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PLAN DE AUDITORA EN SITIO

ES-P-SG-02-F-002
Versin 02
Pgina 1 de 6 Aprobado 2012-07-16


EMPRESA:

ASOCIACIN UNIVERSIDAD PRIVADA SAN JUAN BAUTISTA

Direccin: Av. Jos Antonio Lavalle S/N, Chorrillos, Lima - Per
Representante: Gloria Carrera Vinces
Cargo:
Directora de planificacin y desarrollo
universitario; y directora de calidad,
evaluacin y acreditacin.
Correo electrnico /
Telfono:
gloria.carrera@upsjb.edu.pe
2142500 anexo 250
Cel 994613396
Alcance: Prestacin del Servicio de laboratorio de cmputo a la docencia, la investigacin y la extensin universitaria.
Gestin de recursos bibliogrficos y servicios de biblioteca.
CRITERIOS DE AUDITORIA ISO 9001 + la documentacin del Sistema de Gestin
Tipo de auditora: OTORGAMIENTO X SEGUIMIENTO RENOVACION
AMPLIACIN EXTRAORDINARIA
Auditora multisitio:
X Si
No

Reunin de Apertura: 2014-02-10 Hora: 13:00 h
Reunin de Cierre: 2014-02-11 Hora: 18:00 h

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir el plan de la Auditoria que se realizar al Sistema de
Gestin de su organizacin. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las
personas que atendern cada entrevista y devolverlo a mi correo electrnico. As mismo, para la reunin de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta direccin y de las reas que
sern auditadas.

Para el balance diario de informacin del equipo auditor le agradezco disponer de una oficina o sala, as
como tambin de acceso la documentacin del sistema de gestin.

Para la reunin inicial le pido el favor de disponer un proyector para computador (slo para auditoras de
certificacin inicial).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organizacin, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditora y disponer el suministro de los equipos de proteccin
personal necesarios.

La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor e ICONTEC.

El idioma de la auditoria y su informe ser el espaol.

Los objetivos de la auditora son:
Determinar la conformidad del sistema de gestin con los requisitos de la norma de sistema de
gestin.
Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos.
legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestin y a la norma de requisitos de
gestin
Determinar la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin

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Auditor Lder: Ivn Jer San Miguel (IJ) Correo electrnico
ijeri@icontec.net
ivanjeri@yahoo.es
Auditor: N/A Auditor N/A
Experto
tcnico:
Yenny Forero Robayo
Enrique Gonzles Guette

Fecha: 2014-02-04

FECHA/
SITIO
(si hay
ms de
uno)
HORA
PROCESO /
ACTIVIDAD /
REQUISITO POR
AUDITAR
AUDITOR
REQUISITO DE LA
NORMA ISO QUE SERA
AUDITADO CARGO Y NOMBRE
2014-
02-10
7:30 Traslado a SEDE ICA IJ

Representantes de los procesos
12:00 Almuerzo en trnsito IJ


13:00
Reunin de apertura
en sede Ica
IJ
Rafael Urrelo Guerra, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin

Gloria Carrera Vinces, Directora de
Planificacin y Desarrollo
Universitario y Directora de Calidad,
Evaluacin y Acreditacin (RED)

Alfredo Mendieta Leyva, Director
General Acadmico de la Filial Ica

Jasson Loayza Rivas, Administrador
de la Filial

Responsables de los Procesos de
Laboratorio de Cmputo (Jos
Yaez), Biblioteca (Mara Gutierrez),
Recursos Humanos (Magaly
Martinez), Servicios Generales
(Juan Luca), Logstica (Miguel Angel
Elas) y Sistemas (Danilo Uchuya)
con su personal.

13:30
Sistema de
Biblioteca

IJ
6.3, Infraestructura
6.4, Ambiente de Trabajo
7.1, Planificacin de la Realizacin
del Producto
7.2, Procesos relacionados con el
Cliente: Determinacin de los
requisitos, revisin de los requisitos,
comunicacin con el cliente
7.5.1,Control de la produccin y de
la prestacin del servicio
7.5.2, Validacin de los procesos de
la produccin y de la prestacin del
servicio.
7.5.3, Identificacin y trazabilidad
7,5,4, Propiedad del cliente
7.5.5, Preservacin del Producto
8.2.4, Seguimiento y Medicin
Gutierrez Rodriguez, Maria Julia -
Jefe de Biblioteca

