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Carmen Lafuente Ibez, Ainhoa Marn Egoscozbal
Metodologas de la investigacin en las ciencias sociales: Fases, fuentes y seleccin de tcnicas
Revista Escuela de Administracin de Negocios, nm. 64, septiembre-diciembre, 2008, pp. 5-18,
Universidad EAN
Colombia
Cmo citar? Fascculo completo Ms informacin del artculo Pgina de la revista
Revista Escuela de Administracin de Negocios,
ISSN (Versin impresa): 0120-8160
investigaciones@ean.edu.co
Universidad EAN
Colombia
www.redalyc.org
Proyecto acadmico sin fines de lucro, desarrollado bajo la iniciativa de acceso abierto
Carmen Lafuente Ibez*
Ainhoa Marn Egoscozbal**
INTRODUCCIN
La investigacin cientca es una tarea
que tarde o temprano se enfrenta con el
desarrollo de la carrera acadmica y en oca-
siones tambin con el desarrollo del trabajo
profesional. En este artculo se revisan las
diferentes etapas que conforman el proceso
de investigacin cientca, se explica la
importancia en la jacin de objetivos, la
denicin de variables, el establecimiento de
la hiptesis y sobre todo la seleccin de tcnicas
adecuadas para el logro de los objetivos que
dieron lugar al inicio de la investigacin.
Revista EAN
METODOLOGAS DE LA
INVESTIGACIN EN LAS
CIENCIAS SOCIALES:
FASES, FUENTES Y SELECCIN DE TCNICAS
Este artculo ofrece una revisin
general de la metodologa y diferentes
fases del proceso de investigacin
cientca, as como de los criterios
de eleccin y descripcin
de las diferentes tcnicas
cualitativas y cuantitativas
que pueden utilizarse en la
investigacin de carcter cientco
aplicada a las ciencias sociales.
Por ello, es de especial inters para
aquellos en proceso de diseo y
realizacin de una investigacin
de carcter acadmico, y para los
interesados en la seleccin y utilidad
de las diferentes tcnicas existentes el
contraste entre hiptesis y el tratamiento
de la informacin para la investigacin.
Investigacin cientca
Metodologa
Tcnicas
____________
* Doctora en Ciencias Econmicas y Empresariales por la
Universidad Nacional de Educacin a Distancia. Profesora
del rea de Mtodos Cuantitativos de la Universidad Nebrija.
Miembro del Centro de investigacin Nebrija Tecnolgico
de Monterrey de Empresa Familiar y Emprendedores.
Dirige proyectos de investigacin que conducen a obtener
la tesis doctoral, centrados en la empresa familiar y el
emprendimiento. Realiza proyectos de investigacin de
mercados y de consultora para organismos pblicos y para
empresas privadas.
** Doctora en Ciencias Econmicas y Empresariales por
la UNED. Profesora de Economa Aplicada de la
Universidad Nebrija. Miembro del Grupo de Estudios
Africanos de la Universidad Autnoma de Madrid.
Experta en relaciones econmicas y comerciales de la
Unin Europea, ha sido invitada al Parlamento Europeo
y ha sido investigadora visitante en el European Centre
for Development Policy Management en Bruselas.
Revista EAN No. 64: septiembre-diciembre de 2008 p.5-18
Este artculo fu entregado el 4 de agosto de 2008 y su publicacin aprobada por el Comit Editorial el 16 de agosto de 2008.

1.
RESUMEN
PALABRAS CLAVE
Revista EAN
Metodologa de la investigacin en las ciencias sociales: fases, fuentes y seleccin de tcnicas
6
ABSTRACT
KEY WORDS
2.
METODOLOGA GENERAL DE
LA INVESTIGACIN
This article is about a general review
of the methodology and different phases
of the research scientic
process; moreover, it shows the
selection criteria and description of
several qualitative and quantitive
techniques that could be applied to a
scientic process in Social Sciences.
Therefore, this study is of special
interest for those processes which are
involved in the design and realization
of an academic research process and
for those professionals interested in the
selection and application of different
existing techniques to contrast the
hypotheses and the information
management in research processes.
