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LA EVALUACIN MDICO-LEGAL EN LA IMPUGNACIN TESTAMENTARIA

Prof. Alfredo Calcedo Ordez
El Cdigo civil configura la capacidad de testar en negativo mediante una frmula abierta y la correspondiente amplitud interpretativa: no pueden testar los menores de catorce aos y quien habitual o accidentalmente no se hallare en su cabal juicio. Ninguna aclaracin necesita la edad por razones obvias, pero s la expresin cabal juicio por la connotacin que de entrada suscita. La jurisprudencia y la doctrina por su parte han fundamentado el cabal juicio en dos condiciones: conocimiento de la significacin y alcance del acto de testar por el testador y voluntad propia de querer lo que con dicho acto se persigue. La capacidad de testar (cabal juicio), por lo tanto, nada predica sobre la integridad mental del testador. Tampoco cuando inciden enfermedades o circunstancias por severas que sean. Lo esencial es la suficiencia mental del testador en cuanto al propio acto de testar, suficiencia que, por lo dems, se presupone de l y establece el notario mediante el correspondiente juicio de capacidad. En cualquier caso la jurisprudencia ha puesto lmites. Por un lado confiriendo al juicio notarial, por principio, especial relevancia de certidumbre, salvo prueba en contrario que no deje margen racional de duda sobre la falta de capacidad del otorgante. Por otro, estableciendo que la aseveracin del notario no
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es un juicio propiamente tcnico, sino intuitivo y de sentido comn y, por tanto, impugnable y revisable en sede judicial. Por lo dems, la Direccin General de Registros y Notariado, en sintona con la jurisprudencia, ha establecido doctrina sobre la relevancia y lmites de juicio de capacidad que emiten los notarios. Ha sido sintetizada en resoluciones al respecto en los siguientes trminos: 1.- El juicio notarial de capacidad no constituye un dictamen pericial ni tcnico, de modo que la observancia de la normativa notarial no asegura que el otorgante, realmente, tuviera capacidad para otorgar la escritura. 2.- No obstante, constituye una fuerte presuncin iuris tantum de aptitud (prueba en contrario) que vincula a todos y obliga a pasar por ella, salvo que sea revisada judicialmente por medio de pruebas que no dejen margen racional de duda sobre la falta de capacidad del otorgante. 3.- En consecuencia, en el juicio de capacidad, el Notario se limita a emitir un juicio, no una declaracin de verdad, y la fe pblica solo ampara la declaracin de que tal parecer ha sido formulado*.

Resoluciones de 29/04/94, 25/07/00 y 12/12/2001.

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Por su parte, las impugnaciones de testamento constituyen hoy un fenmeno en alza que presumiblemente se incrementar en las prximas generaciones. Dicho fenmeno est ligado principalmente a factores demogrficos, mdicos, econmicos y sociales. Demogrficos, a cuenta de los cambios hacia una sociedad envejecida y con mayores expectativas de vida; mdicos, por la alta prevalencia de demencia que propicia el envejecimiento; econmicos, porque la tenencia de bienes sigue estando, la mayora de las veces, en las personas mayores, y sociales, motivados por la complejidad creciente de las familias actuales con sus nuevos modelos de convivencia. En la prctica son motivos principales de impugnacin de testamento el desheredamiento de parientes prximos, los contrastes violentos entre testamento y directrices de vida del testador, las disposiciones testamentarias profundamente diversas, los errores de base pasional y la excentricidad. Supuesto que haya ms de un testamento particular atencin merece la proximidad de las fechas entre s y la lgica de las disposiciones respectivas (1). Ahora bien, las posibilidades de anular un testamento dependen de la documentacin mdica y afn que se disponga, en orden a sustanciar evidencias significativas al respecto. Afortunadamente, desde unos aos ac, su recopilacin es tarea factible. Determinantes han sido la Ley de Autonoma del Paciente y la informatizacin de la prctica sanitaria. La Ley de Autonoma por lo que comporta sobretodo de historia nica, formularios de consentimiento e informe de alta. La informatizacin en cuanto impone registros en tiempo real y acumulativos. Amparados en ambas razones igualmente son recopilables datos de dispositivos sociosanitarios tales como residencias asistidas, centros de da, etc.

