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INFORME N 064-2011-GTI INFORME TCNICO PREVIO DE EVALUACIN DE SOFTWARE 1.

Nombre del rea El rea encargada de la evaluacin tcnica, para la renovacin del servicio de soporte de las trescientas (300) licencias del software TeamMate, es la Gerencia de Tecnologas de Informacin (GTI) de esta Superintendencia. Las reas usuarias del software TeamMate son la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM), la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y Seguros (SAAFPS), la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), la Gerencia de Productos y Servicios al Usuario (GPU), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y los departamentos de Auditora Legal (DAL) y Asuntos Contenciosos (DAC) de la Superintendencia Adjunta de Asesora Jurdica (SAAJ). 2. Nombre y Cargo del Responsable de la Evaluacin El responsable de la evaluacin es el Sr. Igor Sakuma Carbonel, Gerente de Tecnologas de Informacin de la Gerencia de Tecnologas de Informacin (GTI). 3. Fecha La fecha del presente informe es el 15 de diciembre de 2011. 4. Justificacin A travs del Informe N 002-2005-PSI del 12 de abril de 2005 y del Memorndum N 008-2006-PSI del 28 de junio de 2006, el Comit de Plataforma de Supervisin solicit a esta Gerencia la adquisicin, en total, de doscientas (200) licencias del software Teammate. Cabe sealar que, mediante el Informe N 002-2005-PSI del 12 de abril de 2005, el Comit concluy que el software TeamMate cubra los requisitos funcionales y tcnicos establecidos por las reas usuarias, para soportar el proceso de supervisin in-situ. Estas adquisiciones fueron atendidas en su oportunidad, contando as actualmente la Superintendencia con doscientas (200) licencias del mencionado software. Por otro lado, mediante el Informe N 021-2008-GTI, de fecha 03 de diciembre de 2008, se solicit la renovacin de las doscientas (200) licencias adquiridas, as como la adquisicin de cien (100) licencias adicionales, para cubrir necesidades de licenciamiento de las reas usuarias. Dicho informe consolid los requerimientos de las reas usuarias, debidamente sustentados en los memoranda correspondiente. A la fecha, el software TeamMate soporta los procesos relacionados a la planificacin y ejecucin de las visitas de inspeccin (supervisin in situ), as como en la funcin de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las reas de lnea de la Superintendencia.

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El software TeamMate est compuesto por cinco diferentes mdulos, que permiten automatizar todas las fases del proceso de supervisin in situ, tales como son la planificacin, la programacin, la ejecucin, la generacin de informes y el seguimiento: Team Risk, utilizado para la evaluacin de riesgos, que permite generar planes de visitas de inspeccin y representaciones grficas de la prioridad de los riesgos en la organizacin. Team Schedule, utilizado para el control y programacin de las visitas de inspeccin, que permite la programacin de fechas y cantidad de horas de las visitas, as como de sus equipos de trabajo, para visualizar su programacin en funcin a personas y/o visitas de inspeccin. EWP, que administra la documentacin electrnica de los papeles de trabajo de las visitas de inspeccin, reduciendo as el tiempo invertido en la documentacin y revisin. Team Store, base de datos que permite la creacin de libreras que contienen programas de trabajo, incidencias y equipos de trabajo, para ser importados en los proyectos nuevos de visitas de inspeccin. Team Central, base de datos basada en una interfaz web para el seguimiento de las recomendaciones y observaciones.

