Documento Antecedentes Metodológico Encuesta Nacional I+D e Innovación

Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013 | 01
Encuesta Nacional de
Investigacin y Desarrollo
e Innovacin, 2013
ANTECEDENTES METODOLGICOS
02 | Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013 02 | Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013
Este documento fue elaborado por la Unidad de Evaluacin y Polticas de la
Divisin de Innovacin del Ministerio de Economa, Fomento y Turismo.
Colaboraron en su preparacin:
Equipo Divisin de Innovacin:
Mara Jos Bravo y Natalie Kramm
Edicin y Diseo: www.recheck.cl
Ao edicin: 2013
Registro de Propiedad Intelectual N237.172
2. Encuesta Nacional de Innovacin en Empresas 06 - 34
2.1 Antecedentes generales 07
2.2 Metodologa aplicada para la Encuesta Nacional de Innovacin 09 - 22
en sus diferentes versiones
2.3 Estructura del formulario de la Encuesta Nacional de Innovacin 23 - 34
en el tiempo
3. Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D 35 - 58
3.1 Antecedentes generales 36 - 38
3.2 Explicacin metodolgica de cada versin de la Encuesta 39 - 45
Nacional de Gasto y Personal en I+D, sector empresas
3.3 Explicacin metodolgica de cada versin de la Encuesta 46 - 48
Nacional de Gasto y Personal en I+D, otros sectores: Estado,
Educacin Superior e IPSFL.
3.4 Estructura del formulario de la Encuesta Nacional de Gasto 49 - 58
y Personal en I+D en el tiempo
4.1 Tasa de innovacin de Chile vs el mundo 60
4.2 Tasa de innovacin de Chile, 2009 - 2010 61
4.3 Gasto en I+D (como porcentaje del PIB, ao 2010 excepto 62
cuando se indica)
4.4 Fuentes de financiamiento para I+D en Chile y el Mundo segn 63
tipo de fuente, ao 2010
4.5 Evolucin de fuentes de financiamiento segn sector de 64
ejecucin para Chile, del ao 2007 al 2010 (millones de pesos
ao 2010)
4. Figuras Claves 59 - 64
1. Introduccin 04
04 | Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013
Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013
1. Introduccin
Reconocida es la importancia de la innovacin en la productividad de las economas
para su crecimiento. En este sentido, profundizar acerca de la realidad de la
innovacin de los pases es un tema central de las polticas pblicas, considerndose
la innovacin como la introduccin de un nuevo o significativamente mejorado
producto (bien o servicio), de un proceso, un nuevo mtodo de marketing, o un
nuevo mtodo organizacional de prcticas internas de una organizacin, o de las
relaciones externas
1
.
En el caso de Chile, la toma de datos oficiales que permitan guiar las decisiones
gubernamentales ligadas a los temas de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, ha
sido liderada por la Subsecretara de Economa y Empresas de Menor Tamao, junto
al Instituto Nacional de Estadsticas (INE).
La experiencia de pases desarrollados muestra que la inversin en Investigacin
y Desarrollo (I+D) es fuente de grandes beneficios en el largo plazo para alcanzar
el desarrollo econmico y el bienestar social, por lo que es necesario evaluar
cmo se comportan los distintos sectores de la economa en ste mbito y de esta
forma guiar el diseo de nuevas polticas pblicas. Dado lo anterior, es que a partir
de la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin, levantada en 2005, se incluye un
mdulo respecto a Gasto y Personal en I+D, que ms tarde pasa a ser una encuesta
propiamente tal.
La Encuesta Nacional de Innovacin y la Encuesta Nacional de Gasto y Personal
en Investigacin y Desarrollo, han tenido como propsito aportar informacin
acerca de la realidad nacional en temas cientfico tecnolgicos. Con el tiempo,
han ido incorporando mejoras metodolgicas de acuerdo a las mejores prcticas
internacionales, de manera de permitir la comparabilidad de los datos y a su vez
reflejar de manera confiable la situacin de Chile en la materia.
Este documento explica los aspectos generales de ambas encuestas, sus cambios
y mejoras metodolgicas en el tiempo, as como la evolucin de la estructura de
ambos formularios, con el fin de entenderlas en todas sus dimensiones, para tomar
decisiones adecuadas en sus prximas versiones y as elevar la calidad de stas.
1. Introduccin
1
Definicin internacionalmente aceptada. Manual de Oslo, elaborada por OCDE en 2005.
2. Encuesta
Nacional de
Innovacin
en Empresas
Las Encuestas Nacionales de Innovacin aplicadas en Chile han tenido el propsito de
aportar informacin acerca de la realidad nacional en temas cientfico tecnolgicos,
proporcionando informacin sobre la estructura del proceso de innovacin en las
empresas (insumos y resultados) y las relaciones entre dicho proceso y la estrategia de
innovacin de stos, as como tambin el esfuerzo innovativo, los factores que influyen
en su capacidad para innovar y el rendimiento econmico de stos.
Particularmente, la encuesta mide variables como el tipo de innovacin, ya sea
en producto, proceso, gestin organizativa y/o marketing, grado de novedad,
derecho de propiedad intelectual, actividades innovativas (incluyendo I+D) que
realizan empresas chilenas en los distintos sectores productivos y regiones del
pas, permitiendo, finalmente, contar con informacin cuantitativa y cualitativa
sobre la innovacin tecnolgica y no tecnolgica
2
.

La Encuesta Nacional de Innovacin se ha realizado desde el ao 1995. En un
comienzo, la periodicidad de su aplicacin era cada tres aos, para luego, a partir
de la cuarta versin, hacerla cada dos aos. Tal como se muestra en la tabla
desde el ao 2005 se incorpora el mdulo de Gasto y Personal en I+D en el sector
empresas y en el ao 2009 se realiza por primera vez la Encuesta Nacional de
Gasto y Personal en I+D en sectores (Estado, Educacin Superior e Instituciones
Privadas sin Fines de Lucro), convirtindose en la Primera Encuesta Nacional de
Gasto y Personal en I+D. Finalmente en el ao 2011, se separa la Encuesta Nacional
de Innovacin con la de I+D en el sector empresas.
2
Innovacin tecnolgica incluye a la innovacin en producto y proceso, y la no tecnolgica, en
gestin organizativa y marketing.
Estado, Educacin Superior, Instituciones Privadas sin fines de lucro.
2.1 Antecedentes Generales
1
1994 - 1995
aos de
referencia
2
1997 - 1998
aos de
referencia
3
2000 - 2001
aos de
referencia
4
2003 - 2004
aos de
referencia
5
2005 - 2006
aos de
referencia
6
2007 - 2008
aos de
referencia
7
2009 - 2010
aos de
referencia
8
2011 - 2012
aos de
referencia
1995 1998 2001 2002 2005 2007 2009 2011 2013
2003 - 2004
aos de
referencia
2005 - 2006
aos de
referencia
2007 - 2008
aos de
referencia
2009 - 2010
aos de
referencia
2011 - 2012
aos de
referencia
1 2 3 4 5
2002
ao de
referencia
2007 - 2008
aos de
referencia
2009 - 2010
aos de
referencia
2011 - 2012
aos de
referencia
1 2 3
E
N
C
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(
*
)
CENSO
(*)
sta ha evolucionado tanto en su marco muestral, como en la formulacin de las
preguntas. Para las dos primeras encuestas (1995 y 1998), slo se encuest a una
muestra representativa de la industria manufacturera. Posteriormente, en 2001,
se incorpor a los sectores de Minera, y Generacin y Distribucin Elctrica. Para
el levantamiento realizado desde el ao 2005, se incorporaron otros sectores
econmicos
3
, pudiendo as obtener resultados representativos de casi la totalidad
de las actividades econmicas del pas.
En cuanto al diseo del formulario, este sigue los lineamientos generales sugeridos
por la OCDE (Organismo para la Cooperacin y el Desarrollo Economico) plasmados
en el Manual de Oslo y la Community Innovation Survey (CIS) de Eurostat, con la
finalidad de hacer comparables los resultados obtenidos por encuestas similares
en otros pases de referencia en materia de innovacin.
Hasta la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin en Empresas se incluye un mdulo
del Gasto y Personal en I+D, los cuales se separan en dos encuestas a partir del ao
2011: Sptima Encuesta Nacional de Innovacin en Empresas y Cuarta Encuesta
Nacional de Gasto y Personal en I+D en sector Empresas, lo que ser explicado en
el captulo III.
Actualmente, se est levantando la Octava Encuesta Nacional de Innovacin en
Empresas, con aos de referencia 2011-2012.
Antecedentes Generales
3
Otros sectores fueron incorporados a la encuesta de manera paulatina para finalmente en
la ltima encuesta ser representados por: agricultura, ganadera, caza y silvicultura, pesca,
construccin, comercio, hoteles y restaurantes, transporte, almacenamiento y comunicaciones,
intermediacin financiera, actividades inmobiliarias y de alquiler, actividades de servicios sociales
y de salud, y otras actividades comunitarias, sociales y personales de tipo de servicio
Creacin Comit Estadstico I+D+i
Por mandato del Comit de Ministros para la Innovacin, en el ao 2010 se conform el Comit
Estadstico I+D+i, el cual funciona a la fecha, y tiene la misin de asesorar a la Divisin de
Innovacin para que las mediciones efectuadas a partir de los diferentes instrumentos, y en
particular de las Encuestas Nacionales de Innovacin y Gasto y Personal en I+D, sean diseadas
e implementadas metodolgicamente de manera adecuada, respondan a la realidad econmica
nacional y a los objetivos para los cuales fueron diseadas, sean de utilidad a los usuarios de
estos datos y a la vez satisfagan los estndares internacionales (OCDE).
PRIMERA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA (1994 - 1995)
2.2 Metodologa aplicada para la Encuesta Nacional
de Innovacin en sus diferentes versiones
SEGUNDA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA (1997 - 1998)
TERCERA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA (2000 - 2001)
CUARTA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA
Y PRIMERA EN GASTO Y PERSONAL EN I+D (2003 - 2004)
QUINTA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA
Y SEGUNDA EN GASTO Y PERSONAL EN I+D (2005 - 2006)
SEXTA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN
Y TERCERA EN GASTO Y PERSONAL EN I+D (2007 - 2008)
SPTIMA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN (2009 - 2010)
OCTAVA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN (2011 - 2012)
1995 - 1998
2001 - 2005
2007 - 2009
2011 - 2013
1-2
3-4
5-6
7-8
Ao levantamiento Encuesta
Metodologa aplicada para la Encuesta Nacional de Innovacin en sus diferentes versiones
PRIMERA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA
1
| Objetivo
El objetivo central de la encuesta fue identificar las fuentes y obstculos del cambio tecnolgico al
interior del sector industrial chileno, as como caracterizar su situacin actual, para finalmente, a partir
de esta informacin, disear polticas pblicas relacionadas con innovacin.
| Muestra
541 establecimientos industriales representativos con 10 o ms trabajadores
4
, obteniendo una tasa
de respuesta superior al 99%. La muestra seleccionada se realiz sobre la base de un diseo muestral
probabilstico estratificado. La muestra final result de una combinacin de dos submuestras; la
primera conformada por establecimientos de inclusin forzosa, debido al peso preponderante de
dicho establecimientos, ya sea en su sub sector de acuerdo a la Clasificacin Internacional Industrial
Uniforme (CIIU) a dos dgitos, y/o en el conjunto de la industria; y la segunda submuestra, resultado de
una seleccin aleatoria entre los establecimientos restantes, luego de sustraer los de inclusin forzosa.
La informacin recogida fue sometida a un proceso de validacin y expansin al universo, considerando
los procedimientos estadsticos habituales. sta fue bsicamente una encuesta cualitativa, pero para
dar una dimensin cuantitativa, se elabor una escala de intensidad o importancia de las acciones
tecnolgicas realizadas (prctica que se mantiene hasta la Tercera Encuesta).
| Diseo formulario
Este sigui los lineamientos generales sugeridos por la OECD para este tipo de encuestas, que estn
plasmados en el Manual de Oslo (primera versin en el ao 1992) y que son aplicados en la mayora
de los pases miembros.
| Entidad encargada
Secretara Ejecutiva del Programa de
Innovacin Tecnolgica, junto al Instituto
Nacional de Estadsticas (INE), ambas
entidades pertenecientes al Ministerio de
Economa, Fomento y Turismo.
| Periodo de levantamiento
ltimo trimestre del ao 1995, considerando
mediados de 1993 a mediados de 1995
como periodo de referencia.
| Establecimientos encuestados
541 establecimientos industriales.
4
Informacin de establecimientos a partir del Directorio de la Encuesta Nacional Industrial Anual (ENIA).
