PUCP-PMBOK

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
HOJA 1

Componente G #po T$t#%o &e% P o'ecto

Desc !pc!"n JPES

Implementacin y Automatizacin de Procesos en una Entidad del Estado Juan Diego Fernndez Dvila, PMP Gerente de Proyecto onsultora MM

Ge ente &e% P o'ecto

Meto&o%o($) Ro%es ' Respons)*!%!&)&es P es#p#esto Pe !o&!c!&)& C)te(o $)s &e R!es(o De+!n!c!ones &e P o*)*!%!&)& e Imp)cto M)t !, &e P o*)*!%!&)& e !mp)cto -o m)tos &e e(!st o &e !es(os

!er cuadro de la Metodolog"a !er cuadro de #oles y #esponsa$ilidades Presupuesto de #iesgos% &', ''' dolares este presupuesto es parte de la reserva de contingencia !er cuadro de Periocidad de riesgos !er cuadro de categor"as !er diagrama de pro$a$ilidad e impacto !er matriz de riesgos !er cuadro de Formato de riesgos

PUCP-PMBOK

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
.O/A 1

ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS 0RBS1

Proye"to !%"ni"o Requisitos Complejidad e Interfases Rendimiento y Fia ilidad !e"nolo#$a E'terno Su "ontratistas y Pro&eedores Or#ani)a"i*n (ependen"ias del Proye"to Re"ursos Priori)a"i*n (ire""i*n de Proye"tos Estima"i*n Planifi"a"i*n Super&isi*n Comuni"a"i*n

PUCP-PMBOK

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
.O/A 1

C#)& o &e Meto&o%o($)

METODOLOGA DE GESTIN DE RIESGOS PROCESO Plani(icacin de Gestin de los #iesgos DESCRIPCIN HERRAMIENTAS #euniones de Plani(icacin y anlisis PM)*+ PMI ompendium Anlisis de /ec0list de control de riesgos 12cnicas de Diagramacin Juicio de e3pertos Evaluacin de pro$a$ilidad e impacto Matriz de Pro$a$ilidad e Impacto Entrevistas Estrategias para riesgos negativos o amenazas Estrategias para riesgos positivos y oportunidades Auditorias de los riesgos Anlisis de variacin y tendencia #euniones so$re el estado del proyecto FUENTES DE INFORMACIN ,ponsor y usuarios PM y e.uipo de proyecto-

Ela$orar Plan de Gestin de los #iesgos

Identi(icacin de #iesgos

Identi(icar .ue riesgos pueden a(ectar el proyecto y documentar sus caracter"sticas

PM y e.uipo de proyecto Arc/ivos /istricos de proyectos anteriores ,ponsor y usuarios PM y e.uipo de proyecto ,ponsor y usuarios PM y e.uipo de proyecto ,ponsor y usuarios PM y e.uipo de proyecto Arc/ivos /istricos de proyectos

Anlisis ualitativo de #iesgos

Evaluar pro$a$ilidad e impacto Esta$lecer ran0ing de importancia Evaluar pro$a$ilidad de riesgos De(inir respuesta a riesgos Plani(icar e4ecucin de respuestas !eri(icar la ocurrencia de riesgos ,upervisar y veri(icar la e4ecucin de respuestas- !eri(icar aparicin de nuevos riesgos