El uso del software TeamMate, en sus mdulos EWP, Team Central, Team Schedule y Team Risk, es obligatorio para los procesos relacionados a la planificacin y ejecucin de las visitas de inspeccin, as como en la funcin de seguimiento a las observaciones y recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas. El Manual Tcnico N SBS-MTC-SBS-320-05, Manual Tcnico del Proceso de Supervisin In Situ, aprobado el 04 de agosto de 2011 y vigente a la fecha, dispone el uso obligatorio del software TeamMate por parte las reas de lnea y/o de apoyo con responsabilidades de supervisin, en los procesos anteriormente mencionados. El software TeamMate tiene puntos de integracin con la plataforma actual de desarrollo de sistemas en la Superintendencia. En este caso, la informacin contenida en la base de datos del software puede ser explotada por los sistemas de la Superintendencia, para lo cual se han programado y desarrollado reportes personalizados que se publican en la Intranet Institucional. Por otro lado, la informacin almacenada en los mdulos del software TeamMate corresponde a las diferentes etapas del proceso de supervisin in situ: la planificacin, la programacin, la ejecucin, la generacin de informes y el seguimiento. En ese sentido, se cuenta con el Plan Anual de Visitas de Inspeccin (PAVI), la documentacin y papeles de trabajo generados digitalmente en las visitas de inspeccin, las observaciones y recomendaciones de los equipos de visita de inspeccin, registrados en los informes de visita de inspeccin, as como en el mdulo de seguimiento. Esta informacin constituye la base para la elaboracin del Informe de Visita, que es el entregable ms importante del proceso de supervisin in situ. Otro punto a considerar, es que el servicio de soporte permite acceder a las nuevas versiones del software, que sean puestas a disposicin por el fabricante durante la vigencia del servicio. En este caso, CCH Incorporated, fabricante del software TeamMate, ha indicado que el 31 de diciembre de 2011 cesar el soporte tcnico a la versin 8 del software (actualmente en uso por parte de la Superintendencia). De esta forma, CCH Incorporated slo brindar soporte tcnico a las versiones 9 y 10, por lo cual resulta necesario migrar a estas versiones a fin de asegurar el correcto funcionamiento y soporte al software que la Superintendencia utiliza como base para el proceso de supervisin in situ. Por ello, resulta imprescindible contar con el servicio de soporte, a fin de acceder

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a las nuevas versiones del software TeamMate y poder as actualizar aquella en uso en la Superintendencia. En resumen, el servicio de soporte requerido garantiza la atencin de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte que permita canalizar consultas tcnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. Tambin, este servicio permite la actualizacin del software a las nuevas versiones liberadas, lo cual garantiza su funcionalidad al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnolgica, lo cual preserva el valor econmico de la inversin realizada. Por lo tanto, es imprescindible contar con este servicio de soporte, para garantizar la funcionalidad, operatividad y valor econmico del software. 5. Alternativas Las alternativas posibles para atender el requerimiento de las reas usuarias consistiran, en primer lugar, en renovar el servicio de soporte tcnico de las trescientas (300) licencias del software TeamMate o, en segundo lugar, adquirir un nuevo software de auditora. Sin embargo, el uso del software TeamMate es obligatorio por parte de las reas usuarias en sus labores de supervisin in situ, tal como se dispone en el Manual Tcnico N SBS-MTC-SBS-320-05, Manual Tcnico del Proceso de Supervisin In Situ, por lo cual no se considerarn alternativas al software TeamMate, debido a que ello conllevara a la modificacin integral del proceso de supervisin in situ, tanto en sus aspectos tcnicos, como procedimentales. Desde su adquisicin, el software TeamMate ha sido utilizado en los procesos relacionados a la planificacin y ejecucin de las visitas de inspeccin (supervisin in situ), as como en la funcin de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las reas de lnea. Esta implementacin ha demandado la ejecucin de un intenso programa de capacitacin a los usuarios del TeamMate en toda la institucin, as como la modificacin de procesos internos, manuales tcnicos, guas de usuario, entre otras actividades relacionadas. En ese sentido, las reas usuarias han remitido los requerimientos que justifican la renovacin del servicio de soporte del software TeamMate, a travs de las siguientes comunicaciones: Memorndum N 753-2011-SAR, de la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR). Informe N 018-2011-GPU, de la Gerencia de Productos y Servicios al Usuario (GPU). Memorndum N 292-2011-SAUIF-SBS, de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). Memorndum N 407-2011-SAAJ, de la Superintendencia Adjunta de Asesora Jurdica (SAAJ), para el Departamento de Auditora Legal (DAL). Informe N 007-2011-GSL, de la extinta Gerencia de Supervisin de Liquidaciones e Intervencin de Actividades Informales en los Sistemas Supervisados (GSL), para el Departamento de Asuntos Contenciosos (DAC) de la Superintendencia Adjunta de Asesora Jurdica (SAAJ). Memorndum N 611-2011-SAS y Memorndum N 1080-2011-SAAFP, de la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y Seguros (SAAFPS), que fueron enviados por las extintas Superintendencia Adjunta de Seguros (SAS) y Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAAFP). Memorndum N 619-2011-SABM, de la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM).

