Está en la página 1de 10

FECHA 04/10/2011

VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21 NTC ISO 9001 - 7,2,1 / 5,2
22 NTC ISO 9001 - 7,2,2
23
NTC ISO 9001 - 7,2,2 /
7,2,3
24 NTC ISO 9001 - 7,2,2
25
NTC ISO 9001 - 7,2,2 /
7,5,2
26
NTC ISO 9001 - 7,2,1 /
7,2,2 / 7,5,2
27
NTC ISO 9001 - 7,2,2 /
7,5,2
28
NTC ISO 9001 - 7,2,1 /
7,2,2
29
NTC ISO 9001 - 7,2,1 /
7,2,2
30
NTC ISO 9001 - 7,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,3,1
31
NTC ISO 9001 - 7,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,3,1
Tiene evidencia de las respuestas a las quejas y reclamos?
Ya esta implementado el formato de propuesta económica?
Tiene implementadas quejas, reclamos o sugerencias? Se usa
el formato estándar de QRS creado dentro del SGI?
En los casos que se hacen cambios contractuales con el
cliente, que no quedan en el contrato inicial se hace OTROSI al
contrato? Como se legalizan estos cambios? Tiene evidencias?
El contrato esta firmado por las partes interesadas?
Ya esta implementado el formato Acta de visita a campo, lotes
o terrenos?
Ya esta implementado el formato Ficha técnica de factibilidad?
Ya esta implementado el formato Acta de visita de campo a
proyectos?
Ya esta implementado el formato lista de chequeo pliego
licitatorio?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso? O la obra?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión
Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera
precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Cuenta con el portafolio de servicios? Los servicios que ofrece
allí son coherentes con el alcance del sistema de gestión
Integral?
Cuenta con el contrato de la obra que se esta ejecutando en la
actualidad? Esta debidamente archivado?
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de
su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece
en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley
y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos
del SGI)
PROCESO AUDITADO GESTIÓN CONTRACTUAL
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17 OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 / 4,3,2
/ 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 / 4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21 NTC ISO 9001 - 7,1
22
NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,2,1 /
7,2,2
23 NTC ISO 9001 - 6,1 / 7,1
24
NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1 /
7,5,2
25 NTC ISO 9001 - 7,1 / 7,5,1
26
NTC ISO 9001 - 8,2,4 /
7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6
27
NTC ISO 9001 - 8,2,4 /
7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7
28
NTC ISO 9001 - 8,2,4 /
7,3,4 /7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7
29 NTC ISO 9001 - 4,2,4
30
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,5
31
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
7,5,3 / 7,5,2 / 7,5,4 / 7,5,5
32
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
33
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
34
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
35
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
36
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
8,2,4 / 7,5,3 / 7,5,5 / 7,5,2
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de
su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
Cuenta con el plan de calidad especifico que es requerido para el
desarrollo de la obra?
Los planos con los que desarrolla la obra están aprobados? Se
cuenta con firmas de aprobación?
Como se sabe que el plano que se esta utilizando en la obra es
la ultima versión aprobada por el director de la obra? Usan el
formato estándar de Bitácora de Planos?
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión
Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera
precisa?
Ya esta implementado el formato de control de carpintería
metálica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta
tachones o enmendaduras?
Los planos se encuentran debidamente archivados en carpetas?
Tienen ganchos legajadores? Están organizados por versiones?
Cuenta con el plan de trabajo de la obra?
El plan de trabajo de la obra en cada una de sus etapas es
coherente con el objeto contractual que aparece en el contrato
firmado con el cliente?
Se cuenta con el formato de presupuesto requerido para la
obra? Este formato se encuentra estandarizado?
Ya esta implementado el formato de control de carpintería en
madera? Esta totalmente diligenciado? Presenta tachones o
enmendaduras?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Durante el desarrollo de la obra el plano inicial puede sufrir
cambios o modificaciones. En donde deja registrada la relación
exacta y detallada de todos estos cambios que se le hacen al
plano?