Scientic Research
Methodology
Techniques.
2.1 El mtodo cientco
El mtodo cientco puede denirse como
el conjunto de tcticas que se emplean
para constituir conocimiento. Son estos
los pasos e instrumentos que nos llevan a
explicar fenmenos, o a establecer relaciones
entre hechos. Las tcticas empleadas son
diversas, aunque es comn distinguir entre
dos tipos de mtodos: el mtodo deductivo y
el mtodo inductivo o emprico.
El mtodo deductivo se enmarca en la
denominada lgica racional y consiste en:
partiendo de unas premisas generales, llegar
a inferir enunciados particulares. Si sucede
que stas concepciones generales iniciales
no son demostrables (axiomas), el mtodo
ser entonces axiomtico-deductivo.
El mtodo inductivo o emprico consiste
en crear enunciados generales a partir de la
experiencia, comenzando con la observacin
de un fenmeno, y revisando repetidamente
fenmenos comparables, para establecer
por inferencia leyes de carcter universal. En
este sentido es posible armar que ambos
tipos de mtodo siguen procesos inversos,
donde la tctica empleada va de lo de gene-
ral a lo particular (mtodo deductivo), o bien de lo
particular a lo general (mtodo inductivo o emprico).
El mtodo cientco proporciona los medios
para alcanzar un objetivo, pero no brinda el
objetivo mismo, que ha de ser planteado mediante
el proceso que se comenta a continuacin.
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En la prctica no puede hablarse de una
estrategia investigadora inductiva o deductiva en
estado puro. Normalmente se utilizan mtodos
sintticos, una mezcla de ambos mtodos.
2.2 El proceso de investigacin:
problema, objetivos e hiptesis
La primera tarea que debe afrontarse en el
desarrollo de una investigacin es el planteamiento
del problema, que sera el mbito que dara origen
a la hiptesis que se pretender validar o refutar.
Tras la eleccin del tema que enmarca el problema,
el proceso contina con una revisin de las
publicaciones y refe-rencias al respecto.
Ntese que en estas primeras fases, todava
no se ha iniciado un proceso investigador
en sentido estricto, sin embargo se realiza un
paso fundamental, la denicin del objetivo de
la investigacin, tal y como se esquematiza en el
siguiente cuadro:
CUADRO 1
Fases en el proceso de investigacin
Proceso de
Investigacin
Se pueden distinguir dos tipos de objetivos:
el objetivo general, que debe reejar la
esencia del problema a investigar y que de
alguna forma viene expresado en el ttulo de
la tesis doctoral. Por otro lado, se encuentran;
los objetivos especcos, que se pueden
denir como los pasos que se realizan para
lograr el objetivo general. En consecuencia,
los objetivos especcos, no slo no deben
obstaculizar el objetivo principal, sino que
deben complementarlo y permitir dirigir la
investigacin hacia su culminacin.
El proceso de investigacin comienza
formalmente con la formulacin de la
hiptesis. El origen de la hiptesis est en el
problema planteado, y no existe un mtodo
para llegar a ella. Puede aparecer como fruto
de la inspiracin, el genio, la lectura, por
ejemplo, pero siempre tiene su origen en un
problema. Por otro lado, los objetivos (tanto
general como especcos) deben ser claros
y precisos, porque de esta forma el riesgo de
equivocarnos en la seleccin de las tcnicas
para su consecucin es menor.
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Metodologa de la investigacin en las ciencias sociales: fases, fuentes y seleccin de tcnicas
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2.3 Las variables en el proceso de
investigacin
Las variables son cualidades, propiedades
o rasgos observables de los elementos del
estudio cientco. Las variables son susceptibles
de cambio y de presentarse vinculadas entre s,
segn diversos tipos de relaciones.
Las variables son de gran importancia en el
mtodo cientco porque las clasicamos y
agrupamos, las relacionamos y las estudia-
mos, y las interpretamos. Las variables parti-
cipan en todas las fases del proceso, por esto,
debemos denirlas profunda y especcamente.

