo de daar o afectar a terceras personas o a sus propiedades
(generalmente las edificaciones situadas sobre la traza del tnel), sobre todo en aquellos tneles
ejecutados en zonas urbanas.
Tradicionalmente, los riesgos se han gestionado indirectamente a travs de las decisiones
ingenieriles durante el desarrollo del proyecto. Este trabajo considera que los actuales procesos de
gestin del riesgo (en general bastante limitados cuando no inexistentes) pueden mejorarse
significativamente mediante el uso de tcnicas sistemticas de gestin de riesgos a lo largo del
desarrollo del proyecto. El uso de estas tcnicas facilita la identificacin de los problemas
potenciales, as como la implementacin a tiempo de las correspondientes medidas correctoras.
Utilizar la Gestin de Riesgos desde las primeras etapas del proyecto, donde las grandes decisiones
como el trazado del tnel o la tcnica de construccin son tomadas, resulta esencial.

Figura 1. Colapso del tnel de Menditxo del Segundo Cinturn de San Sebastin.


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2 Generalidades sobre construccin de tneles
2.1 Introduccin
Un tnel es una obra subterrnea de carcter lineal, cuyo objeto es la comunicacin de dos puntos
para realizar el transporte de personas, materiales o agua, entre otras cosas. Normalmente es
artificial.
En funcin de sus cargas y usos los tneles pueden clasificarse en:
Con presin interior: son los destinados a conducir un fluido a presin. Suelen tener seccin
circular debido a su radio hidrulico ventajoso. En estos casos es de vital importancia que el
terreno aledao sea lo mejor posible y si no, debe tratarse.

Figura 2.1. Esquema de cargas del tnel con presin interior.
Sin presin interior
Tneles hidrulicos: tneles que conducen agua en lmina libre. El tnel hace las labores
de canal o bien aloja las tuberas de conduccin.

Figura 2.2. Tnel del Cardener, Barcelona. Espaa

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Tneles ferroviarios. Metro: tienen unas dimensiones caractersticas segn sean va
simple o va doble, aunque con el auge de las nuevas lneas de alta velocidad el diseo de
las dimensiones no es tan sencillo debido a la aerodinmica. En ocasiones, para evitar el
efecto pistn se proyectan dos tneles gemelos.

Figura 2.3. Tnel 3 del Metro de Madrid. Espaa
Tneles carreteros: la evolucin que han tenido pasa por un progresivo aumento de
seccin; hoy son frecuentes los tneles de 15 metros de dimetro. Aunque aumentar,
digamos, 3 metros el dimetro de un tnel pueda parecer trivial, tcnicamente supone
una gran complejidad: el efecto escala har que se presenten inestabilidades que no
existan, el terreno a contener es mayor, las tuneladoras necesitan ms par en la cabeza
de corteetc.

Figura 2.4. Tnel Hsuehshan, Taiwn.

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Otros tipos: es muy comn en las ciudades encontrar tneles mixtos (ejemplo: carreteros
y peatonales) en ciudades.

Figura 2.5. Tnel Santa Egipcia, Santander. Espaa.
En trminos generales, las fases constructivas de un tnel son las siguientes:
Excavacin
Sostenimiento
Revestimiento
En los tneles ejecutados en roca, la fase fundamental es la excavacin. El sostenimiento es algo
secundario, ya que los terrenos rocosos de mediana o buena calidad se pueden sostener
prcticamente por s mismos. Sin embargo, en los proyectos de tneles en terrenos blandos o de
mala calidad lo que prima por encima de todo es el sostenimiento. Poca preocupacin debe ser el
mtodo de excavacin si las paredes o el techo colapsan.
A continuacin se describen someramente los mtodos ms habituales para construccin de tneles
hoy da.
2.2 Cut-and-cover
Pese a que no utiliza tcnicas de tunelado propiamente dichas se ha considerado oportuno incluirlo
aqu. Es un mtodo de construccin de tneles (falsos tneles) superficiales donde se excava desde
la superficie la totalidad o parte del hueco que ocupa el tnel, se construye el tnel a cielo abierto y
se cubre una vez terminado. Requiere un sistema de sostenimiento especialmente fuerte para
soportar las cargas del material que cubre el tnel. Se puede realizar de dos formas:
Bottom-up: se excava todo a cielo abierto y se construye en el interior del hueco. Puede ser
de hormign in situ, hormign pretensazo, arcos pretensadosetc.

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Figura 2.6. Falso tnel en la A-67. Espaa.

Top-down o mtodo inverso: se utiliza mucho en zonas urbanas para evitar afecciones. Se
construyen primero las paredes o hastiales del tnel mediante muros pantalla o pilotes.
Posteriormente se ejecuta la losa superior que se apoya en las paredes. Cuando est
terminada puede urbanizarse la superficie mientras, por debajo, continan los trabajos. Es la
fase en que se extrae la tierra con maquinaria convencional. Una vez llegado a la cota de
excavacin se puede ejecutar la contrabveda o losa del tnel.










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Figura 2.7. Falso tnel en construccin en la lnea Lasarte-Hendaia de Euskotren. San Sebastin, Espaa.



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2.3 Tneles en terrenos blandos
Generalmente se atacan por fases debido a la poca competencia del terreno a excavar. La idea es
que en una seccin ms pequea no se presentan tantos problemas o al menos se ven atenuados.
Cada fase de excavacin se sostiene convenientemente antes de ensancharse y proseguir con las
labores.
Mtodo Austriaco Tradicional: consiste en dos fases de avance y una de destroza. Se
ejecutan dos galeras de avance que en una segunda fase se conectan formando la clave.
Posteriormente se ejecuta la destroza.
Mtodo Tradicional (Mtodo Belga o Mtodo Madrid): se ha utilizado mucho en los tneles del
metro de Madrid. A continuacin se muestra un esquema de las fases constructivas de este
mtodo (Grupo de Investigacin de Tecnologa de la Construccin GITECO):

Figura 2.8. Mtodo Belga o Mtodo Madrid

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Mtodo alemn: es similar al anterior pero es ms estricto en cuanto a la estabilidad. Primero
se excavan dos galeras laterales, se hormigona esa zona de hastiales y posteriormente se
contina con el mismo procedimiento que en el Mtodo Belga. Se ha utilizado bastante en
grandes excavaciones superficiales en terrenos malos, como por ejemplo estaciones de
Metro.
Mtodo Bernold: consiste en la colocacin, inmediatamente despus de la excavacin, de un
sostenimiento rgido compuesto de cerchas sobre las que se monta una chapa troquelada
denominada chapa Bernold, dejndose hasta la superficie de la excavacin una distancia
igual al espesor del revestimiento. Posteriormente se hormigona detrs de la chapa, sirviendo
esta como encofrado perdido y armadura.


Figura 2.9. Mtodo Bernold
2.4 Tneles en terrenos medios-duros
El elemento diferencial dentro de las fases constructivas es la excavacin del material, por encima
del sostenimiento. Los mtodos de excavacin utilizados en roca son:
Perforacin y voladura (explosivos): en tneles medianamente competentes y con secciones
inferiores a 100 m
2
se puede optar por un ataque a seccin completa. En cambio, grandes
tneles deben atacarse mediante sucesivas voladuras. El sistema ms clsico consiste en
dividir el tnel en dos partes: parte superior (avance) y parte inferior (destroza). El avance
se realiza como si fuese una galera y la destroza, que ir retrasada, se efecta por banqueo
vertical u horizontal.

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Figura 2.10. Excavacin del avance de una seccin mediante perforacin y voladura
Rozadoras: son mquinas de ataque puntual que arrancan la roca mediante un brazo
cortador. En este brazo se sita la cabeza de corte compuesta por picas, que son las
encargadas de realizar la rotura o desgarro del material.

Figura 2.11. Excavacin del tnel con rozadora


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Tuneladoras: las TBM (Tunnel Boring Machine) pueden dividirse en dos grandes grupos.
Topos: generalmente se usan en rocas medias-duras, sin grandes requerimientos de
sostenimiento inicial. Se trata de una mquina bsicamente desnuda, sin apenas
proteccin, cuyo avance se verifica al aplicar a la roca del frente los esfuerzos combinados
del par de giro de su cabeza y del empuje longitudinal en virtud de la reaccin contra la
roca mediante unas zapatas o grippers con las que se fija la parte esttica de la mquina.
Su diferencia fundamental con los escudos es que no estn dotados de un cilindro de
acero tras la rueda de corte que realiza la funcin de entibacin provisional.


Figura 2.12. Montaje de un topo antes de comenzar la excavacin

Escudos: son tuneladoras diseadas para excavar rocas blandas o suelos ya que
necesitan la colocacin sistemtica de un sostenimiento. Los escudos cuentan con una
carcasa metlica exterior que sostiene provisionalmente el terreno desde el frente de
avance hasta donde se coloca el sostenimiento definitivo, normalmente consistente en
anillos formados por dovelas. As se garantiza en todo momento la estabilidad del tnel.
Pueden ser escudos de frente abierto cuando el frente es estable, o frente cerrado cuando
es inestable. En este ltimo caso la seccin excavada ha de ser circular.


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Figura 2.13. TBM con escudo simple utilizada en el tnel entre Atocha y Chamartn, Madrid.
Doble escudo: puede trabajar como topo o como escudo en funcin de la calidad del
macizo. Por ello es la mejor tipologa cuando hay heterogeneidad en el terreno. El escudo
est dividido en dos partes, en la delantera se encuentra la cabeza de corte y en la
trasera se realiza el montaje del anillo de dovelas.

Figura 2.14. TBM doble escudo del tramo del AVE Vigo-Das Maceiras, Espaa.

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2.5 Sostenimiento y revestimiento
El sostenimiento de un tnel se entiende como el conjunto de elementos que, debidamente
colocados, colaboran a la estabilidad del mismo. Sin embargo, la razn de ser del revestimiento
no tiene por qu ser solo estructural, sino que tambin puede obedecer a otras motivaciones,
como la esttica o la impermeabilizacin.
Los principales elementos utilizados en el sostenimiento de los tneles son:
Bulones: elementos generalmente de acero que trabajan cosiendo las discontinuidades que
atraviesan. Tambin aportan una compresin radial a la roca, evitando as descompresiones
que puedan dar lugar a inestabilidades.

Figura 2.15. Esquema de bulonado de un tnel.

Hormign proyectado (gunita): puesta en obra de un mortero u hormign a gran velocidad a
travs de una manguera, con eventual malla de refuerzo. El material se adhiere
perfectamente al terreno, lo que hace que las presiones sean prcticamente uniformes.

Figura 2.16. Gunitado mediante robot mecnico.

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Cerchas metlicas: elementos en forma de arco que presentan excelentes propiedades
mecnicas. Trabajando junto al hormign proyectado constituyen un buen elemento
resistente. Son unas costillas que se colocan en contacto con el permetro de la excavacin
apoyando en la solera. Suelen ser perfiles TH o HEB, en funcin de la rigidez requerida.

Figura 2.17. Cerchas
Adems de lo visto, que son soluciones generales muy utilizadas en la construccin de tneles
existen mtodos especficos de sostenimiento para situaciones especiales, como por ejemplo los
paraguas de micropilotes, bulonado del frente o hinca de tubos.

Figura 2.18. Ejecucin de paraguas de micropilotes

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En cuanto al revestimiento, las principales elementos son:
Hormign bombeado: el hormign se vierte rellenando el hueco entre el encofrado y el
terreno. As se consigue que el hormign se acople al contorno de la excavacin, mientras
que la cara vista queda con un buen acabado.

Figura 2.19. Carro de encofrado en el tnel Ordizia-Itsasondo del AVE en Gipuzkoa.
Dovelas prefabricadas: este sistema est creciendo ligado al uso de mquinas TBM con
escudo. En general las dovelas son elementos de hormign armado fabricadas en un parque
exterior al tnel y transportadas al interior en plataformas sobre va o ruedas. Se colocan de
forma automtica o semi-automtica y se inyecta el trasds de la dovela para que est en
contacto con el terreno.

Figura 2.20. Tnel revestido con dovelas prefabricadas.

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Paneles prefabricados: los paneles no tienen finalidad resistente; su finalidad es puramente
esttica o de proteccin. Hay gran variedad de productos de diferentes casas comerciales.


Figura 2.21. Tnel revestido con paneles prefabricados de hormign.











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3 Riesgos en obras subterrneas: Estado del arte
3.1 Introduccin
Los proyectos en ingeniera civil rara vez son repetitivos pese a que muchos de ellos tengan
elementos comunes. Esta singularidad todava se acenta ms en proyectos de Obras Subterrneas,
tales como tneles, contenciones o cimentaciones profundas. Incluso en el caso de tneles paralelos
de la misma va de comunicacin los problemas pueden ser diferentes: uno podra tener una
edificacin encima y por tanto tener un nivel de riesgo muy distinto.
En efecto, el riesgo en Obras Subterrneas puede llevarnos a fallos de consecuencias catastrficas,
especialmente en zonas urbanas debido a que los fallos en la estabilidad de la excavacin pueden
afectar inevitablemente a los edificios situados en superficie. Como ejemplo claro en Espaa se
recordarn especialmente los dos colapsos de Barcelona (tnel de la lnea 5 en agosto de 2004 y la
cochera el 27 de enero de 2005). Este tipo de accidentes son sin duda los ms llamativos, pero en
realidad la industria de construccin de tneles se enfrenta no slo con estos casos que en realidad
son poco frecuentes, sino tambin con una gran mayora de proyectos que se exceden en coste y
plazo (Lane, 2003; Klien, 2004; Wassmer et al, 2001; Woods, 2002). La construccin de tneles
demanda altas capacidades en un entorno lleno de incertidumbres donde la Gestin de Riesgos no
es una opcin sino una necesidad. Entender la incertidumbre ayuda a entender el riesgo, y esto
ltimo nos ayudar a tomar decisiones en estos entornos complicados.
3.2 Incertidumbre y riesgo
La incertidumbre sugiere la falta de capacidad para estimar una variable, que no puede ser
determinada con precisin.
El riesgo, de forma general es conocido como el producto de la probabilidad de un acontecimiento y
de sus posibles consecuencias.
uencia Con obabilidad Riesgo sec Pr =
La mayora de las veces en evaluacin de riesgos probabilidad y consecuencia estn sujetas a
incertidumbre. Esta incertidumbre, sin embargo, depende del tiempo, ya que algo que hoy en da es
incierto se sabr con absoluta seguridad cuando pase el tiempo. Antes de la construccin de un
tnel, por ejemplo, hay muchos factores inciertos relativos a las condiciones del terreno a lo largo
de la traza; sin embargo cuando el tnel est terminado las condiciones son perfectamente
conocidas.
3.3 Tipos de incertidumbre
Consideremos un evento completamente gobernado por el azar, como por ejemplo el lanzamiento
de un dado (Christian, 2004). Si lanzamos el dado infinitas veces y anotamos la frecuencia con que
aparece cada nmero, nos daremos cuenta de que la probabilidad de que cualquiera de los nmeros
aparezca es 1/6. Sabiendo que esto es un hecho, la prxima vez que lancemos el dado tenemos
incertidumbre acerca del nmero que saldr, pero esta vez tenemos algo ms: conocemos la medida
de la incertidumbre. Este tipo de incertidumbre es conocida como Incertidumbre Aleatoria.
Por el contrario, imaginemos una partida de domin: las fichas estn revueltas sobre la mesa, y
cada uno de los cuatro jugadores coge sus fichas. La distribucin de las fichas est absolutamente
fijada, pero no conocemos sus valores. Podramos saber qu fichas tiene cada jugador
examinndolas, pero entonces no tendramos juego: la clave para ganar consiste precisamente en
saber el valor de las fichas de los dems mediante la observacin y la induccin basada en la

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informacin que va apareciendo durante la partida. En efecto, conforme van apareciendo fichas
sobre el tablero, la incertidumbre acerca de las que quedan va siendo cada vez ms pequea. Este
sera un escenario de incertidumbre debido al desconocimiento, tambin conocida como
Incertidumbre Epistmica.
Una vez establecida esta diferencia se puede ver que, cuando aumenta la informacin disponible, la
incertidumbre epistmica tiende a reducirse mientras que la aleatoria no. As pues, volviendo a
nuestro caso de proyectos de tneles podemos inferir que la prctica geotcnica est ms cerca de
la epistmica que de la aleatoria, ya que la ejecucin de sondeos o ensayos para el reconocimiento
del terreno nos aporta informacin que invariablemente disminuye la incertidumbre.
3.3.1 Probabilidad como medida de la incertidumbre
La incertidumbre puede ser cuantificada con la utilizacin de la probabilidad pero su interpretacin
matemtica no siempre es sencilla (Whitman, 1996). Hay dos escuelas o corrientes en la
interpretacin de la probabilidad: frecuentista y subjetiva (Vick, 2002).
El punto de vista frecuentista asume que la probabilidad de que un suceso tenga lugar es resultado
de una frecuencia intrnseca subyacente en el sistema siendo observado. Las frecuencias de
ocurrencia se van acercando a un lmite cuando se repite el experimento muchas veces. Este valor
lmite de la frecuencia es la probabilidad del suceso.
El punto de vista subjetivo estima la incertidumbre en circunstancias donde no se disponen de
suficientes evidencias y la estimacin ha de hacerse contando con el juicio de cada persona. Este
juicio o aporte personal juega un papel primordial en este caso, ya que aspectos que para un
profesional son evidentes pueden no serlo para otro. Son estimaciones de probabilidades en
experimentos irrepetibles.
Los ingenieros geotcnicos son profesionales propensos a hacer permanente uso de su juicio y
conocimiento debido a que en sus proyectos el conocimiento de las propiedades geotcnicas es
siempre limitado. Debido a la naturaleza de las Obras Subterrneas, los profesionales involucrados
en este tipo de proyectos deberan conocer el campo probabilstico y sus aplicaciones en Gestin de
Riesgos. La enseanza de anlisis de riesgos en los estudios de ingeniera ha sido propuesto, entre
otros por Whitman (1996), Morgenstein (1995) y Faber y Stewart (2003).
3.4 Incertidumbre en Obras Subterrneas
Las obras subterrneas suponen la mayor fuente de incertidumbre dentro de la Ingeniera Civil. El
desconocimiento de las condiciones del terreno son la mayor causa de retrasos y sobreprecios en
construccin de tneles en todo el mundo (Woods, 2002). La diferencia entre los datos disponibles
mediante los reconocimientos geotcnicos y las caractersticas reales del terreno in situ demandan
un esfuerzo extra en la gestin y reduccin del riesgo. En trabajos de construccin relativos a la
geotecnia, es comn encontrar incertidumbres relacionadas con (Auvinet, 2002):
Variacin espacial y efecto escala
Investigacin excesivamente limitada y por tanto materiales desconocidos
Divergencia entre resultados de trabajos de campo y ensayos de laboratorio
Errores de medida
Estimaciones subjetivas

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Naturaleza aleatoria de ciertas cargas estticas y dinmicas
Condiciones medioambientales: variaciones del nivel fretico, erosinetc
Validez y precisin de los modelos geotcnicos de clculo
Utilizacin de correlaciones empricas
Error humano
Es frecuente observar grandes discrepancias entre predicciones tericas y el comportamiento real
del subsuelo debido a las diferentes variables involucradas. Las figuras 3.1 y 3.2 obtenidas de los
estudios de Wheeler (1999) y Clayton et al. (1988) son ejemplos ilustrativos. En ambas figuras la
variacin resulta de las diferentes aproximaciones e hiptesis realizadas para afrontar y resolver el
problema. En esos casos los resultados se comparan con el resultado medido in situ:


Figura 3.1. Comparacin entre el comportamiento esperado y observado de un pilote

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Figura 3.2. Asientos en arenas esperados y observados


Figura 3.3. Capacidad estructural de un pilote circular
La figura 3.3 muestra 8 correlaciones diferentes para el mismo propsito: clculo de la resistencia
de un pilote, magnitud de indudable valor en un problema de ingeniera. Se puede colegir de la
dispersin de las curvas que no hay una clara correlacin entre las dos variables excepto la
encontrada por cada autor en base a sus datos particulares. Es una claro ejemplo de la variabilidad
y dificultad que presenta la interpretacin de los parmetros del terreno. Las Obras Subterrneas
son, por tanto, muy susceptibles a las diferentes interpretaciones de los parmetros geotcnicos.
Una interpretacin adecuada de la variacin de las propiedades del suelo y de la roca en la traza de
un tnel representa un desafo ya que el conocimiento completo de la traza no estar nunca
disponible y las hiptesis estn supeditadas a la informacin de la que se disponga en ese momento,
con las limitaciones ya comentadas.