SEGUNDA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA
2
| Objetivo
La encuesta busc obtener informacin acerca de los insumos y resultados del proceso innovativo
al interior de los establecimientos. Dentro de stos se consideraron las actividades innovativas, que
incluyen la Investigacin y Desarrollo (I+D), la adquisicin de conocimientos externos como: patentes,
licencias y know how, la capacitacin para la innovacin, otras preparaciones tales como la instalacin
y puesta en marcha de nuevos equipos, la introduccin de innovaciones al mercado y la compra de
maquinaria y equipos.
| Muestra
Se extrajo a partir del Directorio de la Encuesta Nacional Industrial Anual, formado por 521
establecimientos representativos de un universo de 5.420 unidades con 10 o ms trabajadores.
| Diseo formulario
El diseo del formulario sigui los lineamientos generales sugeridos por la OECD para este tipo de
encuestas, plasmados en el Manual de Oslo (1997) y que son aplicados en la mayora de los pases
miembros.
| Entidad encargada
Innovacin Tecnolgica, junto al Instituto
Nacional de Estadsticas (INE), ambas
entidades pertenecientes al Ministerio de
Economa, Fomento y Turismo.
desde 1996 a 1998 como periodo de referencia.
521 establecimientos.
TERCERA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA
3
| Objetivo
A diferencia de las versiones anteriores, donde slo se incorpor a la industria manufacturera, en esta
ocasin se levant informacin respecto a las actividades innovativas en los sectores de minera y
generacin y distribucin elctrica.
| Muestra
896 establecimientos representativos de un universo de 4.932 unidades, siendo la unidad base para
toda la encuesta el establecimiento con 10 o ms trabajadores.
La informacin fue sometida a un proceso de validacin y expansin al universo considerado de
acuerdo con los procedimientos estadsticos habituales para el caso de la manufactura, pues los
dems sectores tenan las caractersticas de un censo.
Para el ao 2001, adems de las preguntas relacionadas con la Innovacin Tecnolgica del
establecimiento, que aparecen en las encuesta de 1995 y 1988, se hicieron preguntas relacionadas a la
productividad de los establecimientos, las que fueron desagregadas por tamao del establecimiento
a diferencia de los gastos en innovacin tecnolgica del sector manufacturero que adems se
desagregaron por subsectores (desagregacin a nivel de divisin, es decir, 2 cdigo CIIU a dos dgitos).
| Diseo formulario
ste sigui los lineamientos generales sugeridos por la OECD para este tipo de encuestas, plasmados
en el Manual de Oslo (1997) y que son aplicados en la mayora de los pases miembros.
| Entidad encargada
Innovacin Tecnolgica, Instituto Nacional
de Estadsticas (INE) ambas entidades
pertenecientes al Ministerio de Economa,
Fomento y Turismo.
desde 1999 a 2001 como periodo de
referencia.
896 establecimientos.
Y PRIMERA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
4
| Entidad encargada
de Estadsticas (INE), ambas entidades
Fomento y Turismo.
ltimos dos meses del ao 2005, considerando
desde 2003 a 2004 como periodo de
referencia.
2.877 establecimientos.
| Objetivo
La encuesta mide variables como tipo de innovacin, efectos y costos de la innovacin, la realizacin y
costos asociados a las actividades innovativas, las fuentes de cooperacin y los obstculos asociados a
innovar. Por otro lado, y por primera vez, se incluyen preguntas sobre gasto en investigacin y desarrollo,
y sobre el capital humano involucrado en esta actividad. De esta manera, esta encuesta permite contar
con informacin cuantitativa y cualitativa sobre innovacin tecnolgica y no tecnolgica, as como el
nivel de inversin y personal asociados a actividades de investigacin y desarrollo que efectan en
territorio nacional las empresas en los distintos sectores productivos y regiones del pas.
| Muestra
2.877 establecimientos representativos de un universo de todas las empresas dentro de los lmites
territoriales del pas, con ms de 2.400 UF de ventas anuales. La encuesta evolucion, tanto en su
marco muestral, como en la reformulacin de las preguntas.
Lo anterior tiene que ver con la incorporacin de una seccin de Gasto y Personal en Investigacin
y Desarrollo, siguiendo los lineamientos del Manual de Frascati, que se aplica a un directorio de
empresas que hacen I+D, construido en base a distintas fuentes tales como un censo a empresas para
indagar sobre sus actividades de I+D (realizado por Microdatos el ao 2002) y bases de beneficiarios
de programas pblicos relacionados con esta materia (ms detalle en el siguiente captulo). Esto
tuvo como finalidad hacer comparables los resultados y las estadsticas con aquellos obtenidos en
encuestas similares en otros pases de referencia, en especial aquellos pertenecientes a la OECD. Lo
anterior tiene como consecuencia que, para algunos temas, no pueden realizarse comparaciones con
los resultados de las encuestas anteriores.
Y PRIMERA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
4
Para la construccin del marco muestral se utiliza la informacin contenida en la Encuesta Nacional
Industrial Anual (ENIA) del ao 2003; los directorios de establecimientos de la mediana y gran
minera, as como las correspondientes a la generacin y distribucin de energa elctrica que
levanta el INE. Adems, del directorio de empresas que declaran realizar I+D en la Encuesta Nacional
de Gasto y Personal en I+D realizada el ao 2002, las cuales son censadas. En el caso del resto de las
actividades de inters del estudio se emplea la informacin disponible en los directorios del Servicio
de Impuestos Internos (SII), ao 2003.
Los sectores pertenecientes a minera, generacin y distribucin de energa elctrica fueron censados,
por lo que son auto representados y no requieren proceso de validacin y expansin al marco muestral.
Adicionalmente, las unidades que presentaron un mayor aporte en ventas dentro de la actividad
econmica respectiva, se consideran como inclusin forzosa. El resto de las unidades pasa a formar el
tramo a muestrear.
| Diseo formulario
QUINTA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN TECNOLGICA
Y SEGUNDA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
5
| Entidad encargada
de Estadsticas (INE), ambas entidades
Fomento y Turismo.
Ao 2007, considerando a 2005 y 2006 como
periodos de referencia.
| Objetivo
En esta versin no hay cambios mayores en relacin a la encuesta levantada en el ao 2005, salvo
algunos detalles del formulario, que sern detallados ms adelante.
| Muestra
El nmero de observaciones encuestadas ascendi a 3.545 establecimientos representativos de
un universo de todas las empresas en nuestro pas con ms de 2.400 UF de ventas anuales durante
el ao 2005, y que pertenecen a los siguientes sectores productivos: en lo referente a la industria
manufacturera, la generacin y distribucin de energa elctrica y la minera, los lineamientos a seguir
para que la empresa productiva o de servicio sea considerada como poblacin objetivo, son los mismos
que la encuesta anterior. Para la construccin del marco muestral, la informacin utilizada tambin
es la misma, slo que utilizando ENIA del ao 2005, sumado a los directorios efectivos de la Encuesta
Nacional de Innovacin Tecnolgica levantada el ao 2005. En el caso del resto de las actividades
de inters del estudio (distintos a industria manufacturera, EGA y minera) se emplea la informacin
disponible en el directorio del SII del ao 2005.
La estratificacin del marco muestral se efecta por actividad econmica (segn la clasificacin CIIU
Revisin 3.1) y tamao considerando el nivel de ventas. En cuanto a la variable actividad econmica, el
sector manufacturero se estratifica a nivel de divisin y el resto de los sectores a nivel de categora o
letra. Las empresas de mayor tamao de cada uno de los estratos forman parte del tramo a censar. En
el tramo aleatorio se aplica una seleccin sistemtica, utilizando como variable auxiliar la ubicacin
geogrfica de la empresa, de forma que haya una distribucin adecuada al sector, tamao y regin.
Como se mencion anteriormente, empresas del sector minera y EGA son censados, por lo cual se
consideran de inclusin forzosa.
Y TERCERA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
6
| Entidad encargada
Divisin de Innovacin del Ministerio de
Economa, Fomento y Turismo, y el Instituto
Nacional de Estadsticas (INE).
Ao 2009, considerando 2007 y 2008
| Objetivo
Generar informacin acerca del desempeo de las empresas chilenas en materia de innovacin
(insumos y resultados) y mostrar las relaciones entre dicho proceso y la estrategia de innovacin
de las empresas, el esfuerzo innovativo, los factores que influyen en su capacidad para innovar y su
rendimiento econmico. La encuesta mide variables como el tipo de innovacin (producto, proceso,
gestin organizativa y/o marketing), el grado de novedad, los derechos de propiedad intelectual y las
actividades innovativas (incluyendo I+D) que realizan las empresas chilenas en los distintos sectores
productivos y regiones del pas.
| Muestra
4.443 establecimientos. En trminos metodolgicos es necesario decir que para esta encuesta la
poblacin objetivo son las empresas privadas, naturales y jurdicas que desarrollan su actividad dentro
de los lmites territoriales del pas, que cuenten con una declaracin de impuestos en el ao 2007 y
que tengan una facturacin anual superior a 2.400 UF y que pertenecen a los siguientes sectores. En lo
referente a la industria manufacturera, la generacin y distribucin de energa elctrica y la minera, los
lineamientos a seguir para que la empresa productiva o de servicio sea considerada como poblacin
objetivo, son los mismos que la encuesta anterior. Para la construccin del marco muestral, la informacin
utilizada tambin es la misma, slo que utilizando ENIA del ao 2007 y directorios del 2007, incluidos los
disponibles en SII para los otros sectores
5
(distintos a industria manufacturera, EGA y minera).
5
Dentro de otros sectores estn incluidos: agricultura, ganadera, caza y silvicultura, pesca, construccin, comercio, hoteles y
restaurantes, transporte, almacenamiento y comunicaciones, intermediacin financiera, actividades inmobiliarias, empresariales
y de alquiler, actividades de servicios sociales y de salud, otras actividades comunitarias, sociales y personales de tipo servicios.
Y TERCERA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
6
Las empresas se estudian a travs de una muestra estratificada a nivel nacional. En el sector industria
manufacturera se procede a realizar una estratificacin segn divisin conformando 21 estratos. En el
caso de los otros sectores, se estratifica de acuerdo a una mezcla especial de categora y divisiones
de la CIIU Rev. 3. Luego se hace una segunda estratificacin por tamao, y finalmente, por regin. Una
vez estratificado el marco muestral, se incluyen las unidades muestrales con mayores ventas anuales
como tramo a censar y el resto se define como tramo a muestrear.
| Diseo formulario
SPTIMA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN
7
| Entidad encargada
Ao 2011, considerando 2009 y 2010
| Objetivo
En esta versin de la encuesta, sigue el mismo objetivo de la versin anterior, sin embargo, el apartado
de Gasto y Personal en I+D en empresas no fue incorporado dentro del formulario, ya que por primera
vez este apartado pas a levantarse en un formulario exclusivo de I+D Encuesta Nacional de Gasto
y Personal en I+D en el sector empresas, tal como se viene midiendo los otros sectores y (Estado,
Educacin Superior, Instituciones Privadas Sin Fines de Lucro, Empresas y Observatorios Astronmicos).
| Muestra:
Se encuestaron 3.653 empresas. En trminos de representatividad, sta se hace a nivel de sector
econmico, tamao de ventas, nivel regional. En cuanto al sector manufacturero la representatividad
es nacional segn 8 estratos, a diferencia de la versin anterior considerando 21 estratos. Adems de
estos cambios, esta versin no tiene mayores variaciones en relacin a la encuesta levantada en el
2009, salvo algunos detalles del formulario, que sern detallados ms adelante.
Como se mencion anteriormente, empresas del sector minera y EGA son censados, por lo cual se
consideran de inclusin forzosa.
| Entidad encargada
Ao 2013, considerando a 2011 y 2012
como periodos de referencia.
Informacin en proceso de elaboracin.
OCTAVA ENCUESTA NACIONAL DE INNOVACIN
8
Actualmente se encuentra en proceso de levantamiento la Octava Encuesta Nacional de Innovacin
en Empresas, con aos de referencia 2011 y 2012. Respecto al diseo metodolgico muestral, se
realiza una mayor estratificacin para el sector Manufacturero, a nivel de 13 estratos, y del resto
de los sectores como Agricultura, Transporte, Actividades Empresariales y otros se considera una
estratificacin a nivel de divisin y los otros a nivel de categora.
A continuacin se presenta una tabla resumen de la evolucin metodolgica de las Encuestas
Nacionales de Innovacin.