Ver formato Historial del D&D
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
Ya esta implementado el formato de control de carpintería
metálica o en aluminio? Esta totalmente diligenciado? Presenta
tachones o enmendaduras?
Ya esta implementada el acta de vecindad? Esta totalmente
diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley y
las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del
SGI)
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso? O la obra?
Se cuenta con el acta de apertura de la obra? Esta totalmente
diligenciada? Presenta tachones o enmendaduras?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece
en la caracterización, procedimiento y organigrama?
AUDITOR
AUDITADO
PROCESO AUDITADO
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
Ya esta implementado el formato de control de cubiertas? Esta
totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?
Ya esta implementado el formato de control de acabados? Esta
totalmente diligenciado? Presenta tachones o enmendaduras?
Cuando identifica las necesidades de recurso humano, compra
de insumos, herramientas, materiales, o servicios especializados
requeridos para la obra, usa los formatos estándares del SGI:
1- Requisición de compra?
2- Requisición de Personal
3- Orden de servicio?
Estos formatos están bien diligenciados? presentan tachones?
enmendaduras?
CONSTRUCCIÓN
Como identifica los controles que necesita el proyecto para
poder controlar los riesgos de S&SO?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 18001- 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 18001- 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 18001- 4,3,3
6
NTC ISO 9001 - 5,4,1 /
5,4,2
OHSAS 18001- 4,3,3 /
4,4,3,1 / 4,4,3,2
7
NTC ISO 9001 - 5,3 /
OHSAS 18001- 4,3,3 /
4,4,3,1 / 4,4,3,2
8
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
9 NTC ISO 9001 - 4,1
10 NTC ISO 9001 - 4,1
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001- 4,4,1
13
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2 /
4,5,2
14 NTC ISO 9001 - 4,1
15
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
16 NTC ISO 9001 - 4,2,2
17
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 4,4,4
18 NTC ISO 9001 - 4,1
19
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1 /
4,4,3
20
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1 /
4,4,3
21 OHSAS 18001 - 4,3,1
22
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
23
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
24
OHSAS 18001 - 4,3,2 /
4,5,2
25
NTC ISO 9001 - 6,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
26
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
27
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
28
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
29
NTC ISO 9001 - 5,5,3
OHSAS 18001 - 4,4,3
30
NTC ISO 9001 - 5,6
OHSAS 18001 - 4,6 /4,5,2
31
NTC ISO 9001 - 5,5,3
OHSAS 18001 - 4,4,3
Puede demostrar que el 100% del personal Que trabaja en la
empresa tiene definido y divulgado su manual de cargos y
funciones?
Sabe cuales son lo canales de comunicación definidos por la
empresa? Puede demostrar que funcionan de manera eficaz?
Ya se efectuó la revisión por la dirección? Tiene el acta?
El acta contiene el análisis de:
Resultados de las auditorias, retroalimentación del cliente,
desempeño de los procesos, estado de las acciones correctivas
y preventivas, producto no conforme, cambios que podrían
afectar al SGI, política y objetivos Integrales, recomendaciones
para la mejora, evaluación de requisitos legales y otros,
resultados de participación y consulta, comunicaciones con
partes externas interesadas, estado de investigación de
incidentes)
Ha realizado los comités de revisión del Sistema de Gestión
Integral que se deben realizar mensualmente para verificar
que el SGI se ha implementado, mantenido y mejora de
manera eficaz?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones? Tiene evidencias de que lo ha divulgado a todo el
personal?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Tiene como demostrar que asigna los recursos económicos que
son necesarios para la adecuada implementación,
mantenimiento y mejora del SGI?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión
Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera
precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce, entiende y aplica la matriz de riesgos del S&SO
Conoce, entiende y aplica el 100% de los requisitos legales
establecidos en la matriz de requisitos legales de S&SO?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece
en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley
y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del
SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de
su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha
divulgado a todo el personal?
Sabe cuales son las exclusiones del Sistema de Gestión
integral? La justificación de las exclusiones son concretas y
demostrables?
