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RAMON BORGES MENDEZ EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO PEDAGOGICO

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Estudio de Caso N 4
Diciembre 1995
Ramn Borges Mndez
Agradecemos el apoyo proporcionado por la Fundacin Andrew W. Mellon de Estados
Unidos.
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Santiago - Chile
EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO
PEDAGOGICO Y DE INVESTIGACION EN
POLITICAS PUBLICAS
Universidad de Chile
Facultad de Ciencias Fsicas y Matemticas
Departamento de Ingeniera Industrial
Este Estudio de Caso fue realizado por el profesor Ramn Borges, quien forma parte
del plantel acadmico del Magster en Gestin y Polticas Pblicas de la Universidad
de Chile.
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RESUMEN EJ ECUTI VO
Este trabajo desarrolla una discusin en torno al Estudio de Caso como instrumento
pedaggico y de investigacin en Polticas Pblicas. Para ello el autor sita el debate en
el contexto de los pases latinoamericanos, considerando la complejidad de los cambios
generados en las ltimas dcadas.
Luego, establece algunas distinciones esenciales entre estudios de caso pedaggico
y estudios de caso investigativo. El primero, conocido como teachi ng case ha llegado
a consti tui rse en un i mportante medi o de enseanza aprendi zaj e, si endo usado
principalmente por profesores y alumnos en las escuelas de administracin y planificacin.
Esta metodologa permite ilustrar la complejidad de un problema delimitado, en un
momento de decisin especfico. Su propsito es suministrar los elementos mnimos
para poder analizar una situacin-problema, desarrollando en los alumnos un conjunto
de capacidades, tales como; anlisis de problemas multidimensionales, manejo de dilemas
ticos, formas de posicionamiento poltico y de ejecucin de decisiones, desarrollo de
estrategias y alternativas de resolucin, entre otras.
Si bien, el teachi ng case y el estudi o de caso i nvesti gati vo poseen una base
comn, el segundo es definido por el autor como una pesquisa emprica en profundidad,
que investiga un fenmeno contemporneo en su contexto real, cuando los lmites entre
el fenmeno y el contexto no son evidentes; utilizando para ello fuentes de informacin
diversa. A diferencia del teachi ng case, el estudi o de caso i nvesti gati vo constituye
una herramienta de mayor alcance, que posibilita la generacin de conocimiento y la
comprensin de determinados fenmenos.
El autor finaliza su trabajo enfatizando que, aunque es posible hacer una clara
distincin entre teachi ng case y caso investigativo, ambas propuesta metodolgicas
no son excluyentes, dado que buscan ampliar las posibilidades de interpretacin,
intentando incorporar la complejidad de la toma de decisiones, a la vez que ambas
requieren de base de dato y del desarrollo de herramientas de recopilacin y anlisis de
informacin. En este sentido 'la diferencia entre uno y otro estriba en la cantidad y
profundidad que caracteriza a sus respectivas bases investigativas'.
RAMON BORGES MENDEZ EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO PEDAGOGICO
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I . EL ESTUDI O DE CASO EN UN CONTEXTO DE POL TI CAS
PBLI CAS EN FLUJ O
En Amrica Latina, la vorgine de cambios en cmo se disean, implementan y evalan
las polticas pblicas es incuestionable. Por slo mencionar algunos, se han abierto
viejas arenas cesaristas de decisin que antes eran slo accesibles a un puado de
tecncratas (aunque se han cerrado otras); se ha reformulado el universalismo como
principio orientador de las polticas sociales con un vuelco programtico hacia la
focalizacin; se ha optado por privilegiar (por razones de eficiencia, mercado, ajuste o
incluso ideolgicas) la privatizacin de actividades productivas y servicios que antes
eran monopolio del Estado; y se han creado nuevos niveles y estamentos gubernamentales
por medio de la descentralizacin poltica y fiscal. Los cambios, dependiendo del pas,
se han dado a distintos ritmos y muestran distintos niveles de maduracin, coherencia y
legitimidad, y buscan lograr balances estructurales que responden a una amplia gama de
factores internos y externos, de carcter econmico, poltico, social y cultural, tanto
de corto como de ms largo plazo.
As, es posible observar cmo en Centroamrica (Nicaragua, El Salvador, Guatemala
y Honduras) la configuracin de los cambios est orientada a reconstituir pactos
polticos y sociales que no solamente posibiliten el contacto entre sectores que estuvieron
en guerra por largos aos, sino que a la vez creen, reactiven y modernicen ndulos
productivos y administrativos necesarios para retomar el crecimiento econmico
(Lindenberg, 1994; Torres-Rivas, 1995; Vilas, 1995; Zamora, 1994). En otros pases,
como Colombia, Venezuela y Costa Rica, la configuracin de cambios se ha ido entrelazando
tanto con la necesidad de llevar a cabo ajustes econmicos selectivos en materia fiscal y
de polticas comerciales y monetarias, como con la de dar un segundo aire a los
pactos polticos bipartidistas de los aos '50 y '60 que paulatinamente se han ido
despegando de sus bases civiles y han ido perdiendo legitimidad en cuanto a sus
capacidades mediadoras y representativas (Bresser, 1993; Montenegro, 1995; Naim, 1993;
Peeler, 1985). Por otra parte, en Mxico, Brasil y Argentina, las ms grandes economas
de la regin, la configuracin de sus polticas se ha entrelazado al complejo esfuerzo de
manejar simultneamente las demandas de tres grandes maniobras: acoplarse al proceso
de globalizacin econmica por medio de la integracin a grandes bloques comerciales
como NAFTA y Mercosur; la consolidacin de la democracia, a razn de transiciones a
gobiernos civiles y episodios de corrupcin y violencia poltica, y la de llevar a cabo
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reformas estructurales mientras se mitigan los efectos de fuertes vaivenes recesionarios
e inflacionarios (Rojas & Smith, 1994; Bresser, 1993). En Chile, la configuracin de
cambios parece ms ligada al esfuerzo de compatibilizar la profundizacin de un pujante
modelo de crecimiento exportador y de liberalizacin econmica con nuevos mecanismos
de gestin gubernamental para mejorar y modernizar la eficiencia administrativa del
Estado, canalizar recursos hacia sectores sociales descolgados del robusto crecimiento
econmico, y consolidar la democracia por medio de la descentralizacin fiscal y poltica
(Boeninger, 1995).