En conjunto con
Encuesta I+D
Poblacin Objetivo
Ao de referencia
Sectores
Unidad de Muestreo
Tramo a censar
Estraticacin
resto sectores
Universo (factor
expansin ventas)
Universo (factor expansin
nmero empresas)
Muestra
(nmero de empresas)
Representatividad
Estraticacin
Manufactura
Tramo a muestrear
Encuesta Nacional
de Innovacin
Manufactura
1996-1998
Manufactura
21 estratos
A nivel nacional segn
actividad y tamao
521
5.420
Establecimiento
Establecimientos del sector
industrial con o ms trabajadores
2
2000-2001
Manufactura
21 estratos
A nivel nacional segn actividad y
tamao. Sectores de Minera y EGA
Establecimientos autorepresentados
895
4.932
Establecimiento
Manufactura
Minera
EGA
Minera, EGA
Establecimientos con 10 o ms
trabajadores
3
2003-2004
21 estratos
A nivel nacional segn actividad y
tamao. Sectores de Minera y EGA
Establecimientos autorepresentados
2.985
24.091
A nivel categora.
Excepciones
Manufactura, Otros
Sectores
Manufactura
Minera
EGA
Otros Sectores
A, B, F, I, J, K, L, M, N, O
Minera, EGA y panel I+D.
Ms una inclusin forzosa de
las unidades con participacin
mayor a 2% del total de ventas
dentro del sector.
Manufactura:
establecimiento.
Otros Sectores:
empresas
Empresas productivas que repre-
sentan un nivel de ventas anuales
mayor a 2.400 UF
4
Establecimientos del sector indus-
trial con 10 o ms trabajadores.
Manufactura
1995
Manufactura
21 estratos
541
A nivel nacional segn
actividad y tamao
Establecimiento
1
Fuente: Elaborado por Divisin de Innovacin, Ministerio de Economa.
Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013 | 21 Fuente: Elaborado por Divisin de Innovacin, Ministerio de Economa.
2007-2008
21 estratos
A nivel nacional segn actividad;
nacional segn tamao,
nacional segnactividad y tamao;
nacional segn regin.
Manufactura nacional segn divisin.
4.443
74.774
108.814
Mezcla especial de
categora y divisiones
Manufactura, Otros
Sectores
Minera, EGA. Ms una
inclusin forzosa de las unidades
con participacin mayor a
2% del total de ventas
dentro del sector.
Manufactura
Minera
EGA
Otros Sectores
A,B,F,I,J,K,N,O
Empresas
Empresas privadas, naturales y
urdicas que cuenten con
una declaracin de impuestos en
el ao 2007 y
que tengan una facturacin
anual superior a 2.400 UF
6
2005-2006
21 estratos
A nivel nacional segn actividad;
nacional segn tamao y regin.
Manufactura nacional
segn divisin.
3.545
25.539
A nivel categora.
Excepciones
Manufactura, Otros
Sectores
Minera, EGA y panel I+D.
Ms una inclusin forzosa de
las unidades con participacin
mayor a 2% del total de
ventas dentro del sector.
Manufactura
Minera
EGA
Otros Sectores
A,B,F,I,J,K,N,O
Manufactura:
establecimiento.
Otros Sectores:
empresas
Empresas productivas
que representan
un nivel de ventas anuales
mayor a 2.400 UF
5
2009-2010
Representatividad a nivel de
sector econmico, nivel tamao
de ventas, nivel sector econmico y
tamao de ventas, nivel regional
segn 8 estratos
3.653
126.819
95.883
A nivel categora
8 estratos
Manufactura, Otros
Sectores
Minera, EGA. Ms una inclusin
forzosa de las unidades
dentro del sector.
Empresas
Manufactura
Minera
EGA
Otros Sectores
A,B,F,G,H,I,J,K,N,O
jurdicas que cuenten con
una declaracin de impuestos en
el ao 2009 y
que tenganuna facturacin
7
2011-2012
Representatividad a nivel de
sector econmico, nivel tamao
de ventas, nivel sector econmico y
tamao de ventas, nivel regional
segn 13 estratos
Mezcla especial de
categora y divisiones
13 estratos
Manufactura, Otros
Sectores
Minera, EGA. Ms una inclusin
forzosa de las unidades
dentro del sector.
Empresas
Manufactura
Minera
EGA
Otros Sectores
A,B,F,G,H,I,J,K,N,O
jurdicas que cuenten con
una declaracin de impuestos
en el ao 2009 y
que tengan una facturacin
8
En conjunto con
Encuesta I+D
Poblacin Objetivo
Ao de referencia
Sectores
Unidad de Muestreo
Tramo a censar
Estraticacin
resto sectores
Universo (factor
expansin ventas)
Universo (factor expansin
nmero empresas)
Representatividad
Estraticacin
Manufactura
Tramo a muestrear
Encuesta Nacional
de Innovacin
Informacin en proceso
de elaboracin
de elaboracin
de elaboracin
Muestra
(nmero de empresas)
| Nota 1
Se define establecimiento como una empresa o una parte de una empresa que, de
manera independiente, se dedica exclusiva o predominantemente a un tipo de
actividad econmica en un emplazamiento o desde un emplazamiento o dentro de
una zona geogrfica, y respecto de la cual existen o pueden recopilarse con cierta
precisin datos que permitan calcular el excedente de explotacin. Informe INE, 2007.
| Nota 2
Hasta la Sexta Encuesta slo se aplicaba factor de expansin segn ventas y desde la
Sptima Encuesta de Innovacin se comenz a utilizar tanto el factor de expansin
segn ventas como el factor de expansin segn nmero de empresas. El primero se
emplea para obtener una mejor estimacin de las variables cuantitativas del estudio,
y la segunda, de las variables cualitativas.
| Nota 3
A: agricultura, ganadera, caza y silvicultura; B: Pesca; F: Construccin, G: Comercio;
H: Hoteles y restaurantes, I: Transporte, almacenamiento y comunicaciones; J:
Intermediacin financiera; K: actividades inmobiliarias, empresariales y de alquiler; L:
Administracin Pblica y defensa; M: Enseanza; N: Actividades de servicios sociales
o de salud; O: Otras actividades comunitarias, sociales y personales de tipo servicios.
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2.3 Estructura del formulario de la Encuesta
Nacional de Innovacin en el tiempo
A continuacin, se presenta la evolucin de los formularios de la Encuesta Nacional
de Innovacin Tecnolgica, con un especial nfasis en los cambios de los principales
mdulos que la conforman.
Cabe destacar que la Primera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se centr
en la calidad del establecimiento (poltica de calidad, compromiso e involucramiento de
los directivos con la calidad, satisfaccin de los clientes, productividad en los procesos,
obstculos a mejoras en calidad e infraestructura), gestin productiva, recursos humanos,
normas, polticas pblicas, costos y fuentes de financiamiento. A diferencia de sta, la
Segunda Encuesta Nacional de Innovacin y las que siguen, hablan especficamente de
Innovacin Tecnolgica, y de los insumos y resultados del proceso innovativo al interior
de los establecimientos y/o empresas segn corresponda el caso.
Las dos primeras versiones de la encuesta estaban dirigidas slo al sector manufacturero,
mientras que la tercera incluy a los sectores energa y minera, por lo que el
formulario, de la Tercera versin de la Encuesta Nacional de Innovacin, incluy un
mdulo especial dedicado a los esfuerzos de la empresa para mejorar los niveles de
productividad a nivel administrativo y organizacional. A partir de la cuarta versin
se elimin ese mdulo, y se incluyeron otros sectores econmicos dentro de la
encuesta
6
. En la Cuarta y Quinta versin, existen formularios separados, pero idnticos,
para empresas y establecimientos, para as, a partir de la Sexta, slo quedar con el
formulario de empresas, situacin que se mantiene en las dos versiones posteriores.
6
4 versin sectores: A, B, F, I, J, K, L, M, N, O.
5 versin sectores: A, B, F, I, J, K, N, O.
6, 7 y 8 versin sectores: A, B, F, G, H, I, J, K, N, O.
Este mdulo se ha mantenido en el tiempo, con el objetivo de identificar los antecedentes
generales de la empresa. En la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se introduce
un mdulo que indaga el comportamiento de ventas, utilidades y porcentaje de la produccin
exportada. Luego, en la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica y Primera Encuesta
Nacional de Gasto y Personal en I+D, se pregunta adems, por el empleo directo que contrata
la empresa, y recin en la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin y Tercera Encuesta Nacional
de Gasto y Personal en I+D se indaga en el empleo indirecto. En la Sptima Encuesta Nacional
de Innovacin se reemplazan las dos anteriores por la categora Empleo Total, que incluye el
empleo directo e indirecto contratado por la empresa.
ANTECEDENTES DE LA EMPRESA
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En la Octava versin, se reestructura la pregunta sobre empleo total, desagregndose por nivel
de educacin. Incluso ya no se pregunta de forma separada por porcentaje de profesionales y
tcnicos respecto al total de trabajadores de la empresa, sino que se incluye de otra forma en la
reestructuracin anteriormente nombrada, en nmero.
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Estructura del formulario de la Encuesta Nacional de Innovacin en el tiempo
TIPOS DE INNOVACIN
Se introduce el mdulo Tipos de Innovacin que busca informacin sobre los tipos de innovacin
que realiza la empresa. Entre stos se incluyen innovacin de producto, de proceso, en marketing
(aunque en la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin no se utiliza ese nombre, se refiere a lo
que ms adelante se denominar innovacin en marketing) y organizacional.
Para la innovacin de producto, se pregunta si la innovacin considera mejoras tecnolgicas del
producto y si es nueva para la empresa o para el mercado (grado de novedad). Lo mismo para la
innovacin de proceso: se indaga sobre la intensidad con la que la innovacin introduce mejoras
tecnolgicas parciales del proceso, si son nuevas para la empresa o nuevas para el sector de
competidores.
Para la innovacin en marketing, se pregunta por la intensidad en la creacin o mejora sustancial
del empaque y embalaje del producto e innovaciones en el diseo del producto.
Con respecto a la innovacin de la gestin organizativa, se pregunta por la intensidad de innovaciones
en la organizacin de la administracin, de la produccin y del trabajo. La encuesta es de un carcter
esencialmente cualitativo, sin embargo, para dar una cierta dimensin cuantitativa a las preguntas, se
introdujo escala de intensidad de las acciones para cada tipo de innovacin, en trminos de la importancia
de la innovacin respectiva y la participacin de su establecimiento en el desarrollo de sta.
En la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se mantienen los cambios mencionados
anteriormente en la introduccin del mdulo Tipos de Innovacin.
En sta no se preguntaba especficamente por innovacin, sino ms bien por mejoras en la
calidad a travs de control de calidad, gestin de calidad y productividad de los procesos.
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TIPOS DE INNOVACIN
Ya no se pregunta por la intensidad de cada actividad, sino que se pregunta directamente si
se realiza o no cada tipo de innovacin. La innovacin de producto se separa en innovacin de
producto y servicio, y las dems se mantienen. Con respecto al grado de novedad, se introduce
la categora nuevo para el mercado mundial.
No hay mayores cambios para la innovacin de producto, servicio y proceso. En la innovacin de
la gestin organizativa, se pregunta si se han introducido innovaciones en la administracin, en
la realizacin del trabajo y en su relacin con otras empresas u organizaciones relacionadas. En
la innovacin en marketing, empaque y embalaje, diseo del producto o servicio y distribucin,
estn agrupados dentro de sta.
Se agrupan nuevamente producto y servicio en la categora innovacin de productos (bienes y
servicios), y se elimina la categora nuevo para el mercado mundial en la seccin de grado de
novedad. Se incluye una seccin que pregunta quin desarroll la innovacin: principalmente la
empresa, o en conjunto con otras empresas o instituciones. Innovacin en marketing y gestin
organizativa se preguntan de manera conjunta en el mismo mdulo, mantenindose las categoras.
Se mantienen los cambios realizados en la Sexta encuesta, pero ya no en el mdulo Tipos de Innovacin,
sino que en los nuevos mdulos Innovacin de producto, Innovacin de proceso, Innovacin en
marketing e Innovacin Organizacional, por lo que estas ltimas dos se vuelven a separar, pero en
distintos mdulos. Adems, se agreg una nueva categora a la pregunta quin desarrolla la innovacin,
para la innovacin de producto y proceso: principalmente la empresa adoptando o modificando bienes
o servicios originalmente desarrollados por otras empresas o instituciones.

En la innovacin en marketing, se juntan diseo, embalaje y empaque como una sola categora, y
se introducen dos categoras nuevas: promocin del producto y tarificacin. Adems, se incluye
pregunta sobre la importancia de la innovacin de marketing dentro de una serie de efectos
mencionados, cambio que tambin se hace dentro de la innovacin organizacional.
En la Octava versin, se mantuvo formato de la encuesta anterior.