La evaluacin mdico-legal de la capacidad de testar se plantea cuando se presupone disminuida y en dos circunstancias: contempornea y retrospectiva, cada una con su objetivo y posibilidades de actuacin. La evaluacin contempornea surge a requerimiento del notario o familiares y tiene como objetivo enfatizar la idoneidad de la persona ante la accin de testar. Conlleva, por tanto, un sentido preventivo de cara a una posible impugnacin. Permite el estudio a fondo de la persona, llegando incluso al registro videogrfico para mayor fiabilidad de lo actuado. La evaluacin retrospectiva surge en contexto de impugnacin de testamento, ya como apoyo a la demanda en ciernes, ya en sede judicial. Supone la puesta en cuestin o la defensa de la idoneidad del testador cuando test. Implica retrotraerse al tiempo, causas y circunstancias que se dieron entonces y considerar su incidencia sobre la accin de testar. Todo ello en comparacin con el testamento o testamentos anteriores y, de no haberlos, con atencin a los valores y preferencias manifestados de continuo por el testador. En cuanto a modos de realizar la evaluacin de la capacidad de testar, al igual que en otras capacidades de obrar, dos son las aproximaciones a seguir: una centrada en la clnica, otra funcional. Indiferente es que sea contempornea o retrospectiva, salvo las mayores dificultades inherentes a esta ltima. La aproximacin clnica descansa en el diagnstico de enfermedad y las observaciones generales de los efectos de la sintomatologa, sobre el conocimiento y voluntad del individuo, en orden a la accin de testar. La argumentacin y conclusiones resultan de poco ms que intuiciones y sentido comn, suficiente en casos menores o severos, criticables en los 2

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no tan definidos. Se han subrayado al respecto la insuficiencia e irrelevancia de las evidencias aducidas para apoyar las conclusiones. E igualmente la frecuente intrusin del evaluador en aspectos propios del juez o tribunal como cuando hace afirmaciones o niega la presencia de capacidad. De ah que su prctica est hoy en regresin. La aproximacin funcional gira en torno a la habilidad de testar considerada en cuanto a sus posibles aspectos deficitarios al tiempo de otorgar testamento. Tiene como objetivo final determinar la presencia o no de incongruencias mediante la comparacin entre el estado de la habilidad de testar y las disposiciones que se plasmaron en el testamento. En consecuencia, puede ofrecer al juez descripciones empricas a ttulo de evidencias sobre la operatividad del testador al efecto de testar. La aproximacin funcional en general se inspira en el modelo de competencias de Grisso, considerado en la actualidad como el referente terico y prctico ms extendido y aceptado en orden a las evaluaciones que se suscitan en el mbito de la capacidad de obrar. Supone un constructo complejo multidimensional altamente cognitivo, que implica sobre todo a las funciones cognitivas superiores, con la pretensin de sistematizar la multiplicidad de datos a tener en cuenta y servir de gua para su evaluacin (2). Tericamente el modelo de Grisso tiene una doble raz: la psicologa clnica de orientacin cognitivista y el ordenamiento jurdico sajn. De ah que sea propiamente un modelo psicolgico-legal para un contexto jurdico determinado. En cuanto a su raz psicolgica resulta fcil de colegir con solo reparar en la prelacin de los procesos mentales respecto de los datos psicopatolgicos. Parte de que los trastornos mentales no siempre convierten a los enfermos 3