En trminos generales, y dejando a un lado por el momento la particularidad de
estos acoplamientos nacionales, los cambios parecen responder, por una parte, a un
quiebre fundacional en el estilo de desarrollo que prevaleci en la regin entre la Segunda
Guerra Mundial y mediados de los aos '70, los que gestaron o reforzaron -dentro del
contexto de distintos programas ideolgicos- un alto grado de penetracin del Estado
en los asuntos de la administracin econmica y de la sociedad; una orientacin hacia
adentro del desarrollo econmico; la formacin de ambientes institucionales y de
estructuras de incentivos que distorsionaban en varias formas (por medio de cooptacin,
represin, centralizacin, prebendas) las estrategias y los valores y motivaciones de los
distintos actores sociales, polticos y econmicos. Por otra parte, los cambios parecen
responder a la bsqueda de nuevas formas de maniobrar o gestionar dentro de la
conflictiva economa poltica de las reformas.
Frente a este panorama, y dada la profundidad de los cambios y su alto grado de
variabilidad, dispersin y conflictividad, suele ser comn escuchar a poli cy makers
expresarse en trminos de un discurso generalizado de flujo e incertidumbre. Hoy
da se hace muy difcil percibir cmo los cambios van formando un todo, se hace muy
difcil ver el bosque por encima de los rboles. Cmo los programas acadmicos en
polticas pblicas pueden contribuir a mitigar tal situacin?
Desde una perspectiva pedaggica e investigativa, dentro del currculo de dichos
programas el estudio de caso puede contribuir a mitigar parte de dicha situacin de
incertidumbre. En primer lugar, por abocarse a la descripcin e investigacin de la
accin y del comportamiento de diversos actores (individuales e institucionales), se
presta para desarrollar destrezas necesarias con que responder, por ejemplo, a las
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demandas de modernizacin estatal. Cultivando la dinmica del trabajo en equipo -que
se fomenta con el uso del estudio de caso en la sala de clase-, se puede mejorar la
formacin de profesionales a cargo de disear e implementar los programas de cambio,
especi al mente cuando una buena parte del cambi o debe modi fi car l os hbi tos
individualistas y las prcticas arcaicas y burocratizadas de administracin con que
funcionan algunas de nuestras organizaciones pblicas y privadas. En segundo lugar,
puesto que se nutre de un substrato experiencial e interdisciplinario apreciable, puede
servir como una buena forma de aprovechar el perfil profesional y acadmico de los
alumnos. El perfil del cuerpo estudiantil de muchos de los nuevos programas en polticas
pblicas -como el del Magster en Gestin y Polticas Publicas del Departamento de
I ngeniera I ndustrial de la Universidad de Chile- constituye un recurso muy valioso que
no puede pasar desaprovechado. Prcticamente todos los alumnos del Magster han sido
o son administradores pblicos de mediano rango, con una edad promedio de 31 aos,
traen consigo una variada formacin profesional (economistas, abogados, ingenieros,
cientistas sociales) y provienen de 13 pases de la regin, lo que los convierte tanto en
buenos consumidores como en buenos productores de estudios de caso. En tercer
lugar, desde el punto de vista de los profesores, el uso del estudio de caso permite
introducir y discutir la complejidad y el carcter dinmico de cambios abrindose paso
en nuestras sociedades -descentralizacin, privatizacin, desmilitarizacin, reformas
estructurales- que desafan la camisa de fuerza de algunos mtodos y modelos tericos.
La complejidad de los nuevos escenarios en polticas pblicas demanda mucho ms que
esfuerzos acadmicos que simplemente hagan un balance de similitudes y diferencias
entre pases y prcticas, o representaciones simples del antes y despus de las polticas
y reformas, tanto de las exitosas como de las fracasadas. Macro-comparaciones
descri pti vas o presentaci ones l i neal es de l os procesos de reforma necesi tan
compl ementarse con anl i si s y mtodos que enfati cen y val oren el cmo se
manufacturan, se entregan y se reciben las polticas, ms aun sin el temor de que
stos incorporen elementos blandos e interpretativos que han sido convencionalmente
excluidos de la investigacin cientfica.
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El estudio de caso ha ido adquiriendo su personalidad literaria y epistemolgica en
funcin de su uso como instrumento pedaggico y/o como herramienta o estrategia de
investigacin (Dufour & Fortin, 1992; Yin, 1984). En su modalidad de teachi ng case,
el estudio de caso ha sido un importante medio pedaggico en las escuelas de
administracin de empresas, usado por profesores y alumnos en la formulacin y discusin
de posibles escenarios de accin estratgica al interior de las empresas y desde stas
hacia su entorno competitivo. Dicha modalidad tambin se ha ido adoptando en la actividad
curricular y pedaggica en las escuelas de administracin, de poltica pblica y de
planificacin urbana para ilustrar el trazado, la complejidad, los dilemas y los resultados
de la toma de decisiones polticas y tcnicas por diversos aparatos burocrticos, sus
administradores y otros actores sociales e institucionales. En estos contextos acadmicos
suele ser comn usar el teachi ng case para ilustrar la frecuencia y la complejidad con
que se produce una brecha entre la teora y la prctica que acompaa la aplicacin
del conocimiento cientfico-social a la formulacin, implementacin y evaluacin de las
polticas pblicas. Acorde con esta modalidad, el teachi ng case (en las escuelas de
administracin y de poltica pblica) se puede definir como el recuento narrativo de
las estrategias, tcticas y ejecucin de polticas en el sector pblico, redactado para
encuadrar un momento decisorio especfico o, de otra forma, ser provocativo [sobre
los] detalles de las respuestas de administradores pblicos a sus ambientes polticos
(Husock, 1995).
