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, vol. 23, 2, p.

343-362, 1999 Q UESTII O

DE ENCUESTAS DE OPINION: DISENO BAROMETRO CIS


V. MART INEZ Centro de Investigaciones Sociol ogicas El dise no de las encuestas de opini on puede incluirse dentro de los dise nos generales de las encuestas sobre poblaci on, cuyo objetivo es la obtenci on de informaci on mediante la observaci on de los individuos que la componen. Las caracter sticas diferenciales con respecto a los dise nos generales son la utilizaci on de tama nos de muestra reducidos y una selecci on no probabil stica de los individuos. En este sentido, la calidad de los resultados obtenidos suele ser cuestionada y, por tanto, las extrapolaciones sobre la poblaci on deben ser tomadas con cautela. En este art culo se revisan y valoran estos preceptos en el marco de la encuesta de opini on que elabora mensualmente el Centro de Investigaciones Sociol ogicas-CIS (conocida como Bar ometro CIS), cuya versi on inicial fue presentada en las Primeras Jornadas Internacionales Generaci on de Informaci on Estad stica: Calidad y Limitaciones (Barcelona, 30 noviembre-1 diciembre 1998) que organiz o la Xarxa Tem` atica Enquestes i Qualitat de la Informaci o Estad stica. Surveys Design for Opinions: Barometer CIS Palabras clave: Marcos, cuestionario, dise no, tama no muestral, unidades de muestreo, conglomerados, estraticaci on, ajaci on, tama no del conglomerado, cuotas, estimadores, costes, calidad. Clasicaci on AMS (MSC 2000): 62D05, 62P25.

* Departamento de Banco de Datos. Centro de Investigaciones Sociol ogicas (CIS). Montalb an, 8. 28014 Madrid. E-mail: vmartinez@cis.es. Recibido en diciembre de 1998. Aceptado en abril de 1999.

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1. INTRODUCCION El dise no de las encuestas de opini on se sit ua dentro de los que pueden denominarse dise nos generales sobre la poblaci on, dado que su objetivo es medir el estado de la opini on p ublica en relaci on con la situaci on social, pol tica, econ omica, etc. del pa s. De este modo, no existe ning un inter es expl cito en un subconjunto de la poblaci on o en un conjunto de variables, excepto en ciertas situaciones como elecciones, u otros fen omenos de mayor incidencia social donde, para su mejor estudio, se acota la poblaci on y se precisan las variables objetivo. Por tanto, el contenido b asico de las encuestas de opini on responde a fen omenos coyunturales de los cuales se facilita una foto ja de la opini on de la poblaci on en un momento del tiempo. Este marcado car acter coyuntural no impide establecer un bloque jo de preguntas en el cuestionario con el n de poder elaborar series e indicadores de algunas de las variables que faciliten informaci on sobre la evoluci on de la opini on, as como algunos cruces con variables estructurales como pueden ser el sexo, la edad o la situaci on laboral. Uno de los inconvenientes de las encuestas de opini on es que las extrapolaciones sobre la poblaci on, al emplear esquemas no probabil sticos en alguna de sus fases as como tama nos de muestra reducidos, deben de ser tomadas con la m axima cautela. De hecho, los resultados que se obtienen sobre ciertas variables estructurales estudiadas por otras ste ser encuestas muestran diferencias muy signicativas; e a el caso de los resultados sobre situaci on laboral al ser comparados con la Encuesta de Poblaci on Activa EPA elaborada por el Instituto Nacional de Estad stica. ltimo, los estudios sobre la opini Por u on p ublica tienen un alto grado de oportunidad, en el sentido de que la encuesta debe realizarse cuando el fen omeno est a vigente o, de lo contrario, no podr a ser recogido adecuadamente. En este art culo se recogen los diferentes elementos que caracterizan a las encuestas de opini on y en particular a la encuesta mensual del CIS m as conocida por Bar ometro CIS.

2. UNIVERSO DE LA ENCUESTA El universo de la encuesta se corresponde con la poblaci on de la cual quiere obtenerse informaci on. De este modo puede hablarse de universo en general cuando la investigaci on viene referida a la poblaci on en su conjunto o universo particular cuando dicha investigaci on se pretende realizar sobre una poblaci on espec ca.