Ver manual del Sistema de Gestión Integral
Conoce, entiende y aplica con precisión todo lo descrito en el
manual del Sistema de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce cuales son los indicadores del sistema de gestión
integral que le permite cumplir con los objetivos integrales del
sistema?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
Tiene evidencias que le permita demostrar que la Política y
Objetivos integrales fueron definidos con la participación de los
empleados, visitantes y contratistas?
Conoce, entiende y puede demostrar que el organigrama de la
empresa contiene todos los cargos del 100% de los empleados
con los que cuenta la empresa?
Tiene como demostrar que la misión, visión, política integral y
objetivos integrales han sido divulgados a contratistas,
visitantes y el 100% de los funcionarios?
PROCESO AUDITADO DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21 NTC ISO 9001 - 7,3,1
22 NTC ISO 9001 - 7,3,2
23
24
25
26 NTC ISO 9001 - 7,3,1
NTC ISO 9001 - 7,3,3 /
7,3,4 / 7,3,5 / 7,3,6 / 7,3,7
Tiene planificado el diseño y desarrollo requerido?
(Ver cronograma de trabajo del D&D)
Ya tiene implementado el formato de: Brief del D&D?
El formato es el estandar? Esta diligenciado en su totalidad?
Esta debidamente archivado?
Ya tiene implementado el formato de: Historial del D&D?
1- En este formato se puede confirmar el 100% de la historia
del diseño y desarrollo?
2- Este historial tiene las etapas de revisión del D&D
3- Este historial tiene las etapas de Verificación del D&D
4- Este historial tiene las etapas de validación del D&D
Todos los cambios que se dan en los planos sea en decisiones
de comités de obra, datos emitidos por el proveedor o lo que
queda en el libro de obra queda registrado en el formato de
historial del D&D?
Nota: Siempre en el 100% de los casos debe quedar la
historia de todos los cambios al D&D "Planos" haciendo uso
del formato de historial de cambios.
Se conservan todas las versiones de los planos? Están
debidamente archivados? Tienen firmas de aprobación?
Se cuenta con el plan de calidad de diseño y desarrollo?
Nota: Es Obligatorio.
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de
Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de
manera precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece
en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la
ley y las características del producto? (Ver Matriz de
Requisitos del SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de
su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
PROCESO AUDITADO DISEÑO Y DESARROLLO
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°. NUM COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 4.4.4.
2 4.4.4.
3 4.4.4.
4 4.4.4.
5 4.4.4.
6 4.4.5.
7 4.4.5. literall a
8 4.4.5. literall b
9 4.4.5. literal c
10 4.4.5. literal d
11 4.4.5. literal e
12 4.4.5. literal f
13 4.4.5. literal g
14 4.4.1.
15 4.4.1. literal a
16 4.4.1. literal b
17 4.4.1. literal b
18 4.4.1. literal b
19 4.4.1.
20 4.4.1.
21 4.4.1.
La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeño del
sistema de gestión de S y SO a la alta dirección, para su revisión, y que se usan
como base para la mejora del sistema de gestión
La alta dirección demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de
recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI
La alta dirección demuestra su compromiso definiendo las funciones,
asignando las responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegando
autoridad, para facilitar una gestión de S y SO eficaz
La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la
rendición de cuentas y autoridad en términos de seguridad y salud ocupacional
La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendición de
cuentas y autoridad en términos de seguridad y salud ocupacional
La empresa desigana a un miembro de la alta dirección con responsabilidad
específica en S y SO
La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con la norma OHSAS
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los
documentos
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén
disponibles en los lugares de uso
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
asegurar que estén identificados los documentos de origen externo
determinados por la organización como necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión de S y SO, y que su distribución esté
controlada
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificación
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón
La alta dirección asume la máxima responsabilidad por la seguridad y salud
ocupacional y el SGI
La documentación del SGI incluye la descripción de los principales elementos
del sistema de gestión de S y SO y su interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados
La documentación del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros
exigidos en la norma OHSAS
La documentación del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros,
determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de
la planificación, operación y control de procesos relacionados con la gestión de
sus riesgos de S y SO
Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión
La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento para
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente
PROCESO AUDITADO
GESTIÓN HSQ - Calidad
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
La documentación del SGI incluye la política y objetivos de S y SO
La documentación del SGI incluye la descripción del alcance del sistema de
gestión de S y SO
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,2,2
14 NTC ISO 9001 - 4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
16
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
17 OHSAS 18001 - 4,3,1
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
19
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
20
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
21
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
PROCESO AUDITADO
GESTIÓN HSQ - Calidad
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece
en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley
y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos del
SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de
su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones? Esta documentado? Lo han
divulgado al 100% del personal?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones? Esta documentado? Lo han divulgado al 100% del
personal?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión
Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera
precisa?