CUADRO 2
Datos y tcnicas en el proceso de investigacin
OBTENCIN DE DATOS
Fuentes secundarias Fuentes primarias
Tcnicas
Cualitativas
Tcnicas
Cuantitativas
MTODOS ENCUESTA
Presentacin de los datos

Tablas y
grcos

Tratamiento y explotacin de los datos
Descriptivo
Tcnicas
Cualitativas
Tcnicas
Cuantitativas
Medidas descriptivas
Tcnicas de inferencia estadstica
Tcnicas multivariantes de la dependencia
Tcnicas multivariantes de interdependencia
Grupos de discusin
Entrevista de profundidad
Mtodo Delphi
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2.4 Tcnicas de investigacin
Desde un punto de vista cientco, la
investigacin es un proceso que nos permite
aplicar el mtodo y las tcnicas cientcas
adecuadas para encontrar respuesta al
problema inicialmente planteado. El uso
de unas tcnicas u otras dene el tipo de
investigacin que estamos realizando.
Si partimos de la base de que la esencia de
la investigacin es la obtencin de datos y su
tratamiento, podemos plantear distintos tipos
de investigacin atendiendo a los siguientes
criterios de clasicacin:
Segn la naturaleza de la informacin
La naturaleza de las variables es un factor
a tener en cuenta a la hora de elegir el tipo
de investigacin. La naturaleza y cantidad de
la informacin nos condiciona la eleccin.
Segn este criterio podemos optar entre una
investigacin cualitativa y una investigacin
cuantitativa.
Un tipo de investigacin cuantitativa ser de
gran utilidad cuando podamos medir las variables
objeto de estudio de una forma objetiva y con alto
grado de precisin. Cuando realizamos este
tipo de investigacin debemos estar seguros
que la observacin de las variables nos van a
proporcionar datos numricos concretos que
puedan ser objeto de un tratamiento estadstico
posterior. En el desarrollo de investigaciones
cuantitativas es de prctica habitual y necesaria el
uso de la Estadstica.
Si la informacin a la que podemos acceder es
pobre en datos, o estn dispersos, pero rica
en descripciones de las variables, llevaremos
a cabo una investigacin cualitativa. Las
caractersticas propias de este tipo de inves-
tigacin suponen, en la mayora de los casos,
un anlisis intuitivo de los datos derivados del
juicio de un grupo de expertos en el campo
que estamos estudiando.
Las tcnicas cualitativas por s mismas
constituyen un instrumento vlido para tomar
decisiones a partir de los pronsticos del
grupo de expertos, pero en muchos estudios
se complementan con el desarrollo de una
investigacin cuantitativa.
Segn la funcin que cumple la
investigacin
Para alcanzar el objetivo general de la investi-
gacin, necesitamos conseguir varios objetivos
especcos lo que diculta que podamos
denir una nica lnea de investigacin. No
obstante y aunque en la mayora de los casos
se complementan, podemos elegir alguno de
los siguientes tipos de estudio atendiendo a la
funcin que cumplen: investigacin exploratoria,
descriptiva y explicativo-descriptiva.
En muchas ocasiones, para poder desarrollar
el tema de nuestra investigacin principal,
nos vemos en la necesidad de realizar una
investigacin exploratoria, esto es un primer
conocimiento de los problemas o condiciones
del fenmeno objeto de estudio. Se trata, por
tanto de una investigacin de carcter previo
a la investigacin denitiva.
La investigacin descriptiva la llevamos a cabo
cuando queremos mostrar las caractersticas
de un grupo, de un fenmeno o de un sector,
a travs de la observacin y medicin de
sus elementos. La informacin que nos
proporciona un anlisis descriptivo, adems
de ser un n en s mismo, la podemos utilizar
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como base de partida para el desarrollo de
una investigacin ms especca.
Elegiremos una investigacin explicativo-
predictiva cuando nuestro estudio no se
limite nicamente a medir variables, sino
que, adems pretendemos entender el com-
portamiento y determinar y cuanticar las
relaciones entre variables. Con este tipo
de investigacin tratamos de conocer la
estructura y los factores que inuyen en una
variable, en la mayora de los casos, con el
objetivo ltimo de establecer predicciones
sobre la misma.