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As , cuando la investigaci on viene referida a un universo general, como es el caso de la encuesta mensual del CIS, su objetivo estar a en investigar aquel grupo de la poblaci on que, en un sentido amplio, se considera m as adecuado para responder a las necesidades de informaci on y, por tanto, de poder ser preguntado sobre el conjunto de cuestiones que se planteen. En t erminos generales para este tipo de encuestas el grupo que se considera m as adecuado es aquel que tiene derecho de voto, es decir, la poblaci on con 18 a nos y m as. Por otro lado, cuando la investigaci on se concentra en un subconjunto particular de la poblaci on deber a denirse, de manera muy precisa, cu al es el grupo de inter es, ya sean poblaciones espec cas como profesionales de un sector, diputados electos, etc. o bien subpoblaciones caracterizadas a trav es de ciertas variables: grupos de edad (j ovenes, mayores de 65 a nos, etc.), una situaci on socioecon omica, etc.

3. MARCOS DE MUESTREO Denidos los objetivos de la encuesta, el investigador se enfrenta al primer problema que va a condicionar la totalidad de su trabajo y, en particular, de los dise nos muestrales alternativos que puede considerar para alcanzar tales objetivos. Este problema es la elecci on del marco de muestreo. Dado que la nalidad del dise no es la selecci on de un conjunto nito de unidades, el marco de muestreo puede denirse como la poblaci on nita de unidades donde se aplican las reglas de selecci on determinadas por el dise no muestral. Si el dise no es probabil stico, permitir a conocer la probabilidad de obtener tal subconjunto de unidades, en otro caso tal probabilidad no podr a ser conocida. En general, el investigador no dispone de un listado exhaustivo de las unidades o personas que constituyen la poblaci on objetivo de su investigaci on, debiendo recurrir a las listas o directorios existentes que mejor se corresponden con la poblaci on a investigar. Por tanto, resulta habitual el empleo de una poblaci on instrumental que posibilite la realizaci on de su trabajo, a esta poblaci on instrumental se la denomina poblaci on investigada o poblaci on de inferencia y constituye el marco de la encuesta. El marco empleado puede caracterizarse por su estructura, es decir, por la informaci on que contiene de la poblaci on a investigar. Esta informaci on determinar a el tipo de dise no muestral, as como los procedimientos de estimaci on que pueden ser utilizados. Marcos simples, sin informaci on auxiliar, conducir an a dise nos simples, y marcos complejos pueden facilitar la realizaci on de dise nos complejos. Una vez que el investigador dispone del marco m as adecuado, y previa la realizaci on de cualquier otro tipo de actividad, es necesaria su depuraci on y actualizaci on, en el

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sentido de aplicar en la investigaci on la informaci on m as actual que permita la mejor aproximaci on a la poblaci on objetivo. Esta labor de depuraci on consiste en revisar su contenido, eliminar los elementos duplicados, etc.

Ejemplos de marcos utilizados en las encuestas de opini on son los censos de poblaci on y las listas telef onicas * Censos de poblaci on Este tipo de marco ofrece informaci on de car acter general, dado que la legislaci on vigente no permite la difusi on de datos individuales. En el caso espa nol, la informaci on sta, puede gea nivel m as desagregado se obtiene de la secci on electoral y, a partir de e nerarse a nivel de distrito, municipio, comarca, etc., mediante agregaci on simple. Esta informaci on implica que el investigador no tiene otra opci on que trabajar bajo un esquema de muestreo por conglomerados aunque, como se ver a m as adelante, el utilizar informaci on adicional puede permitir la aplicaci on de esquemas mixtos de muestreo. El empleo de la informaci on censal implica una relaci on no directa entre las unidades seleccionadas e investigadas. Por ejemplo, si el marco es un listado de municipios, la selecci on de cualquiera de ellos implica una relaci on entre las unidades del marco y las unidades de an alisis (individuos) que no es un voca sino de uno a varios. * Listados telef onicos En la actualidad este tipo de listado es muy empleado para la realizaci on de encuestas telef onicas, en particular aplicando los sistemas CATI1 . Estas listas permiten la identicaci on directa de individuos, de tal modo que existe una relaci on un voca entre registro del listado y elemento de la poblaci on que puede ser muy v alida para encuestas de car acter general sobre la poblaci on, siempre que el grado de cobertura del servicio telef onico sea adecuado. En general, el empleo de estos listados necesita un gran esfuerzo para eliminar de los mismos elementos que no forman parte de la poblaci on, duplicados, etc. En resumen, la mayor o menor aproximaci on del marco disponible a la poblaci on objetivo facilitar a o complicar a el alcanzar los objetivos marcados en el proyecto de investigaci on;

