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LOS MEDIOS DE DEFENSA TECNICOS

Santos Eugenio Urtecho Benites


IDEMSA. Lima. 200. !" ##
LOS
MEDIOS DE
DEFENSA
TECNICOS
Santos Eugenio Urtecho Benites
INDICE
$%&LO'O
INT%ODUCCI&N
$%IME%A $A%TE
DEL $%OCESO $ENAL
SECCI&N $%IME%A
CA$(TULO I ) ACCI&N * +U%ISDICCi&N $ENALES
CA$(TULO II ) EL $%OCESO $ENAL
CA$ITULO III) SISTEMAS DE EN+UICIAMIENTO $ENAL
CA$(TULO I, ) EL $%OCESO $ENAL ACUSATO%IO ADO$TADO
$O% EL C&DI'O $%OCESAL $ENAL $E%UANO DE 200!
SECCI&N SE'UNDA
CA$(TULO , ) EL DE%EC-O DEFENSA EN EL $%OCESO
$ENAL $E%UANO
SECCI&N TE%CE%A
CA$ITULO ,I ) LA ADO$CI&N DEL $%OCESO $ENAL
ACUSATO%IO COMO E+E CENT%AL DE LA %EFO%MA
+UDICIAL $E%UANA
SECCI&N CUA%TA
CA$ITULO ,II ) LOS MEDIOS DE DEFENSA EN EL $%OCESO
$ENAL
CA$ITULO ,III ) LA CUESTION $%E,IA EN EL $%OCESO
$ENAL
CA$(TULO I. ) LA CUESTI&N $%E+UD/CIAL EN EL $%OCESO
$ENAL
SECCI&N 0UINTA
CA$(TULO . ) LAS E.CE$CIONES $ENALES
CA$ITULO .I ) LA E.CE$CI&N DE IM$%OCEDENCIA DE
ACCI&N O DE NATU%ALE1A DE ACCI&N
CA$(TULO .II ) LA E.CE$CI&N DE COSA +U1'ADA
CA$(TULO .III ) LAS E.CE$CIONES DE AMNIST(A2
$%ESC%I$CI&N * DE NATU%ALE1A DE
+UICIO
CA$(TULO ., ) +U%IS$%UDENCIA SOB%E LOS MEDIOS
T3CNICOS DE DEFENSA
(NDICE 'ENE%AL
$%&LO'O
Este /i4ro2 so4re /os Me5ios 5e De6ensa T7cnicos 8 e/ Nue9o $roceso
$ena/ $eruano2 ha si5o escrito i5enti6ic:n5ome con /os #ostu/a5os 8
o4;eti9os 5e/ nue9o C<5igo $rocesa/ $ena/ #eruano 5e 200!2 en cuanto
ha a5o#ta5o como sistema 5e ;u=gamiento 5e una #ersona im#uta5a 5e
5e/ito e/ #roceso #ena/ acusatorio2 en #rocura 5e una m:s e6iciente2
trans#arente 8 r:#i5a a5ministraci<n 5e /a ;usticia #ena/2 en /a />nea 5e /a
tan ansia5a re6orma ;u5icia/ en e/ $er?2 cu8a concreci<n sin m:s es#era
constitu8e una 5e /as #rinci#a/es tareas en /a recarga5a 8 a#reta5a
agen5a 5e/ actua/ $resi5ente 5e/ $o5er +u5icia/2 i/ustre ;urista 5e /as
canteras 5e /a Uni9ersi5a5 Naciona/ 5e Tru;i//o 8 5e/ 6oro /i4erte@o2 Dr.
Francisco Artemio T:9ara C<r5o9a2 Auien como ta/ ha asumi5o con a/ma
8 9i5a /a res#onsa4i/i5a5 5e coman5ar/a 8 concretar/a2 8 ha si5o e/
#re5estina5o a #oner en marcha e/ nue9o C<5igo2 #resi5ien5o /a
ceremonia 5e im#/ementaci<n2 e/ 0" 5e A4ri/ 5e 2002 en e/ Distrito
+u5icia/ 5e La Li4erta52 como 6e/i= coinci5encia2 ;usto en e/ escenario 5e
su 6ormaci<n ;ur>5icaB toman5o en e//o /a #osta 5e su antecesor Dr.
Ca/ter -um4erto ,:sAue= ,e;arano2 tam4i7n i/ustre ;urista /i4erte@o2 a
Auien igua/mente /e cu#i< /a 5estaca5a misi<n2 asimismo en su ca/i5a5
5e $resi5ente 5e/ $o5er +u5icia/ en e/ #er>o5o 200D E 200F2 5e iniciar /a
im#/ementaci<n 5e /a 9igencia 5e/ nue9o C<5igo en e/ Distrito +u5icia/ 5e
-uaura2 e/ "0 5e +u/io 5e 200F.
Estan5o e/ nue9o C<5igo $rocesa/ #ena/ 9incu/a5o >ntimamente con /a
re6orma ;u5icia/2 #orAue esta4/ece como nue9as 6ormas 5e a5ministraci<n
5e /a ;usticia #ena/2 /a trans#arencia2 /a ce/eri5a52 e6icacia 8 e6iciencia2
Aue con /a ora/i5a5 8 #u4/ici5a5 5estierran e/ enmara@amiento 5e /os
#rocesos #ena/es Aue ha 9eni5o 5i6icu/tan5o /a rea/i=aci<n 5e /a ;usticia
#ena/ 8 asimismo e/imina to5a 5u5a 5e im#arcia/i5a5 5e /os ;ueces2 8
sus#icacias 5e corru#ci<n 5e /os mismos2 as> como 5e /os auGi/iaresB
to5o /o cua/ constitu8en /os m:Gimos anhe/os 5e /a comuni5a5.
Con /o Aue e/ $er? se #one a ni9e/ 5e a9an=a5a con /os 5em:s #a>ses 5e
Latinoam7rica en /os Aue 8a 9iene rigien5o e/ mo5e/o acusatorio como e/
m:s con9eniente en /a corriente 5e re6orma #rocesa/ #ena/ a ni9e/
/atinoamericano2 entre /os cua/es Chi/e 8a //e9a im#uesto en to5o su
territorio naciona/ e/ nue9o mo5e/oB en tanto Aue en e/ $er? se tiene
e/a4ora5o un Ca/en5ario O6icia/ 5e a#/icaci<n #rogresi9a 5e/ C<5igo
$rocesa/ #ena/2 me5iante ns. NH 00 E200FE+US2 Aue ha em#e=a5o a
regir 5es5e e/ " H 5e +u/io 200F2 en e/ Distrito +u5icia/ 5e -uaura2 8
contin?a 5es5e e/ " H 5e A4ri/ 5e 200 con e/ 5istrito +u5icia/ 5e La
Li4erta52 con9irti7n5o/o en e/ segun5o territorio naciona/ 5e 9igencia
concreta 5e/ nue9o C<5igo2 toc:n5o/es ensegui5a Etam4i7n #ara e/ a@o
200E a /os Distritos +u5icia/es 5e Ca//ao2 MoAuegua 8 Tacna2 8 as>
sucesi9amente ir: entran5o en 9igencia en /os 5em:s 5istritos ;u5icia/es
hasta Aue en e/ a@o 20"2 entrar: a regir en e/ 5istrito ;u5icia/ 5e Lima2
Aue es e/ ?/timo territorio naciona/ #rograma5o2 con e/ Aue se concretar:
/a 9igencia tota/.
Sin 5u5a a/guna2 e/ nue9o C<5igo $rocesa/ #ena/ ser: e/ instrumento
e6ica=2 acor5e con /a #o/>tica crimina/ tra=a5a2 #ara 6renar e/ aumento 5e
/a crimina/i5a5 #ero tam4i7n como garant>a 5e /os 5erechos
6un5amenta/es 5e 5e6ensa2 5e4i5o #roceso2 tute/a ;uris5icciona/ e6ecti9a2
igua/5a52 no s</o 5e/ #rocesa5o sino tam4i7n 5e /a 9>ctima2 8 as>
contri4uir con m:s e6ecti9i5a5 a /a #a= socia/ 8 a /a seguri5a5 ciu5a5ana.
$ero as> como nos ocu#amos 5e /os Me5ios 5e De6ensa T7cnicos
ICuesti<n $re9ia2 Cuesti<n $re;u5icia/2 /as eGce#ciones 5e Im#roce5encia
5e Acci<n2 5e Natura/e=a 5e +uicio2 Cosa +u=ga5a2 Amnist>a2 8
$rescri#ci<nJ Aue e/ im#uta5o #ue5a hacer 9a/er contra /a acci<n #ena/
e;ercita5a en su contra2 en e/ nue9o #roceso #ena/ acusatorio a5o#ta5o
#or e/ C<5igo 5e 200!2 igua/mente /o hacemos en re/aci<n a/ #roceso
#ena/ antiguo 5e/ C<5igo 5e "K!0. 8 como Auiera Aue estos me5ios 5e
5e6ensa se hacen 9a/er contra /a acci<n #ena/2 /a Aue a/ eGcitar a /a
;uris5icci<n2 #ara hacer 9ia4/e /a #retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o2 genera e/
#roceso #ena/Etemas Aue son 5e 9igencia 8 5e gran re/e9anciaE2 nos
ocu#amos tam4i7n 5e estos t<#icos2 actua/i=:n5o/os con /as nue9as
conce#ciones 5octrinarias 5e/ Derecho $rocesa/ #ena/ mo5erno2
9incu/a5os 6un5amenta/mente a/ nue9o mo5e/o #rocesa/ #ena/ acusatorio
garantista 8 a59ersaria/2 Aue ha a5o#ta5o e/ nue9o C<5igo $rocesa/
#ena/ 5e 200!B asimismo intro5ucien5o temas 5e actua/i5a52 como e/
5e4i5o #roceso2 tute/a ;uris5icciona/ e6ecti9aB 8 en es#ecia/ tam4i7n
a4or5amos so4re e/ #roceso #ena/ acusatorio2 /itigaci<n ora/2 etc.

To5o /o cua/2 5e6initi9amente con9ierte a este tra4a;o en una o4ra ;ur>5ica
necesaria #ara moti9ar en /os a4oga5os #ena/istas2 6isca/es 8 ;ueces en
/o #ena/2 as> como #ro6esores es#ecia/i=a5os 5e Derecho2 /a
#ro6un5i=aci<n 5e/ estu5io 5e /os temas en otras o4ras ta/ 9e= m:s
aca4a5as2 Aue nos haga ser #osee5ores 5e/ conocimiento ;ur>5ico
su6iciente 5e /a materia2 Aue nos #ermita estar #re#ara5os 8 ha4i/ita5os
#ara e/ ca4a/ 5esem#e@o 5e/ #a#e/ res#ecti9o Aue nos toAue2 en e/ caso
concreto2 en un #roceso #ena/ Aue se instaure 4a;o /a a#/icaci<n 5e/
nue9o mo5e/o #rocesa/ #ena/ a5o#ta5o en e/ nue9o C<5igo $rocesa/
#ena/ 5e 200!2 con sus nue9as 6ormas 5e rea/i=aci<n 5e /a ;usticia #ena/2
en es#ecia/ en /os as#ectos centra/es 5e /os Aue aAu> nos ocu#amos2
como son2 /os me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos 8 e/ #roceso #ena/.
Sin em4argo2 es 5e resa/tar2 Aue como Auiera Aue en /a regu/aci<n
#rocesa/ #ena/ LantiguaL2 e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es 5e "K!02
Aue regu/a /os #rocesos #ena/es or5inarios2 8 e/ Decreto Legis/ati9o "2!
Aue regu/a /os #rocesos #ena/es sumarios2 to5a9>a seguir:n rigien5o2 no
s</o en /os 5istritos ;u5icia/es 5e -uaura2 La Li4erta52 Ca//ao2 MoAuegua
8 Tacna2 #ara /os #rocesos en /iAui5aci<n inicia5os 4a;o su 9igencia2 sino
tam4i7n /os mismo cuer#os /ega/es seguir:n rigien5o en to5os /os 5em:s
5istritos ;u5icia/es 5e/ #a>s2 en este caso #ara to5os /os nue9os #rocesos
Aue se inicien2 en /a me5i5a en Aue 5ichos C<5igo 8 Decreto Legis/ati9o
"2! 9a8an sien5o 5es#/a=a5o #or e/ nue9o C<5igo2 5e acuer5o a/
cronograma o6icia/ 5e a#/icaci<n #rogresi9a 8a se@a/a5o2 en e/ #resente
tra4a;o tam4i7n nos ocu#amos 5e /a sustanciaci<n 5e /os me5ios 5e
5e6ensa con6orme a/ #roceso antiguo2 tanto 5e ese C<5igo2 como 5e/
menciona5o Decreto Legis/ati9o.
-a si5o mi anhe/o Aue /a #u4/icaci<n 5e esta o4ra coinci5a con /a #uesta
en 9igencia2 en e/ 5istrito ;u5icia/ 5e La Li4erta52 5e/ nue9o C<5igo
$rocesa/ $ena/ 5e 200!2 #orAue a este C<5igo se 5e4e e/ estu5io
e6ectua5o 5e /os t<#icos res#ecti9os2 5e /o Aue 5e4o re/ie9ar Aue e/
#roceso #ena/ acusatorio consagra e im#one2 entre otros2 tres 5e /os m:s
im#ortantes #rinci#ios 5e/ Derecho $rocesa/ mo5erno2 como son) /a
#u4/ici5a52 /a ora/i5a5 8 /a ce/eri5a52 Aue garanti=an /a trans#arencia en
/a a5ministraci<n 5e ;usticia2 una ;usticia r:#i5a 8 eG#e5iti9a2 8 /a
im#arcia/i5a5 e in5e#en5encia 5e /os +ueces2 con /o Aue in5u5a4/emente
se 4ene6iciar:n so4remanera /os ;usticia4/es2 con una ;usticia ;usta2 9a/ga
/a re5un5ancia2 tenien5o a /a mano e/ me;or instrumento #ara e//o.

$or /o cua/ consi5ero Aue si e/ maestro Francesco CA%NELUITI2 en su
4?sAue5a 5e encontrar un me;or instrumento #ara com4atir e/ 5e/ito2 8 no
encontrar/o hasta cuan5o escri4i< su ?/tima o4ra L$rinci#ios 5e/ $roceso
$ena/L2 en Aue 8a conta4a con m:s 5e M0 a@os 5e e5a52 hu4iera 5irigi5o
su mira5a a Ing/aterra 5on5e regia e/ #roceso #ena/ acusatorio I#uroJ2 no
se ha4r>a senti5o triste #or esa 6rustraci<n2 como as> "0 re9e/a en e/
#re6acio 5e 5icha monumenta/ o4ra EAue a 5ecir 5e su tra5uctor2 tam4i7n
eminente #ena/ista2 Santiago SENTIS MELENDO2 re#resenta /a s>ntesis
5e/ #ensamiento carnne//utiano 8 hasta #o5r>a 5ecirse 5e su #ensamiento
cient>6ico2 con /as siguientes 6rases) LAhora 4ien2 /a triste=a 5e /a Aue he
ha4/a5o 5es5e e/ #rinci#io2 no est: ocasiona5a tonto #or e/ 5e/ito cuanto
#or e/ #roceso. Un m75ico #ue5e #ermanecer im#asi4/e 6rente a /a
en6erme5a5 #ero no 6rente a su im#otencia a/ tratar 5e curar/a. Es /a
eG#eriencia2 /arga 8 amarga2 5e /a ini5onei5a5 5e/ #roceso #ara com4atir
e/ 5e/ito /a Aue me entristece2 #ero a/ mismo tiem#o me eGa/t5N+.
Fina/mente2 5e4o eG#resar mi agra5ecimiento a mis hi;os) Santos
Eugenio 8 A/e;an5ro Eugenio Urtecho Na9arro2 #or #reser9ar en m> e/
entusiasmo 9igoroso Aue se reAuiere #ara in9estigar 8 construir una o4ra
;ur>5ica2 con me5itaci<n 8 re6/eGi<n en /a construcci<n 5e /as i5eas2
eAui9a/ente a construir un e5i6icio /a5ri//o #or /a5ri//o2 como ha ocurri5o en
/a #resente o4ra2 en /a Aue igua/mente e//os han a#orta5o con sus i5eas
tam4i7n 6ruto 5e sus inAuietu5es in9estiga5oras 5entro 5e sus
res#ecti9as :reas 5e/ Derecho en /as Aue incursionan IConstituciona/E
Ci9i/ 8 Constituciona/E$ena/2 res#ecti9amenteJ2 u4ica5os en /a sen5a
eterna 5e /a 4?sAue5a 8 creaci<n 5e/ conocimiento cient>6ico 5e/
Derecho2 constitu8en5o e//os E"0 5igo sin 9anag/oriaE 9er5a5eras
#romesas 5e /a ;uri5ici5a52 5e cu8as #u4/icaciones #or e//os e6ectua5as
se ha toma5o "0 #ertinente como a#orte #ara este tra4a;o2 "0 cua/
constitu8e m7rito m:s Aue su6iciente #ara 6igurar sus nom4res en /a
4i4/iogra6ia consu/ta5a #ara esta o4ra2 "0 Aue me //ena 5e mucho orgu//o
8 satis6acci<n.
TrtO+i//o2 Mar=o 5e 200.
E/ autor.
Mg. Santos Eugenio Urtecho Benites.
INT%ODUCCI&N
Los institutos ;ur>5icos 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/) La Cuesti<n $re9ia2 /a
Cuesti<n $re;u5icia/ 8 /as EGce#ciones I5e im#roce5encia 5e acci<n2
cosa ;u=ga5a2 amnist>a 8 #rescri#ci<nJ2 son /os me5ios 5e 5e6ensa
t7cnicos Aue han si5o contem#/a5os en e/ nue9o C<5igo $rocesa/ $ena/
#eruano 5e 200!2 en sus arts. !2 D * F2 res#ecti9amenteB 5e /os Aue
#ue5e hacer uso e/ im#uta5o 5e hechos 5e/ictua/es contra /a acci<n
#ena/2 #ara anu/ar2 sus#en5er o 5ar #or 6eneci5o e/ #roceso #ena/
genera5o2 seg?n sea e/ casoB inc/uso 5ichos me5ios 5e 5e6ensa #ue5en
ser resue/tos 5e o6icio #or e/ +ue= 5e Contro/ 5e 'arant>as2 8 tam4i7n e/
Ministerio $?4/ico #ue5e in9ocar/os no como me5ios 5e 5e6ensa sino
como #otesta5 5e4i5a #or tener e/ 5e4er 5e 9e/ar #or /a /ega/i5a5 5e/
#roce5imiento.
Ta/es me5ios 5e 5e6ensa tam4i7n est:n #re9istos en e/ a?n 9igente
C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es 5e "K!0 5e corte inAuisiti9o miGto2 e/
cua/ contem#/a en su arto !2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o "2F
I5e/ "D 5e +unio 5e "KM"J a /as Lcuestiones #re9iasL 8 a /as Lcuestiones
#re;u5icia/esL2 insurni5as en e/ mismo teGto2 en tanto Aue a /as
eGce#ciones /as contem#/a en e/ art>cu/o D2 mo5i6ica5o tam4i7n #or e/
Decreto Legis/ati9o "2F.
Sien5o 5os /as inno9aciones 5e/ nue9o C<5igo2 en re/aci<n a /os me5ios
5e 5e6ensa t7cnicos) /a una2 e/ ha4er cam4ia5o /a 5enominaci<n 5e /a
LeGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<nL #re9ista con ese nom4re en e/
antiguo C<5igo2 #or /a 5e Lim#roce5encia 5e acci<nL2 5enominaci<n Aue
m:s se a;usta a su 6ina/i5a5B 8 /a otra2 est: 9incu/a5a a/ momento u
o#ortuni5a5 #ara #/antear /os me5ios 5e 5e6ensa2 as> como su tr:mite 8
reso/uci<nB en e6ecto2 en e/ nue9o C<5igo $rocesa/ $ena/2 s</o #o5r:n
ser in9oca5os #or e/ #rocesa5o en 5os o#ortuni5a5es) /a #rimera2 cuan5o
e/ Fisca/ 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria 5eci5a /a 6orma/i=aci<n 8
continuaci<n 5e /as in9estigaciones #re#aratorias2 reso/9i7n5o/as e/ +ue=
5e 'arant>as 5es#u7s 5e ha4er reca9a5o in6ormaci<n 5e/ Fisca/ acerca
5e /os su;etos #rocesa/es a#ersona5os en /a causa 8 /uego 5e noti6icar/es
/a a5misi<n 5e/ me5io 5e 5e6ensa 5e5uci5o2 en /a au5iencia Aue 5e4e
se@a/ar 5entro 5e/ tercer 5>a 5es#u7s 5e e6ectua5as esas noti6icaciones2
con asistencia o4/igatoria 5e/ Fisca/2 Auien eGhi4ir: e/ eG#e5iente #ara su
eGamen inme5iato #or e/ +ue= en ese acto o2 en to5o caso2 en e/ #/a=o 5e
2 5>as /uego 5e ce/e4ra5a /a 9istaB 82 /a segun5a o#ortuni5a52 /o ser: en
/a eta#a interme5ia 5entro 5e/ #/a=o 5e "0 5>as 5es#u7s 5e noti6ica5o
con /a acusaci<n 6isca/2 reso/9i7n5o/as e/ +ue= 5e 'arant>as en /a
au5iencia #re/in?nar2 antes 5e/ auto 5e en;uiciamiento.
Ca4e 5estacar2 Aue con /a entra5a en 9igencia en 6orma #rograma5a 5e/
C<5igo 5e 200!2 se 5a /a singu/ari5a5 en nuestro #a>s 5e estar 4a;o e/
r7gimen ;ur>5icoEnormati9o #rocesa/ 5e P C<5igos #rocesa/es #ena/es) e/
C<5igo 5e "K!02 e/ C<5igo 5e "KK" Ien a/gunos art>cu/osJ2 8e/ C<5igo 5e
200!2 este ?/timo reci7n to5a9>a en 2 5istritos ;u5icia/es EaunAue con
ten5encia en e/ tiem#o a /a 9igencia tota/ en e/ $er?E2 e/ Aue ahora est:
rigien5o en /os Distritos +u5icia/es 5e -uaura Ien +u/io 5e 200FJ 8 La
Li4erta5 Ien A4ri/ 5e 200J2 8 #or /o tanto #ara /a ma8or #arte 5e/ territorio
#eruano sigue rigien5o e/ C<5igo 5e "K!02 8 /as conta5as normas 5e/
C<5igo 5e "KK"2 as> como e/ Decreto Legis/ati9o "2! Aue regu/a /os
#rocesos #ena/es sumarios Aue no tienen eta#a 5e ;uicio ora/.
Sin em4argo2 es 5e re/ie9ar2 asin?smo2 Aue #or tratarse 5e /os n?smos
me5ios 5e 5e6ensa 5e /os Aue nos ocu#amos Oa cuesti<n #re9ia2 /a
cuesti<n #re;u5icia/ 8 /as eGce#cionesJ Aue est:n institui5os en am4os
mo5e/os #rocesa/es #ena/es Iacusatorio e inAuisiti9o re6orma5o) n?GtoJ2
/o Aue en e/ #resente tra4a;o se 5esarro//a so4re e//os2 es enteramente
9:/i5o #ara am4os mo5e/os #rocesa/es #ena/es2 con /a 5i6erencia 5e Aue)
/o Aue se 5esarro//a so4re /os momentos o eta#as 5e/ #roceso en Aue
5e4en ser #/antea5os2 as> como su sustanciaci<n2 /a Aue2 #or cierto2
9ariar: seg?n e/ C<5igo $rocesa/ #ena/ Aue ri;a en e/ /ugar en Aue e/
im#uta5o o Distrito +u5icia/ es #rocesa5o2 en cu8o caso 5e4e estarse a /o
Aue se regu/a en ca5a C<5igo.
Constitu8en5o /os me5ios 5e 5e6ensa un ataAue a /a acci<n #ena/ Aue2
como #o5er ;ur>5ico2 su e;ercicio es regu/a5o #or e/ Derecho2 8 se #one
en mo9in?ento eGcitan5o a /a ;uris5icci<n a tra97s 5e/ #roceso #ena/ #ara
Aue a tra97s 5e 7/ se rea/ice /a #retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o2 ante /a
comisi<n 5e un hecho 5e/ictuoso2 he consi5era5o /a necesi5a5 5e ocu#ar
me #re9iamente2 en /a #rimera #arte 5e esta o4ra2 en sus Ca#>tu/os
res#ecti9os so4re aAue//os institutos) /a acci<n #ena/2 ;uris5icci<n #ena/2
#roceso #ena/2 #roceso #ena/ acusatorio2 5erecho 5e 5e6ensa 8 5e6ensa
#ena/B asimismo2 en otro Ca#>tu/o2 so4re c<mo /a a5o#ci<n 5e/ #roceso
#ena/ acusatorio constitu8e e/ e;e centra/ 5e /a re6orma ;u5icia/ #eruana2
en 5on5e se en6ocan /os as#ectos o 9icios 5e /a a5ministraci<n 5e
;usticia2 entre e//os2 como #rinci#a/es2 e/ 5es#restigio cr<nico 5e/ $o5er
+u5icia/ 8 e/ retar5o en /a a5ministraci<n 5e ;usticia2 Aue Aue5ar:n
5esterra5os con /a entra5a en 9igencia 5e/ nue9o C<5igo $rocesa/ #ena/B
#ara /uego2 en /os sucesi9os Ca#>tu/os entrar a tratar2 como temas 5e
6on5o2 so4re /os me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos2 con inci5encia en /os Aue
m:s son usa5os en e/ e;ercicio 5e /a 5e6ensa2 5e acuer5o a /os casos
#resenta5os2 como son /a cuesti<n #re9ia2 /a cuesti<n #re;u5icia/2 /a
eGce#ci<n 5e im#roce5encia 5e acci<n Iantes 5e natura/e=a 5e acci<nJ2
eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a2 8 5e #rescri#ci<n.
As>2 enunciati9amente en esta intro5ucci<n2 #o5emos se@a/ar /a
consi5eraci<n 5e Aue /a CUESTI&N $%E,IA es un o4st:cu/o a/ e;ercicio
5e /a acci<n #ena/2 eG#resamente #re9ista #or /a Le82 sin cu8o
cum#/imiento no #ue5e ser inicia5o un #roceso #ena/ 9:/i5o2 ni menos
es#erarse una sentencia 9:/i5a.
$or otro /a5o2 en /a 4?sAue5a 5e /a 9er5a5 materia/2 e6ecti9a2 hist<rica2 a
/a Aue #ro#en5e e/ #roceso #ena/2 a 9eces en e/ transcurso 5e su iter
/<gico2 surge a/guna cuesti<n cu8a #re9ia reso/uci<n #or e/ o#era5or
;uris5icciona/ com#etente con5iciona e/ u/terior 5esen9o/9imiento 5e/
#roceso #ena/2 #ues /a re/aci<n ;ur>5ica #ena/ concreta2 naci5a con
moti9o 5e /a comisi<n 5e un hecho con /os caracteres 5e 5e/ito2 Aue
constitu8e e/ o4;eto 6un5amenta/ 5e/ #roceso #ena/2 se ha//a2 a/gunas
9eces2 /iga5a a otra cuesti<n o re/aci<n ;ur>5ica 5e un or5en 5e 5erecho
5istinto 5e/ #ena/2 Aue /a con5iciona o 5etermina me;or2 #orAue es su
antece5ente /<gico ;ur>5ico. Esa re/aci<n ;ur>5ica reci4e2 en e/ #roceso
#ena/2 e/ nom4re 5e CUESTI&N $%E+UDICIAL2 5e im#ortancia
eGtraor5inaria2 #orAue 5e su #re9ia reso/uci<n resu/tar: Aue eGista o no2
hecho 5e/ictuoso.
As> tenemos Aue2 cuan5o un im#uta5o #or e/ 5e/ito 5e a#ro#iaci<n i/icita
sostiene /a ineGistencia 5e esta 6igura 5e/ictua/2 a6irman5o Aue /a cosa no
/e ha4>a si5o entrega5a #or t>tu/o Aue #ro5u=ca /a o4/igaci<n 5e 5e9o/9er2
sino en #ro#ie5a5B cuan5o sostiene Aue e/ 5e/ito Aue se /e im#uta no se
encuentra con6igura5o en ra=<n 5e /a eGistencia 5e una 9incu/aci<n 5e
5erecho eGtra #ena/ Aue eGc/u8e uno 5e /os e/ementos 5e /a 6igura Aue
se 5ice integra5a2 est: #/antean5o una Cuesti<n $re;u5icia/2 tanto como
e/ acusa5o 5e 4igamia Aue sostiene /a ineGistencia 5e este 5e/ito en
9irtu5 5e ser nu/o e/ matrimonio antece5ente Aue constituir>a e/
im#e5imento.

Uno 5e /os #ro4/emas trascen5enta/es Aue #resenta e/ estu5io 5e /a
Cuesti<n $re;u5icia/2 es e/ atinente a su 5e6inici<n. Si 4uscamos una
5e6inici<n en /a 5octrina 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/2 a tra97s 5e /os
5i6erentes autores Aue han estu5ia5o /a instituci<n2 encontramos Aue /as
5e6iniciones Aue se han 5a5o2 con 6recuencia generan con6usi<n con
otras instituciones 5e/ Derecho $rocesa/ $ena/2 como /a cuesti<n #re9ia 8
/a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n o 5e im#roce5encia 5e acci<n2 82
en e/ me;or 5e /os casos2 #ecan 5e un car:cter eminentemente
restringi5o2 no #u5ien5o #or /o tanto tenerse una conce#ci<n c/ara 8
#recisa 5e /a instituci<n. $or /o Aue en e/ #resente tra4a;o se hace una
in9estigaci<n somera 8 un 5e4i5o 5es/in5e 5e ca5a una 5e esas
instituciones2 5i6erenci:n5o/as #/enamente2 5e mo5o ta/ Aue no Aue#a
con6usi<n a/guna entre e//as2 as> como tam4i7n se esta4/ece /a 5i6erencia
entre) /a com#etencia #ara ;u=gar 8 reso/9er so4re e/ 6on5o mismo 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/ 5ec/ara5a eGistente2 8 /a com#etencia #ara reso/9er e/
mero #/anteamiento 5e Aue eGiste 5icha cuesti<n. $ues una cosa es
ca/i6icar Aue eGiste cuesti<n #re;u5icia/ 8 otra2 4ien 5istinta2 #or cierto2
reso/9er e/ 6on5o 5e /a misma.
Los sistemas e/a4ora5os en /a 5octrina 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/ #ara
reso/9er e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ son) aJ Sistema EGtra $ena/
A4so/uto2 seg?n e/ cua/ /a cuesti<n #re;u5icia/ 5e4e ser resue/ta siem#re
8 en to5o caso #or /a ;uris5icci<n eGtra #ena/B 4J Sistema $ena/ A4so/uto2
Aue otorga /a eGc/usi9a com#etencia #ara 5icha reso/uci<n a/ ;ue= #ena/B
cJ Sistema EGtra $ena/ %e/ati9o O4/igatorio Aue 6acu/ta a /a ;uris5icci<n
eGtra #ena/ /a reso/uci<n 5e /a cuesti<n2 s</o en /os casos eG#resamente
se@a/a5os o enumera5os #or /a /e8B 8 5J e/ Sistema EGtra $ena/
$otestati9o2 seg?n e/ cua/ /a cuesti<n #re;u5icia/ 5e4e reso/9erse en /a
;uris5icci<n eGtra #ena/2 tan s</o cuan5o e/ ;ue= #ena/ as> /o crea
con9enienteB estos sistemas no esta4/ecieron /a 5i6erenciaci<n antes
anota5a2 /o Aue ha in5uci5o a error a /os te<ricos 5e nuestro Derecho
$rocesa/ $ena/2 Auienes a/ #arecer2 #artien5o 5e/ #unto 5e consi5erar a
/os sistemas como ins#ira5os a reso/9er e/ mero #/anteamiento 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/2 a6irman Aue e/ sistema recogi5o #or nuestro Derecho
es e/ Sistema EGtra $ena/ Facu/tati9o o $otestati9o2 signi6ican5o Aue2 /a
eGistencia 5e una cuesti<n #re;u5icia/2 e/ ;ue= #ena/2 tiene /a 6a 5eci5ir si
/o remite a /a ;uris5icci<n eGtra #ena/ o no2 #ara /os e 5eterminar e/
esc/arecimiento 5e/ hecho Aue es materia 5e /a cuesti 5icia/. $ero si
enten5emos #or Sistemas /as 6<rmu/as #ro#uestas # 9er e/ 6on5o 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/E8 e9i5entemente as> 5e4e en 2 hemos 5e con9enir
Aue e/ Sistema a5o#ta5o #or nuestro Dere EGtra $ena/ A4so/uto2 #orAue2
en to5o caso e/ ;ue= #ena/ #eruanc Aue ha surgi5o una cuesti<n
#re;u5icia/2 /a remite a /a 9>a eGtra #ena sea o4;eto 5e /a reso/uci<n
corres#on5iente.
Tam4i7n res#ecto a /a CUESTI&N $%E+UDICIAL2 hacen /a 6a/ta 5e una
ca4a/ reg/amentaci<n #or e/ nue9o C<5igo $rocesa/ 200!2 a /a Aue 5e4e
a;ustarse /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a Cuesti/ 5icia/2 #ues si 4ien en e//o
tiene esta4/eci5o Aue en caso 5e Aue e eGtra #ena/ no ha8a si5o
#romo9i5o #or /a #ersona /egitima5a #a /o2 se /e noti6icar: 8 reAuerir:
#ara Aue /o haga en e/ #/a=o 5e P0 I #uta5os 5es5e e/ momento en Aue
ha8a Aue5a5o 6irme /a reso/u #ensi9a2 8 Aue si 9enci5o 5icho #/a=o no
cum#/iese con hacer/a2 $ro9incia/ en /o Ci9i/2 siem#re Aue se trate 5e un
hecho #uni4 gui4/e #or e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/2 5e4er: #rc
con citaci<n 5e /as #artes interesa5asB Aue en uno u otro caso Ies e /a
#ersona /egitima5a o e/ Fisca/ #romue9en e/ #roceso eGtra " Fisca/ est:
autori=a5o #ara continuar e/ #roceso hasta su termin) como sustituir a/
titu/ar 5e /a acci<n si 7ste no /o #rosigueB sin err nue9o C<5igo2 guar5a
si/encio res#ecto a /a reg/amentaci<n #ara en Aue e/ hecho #uni4/e no
sea #ersegui4/e #or e;ercicio #?4/ acci<n #ena/2 8 /a #ersona /egitima5a
no hu4iese #romo9i5o e/ eGtra #ena/.
En /o Aue ata@e a /a E.CE$CI&N DE IM$%OCEDEN ACCI&N2 hacemos
/a eG#/icaci<n 5e /a 5e6inici<n /ega/ Aue esta/ es e/ me5io 5e 5e6ensa
t7cnico Aue se hace 9a/er cuan5o e/ hechi cia5o no constitu8e 5e/ito2 9a/e
5ecir2 no es t>#ico #ena/mente2 6u 5o aAu> e/ #rinci#io 5e /ega/i5a5 #ena/B
8 asimismo2 cuan5o sienc no es ;usticia4/e #ena/mente #or me5iar una
eGcusa a4so/utoria o sa/ eGimente 5e #ena.
Asimismo2 se a4or5an e/ #rinci#io ne 4is in i5em 9incu/a5o co CE$CI&N
DE COSA +U1'ADA2 8 so4re /as tres i5enti5a5e) Aue 7ste se mani6iesta
#ara consi5erar 8 esta4/ecer Aue na5ie # o4;eto 5e ;u=gamiento #or m:s
5e 5os 9eces so4re /os mismos hechos.
As> tam4i7n2 en cuanto a /a E.CE$CI&N DE AMNIST(A2 5e /a cua/ se
consi5era Aue es e/ o/9i5o tota/ 5e/ hecho 5e/ictuoso en cuanto sea
otorga5a #or Le8 5e/ Congreso2 a tra97s se esta4/ece su 5i6erencia con e/
in5u/to o #er5<n Aue es 6acu/ta5 5e/ $resi5ente 5e /a %e#?4/ica.
8 res#ecto a /a E.CE$CI&N DE $%ESC%I$CI&N 5e /a acci<n #ena/ 8
5e /a #ena2 se 5e;a esta4/eci5o Aue c<mo e/ Esta5o #or e/ transcurso 5e/
#/a=o tiem#o esta4/eci5o en /a Le8 #ena/2 #ier5e e/ 5erecho a su
#retensi<n #uniti9a.
8 6ina/mente2 en re/aci<n con /a E.CE$CI&N DE NATU%ALE1A DE
+UICIO2 se esta4/ece como #ue5e corregirse un tr:mite erra5o en
re/aci<n a/ #roceso Aue corres#on5e a/ 5e/ito im#uta5o.
En cuanto a /a tramitaci<n 5e /os me5ios 5e 5e6ensa2 tenemos Aue
con6orme a nuestro C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es 5e "K!0 Ia?n
9igente 8 #or tanto a#/ica4/e en casi to5o e/ territorio #eruanoJP2 e/ tr:mite
#ara Aue e/ +ue= #ena/ resue/9a /a eGistencia 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2
as> como e/ tr:mite 5e /a cuesti<n #re9ia 8 /as eGce#ciones2 se hace en
inci5ente a#arte cuan5o son #/antea5as 5urante /a instrucci<n2 8 cuan5o
son #/antea5as en e/ ;uicio ora/ en /os #rocesos or5inarios se resue/9en
en /a au5iencia. Sin #er;uicio Aue tam4i7n #ue5en ser resue/tas 5e o6icio
tanto /a cuesti<n #re9ia como /as eGce#ciones.
En tanto Aue con6orme a/ C<5igo $rocesa/ $ena/ 5e 200!2 /os me5ios 5e
5e6ensa se #/antean a/ inicio 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria 8 en /a
eta#a interme5ia2 5entro 5e /os "0 5>as 5e noti6ica5a /a acusaci<n 6isca/2
reso/9i7n5o/as e/+ue= 5e Contro/ 5e 'arant>as 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 en au5iencias #re/iminares2 con /as garant>as 5e /os
#rinci#ios 5e #u4/ici5a52 ora/i5a5 e inme5iaci<n2 #ues /os me5ios 5e
5e6ensa son sustenta5os en esas au5iencias ora/mente2 con #resencia
5e /as #artes 8 con /a concurrencia 5e/ #?4/ico.
Tm;i//o2 Mar=o 5e 200.
E/ autor.
Mg. Santos Eugenio Urtec4o Benites

$%IME%A $A%TE
DEL $%OCESO $ENAL
SECCI&N $%IME%A
CA$(TULO I
ACCI&N * +U%ISDICCi&N $ENALES
". ACCi&N $ENAL
".". $%ETENSi&N $UNITI,A DEL ESTADO
A /a conce#ci<n 5e /a acci<n #ena/ no se #ue5e //egar sin /a
re#resentaci<n 5e/ 5erecho 5e castigar #or #arte 5e/ Esta5o)
La comisi<n 5e un hecho 9io/atorio 5e una norma #ena/ 5a 9i5a a /a
#retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o2 esto es2 a/ 5erecho 8 e/ 5e4er a /a 9e= 5e
a#/icar a su autor /a /e8 re#resi9a2 #retensi<n Aue hace 9a/er e/ Esta5o
me5iante e/ em#/eo 5e /a acci<n #ena/.
E/ 5erecho 5e #enar #ertenece en a4so/uto a/ Esta5o 8 reAuiere
necesariamente Aue se ha8a 5esen9ue/to /a o#ortuna causa crimina/
InuQ/um crimen2 nuQ/a #oena sine #re9ia /ege et iu5icioJ. La #retensi<n
#uniti9a es as> e/ 5erecho 5e/ Esta5o a/ castigo 5e/ in6ractor2 #re9io un
;uicio 5e res#onsa4i/i5a5 en e/ Aue se 5emuestren /os 6un5amentos 5e /a
acusaci<n 8 se 5es#ren5a en consecuencia /a o4/igaci<n Aue tiene e/
im#uta5o 5e su6rir /a #ena.
".2. CONCE$TO DE ACCi&N $ENAL
La acci<n #ena/ es2 en /a 5octrina mo5erna m:s genera/i=a5a 8 a5miti5a2
e/ #o5er ;ur>5ico 5e eGcitar /a actuaci<n ;uris5icciona/ a 6in 5e Aue e/
;u=ga5or se #ronuncie acerca 5e /a #uni4i/i5a5 5e hechos Aue e/ titu/ar 5e
aAu7//a re#uta constituti9os 5e 5e/ito. Es e/ me5io #ara hacer actua4/e /a
#retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o2 Auien en /ugar 5e #roce5er 5irectamente
a/ castigo 5e/ cu/#a4/e2 hace 5e#en5er su a#/icaci<n 5e/ resu/ta5o 5e un
#roceso ;uris5icciona/2 en e/ Aue /a 5e6ensa 5e/ incu/#a5o se ha//a
garanti=a5a!o
La acci<n #ena/ #reeGiste a/ hacho 5e/ictuoso2 no nace con 7/. La acci<n
#ena/ se concreta en /a comunicaci<n a/ +ue= 5e /a notitia criminis2 8 en
e/ corre/ati9o reAuerimiento a/ mismo ;ue= a Aue emita una 5ecisi<n so4re
e//a. La acci<n #ena/ se eG#resa2 en sustancia2 como #etici<n 5e una
5ecisi<n so4re una notitia criminis2 so4re un hecho 5etermina5o
corres#on5iente a una hi#<tesis #ena/.
Mientras e/ #o5er #uniti9o 5e/ Esta5o tien5e a/ castigo 5e/ cu/#a4/e2 e/
#o5er 5e acci<n #ersigue Aue /a ;uris5icci<n con criterio im#arcia/2
esta4/e=ca si e/ Esta5o 5e4e o no hacer 9a/er aAue/ #o5er #uniti9o en un
caso concretoB tien5e a /a 9eri6icaci<n ;uris5icciona/ 5e /a #osi4i/i5a5 o
im#osi4i/i5a5 5e castigar2 instan5o /a 5ec/araci<n 5e inocencia o 5e
cu/#a4i/i5a5B /o cua/ signi6ica Aue e/ 6in 5e /a acci<n #ena/ no es e/ hacer
Aue se //egue a una con5ena2 sino e/ 5e hacer Aue se 5etermine /a
9er5a5 a #ro#<sito 5e un hecho 5e/ictuoso Aue se 5ice cometi5o 8 Aue se
incu/#a a una 5etermina5a #ersona2 5eterminaci<n Aue no es raro Aue
//e9e a /a conc/usi<n 5e Aue e/ hecho no ha eGisti5o2 o Aue no se trata 5e
5e/ito2 o Aue e/ im#uta5o no /o ha cometi5o o Aue no ha toma5o #arte 5e
7/.
Se4asti:n SOLE% es 5e/ conce#to 5e Aue /a acci<n #ena/ no es m:s Aue
e/ momento 5in:mico 5e una #retensi<n #uniti9a #reeGistente 8 est:tica2
#uesta en mo9imiento #or /a comisi<n 5e un hecho 5e/ictuoso. $ro5uci5o
7ste2 /a amena=a gen7rica 5e una #ena se #one en re/aci<n con un
su;eto 5etermina5o2 #or me5io 5e /a acti9i5a5 5e una serie 5e <rganos2
ten5ientes a #ro5ucir2 en /os hechos2 /a consecuencia amena=a5a2 esto
es2 /a #enas.
'io9anni LEONE2 #or su #arte2 eG#resa) Lcon e/ t7rmino acci<n #ena/
#o5emos enten5er tanto e/ 5erecho 5e #ro9ocar una 5ecisi<n ;ur>5ica
acerca 5e una 5etermina5a notitia crim>nis2 como e/ acto o e/ con;unto 5e
actos a tra97s 5e /os cua/es se hace 9a/er a ta/ 5erechoL. Esto signi6ica2
seg?n /a eG#/icaci<n 5e/ mismo autor2 Aue 5e4e enten5erse a /a acci<n
#ena/ como 5erecho su4;eti9o 8 como acti9i5a52 en otros t7rminos2 como
inicio 8 como e;ercicio. E/ inicio corres#on5e a/ acto me5iante e/ cua/ se
mani6iesta /a 9o/unta5 5e #e5ir a/ +ue= una 5ecisi<n so4re una
5etermina5a notit>a criminis) a 5icho acto se /e //ama tam4i7n #romoci<n
5e /a acci<n #ena/. E/ e;ercicio corres#on5e a/ acto o con;unto 5e actos
//e9a5os a ca4o 5irigi5os a hacer con9erger e/ #roceso hacia /a 5ecisi<n
5e6initi9a) /os actos 5e e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ se 5enominan tam4i7n
actos 5e #rosecuci<n 5e /a acci<n #ena/ 5e ta/ mo5o2 /a acci<n #ena/2
9ista como acti9i5a5 o con;unto 5e acti9i5a5es2 recorre un camino Aue
coinci5e con e/ recorri5o #or /a re/aci<n #rocesa/ 8 conc/u8e en /a
sentencia irre9oca4/e. La acci<n 5omina 8 5a car:cter a to5o e/ #roceso)
/o inicia 8 /o hace e9a/uar hasta su meta I/a sentencia irre9oca4/eJ. En
otras #a/a4ras2 /a acci<n #ena/ es /a energ>a Aue anima to5o e/ #rocesoB
#or eso2 e/ #roceso2 sin e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 no #ue5e surgir ni
continuarR.
$or /o anteriormente anota5o2 estimamos Aue tiene ra=<n ALCALSE
1AMO%A2 a/ consi5erar Aue /a 5enominaci<n a4re9ia5a 5e /a //ama5a
acci<n #ena/ es an<ma/a2 #ues con m:s #ro#ie5a5 5e4e 5enomin:rse/e
Lacci<n #rocesa/ #enaON2 #orAue #one en marcha a/ #roceso #ena/ #ara
me5iante 7ste a/can=ar Aue /a ;uris5icci<n 5eci5a so4re una 5etermina5a
re/aci<n 5e 5erecho #ena/B as> no se /a con6un5ir>a con /a acci<n #uni4/e
o 5e/ictuosa 5e/ Derecho #ena/T
En ta/ 9irtu52 corres#on5e conce#tua/i=ar /a acci<n #ena/ como e/ #o5er
;ur>5ico me5iante cu8o e;ercicio2 a tra97s 5e /a #uesta en conocimiento a/
<rgano ;uris5icciona/ 5e una noticia crimina/2 se so/icita /a a#ertura o /a
a#ro4aci<n 6orma/ 5e/ #roceso #ena/2 hacien5o surgir en aAu7//a
o4/igaci<n 5e #ronunciarse so4re /a misma me5iante reso/uci<n
moti9a5a. La categor>a 5e #o5er uti/i=a5a en /a 5e6inici<n Ea 5i6erencia 5e
/as categor>as 5e 5erecho2 #osi4i/i5a5 o 6acu/ta5E2 #ermite 5enotar sin
es6uer=o e/ neGo acci<nE;uris5icci<n2 a /a 9e= Aue e/ 9oca4/o ;ur>5ico
5estaca Aue su origen est: en /a organici5a5 5e/ or5enamiento2 8 su
5estino 8 su 6unci<n son a6irmar/0Mo * como coro/ario 5e to5o e//o
'io9anni LEONE trae a co/aci<n /a autori5a5 5e Artuco %occo2 #ara
a6irmar /o siguiente) L/a acci<n #ena/ surge #or e/ hecho ;ur>5ico 5e /a
#er#etraci<n 5e un 5e/ito2 9i9e #or me5io 8 a tra97s 5e/ #roceso #ena/ 8
muere 5e muerte natura/ en e/ 6a//oLK.
Este #o5er ;ur>5ico es com?n en e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ 5e/ M$ 82
en su caso2 5e /a 9>ctima. Se@a/a DE LA OLI,A SANTOS Aue ese #o5er
;ur>5ico est:2 cuan5o /o e;erce e/ M$2 >ntimamente re/aciona5o con sus
6unciones #?4/icas2 Aue ha 5e rea/i=ar im#erati9amenteB en cam4io2 en
/os casos 5e e;ercicio 5e /a acci<n #or /os #articu/ares2 Aue #ue5en
hacer/o /i4remente2 ese #o5er ;ur>5ico es /a sustancia 5e un 5erecho
su4;eti9o 5is#oni4/e"Oo
Des5e esta misma #ers#ecti9a ,3LE1 MA%ICONDE insiste en Aue /a
acci<n #ena/ es un #o5er ;ur>5ico Aue im#one e/ Derecho Constituciona/ 8
cu8o e;ercicio regu/a e/ Derecho #rocesa/ 5e #ro9ocar /a acti9i5a5
;uris5icciona/ 5e/ Esta5o. La ca/i6icaci<n t7cnica 5e L5erecho su4;eti9o
#?4/icoL s</o #ue5e reser9arse #ara e/ o6en5i5o2 como ocurre en /as
Lacciones #ri9a5asL2 #ues cuan5o /a e;erce e/ M$2 m:s Aue un 5erecho
es un 5e4er2 o m:s #recisamente2 un #o5er 5e e;ercicio o4/igatorio2 una
#otesta5 ;ur>5ica""o
".P. CA%ACTE%ES DE LA ACCi&N $ENAL

P


".P.". $UBLICIDAD
La #u4/ici5a5 es e/ #rimero 5e /os caracteres 5e /a acci<n #ena/. La
acci<n #ena/ es #?4/ica Ias> /o conci4e e/ arto " 5e/ C<5igo $rocesa/
$ena/ #eruano 5e 200! Een a5e/ante C$$ 200!EJ2 #orAue est: 5irigi5a a
satis6acer un inter7s co/ecti9o2 genera/2 5e Aue e/ or5en socia/ #ertur4a5o
#or e/ 5e/ito sea 5e4i5amente restaura5o. De este mo5o2 /a acci<n #ena/
est: #or encima 5e /os intereses in5i9i5ua/es.
aJ Titu/ari5a5 5e /a acci<n #ena/
La acci<n #ena/2 #or ser #?4/ica2 #ertenece a/ Esta5o como titu/ar 5e/
5erecho su4;eti9o 5e castigar 8 se e;erce #or 7/ en nom4re 5e /a
socie5a52 #or e/ inter7s com?n 5e to5os sus miem4ros2 8 tien5e a
5e6en5er/a2 a #roteger/a2 a estrechar /os 9>ncu/os Aue /a unen 8 a
recha=ar /os actos Aue /a ataAuen2 #orAue e//a tiene #or misi<n hacer
reinar e/ Derecho2 Aue es e/ 6un5amento 5e /a 9i5a socia/ 8 /a 5e
mantener /as /e8es Aue constitu8en e/ #atrimonio 5e to5os /os
ciu5a5anos.
E/ <rgano 5e/ Esta5o encarga5o 5e e;ercitar /a acci<n #ena/ es e/ M$2
con6orme a/ arto "DK2 inc. "2 5e /a Constituci<n $o/>tica #eruana2 #or /o
cua/2 en 6orma es#ec>6ica2 /e corres#on5e a un organismo /a titu/ari5a5 5e
/a acci<n #ena/2 Aue /a #romue9e 5e o6icio2 o a #etici<n 5e #arte.
Con6irma esta caracter>stica 5e /a acci<n #ena/2 e/ arto I, 5e/ T>tu/o
$re/iminar 5e/ C$$ 200!2 en cuanto #rescri4e Aue Le/ Ministerio $?4/ico
es e/ titu/ar 5e/ e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/ en /os 5e/itos 8 tiene /a
carga 5e /a #rue4aL 8 e/ arto "" 5e/ D.Leg. 0D2 ILOM$J2 Aue es anterior
a/ C<5igo2 en cuanto tam4i7n #rescri4e Le/ Ministerio $?4/ico es e/ titu/ar
5e /a acci<n #ena/ #?4/ica ... L
-a8 casos2 sin em4argo2 en /os cua/es /os <rganos 5e/ Esta5o est:n
im#e5i5os 5e e;ercer e/ #o5er 5e acci<nB no #ue5en hacer/a a?n cuan5o
e/ Esta5o siga sien5o e/ titu/ar 5e/ #o5er2 corres#on5ien5o en estos
casos2 #or 5e/egaci<n eGce#ciona/ 5e/ Esta5o2 e/ e;ercicio 5e ese #o5er2
a/ #articu/ar2 su4or5inan5o a/ Esta5o su #otesta5 #ena/ rea/i=a5ora a /a
mani6estaci<n 5e un inter7s in5i9i5ua/2 a/ eGtremo Aue en /os casos 5e
Lacci<n #ri9a5aL2 e/ #articu/ar es e/ titu/ar eGc/usi9o 5e ese e;ercicio2
5is#onien5o 5e 7/ con6orme a /os 5icta5os 5e su 9o/unta5) #ue5e acusar
o a4stenerse 5e hacer/o2 su#e5itan5o /a 9i5a 5e/ #roceso a su 9o/unta52
#orAue e/ Esta5o /e hace L5ue@o 5e /a acci<nL 8 /o 6acu/ta #ara
renunciar/a.
4J De4e recha=arse /a 5istinci<n entre /os 5e/itos 5e acci<n #ri9a5a 8
5e/itos 5e acci<n #?4/ica
$uesto Aue /a acci<n #ena/ es #?4/ica #or su conteni5o 5e inter7s
genera/2 5e4e recha=arse 5eci5i5amente /a 5istinci<n entre 5e/itos 5e
acci<n #ri9a5a 8 5e/itos 5e acci<n #?4/ica2 Aue en /a ;erga #r:ctica se
re6iere2 res#ecti9amente2 a /os 5e/itos #ersegui4/es me5iante Auere//a 8 a
/os 5e/itos #ersegui4/es 5e o6icio.
Sin em4argo2 en e/ C<5igo 5e #roce5imientos #ena/es 5e "K!0 /a acci<n
#ena/ es #?4/ica 8 #ri9a5a. No nos eG#/icamos #or Au7 nuestros
/egis/a5ores conci4ieron as> /a acci<n #ena/. E/ arto 2 5e/ 8a cita5o
C<5igo2 se@a/a)
LLa acci<n #ena/ es #?4/ica o #ri9a5a. La #rimera se e;ercita #or e/
Ministerio $?4/ico 5e o6icio o a instancia 5e /a #arte agra9ia5a2 o #or
acci<n #o#u/ar en /os casos autori=a5os #or /a /e8.
La segun5a2 5irectamente #or e/ o6en5i5o. con6orme a/ #roce5imiento
es#ecia/ #or Auere//a2 Aue este C<5igo esta4/eceL.
Ta/ conce#ci<n contrar>a e/ car:cter eGc/usi9amente #?4/ico 5e /a acci<n
#ena/ esta4/eci5o uni9ersa/mente #or /a 5octrina. La acci<n #ena/ es
siem#re #?4/ica 8 no se #ue5e a5mitir acci<n #ena/ #ri9a5a. En /o Aue
esta4/ece 5icho C<5igo ha8 un retroceso hist<rico) m:s o menos nos
remite a/ Derecho %omano2 en e/ Aue se c/asi6icaron /os 5e/itos en
#?4/icos 8 #ri9a5os. Lo Aue 6e/i=mente est: sien5o corregi5o en e/ nue9o
C## 200!2 en cu8o arto " se esta4/ece Aue /a acci<n #ena/ es #?4/ica.
Lo Aue suce5e es Aue e/ Esta5o2 como titu/ar 5e/ #o5er 5e /a acci<n
#ena/2 5e/ega su e;ercicio a/ re#resentante 5e /a socie5a5 Aue es e/ M$ 8
asimismo2 s</o #or ra=ones eGce#ciona/es2 a /os #articu/ares2 #ara Aue
sean /os #romotores 5e /a acci<n #ena/ Iinstancia #ri9a5a 8 e;ercicio
#ri9a5o 5e /a acci<nJ. En este ?/timo caso2 /a #rotecci<n 5e otros
intereses Nsustancia/es2 conce5e a/ #articu/ar e/ 5erecho 5e e9itar en e/
caso concreto /a #ersecuci<n 8 /a #unici<nB esa e9itaci<n /a consigue e/
#articu/ar no e;ercitan5o /a acci<n. * entonces2 /o correcto es ha4/ar 5e
/as 6ormas o mo5os 5e e;ercitar /a acci<n #ena/2 #ero no 5e c/ases 5e
acci<n.
cJ Mo5os 5e e;ercitar /a acci<n #ena/
E/ 5istinto mo5o 5e ser e;ercita5a /a acci<n #ena/ es2 en t7rminos
genera/es2 consecuencia 5e /a natura/e=a 5e/ hecho 5e/ictuoso cu8a
sanci<n se #ersigue. * as> tenemos) 5e/itos #ersegui4/es 5e o6icio
Iacci<n 5e o6icioJ2 5e/itos #ersegui4/es a instancia 5e #arte agra9ia5a
Iacci<n 5e#en5iente 5e instancia 5e #arteJ2 8 5e/itos #ersegui4/es #or
Auere//a Iacci<n 5e#en5iente #or Auere//aJ.
Con arreg/o a /o Aue regu/a e/ arto " 5e/ C$$ 200!) "J Su e;ercicio en /os
5e/itos 5e #ersecuci<n #?4/ica2 corres#on5e a/ M$. La e;ercer: 5e o6icio2
a instancia 5e/ agra9ia5o #or e/ 5e/ito o #or cua/Auier #ersona2 natura/ o
;ur>5ica2 me5iante acci<n #o#u/arB 2J en /os 5e/itos 5e #ersecuci<n
#ri9a5a corres#on5e e;ercer/a a/ 5irectamente o6en5i5o #or e/ 5e/ito ante
e/ <rgano ;uris5icciona/ com#etente. Se necesita /a #resentaci<n 5e
Auere//aB PJ en /os 5e/itos Aue reAuieren /a #re9ia instancia 5e/
5irectamente o6en5i5o #or e/ 5e/ito2 e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ #or e/
M$ est: con5iciona5o a /a 5enuncia 5e /a #ersona autori=a5a #ara
hacer/o. No o4stante e//o2 e/ M$ #ue5e so/icitar a/ titu/ar 5e /a instancia /a
autori=aci<n corres#on5ienteB 8 !J cuan5o corres#on5e /a #re9ia
autori=aci<n 5e/ Congreso o 5e otro <rgano #?4/ico #ara e/ e;ercicio 5e /a
acci<n #ena/2 se o4ser9ar: e/ #roce5imiento #re9isto #or /a Le8 #ara
5e;ar eG#e5ita /a #romoci<n 5e /a acci<n #ena/.
E/ e;ercicio 5e /a acci<n #?4/ica se #ro9oca #or /a 5enuncia o #or e/
sumario inicia5o 5e o6icio.
La 5enuncia es e/ acto #or e/ cua/ se #one en conocimiento 5e /a
autori5a5 com#etente #ara reci4ir/a2 /a notit>a 5e un 5e/ito2 /a notitia
criminis. La 5enuncia es un acto meramente in6ormati9o2 8a sea #or e/
#articu/ar agra9ia5o o 6acu/ta5o 8 #or e/ M$2 Aue no tiene #or s> so/a
ninguna e6icacia 5irecta #rocesa/2 #orAue /os e6ectos Aue #ue5a #ro5ucir2
est:n su#e5ita5os a /a 5is#osici<n 5e/ Fisca/ 5e /a in9estigaci<n2 o a /a
reso/uci<n 5e/ +ue= Aue2 una 9e= eGamina5a2 har: #racticar /as
5i/igencias Aue sean necesarias #ara //egar a /a in9estigaci<n 5e/ hecho
5e/ictuoso 8 5e /as #ersonas res#onsa4/es 5e su e;ecuci<n2 seg?n se
trate 5e hechos Aue se in9estigar:n 4a;o /a regu/aci<n 5e/ C$$ 200!2 o
4a;o e/ r7gimen 5e/ C<5igo 5e "K!0 8 5e/ O.Leg. 0D22 /o Aue 5e#en5er:
5e/ /ugar 5on5e est7n 9igentes ca5a uno 5e esos cuer#os /ega/es.
".P.2. OFICIALIDAD
Este #rinci#io signi6ica Aue /a #ersecuci<n #ena/ 5e/ hecho #uni4/e
constitu8e una o4/igaci<n o un 5e4er constituciona/ 5e un <rgano #?4/ico.
No es necesario Aue #ersona a/guna /o im#u/se"2o En nuestro #a>s
corres#on5e a/ Ministerio $?4/ico e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ Iart.
"DK.D Const.J.
De ta/ mo5o e/ o6en5i5o #or e/ 5e/ito2 s</o inter9iene en esa #ersecuci<n
como 5enunciante Ias> como cua/Auiera 5e/ #ue4/oJ 82 #osteriormente2
como testigo2 con 5os /imitaciones 8 una eGce#ci<n"P2 seg?n hace notar
SAN MA%T>N CAST%O2 citan5o a +Urgen BAUMANN"!)
aJ EGisten 5e/itos Aue s</o #ue5en ser #ersegui5os #or e/ agra9ia5o Ies
5ecir2 a instancia 5e /a #arte agra9ia5aJ2 sin Aue e/ Fisca/ #ue5a e;ercer /a
acci<n. Son /os 5e/itos semi #?4/icos I9.gr.) 5e/itos tri4utarios2 arto 5e/
Decreto Legis/ati9o M"PJB tam4i7n /os 5e/itos 5e inso/9encia 6rau5u/enta2
Auie4ra cu/#osa 8 uti/i=aci<n 5e in6ormaci<n 6a/sa2 Aue eng/o4an /os
5e/itos 5e atenta5o contra e/ sistema cre5iticio2 con6igura5os #or /os
arts.20K2 2"0 * 2"" 5e/ C<5igo $ena/ 9igente2 5e 5ichos 5e/itos2 e/ arto
2"P #rescri4e Aue e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ s</o #roce5er: #or
acci<n #ri9a5a ante e/ Ministerio $?4/icoJ.
4J EGisten 5e/itos Aue reAuieren autori=aci<n2 5iscreciona/2 5e un <rgano
#o/>tico2 #ara #o5er ser #ersegui5os Iarts. KP in 6ine2 KK 8 "00
Constituci<nJ.
cJ La eGce#ci<n a/ #rinci#io o6icia/ /o constitu8en /os 5e/itos #ri9a5os2 en
/os Aue e/ agra9ia5o es e/ ?nico Aue #ue5e accionar 8 e/ Ministerio
$?4/ico no inter9iene en ninguna 6ase 5e/ #roce5imiento Iarts. P02 5e/ C.
5e $.$. 5e "K!0 8 !DK 5e/ C$$ 200!J.
$ara LEoNE2 L/a o6icia/i5a5 se i5enti6ica con /a #u4/ici5a52 a/ #aso Aue
e//a no Auiere eG#resar m:s Aue e/ 5e4er 5e/ Ministerio $?4/ico2 as> Aue
/e sea //ega5a /a not>t>a cr>m>n>s2 5e iniciar 5e o6icio /a acci<n #ena/2 es
5ecir2 sin Aue necesite ninguna or5en2 est>mu/o o iniciati9a 5e otro <rgano
o su;eto. Es e9i5ente2 #or tanto2 Aue #ara #oner en mo9imiento /a
iniciati9a 5e/ Ministerio $?4/ico2 es su6iciente cua/Auier in6ormaci<nL. LEn
una #a/a4ra Eagrega LEoNEE /a o6icia/i5a5 es /a o4/igaci<n 5e/ Ministerio
$?4/ico 5e #romo9er #or su iniciati9a /a acci<n #ena/L"D.
La o6icia/i5a52 consiste #ues2 en Aue /a acci<n 5e4e iniciarse 5e o6icio #or
e/ <rgano com#etente 5e/ Esta5o2 con o sin /a coo#eraci<n 5e/ #articu/ar
5amni6ica5o o 5e otro #articu/ar. Esta 6orma 5e acci<n constitu8e /a reg/a.
Las eGce#ciones est:n eG#resamente #re6i;a5as #or /a /e8 8 se 5an en
/os siguientes casos)
". A 9eces e/ hecho 5e/ictuoso cometi5o a6ecta tan hon5amente /a es6era
>ntima 8 secreta 5e un su;eto2 Aue /a /e8 ha consi5era5o con9eniente2 no
o4stante /a gra9e5a5 5e aAu7/2 res#etar /a 9o/unta5 5e /a 9>ctima2 a
o4;eto 5e Aue /a intimi5a5 heri5a #or e/ 5e/ito no /o sea nue9amente #or
e/ stre#itus 6ori. LSe a59ierte en estos casos un con6/icto 5e intereses
entre /a necesi5a5 5e re#resi<n 8 e/ res#eto a /a intimi5a5 #ersona/B 5e
ah> Aue e/ esta5o reAuiera2 #ara Aue /a acci<n se e;ercite2 una
mani6estaci<n 5e 9o/unta5 5e/ 5amni6ica5o o 5e sus /eg>timos
re#resentantesL"F. $or eso se //ama acci<n 5e#en5iente 5e instancia 5e
#arte.
2. Otras 9eces e/ inter7s Aue /a incriminaci<n #rotege tiene un car:cter
tan se@a/a5amente #articu/ar2 Aue #o5r>a 5ecirse Aue cuan5o 7ste no se
mani6iesta /esiona5o2 en rea/i5a5 no eGiste /esi<n. Estos son /os casos 5e
#ersecuci<n #or Auere//a.
Seg?n se 9e2 entre acci<n 5e#en5iente 5e instancia 5e #arte 8 acci<n
5e#en5iente #or Auere//a2 me5ia una 5i6erencia #ro6un5a) /a #rimera se
re6iere a hechos gra9es2 en /os cua/es #ara #roce5er se reAuiere
so/amente 5enuncia 5e/ 5amni6ica5o o sus re#resentantes2 5e manera
Aue inicia5a /a acci<n2 7sta contin?a 5e o6icio. Tr:tase 5e una acci<n
#ena/ #?4/ica2 en /a cua/ /a instancia 5e #arte es una con5ici<n #rocesa/.
$ro5uci5a /a instancia2 /a acci<n contin?a 5e o6icio.
La acci<n 5e#en5iente #or Auere//a2 en cam4io2 se re6iere a hechos 5e
#oca gra9e5a52 8 est: tan estrechamente 9incu/a5a /a #rotecci<n #?4/ica
a /a 9o/unta5 5e/ 5amni6ica5o2 Aue 7ste no so/amente 5e4e #romo9er/a2
como en e/ caso anterior2 sino tam4i7n #roseguir/a. E/ inter7s 5e/ Esta5o
no 9a m:s a//: 5e/ inter7s 5e/ #articu/ar o6en5i5o. E/ inter7s #?4/ico est:
a//> /imita5o. As>2 #or e;em#/o2 en e/ caso 5e in;urias2 /a /e8 #rotege a/
#articu/ar Aue se siente o6en5i5o #or /a in;uria2 8 en cuanto se sienta
o6en5i5o. $or eso2 /a acci<n es #ro#iamente 5e car:cter #ri9a5o2 8 a e//a
se #ue5e remunerar.
Este car:cter o #rinci#io 5e o6icia/i5a5 con /as eGce#ciones anota5as2
est: conteni5o en e/ arto " 5e/ C$$ 200!2 en cuanto 5is#one Aue e/
e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ #?4/ica corres#on5e a/ Ministerio $?4/icoB
asimismo est: conteni5o en e/ arto 2 5e nuestro C. 5e $.$. "K!02 e/ Aue
/uego 5e c/asi6icar a /a acci<n #ena/ en #?4/ica 8 #ri9a5a Iin5e4i5amente2
como hemos 9istoJ2 se@a/a Aue LLa #rimera se e;ercita #or e/ Ministerio
$?4/ico 5e o6icio o a instancia 5e /a #arte agra9ia5a o #or acci<n #o#u/ar
#or /a /e8. La segun5a2 5irectamente #or e/ o6en5i5o2 con6orme a/
#roce5imiento es#ecia/ #or Auere//a2 ... L.
E/ #recita5o articu/o2 5emostran5o Aue en esto s> est: acerta5o e/
re6eri5o C<5igo 5e "K!02 #rimero enuncia /a reg/a 5e o6icia/i5a5 5e /a
acci<n #ena/2 8 /uego /as eGce#ciones 5e instancia 5e #arte 8 /a Auere//a.
Tam4i7n a/ igua/ Aue e/ arto " 5e/ C$$ 200!2 #re97 /a acci<n #o#u/ar #or
/a 5enuncia 5e cua/Auiera 5e/ #ue4/o2 aunAue no sea e/ 5irectamente
agra9ia5o2 siem#re 8 cuan5o e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ #ara
#erseguir/os sea #?4/ica. En /os casos en Aue se im#one /a instancia 5e
#arte o /a Auere//a no #ue5e e/ M$ #romo9er #or su iniciati9a /a acci<n
#ena/.
".P.P. OBLI'ATO%IEDAD O LE'ALIDAD.
Signi6ica Aue e/ M$2 tan #ronto como ha8a //ega5o a 7/ /a notitia criminis2
eso es2 tan #ronto como tome conocimiento serio 5e /a comisi<n 5e un
hecho 5e/ictuoso2 5e4e o4/iga5amente iniciar /a acci<n #ena/2 8 una 9e=
inicia5a2 5e4e cum#/ir con to5os /os actos consiguientes a /a 6ormaci<n
5e/ #roceso #ena/.
La not>t>a criminis2 en 9irtu5 5e/ #rinci#io 5e o4/igatorie5a5 5e /a acci<n
#ena/2 #ostu/a necesariamente una 5ecisi<n 5e/ +ue=2 #ues Ltenien5o e/
Esta5o e/ 5e4er 5e a#/icar a /os 5e/incuentes /as sanciones 6i;a5as #or /a
/e82 8 sien5o in5is#ensa4/e e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ #ara Aue 5icha
a#/icaci<n #ue5a //e9arse a ca4o2 resu/ta Aue e/ M$ Ie/ Esta5oJ 5e4e
in9aria4/emente e;ercitar /a re6eri5a acci<n2 cuan5o tenga conocimiento
5e /a comisi<n 5e un acto #uni4/eL".
A/gunos autores tam4i7n 5enominan a este #rinci#io con e/ 5e /ega/i5a5.
Se 5es#ren5e 5e/ car:cter 5e o6icia/i5a5. So4re e/ #articu/ar2 seg?n 5e
'&ME1 O%BANE+A2 e/ #rinci#io 5e /ega/i5a5 constitu8e e/ com#/emento
im#rescin5i4/e 5e/ sistema 5e /a acusaci<n o6icia/ 8 signi6ica Aue e/
<rgano 5e /a acusaci<n est: o4/iga5o a e;ercer /a acci<n #or to5o hecho
Aue re9ista caracteres 5e 5e/ito con6orme a /a /e8. E/ #unto 5e 9ista 5e/
Ministerio $?4/ico ha 5e ser e/ 5e /a /e82 8a Aue es un <rgano #?4/ico en
6unci<n 5e /a ;usticia2 8 no 5e /a a5ministraci<n #o/>tica o 5e /a Lra=<n 5e
Esta5oL"M. Como ta/2 garanti=a /a igua/5a5 ante /a /e82 5e suerte Aue
cometi5o un 5e/ito2 /a ;usticia #ena/ 5e4e actuar irreme5ia4/emente a 6in
5e im#oner e/ castigo corres#on5iente2 sin aten5er a circunstancia
5istinta 5e /as #ro#ias eGigencias 5e/ or5enamiento ;ur>5ico.
TIEDEMANN2 se@a/a Aue este #rinci#io se encuentra /imita5o #or e/
hecho 5e Aue tienen Aue eGistir concretos in5icios 6:cticos 5e un hecho
#uni4/eB su#osiciones 9agas no son su6icientes #ara una incu/#aci<n
;ur>5icoE#enaI"K. En este or5en 5e i5eas2 SAN MA%T>N CAST%020 hace
notar Aue e/ arto K!.2 5e /a LOM$ con5iciona /a 6orma/i=aci<n 5e /a
5enuncia 5e/ Fisca/ a Aue re?na o se acom#a@e a/ escrito 5e/
5enunciante L#rue4a in5is#ensa4/eL #ara hacer/oB mientras Aue2 en igua/
senti5o2 e/ arto PPF 5e/ C$$ 200! #recisa Aue 5is#on5r: /a 6orma/i=aci<n
8 /a continuaci<n 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria cuan5o L ... a#arecen
in5icios o e/ementos 5e ;uicio re9e/a5ores 5e /a eGistencia 5e un 5e/ito2 ...
L.
Este #rinci#io Aue o4/iga a actuar a/ M$ Einc/usi9e a su a8u5ante
6un5amenta/) /a #o/ic>aE ante /a #resencia 5e una m>nima 4ase 5e
con9icci<n acerca 5e /a eGistencia 5e un hecho 5e/icti9o2 sin em4argo
est: su;eto a una eGce#ci<n2 Aue en rigor es su contra#arte) e/ #rinci#io
5e o#ortuni5a5 regu/a5o en e/ arto 2 5e/ C$$ 200! 8 tam4i7n en e/ arto 2
5e/ C<5igo $rocesa/ $ena/ 5e "KK"2 norma esta ?/tima Aue rige #ara /os
#rocesos 5e/ sistema inAuisiti9o miGto 5e/ C<5igo 5e "K!0.
".P.!. I%%E,OCABIL/DAD.
Deri9a este #rinci#io 5e/ car:cter #?4/ico 5e /a acci<n #ena/. Consiste en
/a ina5misi4i/i5a5 5e con9enios #articu/ares so4re /a misma. No se
ace#ta Aue e/ #roceso #ena/ #ue5a conc/uir en 9irtu5 5e un con9enio
entre e/ o6en5i5o 8 e/ o6ensor2 #orAue esto su#one una 6acu/ta5 5e
5is#osici<n Aue ni e/ o6en5i5o ni e/ o6ensor tienen so4re e/ 5erecho 5e
#enar 5e/ Esta5o. Consecuentemente2 una 9e= e;ercita5a /a acci<n #ena/2
7sta no #ue5e sus#en5erse2 interrum#irse o eGtinguirse2 #or con9enio 5e
/as #artes o 5esistimiento 5e/ agra9ia5o.
La reg/a es Aue /a acci<n 5e4e con5ucir a/ #roceso hasta /a sentencia 5e
con5ena o 5e a4so/uci<n cuan5o no ha me5ia5o e/ so4reseimiento. Las
#artes2 mientras tanto2 no #ue5en 5is#oner 5e /a acci<n2 ni siAuiera e/
agra9ia5o #articu/ar #ue5e hacer/o. E/ 5esistimiento 5e /a #arte agra9ia5a
no e9ita Aue e/ #roceso #ena/ siga su marcha hasta su 6ina/i=aci<n #or
so4reseimiento o sentencia. LE/ 5erecho 5e #enar2 Aue a/ Esta5o
incum4e2 no #ue5e estar su4or5ina5o a/ 5esistimiento 5e/ actor2 #orAue
ser>a tanto como con9ertir a/ acusa5or en :r4itro 5e/ #roceso #ena/L2".
Sin em4argo2 constitu8e eGce#ci<n a/ #rinci#io 5e irre9oca4i/i5a5 5e /a
acci<n #ena/2 e/ #rinci#io 5e o#ortuni5a52 consagra5o en e/ arto 2 5e/
C$$ 200! 8 asimismo en e/ arto 2 5e/ C<5igo $rocesa/ #ena/ 5e "KK"222
con6orme a/ cua/ e/ Fisca/ se a4sten5r: 5e e;ercitar /a acci<n #ena/2 o e/
+ue= 5ictar: auto 5e so4reseimiento2 en /os casos 5e 5e/itos
contem#/a5os en 5ichos numera/es2 reAuiri7n5ose #ara e//o Aue e/
agente hu4iere re#ara5o /os 5a@os 8 #er;uicios ocasiona5os o eGista
acuer5o re#aratorio en ese senti5o.
Tam4i7n constitu8e eGce#ci<n a/ #rinci#io 5e irre9oca4i/i5a52 e/
5esistimiento o renuncia Aue hace e/ agra9ia5o en /os casos 5e acci<n
e;ercita5a #or Auere//a2 con6orme a/ arto M2 inc. P2 5e/ C$2 #orAue aAu> /a
#rotecci<n #?4/ica est: tan estrechamente 9incu/a5a a /a 9o/unta5 5e/
5amni6ica5o2 Aue 7ste no so/amente 5e4e #romo9er /a acci<n2 sino
tam4i7n #erseguir/a. Igua/mente 9a contra este #rinci#io2 e/ instituto 5e /a
#rescri#ci<n.
".P.D. INDI,ISIBILIDAD.
Este car:cter consiste en Aue /a acci<n #ena/ #uesta en mo9imiento2
com#ren5e a to5os /os Aue han #artici#a5o en e/ mismo hecho 5e/icti9o.
E/ #ro6esor argentino Se4asti:n SOLE%2 anota Aue este car:cter es
natura/ resu/ta5o 5e /a necesi5a5 socia/ 5e #erseguir a to5os /os
res#onsa4/es 5e un hecho 5e/ictuoso 8 no so/amente a uno o a/gunos 5e
e//os2P
La in5i9isi4i/i5a5 5e /a acci<n #ena/ consiste2 #ues2 en Aue con e//a se
#ersigue siem#re a to5os /os Aue #artici#an en /a comisi<n 5e un hecho.
No #ue5e e;ercerse contra a/gunos 8 reser9arse res#ecto 5e otros. En
ese senti5o2 L#o5r>a 5ecirse Aue /a #retensi<n #uniti9a es o4;eti9a2 Aue
#arte 5e/ hecho #ara a/can=ar to5as /as res#onsa4i/i5a5es
#ersona/esL2!.
Con res#ecto a este car:cter2 /as /egis/aciones tam4i7n esta4/ecen
eGce#ciones2 sien5o /a /e8 5e 6on5o2 integra5ora o materia/2 /a ?nica Aue
#ue5e esta4/ecer eGce#ciones a/ #rinci#io 5e in5i9isi4i/i5a52 como2 #or
e;em#/o2 entre nosotros2 e/ caso 5e /a eGcusa a4so/utoria #or #arentesco
Iart. 20M C.$.J.
2. +U%ISDICCi&N $ENAL.
2.". CONCE$TO.
La ;uris5icci<n es uno 5e /os atri4utos 5e /a so4eran>a 5e/ Esta5o2 Aue se
re/aciona con /a tarea 5e a5ministrar ;usticiaB es una 6unci<n so4erana
Aue e/ Esta5o e;ercita #or me5io 5e #ersonas 6>sicas2 /as cua/es2 en
cuanto <rganos2 toman e/ nom4re 5e ;ueces.
En e/ $er?2 /a 6unci<n ;uris5icciona/ se encuentra institui5a #or /os arts.
"PM 8 "PK 5e /a Constituci<n. Es e;erci5a #or /os ;ueces como integrantes
5e/ #+ 8 como <rganos ;er:rAuicos2 Auienes ostentan /a #otesta5 5e
a5ministrar ;usticia.
En su m:s am#/io signi6ica5o2 /a ;uris5icci<n es /a #otesta5 5e ;u=gar.
Toma5a en senti5o estricto2 /a #otesta5 ;uris5icciona/ es in5i9isi4/e2 no
#u5i7n5ose/a 6raccionar seg?n cua/ sea e/ ti#o o conteni5o 5e/ 5erecho
Aue en ca5a caso /e corres#on5e a#/icar. S</o es />cito ha4/ar 5e
;uris5icci<n #ena/2 /imitan5o e/ conce#to a un sector 5e/ 5erecho2 o sea2 a
/a actuaci<n 5e/ 5erecho #ena/ sustanti9o 82 en su caso2 5e /as normas
#rocesa/es regu/a5oras 5e /a e6ecti9a rea/i=aci<n #ena/. En ta/ senti5o
o#ina CLA%IA OLMEDO) L/a #otesta5 ;uris5icciona/ no es sino un
as#ecto 5e /a ;uris5icci<n como #o5er 5e/ Esta5o2 o sea 5e /a #otesta5 5e
actuar e/ 5erecho 9igente ante /a #resentaci<n 5e un caso #ena/
concretoL2D.
$ara e/ #ro6esor CA%NELUTTI2 /a ;uris5icci<n es un conce#to o#uesto 8
com#/ementario 5e /a acci<nB /a acci<n 9a 5e /as #artes o2 m:s
am#/iamente2 5e /os ciu5a5anos hacia e/ +ue=B /a ;uris5icci<n2 5e/ +ue=
hacia /a #arte o2 m:s am#/iamente2 hacia /os ciu5a5anos. Dicho autor
5e6ine /a ;uris5icci<n #ena/2 como Luna es#ecie 5e /a ;uris5icci<n en
genera/2 Aue se mani6iesta en e/ #roceso #ena/ me5iante /a
com#ro4aci<n 5e/ 5e/ito 8 /a a#/icaci<n 5e /a #enaL2F.
LEONE2 #or su #arte2 nos a/can=a /a 5e6inici<n Aue i5enti6ica /a
;uris5icci<n con e/ #o5er 5e reso/9er un con6/icto entre 5erechos
su4;eti9os 5e con6ormi5a5 con e/ 5erecho o4;eti9o) L/a ;uris5icci<n #ena/
es /a #otesta5 5e reso/9er me5iante 5ecisi<n moti9a5a e/ con6/icto entre
e/ 5erecho #uniti9o 5e/ Esta5o 8 e/ 5e /i4erta5 5e/ im#uta5o 5e
con6ormi5a5 con /a norma #ena/L. Entra en e//a e/ #o5er 5e/ +ue=2 re/ati9o
a /a 5ec/araci<n 5e certe=a 5e un 5e/ito2 una 9e= eGistente 8a e/ in5ica5o
con6/icto entre 5erecho su4;eti9o 5e castigar 8 e/ 5erecho 5e /i4erta5 5e/
im#uta5o.
E/ titu/ar 5e /a #otesta5 ;uris5icciona/ es e/ Esta5o en cuanto ente
so4erano2 o me;or 5icho2 e/ #ue4/o mismo2 6uncionan5o a tra97s 5e /a
organi=aci<n estata/. $ero e/ Esta5o e;erce su 6unci<n ;uris5icciona/ #or
me5io 5e /os ;ueces2 ?nicos 8 aut7nticos re#resentantes 5e/ #ue4/o en
este as#ecto 5e /a acti9i5a5 estata/.
Acci<n 8 +uris5icci<n2 son #o5eres Aue corres#on5en a/ Esta5o. La
acti9i5a5 5e am4os <rganos es ;u5icia/ #ero una es eGcita4/e 8 /a otra
eGcita5a2 #or /o cua/ si /a #rimera se 5etiene en su e;ercicio2 5e4e
tam4i7n 5etenerse /a segun5a. No o4stante e//o2 e/ e;ercicio 5e /a
;uris5icci<n 9a 5an5o 4ase a/ #rogreso 5e /a acci<n en su
5esen9o/9imiento #rocesa/2 sin tener en cuenta e/ senti5o Aue en materia
#ena/ #ue5e 5arse a/ conteni5o 5e /a acci<n) con5enatorio o /i4eratorio2
#ues siem#re ser: 5e ;usticia2 #or cuanto e/ a/can=ar esa ;usticia es
a/can=ar e/ inter7s socia/.
Francesco CA%NELUTTI22 #recisan5o e/ t>tu/o 5e /a #ertenencia 5e /a
;uris5icci<n #ena/2 eG#resa) L/a ;uris5icci<n #ertenece eGc/usi9amente a/
+ue= 8 no a/ Ministerio $?4/ico. E/ Ministerio $?4/ico es un <rgano
a5ministrati9o Aue asume2 en /a 6ase ;uris5icciona/ 5e/ #roceso2 #osici<n
5e #arte Ien senti5o #rocesa/J ... 2 /a ;uris5icci<n es una #otesta5 Aue
#ertenece a/ +ue= 8 no a/ Esta5oB e/ +ue= es 5es5e /uego un <rgano 5e/
Esta5o2 #ero /a ;uris5icci<n es un #o5er 5e/ <rgano no 5e/ Esta5oB I ... J.
E//a #ertenece2 #ues2 5es5e /uego a/ +ue= #orAue es <rgano 5e/ Esta5oB
#ero esto Auiere 5ecir Aue /a re/aci<n org:nica 5e/ +ue= con e/ Esta5o
constitu8e e/ t>tu/o 5e /a #ertenencia2 o2 m:s #recisamente su
/egitimaci<nL.
En esa misma />nea2 tam4i7n -ernan5o DE,IS EC-AND>A2M2 a#unta)
Len senti5o estricto2 #or ;uris5icci<n se entien5e /a 6unci<n #?4/ica 5e
a5ministrar ;usticia2 emana 5e /a so4eran>a 5e/ Esta5o 8 e;erci5a #or un
<rgano es#ecia/. Tiene #or 6in /a 5ec/araci<n 5e/ Derecho 8 /a tute/a 5e /a
/i4erta5 in5i9i5ua/ 8 5e/ or5en ;ur>5ico2 me5iante /a a#/icaci<n 5e /a Le8 en
/os casos concretos2 #ara o4tener /a armon>a 8 /a #a= socia/esB e/ 6in 5e
/a ;uris5icci<n se con6un5e con e/ #roceso en genera/2 #ero 7ste
contem#/a casos 5etermina5os 8 aAu7//a2 to5os en genera/. $or /o tanto
es /a #otesta5 5e a5ministrar ;usticia2 6unci<n 5e uno 5e /os <rganos 5e/
Esta5o2 8 e//a emerge 5e su so4eran>a2 como /o consagran /as
ConstitucionesL
2.2. UNIDAD DE LA +U%ISDICCi&N.
,>ctor %I0UELME2 citan5o a $ODETTI2 eG#resa Aue /a +uris5icci<n es
una 8 ?nica2 8 Aue /a ciencia #rocesa/ 8a ha 5emostra5o /a uni5a5
su4stancia/ 5e esa 6unci<n 5e/ Esta5o. LCuan5o /a ciencia #rocesa/ no
ha4>a a?n 5emostra5o /a uni5a5 su4stancia/ 5e esta 6unci<n 5e/ Esta5o
Eanota e/ autorE se ha4/a4a 5e una c/asi6icaci<n 5e /a ;uris5icci<n #ena/2
ci9i/2 comercia/ o a5ministrati9a. O 4ien se ha4/a4a 5e ;uris5icci<n 5e
#rimer 8 segun5o gra5oB originaria o 5e/ega5aB 5e ma8or o menor
cuant>a. Nuestras /e8es E#rosigue mani6estan5o 5icho autorE siguen a?n
em#/ean5o e/ 9oca4/o ;uris5icci<n con ese signi6ica5o err<neo 8 contrario
a /a natura/e=a misma 5e /a 6unci<n2 cuan5o no /o em#/ean en un senti5o
/at>simo e im#ro#io2 5e acti9i5a5 #ro#ia 5e cua/Auier <rgano o 6uncionario
5e/ Esta5oL2K.
La #otesta5 ;uris5icciona/ es2 #ues2 una e in5i9isi4/e2 no #u5i7n5ose/a
6raccionar seg?n cua/ sea e/ ti#o o conteni5o 5e/ 5erecho Aue en ca5a
caso /e corres#on5e a#/icar. S</o es correcto ha4/ar2 #or e;em#/o2 5e
;uris5icci<n #ena/2 /imitan5o e/ conce#to a un sector 5e/ 5erecho2 o sea2 a
/a actuaci<n 5e/ 5erecho #ena/ sustanti9o 82 en su caso2 5e /as normas
#rocesa/es regu/a5oras 5e /a e6ecti9a rea/i=aci<n #ena/.
La ;uris5icci<n es in5i9isi4/e 8 #or tanto2 corres#on5e a to5os 8 a
cua/Auier tri4una/ 5e ;usticia. $ero como en /a #r:ctica no es #osi4/e /a
eGistencia 5e un ;ue= ?nico #ara a9ocarse a/ conocimiento 5e cua/Auier
#roceso2 /a con9eniencia 5e a#roGimar e/ +ue= a/ /itigante o ;usticia4/e2
o4/iga a 5istri4uir e/ #o5er ;uris5icciona/ entre 5istintos ;ueces. * entonces
estamos 6rente a /a ES$ECIALI1ACi&N2 Aue //e9a a crear ;ueces
#ena/es2 ci9i/es2 5e tra4a;o2 etc. A ca5a uno 5e estos ;ueces se atri4u8e
e/ #o5er ;uris5icciona/ so4re 5etermina5os #rocesosB esto se //ama
COM$ETENCIA2 /a cua/ tiene una re/aci<n 5e /a #arte a/ to5o con /a
;uris5icci<n 5e/ Esta5o2 en cuanto a eGtensi<n materia/ 8 o4;eti9a
Iterritoria/2 #ersona/2 5e #roceso seg?n su materiaJ2 #ero se con6un5e con
7sta en cuanto a su conteni5o. LUno es e/ 6in 5e /a ;uris5icci<n2 como
o6icio 5e /a so4eran>aB #ero #uesto Aue son 9arias 8 m?/ti#/es /as 6ormas
en Aue se 5esen9ue/9en /os 5erechos su4;eti9os 8 sus mu5a4/es
contrastes2 9ar>an corre/ati9amente /as eGigencias 8 /as o#ortuni5a5es 5e
su tute/a ;uris5icciona/. De aAu> 5eri9a /a c/asi6icaci<n 5e /as
com#etencias ;uris5icciona/es2 o sea2 5e /os atri4utos #ro#ios 5e ca5a
<rgano 5e ;uris5icci<n 8 5e /os #roce5imientos2 o sea2 5e /os me5ios
asigna5os a /os <rganos singu/ares #ara /a ?ti/ consecuci<n 5e aAue//a
#arte 5e 6unci<n Aue /es ha8a si5o acor5a5aLP0.
La 5i9ersi5a5 5e me5ios 5e /os Aue /a ;uris5icci<n 5e4e 9a/erse #ara e/
/ogro 5e su 6in2 reAuiere /a es#ecia/i=aci<n 5e /os <rganos Aue /a
e;ercitan2 8a Aue /as a#titu5es inte/ectua/es Aue se reAuieren #ara /as
6unciones ;u5icia/es ci9i/es2 #or e;em#/o2 no son /as mismas Aue se
reAuieren #ara /as #ena/es. E/ Aue 5e4e 8 #ue5e reso/9er /os #ro4/emas
m:s im#ortantes 5e /a res#onsa4i/i5a5 humana en e/ or5en #ena/2 #ara /o
cua/ se reAuiere un 4aga;e #ro6un5o 5e cu/tura crimin<gena2 socio/<gica2
antro#o/<gica 8 s>Auica2 5i6>ci/mente #ue5e 5esenre5ar /as intrinca5as
ma5e;as 5e un conteni5o 5erecho #atrimonia/ en e/ or5en ci9i/2 regu/a5os
#or normas esencia/mente eGtra@as a/ estu5io 5e /a siAuis humana.
$ero2 si 4ien es cierto Aue /as com#etencias ;uris5icciona/es2 #or ra=<n
5e es#ecia/i5a52 resu/tan se#ara5as 8 5istintas2 tam4i7n /o es Aue
guar5an re/aci<n entre s>2 se integran 8 se com#/etanB as>2 #or e;em#/o2 /a
;uris5icci<n ci9i/ integra a /a #ena/2 cuan5o una 5ecisi<n su8a so4re una
cuesti<n 5e 5erecho ci9i/ se #resenta como un antece5ente /<gico 8
;ur>5ico 5e /a re/aci<n 5e 5erecho #ena/2 o4;eto 5e/ #roceso2 como ocurre
en /a CUESTI&N $%E+UDICIAL. L* to5as estas re/aciones2
inter5e#en5encia e in6/uencia rec>#roca 5e una ;uris5icci<n so4re /a otra2
son 5emostrati9as 5e /a uni5a5 5e /a ;uris5icci<n2 en cuanto to5as2
#rest:n5ose e/ auGi/io 8 /a co/a4oraci<n 5e sus res#ecti9as acti9i5a5es
rea/i=an e/ 6in integra/ 5e /a ;usticiaLP".
CA$(TULO II
EL $%OCESO $ENAL
". CONCE$TO
MONTE%O A%OCA anota Aue en e/ Derecho #ena/ se act?a ?nica 8
eGc/usi9amente #or /os tri4una/es 8 #recisamente #or me5io 5e/
#roces0P2. En ta/ senti5o2 e/ #roceso #ena/ es un instrumento esencia/
5e /a ;uris5icci<n2 5e /a 6unci<n o #otesta5 ;uris5icciona/.
'io9anni LEONE2 re6iere Aue /a ma8or>a 5e /os autores han 5e6ini5o e/
#roceso #ena/2 coinci5ien5o en caracteri=ar/o como Luna com#/e;a 8
#rogresi9a acti9i5a5 ;uris5icciona/ Aue ha si5o conce4i5a #ara in5agar
so4re /a 9er5a5 5e/ conteni5o 5e /a notitia criminis 8 /a consiguiente
a#/icaci<n 5e /a norma #ena/ so4re e/ caso concreto. La acti9i5a5
com#/e;a 8 #rogresi9a es /a sucesi<n 5e actos #rocesa/es #ena/es
concatena5os 8 gra5ua/mente cum#/i5os. E/ caso concreto es /a cuesti<n
#ena/ materia 5e/ #roceso mostra5a a tra97s 5e /a im#utaci<n. La
a9eriguaci<n 5e /a 9er5a5 so4re /a cuesti<n #ro#uesta es2 en 6in2 /a
6ina/i5a5 inme5iata 5e/ #roceso #ena/LPP.
De ta/ mo5o2 e/ #roceso #ena/ es e/ instrumento #ro#orciona5o a/ Esta5o
#or e/ 5erecho #rocesa/ #ena/ como ?nico me5io /ega/ 5e una #osi4/e
concreti=aci<n 5e su #retensi<n #uniti9a 8 #ara Aue sus <rganos
;u5icia/es 8 /os #articu/ares interesa5os co/a4oren2 6rente a un caso
concreto2 #ara e/ 5escu4rimiento 5e /a 9er5a5.
San Mart>n CastroP!2 citan5o a BINDE%2 5e6ine a/ #roceso #ena/2 5es5e
un #unto 5e 9ista 5escri#ti9o2 como e/ con;unto 5e actos rea/i=a5os #or
5etermina5os su;etos I;ueces2 6isca/es2 5e6ensores2 im#uta5os2 etc.J2 con
e/ 6in 5e com#ro4ar /a eGistencia 5e /os #resu#uestos Aue ha4i/itan /a
im#osici<n 5e una sanci<n 8B en e/ caso 5e Aue ta/ eGistencia se
com#rue4e2 esta4/ecer /a canti5a52 ca/i5a5 8 mo5a/i5a5es 5e esta
?/timaPDo En otros t7rminos m:s #recisos2 e/ #roceso #ena/ es un
instrumento #re9isto #or e/ Esta5o #ara /a rea/i=aci<n 5e/ 5erecho
#uniti9o 82 como ta/2 tiene un car:cter necesario2 es 5e inter7s #?4/ico 8
tiene una 6ina/i5a5 #r:cticaPFo
As> #ues2 e/ #roceso #ena/2 tiene como marco 5e re6erencia un con6/icto
suscita5o entre e/ 5e/incuente 8 /a socie5a52 Aue es 5e/ caso Aue e/
Esta5o 5eci5a. To5o #roceso #ena/ im#orta en;uiciar una con5ucta Aue
se re#uta 5e/icti9a. $ara Aue sea #osi4/e este en;uiciamiento2 5e4e eGistir
una im#utaci<n 5e/ M$ 8 reconocerse e/ eAui9a/ente 5erecho 5e 5e6ensa
5e/ im#uta5oB a5em:s2 su 5i/uci5aci<n reAuiere 5e una contra5icci<n
e6ecti9a2 so4re /a 4ase 5e argumentos ;ur>5icos 8 #rue4as concretas 8
5etermina5as2 cu8o coro/ario es /a sentencia #ena/.
2. DIFE%ENCIA ENT%E $%OCESO * $%OCEDIMIENTO.
-a8 5i6erencia entre #roceso #ena/ 8 #roce5imiento. $roceso #ena/ es
una 9o= te<rica Aue encierra /a i5ea 5e mo9imiento com#/e;o 8
sistemati=a5o2 5estina5o a un 6in) /a rea/i=aci<n 5e /a norma #ena/
regu/a5ora. En cam4io2 #roce5imiento es una noci<n 5e senti5o
eminentemente #r:ctico2 es 5ecir2 es 5e >n5o/e a#/ica5a 8 es#ecia/i=a5a a
5i6erencia 5e/ #roceso #ena/ Aue es 5e >n5o/e te<rica 8 sistemati=a5ora.
$or eso LEoNEP 5ice Aue #roce5imiento es /a in5i9i5ua/i=aci<n 5e/
#roceso #ena/ en sus #articu/ares con6ormaciones2 en sus #articu/ares
mo5os 5e #roce5er. No o4stante2 en e/ Auehacer ;u5icia/ am4os t7rminos
se /os toma como sin<nimos.
CA%NELUTTIPB2 5estacan5o /a necesi5a5 5e esta4/ecer /a 5i6erencia
entre #roceso 8 #roce5imiento #ena/es2 eG#resa Aue a /os 6ines
cient>6icos2 se ha contem#/a5o 5es5e hace tiem#o /a o#ortuni5a5 5e
esta4/ecer una 5i6erencia entre /os 2 conce#tos 5e #roceso 8 5e
#roce5imiento2 /os cua/es2 en e/ /engua;e com?n2 tienen e/ mismo
signi6ica5oB L#or tanto E#recisaE2 con /a 9o= #roceso se Auiere signi6icar e/
con;unto 5e /os actos necesarios #ara conseguir e/ resu/ta5o Ien e/ caso2
#ara o4tener e/ castigoJ2 consi5era5os en su simu/tanei5a52 esto es2
6uera 5e/ tiem#o Ise 5ir>a2 en una 6otogra6>a2 Aue /os com#ren5e to5os
;untosJ2 8 con /a 9o= #roce5imiento2 en cam4io2 e/ con;unto 5e ta/es actos
consi5era5os en su sucesi<n2 8 #or eso en e/ tiem#o Ise 5ir>a en un 6"uir8
en un 6i/m Aue re#resenta su 5esarro//oJ. Luego agrega e/ #recita5o autor2
L#roce5imiento es2 #ues2 una sucesi<n 5e actos ten5ientes a/ mismo 6inB
/o Aue 9incu/a /os actos singu/ares en e/ #roce5imiento en /a re/aci<n 5e
6ina/i5a5L.
P. OB+ETO $%INCI$AL DEL $%OCESO $ENAL.
Seg?n /a in6ormaci<n 5e/ #ro6esor F/orencio MI.SN MASSPK2 e/ o4;eto
5e/ #roceso #ena/ es to5o aAue//o Aue es materia 5e /a in9estigaci<n 8 5e
/a 5ecisi<n ;uris5icciona/B es 5ecir2 e/ #roceso #ena/ tiene #or o4;eto
reso/9er 5os situaciones) 5e un /a5o2 /a #retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o 8
/a /i4erta5 5e/ ciu5a5ano Aue se contra#one en senti5o 5ia/7cticoB 82 5e
otro2 /a re/aci<n ;ur>5ica accesoria 5e ti#o #atrimonia/ concreta5a en /a
re#araci<n ci9i/. La #rimera situaci<n constitu8e e/ o4;eto #rinci#a/2 8 /a
segun5a2 e/ o4;eto accesorio.
A /a #retensi<n 5e este tra4a;o interesa ?nicamente e/ o4;eto #rinci#a/)
$ara Eugenio FLO%ISN2 Le/ o4;eto 6un5amenta/ 5e/ #roceso #ena/ es una
5etermina5a re/aci<n 5e 5erecho #ena/ Aue surge 5e un hecho Aue se
consi5era como 5e/ito2 8 se 5esarro//a entre e/ Esta5o 8 e/ in5i9i5uo a/
cua/ se atri4u8e e/ hecho2 con e/ 6in 5e Aue sea a#/ica5a a este ?/timo /a
/e8 #ena/L!0. LEoNE2 #or su #arte2 es 5e o#ini<n Aue e/ o4;eto #rinci#a/
5e/ #roceso #ena/2 a/ Aue 7/ 5enomina o4;eto es#ec>6ico2 Lest: constitui5o
#or e/ con6/icto entre e/ 5erecho su4;eti9o 5e castigar 5e/ Esta5o 8 e/
5erecho 5e /i4erta5 5e/ in5i9i5uo en or5en a una 5etermina5a
im#utaci<nL!". En otras #a/a4ras2 e/ o4;eto #rinci#a/ 5e/ #roceso #ena/ es
/a im#utaci<n Aue emana 5e /a notitia criminis so4re /a cua/ se 5e/inea2 en
concreto2 e/ menciona5o con6/icto.
Las o#iniones antece5entes2 Aue son con9ergentes2 nos #ermiten
conc/uir Aue e/ o4;eto #rinci#a/ 5e/ #roceso #ena/ se tra5uce en una
incu/#aci<n concreta 5e un 5e/ito a una 5etermina5a #ersona 8 5e #arte
5e/ Esta5o. Se 5ice #or e/ mismo Eugenio F/ori:n Aue /a incu/#aci<n es e/
o4;eto #rinci#a/2 #orAue si e//a 6a/ta e/ #roceso no #ue5e surgirB
#resu#uesto necesario 8 su6iciente #ara /a incoaci<n 5e/ #roceso #ena/
es e/ nacimiento 5e esta re/aci<n!2. Des5e /uego no es necesario Aue /a
re/aci<n eGista como 9er5a5 5e hechoB sino Aue 4asta con Aue tenga
eGistencia como hi#<tesisB /a re/aci<n en este caso nace como un
su#uesto 5e hecho 8 se 5esarro//a Eseg?n ,>ctor %I0UELMEE entre e/
Esta5o2 e/ incu/#a5o 8 /a 9>ctima. E/ hecho2 er su eGistencia rea/2 5e4e ser
in9estiga5o en e/ #roceso.
!. FINES ES$EC>FICOS DEL $%OCESO $ENAL.
BA%TOL/NI anota Aue e/ 6in 5e/ #roceso no es con5enar o a4so/9er a/
im#uta5o2 sino 9eri6icar si concurren /as con5iciones 5e /e8 #ara
con5enar/o o a4so/9er/o. * e/ me5io #ara //egar a eso2 es /a
com#ro4aci<n 5e /a 9er5a5 o4;eti9a o materia/ so4re e/ hecho Aue /o
moti9a 8 su autor2 Aue #ermita concretar /a 9o/unta5 a4stracta eG#resa5a
en /a /e8 con res#ecto a/ caso concreto. E/ 6in 5e/ #roceso E5ice MAN1INIE
es eminentemente #r:ctico 8 se /imita a /a com#ro4aci<n 5e /a 9er5a52 en
re/aci<n a/ hecho concreto 8 a /a a#/icaci<n 5e /as consecuencias
;ur>5icas2 a conseguir /a rea/i=aci<n 5e /a #retensi<n #uniti9a2 5eri9a5a 5e/
5e/ito2 a tra97s 5e /a a#/icaci<n 5e /as garant>as ;uris5icciona/es.
FLo%ISN2 5esen9o/9ien5o 8 sistemati=an5o estos conce#tos2 eG#resa
Aue /os 6ines a Aue se 5irige e/ #roceso se #ue5en 5istinguir en 2
es#ecies) "J 6ines genera/es 8 2J 6ines es#ec>6icos!P.
En armon>a con /a as#iraci<n 5e este tra4a;o2 s</o eG#on5r7 /o
concerniente a /os FINES ES$EC>FICOS) La 5octrina2 recogien5o /a
sistemati=aci<n 5e/ #ro6esor FLo%ISN2 ha esta4/eci5o Aue #ue5e
re5ucirse a 5os /os 6ines es#ec>6icos 5e/ #roceso #ena/2 a sa4er)

