O EXAME CRIMINOLGICO E A SUA EXIGNCIA NA LEI DE

EXECUO PENAL
Jorge Assaf Maluly
Promotor de Justia do Estado de So Paulo
A recente Lei n 10.7!" de 1 de de#em$ro de !00%"
modificou di&ersos dis'ositi&os da Lei n 7.!10()*" com o intuito de
sim'lificar o 'rocessamento dos incidentes da e+ecuo 'enal" tais como a
'rogresso de regime 'risional e o li&ramento condicional. ,entre as
altera-es" destaca.se a o'erada no artigo 11!" /ue 'assou a ter a seguinte
redao0
1Art. 112. A 'ena 'ri&ati&a de li$erdade ser2 e+ecutada
em forma 'rogressi&a com a transfer3ncia 'ara regime menos
rigoroso" a ser determinada 'elo 4ui#" /uando o 'reso ti&er
cum'rido ao menos um se+to da 'ena no regime anterior e ostentar
$om com'ortamento carcer2rio" com'ro&ado 'elo diretor do
esta$elecimento" res'eitadas as normas /ue &edam a 'rogresso.
51. A deciso ser2 sem're moti&ada e 'recedida de
manifestao do Minist6rio P7$lico e do defensor.
5!. 8d3ntico 'rocedimento ser2 adotado na concesso
de li&ramento condicional" indulto e comutao de 'enas"
res'eitados os 'ra#os 're&istos nas normas &igentes9.
A no&a redao desse dis'ositi&o gerou uma contro&6rsia" em
decorr3ncia da su'resso do seu ento 'ar2grafo 7nico" /ue assim dis'un:a
so$re a 'rogresso do regime 'risional0
Pargrafo !"#o. A deciso ser2 moti&ada e
'recedida de 'arecer da ;omisso <6cnica de ;lassificao e do
e+ame criminol=gico" /uando necess2rio9.
A re&ogao do 'ar2grafo 7nico fe# surgir dois
entendimentos antag>nicos so$re a e+igi$ilidade do e+ame criminol=gico nos
casos de 'rogresso de regime 'risional0
a? o 'rimeiro entendimento sustenta /ue a 'rogresso de regime 'assou a
ser autom2tica" desde /ue cum'rido o la'so tem'oral e atestado o $om
com'ortamento carcer2rio do condenado" limitando.se o 4ui# de direito
a analisar a'enas se esto 'resentes estes dois re/uisitos 'ara a
concesso do $enef@cioA
$? a segunda corrente 'ondera /ue o 4ui# das e+ecu-es continua 'odendo
aferir o m6rito do condenado 'ara deferir ou no a 'rogresso e o
e+ame criminol=gico 6 um dos instrumentos 'ara tal mister.
2
A 'rimeira 'osio so$re o tema restringe.se a defender uma
inter'retao literal e limitada do art. 11! da Lei de E+ecuo Penal e" 'or isto"
no 'ode ser acol:ida.
Em 'rimeiro lugar" tal 'osicionamento afronta os 'rinc@'ios
constitucionais da indi&iduali#ao da 'ena Bart. C" DLE8? e da
inafasta$ilidade da 4urisdio Bart. C" DDDE?.
A indi&iduali#ao da 'ena" como se sa$e" $usca retri$uir
com a 'ena o mal cometido 'elo criminoso" atentando 'ara a sua
'ersonalidade. F um 'rocesso /ue se inicia com a fi+ao 'ela lei da 'ena e
/ue se encerra com o seu cum'rimento. A indi&iduali#ao da 'ena 6 um
'rocesso de 'rogressi&a concreo da sano Bcf. $RANCISCO MU%O&
CONDE ' MERCEDES GARC(A AR)N* Derecho Penal Parte General,
Ealencia" 1)" %G ed." '. C)%?.
H 'rocesso de indi&iduali#ao da 'ena se desen&ol&e em
tr3s fases0 a? a legislati&a" /ue trata da 're&iso legal da 'ena 'ara cada ti'o
'enal" de forma 'ro'orcional ao $em 4uridicamente tuteladoA $? a
indi&iduali#ao 4udici2ria" /ue im'orta a cominao da 'ena ao caso concreto"
assim como o seu modo de e+ecuoA c? e a e+ecut=ria" /uando se concreti#a
coao im'osta na condenao.
Ieste estudo rele&a esse 7ltimo momento" a fase e+ecuti&a.