1 Corresponde

a las siglas inglesas Computer Assisted Telephone Interviewing.

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si la estructura del marco contiene informaci on suplementaria sobre ciertas caracter sticas de sus unidades, esta informaci on permitir a establecer ciertas clasicaciones y, por tanto, realizar un dise no muestral m as eciente.2

4. CUESTIONARIOS La elaboraci on de los cuestionarios debe dirigirse al cumplimiento de los objetivos de la investigaci on, mediante la elaboraci on de un conjunto de preguntas que permitan la medici on acurada de la informaci on necesaria. xito la encuesta. Ciertas reglas deben ser seguidas para abordar con cierto grado de e Entre ellas cabe destacar las dos siguientes: Las preguntas deben formularse teniendo en mente al entrevistado. Las preguntas deben situarse de tal forma que permita un posterior tratamiento del ujo de las respuestas. En este sentido hay que favorecer aquellas preguntas que no requieren un esfuerzo m as que razonable por parte del entrevistado, tanto en el tipo de preguntas a realizar (ej. el recuerdo de hechos o acciones pasadas, cuestiones ntimas, etc.) como de duraci on global del cuestionario3 . El investigador debe tener en consideraci on todo aquello que facilite la recogida de la informaci on del entrevistado, en este sentido, un cuestionario de autocumplimentaci on en una encuesta por correo deber a incluir aquellos apoyos que sirvan para la correcta interpretaci on de la pregunta planteada.

5. RECOGIDA DE LA INFORMACION Como ya se avanz o en el punto anterior la recogida de la informaci on requiere del cuidado del investigador, dado que los diferentes m etodos a aplicar implican la elaboraci on del cuestionario adecuado, as como del desarrollo de otros elementos que permitan recoger la informaci on con el mayor grado de calidad.4

2 El t ermino eciente debe entenderse en un doble sentido: por un lado, el dise no debe conducir a una muestra con el menor error posible y, por otro lado, debe ser aquella que tenga el menor coste por unidad. 3 El no tomar en consideraci on estos aspectos puede conducir a problemas graves de falta de respuesta. 4 El objetivo global en el dise no del cuestionario, como en el m etodo de recogida, es limitar el esfuerzo que debe realizar el entrevistado en el momento de facilitar la informaci on.

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En general, se distinguen cuatro m etodos b asicos de recogida: observaci on directa, entrevista personal, entrevista telef onica y correo. Algunas de las caracter sticas de estos m etodos son las siguientes: a) Observaci on directa l se requiere. Se aplica cuando el entrevistado no facilita la informaci on que de e Ejemplos de este tipo son los dispositivos de medici on de las audiencias televisivas, el estudio de conductas donde interesa conocer lo que el individuo hace y no lo que dice que hace, etc. b) Entrevistas personales Es el m etodo m as utilizado en las encuestas dirigidas a los hogares a pesar de su elevado coste y de incorporar un elemento intermedio que es el entrevistador. El entrevistador es el elemento b asico en este tipo de encuesta, debiendo recibir la formaci on necesaria para que conduzca la entrevista de manera que el entrevistado se sienta lo m as c omodo posible, pueda resolver sus dudas de forma clara y r apida y evite ciertas formas de plantear las preguntas que puedan inuenciar la respuesta y, por tanto, la introducci on de sesgos. Por otro lado, el investigador debe elaborar los manuales de apoyo para los entrevistadores, as como realizar una formaci on espec ca para la encuesta de que se trate. El objetivo en ambos casos es establecer claramente las reglas a aplicar y evitar que se den soluciones diferentes a problemas similares por parte del equipo de entrevistadores. c) Entrevistas telef onicas An alogamente al punto anterior, el elemento b asico es el entrevistador, aunque empleando un medio diferente como es el tel efono. Aqu el entrevistador se encuentra limitado por el medio empleado. d) Cuestionarios por correo En este tipo de encuestas la interrelaci on entre personas no se produce, siendo necesario que el cuestionario enviado sea lo m as claro posible e incluya todos los apoyos que faciliten su correcta cumplimentaci on. Por otro lado, debe incorporar alg un incentivo que favorezca un mayor nivel de respuesta.