Conoce y entiende y sustenta de manera objetiva las
exclusiones del SGI?
(Ver manual de Gestión Integral)
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21
NTC ISO 9001 - 7,4,1
OHSAS 18001 - 4,4,6
22
NTC ISO 9001 - 7,4,1
OHSAS 18001 - 4,4,6
23
NTC ISO 9001 - 7,4,1
OHSAS 18001 - 4,4,6
24
NTC ISO 9001 - 7,4,1
OHSAS 18001 - 4,4,6
25
NTC ISO 9001 - 7,4,2
OHSAS 18001 - 4,4,6
26
NTC ISO 9001 - 7,4,1
OHSAS 18001 - 4,4,6
Tiene implementado el formato de lista de proveedores? Allí
están todos los proveedores que en este momento maneja la
empresa? Incluidos contratistas?
En la lista de proveedores, los proveedores fueron clasificados
como críticos y no críticos?
Críticos = Los que afectan el producto o servicio que ofrece la
empresa a sus clientes y los que afectan el buen desempeño
del SGI
A los proveedores nuevos de Octubre 1 de 2011, hacia la fecha
se les realizo el proceso de selección de proveedores? Se uso
el formato estándar del SGI que se llama Selección de
proveedores?
Ver procedimiento de Gestión de Compras
Cada vez que cualquier proceso de la empresa requiere alguna
compra, están diligenciado el formato estándar de Requisición
de compra?
Están totalmente diligenciadas? No tienen tachones o
enmendaduras?
Cada vez que se va a realizar una compra se esta diligenciado
el formato estándar de orden de compra? O orden de servicio?
Están totalmente diligenciadas? No tienen tachones o
enmendaduras?
Ya se aplicado el formato de evaluación Y/o reevaluación a
TODOS los proveedores críticos de la empresa, incluyendo
contratistas?
Comparar todos los de la lista de proveedores con todos los
formatos de evaluación y/o reevaluación de proveedores. NO
PUEDE FALTAR NINGUN PROVEEDOR NI CONTRATISTA.
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de Gestión
Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de manera
precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que aparece
en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la ley
y las características del producto? (Ver Matriz de Requisitos
del SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control de
su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo componen?
Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
PROCESO AUDITADO GESTIÓN DE RECURSOS - COMPRAS
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21
NTC ISO 9001 - 6,3
OHSAS 18001 - 4,4,1
22
NTC ISO 9001 - 6,3
OHSAS 18001 - 4,4,1
23
NTC ISO 9001 - 6,3
OHSAS 18001 - 4,4,1
24
NTC ISO 9001 - 6,3
OHSAS 18001 - 4,4,1
25
NTC ISO 9001 - 6,4
OHSAS 18001 - 4,4,6 /
4,4,1
26
NTC ISO 9001 - 7,6
OHSAS 18001 - 4,5,1
Ya se tiene estructurado el plan de mantenimiento
preventivo de la obra y de las áreas administrativas?
Se contemplan equipos de computo, impresoras, equipos,
maquinas, herramientas?