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3.5 Aproximacin numrica a la incertidumbre
Tratar con el medio subterrneo representa, tal y como hemos visto anteriormente, todo un desafo,
y los esfuerzos realizados para superar este empirismo en la estimacin de la incertidumbre
geotcnica han resultado satisfactorios mediante el uso de anlisis histricos, estadsticas y
probabilidad.
3.5.1 Geoestadsticas
La variacin espacial de las propiedades del suelo es una de las principales fuentes de la
incertidumbre (Vanmarcke, 1977). Las geoestadsticas abarcan una metodologa que tiene la
propiedad de describir variaciones espaciales del medio de forma ms realista que los perfiles
geotcnicos, tan presentes en la prctica diaria. Las geoestadsticas sin embargo se deben apoyar
en suficientes datos de campo como para tener un nivel de seguridad suficiente. Este nivel de
seguridad depende por tanto de los datos disponibles. Este mtodo se ha utilizado y desarrollado en
las industrias mineras y petroleras, donde los factores de escala y la relacin coste/beneficio de la
exploracin son substancialmente mayores que en la mayora de los trabajos de obra civil. Las
geoestadsticas se han utilizado en los siguientes casos entre otros muchos:
Proyectos offshore (altamar) para representar las variaciones de las propiedades del suelo
marino en La Sonda de Campeche en el Golfo de Mxico y en el Mar del Norte entre otros
(Lacasse y Nadim, 1996).
Caracterizacin y simulacin del subsuelo del valle de Mxico DF (Auvinet y Jurez, 2002).
Caracterizacin del subsuelo para la cimentacin de las pilas del puente Rion-Antrion sobre el
Golfo de Corinto en Grecia (Auvinet y Medina, 1998), entre otros.
En el Canal de la Mancha que es, todava hoy, el suelo ms investigado de la historia
(adems de los estudios previos, se realizaron ms de 100 sondeos; Harris et al, 1996). Una
adecuada identificacin de la creta (un especie de caliza) del lado ingls mediante
geoestadsticas proporcion un terreno adecuado para la perforacin y fue probablemente la
mayor herramienta de Gestin de Riesgos utilizada.
Algunas ciudades en Canad cuentan con una red de sondeos realizados por el Canadian
Research Council que permite a las geoestadsticas modelizar las variaciones espaciales en el
subsuelo y estimar las probabilidades de encontrar elementos detallados basndose en
diferentes parmetros, como la secuencia y topologa de los estratos, distancia entre
sondeos, elevaciones, nivel fretico, propiedades mecnicas del terreno...etc. Como se puede
suponer, la precisin de estos modelos es muy dependiente del nivel de detalle de los datos
iniciales y de la modelizacin. Para este fin existen ciertos softwares de geoestadsticas para
el desarrollo de estos estudios, de los cuales destaca el GSLIB (Deutsch y Journel, 1998).
3.5.2 Anlisis histrico
Cuando existen datos suficientes, un anlisis histrico puede proporcionar informacin para estimar
probabilidades y consecuencias de los factores de riesgo. Este anlisis puede ayudarnos a entender
las razones de por qu las condiciones resultaron distintas (y en qu medida) de lo inicialmente
previsto, los impactos causados y cmo las cosas podran haber sido diferentes si fuese posible
minimizar los imprevistos.
El anlisis de casos histricos puede ayudar en la identificacin de patrones de aparicin de
imprevistos y su probabilidad en casos especficos. Esta aproximacin se apoya en datos recogidos

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previamente en Registros de Riesgos. Las probabilidades que pueden obtenerse deberan evaluarse
con precaucin y siempre ajustndose al contexto de los diferentes proyectos. Una frecuencia
relevante en un rea puede que sea despreciable en otra. Sin embargo, el clculo de pequeas
probabilidades es casi imposible de obtener sin ayuda de otras herramientas, como por ejemplo los
rboles de probabilidad (Fischoff et al, 1997).
3.6 Mtodo observacional
Nada mejor que las palabras del padre de la geotecnia, Karl Terzaghi, para expresar la idea general:
En la ingeniera de aquellos trabajos como cimentaciones profundas, tneles, contenciones o presas
de materiales sueltos, una gran cantidad de esfuerzo y trabajo se emplea en aproximar de forma
grosera los valores de las constantes fsicas que aparecen en las ecuaciones. Muchas variables,
como la continuidad de los estratos importantes o las condiciones de la presin del agua contenida
en el terreno permanecen desconocidas. Por tanto, los resultados obtenidos de las computaciones
no son ms que hiptesis de trabajo que debern ser objeto de confirmacin o modificacin durante
la construccin. En el pasado, slo dos mtodos han sido usados para sobrellevar las inevitables
incertidumbres: o bien adoptar factores de seguridad excesivos o bien realizar asunciones o
hiptesis de acuerdo a la experiencia general... El primer mtodo es derrochador y el segundo es
peligroso. La mecnica del suelo, tal y como se entiende hoy da, proporciona un tercer mtodo que
podra denominarse mtodo experimental (posteriormente se renombr como Mtodo Observacional
por Peck). El procedimiento es el siguiente: basemos el diseo en cualquier informacin que
podamos asegurar. Posteriormente, en base a los resultados de las mediciones, cerremos
gradualmente los huecos en el conocimiento del problema, y si es necesario, modifiquemos el diseo
durante la construccin. La mecnica del suelo nos proporciona el conocimiento requerido para las
aplicaciones prcticas de este mtodo.
La idea del riesgo geotcnico de Terzaghi fue ms tarde desarrollada por Casagrande mediante el
concepto de Riesgo Calculado (1964) y el Mtodo Observacional de Peck (1968). Este mtodo
observacional fue concebido intrnsecamente para la prctica de la mecnica del suelo. Consiste por
tanto en los cimientos en los cuales la Gestin de Riesgos para Obras Subterrneas debera basarse.
Una caracterstica importante es que cada observacin debera realizarse para aportar realmente
una mejora (Powderham, 1998).
3.7 Modelizar la incertidumbre
Cuando a diferentes individuos se les propone la resolucin de un problema es posible que cada uno
realice diferentes aproximaciones. Cuanto ms complejo sea el problema ms caminos pueden llevar
a la posible solucin. Consideremos el modelo adaptado de Moore y Weatherford (2001) en la figura
3.4:

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Figura 3.4. Modelo de un problema
En la figura 3.4 la situacin real se representa con un crculo (1). Tomando esto como punto inicial,
se pueden seguir dos caminos: camino A 1->2->3 y camino B 1->4->5->6->7->8->3. El camino A
ser el que suceda en la mayora de las decisiones diarias donde una solucin es simple y no
necesita un anlisis profundo; esto estara basado totalmente en la intuicin. Para escenarios ms
complejos el camino B debera ser el adecuado. A travs de la abstraccin (4) el cerebro genera una
representacin de la situacin real, es decir, un modelo (5). Despus del anlisis del modelo (6)
resulta una solucin de la abstraccin realizada (7). Despus de la interpretacin del resultado
desde el modelo a la realidad, se toma y aplica una decisin (3).
El modelo dibujado con un hexgono representa la imprecisin a la hora de dibujar la situacin
real, representada por un crculo. En la mayora de los casos, el modelo solo puede ser una
aproximacin debido a factores como:
Falta de informacin
Interpretacin errnea de la situacin
Informacin contradictoria
Falta de visin global
etc.

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La precisin alcanzada en el modelo se podra representar en la figura mediante otros polgonos (un
dodecgono por ejemplo se aproxima ms a un crculo que un hexgono).
Cuando se toma una decisin basndose en los resultados de un modelo es necesario tener en
mente los huecos entre ellos y cmo de cercanos estn a la situacin real (Morgenstern, 1995).
Cuando sea posible, los resultados aportados por el modelo deberan compararse con los resultados
reales que se vayan obteniendo y aqul debera ser modificado en cuanto se tenga nueva
informacin disponible. En el modelo de la figura esto sera equivalente al desplazamiento del centro
de los lados del hexgono hacia el permetro del crculo, tal y como se describi en el mtodo
observacional ya descrito (Terzaghi y Peck, 1948).
Los modelos que cuentan con la interaccin humana y tienen limitada informacin son difciles de
representar. El proceso general de diseo y construccin de Obras Subterrneas ofrece un especial
desafo en tanto en cuanto muchas de las variables ms relevantes del terreno son parcialmente
desconocidas durante el proyecto. En estas circunstancias el juicio basado en la experiencia suele
ser la lnea a seguir.
3.8 Gestin de riesgos
La Gestin de Riesgos es un proceso dinmico que trasciende el proyecto especfico y ofrece la
oportunidad de construir un valioso conocimiento para afrontar futuros proyectos. Enriquece el juicio
ingenieril para evaluar mejor los riesgos mediante el esfuerzo de un equipo. La Gestin de Riesgos
obliga al equipo del proyecto a pensar acerca de todos los posibles eventos, incluso aquellos no
directamente relacionados con aspectos tcnicos, ya que todos ellos pueden contribuir a retrasos o
sobrecostes de proyectos como los del Canal de la Mancha o el Big-Dig de Boston (Reilly y Brown,
2004). A continuacin se presentan algunos de los beneficios de llevar a cabo una poltica de
Gestin de Riesgos (Simon et al, 1997):
Facilita la elaboracin planificaciones y presupuestos ms realistas
Aumenta las posibilidades de que el proyecto se ajuste a las planificaciones
Mejora el espritu de equipo
Ayuda en la seleccin de una mejor estrategia para compras y aprovisionamientos
Ayuda a distinguir entre buena suerte/buena gestin y mala suerte/mala gestin
Ayuda a la plantilla a desarrollar habilidades para evaluar riesgos
Pone de relevancia planes financieros poco slidos
Focaliza la atencin de la gestin del proyecto en los aspectos ms importantes
Crea y hace crecer el conocimiento para gestionar mejor futuros proyectos
Permite tomar mayores riesgos as como las oportunidades derivadas de ellos
Permite una seleccin de alternativas ms objetiva
Ofrece una herramienta de marketing convincente para acercarse a los clientes
Ayuda a la asignacin del riesgo a la parte que mejor puede manejarlo

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Rene la opinin de todos los involucrados en una estructura donde todo el mundo puede
expresar su visin de los diferentes aspectos del proyecto
La Gestin de Riesgos no garantiza que el proyecto se terminar en coste y plazo ya que la
incertidumbre es inherente a las Obras Subterrneas. Sin embargo, un estudio realizado por el
National Research Council en los Estados Unidos de 89 proyectos subterrneos mostr que el 85%
de las veces el nivel de detalle de las investigaciones in situ era insuficiente para permitir una
adecuada caracterizacin de las condiciones del terreno dando como resultado retrasos en el plazo y
aumentos en el coste (NRC, 1984). La Gestin de Riesgos, como muchas otras herramientas de
gestin, se ha ido desarrollando desde el sentido comn, lo que unido a las diferentes actitudes
entre individuos frente al riesgo hace difcil calibrar las prcticas reales. Para una persona estas
prcticas pueden suponer la mera elaboracin de una checklist, mientras que para otra es el uso de
sofisticados modelos probabilsticos la esencia de la Gestin de Riesgos. En realidad es el contexto y
el sentido comn -con la dificultad que este anlisis tiene en ocasiones- lo que indica lo ms
adecuado en cada proyecto. Un ejemplo acerca de los principales elementos para la toma de
decisiones en Obras Subterrneas es el dado por Sturk en la figura 3.5 (1996, 1998):


Figura 3.5. Proceso de toma de decisiones


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3.8.1 Anlisis del riesgo
El modo ms generalmente aceptado para expresar la incertidumbre en cuanto al comportamiento
de un determinado elemento es describirlo como una distribucin y relacionarla o con un lmite
(figura 3.6) o con un comportamiento requerido que tambin se puede expresar como una
distribucin (figura 3.7):


Figura 3.6. Distribucin del comportamiento con lmite de seguridad



Figura 3.7. Distribucin del comportamiento esperado y requerido

Fue Einsten (1996) el que introdujo que esta aproximacin podra sustituir al concepto de factor de
seguridad.
En lugar de usar distribuciones, se podran tambin utilizar los llamados diagramas de fiabilidad
(reliability diagrams), que muestran la distancia existente entre el comportamiento esperado y el
comportamiento crtico.

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Figura 3.8. Diagrama de fiabilidad
La fiabilidad puede tambin expresarse analticamente por el siguiente ndice de fiabilidad de
Hasover and Lind (1974), que es funcin de un vector de variables probabilsticas normalizadas:
x
c
X x E


=
) (

donde Xc es el valor crtico del parmetro X, E(x) y x son el valor esperado y la desviacin tpica
respectivamente. El ndice de fiabilidad, , puede ser usado por ejemplo para estimar la probabilidad
de sobrepasar un valor especfico del coste o del tiempo (Isaksson, 2002). La ecuacin escrita es
anloga a la figura previa, donde la diferencia entre el comportamiento crtico y esperado viene
dado por la funcin de la desviacin tpica. En esta aproximacin, no hay lmite en el nmero de
parmetros (Einstein, 1996).
De todos modos, esto tiene un punto flaco, y es que se compara directamente el comportamiento
esperado con el crtico sin tener en cuenta las consecuencias que pudieran derivarse. En anlisis de
riesgos esta deficiencia se puede superar expresando el riesgo como la incertidumbre en el
comportamiento (ocurrencia de un determinado evento) combinado con la potencial prdida de valor
tal y como sigue:
valor de potencial Prdida suceso P Riesgo ] [ =
donde la prdidas potenciales pueden ser prdidas humanas, econmicas o medioambientales, por
ejemplo.
La forma ms fcil de calcular el riesgo es contabilizar esas prdidas potenciales como el coste de
las consecuencias de un suceso:
uencias con de Coste Fallo P Riesgo sec ] [ =
Una desventaja de expresar el riesgo como acabamos de ver es que asume que el comportamiento
est directamente relacionado con un coste, y que el riesgo debe estar siempre expresado en
trminos de coste. Una expresin ms general que acaba con esta limitacin es (Einstein, 1996)
) ( ] | sec [ ] [ x u suceso uencia con P suceso P Riesgo =
donde P[suceso] expresa la incertidumbre relativa al comportamiento; P[Consecuencia|suceso] es
una probabilidad condicional que expresa el hecho de que un mismo evento puede tener diferentes

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consecuencias, y u(X) es un vector de atributos. Pongamos un pequeo ejemplo: el suceso puede
ser el movimiento de una estructura. P[Consecuencia|suceso] puede expresar la seguridad, es decir,
la consecuencia acabara por ser el fallo estructural con un determinado movimiento. Otra
probabilidad P[Consecuencia|suceso] puede ser aquella que expresa el comportamiento en servicio,
es decir, la consecuencia sera la ocurrencia de pequeas roturas con un determinado movimiento.
Para u(X) el caso ms simple es aquel donde hay un solo atributo X1 y que es una relacin lineal;
por ejemplo u(X1)=C, siendo C el coste de limpiar los escombros procedentes del fallo mencionado
anteriormente.
Con la misma idea pero complicando un poco el asunto, el vector u(X) podra incluir atributos como
X1=limpieza, X2=reparacin del firme...etc. Habra que tener tambin en cuenta la posibilidad de
tener relaciones no lineales con el coste, esto es, incluir tendencia y aversin al riesgo como una
funcin de la magnitud de las consecuencias. Incluso yendo un paso ms all, otro tipo de atributos
diferentes del coste pueden utilizarse; en este caso u(X) es una funcin multiatributo (Keeney y
Raiffa, 1976; Baecher 1981).
3.8.2 Toma de decisiones
La toma de decisiones bajo incertidumbre debe hacerse mediante la utilizacin de tcnicas de
anlisis de riesgos. Generalmente engloba la bsqueda de informacin, establecer relaciones entre
parmetros y comportamiento (modelos) primero de forma determinista y luego utilizando la
probabilidad. Estas ltimas son P[suceso] y P[Consecuencia|suceso]. Las decisiones tales como
tomar una determinada alternativa de diseo se hacen entonces mediante la comparacin entre los
comportamientos previstos y los requeridos.
La decisin puede tomar forma de actualizar o modificar el comportamiento predicho previamente.
Esta actualizacin puede suponer un cambio de los parmetros a utilizar o ir encaminada a, por
ejemplo, a indicar la necesidad de recolectar informacin adicional.
3.8.3 Anlisis de riesgos y toma de decisiones en tneles
Debido a que cualquier cosa que se realiza debe satisfacer las necesidades del que tomar las
decisiones, es importante hacerle partcipe no solo del resultado final, sino involucrarlo a lo largo de
todo el proceso. Como en general se tiende a pensar que hablamos solamente del proceso de
construccin, es importante remarcar que tambin se incluyen los aspectos relativos a la explotacin
y al mantenimiento del tnel.
Un ejemplo de que los costes de construccin y los asociados con el ciclo de vida del tnel se
utilizaron conjuntamente para tomar una decisin es el tnel Adler en Suiza (Einstein et al, 1994).
Es un tnel de 5 km para una carretera de doble carril cerca de Basilea que tiene ciertas partes en
roca propicia a los deslizamientos, adems de contar con que el agua de la zona presenta
agresividad al hormign. En la fase de licitacin se inst a las empresas participantes a entregar
ofertas para las dos alternativas de construccin propuestas por el ingeniero encargado del diseo
(TBM o tuneladora y Nuevo Mtodo Austriaco), as como a proponer sus alternativas.
A la hora de evaluar las ofertas, la propiedad no solo consider la baja, sino tambin el riesgo de
exceder el precio de licitacin y el riesgo durante el ciclo de vida de la infraestructura. El primero de
estos dos aspectos hace referencia a la incertidumbre durante la construccin y el segundo est
relacionado con las reparaciones que podran ser necesarias debido a la roca inestable y al agua
agresiva. Esto incluye la incertidumbre de los fenmenos implicados con la incertidumbre de los
daos que puede recibir el tnel si finalmente los fenmenos ocurren.