;omo 'releciona ANI+AL +RUNO,
1A@ 6 /ue ela comea &erdadeiramente a atuar so$re o
delin/Jente" /ue se mostrou insens@&el K ameaa contida na
cominao. H Estado &ai tornar efeti&a essa ameaa e o delin/Jente
'assa a sofrer realmente a restrio ou 'ri&ao do $em 4ur@dico
so$re o /ual incide a 'ena a'licada" e so$re ele &ai e+ercer.se o
tratamento 'elo /ual se tentar2 ressociali#2.lo9 Bcf. Direito Penal,
3
Parte Geral, Lio de Janeiro" ed. Morense" 1)*" <omo %" *G ed." '.
1N1?.
;omo lem$ra ENRICO $ERRI* ao tratar da
indi&iduali#ao na e+ecuo da condenao"
1Se a sano 'enal tem sem're uma ra#o e um esco'o
de defesa social" /uer mediante a 're&eno geral Bameaa de 'ena
'or 'arte da lei a todos os cidados?" /uer mediante a 're&eno
especial Ba'licao de tal ameaa ao cidado /ue ti&er &iolado a
lei?" 6 e&idente /ue a efic2cia 'r2tica de semel:ante defesa &ai
aumentando da lei K sentena e desta K sua e+ecuo efeti&a9 Bcf.
Princpios de Direito Criminal, ;am'inas" ed. OooPseller" 1)" !G
ed." '. %*1?.
Em$ora o condenado 'reso este4a em mos de uma
autoridade administrati&a /ue dirige um esta$elecimento 'enitenci2rio" a
e+ecuo de sua 'ena fa#.se so$ a tutela de um 4ui#. ,e fato" a e+ecuo 'enal
6 regulada 'elo 'rinc@'io da legalidade" desdo$ramento do 'rinc@'io
constitucional nulla poena sine lege Bart. C" inciso DDD8D?. A garantia dos
direitos do condenado no 'ode ficar K merc3 do ar$@trio do diretor" dos
funcion2rios e dos carcereiros das institui-es 'enitenci2rias" a'esar da
rele&ante contri$uio destes funcion2rios '7$licos no 'rocesso de recu'erao
do 'reso.
H'ortuna 6 a lio de -OS. $REDERICO MAR/UES,
1Hs 'ostulados da indi&iduali#ao da 'ena" com a sua
'ro4eo na fase e+ecut=ria" &ieram tornar mais e&idente o car2ter
4urisdicional da e+ecuo da sentena de condenao. F /ue a
deciso condenat=ria" a'esar de seu car2ter imut2&el" ad/uire" em
certos casos" no /ue tange Ks san-es im'ostas" certo &alor muitas
4
&e#es 'ro&is=rio" em &irtude da conduta ulterior do condenado0 6 o
/ue se d2" v. gratia, com a sus'enso condicional da 'ena" o
li&ramento condicional" a indulg3ncia so$erana" e tudo o /ue di#
res'eito Ks medidas de segurana. Hra" essa 'ossi$ilidade de
modificao da sano im'osta 'ela sentena mant6m &i&o o
conflito entre o Estado e o indi&@duo" o /ue torna im'rescind@&el a
constante inter&eno do 'oder 4urisdicional no 'rocesso
e+ecut=rio do 4u@#o 'enal Bcf. Curso de Direito Penal O
delinqente A san!o penal A pretens!o punitiva, So Paulo"
ed. Sarai&a" 1CN" &ol. 888" '. !N7?.
Seguindo essa orientao" referindo.se K 4urisdio e ao
'rocesso de e+ecuo" dis'-e o art. ! da Lei de E+ecuo Penal0
Art. 20. A 4urisdio 'enal dos 4u@#os ou tri$unais da
4ustia ordin2ria" em todo o territ=rio nacional" ser2 e+ercida" no
'rocesso de e+ecuo" na conformidade desta lei e do ;=digo de
Processo 'enal9
,a mesma forma" o art"go 11 2a L'" 2' E3'#456o* "!#"7o
III* atr"84"4 ao 94": 2a '3'#456o a #o;<'t=!#"a <ara 2'#"2"r 7o8r' a
<rogr'776o o4 r'gr'776o !o7 r'g";'7.
Io Orasil" como se sa$e" com algumas altera-es" adotou.se
o sistema 'rogressi&o B8ngl3s ou 8rland3s? na e+ecuo das 'enas 'ri&ati&as de
li$erdade Bos outros so o sistema da "ilad#lfia e o de Au$urn?. A condenao
6 e+ecutada em est2gios" a 'artir de um 'er@odo inicial de isolamento e
gradati&amente com a concesso de $enef@cios at6 a li$erdade do 'reso. Por
este sistema" le&a.se em conta o com'ortamento e a'ro&eitamento do 'reso"
demonstrados 'or sua $oa conduta" 'elo tra$al:o e a sua res'osta aos
'rocedimentos a'licados" destinados a sua ressociali#ao.