Al verificar las actividades planificadas en el plan de
mantenimiento preventivo que ya se vencieron en el tiempo,
existen evidencias que demuestren el mantenimiento
ejecutado? Para dejar esta evidencia se usa el formato
llamado: Registro de Mantenimientos Ejecutados
Cuando un proceso requiere mantenimiento a algún equipo,
maquina, herramienta y demás envía la solicitud haciendo
uso del formato de: Solicitud de Necesidades de
Mantenimiento?
Se atienden todas la necesidades de mantenimiento de todos
los procesos? Se tienen evidencias en el formato de:
Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?
Se crearon las hojas de vida para aquellos equipos o
maquinas que por su nivel de riesgo a la salud y la vida lo
requieren?
Para esto se uso el formato de: Hoja de Vida de Equipos
Asesorarse con es especialista en salud ocupacional.
Ya se realizo el inventario de todos los equipos de
seguimiento y medición utilizados por la empresas o de
propiedad de los contratistas? Para esta actividad se uso el
formato de: Inventario de Equipos de Seguimiento y
Medición
(Metros, basculas, manómetros, pie de rey, escuadras entre
otras)
Ver procedimiento de gestión de Infraestructura
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de
Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de
manera precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que
aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la
ley y las características del producto? (Ver Matriz de
Requisitos del SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control
de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo
componen? Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
PROCESO AUDITADO
GESTIÓN DE RECURSOS -
INFRAESTRUCTURA
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
7,5,3
22
NTC ISO 9001 - 7,5,1 /
7,5,3
23 NTC ISO 9001 - 7,4,3
24 NTC ISO 9001 - 7,4,3
25
NTC ISO 9001 - 7,5,5 /
7,5,3
26 NTC ISO 9001 - 8,3
Cuando un proceso solicita materiales se usa el formato de:
Bitácora Entrega de Materiales?
Esta debidamente diligenciada? No tachones? No
enmendaduras?
En la actualidad el control de inventarios se lleva en el
formato de: Control de Inventario en Almacén
Al comparar muestras del almacén con muestras del
inventario coincide? O hay diferencias injustificadas?
El subproceso de gestión de compras envía a el almacén la
orden de compra, para que este ultimo este enterado de lo
que va a entregar el proveedor?
Cuando el almacenista recibe del proveedor deja en la orden
de compra las evidencias del control de calidad que hace?
El almacén cumple con las características mínimas de
almacenamiento que debe cumplir el almacén?
Debe cumplir con el 100% de las exigencias del
procedimiento
Ver procedimiento de: Recep, Almacén y Abaste
El almacenista deja evidencia del Producto no conforme que
recibe del proveedor?
Este registro lo deja en el formato de: Registro y Control
del PNC, el formato esta debidamente diligenciado? Tiene
tachones? Enmendaduras?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de
Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de
manera precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que
aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la
ley y las características del producto? (Ver Matriz de
Requisitos del SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control
de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo
componen? Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
PROCESO AUDITADO GESTIÓN DE RECURSOS - ALMACEN
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.
FECHA 04/10/2011
VERSIÓN 2
FECHA DE LA AUDITORIA
CARGO AUDITADO
PROYECTO AUDITADO
N°.