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El riesgo correspondiente al ciclo de vida depende mucho del proceso de construccin utilizado. Fue
calculado, transformado a valores monetarios del momento y aadido al riesgo de construccin y a
la oferta realizada. El contrato fue adjudicado a la oferta cuya suma riesgos a largo plazo+riesgo
durante la construccin+oferta econmica era menor.
Otro aspecto importante es la actualizacin de la informacin disponible:
La actualizacin puede implicar una modificacin de las variables del modelo y por tanto
resultados diferentes y ms veraces.
La actualizacin puede ser la modificacin entre un evento y una consecuencia y por tanto
modificar P[Consecuencia|Ocurrencia]. Un ejemplo podra ser la construccin de una galera
de proteccin que previene que los eventuales deslizamientos de roca lleguen a la carretera y
por tanto disminuyen las probabilidades de que sta resulte daada.
Tambin puede reflejar informacin adicional, como por ejemplo cambiar la distribucin de
ngulos de rozamiento interno del terreno en base a nuevos ensayos realizados in situ.

4 Objetivos y mtodos
El origen del presente trabajo es la vinculacin del autor en su vida profesional con las obras
subterrneas, mundo complejo tcnicamente que adems requiere grandes inversiones de dinero
pblico. La constatacin en el da a da de los problemas surgidos en las obras de tneles,
resultando accidentes ms o menos graves junto con los habituales sobrecostes o retrasos en los
plazos hacen que nos planteemos si no se podra actuar de alguna forma que, mediante un analisis
previo, permita prever estas situaciones, nos anticipemos y logremos trabajos ms seguros, ms
econmicos y de mejor calidad.
En este trabajo se ha realizado una revisin exhaustiva de normativas, recomendaciones y
publicaciones internacionales as como un anlisis de conocidas herramientas de anlisis de riesgos
que pueden aplicarse especficamente para este tipo de proyectos. Tambin se ha realizado un
anlisis de tcnicas utilizadas en casos reales que han sido objeto de estudio.
A raz de todo ello se realiza una propuesta metodolgica completa a lo largo de todas las fases del
proyecto de un tnel, que se presenta a continuacin.







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5 Metodologa de Gestin de Riesgos
5.1 Introduccin
La gestin de riesgos ha de ser tenida en cuenta desde las primeras fases de planificacin con el
esquema que se muestra a continuacin y que se desarrollar ms adelante:
Fase 1: Prediseo, diseo
Establecer una poltica de riesgos
Establecer unos criterios de aceptacin del riesgo
Evaluacin cualitativa de los riesgos del proyecto
Anlisis detallado de aspectos de especial inters
Fase 2: Licitacin y negociacin del contrato
Requisitos en los pliegos
Evaluacin de riesgos en la valoracin de las ofertas
Clusulas de riesgo en el contrato
Fase 3: Construccin
Gestin de riesgos del contratista
Gestin de riesgos de la propiedad
Coordinacin entre propiedad y contratista
En la primera fase, la responsabilidad de establecer una poltica de riesgos y de llevar a cabo una
primera evaluacin es la propiedad. En la fase 2, los contratistas potenciales deberan hacer uso de
tcnicas de gestin, aunque el principal responsable es todava la propiedad. En la tercera fase sin
embargo la principal responsabilidad pasa a ser del contratista, donde tiene que establecer un
sistema de gestin efectivo. La propiedad debera supervisar y participar en este trabajo, e incluso
evaluar y mitigar riesgos no cubiertos por el contratista.
Es importante que la gestin de riesgo se lleve a cabo en un ambiente cooperativo entre las partes.
Para lograr esto, el partnering puede ser una herramienta valiosa. Puede ser la frmula para
minimizar el coste para la propiedad maximizando el beneficio para el contratista y comprende una
realizacin conjunta de la planificacin, resolucin de problemas, mitigar retrasos y dar valor a la
ingeniera. As, el proceso de partnering debera ser visto como una medida para la mitigacin del
riesgo para la propiedad y el contratista.
Un esquema de las actividades de la gestin de riesgos desde el punto de vista de la propiedad se
presenta en la Figura 5.1:



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Propiedad Contratista
Prediseo
y
diseo
1) Establecer poltica de riesgos
2) Evaluacin cualitativa de riesgos
3) Evaluacin especfica (cuantitativa)
4) Registro de Riesgos del Proyecto




Licitacin
1) Preparacin de los pliegos:
- Descripcin de riesgos tcnicos importantes
- Especificaciones tcnicas para reducir riesgos
- Definir competencias requeridas en materia de riesgos

2) Seleccin del contratista, evaluando:
- Capacidad de llevar a cabo la gestin de riesgos
- Riesgos derivados de las soluciones tcnicas propuestas

3) Preparacin del contrato

1) Preparacin de la oferta:
- Sistema de gestin de riesgo propuesto
- Descripcin de experiencia y competencia en
gestin de riesgos
- Identificacin y descripcin de los riesgos de la
solucin tcnica propuesta
- Identificacin y descripcin de las medidas
correctoras
Adjudicacin


Construccin
1) Supervisin y apoyo a la gestin de riesgos del
contratista
2) Evaluacin y reduccin del riesgo propio


3) Aprobar nuevas medidas correctoras propuestas
por el contratista
1) Establecer Sistema de Gestin de Riesgos
2)Evaluacin detallada de riesgos con la
participacin de la propiedad
3) Proponer medidas de reduccin del riesgo



4) Implementar las medias aprobadas
Figura 5.1: Esquema de las tareas de gestin de riesgos para la propiedad y el contratista




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5.2 Objetivos
La identificacin de los riesgos relativos al diseo y la construccin es una tarea esencial en
cualquier tipo de proyectos de este tipo. Para poder tener un lenguaje comn con todas las partes
involucradas (propiedad, proyectistas, consultores, constructores, aseguradores), es importante
que la propiedad redacte un documento que establezca la poltica de riesgos (Documento de Poltica
de Riesgos). Este documento debera incluir:
Alcance
Objetivos relativos al riesgo
Estrategia de gestin
5.2.1 Alcance
Los tipos de riesgo a incluir podran ser los siguientes:
Riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores, incluyendo lesiones y, en el extremo,
muertes
Riesgos para la seguridad y salud de terceras personas
Riesgos para las propiedades de terceros, especialmente estructuras y edificios existentes as
como las diferentes infraestructuras
Riesgos para el medio ambiente incluyendo el medio terrestre, el acutico y la polucin
area, as como el posible dao a la flora y la fauna
Riesgos para la propiedad en forma de retrasos
Riesgos para la propiedad en forma de prdidas financieras o gastos adicionales no
planificados
5.2.2 Objetivos relativos al riesgo
Los objetivos han de ser generales complementados por otros especficos para cada tipo de riesgo.
Los objetivos generales del documento de poltica de riesgos deben ir en la direccin de conseguir
una gestin efectiva a lo largo del proyecto mediante:
Identificacin de peligros
Identificacin de medidas para eliminar o mitigar esos riesgos
Implementacin de medidas para eliminar o mitigar riesgos donde sea econmicamente
factible o requerido por objetivos especficos o la legislacin en materia de seguridad y salud
La poltica de riesgos debera hacer un especial nfasis en reducir de forma general el riesgo
mediante la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de aquellos eventos con grandes y
desastrosas consecuencias o especial significado poltico.

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Tambin debera contemplar un reparto del tratamiento de los riesgos a las diferentes partes
afectadas con el objeto de que los riesgos sean controlados por la parte que tenga los mejores
medios para ello.
Para cada tipo de riesgo deberan definirse unos objetivos especficos mnimos como complemento a
los objetivos generales. Por ejemplo, la ciudadana en general debera estar expuesta, debido a la
construccin del tnel, a un muy pequeo riesgo adicional comparado con el riesgo al que estn
expuestos como usuarios habituales de edificios, coches, bicicletasetc.
5.2.3 Estrategia de gestin
Una estrategia de gestin de riesgos debera ser establecida en el Documento de Poltica de Riesgos.
Esta estrategia debera incluir:
Una definicin de las responsabilidades de la gestin de los riesgos de cada una de las partes
involucradas (diferentes departamentos de la propiedad, consultores, constructores)
Una breve descripcin de las actividades a llevar a cabo en diferentes etapas del proyecto
para alcanzar los objetivos
Un seguimiento de las hiptesis o asunciones iniciales consideradas en cada fase
Procedimientos de monitorizacin y control
5.3 Gestin de riesgos en las fases de diseo
Para una gestin efectiva de los riesgos en el proyecto de un tnel (o cualquier otro tipo de proyecto
de construccin) es vital que esta gestin comience tan pronto como sea posible, preferiblemente
durante los estudios de viabilidad y prediseo. La poltica de riesgos de la propiedad establece los
objetivos y los miembros del equipo del proyecto deben tener el procedimiento en mente a la hora
de realizar el trabajo.
En este punto es importante comentar que el xito derivado de la implantacin de un plan de
gestin de riesgos efectivo depende de la calidad de las acciones correctoras de los riesgos
identificados y de la actitud y experiencia de los participantes: propiedad, diseadores, calculistas y
constructores.
5.3.1 Establecer una poltica de riesgos
El primer paso para la implantacin de un plan de gestin de riesgos es elaborar una poltica de
riesgos tal y como se ha descrito previamente.
5.3.2 Criterios de aceptacin del riesgo
Los objetivos generales en cuanto al riesgo en el documento del punto anterior deben traducirse a
criterios de aceptacin del riesgo vlidos para su uso en las herramientas a utilizar para la posterior
evaluacin del riesgo. Esto incluye:
Criterios a usarse en una evaluacin cualitativa de los riesgos
Criterios a usarse en una evaluacin cuantitativa de los riesgos. Para cada tipo de riesgo
estudiado cuantitativamente, deberan ser expresados con:

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Un lmite superior a partir del cual el riesgo se considera inaceptable y por tanto debe ser
reducido sin reparar en gastos
Un lmite inferior por debajo del cual no es necesario considerar ms reduccin del riesgo
Un rea intermedia donde la reduccin del riesgo debera ser considerada y, en funcin de
las circunstancias aplicadas las correspondientes medidas correctoras
Sera interesante la elaboracin de un documento explicativo de la proveniencia de los criterios de
aceptacin del Documento de Poltica de Riesgos.
5.3.3 Evaluacin cualitativa del riesgo
Durante la fase de prediseo, una evaluacin cualitativa de los riesgos debera llevarse a cabo
centrndose en la identificacin los peligros potenciales a lo largo del proyecto, de forma que cubran
todos los tipos de riesgos definidos en el Documento de Poltica de Riesgos.
El propsito de este trabajo es que todos los involucrados tomen conciencia de los principales
riesgos as como proporcionar una base para tomar las decisiones correspondientes en la etapa de
prediseo. El momento de realizarlo debe ser aqul en que todava se puedan hacer cambios
importantes en el diseo general. Debera incluir:
Identificacin de peligros
Clasificacin de los peligros identificados
Identificacin de las medidas correctoras
Detalles de los riesgos en Registro de riesgos del proyecto indicando el tipo y las medidas
correctoras para cada peligro
Una forma eficaz de realizar la identificacin y la clasificacin es mediante sesiones de brainstorming
con equipos multidisciplinares de trabajo compuestos por expertos tcnicos y gente de amplia
experiencia. El objetivo es identificar cualquier evento peligroso que amenace el proyecto.
En este proceso hay que considerar las causas ms comunes que desencadenan eventos peligrosos
como por ejemplo:
Complejidad de la tecnologa a aplicar
Condiciones desfavorables inesperadas tanto del terreno como del agua subterrnea
Incompetencia tcnica o de gestin
Errores humanos
Falta de coordinacin o comunicacin entre miembros o elementos
Combinacin de errores que individualmente no tienen gran importancia
Los peligros identificados se clasifican de acuerdo a la magnitud del riesgo que representan. El
propsito de la clasificacin es conformar el marco para la adopcin de medidas correctoras. Los
sistemas de clasificacin deberan establecerse de forma que engloben diferentes probabilidades de
ocurrencia y consecuencias.

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Cuando los niveles de riesgo entren en conflicto con los criterios de aceptacin explicados
anteriormente, es necesario identificar acciones que mitiguen el riesgo y recabar la informacin
necesaria para tomar la decisin de qu medidas van a tomarse. Los resultados han de reflejarse en
el Registro de riesgos del proyecto.
Las medidas correctoras, en esta fase del proyecto, resultarn en cambios en soluciones tcnicas y
posiblemente en alternativas en cuanto al proceso constructivo. Incluso estas medidas pueden
acabar reflejndose en los pliegos definitivos del concurso.
5.3.4 Evaluacin de riesgos especficos (anlisis cuantitativo)
Para los peligros de especial inters debido a la severidad de las consecuencias o la magnitud de las
decisiones a tomar puede ser interesante hacer un anlisis ms detallado que el comentado
anteriormente. Este anlisis podra ser con la ayuda de alguna las siguientes herramientas:
Diagramas de fallo que analicen las causas de los peligros
Diagramas de eventos que analicen las consecuencias
Una completa cuantificacin del riesgo para evaluar el ratio coste/beneficio de la
implementacin de las medidas correctores o bien aportar una base cuantitativa para el
anlisis de alternativas
Todas estas herramientas se explicarn ms adelante en el apartado 5.7.
5.4 Gestin de riesgos en fase de licitacin
5.4.1 Principales actividades para preparar los pliegos
Las siguientes actividades relativas a la gestin del riesgo deben llevarse a cabo durante la
preparacin de los pliegos:
Elaborar especificaciones tcnicas y otros requisitos de acuerdo a la direccin que marca el
Documento de Poltica de Riesgos, tomando como base los resultados del anlisis cualitativo.
Estas especificaciones deben detallar la responsabilidad de las partes, buscando siempre la
gestin de cada riesgo se asigne a la parte mejor preparada, tal y como se ha comentado
previamente.
Revisar el anlisis cualitativo ya realizado con el objeto de completarlo y actualizarlo para la
presentacin de los pliegos.
Definir toda la informacin requerida a los ofertantes para permitir una evaluacin de las
competencias en materia de gestin de riesgos de los licitadores
5.4.2 Informacin que deben proporcionar los licitadores
El objetivo principal es asegurar una informacin comn entre todos los licitadores para poder
comparar y evaluar correctamente a todas las empresas que presenten oferta. Esta informacin
podra incluir lo siguiente:
Informacin acerca de la gestin de riesgos llevada acabo en otros proyectos similares

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CV de las personas que sern las responsables de la gestin del riesgo as como detalles de
alguna organizacin que pueda estar involucrada, en su caso
Descripcin general de los objetivos de la empresa relativos al riesgo
Descripcin de los principales riesgos percibidos por el licitador
Descripcin de la estrategia propuesta por el licitador para la gestin del riesgo
Esta informacin debera ser utilizada por la propiedad para evaluar a los diferentes licitadores y ver
si efectivamente son capaces de llevar a cabo un anlisis sistemtico de los riesgos.
5.4.3 Requisitos a especificar en los pliegos
El pliego debe dejar bien claro que el contratista debe realizar una gestin del riesgo de acuerdo al
Documento de Poltica de Riesgos realizada en la primera fase. Asimismo, los sistemas de gestin
del contratista deben ser compatibles con los de la propiedad.
Los requisitos concernientes al sistema de gestin de riesgos del contratista deben ser descritos.
Esto puede incluir los siguientes aspectos:
Cualificacin del personal
Tipos de riesgos a considerar y evaluar. Han de ser los relativos a los aspectos constructivos
y cualquier otra actividad bajo el control del contratista
Descripcin de las actividades bsicas de la gestin de riesgos del contratista, incluyendo
identificacin sistemtica, clasificacin por probabilidad y consecuencia e identificacin de
medidas correctoras
Planificacin de las tareas de gestin de riesgo
Coordinacin con el plan de gestin de riesgos de la propiedad
Coordinacin con los planes del resto de contratistas, en su caso
Coordinacin con el resto de sistemas del contratista, como por ejemplo el control de calidad
y gestin ambiental
Control de riesgos de las tareas llevadas a cabo por subcontratistas
Especificaciones relativas a la gestin del riesgo en aspectos explcitos, como por ejemplo la
modificacin de los mtodos de construccin debido a los riesgos que afecten a edificaciones
ajenas o requisitos en cuanto a la seguridad contra agua subterrnea agresiva
El Documento de Poltica de Riesgos del contratista, los criterios de aceptacin y el sistema de
clasificacin de riesgos deben incluirse en los pliegos, as como las tareas en materia de riesgos a
llevar a cabo por la propiedad. Es importante tambin especificar las responsabilidades del
contratista en materia de gestin de riesgos.
Si los medios de la propiedad lo permiten, sera recomendable especificar en los pliegos la necesidad
de contar con personal de la propiedad en el equipo de gestin de riesgos junto con los del
contratista.