3.1 Investigacin estadstica
A lo largo de este artculo nos hemos referido
a la Estadstica como ciencia en la que se de-
be fundamentar el proceso de investigacin
a llevar a cabo para la obtencin de nuestros
objetivos. Llegados a este punto, es el momento
de plantearse En qu consiste el anlisis
estadstico? y Qu tcnicas e instrumentos nos
ofrece para la solucin de problemas?
El anlisis estadstico indica los procedi-
mientos que nos permiten presentar, resumir,
describir y comparar un conjunto de datos
numricos.
Para conocer la realidad social y econmica
necesitamos de un conjunto de datos, ya
existentes o creados por nosotros mismos,
a lo largo del tiempo o en un momento
determinado, de las variables propias de
esta disciplina.
3.
TCNICAS CUANTITATIVAS
3.1 Investigacin estadstica
En el anlisis estadstico encontramos instru-
mentos vlidos para resumir la informacin
en unas pocas medidas que nos permitan
conocer, describir e interrelacionar las varia-
bles de la investigacin para la posterior toma
de decisiones.
Cuando llevamos a cabo el anlisis esta-
dstico, debemos pasar por las siguientes
fases:
Recopilacin de datos.
Ordenacin y presentacin de los datos.
Tratamiento y explotacin de los datos.
La recopilacin de datos por ser una labor
elemental no est exenta de dicultades.
Nuestro esfuerzo en la obtencin de datos no
debe ser menor que el dedicado al ejercicio
de otras tareas o actividades. Para que
nuestra investigacin sea de utilidad debemos
asegurarnos, en la medida de lo posible, que
los datos recogidos no presenten errores
o sesgos que puedan invalidar el estudio.
Para que los datos sean verdicos debemos
garantizar que se ha hecho una denicin
minuciosa de las variables, ya que los datos
son el resultado directo de la observacin de
dichas variables.
Los errores con los que nos podemos encontrar
no siempre tienen un signicado terico, sino
que pueden deberse a anotaciones, tabu-
laciones y/o clasicaciones incorrectas, o a
la existencia de valores demasiado grandes
o demasiado pequeos, considerados como
datos atpicos. En estos casos las propias
tcnicas del anlisis estadstico nos permiten
detectar la existencia de datos anmalos; si
en una tabla de frecuencias o en el grco
de un conjunto de datos observamos que un
valor se repite mucho o poco, o encontramos
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mximos o mnimos, respectivamente, puede
ser por la existencia de datos incorrectos.
Una vez encontrados estos datos, debemos
subsanar el error e incluso podemos eliminar
aquellos que sean atpicos y que hagan perder
representatividad a las medidas utilizadas,
justicando el porqu de su eliminacin y
como sta puede inuir en la teora que
queremos contrastar empricamente.
En la fase de ordenacin y presentacin lo que
hacemos es organizar, tabular y representar
grcamente los datos con el objeto de
resumirla para que sea ms manejable.
En la ltima fase que llamamos tratamiento y
explotacin de datos es donde determinamos
las medidas o parmetros que resumen
la cantidad de informacin, lo que nos da
una visin inicial de las caractersticas ms
relevantes del conjunto de datos que estamos
tratando. Es en esta fase dnde formulamos
y contrastamos hiptesis estadsticas, donde
cuanticamos la relacin entre las distintas
variables denidas y en donde realizamos
pronsticos para conseguir los objetivos
propuestos.
3.2 Recopilacin de datos.
Encuesta por muestreo
Ya hemos hablado de cmo obtener datos y
de la importancia que no presenten errores.
Ahora nos vamos a centrar en conocer los
tipos de datos y las distintas tcnicas para
obtenerlos y con los que podemos trabajar.
Para encontrar los datos podemos acudir a
dos tipos de fuentes: fuentes secundarias,
cuando los datos proceden de instituciones
gubernamentales, industriales o individuales
y fuentes primarias cuando recogemos di-
rectamente los datos para el desarrollo de
nuestra investigacin.