5
Esses est2gios" introdu#idos na nossa legislao com o nome
de regimes 'risionais . fec:ado" semi.a$erto e a$erto . so definidos conforme
a /uantidade de 'ena e as condi-es de maior ou menor 'erigosidade do
condenado" como dis'-e o artigo %%" 51" do ;=digo Penal.
Assim" as 'enas 'ri&ati&as de li$erdade so e+ecutadas em
forma 'rogressi&a Bart. 11! da Lei n 7.!1()*?" 7'g4!2o o ;>r"to 2o
#o!2'!a2o ?art. @@* A20* 2o CPB* o$ser&ados os crit6rios legais de
transfer3ncia do regime mais rigoroso Bfec:ado? ao menos rigoroso Ba$erto?.
A 'rogresso de regime de&e atender o im'erati&o da
condenao de reinsero social. ,urante a e+ecuo 'enal" o condenado 6
su$metido a um tratamento 'enitenci2rio" no /ual 6 necess2rio o$ser&ar a sua
res'osta" a sua ada'tao ao regime 'risional. ,esse modo" a <rogr'776o
7o;'!t' 7' 2 C4a!2o o <r'7o 2';o!7tra a<t"26o <ara 7' a2'C4ar ao
r'g";' ;a"7 74aD'. H seu com'ortamento" a sua reao ao tratamento
ressociali#ador Borientao ade/uada" instruo" tra$al:o e outros
ensinamentos? ir2 determinar o seu m6rito no decorrer da e+ecuo.
;omo 42 o$ser&ado" a deciso so$re a 'rogresso no 6
tomada 'elo diretor do esta$elecimento 'enitenci2rio ou mesmo 'elos t6cnicos
Bassistente social" 'sic=logo e o 'si/uiatra? /ue acom'an:am a e+ecuo da
'ena" mas 'elo 4ui# de direito. Se/uer a sentena deste est2 adstrita K o'inio
da/ueles. Pode ser&ir.se de suas o'ini-es" mas estas no so &inculati&as.
Por isso" incum$ido de decidir so$re a 'rogresso de regimes"
o 94": 2' 2"r'"to > E"Dr' <ara for;ar o 7'4 #o!D'!#";'!to '* <ara ta!to*
2'D' 7' 4t"E":ar 2o7 7'47 <o2'r'7 "!7tr4tFr"o7. Iesse conte+to" surge a
/uesto da reali#ao do e+ame criminol=gico no 'rocesso de 'rogressi&idade
da indi&iduali#ao da 'ena.
6
A "!2"D"24aE":a56o r'aE":a2a <'Eo 94": !6o 7' E";"ta a
a!aE"7ar a #o!24ta #ar#'rr"a 2o <r'7o ' o at'!2";'!to 2o r'C4"7"to
t';<oraE" como sustentam os defensores da doutrina da inter'retao estrita
do art. 11! da LEP. Io 'rocesso indi&iduali#ador" o 94": 2'D' "!D'7t"gar* ';
#a2a #a7o* o t"<o #r";"!oEFg"#o 2o #o!2'!a2o* <o2'!2o 7oE"#"tar a a942a
2o?7B perito(s) <ara a43"E"GEo !a DaEora56o 2o #art'r ' 2a <'r7o!aE"2a2'
2o <r'7o. ;omo 'releciona )LHARO MAIRINJ DA COSKA* 1a
investiga!o criminol%gica tem por escopo conhecer o grau de desadapta!o
social, a periculosidade, as possi$ilidades de reinser!o &...'( Bcf. )*ame
Criminol%gico, Lio de Janeiro" Morense" 1%%" *G ed." '.CC?.
Hra" /uando o e+ecutado ingressa no regime fec:ado" 'ara o
cum'rimento da 'ena 'ri&ati&a de li$erdade" a reali#ao do e+ame
criminol=gico 6 o$rigat=ria" como dis'-e o art. %* do ;=digo Penal e o art. )"
caput, da LEP" para a o$ten!o dos elementos necess+rios a uma adequada
classifica!o e com vistas , individuali-a!o da e*ecu!o. Se o cum'rimento
desta sano inicia.se em regime semi.a$erto" ser2 facultati&a a 'er@cia. Io
teria sentido orientar o in@cio da e+ecuo da 'ena" com $ase no e+ame
criminol=gico e" em seguida" ignorar /ual/uer a&aliao do sucesso do
'rocesso de reinsero social do condenado" negando.se a 'ossi$ilidade de
no&os e+ames criminol=gicos.