!.". IN,ESTI'ACi&N DE LA ,E%DAD MATE%IAL2 -IST&%ICA O
LE'AL.
La rea/i5a5 5e /os acontecimientos Aue re#resentan e/ conteni5o 5e
hecho 5e/ #roceso2 5e4e a#arecer entera2 genuina2
sincera2 sin mani#u/aciones ni restricciones. De aAu> Aue es necesario
Aue en e/ #roceso se conso/i5e no una 9er5a5 cua/Auiera2 /imita5a 8
con9enciona/2 sino /a 9er5a5 e6ecti9a2 Aue re#resente /os hechos ta/
como se 5esen9o/9ieron en su rea/i5a5.
La in9estigaci<n 5e /a 9er5a5 Aue tiene /ugar en e/ #roceso #ena/ es
5istinta 5e /a Aue se //e9a a ca4o en e/ ci9i/. En e/ #rimero2 5a5o Aue est:
5omina5o #or un inter7s #o/>tico2 es necesario Aue /a 9er5a5
res#/an5e=ca en su tota/i5a5 sin ninguna c/ase 5e /imitaciones. En 7/ se
a9erigua /a //ama5a 9er5a5 materia/. En e/ segun5o2 e/ 5e4ate gira en
torno a una contro9ersia 5e car:cter #ri9a5o2 #or /o Aue /a in9estigaci<n
5e /os hechos est: me5iati=a5a #or /a 9o/unta5 5e /as #artes 8 9incu/a5a
a/ inter7s 8 ce/o 5e /as mismasB son /as #artes Auienes se@a/an /os />mites
5e /a in9estigaci<n 8 suministran /os materia/es #ara /a misma2 #or /o Aue
muchas 9eces se sue/e o4tener o #ue5e resu/tar ?nicamente una 9er5a5
6orma/ Icon9enciona/2 6racciona5a2 6ragmenta5aJ2 en 9e= 5e /a 9er5a5 5e
hecho.
Los ita/ianos2 as> como /os a/emanes2 //aman a /a 9er5a5 materia/)
CE%TE1A. Esta 9er5a52 como t7rmino 8 6in 5e/ #roceso #ena/2 no es
eGacta2 L/a 9er5a5era meta no est: #ro#iamente en //egar a /a 9er5a52
sino m:s 4ien a /a certe=a. La certe=a es un esta5o re/ati9oB /a 9er5a52 un
esta5o a4so/uto. * e/ #roceso #ena/ es o4ra 5e hom4res Aue tienen
6acu/ta5es re/ati9as /imita5as. $or eso no #ue5en #reten5er //egar a /a
9er5a5B #ero 5e4en tener /a o4/igaci<n 5e //egar a /a certe=a2 Aue a
menu5o coinci5e con /a 9er5a52 #ero no siem#re. La 9er5a5 s</o 4ri//a en
Dios Aue es /a ,E%DADB en /os morta/es /uce 574i/mente2 como /:m#ara
tenue en /as tinie4/as!!.
De e//o2 sin em4argo2 no se sigue Aue a/ uti/i=ar e/ 9oca4/o 9er5a52 como
/o hacemos2 incurramos en una contra5icci<n. Si a5o#tamos este
tem#eramento2 es senci//amente #or ren5ir tri4uto a una #r:ctica 8a
consagra5a2 8 #orAue ese t7rmino no tiene otro a/cance Aue e/ 5e mera
certe=a2 /a Aue no es na5a m:s Aue una #ersuasi<n 5e /a 9er5a5. Dentro
5e esta conce#ci<n 5e /a 9er5a52 a/ #roceso #ena/ /e im#orta Eseg?n
o#ini<n 5e/ #ro6esor Luis DEL ,ALLE %ANDIC-E /a 9er5a5 5e/ ti#o
;u5icia/2 no 6i/os<6ico2 Aue /e #ermita a/ +ue= //egar a esta4/ecer /o Aue
;ustamente ha suce5i5o en e/ caso someti5o a su conocimiento) LE/ +ue=2
5e /a ignorancia a4so/uta //ega a /a e9i5encia. $rimero em#ie=a #or
a5mitir /a #osi4i/i5a5 5e/ 5e/ito 8 5e /a cu/#a4i/i5a5 5e Auien se sin5ica
como autor) es consecuencia 5e /a 5enuncia. Luego 9iene /a eta#a 5e /a
#ro4a4i/i5a52 es /o 6/uctuante entre /o #osi4/e 8 /o e9i5ente. La e9i5encia
es e/ tercer gra5o 8 ?/timo 5e/ conocimiento2 a/ cua/ se //ega 5es#u7s 5e
#asar #or /a #osi4i/i5a5 8 #or /a #ro4a4i/i5a5. Constitu8e /a certi5um4re a
/a cua/ to5o +ue= 5e4e as#irar. La certe=a es2 #ues2 un esta5o 5e
conciencia Aue 9e c/aro2 con con9icci<n 5e estar en /o cierto. Se //ega a /a
certe=a cuan5o se a5Auiere /a e9i5encia 5e Aue e/ hecho 5enuncia5o
constitu8e 5e/ito 8 su autor es aAu7/ a Auien se im#uta su comisi<nL!D.
Esta misma teor>a2 con un sim#/e ra=onamiento /<gico2 nos #ermite
a6irmar Aue se //ega a /a certe=a cuan5o se a5Auiere /a e9i5encia 5e Aue
e/ hecho 5enuncia5o no constitu8e 5e/ito2 o Aue constitu8en5o 5e/ito2 su
autor no es aAu7/ a Auien se im#uta su comisi<n. * si este su#uesto
constitu8e /a 9er5a5 misma2 /a 9er5a5 materia/ o e6ecti9a2 es in5u5a4/e
Aue e/ 6in 5e/ #roceso #ena/ no ser: con5enar2 sino a4so/9er a/ im#uta5o.
De este mo5o2 /a a5Auisici<n 5e /a 9er5a52 6in #rinci#a/ 8 es#ec>6ico 5e/
#roceso2 se #ersigue con res#ecto a /i4erta5 in5i9i5ua/ 5e/ incu/#a5o.
!.2. INDI,IDUALI1ACi&N DE LA $E%SONA DEL IM$UTADO.
La in5i9i5ua/i=aci<n 5e /a #ersona 5e/ im#uta5o constitu8e un e/emento
su4;eti9o 5e gran 9a/or 5entro 5e/ #roceso2 #ues ha8 Aue 5eterminar /a
cu/#a4i/i5a5 o incu/#a4i/i5a52 esta5o 5e #e/igro2 ti#o 5e #artici#aci<n2
gra5os 5e /a misma2 8 5em:s e/ementos Aue /e #ermitan a/ +ue= tener
una ca4a/ inter#retaci<n 5e /a #artici#aci<n 5e/ im#uta5o en /a em#resa
5e/icti9a2 /o cua/ nos //e9ar>a2 en #rimer /ugar a 5eterminar si e/ im#uta5o
#ue5e ser e/ autor 5e/ 5e/ito2 #ara as> esta4/ecer su res#onsa4i/i5a5 8
#ara 5eterminar /a sanci<n a /a Aue se hu4iera hecho merece5orB 8 en
segun5o /ugar2 a 6i;ar /as me5i5as necesarias #ara /a e;ecuci<n 5e /a
#ena2 5e acuer5o con su cu/#a4i/i5a5 8 gra5o 5e #e/igrosi5a5 Aue #ue5a
#resentar.
De ta/ mo5o2 e/ #roceso #ena/ o4tiene su resu/ta5o 6ina/ en /a 5ec/araci<n
5e res#onsa4i/i5a5 o 5e inocencia o 5e #e/igrosi5a52 #ara /a im#osici<n
5e una #ena o a4so/9er2 o im#osici<n 5e una me5i5a 5e seguri5a52 6rente
a un su;eto a/ Aue se im#uta un 5e/ito2 tenien5o cui5a5o 5e a4so/9er a/
Aue no tiene cu/#a o con5enan5o a/ autor 5e/ 5e/ito2 e9it:n5ose con e//o
a4so/9er a/ cu/#a4/e o con5enar a/ inocente2 5ua/ismo Aue ser>a e/ me;or
re6/e;o 5e /o Aue signi6icar>a una 5o4/e in;usticia.
Con9iene acotar2 Aue e/ #ro6esor MI.AN MASS!F2 re6iri7n5ose a /a
6ina/i5a5 5e/ #roceso #ena/2 mani6iesta Aue e/ #roceso #ena/ tiene 5os
ti#os 5e 6ina/i5a5es) una 6ina/i5a5 inme5iata 8 otra me5iata. La 6ina/i5a5
inme5iata Io es#ec>6icaJ consiste en Aue me5iante e//a se 4usca
5escu4rir 5e manera r:#i5a 8 o4;eti9a /a 9er5a5 so4re e/ caso singu/ar
ILo4;etoL2 LmateriaL 5e/ #rocesoJ. Es esa 9er5a5 concreta consiste en
5eterminar) si e/ acto LmateriaL 5e/ #roceso ha si5o tota/mente
#rotagoni=a5o Iacci<n u omisi<n2 causa2 tiem#o2 /ugar 8 5em:s
circunstancias 5e comisi<nJ2 /as consecuencias 5e 5icho acto2 /a
i5enti6icaci<n e in5i9i5ua/i=aci<n 5e/ su;eto agente 8 5e/ su;eto #asi9o 8 /a
conc/usi<n rigurosamente o4teni5a Aue #ermita a6irmar o negar Aue esa
acci<n u omisi<n es su4sumi4/e en una 5escri#ci<n eG#resa e ineAu>9oca
8 #reeGistente 5e /a /e8 #ena/. En s>ntesis2 N/a 6ina/i5a5 inme5iata est:
orienta5a a /a consecuci<n 5e /a 9er5a5 concreta 5e /a manera m:s
r:#i5a2 integra/ e im#arcia/. La 6ina/i5a5 me5iata2 en cam4io2 es aAue//a
Aue coinci5e con /a 5e/ Derecho #ena/2 esto es2 #ermite /a rea/i=aci<n
Ia#/icaci<nJ 5e /a /e8 #ena/ en e/ caso singu/ar2 siem#re Aue /a 9er5a5
concreta /ogra5a #ermita conc/uir categ<ricamente 5e Aue /a im#utaci<n
se 6un5a en un acto rea/ Aue2 a su 9e=2 sea n>ti5amente ti#i6ica4/e en /a
/e8 #ena/ 8 si tam4i7n /a cu/#a4i/i5a5 resu/ta n>ti5amente #ro4a5aB caso
contrario2 no ha4r: sanci<n #ena/. De mo5o Aue2 conce#tuan5o
integra/mente /a 6ina/i5a5 me5iata 5e/ #roceso #ena/2 se #ue5e sinteti=ar
5icien5o) se concretar: en /a recta a#/icaci<n 5e /a /e8 #ena/ si resu/ta
6ehacientemente #ro4a5a /a cu/#a4i/i5a5 5e aAue/ Aue 5e4e su6rir /a
#enaB 5e /o contrario se concretar: en /a im#osi4i/i5a5 5e con5enar a
inocente a/guno o a Auien est7 eGento 5e #ena #or una causa/ 5e
incu/#a4i/i5a5 o 5e ;usti6icaci<n o 5e inim#uta4i/i5a5 o si hasta e/ 6ina/ 5e/
#roceso no se ha /ogra5o #ro4ar /a im#utaci<n 8 #ersiste /a 5u5a2 #ese a/
es6uer=o 5es#/ega5o.
D. CA%ACTE%ES DEL $%OCESO $ENAL.
D.". LE'ALIDAD.
$or este #rinci#io2 #ara o4tener un #ronunciamiento ;uris5icciona/ acerca
5e /a comisi<n 5e un hecho 5e/ictuoso2 e/ Esta5o no #ue5e uti/i=ar otra
9>a Aue no sea e/ #roceso #ena/2 e/ cua/ es ine9ita4/e 8 5e4e
5esarro//arse 5e acuer5o a /a /e82 no 6uera 5e e//a2 /o Aue /o har>a i/ega/.
E/ #re9io #roceso Inu//a #oena sine iu5itioJ2 constitu8e una /imitaci<n a /a
#retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o 8 un 5erecho 5e/ im#uta5o 6rente a/
Esta5o.
En e/ $er?2 este #rinci#io est: conteni5o en e/ arto "PK2 Vnc. P2 5e /a
Constituci<n $o/>tica2 Aue im#one como garant>a 5e /a a5ministraci<n 5e
;usticia /a o4ser9ancia 5e/ 5e4i5o #roceso 8 tute/a ;uris5icciona/2 /o cua/
consiste en /as garant>as m>nimas Aue reAuiere una #ersona #ara ser
in9estiga5a o #rocesa5a) 5erecho 5e 5e6ensa2 5e #ro4ar sus
argumentos2 5e o4;etar2 5e cuestionar /o Aue no consi5ere arreg/a5o a /a
9er5a5 ni a/ Derecho2 #/ura/i5a5 5e instancia2 #resunci<n 5e inocencia2
etc.B en tanto Aue /a tute/a ;uris5icciona/ e6ecti9a es e/ 5erecho 5e una
#ersona Aue e/ Esta5o /e otorgue una ;usticia i5<nea2 im#arcia/ 8
o#ortuna a sus 5eman5as o #retensiones. Dentro 5e estos #ostu/a5os2 e/
+ue= natura/ I#or ra=<n 5e com#etencia territoria/2 5e turno2 5e gra5o2
etc.J es una con5ici<n 5e una ;usticia im#arcia/.
E/ Derecho #rocesa/ #ena/ tiene #or 6ina/i5a5 instituir /os #ar:metros 5e/
#roce5imiento Aue sir9e #ara esta4/ecer si es necesario hacer e6ecti9a /a
#retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o. Esto ocurre #orAue entre e/ 5e/ito 8 /a
consecuencia ;ur>5ica eGiste un #aso #re9io #or recorrer2 a/ Aue se /e
5enomina #roceso #ena/. En un Esta5o Constituciona/ 8 5e Derecho2 e/
#roceso #ena/ 5e4e estar #ro9isto 5e una serie 5e #rinci#ios 8 5erechos
Aue garanticen /a seguri5a5 ;ur>5ica 8 /a raciona/i5a5 5e/ sistema #ena/
en sus #rocesos 5e crimina/i=aci<n. En este conteGto2 A%ANA
MO%ALES! hace notar Aue e/ ;uicio #re9io 8 /a #resunci<n 5e inocencia
se #resentan como 5os #rinci#ios 6un5amenta/es2 #ues a #artir 5e e//os
se esta4/ece Aue e/ #roceso #ena/ es e/ ?nico me5io con Aue cuenta e/
Esta5o #ara tratar 5e esta4/ecer si se ha #ro5uci5o /a comisi<n 5e un
5e/ito 8 so4re Aui7n recae /a res#onsa4i/i5a5 5e/ mismo.
En ta/ senti5o2 a@a5e e/ #recita5o autor2 corres#on5e a/ Derecho #rocesa/
#ena/ #ro9eer 5e to5o /o necesario #ara garanti=ar /a #resunci<n 5e
inocencia 8 /os 5em:s 5erechos 5e/ #rocesa5o2 8 as> tratar 5e 5isminuir
a/ m:Gimo e/ e6ecto 5eteriorante Aue #ara e/ #rocesa5o signi6ica a6rontar
un #roceso #ena/B #ues2 sin necesi5a5 5e Aue se recurran a /as me5i5as
coerciti9as m:s se9eras2 e/ #roceso siem#re restringe 5erechos
6un5amenta/es2 somete a/ #rocesa5o a una 5osis 5e estr7s e
incerti5um4reB /e genera gastos #ara e;ercitar su 5e6ensa 8 6ina/mente
a6ecta su imagen en /a socie5a5!Mo
$or /o Aue Ante /a carga negati9a Aue im#/ica e/ sometimiento 5e un
su;eto a un #roceso #ena/2 eGiste /a necesi5a5 5e Aue e/ Derecho
$rocesa/ #recise una serie 5e con5iciones #ara 5ar inicio a/ #roceso
#ena/2 a 6in 5e restringir a/ m:Gimo /as #osi4i/i5a5es 5e a4rir #rocesos
#ena/esB asimismo2 se genera /a necesi5a5 5e im#/ementar mecanismos
5e cu/minaci<n r:#i5a 5e/ #roceso cuan5o no eGiste ;usti6icaci<n #ara Aue
se 5esarro//e un #roceso o cuan5o ta/ ;usti6icaci<n se 5es9anece.
D.2. I%%ET%ACTABIL/DAD U OBLI'ATO%IEDAD.
$or este #rinci#io2 e/ #roceso #ena/2 a/ igua/ Aue /a acci<n una 9e=
inicia5o no #ue5e ser re9oca5o2 su#rimi5o o sus#en5i5oB en una #a/a4ra2
no #ue5e ser o4;eto 5e renuncia2 sin Aue /o consienta una eG#resa
5is#osici<n 5e /a /e82 #ues no ha8 #o5er 5e 5is#oni4i/i5a5 5e /as #artes2
no ca4e transacci<n a/guna entre e//as #ara #oner t7rmino a/ #roceso2 ni
menos 5esistimiento 5e/ agra9ia5o #articu/ar.
Las eGce#ciones a esta reg/a2 est:n eG#resamente #re9istas #or /a /e82
como2 #or e;em#/o2 e/ #rinci#io 5e o#ortuni5a5. Tam4i7n /a renuncia
#roce5e en to5os /os casos 5e Auere//a2 ta/ como hemos 9isto a/
ocu#amos 5e /a acci<n2 con6orme a/ arto M2 inc. P2 5e/ C$. Asimismo2
constitu8e eGce#ci<n a esta reg/a2 /a sus#ensi<n 5e/ #roceso #ena/
cuan5o se estima /a eGistencia 5e una cuesti<n #re;u5icia/ como
antece5ente /<gico ;ur>5ico 5e/ hecho 5e/ictuoso2 en cu8o caso e/ #roceso
se sus#en5e hasta Aue se resue/9a en otra 9>a 5icha cuesti<nB o tam4i7n
/a anu/aci<n 5e/ #roceso cuan5o se 5ec/ara 6un5a5a una cuesti<n #re9ia
o cua/Auiera 5e /as eGce#ciones 5e im#roce5encia 5e acci<n2
#rescri#ci<n 8 amnist>a.
Fuera 5e esos casos eGce#ciona/es2 a5miti5a /a incoaci<n 5e/ #roceso2 /a
re/aci<n #ena/ no tiene otra so/uci<n sino /a sentencia Aue #ue5e ser
a4so/utoria o con5enatoria2 o e/ so4reseimiento. Si /as #artes se
con9encen 5e /a inocencia 5e/ im#uta5o2 no #ue5en renunciar a /os
tr:mites 5e/ #roceso. Se hace in5is#ensa4/e Aue una sentencia
a4so/utoria o un so4reseimiento /o am#are. De /a misma manera2 /a
con6esi<n 5e/ autor 8 su con6ormi5a5 en su6rir /a sanci<n2 no 4astan #ara
c/ausurar e/ #roceso. E/ car:cter #?4/ico 5e /a re/aci<n ;ur>5ica #ena/2
im#one Aue e/ #roceso in9estigatorio //egue norma/mente a su t7rmino2
Aue se agoten /as 5i/igencias. LEsta #articu/ar con6iguraci<n 5e/ #roceso
#ena/2 se eG#/ica consi5eran5o /a a/t>sima im#ortancia 5e /os intereses en
con6/icto en materia #ena/) e/ inter7s 5e/ Esta5o en e/ castigo 5e/ cu/#a4/e
8 e/ inter7s 5e/ im#uta5o en /a tute/a 5e su es6era 5e /i4erta52 constitu8en
/os 9a/ores m:s e/e9a5os 5e una socie5a5 ci9i/2 8 #or tanto2 se conce#t?a
con6orme a/ car:cter #?4/ico 5e ta/es intereses 5es#o;ar a /os titu/ares 5e
to5o #o5er 5e 5is#osici<nL!K.
En 5o4/e senti5o2 se #ue5e ha4/ar 5e o4/igatorie5a5 5e/ #roceso o sea2
en cuanto e/ Esta5o no #ue5e renunciar a /a actuaci<n ;uris5icciona/ 5e /a
#retensi<n #uniti9a 8 en cuanto 7/ no #ue5e //egar 5e otro mo5o Aue #or
/a 9>a ;uris5icciona/ a /a actuaci<n 5e /a #retensi<n misma.
D.P. OFICIALIDAD O $UBLICIDAD.
La o6icia/i5a5 5e/ #roceso2 como 5eri9a5o o a#/icaci<n 5e /a
o4/igatorie5a5 5e/ mismo2 #ue5e eG#resarse en /a siguiente reg/a) $uesto
Aue /a 6unci<n #ena/ tiene >n5o/e eminentemente esta5ua/2 /a #retensi<n
#uniti9a 5e/ Esta5o2 5e4e hacerse 9a/er #or un <rgano $?4/ico2 Aue es e/
Ministerio $?4/ico como re#resentante 5e /a socie5a52 e/ Aue 5e4e o4rar
#or #ro#ia iniciati9a2 sin necesi5a5 5e ning?n eGcitamiento eGterior #ara
e/ /ogro 5e su 5e4er 6unciona/. Esto no eGc/u8e2 sin em4argo2 Aue su
iniciati9a sea #ro9oca5a #or /a notitia criminis2 Aue #ue5e #rocurar/a a/
#articu/ar #or me5io 5e /a 5enuncia.
La inter9enci<n 5e/ M$2 como re#resentante 5e /a socie5a52 es
o4/igatoria en to5o #roceso #ena/. Esta es /a reg/a. Se eGce#t?a sin
em4argo2 en /os casos 5e Auere//a.
D.!. INDI,ISIBILIDAD.
Consiste este car:cter en Aue e/ #roceso #ena/2 en /a misma 6orma Aue /a
acci<n2 5e4e com#ren5er a to5os aAue//os Aue han teni5o #artici#aci<n
en e/ hecho Aue ha moti9a5o e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/. La eGce#ci<n
/a constitu8e /a eGcusa a4so/utoria2 cuan5o /os agentes son hermanos2
hi;os2 etc.2 5e/ agra9ia5o2 en /os 5e/itos contra e/ #atrimonio2 con6orme a/
arto 20M 5e/ C$.
F. DEBIDO $%OCESO
F.". CONCE$TO.
Santos U%TEC-O NA,A%%0D02 ocu#:n5ose 5e este tema Aue ha
9eni5o en consi5erarse en e/ s>m4o/o 5e /a garant>a ;uris5icciona/ en s>
misma en un Esta5o constituciona/ 8 5e Derecho2 ha escrito2 a/ in9estigar
so4re e/ tema2 Aue) LE/ 5e4i5o #roceso es un conce#to 5eri9a5o 5e /a
5e6inici<n genera/ 5e #roceso2 re9esti5o con caracter>sticas 5e es#ecia/
consi5eraci<n Aue /e otorgan categor>a 5e 5erecho 6un5amenta/2
e/ementa/ 8 trascen5enta/ m:s Aue 5e mero instituto ;ur>5ico. Es
resa/tante /a estrecha coneGi<n Aue se 5a entre /a conce#ci<n 5e 5e4i5o
#roceso 8 /a 5e tute/a ;uris5icciona/2 en tanto Aue am4as 6iguras ;ur>5icas
con6iguran /as garant>as 6un5amenta/es Aue eng/o4an 8 es#eci6ican /os
mecanismos m:s e6icaces 5e #rotecci<n 5e /os 5erechos 5e /os
;usticia4/es2 tanto a tra97s 5e /a 6unci<n ;uris5icciona/ 5e/ Esta5o como 5e
otras 6ormas #rocesa/es a /as Aue resu/tan #/enamente a#/ica4/es. As>2
sien5o 5erechos 6un5amenta/es resu/tan e6icaces #ara tute/ar a to5os /os
su;etos 5e 5erecho2 N6rente a cua/Auiera en to5os 8 ca5a uno 5e /os
:m4itos en Aue 5esarro//en re/aciones con re/e9ancia ;ur>5ica a/ am#aro
5e /a Constituci<n o normas 6un5amenta/esL.
E/ 5e4i5o #roceso2 conce#to eGistente en e/ camman /aWang/osa;<n
como 5ue #rocess a6 /aWD"2 ingres< 5e manera in5irecta a /a /egis/aci<n
naciona/2 me5iante /a regu/aci<n constituciona/ 5e sus #rinci#a/es
mani6estaciones. Es enten5i5o como garant>a 8 5erecho 6un5amenta/ 5e
to5os /os ;usticia4/es Aue /es #ermitir:2 una 9e= e;ercita5o e/ 5erecho 5e
acci<n2 Aue #ue5an acce5er e6ecti9amente a un #roceso Aue re?na /os
reAuisitos m>nimos Aue //e9en a /a autori5a5 encarga5a 5e reso/9er/o o
#ronunciarse 5e manera ;usta2 eAuitati9a e im#arcia/B es 5ecir2 aAue//os
e/ementos m>nimos Aue resu/tan eGigi4/es #or /os ;/2+sticia4/es #ara Aue
e/ #roceso Aue se 5esarro//e #ue5a #ermitir/e acce5er a /a cuota m>nima
5e ;usticia a /a Aue 7ste 5e4e /Ie9ar/e.
%egu/a5o 5e manera eG#resa #or #rimera 9e= en /a Carta Magna 5e
"2"D eG#e5i5a #or e/ %e8 L+uan sin tierraL 5e Ing/aterraB trans#/anta5o a
/as co/onias 5e Norteam7rica2 5on5e 6ue incor#or:n5ose en a/gunas
instituciones co/onia/es o charters2 82 /uego a /a Constituci<n Fe5era/
norteamericana 5e "M a tra97s 5e sus Enmien5as , I"K"J * .I,
I"MFMJ. Es 5e resa/tar e/ conteni5o 5e/ Ca#>tu/o PK 5e /a Carta Magna)
LNing?n hom4re ser: 5eteni5o2 ni #reso2 ni 5es#ose>5o 5e sus 4ienes2 ni
5ec/ara5o 6uera 5e Le82 ni 5esterra5o2 ni #er;u5ica5o en cua/Auier otra
6orma2 ni #roce5eremos o haremos #roce5er contar 7/2 sino en 9irtu5 5e
un ;uicio /ega/ 5e sus #ares2 seg?n /a Le8 5e/ #a>sL. La eG#resi<n /egem
terrae2 usa5a en e/ teGto origina/ ing/7s 6ue reem#/a=a5a #or /a 5e 5ue
#rocess o6 /aWEtra5uci5a como L5e4i5o #roceso /ega/L.
De ta/ mo5o Eacota U%TEC-O NA,A%%OE2 e/ #roceso se constituir: en
e/ 9eh>cu/o Aue #ro#orciona a/ os ;usticia4/es e/ acceso a /a ;usticia2
enten5i5a 7sta como 9a/or 6un5amenta/ 5e /a 9i5a en socie5a5. A /o Aue
se agrega Aue Lso/amente un #roceso Aue o4ser9e /os e/ementos
m>nimos 5e ;usticia Aue /e resu/tan a#/ica4/es #o5r: tener e/ ca/i6icati9o
5e 5e4i5o2 m:s a//: 5e /as e/a4oraciones /ega/es cu8a 9igencia ;ur>5ica
estar:2 siem#re2 su4or5ina5a a /a #resencia 5e /os e/ementos Aue
integran e/ conce#to antes menciona5oL2
Es2 #ues2 e/ 5e4i5o #roceso Econtin?a U%TEC-O NA,A%%OE un
5erecho 6un5amenta/ Aue tiene to5a #ersona2 Aue /e 6acu/ta a eGigir a/
esta5o un ;u=gamiento #arcia/ 8 ;usto2 ante un ;ue= res#onsa4/e2
com#etente e in5e#en5iente2 #ues2 e/ Esta5o no s</o est: o4/iga5o a
#ro9eer /a #restaci<n ;uris5icciona/ Ecuan5o se e;ercitan /os 5erechos 5e
acci<n 8 contra5icci<nE sino a #ro9eer/a 4a;o 5etermina5as garant>as
m>nimas Aue /e aseguren ta/ ;u=gamiento im#arcia/ 8 ;ustoB #or
consiguiente es un 5erecho esencia/ Aue tiene no s</o un conteni5o
#rocesa/ 8 constituciona/2 sino tam4i7n un conteni5o humano 5e acce5er
/i4re 8 #ermanentemente a un sistema ;u5icia/ im#arcia/L.
$untua/i=:n5ose2 e/ 5e4i5o #roceso ser:) LaAue/ #roceso Aue re?na /as
garant>as ine/u5i4/e #ara Aue /a tute/a ;uris5icciona/ sea e6ecti9aL.
F.2. %AN'O CONSTITUCIONAL DEL DEBIDO $%OCESO.
De /o Aue tenemos Aue e/ 5e4i5o #roceso es una garant>a constituciona/
9incu/a5a a /a a5ministraci<n 5e ;usticia2 Aue como ta/ en e/ $er? est:
conteni5a en e/ arto "PK2 Vnc. P2 5e /a Constituci<n $o/>tica #eruana 5e
"KKP) Lson #rinci#ios 8 5erechos 5e /a 6unci<n ;uris5icciona/ I ... J2 P.E /a
o4ser9ancia 5e/ 5e4i5o #roceso 8 tute/a ;uris5icciona/ I ... JL.
Marcia/ %UBIO CO%%EAD22 se@a/a Aue Le/ 5e4i5o #roceso contiene un
con;unto com#/eto 5e e/ementos. En S>ntesis2 #ue5e 5ecirse Aue e/
5e4i5o #roceso es e/ cum#/imiento 5e to5as /as garant>as 8 to5as /as
normas 5e or5en #?4/ico Aue 5e4>an a#/icarse en e/ caso 5e Aue se trate.
Es //e9ar e/ #roceso ;u5icia/ 5e a cuer5o a/ DerechoL.
En consecuencia2 si e/ 5e4i5o #roceso no es o4seNa5o2 entonces no se
ha //e9a5o e/ ;uicio 4a;o /a 6orma 5e #roce5imiento regu/ar 8 #roce5er>a /a
acci<n 5e am#aro contra /as reso/uciones ;u5icia/es2 arto ! 5e/ C<5igo
$rocesa/ Constituciona/.
Dar a/ conce#to 5e 5e4i5o #roceso rango constituciona/ es mu8
im#ortante #orAue #ermite a#/icar/o a to5o #roce5imiento eGistente en e/
Derecho. Dice DE BE%NA%DIS2 en una o#ini<n Aue com#artimos) /as
consecuencias 5e enten5er e/ 5erecho a un 5e4i5o #roceso como un
5erecho constituciona/ son sumamente im#ortantes)
$rimero2 #orAue #ermite esta4/ecer con car:cter a4so/uto su a#/icaci<n
en cua/Auier #roceso Aue se #reten5a //e9ar a ca4o ante cua/Auier
#ersona o autori5a52 #ues2 #or su car:cter 6un5amenta/2 reAuiere 5e una
inter#retaci<n am#/ia Aue /e #ermita estar #resente #ara hacer #osi4/e
a/can=ar a/ ma8or gra5o 5e ;usticia.
Segun5o2 5e4i5o a Aue ninguna autori5a5 encarga5a 5e /a reso/uci<n 5e
un #roceso #o5r: in9ocar Aue no se encuentra 9incu/a5a a/ mismo 8
#reten5er circunscri4ir/o a/ :m4ito estrictamente ;uris5icciona/.
En tercer /ugar2 es im#ortante se@a/ar Aue e//o #ermite a/ ;usticia4/e
in9ocar /as acciones 5e garant>a es#ec>6icamente esta4/eci5as #ara
a/can=ar un a/i9io 5e cua/Auier 9io/aci<n 5e este 5erecho 6un5amenta/.
Como cuarto as#ecto2 #o5emos mencionar Aue se consagra su
a#/icaci<n genera/2 con in5e#en5encia 5e /a materia 5e/ #roceso o su
trascen5encia econ<mica.
F.P. CONTENIDO DEL DEBIDO $%OCESO.
Un tema 5e4ati5o en re/aci<n a/ 5e4i5o #roceso es su conteni5o. As>2
5ice A/eG CA%OCCA a/ res#ecto) A/gunos #ocos entien5en Aue ta/
5enominaci<n s</o se #o5r>a a#/icar a aAue/ #roceso Aue res#eta to5as 8
ca5a una 5e /as garant>as #rocesa/es2 es 5ecir2 5e /as 8a #re9iamente
constituciona/ i=a5as2 en e/ senti5o 5e Aue s</o /a o4ser9ancia 5e to5as
e//as2 #ue5e 5ar /ugar a /a tramitaci<n 5e un 5e4i5o #roceso con6orme a
/os c:nones internaciona/es. Otros2 en cam4io2 uti/i=an /a eG#resi<n
a#/ic:n5o/a a un #roceso en Aue se han res#eta5o s</o a/gunas 5e /as
garant>as Aue enumera /a 5is#osici<n constituciona/DPo
Lo concreto2 es Aue en to5os /os casos2 /os autores mantienen ina/tera5a
una tesis sustancia/2 #orAue #ara /a con6iguraci<n 5e/ 5e4i5o #roceso
est:n #ensan5o en un ;uicio res#etuoso 5e /os 5erechos 5e or5en
#rocesa/ #re9iamente acogi5os a ni9e/ constituciona/.
$ara An>4a/ 0UI%O'A2 /os e/ementos 5e ;uicio so4re e/ tema son /os
siguientes) /a Constituci<n esta4/ece un m>nimo2 8 no un m:Gimo2 Aue
ine/u5i4/emente 5e4en a#arecer en e/ #roceso ;u5icia/ #ara Aue se /e
re#ute como tute/a5or e6ecti9o 5e 5erechos su4;eti9os2 esto es2 como un
5e4i5o #roceso /ega/D!.
F.!. DEBIDO $%OCESO EN MATE%IA $ENAL.
Asimismo2 concretamente2 en re/aci<n a/ 5e4i5o #roceso en materia
#ena/2 A/onso $EXAECAB%E%ADD2 eG#resa Aue Le/ #roceso #ena/ 5e4e
estar su;eto a contro/es 8 garant>as a 6in 5e e9itar Aue 4a;o e/ /ema 5e /a
m:Gima e6iciencia se cometan a4usos #or #arte 5e/ Esta5o o 5e /os
#o5eres #?4/icos en e/ e;ercicio 5e/ ius #unien5i. to5o e/ con;unto 5e
5erechos 8 garant>as #rocesa/es reconoci5os en e/ #roceso #ena/
cum#/en un #ro#<sito com?n) /imitar /os me5ios a tra97s 5e /os cua/es /os
#o5eres #?4/icos2 e/ Esta5o2 #ue5a in9estigar2 acusar 8 con5enar. E/ reto
actua/ resi5e en con;ugar a5ecua5amente e/ res#eto a /a /i4erta5 8 a /a
e6icacia en /a in9estigaci<n #ena/2 sin merma 5e /as garant>as
constituciona/es 8 5e /as eGigencias integrantes 5e/ 5e4i5o #roceso. La
4?sAue5a 5e este #unto 5e eAui/i4rio es tarea Aue incum4e no s</o a /os
/egis/a5ores2 a /os estu5iosos e in9estiga5ores 5e/ Derecho2 8 a /os
#r:cticos2 sino tam4i7n a /a socie5a5 en genera/L.
Des5e 8a2 5e4emos anotar Aue en e/ mo5e/o 5e/ #roceso acusatorio
a59ersaria/2 caracter>stica esencia/ es /a #resencia 5e 5os su;etos
#rocesa/es en6renta5os Iacusa5or 8 acusa5o o im#uta5oJ2 #ero en
situaci<n 5e igua/5a52 a/ menos as> se #ro#ugna I#rinci#io 5e igua/5a5 5e
armasJ 8 /a #resencia 5e/ +ue= como un tercero im#arcia/ o su#ra #artes.
La im#arcia/i5a5 se constitu8e2 as>2 en una garant>a insos/a8a4/e 5e/
5e4i5o #roceso como #roc/ama e/ arto M." 5e /a Con9enci<n Americana
so4re Derechos -umanos. Es#ecia/mente en e/ sistema acusatorio /a
im#arcia/i5a5 o4;eti9a 5e/ ;u=ga5or se garanti=a me5iante /a reg/a 5e Aue
Auien instru8e o in9estiga no #ue5e /uego ;u=gar /a causa. $rinci#io
reconoci5o #or una conso/i5a5a 5octrina emana5a 5e/ TED-.
F.D. $%OCESO I%%E'ULA%) $%OCEDENCIA DE LAS ACCIONES DE
'A%ANT>A.
En tanto Aue Luis CASTILLO C&%DO,ADF2 #one 5e re/ie9e Aue e/
Tri4una/ Constituciona/ a/ momento 5e 5e6inir /os #rocesos irregu/ares a
6in 5e 5eterminar /a #roce5encia 5e /as acciones 5e garant>a2 en una
;uris#ru5encia #/enamente a#/ica4/e a /o 5is#uesto en e/ C<5igo $rocesa/
Constituciona/ Ien a5e/ante C$CoJ2 ha 9incu/a5o e/ #roceso regu/ar 5e
mo5o genera/ con /a 6igura 5e/ 5e4i5o #roceso2 8 en #articu/ar con /as
garant>as en /a a5ministraci<n 5e ;usticia Aue recoge /a Constituci<n en
su arto "PK. As>2 tiene 5ec/ara5o 5e mo5o genera/ Aue e/ 5e4i5o #roceso
es Lcaracteri=a5o como un 5erecho gen7rico hacia cu8o interior se
in5i9i5ua/ i=an 5i9ersas mani6estaciones o4;eti9amente reconoci5as en /a
Constituci<nLD. 8 m:s en concreto2 ha 5icho Aue Lcomo 8a se ha 5e;a5o
senta5o como #rinci#io ;uris#ru5encia/ 5e o4/igatorio cum#/imiento Ioo.J2
e/ Aue e/ am#aro no #roce5a contra reso/uciones ;u5icia/es2 se encuentra
ineGora4/emente con5iciona5o a Aue 7stas sean eG#e5i5as en 6ranco 8
a4so/uto res#eto 5e/ conteni5o esencia/ 5e/ 5erecho a/ 5e4i5o #roceso2
caracter>stica Aue #ermite i5enti6icar cu:n5o se est: o no 6rente a un
#roceso regu/arLDM.
Si se tiene en cuenta Aue e/ 5e4i5o #roceso se #ue5e 5e6inir como LaAue/
5erecho Aue tiene to5a #ersona o su;eto ;usticia4/e 5e in9ocar a/ interior
5e/ <rgano ;uris5icciona/ e/ res#eto a un con;unto 5e #rinci#ios
#rocesa/esLDKB 8 Aue estos #rinci#ios #ue5en ser 5esconoci5os #or /a
misma autori5a5 ;uris5icciona/ //ama5a a reso/9er una concreta
contro9ersiaF02 entonces se com#artir: #/enamente /a a6irmaci<n 5e/ TC.
#or /a Aue Luna acci<n 5e garant>a constitu8e /a 9>a i5<nea #ara e9a/uar
/a /egitimi5a5 constituciona/ 5e /os actos o hechos #ractica5os #or
Auienes e;ercen 6unciones ;uris5icciona/es2 en /a me5i5a Aue 5e e//as se
a59ierta una 9io/aci<n 5e/ 5erecho a/ 5e4i5o #roceso 8 a /a tute/a
;uris5icciona/LF". Este ti#o 5e garant>as est: 9igente #ara /as #artes
#rocesa/es 5urante /a tramitaci<n 5e to5o e/ #roceso2 #ues2 como ha
5e6ini5o e/ m:Gimo int7r#rete 5e /a Constituci<n) Le/ 5erecho a/ 5e4i5o
#roceso2 5ota2 a Auien es #arte 5e/ mismo2 5e una serie 5e garant>as
esencia/es 5urante su inicio2 tramitaci<n 8 conc/usi<nLF2.
En corre/ato con /o #rece5entemente anota5o2 8 en re/aci<n con /a
irregu/ari5a5 5e/ #roceso Aue 5a /ugar a /a acci<n 5e am#aro2 se tiene
Aue /a irregu/ari5a5 5e/ #roceso se con6igura a #artir 5e Aue /a reso/uci<n
es emiti5a con agra9io mani6iesto 5e /a tute/a #rocesa/ e6ecti9a2 8
consiguientemente 5e /os 5erechos #rocesa/es constituciona/es Aue e//a
am#ara2 como son) e/ 5e4i5o #roceso2 5erecho 5e 5e6ensa2 5e
;uris5icci<n2 etc.2 con6orme /o tiene esta4/eci5o e/ arto ! 5e/ C$Co 8
tam4i7n /a ;uris#ru5encia 5e/ TC. como /a sentencia reca>5a en e/ EG#.
"2P0E2002E-CQTC2 Fun5amento NH KECaso -um4erto Tineo Ca4rera2 5e
6echa 5e 20 5e +unio 5e 20022 en e/ senti5o 5e Aue) UI ... J un
#roce5imiento irregu/ar2 ... se #ro5uce ca5a 9e= Aue en un #roceso
;uris5icciona/ se eG#i5an actos Aue 9io/en e/ 5erecho a/ 5e4i5o #rocesoL.
Esta sentencia tam4i7n esta4/ece Aue /os ;ueces constituciona/es tienen
com#etencia ratione materiae 2 en ra=<n 5e /a materia2 #ara e9a/uar /a
/egitimi5a5 constituciona/ 5e /os hechos o actos #ractica5os #or Auienes
e;ercen 6unciones ;uris5icciona/2 en /a me5i5a Aue 5e e//o se a59ierta una
9io/aci<n a/ 5e4i5o #roceso 8 a /a tute/a ;uris5icciona/.
CAPITULO III
SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO PENALFP
Un estu5io a5ecua5o 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/ 5e4e comen=ar #or /a
com#rensi<n 5e/ #ro4/ema cu/tura/ 8 #o/>tico Aue tras 7/ resi5e. 3/2 Aui=:
m:s Aue ninguna otra rama 5e/ Derecho2 toca 5e cerca a/ ser humano 8
sus #rinci#a/es atri4utos ;ur>5icos2 Aue /e #ermiten 5esarro//ar su 9i5a
socia/. De a//> Aue /os sistemas 5e en;uiciamiento #ena/ han i5o a /a #ar
5e /a historia #o/>tica 8 guar5an #er6ecta corres#on5encia con e//a. Si /a
eG#resi<n m:s 9igorosa 5e/ #o5er 5e/ Esta5o es2 #recisamente2 su #o5er
#ena/2 /a a6irmaci<n 5e Ernst BEL/N' 5e Aue e/ Derecho #ena/ Imateria/J
no /e toca a/ 5e/incuente un so/o #e/o2 sino Aue es e/ Derecho #rocesa/
#ena/ e/ Aue se entien5e 5e cerca con e/ hom4re 5e carne 8 hueso EAue
muchas 9eces no es un 5e/incuenteE2 aun 6acti4/e 5e 5emostrar como
eGagera5a2 eG#/ica #or s> so/a e/ 6en<meno in5ica5o2 e/ cua/2 re5uci5o a
su eGacta 5imensi<n2 se 5e4e /imitar a a6irmar Aue2 a #esar 5e Aue to5o
e/ Derecho es hi;o 5e /a cu/tura humana 8 5e /as i5eas #o/>ticas Aue e//a
acu@a2 /os cam4ios 5e orientaci<n #o/>tica a#arecen m:s La 6/or 5e #ie/L
en e/ Derecho #rocesa/ #ena/.
No eGiste otra manera 5e a#reciar este 6en<meno Aue con e/ estu5io 5e
/a historia 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/2 sus instituciones 8 /os #rinci#ios
Aue /o go4ernaron en ca5a 7#oca2 82 en es#ecia/2 /os sistemas 5e
en;uiciamiento #ena/ Aue se suce5ieron a tra97s 5e /a historia. Si esta
recomen5aci<n tiene 9i9encia uni9ersa/2 cu:nto m:s 9igor a/can=ar: en e/
Derecho his#anoamericano2 Aue conser9a en su seno instituciones
#rocesa/es #ena/es Aue2 en ocasiones2 no se com#a5ecen con e/ sistema
re#u4/icano 5e go4ierno Aue esta4/ece su /e8 6un5amenta/2 /a
Constituci<n #o/>tica2 ni con e/ mismo nom4re 5e %e#?4/ica Aue2
orgu//osamente2 se e/igi< #ara e/ #a>s. De a//> Aue e/ #ro4/ema Aue
#resenta e/ Derecho #rocesa/ #ena/ 5e -is#anoam7rica no es t7cnico2
como muchas 9eces se #reten5e2 sino2 mu8 #or e/ contrario2 cu/tura/ 8
#o/>ticoB se trata 5e un #ro4/ema 5e a5a#taci<n cu/tura/ o2 si se Auiere2 5e
5e6inici<n 8 5eterminaci<n 5e/ sistema #o/>tico 4a;o e/ cua/ Aueremos
9i9ir.
". SISTEMA ACUSATO%IO.
En genera/2 se #ue5e 5ecir Aue esta 6orma 5e //e9ar a ca4o e/
en;uiciamiento #ena/ 5omin< to5o e/ mun5o antiguo.
La caracter>stica 6un5amenta/ 5e/ en;uiciamiento acusatorio resi5e en /a
5i9isi<n 5e /os #o5eres e;erci5os en e/ #roceso2 #or un /a5o2 e/ acusa5or2
Auien #ersigue #ena/mente 8 e;erce e/ #o5e reAuirente2 #or e/ otro2 e/
im#uta5o2 Auien #ue5e resistir /a im#utaci<n2 e;ercien5o e/ 5erecho 5e
5e6en5erse2 82 6ina/mente2 e/ tri4una/2 Aue tiene en sus manos e/ #o5er 5e
5eci5ir. To5os estos #o5eres se 9incu/an 8 con5icionan unos a otros) su
#rinci#io 6un5amenta/2 Aue /e 5a nom4re a/ sistema2 se a6irma en /a
eGigencia 5e Aue /a actuaci<n 5e un tri4una/ #ara 5eci5ir e/ #/eito 8 /os
/>mites 5e su 5ecisi<n est:n con5iciona5os a/ rec/amo Iacci<nJ 5e un
acusa5or 8 a/ conteni5o 5e ese rec/amo Inemo iu5eG sine actore 8 ne
#roce5at iu5eG eG o66icioJ 82 #or otra #arte2 a /a #osi4i/i5a5 5e resistencia
5e/ im#uta5o 6rente a /a im#utaci<n Aue se /e atri4u8e.
Son notas comunes a/ sistema acusatorio 5e en;uiciamiento #ena/2 /as
siguientes)
aJ La ;uris5icci<n #ena/ resi5e en tri4una/es #o#u/ares2 en ocasiones
9er5a5eras asam4/eas 5e/ #ue4/o o co/egios ;u5icia/es constitui5os #or
gran n?mero 5e ciu5a5anos I'recia 8 /os comicios romanosJ2 en otras2
tri4una/es constitui5os #or ;ura5os I/os iu5ici iurati2 a9an=a5a /a
%e#?4/ica 8 a/ comien=o 5e/ Im#erio en %oma2 e/ t>#ico ;ura5o ang/osa;<n
8 /os Aue emergieron en Euro#a continenta/ a #artir 5e /a %e#?4/ica
6rancesaJ.
Internamente2 en e/ #roce5imiento2 e/ tri4una/ a#arece como un :r4itro
entre 5os #artes2 acusa5or 8 acusa5o2 Aue se en6rentan en #os 5e/
triun6o 5e su inter7sB inc/uso e/ en;uiciamiento 5e /a antigUe5a5 consist>a
en un com4ate entre 5os a59ersarios 8 6rente a un :r4itro.
4J La #ersecuci<n #ena/ se co/oca en manos 5e una #ersona 5e
eGistencia 9ia4/e Ino 5e un <rgano 5e/ Esta5oJ2 e/ acusa5orB sin 7/ 8 /a
im#utaci<n Aue 5irige a otra #ersona no eGiste e/ #rocesoB e/ tri4una/
ten5r: como />mites 5e su 5ecisi<n e/ caso 8 /as circunstancias #or 7/
#/antea5as. En ocasiones2 este sistema ha si5o caracteri=a5o como
#ri9a5o2 #orAue era e/ o6en5i5o Auien esta4a autori=a5o a #erseguir
#ena/ mente Ireg/a genera/ 5e/ Derecho germano antiguoJB en otras2
como #o#u/ar2 #orAue se conce5>a e/ 5erecho 5e #erseguir #ena/mente a
cua/Auier ciu5a5ano o a cua/Auier #ersona 5e/ #ue4/o.
cJ E/ acusa5o es un su;eto 5e 5erechos co/oca5o en una #osici<n 5e
igua/5a5 con e/ acusa5or2 cu8a situaci<n ;ur>5ica 5urante e/
#roce5imiento no 9ar>a 5eci5i5amente hasta /a con5enaB si 4ien se
conci4en me5i5as 5e coerci<n2 su #ri9aci<n 5e /a /i4erta52 5urante e/
en;uiciamiento2 es una eGce#ci<n.
5J E/ #roce5imiento consiste2 en /o 6un5amenta/2 en un 5e4ate Ia 9eces
un com4ateJ #?4/ico2 ora/2 continuo 8 contra5ictorio. Los ;ueces Aue
integran e/ tri4una/ #erci4en /os me5ios 5e #rue4a2 /os 6un5amentos 8 /as
#retensiones Ia/egatosJ
Aue am4as #artes intro5ucen 8 5eci5en seg?n esos e/ementos
Isecun5um a//egata et #ro4ataJ. En /a antigUe5a52 inc/uso2 e/ ;uicio se
//e9a4a a ca4o a/ aire /i4re2 en e/ 6oro o #/a=a #?4/icaB m:s tar5e2 sin
renegar 5e /a #u4/ici5a5 #o#u/ar2 6ue intro5uci7n5ose /entamente en
am4ientes cerra5os2 en /as casas 5e ;usticia2 como ho8 se #ractica.
eJ En /a 9a/oraci<n 5e /a #rue4a im#era e/ sistema 5e /a >ntima
con9icci<n2 con6orme a/ cua/ /os ;ueces 5eci5en 9otan5o2 sin su;eci<n a
reg/a a/guna Aue esta4/e=ca e/ 9a/or #ro4atorio 5e /os me5ios 5e #rue4a
8 sin eGteriori=ar /os 6un5amentos 5e su 9oto.
6J La sentencia es e/ resu/ta5o 5e/ escrutinio 5e /os 9otos 5e una ma8or>a
5etermina5a o 5e /a unanimi5a5 5e /os ;ueces2 seg?n ho8 se #ractica en
e/ ;ura5o ang/osa;<n. Como se trata 5e tri4una/es #o#u/ares Aue2 o 4ien
5etentan 5irectamente /a so4eran>a2 o 4ien #reten5en re#resentar a/
#ue4/o so4erano I;ura5oJ2 /a cosa ;u=ga5a constitu8e su e6ecto norma/ 8
son 5esconoci5os /os recursos o e//os resu/tan2 en ocasiones2
conce4i5os a /a manera 5e una gracia o 5e un #er5<n.
E/ #roce5imiento acusatorio rigi<2 #r:cticamente2 5urante to5a /a
antigUe5a5 I'recia2 %omaJ 8 en /a E5a5 Me5ia hasta e/ sig/o .III
IDerecho germanoJ2 momento ene I cua/2 so4re /as 4ases 5e/ ?/timo
Derecho romano im#eria/2 antes 5e /a ca>5a 5e %oma2 6ue reem#/a=a5o
#or /a InAuisici<n.
Ing/aterra es e/ #a>s Aue a?n ho8 conser9a2 re/ati9amente2 un
#roce5imiento #ena/ Aue se aseme;a a/ #roce5imiento 5e ti#o acusatorio
antiguo.
2. SISTEMA IN0UISITI,O.
La InAuisici<n es e/ sistema 5e en;uiciamiento #ena/ Aue res#on5e a /a
conce#ci<n a4so/uta 5e/ #o5er centra/2 a /a i5ea eGtrema so4re e/ 9a/or
5e /a autori5a52 a /a centra/i=aci<n 5e/ #o5er 5e manera Aue to5os /os
atri4utos Aue conce5e /a so4eran>a se re?nen en una ?nica mano. E/
escaso 9a/or 5e /a #ersona humana in5i9i5ua/ 6rente a/ or5en socia/2
mani6esta5o en to5a su eGtensi<n en /a m:Gima sa/us #u4/ica su#rema
/eG est2 se tra5u;o a/ #roce5imiento #ena/ 8 re5u;o a/ im#uta5o a un mero
o4;eto 5e in9estigaci<n2 con /o cua/ #er5i< su consi5eraci<n como un
su;eto 5e 5erechos2 82 tam4i7n2 en /a autori=aci<n 5e cua/Auier me5io2
#or crue/ Aue 6uese2 #ara a/can=ar su 6in) re#rimir a Auien #ertur4ara e/
or5en crea5o IeG#urgare ci9itatem ma/>s homini4usJ. De a//> /as m:Gimas
6un5amenta/es Aue crea e/ sistema inAuisiti9o con6orme a su 6in) /a
#ersecuci<n #ena/ #?4/ica 5e /os 5e/itos2 con /a caracter>stica 5e /a
o4/igatorie5a5 I5e4erJ 5e su e;ercicio2 #ara no 5e#en5er 5e una
mani6estaci<n 5e 9o/unta5 #articu/ar en /a re#resi<n2 8 e/ #roce5imiento
5irigi5o a /a meta #rinci#a/ 5e a9eriguar /a 9er5a52 o4;eti9o #ara cu8o
cum#/imiento no se re#ara4a en /os me5ios 5e rea/i=aci<n.
La 6uente ;ur>5ica 5e ins#iraci<n 6ue e/ Derecho romano im#eria/ 5e /a
?/tima 7#oca Icognitio eGtra or5inemJ2 con su tenue intro5ucci<n 5e /os
rasgos #rinci#a/es 5e /a InAuisici<n2 conser9a5o #or /a Ig/esia 8
#er6ecciona5o #or e/ Derecho can<nico2 e/ cua/2 a su 9e=2 constitu8< /a
6uente 5on5e a4re9< /a InAuisici<n /aica2 5e #aso triun6ante #or to5a
Euro#a continenta/ a #artir 5e/ sig/o .III.
La caracter>stica 6un5amenta/ 5e/ en;uiciamiento inAuisiti9o resi5e en /a
concentraci<n 5e/ #o5er #rocesa/ en una ?nica mano2 /a 5e/ inAuisi5or2 a
seme;an=a 5e /a reuni<n 5e /os #o5eres 5e /a so4eran: Ia5ministrar2
/egis/ar 8 ;u=garJ en una ?nica #ersona2 seg?n e/ r7gimen #o/>tico 5e/
a4so/utismoJ. $erseguir 8 5eci5ir no s</o eran /a4ores concentra5as en e/
inAuisi5or2 sino Aue re#resenta4an una ?nica 8 misma tareaB /a 5e
5e6en5erse no era una 6acu/ta5 Aue se /e reconociera a/ #ersegui5o2 #or
aAue//o 5e Aue2 si era cu/#a4/e no /o merec>a2 mientras Aue2 si era
inocente2 e/ in9estiga5or #ro4o /o 5escu4rir>aB c/aro est:2 en e/ me;or 5e
/os casos 8 5es#u7s 5e un martirio2 Aue #esa4a como carga so4re Auien
integra4a e/ cuer#o socia/2 en homena;e a /a misma socie5a5.
Las notas comunes 5e/ sistema inAuisiti9o son)
aJ E/ monarca o e/ #r>nci#e es e/ 5e#ositario 5e to5a /a ;uris5icci<n #ena/.
En 7/ resi5e to5o e/ #o5er 5e 5ecisi<n I;u=garJ 82 como e/ n?mero 5e
casos no /e #ermite e;ercer/o 5irecta 8 #ersona/mente en to5os e//os2
5e/ega ese #o5er en sus 6uncionarios 8 /o reasume cuan5o es necesario.
La a5ministraci<n 5e ;usticia se organi=a2 as>2 ;er:rAuicamente2 #or
5e/egaci<n 5e /a atri4uci<n 5e ;u=gar en conse;os o 6uncionarios 5e
ma8or 8 menor ;erarAu>a2 8 a /a in9ersa2 regresa I5e9o/uci<nJ hacia e/
#r>nci#e 5e /a misma manera2 cuan5o se torna necesario re9isar /os 6a//os
5e /os 6uncionarios in6eriores.
4J E/ #o5er 5e #erseguir #enaQmente se con6un5e con e/ 5e ;u=gar 82 #or
e//o2 est: co/oca5o en /as manos 5e /a misma #ersona2 e/ inAuisi5or.
En ocasiones se conoci< tam4i7n un 5e/ega5o 5e/ re8 #ara 5enunciar 8
#erseguir a /os in6ractores2 so4re to5o en Francia I#rocureur 5uroVJ 2 #ero
e//o no re5u;o un :#ice /os #o5eres 5e/ ;ue= inAuisi5or2 Auien sigui<
6acu/ta5o a iniciar e/ #roce5imiento 8 #erseguir 5e o6icio I#er
inAuisitionemJ.
cJ E/ acusa5o re#resenta ahora un o4;eto 5e #ersecuci<n2 en /ugar 5e un
su;eto 5e 5erechos con /a #osi4i/i5a5 5e 5e6en5erse 5e /a im#utaci<n
5e5uci5a en su contraB 5e a//> Aue era o4/iga5o a incriminarse 7/ mismo2
me5iante m7to5os crue/es #ara Aue4rar su 9o/unta5 8 o4tener su
con6esi<n2 cu8o /ogro constitu8e e/ centro 5e gra9e5a5 5e/ #roce5imiento.
5J E/ #roce5imiento consiste en una in9estigaci<n secreta IencuestaJ2
cu8os resu/ta5os constan #or escrito2 en actas Aue2 a /a #ostre2
constituir:n e/ materia/ so4re /a 4ase 5e/ cua/ se 5icta e/ 6a//o IAuo5 non
est in acta non est in mun5oJ. E/ secreto res#on5e a /as necesi5a5es 5e
una in9estigaci<n sin 5e4ate 8 /a #rotoco/i=aci<n escrita 5e /os resu/ta5os
a /a conser9aci<n 5e/ secreto 8 a /a necesi5a52 im#uesta #or e/ mismo
r7gimen2 5e Aue otro2 Aue 5e/ega4a #or esca/ones e/ #o5er 5e ;u=gar2
#u5iera re9isar /a 5ecisi<n2 reasumien5o e/ #o5er 5e ;u=gar. Como to5a
in9estigaci<n2 e//a se //e9a4a a ca4o 5iscontinuamente2 a me5i5a Aue /os
rastros a#arec>an 8 eran 6i;a5os en /as actas. In9estigaci<n2 secreto2
escritura2 5iscontinui5a52 6a/ta 5e 5e4ate 8 5e/egaci<n son2 en rea/i5a52
caras 5i6erentes 5e un mismo m7to5o #ara a/can=ar 6ines #o/>ticos
c/aramente 5e6ini5os2 8 #or e//o resu/tan caracter>sticas in5e#en5ientes
5e/ #roce5imiento.
eJ E/ sistema 5e #rue4a /ega/ 5omina /a 9a/ori=aci<n #ro4atoria) /a /e8
esti#u/a /a serie 5e con5iciones I#ositi9as o negati9asJ #ara tener #or
acre5ita5o un hechoB #or e;em#/o2 se necesitan 5os E o m:sE testigos
h:4i/es 8 contestes #ara 9eri6icar un hecho Itestis unus2 testis nu//usJ2 /os
in5icios 5e4en ser 9arios2 con5ucir a una misma conc/usi<n
Iconcor5antesJ 8 #artir 5e hechos #ro4a5os en 6orma 5irecta2 etc.2 #ara
com#ro4ar un hecho.
Se 5ice Aue e/ sistema intenta4a re5ucir e/ #o5er 5e/ ;ue= en /a sentencia2
5es#u7s 5e ha47rse/o otorga5o en 5emas>a 5urante e/ #roce5imiento2 5e
manera ta/ Aue #o5>a acu5ir a cua/Auier me5io #ara a9eriguar /a 9er5a52
#ero 5e4>a reunir un n?mero su6iciente 5e e/ementos 5e #rue4a #ara
con5enar. La 9er5a5 es otraB e/ sistema no #ue5e 6uncionar sin /a
autori=aci<n #ara o4tener /a con6esi<n com#u/si9amente2 me5iante /a
tortura2 centro 5e gra9e5a5 5e to5a /a in9estigaci<n2 8 /a regu/aci<n
#ro4atoria s</o cum#/e e/ 6in 5e reAuerir m>nimos recau5as #ara
#osi4i/itar e/ tormento. De ta/ manera2 /o im#ortante #o/>ticamente no son
tanto /as con5iciones 5e /a #/ena #rue4a2 sino /as 5e /a //ama5a
semi#/ena2 Aue a4re #aso a /a tortura. La tortura es2 #or e//o2 sin<nimo 5e
InAuisici<n.
6J E/ 6a//o era2 casi #or 5e6inici<n2 im#ugna4/eB a#arece /a a#e/aci<n 82 en
genera/2 /os recursos contra /a sentencia2 >ntimamente conecta5os con /a
i5ea 5e 5e/egaci<n 5e/ #o5er ;uris5icciona/ Aue go4erna4a /a
a5ministraci<n 5e ;usticia. En e6ecto2 e/ #o5er2 Aue se 5e/ega4a en
6uncionarios in6eriores2 5e4>a 5e9o/9erse en senti5o in9erso a aAu7/ 5e
Auien #roce5>a 8 e//o #ermit>a e/ contro/ 5e /a uti/i=aci<n correcta 5e/
#o5er 5e/ega5o. A//> nace e/ ho8 conoci5o e6ecto 5e9o/uti9o 5e /os
recursos2 8 tam4i7n /a #ro#ensi<n a /a organi=aci<n ;er:rAuica 5e /os
tri4una/es2 #ro#ia 5e /os #roce5imientos escritos2 e6ecto Aue2 tra5uci5o a
t7rminos actua/es2 in5i9i5ua/i=a a aAue//os recursos cu8a inter#osici<n
#ro9oca e/ nue9o eGamen 8 /a nue9a 5ecisi<n #or un tri4una/ 5istinto a/
Aue 5ict< /a reso/uci<n im#ugna5a2 #or reg/a genera/2 ;er:rAuicamente
su#erior a 7ste.
E/ #roce5imiento inAuisiti9o se eGten5i< #or to5a Euro#a continenta/2
triun6an5o so4re e/ Derecho germano 8 /a organi=aci<n se@oria/ 5e /a
a5ministraci<n 5e ;usticia2 5es5e e/ sig/o .III hasta e/ sig/o .,III. De triste
recuer5o2 #or /os eGcesos Aue #ermiti< en aras 5e /ograr #or cua/Auier
me5io sus 6ines2 conce4i5os como a4so/utos2 /as in;usticias notorias Aue
#rohi;<2 a/ menos 5es5e nuestro 5e #arti5a cu/tura/ 8 nuestros
conocimientos actua/es2 su4sisti< hasta /a ca>5a 5e/ r7gimen 5e
organi=aci<n #o/>tica Aue /o sustenta4a. E/ #unto 6ina/2 #or en5e2 /o marc<
e/ comien=o 5e /a nue9a re#?4/ica re#resentati9a2 con /a re9o/uci<n
6rancesa2 Aue re#resenta e/ triun6o #o/>tico 5e/ I/uminismo2 a cu8o a4rigo2
8 #or in6/uencia 5e /a 5ominaci<n na#o/e<nica #osterior2 se renue9a to5a
/a organi=aci<n #o/>tica 5e Euro#a continenta/. Naci< tam4i7n #ara e/
en;uiciamiento #ena/ una nue9a era2 cu8o ti#o 5e #roce5imiento ha si5o
5enomina5o #or a/gunos como miGto2 aunAue2 en rea/i5a52 s</o se trata
5e /a re6orma 5e/ sistema inAuisiti9o. Es err<nea /a a6irmaci<n Aue in5ica
/a muerte tota/ 5e /a InAuisici<n #or a4rogaci<n 5e to5os /os #rinci#ios
Aue /e go4erna4an.
P. LA %EFO%MA DEL SISTEMA IN0UISITI,O O EL NACIMIENTO DEL
SISTEMA MI.TO.
De /a InAuisici<n #er5uran hasta nuestros 5>as sus 5os m:Gimas
6un5amenta/es) /a #ersecuci<n #ena/ #?4/ica 5e /os 5e/itos2 #or /o menos
como reg/a2 consi5era5os /os m:Gimos eG#onentes 5e/ com#ortamiento
5es9ia5o en e/ seno socia/2 82 #or e//o2 into/era4/es #ara e/ or5en 8 /a #a=
socia/2 a/ #unto 5e Aue 5e4en ser #ersegui5os #or e/ mismo Esta5o 8 sin
atenci<n a ninguna 9o/unta5 #articu/arB 8 /a a9eriguaci<n 5e /a 9er5a5
hist<rica2 como meta 5irecta 5e/ #roce5imiento #ena/2 so4re cu8a 4ase se
5e4e 6un5ar /a 5ecisi<n 6ina/. E/ triun6o #o/>tico 5e/ I/uminismo2 a #artir 5e
/a %e9o/uci<n Francesa 8 5e /a in5e#en5encia 5e /os EE.UU.2 82
consecuentemente2 /a creaci<n 5e un nue9o or5en socia/ 8 ;ur>5ico no
/ograron a4rogar esos #ostu/a5os2 /os cua/es2 consi5era5os como un
#rogreso2 re#resentan e/ /ega5o 5e /a InAuisici<n a/ en;uiciamiento #ena/
actua/.
A #esar 5e Aue en /os comien=os 5e /a %e9o/uci<n /a i5ea 5e %e#?4/ica
#ostu/< consecuentemente e/ regreso a/ sistema acusatorio con
acusaci<n #o#u/ar2 crea5o #or /os griegos2 #er6ecciona5o #or /a
%e#?4/ica romana 8 conser9a5o en Ing/aterra2 /a so/uci<n Aue se im#uso
6ue2 en rea/i5a52 un com#romiso) siguieron rigien5o ciertas reg/as 5e /a
InAuisici<n2 en es#ecia/2 /os #rinci#ios menciona5os2 e hicieron irru#ci<n
otros2 #ro9enientes 5e/ regreso a /as 6ormas acusatorias2 Aue
con5icionaron /a signi6icaci<n 5e aAu7//os.
Si se Auiere eG#resar en #ocas #a/a4ras ese com#romiso2 se 5ir: Aue /a
#ersecuci<n #ena/ #?4/ica 8 /a a9eriguaci<n 5e /a 9er5a5 hist<rica2
com#ren5i5as como metas a4so/utas en e/ en;uiciamiento inAuisiti9o2 a/
#unto 5e to/erar /a uti/i=aci<n 5e cua/Auier me5io #ara a/can=ar esos
6ines2 se trans6ormaron en 9a/ores re/ati9os2 im#ortantes en sN> #ero
su#era5os en rango #or ciertos atri4utos 6un5amenta/es 5e /a #ersona
humana2 Aue #re9a/ec>an so4re aAue//os 8 con5iciona4an /os me5ios #or
/os cua/es #o5>an ser a/can=a5as aAue//as metas. Esos atri4utos se
tra5u;eron en reg/as 5e garant>as 8 5erechos in5i9i5ua/es2 Aue
im#usieron e/ tratamiento como inocente 5e una #ersona hasta Aue /os
tri4una/es 5esigna5os seg?n /a /e8 no 5ictaran una sentencia 6irme 5e
con5ena2 #ara /o cua/ resu/t< a4so/utamente im#rescin5i4/e un ;uicio
#re9io2 con6orme a reg/as Aue esta4/eci< /a /e82 en e/ cua/ se garanti=ara
/a /i4erta5 8 e6icacia 5e /a 5e6ensa2 #rohi4i7n5ose to5a coacci<n uti/i=a5a
contra Auien /o su6r>a #ara o4/igarse a re9e/ar 5atos
Aue #u5ieran #er;u5icar/o. Se entien5e2 as>2 c<mo estos 9a/ores2 re6eri5os
a /a 5igni5a5 humana in5i9i5ua/2 6ueron #re6eri5os a /a misma e6icacia 5e
/a #ersecuci<n #ena/ 8 a /a #osi4i/i5a5 5e a9eriguar /a 9er5a52 8 5e4>an
ser o4ser9a5os aun a costa 5e esos #rinci#ios.
La co/isi<n entre am4as i5eas 6ue ine9ita4/e2 a/ #unto 5e Aue e/
en;uiciamiento #ena/ mo5erno est: 5omina5o #o/>ticamente #or /a
so/uci<n /egis/ati9a so4re e/ con6/icto 5e estos intereses2 82 a/ menos #ara
5ar/e so/uci<n2 aunAue no #ara e9itar/o2 /as necesi5a5es 6ueron
#erge@an5o un nue9o m7to5o 5e #roce5imiento #ena/. 3ste consiste en
5i9i5ir e/ #roce5imiento en 5os #er>o5os #rinci#a/es2 en/a=a5os #or uno
interme5io) e/ #rimero es una in9estigaci<n2 a /a manera inAuisiti9a2
aunAue con ciertos />mites2 Aue reconoce /a necesi5a5 5e/ Esta5o2 como
#ersecutor #ena/2 5e in6ormarse2 #re9io a acusar #ena/mente a a/guien
ante un tri4una/ ;u5icia/B e/ segun5o #aso2 interme5io2 4usca asegurar /a
serie5a5 8 #u/critu5 5e/ reAuerimiento #ena/ 5e/ Esta5o2 antes 5e
con9ocar a/ ;uicio #?4/ico2 e9itan5o2 5e esta manera2 ;uicios in?ti/es2 8
contro/ar /as 5ecisiones 5e/ Esta5o Aue cierran /a #ersecuci<n #ena/
antici#a5amente2 sin ;uicioB e/ tercero2 imitaci<n 6orma/ 5e/ ;uicio
acusatorio2 consiste2 #rinci#a/mente2 en un 5e4ate #?4/ico 8 ora/ ante e/
tri4una/ 5e ;usticia2 con /a #resencia ininterrum#i5a 5e/ acusa5or 8 5e/
acusa5o2 Aue cu/minar: con /a a4so/uci<n o /a con5ena2 6un5a5as
?nicamente en /os actos //e9a5os a ca4o 5urante ese 5e4ate.
Las #rinci#a/es caracter>sticas 5e/ sistema son)
aJ La ;uris5icci<n #ena/ es e;erci5a2 en #rinci#io2 #or tri4una/es con 6uerte
#artici#aci<n #o#u/ar I;ueces acci5enta/esJ2 sea Aue se acu5a2 como en
e/ sig/o .I.2 a tri4una/es 5e ;ura5os o Aue2 seg?n ahora ocurre en 9arios
#a>ses Ie/ $er? entre e//os2 con e/ C. 5e $.$. 5e "K!0J2 co/a4oren en un
mismo tri4una/ 5e ;uicio2 ;ueces #ro6esiona/es Ien minor>aJ 8 ;ueces
acci5enta/es Ima8or>aJ2 como esca4inos EGiste tam4i7n en a/gunos
#a>ses un ;ue= #ro6esiona/2 //ama5o 5e instrucci<n2 Aue tiene a su cargo
/a in9estigaci<n #re/iminar2 tarea Aue2 #ro#iamente2 corres#on5e a/
<rgano estata/ Aue //e9a a ca4o /a #ersecuci<n #ena/2 e/ M$.
Las cortes 5e casaci<n son /os t>#icos tri4una/es 5e instancia su#erior2
com#uestas #or ;ueces #ro6esiona/es2 Aue res#on5en a /a necesi5a5 5e
tornar re9isa4/e /a sentencia 5e /os tri4una/es 5e ;uicio2 5es5e e/ #unto 5e
9ista 5e/ 5erecho a#/ica4/e2 #ues2 en cuanto a /os hechos2 estos ?/timos
son2 casi siem#re2 so4eranos en su 5ecisi<n.
4J La #ersecuci<n #ena/ est: en manos 5e un <rgano estata/ es#ec>6ico2
e/ M$2 consi5era5o unas 9eces como un <rgano a5ministrati9o sui
generis 8 otras como un <rgano ;u5icia/2 o2 #or /o menos2 con una
#osici<n instituciona/ simi/ar a /os magistra5os ;u5icia/es.
EGisten2 sin em4argo2 eGce#ciones a/ #rinci#io 5e /a #ersecuci<n #ena/
#?4/ica2 a5miti7n5ose a/gunos 5e/itos #ersegui4/es s</o #or e/ o6en5i5o e2
inc/uso2 aunAue in6recuentemente2 /a acci<n #o#u/ar.
cJ E/ im#uta5o es un su;eto 5e 5erechos2 cu8a #osici<n ;ur>5ica 5urante e/
#roce5imiento se corres#on5e con /a 5e un inocente Ehasta tanto sea
5ec/ara5o cu/#a4/e 8 con5ena5o #or sentencia 6irmeE2 ra=<n #or /a cua/
es e/ Esta5o Eacusa5orE Auien 5e4e 5emostrar con certe=a su
cu/#a4i/i5a5 Iin 5u4io #ro reoJ E8 5estruir ese esta5oE2 82 a/ contrario2 no
es e/ im#uta5o Auien 5e4e construir su inocencia. Deri9an5o 5e/ mismo
#rinci#io2 su #ri9aci<n 5e /i4erta5 5urante e/ #roce5imiento2 #ese a estar
a5miti5a2 es eGce#ciona/. 'o=a tam4i7n 5e entera /i4erta5 5e 5e6ensa2
#ero /a /e82 5urante /a in9estigaci<n #re/iminar2 /imita sus 6acu/ta5es en
ese senti5o2 #ara no im#osi4i/itar /a a9eriguaci<n 5e /os rastros 5e/ 5e/ito
hi#ot7ticamente cometi5o2 aun cuan5o2 #ara 4a/ancear /os intereses
com#rometi5os2 esta4/e=ca Aue esos actos care=can 5e 9a/or #ara
6un5ar /a sentenciaB 5urante e/ 5e4ate2 4ase 5e /a sentencia2 #osee
am#/ia /i4erta5 5e 5e6ensa 8 est: eAui#ara5o a/ acusa5or. Tan a#recia5a
es /a necesi5a5 5e garanti=ar /a 5e6ensa2 Aue /a /e82 #or /o menos en /os
casos gra9es2 asumi< como #?4/ico ese inter7s2 8 torn< im#rescin5i4/e /a
5e6ensa t7cnica2 com#/emento necesario 5e /a ca#aci5a5 5e/ im#uta5o2 8
5e4er 5e/ Esta5o 5e 5esignar 5e o6icio un 5e6ensor cuan5o e/ im#uta5o
no #ue5e o no Auiere nom4rar/o.
5J E/ #roce5imiento muestra una 5e /as #rinci#a/es 6aceta s 5e /a miGti<n
8 5e/ ;uego a/terna5o 5e/ inter7s #?4/ico #or sancionar /os 5e/itos 8 e/
#ri9a5o EaunAue a /a 9e= #?4/icoE #or conser9ar /as /i4erta5es
ciu5a5anas. Comien=a #or una in9estigaci<n #re/iminar2 a cargo 5e Auien
#ersigue #ena/mente2 e/ M$2 o 5e un ;ue= 5e instrucci<n2 seg?n /as /e8es
8 /os casos2 Aue tiene #or 6in reco/ectar /os e/ementos Aue2
e9entua/mente2 5en 4ase a /a acusaci<n o reAuerimiento #ara /a a#ertura
5e/ ;uicio #?4/ico2 o2 en caso contrario2 5eterminen /a c/ausura 5e /a
#ersecuci<n #ena/. Esta in9estigaci<n2 5e or5inario //ama5a instrucci<n
#re#aratoria o #roce5imiento #re/iminar2 mantiene /os #rinci#a/es rasgos
5e/ sistema inAuisiti9o E5e a//> /a /imitaci<n 5e6ensi9aE2 aunAue2 #ara
com#ensar2 /os e/ementos Aue a//> se re?nen no sir9en #ara 6un5ar /a
con5ena Icar:cter #re#aratorio 5e /os actosJ2 Aue s</o #ue5e ser 6un5a5a
en /os actos 5e/ 5e4ate #osterior. Esta instrucci<n consta en actas
escritas 8 naci< secreta2 #ero en /a ?/tima #arte 5e/ sig/o .I. se
reconoci< /a necesi5a5 5e a5mitir /a #artici#aci<n 5e/ im#uta5o 8 5e su
5e6ensor en e//a2 Auienes2 5e or5inario2 tienen acceso a /os actos 8 a /as
actas /a4ra5as so4re e//os.
Le sigue un #roce5imiento interme5io Aue #rocura ser9ir 5e contro/ #ara
/os actos conc/usi9os 5e/ M$ so4re /a instrucci<n) e/ reAuerimiento 5e/
;uicio #?4/ico o acusaci<n2 Aue #ue5e ser recha=a5o #or /a 5ecisi<n 6ina/
5e este #er>o5o 5e/ #roce5imiento2 o /a c/ausura 5e /a #ersecuci<n
Iso4reseimiento en nuestra /enguaJ2 cu8o recha=o 6ina/ im#/ica /a or5en
5e a#ertura 5e/ ;uicio #?4/ico.
$or ?/timo2 e/ ;uicio o #roce5imiento #rinci#a/2 cu8a misi<n es o4tener /a
sentencia 5e a4so/uci<n o con5ena Aue #one 6in a/ #roceso. Su e;e
centra/ es e/ 5e4ate) a//> #er9i9en to5as /as 6ormas acusatorias2 /a
ora/i5a5 8 #u4/ici5a5 5e /os actos Aue /o integran2 su concentraci<n en
una ?nica au5iencia 8 su continui5a52 /a #resencia ininterrum#i5a 5e
to5os /os su;etos #rocesa/es en e/ #roce5imiento2 /a /i4re 5e6ensa 5e/
im#uta5o2 eAui#ara5o en to5as sus 6ormas a/ acusa5or. De ese 5e4ate2
con 6ormas #re5ominantes acusatorias2 emergen /os ?nicos e/ementos
ca#aces 5e 6un5ar /a sentencia2 5ecisi<n Aue2 #or /o 5em:s2 5e4e
guar5ar >ntima corre/aci<n con /a acusaci<n2 en e/ senti5o 5e Aue no
#ue5e ir m:s a//:2 en #er;uicio 5e/ im#uta5o2 5e /os hechos 8
circunstancias conteni5os en e//a 8 Aue son o4;eto 5e /a 5e6ensa.
eJ Seg?n /os casos2 se regresa a/ sistema 5e >ntima con9icci<n en /a
9a/oraci<n 5e /a #rue4a o se #re6iere /a /i4re con9icci<n2 tam4i7n //ama5a
m7to5o 5e /a sana cr>tica. La 9irtu5 re#u4/icana 5e 6un5ar to5os /os actos
5e go4ierno 5etermina2 en /a actua/i5a52 e/ a9ance 5e este ?/timo
sistema.
6J E/ 6a//o 5e/ tri4una/ 5e/ ;uicio es recurri4/e2 #ero2 en genera/2 ta/ 6acu/ta5
est: 6uertemente /imita5a. Lo orto5oGo es Aue s</o se #ermite e/ recurso
5e casaci<n2 me5iante e/ cua/ e/ recurrente #ue5e #oner 5e mani6iesto
/os errores ;ur>5icos 5e/ 6a//o2 tanto 5e Derecho materia/2 #ara o4tener una
5ecisi<n a;usta5a a /as reg/as ;ur>5icas 5e Derecho #ena/ 9igentes2 como
5e Derecho #rocesa/2 #or err<nea uti/i=aci<n 5e /as reg/as Aue rigen e/
#roce5imiento o /a misma sentencia2 caso en e/ cua/ e/ triun6o 5e/ recurso
5etermina necesariamente /a rea/i=aci<n 5e un nue9o ;uicio #?4/ico
Ireen9>oJ.
A/gunos or5enamientos #rocesa/es #ena/es a5miten tam4i7n /a
a#e/aci<n2 #ero2 en ese caso2 si 6uncionan consecuentemente con sus
#rinci#ios2 5e4en recurrir a un nue9o 5e4ate2 tota/ o #arcia/2 seg?n e/
a/cance 5e /os moti9os 5e/ recurso.
E/ recurso 5e re9isi<n2 o2 sim#/emente2 /a re9isi<n2 tam4i7n a5miti5o2
#rocura2 #or eGce#ci<n2 rescin5ir sentencias #asa5as en autori5a5 5e
cosa ;u=ga5a cuan5o se 9eri6ica 6ehacientemente Aue a/guno 5e /os
e/ementos Aue /e 5ieron 6un5amento es 6a/so o 5istinto2 5e manera ta/
Aue #ue5o con5ucir a un error ;u5icia/. E/ recurso carece 5e #/a=o2 est:n
/egitima5os #ara su inter#osici<n no s</o e/ im#uta5o o e/ M$ a su 6a9or2
sino tam4i7n 5e or5inario2 #arientes o cua/Auier #ersona2 8 #roce5e aun
5es#u7s 5e muerto e/ im#uta5o. Las /e8es #rocesa/es #ena/es 5e cu@o
/i4era/ a5miten este recurso s</o a 6a9or 5e/ con5ena5o2 #ero eGisten
otras Aue /o a5miten aun en contra 5e/ im#uta5o a4sue/to o 5e/
con5ena5o #or una in6racci<n menor.
3ste es e/ 9er5a5ero en;uiciamiento Aue //e9a e/ nom4re 5e miGto 8
tra5uce e/ resu/ta5o #o/>tico 6ina/2 en /a materia2 emergente 5e /a re6orma
5e/ sistema inAuisiti9o en Euro#a continenta/ 5urante e/ sig/o .I.. Su /e8
4ase es e/ Co5e 5Ninstruction crimina//e 6ranc7s 5e "M0M2 eG#an5i5o #or
Euro#a continenta/ #or im#erio 5e/ triun6o 5e /as i5eas Aue 6un5aron /a
%e9o/uci<n Francesa 8 5e /a 5ominaci<n na#o/e<nica.
CAPTULO IV
EL PROCESO PENAL ACUSATORIO ADOPTADO POR EL CDIGO
PROCESAL PENAL PERUANO DE 2004.
". CONSIDE%ACIONES 'ENE%ALES.
". De4emos 5estacar Aue en /a EG#osici<n 5e Moti9os 5e/ C$$ 200! se
esta4/ece) L ... Ia estructura 5e/ nue9o #roceso #ena/ as> como sus
instituciones a//> conteni5as se e5i6ican so4re /a 4ase 5e/ mo5e/o
acusatorio 5e #roceso #ena/ cu8as gran5es />neas rectoras son)
se#araci<n 5e 6unciones 5e in9estigaci<n 8 5e ;u=gamientoB e/ +ue= no
#roce5e 5e o6icioB e/ +ue= no #ue5e con5enar ni a #ersona 5istinta 5e /a
acusa5a2 ni #or hechos 5istintos 5e /os im#uta5osB e/ #roceso se
5esarro//a con6orme a /os #rinci#ios 5e contra5icci<n e igua/5a5B /a
garant>a 5e /a ora/i5a5 es /a esencia misma 5e/ ;u=gamiento 8B /a /i4erta5
5e/ im#uta5o es /a reg/a 5urante to5o e/ #roceso. Es 5e 5estacar como
una nota trascen5enta/ /a im#/antaci<n 5e /a ora/i5a5 en /a me5i5a Aue
#ermite Aue /os ;uicios se rea/icen con inme5iaci<n 8 #u4/ici5a52
#ermitien5o 5e esa 6orma un ma8or acercamiento 8 contro/ 5e /a
socie5a5 hacia /os encara5os 5e im#artir ;usticia en su nom4reL.
LE/ #roceso com?n u or5inario2 5esarro//a5o siguien5o /as />neas antes
tra=a5as2 se 5i9i5e en tres eta#as) in9estigaci<n #re#aratoria2 eta#a
interme5ia2 8 ;u=gamientoL.
LLa in9estigaci<n #re#aratoria 5irigi5a #or e/ 6isca/ tiene como o4;eti9o
reunir /os e/ementos 5e con9icci<n2 5e cargo o 5escargo Aue #ermitan a/
Fisca/ 5eci5ir si 6ormu/a o no /a acusaci<n. En ese senti5o2 5urante /a
in9estigaci<n 5e4er: 5eterminarse /a natura/e=a 5e/ictuosa 5e /a
con5ucta incrimina5a2 /as circunstancias 5e /a #er#etraci<n2 /a i5enti5a5
5e/ autor2 #art>ci#e 8 5e /a 9>ctima2 as> como /a eGistencia 5e/ 5a@o
causa5o #or e/ hecho 5e/icti9o #ara cuanti6icar /a 6utura re#araci<n ci9i/.
Si e/ Fisca/ es e/ 5irector 5e esta eta#a2 e/ +ue= 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 ten5r: a su cargo 5is#oner /os actos #rocesa/es Aue e/
6isca/ so/icite2 contro/ar /a regu/ari5a5 5e /a in9estigaci<n2 5is#oner /as
me5i5as 5e coerci<n 8 actuar /a #rue4a antici#a5a2 #or su natura/e=a /a
in9estigaci<n es reser9a5a2 sin em4argo /as #artes tienen /a #osi4i/i5a5
5e conocer 5e /a misma e inc/uso 5e o4tener co#ias sim#/es 5e /as
actuacionesL.
2. Otro as#ecto resa/tante 5e /a EG#osici<n 5e Moti9os /o constitu8e /a
a6irmaci<n Aue sostiene Aue #or Lra=ones 5e una #o/>tica /egis/ati9a2
#resentes tam4i7n en /a /egis/aci<n com#ara5a2 orienta5as a e9itar /a
congesti<n #rocesa/ 8 /a saturaci<n 5e/ sistema 5e ;usticia #ena/
or5inario2 han 5etermina5o Aue con;untamente con e/ #roceso com?n se
regu/en una gama 5e 9>as a/ternati9as Aue #ermitan 5i9ersi6icar /a
es#ecia/i5a5 #roce5imenta/ #or ra=<n 5e /as #ersonas 8 #or ra=<n 5e /a
materia2 8 5e otro /a5o2 /os #rocesos sim#/i6ica5os 5esarro//a5os 4a;o e/
#rinci#io 5e consenso ... L. Es 5e anotar2 Aue en este as#ecto e/ 9oca/
su#erior 5e /a Corte Su#erior 5e +usticia 5e /a /i4erta5 ,>ctor SU%'OS
MA%IXOS hace e/ siguiente re#aro2 con e/ Aue coinci5imos #/enamente)
LNosotros consi5eramos Aue /o Aue en rea/i5a5 5e4e im#ortar es /a
asunci<n 5eci5i5a 5e una #o/>tica #rocesa/ 5e 5escarga2 #or #arte 5e /os
o#era5ores #ena/es Aue goce 5e ace#taci<n socia/2 es 5ecir2 est7
/egitima5a 8 ace#ta5a socia/mente. Lo Aue no estamos 5e acuer5o2 4a;o
e/ #rinci#io 5e igua/5a52 es /a eGistencia 5e es#ecia/i5a5es
#roce5imenta/es #or ra=<n 5e /as #ersonas. Esta 5ec/araci<n2 es
contraria a /a necesi5a5 5e 6orta/ecer /a in5e#en5encia ;u5icia/ 8
conso/i5a #rocesos con #ri9i/egios #ara Auienes ocu#an a/tos cargos2 82
so4re to5o2 5an5o un mensa;e ina5ecua5o #ara /as actua/es eGigencias
socia/es 6rente a /os ca5a 9e= m:s numerosos casos 5e corru#ci<n 5e
a/tos 6uncionarios #?4/icos2 8 /a sensaci<n 5e im#uni5a5 Aue a#arentan /a
5istinta es#ecia/i5a5 #roce5imenta/ 8 /os #ri9i/egios #rocesa/es como e/
ser so/o ;u=ga5os #or magistra5os 5e /a ma8or ;erarAu>a ;u5icia/2 un
#ri9i/egio Aue no #ue5e 5arse un hom4re com?nLF!.
La eG#osici<n 5e moti9os conc/u8e a6irman5o /a />nea i5eo/<gica Aue e/
/egis/a5or ha im#reso en e/ C<5igo2 8 Aue2 tanto e/ o#era5or #ena/ 8 /a
socie5a5 5e4en com#ren5er 8 asumir. E6ecti9amente2 se a6irma Aue L ...
e/ C<5igo $rocesa/ $ena/ Aue se #ro#one2 constitu8e un instrumento
normati9o cu8o 6in ?/timo es /ograr e/ eAui/i4rio 5e 5os 9a/ores
trascen5entes) seguri5a5 ciu5a5ana 8 garant>a. Es 5ecir2 #or un /a5o
5otar a/ Esta5o 5e /as herramientas necesarias #ara Aue cum#/a con su
o4/igaci<n 5e //e9ar a5e/ante un #roceso r:#i5o 8 e6ica=2 Aue con//e9e a /a
5aci<n 5e una sentencia Aue re5e6ina e/ con6/icto genera5o #or e/ 5e/ito
satis6acien5o /as /eg>timas eG#ectati9as 5e sanci<n 8 resarcimiento 82 5e
otro /a5o2 Aue /a im#osici<n 5e una sentencia se e6ect?e con irrestricta
o4ser9ancia 5e /as garant>as Aue esta4/ecen /os Trata5os Internaciona/es
5e Derechos -umanos Aue norman un #roce5imiento #ena/ en un Esta5o
5emocr:ticoL.
2. NOCi&N DE $%OCESO $ENAL ACUSATO%IO.
En t7rminos genera/es2 se ca/i6ica como 5e LacusatorioL a aAue/ sistema
5e en;uiciamiento crimina/ Aue est: ins#ira5o2 6un5amenta/mente2 en e/
#rinci#io acusatorio. Seg?n Oiga FUENTES SO%IANO2 e//o no su#one
en mo5o a/guno Aue sea 7ste e/ ?nico 5e /os #rinci#ios en Aue se
6un5amentaB antes a/ contrario2 e/ #rinci#io acusatorio con9i9ir: con otros
#rinci#ios //eg:n5ose inc/uso a con;ugar2 en 5etermina5as ocasiones2 con
as#ectos o rasgos caracter>sticos #ro#ios 5e su o#uesto2 e/ #rinci#io
inAuisiti9o. La 6uer=a 5e/ acusatorio2 sin em4argo2 a5Auirir: un nota4/e
#re5ominio 6rente a/ resto 5e #rinci#ios 5e/ sistemaFD.
Agrega /a #recita5a autora Aue en /a con6iguraci<n 5e/ sistema acusatorio
6orma/ o miGto se 5esarro//a2 ;unto a 5etermina5os rasgos caracter>sticos
5e/ #ro#io #rinci#io acusatorio2 /a i5ea 5e/ L5e4i5o #rocesoL o 5e/ 5erecho
a Lun #roceso ;usto con to5as /as garant>asL FF.
En tanto Aue $EXAECAB%E%A F%E*%EF a#unta Aue e/ #rinci#io
acusatorioEmo5erno2 5e 4ase garantista2 se con6igura en /a #anacea 5e
/os 5erechos 6un5amenta/es o2 5icho 5e otro mo5o2 en e/ rece#t:cu/o 5e
#rinci#ios 8 garant>as 5e raigam4re constituciona/B sin em4argo2 su
con6rontaci<n con /a rea/i5a5 actua/ su#one un irreconci/ia4/e 5ia/ectismo2
#ro5ucto 5e una estructura #rocesa/ #/aga5a 5e caracteri=aciones
inAuisitoria/es. Agrega Aue L/a conce#ci<n Aue se tiene 5e/ #rinci#io
acusatorio es una com#rensi<n en rea/i5a5 minima/ista2 en /a me5i5a Aue
se entien5e Aue este #rinci#io ?nicamente #resu#one /a se#araci<n 5e
6unciones entre e/ <rgano acusa5or 8 e/ <rgano 5ecisor. En otras
#a/a4ras) Auien 6ormu/a /a acusaci<n #uniti9a es un <rgano 5istinto a/ Aue
5eci5e 6ina/mente /a causa crimina/. E/ #rinci#io acusatorio I ... J eGige /a
estricta se#araci<n 5e /as 6unciones #ersecutorias 8 5ecisorias2 8 su
res#ecti9a atri4uci<n a <rganos estata/es 5i6erentes) Ministerio $?4/ico 8
tri4una/esFMo
En i57ntico senti5o se eG#resa 'IMENO SEND%A2 un #roceso #ena/
est: #resi5i5o #or e/ #rinci#io acusatorio cuan5o /as 6ases 5e instrucci<n
8 5e ;uicio ora/ se encomien5an a 5os 5istintos <rganos ;uris5icciona/es 8
/a acusaci<n es encomen5a5a a un su;eto 5istinto a/ <rgano
;uris5icciona/2 Aue ha 5e 5ictar su sentencia con a4so/uto res#eto a/
#rinci#io 5e congruencia con /a #retensi<n #ena/FKo
Asimismo2 FUENTES SO%IANO se@a/a Aue /a 9igencia 5e/ #rinci#io
acusatorio eGige Aue /a acusaci<n sea e;ercita5a 8 manteni5a 5urante e/
#roceso Isea con car:cter #ro9isiona/ o 5e6initi9oJ #or un tercero 5istinto
5e/ +ue=. Sin em4argo2 Aue 5icho tercero acusa5or tenga car:cter
#?4/ico o #ri9a5o no constitu8e2 en s> mismo2 un rasgo esencia/mente
5e6initorio 5e/ mo5e/00o
P. CA%ACTE%>STICAS DEL $%OCESO $ENAL ACUSATO%IO.
De4e tenerse #resente Aue2 en su origen e/ #rinci#io acusatorio
5etermina un #roceso 5e #artes en e/ Aue2 #or /a conce#ci<n #ri9a5a 5e/
5e/ito im#erante en aAue/ momento hist<rico2 /a acusaci<n ha4>a 5e ser
sosteni5a siem#re #or /os #articu/ares. Sin em4argo2 ho8 en 5>a2 /os
sistemas acusatorios miGtos Iinc/uso e/ sistema #uro 5e a#/icaci<n en e/
#roceso ing/7sJ in6/ui5os2 sin 5u5a2 5e 6orma 5eterminante #or /a
consi5eraci<n #?4/ica 5e/ 5e/ito2 coinci5en en otorgar e/ e;ercicio 8
mantenimiento 5e /a acci<n #ena/ a un <rgano #?4/ico) norma/mente2 e/
Ministerio Fisca/ 8 en conta5as ocasiones a /a #ro#ia #o/ic>a.
Cuesti<n 5istinta ti /a eG#uesta es2 sin em4argo2 Aue 5icha 6acu/ta5 Ee/
e;ercicio 8 mantenimiento 5e /a acusaci<nE se otorgue a un <rgano
#?4/ico en r7gimen 5e mono#o/io o2 #or e/ contrario2 se com#arta con
otras #osi4i/i5a5es 5e acusaci<n. En cum#/imiento 5e este #rimer rasgo
caracter>stico 5e /os sistemas acusatorios2 e/ nue9o mo5e/o 5e
en;uiciamiento #ena/ intro5uci5o #or e/ C$$ consagra in5u4ita4/emente
e/ car:cter #?4/ico 5e /a acci<n #ena/ en e/ art>cu/o I, 5e/ T>tu/o
$re/iminar2 8 en su arto ".
$ero 5icho arto I, 9a m:s a//: 5e /a mera 5ec/araci<n 5e /a titu/ari5a5 5e/
e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/ en materia 5e 5e/itos a cargo 5e/
Ministerio $?4/ico. En este #rece#to se sientan /os caracteres o rasgos
esencia/es Aue2 a #artir 5e ahora2 9an a con6igurar a/ Ministerio $?4/ico 8
9an a 5eterminar su #artici#aci<n en e/ #roceso. E6ecti9amente2 como
hace notar FUENTES SO%IAN0" ;unto a/ reconocimiento 5e 5icha
titu/ari5a5 se reconoce tam4i7n)
aJ 0ue e/ Ministerio $?4/ico tiene e/ 5e4er 5e /a carga 5e /a #rue4a. Si e/
M$ tiene e/ 5e4er 5e /a carga 5e /a #rue4a se est: reconocien5o con e//o)
aJ Aue e/ acusa5o tiene 5erecho a /a #resunci<n 5e inocencia Iart. "" 5e/
T$J 8 Aue2 #or tanto2 s</o si se 5es9irt?a ta/ #resunci<n #o5r: resu/tar
con5ena5oB 4J Aue Auien ha 5e 5es9irtuar /a #resunci<n 5e inocencia es
e/ M$2 eGc/usi9amente. No se reconocen #ues otras #osi4i/i5a5es
acusa5orasB cJ Aue 5e4er: rea/i=ar aAue//os actos 5e in9estigaci<n o 5e
#rue4a Iseg?n /a 6ase 5e/ #roceso en /a Aue nos encontremosJ Aue
consi5ere necesarios a 6in 5e 5es9irtuar 5icha #resunci<n 5e inocencia.
4J 0ue e/ Ministerio $?4/ico 5irigir: /a in9estigaci<n 5es5e su inicio. E//o
su#one /a asunci<n 5e/ cua/2 /a 6ase 5e in9estigaci<n #rocesa/ I6ase 5e
instrucci<nJ #asar: a estar 5irigi5a Io Lcon5uci5aL2 en termino/og>a 5e /a
Le8J #or e/ Ministerio $?4/ico. Com#/ementariamente a esta 5ecisi<n2
aunAue no se regu/e en e/ #rece#to Aue ahora se comenta2 se ar4itra /a
6igura 5e un +ue= 5e garant>as Ie/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria
Earto P2PEJ.
cJ 0ue actuar: con o4;eti9i5a52 4uscan5o #rue4as 5e cargo 8 5e
5escargo. Una 9e= m:s2 se u4ica a/ Ministerio Fisca/ en /a 5i6>ci/ situaci<n
5e ser una L#arte im#arcia/L 5e/ #roceso tenien5o Aue actuar como
<rgano encarga5o 5e /a acusaci<n #ero2 a /a #ar2 in5agan5o en to5os
aAue//os e/ementos Aue #ue5an resu/tar 5e 5escargo.
5J 0ue a /os 6ines 5e /a instrucci<n e/ Ministerio $?4/ico contro/a 8
con5uce a /a $o/ic>a Naciona/. Si 4ien no se regu/a en e/ C$$ un cuer#o
es#ec>6ico 5e #+ s> resu/ta trascen5enta/ Aue #ara e/ 7Gito 5e /a
in9estigaci<n2 /a #o/ic>a est7 a /as <r5enes 5e /a autori5a5 Aue 5irige
5icha 6ase #rocesa/ 8 /as actuaciones a rea/i=ar 5urante /a misma.
eJ 0ue /as 5i/igencias instructoras #ractica5as #or /a #o/ic>a o e/
Ministerio $?4/ico no ten5r:n car:cter ;u5icia/. Esta consi5eraci<n2 en
consonancia con /o mani6esta5o anteriormente2 o4/iga a recurrir a /a
6igura 5e/ +ue= 5e garant>as #ara /a a5o#ci<n 5e to5as aAue//as
reso/uciones Aue su#ongan una /imitaci<n 5e Derechos o Li4erta5es
Fun5amenta/es.
,isto #ues2 Aue e/ nue9o C$$ asume como #ro#io e/ #rimer rasgo
caracter>stico 5e /os sistemas acusatorios2 cua/ es e/ sostenimiento 5e /a
acusaci<n #or un tercero a;eno a/ +ue=2 con9en5r>a2 sin em4argo2 rea/i=ar
a/g?n mati= a/ res#ecto. Ta/ 8 como c/aramente esta4/ece e/ art.N I,2 rige
e/ e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/ a cargo 5e/ 6isca/ tan s</o en
aAue//os #rocesos segui5os #or 5e/itosB en /os ;uicios #or 6a/tas /a
acusaci<n Aue inicia/mente #re#ara /a #o/ic>a2 #asa a ser asumi5a #or e/
#ro#io <rgano ;u5icia/ Aue4r:n5ose as> /a #osi4i/i5a5 5e ser cata/oga5os
5entro 5e/ mo5e/o acusatorio 5e en;uiciamiento.
As>2 #ues2 /as caracter>sticas 5e/ #roceso #ena/ acusatorio Aue ha
a5o#ta5o e/ C$$ 200!2 est:n conteni5as #rinci#a/mente en su T.$. De
/as Aue a5em:s ca4e 5estacar /as siguientes)
aJ La inme5iaci<n #rocesa/2 5e ta/ manera Aue s</o tenga 9a/or #ro4atorio
/a e9i5encia Aue se act?a en #resencia inme5iata 5e/ +ue= I8 no 5e/
Ministerio $?4/ico2 5e/ secretario o 5e /a asistenteJ #ara Aue rea/mente se
cum#/a /a garant>a 5e ser ;u=ga5o #or un +ue= im#arcia/.
4J La contra5icci<n #rocesa/ 8 /a igua/5a5 entre /as #artes2 Aue #ermitan
articu/ar un #roceso 5ia/7ctico 5e 9a/oraci<n 5e /a #rue4a #ara conocer /a
9er5a5 5e /os hechos a #artir 5e /a #resentaci<n 5e #rue4as 8
argumentos 5e manera eAui/i4ra5a 8 n igua/5a5 5e circunstancias entre
/a 5e6ensa 8 e/ M$.
cJ La #u4/ici5a5 8 trans#arencia 5e /os #rocesos #ena/es #ara instruir 8
;u=gar a /a 9ista 5e /a socie5a5 8 4a;o su contro/. Esto ha4r: 5e generar
un Lsistema 5e energ>a e/7ctrica Aue 57 /u= so4re /as ra=ones2 /os
e/ementos 8 /a ;usticia 5e /as 5ecisiones en e/ #roceso2 8 5otar:
gra5ua/mente 5e /a /egitimi5a5 socia/ a /a ;usticia #ena/2 tanto en /os
casos 5e menor im#ortancia como en /os Aue tengan un gran im#acto
socia/.
5J La concentraci<n 8 econom>a #rocesa/2 #ara Aue /as au5iencias
#ue5an //e9arse a ca4o con /a interacci<n 5e to5os /os actores2 /o Aue
a8u5ar: a 5esahogar /os #rocesos con agi/i5a5 8 e6icacia. %ecor5emos
Aue /a #a/a4ra au5iencia se re6iere a o>r2 no a /eer o escri4ir.
eJ La ora/i5a52 Aue #ermita conocer /os a/egatos2 /as #rue4as 8 /as
5ecisiones 5e manera #resencia/2 sin tener Aue remitirse a /os cientos o
mi/es 5e #:ginas //eno 5e 6orma/i5a5es 5e un eG#e5iente2 Aue saturan e/
tra4a;o 5e tri4una/es 8 ;u=ga5os 8 Aue en muchos casos no se /een. La
ora/i5a5 #ermitir: 5ocumentar /os #rocesos a tra97s 5e me5ios 5i9ersos
como e/ 9i5eo2 a/ au5io gra4aci<n o /a estenogra6>a2 /o cua/ 6aci/itar:
tam4i7n a /os tri4una/es 5e a/=a5a I5e a#e/acionesJ.
De /a caracter>stica 5e /a ora/i5a52 An5r7s BA*TELMAN 8 Mauricio
DucE22 se@a/an Aue) /a ;usticia o4tiene /egitimi5a5 no s</o #or sus
resu/ta5os sino tam4i7n #or sus 6ormas. No es /o mismo Aue una #ersona
sea con5ena5a o a4sue/ta 5e un 5e/ito en un ;uicio a4ierto a /a 9ista 5e /a
socie5a52 en #resencia 5e un +ue=2 5es#u7s 5e un #roceso 5e
5e#uraci<n 5e /a e9i5encia 8 en 5on5e tanto /a #arte acusa5ora como /a
acusa5a tu9ieron /a o#ortuni5a5 #/ena 5e #resentar sus a/egatos2
#rue4as 8 testigos en igua/5a5 5e circunstancias2 Aue en un #roceso
cu8os e;es 6un5amenta/es est:n #er5i5os entre cientos o mi/es 5e ho;as
5e #a#e/ Aue na5ie /ee2 5on5e e/ +ue= estu9o ausente 8 muchas 5e /as
#rue4as 6ueron #re9a/ora5as #or /a #arte acusa5ora2 8 cuan5o e/
im#uta5o 8a //e9e 5>as2 meses2 o inc/uso a@os #ri9a5os 5e su /i4erta5.
E/ resu/ta5o 5e un #roceso #ena/ Ea@a5en /os #recita5os autoresE tiene
consecuencias mu8 gra9es. $or un /a5o2 /a socie5a5 es#era Aue si a un
in5i9i5uo se /e #ro4< en ;uicio Aue cometi< un 5e/ito2 Aue 5a@o a /a
socie5a52 7ste sea sanciona5o2 82 como consecuencia #ier5a su /i4erta5
o #arte 5e su #atrimonio2 8 /a 9>ctima sea resarci5a en e/ 5a@o Aue se /e
caus<. De esta manera /a sentencia o /a reso/uci<n ser9ir: #ara 5isua5ir
a otros 5e cometer 5e/itos o2 a/ menos2 a minimi=ar e/ riesgo 5e Aue esto
ocurra. $or otra #arte es#era tam4i7n Aue si un in5i9i5uo ha si5o
acusa5o eAui9oca5amente 5e un 5e/ito2 tenga e/ es#acio 8 /os me5ios
#ara 5e6en5erse 8 sa/ir a4sue/to2 /o cua/ es un #rinci#io 4:sico 5e to5a
socie5a5 5emocr:tica.
Tam4i7n so4re /a #u4/ici5a5 8 trans#arencia 5e /os #rocesos #ena/es2 /os
mismos #recita5os autoresP se@a/an Aue ha8 2 e/ementos a5osa5os a/
sistema acusatorio Aue tienen e/ #o5er 5e #ro5ucir e/ cam4io 5e
incenti9os 5e manera signi6icati9a 8 #ro6un5a)
En #rimer /ugar2 /a #u4/ici5a5 5e /os #roce5imientos2 es#ecia/mente 5e/
;uicio ora/. La a#ertura 5e /os tri4una/es a /a ciu5a5an>a I8a /a #rensaJ
sue/e #ro5ucir un 6en<meno Aue su#era /a mera #u4/ici5a5) /os #rocesos
;u5icia/es ca#turan /a atenci<n 5e /a comuni5a52 cata/i=an /a 5iscusi<n
socia/2 mora/ 8 #o/>tica2 se con9ierten en una 9>a 5e comunicaci<n entre e/
Esta5o 8 /os ciu5a5anos a tra97s 5e /a cua/ se a6irman 9a/ores. Una 9e=
en /a con9i9encia socia/2 /os a4oga5os 8 ;ueces se encuentran con Aue
su tra4a;o #asa a estar 4a;o e/ escrutinio #?4/ico2 en to5os /os ni9e/es) /as
5iscusiones tienen /ugar ante miem4ros 5e /a comuni5a5 Aue est:n
es#eran5o /a au5iencia 5e a/g?n 6ami/iar 5eteni5o e/ 5>a anterior2 en
ocasiones con #rensa #resente si a/g?n caso im#ortante est: en /a
agen5aB /os a4oga5os ten5r:n Aue argumentar2 8 /os ;ueces ten5r:n Aue
tomar 5ecisiones 8 ;usti6icar/as2 instant:neamente 8 en #?4/ico2 en un
conteGto en Aue to5a /a comuni5a5 estar: a/ tanto 5e /os #ormenores 5e
un caso Aue con9oAue su atenci<n. Este conteGto2 como sa/ta a /a 9ista2
o6rece 4astante menos misericor5ia #ara con /a 6a/ta 5e #re#araci<n 5e
;ueces 8 a4oga5os) to5o ocurre 9ertiginosamente 8 no ha8 5emasia5o
es#acio #ara aAue//os Aue no se#an eGactamente Au7 hacer 8 c<mo
hacer/o con e6ecti9i5a5.
E/ segun5o e/emento2 es /a /<gica com#etiti9a. E/ sistema acusatorio
conteni5o en e/ nue9o C$$ 200! est: 5ise@a5o so4re /a 4ase 5e una
im#ortante con6ian=a en /a com#etencia a59ersaria/B esto es2 en /a i5ea
Aue e/ #roceso #romue9e e/ en6rentamiento intenso entre /as #artes 8
a#uesta a Aue esta instancia 5e con6rontaci<n arro;ar: /a ma8or canti5a5
5e in6ormaci<n so4re e/ caso2 a /a 9e= Aue 5e#urar: /a ca/i5a5 5e 5icha
in6ormaci<n. Este mo5e/o ha 5esarro//a5o to5a una nue9a meto5o/og>a 8
es #ro4a4/e Aue eGi;a a /os estu5iosos ;ur>5icos a/terar sustanciaQmente /a
organi=aci<n 5e su tra4a;o #ena/B /o Aue interesa resa/tar aAu>2 sin
em4argo2 es Aue /a situaci<n #?4/ica en /a Aue se encuentran a4oga5os 8
;ueces incenti9a /a con6rontaci<n) e/ sistema incenti9a a Aue2 en un
entorno 5e ;uego ;usto2 /os a4oga5os eG#/oren to5as /as armas /ega/es
5is#oni4/es2 in9estiguen to5os /os hechos2 5escon6>en 5e to5a /a
in6ormaci<n2 5etecten to5as 8 ca5a una 5e /as 5e4i/i5a5es en e/ caso 5e
/a contra#arte Iargumentaci<n 8 #rue4aJ2 constru8an su #ro#io caso
so4re /a 4ase 5e Aue /a contra#arte har: /o mismo 82 en consecuencia2
ca5a 5e6ecto 5e/ caso #ro#io im#/icar: un ma8or riesgo 5e #er5er.
Esto es /o Aue a4oga5os 8 6isca/es hacen en #?4/ico. Esta es /a manera
5e tra4a;ar un caso #ena/ en un sistema acusatorio2 8 esto es /o Aue e/
sistema eGige 5e /os a4oga5os2 no como actos 5e 4uena 9o/unta5 sino
en e/ m:s cru5o senti5o 5e merca5o) /itigar ;uicios ora/es E8 5irigir/osE es
un arte com#/e;o 8 eGigente2 8 no ha8 5emasia5o es#acio #ara /a
im#ro9isaci<n) si /os a4oga5os no est:n #re#ara5os2 /os casos se
#ier5en2 8 se #ier5en ante /os o;os 5e to5o e/ mun5oB si /os ;ueces no
est:n #re#ara5os2 /a in;usticia Aue e//o genera se comete ante /os o;os 5e
to5o e/ mun5o.
!. DI,ISi&N DEL $%OCESO EN T%ES ETA$AS.
E/ nue9o C$$ 200! estructura normati9amente e/ 5enomina5o L#roceso
com?nL2 e/ cua/ consta 5e tres eta#as) /a in9estigaci<n #re#aratoria2 /a
eta#a interme5ia2 8 /a eta#a 5e/ ;u=gamiento2 reconoci7n5ose una eta#a
#re9ia a /a in9estigaci<n I5i/igencias #re/iminaresJ. En este senti5o2 ;unto
a una #rimera 6ase 5e in9estigaci<n #re#aratoria2 cu8as 6unciones se
otorgan no9e5osamente a/ M$2 se regu/a una su4siguiente 6ase 5e
;u=gamiento 5e com#etencia estrictamente ;uris5icciona/. A estas 5os
gran5es 6ases esencia/es 5e4emos sumar /a eGistencia 5e una 6ase
interme5ia cu8a com#etencia2 ta/ 8 como se 5es#ren5e 5e/ art>cu/o , 5e/
T2$.2 se otorga tam4i7n2 5e manera eGc/usi9a a /a autori5a5 ;u5icia/. Esta
segun5a caracter>stica E5i9isi<n 5e/ #roceso en 5os gran5es 6asesE 5e/
mo5e/o acusatorio no #ue5e sino ser enten5i5a como consecuencia 5e /a
o4/igaci<n Aue e/ #rinci#io acusatorio im#one a/ sistema 5e
en;uiciamiento 8 Aue consiste en Aue /a 6unci<n 5e acusar nunca #ue5a
recaer so4re e/ <rgano Aue ha 5e ;u=gar.
En este senti5o2 a#unta FUENTES SO%IAN0! Aue resu/ta e9i5ente Aue
#ara #o5er //egar a/ momento #rocesa/ en e/ Aue e/ +ue= a/can=a /a
con9icci<n necesaria #ara 5ictar sentencia2 se ha teni5o Aue rea/i=ar con
car:cter #re9io to5a una serie 5e actuaciones #rocesa/es 5e mu8 9aria5a
>n5o/e2 en t7rminos genera/es2 se #o5r>a a6irmar Aue este ti#o 5e
actuaciones girar:n en torno a 5os i5eas 6un5amenta/es) o acti9i5a5es 5e
in9estigaci<n2 o acti9i5a5es 5e #rue4a ante e/ <rgano ;u5icia/. Esta
5i6erente 6unci<n 5e /os actos #rocesa/es es /a Aue 5etermina /as 5os
gran5es 6ases 5e/ #rocesoB /as cua/es2 #or su #ro#ia 6ina/i5a52 estar:n
ine9ita4/emente ins#ira5as en #rinci#ios ra5ica/mente 5i6erentes2 cuan5o
no contra5ictorios entre s>) e/ #rinci#io inAuisiti9o en /a 6ase 5e
in9estigaci<n #re#aratoria 8 e/ #rinci#io acusatorio en /a 5e ;u=gamiento.
De esta manera2 mientras /a 6ase 5e in9estigaci<n #re#aratoria se
caracteri=a #or e/ 5esarro//o 5e un #roceso escrito 8 6un5amenta/mente
secreto Iart. P2!J2 /a 5e ;u=gamiento a#arece c/aramente #resi5i5a #or
/os #rinci#ios 5e ora/i5a5 8 #u4/ici5a5 Iart. PDF."J.
!.". ETA$A DE LA IN,ESTI'ACi&N $%E$A%ATO%IA.
!.".". 'A%ANT>AS.
Durante /a in9estigaci<n #re#aratoria2 eGistir: un +ue= #ena/ 5e contro/ 5e
/a in9estigaci<n2 5estina5o a contro/ar Aue /os actos 5e in9estigaci<n
5irigi5os #or e/ Fisca/ se rea/icen res#etan5o /os 5erechos
6un5amenta/es2 9a/e 5ecir2 /as garant>as #rocesa/es #ena/es
constituciona/es Aue en e/ $er? est:n consagra5as en e/ arto "PK 5e /a
Constituci<n2 82 como Auiera Aue esta inter9enci<n 5e/ +ue= $ena/ /e
#ermite 5eci5ir so4re /as me5i5as coerciti9as #artici#an5o in5irectamente
con /os actos 5e in9estigaci<n2 8a no #ue5e #or e//o2 #artici#ar en e/
;u=gamiento2 ra=<n #or /o Aue cuan5o conc/u8a /a au5iencia #re/iminar2
5e4er: remitir e/ #roceso a otro +ue= $ena/ #ara Aue //e9e a ca4o e/
;u=gamiento2 #reser9an5o /a garant>a 5e im#arcia/i5a5.
,>ctor BU%'OSD se@a/a Aue #or 5erechos 6un5amenta/es 5e4e
enten5erse a aAue//os 5erechos #?4/icos su4;eti9os consagra5os en /a
Constituci<n a 6a9or 5e /a #ersona humana2 #or e;em#/o2 /a /i4erta52 /a
5igni5a52 /a igua/5a52 etc. Estos 5erechos 6un5amenta/es son e/ #i/ar 5e
un Esta5o 5e Derecho2 Aue s</o #ue5en 9erse /imita5os #or eGigencia 5e
otros 5erechos 6un5amenta/es. Si /a a6ectaci<n es i/ega/ o ar4itraria2
#ue5en #rotegerse a tra97s 5e /as acciones 5e garant>a. $or ser
5erechos Aue o#eran 6rente a/ Esta5o2 tam4i7n #ue5en o#onerse 5entro
5e un #roceso #ena/ a tra97s 5e/ irrestricto 5erecho 5e 5e6ensa.
Agrega e/ cita5o autor Aue /os L5erechos 6un5amenta/es #rocesa/esL son
aAue//os 5erechos Aue tienen a#/icaci<n 5irecta o in5irecta en e/ #roceso2
#or e;em#/o) e/ #rinci#io 5e igua/5a5 #rocesa/2 e/ #rinci#io 5e
contra5icci<n2 a /a 5e6ensa2 etc.2 8 /os L5erechos humanosL son /os
5erechos 6un5amenta/es reconoci5os 8 #rotegi5os a ni9e/ internaciona/2 8
tam4i7n a ni9e/ constituciona/. Las cuatro generaciones 5e Derechos
-umanos son) $rimera 'eneraci<n2 /os 5erechos 5e /i4erta5B Segun5a
'eneraci<n2 /os 5erechos econ<micos 8 socia/esB Tercera 'eneraci<n2
/os 5erechos 5e so/i5ari5a5 humanaB 82 Cuarta 'eneraci<n2 /os 5erechos
5e /a socie5a5 tecno/<gica.
Como a6irma '&ME1 COLOME%2 L ... Ios 5erechos 6un5amenta/es IAue
siem#re son 5erechos humanos tam4i7nJ #ue5en ser2 8 5e hecho son a/
mismo tiem#o2 aunAue consi5era5os 5es5e un #unto 5e 9ista 5istinto2
/i4erta5es #?4/icas2 garant>as instituciona/es o #rinci#ios #rocesa/es ... L.
,2 agrega Aue L ... Ios 5erechos 6un5amenta/es #rocesa/es2 enten5i5os
en senti5o am#/io2 inc/u8en tam4i7n a /os #rinci#ios #rocesa/es2 garant>as
instituciona/es 8 /i4erta5es #?4/icas reconoci5os #or /a Constituci<n ... 8
Aue tienen a#/icaci<n en e/ #roceso #ena/ ... LF.
Se #ue5e 5e5ucir entonces Aue2 sea 5erecho 6un5amenta/ #rocesa/2
5erecho humano2 /i4erta5es #?4/icas o garant>as instituciona/es2
reconoci5as #or /a Constituci<n2 5e4en ser res#eta5os en e/ 5ecurso 5e
un #roceso #ena/2 en e/ marco 5e un 5e4i5o #roceso igua/mente como
garant>a constituciona/. * esto #or /a senci//a ra=<n2 5e Aue e/ Esta5o
#eruano a/ igua/ Aue /a socie5a52 tienen e/ 5e4er 5e #roteger /os
5erechos 6un5amenta/es2 a tenor 5e/ arto " 5e nuestra Constituci<n2 8 #or
tanto2 e/ Esta5o a/ e;ercer su 6unci<n #ena/2 no #ue5e 5esconocer ta/es
5erechos2 4a;o sanci<n 5e Aue e/ #roceso #ena/ sea 5ec/ara5o nu/o.
!.".2. FINALIDAD DE LA IN,ESTI'ACi&N $%E$A%ATO%IA.
La in9estigaci<n #re#aratoria tiene #or 6ina/i5a5 reco#i/ar /os me5ios 5e
#rue4a 5e cargo2 Aue sir9an a/ 6isca/ 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria #ara
sostener 9:/i5amente /a im#utaci<n 5e/icti9a Aue recae so4re e/
im#uta5o2 5eterminan5o /a 6orma 5e comisi<n 5e/ 5e/ito2 /os me5ios
uti/i=a5os #ara su #er#etraci<n2 /os m<9i/es2 e/ gra5o 5e #er6ecci<n
5e/icti9a 8 /a in5i9i5ua/i=aci<n 5e /os in9o/ucra5os 5e con6ormi5a5 con /a
re/e9ancia 5e su #artici#aci<n en e/ e9ento criminoso2 /a i5enti5a5 5e /a
9>ctima 8 /a cuanti6icaci<n 5e /a magnitu5 5e/ 5a@o causa5o #or /os
e6ectos #er;u5icia/es 5e /a con5ucta crimina/B 5e com?n i5ea con /o
esta4/eci5o en e/ arto P2" 5e/ C$$ 200!o
$ero /os actos Aue rea/i=a e/ Fisca/ con;untamente con /a $o/ic>a Naciona/
a este ni9e/ 5e/ #roceso no son actos 5e #rue4a2 s</o constitu8en actos
5e in9estigaci<n2 5e con6ormi5a5 con /o esti#u/a5o en e/ arto P2D
concor5ante con e/ art>cu/o ",.P
5e/ T>tu/o $re/iminar2 Aue en6ati=an Aue /os actos 5e in9estigaci<n2
#ractica5os #or /as agencias 5e #ersecuci<n #ena/ no tienen natura/e=a
;uris5icciona/.
Esta 6ase es2 sin 5u5a2 una 6ase com#/e;a en /a Aue se 5an cita /a
rea/i=aci<n2 #or un /a5o2 5e to5as aAue//as acti9i5a5es in9estiga5oras
encamina5as a /a 5eterminaci<n 5e /os hechos 8 su autor>a Econ /a
6ina/i5a5 5e #o5er sostener /a acusaci<n Aue a4rir: #osteriormente /a
6ase 5e ;uicio ora/E 82 #or otro2 /a necesi5a5 5e a5o#tar to5as aAue//as
me5i5as Aue garanticen /a e6icacia 5e/ ;uicio 8 5e su #osterior e;ecuci<n.
En consonancia2 /a 6ase 5e in9estigaci<n #re#aratoria es conce4i5a como
una 6ase 5e #re#araci<n 5e /a acusaci<n.
E/ C$$ 200! se hace eco 5e esta 9isi<n 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2
a/ esta4/ecer en su arto P2"." Aue e//a #ersigue Lreunir /os e/ementos 5e
cargo 8 5e 5escargo2 Aue #ermitan a/ Fisca/ 5eci5ir si 6ormu/a o no
acusaci<n I ... JL. $or /o Aue /a in9estigaci<n #re#aratoria2 como /o hace
notar FUENTES M0%IAN0M2 tiene #or 6ina/i5a5 5eterminar si /a con5ucta
incrimina5a es 5e/ictuosa2 /as circunstancias o m<9i/es 5e /a
#er#etraci<n2 /a i5enti5a5 5e/ autor o #art>ci#e 8 5e /a 9>ctima2 as> como /a
eGistencia 5e/ 5a@o causa5oL. La #erce#ci<n #ues 5e Aue /a acti9i5a5
rea/i=a5a 5urante /a in9estigaci<n #re#aratoria tiene como 6un5amento
ser9ir 5e 4ase a/ ;uicio 5e acusaci<n resu/ta e9i5ente.
%eca/camos2 entonces2 Aue /a in9estigaci<n #re#aratoria tiene #or
6ina/i5a5 /a a5Auisici<n 8 o4tenci<n 5e #rue4as 5e cargo2 in5is#ensa4/es
#ara Aue e/ <rgano #ersecutor #ue5a sostener 9:/i5amente su acusaci<n
ante e/ ;ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 #ues e/ 6isca/ Ecomo titu/ar
5e /a acci<n #ena/E 5e4e sustentar ante /a ;uris5icci<n /a necesi5a5 5e
#asar a /a eta#a 5e ;u=gamiento.
A/ res#ecto2 A/onso $EXAECAB%E%AK sostiene Aue2 en #uri5a52 esta
actuaci<n 5e;a 5e ser un mero 6orma/ismo Eta/ como se esta4/ec>a en e/
C<5igo 5e $roce5imientos $ena/esE a/ constituirse en una 6unci<n Aue
5e4e #asar #or una serie 5e 6i/tros 5e ca/i6icaci<n2 Aue #ue5en
5esenca5enar su e6ecti9a #romoci<n o e/ Auie4re 5e /a #ersecuci<n
#ena/. E/ 6isca/ 5ar: #or conc/ui5a /a in9estigaci<n #re#aratoria cuan5o
consi5ere Aue se ha cum#/i5o su o4;etoB contan5o con e/ #/a=o 5e Auince
5>as #ara 5eci5ir #or /as a/ternati9as Aue a reng/<n segui5o se
mencionan.
A #artir 5e/ cierre 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 e/ 6isca/ cuenta
?nicamente con 5os #osi4i/i5a5es) aJ 6ormu/ar acusaci<n2 o 4J reAuerir e/
so4reseimiento 5e /a causa.
!.".P. LA IN,ESTI'ACi&N $%E$A%ATO%IA NO TIENE CA%SCTE%
+U%ISDICCIONAL * SE %EALI1A BA+O EL CONT%OL DEL +UE1 DE
'A%ANT>AS.
La in9estigaci<n2 como se 5i;o antes2 es otorga5a a/ M$2 /o Aue su#one
reconocer/e /a #osi4i/i5a5 5e //e9ar a /a #r:ctica to5a /a acti9i5a5 5e /a
6ase 5e in9estigaci<n #re#aratoria Aue no tenga car:cter ;uris5icciona/.
Esta ?/tima ha4r: 5e Aue5ar en manos 5e/ +ue= 5e garant>as ta/ como /o
esta4/ece e/ arto P2P 5e/ C$$ 200!. Sin em4argo2 a5em:s 5e /as
6unciones #uramente ;uris5icciona/es Aue e/ arto P2P.2 otorga a/ +ue= 5e
/a in9estigaci<n #re#aratoria2 a /o /argo 5e/ articu/a5o 5e/ C<5igo se 9a
reconocien5o tam4i7n /a necesi5a5 5e otorgar/e /a reso/uci<n 5e
5etermina5as cuestiones Aue re6uer=an su #osici<n como +ue= 5e
garant>as. Es e/ caso2 #or e;em#/o2 como tam4i7n hace notar FUENTES
SO%IANOBO2 5e /a #osi4i/i5a5 regu/a5a en e/ arto ".! en 6unci<n 5e /a
cua/2 e/ im#uta5o #o5r: 5irigirse a 7/2 en 9>a 5e tute/a2 cuan5o consi5ere
9u/nera5os sus 5erechos 5urante /a tramitaci<n 5e /as 5i/igencias
#re/iminares o /a in9estigaci<n #re#aratoriaB igua/mente suce5e con /a
#osi4i/i5a5 5e recurrir a/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#arato5e/ T>tu/o
$re/iminar2 Aue en6ati=an Aue /os actos 5e in9estigaci<n2 #ractica5os #or
/as agencias 5e #ersecuci<n #ena/ no tienen natura/e=a ;uris5icciona/.
Esta 6ase es2 sin 5u5a2 una 6ase com#/e;a en /a Aue se 5an cita /a
rea/i=aci<n2 #or un /a5o2 5e to5as aAue//as acti9i5a5es in9estiga5oras
encamina5as a /a 5eterminaci<n 5e /os hechos 8 su auto r>a Econ /a
6ina/i5a5 5e #o5er sostener /a acusaci<n Aue a4rir: #osteriormente /a
6ase 5e ;uicio ora/E 82 #or otro2 /a necesi5a5 5e a5o#tar to5as aAue//as
me5i5as Aue garanticen /a e6icacia 5e/ ;uicio 8 5e su #osterior e;ecuci<n.
En consonancia2 /a 6ase 5e in9estigaci<n #re#aratoria es conce4i5a como
una 6ase 5e #re#araci<n 5e /a acusaci<n.
E/ C$$ 200! se hace eco 5e esta 9isi<n 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2
a/ esta4/ecer en su arto P2"." Aue e//a #ersigue Lreunir /os e/ementos 5e
cargo 8 5e 5escargo2 Aue #ermitan a/ Fisca/ 5eci5ir si 6ormu/a o no
acusaci<n I ... JL. $or /o Aue /a in9estigaci<n #re#aratoria2 como /o hace
notar FUENTES M0%IAN0M2 tiene #or 6ina/i5a5 5eterminar si /a con5ucta
incrimina5a es 5e/ictuosa2 /as circunstancias o m<9i/es 5e /a
#er#etraci<n2 /a i5enti5a5 5e/ autor o #art>ci#e 8 5e /a 9>ctima2 as> como /a
eGistencia 5e/ 5a@o causa5oL. La #erce#ci<n #ues 5e Aue /a acti9i5a5
rea/i=a5a 5urante /a in9estigaci<n #re#aratoria tiene como 6un5amento
ser9ir 5e 4ase a/ ;uicio 5e acusaci<n resu/ta e9i5ente.
%eca/camos2 entonces2 Aue /a in9estigaci<n #re#aratoria tiene #or
6ina/i5a5 /a a5Auisici<n 8 o4tenci<n 5e #rue4as 5e cargo2 in5is#ensa4/es
#ara Aue e/ <rgano #ersecutor #ue5a sostener 9:/i5amente su acusaci<n
ante e/ ;ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 #ues e/ 6isca/ Ecomo titu/ar
5e /a acci<n #ena/E 5e4e sustentar ante /a ;uris5icci<n /a necesi5a5 5e
#asar a /a eta#a 5e ;u=gamiento.
A/ res#ecto2 A/onso $EXAECAB%E%AK sostiene Aue2 en #uri5a52 esta
actuaci<n 5e;a 5e ser un mero 6orma/ismo Eta/ como se esta4/ec>a en e/
C<5igo 5e $roce5imientos $ena/esE a/ constituirse en una 6unci<n Aue
5e4e #asar #or una serie 5e 6i/tros 5e ca/i6icaci<n2 Aue #ue5en
5esenca5enar su e6ecti9a #romoci<n o e/ Auie4re 5e /a #ersecuci<n
#ena/. E/ 6isca/ 5ar: #or conc/ui5a /a in9estigaci<n #re#aratoria cuan5o
consi5ere Aue se ha cum#/i5o su o4;etoB contan5o con e/ #/a=o 5e Auince
5>as #ara 5eci5ir #or /as a/ternati9as Aue a reng/<n segui5o se
mencionan.
A #artir 5e/ cierre 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 e/ 6isca/ cuenta
?nicamente con 5os #osi4i/i5a5es) aJ 6ormu/ar acusaci<n2 o 4J reAuerir e/
so4reseimiento 5e /a causa.
!.".P. LA IN,ESTI'ACi&N $%E$A%ATO%IA NO TIENE CA%SCTE%
+U%ISDICCIONAL * SE %EALI1A BA+O EL CONT%OL DEL +UE1 DE
'A%ANT>AS.
La in9estigaci<n2 como se 5i;o antes2 es otorga5a a/ M$2 /o Aue su#one
reconocer/e /a #osi4i/i5a5 5e //e9ar a /a #r:ctica to5a /a acti9i5a5 5e /a
6ase 5e in9estigaci<n #re#aratoria Aue no tenga car:cter ;uris5icciona/.
Esta ?/tima ha4r: 5e Aue5ar en manos 5e/ +ue= 5e garant>as ta/ como /o
esta4/ece e/ arto P2P 5e/ C$$ 200!. Sin em4argo2 a5em:s 5e /as
6unciones #uramente ;uris5icciona/es Aue e/ arto P2P.2 otorga a/ +ue= 5e
/a in9estigaci<n #re#aratoria2 a /o /argo 5e/ articu/a5o 5e/ C<5igo se 9a
reconocien5o tam4i7n /a necesi5a5 5e otorgar/e /a reso/uci<n 5e
5etermina5as cuestiones Aue re6uer=an su #osici<n como +ue= 5e
garant>as. Es e/ caso2 #or e;em#/o2 como tam4i7n hace notar FUENTES
SO%IAN0MH2 5e /a #osi4i/i5a5 regu/a5a en e/ arto ".! en 6unci<n 5e /a
cua/2 e/ im#uta5o #o5r: 5irigirse a 7/2 en 9>a 5e tute/a2 cuan5o consi5ere
9u/nera5os sus 5erechos 5urante /a tramitaci<n 5e /as 5i/igencias
#re/iminares o /a in9estigaci<n #re#aratoriaB igua/mente suce5e con /a
#osi4i/i5a5 5e recurrir a/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria eG arto
PP!.22 en aAue//os su#uestos en /os Aue se consi5ere Aue e/ M$ ha 6i;a5o
un #/a=o irra=ona4/e #ara /as Di/igencias #re#aratorias o no ha ace#ta5o
/a so/icitu5 5e conc/usi<n 5e /as mismas cuan5o 7stas #ue5an
consi5erarse eGcesi9asB #ue5e hacerse menci<n tam4i7n2 a /a #osi4i/i5a5
reconoci5a en e/ arto PP.D 5e Aue e/ #articu/ar Aue so/icita /a #r:ctica 5e
una 5i/igencia 5e in9estigaci<n #re#aratoria 8 /e es 5esestima5a #or e/
M$2 se 5iri;a a/ +ue= #ara Aue se #ronuncie so4re su #roce5encia.
La ?/tima 5e /as #osi4i/i5a5es enumera5as en re/aci<n con /a inter9enci<n
5e/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria a5Auiere una es#ecia/
im#ortancia si se tiene #resente Aue trata 5e eAui/i4rar /a #osici<n 5e /as
#artes en e/ #roceso.
La instituci<n 5e un +ue= 5e garant>as Aue a5o#ta aAue//as 5ecisiones
Aue garanticen /a tramitaci<n 5e un #roceso ;usto2 resu/ta a/tamente
#ositi9o #or re5un5ar en 4ene6icio 5e /a e6icacia 5e/ #roceso 8 garanti=ar
e/ cum#/imiento 5e/ #rinci#io 5e eGc/usi9i5a5 ;uris5icciona/ #ues se 5e;a
en manos 5e /os ;ueces2 tan s</o aAue//o Aue tiene2 e6ecti9amente2
car:cter ;u ris5icciona/.
Lo trascen5ente 5e /a 5irecci<n 6isca/ en /a in9estigaci<n 5e/ 5e/ito2 en e/
marco 5e/ mo5e/o acusatorio2 es Aue garanti=a una so/a in9estigaci<n2 /o
cua/ 9a a sim#/i6icar enormemente a/ #roceso #ena/B #ues su#rime /os
reitera5os 8 re#etiti9os actos 5e in9estigaci<n eGistentes actua/mente2
como son /os Aue rea/i=an /a $o/ic>a2 e/ Fisca/2 e/ +ue= $ena/ e inc/uso2
/as Sa/as $ena/es 5e +u=gamiento.
E/ Dr. ,>ctor SU%'OS MA%IXOS cuestiona Aue e/ C$$ 200! no es
consecuente con /a necesi5a5 5e 6orta/ecer a/ M$2 #ues no o4stante 5e
reconocer/e /a titu/ari5a5 en e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 sin em4argo2
a ;uicio 5e/ cita5o autor2 Lmantiene incre>4/emente2 aAue//os mecanismos
5e in;erencia otorga5os a 5i9ersos sectores 5e /a a5ministraci<n #?4/ica
5urante e/ go4ierno 5e Fu;imori EAue 5is6ra=a5os 5e 6a/sos tecnicismos o
reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5E2 minaron /as 6acu/ta5es 5e #ersecuci<n 8 5e
;uris5icci<n otorga5os #or /a Constituci<n a/ M$ 8 a/ $+LM". En /o Aue se
re6iere a/ caso 5e /os 5e/itos tri4utarios2 en 5on5e Ese@a/aE ha si5o /a
SUNAT 8 no e/ M$ Auien ca/i6ica4a si ha8 o no 5e/ito tri4utario. Asimismo
5estaca Aue /a Sa/a Constituciona/ 8 Socia/ 5e /a Corte Su#rema
Lacerta5amenteL ha se@a/a5o Aue ta/es 6unciones 5e /a SUNAT son
inconstituciona/es. En ta/es t7rminos tam4i7n cuestiona /a Tercera
Dis#osici<n Com#/ementaria 8 Fina/ 5e/ C$$ 200!2 en cuanto esta norma
5is#one Aue) Lsiguen 9igentes /as 5is#osiciones /ega/es Aue consagran
reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5 o im#onen autori=aci<n o in6ormes #re9ios 5e
<rganos #?4/icos #ara 5is#oner /a 6orma/i=aci<n 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoriaL. Sostenien5o Aue esta Dis#osici<n Fina/ 5e4e ser
re6orma5a a m7rito 5e /a E;ecutoria Su#rema 5e /a Sa/a Constituciona/ 8
Socia/ 5e /a Corte Su#rema 5e 6echa 20 5e Enero 5e 200!2 reca>5a en e/
EG#. 2F"P2 La Li4erta52 Aue a#ro4< /a consu/ta so4re e/ e;ercicio 5e/
contro/ 5i6uso rea/i=a5o #or /a Cuarta Sa/a $ena/ 5e /a Corte Su#erior 5e
+usticia 5e La Li4erta5M22 6rente a /a o4/igaci<n im#uesta #or /a Le8
$ena/ Tri4utaria 5e remitir e/ caso #ro4a4/e 5e 5e/ito tri4utario a /a
SUNAT2 /o Aue im#/ica4a /a a6ectaci<n 5e /a autonom>a 8 com#etencia
5e/ Ministerio $Y4/ico. De /o Aue e/ cita5o autor 5estaca Aue /a Corte
Su#rema ha a6irma5o Aue u ooo resu/ta innega4/e /a inconstituciona/i5a5
5e /a 5is#osici<n conteni5a en e/ art>cu/o no9eno 5e/ Decreto Legis/ati9o
ochocientos trece E Le8 $ena/ Tri4utaria2 #ues 7sta /imita /a ca#aci5a5 5e
e;ercicio 5e acci<n #ena/ #or e/ M$ restringien5o su e;ercicio en /os casos
en Aue e/ <rgano a5ministra5or 5e/ tri4uto as> /o 5etermine ... LMP.
Nosotros2 5iscre#amos con ta/ #ostura 5e/ cita5o autor 8 5e /a Sa/a
Constituciona/ 5e /a Corte Su#rema2 8a Aue 5e ning?n mo5o a6ecta /a
autonom>a 8 com#etencia 5e/ M$2 como titu/ar 5e /a acci<n #ena/ 5e
e;ercicio #?4/ico2 e/ hecho 5e Aue en e/ O.Leg. M"P ha8a si5o institui5o
como cuesti<n #re9ia o reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 #ara e/ e;ercicio 5e /a
acci<n #ena/ #or e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utaria e/ cum#/imiento
#re9io 5e /a in9estigaci<n a5ministrati9a2 #or a/ misma enti5a5 agra9ia5a
SUNAT2 to5a 9e= Aue e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utaria est:
com#ren5i5o en /os //ama5os 5e/itos semi#?4/icos2 en /os Aue #ara su
#ersecuci<n se reAuiere /a autori=aci<n 5e/ agra9ia5o2 como /o hace
notar SAN MA%T>N CAST%0M!o $or /o cua/2 8 #or otras ra=ones Aue
eG#on5remos m:s a5e/ante a/ ocu#arnos 5e /a cuesti<n #re9ia2 no es
inconstituciona/ /a eGigencia2 #ara e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ #or e/
Ministerio $?4/ico2 /a #re9ia 5enuncia 5e /a SUNAT como agra9ia5a2 /a
Aue 5e4e esta4/ecer ta/ necesi5a5 con6orme a /os arts. 2 M * K 5e/
O.Leg. M"P2 /o Aue en esas normas es institui5o como cuesti<n #re9ia o
reAuisito 5e #roce5i4i/i5a52 8 #or /o mismo e/ arto 5e ese O.Leg. no es
inconstituciona/2 #or no ir contra /a Constituci<n2 8a Aue esa norma no /e
6acu/ta a /a SUNAT a e;ercitar /a acci<n #ena/2 sino tan s</o esta4/ece
Aue /a 5enuncia 5e /a SUNAT como enti5a5 agra9ia5a es reAuisito #ara
Aue e/ Ministerio $?4/ico act?e como titu/ar 5e/ e;ercicio #?4/ico 5e /a
acci<n #ena/ 8 en cum#/imiento 5e su 6unci<n constituciona/ Aue /e
im#one e/ arto "DK2 inc. "2 5e /a Constituci<n $o/>tica2 en cu8o caso /a
e;ercita ante e/ <rgano ;uris5icciona/. So4re este tema 9o/9eremos a/
ocu#amos 5e/ instituto 5e /a cuesti<n #re9ia como me5io 5e 5e6ensa
t7cnico contra /a acci<n #ena/.
D. LA ETA$A INTE%MEDIA. D.". 'ENE%ALIDADES.
La EG#osici<n 5e Moti9os 5e/ C$$ 200!2 #recisa Aue en /a Eta#a
Interme5ia se 5eci5e si eGiste o no su6iciente 6un5amento #ara #asar a /a
eta#a 5e +u=gamiento. De esta manera e/ +ue= 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 5eci5ir:2 a/ t7rmino 5e aAue//a eta#a2 escuchan5o antes a
/as #artes2 si eGisten 6un5amentos #ara ace#tar /a acusaci<n #ro#uesta
#or e/ Fisca/ o si2 e6ecti9amente2 5e4er>a 5ictarse e/ so4reseimiento 5e /a
causa.
En corre/ato con ta/ #recisi<n 5e /a EG#osici<n 5e Moti9os2 $EXAE
CAB%E%A F%E*%E anota Aue L/a eta#a interme5ia es e/ #uente entre
am4os #/anos 5e /a #ersecuci<n #ena/2 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria 8
5e/ ;u=gamiento2 Aue tiene #or 6ina/i5a5 /a 9ia4i/i5a5 5e este ?/timo 8 su
contra#arte2 /a cesaci<n 5e /a #ersecuci<n #ena/2 #or /o Aue su
im#ortancia merece ser ana/i=a5a 5e 6orma singu/ar 8 #articu/ari=a5aLMD.
M:Gime2 ha4r>a Aue agregar Aue /a eta#a interme5ia tiene tam4i7n una
6unci<n c/asi6ica5ora2 en cuanto a /os me5ios 5e #rue4a Aue ser:n
a5miti5os #ara su actuaci<n en e/ ;u=gamiento2 esto es2 6i;an5o /os
me5ios 5e #rue4a Aue ser:n 5e4ati5os en e/ acto 5e ;uicio ora/2
5esechan5o aAue//os o4teni5os en ino4ser9ancia 5e /a /e8 8 /a
Constituci<n.
-O%,IT1 LENINoN2 ana/i=an5o e/ mo5e/o #rocesa/ chi/eno2 sostiene Aue
/a 6unci<n #rinci#a/ 5e esta eta#a es /a 5e/imitaci<n #recisa 5e/ o4;eto 5e/
;uicio res#ecto 5e /os hechos Aue ser:n 5e4ati5os 8 /as #rue4as Aue se
#resentar:n #ara acre5itar/os2 es 5ecir2 to5os aAue//os as#ectos 5e /a
contro9ersia ;ur>5icoE#ena/ Aue ser:n 5iscuti5os en e/ ;uicio 8 ser9ir:n 5e
6un5amento a /a sentencia 5e6initi9aMFo Es necesaria en cuanto
ine9ita4/e2 no se #ue5e o/9i5ar2 a tra97s 5e e//a se 4usca #re#arar
a5ecua5amente e/ ;uicio2 5e#uran5o 8 acotan5o /a 5iscusi<n2 as> tam4i7n
/os e/ementos 5e #rue4a Aue se ren5ir:n en /a au5iencia.
Entonces2 /a #rimera o#ci<n se #/asma en /a acusaci<n 6isca/ Aue 5a
/ugar a una ra=ona4/e hi#<tesis 5e im#utaci<n 5e/icti9a2 en cuanto se ha
co/ma5o /a 6ina/i5a5 contem#/a5a en e/ arto P2"."2 ha4ien5o e/
#ersecutor #?4/ico cum#/i5o con in6erir /a ra=ona4/e 8 6un5a5a
#ro4a4i/i5a5 5e Aue se ha cometi5o un hecho #uni4/e 8 5e Aue e/
im#uta5o es #ena/ mente res#onsa4/e2 res#a/5a5o #or un acer9o
#ro4atorio 5e cargo 5e enti5a5 su6iciente.
Sin em4argo2 5icho ;uicio 5e 9a/oraci<n 5e4e 5e ser consi5era5o en su
rea/ magnitu52 como un ;uicio #ro9isorio 8 #re/iminar Aue a?n no #ue5e
anc/ar en /a certe=a 8 e/ con9encimiento2 como gra5os 5e/ conocimiento
Aue s</o #ue5en ser #ro5ucto 5e una inte/ecci<n 9a/orati9a2 6ruto 5e /a
actuaci<n #ro4atoria Aue se crista/i=a en e/ ;u=gamiento. Son en rea/i5a5
actos 5e in9estigaci<n Aue s</o #ue5en sostener #or un /a5o /a
#retensi<n #ena/ 82 #or otro2 /a #osi4i/i5a5 5e 5e6ensa 5e/ im#uta5o.
La otra a/ternati9a2 im#orta so/icitar e/ so4reseimiento 5e /a causa2
cuan5o #recisamente no se ha cum#/i5o con /os 6ines 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 o cuan5o e/ #ersecutor #?4/ico a59ierte /a concurrencia 5e
cua/Auiera 5e /as causa/ es com#agina5as en e/ arto P!!.2. E/
so4reseimiento es /a reso/uci<n ;u5icia/ emana5a 5e/ <rgano com#etente
en /a 6ase interme5ia 8 Aue constitu8e /a a/ternati9a a /a 5e a#ertura 5e/
;uicio ora/.
D.2. $A$EL DE Fi/T%O DE LA ETA$A INTE%MEDIA.
$EXAECAB%E%A F%E*%E2 con Auien coinci5imos2 eG#resa Aue
?nicamente #ue5en #roseguir a instancia 5e/ ;u=gamiento aAue//as
causas #ena/es Aue cum#/an /os reAuisitos materia/es 5e ti#ici5a5
Io4;eti9a 8 su4;eti9aJ2 /a no concurrencia 5e #rece#tos #ermisi9os
Icausas 5e ;usti6icaci<nJ2 Aue /a actuaci<n anti;ur>5ica no se ha8a
rea/i=a5o en un marco 5e ineGigi4i/i5a5 Iesta5os 5e 5iscu/#aJ 8 Aue /a
con5ucta incrimina5a im#orte necesi5a5 8 merecimiento 5e #ena
I#uni4i/i5a5JB Aue se cum#/a con /a 9a/i5e= tem#ora/ #ersecutoria
I#rescri#ci<nJ 82 5es5e un #/ano #rocesa/2 Aue se cuente con una s</i5a
4ase #ro4atoriaMT
Entonces2 /os actos Aue se 5esarro//an en esta eta#a est:n re/aciona5os
con /a acusaci<n2 e/ so4reseimiento2 /a au5iencia #re/iminar 8 e/ auto 5e
en;uiciamiento. La eGistencia 5e una au5iencia #re/iminar antes 5e ;uicio
sir9e como 6i/tro 8 como estaci<n 5e 9eri6icaci<n 5e /a in6ormaci<n Aue
ser: 5e4ati5a en ;uicio #re9io en un escenario 5e ora/i5a5 con
#artici#aci<n 5e /as #artes2 5on5e estas #ue5en #/antear una serie 5e
#eticiones Aue 5e4en reso/9erse en /a misma au5iencia.
En cuanto a su 6unci<n como 6i/tro2 eGisten m?/ti#/es en6oAues Aue /o
6un5amentan2 re/aciona5os con e/ an:/isis econ<mico 5e/ Derecho2 con /a
gesti<n 5e au5iencias2 con /a ;usticia restaurati9a2 as> como con criterios
5e merecimiento 8 necesi5a5 5e #ena. To5os estos criterios con6/u8en en
/a au5iencia #re/iminar 5e /a 6ase interme5ia #ara im#e5ir Aue se
contin?e un ;uicio Aue #ue5e conc/uir #or me5io 5e negociaci<n2 #or
me5io 5e re#araci<n2 #or un an:/isis 5e costoE4ene6icio2 o sim#/emente
#orAue /a #ena no es necesaria.
$romo9er mecanismos 5e negociaci<n en esta eta#a #ermitir>a ace/erar
/a 5escarga en aAue//os casos en Aue /as Uni5a5es 5e Decisi<n
Tem#rana no i5enti6icaron un caso o ha4i7n5o/o hecho2 6racasaron.
$ara MINDE%2 /a eta#a interme5ia se 6un5a en /a i5ea 5e Aue /os ;uicios
5e4en ser #re#ara5os con9enientemente 8 se 5e4e //egar a e//os /uego
5e una acti9i5a5 res#onsa4/e. Esta eta#a consiste en una 5iscusi<n
#re/iminar so4re /as con5iciones 5e 6on5o 5e ca5a uno 5e /os actos o
reAuerimientos conc"usi9osBB
D.P. LA ETA$A INTE%MEDIA ES DI%I'IDA $O% EL +UE1 DE LA
IN,ESTI'ACi&N $%E$A%ATO%IA O DE 'A%ANT>AS.
En e/ C$$ 200!2 /a eta#a interme5ia es /a segun5a eta#a 5e/ #roceso
#ena/B /a cua/ se caracteri=a #orAue es 5irigi5a #or e/ ;ue= 5e
in9estigaci<n #re#aratoria 8 se 6un5a en /a i5ea 5e Aue /os ;uicios 5e4en
ser #re9iamente #re#ara5os2 a 6in 5e Aue //eguen a e//os s</o /os
con6/ictos rea/mente re/e9antes. $or eso2 en esta eta#a se e9a/?a /a
in9estigaci<n #re#aratoria 8 cu/mina en /a 5ecisi<n ;u5icia/ Aue se o#te) o
eG#e5ir /a reso/uci<n 5e so4reseimiento2 o continuar e/ #roceso I/a
acusaci<n 6isca/2 e/ 5esarro//o 5e /a au5iencia #re/iminar 8 e/ auto 5e
en;uiciamientoJ.
MAIE% a#unta Aue e/ 6in esencia/ Aue #ersigue e/ #roce5imiento
interme5io es e/ contro/ 5e /os reAuerimientos acusatorios o conc/usi9os
5e/ Ministerio $?4/ico2 Aue hacen m7rito 5e /a eta#a #re/iminar2 #orAue /a
;usti6icaci<n #o/>tica en esta eta#a es 5e #re9enir /a rea/i=aci<n 5e ;uicios
ma/ #ro9oca5os #or acusaciones con 5e6ectos 6orma/es o
insu6icientemente 6un5a5aMK.
La eta#a interme5ia cum#/e /a 6unci<n 5e 5iscusi<n o 5e4ate #re/iminar
so4re /os actos o reAuerimientos conc/usi9os 5e /a in9estigaci<n. E/
#ro6esor BINDE% se@a/a) LE/ im#uta5o 8 su 5e6ensor #o5r:n o4;etar /a
acusaci<n #orAue carece 5e su6iciente 6un5amento 8 se #reten5e
someter a ;uicio a una #ersona sin contar con /os e/ementos necesarios
#ara #o5er #ro4ar esa acusaci<n. Tam4i7n se #ue5e o4;etar Aue e/
hecho 5escrito en /a acusaci<n no constitu8e 5e/ito o Aue com#arta un
5e/ito 5istinto a/ consi5era5o en ese reAuerimiento. Esta 5iscusi<n
#re/iminar #ue5e inc/uir e/ #/anteo 5e 5istintas eGce#ciones Aue ataAuen
as#ectos sustancia/es 5e/ e;ercicio 5e /a acci<n 8 tam4i7n #/anteos
6orma/esLK0.
Seg?n e/ C$$ 200!L /a eta#a interme5ia comien=a cuan5o e/ ;ue= or5ena
/a conc/usi<n 5e /a eta#a 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 sea Aue ha8a
conc/ui5o e/ #/a=o 5e /a in9estigaci<n o se ha8an acumu/a5o to5as /as
actuaciones o 5i/igencias en or5en a /a com#ro4aci<n 5e/ 5e/ito 8
a9eriguaci<n 5e/ #resunto res#onsa4/eB corres#on5i7n5o/e a/ 6isca/2
5entro 5e/ #/a=o 5e 5ie= 5>as2 #ronunciarse so/icitan5o e/ so4reseimiento
o 6ormu/an5o /a acusaci<n Iart. P!PJ.
Seg?n Omar DUEXAS CANC-ESK"2 a /a eta#a interme5ia se /e
atri4u8en /as siguientes 6unciones con /a actuaci<n 5e/ +ue= 5e
'arant>as)
aJ Funciones #rinci#a/es.E Las cua/es #ue5en ser) iJ De car:cter #ositi9o2
cuan5o en e//a se 5i/uci5an si concurren /os #resu#uestos 5e/ ;uicio ora/2
esto es2 si se ha 5etermina5o a su #resunto autorB 8 iiJ De car:cter
negati9o cuan5o en e//a se 5e#ura /a Lnoticia crimina/L o 5enuncia #ara
e9itar Aue /os incu/#a5os2 cu8a inocencia est7 e9i5encia5a en /o actua5o
en /a instrucci<n2 #ue5an ser acusa5os2 cuan5o ine9ita4/emente e/ ;ue=
ha4r: 5e #ronunciar una sentencia a4so/utoria.
4J Funciones acci5enta/es.E Son 5e tres <r5enes)
4.aJ De#uraci<n 5e/ #roce5imiento) 5estina5a a reso/9er2 con car:cter
#re9io2 /a eGistencia o no 5e #resu#uestos #rocesa/es2 5e eGce#ciones2
5e cuestiones #re9ias 8 #re;u5icia/es 8 cuestiones 5e com#etencia.
4.4J Com#/ementaci<n 5e/ materia/ instructorio) 5estina5a a 5i/uci5ar si /a
instrucci<n se encuentra 5e4i5amente agota5a o no2 en cu8o caso se
5is#on5r: /a concesi<n 5e un #/a=o am#/iatorios #ara /a actuaci<n 5e
nue9as 5i/igencias2 siem#re Aue e/ 6isca/ s> /o reAuiera.
4.cJ Com#/ementaci<n 5e /a im#utaci<n2 5estina5a a #osi4i/itar Aue e/
6isca/ su#erior #ro#onga /a in9estigaci<n 5e otro 5e/ito2 Aue 6/u8e 5e /a
5enuncia o 5e /a instrucci<n2 o Aue se com#ren5a a otras #ersonas en
/os hechos 5e/icti9os in9estiga5os. En am4os su#uestos2 e/ ;ue=
5is#on5r:2 si est: 5e acuer5o con hacer/o2 /a am#/iaci<n 5e/ #/a=o
instructorio.
En corre/ato con ta/es as#ectos2 es 5e tener en cuenta /o Aue tam4i7n
consi5era Lisa %AMOS DS,ILAK22 en e/ senti5o 5e Aue /a i5ea Aue
5e4er>a regir es Aue ninguna acusaci<n #ue5e sa/ir hacia e/ +ue= 5e/
;uicio si antes no ha #asa5o #or un contro/ 5e ca/i5a5 interno2 Aue
#ermita esta4/ecer so4re 4ase 5e #ro4a4i/i5a52 Aue e/ caso es 4ueno 8
Aue #ue5e con6rontarse con /a 9ersi<n 5e /a 5e6ensa. Luego 9en5r: /a
6ase interme5ia2 8 reci7n entonces #o5r:n #asar /os casos hacia e/ ;uicio
con /a 6/ui5e= 5e una meto5o/og>a 5e tra4a;o a5ecua5amente gestiona5a.
Con6orme a /o se@a/a5o #or 5icha autora no eGiste ninguna ra=<n #ara
es#erar hasta /a 6ase interme5ia #ara e9a/uar e/ m7rito 5e una #retensi<n
#ersecutoria 574i/ o in6un5a5a o #ara hacer uso 5e 6acu/ta5es
5iscreciona/es. Mientras m:s tem#rano se i5enti6iAuen /as causas Aue no
o6recen #osi4i/i5a5es rea/es 5e ser //e9a5as a5e/ante con 7Gito2 se
cum#/ir: con /a ce/eri5a5 Aue #ro#ugna e/ nue9o mo5e/o. Si no se tiene
en cuenta esto2 /a 6ase interme5ia corre e/ riesgo 5e con9ertirse en cue//o
5e 4ote//a 5e/ sistema.
Asimismo2 en cuanto a /o Aue no 5e4e hacerse en /a 6ase interme5ia. Es
5e tener en cuenta Aue no se trata 5e con9ertir a /a au5iencia #re/iminar
en un mini ;uicio so4re e/ im#uta5o 8 su res#onsa4i/i5a5. La 6ase
interme5ia tiene otra 6ina/i5a52 Aue es e9a/uar /as con5iciones Aue
ameritan #ara #asar a ;uicio ora/2 ta/es como /a eGistencia 5e causa
#ro4a4/e2 /a consistencia 5e /a acusaci<n 8 /a a5misi4i/i5a5 5e /as
#rue4as o6reci5as.
E/ C$$ 200!2 #ara e9itar se tras/a5e e/ 5e4ate 5e/ ;uicio ora/ a /a eta#a
interme5ia2 ha esta4/eci5o Aue en /a au5iencia #re/iminar no #ue5en
rea/i=arse 5i/igencias 5e in9estigaci<n ni 5e #rue4a Iart. PD"J2 #ero eGiste
una eGce#ci<n Aue #o5r>a 5istorsionar e/ 6uncionamiento 5e /a au5iencia.
Es /a #osi4i/i5a5 5e actuar #rue4a 5ocumenta/ #ara sustentar a/gunas 5e
/as #eticiones #/antea5as en /a au5iencia. Si se em#ie=a a tras/a5ar e/
5e4ate #rinci#a/ a /a au5iencia 5e #re#araci<n 5e/ ;uicio ora/2 se
5istorsionar: to5o e/ esAuema 5e/ #roceso 8 se rom#er: as> una 5e /as
i5eas 4:sicas Aue orienta /a gesti<n 5e au5iencias en e/ nue9o mo5e/o
Aue es /a continui5a5 8 6/ui5e=.
D.!. ALTE%NATI,AS DEL FISCAL.
La #rimera o#ci<n se #/asma en /a acusaci<n 6isca/ Aue 5a /ugar a una
ra=ona4/e hi#<tesis 5e im#utaci<n 5e/icti9a2 en cuanto se ha co/ma5o /a
6ina/i5a5 contem#/a5a en e/ arto P2"."2 ha4ien5o e/ Fisca/ cum#/i5o con
in6erir /a ra=ona4/e 8 6un5a5a #ro4a4i/i5a5 5e Aue se ha cometi5o un
hecho #uni4/e 8 5e Aue e/ im#uta5o es su autor o #art>ci#e2 res#a/5a5o
#or un acer9o #ro4atorio 5e cargo su6iciente.
La otra a/ternati9a2 es /a so/icitu5 5e so4reseimiento 5e /a causa Aue
6ormu/a e/ Fisca/2 cuan5o no se ha cum#/i5o con /os 6ines 5e /a
in9estigaci<n #re#aratoria o cuan5o e/ Fisca/ a59ierte /a concurrencia 5e
cua/Auiera 5e /as causa/es 5e/ arto P!!.2. De este mo5o2 e/
so4reseimiento es /a reso/uci<n ;u5icia/ emana5a 5e/ <rgano com#etente
en /a 6ase interme5ia.
Lo Aue signi6ica Aue ?nicamente #ue5en #roseguir a instancia 5e/
;u=gamiento aAue//as causas #ena/es Aue cum#/an /os reAuisitos 5e
ti#ici5a5 Io4;eti9a 8 su4;eti9aJ2 /a no concurrencia 5e causas 5e
;usti6icaci<n2 Aue /a actuaci<n anti;ur>5ica no se ha8a rea/i=a5o en un
marco 5e ineGigi4i/i5a5 8 Aue /a con5ucta incrimina5a im#orte necesi5a5
8 merecimiento 5e #enaB Aue se cum#/a con /a 9a/i5e= tem#ora/B 8 5es5e
un #iano #rocesa/2 Aue se cuente con una s</i5a 4ase #ro4atoria.
D.!.". %E0UE%IMIENTO DE SOB%ESEIMIENTO.
Con6orme a/ arto P!!2 ha4ien5o conc/ui5o /a in9estigaci<n #re#aratoria2 e/
6isca/ 5eci5ir: E5entro 5e/ #/a=o 5e Auince 5>asE Aue2 no ha4ien5o causa
#ara 6ormu/ar acusaci<n2 se #roce5a a/ archi9amiento 5e/ #roceso. Las
ra=ones 5e/ so4reseimiento ser:n)
E E/ hecho o4;eto 5e /a causa no se rea/i=< o no #ue5e atri4u>rse/e a/
im#uta5oB
E E/ hecho im#uta5o no es t>#ico o concurre una causa 5e ;usti6icaci<n2 5e
cu/#a4i/i5a5 o 5e no #uni4i/i5a5B
E La acci<n #ena/ se ha eGtingui5oB 8
E No eGiste ra=ona4/emente /a #osi4i/i5a5 5e incor#orar
nue9os 5atos a /a in9estigaci<n 8 no ha8 e/ementos 5e con9icci<n
su6icientes #ara so/icitar 6un5a5amente e/ en;uiciamiento 5e/ im#uta5o.
E/ 6isca/ en9iar: a/ ;ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria e/ reAuerimiento
5e/ so4reseimiento acom#a@a5o 5e/ eG#e5iente 6isca/. E/ ;ue= correr:
tras/a5o 5e/ #e5i5o 5e /a so/icitu5 a /os 5em:s su;etos #rocesa/es #or e/
#/a=o 5e 5ie= 5>as. Estos #o5r:n 6ormu/ar o#osici<n a /a so/icitu5 5e
archi9o 5entro 5e/ #/a=o 6i;a5o.
So4re ta/ reAuerimiento 5e/ Fisca/2 8 coinci5ien5o con $EXACAB%E%A
F%E*%EKP2 tenemos Aue 5e/ tenor 5e/ arto P!F."2 se 5es#ren5e 5os
a/ternati9as #or /as Aue #ue5e o#tar e/ +ue=)
aJ Dec/arar 6un5a5o e/ reAuerimiento 6isca/ 5e so4reseimiento2 /o cua/
im#/ica e/ cese 5e6initi9o 5e /a im#utaci<n2 me5iante /a eG#e5ici<n 5e un
auto 5e so4reseimiento 5e car:cter 5e6initi9o2 #orAue surte /os e6ectos 5e
/a cosa ;u=ga5a Iart. "PK2 inc. "P2 5e /a Constituci<nJ. AunAue e/ inc. P 5e/
arto P! #rescri4e Aue contra e/ auto 5e so4reseimiento #roce5e recurso
5e a#e/aci<n2 sin em4argo estan5o a /a sentencia 5e/ Tri4una/
Constituciona/ reca>5a en e/ EG#. 200DE200FE$-C6TC2 5icta5a con
#osteriori5a5 a /a #u4/icaci<n 5e/ C$$ 200!2 5icho auto 8a no es
susce#ti4/e 5e ser im#ugna5o2 #or ha4er/o as> esta4/eci5o aAue//a
sentencia. La 5ecisi<n 5e 5ar #or so4rese>5a /a causa en 9irtu5 5e una
5ecisi<n #romo9i5a #or e/ titu/ar 5e /a acci<n #ena/ no #ue5e ser
conmo9i5a2 5e con6ormi5a5 con e/ #rinci#io acusatorio. Las #artes
#ri9a5as no tienen /egitimi5a5 acti9a #ara recurrir 5e esa reso/uci<n 5e
acuer5o con /as normas 6un5amenta/es 5e/ T>tu/o $re/iminar2 sin
em4argo2 /a #rescri#ci<n 5e/ arto P!.P /es ha con6eri5o
eAui9oca5amente esta 6acu/ta5.
4J Dec/arar im#roce5ente e/ reAuerimiento 6isca/ 5e so4reseimiento2
e;ercien5o e/ 5erecho 5e Lcontro/ instituciona/L. E/ +ue=2 eG#i5ien5o un
auto2 e/e9a /os actua5os a/ Fisca/ Su#erior en /o #ena/ #ara Aue rati6iAue
o recti6iAue /a so/icitu5 5e/ Fisca/ $ro9incia/. E/ #ronunciamiento ;u5icia/
5e4er: 6un5amentar 5e4i5amente /as ra=ones #or /as cua/es 5iscre#a 5e/
reAuerimiento 6isca/2 /a ausencia 5e moti9aci<n #ue5e 5ar /ugar a una
nu/i5a52 seg?n /o #rescri4e e/ arto P!F.". Sin em4argo2 es 5e acotar Aue
/a 5ecisi<n 5e so4reseer una causa tiene re/aci<n con e/ m7rito 5e/ caso2
8 esta e9a/uaci<n /e corres#on5e #or eGce/encia a/ Ministerio $?4/ico. Los
;ueces s</o #ue5en contro/ar /a /ega/i5a5 5e /a 5ecisi<n2 8 ese ser>a e/
?nico su#uesto en Aue e/ +ue= #o5r>a 6un5ar su 5iscre#ancia2 5e /o
contrario asumir>a una 6unci<n Aue no /e corres#on5e2 es 5ecir2 5e
in9estigaci<n2 #ro#io 5e/ sistema inAuisiti9o2 cu8as 6unciones ahora /e
corres#on5en a/ Fisca/ 5entro 5e/ #roceso acusatorio2 #or /o Aue 6uera 5e/
contro/ 5e /a /ega/i5a5 e/ +ue= no #ue5e insistir en /a marcha 5e un
#roceso #ena/ Aue seg?n e/ #ro#io 5ue@o 5e /a acci<n #ena/ Ie/ M$J no
tiene ra=<n 5e ser. E/ resu/ta5o ser>a /a 5istorsi<n 5e ro/es 8 con e//o /a
a6ectaci<n a/ #rinci#io acusatorio.
Agota5as /as instancias a/ interior 5e/ Ministerio $?4/ico2 surgen tam4i7n
5os #osi4i/i5a5es en /a 5ecisi<n 5e/ Fisca/ Su#erior2 5e acuer5o a /o
#rescrito en /os incs. 22 P * ! 5e/ arto P!F)
aNJ %ati6icar e/ reAuerimiento 5e so4reseimiento 5e/ Fisca/ $ro9incia/2 en
ta/es casos e/ ;ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 no tiene m:s reme5io
Aue 5ictar e/ auto 5e so4rese>miento.
4NJ Estan5o en 5esacuer5o con /o or5ena5o #or e/ Fisca/ $ro9incia/2
or5enar: a otro Fisca/ 5e/ mismo rango Aue 6ormu/e acusaci<n. 0uiere
5ecir esto Aue2 en uso eGc/usi9o 5e/ #rinci#io 5e ;erarAu>a2 otro Fisca/EAue
no estu9o in9o/ucra5o en /a in9estigaci<n #re#aratoriaZ2 #or im#erio 5e /a
Le8 estar: o4/iga5o a 6ormu/ar acusaci<n. E/ Fisca/ Su#erior2 en su
5ecisi<n 5e4er: eG#/icar 5e4i5amente /as ra=ones Aue #ro9oAuen e/
6or=amiento 5e /a acusaci<n.
En e/ caso 5e Aue /os su;etos #rocesa/es ha8an #resenta5o o#osici<n a
/a so/icitu5 5e so4reseimiento2 con arreg/o a /o 5is#uesto en e/ arto P!D.22
e/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria si /o consi5era a5misi4/e 8
6un5a5o2 5is#on5r: /a rea/i=aci<n 5e una in9estigaci<n su#/ementaria2
in5ican5o e/ #/a=o 8 /as 5i/igencias Aue e/ Fisca/ 5e4e ana/i=ar. Cum#/i5o
e/ tr:mite no #roce5er: /a concesi<n 5e un nue9o #/a=o 5e in9estigaci<n
Auto 5e So4reseimiento.
E/ so4reseimiento tiene car:cter 5e6initi9o. E/ arto P!.2 a#unta Aue no
#ue5e #ermitirse un so4reseimiento #ro9isiona/2 #ues no #ue5e #er5urar
un esta5o 5e incerti5um4re #er;u5icia/ a /a /i4erta5 5e/ im#uta5o2 e/
so4reseimiento im#orta e/ archi9o 5e6initi9o 5e /a causa con re/aci<n a/
im#uta5o en cu8o 6a9or se 5icte2 8 tiene /a ca/i5a5 5e cosa ;u=ga5a. Sin
em4argo2 e/ arto P!.P 5is#one Aue contra e/ auto 5e so4reseimiento
#roce5e recurso 5e a#e/aci<n. Esta #re9isi<n normati9a Ecomo hemos
mani6esta5o antesE no #ue5e #re9a/ecer contra /o resue/to #or e/ Tri4una/
Constituciona/ en /a sentencia reca>5a en e/ EG#. 200DE200FE$-CITC2 en
5on5e e/ m:Gimo int7r#rete 5e /a constituciona/i5a5 normati9a ha 5e;a5o
senta5o en uno 5e sus Consi5eran5os) LAue no #ue5e eGistir ;uicio sin
acusaci<n2 5e4ien5o ser 6ormu/a5a 7sta #or #ersona a;ena a/ <rgano
;uris5icciona/ sentencia5or2 5e manera Aue si e/ Fisca/ ni ninguna 5e /as
otras #artes 6ormu/an acusaci<n contra e/ im#uta5o2 e/ #roceso 5e4e ser
so4rese>5o necesariamenteL. * #or tanto e/ so4reseimiento 5icta5o 5e
con6ormi5a5 a/ 5ictamen 6isca/ constitu8e una reso/uci<n irrecurri4/e. En
ta/ senti5o2 /a concesi<n 5e/ recurso 5e a#e/aci<n 9u/nera /a cosa
;u=ga5a2 #or consiguiente /a #rohi4ici<n 5e re9i9ir #rocesos 6eneci5os2
conteni5o en e/ "PK2 incs. 2 8 "P 5e /a Constituci<n2 estan5o a Aue e/ arto
P!.2 5e/ C$$ #rescri4e Aue e/ so4reseimiento tiene car:cter 5e6initi9o e
im#orta e/ archi9o 5e6initi9o 5e /a causa2 8 tiene /a ca/i5a5 5e cosa
;u=ga5a.
A5em:s2 es 5e acotar2 Aue e/ arto P!.P 5e/ C$$2 a/ #rescri4ir Aue contra
e/ auto 5e so4reseimiento #roce5e recurso 5e a#e/aci<n2 5a /a #osi4i/i5a5
5e a#e/ar contra un auto 5e so4reseimiento #rece5i5o 5e 5os
#ronunciamientos coinci5entes 5e/ M$) 5e/ Fisca/ $ro9incia/ 8 5e/ Fisca/
Su#erior2 cuan5o 5e con6ormi5a5 con e/ arto P!F.P2 e/ Fisca/ Su#erior
rati6ica e/ reAuerimiento 5e so4reseimiento2 8 e/ +ue= 5e /a In9estigaci<n
#re#aratoria inme5iatamente 8 sin m:s tr:mite 5icta e/ auto 5e
so4reseimiento. Lo Aue a4ona #ara consi5erar Aue e/ so4reseimiento
5e4e ser inim#ugna4/e2 #or /o 8a esta4/eci5o #or /e Te en /a sentencia
antes cita5a2 to5a 9e= Aue /a 5ecisi<n 5e no continuar con e/ #roceso
#ena/ 9iene 5e/ #ro#io M$2 en su ca/i5a5 5e titu/ar 5e /a acci<n #ena/2 Aue
ha consi5era5o Aue /a acci<n #ena/ no tiene ra=<n 5e ser2 8 en ta/ caso /a
reso/uci<n 5e so4reseimiento 5icta5o #or e/ +ue= s</o es 5ec/arati9o2
o4/iga5o #or /a #ro#ia Le8 a/ recoger /a o#ini<n coinci5ente 5e 5os
re#resentantes 5e/ M$2 Auienes 5eci5ieron Aue no ha4>a /ugar a im#u/sar
/a acci<n #ena/.
As>2 #ues2 e/ so4reseimiento Aue emite e/ +ue= /uego 5e /a o#ini<n 5e/
Fisca/2 con6irma5a #or e/ Fisca/ Su#erior2 es meramente 5ec/arati9o 8
asimismo ine9ita4/e2 no tenien5o e/ +ue= ninguna otra #osi4i/i5a5. En
este ti#o 5e #roce5imiento e/ +ue= no resue/9e2 se /imita a 6orma/i=ar /o
o#ina5o #or e/ titu/ar 5e /a acci<n #ena/. $or ta/ ra=<n2 a5em:s2 e/
#ronunciamiento 5e4er>a ser inim#ugna4/e.
D.!.2. ACUSACi&N.
Me5iante /a acusaci<n e/ Fisca/ 5eci5e Aue /a causa #aseN a /a eta#a 5e
;u=gamiento2 cuan5o 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria se 5es#ren5en
su6icientes e/ementos 5e ;uicio 5e Aue e/ hecho 5enuncia5o constitu8e
5e/ito 8 5e Aue /a atri4uci<n 5e /a res#onsa4i/i5a5 5e 5icha con5ucta
recae e /a #ersona 5e/ im#uta5o.
La acusaci<n constitu8e e/ n?c/eo 6un5amenta/ 5e to5o e/ #roceso #ena/.
Si no ha8 acusaci<n 5e #or me5io no ha8 5erecho #ara #asar /a causa a
;u=gamiento2 #or consiguiente no se #ue5e im#oner una #ena a/ #resunto
in6ractor 5e /a norma ;ur>5icoE#ena/. La acusaci<n es e/ as#ecto me5u/ar
5e/ #rinci#io acusatorio2 a /a Aue se ante#one /a 5e6ensa2 garanti=:n5ose
as> Eseg?n se 5ice 8 5e /o cua/ tengo mis re#aros Aue m:s a5e/ante /os
eG#ongoE e/ #rinci#io 5e igua/5a5 5e armas ante e/ +u=ga5or2 Auien no
est: in9o/ucra5o ni con /a acusaci<n ni con /a 5e6ensa 8 #or en5e es un
tercero im#arcia/ Aue acoger: en su reso/uci<n 6ina/ /os argumentos Aue
/e generen un ma8or con9encimiento. De ese #rinci#io surge /a eGigencia
5e /a igua/5a5 entre Ministerio $?4/ico 8 /a 5e6ensa2 en /a cua/ se 6un5a e/
eAui/i4rio 5e/ #roceso #ena/2 seg?n CA%NELUTT/K!.
Sin acusaci<n2 entonces2 no ha8 #osi4i/i5a5 5e #asar a/ ;u=gamiento. E/
Fisca/2 con /os e/ementos 5e ;uicio Aue se 5es#ren5en 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 estar: en /a #osi4i/i5a5 5e 5eci5ir #or /a acusaci<n cuan5o
5e 5icha actuaci<n se re9e/en su6icientes e/ementos 5e cargo Aue
#ue5an acre5itar2 en /a eta#a 5e ;u=gamiento2 /a comisi<n 5e/ 5e/ito 8 /a
res#onsa4i/i5a5 #ena/ 5e/ im#uta5oB 5e4ien5o in5icar #ara e//o /as
#rue4as Aue /o 5emuestren 8 /a situaci<n 5e hecho Aue #ermite su4sumir
/a con5ucta incrimina5a en e/ o /os ti#os #ena/es Aue se consignen en e/
#rinci#io acusatorio2
La acusaci<n 5e/imita e/ o4;eto 5e ;u=gamiento 8 /as #rue4as Aue ser:n
materia 5e aAue/ acto2 #ues e/ Tri4una/ no #o5r: incor#orar hechos Aue
no se encuentren #/asma5os en e/ escrito 5e reAuerimiento 6isca/KD2 La
garant>a est: en Aue e/ tri4una/ sentencia5or no #ue5e con5enar #or
ti#i6icaciones #ena/es Aue no se 5es#ren5an 5e/ escrito 5e acusaci<n
6isca/ #or e/ #rinci#io 5e corre/aci<n entre /a acusaci<n 8 /a sentencia2
So4re este #articu/ar $EXAECAB%E%A F%E*%E eG#resa Aue Lno
5e4emos inter#retar esta eGigencia en e/ senti5o 5e Aue e/ +ue= o
tri4una/ no #or 5istintas ti#i6icaciones #ena/es a /as reAueri5as #or e/
#ersecutor2 #ues aAue//os 2en ra=<n 5e sus 6acu/ta5es 5iscreciona/esE no
est:n ata5os a /a estricta succi<n ;ur>5ica re6/e;a5a en /a acusaci<n2 En
to5o caso /o Aue s> est: #rohi4i5o es contem#/ar nue9os hechos Aue no
se encuentran com#ren5i5os en /a hi#<tesis incrimina5aLKF2
Dicho 5e otro mo5o2 /a acusaci<n no s</o constitu8e un reAuisito
in5is#ensa4/e #ara Aue /a causa #ue5a ser o4;eto 5e ;u=gamiento2 sino
Aue su conteni5o #ermite a /as #artes 6i;ar su estrategia 5e 5e6ensa a 6in
5e e;ercer a/ m:Gimo su 5erecho 5e contra5icci<n2 a tra97s 5e /os me5ios
#ro4atorios Aue 6/u8en 5e/ mismo2 /os Aue 5e4er:n ser a5miti5os en e/
auto 5e en;uiciamiento.
De otro /a5o2 e/ arto P!K.2 esta4/ece Aue /a acusaci<n s</o #ue5e
re6erirse a hechos 8 #ersonas inc/ui5os en /a 5is#osici<n 5e 6orma/i=aci<n
5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 aunAue se e6ectuara una 5istinta
ca/i6icaci<n ;ur>5ica. La acusaci<n ?nicamente #ue5e com#ren5er hechos
Aue se encuentren conteni5os en e/ escrito 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 #ues son aAue//os /os Aue han 5a5o /ugar a/ inicio 5e /a
#ersecuci<n #ena/2 8 Aue 5es5e un #rinci#io han su;eta5o /a ti#i6icaci<n
#ena/. Los hechos en e/ cierre 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 #ue5en
con5ucir /a 9a/oraci<n ;ur>5ica 5e/ Fisca/ a un ti#o #ena/ 5istinto 5e/
6orma/i=a5o2 #ero /o im#ortante 5e to5o esto es Aue /a i5enti5a5 6:ctica
no sea mo5i6ica5a2 a 6in 5e no #oner en riesgo e/ 5erecho 5e 5e6ensa 8
5e contra5icci<n 5e /as #artes.
E/ mismo arto P!K2 en su inc.P2 #rescri4e Aue en /a acusaci<n e/ Fisca/
#o5r: se@a/ar2 a/ternati9amente o su4si5iariamente2 /as circunstancias 5e
hecho Aue #ermitan ca/i6icar /a con5ucta 5e/ im#uta5o en un ti#o #ena/
5istinto2 #ara e/ caso 5e Aue no resu/taren 5emostra5os en e/ 5e4ate /os
e/ementos Aue com#onen su ca/i6icaci<n ;ur>5ica #rinci#a/2 a 6in 5e
#osi4i/itar /a 5e6ensa 5e/ im#uta5o. Esta #rescri#ci<n recoge /a
corre/aci<n entre /a acusaci<n 8 /a sentencia2 en e/ senti5o 5e Aue e/
tri4una/ no #ue5e con5enar #or ti#i6icaciones #ena/es Aue no se
encuentran conteni5as en /a acusaci<n2 m:Gima Aue tiene #or 6in tute/ar
e/ 5erecho 5e 5e6ensa 5e/ im#uta5o2 as> como garanti=ar Aue ha8a
e;erci5o su 5e6ensa en e/ ;u=gamiento con6orme a/ ti#o #ena/ Aue es
sustento 5e /a sentencia.
aJ Au5iencia #re/iminar.
Con6orme a/ arto PD" 5e/ C$$ 200!2 esta se rea/i=ar: ante e/ +ue= 5e /a
in9estigaci<n #ro4atoria2 #re9io a/ auto 5e en;uiciamiento a/ Aue hu4iere
/ugar si e/ caso 5e4a #asar a ;uicio. En esta au5iencia2 e/ ;ue= eGaminar:
/as #eticiones 5e /as #artes2 #ero sin entrar a/ 6on5o 5e/ asunto2 sin actuar
/a #rue4a en ese momento2 #ues e//o com#ete a /a eta#a 5e ;u=gamiento.
La rea/i=aci<n 5e esta au5iencia2 con /a #resencia o4/igatoria 5e/ Fisca/ 8
5e/ 5e6ensor 5e/ acusa5o2 #ermite enten5er2 seg?n eG#resa DUEXAS
CANC-ESK2 #or Au7 se 5enomina a este momento #rocesa/ Leta#a
interme5iaL. La intenci<n 5e/ /egis/a5or 6ue /a 5e 5istinguir 4ien /as 5os
eta#as 5on5e se 5esarro//an /os actos 5e in9estigaci<n 8 /os actos 5e
#rue4a. A /a eta#a 5e in9estigaci<n #re#aratoria /e corres#on5e /os actos
5e in9estigaci<n 8 acumu/aci<n 5e #rue4asB a /a eta#a interme5ia /e
corres#on5e /a 5e6inici<n 5e /a materia Aue ser: /a 4ase 5e/ tra4a;o 5e/
;uicioB mientras Aue a /a eta#a 5e/ ;u=gamiento /e corres#on5e /a
actuaci<n 8 9a/oraci<n 5e /os me5ios 5e #rue4a 8 sentencia.
Entonces2 coinci5ien5o con DUEXAS CANC-ESKM2 com#arati9amente 8
guar5an5o /as 5istancias 5ogm:ticas 8 5e natura/e=a2 #o5r>amos 5ecir
Aue e/ centro 5e /as 5i/igencias 5e /a eta#a interme5ia es /a au5iencia
#re/iminar2 /a Aue meto5o/<gicamente se aseme;a a /a au5iencia 5e
saneamiento 5e/ #roceso ci9i/ 9igente en e/ $er?2 en tanto #ermite
or5enar /os as#ectos contro9erti5os 8 5e6inir cu:/es ser:n /as #rue4as
Aue se actuar:n en e/ ;uicio ora/.
E/ C$$2 en su articu/a5o PD"2 6i;a Aue no se actuar:n 5i/igencias 5e
in9estigaci<n o 5e #rue4as es#ec>6icas2 sa/9o e/ tr:mite 5e /a #rue4a
antici#a5a 8 /a #resentaci<n 5e /a #rue4a 5ocumenta/2 #ara 5eci5ir
cua/Auiera 5e /as so/icitu5es se@a/a5as en e/ arto PD0.
La au5iencia ser: 5irigi5a #or e/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria 8
5urante su rea/i=aci<n2 sa/9o /o 5is#uesto anteriormente2 no se a5mitir: /a
#resentaci<n 5e escritos. Insta/a5a /a au5iencia2 e/ +ue= otorgar: /a
#a/a4ra #or un tiem#o 4re9e 8 #or su or5en a/ Fisca/2 a /a 5e6ensa 5e/
actor ci9i/2 as> como 5e/ acusa5o 8 5e/ tercero ci9i/mente res#onsa4/e2 /os
Aue 5e4atir:n so4re /a #roce5encia o a5misi4i/i5a5 5e ca5a una 5e /as
cuestiones #/antea5as 8 /a #ertenencia 5e /a #rue4a o6reci5a. E/ Fisca/
#o5r: en /a misma au5iencia2 #resentan5o e/ escrito res#ecti9o2
mo5i6icar2 ac/arar o integrar /a acusaci<n en /o Aue no sea sustancia/B e/
+ue=2 en ese mismo acto correr: tras/a5o a /os 5em:s su;etos #rocesa/es
concurrentes #ara su a4so/uci<n inme5iata.
4J Las 5ecisiones a5o#ta5as en /a .au5iencia #re/iminar.
Las 5ecisiones Aue se #ue5en a5o#tar en /a au5iencia #re/iminar2 seg?n
e/ art PD2 5e/ C$$ 200!2 son)
E Fina/i=a5a /a au5iencia #re/iminar2 e/ ;ue= reso/9er: inme5iatamente
to5as /as cuestiones #/antea5as.
E Si /a acusaci<n #resenta 5e6ectos Aue hagan Aue sea necesario un
nue9o an:/isis 5e/ M$2 e/ ;ue= 5is#on5r: /a 5e9o/uci<n 5e /a acusaci<n 8
sus#en5er: /a au5iencia #or D 5>as #ara Aue corri;a e/ 5e6ecto2 /uego 5e/
cua/ reanu5ar: e/ #roceso. Los otros 5e6ectos e menos im#ortancia se
#o5r:n su4sanar 5urante /a au5iencia.
E De estimarse cua/Auier eGce#ci<n o me5io 5e 5e6ensa2 e/ ;ue= eG#e5ir:
en /a misma au5iencia /a reso/uci<n Aue corres#on5a. Contra /a
reso/uci<n Aue se 5icte2 #roce5e recurso 5e a#e/aci<n. La im#ugnaci<n
no im#i5e /a continuaci<n 5e/ #roce5imiento.
So4re este #articu/ar2 5e4emos acotar Aue /a continuaci<n 5e/
#roce5imiento no se ;usti6ica ante /a a#e/aci<n Aue se inter#onga contra
/a reso/uci<n Aue am#are un me5io 5e 5e6ensa2 es#ecia/mente en /a
eGce#ci<n 5e im#roce5encia 5e acci<n Aue 9a a /a ineGistencia 5e/ 5e/ito
#orAue /os hechos no constitu8en ta/2 as> como en /a eGce#ci<n 5e cosa
;u=ga5a #or me5iar 5o4/e ;u=gamiento #or /os mismos hechos2 5e
#rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/ 8 5e amnist>a2 en 5on5e 8a no ha8 ra=<n
9a/e5era a/guna #ara Aue e/ #roceso 5e4a #asar a ;uicio2 m:s a?n Aue
#ara Aue esto ocurra 5e4e 5ictarse e/ auto 5e en;uiciamiento2 en e/ Aue
5e con6ormi5a5 con e/ inc. 2.42 5e/ arto PDP2 5e4e in5icarse e/ 5e/ito o /os
5e/itos materia 5e /a acusaci<n 6isca/2 /o Aue #ara e/ caso 8a no #re9a/ece
#or e6ecto 5e/ am#aro 5e ta/es me5ios 5e 5e6ensa. En consecuencia2 /a
continuaci<n 5e/ #roce5imiento s</o 5e4e #roce5er si /a a#e/aci<n es
contra /a reso/uci<n Aue 5esestima e/ me5io 5e6ensa #/antea5o2 #ero en
e/ caso Aue /a a#e/aci<n sea contra /a reso/uci<n Aue am#ara e/ me5io 5e
5e6ensa2 /a concesi<n 5e4e ser con e6ecto sus#ensi9o 5e/ #roce5imiento
hasta Aue e/ su#erior ;er:rAuico resue/9a /a a#e/aci<n2 m:s a?n si /a
eta#a interme5ia est: conce4i5a #ara Aue sir9a 5e 6i/tro 8 s</o #asen a
;uicio /os #roceso 5e4i5amente sanea5os.
E E/ so4reseimiento se #o5r: 5ictar 5e o6icio2 o a #e5i5o 5e/ acusa5o o su
5e6ensa cuan5o concurran /os reAuisitos esta4/eci5os en e/ numera/ 2 5e/
arto P!!2 siem#re Aue no se #ue5a incor#orar 5entro 5e/ ;uicio ora/
nue9os e/ementos 5e #rue4a.
E $ara /a a5misi<n 5e /os me5ios 5e #rue4a o6reci5os se reAuiere Aue) /a
#rue4a a#orte #ara e/ conocimiento 5e/ caso2 8 Aue e/ acto #ro4atorio
#ro#uesto sea #ertinente2 con5ucente 8 ?ti/. La reso/uci<n Aue se 5icte no
es recurri4/e.
La 5ecisi<n so4re /a actuaci<n 5e #rue4a antici#a5a no es recurri4/e. Si
se 5is#one su actuaci<n2 esta se rea/i=ar: en acto a#arte2 con6orme /o
5is#uesto en e/ arto 2!D2 sin #er;uicio 5e 5ictarse e/ auto 5e
en;uiciamiento. $o5r: 5irigir/a un ;ue= si se trata 5e +u=ga5o $ena/
co/egia5o.
Auto 5e en;uiciamiento.
As> tam4i7n tenemos Aue con6orme a/ arto PDP2 e/ auto 5e en;uiciamiento
es e/ #ro5ucto 5e /a au5iencia #re/iminar #ues contiene e/ nom4re 5e /os
im#uta5os 8 agra9ia5os2 e/ 5e/ito en materia 5e acusaci<n 6isca/2 /os
me5ios 5e #rue4a a5miti5os2 e/ se@a/amiento 5e /as #artes constitui5as
en e/ #roceso 8 e/ or5en 5e en9>o 5e /os actua5os a/ ;ue=2 seg?n
esta4/ece e/ arto PDP 5e/ nue9o C$$. E/ +ue= se #ronunciar: so4re /a
#roce5encia o su4sistencia 5e /as me5i5as 5e coerci<n o su sustituci<n
82 #or ?/timo2 e/ ;ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria. Tam4i7n2 seg?n e/
arto PD!2 5e4er: noti6icar a/ Ministerio $?4/ico 8 /as #artes2 8 #or ?/timo
en9iar: to5o /o actua5o a/ ;ue= 5e /a eta#a 5e ;u=gamiento 8 se #on5r: a
su or5en /os #resos #re9enti9os.
Asimismo2 e/ arto PDD esta4/ece Aue reci4i5as /as actuaciones #or e/
+u=ga5o #ena/ com#etente2 7ste 5ictar: e/ auto 5e citaci<n a ;uicio con
in5icaci<n 5e /a se5e 5e/ ;u=gamiento 8 5e /a 6echa 5e rea/i=aci<n 5e/
;uicio ora/. La 6echa ser: /a m:s #r<Gima #osi4/e2 con inter9a/o no menor
5e "0 5>as.
2. LA ETA$A DE +U1'AMIENTO.
E/ ;u=gamiento se constitu8e en e/ coro/ario 5e/ #roceso #ena/2 5on5e se
5i/uci5ar: 6ina/mente /a situaci<n ;ur>5ica 5e/ con5ena5o2 en cuanto a una
con5ena #ena/ o2 en su 5e6ecto2 su a4so/uci<n. E/ ;u=gamiento2
estrictamente ha4/an5o2 es una actuaci<n t>#icamente ;uris5icciona/2 #ues
es 5irigi5a 8 e;ecuta5a #or /os <rganos Aue a5ministran ;usticia #ena/ en
nuestro #a>s.
$ara e/ 5esarro//o 5e /a 6ase 5e/ ;u=gamiento resu/tar: im#rescin5i4/e e/
sostenimiento 5e /a acusaci<n #or e/ Ministerio $?4/ico. E//o es as>
#orAue2 como 8a se ha eG#uesto antes2 #or un /a5o2 sin acusaci<n no
#ue5e ha4er ;uicio2 #ero tam4i7n #orAue2 a5em:s2 /a acusaci<n centra
/os t7rminos 5e/ 5e4ate en torno a /os cua/es e/ +ue= ha4r: 5e
#ronunciarse.
En /a EG#osici<n 5e Moti9os 5e/ C$$ 200! se esta4/ece Aue e/
;u=gamiento es /a eta#a este/ar 5e/ #roceso. Se caracteri=a #or
5esarro//arse 4a;o /os #rinci#ios 5e ora/i5a52 #u4/ici5a52 inme5iaci<n 8 /a
contra5icci<n en /a actuaci<n #ro4atoria. Asimismo en su 5esarro//o se
o4ser9an /os #rinci#ios 5e continui5a5 5e/ ;u=gamiento2 concentraci<n 5e
/os actos 5e/ ;uicio2 i5enti5a5 6>sica 5e/ ;u=ga5or 8 #resencia o4/igatoria
5e/ im#uta5o 8 su 5e6ensor. Como Auiera Aue e/ r7gimen miGto
actua/mente a#/ica4/e a/ #roceso #ena/ or5inario ha con9erti5o a esta
im#ortante 6ase 5e/ #roceso en una te5iosa 8 a 9eces hasta
eGcesi9amente 6orma/ista2 e/ nue9o C<5igo #ro#one a/gunas #autas #ara
hacer Aue a/ ;uicio ora/ con6/u8an to5as /as notas #ro#ias 5e/ ;uicio #re9io
#ero Aue no #or e//o 5e;e 5e ser 5in:mica 8 e6ica=. Entre e//as son 5e
resa/tar /as siguientes) La au5iencias s</o #o5r: sus#en5erse #or
ra=ones 5e en6erme5a5 5e/ +ue=2 5e/ Fisca/2 5e/ im#uta5o o su 5e6ensor2
o2 #or ra=ones 5e 6uer=a ma8or o caso 6ortuito2 caso en e/ cua/ /a
sus#ensi<n no #o5r: eGce5er 5e M 5>as h:4i/es. En esta misma
#ers#ecti9a tenemos /a reg/a seg?n /a cua/ si e/ testigo o #erito no #ue5e
ser /oca/i=a5o #ara su con5ucci<n com#u/si9a2 e/ ;uicio continuar: con
#rescin5encia 5e esa #rue4a. Asimismo2 /a otra Aue esta4/ece Aue
cerra5o e/ 5e4ate2 /os ;ueces #asar:n 5e inme5iato 8 sin interru#ci<n2 a
5e/i4erar en sesi<n secreta2 #ara /uego inme5iatamente re5actar /a
sentencia2 8 6ina/mente constituirse nue9amente a /a Sa/a 5e Au5iencias
#ara /a corres#on5iente /ectura.
E/ arto PDF2 como #rimer #rece#to genera/ 5e/ ;u=gamiento2 se re6iere a
/os $rinci#ios 5e/ ;uicio2 esta4/ecien5o Aue)
E/ ;uicio es /a eta#a #rinci#a/ 5e/ #roceso. Se rea/i=a so4re /a 4ase 5e /a
acusaci<n. Sin #er;uicio 5e /as garant>as #rocesa/es reconoci5as #or /a
Constituci<n 8 /os Trata5os 5e Derecho Internaciona/2 5e Derechos
-umanos a#ro4a5os 8 rati6ica5os #or e/ $er?2 rigen es#ecia/mente /a
ora/i5a52 /a #u4/ici5a52 /a inme5iaci<n 8 /a contra5icci<n en /a actuaci<n
#ro4atoria. Asimismo2 en su 5esarro//o se o4ser9an /os #rinci#ios 5e
continui5a5 5e/ ;u=gamiento2 concentraci<n 5e /os actos 5e/ ;uicio2
i5enti5a5 6>sica 5e/ ;u=ga5or 8 #resencia o4/igatoria 5e/ im#uta5o 8 su
5e6ensor.
La au5iencia se 5esarro//a en 6orma continua 8 #o5r: #ro/ongarse en
sesiones sucesi9as hasta su conc/usi<n. Las sesiones sucesi9as sin
#er;uicio 5e /as causas 5e sus#ensi<n2 8 5e /o 5is#uesto en e/ arto PF02
ten5r: /ugar a/ 5>a siguiente o su4siguiente 5e 6uncionamiento or5inario
5e/ +u=ga5o.
En ta/ senti5o2 como hacen notar An5r7s BA*TELMAN 8 Mauricio
DucEKK2 e/ e;e centra/ 5e /a re6orma est: constitui5o #or /a instauraci<n
5e un ;uicio ora/ ca#a= 5e //e9ar a5e/ante e/ #roceso otorgan5o
a5ecua5as garant>as en t7rminos 5e /a inter9enci<n e im#arcia/i5a5
;u5icia/2 5e/ e;ercicio e6ecti9o 5e /a 5e6ensa 8 5e/ contro/ #?4/ico2 tanto 5e
/a actuaci<n 5e to5os /os inter9inientes como 5e/ mo5o 5e rea/i=aci<n 5e
/a #rue4a. E/ ;uicio ora/ es #?4/ico2 concentra5o2 con 9igencia estricta 5e/
#rinci#io 5e inme5iaci<n. Esto su#one Aue e/ tri4una/ 5e4e reci4ir 8
#erci4ir en 6orma #ersona/ 8 5irecta /a #rue4a2 8 Aue su rece#ci<n 8
#erce#ci<n 5e4e o4tenerse a #artir 5e su 6uente 5irecta. De este mo5o2
/os testigos 8 #eritos 5e4en com#arecer #ersona/mente a/ ;uicio #ara
5ec/arar 8 ser eGamina5os 8 contra eGamina5os 5irectamente #or /as
#artes2 sin Aue se #ermita /a re#ro5ucci<n 5e sus 5ec/araciones
anteriores #or me5io 5e su /ectura.
En este nue9o sistema /os ;ueces Aue 5ictan e/ 6a//o /o hacen so4re /a
4ase 5e /o o4ra5o en e/ ;uicio ora/2 enten5ien5o Aue e/ conocimiento
o4teni5o en 7/ es e/ ?nico Aue ha4i/ita #ara un #ronunciamiento
a5ecua5o so4re e/ 6on5o 5e/ asunto.
En materia 5e #rue4a2 e/ nue9o sistema intro5uce mo5i6icaciones
sustancia/es. La #rimera 5e e//as es Aue /a #rue4a 5e4e #ro5ucirse
necesariamente en e/ ;uicio ora/ 5e 6orma con tra5ictoria. A5em:s2 se
a4an5ona e/ sistema 5e #rue4a /ega/ o tasa5a2 82 en su /ugar se
esta4/ece e/ sistema 5e /i4re 9a/oraci<n 5e /a #rue4a. Esto im#/ica Aue e/
tri4una/ es /i4re 8 so4erano a cu:/ 5e to5os /os me5ios #ro4atorios 5e
#rue4a /e 9a a reconocer ma8or m7rito2 sin Aue /a /e8 /e #ue5a /imitar ese
en;uiciamiento. E//o no se o#one a /a 6ormu/aci<n 5e 5i9ersos />mites2
como son) m:Gimas 5e /a eG#eriencia2 /e8es 5e/ ra=onamiento /<gico 8 e/
conocimiento cient>6ico. En to5o caso2 en e/ sistema 5e /a /i4re 9a/oraci<n
im#orta Aue /os 6a//os 6un5amenten 5e manera 5eta//a5a /as #rue4as Aue
6orman /a con9icci<n 5e/ +ue=2 es 5ecir2 /a 6un5amentaci<n 5e4e #ermitir
/a re#ro5ucci<n 5e/ ra=onamiento uti/i=a5o #ara a/can=ar 5icha
con9icci<n.
SECCI&N SE'UNDA
CA$(TULO ,
EL DE%EC-O DEFENSA EN EL $%OCESO $ENAL $E%UANO.
". LA DEFENSA COMO DE%EC-O FUNDAMENTAL.
E/ arto "PK."! 5e /a Constituci<n consagra LE/ #rinci#io 5e no ser #ri9a5o
5e/ 5erecho 5e 5e6ensa en ning?n esta5o 5e/ #rocesoL. En segui5a
agrega Aue LTo5a #ersona ser: in6orma5a inme5iatamente 8 #or escrito
5e /a causa o ra=ones 5e su 5uraci<n Ec/:usu/a re#eti5a en e/ Vnc. "DE.
Tiene 5erecho a comunicarse #ersona/mente con un 5e6ensor 5e su
e/ecci<n 8 a ser asesora5a #or 7ste 5es5e Aue es cita5a o 5eteni5a #or
cua/Auier autori5a5L.
E/ #rimer eGtremo 5e /a cita5a norma constituciona/ eGtien5e /a
#rotecci<n a cua/Auier #roce5imiento Eno s</o a/ #ena/82 como ta/2 es
reconoci5a como reAuisito esencia/ #ara /a 9:/i5a constituci<n 5e un
#roceso. En cuanto a/ #roceso #ena/2 +u/io MAIE% #recisa Aue este
5erecho no s</o est: en re/aci<n a /a #rotecci<n a/ im#uta5o2 sino Aue
tam4i7n a/can=a a otras #ersonas Aue #ue5en inter9enir en 7/2 ta/es
como e/ actor ci9i/ o e/ tercero. Se trata 5e 5e6en5er un 5erecho o inter7s
/eg>timo 6rente a /a eG#ectati9a 5e una 5ecisi<n estata/ so4re 7/2 sea
#orAue se #reten5e a/go o #orAue2 a/ contrario2 nos o#onemos a esa
#retensi<n2 reAuirien5o Aue e//a no #ros#ere. E/ M$2 5es5e esta
#ers#ecti9a 5e /a 5e6ensa como /imitaci<n a/ #o5er estata/2 no tiene
5erecho 5e 5e6ensa2 sino un con;unto 5e 6acu/ta5es o armas #ara cum#/ir
su 6unci<n #ersecutoria "00.
E/ segun5o eGtremo 5e /a norma constituciona/ est: re6eri5o a/ 5erecho
5e 5e6ensa en e/ #roceso #ena/ 82 concretamente2 a/ im#uta5o. 'IMENO
SEND%A 5e6ine a/ 5erecho 5e 5e6ensa como Le/ 5erecho #?4/ico
constituciona/ Aue asiste a to5a #ersona 6>sica a Auien se /e #ue5a
atri4uir /a comisi<n 5e un hecho #uni4/e2 me5iante cu8o e;ercicio se
garanti=a a/ im#uta5o /a asistencia t7cnica 5e un a4oga5o 5e6ensor 8 se
/es conce5e a am4os /a ca#aci5a5 5e #ostu/aci<n necesaria #ara
o#onerse e6ica=mente a /a #retensi<n #uniti9a 8 #o5er hacer 9a/er 5entro
5e/ #roceso e/ 5erecho constituciona/ a /a /i4erta5 5e/ ciu5a5anoL"0"o
E/ 5erecho 5e 5e6ensa 5e to5a #ersona nace2 seg?n e/ teGto
constituciona/2 5es5e Aue es cita5a o 5eteni5a #or /a autori5a5. E//o
signi6ica Aue surge con /a mera 5eterminaci<n 5e/ im#uta5o2 no hace 6a/ta
Aue eGista una 5ecisi<n nomina/ o 6orma/ a/ res#ecto2 4asta Aue2 5e uno u
otro mo5o2 se /e 9incu/e con /a comisi<n 5e un 5e/ito. EGistien5o una
im#utaci<n nace e/ 5erecho 5e 5e6ensa2 /o Aue im#orta reconocer Aue e/
su;eto #asi9o 5e /a im#utaci<n tiene2 en cuanto #osi4i/i5a5 #rocesa/2 e/
5erecho 5e acce5er a/ #roceso o in9estigaci<n #re/iminar2 a ser o>5o #or
/a autori5a5 en to5as 8 ca5a una 5e /as instancias en Aue /a causa se
5esen9ue/9a.
Armoni=an5o con e/ teGto constituciona/2 e/ art>cu/o I. 5e/ T$ 5e/ C$ 200!
esta4/ece Aue L ... to5a #ersona tiene 5erecho in9io/a4/e e irrestricto a
Aue se /e in6orme 5e sus 5erechos2 a Aue se /e comuniAue 5e inme5iato 8
5eta//a5amente /a im#utaci<n 6ormu/a5a en su contra2 8 a ser asisti5a #or
un a4oga5o De6ensor 5e su e/ecci<n o2 en su caso2 #or un A4oga5o 5e
O6icio2 5es5e Aue es cita5a o 5eteni5a #or /a autori5a5L. Sin 5u5a Aue
esta 5ec/araci<n 9iene a su#erar to5as /as restricciones genera5as #or e/
actua/ #roceso inAuisiti9o2 en 5on5e inc/uso2 a?n se a#recian re=agos
como e/ 5e ocu/tar /a im#utaci<n a/ #rocesa5o hasta Aue 5es#u7s Aue
#reste 5ec/araci<n. Otro as#ecto 6un5amenta/ Aue encontramos en e/ arto
I. so4re e/ 5erecho 5e 5e6ensa2 es Aue Lna5ie #ue5e ser o4/iga5o o
in5uci5o a 5ec/arar o reconocer cu/#a4i/i5a5 contra s> mismo2 contra su
c<n8uge2 o sus #arientes 5entro 5e/ cuarto gra5o 5e consanguini5a5 o
segun5o 5e a6ini5a5L.
%es#ecto a/ e;ercicio 5e /a 5e6ensa en #/ena igua/5a52 sin /ugar a 5u5as
Aue e//o constitu8e una eGigencia ine/u5i4/e 5e/ mo5e/o acusatorio a 6in
5e Aue #ue5a com#etir en igua/5a5 5e con5iciones con un M$ 6orta/eci5o
en e/ mo5e/o. As> /o consagra e/ arto "2 inc. P2 5e/ T.$.2 a/ #rescri4ir Aue
/as #artes inter9en5r:n en e/ #roceso con igua/es #osi4i/i5a5es Iigua/5a5
5e armasJ 5e e;ercer /as 6acu/ta5es 8 5erechos #re9istos en /a
Constituci<n.
E/ C<5igo recoge una #ers#ecti9a am#/ia 5e/ 5erecho 5e 5e6ensa2 #ues
to5as /as #artes 5e/ #roceso #ena/2 sean im#uta5os o no2 tienen /a
garant>a constituciona/ 5e 5e6ensa.
Es res#ecto 5e /a #ersona #ersegui5a Aue e/ 5erecho constituciona/ a /a
5e6ensa #resenta su ma8or ca#aci5a5 5e ren5imiento e im#ortancia2
#ues si 4ien /os 5istintos su;etos #rocesa/es en un #roceso ci9i/ se
en6rentan entre s>2 con sus #ro#ios me5ios2 en e/ #roceso #ena/2 e/
im#uta5o se en6renta a/ Esta5o 8 to5a su maAuinaria 5e #ersecuci<n. Es
en esta ra=<n Aue en /a 5octrina se ha #ri9i/egia5o /a eG#/icaci<n 5e/
5erecho a /a 5e6ensa en se5e #ena/2 en su 9ariante 5irigi5a a/ im#uta5o.
$or eso es Aue 'IMENO SEND%A entien5e e/ 5erecho 5e 5e6ensa como
/a garant>a 6un5amenta/ Aue /e asiste a to5o im#uta5o 8 a su a4oga5o
5e6ensor a com#arecer inme5iatamente en /a instrucci<n 8 a /o /argo 5e
to5o e/ #roceso #ena/ a 6in 5e #o5er contestar con e6icacia /a im#utaci<n
o acusaci<n contra aAu7/ eGistente2 articu/an5o con #/ena /i4erta5 e
igua/5a5 5e armas /os actos 5e #rue4a2 5e #ostu/aci<n2 e im#ugnaci<n
necesarios #ara hacer #re9a/ecer 5entro 5e/ #roceso #ena/ e/ 5erecho a
/a /i4erta5 Aue asiste a to5o ciu5a5ano Aue2 #or no ha4er si5o
con5ena5o2 se #resume inocente. Agregan5o 5icho autor Aue /a 5e6ensa
constitu8e un aut7ntico 5erecho 6un5amenta/"022 8 asimismo Aue e/
5erecho 6un5amenta/ 5e 5e6ensa com#ren5e una 9asta gama 5e otros
5erechos 5e/ im#uta5o2 8a Aue como 7/ mismo 5ice) Le/ 5erecho
6un5amenta/ 5e 5e6ensa se integra con to5o un cat:/ogo 5e 5erechos
tam4i7n 6un5amenta/es 5e car:cter instrumenta/L"0P.
Siguien5o a/ #recita5o autor2 tenemos Aue en ese cat:/ogo 5e 5erechos
6un5amenta/es est: e/ 5erecho a/ si/encio2 a no con6esarse cu/#a4/e2 a /a
#resunci<n 5e inocencia2 a /a in9a/i5e= 5e /a con6esi<n arranca5a #or /a
9io/encia2 a /a in9io/a4i/i5a5 5e/ 5omici/io2 etc.
$ara e/ 6uncionamiento 5e esta garant>a no es necesario2 siAuiera2 Aue se
ha8a instaura5o un #roceso #ena/ 6orma/2 es 5ecir2 Aue se ha8a 5icta5o
un auto 5e a#ertura 5e instrucci<n2 6unciona 8a con /a mera im#utaci<n
5e /a comisi<n 5e un i/>cito crimina/ #or #arte 5e a/guna 5e /as
autori5a5es encarga5as 5e /a #ersecuci<n #ena/. E/ 5erecho 5e 5e6ensa
am#ara a/ im#uta5o 5es5e e/ momento 5e /a #rimera #resunci<n
Imateria/J #o/icia/ o a5ministrati9a 5e su #artici#aci<n en e/ e9ento
crimina/ hasta /a 5e6initi9a reso/uci<n ;ur>5ica 5e/ con6/icto crimina/. En
este senti5o2 /o acom#a@a tanto en se5e 5e in9estigaci<n #re/iminar
#o/icia/2 como en /os momentos Aue /e corres#on5en a/ M$2 e/ +ue=
es#ecia/i=a5o en /o $ena/ 8 /as Sa/as $ena/es ISu#erior 8 Su#remaJ Aue
inter9engan en e/ caso.
2. DEFENSA $ENAL. 2.". CONCE$TO.
En genera/2 /a 5e6ensa es un 5erecho su4;eti9o conce5i5o #or /a /e8 a
to5os /os ha4itantes 5e una naci<n2 6un5a5o en e/ #rinci#io 5e /i4erta5
in5i9i5ua/2 no so/amente en cuanto sea esa /i4erta5 ataca5a 5e hecho2
sino en cuanto signi6ica /a 9a/oraci<n su4;eti9a in5is#ensa4/e 5e Auien
#or cua/Auier causa sea #uesto en /a necesi5a5 5e so#ortar un
#roce5imiento ;u5icia/. LEs un #o5er 5e im#e5ir2 resistir 8 #re9enir
cua/Auier restricci<n in;usta a /a /i4erta5 in5i9i5ua/2 8 a/ #/eno e;ercicio 5e
/os 5erechos Aue /as #ersonas tienen otorga5os #or im#erio 5e/ or5en
;ur>5ico #/enoL"0!.
E/ 5erecho 5e 5e6ensa es e/ #o5er Aue cua/Auier #ersona tiene #ara
resistir /a #ersecuci<n #ena/2 acre5itan5o su inocencia o /as
circunstancias Aue aten?en su res#onsa4i/i5a5. LE/ 5erecho 5e 5e6ensa
E5ice ,3LE1 MA%ICONDEE es e/ 5erecho 5e a/egar 8 #ro4ar /a
inocencia2 #ero en e//o 9a im#/>cita /a #osi4i/i5a5 5e #ro#ugnar una
9a/uaci<n mas 4enigna Aue /a conteni5a en e/ reAuerimiento acusatorio o
cua/Auier circunstancia 6a9ora4/eL"0D.
La 5e6ensa #ena/2 consiste2 #ues2 en /a resistencia a /a #retensi<n
#uniti9a 5e/ Esta5o ante /a amena=a Aue /a acti9i5a5 #ersecutoria
signi6ica #ara /a /i4erta52 8 tien5e a 5estruir o re5ucir esa amena=a
me5iante a6irmaci<n 8 acre5itaci<n 5e inocencia o 5e una menor
res#onsa4i/i5a5 o 5e cua/Auier circunstancia 6a9ora4/e. A5em:s 5e este
conteni5o sustancia/2 /a 5e6ensa #ena/ se a#/ica a /a regu/ar marcha 5e/
#roceso2 #ara o4tener una sentencia a tra97s 5e un tr:mite /ega/2
o#oni7n5ose a /a irregu/ari5a5 #rocesa/ o a /a i/ega/i5a5 5e su iniciaci<n o
5e su continuaci<n IeGce#cionesJ. $ara e/ im#uta5o2 /a 5e6ensa se
e;ercita 5es5e e/ comien=o 5e/ #roce5imiento2 9a/e 5ecir2 5es5e Aue
eGiste una im#utaci<n en su contra2 hasta /a 6ina/i=aci<n 5e 7/2 8 a?n en /a
eta#a e;ecuti9a cuan5o 8a es con5ena5o.
La acti9i5a5 5e 5e6ensa #ena/ #ermite /a e6ecti9a 9igencia 5e/
contra5ictorio 5entro 5e/ #roceso. Fa9orecien5o /a igua/5a5 #rocesa/
entre /os o#onentesB #ermite e/ ingreso a/ #roceso 5e e/ementos
#ro4atorios 8 t7cnicos 5e 5escargo2 como ingre5ientes necesarios #ara
una m:s ;usta a#/icaci<n 5e/ 5erecho sustancia/.
A/gunos autores consi5eran Aue e/ conce#to 5e 5e6ensa #ena/ es
genera/mente o#uesto a/ 5e acusaci<n2 #ero se com#/ementa. Sien5o e/
#roceso #ena/ una s>ntesis 5e acusaci<n 8 5e6ensa E5icenE2 no #ue5e
eGistir /a una sin /a otra2 encontr:n5ose am4as en situaci<n 5e igua/5a5)
LLa 6ormu/aci<n 5e/ ;uicio #ena/ sigue e/ or5en 5e /a tr>a5a /<gica) tesis2
ant>tesis 8 s>ntesisL) e/ ;uicio es s>ntesis 5e acusaci<n 8 5e6ensaL"0F.
2.2. DEFENSA MATE%IAL * DEFENSA T3CNICA.
La 5e6ensa2 en tanto 5erecho 6un5amenta/2 es e;ercita5a tanto #or e/
im#uta5o cuanto #or e/ a4oga5o 5e6ensor2 as> /o corro4ora eG#resamente
e/ arto "2 inc. "2 5e/ C$$ 200!2 5e ah> su car:cter 5ua/) #ri9a5a o
materia/ 8 #?4/ica o 6orma/2 esta ?/tima in6orma5a #or e/ 5erecho #?4/ico 8
5e car:cter o4/igatorio. La 5e6ensa materia/ com#ren5e e/ 5erecho 5e/
im#uta5o a hacer 9a/er su #ro#ia 5e6ensa2 8a sea contestan5o /a
im#utaci<n2 neg:n5o/a2 guar5an5o si/encio2 o 4ien con6orm:n5ose con /a
#retensi<n 5e/ 6isca/. En esta #ers#ecti9a2 /a 5e6ensa t7cnica se erige
como un ser9icio #?4/ico im#rescin5i4/e Aue se #resta a?n contra /a
9o/unta5 5e/ im#uta5o 8 9iene a com#/etar o com#/ementar /a ca#aci5a5
5e/ im#uta5o #ara estar en ;uicio #ena/2 con /o Aue se 4usca garanti=ar e/
#rinci#io 5e igua/5a5 5e armas 8 resistir e6ica=mente /a #ersecuci<n
#ena""0o
A/ res#ecto2 e/ Tri4una/ Constituciona/ ha esta4/eci5o Aue)
LE/ e;ercicio 5e/ Derecho 5e 5e6ensa2 5e es#ecia/ re/e9ancia en e/
#roceso #ena/2 tiene una 5o4/e 5imensi<n) una materia/2 re6eri5a a/
5erecho 5e/ im#uta5o 5e e;ercer su #ro#ia 5e6ensa 5es5e e/ mismo
instante en Aue toma conocimiento 5e Aue se /e atri4u8e /a comisi<n 5e
5etermina5o hecho 5e/icti9oB 8 otra 6orma/2 /o Aue su#one e/ 5erecho a
una 5e6ensa t7cnica esto es2 a/ asesoramiento 8 #atrocinio 5e un
a4oga5o 5e6ensor 5urante to5o e/ tiem#o Aue 5ure e/ #roceso. Am4as
5imensiones 5e/ 5erecho 5e 5e6ensa 6orman #arte 5e/ conteni5o
constituciona/mente #rotegi5o 5e/ 5erecho en re6erencia. En am4os
casos2 se garanti=a e/ 5erecho a no ser #ostra5o a un esta5o 5e
in5e6ensi<nL ISTC2 EG#. "P2PE2002E-CQTC2 Asunto Si/9estre Es#ino=a2
5e K 5e +u/io 5e 20022 F+ 2J.
2.2.". DEFENSA MATE%IAL.
E/ 5erecho 5e 5e6ensa incor#ora 5entro 5e s> 5os #rinci#ios
6un5amenta/es 5e/ #roceso #ena/. E/ 5e contra5icci<n2 5e car:cter
estructura/ a/ igua/ Aue /a igua/5a52 8 e/ acusatorio2 9incu/a5o a/ o4;eto 5e/
#roceso a/ igua/ Aue /os 5e /ega/i5a5o#ortuni5a5.
De /o Aue se tiene Aue /a 5e6ensa #ena/ #ue5e mani6estarse 8 5e hecho
se mani6iesta #or e/ 5icho 5irecto 5e/ im#uta5o2 sin consi5eraci<n a sus
conocimientos ;ur>5icos2 /o Aue se ha 5a5o en //amar DEFENSA
MATE%IAL2 * norma/mente se muestra en /a contestaci<n a /a
im#utaci<n a/ ren5ir su instructi9a2 o a/ a4so/9er e/ interrogatorio en e/
;uicio ora/.
La 5e6ensa materia/ se rea/i=a cuan5o e/ im#uta5o 5e 5e/ito2 #or #ro#ia
iniciati9a o #or interrogatorio 5e /a autori5a5 ;u5icia/ o #o/icia/2 5a
eG#/icaciones so4re /os hechos Aue se /e atri4u8en. EG#/icaciones Aue
son es#ont:neas2 instinti9as2 Aue es 6acti4/e se 5en en cua/Auier
momento 5e/ #roceso2 #ero Aue a#arecen #rimor5ia/mente en /a
in5agatoria2 cuan5o es #regunta5o como sos#echoso 5e ha4er cometi5o
un 5e/ito. Dicho acto es estima5o como un 5erecho 5e 5e6ensa 8 est:
ro5ea5o 5e una serie 5e garant>as cu8o o4;eti9o es asegurar
e6ecti9amente /a 5e6ensa.
En ta/ senti5o2 /a 5e6ensa materia/ constitu8e una auto5e6ensa2 Aue
res#on5e a una incoerci4/e mani6estaci<n 5e/ instinto 5e /i4erta5 5e/
hom4re 8 no est: su;eta a 9>ncu/os ;ur>5icoEmora/es. LEGisten #rece#tos
mu8 antiguos2 a?n en 9igencia2 Aue 5an /a me5i5a eGacta 5e esta
am#/itu5) na5ie est: o4/iga5o a 5e/atarse2 na5ie est: o4/iga5o a causar
su #ro#io 5a@o2 e/ acusa5o no est: o4/iga5o a ;urar Aue 9a a 5ecir /a
9er5a52 /o Aue eAui9a/e a autori=ar/o a mentir en 5e6ensa #ro#ia2
etc.L"0B.
2.2.2. DEFENSA T3CNICA.
La 5e6ensa #ena/ tam4i7n se mani6iesta #or o4ra 5e/ 5e6ensor en su
6unci<n 5e asistencia 5e/ im#uta5o2 /o Aue se conoce #or DEFENSA
T3CNICA o 6orma/2 8 se tra5uce en instancias2 o#osiciones2
#/anteamientos 5e eGce#ciones 82 #rinci#a/mente2 en /a 5iscusi<n. La
5e6ensa t7cnica2 Lse e;erce me5iante instancias2 a/egatos2 o4ser9aciones
Aue se 4asan en normas 5e 5erecho sustanti9o o #rocesa/. EGige2
/<gicamente2 conocimientos ;ur>5icos 5e /os Aue e/ im#uta5o2 en /a
ma8or>a 5e /os casos2 careceB sin e//os no se #o5r>a 5e6en5er
e6ica=mente2 8 /a 5e6ensa2 #or en5e2 no res#on5er>a a /os 6ines 5e su
instituci<nL"0K. En este am#/io :m4ito #roce5e e/ 5e6ensor #or 9>a 5e
5e5ucciones o negacionesB niega /a eGistencia 5e/ hecho Aue moti9a /a
causaB o niega Aue e/ im#uta5o tu9iera #artici#aci<n crimina/B o sostiene
Aue ta/ hecho no constitu8e 5e/ito o constitu8e uno menos gra9e 5e/ Aue
/e atri4u8e acusaci<nB o #ro#ugna /a a5misi<n 5e una causa 5e
im#uta4iI>5a52 5e ;usti6icaci<n2 o 5e eGcusaB o sim#/emente #reten5e
hacer 9a/er una circunstancia cua/Auiera 5e atenuaci<n. $or 5istintos
caminos 5eman5a una sentencia Aue 5ec/are sin 6un5amento /a
#retensi<n #uniti9a e;erci5a2 o una m:s 4enigna a /a so/icita5a #or e/
acusa5or. LSu an:/isis #enetra en /os hechos 8 a/guna 9e= se 5etiene en
e//os2 #ero en /a ma8or #arte 5e /os casos inci5e en e/ 5erechoL""0.
En /a 5e6ensa t7cnica2 seg?n 9emos2 entre e/ +ue= EAue e;erce /a 6unci<n
;uris5icciona/E 8 e/ im#uta5o Ea Auien se atri4u8e ha4er cometi5o una
in6racci<n /ega/E eGiste una tercera #ersona) e/ 5e6ensor. CA%NELUTTI2
5ice Aue Le/ 5e6ensor 9iene a ser un intercesor2 #orAue su misi<n es
e9itar o mitigar /a sanci<n. E/ incu/#a5o est: #or /o genera/2 #ri9a5o 5e /a
energ>a 8 ca#aci5a5 necesaria #ara eG#resar sus ra=ones2 tanto #or
ignorancia cuanto #or /a natura/ situaci<n sico/<gica Aue #ro5uce una
im#utaci<n. Cuanto m:s a9ance /a ciencia #ena/2 m:s necesaria ser: /a
#artici#aci<n 5e un tercero t7cnico Aue2 con su inter9enci<n2 #one en #ie
5e igua/5a5 /a acusaci<n E//e9a5a a ca4o #or un eG#erto en 5erechoE con
/a 5e6ensa Aue 5e4er: reunir igua/ ca#aci5a5L""".
La 5e6ensa t7cnica es /a ;ur>5ica 8 ra=ona5a 8 5a5o e/ inter7s 5e ;usticia2
a#arece como o4/igatoria en e/ #roceso #ena/ 8 es #resu#uesto
in5is#ensa4/e #ara 5ictar sentencia2 cuan5o se ha #ro5uci5o acusaci<n.
Tanto es as> Aue si e/ im#uta5o 5e 5e/ito no ha 5esigna5o 5e6ensor 5e
con6ian=a2 se /e #ro9ee 5e un 5e6ensor o6icia/2 6uncionario 5e/ Esta5o
//ama5o tra5iciona/mente 5e6ensor 5e #o4res 8 ausentes.
La 5e6ensa t7cnica se mani6iesta en un senti5o sustancia/ 8 en un senti5o
#rocesa/. $or /a #rimera2 Aue es /a contestaci<n a /a acusaci<n2 se resiste
e/ 6un5amento 5e /a #retensi<n #ena/. AAu>2 /a acti9i5a5 5e 5e6ensa se
mani6iesta 6rente a /a ;uris5icci<n2 como /a contra#arti5a 5e /a im#utaci<n.
Contiene a6irmaciones2 acre5itaciones 8 ra=onamientos Aue tien5en a
5estruir e/ 6un5amento 5e /a #retensi<n incrimina5ota #ara mantener
inc</ume /a inocencia o atenuar /a res#onsa4i/i5a5. $or /a segun5a2 se
resiste e/ #rogreso 5e /a im#utaci<n #or enten5erse im#e5i5o un
#ronunciamiento so4re e/ 6on5o o ante /a irregu/ari5a5 5e/
5esen9o/9imiento #rocesa/. Esta segun5a mani6estaci<n inci5e en /a 9i5a
misma 5e/ #roceso2 a tra97s 5e/ #/anteamiento 5e nu/i5a5es u
o#osiciones 8 5e eGce#ciones o 5e una cuesti<n #re;u5icia/. E/
#/anteamiento 5e /as eGce#ciones 8 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ es2 #ues2
una mani6estaci<n t7cnica 5e /a 5e6ensa. E/ 5e6ensor /as inter#one en e/
#roceso como me5ios 5e 5e6ensa2 #recisamente #ara #ro9ocar /a muerte
o /a #ara/i=aci<n 5e/ #roceso #ena/.
Cuan5o /a 5e6ensa t7cnica no se cum#/e o se #ro5uce 5e6icientemente2
#or neg/igencia o 5esgano 5e/ 5e6ensor2 o cuan5o e/ im#uta5o no e;erce
/a 5e6ensa materia/2 se crea una 9er5a5era situaci<n 5e INDEFENSi&N.
En este caso2 e/ #rinci#io 5e contra5icci<n o contra5ictorio 8 e/ 5e
igua/5a5 5e /as #artes 5entro 5e/ #roceso2 no se cum#/en2 con #er;uicio
e9i5ente 5e/ im#uta5o.
2.2.P. OBLI'ATO%IEDAD DE LA DEFENSA T3CNICA.
E/ 5erecho 5e 5e6ensa 5e/ im#uta5o com#ren5e /a 6acu/ta5 5e inter9enir
en e/ #roce5imiento #ena/ a4ierto #ara 5eci5ir acerca 5e una #osi4/e
reacci<n #ena/ contra 7/ 8 /a 5e //e9ar a ca4o en 7/ to5as /as acti9i5a5es
necesarias #ara #oner en e9i5encia /a 6a/ta 5e 6un5amento 5e /a #otesta5
#ena/ 5e/ esta5o o cua/Auier circunstancia Aue /a eGc/u8a o aten?eB con
cierto sim#/ismo2 Aue en este tema no es recomen5a4/e sino tan s</o
#ara /ograr una a#roGimaci<n a 7/2 esas acti9i5a5es #ue5en sinteti=arse
en) /a 6acu/ta5 5e ser o>5o2 /a 5e contro/ar /a #rue4a 5e cargo Aue #o5r:
uti/i=arse 9:/i5amente en /a sentencia2 /a 5e #ro4ar /os hechos Aue 7/
mismo in9oca #ara eGc/uir o atenuar /a reacci<n #ena/2 /a 5e 9a/orar /a
#rue4a #ro5uci5a 8 eG#oner /as ra=ones2 6:cticas 8 ;ur>5icas2 #ara
o4tener 5e/ tri4una/ una sentencia 6a9ora4/e seg?n su #osici<n2 Aue
eGc/u8a o aten?e /a a#/icaci<n 5e/ #o5er #ena/ estata/.
Em#ero2 a m:s 5e /a 5e6ensa materia/2 /a #articu/ari5a5 5e/ #roce5imiento
#ena/ resi5e en /a o4/igatorie5a5 5e /a 5e6ensa t7cnica Iconce#t?ese 7sta
como /a asistencia ;ur>5ica Aue un ;urista gra5ua5o 4rin5a a/ im#uta5o 8
su inter9enci<n2 casi siem#re aut<noma2 5urante e/ #roce5imiento2
#rocuran5o a 6a9or 5e/ im#uta5oJ. Se integra /a 5e6ensa 5e/ im#utan5o
tornan5o necesario2 #or reg/a2 Aue 7/ sea asisti5o ;ur>5icamente. E//o se
/ogra sin 5esconocer e/ 5erecho esencia/ 5e/ im#uta5o 5e e/egir un ;urista
Aue /o asesore 8 5e6ien5a I6acu/ta5 5e e/ecci<nJ 5es5e e/ #rimer
momento 5e/ #roce5imiento segui5o en su contra. No o4stante2 #ara e/
caso 5e Aue e/ im#uta5o no #ue5a 5esignar su 5e6ensor2 #or su 6a/ta 5e
recursos o #or cua/Auier otra ra=<n2 e/ Esta5o acu5e en su auGi/io2
#ermiti7n5o/e 5esignar a/ 5e6ensor o6icia/. M:s a?n2 aunAue e/ im#uta5o
no 5esigne ning?n 5e6ensorB e/ tri4una/ nom4ra 5irectamente a/ 5e6ensor
o6icia/ //ega5o e/ momento en e/ cua/ e/ 5e4i5o res#eto a /a in9io/a4i/i5a5
5e /a 5e6ensa no to/era /a ausencia 5e un 5e6ensor a/ /a5o 5e/ im#uta5o2
Len /a #rimera o#ortuni5a52 #ero en to5o caso antes 5e /a 5ec/araci<n 5e/
im#uta5oL. La ?nica eGce#ci<n est: re#resenta5a #or e/ 5erecho a
5e6en5erse #or s> mismo2 5erecho Aue to5os /os c<5igos #rocesa/es
#ena/es autori=an2 aun cuan5o no 5e manera a4so/uta.
$re9isiones tan eGhausti9as 8 5eta//a5as so4re /a necesi5a5 5e /a
5e6ensa t7cnica2 a/ #unto 5e consi5erar/a un ser9icio #?4/ico
im#rescin5i4/e2 Aue se #resta aun contra /a 9o/unta5 5e/ im#uta5o2 s</o
#ue5e in5icar Aue e/ Derecho #rocesa/ #ena/2 5e a/guna manera mu8
#articu/ar2 no consi5era a/ im#uta5o su6icientemente ca#a= #ara resistir /a
#ersecuci<n #ena/ E
estata/2 #ero tam4i7n /a #ri9a5aE #or s> so/o2 sa/9o casos eGce#ciona/esB
esto es2 a5mite Aue no #osee /a #/ena ca#aci5a5 #ara estar o inter9enir
en e/ #roce5imiento #ena/ #or s> mismo2 con eGce#ci<n 5e/ caso en e/
Aue se #ermite su auto5e6ensa t7cnica. E/ 5e6ensor 9iene2 as>2 a
com#/etar o com#/ementar /a ca#aci5a5 5e/ im#uta5o #ara estar en ;uicio
#ena/ 8 esa es /a aut7ntica 6unci<n Aue 7/ cum#/e. Se com#ren5er: me;or
esta misi<n 8 /a re/ati9a ca#aci5a5 5e/ im#uta5o #ara estar en un ;uicio
#ena/2 si se o4ser9a Aue2 sa/9o eGce#ciones2 am4os #oseen 6acu/ta5es
aut<nomas2 esto es2 in5e#en5ientes2 Aue no se inhi4en entre s> o
mutuamente #or e/ e;ercicio concreto 5e e//as en un senti5o 5etermina5o)
#or e;em#/o2 si e/ im#uta5o 5eci5e con6esar e/ hecho #uni4/e como #ro#io
8 e/ 5e6ensor /o niega2 o e/ 5e6ensor ace#ta Aue e/ im#uta5o e;ecut< e/
hecho #uni4/e2 incor#oran5o /a circunstancia 5e Aue se 5e6en5i< 5e una
agresi<n 5e /a 9>ctima2 8 e/ im#uta5o niega ha4er #artici#a5o en e/ hecho
#uni4/e.
P. LA 'A%ANT>A DE LA I'UALDAD DE LA DEFENSA CON EL
ACUSADO%.
P.". CONSIDE%ACIONES 'ENE%ALES.
Esta garant>a2 5eri9a5a gen7ricamente 5e /a Constituci<n2 con5iciona
estructura/mente e/ #roceso2 con;untamente con e/ #rinci#io 5e
contra5icci<n. Una contra5icci<n e6ecti9a en e/ #roceso 8 I[ con6iguraci<n
5e #arte Aue se 5a a /os su;etos 5e/ #roceso2 eGige 5es5e /a /e8
6un5amenta/ Aue tanto /a acusaci<n como /a 5e6ensa act?en en igua/5a5
5e con5icionesB es 5ecir2 5is#ongan 5e igua/es 5erechos #rocesa/es2 5e
o#ortuni5a5es 8 #osi4i/i5a5es simi/ares #ara sostener 8 6un5amentar /o
Aue ca5a cua/ estime con9eniente""2o As> /o consagra e/ arto "2 inc. P2
5e/ T.$. 5e/ C$$ 200!.
Des5e e/ #unto 5e 9ista #rocesa/2 este #rinci#io2 institui5o como un
5erecho 6un5amenta/ en /a Constituci<n2 garanti=a Aue am4as #artes
#rocesa/es gocen 5e /os me5ios 5e ataAue 8 5e 5e6ensa 8 5e /a igua/5a5
5e armas #ara hacer 9a/er sus a/egaciones 8 me5ios 5e #rue4as2 cu8a
9u/neraci<n #ro5uce in5e6ensi<n""Po
Dicha norma no 5istingue entre /e8 materia/ 8 /e8 #rocesa/2 #or /o Aue es
una #ro8ecci<n 5e/ gen7rico #rinci#io 5e igua/5a5 5e/ a/u5i5o art>cu/o con
e/ 5erecho a/ 5e4i5o #roceso 5e/ arto "PK.P2 e/ cua/ ha8 Aue estimar/o
9u/nera5o cuan5o e//egis/a5or crea #ri9i/egios #rocesa/es carentes 5e
6un5amentaci<n constituciona/ a/guna2 o 4ien cuan5o e/ /egis/a5or o e/
#ro#io <rgano ;uris5icciona/ crean #osi4i/i5a5es #rocesa/es Aue se /e
niegan a /a #arte contraria o /a gra9an in5e4i5amente con cargos
#rocesa/es eGor4itantes2 sin Aue am4as #osi4i/i5a5es 8 cargas
#rocesa/es a/cancen ;usti6icaci<n o4;eti9a 8 ra=ona4/es a/guna/"!o
En consecuencia2 si se conci4e a/ ;uicio como /a necesaria s>ntesis 5e
acusaci<n 8 5e6ensa2 no es /<gicamente #osi4/e #ensar a /a una sin /a
otraB esto //e9a a 5estacar2 #or ra=ones 5e e/ementa/ /<gica 8 5e 5e4i5a
/ega/i5a52 Aue /a 5e6ensa2 en cuanto conce#to contrario a /a acci<n2 es 5e
igua/ rango 8 necesi5a5 Aue 7sta.
De ah> entonces Aue esta igua/5a5 E5e mu8 im#ortantes consecuenciasE
5e4a conce4irse como uno 5e /os #rinci#ios 4:sicos 5e /a mec:nica 5e/
#roceso #ena/.
A/ igua/ Aue /a acci<n2 /a 5e6ensa es una #ro#uesta 5e 5ecisi<n tam4i7n
en 6orma simi/ar a /a acusaci<n2 es una in9estigaci<n 5e circunstancias
5e hecho 8 9a/oraci<n 5e #rue4as 8 eG#osici<n ra=ona5a 8 6un5a5a 5e/
5erecho a#/ica4/e a /as circunstancias 6:cticas 5e/ caso.
Como 5ice CA%NELUTII2 si /a acusaci<n es2 #or tanto2 e/ 5esarro//o
ra=ona/ 5e /a #retensi<n #ena/2 /a 5e6ensa es su ra=ona5a contestaci<n2
5estac:n5ose e/ conce#to 5e contestaci<n como o#uesto a
interre/aciona5o a/ 5e #retensi<nB contestaci<n 5e /a #retensi<n es /a
eGigencia 5e/ no castigo im#uta5o.
Si se #iensa /a acci<n como un 5erecho a tute/a ;ur>5ica2 /a 5e6ensa
tam4i7n #ue5e ser enten5i5a2 5es5e /a #ers#ecti9a contraria2 como
simi/ar 5erecho a esa tute/a.
P.2. I'UALDAD DE $OSICIONES.
P.2.". EL $ODE% DEL ESTADO.
E/ Esta5o #or me5io 5e <rganos #?4/icos #reesta4/eci5os es Auien2 #or
reg/a2 #ersigue #ena/mente. Igua/ar e/ #o5er 5e /a organi=aci<n estata/2
#uesta a/ ser9icio 5e /a #ersecuci<n #ena/2 resu/ta im#osi4/e2 M$ 8 #o/ic>a
e;ercen e/ #o5er #ena/ 5e/ Esta5o 82 #or e//o2 5is#onen 5e me5ios Aue2
sa/9o eGce#ciones hist<ricas2 meramente #r:cticas2 5e4i5as a/ e;em#/o
escasamente e5i6icante 5e organi=aciones 5e/icti9as #ri9a5as2 son2
;ur>5icamente2 im#osi4/es 5e eAui#arar. E//o se tra5uce2 8a en /a
#ersecuci<n #ena/ concreta e in5i9i5ua/2 en una 5esigua/5a5 rea/ entre
Auien acusa 8 Auien so#orta /a #ersecuci<n #ena/. Se trata 5e as> 5e un
i5ea/ e/ intentar acercarse en /a ma8or me5i5a #osi4/e a/ #roceso 5e
#artes2 5otan5o a/ im#uta5o 5e 6acu/ta5es eAui9a/entes a /as 5e /os
<rganos 5e #ersecuci<n 5e/ Esta5o 8 5e/ auGi/io #rocesa/ necesario #ara
Aue #ue5a resistir /a #ersecuci<n #ena/2 con #osi4i/i5a5es #are;as a /as
5e/ acusa5or) en e//o resi5e /a #retensi<n 5e eAui#arar /as #osi4i/i5a5es
5e/ im#uta5o res#ecto 5e aAue//as Aue #oseen /os <rganos 5e
#ersecuci<n #ena/ 5e/ Esta5o en e/ #roceso #ena/.
Da5o Aue /a instrucci<n es e/ #er>o5o #rocesa/ cu8a tarea #rinci#a/
consiste en a9eriguar /os rastros Aue eGisten acerca 5e un hecho #uni4/e
Aue se a6irm< como suce5i5o2 con e/ 6in 5e /ograr /a 5ecisi<n acerca 5e si
se #romue9e e/ ;uicio #ena/ o si se c/ausura /a #ersecuci<n #ena/2 resu/ta
Aue2 en 7/2 /os <rganos 5e #ersecuci<n #ena/ 5e/ Esta5o #re9a/ecen
so4re e/ im#uta5o2 sin #er;uicio 5e/ resguar5o 5e /as garant>as
in5i9i5ua/es Aue am#aran a este ?/timo2 /as cua/es su#onen un m>nimo
5e 5erechos corres#on5ientes a 7/2 sin /os cua/es no se #o5r>a a6irmar
con serie5a5 e/ 6uncionamiento 5e un Esta5o 5e Derecho. E/
#roce5imiento 5e construcci<n 5e /a 9er5a5 #rocesa/ es2 5urante /a
instrucci<n #re/iminar2 un #roce5imiento 4:sicamente autoritario2
cua/Auiera Aue sea /a autori5a5 Aue /o #resi5e o 5irige) no s</o es una
autori5a5 estata/ /a Aue reconstru8e e/ #roceso hist<rico Aue con6orma su
o4;eto2 en #rinci#io sin ingreso a/ #roce5imiento 5e /os 5i9ersos intereses
8 #unto 5e 9ista inmiscui5os en e/ caso Isin 5e4ateJ2 sino Aue2 a5em:s2 e/
#roce5imiento as> cum#/i5o o4e5ece a/ 6in #rinci#a/ 5e reco/ectar
in6ormaci<n #ara /ograr /a 5ecisi<n 5e/ Esta5o acerca 5e/ en;uiciamiento
5e una #ersona.
Conc/ui5a /a instrucci<n2 en cam4io2 a#arece en to5a su magnitu5 e/ i5ea/
5e otorgar #osi4i/i5a5es #are;as a/ acusa5o res#ecto 5e su acusa5or. E/
;uicio o #roce5imiento #rinci#a/ es2 i5ea/mente2 e/ momento o #er>o5o
#rocesa/ en e/ cua/ e/ acusa5or 8 e/ acusa5o se en6rentan2 a /a manera
5e/ #roceso 5e #artes2 en #resencia 5e un eAui/i4rio #rocesa/ mani6iesto.
Tanto es as> Aue /as 6acu/ta5es Aue son otorga5as a uno 8 otro son
#ara/e/as o2 si se Auiere2 /as otorga5as a uno resu/tan ser re6/e;o 5e /as
conce5i5as a/ otro) /a acusaci<n #ro9oca /a contestaci<n 5e/ acusa5oB
am4os #ue5en #ro4ar /os eGtremos Aue in9ocan 8 contro/ar /a #rue4a 5e/
contrarioB am4os 9a/oran /a #rue4a reci4i5a #ara in5icar a/ tri4una/ e/
senti5o en e/ Aue 5e4e e;ercer su #o5er 5e 5ecisi<n. En su con6ormaci<n
i5ea/ este #roce5imiento constru8e /a 9er5a5 #rocesa/ #or en6rentamiento
5e /os 5i9ersos intereses 8 #untos 5e 9ista acerca 5e/ suceso hist<rico
Aue constitu8e su o4;eto2 me5iante un 5e4ate en e/ cua/ se #ro5uce ese
en6rentamiento2 cu8a s>ntesis est: re#resenta5a #or /a 5ecisi<n 5e un
tri4una/ tan im#arcia/ como sea #osi4/e.
P.2.2. LA $OSICi&N DE LOS &%'ANOS DE $E%SECUCi&N $ENAL
DEL ESTADO.