mentales en incompetentes intelectuales, conductuales o sociales. Dicho de otro modo, los sntomas no reflejan bien las conductas que interesan a la ley. Por lo dems, la orientacin cognitivista resulta de la propia definicin del modelo, ya referido lneas arriba, al destacar la importancia de las funciones cognitivas superiores sobre las dems cognitivas y sin mencin para las de otra ndole. Ahora bien, desde un punto de vista mdicolegal, resulta difcil aceptar el papel secundario de la enfermedad en su vertiente psicopatolgica, mxime cuando de evaluaciones retrospectivas se trata. As, en tanto que en las evaluaciones contemporneas se cuenta con el periciando e incluso con referencias documentadas de deficiencia de habilidades, poco o nada documentado sobre esto se da en supuestos de impugnacin de testamento. La regla entonces pasa por la induccin reconstructiva del cuadro clnico y de la correspondiente repercusin sobre la habilidad de testar. De ah que pueda ser asumido como modelo mdico-legal. En cuanto a la raz jurdica del modelo de competencias de Grisso nos limitaremos a sealar su carcter anglosajn. Y de ah que su trasplante a otro contexto jurdico exija ciertas precisiones. A tal respecto bueno sera volver a recordar, a ttulo de cultura mdico-legal, que el notariado latino-germnico que opera en Espaa constituye prueba privilegiada en juicio , a diferencia del anglosajn. Pasando a la prctica el modelo de competencia de Grisso comporta la articulacin de tres componentes: funcional, causal e interactivo y un cuarto propiamente judicial de enjuiciamiento y disposicin. Aplicado a la evaluacin de la capacidad de testar ofrece las siguientes particularidades:

Resolucin 0422/93 del Parlamento de la Unin Europea.

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El componente funcional remite a la habilidad de testar entendida esta como la posibilidad de otorgar testamento con el conocimiento, reflexin y puesta en prctica necesarios al respecto. Presupone niveles de informacin, enjuiciamiento y procedimiento relativos al acto de testar, cada uno de ellos a su vez referible a determinadas funciones mentales. El nivel de informacin comprende el conjunto de conocimientos conceptuales y factuales que la persona maneja en orden al acto de testar. Conceptuales sobre lo que significa testamento, legtima, revocabilidad, etc. Factuales en relacin a cuestiones de hecho tales como bienes propios en concreto, familiares prximos, herencias vividas, testamentos previos, etc. Es funcin relevante en este nivel la memoria en su faceta semntica. El nivel de enjuiciamiento enfatiza los procesos de deliberacin y eleccin a efectos del acto de testar. Descansa sobre el nivel de informacin e imbrica estimaciones y anticipaciones. Estimaciones en relacin a quienes y en qu grado considera a cada uno objeto de su generosidad. Anticipaciones incorporando clusulas con objetivos psicolgicos ms profundos (controles, vindicaciones, etc.). Son funciones psicolgicas relevantes en este nivel la memoria en su variante episdica (biogrfica) y, entre las funciones cognitivas superiores, la solucin de problemas, el razonamiento y la reversibilidad del pensamiento. El nivel de procedimiento supone la puesta en prctica de la decisin tomada por la persona. Comporta una serie de acciones al respecto: seleccin de notara, peticin de cita, elaboracin de minuta, etc. En suma, destrezas psicomotoras y comunicativas orientadas a la realizacin del acto de testar. 4

El componente causal remite a la condicin de enfermedad que padece la personal al tiempo de testar y asienta, principalmente, en la documentacin mdica disponible. As mismo pueden resultar tiles documentos de otra ndole, expresivos del funcionamiento mental y conducta del testador en torno a ese tiempo, tal el caso de agendas, cartas, etc. Comporta, en un primer paso, la reconstruccin panormica de la enfermedad o enfermedades que padeci el testador al tiempo de otorgar testamento. Particular atencin merecen los aspectos clnicos, funcionales, diagnsticos y evolutivo que la caracterizaron, incluidos los de tipo crtico que se puedan suscitar. De ah la importancia de trabajar siempre con criterios de referencia comnmente aceptados en la prctica mdica. Y, en un segundo paso, conlleva establecer sus posibles efectos sobre la estructura de la habilidad de testar. Dicho en concreto, la repercusin de la sintomatologa sobre los niveles de informacin, enjuiciamiento y procedimiento de la habilidad. Se pretende as establecer sus posibles dficits a efectos de conceptualizar, memorizar, planificar, razonar, decidir, proceder, etc. en orden a testar. El sndrome demencial es la condicin patolgica esgrimida con mayor frecuencia y, dentro de ella, la enfermedad de Alzheimer seguida de la demencia vascular. Otros, el sndrome delirante, el delirium en las enfermedades terminales, el retraso mental, etc. El componente interactivo remite a la interaccin testador-notario en el acto de testar, salvo en el caso de testamento olgrafo. Cuestiona si la habilidad de testar fue la suficiente en dicho acto, tal como asever el notario mediante el correspondiente juicio de