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Anlisis Comparativo Tcnico La implementacin de un nuevo software demandara un esfuerzo similar al realizado desde el ao 2005, sino mayor, considerando el conocimiento asimilado por los analistas e inspectores en el uso de la herramienta y la aplicacin de los criterios de estandarizacin, los cuales no slo tienen un impacto sobre los aspectos tecnolgicos (tales como la instalacin y configuracin del software, en sus versiones cliente, servidor y Web), sino tambin en la definicin de procedimientos y la actualizacin de los documentos normativos (manuales, guas, directivas, entre otros). Si se cambiara de software, sera necesario migrar o volver a desarrollar la totalidad de las guas de trabajo y los archivos proyectos de las visitas de inspeccin (realizadas desde el ao 2006 a la fecha), al formato del nuevo software (los proyectos slo pueden ser accedidos desde el software TeamMate), con el consecuente esfuerzo en horas-hombre y el potencial riesgo de, en ese proceso, perder informacin o funcionalidad ya incorporada en el actual programa. Por otro lado, se deberan modificar y actualizar todos los Documentos Normativos Internos que hacen referencia especifca al software TeamMate y que rigen el proceso de supervisin. Esta problemtica no estara presente si se mantuviera el mismo producto de software, en este caso TeamMate, para lo cual es imprescindible estandarizar el servicio de soporte, si se desea minimizar el riesgo de obsolescencia tecnolgica. Adicionalmente, el cambio de la plataforma del software TeamMate por otro software, implicara tambin la reconfiguracin de la plataforma de hardware (servidores) que actualmente soporta al software TeamMate. Esto demandara horas-hombre para la instalacin y configuracin del nuevo software, el cual podra requerir de equipos adicionales o de distinta configuracin a los ya adquiridos por la Superintendencia. As mismo, el uso de un nuevo software obligara a reemplazar las licencias del software TeamMate con que ya cuenta la Superintendencia, con la consecuente prdida de la inversin realizada para su adquisicin. En ese sentido, utilizar un software diferente significara dejar de lado todo lo desarrollado e implementado a la fecha en el software TeamMate, entre informacin generada y almacenada, guas de trabajo, reportes y Documentos Normativos Internos, as como el gasto de horas-hombre del personal de la Superintendencia y lo invertido en la adquisicin de licencias del software TeamMate. Otro punto a considerar, es que el servicio de soporte permite acceder a las nuevas versiones del software, que sean puestas a disposicin por el fabricante durante la vigencia del servicio. En este caso, CCH Incorporated, fabricante del software TeamMate, ha indicado que el 31 de diciembre de 2011 cesar el soporte tcnico a la versin 8 del software (actualmente en uso por parte de la Superintendencia). De esta forma, CCH Incorporated slo brindar soporte tcnico a las versiones 9 y 10, por lo cual resulta necesario migrar a estas versiones a fin de asegurar el correcto funcionamiento y soporte al software que la Superintendencia utiliza como base para el proceso de supervisin in situ. Por ello, resulta imprescindible contar con el servicio de soporte, a fin de acceder a las nuevas versiones del software TeamMate y poder as actualizar aquella en uso en la Superintendencia. As mismo, el servicio de soporte requerido garantiza la atencin de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte que permita canalizar consultas tcnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. Tambin, este servicio permite la actualizacin del software a las nuevas versiones liberadas, lo cual garantiza su funcionalidad al

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reducir la posibilidad de obsolescencia tecnolgica, lo cual preserva el valor econmico de la inversin realizada. Por lo tanto, es imprescindible contar con este servicio de soporte, para garantizar la funcionalidad, operatividad y valor econmico del software. 7. Anlisis Comparativo de Costo Beneficio La necesidad de que el servicio de soporte del software TeamMate sea provisto por un distribuidor autorizado de la casa fabricante, responde a que es indispensable asegurar los siguientes puntos: El soporte tcnico es prestado por personal del distribuidor que, formalmente, est autorizado por el fabricante para revisar cdigo fuente, libreras, modificar programas o resolver problemas, asumiendo la responsabilidad de los cambios realizados. De esta forma, no se pierde la garanta sobre el software. La condicin de distribuidor autorizado asegura que el personal est en capacidad de resolver problemas recurriendo a las fuentes de informacin provistas por el fabricante, algo a lo que un distribuidor no autorizado no tendra acceso. La actualizacin de las versiones del software garantiza su vigencia tecnolgica en el tiempo, adems de permitir el acceso a mejoras en la funcionalidad del software, en beneficio de los usuarios. Un distribuidor autorizado comparte con el fabricante, por contrato, la responsabilidad sobre el desempeo del software y cualquier eventualidad que el mismo pueda originar. En ese sentido, todo incidente de orden tcnico o funcional es atendido por el fabricante, a travs de su distribuidor original, el cual provee las instrucciones o realiza los contactos con el fabricante.