En esta modalidad es posible encontrar a su vez dos tipos de casos: (a) acti on-
forcing y (b) retrospectivos (Kennedy & Scott, 1985). El primer tipo busca situar al
lector-usuario en la posicin de un funcionario gubernamental ( o de un grupo de
funcionarios) confrontado con un problema que demanda alguna accin. Aqu se intenta,
tras la presentacin del problema, dilema o conflicto, y de las opciones resolutivas, que
el lector-usuario -sin el conocimiento de lo que en realidad fueron las medidas u opciones
tomadas y de sus consecuencias- se haga un planteamiento individualizado sobre lo que
hara o hubiera hecho frente a tal situacin y el por qu de la opcin adoptada (Kennedy
& Scott, 1985). Como parte del ejercicio pedaggico, se suele cerrar la discusin en
I I . QU ES UN ESTUDI O DE CASO Y CUL ES SU PROPSI TO?
EL ESTUDI O DE CASO COMO I NSTRUMENTO PEDAGGI CO Y
COMO ESTRATEGI A DE I NVESTI GACI N.
1. EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO PEDAGGICO
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clase con un contraste entre las opciones realmente adoptadas por los agentes y sus
consecuencias, y las que surgieron de la discusin en la sala de clase. El propsito del
contraste es realzar algn aspecto de carcter conceptual o crtico de la accin. Los
casos retrospectivos, en cambio, tienden a delinear una situacin o un cuento ms
integral que va ms all de un momento decisorio, y que incorpora el recuento de algunas
de las consecuencias de la accin-opcin adoptada (Kennedy & Scott, 1985). En esta
instancia, la funcin del caso no es la de generar un planteamiento protagnico
individualizado, sino uno evaluativo sobre las opciones adoptadas y sobre por qu lo
fueron.
La base investigativa de los teaching cases tiende a ser liviana y a nutrirse
principalmente de fuentes bibliogrficas secundarias disponibles en bibliotecas, reportes
gubernamentales u oficiales de fcil acceso, recortes de peridicos y revistas de amplia
circulacin, y de algunas entrevistas. Esta base no se limita a que algunos teachi ng
cases, como frecuentemente sucede, se nutran de valiosa informacin o datos obtenidos
por medio de la observacin y la experiencia-participacin profesional directa de quien
investiga o escribe el caso en los eventos o situaciones a describirse. Para consultores
profesionales, acadmicos y/o funcionarios gubernamentales, estos procesos de
observacin y participacin constituyen medios importantes de acceso a la informacin
siempre y cuando se sistematicen con un protocolo o mtodos de recoleccin,
presentacin, contra-verificacin y anlisis. Adems, tampoco se debe desconocer que
muchos teachi ng cases evolucionan como un subproducto de investigaciones empricas
de mayor envergadura, de la cual se seleccionan situaciones o partes ms acotadas, o se
derivan versiones ms depuradas.
La estructura organizativa de un teachi ng case tiende a ser simple, siguiendo un
formato compuesto por: (a) una muy breve introduccin de uno o dos prrafos en que
se presenta el problema en cuestin y la situacin del protagonista al momento de un
nudo dramtico o conflicto, y un esbozo del tipo de decisin que debe confrontar el
protagonista; (b) una seccin de antecedentes de no ms de cinco pginas, que incluye
los elementos histricos y otra informacin crtica relacionada con la situacin en
cuestin; y (c) una seccin narrativa de carcter descriptivo en torno a una pequea
historia o cuento que avanza, la mayora de las veces, cronolgicamente hacia el
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momento o instancia decisoria o de conflicto que se identific en la introduccin y que
el protagonista debe confrontar (Kennedy & Scott, 1985).
El propsito de esta simplicidad estructural es la de suministrar al lector-usuario
los elementos mnimos como para poder manejar una situacin sin abrumarlo con detalles
excesivos que oscurezcan o enmaraen la presentacin de algunos conceptos generales o
el curso de los acontecimientos. Aunque con la seccin narrativa no se pretende obtener
una discusin conceptual, tampoco se trata de proveer una mera secuencia o lista
atomizada de eventos y fechas sin momentum o hilo conductor alguno. El tono de la
seccin narrativa tiende a ser poco analtico e interpretativo, instando as a que el
lector-usuario ample dichos aspectos con el ejercicio de autocuestionamiento y la
discusin en la sala de clase.
Suele ser comn escuchar que los estudios de caso, especialmente los teachi ng
cases, son slo buenos cuentos. En gran medida lo son, dado que el inters que se
pueda fomentar en la discusin en la sala de clase en torno a un caso depende mucho de
cun entretenido sea el caso; resulta ms fcil sacarle punta a un cuento entretenido
que a uno esotrico y aburrido. Sin embargo, todo estudio de caso realmente descansa
sobre una proposicin terica; es muy difcil elaborar un caso sin tener una idea clara
de cmo se va a utilizar en clase, para lo que se necesita alguna teora. Al momento
de preparar un caso, al menos es necesario saber cmo se insertara aquel dentro del
programa particular de un curso o rea de estudio, lo que hace necesario examinar no
tanto l os mati ces narrati vos del caso como sus moti vos teri cos subyacentes.