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OBJETIVOS DE LA INNOVACIN
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A partir de la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se indag en las motivaciones
de la empresa para realizar innovaciones de producto y proceso, con el objetivo de dilucidar
y comprender qu est detrs de la decisin de innovar, considerando escala de intensidad o
importancia. Entre las categoras del mdulo estn la mantencin o aumento de la participacin
de mercado, el aumento de los mrgenes, mejoras en la calidad mediante controles de calidad,
mejoras en las condiciones de trabajo y mejoras en el desempeo medioambiental, siendo
algunas de ellas desagregadas en categoras.
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En la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, todos los objetivos son desagregados
en categoras y se incluye el objetivo mejorar el proceso productivo. El objetivo aumentar sus
mrgenes es eliminado.
En la Cuarta y Quinta Encuesta Nacional de Innovacin, se incluyen los mismos objetivos pero
sin desagregarlos en categoras, y se pregunta por el objetivo ms importante de innovar dentro
de los ya mencionados.
En la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin se cambia el formato y ya no se pregunta por
el objetivo ms relevante. Se pregunta por lo importante que fue cada uno de los efectos
mencionados (antes llamados objetivos) durante el periodo de referencia de acuerdo a escala
de importancia. Cambia la redaccin de algunos efectos y se incluyen reduccin del consumo de
materiales y de energa, reduccin de costos por unidad producida (equivalen a objetivo mejorar
el proceso productivo) y ampliacin de la gama de bienes y servicios.
En la Sptima Encuesta Nacional de Innovacin, se agrega efecto aumentar la capacidad y/o
flexibilidad para la produccin de bienes y servicios y se elimina reduccin del consumo de
materiales y de energa. Adems, cambia la escala para sealar importancia de cada efecto.
En la Octava versin, se mantuvo el formato de la encuesta anterior.
LA IMPORTANCIA DE LA INNOVACIN DE PRODUCTOS Y PROCESOS
EN EL TOTAL DE NEGOCIOS DE LA EMPRESA
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A partir de la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se incluy un mdulo
sobre la importancia de los productos innovadores en las ventas; es decir, el porcentaje que
representan las ventas/exportaciones de productos innovadores en las ventas/exportaciones
totales de la empresa.
En la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin, adems de ese mdulo, se pregunta por el nivel
de ventas de la empresa en ao de referencia, para luego ser eliminado en la Cuarta Encuesta
Nacional de Innovacin.
En la Quinta versin, no se pregunta slo por el porcentaje que representan las ventas/exportaciones
de productos innovadores en las ventas/exportaciones totales de la empresa, sino que adems por
el monto de stas, pero en relacin a sus totales respectivos.
En la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin, sta se elimina como mdulo y se introduce en el
mdulo de Tipos Nacional de Innovacin y se pregunta por el porcentaje del total de ventas atribuido
a las innovaciones de bienes y servicios nuevos para su mercado, las de bienes y servicios nuevos slo
para la empresa, y las de bienes y servicios no modificados o slo marginalmente modificados. No as
para las exportaciones (slo para el caso de productos). Dentro de este mdulo, estn adicionalmente
incluidas tres preguntas: si se introdujo o no bienes y servicios nuevos o significativamente mejorados
(por separado), slo para productos; si la innovacin de producto/proceso fue nueva para su mercado
y/o slo nueva para la empresa, y por parte de quin fue desarrollada innovacin de producto/proceso.
En la Sptima Encuesta Nacional de Innovacin, se mantuvieron dichas preguntas, pero ya no en
el mdulo Tipos Nacional de Innovacin, sino que en los nuevos mdulos Innovacin de producto,
e Innovacin de proceso. Adems, se agreg una nueva categora a la pregunta quin desarrolla
la innovacin.
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En la Octava Encuesta Nacional de Innovacin en Empresas, dentro del mdulo Innovacin de
Producto ya no se pregunta slo el porcentaje del total de ventas atribuido a innovaciones de
bienes y servicios nuevos para su mercado, o nuevos slo para la empresa, no modificados o
slo marginalmente modificados, y el total en dos aos, sino que slo para un ao, y adems del
porcentaje del total de ventas, el del total de exportaciones.
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ACTIVIDADES INNOVATIVAS
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En la Primera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se pregunt por los costos involucrados
en mejoras en la gestin productiva, capacitacin y entrenamiento.
En la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se indag en la adquisicin de
equipos (hace cunto tiempo compr equipos, porcentaje del valor de equipos comprados sobre
la totalidad de los equipos, si son nuevos o usados, mecanismos de control y asesora), en la
existencia de un departamento de investigacin y desarrollo en la empresa; y en los costos
asociados a la investigacin y el desarrollo, los ensayos de produccin y el total de actividades
innovativas llevadas a cabo por la empresa, ltimas dos categoras incluidas dentro del mdulo
costo y financiamiento de las actividades innovativas.
Sin introducir grandes cambios, en la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica,
se agregaron dos nuevas categoras en el mdulo costo y financiamiento de las actividades
innovativas: adquisicin de conocimiento externo y capacitacin Nacional de innovacin.
En la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin, adems se incluy el mdulo de actividades
innovativas, donde se pregunta si se realizaron actividades innovativas (desagregadas), I+D
dentro de las empresas, y si sta es continua o adicional, adems de los costos relacionados a
cada una de dichas actividades.
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Luego, en la Quinta Encuesta Nacional de Innovacin, se agrega la categora introduccin
de innovaciones al mercado como actividad innovativa, y en la Sexta Encuesta Nacional de
Innovacin, se elimina pregunta sobre I+D continua u ocasional, y se elimina la seccin aparte
de adquisicin de equipos, integrndola como categora a las actividades innovativas (si se
realizan o no). Adems, se agrega pregunta sobre distribucin porcentual del gasto en actividades
innovativas a nivel regional.
En la Sptima Encuesta Nacional de Innovacin, se vuelve a introducir pregunta sobre I+D
continua u ocasional y se agrega la categora diseo en la pregunta qu actividades innovativas
se realizaron en ao de referencia respectivo.
En la Octava versin de la Encuesta, se pide indicar el porcentaje del gasto en I+D realizado tanto
dentro como fuera de la empresa en relacin a sus ventas totales en el ao de referencia (por
separado), en caso de que haya dicho que realizaba I+D en la propia empresa y fuera de la empresa
respectivamente. Adems, se agreg un tem nuevo: recursos humanos para la innovacin.
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En la Primera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se pregunta por la distribucin
porcentual de las fuentes de financiamiento (privado propio, privado externo, pblico).
FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y PROGRAMAS PBLICOS
En la Segunda y Tercera Encuesta Nacional de Innovacin, se agrega pregunta sobre vinculacin
con instituciones cientficas y tecnolgicas (mecanismos y resultados de la vinculacin).
En la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se agrega pregunta sobre el conocimiento
y uso de fondos pblicos como mecanismo de financiamiento de las actividades innovativas. Las
instituciones y fondos mencionados en la pregunta eran Fontec, FDI, Fondef, FIA e Innova Bio-Bio.
Se elimina pregunta sobre vinculacin con instituciones cientficas y tecnolgicas.
En la Quinta Encuesta Nacional de Innovacin, se agrega como institucin mencionada en la
pregunta sobre conocimiento y uso de fondos pblicos a Innova-Chile y se eliminan Fontec y
FDI, mantenindose dicho formato en la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin.
En la Sptima Encuesta Nacional de Innovacin, se elimina la seccin que peda la distribucin
porcentual de las fuentes de financiamiento segn su origen. Adems, cambia el formato de la
pregunta de conocimiento y uso de programas pblicos. Se pregunta si la empresa conoce algn
financiamiento pblico y si lo utiliza (sin mencionar los programas pblicos). Se agrega adems
una pregunta similar al tem ley de incentivo tributario.
En la Octava versin, se agrega una pregunta al tem ley de incentivo tributario.
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FUENTES DE INFORMACIN Y COOPERACIN EN ACTIVIDADES INNOVATIVAS
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En la Primera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se pregunta por las fuentes internas
(revisin y mejora, estudios, planificacin estratgica, reorganizacin del proceso, capacitacin
del personal) y externas (asesora de organismos pblicos, privados, interaccin con clientes,
proveedores, competidores, contrataciones, interaccin con casa matriz) que permitieron las
modificaciones introducidas en la gestin productiva.
En la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se indaga en los orgenes de las ideas de
innovacin: si son internos (actividad de investigacin, estudios tcnicos), externos (universidades,
consultores, clientes/proveedores, empresas sector, instituciones pblicas, ferias/conferencias/
expos, ingeniera reversa) o insumos (bienes de capital novedosos, insumos novedosos, patentes,
licencias). Se indaga tambin en la procedencia de las fuentes, si son nacionales o extranjeras, nica
diferencia con la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, que no pide procedencia.
Tanto en la Cuarta como en la Quinta Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se pregunta,
adems de intensidad de uso, la frecuencia con que se utilizan las fuentes de informacin. Se
dividen en fuentes internas, externas, institucionales y otras. Se pregunta si la empresa coopera
con empresas o instituciones en actividades innovativas, para luego indagar quines son los
partners de cooperacin (proveedores de equipos, materiales, componentes o software, clientes
o consumidores, competidores u otras empresas de sus sector, consultores, laboratorios o
institutos privados de I+D, universidades u otras instituciones de educacin superior, institutos
de investigacin pblicos o del Gobierno) y su procedencia (nacional o extranjera).
En la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin, cambia el formato, agregndose la columna pag
y eliminndose frecuencia de uso. Se mantienen fuentes de informacin, pidiendo sealar cul
es la ms importante.
En la Sptima Encuesta Nacional de Innovacin se elimina pag, y se pide marcar revelando uso
e importancia de fuente de informacin, sin sealar cul es la ms relevante.
En la Octava versin de la Encuesta Nacional de Innovacin, se mantiene formato de encuesta
anterior, y se desagregan otras fuentes en cuatro categoras.
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OBSTCULOS A LA INNOVACIN
En la Primera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se pregunta por los obstculos a la
introduccin de sistemas de calidad en la empresa y entre ellos podemos destacar: un retorno
econmico insuficiente, resistencia a nivel gerencial, resistencia a nivel de trabajadores, falta de
recursos humanos calificados, falta de informacin, falta de financiamiento, falta de cooperacin
y falta de estmulos de la competencia.
En la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se ordenan los diferentes obstculos
segn su categora: econmicos (riesgo tcnico elevado, periodo de retorno demasiado largo,
dificultad para conseguir financiamiento adecuado), de personal (falta de personal calificado, falta de
experiencia del personal, resistencia al cambio, reduccin del empleo) u otros (falta de informacin,
ausencia de dinamismo en la tecnologa, innovacin muy fcil de imitar, escasa posibilidades de
cooperacin con otros establecimientos o instituciones pblicas, falta de incentivos).
En la Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se mantiene el mismo formato, sin
embargo se agregan dos obstculos econmicos: riesgo econmico y costo de la innovacin muy
alto. El obstculo econmico riesgo econmico se elimina en la versin siguiente de la encuesta.
En la Quinta Encuesta Nacional de Innovacin, se reemplaza el obstculo falta de incentivos por
falta de incentivos del Gobierno, obstculo que es eliminado en la Sptima versin.
En la Sexta versin de la Encuesta Nacional de Innovacin, se agregan los obstculos econmicos
de costos, bajo retorno esperado, falta de fondos propios y falta de financiamiento externo, y se
eliminan falta de financiamiento adecuado y costo de la innovacin muy alto.
Se introduce la categora de conocimiento, que considera los obstculos falta de personal
calificado (eliminndose categora del personal), falta de informacin sobre la tecnologa y falta
de informacin sobre los mercados, y la categora de mercado, que considera los obstculos
mercado dominado por empresas establecidas e incertidumbre respecto a la demanda por bienes
y servicios innovados. En la categora otros se mantienen los obstculos innovacin muy fcil de
imitar, ausencia de dinamismo de la tecnologa, escasas posibilidades de cooperacin con otras
empresas o instituciones pblicas y falta de incentivos del Gobierno; y se agrega dificultad para
cumplir normas exigidas.
En la Sptima versin de la Encuesta Nacional de Innovacin, se mantienen slo los obstculos
falta de fondos propios, falta de financiamiento externo y costo de la innovacin muy alto como
factores de costos. Luego, en los obstculos relacionados con el conocimiento, se agrega dificultad
en encontrar cooperacin con partners para la innovacin. La categora otros se modifica
por completo, eliminndose todos los obstculos anteriores e introducindose los siguientes
obstculos: no es necesario debido a innovaciones previas, no es necesario por falta de demanda
de innovaciones y dificultad regulatoria.
En la Octava versin, se mantuvo formato de encuesta anterior.