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capacidad del testador. Supone la confrontacin entre las disposiciones testamentarias y la habilidad de testar en cuanto a si se corresponden o, por el contrario, trascienden incongruencias. Disposiciones consideradas desde su contenido, complejidad y novedades, habilidad de testar entendida en funcin de sus dficits trasunto de la causalidad mdica. Las incongruencias as entendidas constituyen evidencias de la falta de correspondencia o lgica entre el dficit de la habilidad de testar y las disposiciones testamentarias. Fuera de dichos presupuestos pierden sentido, pues caben explicaciones que las invalidan. En efecto, un testamento puede ser caprichoso, imprevisto, arbitrario y resultar igual de efectivo que otro prudente y justo. No necesariamente debe ser racional en algn sentido abstracto. Bien podra responder a motivos anidados y escondidos en la intimidad del testador dignos de respeto. Igualmente, un notario puede autorizar un testamento, pese a la gravedad de la enfermedad del testador, pues no necesariamente tiene por qu afectar a la capacidad de testar. Obviamente tambin podra pedir asesoramiento mdico para asegurarse. Entra dentro de la responsabilidad profesional del notario decidir al respecto, pues as est dispuesto por el ordenamiento jurdico. Pero, como ya anticipamos, actuacin impugnable y revisable en sede judicial mediante enrgica prueba en contrario. Finalmente, el componente de enjuiciamiento y disposicin, como ya qued dicho es propio de la actividad jurisdiccional del juez. Mediante el enjuiciamiento el juez determina si la presencia e ilacin de incongruencias es bastante para considerar la inoperancia del cabal juicio jurdicamente entendido. Y a 5

continuacin disponer si procede la anulacin del testamento. En resumen, el modelo por habilidades proporciona al juez, mediante las incongruencias, descripciones empricas sobre el estado de la habilidad de testar del testador al tiempo en que otorgara testamento. Cuestin del juez ser, por lo tanto, determinar hasta qu punto la constelacin y efectos combinados de las incongruencias constituyen prueba en contrario suficiente frente a la enrgica pretensin de certidumbre que la jurisprudencia concede al juicio notarial de capacidad. El modelo de habilidades, en consecuencia, queda ajeno a primar que haya prueba definida, a modo de capacmetro, por la cual la ausencia de habilidad de testar pueda ser determinada. Evita, por tanto, dar respuestas afirmativas o negativas al respecto por considerar que son propias y exclusivas del Juez a cohonestar con otras pruebas o datos. A todo esto, la evaluacin del testador, segn el modelo de habilidades, puede contemplarse por otras vas en orden a la deteccin de incongruencias. Una, considerando su vulnerabilidad a la influencia indebida, otra, a partir de las motivaciones psicolgicas en relacin con cambios radicales de testamento en fechas prximas. La vulnerabilidad a la influencia indebida es una condicin mental caracterizada por el incremento de la posibilidad de que una persona sea manipulada por otra. Combina conocimientos de psiquiatra, psicologa y sociologa respecto de los mecanismos de la manipulacin humana con acomodo en la doctrina jurdica, cdigos y jurisprudencia. Y se manifiesta por serias dificultades de la persona en su relacin con el medio en que se desenvuelve por enfermedad, discapacidad y/o circunstancias.