Posteriormente, para balancear y satisfacer tanto las demandas literarias como las
ms acadmicas, queda en manos del profesor planificar o al menos delinear rutas de
entrada y salida, puntos de contraste o conflicto, formular preguntas y abrir ventanas
interpretativas que maximicen el potencial del caso como instrumento pedaggico. El
profesor, quizs en conjunto con quien redacta el caso, puede preparar algunos apuntes
cuyo objetivo es no permitir que slo la improvisacin y la espontaneidad carguen con
el peso de la discusin.
Resultara algo inocente pensar que con el mero uso de teachi ng cases en la sala
clase se puede condicionar y/o transformar la forma en que futuros profesionales van a
actuar en sus entornos o ambientes. Sin embargo, se puede afirmar que los casos y su
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uso pedaggi co ti enen como obj eti vo desarrol l ar l as capaci dades cr ti cas y de
sobrevivencia poltica de los alumnos: capacidad para manejar dilemas ticos; formas
y estilos de posicionamiento poltico y de ejecutar decisiones; cmo manejar mltiples
interpretaciones de un mismo problema; elaboracin de rutas alternativas de accin
estratgica, etc.
Como se mencion anteriormente, el estudio de caso ha ido evolucionando en funcin
de su uso, pero la evolucin del estudio de caso investigativo es ms compleja que la de
los teachi ng cases. Se puede definir un estudio de caso investigativo como una pesquisa
emprica en profundidad y multifactica que: (1) investiga un fenmeno contemporneo
en su contexto real (2) cuando los lmites entre el fenmeno y el contexto no son evidentes
o claramente diferenciables; (3) que utiliza mltiples fuentes de evidencia o datos; y (4)
que utiliza primordialmente (pero no exclusivamente) mtodos cualitativos de investigacin
(Orum, Feagin, Sjonberg, 1991; Yin, 1984). En la sociologa y la antropologa, y en
algunos campos clnicos como la sicologa, el estudio de caso investigativo se ha usado
para abordar fenmenos o problemas que tienden a sobresimplificarse o a menospreciarse
por su complejidad, especialmente cuando son examinados segn los parmetros
experimentales o cuasi-experimentales de la ciencia normal (Yin, 1984). Recordemos
que Freud desarroll gran parte de su teora sobre el inconsciente y que por largo
tiempo la medicina trabaj con modelos diagnsticos mucho menos sistematizados que
los actuales, basndose en la construccin y uso de estudios de caso clnicos.
En la sociologa, antes de la Segunda Guerra Mundial y del perodo en que los
mtodos cuantitativos y el programa lgico-deductivo Popperiano comienzan a colonizar
las ciencias sociales (Fay, 1975), se pueden encontrar valiosos, extensos y excelentes
estudios de caso investigativos, como los trabajos de W.E.B. Dubois sobre el desarrollo
de la comunidad afroamericana en Filadelfia durante finales del siglo XIX, el de los Lynd
sobre Middletown y los trabajos de Zaniecki, Wirth, Park, Burguess, St. Claire Drake y
Cayton en la lnea de la ecologa urbana de la escuela de Chicago (Orum, Feagin,
2. EL ESTUDIO DE CASO INVESTIGATIVO
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Sjonberg, 1991). Colindando con estos ltimos en el campo de la antropologa social,
aunque muchos de ellos seran mejor categorizados como historias de vida (Pia,
1986), tambin abundan buenos estudios de caso que profundizan en las causas y
consecuencias de varios tipos de marginalidad, exclusin y singularidad social (Orum,
Feagin, Sjonberg, 1991). Durante la dcada de los '60, el vuelco terico y metodolgico
de la sociologa hacia el positivismo y la cuantificacin soslayan el estudio de caso
investigativo. Hacia finales de la dcada, sin embargo, el inters por stos toma impulso
nuevamente, nutri ndose del reto fi l osfi co que l e hacen l a fenomenol og a, l a
etnometodologa y la hermenutica al programa lgico-deductivo de la ciencia normal;
de la sofisticacin y sistematizacin de tcnicas de investigacin cualitativas que acompaa
este reto; del aumento de las evaluaciones de programas pilotos y de polticas del War
on Poverty y del urban renewal en los EE.UU. as como de la Alianza para el Progreso,
que se sirvieron del estudio de caso para ello; y de varios tipos de estudios sobre
cultura poltica y estructuras organizacionales como los de Selznick (1949), Simon
(1947), Dahl (1961), Perrow (1970) y otros. Es quizs por esta dispersa y discontinua
trayectoria que el estudio de caso investigativo podra categorizarse como un gnero
di fuso ( Geertz, 1983) , que combi na en forma fl exi bl e esti l os i nterpretati vos y
empiricistas de investigacin en el intento de producir conocimientos a travs del anlisis
en profundidad e interpretacin de situaciones que seran encajonadas o mal
caracterizadas por acercamientos experimentales y lgico-deductivos ms convencionales.