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE
COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
1 NTC ISO 9001 - 5,1
2 NTC ISO 9001 - 5,1
3
NTC ISO 9001 - 5,3
OHSAS 4,1
4
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
5
NTC ISO 9001 - 5,4,1
OHSAS 4,3,3
6 NTC ISO 9001 - 4,1
7 NTC ISO 9001 - 4,1
8 NTC ISO 9001 - 4,1
9 NTC ISO 9001 - 5,5,1
10
NTC ISO 9001 - 5,1
OHSAS 18001 - 4,3,2
11 NTC ISO 9001 - 4,1
12
NTC ISO 9001 - 4,2,2
OHSAS 18001 - 4,1
13 NTC ISO 9001 - 4,1
14
NTC ISO 9001 - 5,5,2
OHSAS 18001 - 4,4,1
15
NTC ISO 9001 - 5,5,1
OHSAS 18001 - 4,4,1
16 OHSAS 18001 - 4,3,1
17
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2
18
OHSAS 18001 - 4,3,1 /
4,3,2 / 4,4,6 / 4,4,7
19
NTC ISO 9001 - 4,2,3
OHSAS 18001 - 4,4,5 /
4,4,4
20
NTC ISO 9001 - 4,1
OHSAS 18001 - 4,1
21
NTC ISO 9001 - 6,2,1
OHSAS 18001 - 4,4,2
22
NTC ISO 9001 - 6,2,1
OHSAS 18001 - 4,4,2
23
NTC ISO 9001 - 6,2,2
OHSAS 18001 - 4,4,2
24
NTC ISO 9001 - 6,2,2
OHSAS 18001 - 4,4,2
25
NTC ISO 9001 - 6,2,2
OHSAS 18001 - 4,4,2 /
4,4,3
26
NTC ISO 9001 - 6,2,2
OHSAS 18001 - 4,4,2 /
4,4,3
27
NTC ISO 9001 - 6,2,2
OHSAS 18001 - 4,4,2 /
4,4,3
Cada vez que un proceso de la empresa requiere una nueva
persona, solicita dicha necesidad haciendo uso del formato
de: Requisición de Personal?
Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni
enmendaduras?
Ya se implemento el formato de entrevista para todas las
personas que han ingresado nuevos a la empresa desde oct
1 de 2011?
Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni
enmendaduras?
Se cuenta con la presentación estándar de inducción al
personal? Esta presentación tiene toda la información
actualizada de la empresa?
Cada vez que la persona nueva se contrata se le hace la
inducción a la empresa? De esta actividad se deja como
evidencia el formato de: Evaluación de Inducción?
Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni
enmendaduras?
Ya se tiene estructura el plan de capacitación de la empresa
para todo el año? Este plan incluye capacitaciones de
calidad, S&SO y temas técnicos de la empresa?
De las capacitaciones programadas se pueden demostrar
evidencias de listas de asistencias, fotografías y demás que
comprueben la ejecución?
Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni
enmendaduras?
Se aplica el formato de: Evaluación de Capacitación, para las
capacitaciones que se dictan según el programa de
capacitación?
Esta completamente diligenciado? No tiene tachones ni
enmendaduras?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales son sus
funciones?
Sabe que es un peligro y un riesgo de S&SO?
Sabe cuales son los riesgos S&SO a los que esta expuesto su
proceso?
Como identifica los controles que necesita para poder
controlar los riesgos de S&SO?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema de
Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La maneja de
manera precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo PHVA?
Conoce cual es su cargo? Este cargo es el mismo que
aparece en la caracterización, procedimiento y organigrama?
Conoce cuales son los requisitos estándares que se deben
cumplir desde la perspectiva del cliente, la organización, la
ley y las características del producto? (Ver Matriz de
Requisitos del SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de control
de su proceso? Puede demostrar con evidencias que los tiene
controlados?
Conoce cual es el Alcance del sistema de Gestión Integral
(Ver manual de Gestión Integral)
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo
componen? Lo puede explicar de manera adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del SGI? Sabe
cuales son sus funciones?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión Integral?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del Sistema de
Gestión Integral?
Conoce y entiende como con sus actividades contribuye al
cumplimiento de los Objetivos Integrales de la empresa?
Ver despliegue de objetivos integrales
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a cargo?
(Ver caracterización del proceso)
Sabe con precisión cuales son las entradas y salidas de su
proceso según lo descrito en la caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso que tiene a
cargo?
(Ver matriz de subprocesos del SGI)
PROCESO AUDITADO GESTIÓN DE TALENTO HUMANO
PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Conoce, entiende e interpreta la Misión de la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Visión de la empresa?
LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS
AUDITOR
AUDITADO
Este documento es propiedad privada de ARQUINGECO SAS, las versiones vigentes y actualizadas se encuentran en la red interna de la empresa.