Al6m disso" o artigo 11! da LEP no 6 o 7nico dis'ositi&o de
lei /ue 're&3 a reali#ao do e+ame criminol=gico" 'ara fins de 'rogresso. Hs
artigos %%" 5!" e %* do ;=digo Penal" assim como o art. ) da LEP" tam$6m
admitem essa 'er@cia" como $em lem$rado 'or MIRA+EKE,
1B...? F ele indis'ens2&el /uando se trata da 'rogresso do regime
fec:ado 'ara o regime semi.a$erto" conforme dis'-em os artigos
%* do ;P e ) da LEP ao determin2.lo 'ara a Qindi&iduali#ao da
'enaR. <ratando.se da 'rogresso do regime semi.a$erto 'ara o
7
a$erto" o e+ame criminol=gico no 6 o$rigat=rio" mas 'ode ser
determinado 'elo 4ui# da e+ecuo Bart. )" 'ar2grafo 7nico?9 Bcf.
)*ecu!o Penal, So Paulo" ed. Atlas" 1)7" '. !C?.
Mas no 6 s=.
Mrise.se /ue a a'reciao do m6rito do condenado tem como
o$4eti&o" tam$6m" e&itar a transfer3ncia 'ara o regime mais $rando ou a
concesso do li&ramento condicional da/ueles /ue no esto 're'arados 'ara a
&ida social" em ateno K segurana social. ;omo $em ensina ENRICO
$ERRI* 1a 'ena indi&idualmente a'licada no 'ode ter seno uma destas duas
finalidades S o tornar in=cuo o delin/Jente incorrig@&el e incur2&el ou reeducar
'ara a &ida social o delin/Jente emend2&el e cur2&el S disso resulta /ue a
e+ecuo da sentena ad/uire" na realidade 'r2tica" o maior grau de efic2cia
defensi&a e" 'ortanto" de utilidade social9 Bcf. Princpios, o$. cit." '. %*1?.
Por isso" o ;>r"to 2o #o!2'!a2o no 'ode ser a&aliado" to.
somente" com um at'7ta2o 2' 8o; #o;<orta;'!to #ar#'rr"o de um diretor
de esta$elecimento 'enitenci2rio. ;omo 6 e&idente" esta informao 6 muito
restrita" sim'l=ria at6" gerada 'or um crit6rio administrati&o descon:ecido ao
4ui# Bassim como ao Minist6rio P7$lico? e 'or um 'rofissional normalmente
no afeto Ks /uest-es relacionadas com o 'rocesso ressociali#ador do
condenado. Por isso" no se 'ode admitir /ue esse atestado se4a o 7nico
elemento su$4eti&o /ue 'ode ser 'es/uisado 'elo magistrado 'ara decidir so$re
o m6rito do condenado ao $enef@cio.
Preciso 6 o ensinamento de MIRA+EKE so$re esse as'ecto
da 'rogresso0
1Io $asta o $om com'ortamento carcer2rio 'ara
'reenc:er o re/uisito su$4eti&o indis'ens2&el K 'rogresso. Oom
com'ortamento no se confunde com a'tido ou ada'tao do
8
condenado e muito menos ser&e como @ndice fiel de sua
reada'tao social9 Bcf. )*ecu!o Penal, o$. cit." '. !*?.
;omo destaca HILSON $ARIAS, 1Pensar em
indi&idualidade da 'ena e/ui&ale a 'ensar em e+ame criminol=gico9.
Prossegue" 1o e+ame criminol=gico ser2 ca'a# de a'resentar um /uadro
delineador da 'ersonalidade do acusado" o /ual ser2 de imensa &alia /uer 'ara
o 4ulgador" /uer 'ara o tri$unal" /uer 'ara as autoridades encarregadas da
e+ecuo da 'ena. Minalmente" de&e ainda conter o e+ame criminol=gico
recomenda-es a'resentando sugest-es ca'a#es de gerar um 'rograma de ao
'sicossocial /ue 'ossa garantir a defesa da sociedade 'ela 'roteo do
delin/Jente" sem es/uecer de determinar a 'ro$a$ilidade de reincid3ncia ou de
ressociali#ao do indi&@duo" 'ara desse modo se conseguir uma ao
educati&a e 're&enti&a do ,ireito Penal9 Bcf. O e*ame criminol%gico na
aplica!o da pena, .evista /rasileira de Ci0ncias Criminais n1C" '. !N.!)?.
Essa 6" tam$6m" a concluso de GUILLERME DE SOU&A
NUCCI so$re o tema,
1Leali#ar um 'rograma indi&iduali#ador no comeo do
cum'rimento da 'ena Bart. N" LEP? e um e+ame criminol=gico Bart.