El desarrollo del estudio de caso investigativo en la enseanza en polticas pblicas
y poli cy analysi s, contrario al teachi ng case, se ve como una herramienta de mayor
alcance, en tanto cuestiona la falta de profundidad con que el programa lgico-deductivo
de la ciencia normal ha tratado algunas realidades polticas, sociales, econmicas y
culturales, e implcitamente trae consigo un planteamiento tico-moral -en el sentido
filosfico de la expresin- sobre las premisas y las motivaciones valricas del proceso
investigativo y de los investigadores (Fay, 1975; Healy, 1986). El estudio de caso
investigativo se entrelaza al desarrollo y a la defensa de una visin interpretativa
de poli cy analysi s (Stone, 1988) que, desde el punto de vista analtico y metodolgico,
primero, no busca eliminar impurezas experimentales que presuntamente vaciaran la
recoleccin de datos y los datos mismos (Yin, 1984). Segundo, no rehuye la existencia
y el estudio de excepciones a la regla, outli ers, o comparaciones difciles que
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perturben el proceso analtico (Ragin, 1987). Por el contrario, encuentra intrigantes
tales excepciones y en ocasiones se centra en ellas, como una forma de entender si su
particularidad puede ser la fuente de interrogantes ignoradas por el lente hipottico de
una investigacin. Tercero, acepta y hasta cierto punto tambin convierte en su objeto
de estudio el posicionamiento poltico de la investigacin y los investigadores, lo que
abre un espacio para que los resultados de una investigacin estn sujetos a importantes
decisiones sobre cmo en materia de polticas pblicas se decide enfocar o encuadrar
un problema (Rein & Schn, 1977; Stone, 1988). Cuarto, asume el contexto en donde
ocurren los fenmenos o situaciones como un elemento que condiciona fuertemente los
fenmenos mismos (y el proceso investigativo) (Yin, 1984). Quinto, enfatiza que la
investigacin social (y cientfica) trae consigo formas de percibir la realidad y conduce
a formas sobre cmo intervenirla (racionalidad instrumental), que no estn exentas de
juicios morales y que tienen fuertes implicaciones para la organizacin de la actividad
humana e instituciones (Fay, 1975; Stone, 1988). El fundamento epistemolgico y terico
de estos planteamientos proviene de varias fuentes como la fenomenologa de Husserl y
Schutz y el trabajo de Berger y Luckmann sobre la construccin social de la realidad
(Berger & Luckmann, 1966; Fay, 1975); la teora crtica de la Escuela de Frankfurt,
principalmente a travs de Jrgen Habermas (1970; 1971;1989); la hermenutica de
Hans Georg Gadamer (1975) y Richard Rorty (1979); la de los tericos-practicantes de
la pedagoga crtica y de la investigacin-accin como Paulo Freire (1972), Chris Aygiris
y Donald Schn (1974; 1978); y de la antropologa cultural y simblica de Clifford
Geertz (1973; 1983), Mary Douglas (1978) y Whyte (1943). Con carcter ms operacional
o metodolgico tambin es muy importante la influencia del trabajo de H. Garfinkel
(1967) en etnometodologa, y el de Anselm Strauss y Barney Glaser (1967) en grounded
theory.
No hay frmula precisa para el diseo de un estudio de caso investigativo, aunque
existen ciertas convenciones sobre cmo estructurarlo y sobre qu factores inciden en
su construcci n. Aqu cohabi tan vari as vi si ones sobre l os di sti ntos aspectos
epistemolgicos, metodolgicos y operacionales que se conjugan en la elaboracin de
casos investigativos. Siendo uno de los propsitos de tales lograr descripciones gruesas
(Geertz, 1973) de situaciones o fenmenos, Van Mannen (1988), por ejemplo, ha ligado
el factor de diseo a consideraciones principalmente etnogrficas relacionadas con
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posicionamiento narrativo-investigativo con que un autor de antemano decide abordar la
entrada a una situacin o fenmeno. En la elaboracin de un cuento crtico (Van
Mannen, 1988) , y para que ste sea efectivo y veraz, el autor o investigador debe
considerar cmo la seleccin de un estilo investigativo-narrativo -que va desde un
acercamiento como observador participante hasta uno de observador-investigador
objetivo y annimo- demanda distintos rangos de cercana (o participacin) con respecto
del fenmeno en cuestin. Bajo esta consideracin, el nfasis epistemolgico, para
propsitos de diseo y de posterior elaboracin, descansa en gran parte en la forma en
que el autor-investigador primero experimenta y luego decide redactar la experiencia
o el fenmeno. As, Van Mannen identifica tres tipos (ideales) de cuentos crticos con
carcter investigativo, al menos desde el punto de vista antropolgico (o etnogrfico):
(a) cuentos realistas, (b) cuentos confesionales y (c) cuentos impresionistas. En los
cuentos realistas predomina un posicionamiento narrativo-investigativo impersonal y
distante de carcter semicientfico, que intenta preservar una neutralidad estudiada
con respecto de los factores, fuerzas o valores que se mezclan en una relacin social,
aun cuando el autor-investigador se encuentre sumergido en la situacin que busca
describir. En los cuentos confesionales, en cambio, se privilegia la potestad que un
autor-investigador reclama por haber participado directamente en una experiencia o
situacin. Los cuentos impresionistas buscan recrear un ambiente ensamblando las
distintas facetas de una situacin con el propsito de mostrar su riqueza o complejidad
experiencial.
Yin (1984), en contraste con Van Mannen, aborda directamente los aspectos ms
estructurales y metodolgicos del estudio de caso como estrategia investigativa. Propone
cinco componentes bsicos en el diseo de un estudio de caso investigativo: (1) la
pregunta del estudio, (2) las proposiciones tericas o conceptuales que busca investigar
el estudio, (3) la unidad de anlisis, (4) la lgica que une los datos a las proposiciones
y (5) los criterios con que se va a interpretar la fortaleza de los hallazgos o sugerencias
que se hacen. En la discusin de esos cinco componentes, Yin enfatiza la importancia
de precisar la unidad de anlisis de un estudio de caso y los criterios con que se van
interpretar los hallazgos de la investigacin. La unidad de anlisis no se debe pensar
nica y exclusivamente como un ente numrico, como por ejemplo un individuo, un pas
o una organizacin. Tambin se puede pensar en la unidad de anlisis como un grupo de
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relaciones, o como la interaccin entre un grupo de variables, o entre actores. En
cuanto a los criterios de interpretacin de los hallazgos -en gran medida definidos por
el propio investigador-, se centran en cmo fortalecer un estudio de caso investigativo
en base a cuatro pruebas o tests.