DE LA ENCUESTA 6. DISENO El dise no de una encuesta de opini on puede resumirse en la aplicaci on de dos reglas simples que favorezcan

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el control de la dispersi on de la muestra en el espacio; la realizaci on en un per odo de tiempo reducido. Ambas reglas pretenden la coordinaci on y el mejor reparto de la carga de trabajo de la encuesta, de manera que los equipos de entrevistadores no se vean obligados a realizar un n umero elevado de desplazamientos o entrevistas que afectar a tanto a la calidad de la informaci on recogida como a la oportunidad de la investigaci on por muestreo. Estas reglas se aplican sobre el marco disponible, el cual, dependiendo de la informaci on que contenga, permitir a al investigador la realizaci on de un dise no simple o simple puede establecerse si el marco consiste en un listado de complejo. Un diseno las unidades de la poblaci on objetivo. A partir de la lista puede procederse a realizar una selecci on de las unidades, ya sea mediante una tabla de n umeros aleatorios o una selecci on sistem atica con arranque aleatorio. En general, como ya se ha comentado, el investigador no suele disponer de la lista de unidades de la poblaci on objetivo. En esta situaci on, la opci on m as razonable es trabajar sobre la base de la informaci on agregada existente sobre las unidades y, jando una serie de pasos intermedios, llegar a las unidades nales de inter es para la investigaci on. El resultado de emplear este esquema de muestreo conduce a los denominados disenos complejos sobre los cuales se consideran los siguientes aspectos: determinaci on del tama no muestral, unidades de muestreo, estraticaci on de las unidades de primera etapa, distribuci on del n umero de entrevistas, determinaci on del n umero de entrevistas por unidad primaria y unidad secundaria, selecci on de las unidades de primera, segunda y tercera etapa, selecci on de las unidades nales y estimadores. muestral 6.1. Determinaci on del tamano Para establecer el tama no de la muestra el investigador debe considerar dos aspectos: la precisi on que se pretende obtener y el coste que supone su realizaci on. Con respecto de la precisi on se deber a jar un l mite de error admisible como resultado de la elecci on consciente de estudiar un subconjunto de la poblaci on en lugar de la totalidad y, por otro lado, dado que los presupuestos no son ilimitados, se tender aa til para los llegar a un compromiso entre precisi on y coste de forma que la encuesta sea u objetivos planteados. En el caso que las restricciones presupuestarias no posibilitasen la realizaci on de la encuesta bajo ciertas garant as de error, entonces, la investigaci on por muestreo debe ser abandonada. Dado que el investigador puede plantear dise nos alternativos que conducen a diferentes niveles de error y costes, tender a a las siguientes opciones:

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Ante dise nos de precisi on similar se elegir a aquel que tenga un menor coste asociado. Entre dise nos de coste similar se elegir a aquel que tenga asociado el mayor nivel de precisi on. En las encuestas de opini on, dado que el tama no de la poblaci on a investigar es normalmente grande y la fracci on de muestreo muy baja, se emplean las f ormulas correspondientes a un muestreo aleatorio con reemplazamiento y probabilidades iguales. As , en el caso de la estimaci on de proporciones, el tama no muestral viene dado por (1) donde, n, tama no de la muestra k , valor correspondiente al nivel de conanza establecido P , valor de la proporci on en la poblaci on Q = (1 P ) a , nivel de error absoluto; denido como la diferencia entre el estimador y el valor desconocido P a = P A partir de la f ormula anterior se suelen establecer hip otesis sobre los valores de k y P , de manera que se obtenga una relaci on entre el tama no de la muestra y el nivel de error. Las hip otesis m as habituales son: Intervalo de conanza para la estimaci on 95 %. Considerar los valores de P y Q que hacen m axima la varianza. De este modo, k = 2 y P = Q = 1/2 y, sustituyendo estos valores en (1) (2) n= 1 2 a n= k2 P Q 2 a