En ese sentido, contar con un servicio de soporte provisto por el fabricante del software, garantiza la correcta operatividad, funcionamiento, soporte tcnico y actualizacin de versiones del software. Caso contrario, la inversin realizada podra estar en riesgo de prdida ante la eventualidad de una falla o error, que no estara cubierta por la garanta del fabricante al no contar la Superintendencia con un servicio que permita atender estos requerimientos. Adicionalmente, este servicio no puede ser brindado por otra empresa, debido a que no se contara con la autorizacin (por derechos de propiedad intelectual) para modificar el software, por lo cual la contratacin de un servicio de soporte brindado por una empresa no autorizada resultara contraproducente, desde el punto de vista operativo y econmico. A partir de las cotizaciones solicitadas a la empresa PriceWaterhouseCoopers (PWC), comercializadora del software TeamMate, se presenta el siguiente presupuesto:
Item 01 Cant. 01 Descripcin Servicio de soporte para trescientas (300) licencias de software TeamMate Precio Total 93,456.00

Los precios sealados estn expresados en Dlares Americanos e incluyen los impuestos de ley. As mismo, es necesario indicar que la empresa PriceWaterhouseCoopers (PWC) de Per ha sido designada como la subsidiaria exclusiva de CCH Incorporated, fabricante del software TeamMate, para la comercializacin de sus productos de software (entre ellos TeamMate) y servicios de soporte en el Per, tal como se puede corroborar en la copia simple de la carta adjunta al presente informe. En ese sentido, PriceWaterhouseCoopers (PWC) es la nica empresa autorizada en el Per para comercializar y brindar a la Superintendencia el servicio de soporte para el software TeamMate.

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8.

Conclusiones Las conclusiones del presente informe son las siguientes: El software TeamMate es un sistema de soporte al proceso integral de auditora e inspeccin, orientado a aumentar la productividad y eficacia del auditor o inspector. Las reas usuarias han manifestado formalmente su intencin de continuar trabajando con el software TeamMate, habiendo solicitado a la Gerencia de Tecnologas de Informacin que inicie los trmites para la renovacin de trescientas (300) licencias del software TeamMate. Como resultado del estudio de mercado realizado por el Comit de Plataforma de Supervisin, en el Informe N 002-2005-PSI del 12 de abril de 2005 se concluy que en el mercado nacional exista slo una herramienta, TeamMate, que cubra los requisitos funcionales y tcnicos establecidos por las reas usuarias. El Manual Tcnico N SBS-MTC-SBS-320-05, Manual Tcnico del Proceso de Supervisin In Situ, aprobado el 04 de agosto de 2011 y vigente a la fecha, dispone el uso obligatorio del software TeamMate por parte las reas de lnea y/o de apoyo con responsabilidades de supervisin, en los procesos relacionados a la planificacin y ejecucin de las visitas de inspeccin (supervisin in situ), as como en la funcin de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las reas de lnea de la Superintendencia. El servicio de soporte garantiza la atencin de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte que permita canalizar consultas tcnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. Tambin, este servicio permite la actualizacin del software a las nuevas versiones liberadas, lo cual garantiza su funcionalidad al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnolgica, lo cual preserva el valor econmico de la inversin realizada. Desde el ao 2006, a travs de los informes N 002-2006-ST, N 013-2007-ST, N 021-2008GTI, N 030-2009-GTI y N 037-2010-GTI, elaborados por la Gerencia de Tecnologas de Informacin (GTI), a solicitud de las reas usuarias, la Superintendencia ha renovado el servicio de soporte de las trescientas (300) licencias del software TeamMate, adquiridas en el ao 2005.

Por lo expuesto, se solicita a la renovacin del servicio de soporte de las trescientas (300) licencias del software TeamMate, por un perodo de un (01) ao calendario, considerando la inversin ya realizada en licencias, capacitacin y tiempo de implementacin. 9. Firmas

___________________________________ Igor Sakuma Carbonel Gerente de Tecnologas de Informacin

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