Si para conseguir los objetivos de nuestra
investigacin necesitamos de informacin
directa o datos primarios, una de las tcnicas de
seleccin de datos ms usada es la encuesta.
La encuesta se fundamenta en la elaboracin
de un cuestionario que formularemos a las
personas, instituciones, empresas, etc. de
las cuales queremos obtener informacin.
Si queremos saber las formas de internaciona-
lizacin de las empresas de un determinado
sector de la economa, los proceso de
innovacin, el grado de desempeo, debemos
emplear la encuesta como tcnica apropiada
para adquirir datos porque difcilmente
encontraremos informacin que se ajuste a
nuestra investigacin.
Hay abundante bibliografa de cmo utilizar
la tcnica de la encuesta por muestreo como
puede ser Azorn (1986), Santos y otros
(1999) u Ortega (1992). Sin profundizar en
analizar con detalle cada uno de los pasos
a seguir, es necesario tener claros algunos
conceptos y los problemas con los que nos
podemos encontrar cuando utilizamos la
encuesta como tcnica para conocer la
realidad social y econmica.
Debemos denir minuciosamente y con
claridad cul ser la unidad de la encuesta y
sus caractersticas (establecimiento, empre-
sa, consumidores,) y delimitar el mbito de la
encuesta, esto es la poblacin objetivo, el territorio
y el tiempo en el que vamos a llevarla a cabo.
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La poblacin objetivo est compuesta por
las unidades que renen una o varias carac-
tersticas comunes que son las que queremos
estudiar. Habitualmente resulta bastante
complicado denir la poblacin y determinar
su tamao debido a las diferencias que presenta
la informacin segn la fuente consultada. En
otras ocasiones, este problema surge porque no
disponemos de datos ya que se desconoce
la poblacin que queremos analizar.
En estos casos para delimitar la poblacin y
jar su tamao debemos emplear la informa-
cin de la fuente que ms se ajuste a nuestra
investigacin, y en algunos casos ser nece-
sario realizar todo tipo de supuestos.
Una vez denida la poblacin debemos plantearnos
si es posible estudiarla en su totalidad. Su tamao
puede ser muy pequeo, o debemos pensar si
seleccionamos un conjunto de elementos de
la misma ya que es materialmente imposible el
estudio de toda la poblacin o colectivo.
En la mayora de los casos tendremos que
extraer una muestra de la poblacin y plan-
tearnos si el estudio se va limitar a describir y
conocer los elementos que conforman dicha
muestra sin ms pretensiones, o si los resultados
muestrales queremos llevarlos al total de la
poblacin. En este ltimo caso necesitaremos
tcnicas de inferencia estadstica para que la
generalizacin de los resultados sea vlida,
empezando por utilizar aquellas tcnicas que
garanticen que la muestra es representativa de la
poblacin desde un punto de vista estadstico.
Tanto si la encuesta va dirigida a toda la
poblacin como si va dirigida a un grupo
representativo de la misma, el uso de esta
tcnica es costoso en dinero y tiempo. La
eleccin de un tema de investigacin de
inters para alguno de los agentes de la
actividad analizada puede ser una forma de
obtener nanciacin.
El cuestionario es el instrumento que utilizamos
para obtener la informacin a travs de la
encuesta por muestreo. Esta tcnica aunque
es muy empleada, cada vez pierde mayor
credibilidad por el sesgo que presentan las
respuestas de las personas encuestadas. Si
elaboramos un cuestionario que sea objetivo,
claro, preciso y correcto podemos reducir las
respuestas sesgadas. En este sentido puede
resultarnos de gran ayuda la indagacin sobre
la existencia de cuestionarios realizados
sobre temas similares o iguales al de nuestro
estudio. En caso de no encontrarlos, debemos
elaborar uno propio.