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En el caso de la accin de testar la vulnerabilidad a la influencia indebida es cuestin relevante por cuanto puede derivar en la sustitucin de la voluntad del testador por la de otra persona. Su evaluacin sistemtica utilizar modelos que dan cuenta de las dimensiones psicosociales ms significativas al respecto. El modelo de Blum las distribuye en dependencia, aislamiento, manipulacin emocional, aquiescencia y prdidas financieras (3). La dependencia es un estado permanente de la persona por razones de enfermedad, ligada a la falta o la prdida de autonoma fsica, psquica o sensorial. Se caracteriza por la necesidad de atencin o ayudas importantes de otra/s personas/s para realizar actividades bsicas de la vida diaria. El aislamiento comporta la privacin o reduccin de informacin pertinente, visitas de parientes, amigos y de otros medios de comunicacin (mvil, etc.) motivada por enfermedades, historia de pobres relaciones sociales, cambios geogrficos, etc. Puede ser percibida como amenazadora o impuesta por otros. La manipulacin emocional comporta la generacin de sentimientos de miedo, culpa, falsa tranquilidad, confianza, etc. en la persona escondiendo los verdaderos fines que persigue el manipulador. Supone un continuo que oscila desde las promesas de compaa y seguridad (Alicia en el pas de las maravillas) hasta las amenazas (rechazos, intimidaciones), o la combinacin de ambas (chantaje emocional). Propio de la manipulacin, cualesquiera sean sus tcticas, es el muy importante papel de la sutileza para el xito manipulativo (silencios hbiles). La facilitan las demencias y el retraso mental a cuenta de la debilidad de juicio y de sentido crtico, los trastornos afectivos graves en consonancia con la polarizacin de su 6

estado mental y las personalidades insuficientes (inseguras, dependientes, etc.). La aquiescencia supone el consentimiento o aceptacin de una decisin tomada por otra persona. Se manifiesta en formas de credulidad, aprobatividad y sugestibilidad entendidas respectivamente como facilidad para creer o confiar, asentir y ser receptivo a la influencia de otros. La facilitan los trastornos ya sealados para la manipulacin emocional. Las prdidas financieras, finalmente, se reflejan en activos financieros y otros bienes que redundan en beneficio del abusador o intermediarios. Finalmente, importa subrayar que una mayor vulnerabilidad a la influencia indebida resulta de la simultaneidad, interaccin y persistencia de las dimensiones psicosociales en accin. Y su mayor riesgo cuando convergen en el cuidador principal. El anlisis de las motivaciones psicolgicas del testador importa sobre todo en casos de testamento en radical contradiccin con otro u otros anteriores, los dos ltimos otorgados en fechas prximas. Pretende esclarecer las razones de la misma y, para lograrlo, compara entre s las motivaciones propias de cada testamento. Por supuesto que tal aproximacin supone serias dificultades por ambos extremos porque las motivaciones psicolgicas del testador, como ya qued dicho, pueden ser disimuladas o escondidas por este. No obstante, las dificultades quedan reducidas cuando las motivaciones que orientan cada testamento se consideran en serie y revelan constantes propias de una cierta mentalidad del testador a la hora de testar, esto es, un modo individual de pensar y hacer en orden a cmo testar que se revela en mayor medida cuantos ms testamentos otorg. De ah la importancia de identificar rupturas en la serie y desapariciones

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de constantes en el ltimo testamento respecto de los anteriores, mxime en contexto de deterioro mental y vulnerabilidad a la influencia indebida. A efectos prcticos, las motivaciones psicolgicas testamentarias han sido caracterizadas segn el objetivo que persiguen y, acordes con este, distribuidas en cinco grupos: continuista, hacer en la muerte lo no hecho en vida, control y vindicacin, inmortalidad, y narrativa y reconsideracin de la vida. Son extrables de las disposiciones testamentarias y pueden manifestarse simultneamente en un mismo testamento (4). Las motivaciones de ndole continuista se plasman en disposiciones testamentarias que priman la unidad, pertenencia, cohesin y tradicin familiares. Domina el sentido intergeneracional y sus races son socioculturales. En ocasiones la continuidad responde a lazos de amistad. Las motivaciones de hacer en la muerte lo no hecho en vida se traducen en generosidad con amigos o compaeros de trabajo, etc. no ejercida cuando el testador viva, revelacin de secretos, rectificacin de pasadas injusticias, etc. En ocasiones guardan conexin con notas suicidas, unas veces en inters de los supervivientes, otras recriminatorias. Las motivaciones de control y vindicacin tienen como objetivo, respectivamente, garantizar el cumplimiento de las disposiciones y castigar a quien las cuestione. Se manifiestan mediante numerosas tcticas y varios grados de malicia. Son frecuentes en familias desajustadas y alejadas y estn en el origen de la mayora de las impugnaciones. Las motivaciones en orden a la inmortalidad suponen un esfuerzo creativo para seguir actuando en el mundo fsico ms all de la muerte. Se concretan en legados expresivos de 7