Anlisis uantitativo de #iesgos

Plani(icacin de #espuesta a los #iesgos

,eguimiento y ontrol del #iesgos

,ponsor y usuarios PM y e.uipo de proyecto

C#)& o &e Ro%es ' Respons)*!%!&)&es

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIN DE RIESGOS PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES E.uipo de G- #iesgos Dirigir actividad, responsa$le Plani(icacin de Lder directo Gestin de los Apoyo Proveer de(iniciones #iesgos Miembros E4ecutar Actividad E.uipo de G- #iesgos Dirigir actividad, responsa$le Identi(icacin de Lder directo #iesgos Apoyo Proveer de(iniciones Miembros E4ecutar Actividad E.uipo de G- #iesgos Dirigir actividad, responsa$le Anlisis ualitativo Lder directo de #iesgos Apoyo Proveer de(iniciones Miembros E4ecutar Actividad E.uipo de G- #iesgos Dirigir actividad, responsa$le Anlisis Lder directo uantitativo de Apoyo Proveer de(iniciones #iesgos Miembros E4ecutar Actividad E.uipo de G- #iesgos Dirigir actividad, responsa$le Plani(icacin de Lder directo #espuesta a los Apoyo Proveer de(iniciones #iesgos Miembros E4ecutar Actividad E.uipo de G- #iesgos Dirigir actividad, responsa$le ,eguimiento y Lder directo ontrol del #iesgos Apoyo Proveer de(iniciones Miembros E4ecutar Actividad

Pe !o&!c!&)& &e Gest!"n &e R!es(os

PERIODICIDAD DE LA GESTIN DE RIESGOS MOMENTO DE PROCESO ENTREGABLE DEL WBS EJECUCIN Plani(icacin de Gestin de los Al inicio del proyecto &-5 Plan del Proyecto #iesgos Al inicio del proyecto &-5 Plan del Proyecto Identi(icacin de En cada reunin del &-7 #eunin de oordinacin #iesgos e.uipo del proyecto ,emanal Anlisis Al inicio del proyecto &-5 Plan del Proyecto ualitativo de En cada reunin del &-7 #eunin de oordinacin #iesgos e.uipo del proyecto ,emanal Anlisis Al inicio del proyecto &-5 Plan del Proyecto uantitativo de En cada reunin del &-7 #eunin de oordinacin #iesgos e.uipo del proyecto ,emanal Plani(icacin de Al inicio del proyecto &-5 Plan del Proyecto #espuesta a los En cada reunin del &-7 #eunin de oordinacin #iesgos e.uipo del proyecto ,emanal ,eguimiento y En cada (ase del &-7 #eunin de oordinacin ontrol del proyecto ,emanal #iesgos PERIODICIDAD DE EJECUCIN 6na vez ,emanal ,emanal 8uincenal ,emanal

,emanal

PUCP-PMBOK

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
.O/A 1

De+!n!c!"n &e Esc)%) &e Imp)ctos

ESCALA DE PROBABILIDAD E IMPACTO

P o*)*!%!&)& + . 1 , 1 ,+ ,1+ 1+ + ,1/ 1, 0 . . Amen),)s 1+ 1, 2 / 1 1 Imp)cto 10 / . , , + . 1 , 1 1

PRIORI2ACION DE RIESGOS 1 3enor , 3enor 1 3enor . 3enor + 3enor / 3ediano 0 3ediano 2 3ediano 1- 3ediano 1, 3ediano 1+ Alto 1/ Alto ,- Alto ,+ Alto

PUCP-PMBOK

PLAN DE GESTIN DE RIESGOS

11.1.3.1
.O/A 1

M)t !, &e R!es(os

am$io de la legislacin Aumento del precio de los e.uipos Demora en las ad.uisiciones Disponi$ilidad de la tercerizacin =capacitacin> am$io en la tecnolog"a % tecnolg"as ms modernas como producto (inal ?uevas /erramientas tecnolgicas de desarrollo Prue$as mal dise@adas #e.uerimientos no claros Falta de apoyo del usuario (inal

RIESG OPORTUNID PROBABILID IMPACT IMPORTANC O AD AD O IA 3 3 9 :7 :5' 3 ; :7 :&5 3 ; :< :57 3 3 3 3 3 3 ; 9 9 ; A 9 :< :& 7 :< :< :7 :57 :9 5' :57 :9B :5'