Por lo tanto, jando el valor de n o de error a , se obtendr a el nivel m aximo de error no de muestra necesario, respectivamente. a 5 o el tama

5 En el anexo que gura al nal del art culo se incluyen los tama nos de muestra para diferentes valores de P y a . Si se mantiene el nivel de error el tama no de muestra aumentar a conforme P se acerca al 50 %; por otro lado, si se mantiene el valor de P el tama no muestral decrecer a conforme aumenta el nivel de error.

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N 40.000 10.000 2.500 1.111 625 400

a ( %) 0,5 1 2 3 4 5

En la encuesta mensual del CIS el tama no de muestra utilizado es 2.500 entrevistas, que se corresponde con un error del 2 %, bajo las hip otesis comentadas. 6.2. Unidades de muestreo A partir de la informaci on contenida en el marco disponible, el investigador establece una jerarqu a de unidades seg un su mayor/menor nivel de agregaci on que facilite una relaci on entre las unidades m as agregadas y las unidades nales que son los individuos. A partir de la jerarqu a se seleccionar an aquellas unidades m as adecuadas para el desarrollo del dise no muestral, las cuales denir an las diferentes etapas del muestreo. Si el investigador dispone de la informaci on censal puede denir diferentes unidades estableciendo una jerarqu a que comprender a distintos niveles de agregaci on como son la provincia, el municipio, el distrito y la secci on. A partir de estas unidades el investigador decide qu e unidades resultan m as adecuadas para el mejor desarrollo de la investigaci on. En la encuesta mensual del CIS, las unidades utilizadas y su jerarqu a son los siguientes: Jerarqu a Primera etapa Segunda etapa Tercera etapa Ultima etapa Unidades Municipios Secciones Viviendas Individuos

6.3. Estraticaci on de las unidades de primera etapa Si el investigador realiza una selecci on aleatoria de las unidades contenidas en el marco, se encuentra que tales unidades son muy heterog eneas con respecto a las caracter sticas 351

estructurales as como a las variables que pretende medir. En este sentido, si se consideran como unidades de primera etapa los municipios, las caracter sticas de una gran urbe ser an muy diferentes de las de un municipio de peque no tama no. Con el objetivo de evitar, en el mayor grado posible, la heterogeneidad comentada, el stas investigador puede establecer una estraticaci on de las unidades de manera que e formen parte de estratos con caracter sticas m as homog eneas. Este proceso de estraticaci on puede realizarse en base a diferentes criterios. Por ejemplo, si las unidades consideradas son los municipios puede utilizarse la poblaci on de derecho, alg un tipo de mbito geogr a aco, etc. o una combinaci on de criterios. Los criterios utilizados en la encuesta mensual del CIS son los siguientes: Poblaci on de derecho de los municipios Estrato 1 2 3 4 5 6 7 Poblaci on de derecho (P) P 2.000 2.000 < P 10.000 10.000 < P 50.000 50.000 < P 100.000 100.000 < P 400.000 400.000 , < P 1.000.000 P > 1.000.000