0ui=:s e/ #rimer in5icio so4re /a ten5encia 5e/ sistema a igua/ar /as
#osi4i/i5a5es entre e/ M$ 8 e/ im#uta5o2 resi5e en /a misma conce#ci<n
5e/ M$ 8 5e /a $o/ic>a2 como <rganos 5e #ersecuci<n #ena/ 5e/ Esta5oB 8
en /os 5e4eres Aue corre/ati9amente /es im#one /a /e8 #rocesa/ #ena/. Se
ha 5icho Aue e/ M$ no es una #arte 5e/ #roce5imiento #ena/2 en e/
senti5o 5e Aue haga 9a/er en 7/ un inter7s su4;eti9o2 #ro#io o a;eno2 en /a
actuaci<n 5e /a /e8 #ena/2 sino2 #or e/ contrario2 un <rgano #?4/ico cu8o
inter7s se resume en /a correcta actuaci<n 5e /a /e8 #ena/B 7/ tanto
am#ara a/ ciu5a5ano2 a/ incor#orar /a #rue4a 5e su inocencia 8 rec/amar
una 5ecisi<n Aue /o /i4ere 5e /a #ersecuci<n #ena/2 como /e im#uta un
hecho #uni4/e 8 5eman5a una consecuencia ;ur>5ica2 4a;o /a con5ici<n
#rocesa/ 5e Aue se 9eri6iAue en e/ 5e4ate to5os /os eGtremos Aue
con5icionan esa consecuencia. De a//> se 5es#ren5e Aue e/ M$ no est7
situa5o 6rente a/ im#uta5o #ara inAuirir 8 reAuerir s</o en contra 5e 7/2
sino2 to5o /o contrario2 #ara ac/arar /a im#utaci<n #rocesa/ Aue so#orta 8
reAuerir tam4i7n a su 6a9or cuan5o corres#on5eB s</o con ese conce#to
se #ue5e com#ren5er Aue e/ M$ 5e4a #rocurar /a incor#oraci<n 5e /os
e/ementos Aue sir9an #ara 5escargo 5e/ im#uta5o2 tenga /a 6acu/ta5 5e
reAuerir e/ so4reseimiento o /a a4so/uci<n2 si e/ resu/ta5o 5e/
#roce5imiento as> /o in5ica2 8 #ue5a recurrir tam4i7n a 6a9or 5e/
im#uta5o.
Con arreg/o a esta conce#ci<n se ha sosteni5o tam4i7n Aue /a 9er5a5era
ra=<n 5e /a eGistencia 5e/ M$ consiste2 #recisamente2 en #rocurar un
;uicio im#arcia/ a/ im#uta5o. $ara "0grar/o2 resu/ta im#rescin5i4/e
5es9incu/ar a/ ;u=ga5or 5e to5a a6irmaci<n im#utati9a2 e9itan5o Aue 7/
sostenga como hi#<tesis aAue//o Aue 5es#u7s 5e4er: eGaminar 8 5eci5ir
en un ;uicio2 con ese #unto 5e #arti5a se /ogra2 a/ mismo tiem#o2 asimi/ar
tenuemente /a #ersecuci<n #ena/ estata/ a un #roceso 5e #artes2
co/ocan5o 6rente a/ im#uta5o2 6orma/mente2 a un contra5ictor.
P.2.P. LA DEFENSA T3CNICA.
Una 5e /as 6ormas 5e #ro#en5er a /a eAui#araci<n 5e #osiciones entre e/
acusa5or 8 e/ acusa5o es2 sin 5u5a2 e/ eGigir a /a 5e6ensa t7cnica en un
#resu#uesto 5e /a 9a/i5e= 5e/ #roce5imiento 82 en 6in2 5e /a sentencia.
0uien re#resenta a/ M$2 <rgano 5e #ersecuci<n #ena/ 5e/ Esta5o2 es un
a4oga5o2 con eG#eriencia en Derecho #ena/B e/ acusa5or en /os 5e/itos
5e acci<n #ri9a5a est: siem#re asisti5o #or un /etra5o. De a//> Aue resu/te
necesario Aue un /etra5o2 asista como 5e6ensor a/ im#uta5o2 cuan5o 7/
no #osee conocimientos ;ur>5icos su6icientes o2 aun #ose87n5o/os2 no
#ue5e #oner/os en #r:ctica con i5onei5a5.
E/ 5e6ensor no es tan s</o e/ asistente t7cnico 5e/ im#uta5o2 sino2 antes
4ien2 un 9er5a5ero su;eto 5e/ #roce5imiento #ena/2 Aue2 #or /o genera/2
e;erce 6acu/ta5es aut<nomas2 sin 5e#en5er 5e /a 9o/unta5 5e/ im#uta5o2 8
cu8a acti9i5a5 res#on5e siem#re a un inter7s #arcia/2 /a 5e6ensa 5e/
im#uta5o. S</o 5entro 5e/ sistema Aue no contem#/a e/ inter7s 5e /as
#ersonas in5i9i5ua/es como e/emento im#ortante #ara /a im#osici<n 5e
una #ena2 e/ 5e6ensor re#resenta un instrumento i5<neo #ara /a
rea/i=aci<n 5e/ i5ea/ 5e eAui#arar /as #osi4i/i5a5es entre e/ acusa5or 8 su
acusa5o2 en miras a una 5ecisi<n ;u5icia/. \0u7 ser>a2 5e otra manera2
5e/ im#uta5o Aue no se Auiere 5e6en5er o 5e/ Aue se Auiere 5e6en5er 5e
manera incorrecta cuan5o esa 9o/unta5 eG#resa5a no resu/ta 5e
im#ortancia #ara /a a#/icaci<n 5e una #ena estata/T
P.2.!. FACULTADES DEFENSI,AS.
Des5e un #unto 5e 9ista E#arcia/2 #ero correctoE se ha 5e6ini5o a/
#roce5imiento ;u5icia/ como un m7to5o #ara conocer /a 9er5a5. Es #or
e//o Aue2 #ara Aue se #ue5a ha4/ar 5e igua/5a5 5e #osi4i/i5a5es en
re/aci<n a /a 5ecisi<n Aue #one 6in a/ #roce5imiento2 cu8a misi<n es2
#recisamente2 6i;ar /os hechos a9erigua5os 5urante e/ #roce5imiento2
resu/ta necesario garanti=ar a/ im#uta5o /as mismas 6acu/ta5es2 #ara
in6/uir so4re /a reconstrucci<n 6:ctica2 Aue /as reconoci5as a/ M$2 es
5ecir2 i57nticas #osi4i/i5a5es #ara in6/uir so4re /a rece#ci<n 8 9a/oraci<n
5e /a #rue4a. E//o eAui9a/e a eG#resar) i57nticas #osi4i/i5a5es 5e in6/uir
en /a 5ecisi<n.
Entretanto2 e/ #o5er contar con /os me5ios a5ecua5os #ara #re#arar /a
5e6ensa 5e/ im#uta5o2 cuan5o menos #ermite atenuar2 aunAue no
e/iminar2 /a 5esigua/5a5 5e armas Aue eGiste 5entro 5e /a estructura 5e/
#roceso #ena/ 8 Aue siem#re ;uega a 6a9or 5e/ <rgano #ersecutor 5e/
5e/ito 8 5e/ Esta5o.
$or /o Aue2 resumien5o2 a 5es#echo 5e/ #rinci#io 5e igua/5a5 5e armas2
Aue consagra e/ arto "2 inc. P2 5e/ C$$ 200!2 rea/mente no eGiste
igua/5a5 5e armas en e/ #roceso #ena/2 5a5o Aue no ha8 igua/5a5 5e
6acu/ta5es 8 5e me5ios entre e/ Ministerio $?4/ico 8 e/ im#uta5o o su
5e6ensorB #ues 5etr:s 5e/ #rimero est: /a $o/ic>a 8 to5o e/ engrana;e
estata/ com#uesto #or 5i9ersos <rganos 8 6uncionarios2 Aue est:n
o4/iga5os a co/a4orar en e/ esc/arecimiento 5e/ 5e/ito 8 cum#/ir con /os
reAuerimientos 5e in6ormaci<n #esan5o so4re e//os /a amena=a 5e ser
5enuncia5os #or omisi<n 5e 5enuncia2 encu4rimiento o incum#/imiento
5e 6unciones2 sin Aue se 5e;en 5e contar con /as #osi4/es me5i5as
coerciti9as Aue #ue5an e;ercer2 mientras Aue e/ im#uta5o s</o tiene a su
5e6ensa2 sin ninguna 5e esas 6acu/ta5es2 8 /o Aue es #eor con recursos
/imita5os #ara #o5er contrarrestar en /o m:s m>nimo ese as#ecto.
$or e//o2 si es Aue se me5ita en /as 6aci/i5a5es con /as Aue cuenta e/
Ministerio $?4/ico2 es #osi4/e a6irmar Aue e/ 5erecho a contar con /os
me5ios a5ecua5os #ara #re#arar /a 5e6ensa /o Aue /ogra es im#e5ir una
ma8or agu5i=aci<n 8 em#ecinamiento 5e /a situaci<n 5e/ im#uta5o en e/
#roceso #ena/.
En ta/ senti5o2 consi5eramos Aue e/ 5erecho 5e 5e6ensa2 como #i/ar
6un5amenta/ 5e/ sistema #rocesa/ #ena/ acusatorio2 no 5e4e tener un
reconocimiento #uramente 6orma/. E/ Esta5o 5e4e asegurar a to5os /os
im#uta5os2 es#ecia/mente a aAue//os Aue care=can 5e recursos
econ<micos 8 #ertene=can a /as c/ases socia/es m:s 5es6a9oreci5as una
asistencia /etra5a 5e ca/i5a5. Una ;usticia #ena/ en un Esta5o
constituciona/ 5e Derecho 8 5emocr:tico2 Aue trate 5e no re#ro5ucir en e/
#roceso /as situaciones 5e 5esigua/5a5 8 5e 5iscriminaci<n socia/2 eGige
un Ser9icio Naciona/ 5e De6ensa 5e O6icio Aue cuente con /os me5ios
materia/es 8 #ersona/es su6icientes #ara garanti=ar una 5e6ensa 5e
ca/i5a5. La no conso/i5aci<n 8 5esarro//o 5e 5icho Ser9icio #or #arte 5e
/as autori5a5es com#etentes im#/icar: /a uti/i=aci<n 5e/ #roceso #ena/
como instrumento 5e #er#etuaci<n 5e /as situaciones 5e eGc/usi<n 8
5esigua[5a5 socia/.
!. EL ABO'ADO DEFENSO%.
!.". CONCE$TO.
Como hace notar C7sar SAN MA%T>N ""D 2 /a Constituci<n2 en armon>a
con /o 5is#uesto en e/ $IDC$ 8 /a CAD-2 con6igura e/ 5erecho 5e
5e6ensa 8 5e asistencia /etra5a como un 5erecho 6un5amenta/ 8 4ase 5e/
sistema #rocesa/. En ta/ 9irtu52 garanti=a e/ nom4ramiento o 5esignaci<n
5e un 5e6ensor 5es5e Aue es cita5o #or /a autori5a5 #o/icia/.
Asimismo2 e/ #recita5o autor2 siguien5o a 'IMENO SEND%A ""F2
conci4e a /a 5e6ensa como una #arte #rocesa/2 5ia/7cticamente o#uesta a
/a acusaci<n2 integra5a #or 5os su;etos #rocesa/es2 e/ im#uta5o 8 su
a4oga5o2 titu/ares 5e /os 5erechos const"tuciona/es a /a /i4erta5 8 5e
5e6ensaB 8 a59ierte Aue 5e4e consi5erarse Aue /a 5e6ensa es una #arte
#rocesa/ #or 5os ra=ones 4:sicas) ". $orAue2 g/o4a/mente2 e/ im#uta5o
tiene e/ 5erecho a un recurso e6ecti9o ante /os tri4una/es. 2. $orAue2
5entro 5e/ #roceso mo5erno2 a /a /u= 5e /os #rinci#ios Aue /o in6orman2
est: conce4i5o como un su;eto 5e /a acti9i5a5 #ro4atoria2 Aue
necesariamente ha 5e inter9enir en e//a con #/ena igua/5a5 8 4a;o e/
#rinci#io 5e contra5icci<n. En 6unci<n a estas consi5eraciones es Aue /a
5e6ensa no #ue5e ser ca/i6ica5a como un <rgano2 ni siAuiera
in5e#en5iente2 5e /a A5ministraci<n 5e +usticia 8 a/ 5e6ensor como un
A8u5ante 5e e//a. A/ res#ecto2 e/ Tri4una/ Euro#eo 5e Derechos
-umanos2 en e/ Caso Can IP0 5e setiem4re 5e "KMJ2 5ec/ar< /a
i/egitimi5a5 5e ta/ conce#ci<n #uesto Aue /os contactos entre im#uta5o 8
5e6ensor no #ue5en ser someti5os a/ contro/ ;u5icia/2 /o Aue ser>a una
/<gica consecuencia 5e 5icha o#ci<n ;ur>5ica"".
La 5e6ensa2 sin em4argo no consiste so/amente en /a acti9i5a5 #rocesa/
5es#/ega5a #or /os 5e6ensores. Se #ue5e consi5erar en senti5o /ato 8 en
senti5o estricto. En e/ #rimer caso2 com#ren5e /a acti9i5a5 #rocesa/
5irigi5a a hacer 9a/er /os 5erechos su4;eti9os 8 /os 5em:s intereses
;ur>5icos 5e/ im#uta5o 82 en su caso2 5e /as 5em:s #artes 5e/ #rocesoB se
sustenta en e/ conce#to 5e in9io/a4i/i5a5 5e /a 5e6ensa en ;uicio Aue
esta4/ece /a Constituci<n. En e/ segun5o caso2 es /a acti9i5a5 g/o4a/ 8
unitaria resu/tante 5e/ auto#atrocina5o 5e /a #arte2 5enomina5a 5e6ensa
materia/2 8 5e/ #atrocina5o 5e/ 5e6ensor2 //ama5a 5e6ensa 6orma/""M.
!.2. $OSICi&N $%OCESAL DEL DEFENSO%.
La misi<n 5e/ a4oga5o 5e6ensor consiste2 como en6ati=a '&ME1
O%SANE+A""K2 en a5o#tar 8 hacer 9a/er en e/ #roceso to5as /as
circunstancias 8 #untos 5e 9ista2 as> en /a cuesti<n 5e hecho como en /a
;ur>5ica2 6a9ora4/es a/ #rocesa5o. E/ 5e6ensor no est: o4/iga5o a 9a/erse
5e /os e/ementos incu/#atorios Aue no consten 8a en /a causa #or otros
me5ios 5e in6ormaci<n2 ni #ue5e tam#oco aconse;ar a/ #rocesa5o Aue /os
a#orte #or s>2 en sus 5ec/araciones2 en cuanto me5io 5e #rue4a. E/
materia/ eGcu/#atorio 5e4e aneGar/o a/ #roceso2 me5iante /a o#ortuna
a/egaci<n 8 #ro#osici<n 5e #rue4a2 cua/Auiera sea /a 6uente />cita #or /a
Aue ha8a //ega5o a su conocimiento. E/ 5e6ensor en e/ cum#/imiento 5e
su misi<n2 contin?a #recisan5o '&ME1 O%BANE+A2 es in5e#en5iente
5e /a 9o/unta5 5e su 5e6en5i5o2 5e suerte Aue su 5e4er 5e 5e6en5er/o no
cesa #orAue e/ incu/#a5o no Auiera 5e6en5erse ni Aue se /e 5e6ien5a "20.
E/ arto M! 5e/ C$$ 200! 6i;a un con;unto 5e #o5eres con e/ Aue #ue5e
cum#/ir su misi<n 5e auGi/io t7cnico ;ur>5ico 8 re#resentaci<n t7cnica 5e/
im#uta5o. Des5e este #unto 5e 9ista e/ 5e6ensor est: autori=a5o a) ".
Tener acceso a/ eG#e5iente #ara in6ormarse 5e/ #rocesoB ingresar a /os
Esta4/ecimientos $ena/es 8 De/egaciones $o/icia/ es #ara entre9istarse
con sus #atrocina5osB 8 eG#resarse con am#/>a /i4erta5 en e/ curso 5e /a
5e6ensa2 ora/mente 8 #or escrito Iincs. 2 M * KJ. 2. $restar
asesoramiento 5es5e /a eta#a #o/icia/B #artici#ar en to5as /as 5i/igencias2
sa/9o en /a 5ec/araci<n 5e/ im#uta5o a Auien no 5e6ien5aB 8 #resentar
#eticiones ora/es o escritas #ara asuntos 5e sim#/e tr:mite Iincs. "2! *
FJ.P. Interrogar 5irectamente a su 5e6en5i5o 8 a /os 5em:s im#uta5os2
testigos 8 #eritosB a#ortar /as #rue4as Aue estime #ertinentesB 8 recurrir a
/a asistencia reser9a5a 5e un eG#erto Iincs. 22 D * PJ. !. Inter#oner
eGce#ciones2 cuestiones #re9ias2 cuestiones #re;u5icia/es2 recursos
im#ugnatorios 8 /os 5em:s me5ios 5e 5e6ensa #ermiti5os #or /a /e8 Iinc.
"0J.
La LO$+ en su arto 2K0 #ermite a /os a4oga5os Aue2 sin necesi5a5 5e
inter9enci<n 5e su c/iente2 #ue5an #resentar2 suscri4ir 8 o6recer to5o ti#o
5e escritos2 con eGce#ci<n 5e aAue//os #ara /os Aue se reAuiere #o5er
es#ecia/ con arreg/o a /e8. La Le8 2FF2!2 #u4/ica5a e/ 20 5e ;unio 5e
"KK!2 #recis< esta norma esti#u/an5o Aue e/ a4oga5o no reAuiere #o5er
es#ecia/ #ara inter#oner me5ios im#ugnatorios en re#resentaci<n 5e su
c/iente.
Tam4i7n SAN MA%T>N CAST%0"2"2 en su in6ormaci<n so4re e/ tema2
a#unta Aue /a actuaci<n 5e/ 5e6ensor2 so4re /a 4ase 5e /as 6acu/ta5es Aue
/a /e8 /e reconoce a5o#ta un conteni5o es#ec>6ico seg?n /as eta#as 5e/
#roceso #ena/. So4re /a 4ase 5e /o eG#/icita5o #or MO%ENO CATENA
"222 se tiene Aue en /a eta#a 5e instrucci<n o in9estigaci<n e/ 5e6ensor
5e4e #rocurar) aJ Aue se e/imine /a im#utaci<n contra su #atrocina5o 8 en
e/ m:s 4re9e #/a=oB 4J Aue no se #romue9a /a acci<n #ena/ 82 en su caso2
Aue no se 5icte e/ auto 5e a#ertura 5e instrucci<nB cJ Aue no se a5o#ten
contra 7/ me5i5as caute/aresB 82 5J Aue se so4resea e/ #roce5imiento. En
/a eta#a interme5ia 5e4er:) aJ #ro#oner /a #r:ctica 5e /os actos 5e
#rue4a 5e 5escargoB 4J 5e5ucir /os me5ios 5e 5e6ensa #ermiti5os #or /a
/e8B 8 cJ inter#oner /os recursos Aue #roce5an contra /as reso/uciones
#er;u5icia/es #ara su 5e6en5i5o. En /a eta#a 5e en;uiciamiento 5e4e) aJ
asistir a /as sesiones 5e/ ;uicioB 4J inter9enir en /a #r:ctica 5e #rue4asB cJ
a/egar ora/mente a 6a9or 5e su 5e6en5i5oB 82 5J inter#oner /os recursos
Aue corres#on5an.
$or otro /a5o2 e/ arto M" 5e/ C$$ 200! #ermite a /os a4oga5os
5e6ensores e;ercer e/ #atrocinio 5e 9arios im#uta5os en un mismo
#roceso2 siem#re Aue no eGista incom#ati4i/i5a5 entre e//os. MAN1INI2
citan5o /a casaci<n ita/iana2 aun cuan5o /a consi5era 5emasia5o
a4so/uta2 #recisa Aue ha8 incom#ati4i/i5a5 5e 5e6ensa s</o cuan5o /a
#osici<n 5e hecho 8 5e 5erecho 5e uno 5e /o im#uta5os est7 en a4ierta 8
a4so/uta o#osici<n con /a 5e/ otro2 5e manera Aue su tesis eGc/u8a /<gica
8 necesariamente /a coeGistencia 5e /a contra#uesta en su 5e6ensa #or e/
otro im#uta5o2 mas no cuan5o eGiste entre coim#uta5os una sim#/e
5i6erencia 5e #osici<n ;ur>5ica 8 5e intereses"2Po
Asimismo2 e/ arto M2 5e/ cita5o C<5igo autori=a a to5os /os a4oga5os Aue
6orman un Estu5io Asocia5o e;ercer /a 5e6ensa 5e un mismo #rocesa5o2
sea 5e manera con;unta o se#ara5a2 aunAue en /as concretas 5i/igencias
#rocesa/es s</o #o5r: inter9enir uno so/o2 sin #er;uicio Aue #ue5an estar
#resentes /os otros a4oga5os 8 se 6ormu/e interconsu/tas con e/
5esigna5o #ara inter9enir en /a misma Iart. MJ. En este ?/timo caso2 /a
noti6icaci<n e6ectua5a a un a4oga5o 5e un Estu5io Asocia5o com#ren5e
a /os 5em:s.
D. NECESIDAD DE CONTA% CON LOS MEDIOS NECESA%IOS
$A%A LA $%E$A%ACi&N DE LA DEFENSA.
Tanto e/ $acto Internaciona/ 5e Derechos Ci9i/es 8 $o/>ticos como /a
Con9enci<n Americana 5e Derechos -umanos incar5inan este 5erecho
5entro 5e /as garant>as m>nimas 5e /a a5ministraci<n 5e ;usticia2 /o Aue
//e9a a enten5er Aue s</o res#etan5o este e/ementa/2 4:sico 8 #rimario
ni9e/ 5e garant>as se #ue5e ha4/ar 5e un 5e4i5o #roceso #ena/ 8 5e un
#roceso 5emocr:tico com#ati4/e con e/ res#eto 5e /a 5igni5a5 5e /a
#ersona humana 8 /os 5erechos 6un5amenta/es.
Como hace notar +os7 Luis CASTILLO AL,A "2!2 /a concesi<n 8
5is#osici<n 5e /os me5ios a5ecua5os #ara /a #re#araci<n 5e /a 5e6ensa
se re/acionan con /as 6aci/i5a5es Aue 5e4e tener e/ ;usticia4/e 8 su
5e6ensa en e/ acceso a/ eG#e5iente2 en e/ conocimiento o#ortuno 5e /a
im#utaci<n2 a /as con5iciones 6>sicas o /og>sticas 5on5e 7ste 5e4a
a5Auirirse2 seg?n /o #rescrito #or e/ arto M! 5e/ C$$ 200!.
Sin em4argo2 e/ n?c/eo esencia/ 5e este 5erecho resi5e en #o5er
5is#oner 5e /os actua5os2 5ocumentos o #ie=as ;u5icia/es 5on5e se
5iscute un 5erecho o se concreta /a acti9i5a5 ;uris5icciona/2 m:s a?n
cuan5o se trata 5e un #roceso #ena/ en 5on5e se im#uta a un ciu5a5ano
/a comisi<n 5e un 5e/ito. La concesi<n 5e /os me5ios a5ecua5os #ara /a
#re#araci<n 5e /a 5e6ensa no es otra Aue /a 6aci/itaci<n 8 co/a4oraci<n
con e/ im#uta5o 8 su 5e6ensa 5e/ acceso 8 e/ mane;o 5e /a in6ormaci<n
conteni5a en e/ eG#e5iente 8 en genera/ 5e /os actua5os ;u5icia/es2
e9itan5o /a eGistencia 5e o4st:cu/os insa/9a4/es 8 Aue no #oseen
;usti6icaci<n a/guna.
$or su #arte2 /a 5is#osici<n 5e /os me5ios a5ecua5os a /a Aue a/u5e e/
$acto Internaciona/ 5e Derechos Ci9i/es 8 $o/>ticos se conecta a/ 5erecho
Aue tiene e/ ciu5a5ano a Aue se /e haga entrega 5e co#ias2 5ocumentos2
o 5etermina5as #ie=as #rocesa/es Aue com#onen e/ eG#e5iente o /os
actua5os 5on5e se 5iscuten sus 5erechos o se encuentra /a im#utaci<n
Aue me5ia en su contra2 con e/ 6in 5e Aue se /e #ermita no s</o conocer
/as #rue4as Aue com#onen /os cargos2 sino tam4i7n #re#arar 8 organi=ar
su 5e6ensa 5e mo5o m:s integra/2 e6iciente 8 o#ortuno.
E/ e;ercicio 5e/ 5erecho 5e 5e6ensa im#/ica2 #or /o genera/2 /a eGistencia
5e una estrategia 5e 5e6ensa en /a #resentaci<n 8 organi=aci<n 5e /os
hechos2 5e /a #rue4a o /a uti/i=aci<n 5e criterios 5ogm:ticoE;ur>5icos2 8a
sea a6irman5o /a inocencia2 a5mitien5o #arcia/ o tota/mente /a comisi<n
5e /os hechos2 cuestionan5o una 5etermina5a #rue4a2 su a5Auisici<n2
etc.
Sien5o as> Aue2 /a concreci<n2 5esarro//o 8 7Gito 5e cua/Auier estrategia
5e 5e6ensa reAuiere contar con /os me5ios necesarios Aue #ermitan
#re#arar/a o mantener/a en or5en a #roteger /os 5erechos
6un5amenta/es2 cuesti<n Aue s</o se #ue5e a/can=ar en /a me5i5a en Aue
/os <rganos 5e /a a5ministraci<n 5e ;usticia 6aci/iten 8 entreguen /os
me5ios #ara /a #re#araci<n 5e /a misma. E/ acceso a /os actua5os 8 /a
5is#osici<n 5e /os me5ios 5e6ine sin 5u5a /a ca#aci5a52 e/ gra5o 5e
actuaci<n 5e /a 5e6ensa 8 /a #osi4i/i5a5 5e contro9ertir #rue4a o /a
argumentaci<n ;ur>5ica"2Do
$or /o Aue estamos 5e acuer5o con CASTILLO AL,A "2F en cuanto a
Aue este 5erecho im#one tam4i7n como 5e4er a/ Esta5o /a o4/igaci<n 5e
acceso a /a in6raestructura 5e /a in9estigaci<n t7cnica 5e/ Esta5o. La
5e6ensa no #ue5e 5e#en5er 5e su ca#aci5a5 econ<mica2 Aue muchas
9eces es mu8 /imita5a #ara costear /os gastos Aue 5eman5a una #ericia
u otros an:/isis t7cnicos2 #or /o Aue 5e4e reAuerir /a a8u5a 5e/ Esta5o no
s</o #or eG#resi<n 5e/ #rinci#io 5e /a gratui5a5 5e /a ;usticia #ena/2 sino
5e4i5o a/ mismo 5esarro//o 8 concreci<n 5e/ #rinci#io 5e igua/5a5. Si e/
acceso a ta/es me5ios t7cnicos 5e#en5e 5e /a ca#aci5a5 econ<mica2 nos
en6rentamos a una ;usticia 5e 5os ni9e/es2 seg?n se cuente o no con /os
recursos #ara contro9ertir. %ea/ acceso en e/ #rimer e9ento 8 5enegaci<n
5e /a ;usticia en e/ segun5o.
As> como /a Constituci<n $o/>tica 5e/ Esta5o 8 /os trata5os
internaciona/es 5e Derechos -umanos garanti=an /a 5e6ensa e6ica=2 7sta
s</o se #ue5e a/can=ar en /a me5i5a Aue se cuenten con /os me5ios
necesarios #ara #re#arar/a. En e6ecto2 resu/ta #or 5em:s contra5ictorio e
incom#ati4/e /a #osi4i/i5a5 5e Aue #ue5a eGistir una 5e6ensa e6ica= sin /a
5is#osici<n 5e /os me5ios a5ecua5os e i5<neos2 #ues esta ?/tima es /a
Aue garanti=a 8 asegura /a #rimera. De a//> Aue contar con /os me5ios
#ara #re#arar /a 5e6ensa sea una con5ici<n 8 un reAuisito #ara /a 5e6ensa
e6ica=B 5e ta/ manera Aue si no se cuenta con /os me5ios #ara #re#arar /a
5e6ensa 5i6>ci/mente eGistir: 5e6ensa 8 mucho menos ha4r: una 5e6ensa
e6ica=.
F. LA DEFENSA T3CNICA * SU E.$%ESi&N EN LA L"TI'ACI&N
O%AL EN EL $%OCESO $ENAL ACUSATO%IO.
Como anotan BA*TELMAN 8 DUCE"22 no se #ue5e 5iscutir con
#ro6un5i5a5 acerca 5e/ 5erecho a 5e6ensa2 su conteni5o concreto 8 sus
/>mites2 sino se conoce con ca4a/i5a5 e/ mo5o en Aue 6unciona e/ contra
eGamen en e/ ;uicio ora/. S</o cuan5o uno tiene este conocimiento #ue5e
argumentar o 5eci5ir acerca 5e cuestiones ta/es2 #or e;em#/o2 cu:nta
in6ormaci<n #re9ia reAuiere /a #re#araci<n 5e un contra eGamen e6ecti9o2
cu:n5o es #osi4/e Aue e/ tri4una/ or5ene a/ contraeGamina5or a4an5onar
una />nea 5e contraeGamen sin 9u/nerar e/ 5erecho 5e 5e6ensa. S</o
5estre=as a6ina5as 5e /itigaci<n #ermiten /eer correctamente normas
como /a #rohi4ici<n 5e #reguntas sugesti9as en e/ eGamen 5irecto2 8
sa4er Aue 5icha #rohi4ici<n tiene m?/ti#/es eGce#ciones2 a?n cuan5o
ninguna 5e e//a est7 eG#resa en e/ C<5igo. Inc/uso a ni9e/ 5e +ue= 5e
'arant>a eGisten m?/ti#/es cuestiones Aue est:n a4so/utamente
asocia5as a temas crucia/es 5e /itigaci<n) /a re/e9ancia o #ertinencia 5e
una #rue4a s</o #ue5e e9a/uarse 5es5e /a teor>a 5e/ caso 5e /as #artes 8
su 6uncionamiento en ;uicio. Tam4i7n 5ecisiones como /a #risi<n
#re9enti9a o /a e9a/uaci<n acerca 5e si un cierto caso satis6ace /os
res#ecti9os reAuisitos /ega/es2 con 6recuencia eGigen 5e /os ;ueces #o5er
hacer una cierta #ro8ecci<n acerca 5e Au7 #asar>a con e/ caso someti5o
a /a 5in:mica 5e /itigaci<n ora/.
Un ;urista Aue no sa4e /itigaci<n2 sim#/emente e/a4ora teor>as a4stractas2
inte/ectua/es2 Aue no res#on5en a /a rea/i5a52 a /os #ro4/emas 8 a /os
9a/ores #ara /os Aue 5ichas normas 6ueron 5ise@a5as. 0ue con
5emasia5a 6recuencia esto 5esnatura/i=a e/ #roceso2 //e9a a /ecturas
/inea/es 8 /itera/istas 5e /as normas2 eAui9oca /as inter#retaciones2 genera
reAuisitos a4sur5os o 4ien /os estima satis6echos con cum#/imiento
#uramente 6orma/es.
En /a 5in:mica 5e/ ;uicio Lest: /a teor>a 5e/ #roceso #ena/2 #or un /a5o2 8
/as ha4i/i5a5es 5e /itigaci<n #or e/ otroL. Litigaci<n 8 teor>a #rocesa/ son
5os caras 5e /a misma mone5a. La teor>a est: #ara com#ren5er me;or /a
rea/i5a5 8 #arta reso/9er/as usua/mente me;or. Si una teor>a no #ue5e
hacer eso2 no se 9e #ara Au7 otra cosa #u5iera ser9ir. Si una teor>a no
res#on5e a /a rea/i5a52 entonces ta/ 9e= sea hora 5e cam4iar /a teor>a.
En e/ mun5o 5e un #roceso #ena/ acusatorio2 /a rea/i5a5 est:
re#resenta5a #or /a 5isci#/ina 5e /itigaci<n. 0uien no sa4e /itigaci<n no
#ue5e hacer teor>aB con suerte2 #ue5e re#etir teor>as 5e otras #ersonas.
Sin /itigaci<n2 /as #ersonas ta/ 9e= se#an2 #ero con 5emasia5a 6recuencia
no com#ren5e. Como 5ice e/ 9ie;o #ro9er4io chino2 Lta/ 9e= tengan #eces
#ero no sa4en #escaL) #ue5en re#etir 6<rmu/as a;enas si es Aue tienen /a
6<rmu/a 5e Aue e/ caso Aue tienen entre manos sea su6icientemente
#areci5o a/ Aue trat< un cierto autorB o a /o Aue 5ice /itera/mente una
reg/a /ega/. Esta es /a ra=<n #or /a cua/ sin un conocimiento genuino 5e
/as cuestiones 5e Iitigaci<n en ;uicios ora/es2 es 5i6>ci/ 9er en un ;urista
hacien5o 5ogm:tica #rocesa/.
En e6ecto2 en e/ caso #eruano2 con6orme a/ arto M2 inc. P2 5e/ C$$ 200!2
insta/a5a /a au5iencia #ara reso/9er /os me5ios 5e 5e6ensa #ro#uestos
#or e/ im#uta5o2 e/ +ue= 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria escuchar: #or
su or5en a/ a4oga5o 5e6ensor Aue #ro#uso e/ me5io 5e 5e6ensa2 a/
Fisca/2 a/ 5e6ensor 5e/ actor ci9i/ 8 a/ 5e6ensor 5e/ tercero ci9i/. En e/ turno
Aue /es corres#on5a2 /os #artici#antes har:n menci<n a /os e/ementos 5e
con9icci<n Aue consten en autos o Aue han acom#a@a5o en se5e
;u5icia/.
De otro /a5o2 en /a au5iencia #re/iminar 5e /a eta#a interme5ia2 5on5e
5e4e reso/9erse e/ so4reseimiento Aue ha reAueri5o e/ Fisca/ 5e /a
in9estigaci<n #re#aratoria2 o eG#e5irse e/ auto 5e en;uiciamiento en
m7rito a /a acusaci<n 6isca/2 igua/mente e/ arto PD" #rescri4e Aue
insta/a5a /a au5iencia2 e/ +ue= otorgar: /a #a/a4ra #or un tiem#o 4re9e 8
#or su or5en2 a/ Fisca/2 a /a 5e6ensa 5e/ actor ci9i/2 as> como 5e/ acusa5o
8 5e/ tercero ci9i/mente res#onsa4/e2 /os Aue 5e4atir:n so4re /a
#roce5encia o a5misi4i/i5a5 5e ca5a una 5e /as cuestiones #/antea5as 5e
/a #rue4a o6reci5a.
Asimismo2 en /a a#ertura 5e/ ;uicio 8 seg?n e/ arto P"2 una 9e= insta/a5a
/a au5iencia2 e/ Fisca/ eG#on5r: resumi5amente /os hechos o4;eto 5e /a
acusaci<n2 /a ca/i6icaci<n ;ur>5ica 8 /as #rue4as Aue o6reci< Aue 6ueron
a5miti5as. $osteriormente2 8 en su or5en2 /os a4oga5os 5e/ actor ci9i/2 8
5e/ tercero ci9i/2 eG#on5r:n concisamente sus #retensiones2 /as #rue4as
o6reci5as 8 a5miti5as. Fina/mente e/ 5e6ensor 5e/ acusa5o eG#on5r:
con9enientemente sus argumentos 5e 5e6ensa 8 /as #rue4as 5e
5escargo o6reci5as 8 a5miti5as. Son /os a/egatos 5e a#ertura.
Conc/ui5o e/ 5esarro//o 5e/ ;uicio2 con e/ eGamen 5e/ acusa5o2 e/ arto PMF
#rescri4e Aue /a 5iscusi<n 6ina/ se 5esarro//ar: en e/ siguiente or5en)
EG#osici<n ora/ 5e/ Fisca/2 a/egatos 5e /os a4oga5os 5e/ actor ci9i/ 8 5e/
tercero ci9i/2 a/egatos 5e/ 5e6ensor 5e/ acusa5o 8 auto5e6ensa 5e/
acusa5o. Lo Aue est: regu/a5o #or /os arts. PM2 PMM2 PMK2 PK0 * PK"2
res#ecti9amente. Sien5o e/ 5esarro//o 5e/ ;uicio eminentemente ora/2 en
e/ #roceso #ena/ acusatorio2 /a inter9enci<n tam4i7n ora/ 5e/ a4oga5o
5e6ensor 5e/ acusa5o 8 5e /as otras #artes se har: igua/mente 5urante
ese 5esarro//o2 6un5amenta/mente en /a actuaci<n 5e /os me5ios 5e
#rue4a con e/ interrogatorio 8 contra interrogatorio 5e /os testigos 8
#eritos.
A/ margen 5e e//o2 no 5e4e #er5erse 5e 9ista /a inter9enci<n ora/ Aue /e
ca4e a/ a4oga5o 5e6ensor en /as au5iencias 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria2 es#ecia/mente /as re/aciona5as con /a 5etenci<n 8 /a
#etici<n 5e /i4erta5 5e/ im#uta5o2 o /a 9ariaci<n 5e /a 5etenci<n #or
com#arecencia2 o 9ice9ersa.
Ca4e 5estacar2 res#ecto a /os a/egatos en e/ ;uicio2 Aue en cuanto a/
a/egato 5e a#ertura tiene #ara o4;eto #resentar a/ Tri4una/ /a teor>a 5e/
caso 5e ca5a #arte 8 4uscar una cierta L#romesaL acerca 5e Au7 hechos2
en t7rminos genera/es2 Aue5ar:n acre5ita5os a #artir 5e /a #rue4a.
8 en cuanto a /os a/egatos 6ina/es2 BA*TELMAN 8 DUCE"2M 5estacan
Aue e/ a/egato 6ina/ es uno 5e /os momentos centra/es 5e/ ;uicio. To5a /a
#rue4a ha si5o #resenta5a 5e cara a/ a/egato 6ina/2 #ues es s</o a//>
cuan5o #or #rimera 8 ?nica 9e= #o5remos Larmar e/ rom#eca4e=asL Aue
hemos 9eni5o constru8en5o a tra97s 5e /a #rue4a. La #rue4a no ha4/a
#or s> so/aB est: //ena 5e 5eta//es2 inconsistencias2 concor5ancias2
9ersiones 8 matices Aue arro;an 5i9ersos e/ementos #ara 9a/orar/a 8 #ara
Aue a #artir 5e 5icha 9a/oraci<n2 /os ;ueces constru8an e/ re/ato Aue
ser9ir: 5e 4ase a /a sentencia. Durante to5o e/ 5e4ate /os ;ueces ha4r:n
conoci5o e9i5encias cu8o senti5o no necesariamente ha si5o c/aro en
to5o momento) a/gunas #orciones 5e /a #rue4a #arecen en #rinci#io
5eta//es sin im#ortancia2 otras s</o tienen senti5o a /a /u= 5e su re/aci<n
con otras #rue4as2 /a cre5i4i/i5a5 o 5escr75ito 5e /a e9i5encia se asienta
en un sin n?mero 5e e/ementos Aue no necesariamente a#untan en un
mismo senti5o 8 /as #artes tienen 5i6erentes inter#retaciones acerca 5e
Au7 conc/usiones #ue5en ser eGtra>5as 5e ca5a #rue4a #articu/ar 8 5e
to5a e//a en su con;unto. E/ a/egato 6ina/ es e/ gran 8 ?nico momento en
Aue e/ a4oga5o sugiere a/ tri4una/ Au7 conc/usiones 5e4e eGtraer 5e /o
Aue ocurri< 5urante e/ 5e4ate 82 5a5o Aue /a in6ormaci<n #ro5uci5a en
7ste es m?/ti#/e2 irregu/ar2 heterog7nea e inter#reta4/e2 es tam4i7n e/
momento en Aue e/ ;ue= urge a/ a4oga5o Aue /o retroa/imente acerca 5e
Au7 conc/usiones 5e4en eGtraerse 5e to5a esa in6ormaci<n.
En e/ a/egato 6ina/ se toma to5a /a #rue4a 8 se /a or5ena en un to5o
coherente 5e acuer5o con /a teor>a 5e/ caso 5e ca5a #arte. En
consecuencia2 es crucia/ no s</o #ara 7stas2 sino tam4i7n #ara /os ;ueces
#ermitir Aue /os a4oga5os #ue5an 5esarro//ar su argumentaci<n sin
interru#ciones 8 /a inter9enci<n 5e/ tri4una/ 5e4iera rea/i=arse
eGc/usi9amente #ara tute/ar a4usos mani6iestos en e/ uso 5e este
es#acio. En 6in2 e/ L/>mite igua/itario en e/ uso 5e /a #a/a4ra no Auiere
5ecir Aue to5os 5e4an ha4/ar e/ mismo tiem#o2 sino Aue ca5a una 5e /as
#artes #ue5a eG#oner su a/egato 6ina/ 5e un mo5o com#/eto 8 sin
interru#ciones2 a cam4io 5e Aue uti/ice esa 6acu/ta5 5e un mo5o
ra=ona4/e 8 con a#ego a /as reg/as 5e/ ;uego ;ustoL.
. EL ABO'ADO DEFENSO% * LA TEO%>A DEL CASO "2K.
.". IM$O%TANCIA DE LA TEO%>A DEL CASO.
La teor>a 5e/ caso consiste en su4sumir /os hechos Iteor>a
6:cticaJ2 5entro 5e /a norma/ a#/ica4/e Iteor>a ;ur>5icaJ2 seg?n /os
e/ementos 5e con9icci<n reco#i/a5os Iteor>a #ro4atoriaJ2 5e mo5o Aue
#ermitan construir una historia con signi6ica5o #ena/ re/e9ante. No
im#orta si e/ signi6ica5o #ena/ re/e9ante es con5enatorio o a4so/utorioB
4asta con Aue /a teor>a 5e/ caso conc/u8a) Fu/ano es Io no esJ autor
res#onsa4/e 5e ta/ 5e/ito2 8 /o 5emuestre.
\C<mo #roce5e /a teor>a 5e/ casoT I5enti6ica /a acci<n2 e/ su;eto acti9o2 e/
su;eto #asi9o2 /os o4;etos in9o/ucra5os2 /as circunstancias 5e mo5o2
tiem#o 8 /ugar2 8 /as com#ara con /os reAuisitos Aue en ese mismo
senti5o eGige e/ ti#o #ena/. Si se /ogra un encua5re signi6icati9o2 se
re/aciona con /a #rue4a Aue se ha aco#ia5o. Si ca5a e/emento 5e /a
historia tiene un re6erente en /a #rue4a Aue as> /o 5emuestre2 se tiene
una teor>a 5e/ caso.
Des5e /a #ers#ecti9a 5e /a acusaci<n2 /a teor>a 5e/ caso es una
eG#/icaci<n ;ur>5ica 5e #or Au7 ciertos hechos ocurri5os 5e4en 5ar /ugar
a una sanci<n #ena/ en contra 5e su autor. Des5e /a <#tica 5e /a 5e6ensa2
/a teor>a 5e/ caso es /a eG#/icaci<n ;ur>5ica 5e #or Au7 no 5e4e
sancionarse a aAue/ a Auien se tiene #or autor. Seg?n /o 9er: e/ <rgano
;uris5icciona/2 /a teor>a 5e/ caso es /a #ostu/aci<n Aue ca5a #arte /e
#resenta #ara Aue /a asuma como una 9er5a5 ;ur>5ica. E/ ;ue= 5e4er:2
6ina/mente2 a5mitir una 8 so/o una teor>a 5e/ caso2 /a cua/ #/asmar: en su
5ecisi<n 6ina/.
.2. LA TEO%>A DEL CASO.
En t7rminos mu8 sim7tricos 5iremos Aue /a teor>a 5e/ caso es e/
resu/ta5o 5e /a con;unci<n 5e /as hi#<tesis 6:ctica2 ;ur>5ica 8 #ro4atoria
Aue mane;an e/ 6isca/ 8 e/ 5e6ensor res#ecto 5e un caso concreto. O sea2
es e/ con;unto 5e hechos Aue 7/ ha reconstrui5o me5iante /a #rue4a2 8 ha
su4sumi5o 5entro 5e /as normas #ena/es a#/ica4/es 5e un mo5o Aue
#ue5a ser #ro4a5oB este con;unto es e/ Aue 5e6en5er: ante e/ +ue=.
La teor>a 5e/ caso2 entonces2 est: com#uesta #or tres niE
9e/es 5e an:/isis)
aJ La teor>a 5e /os hechos o teor>a 6:ctica.
4J La teor>a ;ur>5ica o teor>a 5e/ 5erecho a#/ica4/e a/ caso.
cJ La 4ase #ro4atoria.
La ra=<n 5e 5escri4ir /a teor>a 5e/ caso como com#uesta #or tres
e/ementos2 es Aue si se 5e;ara #or 6uera /a 4ase #ro4atoria2 /o Aue
ten5r>a e/ /itigante ser>a una 4uena historia2 #ero no un 4uen caso2
#orAue /e 6a/tar>an /os e/ementos 5e con9icci<n Aue /o 5emuestren. $ara
Aue ha8a caso #ena/2 es necesario Aue tengamos #rue4a. Tanto es as>2
Aue si en /a eta#a 5e in9estigaci<n no es #osi4/e recoger /os e/ementos
5e con9icci<n Aue 5emuestre e/ 5icho 5e/ o6en5i5o2 e/ 6isca/ #asar: a /a
eta#a 5e 6ormu/aci<n 5e su reAuerimiento con una conc/usi<n negati9a2 o
sea2 Aue no ha8 5e/ito Aue #erseguir.
La #rue4a es e/ e/emento Aue #ermite 6ormu/ar un reAuerimiento
acusatorio. Si e/ 6isca/ o acusa5or no tiene su6icientes e/ementos 5e
con9icci<n en 5icha au5iencia 5e contro/2 e/ ;ue= encarga5o /e recha=ar:
su reAuerimiento #or 6a/ta 5e 6un5amentaci<n #ro4atoria.
La re/aci<n entre /os tres e/ementos 5e /a teor>a 5e/ caso es 5e
continui5a5) $rimero encontramos Aue /os hechos Iteor>a 6:cticaJ tienen
re/e9ancia #ena/. En segun5o /ugar2 /os encua5ramos 5entro 5e /as
normas #ena/es Aue creemos a#/ica4/es Iteor>a ;ur>5ica 8 su4sunci<nJ.
En tercer /ugar2 contrastamos esos hechos con /a #rue4a Iteor>a
#ro4atoriaJB ca5a e/emento2 t>#ico 5e /a historia ser: 5emostra5o #or otro
e/emento 5e con9icci<n.
En /as situaciones 6:cticas2 ;ur>5icas o #ro4atorias 5iscuti4/es2 ser: /a
ha4i/i5a5 5e/ Fisca/ /a Aue #ue5a 5emostrar/e a/ +ue= Aue su hi#<tesis 5e
/a historia s> es una teor>a 5e/ caso a5misi4/e.
La teor>a 5e/ caso no se comien=a a 5esarro//ar en e/ momento 5e /a
au5iencia2 sino 5es5e /a misma in9estigaci<n. Con /a notitia criminis 8 /as
#rimeras entre9istas2 tanto e/ 5e6ensor como e/ acusa5or est:n en
#osici<n 5e iniciar /o Aue ser: e/ 4orra5or 5e su teor>a 5e/ caso. Las
#rue4as Aue 9a8an aco#ian5o ir:n #er6i/an5o esa i5ea hasta 6ormar
cuer#o /a hi#<tesis.
No ha8 5u5a Aue en /a teor>a 5e/ caso2 e/ a4oga5o 5e4er: ir a@a5ien5o 8
5esechan5o e/ementos. $ara cuan5o //egue a/ ;uicio2 e/ /itigante 5e4er:
ha4er aco#ia5o to5os /os e/ementos #ro4atorios Aue 5emostrar:n su
hi#<tesis 6:ctica 8 ;ur>5ica2 /os cua/es ser:n mu8 im#ortantes en /a
#re#araci<n 5e/ caso.
No to5os /os e/ementos 5e /a historia son ?ti/es2 8 a/gunos Aue #arecen
no serio co4rar:n im#ortancia 5es#u7s. La construcci<n 5e /a teor>a 5e/
caso es un continuo ir 8 9enir #or /os hechos2 hasta armar e/
rom#eca4e=as 5e una historia 5on5e no to5os /os testigos est:n2 ni to5as
/as e9i5encias se encuentran2 o 4ien hasta ir arman5o una historia 5on5e
es e9i5ente Aue /os hechos no se 5ieron 5e cierto mo5o 8 #or esa ra=<n
/a #rue4a 5e /a contra#arte es inconsistente. Ah> a5Auiere 6orta/e=a /a
hi#<tesis Aue e/ a4oga5o ha 6or;a5o #ara su caso.
.P. -ISTO%IAS DEL/CTI,AS 8 TEO%>A DEL CASO.
E Si /os hechos Aue e/ a4oga5o mane;a no son su4sumi4/es 5entro 5e un
ti#o #ena/2 no tiene un caso #ena/ sino una historia2 #ura 8 sim#/e.
E Si /os hechos son su4sumi4/es 5entro 5e/ ti#o #ena/2 #ero no ha8
#rue4a2 se tiene una 4uena historia 5e/icti9a.
E Si /os hechos son su4sumi4/es 5entro 5e/ ti#o 8 a5em:s se tiene una
4uena #rue4a2 e/ Fisca/ tiene un caso.
.!. LA TEO%>A FSCTICA.
En /a reconstrucci<n 5e /os hechos Aue e/ interesa5o /e ha narra5o a/
#ro6esiona/ en Derecho2 /os cua/es son o4teni5os #rimero #or me5io 5e /a
notitia criminis 8 #osteriormente #or e/ aco#io 5e entre9istas 8
5ocumentaci<n #ro4atoria. La eta#a 5e in9estigaci<n es /a Aue agotar: /a
4?sAue5a 5e e/ementos #ro4atorios o 5e 5escargo2 /os cua/es
sustentar:n /a hi#<tesis 5e/ /itigante.
Con esas #ie=as 5e /a in9estigaci<n2 e/ a4oga5o 6ormar: una historia2
con hechos2 #ersona/es Aue rea/i=an /as acciones2 #ersona;es so4re /os
Aue recaen /as acciones2 instrumentos u o4;etos con /os Aue se rea/i=an
/os hechos2 circunstancias 5e tiem#o2 mo5o 8 /ugar.
La recomen5aci<n m:s a#/ica4/e en e/ monta;e 5e /a teor>a 6:ctica es /a
secuencia crono/<gica2 #ues es e/ mo5o como e/ enten5imiento humano
ca#ta me;or /as i5eas Aue /e son comunica5as.
En /a 6ase 5e in9estigaci<n2 se #resentar: e/ caso #or #artes2 sin ning?n
ti#o 5e or5en. La narraci<n Aue /e har:n /os #rimeros testigos o su;etos
inter9inientes ser: am4igua2 oscura2 con /agunas2 inconc/usa2
5esor5ena5a.
E/ tra4a;o 5e/ in9estiga5or 8 5e/ 6isca/ es #reguntar #ara conocer e/ or5en
crono/<gico2 hasta tener monta5a una historia cre>4/e2 con secuencias
hist<ricas /<gicas. En e/ caso 5e/ acusa5or2 se 4uscar: Aue eGista una
acci<n 8 #re9ista en un ti#o #ena/2 as> como Aue se 9a8an cum#/ien5o /os
5i9ersos reAuisitos 5e/ 5e/ito me5iante /a historia Aue e/ o6en5i5o2 /a
e9i5encia 6>sica o /os testigos 9an narran5o. -a4r: muchos otros
e/ementos 5e /a historia Aue son irre/e9antes2 #ero e/ testigo /os Auerr:
narrar to5os. Las #reguntas2 no o4stante2 se 5irigir:n so/amente a /a
#arte 5e /a historia Aue es #ena/mente re/e9ante.
Di9ersas #artes 5e /a historia ir:n //egan5o2 sin Aue se #ue5a /ograr una
secuencia correcta2 hist<ricamente cre>4/e2 o hist<ricamente /<gica. No
o4stante2 e/ reacomo5o 5e e/ementos /e #ermitir: ir esc/arecien5o c<mo
suce5ieron /os hechos2 #ara Aue #ue5a cote;ar/os con /os 5i9ersos ti#os
#ena/es 8 5eci5ir si /a historia enca;a en a/guno o a/gunos 5e e//os.
Des5e /a #ers#ecti9a 5e /a 5e6ensa2 e/ a4oga5o 5e4e 4uscar en /a
historia 5e/ a59ersario cu:/es #ie=as 6a/tan cu8a ausencia hace
in9eros>mi/ o im#osi4/e e/ hecho2 o /o hacen cierto #ero no /ogran #oner a
su 5e6en5i5o en /a escena 8 5esarro//an5o /a acci<n V/>cita.
.D. A$LICACi&N DE LA TEO%>A DEL CASO.
$ara 5eterminar con eGactitu5 c<mo ha 5e #resentarse e/ caso2 e/ 6isca/
5e4er: sa4er 5e antemano Au7 #rue4a necesitar:2 8 5e4er: conocer /os
reAuisitos t7cnicos e/ ti#o #ena/ o 5e /as normas Aue 9a a uti/i=ar Iteor>a
;ur>5icaJ a /a hora 5e #resentar /a historia Iteor>a 6:cticaJ2 con e/ #ro#<sito
5e Aue e/ ;ue= o tri4una/ ca#te Aue se /e est: #resentan5o una re/aci<n
5e hechos i/>citos atri4ui4/es a una o 9arias #ersonas2 5e4i5amente
concatena5os 8 #ro4a5os Iteor>a 5e/ casoJ.
La #resentaci<n 5e/ caso ante e/ +ue=2 im#/ica #ro9eerse 5e) aJ Una
#osici<n es#ec>6ica 8 6irme so4re /a teor>a 5e/ caso Iteor>a 6:ctica 8
;ur>5ica su4sumi5asJB
4J Un acer4o 5e materia/ #ro4atorio Aue 5e4i< aco#iarse en /a 6ase 5e
in9estigaci<n Ie/ementos 5e con9icci<nJ.
cJ Un interrogatorio 8 contrainterrogatorio e6icientes2 Aue se rea/i=ar:n en
/a misma au5iencia.
5J La #ro5ucci<n 5e #rue4a no testimonia/ Aue se o4ten5r: en ;uicio.
eJ Una conc/usi<n o argumentaci<n 6ina/ Aue asocia to5os /os e/ementos
anteriores 8 /os #resenta organi=a5amente como una historia 9eros>mi/ 8
5e4i5amente #ro4a5a en ca5a eGtremo #ertinente.
.F. LA TEO%>A DEL CASO * LA O%'ANI1ACi&N DE LA $%UEBA.
.F.". TI$OS DE $%UEBA O TI$OS DE E,IDENCIA.
Construi5a /a teor>a 5e/ 5e/ito2 e/ #aso siguiente es organi=ar
/a #rue4a 5e ta/ 6orma Aue /a misma a#o8e /a teor>a en /a 6orma en Aue
se est: #resentan5o.
aJ $or su natura/e=a 6>sica.
La e9i5encia se #ue5e organi=ar #or c/ases)
a."J E9i5encia #ersona/ o testimonia/. Es e/ //amamiento 5e testigos 8
#eritos. Com#ren5e e/ interrogatorio 5irecto #ara /os testigos 8 #eritos
o6reci5os #or /a #arte2 8 contrainterrogatorio #ara /os testigos 8 #eritos
o6reci5os #or /a contraria.
a.2J E9i5encia 5ocumenta/. Son /os 5ocumentos2 a sa4er2 cua/Auier
su#er6icie Aue so#orte un mensa;e comunicante) 6otogra6>as2 #/anos2
#ictogra6>as2 6<rmu/as comercia/es IcheAues2 6acturas2 /etrasJ2 6<rmu/as
/ega/es Iescrituras #?4/icas2 testimonios 5e escritura #?4/icaJ.
a.PJ E9i5encia rea/. La #a/a4ra Lrea/L 9iene 5e/ /at>n res Aue signi6ica
cosa. Es /a e9i5encia com#uesta #or cosas2 o sea2 #or o4;etos2 cuchi//os2
armas2 /esi<n 9isi4/e en e/ cuer#o. Tam4i7n es //ama5o LeGhi4irL #or /a
5octrina.
4J $or su 6uer=a 5emostrati9a.
La e9i5encia se #ue5e c/asi6icar en 5os ti#os2 seg?n)
4."J E9i5encia 5irecta) Esta4/ece eGistencia 5e/ hecho en 6orma
inme5iata. E;em#/o) en e/ caso 5e #rue4a testimonia/ est: 5a5a #or e/
testigo Aue 9io /a rea/i=aci<n 5e /a acci<n t>#ica matar2 6a/si6icar2 /i4rar e/
cheAue sin 6on5os2 e/ 5esa#o5eramiento2 /a usur#aci<n.
4.2J E9i5encia in5irecta o circunstancia/) En materia 5e e9i5encia rea/2
est: 5a5a #or e/ rastro 5e sangreB en materia 5e e9i5encia 5emostrati9a2
est: 5a5a #or /a 6otogra6>a 5e/ 9eh>cu/o 5on5e consta e/ hun5imiento 5e
/a #uerta cu8o testigo in5ica Aue 6ue a causa 5e /as #ata5as 5e/ o6ensor.
En materia 5e e9i5encia testimonia/2 ser>a e/ caso 5e/ testigo Aue o8< un
grito2 9o/9i< a 9er 8 #u5o constatar Aue e/ o6en5i5o esta4a heri5o en e/
sue/o 8 ha4>a 9arios su;etos 5e /os cua/es uno ten>a un cuchi//o en /a
mano. Esta e9i5encia es in5irecta #orAue e/ testigo no #resenci< /a
acci<n t>#ica sino su momento inme5iato #osterior.
.. SINO$SIS DE LA TEO%>A DEL CASO.
La teor>a 5e/ caso sir9e como me5io #ara) E Dirigir /a in9estigaci<n.
E $/ani6icar2 5irecciona/ 8 e;ecutar /a #r:ctica 5e #rue4as
en e/ ;uicio.
E Tener un conce#to c/aro 5e /a im#ortancia 5e ca5a #rue4a 8 e/iminar /a
#rue4a su#er6/ua e innecesaria.
E Determinar /a 6orma en Aue e rea/i=an /os interrogatorios 8
contrainterrogatorios en e/ ;uicio.
E $re#arar /os a/egatos.
Asimismo2 /a teor>a 5e/ caso #resente como caracter>stiE
cas /as siguientes)
E Tiene Aue ser /<gica.
E Tiene Aue ser cre>4/e.
E Tiene Aue ser /ega/mente su6iciente.
E Tiene Aue ser 6/eGi4/e.
SECCIN TERCERA
CAPITULO VI
LA ADOPCIN DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO COMO EJE
CENTRAL DE LA REFORMA JUDICIAL PERUANA.
". INT%ODUCCi&N.
La misi<n 5e/ $o5er +u5icia/ es /a 5e a5ministrar ;usticia 8 #ro#orcionar
tute/a ;uris5icciona/ a tra97s 5e sus <rganos ;er:rAuicos2 con arreg/o a /a
Constituci<n 8 a /as /e8es2 coa58u9an5o a /a #a= socia/.
La a5ministraci<n 5e /a ;usticia ha esta5o in6/uencia5a #or /a tesis 5e /a
se#araci<n 5e $o5eres 8 /a so4eran>a 5e ca5a <rgano 5e/ Esta5o2 /a Aue
Eseg?n Mario AL1AMO%A "P0] ha si5o su#era5a mo5ernamente #or /a
se#araci<n 5e 6unciones en 4ase a /a es#ecia/i=aci<n 5e/ tra4a;o
;uris5icciona/.
MONTES0UIEU 5ec>a Aue si /os tres #o5eres Aue5asen en manos 5e /a
misma #ersona 5esa#arecer>a /a /i4erta5. E//a no eGistir>a si e/ $o5er
+u5icia/ est: uni5o a/ Legis/ati9o #orAue e/ +ue= se con9ertir>a en
/egis/a5or 8 estar>amos ante /a ar4itrarie5a5B tam#oco eGistir>a /i4erta5 si
e/ $o5er +u5icia/ 8 e/ E;ecuti9o est:n uni5os2 #ues2 e/ +ue= ten5r>a /a
6uer=a 5e un o#resor. La /i4erta5 s</o es #osi4/e en un Esta5o cu8a
Constituci<n esta4/e=ca me5ios #ara im#e5ir /os eGcesos 5e/ $o5er2
#ues2 to5o hom4re in9esti5o 5e autori5a5 a4usa 5e e//a. $ara Aue no se
a4use 5e/ $o5er2 es necesario Aue e/ $o5er 5etenga a/ #o5er"P"o
La a5ministraci<n 5e ;usticia 5e4e ser aut<noma2 #uesto Aue ca5a
Esta5o /a e;erce so4eranamenteB es eGc/usi9a #orAue /os #articu/ares no
#ue5en e;ercer/aB es in5e#en5iente2 6rente a /os otros <rganos 5e/ Esta5o
8 a /os #articu/aresB es ?nica2 es 5ecir2 Aue so/o eGiste una a5ministraci<n
5e ;usticia 5e/ Esta5o2 como 6unci<n2 5erecho 8 5e4er 5e 7steB #ero sue/e
ha4/arse 5e 9arias ramas #ara in5icar /a manera como /a /e8 5istri4u8e su
e;ercicio entre 5i9ersos <rganos 8 6uncionarios es#ecia/i=a5os2 #ara e/
me;or cum#/imiento 5e sus 6ines.
Sin em4argo2 no es su6iciente /a in5e#en5encia 5e /os ;ueces2 sino Aue
so4re e//o es in5is#ensa4/e2 a5em:s2 Aue e/ ?nico inter7s Aue /os gu>e
sea e/ 5e /a recta a5ministraci<n 5e ;usticia2 sin 5es9iar su criterio #or
consi5eraciones 6uera 5e /a /e8) 5e amista52 5e enemista5 o sim#at>as o
anti#at>as res#ecto a /itigantes2 #re4en5as2 o #or #osi4i/i5a5es 5e /ucro
#ersona/2 o #or ra=ones #o/>ticas.
As>2 /a im#arcia/i5a5 5e/ Magistra5o es e/ com#/emento 5e /a
in5e#en5enciaB /a 6a/ta 5e uno 5e e//os 5esenca5ena en /a corru#ci<n
;u5icia/ 8 /a negaci<n 5e /a ;usticia. Eugenio 1a66aroni 5ice Aue si /a
ca5ena conce#tua/ L#o5er2 in5e#en5encia2 im#arcia/i5a52 ;uecesL se
Auie4ra2 /a 5is8unti9a estar: \entre un $o5er +u5icia/ o una rama
4urocr:tica 5e 6uncionarios #arcia/i=a5os Aue rea/i=an sumisamente /o
Aue otros #o5eres I#o/>ticos2 econ<micos o 5e 6a/ta 5e mora/i5a5J /es
or5enanT
$ara e/ 4uen 6uncionamiento 5e /a ;uris5icci<n es necesario un mo5e/o 5e
;u5icatura Aue garantice /a in5e#en5encia2 /a im#arcia/i5a5 8 /a ca#aci5a5
#ro6esiona/ 8 /a mora/ 5e /os ;ueces. Los 4uenos ;ueces #ue5en a#/icar
4ien /as /e8es 5e6ectuosasB /as /e8es m:s #er6ectas son instrumentos 5e
ineAui5a5 en manos 5e ma/os ;ueces. En tanto e//o no suce5a2 ;am:s
#o5r:n rea/i=ar una aut7ntica ;usticia2 ;ueces Aue 5esconocen e/ Derecho
o Aue se ame5rentan #or e/ #e/igro #ermanente 5e in;erencias eGtra@as
en su 6unci<n2 #ues2 /a +usticia 5e/ temor2 5a #re4en5a2 /a #arcia/i=aci<n2
o /a com#/acencia no es ;usticia.
E/ 5iagn<stico negati9o en re/aci<n a /o antes eG#uesto2 5e /a misi<n 5e/
$o5er +u5icia/ im#one /a re6orma 5e este $o5er2 /a Aue en e/ $er? 9iene
sien5o intenta5a 5es5e hace m:s 5e P0 a@os con /os sucesi9os
go4iernos2 en #rocura 5e esta4/ecer e/ 5ise@o 8 mecanismos m:s
i5<neos #ara Aue ta/ misi<n sea cum#/i5a a ca4a/i5a52 a satis6acci<n 5e
/a ciu5a5an>a 8 5e /os ;usticia4/es2 #ero cu8a concreci<n encuentra
o4st:cu/os Aue 9an 5es5e e/ #/anteamiento no acerta5o 5e/ 5ise@o hasta
/a 6a/ta 5e 9o/unta5 #o/>tica 5e/ go4ierno2 como /o es2 en este ?/timo
as#ecto2 e/ caso Aue 5es5e Ma8o 5e 200! e/ go4ierno #eruano no ha
5a5o res#uesta a /a #ro#uesta 8 recomen5aciones #ara /a %e6orma 5e/
Sistema +u5icia/ hecha #or /a Comisi<n Es#ecia/ 5e %e6orma Integra/ 5e
/a A5ministraci<n 5e +usticia ICE%IA+USJ crea5a #or Le8 2M0MP.
$or consiguiente2 /a re6orma 5e/ $o5er +u5icia/ es /ugar 5e 5iscusi<n 8 5e
encuentro #ara enti5a5es #?4/icas 8 #ri9a5as2 e inc/uso #ara /os actores
5e/ sistema 5e a5ministraci<n 5e ;usticia en to5as #artes 5e/ mun5o. En
/a actua/i5a5 es un t<#ico com?n en im#ortantes 6oros internaciona/es 8
naciona/es.
La re6orma 5e/ ser9icio 5e ;usticia es un tema Aue genera una es#ecia/
#reocu#aci<n2 #orAue2 como /o hace notar /a De6ensora 5e/ $ue4/o2
Beatri= ME%INo"P22 est:n en ;uego 5os as#ectos centra/es) E $rimero2 e/
res#eto 5e /os 5erechos ciu5a5anos2 #ues es a/ $o5er +u5icia/ a/ Aue se
ha con6ia5o /a so/uci<n 5e /os con6/ictos 5e manera irre9oca4/e2 8B E
Segun5o2 /a #ro#ia /egitimi5a5 5e/ Esta5o 5e Derecho2 en /a me5i5a en
Aue /a ciu5a5an>a no se i5enti6ica con su ser9icio 5e ;usticia2 8 #or tanto2
cree mu8 #oco en su con5ici<n 5e instrumento e6ica= #ara /a so/uci<n 5e
sus #ro4/emas.
So4re e/ segun5o as#ecto2 /a #ro#ia De6ensora 5e/ $ue4/o Beatri=
ME%IN0"PP2 nos #ro#orciona /a siguiente in6ormaci<n)
E Seg?n /as em#resas encuesta5oras A$O*O e IMASEN2 e/ $o5er
+u5icia/ conta4a en e/ a@o 200" con un PP^ 5e a#ro4aci<n ciu5a5ana2
#orcenta;e Aue ha 9eni5o 5eca8en5o hasta osci/ar entre e/ "" 8 "P^ si
consi5eramos /as ci6ras en mar=o 5e este a@o I200FJ.
E A5em:s2 si se re/aciona e/ ni9e/ 5e ace#taci<n 5e/ 5esem#e@o 5e/
$o5er +u5icia/ con su #resu#uesto genera/2 //egamos a /a conc/usi<n
siguiente) A ma8or #resu#uesto2 menor anuencia ciu5a5ana.
E En e6ecto en e/ 200"2 e/ #resu#uesto 5e/ $o5er +u5icia/ ascen5>a a !!!
mi//ones 5e nue9os so/es 8 e/ #?4/ico consu/ta5o /e conce5>a un PP^ 5e
a#ro4aci<n. En e/ a@o 200F se increment< a P mi//ones 5e nue9os
so/es2 #ero /a ace#taci<n 5e/ $o5er +u5icia/ 4a;< a ni9e/es 6/uctuantes
entre e/ "" ^ 8 e/ "P^
E9i5entemente en6rentamos un #ro4/ema Aue su#era /a mera emisi<n 5e
normas 8 e/ aumento 5e ;ueces. Los #untos cr>ticos 5e/ $o5er +u5icia/
#ersisten a #esar 5e /os intentos 5e re6orma 8 e/ 5inero in9erti5o. Se
estima Aue so/o entre "KKF 8 e/ 2000 /os gastos 5e este #o5er 5e/ esta5o
5eman5aron 0 mi//ones 5e 5</ares americanos.
En este Ca#>tu/o 5e/ #resente tra4a;o2 a/ en6ocar e/ #ro4/ema 5e /a
re6orma 5e/ $o5er +u5icia/2 8 en consecuencia 5e /a a5ministraci<n 5e
;usticia2 en cuanto a esta ?/tima #onemos 5e mani6iesto Aue
es#ec>6icamente en e/ as#ecto #ena/ se 9er: so/uciona5o e/ #ro4/ema
con /a #uesta en 9igencia tota/ 5e/ nue9o C$$2 #or /as nue9as 6ormas
Aue esta4/ece #ara /a rea/i=aci<n 5e /a ;usticia2 con trans#arencia2
ce/eri5a52 inme5iaci<n2 #u4/ici5a5 8 ora/i5a52 to5o /o Aue garanti=a /a
im#arcia/i5a5 5e /os ;ueces #ena/es2 #orAue /os 6a//os ser:n emiti5os en
/as mismas au5iencias #?4/icas con e/ contro/ 5e/ #?4/ico 5e to5o /o Aue
en e//as se rea/ice2 como 8a se ha 9isto en e/ Ca#>tu/o anteriorB 8 en
cuanto a /os 5em:s as#ectos 5e/ #ro4/ema2 a/ 4uscar una 6<rmu/a 9ia4/e2
#ro#onemos Aue /a re6orma 5e/ $o5er +u5icia/ 5e4e ser e6ectua5a con /a
concurrencia 5e/ $o5er Legis/ati9o2 5e/ $o5er E;ecuti9o 8 5e/ $o5er
+u5icia/ mismo2 as> como 5e /os 5em:s organismos constituciona/es2 e
inc/uso con /a #artici#aci<n 5e /a ci9i/i5a5 a tra97s 5e sus organismos
re#resentati9os.
2. LA %EFO%MA DEL $ODE% +UDICIAL EN EL MA%CO DE LA
%EFO%MA DEL ESTADO.
2.". \0U3 SI'NIFICA EL $%OCESO DE %EFO%MA DEL $ODE%
+UDICIALT
En e/ marco 5e /os #rocesos 5e re6orma #o/>tica 8 econ<mica 5e/
Esta5o2 es im#rescin5i4/e re6ormar e/ $o5er +u5icia/ a 6in 5e Aue #ue5a
a5ecuarse a /os reAuerimientos 5e /a socie5a5 8 ser un 6actor 5e
esta4i/i5a5 Aue #ermita su#erar /a crisis #or /a Aue atra9iesa. E//o
signi6ica rea/i=ar mo5i6icaciones #arcia/es 5e /a Constituci<n 8 tam4i7n
mo5i6icaciones a /a /egis/aci<n 9incu/a5a a /a a5ministraci<n 5e ;usticia2
ta/ es e/ caso 5e/ nue9o C$$ #ara /a ;usticia #ena/2 Aue ha a5o#ta5o e/
#roceso #ena/ acusatorio como sistema 5e ;u=gamiento2 Aue #ro#orciona
trans#arencia2 ce/eri5a5 8 garant>a 5e /a im#arcia/i5a5 5e /os ;ueces.
E/ Dr. Francisco Artemio TS,A%A C&%DO,A2 actua/ $resi5ente 5e/
$o5er +u5icia/ #eruano2 8 Auien ha asumi5o sus 6unciones 5es5e e/ 0P 5e
Enero 5e/ 2002 con ;usti6ica5a #reocu#aci<n a/ ocu#arse 5e/ tema 5e /a
re6orma en e/ $o5er +u5icia/2 con moti9o 5e /a 5etenci<n #or un acto 5e
corru#ci<n en 6/agrancia 5e un 9oca/ su#remo #ro9isiona/E5e /a Aue 5io
cuenta #ro6usamente /a #rensa naciona/ 8 mun5ia/E2 escri4i<) LTras /os
recientes hechos ocurri5os sumamente /amenta4/es #ara e/ $o5er
+u5icia/2 /a re6orma 5e este #o5er 5e/ Esta5o 9ue/9e a #onerse en
Agen5a 82 como en a@os anteriores2 se rec/aman cam4ios urgentes2
a/gunos eG#resa5os 5e mo5o #asiona/ 8 otros con una #ers#ecti9a
#on5era5a 8 constructi9a. No ha8 un tema Aue con9oAue tantos #untos
5e 9ista2 emociones encontra5as 8 tantos 5e4ates intensos como 7ste2 8
es Aue en 7/ se ;uega un e/emento esencia/ 5e/ sistema 5e ;usticia 5e/
#a>s) e/ ro/ 5e/ ente estata/2 //ama5o2 en #rinci#io2 a reso/9er /os con6/ictos
socia/esL"P!.
As>2 #ues2 en e/ $o5er +u5icia/ se 4usca /a ;usticia2 casi como un c/amor
Aue #arece no tener ra>= en e/ tiem#o2 una ;usticia con6orme a/ 5erecho
Aue /os magistra5os #ro9een 8 Aue 5e#en5e2 en gran #arte2 5e/
or5enamiento ;ur>5ico Aue se encuentre 9igente.
E/ $o5er +u5icia/ ha si5o siem#re consi5era5o #or /a #o4/aci<n como un
<rgano ine6iciente #ara so/ucionar /os #ro4/emas 5e /os ciu5a5anos2
carente 5e autonom>a 6rente a/ $o5er Legis/ati9o o $o5er E;ecuti9o2
corru#to e ine6iciente #ara res#on5er a /a crimina/i5a5. Estas ra=ones 5e
5es#restigio hist<rico se 9ieron re6or=a5as #or /os sucesos co8untura/es
5e /a 57ca5a 5e /os M0 a/ consi5erarse a/ $o5er +u5icia/ como inca#a= 5e
en6rentar a/ terrorismo 8 c<m#/ice 5e /a corru#ci<n eGistente 5a5a su
#o/iti=aci<n.
Fernan5o DE T%A1E'NIES '%ANDA "PD2 en su inter9enci<n en CADE
K2 5ec>a L ... e/ $o5er +u5icia/ es /ento2 sus #rocesos son engorrosos2
sus magistra5os no siem#re tienen /a #ro4i5a5 ni /a 6ormaci<n
in5is#ensa4/eB en una #a/a4ra2 /a a5ministraci<n 5e ;usticia #eruana es
senti5a #or /a #o4/aci<n como a;ena2 ine6ica= 8 hasta ignorante2 res#ecto
5e /os #ro4/emas Aue surgen actua/mente en /as re/aciones socia/es 8
Aue #recisamente /e corres#on5e #or su 6unci<n so/ucionar/osL.
2.2. OB+ETI,OS DE LA %EFO%MA DEL $ODE% +UDICIAL.
Frente a esa rea/i5a52 /os o4;eti9os 5e/ #roceso 5e re6orma so4re /a
a5ministraci<n 5e ;usticia2 est:n 5irigi5os a /ograr un sistema ;u5icia/L ...
ca#a= 5e a5ministrar ;usticia 8 tute/a ;uris5icciona/B aut<nomo2
in5e#en5iente2 accesi4/e2 trans#arente2 o#ortuno2 e6iciente 8 #re5eci4/eB
Aue 5isua5a 8 #re9enga e/ 5e/itoB un sistema a/ ser9icio 5e /a socie5a5B
con a/to gra5o 5e con6ian=a 5e /a ciu5a5an>aB Aue coa58u9e a 6omentar
e/ res#eto a /os 5erechos 5e /as #ersonasL"PF.
Como se a#recia 5e /os o4;eti9os 5escritos2 #ara re6ormar /a
a5ministraci<n 5e ;usticia2 una 5e /as i5eas 4ases es) no so/o se 4usca /a
re6orma 5e/ $o5er +u5icia/ sino 5e/ ser9icio 5e ;usticia en genera/. $or
otro /a5o2 e/ acceso a /a ;usticia2 so/amente se mi5e a tra97s 5e/ 5e4i5o
#roceso2 #ues2 se consi5era Aue2 7ste es e/ ?nico instrumento i5<neo
#ara 5icho ser9icio.
En un an:/isis e6ectua5o #or e/ eG Magistra5o Marcos ISA1ETA
MA%INO2 se@a/a LI ... J 9incu/ar $o5er +u5icia/EMagistra5o con /a
ciu5a5an>a2 a tra97s 5e una reso/uci<n es otro com#onente a tener en
cuenta. La re6orma no 9a ha tener 7Gito si no cam4ia e/ Magistra5o. E/
5e4e ser /o me;or 5e /a socie5a52 e/ 5e#ositario 5e /a autori5a5 mora/ 5e
/a Naci<n2 #orAue sino \con Au7 autori5a5 9a ha reesta4/ecer e/
eAui/i4rioTL"P.
Los o4;eti9os 5e /a %e6orma 5e/ $o5er +u5icia/ a /argo #/a=o son) /ograr
una instituci<n Aue goce 5e /a con6ian=a 5e /os ciu5a5anos2 aut<noma en
su gesti<n2 Aue a5ministre ;usticia con in5e#en5encia 5entro 5e /os
#/a=os esta4/eci5os en /as normas. $ara e//o 5e4en concurrir <rganos 5e
go4ierno 8 5e gesti<n 5e4i5amente 5e/imita5os2 con #rocesos 8
#roce5imientos raciona/i=a5os e in6ormati=a5os. Un Des#acho +u5icia/
mo5erno2 con ser9icios 5e a#o8o a /a ;usticia e6iciente2 con sistemas 5e
in6ormaci<n en />nea 8 o#eran5o en am4ientes a5ecua5os. Magistra5os
#ro4os2 7ticos 8 ;ustos2 actua/i=a5os en su ca/i6icaci<n ;ur>5ica2 con
;uris#ru5encia 5is#oni4/e2 8 res#eta5os #or /a #o4/aci<n. $ersona/
a5ministrati9o 8 5e a#o8o ;uris5icciona/ ca#acita5o 8 5ota5o 5e una
cu/tura 5e/ ser9icio a/ ciu5a5ano. A5ministraci<n con criterio genera/2
t7cnico 8 mo5erno en un #roceso 5e me;oramiento continuo. Loca/es
a5ecua5os2 con eAui#amiento mo5erno e interconecta5o con /as 5em:s
instituciones Aue inter9ienen en /a a5ministraci<n 5e ;usticia.
E/ contar con magistra5os 7ticos2 #ro4os 8 eAuitati9os2 constitu8e uno 5e
/os o4;eti9os inme5iatos 5e /a %e6orma ha /ograr2 #ara recu#erar /a
con6ian=a 5e /a ciu5a5an>a en e/ ser9icio 5e /a ;usticia. Ese es6uer=o2
necesariamente tiene Aue girar en re9a/orar /a imagen 8 /a 6unci<n 5e/
+ue= en /a socie5a52 #orAue es 7ste2 Auien a5ministra ;usticia. E/ /ogro
5e/ o4;eti9o #o5r>a 5arse si e/ +ue=Nse /egitima ante /a socie5a52 esto es2
si es un 5e6ensor 5e /os 5erechos 6un5amenta/es 5e /a #ersona 8 5e /as
garant>as constituciona/esB 8 si es un rea/ 5e#ositario 5e /a conciencia
socia/ 5e su #a>s2 a/ tra5ucir /os 9a/ores #ermanentes 5e /a socie5a5 en
sus 5ecisiones.
$or e//o com#artimos /as i5eas 5e +a9ier DE BELAYNDE cuan5o se@a/a
Aue e/ +ue= en su /a4or ;u5icia/ 5e4e ser un />5er 5e su comuni5a5
#orAue en /a creaci<n 5e/ Derecho2 e/ +ue= incor#orar: en sus 5ecisiones
/os 9a/ores #ermanentes 5e su comuni5a5 #ara Aue sir9an 5e
instrumento 5e cohesi<n 5e 7sta. Dicho autor"PM2 a4un5an5o en esto2
se@a/a) L ... Ia 9isi<n 5e/ +ue= como crea5or 5e/ Derecho 6orma no so/o
una a#roGimaci<n te<rica o aca57mica2 sino Aue 5e4e ser a4so/utamente
encarna5a. $orAue2 en /a me5i5a Aue e/ +ue= se conecte con aAue//os
9a/ores #ermanentes 5e /a socie5a52 en /a me5i5a Aue2 a/ 5ictar /a
sentencia2 sea conciente 5e no estar so/amente reso/9ien5o un #ro4/ema2
sino 5e estar a6irman5o ciertas 9a/oraciones a/ res#ecto2 e/ +ue= se
9incu/ar: 5irectamente con /o Aue /a socie5a5 #reten5e 5e 7/. * es Aue
9a a inter#retar2 5e esta manera2 /a 9a/oraci<n 5e /a comuni5a5 6rente a
una 5etermina5a rea/i5a5. $or e//o2 su con5ucta no ser: ar4iZ trariaB 9a ha
estar a6inca5a no so/amente en /a /e82 sino en este as#ecto Aue
consi5eramos #rinci#a/mente 9a/orati9oL.
P. ELABO%ACi&N DE $OL>TICAS $%E,ENTI,AS $A%A LA
%EFO%MA.
%e6orma tras %e6orma2 han acom#a@a5o /a historia 5e/ $o5er +u5icia/2
#ero sea una u otra 6orma2 /a constante sustancia/ en ca5a una 5e e//as
ha si5o) /a 5e#en5encia 5e/ $o5er +u5icia/ hacia otros $o5eres 5e/
Esta5oB 8 /a carencia 5e <rganos a5ministrati9os 5i6erencia5os a /os
;uris5icciona/esB as> como /a corru#ci<n Aue cam#ea #or 5oAuier.
$ara /a e/a4oraci<n 5e /as #o/>ticas #re9enti9as 8 sanciona5oras 5e /a
corru#ci<n 5e4e tomarse en cuenta sus mo5a/i5a5es. Las #rinci#a/es
son) e/ reAuerimiento o ace#taci<n 5e 4ene6icios materia/es a cam4io 5e
actos in5e4i5os o 5e4i5os #or #arte 5e/ magistra5oB e/ otorgamiento #or
#arte 5e/ magistra5o 5e 4ene6icios materia/es a otros 6uncionarios a
cam4io 5e 6a9ores2 con5uctas u omisiones en e/ e;ercicio 5e sus
6uncionesB /a in6i5enciaB e/ enriAuecimiento i/>citoB e/ tra6ico 5e in6/uenciasB
/a a45icaci<n 5e /os 5e4eres 5e /a 6unci<n con 6ines a;enos o me5i:ticosB
/a sustracci<n 5e6initi9a o tem#ora/ 5e eG#e5ientesB #7r5i5a 5e
consignaciones o 9a/oresB /a 9enta 5e c75u/as 5e noti6icaci<n 8 arance/es
L/a9a5osLB e/ /itigio encu4ierto 5e magistra5os o ser9i5ores ;u5icia/es en
concierto con Estu5ios 5e a4oga5osB e/ /itigio 5irecto o in5irecto 5e
a4oga5os 6ami/iares ante e/ <rgano ;uris5icciona/ a cargo 5e un #arienteB
/a a#ro#iaci<n2 uso o a#ro9echamiento in5e4i5o 5e 4ienesB /as
#rogramaciones irregu/ares #ara /a entrega 5e o6icios2 eGhortas2
consignaciones 8 5i/igencias eGternas #or #arte 5e /os auGi/iares 5e
;usticiaB 82 6ina/mente2 /a mani#u/aci<n 5e/ sistema in6orm:tico2
mani6esta5a en e/ 5ireccionamiento 5e 5eman5as 8 5enuncias 8 en /a
5esignaci<n 5e #eritos.
La in5e#en5encia ;u5icia/2 tiene un so/o signi6ica5o) Aue /os ;ueces
a5ministren ;usticia 5e acuer5o con /a /e8 8 sin in;erencias eGtra@as.
DE9/s EC-EANDIA"PK2 re6iri7n5ose a este #rinci#io 5ice Lun Esta5o2 en
5on5e /os ;ueces su6ran /a coacci<n 5e go4ernantes2 /egis/a5ores o
#o/>ticos2 5e;a 5e ser un Esta5o 5e Derecho. Na5a m:s o#ro4ioso Aue /a
eGistencia 5e ;ueces o #o/>ticos a/ ser9icio 5e /os intereses 5e #arti5o o
5etermina5o go4iernoL2 ta/ #rinci#io 5e#en5e 5e/ senti5o Aue /os ;ueces
tengan en su 5e4er. Cua/Auiera Aue sea /a categor>a 5e +ue=2 so/o 5e4e
estar someti5o a /a /e8 5entro 5e/ marco constituciona/. Mientras m:s
am#/ias sean /as garant>as 5e /as Aue goce e/ +ue= en e/ e;ercicio 5e su
cargo2 tanto ma8or ser: su in5e#en5encia.
Seg?n Mariane//a LEDESMA NA%,SE12 /a in5e#en5encia ;u5icia/ es
#ara /a a5ministraci<n 5e ;usticia como e/ oG>geno #ara /a 9i5a humanaB
es necesario Aue /os ;ueces 8 magistra5os sean in5e#en5ientes #ara Aue
/a garant>a 5e /os 5erechos 5e /os ciu5a5anos2 en Aue se resue/9e /a
actuaci<n 5e/ 5erecho o4;eti9o se haga so/o con su;eci<n a /a /e82
5es9incu/:n5ose 5e cua/Auier otra su misi<n o in6/uencia. E/ tema 5e /a
in5e#en5encia nos in9ita a 5istinguir entre in5e#en5encia eGterna e
interna. AAue//a2 es /a Aue garanti=a a/ magistra5o su autonom>a res#ecto
5e #o5eres a;enos a /a #ro#ia estructura instituciona/ ;u5icia/B /a interna2
es /a Aue garanti=a su autonom>a res#ecto 5e/ #o5er 5e /os #ro#ios
<rganos 5e /a instituci<n ;u5icia;"!0.
En tanto Aue2 #or otro /a5o2 /a misma Mariane//a LEDESMA
NA%,SE1"!"2 tam4i7n se@a/a Aue si 4ien /os ma8ores /ogros 5e /a
%e6orma Ee6ectua5a hasta "KKK en Aue ana/i=< e/ #ro4/ema en su /i4roE2
se u4ican en /a reno9aci<n 5e /a in6raestructura2 /a 5escarga #rocesa/ a
ni9e/ naciona/ 8 /a in6orm:tica en /a #ro5ucci<n ;u5icia/2 esto es2 se ha
tra4a;a5o #ri9i/egian5o /os 6actores eGternos con /os Aue concurre e/ +ue=
en /a a5ministraci<n 5e ;usticiaB 8 Aue e/ Magistra5o go=a 5e un am4iente
or5ena5o #ara su tra4a;o2 asisti5o con me5ios mo5ernos #ara su
#ro5ucci<n 8 con una carga #rocesa/ mane;a5a. Sin em4argo2
coinci5imos en cuestionar con /a menciona5a autora Aue con e//o /a
%e6orma +u5icia/ $eruana2 no se ha enmarca5o a un cam4io sustancia/
sino 5e mera a#ariencia 6>sica2 so/o ha em4e//eci5o /a casa2 so4re to5o /a
#uerta 5e entra5a2 #ero sin #reocu#arse #or /os seres humanos Aue /a
ha4itan2 8 sin 9eri6icar sus estructuras 8 5eterminar si e//as to5a9>a est:n
en con5iciones 5e seguir so#ortan5o e/ e5i6icio ;u5icia/. So4re 4ases2
ta/9e= corro>5as con /a corru#ci<n 8 /a ine#titu52 se ha /e9anta5o /a
%e6orma +u5icia/2 #ara 5ar #aso a un nue9o rostro Aue /os con5uctores
5e /a %e6orma 5enominaron) LE/ Nue9o $o5er +u5icia/L.
Si 4ien /as con5iciones eG<genas 5e #ro5ucci<n I/oca/es a5ecua5os2
carga #rocesa/ aten5i4/e2 tecno/og>a i5<nea2 etc.J in6/u8en en /a ca/i5a5
5e/ #ro5ucto2 e//o no es 5eterminante. La ;usticia no /o hacen /os me5ios
eGternos 5e #ro5ucci<n Iun /oca/ /im#io 8 or5ena5o con una mo5erna
com#uta5oraJ sino /os seres humanos2 Auienes a tra97s 5e/ mane;o 5e/
Derecho 8 5e sus 9a/ores so4re /a ;usticia generar:n 5ecisiones certeras.
E/ 5>a Aue /os cam4ios o#eren so4re /os cimientos 5e/ Sistema +u5icia/2
Aue se ha4/e 5e una rea/ mora/i5a5 e in5e#en5encia 5e/ Magistra5o2 Aue
se su#ere sus /imitaciones aca57micas 8 econ<micas2 Aue se #ri9i/egio
sus 9a/ores 7ticos 8 Aue e/ /itigante con6>e en /a ;usticia naciona/ se ha4r:
5a5o #aso a una aut7ntica %e6orma +u5icia/. %eci7n #o5remos 5ecir Aue
/a semi//a 5e /a %e6orma germinar:2 #orAue ha ca>5o en tierra 67rti/.
!. $%INCI$ALES %A1ONES 0UE +USTIFICAN LA %EFO%MA DEL
$ODE% +UDICIAL.
!.". DES$%ESTI'IO C%&NICO DEL $ODE% +UDICIAL)
CO%%U$Ci&N EN EL SISTEMA +UDICIAL.
La corru#ci<n se consi5era como un ma/ inherente a /a #ersona
humana Aue se 5esen9ue/9e 8 5esarro//a 5entro 5e un me5io socia/
5on5e /os 4ienes necesarios #ara satis6acer sus necesi5a5es son
escasos 8 ataca a /os cimientos so4re /os cua/es se sustenta /a mora/ 8 /a
7tica 5e /a #ersona. Seg?n Mariane//a LEDEsMA NA%9SE="!22 La/gunos
autores /a consi5eran como una con5ucta Aue se 5es9>a 5e /as
o4/igaciones 5e or5en #?4/ico 5e4i5o a intereses #ersona/es o 4ene6icios
monetarios o 5e or5en socia/. En un senti5o eGtenso2 no es otra cosa Aue
/a a/teraci<n o 9ariaci<n 5e /as 6ormas o #roce5imientos2 as> como /a
#r:ctica 5e ma/as costum4res o a4usos en contra 5e /a /e8L.
$eter D-ONDT 8 +orge 1A,ALETA2 autores 5e un in6orme 5e /a
Organi=aci<n Trans#arencia Internaciona;"!P so4re /a corru#ci<n2
se@a/an Aue en e/ mun5o /os rece#tores m:s 6recuentes 5e so4orno son
/os #o/ic>as2 /os ser9icios 5e registros 8 #ermisos2 8 /os ;uecesB Aue L/a
corru#ci<n es una #er9ersi5a5 uni9ersa/2 8 en Am7rica Latina e/ monstruo
recorre in9enci4/e2 ha4ien5o casi anu/a5o /a ca#aci5a5 5e res#uesta 5e
go4iernos 8 5e /a socie5a5 ci9i/. Bien 5ec>a Sor +uana In7s 5e /a Cru= 5e
aAue/ NAue #eca #or /a #agaN 8 5e/ NAue #aga #or #ecarN LB asimismo Aue
L/a corru#ci<n en Am7rica /atina es eG#ansi9a. La autonom>a 5e /os
#o5eres 5e/ Esta5o es usur#a5a #ara 6orta/ecer /os 6eu5os intoca4/es2 8
#ara Aue #resi5entes2 ;ueces2 congresistas2 ministros2 6uncionarios 5e
5i6erentes ni9e/es se echen /a cu/#a #ara e9a5ir res#onsa4i/i5a5es so4re
5e/itos 5e gran magnitu52 en tanto /as c:rce/es re9ientan con mi/es 5e
mi/es 5e #eAue@os transgresores 5e a /e8L2 Asimismo se@a/an Aue en e/
$er? /a re5 5e corru#ci<n /i5era5a #or ,/a5imiro Montesino 8 A/4erto
Fu;imori2 crea5a a #rinci#ios 5e /a 57ca5a #asa5a2 no ha su6ri5o ma8ores
castigos2 a ta/ #unto Aue e/ #r<6ugo #resi5ente o uno 5e sus
re#resentantes2 estu9o a #unto 5e #artici#ar en /as e/ecciones 5e Mar=o
5e/ 200F.
En e/ caso 5e/ $o5er +u5icia/ se 5ice Aue su origen #o5r>a ra5icar en una
estructura com#/e;a 8 5esorgani=a5a2 con escasos 8 #ocos e6icientes
#roce5imientos 5e contro/B sin em4argo creemos Aue /os magistra5os
5e4en ser 7ticos no #or una eGigente #o/>tica 5e contro/ so4re /a 6unci<n
;u5icia/2 ni #or contar con con5iciones 8 garant>as materia/es Aue
6a9orecen e/ cum#/imiento 5e #rinci#ios 7ticos2 sino #or un s</i5o c<5igo
5e con5ucta #ersona/.
En #a/a4ras 5e /a De6ensora 5e/ $ue4/o2 Dra. Beatri= ME%INO
LUCE%0"!!2 8a constitu8e un /ugar com?n2 una 9er5a5 5e #erogru//o2
ha4/ar 5e /a corru#ci<n eGistente en /e $o5er +u5icia/. Lo mismo
#o5emos 5ecir 5e /a inacci<n 5e /a socie5a5 8 sus />5eres #ara en6rentar
este #ro4/ema.
La situaci<n es 5e ta/ magnitu5 Aue #o5emos a6irmar Aue nuestra
socie5a5 to/era e inc/uso 6omenta estas #r:cticas2 a /as Aue con9ierte en
#ie=as integrantes 5e un esta5o o situaci<n natura/ 5e este #o5er 5e/
Esta5o. En ese or5en 5e i5eas2 a5em:s 5e un com#onente 7tico 8
5e/icti9o2 harto conoci5o2 #re6erimos se@a/ar Aue eGiste una caracter>stica
econ<mica 8 cu/tura/ en /a corru#ci<n 5e/ $o5er +u5icia/.
As>2 #ues2 /a inmora/i5a5 ha esta5o 8 sigue estan5o #resente en /a
a5ministraci<n 5e ;usticia #eruana. Basta recor5ar /os #asa;es 5e /a
narrati9a #eruana Aue acerta5amente ha com#i/a5o Maru;a Barrig en L/a
/e8es /a Le8L2 #ara #o5er coinci5ir Aue e//a ha coeGisti5o a tra97s 5e/
sistema ;u5icia/. No se trata Aue to5os /os magistra5os sean inmora/es2
to5o /o contrario /a gran ma8or>a son #ersonas honestas2 #ero2 hasta
hace #oco tiem#o aAue//os Aue se corrom#>an no ten>an 5emasia5as
ra=ones #ara temer una sanci<n2 #ues2 no ha4>a un sistema consistente
8 genera/i=a5o 5e /ucha contra /a corru#ci<n en e/ $o5er +u5icia/.
0uien 6uera Secretario E;ecuti9o 5e/ $o5er +u5icia/ +os7 DELLE$IANE
cita4a en un c:/cu/o estimati9o en ci6ras so4re e/ costo 5e /a corru#ci<n.
Luego 5e una serie 5e consu/tas a a4oga5os2 ;ueces2 secretarios 8
/itigantes2 e/ monto 5e /a coima Ico4ros in5e4i5osJ anua/2 so/amente en e/
cam#o 5e/ im#u/so 5e/ #roceso arro;a anua/mente D00 mi//ones 5e so/es.
Es m:s gran5e Aue e/ #resu#uesto 5e/ $o5er +u5icia/. No se #ue5e
ocu/tar Aue a/ #roceso con9ergen otros costos i/>citos #ro9enientes 5e /a
corru#ci<n2 como son /os #agos so/icita5os #ara hacer a/go Aue 6orman
#arte 5e /as o4/igaciones 5e Auienes /o so/icitan2 #ara hacer a/go o #ara
o4tener una 5ecisi<n en 5etermina5o senti5o. En /os 2 #rimeros casos
Loren=o 1OLE11I"!D2 se@a/a Aue son muchas 9eces #ro#icia5os #or /as
mismas #artes o sus a4oga5os o #or #ersonas 5e ma8ores recursos
econ<micosB #ero /a so/icitu5 u o6recimiento 5e 5inero u otra recom#ensa
#ara o4tener un 6a//o en 5etermina5o senti5o2 no es 6:ci/ #ro4ar Aue
a/guien ha8a esta5o en9ue/to en ta/ situaci<n2 #ero a #esar 5e e//o2 /os
me5ios 5e comunicaci<n han in6orma5o so4re /os o#erati9os Aue /a
O6icina 5e Contro//nterno ha /ogra5o rea/i=ar #ara #oner a/ 5escu4ierto
a/gunos in5e4i5os com#ortamientos 5e ;ueces 8 auGi/iares2 situaci<n Aue
no se 5a4a en 7#ocas #asa5as.
Como hace notar /a De6ensora 5e/ $ue4/o Beatri= ME%INO LucE%0"!F2
m:s a//: 5e /o escan5a/oso o 5ram:tico 5e /as ca#turas 5e ;ueces2
6isca/es2 secretarios 8 a8u5antes reci4ien5o L/a coimaL2 con Aue nos
sor#ren5en en a/gunas ocasiones /os me5ios 5e comunicaci<n2 /o Aue
est: ocu/to a nuestros o;os es Aue /a corru#ci<n 5e/ $o5er +u5icia/ nos
cuesta a to5os /os #eruanos.
E9i5entemente /a corru#ci<n en e/ $o5er +u5icia/ re#resenta un
incremento en e/ costo 5e /a a5ministraci<n 5e ;usticia EAue #agamos
to5os /os #eruanos con nuestros im#uestosE #orAue /os /itigantes 8 /as
#artes Aue se someten a/ #ago 5e so4ornos tienen Aue #agar 9arias
9eces #or e/ mismo ser9icio2 e/ Aue2 #or /o 5em:s2 se encuentra 8a
#resu#uesta5o.
EGiste a5em:s una causa cu/tura/) La eGistencia 5e una cu/tura 5e /a
i/ega/i5a5 genera/i=a5a o re5uci5a a gru#os asocia/es Aue sa4en Aue /a
/e8 no cuenta #ara e//os2 /o Aue2 en 5e6initi9a2 6omenta /a corru#ci<n 8 /a
to/erancia socia/ hacia esta.
De esta manera2 cuan5o /as ma8or>as naciona/es se 9en someti5as a un
#roceso 5e eGc/usi<n /ega/2 econ<mica2 socia/ 8 #o/>tica2 acce5en a /a
corru#ci<n como una 6orma me;or o menos eGc/u8ente 5e hacer 9a/er sus
5erechos2 8 #or esa misma circunstancia son #ersegui5as #or /a /e82 /as
instituciones 8 /os agentes Aue /as 5iscriminan2 a5entr:n5ose en un
c>rcu/o 9icioso 5e/ Aue no #ue5en esca#ar.
La Constituci<n 5e/ Esta5o garanti=a a /os magistra5os su #ermanencia
en e/ ser9icio2 mientras se o4ser9en con5ucta e i5onei5a5 #ro#ia 5e su
6unci<n. $ara e//o 5e4e sancionarse /a con5ucta inmora/ a tra97s 5e un
#roceso a5ministrati9oE5isci#/inario2 a/ Aue es #roc/i9e a /a 5i/aci<n u
ocu/tamiento. Los Aue han e;erci5o /a ;u5icatura se@a/a Car/os
MONTO*A AN'UE%%8"! u ooo sa4en mu8 4ien Aue esto no #ue5e
/ograrse me5iante #roceso2 #orAue /a eG#eriencia ense@a Aue e/ corru#to
sa4e actuar2 sa4e e/u5ir /as #rue4as2 sa4e 5is6ra=arB a/ corru#to no se /e
coge con /as manos en /a masa Isa/9o tor#e=a en a/gunos casosJ2 e/
corru#to no tiene />mite a/guno #ara asumir una agresi9a 5e6ensa
eGigien5o #rue4as 5e /a 5enuncia o acusaci<nB e/ corru#to es e/ Aue m:s
ha4/a 5e mora/i5a5 8 #resenta una imagen com#/etamente 5istinta a su
#ro#ia rea/i5a5. Una #rue4a 5e e//o es /a canti5a5 5e #rocesos a4iertos
en e/ <rgano 5e contro/ no a ;ueces corru#tos sino a ;ueces honestos Aue
sin em4argo cometen errores2 incurren en 5emora 8 en muchos casos
tienen Aue res#on5er #or actos 5e sus su4a/ternosB miengran5e Aue e/
#resu#uesto 5e/ $o5er +u5icia/. No se #ue5e ocu/tar Aue a/ #roceso
con9ergen otros costos i/>citos #ro9enientes 5e /a corru#ci<n2 como son
/os #agos so/icita5os #ara hacer a/go Aue 6orman #arte 5e /as
o4/igaciones 5e Auienes /o so/icitan2 #ara hacer a/go o #ara o4tener una
5ecisi<n en 5etermina5o senti5o. En /os 2 #rimeros casos Loren=o
1OLE11I"!D2 se@a/a Aue son muchas 9eces #ro#icia5os #or /as mismas
#artes o sus a4oga5os o #or #ersonas 5e ma8ores recursos econ<micosB
#ero /a so/icitu5 u o6recimiento 5e 5inero u otra recom#ensa #ara o4tener
un 6a//o en 5etermina5o senti5o2 no es 6:ci/ #ro4ar Aue a/guien ha8a
esta5o en9ue/to en ta/ situaci<n2 #ero a #esar 5e e//o2 /os me5ios 5e
comunicaci<n han in6orma5o so4re /os o#erati9os Aue /a O6icina 5e
Contro/ Interno ha /ogra5o rea/i=ar #ara #oner a/ 5escu4ierto a/gunos
in5e4i5os com#ortamientos 5e ;ueces 8 auGi/iares2 situaci<n Aue no se
5a4a en 7#ocas #asa5as.
Como hace notar /a De6ensora 5e/ $ue4/o Beatri= ME%INO LUCE%0"!F2
m:s a//: 5e /o escan5a/oso o 5ram:tico 5e /as ca#turas 5e ;ueces2
6isca/es2 secretarios 8 a8u5antes reci4ien5o L/a coimaL2 con Aue nos
sor#ren5en en a/gunas ocasiones /os me5ios 5e comunicaci<n2 /o Aue
est: ocu/to a nuestros o;os es Aue /a corru#ci<n 5e/ $o5er +u5icia/ nos
cuesta a to5os /os #eruanos.
E9i5entemente /a corru#ci<n en e/ $o5er +u5icia/ re#resenta un
incremento en e/ costo 5e /a a5ministraci<n 5e ;usticia EAue #agamos
to5os /os #eruanos con nuestros im#uestosE #orAue /os /itigantes 8 /as
#artes Aue se someten a/ #ago 5e so4ornos tienen Aue #agar 9arias
9eces #or e/ mismo ser9icio2 e/ Aue2 #or /o 5em:s2 se encuentra 8a
#resu#uesta5o.
EGiste a5em:s una causa cu/tura/) La eGistencia 5e una cu/tura 5e /a
i/ega/i5a5 genera/i=a5a o re5uci5a a gru#os asocia/es Aue sa4en Aue /a
/e8 no cuenta #ara e//os2 /o Aue2 en 5e6initi9a2 6omenta /a corru#ci<n 8 /a
to/erancia socia/ hacia esta.
De esta manera2 cuan5o /as ma8or>as naciona/es se 9en someti5as a un
#roceso 5e eGc/usi<n /ega/2 econ<mica2 socia/ 8 #o/>tica2 acce5en a /a
corru#ci<n como una 6orma me;or o menos eGc/u8ente 5e hacer 9a/er sus
5erechos2 8 #or esa misma circunstancia son #ersegui5as #or /a /e82 /as
instituciones 8 /os agentes Aue /as 5iscriminan2 a5entr:n5ose en un
c>rcu/o 9icioso 5e/ Aue no #ue5en esca#ar.
La Constituci<n 5e/ Esta5o garanti=a a /os magistra5os su #ermanencia
en e/ ser9icio2 mientras se o4ser9en con5ucta e i5onei5a5 #ro#ia 5e su
6unci<n. $ara e//o 5e4e sancionarse /a con5ucta inmora/ a tra97s 5e un
#roceso a5ministrati9oE5isci#/inario2 a/ Aue es #roc/i9e a /a 5i/aci<n u
ocu/tamiento. Los Aue han e;erci5o /a ;u5icatura se@a/a Car/os
MONTO*A AN'UE%%8"! LL.sa4en mu8 4ien Aue esto no #ue5e
/ograrse me5iante #roceso2 #orAue /a eG#eriencia ense@a Aue e/ corru#to
sa4e actuar2 sa4e e/u5ir /as #rue4as2 sa4e 5is6ra=arB a/ corru#to no se /e
coge con /as manos en /a masa Isa/9o tor#e=a en a/gunos casosJ2 e/
corru#to no tiene />mite a/guno #ara asumir una agresi9a 5e6ensa
eGigien5o #rue4as 5e /a 5enuncia o acusaci<nB e/ corru#to es e/ Aue m:s
ha4/a 5e mora/i5a5 8 #resenta una imagen com#/etamente 5istinta a su
#ro#ia rea/i5a5. Una #rue4a 5e e//o es /a canti5a5 5e #rocesos a4iertos
en e/ <rgano 5e contro/ no a ;ueces corru#tos sino a ;ueces honestos Aue
sin em4argo cometen errores2 incurren en 5emora 8 en muchos casos
tienen Aue res#on5er #or actos 5e sus su4a/ternosB mientras Aue /os
;ueces 5e con5uctas 5u5osas raramente son #rocesa5os2 #ues son
cui5a5osos 8 6inos en su actuar irregu/ar 8 act?an a5em:s gan:n5ose
#re9iamente /a 9o/unta5 5e su#eriores Aue /o garanti=an no siem#re 5e
mu8 4uena 6eL.
So4re este :/gi5o tema Aue 9incu/a a/ $o5er +u5icia/2 e/ Dr.
Francisco TS,A%A C&%DO,A2 en su Discurso Mensa;e"!M 5e asunci<n
5e/ cargo 5e actua/ $resi5ente 5e/ $o5er +u5icia/2 en /a ceremonia 5e
a#ertura 5e/ a@o ;u5icia/ 2002 ha 5a5o /as siguientes #autas 5e so/uci<n2
como gran5es tareas a cum#/ir en e/ e;ercicio 5e su a/to cargo)
LSe tomar: to5as /as me5i5as Aue sean necesarias #ara 6orta/ecer e/
actua/ Sistema ;uris5icciona/ Anticorru#ci<n. Mi com#romiso es e/ 5e
construir un $o5er ;u5icia/ Aue sir9a 5e aut7ntico <rgano 5e contro/ 5e /os
$o5eres #?4/icos 8 #ri9a5os2 en es#ecia/2 #ara #erseguir 8 sancionar 5e
manera 5r:stica /a corru#ci<n #?4/ica2 Aue genera una terri4/e
5escon6ian=a en e/ ciu5a5ano res#ecto 5e/ Esta5oL.
LLos Tri4una/es Anticorru#ci<n han 5emostra5o2 con su actuaci<n2 Aue
es #osi4/e im#artir ;usticia a Auienes2 ocu#an5o a/tos cargos #?4/icos
5urante /a 57ca5a #asa5a 8 a@os su4siguientes2 cometieron 5e/itos 5e
corru#ci<n. Es mi 5e4er a#o8ar a este con;unto 5e magistra5os Aue han
5emostra5o una /a4or acor5e con /as eGigencias 5e ;usticia Aue 6ormu/a
/a socie5a5L.
A#ro9echo esta ocasi<n2 #ara #ro#oner a/ Congreso 5e /a %e#?4/ica Aue
instaure una regu/aci<n normati9a en /a Aue se recono=ca Aue /os 5e/itos
cometi5os contra /a A5ministraci<n 5e;usticia2 8 tam4i7n aAue//os
rea/i=a5os contra /a A5ministraci<n $?4/ica2 tengan e/ car:cter 5e
im#rescri#ti4/e. En e/ #resente /a naci<n #eruana rec/ama me5i5as
ra5ica/es en su /ucha contra /a corru#ci<n ;u5icia/2 8 /a corru#ci<n #?4/ica2
8 consi5ero Aue 5a5o e/ actua/ conteGto2 una me5i5a 5e ta/ a/cance
resu/ta /eg>tima 8 ra=ona4/e. Estas me5i5as son #osi4/es2 #or /o Aue es
menester Aue eGista 9o/unta5 #o/>tica #ara a5o#tar/asL.
LSer: una #riori5a5 5urante mi gesti<n e/ #romo9er una cu/tura 5e /a
7tica ;u5icia/ en e/ cuer#o 5e tra4a;a5ores 8 magistra5os Aue com#onen
este $o5er 5e/ Esta5o. Las acciones 5e/ $o5er +u5icia/ se han 5e 4asar
en una 7tica 5e/ tra4a;o2 5e/ ser9icio a/ usuario 5e ;usticia. Ese ser: e/
6un5amento 8 6in Aue guiar: /a 7tica ;u5icia/ Aue se #romo9er: entre
Auienes integramos e/ +u5icia/...L.
LLa magistratura 5e4e tomar conciencia 5e Aue su ?nica 6uente 5e
ingresos es su remuneraci<n Aue 5eri9a 5e/ e;ercicio 5e su 6unci<n
;uris5icciona/2 8 en2 otros casos 5e /a /a4or 5ocente a tiem#o #arcia/...L.