Econmicos /
De costos
Riesgo tcnico elevado
Periodo de retorno demasiado largo
Bajo retorno esperado
Falta de fondos propios
Dicultad para conseguir nanciamiento
Falta de nanciamiento externo
Riesgo econmico
Costo de la innovacin muy alto
Del Personal
2 3 4 5 6 7
Falta de personal calicado
Falta de experiencia del personal
Resistencia al cambio
Reduccin del empleo
De Conocimiento
Falta de personal calicado
Falta de informacin sobre la tecnologa
Falta de informacin sobre los mercados
Dicultad en encontrar cooperacin de
partners para la innovacin
De Mercado
Mercado dominado por empresas establecidas
Incertidumbre respecto a la demanda por
bienes o servicios innovados
Otros
Falta de informacin
Ausencia de dinamismo de la tecnologa
Innovacin muy fcil de imitar
Escasas posibilidades de cooperacin con
otros establecimientos o instituciones pblicas
Falta de incentivos
Falta de incentivos del Gobierno
Dicultad para cumplir normas exigidas
No es necesario debido a innovaciones previas
No es necesario por falta de demanda de
innovaciones
Mdulo Obstculos para Innovacin
Indica cuando se considera.
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Dicultad regulatoria
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A partir de la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica, se introducen indicadores
de adquisicin de tecnologas no incorporadas (nmero de patentes de la que se es titular, tanto
desarrollada en la empresa como fuera de ella, nmero de acuerdos de know how, gasto en adquisicin
como porcentaje de las ventas), mantenindose este formato para la Tercera Encuesta Nacional de
Innovacin.
DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL
En la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin, al igual que en la Quinta, se agregan nuevos
indicadores: nmero de derechos de propiedad de la empresa y nmero total de derechos de
propiedad solicitados.
En la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin, se pregunta adems si la empresa busca patentes
o utiliza servicios informativos sobre patentes, hacia dnde dirige la bsqueda, y si ha solicitado
y/o se le ha concedido algn derecho de propiedad.
En la Sptima versin, se agrega categora en el extranjero a la pregunta de derechos de
propiedad solicitados y/o concedidos.
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En la Octava versin, se mantuvo formato de encuesta anterior.
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A partir de la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica se pregunta por la posibilidad
de que en los aos venideros la empresa lleve a cabo innovaciones de producto, proceso, empaque y
embalaje, diseo de producto y gestin organizativa.
PERSPECTIVA DE INNOVACIONES FUTURAS
Para la Tercera, Cuarta, Quinta y Sexta Encuesta Nacional de Innovacin, se pregunta por
innovaciones futuras de producto, servicio, proceso, marketing y gestin organizativa, y para
la Sptima se pregunta por innovaciones futuras de producto (bienes y servicios), proceso,
marketing y gestin organizativa.
Esta pregunta se mantiene hasta la ltima versin de la Encuesta, la Octava, con cambios menores.
3. Encuesta
Nacional de
Gasto y Personal
en I+D
3.1 Antecedentes generales
La experiencia de pases desarrollados muestra que la inversin en I+D es fuente
de grandes beneficios a largo plazo para el desarrollo econmico y social de un
pas, a su vez, promueve un desarrollo sustentable en el tiempo. Dado lo anterior,
en nuestro pas se han estado realizando esfuerzos para para promover la inversin
en I+D y as acercarse al estndar de la OECD (Gasto en I+D como proporcin del
PIB 2,4% promedio OCDE, ao 2010). Entre estos esfuerzos podemos destacar la
modificada ley de incentivos tributarios a la I+D que entr en vigencia el ao 2012,
programas que fomentan la investigacin aplicada, la atraccin de inversiones
extranjeras en I+D+i, la instalacin de centros de excelencia en el pas, el apoyo a la
formacin de capital humano avanzado, entre otros.
Para realizar los esfuerzos adecuados y oportunos es necesario evaluar cmo
se comportan los distintos sectores de la economa en los mbitos cientficos
tecnolgicos, y as guiar la toma de decisiones para una ptima poltica pblica.
Para lograr este objetivo cada dos aos, se levantan a partir de Encuestas Nacionales
las cifras de Gasto Nacional en I+D entendidas como el total de gastos destinados
a I+D efectuados en territorio nacional (gasto corriente ms gasto en capital), lo
que incluye la I+D ejecutada dentro del pas y financiada desde el exterior. Este
indicador se conoce internacionalmente como GERD (Gross Domestic Expenditure on
Research and Development), el cual considera los recursos ejecutados al interior del
pas en actividades de I+D en cuatro sectores: Empresas, Estado, Educacin Superior,
Instituciones Privadas Sin Fines de Lucro (IPSFL). Estas encuestas junto con la
informacin cuantitativa relativa a los recursos financieros, recoge informacin sobre
la cantidad de personal destinado a actividades de I+D durante los aos de medicin.
El ao 2002 se midi por primera vez el Gasto Privado en I+D, mediante la aplicacin
de un Censo en el sector Empresas a cargo de Microdatos de la Universidad de Chile,
mandatado por el Ministerio de Economa. Como resultado, se gener un directorio
de empresas ejecutoras de actividades de I+D el cual fue incorporado dentro
del marco muestral de la Encuesta Nacional de Innovacin. Es as, que en el ao
2005 se agrega un mdulo de I+D dentro de la Encuesta Nacional de Innovacin,
transformndose en la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica y
Primera Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D en Empresas. Situacin que
se mantiene hasta el ao 2009.
En cuanto al resto de los sectores ejecutores de I+D (Estado, Educacin Superior,
y las Instituciones Privadas Sin Fines de Lucro, IPSFL), la medicin se realizaba
mediante estimaciones, a partir de las principales fuentes de financiamiento de
estos sectores. A partir de los resultados de la Encuesta Nacional en I+D en Empresas
realizada el ao 2005 y la estimacin para los otros sectores, se da a conocer que el
Gasto Nacional en I+D sobre el PIB fue de 0,7% para el ao 2004.
En el ao 2009, con el objetivo de mejorar la medicin realizada en los sectores
Estado, Educacin Superior (Universidades) e IPSFL (fundaciones, ONGs, observatorios
astronmicos que realizan inversiones en I+D dentro del pas, etc.) se decide recolectar
Antecedentes Generales Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D
En resumen
7
El Manual de Frascati es un manual metodolgico publicado por la OCDE para la medicin de
gasto y personal en I+D, mediante el cual se rigen todos los pases en el mundo para levantar
indicadores comparables. La ultima revsiisn del Manual corresponde al ao 2002.
la informacin a travs de una encuesta, dirigido a estos sectores. De esta forma, se
siguen los lineamientos plasmados en el Manual de Frascati
7
.
Finalmente, en 2011, se decide eliminar el mdulo de Gasto en I+D de la Encuesta
de Innovacin, creando un nuevo formulario para medir el Gasto y Personal en I+D
en el sector Empresas. A su vez, se crea un formulario reducido para aplicar en los
Observatorios Astronmicos presentes en el pas.
1 Encuesta Nacional de
Gasto y Personal en I+D
sector empresas
Se encuentra como mdulo dentro
de Cuarta Encuesta Nacional de
Innovacin Tecnolgica.
Ao aplicacin: 2005
Ao de referencia: 2003 y 2004
El resto de los sectores se
estimaban.
sector empresas
de Quinta Encuesta Nacional de
Innovacin Tecnolgica.
Ao aplicacin: 2007
No se aplic estimacin para el
resto de los sectores.
sector empresas y
4 Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D
sector empresas, y
2 Encuesta Nacional de Gasto y personal en I+D en
los sectores Estado, Educacin Superior e IPSFL.
A su vez, se incluye por primera vez un formulario
reducido para los Observatorios Astronmicos. Todos
estos formularios forman parte de la aplicacin de la
Segunda Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D.
Ao de aplicacin: 2011
sector empresas, y
en los sectores Estado, Educacin Superior, IPSFL y
Observatorios Astronmicos.
Durante el ao 2013 se estn levantando estas
encuestas que conforman la Tercera Encuesta Nacional
de Gasto y Personal en I+D.
Ao de aplicacin: 2013
de Sexta Encuesta Nacional de
Innovacin.
Ao aplicacin: 2009
1 Encuesta Nacional de Gasto y
Personal en I+D en sectores Estado,
Educacin Superior e IPSFL.
Antecedentes Generales Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D
Es necesario mencionar que las cifras publicadas en el ao 2010 relativo a los aos
de referencia 2007 y 2008 del gasto en I+D de Chile, no son comparables con la cifra
publicada en 2006 respecto al ao de referencia 2005, ya que hubo significativos
cambios metodolgicos, que finalmente han permitido mejorar la calidad de la
medicin, y por ello, los nuevos datos de gasto I+D no marcan un cambio o una
tendencia en comparacin con cifras anteriores.
El nombramiento oficial de Chile como pas miembro de los pases de la OCDE en
el ao 2010, signific un precedente en la construccin de las cifras oficiales
de Gasto I+D, las que para ser internacionalmente comparables deben cumplir con
ciertos estndares metodolgico, los que para Chile datan del ao de referencia
2007, es decir, la lnea base del Gasto en I+D en Chile comienza el ao 2007.
Los datos de I+D son reportados oficialmente cada ao al Directorado de Ciencia,
Tecnologa e Innovacin a travs del comit NESTI (National Expert of Science and
Technology Indicator de la OCDE), los que son publicados en el MSTI (Main Science
and Technology Indicators). De acuerdo a la ltima publicacin los datos para Chile
son los siguientes:
2007 2008 2009 2010
PIB ao base 2008
0,31 % 0,37 % 0,41 % 0,42 %
SERIE GERD
8
(como % PIB)
La publicacin realizada en Marzo 2012 por parte del Ministerio de Economa, de los
datos de Gasto en I+D como proporcin del PIB para los aos 2009 y 2010, tomaron
como referencia el PIB ao base 2003. Al mes siguiente de la publicacin, el Banco
Central realiza el cambio de ao base en la compilacin de Cuentas Nacionales,
pasando del ao 2003 al ao 2008 . Este cambio produjo que el indicador publicado
para el ao de referencia 2010 de 0,5% del PIB (con ao base 2003) se ajustar a un
0,42% del PIB con ao base 2008.
Las cifras oficiales son internacionalmente reconocidas, por lo que es posible la
comparabilidad internacional.
Fuente: Main Science Technology Indicators Database, OCDE, Enero 2013.
8
GERD: Gross Domestic Expenditure on Research and Development.
PRIMERA, SEGUNDA Y TERCERA ENCUESTA NACIONAL
DE GASTO Y PERSONAL EN I+D EMPRESAS
123
La medicin de los recursos y personal en I+D en
el sector empresas se comenz a levantar a travs
de la Encuesta Nacional de Innovacin como un
mdulo adicional dentro de sta, aplicada en 2005.
As, en la Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin
se incluye la Primera Encuesta Nacional de Gasto
y Personal en I+D en Empresas tomando los aos
de referencia 2003-2004, estadstica que forma
parte del 0,7% publicado para el ao 2004.
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En la Quinta Encuesta Nacional de Innovacin se
incluye por segunda vez consecutiva el mdulo
de gasto I+D Segunda Encuesta Nacional de Gasto
y Personal en I+D en Empresas, tomando como
referencia los aos 2005 y 2006, levantada en el
ao 2007.
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En la Sexta Encuesta Nacional de Innovacin se
incluye nuevamente el mdulo de Gasto I+D. Se
elimina el directorio I+D del marco muestral para
la aplicacin de la Sexta Encuesta Nacional de
Innovacin y Tercera Encuesta Nacional de Gasto
y Personal en I+D en Empresas. Esta encuesta fue
levantada el ao 2009 y toma como referencia los
aos 2007 y 2008.
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| MARCO MUESTRAL
Para la medicin de I+D, se aplic el
mismo diseo muestral de la Encuesta
Nacional de Innovacin, incluyendo
dentro del tramo de inclusin
forzosa el directorio de empresas
que ejecutaban actividades I+D. Este
directorio estaba conformado por 750
empresas, que fueron seleccionadas
a partir de un Censo del ao 2002.
Este Censo fue realizado por el Centro
de Microdatos de la Universidad de
Chile, encargado por el Ministerio de
Economa. Debido a la baja tasa de
Respuesta del Censo, los resultados
se complementaron con datos de
empresas que reciban fondos pblicos
(fuente secundaria).
El panel en la tercera Encuesta
estaba desapareciendo, quedando
un total de 300 empresas
aproximadamente, lo que llev a
tomar la decisin de eliminar el
directorio I+D del marco muestral.
3.2 Explicacin metodolgica de cada versin de la Encuesta
Nacional de Gasto y Personal en I+D, sector empresas
El directorio de Empresas que se
saba hacan I+D fue utilizado tanto
en la primera como en la segunda
medicin de I+D errneamente sin
ser actualizado, transformndose en
un directorio tipo panel. A
su vez, el clculo del Gasto I+D
realizado el ao 2005 estuvo
sobreestimado ya que los datos I+D
de la parte aleatoria de la muestra
se expandieron segn nivel de
ventas de la empresa.