Comunidad aut onoma: 17 estratos rea de Area metropolitana, que se dene por la pertenencia o no del municipio al a inuencia de un municipio importante. Por lo tanto, se establecen 238 estratos te oricos (7x17x2), algunos de los cuales est an vac os. 6.4. Distribuci on del numero de entrevistas Una vez establecida la estraticaci on de las unidades se puede proceder a la distribuci on de la muestra en los estratos o ajaci on de la muestra. En esta etapa el investigador debe decidir qu e tipo de distribuci on considera m as adecuada para los objetivos de la investigaci on. En general se distinguen tres ajaciones b asicas. a) Proporcional: el n umero de entrevistas en cada estrato se asigna en funci on de la proporci on de la poblaci on objetivo en dicho estrato: 352

nh = n donde,

Nh = n Wh N

nh , n umero de entrevistas a realizar en el estrato h n, tama no de muestra (ver apartado 6.1) N , n umero de individuos en la poblaci on objetivo Nh , n umero de individuos de la poblaci on objetivo en el estrato h Wh , proporci on de poblaci on objetivo correspondiente al estrato h b) Uniforme: se asigna el mismo n umero de entrevistas en cada uno de los estratos. c) Mixta: se realiza una combinaci on entre los esquemas a) y b) anteriores. Por ejemplo, puede considerarse una distribuci on uniforme a nivel de las comunidades aut onomas y realizar una distribuci on proporcional seg un el tama no de los municipios. Con el esquema proporcional, que es el utilizado en la encuesta mensual del CIS, la distribuci on de las entrevistas reeja la proporci on de poblaci on que tiene cada comunidad aut onoma; por consiguiente, aqu ellas con mayor poblaci on tendr an asignado un mayor n umero de entrevistas y aqu ellas con menor poblaci on tendr an un n umero menor. De este modo, considerando la relaci on entre tama no de muestra y error dada por (2), los niveles de error ser an muy diferentes entre las comunidades aut onomas. En consecuencia, si uno de los objetivos de la investigaci on es la obtenci on de informaci on desagregada a nivel de comunidad aut onoma, el esquema proporcional no ser a el m as adecuado y, en estas situaciones, el investigador deber a decidir qu e grado de desproporci on introduce en la distribuci on de la muestra de forma que la informaci on obtenida tenga un mayor grado de comparabilidad. As , el esquema uniforme favorece que los errores sean muy similares y que la informaci on obtenida tenga un alto grado de comparabilidad. En el esquema mixto el nivel de error se situar a entre los esquemas proporcional y uniforme6 . 6.5. Numero de entrevistas por unidad primaria A partir de la ajaci on de la muestra en los estratos debe jarse el n umero de entrevistas a realizar en cada una de las unidades primarias y as determinar el n umero de unidades

6 El empleo de esquemas desproporcionados obligar a al investigador a establecer unos coecientes de ponderaci on que re-equilibren la muestra en relaci on con la estructura de la poblaci on. Estos coecientes ser an m as elevados conforme mayor sea la desproporci on establecida.

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que deber an ser seleccionadas. En el caso de que el n umero de entrevistas por unidad sea id entico se estar a ante un muestreo por conglomerados de igual tama no, en otro caso se estar a ante un muestreo por conglomerados de distintos tama nos. Considerando la estraticaci on realizada para la encuesta mensual del CIS, en algunos casos no es necesario jar este n umero de entrevistas dado que en ciertos estratos s olo sta ser existe un municipio; e a la situaci on de las grandes urbes como Madrid o Barcelona. Cuando el n umero de municipios dentro del estrato permite la realizaci on de una selecci on los procesos establecidos consideran un m nimo de dos municipios con el n nico municipio. De este modo, y con el n de de no concentrar las entrevistas en un u facilitar los ajustes en el reparto de entrevistas, se establecen unos intervalos seg un el tama no de los municipios: Estrato 1 2 3 4,5,6 M nimo 10 11 13 18 M aximo 12 14 19 30

Por ejemplo, si para el cruce de comunidad aut onoma y tama no hay que realizar 30 entrevistas y los municipios pertenecen al estrato 1, se seleccionar an un total de tres municipios. 6.6. Numero de entrevistas por unidad secundaria An alogamente a lo ya comentado en el punto anterior, debe jarse el n umero de entrevistas a realizar en cada unidad secundaria. En la encuesta mensual del CIS, las unidades de segunda etapa son las secciones censales que pueden considerarse unidades homog eneas con respecto de la poblaci on7 y, por lo tanto, no se presenta de forma tan acusada el problema de la heterogeneidad comentado para los municipios. En esta situaci on resulta adecuado jar un n umero similar de entrevistas en cada unidad, siendo el tama no medio utilizado de diez entrevistas por secci on. Para el ejemplo considerado, en cada municipio se seleccionar a una secci on donde se realizar an las 10 entrevistas.