!.2. %ETA%DO EN LA ADMINIST%ACi&N DE +USTICIA.
Se constata a 5iario Aue /os #rocesos ;u5icia/es est:n /e;os 5e cum#/ir /os
#/a=os esta4/eci5os en /as normas. As>2 #atenti=a esta rea/i5a5 una
in9estigaci<n hecha #or Mariane//a LEDESMA NA%,SE1 en e/ Distrito
+u5icia/ 5e Lima2 en #rocesos 5e natura/e=a ci9i/ tramita5os 4a;o 5i9ersas
9>as #roce5imenta/es2 mi5ien5o e/ tiem#o Aue ha4>a toma5o o4tener e/
#ronunciamiento 5e /a sentencia2 #ara /uego con6rontar/os con /os
t7rminos Aue seg?n /a /e8 #rocesa/ 5e4er>a cum#/irseB 8 Au7 5ecir 5e /os
#rocesos #ena/es2 en /os Aue tenemos /os sumarios regu/a5os #or e/
D.Leg. "2!2 Aue seg?n /as normas 5e este cuer#o /ega/ 5ichos #rocesos
5e4en 5urar s</o ! meses como m:Gimo I2 meses 5e #/a=o norma/ 5e
in9estigaci<n2 8 " mes 5e #/a=o am#/iatorio2 8 en e/ mes siguiente ser
sentencia5osJ2 sin em4argo 5uran 5e " a@o a 2 a@os2 8 hasta m:sB
ocurrien5o /o #ro#io con /os #rocesos #ena/es or5inarios2 Aue seg?n e/
C.5e$.$. 5e "K!0 Aue /os regu/a s</o 5e4en 5urar un m:Gimo 5e M
meses I! meses 5e in9estigaci<n2 8 un #/a=o a5iciona/ 5e 2 meses2 8 en
/os meses restantes 5e4e rea/i=arse e/ ;uicio ora/ hasta /a emisi<n 5e /a
sentenciaJ2 sin em4argo en /a rea/i5a5 5uran 5e 5e 2 a ! a@os 8 hasta
m:s.
-a8 muchos 6actores Aue ;usti6ican 5ichos resu/ta5os como) /a
organi=aci<n /enta2 4urocr:tica2 corru#ta2 costosa2 sin contro/2
inaccesi4/e2 con 5e6iciente ca/i5a5 en sus #ro5uctos2 no orienta5a a/
usuario2 con in6raestructura 8 eAui#amiento 5e6iciente e insu6iciente2
carente 5e #ersona/ ca/i6ica5o2 entre otros. $ero sea 4a;o una u otra
;usti6icaci<n2 /os #rocesos ten>an una constante) se acumu/a4an e
incrementa4an con;untamente con /a #o4/aci<nB #ero 5icho incremento
no era #ro#orciona/ a /a canti5a5 5e <rganos ;u5icia/es Aue se 5is#on>a
#ara e/ Auehacer ;uris5icciona/.
Otro 6actor Aue #o5r>a eG#/icar e/ em4a/se 5e /os #rocesos es /a 6a/ta 5e
#ers#ecti9a a5ministrati9a en /a gesti<n 5e/ magistra5o2 Auien est:
acostum4ra5o a mirar su /a4or so/o 4a;o /a <#tica ;ur>5ica. Esta
5e6iciencia a5ministrati9a se 6ue con9irtien5o en 5esgo4ierno 8 5egener<
en un caos ;u5icia/2 a ta/ #unto Aue e/ eGceso 5e tra4a;o con9irti< a/ +ue=
en un #risionero 5e eG#e5ientes Aue /o arrincona4an a/ interior 5e su
Des#acho2 mientras Aue 6uera 5e 7/2 cierto sector 5e su #ersona/2 sin
ma8or contro/2 im#on>a a /itigantes coimas 8 corru#te/as. E6ecti9amente2
e/ +ue=2 sa/9o miran5o e/ eG#e5iente2 no tiene 6orma 5e sa4er en Au7
esta5o se encuentra 8 si se han 9enci5o /os #/a=osB tam#oco #ue5e
conocer cu:/ es en genera/ su carga 5e tra4a;o #ara #o5er #ro8ectar/a 8
5istri4uir tareas entre sus auGi/iares.
$ero /a acumu/aci<n 5e #rocesos no ha si5o ni es un #ro4/ema eGc/usi9o
5e/ Distrito +u5icia/ 5e Lima2 sino Aue #o5r>a ser ca/i6ica5o como un ma/
en57mico naciona/. Seg?n in6ormaci<n 5e /a 'erencia E;ecuti9a 5e
$ro8ectos2 to5os /os Distritos +u5icia/es a ni9e/ naciona/ #resentan a/tos
>n5ices 5e congesti<n en /a #ro5ucci<n ;u5icia/.
E/ Dr. Francisco TS,A%A C&%DO,A"!K2 cuan5o e;erc>a e/ cargo 5e
$resi5ente 5e /a OCMA2 en e/ 200F2 ha si5o hi5a/go en reconocer Aue
uno 5e /os gran5es #ro4/emas 5e/ $o5er +u5icia/ es /a 6a/ta 5e ce/eri5a5
#rocesa/2 #ro#ugnan5o como so/uci<n /a a5o#ci<n 5e me5i5as /ega/es 8
a5ministrati9as Aue 4usAuen sim#/i6icar /os #rocesos 8 #roce5imientos2
en cuanto e//o sea #osi4/e 8 sin a6ectar /os 5erechos a /a tute/a #rocesa/
e6ecti9a 8 a/ 5e4i5o #rocesoB 8 se@a/an5o Aue es necesario Aue en ese
o4;eti9o coa58u9e2 #or un /a5o2 /a /a4or /egis/ati9aB 82 #or e/ otro2 /a
rea/i=aci<n E5es5e una #ers#ecti9a 5e a5ministraci<nE 5e to5as /as
acciones Aue sean necesarias as> como /a instauraci<n 5e /as nue9as
estructuras Aue sean i5<neas #ara ta/ cometi5o.
Estamos 5e acuer5o con e/ cita5o Magistra5o Su#remo2 en se@a/ar Aue
otro 5e /os gran5es #ro4/emas 5e /a ce/eri5a5 #rocesa/ es /a ausencia 5e
una 5e6ensa t7cnica a5ecua5a2 #ues /a ;u5icatura no #ue5e actuar 5e
mo5o ta/ Aue su#/a 5e 6orma casi #/ena /as 5e6iciencias #rocesa/es
genera5as #or una 5e6ensa #recaria. -e ah> /a gran res#onsa4i/i5a5 5e
/as Facu/ta5es 5e Derecho2 so4re e/ rigor 8 serie5a5 con /os Aue 5e4en
6ormar a sus egresa5os2 as> como /a /a4or 5e /a Asam4/ea Naciona/ 5e
%ectores2 5e/ Conse;o Naciona/ #ara /a Autori=aci<n 5e 6uncionamiento
5e Uni9ersi5a5es2 etc.2 a 6in 5e /imitar /o Aue se ha con9erti5o en una
#ro/i6eraci<n 5e Facu/ta5es 5e Derecho. De4e consi5erarse Aue muchas
Aue;as //ega5as a/ &rgano 5e Contro/ 5e /a Magistratura se generan #or
una 5e6iciente 5e6ensa /ega/.
Sin em4argo2 ta/ retar5o en materia 5e /a ;usticia #ena/ 9iene sien5o
5esterra5o con /a #uesta en 9igencia #au/atina 5e/ nue9o C$$2 como as>
tam4i7n /o ha #uesto 5e mani6iesto e/ eG $resi5ente 5e /a Corte Su#rema
5e +usticia2 8 #or tanto 5e/ $o5er +u5icia/2 Dr. Ca/ter -um4erto ,
SS0UE1 ,E+A%ANO2 en su Discurso Memoria"D0 A@o +u5icia/ 200F2 en
/a Ceremonia 5e A#ertura 5e/ A@o +u5icia/ 2002 a/ eG#resar)
L ... con /as me5i5as 5e coor5inaci<n entre $o5er E;ecuti9o 8 $o5er
+u5icia/2 se 4usc< hacer rea/i5a5 /a im#/ementaci<n 5e/ nue9o mo5e/o 5e
in9estigaci<n crimina/ 5e acuer5o con /as actua/es ten5encias 5e /a
regi<n2 instaur:n5ose un #roce5imiento marca5amente acusatorio
a59ersati9o2 Aue contiene entre sus normas #roce5imenta/es2 mo5e/o
#rominentemente ora/ 8 5in:micoL.
LLa in9estigaci<n 5e /os 5e/itos est: en manos 5e/ Ministerio $?4/ico 8 se
e;erce #or to5os /os Fisca/es 5e /a %e#?4/ica2 Auienes2 en e/ nue9o ;uicio2
5e4en cum#/ir su 9er5a5ero ro/ en igua/5a5 5e con5iciones 5e /a #arte
acusa5a 82 /uego 5e #/antear sus hi#<tesis2 #ro4ar/as ante /os ;ueces2
Auienes su#eran5o e/ 9ie;o mo5e/o inAuisiti9o se con9ierten en
9er5a5eros ;u=ga5ores im#arcia/esL.
LE/ " 5e +u/io /os +u=ga5os 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria2 ;u=ga5os
uni#ersona/es ;u=ga5os co/egia5os 8 Sa/as $ena/es #ara /a in9estigaci<n
8 ;u=gamiento 5e /os 5e/itos con e/ nue9o C<5igo comen=aron
a6imcionarL.
LSe orient< e/ tra4a;o a reso/9er /a ma8or canti5a5 5e casos en e/ menor
tiem#o #osi4/e. La me5i5a 9iene 5an5o resu/ta5os #ositi9os en /a Corte
Su#erior 5e+usticia 5e -uaura2 #re9ia ca#acitaci<n a5ecua5a en /os
#rogramas 5is#uestos #or e/ Conse;o E;ecuti9o 5e/ $o5er +u5icia/ 8 /as
coor5inaciones con /a Aca5emia 5e /a MagistraturaL.
LLogros inme5iatos) Durante /os #rimeros seis meses 5e 9igencia 5e/
Nue9o C<5igo en -uaura2 se #ue5e a6irmar Aue se han me;ora5o
sustancia/mente /as /a4ores ;uris5icciona/es 8 /as a5ministrati9as2
e9it:n5ose /a 5istracci<n 5e /os ;ueces en acti9i5a5es a cargo 5e
otros6uncionariosL.
LSe o4ser9a marca5a 4a;a 5e /a carga #rocesa/ #or /a inno9a5a /a4or 5e
;ueces 5e in9estigaci<n #re#aratoria2 Auienes hacien5o res#etar sus
6ueros s</o #eriten e/ inicio 5e in9estigaciones ;u5icia/es cuan5o eGisten
rea/es e/ementos 5e #rue4a Aue /o ;usti6iAuen L.
LE/ contacto 5e/ ;ue= con /as #artes 8 /a ora/i5a5 5e /os ;uicios #ermiten /a
toma 5e 5ecisiones inme5iatas #or /os ;ueces 8 muchas 9eces moti9a /a
terminaci<n 5e /os con6/ictos #or e/ a5ecua5o uso 5e /a Conc/usi<n
Antici#a5a 5e/ $roceso. Se nota ma8or ce/eri5a5 en /os ;u=gamientos2
Aue #or man5ato 5e /a norma 5e4en #roseguir hasta su conc/usi<nL.
En tanto Aue e/ actua/ $resi5ente 5e /a Corte Su#rema2 Dr.
Francisco T S,A%A C&%DO,A2 tam4i7n en su Discurso Mensa;e en /a
Ceremonia 5e A#ertura 5e/ A@o +u5icia/ 200"D"2 en /a misma />nea 5e
im#rimir ce/eri5a5 a /a a5ministraci<n 5e ;usticia #ena/ en e/ #a>s2 ha
eG#resa5o) LSer: una meta 5e este man5ato e/ continuar /a
im#/ementaci<n en to5os /os 5istritos ;u5icia/es 5e/ #a>s 5e/ Nue9o
C<5igo $rocesa/2 somos concientes 5e Aue /os #rocesos so4re 5e/itos
com#rometen en a/to gra5o /a #a= 5e /a Naci<n2 8 a?n m:s) /a autori5a5
5e/ Esta5o. Con6orme a e//o2 se continuar: /as acciones #ara con9ertir en
rea/i5a5 en to5a /a %e#?4/ica /a 9igencia 5e este Nue9o C<5igo $rocesa/
$ena/. Su #/ena e6icacia ha 5e ser9ir #ara reso/9er con ce/eri5a5
#rocesos 5e tanta trascen5encia como aAue//os Aue 9ersan so4re
narcotr:6ico o so4re casos 5e 9io/aci<n contra /a /i4erta5 seGua/. E/
#roceso #ena/ es2 ho8 en 5>a2 uno 5e /os com#romisos m:s im#ortantes
5e /a re6orma 5e ;usticiaL
En ta/ senti5o2 como hacen notar An5r7s BA*TELMAN 8 Mauricio
DucE"D22 e/ e;e centra/ 5e /a re6orma est: constitui5o #or /a instauraci<n
5e un ;uicio ora/ ca#a= 5e //e9ar a5e/ante e/ #roceso otorgan5o
a5ecua5as garant>as en t7rminos 5e /a inter9enci<n e im#arcia/i5a5
;u5icia/2 5e/ e;ercicio e6ecti9o 5e /a 5e6ensa 8 5e/ contro/ #?4/ico2 tanto 5e
/a actuaci<n 5e to5os /os inter9inientes como 5e/ mo5o 5e rea/i=aci<n 5e
/a #rue4a.
D. $A%TICI$ACi&N DE LOS T%ES $ODE%ES DEL ESTADO2
&%'ANOS CONSTITUCIONALES * DEMSS ENTIDADES
%E$%ESENTATI,AS DE LA CI,ILIDAD $A%A %EFO%MA% EL $ODE%
+UDICIAL.
Mariane//a LEDESMA NA%,SE1"DP2 Magistra5o 5e/ Distrito +u5icia/ 5e
Lima2 #one 5e mani6iesto Aue /a re/aci<n entre #o5er #o/>tico 5e turno 8 e/
sistema ;u5icia/ ha si5o una constante en /a 9i5a naciona/ 5i6>ci/ 5e
su#erar. Am4as situaciones se han re6or=a5o mutuamente a ta/ #unto
Aue ni e/ #o5er #o/>tico ha #o5i5o e9itar su in;erencia en e/ sistema
;u5icia/. Esto nos //e9a a 5ecir Aue e/ 6en<meno L%e6orma +u5icia/L es un
tema Aue ha si5o sustra>5o 5e/ argumento 5e una 9ie;a historia 8a
conta5a Aue 5ice) en ma8or o menor me5i5a2 /os go4iernos han 4usca5o
inter9enir o in6/uir en /a com#osici<n 5e/ $o5er +u5icia/2 8a sea 9io/an5o
6ronta/ mente /a Constituci<n o 9a/i7n5ose 5e e//a.
$or otro /a5o2 /o aconteci5o en /a instituci<n ;u5icia/ es eG#/ica5o #or /o
Aue Diego 'A%C>AESA*SN escri4e) L ... e/ $o5er +u5icia/ ha 5emostra5o
una co/osa/ inca#aci5a5 5e autore6orma. Su inercia ha a4ona5o un
c>rcu/o 9icioso en e/ Aue Een una suerte 5e #ro6ec>a auto cum#/i5aE se
es6or=a4a /a tentaci<n 5e intromisi<n #or #arte 5e/ #o5er #o/>tico. En ese
conteGto2 una nue9a re6orma no #arecer>a a #rimera 9ista traer
5emasia5as no9e5a5esL"D!.
$artien5o 5e /a regu/aci<n normati9a 5e /a Constituci<n $o/>tica 5e/
Esta5o 5e "KKP2 tenemos Aue /a #otesta5 5e a5ministrar ;usticia emana
5e/ #ue4/o 8 se e;erce #or e/ $o5er +u5icia/ a tra97s 5e sus <rganos
;er:rAuicos con arreg/o a /a Constituci<n 8 a /as /e8es2 #or /o Aue ta/
#otesta5 su#one una 5eri9aci<n 5e /a so4eran>a2 8 sien5o tam4i7n Aue e/
$o5er Legis/ati9o emana 5e /a 9o/unta5 #o#u/ar #ara e/ cum#/imiento 5e
sus 6ines2 entre e//os e/ 5e /egis/arB a su 9e= e/ $o5er E;ecuti9o se 5e4e a
/a 9o/unta5 5e/ #ue4/o cuan5o 7ste e/ige a/ $resi5ente 5e /a %e#?4/ica2
Auien re#resenta 8 5irige a 5icho #o5er2 8 5a5o a Aue /a %e6orma 5e/
$o5er +u5icia/ so/o #ue5e materia/i=arse con /as mo5i6icaciones
constituciona/es 8 /ega/es res#ecti9as2 entonces consi5eramos Aue es
con /a inter9enci<n 5e /os P $o5eres 5e/ Esta5o 8 5e /os otros
organismos constituciona/es Aue 5e4e ser re6orma5o e/ $o5er +u5icia/.
Una aut7ntica %e6orma necesariamente tiene Aue in9o/ucrar a /os Aue
ha4itan /a casa ;u5icia/2 a /os Magistra5os 8 auGi/iares ;uris5icciona/esB
#orAue son e//os /os #rotagonistas 5e/ cam4io. $ero 5e /a %e6orma
+u5icia/ 9i9i5a anteriormente se #erci4e un 5i9orcio entre 5ichos actores 8
/os con5uctores 5e /a %e6orma2 8 e//o se eG#/ica #orAue ha si5o una
me5i5a inicia5a 5es5e 6uera 5e/ a#arato ;u5icia/. Esa con5ici<n2 5e ser
eGtra@a a /a ;u5icatura2 encierra e/ riesgo Aue /o a/can=a5o #ue5a ser
e6>mero #orAue no com#romete a /os #ro#ios 5ue@os 5e casa) /os
o#era5ores ;u5icia/es. $ara Aue e/ tema 5e /a %e6orma +u5icia/ no sea
6/or 5e un 5>a2 es 6un5amenta/ Aue se in9o/ucre a /os Magistra5os 8
auGi/iares ;uris5icciona/es #ara Aue asuman un #a#e/ 5e actores 8 no 5e
me5ios 5estinatarios.
En e//o2 e/ $resi5ente 5e /a Corte Su#rema Francisco Artemio T S,A%A
C&%DO,A se@a/a) LLos magistra5os son Auienes hacen Aue /a
;uris5icci<n co4re 9i5a Aue e/ Derecho #uesto en mo9imiento se
entreme=c/e con /a rea/i5a5B 5e ah> Aue su #artici#aci<n en to5o cam4io
Aue se 9is/um4re en e/ $o5er +u5icia/ sea ine/u5i4/e. No se trata 5e una
re6orma a cargo eGc/usi9o 8 eGc/u8ente 5e /os +ueces2 sino 5e /a
#artici#aci<n e6ecti9a 5e estos ;unto con /os otros #o5eres 5e/ Esta5o 8
con /os sectores re#resentati9os 5e /a socie5a5 9incu/a5os a/ +u5icia/2 a
6in 5e concretar /a tan ansia5a re6ormaL"DD.
Nosotros estamos 5e acuer5o con /os con5uctores 5e /a %e6orma 5e/
CE%IA+US2 Auienes se@a/an Aue 7sta se esta4/ece a #artir 5e /a
5eterminaci<n 5e /os actores 8 5e /os 6actores eGternos o internos Aue
interact?an con e/ $o5er +u5icia/ 8 cu8as acciones #ue5en in6/uir en /a
gesti<n 5e /a enti5a5B #or e//o2 e/ $/an Estrat7gico 5e /a %e6orma 5e/
$o5er +u5icia/2 u4ica a /a instituci<n 5entro 5e/ conteGto 5e /a
a5ministraci<n 5e ;usticia2 a/ cua/ #ertenece2 en /a Aue se in9o/ucran
a/re5e5or 5e "P instituciones como) $o5er +u5icia/2 Ministerio $?4/ico2
Tri4una/ Constituciona/2 Conse;o Naciona/ 5e /a Magistratura2 Co/egios
$ro6esiona/es2 Organi=aciones No 'u4ernamenta/es2 Ministerio 5e/
Interior2 +usticia Mi/itar2 Ministerio 5e +usticia IInstituto Naciona/
$enitenciarioJ2 Facu/ta5es 5e Derecho2 Conse;o 5e Coor5inaci<n +u5icia/2
8 De6ensor>a 5e/ $ue4/o. La misi<n 5e to5as /as enti5a5es in9o/ucra5as
en /a a5ministraci<n 5e ;usticia2 5e4e con9erger a/ 5esarro//o sosteni4/e
5e 7sta2 #ara /o cua/ se 5e4e esta4/ecer /as estrategias 5e 5esarro//o Aue
contem#/en /a coor5inaci<n2 /a coEe9o/uci<n2 /a integraci<n 8 /a
a#roGimaci<n como e/emento 6un5amenta/2 en 6unci<n 5e/ ser9icio 5e /a
socie5a5 "DF_
SECCIN CUARTA
CAPITULO VII
LOS MEDIOS DE DEFENSA EN EL PROCESO PENAL
". CONSIDE%ACIONES 'ENE%ALES.
Des5e /a #ers#ecti9a 5e /a teor>a 5e/ #roceso se 5es#ren5e e/ estu5io 5e
/os 5i9ersos mecanismos 5e 5e6ensa t7cnicos con /os cua/es 5is#onen
/as #artes como emanaci<n 5e/ irrestricto 5erecho 5e 5e6ensa 8 5e/
5erecho 5e contra5icci<n. Ba;o una su;eci<n garantista 5e/ 5e4i5o
#roceso ante to5a acci<n #or #arte 5e/ #retensor2 eGiste en contra#arti5a
e/ 5erecho 5e/ #reten5i5o 5e cuestionar /a 9a/i5e= 5e /a acci<n2 8a sea
#orAue 7ste no ha cum#/i5o con una 9>a #re9ia o #orAue /a acci<n 8a no
#ue5e ser resue/ta so4re e/ 6on5o.
De ta/ mo5o2 este 5erecho contra5ictorio tiene #or 6ina/i5a5 im#e5ir Aue
se #romue9a una acci<n a to5as /uces in;usta o i/ega/. En un #roceso e/
<rgano ;uris5icciona/ a/ momento 5e 5ec/arar /a re/aci<n ;ur>5ico #rocesa/
9:/i5a2 5e4e 5e asegurarse Aue /a misma cuente con /os e/ementos
necesarios 9:/i5os #ara Aue correctamente #ue5a ser resue/ta 4a;o su
#o5er ;uris5icciona/. En ese senti5o es DE,IS EC-AN D>A Auien u4ica a
estos me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos como una emanaci<n 5e/ 5erecho 5e
acci<n a/ eG#resar Aue) Le/ 5erecho 5e contra5icci<n2 /o mismo Aue e/ 5e
acci<n2 #ertenece a to5a #ersona natura/ o ;ur>5ica #or e/ so/o hecho 5e
ser 5eman5a5a2 o 5e resu/tar im#uta5a o sin5ica5a en un #roceso #ena/2
8 se i5enti6ica con e/ 5erecho 5e 5e6ensa 6rente a /as #retensiones 5e/
5eman5ante o a /a im#utaci<n Aue se /e hace en e/ #roceso #ena/. $ero
se 6un5amenta en un inter7s genera/2 como e/ Aue ;usti6ica /a acci<n2
#orAue no s</o mira a /a 5e6ensa 5e/ 5eman5a5o o im#uta5o 8 a /a
#rotecci<n 5e sus 5erechos someti5os a/ #roceso o 5e su /i4erta52 sino
Aue #rinci#a/mente contem#/a e/ inter7s #?4/ico en e/ res#eto 5e 5os
#rinci#ios 6un5amenta/es #ara /a organi=aci<n socia/) e/ Aue #roh>4e
;u=gar a na5ie sin o>r/o 8 sin 5ar/e /os me5ios a5ecua5os #ara su
5e6ensa2 en un #/ano 5e igua/5a5 5e o#ortuni5a5es 8 5erechos2 8 e/ Aue
niega e/ 5erecho a hacerse ;usticia #or s> mismoL"D.
Coinci5ien5o con $EXAECAB%E%A F%E*%E"DM2 5e4emos eG#resar Aue
es 5e4i5o a /a eGistencia 5e un 9er5a5ero Esta5o Constituciona/ 8 5e
Derecho /a estructuraci<n 5e un #roceso #ena/ ro5ea5o 5e to5as /as
garant>as #ara e/ im#uta5o EAuien es o4;eto 5e una im#utaci<n 5e
natura/e=a crimina/E Aue en <4ice a /a natura/e=a a6/icti9a Aue 7ste #ue5e
#a5ecer tanto en e/ transcurso 5e/ #roceso mismo I5etenci<n #re9enti9aJ
as> como en su cu/minaci<n se 5eman5a Aue /a acci<n #ena/ Aue
#romue9a e/ <rgano reAuiriente ha8a satis6echo cua/Auier reAuisito 5e
#roce5i4i/i5a5 #re9io2 8 asimismo se #resuma en 4ase a /os actos
in9estigatorios rea/i=a5os Aue e/ hecho #ue5a ser ca/i6ica5o como 5e/ito.
En 4ase a /o acota5o2 a#arece como 5e suma re/e9ancia Aue e/ im#uta5o
est7 en 6acu/ta5es 5e contra5ecir /a acci<n #ena/2 #ues /a ;usticia crimina/
5e4e #rocurar Aue /as causas Aue ah> se 9enti/en cuenten con /os
#resu#uestos 9:/i5os #ara ser 9:/i5amente encausa5as #or sus
tri4una/es.

En este or5en 5e i5eas2 e/ nue9o C<5igo $rocesa/ $ena/ sistemati=a
normati9amente /os me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos. Sin 5u5a2 e/ nue9o
C<5igo se orienta #o/>tico crimina/mente a asegurar Aue /a #ersecuci<n
#ena/ se 5etermine a tra97s 5e 5atos materia/ ;ur>5ico #ena/mente
5es9a/ora5o2 82 Aue no cuente con ning?n 9icio Aue #ue5a in9a/i5ar e/
nacimiento 5e /a acci<n #ena/.
Seg?n $EXAECAB%E%A F%E*%E"DK 2 Las> como en e/ Derecho #ena/
se esgrime e/ #rinci#io 6un5amenta/ 5e u/tima ratio2 5e/ mismo mo5o en e/
marco 5e/ #roceso #ena/ 5e4e tam4i7n #ro8ectarse un #roceso 5e u/tima
ratio2 esto es2 5e Aue en su seno s</o se tramitan aAue//as causas Aue
5e9e/en un a/to conteni5o 5e 5a@osi5a5 socia/2 8 Aue tam4i7n se acti9en
6i/tros 5e se/ecci<n #ena/2 a e6ectos 5e 5ar entra5a a /os #roce5imientos
#ena/es es#ecia/es Aue con6iguran /a 5enomina5a +usticia $ena/
Consensua5aL. En un mo5e/o a59ersaria/2 e/ <rgano 5e #ersecuci<n
o6icia/ 5e4e asegurarse en /a in9estigaci<n Aue e/ hecho Eo4;eto 5e
sustanciaE cuente no s</o con /os e/ementos constituti9os 5e /a
ti#i6icaci<n #ena/2 sino tam4i7n2 Aue /a acci<n #ena/ no cuente con a/g?n
9icio #rocesa/ u otro2 Aue #ue5a a6ectar /a 9a/i5e= misma 5e /a
#ersecuci<n.
La sistemati=aci<n Aue han a5Auiri5o /os me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos2
tienen Aue 9er tam4i7n con /a /egitimaci<n 5e/ su;eto acti9o2 con e/
momento 5e su inter#osici<n2 con e/ 5esarro//o 5e su tramitaci<n 8 con e/
#roce5imiento Aue siguen /os me5ios 5e im#ugnaci<n a/ res#ecto. $or
consiguiente2 se #reten5e a6ian=ar estos mecanismos2 en cuanto
instrumentos 5e 5e6ensa Aue se articu/an en e/ i5eario 5e /a tute/a ;u5icia/
e6ecti9a2 82 #or otro /a5o2 5e e9itar /a inter#osici<n 5e estos me5ios 5e
5e6ensa con 6ines eGc/usi9amente 5i/atorios 8 5e car:cter o4struccionista.
En otras #a/a4ras2 /a necesi5a5 5e estructurar una or5enaci<n m:s
coherente Emecanismos 5e 5e6ensaE ra5ica en 6orta/ecer /as garant>as
6orma/es 5e/ 5e4i5o #roceso 8 5e 4/in5ar e/ #roce5imiento ante #osi4/es
articu/aciones e9i5entemente ma/iciosas #or #arte 5e /a De6ensa.
2. DEFINICi&N.
Coinci5ien5o con $EXAECAB%E%A F%E*%E"F0 $o5emos 5e6inir a /os
me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos 5icien5o Aue constitu8en un instituto 5e
natura/e=a #rocesa/ Aue se re6ieren a 5etermina5os #resu#uestos
#rocesa/es 8 a /os reAuisitos intr>nsecos 5e /a acci<n. En ese senti5o2
/uego 5e #romo9i5a /a acci<n #ena/2 e/ im#uta5o en ra=<n 5e/ 5erecho
irrestricto 5e 5e6ensa Aue /e asiste2 con6orme a/ art>cu/o "PK2 inciso "! 5e
/a constituci<n $o/>tica 5e/ Esta5o2 est: 6acu/ta5o a contra5ecir /a acci<n2
sea #or 5e6ecto 5e #roce5i4i/i5a52 sea #orAue e/ hecho im#uta5o no
constitu8e 5e/ito o en 9irtu5 5e Aue /a acci<n 8a ha #rescritoB este
5erecho 5e contra5icci<n tiene #or o4;eto im#e5ir e/ nacimiento 5e una
re/aci<n ;ur>5ico #rocesa/ in9:/i5a. Son #or s> mismos o4st:cu/os
#rocesa/es Aue se 5irigen a 5ec/arar /a ino4ser9ancia 5e reAuisitos
6orma/es 8 5e 6on5o2 en 5etermina5os casos 5i/atan5o /a sustanciaci<n
5e/ #roceso #ena/2 8 en otros casos e9itan5o su #ronunciamiento so4re e/
6on5o.
E//o signi6ica Aue es e/ a4oga5o 5e6ensor Auien #ro#one e/ me5io 5e
5e6ensa #ertinente. Esta 9>a im#/ica #oner en cuesti<n /a 9a/i5e= 5e /a
re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/ inicia5a2 se@a/ar /a necesi5a5 5e una
5ec/araci<n eGtra #ena/ #re9ia o cuestionar e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/
hecho incrimina5o. En cuanto a #romo9er cuestiones 8 eGce#ciones2 son
conoci5os como me5ios 5e 5e6ensa t7cnica2 #orAue un incu/#a5o
genera/mente no conoce e/ signi6ica5o 5e cu:n5o es #roce5ente #or
e;em#/o 5e5ucir una eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n Iim#roce5encia
5e acci<n seg?n e/ C$$ 200!J o cuesti<n #re;u5icia/.
P. FINALIDAD DE LOS MEDIOS DE DEFENSA.
En senti5o genera/2 cuan5o e/ incu/#a5o #romue9e o 5e5uce me5ios 5e
5e6ensa Icuestiones o eGce#cionesJ es con /a 6ina/i5a5 5e cuestionar /a
9a/i5e= 5e /a re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/ 8a comen=a5a.
En ese or5en 5e i5eas2 ca5a me5io 5e 5e6ensa tiene es#ec>6icamente su
6ina/i5a5 #ro#ia.
En /a cuesti<n #re9ia2 /a Le8 $ena/ sustanti9a esta4/ece #ara a/gunos
5e/itos Aue 5e4en cum#/irse #re9iamente 5etermina5os reAuisitos 8 #or /o
tanto si no se cum#/en to5os e//os2 no se #ue5e e;ercitar 9:/i5amente /a
acci<n #ena/. En ese senti5o2 /a cuesti<n #re9ia es #romo9i5a con /a
6ina/i5a5 5e Aue no se siga tramitan5o un #roceso #ena/ Aue
#osteriormente 9a a ser 5ec/ara5o nu/o2 #or no ha4erse cum#/i5o /os
reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5 eG#resamente esta4/eci5os en /a /e8.
En /a cuesti<n #re;u5icia/2 /a 6ina/i5a5 es Aue se sus#en5a e/
#roce5imiento #ena/ #or a#arecer 5urante su sustanciaci<n2 asuntos
eGtra #ena/es Aue 5e4en reso/9erse en otra 9>a2 como una es#ecie 5e
antece5ente necesario #ara Aue2 seg?n e/ resu/ta5o en /a 9>a eGtra #ena/2
se #ue5a 5eci5ir si se contin?a o no con e/ #roceso #ena/. Esto signi6ica
Aue 5e/ resu/ta5o 5e/ asunto eGtra #ena/ 9a a 5e#en5er enormemente /a
reanu5aci<n o no 5e/ #roceso #ena/2 seg?n en esa 9>a se 5etermine /a
natura/e=a 5e/ictua/ o no 5e/ hecho im#uta5o como 5e/ito.
En /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 /a 6ina/i5a5 es Aue se archi9e
5e6initi9amente /a causa2 #or ha4erse inicia5o un #roceso #ena/ Aue
nunca 5e4i< comen=arse2 8a Aue e/ hecho 5enuncia5o no constitu8e
5e/ito2 esto signi6ica Aue #or e/ #rinci#io 5e /ega/i5a5 am#ara5o
constituciona/mente2 na5ie #ue5e ser #rocesa5o ni con5ena5o #or acto u
omisi<n Aue a/ tiem#o 5e cometerse no est7 #re9iamente ca/i6ica5o en /a
/e82 5e manera eG#resa e ineAu>9oca2 como in6racci<n #uni4/eB ni
sanciona5o con #ena no #re9ista en /a /e8 Inu//um crime2 nu//a #oena2
sine /ege scri#taJ o tam4i7n cuan5o e/ hecho 5en uncia5o no es
;usticia4/e #ena/mente2 si cua/Auiera 5e /os 5os casos se #ro5uce2 /a
6ina/i5a5 5e 5e5ucir e/ me5io 5e 5e6ensa en comentario2 ser: /a misma.
En /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio /a 6ina/i5a5 es Aue se 5e e/
tr:mite Aue /e corres#on5e a /a 5enuncia 8 Aue no se contin?e con un
#roce5imiento ina5ecua5o. En suma2 se conc/uir>a a6irman5o Aue /a
6ina/i5a5 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio tiene como 6un5amento
eGc/usi9o un as#ecto netamente 6orma/ Aue 5e 6on5o.
En /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a2 /a 6ina/i5a5 es conseguir e/
so4reseimiento 5e /a causa #orAue e/ hecho 5enuncia5o ha si5o o4;eto
5e una reso/uci<n 6irme2 naciona/ o eGtran;era2 en e/ #roceso #ena/
segui5o contra /a misma #ersona2 5:n5ose /o Aue en 5octrina se conoce
como /a tri#/e i5enti5a5 I5e #ersona2 5e acci<n 8 5e sentencia 6irme2
#ro5uci7n5ose /a autori5a5 5e /a cosa ;u=ga5aJ.
La 6ina/i5a5 5e /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a2 es concurrente con e/
#rinci#io 5octrinario 5e/ Lnon 4>s >n >5emN.
La eGce#ci<n 5e amnist>a2 tiene como 6ina/i5a5 5e Aue /a causa sea
archi9a5a 5e6initi9amente #or eGistir una /e8 Aue se re6iera a/ 5e/ito o4;eto
5e/ #rocesoB #ara e//o 8 tenien5o en cuenta /a eGistencia 5e /os tres
$o5eres 5e/ Esta5o2 e/ encarga5o es e/ $o5er Legis/ati9o Auien 5ictar: /a
/e8 re6eri5a2 #ermitien5o #osteriormente 5e5ucir como me5io 5e 5e6ensa
/a eGce#ci<n 5e amnist>a.
La eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n2 tiene como 6ina/i5a5 Aue se 57 #or
6eneci5o e/ #roceso 8 se archi9e 5e6initi9amente /a causa 4as:n5ose en
e/ argumento 5e Aue e/ transcurso 5e/ tiem#o #ro5uce e6ectos ;ur>5icos
en e/ 5erecho 8 #ara e//o con6orme a /os #/a=os se@a/a5os #or e/ C$2 se
eGtingue /a acci<n o /a #ena.
CAPITULO VIII
LA CUESTION PREVIA EN EL PROCESO PENAL
". ANTECEDENTES -IST&%ICOS EN EL $%OCESO $ENAL
$E%UANO.
-asta antes 5e /a #romu/gaci<n 5e/ D.L. 2"MKD2 5e 6echa 02 5e Agosto
5e "K2 Aue mo5i6ica en 9arios 5e sus art>cu/os a/ C. 5e $.$. 5e "K!02
en e/ #roceso #ena/ #eruano no esta4a #ositi9i=a5a /a cuesti<n #re9ia
como una 5e sus instituciones. E//a reci7n Aue5< institui5a en e/ nue9o
teGto 5e/ arto ! 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!02 intro5uci5o #or ese Decreto Le82
con;untamente con /a cuesti<n #re;u5icia/2 Aue 5>gase 5e #aso era /a
?nica instituci<n #rocesa/ Aue en e/ anterior teGto 5e/ arto ! esta4a
contem#/a5a.
En contra 5e nuestra o#ini<n2 5e Aue /a cuesti<n #re9ia no estu9o
#re9ista antes #or nuestro C. 5e $.$.2 e/ #ro6esor DEL ,ALLE %ANDIC-
tiene sosteni5o Aue e//a esta4a re6un5i5a en e/ arto !2 con6un5i7n5ose
con /a cuesti<n #re;u5icia/. As>2 e/ cita5o autor eG#resa) L$arece Aue /a
intenci<n 5e/ /egis/a5or 6ue esta4/ecer en un so/o art>cu/o /as cuestiones
#re9ias 8 /as cuestiones #re;u5icia/es 8 con e//o no hi=o otra cosa Aue
#ro5ucir e/ caos2 8a Aue #arece Aue e/ /egis/a5or 5esconoc>a su
9er5a5ero conce#to2 /o Aue hace #resumir un 5esconocimiento a4so/uto
5e esta nue9a instituci<nL. Lno sa4emos Eagrega DEL ,ALLE %ANDIC-E
cu:/ #ue5e ha4er si5o e/ #ensamiento 5e /a Comisi<n nom4ra5a #ara
estu5iar e/ Ante#ro8ecto 8 /uego re6un5ir en un so/o art>cu/o /o Aue en e/
Ante#ro8ecto resu/ta4a en 5os art>cu/os 5i6erentes 8 Aue #ermit>a 5e;ar
me;or esta4/eci5a /a 5i6erencia entre /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a cuesti<n
#re9iaL"F".
No com#artimos con e/ #ro6esor DEL ,ALLE %ANDIC-. No conocemos
cu:/es sean sus ra=ones #ara consi5erar Aue en e/ teGto anterior 5e/ arto
! ha8an esta5o re6un5i5as /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a cuesti<n #re9ia2
con5ucien5o con e//o a/ con6usionismo. Ta/ 9e= e/ #ensamiento 5e/
#ro6esor DEL ,ALLE ha8a teni5o como 4ase /a 6a/ta 5e t7cnica 5e
re5acci<n 5e /a Aue a5o/ec>a e/ arto !2 Aue consigna4a ?nicamente e/
sustanti9o2 en #/ura/2 omitien5o consignar e/ a5;eti9oB es 5ecir2
?nicamente e/ sustanti9o LcuestionesL sin su 5enominaci<n 5e
L#re;u5icia/esL2 /o cua/ e9i5entemente /o hi=o inter#retar Aue con ese
sustanti9o LcuestionesL e/ art>cu/o se re6er>a tanto a /a cuesti<n #re;u5icia/
como a /a cuesti<n #re9ia. Nosotros m:s 4ien sostenemos Aue con e/
t7rmino LcuestionesL e/ art>cu/o se re6er>a ?nicamente a /a cuesti<n
#re;u5icia/ 8 no inc/u>a a/ a cuesti<n #re9ia2 8a Aue /a eG#resi<n Aue a
continuaci<n 5e ese 9oca4/o em#/ea4a /a re5acci<n 5e/ art>cu/o as> /o
c/ari6ica4a) L ... cuestiones Aue necesitan ser resue/tas #re9iamente #ara
esta4/ecer si e/ hecho im#uta5o tiene car:cter 5e/ictuoso2 ... L.
La cuesti<n #re9ia 8 /a cuesti<n #re;u5icia/2 son instituciones Aue se
encuentran #er6ectamente 5e6ini5as 8 5i6erencia5as en /a 5octrina. Sin
em4argo2 en nuestro #roceso #ena/ no ha4>a ocurri5o /o mismo 8 #or e//o
se /as ha 9eni5o con6un5ien5o 6recuentemente. E/ no estar contem#/a5a
/a cuesti<n #re9ia en nuestro C<5igo #rocesa/2 #or un /a5oB 8 /a 6a/ta 5e
t7cnica 5e re5acci<n 5e/ teGto anterior 5e/ arto ! 5e/ C. 5e $.$.2 #or otro2
5a4a /ugar a Aue muchos consi5eren Aue en 7/ esta4an re6un5i5as
am4as2 o Aue e//as eran una misma cosa.
Fe/i=mente2 e/ nue9o teGto 5e/ arto ! intro5uci5o #or e/ D.L. 2"MKD2 a/
instituir/as2 reci7n2 con;untamente2 esta4/ece tam4i7n /a 5i6erencia Aue
eGiste entre am4as. E/ m7rito 5e/ nue9o teGto est:2 asimismo2 en
/Iamar/as a ca5a una2 ineAu>9ocamente2 #or su nom4re. E/ germen 5e
esta gran no9e5a5 #ara nuestro Derecho $rocesa/ #ena/2 e9i5entemente
est: en /os art>cu/os "0 8 ""2 #ara /a cuesti<n #re;u5icia/2 8 "2 #ara /a
cuesti<n #re9ia2 5e/ $ro8ecto Sustitutorio 5e/ C. 5e $. $. 5e "K!0.
$osteriormente2 e/ D.Leg. "2F 5e/ "D 5e +unio 5e "KM" mo5i6ic< #or
?/tima 9e= 5icho arto !2 cu8o teGto rige hasta ahora2 institu8en5o en su
#rimer #:rra6o a /a cuesti<n #re9ia 8 en su segun5o #:rra6o a /a cuesti<n
#re;u5icia/.
En e/ nue9o C$$ 200!2 /a Cuesti<n $re9ia est: #re9ista en su arto !2 Aue
esta4/ece) LLa cuesti<n #re9ia #roce5e cuan5o e/ Fisca/ 5eci5e continuar
con /a in9estigaci<n #re#aratoria omitien5o un reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5
eG#/>citamente #re9isto en /a Le8. Si e/ <rgano ;uris5icciona/ /a 5ec/ara
6un5a5a se anu/ar: /o actua5oL
2. CONCE$TO DE CUESTi&N $%E,IA.
Las cuestiones #re9ias2 constitu8en un o4st:cu/o no a /a #rosecuci<n 5e/
#roceso #ena/2 sino a su inicio Ea su #romoci<nE. Son con5iciones #ara /a
iniciaci<n 5e /a acci<n #ena/ F2. De 6a/tar esas con5iciones2 e/ #roceso no
#ue5e continuar 9:/i5amente 82 #or tanto2 5e4e anu/arse2 #u5ien5o
reiniciarse una 9e= se su4sane /a omisi<n incurri5a2 /o Aue constitu8e un
re6/e;o 5e su ca/i5a5 5e #resu#uesto #rocesa/. En esta misma
#ers#ecti9a2 /a Corte Su#erior 5e Lima in5ic< Aue) LLa cuesti<n #re9ia se
encuentra entre /a #er#etraci<n 5e/ 5e/ito 8 e/ acto 5e 5enunciar 8Qo
a#erturar instrucci<n2 #or eso se 5ice Aue es un o4st:cu/o #rocesa/ Aue
ha8 Aue sa/9ar #re9iamente #ara #oner eG#e5ita /a 9>a 5e/ e;ercicio 5e /a
acci<n #ena/ 8 5e /a #otesta5 ;uris5icciona/B 5e esta manera2 sien5o 5e
natura/e=a eminentemente #rocesa/2 es com#/ementariamente 5i6erente
5e /os e/ementos t>#icos o constitui5os 5e/ 5e/ito "FP.
$ara e/ maestro F/orencio MI.SN MASS2 L/a cuesti<n #re9ia es un
reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 es#ecia/ 8 eG#resamente #re9isto en /a Le82 /a
Aue 5e4e ser cum#/i5a 6ie/mente en e/ mo5o 8 6orma como est: #re9ista
como con5ici<n necesaria #ara iniciar 9:/i5amente e/ e;erci< 5e /a acci<n
#ena/ 82 #or consiguiente2 tam4i7n #ara generar e/ su4siguiente
#roce5imiento #ena/ sin 9icio 5e nu/i5a5 5e origen. Agrega Aue Ltam4i7n
se /a 5enomina con5ici<n 5e #roce5i4i/i5a52 enten5i7n5o/a como una
con5ici<n sine Aue non. Sin su o4ser9ancia ser: in9:/i5o e/ e;ercicio
Iinicio 8 #rosecuci<nJ 5e /a acci<n #ena/ 8 tam4i7n e/ #roce5imiento Aue
ha8a origina5o. $or eso2 en /os casos taGati9amente #re9istos en /a Le82
su o4ser9ancia ser: ineGcusa4/e. Cum#/ir /a cuesti<n #re9ia es una
cuesti<n #rocesa/ 9:/i5aL"F!. * a/ eG#/icar ese conce#to2 eG#resa Aue /o
5e Lcuesti<nL im#/ica Een este casoE un o4st:cu/o 5e >n5o/e ;ur>5ica a
reso/9er #re9iamente 8 con6orme est: #re9isto en /a Le8. Im#/ica
asimismo2 Aue /a omisi<n 5e ese #resu#uesto es#ecia/ e in5e#en5iente
origina un #ro4/ema ;ur>5ico#rocesa/ #ena/ Aue2 a su 9e=2 se con9ierte en
6un5amento #ara Aue e/ #rocesa5o o cua/Auiera 5e /os 5em:s su;etos
#rocesa/es a/eguen /a necesi5a5 e Linsu4sistenciaL 5e to5o /o actua5o.
Lo 5e #re9ia in5ica Aue esa con5ici<n necesaria 5e4e concretarse Ita/
como est: #re9istaJ con /a 5e4i5a antici#aci<n a /a iniciaci<n 5e/ #roceso
#ena/.
A e//o2 nosotros 5e4emos agregar Aue /a cuesti<n #re9ia a/ ser un
reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 es un as#ecto 5e #uro 5erecho2 Aue tiene una
6unci<n correcti9a asigna5a #or /a Le8B #ues2 #ermite a/ im#uta5o o4;etar
/a 9a/i5e= 5e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ 8a e6ectua5o2 8 5e/
#roce5imiento #ena/ en tr:mite genera5o en su contra2 cuan5o e/ titu/ar
5e/ e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/ ha omiti5o e/ reAuisito 5e
#roce5i4i/i5a5 im#uesto #or /a /e8B /o Aue hace Aue /o actua/ es nu/o.
Ernst Se/ing cita5o #or +IM3NE1 DE ASYA2 LLa Le8 8 e/ De/itoL2 Ss. As.2
"KF2 ##. !" * !"ME2 Aue mantu9o /a tesis 5e a4so/uta in5e#en5encia 5e
/as con5iciones o4;eti9as 5e /os caracteres 5e/ 5e/ito2 /as 5e6ines as>)
LSon ciertas circunstancias eGigi5as #or /a /e8 #ena/ #ara /a im#osici<n
5e /a #ena/2 Aue no #ertenecen a/ ti#o 5e/ 5e/ito2 Aue no con5icionan /a
anti;urici5a5 8 Aue no tienen car:cter 5e cu/#a4i/i5a5L2 agregan5o)LLas
circunstancias constituti9as 5e una con5ici<n 5e #uni4i/i5a5 se 5i6erencia
5e una manera c/ara 5e /os e/ementos 5e/ ti#o 5e 5e/ito en Aue aAu7//as
no son circunstancias Aue #ertene=can a/ ti#o ... 2 #or /o Aue no se
reAuiere Aue sean a4arca5as #or e/ 5o/o 5e/ agente2 sino Aue 4asta con
Aue se 5en sim#/emente en e/ mun5o eGterno o4;eti9o2 #or /o cua/ se /as
sue/e 5enominar 6recuentemente con5iciones o4;eti9as o eGtr>nsecasL.
+im7ne= 5e As?a2 #or su #arte2 a#unta) LS</o aAue//as con5iciones 5e
reci#roci5a5 8 a/guna otra Aue #or e/ instante se nos esca#a2 son
aut7nticas con5iciones o4;eti9as 8 eGtr>nsecas 5e #ena/i5a5 /os
#resu#uestos #rocesa/es eG#resa o t:citamente eGigi5os en /as /e8es
#utati9as a/ 5escri4ir 8 #enar una concreta 6igura 5e 5e/ito. E/ m:s t>#ico
e;em#/o /o ha//amos en muchos C<5igos #ena/es Aue eGigen2 #ara
#ue5an ser #ena5os /os casos 5e Auie4ra2 Aue 7sta sea ca/i6ica5a2
con6orme a /o esta4/eci5o en /os C<5igos 5e Comercio. * so4re to5o en
/a eGigencia 5e/ C<5igo a/em:n2 co#ia5a #or e/ argentino 5e #re9io
5i9orcio #ara #o5er #erseguir #or a5u/terioL.
A tra97s 5e /a cuesti<n #re9ia se i5enti6ican 5etermina5os 5e/itos Aue no
#ue5en #erseguirse2 es 5ecir2 res#ecto 5e e//os no #ue5e 5ictarse una
reso/uci<n so4re e/ 6on5o #or 9>a #rocesa/ 9ia4/e2 sin Aue e/ /esiona5o u
otra #ersona ha8a mani6esta5o2 #or s>2 su 9o/unta5 5e #erseguir/os. Esto
suce5e) aJ en /os 5e/itos #ersegui4/es #or Auere//aB 4J en /os casos 5e
autori=aci<n #ara #roce5erB 8 cJ en /os su#uestos en Aue /a /e8 eGige /a
inter9enci<n #re9ia 5e una autori5a5 #or me5io 5e una reso/uci<n
concerniente a/ o4;eto 5e/ #roceso.
Nosotros tenemos 6ormu/a5a una 5e6inici<n2 Aue mantenemos en e/
#resente tra4a;o2 en e/ senti5o 5e Aue LLa cuesti<n #re9ia es una
con5ici<n o4;eti9a 5e #uni4i/i5a5"FD2 #orAue 5e4e ha//arse #resente #ara
Aue e/ 5e/ito sea #ersegui4/e. Constitu8e una con5ici<n 5e #roce5i4i/i5a52
con5ici<n 5e a5misi4i/i5a5"FF o 5e #ersegui4i/i5a5.
La cuesti<n #re9ia es una circunstancia a;ena a /a eGistencia 5e /a acci<n
criminosa 8 a /os e/ementos constituti9o 5e 7sta2 #ero cu8a #resencia es
necesaria #ara /a #roce5i4i/i5a5 5e/ inicio 5e /a acci<n #ena/ 8 mientras
e//a no concurra2 no ha8 ni #ue5e ha4er acci<n #ena/ en 5ecurso2 #orAue
en /os 5e/itos Aue reAuieren esa con5ici<n #ara su #ersegui4i/i5a52 /a
acci<n #ena/ no #ue5e e;ercitarse en rea/i5a52 sino 5es5e Aue e//a eGiste2
momento 5es5e e/ cua/ reci7n e/ hecho 5e/ictuoso es #ersegui4/eL "F.
Asimismo2 e/ #ro6esor I9:n NO'UE%A se@a/a Aue LLa cuesti<n #re9ia es
un me5io 5e 5e6ensa es#ecia/ Aue /a /e8 otorga a/ #rocesa5o2 con /a
6ina/i5a5 Aue #ue5a im#ugnar /a acci<n #ena/2 retar5an5o su constituci<n2
5e4i5o a/ incum#/imiento 5e a/g?n reAuisito 5e #roce5i4i/i5a52 5is#uesto
#or /a /e8 8 Aue necesariamente ha 5e cum#/irse antes 5e/ inicio 5e/
#roceso #ena/. En ta/ senti5o2 /a cuesti<n #re9ia se orienta a /a
#reser9aci<n 5e /a 6orma/i5a5 /ega/ 5e/ #roceso #ena/2 8a Aue act?a en
cuanto se 5a inicio a un #roceso #ena/2 sin ha4er cum#/i5o con ciertas
con5iciones Aue /a /e8 esta4/ece #ara /a #ersecuci<n 5e 5etermina5os
5e/itos2 omisi<n Aue 5etermina /a nu/i5a5 5e to5o /o actua5o. Estas
cuestiones #re9ias2 conoci5as tam4i7n como Ncon5iciones 5e
#roce5i4i/i5a5N seg?n /as encontraremos en e/ cam#o #ena/ o en e/
#rocesa/2 se constitu8en en 9er5a5eros o4st:cu/os #ara e/ inicio 5e/
#roceso #ena/2 resu/tan5o ser con5iciones necesarias a cum#/ir /ega/ 8
ante/a5amente a/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/L"FM.
La cuesti<n #re9ia 5e4e ser enten5i5a en su 5o4/e conce#ci<n) como
reAuisito 5e #roce5i4i/i5a52 en cu8o caso se /e //ama tam4i7n
#resu#uesto #rocesa/ 8 como ta/ se encuentra #re9isto en e/ cat:/ogo 5e
V/>citos #ena/esB o como me5io 5e6ensi9o 8 o4st:cu/o #rocesa/ Aue tien5e
a recha=ar /a acci<n #ena/ irregu/armente #uesta en mo9imiento #or e/
;u=ga5or no o4stante 6a/tar a/g?n e/emento 5e #roce5i4i/i5a5.
En su #rimera conce#ci<n2 es en rea/i5a5 un 9er5a5ero o4st:cu/o a /a
iniciaci<n 5e /a acci<n #ena/ 8 como /a segun5a im#i5e /a #rosecuci<n 5e/
#roceso #ena/ 9iciosamente inicia5o.
P. $OSITI,I1ACI&N.
La cuesti<n #re9ia como me5io 5e 5e6ensa t7cnico2 con /os antece5entes
antes eG#uestos2 Aue5< eG#resamente institui5a en e/ arto !2 #rimer
#ar:gra6o 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!0 mo5i6ica5o #or D.Leg. "2F2 5e/"D 5e
+unio 5e "KM"2 esta4/ecien5o Aue LLas cuestiones #re9ias #roce5en
cuan5o no concurre un reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 8 #ue5en #/antearse
en cua/Auier resta5o 5e /a causa #or reso/9erse 5e o6icioL. Con cu8o teGto
Aue5< tota/mente 5i6erencia5a 5e/ a cuesti<n #re;u5icia/2 contem#/a5a en
e/ segun5o #ar:gra6o 5e 5icho art>cu/o. Asimismo2 /a cuesti<n #re9ia est:
eG#resamente contem#/a5a en e/ arto ! 5e/ nue9o C$$ 200!2 e/ Aue
#rescri4e Aue /a cuesti<n #re9ia #roce5e cuan5o e/ 6isca/ 5eci5e
continuar con /a in9estigaci<n #re#aratoria omitien5o un reAuisito 5e
#roce5i4i/i5a5 eG#/>citamente #re9isto en /a Le8. Si e/ <rgano
;uris5icciona/ /a 5ec/ara 6un5a5a se anu/ar: /o actua5oL.
!. NATU%ALE1A DE LA CUESTi&N $%E,IA.
La cuesti<n #re9ia E#rocesa/menteE es una con5ici<n o4;eti9a 5e
#uni4i/i5a52 en tanto ha si5o institui5a como reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 o
5e #ersegui4i/i5a5 5e/ 5e/ito2 en /as #ro#ias normas #uniti9as Aue
con6iguran o est:n 9incu/a5as con /a con6iguraci<n 5e/ 5e/ito. La cuesti<n
#re9ia necesariamente tiene Aue estar #re9ista como ta/ en norma
es#ec>6ica2 como reAuisito #ara e;ercitar /a acci<n #ena/2 en caso
contrario e/ 5e/ito no #o5r: ser materia 5e in9estigaci<n 8 #or en5e su
#uni4i/i5a52 si ese 6uera e/ caso2 no #o5r: concretarse2 9a/e 5ecir2
entonces2 /a cuesti<n #re9ia con5iciona no s</o e/ e;ercicio 5e /a acci<n
#ena/2 sino tam4i7n a #osteriori /a #uni4i/i5a5 5e/ in6ractor en un
5etermina5o 5e/ito2 #or ra=ones 5e #o/>tica crimina/.
Es im#ortante eG#resar Aue a/gunos #ena/istas //aman) Lcon5iciones
o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5L a /o Aue #rocesa/ mente //amamos cuesti<n
#re9ia IreAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5J.
Es as> Aue Auienes /a //aman Lcon5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5L /o
consi5eran en ese senti5o 5e4i5o a Aue a#arecen en e/ conteni5o 5e una
/e8 #ena/ 82 /uego2 /e cam4ian 5e nom4re IIam:n5o/e LreAuisitos 5e
#roce5i4i/i5a5L cuan5o a#arece esta4/eci5o en una /e8 #rocesa/ #ena/.
Sin em4argo2 a criterio 5e EnriAue CU%*2 eGiste una 5i6erencia entre /as
con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 8 /os reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5
Aue2 como su nom4re /o in5ica2 Lestos son reAuisitos 5e /os cua/es
5e#en5e no /a #uni4i/i5a5 5e/ 5e/ito2 sino e/ e;ercicio 5e /a #retensi<n
#uniti9aL"FK.
So4re e/ #articu/ar2 e/ #ro6esor MI.SN MSSS"02 se@a/a Aue e/ sector 5e
#ena/istas Aue reconocen /a eGistencia 5e /a //ama5a con5ici<n o4;eti9a
5e #uni4i/i5a5 se es6uer=an #or tratar 5e esta4/ecer un 5es/in5e entre
e//as 8 /a cuesti<n #re9iaB en cam4io2 /os #ena/istas Aue no tienen ese
#ro4/ema2 son aAue//os Aue no reconocen autonom>a a ta/es
Lcon5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5L.
En ta/ senti5o2 me a?no a/ cita5o maestro2 Auien com#arte /a o#ini<n 5e
/os Aue no reconocen autonom>a a /as con5iciones o4;eti9as 5e
#uni4i/i5a5B 8 en ta/ 9irtu5 coinci5imos con /as ra=ones Aue esgrime e/
#ro6esor %a?/ 1AFFA%ONI""2 Auien eG#resa)
N>` #artir 5e /a o4ser9aci<n 5e Aue a 9eces no es e/ 5e/ito e/ ?nico
reAuisito #ara Aue o#ere /a #ena/i5a52 8 5e Aue2 en ocasiones2 no es una
causa #ersona/ /a Aue im#i5e /a o#erati9i5a5 5e 7sta2 se //eg< a a6irmar
Aue ha8 con5iciones o4;eti9as 5e #ena/i5a5. Ba;o este nom4re se
conocieron #or a/gunos autores /os reAuisitos 5e #ersegui4i/i5a5 o a/
menos a/gunos 5e e//os. Otros autores inc/u8eron en este ru4ro a
e/ementos 5e/ ti#o o4;eti9o Aue no enten5>an Aue no 5e4>an ser
a/can=a5os #or e/ 5o/o2 8 seg?n otro sector2 ni siAuiera causa5os #or e/
autor o #or /a con5ucta. Otros 6ina/mente2 5istinguen 5entro 5e este
com#/e;o /os reAuisitos 5e #ersegui4i/i5a5 5e ciertos com#onentes
o4;eti9os2 Aue co/ocan 6uera 5e/ ti#o 8 como #resu#uestos 5e /a
#uni4i/i5a52 #ero cu8a natura/e=a #reten5en Aue es tota/mente 5istinta
Aue /a 5e cua/Auier com#onente 8 Aue se caracteri=a #or su #resencia
o4;eti9aL.
LEn este ru4ro se han inc/ui5o e/ementos 5e /a ma8or heterogenei5a5.
As>2 5entro 5e nuestro Derecho se han consi5era5o como con5iciones
o4;eti9os 5e #uni4i/i5a5 e/ 5i9orcio #re9io #or causa 5e /egitimi5a5 Iart.
M! c.$.J2 /a 5ec/araci<n 5e Auie4ra en e/ arto " c.$.J 8 e/ a9iso
4ancario2 comunicaci<n 5e/ tene5or o cua/Auier otra 6orma 5ocumenta5a
5e inter#retaci<n 5e/ arto P02 2 inc. " L.
L$or nuestra #arte2 consi5eramos Aue e/ 5i9orcio #re9io #or causa 5e
a5u/terio como reAuisito 5e /a #ersegui4i/i5a5 5e 7ste es una con5ici<n
#rocesa/ #ara /a o#erati9i5a5 5e /a coerci<n #ena/ I5e /a Aue nos
ocu#aremos segui5amenteJ. La 5ec/araci<n 5e Auie4ra 5e/ comerciante
creemos Aue es un e/emento 5e/ ti#o o4;eti9o en e/ arto ". La
inter#e/aci<n 5e/ Banco en e/ 5e/ito 5e /i4ramiento 5e cheAues sin
#ro9isi<n 5e 6on5os Aue tien5e a hacer in5u4ita5a /a #rue4a 5e
conocimiento 5e /a #osici<n 5e garante #or #arte 5e/ /i4ra5or 5e/ cheAueL.
L\EGisten /as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5T Ta/ como se /as ha
conce4i5o2 /as //ama5as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 se no
es6uman en una serie 5e e/ementos heterog7neos 8 /a #retensi<n 5e su
eGistencia unitaria choca 6uertemente con e/ #rinci#io 5e cu/#a4i/i5a52
#orAue a6ecta e/ #rinci#io 5e Aue no ha8 5e/ito si #or /o menos no tienen
/a 6orma t>#ica cu/#osa. E//o o4e5ece a Aue se #reten5e Aue ha8
e/ementos o4;eti9os 5e /os Aue 5e#en5e /a #uni4i/i5a5 8 Aue no 5e4en
ser a4arca5os #or e/ conocimiento o #or /a #osi4i/i5a5 5e conocimiento.
Ning?n #ro4/ema ha8 en a5mitir/os cuan5o son meros reAuisitos 5e
#ersegui4i/i5a5 5e/ 5e/ito2 #orAue es a/go Aue no hace a/ Derecho #ena/2
sino a/ #roceso #ena/2 8 Aue #ara na5a #one en ;uego e/ #rinci#io 5e
cu/#a4i/i5a52 #ero en tanto se /es otorgue car:cter 5e Derecho #ena/ 5e
6on5o2 se corre e/ riesgo 5e eGtraer ciertos e/ementos 5e o4;eti9os 8
tras/a5arQos a este ni9e/2 con /o cua/ 4ur/an con una estratagema e/
reAuisito 6un5amenta/ 5e Aue sean a4arca5os #or e/ conocimiento en e/
5o/o o #or /a #osi4i/i5a5 5e conocimiento en /a cu/#aL.
LSue/e sostenerse Aue ha8 ta/ 9io/aci<n 5e/ #rinci#io 5e cu/#a4i/i5a5 8 no
se cae en /a res#onsa4i/i5a5 o4;eti9a2 #orAue estas con5iciones ser9ir>an
#ara restringir e/ cam#o 5e /a cu/#a4i/i5a5 82 en tanto se /as use con ese
o4;eti9o no se /es #ue5e 6ormu/ar o4;eciones. E/ argumento a este ni9e/
no es sosteni4/e2 #orAue si /a 6a/ta 5e /as mismas 5a /ugar a im#uni5a5
esto signi6ica Aue su #resencia tam4i7n 6un5amenta /a #unici<nL.
LEn s>ntesis creemos Aue a/gunas 5e /as //ama5as con5iciones o4;eti9as
5e #uni4i/i5a5 son e/ementos 5e/ ti#o o4;eti9o2 5e4en ser a4arca5os #or
e/ conocimiento I5o/oJ o #or /a #osi4i/i5a5 5e conocimiento Icu/#aJB en
tanto Aue otras son reAuisitos 5e #ersegui4i/i5a52 es 5ecir2 con5iciones
#rocesa/es 5e o#erati9i5a5 5e /a coerci<n #ena/L.
Los art>cu/os cita5os #or e/ re6eri5o autor son 5e/ C<5igo #ena/ argentino.
Asimismo2 recor5emos con e/ #ro6esor NO'UE%A %Ar9BOS"2 Aue en
cuanto a /as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a52 #ara BEL/N' son
ciertas circunstancias eGigi5as #or /a /e8 #ena/ #ara /a im#osici<n 5e /a
#ena Aue no #ertenece a/ ti#o 5e/ 5e/ito2 Aue no con5iciona /a
anti;urici5a5 #orAue no tiene car:cter 5e cu/#a4i/i5a5.
De otro /a5o2 C7sar ABANTO %E,ILLA"P consi5era Aue /a natura/e=a
5e /a Cuesti<n $re9ia es /a 5e ser un reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5
esta4/eci5a #or /e8 #ena/ Aue con5iciona e/ inicio 9:/i5o 5e/ e;ercicio 5e /a
acci<n #ena/2 eG#/ican5o Aue e/ #o5er #uniti9o 5e/ Esta5o genera /a
#otesta5 #ersecutoria 5e/ 5e/ito2 /a misma Aue se concreta en e/ e;ercicio
5e /a acci<n #ena/ 8 /a su4siguiente a#/icaci<n 5e /a #ena2 si es e/ caso.
En ese escenario2 e/ reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 es una con5ici<n 5e
o4ser9aci<n o4/igatoria #ara e/ M$ 8 e/ $+. E/ 5e6ecto en su cum#/imiento
ha 5e originar una re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/ #ena/ in9:/i5a Aue no 5e4e
conc/uir en una sentencia. En 5e6initi9a2 Auien e;ercita una acci<n #ena/
Eo 5icta un auto a#ertorio 5e instrucci<nE sin antes ha4er 9eri6ica5o /a
satis6acci<n 5e/ reAuisito Aue /a /e8 im#one2 5a /ugar a un #roceso #ena/
9icia5o 5e nu/i5a5 en su tota/i5a5.
Asimismo2 ABANTO %E,ILLA 8 DA'NINO A%%IA%SN"!2 anotan Aue
/a #resencia 5e /os reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5 o4e5ece a un criterio 5e
#o/>tica crimina/ orienta5o a im#e5ir /a inme5iate= 5e /as 5enuncias2
e9itan5o /a #reci#itaci<n 5e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ en e/ caso 5e
ciertos V/>citos se/ecti9amente #re9istos. Los reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5
se u4ican 5e manera eGce#ciona/ en a/gunos ti#os #ena/esB sin em4argo2
no 6orman #arte 5e sus e/ementos constituti9os2 a/ tratarse 5e
con5iciones 5e or5en estrictamente #rocesa/ I#resu#uesto #re9io
o4/igatorio #ara e/ e;ercicio 5e una acci<n #ena/ 9:/i5aJ. E//o im#/ica Aue
4asta con Aue /a /e8 esta4/e=ca e/ reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 #ara Aue en
ese momento se genere una con5ici<n #rocesa/ 5e o4/igatorio
cum#/imiento #ara e/ Ministerio $?4/ico #re9ia a/ e;ercicio 5e /a acci<n
#ena/ en contra 5e 5etermina5os 5e/itos2 genera/mente 5e natura/e=a
#articu/armente t7cnica.
SAN MA%T>N CAST%O2 a/ine:n5ose con otros autores2 consi5era Aue
/as cuestiones #re9ias 8 /as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 no son
/o mismo2 sino 5i6erentes. En /o Aue //ega a sostener Aue en /os casos
concretos /as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 est:n 9incu/a5as a /a
eGistencia 5e/ 5e/ito sin /os cua/es 7ste no eGiste2 /o Aue no ocurre con /as
cuestiones #re9ias"Do Las con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 se
6un5amentan en consi5eraciones sustanti9as Aue a6ectan a /a eGistencia
materia/ 5e/ 5e/ito2 mientras /as con5iciones 5e #roce5i4i/i5a5 no inci5en
#ara na5a en /a #uni4i/i5a5 5e/ 5e/ito 8 so/amente conciernen a /a
a5misi4i/i5a5 5e su #ersecuci<n #rocesa/"Fo Las con5iciones 5e
#roce5i4i/i5a52 insiste MI% $UI'2 no a6ectan a /a eGistencia 5e un 5e/ito2
sino s</o a /a #osi4i/i5a5 5e su #ersecuci<n #rocesa/2 a/ im#e5ir su 6a/ta
e/ en;uiciamiento #ena/ 5e/ hecho2 ten5r: tam4i7n /a consecuencia 5e
im#e5ir su castigo2 #ero e//o no o4e5ece2 como a#untan ANT&N 8
C&%DOBA %ODA2 a Aue haga 5esa#arecer /a #resencia 5e un 5e/ito2
sino s</o a Aue 7ste no #ue5e ser o4;eto 5e un #roceso #ena#.
Tam4i7n SAN MA%T>N CAST%O in6orma Aue corres#on5e a 'ALLAS 8
SC-MID-SUSE% e/ m7rito 5e ha4er 6i;a5o un :m4ito concreto 5e
5e/imitaci<n 5e am4as instituciones2 aunAue2 como anota $ASTO%2 se
trata 5e una 5istinci<n siem#re ar5ua 8 #o/7mica2 8 Aue a?n #ermanece
a4ierta2 5a5as /as 5i6icu/ta5es 5e su con6iguraci<n2 5on5e no es #osi4/e
con9enir /a 6rontera entre am4as instituciones"Mo Dice 'ALLAS Aue /as
circunstancias in5e#en5ientes 5e /a cu/#a4i/i5a5 se #ue5en consi5erar
con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 si Lest:n en coneGi<n con e/ hechoL2
es 5ecir2 si #ertenece a/ Lcom#/e;o 5e/ hechoL en su con;unto"Ko
SC-MID-AuSE% a#unta2 en igua/ senti5o2 Aue /a con5ici<n o4;eti9a 5e
#uni4i/i5a5 contri4u8e a 5eterminar 5irectamente /a situaci<n 5e/ hecho 8
su materia/i=aci<n2 as> como Aue /a circunstancia Aue 5e4e ser ca/i6ica5a
como con5ici<n o4;eti9a 5e #uni4i/i5a5 tiene Aue concurrir en inme5iata
coneGi<n con e/ hecho in;usto. Esta coneGi<n se #ro5uce no s</o cuan5o
/a circunstancia a /a #ro#ia acci<n 5e/icti9a2 sino tam4i7n cuan5o se trata
5e un e/emento Aue ten5r>a Aue ser caracteri=a5o como resu/ta5o 5e /a
acci<n si /a cu/#a4i/i5a5 6uese re6eri5a a 7/. En tanto /o Aue #ermite
in5i9i5ua/i=ar /a con5ici<n o4;eti9a 5e #uni4i/i5a5 es una 9incu/aci<n a/
acontecer t>#ico2 su ausencia 5etermina /a im#uni5a5 5e/ autor"M0o
Asimismo se@a/a e/ #recita5o autor Aue /as con5iciones 5e #roce5i4i/i5a5
no est:n 9incu/a5as a/ hecho in;usto2 su ratio2 a 5i6erencia 5e /as
con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a52 no con//e9a una ma8or 5osis 5e
contrarie5a5 a/ or5en ;ur>5ico seg?n a#unta ST%ATENCE%T-2 sino
5escansa en 5etermina5as ra=ones uti/itarias"M". La ausencia 5e una
con5ici<n o4;eti9a 5e #uni4i/i5a5 niega /a eGistencia 5e/ 5e/ito2 mientras
Aue /a no consi5eraci<n 5e/ reAuisito #rocesa/ 5es#/iega #uramente e/
e6ecto 5e 5e;ar im#re;u=ga5a /a acci<n2 8a Aue e/ hecho sigue sien5o en
rigor #uni4/eB as> /o 5emuestra /a circunstancia 5e Aue /a con5ici<n #ara
#roce5er #ue5e cum#/irse en un momento #osterior 82 en atenci<n a e//o2
hacer 6acti4/e /a #ersecuci<n 5e/ com#ortamiento #uni4/e"M2o
Nosotros2 en /a />nea Aue hemos a5o#ta5o 5e consi5erar2 5es5e e/ #unto
5e 9ista 5e/ Derecho #ena/2 a /as cuestiones #re9ias como con5iciones
o4;eti9as 5e #uni4i/i5a52 o con5iciones 5e #roce5i4i/i5a5 o
#ersegui4i/i5a52 5e4emos acotar Aue si 4ien esas con5iciones o4;eti9as
5e #uni4i/i5a5 se encuentran en re/aci<n 5irecta con e/ hecho2 sin
em4argo son circunstancias a;enas o eGteriores a/ 5e/ito2 e
in5e#en5ientemente 5e /a 9o/unta5 5e/ agente2 como /o #recisa Eugenio
CUELL0"MP2 8 #or tanto no #ertenecen a/ ti#o 5e/ in;usto ni a /a
cu/#a4i/i5a52 esto es Aue L/as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 son
aAue//as circunstancias o #resu#uestos Aue no #ertenecien5o ni a/ in;usto
#ena/2 ni a /a cu/#a4i/i5a52 se encuentran estrechamente /iga5as a/ hecho
#uni4/e2 8a /a 9e= son a;enas a este hecho en tanto no corres#on5en a/
5es9a/or origina/ Aue 7ste con//e9a2 6un5amentan5o su eGistencia en
tanto #ermitir:n Aue e/ hecho #uni4/e o4tenga /a #ena/i5a5 ... como
res#uesta a una necesi5a5 5e #ena so4re9eni5a #or un 6actor a;eno a /a
comisi<n 5e/ 5e/ito #ro#iamente 5ichoL2 como igua/mente acota A/e;an5ro
U%TEC-O NA9A%%0"M!o En esta misma />nea se u4ica MuXo=
CONDE2 Auien eG#resa Aue /as con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 La/
no #ertenecer tam#oco a/ ti#o2 no es necesario Aue se re6ieran a e//as e/
5o/o o /a im#ru5encia 5e/ autor2 sien5o in5i6erente Aue sean o no
conoci5as #or 7/LB se@a/an5o Aue entre e//as se cuentan en e/ C$
es#a@o/2 /a sentencia con5enatoria en e/ 5e/ito 5e 6a/so testimonio en
contra 5e/ reo Iart. P2FJ2 /a #re9ia 5ec/araci<n 5e Auie4ra en /os 5e/itos 5e
Auie4ra Iart. D20J2 etc. Se@a/a a5em:s este autor2 Aue 5e e//as se
5istinguen /as con5iciones o4;eti9as 5e #roce5i4i/i5a5 o #ersegui4i/i5a52
Aue con5icionan2 no /a eGistencia 5e 5e/ito2 sino su #ersecuci<n #rocesa/2
es 5ecir2 /a a#ertura 5e un #roce5imiento #ena/. Se trata 5e o4st:cu/os
#rocesa/es Aue2 en e/ 6on5o2 tienen /a misma 6unci<n Aue /as con5iciones
o4;eti9as 5e #ena/i5a5"MDo
Tam4i7n en nuestra />nea a5o#ta5a2 Eugenio FLo%ISN"MF ense@a Aue
La/ia5o 5e /os #resu#uestos genera/es tienen Aue eGistir otros
#articu/ares2 Aue #ue5en //amarse me;or con5iciones 5e #roce5i4i/i5a5.
La 5enominaci<n es a5ecua5a a /a natura/e=a 5e ta/es reAuisitos2 8a Aue
en ciertos casos son /os Aue hacen #osi4/e e/ e;ercicio 5e /a acci<n2 8 /o
#rue4a e/ hecho 5e Aue e/ C<5igo /a ha ace#ta5o Iart. "J2 e/ cua/
tam4i7n /os consi5era como #arte 5e/ 5e/ito. En e6ecto2 en e/ sistema 5e
/os EC<5igos 9igentes I#ena/ 8 #rocesa/J2 /a Auere//a2 /a instan=a2 etc.2 son
consi5era5os 5es5e e/ #unto 5e 9ista 5e/ Derecho #ena/ como
con5iciones 5e /as Aue 5e#en5e /a #uni4i/i5a5 5e/ 5e/ito Icon5iciones 5e
#uni4i/i5a5J ... B 8 5es5e e/ #unto 5e 9ista 5e/ #roce5imiento #ena/2 como
con5iciones Aue 5eterminan e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ Icon5iciones
5e #roce5i4i/i5a5J.
D. EFECTO DE LA CUESTi&N $%E,IA DECLA%ADA FUNDADA.
En e/ su#uesto 5e Aue un Fisca/ 5e /a In9estigaci<n $re#aratoria ha8a
5eci5i5o continuar con 7sta2 en /os casos 4a;o /a 9igencia 5e/ C$$ 200!2
o e/ +ue= #ena/ reci4a una 6orma/i=aci<n 5e 5enuncia sin e/ cum#/imiento
5e/ reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 5e4er: 5e9o/9er/a a/ Ministerio $?4/ico
#ara Aue se su4sane 5icha omisi<n. De ha4erse emiti5o 8a e/ auto 5e
a4rir instrucci<n2 corres#on5e Aue se 5ec/are 6un5a5a E5e o6icio o a
instancia 5e #arteE /a cuesti<n #re9ia corres#on5iente) en este caso se
anu/ar: to5o /o actua5o2 5:n5ose #or no #resenta5a /a 5enuncia.
Detecta5a /a omisi<n 5e una cuesti<n #re9ia2 5es#u7s 5e ha4erse
inicia5o e/ #roce5imiento #ena/2 s</o ca4e anu/ar /o actua5o 8 tenerse #or
no #resenta5a /a 5enuncia 6orma/i=a5a 5e/ Fisca/. As> /o 5is#onen /os
arts. ! 5e/ C<5igo 5e "K!02 8 ! 5e/ C$$ 200!. Se trata 5e un #resu#uesto
#rocesa/ 82 como ta/2 su 9u/neraci<n acarrea /a anu/aci<n 5e un #roceso
a/ ha4erse constitui5o in5e4i5amente a/ /esionarse normas 5e
o4ser9ancia o4/igatoria.
Las normas #rocesa/es son 5e or5en #?4/ico 8 #or tanto2 5e
cum#/imiento ine/u5i4/e e ineGcusa4/e. Su incum#/imiento se sanciona
con /a nu/i5a5 5e /o actua5o. Si /a /e8 5e #roce5imiento #ena/2 #or su
natura/e=a eminentemente 5e or5en #?4/ico2 esta4/ece como con5ici<n
sine Aua non #ara e;ercitar /a acci<n #ena/ Aue se cum#/a #re9iamente
a/g?n e/emento 5e #roce5i4i/i5a52 como /o es /a cuesti<n #re9ia2
/<gicamente su no cum#/imiento tiene Aue acarrear /a nu/i5a5 5e /o
actua5o2 #orAue sin e/ cum#/imiento u o4ser9aci<n 5e /a cuesti<n #re9ia
no es #osi4/e #erseguir e/ hecho 5e/ictuoso2 en ca5a caso concreto Aue
/a #re9ea /a /e82 #orAue /a cuesti<n #re9ia es un o4st:cu/o o #resu#uesto
#rocesa/2 una con5ici<n 5e #roce5i4i/i5a5 a o4ser9arse #ara e;ercitar /a
acci<n #ena/. L$or consiguiente2 Auien e;ercita una acci<n #ena/ o 5icta
un auto a#ertorio 5e instrucci<n sin antes ha4er o4ser9a5o Een /os casos
Aue taGati9amente I[ /e8 /o im#oneE una cuesti<n #re9ia2 senci//amente
5a /ugar a un #roceso #ena/ 9icia5o 5e nu/i5a5) auto a#ertorio nu/o2
5e9iene nu/o /o 5em:s I/a nu/i5a5 5e origen engen5ra /a 5e sus
consecuenciasJB entonces2 /a so/uci<n correcta #ara /os casos 5e
ino4ser9ancia 5e una cuesti<n #re9ia es 5ec/arar /a nu/i5a5 5e /o
actua5oL"M.
Si e/ +ue= o Fisca/ no se 5an cuenta 5e /a eGigencia /ega/ 5e cum#/ir con
una con5ici<n 5e #roce5i4i/i5a5 8 a4re instrucci<n o a#rue4a /a
#romoci<n 5e /a acci<n #ena/2 corres#on5e a/ im#uta5o uti/i=ar e/ reme5io
corres#on5iente2 /a cuesti<n #re9ia2 #ara conseguir /a nu/i5a5 5e /o
actua5o.
Como conc/usi<n 5e /o antes se@a/a5o2 5os son /os e6ectos 5e /a
cuesti<n #re9ia 5ec/ara5a 6un5a5a. E/ #rimero2 es 5e car:cter anu/atorio2
5ec/ara5a Aue /a acci<n 6ue ma/ #romo9i5a2 no ca4e otra o#ci<n Aue
anu/ar /o actua5o con #osteriori5a5 a e//a. E/ segun5o e6ecto es 5e
car:cter eGtensi9o2 #ues com#ren5e a to5os /os Aue resu/ten #rocesa5os
#or e/ mismo 5e/ito 5on5e a#arece acre5ita5o e/ no cum#/imiento 5e /a
con5ici<n 5e #roce5i4i/i5a5B es 5e enten5er Aue e/ #resu#uesto #rocesa/
incum#/i5o no est: en 6unci<n a /os su;etos #rocesa/es o a/ <rgano
;uris5icciona/2 sino a/ o4;eto o causa2 5e ah> Aue se eGtien5a a to5os
Auienes est7n in5e4i5amente in9o/ucra5os en e//a2 sin interesar si una o
to5as /as #artes acusa5as /a #romo9ieron.
F. CASOS O MANIFESTACIONES DE LAS CUESTIONES $%E,IAS.
Siguien5o e/ estu5io 5e C7sar SAN MA%T>N CAST%0"MM2 entre /as
normas #ena/es o eGtra #ena/es Aue institu8en /a cuesti<n #re9ia 8 Aue
5e4e o4ser9arse como reAuisito #ara e;ercitar /a acci<n #ena/2 tenemos)
F.". EN LOS DELITOS DE INSTANCIA $%I,ADA.
En estos 5e/itos e/ #ro#io C<5igo #ena/ o /a Le8 #ena/ es#ecia/ 5etermina
si se #ersigue a/ am#aro 5e /os #rinci#ios 5e o6icia/i5a5 8 /ega/i5a52 o si
se reAuiere Auere//a #ena/ 5e/ o6en5i5o2 enten5i5a como una 5enuncia o
#etici<n su8a2 #ara Aue tenga /ugar /a #ersecuci<n #ena/ corres#on5iente
a causa 5e un 5e/ito cometi5o en su agra9io. La Auere//a o 5enuncia
6unciona como un #resu#uesto #rocesa/2 Aue eG#resa a/ 6in 8 a/ ca4o /a
9o/unta5 5e /a 9>ctima 5e Aue se sancione #ena/mente a una #ersona
Aue ha cometi5o un 5etermina5o 5e/ito en su contra. En estos 5e/itos
#re5omina un inter7s #ri9a5o. $or e//o2 anota 'IMENO SEND%A2 es Aue
e/ Ministerio $?4/ico est: o4/iga5o a a4stenerse 5e actuar2 Aue /a acci<n
es #ri9a5a 8 eGc/usi9a2 8 Aue e/ #articu/ar o6en5i5o tiene /a 5is#oni4i/i5a5
tanto 5e /a #retensi<n #rocesa/ #ena/ cuanto2 in5irectamente2 5e/ ius
#unien5i a tra97s 5e/ instituto 5e /a remisi<n"MKo As>2 #or e;em#/o2 e/ C$
se@a/a Aue est:n su;etos a /a acci<n #ri9a5a2 /os 5e/itos contra e/ honor
#ersona/ Iart. "PMJ2 /os 5e/itos contra /a intimi5a5 #ersona/ Iart. "DMJ2 etc.
F.2. DELITOS 0UE %E0UIE%EN AUTO%I1ACi&N $A%A $%OCEDE% *
CONSENTIMIENTO DE LA AUTO%IDAD.
EGisten 5e/itos en /os Aue su #ersecuci<n est: su;eta a /a autori=aci<n 5e
/a 9>ctima2 as> como a/ consentimiento 5e /a autori5a5. Una 9e= Aue /a
9>ctima o /a autori5a5 autorice o consiente /a #ersecuci<n2 es e/ M$ e/
encarga5o 5e #romo9er /a acci<n #ena/ 8 #erseguir e/ 5e/ito
intro5ucien5o /a #retensi<n #rocesa/. La 9>ctima o /a autori5a5 tiene e/
contro/ 5e /a #osi4i/i5a5 5e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 #ero una 9e=
eG#resa5a su 9o/unta5 5e iniciaci<n 5e/ #roceso2 corres#on5e a/ Fisca/
continuar con e/ mismo. Es #osi4/e i5enti6icar /os siguientes su#uestos)
aJ En #rimer /ugar se encuentran /os 5enomina5os 5e/itos semi#?4/icos2
ta/es como e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utaria Iart. 2 Decreto Legis/ati9o
M"PJ 8 e/ 5e/ito 5e #er;uicio a /a re#utaci<n 5e /im#ie=a o 5escr75ito 5e
#ro5uctos Iart. 2!0 C$J. Un caso es#ecia/ 5e 5e/ito semiE#?4/ico es e/ 5e
a4uso 5e #o5er econ<mico2 #re9isto 8 sanciona5o en e/ arto 2P2 5e/ C$2
#ues en 9irtu5 5e/ arto "K 5e/ Decreto Legis/ati9o 0"2 5e 5e No9iem4re
5e "KK"2 e/ Fisca/ s</o #romo9er: /a acci<n #ena/ #or 5enuncia 5e /a
Comisi<n 5e Li4re Com#etencia. Otro caso es#ecia/ son /os 5e/itos 5e
atenta5o contra e/ sistema cre5iticio2 #ues a tenor 5e/ arto 2"P C$2 en un
teGto estatui5o #or /a Octa9a Dis#osici<n Fina/ 5e /a Le8 2!F2 5e 2! 5e
+unio 5e "KKK2 /a Lacci<n #ri9a5aL se e;erce ante e/ Fisca/.
-acien5o una 5isgregaci<n en este #unto2 es 5e acotar 8 re#asar /a
cuesti<n #re9ia Aue institu8en /os arts. 2 M * K 5e/ D.Leg. M"P2 #ara /a
#ersecuci<n 5e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utar>a2 en e/ senti5o 5e Aue e/
M$ s</o #o5r: e;ercitar /a acci<n #ena/ a #etici<n 5e /a #arte agra9ia5a2
esta4/eci5a como ta/ a/ <rgano a5ministra5or 5e/ tri4uto ISUNATJ2 a cu8o
e6ecto esta enti5a5 rea/i=ar: /a corres#on5iente in9estigaci<n
a5ministrati9a cuan5o #resuma /a comisi<n 5e/ 5e/ito tri4utario. En /o Aue
es 5e anotar Aue e/ nue9o C$$ 200!2 en su Segun5a Dis#osici<n
Mo5i6icatoria 8 Derogatoria2 numera/ D2 ha intro5uci5o /a mo5i6icaci<n 5e/
arto 5e/ D.Leg. M"P #ara Aue ri;a 5es5e e/ " 5e Fe4rero 5e 200F2
esta4/ecien5o en esa norma eG#resamente como reAuisito 5e
#roce5i4i/i5a5 e/ #re9io in6orme moti9a5o 5e/ <rgano a5ministra5or2 #ara
Aue e/ M$ #ue5a 5is#oner /a 6orma/i=aci<n 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria en /os casos 5e 5e/ito tri4utario. So4re esta cuesti<n #re9ia2
antes hemos se@a/a5o Aue e/ in9estiga5or ,>ctor SU%'OS MA%IXOS
consi5era inconstituciona/ ta/ 6unci<n 5e /a SUNAT Aue /e otorgan /as
menciona5as normas2 en re/aci<n con /a in9estigaci<n #re9ia
a5ministrati9a #or esa enti5a5 #ara 5eterminar /a #resunta comisi<n 5e/
5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utariaB en /o Aue asimismo 5icho autor #uso 5e
re/ie9e Aue en un caso ;u5icia/ concreto "K0 8a 6ue 5ec/ara5o
inconstituciona/ e/ arto 5e/ D.Leg. M"P #or /a Sa/a Constituciona/ 5e /a
Corte Su#rema "K"2 tema a/ Aue hemos a/u5i5o anteriormente2 a/
ocu#amos 5e /a trascen5ente 6unci<n 8 misi<n 5e/ Ministerio $?4/ico
5urante /a in9estigaci<n #re#aratoria en e/ mo5e/o acusatorio a5o#ta5o
#or nuestro C$$ 200!.
En e/ Aue 7/ inter9ino como 9oca/ #onente 5e /a sentencia 5e segun5a
instancia2 integran5o /a Cuarta Sa/a $ena/ 5e /a Corte Su#erior 5e
+usticia 5e /a /i4erta52 en cu8o 6a//o se 5is#uso Aue /a misma sea e/e9a5a
en consu/ta a /a sa/a Constituciona/ 5e /a Corte Su#rema2 en cuanto a /a
5ec/araci<n 5e inconstituciona/i5a5 5e/ arto 5e/ O.Leg. M"P2 en cu8a
sentencia a5em:s se 5is#uso Aue se remita /os autos a/ Fisca/ #ro9incia/
#ara Aue 9ue/9a a e;ercitar /a acci<n #ena/ #or 5e/ito 5e e9asi<n tri4utaria2
a/ consi5erarse Aue ha eGisti5o err<nea ca/i6icaci<n en cuanto a/ 5e/ito
#resuntamente cometi5o gener:n5ose as> nue9amente otro #roceso #or
/os mismos hechos #or /os cua/es /os #rocesa5os 8a ha4>an si5o
a4sue/tos en esa sentencia. $rinci#io ne 4is >n >5em.
La Cuarta Sa/a $ena/ 5e /a Corte Su#erior 5e +usticia 5e La /i4erta5
ITru;i//o$er?J2 #resi5i5a #or e/ 9oca/ +orge 'ui//ermo MO%ALES
'ALA%%ETA2 * a5em:s inteEgra5a #or /os 9oca/es ,>ctor SU%'OS
MA%IXOS 8 O6e/ia NAMOC L&$E1 E5e /a cua/ 6ue #onente e/ magistra5o
,>ctor SU%'OS MA%IXOSE en su sentencia consi5er< Aue ante e/
conocimiento Aue ese <rgano ;uris5icciona/ //ega4a a tener2 con moti9o
5e aAue/ #roceso Een e/ Aue inter9inimos como a4oga5o 5e6ensor 5e /os
#rocesa5osE2 5e /a #resunta comisi<n 5e/ 5e/ito 5e e9asi<n tri4utaria2 no
resu/ta4a a#/ica4/e2 #or inconstituciona/2 e/ arto K 5e/ D.Leg. M"P2 en
9irtu5 5e/ cua/ e/ re6eri5o <rgano ;uris5icciona/ 5e4>a in6ormar a /a SUNAT
e/ #resunto 5e/ito tri4utario 8 remitir /os antece5entes a ese <rgano
a5ministra5or 5e/ tri4uto2 a 6in 5e Aue haga /a 5enuncia #ena/ #re9ia
in9estigaci<n a5ministrati9a 5e 5eterminaci<n 5e res#onsa4i/i5a5B criterio
5ee inconstituciona/i5a5 Aue 6ue sustenta5o en Aue con esta c/ase 5e
5e/itos se a6ecta a/ Esta5o 8 a /a Socie5a52 5e ah> Aue /a #ersecuci<n 5e
/os 5e/itos tri4utarios 5e4e ser #?4/ica2 8 Aue #or tanto es e/ Ministerio
$?4/ico2 5entro 5e su autonom>a2 e/ encarga5o 5e e;ercitar /a acci<n
#ena/ como titu/ar 5e/ e;ercicio #?4/ico 5e /a misma2 no #u5ien5o estar
su#e5ita5o ese e;ercicio a /a 5ecisi<n 5e /a SUNATB #or /o Aue 5icho
<rgano ;uris5icciona/ 5is#uso Aue sin m:s tr:mite e/ Fisca/ $ro9incia/
e;ercite /a acci<n #or e/ 5e/ito 5e e9asi<n tri4utaria2 nue9amente contra
to5os /os encausa5os 5e/ anterior #roceso2 #ero #re9iamente e/e9< en
consu/ta esa sentencia a /a Sa/a Constituciona/ 8 Socia/ 5e /a Cote
Su#rema 5e La %e#?4/ica2 en a#/icaci<n 5e/ art>cu/o "! 5e /a LO$+B a/
ser a#ro4a5a aAue//a sentencia #or e/ &rgano +uris5icciona/ Su#remo2 8
ser 5e9ue/to e/ eG#e5iente 5e /a materia2 /a Fisca/>a $ro9incia/ $ena/
cum#/i< /o or5ena5o2 origin:n5ose nue9amente /a instrucci<n C "PFME0!
5e/ "" 9o +u=ga5o $ena/ 5e Tru;i//o2 #or 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utariaB
sin em4argo2 este nue9o #roceso #ena/ 6ue anu/a5o 8 archi9a5o2 a/ ser
5ec/ara5a 6un5a5a /a Cuesti<n $re9ia 5e5uci5a #or /os #rocesa5os2
Auienes argumentaron /a ausencia 5e/ reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 5e/
e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 consistente en /a #re9ia in9estigaci<n
a5ministrati9a Aue 5e4i< hacer /a SUNAT2 Aue #ermita 5eterminar /a
#resunta e9asi<n tri4utaria2 8 a5em:s #or no ha4er si5o /a SUNAT /a Aue
6ormu/< /a 5enuncia #ena/2 5e acuer5o a /o 5is#uesto en e/ arto 5e/ D.
Leg. M"P2 argumentos Aue 6ueron acogi5os 8 resa/ta5os en /a reso/uci<n
emiti5a #or /a +ue= 5e/"" 9o +u=ga5o $ena/2 Li/iana %OD%>'UE1
,ILLANUE,A2 Auien a/ res#ecto #recis< Aue Lesta con5ucta t>#ica
E5e6rau5aci<n tri4utaria#ue5e ser o4;eto 5e #ersecuci<n #ena/ #or e/
Ministerio $?4/ico siem#re Aue se ha8a #ro5uci5o a #etici<n 5e #arte
2con6orme re6iere e/ art>cu/o siete 5e/ Decreto Legis/ati9o ochocientos
trece Aue se consi5era como #arte agra9ia5a a/ &rgano A5ministra5or
5e/ Tri4uto2 en este caso SUNAT2 Auien no ha 5enuncia5o sino ha si5o
en m7rito a /o 5is#uesto #or /a Sa/a Su#rema en e/ #ronunciamiento 5e/
#roceso Aue se /e siguiera en otra ;u5icatura2 se corro4ora e//o con /a
5ec/araci<n #re9enti9a 5e /a re#resentante /ega/ 5e /a Inten5encia
%egiona/ 5e La Li4erta5 I ... J2 /a misma Aue re6iere Aue no se ha
e6ectua5o /a in9estigaci<n a5ministrati9a Aue #osi4i/ite 5eterminar /a
#resunta res#onsa4i/i5a5 #ena/ 5e /os #rocesa5os2 8 Aue /o mani6esta5o
no im#/ica #ararse 5e /o or5ena5o #or /a Sa/a Constituciona/ 8 Socia/ en
e/ senti5o 5e 5ec/arar ina#/ica4/e e/ art>cu/o no9eno 5e/ Decreto
Legis/ati9o ochocientos treceL.
$or /a im#ortancia ;ur>5icoE#ena/ 5e/ caso 8 ha4ien5o 8a 5e;a5o senta5o
en esa o#ortuni5a5 nuestra 5iscre#ancia con e/ cita5o in9estiga5or2
5e4emos agregar2 en esa misma />nea 5iscre#ante2 Aue en cuanto a /os
reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5 #ara e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ en casos
5e 5e/itos econ<micos2 como /o es e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n tri4utaria2 /a
regu/aci<n a5ministrati9a tiene una in5iscuti4/e trascen5encia en e/
Derecho #ena/ econ<mico2 $or e//o2 %O.IN entien5e Aue /a #resencia 5e
reg/as 5e cui5a5o 8 #recauciones 5e seguri5a5 en e/ Derecho
a5ministrati9o son #rue4a 5e /a eGistencia 5e un riesgo ;ur>5icamente
re/e9ante"K22 En ese or5en 5e i5eas2 e/ /egis/a5or naKiona/ ha a5o#ta5o
5i9ersas #re9isiones orienta5as a Aue e/ 6isca/ cuente con /as re6erencias
t7cnicas necesarias2 hacien5o eGigi4/e /a entrega 5e in6ormes t7cnicos
#or #arte 5e /os <rganos a5ministrati9os a/ Fisca/ antes 5e 6orma/i=ar /a
acci<n #ena/.
En corre/ato con /o #rece5entemente anota5o2 E5uar5o ALcacE% "KP
se@a/a) LLa eGigencia 5e/ In6orme no a6ecta /a estructura t>#icamente
anti;ur>5ica 8 cu/#a4/e 5e/ i/>cito #ena/2 sino Aue constitu8e un
#resu#uesto #rocesa/ 5e6ini5o /ega/mente Aue 5e4e 5e satis6acerse antes
5e iniciar /a acci<n #ena/2 5e mo5o Aue su ino4ser9ancia 5a /ugar a /a
#roce5encia 5e una cuesti<n #re9ia Aue tiene como secue/a2 5e ser
6un5a5a2 /a 5ec/araci<n 5e anu/a4i/i5a5 5e to5o /o actua5o2 seg?n /o
regu/a5o en e/ arto ! tanto 5e/ L9ie;oL C. 5e $.$. 5e "K!02 como 5e/
Lnue9oL C$$ 200!2 res#ecti9amente.
$or /o Aue2 /a eGigencia 5e Aue e/ Fisca/ s</o #ue5e #roce5er #re9ia
5enuncia o in6orme moti9a5o 5e /a enti5a5 agra9ia5a SUNAT res#ecto a
/os hechos en /os 5e/itos 5e 5e6rau5aci<n tri4utaria2 8 Aue #ara e//o 5e4e
cum#/ir con /a in9estigaci<n a5ministrati9a esta4/eci5a en /os arts. 2 M *
K 5e/ O.Leg. M"P2 no a6ecta /a estructura t>#icamente anti;ur>5ica 8
cu/#a4/e 5e/ i/>cito #ena/2 ni menos /a 6unci<n 5e/ Fisca/ como titu/ar 5e /a
acci<n #ena/2 #or tanto no son inconstituciona/es /as #recita5as normas2
#orAue eGigir e/ #re9io in6orme moti9a5o t7cnicoEa5ministrati9o #ara Aue
e/ Fisca/ act?e2 no es otorgar e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ a /a SUNAT
en /os 5e/itos 5e 5e6rau5aci<n tri4utaria2 sino Aue ta/ eGigencia s</o
constitu8e un #resu#uesto #rocesa/2 5e6ini5o /ega/mente2 Aue 5e4e 5e
satis6acerse antes 5e iniciar /a acci<n #ena/2 5e mo5o Aue su
ino4ser9ancia 5a /ugar a /a #roce5encia 5e una cuesti<n #re9ia. Sien5o
Aue una 9e= Aue /a SUNAT 6ormu/e su 5enuncia2 e/ Fisca/ no est:
#ri9a5o2 8 #or e/ contrario tiene /a o4/igaci<n 5e rea/i=ar2 si 6uera
necesario2 /os actos 5e in9estigaci<n 5e/ 5e/ito Aue /e com#ete e6ectuar
con6orme a /o #rescrito en e/ arto K!2 inc. 22 5e su Le8 Org:nica2 O.Leg.
0D2.
Oe esta 6orma2 /a accesorie5a5 a5ministrati9a se 6un5a en /a eGigencia
5e un #re9io #ronunciamiento t7cnico 5e /a A5ministraci<n $?4/ica como
reAuisito sine Aua non en 5i9ersos casos2 muchos 5e e//os #ro#ios 5e /a
materia #ena/ econ<mica2 como /o es tam4i7n e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n
tri4utaria2 consi5era5o como 5e/ito econ<mico en /a 5octrina #ena/
#eruana2 aunAue e/ /egis/a5or #eruano ha consi5era5o /os 5e/itos
tri4utarios como un gru#o in5e#en5iente2 5entro 5e una Le8 es#ecia/
ED.Leg. M"PE2 sien5o su natura/e=a2 con6orme se@a/a ABANTO ,
SS0UE12 /a 5e constituir 5e/itos econ<micos2 si se entien5e #or ta/es a
aAue//os atenta5os contra 4ienes ;ur>5icos Aue im#/ican inter9enci<n 5e/
Esta5o en /a econom>a 8 e/ 6uncionamiento 5e instituciones econ<micas
4:sicas"K!o
4J En segun5o /ugar2 est:n /os 5e/itos cometi5os #or A/tos Dignatarios2
sean 6unciona/es o no. En e//os2 en /os su#uestos Aue 6i;a /a /e82 resu/ta
necesario conseguir Aue /a autori5a5 #o/>tica emita /a corres#on5iente
reso/uci<n 5e acusaci<n constituciona/ I5e/itos 6unciona/esJ o 5e
5esa6uero I5e/itos no 6unciona/esJ2 ta/ como /o 5is#onen /os arts. KP2 KK2
"00 * "F" 5e /a Constituci<n. Tam4i7n2 es 5e inc/uir en este ru4ro /os
5e/itos 6unciona/es cometi5os #or ;ueces 8 6isca/es2 con eGce#ci<n 5e /os
,oca/es 8 Fisca/es Su#remos Aue est:n su;etos a/ ante;uicio
constituciona/2 #uesto Aue se reAuiere /a reso/uci<n autoritati9a 5e/
&rgano 5e 'o4ierno 5e/ Ministerio $Y4/ico #ara #o5er #rocesar/os
ITercera Dis#osici<n Com#/ementaria 5e /a Le8 2FF2PJB as> /o 5eci5i< e/
Su#remo Tri4una/ en una #o/7mica sentencia 9incu/a5a a un #roceso Aue
se segu>a contra 5os ;ueces 5e Lima"KD. Este 6a//o 5etermin< /a
eG#e5ici<n 5e /a Le8 2"!2 5e 2D 5e +unio 5e "KKK2 Aue esta4/eci< Aue
no hac>a 6a/ta /a inter9enci<n 5e/ <rgano 5e go4ierno 5e/ Ministerio
$?4/ico en /os casos 5e 5e/ito 6/agrante. Actua/mente /os #o5eres #ara
5eci5ir e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ contra ;ue9es 8 6isca/es Ea/ Aue se
agregan /os $rocura5ores $Y4/icos IDecreto Le8 "DPJE han regresa5o
a/ Fisca/ 5e /a Naci<n"KF.
E/ arto KP 5e /a Constituci<n 5e/ Esta5o2 esta4/ece e/ ante;uicio
#ar/amentario #ara /os congresistas2 Auienes no #ue5en ser #rocesa5os
ni #resos sin #re9ia autori=aci<n 5e/ Congreso o 5e /a Comisi<n. E/
ante;uicio #ar/amentario tiene como 6un5amento e/ L6uero 5e /a inmuni5a5
e in9io/a4i/i5a5 #ar/amentariaL.
En esta cuesti<n #re9ia estamos 6rente a /os //ama5os #ri9i/egios o
inmuni5a5es constituciona/es2 Aue #rotegen a/ 6uncionario como una
#ersona in9esti5a 5e una 5etermina5a 6unci<n #?4/ica2 con categor>a 5e
autori5a5 5e /os #o5eres 5e/ Esta5o. LSe trata 5e un inter7s #o/>tico
instituciona/ #uesto en #ugna con e/ inter7s 5e ;usti6ica2 8 Aue #or /o
mismo retar5a /a e6ecti9a rea/i=aci<n 5e /a ;usticia #ena/ 8 en
5etermina5as situaciones aAu7/ 5e4e #re9a/ecerL"K.
E/ ante;uicio no es m:s Aue un #roce5imiento ten5iente a /i4erar e/
o4st:cu/o. La /e8 #rocesa/ #ena/ 5e4e res#etar esta garant>a2 no
#ermitien5o e/ #rocesamiento 5e/ /egis/a5or si no es #re9iamente
5esa6ora5o o 5estitui5o. LE/ 5esa6uero constituciona/ es un im#e5imento
a/ e;ercicio ;uris5icciona/ 5es5e e/ #rocesamiento en a5e/ante2 82 #or /o
tanto2 interrum#e tam4i7n e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 #ues no es
#osi4/e acusarL.
F.P. DELITOS 0UE %E0UIE%EN $%ONUNCIAMIENTO DE LA
AUTO%IDAD SOB%E EL OB+ETO DEL $%OCESO.
En otros 5e/itos /a /e8 eGige Aue una 5etermina5a autori5a5 emita un
#ronunciamiento Ireso/uci<n o in6ormeJ concerniente a/ o4;eto 5e/
#roceso. Se encuentran en este ru4ro I"J /os 5e/itos eco/<gicos2 #uesto
Aue /a Le8 2FFP"2 5e 2F 5e ;unio 5e "KKF2 eGige Aue #ara /a
6orma/i=aci<n 5e /a 5enuncia #or 5e/itos eco /<gicos se reAuiera un
in6orme 6un5amenta5o a /as enti5a5es sectoria/es com#etentes so4re si
se ha in6ringi5o /a /egis/aci<n am4ienta/"KM. Tam4i7n se encuentran
com#ren5i5os I2J /os 5e/itos cometi5os #or 6uncionarios 5e/ sistema
6inanciero en e/ e;ercicio 5e su cargo2 en Aue se reAuiere in6orme 5e /a
Su#erinten5encia 5e Banca 8 Seguros ICuarta Dis#osici<n Fina/ 8
Com#/ementaria 5e /a Le8 2F022 5e K 5e Diciem4re 5e "KKFJ"KK.
Asimismo2 est:n com#ren5i5os IPJ /os 5e/itos concursa/es2 #re9istos en
/os arts. 20K a/2"" C$ IOcta9a Dis#osici<n Fina/ 5e /a Le8 2"!F2 5e 2!
5e ;unio 5e "KKKJ2 Aue reAuieren2 antes 5e /a 5enuncia 6orma/i=a5a2 e/
in6orme t7cnico 5e/ In5eco#i. De igua/ manera2 est:n inc/ui5os I!J /os
5e/itos ti#i6ica5os en e/ T>tu/o , 5e/ Li4ro "" 5e/ C$2 re/aciona5os con
5erechos so4re #re5ios res#ecto 5e /os cua/es COFO$%I e;er=a
6unciones2 es#ecia/mente /os ti#i6ica5os en /os art>cu/os "KF220P2PF"2P
* !" O 5e/ C$2 en cu8a 9irtu5 se reAuiere o#ini<n 6un5amenta5a 5e/
Tri4una/ A5ministrati9o 5e /a $ro#ie5a5 ICuarta Dis#osici<n
Com#/ementaria 5e /a Le8 20!F2 5e D 5e Enero 5e "KKK2 Le8
Com#/ementaria 5e $romoci<n 5e/ Acceso a /a $ro#ie5a5 Forma/J.
Fina/mente2 /os 5e/itos contra /os 5erechos 5e autor 8 5em:s Aue se
encuentran 5entro 5e/ :m4ito 5e/ In5eco#i2 en /os Aue se reAuiere
in6orme t7cnico 5e 5icha Instituci<n.
En e/ caso 5e 5e/itos su;etos a/ contro/ a5ministrati9o 5e/ In5eco#i2 /as
normas son /as siguientes) "J e/ arto P2 5e/ TeGto Ynico Or5ena5o 5e/
Decreto Le8 2F"22 ELe8 so4re /a re#resi<n 5e /a com#etencia 5es/ea/E2
5e "" 5e No9iem4re 5e 20002 esta4/eci< Aue antes 5e iniciar /a acci<n
#ena/ #or /os 5e/itos a Aue se re6ieren /os art>cu/os "FD2 "K02
"K"22"F22"22"M22"K2 2202 2222 22!2 22D2 2PM2 2PK * 2!0 5e/ C$ e/
Fisca/ 5e4er: so/icitar e/ in6orme t7cnico 5e/ In5eco#iB 82 2J /a Tercera
Dis#osici<n Fina/ 5e/ Decreto Legis/ati9o M2P2 Le8 5e $ro#ie5a5
In5ustria/2 5e 2! 5e a4ri/ 5e "KKF2 Aue esta4/eci< Aue antes 5e iniciar /a
acci<n #ena/ #or /os 5e/itos a Aue se re6ieren /os arts. 222222P2 22!2 22D
* 2!0 5e/ C$2 e/ Fisca/ 5e4er: so/icitar e/ in6orme t7cnico a /a O6icina
com#etente 5e/ In5eco#i.
F.!. EL %E0UE%IMIENTO $A%A EL $A'O EN LOS DELITOS DE
LIB%AMIENTO INDEBIDO.
Es una cuesti<n #re9ia esta4/eci5a #or e/ ?/timo #ar:gra6o 5e/ arto 2"D
5e/ C.$. #eruano2 en e/ senti5o 5e Aue Lno #roce5er: /a acci<n #ena/ si e/
agente a4ona e/ monto tota/ 5e/ cheAue 5entro 5e/ tercer 5>a h:4i/ 5e /a
6echa 5e reAuerimiento cierto 8 6ehaciente .. 2L2 /o Aue signi6ica e/ reAuisito
5e #roce5i4iIi5a5 #ara /a 5enuncia #ena/ es /a acre5itaci<n 5e ta/
reAuerimiento2 en /os casos 5e /os 5e/itos 5e giro 5e cheAue sin tener
#ro9isi<n 5e 6on5os su6icientes o autori=aci<n #ara so4regirar /a cuenta
corriente2 cuan5o se 6rustran ma/iciosamente #or cua/Auier me5io su
#ago2 8 cuan5o se gire e/ cheAue a sa4ien5as Aue a/ tiem#o 5e su
#resentaci<n no #o5r: ser #aga5o /ega/mente.
De manera es#ecia/2 en /o Aue se re6iere a/ reAuerimiento #ara e/
cum#/imiento 5e/ #ago 5e /a o4/igaci<n2 sostenemos Aue aAu>
encontramos una eGcusa a4so/utoria o #er5<n /ega/2 antes Aue e/
e/emento consumati9o 5e/ 5e/ito. Esta eGcusa a4so/utoria 6unciona
cuan5o e/ o4/iga5o cum#/e con su o4/igaci<n 5es#u7s 5e ha4er si5o
reAueri5o 4a;o a#erci4imiento2 5entro 5e/ t7rmino conce5i5o2 en cu8o
caso /a /e8 #er5ona /a #ena/ im#i5ien5o e/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/. Se
trata 5e una eGcusa a4so/utoria #erteneciente a /as 5enomina5as2 #or
Luis +IM3NE1 DE ASYA2 LeGcusas a4so/utorias #osteriores.
MaG Ernst Ma8er inc/u8e a /as eGcusas a4so/utorias en e/ gru#o 5e /as
Lcausas Aue 5e;an su4sistente e/ car:cter 5e/icti9o 5e/ actoL 8 Aue no
hacen m:s Aue LeGc/uir /a #enaL. Con esto se com#ren5e e/ conce#to
Aue 5e estas eGcusas tiene 6orma5o 8 Aue rati6ica a/ 5e6inir /as Lcausas
#ersona/es Aue eGc/u8en /a #enaL Inom4re con Aue 5esignan /os
a/emanes a /as eGcusas a4so/utoriasJ como /as circunstancias Aue
concurren en /a #ersona 5e/ autor2 Aue hacen Aue e/ Esta5o no
esta4/e=ca contra ta/es hechos acci<n #ena/ a/guna. Con m:s eGactitu5 8
con ma8or rigor t7cnico2 /as 5e6ine aoh/er 5icien5o Aue Lson
circunstancias en Aue2 a #esar 5e su4sistir /a anti;urici5a5 8 cu/#a4i/i5a52
Aue5a eGc/ui5a2 5es5e e/ #rimer momento2 /a #osi4i/i5a5 5e im#oner una
#ena a/ autorL. I57ntica en e/ 6on5o 8 mu8 seme;ante en a/ 6orma a /a
5e6inici<n 5e Ma8er2 es /a 5a5 antes en Francia #or Degois) LSon hechos
5etermina5os #or /a /e8 Aue sin 4orrar e/ car:cter 5e/icti9o 5e un acto2 sin
su#rimir /a cu/#a4i/i5a5 5e su autor2 #ro5ucen2 sin em4argo2 una
eGce#ci<n 5e /a #ena/i5a52 Aue or5inariamente se asocia a /a
#er#etraci<n 5e una in6racci<nL +IM3NE1 DE ASYA2 LTrata5o 5e
Derecho #enar2 t. ,II2 Ss. As.2 "K02 #. "P. $or su #arte2 Luis +im7ne=
5e As?a2 /as 5e6ine como /as Lcausas 5e im#uni5a5 Aue hacen Aue2 a un
acto t>#icamente anti;ur>5ico2 im#uta4/e a su autor 8 cu/#a4/e2 no se
asocie #ena a/guna #or ra=ones 5e uti/i5a5 #?4/icaL.
Las eGcusas a4so/utorias no se ha//an consigna5as en /a $arte 'enera/
5e /os C<5igos2 sino Aue se encuentran 5is#ersas en /a $are es#ecia/
5on5e se 5e6inen /os ti#os 5e 5e/itos. A#arecen a5miti5as ;unto a/ 5e/ito
Aue /ega/mente se #er5ona.
La esencia 5e e//a2 resi5e en Aue no su#rimen /a acci<n ni /a ti#ici5a52 ni
/a anti;urici5a52 ni tam#oco /a im#uta4i/i5a5 8 cu/#a4i/i5a52 sino Aue
uti/itatis causa 8 #or moti9os atinentes a /a re/aci<n #ersona/ o a /a
#ecu/iari5a5 5e /a con5ucta concreta 5e un su;eto2 /a /e8 #er5ona /a #ena.
$or su #arte2 Luis +im7ne= 5e As?a2 /as 5e6ine como /as Lcausas 5e
im#uni5a5 Aue hacen Aue2 a un acto t>#icamente anti;ur>5ico2 im#uta4/e a
su autor 8 cu/#a4/e2 no se asocie #ena a/guna #or ra=ones 5e uti/i5a5
#?4/icaL.
Las eGcusas a4so/utorias no se ha//an consigna5as en /a $arte 'enera/
5e /os C<5igos2 sino Aue se encuentran 5is#ersas en /a $are es#ecia/
5on5e se 5e6inen /os ti#os 5e 5e/itos. A#arecen a5miti5as ;unto a/ 5e/ito
Aue /ega/mente se #er5ona.
La esencia 5e e//a2 resi5e en Aue no su#rimen /a acci<n ni /a ti#ici5a52 ni
/a anti;urici5a52 ni tam#oco /a im#uta4i/i5a5 8 cu/#a4i/i5a52 sino Aue
uti/itatis causa 8 #or moti9os atinentes a /a re/aci<n #ersona/ o a /a
#ecu/iari5a5 5e /a con5ucta concreta 5e un su;eto2 /a /e8 #er5ona /a #ena.
To5as /as causas 5e esta >n5o/e2 su#onen un arre#entimiento) Auien
5esiste en /a tentati9a2 es #orAue se arre#inti< 5e continuar rea/i=an5o e/
hecho Aue comen=<B Auienes2 ante /as intimi5aciones 5e /a autori5a52
5isue/9en e/ gru#o amotina5o es #orAue se arre#intieronB Auien se
retracta 5e /o hecho2 5icho o escrito en /os 5e/itos contra e/ honor2 es
#orAue se ha arre#enti5oB Auien re#ara /o Aue rea/i=<2 so4re to5o en e/
su#uesto 5e matrimonio con I o6en5i5a2 es #orAue se arre#ienteB Auien
#aga /a suma inscrita en e/ cheAue irregu/ar en e/ #/a=o 5e 2! horas2 es
Aue arre#enti5o se ha//L. +IM3NE12 LTrata5o ... L2 ##. "FDE"FF.
E/ cum#/imiento 5e /a o4/igaci<n 5e #ago 5es#u7s 5e/ reAuerimiento 8
5entro 5e/ t7rmino conce5i5o es igua/ a/ caso 5e/ a4ono 5e /a suma en e/
5e/ito 5e cheAue irregu/ar Aue #re97 e/ arto P02 5e/ C<5igo #ena/
argentino2 Aue su4or5ina su #ena/i5a5 a 2 con5iciones2 entre /as Aue se
encuentra /a re6eri5a a no a4onar Le/ mismo en mone5a naciona/ 5e
curso /ega/2 5entro 5e /as 2! horas ... L2 eGimien5o 5e #ana a/ Aue
a4onare /a suma inscrita en e/ cheAue 5entro 5e /as 2! horas 5e ha4er/e
si5o noti6ica5o e/ no #ago 5e /a eG#resa5a canti5a5. +IM3NE1 DE ASYA2
comentan5o este caso anota) Lese t7rmino Aue se conce5e a/ 5eu5or no
es una omisi<n Aue2 con /a acci<n 5e entregar e/ cheAue2 constitu8e e/
5e/ito2 sino un #/a=o 5e gracia Aue se conce5e a/ agente #ara Aue
satis6aga /o a5eu5a5o. Decir como /o hace /a sentencia 5e /a C:mara en
/o #ena/ econ<mico 5e /a ca#ita/2 Aue este 5e/ito s</o Aue5a consuma5o
a/ eG#irar e/ #/a=o 5e /as 9einticuatro horas2 es con6un5ir /a acci<n t>#ica 8
sus re6erencias2 Aue constitu8en e/ ti#o o4;eti9o2 8 /os e/ementos
sico/<gicos 5e/ su4;eti9o2 Aue 5an ;untos /a 6igura 5e/icti9a2 con e/ as#ecto
negati9o 5e /a #uni4i/i5a5. Tanto eAui9a/5r>a a 5ecir Aue e/ 5e/ito 5e
in;uria comien=a su e;ecuci<n cuan5o se #ro6ieren /as #a/a4ras o6ensi9asB
#ero Aue t7cnicamente se consuma no retract:n5oseL. Luego2 +IM3NE1
conc/u8e sentencian5o e/ criterio Aue nosotros sostenemos con res#ecto
a/ cum#/imiento 5e /a o4/igaci<n 5e #ago 5e/ im#orte 5e/ cheAue2
5es#u7s 5e Aue e/ o4/iga5o es reAueri5o 4a;o a#erci4imiento2 en e/ caso
5e/ 5e/ito 5e /i4ramiento in5e4i5o con6igura5o en e/ arto 2"D 5e/ C.$.
#eruano2 en /os siguientes t7rminos) LA nuestro ;uicio2 estamos ante /a
#resencia 5e otro #uente 5e #/ata2 Aue se tien5e a/ agente2 Aue hu8e 5e/
5e/ito. Es 5ecir2 una eGcusa a4so/utoria #osterior #or arre#entimiento 5e/
su;eto acti9o2 Aue re#ara /o hecho a4onan5o /a suma 5e4i5aL202.
. CASO DE CUESTi&N $%E,IA ESTABLECIDA EN EL A%T>CULO
DEL C&DI'O DE $%OCEDIMIENTOS $ENALES DE "K!0.
.". ESTABLECIMIENTO DE LA CUESTi&N $%E,IA.