CUARTA ENCUESTA NACIONAL
DE GASTO Y PERSONAL EN I+D EMPRESAS Quiebre Metodolgico
4
A partir del levantamiento del ao 2011, el mdulo de I+D dirigido al sector empresas deja de formar parte
de la encuesta de innovacin, ya que se decide separar las encuesta de innovacin e I+D. El motivo de la
separacin se debe a razones metodolgicas y conceptuales que se explican a continuacin:
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El Manual de Frascati de la OCDE recomienda aplicar dos tipos de metodologas para la medicin
de I+D: i) Encuesta basada sobre un censo de empresas grandes (inclusin forzosa) y una muestra
de empresas pequeas, mtodo que se sigue en las encuestas de innovacin. ii) Encuesta basada
en todas las empresas de las que se sabe o se supone que ejecutan I+D, mtodo que se sigue en
Encuestas I+D con metodologa Directorio de empresas. Ver tabla 2.
En la prctica, la OCDE no se inclina por ninguna de las dos recomendaciones y cada pas aplica
la metodologa ad-hoc a la realidad de cada pas. Algunos pases por ejemplo, utilizan una
combinacin de ambas metodologas: muestra de empresas pequeas + inclusin forzosa de
Directorio I+D + censo empresas grandes.
En trminos conceptuales, la evidencia muestra que el informante suele confundir los conceptos
de innovacin e investigacin y desarrollo, produciendo una posible sobreestimacin de la
cantidad de empresas que dicen hacer innovacin, ya que al considerarse dentro de la muestra,
una inclusin forzosa de empresas que se saba hacan I+D, pero estas no necesariamente lograron
introducir algn tipo de innovacin.
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Explicacin metodolgica de cada versin de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D, sector empresas
La experiencia comparada ha demostrado que la construccin de un directorio de I+D se logra
en 10 aos, segn lo revisado para el caso de Estados Unidos.
Por otra parte, de acuerdo a las recomendaciones del manual de Frascati, cuando se sabe que el
nmero de empresas que ejecutan actividades I+D es bajo, es recomendable usar metodologa
de Directorio, ya que la probabilidad de que se seleccione a una empresa I+D dentro de una
muestra es baja (en base a Encuestas de Innovacin), lo que en trminos estadsticos puede
llevar a una subestimacin del Gasto I+D.
Canad Censo (Directorio de empresas que se sabe o se supone que ejecutan I+D) No Anual
Metodologa
Conjunto con Encuesta
Nacional de Innovacin
Perioridad
Muestreo + inclusin forzosa de grandes + empresas ejecutoras I+D No Bianual
Principalmente Censo No Bianual
Muestreo + inclusin forzosa de grandes + empresas ejecutoras I+D Si (aos pares) Anual
Muestreo + inclusin forzosa de empresas Grandes que se conoce realizan I+D
con al menos USD$3 millones.
Si (preguntas de
innovacin incluidas)
Anual
Chile 2009
Muestreo + inclusin forzosa de grandes + empresas ejecutoras I+D Si
Si
Bianual
Bianual
Chile 2011
Muestreo estraticado por tamao (medido como n. trabajadores) y sector econmico Si
No
Bianual
Bianual (anual a
partir del 2014)
Muestreo + inclusin forzosa de grandes No Anual
Censo (Directorio de empresas que se sabe o se supone que ejecutan I+D) No Anual
Muestreo + inclusin forzosa de grandes + empresas ejecutoras I+D No Bianual
Muestreo + inclusin forzosa de grandes
Censo (Directorio de empresas que se sabe o se supone que ejecutan I+D)
Fuente: Working Party of National Expertd on Science and Technology Indicators, 2013.
Francia
Australia
Nueva Zelanda
Suecia
Austria
Espaa
Estados Unidos
Mxico
Brasil
Pas
TABLA 2
Experiencia Internacional en Metodologa Encuesta I+D
DE GASTO Y PERSONAL EN I+D EMPRESAS Construccin de Directorio Empresas I+D
4
La construccin del Directorio de Empresas I+D se realiz en dos etapas
en conjunto con el INE. La primera implementada el ao 2010, consisti
en realizar una revisin histrica de los fondos pblicos asociados a I+D y
las encuestas que abarcaban temas de I+D. Se consideraron las siguientes
fuentes de informacin para el anlisis:
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Se depur el directorio, eliminando empresas repetidas en distintas fuentes,
dejando la empresa en la ltima fuente en que sta report gasto (ej. si una
empresa report gasto en I+D el ao 2004 a partir de la Cuarta Encuesta Nacional
de Innovacin Tecnolgica y luego la misma empresa aparece como beneficiaria
del programa Fondef de Conicyt el ao 2008, entonces queda el ltimo registro).
Se conservaron algunas variables que sirvan para identificar a la empresa como
rut, razn, social, direccin, regin, tamao empresa, para la conformacin del
directorio terico.
Se realiz la verificacin de las empresas una vez cruzada la informacin y chequeada
con el Departamento de Directorio de Empresas INE, en la que se completa la
informacin del directorio y se obtiene el estrato de ventas de la empresa y su estado
(activa, cerrada, inubicable, etc.).
Finalmente, se realiz un filtro en el que se eliminaron las microempresas y las empresas
cerradas, inubicables, sin movimiento, en quiebra y con informacin pendiente.
Dentro de la metodologa de trabajo para la identificacin de las empresas
que ejecutan actividades I+D se realizaron las siguientes actividades por
parte del INE:
Segunda Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica (ao referencia 1999)
Tercera Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica (2000-2001)
Censo I+D (2002)
Cuarta Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica (2003-2004)
Quinta Encuesta Nacional de Innovacin Tecnolgica (2005-2006)
Encuesta Longitudinal a Empresas ELE (2007)
Sexta Encuesta Nacional de Innovacin (2007-2008)
Fondos pblicos (beneficiarios aos 2007 y 2008):
Innova, Conicyt, FIA, Invest Chile
Consorcios, Innova Bio Bio, Certificacin Empresas I+D
Directorio de Empresas Mineras ao 2007
Empresas solicitantes de patentes INAPI
(Instituto Nacional de Propiedad Intelectual)
| MARCO MUESTRAL
Dicha encuesta, levantada el
ao 2011, con referencia a los
aos 2009 y 2010, en el sector
empresas, sufri un cambio
metolgico en el diseo del
marco muestral de acuerdo a
las recomendaciones sugeridas
por el manual de Frascati.
Especficamente se decidi utilizar
una metodologa que consider
aplicar una encuesta a todas las
empresas de las que se saba o
se supona que ejecutaban I+D
(Directorio I+D).
| DIRECTORIO FINAL /
RESULTADOS
Como resultado, se obtuvo un
directorio terico de 1.164
empresas potenciales ejecutoras
de I+D. A este grupo de empresas
se les aplic una consulta para
identificar si hicieron actividades
de I+D durante los aos 2007
y 2008, la que arroj como
resultado que 187 empresas
declararon hacerlo de un total de
900 encuestas recepcionadas.
DE GASTO Y PERSONAL EN I+D EMPRESAS Construccin de Directorio Empresas I+D
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Fondos Pblicos asociados a I+D con lista de beneficiarios que ejecutaron

Asociaciones gremiales en materia de ciencia y tecnologa:
Empresas solicitantes de patentes a travs de INAPI para los aos 2009 y 2010.
Empresas Mineras 2009 y 2010.
| CENSO ADICIONAL
Como parte de la construccin del
Directorio y debido a la necesidad
de hacerlo cada vez ms robusto, se
realiz adems un Censo a 10.000
Empresas Grandes provenientes del
Servicio SII para identificar aquellas
empresas que realizaban I+D en los
ltimos 5 aos.
| LEVANTAMIENTO
El levantamiento fue realizado
en conjunto entre Ministerio de
Economa y el INE.
De esta forma, como resultado el
directorio terico de levantamiento
para la encuesta ao 2011 fue de
1.007 empresas, conformado por
las 566 empresas de la consulta
online ms las 399 provenientes
de fuentes histricas (corresponde
a la suma de 187 empresas
provenientes de la consulta ao
2010 ms 215 provenientes de
la Tercera Encuesta I+D menos 3
empresas cerradas).
Se aplica un Censo a 10.000 Empresas Grandes provenientes del SII
La construccin del directorio I+D del ao 2011 consta de 4 fases:
La tercera fase, tal como su nombre lo dice, es la recepcin del formulario
consulta por parte de Ministerio de Economa, fase que incluye el seguimiento
de respuesta de ste, y su posterior recepcin.
2.1) Verificacin y edicin del directorio
2.3) Recepcin del formulario consulta
La verificacin y edicin del directorio consiste en completar el directorio
con informacin adicional de contacto mediante llamados telefnicos, con la
finalidad de enviar a cada empresa contactada una carta formal.
2.4) Construccin del listado de empresas
Finalmente, est la fase 4, construccin del listado de empresas, en donde se
considera cules empresas son potenciales ejecutoras de actividades I+D dadas
sus respuestas en el formulario consulta.
La consulta fue aplicada de manera online por parte de la Empresa Sigmados,
adjudicataria de la licitacin. Las respuestas a la consulta eran enviadas al
equipo del INE por parte del Ministerio de Economa.
Los resultados de la consulta online arrojaron que 566 empresas ejecutaron
actividades de I+D de un total de 2.053 respuestas. Dentro de la depuracin del
Censo de 10.000 empresas, se pudieron verificar slo 6.692 empresas.
recursos los aos 2009 y 2010.
Asociacin Industrial de Laboratorios Farmacuticos (ASILFA), Asociacin
Industrial de Qumicos (ASIQUIM), Asociacin Chilena de Empresas de
Tecnologa de Informacin (ACTI), Asociacin de la industria de Elctrica y
Electrnica (AIE).
2.2) Envo del formulario consulta
El envo del formulario consulta viene adjunto a la carta formal y se solicita que
responda el gerente general para poder identificar a las empresas que realizan
o realizaron actividades de I+D durante los ltimos aos (desde el ao 2005 al
2010).
La 2 etapa realizada en 2011 consisti en la actualizacin de las fuentes
histricas descritas en la primera parte:
QUINTA ENCUESTA NACIONAL
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La identificacin de los directorios consiste en analizar de manera bsica
la composicin de los stos y calificar el tipo, cuantificar los registros
y observaciones importantes que tengan. Dentro de las fuentes de
informacin que componen el marco muestral del ao 2013 se encuentra:
Beneficiarios de programas pblicos asociados a I+D para los aos
2011 y 2012: Conicyt, Fundacin de Innovacin Agraria (FIA), Fondo
Investigacin Pesquero (FIP), CORFO, Innova Chile, Innova Biobo.
Asociaciones gremiales en materia de ciencia y tecnologa: Asociacin
Industrial de Laboratorios Farmacuticos (ASILFA), Asociacin industrial
de Qumicos (ASIQUIM), Asociacin Chilena de Empresas de Tecnologa
de Informacin (ACTI), Asociacin de la industria de Elctrica y
Electrnica (AIE).
Directorios sectoriales provenientes de la difusin ley I+D:
Biotecnologa, Energa Renovable, Vitivincola, Acucola.
Casos Exitosos I+D aos 2011 y 2012.
Directorio histrico de la Encuesta I+D 2011.
Encuesta Longitudinal de Empresas (2011)
Censo No Respuesta 2011.
Encuesta Nacional de Innovacin 2011 (ao de referencia 2009 y
2010). Resultados fueron publicados el primer semestre 2012. Se
pesquisan aquellas empresas que declararon realizar actividades I+D.
Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D 2011, se pesquisan
aquellas empresas que fueron subcontratadas dentro de Chile para
realizar servicios de I+D.
Empresas Mineras de los directorios INE 2011 y 2012.
| MARCO MUESTRAL
La metodologa del marco
muestral es el mismo que en la
versin anterior.
El diagnstico del directorio
para esta encuesta, consiste
en la homologacin de las
bases de datos enviadas por la
Subsecretara de Economa y
Empresas de Menor Tamao al INE
respecto a distintas fuentes de
informacin.
Esta homologacin incluye tres
fases:
1) identificacin de los directorios,
2) depuracin de los directorios y
3) consolidacin de directorio final
de levantamiento.
Todas estas etapas se realizaron
en aproximadamente tres meses.
QUINTA ENCUESTA NACIONAL
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La siguiente fase, depuracin de los directorios, consiste en la limpieza
de los directorios ya unificados, y se compone de la normalizacin de
campos, verificacin de rut y eliminacin de registros duplicados.
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Una vez que las bases son verificadas, se consolida el directorio final de
levantamiento, ltima fase en donde se unifican las bases, se analizan los
resultados, se detectan inconsistencias y se procede al enrolamiento de
las unidades nuevas.