Choy Navarro, Karla y Loayza
Condori Jesus Auxiliares de
Biblioteca

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FECHA/
SITIO
(si hay
ms de
uno)
HORA
PROCESO /
ACTIVIDAD /
REQUISITO POR
AUDITAR
AUDITOR
REQUISITO DE LA
NORMA ISO QUE SERA
AUDITADO CARGO Y NOMBRE
8.3 Control del Producto No
Conforme
15:00
Servicio de
Laboratorio de
cmputo a la
docencia

IJ
6.3, Infraestructura
6.4, Ambiente de Trabajo
7.1, Planificacin de la Realizacin
del Producto
7.2, Procesos relacionados con el
Cliente: Determinacin de los
requisitos, revisin de los requisitos,
comunicacin con el cliente
7.5.1,Control de la produccin y de
la prestacin del servicio
7.5.2, Validacin de los procesos de
la produccin y de la prestacin del
servicio.
7.5.3, Identificacin y trazabilidad
7,5,4, Propiedad del cliente
7.5.5, Preservacin del Producto
8.2.4, Seguimiento y Medicin
8.3 Control del Producto No
Conforme

Jos Yaez Cucho, Responsable de
Laboratorio en la Filial Ica

Vctor Ventura Hernndez
Asistente Tcnico
16:15
Sistemas, como
soporte tcnico

IJ
6.3 Infraestructura

Uchuya Mrquez, Danilo
Responsable de Sistemas en la
Filial Ica

Loayza Rivas, Carlos - Coordinador
17:00
Servicios generales.
Mantenimiento y
servicios

IJ
6.3, Infraestructura

6.4 Ambiente de Trabajo
Luca Arucanqui, Juan
Responsable del Proceso en la Filial
Ica.

Alfredo Mendieta Leyva- Director
General Acadmico de la Filial

Estarn a disposicin en el
momento que sean convocados, si
se estima conveniente, los
trabajadores en gasfitera,
electricidad, pintor, jardinero y
personal de limpieza.

18:00
Recursos Humanos
de la sede ICA.

IJ
6.2.1, Recursos Humanos:
Competencia del personal
(educacin, formacin, habilidades y
experiencia)
6.2.2 Competencia, formacin y
toma de conciencia
Martinez Martinez, Liz Magaly
Jefe de la Unidad de Recursos
Humanos en la Filial
19:00
Balance parcial
(equipo auditor)
IJ


19:30 Traslado a Chincha



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FECHA/
SITIO
(si hay
ms de
uno)
HORA
PROCESO /
ACTIVIDAD /
REQUISITO POR
AUDITAR
AUDITOR
REQUISITO DE LA
NORMA ISO QUE SERA
AUDITADO CARGO Y NOMBRE
2014-
02-11
8:30
Reunin de apertura
en sede Chincha
IJ
Rafael Urrelo Guerra, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin

Gloria Carrera Vinces, Directora de
Planificacin y Desarrollo
Universitario y Directora de Calidad,
Evaluacin y Acreditacin (RED)

Alfredo Mendieta Leyva, Director
General Acadmico de la Filial Ica

Eleazar Soldevilla Magallanes,
Administrador de la Filial

Responsables de los Procesos de
Laboratorio de Cmputo (Jos
Torres), Biblioteca (Carmen
Huamn), Recursos Humanos
(Diego Perez), Servicios Generales
(Julio Salazar), Logstica (Eleazar
Soldevilla) y Sistemas (Fabio
Mendoza) con su personal

9:00
Sistema de
Biblioteca

IJ
6.3, Infraestructura
6.4, Ambiente de Trabajo
7.1, Planificacin de la Realizacin
del Producto
7.2, Procesos relacionados con el
Cliente: Determinacin de los
requisitos, revisin de los requisitos,
comunicacin con el cliente
7.5.1,Control de la produccin y de
la prestacin del servicio
7.5.2, Validacin de los procesos de
la produccin y de la prestacin del
servicio.
7.5.3, Identificacin y trazabilidad
7,5,4, Propiedad del cliente
7.5.5, Preservacin del Producto
8.2.4, Seguimiento y Medicin
8.3 Control del Producto No
Conforme

Carmen Huamn Felipa Jefe de la
Biblioteca en la Filial
Jos Linares Gutierrez - Auxiliar
10:00
Servicio de
Laboratorio de
cmputo a la
docencia