E/ arto 5e/ C.5e$.$. 5e "K!02 mo5i6ica5o #or /a Le8 2M""2 5e/ "F 5e
Diciem4re 5e 200P2 #rescri4e Aue #ara a4rir instrucci<n2 entre otros
moti9os2 se reAuiere Aue se ha8a in5i9i5ua/i=a5o a/ #resunto autor o
#art>ci#e 5e un 5e/ito concreto. Se trata2 en estricto senti5o #rocesa/2
coinci5ien5o con /o se@a/a5o #or /os Ores. C7sar SAN MA%T>N CAST%O
* $e5ro 'ui//ermo U%BINA 'AMBINI2 5e un reAuisito 5e a5misi4i/i5a5 5e
/a #romoci<n 5e /a acci<n #ena/2 cu8o incum#/imiento constitu8e un
moti9o es#ec>6ico 5e ina5misi<n 5e/ #rocesamiento #ena/20Po La norma
en re6erencia #rescri4e Aue2 en esos casos2 se 5e9o/9er: /a 5enuncia 8
/os recau5os a/ Ministerio $?4/ico2 a/ como ha si5o rati6ica5o #or /a
%eso/uci<n A5ministrati9a NH 0M"E200!CEE$+2 5e/ 2K 5e A4ri/ 5e 200!.
.2. $%OBLEMAS O%I'INADOS $O% LA LINDI,IDUALI1ACi&NL DEL
IM$UTADO E.I'IDA EN ESA NO%MA * LOS DATOS $A%A EL
MANDATO DE DETENCi&N DE LA LE'ISLACi&N SOB%E
-OMONIMIA
La #recita5a cuesti<n #re9ia2 ha 9eni5o su6rien5o un 5istorsionamiento
#or a/gunos Tri4una/es 5e /a %e#?4/ica2 a ra>= 5e /a #uesta en 9igencia
5e /a Le8 2!""2 en cu8o arto P2 mo5i6ica5o #or /a Le8 2M"2"2 5e/ "F 5e
Diciem4re 5e 200P2 esti#u/a Aue e/ man5ato 5e 5etenci<n 5icta5o #or e/
<rgano ;uris5icciona/ 5e4er: contener2 a e6ectos 5e in5i9i5ua/i=ar a/
#resunto autor2 /os siguientes 5atos o4/igatorios) aJ Nom4re 8 a#e//i5os
com#/etos2 4J E5a52 cJ SeGo2 8 5J Caracter>sticas 6>sicas2 ta//a 8
conteGtura I/a $o/ic>a Aue reci4a /a reAuisitoria u or5en 5e ca#tura en
casos 5e omisi<n 5e uno 5e esos 5atos2 est: 6acu/ta5a a so/icitar /a
corres#on5iente ac/araci<n a/ <rgano ;uris5icciona/J. Estos as#ectos han
9eni5o sien5o consi5era5os como cuesti<n #re9ia #or a/gunos ;ueces 5e/
#a>s2 Auienes an<ma/amente 5e o6icio /a han 5ec/ara5o 6un5a5a2 8 se ha
9eni5o 5is#onien5o /a Lsus#ensi<nL 5e /os #rocesos #ena/es contra
encausa5os reAuisitoria5os Aue no #o5>an ser 5eteni5os #or /a #o/ic>a
#or 6a/ta 5e ta/es 5atos2 a?n #or 5e/itos gra9es2 como son 5e terrorismo 8
tr:6ico 5e 5rogas.
Como se 5es#ren5e 5e su teGto2 /o Aue se #ersigue con esa /egis/aci<n
es e9itar /os casos 5e homonimia 5e Auien tiene /os mismos nom4res 8
a#e//i5os 5e/ Aue se encuentre reAuisitoria5o Iart. 22 Le8 2!""J2 #ero 5e
ninguna manera intro5ucir2 a /os e6ectos 5e/ #rocesamiento2 un reAuisito
5e a5misi4i/i5a5 5e /a acci<n #ena/2 como cuesti<n #re9ia2 /a cua/ como
se sa4e es un o4st:cu/o a/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 en /o cua/ no
enca;a /o norma5o en esa /egis/aci<n.
Fe/i=mente2 ta/ 5istorsionamiento recientemente ha si5o corregi5o #or e/
A$ NH E200FQC+E""F 5e/ $/eno +uris5icciona/ 5e /as Sa/as $ena/es
$ermanente 8 Transitorias 5e /a Corte Su#rema 5e +usticia 5e /a
%e#?4/ica2 e/ Aue inter#retan5o /a Directi9a 00PE200!ECEE$+2 ha
esta4/eci5o con e/ car:cter 5e 9incu/ante2 Aue s</o se #roce5er: a
reso/9er 5e o6icio e/ inci5ente 5e cuesti<n #re9ia cuan5o no se ha #o5i5o
esta4/ecer2 5e /os cuatro 5atos o4/igatorios 5e/ reAueri5o Inom4re 8
a#e//i5os com#/etos2 e5a52 seGo2 8 caracter>sticas 6>sicas2 ta//a 8
conteGturaJ e/ re6eri5o a/ nom4re 8 a#e//i5os com#/etos2 o cuan5o se ha
#ro4a5o #ositi9a e inconcusamente Aue /a re6erencia a una #ersona Aue
se i5enti6ic< con esos nom4res 8 a#e//i5os com#/etos es 6a/sa o
ineGistenteB /o Aue 6ue esta4/eci5o con /a #onencia 5e /os magistra5os
antes se@a/a5os2 Auienes a5em:s2 eG#resan5o e/ #arecer 5e/ $/eno2
se@a/an Aue Les e9i5ente2 entonces2 Aue /a 5e4i5a i5enti5a5 5e/
reAueri5o guar5a re/aci<n con e/ #resu#uesto materia/ 5e in5icios 5e
crimina/i5a5 E8 /as consiguientes situaciones #rocesa/es Aue #ue5an
tener /ugar en e/ curso 5e/ #roceso #ena/E res#ecto a /a #ersona a Auien
se atri4u8a ser autor o #art>ci#e 5e un hecho #uni4/e2 #ero no
necesariamente con /a necesi5a5 5e in5i9i5ua/i=aci<n 5e/ im#uta5o como
reAuisito 5e a5misi4i/i5a5 5e /a #romoci<n 5e acci<n #ena/. Am4os
e/ementos2 si 4ien est:n re/acion:n5ose entre s>2 no guar5an
corres#on5encia a4so/uta2 #orAue #ara a4rir instrucci<n s</o se reAuiere
5e una #ersona i5enti6ica5a con sus nom4res 8 a#e//i5os com#/etos2 8
#ara 5ictar una reAuisitoria se necesita Aue e/ im#uta5o2 a5em:s 5e sus
nom4re 8 a#e//i5os com#/etos2 registre en autos otros tres 5atos) e5a52
seGo2 caracter>sticas 6>sicas2 ta//a 8 conteGtura20!.
En ta/ 9irtu52 si se #/antea una cuesti<n #re9ia 4asa5a en e/ hecho
eGc/usi9o Aue e/ im#uta5o no se encuentra inscrito en /a %eniec o no se
ha consigna5o e/ n?mero 5e/ DNI2 ta/ #/anteamiento carece 5e sustancia
o m7rito #rocesa/ #ara acoger/o. De igua/ manera2 e/ +ue= $ena/ no
#o5r: 5e9o/9er /a 5enuncia 6isca/ 6orma/i=a5a #or ese so/o m7rito a/
Fisca/ $ro9incia/.
CAPTULO IX
LA CUESTIN PREJUDlCIAL EN EL PROCESO PENAL
INT%ODUCCI&N.
Se ha 5icho en e/ Ca#>tu/o "2 Aue e/ #o5er 5e acci<n #ena/ 5e/ Esta5o se
concreta cuan5o a#arece /a #resunci<n 5e un 5a@o #?4/ico2 como
consecuencia 5e un acontecer #osi4/emente 5e/ictuoso Aue hace nacer
una #retensi<n 5e ;usticia en e/ <rgano a Auien /a /e8 encarga e/ e;ercicio
5e ese #o5er 5e acci<n. Ante e//o2 /a acci<n 5e4e #onerse en
mo9imiento2 eGcitan5o /a ;uris5icci<n #ara Aue 7sta se e;ercite hasta
agotar /a #retensi<n 5e ;usticia con e/ resta4/ecimiento 5e /a #a= ;ur>5ica
a/tera5a o tranAui/i=an5o a /a co/ecti9i5a5.
$ero esta tra8ectoria 5e /a acci<n #ena/ 8 /a ;uris5icci<n no siem#re #o5r:
cum#/irse en su integra/ 5esarro//o o mo9imiento constante2 #orAue en e/
transcurso 5e/ iter /<gico 5e/ #roceso Aue //e9a a /a 5ecisi<n 5e /a causa2
#ue5e surgir a/guna cuesti<n cu8a reso/uci<n con5icione e/ u/terior
5esen9o/9imiento 5e/ Vter2 #ues /a re/aci<n ;ur>5ica #ena/ concreta2 naci5a
con moti9o 5e /a comisi<n 5e un hecho con /os caracteres 5e 5e/ito2 Aue
constitu8e e/ o4;eto 6un5amenta/ 5e/ #roceso #ena/2 se ha//a a/gunas
9eces2 /iga5a a otra cuesti<n o re/aci<n ;ur>5ica 5e un or5en 5e 5erecho
5istinto 5e/ #ena/2 Aue /a con5iciona o 5etermina me;or #orAue es su
antece5ente /<gico ;ur>5ico. Esa re/aci<n ;ur>5ica reci4e2 en e/ #roceso
#ena/ e/ nom4re 5e CUESTi&N $%E+UDICIAL2 5e im#ortancia
eGtraor5inaria2 #orAue 5e su #re9ia reso/uci<n resu/tar: Aue eGista o no
eGista 5e/ito2 #or tanto2 6unciona como o4st:cu/o a /a continuaci<n 5e/
#roceso 8 como im#e5iti9a tem#ora/ a /a e6ecti9a rea/i=aci<n 5e /a ;usticia
#ena/.
". ANTECEDENTES -IST&%ICOS EN EL $%OCESO $ENAL
$E%UANO.
".". EN EL C&DI'O DE EN+UICIAMIENTOS EN MATE%IA C%IMINAL
DE "MFD.
E/ #ro6esor DEL ,ALLE %ANDIC-2 in6orma Aue e/ C<5igo 5e
En;uiciamientos en materia crimina/ 5e "MFD2 no tu9o 5entro 5e sus
5is#osiciones2 re6erencias a /a cuesti<n #re;u5icia/2 #ero Aue2 sin
em4argo2 Len /a #r:ctica no eran 5esconoci5as2 #ues 6recuentemente
eran #ro#uestas 8 con6un5i5as2 en muchos #rocesos #ena/es2 con /as
eGce#ciones. Eran #ro#uestas como me5ios 5e6ensi9os 8 como no
eGist>a 6orma 8 #roce5imiento es#ecia/ #ara su tramitaci<n2 se segu>a
#ara/e/a a /a instrucci<n 8 /a reso/uci<n se reser9a4a hasta e/ momento
5e #ronunciar sentencia 8 se sustancia4a en e/ #roceso #rinci#a/L20D.
".2. EN EL C&DI'O DE $%OCEDIMIENTOS EN MATE%IA C%IMINAL
DE "K20.
E/ mismo DEL ,ALLE %ANDIC-2 5ice Esiguien5o su in6ormaci<nE Aue e/
C<5igo 5e $roce5imientos en materia crimina/2 #romu/ga5o en e/ a@o
"K202 tam4i7n o/9i5< /a cuesti<n #re;u5icia/2 no o4stante Aue en esa
7#oca 8a na5ie 5iscut>a su im#ortancia 8 trascen5encia. E/ 5octor Car/os
1A,ALA LOA*1A2 autor 5e/ Ante#ro8ecto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos
$ena/es2 #or su #arte2 anota) LNo o4stante ha4er si5o omiti5a /a cuesti<n
#re;u5icia/ #or /a /e8 #rocesa/ anterior2 6ue su#/i5a en /a #r:ctica2
a5miti7n5ose /a con ma8ores #ro8ecciones a/ anu/ar /a instrucci<n en
ausencia 5e /a 5is#osici<n a5ecua5a Aue #ermitiera s</o sus#en5er/a
mientras se 5e4atiera en /a ;uris5icci<n com#etente /a in9a/i5e= 5e/
matrimonio2 #or e;em#/o2 e/ 5erecho 5e #ro#ie5a52 /a su#/antaci<n 5e/
esta5o ci9i/ o e/ e;ercicio es#ecia/ 5e cuentas2 etc.L20F. 'A%C>A %ADA2
agrega) L$or esta ra=<n /a EG#osici<n 5e Moti9os cre8< con9eniente
/ega/i=ar esta situaci<n2 encaus:n5o/a 5entro 5e /as 5is#osiciones 8
esta4/ecien5o e/ art>cu/o !L20.
".P. EN EL C&DI'O DE $%OCEDIMIENTOS $ENALES DE "K!0. E/
C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es 5e "K!02 Aue to5a9>a rige2 tiene2
#ues2 /a 9irtu5 5e ha4erse #ronuncia5o 5irectamente res#ecto a /a
cuesti<n #re;u5icia/2 esta4/ecien5o as> e/ reconocimiento 5e esta
instituci<n2 L5e /a Aue se ha4>a teni5o tanto temor 8 mucha 5u5a en /as
/egis/aciones anteriores. Con /a #romu/gaci<n 5e este C<5igo2 /a cuesti<n
#re;u5icia/ a5Auiere carta 5e ciu5a5an>aB 5es5e entonces 8a no tiene #or
Au7 ingresar a /os #rocesos #ena/es en 6orma 5e contra4an5oL20M.
Em#ero2 mucho se ha 5iscuti5o e im#ugna5o e/ reconocimiento 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/2 argument:n5ose Aue im#one 5i/aci<n a /a ;usticia
#ena/2 8 es contraria a /a econom>a 8 a/ or5en 5e/ #roce5imiento. A ta/es
argumentos2 1A,ALA LOA*1A contesta) LLa acci<n #ena/ ha 5e ser
r:#i5a2 #ero e/ #roce5imiento 5e4e armoni=ar e/ inter7s 5e /a #ronta
a#/icaci<n 5e /a #ena con e/ esc/arecimiento 5e /a 9er5a5. * en cuanto a/
mismo or5en Aue se in9oca2 5a5a /a se#araci<n Aue eGiste entre /as
5istintas ;uris5icciones2 tiene Aue consi5erarse ina5misi4/e Aue /a
;uris5icci<n #ena/ se inter6iera 8 eGtien5a hasta 6a//ar asuntos ci9i/es o
a5ministrati9os2 Aue eGi;an una #rue4a es#ecia/ o restringi5a cuan5o no
reg/as 8 t7cnicas 5i9ersasL20K. E/ autor Auiere signi6icar con /a a/usi<n
L#rue4a restringi5aL2 Aue e/ or5en ;ur>5ico en ciertos casos eGige /a
restricci<n 5e ciertas #rue4as 8 /a ina5misi4i/i5a5 5e otrasE em#ero2 en e/
cam#o #ena/ no eGisten /as /imitaciones #ro4atorias Aue en e/ ci9i/ se
im#onen.
La cuesti<n #re;u5icia/ est: institui5a2 con;untamente con /a cuesti<n
#re9ia2 #or e/ arto ! 5e/ C. 5e $.$.2 cu8o nue9o teGto intro5uci5o #or e/
D.Leg. "2F2 eG#resa2 en su #rimera 6rase)
LContra /a acci<n #ena/ #ue5en #romo9erse cuestiones #re9ias2 cuan5o
no concurra a/g?n e/emento 5e #roce5i4i/i5a5 82 CUESTIONES
$%E+UDIC/ALES2 $A%A ESTABLECE% EL CA%SCTE% DEL/CTUOSO
DEL -EC-O IM$UTADOB reso/9i7n5ose2 como consecuencia2 si e/
#roce5imiento #ena/ 5e4e continuar o noL.
En rea/i5a52 /a cuesti<n #re;u5icia/ siem#re ha esta5o institui5a #or e/ arto
! 5e/ C. 5e $.$.B 8 era /a ?nica cuesti<n Aue e/ art>cu/o contem#/a4a2 en
su teGto anterior. La cuesti<n #re9ia 6ue institui5a #or e/ nue9o teGto2
intro5uci5o #or e/ D.L. 2"MKD2 e/ Aue tam4i7n ha tra>5o como no9e5a5 e/
//amar a /a cuesti<n #re;u5icia/ #or su nom4re2 /o Aue no ocurr>a con e/
teGto anterior.
DEL ,ALLE %ANDIC-2 con ;usti6ica5a ra=<n2 se /amenta4a Aue nuestro
C<5igo 5e "K!02 a/ contem#/ar /a cuesti<n #re;u5icia/ como una 5e sus
instituciones2 no /a ha8a 5e6ini5o en 6orma concreta2 /o Aue ha 5a5o /ugar
a Aue 6recuentemente se /a con6un5a con /a cuesti<n #re9ia.
E/ nue9o teGto 5e/ arto ! 5e/ C. 5e $2$. intro5uci5o #or e/ Decreto Le8
2"MKD2 entr< a 5e6inir a /a cuesti<n #re;u5icia/2 a /a 9e= 5e instituir
tam4i7n a /a cuesti<n #re9ia2 como me5io 5e 5e6ensa t7cnico2 se@a/an5o
cu:n5o se 5a ca5a una 5e e//as) Lcuestiones #re9ias2 cuan5o no
concurra a/g?n e/emento 5e #roce5i4i/i5a5 82 cuestiones #re;u5icia/es2
#ara esta4/ecer e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho im#uta5oL.
E/ teGto anterior se re6er>a a /a cuesti<n #re;u5icia/ tan s</o con /a
eG#resi<n) Lcuestiones Aue necesiten ser resue/tas #re9iamente2 #ara
esta4/ecer si e/ echo im#uta5o tiene car:cter 5e 5e/ictuoso. No /e 5a4a
5enominaci<n2 /o Aue 6ue causa 6un5amenta/ #ara Aue se /a con6un5a
6recuentemente con /a cuesti<n #re9ia2 so4re to5o #orAue muchos
consi5era4an Aue en esa eG#resi<n esta4a inc/ui5a tam4i7n esta ?/tima2
o Aue eran sin<nimas.
$ero /a 5i6erencia en /a 5e6inici<n Aue 5a4a e/ nue9o teGto 5e/ arto !2 est:
en /a ausencia 5e re6erencia a /a necesi5a5 5e una Lreso/uci<n #re9iaLB
ausencia 5e re6erencia a/ L#roce5imiento a#arteL2 en e/ Aue 5e4e ser
resue/ta /a cuesti<nB 8 ausencia 5e re6erencia a /a L9>a eGtra #ena/L2
5on5e 5e4e tramitarse ese #roce5imiento. De ta/ mo5o2 /a 5e6inici<n
5e4i< ser) L ... cuestiones #re;u5icia/es2 0UE DEBEN SE% %ESUELTAS
$%E,IAMENTE2 EN $%OCEDIMIENTO A$A%TE DE NATU%ALE1A
E.T%A $ENAL2 #ara esta4/ecer e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho
im#uta5o.

A 5ecir 5e/ #ro6esor F/orencio MiG:n ELDe6ectos 8 4on5a5es ... L2 #. "0E2
/a 5e6iciencia en /a 5e6inici<n Aue se trata 5e hacer en ese art>cu/o 5e/
$ro8ecto Sustitutorio2 ra5ica en e/ em#/eo 5e/ conce#to gen7rico) L ...
#roce5imiento a#arte ... L2 Aue resu/ta eAu>9oco 8 Aue #ara Aue esto no
suce5a /a re6erencia a/ res#ecto 5e4e 5ecir) Len #roce5imiento a#arte 5e
natura/e=a eGtra #ena/L2 sugerencia Aue Eseg?n 7/ mismo hace notarE se
encuentra a9a/a5a con /a #arte in 6ine 5e/ segun5o #ar:gra6o 5e/ arto "2
5e/ mismo $ro8ecto2 Aue em#/ea /a nota i5enti6icatoria 5e eGtra #ena/.
Asimismo2 MiG:n inter#reta en /a re5acci<n 5e/ re6eri5o art>cu/o e/
conce#to #re9iamente2 5e mo5o Aue 5iga) L ... reAuieren ser resue/tas
#re9iamente en #roce5imiento a#arte 5e natura/e=a eGtra #ena/L.
Coinci5imos con e/ #ro6esor MiG:n2 en cuanto a /a Lo4;eci<n sugerenciaL
Aue antece5e2 hacien5o notar #or nuestra #arte2 Aue e/ conce#to
gen7rico Aue resu/ta eAu>9oco no es tanto) L#roce5imientos a#arteL2 sino
e/ 5e) L ... cuestiones Aue2 #or su natura/e=a ... LB 8 es aAu> 5on5e resu/ta
/a necesi5a5 5e Aue sea segui5o 5e/ t7rmino) LeGtra #ena/L2 5e mo5o Aue
5iga) L ... cuestiones Aue2 #or su natura/e=a eGtra #ena/. .. L2 #ara in5icar)
Aue e/ hecho ;ur>5ico2 o re/aci<n ;ur>5ica2 o situaci<n ;ur>5ica Aue sur;a en
e/ #roceso #ena/ 5e4e ser necesariamente 5e natura/e=a eGtra #ena/. De
este mo5o2 e/ conce#to L#roce5imiento a#arteL es consecuencia 5e/)
Lcuestiones Aue2 #or su natura/e=a eGtra #ena/LB /o Aue #ermitir: enten5er
c/aramente Aue e/ #roce5imiento 5e4e e6ectuarse en 9>a eGtra #ena/.
$ero #ara e9itar Aue se caiga en e/ error 5e consi5erar 5e Aue e/
L$roce5imiento a#arteL se 5e4e e6ectuar en /a misma 9>a #ena/2 es 4ueno
Aue /a 6rase L$roce5imiento a#arteL sea segui5a 5e esta otra) Len 9>a
eGtra #ena/L.
Es reci7n con /a mo5i6icaci<n ?/tima intro5uci5a #or e/ D.
Leg. "2F2 5e/ D 5e +unio 5e "KM"2 Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ Aue5<
5e6ini5a en e/ cita5o art>cu/o #or /a re6erencia 5e Aue e//a #roce5e
Lcuan5o 5e4a esta4/ecerse en otra 9>a e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho
im#uta5oL2
En tanto Aue en e/ C$$ 200!2 en su arto D."2 /a cuesti<n #re;u5icia/ ha
Aue5a5o 5e6ini5a en e/ senti5o 5e Aue e//a L#roce5e cuan5o es necesaria
en 9>a eGtra #ena/ una 5ec/araci<n 9incu/a5a a/ car:cter 5e/ictuoso 5e/
hecho incrimina5oL2
2. CONCE$TO DE CUESTi&N $%E+UDICIAL.
CASTO%I2 5e6ine a /a cuesti<n #re;u5icia/ como LaAu7//a Aue2 5e4ien5o
5eci5irse #re/iminarmente2 es en9ia5a #or /a ;uris5icci<n #ena/ a /a ci9i/2
sus#en5i7n5ose entre tanto e/ #roce5imiento #ena/2 Aue Aue5ar:
5e6initi9amente eGtingui5o con /a sentencia 6a9ora4/e 5e/ ;ue= ci9i/L2"".
$ara DEL 'IUDICE2 /a cuesti<n #re;u5icia/ es LaAue//a Aue 9ersan5o
so4re una re/aci<n 5e 5erecho ci9i/2 constitu8e e/ antece5ente /<gico
;ur>5ico 5e un 5e/ito o 5e una circunstancia 5e 7ste2 #or /o cua/ 5e4e
reso/9erse antes Aue se 5eci5a e/ 6on5o 5e/ ;uicio #ena/2 8 5e4e o #ue5e
ser en9ia5o #or e/ ;ue= #ena/ a/ ci9i/ #ara 5ecisi<n2 #ermanecien5o
mientras tanto sus#en5i5o e/ #roce5imiento #ena/L2"22
MAN1INI hace eGtensi9o /os t7rminos 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ a to5as
/as #osi4/es contro9ersias ;ur>5icas Aue #ue5an suscitarse en e/ curso 5e
un #roceso 8 #recisa e/ car:cter 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ como o4st:cu/o
re/ati9o Aue surge #or su #romoci<n #ara e/ 6a//o 5e /a cuesti<n #ena/.
MAN1INI 5e6ine 5e/ siguiente mo5o a /a cuesti<n #re;u5icia/) Lto5as
aAue//as cuestiones sinceras 8 no e9i5entemente in6un5a5as2 Aue 9ersan
so4re una re/aci<n 5e 5erecho #ri9a5o o a5ministrati9o2 8 constitu8en e/
antece5ente /<gico ;ur>5ico 5e un 5e/ito o 5e una circunstancia 5e 7ste2
se //aman cuestiones #re;u5icia/es a/ 6a//o #ena/2 8 constitu8en un
o4st:cu/o re/ati9o rea/ a/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 e/ cua/2 o#uesto en
6orma 5e eGce#ci<n 5i/atoria en cua/Auier 6ase o gra5o 5e/ ;uicio Aue no
sea e/ 5e casaci<n2 #ue5e 5ar /ugar a una sus#ensi<n tem#oraria 5e /a
acci<n #ena/2 /a cua/2 constan5o /a 5i/igencia 5e/ eGce#cionante2 5e4e
5urar hasta Aue se ha8a o4teni5o 6a//o irre9oca4/e 5e/ magistra5o
com#etente so4re /a cuesti<n contro9erti5aL2"Po
E/ #rocesa/ista es#a@o/ A'UILE%A DE $A12 consi5era Aue Lson
cuestiones #re;u5icia/es2 /as cuestiones ci9i/es2 can<nicas o
a5ministrati9as #ro#uestas en una causa2 con moti9o 5e /os hechos
#ersegui5os en /a misma2 Aue se ha//an tan >ntimamente /iga5os a/ acto
;usticia4/e Aue sea raciona/mente im#osi4/e se#arar/a2 o Aue su
reso/uci<n #ue5e tener in6/u;o en /a 5ecisi<n 5e /a causa2 o 5e cu8o 6a//o
ha8a 5e 5e#en5er /a sentencia Aue 5e4a 5ictarse en 7staL2"!o
E/ #aragua8o BA%TOLONI FE%%O2 anota) LEn senti5o am#/io /as
cuestiones #re;u5icia/es2 son cuestiones ;ur>5icas cu8a reso/uci<n en un
#roceso2 5on5e surgen2 constitu8e un #resu#uesto #ara /a 5ecisi<n 5e /a
contro9ersia #rinci#a/mente o4;eto 5e 7/L2"Do
LEONE2 #or su #arte2 a#unta) Lto5os aAue//os casos en Aue /a #re;u5icia/
inci5a so4re e/ nomen Vuris 5e/ 5e/ito2 o im#/iAue una #ena 5e es#ecie
5i6erente o un aumento 6i;a5o con in5e#en5encia 5e /a #ena or5inaria 5e/
5e/itoB eGc/u87n5ose2 en cam4io2 e/ caso 5e una circunstancia agra9ante
o atenuante2 caso en e/ cua/ se reso/9er>a 5entro 5e/ #roceso #ena/
mismoL2"F.
Disentimos con /as 5e6iniciones 5e DEL 'IUDICE 8 5e MAN1INI2 en
cuanto re/acionan a /a cuesti<n #re;u5icia/ con una circunstancia 5e/
5e/ito. La cuesti<n #re;u5icia/ es a;ena a /as circunstancias ca/i6icati9as
5e/ hecho 5e/ictuosoB eGiste s</o en re/aci<n a/ hecho 5e/ictuoso2 en
cuanto /o 5etermina en uno 5e sus e/ementos esencia/es2 sin /os cua/es
e/ 5e/ito no eGistir>aB as> #or e;em#/o2 /as circunstancias agra9antes o
atenuantes 5e un homici5io2 no hacen 5esa#arecer e/ homici5io.
Tam#oco /a reso/uci<n 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ constitu8e un
#resu#uesto #ara /a eG#e5ici<n 5e /a sentencia en e/ #roceso #ena/2
como #reten5en DEL 'IUDICE2 MAN1INI2 BA%TOL/NI * A'UILE%A DE
$A1B ni aAue//a e;erce Lin6/u;oL en /a sentencia 5e /a causa #ena/. La
cuesti<n #re;u5icia/2 constitu8e un o4st:cu/o a /a continuaci<n 5e/
#roceso #ena/ 8a inicia5o2 hacien5o necesario su #re9ia reso/uci<n en
otra 9>a #ara Aue se esta4/e=ca si e/ hecho materia 5e/ #roceso
constitu8e hecho 5e/ictuoso o noB 8 en esta situaci<n no #ue5e e;ercer
ning?n in6/u;o en /a sentencia #ena/2 8a Aue si con su reso/uci<n Aue5a
5escarta5o e/ hecho 5e/ictuoso2 no ha4r: sentencia #ena/B 8 si2 #or e/
contrario2 con6irma /a eGistencia 5e/ hecho 5e/ictuoso2 /a sentencia #ena/
Aue se eG#i5a s</o #o5r: su6rir e/ in6/u;o 5e /as circunstancias ca/i6icati9as
o atenua5as2 o 5e otras consi5eraciones2 como /a 6a/ta 5e 5o/o2 Aue no
son #recisamente materia 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 a /as Aue 7sta es
tota/mente a;ena #or ser situaciones in5e#en5ientes.
$ara Aue eGista cuesti<n #re;u5icia/ en e/ #roceso #ena/2 ense@a
'&ME12 se reAuiere una materia2 5istinta 5e /a #ena/ 8 antece5ente 5e
e//a2 Aue #or s> so/a #u5iese 6ormar e/ o4;eto 5e una 5ec/araci<n
;uris5icciona/. Esto es2 una re/aci<n ;ur>5ica2 un neGo regu/a5o en sus
#resu#uestos 8 e6ectos #or e/ 5erech02"o Un e;em#/o2 aunAue re/ati9o
#or su natura/e=a no 5e9o/uti9a2 es e/ 5eta//a5o #or O%TELLS %AMOS2
en or5en a/ 5e/ito 5e a#ro#iaci<n i/>cita Iart. "K0 C$ #eruanoJ2 cuan5o /a
norma hace menci<n a/ siguiente teGto) L ... ha reci4i5o en 5e#<sito2
comisi<n2 a5ministraci<n2 u otro t>tu/o seme;ante Aue #ro5u=ca o4/igaci<n
5e entregar2 5e9o/9er2 o hacer un uso 5etermina5o ... L. En este caso2
se@a/a SAN MA%T>N CAST%5"M2 no s</o se rea/i=an constataciones 8
9a/oraciones Iinter#retar e/ 9er5a5ero a9ance 5e /os t7rminos ;ur>5icos
uti/i=a5os #or e//egis/a5orJ Aue 6orman #arte 5e/ en;uiciamiento 5e/ o4;eto
#rocesa/ #ena/2 a5em:s se a@a5e /a caracter>stica 5e Aue ese e/emento
tiene enti5a5 #ara ser o4;eto 5e un #roceso 5i6erencia5o I\e/ t>tu/o
in9oca5o Eo rea/mente 5e6ini5o como consecuencia 5e /as re/aciones
entre im#uta5o 8 agra9ia5oE o4/iga4a a /a entrega o 5e9o/uci<n 5e/
4ienTJ. En ese senti5o #ue5e 5ecirse Aue se //e9a a ca4o un ;uicio
#re;u5icia/2 res#ecto a/ ;uicio Aue 9ersa so4re e/ o4;eto #rocesa/
#ena/2"Ko
E/ #ro6esor F/orencio MI.SN MASS22o2 5e6inien5o /a cuesti<n
#re;u5icia/2 mani6iesta Aue L/a cuesti<n #re;u5icia/ 5e natura/e=a eGtra
#ena/ en #roce5imiento #ena/ est: constitui5a #or e/ acto ;ur>5ico o
re/aci<n ;ur>5ica o estatus ;ur>5ico #reeGistente Aue2 en a/gunos casos2
est: 9incu/a5o2 en 6unci<n 5e antece5ente a consecuente2 con e/ NhechoN
materia 5e/ #roce5imiento #ena/2 #or /o Aue aAue/ im#/ica /a necesi5a5 5e
Aue sea resue/to en /a N9>a eGtra #ena/N #ara #osterior esc/arecimiento 5e
a/g?n Ne/emento constituti9o 5e/ 5e/itoN en e/ caso concreto Ien e/ caso
o4;eto 5e/ #roceso #ena/ en e/ Aue se /a inter#usoJ. $ara e/ e6ecto2 #or
ra=<n 5e /a com#etencia #or /a materia2 se 5e4e sus#en5er e/
#roce5imiento #ena/ a 6in 5e Aue esa cuesti<n sea ine/u5i4/emente
resue/ta2 seg?n su natura/e=a2 sea en /a ;uris5icci<n eGtra #ena/ o en /a
9>a a5ministrati9aB cu8a reso/uci<n 5e6initi9a ser9ir: como 5ato cogniti9o
5ecisi9o #ara Aue u/teriormente e/ +ue= #ena/ 5eci5a2 a6irman5o o
negan5o e/ Ncar:cter 5e/ictuosoN 5e/ hecho o4;eto 5e /a im#utaci<n2 8
resue/9a si e/ #roce5imiento #ena/ 5e4e #roseguir o si 5e4e ser archi9a5o
5e6initi9amenteL.
Como se 9e2 no se trata 5e cua/Auier re/aci<n 5e/ hecho #uni4/e con
cuestiones o situaciones eGtra #ena/es2 sino2 5e una 9incu/aci<n sui
generis 82 #or tanto2 no 6recuente. $ues2 est: c/aro Aue /a cuesti<n
#re;u5icia/ no se #resenta en to5os /os casos #ena/esB o sea2 es
eAui9a/ente 5ecir) no to5a cuesti<n eGtra #ena/ 9incu/a5o a/ hecho
#uni4/e materia 5e/ #roce5imiento tiene natura/e=a 5e cuesti<n
#re;u5icia/.
$or nuestra #arte2 agregamos e/ conce#to Aue 8a tenemos 6ormu/a5o en
nuestra anterior o4ra LLa cuesti<n #re;u5icia/ en e/ #roceso #ena/L2 8 Aue
mantenemos2 en e/ senti5o 5e Aue Lno #ue5e ha4er cuesti<n #re;u5icia/
5on5e no se #/antea un #ro4/ema 5e natura/e=a eGtra #ena/. La
#re;u5icia/i5a5 es siem#re una cuesti<n 5e 5erecho2 cu8a reso/uci<n se
#resenta como antece5ente /<gico ;ur>5ico 5e /a 5e Derecho #ena/ o4;eto
5e/ #roceso 8 Aue 9ersa so4re una re/aci<n ;ur>5ica 5e natura/e=a
#articu/ar 8 contro9erti5a2 constitu8en5o un o4st:cu/o #ara /a
continuaci<n 5e/ #roceso #ena/. La cuesti<n #re;u5icia/2 en s>2 #ermite
reso/9er2 #rimero2 en otro #roceso eGtra #ena/2 si ese hecho ;ur>5ico Aue
se re#uta /iga5o a/ hecho 5eterminante 5e /a re/aci<n ;ur>5ica #ena/
concreta es ta/o no2 8 en 4ase a e//o /a ;uris5icci<n #ena/ #o5r:
esta4/ecer 5es#u7s2 c/aramente2 si e/ hecho im#uta5o tiene o no car:cter
5e/ictuoso. La ;uris5icci<n eGtra #ena/ no ha 5e ser /a Aue 5e4a 5eci5ir si
e/ hecho constitu8e o no 5e/ito. E/ ;ue= eGtra #ena/ s</o 5ec/arar: /a
so/9encia 5e/ hecho o re/aci<n Aue constitu8e e/ antece5ente /<gico
;ur>5ico 5e/ hecho Aue ha genera5o /a re/aci<n #ena/. %esue/to e/ asunto
en /a 9>a eGtra #ena/2 ser: e/ ;ue= #ena/ Auien ha 5e 5eci5ir en ?/tima
instancia si es necesario continuar e/ #roceso res#ecto 5e/ hecho
5enuncia5o en e/ 6uero #ena/L22".
P. CA%ACTE%I1ACi&N.
En to5o #roceso #ena/ 5on5e se 57 una cuesti<n #re;u5icia/2 7sta 5e4e
surgir con /os siguientes caracteres) aJ Antece5ente /<gico ;ur>5ico 5e/
hecho 5enuncia5o como 5e/ictuosoB 4J Du5a so4re e/ car:cter 5e/ictuoso
5e/ hecho materia 5e/ #roceso #ena/B cJ Necesi5a5 5e una reso/uci<n
#re9ia #or e/ ;ue= o autori5a5 eGtra #ena/ com#etente2 #ara 5es#e;ar /a
5u5a.
P.". ANTECEDENTE L&'ICO +U%>DICO DEL -EC-O DENUNCIADO
COMO DEL/CTUOSO.
Con /a eG#resi<n ANTECEDENTE L&'ICO +U%>DICO2 Auiere in5icarse
/os e/ementos2 natura/es o ;ur>5icos2 anteriores a /a acci<n 5e/icti9a2 #ero
Aue 5e9ienen con es#ecia/ corre/aci<n con ese hecho re#uta5o #uni4/eB
e/ementos Aue se reAuieren #ara /a eGistencia 5e a/gunos 5e/itos2 como2
#or e;em#/o2 /a eGistencia 5e un matrimonio 9:/i5o #rece5ente en /a
4igamia. En /a 5octrina tam4i7n se conoce a este antece5ente /<gico
;ur>5ico con e/ nom4re 5e #resu#uesto 5e hecho2 5enominaci<n esta Aue2
en o#ini<n 5e Anto/isei2 L5e4e a5mitirse2 #orAue /a in5i9i5ua/i=aci<n 5e
/os e/ementos #reeGistentes a /a con5ucta 5e/ reo #ue5e ser ?ti/2 5e
manera es#ecia/ en e/ :m4ito 5e /a teor>a 5e/ 5o/oL222.
P.".". DEBE SE% UN -EC-O O %ELACi&N +U%>DICA ESENCIAL.
Se trata 5e hechos o re/aciones ;ur>5icas esencia/es2 #uesto Aue si no se
encuentran #resentes2 e/ #rece#to #ena/ no #ue5e consi5erarse 9io/a5o.
En otras #a/a4ras2 se trata 5e /os #resu#uestos 5e/ 5e/ito Aue2 seg?n
MAN1INI2 son /os Le/ementos ;ur>5icos anteriores a /a e;ecuci<n 5e/
hecho2 a /a su4sistencia 5e/ t>tu/o 5e/ictuoso 5e Aue se trataL22P. La 6a/ta
5e/ t>tu/o 5e/ictuoso 5e ta/es #resu#uestos2 im#i5e /a su4sistencia 5e/
hecho #re9isto en /a norma. $or tanto2 /os #resu#uestos 5e/ 5e/ito2 son2
#ues2 /os ANTECEDENTES L&'ICOE+U%>DICOS reAueri5os #ara Aue e/
hecho sea im#uta4/e #or e/ t>tu/o 5e/ictuoso Aue se consi5era. La
su4sistencia 5e esos #resu#uestos s</o es #osi4/e esta4/ecer/a2 en
ciertos casos2 me5iante /a #re9ia 5i/uci5aci<n 8 reso/uci<n en 9>a eGtra
#ena/.
E/ #ro6esor F/orencio MI.SN22!2 a4un5an5o con #recisi<n so4re este
car:cter2 se@a/a Aue Lno se trata 5e una sim#/e re/aci<n2 no 5e una
9incu/aci<n cua/Auiera2 sino2 5e una 9incu/aci<n es#ecia/ e in6/u8ente
so4re /a hi#<tesis ;ur>5icoE#ena/ atri4ui4/e a/ hecho materia 5e/ #roceso
#ena/2 5e mo5o Aue2 esa 9incu/aci<n singu/ar #ertur4a /a i5ea so4re e/
car:cter 5e/ictuoso 5e /a con5ucta im#uta5aB 8 #i5ien5o2 #or consiguiente
e/ a9ance e6iciente e integra/ 5e /a in9estigaci<n2 5e/ esc/arecimiento2
res#ecto 5e si e/ acto u omisi<n materia 5e/ #roceso #ena/ corres#on5e o
no a /a hi#<tesis 5e /a Le8 #ena/ #ertinente2 a e6ecto 5e #o5er2 m:s tar5e2
5eterminar /a corres#on5iente consecuencia ;ur>5ica I/a #enaJL.
Entonces2 no to5a re/aci<n 5e/ caso materia 5e/ #roceso #ena/ con
hechos o situaciones 5e natura/e=a eGtra #ena/ genera o re6/e;a una
cuesti<n #re;u5icia/2 noB #ues2 muchas 5e estas son 5iscerni4/es #or e/
#ro#io +ue= #ena/2 ta/2 #or e;em#/o2 una situaci<n ;ur>5ica o esta5o
;ur>5ico eGtra #ena/ Aue tenga /a 6unci<n 5e agra9ante o atenuante 5e/
5e/ito no constitu8e en 6orma a/guna una cuesti<n #re;u5icia/2 sino2
6actores 5iscerni4/es #or e/ mismo #roceso #ena/.
-ugo ALSINA22D2 tam4i7n tiene #recisa5o Aue L#ara Aue una cuesti<n
tenga car:cter #re;u5icia/2 5e4e 6un5arse en una re/aci<n su4stancia/
in5e#en5iente 5e /a Aue moti9a /a /itis 8 cu8o conocimiento corres#on5a2
#or 5is#osici<n 5e /a Le8 o #or /a natura/e=a ;ur>5ica 5e /a cuesti<n 8 en
;uicio aut<nomo a otro Tri4una/2 /a 5ecisi<n 5e/ cua/ 5e4e in6/uir con
e6ecto 5e cosa ;u=ga5a en /a reso/uci<n 6ina/ a 5ictarse res#ecto 5e
aAue//a.
P.".2. DEBE SE% UN -EC-O O %ELACi&N +U%>DICA ANTE%IO%.
La cuesti<n #re;u5icia/ no #ue5e constituir sino un hecho anterior a/
consi5era5o 5e/ictuoso2 un hecho in5e#en5iente o 5istinto 5e 7ste2 #ero
/iga5o o conecta5o. -OFFMAN eG#resa) L#ara Aue ha8a /ugar a cuesti<n
#re;u5icia/2 es #reciso Aue e/ hecho ci9i/ o a5ministrati9o Aue se ha8a 5e
5eci5ir #re6erentemente2 sea anterior a /a in6racci<n #uni4/e2 origen 5e /a
causa o 5e/ #roce5imiento crimina/ 8 5istinto 5e/ Aue /a 5eterminaL22F.
E/ hecho 5e4e ser anterior. Si se #resenta #osterior o concomitante no
constitu8e cuesti<n #re;u5icia/. En igua/ senti5o o#inan A'UILE%A DE
$A1 * $ESCATO%E2 Auienes se@a/an Aue estos hechos anteriores
5e4en ser 5istintos #ero >ntimamente 9incu/a5os a/ hecho Aue constitu8e
/a in6racci<n #ena/. As>2 #or e;em#/o2 en /os casos 5e matrimonio i/ega/2
5e usur#aci<n2 5e a#ro#iaci<n i/>cita2 se #resu#one /a eGistencia 5e un
hecho anterior a /o Aue se re#uta hecho 5e/ictuoso) /a 9a/i5e= 5e/ #rimer
matrimonio2 o e/ me;or 5erecho #ara ocu#ar2 o e/ 5erecho #ara retener2
son anteriores a/ hecho re#uta5o 5e/ito. EGiste en estos casos una
re/aci<n 5e or5en /ega/ 5istinta a /a #ena/2 sin em4argo2 a #esar 5e esta
5i6erencia2 ha8 una estrecha 9incu/aci<n.
En una 5ecisi<n /a Corte Su#rema sancion< Aue si e/ hecho 5enuncia5o
5e4e ser 9enti/a5o en /a 9>a a5ministrati9a a 6in 5e esta4/ecerse su
#osi4/e car:cter 5e/ictuoso2 /a cuesti<n #re;u5icia/ 5e5uci5a es
#roce5ente22o En or5en a/ 5e/itote usur#aci<n #recis< Aue 7ste #ue5e
ser instrui5o con in5e#en5encia 5e/ cuestionamiento 5e/ 5erecho 5e
#ro#ie5a5 en /a 9>a ci9i/2 5a5o Aue /a #re;u5icia/i5a5 #roce5e si en e/
#roceso ci9i/ se /itiga so4re /a #osesi<n 5e/ mism022Mo
La eGistencia 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ est: con5iciona5a2 seg?n 5estaca
e/ #ro6esor F/orencio MI.SN MASS2 a Aue eGista un hecho o acto ;ur>5ico
#reeGistente2 5e car:cter aut<nomo 8 e9entua/2 es#ecia/ e >ntimamente
9incu/a5o en re/aci<n 5e antece5ente /<gicoE;ur>5ico a/ acto u omisi<n
o4;eto 5e/ #roce5imiento #ena/ en concreto2 Aue sea ca#a= 5e generar
5u5a ra=ona4/e so4re e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ act022Ko Se 5e4e tratar2
en suma2 5e un 5ato eGtra #ena/ 5eterminante 5e /a eGistencia 5e/ 5e/ito
E5e un e/emento 5e/ ti#o #ena/E2 cu8a 5i/uci5aci<n 5e4a 5eri9arse a/ ;ue=
eGtra #ena/.
Es in5i6erente Aue /a contro9ersia so4re e/ #ro4/ema eGtra #ena/ 8a eGista
o a?n no2 en /a 9>a eGtra #ena/B /o 5ecisi9o es Aue e/ L#ro4/emaL como ta/2
sea anterior o #reeGista. A/ res#ecto2 -ernan5o DE9/s EC-AND>A2P0
mani6iesta Aue Lno 5e4e con6un5irse /a #re;u5icia/i5a5 con e/ #/eito
#en5iente. La cuesti<n #re;u5icia/ eGiste a?n cuan5o no se ha8a inicia5o
e/ #roceso 5on5e 5e4e ser 5eci5i5a2 a/ #aso Aue e/ #/eito #en5iente eGige
Aue est7 en curso otro #roceso. $or otra #arte2 si 4ien cuan5o eGiste
#re;u5icia/i5a5 8 se est: tramitan5o e/ #roceso2 #ue5e a/egarse ta/
circunstancia como #/eito #en5iente en eGce#ci<n #re9ia2 no siem#re Aue
ha8a #/eito #en5iente eGiste #re;u5icia/i5a52 #orAue e/ #rimero
genera/mente se re6iere a Aue /a misma cuesti<n /itigiosa se est:
9enti/an5o en otro #roceso2 8 en cam4io2 /a segun5a ra5ica en otra
cuesti<n sustancia/ 5i6erente 5e /a #/antea5a en e/ #roceso 5on5e se
a/ega2 #ero no coneGa con e//a 8 cu8a so/uci<n #re9ia es in5is#ensa4/e
#ara a5o#tar una reso/uci<n en /a sentenciaL.
P.".P. No LO ES EL 0UE CONSTITU*E EL FONDO DE LA CAUSA.
De cu8o #rinci#io se 5e5uce Aue /os hechos2 aun #uramente ci9i/es o 5e
cua/Auiera otra natura/e=a eGtra #ena/2 Aue sean e/ementos constituti9os
5e /a in6racci<n #ena/ o Aue se con6un5an con e//a2 no #ue5en moti9ar
cuesti<n #re;u5icia/ en su 9er5a5ero 8 #ro#io conce#to2 sino Aue
constitu8en e/ 6on5o 5e /a causa. LDe manera Aue si e/ hecho 5e/ictuoso
im#uta5o resi5e en un contrato Aue ha 5a5o origen a/ e;ercicio 5e /a
acci<n crimina/2 /a #rue4a 5e/ contrato se con6un5e en ta/ caso2 con e/
5e/ito 8 no #ue5e2 5es5e /uego2 constituir una cuesti<n #re;u5icia/ cu8o
eGamen #ue5a ser se#ara5o 5e/ 5e /a cuesti<n #rinci#a/2 ta/ ser>a #or
e;em#/o2 e/ caso 5e/ 5e/ito 5e esta6aL2P". T%EBUTI3N2 se re6iere a/ 5e/ito
5e usura 8 5ice) LEn materia 5e usura2 e/ hecho e/ contrato no #ue5e
conce4irse se#ara5amente 5e /a in6racci<n. Sin 5u5a eGiste un contrato
5e #r7stamoB #ero 7ste no es anterior a/ 5e/ito. Est: 6ata/mente /iga5o a/
contrato 8 am4os son contem#or:neosL2P2.
P.".!. ,>NCULO $%EE.ISTENTE E.T%A $ENAL.
E/ 9>ncu/o #reeGistente tiene Aue ser 5e natura/e=a 5istinta 5e /a #ena/ 8
#or su re/aci<n2 #ue5e ser 5e natura/e=a ci9i/2 a5ministrati9a2 comercia/2
etc. E/ hecho anterior2 #ue5e ser2 seg?n -OFFMAN2 una Lcuesti<n 5e
hecho 5o 5e 5erechoL2PP. As>2 #or e;em#/o2 una cuesti<n 5e hecho es e/
#rimer matrimonio en e/ 5e/ito 5e 4igamiaB 8 una cuesti<n 5e 5erecho es
e/ me;or 5erecho 5e #osesi<n o 5e #ro#ie5a5 en /os 5e/itos 5e
usur#aci<n 8 a#ro#iaci<n i">cita2 res#ecti9amente.
E/ hecho 5e contraer un segun5o matrimonio estan5o en 9igencia e/
#rimero2 es /o Aue constitu8e e/ 5e/ito 5e 4igamia. Luego2 e/ #rimer
matrimonio 9:/i5o es e/emento necesario 5e/ mismo2 #orAue esta
circunstancia E/a 5e estar casa5oE es /o Aue se tiene en cuenta #ara
caracteri=ar e/ 5e/ito. Cuan5o /a /e8 estatu8e /a #ena #ara /a 4igamia2
5ice) e/ Aue sien5o casa5o con contrae nue9o matrimonio2 ten5r: ta/
sanci<nB 8 a/ eG#resar as>2 esta4/ece2 como e/emento esencia/ 5e/ 5e/ito2
/a eGistencia o 9igencia 5e/ #rimer matrimonioB #ero si en e/ #roceso se
cuestiona /a 9a/i5e= 5e ese #rimer matrimonio2 7ste como e/emento 5e/
su#uesto conteni5o en /a norma2 resu/ta contro9erti5o2 hacien5o
necesario Aue /a contro9ersia2 #or su natura/e=a2 se resue/9a en /a 9>a
ci9i/2 5e mo5o Aue si 5ec/ara /a in9a/i5e= 5e/ #rimer matrimonio2 es 5ecir2
su ineGistencia a /a 6echa 5e/ Lsegun5o matrimonioL2 5esa#arecer: como
e/emento 5e/ 5e/ito 5e 4igamia 8 consecuentemente /a in6racci<n #uni4/e
tam4i7n 5esa#arecer:.

P.".D. No ES $%E+UDICIAL LA CUESTI&N 0UE SE ,INCULA CON
UNA CI%CUNSTANCIA CAL/%CATI,A.
No es #re;u5icia//a cuesti<n Aue se #/antea #ara 5eterminar /a
concurrencia 5e una circunstancia ca/i6icati9a o #ri9i/egiante 5e/ 5e/ito
acusa5o2 en cu8o caso inci5e so4re /a eGtensi<n 5e /a res#onsa4i/i5a5B
as>2 e/ hecho 5e ser e/ agente hi;o 5e /a 9>ctima2 trans6orma e/ 5e/ito 5e
homici5io en #arrici5io2 8 e/ 5e ser ma5re 5e/ reci7n naci5o2 #ue5e
trans6ormar/o en in6antici5io.
De /a so/uci<n 5e esas cuestiones no 5e#en5e /a eGistencia 5e/ 5e/ito2
sino so/amente /a eGistencia 5e /a circunstancia ca/i6icante. $or e;em#/o2
no es #re;u5icia/2 aun cuan5o se 9incu/e tam4i7n a /a nu/i5a5 o 9a/i5e=
5e/ matrimonio2 /a cuesti<n Aue se #/antee 6rente a otros hechos #ara /os
cua/es /a con5ici<n 5e c<n8uge s</o sea una circunstancia ca/i6icante2
como en e/ caso 5e/ uGorici5io. Si e/ matrimonio 6uere nu/o2 siem#re se
estar: ante un homici5io.
De e//o2 e/ #ro6esor MI.SN2P! nos 5a e/ siguiente e;em#/o 8 comentario)
si S contra;o matrimonio ci9i/ en circunstancias ta/es con N 82 a/egan5o
5ichas circunstancias2 S ha inicia5o un ;uicio 5e nu/i5a5 5e matrimonio 82
encontr:n5ose a?n en tr:mite este ;uicio2 N mata a S 8 5a origen a/
#roce5imiento #ena/ #or homici5io. A na5ie se /e #ue5e ocurrir a/egar
cuesti<n #re;u5icia/2 8a Aue N ha cometi5o necesariamente un homici5io
sea o no c<n8uge 5e S2 /o Aue s> interesar>a sa4er es si se trata 5e un
homici5io ca/i6ica5o o no2 8 #ara e//o ser: necesaria /a 5ecisi<n 6ina/ eGtra
#ena/ Aue #onga t7rmino a/ ;uicio 5e nu/i5a5 5e matrimonioB si 5icho ;uicio
termina antes 5e /a cu/minaci<n 5e/ #roceso #ena/ 5ec/aran5o 6un5a5a /a
nu/i5a52 se ten5r: como homici5io en agra9io 5e un eGtra@o 8 no 5e un
c<n8ugeB #ero2 si e/ ;uicio 5e nu/i5a5 a?n no 6ina/i=a 8 e/ #roceso #ena/ s>B
entonces2 se ten5r: en cuenta e/ m7rito 5e /a #arti5a 5e matrimonio Aue
corra en autos #or tratarse 5e un instrumento #?4/ico Aue mantiene su
9a/or #ro4atorio mientras no se /a in9a/i5e #or /a 9>a /ega/ 8 e/ caso ser:
ti#i6ica5o como homici5io ca/i6ica5o.
En resumen2 5e ese e;em#/o se in6iere cu:nta 5i6erencia ha8 entre 5u5a
so4re e/ car:cter agra9a5o ono 5e /a 6igura #ena/ 8 /a 5u5a Aue inci5e
so4re e/ car:cter 5e/ictuoso o no 5e /a con5ucta2 en s>2 materia 5e /a
im#utaci<n #ena/. Esta atingencia es /<gica tenien5o en cuenta Aue /a
ausencia 5e #rue4a so4re si e/ caso es agra9a5o atenua5o no im#i5e 5e
manera a/guna Isiem#re Aue concurran /os 5em:s e/ementos t>#icos
eGigi4/esJ Aue e/ acto u omisi<n im#uta5o o4;eto 5e/ #roceso #ena/ en
concreto2 sea ti#i6ica5o como 5e/ito #orAue no eGiste 5u5a a/guna so4re
su car:cter 5e/ictuos02PDo
La cuesti<n #re;u5icia/ eGistir: cuan5o /a re/aci<n o situaci<n ;ur>5ica
eGtra #ena/ sea 5eterminante 5e /a eGistencia o ineGistencia 5e/ 5e/ito2 5e
/a cu/#a4i/i5a5 o inocencia 5e/ im#uta5o2 esto ?/timo enten5i5o como
eGistencia 5e res#onsa4i/i5a5 #ena/ 5e/ mismo. O%TELLS %AMOS
se@a/a Aue2 en 5e6initi9a2 /a cuesti<n ha 5e ser 5eterminante 5e Aue se
#ue5a a6irmar o no /a res#onsa4i/i5a5 #ena/B no 4asta Aue con5icione /a
gra9e5a5 5e /a #ena a im#oner2PFo
En senti5o o#uesto o#inan DEL 'IUOICE2 MAN1INI 8 OOE%I'O2 #ara
Auienes2 en /os casos anota5os2 /as contestaciones re6erentes a /a
9a/i5e= 5e/ 9>ncu/o constitu8en sustancia/ mente cuestiones #re;u5icia/es.
No com#artimos este criteri:2 #orAue 5e /a so/uci<n a /as contestaciones
5e/ 9>ncu/o 5e/ #arentesco2 no 5e#en5e /a eGistencia 5e/ 5e/ito2 sino
so/amente /a eGistencia 5e /as circunstancias ca/i6icantes. La cuesti<n
#re;u5icia/ s</o eGiste en uno 5e sus e/ementos esencia/es2 sin /os cua/es
e/ 5e/ito no eGistir>a. $or tanto2 si2 #or e;em#/o2 e/ #arentesco entre /a
9>ctima 8 e/ homici5a no eGistiera2 siem#re se estar: ante un homici5io2
en este caso2 un homici5io sim#/e.

P.2. DUDA SOB%E EL CA%SCTE% DEL/CTUOSO DEL -EC-O
MATE%IA DEL $%OCESO $ENAL.
Eugenio FLO%ISN2 eG#resa Aue /a 5u5a so4re e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/
hecho 5enuncia5o surge cuan5o e/ antece5ente /<gico ;ur>5ico2 a/
#arecer2 no es i5<neo #ara estar en re/aci<n con e/ hecho 5e/ictuoso en
senti5o 5e 5eterminar/o en uno o en to5os sus e/ementos constituti9os.
La cuesti<n en este senti5o2 tiene /a 5o4/e caracter>stica 5e consistir en
una situaci<n 5e 5erecho eGtraE#ena/ 8 ser tan im#ortante su reso/uci<n
Aue 5e e//a 5e#en5e a/ 5es#e;e 5e /a 5u5a so4re e/ car:cter 5e/ictuoso
5e/ hecho.
Se 5ir:) si eGiste 5u5a2 e//a2 a/ momento 5e eG#e5irse sentencia2
6a9orecer: a/ im#uta5o2 en a#/icaci<n 5e/ #rinci#io Lin 5u4io #ro reoL. En
e6ecto2 /a 5u5a 5e4er: 6a9orecer a/ reo. Ese es e/ #rinci#io 5e ine/u5i4/e
a#/icaci<n #or /os ;ueces como garant>a 5e /a /i4erta52 /a 9i5a 8 e/ honor
5e /os ciu5a5anos. $ero si /a a4so/uci<n 5icta5a a 6a9or 5e/ im#uta5o
tu9iera un 9a/or a4so/uto 8 su a4so/uci<n no #u5iera /uego ser 5iscuti5a2
aAue//a situaci<n 5e 5u5a #er;u5icar>a a/ reo2 5es5e e/ momento Aue con
/a a4so/uci<n a4so/uta se consi5erar>a como in5iscuti4/emente 6a/sa una
im#utaci<n Aue #ue5e ser 9er5a5era 6rente a/ #rinci#io 5e /a 5u5a
6a9orece a/ reo. Em#ero aAu> ca4e anotar Aue /a 5u5a Aue 6a9orece a/
reo2 es aAu7//a Aue eGiste en re/aci<n a consi5erar si e/ im#uta5o es o no
e/ autor 5e/ hecho2 es un #ro4/ema 5e auto r>a Isi es o no2 e/ autorJ. Esa
5u5a es 5i6erente 5e /a Aue surge en e/ #roceso #ena/ so4re e/ car:cter
5e/ictuoso 5e/ hecho. En 7sta2 /a autor>a 5e/ hecho #or e/ im#uta5o no se
5iscute2 /o Aue est: en te/a 5e ;uicio 8 es im#rescin5i4/e 5es#e;ar2 es su
car:cter 5e/ictuoso.
P.2.". LA DUDA DEBE SE% SE%IA2 DE '%AN MA'NITUD.
La 5u5a surgi5a so4re e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho incrimina5o 5e4e
ser 5e ta/ magnitu52 Aue e6ecti9amente haga necesaria /a #re9ia
reso/uci<n 5e /a cuesti<n eGtra #ena/ #or e/ +ue= com#etente2
sus#en5i7n5ose mientras tanto e/ #roceso #ena/. La 5u5a 5e4e ser 5e ta/
natura/e=a2 Aue se #resuma Aue /a reso/uci<n #re9ia #ermitir: ac/arar /a
i5ea so4re e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho 5enuncia5o2 L#uesto Aue si e/
hecho Aue se #ersigue hu4iera 5e conser9ar siem#re su natura/e=a
5e/ictuosa2 cua/Auiera Aue 6uere /a so/uci<n Aue se /e 5iera a /a eGce#ci<n
ineGactamente ca/i6ica5a como #re;u5icia/2 /os tri4una/es 5e/ crimen no
ten5r>an ra=<n a/guna /ega/ #ara 5emorar e/ ;uicioL2P.
So4re e/ #articu/ar2 es 5e acotar con e/ #ro6esor Mi.SN MASS2PM2 Aue
mientras en /a 9>a eGtra #ena/ no sea 5i/uci5a5o 8 resue/to
5e6initi9amente aAue/ Lantece5ente /<gicoE;ur>5icoL2 #ermanecer:
im#/>cita #ero ine/u5i4/e2 como interrogante2 /a 5is8unci<n Aue #ue5e
tra5ucirse2 eG#resarse2 me5iante /a siguiente #regunta) \es o no 5e
car:cter 5e/ictuoso e/ caso o4;eto 5e/ #roceso #ena/ 8 9incu/a5o en
situaci<n 5e antece5ente /<gicoE;ur>5ico a/ caso 5e natura/e=a eGtra
#ena/T La 5u5a2 en este caso2 s</o #o5r: ser 5es#e;a5a con e/ ;uicio2 con
e/ conce#to2 resu/tantes 5e /o Aue se resue/9a so4re aAue/ caso 5e
natura/e=a eGtra #ena/2 en /a corres#on5iente 9>a eGtra #ena/. Entonces2
#ara i5enti6icar una cuesti<n #re;u5icia/ ha4r: siem#re necesi5a5 5e
actuar con agu5e=a 8 criterio se/ecti9o 8 s</o as> no se con6un5ir:
cua/Auier situaci<n2 hecho o acto ;ur>5ico 5e natura/e=a eGtra #ena/
concurrente con un #roceso #ena/ con aAue//os Aue rea/mente con6iguran
cuesti<n #re;u5icia/.