La primera prueba apunta hacia la validez de construccin (constr uct
val i di ty). Se ha criticado a los investigadores que utilizan el estudio de caso por no
desarrollar medidas operacionales adecuadas para los conceptos que se emplean en la
investigacin y por la excesiva subjetividad con que se levantan los datos. Para mitigar
este problema es recomendable: (a) seleccionar los tipos especficos de cambios que
van a ser estudiados (en relacin a los objetivos originales del estudio), y (b) demostrar
que los indicadores seleccionados para ilustrar los cambios en efecto reflejan lo que se
intenta ilustrar. En este contexto, los indicadores pueden ser cual i tati vos ( o
cuantitativos), y no se definen necesariamente de acuerdo a los estndares de los mtodos
cuantitativos. Slo se trata de ser consistente y de establecer de antemano categoras
operacionales con la mayor claridad posible. Tres tcticas se pueden utilizar para
aumentar el construct vali di ty: el uso de mltiples fuentes de evidencia; el establecer
una cadena de evidencia; y hacer revisar siempre que sea posible el estudio de caso por
alguna fuente en que se tenga confianza.
La segunda prueba se relaciona con la validez interna ( i nternal val i di ty)
del estudio de caso. La validez interna es una preocupacin por el proceso causal o
inferencial que se busca establecer; cmo se hacen inferencias y si stas estn
fundamentadas. Hay dos tcticas analticas para trabajar el problema: (a) construccin
de una explicacin ( explanati on-bui ldi ng) o (b) parear patrones ( pattern-matchi ng)
con tipos definidos de antemano por el autor, o la literatura sobre el fenmeno o la
materia.
La tercera prueba se refiere al problema de validez externa (exter nal
val i di ty). Este es quizs el obstculo ms grande en la construccin de estudios de
caso: cun generalizables son los hallazgos a otras situaciones o con respecto de un
universo terico mas amplio. Definitivamente, el valor de los estudios de caso no se
puede medir haciendo alusin a la lgica del muestreo, pues el propsito del estudio
de caso es buscar profundidad y no la generalizacin. Este problema se puede trabajar
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de dos formas: (a) estableciendo de antemano y con honestidad en la metodologa cules
son las limitaciones del estudio y (b) identificando cules seran los factores que al
alterarse (en un contexto real) probablemente haran difcil el replicar los hallazgos del
estudio de caso en una prxima ocasin. El problema de validez externa est ms ligado
a diseos de investigacin en donde se trabaja con varios casos a la vez para propsitos
comparativos (Ragin,1988).
La cuarta prueba propuesta por Yin alude a cmo establecer la confiabilidad
del estudio de caso. El objetivo es el de asegurar, que si en un futuro un investigador
decidiera reinvestigar el caso, pueda hacerlo con la mayor facilidad. No se trata de
aplicar la lgica de la replicabilidad, sino ms bien de documentar los procedimientos
que se utilizaron en la recoleccin de datos, seleccin de informantes, fuentes de
documentacin, etc. La idea es minimizar los errores y los posibles sesgos del estudio.
Para trabajar con este problema es adecuado establecer una forma de trabajo como parte
de un protocolo de investigacin que sistemticamente gue la organizacin de archivos,
bases de datos y anotaciones.
En el terreno del policy analysis propiamente tal, y con directa relevancia para
como se elaboran representaciones estratgicas que buscan influenciar la prctica
y el comportamiento de actores, Rein y Schn (1977), Schn (1983) y Stone (1988) han
enfatizado la importancia de los procesos de encuadre o frami ng que anteceden a un
proceso investigativo relacionado con polticas pblicas, y que suelen con frecuencia
ignorarse al privilegiarse los resultados del proceso investigador. En este sentido, el
diseo de un estudio de caso investigativo podra ir implcitamente dirigido a legitimar
la mejor prctica u opcin que debe adoptarse en materia de polticas, en un mundo
en donde suelen existir visiones contrapuestas. Como parte del manejo estratgico de la
poltica, Stone categoriza cinco formas de representacin que en cierta medida podran
interpretarse como posibles ngulos de encuadre para distintos tipos de casos, cada
uno con diversas implicaciones metodolgicas.
Sin ahondar en las implicaciones metodolgicas de cada una, en primer lugar estn
las formas simblicas que, a travs de cuentos cortos, comunes y lineales con
villanos, santos, corruptos, momentos gloriosos y otras fi guras, buscan
convencer a una audiencia de que es necesario actuar o preservar el status quo. Segundo,
RAMON BORGES MENDEZ EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO PEDAGOGICO
15
estn las formas numricas, que obtienen su poder apelativo por medio de cuentos
que con un lenguaje cuantitativo hablan del tamao, las dimensiones, la frecuencia o el
volumen de un problema o situacin que se debe modificar. Tercero, estn las formas
causales que, por medio de una relacin simple de causa-efecto ( o de mayor
complejidad) buscan establecer espacios de responsabilidad poltica sobre los posibles
culpables de una situacin. Cuarto, estn las formas de los intereses, que por
medio de cuentos o historias de intereses contrapuestos o que compiten se plantean la
necesidad de llevar a cabo un cambio en favor de un grupo o visin en particular.