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5.4.4 Gestin de riesgos durante la evaluacin de las ofertas
Los licitadores tienen que ser perfectamente informados en los pliegos de que la aplicacin de
tcnicas de gestin de riesgo sern valoradas en la seleccin. La evaluacin de los licitadores en
materia de riesgos puede ser cualitativa o cuantitativa. Esta evaluacin debera incluir:
Una evaluacin de las competencias del licitador para identificar y controlar riesgos mediante
la eleccin e implementacin de soluciones tcnicas, adems de su capacidad de aplicar
anlisis sistemtico de riesgos
Una evaluacin sistemtica de las diferencias entre el tratamiento de los riesgos por los
diferentes licitadores
Si se quiere una evaluacin cualitativa, los medios para conseguirlo han de preverse en la
documentacin del concurso.
Si se quiere una evaluacin cuantitativa, se recomienda llevar a cabo una evaluacin cuantitativa
previamente por parte de la propiedad. As, el riesgo evaluado por cada uno de los licitadores ser
cuantificado basndose en los de la propiedad y variando para cada riesgo la probabilidad de
ocurrencia y consecuencia. Esta diferencia podra ser debida a la nueva informacin aportada por el
licitador, mediante bsqueda de nuevas fuentes o mtodos.
Esta cuantificacin es particularmente til para el riesgo relativo a las prdidas econmicas de la
propiedad y a los retrasos en la ejecucin del proyecto. Las diferentes evaluaciones pueden
compararse directamente con el precio de las ofertas y de este modo establecer penalizaciones por
retrasos.
5.4.5 Clusulas de riesgo en el contrato
Una vez se resuelve el concurso, las negociaciones entre la propiedad y el contratista deberan llevar
a una detallada descripcin del sistema de gestin de riesgos a implementar durante el proyecto.
Esto debe basarse en las intenciones y objetivos de la propiedad y en los procedimientos sugeridos
por el contratista, de forma que se potencie la cooperacin entre las partes.
Es posible tambin que la evaluacin de riesgos del ganador del concurso haya detectado reas de
riesgo que no hayan sido previamente detectadas. En este caso, para reducir estos riesgos a un
nivel aceptable, se pueden introducir clusulas adicionales en cuanto a las medidas correctoras a
aplicar. Un ejemplo puede ser que el ganador del concurso proponga una modificacin de los
mtodos constructivos apuntados por la propiedad; este nuevo mtodo es ventajoso en todos los
aspectos excepto por un riesgo secundario de impacto sobre el medio ambiente. Este nuevo riesgo
debe ser mitigado en este punto mediante requisitos y medidas adicionales.
5.5 Gestin de riesgos en fase de construccin
En las fases de prediseo y licitacin algunos riesgos pueden transferirse, o bien contractualmente o
bien mediante aseguradoras, otros pueden ser eliminados y otros reducidos. En la fase de
construccin, sin embargo las posibilidades de transferir el riesgo son mnimas y una estrategia
adecuada tanto para la propiedad como para el contratista es reducir la severidad de todos los
riesgos posibles mediante la planificacin e implantacin de iniciativas o tareas de reduccin o
eliminacin del riesgo.

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5.5.1 Gestin de riesgos del contratista
El contratista, conforme a los documentos previos, tiene la responsabilidad del cumplimiento de la
Poltica de Riesgos de la propiedad. Una forma adecuada de comenzar este trabajo sera establecer
un sistema de gestin planificado, estructurado y sencillo de seguir.
Esta estructura del sistema de gestin de riesgos es de gran importancia para que las tareas sean
sencillas y se puedan llevar a cabo diligentemente.
El contratista debe identificar los peligros y clasificarlos utilizando mtodos o sistemas que sean
compatibles con los previamente usados por la propiedad, as como proponer medidas correctoras
para reducirlos. En los casos en que la implantacin de estas medidas pudiera suponer un retraso o
algn otro tipo de perjuicio para la propiedad, sta debe aprobarlo explcitamente.
Toda la plantilla del contratista debe estar implicada en este plan. La identificacin de peligros,
control de riesgos y las tcnicas, mtodos o sistemas empleados deben ser consideradas una parte
esencial del trabajo de diseo y construccin del proyecto. Por tanto, la informacin debe fluir hacia
el equipo; e incluso si fuera necesario se debera formar en esta materia a los miembros del equipo
que sea necesario. Una buena idea sera invitar o hacer partcipe a la propiedad de, al menos, las
reuniones iniciales del equipo encargado del trabajo de gestin de riesgos.
Una de las claves de las medidas correctoras es aplicarlas en el tiempo adecuado. El objetivo ha de
ser anticiparse y poner en marcha medidas preventivas. As, el proceso de identificacin de peligros,
clasificacin de riesgos, toma de decisiones e implantacin de medidas correctoras deben ser
realizados de forma rpida y eficiente.
Se recomienda que el contratista elabore y mantenga un Registro de riesgos que contenga los
detalles de los diferentes peligros identificados con sus correspondientes niveles de riesgo. Todos los
accidentes, incidentes y cualquier otro aspecto de inters que suceda deben tambin estar presentes
e investigados. Es de inters que los resultados de estas investigaciones se obtengan lo ms rpido
posible con el doble objetivo de prevenir futuros problemas similares y realizar la mejora continua
del sistema de gestin de riesgos.
Deben elaborarse planes de contingencia y emergencia que engloben todo el proyecto. Esto implica
cooperacin y comunicacin con todas las partes involucradas, as como de los servicios generales
de emergencia.
5.5.2 Gestin de riesgos de la propiedad
Es importante que la propiedad contine su labor de evaluacin de riesgos, sobre todo para aquellos
que estn bajo su responsabilidad y por tanto no estn cubiertos por el contratista. Pueden ser
riesgos relativos al contrato o incluso nuevos riesgos de carcter tcnico identificados por el
contratista. Evidentemente los ms importantes sern aquellos que puedan suponer un retraso en el
plazo o un sobrecoste econmico para la propiedad. En estos casos se deben poner en marcha las
correspondientes medidas correctoras, si bien es muy posible que se necesite la cooperacin del
contratista para implementarlas.
Adems de estas tareas de carcter interno, la propiedad debe monitorizar y controlar la gestin
de riesgos realizada por el contratista. Una forma de hacerlo es mediante auditoras de control de
calidad. Esto ha de permitir a la propiedad estar informada de los riesgos identificados por el
contratista y asegurase que el sistema de gestin implantado funciona de forma efectiva.

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5.6 Aspectos generales de la gestin de riesgos
5.6.1 Identificacin de riesgos
El proceso de identificacin se apoya en:
Una revisin de la experiencia en proyectos similares, bien por experiencias conocidas o bien
mediante publicaciones
Un estudio de los peligros genricos asociados con el tipo de trabajos/proyecto que se van a
llevar a cabo
Un dilogo con personal especializado del equipo del proyecto
Es recomendable identificar los peligros potenciales de forma estructurada; como ejemplo se
proponen los siguientes grupos de riesgo:
Riesgos generales:
Problemas contractuales
Insolvencia o problemas institucionales
Intromisin de las autoridades
Intromisin de terceras partes
Problemas con la mano de obra (ej: huelgas)
Riesgos especficos:
Accidentes
Condiciones adversas desconocidas
Diseo o especificaciones inadecuadas
Fallo de los equipamientos importantes (ej: TBM)
Ejecucin deficiente
Como puede apreciarse, se ha realizado una divisin entre riesgos generales y especficos. Estos
ltimos deben ser considerados para cada parte del proyecto, mientras que aqullos pueden ser
considerados de forma general para todo el contrato.
5.6.2 Clasificacin
La probabilidad de ocurrencia (frecuencia) y el alcance de las consecuencias de cada peligro debe
ser evaluado de acuerdo al sistema de clasificacin elaborado especficamente para el proyecto. Este
sistema de clasificacin nos debera llevar a las acciones a tomar de acuerdo con el nivel de riesgo
de cada evento.

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El sistema de clasificacin de la probabilidad de ocurrencia debera ser comn para todos los tipos
de riesgos cubiertos, mientras que la clasificacin basada en las consecuencias debe ser elaborada
de forma diferente para cada riesgo.
A continuacin se muestra un ejemplo de las diferentes clasificaciones a las que se ha hecho
mencin, utilizando para ello como base evaluaciones de riesgo para proyectos similares
encontrados en la literatura.
5.6.2.1 Clasificacin: probabilidad de ocurrencia
Adems de las estadsticas publicadas (en los pocos casos que estn disponibles), la base de estas
clasificaciones es generalmente el juicio experto de diferentes fuentes tanto del equipo del proyecto
como, si es posible, de otras organizaciones con experiencia.
Una forma de evaluar la probabilidad de ocurrencia de un evento es mediante la frecuencia de
aparicin de ese evento. Para ello es til contar con un equipo de evaluacin formado por ingenieros
de tneles con la suficiente experiencia. Todos ellos habrn experimentado problemas en sus obras
y adems conocern problemas en otras obras, que se podr comparar con el nmero total de
proyectos en los que han participado. Esto puede dar una idea general de la frecuencia de aparicin
de los diferentes problemas. Esto no siempre es fcil ya que contar con un equipo completo y
numeroso suele ser muy complicado, cuando no imposible.
Generalmente se recomienda una separacin entre cinco clases o intervalos de riesgo, que suele
resultar un nmero bastante prctico. La frecuencia puede ser expresada por ao o por km de
tnel, aunque aqu se presenta una clasificacin que expresa el nmero de eventos potencial que
pueden darse durante toda el tiempo que dure la construccin:

Categora de
frecuencia
Intervalo Valor medio Descripcin de la
categora
5 >0.3 1 Muy probable
4 0.03 a 0.3 0.1 Probable
3 0.003 a 0.03 0.01 Ocasional
2 0.0003 a 0.003 0.001 Improbable
1 <0.0003 0.0001 Muy improbable
Tabla 5.1. Clasificacin en funcin de la frecuencia. El valor medio representa el valor logartmico del intervalo dado.
5.6.2.2 Clasificacin: consecuencia
Aqu tambin se recomienda la clasificacin de las posibles consecuencias en 5 categoras, aunque
los tipos de consecuencia y su severidad pueden variar de acuerdo a la magnitud y alcance de cada
proyecto en particular. En el ejemplo que se describe se ha considerado la construccin de un tnel
cuyo presupuesto sea mil millones de euros y su plazo 6 aos. Puede parecer exagerado, pero este
tipo de proyectos son especialmente caros. Como dato, el presupuesto del Tnel de Base de San
Gotardo (todava en construccin) es casi diez veces ese valor y los trabajos empezaron en 1996 y
se espera finalicen en 2017.

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Dao a los trabajadores o a los equipos de emergencia: se propone el siguiente ejemplo de
clasificacin:

Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Afectados M>10 1<M<10, HG>10 1M, 1<HG<10 1HG, 1<HL<10 1HL
Tabla 5.2. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao a los trabajadores
donde M=muertos, HG=heridos graves, HL=heridos leves

Dao a terceros: comparado con los daos a los trabajadores la tolerancia al riesgo debe ser
menor. Esto es debido a que, en general, los terceros no obtienen beneficio de los trabajos
de construccin y por tanto no deben ser objeto de un riesgo mayor al que tendran si no se
estuviese llevando a cabo la ejecucin. As, se puede comprobar que la clasificacin en este
caso es ms estricta que en el anterior:

Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Afectados M>1, HG>10 1M, 1<HG<10 1HG,1<HL<10 1HL -
Tabla 5.3. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao a terceros
donde M=muertos, HG=heridos graves, HL=heridos leves

Dao a las propiedades de terceros: los daos o prdidas econmicas a las propiedades
ajenas han de ser evaluadas en diferente clasificacin que las prdidas propias por la misma
razn que la reseada en los anteriores apartados:

Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Prdidas: (miles de ) >3000 300-3000 30-3000 3-30 <3
Tabla 5.4. Clasificacin de las consecuencias respecto a las propiedades de terceros

Daos al medio ambiente: generalmente estos aspectos son evaluados en estudio de impacto
ambiental del proyecto. Pese a lo complicado de su evaluacin en un contexto de riesgo, se
propone la evaluacin respecto a la severidad y la permanencia de los daos. Se muestra un
ejemplo genrico que debera ser adaptado a la situacin concreta:


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Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Dao Severo y
permanente
Reducido y
permanente
Efectos de largo
alcance
Severo y
temporal
Reducido y
temporal
Tabla 5.5. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao al medio ambiente
La clasificacin debe ir acompaada de las precisas definiciones de largo alcance y temporal

Retrasos: inicialmente los retrasos en una tarea pueden ser analizados independientemente
de que la tarea forme parte o no del camino crtico del planning. Sin embargo es conveniente
realizar una clasificacin adicional para las tareas del camino crtico debido a su importancia.
Pese a que el resto de las clasificaciones propuestas usan una escala decimal, se estima
interesante prescindir de esa escala porque inutilizara los campos considerable y
pequeo. Se apuesta por esta otra escala:

Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Retraso (meses) >24 6-24 2-6 0.5-2 <0.5
Tabla 5.6. Clasificacin de las consecuencias respecto al retraso en la ejecucin

Prdidas econmicas de la propiedad: se refiere a los costes adicionales como consecuencia
de los eventos sucedidos as como gastos adicionales durante la ejecucin de los trabajos que
acabarn siendo sufragados por la propiedad. Las prdidas del contratista y de la
aseguradora si la hubiere no estn incluidos:

Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Prdidas: (miles de ) >30000 3000-30000 300-30000 30-300 <30
Tabla 5.7. Clasificacin de las consecuencias respecto a las prdidas econmicas

Prdida de prestigio: para proyectos que son especialmente sensibles desde el punto de
vista poltico, econmico o ambiental donde la opinin pblica puede tener una voz
importante durante el desarrollo del proyecto, esta categora puede ser muy relevante y por
tanto necesaria de evaluar. Sin embargo se propone incluir esto como una parte de las
prdidas de la propiedad. Esta prdida de prestigio se corresponde con los eventos que
causan las consecuencias de los anteriores apartados, especialmente en los que afectan al
medio ambiente y a terceras personas.


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5.6.2.3 Clasificacin y aceptacin de riesgos
Se presenta, con el mismo ejemplo usado hasta ahora, una matriz de riesgos para determinacin de
los diferentes niveles de riesgo. Las acciones a llevarse a cabo para cada peligro o evento
dependern de si el riesgo est clasificado como Inaceptable, Evitable, Aceptable o Insignificante:
Inaceptable: el riesgo debe ser reducido al menos a Evitable cueste lo que cueste
Evitable: las medidas correctoras han de identificarse, e implementarse si sus costes no son
desproporcionados respecto a la reduccin de riesgo obtenida
Aceptable: el peligro se gestionar durante el proyecto. No es necesario el anlisis de
medidas correctoras.
Insignificante: no es necesario considerarlo.

Consecuencia
Frecuencia Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo
Muy probable Inaceptable Inaceptable Inaceptable Evitable Evitable
Probable Inaceptable Inaceptable Evitable Evitable Aceptable
Ocasional Inaceptable Evitable Evitable Aceptable Aceptable
Improbable Evitable Evitable Aceptable Aceptable Insignificante
Muy
improbable
Evitable Aceptable Aceptable Insignificante Insignificante
Tabla 5.8. Matriz de riesgos: Frecuencia (probabilidad de ocurrencia) y Consecuencia

Es interesante que la descripcin de las acciones a llevarse a cabo como medidas correctoras incluya
el nivel de riesgo a partir del cual deban aplicarse.
La matriz anterior es una herramienta para ayudar en las decisiones relativas al grado de
aceptabilidad de los eventos. Controlando la magnitud de los riesgos a partir de los peligros
individuales, el riesgo total del proyecto se controla sin el clculo del riesgo total. Para que esta
aproximacin sea vlida es necesario que no haya una subdivisin de un peligro de forma que
reduzca la frecuencia de aparicin (por ejemplo, considerar 100 metros de tnel de forma
separada).



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5.6.3 Evaluacin cuantitativa de riesgos
El mtodo de la matriz de riesgos es bastante grosero como para poder estimar cuantitativamente
los riesgos, lo que para algunos de ellos (debido a sus consecuencias por ejemplo) puede resultar
inadecuado.
El riesgo para cada peligro usualmente se cuantifica asignando un nmero, P, para la probabilidad
de ocurrencia y otro, C, para la consecuencia. El riesgo entonces vendr dado por el producto de P y
C, y el riesgo total del proyecto ser la suma de los diferentes riesgos de cada uno de los peligros o
eventos. As se obtiene un clculo del riesgo del proyecto, aunque la desventaja de esta
aproximacin es que no considera la incertidumbre en el clculo.
Esta limitacin puede superarse considerando cada consecuencia como una variable estocstica y
asignando, en lugar de un solo valor, una distribucin para cada variable. La distribucin puede ser
definida asignando por ejemplo un mnimo, un mximo y un valor ms probable (pueden usarse
distribuciones triangulares u otras diferentes). Lo mismo puede realizarse para la probabilidad de
ocurrencia o frecuencia, aunque varios autores consideran que es ms apropiado realizar un anlisis
de sensibilidad de los resultados en funcin de cambios en las probabilidades. Una vez hecho esto,
se puede obtener el riesgo total mediante una simulacin de Monte Carlo. Las ventajas de este
sistema, que sin embargo es un poco ms complicado, son:
Es mucho ms aproximado describir el riesgo mediante una distribucin con un mximo, un
mnimo y un valor ms probable para cada consecuencia que con la asignacin de un
nmero.
Debido al gran nmero de incertidumbres en las probabilidades y en las consecuencias, que
normalmente son asignadas en base al juicio experto en vez de en funcin de anlisis
estadstico o registros histricos, el uso de rangos (un mximo y un mnimo) hace ms fcil
la evaluacin
El resultado del clculo del riesgo es una funcin de probabilidad en lugar de un nmero. Esto
permite la presentacin de percentiles que aseguren el, por ejemplo 50%, 75% o el 95% del
riesgo
Estos mtodos de cuantificacin son ms adecuados para el clculo del riesgo econmico o del
riesgo de retrasos, aunque pueden ser usados para cualquier tipo de riesgo o consecuencia.