P.P. NECESIDAD DE UNA %ESOLUCi&N $%E,IA2 $O% EL +UE1 O
AUTO%IDAD COM$ETENTE2 $A%A DES$E+A% LA DUDA.
La reso/uci<n 5e/ hecho o re/aci<n ;ur>5ica a/ega5a como 6on5o 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/2 necesariamente //e9a consigo /a #resencia 5e un
;ue= eGtra #ena/2 en 9irtu5 5e /o cua/ e/ +ue= #ena/ sa/e re/e9a5o2 #or
consi5erar Aue no est: 5entro 5e su com#etencia e/ conocimiento 5e/
asunto materia 5e /a contro9ersia.
Signi6ica Aue una 9e= i5enti6ica5a en e/ #roceso #ena/ /a #resencia 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/2 se im#one /a necesi5a5 5e sus#en5er e/
#roce5imiento #ara su 5i/uci5aci<n 8 reso/uci<n regu/ar 8 5e6initi9a en e/
6uero eGtra #ena/ corres#on5iente. $ero esta sus#ensi<n s</o tiene /ugar
si se 5ec/ara 6un5a5o e/ #/anteamiento 5e/ im#uta5o2 5e Aue eGiste una
cuesti<n #re;u5icia/ 5e natura/e=a eGtra #ena/ Aue genera
necesariamente un #ro4/ema en /a 5eterminaci<n 5e/ car:cter 5e/ictuoso
o no 5e /a con5ucta o4;eto 5e /a im#utaci<n2 /o Aue 5e4e ser resue/to en
9>a eGtra #ena/ 8 #or e/ 6uncionario eGtra #ena/. E/ ;ue= #ena/2 en e/ $er?2
no resue/9e so4re e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/B /o hace e/ +ue= o
autori5a5 eGtra #ena/2 #ara /o cua/ se sus#en5e e/ #roce5imiento #ena/
P.P.". LA AUTO%IDAD E.T%A $ENAL NO %ESUEL,E SI E.ISTE O NO
DELITO.
La reso/uci<n 5icta5a #or e/ magistra5o o autori5a5 eGtra #ena/2 se
concreta ?nicamente a 5ec/arar un esta5o o situaci<n 5e hecho o 5e
5erecho2 sin entrar a #re;u=gar so4re si eGiste o no eGiste 5e/ito2 /o cua/
s</o es 5e com#etencia 5e/ ;ue= #ena/. E/ ;ue= eGtra #ena/ #o5r:
esta4/ecer si ta/o cua/ acto es nu/o2 o si tiene o no t>tu/o #ara e/ e;ercicio
5e un 5erecho2 #ero en 6orma a/guna #o5r: 5ec/arar si e/ hecho
5enuncia5o constitu8e o no 5e/ito. E/ ;ue= eGtra #ena/ 5ec/arar: con
#rescin5encia 5e/ criterio 5e 5o/o o cu/#a2 es 5ecir2 sin tomar en cuenta ni
e/ car:cter i/>cito #ena/ 5e/ hecho2 menos to5a9>a /a cu/#a4i/i5a5.
La inci5encia 5e /a reso/uci<n 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ ra5ica
?nicamente en /a eGc/usi<n o con6irmaci<n 5e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/
hecho materia 5e re/aci<n #ena/. $or e;em#/o) cuan5o en /a cuesti<n
#re;u5icia/ se resue/9a Aue e/ im#uta5o es 5ue@o 5e /a cosa 5e /a cua/ se
La#o5er<L2 Aue su matrimonio antece5ente era nu/o2 o Aue /os e6ectos #or
cu8a a#ro#iaci<n se /e acusa no /e ha4>an si5o otorga5os en 5e#<sito
sino en #ro#ie5a5. Ta/es so/uciones im#on5r>an su a4so/uci<n 5e /a
im#utaci<n #or hurto2 matrimonio i/ega/2 5e6rau5aci<n. L$ro4a5o un hecho
en /a 9>a eGtra #ena/ 8 acre5ita5a /a ase9eraci<n 5e/ #rocesa5o 5e Aue
o4rara en e/ e;ercicio 5e un 5erecho2 e/ hecho 5enuncia5o no #o5r:
re#utarse 5e/ito 8a Aue no /o era en e/ momento 5e /a e;ecuci<n 8 Aue
ha4ien5o o4ra5o en uso 5e un 5erecho Aue /e asiste2 no #ue5e ser
o4;eto 5e un #roceso #ena/ ni mucho menos 5e una sentencia. Si se
acre5ita en e/ caso 5e /a usur#aci<n Aue ten>a t>tu/o #ara ocu#ar2 o en e/
caso 5e /a a#ro#iaci<n i">cita Aue eGist>a ra=<n 8 5erecho #ara retener2 o
en e/ caso 5e/ matrimonio i/ega/2 Aue e/ #rimer matrimonio era nu/o2
ten5r>amos Aue esta4/ecer Aue e/ hecho im#uta5o como 5e/ito no era ta/2
#or /o Aue /a acci<n no se encontra4a ti#i6ica5a #ena/menteL2PK.
De mo5o Aue conoci5a /a reso/uci<n 6ina/ eG#e5i5a #or aAue//a autori5a5
o 6uncionario eGtra #ena/2 e/ ;ue= #ena/ ten5r: e/ ;uicio Aue necesita4a
#ara 5eterminar si e/ caso materia 5e in9estigaci<n #ena/ sus#en5i5o
tiene o no car:cter 5e/ictuoso. Si conc/u8e Aue tienen car:cter 5e/ictuoso
eG#e5ir: e/ auto 5is#onien5o /a continuaci<n 5e /a causa seg?n e/ esta5o
#rocesa/B #or e/ contrario2 si conc/u8e Aue e/ caso no tiene car:cter
5e/ictuoso2 eG#e5ir: e/ auto 5e archi9amiento 5e6initi9o 5e/ #roceso.
!. FINALIDAD DE LA CUESTi&N $%E+UDICIAL.
En armon>a con e/ 6in #rinci#a/ 5e/ #roceso #ena/2 Aue es a/can=ar /a
9er5a5 materia/ o e6ecti9a2 5e ta/ mo5o Aue no eGista 5e/ito sin #ena2 ni
#ena sin 5e/ito2 /a 6ina/i5a5 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ es /a e9itaci<n 5e/
error ;u5icia/2!0.
E/ error ;u5icia/ #ue5e 5arse en to5os /os :m4itos 5e/ 5erecho2 #ero
co4ra #er6i/es 5ram:ticos cuan5o en e/ or5en #ena/ se castiga como
autor 5e un 5e/ito a Auien no /o ha cometi5o. Lo mismo constitu8e un
error ;u5icia/ castigar a a/guien #or un 5e/ito Aue no ha teni5o eGistencia o
5ec/arar autor 5e un hecho a /a #ersona Aue no /o ha cometi5o2 como
estimar res#onsa4/e 5e/ mismo a Auien2 aunAue materia/mente /o ha8a
e;ecuta5o2 sea inim#uta4/e #or en6erme5a5 menta/ o ha8a actua5o
/>citamente como ocurre en /a /eg>tima 5e6ensa. LNo se 5e4e castigar2 sin
antes estar ciertos 5e Aue Auien es im#uta5o 5e4e ser castiga5o #orAue
un 5e/ito ha si5o cometi5o 8 7/ /o ha cometi5oL2!" 2!2.
E/ ;uicio #ositi9o 5e res#onsa4i/i5a5 ha 5e 6un5arse en /a certe=a 5e/
hecho 8 5e /as circunstancias o4;eti9as 8 su4;eti9as eGigi5as #or /a norma
#ara su 5ec/araci<n. LLa certe=a como ta/ e/imina /a #osi4i/i5a5 5e to5a
5u5a. La certe=a2 Aue entra@a /a seguri5a5 o4;eti9a 5e un conocimiento2
/a #ersuasi<n 5e una rea/i5a5 Aue2 en cuanto a/ 5e/ito2 ha 5e re6erirse a/
hecho2 a su autor 8 a /as circunstancias re/e9antes res#ecto a /a
res#onsa4i/i5a5L. $3%E1E,ITO%IA MO%ENO2 $r</ogo a F/oriot2 LLos
Errores ;u5icia/esL2 Barce/ona2 "KFK.
Sin em4argo2 no es 6:ci/ se@a/ar reme5io e6ica= contra e/ error ;u5icia/2
Aue #ermita 5esterrar tota/mente tan gra9e Auie4ra 5e /a #r:ctica ;u5icia/2
#ues ni siAuiera e/ criterio 5e Aue ante /a 5u5a 5e4e a4so/9erse eGc/u8e
su #osi4i/i5a52 5a5o Aue en ocasiones no es /a 5u5a sino /a err<nea
certi5um4re 5e/ hecho 5e/ictuoso /a Aue con5uce a castigar a/
inocente2!P.
LLa certe=a constitu8e una e/a4oraci<n menta/ 5e or5en su4;eti9o in6/ui5a
#or e/ementos sico/<gicos2 conscientes unos2 inconscientes otros2 Aue
concurren a /a 6ormaci<n 5e un ;uicio 5e ta/ natura/e=a. To5as /as
#ecu/iari5a5es 5e /a #ersona/i5a52 sico/og>a2 eG#eriencia2 #re#araci<n
5octrinaria 8 9i9encias 5e/ ;ue= entran en ;uegoL. I4i5em. De ah>2 e/
6en<meno conoci5o 5e Aue e/ mismo caso ;u=ga5o #or uno u otro
Tri4una/ con igua/es e/ementos 5e ;uicio 57 /ugar a reso/uciones 5i9ersas2
#ese a /a i5enti5a5 5e/ hecho 8 5e /a /e8. LDe otra 6orma2 /a sentencia no
es tan s</o /a resu/tante 5e/ hecho 8 /a /e82 sino 5e/ hecho2 /a /e8 8 e/ ;ue=
encarga5o 5e su inter#retaci<n2 sin 5em7rito #or e//o 5e /a ;usticia 5e /a
reso/uci<n acor5a5a seg?n e/ criterio #ersona/ 5e Auien /a 5icta2 5entro
5e /os />mites esta4/eci5os #or e/ teGto /ega/L. I4i5em.
Si en 9er5a5 no es #osi4/e e9itar tota/mente e/ error ;u5icia/2 #or ser e/
hom4re #or natura/e=a 6a/i4/e2 s> /o es2 en cam4io2 re5ucir ta/ anoma/>a a
aAue//os casos eGce#ciona/es humanamente ine9ita4/es2 #roce5ien5o
con rigor cr>tico en /a ca/i6icaci<n 5e/ hecho re#uta5o como 5e/ictuoso Een
cu8a tarea surge a 9eces /a necesi5a5 5e una #re9ia reso/uci<n eGtra
#ena/ 5e una cuesti<n #re;u5icia/ Aue se #resenteE 8 en /a 9a/oraci<n 5e
/as #rue4as 6un5amenta5otas 5e/ 6a//o2 Aue constitu8e e/ momento
trascen5enta/ 8 5ecisi9o 5e/ en;uiciamiento. Es Aue /as causas 5e/ error
;u5icia/ se ama5rigan siem#re en /a ca/i6icaci<n 5e/ hecho incrimina5o 8
en /as #rue4as 8 en /a consiguiente eAui9ocaci<n en /a a#reciaci<n 5e
7stas.
FLO%IOT2 5istingue 5os gru#os 5e errores ;u5icia/es2 eng/o4an5o en e/
#rimero /os casos en Aue se ha con5ena5o a un hom4re #or un 5e/ito
Aue no ha teni5o eGistencia rea/2 como2 #or e;em#/o2 /a ;usticia cree Aue
se encuentra en #resencia 5e un asesinato2 cuan5o se trata en rea/i5a5
5e una muerte natura/o un suici5io. En e/ segun5o gru#o eng/o4a
aAue//os otros casos en Aue2 ha4i7n5ose cometi5o un 5e/ito2 ha si5o
con5ena5o un inocente en /ugar 5e/ cu/#a4/e. En nuestra o#ini<n2 en
am4os gru#os se com#ren5en casos en Aue es con5ena5o un inocente)
tan inocente es e/ Aue es con5ena5o en /ugar 5e/ cu/#a4/e2 como e/ Aue
es con5ena5o #or un hecho Aue no constitu8e 5e/itoB 8 tan error ;u5icia/
es con5enar a un inocente2 como a4so/9er a un cu/#a4/e.
Los casos 5on5e sur;a una cuesti<n #re;u5icia/2 #er6ectamente #ue5en
encua5rarse en e/ #rimero 5e /os 5os gru#os 5e errores ;u5icia/es Aue
5istingue FLO%IOTB como #or e;em#/o) /a ;usticia cree Aue se encuentra
en #resencia 5e un 5e/ito 5e 4igamia cuan5o en rea/i5a5 no es ta/2
#orAue e/ antece5ente matrimonio Aue es su #resu#uesto2 carece 5e
9a/or /ega/. En ta/ caso2 e/ error #ue5e e9itarse con /a #re9ia 5i/uci5aci<n
8 reso/uci<n en 9>a eGtra #ena/ so4re /a 9a/i5e= 5e 5icho matrimonio2
5escartan5o a tiem#o /a eGistencia rea/ 5e/ hecho 5e/ictuoso 8 e9itan5o
Aue e/ ;ue= #ena/ con5ene en 4ase a ese hecho 5e/ictuoso Aue resu/ta
6a/so. Es Aue en e/ caso 5e /a 4igamia2 hacien5o a4stracci<n 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/ 5e nu/i5a5 5e/ #rimer matrimonio2 estamos 6rente a
un #osi4/e 5e/ito 8 #or tanto se corre riesgo 5e Aue e/ ;ue= #ena/ con5ene
a/ im#uta5o2 tenien5o como 9:/i5o 5icho #rimer matrimonioB #ero si
#re9iamente e 5i/uci5a 5ec/aran5o /a nu/i5a5 5e/ #rimer matrimonio2 con
e//o Aue5a 5escarta5a /a eGistencia rea/ 5e/ 5e/ito 5e 4igamia. No ser>a
#osi4/e Aue e/ 6a//o #ena/ terminara con5enan5o a una #ersona #or 5e/ito
5e matrimonio i/ega/2 cuan5o e/ 6a//o eG#e5i5o #or /a 9>a ci9i/ 5etermina
Aue e/ #rimer matrimonio era nu/o. La cuesti<n #re;u5icia/ 5e4e
in9estigarse #re9iamente2 antes Aue #ue5an #ro5ucirse reso/uciones Aue
creen ma8ores 5a@os socia/es. Francesco CA%%A%A2 a/ res#ecto anota)
LSin /a 5ecisi<n 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 6a/tar>a uno 5e /os eGtremos
esencia/es #ara /a 5ec/araci<n 5e/ 5e/ito2 8 tam#oco #o5r>a sostenerse
Aue 5es#u7s2 o a /a 9e= 6uera 5eci5i5a 5icha cuesti<n con in5e#en5encia
5e /a acci<n #ena/2 #orAue esto ser>a eG#uesto a gran5es #e/igros. En
e6ecto EagregaE2 si #or e/ ;ue= 5e /o #ena/ se con5enare a/ #resunto reo2 8
/uego e/ Tri4una/ Ci9i/2 9iniere a negar /a eGistencia 5e ese 5etermina5o
e/emento esencia/ 8 #reciso #ara /a integraci<n 5e/ 5e/ito2 resu/tar>a Aue
se ha4r>a con5ena5o sin ha4er acto #uni4/e Aue castigar ... con
5etrimento 5e /a #?4/ica ;usticiaL2!! 2!D.
Consi5eramos o#ortuno hacer re6erencia Aue nuestra /e8 #rocesa/ #ena/
#re97 /a #osi4i/i5a5 5e re#arar e/ error ;u5icia/ me5iante e/ e;ercicio 5e /a
Acci<n 5e %e9isi<n contem#/a5a en e/ arto !PK 5e/ C$$ 200!2 o 5e/
%ecurso 5e %e9isi<n #re9isto en e/ arto PF" 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!0.
Em#ero2 ca4e aAu>2 con res#ecto a/ t7rmino L%ecursoL2 em#/ea5o #or /a
cita5a norma2 hacer notar2 a mo5o 5e #ar7ntesis2 e/ criterio 5e/ #ro6esor
F/orencion MiG:n2 Auien sostiene Aue ha8 error 5e or5en t7cnico a/ tratar
como recurso aAue//o Aue en 9er5a5 es una acci<n. $ara e/ #ensamiento
5e/ #ro6esor MiG:n2 /a re9isi<n no #ue5e ser eAui#ara5o a /os me5ios 5e
im#ugnaci<n hecha 9a/er contra /as reso/uciones 5icta5as en e/ curso 5e
un #roceso) LTo5os sa4emos Aue /a instancia se cance/a2 se agota2 con
/a sentencia #asa5a en autori5a5 5e cosa ;u=ga5a 8 6uera 5e /a instancia
no ca4e ha4/ar 5e LrecursoL. No #ue5e ha4er recursoagregaE ni antes ni
5es#u7s 5e /a instancia2 #rocesa/mente ha4/an5oL. $or tanto2 ha8 Aue
consi5erar a /a re9isi<n como una acci<n im#ugnati9a hecha 9a/er2
5ir>amos2 u/tra #rocesa/2 5es#u7s 5e 6eneci5o e/ #roceso #ena/. Es
5irigi5a contra una sentencia 8a #asa5a en autori5a5 5e cosa ;u=ga5a 8
#or 9>a 5e e6ecto contra e/ #roceso mismo Aue 8a se ha4>a cerra5o con
5icha sentencia2 82 su e;ercicio a#ertura un #roce5imiento es#ecia/.
M/GSN MAss2 LLa acti9i5a5 im#ugnatoria en e/ $roceso #enaON2 Tru;i//o2 #.
PD
$or otra #arte2 nuestra Le8 Constituciona/ Iart. "PK2 inc. J2 5is#one) L/a
in5emni=ar: a /as 9>ctimas 5e /os errores ;u5icia/es en materia crimina/2
#re9io ;uicio 5e re9isi<n en /a 6orma Aue 5etermine /a /e8L .. Mengua5a 8
triste re#araci<n 5e /o irre#ara4/e2 Aue seguramente2 en muchos casos2
#o5>a ha4erse e9ita5o sim#/emente con /a reso/uci<n #re9ia en 9>a eGtra
#ena/ 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ 5etecta5a2 o con /a estricta o4ser9ancia
5e /as 5is#osiciones 5e /a /e8 8 5e /os #rinci#ios 5e garant>a Aue /a
in6orman. Me;or es o4ser9ar en 6orma estricta e/ a5agio #o#u/ar Aue 5ice)
LM:s 9a/e #re9enir Aue curarN.
D. $OSITI,I1ACI&N 8 EFECTOS DE LA CUESTi&N $%E+UDICIAL.
La cuesti<n #re;u5icia/ se encuentra #ositi9i=a5a en e/ $er?2 en e/ arto D
5e/ C$$ 200!2 #rescri4ien5o Aue e//a L#roce5e cuan5o es necesaria en
9>a eGtra #ena/ una 5ec/araci<n 9incu/a5a a/ car:cter 5e/ictuoso 5e/
hecho incrimina5oL. Asimismo2 /o institu8< e/ C. 5e $.$. 5e "K!02
mo5i6ica5o #or e/ D.Leg. "2F 5e/ "D 5e +u/io 5e "KM"2 esta4/ecien5o Aue
L/as cuestiones #re;u5icia/es #roce5en cuanto 5e4a esta4/ecerse en otra
9>a e/ car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho im#uta5oL.
La cuesti<n #re;u5icia/ se #/antea2 seg?n e/ arto D 5e/ C$$ 200!2 una 9e=
Aue e/ Fisca/ ha8a 5eci5i5o continuar /a in9estigaci<n #re#aratoria2 8
asimismo en /a eta#a interme5ia a/ o4;etar /a acusaci<n 6isca/2 con6orme
a/ arto PD0. En tanto Aue con arreg/o a/ C<5igo 5e "K!02 /a cuesti<n
#re;u5icia/ se #/antea 5es#u7s 5e #resta5a /a instructi9a 5e/ incu/#a5o 8
hasta Aue se remita /a instrucci<n a/ Fisca/ #ro9incia/ #ara 5ictamen 6ina/.
En am4os C<5igos tam4i7n se tiene esta4/eci5o Aue si se 5ec/ara
6un5a5a /a cuesti<n #re;u5icia/2 #ro5uce 5os e6ectos) sus#ensi9o 8
eGtensi9o. E/ #rimer e6ecto consiste en /a sus#ensi<n 5e/ #roce5imiento
#ena/2 a /a es#era Aue e/ ;ue= eGtra #ena/ resue/9a. * e/ segun5o e6ecto
consiste en 4ene6iciar a /os 5em:s im#uta5os2 siem#re Aue se
encuentren en igua/ situaci<n ;ur>5ica.
E/ C$$ 200! ha su4sana5o /as omisiones 5e/ C<5igo 5e "K!02 #uesto
Aue si /a acci<n eGtra #ena/ no se ha inter#uesto2 5es#u7s 5e ser
5ec/ara5a 6un5a5a /a cuesti<n #re;u5icia/2 /a #ersona /egitima5a #ara
hacer/o tiene un #/a=o 5e P0 5>as2 a cu8o 9encimiento iniciar: /a acci<n e/
Fisca/ $ro9incia/ en /o Ci9i/2 en tanto e/ #roce5imiento #ena/ se re6iera a
un 5e/ito #?4/ico. En aras 5e e9itar /a in5e6ini5a sus#ensi<n 5e/ #roceso
#ena/2 e/ arto F 5e 5icho C<5igo autori=a a/ Fisca/ a inter9enir 8 continuar
con e/ #roceso eGtra #ena/ hasta su terminaci<n2 as> como a sustituir a/
titu/ar 5e /a acci<n si 7ste no /o #rosigue.
Es 5e #recisar2 6ina/mente2 Aue /a reso/uci<n 5icta5a #or e/ magistra5o o
autori5a5 eGtra #ena/2 se concreta ?nicamente a 5ec/arar un esta5o o
situaci<n 5e hecho 5e 5erecho2 sin entrar a #re;u=gar so4re si eGiste o no
eGiste 5e/ito2 /o cua/ s</o es 5e com#etencia 5e/ ;ue= #ena/B e/ ;ue= eGtra
#ena/ #o5r: esta4/ecer2 #or e;em#/o2 si ta/o cua/ acto es nu/o2 o si tiene o
no t>tu/o #ara e/ e;ercicio 5e un 5erecho2 #ero en 6orma a/guna #o5r>a
5ec/arar si e/ hecho 5enuncia5o constitu8e o no 5e/it02!F.
F. SISTEMAS CONOCIDOS $A%A %ESOL,E% LA CUESTI&N
$%E+UDICIAL EN EL $%OCESO $ENA/2!o
Los tem#eramentos 6un5amenta/es #ro#uestos2 en genera/2 #or /a
5octrina2 #ara reso/9er e/ #ro4/ema Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ #/antea
5entro 5e/ #roceso #ena/2 son) o someter /a 5ecisi<n 5e esa cuesti<n a/
#ro#io ;ue= #ena/ Aue conoce 5e/ hecho 5enuncia5o como 5e/ictuoso2 o
sus#en5er e/ #roceso #ena/ 8 emitir /a cuesti<n a/ ;ue= 5e /a ;uris5icci<n
eGtra #ena/ Aue corres#on5a2 seg?n /a natura/e=a 5e /a cuesti<n
#/antea5a2 #ara su 5i/uci5aci<n #re9ia. E/ #rimero 5a origen a/ sistema
5enomina5o 5e /a #re;u5icia/i5a5 #ena/B e/ segun5o2 a/ 5e /a
#re;u5icia/i5a5 eGtra #ena/. Los autores2 en genera/ //aman a este ?/timo
sistema 5e /a #re;u5icia/i5a5 ci9i/2 usan5o e/ t7rmino ci9i/ #or o#osici<n a/
#ena/. Coinci5ien5o con e/ #ro6esor DEL ,ALLE2 a nosotros nos #arece
m:s a#ro#ia5o usar e/ t7rmino eGtra #ena/ #ara se@a/ar esa o#osici<n.
Am4os sistemas en sus 6ormas #uras2 se ca/i6ican 5e a4so/utos)
#re;u5icia/i5a5 #ena/ a4so/uta 8 #re;u5icia/i5a5 eGtra #ena/ o ci9i/
a4so/uta.
Sin em4argo2 eGisten sistemas ecO7cticos Aue com#arten /os as#ectos
#ositi9os 8 #r:cticos 5e /os a4so/utos2 con9irti7n5o/os en sistemas 5e
transacci<n. Estos sistemas son) Sistemas 5e /a $re;u5icia/i5a5 eGtra
#ena/ %e/ati9oEO4/igatorio 8 Sistema EGtra #ena/ %e/ati9oEFacu/tati9o2
seg?n Aue e/ ;ue= #ena/ 5e4a o #ue5a remitir /a cuesti<n #re;u5icia/ a/
conocimiento 5e /a ;uris5icci<n eGtra #ena/.
Este as#ecto constructi9o 5e /os sistemas ha hecho #ensar a Manresa
Aue /os sistemas son cuatro) 5os a4so/utos 8 5os re/ati9os.
F.". SISTEMA $ENAL ABSOLUTO.
E/ tem#eramento 5e este sistema es atri4uir a/ ;ue= #ena/ /a #otesta5 5
conocer Linci5enterL Ien inci5enteJ2 to5os /os #ro4/emas Aue se /e #ue5an
#/antear en e/ #roceso2 sea cua/ 6uera su natura/e=a. E/ #ronunciamiento
Aue resue/9e ta/es #ro4/emas 5e4e ser 5a5o #or e/ ;ue= #ena/ sin tener
Aue recurrir a ;uris5icci<n 5istinta. En otras #a/a4ras2 este sistema se
6un5a en e/ #rinci#io 5e Aue Le/ +ue= 5e /a acci<n2 /o es tam4i7n 5e /a
eGce#ci<nL. Tam4i7n se 6un5a en /a uni5a5 #rocesa/2 otorg:n5o /e
6acu/ta5es a/ ;ue= en /o #ena/ #ara Aue #ue5a #ronunciarse so4re hechos
Aue no /e corres#on5e2 #ero Aue 5a5a /a natura/e=a 5e/ #roceso2 Aue
reAuiere 5e uni5a52 n #ue5e 5i6erirse e/ #ronunciamiento a autori5a5
5istinta 5e /a #ena/. E/ #ostu/a5o LE/ ;ue= 5e /a acci<n2 es tam4i7n 5e /a
eGce#ci<nL2 signi6ica Aue si /a ;uris5icci<n #ena/ es com#etente #ara
#ronunciarse so4re /a eGistencia 5e /os 5e/itos2 es #or /o mismo
com#etente #ara a#reciar to5os /os hechos e/ementa/es 5e esa
in6racci<n2 #orAue no hace con e//o sino cum#/ir /a misi<n con6ia5a) ;u=gar
/os hechos Aue est:n conteni5os en e/ hecho #rinci#a/.
$ara /os sostene5ores 5e este sistema2 e/ #o5er 5e a5ministrar ;usticia
ra5ica en eso2 en e/ #o5er 5e ;u=gar sin necesi5a5 5e recurrir a otro
me5io o e/emento Aue no sea /a #ro#ia ;usticia2 sin /imitaciones ni
o4st:cu/o a/guno. E/ #o5er 5e /a ;uris5icci<n /e otorga 5erecho #ara #o5er
5iscernir ;usticia en e/ caso concreto Aue se /e #resenta. No es necesario
su4or5inar /a ;usticia #ena/ a /a ci9i/ ni Auitar/e a/ ;ue= #ena/ e/ #o5er 5e
5ecir e/ 5erecho.
MAN'IN2 6er9iente 5e6ensor 5e este sistema2 a Auien cita %IOUELME2 en
su nota4/e o4ra titu/a5a LTrata5o 5e /a Acci<n $?4/ica 8 5e /a Acci<n Ci9i/
en materia Crimina/L2 escri4e.
LE/ ;ue= //ama5o a 5eci5ir so4re /a eGistencia 5e un 5e/ito2 so4re sus
caracteres 5e #ena/i5a52 so4re /a cu/#a4i/i5a5 5e aAu7/ a Auien se /e
im#uta2 5e4e tener necesariamente e/ 5erecho 5e eGaminar2 5e a#reciar
to5os /os hechos2 to5os /os actos constituti9os 5e 5icho 5e/ito 8 5e 6a//ar
so4re to5as /as cuestiones Aue con 7/ se re/acionen. Si #or e/ contrario2
#u5iera ser 5e otro mo5o2 si /a instrucci<n 8 e/6a//o 5e4ieran 5i9i5irse en
otras tantas #artes como cuestiones Aue 5e 7/ #u5ieran nacerB si esas
cuestiones 5e4ieran ser sucesi9amente someti5as a ca5a una 5e /as
;uris5icciones Aue son com#etentes #ara ;u=gar/as cuan5o se #resentan
ais/a5as 5e un hecho crimina/2 resu/tar>an 5e e//o2 gran5es
incon9enientes. No s</o se suscitar>an a ca5a momento con6/ictos 5e
;uris5icci<n2 8 entor#ecer>an con sus intermina4/es /entitu5es /a marcha
5e /a ;usticia2 sino Aue tam4i7n encontrar>a rota /a uni5a5 5e /a
instrucci<n. La /e8 no 5e4e Auerer/o as>2 8 es necesario reconocer AueN /a
;uris5icci<n crimina/2 si 4ien es incom#etente #ara 5eci5ir so4re
cuestiones 5e 5erecho ci9i/ si /e son #resenta5as en 9irtu5 5e una acci<n
#rinci#a/ e in5e#en5iente 5e to5o 5e/ito2 tiene #or e/ contrario2 to5a
com#etencia #ara 5eci5ir/as cuan5o nacen 5e /a instrucci<n o 5e /as
a/egaciones 5e /as #artes 5e un #roceso crimina/ 8 se re/acionen con uno
5e /os e/ementos 5e hecho 5e /a causaL2!M.
Los #arti5arios 5e este sistema2 sin em4argo2 sostienen Aue e/ ;ue= #ena/
conoce #ero no ;u=ga 5e /a cuesti<n eGtra #ena/2 Aue #ue5e ser reno9a5a
o re#ro#oni4/e ante e/ ;ue= com#etente2 #orAue e/ conocimiento Aue 5e
e//a se tu9o en /a ;uris5icci<n #ena/2 no #ro5uce e6ectos 5e cosa ;u=ga5a2
#ues a/ conocer 5e e//a #or 9>a 5e inci5ente2 /a ;uris5icci<n #ena/ no /a
resue/9e 5e6initi9amente2 sino tan s</o en cuanto es in5is#ensa4/e #ara /a
re#resi<n2 no surtien5o sus 6a//os e6ectos ci9i/es ni e;ecutorios2 #u5ien5o
ser #/antea5a 5e nue9o en /a 6orma corres#on5iente2 8 en 9>a #rinci#a/
ante e/ tri4una/ Aue tenga com#etencia #ara 5eci5ir/a #/enamente.
,emos #ues2 Aue este sistema consi5era incontesta4/e e/ #rinci#io 5e
Aue Le/ ;ue= 5e /a acci<n2 /o es tam4i7n 5e /a eGce#ci<nL. Em#ero2 se
hace necesario anotar como cr>tica 5e esta tesis2 Aue /a cuesti<n
#re;u5icia/ no genera una mera inci5encia2 a/go Aue tenga Aue tramitarse
8 reso/9erse con 5e#en5encia 5e/ #roceso #ena/B /a cuesti<n #re;u5icia/
tiene 9i5a ;ur>5ica aut<noma 8 caracteres #ro#ios e in5e#en5ientes2 #or
tanto 5a /ugar a un nue9o #roceso2 in5e#en5iente 5e/ #ena/. Argumento
#o5eroso en contra2 es tam4i7n /a #osi4i/i5a5 5e contra5icci<n entre 5os
#ronunciamientos ;u5icia/es) e/ 5e/ ;ue= 5e/ crimen2 Aue con5ena 8
a4sue/9e en 4ase a /o Aue resue/9e 7/ mismo res#ecto 5e /a cuesti<n
#re;u5icia/ 5e Aue conoce inci5enta/ mente2 8 e/ 5e/ ;ue= 5e /a ;uris5icci<n
eGtra #ena/ Aue #ue5e2 /uego2 5eci5ir 5e mo5o #rinci#a/ so4re /a misma
en 6orma 5istinta.
F.2. SISTEMA E.T%A $ENAL ABSOLUTO.
Este sistema esta4/ece Aue to5a cuesti<n #re;u5icia/2 Aue se suscite en e/
#roceso #ena/ 5e4e ser encomen5a5a a/ ;ue= eGtra #ena/ #ara su
reso/uci<n2 en ra=<n 5e /a natura/e=a 5e /a cuesti<n #/antea5a. Se /e
//ama tam4i7n 5e/ en9>o o 5e/ reen9>o2 #orAue e/ ;ue= #ena/ en9>a /a
cuesti<n #re;u5icia/ #/antea5a #ara Aue e/ ;ue= eGtra #ena/ se #ronuncie
so4re e/ 6on5o 5e 5icha cuesti<n. En este sistema2 /a cuesti<n tam4i7n es
/Iama5a #or a/gunos autores2 eGc/u8ente 5e /a ;uris5icci<n #ena/2 #orAue
su conocimiento 8 5ecisi<n est:n reser9a5os eGc/usi9amente a /a
;uris5icci<n eGtra #ena/.
Los sustenta5ores 5e esta tesis sostienen Aue e/ ;ue= en /o #ena/ no
tiene com#etencia #ara conocer so4re asuntos no #ena/es Aue se
#ue5an #resentar en e/ #roceso2 8 Aue es 5e a4so/uta necesi5a5 Aue
7ste se sus#en5a si no #u5iera a6irmarse /a eGistencia 5e/ hecho #uni4/e.
CA%%A%A 8 $ESCATO%E Aue sostienen esta tesis2 #arten 5e /a 4ase
5e Aue /a sentencia #ronuncia5a en e/ #roceso #ena/2 6rente a cua/Auier
inter7s #ri9a5o2 es una 9er5a5 a4so/uta2 un ;uicio #?4/ico 8 uni9ersa/2 8
Aue este #rinci#io2 ace#ta5o no s</o #or /a 5octrina sino tam4i7n #or /a
/egis/aci<n #ositi9a 5e casi to5o e/ or4e2 5e4e a#/icarse2 no s</o a/ hecho
#rinci#a/2 sino tam4i7n a to5a #ro#osici<n cu8a ca>5a hiciera 5esa#arecer
e/ 5e/ito. A/ res#ecto2 e/ $rocura5or Monroe 5e Francia2 se@a/<) LDes#u7s
5e /a con5ena 5e/ acusa5o2 na5ie tiene 5erecho 5e ha4/ar 5e su
inocenciaB /a socie5a5 entera ha si5o acusa5ora en /a #ersona 5e/
re#resentante 5e/ M$. Una sentencia #ronuncia5a en ;uicio crimina/ no
es2 como /a sentencia ci9i/2 un acto or5inario 5e /a autori5a52 re/ati9o
so/amente a a/g?n in5i9i5uo 8 regu/a5or 5e a/gunos intereses #ri9a5os) /a
sentencia crimina/ es un monumento a/=a5o en e/ seno 5e /a socie5a52
Aue 5e4e atraer to5os /os res#etos 8 6i;ar to5os /os #ensamientos) so4re
este monumento est: escrito una 9er5a5 #?4/ica2 una 9er5a5 a4so/uta ...
L2!K.
En ta/ senti5o2 /a sentencia eG#e5i5a #or e/ ;ue= en /o #ena/ no #ue5e ser
im#ugna5a en /a 9>a ci9i/2 8 /a cuesti<n #re;u5icia/ no #ue5e 8a ser
re#ro#uesta L#rinci#a/ieteBN en /a 9>a eGtra #ena/2 como se #ro#ugna en e/
sistema anterior.
Este sistema tiene su sustento en e/ #rinci#io 5e /a com#etencia 8 en e/
temor 6un5a5o 5e /a eGistencia 5e/ 6a//o contra5ictorio Aue atentar>a
contra e/ or5en socia/. Si e/ #rocesa5o 6uera con5ena5o #or e/ tri4una/
#ena/ 8 e/ ;ue= ci9i/ negara /a eGistencia 5e/ hecho2 e/ tri4una/ #ena/ a/
#ronunciar su 6a//o I har>a so4re 4ases 6a/sas 8a Aue no ha eGisti5o acto
#uni4/e Aue castigarB en cam4io2 si 6uera a4sue/to #or e/ Tri4una/ #ena/ 8
e/ ;ue= ci9i/ 5ec/ara /a concurrencia 5e hechos constituti9os2 se ha4r>a
a4sue/to a/ cu/#a4/e2 con 5etrimento 5e /a #?4/ica ;usticia.
En 9irtu5 5e este sistema2 e/ ;ue= eGtra #ena/ #ronuncia s</o e/ #rinci#io
5e 5erecho Aue #ue5e 8 5e4e 5ec/arar2 sin #ronunciarse o no so4re /a
crimina/i5a5 5e/ acto im#uta5o. E/ ;ue= remite /a cuesti<n a/ ;ue= eGtra
#ena/2 sin consi5erar #or e//o sumisi<n 5e/ 5erecho #ena/.
F.P. SISTEMA E.T%A $ENAL %ELATI,O OBLI'ATO%IO.
$or este sistema2 /a #re/aci<n Aue se 5a a /a #re;u5icia/i5a5 eGtra #ena/
no es a4so/uta2 sino /imita5a 8 restringi5a ?nica 8 eGc/usi9amente a
aAue//os casos 5etermina5os Ienumera5osJ 5e una manera eG#resa2 8
en su 9irtu52 e/ ;ue= #ena/ DEBE remitir a /a ;uris5icci<n corres#on5iente
/a cuesti<n #re;u5icia/ #ara su 5ecisi<n2 TAN SOLO aAu7//a Aue
#re9iamente se esta4/eciera #or /a /e82 #or estimarse #recisa2 en
consi5eraci<n a /as circunstancias 5e /a misma2 /a inter9enci<n2 en su
6a//o2 5e /os ;ueces o autori5a5es 5e 5istinto or5en 5e /a ;usticia #ena/2
5e4ien5o Aue5ar en sus#enso entretanto e/ #roceso #ena/. En aAue//os
otros casos no sustra>5os eG#resamente #or /a /e82 e/ ;ue= #ena/2 como
suce5e en e/ sistema 5e /a so4eran>a 5e /a ;uris5icci<n #ena/2 es
com#etente #ara reso/9er2 aunAue s</o #ara /os e6ectos #ena/es2 /a
cuesti<n #re;u5icia/2 8a Aue se consi5era Aue e/ ;ue= #ena/ 5e4e estar
arma5o 5e to5o e/ #o5er necesario #ara #erseguir e/ 5e/ito 8 #o5er
reso/9er to5a contro9ersia Aue sur;a 8 o4stacu/ice su camino hacia e/
5escu4rimiento 5e /a 9er5a5. Sinteti=an5o /a 5octrina 5e este sistema2
-3L/E2 eG#resa) LLas 6acu/ta5es 5e/ ;ue= re#resi9o #ara conocer 5e /as
cuestiones Aue sur;an en e/ #roceso2 5e4e /imitarse cuan5o2 #or ra=ones
5e es#ecia/i=aci<n2 no est7 en con5iciones 5e asumir ese
conocimientoL2Do.
Como cr>tica a este sistema2 consi5eramos Aue no es raciona/ enumerar
taGati9amente /os casos 5e cuesti<n #re;u5icia/ Aue 5e4en ser remiti5os
a/ conocimiento 5e /a ;uris5icci<n eGtra #ena/ #ara su reso/uci<n2 #or
cuanto /a natura/e=a 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ no 5e#en5e 5e /a 9o/unta5
5e /a /e82 sino 5e su #ro#ia esencia.
F.!. SISTEMA E.T%A $ENAL FACULTATI,O O $OTESTATI,O.
Este sistema 6acu/ta a/ ;ue= #ena/ #ara Aue sea 7/ mismo Auien2 5es#u7s
5e un #ro6un5o estu5io so4re e/ negocio encomen5a5o2 5eci5a si /o
remite a /a ;uris5icci<n eGtra #ena/ o no #ara /os e6ectos 5e 5eterminar e/
esc/arecimiento 5e/ hecho Aue es materia 5e /a cuesti<n eGtra #ena/. En
otras #a/a4ras2 en este sistema2 e/ ;ue= #ena/ tiene /a FACULTAD Ino /a
o4/igaci<nJ 5e remitir o no a/ ;ue= com#etente /a so/uci<n 5e /a cuesti<n
5e 5erecho eGtra #ena/.
AAu>2 /a #re;u5icia/i5a5 eGtra #ena/ /imita5a no es o4/igatoria ni se ha//a
#re6i;a5a #or /a /e82 sino Aue est: en /a 6acu/ta52 4asa5a en e/
conocimiento 8 /a eG#eriencia2 5e/ ;ue= en /o #ena/ e/ 5eci5ir o no /a
remisi<n a/ ;ue= o autori5a5 com#etente2 5e aAue//a cuesti<n #re;u5icia/
en Aue as> /o estime necesario o con9eniente #ara /os 6ines 5e /a ;usticia.
Este sistema #reten5e am#ararse en e/ #rinci#io 5e /a uni5a5 5e /a
;uris5icci<n) cua/Auiera Aue sea e/ ;ue= 8 cua/Auiera Aue sea /a
com#etencia2 siem#re es /a misma 6unci<n ;uris5icciona/ /a Aue act?aB 5e
ta/ manera Aue otorgar e/ #ronunciamiento a /a ;uris5icci<n eGtra #ena/ o
no2 no #ue5e resentir /a uni5a5 5e/ #roceso2 8a Aue /as 5i9ersas
com#etencias no hacen sino integrarse.
MAN1INI sostiene Aue este es e/ me;or sistema. $ero tam4i7n ha si5o
o4;eto 5e 6recuente im#ugnaci<n 8 entre /os im#ugna5ores est: EnriAue
A'UILE%A DE $A12 Auien 5e#/ora Aue 5e4a Aue5ar a/ ar4itrio 5e/ ;ue=
#ena/2 ante Auien se #romue9a una cuesti<n #re;u5icia/2 e/ 5e reso/9er si
ha 5e ser someti5a o no su 5ecisi<n a /a ;uris5icci<n no re#res>9a2D"o
. DIFE%ENCIA ENT%E LA %ESOLCI&N DE SU ME%O
$LANTEAMIENTO * LA %ESOLUCi&N DE SU FONDO MISMO.
Antes 5e #ronunciamos so4re cu:/ es e/ sistema Aue consi5eramos m:s
a#ro#ia5o #ara reso/9er /a cuesti<n #re;u5icia/2 es necesario esta4/ecer
#rimero /a 5i6erencia Aue eGiste entre /a reso/uci<n 5e su mero
#/anteamiento o #ro#osici<n 8 /a reso/uci<n 5e su 6on5o mismo una 9e=
5ec/ara5a eGistente #or e/ <rgano ;uris5icciona/.
Si no se hace un estu5io 5eteni5o 5e /os sistemas #ro#uestos2 #o5r>a
encontrarse 5i6icu/ta5 #ara su com#rensi<n2 8 /a 5i6icu/ta5 #ara
com#ren5er n>ti5amente 5ichos sistemas 5eri9a #recisamente 5e Aue sus
crea5ores no cui5aron 5e esta4/ecer /a 5i6erencia entre) /a com#etencia
#ara ;u=gar 8 reso/9er so4re e/ 6on5o mismo 5e /a cuesti<n #re;u5icia/
5ec/ara5a eGistente2 8 /a com#etencia #ara reso/9er so4re e/ mero
#/anteamiento 5e Aue eGiste 5icha cuesti<n2 Aue eGige su remisi<n a /a
9>a eGtra #ena/ corres#on5iente2 con sus#ensi<n 5e/ #roceso #ena/. Los
sistemas no in5ican cu:/ ;uris5icci<n Isi /a #ena/ o /a eGtra #ena/J 5e4e
tener /a com#etencia ara 5ec/arar /a #roce5encia 5e/ #/anteamiento 5e /a
cuesti<n. Estimamos Aue #or ah> 5e4ieron em#e=ar2 #ara /uego #ro#oner
/a 6<rmu/a a5ecua5a #ara reso/9er e/ 6on5o 5e /a misma. $ues una cosa
es ca/i6icar o 5ec/arar Aue eGiste cuesti<n #re;u5icia/ 8 otra2 4ien 5istinta2
#or cierto2 reso/9er e/ 6on5o 5e /a misma.
A/ res#ecto2 -ugo ALsINA2D2 mani6iesta Aue) L ... se est: en #resencia
5e una cuesti<n #re;u5icia/2 es 5ecir2 Aue 5e4e ser resue/ta antes Aue /a
cuesti<n #rinci#a/2 #orAue constitu8e un antece5ente /<gico 5e /a
sentencia. E//o #/antea 9arios #ro4/emas Aue es necesario ana/i=ar #or
se#ara5o2 #ara esta4/ecer /uego su rec>#roca in6/uencia I ... J. Luego
ha4r: Aue estu5iar/o en re/aci<n a /a com#etencia2 8 eGaminar si su
5ecisi<n corres#on5e a/ mismo +ue= Aue ha 5e 5ictar /a sentencia 5e/ /a
cuesti<n #rinci#a/ Iinter tantumJ2 es 5ecir2 a/ so/o e6ecto 5e #ronunciarse
so4re e//a 8 sin a/cance 5e cosa ;u=ga5a res#ecto 5e otro #roceso2 o si
5e4e sus#en5erse 7sta hasta tanto se #ronuncie so4re aAue//a otra
tri4una/ #ri9ati9amente 8 con e6ecto 5e cosa ;u=ga5a I#tinci#a/iete6J. $or
?/timo ha4r: 5e a9eriguar si e/ #ronunciamiento Aue 5eci5e una cuesti<n
#re;u5icia/ inter tantum entra en /a es6era 5e /a cosa ;u=ga5a 5e /a
sentencia 6ina/2 o sea /a cosa ;u=ga5a en Au7 con5iciones 8 en Au7
/>mites a/can=a a /as #remisas 5e /a sentencia en Aue se asienta su #arte
5is#ositi9aL.
En nuestro #roceso #ena/2 cuan5o se 5ec/ara Aue eGiste cuesti<n
#re;u5icia/ se usa e/ t7rmino FUNDADA2 es 5ecir2 6un5a5a /a #ro#osici<n
o a/egaci<n 5e/ im#uta5o 5e Aue eGiste cuesti<n #re;u5icia/. Cuan5o se
5ec/ara Aue no eGiste2 se usa e/ t7rmino INFUNDADA. La 5ec/araci<n2
#ositi9a o negati9a2 /o hace /a misma ;uris5icci<n #ena/. Si se 5ec/ara Aue
eGiste cuesti<n #re;u5icia/2 se or5ena /a sus#ensi<n 5e /a instrucci<n
hasta Aue e/ ;ue= eGtra #ena/ resue/9a e/ 6on5o 5e /a cuesti<n.
$or eso nosotros enten5emos2 #er6ectamente2 Aue /os sistemas est:n
ins#ira5os a /ograr una 6<rmu/a a5ecua5a #ara reso/9er e/ 6on5o mismo
5e /a cuesti<n #re;u5icia/ 5ec/ara5a eGistente #or e/ ;ue= #ena/ Ihecho o
re/aci<n ;ur>5ica Aue interesa conocer #ara 5es#e;ar /a 5u5a so4re e/
car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho materia 5e/ #roceso #ena/JB 8
e9i5entemente Aue as> 5e4e enten5erse. $ero2 /amenta4/emente2 /os Aue
e/a4oraron /as teor>as ec/7cticas2 tratan5o 5e conci/iar e/ antagonismo 5e
/os sistemas a4so/utos2 a/ #arecer2 con6un5ieron entre /a #otesta5 #ara
reso/9er e/ 6on5o 5e /a cuesti<n 8 /a #otesta5 #ara reso/9er /a #roce5encia
o no 5e/ mero #/anteamiento 5e 5icha cuesti<n. La con6usi<n es m:s
sensi4/e en e/ sistema eGtra #ena/ 6acu/tati9o o #otestati9o.
M. NUEST%A O$INi&N SOB%E EL SISTEMA MSS INDICADO $A%A
%ESOL,E% EL FONDO DE LA CUESTi&N $%E+UDICIAL.
-a4ien5o 5e;a5o esta4/eci5a /a 5i6erencia Aue eGiste entre /a reso/uci<n
5e/ mero #/anteamiento 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a reso/uci<n 5e su
6on5o mismoB 8 a/ mismo tiem#o2 #artien5o 5e/ criterio 5e Aue /os
sistemas est:n ins#ira5os a /ograr una 6<rmu/a a5ecua5a #ara reso/9er e/
6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 consi5eramos Aue e/ sistema m:s
in5ica5o #ara e//o es e/ SISTEMA E.T%A $ENAL ABSOLUTO2 #ues /a
cuesti<n #re;u5icia/ tiene 9i5a ;ur>5ica aut<noma 8 caracteres #ro#ios e
in5e#en5ientes2 #or /o Aue su reso/uci<n no #ue5e ser encomen5a5a a
;ueces incom#etentes2 como ser>a ina5misi4/e Aue e/ mismo ;ue= en /o
#ena/ tu9iera Aue #ronunciarse so4re asuntos Aue son 5e otra
com#etencia2 sa4ien5o Aue #or /a es#ecia/i5a5 encomen5a5a no /e ser>a
#osi4/e o4tener so/uciones t7cnicas a5ecua5as #ara ca5a caso Aue se /e
encomen5ara.
8 su#/ien5o #or otra #arte /a omisi<n en Aue incurrieron /os sistemas
eG#uestos2 en cuanto a esta4/ecer cu:/ ;uris5icci<n 5e4e ser /a
com#etente #ara reso/9er /a #ro#osici<n 5e /a cuesti<n2 consi5eramos
Aue ta/ 6acu/ta5 5e4e ser eGc/usi9a 5e /a ;uris5icci<n #ena/2 esto es2 5e/
;ue= #ena/2 como /o es en nuestro Derecho. Es e/ ;ue= #ena/ e/ ?nico Aue2
en 4ase a su conocimiento 8 eG#eriencia2 5e4e Ica/i6ican5o /a #ro#osici<n
5e /a cuesti<n #re;u5icia/J reso/9er si #roce5e o no sus#en5er e/ #roceso
#ena/ en 9irtu5 5e /a a/ega5a cuesti<n #re;u5icia/ 82 en consecuencia2
con6iar /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a misma a otro ;ue= IeGtra #ena/J o
autori5a5 com#etente.
Los temores 5e Auienes argu8en2 im#ugnan5o e/ sistema eGtra #ena/
a4so/uto2 Aue e/ #roceso #ena/ #ue5e Aue5ar a merce5 5e cua/Auier
incu/#a5o Aue #romo9iese a/guna cuesti<n #re;u5icia/2 5es#ro9ista 5e
to5o 6un5amento2 con e/ s</o #ro#<sito 5e #ro5ucir 5i/aciones 8
entor#ecimiento2 no tienen ;usti6icaci<n a/guna2 #orAue e/ #/anteamiento
5e /a cuesti<n se resue/9e en inci5ente a#arte2 sin sus#en5erse e/ tr:mite
5e/ #roceso #ena/. As> ocurre en nuestro Derecho2 * s</o cuan5o /a
;uris5icci<n #ena/2 reso/9ien5o e/ inci5ente2 5ec/ara 6un5a5a o eGistente /a
cuesti<n #re;u5icia/2 se sus#en5e e/ #roceso hasta Aue aAue//a se
resue/9a en /a 9>a eGtra #ena/2 sien5o 6a/so #or tanto Aue e/ #roceso
Aue5e a merce5 5e/ incu/#a5o Aue #romue9a una cuesti<n #re;u5icia/.
En conc/usi<n2 consi5eramos Aue /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e una cuesti<n
#re;u5icia/ 5ec/ara5a 6un5a5a #or e/ ;ue= #ena/2 5e4e ser resue/ta
siem#re en 9>a eGtra #ena/B #ero /a 5ec/araci<n 5e si #roce5e o no e/
#/anteamiento Aue a/ega /a eGistencia 5e una cuesti<n #re;u5icia/ IAue
eGige /a sus#ensi<n 5e/ #roceso #ara Aue so4re e/ conteni5o mismo 5e
5icha cuesti<n eG#i5a #ronunciamiento otro ;ue= o 6uncionario eGtra
#ena/J2 5e4e ser hecho #or e/ ;ue= #ena/2 gui:n5ose #or su conocimiento
8 eG#eriencia en asuntos 5e materia #ena/.
K. SISTEMA ADO$TADO $O% NUEST%O DE%EC-O $%OCESAL
$ENAL
Es o#ini<n genera/i=a5a entre /os #ro6esores 5e nuestro Derecho
$rocesa/2 Aue e/ sistema recogi5o #or 7ste #ara reso/9er /a cuesti<n
#re;u5icia/ es e/ Sistema EGtra $ena/ %e/ati9o Facu/tati9oB es 5ecir2 e/
sistema seg?n e/ cua/ e/ +ue= #ena/ remite a /a 9>a eGtra #ena/ /a
reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 s</o en /os casos Aue 7/
consi5era con9enienteB en otras #a/a4ras2 e/ sistema #or e/ cua/ e/ +ue=
tiene /a 6acu/ta5 o /a #otesta5 Ino /a o4/igatorie5a5J 5e remitir o no /a
so/uci<n 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ a /a ;uris5icci<n eGtra #ena/. As>2 e/
#ro6esor DEL ,ALLE2 sostiene Aue Le/ sistema Aue sigui< nuestro
/egis/a5or 6ue un sistema miGto //ama5o #ena/ 6acu/tati9o o #otestati9o2
Aue se inc/ina #or /a no o4/igatorie5a5 5e/ en9>o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/
a otra ;uris5icci<n2 5istinta 5e /a #ena/L2DP.
No sa4emos cu:/es sean /as ra=ones 5e DEL ,ALLE * 5e /os autores
Aue com#arten con 7/2 #ara sostener e/ criterio eG#uesto. Sin em4argo2
#arece Aue #arten 5e/ #unto 5e consi5erar a /os sistemas como
ins#ira5os a reso/9er e/ mero #/anteamiento 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 en
cu8o caso e6ecti9amente e/ ;ue= #ena/2 5es#u7s 5e un #ro6un5o estu5io
so4re e/ #ro4/ema #/antea5o2 tiene /a 6acu/ta5 5e 5eci5ir si /o remite o no
a /a ;uris5icci<n #ena/ #ara /os e6ectos 5e 5eterminar e/ esc/arecimiento
5e/ hecho Aue es materia 5e /a cuesti<n #re;u5icia/. Si se #ronuncia #or /a
remisi<n2 signi6ica Aue en su criterio 9er5a5eramente eGiste cuesti<n
#re;u5icia/. $ero si se #ronuncia #or /a no remisi<n2 entonces2 no eGiste
en 9er5a5 cuesti<n #re;u5icia/.
Tam4i7n #arece Aue 5icho criterio ha si5o e/a4ora5o en 4ase a /a
re6erencia Aue hace 1A,ALA LOA*1A en /a EG#osici<n 5e Moti9os 5e su
Ante#ro8ecto2 en e/ senti5o 5e Aue /a ;uris#ru5encia 5e aAue//a 7#oca
a5o#t<2 entre /os sistemas Aue /a 5octrina esta4/ece #ara tratar /a
cuesti<n #re;u5icia/2 e/ 5e /a #re;u5icia/i5a5 6acu/tati9a) LEntre /os
sistemas Aue /a 5octrina esta4/ece #ara tratar estas cuestiones2 nuestra
;uris#ru5encia tiene a4ierto e/ camino #ara e/ 5e /a #re;u5icia/i5a5
6acu/tati9aL2D!.
En am4os casos2 e/ criterio eG#uesto con6un5e entre /a com#etencia #ara
reso/9er e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a com#etencia #ara reso/9er
e/ mero #/anteamiento 5e /a mismaB 8 si #artimos 5e /a 5istinci<n Aue
hemos hecho 8a entre am4as #otesta5es2 no nos eG#/icamos c<mo es
Aue se ha8a arri4a5o a /a a6irmaci<n 5e Aue nuestra /egis/aci<n ha
a5o#ta5o e/ sistema eGtra #ena/ 6acu/tati9o o #otestati9o #ara reso/9er e/
6on5o 5e una cuesti<n #re;u5icia/. S</o se ;usti6icar>a ta/ a6irmaci<n #or /a
con6usi<n en Aue se ha incurri5o.
"0. O$INAMOS 0UE EL SISTEMA ADO$TADO $O% NUEST%O
DE%EC-O ES EL E.T%A $ENAL ABSOLUTO.
$or nuestra #arte2 #artien5o 5e /a 5i6erenciaci<n Aue hemos hecho entre
/a reso/uci<n 5e/ mero #/anteamiento 8 /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/B 8 #artien5o asimismo 5e/ criterio incuestiona4/e 5e
Aue /os sistemas son 6<rmu/as #ro#uestas #ara reso/9er e/ 6on5o 5e
aAu7//a 8 no su mero #/anteamiento 5e eGistencia2 sostenemos Aue e/
sistema a5o#ta5o #or nuestro Derecho es e/ E.T%A $ENAL
ABSOLUTO2 #orAue siem#re 8 en to5o caso Aue e/ ;ue= #ena/ #eruano
resue/9e 5ec/aran5o Aue ha surgi5o una cuesti<n #re;u5icia/2 /a remite a
/a 9>a eGtra #ena/ #ara Aue ah> se 9enti/e 8 sea o4;eto 5e /a reso/uci<n
corres#on5iente.
En e6ecto2 en e/ #roceso #ena/ LantiguoL regu/a5o #or e/ arto ! 5e/ C. 5e
$.$. 5e "K!02 e/ ;ue= o Tri4una/ s</o est: 6acu/ta5o #ara reso/9er si ha8 o
no cuesti<n #re;u5icia/2 8 5e a5mitir Aue /a ha82 or5enar: /a sus#ensi<n
5e/ #roce5imiento #ena/. En igua/ senti5o se ha esta4/eci5o en e/ nue9o
C$$ 200!2 #recis:n5ose en e/ arto D2 inc. 22 Aue si se 5ec/ara 6un5a a /a
cuesti<n #re;u5icia/2 /a in9estigaci<n #re#aratoria se sus#en5e hasta Aue
en /a otra 9>a recaiga reso/uci<n 6irme. Entones2 e/ ;ue= o Tri4una/ no
resue/9e otra cosa2 concretamente2 no resue/9e so4re e/ 6on5o 5e /a
cuesti<n. La sus#ensi<n Aue or5ena 5e/ #roceso #ena/2 natura/mente es
con e/ o4;eto 5e Aue /a cuesti<n en s>2 o sea e/ 6on5o2 se 9enti/e 8
resue/9a en /a 9>a eGtra #ena/2 en #roceso a#arte 8 #or ;ue= o autori5a5
eGtra #ena/2 no 5entro 5e/ #roceso #ena/ ni #or e/ ;ue= #ena/. $or eso es
Aue siem#re 8 en to5o caso Aue e/ +ue= #ena/ 5ec/ara 6un5a5a una
cuesti<n #re;u5icia/2 5is#one Aue /a instrucci<n #ermane=ca archi9a5a
#ro9isiona/mente en /a Secretar>a2 Aue5an5o en sus#enso /a
com#etencia 5e/ ;ue= #ena/ 5e seguir conocien5o2 hasta Aue /a cuesti<n
sea resue/ta #or e/ ;ue= eGtra #ena/ me5iante sentencia 6irme e
irre9oca4/e. E/ senti5o 5e /a 5ecisi<n 5e6initi9a reca>5a en 5icho #roceso
eGtra #ena/ #ermitir: a/ ;ue= #ena/ esta4/ecer si e/ hecho materia 5e /a
5enuncia Aue origin< /a instrucci<n tiene o no car:cter 5e/ictuoso. Si no
tiene car:cter 5e/ictuoso e/ #roceso #ena/ #asar: a/ archi9o 5e6initi9o2 en
caso contrario2 continuar: su 5esarro//o.
1A,ALA LOA*1A2 hacien5o /a 5istinci<n entre ace#tar una cuesti<n
#re;u5icia/ 8 reso/9er e/ 6on5o 5e /a misma2 a59irti< en su Ante#ro8ecto)
LAce#tar una cuesti<n #re;u5icia/ no su#one #enetrar en e/ 6on5o 5e/
asunto2 sino sim#/emente /a necesi5a5 5e un #ronunciamiento en otra
9>a2 en /a ;uris5icci<n ci9i/ o a5ministrati9a2 #ara estu5iar en e//a /a 9a/i5e=
5e un contrato2 /a rea/i5a5 5e un hecho2 o e/ incum#/imiento 5e ciertos
reAuisitos o tr:mites esencia/es eGigi5os #or /a /e8 5e /os Aue #ue5a
5e#en5er /a eGistencia 5e/ 5e/itoL2DD.
La c/ari5a5 5e ta/ 5istinci<n 8 5e /as consi5eraciones anteriores2 son
contun5entes #ara conc/uir2 con seguri5a52 5e Aue una cosa es ca/i6icar
Aue eGiste cuesti<n #re;u5icia/ 8 otra2 4ien 5istinta2 #or cierto2 reso/9er e/
6on5o 5e /a misma. * Aue e/ sistema 5octrinario a5o#ta5o #or nuestra
/egis/aci<n #ara reso/9er e/ 6on5o 5e una cuesti<n #re;u5icia/ cu8a
eGistencia ha si5o ace#ta5a #or e/ ;ue= #ena/2 es e/ SISTEMA E.T%A
$ENAL ABSOLUTO.
En consecuencia2 no com#artimos /a res#eta4/e o#ini<n 5e /os
#ro6esores 5e nuestro Derecho $rocesa/ #ena/ cuan5o sostienen Aue e/
sistema nuestro es e/ sistema eGtra #ena/ re/ati9o 6acu/tati9o o
#otestati9o. En to5o caso2 ta/ o#ini<n s</o encerrar>a una me5ia 9er5a5
en cuanto #ermita a6irmar Aue e/ ;ue= #ena/ #ue5e reso/9er con /i4erta5
so4re si es 6un5a5a o no un #/anteamiento Aue2 en un #roceso concreto2
a6irma /a eGistencia 5e una cuesti<n #re;u5icia/ 8 sostenga /a necesi5a5
5e sus#en5er e/ #roceso2 #ara /a remisi<n 5e /a reso/uci<n so4re e/ 6on5o
5e /a cuesti<n a /a 9>a eGtra #ena/.
"". CUESTi&N $%E+UDICIAL I$ENALJ EN EL $%OCESO CI,IL.
La #re;u5icia/i5a5 no s</o #ue5e surgir en e/ #roceso #ena/2 sino tam4i7n
en #roce5imientos eGtra #ena/es2 ci9i/es2 contencioso a5ministrati9os2
etc. Los arts. P 5e/ C<5igo 5e "K!0 8 5e/ C<5igo 5e "KK" esta4/ecen
Aue2 en este caso2 /a cuesti<n #re;u5icia/ Aue ha 5e 5ec/ararse2 cuan5o
en /a sustanciaci<n 5e un #roceso eGtra #ena/ a#are=can in5icios 5e /a
comisi<n 5e un 5e/ito 5e #ersecuci<n #?4/ica.
S</o #ue5e surgir en e/ curso 5e/ #roce5imiento eGtra #ena/2 o49iamente
antes 5e Aue se resue/9a en con6/icto ;ur>5ico Aue ha 5a5o /ugar a/
#roce5imiento eGtra #ena/. En #rinci#io2 5e4e enten5erse Aue si e/
eG#e5iente eGtra #ena/ seencuentra en eta#a 5e e;ecuci<n no es 5e/ caso
Aue en 7/ se 9enti/e /a #re;u5icia/i5a52DFo
$or otro /a5o2 /a 5ec/araci<n 5e Aue eGiste una cuesti<n #re;u5icia/ #ena/
ha 5e ser 6orma/mente emiti5a #or e/ +ue= eGtra #ena/2 sea 5e o6icio o a
#etici<n 5e #arte. $or consiguiente2 Auien se consi5ere o6en5i5o #or un
su#uesto 5e/ito surgi5o en e/ curso 5e/ #roceso eGtra #ena/ no #ue5e
acu5ir 5irectamente a/ M$. De4e so/icitar Aue se eG#i5a /a reso/uci<n
corres#on5iente #ara Aue se cursen co#ias certi6ica5as 5e /o actua5o a/
Fisca/ $ro9incia/ 8 #ue5a 7ste2 5e con6ormi5a5 con /o 5is#uesto en e/ arto
KD." 5e /a LOM$2 6orma/i=ar /a 5enuncia #ena/ si /a consi5era
#roce5ente2 en /os casos 4a;o e/ r7gimen 5e/ C<5igo antiguo.
$ero en /os casos 4a;o /a 9igencia 5e/ C$$ 200!2 si e/ Fisca/ /uego 5e /as
#rimeras 5i/igencias 5eci5e continuar con /a in9estigaci<n #re#aratoria2 /o
comunicar: a/ +ue= eGtra #ena/2 Auien sus#en5er: e/ #roceso2 siem#re
Aue consi5ere Aue /a sentencia #ena/ #ue5e in6/uir en /a reso/uci<n Aue /e
corres#on5e 5ictar. * as> /o 5is#one e/ arto "02 inc. 22 5e/ re6eri5o C<5igo.
La ;uris#ru5encia ha esta4/eci5o) Aue e/ arto P 5e/ C<5igo 5e "K!0 6acu/ta
a/ +ue= ci9i/ #ara remitir e/ eG#e5iente a/ M$ #ara /os 6ines 5e Le82 #ero
no a/ +ue= $ena"2DB Aue /os Iitigantes no est:n 6acu/ta5os #ara uso 5e
este art>cu/o2 cu8a a#/icaci<n es 5e eGc/usi9a com#etencia 5e/ +ue=
Ci9i/2DMB Aue s</o e/ re#resentante 5e/ M$ #ue5e 5eterminar /os 5e/itos
#ersegui4/es 5e o6icio2 cuan5o en un #roceso ci9i/ ha8 in5icios 5e ha4er
si5o cometi5os2DKo La 9u/neraci<n 5e estas normas origina /a nu/i5a5 5e
to5o /o actua5o 8 e/ archi9o 5e6initi9o 5e/ #roces02F0o
"2. DIFE%ENCIA ENT%E LA CUESTi&N $%E+UDICIAL 8 LA
CUESTi&N $%E,IA.
C/:sicamente /os autores 5i9i5en /a cuesti<n #re;u5icia/ en cuesti<n
#re;u5icia/ a /a acci<n 8 cuesti<n #re;u5icia/ a /a sentencia o ;uicio2
se@a/an5o a /a #rimera como im#e5imento #ara e/ inicio 5e /a acci<n
#ena/2 8 a /a segun5a2 como aAu7//a Aue sin im#e5ir e/ inicio 5e /a
instrucci<n2 /a 5etiene hasta Aue /a cuesti<n sea resue/ta. -3L/E2
eG#resa) LLas 5enomina5as #re;u5icia/es a /a acci<n 8 #re;u5icia/es a/
6a//o2 han si5o genera/mente ace#ta5as #or /os trata5istas 8
corres#on5en a 5os es#ecies caracter>sticas. Las #rimeras2 mantienen
en sus#enso /a acci<n #?4/ica2 5e mo5o Aue 7sta no #ue5a ser intenta5a
sino 5es#u7s Aue aAu7//as han si5o resue/tasB /as otras no im#ortan m:s
Aue un sim#/e o4st:cu/o a /a #ersecuci<n comen=a5a. Las unas tienen
#or e6ecto hacer #ronunciar /a incom#etencia inme5iata 5e /a ;uris5icci<n
actuante 8 e/ reen9>o 5e/ #re9eni5oB /as otras no tienen m:s resu/ta5o
Aue sus#en5er moment:neamente /a instrucci<n2 Aue retoma su curso n
4ien e//as son ;u=ga5asB /as #rimeras2 en una #a/a4ra2 e/e9a una 4arrera
a /a acci<n #?4/ica2 /as segun5as a/ 6a//o 5e est acci<nL2F".
Durante mucho tiem#o /a 5i9isi<n enuncia5a 6ue a5mit> sin 5iscusi<n2
#ero #osteriormente se reconoci< e/ error 5e A a5o/ece. Seg?n e/
trata5ista argentino Fr>as2 esta c"asi6icacic no ha hecho sino con6un5ir
/as i5eas so4re /a materia) LEs 5i9isi<n manteni5a #or e/ uso2 es im#ro#ia
e i/<gica2 8 #ro9ier 5e/ error 5e con6un5ir a /a acci<n con e/
#roce5imientoL2F2. 6 e6ecto2 en /o Aue ata@e a /o Aue se //ama Lcuesti<n
#re;u5icia /a acci<nL2 se incurre en e/ a4sur5o 5e estimar como cuest/
#re;u5icia/ a /o Aue no #ue5e ser m:s Aue una con5ici<n #a #roce5er
Icon5ici<n 5e #roce5i4i/i5a5J. Si /a acci<n #ena/ tOI 9>a no ha si5o
inicia5a2 no #ue5e #romo9erse cuesti<n a/gu Aue sea anterior a /o Aue
to5a9>a no ha em#e=a5o.
En /a 5octrina mo5erna2 con me;or criterio cient>6ico2 /o e/ c/:sicamente
/os autores //aman cuesti<n #re;u5icia/ a /a ci<n2 constitu8e /a CUESTi&N
$%E,IA2 * cuesti<n #re;u5i #ro#iamente 5icha2 /o Aue c/:sicamente
//aman cuesti<n # ;u5icia/ a/ ;uicio o sentencia.
BA%TOLONI FE%%O2 hacien5o a59ertencia 5e /a 5i6erencia eGiste entre
/a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a cuesti<n #re9ia2 an LNo ha8 Aue con6un5ir
estas cuestiones con otras 5e car: no #ena/ como /a 5ec/araci<n 5e
Auie4ra2 /a sentencia ci9i/ 5ec/ara e/ 5i9orcio #or a5u/terio2 Aue son
necesarias #ara 5er iniciar e/ ;uicio crimina/. .. L. A continuaci<n2 5icho
auto cri4e) LEn /a cuesti<n #re9ia2 /a acci<n #ena/ no #ue5e ini se2
#onerse en mo9imiento2 sin Aue eGista /a reso/uci< rres#on5iente. La
cuesti<n es #re9ia 8 no #re;u5icia/2 #o no #ro5uce e6ecto a/guno en e/
;uicio #ena/2 constitu8en o4st:cu/o a /a iniciaci<n 5e/ ;uicioB es una
con5ici<n #ara /a iniciaci<n 5e /a acci<n2 es una con5ici<n 5e #uni4i/i5a52
#orAue 5e4e ha//arse #resente #ara Aue e/ 5e/ito sea #uni4/eL2FP.
A'UILE%A DE $A1 eG#resa) LUna circunstancia esencia5>sima
caracteri=a esta cuesti<n 5istingui7n5o/a 5e /a #re;u5icia/ 8 /a 5i6erencia
#or esa circunstancia 5etermina5a consiste en Aue /a #re9ia no se
contrae2 como /a anterior2 a /a eGistencia misma 5e /a in6racci<n #ena/
origen 5e /a causa2 sino Aue se re6iere ?nica 8 eGc/usi9amente a /a acci<n
en cuanto im#i5e o estor4a su e;ercicio. En su 9irtu52 /a eGistencia 5e /a
in6racci<n constituti9a 5e/ 5e/ito #ersegui5o o Aue ha8a 5e #erseguirse en
e/ #roce5imiento crimina/2 no 5e#en5e 5e /a reso/uci<n Aue so4re /a
cuesti<n #re9ia hu4iere 5e recaer en su 5>a2 8 no tiene otro 6in u o4;eto
5icha cuesti<n Aue #oner o4st:cu/o a/ e;ercicio 5e /a acci<nL2F!. M:s o
menos en i57ntico senti5o2 o#ina e/ #ro6esor -OFFMAN) LLa cuesti<n
#re9ia es /a Aue tien5e a recha=ar /a acci<n #ena/ en 6orma a4so/uta o
tem#ora/2 sin #re;u=gar en na5a /a in6racci<n o e/ hecho #uni4/e2 e/ cua/
Aue5a >ntegroL2FD.
En conc/usi<n) nosotros encontramos /as siguientes 5i6erencias entre
am4as instituciones)
" ra.) La cuesti<n #re9ia es aAue//a Aue2 sin re6erirse a /a esencia o a /a
eGistencia 5e/ hecho 5e/ictuoso2 #one o4st:cu/o a/ inicio 5e /a acci<n
#ena/ o 5e/ #roceso. La #re;u5icia/ es2 a su 9e=2 /a Aue no #onien5o
o4st:cu/o a /a acci<n2 reAuiere sin em4argo un #ronunciamiento #re9io2
#onien5o o4st:cu/o a /a continuaci<n 5e/ #roce5imiento2 #or eGigir /a
sus#ensi<n 5e/ curso 5e/ mismo hasta su reso/uci<n #or e/ ;ue= o
autori5a5 eGtra #ena/.
25a.) En /a cuesti<n #re9ia2 e/ #roceso #ena/ Esi se inici< in5e4i5amenteE
se anu/a2 #ero #ue5e reiniciarse nue9amente una 9e= cum#/i5o e/
reAuisito o e/emento 5e #roce5i4i/i5a5. En /a cuesti<n #re;u5icia/2 e/
#roceso s</o se sus#en5e2 hasta /a reso/uci<n 5e /a cuesti<n en /a 9>a
eGtra #ena/2 5es#u7s 5e /o cua/) o se archi9a 5e6initi9amente e/ #roceso2
o contin?a2 seg?n Aue se esta4/e=ca en aAue//a reso/uci<n Aue no eGiste
hecho 5e/ictuoso2 o Aue se con6irme su eGistencia.
Pra.) Otra 5i6erencia 6un5amenta/ es 7sta) /a cuesti<n #re9ia esta
se@a/a5a en ca5a caso concreto2 8a sea #or /as normas 5e /a $arte
Es#ecia/ 5e /os C<5igos $ena/es o #or otra /e8 es#ecia/2 5on5e se
5e6inen /os ti#os 5e 5e/itos. En /a cuesti<n #re;u5icia/ no ocurre /o mismo.
Su #resencia en e/ #roceso se 5etecta ana/i=an5o ?nicamente sus
caracteres. No /a se@a/a /a /e8 en ca5a caso concreto.
SECCIN QUINTA
CAPTULO X
LAS EXCEPCIONES PENALES
". CONCE$TO DE E.CE$Ci&N $ENAL.
$o5emos 5e6inir a /a eGce#ci<n #ena/2 5icien5o Aue e//a constitu8e un
me5io 5e 5e6ensa t7cnico con6eri5o a/ im#uta5o2 #ara atacar /a acci<n
#ena/ im#i5ien5o2 #ro9isoria o 5e6initi9amente2 /a #rosecuci<n 5e un
#roceso2 sea 5emoran5o /a constituci<n 5e /a re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/2
sea im#i5i7n5o/a en 6orma a4so/uta 8 5e6initi9a2 #or ra=ones
estrictamente #rocesa/es2 o tam4i7n Aue tienen Aue 9er con e/ o4;eto
6un5amenta/ 5e/ #roceso. La eGce#ci<n se re6iere a un e/emento
#rocesa/2 no a6ecta a /os e/ementos constituti9os 5e/ 5e/ito mismo2 sa/9o
/a eGce#ci<n 5e im#roce5encia 5e acci<n Io 5e natura/e=a 5e acci<nJ.
,3LE1 MA%ICONDE2FF2 /a 5enomina eGce#ci<n #rocesa/ #ena/ 8 /a
5e6ine como Le/ 5erecho 5e im#ugnar #ro9isiona/ o 5e6initi9amente2 /a
constituci<n o e/ 5esarro//o 5e /a re/aci<n #rocesa/2 5enuncian5o a/g?n
o4st:cu/o o 5e6iciencia Aue se 4ase 5irectamente en una norma 5e
5erecho 8 no inci5a so4re e/ hecho Aue constitu8e e/ o4;eto sustancia/ 5e
aAu7//aL2 agregan5o Aue Lcon /a eGce#ci<n no se #ro9oca e/ eGamen 5e/
hecho im#uta5o2 sino Aue2 en 9irtu5 5e otro hecho ;ur>5ico2 se trata 5e
e9itar/oL. M:s o menos 5e/ mismo criterio es B%AMONT A%IAS2 Auien
se@a/a Aue L/a eGce#ci<n ataca e/ e;ercicio 5e /a #otesta5 re#resi9a 8
tien5e a e9itar /a #ersecuci<n 5e/ su#uesto 5e/ito Aue se in9estiga2 5e ta/
mo5o Aue es una im#ugnaci<n a /a 9i5a misma 5e /a re/aci<n
#rocesa/L2F.
'A%C>A %ADA2 #or su #arte2 eG#resa) LLa eGce#ci<n es e/ me5io 5e
5e6ensa me5iante e/ cua/ e/ im#uta5o #reten5e eGc/uir /a acci<n crimina/
incoa5aB ... es /a contra#osici<n 5e un hecho im#e5iti9o o eGtinti9o Aue
eGc/u8e /os e6ectos ;ur>5icos 5e /a acci<nL2FM.
Seg?n MONTE%a A%OCA2 /as eGce#ciones #rocesa/es2 como me5ios 5e
5e6ensa t7cnicos2 consisten en /a a/egaci<n 5e 6a/ta 5e #resu#uestos 8Qo
reAuisitos #rocesa/es2 Aue im#ortan /a 5enuncia 5e una 5e6ectuosa
constituci<n 5e /a re/aci<n ;ur>5icoE#rocesa/ 8 tien5en a conseguir una
reso/uci<n en /as Aue no se entre en e/ 6on5o 5e/ asunt02FK. Las
eGce#ciones atacan e/ e;ercicio 5e /a #otesta5 re#resi9a 5e/ Esta5o2
im#ugnan5o /a eGistencia misma 5e /a re/aci<n #rocesa/. $or /o Aue
estimamos Aue ha8 Aue consi5erar Aue /as eGce#ciones atacan a /a
acci<n2 en tanto Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a cuesti<n #re9ia atacan a/
#roceso.
2. CLASES DE E.CE$CIONES EN EL $%OCESO $ENAL $E%UANO.
Las eGce#ciones Aue contem#/a nuestro Derecho #rocesa/ #ena/ se
concentran en 5os gru#os) 5i/atorias 8 #erentoriasB c/asi6icaci<n Aue
#ro9iene 5e consi5erar su 6ina/i5a5 #rocesa/.
2.". E.CE$CIONES DILATO%IAS.
Son aAue//as Aue tien5en a /ograr regu/ari5a5 5e/ #roce5imiento 8 #or
consiguiente sus#en5en /a re/aci<n #rocesa/. Se #/antean estas
eGce#ciones cuan5o ha8 errores Aue 9ersan so4re e/ #roceso 8 no so4re
e/ hecho incrimina5o. Su 6ina/i5a5 es im#e5ir #ro9isiona/mente /a
constituci<n 5e /a re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/ concreta 8 5etermina5a. Esta
c/ase 5e eGce#ciones son /as Aue otro sector 5e /a 5octrina //ama)
#rocesa/es. La acci<n en estos casos2 #ue5e 9o/9erse a e;ercitar con
#osi4i/i5a5es 5e 7Gito. La eGce#ci<n 5i/atoria hiere /a re/aci<n #rocesa/2
#ero no /a mata2 #or e;em#/o2 /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio.
'A%C>A %ADA /as 5e6ine como Le/ me5io 5e 5i/uci5ar una cuesti<n Aue
tiene car:cter #re9io2 Aue no 9a a/ 6on5o 5e/ asunto2 #ero Aue
com#romete /a e6icacia 8 9a/i5e= 5e to5o e/ #rocesoL. E/ Aue se ha8a
5ec/ara5o 6un5a5a una eGce#ci<n 5i/atoria2 no eAui9a/e a Aue e/
agra9ia5o ha8a #er5i5o su 5erecho #ara intentar /a acci<n nue9amente.
E/ 5erecho a /a acci<n es /atente 8 #ermanente2 hasta Aue no ha8a
reca>5o otros me5ios Aue /a eGtingan.
2.2. E.CE$CIONES $E%ENTO%IAS.
Corres#on5en a /as Aue a/gunos trata5istas //aman) eGce#ciones
sustancia/es. Atacan a/ 6on5o 5e/ asunto. DEL ,ALLE anota) Lno son
5e6ensas 5e or5en #rocesa/2 sino Aue 9ersan so4re /a re/aci<n ;ur>5ica
sustancia/ Aue es o4;eto 5e/ 5e/itoL. Constitu8en /a 5e6ensa 5e 6on5o
so4re /a re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/ cuestiona5a. Im#i5en 5e6initi9amente
/a #rosecuci<n 5e/ #roceso #ena/. Entre estas eGce#ciones2 est:n) /a
cosa ;u=ga5a2 /a #rescri#ci<n2 /a amnist>a2 8 tam4i7n /a eGce#ci<n 5e
natura/e=a 5e acci<n2 5enomina5a 5e im#roce5encia 5e acci<n #or e/
C$$ 200!.
E/ #ro6esor DEL ,ALLE es 5e o#ini<n 5e Aue Len e/ #roceso #ena/ es
im#roce5ente seguir uti/i=an5o /a 5enominaci<n 5e eGce#ciones Aue
tiene en e/ cam#o ci9i/ 8 mucho menos /a c/asi6icaci<n Aue se hace en
5i/atorias 8 #erentorias2 8a Aue no #ue5en tener i57ntica 6unci<n en e/
#roceso #ena/ 8 en e/ ci9i/L. Dicho autor2 #re6iere Aue5arse con /a
c/asi6icaci<n 5e eGce#ciones Aue eGtinguen /a acci<n 8 eGce#ciones Aue
s</o /a #ara/i=an2 #or consi5erar Aue en e/ #roceso ci9i/2 se toma en
cuenta2 a/ hacer /a c/asi6icaci<n 5e #erentorias 8 5i/atorias2 e/ momento
en Aue #ue5en ser im#uestas 8 e/ o4;eto2 /o cua/ no es a#/ica4/e a/
#roceso #ena/. Disentimos con /a o#ini<n 5e este #ro6esor2 #ues /o Aue
se eGtingue con /a eGce#ci<n 5ec/ara5a 6un5a5a no es /a acci<n2 sino e/
#roceso #ena/ en tr:mite2 8 tan es as> Aue no eGtingue /a acci<n2 Aue
nue9amente #ue5e e;ercitarse 5an5o origen a otro #roceso2 aunAue
5es#u7s tenga Aue hacerse 9a/er /a nu/i5a5 en m7rito 5e /a eGce#ci<n
6un5a5a en e/ #roceso anteriorB #or otro /a5o2 nuestro #roceso #ena/2 a/
tomar /a c/asi6icaci<n 5e /as eGce#ciones en 5i/atorias 8 #erentorias2 no
tiene en cuenta e/ momento en Aue #ue5en ser inter#uestas2 como en e/
#roceso ci9i/2 criterio 7ste Aue a su 9e=2 5>gase 5e #aso2 tam4i7n es
err<neo. Nuestro #roceso #ena/ a/ tomar /a c/asi6icaci<n anota5a
consi5era /a 6ina/i5a5 #rocesa/.
P. CA%ACTE%ES DE LAS E.CE$CIONES.
Siguien5o e/ criterio 5e DEL ,ALLE2 resumimos /os caracteres 5e /as
eGce#ciones 5entro 5e/ cam#o #ena/2 6un5amenta/mente en /os
siguientes)
aJ No est:n 9incu/a5as a/ o4;eto 6un5amenta/ 5e/ #roceso2 sa/9o /as
eGce#ciones 5e im#roce5encia 5e acci<n o 5e natura/e=a 5e acci<n2 8 5e
cosa ;u=ga5a.
4J Se 5irigen eGc/usi9amente a /a re/aci<n #rocesa/2 sea #ara retrasar o
#ara im#e5ir 5e6initi9amente su 5esen9o/9imiento.
cJ En caso 5e ser 5ec/ara5as 6un5a5as2 5an /ugar2 no a una sentencia
a4so/utoria2 sino a un auto 5e archi9amiento Aue anu/a /a instrucci<n.
Estos caracteres 5e /as eGce#ciones #rocesa/es son com#/eta5os2 a
;uicio 5e FO%NATII2 con 5os im#ortantes #articu/ari5a5es)
"J LEn #rimer t7rmino2 8 contra /a o#ini<n genera/i=a5a2 Aue sostiene Aue
/a eGce#ci<n #erentoria eGtingue /a acci<n2 nosotros #ensamos Aue
#rocesa/mente es m:s correcto 5ecir Aue /a #rimera #osterga
#ro9isiona/mente /a constituci<n 5e una 5etermina5a 8 concreta re/aci<n
;ur>5ica #rocesa/ 8 /a segun5a im#i5e 5e6initi9amente /a constituci<n o
continuaci<n 5e una 5etermina5a 8 concreta re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/. La
se#araci<n Aue en este caso 5e4e hacerse entre /os conce#tos 5e
#roceso2 5e acci<n #ena/ 8 5e 5erecho sustancia/2 no autori=a a ha4/ar 5e
#ara/i=aci<n o eGtinci<n 5e /a acci<n. $or e;em#/o2 en e/ caso 5e /a
#rescri#ci<n2 /o Aue se #ier5e #or e/ transcurso 5e/ tiem#o no es /a acci<n
#rocesa/2 sino e/ 5erecho sustanciat Conce4i5a /a acci<n como e/
5erecho su4;eti9o #rocesa/ 5e rec/amara /a acti9i5a5 5e/ <rgano
;uris5icciona/2 #rescin5ien5o o no 5e /a eGistencia o no 5e un 5erecho
sustancia Aue res#a/5e a aAu7//a2 no #ue5e 5ecirse Aue /a acci<n se
#ara/ice o eGtinga #or #rescri#ci<n2 #orAue aun 5ec/ara5a esa eGtinci<n2
/a acci<n #rocesa/ #o5r: 9o/9er a e;ercitarse en otro #roceso. * #oco
im#orta Aue en ese nue9o ;uicio se 5ec/are Aue /a acci<n es
im#ro#oni4/e2 #orAue 5e cua/Auier mo5o2 /a acci<n 9ue/9e a e;ercitarse2 8
e/ ;ue=2 en una nue9a re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/2 est: o4/iga5o a
#ronunciarse2 aun cuan5o este #ronunciamiento s</o sea #ara 5ec/arar
Aue e/ nue9o #roceso no es 9ia4/eL2
2J LLa segun5a sa/9e5a5 se re6iere a otra caracter>stica 6un5amenta/ 5e
/a eGce#ci<n #ena/2 Aue siem#re 5e4e tenerse #resente) mientras en e/
#roceso ci9i/ /a eGce#ci<n s</o es re/e9a4/e 5e o6icio en mu8 conta5os
casos2 en e/ #roceso #ena/2 ocurre /o contrario2 #or /a in6/uencia Aue aAu>
e;erce e/ #rinci#io 5e o6icia/i5a5. Es en 9irtu5 5e este #ostu/a5o Aue /a
5octrina 8 /as /egis/aciones mo5ernas se inc/inan genera/mente a
reconocer no s</o /a 6acu/ta5 5e/ ;ue= 5e aten5er 5e o6icio to5as /as
circunstancias 6a9ora4/es a/ im#uta5o Aue ser o#uestas #or 9>a 5e
eGce#ci<n2 sino tam4i7n a reconocer /a Ltitu/ari5a5L 5e /os restantes
su;etos 5e/ #roceso #ara articu/ar esas mismas eGce#cionesL2o.
C7sar SAN MA%T>N CAST%02"2 consi5era Aue 5es5e /a #ers#ecti9a
tra=a5a inicia/mente #o5emos i5enti6icar como aut7nticas eGce#ciones
#rocesa/es #ena/es2 /as siguientes) ". EGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio2
Aue es 5e car:cter #roce5imenta/ 8 re6eri5a a /a ina5ecuaci<n 5e/
#roce5imiento. 2. EGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a2 re6eri5a a/ o4;eto #rocesa/.
P. EGce#ci<n 5e amnist>a2 re6eri5a a /a causa. !. EGce#ci<n 5e
#rescri#ci<n2 re6eri5a igua/mente a /a causa.
Estas eGce#ciones no se #ronuncian so4re e/ 6on5o 5e/ asunto2 es 5ecir2
si e/ hecho o4;eto 5e/ #roceso #ena/ es #ena/mente anti;ur>5ico 8 si su
autor merece una #ena o me5i5a 5e seguri5a5. De e//as s</o /a #rimera2
/a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio2 #ermite Euna 9e= su4sana5o e/
5e6ecto 5e #roce5imientoE /a #rosecuci<n 5e /a causa en /os t7rminos
#re9istos #or /a /e8 #rocesa/. Las 5em:s eGce#ciones 5etectan 5e6ectos
insu4sana4/es2 #or /o Aue e/ #roceso no #ue5e continuar o 9o/9er a
incoarse.
En to5os estos su#uestos e/ +ue= no 5eci5e si e/ hecho 8 /a #rue4a
aco#ia5a en autos #ermite esta4/ecer Aue /a con5ucta atri4ui5a a/
im#uta5o es o no #ena/mente anti;ur>5ica2 si se ha cometi5o o no en
con5iciones 5e norma/i5a5 moti9aciona/ 8 si es 5e/ caso so4reseer /a
causa2 as> como estimar o 5esestimar /os cargos 82 #or tanto2 con5enar/o
o a4so/9er/o. En /a eGce#ci<n2 L ... se in9ocan Ioo.J ra=ones estrictamente
#rocesa/es2 Aue na5a tienen Aue 9er con e/ o4;eto 6un5amenta/ 5e/
#rocesoL22.
$or ta/es ra=ones2 e/ #recita5o autor tam4i7n estima Aue /a eGce#ci<n 5e
natura/e=a 5e acci<n o 5e im#roce5encia 5e acci<n2 no es una eGce#ci<n
#rocesa/2 #orAue 9a a/ 6on5o 5e/ asunto 8 no a un #resu#uesto. As>2
eG#resa) L$or otro /a5o2 /a Le8 rituaria #ena/ tam4i7n reconoce /a
5enomina5a NeGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n o 5e im#roce5encia 5e
acci<nN. Esta eGce#ci<n #roce5e cuan5o e/ hecho 5enuncia5o no
constitu8e 5e/ito o no es ;usticia4/e #ena/mente. Sin 5u5a a/guna2
5eterminar si e/ hecho #ena/2 e/ o4;eto 5e/ #roceso2 tiene enti5a5 o
re/e9ancia ;ur>5ico #ena/2 m:s a//: 5e sostener Aue s</o se 5e4e ana/i=ar
e/ conteni5o 5e /a 5enuncia 6orma/i=a5a 5e/ Fisca/ o e/ escrito 5e
5enuncia 5e/ Auere//ante en /os casos 5e 5e/ito #ri9a5o2 sin aten5er a /os
reAuisitos 5e #rue4a Aue #ue5en a6irmar/os o negar/os en su caso Isi se
#ro4< Aue2 en e6ecto2 se mat< a una #ersona2 #or e;em#/oJ2 no es un
#ro4/ema 5e 6a/ta 5e #resu#uesto #rocesa/ o 5e un reAuisito #rocesa/2 ni
se re6iere a /a 9:/i5a constituci<n 5e /a re/aci<n ;ur>5ico #rocesa/B /uego no
es una eGce#ci<n #rocesa/L2P.
!. FUNDAMENTO * ESENCIA +U%(DICA DE LAS E.CE$CIONES2!.
En una interesante in9estigaci<n2 Santos U%TEC-O NA,A%%O
esta4/ece Aue e/ 6un5amento 5e /as eGce#ciones #arte 5e consi5erar /a
re/e9ancia 5e/ #roceso como m7to5o heterocom#ositi9o a/ Aue se acce5e
#or interme5io 5e /a acci<n2 8 aunAue su in9estigaci<n es so4re /as
eGce#ciones en /e #roceso ci9i/2 /a consi5eramos 9:/i5a tam4i7n #ara e/
#roceso #ena/2 #orAue en am4os #rocesos /as eGce#ciones constitu8en
me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos 5e ataAue a /a acci<n2 8a se ci9i/ o #ena/. En
e/ 5esarro//o 5e/ tema2 e/ #recita5o autor se@a/a)
E/ 5erecho 5e acci<n2 Aue se o4;eti9i=a en /a #retensi<n conteni5a en /a
5eman5a Io /a 5enunciaJ2 5ar: /ugar a /a im#osici<n 5e /a carga 5e
so#ortar e/ #roceso #or Auien ocu#e una 5etermina5a #osici<n en /a
naciente re/aci<n ;ur>5ico #rocesa/ Aue ser: /a #arte contra Auien se
5irige /a #retensi<n2 e/ 5eman5a5o Io e/ im#uta5oJ. Ser: 7ste Auien2
como consecuencia 5e e//o2 9er: #er5i5a /a /i4erta5 5e Aue go=a4a
res#ecto 5e /a materia 5e /a #retensi<n hasta antes 5e/ inicio 5e/ #roceso.
Esta situaci<n se manten5r: 5urante to5o /o Aue 5ure e/ #roceso 8 no se
re9ertir: sino hasta su 6ina/i=aci<n.
Ahora 4ien2 e/ 5eman5a5o Io im#uta5oJ E#ese a ta/ con5ici<nE no es un
su;eto a/ Aue se /e #ue5a im#oner una carga 5esme5i5a en re/aci<n a
sus #osi4i/i5a5es 5e4ien5o es#erar estoicamente /a reso/uci<n 5e/
#roceso mismo #ara conocer e/ esta5o en Aue Aue5ar: su situaci<n
;ur>5ica. Es as> Aue /as normas #ertinentes 5eterminar:n /a am#/itu5 5e
esa carga2 /as con5iciones en Aue 5e4er: so#ortarse 8 /as
consecuencias 5e /o resue/to en e/ #roceso.
E/ e;ercicio 5e/ 5erecho 5e acci<n #or e/ 5eman5ante Io 5enuncianteJ2
gen7ricamente enten5i5o como 5erecho 5e acceso a /a tute/a ;u5icia/ a
tra97s 5e/ #roceso Eo 5erecho a /a ;uris5icci<nE2 tiene un corre/ato
necesario Aue se sustenta en uno 5e /os #rinci#ios esencia/es 5e/
#roceso2 e/ 5e 4i/atera/i5a52 5e contra5icci<n o 5e/ contra5ictorio. En ta/
9irtu5 e/ e;ercicio 5e/ 5erecho 5e acci<n 9a a 5ar /ugar a/ im#rescin5i4/e
5erecho 5e 5e6ensa 5e/ 5eman5a5o Io im#uta5oJB #or /o Aue2 es o49io2
Aue 7ste reAuiere contar con una ra=ona4/e o#ortuni5a5 5e 5e6en5erse
me5iante 5etermina5os instrumentos #rocesa/es #ara /i4erarse 5e /a
#retensi<n Aue contra su L#atrimonio ;ur>5icoL intenta e/ 5eman5ante Io
5enuncianteJ. As>2 e/ 5eman5a5o en un #roceso se encuentra en una
situaci<n 5e necesitas 5e6ensionis Aue ninguna norma ni acto #rocesa/
#ue5e ignorar o recortar sin intro5ucir una situaci<n 5e in;usticia2D2
Se tiene a5em:s Aue L/a eGce#ci<n2 como mani6estaci<n 5e/ 5erecho 5e
5e6ensa2 tam4i7n es un e/emento esencia/ #ara /a eGistencia 5e un
5e4i5o #rocesoLB Aue /a eGce#ci<n es2 L5entro 5e/ 5erecho 5e 5e6ensa
Aue /e corres#on5e a/ 5eman5a5o2 su #orci<n 5e/ 5erecho a /a tute/a
;u5icia/ e6ecti9a 8 a/ 5e4i5o #rocesoLB 8 Aue esta 6igura es L/a
mani6estaci<n #rocesa/ m:s aca4a5a 5e/ 5erecho 5e 5e6ensaL. Sien5o
esto com#/emento 5e /o eG#resa5o #or E5uar5o Couture en e/ senti5o 5e
Aue ni e/ 5erecho 5e acci<n ni e/ 5erecho 5e 5e6ensa L#reguntan a/ actor
o a/ 5eman5a5o si tiene ra=<n en sus #retensiones2 #orAue eso
so/amente se #ue5e sa4er e/ 5>a 5e /a cosa ;u=ga5a. Tam4i7n /os
5eman5a5os #ue5en ser ma/iciosos o temerariosB #ero si a #reteGto 5e
Aue sus 5e6ensas son temerarias o ma/iciosas /es su#rimi7ramos su
5erecho 5e 5e6en5erse2 ha4r>amos anu/a5o2 hacien5o retroce5er un
/argo 8 g/orioso tra8ecto hist<rico2 una 5e /as m:s #reciosas /i4erta5es
5e/ hom4reL.
En ta/ senti5o2 a/ e;ercitarse e/ 5erecho 5e acci<n Aue ha si5o
o4;eti9i=a5o en /a #retensi<n2 a#arece /a #osi4i/i5a5 rea/ 8 concreta 5e
Auien ocu#a /a #osici<n 5e 5eman5a5o Io im#uta5oJ #ara o#onerse a /a
#retensi<n Aue se intenta en contra 5e su es6era 5e intereses ;ur>5icos. E/
5erecho 5e acceso a /a tute/a ;uris5icciona/ 5e/ 5eman5ante Io
5enuncianteJ //e9a im#/>cito e/ 5erecho 5e 5e6ensa 5e/ 5eman5a5o #ara
o#onerse a Aue e/ #rimero o4tenga /a tute/a Aue so/icita me5iante una
sentencia 6a9ora4/e2 en #er;uicio 5e /os intereses ;ur>5icos 5e/
segun5o2F2
Sin em4argo2 e//o no signi6ica Aue a/ e;ercitarse e/ 5erecho 5e acci<n 8
concretarse en /a #retensi<n 5e/ 5eman5ante2 na=ca2 simu/t:neamente2
/a eGce#ci<n. AAu7/ /e 9a a #rece5er 6or=osamente #uesto Aue e/ 5erecho
5e 5e6ensa E5e/ Aue /a eGce#ci<n es #arte integrante como una 5e sus
mani6estaciones #rocesa/esE es2 #recisamente2 un 5erecho su4;eti9o Aue
e/ 5eman5a5o #ue5e o no e;ercitar #ara hacer 6rente a /a #retensi<n Aue
se intenta en contra su8a.
Es #or e//o Aue /a eGce#ci<n constitu8e una 6orma #rocesa/ 5e 5e6ensa
Aue 5e4e ser enten5i5a 5e manera gen7rica como /o es /a acci<n2 La
eGce#ci<n constitu8e e/ corre/ato necesario 5e/ 5erecho a /a tute/a
;uris5icciona/ Aue e/ 5eman5ante e;ercita2 9isto 5es5e /a #osici<n 5e/
5eman5a5o2 se 5esarro//a a/ ni9e/ 5e /as #retensiones 5e /as #artes 8
tiene como o4;eti9o #rimor5ia/ 5esestimar e/ #o5er ;ur>5ico Aue e/
5eman5ante est: a5ucien5o tener 6rente a/ 5eman5a5o Io im#uta5oJ.
$or tanto2 e/ 5erecho 5e eGce#cionar o e;ercer /a 5e6ensa #rocesa/ go=a
5e /a misma autonom>a 5e Aue go=a e/ 5erecho 5e acci<n en e/ senti5o
Aue su e;ercicio no 5e#en5er: 5e /a eGistencia o 9eraci5a5 5e/ hecho o
5erecho in9oca5o #or e/ 5eman5a5o. La ?nica #retensi<n 5e/ 5eman5a5o
Aue 6ormu/a una eGce#ci<n es /a 5e 9erse /i4era5o 5e /a carga 5e/
#roceso a/ 5esestimarse /a #retensi<n 5e/ 5eman5ante.
As>2 eG#/ica E5uar5o COUTU%E Aue L5entro 5e una conce#ci<n
sistem:tica 5e/ #roceso2 /a eGce#ci<n tiene un #ara/e/o 9irtua/ con /a
acci<nB a/ 5erecho 5e acci<n 5e/ 5eman5ante /e corres#on5e uno
#ara/e/o Aue es /a eGce#ci<n 5e/ 5eman5a5oL.
Entonces2 e/ 6un5amento 5e /a eGce#ci<n ra5ica en e/ $rinci#io 5e
4i/atera/i5a5 Eergo contra5icci<nE 5e /as #artes2 8 en e/ Aue consagra /a
igua/5a5 entre /os ;usticia4/es2 intentan5o contrarrestar /a 5esigua/5a5
#ro9oca5a #or /a con5ici<n 5e in6eriori5a5 en /a Aue se encuentra e/
5eman5a5o a/ ser Lsor#ren5i5o con /a 5eman5a2 mientras e/ actor ha
teni5o tiem#o su6iciente #ara #re#arar/aL. Entonces2 as> como e/ actor
tiene /a #otesta5 #ara e;ercitar su 5erecho 5e acci<n #onien5o en marcha
e/ sistema ;uris5icciona/ 5e/ Esta5o2 a/ 5eman5a5o tam4i7n tiene /a
6acu/ta5 5e #/antear antes 5e su 5e6ensa 5e 6on5o 5etermina5a
eGce#ci<n #rocesa/ 5irigi5a ;ustamente a e9itar /a #rosecuci<n 5e/
#roceso.
Sin em4argo2 no #ue5e ca/i6icarse a /a eGce#ci<n como una #retensi<n
5e/ 5eman5a5o2 8a Aue 7sta su#one #restaciones #en5ientes 5e
cum#/imiento o 5ec/araciones Aue se es#era sean #ronuncia5as 8 Aue
#ro5ucen /a su;eci<n 5e una #ersona a /a re/aci<n res#ecti9a2o La
eGce#ci<n tiene un car:cter #articu/ar 8 es#ec>6ico 5e 5e6ensa.
En cuanto a /a esencia 5e /as eGce#ciones2 DE,IS EC-AN D>A e [G#/ica
Aue /a eGce#ci<n es una 6orma 5e e;ercitar e/ 5erecho s u4;eti9o 5e
contra5icci<n o 5e 5e6ensa en genera/B /a eGce#ei." i<n es /a es#ecie 8
7ste es e/ g7nero. $ero tam#oco se /es 5e4e con6un5ir2 8 #or eso no es
t7cnico uti/i=ar e/ t7rmino eGeFe#ci<n #ara in5icar to5a c/ase 5e 5e6ensas
8 o#osiciones 5e/ Z5eeman5a5o. La eGce#ci<n eGiste cuan5o e/
5eman5a5o a/ega heechos im#e5iti9os 5e/ nacimiento 5e/ 5erecho
#reten5i5o #or e/// actor2 o eGtinti9os o mo5i6icati9os 5e/ mismo2 o
sim#/emente 5i ii/atorios Aue im#i5en Aue en ese momento 8 en ta/
#roceso s recono=ca /a eGigi4i/i5a5 o e6ecti9i5a5 5e/ 5erecho2 5istintoos
en to5os /os casos 5e /os 5erechos Aue e/ 5eman5ante trENae en su
5eman5a en a#o8o 5e su #retensi<n o Aue consiste en en 5i6erentes
mo5a/i5a5es 5e aAue//os hechos.
Seg?n +uan MON%O* 'SL,E12 /a conce#ci<n 5e /a eGce#ci<n e mo una
contra#retensi<n tiene e/ementos 9:/i5os a ser toma5 s en cuenta2 as>2
#ermite sostener Aue /a eGce#ci<n no es un e ntraE5erecho 8a Aue si 4ien
e/ 5eman5a5o sostiene /a ineGistencia 5e /a #retensi<n 5e/ actor2 no
rec/ama #ara si un 5erecho Aue /e sea #articu/ar. E/ 5eman5a5o 5e6ien5e
su /i4erta5 no su 5erechoB Auiere tan so/o e/ recha=o 5e /a acci<n2 #ero
na5a esgrime contra e/ actor. La eGce#ci<n es2 5es5e esta #ers#ecti9a
2una a6irmaci<n 5e /i4erta5 8 no 5e 5erecho su4;eti9oB Auien /a #ro#one
tien5e a eGc/uir e/ 5erecho su4;eti9o a;eno #ero2 en ninng?n caso2 a
im#oner e/ 5erecho su4;eti9o #ro#io.
Es #ues Aue #ara e/ tratamiento 5e /a esencia ;ur>5ica 5e /as eGce#ciones
resu/ta a5ecua5o #artir 5e /a noci<n 5e/ 5erecho 5e 5e6ensa2 como
eG#resi<n concreta 5e/ 5erecho 5e contra5icci<n2 e/ A e #ue5e e;ercerse
#ro#onien5o me5ios 5e 5e6ensa 5e 6on5o2M2
me5ios 5e 5e6ensa 5e 6orma2K2 8 5e6ensas #re9ias2M02 a5em:s 5e /a
sim#/e 8 //ana negaci<n 5e/ 5eman5a5o 5e /os hechos sustenta5os en /a
#retensi<n 5e/ actor.
En ta/ senti5o2 #ara /a 5octrina contem#or:nea2 /as eGce#ciones tienen
s</o car:cter #rocesa/2 8a Aue su 6ina/i5a5 est: orienta5a a #ara/i=ar o
eGtinguir /a re/aci<n ;ur>5ica #rocesa/ #or omisiones o insu6iciencia 5e
reAuisitos o con5iciones Aue #ue5en hacer o hacen nu/o e/ #roceso. Esto
?/timo2 en e/ senti5o 5e Aue L/as eGce#ciones so/amente hacen
o4;eciones 5e car:cter #rocesa/2 sustenta5as en /a inconcurrencia 5e
#resu#uestos #rocesa/es o 5e reAuisitos #ara e/ e;ercicio 9:/i5o 5e /a
acci<n2 82 a?n m:s2 e/ 6un5amento 5e /a eGce#ci<n #ue5e ser tam4i7n
asumi5o #or e/ ;u=ga5or 5e o6icio en /a ma8or 5e /as 9eces.
*2 e/ hecho 5e Aue /as eGce#ciones im#/iAuen /a contra5icci<n Eo e/
e;ercicio 5e/ 5erecho 5e contra5icci<nE #or #arte 5e/ em#/a=a5o o
5eman5a5o orienta Aue constitu8en me5ios 5e 5e6ensa Aue2 #or ser
ta/es2 no 5e4en encontrar restricci<n a/guna en su inter#osici<n2 menos
aun si cum#/en con /os reAuisitos /ega/es eGigi5os2 8 si no se encuentra
ning?n im#e5imento eG#reso Aue #roh>4a su #artici#aci<n o a/tere su
esencia ;ur>5ica 5entro 5e un #roceso ;u5icia/.
2K Constitui5os #or /as eGce#ciones2 #re9istas #or e/ C<5igo $rocesa/
Ci9i/ #eruano en su art>cu/o !!FB /as Aue #ue5en inter#onerse 8a sea
#ara 5enunciar /a ausencia o /a insu6iciencia 5e uno 5e /os tres
#resu#uestos #rocesa/es com#etencia2 ca#aci5a5 #rocesa/ o a/g?n
reAuisito esencia/ 5e /a 5eman5ao una 5e /as 5os con5iciones 5e /a
acci<n E/egitimi5a5 o inter7s #ara o4rarEo
2M0 Cuestionamientos Aue hace e/ 5eman5a5o so4re /a o#ortuni5a5 en
Aue se ha inicia5o e/ #roceso o. #ara Aue se sus#en5a hasta Aue e/ actor
rea/ice o e;ecute un acto #re9io.
CA$ITULO .I
LA E.CE$CI&N DE IM$%OCEDENCIA DE ACCI&N O DE
NATU%ALE1A DE ACCI&N
". NOCI&N.
La 5e6inici<n Aue nosotros #o5emos esta4/ecer en re/aci<n a /a
eGce#ci<n 5e im#roce5encia 5e acci<n o 5e natura/e=a 5e acci<n2 es Aue
7sta consiste en e/ me5io 5e 5e6ensa t7cnico Aue e/ im#uta5o hace 9a/er
contra /a acci<n #ena/ 8 /a #retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o2 cuan5o e/
hecho incrimina5o no constitu8e 5e/ito o no es ;usticia4/e #ena/mente.
Con estas co/umnas 9erte4ra/es2 5es5e una #ers#ecti9a am#/ia2 se
#o5r>a a5mitir una eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n 4astan5o #ara e//o
Aue no concurra a/g?n reAuisito 5e/ 5e/ito2 cua/Auiera Aue sea2 o4;eti9o o
su4;eti9o2 Aue inc/u8a e/ 5o/oB en tanto Aue2 5es5e una #ers#ecti9a
restringi5a se /imitar>a /a #roce5encia 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e
acci<n a su#uestos 5e ati#ici5a5 e inc/uso hasta su#uestos 5e causas 5e
;usti6icaci<n.
Sin em4argo2 /a 5octrina 8 ;uris#ru5encia naciona/es2 se muestran
t>mi5as a a5mitir e/ :m4ito tota/itario 5e /a negaci<n 5e/ 5e/ito como
su#uesto #ara /a 5e5ucci<n 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 8
m:s se inc/inan #or /a conce#ci<n restringi5aB #ero no se 9ierte ning?n
argumento t7cnico 5e esa 5e/imitaci<n conce#tua/. La ma8or>a 5e /os
5ogm:ticos inician su estu5io #artien5o 5e /a ace#ci<n 5e Aue /a
eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n se #ue5e 5e5ucir cuan5o e/ hecho
5enuncia5o no es t>#ico 8 /uego 5e esa restricci<n s</o a/gunos
5octrinarios a5miten /a #osi4i/i5a5 5e #/antear 5icha eGce#ci<n en
circunstancias como /a ausencia 5e acci<n2 /a concurrencia 5e a/guna
causa/ 5e ;usti6icaci<n2 o 5e /as Aue eGc/u8en /a cu/#a4i/i5a5.
En ta/ senti5o2 seg?n CUBAS ,ILLANUE,A2 /a eGce#ci<n 5e natura/e=a
5e acci<n es una eGce#ci<n Aue tien5e a eGtinguir /a acci<n #ena/ cuan5o
se a/ega Aue /os hechos 5enuncia5os no constitu8en 5e/ito o no son
;usticia4/es #ena/mente. $ue5e ser consi5era5a como e/ 5erecho Aue
tiene to5o incu/#a5o 5e so/icitar Aue se archi9en /os actua5os #orAue
consi5era Aue /os hechos im#uta5os no tienen conteni5o #ena/2 as> #or
e;em#/o2 e/ caso 5e un su;eto a/ Aue se /e 5enuncia #or a5u/terio2 hecho
Aue no constitu8e 5e/ito en nuestro or5enamiento2 a/ no encontrarse
ti#i6ica5o en /as /e8es #ena/es2M".
B%AMONTEA%IAS TO%%ES eG#resa Aue /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e
acci<n #o5r>a 6ormu/arse ante /a ausencia 5e a/guno 5e /os e/ementos 8a
sea 5e/ ti#o o4;eti9o como 5e/ ti#o su4;eti9o 2M2.
E/ O%3 'UA%DIA re6iere Aue /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n se
6un5a en /a a/egaci<n 5e Aue /os hechos incrimina5os no constitu8en
5e/ito2 #ero #untua/i=a Aue un conce#to /ato 5e ineGistencia 5e 5e/ito
#ue5e a4arcar no s</o /a ausencia 5e ti#ici5a52 Aue es /a a/egaci<n m:s
corriente en nuestro me5io2 sino tam4i7n e/ car:cter anti;ur>5ico 5e/
hecho 5enuncia5o2 /a inocencia 5e/ incu/#a5o 5e causas ;usti6icatorias.
%OSAS *ATACO2 seg?n re6erencia 5e A%ANA MO%ALES 2MP2 cuan5o
se re6iere a /os su#uestos en Aue #roce5e /a a#/icaci<n 5e /a eGce#ci<n
5e natura/e=a 5e acci<n Esin ;usti6icaci<n a/guna 8 sin re6erirse a ning?n
reAuisito #rocesa/ eG#resa5o en t7rminos 5e #rue4aE2 consi5era a /os
su#uestos 5e ausencia 5e acci<n I6uer=a 6>sica irresisti4/e2 esta5os 5e
inconsciencia2 8 mo9imientos re6/e;osJ 5e ti#ici5a5 #ositi9a Io4;eti9a 8
su4;eti9aJ 8 5e ti#ici5a5 negati9a 2M!B sin em4argo2 err<neamente se
re6iere a /os conce#tos negati9os 9incu/a5os a /a cu/#a4i/i5a5
Iinim#uta4i/i5a52 error 5e #rohi4ici<n2 error cu/tura/mente con5iciona5o2
esta5o 5e necesi5a5 eGcu/#anteJ2 como su#uestos en /os Aue e/ hecho a
#esar 5e ser 5e/ito no es ;usticia4/e #ena/mente2 5esconocien5o Aue /a
cu/#a4i/i5a5 tam4i7n se encuentra com#ren5i5a 5entro 5e/ conce#to 5e/
5e/ito.
2. %E'ULACI&N LE'AL * ANTECEDENTES EN EL $E%Y.
E/ C<5igo 5e En;uiciamientos en materia #ena/ 5e "MFP2 no /a contem#/<B
#ues en e/ segun5o #:rra6o 5e/ art. PK #rece#tua4a /o siguiente) Len e/
sumario no se a5mitir:n m:s eGce#ciones Aue /a 5e recusaci<n 8 /a 5e
incom#etencia #or ser e/ +ue= 5e 5istinto 6ueroL.
E/ C<5igo 5e $roce5imientos en materia Crimina/ 5e "K202 tam#oco /a
consi5er<. En su arto D uti/i=< /a 5enominaci<n 5e LeGce#cionesL #ara /a
Aue ho8 se conoce 8 regu/a como cuesti<n #re;u5icia/ 5e natura/e=a eGtra
#ena/B sin em4argo2 en e/ inc. 2 5e/ arto 2MD #re9i<2 como causa/ 5e
nu/i5a5 5e sentencia 8 5e a4so/uci<n Lcuan5o e/ hecho #or e/ Aue se
con5ena no tiene #ena/i5a5 c/aramente 5etermina5a en e/ C<5igo #ena/L2
/o Aue 8a im#/ica4a un #aso hacia 5e/ante en e/ reconocimiento 5e /a
eGce#ci<n.
E/ C. 5e $.$. 5e "K!0 9igente a #artir 5e/ "M 5e Mar=o 5e/ in5ica5o a@o2
tam#oco #re9i< /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 sino /a 5e
natura/e=a 5e ;uicio entre /as 5em:s eGce#ciones.
Fue /a ;uris#ru5encia /a Aue /a institu8< ante e/ #ro4/ema Aue resu/ta4a
e9i5ente Aue muchas 9eces /a acci<n #ena/ se e;ercita4a res#ecto 5e
hechos Aue no esta4an #re9istos como 5e/ito2 #or /o Aue era ra=ona4/e 8
;usto reme5iar /a ar4itrarie5a5 conc/u8en5o e/ #roce5imiento antes 5e
//egar a/ esta5o 5e sentencia. Entonces2 a 5ecir 5e/ #ro6esor Mi.SN
MASS Le/ magistra5o 5esarro//< creati9i5a5 a/ hacer una inter#retaci<n
e9o/uti9a 5e /a eGce#ci<n 5e Lnatura/e=a 5e ;uicioL.
Me5iante D.Leg "2F2 Aue entr< en 9igencia e/ "F 5e +unio 5e "KM"2
6ueron mo5i6ica5os 9arios art>cu/os 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!0 8 entre e//os e/
arto D2 institu8en5o reci7n /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n 5entro 5e
/as 5em:s eGce#ciones contem#/a5as en 5icho 5is#ositi9o /ega/2 en sus
ace#ciones 5e Aue 8a hemos #uesto 5e mani6iesto2 esto es) cuan5o e/
hecho 5enuncia5o no constitu8e 5e/ito o no es ;usticia4/e #ena/mente.
So4re ta/ 5enominaci<n2 e/ #ro6esor MI.SN MASS #uso 5e mani6iesto
Aue L/a 5enominaci<n asigna5a #or e/ C. 5e $.$. a esta EGce#ci<n no es
com#ati4/e con e/ conteni5o 8 6ina/i5a5 a /a Aue est: 5estina5a2 #orAue2
en e/ 6on5o2 est: 5estina5a a /os su#uestos 5e Nim#roce5enciaN o N6a/ta 5e
acci<nN res#ecto 5e/ caso concreto2 ta/ como /a enten5i< 8 e/ magistra5o
#eruano en /o #ena/L2MD.
$ero2 e/ #ro#u/sor 5e esta ace#ci<n resu/ta ser 'usta9o CO%NE+O2
Auien eG#uso Aue se hac>a necesario am#/iar e/ senti5o 8 a/cance a /os
su#uestos 5e ineGistencia 5e/ 5e/ito2 5ec/aran5o Aue e//a #roce5e cuan5o
/a ineGistencia 5e/ 5e/ito surge con to5a e9i5encia 5e /os t7rminos
mismos 5e /a 5enuncia o 5e /o actua5o. 1A,ALA LOA*1A tam4i7n
re6uer=a este criterio en /a EG#osici<n 5e Moti9os 5e su Ante#ro8ecto 5e/
C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es 5e "K!02 a/ sostener Aue e/ ataAue 5e
una acci<n Aue se ha4>a inicia5o #or un hecho Aue no constitu8e 5e/ito2
esta4a encomen5a5a a /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio.
E/ D. Leg. "2F2 5e/ "D 5e +unio 5e "KM"2 a/ mo5i6icar e/ art. D 5e/ C<5igo
5e "K!02 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o "2F2 incor#or< esta
eGce#ci<n2 Aue /a ;uris#ru5encia ha4>a 9eni5o con6igura5o como un
su#uesto a5iciona/ 5e #roce5encia 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e
;uicio. En e6ecto2 una e;ecutoria su#rema 5e "K!0 eG#resamente
consagr< este me5io 5e 5e6ensa t7cnico2 tesitura Aue 6ue a9a/a5a #or /a
#ro#ia EG#osici<n 5e Moti9os 5e/ C<5igo 5e "K!0 Aue #recis< Aue /a
eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio era e/ reme5io #rocesa/ #ara reso/9er si
e/ hecho 5enuncia5o constitu>a o no 5e/ito 2MF 8 rati6ica5a #or /a
E;ecutoria su#rema 5e 2K 5e Setiem4re 5e "KM" 2M.
La Corte Su#rema2 #ese a /os re#aros 5e un sector 5e /a 5octrina Aue
a6irma4a Aue se re4asa4a e/ teGto 8 senti5o 5e /a eGce#ci<n 5e
natura/e=a 5e ;uicio2 6i;< 5e6initi9amente /a 5octrina ;uris#ru5encia/ 5e Aue
5icha eGce#ci<n #ue5e ser 5e5uci5a no so/amente #or /a eAui9oca5a
tramitaci<n #rocesa/ 5e /a 5enuncia2 si no tam4i7n #or consi5erar Aue /os
hechos im#uta5os no tienen car:cter #ena/ 2MM.
E/ C$$ 200!2 ha contem#/a5o e/ me5io t7cnico 5e 5e6ensa en estu5io2
asign:n5o/e /a 5enominaci<n 5e im#roce5encia 5e acci<n2 Aue im#era en
e/ 5erecho #rocesa/ #ena/ com#ara5o2 8 Aue m:s se a;usta a/ signi6ica5o
8 6unci<n Aue /e corres#on5e cum#/ir en e/ #roceso #ena/2 a/ #rescri4ir e/
art. F2 inc. "2 /itera/ 4J2 5e/ C.$$ 200!2 Aue e//a #ue5e ser 5e5uci5a
cuan5o e/ hecho no constitu8e 5e/ito o no es ;usticia4/e #ena/mente2 esto
es2 en /os mismos t7rminos Aue est: contem#/a5a #or e/ arto D 5e/ C. 5e
$.$. 5e "K!02 mo5i6ica5o #or e/ D.Leg. "2F2 con e/ nom4re 5e eGce#ci<n
5e natura/e=a 5e acci<n2 Aue #roce5e cuan5o e/ hecho no constitu8e
5e/ito o no es ;usticia4/e #ena/menteB #uesto Aue una eGigencia #ara /a
6orma/i=aci<n 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria es Aue e/ hecho
5enuncia5o constitu8a 5e/ito 8 Aue sea ;usticia4/e #ena/mente Econ6orme
/o esta4/ece e/ arto PPF 5e/ C$$ 200!E2 8a Aue2 5e no ser/o2 e/ e;ercicio
5e /a acci<n #ena/ no ser>a #roce5ente 8 e/ 6isca/ 5e4er>a 5is#oner e/ no
ha /ugar a 6orma/i=ar /a in9estigaci<n #re#aratoria con6orme /o #rescri4e
e/ art. PP! 5e/ mismo teGto normati9o.
0ue5an5o c/aro2 entonces2 Aue LSi en un 5etermina5o #roceso #ena/2 a
#esar 5e /as eGigencias in5ica5as2 e/ 6isca/ 5eci5e 6orma/i=ar /a
in9estigaci<n #re#aratoria 8 #romue9e una acci<n #ena/ im#roce5ente2 e/
#rocesa5o #o5r>a o#onerse a e//a me5iante /a eGce#ci<n 5e
im#roce5encia 5e acci<nL 2MK.
P. SI'NIFICACI&N DE SUS DOS -I$&TESIS NO%MATI,AS.
So4re este as#ecto 5e4emos 5estacar con SAN MA%T(N CAST%O 2K02
Aue /a ;uris#ru5encia su#rema2 en es#ecia/ /a E;ecutoria 5e F 5e +unio 5e
"KK!2 #recis< Aue cuan5o /a /e8 5ice Le/ hecho 5enuncia5o no constitu8e
5e/itoL2 nos encontramos 6rente a un hecho at>#ico2 es 5ecir Aue /a /e8 no
/o ha #re9isto como 5e/ito2 82 Aue cuan5o /a /e8 se@a/a Lo no es ;usticia4/e
#ena/menteL2 nos remite a un hecho Aue #u5ien5o estar c/aramente
ti#i6ica5o como 5e/ito2 7ste no es ;usticia4/e #ena/mente en ra=<n 5e
eGistir una causa 5e ;usti6icaci<n #re9ista #or /a #ro#ia /e8 Aue e/imina /a
anti;urici5a5 5e/ hecho 2K". $osteriormente2 e/ Tri4una/ Su#remo en /a
E;ecutoria 5e 2K 5e Setiem4re 5e "KKD2 recti6ic< #arcia/mente este
criterio 8 se@a/< Aue /o Lno ;usticia4/e #ena/menteL com#ren5e2
con;untamente con /a #resencia 5e una causa ;usti6icati9a2 tanto /a
concurrencia 5e una eGcusa a4so/utoria cuanto /a ausencia 5e una
con5ici<n o4;eti9a 5e #uni4i/i5a5 2K2. Es 5e recor5ar2 sin em4argo2 Aue
en 6a//os anteriores circunscri4i< e/ a/cance 5e esta eGce#ci<n a/ eGamen
5e/ e/emento ti#ici5a5 2KP.
P.". EL -EC-O NO CONSTITU*E DELITO.
La Corte Su#rema2 en otras 5ecisiones2 ac/ar< Aue cuan5o /a norma
#rescri4e en su #rimer su#uesto ;ur>5ico) NAue e/ hecho 5enuncia5o no
constitu8a 5e/itoN2 com#ren5e 5os eGtremos2 esto es2 Aue /a con5ucta
incrimina5a no est7 #re9ista como 5e/ito en e/ or5enamiento ;ur>5ico
#ena/ 9igente o Aue e/ suceso no se a5ecue a /a hi#<tesis t>#ica 5e /a
5is#osici<n #ena/ #reeGistente in9oca5a en /a 5enuncia #ena/ 2K!.
A/ res#ecto2 %E*ES EC-AND>A2 anota Aue /a ati#ici5a5 E6a/ta 5e
a5ecuaci<n 5irecta o in5irecta 5e/ hecho a/ ti#oE #ue5e ocurrir en 5os
hi#<tesis) aJ Cuan5o e/ hecho est: 5escrito en /a /e82 #ero /a con5ucta
a5o/ece 5e a/g?n e/emento a//> eGigi5oB es esta /a ina5ecuaci<n t>#ica
#ro#iamente ta/B #o5r>amos ha4/ar en ta/ caso 5e una ati#ici5a5 re/ati9a2
/a cua/ se #/antea 6rente a cua/Auier e/emento 5e/ ti#o) su;etos Eacti9o 8
#asi9oE2 con5ucta Ee/ementos 5escri#ti9os2 normati9os o su4;eti9osE 8
o4;eto E;ur>5ico o materia/E. *2 4J cuan5o /a con5ucta rea/i=a5a no
concuer5a con ninguna 5e /as /ega/mente 5escritasB no es esta una 6a/ta
5e a5ecuaci<n a un ti#o eGistente2 sino /a ausencia a4so/uta 5e ti#oB nos
#arece Aue en esta hi#<tesis 5e4er>a ha4/arse 5e una ati#ici5a5 a4so/uta
2KD.
E/ #ro6esor F/orencio Mi.SN consi5era Aue Le/ hecho 5enuncia5o no
constitu8a 5e/itoL2 Auiere 5ecir Aue se 5enunci<2 Aue se a#ertur< #roceso
#ena/2 #or una con5ucta Aue no est: 5escrita2 no est: #re9ista2 como
5e/ito en /a /e8 #ena/B se re6iere a/ caso 5e /a con5ucta Aue resu/ta
at>#icaB Aue este su#uesto guar5a 6i5e/i5a5 con /a garant>a 5e /a /e8 #ena/
consagra5a #or /a Constituci<n2 /a Aue tam4i7n est: #re9ista en e/ arto ""
5e/ T.$. 5e/ C.$. en 5e6initi9a2 una con5ucta no constitu8e 5e/ito2 8a
#orAue no eGiste a?n /a /e8 Aue #re97 e/ caso o #orAue e/ suceso no se
a5ecua a /a hi#<tesis 5e una /e8 #ena/ #reeGistente 2KF.

Asimismo2 e/ cita5o maestro 2K ense@a2 Aue /a 5i6icu/ta5 8 /a #o/7mica
#ue5en surgir cuan5o se tenga como o4;eto 5e/ #roce5imiento un acto u
omisi<n 6:cticamente ineGistente. Si se #rocesa #ena/mente a una
#ersona im#ut:n5o/e una acci<n u omisi<n ineGistente2 Aue no ha
aconteci5o en /a rea/i5a52 #or /o Aue resu/ta im#osi4/e su4sumir/a en /a
hi#<tesis 5e/ art>cu/o in9oca5o u otro 5e /a /e8 #ena/. Es e/ caso 5e
ineGistencia a4so/uta 5e/ 5e/ito im#uta5o en e/ caso concreto. Si a/gunos
com#ortamientos sien5o rea/es no constitu8en 5e/ito #orAue no est:n
ti#i6ica5os como ta/2 con ma8or ra=<n resu/ta im#osi4/e tener como 5e/ito
aAue/ com#ortamiento ineGistente Ino #er#etra5oJ. $rocesar a a/guien
im#ut:n5o/e como 5e/ito un com#ortamiento ineGistente es una 6/agrante
agresi<n a /a 5igni5a5 5e /a #ersona humana2 Aue tiene /a m:Gima tute/a
constituciona/ Iart. " 5e /a Constituci<nJ. $or /o cua/ o#ina Aue #ara /a
a#/icaci<n 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n es tam4i7n inc/ui4/e
en e/ conce#to 5e no 5e/ito e/ su#uesto 5e Lausencia 5e acci<nL2 o sea2
cuan5o e/ #rocesa5o ha actua5o constre@i5o L#or una 6uer=a 6>sica
irresisti4/e #ro9eniente 5e un tercero o 5e /a natura/e=aL Iart. 202 inc. F2
C.$.J.
Tam4i7n2 cuan5o se trate 5e un acto u omisi<n t>#ico #ero no anti;ur>5ico.
Si e/ com#ortamiento es t>#ico #ero no es anti;ur>5ico2 tam#oco eGiste
Lin;usto #ena/LB ra=<n #or /a Aue2 en ese caso2 e/ Esta5o tam4i7n se
auto/imita en e;ercitar su #otesta5 #uniti9o2 5e a//> Aue2 en ese caso2 e/
e;ercicio 5e /a acci<n #ena/2 Aue es un me5io 5e aAue//a2 resu/ta
im#ertinente. En rigor2 en ese su#uesto no eGiste acci<n #ena/ Aue
e;ercitar 9:/i5amente2 #or eso2 tan #ronto Aue5e 6ehacientemente
#ro4a5o 5e mo5o contun5ente2 /a concurrencia 5e /os reAuisitos #/enos
Ito5osJ 5e /a res#ecti9a causa/ 5e ;usti6icaci<n2 5e4er: conc/uir e/
#roce5imiento. En /o Aue concierne a/ #rocesa5o2 #o5r:2 en ese su#uesto
inter#oner /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n /a Aue en su momento
5e4er: ser 5ec/ara5a 6un5a5a. En e//o2 nosotros coinci5imos con e/
maestro MI.SN. Si /a carencia a4so/uta 5e anti;urici5a5 se ha
esc/areci5o tem#rana 8 #/enamente2 constitu8e 8a una #or6>a ar4itraria
tener Aue seguir #ro/ongan5o e/ #roce5imiento hasta e/ esta5o sentencia
#ara reci7n eG#e5ir /a a4so/uci<n.
Asimismo2 coinci5imos con e/ #ro6esor MI.SN MASS2 Aue 5e acuer5o
con /o #re9isto en e/ C$ 9igente 8 recurrien5o a /as causa/es #articu/ares
5e ;usti6icaci<n2 6uncionan como e;em#/os como o4;eto 5e /a eGce#ci<n
5e natura/e=a 5e acci<n) en e/ caso 5e /eg>tima 5e6ensa #/ena Iart. 202
inc. P2 C$J2 cuan5o e/ #rocesa5o ha actua5o en esta5o 5e necesi5a5
;usti6icante Iart. 202 inc. !2 C$J2 en e/ caso 5e/ consentimiento 9:/i5o
so4re 4ien ;ur>5ico 5e /i4re 5is#osici<n Iart. 202 inc. "02 C$J2 Aue e/imine
/a i/icitu5 5e /a /esi<n #ro5uci5a en e/ 4ien ;ur>5ico como a#arece 5e/ arto
20D 5e/ C$ o ha #roce5i5o #or man5ato 5e /a Le8 o en cum#/imiento 5e
su 5e4er ;ur>5ico o en e/ e;ercicio /eg>timo 5e su 5erecho2 o6icio o cargo
Iart. 202 inc. M2 C$J2 a?n cuan5o /os es#ecia/istas en Derecho #ena/
5iscre#an so4re si actuar #or #rescri#ci<n /ega/2 as> como en
cum#/imiento 5e un 5e4er son causas 5e ;usti6icaci<n o si son casos 5e
ati#ici5a52 sin em4argo2 consi5eramos Aue esa im#ortante 5iscusi<n no
es <4ice #ara /a inter#osici<n 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n en
ta/e su#uestos.
De otro /a5o2 un caso t>#ico 5e ati#ici5a5 re/ati9a resue/ta #or /a Corte
Su#rema2 es Lcuan5o en una o4/igaci<n 5e natura/e=a eminentemente
ci9i/2 no se ha acre5ita5o Aue en su concertaci<n se ha8a #ro5uci5o
acci<n 6rau5u/enta 5e/ incu/#a5o2 ca#a= 5e in5ucir a error a/ agra9ia5oL
2KMB ati#ici5a5 re/ati9a #or ausencia 5e con5ucta re/e9ante o 5o/osa.
$or /o Aue tam4i7n en /os a/cances 5e /a eGce#ci<n 5e im#roce5encia 5e
acci<n Io 5e natura/e=a 5e acci<n con6orme a/ arto D 5e/ C. 5e $.$. 5e
"K!0J2 nosotros consi5eramos Aue e//a 6unciona cuan5o e/ agente no ha
actua5o con 5o/o2 cu8a ausencia hace tam4i7n at>#ico e/ hecho2 5entro
5e /a #osici<n 6ina/ista a5o#ta5a #or nuestro C<5igo #ena/ 5e "KK"2 en
cuanto e/ 5o/o ha si5o institui5o como e/emento 5e /a es6era su4;eti9a 5e/
5e/ito. En /o Aue es 5e tener en cuenta e/ Acuer5o $/enario FEK2 5e/ "!
5e Diciem4re 5e "KK2 5e /os ,oca/es Su#eriores 5e /a %e#?4/ica2
ce/e4ra5a en AreAui#a2 Aue esta4/eci< Aue /a ausencia 5e 5o/o o 5e otros
e/ementos su4;eti9os 5istintos 5e/ 5o/o es una causa #ara am#arar /a
eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n.
Asimismo2 como Auiera Aue eGiste una re/aci<n inescin5i4/e entre
ti#ici5a5 8 anti;urici5a5 8 en /a me5i5a Aue /as causas o ti#os 5e
;usti6icaci<n e/iminan /a #rohi4ici<n #ena/ 5e/ hecho o2 me;or 5icho
Lrecorta e/ :m4ito 5e /o #rohi4i4/eL2 5e suerte Aue e/iminan /a ti#ici5a5
2KK2 7stas se encuentran inc/ui5as en e/ #rimer su#uesto2 es 5ecir2 en /a
ati#ici5a5 5e/ hecho 5enuncia5o. Se inc/u8en en este su#uesto2 Aue /a
;uris#ru5encia su#rema /as 5eri9a a /a no ;usticia4i/i5a5 #ena/ 5e/ hecho2
/a /eg>tima 5e6ensa2 e/ esta5o 5e necesi5a5 ;usti6icante2 /a o4e5iencia
;er:rAuica2 e/ consentimiento 8 e/ o4rar en e/ e;ercicio /eg>timo 5e un
5erecho2 o6icio o cargo.
P.2. EL -EC-O NO ES +USTICIABLE $ENALMENTE.
$or otra #arte2 seg?n C7sar SAN MA%T(N P002 es 5e reser9ar a /a no
;usticia4i/i5a5 #ena/ 5e/ hecho aAue//os su#uestos 9incu/a5os con e/
e/emento sistem:tico L#uni4i/i5a5L o L$ena/i5a5L2 e/ cua/ se caracteri=a
#or /imitar /a inter9enci<n #ena/ so4re /a 4ase 5e #erseguir 5etermina5os
o4;eti9os 5e #o/>tica crimina/2 9incu/a5os a /a necesi5a5 5e #ena P0". Las
con5iciones o4;eti9as 5e #uni4i/i5a5 8 /as eGcusas a4so/utorias son
causas 5e restricci<n 5e /a #ena2 Aue entran en 6uncionamiento cuan5o
8a se han constata5o to5os /os e/ementos 5e/ 5e/ito 8 5e /a cu/#a4i/i5a5
5e/ autor2 5e ah> Aue resu/ta #/enamente satis6actorio inc/uir/os2
#rocesa/mente2 5entro 5e/ su#uesto 5e no ;usticia4i/i5a5 #ena/2 5a5o Aue
inc/usi9e /os su#uestos 9incu/a5os a /a anti;urici5a5 #ena/ 5e/ hecho
est:n a4arca5os en e/ #rimer su#uesto.
Asimismo2 e/ #ro6esor MI.SN MASS2 sostiene Aue aAue//o 5e Lno
;usticia4/eL ha 5e enten5erse Aue est: re6eri5o a /o Aue /os #ro6esores en
Derecho #ena/ 5enominan) Lacci<n t>#ica2 anti;ur>5ica 8 cu/#a4/eL2 #ero
LeGc/ui5a 5e /a #ena/i5a5L. O sea2 /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n
es tam4i7n #roce5ente si se trata 5e casos Aue son 5e LeGcusa
a4so/utoriaL I5estrucci<n 5e #uni4i/i5a5J o /os 5enomina5os casos
eGentos 5e #ena. Tam#oco es #uni4/e e/ agente Aue se 5esiste
es#ont:nea 8 e6ica=mente L5e #roseguir /os actos 5e e;ecuci<n 5e/ 5e/ito
o im#i5e Aue se #ro5u=ca e/ resu/ta5oL2 sa/9o Aue esos actos #ractica5os
constitu8an #or s> otros 5e/itosL. En ese caso 5e 5esistimiento e6ica=2 e/
#rocesa5o #o5r: inter#oner /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n o 5e
im#roce5encia 5e acci<n.
A ma8or a4un5amiento2 es 5e enten5er Aue si se am#ara /a eGce#ci<n
5e natura/e=a 5e acci<n o 5e im#roce5encia 5e acci<n /a reso/uci<n
corres#on5iente genera /os e6ectos 5e cosa ;u=ga5a materia/. E/ +ue= ha
5eci5i5o so4re e/ 6on5o 5e/ asunto 8 8a no ser: #osi4/e su4sanar 5e6ecto
a/guno 8 #roseguir un nue9o #roceso #ena/.
$or tanto2 no #o5emos sino ca/i6icar /a in5ica5a eGce#ci<n como una
5e6ensa ca/i6ica5a 5e 6on5o constituti9a 5e una causa/ #ri9i/egia5a 5e
so4reseimiento antici#a5o 5e /a causa. Dentro 5e una conce#ci<n
o4;eti9a 5e /as causa/es 5e so4reseimiento2 so4re /a 4ase 5e/ e/emento
im#utaci<n es #osi4/e a6irmar Aue #roce5er: esta causa/2 se@a/a DEL
,ALLE %ANDIC-2 cuan5o e/ hecho in9estiga5o no se encuentra
eG#resamente se@a/a5o como acci<n 5e/ictuosa en e/ cat:/ogo
5escri#ti9o 5e 6iguras esta4/eci5as #or /a /e8 #ena/ 02.
!. $%ESU$UESTOS $A%A DEDUCI%LA.
So4re este #unto2 A%ANA MO%ALES P0P2 con Auien estamos 5e
acuer5o2 ha e6ectua5o un estu5io interesante 5e/ Aue en /o m:s sa/tante
a continuaci<n #onemos 5e mani6iesto) A #artir 5e /a inter#retaci<n 5e /as
normas Aue regu/an esta eGce#ci<n2 8 5e /os criterios 5esarro//a5os #or /a
5octrina2 es #osi4/e esta4/ecer 5os ti#os 5e reAuisitos) /os materia/es 8
/os #rocesa/es.
aJ Los #resu#uestos materia/es 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n
se #recisan en e/ arto D 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es) cuan5o
e/ hecho 5enuncia5o no constitu8e 5e/itoB o cuan5o no es ;usticia4/e
#ena/mente.
Da5a /a 6ormu/aci<n /ega/ 5e /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2
tenemos Aue esta eGce#ci<n se #ue5e 5e5ucir 8 #ue5e 5ec/ararse
#roce5ente #or ra=ones 5e ati#ici5a52 5e causas 5e ;usti6icaci<n o 5e
causas 5e eGcu/#aci<n. $or e;em#/o2 se im#uta ser autor 5irecto 5e un
5e/ito es#ecia/ #ro#io a un LeGtraneusL. En este caso2 /a con5ucta 5e/
su;eto es at>#ica #orAue no concurre un e/emento 5e/ ti#o o4;eti9o. $or
otro /a5o2 se con6igura un su#uesto 5e ati#ici5a5 su4;eti9a cuan5o2 #or
e;em#/o Earmoni=an5o con e/ mismo #recita5o autorE2 se 5enuncia #or
a4orto im#ru5ente a una ma5re Aue us< 6:rmacos contrain5ica5os #ara
su esta5o 5e gestaci<n2 #ro9ocan5o /a muerte 5e/ 6eto. En este caso2 se
e9i5encia un su#uesto 5e ati#ici5a5 su4;eti9a2 #orAue e/ 5e/ito 5e auto
a4orto s</o a5mite /a 6orma 5o/osa mas no im#ru5ente.
$or otro /a5o2 en cuanto a/ otro #resu#uesto materia/ Aue #ermite 5e5ucir
una eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 re6eri5o a /os hechos Aue no son
;usticia4/es #ena/mente2 tenemos Aue e/ hecho im#uta5o constitu8e
5e/ito2 #ero no es #uni4/e en atenci<n a /a eGistencia 5e a/guna eGcusa
a4so/utoria o /a no concurrencia 5e a/guna con5ici<n o4;eti9a 5e
#uni4i/i5a5B #or e;em#/o) e/ 5e/ito 5e hurto cometi5o entre 6ami/iares no es
#uni4/e 8 en consecuencia no es ;usticia4/e #ena/mente.
4J $resu#uesto #rocesa/. La eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 a5em:s
5e /os #resu#uestos materia/es eGige un reAuisito #rocesa/ in5is#ensa4/e2
como es /a e9i5encia 5e sus #resu#uestos materia/es a/ momento 5e /a
a#ertura 5e /a instrucci<n.
En e6ecto2 a #esar 5e Aue e/ art D 5e/ C. 5e $.$. no esta4/ece 5e manera
taGati9a este reAuisito #rocesa/2 se 5eri9a ine9ita4/emente 5e otras
normas 5e nuestro or5enamiento ;ur>5ico #rocesa/ #ena/2 como /o es e/
arto 5e/ C. 5e $.$.2 Aue esta4/ece /as con5iciones Aue 5e4en concurrir
#ara /a a#ertura 5e un #roceso #ena/2 5entro 5e /as Aue 5estaca /a tarea
5e 9a/oraci<n ;ur>5ica 5e /a con5ucta im#uta5a Aue consiste en
esta4/ecer si /a con5ucta 5enuncia5a #or e/ M$ constitu8e o no 5e/ito.
Esta eGigencia #ara /a #roce5encia 5e /a acci<n #ena/ constitu8e una
eGigencia 5e #uro 5erecho2 #ues e/ ;ue= a/ moti9ar e/ auto 5e a#ertura 5e
instrucci<n2 5escri4ir: e/ hecho im#uta5o 8 /uego ten5r: Aue hacer /a
ca/i6icaci<n ;ur>5ica 5e/ hecho 5escrito2 #ero si a este /e 6a/tara a/guna
con5ici<n #ara ser constituti9o 5e 5e/ito2 e/ ;ue= 5e4er: e/ no ha /ugar a /a
a#ertura 5e/ #roceso.
A /o Aue nosotros 5e4emos agregar Aue en cuanto a/ nue9o #roceso
#ena/ a5o#ta5o #or e/ nue9o C$$ 200!2 /o #ro#io ocurre con /o #rescrito
en /os arts. PP! 8 PPF 5e/ #recita5o C<5igo2 en cuanto a /a ca/i6icaci<n
#or e/ 6isca/ 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria 5e /os hechos 5enuncia5os2
con6orme a /os cua/es 5e4er: 5eci5ir si consi5era Aue ta/es hechos
constitu8en o no 5e/ito2 en e/ #rimer caso #ara 6orma/i=ar 8 continuar /a
in9estigaci<n #re#aratoria2 8 en e/ segun5o caso #ara 5ec/arar Aue no
#roce5e 6orma/i=ar 8 continuar con /a misma2 or5enan5o e/ archi9o 5e /o
actua5o.
$or e;em#/o) 8a sea en e/ auto 5e a#ertura 5e un #roceso emiti5o #or e/
+ue= en e/ #roceso #ena/ antiguo2 o en /a 5ecisi<n 5e/ Fisca/ en e/ nue9o
#roceso2 #or e/ 5e/ito 5e homici5io cu/#oso2 e/ uno 8 otro 5escri4e Aue /a
con5ucta im#uta5a a un m75ico consiste en no ha4er contro/a5o
#ersona/mente e/ cum#/imiento 5e/ tratamiento asigna5o a/ agra9ia5o
Aue era un #aciente trata5o am4u/atoriamente2 Auien 5e;< 5e tomar sus
me5icinas 8 e//o /e #ro5u;o /a muerte. En este caso2 5e /a #ro#ia
5escri#ci<n 5e/ auto 5e a#ertura 5e instrucci<n2 o 5e /a 5ecisi<n 5e
6orma/i=aci<n 8 continuaci<n 5e /a in9estigaci<n2 se esta4/ece Aue se
trata 5e un hecho at>#ico2 5e una con5ucta am#ara5a #or e/ criterio 5e
im#utaci<n o4;eti9a 5e /a com#etencia 5e /a 9>ctima2 #ues 7sta2 a/ 5e;ar
5e tomar /as me5icinas /o hace a su #ro#io riesgo 82 en consecuencia2 /a
con5ucta 5e/ m75ico no constitu8e 5e/ito.
En ta/ conteGto 5esarro//a5o2 /a ino4ser9ancia #or e/ Fisca/ 5e /a
in9estigaci<n #re#aratoria Ien /os casos 5e /a 9igencia 5e/ C$$ 200!J2 o
#or e/ +ue= Ien /os casos 5e/ C<5igo 5e "K!0J2 5e /a eGigencia 5e
9eri6icar2 a/ ca/i6icar /a 5enuncia2 si e/ hecho 5enuncia5o constitu8e 5e/ito
8 no 5:n5ose ese su#uesto en e/ tenor 5e /a 5enuncia2 #or 6a/tar/e a/guna
con5ici<n o e/emento #ara ser constituti9o 5e 5e/ito. Entonces2 en e/
e;em#/o #recita5o2 /a ino4ser9ancia 5e /a eGigencia 5e 9eri6icar si e/
hecho 5enuncia5o constitu8e 5e/ito2 e//o re#resenta e/ su#uesto 5e hecho
#ara 5e5ucir 8 5ec/arar #roce5ente una eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e
acci<n2 /a Aue en ta/ caso es una cuesti<n 5e #uro 5erecho Aue na5a
tiene Aue 9er con /a #rue4a2 8 cu8o 6un5amento es 4:sicamente e/
#rinci#io 5e /ega/i5a5 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/.
En e6ecto2 e/ #rinci#io 5e /ega/i5a5 consagra5o en e/ arto 22 inc. 2!2
#ar:gra6o 5 5e /a Constituci<n $o/>tica 5e/ Esta5o2 #recisa Aue Lna5ie
ser: #rocesa5o ni con5ena5o #or acto u omisi<n Aue a/ tiem#o 5e
cometerse no est7 #re9iamente ca/i6ica5o en /a /e82 5e manera eG#resa e
ineAu>9oca2 como in6racci<n #uni4/e2 ni sanciona5o con #ena no #re9ista
en /a /e8LB i57ntica 6<rmu/a 5e/ #rinci#io 5e /ega/i5a5 contiene e/ arto II 5e/
T2$. 5e/ C<5igo $ena/ 9igente.
Este #rinci#io signi6ica una 9a/iosa garant>a #ara e/ ;usticia4/e2 #ero a /a
9e= una o4/igaci<n #ara /os magistra5os Aue a5ministran ;usticia en
materia #ena/B ra=<n #or /a cua/ se eGige a/ ;ue= #ena/ esta4/ecer si e/
hecho im#uta5o constitu8e 5e/ito 8 es ;usticia4/e #ena/mente antes 5e /a
a#ertura 5e/ #roceso2 #ero a5em:s se /e 6acu/ta a/ #rocesa5o a o#onerse
a /a ino4ser9ancia 5e esta norma2 me5iante /a eGce#ci<n 5e natura/e=a
5e acci<n.
D. DEBE SE% DEDUCIDA CON ACE%TADO DIA'N&STICO.
Coinci5imos con A%ANA MO%ALES P0!2 en e/ senti5o 5e Aue 5entro 5e
/os mecanismos Aue e/ Derecho #rocesa/ ha 5ise@a5o #ara Aue e/
im#uta5o se 5eshaga r:#i5amente 5e/ #roceso sin necesi5a5 5e //egar
hasta /a sentencia2 5estaca /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 Aue
#ermite o#onerse a/ e;ercicio 5e /a acci<n #ena/ cuan5o se ha e;ercita5o
innecesariamente o 5e manera i/eg>tima.
$ara 5e5ucir /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n es necesario recurrir a
categor>as 5e/ Derecho #ena/ materia/2 como son e/ 5e/ito 8 /a #uni4i/i5a5B
hecho Aue ha genera5o cierta incerti5um4re en cuanto a /os
#resu#uestos materia/es Aue 5e4en concurrir #ara #o5er 6ormu/ar/a2
5e4i5o a Aue /as normas #ena/es so4re e/ 5e/ito 8 /a #uni4i/i5a5 reAuieren
5e inter#retaci<n2 no eGistien5o consenso a4so/uto en /a ;uris#ru5encia ni
en /a 5octrina2 5on5e inc/uso es #osi4/e 9is/um4rar escue/as o corrientes
te<ricas Aue constru8en conce#ciones 5i6erentes 5e/ 5e/ito 8 5e /a #ena.
A ta/ #ro4/em:tica sustanti9a se suma /a 5i6icu/ta5 5e car:cter #rocesa/2
Aue consiste en sa4er 5iscriminar en Au7 casos resu/ta #osi4/e 5ec/arar
#roce5ente una eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n 8 en Au7 casos ha8
Aue es#erar /a cu/minaci<n 5e/ #roceso #ara Aue o#ere un
#ronunciamiento a4so/utorio. Este #ro4/ema se suscita 5e4i5o a Aue en
am4os casos e/ #ronunciamiento #ue5e re6erirse a/ car:cter no 5e/icti9o
5e/ hecho o a /a no #uni4i/i5a5 5e/ mismo.
A/ res#ecto2 /a 5octrina se muestra to5a9>a im#recisa2 su inter#retaci<n
a?n no ha si5o ca4a/ 8 es2 ta/ 9e=2 esa /a ra=<n 6un5amenta/ #or /a Aue /a
;uris#ru5encia no se muestra uni6orme hasta e/ momento2 #ues mientras
#ara a/gunos 5icha eGce#ci<n es eGc/usi9a 5e#ara /os su#uestos 5e
ati#ici5a5 Io4;eti9aJ2 otros se #ronuncian #or /a #osi4i/i5a5 5e 5e5ucir/a
a5em:s en /os su#uestos 5e error 5e ti#o Iausencia 5e 5o/oJ2 causas 5e
;usti6icaci<n 8 causas 5e incu/#a4i/i5a5.
Esta 6a/ta 5e #recisi<n en /a 6ormu/aci<n /ega/ se tra5uce en 5os
consecuencias #ro4/em:ticas) #or un /a5o2 e/ in5iscrimina5o uso 5e esta
instituci<n ;ur>5ica 82 #or e/ otro2 /os constantes errores Aue en su
a#/icaci<n se sue/en cometer. Estas consecuencias se e9i5encian en /a
esta5>stica #rocesa/2 5on5e #o5remos encontrar Aue so/o un >n6imo
#orcenta;e 5e /as eGce#ciones 5e natura/e=a 5e acci<n 5e5uci5as son
5ec/ara5as #roce5entes.
F. L(MITES DE LA E.CE$CI&N.
S</o #roce5e esta eGce#ci<n cuan5o /a ineGistencia 5e/ 5e/ito E8 /os
5em:s su#uestos 8a a4or5a5osE surge con to5a e9i5encia 5e /os
t7rminos 5e /a im#utaci<n I5enuncia 6orma/i=a5a 5e/ M$ 8 auto 5e
a#ertura 5e instrucci<nJ. La Corte Su#rema ha esta4/eci5o Aue /a
ati#ici5a5 8 /a no #uni4i/i5a5 5e4en surgir con to5a e9i5encia) aJ 5e /os
t7rminos 5e /a 5enunciaB 4J 5e /o actua5oB o cJ cuan5o 5e /os hechos
5enuncia5os a#arece Aue no ha8 na5a Aue #ue5a 9enti/arse en /a 9>a
#ena/ P0D. Anteriormente2 e/ A/to Tri4una/ ha4>a esti#u/a5o Aue si /a
ati#ici5a5 surge 5e /as conc/usiones 5e/ atesta5o #o/icia/ 5e4e am#ararse
/a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n P0F. En una #ers#ecti9a m:s
am#/ia2 /a Corte Su#rema2 en una ocasi<n2 #recis< Aue esta eGce#ci<n
#roce5e cuan5o /a ineGistencia 5e/ 5e/ito surge con to5a e9i5encia 5e /os
t7rminos 5e /a 5enuncia o 5e /o actua5o2 o cuan5o 5e /os hechos
5enuncia5os a#arece Aue no ha8 na5a Aue #ue5a 9enti/arse en /a 9>a
#ena/ P0.
E/ an:/isis 5e si e/ su;eto es res#onsa4/e #ena/mente constitu8e un ;uicio
#ro#io 5e/ 6on5o 5e/ asunto 9incu/a5o a /a autor>a o #artici#aci<n 5e/
e9ento criminoso2 Aue no tiene Aue 9er con /a 5e/ictuosi5a5 o #uni4i/i5a5
5e/ hecho o4;eto 5e/ #roceso #ena/ 8 Aue2 en to5os /os casos2 reAuiere 5e
una acti9i5a5 #ro4atoria es#ec>6ica im#osi4/e 5e //e9ar a ca4o en 9>a
inci5enta/.
Si /a eGce#ci<n se #/antea 4as:n5ose en cuestiones re/ati9as a/ 5escargo
5e res#onsa4i/i5a52 5e4e 5ec/ararse in6un5a5a #uesto Aue e/ ma8or o
menor gra5o 5e res#onsa4i/i5a5 5e4e 9erse en e/ #roceso mismo P0MB
as> /o tiene 5ec/ara5o /a Corte Su#rema en 5i9ersas 5ecisiones P0K. $or
consiguiente2 no es #osi4/e a tra97s 5e este reme5io #rocesa/2 cuestionar
/a #ro#ia eGistencia 5e/ hecho o4;eto 5e/ #roceso #ena/2 es 5ecir2 Aue
7ste no ocurri< en /a rea/i5a5 o Aue uno 5e /os e/ementos Aue integran e/
su#uesto 6:ctico no eGiste o resu/te 5e im#osi4/e #ro4an=aB igua/mente2
no ca4e 6ormu/ar /a eGce#ci<n so4re /a 4ase 5e ameni5a5 5e/ im#uta5o
res#ecto a /a comisi<n 5e/icti9a Aue se /e im#uta2 es 5ecir2 Aue no
cometi< e/ 5e/ito P"0B tam#oco ca4e hacer/o a/egan5o 6a/ta o insu6iciencia
5e #rue4a P"".
Di6erente es e/ caso Eres#ecto 5e /a a;eni5a5E en /os su#uestos 5e 5e/itos
5e su;etos 5etermina5os2 en Aue e/ su;eto acti9o 5e/ 5e/ito s</o #ue5e ser
una 5etermina5a categor>a 5e #ersonas I#re9aricato2 #ecu/a5o2 /i4erta5
5e tra4a;o2 etc.J. AAu> /a eGce#ci<n es #er6ectamente 9ia4/e E8 /a
;uris#ru5encia /o ha consagra5o 6a9ora4/ementeE2 #ues e/ an:/isis es 5e
mera ti#ici5a5 Irecu7r5ese Aue uno 5e /os e/ementos 5e/ ti#o #ena/ es e/
su;eto acti9oJ 8 e/ ;uicio 5e /a eGce#ci<n se centrar: en esta4/ecer a /a /u=
5e /as eGigencias t>#icas si e/ im#uta5o tiene cua/i6icaci<n eGigi5a #or /a
/e82 ta/ como /o ha sanciona5o e/ a/to Tri4una/ en /a E;ecutoria Su#rema
5e/ "2 5e Agosto 5e "KK! P"2.
Igua/mente2 es #er6ectamente 9ia4/e /a #roce5encia 5e /a eGce#ci<n 5e
natura/e=a 5e acci<n en /os casos 5e 5e/itos cometi5os tras #ersonas
;ur>5icas2 cuan5o se im#uta /a comisi<n 5e/ 5e/ito a Auien carece 5e/
5ominio 5e /a organi=aci<n em#resaria/ o a5ministrati9a. En estos casos
no se cuestiona e/ 6on5o 5e/ asunto) si e/ hecho se #ro5u;o o #u5o
#ro5ucirse en /a 6orma 5escrita en /a im#utaci<nB senci//amente se
sostiene2 5es5e e/ :ngu/o 5e /as eGigencias 5e/ 5erecho #ena/ 8 5e /as
normas Aue regu/an /a estructura em#resaria/ o 5e/ ente #?4/ico2 Aue e/
im#uta5o no ten>a e/ 5ominio 5e /a organi=aci<n 82 #or tanto2 Aue no
#o5>a cometer e/ 5e/ito im#uta5o.
CA$(TULO .II
LA E.CE$CI&N DE COSA +U1'ADA
". $OSITI,I1ACI&N.
E/ arto F2 inc. "2 /itera/ cJ2 5e/ C$$ 200!2 as> como e/ arto D 5e/ C<5igo 5e
"K!02 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o "2F2 a/ #ositi9i=ar a /a
eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a se@a/an Aue e//a #roce5e cuan5o e/ hecho
#uni4/e ha si5o o4;eto 5e una reso/uci<n 6irme2 naciona/ o eGtran;era
contra /a misma #ersona.
La cosa ;u=ga5a es consi5era5a en e/ C<5igo #ena/ como una causa 5e
eGtinci<n 5e /a acci<n #ena/ Iart. M.2J. A su 9e=2 e/ arto K0 5e 5icho
C<5igo #roh>4e Aue se #ue5a #erseguir una #ersona #or segun5a 9e=
L ... en ra=<n 5e un hecho #uni4/e so4re e/ cua/ se 6a//< 5e6initi9amenteL.
2. CONCE$TO DE COSA +U1'ADA.
LEoNE sostiene Aue cosa ;u=ga5a2 en sustancia2 signi6ica 5ecisi<n
inmuta4/e e irre9oca4/e2 es 5ecir2 /a inmuta4i/i5a5 Aue nace 5e /a 5ecisi<n
;u5icia$"P.
En #rinci#io2 como acota '&ME1 DE LIAXO2 /a cosa ;u=ga5a es un
e6ecto #rocesa/ 5e /a sentencia 6irme2 Aue #or e/ementa/es ra=ones 5e
seguri5a5 ;ur>5ica2 im#i5e Aue /o Aue en e//a se ha resue/to sea ataca5o
5entro 5e/ mismo #roceso Icosa ;u=ga5a 6orma/J o en otro 5i6erente Icosa
;u=ga5a materia/J. En este ?/timo as#ecto2 e/ e6ecto 5e /a cosa ;u=ga5a
materia/ se mani6iesta 6uera 5e/ #roceso #ena/2 8 hacia e/ 6uturo2
im#i5ien5o /a eGistencia 5e un u/terior en;uiciamiento so4re /os mismos
hechosP"!.
Como hace notar SAN MA%T>N CAST%0P"D2 #ara Aue se #ro5u=ca cosa
;u=ga5a se reAuieren 5os i5enti5a5es) uni5a5 5e im#uta5o 8 uni5a5 5e
hecho #uni4/e. As> /o ha esta4/eci5o e/ Su#remo Tri4una/ a/ se@a/ar)
L$ara Aue #roce5a /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a se reAuiere Aue e/ 5e/ito
8 /a #ersona 5e/ incu/#a5o sean i57nticos a /os Aue 6ueron materia 5e /a
instrucci<n anterior a /a Aue se #uso t7rmino en m7rito 5e una reso/uci<n
e;ecutoria5aLP"F. La i5enti5a5 5e /a #ersona2 ha #recisa5o /a Corte
Su#rema2 se re6iere s</o a /a 5e/ #rocesa5o 8 no a /a #arte
acusa5oraP"2 esto 9iene a constituir e/ as#ecto o />mite su4;eti9o 5e /a
cosa ;u=ga5a.
8 en e/ as#ecto o />mite o4;eti9o 5e /a cosa ;u=ga5a2 /os hechos o4;eto 5e/
#roceso #ena/ anterior 5e4en ser /os mismos Aue son 4ase 5e/ nue9o
#roceso #ena/2 con in5e#en5encia 5e /a ca/i6icaci<n ;ur>5ica Aue han
mereci5o en am4as causas. La Corte Su#rema tiene 5ec/ara5o Aue si /os
hechos son /os mismos 8 han cu/mina5o con una sentencia e;ecutoria5a2
aun cuan5o sea 5e/ Fuero Mi/itar 8 e/ nomen ;uris sea 5istinto2 es
#roce5ente /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5aP"M. E/ ne 4is in i5em2 eG#resa
CO%T3S DOM>N'UE12 como eGigencia 5e /a /i4erta5 5e/ in5i9i5uo /o
Aue im#i5e es Aue unos mismos hechos sean en;uicia5os re#eti5amente2
sien5o in5i6erente Aue 7stos #ue5an ser contem#/a5os 5es5e 5istintos
:ngu/os #ena/es2 6orma/ 8 t7cnicamente 5istintosP"Ko
P. FUNDAMENTO DE LA E.CE$Ci&N DE COSA +U1'ADA.
La eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a se 6un5a en e/ #rinci#io 5e/ ne 4is in i5em 2
e/ Aue 5es5e /a #ers#ecti9a #rocesa/2 es un 5erecho constituciona/ a no
ser en;uicia5o 5os 9eces #or e/ mismo 5e/ito 8 su 6un5amento se ha//a en
/as eGigencias #articu/ares 5e /i4erta5 8 seguri5a5 5e/ in5i9i5uo. Dicho
#rinci#io se encuentra reconoci5o en e/ arto "PK2 inc. "P2 5e I Le8
6un5amenta/.
E/ Tri4una/ Constituciona/ en e/ LAsunto Dante Damas Es#ino=aL estim<
Aue si #or /os mismos hechos /a ;usticia or5inaria so4rese8< /a causa a
6a9or 5e un incu/#a5o2 no es #osi4/e Aue /a ;usticia mi/itar se a9oAue a su
conocimiento 8 5icte una sentencia con5enatoria2 #ese a Aue inc/usi9e /a
5ec/inatoria 5e ;uris5icci<n ha4>a si5o resue/ta #or /a Corte Su#rema a
6a9or 5e /a ;uris5icci<n or5inariaP20o %esu/ta interesante e/ Fun5amento
+ur>5ico NH 5e/ 6a//o constituciona/2 #orAue2 #rimero2 integra e/ non 4is in
i5em Eta/ como as> /o rotu/aE 5entro 5e/ 5erecho a/ 5e4i5o #roceso 5e/ artE
"PK.P 5e /a Constituci<n2 sostenien5o Aue signi6ica Aue e/ im#uta5o
a4sue/to #or una reso/uci<n ;u5icia/ 6irme no #ue5e ser someti5o a un
nue9o #roceso #or /os mismos hechos2 esto es2 reconoce /a 5imensi<n
#rocesa/ 5e /a garant>a 5e/ ne 4is in >5emB 82 segun5o2 se@a/a Aue /a res
>u5>ca6a o cosa ;u=ga5a est: reconoci5a en e/ arto "PK."P 5e /a
Constituci<n2 /a cua/ su#one /a #rohi4ici<n 5e Aue un in5i9i5uo con
reso/uci<n a4so/utoria 8 6irme #ue5a 9erse someti5o a un nue9o #roceso
;u5icia/ en Aue se ;u=gue /os mismos hechos Aue moti9aron /a inicia/
sentencia.
$or /o Aue es 5e hacer notar Aue e/ Esta5o s</o tiene una o#ortuni5a5
#ara hacer 9a/er su #retensi<n sanciona5ora2 si /a #ier5e2 8a no #ue5e
e;ercer/a2 as> se in9oAuen 5e6ectos t7cnicos o 5i6erentes #ers#ecti9as
;ur>5icas #ara reso/9er e/ caso.
$uesto Aue /a garant>a 5e/ ne 4is in i5em2 se eG#resa en /a eGigencia 5e
no ser #osi4/e a#/icar una 5o4/e sanci<n2 siem#re Aue se #resente /a
tri#/e i5enti5a5 5e/ su;eto2 hecho 8 6un5amento2 esto es2 cuan5o eGiste
una misma V/icitu52 5e suerte Aue en e/ cam#o a5ministrati9o E5on5e se
#resentan /os ma8ores #ro4/emas en su re/aci<n con /a ;uris5icci<n
#ena/E estar: 9e5a5o im#oner a/ 6uncionario o ser9i5or una sanci<n
a5iciona/ a /a #ena/ cuan5o e/ inter7s ;ur>5icamente #rotegi5o #or e/ ti#o
#ena/ no sien5o su6iciente a/ res#ecto /a so/a in9ocaci<n 5e /as re/aciones
5e es#ecia/ su;eci<n con /a A5ministraci<nP2"o
E5uar5o ALCOCE%P222 a5em:s 5estaca Aue /a #rohi4ici<n 5e /a 5o4/e
#ersecuci<n com#ren5e no s</o /a a#/icaci<n 5e /a nue9a sanci<n #or un
hecho anteriormente #ena5o2 sino tam4i7n /a eG#osici<n a/ riesgo 5e Aue
e//o ocurra me5iante un nue9o sometimiento a ;uicio 5e Auien 8a /o ha
su6ri5o #or s> mismo. E/ riesgo 5e/ 5o4/e en;uiciamiento a6ecta /a
seguri5a5 ;ur>5ica in5i9i5ua/2 en cuanto se tiene incerti5um4re so4re /a
inter9enci<n 5e/ or5enamiento ;ur>5ico. La 5o4/e #ersecuci<n carga con e/
estigma 5e inseguri5a5 res#ecto a un #rimer resu/ta5o 8 sus a/cances
6rente a una reso/uci<n ;u5icia/ o a5ministrati9a.
!. INADMISIB//IDAD DE LA $E%SECUCi&N $ENAL MYLTI$LE INE BIS
IN IDEMJ.
!.". ANTECEDENTES2 CONCE$TO * ALCANCE.
La im#ortancia mo5erna 5e/ #rinci#io 8 to5a su e/a4oraci<n
;ur>5ica resi5e en su signi6ica5o como garant>a 5e seguri5a5 in5i9i5ua/2
#ro#io 5e un Derecho #ena/ /i4era/2 5e un Esta5o 5e Derecho2 a #esar 5e
Aue no #arece Aue e/ #rinci#io 6uera 5esconoci5o en /a antigUe5a5.
En e6ecto2 /a Enmien5a , 5e /a Constituci<n 5e /os esta5os Uni5os 5e
Norteam7rica 5is#one) LNa5ie ser: someti5o2 #or e/ mismo 5e/ito2 5os
9eces a/ #e/igro 5e #7r5i5a 5e /a 9i5a o 5e a/g?n miem4roL. La Enmien5a
ha4>a si5o #rece5i5a #or c/:usu/as seme;antes 5e /as constituciones 5e
/os Esta5os con6e5era5os Aue2 con /a misma /imitaci<n2 re/ati9a a
consecuencias #ena/es gra9es ILousiana2 9i5a o gra9es e6ectos #ara /a
/i4erta5 6>sicaJ2 o 5e manera genera/ ICa/i6ornia2 Lna5ie #ue5e ser #uesto
5os 9eces en #e/igro #or una misma in6racci<nLJ consagra4an /a garant>a.
Su signi6ica5o como garant>a in5i9i5ua/ ha si5o reconoci5o
internaciona/mente. Con arreg/o a /a Dec/araci<n Uni9ersa/ 5e Derechos
-umanos2 /a misma Asam4/ea 'enera/ conc/u8< e/ $acto Internaciona/
5e Derechos Ci9i/es 8 $o/>ticos2 seg?n cu8o arto "!2 NH ) LNa5ie #o5r:
ser ;u=ga5o ni sanciona5o #or un 5e/ito #or e/ cua/ ha8a si5o 8a
con5ena5o o a4sue/to #or una sentencia 6irme 5e acuer5o con /a /e8 8 e/
#roce5imiento #ena/ 5e ca5a #a>sL.
En e/ :m4ito americano2 /a Con9enci<n americana 5e Derechos
-umanos I$acto 5e San +os7 5e Costa %icaJ 5is#one en su arto M2 NH !2
con una c/:usu/a tan Iimitati9a Icosa ;u=ga5aJ cuanto 5r:stica
Iim#osi4i/i5a5 5e/ recurso 5e re9isi<n en contra 5e/ a4sue/toJ) LE/
incu/#a5o a4sue/to #or una sentencia 6irme no #o5r: ser someti5o a
nue9o ;uicio #or /os mismos hechosL.
$rescin5ien5o 5e 6i/igranas sem:nticas2 se o4ser9ar: Aue se a/u5e a/
#rinci#io me5iante 5os 6<rmu/as 5e 5i9ersa eGtensi<n. Una 5e e//as2 /a 5e
a/cance m:s restringi5o2 se re6iere s</o a /a reacci<n #ena/ materia/2 a /a
consecuencia 5e /a #er#etraci<n 5e un hecho #uni4/e2 //:mese con5ena2
#ena o castigo.
La 6orma 5e regu/ar /a garant>a2 #or su a/cance 8 #or o#osici<n a/ m:s
am#/io Aue su#one /a segun5a2 #o5emos 5enominar/a como 5e senti5o
meramente materia/. La consecuencia m:s im#ortante Aue 5e e//a se
5eri9a es /a carencia 5e re#aros ;ur>5icos #ara a5mitir /a re9isi<n 5e una
sentencia 6irme2 a?n en contra 5e/ im#uta5o a4sue/to o 5e/ con5ena5o
#or un hecho #uni4/e menos gra9e o a una #ena m:s /e9e Aue /a
corres#on5iente 82 en genera/2 /a ausencia 5e re#aros ;ur>5icos #ara
conce4ir e/ recurso 5e/ acusa5or contra /a sentencia. En e6ecto2 /o ?nico
Aue e//a garanti=a2 es#ecia/mente cuan5o se re6iere a /a #ena o a/
castigo2 es Aue una #ersona no su6ra /a reacci<n #ena/ m:s 5e una 9e=B
#o5r>a2 entonces2 9:/i5amente2 #ersegu>rse/a otra 9e= #ara con5enar/a2
cuan5o 6ue a4sue/to2 o #ara im#oner/e una #ena su#erior a /a Aue resu/t<
5e/ #rimer #roce5imiento 82 en e//o2 c/aramente2 resi5e e/ recurso 5e
re9isi<n 5e /a sentencia 6irme2 en contra 5e/ im#uta5o o con5ena5o.
La segun5a 6<rmu/a2 5e a/cance m:s 9asto2 im#i5e /a m?/ti#/e
#ersecuci<n #ena/B se eGtien5e2 #or e//o2 como garant>a 5e seguri5a5
#ara e/ im#uta5o2 a/ terreno 5e/ #roce5imiento #ena/B #or esa ra=<n2 tiene
tam4i7n senti5o #rocesa/ 8 cu4re e/ riesgo 5e una #ersecuci<n #ena/
reno9a5a2 cuan5o ha 6eneci5o una anterior o a?n est: en tr:mite. $or /o
5em:s2 es c/aro Aue /a 6<rmu/a eGtien5e su in6/uencia a/ mismo tr:mite
#rocesa/2 5ec/aran5o ina5misi4/e tanto e/ regreso so4re una #ersecuci<n
#ena/ 8a agota5a2 en e/ senti5o 5e/ a6orismo res iu5icata #ro 9eritate
ha4eturE9igente tam4i7n #ara otros #roce5imientos2 aunAue con otro
a/cance 8 6un5amentoE2 como /a #ersecuci<n #ena/ simu/t:nea ante
5istintas autori5a5es2 8 no tan s</o #or ra=ones meramente 6orma/es
re/ati9as a cuestiones 5e com#etencia.
!.2. %E0UISITOS DE LA COSA +U1'ADA.
Los ;uristas han reAueri5o /a con;unci<n 5e tres i5enti5a5es 5istintas #ara
5ar so/uci<n a4stracta a /a in6ini5a5 5e casos #osi4/es. E//as son2
menciona5as en /at>n) ea5em #ersona Ii5enti5a5 5e /a #ersonaJ2 ea5em
res Ii5enti5a5 5e/ o4;eto 5e /a #ersecuci<nJ2 8 ea5em causa #eten5i
Ii5enti5a5 5e /a causa 5e /a #ersecuci<nJ. A e//as nos re6eriremos a
continuaci<n.
Em#ero2 con9iene ac/arar antes Aue2 a/ menos #ara e/ :m4ito 5e /a
#ersecuci<n #ena/2 /a tercera i5enti5a5 es 5iscuti4/e como ta/2 8 #arece
sinteti=arse me;or su conce#to eG#/i can5o Aue aAu> s</o se trata 5e
eG#oner ciertas eGce#cione. raciona/es a/ 6uncionamiento 5e/ #rinci#io2 a
#esar 5e /a eGis tencia con;unta 5e /as 5os i5enti5a5es anteriores. Ta/es
e ce#ciones /as esta4/ece /a #ro#ia /e8 5irectamente2 o emerge 5e /a
inter#retaci<n sistem:tica 5e/ or5en ;ur>5ico. Son2 #or as 5ecir/o2 casos
en /os cua/es2 t:cticamente2 eGiste una #ersE cuci<n #ena/ m?/ti#/e 5e
una misma #ersona 8 #or e/ mis hecho2 #ermiti5a ;ur>5icamente.
!.2.". IDENTIDAD $E%SONAL.
E/ #rinci#io re#resenta una garant>a 5e seguri5a5 in5i 5ua/. $or /o tanto2
s</o am#ara a /a #ersona Aue2 #ersegu> #ena/ mente 9ue/9e a ser
#ersegui5a en otro #roce5imier #ena/2 Aue tiene como o4;eto /a
im#utaci<n 5e/ mismo hec/
La i5enti5a5 5e /a #ersona #ersegui5a #ena/mente en r>os #rocesos es2
#ues2 una con5ici<n esencia/ #ara e/ e6e negati9o 5e/ #rinci#io2 es 5ecir2
#ara e9itar una #ersecu nue9a2 cuan5o /a anterior 8a ha termina5o. De4e
tratarse2 tonces2 5e/ mismo im#uta5o en una 8 otra #ersecuci<n #
com#ren5i7n5ose como im#uta5o2 seg?n /o 5e6inen /os gos mo5ernos2 /a
#ersona Aue es in5ica5a como autor hecho o #art>ci#e en #ersecuci<n
#ena/.
Con6orme a e//o2 /os m7to5os #ara i5enti6icar a/ >m#u Inomina/2
antro#om7trico2 5acti/osc<#ico2 etc.J man5an so/uci<n) se 5e4e tratar 5e
/a misma #ersona 6>sica Io ;ur> cuan5o se #ermite su #ersecuci<n #ena/J.
La garant>a eGtien5e a otra #ersona2 Aue no ha si5o #ersegui5amente2
cua/Auiera Aue sea /a so/uci<n 5e/ caso. $or e//o2 /a con5ena2 /a
a4so/uci<n o e/ so4reseimiento 5e un im#uta5o no am#aran a otro2
aunAue e/ 6un5amento so4re /a 4ase 5e/ cua/ se arri4< a una so/uci<n
5etermina5a sea com?n I#or e;em#/o2 /a 6a/ta 5e com#ro4aci<n 5e/ hecho
im#uta5o o 5e a5ecuaci<n t>#ica 5e/ 9eri6ica5oJ o se trate 5e un caso 5e
#artici#aci<n crimina/ con;untaB ni siAuiera a#ro9echan a un im#uta5o /as
5ec/araciones Eo4iter 5ictumE Aue2 re6eri5as a 7/2 en genera/ o
in5i9i5ua/mente I#or e;em#/o2 no hu4o #art>ci#es en e/ hecho o 6u/ano no
inter9ino en 7/J2 son e6ectua5as en e/ #roceso Aue se sigue a otro
im#uta5o. E//o in5ica Aue2 como garant>a #ersona/2 e/ #rinci#io rige
in5i9i5ua/mente 8 no #osee e6ecto eGtensi9oB e//o #orAue /a garant>a torna
in9ia4/e una #ersecuci<n #ena/ 8a e;erci5a2 conc/ui5a o en e;ercicio2
e9itan5o /os intentos re#eti5os #ara con5enar a un mismo in5i9i5uo2 #ero
carece 5e e6icacia #ara trans6ormar en />cito /o Aue es anti;ur>5ico 8
#uni4/e.
Con6orme a e//o2 es correcto2 #or e;em#/o2 Aue e/ autor 5e un hecho
#uni4/e sea a4sue/to2 #orAue no se #u5o 9eri6icar con certe=a e/ hecho o
a/guna 5e /as circunstancias o e/ementos Aue tornan #uni4/e su
com#ortamiento2 8 Aue2 en otro #roceso #osterior2 se con5ene a un
c<m#/ice2 5emostran5o a//> Aue e/ hecho #rinci#a/ 5e/ autor eGisti< 8 7/
era cu/#a4/e. No se #o5r: regresar so4re e/ autor2 #ero /a con5ena 5e/
c<m#/ice Io 5e/ coautor2 o 5e/ instiga5orJ2 es 5ecir2 5e otra #ersona no
am#ara5a #or /a garant>a2 se a;usta a Derecho.
Si se #iensa 4ien2 /as o4;eciones 9a/orati9as a esta so/uci<n2 Aue a 9eces
emergen en un #rimer eGamen /igero 5e/ #ro4/ema2 6un5a5as en e/
antagonismo entre /as 5os sentencias2 carecen 5e ra=<n 5e ser.
!.2.2. IDENTIDAD OB+ETI,A.
Em#ero2 seg?n se a59irti< 8 como se com#ren5e sin es6uer=o2 /a mera
i5enti5a5 #ersona/ no es su6iciente. $ara Aue /a reg/a 6uncione 8
#ro5u=ca su e6ecto im#i5iente caracter>stico /a im#utaci<n tiene Aue ser
i57ntica2 8 /a im#utaci<n es i57ntica cuan5o tiene #or o4;eto e/ mismo
com#ortamiento atri4ui5o a /a misma #ersona.
Sin em4argo2 no resu/ta siem#re senci//o reso/9er este eGtremo. La reg/a
gen7rica Aue go4ierna e/ #rinci#io #rescin5e2 en #rinci#io2 5e to5a
9a/oraci<n ;ur>5ica 5e/ hecho. Se trata 5e im#e5ir Aue /a im#utaci<n
concreta2 como atri4uci<n 5e un com#ortamiento 5etermina5o
hist<ricamente2 se re#ita2 cua/Auiera Aue sea e/ signi6ica5o ;ur>5ico Aue
se /a ha otorga5o2 en una 8 otra ocasi<n2 e/ nomen iuris em#/ea5o #ara
ca/i6icar /a im#utaci<n o 5esignar e/ hecho. Se mira a/ hecho como
acontecimiento rea/2 Aue suce5e en un /ugar 8 en un momento o #er>o5o
5etermina5os2 sin Aue /a #osi4i/i5a5 5e su4sunci<n en 5istintos
conce#tos ;ur>5icos a6ecte /a reg/a2 #ermitien5o una nue9a #ersecuci<n
#ena/2 4a;o una 9a/oraci<n 5istinta 5e /a anterior.
Se han 9isto 8a Aue no se trata 5e im#e5ir Aue se #ersiga #or e/ mismo
5e/ito2 #ues no s</o resu/ta #osi4/e #erseguir otra 9e= #or e/ mismo 5e/ito
Ecomo conce#toE2 cuan5o se trata 5e com#ortamientos hist<ricamente
5i9ersos I#or e;em#/o2 a/ con5ena5o #or hurto2 si comete otro hurtoJ2 sino
Aue2 a5em:s2 nuestro Derecho #ositi9o2 aun en /os casos en Aue uti/i=a
esa eG#resi<n2 no a/u5e a/ im#e5imento 5e #erseguir nue9amente e/
hecho2 ta/ cua/ est: ca/i6ica5o2 seg?n /a antigua 5iscusi<n 6rancesaB se
re6iere a/ 5e/ito concreto2 como hecho hist<rico2 cua/Auiera Aue sea su
5enominaci<n ;ur>5ica.
As>2 su#uesto 5e Aue se trata 5e/ mismo hecho2 /o Aue se #ersigui< como
esta6a no se #ue5e 9o/9er a #erseguir 4a;o e/ #reteGto 5e Aue se trata 5e
un /i4ramiento 5e cheAue sin #ro9isi<n 5e 6on5os o en cuenta cerra5a2 o
9ice9ersaB /o Aue se #ersigui< como hurto no #ue5e #erseguirse otra 9e=
como a#ro#iaci<n 5e cosa #er5i5a2 o 9ice9ersaB a Auien se /o #ersigui<
como autor no se /o #ue5e 9o/9er a #erseguir como c<m#/iceB /o Aue se
#ersigui< como un hecho #uni4/e consuma5o no so#orta una nue9a
#ersecuci<n como tentati9aB Auien 6ue con5ena5o #or /esiones no #ue5e
ser #ersegui5o #osteriormente #or homici5io a ra>= 5e /a misma hi#<tesis
5e hecho2 con e/ #reteGto2 5e Aue e/ 6a//ecimiento 5e /a 9>ctima acaeci<
5es#u7s 5e /a con5ena 8 es e/ resu/ta5o 5e /as /esiones.
E//o no es a5misi4/e2 ni aun 4a;o e/ #reteGto 5e un error 6:ctico o ;ur>5ico2
sa/9o e/ caso eGce#ciona/ 5e/ recurso 5e re9isi<n a 6a9or 5e/ con5ena5o2
caso Aue2 #or su misma natura/e=a2 no re#resenta un nue9o riesgo2 sino2
#or e/ contrario2 otra garant>a Aue se /e 4rin5a a/ reo. La ra=<n es sim#/e)
en e/ #roce5imiento re/ati9o a /a #rimera im#utaci<n se #o5>a a9eriguar
correctamente to5as /as circunstancias 8 e/ementos 5e/ com#ortamiento
atri4ui5o2 hasta agotar/o2 8 su tri4una/ #ose>a to5as /as atri4uciones #ara
9a/orar ;ur>5icamente e/ hecho seg?n corres#on5>aB #recisamente2
cuan5o /a situaci<n ;ur>5ica se #resenta 5e 5istinta manera2 #orAue e/
#rimer #roce5imiento2 seg?n una reg/a 5e Derecho2 no #ue5e agotar /a
im#utaci<n originaria2 estamos 6rente a uno 5e /os casos 5e eGce#ci<n
Iea5em causa #eten5/J2 Aue ha4i/ita una nue9a #ersecuci<n #ena/.
As>2 en un #roceso #or esta6a2 e/ enga@o se #ro5u;o a tra97s 5e un
5ocumento atri4ui5o como 6a/so2 e/ nue9o #roceso Aue #reten5e atri4uir
a/ mismo im#uta5o su 6a/si6icaci<n o e/ uso 5e ese 5ocumento 6a/so
in6ringe /a reg/a estu5ia5a2 en genera/2 se com#ortan as> to5os /os casos
en Aue se #resenta un concurso i5ea/ o meramente a#arente 5e 5e/itos
en /os cua/es eGiste e/ mismo #ro4/ema2 casos Aue 5e4en ser 5eci5i5os
5e /a misma manera2 sa/9o Aue se #resente /a eGce#ci<n a59erti5a
inme5iatamente antes.
$ara na5a cuenta e/ hecho 5e Aue en e/ #rimer #roce5imiento no se
agotara e/ conocimiento #osi4/e. La i5enti5a5 se re6iere a/
com#ortamiento 82 e9entua/mente2 a su resu/ta5o2 como acontecimiento
hist<rico. Basta2 entonces2 Aue ese acontecimiento sea e/ mismo
hist<ricamente2 en e/ #roceso anterior 8 en e/ #osterior2 aunAue /as
circunstancias im#uta5as o conoci5as en e/ segun5o sean m:s o
5istintas 5e /as conoci5as en e/ #rimero.
E/ hecho 5e Aue2 #or 6a/ta 5e e/ementos 5e #rue4a se ha8a resue/to
como a#ro#iaci<n 5e cosa #er5i5a aAue//o Aue 5es#u7s2 a/ #resentarse
e/ tene5or 5e /a cosa2 se conoce Aue era un hurto2 no ha4i/ita una
#ersecuci<n #ena/ #osterior. LSan Mart>n cru=< /os An5esL 8 LSan Mart>n
cru=< /os An5es en mu/aL son sentencias Aue #re5ican2 in5u5a4/emente2
so4re e/ mismo acontecimiento hist<rico2 aunAue tam4i7n es e9i5ente
Aue /a segun5a sentencia a6irma m:s Aue /a #rimera.
Cuan5o se ha4/e 5e un acontecimiento rea/2 #or tanto2 no se re6iere
necesariamente a un hecho 9eri6ica5o2 sino tan s</o atri4ui5o como
eGistente2 concreto e hist<ricamente suce5i5o2 esto es2 hi#ot7ticamente
a6irma5o como rea/. Dos o4;etos #rocesa/es son i57nticos2 8 no #ermiten
#ersecuciones #ena/es 5istintas simu/t:neas o sucesi9as2 cuan5o /a
im#utaci<n consiste en /a misma acci<n u omisi<n concreta aun cuan5o
s</o a6irma5as hi#ot7ticamente como ciertas.
Si ante e/ tri4una/ . 8 e/ tri4una/ 1 se atri4u8e a A ha4er mata5o a B2 /as
im#utaciones son i57nticas2 con #rescin5encia 5e /as 9eri6icaciones
6:cticas. Am4os #rocesos #ue5en estar en tr:mite 82 #or en5e2
5esconocerse /a 9er5a5 acerca 5e ca5a im#utaci<n o2 aun sentencia5os2
#ue5en arro;ar resu/ta5os 5i9ersos 82 sin em4argo2 se 5e4e a6irmar Aue
ha8 Eo hu4oE #ersecuci<n #ena/ m?/ti#/e #or un mismo hecho. E/ o4;eto
#rocesa/ siem#re consiste en una hi#<tesis2 esto es2 en una 6ormaci<n no
9eri6ica5a Ihi#ot7ticaJ so4re e/ acaecimiento en e/ mun5o rea/ 5e un
5etermina5o com#ortamientoB /a i5enti5a5 #ermanece2 inc/uso2 si en e/
#rimer #roceso /a acci<n no se com#rue4a como cierta 82 #or en5e2 se
a4sue/9e o so4resee2 #ues2 5es5e e/ #unto 5e 9ista 5e/ Derecho #rocesa/
#ena/2 e/ #roceso #osterior2 en e/ Aue se 9ue/9e a #reten5er /a
com#ro4aci<n 5e /a misma im#utaci<n2 tiene e/ mismo o4;eto Aue e/
anterior.
Se 5e4e tratar2 as>2 5e /a misma acci<n u omisi<n2 im#uta5a 5os o m:s
9eces. Se eG#/ica2 acerta5amente2 Aue e//o suce5e cuan5o #ermanece /a
misma i5ea 4:sica tras /a m?/ti#/e im#utaci<n2 una 6<rmu/a sint7tica 8
senci//a #ara reso/9er casos #osi4/es con6/icti9os. E//a hace re6erencia a
un ?nico com#ortamiento 4:sico como o4;eto 5e cognici<n 8 5ecisi<n en
9arios #rocesos2 aunAue en a/gunos 5e e//os se #re5iAuen m:s
e/ementos o circunstancias 5e ese com#ortamiento centra/2 Aue en e/
otro.
E/ 6racaso 5e una con5ena #or 9io/aci<n 5e4i5o a Aue no /ogr< #ro4arse
/a 6uer=a o intimi5aci<n #ara e/ acceso carna/2 no autori=a a #erseguir 5e
nue9o #or e/ mismo acceso carna/2 sostenien5o ahora Aue /a 9>ctima era
una mu;er honesta 8 ma8or 5e Auince a@os2 circunstancias no acusa5as
en e/ #rimer #roceso 82 #or en5e2 no toma5as en cuenta en 7/ #ara /ograr
una con5ena #or estu#or. E/ caso re9e/a2 inci5enta/mente2 /a ra=<n #or /a
cua/ 5e4en ser #ermiti5as /as acusaciones a/ternati9as2 Aue #re97n 5e
antemano /a #osi4i/i5a5 5e Aue 6racase a/guna 5e /as im#utaciones o /a
im#utaci<n #rinci#a/.
Lo mismo ocurre cuan5o e/ Derecho #ena/ sanciona com#ortamientos
e;ecuta5os tanto como 5o/o2 como con cu/#aB en estos casos2 cua/Auiera
Aue 6uere /a im#utaci<n2 consume a /a restante2 en e/ senti5o 5e Aue no
es #osi4/e #erseguir #ena/mente otra 9e=2 4a;o /a eGcusa 5e Aue e/
com#ortamiento2 hist<ricamente ?nico2 se im#uta ahora 4a;o una 6orma
su4;eti9a 5istinta. $or e;em#/o2 Auien es ;u=ga5o #ro homici5io 5o/oso no
#ue5e ser #osteriormente en;uicia5o #or homici5io im#ru5ente2
cua/Auiera Aue sea2 inc/uso2 e/ signo 5e /a sentencia 6ina/2 8 9ice9ersa. La
so/uci<n no resi5e en e/ hecho 5e Aue im#utar un 5e/ito 5o/oso sea /o
mismo Aue atri4uir un 5e/ito cu/#oso2 sino2 #or e/ contrario2 en a59ertir
Aue se somete a una misma #ersona a un 5o4/e riesgo 5e #ersecuci<n
#ena/ en re/aci<n a un mismo acontecimiento hist<rico 4:sico) en e/ caso2
#ro9ocar /a muerte 5e una #ersona. La im#utaci<n a/ternati9a es2 tam4i7n
aAu>2 /a so/uci<n #ar res#etar /a 5e6ensa 5e/ im#uta5o aAu>2 /a so/uci<n
#ara res#etar /a 5e6ensa 5e/ im#uta5o sin someter/o a m:s 5e una
#ersecuci<n #ena/.
Ta/ i5enti5a5 4:sica su4siste aunAue eGistan entre am4as im#utaciones
5i6erencias tem#ora/es2 es#acia/es2 5e mo5o o en e/ mismo o4;eto 5e/
hecho atri4ui5o2 Aue no a/cancen #ara 5estruir/a como a6irmaci<n 5e un
acontecimiento hist<rico unitario.
!.2.P. />MITES $A%A LA A$LICACi&N DEL $%INCI$IO.
A #esar 5e Aue eGista i5enti5a5 #ersona/ 8 5e o4;eto en 5os o m:s
#rocesos 5istintos2 es 5ecir2 Aue se #ersiga a una misma #ersona m:s 5e
una 9e= #or e/ mismo hecho2 #ue5e ocurrir Aue e/ #rinci#io estu5ia5o
rechace su #ro#ia a#/icaci<n. La 5octrina eGamina /os casos Aue
#ro9ocan este resu/ta5o eGce#ciona/ como otra enti5a52 5e causa o 5e /a
#retensi<n #uniti9a Iea5em causa #eten5/JB nuc/ea as>2 4a;o un nom4re
eAu>9oco2 Aui=:s a#/ica4/e s</o a uno 5e /os su#uestos2 5i9ersas
situaciones en /as Aue /a m?/ti#/e #ersecuci<n #ena/ es to/era5a #or e/
or5en ;ur>5ico. Se 5ice2 gen7ricamente2 Aue esta i5enti5a5 se re6iere a /a
;uris5icci<n 5e /os ;ueces2 en e/ senti5o 5e Aue am4os eGaminan e/ hecho
im#uta5o con i57nticos #o5eres ;ur>5icoE#ena/es2 #ero2 a #oco an5ar2 se
o4ser9a Aue e/ conce#to no eG#/ica2 en 9er5a52 e/ conteni5o 5e /o Aue se
Auiere 5ecir
En 9er5a52 aAu> no se trata 5e una LI5enti5a5L2 ni tan siAuiera 5e una
com#araci<n2 como en /as eGigencias anteriores2 sino2 antes 4ien2 5e
5e/inear ciertos />mites a/ 6uncionamiento 5e/ #rinci#io2 en e/ senti5o 5e
#ermitir /a m?/ti#/e #ersecuci<n #ena/ 5e una misma #ersona #or un
mismo hecho2 cuan5o /a #rimera #ersecuci<n2 o una 5e e//as2 no ha8a
#o5i5o arri4ar a una 5ecisi<n 5e m7rito o no ha8a #o5i5o eGaminar /a
im#utaci<n Ie/ LMismo hechoLJ2 o4;eto 5e am4os #rocesos2 5es5e to5os
/os #untos 5e 9ista ;ur>5icoE#ena/es Aue merece2 5e4i5o a o4st:cu/os
;ur>5icos. Se entien5e Aue nos e trata 5e/ caso en e/ cua/ e/ tri4una/ o e/
acusa5or2 #or error2 no agotaron aAue//o Aue #u5ieron agotar2 seg?n
reg/as ;ur>5icas2 sino 5e/ caso in9erso2 #recisamente) una reg/a ;ur>5ica
im#i5e agotar e/ caso #orAue inhi4e /a sentencia 5e m7rito o 4ien #orAue
im#i5e Luni6icar #rocesa/mente /a #retensi<n #uniti9aL.
La cuesti<n2 en s> 5i6>ci/ 5e com#ren5er2 Aue5ar: me;or intro5uci5a con
5os casos) Su#<ngase Aue2 5es#u7s 5e un #roce5imiento com#/eto2 /a
sentencia 5e con5ena es casa5a Ianu/a5aJ #orAue e/ tri4una/ Aue ;u=g<
era incom#etente I6a/ta 5e com#etencia/ materia/ o territoria/J o #orAue no
#o5>a #roce5er2 en ra=<n 5e eGistir a/g?n o4st:cu/o #ara /a #ersecuci<n
#ena/. So/uciona5o e/ o4st:cu/o 8 recomen=a5a /a #ersecuci<n en un
nue9o #roceso2 na5ie #ue5e negar Aue se 9ue/9e a #erseguir a /a misma
#ersona #or e/ mismo hecho.
Su#<ngase ahora Aue A2 en /a situaci<n #re9ista en e/ 5e/ito estu#or2
Auien no insta e/ #roce5imiento. $reten5emos #resentar as> un caso 5e
concurso i5ea/ entre un 5e/ito 5e acci<n #?4/ica 8 otra #ara cu8a
#ersecuci<n se reAuiere instanciaB /o mismo suce5er>a si un concurso 5e
ese ti#o se esta4/eciera2 seg?n #arte 5e /a 5octrina2 entre un 5e/ito 5e
acci<n #?4/ica2 /a 6a/sa 5enuncia2 8 otro 5e acci<n #ri9a5a2 /a ca/umnia2
cu8a #ersecuci<n e/ o6en5i5o no e;erce. E/ ;ue= s</o #o5r>a conocer e/
hecho 8 6a//ar/o 5es5e e/ #unto 5e 9ista 5e/ 5e/ito 5e acci<n #?4/icaB #or e/
contrario2 no #o5r>a conocer/o 8 9a/orar/o como 5e/ito 5e instancia o 5e
acci<n #ri9a5a.
La ac/araci<n m:s senci//a #ara estos su#uestos consiste en comen=ar
a5mitien5o Aue nos e trata 5e esta4/ecer una i5enti5a52 #or com#araci<n2
sino 5e reconocer eGce#ciones a /a a#/icaci<n 5e /a reg/a2 cuan5o est:n
#resentes /as i5enti5a5es Iea5em #ersona Eea5em resJ reAueri5as #or
e//a. Signi6ica /o mismo a6irmar Aue estos casos constitu8en un #ermiso
eGce#ciona/ 5e/ or5en ;ur>5ico2 #ara #erseguir m:s 5e una 9e= a una
misma #ersona 8 #or un mismo hecho.
D. EL $%INCI$IO NE BIS IN IDEM TAMBI3N %I'E $A%A LAS
SANCIONES $ENALES * ADMINIST%ATI,AS.
La #rohi4ici<n 5e incurrir en ne 4is in i5em P2P atien5e a/ 5erecho Aue
tiene to5a #ersona a no ser sanciona5a ni #rocesa5a 5os 9eces #or /os
mismos hechos. As> /o esta4/ece e/ nue9o C<5igo en e/ arto """ 5e su
T>tu/o $re/iminar) LNa5ie #o5r: ser #rocesa5o2 ni sanciona5o m:s 5e una
9e= #or un mismo hecho2 siem#re Aue se trate 5e/ mismo su;eto 8
6un5amento. Este #rinci#io rige #ara /as sanciones #ena/es 8
a5ministrati9as. E/ Derecho #ena/ tiene #reeminencia so4re e/ Derecho
a5ministrati9o I ... JL.
E/ ne 4is in i5em es un #rinci#io cu8a im#ortancia resi5e en ser garant>a
5e /a seguri5a5 in5i9i5ua/ 8 cu8o origen #ro9iene 5e /a , Enmien5a 5e /a
Constituci<n 5e /os Esta5os Uni5os 5e Norteam7rica2 Aue esta4/ece)
LNa5ie ser: someti5o2 #or e/ mismo 5e/ito2 5os 9eces a/ #e/igro 5e
#7r5i5a 5e /a 9i5a o 57 a/g?n miem4roL. A 7ste te /e ha conoci5o como e/
Dou4/e +eo#ar58. Con este mecanismo e/ 6isca/2 Auien tiene /a 6acu/ta5
5e #erseguir #ena/ mente a/ im#uta5o2 s</o #ue5e uti/i=ar esta 6acu/ta5
una so/a 9e=. As>2 si a ;uicio 5e/ ;ura5o no se ha /ogra5o 5emostrar /a
res#onsa4i/i5a5 5e/ agente2 sien5o 5ec/ara5o a4sue/to #or 7/ mismo2 no
tiene #osi4i/i5a5 a/guna 5e im#ugnar 5icha 5eciZ si<n2 #ues se entien5e
Aue e/ ;ura5o re#resenta #ara e/ ciu5a5ano un instrumento 5e garant>a
#rocesa/ en materia #ena/ 8 su 5ecisi<n constitu8e un 5erecho 5e/
im#uta5o2 en ra=<n 5e Aue 8a e/ Esta5o2 a tra97s 5e/ Fisca/2 e;erce e/
mecanismo m:s 9igoroso) /a coerci<n #ena/. En consecuencia2 e/
#rinci#io se e5i6ica a5mitien5o Aue no se 5e4e eG#oner a/ riesgo 5e un
nue9o #roceso a Auien 8a /o ha si5o #or e/ mismo hecho) 9i5. MAIE%2
LDerecho #rocesa/ #ena/N2 Ss. As.2 "KMK2 #. PFM.
Como /o #one 5e mani6iesto E5uar5o ALcocE%P2!2 En /a nue9a
regu/aci<n #rocesa/ se a59ierten /os tres #resu#uestos Aue /a Le8 5e
$roce5imientos A5ministrati9os 'enera/es2 /a Comisi<n Es#ecia/
%e9isora 5e/ C<5igo $ena/ 8 /a 5octrina 8a mane;a4a #ara Aue se a#/iAue
e/ menciona5o #rinci#io) i5enti5a5 su4;eti9a2 i5enti5a5 o4;eti9a 8 /a
i5enti5a5 causa/ o 5e 6un5amento.
aJ De manera am#/ia2 #or i5enti5a5 su4;eti9a se entien5e Aue una misma
#ersona no 5e4e 5e ser su;eto #asi9o 5e /os #rocesos ;u5icia/ 8
a5ministrati9o2 res#ecti9amente.
4J En /a i5enti5a5 o4;eti9a2 /os hechos 5e4en ser /os mismos en am4os
#rocesos. No eGistir: i5enti5a5 5e hechos cuan5o a/guno 5e estos no
Aue5e #ro4a5o en e/ #roceso #or carecer 5e re/e9ancia #ara 6ines
#ena/es2 aunAue s> /a tenga #ara 6ines a5ministrati9os2 eGtremo Aue ser:
o4;eto 5e/ #roce5imiento sanciona5or.
cJ $or ?/timo2 con /a i5enti5a5 causa/ o 5e 6un5amento2 en am4os
sistemas sanciona5ores /os intereses tute/a5os 5e4en 5e ser /os mismos.
Es en este e/emento 5on5e emergen /as m:s ra5ica/es cr>ticas a/
conce#to 5e L/o mismoL en /a re/aci<n materia/ #ena/ E a5ministrati9a. La
#ostura 5ominante su4ra8a Aue /a #otesta5 sanciona5ora 5e/ Esta5o es
una so/a2 5e a//> Aue /a in6racci<n 5e /a norma #ena/ 8 a5ministrati9a2 as>
como sus corres#on5ientes sanciones2 constitu8en Luna misma
mani6estaci<n 5e/ ius #unien5i 5e/ Esta5oL2 Aue se articu/a con criterios
5e uti/i5a5 en 6unci<n 5e /a organi=aci<n socia/ 8 #o/>tica
constituciona/mente tra=a5a.
En ta/ senti5o2 estamos 5e acuer5o con ALCOCE% $O,IS res#ecto a
Aue /a consignaci<n en e/ nue9o C<5igo 5e este #rinci#io 5e manera
eG#resa2 as> como e/ esta4/ecer /as reg/as 5e coor5inaci<n en /os casos
5e con6/icto2 siguien5o e/ mo5e/o a/em:n 8 es#a@o/B entre e/ <rgano
a5ministrati9o 8 ;u5icia/ resu/ta e/ogia4/e.
Es 5e acotar Aue a/ #rescri4ir e/ arto "" en an:/isis2 Aue e/ Derecho $ena/
tiene #reeminencia so4re e/ Derecho a5ministrati9o est: signi6ican5o Aue
cuan5o e/ <rgano a5ministrati9o sanciona5or a59ierta /a comisi<n 5e un
5e/ito2 5e4er: inhi4irse 5e/ conocimiento 5e 5icho #roce5imiento 8 cursar
co#ia 5e /o actua5o a/ M$2 a 6in 5e Aue e;ercite /a corres#on5iente acci<n
#ena/ 8 /os hechos sean in9estiga5os en /a ;uris5icci<n #ena/.
SU%'OS MA%IXOSP2D2 ocu#:n5ose 5e/ #rinci#io 5e ne 4is in i5em2
5estac:n5o/o como uno 5e /os #rinci#ios rectores 5e/ nue9o C$$ 200!2 8
asimismo Aue se trata 5e una garant>a Aue com#orta /a res#onsa4i/i5a5
5e Aue una #ersona sea #ersegui5a 5os 9eces o m:s #or un mismo
hecho2 #ues tanto en e/ 5erecho #ena/ como en e/ 5erecho a5ministrati9o
sanciona5or se a#/ican sanciones a /os a5ministra5os2 hace /as
siguientes 5isAuisiciones Aue en /o m:s sa/tante 8 #ertinente #onemos 5e
mani6iesto en 6unci<n a/ #resente tra4a;o)
E6ecti9amente2 e/ Esta5o e;erce su ius #unien5i a tra97s 5e 5os 9>as) e/
Derecho #ena/ Uuris5icci<n #ena/J 8 e/ Derecho a5ministrati9o
sanciona5or Iautori5a5 a5ministrati9aJ. $or e/ #rimero se a#/ican /as
#enas a /os cu/#a4/es 5e 5e/ito2 #re9io ;uicio #ena/2 mientras Aue en e/
segun5o caso 8 otros entes 5e Derecho #?4/ico im#onen sanciones no
#ri9ati9as 5e /i4erta5 #or /a comisi<n 5e hechos i/>citos.
La a#/icaci<n 5e/ cua5ro sanciona5or #or /as autori5a5es a5ministrati9as
com#etentes 5e4e e6ectuarse necesariamente seg?n un #roce5imiento
esta4/eci5o #or /a #ro#ia /e8 o a/guna 5is#osici<n Aue /a 5esarro//e o a /a
Aue se remita2 o en 6orma su4si5iaria.
Es #ro4/ema 6recuente Aue e/ /egis/a5or ti#i6iAue como 5e/ito acciones u
omisiones Aue simu/t:neamente tam4i7n est:n #re9istas 8 son
su4sumi4/es en normas a5ministrati9as sanciona5oras. Con e//o se
#ermite a/ Esta5o e;ercer su ius #unien5i a tra97s 5e 2 9>as 5istintas) e/
#roceso #ena/2 8 e/ #roce5imiento a5ministrati9o sanciona5or.
Cuan5o un mismo hecho es constituti9o 5e una in6racci<n a5ministrati9a
8 5e otra #ena/ simu/t:neamente2 e/ #rinci#io ne 4is in i5em2 im#i5e
im#oner una 5o4/e sanci<n si a5em:s concurre o/a i5enti5a5 5e su;eto 8
5e 6un5amento2 como se@a/a e/ C<5igo.
En e/ :m4ito 5e/ Derecho #rocesa/ #ena/2 /a #rohi4ici<n 5e sancionar 5os
9eces una misma con5ucta es una garant>a constituciona/2 #or /o Aue su
9io/aci<n acarrea /a in9a/i5e= 5e/ segun5o #roceso #ena/2 #or ser i/ega/.
Sin em4argo2 e/ #rinci#io ne 4is >n >5em2 tam4i7n resu/ta eGigi4/e cuan5o
un mismo hecho es sanciona5o a5ministrati9a 8 ;uris5icciona/mente. Los
#rinci#a/es e6ectos #rocesa/es 5e/ ne 4is in i5em giran en torno a /os
siguientes) aJ en /a i5enti5a5 5e su;etos2 hechos 8 6un5amentos entre e/
o4;eto 5e/ #roce5imiento a5ministrati9o sanciona5or 8 5e/ #roceso #ena/2
como #resu#uesto 5e/ non 4is in i5emB 4J en /os e6ectos Aue /a re6eri5a
#rohi4ici<n 5es#/iega cuan5o eGiste un #roceso #ena/ 8 un #roce5imiento
a5ministrati9o en curso Aue #arecen tener e/ mismo o4;eto #rocesa/B 8 cJ
en /as consecuencias Aue tiene e/ conteni5o 5e /a reso/uci<n #ena/ so4re
e/ #roce5imiento a5ministrati9o sanciona5or.
F. COSA +U1'ADA DE%I,ADA DE SENTENCIA CI,IL.
E/ arto K 5e/ C<5igo #ena/ contem#/a un caso es#ecia/ 5e cosa ;u=ga5a.
Esti#u/a 5icha norma /o siguiente) LSe eGtingue /a acci<n #ena/ si 5e /a
sentencia e;ecutoria5a 5icta5a en /a ;uris5icci<n ci9i/2 resu/te Aue e/ hecho
im#uta5o como 5e/ito es />citoL. En otros t7rminos2 /a sentencia 6irme 5e/
;uicio ci9i/ #ro5uce cosa ;u=ga5a en /o #ena/2 trat:n5ose 5e/ hecho
5ec/ara5o />cito en /a re6eri5a sentencia ci9i/P2F.
So4re este ?/timo su#uesto2 /a Corte Su#rema tiene estaE . 4/eci5o Aue)
L$ara Aue eGista cosa ;u=ga5a es reAuisito in5is#ensa4/e Aue /a
sentencia e;ecutoria5a 5icta5a en e/ #roceso ci9i/ 5ec/are />cito e/ hecho
Aue m:s tar5e sir9e 5e 6un5amento a/ #roceso #ena/. No ha4ien5o ta/
5ec/araci<n2 no se #ro5uce e/ hecho constitui5o 5e /a eGce#ci<n 5e cosa
;u=ga5aP2.
Com#arto e/ siguiente #unto 5e 9ista 5e/ #ro6esor %o8 F%E*%E en
re/aci<n eGtinci<n 5e /a acci<n #ena/ esti#u/a5a #or e/ #recita5o arto K)
LConsi5eramos Aue na5a es me;or #ara inter#retar correctamente e/ arto
K 5e/ C$ Aue tomar en cuenta e/ teGto a4roga5o con 6ines com#ara
ti9os. -e aAu> e/ enuncia5o Aue ten>a) NLa sentencia e;ecutoria5a 5icta5a
en /a ;uris5icci<n ci9i/ im#i5e /a acci<n #ena/ res#ecto 5e/ hecho
5ec/ara5o />cito en /a sentencia entre /as #ersonas Aue 6ueron #artes en
e/ ;uicio o 5eri9aron 5e 7stas su 5erechoNNN.
LUna con6rontaci<n 5e/ 5is#ositi9o a4roga5o con e/ 9igente nos #ermite
esta4/ecer /as siguientes seme;an=as 8 5i6erencias. Entre /as #rimeras2
tenemos) /a sentencia 5icta5a en /a ;uris5icci<n ci9i/ 5e4e estar
Ne;ecutoria5aN2 es 5ecir2 ha4er Aue5a5o 6irme o ser 8a irrecurri4/eB #or otro
/a5o2 /a 6<rmu/a N;uris5icci<n ci9i/N a5mite una inter#retaci<n 5e senti5o
am#/io Aue com#ren5a to5a ;uris5icci<n eGtraE#ena/2 8a sea ci9i/
#ro#iamente 5icha2 /a4ora/ o a5ministrati9a. Ahora2 entre /as 5i6erencias
contamos) e/ 5is#ositi9o anterior ten>a e/ signi6ica5o 8 /a #otencia 5e /a
cosa ;u=ga5a2 en cam4io e/ actua/ es una causa eGtinti9a aut<nomaB e/
teGto a4roga5o Nim#e5>aN e/ e;ercicio 5e /o Aue 5enomina5a Nacci<n #ena/
#?4/icaN2 a 5i6erencia 5e/ 9igente Aue /a NeGtingueN sin es#eci6icar si se
trata 5e/ e;ercicio #?4/ico o #ri9a5o 5e /a acci<n #ena/B /a mo5i6icaci<n
intro5uci5a en e/ res#ecti9o numera/ 5e/ c.$. 5e "K2! eGig>a Aue /a
sentencia 5icta5a en /a ;uris5icci<n ci9i/ 5e4>a ha4er N5ec/ara5o />citoN e/
hecho materia 5e/ #roceso2 en cam4io e/ arto K 5e/ c.$. 5e "KK"
consi5era su6iciente Aue 5e /a sentencia eGtra #ena/ Nresu/te Aue e/ hecho
im#uta5o como 5e/ito es />citoNB #or ?/timo2 e/ teGto a4roga5o in5ica4a /os
su;etos Aue #o5>an hacer 9a/er /a causa/ im#e5iti9a2 a 5i6erencia 5e/
9igente Aue guar5a si/encio a/ res#ectoL.
A/ #arecer2 cuan5o menos una 5e /as in5ica5as 5i6erencia5as ha #asa5o
5esa#erci4i5a #ara Bramont Arias2 8a Aue 5e /o contrario no se eG#/icar>a
/a siguiente a#osti//a Aue /e asigna e/ arto K 5e/ C$) NLa reg/a 5e este
#rece#to se entien5e #ara e/ caso Aue /a acci<n #ena/ no se ha8a a?n
#romo9i5o cuan5o se 5ict< /a sentencia ci9i/2 #ues cuan5o am4as se
est:n tramitan5o a /a 9e=2 e/ #roceso #ena/ continuar: hasta su
terminaci<nN. Este comentario inter#reta4a correctamente e/ teGto
a4roga5o2 #ero ahora 8a no se a;usta a un 5is#ositi9o Aue t:citamente
#ermite Aue /a sentencia ci9i/ esc/arece5ora 5e /icitu5 5e/ hecho im#uta5o
#ue5a ser #rece5ente o so4re9i9iente a /a #romoci<n 5e /a acci<n
#ena/LP2M.
CAPTULO XIII
LAS EXCEPCIONES DE AMNISTA, PRESCRIPCIN
Y DE NATURALEZA DE JUICIO
". LA E.CE$CI&N DE AMNIST(A.
".". $OSITI,I1ACI&N.
La eGce#ci<n 5e amnist>a est: contem#/a5a en e/ arto F.".5 5e/ C$$
200! 8 asimismo en e/ arto D 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!0 mo5i6ica5o #or e/
O.Leg. "2F2 esta4/ecien5o esta norma Aue /a eGce#ci<n 5e amnist>a
#roce5e en ra=<n 5e /a Le8 Aue se re6iera a/ 5e/ito o4;eto 5e/ #roceso.
La amnist>a como mani6estaci<n e/ 5erecho 5e gracia stritu sensu tiene e/
signi6ica5o 5e una renuncia generosa Aue hace e/ Esta5o en re/aci<n a
sus #otesta5es 5e concurrir a/ em#/eo 5e su sistema 5e re#resi<n #ena/
ius #unien5i 2 4ene6ician5o 5e esta manera a /as #ersonas Aue
cometieron cierto 5e/ito en e/ transcurso 5e un tiem#o 5etermina5o. Este
5esistimiento tiene /ugar #or moti9os 5i9ersos2 como #ue5en ser)
#aci6icaci<n2 conci/iaci<n #?4/ica2 o sim#/emente como eG#resi<n 5e
;?4i/o como un acontecimiento 6e/i= o conmemorati9oP2Ko
".2. LA AMNIST>A COMO CAUSAL DE E.TINCI&N DE LA ACCi&N
$ENAL.
La amnist>a es contem#/a5a #or e/ arto M 5e/ C.$.2 en su inc. "2 como
causa/ 5e eGtinci<n 5e /a acci<n #ena/B en tanto Aue e/ arto MK #rescri4e
Aue /a amnist>a e/imina /ega/mente e/ hecho #uni4/e a Aue se re6iere e
im#/ica e/ #er#etuo si/encio res#ecto a 7/.
So4re /o Aue #rescri4e e/ arto MK2 %o8 F%E*%E se@a/a Aue /a
inter#retaci<n 5e esa norma reAuiere hacer una 5istinci<n entre 5e/itoE
hecho #uni4/e2 5e/itoEinstituto ;ur>5ico2 8 /a a5ecuaci<n t>#ica2 5e /o cua/
6ormu/a /as siguientes 5isAuisiciones)
E/ #rimero es un acontecimiento in5i9i5ua/i=a5o Aue #ertenece a /as
situaciones Aue tienen una 5imensi<n tem#oroEes#acia/2 es 5ecir2 Aue se
/oca/i=a 5entro 5e/ #roceso 5e/ mun5o2 sien5o susce#ti4/e 5e
reconstruirse 8 reconocerse2 #or tanto es un mo5o hist<rico Ientre e/
hecho o Lser rea/LJ.
E/ segun5o es un esAuema /<gico Aue en este caso se re6iere a o4;etos 8
con5uctas tem#ora/es 8 es#acia/es2 #ero sin #artici#ar 5e su natura/e=a
rea/ o a4sor4er/os2 cu8o conocimiento se a/can=a #or intuici<n inte/ectua/
Iente ;ur>5ico2 o Lser i5ea/LJ.
La tercera2 es una re/aci<n 5e su4sunci<n2 Aue #reten5e e/
encua5ramiento 5e un ente 5e hecho en e/ marco te<rico 5e un ente
;ur>5ico2 en/ace Aue se //ega a conocer #or intuici<n inte/ectua/ o intuici<n
9a/orati9a2 tam4i7n 5enomina5a emoti9a ILser i5ea/Erea/LJPP0.
La cuesti<n ra5ica2 a nuestro criterio2 en #recisar cua/ 5e estas tres
6ormas en Aue se #resenta e/ LserL es /a Aue /a amnist>a e/imina
/ega/mente. Seg?n %o8 F%E*%E2 /a amnist>a /o Aue e/imina es /a
a5ecuaci<n t>#ica. A manera 5e rei9in5icaci<n 8 con e6ecto retroacti9o2 /a
amnist>a reconoce Aue na5a hu4o2 O na5a ha8 Aue 5e4a su4sumirse en
/a #arte #rece#ti9a 5e /a norma #ena/2 #uesto Aue nunca eGisti<
rea/mente una acci<n u omisi<n ca#a= 5e /esionar o #oner en #e/igro
4ien ;ur>5ico a/guno. En este senti5o2 no se tiene Aue su#oner /a
e/iminaci<n 5e hecho #uni4/e a/guno2 #ues no es #osi4/e hacer/o con un
suceso Aue 8a #ertenece a /a rea/i5a5 5e/ #asa5o ILser rea/LJPP". A /a
amnist>a se /e reconoce #otencia #ara #ro5ucir to5os sus e6ectos
;ur>5icos2 sean #ena/es2 ci9i/es o a5ministrati9osB tanto #ara e/ #asa5o
como #ara e/ #resente 8 6uturo) no hu4o 5e/ito2 no ha8 #ena/2 s</o ha4r:
si/encio u o/9i5o.
".P. CONCE$TO.
Fernan5o ,ELSS0UE1PP22 se@a/a Aue #or amnist>a Lse entien5e un
acto 5e/ #o5er so4erano2 me5iante e/ cua/ se 4orran con e/ o/9i5o tota/ 8
a4so/uto /as in6racciones a /a /e8 #ena/ Aue sean susce#ti4/es 5e ser
cata/oga5as como 5e car:cter #o/>tico2 8 se /es #one 6in tanto a /os
#rocesos comen=a5os o #or iniciarse2 como a /as con5enas
#ronuncia5as. Se trata2 #ues2 5e un suceso #ro#io 5e /a #o/>tica estata/2
en cu8a 9irtu5 Een 7#ocas 5e crisisE /os go4iernos tornan nu/as /as /e8es
eG#e5i5as con miras a reesta4/ecer /a concor5ia2 /a #a= 8 /a seguri5a5 5e
/as instituciones estata/es2 9ita/es #ara e/ or5ena5o 6uncionamiento 5e /a
organi=aci<n socia/. Ahora 4ien2 seg?n Aue /a amnist>a eGtinga /a acci<n
#ena/ o /a e;ecuci<n 5e /a #ena/ im#uesta se /e conoce2 res#ecti9amente2
como #ro#ia o im#ro#iaL.
Seg?n EnriAue FO%NATTI2 citan5o a CAST%O2 L/a amnist>a es e/ acto
/egis/ati9o #or e/ cua/ se #roh>4e iniciar o continuar #ersecuciones
;u5icia/es2 o 4ien e;ecutar sanciones contra #ersonas cu/#a4/es. La
amnist>a2 seg?n e/ cita5o autor2 consiste en e/ o/9i5o 5e/ hecho 5e/ictuoso
8 4orra retroacti9amente /a coneGi<n e incriminaci<n 5e/ acto o4;eto 5e /a
misma. La con5ena si eGisti< se re#uta como no #ronuncia5a 8 e/ 5e/ito
5esa#arece con to5os sus e6ectosL.
LLa amnist>a2 #ues2 es un acto 5e gracia2 #or e/ cua/ e/ Esta5o reAuiere
Aue se o/9i5e /o Aue una o 9arias #ersonas han hecho en #er;uicio u
o6ensa 5e /a co/ecti9i5a5. Tu9o su origen en 'recia2 cuan5o Trasi4u/o
arro;< a /os P0 tiranos2 en cu8a o#ortuni5a5 se 5ict< una Le8 a /a Aue /os
atenienses 5ieron e/ nom4re 5e Amnist>a2 Auiere 5ecir o/9i5o2 amnesia.
$or 5icha Le8 se 5is#on>a Aue a na5ie se inAuir>ase #or sus acciones 8
5e ah> 5eri9< e/ acto /egis/ati9o 8 e/ nom4re con Aue ho8 se 5istingue esta
instituci<n 8 Aue se caracteri=a #or ser genera/2 8 #or tratarse 5e una
#rerrogati9a 5e/ $o5er Legis/ati9o2 #ue5e ser e;ercita5a antes o 5es#u7s
5e/ #roceso.
Como hace notar igua/mente SAN MA%T>N CAST%0PPP2 /a amnist>a es
consi5era5a #or e/ C<5igo #ena/ como una causa/ 5e eGtinci<n 5e /a
acci<n #ena/ Iart. M."J. Dicha norma2 a su 9e=2 estatu8e Aue /a amnist>a
e/imina /ega/mente e/ hecho #uni4/e a Aue se re6iere e im#/ica e/ #er#etuo
si/encio res#ecto a 7/ Iart. MKJ. La amnist>a se 5ec/ara me5iante una /e8 8
constitu8e una atri4uci<n eGc/usi9a 5e/ Congreso2 a tenor 5e /o 5is#uesto
en e/ arto "02.F 5e /a Constituci<nB 8 asimismo #or eG#resa 5is#osici<n
5e/ numera/ "PK.22 segun5o #:rra6o2 /a amnist>a im#orta una eGce#ci<n a/
#rinci#io 5e inter6erencia en /a 6unci<n ;uris5icciona/2 5es5e Aue su
a#/icaci<n eGige Eseg?n e/ casoE 5e;ar sin e6ecto reso/uciones Aue ha
#asa5o en autori5a5 5e cosa ;u=ga5a2 cortar #roce5imientos en tr:mite o
mo5i6icar sentencias.
".!. DIFE%ENCIA CON EL INDULTO.
La Constituci<n #eruana 5istingue entre e/ in5u/to 8 /a amnist>a. E/
#rimero es atri4uci<n 5e/ $resi5ente 5e /a %e#?4/ica2 #ues e/ arto ""M 5e
/a Constituci<n 5e "KKP2 en su Vnc. 2"2 esta4/ece Aue Lcorres#on5e a/
$resi5ente 5e /a %e#?4/ica conce5er in5u/tos 8 conmutar #enas ... LB 8 /a
segun5a es atri4uci<n 5e/ Congreso con6orme a/ o 5is#uesto en e/ arto
"02.F 5e /a Constituci<n. Se 5i6erencian tam4i7n en Aue e/ in5u/to es
#er5<n 5e /a #ena im#uesta 8 5e car:cter in5i9i5ua/ o #articu/arB mientras
Aue /a amnist>a2 #or 6icci<n ;ur>5ica2 Le/imina e/ hecho #uni4/eL e im#one
e/ L#er#etuo si/encioL Ie/ o/9i5oJ tanto res#ecto 5e /o #er#etra5o como 5e
Auienes /o #er#etraronB es 5e car:cter genera/.
CABANELLAS re6iere Aue e/ Con5e 5e $e8ronnet2 ministro 5e/ %e8 5e
Francia Car/os .2 esta4/eci< un nota4/e #ara/e/o entre amnist>a 8 #er5<n2
cu8os #ensamientos #rinci#a/es son) LLa amnist>a es e/ o/9i5oB 8 #er5<n
es in5u/gencia2 #ie5a5. AAue//a no re#one2 sino 4orraB 7ste na5a 4orra2
sino Aue a4an5ona 8 re#one. La amnist>a 9ue/9e hacia e/ #asa5o 8
5estru8e hasta e/ #rimer 9estigio 5e/ ma/. E/ #er5<n no 9a sino hacia e/
6uturo 8 conser9a e/ #asa5o en cuanto /o ha #ro5uci5o. E/ #er5<n su#one
crimenB /a amnist>a no su#one na5a a no ser /a acusaci<n. E/ #er5<n no
reha4i/ita2 antes #or e/ contrario2 a@a5e a /a sentencia 5e/ +ue= /a
con6esi<n2 a/ menos im#/>cita2 5e/ sentencia5o Aue /o ace#taL.
LLa amnist>a no so/amente #uri6ica /a acci<n2 sino Aue /a 5estru8eB no
#ara en esto) 5estru8e hasta /a memoria 8 a?n /a misma som4ra 5e /a
acci<n. E/ #er5<n es m:s ;u5icia/ Aue #o/>ticoB /a amnist>a es m:s Aue
#o/>tica Aue ;u5icia/. E/ #er5<n es un 6a9or ais/a5o Aue con9iene m:s a
/os actos in5i9i5ua/esB /a amnist>a es una a4so/uci<n genera/ Aue
con9iene m:s a /os hechos co/ecti9osL.
LComo ;uicio agrega) /a amnist>a es a 9eces un acto 5e ;usticia2 8 a/guna
9e= un acto 5e #ru5encia 8 5e ha4i/i5a5. No 6a/tan e;em#/os 5e #r>nci#es
8 go4iernos Aue ha8an saca5o me;or #ro9echo 5e /as amnist>as Aue /os
mismos a Auienes se ha conce5i5o. La amnist>a a9enta;a a/ #er5<n2 en
Aue no 5e;a atr:s si ning?n moti9o /eg>timo 5e resentimientoLPP!.
De4i7n5ose re/ie9ar Aue /a amnist>a es un acto 5e /a so4eran>a estata/2
Aue 5a /ugar a un im#e5imento 5e/ castigo 5e/ autor. En rigor2 una Le8 5e
amnist>a 5es#/iega su car:cter a4o/iti9o tanto so4re e/ 5e/ito como so4re
/a con5ena. $or /o genera/2 5e ah> su 5i6erencia con e/ in5u/to EAue es un
atri4uto #resi5encia/E2 /a amnist>a tiene car:cter 5e genera/i5a5 8 5e
im#ersona/i5a5 Ies o4;eti9aJ E#ue5e a4racar 5etermina5as categor>as 5e
hecho o autoresE 8 no o#era so4re /o 6uturo2 es una a4o/itio im
#raeteritum Ia4o/ici<n 5e/ #ret7ritoJ. Esto ?/timo es e/ moti9o Aue en un
sector 5e /a 5octrina se sostenga Aue /a /e8 Aue 5ec/ara /a amnist>a es
una norma 5e natura/e=a an<ma/aPPDo
La amnist>a eGtingue /os e6ectos 5e/ hecho #ena/) su#rime /os
antece5entes #ena/es 8 to5os /os e6ectos #ena/es 5e/ recuer5o 5e/
5e/it0PPF2 #ero no /os e6ectos ci9i/es2 5isci#/inarios ni2 en genera/2 /as
sanciones a5ministrati9as Aue e9entua/mente se 5eri9en 5e/ hecho.
A5em:s2 como a#unta MA''IO%E2 no es renuncia4/e I5a5as /as
ra=ones #?4/icas 8 genera/es en Aue se 6un5aJ2 aunAue e/ im#uta5o tiene
5erecho a ser a4sue/to con #/ena 6<rmu/a /i4eratoria2 cuan5o resu/ta en /a
causa Aue no ha cometi5o e/ hecho o cuan5o 7ste no est: #re9isto en /a
/e8 como 5e/ito2 sien5o #reciso Aue ha8a #rue4as e9i5entes 5e su
incu/#a4i/i5a52 a#recia4/es #or e/ ;ue= 5e /a causaPPo
".D. LE* 0UE CONCEDE LA AMNIST>A.
La Le8 Aue conce5e /e8 5e amnist>a 5e4er: ser #recisa en /o
concerniente a /a c/ase 5e 5e/itos2 c/ase 5e agentes2 8 e/ :m4ito en e/ Aue
ha si5o #er#etra5o. * 5e ser necesario tomar notas Aue #ermitan
5e/imitar /a eGce#ci<n 5e /a /e82 8 Aue tam4i7n 6aci/ite 5e/imitar e/ hecho
#uni4/e o4;eto 5e /a amnist>a 5e /os 5e/itos coneGos Aue no son inc/ui4/es
en esa gracia conce5i5aPPMo
2. LA E.CE$Ci&N DE $%ESC%I$Ci&N.
2.". $OSITI,I1ACI&N.
La eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n2 est: #ositi9i=a5a en e/ arto F.".eJ
5e/ C$$ 200!2 8 tam4i7n en e/ arto D 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!02 mo5i6ica5o
#or D.Leg. "2F2 con6orme a cu8as normas #o5r: ser 5e5uci5a cuan5o
#or e/ 9encimiento 5e /os #/a=os se@a/a5os #or e/ C<5igo #ena/ se ha8a
eGtingui5o /a acci<n #ena/ o e/ 5erecho 5e e;ecuci<n 5e /a #ena.
2.2. CONCE$TO.
La eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n tiene /ugar cuan5o #or e/ 9encimiento 5e
/os #/a=os se@a/a5os #or e/ C<5igo #ena/ se ha8a eGtingui5o /a acci<n
#ena/ o e/ 5erecho 5e e;ecuci<n 5e /a #ena. La #rescri#ci<n2 igua/mente2
constitu8e un su#uesto 5e eGtinci<n 5e /a acci<n #ena/2 ta/ como /o #re97
e/ arto M." 5e/ C<5igo #ena/. Dicho C<5igo tam4i7n reconoce /a
#rescri#ci<n 5e /a e;ecuci<n 5e /a #ena. $or /a #rimera #rescri#ci<n2 5e /a
#ersecuci<n #ena/2 se #roh>4e e/ inicio 5e un #roce5imiento #ena/B
mientras Aue #or /a segun5a2 5e /a e;ecuci<n #ena/ se eGc/u8e /a
e;ecuci<n 5e una sanci<n #ena/ si ha transcurri5o 5etermina5o #/a=o.
2.P. ES$ECIES DE $%ESC%I$Ci&N.
Aten5ien5o a/ e/emento ;ur>5ico Aue resu/ta a6ecta5o2 #o5emos 5istinguir
5os es#ecies 5e #rescri#ci<n contem#/a5os en /as normas #recita5as.
aJ $rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/. Le #one 6in a /a #otesta5 re#resi9a
antes Aue /a misma se ha8a mani6esta5o con trariamente2 /o Aue ocurre
8a sea #orAue e/ $o5er #ena/ 5e/ Esta5o nunca 5io /ugar a /a 6ormaci<n
5e causa2 o #orAue inicia5a 8a /a #ersecuci<n2 se omiti< #roseguir/a con
/a continui5a5 5e4i5a 8 5entro 5e/ #/a=o /ega/ Aue 9ence sin Aue se ha8a
eG#e5i5o sentencia irrecurri4/e.
4J $rescri#ci<n 5e /a #ena. Es /a Aue hace es#erar /a #otesta5 #uniti9a
5e/ Esta5o2 5es#u7s 5e ha4erse eG#e5i5o /a sentencia con5enatoria
e;ecutoria5a2 #ena/i5a5 Aue no ha #o5i5o hacerse e6ecto en su eGtremo
;u5icia/mente in5ica5o #or 5i9ersos moti9os I6uga 5e/ reo2 no ca#tura en
/os caso 5e re9ocaci<n 5e /a con5ena con5iciona/2 reser9a 5e/ 6a//o
con5enatorio2 etc.J.
Oscar ,E%A BA%%OS 5estaca Aue /as 5os es#ecies 5e #rescri#ci<n
menciona5as tienen en com?n e/ e6ecto 5e eGtinguir /a acci<n 5e/ Esta5o
ten5iente a /a re#resi<n 5e/ 5e/ito 4a;o /a 5o4/e 6orma en Aue se e;erce.
Como con5enaci<n 8 a4so/uci<nPPKo
2.!. $LA1OS DE $%ESC%I$CI&N DE LA ACCI&N.
%es#ecto a /os #/a=os 5e #rescri#ci<n2 en e/ #rimer su#uesto se #ro5uce
en un tiem#o igua/ a/ m:Gimo 5e /a #ena 6i;a5a #or /a /e8 #ara e/ 5e/ito2 si
es #ri9ati9a 5e /i4erta52 8 5e tres a@os #ara /os 5e/itos Aue mere=can
otras #enas Iart. M0J. La Corte Su#rema correctamente2 ha esta4/eci5o
Aue en este su#uesto2 e/ #/a=o se com#uta 5es5e Aue se #ro5uce e/
hecho 5e/ictuoso2 8 no 5es5e Aue se 6ormu/a /a 5enunciaP!0o La /e8
2FPF0 esta4/eci< Aue #ara /os 5e/itos conmina5os con ca5ena #er#etua2
/a acci<n #ena/ se eGtingue a /os P0 a@os. En e/ segun5o su#uesto2 e/
#/a=o es e/ mismo Aue a/u5e o 6i;a /a /e8 #ara /a #rescri#ci<n 5e /a acci<n
#ena/ Iart. MFJ.
Es 5e tener #resente2 como resa/ta e/ Su#remo Tri4una/2 Aue
transcurri5os estos #/a=os2 /a #rescri#ci<n #ro5uce L;#so ;ureL su e6ecto
/i4eratorio2 o#era 5e #/eno 5erecho 8 o4/iga a ser 5ec/ara5o aun 5e
o6ici0P!"o
2.D. $LA1OS DE $%ESC%I$Ci&N EN LA %ES$ONSABILIDAD
%EST%IN'IDA.
Como tam4i7n hace notar SAN MA%T>N CAST%0P!22 e/ C<5igo #ena/
6i;a /as #autas en Aue o#era /a #rescri#ci<n. No s</o esta4/ece /os #/a=os2
sino tam4i7n /os su#uestos 5e re5ucci<n a /a mita5 5e /os mismos2 Aue
se 5a en /os casos 5e autores o #art>ci#es menores 5e 2" a@os o
ma8ores 5e FD a@os a/ tiem#o 5e /a comisi<n 5e/ 5e/ito Iart. M"J.
Igua/mente 5etermina /a manera 5e com#utar /os #/a=os en 6unci<n a si
se est: ante un 5e/ito 5e im#er6ecta e;ecuci<n2 instant:neo2 continua5o o
#ermanente Iart. M2J2 as> como #re97 /os su#uestos 5e interru#ci<n2
incor#oran5o /a 5enomina5a L#rescri#ci<n eGtraor5inariaL Iart. MPJ2 8 5e
sus#ensi<n Iart. M!J. Simi/ares reg/as eGisten #ara /os su#uestos 5e
#rescri#ci<n 5e /a e;ecuci<n 5e /a #ena Iarts. MDEMJ. Fina/mente2 /a
#rescri#ci<n2 tanto 5e /a acci<n como 5e /a #ena2 corre2 se sus#en5e o se
interrum#e #ara ca5a uno 5e /os #artici#es 5e/ hecho #uni4/e. A estos
e6ectos2 no se toma en cuenta e/ status #rocesa/ 5e/ im#uta5o2 Auien
#ue5e a/can=ar sus e6ectos /i4eratorios as> se encuentre en /a con5ici<n
5e ausenteP!Po
E/ arto M" guar5a estrecha re/aci<n con e/ arto 22. Am4os teGtos tiene e/
mismo 6un5amento #ara 5e5ucir a /a mita5 /os t7rminos 5e #rescri#ci<n
5e /a acci<n #ena/ 8 #ara #ro5ucir /a #ena conmina5a2 res#ecti9amente.
E/ 4asamento a/u5i5o es /a im#uta4i/i5a5 restringi5a 5e/ agente en
atenci<n eG#resa a su e5a5. La Le8 #ena/ naciona/ #resume iuris et 5e
iure Aue to5a #ersona con m:s 5e "M a@os 5e e5a5 o menor 5e 2"2 en e/
momento 5e rea/i=ar /a acci<n #ena/ tiene restringi5a su ca#aci5a5 #ara
5eterminarse seg?n esta com#rensi<n. Como se sa4e /a im#uta4i/i5a5 se
sustenta en un con;unto 5e con5iciones 4iosico/<gicas Aue emergen 5e /a
concreta #ersona/i5a5 5e/ agenteP!!.
2.F. FUNDAMENTOS DE LA $%ESC%I$CI&N.
Es 5e 5estacar aAu> e/ #unto 5e 9ista 5e A/4erto MINDE%2 Aue se
sustenta en /a 5e4i5a #rotecci<n 5e /a #ersona humana 5entro 5e/
Esta5o constituciona/ 8 5e Derecho. En este senti5o2 e/ autor a6irma Aue
e/ />mite tem#ora/2 im#uesto a/ #o5er 5e/ Esta5o ILs</o es a5misi4/e
e;ercer e/ #o5er #ena/ 5entro 5e un #/a=oLJ2 tiene como 6unci<n garanti=ar
Aue e/ ius #uien5i2 no sea uti/i=a5o m:s a//: 5e /os /in5eros 5e /a
seguri5a5 socia/. Sien5o me;or #resumir Aue e/ tiem#o ha restaura5o ese
or5en socia/2 en /ugar 5e otorgar/e a/ Esta5o un #o5er #ena/ i/imita5o2 8a
Aue 5e /o Aue se trata es 5e 4uscar e/ mo5o c<mo en un Esta5o 5e
Derecho se 4usca 6un5amento a/ />mite tem#ora/P!D.
La #rescri#ci<n tiene 5i9ersos 6un5amentos2 to5os e//os 5e #o/>tica
/egis/ati9a. A/ res#ecto2 anota SOLE%2 son) e/ sim#/e transcurso 5e/
tiem#o2 /a 5esa#arici<n 5e /os rastros 8 e6ectos 5e/ 5e/ito2 /a #resunci<n
5e 4uena con5ucta2 e/ o/9i5o socia/ 5e/ hecho2 etc. En nuestro 5erecho
9emos 6uncionar como 4ase 5e/ sistema2 seg?n e/ arto MP2 un 5o4/e
moti9o) e/ transcurso 5e/ tiem#o 8 /a con5ucta o4ser9a5a #or e/ su;eto2
#ues 5e cometer un nue9o 5e/ito 5o/oso interrum#ir: I#7r5i5a 5e to5o e/
tiem#o gana5o #or e/ autor o #art>ci#e 5e/ 5e/itoJ e/ #/a=o 5e #rescri#ci<n2
a/ igua/ Aue /os actos #rocesa/es 9incu/a5os a/ 5e/ito.
E/ #ro6esor MI.SN MASS se@a/a Aue /o esencia/ 5e /a #rescri#ci<n ra5ica
en /a auto/imitaci<n Aue e/ Esta5o asume. La auto/imitaci<n Aue e/ Esta5o
asume genera un 5e4er ;ur>5ico 6rente a/ ;usticia4/e2 82 re/ati9amente
genera e/ 5erecho 5e 7ste #ara o#onerse a /a #retensi<n 5e someter/o a/
ius #unien5i. E/ #rocesa5o tiene como 6un5amento e/ argumento 5e
ha4erse /i4era5o 5e /a #ersecuci<n #ena/ o 5e /a e;ecuci<n 5e /a #ena2 en
ra=<n 5e Aue e/ tiem#o transcurri5o ha tras#asa5o e/ />mite #re9isto.
Agrega Aue no es ra=ona4/e2 no es ;usto2 es contrario a /a 5igni5a5
humana reconoci5a ;ur>5icamente2 Aue e/ esta5o amenace en ca5a caso
concreto con e;ercitar su #otesta5 #uniti9a sin /imitaci<n tem#ora/. Si
#re9isto e/ #/a=o2 no ha #o5i5o terminar e/ #roce5imiento o im#oner
#enas o me5i5as 5e seguri5a5 en e/ tiem#o tasa5o #ara /os 5e/itos
cometi5os #ara /a a#/ica4i/i5a5 5e su /e8 #ena/2 /a ine6icacia es 5e/ #ro#io
Esta5o2 ine6icacia Aue no #ue5e ser trans6eri5 a/ ;usticia4/e #ara no
tener/o en sus#ens0P!F.
$or su #arte2 %o8 F%E*%E nos #resenta /a siguiente s>ntesis
enumerati9a2 en e/ su4t>tu/o 6un5amentos a6irmati9os 8 negati9os2 5e su
o4ra LCausas 5e eGtinci<n 5e /a acci<n #ena/ 8 #enaLP!.
LLa 5octrina 5ominante 8 /a /egis/aci<n contem#or:nea est:n acor5es en
sostener /a con9eniencia socia/ 5e /a #rescri#ci<n. Esta tesis a6irmati9a
se ins#ira en a/guna o a/gunas 5e /os siguientes enuncia5os) aJ La
socie5a5 o/9i5a #au/atinamente e/ 5e/ito hasta e/ eGtremo Aue su
recuer5o mismo 5esa#areceB 4J La a#/icaci<n tar5>a 5e /a #ena carece 5e
e6icacia o e;em#/ari5a5B cJ E/ transcurso 5e/ tiem#o tiene /a o#ortuni5a5
5e corregir a un autor o #art>ci#e 5e un 5e/itoB 5J La /egitimi5a5 5e /a
#ersecuci<n 8 /a con9eniencia 5e e;ecutar /a #ena son cance/a5as #or e/
sim#/e 5iscurrir 5e/ tiem#o me5iante e/ cua/ e/ ius #unien5i no /ogra su
o4;eti9o 5e4i5o a /a neg/igencia 5e /os <rganos estata/esB eJ E/ tiem#o
hace Aue /os me5ios 5e #rue4a se 5e4i/iten o 5es#are=canL.
L ... En /o Aue concierne a /as i5eas Aue se a#o8an en /a tesis negati9a
5e /a #rescri#ci<n #ena/ tenemos2 entre otras2 /as siguientes) aJ
Contra5ice /os #rinci#ios 5e/ Derecho #ena/ 5es5e Aue im#orta una
es#eran=a 5e im#uni5a5 Aue a/ienta a /a comisi<n 5e 5e/itosB 4J De/imita
e/ e6ecto intimi5atorio 5e /a conminaci<n #ena/ 8 5e /a #enaB cJ Se o#one
a/ #rinci#io 6un5amenta/ 5e Aue ning?n 5e/ito 5e4e Aue5ar im#uneB 5J
Constitu8e un #remio a /os 5e/incuentes m:s h:4i/es Aue han /ogra5o
e/u5ir /a acci<n 5e /a ;usticia2 as> como un castigo a /a incuria 5e ;ueces 8
6isca/esB eJ Su 6un5amento en e/ sim#/e 5iscurrir 5e/ tiem#o no #ue5e
a6ectar e/ car:cter #ena/mente 5e /a cu/#a4i/i5a5L.