)" LEP?" sem :a&er soluo de continuidade" /uando for
indis'ens2&el 'ara o$teno do resultado concreto do 'rograma
fi+ado 'ara o 'reso" seria in7til. Para /ue o 4ui# no se limite a
re/uisitos 'uramente o$4eti&os Bum se+to do cum'rimento da 'ena
T atestado de $oa conduta carcer2ria?" contra os /uais no :2
insurg3ncia &i2&el" 'ri&ilegiando o as'ecto su$4eti&o /ue a
indi&iduali#ao S 4udicial ou e+ecut=ria S sem're e+igiu" de&e
seguir sua con&ico" determinando a ela$orao de laudo
criminol=gico" /uando sentir necess2rio" fundamentando" 6 certo"
sua deciso" $em como 'ode co$rar da ;omisso <6cnica de
9
;lassificao um 'arecer es'ec@fico" /uando l:e for con&eniente9
Bcf. Primeiras Considera1es so$re a 2ei n3 45.67895:, artigo no
endereo eletr>nico 1c'c.ad&.$r.doutrina('rocessual 'enal9?.
A e+egese /ue sustenta no ser mais 'oss@&el ao magistrado
determinar a ela$orao do e+ame criminol=gico" 'ara fins de 'rogresso" na
&erdade" est2 'roi$indo.o de 'es/uisar o m6rito do condenado antes de decidir
so$re a concesso do $enef@cio" o /ue 6 um a$surdo" frente aos aludidos
'rinc@'ios constitucionais da indi&iduali#ao da 'ena e da inafasta$ilidade de
4urisdio. Leali#ar um 'rocesso indi&iduali#ador da 'ena sem 'es/uisar
satisfatoriamente a res'osta do 'reso ao tratamento 'enitenci2rio 6 negar.se a
'r='ria e+ist3ncia dessa indi&iduali#ao e o sistema adotado no Orasil" isto 6"
o de o$teno de $enef@cios com $ase no merecimento do e+ecutado. Ali2s" nos
termos da E+'osio de Moti&os da LEP" o m6rito 6 1o crit6rio /ue comanda a
e+ecuo 'rogressi&a9 Bitem !?.
Em defesa do e+ame criminol=gico" CL)UDIO KL.
LEOKA DE ARAM-O ' MARCO ANKONIO DE MENE&ES 'onderam
/ue a a&aliao 6 necess2ria0 1'or uma /uesto de 4ustia" res'eito K
,emocracia e com &istas K recu'erao do sentenciado" a e+ecuo da 'ena
de&e ser indi&iduali#ada e a ;onstituio Orasileira" con/uanto ten:a sido
'romulgada de'ois da lei su'racitada Breferem;se , 2ei de )*ecu!o Penal?"
co$ra essa indi&iduali#ao" merc3 de seu art. C" inciso LDE89.
;ontinuam os autores0
1Hu se4a" o legislador sa$ia" tin:a consci3ncia de /ue"
'ara criminosos diferentes" e+ecu-es de 'enas tam$6m diferentes"
e o elemento orientador dessa indi&iduali#ao 6 o e+ame
criminol=gico" 42 /ue no se dis'-e de outro meio. Al6m disso"
como dito acima" o e+ame 6 a forma 'ela /ual o magistrado tem
10
como fundamentar sua deciso acerca da anteci'ao da li$erdade
do sentenciado e 'rogresso regimental" antes de cum'rida a 'ena
na integralidade. ;omo" ento" aca$ar com eleU9 Bcf. )m defesa do
e*ame criminol%gico, /oletim </CC.<=, ano 11" n 1!" agosto de
!00%" '. %?.
Por tudo /ue foi e+'osto" fica claro /ue a no&a redao do
artigo 11! da Lei de E+ecu-es Penais no tem o condo de su'rimir a
e+ig3ncia do e+ame criminol=gico 'elo 4ui# das e+ecu-es" /uando necess2rio"
com o o$4eti&o de a&aliar o m6rito do condenado K 'rogresso e im'edir /ue
'essoas desa4ustadas a regimes mais $randos gan:em $enef@cios e o li&ramento
condicional" 'reci'itadamente" em detrimento da segurana social. ;om
fundamento constitucional nos 'rinc@'ios da indi&iduali#ao da 'ena e da
inafasta$ilidade da 4urisdio" assim como em di&ersos outros dis'ositi&os
legais" o 4ui# continua 'odendo determinar a reali#ao do e+ame
criminol=gico nesse 'rocesso de e+ecuo 'rogressi&a da condenao.
11