5.7 Herramientas de gestin de riesgos
La evaluacin del riesgo durante todas las fases por las que pasa el proyecto de un tnel necesita de
herramientas adecuadas. Los problemas a solucionar usando estas herramientas son la identificacin
de riesgos, cuantificacin de riesgos, visualizar causas y efectos, y la concatenacin de eventos. La
mayora de las herramientas han sido desarrolladas por aplicaciones externas a las Obras
Subterrneas, sin por tanto ajustarse a la problemtica especfica.
A continuacin se presentan diversas herramientas que han sido utilizadas con xito en diferentes
proyectos de tneles a nivel mundial, y que creemos que es conveniente tener en cuenta:



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5.7.1 Anlisis con checklist
Esta tcnica consiste en ir confirmando o no los riesgos mediante la comparacin con una lista
preparada previamente que incluye aspectos peligrosos o delicados de los procesos a llevar a cabo.
No es un mtodo perfecto, ya que los aspectos omitidos en la lista no pueden comprobarse, lo que
nos podra dejar inseguros. Se basa fuertemente en la experiencia.

5.7.2 Anlisis con rboles de fallos
Estos diagramas son de utilidad para analizar una relacin, simple o combinada, que precede a un
suceso negativo. Este tipo de anlisis de puede utilizar asignando o no probabilidades a los eventos.
Usando esta herramienta se pueden estructurar problemas complejos con muchos sucesos que
interactan.
Los FTA (Fault Tree Analysis en ingls) fueron desarrollados por ingenieros para mejorar la
seguridad de los sistemas de misiles, a partir de lo cual se populariz su uso.
El rbol de fallo empieza desde el suceso evaluado y desciende hacia los diferentes escenarios
mediante relaciones lgicas representadas con smbolos (puertas). Los smbolos y su significado
son los siguientes:
SMBOLOS DE RELACIONES
Puerta Y: representa una condicin en la cual todos los eventos mostrados bajo la puerta
tienen que suceder para que ocurra el suceso sobre ella. As, el evento solo ocurrir si todos
los eventos bajo l suceden simultneamente

Figura 5.2. Puerta Y
Puerta O: representa una situacin donde cualquiera de los eventos de debajo de la puerta
llevarn al suceso de arriba. As, el evento ocurrir si uno o cualquier combinacin de los
eventos de entrada ocurren

Figura 5.3. Pueta O
SMBOLOS DE EVENTOS
Evento rectngulo: es el componente bsico del rbol analtico. Representa un evento
negativo y se localiza en el punto superior del rbol. Adems, puede encontrarse tambin en
otros puntos dentro del rbol para representar otros eventos negativos parciales. Es el
nico tipo de evento que tiene debajo una puerta lgica (de relacin) y sucesos de entrada

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Figura 5.4. Evento negativo
Evento crculo: representa un evento base en el rbol. Se encuentran en los niveles inferiores
del rbol y no requieren ms desarrollo o divisiones. Bajo los eventos base nunca hay
puertas ni sucesos.

Figura 5.5. Evento base
Evento diamante: representa un suceso terminal sin desarrollar debido a falta de informacin
o incertidumbre. Una rama del rbol de fallo puede terminar en un suceso de este tipo.

Figura 5.6. Evento terminal
Evento valo: este smbolo representa una situacin especial que puede ocurrir solamente si
suceden ciertas circunstancias, que se explican dentro del valo.

Figura 5.7. Evento especial
Evento tringulo: representa una transferencia de una rama del rbol de fallos a otro lugar
del rbol. Donde se conecta un tringulo al rbol con una flecha, todo lo que est mostrado
bajo el punto de conexin se pasa a otra rea del rbol. Conviene usar este smbolo con
cierta moderacin para mantener la simplicidad del diagrama.

Figura 5.8. Evento transferencia

En las figuras 5.9, 5.10 y 5.11 se muestran el esquema general de un rbol de fallo y dos ejemplos
de rboles de fallo realizados para evaluar diferentes aspectos de un tnel: el primero de ellos
evala las probabilidades de fallo de un tnel y el segundo representa el rbol de fallo de fuego en
un tnel en su fase de explotacin:



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Figura 5.9. Esquema general de un rbol de fallo


Figura 5.10. Ejemplo de arbol de fallo

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Figura 5.11. Ejemplo de rbol de fallo



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5.7.3 Anlisis con rboles de eventos
Con esta tcnica se describe el desarrollo, desde un suceso inicial, y a travs de diferentes
secuencias posibles, de un estado final. Si se asignan probabilidades a cada ramificacin se obtiene
un anlisis cuantitativo.
Los ETA (Event Tree Analysis en ingls) tuvieron su origen en el campo de la energa atmica y se
extendi gradualmente a otros campos como por ejemplo la ingeniera mecnica o ingeniera
qumica.
Un ETA consiste de un evento inicial, eventos probables causados por el anterior y resultados
motivados por la secuencia de eventos. Los eventos probables causados por uno anterior son
independientes entre s y un resultado final especfico depende solamente del evento inicial y de los
eventos subsiguientes. Por consiguiente, la probabilidad de ocurrencia de un camino o proceso
especfico se puede obtener multiplicando las probabilidades de ocurrencia de todos los eventos que
hay en ese camino.
Todos los eventos del sistema se describen grficamente de forma que es muy sencillo ver el orden
de los eventos en el tiempo, ya que los sucesos se representan de izquierda a derecho en orden de
ocurrencia. En la figura 5.12 se muestra el esquema general de funcionamiento de un rbol de este
tipo:


Figura 5.12. Esquema de un rbol de eventos



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5.7.4 Anlisis con rboles de decisin
Se utilizan para analizar cul es la mejor decisin basndose en la informacin disponible. Muchas
de las decisiones a tomar en Obras Subterrneas son inciertas y utilizando este tipo de diagramas se
estructuran muy bien. Esto ayuda a tener una mejor base sobre la que tomar la decisin.
La estructura del rbol crece de izquierda a derecha, del mismo modo que los rboles de eventos.
De hecho, un rbol de decisin puede ser descrito como varios rboles de eventos.
En la figura 5.13 se presenta un esquema general de un rbol de decisin:


Figura 5.13. Esquema general de un rbol de decisin

5.7.5 Multiriesgo
Este mtodo, utilizado para el clculo del coste y el plazo es un mtodo aproximado para calcular
funciones con variables estocsticas. Es muy til cuando existe un alto grado de incertidumbre. Es
necesario utilizar elementos de computacin (ordenadores), que para el clculo del coste se
estructuran con los siguientes pasos:
1. Identificar un pequeo nmero de aspectos independientes que supongan el grueso del coste
total
2. Estimar el coste de cada aspecto mediante tres valores: mnimo, ms probable y mximo
3. El valor esperado y el rango de incertidumbre se calcula para el coste de cada aspecto
individual

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4. Se calcula la suma y la varianza del coste total
5. Si la varianza total es demasiado grande, el aspecto con mayor influencia en la incertidumbre
se divide en diferentes sub-aspectos
6. Los pasos 2-5 se repiten hasta que se alcanza un valor aceptable para la varianza
7. El resultado se presenta como media y desviacin tpica
El mtodo est basado en la consideracin de aspectos independientes.
5.7.6 Simulacin de Monte Carlo
Generalmente las estimaciones con las que nos topamos en Obras Subterrneas incluyen a menudo
ecuaciones con varias variables estocsticas. Las soluciones analticas son por lo general muy
difciles de resolver (cuando no imposibles). Usando simulaciones mediante el mtodo de Monte
Carlo podemos llegar a aproximaciones bastante buenas de la solucin. Es un mtodo bastante
utilizado en ingeniera.
La ecuacin generalmente se establece usando variables estocsticas y constantes. Las
distribuciones para las variables y las correlaciones entre ellas tambin son especificadas. As, un
resultado aproximado para la ecuacin puede ser simulada. En cada paso la ecuacin se calcula
mediante una seleccin al azar de cada variable de acuerdo a su distribucin y correlaciones con las
dems variables. Cuantas ms simulaciones se hagan, ms aproximado ser el resultado. Despus
de 1000, 10000 o 100000 simulaciones (o el nmero que se elija), los resultados se presentan en
distribuciones de las cuales se pueden obtener histogramas, valor medio, desviacin tpica y dems
parmetros estadsticos.














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6 Estudio de casos
6.1 Introduccin
Hasta ahora hemos comentado lo que a nuestro juicio debera ser un procedimiento completo de
anlisis de riesgos en las diferentes fases por los que pasa el proyecto de un tnel. Por contra, las
prisas y la improvisacin cotidiana hacen que la prctica habitual sea muy diferente, dejando
algunos de estos anlisis para casos especialmente significativos.
En cualquier caso, existen proyectos de este tipo que, si bien no siguen toda la metodologa
anteriormente comentada, s que lo realizan al menos en parte. A continuacin se muestran
aplicaciones prcticas tanto del proceso como de las herramientas comentadas anteriormente en
distintos proyectos y en distintas fases.

6.2 Anlisis de riesgos en fase de prediseo: Metro de Copenhage
6.2.1 Introduccin
El Metro de Copenhague consta de 2 lneas con un total de 20,5 km. y 22 estaciones, de los cuales 8
km. y 9 estaciones son subterrneas. La geologa de la zona donde discurren es, de arriba a abajo:
Rellenos antrpicos de entre 2 y 6 metros de espesor
Depsitos glaciales compuestos de arcillas, arenas y gravas con una potencia de entre 8 y 15
metros
Roca caliza de Copenhague. En este estrato es donde se excavaron los tneles, a
aproximadamente 30 metros de profundidad desde la superficie
La traza de los tneles pasa bajo el centro de la ciudad, donde existen multitud de edificios que
podran verse afectados por pequeos movimientos en sus cimientos o cambios en el nivel fretico,
especialmente los histricos cuya sustentacin no suele ser la ptima. Por tanto, la construccin del
Metro tena unos peligros potenciales muy importantes y por ello se requirieron precauciones
especiales durante el todas las fases.
Los tneles fueron excavados con tres mtodos diferentes segn la zona, utilizndose el cut-and-
cover, el Nuevo Mtodo Austriaco (NATM) y tuneladoras (TBM). Las figuras 6.1 y 6.2 muestran dos
fotos de la construccin de los tneles.

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Figura 6.1. Tnel excavado con NATM


Figura 6.2. Tnel excavado con TBM


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6.2.1.1 Poltica de Riesgos
La gestin de riesgos fue desde el principio una de las tareas esenciales del proyecto. As, se
estableci un Documento de Poltica de Riesgos, indicando alcance, objetivos y estrategia. Los tipos
de riesgos eran:
Riesgos para la seguridad y salud e los trabajadores y terceras personas incluyendo lesiones
y eventuales muertes
Riesgos para la propiedad de terceros, especficamente edificios singulares o culturalmente
valiosos e infraestructuras
Riesgos para el medio ambiente incluyendo polucin atmosfrica, flora y fauna
Riesgos para la Propiedad en cuanto al retraso del plazo
Riesgos para la Propiedad en cuanto a prdidas econmicas
El objetivo general de la poltica de riesgos era reducir todos los riesgos descritos hasta un nivel
aceptable, haciendo nfasis en minimizar el riesgo global mediante la reduccin de la probabilidad
de ocurrencia de accidentes con consecuencias desastrosas.
Adems, para cada tipo de riesgo se definieron objetivos especficos. Por ejemplo, la poblacin en
general solo deba estar expuesto a un riesgo adicional de construccin, pequeo comparado con el
riesgo que asumen como usuarios de vehculos, bicicletas, transporte pblicoetc.
La estrategia adoptada fue llevar a cabo una evaluacin del riesgo de construccin en todas las
etapas de diseo y construccin de acuerdo a la informacin disponible y a las decisiones tomadas
en cada fase.
6.2.1.2 Evaluacin cualitativa de riesgos
El propsito de este trabajo fue tomar conciencia de todos los posibles riesgos relativos a la
construccin de los tneles, preparar las bases a partir de las cuales se redactaran los aspectos del
riesgo en los pliegos. Tambin contribuy a preparar al equipo respecto a los posibles peligros de
forma previa a la negociacin de los contratos.
La evaluacin se realiz mediante un estudio vertical, de arriba a abajo. El proceso de
identificacin se llev a cabo mediante una revisin de la experiencia operacional de proyectos
similares a lo largo de todo el mundo, mirando las publicaciones, pidiendo informes a compaas
involucradas y contactando con expertos de otras organizaciones. Teniendo en cuenta que la
evaluacin fue de arriba a abajo, se identificaron 40 peligros y se agruparon en las siguientes
categoras:
Disputas contractuales
Insolvencia y problemas institucionales
Interferencias de las autoridades
Interferencias de terceras partes
Problemas con el personal

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Accidentes
Condiciones adversas no previstas
Diseos, especificaciones o programas inadecuados
Fallos de la maquinaria principal
Mala ejecucin de los trabajos
Las probabilidades de ocurrencias y las consecuencias se evaluaron de acuerdo a una clasificacin en
5 categoras establecidas especficamente de acuerdo a la escala del Metro de Copenhage, tal y
como se especific en el apartado 5.6.2. Adems de las estadsticas publicadas (en los pocos casos
en que estn disponibles) se utiliz el juicio experto de miembros involucrados en el equipo del
proyecto como medio para realizar las evaluaciones.

6.3 Anlisis de riesgos en fases de diseo: Tnel Norte de la
circunvalacin de Estocolmo
6.3.1 Introduccin
Una parte de la zona norte de la circunvalacin de Estocolmo pasa bajo un viejo parque (Bellevue
Park) mediante un tnel de hormign. En el momento de su construccin y con el objeto de proteger
la vegetacin (especialmente tres limeros del siglo XVIII) no se permita el sistema de cut-and-cover
ya que acabara con toda la flora del parque. Por tanto, era necesario escoger un sistema de
ejecucin a travs del subsuelo de la zona, consistente en arena, grava y till (capa de sedimentos
glaciares).
Para evaluar los diferentes mtodos de construccin se llev a cabo un anlisis de riesgos, con dos
grandes objetivos:
Identificar los posibles mtodos de construccin y, basndose en preferencias subjetivas,
ordenarlos de acuerdo a sus posibilidades de xito
Evaluar la probabilidad de que los limeros sean daados durante la construccin y determinar
qu mtodo implica menor riesgo para los rboles
Los resultados del anlisis de riesgo serviran para proporcionar a la propiedad la base para:
Comparar diferentes mtodos de construccin de tneles con respecto al riesgo total
Identificar aspectos de importancia que necesitan especial atencin en las fases de licitacin
posteriores
Elaborar un programa de control de calidad para el contrato
El anlisis comprendi tres aspectos principales:
1. Brainstorming para identificar diferentes mtodos de construccin
2. Ordenar los mtodos

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3. Realizar un anlisis con rboles de fallo de los mtodos que resultasen mejores
6.3.2 Brainstorming
Los posibles mtodos de construccin se identificaron en una sesin de brainstorming con un grupo
de expertos. Se realiz un anlisis de las ventajas y desventajas de los diferentes mtodos as como
una discusin de los peligros de cada mtodo para los limeros.
Se identificaron 9 mtodos como posibles para este caso, aunque algunos no eran estrictamente
mtodos de tunelado.
6.3.3 Estudio de los diferentes mtodos
Los mtodos identificados fueron:
Mejora del terreno con soil grouting
Mejora del terreno mediante Jet grouting
Helar el subsuelo
Micropilotes sucesivos
Tubos perforados
Hincado de la seccin
Pantalla de tablestacas con excavacin a cielo abierto
Tablestacas inclinadas con excavacin a cielo abierto
Pantalla de tablestacas inclinadas
Para realizar un rbol de fallo de un nmero limitado de mtodos, previamente se realiz un ranking
de los 9 mtodos mediante un Proceso jerrquico analtico (AHP). El principio es ordenar las
diferentes alternativas de acuerdo a las preferencias de los responsables de la decisin mediante un
sistema de ponderaciones. Despus de una estructura jerrquica inicial, las diferentes alternativas
se comparan dos a dos, y los resultados se evalan.
La estructuracin jerrquica supone colocar el objetivo ltimo arriba y los dems niveles de criterios
bajo l. El grfico resultante tiene forma de rbol inverso, con los objetivos representados como las
races y las ramas nos llevan hacia las diferentes alternativas a comparar.
El principio de las comparaciones dos a dos en el AHP es que se realiza segn el criterio del nivel
superior. En este sentido, es posible realizar evaluaciones incluso en los casos en que muchos
criterios oscurecen el objetivo final. El resultado son series de comparaciones de parejas que pueden
ser combinadas y evaluadas. Durante la comparacin se utiliza una escala verbal relacionada con
valores numricos (Saaty 1988):



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Escala numrica Escala verbal
1 Igual importancia de ambos elementos
3 Moderada importancia de un elemento sobre el otro
5 Fuerte importancia de un elemento sobre el otro
7 Gran importancia de un elemento sobre el otro
9 Extrema importancia de un elemento sobre el otro
Tabla 6.1. Escala obtenida de Saaty (1988)

La evaluacin, generalmente mediante ordenador, resulta en una serie de pesos que muestran la
importancia global de las diferentes alternativas en relacin al objetivo ltimo.
En el caso de nuestro parque, se cre una estructura jerrquica con el ltimo objetivo de encontrar
el mejor mtodo constructivo. Los siguientes niveles incluan los siguientes factores:
Factibilidad de la tcnica de construccin
Economa
Entorno
Estos factores se dividieron tambin en diferentes factores en el siguiente nivel, y en el siguiente. La
estructura jerrquica resultante se presenta en la figura 6.3:

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Figura 6.3. Estructura jerrquica de los diferentes mtodos de construccin


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Las comparaciones de las parejas se realizaron mediante el juicio experto debidamente informado
de los problemas del lugar. El ranking ponderado de las alternativas se muestra en la figura 6.4:

Figura 6.4. Resultados del anlisis. A: Soil grouting, B: Jet grouting, C: Helado del terreno, D: Micropilotes sucesivos, E:
Tuberas perforadas, F: Hincado de la seccin, G: Tablestacas con excavacin a cielo abierto, H: Tablestacas inclinadas con
excavacin a cielo abierto, I: Tablestacas inclinadas