Para elaborar un buen cuestionario es nece-
sario que comencemos por determinar el
tipo de preguntas que vamos a utilizar y jar
la escala de medicin adecuada (nominal,
ordinal, por intervalos o de razn) a cada
una de las caractersticas poblacionales que
queremos conocer. Cuando formulemos las
preguntas debemos tener en cuenta dos
aspectos: por un lado, el software informtico
que vamos a emplear para el tratamiento de la
informacin (es ms fcil trabajar con preguntas
cerradas que abiertas, y procesar preguntas
unirespuesta que preguntas multi-respuesta); por
otro lado, es importante recor-dar que los datos
obtenidos son la base en la que se fundamenta
nuestra investigacin y que ni la metodologa
ms sosticada es capaz de proporcionar buenos
resultados si la informacin de partida es falsa. Por
ello, es de gran utilidad incluir en el cuestionario,
preguntas que permitan detectar la validez de las
respuestas.
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Finalizado el cuestionario, elegiremos el tipo
de muestreo que llevaremos a cabo para
obtener las unidades a la que va dirigido.
Para conseguir la mxima bondad en la
eleccin de la muestra, debemos tener en
cuenta dos condiciones fundamentales. La
primera condicin es que la generalizacin
de los resultados obtenidos en la muestra a
la poblacin debe ser vlida. Este requisito se
cumple, desde un punto de vista estadstico,
cuando la eleccin la hacemos utilizando
un muestreo aleatorio o probabilstico.
Tambin podemos usar procedimientos no
aleatorios, es decir procedimientos dirigidos
u opinticos, pero en este caso la Estadstica
no nos proporciona tcnicas que validen
la inferencia de resultados muestrales a
la poblacin. La segunda condicin para
garantizar la bondad de la eleccin es que,
debemos tener en cuenta que la muestra
elegida debe ser adecuada para el logro de
nuestros objetivos.
El tamao de la muestra lo determinamos
en funcin del tipo de muestreo elegido,
de la precisin deseada, de los recursos
econmicos, de los tiempos con los que
contemos, y de la facilidad de seleccin.
CUADRO 3
Planicacin de la operacin y diseo del plan de muestreo
Fuente. Elaboracin propia
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3.3 Tratamiento y explotacin de
los datos
En esta etapa del anlisis estadstico, es
donde nos planteamos qu tcnicas e instru-
mentos vamos a utilizar, para conseguir los
objetivos especcos propuestos que nos
conduzcan al logro del objetivo general.
Los objetivos propuestos y la naturaleza
de la informacin nos determinan el tipo de
investigacin que vamos a realizar segn la
funcin que cumple.
Cuando nuestro estudio se centra en la deter-
minacin y descripcin de las caractersticas
claves de la realidad social y econmica, la
frecuencia con la que se presentan y el grado
de asociacin entre las distintas variables de
nuestro inters, podemos utilizar medidas
estadsticas capaces de resumir y sintetizar
la informacin ya ordenada y tabulada.
En este proceso de sntesis buscamos pocos
valores numricos que representen al conjunto
de datos muestrales. Las medidas de posicin
(medias, moda, mediana y percentiles) son
valores que resumen toda la informacin
disponible. Estas medidas obtenidas a partir de
la muestra, suelen tener un signicado claro y
concreto, y son de fcil clculo.
Con una medida de posicin, y con un slo
valor, describimos el fenmeno global en estudio,
pero debemos decidir, si dicho valor representa
o no al conjunto de datos. Esto es, necesitamos
medir la variabilidad o separacin de los
valores de la distribucin. El clculo de
medidas de dispersin (rango, desviacin
tpica, coeciente de variacin de Pearson,
etc.), nos permiten calcular si efectivamente,
las medidas de posicin representan o no la distri-
bucin, y por tanto, si describen la caracterstica
del fenmeno objeto de estudio.
Para completar el estudio descriptivo, si la
investigacin lo requiere, podemos establecer
qu tipo de relacin existe entre las variables
y en que grado se asocian, empleando
tcnicas de correlacin y asociacin.
Habitualmente, nuestro inters no se limi-
tar nicamente a conocer y describir las
caractersticas de una muestra, sino que
desearemos describir y conocer las caracte-
rsticas de toda una poblacin a partir del
conocimiento de la muestra. Ser el momento
de formular todo tipo de hiptesis estadsticas
y de elegir los contrastes adecuados para su
validacin o para refutarlos.