P. LA E.CE$Ci&N DE NATU%ALE1A DE +UICIO. P.".
$OSITI,I1ACI&N.
Este me5io t7cnico 5e 5e6ensa est: #ositi9i=a5o tanto en e/ arto F.".a 5e/
C$$ 200!2 como en e/ arto D 5e/ C. 5e $.$. 5e "K!02 mo5i6ica5o #or e/
D.Leg. "2F 5e "KM"2 Aue #rescri4en Aue esta eGce#ci<n es 5e5uci4/e
cuan5o se ha 5a5o a/ #roceso una sustanciaci<n 5istinta a /a #re9ista en
/a Le8.
P.2. CONCE$TO.
E/ #ro6esor Arsenio O%3 'UA%DIA2 5ice Aue Les /a Aue se 5e5uce
cuan5o se ha 5a5o a/ #roceso una sustanciaci<n 5istinta a /a Aue se@a/a
/a /e8 #rocesa/. $or e;em#/o2 cuan5o a un #rocesa5o #or 5e/ito 5e hurto2
Aue 5e4e ser tramita5o en /a 9>a sumaria2 se /e 5a una tramitaci<n
or5inariaLP!B.
CUBAS ,ILLANUE,A eG#resa Aue Les una eGce#ci<n cu8a 6ina/i5a5 es
/a regu/ari=aci<n 5e/ tr:mite #rocesa/2 en ra=<n 5e Aue se ha 5a5o a /a
5enuncia inter#uesta una sustanciaci<n 5istinta a /a esta4/eci5a #or /a
Le8. La #a/a4ra sustanciaci<n tiene Aue enten5erse como sin<nimo 5e
tr:mite 8 5e acuer5o a /a magnitu5 5e error /a regu/ari=aci<n #ue5e
signi6icar /a anu/aci<n 5e 5etermina5as 5i/igencias Aue ha8an resu/ta5o
5esnatura/i=a5asLP!Ko
CATACO%A 'ON1SLE1 eG#/ica Aue hasta antes 5e /a #romu/gaci<n 5e/
O.Leg. "2F /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n a4arca4a 5os as#ectos)
aJ Cuan5o a una 5enuncia se /e ha4>a 5a5o una tramitaci<n Aue no /e
corres#on5>a2 en a#/icaci<n eGtensi9a a/ arto P"F 5e/ C<5igo 5e
$roce5imientos Ci9i/esB 4J cuan5o se trata4a 5e hechos Aue no
constitu>an 5e/ito. Ahora 5icha eGce#ci<n s</o #ue5e 5e5ucirse cuan5o
se ha 5a5o a /a 5enuncia una sustanciaci<n 5istinta a /a Aue /e
corres#on5e. Lo Aue en e/ 6on5o se #reten5e con esta eGce#ci<n es Aue
se res#ete e/ #roce5imiento se@a/a5o #ara /as 5i9ersas c/ases 5e
eGce#ciones si se tiene en cuenta Aue e//as son 5e or5en #?4/ico 8
estricta o4ser9anciaPD0o
En consecuencia2 esta eGce#ci<n #roce5e cuan5o se 5a a /a causa una
sustanciaci<n 5istinta a /a #re9ista en /a /e8. Se trata2 sin 5u5a2 5e un
reme5io #rocesa/ Aue no entra a/ 6on5o 5e/ asunto2 s</o a/ #roce5imiento
a seguir. Tiene /ugar cuan5o a/ 5e/ito o 5e/itos o4;eto 5e/ #roceso #ena/
se /es asigna un #roce5imiento 5istinto 5e/ Aue #or /e8 corres#on5e.
Es un conce#to eGc/usi9amente #rocesa/2 Aue no #one en te/a 5e ;uicio /a
natura/e=a 5e /a im#utaci<n #ena/ Isi e/ hecho 5enuncia5o es o no
constituti9o 5e in6racci<n #ena/J2 /a ca/i6icaci<n ;ur>5ico #ena/ Aue ha
mereci5o e/ hecho 5enuncia5o Isi se est: ante un hurto o un ro4oJ o /a
eGistencia 5e reAuisitos 5e #roce5i4i/i5a5 o #ersegui4i/i5a5 Isi e/ 5e/ito es
#?4/ico2 semi #?4/ico o #ri9a5oJ.
P.P. SUSTANCIACI&N DISTINTA SE'YN EL $%OCESO $ENAL 0UE
LE CO%%ES$ONDE.
En e/ C$$ 200!2 Aue consagra e/ sistema acusatorio2 con;untamente con
e/ #roceso com?n se regu/an una gama 5e 9>as a/ternati9as Aue #ermitan
5i9ersi6icar /as es#ecia/i5a5es #roce5imenta/es #or ra=<n 5e /as #ersonas
8 #or ra=<n 5e /a materia 82 5e otro /a5o2 /os #rocesos sim#/i6ica5os
5esarro//a5os 4a;o e/ #rinci#io 5e consenso. Entre estos es 5e/ caso
hacer menci<n a /os #rocesos #or ra=<n 5e /a 6unci<n #?4/ica2 e/ #roceso
5e terminaci<n antici#a5a 8 e/ #roceso 5e co/a4oraci<n e6ica=. $or /o Aue
en ta/ 5i9ersi5a5 5e #roce5imientos #ue5e ocurrir Aue se est7n
tramitan5o casos en e/ #roce5imiento Aue no /es corres#on5e2 8a sea #or
ra=<n 5e /as #ersonas o 5e /a materia. E//o hace 6uncionar /a eGce#ci<n
5e natura/e=a 5e ;uicio.
Igua/mente2 en e/ sistema inAuisiti9o miGto 5e/ C<5igo 5e "K!0 a?n
9igente #ara /a ma8or #arte 5e/ #a>s2 tenemos tanto #roce5imientos
or5inarios 8 es#ecia/es2 cuanto es#ecia/i5a5es #roce5imenta/es
construi5as so4re /a 4ase 5e/ #roce5imiento or5inario. Entonces2 ta/es
situaciones #ue5en 5eterminar2 en casos concretos2 errores a/ asignar a
un 5e/ito o 5e/itos e/ #roce5imiento Aue corres#on5e seguir2 5e suerte
Aue es 5e/ caso contar con un reme5io #rocesa/ cuan5o esa situaci<n se
#ro5uce.
P.!. EFECTOS.
E/ inc. 2 5e/ arto F2 5e/ C$$ 200!2 #rescri4e Aue en caso Aue se 5ec/are
6un5a5a /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio2 e/ #roceso se a5ecuar: a/
tr:mite conoci5o en e/ /a#so Aue /o resue/9a. En tanto Aue /a #arte
#ertinente 5e/ ?/timo #:rra6o 5e/ arto D 5e/ C. 5e $.$.2 mo5i6ica5o #or e/
D.Leg. "2F2 #rescri4e Aue si se 5ec/ara 6un5a5a /a eGce#ci<n 5e
natura/e=a 5e ;uicio2 se man5ar: regu/ari=ar e/ #roce5imiento a/ tr:mite
Aue /e corres#on5eB o49iamente ta/ regu/ari=aci<n se ha 5e or5enar en e/
mismo auto Aue 5ec/ara 6un5a5a /a eGce#ci<n.
Si /a eGce#ci<n es am#ara5a2 tiene. como e6ecto regu/ari=ar e/
#roce5imiento2 esto es2 asignar a /a causa /a 9>a #rocesa/ #ena/ Aue
corres#on5a. A5em:s2 como a#unta O%3 'UA%DIA2 /os actos
#rocesa/es e6ectua5os con anteriori5a5 a /a regu/ari=aci<n conser9an
9a/i5e= en cuanto sean com#ati4/es con e/ tr:mite corres#on5iente.
SECCI&N SE.TA
CA$ITULO .I,
O$O%TUNIDAD $A%A $LANTEA% LOS MEDIOS DE
DEFENSA * SU T%SMITE
". EN LOS $%OCESOS BA+O LA ,I'ENCIA DEL C&DI'O $%OCESAL
$ENAL DE 200!.
".". O$O%TUNIDAD DE $LANTEA% LOS MEDIOS DE DEFENSA.
En e/ nue9o #roceso #ena/ acusatorio a5o#ta5o #or e/ C$$
200!. EGisten 5os momentos #ara #/antear o 5e5ucir /os me5ios 5e
5e6ensa)
aJ La #rimera o#ortuni5a5 est: regu/a5a #or e/ arto 2 con6orme a/ cua/ /a
cuesti<n #re9ia2 cuesti<n #re;u5icia/ 8 /as eGce#ciones se #/antean una
9e= Aue e/ Fisca/ ha8a 5eci5i5o continuar con /as in9estigaciones
#re#aratorias o a/ contestar /a Auere//a ante e/ +ue= 8 se reso/9er:n
necesariamente antes 5e cu/minar /a Eta#a interme5ia.
De4emos acotar2 Aue concor5an5o /as normas Aue regu/an /a
in9estigaci<n #re#aratoria2 /a o#ortuni5a5 5e #/antear /os me5ios 5e
5e6ensa no es tan s</o cuan5o e/ Fisca/ 5eci5e continuar con /a
in9estigaci<n #re#aratoria con6orme a/ arto PPF2 sino 5urante to5o e/
tiem#o Aue 7sta 5ure2 Aue es 5e "20 5>as natura/es #rorroga4/es a F0
5>as2 seg?n /o esta4/ece e/ arto P!2.
4J En cuanto a/ segun5o momento u o#ortuni5a52 /a cuesti<n #re9ia 8 /as
eGce#ciones tam4i7n se #ue5en 5e5ucir 5urante /a Eta#a interme5ia2 en
/a o#ortuni5a5 6i;a5a #or /a Le82 es 5ecir2 en e/ #/a=o 5e "0 5>as 5e
noti6ica5a /a acusaci<n 6isca/ como /o esta4/ece e/ arto PD02 inc. 4.
No se inc/u8e a /a cuesti<n #re;u5icia/ #ara ser 5e5uci5a en /a eta#a
interme5ia2 o49iamente #or carecer 8a 5e o4;eto 5a5o a su natura/e=a 5e
ser un o4st:cu/o a /a continuaci<n 5e/ #roce5imiento in9estigatorio2 e/
Aue ;ustamente ha termina5o cuan5o se entra a /a 6ase interme5ia.
Asimismo2 con6orme a/ inc. P2 5e/ arto 2 /os me5ios 5e 5e6ensa re6eri5os
en este 5is#ositi9o2 #ue5en ser 5ec/ara5os 5e o6icio.
".2. T%SMITE DE LOS MEDIOS DE DEFENSA.
E/ tr:mite o sustanciaci<n 5e /os me5ios 5e 5e6ensa2 est: regu/a5o #or e/
arto M2 5e /a siguiente 6orma)
". La cuesti<n #re9ia2 cuesti<n #re;u5icia/ 8 /as eGce#ciones Aue se
5e5u=can 5urante /a In9estigaci<n $re#aratoria ser:n #/antea5as
me5iante so/icitu5 5e4i5amente 6un5amenta5a ante e/ +ue= 5e /a
In9estigaci<n $re#aratoria Aue reci4i< /a comunicaci<n se@a/a5a en e/
art>cu/o P2 a5;untan5o 5e ser e/ caso2 /os e/ementos 5e con9icci<n Aue
corres#on5en.
Es 5e acotar2 Aue to5os /os me5ios 5e 5e6ensa #recita5os #ue5en ser
5e5uci5os #or e/ a4oga5o 5e6ensor 5e/ im#uta5o2 con /a 6acu/ta5 eG#resa
otorga5a #or e/ arto M!2 inc. "02 concor5ante con e/ arto 2K0 5e /a LO$+2
norma 7sta Aue autori=a a/ a4oga5o 5e6ensor2 sin necesi5a5 5e /a
inter9enci<n 5e su c/iente2 #resentar2 suscri4ir 8 o6recer to5o ti#o 5e
escritos2 con eGce#ci<n 5e aAue//os #ara /os Aue se reAuiere #o5er
es#ecia/ con arreg/o a Le8.
2. E/ +ue= 5e /a In9estigaci<n $re#aratoria2 una 9e= Aue ha reca4a5o
in6ormaci<n 5e/ Fisca/ acerca 5e /os su;etos #rocesa/es a#ersona5os en
/a causa 8 /uego 5e noti6icar/es /a a5misi<n 5e/ me5io 5e 5e6ensa
5e5uci5o2 5entro 5e/ tercer 5>a se@a/ar: 6echa #ara /a rea/i=aci<n 5e /a
au5iencia2 /a Aue se rea/i=ar: con Auienes concurran a /a misma. E/
Fisca/ asistir: o4/igatoriamente 8 eGhi4ir: e/ eG#e5iente 6isca/ #ara su
eGamen inme5iato #or e/ +ue= en ese acto.
P. Insta/a5a /a au5iencia2 e/ +ue= 5e /a In9estigaci<n $re#aratoria
escuchar: #or su or5en2 a/ a4oga5o 5e6ensor Aue #ro#uso e/ me5io 5e
5e6ensa2 a/ Fisca/2 a/ 5e6ensor 5e/ actor ci9i/ 8 a/ 5e6ensor 5e /a #ersona
;ur>5ica seg?n /o 5is#uesto en e/ art>cu/o K0 8 5e/ tercero ci9i/. En e/ turno
Aue /es corres#on5e2 /os #artici#antes har:n menci<n a /os e/ementos 5e
con9icci<n Aue consten en autos o Aue han acom#a@a5o en se5e
;u5icia/. Si asiste e/ im#uta5o tiene 5erecho a inter9enir en ?/timo t7rmino.
!. E/ +ue= 5e /a In9estigaci<n $re#aratoria reso/9er: inme5iatamente o2
en to5o caso2 en e/ #/a=o 5e 5os 5>as /uego 5e ce/e4ra5a /a 9ista.
EGce#ciona/mente2 8 hasta #or 9einticuatro horas2 #o5r: retener e/
eG#e5iente 6isca/ #ara reso/9er e/ me5io 5e 5e6ensa 5e5uci5o2 Aue se
har: me5iante auto 5e4i5amente 6un5amenta5o.
D. Cuan5o e/ me5io 5e 5e6ensa se 5e5uce 5urante /a Eta#a Interme5ia2
en /a o#ortuni5a5 6i;a5a en e/ art>cu/o PD0 siem#re Aue no ha8a si5o
#/antea5o anteriormenteE se reso/9er:n con6orme a /o 5is#uesto en e/
art>cu/o PD2 Ien /a au5iencia #re/iminar Aue esta4/ece e/ arto PD"J.
F. La cuesti<n #re9ia2 cuesti<n #re;u5icia/ 8 /as eGce#ciones 5e5uci5as a
6a9or 5e uno 5e /os im#uta5os 4ene6icia a /os 5em:s2 siem#re Aue se
encuentren en igua/ situaci<n ;ur>5ica.
".P. %ECU%SO DE A$ELACi&N.
Con6orme a/ arto K2 contra e/ auto eG#e5i5o #or e/ +ue= 5e /a
In9estigaci<n $re#aratoria #roce5e recurso 5e a#e/aci<n. Conce5i5o
7ste2 e/ +ue= 5e /a In9estigaci<n $re#aratoria 5is#on5r:2 antes 5e /a
e/e9aci<n 5e/ recurso a /a Sa/a $ena/ Su#erior2 Aue 5entro 5e/ Auinto 5>a
se agreguen a /os actua5os 6orma5os en se5e ;u5icia/ /as co#ias
certi6ica5as #ertinentes 5e/ eG#e5iente 6isca/. Si transcurre e/ #/a=o sin
Aue se ha8a agrega5o /as co#ias corres#on5ientes2 e/ +ue=
inme5iatamente e/e9ar: /os actua5os a /a Sa/a $ena/ Su#erior2 /a Aue sin
#er;uicio 5e #oner este hecho en conocimiento 5e/ Fisca/ Su#erior instar:
a/ Fisca/ $ro9incia/ #ara Aue com#/ete e/ cua5erno 5e a#e/aci<n.
$or otro /a5o2 e/ arto PD2.P2 esta4/ece Aue contra /a reso/uci<n Aue se
5icte en /a au5iencia #re/iminar en re/aci<n a cua/Auiera me5io 5e
5e6ensa t7cnico2 #roce5e recurso 5e a#e/aci<n2 8 Aue /a im#ugnaci<n no
im#i5e /a continuaci<n 5e/ #roce5imiento.
A/ res#ecto2 5e4emos acotar Aue no se ;usti6ica 5e mo5o a/guno /a
continuaci<n 5e/ #roce5imiento en e/ caso Aue /a a#e/aci<n se e6ect?e
contra /a reso/uci<n estimatoria 5e cua/Auier me5io 5e 5e6ensa2 si se
tiene Aue con esto se anu/a e/ #roceso o se sus#en5e2 esto ?/timo
cuan5o se 5ec/ara 6un5a5a /a cuesti<n #re;u5icia/B 8 Aue en /a eGce#ci<n
5e im#roce5encia 5e acci<n Aue se hace 9a/er en sus ace#ciones 5e no
constituir 5e/ito /os hechos im#uta5os o 5e no tener ;usti6icaci<n #ena/2 si
/a reso/uci<n /a estima 9a a/ 6on5o 5e/ asunto en cuanto ata@e a /a
ati#ici5a5 8 no anti;urici5a5 5e /os hechos im#uta5os2 ta/ como 8a se ha
esta4/eci5oB as> tam4i7n en /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a2 5e amnist>a 8
5e #rescri#ci<n2 en /as Aue 8a se ha #uesto t7rmino a /a #retensi<n
#uniti9a 5e/ Esta5oB #or /o Aue en esos casos 8a no ha8 m7rito o sustento
#ara Aue contin?e e/ #roceso 8 #ase a /a eta#a 5e/ ;uicio2 8 #or en5e #ara
Aue e/ +ue= 5icte e/ auto 5e en;uiciamiento2 e/ Aue 5e9en5r>a en
contra#ro5ucente con /a reso/uci<n estimatoria 5e cua/Auiera 5e esos
me5ios 5e 5e6ensa.
La continuaci<n 5e/ #roce5imiento s</o 5e4e #ro5ucirse si /a a#e/aci<n es
contra /a reso/uci<n Aue 5esestima e/ me5io 5e 5e6ensa #/antea5o2 #ero
en e/ caso Aue /a a#e/aci<n sea contra /a reso/uci<n Aue am#ara e/ me5io
5e 5e6ensa2 /a concesi<n 5e4e ser con e6ecto sus#ensi9o 5e/
#roce5imiento hasta Aue e/ su#erior ;er:rAuico resue/9a /a a/=a5a2 m:s
a?n si /a eta#a interme5ia est: conce4i5a #ara Aue sir9a 5e 6i/tro 8 Aue
s</o #asen a ;uicio /os #roce5imientos 5e4i5amente sanea5os.
2. EN LOS $%OCESOS $ENALES O%DINA%IOS * SUMA%IOS DEL
%3'IMEN LE'AL ANTI'UO.
2.". $LANTEAMIENTO DE LOS MEDIOS DE DEFENSA DU%ANTE
LA INST%UCCi&N.
Tanto en /os #rocesos #ena/es or5inarios regu/a5os #or e/ C. 5e $. $. 5e
"K!02 como en /os #rocesos #ena/es sumarios regu/a5os #or e/ O.Leg.
"2!2 /a o#ortuni5a5 5e #/anteamiento 5e /os me5ios 5e 5e6ensa es /a
siguiente)
2.".". EN %ELACi&N A LA O$O%TUNIDAD DEL $LANTEAMIENTO.
aJ La cuesti<n #re9ia #ue5e ser #/antea5a en cua/Auier esta5o 5e /a
causa2 o reso/9erse 5e o6icio. Si se 5ec/ara 6un5a5a se anu/ar: /o
actua5o 5:n5ose #or no #resenta5a /a 5enuncia. As> #rescri4e e/ arto !
5e/ C. 5e $.$.2 mo5i6ica5o #or e/ O.Leg. "2F 5e +u/io 5e "KM".
4J La cuesti<n #re;u5icia/2 seg?n /o #rescrito tam4i7n #or e/ arto ! 5e/ C.
5e $.$. 5e "K!02 #ue5e 5e5ucirse 5es#u7s 5e #resta5a /a instructi9a 8
hasta Aue se remita /a instrucci<n a/ Fisca/ $ro9incia/ #ara 5ictamen
6isca/2 sustanci:n5ose2 9a/e 5ecir2 tramit:n5ose 5e con6ormi5a5 con e/
arto K0 I5e/ C. 5e $.$.JB si se #/antea con #osteriori5a5 ser: consi5era5a
como argumento 5e 5e6ensa2 reso/9i7n5ose con;untamente en /a
sentencia. Si se 5ec/ara 6un5a5a se sus#en5er: e/ #roce5imiento.
cJ En tanto Aue /as eGce#ciones2 a/ igua/ Aue /a cuesti<n #re9iaB #ue5en
ser #/antea5as en cua/Auier esta5o 5e/ #roceso 8 #ue5en ser resue/tas
5e o6icio #or e/ +ue=. As> /o #rescri4e e/ art>cu/o D 5e/ C. 5e $.$.
mo5i6ica5o #or e/ D.Leg. "2F.
A59i7rtase Aue s</o #ara e/ caso 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ Se #rescri4e
su tr:mite en inci5ente a#arte2 mas no #ara /a cuesti<n #re9ia 8 /as
eGce#cionesB 8 /a ra=<n /a encontramos en Aue estos me5ios 5e 5e6ensa
Ecuesti<n #re9ia 8 eGce#cionesE son cuestiones 5e #uro 5erecho2 Aue #or
/o mismo no reAuieren inci5ente a#arte #ara su sometimiento a #rue4aB /o
Aue no ocurre con /a cuesti<n #re;u5icia/2 en /a Aue se reAuiere acti9i5a5
#ro4atoria en e/ #/a=o Aue esta4/ece e/ arto K0 #ara N" esta4/ecer o
5es#e;ar e/ antece5ente /<gicoE;ur>5ico Aue 5e4e hacerse en 9>a eGtra
#ena/2 #or /o Aue s</o #ue5e ser 5e5uci5a 5urante /a instrucci<n 8 hasta
antes Aue e/ #roceso sea
remiti5o a/ Fisca/ #ara Aue emita su 5ictamen 6ina/2 como se #recisa en e/
#recita5o art>cu/o !.
Sin em4argo2 en /a #r:ctica ;u5icia/ se ha 5a5o #or insumi5o en e/ arto K0
/a sustanciaci<n 5e to5os /os me5ios 5e 5e6ensa #recita5os2 inc/u>an
cuesti<n #re9ia2 cuesti<n #re;u5icia/ 8 eGce#ciones.
A e//o ca4e agregar2 Aue /a mo5i6icatoria 5e /a #recita5a norma #rocesa/
#ena/ intro5uci5a #or e/ O.Leg. KDK en cuanto esta4/ece en su Vnc. 2 Aue
L9enci5a /a eta#a 5e /a instrucci<n no se a5mitir: so/icitu5 inci5enta/
a/guna2 sa/9o /as Aue eG#resamente esta4/ece /a /e8L2 ha 5a5o /ugar #ara
Aue a/gunos <rganos ;uris5icciona/es2 en 6/agrante 9io/aci<n a/ 5e4i5o
#roceso 8 a/ 5erecho 5e 5e6ensa2 consi5eren Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ 8
/os 5em:s me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos Aue son 5e5uci5os a/ t7rmino 5e
/a in9estigaci<n s</o se /os tenga como me5io 5e 5e6ensa 8 Aue #or tanto
5e4a ser resue/ta con;untamente con /a sentencia2 negan5o su
sustanciaci<n en inci5ente a#arte.
Ta/ criterio 9u/nera a5em:s e/ #ro#io teGto 5e/ arto ! 5e/ C. 5e $.$.2 e/
Aue 5e ning?n mo5o #ue5e consi5erarse ni siAuiera mo5i6ica5o
t:citamente #or e/ D. Leg. KDK2 8a Aue esta norma hace /a sa/9e5a5 en e/
senti5o 5e Aue se a5mitir: /a so/icitu5 inci5enta/ eG#resamente
esta4/eci5a en /a /e8. En e/ caso 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 como 8a se
9io2 e/ arto ! eG#resamente #rescri4e Aue se sustancia 5e con6ormi5a5
con e/ arto K02 Aue esta4/ece /a sustanciaci<n en inci5ente a#arte.
Asimismo2 e/ tercer #ar:gra6o 5e/ arto D 5e/ D.Leg. "2!2 mo5i6ica5o #or /a
Le8 2M"" 5e/ "0 5e Diciem4re 5e 200P2 #rescri4e Aue /as eGce#ciones2
cuestiones #re9ias 8 cua/Auier otro me5io 5e 5e6ensa t7cnica Aue se
5e5ucen 5es#u7s 5e 6ormu/a5a /a acusaci<n 6isca/ no 5ar: /ugar a /a
6ormaci<n 5e cua5erno inci5enta/ 8 ser:n resue/tas con /a sentenciaB /o
Aue #or inter#retaci<n contrariu sensu signi6ica ue con meri5iana c/ari5a5
Aue sUos me5ios 5e 5e6ensa se 5e5u en antes ue se 6ormu/e /a
acusaci<n 6isca/2 5ar: /ugar. a /a 6ormaci<n 5e cua5erno inci5enta/2 #ara
ser resue/tos antes 5e /a sentencia2 con e/ car:cter 5e #re9io 8 es#ecia/
#ronunciamiento2 en cuer5a se#ara5a #or cierto.
2.".2. EN CUANTO AL T%SMITE O SUSTANCIACI&N.
Con6orme a /o #re9isto en e/ arto K0 5e/ C. 5e $.$.2 mo5i6ica5o #or e/
D.Leg. KDK2 /os me5ios 5e 5e6ensa se sustancian en inci5ente a#arte2 e/
Aue se 6orma con co#ia 5e /as #ie=as #ertinentes 5e /a instrucci<n.
Mientras se sustancia e/ inci5ente2 #or e/ mismo ;ue= instructor2 no se
sus#en5e /a tramitaci<n 5e /a instrucci<n. La reso/uci<n se #ro5uce
#re9io 5ictamen 6isca/2 es 5ecir2 #re9ia o#ini<n 5e/ re#resentante 5e/
Ministerio $?4/ico en /os casos eG#resamente se@a/a5os #or /a Le8.
En /os inci5entes en Aue 5e4a actuarse #rue4a2 e/ t7rmino m:Gimo
im#rorroga4/e es 5e M 5>as2 8 en estos casos e/ ;ue= reso/9er: 5entro 5e/
tercero 5>a 5es#u7s 5e 9enci5o e/ t7rmino.
Si e/ ;ue= 5ec/ara 6un5a5a /a #ro#osici<n2 or5enar: Aue /a instrucci<n se
sus#en5a2 reser9:n5ose /a #rosecuci<n 5e su tr:mite2 hasta Aue se
resue/9a e/ 6on5o 5e /a cuesti<n en /a 9>a eGtra #ena/. $ero si se 5ec/ara
in6un5a5a2 /a #ro#osici<n o #/anteamiento 5e /os cita5os me5ios 5e
5e6ensa2 /a instrucci<n continuar: su tr:mite norma/.
Mientras e/ inci5ente sigue e/ tr:mite 5escrito2 /a instrucci<n contin?a su
curso norma/2 es 5ecir2 en ning?n momento se 5etiene2 instrucci<n e
inci5ente marchan #ara/e/os2 in5e#en5ientes /a una 5e/ otro2 sin Aue
constitu8an o4st:cu/o entre s>2 8 si /a #ro#osici<n 5e /a cuesti<n
#re;u5icia/ se 5ec/ara in6un5a5a2 e/ #roceso #rinci#a/ no se reiniciar>a2
#orAue nunca se ha #ara/i=a5o.
2.".P. %ECU%SO DE A$ELACi&N.
%esue/ta /a #ro#osici<n #or e/ ;ue= instructor2 ca4e /a inter#osici<n 5e
recurso 5e a#e/aci<n2 #ara ante /a Sa/a $ena/2 8 contra /a reso/uci<n 5e
7sta2 no ca4e e/ recurso 5e nu/i5a5 #ara ante /a Corte Su#rema. Los
recursos #ue5en ser inter#uestos #or e/ Ministerio $?4/ico2 e/ actor ci9i/ o
#or e/ #rocesa5o.
2.2. $LANTEAMIENTO DE LOS MEDIOS DE DEFENSA EN EL +UICIO
O%AL.
En /a eta#a 5e/ ;uicio ora/2 ha4/amos s</o 8 ?nicamente 5e /os #rocesos
#ena/es or5inarios regu/a5o #or e/ C. 5e $.$ 5e "K!0 Aue en su
regu/aci<n com#ren5e /as eta#as 5e /a instrucci<n 8 5e/ ;uicio ora/2 mas
no 5e /os #rocesos sumarios regu/a5os #or e/ O.Leg. "2! Aue no tienen
eta#a 5e ;uicio ora/. Entonces2 /a o#ortuni5a5 5e/ #/anteamiento 5e /os
me5ios 5e 5e6ensa en /a eta#a 5e/ ;uicio ora/ 5e /os #rocesos or5inarios
es /a siguiente)
aJ Si se 5e5ucen /os me5ios 5e 5e6ensa a/ 5ec/ararse /a #roce5encia 5e/
;uicio ora/2 /a Corte Su#rema2 en un #rimer momento2 se@a/< Aue 5e4en
reso/9erse en e/ curso 5e/ ;uicio ora/2 5e con6ormi5a5 con e/ arto 2" 5e/
C<5igo 5e "K!0PD22 aunAue en un 6a//o #osterior autori=< reso/9er/as
antes 5e iniciarse e/ ;uicio ora$DP. Una /imitaci<n interesante2 re6eri5a a
/a #ro#ia natura/e=a 5e /os me5ios 5e 5e6ensa est: conteni5a en /a
e;ecutoria 5e 5e enero 5e "KK"2 /a misma Aue se circunscri4e a /a
eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e ;uicio 8 Aue esta4/ece Aue 5icta5o e/ auto 5e
en;uiciamiento s</o corres#on5e 5eci5ir en /a sentencia2 /uego 5e/ 5e4ate
ora/2 si se ha #ro4a5o o no e/ 5e/ito 5enuncia5o2 as> como /a
res#onsa4i/i5a5 o inocencia 5e/ acusa50PD!.
4J Si /os me5ios 5e6ensa se #/antean en e/ curso 5e/ ;uicio ora/2 5e4en
hacerse en 6orma 9er4a/2 5a5o Aue son #ro#iamente cuestiones
inci5enta/es 82 #or tanto2 resu/ta 5e a#/icaci<n e/ arto 2" 5e/ C<5igo2
#ero /as conc/usiones 5e4en #resentarse #or escrito2 en cu8o caso e/
Tri4una/ /as reso/9er: inme5iatamente o /as a#/a=ar: #ara reso/9er/as en
/a sentenciaPDDB /a 5ecisi<n se #/asma en una reso/uci<n 8 no en 6orma
9er4a/ #/asma5a en e/ acta 5e au5ienciaPDF. E/ o4;eti9o 5e esta o#ci<n
es e9itar Aue estas articu/aciones im#i5an /a rea/i=aci<n 5e/ ;uicio ora$D.
Es 5e enten5er Aue2 en este su#uesto2 se resue/9en me5iante un
aut0PDM.
Fina/mente2 /a Corte Su#rema en una 5ecisi<n 5e/ 2" 5e Diciem4re 5e
"KK22 re/ati9a a /a o#ortuni5a5 #ara 5e5ucir una eGce#ci<n2 se@a/< Aue
#ue5e hacerse 5es#u7s 5e eG#e5i5o e/ auto 5e a#ertura 5e instrucci<n2
Aue es 5on5e se 5a inicio a/ #roceso #ena/2 e inc/usi9e hasta en /a Corte
Su#rema2 8 #ue5e ser resue/ta 5e o6ici0PDK. Si 4ien es 5e ace#tar /a
am#/itu5 inicia/ 5e /a o#ortuni5a5 #ara 5e5ucir una eGce#ci<n2 en cam4io
no creemos Aue 7sta #ue5a 5e5ucirse2 con /o Aue e//o im#/ica res#ecto a
su u/terior tramitaci<n2 5urante /a eta#a recursa/.
P. TITULA%IDAD $A%A $%O$ONE% LOS MEDIOS DE DEFENSA.
Las normas 9igentes 8 e/ C$$ 200! con6iguran /os me5ios 5e 5e6ensa
como una 6orma 5e 5e6ensa t7cnica 5e/ im#uta5o. En consecuencia2
esta4/ecen Aue #ue5en ser 5e5uci5as en #rimer /ugar #or e/ im#uta5o2
en tanto #arte acusa5a2 5e /o Aue 6/u8e Aue tam4i7n #ue5e hacer/o su
a4oga5o 5e6ensor. En este ?/timo eGtremo2 e/ arto M!2 inc. "02 5e/ C$$
200! eG#resamente autori=a a/ 5e6ensor a #ro#oner cuestiones #re9ias2
cuestiones #re;u5icia/es2 eGce#ciones2 recursos im#ugnatorios 8 /os
5em:s me5ios 5e 5e6ensa #ermiti5os #or /a Le8. Asimismo2 e/ arto 2K0
5e/ TUO 5e /a LO$+ autori=a a/ a4oga5o 5e6ensor2 sin necesi5a5 5e /a
inter9enci<n 5e su c/iente2 #resentar2 suscri4ir 8 o6recer to5o ti#o 5e
escritos con arreg/o a /e8. Sin 5u5a a/guna #ara 5e5ucir /os me5ios 5e
5e6ensa t7cnicos /a Le8 no eGige #o5er a/gunoB #or consiguiente2 a #artir
5e 5icha norma /os a4oga5os #resentan escritos #ro#onien5o /os me5ios
5e 5e6ensa sin necesi5a5 5e 6irma 5e su #atrocina5o2 a/ ha4er
e9o/uciona5o su #atrocinio 5e una sim#/e asistencia ;ur>5ica 5e/ im#uta5o
a una re#resentaci<n t7cnica 5e sus 5erechos e intereses /eg>timos.
Los me5ios 5e 5e6ensa2 a5em:s2 #ue5en ser resue/tas 5e o6icio. Esta
#osi4i/i5a5 se eG#/ica en e/ hecho 5e Aue /os #resu#uestos #rocesa/es2
en cuanto con5iciones necesarias #ara Aue se #ue5a emitir una
reso/uci<n so4re e/ 6on5o 5e/ asunto2 interesa a /os <rganos #ena/es 82
#or tanto2 son o4;eto 5e contro/ 5e o6icio.
!. ACE%CA DE LA FACULTAD DEL+UE1 $A%A %ESOL,E% DE
OFICIO LOS MEDIOS DE DEFENSA.
Como 8a se ha 9isto2 e/ arto 2 inc. P2 5e/ C$$ 200!2 #rescri4e Aue /os
me5ios 5e 5e6ensa t7cnicos #ue5en ser 5ec/ara5os 5e o6icio #or e/ +ue=
5e /a in9estigaci<n #re#aratoria. Igua/mente2 en e/ C<5igo 5e "K!0 se
tiene esta4/eci5o Aue tanto /a cuesti<n #re9ia Iart. !J2 como /as
eGce#ciones Iart. DJ2 #ue5en ser resue/tas 5e o6icio #or e/ +ue=. E//o
im#/ica Aue e/ +ue=2 5e muto #ro#io2 a/ a59ertir /a eGistencia 5e esos
me5ios 5e 5e6ensa2 5e4er: reso/9er/os sin necesi5a5 5e es#erar Aue /as
#/antee e/ im#uta5o. Sin em4argo2 en /a #r:ctica esto ocurre mu8 rara
9e=2 sien5o /os ;ueces renuentes a #roce5er 5e o6icio2 a/ menos e//o
siem#re ha si5o as>.
No o4stante2 en cuanto a /a cuesti<n #re;u5icia/2 se 5ice #or a/gunos
autores2 entre e//os A'UILE%A DE $A1) Lno 4asta Aue /a cuesti<n
#re;u5icia/ resu/te con to5a c/ari5a5 5e /as 5i/igencias #ractica5as2 ni Aue
e/ ;ue= instructor 5e/ sumario2 o e/ tri4una/ sentencia5or 5e /a causa2
entien5an Aue2 en 9ista 5e/ resu/ta5o 5e/ #roceso2 se im#one /a
necesi5a5 5e /a #re9ia reso/uci<n 5e una cuesti<n #re;u5icia/ 5e or5en
eGtra@o a/ #ena/... #ues na5a 5e e//o autori=a a/ tri4una/ 5e /a causa2 ni a/
;ue= Aue instru8e e/ sumario2 #ara #/anear 5e o6icio ninguna cuesti<n 5e
esta c/aseLPFo.
,>ctor CO,>AN 8 +UNCO2 consigna una ra=<n Eirre4ati4/e a ;uicio 5e
A'UILE%AE cerca 5e /a Lim#osi4i/i5a5L 5e Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ sea
#ro#uesta 5e o6icio #or /os ;ue9es o tri4una/es 5e /o #ena/. Seg?n 5icho
autor2 Lser>a i/usorio hacer/o as>2 #orAue sin /a instancia 5e /as #artes no
#o5r>a a5Auirir com#etencia /a ;uris5icci<n eGtra #ena/ Ici9i/2
a5ministrati9a2 ec/esi:stica2 etc.J2 #ara conocer 5e/ asunto 82 #or
consiguiente2 to5o se con9ertir>a en una #ara/i=aci<n est7ri/ 8 5a@osa
#ara /a a5ministraci<n 5e ;usticiaLPF". $or su #arte A'UILE%A agrega)
La /as #artes no se /es #ue5e com#e/er #ara Aue acu5an a /a ;uris5icci<n
eGtra #ena/2 #orAue e/ hacer/o o no es un 5erecho 5e /as mismas Aue
s</o #ue5e estar con5iciona5o #or su 9o/unta5B 5e na5a ser9ir>a 8 a na5a
#r:ctico ha4r>a 5e con5ucir e/ Aue e/ ;ue= instructor 5e/ sumario2 o e/
tri4una/ sentencia5or2 en su caso2 estimaran Aue sitia #/antea5a 5e o6icio
una cuesti<n #re;u5icia/ #or consecuencia 5e /a resu/tancia 5e/ #roceso o
5e /as a/egaciones 5e /as #artes. $or eso2 #ara Aue eGista una cuesti<n
#re;u5icia/2 susce#ti4/e 5e ser 9enti/a5a 8 resue/ta #or /a ;uris5icci<n no
re#resi9a2 es in5is#ensa4/e Aue conste2 cuan5o menos2 /a 9o/unta5 5e /a
intenci<n 5e una 5e /as #artes #ara //e9ar e/ asunto a/ ;ue= o tri4una/ eGtra
#ena/ com#etenteB 8 Aue esa 9o/unta5 o intenci<n se eGterioricen #or
me5io 5e /a #ro#osici<n 5e /a cuesti<nLPF2.
De ta/ mo5o2 e/ criterio Aue antece5e2 no to/era /a i5ea 5e Aue /a cuesti<n
#re;u5icia/ #ue5a ser #ro#uesta 5e o6icio #or e/ +ue= o tri4una/ #ena/
res#ecti9o.
Sin em4argo2 eGiste /a #osici<n o#uesta2 con /a Aue estamos 5e acuer5o2
Aue sostiene Aue en 9irtu5 5e /a econom>a #rocesa/ es #ru5ente otorgar
a/ ;ue= un #o5er 5iscreciona/ #ara Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ #ue5a ser
a59erti5a 8 resue/ta 5e o6icio #or 7/. Esta tesis2 tiene2 entre sus
#rinci#a/es 5e6ensores a /os eGimios ;uristas MAN1INI 8 FLO%ISN2 e/
#rimero 5e /os cua/es eG#resa) LE/ o4st:cu/o 5e4e ser 5enuncia5o o
com#ro4a5o2 aun 5e o6icio2 no 4ien se #resente2 en cua/Auier esta5o 8
gra5o 5e/ #roce5imiento2 8 no es necesario Aue se /o o#onga en 6orma 5e
eGce#ci<nLPFP. $or su #arte2 FLO%ISN anota) LE/ ;ue= cuan5o se
#resente una cuesti<n 5e esta c/ase2 ha 5e 5ecretar2 aun 5e o6icio2 /a
sus#ensi<n 5e/ #roce5imientoLPF!. $osi4/emente ins#ira5a en /as
o#iniones Aue #rece5en2 /a /egis/aci<n ita/iana2 a/ reg/amentar /a cuesti<n
#re;u5icia/ re6erente a/ esta5o 5e /as #ersonas2 5is#one Aue /a
sus#ensi<n 5e/ #roceso #ena/ sea aun 5e o6icio. Esta es /a re6erencia Aue
nos hace ODE%I'O2 cuan5o ocu#:n5ose 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ en /a
/egis/aci<n 5e 5icho #a>s2 escri4e) L%es#ecto a /as cuestiones 5e esta5o2
/a #re;u5icia/i5a5 eGtra #ena/ es o4/igatoria 8 5e4e sus#en5erse e/
#roceso a #e5i5o 5e #arte o 5e o6icio2 en cua/Auier esta5o o gra5o 5e/
mismo2 a#enas se recono=ca /a eGistencia 8 /a serie5a5 5e /a
contro9ersiaLPFD.
$or otra #arte2 1A,ALETA2 transcri4e en su o4ra LLa $risi<n $re9enti9a 8
/a /i4erta5 $ro9isoriaL2 e/ arto "0 5e/ C<5igo 5e $roce5imiento $ena/ 5e
C<r5o4a2 e/ cua/ 5is#one) LCuan5o /a eGistencia 5e/ 5e/ito 5e#en5a 5e
una cuesti<n #re;u5icia/ esta4/eci5a #or /a /e82 e/ e;ercicio 5e /a acci<n
#ena/ se sus#en5er:2 aun 5e o6icio2 hasta Aue en /a otra ;uris5icci<n
recaiga so4re e//a sentencia 6irmeLPFF.
D. AUSENCIA DE UNA DEBIDA %E'LAMENTACi&N EN LA
SUSTANCIACI&N DEL FONDO DE LA CUESTi&N $%E+UDICIAL)
$%OBLEMA 0UE SE SUSCITA.
E/ C$$ 200!2 ni e/ C<5igo 5e "K!02 no regu/an c<mo 5e4e em#e=ar e/
tr:mite 5e/ #roceso #ara reso/9er e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ en /a
9>a eGtra #ena/. No esta4/ecen c<mo 5e4e a4rirse /a instancia en /a 9>a
eGtra #ena/. \0u7 ocurre si no se a4re /a instancia res#ecti9a en /a 9>a
eGtra #ena/2 #orAue ninguna 5e /as #artes Iagra9ia5o o incu/#a5o en e/
#roceso #ena/J2 acu5e a e//aT Senci//amente2 Aue5a Lsus#en5i5oL
in5e6ini5amente e/ #roceso #ena/. Se mantiene as> e/ #ro4/ema 5e esa
6a/ta 5e regu/aci<n Aue 8a eGist>a en e/ C. 5e $.$. 5e "K!0.
Si 4ien e/ C$$ 200!2 en su arto D2 inc. P2 su4sana en #arte e/ #ro4/ema2 8
regu/a e/ mo5o en Aue 5e4e #romo9erse e/ #roceso eGtra #ena/2 ta/
regu/aci<n es 5e6iciente2 #ues esta4/ece)
LEn caso 5e Aue e/ #roceso eGtra #ena/ no ha8a si5o #romo9i5o #or /a
#ersona /egitima5a #ara hacer/o2 se /e noti6icar: 8 reAuerir: #ara Aue /o
haga en e/ #/a=o 5e treinta 5>as com#uta5os 5es5e e/ momento en Aue
ha8a Aue5a5o 6irme /a reso/uci<n sus#ensi9a. Si 9enci5o 5icho #/a=o no
cum#/iera con hacerQo2 e/ Fisca/ $ro9incia/ en /o Ci9i/2 siem#re Aue se
trate 5e un hecho #uni4/e #ersegui4/e #or e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n
#ena/2 5e4er: #romo9er/o con citaci<n 5e /as #artes interesa5as. En uno
u otro caso2 e/ Fisca/ est: autori=a5o #ara inter9enir 8 continuar e/
#roceso hasta su terminaci<n2 as> como sustituir a/ titu/ar 5e /a acci<n si
7ste no /o #rosigueL.
Lo natura/ 8 /<gico hu4iera si5o2 5entro 5e un con9eniente m7to5o
org:nico2 Aue2 5es#u7s 5e consignar /a /e8 e/ #rinci#io genera/2 se
esta4/eciese /a norma o normas a Aue 5e4iera a;ustarse /a sustanciaci<n2
en /a 9>a eGtra #ena/2 5e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/. Es Aue
seguramente /os /egis/a5ores han consi5era5o Aue ta/ reg/amentaci<n no
es necesaria2 #orAue e/ #roceso Aue se genere #or /a cuesti<n #re;u5icia/
5e4e estar someti5o a/ #roce5imiento esta4/eci5o #or /a /egis/aci<n 5e /a
materia a /a Aue #ertenece #or su natura/e=aB #ero suce5e Aue
trat:n5ose 5e una cuesti<n #re;u5icia/ 5e natura/e=a ci9i/2 #or e;em#/o2 su
reso/uci<n en /a ma8or>a 5e /os casos 5e9iene i/usoria2 tanto #orAue /as
#artes no a4ren /a instancia2 cuanto #orAue2 a4ri7n5o/a E/o Aue suce5e
rara 9e=E no contin?an im#u/san5o su tramitaci<n #or /o /argo 8 #enoso
Aue resu/ta e/ #roceso en nuestro or5enamiento #rocesa/ ci9i/.
$ro4/ema Aue no se so/uciona tan s</o 5an5o inter9enci<n a/ Fisca/
$ro9incia/ en /o Ci9i/2 en 5etermina5os casos2 seg?n /a regu/aci<n 5e/
#recita5o arto D2 esto es2 Lsiem#re Aue se trate 5e un hecho #uni4/e
#ersegui4/e #or e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/L. Entonces2\como
Aue5an /os otros hechos #uni4/esT
A5em:s2 no se ha esta4/eci5o ninguna regu/aci<n #ara e/ #roce5imiento
ci9i/ genera5o con /a remisi<n 5e /os actua5os a/ ;ue= eGtra #ena/2 con /a
Aue e/ Fisca/ ci9i/ 5e4e #romo9er en e/ #roceso eGtra #ena/.
Es sa4i5o Aue en /a ma8or>a 5e /os casos2 e/ agra9ia5o2 5ece#ciona5o
#or /a sus#ensi<n 5e/ #roceso #ena/2 #ier5e to5o inter7s en e/ asunto 8 8a
no acu5e a a4rir /a instancia en /a 9>a eGtra #ena/. 8 a/ im#uta5o2 #or
ra=ones o49ias2 no /e con9iene hacer/a. Se contenta con /a sus#ensi<n
5e/ #roceso #ena/2 /o Aue #ara 7/ es 4astante2 5e este mo5o2 e/ #roceso
#ena/ Aue5a Lsus#en5i5oL in5e6ini5amente o eternamente2 5e9inien5o
esta sus#ensi<n2 en 4uena cuenta2 una 6orma ins</ita 5e L#oner 6inL a /os
#rocesos #ena/es2 /o Aue a su 9e= constitu8e una a4erraci<n ;ur>5ica.
F. NUEST%A $%O$UESTA $A%A LA SUSTANCIACI&N DEL
FONDO DE LA CUESTi&N $%E+UDICIALPF.
Como Auiera Aue /a sustanciaci<n 5e 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ es
un 9ac>o Aue tam4i7n eGist>a 8 eGiste en e/ C<5igo 5e "K!02 en nuestro
anterior tra4a;o LLa cuesti<n #re;u5icia/ en e/ #roceso #ena/L2 im#reso en
/a im#renta en Agosto 5e "KM en /a Uni9ersi5a5 Naciona/ 5e Tru;i//o2 8
#u4/ica5o #or /a e5itoria/ 8 /i4rer>a Star2 6ormu/amos una #ro#uesta 5e
so/uci<n 5e /a Aue en una m>nima #arte coinci5e /a su4sanaci<n hecha
en e/ nue9o C$$ 200!2 en cuanto en 7ste se esta4/ece Aue 5ec/ara5a
6un5a5a /a cuesti<n #re;u5icia/ 2 con /a Aue se sus#en5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria hasta Aue en /a otra 9>a recaiga reso/uci<n 6irme2 en caso 5e
Aue e/ #roceso eGtra #ena/ no ha8 si5o #romo9i5o #or /a #ersona
/egitima5a2 se /e noti6icar: 8 reAuerir: #ara Aue /o haga en e/ #/a=o 5e P0
5>as2 8 Aue si 9eni5o 5icho #/a=o no cum#/iera con hacer/o2 ser: e/ Fisca/
#ro9incia/ en /o ci9i/ Auien 5e4er: #romo9er e/ #roceso2 siem#re Aue se
trate 5e un hecho #ersegui4/e #or e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/B
na5a 5e /o cua/ eGiste esta4/eci5o en e/ C<5igo 5e "K!0. $or /o Aue en e/
#resente tra4a;o2 nuestra #ro#uesta #ara /a sustanciaci<n 5e/ 6on5o 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/2 o49iamente esta en 6unci<n a/ 9ac>o /ega/ eGistente
en e/ nue9o C$$ 200!.
Ante ta/es 9ac>os2 Aue estimamos 5e4en ser su4sana5os
necesariamente #ara una e6ecti9a rea/i=aci<n 5e /a ;usticia #ena/2 Aue es
uno 5e /os o4;eti9os #rinci#a/es 5e/ nue9o #roceso a5o#ta5o #or nuestro
C$$ 200!2 no #o5emos sustraemos a nuestra inAuietu5 a/imenta5a
5urante /a in9estigaci<n 8 5esarro//o 5e/ #resente tra4a;o2 5e #ro#oner /a
so/uci<n Aue consi5eramos #ertinente2 en /a 6orma siguiente)
F.". %EMISi&N DE OFICIO A LA ,>A E.T%A $ENAL.
E/ #ro6esor DEL ,ALLE %ANDIC-2 en re/aci<n a/ C<5igo 5e "K!02 hi=o
notar /a necesi5a5 5e so/ucionar e/ #ro4/ema #/antea5o 8 #ro#uso Aue
5e4e se@a/arse un #/a=o 5entro 5e/ cua/ /as #artes 5e4en acu5ir a /a 9>a
eGtra #ena/ #/antean5o /a acci<n corres#on5iente2 una 9e= 5ec/ara5a
6un5a5 /a cuesti<n #re;u5icia/ #or e/ ;ue= #ena/2 como en /a /e8 es#a@o/a
Aue se@a/a un #/a=o Aue no eGce5e 5e 2 meses I/a /e8 6rancesa 8 /a /e8
ita/iana esta4/ecen e/ #rinci#io 5e 5e;ar a /a ;uris5icci<n #ena/ in5icar e/
#/a=o Aue #ue5e ser #rorroga5o #or una so/a 9e= #or causa ;usti6ica5aJ.
E/ C$$ 200! tratan5o 5e su4sanar /a omisi<n 5e/ C<5igo anterior 5e
"K!02 esta4/ece e/ #/a=o 5e P0 5>as2 con e/ Aue 5e4e ser reAueri5a /a
#ersona /egitima5a ara #romo9er e/ #roceso eGtra #ena/2 n<tese Aue ni
siAuiera e/ reAuerimiento es #ara e/ #rocesa5oB /a #ersona /egitima5a
o49iamente resu/ta ser /a #arte agra9ia5aB 8 Aue si 9enci5o 5icho #/a=o
no cum#/iera en hacer/o2 entonces e/ Fisca/ $ro9incia/ $ena/ 5e4er:
#romo9er e/ #roceso eGtra #ena/2 siem#re ser: e/ hecho #uni4/e sea
#ersegui5o #or e/ e;ercicio #?4/ico 5e /a acci<n #ena/.
La /e8 es#a@o/a esta4/ece Aue 9enci5o e/ #/a=o2 sin Aue e/ interesa5o
acre5ite ha4er/o uti/i=a5o #ara #ro9ocar /a acci<n corres#on5iente2 e/
tri4una/ 5e /o #ena/ a/=ar: /a sus#ensi<n 8 continuar: e/ #roce5imiento.
En igua/ senti5o esta4/ecen /as /egis/aciones ita/iana 8 6rancesa. Em#ero2
\con este #roce5er no se estar>a atentan5o contra /a 6ina/i5a5 5e /a
instituci<n Aue2 como hemos 9isto2 es e/ 5es#e;e 5e /a 5u5a so4re e/
car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho #ara no incurrir en un gra9e error ;u5icia/T
No nos asociamos2 #ues2 a /a tesis 5e Aue se esta4/e=ca un #/a=o #ara ir
a /a 9>a eGtra #ena/. La so/uci<n Aue consi5eramos m:s in5ica5a #ara e/
#ro4/ema #/antea5o 8 Aue es /a Aue #ro#ugnamos2 es /a remisi<n 5e
o6icio a/ ;ue= eGtra #ena/2 5e/ inci5ente o cua5erno 5on5e se ha resue/to
e/ #/anteamiento 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ 8 /a sus#ensi<n 5e/ #roceso
#ena/ a/ 5ec/ararse 6un5a5o ese #/anteamiento2 #ara Aue e/ ;ue= eGtra
#ena/ se a9oAue a /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a cuesti<n. La remisi<n 5e
o6icio 5e/ inci5ente #or e/ ;ue= #ena/ a/ eGtra #ena/ 5e4e ser e/ acto
inme5iato a /a reso/uci<n Aue 5ec/ara 6un5a5a /a sus#ensi<n 5e/ #roceso
#ena/2 en cuanto e//a Aue5e e;ecutoria5a.
F.2. T%AMITACi&N EN ,>A SUMA%IA * DE OFICIO.
Las ra=ones anota5as #ara #ro#ugnar /a remisi<n 5e o6icio a/ ;ue=
com#etente 5e /a cuesti<n eGtra #ena/2 a /os Aue se asocian otras Aue
/uego eG#on5remos2 hacen 9er /a necesi5a5 im#eriosa 5e Aue /a /e8
esta4/e=ca tam4i7n Aue /a cuesti<n #re;u5icia/ se tramite 8 resue/9a
igua/mente 5e o6icio 8 en 9>a sumaria #or e/ ;ue= eGtra #ena/2 Auien 5e4e
e;ercer ;uris5icci<n 5es5e e/ momento mismo Aue reci4e /os actua5os
Aue /e en9>a e/ ;ue= #ena/2 sin es#erar /a eGcitaci<n 5e una 5e /as #artes
5e/ #roceso #ena/2 eGcitaci<n Aue2 estan5o a/ #rinci#io 5e Aue /a
;uris5icci<n es una so/a2 resu/tar>a 5u#/ica5a2 #orAue 8a antes se eGcit< a/
6ormu/arse /a 5enuncia #ena/ Aue 5io origen a/ #roceso en e/ cua/ surgi<
/a cuesti<n #re;u5icia/.
No 4asta Aue e/ #roceso eGtra #ena/ se inicie 5e o6icio2 sino Aue e/ tr:mite
5e4e rea/i=arse tam4i7n 5e o6icio2 esto es2 4a;o e/ im#u/so #rocesa/ 5e/
;ue= o autori5a5 eGtra #ena/2 hasta Aue se 5icte reso/uci<n 6ina/
e;ecutoria5a2 #orAue #ue5e suce5er2 8 5e hecho suce5e en /a #r:ctica2
Aue #or cua/Auier me5io2 se consigue #ara/i=ar in5e6ini5amente su
reso/uci<n 8 /o Aue es #eor2 en muchos casos con esta #ara/i=aci<n se 5a
/ugar a/ a4an5ono 5e instancia2 una 9e= transcurri5o e/ t7rmino 5e inercia
Aue esta4/ecen #ara ca5a ;uris5icci<n /as normas #rocesa/es res#ecti9as2
como e/ arto P!F 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos Ci9i/es2 #or e;em#/o2 Aue
esta4/ece e/ a4an5ono 5e instancia a /os ! meses 5e #ermanecer
#ara/i=a5o e/ #roce5imiento. * este es otro gran #ro4/ema Aue se
so/ucionar>a con e/ tr:mite 5e o6icio 5e /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a
cuesti<n #re;u5icia/2 5e /o contrario2 \e/ #roceso #ena/ Aue se sus#en5i<
reiniciar>a su tr:mite si se 5ec/ar< e/ a4an5ono 5e instancia 5e /a
cuesti<n eGtra #ena/2 #or inercia 5e /as #artesT
%eci4i5a /a cuesti<n #or e/ ;ue= eGtra #ena/2 7ste 5e4e tramitar/a en 9>a
sumaria. La tramitaci<n 5e4e ser 4re9e2 8a Aue es o49io Aue en e/
inci5ente remiti5o #or e/ +ue= $ena/ eGisten /os e/ementos 5e ;uicio
su6icientes #ara Aue e/ +ue= eGtra #ena/ #ue5a reso/9er 5entro 5e su
es#ecia/i5a5 e/ 6on5o 5e /a cuesti<n. La ce/eri5a5 ha si5o 8 es una
as#iraci<n constante en /a a5ministraci<n 5e ;usticia. La #ro/ongaci<n 5e
/os #rocesos agra9ia a /as #artes 8 tam4i7n a /a co/ecti9i5a5. E/ #rinci#io
5e c/ari5a5 5e4e ins#irar a/ /egis/a5or 8 a/ ;ue=2 a 6in 5e Aue e/ #roceso
#ue5a ser sustancia5o 8 resue/to sin 5i/aciones est7ri/es2 e/iminan5o a ta/
6in2 /as causas Aue /o 5emoran in;usti6ica5amenteB sim#/i6ican5o /os
tr:mites 8 su#rimien5o aAu7//os Aue no son in5is#ensa4/es a /a 5e6ensa
5e /os 5erechos 8 a /a seguri5a5 ;ur>5ica Aue e/ #roceso 5e4e 5ar. Si
como se #regona siem#re2 /a ;usticia tar5>a no es ;usticia2 es e9i5ente
Aue e/ #rinci#io 5e ce/eri5a5 Aue enunciamos2 es un #ostu/a5o Aue
esta4/ece entre sus 6ines e/ 5e a6ian=ar /a ;usticia.
De4e ser sumario e/ tr:mite 5e /a cuesti<n #or su inci5encia en 6unci<n
5e /os intereses 5e/ Derecho #ena/. E/ ;ue= eGtra #ena/2 a/ reci4ir /os
actua5os 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 5e4e es#eci6icar /a c/ase 5e
contro9ersia Aue 5e4er: reso/9er en 4ase a /os argumentos 8 hechos
eG#uestos #or /as #artes con moti9o 5e /a 5enuncia #ena/ 8 a /a
in9estigaci<n en e//a e6ectua5a2 as> como a /as #rue4as a#orta5as a/
inci5enteB 5e inme5iato 5e4e 5is#oner /a au5iencia #ara 6i;ar /os #untos
contro9erti5os 8 actuar /as #rue4as a#orta5as2 tenien5o como
5eman5a5o a/ 5enunciante en e/ #roceso #ena/ 8 como 6un5amentos 5e
su contestaci<n a /a 5eman5a2 /o eG#uesto en su 5enuncia 8 en su
#re9enti9a en 5icho #roceso2 8 como 5eman5ante a/ im#uta5o 8 como
6un5amentos 5e /a 5eman5a /a contestaci<n 5e 7ste en su instructi9a 8 /o
a/ega5o a/ #ro#oner /a cuesti<n #re;u5icia/2 5e4ien5o e/ ;ue= eGtra #ena/
ca/i6icar /os 6un5amentos 5e 5erecho 5e acuer5o a /a natura/e=a 5e /os
hechos contro9erti5os.
En e/ #rinci#io 5is#ositi9o corres#on5e a /a #arte incoar e/ #roceso con e/
#/anteamiento 5e /a 5eman5a2 82 #or tanto2 e/ comien=o 5e/ ;uicio 8 /a
5eterminaci<n 5e /os hechos es 5eci5i5o #or /os /itigantes. Es e/ #rinci#io
5e /a autonom>a 5e /a 9o/unta5 5e /as #artes. Esta reg/a signi6ica Aue e/
<rgano ;uris5icciona/ no act?a 5e o6icio 8 #or #ro#ia iniciati9a2 sin
5eman5a 5e /a #arte #orAue e//a es /a Aue #one en mo9imiento /a acci<n.
En otros t7rminos2 e/ #/anteamiento 8 /a incoaci<n 5e/ #roceso2 me5iante
/aE5eman5a2 5e#en5e eGc/usi9amente 5e /a 9o/unta5 5e /os /itigantes 8 es
esa 9o/unta5 /a Aue con5iciona /a inter9enci<n 5e/ Esta5o #or interme5io
5e/ <rgano ;u5icia/ com#etente esta4/eci5o a este 6in. Las #artes tienen /a
6acu/ta52 so4re /a 4ase 5e este #rinci#io2 5e 5eterminar e/ materia/ 5e
conocimientoB incum4e a /as #artes /a a#ortaci<n 5e /os hechos 8 e/ ;ue=
Aue5a someti5o a e//os. consecuencia 5e este #rinci#io es Aue e/ ;ue= no
conoce 5e aAue//os hechos Aue /as #artes no han Aueri5o in9ocar. En
otro as#ecto se mani6iesta tam4i7n e/ #rinci#io 5is#ositi9o 8 es en /a
#rue4a 5e /os hechos. En un sistema #rocesa/ r>gi5o Aue se a#roGima a
un sistema #uro2 ten5r>amos Aue /os /itigantes a#ortan to5o e/ materia/
#ro4atorio sin Aue e/ ;ue= tenga e/ 5e4e ni aun /a 6acu/ta5 5e
com#/ementario2 ni 5e consi5erar /as #rue4as Aue se #o5r>an a#ortar 8
Aue 5e hecho no se a#ortaronB e/ ;ue= es un mero :r4itro.
E/ segun5o #rinci#io ILno #roce5at iu5eG eG o6icioLJ2 con6igura una
#rohi4ici<n #ara e/ ;ue= 5e hacer a9an=ar e/ ;uicio2 no 8a 5e #oner/o en
marcha2 #or /os 5i9ersos esta5ios Aue ha 5e recorrer hasta //egar a /a
5ecisi<n 6ina/.
Am4os #rinci#ios2 e/ 5e iniciati9a #rocesa/ 8 e/ 5e im#u/so #rocesa/
reser9a5os ?nicamente a /as #artes2 eG#resan /a /imitaci<n #ara e/ ;ue=
5e 5esarro//ar es#ont:neamente su acti9i5a5.
Se 5ir: Aue /as 6<rmu/as Aue 9enimos #ro#ugnan5o no est:n en
consonancia con /os #rinci#ios #rocesa/es c/:sicos 5e/ #roceso ci9i/
es#ecia/mente2 como2 #or e;em#/o2 e/Lnemo iu5eG sine actoreL o #rinci#io
5is#ositi9o o 5e iniciati9a 5e /as #artesPFM2 seg?n e/ cua/ e/ #roceso ci9i/
no #ue5e ser inicia5o 5e o6icio2 8 e/ Lno #roce5at iu5eG eG o6icioL o
#rinci#io 5e/ im#u/so #rocesa/ 5e /as #artesPFK2 La contestaci<n a /a
#osi4/e o4;eci<n 8a ha si5o antici#a5a a/ eG#oner /as ra=ones #or /as Aue
#ro#ugnamos /a inno9aci<n. Em#ero 5e4emos agregar otra) e/ 5erecho
#ena/2 cu8a in6racci<n se tute/a en e/ #roceso 5e/ cua/ 5eri9< /a cuesti<n
#re;u5icia/2 es eminentemente #?4/ico2 8 en ta/ senti5o 5e4e #rimar /a
6acu/ta5 ;u5icia/ 5e #roce5er 5e o6icio a/ igua/ Aue en e/ #roceso #ena/. Si
4ien es cierto Aue e/ conteni5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ es
eGc/usi9amente eGtra #ena/2 sin em4argo2 su inci5encia en e/ #roceso2 sin
a/terar su natura/e=a2 /e con6iere una trascen5encia Aue eGce5e a/ inter7s
#ri9a5o 8 /a constitu8e en o4;eto 5e un #ro4/ema #ena/) #or eso su
consi5eraci<n no #ue5e /imitarse a/ marco 5e /a 5isci#/ina a /a cua/
corres#on5e #or su >n5o/e2 sino Aue 5e4e hacerse en 6unci<n 5e /os
intereses Aue e/ 5erecho #ena/ tute/a.
La #ro#uesta 5e re6orma 5e/ #roce5imiento ci9i/ argentino Aue #re#ar<
Chio9en5a en "K"K2 se caracteri=a #or esta4/ecer Aue e/ #roceso 5e4e
ser institui5o 4a;o /a autori5a5 5e/ ;ue=2 Auien #ue5e 5is#oner cuanto sea
necesario #ara ac/arar /a 9er5a5 5e /os hechos 8 #ara asegurar una
5ecisi<n ;usta2 9e/an5o siem#re #orAue /a sustanciaci<n 5e/ #roceso sea
/o m:s r:#i5a 8 econ<mica #osi4/e.
E/ C<5igo 5e $roce5imientos Ci9i/es 6ranc7s 6ue tam4i7n re6orma5o. E/
#rinci#io 5is#ositi9o Aue ha4>a si5o a5o#ta5o con eGceso rigor2 6ue
tam4i7n atenua5o en #arte2 #or e/ D.L. 5e P0 5e octu4re 5e "KPD2 Aue
entre otras inno9aciones ten5ientes a ace/erar e/ #roceso2 institu8< e/
L;ue= encarga5o 5e seguir e/ #roce5imientoL2 5ot:n5o/o 5e /a 6actura5 5e
im#u/si<n #rocesa/.
E/ C<5igo 5e $roce5imientos Ci9i/es 5e /a Ciu5a5 5e/ ,aticano 9igente
5es5e "K!F2 intro5uce im#ortantes atenuaciones. E/ #roceso se instru8e
4a;o /a autori5a5 8 /a 5irecci<n 5e/ ;ue=2 Auien 5e4e cui5ar Aue /a
sustanciaci<n sea en /o #osi4/e r:#i5a 8 econ<mica. I%EIMUNDIN2
LDerecho $rocesa/ Ci9i6N 2 t. "2 Bs. As.2 "KDF2 ##. "20E"2J.
En agosto 5e "K0 6ue eG#e5i5o en Co/om4ia e/ nue9o C<5igo 5e
$roce5imiento Ci9i/ Aue en genera/ 8 es#ecia/mente en materia
#ro4atoria mo5erni=< esta rama 5e /a ;usticia e hi=o rea/i5a5 /egis/ati9a
#r:cticamente to5as /as recomen5aciones a#ro4a5as en /as , +orna5as
I4eroamericanas 5e/ Derecho $rocesa/2 e6ectua5as en Bogot:2 en +unio
5e/ mismo a@o. Se consagr< e/ criterio inAuisiti9o #ara /a /i4re iniciati9a
5e/ ;ue= en cuanto a/ 5ecreto 8 /a #r:ctica 5e /as #rue4as Aue consi5ere
con9enientes #ara /a 9eri6icaci<n 5e /os hechos2 /o mismo Aue su
9a/oraci<n 5e acuer5o con /as reg/as 5e /a sana cr>tica2 #oni7n5ose 6in a/
sistema 5e /a tari6a /ega/2 con e/ #ro#<sito 5e hacer e6ecti9a 8 rea/ /a
igua/5a5 5e /as #artes en e/ #roceso Ia menu5o 5es9irtua5a en /a
#r:ctica #or /as 5esigua/5a5es socia/es 8 econ<micasJ 8 m:s #osi4/e /a
o4tenci<n 5e una sentencia ;usta.
DE9/s EC-AND6A2 re6iri7n5ose a /a concor5ancia 5e /os #rinci#ios
genera/es 5e /a #rue4a ;u5icia/ con e/ #roceso inAuisiti9o2 a#unta)
LA/gunos 5e e//os concuer5an m:s con e/ #roceso inAuisiti9o2 ora/ 8 5e
/i4re a#reciaci<n 5e/ e/emento #ro4atorioB ra=<n #or /a cua/2 en /os #a>ses
Aue conser9an e/ in5esea4/e 8 ca5uco sistema 5e/ #roceso ci9i/
5is#ositi9o 8 #risionero 5e /a tari6a /ega/2 con atenuaciones m:s o menos
im#ortantes2 5ichos #rinci#ios no tienen ca4a/ a#/icaci<n2 aunAue
te<ricamente2 e inc/usi9e 5es5e e/ #unto 5e 9ista 5e una me;or #o/>tica
/egis/ati9a2 no #ue5e 5ecirse Aue son a;enas a 7/L IDE9/s EC-ANDiA2
LTeor>a genera/ 5e /a #rue4a ;u5icia6N2 t. "2 Ss. As.2 "K22 #. ""!J.
La re6orma intro5uci5a en nuestro C<5igo 5e $roce5imientos Ci9i/es2
e9i5entemente ins#ira5a en /as mo5ernas 8 e9o/uciona5as corrientes
5octrinarias 8 /egis/ati9as2 a tra97s 5e/ Decreto Le8 2"P 5e 6echa "K 5e
Enero 5e "M2 Como una e/ocuente mani6estaci<n 5e #rocurar e/ /ogro
en nuestro #a>s 5e Aue /a a5ministraci<n 5e ;usticia sea e6ica= 8
o#ortuna2 5ot:n5ose a/ C<5igo 5e normas #rocesa/es Aue #ermiten /a
ma8or ce/eri5a5 8 certe=a en /os #ronunciamientos 8 6a//os. E/ cita5o
D.L.2 5eroga2 mo5i6ica 8 sustitu8e aAue//as 5is#osiciones 5e/ C<5igo 5e
$roce5imientos Ci9i/es Aue han 5e9eni5o ino#erantes 8 5e6icientes2 #or
otros Aue contri4u8en a /a ce/eri5a5 en /os tr:mites 8 #ermiten su im#u/so
5e o6icio. LE/ #roceso se im#u/sar: 5e o6icio o a #etici<n 5e #arte.
,enci5o e/ t7rmino e/ ;ue= or5enar: #asar a /a eta#a siguiente 5e/
#roceso2 sin necesi5a5 5e #etici<n 5e #arte. E/ auGi/iar 5e ;usticia2 4a;o
res#onsa4i/i5a52 5e4er: 5ar/e cuenta 5entro 5e/ #/a=o m:Gimo 5e P 5>as
#ara Aue 5icte /a reso/uci<n Aue corres#on5aL. Como 7sta2 eGisten
muchas otras normas Aue han si5o intro5uci5as en nuestro C. 5e $.C.2
#or e/ D.L. 2"P2 Aue 5is#onen e/ im#u/so 5e o6icio en /os #rocesos
ci9i/es #ara concretar /a ce/eri5a5 en /a a5ministraci<n 5e ;usticia2 tan
i/usoria 8 tan 9eni5a a menos antes 5e esta re6orma.
Otra ra=<n est: en /as atenuaciones 5e /os #rinci#ios c/:sicos #rocesa/es
eG#uestos2 intro5uci5os en e/ 5erecho #rocesa/ ci9i/ 5e a/gunos #a>ses2
inc/u8en5o e/ nuestro2 5an5o 6acu/ta5es a/ ;ue= #ara a5o#tar /as me5i5as
a5ecua5as #ara esc/arecer /a 9er5a5 5e /os hechos contro9erti5os2 #ara
o4tener /a ma8or ce/eri5a5 8 econom>a en e/ 5esarro//o 5e/ #rocesoB
am#/ian5o igua/mente /os #o5eres 5e in9estigaci<n 8 esc/arecimiento 5e
/os hechosP02 en /o Aue no 5e4e #er5erse 5e 9ista Aue en nuestro
C<5igo $rocesa/ Ci9i/ 5e "KKP2 se ha consagra5o e/ im#u/so #rocesa/ 5e
o6icio2 esto es2 #or e/ #ro#io +ue=2 en e/ arto "" 5e su T>tu/o $re/iminar2 e/
Aue a#arte 5e otorgar /a 5irecci<n 5e/ #roceso a/ +ue=2 im#one Aue Le/
+ue= 5e4e im#u/sar e/ #roceso #or s> mismo2 sien5o res#onsa4/e 5e
cua/Auier 5emora ocasiona5a #or su neg/igenciaL.