Es as como, para el levantamiento del ao 2013, la composicin del
directorio final de Empresas es de 2.246 unidades.
Esta encuesta se encuentra en proceso de levantamiento.
En trminos generales, con la
finalidad de hacer comparables los
resultados obtenidos con los de
otros pases, la encuesta sigue los
lineamientos generales sugerido
por la OECD para este tipo de
encuestas, que estn plasmados
en el manual de Frascati.
Siguiendo estas sugerencias
es que dicha encuesta pas de
ser un mdulo a una encuesta
propiamente tal, para tener
una visin ms profunda
de las empresas que hacen
investigacin, y el diseo
anterior no responda a estas
exigencias.
3.3 Explicacin metodolgica de cada versin de la
Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D, otros sectores
PRIMERA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
SECTORES ESTADO, EDUCACIN SUPERIOR E IPSFL
1
Los datos estimados para el Sector Estado estaran basados en informes
de ejecucin presupuestaria con partidas globales y poco precisas para
gasto de I+D, midiendo lo asignado y no lo realmente ejecutado. Por
ende, la estimacin para el sector Estado estara sobreestimado.
Se usaron ratios (canadienses) para estimar el gasto indirecto en I+D/
Total para las Universidades del Consejo de Rectores, el cual asume que
el gasto indirecto que incurre la universidad para realizar la investigacin
se financia con aporte fiscal, es decir, no hay aportes propios de la
universidad. Este ratio sobreestima el gasto indirecto de la universidad,
lo cual no se condice con la realidad chilena.
Se consideraron los gastos en Becas, lo cual no sigue los lineamientos del
manual de Frascati.
Se considera como unidad I+D, aquella que realiza I+D dentro de los lmites
territoriales del pas y predominantemente en una de las 6 reas principales de
la ciencia y la tecnologa, es decir: ciencias naturales, ingeniera y tecnologa,
ciencias mdicas y de la salud, ciencias agrcolas, ciencias sociales y humanas.
1.
3.
2.
9
Los observatorios forman parte de la medicin del Gasto Interno Bruto en I+D debido a que los
recursos provenientes de fuentes internacionales relacionadas con las actividades de investiga-
cin de los observatorios astronmicos instalados en Chile se ejecutan parte de la inversin como
gasto en el territorio Nacional.
Con la finalidad de hacer comparables los resultados obtenidos con los
de otros pases en el ao 2009, se decidi aplicar encuestas a los sectores
Estado, Educacin Superior e IPSFL (incluye las Fundaciones, ONG y Observatorios
Astronmicos)
9
, para la medicin del I+D tal como se vena haciendo con el
sector empresas.
De acuerdo a los lineamientos sugeridos por la OECD para este tipo de encuestas
que estn plasmados en el manual de Frascati, se dej de realizar estimaciones
para estos sectores. Los motivos que llevaron a levantar la informacin con
fuentes primarias son los siguientes:
| METODOLOGA
El diseo metodolgico estuvo
a cargo entre la Divisin de
Innovacin del Ministerio de
Economa INE y Conicyt, esta
ltima institucin se incluye
debido al conocimiento en la
materia.
| MARCO MUESTRAL
Se construy en base a un
Censo de aquellas unidades
que ejecutaron actividades I+D,
el cual fue construido por el
INE, logrando un total de 798
unidades censadas.
| LEVANTAMIENTO
La encuesta se aplic el ao
2009, con los aos 2007 y 2008
como referencia.
SEGUNDA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
SECTORES ESTADO, EDUCACIN SUPERIOR, IPSFL Y OBSERVATORIOS ASTRONMICOS
2
| OBSERVATORIOS
ASTRONMICOS
Los observatorios y proyectos
astronmicos son encuestados a
travs de un formulario reducido
de Gasto y Personal en I+D.
Esta encuesta fue levantada el ao 2011, y hace referencia a los aos 2009
y 2010, a los sectores empresas, estado, educacin superior (universidades),
instituciones privadas sin fines de lucro (IPSFL) y observatorios astronmicos.
A diferencia de la encuesta anterior, se realiza adems un catastro de los
observatorios astronmicos instalados en Chile, los cuales forman parte de las
Unidades I+D del sector IPSFL. Adems del catastro, se desarrolla un formulario
reducido para tales observatorios para mejorar su tasa de respuesta.
Otra de las diferencias en la construccin del marco muestral, se refiere a la
aplicacin de una consulta mediante una carta formal para los sectores Estado
y Educcin Superior, a todas las instituciones de cada sector. La consulta
mediante Oficio fue enviada desde el Ministerio de Economa, solicitando
contestar 5 preguntas para identificar I+D y completando un listado con las
unidades identificadas como que realizan actividades de I+D. Las respuestas a
la consulta deban ser enviadas directamente al INE para la conformacin de
los directorios. Se logr en total un directorio terico de 1.112 unidades (196
unidades de estado y 734 de universidades).
Para las instituciones privadas sin fines de lucro tambin se hizo una
actualizacin del directorio anterior, alcanzndose un total de 182 unidades.
Los observatorios astronmicos, tal como se mencion anteriormente, fueron
por primera vez incluidos en su totalidad dentro de las encuestas de gasto y
personal en I+D, a travs de un formulario en versin reducida de los sectores. En
total, 17 fueron los observatorios y proyectos astronmicos a encuestar. De esta
forma, el directorio terico total fue de 1.294 unidades I+D, logrando un total de
789 unidades censadas.
Explicacin metodolgica de cada versin de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D, otros sectores
Explicacin metodolgica de cada versin de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D, otros sectores
TERCERA ENCUESTA NACIONAL DE GASTO Y PERSONAL EN I+D
SECTORES EMPRESA, ESTADO, EDUCACIN SUPERIOR, IPSFL Y OBSERVATORIOS ASTRONMICOS
3
Esta versin se encuentra en proceso de levantamiento y hace referencia a los
aos 2011 y 2012, siendo aplicada a los sectores, estado, educacin superior
(universidades), instituciones privadas sin fines de lucro y observatorios
astronmicos.
Esta encuesta sigue la misma metodologa de la versin anterior en cuanto a
un Censo de unidades ejecutoras I+D.
Respecto al marco muestral, se realiza una actualizacin del marco en base a
las unidades registradas de las fuentes de informacin descritas en la versin
anterior de la encuesta.
| METODOLOGA
Sigue la misma metodologa
de la versin anterior en
cuanto a un Censo de unidades
ejecutoras I+D.
| MARCO MUESTRAL
Se realiza una actualizacin del
marco en base a las unidades
registradas de las fuentes de
informacin descritas en la
versin anterior de la encuesta.
3.4 Estructura del formulario de la Encuesta
Nacional de Gasto y Personal en I+D en el tiempo
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En este mdulo se indagan las principales caractersticas de la empresa que se encuesta. En las tres
primeras encuestas, este mdulo se encuentra dentro de la Encuesta Nacional de Innovacin.
En la Tercera Encuesta se pregunta adems por empleo directo e indirecto.
ANTECEDENTES DE LA EMPRESA
En la Cuarta Encuesta se agregan preguntas sobre ventas totales, exportaciones, empleo total
(empleo directo e indirecto ya no por separado) y porcentaje de profesionales y tcnicos sobre el
personal total.
En la Quinta Encuesta, se reestructura la pregunta sobre empleo total, desagregndose por nivel
de educacin. Incluso ya no se pregunta de forma separada por porcentaje de profesionales y
tcnicos respecto al total de trabajadores de la empresa, sino que se incluye de otra forma en la
reestructuracin anteriormente nombrada, en nmero.
i. Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D en Empresas
A continuacin, se presenta la evolucin de los formularios de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal
en Investigacin y Desarrollo en Empresas.
Estructura del formulario de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D en el tiempo - empresas
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GASTO EN I+D
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En la Primera Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D, se pregunt por el gasto realizado
al interior de la empresa en el periodo en cuestin, clasificado segn tipo de investigacin
(bsica, aplicada, experimental) y fuente de financiamiento (gobierno, empresa, internacional,
otro). Adems se pide revelar gastos en I+D subcontratados dentro de Chile segn fuente
de financiamiento (sin incluir fondos internacionales) y ejecutor, es decir, si la institucin
subcontratada es una institucin de educacin superior, un centro de investigacin u otra
empresa.
En la Segunda Encuesta, se mantiene la estructura de la versin anterior, sin embargo se
incluyen fondos internacionales como fuente de financiamiento de la investigacin y desarrollo
subcontratada y se pide indicar el gasto en este tem, es decir, el gasto en I+D subcontratados
por la empresa a otras entidades en el extranjero durante el periodo en cuestin.

En la Tercera versin de la encuesta, se pregunt por el gasto interno en investigacin y desarrollo
desagregado por tipo de gasto (salarial, corriente, capital), tipo de investigacin y fuente de
financiamiento (se agregan otras empresas, educacin superior e institucin privada sin fines
de lucro como fuentes). Adems, se pide reportar el cruce de gasto segn tipo de investigacin
y fuente de financiamiento, es decir, para cada tipo de investigacin, la desagregacin segn
fuente de financiamiento. Luego se pide revelar la proporcin de gasto por regin, rea de
conocimiento y objetivo socioeconmico. Por ltimo, se indag en el gasto en I+D subcontratado
nacional, segn fuente de financiamiento y sector de ejecucin, e internacional, segn fuente
de financiamiento.
En la Cuarta versin de la encuesta, se le pregunt a la empresa si realiz o no gasto en I+D al
interior de la institucin en el periodo en cuestin. Si responde que s realiz gasto interno,
entonces continua respondiendo el siguiente mdulo con desagregaciones del gasto, sin
embargo, si responde que no realiz gasto interno, se le pregunta si subcontrat gasto en I+D, y
dependiendo de la respuesta es dirigido al mdulo de subcontratacin. Si la empresa responde
que s realiz gasto interno, se indaga en los montos desagregados por tipo de gasto (salarial,
corriente, capital), tipo de investigacin y fuente de financiamiento. Tambin se pregunta por la
distribucin del gasto segn regin, rea de conocimiento y objetivo socioeconmico. Para la
I+D subcontratada se pide revelar el nombre de las instituciones contratadas para conducir la
investigacin, y se pregunta por el monto de I+D subcontratada en Chile y en el extranjero, sin
embargo no est desagregada segn fuente de financiamiento.
Para la Quinta versin de la encuesta se mantuvo formato de la encuesta anterior.
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PERSONAL DEDICADO A I+D
En la Primera versin de la encuesta, se pregunt por el nmero promedio mensual anual,
y el equivalente a tiempo completo, de doctores (PhD), magister, ingenieros, tcnicos y
administrativos dedicados a I+D al interior de la empresa durante el periodo en cuestin.
En la Segunda versin, se pregunt por el nmero promedio mensual anual, y el equivalente a
tiempo completo, de doctores (PhD), magster, ingenieros y otros profesionales segn el rea
del conocimiento en la que se desempearon. Por otro lado, se pidi a la empresa especificar
el nmero, y el equivalente a tiempo completo, de tcnicos y administrativos dedicados a I+D
al interior de la empresa durante el periodo en cuestin. Es decir, en esta versin se separa el
personal profesional del personal tcnico y administrativo, y slo el primer grupo se clasifica
segn rea del conocimiento.
En la Tercera versin, se pide a la empresa indicar el nmero promedio mensual anual, y su
equivalente a tiempo completo, de investigadores, tcnicos y personal de apoyo dedicado
a I+D, durante los aos en cuestin, clasificndolo segn gnero y si es consultor. Luego, se
repite la misma pregunta pero segn nivel de titulacin formal (doctor, magister, profesional
universitario, profesional tcnico u otro). Se pide indicar el nmero promedio mensual anual, y
su equivalente a tiempo completo, de investigadores dedicados a I+D, segn nivel de titulacin,
durante los aos en cuestin, indicando gnero y si es consultor. Finalmente, se pregunta por
personal e investigadores segn rea de conocimiento, indicando gnero y si es consultor, y por
la distribucin porcentual del personal en I+D segn regin. Se incluye un anexo en el que se le
pide a la empresa una nmina de los investigadores dedicados a I+D (datos de contacto).