El uso de la mayora de estos instrumentos
estadsticos slo es posible cuando dispone-
mos de datos cuantitativos o numricos. Es
de prctica habitual la aplicacin de estos
instrumentos a datos cualitativos, una vez
que se han codicado y se les ha asignado
un nmero. Esta prctica, desde un punto
de vista estadstico, no es correcta, por lo
que debemos ser cautos en su aplicacin y
posterior interpretacin de los resultados. Es
importante, como ya comentamos en la etapa
de recoleccin de la informacin, asignar a cada
caracterstica una escala de medida o valoracin
numrica adecuada, ya que de esta forma,
limitamos la utilidad de los nmeros asignados
y las operaciones matemticas que podemos
realizar con ellos, y por tanto elegir la tcnica e
instrumento adecuados.
En unos casos, un estudio descriptivo
puede ser suciente para la obtencin de
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nuestros objetivos; en otros, lo realizamos
para complementar el desarrollo de una
investigacin explicativo-predictiva.
Una investigacin explicativo-predictiva la
consideramos adecuada, cuando queremos
cuanticar la inuencia que determinados
factores ejercen sobre una caracterstica
que llamamos variable objetivo.
En este tipo de investigacin, adems, podemos
estar interesados en realizar predicciones
sobre el comportamiento futuro de la variable
objetivo.
Nuevamente, la naturaleza de los datos,
cuantitativos o cualitativos, temporales o de
corte transversal, nos obligan a elegir entre
las distintas tcnicas disponibles.
Las tcnicas estadsticas de regresin son
una buena eleccin cuando disponemos de
datos numricos, independientemente de
que sean temporales, de corte transversal o
en panel. Con las tcnicas de regresin pone-
mos de maniesto, a partir de la informacin
disponible, la estructura de dependencia que
mejor explique el comportamiento de la variable
objetivo a travs de todo el conjunto de
variables o factores con los que suponemos
est relacionada; partiendo del conocimiento
terico que entre stas y aquella existe
una relacin de causalidad. Los modelos
de regresin permiten por un lado, predecir
el valor futuro de una variable a partir del
conocimiento de otro conjunto de factores y
variantes, y por otro lado, encontrar aquellos
factores o variables que mejor explican el
comportamiento de la variable objetivo.
Establecida la relacin causal entre las
variables, nos encontramos con el problema
de elegir la ecuacin matemtica que mejor
las relaciona. El conocimiento de la Teora
Econmica y la bsqueda de estudios emp-
ricos ya realizados, nos ayudarn en la
eleccin del modelo idneo para conseguir
nuestros objetivos. En cualquier caso, debe-
mos saber que un modelo de relacin entre
variables no es mejor por ser ms complejo.
La abilidad de los resultados depender de la
validez del modelo elegido. Existen tcnicas
e instrumentos que nos permiten rechazar,
modicar o aceptar el modelo seleccionado.
Adems de las tcnicas de dependencia
mencionadas, la estadstica ofrece otras
tcnicas aplicables a aquellos casos de estudio
donde no hay una variable dependiente,
investigaciones donde no existe una relacin
causa-efecto entre las variables, es decir,
casos donde todas las variables dependen
del resto. Hacemos referencia a las tcnicas
multivariantes de interdependencia como
el Anlisis Factorial, el Anlisis Cluster o el
Anlisis de Correspondencias. Son tcnicas
descriptivas que simplican la complejidad
de un fenmeno a travs de la reduccin de
datos y/o variables.
La aplicacin de estas tcnicas permite identicar
factores o dimensiones subyacentes que explican
las correlaciones entre un conjunto de variables,
as como detectan grupos reducidos de va-
riables que engloban al conjunto original
de variables y/o datos. Estas tcnicas
tambin son muy tiles para la obtencin
de indicadores y como paso previo para la
elaboracin de un modelo de regresin.
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Hemos descrito las tcnicas e instrumentos
cuantitativos para desarrollar una investi-
gacin descriptiva y/o explicativo-predictiva.
La mayora de las tcnicas comentadas
requieren un conjunto de datos numricos de
corte transversal y/o histrico de la variable
econmica de inters, por lo que no las
podremos aplicar si no disponemos de ellos.