IJ
6.3, Infraestructura
6.4, Ambiente de Trabajo
7.1, Planificacin de la Realizacin
del Producto
7.2, Procesos relacionados con el
Cliente: Determinacin de los
requisitos, revisin de los requisitos,
comunicacin con el cliente
7.5.1,Control de la produccin y de
la prestacin del servicio
Jos Torres Farfn Responsable
de Laboratorio de Cmputo en la
Filial

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Pgina 5 de 6 Aprobado 2012-07-16


FECHA/
SITIO
(si hay
ms de
uno)
HORA
PROCESO /
ACTIVIDAD /
REQUISITO POR
AUDITAR
AUDITOR
REQUISITO DE LA
NORMA ISO QUE SERA
AUDITADO CARGO Y NOMBRE
7.5.2, Validacin de los procesos de
la produccin y de la prestacin del
servicio.
7.5.3, Identificacin y trazabilidad
7,5,4, Propiedad del cliente
7.5.5, Preservacin del Producto
8.2.4, Seguimiento y Medicin
8.3 Control del Producto No
Conforme

11:00 Traslado a Lima


13:30 Almuerzo en trnsito IJ


14:30
Planificacin y
revisin por la
direccin. Uso del
logo de Icontec.
Validez del
certificado.

IJ
5.1 Compromiso de la Direccin
5.6 Revisin por la Direccin:
Comunicacin, Informacin de
Entrada, Resultados de la Revisin
Rafael Urrelo Guerra, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin
Gloria Carrera Vinces, Directora de
Planificacin y Desarrollo
Universitario y Directora de Calidad,
Evaluacin y Acreditacin (RED)
15:30
Quejas y satisfaccin
del cliente

IJ
7.2., Procesos Relacionados con el
Cliente: Determinacin de
Requisitos, Revisin de Requisitos,
Comunicacin con el Cliente
8.2.1 Satisfaccin del Cliente
Rafael Urrelo Guerra, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin
Gloria Carrera Vinces, Directora de
Planificacin y Desarrollo
Universitario y Directora de Calidad,
Evaluacin y Acreditacin (RED)
16:15
Auditoras internas

IJ
8.2.2 Auditora interna: programa y
plan de auditora, alcance,
procedimientos, registros y
resultados. Verificacin de acciones
vinculadas a los resultados e
informe.
Rafael Urrelo Guerra, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin
Gloria Carrera Vinces, Directora de
Planificacin y Desarrollo
Universitario y Directora de Calidad,
Evaluacin y Acreditacin (RED)
17:00
Balance final y
redaccin de informe
IJ


18:00 Reunin de cierre IJ

Rafael Urrelo Guerra, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin

Alberto Garca Cceres, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin

Abilio Anaya Pajuelo, Autoridad
Acadmica de la Alta Direccin.

Rodrigo Elas Roca, Director
Ejecutivo

Gloria Carrera Vinces, Directora de
Planificacin y Desarrollo
Universitario y Directora de Calidad,
Evaluacin y Acreditacin (RED)

PLAN DE AUDITORA EN SITIO






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Versin 02
Pgina 6 de 6 Aprobado 2012-07-16


FECHA/
SITIO
(si hay
ms de
uno)
HORA
PROCESO /
ACTIVIDAD /
REQUISITO POR
AUDITAR
AUDITOR
REQUISITO DE LA
NORMA ISO QUE SERA
AUDITADO CARGO Y NOMBRE

Responsables de los Procesos de:
Laboratorio de Cmputo Ral
Candiotti, Sistema de Biblioteca
Ana Mara Graa, Recursos
Humanos Carlos Lora
Servicios Generales Alejandro
Elas Ghezzi, Logstica Norma
Euribe Bolvar
Sistemas Cristian Saldaa

Directivos y Personal de los
Procesos de Rectorado,
Planificacin, Calidad Evaluacin y
Acreditacin, Laboratorio de
Cmputo, Sistema de Biblioteca,
Recursos Humanos, Servicios
Generales, Sistemas, y Logstica.


Observaciones:
Nota 1. Cualquier requisito importante que haya quedado fuera del plan, puede ser
auditado, si se considera pertinente.
Nota 2. Los procedimientos obligatorios no mencionados en el plan, se tendrn en
cuenta durante el desarrollo de la auditora Control del producto no conforme, control
de documentos y control de registros.
Nota 3. Lo relacionado con gestin de los recursos, anlisis de datos y mejora continua
se estar evaluando durante el desarrollo de la auditora