En la Cuarta versin de la encuesta, se pide a la empresa indicar el nmero promedio mensual
anual, y su equivalente a tiempo completo, de investigadores, tcnicos y personal de apoyo
y otro personal de apoyo dedicado a I+D, durante los aos en cuestin, clasificndolo segn
gnero (se elimina categora consultor). Se le pregunt a la empresa si parte del personal son
consultores externos que trabajan in situ para la realizacin de I+D interna, y si responden que
s, se les pidi reportar el nmero (en promedio mensual anual) de consultores en el ltimo ao
en cuestin. Luego, se repite la pregunta inicial pero segn nivel de titulacin formal (doctor,
magister, profesional universitario, profesional tcnico u otro). Se pide indicar el nmero
promedio mensual anual, y su equivalente a tiempo completo, de investigadores dedicados a I+D,
segn nivel de titulacin, durante los aos en cuestin, clasificndolo segn gnero. Finalmente,
se pregunta por el nmero de investigadores en jornada completa equivalente segn rea de
conocimiento y por la distribucin porcentual del personal en I+D segn regin.
La Quinta versin de la encuesta mantuvo formato de la encuesta anterior.
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DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL
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En las tres primeras versiones, los mdulos de gasto y personal en I+D estaban insertos en la
Encuesta Nacional de Innovacin, por lo que las preguntas de propiedad intelectual equivalen a
las de la Encuesta de Innovacin que corresponda, que ya se explicaron anteriormente.
En la Cuarta versin, que corresponde a la Primera versin de la Encuesta Nacional de Gasto y
Personal en I+D separada de la Encuesta Nacional de Innovacin, se crea un mdulo de propiedad
intelectual. En ste se pregunta a la empresa si ha solicitado, en Chile o en el extranjero, algn
derecho de propiedad intelectual (patente de invencin, modelo de utilidad, diseo industrial o
marca registrada), y si le ha sido concedido algn derecho para cada una de las categoras que
componen la propiedad intelectual, en Chile o en el extranjero. Se le pide a la empresa indicar
si ha transferido alguno de los derechos que le han sido concedidos a travs de licenciamiento,
venta o cesin.
Para la Quinta versin de la encuesta se mantuvo el formato de la encuesta anterior.
PERFIL DE LA EMPRESA QUE NO REALIZ I+D
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Las tres primeras versiones no incluyen este mdulo.
En la Cuarta versin de la encuesta, se le pide a la empresa que no realiz gasto en I+D indicar
las razones por las cuales no llev a cabo actividades de este tipo. Falta de recursos financieros,
falta de personal calificado, falta de infraestructura, falta de coordinacin, falta de incentivos
tributarios, desconocimientos de programas pblicos de apoyo a la I+D, mala experiencia con
instrumentos pblicos, incertidumbre y falta de inters y otros, son las categoras que puede
seleccionar la empresa en el formulario.
REALIZACIN DE I+D FUTURA
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Las tres primeras versiones no incluyen este mdulo.
En la Cuarta versin de la encuesta se le pregunta a la empresa si est realizando gasto en I+D el
ao de levantamiento de la encuesta, es decir, el ao siguiente al periodo de referencia.

ii. Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D en otros sectores
A continuacin, se presenta el contenido del formulario de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal
en Investigacin y Desarrollo en Sectores Estado, Educacin Superior e IPSFL.
Estructura del formulario de la Encuesta Nacional de Gasto y Personal en I+D en el tiempo - otros sectores
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En este mdulo se indaga en las principales caractersticas de la institucin, a la cual pertenece
la unidad de I+D.
En las dos primeras versiones, se identifica a la unidad de investigacin y desarrollo (datos de
contacto y otros) y luego se pregunta el sector al que pertenece (Educacin Superior, Estado o
Institucin Privada Sin Fines de Lucro), disciplina cientfica que desarrolla y sus dependencias.
Para la Tercera versin de la encuesta se mantuvo formato de la encuesta anterior.
ANTECEDENTES DE LA INSTITUCIN
GASTO EN I+D
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En la Primera versin de la encuesta, se pregunt a la institucin por la realizacin de gasto
en I+D. Si responde que no, pasa directamente al final del formulario, y si responde que s, se le
pide desagregar el gasto segn tipo de gasto (salarial, corriente, capital), tipo de investigacin
y fuente de financiamiento (fondos de Gobierno, fondos propios de la Unidad o Institucin,
fondos de Instituciones de Educacin Superior, fondos de empresas, fondos de IPSFL o fondos
internacionales). Adems, se pide reportar el cruce de gasto segn tipo de investigacin y fuente
de financiamiento, es decir, para cada tipo de investigacin, la desagregacin segn fuente de
financiamiento. Luego se pide revelar la proporcin de gasto por regin, disciplina cientfica y
objetivo socioeconmico. Se indag en el gasto en I+D subcontratado nacional, segn fuente de
financiamiento y sector de ejecucin, e internacional, segn fuente de financiamiento.
En la Segunda versin de la encuesta, se le pregunt a la unidad si realiz o no gasto en I+D
al interior de la institucin en el periodo en cuestin. Si responde que s realiz gasto interno,
entonces contina respondiendo el siguiente mdulo con desagregaciones del gasto, sin
embargo, si responde que no realiz gasto interno, se le pregunta si subcontrat gasto en
I+D, y dependiendo de la respuesta es dirigido al mdulo de subcontratacin. Si la empresa
responde que s realiz gasto interno, se indaga en los montos desagregados por tipo de gasto
(salarial, corriente, capital), tipo de investigacin y fuente de financiamiento. En el caso que la
institucin pertenezca al sector Educacin Superior, se le pide especificar qu porcentaje de sus
fondos propios corresponden a fondos generales universitarios y a fondos generados por esta
misma. Se pregunta por la distribucin del gasto segn regin, rea de conocimiento y objetivo
socioeconmico. Para la I+D subcontratada, se pide revelar el monto total de gasto subcontratado
dentro de Chile para el ltimo ao en cuestin, y especificar una a una las instituciones a las
cuales se les encargaron las actividades de investigacin y desarrollo. Se les pide tambin
especificar el monto total subcontratado en el extranjero para el ltimo ao en cuestin.
PERSONAL DEDICADO A I+D
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En la Primera versin, se pide a la institucin indicar el nmero total de empleados y personas
con grado de doctor en la unidad para los dos aos en cuestin. Luego, se le pide especificar el
nmero total promedio mensual, y su equivalente a tiempo completo, de investigadores, tcnicos
y personal de apoyo u otro personal de apoyo durante los aos en cuestin, clasificndolo segn
personal interno, consultor in situ y el gnero de cada uno de ellos.
Luego, se repite la misma pregunta pero segn nivel de titulacin formal (doctor, magister,
profesional universitario, profesional tcnico u otro). Se pide indicar el nmero promedio
mensual anual, y su equivalente a tiempo completo, de investigadores dedicados a I+D, segn
nivel de titulacin, durante los aos en cuestin, indicando si es personal interno, consultor in
situ y el gnero de stos. Finalmente, se incluye un anexo en el que se le pide a la empresa una
nmina de los investigadores dedicados a I+D (datos de contacto).
En la Segunda versin de la encuesta, se pide a la unidad indicar el nmero promedio mensual
anual, y su equivalente a tiempo completo, de investigadores, tcnicos y personal de apoyo
y otro personal de apoyo dedicado a I+D, durante los aos en cuestin, clasificndolo segn
gnero (se elimina categora consultor). Se le pregunt a la institucin si parte del personal son
consultores externos que trabajan in situ para la realizacin de I+D interna, y si responden que
s, se les pidi reportar el nmero (en promedio mensual anual) de consultores en el ltimo ao
en cuestin. Luego, se repite la pregunta inicial pero segn nivel de titulacin formal (doctor,
magister, profesional universitario, profesional tcnico u otro). Se pide indicar el nmero
promedio mensual anual, y su equivalente a tiempo completo, de investigadores dedicados a
I+D, segn nivel de titulacin, durante los aos en cuestin, clasificndolo segn gnero, y el
nmero, en jornada completa equivalente, de los investigadores segn rea de conocimiento.
Finalmente, se pide la distribucin porcentual del personal en I+D segn regin.
PROPIEDAD INTELECTUAL
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La primera versin no incluye este mdulo.
En la Segunda versin, se pregunta a la unidad si ha solicitado, en Chile o en el extranjero, algn
derecho de propiedad intelectual (patente de invencin, modelo de utilidad, diseo industrial o
marca registrada) y cuntos se le han concedido para cada una de las categoras que componen la
propiedad intelectual, en Chile o en el extranjero. Se le pide a la empresa indicar si ha transferido
alguno de los derechos que le han sido concedidos a travs de licenciamiento, venta o cesin.
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PERFIL DE LA INSTITUCIN QUE NO REALIZ I+D
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En la Primera versin, se le pide a la unidad especificar si realiz I+D en los aos anteriores al
periodo de referencia de la encuesta, y por qu en el periodo en cuestin no realiz gasto. Entre
las posibles explicaciones estn la falta de recursos financieros, la falta de personal calificado, de
infraestructura fsica adecuada, de coordinacin con otras instituciones de educacin superior, de
incentivos tributarios, de coordinacin con otras instituciones, el desconocimiento de instrumentos
pblicos de apoyo a I+D, malas experiencia con instrumentos pblicos y la incertidumbre.
En la Segunda versin de la encuesta, se mantiene el mdulo pero se pregunta slo por las
razones por las que la unidad no realiz I+D (se mantienen las categoras).
REALIZACIN DE I+D FUTURA
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En las dos primeras versiones de la encuesta, se le pregunta a la unidad si est realizando gasto
en I+D el ao del levantamiento, es decir, el ao siguiente al periodo de referencia.

4. Figuras claves
Rumania
4.1 Tasa de innovacin de Chile
vs el mundo
Fuente: Science, technology and innovation in Europe, Edition 2012, en base a la CIS_2008
(Community Innovation Survey), y Sptima Encuesta Nacional de Innovacin en Empresas (2009-
2010). Ministerio de Economa, 2012
*Aquellas que realizaron innovacin tecnolgica (producto o proceso) y/o innovacin no tecnolgica
(marketing o gestin organizativa).
En la CIS 2008 se hizo una distincin entre la innovacin tecnolgica y no tecnolgica en los paises
de Europa.
** Excluye Grecia y Reino Unido
Tasa de Innovacin de Chile homologada con estndares OCDE, mayor a 9 trabajadores excluyendo
sector agricultura.
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%
26,5%
28,5%
Empresas innovadoras*, como porcentaje de todas las empresas,
EU-27** y pases seleccionados (Ao 2008. Chile 2009-2010)
Latvia
Bulgaria
Polonia
Hungra
Eslovaquia
Lituania
Malta
Espaa
Holanda
Noruega
Croacia
Francia
Eslovenia
Chile
Estonia
Finlandia
Italia
EU-27
Suecia
Repblica Checa
Austria
Irlanda
Dinamarca
Blgica
Chipre
Luxemburgo
Portugal
Islandia
Alemania
4.2 Tasa de innovacin Chile, 2009-2010
Fuente: Divisin de Innovacin, Ministerio de Economa - Sptima Encuesta Nacional de Innovacin.
Producto Proceso Organizacional Marketing
0%
2%
4%
6%
8%
10%
12%
4.3 Gasto en I+D (como porcentaje del PIB
ao 2010, excepto cuando se indica)
0% 0,5% 1% 1,5% 2% 2,5% 3% 3,5% 4% 4,5%
Mxico (2007)
Fuente: Main Science and Technology Indicators Database, OECD, Enero 2013.
2,4%
1,9%
0,42%
Suiza (2008)
Dinamarca
Japn (2009)
Corea
Finlandia
Israel
Suecia
USA (2009)
Alemania
Austria
Islandia (2008)
OECD (2009)
Francia
Australia (2008)
Eslovenia
Blgica
EU27
Holanda
Canad
Irlanda
Reino Unido
China (2009)
Noruega
Luxemburgo
Estonia
Portugal
Repblica Checa
Espaa
Nueva Zelanda (2009)
Italia
Federacin Rusa
Hungra
Sudfrica (2008)
Turqua
Polonia
Repblica Eslovaca
Grecia (2007)
Chile
4.4 Fuentes de financiamiento para I+D
en Chile y el Mundo segn tipo de fuente,
ao 2010
.
Mxico
Chile
EU27
OCDE
USA
Finlandia
Japn
Israel
Nueva Zelanda
Australia
Irlanda
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80%
Fuente: Main Science and Technology Indicators Database, OECD, Enero 2013.
Otras fuentes: incluye Educacin Superior, Instituciones Privadas sin Fines de Lucro
y Fondos Internacionales.
nanciamiento estado nanciamiento empresa otras fuentes
4.5 Evolucin de fuentes de financiamiento
segn sector de ejecucin para Chile, del ao
2007 al 2010 (millones de pesos ao 2010)
Fuente: Divisin de Innovacin, Ministerio de Economa.
Divisin de Innovacin, Subsecretara de Economa y Empresas de Menor Tamao
Ministerio de Economa, Fomento y Turismo, CHILE
www.economia.cl

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Encuesta Nacional de Investigacin y Desarrollo e Innovacin, 2013 | 01

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