Finalmente, estn las formas decisionales, en donde el cuento o historia podra
estar estructurado en torno a cmo triangular , o aislar, con el uso de mtodos
racionales ( deci si on-maki ng trees; cost-benefi t analysi s; ri sk-assessment) la
mejor opcin racional, o punto de optimizacin. Estas formas de encuadre rara vez
se encuentran de manera pura en el mundo real, puesto que se combinan dependiendo de
la situacin especfica y de los cmo actores buscan acomodar sus visiones de mundo en
el entorno de la poltica pblica. Hirschman (1991) y McKloskey (1990) han hecho
planteamientos anlogos a los de Stone. Hirschman lo ha hecho como una forma de
clasificar y mostrar las formas en que la retrica de la reaccin construye discursos
causales para caracterizar los efectos de las polticas pblicas, y McKloskey como una
forma de mostrar la manera en que los economistas usan figuras literarias como metforas,
cuentos, etc. para demostrar una diversidad de argumentos.
A estas visiones sobre la variedad de factores que entran en juego en la construccin
de estudios de casos investigativos se pueden sumar otros trabajos sobre formas
interpretativas de poli cy analysi s y de anlisis macro-histrico que usan esta modalidad.
Aqu cabe destacar el trabajo de John Forester (1989), quien implcitamente plantea el
uso del estudio de caso investigativo como una forma de ahondar en los procesos
interactivos de relacin y negociacin en que diversos agentes se enfrascan para constituir
una instancia comunicativa donde se gestan y se construyen las expectativas de un
proceso de planeacin de polticas.
Tambin existe un vasto cuerpo literario en el terreno del poli cy analysi s
norteamericano, dedicado a investigar el funcionamiento de estructuras burocrticas,
implementacin de polticas, las trabas de los procesos legislativos y las falencias de
16
los procesos democrtico-representativos, entre otras cosas, que se distinguen por la
utilizacin de estudios de casos investigativos para el anlisis en profundidad o para
demostrar comportamientos sociales en base a modelos normativos ms genricos
(Lindblom, 1959, 1965; Lipsky; 1980; Lowi, 1964, 1969; Olson, 1965; Wilson, 1980).
Finalmente, los trabajos tanto metodolgicos como investigativos sobre grandes
comparaciones histricas de Barrington Moore Jr. (1966), Theda Skocpol (1979), Charles
Tilly (1975, 1984) y Alexander Gerscherkron (1962) se han valido del estudio de caso
para enfatizar distintos aspectos en la continuidad, ruptura y modernizacin de sistemas
sociales, econmicos y polticos. Como nota final, es necesario mencionar que el estudio
de caso investigativo se puede abrir un espacio analtico importante dentro de varios
debates ligados a nuevas formas de como relacionar lo micro con lo macro, lo
cuantitativo con lo cualitativo, de definir entre lo que son influencias endgenas vs.
exgenas, y dentro de los debates sobre como reconceptualizar la accin (individual y
colectiva) y el comportamiento estratgico de actores en los modelos de rati onal choi ce
y teora de los juegos (Alexander, Giesen, Mnch & Smelser, 1987; Granovetter, 1985;
Perrow, 1990).
Aunque es posible hacer una clara distincin entre el teachi ng case y el caso
investigativo, ello no significa que sean mutuamente excluyentes en cuanto a su concepcin
y elaboracin. Ambos comparten una preocupacin por un proceso inquisitivo, con un
fuerte componente interpretativo que cuestiona procesos convencionales de aprendizaje
basados en la repeticin, memorizacin y frmulas. Ninguno de los dos conceptualiza
el aprendizaje buscando establecer un punto nico de interpretacin o intentando eliminar
las inconsistencias experimentales de las situaciones reales. Tanto uno como el otro
sustentan un proceso de aprendizaje que intenta incorporar la complejidad de la toma
de decisiones, etc. al ambiente educativo e investigativo. Mas an, suelen darse situaciones
en que la utilizacin de un estudio de caso en la sala de clase contribuye a abrir en
forma recurrente nuevas ventanas de interpretacin para viejos problemas, lo que en
3. SOBRE LA APARENTE CONTRADICCIN ENTRE EL TEACHING CASE Y EL
ESTUDIO DE CASO INVESTIGATIVO
RAMON BORGES MENDEZ EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO PEDAGOGICO
17
cierta medida comienza a generar nueva informacin estratgica sobre problemas o
situaciones. Adems, no hay realmente una contradiccin fundamental en pensar la
elaboracin de teachi ng cases y casos investigativos de manera separada en tanto ambos
requieren de una buena base de datos y de investigaticin. En este sentido, la diferencia
entre uno y otro estriba en la cantidad y la profundidad que caracteriza sus respectivas
bases investigativas.
18
Sobre la Entrevista como Fuente de I nformacin
Las entrevistas son una fuente bsica de informacin para cualquier tipo de estudio
de caso. En el contexto de los estudios de caso, es importante considerar las entrevistas
no como una conversacin abierta o suelta ni como una entrevista cerrada como en
las encuestas de opinin. El entrevistar y el saber escuchar es todo un arte del cual
depende la calidad de la informacin que se obtiene. Hay mltiples factores que afectan
tanto a la entrevista como al escuchar , y existen varias convenciones y visiones sobre
cmo controlar o llevar a cabo ambas actividades. En este documento slo se presentan
algunos aspectos muy generales del proceso, dado que existe una vasta literatura sobre
el proceso (Briggs, 1986; McCraken, 1988).