Como se ve en la figura, los micropilotes sucesivos y las tuberas perforadas son alternativas
valoradas alto, as como uno de los mtodos mediante pantallas. Los mtodos de refuerzo del
terreno (A y B) recibieron una puntuacin baja, probablemente debido a la incertidumbre respecto al
dao potencial que sus efectos pueden ocasionar en los rboles.
6.3.4 Anlisis con rboles de fallo
Al final fueron tres los mtodos estudiados en detalla mediante los rboles de fallo: micropilotes
sucesivos, tuberas perforadas y el jet grouting. El jet grouting se estudi, pese a que no fue
puntuada muy alto, debido a que casi con seguridad algn licitador iba a presentarlo en su oferta y
la propiedad quera estudiarlo.
En este caso, un aspecto importante fue identificar medidas de control para reducir el riesgo de
daar a los rboles durante la construccin. As, result muy importante determinar la probabilidad
aproximada de provocar daos importantes a los limeros. En este sentido, para establecer las
afecciones que pueden soportar los rboles y elaborar los criterios de dao se cooper con algunos
bilogos. Los criterios que se obtuvieron tuvieron en cuenta los siguientes aspectos:
Tolerancia qumica respecto a la lechada del posible jet grouting
Tolerancia mecnica al corte de races o a los posibles asientos
Deshidratacin
Heladas

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As, se construyeron los rboles de fallo. En la figura 6.5 se muestra el diagrama de fallo para el
mtodo de micropilotes sucesivos. Las probabilidades de los sucesos base se establecieron mediante
un anlisis realizado por un grupo de expertos.
Los resultados de este anlisis de riesgo mostraron que todos los mtodos estudiados tenan una
probabilidad aceptable de fallo (dao a los rboles). Las medidas para reducir el riesgo a los limeros
durante la construccin fueron:
Implementacin de medidas de control desde las fases tempranas para determinar los
asientos causadas por las excavaciones
Fertilizacin y riego de los rboles para fortalecerlos
Preservacin del nivel fretico tanto a corto como a largo plazo



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Figura 6.5. rbol de fallo para el mtodo micropilotes sucesivos

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6.4 Anlisis de riesgos en fases de diseo: Tnel en Corea del Sur
6.4.1 Introduccin
Este proyecto consiste en dos tneles carreteros (uno para cada sentido) de 2,1 kilmetros de
longitud en el sudeste de la pennsula coreana.
Durante la elaboracin del proyecto se selecciona un perfil representativo para determinar el
sostenimiento ptimo en una seccin especfica del tnel. Las formaciones geolgicas por donde
pasaba la traza se pueden ver en la figura 6.6:


Figura 6.6. Situacin relativa de los tneles y los estratos

Como se puede observar, existen tres estratos diferenciados por el grado de meteorizacin de la
roca. Los tneles se iban a ejecutar en el estrato de mayor competencia, en roca de clase III de
acuerdo a la clasificacin del RMR (Rock Mass Rating). La altura y la anchura de los tneles son 8,4
y 12 metros respectivamente, y los hastiales ms cercanos estn a 19 metros de distancia.
La incertidumbre de los tres parmetros bsicos del terreno -mdulo de deformacin, cohesin y
ngulo de rozamiento interno- se ha de tener en cuenta para determinar el mallado del
sostenimiento adecuado. Parar lograr esto, se llev a cabo un anlisis de riesgos.


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6.4.2 Anlisis del riesgo para el clculo del sostenimiento ptimo
El proceso que se llev a cabo tiene el esquema general de la figura 6.7:


Figura 6.7. Esquema general para la seleccin del sostenimiento ptimo

En la seccin estudiada estaba previsto que los tneles estuviesen en roca de grado III. As, de los
tipos de sostenimiento standard considerado solo los tipos 2, 3 y 4 se consideran apropiados para
este tipo de roca. Los detalles de estos tipos de sostenimiento se ven en la tabla 6.2:


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Sostenimiento P2 P3 P4
RMR 61-80 41-60 21-40
Q de Barton 4-40 1-4 0.1-1
Longitud del
pase
3 m 2 m 1,5 m
Mtodo de
excavacin
Seccin completa Seccin completa Avance y destroza
Tipo hormign con
fibras
hormign con
fibras
hormign con
fibras
Gunitado
Espesor 5 cm 8 cm 12 cm
Separacin long. 3 m 2 m 1,5 m
Separacin trans. 2 m 1,5 m 1,5 m

Anclajes en roca
Longitud 3 m 4 m 4 m
Tabla 6.2. Tipos de sostenimiento considerados para roca GM III
En anlisis numrico, la colocacin del gunitado se modeliza en tres etapas diferentes: justo despus
de la excavacin, despus de la colocacin cuando todava el hormign no ha fraguado y la etapa
final cuando la gunita ya ha adquirido resistencia. La rigidez del hormign cambia debido a su
proceso de curado y se simula cambiando su mdulo elstico con 500000 t/m
2
en la segunda fase y
con 1500000 t/m
2
cuando ya ha endurecido. Las barras de los anclajes, de 25 mm de dimetro, se
modelizaron con elementos tipo barra con un mdulo elstico de 210
7
t/m
2
.
El concepto de relajacin propuesto por Jung (1993) se adapt para reflejar el efecto arco
longitudinal que no se puede considerar en un anlisis bidimensional. Esto depende de las
condiciones geolgicas, tamao del tnel, longitud de los pasesetc.
En este estudio, la incertidumbre inherente al mdulo elstico, cohesin y ngulo de rozamiento
interno se consideran solamente en el anlisis de riesgo, donde se hace la suposicin de que son
variables que siguen una distribucin normal. Para definir este tipo de distribuciones hacen falta dos
parmetro, media y desviacin tpica. Los parmetros de la tabla 6.3, obtenidos del anlisis
estadstico basado en los ensayos in situ del estudio geotcnico, son los que se usaron para realizar
una simulacin de Monte Carlo.






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Mdulo elstico
(x10
3
kg/cm
2
)
Cohesin
(kg/cm
2
)
ngulo roz
interno ()
Densidad
(t/m
3
)
Mdulo
Poisson
Tipo de
roca Media Desv.
tpica
Media Desv.
tpica
Mean Desv.
tpica

III 82,82 19,11 9,67 2,25 45,76 1,32 2,5 0,25
IV 18,05 3,82 5,15 1 35,88 0,69 2,3 0,3
V 6 0,5 0,93 0,21 31,4 0,83 2,0 0,33
Tabla 6.3. Distribucin normal de los parmetros del terreno

Primero, el estrato donde los tneles se iban a excavar se considera como el estrato de referencia.
50 valores para cada propiedad del suelo se generaron para satisfacer una distribucin normal de
este estrato. Para el resto de los estratos, las propiedades del suelo se generaron para mantener la
relacin original respecto al de referencia.
Con las propiedades del suelo ya generadas, se realiz la simulacin de Monte Carlo. El resultado fue
una distribucin de los factores de seguridad del tnel. Como ejemplo, en la figura 6.4 se presenta
la distribucin relativa al sostenimiento tipo P3, con pase de 2 metros.

Figura 6.8. Distribucin de la probabilidad del factor de seguridad del tnel para el sostenimiento P3 y longitud del pase 2
metros

De las distribuciones de los factores de seguridad obtenidas, se calcula el ndice de fiabilidad ()
mediante la expresin:

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( )
x
c
X x E


=

En este proyecto el valor crtico (X
x
) es 1,5, que es el coeficiente de seguridad permitido para
taludes durante la poca seca en Korea.
Cuando este ndice de fiabilidad es bajo, el coste esperado de las prdidas que puede haber debido
al colapso del tnel se espera que decrezca bruscamente con el incremento del ndice de fiabilidad.
Por otra parte, cuando el ndice es alto, el coste esperado decrecer lentamente. En el extremo, las
prdidas tienden a 0 cuando el ndice de fiabilidad es muy alto.
La distribucin normal de la siguiente figura representa la relacin entre el ndice de fiabilidad y el
coste esperado de las prdidas.

Figura 6.9. ndice de fiabilidad

As, las el coste esperado por unidad de longitud de tnel puede calcularse mediante la siguiente
expresin:
2
2
2
9
2
10 5 , 2

=
fiabilidad de ndice
e prdidas las de esperado Coste

El riesgo puede ser calculado sumando el coste de las prdidas ms el coste de construccin. Los
costes de construccin por unidad de longitud de tnel se deducen, de forma aproximada, de los
datos del proyecto y construccin de un tnel anterior, presentados en la siguiente tabla.


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Sostenimiento Coste de construccin por metro de tnel ()
P2 2307
P3 2761
P4 3998
P5 4534
Tabla 6.4. Costes de construccin por metro de tnel
As, se selecciona el sostenimiento que da el menor riesgo de entre los seleccionados.
Para obtener la longitud ptima del pase en la seccin de inters, se consideraron 3 longitudes
diferentes (1.5, 2 y 2.5 metros). Con cada uno de los pases, se realiz otra simulacin de Monte
Carlo para encontrar la distribucin de probabilidad del factor de seguridad en el tnel. En anlisis
numrico el efecto de la longitud de los pases se modela convenientemente cambiando el factor de
relajacin antes nombrado.
6.4.3 Resultados del anlisis
Despus de realizada la simulacin de Monte Carlo, la distribucin de la probabilidad de los
coeficientes de seguridad y sus correspondientes ndices de fiabilidad se dan en la siguiente tabla:

Factor de seguridad
esperado
Coste de las
prdidas
esperado por
metro ()
Riesgo= coste de las
prtidas+coste de
construccin por metro
()

Sostenimiento
Media Desv. tpica
P2 2,044 0,246 2,211 76798 79105
P3 2,100 0,242 2,479 76047 78808
P4 2,220 0,252 2,857 74859 79393
Tabla 6.5. Resultados del anlisis
En este caso, la longitud del pase era de 2 metros y los factores de relajacin antes mencionados
eran 50%, 25% y 25% para las tres fases de ejecucin del gunitado.
Como puede verse en la tabla, el ndice de fiabilidad es ms pequeo en P2 que en P3 y menor
todava que P4. Esto es lgico, ya que la fiabilidad ha de crecer cuando el sostenimiento es mayor.
De todos modos, el mejor sostenimiento en trminos de riesgo es el P3, ya que la suma de costes
de las prdidas ms los de construccin es el menor. En cualquier caso, la diferencia en trminos de
riesgo entre las tres opciones no es muy grande; como puede comprobarse en la figura 6.9, en el
entorno de ndice de fiabilidad 2,4 el gradiente de la curva no es muy grande.

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En la tabla siguiente se muestran los resultados con el sostenimiento P3 y tres longitudes de pase
diferentes: 1.5, 2 y 2.5 metros. En el caso de pases de 1.5 y 2.5 metros los coeficientes de
relajacin empleados son 46%, 27% y 27% y 54%, 23% y 23% respectivamente, para las tres
fases de ejecucin del gunitado.

Longitud del pase (m) N ng. roz. interno
()
Cohesin
(kg/cm
2
)
Mdulo elstico
(kg/cm
2
)
1,5 2 2,5
1 48,19 14,18 121,101 2,5 2,5 2,5
2 47,26 12,57 107,441 2,3 2,3 2,3
3 46,49 11,22 96,137 2,1 2,1 2,3
4 46,33 10,95 93,812 2,1 2,1 2,1
5 46,88 11,91 101,916 2,3 2,3 2,3
6 45,16 8,92 76,677 1,9 1,9 1,9
7 45,02 8,67 74,608 1,9 1,9 1,9
8 45,90 10,20 87,574 2,1 2,1 2,1
9 46,10 10,55 90,479 2,1 2,1 2,1
10 45,35 9,24 79,419 1,9 1,9 1,9
11 44,63 7,99 68,838 1,7 1,9 1,9
12 47,80 13,51 115,392 2,5 2,5 2,5
13 46,25 10,81 92,620 2,1 2,1 2,1
14 45,76 9,96 85,464 2,1 2,1 2,1
15 45,70 9,86 84,597 2,1 2,1 2,1
16 45,21 9,01 77,452 1,9 1,9 1,9
17 47,05 12,20 104,383 2,3 2,3 2,3
18 47,18 12,44 106,320 2,3 2,3 2,3
19 47,16 12,39 106,014 2,3 2,3 2,3
20 46,79 11,75 100,642 2,3 2,3 2,3
21 44,54 7,85 67,615 1,7 1,7 1,7

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22 46,25 10,81 92,650 2,1 2,1 2,1
23 44,56 7,87 67,849 1,7 1,7 1,7
24 45,73 9,91 85,087 2,1 2,1 2,1
25 45,94 10,28 88,155 2,1 2,1 2,1
26 47,90 13,68 116,922 2,5 2,5 2,5
27 45,25 9,07 77,961 1,9 1,9 1,9
28 47,08 12,24 104,791 2,3 2,3 2,3
29 45,56 9,62 82,610 1,9 1,9 2,1
30 44,54 7,85 67,635 1,7 1,7 1,7
31 43,38 5,82 50.520 1,5 1,5 1,5
32 47,87 13,63 116,514 2,5 2,5 2,5
33 46,26 10,83 92,813 2,1 2,1 2,1
34 45,55 9,60 82,446 1,9 1,9 2,1
35 46,21 10,74 92,080 2,1 2,1 2,1
36 45,15 8,91 76,585 1,9 1,9 1,9
37 46,87 11,89 101,774 2,3 2,3 2,3
38 47,14 12,35 105,708 2,3 2,3 2,3
39 45,02 8,68 74,628 1,9 1,9 1,9
40 47,99 13,84 118,247 2,5 2,5 2,5
41 46,12 10,58 90,703 2,1 2,1 2,1
42 45,03 8,69 74,760 1,9 1,9 1,9
43 45,84 10,11 86,707 2,1 2,1 2,1
44 48,13 14,09 120,285 2,5 2,5 2,5
45 45,86 10,13 86,922 2,1 2,1 2,1
46 46,47 11,19 95,892 2,1 2,1 2,1
47 43,89 6,71 58,022 1,7 1,7 1,7

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48 47,06 12,21 104,485 2,3 2,3 2,3
49 44,83 8,34 71,835 1,9 1,9 1,9
50 46,45 11,34 97,085 2,1 2,3 2,3
Tabla 6.10. Resultados de la simulacin de Monte Carlo
De la distribucin de probabilidad del coeficiente de seguridad se calcul el ndice de fiabilidad
listado en la siguiente tabla:
Coeficiente de seguridad del tnel Longitud del pase
(m)
Media Desv. tpica ndice fiabilidad
1,5 2,104 0,251 2,406
2 2,100 0,242 2,479
2,5 2,092 0,246 2,407
Tabla 6.11. Factor de seguridad del tnel con diferentes longitudes del pase
La longitud del pase tena menor influencia en la estabilidad del tnel aunque, como es lgico, el
coeficiente de seguridad decrece con el crecimiento de la longitud del pase. Esta menor influencia en
el coeficiente de seguridad se atribuye en parte a la limitacin del modelo, que se realiz mediante
elementos finitos bidimensional, con el programa FLAC. Adems, si consideramos que el efecto de la
longitud del pase es despreciable y slo se considera la estabilidad del tnel, el pase ser de 2
metros, que da el mayor ndice de fiabilidad.











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6.5 Gestin de riesgos en fase de licitacin de las obras: Metro de
Copenhage
6.5.1 Gestin de riesgos durante la preparacin de los Pliegos
En la planificacin del proceso de licitacin se tuvieron en cuenta los riesgos debidos a la
construccin considerndolos separadamente al resto de la documentacin. Adems los pliegos
indicaban que la evaluacin del riesgo sera uno de los aspectos a puntuar en la valoracin de las
ofertas. Adems se recomendaba la utilizacin de tcnicas de evaluacin cuantitativas por parte de
los licitadores.
Las entradas a los Pliegos resultantes de la evaluacin cualitativa realizada en el paso anterior
fueron:
Modificacin de los requisitos de los mtodos de construccin en relacin al riesgo relativo a
las propiedades de terceros, aspecto identificado como de especial atencin
Peticin de la informacin a aportar por los licitadores como base para evaluarlos:
Medidas correctoras o de reduccin del riesgo
Planificacin de las tareas de evaluacin de riesgos
Informacin de los licitadores en cuanto a competencias en materia de riesgos,
incluyendo referencias y CV del personal encargado
Como base para la cuantificacin del riesgo de los proyectos propuestos por los licitadores se realiz
una evaluacin cuantitativa del proyecto base basndose en la evaluacin cualitativa previa. Las
probabilidades y consecuencias se definieron mediante el juicio experto y se realiz entonces un
modelo de simulacin con el mtodo de Monte Carlo. Solo se cuantificaron los sobrecostes y los
restrasos; estos ltimos se estudiaron como prolongaciones de las tareas del camino crtico. Los
costes asociados a estos retrasos se obtuvieron utilizando la unidad precio por semana extra.
6.5.2 Gestin de riesgos durante la seleccin del contratista
El sistema para evaluar las ofertas fue el mismo que para la evaluacin del proyecto base. El juicio
experto del equipo del proyecto y de las organizaciones colaboradoras se utiliz para evaluar las
desviaciones en probabilidad y consecuencia para cada peligro comparado con las del proyecto base.
El resultado se cuantific tambin mediante la simulacin de Monte Carlo. As, todos los licitadores
se valoraron sobre la misma base.
El proceso fue complicado de forma que los procedimientos de evaluacin permitan a cada licitador
modificar su oferta (econmica y tcnicamente) despus de que hubiera sido advertido que podra
ser excluido del proceso. Esto requiri que la evaluacin fuese revisada por todos los licitadores
antes de su eventual exclusin.
En cada fase de la evaluacin, la evaluacin de riesgos fue capaz de proporcionar un coste de
riesgo ms probable que pudo tomarse en cuenta en la evaluacin global de cada licitador junto
con su oferta econmica, su coste de mejora y otros costes. El coste de mejora representaba
el coste considerado necesario para que el licitador alcanzase la calidad deseada y otros eran los
costes adicionales de operacin y mantenimiento comparado respecto al proyecto base.

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Los resultados de las evaluaciones fueron presentados a los responsables del proyecto con grficos.
En la figura 6.6 se muestra uno de ellos, donde se ve el coste del riesgo de cada licitador (T1-T6)
comparado con los costes del riesgo del proyecto base. Tambin se ven los costes de mejora y
otros.