Adems, cuando queremos hacer prediccio-
nes puede ocurrir que haya cambios apre-
ciables en las condiciones de partida, o
que no se mantenga en el futuro el patrn
observado en el pasado; esto hace que se
vuelva cuestionable el uso de datos histricos
para predecir valores futuros de la serie.
Utilizaremos, por tanto, procedimientos cuali-
tativos en aquellos casos en que no podamos
cuanticar la informacin y cuando los datos
no sean aplicables o no estn disponibles.
La mayora de los mtodos cualitativos nos
ofrecen tcnicas de recogida de informacin
de carcter cualitativo y predicciones basadas
en las opiniones de un grupo de expertos.
Con los instrumentos que proporcionan estas
tcnicas obtenemos informacin interna de los
individuos empleando muestras pequeas,
por tanto su uso es aconsejable para obtener
informacin previa de un tema desconocido para
ser desarrollado posteriormente a profundidad.
Si queremos conocer el impacto de una
posible crisis nanciera en el proceso de
internacionalizacin de un sector econmico,
sera adecuado obtener informacin sobre
los posibles efectos entrevistando a un grupo
de profesionales.
Con la experiencia y los conocimientos de
personas especializadas podemos iden-
ticar problemas, obtener informacin des-
conocida sobre algn aspecto, detectar factores
perturbadores del proceso de cambio y pronosticar
la evolucin de tendencias futuras considerando
los distintos escenarios posibles.
Las tcnicas cualitativas ms empleadas son
el mtodo Delphi y los mtodos de opinin.
Si elegimos uno u otro, el proceso bsico
que debemos seguir es el siguiente (Sancho
y otros, 2001):
Seleccionar los expertos.
Realizar la entrevista.
Recoger las respuestas.
Obtener resultados.
La seleccin de los expertos es segn
Sancho y otros (2.001), una de las etapas
cruciales, ya que las opiniones otorgadas por
los profesionales de la materia constituyen la
materia prima de nuestro trabajo.
La entrevista la podemos hacer a todo un
grupo de forma simultnea o individualmente.
La podemos realizar de forma dirigida por el
entrevistador, apoyndose en un cuestionario,
o desarrollarla mediante respuesta libre del
entrevistado, o mediante una fusin de am-
bas. Logradas las respuestas y en funcin
del tipo de datos que obtengamos podremos
aplicar alguna de las tcnicas cuantitativas
para su tratamiento.
4.
TCNICAS CUALITATIVAS
Revista EAN
17
Carmen Lafuente Ibez / Ainhoa Marn Egoscozbal
Los resultados alcanzados mediante tcnicas
cuantitativas aunque no tienen porqu
ser ms ables que los derivados de una
investigacin cualitativa, s nos permiten,
medir la conanza con que pueden ser
aceptados. Puede suceder, en algunos casos
que los datos se encuentren dispersos o sean
escasos y nos veamos obligados a utilizar
mtodos cualitativos. La ventaja de los unos sobre
los otros es que son relativamente econmicos y
rpidos en la obtencin de informacin.
En cualquier caso, una investigacin podr
ser puramente cualitativa o
5.
CONCLUSIONES
En este artculo hemos expuesto las distintas
tcnicas e instrumentos que ponen a nuestra
disposicin disciplinas como la Estadstica y la
Econometra, para reunir y/o crear informacin
sobre el tema de investigacin presentando la
informacin de forma manejable, explotando
la informacin y as obtener resultados que
permitan tomar decisiones considerando
distintos escenarios.
Con este n hemos nombrado y descrito
brevemente diferentes mtodos especcos
para cada tema de investigacin. Hemos
transmitido la necesidad de compatibilizar
distintas tcnicas para la consecucin de
un mismo objetivo, invitando a la creacin
de diseos de investigacin que abarquen
diferentes metodologas, tanto en el empleo
de diferentes fuentes para obtener informacin
como en la combinacin de diversas tcnicas
para el tratamiento de datos.
Revista EAN
Metodologa de la investigacin en las ciencias sociales: fases, fuentes y seleccin de tcnicas
18
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