la benevolencia del testador hacia instituciones de diverso orden (caritativas, investigadoras, etc.). Por ltimo, las motivaciones con finalidad narrativa y reconsideracin de la vida comportan una experiencia emocional y la consolidacin de un relato coherente de la trayectoria personal vivida. As pues, las disposiciones testamentarias suponen objetivos psicolgicos ms profundos que los aparentes de reconocimiento intelectual y sentimental de los herederos con incidencia en su futuro econmico. Suponen por tanto decisiones que, en ltimo trmino, remiten a valores y preferencias del testador. Valores entendidos como el conjunto de creencias, intereses y puntos de vista que guan las decisiones personales; preferencias entendidas a su vez como las opciones elegidas entre las posibles, en cuanto informadas por valores en el sentido indicado. Por supuesto que la mentalidad y los valores de las personas estn sujetos a cambios en los ms diversos aspectos de la vida. Sucede de modo natural en las etapas de desarrollo y tambin estando consolidados por el tiempo. Pero en estos ltimos casos no se hace sin motivo que opere a ttulo de justificacin personal. Presupone un proceso psicolgico en varios pasos: nueva e importante informacin que cuestione los valores previos, seguida de reflexin que prevenga contra la inculcacin externa impuesta y, finalmente, vinculacin de la reflexin a la accin promoviendo comportamientos coherentes con los cambios habidos. Por lo tanto, cuando de cambios radicales de testamento se trata, las cuestiones a considerar amplan su mbito. Cuentan obviamente las motivaciones y la mentalidad del testador, pero tambin su dinmica. Dicho en concreto, si la condicin de enfermedad y vulnerabilidad

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del testador permitan la elaboracin de nuevos valores y preferencias, o bien no se daban las condiciones al respecto y solo pudieron haber sido impuestos.

(4) Elmer, E.M.: The psychological motives of the last will and testament. Simon Frasar University, 2001

Recapitulacin Llegados aqu son varios los puntos a resaltar tras el recorrido realizado. En primer lugar la opcin por la evaluacin segn la aproximacin funcional sobre la base del modelo de competencias de Grisso con las matizaciones sealadas. Despus el enriquecimiento que supone la incorporacin de datos ms all de los propios de la habilidad de testar. Nos referimos obviamente a la vulnerabilidad a la influencia indebida y los cambios motivacionales de ndole radical. Finalmente, en cuanto a la cuestin sobre cuanta incongruencia es bastante para determinar la inoperancia del cabal juicio es tarea del juez. A quienes evalan solo les corresponde orientarla con evidencias empricas.

Agradecimientos El autor se reconoce deudor de numerosos colegas por lo que supusieron de incitacin y discusin en seminarios para que el artculo tomara cuerpo y mejorara. Para todos mi sincera gratitud.

Referencias bibliogrficas (1) Gisbert Calabuig, J.J.: Medicina legal y toxicologa, 5 ed. Masson, Madrid, 2004.

Evaluating Competencies. Forensic Assessments and Instruments. Ed.

(2) Grisso, T.: Kluwer Academic Plenum Publishers, New York, 2 ed., 2003. (3) Blum, B.: Assessment of Older Adults with

Diminished Capacity: A Handbook for Psychologists de la ABA Commission on Law and Aging and APA, 2008.