Con m:s am#/io criterio 5e/ Aue se ha teni5o #ara consagrar en nuestro
#roceso ci9i/ e/ im#u/so #rocesa/ 5e o6icio me5iante /a re6orma intro5uci5a
#or e/ D.L.2"P2 5e4e consagrarse tam4i7n2 me5iante teGto es#ec>6ico2
#ara /a reso/uci<n 5e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/2 e/ #rinci#io 5e
iniciati9a #rocesa/2 m:s o menos en estos t7rminos) Le/ ;ue= en /o ci9i/
e;erce /a ;uris5icci<n a #etici<n 5e #arte2 sa/9o e/ cas< 5e cuesti<n
#re;u5icia/2 cu8o #roceso 5e4e iniciarse 8 tramitarse 5e o6icio2 e
igua/mente2 cua/Auier otro 6uncionario Aue #or remisi<n tenga Aue
in9estigar so4re e/ 6on5o 5e una cuesti<n #re;u5icia/ surgi5a en un
#roceso #ena/2 iniciar:2 tramitar: 8 reso/9er: 5e o6icio2 comunican5o e/
resu/ta5o a/ ;ue= #ena/L. Consi5eramos Aue /a iniciati9a 8 /a im#u/si<n 5e
o6icio Aue se conce5a a /os ;ueces #ara reso/9er /a cuesti<n #re;u5icia/2 a/
/a5o 5e /a Aue corres#on5e a /as #artes2 son /os me5ios m:s e6icaces
#ara garanti=ar e/ 5esen9o/9imiento norma/ 5e/ #roceso eGtra #ena/ 8
conseguir Aue /a ;usticia sea m:s eG#e5iti9a.
F.P. INTE%,ENCi&N DEL MINISTE%IO $YBLICO.
En /a />nea 5e nuestra #ro#uesta 5e so/uci<n2 es un acierto 5e/ nue9o
C$$ 200! esta4/ecer como #arte a/ M$ en /os #rocesos eGtra #ena/es en
/os Aue se 9enti/e e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/. Su 6unci<n estar:
orienta5a a 9e/ar tam4i7n #or e/ #ronto 5esen9o/9imiento 5e/ #roceso 8 a
eGigir e/ ce/o 5e /a ;usticia en aras 5e su 4uena a5ministraci<n2 meta esta
Aue constitu8e e/ #rinci#io 8 e/ 6in 5e/ or5en socia/.
E/ M$ 5entro 5e sus 6unciones tiene o4/igaciones c/aras 8 #recisas)
re#resentar a /a socie5a5 8 9e/ar #or e/ inter7s #?4/ico. E/ im#uta5o 8 e/
agra9ia5o son #arte 5e /a socie5a5 a /a Aue re#resenta e/ M$ 8 /a
situaci<n 5e am4os en e/ #roceso es tam4i7n #arte 5e/ inter7s #or e/ Aue
9e/a 5icho Ministerio.
La cuesti<n #re;u5icia/2 con /a 5u5a Aue //e9a consigo2 so4re e/ car:cter
5e/ictuoso 5e/ hecho 5enuncia5o2 a6ecta a /a ca/i6icaci<n 5e /a
crimina/i5a5 o /egitimi5a5 5e/ hecho #ersegui5o en e/ #roceso #ena/2 #or
tanto /a reso/uci<n Aue so4re e//a recaiga2 interesa 8 a6ecta #or igua/ a/
or5en eGtra #ena/ como a/ #ena/B #or consiguiente2 5e4e 5arse
inter9enci<n en ta/es #rocesos a/ Ministerio Fisca/2 Aue es e/ //ama5o a
#rocurar e/ cum#/imiento 5e /a /e8 8 /a rea/i=aci<n 5e /a ;usticia #ena/ 8 a
Aue sea resta4/eci5o e/ esta5o 5e 5erecho Aue ha si5o #ertur4a5o.
E/ #roceso #ena/ es2 sin 5u5a2 e/ terreno #ro#io 5e/ Ministerio $?4/ico. En
/o ci9i/2 en cam4io2 su actuaci<n se consi5era como contrain5ica5a2 hasta
e/ eGtremo 5e Aue +o6r72 con 6rase gr:6ica2 consi5er< a/ Ministerio $?4/ico
como L/a Auinta rue5a 5e/ carro 5e /a ;usticiaLP". Aun en e/ cam#o #ena/
no /e han 6a/ta5o tam#oco o#ositores) se 5i;o Aue /a Linstituci<n es
ino6iciosa en /as acciones crimina/es2 #orAue /as 5enuncias Aue 6ormu/a
no #ue5en tener m:s 6un5amentos Aue /as 9ague5a5es Aue e/
re#resentante 5e/ M$ ha8a #o5i5o recoger acerca 5e/ hecho2 en tanto
Aue e/ 5amni6ica5o es Auien #ue5a #ro5ucir cargos m:s concretos 8
#ro#orcionar 5atos m:s eGactos so4re e/ mismoLP2. En otras #a/a4ras2
a/gunos sosten>an tam4i7n Aue en e/ cam#o #ena/ e/ Ministerio $?4/ico
constitu8e una LAue5aL in?ti/ en /a a5ministraci<n 5e ;usticia 8 Aue L#ara
Aue e/ res#eto 5e /a /e8 sea un hecho 8 #ara Aue e/ inter7s socia/ est7
5e6en5i5o2 4asta con /os ;uecesLPP. Criterios estos 5e/ sistema
inAuisiti9o Aue han si5o am#/iamente su#era5os2 4astan5o #ara
5es9irtuar/os 8 ener9ar/os e/ hecho 5e Aue e/ M$ es e/ titu/ar 5e /a acci<n
#ena/2 8 est: a cargo 5e /a in9estigaci<n 5e/ 5e/ito con e/ contro/ 5e/ +ue=
5e 'arant>as2 #ara 6ormu/ar 8 sostener /a acusaci<n2 #ersiguien5o /a
sanci<n 5e/ 5e/incuente2 como am#/iamente /o hemos 5e;a5o eG#uesto
en e/ ca#>tu/o 5e/ #roceso #ena/ acusatorio.
F.!. DE,OLUCi&N DE OFICIO AL +UE1 $ENAL.
%esue/to e/ 6on5o 5e /a cuesti<n #re;u5icia/ #or e/ ;ue= eGtra #ena/2
me5iante sentencia 6irme e irre9oca4/e2 5e4e tam4i7n 5e9o/9erse 5e
o6icio #or 7ste e/ #roceso a/ ;ue= #ena/. So4re /a 4ase 5e/ resu/ta5o 6ina/
5e /a in9estigaci<n hecha #or e/ ;ue= o autori5a5 eGtra #ena/2 res#ecto 5e/
hecho consi5era5o como antece5ente /<gico ;ur>5ico2 e/ ;ue= #ena/ #o5r:
reso/9er si e/ #roceso #ena/ Aue man5< sus#en5er 5e4e continuar o si se
archi9a 5e6initi9amente. Si2 #or e;em#/o2 en e/ caso 5e /a 4igamia2 se
esta4/eci< Aue e/ #rimer matrimonio es nu/o2 o si se esta4/eci< /a 9a/i5e=
5e 5icho #rimer matrimonioB entonces2 e/ #roceso2 en e/ #rimer caso se
archi9ar: 5e6initi9amenteB 8 en e/ segun5o su#uesto continuar: hasta
terminar 8a sea con sentencia a4so/utoria o con5enatoriaB 8 si es
a4so/utoria no ser: #orAue en e//a in6/u8a 5e a/g?n mo5o /a reso/uci<n 5e
/a cuesti<n #re;u5icia/2 sino #or otras circunstancias o e/ementos2 como2
#or e;em#/o2 /a 6a/ta 5e 5o/o o 9o/unta5 crimina/ como tam4i7n se //ama
en /a 5octrina.
CAPTULO XV
JURISPRUDENCIA SORE LOS MEDIOS T!CNICOS DE DEFENSA
". CONCE$TO DE +U%IS$%UDENCIA.
La +uris#ru5encia en e/ conce#to ;ur>5ico mo5erno2 es /a inter#retaci<n
5e/ Derecho #ositi9o #or me5io 5e /as sentencias 5e /os tri4una/es. Es
#or tanto2 e/ resu/ta5o 5e /a #r:ctica ;u5icia/ constanteP!o
Marcia/ %UBIO CO%%EA2 #ro#one un senti5o un /ato 8 un senti5o
estricto 5e +uris#ru5encia. En senti5o /ato2 se entien5e como /as
reso/uciones Aue /os magistra5os ;u5icia/es emiten en e;ercicio 5e sus
atri4uciones ;uris5icciona/es2 #ara so/ucionar /os con6/ictos a e//os
someti5os2 Aue2 se suscitan entre /os in5i9i5uos o entre 7stos 8 /a
socie5a5. En e/ /engua;e ;ur>5ico #ue5e ha4/arse 5e Luna ;uris#ru5enciaL2
es 5ecir2 5e una reso/uci<n 5e /os Tri4una/es so4re un caso 5etermina5o
o 5e LLa +uris#ru5enciaL Aue ser>a e/ con;unto 5e reso/uciones 5e /os
Tri4una/es. * ;uris#ru5encia en senti5o estricto2 se re6iere m:s
#ro#iamente a /as reso/uciones Aue emite e/ m:Gimo Tri4una/2 #ero no a
/as reso/uciones 5e /os Tri4una/es 8 +u=ga5os in6eriores a 7/. Como en e/
conce#to en senti5o /ato2 aAu> tam4i7n #ue5e ha4/arse 5e Luna
;uris#ru5enciaL o 5e L/a ;uris#ru5enciaLPD.
E/ Dr. ,>ctor $%ADO SALDA%%IA'APF2 ana/i=an5o ta/ conce#to se@a/a
Aue e/ senti5o estricto 5e /a noci<n 5e ;uris#ru5encia es e/ Aue2 a5em:s2
se a5a#ta a /a /egis/aci<n naciona/ #ara otorgar /a con5ici<n 5e 6uente
;uris#ru5encia/ a /as instancias centra/es 5e /a a5ministraci<n 5e ;usticia.
A/ res#ecto2 e/ art>cu/o 22 5e/ TeGto Ynico Or5ena5o 5e /a LO$+
eG#resamente se@a/a Aue LLas Sa/as Es#ecia/i=a5as 5e /a Corte
Su#rema 5e +usticia 5e /a re#?4/ica or5enan /a #u4/icaci<n trimestra/ en
e/ Diario O6icia/ E/ $eruano 5e /as E;ecutorias Aue 6i;an #rinci#ios
;uris#ru5encia/es Aue han 5e ser 5e o4/igatorio cum#/imiento2 en to5as
/as instancias ;u5icia/es.
A5em:s 5e/ 9a/or 5e /a ;uris#ru5encia o 5e su con5ici<n 5e 6uente 5e
Derecho2 /a uti/i5a5 esencia/ Aue e//a #osee guar5a estrecha re/aci<n con
/a rea/i5a5 socia/ 8 con /a rea/i=aci<n 5e /a +usticia como 9a/or. Esto es2
a5a#tar /as 5is#osiciones /ega/es a /a rea/i5a5 muta4/e 8 9o/u4/e 5e/ caso
concreto2 as> como a/ 5inamismo Aue caracteri=a a/ 5esarro//o socia/.
Trascen5ien5o2 #ues2 a un #/ano meramente /ega/ista o 6orma/2 con /a
;uris#ru5encia es #osi4/e su#erar o /imitar /os 9ac>os2 am4igUe5a5es o
5es#ro#<sitos Aue surgen 5es5e /a /e82 8 Aue no 5eman5an o son
inmunes a #rocesos 5e mo5i6iZ caci<n o com#/ementaci<n 5e /a
/egis/aci<n 9igenteP.
No to5a 5ecisi<n o 6a//o ;u5icia/ #ue5e a5Auirir o merece tener /a
con5ici<n 5e ;uris#ru5encia. Esto es2 /a Teor>a 'enera/ 5e/ Derecho 8 en
no #ocas ocasiones /a #ro#ia /e82 reser9a 5icho status ?nicamente a /as
reso/uciones ;uris5icciona/es Aue /ogran cum#/ir 5etermina5os
#resu#uestos 8 reAuisitos. Los cua/es2 a/ concurrir2 co/ocan a /as
sentencias 5e una instancia ;u5icia/ en /a ca/i5a5 5e 6a//os mo5e/o 8 5e
#rece5ente ;u5icia/2 Aue en /o sucesi9o 5e4er: ser2 cuan5o menos2
e9a/ua5o #or 5ecisiones ;uris5icciona/es #osteriores. De hecho2 /os
Tri4una/es2 es#ecia/mente /os m:s a/tos Tri4una/es2 #rocuran orientarse
en gran me5i5a #or ta/es reso/uciones #ara5igm:ticas #or /os
#rece5entesE2 /o Aue sir9e a /a uni6ormi5a5 8 a /a continui5a5 5e /a
;uris#ru5encia ;u5icia/ 82 con e//o2 so4re to5o2 a /a seguri5a5 ;ur>5ica.
Los #rece5entes son reso/uciones en /as Aue /a misma cuesti<n ;ur>5ica2
so4re /a cua/ ha8 Aue reso/9er2 ha si5o 8a resue/ta una 9e= #or un
Tri4una/ en otro cas0PM.
En /o esencia/2 ta/es reAuerimientos tra5ucen como necesi5a5 Aue e/ 6a//o
;uris#ru5encia/ 57 so/uci<n reitera5a2 con eAui5a5 8 raciona/i5a52 a un
#ro4/ema 5e inter#retaci<n o a#/icaci<n 5e /a /e8 Aue #osee re/e9ante
com#/e;i5a5.
2. EFECTOS ,INCULANTES DE LA +U%IS$%UDENCIA.
En /os ?/timos tiem#os se /e reconoce #rotagonismo a /as sentencias 5e
/a Corte Su#rema 5e /a %e#?4/ica en /a im#artici<n 5e ;usticia #ena/ en
nuestro #a>s. $rotagonismo Aue ha 9eni5o a re6or=arse con /a
incor#oraci<n 5e/ art>cu/o P0"EA a/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es 5e
"K!02 Aue consagra /a #osi4i/i5a5 5e Aue /as Sa/as $ena/es 5e /a Corte
Su#rema esta4/e=ca sentencias IL#recisan5o e/ eGtremo 5e su e6ecto
normati9oLJ con car:cter 5e #rece5entes Io ;uris#ru5enciasJ
9incu/antesPKo
A/ res#ecto2 seg?n e/ art>cu/o P0"EA 5e/ C.5e$.$. 5e "K!02 incor#ora5o
#or e/ O.Leg. KDK2 5e/ " 5e Agosto 5e 200!2 /as sentencias 5e /a Sa/a
$ena/ 5e /a Corte Su#rema2 sin #er;uicio 5e /o 5is#uesto en e/ arto "2 5e
/a LO$+2 constitu8en #rece5ente 9incu/ante cuan5o as> /o eG#resen /as
mismas2 #recisan5o e/ eGtremo 5e su e6ecto normati9o. Cuan5o /a Sa/a
$ena/ 5e /a Corte Su#rema resue/9a a#art:n5ose 5e/ #rece5ente2 5e4e
eG#resar /os 6un5amentos 5e hecho 8 5e 5erecho Aue sustentan /a
sentencia 8 /as ra=ones #or /as cua/es se a#arta 5e/ #rece5ente. En
am4os casos /a sentencia 5e4e #u4/icarse en e/ Diario O6icia/2 8 5e ser
#osi4/e2 a tra97s 5e/ $orta/ o #:gina We4 5e/ $o5er +u5icia/.
En ta/ senti5o2 hacemos /a sa/9e5a5 Aue a/ no ha4erse #ro5uci5o to5a9>a
/as sentencias 9incu/antes 5e /a Corte Su#rema so4re /os me5ios 5e
5e6ensa trata5os en /a #resente o4ra2 /as e;ecutorias Aue en este
Ca#>tu/o insertamos toma5as como e;em#/os E5e cu8o teGto resa/tamos
en negrita /os t7rminos 5e /as i5eas em#/ea5as2 Aue consi5eramos
re/aciona5as con ca5a instituto #rocesa/ o me5io 5e 5e6ensa t7cnico Aue
se resue/9eE s</o contienen e/ esc/arecimiento inter#retati9o 5e /as
normas ;ur>5icoE#ena/es #ertinentes2 e6ectua5o #or /os magistra5os 5e /a
m:Gima instancia #ena/ en e/ $er? como son /os 5e /as Sa/as $ena/es 5e
/a Corte Su#rema2 como #rece5entes2 re/aciona5os con e/ me5io 5e
5e6ensa t7cnico corres#on5iente2 Aue #or tanto 5e4er>an ser teni5as en
cuenta #or /os magistra5os 5e /as instancias in6eriores #ara reso/9er
casos an:/ogos2 en e/ enten5i5o 5e Aue aAue//os #rece5entes han si5o
e/a4ora5os #or magistra5os 5e/ ma8or ni9e/ en e/ conocimiento ;ur>5icoE
#ena/2 8a sea #or su /arga eG#eriencia en /a ;u5icatura 8Qo #or su
6ormaci<n inte/ectua/ aca57mico;ur>5ica 8 cu/tura/2 a#/ica5o a /a rea/i5a5
;u5icia/ 5e /os hechos materia 5e /as e;ecutoriasB /o Aue o49iamente sir9e
5e 6aro a ZIos ;ueces 5e /os gra5os in6eriores2 Auienes2 como se@a/a +os7
Luis CASTILLO AL,A Lno est:n #ara 5esarro//ar en sus reso/uciones
eGtensas 5iscusiones te<ricas o #ara tomar #arti5o en una u otra #ostura
5ogm:tica2 sino #ara reso/9er /os #ro4/emas #r:cticos con criterios 5e
raciona/i5a5 8 ;usticiaB en 5on5e /a 5ogm:tica #ena/ o #rocesa/ s</o es
una 5e /as tantas herramientas Io t7cnicasJ Aue a8u5an a 5icha /a4or. A
un ;ue= no se /e 5e4e eGigir Aue sea un eGce/ente 5ogm:tico ... 2 sino Aue
resue/9a un caso 5e manera raciona/ 8 ;usta con6orme a /as norZ mas 5e/
or5en ;ur>5ico 8 con una moti9aci<n rigurosa2 reso/9ien5o 8 5an5o
res#uesta a /os #/anteamiento esencia/es 5e /as #artesLPM0.
P. E+ECUTO%IAS SU$%EMAS SOB%E CUESTi&N $%E,IA.
P.". CUESTi&N $%E,IA DECLA%ADA FUNDADA.
00" SALA SU$%EMA $ENAL T%ANSITO%IA %.N. C 22DFE200PPM"
LIMA
Lima2 5os 5e 5iciem4re 5e 5os mi/ tres.E
,ISTOSB 5e con6ormi5a5 con /o 5ictamina5o #or e/ Se@or Fisca/
Su#remo2 actuan5o como #onente e/ ,oca/ Su#remo Titu/ar2 se@or
%o4inson Octa9io 'on=:/es Cam#osB 82 CONSIDE%ANDO a5em:s) Aue2
con6orme /o esta4/ece e/ inciso seGto 5e/ art>cu/o ciento treinta 8 nue9e 8
art>cu/o ciento cuarenticuatro 5e /a Constituci<n $o/>tica 5e/ Esta5o2 /a
#/ura/i5a5 5e instancias es un #rinci#io 5e /a 6unci<n ;uris5icciona/2
corres#on5ien5o a /a Corte Su#rema 6a//ar en ?/tima instancia cuan5o /a
acci<n se inicia en /a Corte Su#eriorB sin em4argo e/ art>cu/o ciento
cuarentiuno 5e nuestra Carta Magna2 otorga 6acu/ta5 Casatoria a /a Corte
Su#rema a 6in 5e #o5er #ronunciamos so4re e/ 6on5o 5e /a contro9ersia2
#ero e//o ser: siem#re 8 cuan5o se a59ierta gra9e in6racci<n 5e car:cter
constituciona/2 #rocesa/ o sustanti9a 5e /a /e8 #ena/2 como se ha 5a5o en
e/ #resente caso EconZ 6orme se 5eta//ar: segui5amenteE2
corres#on5ien5o 5e ese mo5o #ronunciamos res#ecto a /a materia 5e
im#ugnaci<nB Aue en ese senti5o2 #or /o genera/ un 5e/ito #ue5e ser
in9estiga5o sin necesi5a5 5e cum#/ir #re9iamente con reAuisitos
5irectamente re/aciona5os con e/ hecho #uni4/e2 o con e/ in5i9i5uo a
Auien se atri4u8e su res#onsa4i/i5a52 ha8 casos sin em4argo2 en Aue /a
/e8 5is#one Aue 5e4en satis6acerse #re9iamente 5etermina5os reAuisitos2
sin /os cua/es no es #osi4/e iniciar 9:/i5amente e/ #roceso #ena/ Iart>cu/o
cuarto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/esJ2 no o4stante si e//o
suce5iera2 se #ue5e o#oner un me5io 5e 5e6ensa t7cnica2 Aue es
#recisamente e/ Aue se 5enomina cuesti<n #re9ia 8 cu8o e6ecto a/ ser
5ec/ara5a 6un5a5a anu/ar: e/ #rocesoB Aue con6orme a /o eG#uesto2
tenemos Aue /a cuarta Dis#osici<n Fina/ 8 Com#/ementaria 5e /a Le8
9eintis7is mi/ setecientos 5os esta4/ece Aue en to5a 5enuncia 5e car:cter
#ena/ Aue se inter#onga contra una em#resa 5e/ Sistema Financiero 8 5e
Seguros o sus re#resentantes2 as> como cua/Auier otra su#er9isa5a2 /a
autori5a5 Aue cono=ca 5e 5icha 5enuncia 5e4er: so/icitar e/ in6orme
t7cnico 5e /a Su#erinten5encia2 tan #ronto como //egue a su
conocimiento /a 5enuncia corres#on5iente2 4a;o res#onsa4i/i5a52
reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 Aue no ha si5o aco#ia5a ni #or e/ Fisca/
$ro9incia/2 ni #or e/ +ue= 5e /a causa2 a e6ectos 5e instaurar 5enuncia
#ena/ 8 #osterior a#ertura 5e /a instrucci<n contra e/ recurrente +orge
Luis Monsante $a/omino2 ha4i5a cuenta Aue e/ in6orme 6inanciero Aue
a#arece 5e 6o;as trescientos ochentitr7s a trescientos ochentis7is2
#re#ara5o #or /a se@ora Si/9ia Can A/ma5os 8 e/ se@or Car/os 0uiro=
%>os2 con6orme /o se@a/a e/ in6orme 5e 6o;as cuatrocientos treinta 8 5os a
cuatrocientos treintitr7s no constitu8en un in6orme t7cnico a/ Aue se
re6iere /a a/u5i5a Le8 'enera/ 5e/ Sistema Financiero 5e Seguros2 8
Org:nica 5e /a Su#erinten5encia 5e Banca 8 SegurosB #or /o Aue
corres#on5e ser am#ara5o e/ me5io 5e 5e6ensa t7cnico #ro#uesto #or e/
encausa5o +orge Luis MonZ sante $a/omino 5e con6ormi5a5 a /o
esta4/eci5o #or e/ art>cu/o cuarto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/esB
en consecuencia) $O% MA*O%>A 5ec/araron -ABE% NULIDAD en /a
reso/uci<n recurri5a 5e 6o;as cuatrocientos sesentitr7s2 su 6echa
9einticinco 5e +unio 5e/ 5os mi/ tres Aue con6irma /a reso/uci<n a#e/a5a
5e 6o;as trescientos no9enti5<s su 6echa 5iecis7is 5e Diciem4re 5e/ 5os
mi/ 5os Aue 5ec/ara in6un5a5a /a Cuesti<n $re9ia 5e5uci5a #or e/
#rocesa5o +orge Luis Monsante $a/omino2 en /a instrucci<n Aue se /e
sigue #or e/ 5e/ito contra /a a5ministraci<n 5e ;usticia Eencu4rimiento rea/2
en agra9io 5e/ Esta5oB re6orm:n5o/a) 5ec/araron FUNDADA /a Cuesti<n
$re9ia 5e5uci5a #or e/ $rocesa5o +orge Luis Monsante $a/omino2 en /a
instrucci<n Aue se /e sigue como autor 5e/ 5e/ito 5e encu4rimiento rea/ en
agra9io 5e/ Esta5oB en consecuencia NULO to5o /o actua5o 5es5e e/
auto am#/iatorio 5e a#ertura 5e instrucci<n 5e 6a;as 5oscientos cincuenta
8 ocho2 inc/uso2 8 se tenga #or no #resenta5as /as 5enuncias
am#/iatorias 5e 6o;as 5oscientos cincuenta 8 5oscientos cincuenta 8
cinco2 s</o en e/ eGtremo 5e/ recurrente 8 5e /os 5em:s 6uncionarios 5e/
Banco Ciese Su5ameris com#ren5i5os en e/ cita5o auto #a/iatorio 5e
a#ertura 5e instrucci<nB 8 /os 5e9o/9ieron.
S2S. $A+A%ES $A%EDES I 'ON1SLES CAM$OS %. O. I ALA%C&N
MEN3NDE1 I ,E'A ,E'A
,OTO SIN'ULA% DEL DOCTO% %AYL ,ALDE1 %OCA I02 5e
5iciem4re 5e/ 200PJ)
,ISTOSB con /o eG#uesto #or /a Se@ora Fisca/ Su#remoB 8
CONSIDE%ANDO) a5em:sB Aue2 conoce e/ #resente #roceso este
Su#remo Tri4una/2 a/ ha4er inter#uesto %ecurso 5e Nu/i5a5 e/ #rocesa5o
+orge Luis Monsante $a/omino2 contra /a reso/uci<n 5e 6echa 9einticinco
5e ;unio 5e/ a@o 5os mi/ tres Aue con6irma /a reso/uci<n Aue 5ec/ara
in6un5a5a /a Cuesti<n $re9iaB Aue 5e/ an:/isis 5e /as 5i/igencias ;u5icia/es
8 #rue4as actua5as2 se a#recia Aue2 con /a eG#e5ici<n 5e /a reso/uci<n
e/e9a5a en gra5o2 se ha cum#/i5o con e/ #rinci#io 5e /a #/ura/i5a5 5e /a
instancia2 am#ara5o #or e/ inciso seGto 5e/ articu/o ciento treinta 8 nue9e
5e /a Constituci<n $o/>tica 5e/ $er?B #or /o Aue mi ,oto es #or Aue
5ec/are NO -ABE% NULIDAD en /a reso/uci<n 5e 6a;as cuatrocientos
sesentitr7s2 su 6echa 9einticinco 5e ;unio 5e/ a@o 5os mi/ tres2 Aue
con6irma /a reso/uci<n 5e 6a;as trescientos no9enti5<s su 6echa 5iecis7is
5e 5iciem4re 5e/ a@o 5os mi/ 5os Aue 5ec/ar< In6un5a5a /a cuesti<n
#re9ia 5e5uci5a #or e/ #rocesa5o +orge Luis Monsante $a/ominoB en /a
instrucci<n Aue se sigue como autor 5e/ #resunto 5e/ito contra /a
A5ministraci<n 5e +usticia . Encu4rimiento %ea/2 en agra9io 5e/ Esta5oB 8
/os 5e9o/9ieron.
TE.TO DEL DICTAMEN FISCAL SU$%EMO I0K 5e Octu4re 5e/ 200PJ)
,iene e/ #resente #roceso en m7rito a/ %ecurso 5e Nu/i5a5 inter#uesto
#or e/ a4oga5o 5e/ #rocesa5o +O%'E LUIS MONSANTE $ALOMINO2
contra /a %eso/uZ ci<n NH !02 5e 6;s. !FPE!FD2 su 6echa 2D 5e +unio 5e/
200P2 #or /a Aue CONFI%MA /a %eso/uci<n a#e/a5a 5e 6s. PK2ZPKP Aue
5ec/ara INFUNDADA /a Cuesti<n $re9ia en /a instrucci<n segui5a contra
+orge Luis Monsarite $a/omino #or e/ 5e/ito Contra /a A5ministraci<n 5e
+usticia E Encu4rimiento %ea/ en agra9io 5e/ Esta5o.
E/ a4oga5o 5e/ #rocesa5o +orge Luis Monsante $a/omino en su recurso
im#ugnatorio 5e 6s. !!E! mani6iesta Aue /a acci<n #ena/ inicia5a
contra su #atrocina5o se ha origina5o sin Aue #re9iamente e/ Ministerio
$?4/ico ha8a teniZ 5o a /a 9ista e/ In6orme T7cnico 5e /a SBS con6orme /o
esta4/ece /a Cuarta Dis#osici<n Fina/ 8 Com#/ementaria 5e /a Le8
'enera/ 5e Banca 8 Seguros NH 2F02B asimismo2 in5ica Aue /a Sa/a
Su#erior ha enten5i5o err<neamente Aue e/ In6orme T7cnico 5e /a S.B.S.
no constitu8e e/ 5ocumento eGigi5o #or /e8 #ara iniciarse /a acci<n #ena/2
contra e/ #rocesa5o Aue tu9o /a ca/i5a5 5e 6uncionario 5e/ Sistema
Financiero 8 5e Seguros 8 Aue #or /o tanto se estar>a cometien5o una
gra9e omisi<n 5e un reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 esta4/eci5o #or Le8.
Con arreg/o a/ Art. !H 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2 /a Cuesti<n
$re9ia #roce5e Lcuan5o no concurre un reAuisito 5e #roce5i4i/i5a5 8
#ue5e #/antearse en cua/Auier esta5o 5e /a causa o reso/9erse 5e o6icioLB
norma Aue es concor5ante con /o esta4/eci5o en e/ #en?/timo #:rra6o 5e/
art>cu/o H 5e/ mismo cuer#o 5e /e8es a/ 5is#oner Aue e/ +ue= $ena/
L5e9o/9er: /a 5enuncia si estima Aue /e 6a/ta a/g?n e/emento 5e
#roce5i4i/i5a5 eG#resamente se@a/a5o #or /a Le8L.
En e/ caso2 materia 5e/ cua5erno inci5enta/2 se 5es#ren5e Aue me5iante
auto am#/iatorio 5e instrucci<n 5e 6s. 2DMQ2FF se com#ren5i< a/
eGce#cionante+orge Luis Monsante $a/omino 8 a otros2 to5os
6uncionarios 5e/ Banco Ciese Su5ameris2 como #resuntos autores 5e/
5e/ito 5e Encu4rimiento %ea/ en agra9io 5e/ Esta5o2 a m7rito 5e /as
5enuncias am#/iatorias 5e 6s. 2D0Q2D! * 2DDQ2D. Ahora 4ien2 /a cuarta
5is#osici<n 6ina/ 8 transitoria 5e /a Le8 NH 2F02 LLe8 'enera/ 5e/
Sistema Financiero 8 5e/ Sistema 5e Seguros 8 Org:nica 5e /a
Su#erinten5encia 5e Banca 8 SegurosL2 esta4/ece eG#resamente Aue Len
to5a 5enuncia 5e car:cter #ena/ Aue se inter#onga contra una em#resa
5e/ Sistema Financiero 8 5e Seguros o sus re#resentantes2 as> como
cua/Auier otra su#er9isa5a2 /a autori5a5 Aue cono=ca 5e 5icha 5enuncia
5e4er: so/icitar e/ In6orme T7cnico 5e /a Su#erinten5encia2 tan #ronto
como //ega a su conocimiento /a 5enuncia corres#on5iente2 4a;o
res#onsa4i/i5a5L. 0ue2 no o4stante e/ man5ato eG#reso 5e /a Le8 cita5a2
e/ titu/ar 5e /a acci<n #ena/2 antes 5e e;ercitar /as 5enuncias am#/iatorias
g/osa5as #rece5entemente2 no ha conta5o con e/ In6orme t7cnico a Aue
hace re6erencia /a /e82 #rescin5ien5o consecuentemente 5e un reAuisito
5e #roce5i4i/i5a52 cu8a ausencia ataca /a 9a/i5e= 5e /a #rosecuci<n 5e/
#roceso #ena/ instaura5o contra e/ recurrenteB irregu/ari5a5 5e /a Aue se
4ene6ician /os 5em:s im#uta5os2 6uncionarios 5e/ Banco Ciese
Su5ameris2 a/ ser /a situaci<n ;ur>5ica 5e 7stos /a misma Aue /a 5e/
im#ugnante. A5em:s2 se tiene en cuenta Aue e/ In6orme Financiero
CEAFESBS NH 0FF 5e 6s. PM!QPMM2 no es e/ In6orme Financiero a/ Aue se
re6iere /a Cuarta Dis#osici<n Fina/ 8 Com#/ementaria 5e /a Le8 a/u5i5a2
ta/ como as> se consigna en e/ ?/timo #:rra6o 5e/ In6orme NH "KME200PE
LE'2 inserto a 6s. !P2Q!PP 5e/ inci5ente2 e/a4ora5o #or 6uncionarios 5e /a
Su#erinten5encia 5e Banca 8 Seguros. $or ta/es consi5eraciones2 este
Ministerio estima Aue /a reso/uci<n 5e gra5o no se encuentra arreg/a5a a
Le82 #or /o Aue 5e4e #rece5erse a su re6orma.
En ta/ 9irtu52 esta Fisca/>a Su#rema en /o $ena/ #ro#one Aue se 5ec/are
-ABE% NULIDAD en /a %eso/uci<n recurri5a 5e 6s. !FP 8
%EFO%MSNDOLA se 5ec/are FUNDADA /a Cuesti<n $re9ia 5e5uci5a
#or e/ #rocesa5o +orge Luis Monsante $a/omino en /a instrucci<n Aue se
/e sigue como autor 5e/ 5e/ito 5e Encu4rimiento %ea/2 en agra9io 5e/
Esta5oB asimismo se 5ec/are NULO to5o /o actua5o 5es5e e/ Auto
Am#/iatorio 5e A#ertura 5e Instrucci<n 5e 6s. 2DM2 inc/uso2 8 se tenga #or
no #resenta5as /as 5enuncias am#/iatorias 5e 6s. 2D0 8 2DD2 s</o en e/
eGtremo 5e/ recurrente 8 5e /os 5em:s 6uncionarios e/ Banco Ciese
Su5ameris.
P.2. CUESTi&N $%E,IA DECLA%ADA INFUNDADA.

002 SALA SU$%EMA $ENAL $E%MANENTE %.N. C "MK2E2002PM2
SANTA
Lima2 nue9e 5e ;unio 5e 5os mi/ tres2E
,ISTOS) con /o eG#uesto #or e/ Se@or Fisca/ Su#remoB 8
CONSIDE%ANDO)
0ue /a cuesti<n #re9ia Aue se 5ec/ara 6un5a5a en /a reso/uci<n
im#ugna5a 5e 6o;as 5oscientos ochenta 8 cinco2 carece 5e asi5ero /ega/2
#uesto Aue /as citas Aue se hace 5e /a Le8 5e De/itos A5uaneros n?mero
9eintis7is mi/ cuatrocientos sesenta 8 uno 8 5e su %eg/amento a#ro4a5o
#or Decreto Su#remo n?mero ciento 9eintiunoEno9enta 8 cincoEEF2 son
im#ertinentes #ara am#arar cuestiones #re9ias o 5e #roce5i4i/i5a5 a /a
acci<n #ena/B Aue /as cuestiones #re9ias a Aue se contrae e/ art>cu/o
cuarto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2 5e4en estar #re9istos
eG#resamente como ta/es en /a /e8B #or /o Aue no #ue5e in6erirse ni
inter#retarse eGtensi9a mente e/ art>cu/o 5oce 5e /a #recita5a /e82
re6erente a circunstancias a5ministrati9as 5e incautaci<n2 5ecomiso 8
secuestro2 a;enos tota/mente a /o Aue 5e4e consi5erarse como reAuisito
5e #roce5i4i/i5a5 #ara 9ia4i/i=ar /a acci<n #ena/ a cargo 5e/ re#resentante
5e/ Ministerio $?4/icoB #or ta/es consi5eraciones)
Dec/araron -ABE% NULIDAD en /a reso/uci<n recurri5a 5e 6o;as
5oscientos ochenta 8 cinco2 su 6echa cinco 5e a4ri/ 5e/ 5os mi/ 5os2 Aue
5ec/ara 6un5a5a 5e o6icio /a cuesti<n #re9ia a 6a9or 5e +os7 Eu/ogio
Torrea/9a Se#?/9e5a2 'ui//ermo ,a/5i9ia %i9as2 en e/ #roceso Aue se /e
sigue #or 5e/ito a5uanero contra4an5o E en agra9io 5e/ Esta5oB a 6a9or 5e
+uan Manue/ Ta9ara Tan6u@a82 +os7 'on=:/es %o5r>gue=2 Segun5o
A/4erto 'on=:/es %o5r>gue= 8 'i/4ert Santos 'uti7rre= %o5r>gue=2 #or
5e/ito a5uanero Erece#taci<n a5uaneraE en agra9io 5e/ Esta5o2 con /o
5em:s Aue contieneB %EFO%MSNDOLA) 5ec/araron INFUNDADA /a
cuesti<n #re9iaB DIS$USIE%ON) 0ue /a Su#erior Sa/a $ena/ contin?e /a
causa seg?n su esta5oB 8 /os 5e9o/9Ieron.
s.s. MENDO1A %AM>%E1 Q $ALACIOS ,ILLA% Q CABANILLAS
1ALD/,A% Q BALCS1A% 1ELADA Q LECA%OS CO%NE+O
!. E+ECUTO%IAS SU$%EMAS SOB%E CUESTi&N $%E+UDICIAL. !.".
CUESTi&N $%E+UDICIAL DECLA%ADA INFUNDADA.
00P
SALA $ENAL
%.N. NH 20FFEKPPMP LIMA
Lima2 9eintinue9e 5e no9iem4re 5e mi/ no9ecientos no9entitr7s.E
,ISTOSB con /o eG#uesto #or e/ se@or Fisca/B #or /os 6un5amentos 5e/
auto a#e/a5o 5e 6o;as Auince2 su 6echa 5os 5e a4ri/ 5e mi/ no9ecientos
no9entitr7sB 8 CONSIDE%ANDO a5em:sB Aue2 e/ incu/#a5o A/9aro
Bustamante O/i9ares #romue9e Cuesti<n $re;u5icia/ contra /a acci<n
#ena/ Aue se /e sigue2 es#ec>6icamente #or e/ 5e/ito contra e/ or5en
6inanciero 8 monetarioB argumenta e/ recurrente Aue e/ ti#o #ena/ 5e/
cita5o 5e/ito inc/u8e un reAuisito sin e/ cua/ no se con6igura 5icho i/>cito2
sien5o este e/ esta5o 5e inso/9encia 5e /a enti5a5 6inanciera2 e/emento
Aue 5e4e ser o4;eto 5e ca/i6icaci<n #or /a autori5a5 com#etente #ara
5eterminar si se ha //ega5o a este esta5oB a@a5e2 Aue /a
Su#erinten5encia 5e Banca 8 Seguros2 me5iante reso/uci<n n?mero cero
ochenti5<s gui<n no9entitr7s gui<n SBS ha /e9anta5o /a inter9enci<n 5e
/a Financiera 5e/ Sur Socie5a5 An<nima2 5is#uesta #or su anterior
reso/uci<n SBS n?mero ochocientos no9enticuatro gui<n no9enti5<s2 5e
6echa 5ieciocho 5e setiem4re 5e mi/ no9ecientos no9enti5<s 8 Aue como
consecuencia 5e e//o2 /os <rganos or5inarios 5e /a cita5a em#resa han
recu#era5o a #/enitu5 e/ mane;o 5e /a mismaB Aue si 4ien es cierto2 e/ ti#o
#ena/ contiene /a inso/9encia como e/emento 5e /a 6igura 5e/icti9a en
an:/isis2 es erra5o sostener Aue 5icho e/emento sea materia 5e un
#roce5imiento #re9io en /a 9>a a5ministrati9aB #ues e/ #ro#<sito 8 6ines 5e
aAue//a son 5istintos a/ #roceso #ena/2 en /a #rimera e/ <rgano
a5ministrati9o Su#erinten5encia 5e Banca 8 Seguros 5ecreta /a
inter9enci<n 5e /a enti5a5 6inanciera con e/ #ro#<sito 5e encontrar
so/uci<n a /a insu6iciencia 5e ca#ita/B #or su #arte e/ #roceso #ena/ tiene
#or o4;eto /a #ro4an=a 5e /os su#uestos #or /os cua/es se a4re
instrucci<nB /a 9>a a5ministrati9a no ca/i6ica si un hecho es 5e/ito 8 carece
5e 6acu/ta5 coerciti9a2 #ues estas 6unciones son com#etencia eGc/usi9a
5e/ <rgano +uris5icciona/B Aue asimismo2 /a re6eri5a reso/uci<n 5e /a
Su#erinten5encia 5e Banca 8 Seguros se@a/a eG#resamente Aue 5ecret<
/a inter9enci<n 5e Financiera %egiona/ 5e/ Sur Socie5a5 An<nima2 #or
ha4er incurri5o en /a causa/ #re9ista en e/ inciso 4J 5e art>cu/o trescientos
cuatro 5e /a /e8 5e Instituciones Banca5as2 Financieras 8 5e Segaros2 en
/o re/aciona5o a /a insu6iciencia 5e/ ca#ita/ 5e /a socie5a5 8 en /o re/ati9o
a /a #resentaci<n 5e su #/an 5e recu#eraci<n 8 /a su4sistencia 5e
5etermina5as 9io/aciones 5e /a /e8B Aue /a situaci<n 5e insu6iciencia 5e
ca#ita/ a/u5i5a ha si5o transitoriamente su#era5a #or /a in8ecci<n o
a#orte 5e 5inero a/ ha4erse aumenta5o e/ ca#ita/ 5e /a cita5a 6inanciera 8
a /os con9enios ce/e4ra5os entre /as #artes in9o/ucra5as en /a acci<n 5e
inter9enci<n 5e /a Su#erinten5encia 5e Banca 8 Seguros2 /a misma Aue si
4ien ha /e9anta5o 5icha me5i5a2 mantiene un %7gimen 5e ,igi/ancia
so4re aAue//a2 con e/ o4;eto 5e 9eri6icar e/ cum#/imiento 5e /os acuer5os
a5o#ta5os en e/ $/an 5e recu#eraci<n 8 en 9ista 5e/ 576icit 5e enca;e en
Aue se encuentraB en consecuencia /os hechos materia 5e an:/isis tienen
conteni5o #ena/ 8 5e4en 9enti/arse con /as garant>as 5e/ 5e4i5o #roceso
en /a instancia res#ecti9a 5e/ &rgano +uris#ru5encia/B 5ec/araron -ABE%
NULIDAD en e/ auto recurri5o 5e 6a;as seiscientos setenti5<s2 su 6echa
treinta 5e;unio 5e mi/ no9ecientos no9entitr7s2 Aue re9ocan5o e/ a#e/a5o
5e 6a;as Auince su 6echa 5os 5e a4ri/ 5e mi/ no9ecientos no9entitr7s2
5ec/ara FUNDADA /a Cuesti<n $re;u5icia/ #romo9i5a #or e/ incu/#a5o
A/9aro Bustamante O/i9aresB re9ocan5o e/ 5e 9ista 8 con6irman5o e/
a#e/a5oB 5ec/araron INFUNDADA /a Cuesti<n $re;u5icia/ #romo9i5a #or
e/ cita5o incu/#a5oB en /a instrucci<n Aue se /e sigue #or e/ 5e/ito contra e/
or5en 6inanciero 8 monetario 8 otros2 en agra9io 5e Financiera %egiona/
5e/ Sur Socie5a5 An<nima 8 otrosB MANDA%ON Aue e/ tr:mite 5e /a
instrucci<n #rosiga con6orme a su natura/e=aB 8 /os 5e9o/9ieron.
s.s. $ANTO+A %OIDULFO Q IB3%ICO MAS Q MONTES DE OCA
%E'A1O Q +E%I DU%AND Q -E%MO1A MO*A
MINISTE%IO $YBLICO E.$. NH !"FEK2EA
Corte Su#erior 5e Lima C.S. NL 20FFEKP
Dictamen NL D2MEKPEFS$EM$.
SEXO% $%ESIDENTE DE LA SALA $ENAL DE LA CO%TE SU$%EMA
DE +USTICIA)
La Octa9a Sa/a $ena/ 5e /a Corte Su#erior 5e +usticia 5e Lima2 #or auto
5e 6s. F22 su /echa P0 5e ;unio 5e "KKP2 re9oca /a reso/uci<n a#e/a5a 5e
6a;as "D2 su 6echa 2 5e a4ri/ 5e "KKP2 Aue 5ec/ara in6un5a5a /a Cuesti<n
$reE;u5icia/. #romo9i5a #or e/ incu/#a5o A/9aro Bustamunte O/i9ares en /a
instrucci<n Aue se /e sigue2 en e/ eGtremo re6eri5o a/ 5e/ito Contra e/
Or5en Financiero 8 Monetario en agra9io 5e Financiera 5e/ Sur Socie5a5
An<nima 8 otros2 re6orm:n5o/a 5ec/araron 6un5a5a /a Cuesti<n
$re;u5icia/ re6eri5a2 res#ecto 5e /os 5e/ito Contra e/ Or5en Financiero 8
Monetario2
Contra esta reso/uci<n inter#onen recurso 5e nu/i5a5 /a $arte Ci9i/ como
se a#recia 5e 6s. FDEFF.
Aten5ien5o Aue nuestro or5enamiento ;ur>5ico #ena/ sustanti9o2
esta4/ece en /os art>cu/o 2!! 8 2!D como #resu#uestos /ega/es eGigi5os
#ara /a ti#i6icaci<n 5e /os 5e/itos Contra e/ Or5en Financiero 8 Monetario2
Aue /a instituci<n 4ancaria2 6inanciera u otra Aue o#ere con 6on5os 5e/
#?4/ico incurra en situaci<n 5e inso/9encia o Aue tenga e/ #ro#<sito 5e
ocu/tar situaciones 5e i/iAui5e= o inso/9encia.
0ue s</o /os Organismos t7cnicamente #re9istos o //ama5os NQ`utori5a5es
5e Contro/ 8 %egu/aci<nL #ue5en esta4/ecer /a ca/i6icaci<n #re9ia 5e /os
esta5o 5e inso/9encia e i/iAui5e=2 corres#on5ien5o en e/ caso su4E
eGamine ta/ 5ec/araci<n o6icia/ 5e #arte 5e /a Su#erinten5encia 5e Banca
8 Seguros2 #or cuanto #or man5ato constituciona/ esta 6unci<n es
#ri9ati9a a su com#etencia ;uris5icciona/ a5Z ministrati9a.
De /o eG#uesto se co/ige Aue en e/ su4Emateria es necesario una
5ec/araci<n es#ecia/i=a5a en 9>a 5istinta Aue antece5a a /a 6orma/i=aci<n
5e una 5enuncia #ena/ Ien cuanto se re6iere a/ 5e/ito Contra e/ Or5en
Financiero 8 MonetarioJ 5e manera Aue en 9irtu5 5e /o #rescrito en e/
inciso 4J 5e/ art>cu/o !H 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es /a
reso/uci<n 9eni5a en gra5o ha si5o 5icta5a con arreg/o a Le8. En
consecuencia2 esta Fisca/>a Su#rema en /o $ena/2 #ro#one se 5ec/are
NO -ABE% NULIDAD 5e/ auto recurri5o.
Lima2 "K 5e octu4re 5e "KKP. CESA% F3/I. 'SL,E1 SOTO.
Fisca/ Su#remo en /o $ena/ I$J.
!.2. CUESTi&N $%E+UDICIAL DECLA%ADA IM$%OCEDENTE.

00!
CO%TE SU$%EMA DE +USTICIA SALA $ENAL E.$. N_ PFM2E2002PM!
LA LIBE%TAD
Lima2 trece 5e enero 5e 5os mi/ cuatro.E
,ISTOB e/ recurso 5e nu/i5a5 inter#uesto #or e/ #rocesa5o +ims A/9ara5o
%i9a5ene8ra2 contra /a reso/uci<n 5e 6o;as trescientos setentiocho2 Aue
con6irman5o /a a#e/a5a 5e 6o;as trescientos cuarenticinco2 5ec/ara
im#roce5ente /a cuesti<n #re;u5icia/B 5e con6ormi5a5 con /o 5ictamina5o
#or e/ se@or Fisca/ Su#remoB 8 CONSIDE%ANDO2 a5em:s) 0ue
con6orme /o esta4/ece e/ art>cu/o cuarto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos
$ena/es2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o ciento 9eintis7is2 /a
cuesti<n #re;u5icia/2 #roce5e cuan5o 5e4a esta4/ecerse en otra 9>a e/
car:cter 5e/ictuoso 5e/ hecho im#uta5o2 Aue2 en nuestra /egis/aci<n
#ena/2 en /os 5e/itos cometi5os #or 6uncionarios #?4/icos E#ecu/a5oE2 no
se reAuiere esta4/ecer /a natura/e=a #ena/ 5e /os hechos en una 9>a eGtra
#ena/2 8a Aue en estos 5e/itos no im#orta /a cuant>a 5e /os cau5a/es
#?4/icos a#ro#ia5os o i">citamente uti/i=a5os2 con6igur:n5ose este
cuan5o /os 4ienes estata/es son usa5os #ara 6ines a;enos a/ ser9icio 8
rea/i=a5os #or 6uncionarios o ser9i5ores #?4/icosB Aue 5e/ an:/isis 5e/
#roceso2 se tiene Aue /os encausa5os no han cum#/i5o con #resentar/os
5ocumentos origina/es Aue sustenten /os gastos Aue e6ectuaron2 m:s aun
si o4ran in6ormes t7cnicos Aue conc/u8en Aue eGisten gastos in5e4i5osB
#or /o Aue sien5o estos hechoO t>#icos2 5e4en en /a 9>a #ena/
esc/arecerse su res#onsa4i/i5a5 o irres#onsa4i/i5a5B #or est:s
consi5eraciones) 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en /a reso/uci<n
recurri5a 5e 6o;as trescientos setentiocho2 5e 6echa 5os 5e octu4re 5e/
5os mi/ 5os2 Aue con6irman5o /a a#e/a5a 5e 6o;as trescientos
cuarenticinco2 5ec/ara IM$%OCEDENTE /a cuesti<n #re;u5icia/ 5e5uci5a
#or e/ #rocesa5o +ims A/9ara5o %i9a5ene8raB en /a instrucci<n Aue se /e
sigue #or e/ 5e/ito cometi5o #or 6uncionarios #?4/icos E#ecu/a5o
agra9a5oE en agra9io 5e/ Esta5o 8 otroB con /o 5em:s Aue contieneB 8 /os
5e9o/9ieron.
s.s. CAME%O ,ALDI,IA 6 $ALACIOS ,ILLA% 6 LECA%OS CO%NE+O 6
MOL/NA O%D&XE1
D. E+ECUTO%IAS SU$%EMAS SOB%E E.CE$Ci&N DE NATU%ALE1A
DE ACCi&N O DE IM$%OCEDENCIA DE ACCi&N.
D.". E.CE$Ci&N DE NATU%ALE1A DE NACCi&N DECLA%ADA
FUNDADA.
00D
SALA SU$%EMA $ENAL $E%MANENTE %.N. C ""PFE2002PMD
CA+AMA%CA
Lima2 9eintiocho 5e a4ri/ 5e 5os mi/ tres2E
,ISTOSB 5e con6ormi5a5 con e/ 5ictamen 5e/ Fisca/ Su#remoB 8
CONSIDE%ANDO a5em:s) 0ue conoce esta Su#rema Sa/a e/ #resente
#roceso #or ha4er inter#uesto recurso 5e nu/i5a5 e/ #rocesa5o E/mer
%enato Me5ina 'ue9araB Aue con6orme /o esta4/ece e/ art>cu/o Auinto 5e/
C<5igo 5e #roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o
n?mero ciento 9eintis7is2 un #rimer su#uesto ;ur>5ico #ara inter#oner una
eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 es Aue e/ hecho 5enuncia5o no
constitu8a 5e/ito2 esto es2 Aue 5icha con5ucta no est7 #re9ista como
5e/ito en e/ or5enamiento ;ur>5ico 9igente2 o Aue no se a5ecu7 a /a
hi#<tesis t>#ica 5e una 5is#osici<n #ena/ 9igente #reeGistente2 in9oca5a
en /a 5enuncia #ena/B Aue en e/ caso 5e autos2 se a59ierte Aue se im#uta
a/ encausa5o E/mer %enato Me5ina 'ue9ara2 e/ 5e/ito 5e a#ro#iaci<n
i">cita en ra=<n Aue en su con5ici<n 5e #ro#ietario 5e /a em#resa
E$AME Socie5a5 5e %es#onsa4i/i5a5 /imita5a2 ha4erse a#ro#ia5o
con;untamente con su co#rocesa5o +aime Ch:9e= Osorio en su ca/i5a5
5e A/ca/5e 5e/ 5istrito 5e -uasm>n . Ca;amarca2 /a suma 5e 9einti5<s mi/
5oscientos setenta 8 tres nue9os so/es #or e/ a/Aui/er 5e maAuinarias 5e
/a re6eri5a Munici#a/i5a5B Aue ana/i=a5o /os hechos2 se a#recia Aue se
trata 5e una cuesti<n ci9i/ genera5o a consecuencia 5e/ incum#/imiento
5e una o4/igaci<nB en consecuencia a/ no concurrir en su con5ucta /os
#resu#uestos eGigi5os #or e/ art>cu/o ciento no9enta 5e/ C<5igo $ena/2
resu/ta #roce5ente am#arar /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n
5e5uci5a2 #or /o Aue estan5o a /o #rescrito en e/ art>cu/o Auinto 5e/
C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o
n?mero ciento 9eintis7is2 sin #er;uicio Aue /a #arte agra9ia5a haga. 9a/er
su 5erecho en /a 9>a eGtra #ena/ corres#on5ienteB 5ec/araron) -ABE%
NULIDAD en e/ auto recurri5o 5e 6o;as 5oscientos cincuenta 8 cuatro2 su
6echa 5ie= 5e ;u/io 5e/ 5os mi/ uno2 Aue 5ec/ara in6un5a5a /a eGce#ci<n 5e
natura/e=a 5e acci<n 8 /a #rescri#ci<n 5e5uci5a #or e/ encausa5o E/mer
%enato Me5ina 'ue9ara2 en /a instrucci<n Aue se /e sigue #or 5e/ito
contra e/ #atrimonio Ea#ro#iaci<n i/>citaE2 en agra9io 5e/ Conce;o Distrita/
5e -uasm>n 8 e/ Esta5oB con /o 5em:s Aue contiene) %EFO%MSNDOLO)
5ec/araron FUNDADA /a eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n 5e5uci5a #or
e/ cita5o #rocesa5oB 8 en consecuencia DIE%ON #or 6eneci5o e/ #roceso
segui5o en su contra #or 5e/ito contra e/ #atrimonio Ea#ro#iaci<n i">citaE2
en agra9io 5e/ Conce;o Distrita/ 5e -uasm>n 8 e/ Esta5oB MANDA%ON
archi9ar 5e6initi9amente e/ #roceso en este eGtremoB 8 5e con6ormi5a5
con /o esta4/eci5o en e/ Decreto Le8 n?mero 9einte mi/ Auinientos setenta
8 nue9e) O%DENA%ON /a anu/aci<n 5e sus antece5entes #o/icia/es 8
;u5icia/es genera5os carecien5o como consecuencia 5e/ #resente
#rocesoB carecien5o 5e o4;eto #ronunciamos res#ecto a /a eGce#ci<n 5e
#rescri#ci<nB 8 /os 5e9o/9ieron.
s.s. CAME%O ,ALD/,IA I $ALACIOS ,ILLA% I CABANILLAS 1ALDI,A%
I BALCA1A% 1ELADA I LECA%OS CO%NE+O.
D.2. E.CE$Ci&N DE NATU%ALE1A DE ACCi&N DECLA%ADA INFUNZ
DADA.
00F
SALA SU$%EMA $ENAL $E%MANENTE %.N. C "DP!E200"PMF
TACNAEMO0UE'UA
Lima2 ocho 5e agosto 5e 5os mi/uno.E
,ISTOSB 5e con6ormi5a5 con /o 5ictamina5o #or e/ se@or Fisca/
Su#remoB 8 CONSIDE%ANDO a5em:s) Aue2 con6orme /o esta4/ece e/
art>cu/o Auinto 5e/ C<5iZ go 5e $roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or e/
Decreto Legis/ati9o n?mero ciento 9eintis7is2 un #rimer su#uesto ;ur>5ico
#ara inter#oner una eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 es Aue e/ hecho
5enuncia5o no constitu8a 5e/ito2 esto es2 Aue 5icha con5ucta no est7
#re9ista como 5e/ito en e/ or5enamiento ;ur>5ico 9igente2 o Aue e/ suceso
no se a5ecu7 a /a hi#<tesis t>#ica 5e una 5is#osici<n #ena/ #reeGistente2
in9oca5a en /a 5enuncia #ena/B Aue2 sin em4argo2 5e /a re9isi<n 5e /os
actua5os se #ue5e a59ertir Aue /os cargos im#uta5os2 #or /os Aue se ha
com#ren5i5o a/ acusa5o +os7 -ern:n Mart>n F/ores ,era2 tienen
conteni5o #ena/2 #or /o Aue /os argumentos esgrimi5os con res#ecto a /os
i/>citos #ena/es2 corres#on5en a cuestiones 5e irres#onsa4i/i5a5 Aue se
5eterminar:n en /a eta#a #rocesa/ #ertinenteB Aue2 sien5o esto as> no es
5e/ caso am#arar e/ me5io 5e 5e6ensa eG#uesto) 5ec/araron -ABE%
NULIDAD en /a reso/uci<n recurri5a 5e 6a;as ciento setentitr7s2 su 6echa
5oce 5e mar=o 5e/ 5os mi/ uno2 Aue2 con6irman5o e/ a#e/a5o 5e 6a;as
trece2 su 6echa trece 5e 5iciem4re 5e/ 5os mi/2 5ec/ara 6un5a5a /a
eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e acci<n2 5e5uci5a #or #rocesa5o +os7 -ern:n
Mart>n F/ores ,eraB en /a instrucci<n Aue se /e sigue #or /os 5e/itos contra
/a a5ministraci<n #?4/ica E#ecu/a5oE 5is#osici<n 5e 4ienes a5ministra5os
8 a4uso 5e autori5a52 en agra9io 5e /a Munici#a/i5a5 Distrita/ 5e
SameguaB con "0 5em:s Aue contieneB re6orman5o /a recurri5a)
5ec/araron INFUNDADA /a re6eri5a eGce#ci<nB MANDA%ON se contin?e
e/ tr:mite 5e /a causa seg?n su esta5oB 8 /os 5e9o/9ieron.
s.s. OL/,A%ES sO/>s Q BACI'ALU$O -U%TADO Q 'ON1S/ES /&$E1 Q
LO1A 1EA Q /ECA%OS CO%NE+O.
TE.TO DEL DICTAMEN FISCAL SU$%EMO)
,iene e/ #resente Cua5erno Inci5enta/ en recurso 5e nu/i5a52 inter#uesto
#or Migue/ Snge/ 1e4a//os M:/aga en re#resentaci<n 5e /a Munici#a/i5a5
Distrita/ 5e Samegua2 contra /a reso/uci<n 5e 6s. "P 5e 6echa "2 5e
mar=o 5e/ 200"2 Aue CONFI%MA /a reso/uci<n Aue 5ec/ara 6un5a5a /a
EGce#ci<n 5e Natura/e=a 5e Acci<n2 5e5uci5a #or e/ #rocesa5o +os7
-ern:n Mart>n F/ores ,era2 en /a instrucci<n Aue se /e sigue #or e/ 5e/ito
5e $ecu/a5o en /a mo5a/i5a5 5e Dis#osici<n 5e Bienes A5ministra5os 8
A4uso 5e Autori5a5 en agra9io 5e /a Munici#a/i5a5 Distrita/ 5e Samegua.
F/u8e 5e autos2 Aue /a im#utaci<n Aue se hace a/ #rocesa5o es e/ ha4er
autori=a5o en sesi<n 5e/ Conce;o me5iante %eso/uci<n 5e A/ca/5>a C
0PKEKFEMDS2 #r7stamos a5ministrati9os #ara 7/ 8 sus regi5ores2
ascen5iente a /a suma 5e Auinientos nue9os so/es con una tasa 5e
inter7s 5e/ 5os #or ciento mensua/2 /os mismos Aue 6ueron 5esconta5os
mensua/mente 5e /as 5ietas #erci4i5as #or 7stos2 con6orme se
5es#ren5e 5e/ Acta 5e Sesi<n Or5inaria 5e 6s. DF 8 5e /os %eci4os 5e
Egreso 5e 6s. FK2 02 " 2P * F2 as> como 5e /as $/ani//as 5e Dietas 5e
/os meses 5e agosto. setiem4re2 octu4re2 no9iem4re 8 5iciem4re 5e
"KKF.
Aten5ien5o Aue /a EGce#ci<n 5e Natura/e=a 5e Acci<n so/o #roce5e
cuan5o e/ hecho 5enuncia5o no #ue5e su4sumirse en un in;usto #ena/2
cuestionan5o /a re/e9ancia #ena/ 5e/ o4;eto #rocesa/ 8 no tiene #or Aue
ana/i=ar /a rea/i5a5 o ineGistencia 5e/ hecho 5enuncia5o2 como se ha
#roce5i5o en e/ caso su4Emateria2 to5a 9e= Aue /os cargos incriminatorios
im#uta5os a/ encausa5o tiene re/e9ancia #ena/ Aue ameritan sean
in9estiga5os 5urante /a secue/a ;u5icia/.
$or /o eG#uesto2 esta Fisca/>a Su#rema2 #ro#one se 5ec/are -ABE%
NULIDAD en e/ auto recurri5o2 8 5e4e 5is#onerse /a #rosecuci<n 5e/
#roceso seg?n e/ esta5io Aue /e corres#on5e.
F. E+ECUTO%IAS SU$%EMAS SOB%E E.CE$Ci&N DE COSA
+U1'ADA.
F.". E+ECUTO%IAS DE E.CE$Ci&N DE COSA +U1'ADA
DECLA%ADAS FUNDADAS.
00 SALA SU$%EMA $ENAL $E%MANENTE %.N. C FF0E200PPM
+UN(N
Lima2 9einticuatro 5e ma8o 5e 5os mi/ cuatro.E
,ISTOSB e/ recurso 5e nu/i5a5 inter#uesto #or e/ $rocura5or $?4/ico
contra /a sentencia 5e 6a;as trescientos treintinue9e2 5e 6echa 9einte 5e
enero 5e 5os mi/ tresB 5e con6ormi5a5 con e/ 5ictamen 5e/ se@or Fisca/
Su#remo en /o $ena/B #or sus 6un5amentosB 8 CONSIDE%ANDO
a5em:s) $rimero.E 0ue /a cosa ;u=ga5a materia/ #ena/ est: su;eta a 5os
/>mites esencia/es) su4;eti9os 8 o4;eti9os) e/ #rimero su4;eti9oE se
circunscri4e a /a #ersona 5e/ im#uta5o2 5e mo5o Aue Auien ha8a si5o
;u=ga5o no #ue5e 9o/9er a serio Iea5em #ersonaeJB 82 e/ segun5o
Eo4;eti9oE se ci@e a /os hechos #ena/es ta/ como se 5escri4en en /a
sentencia o auto 5e so4reseimiento Iea5em resJ2 estan5o a/ margen 5e
ese su#uesto /a ca/i6icaci<n ;ur>5ica 5e/ re6eri5o hecho #uni4/e 8 sus
consecuencias ;ur>5icoE #ena/esB Aue es 5e #recisar Aue /a sentencia o
auto 5e so4reseimiento 5e4e ser 6irme2 8 Aue no tiene trascen5encia
a/guna a estos e6ectos tanto /a i5enti5a5 5e Auienes e;ercitan /a acci<n2
como e/ t>tu/o #or e/ Aue se acus<. Segun5o.E 0ue en e/ #resente caso2
#or /os mismos hechos2 Aue in9o/ucra4an /a tenencia 5e/ 9eh>cu/o
materia 5e este #roceso #ena/2 8a se ;u=g< a/ encausa5o 0Auecca@o
Duran2 so4rese8en5o /a causa en su 6a9or2 Aue `a circunstancia Aue en e/
#roceso anterior 6ue consi5era5o como agra9ia5o una #ersona ;ur>5ica
#ri9a5a 8 no e/ Esta5o2 como /o es en esta causa2 es a4so/utamente
intrascen5ente en tanto Aue e/ hecho #uni4/e es2 en #uri5a52 e/ mismo.
$or estos 6un5amentosB 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD
en /a sentencia 5e 6o;as trescientos treintinue9e2 5e 6echa 9einte 5e enero
5e 5os mi/ tres2 en cuanto 5e o6icio 5ec/ara 6un5a5a /a eGce#ci<n 5e cosa
;u=ga5a a 6a9or 5e Fernan5o 0Auecca@o Duran2 en /a instrucci<n
segui5a en su contra #or 5e/ito contra /a a5ministraci<n #?4/icaE #ecu/a5o
#or eGtensi<n en agra9io 5e/ $o5er ;u5icia/ 8 e/ Esta5oB con /o 5em:s Aue
a/ res#ecto contiene 8 es materia 5e/ recursoB 8 /os 5e9o/9ieron.E
ss. $A+A%ES $A%EDES I SAN MA%T>N CAST%O I $ALACIOS ,ILLA%
I LECA %OS CO%NE+O I MOL/NA O%D&XE1
TE.TO DEL DIC6AMEN FISCAL SU$%EMO I2! 5e mar=o 5e 200PJ)
,iene e/ #resente #roceso2 en m7rito a/ %ecurso 5e Nu/i5a5 inter#uesto
#or e/ $rocura5or $?4/ico2 contra /a reso/uci<n 5e 6s. PPK"P!22 su 6echa
20 5e enero 5e/ 200P2 Aue FALLA) 5ec/aran5o 5e o6icio FUNDADA LA
E.CE$CI&N DE COSA +U1'ADA a 6a9or 5e Fernan5o 0uecca@o
Duran52 #or e/ 5e/ito 5e $ecu/a5o #or EGtensi<n2 en agra9io 5e/ $o5er
;u5icia/ 8 e/ Esta5oB %ESE%,ANDO e/ ;u=gamiento 5e/ acusa5o ,>ctor
Encinas $ortocarrero.
F/u8e 5e autos2 Aue e/ #rocesa5o 0uecca@o Duran52 se /e im#uta /a
comisi<n 5e/ 5e/ito 5e $ecu/a5o #or EGtensi<n2 en agra9io 5e/ $o5er
;u5icia/ 8 e/ Esta 5oB i/>cito Aue tiene /ugar a m7rito 5e/ #roceso ci9i/
segui5o #or ,>ctor Encinas
. $ortocarrero2 re#resentante 5e /a Em#resa ,en5e5ora DE
AUTOM&,ILES aIaO SAM S.A.2 con e/ 5enunciante Nemesio '<me=
Acu@a so4re me5i5a caute/ar2 5on5e e/ encausa5o Aue era em#/ea5o 5e
/a em#resa se@a/a5a2 6ue nom4ra5o 5e#ositario ;u5icia/ so4re e/ 9eh>cu/o
con #/aca 5e ro5a;e NH S$E2!MPB sien5o #osteriormente reAueri5o #or e/
;ue= 8 5e4i5amente noti6ica5o #ara Aue #onga e/ 9eh>cu/o a 5is#osici<n
5e/ ;u=ga5o2 a e6ectos 5e ser entrega5o a/ nue9o 5e#ositario2 a/egan5o
ante 5icha so/icitu52 Aue e/ 9eh>cu/o se encontra4a en #o5er 5e ,>ctor
Encinas $ortocarrero2 Auien era su ;e6e 8 a5ministra5or 5e /a em#resa
5on5e /a4ora4a2 no cum#/ien5o con e/ man5ato ;u5icia/2B asimismo2 e/
encausa5o mani6iesta Aue reci7n cuan5o 6ue reAueri5o #or e/ ;u=ga5o2 es
Aue se #ercato 5e sus o4/igaciones como 5e#ositario2 8a Aue e/
secretario 5e ;u=ga5o Aue rea/i=o /a 5i/igencia2 nunca /e in5ico na5a a/
res#ecto2 #or /o Aue e/ ignora4a /os cui5a5os Aue 5e4>a tener en cuanto a
/a custo5ia 5e/ 9eh>cu/o 5a5o e/ 5e#osito2 sien5o sor#ren5i5o #or e/
a5ministra5or 5e /a Em#resa 5e#ositar>a2 a 5is#oner 7ste 5e/ autom<9i/ 8
9en5er/o.
De/ an:/isis 5e /o actua5o2 este Ministerio2 es 5e /a o#ini<n Aue eGisten
6un5amentos ;ur>5icos su6icientes #ara Aue se 5ec/are FUNDADA LA
E.CE$CI&N DE COSA +U1'ADA a 6a9or 5e Fernan5o 0uecca@o
Duran5 en e/ caso 5e autos2 5e4i5o a Aue se cum#/en /os tres
#resu#uestos #ara Aue se #roce5a 5icha eGce#ci<n)
aJ I5enti5a5 5e/ su;eto2 m:s no 5e su;etos2 es 5ecir s</o se hace a/usi<n
a /a #arte #rocesa5a2 m:s no 5e agra9ia5os2 necesariamente se 5e4e
tratar 5e /a misma #ersona 6isica Aue en una anterior ocasi<n 6ue materia
5e sentencia o 5e so/uci<n 5e6initi9a2 como es en e/ caso 5e/ #rocesa5o
Fernan5o 0uecca@o Duran5B 4J I5enti5a5 5e/ hecho2 acto u omisi<n
im#uta5a2 7sta se 5a en 6unci<n 5irecta 8 necesaria 5e/ com#ortamiento
#er#etra5o2 e/ mismo Aue ha8a si5o materia tam4i7n en otro #roceso 5e
#ronunciamiento 5e6initi9o2 en e/ #resente caso se trata 5e/ mismo moti9o
5e #ersecuci<n2 5e4i5o a Aue en am4os #rocesos se /e ha com#ren5i5o
a/ encausa5o #or ha4er si5o nom4ra5o 5e#ositario ;u5icia/ 5e/ 9eh>cu/o
con #/aca 5e ro5a;e S$E2!MP2 cJ %eso/uci<n 5e6initi9a2 es /a Aue 5a #or
conc/ui5a con car:cter irre9ersi4/e e/ #roceso #ena/ en Aue se eG#i5a
5icha reso/uci<n2 o4ran5o a 6s. P22QP2!2 co#ias certi6ica5as 5e/ 5ictamen
Aue se #ronuncia #or NO -A LU'A% A LA ACUSACi&N2 contra
Fernan5o 0uecca@o Duran5 #or e/ 5e/ito 5e $ecu/a5o en agra9io 5e /a
Em#resa aIaO SAM S.A.2 en ra=<n 5e Aue no se ha #ro4a5o Aue e/
#rocesa5o ha8a actua5o 5o/osamente2 ha4ien5o si5o sor#ren5i5o #or e/
a5ministra5or 5e /a Em#resa ,>ctor Encinas $ortocarrero2 cuan5o 7ste
rea/i=< /a 9enta 5e /os 9eh>cu/os 5e;a5os en 5e#osito2 encontr:n5ose
entre e//os e/ 9eh>cu/o con #/aca 5e ro5a;e S$E2!MP2 e/ cua/ es moti9o 5e
im#utaci<n en am4os #rocesos I2000E0FK 8 2000EDD2J2 a 6s. P2DQP2M2
co#ias certi6ica5as 5e /a %eso/uci<n consenti5a 8 6irme 5e archi9o
De6initi9o 5e /a instrucci<n NH 2000E0FK2 5e 6echa "! 5e ma8o 5e/ 200".
Estan5o a /o 5escrito />neas arri4a 8 a /o #rescrito taGati9amente en e/
inciso 57cimo tercero 5e/ art>cu/o ciento treintinue9e 5e /a Constituci<n
$o/>tica 5e/ Esta5o2 Aue #roh>4e re9i9ir #rocesos 6eneci5os2 e/ cua/ es un
#rinci#io 5e /a 6unci<n ;uris5icciona/B esta Fisca/>a Su#rema $ena/2
#ro#one se 5ec/ara NO -ABE% NULIDAD en /a sentencia recurri5a.
00M
SALA $ENAL
E.$. NH !2MEKDEMPMM LAMBA*E0UE
Lima2 9einticinco 5e octu4re 5e mi/ no9ecientos no9entis7is.E
,ISTOSB #or sus 6un5amentos #ertinentesB 8 CONSIDE%ANDO) Aue2 en
cuanto a/ encausa5o Este4an Duran5 Tenorio2 /os hechos materia
5e;u=gamiento son /os mismos Aue han si5o conoci5os #or /a 1ona
+u5icia/ 5e $o/ic>a2 ha4ien5o reca>5o en 7stos /a sentencia 5e 6echa
9eintis7is 5e ma8o 5e mi/ no9ecientos no9enticuatro2 con6orme a#arece a
6o;as mi/ setecientos catorce2 /a misma Aue ha si5o con6irma5a #or
reso/uci<n 5e/ Conse;o Su#erior 5e 6o;as mi/ setecientos 5iecis7is2
6echa5a e/ #rimero 5e agosto 5e mi/ no9ecientos no9enticuatro2 Aue or5eZ
n< e/ archi9o 5e6initi9o 5e /os autos2 #or reso/uci<n 5e 6o;as mi/
setecientos 5iecisiete2 #or /o Aue resu/ta #roce5ente 5ec/arar 6un5a5a /a
eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a 5e5uci5a #or e/ menciona5o Este4an Duran5
Tenorio2 con6orme a /a 6acu/ta5 con6eri5a #or e/ art>cu/o Auinto 5e/ C<5igo
5e $roce5imientos $ena/esB Aue2 5e otro /a5o2 en cuanto a /os acusa5os
ausentes2 /a Sa/a $ena/ Su#erior s</o ha 5is#uesto Aue se reiteren /as
<r5enes 5e ca#tura2 omitien5o reser9ar e/ ;u=gamiento contra 7stos2
resu/tan5o #roce5ente integrar/a en este eGtremo2 con6orme a /a 6acu/ta5
con6eri5a #or e/ #en?/timo #:rra6o 5e/ art>cu/o 5oscientos no9entiocho 5e/
C<5igo 5e $roce5imientos2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o ciento
9eintis7isB 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en /a sentencia recurri5a 5e
6o;as mi/ setecientos cuarenta2 su 6echa 9eintinue9e 5e ma8o 5e mi/
no9ecientos no9enticinco2 en cuanto a4sue/9e a ,a/5e/omar F/ores
Serrano 5e /a acusaci<n 6isca/ #or /os 5e/itos 5e ro4o 8 usur#aci<n en
agra9io 5e I5e/so D>a= A/arc<nB 5ec/araron -ABE% NULIDAD en /a
#ro#ia sentencia2 en /a #arte Aue 5ec/ara in6un5a5a /a eGce#ci<n 5e cosa
;u=ga5a 5e5uci5a #or Este4an Duran5 Tenorio #or e/ 5e/ito contra /a
6unci<n ;uris5icciona/ en agra9io 5e/ Esta5oB 8 con5ena a/ mismo Este4an
Duran5 Tenorio2 #or e/ 5e/ito contra /a 6unci<n ;uris5icciona/ en agra9io
5e/ Esta5o a tres a@os 5e #ena #ri9ati9a 5e /a /i4erta5 5e e;ecuci<n
sus#en5i5a con5iciona/mente #or e/ #/a=o 5e #rue4a 5e tres a@osB con /o
5em:s Aue so4re e/ #articu/ar contieneB re6orm:n5o/a en este eGtremo)
5ec/araron FUNDADA /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a 5e5uci5a #or e/
cita5o Este4an Duran5 Tenorio #or e/ 5e/ito contra /a 6unci<n
;uris5icciona/ en agra9io 5e/ Esta5oB DIE%ON #or 6eneci5o e/ #rocesoB
DIS$USIE%ON /a anu/aci<n 5e sus antece5entes #o/icia/es 8 ;u5icia/es
con arreg/o a /o 5is#uesto #or e/ Decreto Le8 9einte mi/ Auinientos
setentinue9eB MANDA%ON archi9ar 5e6initi9amente /a causa en este
eGtremoB 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en /o 5em:s Aue 5icha
sentencia contieneB e INTE'%SNDOLAB %ESE%,A%ON e/;u=gamiento
contra Mar>a Isa4e/ Sa/5a6ia %ui=2 $etroni/a Encarnaci<n ,:sAue= Ca;an2
Antonia Barrantes Santa Cru=2 'usta9o 0uiro= Cam#os 8 $e#e 0uiro=
Mora/es hasta Aue sean ha4i5osB DIS$USIE%ON Aue e/ Co/egia5o
reitere /as <r5enes 5e ca#tura contra 7stosB 8 /os 5e9o/9ieron.
s.s. MONTES DE OCA BE'A1O Q BECE%%A BA%%ANTES Q
SA$ONA%A MILL/'AN Q BE%NAL MATALLANA Q FE%NSNDE1 U%DA*
00K
SALA $ENAL LBL E.$. C "P!EKMPMK $"U%A
Lima2 trece 5e a4ri/ 5e mi/ no9ecientos no9entiocho.E
,ISTOS) 8 CONSIDE%ANDO) Aue 5e/ an:/isis 5e /o actua5oB se o4ser9aB
Aue2 /a 5e6ensa 5e/ #rocesa5o Ci/mer -i5a/go Lu5e@a 5e5u;o eGce#ci<n
5e cosa ;u=ga5a2 en ra=<n Aue #or /os mismos hechos en e/ eG#e5iente
no9enticuatro gui<n no9enticinco2 Aue se tiene a /a 9ista2 ha reca>5a
reso/uci<n2 Aue 5ec/ara no ha4er m7rito #ara #asar a;uicio ora/2 con6orme
se a59ierte a 6a;as ochentiuno2 e/ mismo Aue se encuentra consenti5o2
ha4ien5o si5o 5ec/ara5o in6un5a5o 5icho me5io 5e 5e6ensa2 #or e/ sim#/e
hecho Aue no ha8 i5enti5a5 5e su;etos #rocesa/esB Aue2 a/ res#ecto ca4e
se@a/ar Aue con6orme a /o 5is#uesto #or e/ art>cu/o Auinto 5e/ C<5igo 5e
$roce5imientos $ena/es2 /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a2 es #roce5ente
cuan5o e/ hecho 5enuncia5o ha si5o o4;eto 5e una reso/uci<n 6irme2
naciona/ o eGtran;era2 en e/ #roceso #ena/ segui5o contra /a misma
#ersonaB Aue2 asimismo 5icha eGce#ci<n tiene ciertos e/ementos Aue
tienen Aue cum#/irse #ara Aue 7sta sea #roce5ente2 /os cua/es son) aJ
i5enti5a5 5e su;eto2 mas no 5e su;etos2 es 5ecir en este e/emento s</o se
ha4/a 5e/ #rocesa5o mas no 5e agra9ia5os2 necesariamente se 5e4e
tratar 5e /a misma #ersona 6isica Aue en una anterior ocasi<n 6ue materia
5e sentencia o reso/uci<n 5e6initi9aB 4J i5enti5a5 5e/ hecho2 acto u
omisi<n im#uta5a2 7sta se 5a en 6unci<n 5irecta 8 necesaria 5e/
com#ortamiento #er#etra5o 5e/ mismo Aue ha8a si5o materia tam4i7n en
otro #roceso 5e #ronunciamiento 5e6initi9oB cJ reso/uci<n 5e6initi9a2 es /a
Aue 5a #or conc/ui5a con car:cter irre9ersi4/e e/ #roceso #ena/ en Aue se
eG#i5a 5icha reso/uci<nB e/ementos antes menciona5os Aue se 5an en e/
caso 5e autos2 ta/ como se o4ser9a 5e /os actua5os 5e/ eG#e5iente #ena/
Aue se a5;unta2 moti9os #or /os cua/es resu/ta contra5ictorio /o eG#uesto
#or e/ Co/egia5o en 5ec/arar in6un5a5a 5icha eGce#ci<n2 4as:n5ose en e/
hecho 5e Aue no ha8 i5enti5a5 5e su;etos #rocesa/esB Aue estan5o a /o
5escrito />neas arri4a 8 a /o #rescrito taGati9amente en e/ inciso 57cimo
tercero 5e/ art>cu/o ciento treintinue9e 5e /a Constituci<n $o/>tica 5e/
$er?2 #or cuanto se encuentra #rohi4i5o re9i9ir #rocesos 6eneci5os2 e/
cua/ es un #rinci#io 8 5erecho 5e /a 6unci<n ;uris5icciona/) 5ec/araron
-ABE% NULIDAD en /a sentencia recurri5a 5e 6a;as 5oscientos cuatro2
su 6echa 9eintiuno 5e no9iem4re 5e mi/ no9ecientos no9entisiete2 Aue
5ec/ara in6un5a5a /a eGce#ci<n 5e cosa ;u=ga5a 5e5uci5a #or Ci/mer
%amiro -i5a/go Lu5e@a #or e/ 5e/ito contra /a 6unci<n ;uris5icciona/ en
agra9io 5e Mi/ba Seminaria ,aronaB a4sue/9e a Ci/mer %amiro -i5a/go
Lu5e@a 5e /a acusaci<n 6isca/ #or e/ 5e/ito contra /a 6unci<n ;uris5icciona/
en agra9io 5e Mi/ba Seminario ,aronaB con /o 5em:s Aue contieneB
re6orm:n5o/a en estos eGtremos) 5ec/araron FUNDADA /a eGce#ci<n 5e
cosa ;u=ga5a 5e5uci5a #or Ci/mer %amiro -i5a/go Lu5e@a #or e/ 5e/ito
contra /a 6unci<n ;uris5icciona/ en agra9io 5e Mi/ba Seminario ,aronaB
DIE%ON #or 6eneci5o e/ #rocesoB O%DENA%ON /a anu/aci<n 5e sus
antece5entes #o/icia/es 8 ;u5icia/es con arreg/o a/ Decreto Le8 9einte mi/
Auinientos setentinue9eB DIS$USIE%ON e/ archi9amiento 5e6initi9o 5e /a
causaB 82 /os 5e9o/9ieron.E
s.s. +E%I DU%AND Q %OD%('UE1 MED%ANO Q AM$UE%O DE
FUE%TES Q MA%ULL CAL,E1 Q CE%NA SSNC-E1
0"0
SALA $ENAL
%. N.O !FEKPK0 +UNIN
Lima2 5oce 5e enero 5e mi/ no9ecientos no9entiocho.E
,ISTOSB #or sus 6un5amentosB 8 CONSIDE%ANDO a5em:s) Aue2
conoce 5e/ #resente inci5ente esta Su#rema Sa/a $ena/ a/ ha4erse
5ec/ara5o 6un5a5a /a Aue;a inter#uesta #or #resuntas irregu/ari5a5esB
Aue2 si 4ien e/ art>cu/o setentinue9e 5e/ C<5igo $ena/ esta4/ece como
causa 5e eGtinci<n 5e /a acci<n #ena/ /a eGistencia 5e sentencia ci9i/
e;ecutoria5a2 eGigien5o 6un5amenta/mente Aue e/ hecho im#uta5o como
5e/ito sea />cito2 esto es Aue eGista i5enti5a5 5e o4;eto entre /o 5eci5i5o
en /a sentencia ci9i/ 6irme 8 e/ 5e /a #retensi<n conteni5a en /a sentencia
#ena/B Aue2 en e/ caso 5e autos2 este #resu#uesto 5e i5enti5a5 6:ctica se
cum#/e2 #ues2 /a acci<n ci9i/ se sustent< en /a /etra 5e cam4io 5e/
9eintitr7s 5e ;unio 5e mi/ no9ecientos no9entiuno Aue origin< /a acci<n
ci9i/ Aue en 9>a e;ecuti9a sigui< e/ ho8 encausa5o -ugo I=Auier5o
$acheco a/ agra9ia5o 1en<n Mu@o= Mart>ne=2 as> como /a tercer>a
segui5a #or /a es#osa 5e este ?/timo tanto a/ e;ecutante 8 a su es#oso2
#rocesos en e/ Aue resu/t< 9ence5or e/ encausa5o I=Auier5o $acheco a/
ha4er acre5ita5o /a /icitu5 5e/ 5erecho Aue /e asist>a como acree5or
e;ecutante2 seg?n /as sentencias o4rantes en co#ias 5ieciocho 8
cuarentisiete2 res#ecto a /a #resunta agra9ia5a Te<6i/a Mart>ne= Castro a/
ha4erse 5ec/ara5o ina5misi4/e su #retensi<n 5e tercer>a eGc/u8ente
res#ecto a/ 4ien en e/ Aue se e;ecut< /a sentencia 5e /a acci<n e;ecuti9aB
Aue2 estos hechos constitu8en 6un5amenta/mente e/ sustento 5e /a
5enuncia 6isca/ 5e 6a;as cincuentis7is2 su 6echa 9eintiocho 5e ;unio 5e mi/
no9ecientos no9enticinco2 esto es2 5es#u7s 5e cuatro a@os 8 cinco 5>as
5e emiti5a 8 ace#ta5a /a /etra 5e cam4io moti9o 5e /a #resunta
5e6rau5aci<nB Aue2 a5em:s 5e/ #resu#uesto reAueri5o #or e/ cita5o
art>cu/o setentinue9e 5e/ C<5igo sustanti9o acota5o2 en e/ caso 5e autos
concurren tam4i7n /os reAuisitos eGigi5os #or e/ inciso segun5o 5e/
art>cu/o setentiocho 5e/ cita5o C<5igo sustanti9o2 esto es2 /a garant>a 5e
/a cosa ;u=ga5a como i5enti5a5 5e #ersonas e i5enti5a5 5e causa 5e
#e5ir o #reeGistencia 5e reso/uci<n 6irme so4re e/ 6on5o 5e/ asunto)
5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en e/ auto recurri5o 5e 6a;as ciento
setentis7is2 su 6echa 9einte 5e agosto 5e mi/ no9ecientos no9entis7is2
Aue re9ocan5o e/ a#e/a5o 5e 6a;as 9eintinue9e2 su 6echa 9einti5<s 5e
a4ri/ 5e mi/ no9ecientos no9entis7is2 5ec/ara FUNDADA /a eGce#ci<n 5e
cosa ;u=ga5a 5e5uci5a #or -ugo I=Auier5o $acheco2 #or e/ 5e/ito 5e
5e6rau5aci<n Ea4uso 5e autori5a5 en 4/ancoE en agra9io 5e 1en<n Mu@o=
Mart>ne= 8 Te<6i/a +uana Mart>ne= Castro 5e Mu@o=B con /o 5em:s Aue
contieneB 8 /os 5e9o/9ieron.E
s.s. %OMSN SANTISTEBAN Q FE%NSNDE1 U%DA* Q $A%EDES
LO1ANO Q 'ON/SLES L&$E1 Q $ALACIOS ,ILLA%.
F.2. E.CE$Ci&N DE COSA +U1'ADA DECLA%ADAS INFUNDADAS.
0""
SALA $ENAL
%.N. C D!0PEKDPK" $IU%A
Lima2 5ie= 5e ;u/io 5e mi/ no9ecientos no9entis7is.E
,ISTOSB 5e con6ormi5a5 con e/ 5ictamen 5e/ se@or Fisca/ Su#remo en /o
$ena/B 82 CONSIDE%ANDO a5em:s) Aue2 5e /a re9isi<n 5e autos se
a59ierte Aue en /a reso/uci<n materia 5e/ gra5o2 /os 5e/itos 8 /os
agra9ia5os no son i57nticos a /os Aue 6ueron o4;eto 5e /a instrucci<n
anterior EeG#e5iente n?mero trescientos sesenti5<s Eno9entitr7sE en
5on5e me5iante reso/uci<n 5e 6o;as ciento 9eintiuno2 su 6echa 5iecisiete
5e ma8o 5e mi/ no9ecientos no9enticuatro2 o4rante en e/ cua5erno 5e
natura/e=a 5e acci<n 5e5uci5a #or e/ encausa5o +os7 Eugenio Agui+ar
Santiste4an2 se 5io #or conc/ui5o e/ anterior #roceso instaura5o entre
otros2 contra e/ menciona5o encausa5o #or e/ 5e/ito 5e ma/9ersaci<n 5e
6on5os 5estina5os a/ $rograma 5e/ L,aso 5e LecheL en agra9io 5e/
Esta5oB Aue2 a/ no 5arse /a tri#/e i5enti5a5 com?n en am4os #rocesos2
con5ici<n in5is#ensa4/e #ara /a #roce5encia 5e /a eGce#ci<n 5e cosa
;u=ga5a2 no es 5e a#/icaci<n /o 5is#uesto #or e/ art>cu/o Auinto 5e/ C<5igo
5e $roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o
n?mero ciento 9eintis7is) 5ec/araron -ABE% NULIDAD en e/ auto
recurri5o 5e 6a;as 5oscientos setentitr7s2 su 6echa 9einticinco 5e
setiem4re 5e mi/ no9ecientos no9enticinco2 Aue cI)m6irman5o e/ a#e/a5o
5e 6a;as 5oscientos cuarentiocho2 su 6echa 9eintinue9e 5e 5iciem4re 5e
mi/ no9ecientos no9enticuatro2 5ec/ara 6un5a5a /a eGce#ci<n 5e cosa
;u=ga5a 5e5uci5a #or e/ encausa5o +os7 Eugenio Agui/ar Santiste4an 8
en consecuencia eGtingui5a /a acci<n #ena/ incoa5a en su contra #or /os
5e/itos contra /a A5ministraci<n $?4/ica Econcusi<n 8 #ecu/a5oE en
agra9io 5e /a Munici#a/i5a5 $ro9incia/ 5e $iura 8 e/ Esta5oB con /o 5em:s
Aue contieneB re6orman5o e/ recurri5o 8 re9ocan5o e/ a#e/a5o) 5ec/araron
INFUNDADA /a re6eri5a eGce#ci<nB MANDA%ON Aue e/+ue= $ena/
contin?e con e/ tr:mite 5e/ #roceso seg?n su esta5oB 8 /os 5e9o/9ieron.
s.s. IB3%ICO MAS Q ALMENA%A SSNC-E1 Q SSNC-E1 $ALACIOS
$AI,A Q SI,INA -U%TADO Q ,ILLAFUE%TE BA*ES.
MINISTE%IO $UBLICO E.$. NL P0EKD
Corte Su#erior 5e $iura C.S. NH D!0PEKD
Dictamen NH P!EKFE" FS$EM$
SEXO% $%ESIDENTE DE LA SALA $ENAL DE LA CO%TE SU$%EMA)
,iene este cua5erno en m7rito a/ recurso 5e nu/i5a5 inter#uesto #or Luis
Montero Carri//o2 $rocura5or $?4/ico2 contra /a reso/uci<n 5e 6s. 2P2 su
6echa 2D 5e setiem4re 5e "KKD2 Aue con6irma e/ auto a#e/a5o 5e 6s. 2!M
a 2DK2 su 6echa 2K 5e 5iciem4re 5e "KK!2 Aue 5ec/ara 6un5a5a /a
EGce#ci<n 5e Cosa +u=ga5a en e/ #roceso Aue se sigue contra +os7
Eugenio Agui/ar Santiste4an2 #or e/ 5e/ito 5e Concusi<n 8 $ecu/a5o en
agra9io 5e /a Munici#a/i5a5 $ro9incia/ 5e $iura 8 e/ Esta5o.
De /os actua5os se 5es#ren5e Aue #or reso/uci<n 5e 6echa " 5e ma8o
5e "KK!2 corriente a 6s2 "20 5e/ cua5erno 5e eGce#ci<n 5e natura/e=a 5e
acci<n EAue se acom#a@aE2 se 5io #or conc/ui5o un anterior #roceso
segui5o entre /as mismas #artes #or e/ 5e/ito 5e Ma/9ersaci<n 5e Fon5os2
res#ecto a /a Uti/i=aci<n in5e4i5a 5e /os Fon5os 5estina5os a/ L,aso 5e
LecheL2 en 9irtu5 5e/ Memor:n5um NH 02DKPEMD#2 #ero en e/ #resente
#roceso2 a5em:s 5e /o re6erente a/ L,aso 5e LecheL
se in9estigan hechos 5i9ersos cometi5os #or e/ incu/#a5o +os7 Agui/ar
Santiste4an2 #or /o Aue no se ha4r>an 5a5o /as i5enti5a5es a Aue se
re6iere e/ Art. D 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es.
En ta/ 9irtu52 esta Fisca/>a Su#rema en /o $ena/2 #ro#one se 5ec/are
-ABE% NULIDAD en /a recurri5a 8 re6orm:n5o/a 8 re9oc:n5o/a en
#rimera Instancia se 5ec/are INFUNDADA /a eGce#ci<n acota5a2
inter#uesta #or e/ cita5o +os7 Agui/ar Santiste4an con 6echa 0P 5e
no9iem4re 5e "KK!2 me5iante escrito corriente a 6s. "MK en 6otoco#ia.
Lima. "F 5e 6e4rero 5e "KKF.
$ED%O $ABLO 'UTI3%%E1 FE%%E*%A.
Fisca/ Su#remo en /o $ena/.
. E+ECUTO%IAS SU$%EMAS SOB%E E.CE$Ci&N DE
$%ESC%I$Ci&N. .". E+ECUTO%IAS DE E.CE$Ci&N DE
$%ESC%I$Ci&N DECLA%ADAS FUNDADAS.
0"2 SALA SU$%EMA $ENAL $E%MANENTE %.N. NH !0!ME200"PK2
ANCAS-
Lima2 9eintiocho 5e octu4re 5e 5os mi/ 5os.E
,ISTOSB 5e con6ormi5a5 con /o 5ictamina5o #or e/ se@or Fisca/
Su#remoB 82 CONSIDE%ANDO 5em:s) 0ue2 esta Su#rema Sa/a conoce
5e/ #resente #roceso a m7rito 5e/ recurso 5e nu/i5a5 inter#uesto #or e/
sentencia5o Samue//sa>as Berros#i %osa/esB Aue2 en e/ caso 5e autos2 se
incrimina a/ cita5o acusa5o e/ 5e/ito 5e #ecu/a5o en agra9io 5e /a
Munici#a/i5a5 Distrita/ 5e *unga8 8 e/ Esta5o2 hecho ocurri5o entre /os
a@os 5e mi/ no9ecientos ochenta 8 siete a mi/ no9ecientos ochenta 8
nue9e2 en Aue se encontra4a 9igente e/ C<5igo $ena/ 5e mi/ No9ecientos
9einticuatro2 e/ mismo Aue sanciona4a este 5e/ito con #ena 5e
#enitenciariaB #ero estan5o a /a com4inaci<n 5e /e8es #ena/es #re9isto
en e/ art>cu/o seGto 5e/ C<5igo $ena/ 9igente2 resu/ta m:s 6a9ora4/e2 en e/
#resente caso2 a/ #rocesa5o /o #re9isto en e/ art>cu/o trescientos ochenta
8 siete 5e/ C<5igo acota5o2 Aue #re97 una #ena no ma8or 5e ocho a@os
5e #ena #ri9ati9a 5e /i4erta5B Aue2 5es5e /a rea/i=aci<n 5e/ e9ento
5e/icti9o2 a /a 6echa ha transcurri5o e/ #/a=o #re9isto #ara Aue o#ere /a
#rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/2 5e acuer5o a /os art>cu/os ochenta 8
ochenta 8 tres 5e/ C<5igo $ena/B #or tanto2 es #roce5ente 5ec/arar
6un5a5a /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/ 5e5uci5a #or e/
recurrente2 5e con6ormi5a5 con e/ art>cu/o Auinto 5e/ C<5igo 5e
$roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o ciento
9eintis7is) Dec/araron -ABE% NULIDAD en /a reso/uci<n 5e 9ista 5e
6a;as trescientos sesenta 8 5os2 su 6echa 9einticuatro 5e setiem4re 5e/
5os mi/ uno2 Aue 5ec/ara in6un5a5a /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n
5e5uci5a #or e/ acusa5o Samue//sa>as Berros#i %osa/esB en /a
instrucci<n Aue se /e sigue #or e/ 5e/ito 5e #ecu/a5o en agra9io 5e /a
Munici#a/i5a5 Distrita/ 5e *ungar 8 e/ Esta5oB con /o 5em:s Aue contieneB
re6orm:n5o/aB 5ec/araron FUNDADA /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a
acci<n #ena/ 5e5uci5a #or Samue/ Isa>as Berros#i %osa/esB en /a
instrucci<n Aue se /e sigue #or e/ 5e/ito 5e #ecu/a5o en agra9io 5e /a
munici#a/i5a5 Distrita/ 5e *ungar 8 e/ Esta5oB DIS$USIE%ON e/ archi9o
5e6initi9o 5e/ #roceso a/ res#ectoB 8 5e con6ormi5a5 con /o #rece#tua5o
#or e/ Decreto Le8 n?mero 9einte mi/ Auinientos sesenta 8 nue9eB
O%DENA%ON /a anu/aci<n 5e sus antece5entes #o/icia/es 8 ;u5icia/es
genera5os como consecuencia 5e/ cita5o i/>citoB 8 /os 5e9o/9ieron.
S.S SI,INA -U%TADO Q $ALACIOS ,ILLA.%Q BIA''I '&ME1 Q
LECA%OS CO%NE+O Q CABANILLAS 1ALDI,A%.
TE.TO DEL DICTAMEN FISCAL SU$%EMO I"D 5e enero 5e 2002J)
,iene a esta Fisca/>a Su#rema $ena/2 e/ #resente #roceso a m7rito 5e/
recurso 5e nu/i5a5 inter#uesto #or e/ ;usticia4/e Samue//sa>as Berros#i
%osa/es2 contra /a %eso/uci<n 5e ,ista 5e 6o;as P22 su 6echa 2! 5e
setiem4re 5e/ 200"2 se Dec/ara)
INFUNDADA /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n so/icita5a a 6o;as PFF2 PFM2 #or
e/ acusa5o Samue//sa>as Berros#i %osa/es en /a instrucci<n Aue se /e
sigue #or e/ 5e/ito2 contra /a a5ministraci<n #?4/ica E #ecu/a5o2 en agra9io
5e /a Munici#a/i5a5 Distrita/ 5e *ungar 8 e/ Esta5o.
A#arece 5e autos Aue se /e im#uta a/ encausa5o Berros#i %osa/es2 Auien
se 5esem#e@< como A/ca/5e Distrita/ 5e *ungar2 5urante /os a@os 5e
"KM a "KMK2 ha4er e6ectua5o ma/os mane;os en /a Comuna Aue
re#resenta4a2 a/ no ha4er ;usti6ica5o e/ 5es4a/ance ha4i5o entre /os
egresos e ingresos #or /as su49enciones 5a5as #or e/ 'o4ierno 5e aAu7/
entonces #ara o4ras #?4/icas2 entre otras irregu/ari5a5es2 como se
a59ierte 5e /os actua5os 5e 6a;as 0" 8 ss.
De /a re9isi<n 5e autos se a59ierte Aue e/ 5e/ito 5e $ecu/a5o atri4ui5o a/
encausa5o Berros#i %osa/es se ha #ro5uci5o en e/ #er>o5o com#ren5i5o
entre /os a@os 5e "KM a "KMK2 en Aue se encontra4a 9igente e/ C<5igo
$ena/ 5e "K2! C<5igo Ma?rtua2 e/ mismo Aue sanciona4a este 5e/ito con
/a #ena 5e $enitenciar>a no ma8or 5e ,EINTE AXOS2 teni7n5ose Aue
con6orme a /os art>cu/os ""K 8 "2" 5e/ cita5o cuer#o /ega/2 e/ #/a=o 5e /a
#rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/2 cuan5o /a #ena a im#onerse era 5e
#enitenciar>a era 5e DIE1 AXOS * cuan5o e/ 5e/ito era en agra9io 5e/
Esta5o2 #rescri4>a a /os 0UINCE AXOS2 #ues se aumenta4a en una
mita5 e/ #/a=o #rescri#torio. Ahora 4ien2 con /a 9igencia e/ C<5igo $ena/
5e "KK" E Decreto Legis/ati9o NH FPD2 se intro5u;o en nuestro sistema
;ur>5ico #ena/ e/ $rinci#io 5e Fa9ora4i/i5a5 Iart>cu/o FJ2 Aue #rescri4e Aue
en caso 5e con6/icto 5e normas en e/ tiem#o se a#/icar: /a m:s 6a9ora4/e
a/ #rocesa5o2 en ta/ 9irtu5 es 5e a59ertirse Aue /a norma Aue resu/ta m:s
6a9ora4/e a/ #rocesa5o en e/ #resente caso2 resu/ta ser /a 5e/ C<5igo
$ena/ 9igente2 #or cuanto sanciona e/ 5e/ito 5e $ecu/a5o2 5escrito en e/
art>cu/o PM2 con una #ena no ma8or 5e OC-O AXOS2 a5em:s se@a/a
Aue /a acci<n #ena/ or5inariamente #rescri4e en un #/a=o igua/ a/ m:Gimo
5e /a #ena 8 eGtraor5inariamente aument:n5o/e /a mita5 a/ #/a=o
or5inario 5e #rescri#ci<n Eart>cu/os M0 8 MP 5e/ re6eri5o teGto /ega/E2 en
este caso a /os DOCE AXOS2 * Aue si 4ien e/ ?/timo #:rra6o 5e/ art>cu/o
M02 5e/ cuer#o /ega/ antes acota5o2 se@a/a Aue cuan5o 6uncionarios o
ser9i5ores #?4/icos cometan 5e/itos en agra9io 5e/ #atrimonio 5e/ Esta5o
e/ #/a=o se 5u#/icar:2 e//o es en 9irtu5 5e /a Le8 C 2FPF02 5e/ 2K 5e
setiem4re 5e "KK!2 6echa #osterior a /os hechos su4materia 8 #or tanto
no a#/ica4/e a/ #resente caso2 #or /o Aue e/ Co/egia5o no ha a#/ica5o
5e4i5amente /a norma sustanti9aB #ues es 5e co/egirse Aue 5es5e /a
6echa 5e comisi<n 5e/ 5e/ito instrui5o2 esto es setiem4re 5e "KMK a /a
6echa a transcurri5o m:s 5e DOCE AXOS2 es 5ecir se ha 9enci5o en
eGceso e/ #/a=o 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/2 #or /o Aue 5e4e
am#ararse /o #eticiona5o #or e/ ;usticia4/e Berro#i %osa/es.
En ta/ 9irtu52 esta 6isca/>a Su#rema $ena/2 #ro#one a /a Sa/a 5e su
$resi5encia2 se 5ec/are -ABE% NULIDAD en /a %eso/uci<n recurri5a2 8
%EFO%MSNDOLA) Se 5ec/are FUNDADA /a EGce#ci<n 5e $rescri#ci<n
5e /a Acci<n $ena/2 5e5uci5a #or e/ encausa5o Samue//sa>as Berros#i
%osa/es.
0"P

SALA $ENAL
%.N. C !""EKPKP $UNO
Lima2 5ieciocho 5e setiem4re 5e mi/ no9ecientos no9entisiete.E
,ISTOS 8 CONSIDE%ANDO) Aue2 con6orme a#arece 5e autos2 e/ hecho
im#uta4/e a/ acusa5o %u6ino Larico Larico2 ocurri< e/ 5iecinue9e 5e a4ri/
5e mi/ no9ecientos ochentiuno2 encontr:n5ose #re9isto en e/ art>cu/o
ciento cincuenta 5e/ C<5igo $ena/ 5e mi/ no9ecientos 9einticuatro2 Aue
re#rim>a 5icha con5ucta con #ena 5e #enitenciar>a no menor 5e seis
anosB Aue2 /a misma con5uc>a2 actua/mente se encuentra #re9ista en e/
art>cu/o ciento seis 5e/ C<5igo $ena/ 9igente2 sancion:n5o/a con #ena
#ri9ati9a 5e /a /i4erta5 no menor 5e seis a@os ni ma8or 5e 9einte a@osB
Aue2 asimismo es 5e a#/icaci<n e/ inciso tercero 5e/ art>cu/o ciento
5iecinue9e 5e/ C<5igo $ena/ 5e mi/ no9ecientos 9einticuatro2 Aue 6i;a4a
en 5ie= a@os e/ tiem#o reAueri5o #or /a /e82 #ara Aue o#ere /a eGtinci<n
5e /a acci<n #ena/ #or #rescri#ci<n2 en /os casos 5e 5e/itos Aue
mere=can #ena 5e #enitenciar>aB Aue2 en e/ #resente caso2 es 5e
a#/icaci<n /a #rimera norma /ega/ in9oca5a2 #or ser m:s 6a9ora4/e a/ reo
con6orme a /o esta4/eci5o #or e/ inciso 57cimo #rimero 5e/ art>cu/o ciento
treintinue9e 5e /a Constituci<n $o/>tica 5e/ Esta5o2 concor5ante con e/
art>cu/o seGto 5e/ C<5igo $ena/ 9igenteB Aue2 tenien5o en cuenta /o
5is#uesto /os 5ie= a@os Aue #re97 e/ C<5igo $ena/ 5e mi/ no9ecientos
9einticuatro 8 a#/ican5o e/ ?/timo #:rra6o 5e/ articu/o ochentitr7s 5e/
C<5igo $ena/ 9igente2 5es5e /a rea/i=aci<n 5e/ e9ento 5e/icti9o2 a /a 6echa
ha transcurri5o e/ #/a=o #re9isto #ara Aue o#ere /a #rescri#ci<nB Aue2
asimismo2 /a situaci<n ;ur>5ica 5e/ atusa5o Sim<n Ma8ta Co8/a2 contra
Auien se ha reser9a5o e/ #roceso2 es simi/ar a /a 5e/ re6eri5o acusa5o2
#or /o Aue tam4i7n es 5e/ caso #ronunciarse 5e igua/ 6orma2 estan5o a /o
#rece#tua5o #or e/ art>cu/o Auinto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2
mo5i6ica5o #or e/ Decreto Legis/ati9o n?mero ciento 9eintis7isB Aue2 5e
otro /a5o2 e/ art>cu/o setentisiete 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2
mo5i6ica5o #or /a Le8 n?mero 9einticuatro mi/ trescientos ochentiocho2
esta4/ece c/aramente2 entre otros su#uestos2 Aue e/ +ue= #ara a4rir
instrucci<n 5e4er: i5enti6icar #/enamente a/ #resunto autor 5e/ hecho
criminosoB Aue2 en e/ caso 5e autos2 me5iante auto 5e 6o;as ciento
9eintiuno 9ue/ta2 se am#/ia e/ auto 5e a#ertura 5e instrucci<n #ara
com#ren5erse a/ su;eto no i5enti6ica5o Dionicio o %u#erto 'on=:/es2
incurrien5o en /a #rohi4ici<n #re9ista en e/ in5ica5o 5is#ositi9o /ega/2 #or
/o Aue 5e4e 5ec/ararse /a nu/i5a5 5e to5o /o actua5o en re/aci<n a 5icho
encausaZ 5o) 5ec/araron -ABE% NULIDAD en /a sentencia recurri5a 5e
6a;as seiscientos sesenticicinco2 su 6echa ocho 5e ma8o 5e mi/
no9ecientos no9entisiete2 Aue 5ec/ara in6un5a5a /a eGce#ci<n 5e
#rescri#ci<n 5e5uci5a #or e/ #rocesa5o %u6ino Lar>co Lar>coB con5ena a
%u6ino Larico Larico. #or e/ 5e/ito contra /a ,i5a2 e/ Cuer#o 8 /a Sa/u5
E-omici5io Sim#/eE2 en agra9io 5e+es?s 'ui//ermo Esco4ar Cha8@a2 a
siete a@os 5e #ena #ri9ati9a 5e /a /i4erta5B 8 reser9a e/ #roceso res#ecto
a/ acusa5o Sim<n Ma8 /a Co8/a2 hasta Aue sea ha4i5oB con /o 5em:s Aue
contieneB re6orm:n5o/a) 5ec/araron FUNDADA /a eGce#ci<n 5e
#rescri#ci<n 5e5uci5a #or %u6ino />rico Larico 8 5e o6icio a 6a9or 5e Sim<n
Ma8ta Co8/aB 8 en consecuencia E.TIN'UIDA /a acci<n #ena/ contra /os
menciona5os encausa5os #or e/ in5ica5o 5e/ito en #er;uicio 5e/ re6eri5o
agra9ia5oB MANDA%ON archi9ar 5e6initi9amente e/ #rocesoB 8 5e
con6ormi5a5 con /o #rece#tua5o #or e/ Decreto Le8 n?mero Auinientos
sesentinue9eB O%DENA%ON /a anu/aci<n 5e sus antece5entes #o/icia/es
8 ;u5icia/es genera5os como consecuencia 5e/ cita5o i/>citoB 8 estan5o
su6rien5o carce/er>a %u6ino Larico Larico) DIS$USIE%ON su inme5iata
/i4erta5 siem#re 8 cuan5o no eGista en su contra or5en o man5ato 5e
5etenci<n a/guno2 emana5o 5e autori5a5 com#etenteB o6ici:n5ose 9>a
6aG2 #ara ta/ e6ecto2 a /a $resi5encia 5e /a Corte Su#erior 5e +usticia 5e
$unaB MANDA%ON Aue /a Sa/a $ena/ Su#erior sus#en5a /as <r5enes 5e
ca#tura im#arti5as contra e/ acusa5o Sim<n Ma8ta Co8/aB 5ec/araron
NULO to5o /o actua5o con res#ecto a/ su;eto no i5enti6ica5o Dionicio o
%u#erto 'on=:/es2 hasta e/ auto 5e 6a;as ciento 9eintiuno 9ue/ta2
inc/usi9eB 8 /os 5e9o/9ieronE
ss. MONTES DE OCA BE'A1O Q ALMENA%A B%8sON Q s/,INA
-U%TADO Q %OMSN sANT/sTEBAN Q 'ON1SLEs L&$E1
0"!
SALA $ENAL E.$. PPKDEKPK! LIMA
Lima2 5oce 5e ma8o 5e mi/ no9ecientos no9entiocho.E
,ISTOSB con /o eG#uesto #or e/ se@or Fisca/B 8. CONSIDE%ANDO) Aue
ha4i7n5ose suscrito e/ contrato en cuesti<n con 6echa treintiuno 5e
agosto 5e mi/ na9eZ cientos no9enta2 con6orme o4ra a 6a;as 5oscientos
cuarentis7is2 cuan5o reg>a e/ C<5igo $ena/ a4roga5o) 8. encontr:n5ose
#re9istos 8 sanciona5os /os 5e/itos 5e concusi<n 8 corru#ci<n 5e
6uncionarios en /os art>cu/os trescientos cuarenticuatro2 trescientos
cuarentinue9e 8 trescientos cincuentitr7s 5e/ C<5igo $ena/ acota5o2
mo5i6ica5os #or /a /e8 9einticuatro mi/ seiscientos cincuentitr7s2 con #ena
5e #risi<n res#ecti9amenteB e/ t7rmino 5e #rescri#ci<n es 5e siete a@os
seis meses2 con6orme a /os art>cu/os c>en/o 5iecinue9e inciso cuarto 8
ciento 9eintiuno E?/timo #:rra6oE 5e/ C<5igo $ena/ 5eroga5o2 no sien5o 5e
a#/icaci<n e/ #en?/timo #:rra6o 5e/ art>cu/o c>en/o 5iecinue9e 5e/ C<5igo
acota5o2 Aue #rescri4e e/ incremento en una mita5 m:s e/ t7rmino 5e
#rescri#ci<n #or tratarse 5e 5e/ito en agra9io 5e/ Esta5o2 to5a 9e= Aue
este incremento no ha si5o contem#/a5o en e/ C<5igo sustanti9o 9igenteB
#or /o Aue es #roce5ente 5ec/arar 5e o6icio 6un5a5a /a eGce#ci<n 5e
#rescri#ci<n a 6a9or 5e I9:n Augusto -uerta 0uintero. %icar5o Shinsato
Santas 8 EnriAue %o5r>gue= %>osB con6orme a /o 5is#uesto #or e/ art>cu/o
Auinto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/esB Aue 5e otro /a5o2
encontr:n5ose en igua/ situaci<n ;ur>5ica res#ecto 5e /a eGce#ci<n 5e
#rescri#ci<n2 /a #rocesa5a In7s E/i=a4eth Ca4rera Muri//o2 a Auien se /e
reser9a e/ ;u=gamiento2 es 5e/ caso 5ec/arar 5e o6icio 6un5a5a 5icha
eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/2 con6orme a /o #rece#tua5o
en e/ 5is#ositi9o /ega/ antes anota5o) 5ec/araron -ABE% NULIDAD en /a
sentencia recurri5a 5e 6a;as mi/ sesentis7is2 su 6echa Auince 5e a4ri/ 5e
mi/ no9ecientos no9entisiete2 Aue con5ena a I9:n Augusto -uerta
0uintero 8 %icar5o Shinsato Santos #or e/ 5e/ito contra /a a5ministraci<n
#?4/ica Econcusi<nE 8 contra I9in Augusto -uerta 0uintero. %icar5o
Sninsat? Santos 8 Eimgue %o5r>gue= r>os #or e/ 5e/ito 5e corru#ci<n 5e
6uncionarios en agra9io 5e /a Em#resa Estata/ 5e Cine2 %a5io 8
Te/e9isi<n $eruanaB a tres a@os 5e #ena #ri9ati9a 5e /i4erta5 sus#en5i5a
con5iciona/mente2 #or e/ mismo #/a=o 5e #rue4aB 8 reser9a e/
;u=gamiento contra In7s E/i=a4eth Ca4rera Muri//o hasta Aue sea ha4i5aB
con /o 5em:s Aue contieneB en consecuencia) 5ec/araron 5e o6icio
FUNDADA /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/ a 6a9or 5e
I9:n Augusto -uerta 0uintero 8 %icar5o Shinsato SantosB en /a
instrucci<n Aue se /es sigue #or e/ 5e/ito contra /a a5ministraci<n #?4/ica
Econcusi<nEen agra9io 5e /a Em#resa Estata/ 5e Cine2 %a5io 8 Te/e9isi<n
$eruanaB 5ec/araron 6un5a5a /a cita5a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a
acci<n #ena/ a 6a9or 5e I9:n Augusto -uerto 0uintero2 %icar5o Shinsato
Santos 8 EnriAue %o5r>gue= %>os2 en /a instrucci<n Aue se /es sigue #or
e/ 5e/ito 5e corru#ci<n 5e 6uncionarios en agra9io 5e /a Em#resa Estata/
5e Cine2 %a5io 8 te/e9isi<n $eruanaB asimismo) 5ec/araron 5e o6icio
FUNDADA /a cita5a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/ a 6a9or
5e In7s E/i=a4eth Ca4rera Muri//oB en /a instrucci<n Aue se /e sigue #or
/os 5e/itos contra /a a5ministraci<n #?4/ica Econcusi<nE 8 corru#ci<n 5e
6uncionario en agra9io 5e /a Em#resa Estata/ 5e Cine2 %a5io 8 Te/e9isi<n
$eruanaB DIE%ON #or 6eneci5o e/ #rocesoB O%DENA%ON /a anu/aci<n
5e sus antece5entes #o/icia/es 8 +u5icia/es con arreg/o a/ Decreto Le8
n?mero 9einte mi/ Auinientos setentinue9eB MANDA%ON archi9ar
5e6initi9amente e/ #rocesoB 82 /os 5e9o/9ieron.E
s.s. SA$ONA%A MIC'AN I BACI'ALU$O -U%TADO I O,/EDO DE
A/+`*A I $A%EDES LO1ANO I %O+AS TA/1A
0"D
SALA $ENAL LeL
E.$. C D!K0EKPKD LIMA
Lima2 5oce 5e enero 5e mi/ no9ecientos no9entiocho.E
,ISTOSB 82 CONSIDE%ANDO) Aue /os hechos Aue 5an origen a este
#roceso se #ro5u;eron e/ 9einticinco 5e octu4re 5e mi/ no9ecientos
no9entitr7s seg?n a#arece 5e/ 5ocumento 5e 6o;as sesentiunoB Aue a esa
6echa2 /a encausa5a Fann8 Mar>a Lin5/e8 $orta/ conta4a con sesentisiete
a@os 5e e5a52 como se 5es#ren5e 5e su #arti5a 5e nacimiento 5e 6o;as
mi/ ciento cuarentaB Aue 5e acuer5o a "0 Aue 5is#one e/ articu/o
ochentiuno 5e/ C<5igo $ena/B e/ t7rmino 5e /a #rescri#ci<n 5e /a acci<n
#ena/ se re5uce a /a mita5 cuan5o e/ in6ractor es ma8or 5e sesenticinco
a@os #or consi5erarIo 5e res#onsa4i/i5a5 restringi5aB Aue e/ art>cu/o
ciento no9entisiete 5e/ C<5igo $ena/ se@a/a una #ena m:Gima 5e cuatro
a@os 5e #ena #ri9ati9a 5e /a /i4erta5 #ara e/ 5e/ito Aue ha si5o materia
5e;u=gamiento en cu8o caso e/ t7rmino 5e #rescri#ci<n ser>a 5e seis
a@os 5e acuer5o a /o estatui5o #or e/ art>cu/o ochentitr7s 5e/ C<5igo
acota5o2 #ero #or a#/icaci<n 5e/ art>cu/o antes menciona5o so4re
res#onsa4i/i5a5 restringi5a este t7rmino se re5uce a tres a@os2 t7rmino
Aue ha4>a 9enci5o a /a 6echa 5e eG#e5ici<n 5e /a sentencia 5e #rimera
instancia 5e 6a;as mi/ ciento 9einticinco 8 sentencia 5e 9ista 5e 6a;as mi/
ciento treintisiete2 8 antes 5e reso/9er e/ 6on5o 5e4i< reso/9erse esta
situaci<n Aue constitu8en5o una eGce#ci<n #ue5e reso/9erse 5e o6icio2
como /o 6acu/ta e/ art>cu/o Auinto 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es)
5ec/araron NULA /a sentencia 5e 9ista 5e 6o;as mi/ ciento treintisiete2 su
6echa 9einticuatro 5e 6e4rero 5e mi/ no9ecientos no9entisiete2 en cuanto
con6irma /a sentencia 5e 6o;as mi/ ciento 9einticinco Aue con5ena a Fann8
Mar>a Lin5/e8 ,iu5a 5e Tisoc #or e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n en agra9io 5e
E6ra>n Tisoc Tisoc2 Lu= Mar>a Tisoc Tisoc 8 $erc8 Ci/4ert Tisoc TisocB
con /o 5em:s Aue contieneB re6orm:n5o/a en este eGtremo) 5ec/araron 5e
o6icio FUNDADA /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/ contra
Fann8 Mar>a Lin5/e8 ,iu5a 5e Tisoc #or e/ 5e/ito 5e 5e6rau5aci<n en
agra9io 5e E6ra>n Tisoc Tisoc2 Lu= Mar>a Tisoc Tisoc 8 $erc8 Ci/4ert
Tisoc TisocB DIE%ON #or 6eneci5o e/ #rocesoB DIS$USIE%ON /o
anu/aci<n 5e sus antece5entes2 #o/icia/es 8 ;u5icia/es con arreg/o a/
Decreto Le8 9einte mi/ Auinientos setentinue9e2 a/ res#ectoB MANDA%ON
Aue /a Sa/a $ena/ Su#erior curse /os o6icios #ertinentes a 6in 5e Aue se
sus#en5an /as <r5enes 5e ca#turas im#arti5as contra /a antes cita5a
Fann8 Mar>a Lin5/e8 ,iu5a 5e TisocB O%DENA%ON e/ archi9amiento
5e6initi9o 5e /a causaB 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en /o 5em:s Aue
contiene 8 /os 5e9o/9ieron.E
s.s. SA$ONA%A MILLI'AN I BAC/'AC$O -U%TADOI O,/EDO DE
ALA*+, $A%EDES LO1ANO I %O+AS TA//A
.2. E+ECUTO%IAS SU$%EMAS DE E.CE$CI&N DE $%ESC%I$Ci&N
DECLA%ADAS INFUNDADAS.
0"F
SALA $ENAL $E%MANENTE %.N. NH PKM E 200!PKF
LIMA
Lima2 Auince 5e octu4re 5e 5os mi/ cuatro. E
,ISTOSB 5e con6ormi5a5 con e/ 5ictamen 5e/ se@or Fisca/ Su#remoB 8
CONSIDE%ANDO) $rimero) 0ue2 conoce 5e/ #resente #roceso este
Su#remo Tri4una/ #or ha4er inter#uesto %ecurso 5e Nu/i5a5 /a #arte ci9i/
contra e/ auto su#erior 5e 6o;as mi/ ciento sesenta 8 cinco2 en e/ eGtremo
Aue 5ec/ara 6un5a5a 5e o6icio /a eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n eGtingui5a /a
acci<n #ena/ #or e/ 5e/ito contra /a A5ministraci<n $?4/ica Ema/9ersaci<n
De 6on5os. Segun5o) 0ue2 5e /a 9ersi<n 5e /os actua5os 6/u8e Aue /os
encausa5os Car/os Men5o=a ,e/:=Aue=2 +orge Luis Maturrano $7re= 8
Do/i4eth Amasi6uen A/egr>a2 6uncionarios 5e /a Munici#a/i5a5 Distrita/ 5e
/a ,ictoria2 entre /os meses 5e enero a setiem4re 5e mi/ no9ecientos
no9enta 8 ocho 5is#usieron 5e 6on5os 5e /a #arti5a #resu#uesta/ 5e/
Fon5o 5e Com#ensaci<n Munici#a/ 5e /a cita5a comuna #ara e/ #ago 5e
#/ani//as 8 otros gastos corrientes2 contrarian5o 5e esa manera /os 6ines
Aue e/ go4ierno centra/ asign< a 5icho #resu#uesto. Tercero) 0ue2 e/
art>cu/o ochenta 5e/ C<5igo $ena/ 9igente esta4/ece Aue /a acci<n #ena/
#rescri4e en un tiem#o igua/ a/ m:Gimo 5e /a #ena 6i;a5a #or /a /e8 #ara e/
5e/ito si es #ri9ati9a 5e /i4erta52 agregan5o en e/ ?/timo #:rra6o Aue
cuan5o e/ 5e/ito es cometi5o #or 6uncionarios o ser9i5ores #?4/icos
contra e/ #atrimonio 5e/ Esta5o o 5e organismos sosteni5os #or 7ste2 e/
#/a=o 5e #rescri#ci<n se 5u#/ica. Cuarto) 0ue en ta/ senti5o2 tenien5o en
cuenta /os tres a@os Aue esta4/ec>a e/ art>cu/o trescientos ochenta 8
nue9e 5e/ C<5igo $ena/E antes 5e su mo5i6icatoria 5is#uesta #or /a /e8
n?mero 9eintisiete mi/ ciento cincuenta 8 unoE2 #/a=o Aue se 5u#/ica2 8
a#/ican5o e/ ?/timo #ar:gra6o 5e/ art>cu/o ochenta 8 tres 5e/ cita5o c<5igo
sustanti9o2 se reAuiere 5e nue9e a@os 5es5e /a rea/i=aci<n 5e/ e9ento
5e/icti9o #ara Aue o#ere /a #rescri#ci<n2 #/a=o Aue a /a 6echa a?n no ha
transcurri5o. $or estas ra=ones) 5ec/araron -ABE% NULIDAD en e/ auto
su#erior 5e 6o;as mi/ ciento sesenta 8 cinco2 5e 6echa 9eintisiete 5e
agosto 5e 5os mi/ tres2 en e/ eGtremo Aue 5ec/ara 6un5a5a 5e o6icio /a
eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 8 eGtingui5a /a acci<n #ena/ #or 5e/ito contra /a
a5ministraci<n #?4/ica E ma/9ersaci<n 5e 6on5osE contra Car/os Men5o=a
,e/:=Aue=2 +orge Luis Maturrano $7re= 8 Do/i4eth Amasi6uen A/egr>a en
agra9io 5e /a Munici#a/i5a5 5e La ,ictoriaB %EFO%MSNDOLA2
5ec/araron INFUNDADA /a #recita5a eGce#ci<nB 5e4ien5o #ronunciarse
e/ Co/egia5o 5e acuer5o a sus atri4ucionesB con /o 5em:s Aue contieneB
8 /os 5e9o/9ieron.E
s.s. SAN MA%T6N CAST%O I $ALACIOS ,ILLAO BA%%IENTOS $EXAI
LECA%OS CO%NE+O I MOLINA O%DOXE1
0"
SALA $ENAL
E.$. NH F!PEKDEMPK A%E0UI$A
Lima2 once 5e no9iem4re 5e mi/ no9ecientos no9entis7is.E
,ISTOSB #or /o eG#uesto #or e/ se@or Fisca/B 8 CONSIDE%ANDO) Aue e/
i/>cito #or e/ Aue se ha 6ormu/a5o acusaci<n contra e/ encausa5o Manue/
0uis#e 0uis#e2 en su con5ici<n 5e au5itor Interno 5e /a Em#resa 5e
Ser9icios 5e Agua $ota4/e 8 A/cantari//a5o 5e AreAui#a ISEDA$A%J2 se
encuentra #re9isto 8 sanciona5o en e/ segun5o #ar:gra6o 5e/ art>cu/o
trescientos treintitr7s 5e/ C<5igo $ena/ 5eroga5o2 mo5i6ica5o #or e/
art>cu/o cuarto 5e/ Decreto Legis/ati9o ciento 9eintiunoB Aue2 5e acuer5o a
/o g/osa5o 8 estan5o a5em:s a /a sanci<n #re9ista en e/ segun5o #:rra6o
5e/ art>cu/o cuatrocientos siete 5e/ C<5igo $ena/ 9igente2 /a acci<n #ena/
a?n no ha #rescrito2 a/ no cum#/irse /as eGigencias tem#ora/es
contem#/a5as en /os art>cu/os ochenta 8 ochentitr7s 5e/ C<5igo
Sustanti9oB en consecuencia) 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en /a
sentencia recurri5a 5e 6o;as cuatrocientos catorce2 su 6echa 9eintis7is 5e
octu4re 5e mi/ no9ecientos no9enticuatro2 en cuanto reser9a
e/;u=gamiento contra Luis C:ceres ,e/:sAue= hasta Aue sea ha4i5oB
MANDA%ON Aue e/ Co/egia5o retire /as <r5enes 5e ca#tura contra 7steB
5ec/araron -ABE% NULIDAD en /a #ro#ia sentencia2 en /a #arte Aue
5ec/ara eGtingui5a #or #rescri#ci<n /a acci<n #ena/ incoa5a contra
Manue/ 0uis#e 0uis#e2 #or e/ 5e/ito contra /a a5ministraci<n 5e ;usticia
en agra9io 5e SEDA$A% 8 e/ Esta5oB con /o 5em:s Aue so4re e/
#articu/ar contieneB re6orm:n5o/a en este eGtremo) 5ec/araron
INFUNDADA 5icha eGce#ci<n 5e #rescri#ci<n 5e /a acci<n #ena/B
MANDA%ON Aue /a Sa/a $ena/ Su#erior #roce5a con arreg/o a /e8 8 a/
esta5o 5e /a causaB 5ec/araron NO -ABE% NULIDAD en /o 5em:s Aue
5icha sentencia contieneB 8 /os 5e9o/9ieron.
s.s. MONTES DE OCA BE'A1O Q 'IUSTI ACUXA Q BECE%%A
BA%%ANTES Q SA$ONA%A M//L/'AN Q BE%NA/ MATA//ANA.
MINISTE%IO $UBLICO Instrucci<n NH "MDEK"
Corte Su#erior 5e +usticia 5e AreAui#a CS. NL F!PEKD
Dictamen NL "MPKEKFE" FS$EM$
SEXO% $%ESIDENTE DE LA SALA $ENAL DE LA CO%TE SU$%EMA
DE +USTICIA)
Se e/e9a /a #resente instrucci<n en recurso 5e nu/i5a5 5e o6icio 5e /a
sentenZ cia 5e 6s. !"!2 Aue 5ec/ara eGtingui5a #or $rescri#ci<n /a Acci<n
$ena/ segui5a en contra 5e Manue/ 0uis#e 0uis#e #or e/ 5e/ito contra /a
A5ministraci<n 5e +usticia en agra9io 5e SEDA$A% 8 e/ Esta5oB en 5icho
6a//o2 asimismo se reser9a e/ ;u=gamiento 5e/ acusa5o ausente Luis
C:ceres ,e/:sAue=.
Consi5eran5o Aue /os hechos 5enuncia5os suce5ieron en e/ mes 5e
5iciemZ 4re 5e "KK0 8 Aue e/ i/>cito se encuentra sanciona5o #or e/
art>cu/o PPP 5e/ C<5iZ go $ena/ 5eroga5o 5e "K2!2 con #ena #ri9ati9a 5e
/i4erta5 ma8or 5e 5os a@os2 a /a 6echa ha o#era5o /a #rescri#ci<n 5e /a
acci<n #ena/2 a/ ha4er transcurri5o en eGceso /os #/a=os se@a/a5os #or
/os art>cu/os M0 8 MP 5e/ C<5igo $ena/ 9igente2 Aue es 5e tres a@os #ara
e/ caso 5e autos.
$or /o eG#uesto anteriormente2 esta Fisca/>a Su#rema en /o $ena/
#ro#one se 5ec/are NO -ABE% NULIDAD en /a sentencia recurri5a.
Uma. 2K 5e a4ri/ 5e "KKF.
F/A,/O E%NESTO $ACCINI ,I%-UE1 Fisca/ Su#remo A5;unto.
ANE.O
$LENO +U%ISDICCIONAL DE LA CO%TE SU$%EMA %ELACIONADO
CON LA CUESTI&N $%E,IA ESTABLECIDA EN EL A%T(CULO DEL
C&DI'O DE $%OCEDIMIENTOS $ENALES DE "K!02 * LOS
$%OBLEMAS O%I'INADOS $O% LA LINDI,IDUALI1ACI&NL DEL
IM$UTADO E.I'IDA EN ESA NO%MA * LOS DATOS $A%A EL
MANDATO DE DETENCI&N DE LA LE'ISLACI&N SOB%E
-OMONIMIA.
$LENO +U%ISDICCIONAL DE LAS SALAS $ENALES $E%MANENTE *
T%ANSITO%IAS DE LA CO%TE SU$%EMA DE +USTICIA DE LA
%E$YBLICA.
ACUE%DO $LENA%IO NH E200FQC;E""F
Concor5ancia ;uris#ru5enciaO. Articu/o ""F TUOLO$;
ASUNTO) Cuesti<n #re9ia c i5enti6icaci<n 5e/ im#uta5o Lima2 trece 5e
octu4re 5os mi/ seis
Los ,oca/es 5e /o $ena/2 integrantes 5e /as Sa/as $ermanente 8
Transitorias 5e /a Corte Su#rema 5e ;usticia 5e /a %e#?4/ica2 reuni5as en
$/eno +uris#ru5encia/2 5e con6ormi5a5 con /o 5is#uesto en e/ art>cu/o
9einti5<s 5e/ TeGto Ynico Or5ena5o 5e /a Le8 Org:nica 5e/ $o5er
+u5icia/2 han #ronuncia5o e/ siguiente)
ACUE%DO $LENA%IO ". ANTECEDENTES
". Las Sa/as $ena/es $ermanente 8 Transitorias 5e /a Cor/e Su#rema 5e
+usticia 5e /a %e#?4/ica2 con /a autori=aci<n 5e/ Conse;o E;ecuti9o 5e/
$o5er +u5icia/2 acor5aron rea/i=ar un $/eno +uris5icciona/ 5e /os ,oca/es
5e /o $ena/2 a 6in 5e 5ar cum#/imiento a /o 5is#uesto #or /os art>cu/os 22 8
""F 5e/ TeGto Ynico Or5ena5o 5e /a Le8 Org:nica 5e/ $o5er +u5icia/.
2. $ara estos e6ectos2 con car:cter #re#aratorio2 se 5e/imit< e/ :m4ito 5e
/as E;ecutorias Su#remas Aue corres#on5>an ana/i=ar 8 se a#ro4< re9isar
/as 5ecisiones 5icta5as en e/ segun5o semestre 5e/ #resente a@o. A
continuaci<n2 e/ EAui#o 5e Tra4a;o 5esigna5o a/ e6ecto2 4a;o /a
coor5inaci<n 5e/ Se@or San Mart>n Castro2 #resent< a ca5a Sa/a un
con;unto 5e E;ecutorias Aue #o5>an cum#/ir ese cometi5o. Las Sa/as
$ermanente 8 $rimera Transitoria E5e 5on5e emanaron /as E;ecutor>as
ana/i=a5asE2 en sesiones #re/iminares2 reso/9ieron #resentar a/ $/eno /as
E;ecutor>as Aue estimaron #roce5entes.
P. En e/ #resente caso2 e/ $/eno 5eci5i< tomar como 4ase 5e /a 5iscusi<n
/os #ro4/emas Aue #/antea /a in5i9i5ua/i=aci<n 5e/ im#uta5o2 eGigi5a #or
e/ art>cu/o 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or /a
Le8 n?mero 2M""2 * /a #osi4i/i5a5 Aue2 5e o6icio2 ante su
incum#/imiento2 #ue5a 5e5ucirse 5e o6icio una cuesti<n #re9ia toman5o
como re6erencia /a Legis/aci<n so4re homoEnimia . Le8es n?mero 2!""
8 2M"2".
!. En ta/ 9irtu52 se reso/9i< in9ocar e/ art>cu/o ""F 5e/ TeGto Ynico
Or5ena5o 5e /a Le8 Org:nica 5e/ $o5er +u5icia/ Aue2 en esencia2 6acu/ta
a /as Sa/as Es#ecia/i=a5as 5e/ $o5er +u5icia/ 5ictar Acuer5os $/enarios
con /a 6ina/i5a5 5e concor5ar ;uris#ru5encia 5e su es#ecia/i5a5. Da5a /a
com#/e;i5a5 8 am#/itu5 5e/ /ema a4or5a5o2 Aue re4asa /os as#ectos
trata5os en ais/a5as E;ecutorias Su#remas2 se 5eci5i< re5actar un
Acuer5o $/enario incor#oran5o /os 6un5amentos ;ur>5icos
corres#on5ientes necesarios #ara con6igurar una 5octrina /ega/ 8
5is#oner su car:cter 5e #rec75eme 9incu/ante.
D. La 5e/i4eraci<n 89otaci<n se rea/i=< e/ 5>a 5e /a 6echa. Como resu/ta5o
5e/ 5e4ate 8 en 9irtu5 5e /a 9otaci<n e6ectua5a2 #or unanimi5a52 se emiti<
e/ #resente Acuer5o $/enario. Se 5esignaron como #onentes a /os
se@ores San Mart>n Castro 8 Ur4ina 'am4ini2 Auienes eG#resan e/
#arecer 5e/ $/eno.
"". FUNDAMENTOS +U%(DICOS
F. E/ articu/o 5e/ C<5igo 5e $roce5imientos $ena/es2 mo5i6ica5o #or /a
Le8 n?mero 2M""2 5e/ "F."2200P2 esti#u/a Aue #ara a4rir instrucci<n2
entre otros mo/> 9os2 se reAuiere Aue se ha8a in5i9i5ua/i=a5o a/ #resunto
autor o #artici#e 5e un 5e/ito concreto. Se trata2 en estricto senti5o
#rocesa/2 5e un reAuisito 5e a5misi4i/i5a5 5e /a #romoci<n 5e /a acci<n
#ena/2 cu8o incum#/imiento constitu8e un moti9o es#ec>6ico 5e ina5misi<n
5e/ #rocesamiento #ena/. La norma en re6erencia #rescri4e Aue2 en esos
casos2 se 5e9o/9er: /a 5enuncia 8 /os recau5as a/ Ministerio $?4/ico2 ta/
como ha si5o rati6ica5o #or /a %eso/uci<n A5ministrati9a n?mero 0M"E
200!ECEE$+2 5e/ 2K.!.200!.
. La in5i9i5ua/i=aci<n 5e im#uta5o2 #or im#erio2 5e /os art>cu/os "K a/ 22
5e/ C<5igo Ci9i/2 im#orta Aue a /a #ersona a Auien se atri4u8e un hecho
5e/ictuoso 5etermina5o se /a i5enti6iAue con e/ nom4re 8 sus a#e//i5os2 5e
/os #a5res Esi es hi;o matrimonia/E o #rogenitores Aue /os ha8an
reconoci5o Esi es hi;o eGtramatrimonia/E o a5o#tantes Esi es a5o#ta5oE2
seg?n e/ caso. Cua/Auier 5eterminaci<n so4re e/ #articu/ar im#orta un
#ro4/ema #ro4atorio Aue 5e4e merecer /a 5ecisi<n ;u5icia/
corres#on5iente en e/ mo5o 8 6orma 5e /e8. A /os e6ectos 5e /a
incu/#aci<n #ena/2 Aue 5a /ugar a /a #rimer reso/uci<n ;u5icia/ 5e
im#utaci<n2 4asta esa re6erencia com#/eta #ara estimar cum#/i5o e/
menciona5o reAuisito 5e a5misi4i/i5a5.
M. E/ art>cu/o P 5e /a Le8 n?mero 2!""2 mo5i6ica5o #or /a Le8 n?mero
2M"2"2 5e/ "F."2.200P2 esti#u/a Aue e/ man5ato 5e 5etenci<n 5icta5o #or
e/ <rgano ;uris5icciona/ 5e4er: contener2 a e6ecto 5e in5i9i5ua/i=ar a/
#resunto autor2 /os siguientes 5atos o4/igatorios) "J nom4re 8 a#e//i5os
com#/etos2 2J e5a52 PJ seGo2 8 !J caracter>sticas 6>sicas2 ta//a 8 conteGtura
c/a #o/ic>a Aue reci4a /a reAuisitoria u or5en 5e ca#tura en casos 5e
omisi<n 5e uno 5e esos 5atos2 est: 6acu/ta5a a so/icitar /a
corres#on5iente ac/araci<n a/ <rgano ;uris5icciona/d.
Como se 5es#ren5e 5e su teGto2 /o Aue se #ersigue con esa /egis/aci<n
es e9itar /os casos 5e homonimia E5e Auien tiene /os mismos nom4res 8
a#e//i5os 5e Auien se encuentre reAuisitoria5o #or /a autori5a5
com#etente Iart>cu/o 22 Le8 n?mero 2!"" JE2 #ero 5e ninguna manera
intro5ucir2 a /os e6ectos 5e/ #rocesamiento2 un reAuisito 5e a5misi4i/i5a5
5e /a acci<n #ena/.
Des5e /uego2 /a i5enti5a5 5e/ reAueri5o #or /a ;usticia #ena/ est: en
6unci<n a /a consiguiente reAuisitoria Aue /a autori5a5 ;u5icia/ ha 5e
cursar a /a #o/ic>a contra /as #ersonas a Auien se ha 5icta5o2 /ega/mente
#or una u otra ra=<n2 man5ato 5e 5etenci<n. Es e9i5ente2 entonces2 Aue
/a 5e4i5a i5enti5a5 5e/ reAueri5o guar5a re/aci<n con e/ #resu#uesto
materia/ 5e in5icios 5e crimina/i5a5 E8 /as consiguientes situaciones
#rocesa/es Aue #ue5an tener /ugar en e/ curso 5e/ #roceso #ena/E
res#ecto a /a #ersona a Auien se atri4u8a ser autor o #art>ci#e 5e un
hecho #uni4/e2 #ero no necesariamente con /a necesi5a5 5e
in5i9i5ua/i=aci<n 5e/ im#uta5o como reAuisito 5e a5misi4i/i5a5 5e /a
#romoci<n 5e acci<n #ena/. Am4os e/ementos2 si 4ien est:n re/aciona5os
entre s>2 no guar5an corres#on5encia a4so/uta2 #orAue #ara a4rir
instrucci<n so/o se reAuiere 5e una #ersona i5enti6ica5a con sus nom4res
8 a#e//i5os com#/etos2 8 #ara 5ictar una reAuisitoria se necesita Aue e/
im#uta5o2 a5em:s 5e sus nom4res 8 a#e//i5os com#/etos2 registre en
autos otros tres 5atos) e5a52 seGo2 8 caracter>sticas 6>sicas2 ta//a 8
conteGtura.
K. Si 4ien /a inscri#ci<n 5e una #ersona en e/ %egistro Naciona/ 5e
I5enti6icaci<n 8 Esta5o Ci9i/ #rue4a con su6iciencia /a eGistencia 8 /a
#ro#ia i5enti6icaci<n 5e una #ersona2 su ausencia E#or /o 5em:s2 no
eGtra@a en nuestro #a>sE no #ue5e signi6icar Aue se ha incum#/i5o e/
reAuisito 5e in5i9i5ua/i=aci<n 5e/ im#uta5o a /os 6ines 5e/ #rocesamiento
#ena/. La no inscri#ci<n 5e una #ersona ante /a %eniec es so/o un 5ato
in5iciario Aue e/ ;ue= 5e4e tomar en cuenta #ara /a 9a/oraci<n genera/ 5e/
#rocesamiento #ena/E82 en su caso2 #ara /a or5en ;u5icia/ 5e 5etenci<n 8
/a consiguiente reAuisitoriaE2 #ero no constitu8e #rue4a #ri9i/egia5a Aue
acre5ita sin m:s Aue se trata 5e un in5i9i5uo incierto o no in5i9i5ua/i=a5o.
E//o es tan cierto Aue e/ #ro#io art>cu/oNP 5e /a cita5a Le8 incor#ora ese
e/emento) e/ Documento Naciona/ 5e I5enti5a52 a cargo 5e /a %eniec2
como una eGigencia no o4/igatoria #ara /a inscri#ci<n 8 e;ecuci<n 5e una
reAuisitoria ;u5icia/.
"0. En ta/ 9irtu52 si se #/antea una cuesti<n #re9ia 4asa5a en e/ hecho
eGc/usi9o Aue e/ im#uta5o no se encuentra inscrito en /a %eniec o no se
ha consigna5o e/ n?mero 5e/ Documento Naciona/ 5e I5enti5a52 ta/
#/anteamiento carece 5e sustancia o m7rito #rocesa/ #ara acoger/o. De
igua/ manera2 e/ ;ue= $ena/ no #o5r: 5e9o/9er /a 5enuncia 6isca/
6orma/i=a5a #or ese so/o m7rito a/ Fisca/ $ro9incia/.
$or /o eG#uesto2 5e4e enten5erse Aue cuan5o /a Dis#osici<n 'enera/ D.P
5e /a Directi9a n?mero cero cero tresE200!ECEE$;2 a#ro4a5a #or /a
re6eri5a %eso/uci<n A5ministrati9a n?mero 0M"E200!ECEE$;2 DEL
2K.!.200!2 esta4/ece Aue LSi como consecuencia 5e/ #e5i5o 5e
ac/araci<n2 e/ ;ue= $ena/ o MiGto 9eri6ica /a ineGistencia 5e /os 5atos 5e
i5enti5a5 #ersona/ se@a/a5os en e/ #rimer #:rra6o 5e/ #resente ac:#ite2
#roce5er: a reso/9er 5e o6icio e/ inci5ente como cuesti<n #re9ia2 5e
con6ormi5a5 con /o esta4/eci5o #or e/ art>cu/o ! 5e/ C<5igo 5e
$roce5imientos $ena/esL2 e//o so/o #roce5er: cuan5o no se ha #o5i5o
esta4/ecer2 5e /os cuatro 5atos o4/igatorios 5e/ reAueri5o2 e/ re6eri5o a/
nom4re 8 a#e//i5os com#/etos2 o cuan5o se ha #ro4a5o #ositi9a e
inconcusamente Aue /a re6erencia a una #ersona Aue se i5enti6ic< con
esos nom4res 8 a#e//i5os com#/etos es 6a/sa o ineGistente.
""I. DECISI&N
"". En atenci<n a /o eG#uesto2 /as Sa/as $ena/es $ermanente 8
Transitoria 5e /a Corte Su#rema 5e ;usticia 5e /a %e#?4/ica2 reuni5as en
$/eno ;uris5icciona/2 8 5e con6ormi5a5 con /o 5is#uesto #or e/ art>cu/o ""F
5e/ TeGto Ynico Or5ena5o 5e /a Le8 Org:nica 5e/ $o5er ;u5icia/B #or
unanimi5a5B
ACO%D&
"2. ESTABLECE% como reg/as 5e inter#retaci<n #ara /a 5eterminaci<n
5e /a res#onsa4i/i5a5 ci9i/ en /os 5e/itos 5e #e/igro /as Aue se 5escri4en
en /os #:rra6os F a/" O 5e/ #resente Acuer5o $/enario. En consecuencia2
5ichos #:rra6os constitu8en #rece5entes 9incu/antes.
"P. $%ECISA% Aue /os #rinci#ios ;uris#ru5encia/es antes menciona5os
5e4en ser in9oca5os #or /os magistra5os 5e /as instancias
corres#on5ientes. sin #re;uicio 5e /a eGce#ci<n Aue esti#u/a e/ segun5o
#:rra6o 5e/ art>cu/o 22 5e/ TeGto Ynico Or5ena5o 5e /a Le8 Org:nica 5e/
$o5er +u5icia/.
"!. $UBLICA% este Acuer5o $/enario en e/ 5iario o6icia/ E/ $eruano.
-:gase sa4er.
SS. SALAS 'AMBOAB SI,INA -U%TADOB 'ON1SLES CAM$OSB SAN
MA%T(N CAST%OB ,ALD31 %OCAB BA%%IENTOS $EXAB ,E'A ,E'AB
LECA%OS CO%NE+OB MOL/NA O%D&XE1B $EI%ANO SSNC-E1B
,INATEA MEDINAB $%(NCI$E T%U+ILLOB CALDE%&N CASTILLOB
U%BINA 'AMBINI
(NDICE 'ENE%AL
AB%E,IATU%AS "K
$%&LO'O 2"
INT%ODUCCI&N 2D
$%IME%A $A%TE DEL $%OCESO $ENAL
SECCi&N $%IME%A
CA$(TULO I
ACCI&N * +U%ISDICCI&N $ENALES
". Acci<n $ena/ PP
".". $retensi<n #uniti9a 5e/ Esta5o PP
".2. Conce#to 5e Acci<n $ena/ PP
".P. Caracteres 5e /a Acci<n $ena/ P
".P.". $u4/ici5a5 P
aJ Titu/ari5a5 5e /a acci<n #ena/ P
4J De4e recha=arse /a 5istinci<n entre /os 5e/itos 5e acci<n #ri9a5a
8 5e/itos 5e acci<n #?4/ica PM
cJ Mo5os 5e e;ercitar /a acci<n #ena/ PK
".P.2. O6icia/i5a5 !0
".P.P. O4/igatorie5a5 o Lega/i5a5 !P
".P.!. Irre9oca4i/i5a5 !D
".P.D. In5i9isi4i/i5a5 !F
2. +uris5icci<n $ena/. !
2.". Conce#to !
2.2. Uni5a5 5e /a +uris5icci<n !K
CA$(TULO ""
EL $%OCESO $ENAL
". Conce#to DP
2. Di6erencia entre $roceso 8 $roce5imiento D!
P. O4;eto $rinci#a/ 5e/ $roceso $ena/. DD
!. Fines es#ec>6icos 5e/ #roceso #ena/. D
!.". In9estigaci<n 5e /a 9er5a5 materia/2 hist<rica o /ega/ D
!.2. In5i9i5ua/i=aci<n 5e /a #ersona 5e/ im#uta5o DK
D. Caracteres 5e/ #roceso #ena/. F"
D.". Lega/i5a5 F"
D.2. Irretracta4i/i5a5 u O4/igatorie5a5 FP
D.P. O6icia/i5a5 o $u4/ici5a5 F!
D.!. In5i9isi4i/i5a5 FD
F. De4i5o $roceso FD
F.". Conce#to FD
F.2. %ango constituciona/ 5e/ 5e4i5o #roceso F
F.P. Conteni5o 5e/ 5e4i5o #roceso FM
F.!. De4i5o #roceso en materia #ena/. FK
F.D. $roceso irregu/ar) $roce5encia 5e /as acciones 5e garant>a
0
CA$ITULO III
SISTEMAS DE EN+UICIAMIENIO $ENAL
". Sistema Acusatorio !
2. Sistema InAuisiti9o F
P. La re6orma 5e/ sistema inAuisiti9o o e/ nacimiento 5e/ sistema miGto
M0
CA$(TULO I,
EL $%OCESO $ENAL ACUSATO%IO ADO$TADO $O% EL C&DI'O
$%OCESAL $ENAL $E%UANO DE 200!

""


". Consi5eraciones 'enera/es M
2. Noci<n 5e $roceso $ena/ acusatorio MK
P. Caracter>sticas 5e/ $roceso $ena/ acusatorio K"
!. Di9isi<n 5e/ #roceso en tres Eta#as K
!.". Eta#a 5e /a in9estigaci<n #re#aratoria KM
!.".". 'arant>as KM
!.".2. Fina/i5a5 5e /a In9estigaci<n #re#aratoria "00
!.".P. La In9estigaci<n #re#aratoria no tiene car:cter ;uris5icciona/
8 se rea/i=a 4a;o e/ contro/ 5e/+ue= 5e garant>as "02
D. La Eta#a Interme5ia "0F
D.". 'enera/i5a5es "0F
D.2. $a#e/ 5e 6i/tro 5e /a Eta#a interme5ia "0M
D.P. La Eta#a interme5ia es 5irigi5a #or e/+ue= 5e /a in9estigaci<n
#re#aratoria o 5e garant>as "0K
D.!. A/ternati9as 5e/ Fisca/. ""2
D.!.". %eAuerimiento 5e So4reseimiento ""P
D.!.2. Acusaci<n ""F
aJ Au5iencia #re/iminar. ""M
4J Las 5ecisiones a5o#ta5as en /a au5iencia #re/iminar. "20
F. La Eta#a 5e +u=gamiento "22
SECCi&N SE'UNDA
CA$(TULO ,
EL DE%EC-O DEFENSA EN EL $%OCESO $ENAL
$E%UANO
". La De6ensa como Derecho Fun5amenta/. "2
2. De6ensa $ena/. "P"
2.". Conce#to "P"
2.2. De6ensa materia/ 8 5e6ensa t7cnica "P2
2.2.". De6ensa materia/. "PP
2.2.2. De6ensa t7cnica "P!
2.2.P. O4/igatorie5a5 5e /a 5e6ensa t7cnica "PF
P. La 'arant>a 5e /a Igua/5a5 5e /a De6ensa con e/ Acusa5or "PM
P.". Consi5eraciones 'enera/es "PM
P.2. Igua/5a5 5e #osiciones "!0
P.2.". E/ #o5er 5e/ Esta5o "!0
P.2.2. La #osici<n 5e /os <rganos 5e #ersecuci<n #ena/ 5e/ Esta5o
"!2
P.2.P. La 5e6ensa t7cnica "!P
P.2.!. Facu/ta5es 5e6ensi9as "!P
!. E/ A4oga5o De6ensor "!D
!.". Conce#to "!D
!.2. $osici<n #rocesa/ 5e/ 5e6ensor "!F
D. Necesi5a5 5e contar con /os me5ios necesarios #ara /a
#re#araci<n
5e /a 5e6ensa "!K
F. La De6ensa T7cnica 8 su eG#resi<n en /a Litigaci<n Ora/ en e/
$roceso
#ena/ acusatorio "D"
. E/ a4oga5o 5e6ensor 8 /a Teor>a 5e/ Caso "DF
.". Im#ortancia 5e /a teor>a 5e/ caso "DF
.2. La teor>a 5e/ caso "D
.P. -istorias 5e/icti9as 8 teor>a 5e/ caso "DM
.!. La teor>a 6:ctica "DK
.D. A#/icaci<n 5e /a teor>a 5e/ caso "F0
.F. La teor>a 5e/ caso 8 /a organi=aci<n 5e /a #rue4a "F"
.F.". Ti#os 5e #rue4a o ti#os 5e e9i5encia "F"
aJ $or su natura/e=a;is>ca "F"
4J $or su6uer=a 5emostrati9a "F"
.. Sino#sis 5e /a teor>a 5e/ caso "F2
SECCI&N TE%CE%A
CA$(TULO ,I
LA ADO$CI&N DEL $%OCESO $ENAL ACUSATO%IO COMO
E+E CENT%AL DE LA %EFO%MA +UDICIAL $E%UANA
". Intro5ucci<n "FP
2. La re6orma 5e/ $o5er +u5icia/ en e/ marco 5e /a re6orma 5e/ Esta5o
"F
2.". \0u7 signi6ica e/ #roceso 5e re6orma 5e/ $o5er