Figura 6.6. Costes de riesgo y oferta econmica de 6 licitadores y proyecto base. Primera evaluacin.

El licitador que fue finalmente seleccionado (T1) muestra un nivel de riesgo aproximadamente igual
al del proyecto base. Al final result que el ganador del concurso fue tambin la mejor oferta
econmica, pero la diferencia entre T1, T2 y T3 en su oferta econmica fue tan pequea que hubiese
sido difcil justificar la seleccin de cualquiera de ellos sin tener en cuenta la estimacin de los costes
derivados del riesgo. El licitador T3 fue eliminado primero, y posteriormente se excluy a T2
despus de la recepcin de las ofertas finales y de la revisin del coste del riesgo, que result ser
mayor para T2 que para T1.
6.5.3 Clusulas de riesgo en el contrato
La informacin obtenida mediante la evaluacin del riesgo llevada a cabo fue utilizada en las
negociaciones con los licitadores durante las ltimas fases de la evaluacin. Los aspectos ms
importantes fueron:
Diseo de la tuneladora (TBM) y su funcionamiento
Procedimientos y medidas a tomar para la prevencin del dao a propiedades de terceros
Procedimientos de los trabajos de gestin del riesgo del contratista
A travs de estas negociaciones del contrato, el texto final desarroll una clara y detallada definicin
de las obligaciones del contratista, descritas a continuacin.


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MTODOS DE CONSTRUCCIN CON BAJO RIESGO
La fase de prediseo hizo hincapi en la definicin de mtodos constructivos de bajo riesgo. Esto se
reflej en el proyecto base y en los Pliegos. La seleccin del contratista a travs de la evaluacin
realizada a todos los licitadores asegur que podra ser escogido un ofertante que presentase un
mtodo de construccin de bajo riesgo.
Los mtodos de construccin a utilizar fueron tambin definidos en el contrato: tuneladora con
balance de presin combinado con Nuevo Mtodo Austriaco y cut-and-conver. Las estaciones se
construyeron con pantallas de pilotes secantes y excavacin mediante mtodo inverso.
GESTIN DEL RIESGO DE LAS EDIFICACIONES
El contrato defini que el licitador seleccionado era responsable de la prevencin del dao a
las edificaciones y otras propiedades de terceros. De cara a la prctica se expres un lmite
para definir el dao a los edificios haciendo referencia al BRE Digest 251 Evaluacin del dao
en edificios de baja altura, revisado en 1995: en los edificios a preservar slo la categora de
dao 0 qued fuera de la consideracin del dao en los trminos del contrato.
Se puso a disposicin de los licitadores, y posteriormente incluy en el contrato, un listado de
todos los edificios situados en una zona de 100 metros de anchura a lo largo de toda la traza
del tnel. Adems la propiedad aport investigaciones detalladas de los edificios
potencialmente ms sensibles a la construccin. Esto inclua fotografas y registros de los
daos preexistentes en ellos.
El contratista, antes de comenzar la construccin, deba presentar un documento en el que se
hace responsable de que los mtodos de construccin no causaran dao a los edificios u
otras propiedades, incluyendo predicciones acerca de los movimientos esperados del terreno
y su impacto en los edificios u otras estructuras. El contrato especificaba una descripcin
detallada de cmo se deba presentar esa documentacin.
Para cada zona de los trabajos el contratista deba poner en marcha un sistema de
monitorizacin que revelara los movimientos del terreno o estructuras aledaas alertando en
el caso de que se excediesen los lmites prefijados, de forma que se pudieran poner en
marcha medidas adicionales.
El contrato defina claramente que no se poda rebajar el nivel fretico. El contratista
implement un sistema para detectar variaciones de dicho nivel.






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6.6 Anlisis de riesgos en fases de construccin: eleccin de TBM en el
Tnel de Nosoud (Irn)
6.6.1 Introduccin
El tnel de Nosoud es uno de los tneles ms largos para transportar agua en Irn (48 km).
Consiste en dos galeras, la segunda de las cuales se excav mediante una TBM de doble escudo de
6,73 metros de dimetro.
La traza del tnel pasaba a travs de varias formaciones con condiciones de roca variables, desde
dbil hasta dura (catalogadas segn el ndice RMR desde 17 hasta 75). De acuerdo a los estudios
geotcnicos realizados, las unidades litolgicas principales consistan en estratos de pizarras, calizas
y margas. La mxima profundidad del tnel respecto a la superficie es de 1000 metros, con una
media de 400. El nivel fretico vara entre 30 y 340 metros sobre la clave del tnel. Las condiciones
geotcnicas del proyecto se muestran en la figura 6.7 (Imensazan Consulting Eng, 2004):

Figura 6.7. Perfil longitudinal del tnel Nosoud
De acuerdo a la programacin del proyecto, la tasa de avance deba ser de 400 metros mensuales.
Esto es obviamente inviable mediante mtodos convencionales, lo que unido a que era un proyecto
de trasvase de agua (y por tanto la seccin circular es ptima) llevo rpidamente a la eleccin de
una TBM.
La seleccin del tipo de tuneladora a utilizar se realiz mediante un anlisis detallado. Tres factores
eran la clave para tomar la decisin:
Minimizar problemas geotcnicos (nivel de riesgo aceptable)
Fiabilidad adecuada
Duracin del proyecto de acuerdo a la programacin

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6.6.2 rbol de decisin para eleccin de TBM
Una vez estuvo clara la eleccin de TBM para la ejecucin de los trabajos, se debe seleccionar la
alternativa adecuada. El rbol de decisin especfico propuesto para este caso es el de la figura 6.8
(Khademi et al, 2006), que facilita la eleccin entre TBM abierta, TBM de un escudo o TBM de doble
escudo.

Figura 6.8. rbol de decisin para seleccionar la TBM ms apropiada (Khademi et al. 2006)

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Los criterios ms importantes para la seleccin de una de las tres alternativas mediante el rbol de
decisin son:
Peligros geotcnicos
Capacidad de que las medidas correctoras reduzcan el riesgo geotcnico
Aceptacin o rechazo del riesgo geotcnico de acuerdo a los niveles adoptados
En general, las mquinas ms fiables son las ms simples en el sentido de que tengan los menos
componentes posibles que puedan romperse o fallar. Por ello, en el rbol de decisin la primera
opcin debera ser siempre elegir la ruta 1 (TBM abierta). Si esta mquina no es posible, habra que
ir a la ruta 2 y si no a la 3. De todos modos, el ser o no la apropiada depende de la capacidad de
excavacin de cada TBM a la hora de afrontar los peligros o riesgos geotcnicos. Cuando en uno de
los caminos se alcanza un peligro, aparecen dos posibles estados cuya condicin es que la mquina
lo supere fcilmente o no (riesgo alto o bajo). Si la mquina lo pasa, debemos pasar al siguiente
peligro, pero si no lo pasa o lo pasara a duras penas (el riesgo aparejado no es aceptable),
debemos escoger medidas correctoras. Estas medidas correctoras son las de la tabla 6.12 de
acuerdo a Shahriar et al, 2006:


















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Peligros geotcnicos Medidas correctoras
Excavabilidad (dureza, abrasividad) Uso de discos mayores
Uso de acero ms resistente
Aplicar mayor par
Mejorar el acceso a la cabeza de corte
Uso de cabezas con otros discos
Inestabilidad de laterales (frecuente con TBM
abierta)
Sostenimiento con cerchas y gunita
Pretratamiento mediante inyecciones
Revestimiento con hormign
Uso de TBM con escudo
Inestabilidad del frente Anclajes de fibra de vidrio
Gunitado
Crear frente artificial
Huecos krsticos Ejecucin de mechinales
Relleno de los huecos
Micropilotes
Zonas de falla Sondeos
Mejora del terreno
Revestimiento
Helado del terreno
Mechinales
Uso de TBM con escudo
Estrechamientos Sobreexcavacin
Uso de lubricantes como bentonita o grasa
Prevencin de fallos de la mquina
Hincas longitudinales
Entrada de agua Sondeos
Drenaje
Pre-inyecciones
Helado del terreno
Uso de TBM con escudo
Tabla 6.12. Principales peligros geotcnicos y medidas correctoras





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Despus de chequear las medidas correctoras, otros dos nuevos estados aparecen. Si el nivel de
riesgo es aceptable se puede pasar al siguiente nivel, y si no debemos dirigirnos hacia otra tcnica
de excavacin. Como ejemplo, si una TBM abierta encuentra una seccin con roca muy dura y
abrasiva, uno debera aplicar medidas correctoras como elegir discos ms grandes con acero ms
resistente para sobreponerse a ese riesgo. Si esto no puede hacer que la mquina pase la seccin,
habra que ir a una excavacin convencional incluyendo voladuras.
La cuantificacin de las probabilidades de ocurrencia, consecuencias y clasificacin de los riesgos
mediante un ndice que se ha utilizado en este proyecto se presenta a se presenta en las tablas
6.13, 6.14 y 6.15.


Probabilidad Calificacin Descripcin
Improbable 1 El suceso es extremadamente difcil que ocurra una vez
Remoto 2 El suceso es difcil que ocurra una vez
Probable 3 Es posible que el suceso ocurra al menos una vez
Esperado 4 Es posible que el suceso ocurra ms de una vez aunque
infrecuentemente
Frecuente 5 Es posible que el suceso ocurra frecuentemente
Tabla 6.13. Calificacin en funcin de la probabilidad


Consecuencia Calificacin Descripcin
Despreciable 1 El suceso no causa dao o retraso
Moderado 2 El suceso causa dao menor y/o retraso hasta 2 das
Serio 3 El suceso causa dao reparable y/o retraso hasta 1 semana
Crtico 4 El suceso causa importantes daos reparables y/o retraso hasta 2
semanas
Catastrfico 5 El suceso causa dao irreparable y/o retraso mayor de 2 semanas
Tabla 6.14. Calificacin en funcin de las consecuencias



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Nivel de
riesgo
Calificacin Descripcin
Bajo 1-4 Riesgo tolerable sin medidas correctoras
Medio 5-9 Riesgo moderadamente tolerable. Medidas correctoras
pueden ser necesarias
Alto 10-15 Riesgo bordea la tolerabilidad. Se deberan identificar e
implementar medidas correctoras
Muy alto 16-26 Riesgo intolerable. Medidas correctoras necesarias
Tabla 6.15. Calificacin del riesgo

6.6.3 Seleccin de TBM para el tnel de Nosoud
Los niveles de riesgo geotcnico para los tres tipos de TBM (abierta, escudo simple, doble escudo)
considerados para el tnel del Nosoud fueron los de la tabla 6.16:

TBM abierta TBM escudo
simple
TBM escudo
doble
N

Peligro
Probabilidad
de
ocurrencia
Consec. Riesgo Consec. Riesgo Consec. Riesgo
1 Roca dura y
abrasiva
4 2 8 2 8 2 8
2 Entrada de agua 4 4 16 2 8 2 8
3 Inestabilidad de
laterales
4 5 20 3 12 3 12
4 Inestabilidad del
frente
4 4 16 3 12 3 12
5 Huecos
krsticos
4 5 20 3 12 3 12
6 Zonas de falla 5 4 20 2 10 2 10
7 Estrechamientos 4 1 4 2 8 2 8
Tabla 6.16. ndices de riesgos geotcnicos para las 3 TBM consideradas
donde Riesgo = Probabilidad Consecuencia


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Una tuneladora abierta es ms barata y fcil de manejar, as como menos proclive a fallar si la
comparamos con otros tipos de TBM. Por tanto su aplicabilidad es la primera en evaluarse.
6.6.3.1 Excavabilidad
El parmetro ms importante que debera considerarse a la hora de utilizar una TBM en condiciones
geotcnicas complicadas es si la TBM es econmicamente capaz de excavar el tnel en secciones
duras y abrasivas.
La alta abrasividad de las rocas duras causa cambios de los discos frecuentes y por tanto el avance
de la mquina es problemtico desde el punto de vista tanto del plazo como econmico. La posible
presencia de minerales altamente abrasivos en determinados puntos de la traza podra impedir el
uso de una TBM abierta. Con ella, el ndice de riesgo de acuerdo a la tabla es medio, con lo que es
posible que se requieran medidas correctoras.
6.6.3.2 Entrada de agua e inestabilidad de los laterales
Con la presencia de estratos de margas y pizarras en algunas formaciones se espera que tanto los
laterales como el techo presentes inestabilidades por la direccin de la estratificacin. Por otra parte,
ciertos bloques de algunas formaciones que deslicen a lo largo del diaclasado podra causar
inestabilidades estructurales. La presencia del nivel fretico en algunas formaciones con alta
permeabilidad empeorara sin duda la situacin. La adherencia de las TBM abiertas limita su
aplicacin en estas circunstancias. El riesgo geotcnico debido al agua es muy alto, con lo que la
necesidad de un sostenimiento continuo de las paredes ser inevitable como mnimo para el 20% de
la traza. Esto solo se puede realizar mediante una tuneladora con escudo, con lo que deja la decisin
entre una TBM de escudo simple o una de doble escudo.
El escudo simple es menos probable que se atasque, pero es ms lento que el doble. En esta
aproximacin se escogera este, ya que la instalacin de un revestimiento de hormign implica que
la inestabilidad de las paredes ya no es un serio problema.
6.6.3.3 Inestabilidad del frente
Basndose en un anlisis de la estabilidad del frente, es esperable encontrar este problema en
pizarras y margas. Si esto aparece sera til realizar un bulonado con fibra de vidrio a la roca.
Tambin se podra realizar el gunitado del frente. A la hora de limpiar el material inestable es
necesario utilizar mallas de acero en la cabeza.
Como se ve en la tabla, el riesgo para la aplicacin de TBM con escudo es alto (bordea la
tolerabilidad). Una vez aplicadas las correspondientes medidas correctoras, una tuneladora con
escudo puede pasar estas secciones.
6.6.3.4 Huecos krsticos
Aproximadamente el 80% de la traza del tnel consta de caliza. Por otra parte, todo el tnel est
bajo la lnea del nivel fretico. Por tanto, es posible encontrar un terreno krstico. El riesgo derivado
de este fenmeno es alto para TBM con escudo. Por tanto se requiere la aplicacin de medidas
correctoras como la ejecucin de mechinales, relleno de los huecos y ejecucin de paraguas de
micropilotes. Esto permite a este tipo de tuneladora superar estos problemas.

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6.6.3.5 Zonas de falla
Basndose en el estudio geotcnico se distinguieron 13 fallas a lo largo del tnel. Por tanto la
probabilidad de encontrarlas es frecuente. La anchura estimada de estas fallas se encuentra entre
0,5 y 2 metros. El riesgo, mirando en la tabla, es alto. Sin embargo mediante el estudio de la
estabilidad en este tipo de zonas se considera que con una TBM con escudo estas secciones son
superables.
6.6.3.6 Estrechamientos
El estrechamiento del terreno debe estudiarse cuidadosamente a la hora de usar una TBM con
escudo. El tamao del simple respecto al doble tiene alguna ventaja, aunque por el contrario el
doble mediante su operacin continua de excavacin y revestimiento tiene ms, ya que el tiempo de
exposicin es menor.
En algunas secciones del tnel se espera que ocurra este fenmeno debido a la existencia de
estratos de calizas arcillosas con grandes sobrecargas. De todos modos la mxima convergencia a lo
largo de la traza se estim del 2% en las zonas de mayor sobrecarga. Aunque el riesgo es medio, un
escudo doble es preferible por su rapidez de excavacin en estas condiciones (ya que la deformacin
va relacionada con el tiempo de exposicin).
As, de acuerdo a las condiciones geolgicas y geotcnicas a lo largo del tnel Nosoud, la tuneladora
ideal debe tener como caractersticas principales la excavabilidad de un rango de roca desde dbil a
buena, posibilidad de colocacin de revestimiento de hormign, una tasa de avance rpido y
capacidad para trabajar en condiciones difciles. Los resultados de los anlisis de estabilidad de los
laterales y del frente han indicado que la aplicacin de una TBM abierta es limitada, con lo que es la
primera alternativa desechada.
En cuanto a la distribucin de las diferentes unidades geolgicas a lo largo de la traza del tnel,
parece claro que una TBM con escudo es aplicable a cualquiera de las secciones que nos podemos
encontrar. En otras palabras, tanto el escudo simple como el doble tienen la misma preferencia si
nos bassemos solamente en la evaluacin de los riesgos. Sin embargo, de acuerdo a los ajustados
plazos de construccin se escogi una TBM de doble escudo por su operacin continua (ms rapidez
de avance) y su flexibilidad a la hora de afrontar condiciones difciles.










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6.7 Anlisis de riesgos en fase de construccin: diseo del escudo de
TBM: lnea Bundang bajo el Ro Han, Corea del Sur.
6.7.1 Introduccin
Este proyecto forma parte de la lnea Bundang, que une Wangsi-ri con Suwon mediante una pareja
de tneles paralelos bajo el ro Han, tal y como se aprecia en la figura 6.9.


Figura 6.9. Situacin del tnel en planta
El tnel tena una longitud total de 1,270 km. Para la mayor parte de su construccin (zona situada
bajo el ro) se determin la utilizacin de una tuneladora de dimetro 8,1 metros. El resto se atac
mediante el Nuevo Mtodo Austriaco.
En el estudio geotcnico, adems de los tradicionales sondeos, se realizaron perforaciones en otras
direcciones para un mejor estudio del terreno. Tambin se realizaron tomografas elctricas en 3D.
De estas investigaciones se encontr una zona de falla de una anchura aproximada de 60 metros en
la zona norte de la traza, con una disposicin paralela al ro. Tambin se encontraron dos fracturas
importantes en el macizo hacia el sur.
En general los tneles se ubican en roca dura. La cobertera de roca es desde 14 hasta 22 metros en
general, aunque localizadamente puede descender hasta solamente 2 metros. La presin del agua
del ro (que tiene una anchura de 773 metros) es de 30 t/m
2
, pero puede llegar hasta 50 t/m
2
en
poca de crecidas. El agua es por tanto una clara amenaza para la seguridad de la obra y sus
trabajadores. El perfil geolgico de la traza se muestra en la figura 6.10.
La relacin del tnel con la ciudad es obvia, ya no solo por el trazado sino tambin por los puntos de
comienzo y final del tnel, que como se puede ver estn en el centro de la ciudad.