El primer factor general es entender que las entrevistas se planean de manera
estratgica, en relacin a objetivos relacionados con la pregunta o el problema que se
investiga. Es importante tener claro cmo encajan las entrevistas que se quieren hacer
con aspectos especficos del estudio de caso. Las entrevistas, por s solas no se van
ajustando a un plan de investigacin; hay que planear de antemano su posible contribucin
al proceso investigativo. Por supuesto, siempre hay cierto grado de libertad en tanto
las entrevistas van revelando nuevas aristas o interrogantes sobre un problema o situacin.
El segundo factor que se debe tener en mente son las limitaciones operacionales
con que se podra confrontar un investigador al momento de las entrevistas. Resulta
clave anticipar algunas de ellas, debido a que pueden afectar mucho la calidad de la
informacin. La multiplicidad de factores en este sentido es grande y no tomarlos en
consideracin desperdiciarn el tiempo del investigador y del entrevistado. Por ejemplo,
hay que aprender a seleccionar las preguntas no slo por razones sustantivas relacionadas
al tema de la investigacin, pero por razones operacionales. Los entrevistados no tienen
todo el tiempo del mundo para dedicrselo a usted como investigador, a veces slo
cuentan con 15 o 30 minutos y hay que estar preparado para ello, como para otras
sorpresas. En lo posible, es importante dar al entrevistado la oportunidad de preparar
los temas (o situaciones) que se van a tratar en la entrevista, aunque tambin dicho
espacio puede contribuir a romper con el factor sorpresa y la espontaneidad necesaria
con que conviene abordar ciertos temas. Ocasionalmente, se puede enviar con
anticipacin una pauta preliminar de la entrevista -si no se est haciendo un recuento
I I I . ANEXO
RAMON BORGES MENDEZ EL ESTUDIO DE CASO COMO INSTRUMENTO PEDAGOGICO
19
etnogrfico-, que le permite al entrevistado obtener una idea de lo que se est buscando
con ella. Adems, el procedimiento puede ayudar a aliviar la tensin con que ciertos
informantes reciben a los investigadores. El proceso de entrevistar es un juego muy
estratgico cuya dinmica afecta la calidad de la informacin.
El tercer factor se relaciona con la importancia de pensar en el perfil del
entrevistado(a) y si ste podra incidir en el proceso de la entrevista y la calidad de la
informacin. Adems, es clave entender cmo se le va a percibir a usted como
investigador desde la perspectiva del entrevistado que tiene X o Y caractersticas. Aqu
pesan factores demogrficos, sociales, polticos, culturales, jerrquicos, etc. No es lo
mismo entrevistar a jefes de empresas que a campesinos o polticos. Sus respectivos
perfiles determinarn posibles diferencias en la formulacin de preguntas, uso del
lenguaje, fraseo, comodidad con respecto de ciertos tipos de preguntas. No pretenda
obtener cosas de quien realmente no se las puede dar, aunque es siempre importante ir
preparado para sorpresas. Pensar en el perfil del posible entrevistado(a) tambin puede
ayudar a pensar en formas de sortear posibles distancias culturales -en el amplio sentido
de la palabra- entre el entrevistador y el entrevistado(a).
El cuarto factor se relaciona con la exactitud de la informacin suministrada por
los entrevistados. No crea todo lo que se dice en las entrevistas, y est preparado para
tratar con muchas inconsistencias e irregularidades, as como con mltiples versiones
de una misma situacin. Es importante buscar puntos de encuentro y desencuentro
entre la informacin que se obtiene en entrevistas y otras fuentes. Adems, es importante
recordar que la memoria no es slo selectiva, sino que tambin tiende a distorsionarse
de mltiples formas. La amnesia poltica, los rumores y los chismes pueden
funcionar de mltiples formas y estar fundados sobre hechos de una vasta naturaleza,
por lo que hay que ser cuidadoso(a) con ellos. Hay otros factores de carcter ms
ci ent fi co ( l i ng sti co-cognosci ti vo) sobre cmo di sti ntos ti pos de i nformantes
recuerdan y entregan informacin, que tambin entran en el juego estratgico de
las entrevistas (Freeman, Romney & Freeman, 1987).
El quinto factor se relaciona con el ciclo de procesamiento de la entrevistas.
Aqu es importante considerar varios aspectos:
20
Anotar en forma exacta los datos del entrevistado (posicin, ttulo, etc.)
Grabar las entrevistas siempre que se pueda, aunque a veces no es posible o
resulta contraindicado por varias razones (proteccin de imagen, informacin
confidencial, nerviosismo, etc.);
Tomar notas generales de referencia segn avanza la entrevista, pero no al punto
de distraerle de la entrevista y perder contacto con el entrevistado;
No espere tener todas l as entrevi stas real i zadas antes de comenzar a
procesarlas pues a veces el procesamiento paulatino contribuye a mejorar
las prximas, o ayuda a entender cmo la informacin obtenida en una entrevista
se podra complementar, o encaja, con las prximas entrevistas;
Despus de cada entrevista suele ser til hacer un resumen breve y libre
( reflexivo) sobre el encuentro, el que en ocasiones conduce a encontrar
conexiones con el proceso investigativo;
Es ideal (cuando sea posible) trabajar con las transcripciones de las entrevistas.
Regularmente, la relacin entre tiempo de entrevista y de transcripcin es de
tres a uno.
El procesar entrevistas, sin embargo, es algo ms complejo que el simple repaso
de cuestiones operacionales. En dicho proceso es que se comienzan a formar y a
substanciar las categoras analticas. Es decir, en el procesamiento de la entrevista el
investigador comienza a adentrarse en la fase analtica; hay que transformar la
informacin bsica en informacin articulada con respecto de una hiptesis, preguntas,
conceptos, ideas.
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