am$io de go$ierno #otacinCFalta de disponi$ilidad de recursos /umanos de la empresa #otacinCFalta de disponi$ilidad de recursos /umanos del cliente Mal clima la$oral ?o considerar el calendario de d"as la$orales del estado u /orarios Mala plani(icacin en tiempos Mala plani(icacin en recursos ?uevos re.uerimientos ancelacin del proyecto Mala identi(icacin de los interesados Falta de conocimiento de los procedimientos del cliente orrupcin Accidentes y epidemias pand2micas Mala relacin con los interesados responsa$les de la apro$acin Falta de disponi$ilidad de la in(ormacin P2rdida de la in(ormacin C avance !ac"o legal negativo Falta de compromiso del (a$ricante de la tecnolog"a con el proyecto /ec0 lists de calidad incompletos Ampliacin de (ec/a l"mite *portunidad de acercamiento con la empresa donante #elaciones personales pre e3istentes positivas #elaciones personales pre e3istentes negativas *(erta limitada de empresas .ue mane4en proyectos de tecnolog"a con e3periencia con el Estado Asesor"a e3tra de la empresa donante *portunidad de capacitacin de los recursos de la empresa Facilitacin de am$ientes en las instalaciones del cliente 1asa de cam$io varia$le (avora$le 1asa de cam$io varia$le des(avora$le

3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

& & 9 ; & 9 9 & & 9 9 ; & ; A & ; & ;

:5 :7 :< :7 :5 :< :< :< :< :< :< :5 :7 :< :< :< :7 :7 :7 < < 5 :5

:5 :7 :7' :&5 :5 :7' :7' :< :< :7' :7' :B :7 :57 :9B :< :&5 :7 :&5 < 7' &' :&'

3 3 3 3

& 9 9 9

3 3 3 3 3

A ; A ; A &

< 7 7 7 5 :5

9B &5 5< &5 &7 :5

-o m)tos &e Re(!st o &e R!es(os

Plani(icacin de Gestin de los #iesgos Identi(icacin de #iesgos Anlisis ualitativo de #iesgos Anlisis uantitativo de #iesgos Plani(icacin de #espuesta a los #iesgos ,eguimiento y ontrol del #iesgos

Plan de Gestin de #iesgos Identi(icacin y Evaluacin ualitativa y uantitativa de #iesgos Identi(icacin y Evaluacin ualitativa de #iesgos Identi(icacin y Evaluacin uantitativa de #iesgos Plan de #espuesta a #iesgos In(orme de Monitoreo de #iesgos ,olicitud de am$io Accin orrectiva

PUCP-PMBOK

REGISTRO DE RIESGOS

11.3.3.1
HOJA 1

N4 DE SEMANA

E6POSICIN

IMPACTO

-UENTE DEL RIESGO

PROBABILIDAD

CATEGOR5A DEL RIESGO

DESCRIPCIN DEL RIESGO

CONSECU ENCIA

ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS 0Se &e*e 7 &esc !*! c%) )mente %) )cc!"n ) tom) es &ec! 8#!en %o 9) 7 en 8#e momento: 8#e 9e )m!ent)s #s) )n etc.1

-EC.A IDENTI-I CACIN DE RIESGO

RESPONSA BLE DEL RIESGO

PLANI-ICADA TIPO ESTRATEGIA ESTRATEGIA CONTINGENCIA 0En c)so &e se neces) !o1 TIPO ESTRATEGIA

E;ec#t)&) ESTRATEGIA CONTINGEN CIA 0En c)so &e se neces) !o1

4ere Infraestru"tur nte a de Proye "to

Equipos no entre#ados a tiempo

Retrasos en el proye"to

,+ E&asi*n

Pre&enir5 16 Sele""i*n de al menos pro&eedores de equipos 7ser&idores8 ,6 Comuni"a"i* n fluida "on estos pro&eedores6 16 Se#uimiento peri*di"o de los pedidos efe"tuados6 .6 Contrato de Suministro de Equipos 7Penalidades por In"umplimient o8

3iti#ar5 16 Pedido ur#ente a otro pro&eedor autori)ado6 ,6 Reasi#na"i*n !emporal de !areas6 16 Si fuera ne"esario9 utili)ar la reser&a de "ontin#en"ia de "ostos para "ompra de equipos ur#entes6 .6 Si fuera ne"esario9 utili)ar la reser&a de "ontin#en"ia de tiempo6

:$"tor Reyna :ar#as 7Jefe de Proye"to8

Alto A i erto

PRIORIDAD

ESTADO