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Tabla 6.10. Perfil geolgico de la traza
En este estudio se aplic un rbol de eventos para prevenir el fallo del tnel analizando los sucesos
derivados del riesgo asociado a un evento inicial. La base sobre la que se desarroll son las
opiniones de un grupo de expertos compuestos por responsables de tneles bajo agua, ingenieros
de TBM y proyectistas del tnel.
6.7.2 Anlisis con rbol de eventos (ETA)
El paso ms importante en un rbol de eventos es la seleccin de los sucesos iniciales, ya que
identifica los componentes que nos dirigen hacia el riesgo. En este estudio los sucesos iniciales se
seleccionaron mediante un checklist procedente de los datos y anlisis realizados previamente
(Tabla 6.17).
Este estudio se centra en los sucesos iniciales ambientales, pese a que los aspectos humanos son
tambin importantes.










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Procedencia Problema previsto Observaciones
Experiencia Pobres condiciones del terreno:
cavidades, baja excavabilidad,
cada de material, impactos en
la programacin
Compaa japonesa de
tuneladoras con escudo
Memoria del proyecto 1. Zonas fracturadas, entrada
de agua
2. Alta presin fretica
3. Uso de pozos: entrada de
agua
Yushin Corporation
Problemas conocidos 1. Pobres condiciones del
terreno: baja excavabilidad,
daos en las cabezas de corte
2. Pobres condiciones del
terreno con altas presiones
freticas: inundacin, impactos
en coste y plazo
1. 3 tneles bajo el agua: Sel,
Pusan, Kwangju
2. 3 tneles bajo el mar (otros
pases): Seikan, Aqualine,
Great belt
Anlisis numrico y resultados
de los modelos
1. Alta presin fretica: las
filtraciones avanzan 40mm/min
y suponen el 100% de la
presin hidrosttica
2. Al perforar es muy posible la
entrada de agua

Anlisis con elementos finitos:
PENTAGON-3D, GACET (Lee
and Nam, 2004)
Hidrologa Lluvia: pueden crearse pozos
verticales debidos al desborde
del drenaje
Periodo de retorno de 200 aos
Tabla 6.17. Problemas de los tneles bajo el agua

Como resultado del anlisis de los problemas recopilados, los eventos iniciales de la construccin de
este tnel se han identificado de acuerdo a tres casos:
Pobres condiciones del terreno
Alta presin fretica
Lluvia extrema
La tabla 6.18 desgrana estos tres aspectos:




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Suceso inicial Causa Problema analizado Riesgo
Zona de falla Abundancia de juntas en la roca:
dificultad para controlar la direccin,
poco avance, atasco de la cabeza de
corte, accidentes durante el cambio o
reparacin de la cabeza
Zona de fractura Fugas de agua: inundacin del tnel,
riesgos para la seguridad y salud,
prdidas de equipamiento,
inestabilidad del frente, impacto en
coste y plazo

Condiciones
pobres del
terreno
Poca cobertera de
roca
Trabajos de mejora del terreno:
impacto en coste y plazo


1. Accidentes
2. Inundaciones
3. Colapso del
tnel
4. Impactos en
coste y plazo
Mxima presin
de agua
Fugas de agua: inundacin del tnel,
riesgos para la seguridad y salud,
prdidas de equipamiento,
inestabilidad del frente, impacto en
coste y plazo
Alta presin
fretica
Pozos Presin de agua: inestabilidad del
frente, accidentes durante el cambio o
reparacin de la cabeza

1. Accidentes
2. Inundaciones
3. Colapso del
tnel
4. Impactos en
coste y plazo
Lluvia extrema Lluvia extrema
(121 mm/h)

Crecida del ro Han y del drenaje:
entrada de agua, inundaciones,
impactos en coste y plazo
1. Accidentes
2. Inundaciones
3. Colapso del
tnel
4. Impactos en
coste y plazo
Tabla 6.18. Identificacin de los eventos iniciales
En este estudio la seguridad se define como medidas generales contra posibles problemas derivados
de los eventos iniciales. Varios factores asociados con las fases previas a la construccin y con
medidas a tomar durante ella se investigaron. Como resultado se tuvo que las funciones clave para
lograr la seguridad adecuada contra los sucesos iniciales antes descritos son:
Investigacin/diseo
Planificacin de procesos
Tipo de mquina
Gestin de la construccin
Refuerzos/revestimientos durante la construccin


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Se muestran en la tabla 6.19:

Eventos iniciales Seguridad Observaciones
A. Investigacin/diseo 1. Estudio de sondeos e
investigacin geotcnica
2. Introducir equipamiento para
prevenir inundaciones
3. Considerar altas presiones
de agua en el diseo del
revestimiento
B. Planificacin de
procesos
1. Control del proceso de
excavacin: excavar primero la
zona fracturada


Antes de la
construccin
C. Tipo de mquina 1. Elementos principales o
crticos a prueba de agua
D. Gestin de la
construccin
1. Control de la tasa de avance,
rotacin de la cabeza de corte
2. Aplicar cabezas adecuadas
para terrenos desfavorables





Condiciones pobres
del terreno

En
construccin
E. Refuerzo/revestimiento 1. Inyecciones con jet grouting
2. Revestimiento instantneo
A. Investigacin/diseo 1. Monitorizacin en tiempo
real de presin del agua,
filtraciones, drenaje
2. Introducir equipamiento para
prevenir inundaciones
B. Planificacin de
procesos
1. Excavar la seccin TBM
antes que la NATM


Antes de la
construccin
C. Tipo de mquina 1. Aplicar sellado para el agua
a altas presiones
2. Introducir investigaciones
acsticas en las filtraciones del
frente
D. Gestin de la
construccin
1. Control de la tasa de avance,
rotacin de la cabeza de corte
2. Aplicar cabezas adecuadas
para terrenos desfavorables





Altas presiones
freticas

En
construccin
E. Refuerzo/revestimiento 1. Inyecciones con jet grouting
2. Revestimiento instantneo
3. Sellado del revestimiento

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A. Investigacin/diseo 1. Monitorizacin en tiempo
real de presin del agua,
filtraciones, drenaje
2. Considerar caractersticas
hidrolgicas para los pozos de
ventilacin y caones de acceso
B. Planificacin de
procesos
1. Excavar la seccin TBM
antes que la NATM


Antes de la
construccin
C. Tipo de mquina 1. Elementos principales o
crticos a prueba de agua
D. Gestin de la
construccin
1. No cambiar los discos en
condiciones de entrada de agua



Lluvia extrema

En
construccin E. Refuerzo/revestimiento 1. Instalacin de aliviaderos
para prevenir inundaciones
Tabla 6.19. Funciones clave para lograr la seguridad

En la figura 6.11 se realiza la estructura del rbol de eventos usado para la aplicacin de las cinco
medidas de seguridad nombradas para cada uno de los tres sucesos iniciales. El xito o fallo de la
aplicacin de la medida de seguridad se identifica mediante un s o un no. A continuacin se
muestra el rbol realizado para el suceso inicial Condiciones pobres del terreno:














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Figura 6.11. Resultado del rbol del evento condicin pobre del terreno

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6.7.3 Anlisis cuantitativo
El rbol de eventos se utiliza tambin para una evaluacin cuantitativa del riesgo. El accidente, la
probabilidad del camino que lleva a ese accidente y la cuantificacin de los resultados para cada
camino se obtuvieron mediante la ponderacin de las estimaciones realizadas por cuatro expertos.
La tabla 6.20 muestra la probabilidad estimada del xito de cada funcin de seguridad.

Seguridad Pobres condiciones
del terreno
Altas presiones
freticas
Lluvia extrema
A. Investigacin/diseo 0.02 0.15 0.40
B. Planificacin de
procesos
0.13 0.30 0.19
C. Tipo de mquina 0.65 0.68 0.73
D. Gestin de la
construccin
0.63 0.65 0.63
E.
Refuerzo/revestimiento
0.38 0.56 0.28
Tabla 6.20. Probabilidad de xito de cada funcin de seguridad

La probabilidad de ocurrencia de cada camino se calcula a partir de la probabilidad de xito o fracaso
para cada funcin de seguridad. Por ejemplo,
P3 es P(ABCD*E|condiciones pobres del terreno) = P11P21P31P42P53 =
0.020.130.650.370.38 = 0.0002
donde P
ij
es la probabilidad del suceso ij, y la letra con asterisco significa un caso de fracaso o fallo.
La letra sin asterisco representa el caso de xito.
La ocurrencia de un accidente se representa en el rbol mediante Y. El caso contrario se representa
por N. El resultado de un camino con accidente se representa mediante la gravedad del accidente.
La gravedad se clasifica en cinco categoras (tabla 6.21):







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Gravedad Concepto Condiciones
pobres del
terreno
Altas presiones
freticas
Lluvia extrema
Catastrfico Ruina del tnel 0.08 0.05 -
Gran dao al
tnel
Crtico
Gran retraso/Gran
impacto
ambiental

0.17

0.06

0.09
Cierto dao al
tnel
Serio
Cierto
retraso/cierto
impacto
ambiental

0.34

0.45

0.36
Pequeo Pequeas
reparaciones
0.25 0.19 0.42
Despreciable Ligero impacto en
la programacin
0.16 0.25 0.13
Tabla 6.21. Clasificacin de la gravedad

La probabilidad de un accidente asociado con los sucesos iniciales se calcula como sigue:
En el caso de condiciones pobres del terreno o altas presiones freticas: 1) se asume que
las medidas englobadas en A (investigacin/diseo) y B (planificacin de procesos) no
pueden prevenir la ocurrencia del accidente y el efecto de la aplicacin de esas medidas es
relativamente pequeo, ya que estn orientadas a atenuar las consecuencias. 2) en C (tipo
de mquina) es posible la prevencin de posibles problemas. 3) D (gestin de la
construccin) es muy importante durante la construccin. 4) E (refuerzo/revestimiento) se
clasifica como el factor ms importante ya que la mayora de los problemas pueden ocurrir si
las medidas a adoptar se toman demasiado tarde.
En el caso de lluvia extrema: 1) A (investigacin/diseo) es muy importante porque tiene la
capacidad de prevenir y evitar el accidente. 2) B (planificacin de procesos) y E
(refuerzo/revestimiento) no tienen una influencia significativa en la prevencin del accidente
y el efecto de su aplicacin es relativamente pequeo ya que van orientados a reducir las
consecuencias. 3) C (tipo de mquina) y D (gestin de la construccin) juegan un papel
importante porque son capaces de prevenir la ocurrencia de los problemas.
Para el caso de condiciones pobres del terreno, la probabilidad de que no haya accidentes
P(N|condiciones pobres del terreno), es 0,41, resultante de sumar P1, P2, P9, P10, P17, P18, P25 y
P26. Por tanto, la probabilidad de ocurrencia de un accidente, P(Y|condiciones pobres del terreno),
es 0,59.

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Realizando lo mismo para los otros dos eventos iniciales, se tiene que las probabilidades de
ocurrencia de accidentes es de 0,56 para altas presiones freticas y 0,46 para lluvia extrema.
Por tanto segn el anlisis hay una alta probabilidad de accidentes con las medidas consideradas.
La clasificacin de la gravedad se representa en el rbol en C1 a C32, y muestra que los factores
ms importantes son el tipo de mquina a emplear (TBM) y la gestin de la construccin.
La probabilidad y consecuencia de cada camino se calculan de acuerdo a la gravedad de las
consecuencias mostrada en la tabla 6.21. Un ejemplo: la probabilidad de ocurrencia de una
catstrofe asociada a condiciones pobres del terreno, P(catstrofe|condiciones pobres del terreno),
es 0,08 por la suma de P1, P2, P9, P10 y P26.
6.7.4 Clasificacin del riesgo
Los niveles de riesgo de calculan con base a la gravedad de las consecuencias de la tabla 6.21 junto
con la probabilidad de ocurrencia de los eventos iniciales (tabla 6.22, Brown, 1999).

Categora Probabilidad de ocurrencia (%)
Alta >50
Media 10-50
Baja <10
Tabla 6.22. Clasificacin de la probabilidad de ocurrencia (Brown, 1999)

La clasificacin del riesgo se estima mediante tabla 6.23:

Gravedad de las consecuencias Frecuencia
Catastrfico Crtico Serio Pequeo Despreciable
Alta 1 1 1 2 2
Media 1 1 2 2 3
Baja 2 2 2 3 3
Tabla 6.23. Clasificacin del riesgo

As se establecen tres niveles de riesgo, donde el valor ms bajo (1) representa los mayores
peligros. As se planea la aplicacin de medidas correctoras adicionales para el nivel 1. Para mejoras
concretas y detalladas de los riesgos son necesarios criterios globales de aceptacin del riesgo. Los
objetivos se presentan en las tablas 6.24, 6.25 y 6.26:

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Probabilidad de ocurrencia Nivel de riesgo
Analizado Objetivo
Nivel recomendado
1 0,25 0,05 I
2 0,59 0,65 II
3 0,16 0,30 III
Tabla 6.24. Objetivos para condicin pobre del terreno

Probabilidad de ocurrencia Nivel de riesgo
Analizado Objetivo
Nivel recomendado
1 0,11 0,05 I
2 0,64 0,65 II
3 0,25 0,30 III
Tabla 6.25. Objetivos para altas presiones freticas

Probabilidad de ocurrencia Nivel de riesgo
Analizado Objetivo
Nivel recomendado
1 0,09 0,05 I
2 0,78 0,65 II
3 0,13 0,30 III
Tabla 6.26. Objetivos para lluvia extrema
En las tablas 6.24, 6.25 y 6.26, los niveles de riesgo altos son los casos que necesitan medidas
correctoras importantes para reducir el nivel de riesgo o eliminar los sucesos que pueden
desencadenar ese riesgo. En el nivel de riesgo medio se considera la aplicacin de las medidas para
reducir el riesgo o eliminar los factores desencadenantes. El nivel de riesgo bajo requiere una
gestin activa de la construccin.
Para proponer las medidas se llev a cabo un mtodo consistente en llevar la probabilidad de
ocurrencia del desastre al nivel de un objetivo marcado. El nivel objetivo se decidi para suprimir la
posibilidad de ocurrencia de catstrofes. Para el nivel 1 de riesgo se fija el 5%, de forma que al
reducir este se amplan ligeramente las probabilidades de los niveles 2 y 3.

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El nivel ptimo recomendado ha sido investigado para satisfacer criterios econmicos y de
seguridad, ya que la excesiva aplicacin de medidas acabara por resultar un despilfarro. Como
resultado del rbol de eventos realizado se identificaron una serie de acciones y se aplicaron a la
construccin del tnel. Por ejemplo se utilizaron discos de 17 pulgadas de dimetro en lugar de las
de 14. Estas recomendaciones, adems de las mediadas de seguridad originales, reducen la
probabilidad de la ocurrencia de desastres bajo los niveles objetivo. A continuacin se muestra la
tabla 6.27 con estas medidas:
























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Categora Medidas Nivel recomendado
La ejecucin de sondeos es
complicada por el escaso espacio, o
por la tuneladora: en la TBM se
deben habilitar puertos para estos
equipamientos
II
Los equipamientos de prevencin de
inundaciones deben estar
conectados con la red de
emergencias y con un sistema de
evacuacin
II





Investigacin / diseo
Para el sellado del revestimiento la
seleccin del material es muy
importante: hay que usar material
excelente aunque sea caro
I
Antes de excavar las secciones
NATM se debe excavar espacio
suficiente para la TBM
II
Planificacin de
procesos
Evitar la instalacin de la TBM y la
excavacin inicial en la temporada
de lluvias
I
Efecto de las altas presiones de
agua en el sistema de descombro:
usar cintas adecuadas
I
Altas probabilidades de problemas
de seguridad, coste y plazo con
discos de 14 en zonas poco
homogneas: utilizar discos de 17
II
Aplicar un sellado de emergencia en
zonas con altas presiones de agua
I
Fallos mecnicos en zonas de
terreno difcil: el dimetro principal
de soporte ha de ser mayor que la
mitad del dimetro exterior del
escudo
II
Fallos del sistema de desescombro
en zonas heterogneas: picado del
escombro
II


















Control activo











Evitar /reducir el riesgo


Tipo de mquina
Abrasin de los discos en terrenos
duros: aplicar una punta
redondeada en la cabeza
II
Gestin de la
construccin
Mejora de la impermeabilizacin y
antiabrasin de los discos y sistema
de desescombro: inyectar lechada al
frente
II

Control pasivo


Control de la magnitud
del riesgo
Refuerzo /
revestimiento
Equipar la TBM con equipamiento
para inyecciones
II
Transferencia del
riesgo
Para minimizar prdidas y mejorar
la eficiencia, suscribir un seguro de
accidentes y para la maquinaria
importante

Tabla 6.27. Medidas correctoras

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7 Conclusiones
La gestin de riesgos se debe incluir como una parte integrada en la planificacin y construccin en
obras subterrneas en general y en tneles en particular. Las conclusiones generales que se pueden
extraer son:
El establecimiento de una Poltica de riegos desde las primeras fases del proyecto habilita una
actitud de los agentes e implica una toma de conciencia global sobre los riesgos.
Se recomienda identificar los riesgos as como medidas correctoras lo antes posible en el
desarrollo del proyecto. Durante la fase de prediseo hay muchos parmetros que pueden
ajustarse para reducir los riesgos, mientras que en la fase de diseo propiamente dicho
decisiones como el trazado y el mtodo general de construccin ya estn tomadas y los
parmetros en los que se puede operar para reducir el riesgo son ms limitados en sus
efectos.
El juicio experto es una herramienta til a la hora de identificar y evaluar los riesgos.
La evaluacin de riesgos durante el proceso de licitacin es algo que debera realizarse a la
hora de evaluar a los diferentes licitadores. Tambin ayuda de cara a la redaccin final del
contrato.
Estadsticas y herramientas generales de anlisis de riesgos pueden ser usadas con xito en
aplicaciones subterrneas para tratar las incertidumbres de forma ms rigurosa. Se destaca
entre ellas los rboles de decisin, rboles de fallo, rboles de eventos y simulaciones de
Monte Carlo.
Estas herramientas pueden ser utilizadas para seleccionar la solucin ptima entre varias
opciones disponibles.
Hay que hacer especial hincapi en el anlisis para escoger el mtodo de excavacin.
En el caso de tuneladoras la eleccin de la TBM que mejor se adapta al caso concreto es
clave.











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