7 Cada secci on incluye un m aximo de 2.000 electores y un m nimo de 500. Cada t ermino municipal cuenta al menos con una secci on Art culo 23.2 de la Ley Org anica 5/85 (Ley Org anica del R egimen Electoral General-LOREG).

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6.7. Selecci on de las unidades de primera y segunda etapa Una vez determinado el n umero de municipios a seleccionar en cada uno de los estratos, se genera un procedimiento aleatorio de selecci on que puede considerar la selecci on en base a probabilidades iguales o desiguales. En la encuesta mensual del CIS el proceso de selecci on de municipios y secciones se lleva a cabo mediante la selecci on proporcional al n umero de personas de 18 a nos y m as existentes en cada municipio y secci on, respectivamente. 6.8. Selecci on de las unidades de tercera etapa A partir de la selecci on de las secciones se procede a la selecci on de las viviendas, la cual puede realizarse de diversas formas. Si el marco empleado contiene informaci on relativa al n umero total de viviendas, dentro de la secci on puede realizarse una selecci on sistem atica de las mismas; por ejemplo, si el n umero de viviendas es de 200 se realizar a una entrevista cada 20 viviendas. Alternativamente, si no se dispone del total pueden establecerse dos estrategias: Realizar un barrido de la secci on, donde se determina el total de viviendas y, a continuaci on, aplicar una selecci on sistem atica. Establecer una ruta aleatoria dentro de la secci on.8 6.9. Selecci on de las unidades nales La selecci on de los individuos en las encuestas donde se realiza una entrevista personal puede realizarse a trav es de los mecanismos siguientes: a) Selecci on aleatoria de individuos a partir de una lista existente. b) Selecci on aleatoria de individuos a partir de una lista que se confecciona en el momento del barrido de las viviendas. c) Selecci on mediante tablas que consideran la composici on del hogar seleccionado en el momento de realizar la encuesta. d) Selecci on mediante la aplicaci on de cuotas.

8 Por ejemplo, se selecciona uno de cada tres portales en edicios con m as de una vivienda y dentro de la es la opci vivienda se realiza una entrevista por cada 12 hogares, etc. Esta on actualmente utilizada.

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Los m etodos m as empleados son c) y d) y, en particular para las encuestas de opini on, d). A pesar de que la selecci on de los individuos mediante cuotas no es aleatoria9 , este sistema es muy utilizado dado que si la encuesta reeja la distribuci on de ciertas estructuras de la poblaci on es de esperar que recoja adecuadamente la informaci on de las variables con las que est an relacionadas. Las estructura de la poblaci on empleada en la encuesta mensual del CIS son la distribuci on por sexo y edad (18-24; 25-34; 35-44; 45-54; 55-64 y m as de 65 a nos). 6.10. Estimadores Los estimadores empleados son los correspondientes a un muestreo por conglomerados; en el caso de que la ajaci on sea proporcional.
n

ai (3) = P
i=1 n

mi
i=1

donde el numerador hace referencia al n umero de individuos que pertenecen a una determinada clase en la secci on i y el denominador al n umero total de entrevistas realizadas en cada una de las secciones (mi ). De este modo, ai =
j =1 mi

xj

0, seg donde xj toma valores 1 o un el individuo j pertenezca o no a la clase de inter es. En el caso de que la ajaci on no sea proporcional, se aplican los estimadores correspondientes al muestreo estraticado: = P
h=1

h Wh P

donde Nh , es el peso del estrato h en la poblaci on y Wh = N h es el estimador de la proporci P on (3) en el estrato h.

9 Las

propiedades de los estimadores s olo quedan garantizadas a trav es de esquemas probabil sticos.

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6.11. Comentarios El dise no de una encuesta desarrollado en los apartados 1 al 10 de este cap tulo es el aplicado para las entrevistas personales. Sin embargo, este mismo dise no puede apli nicamente los apartados 6.1 a 6.5. carse considerando u El investigador puede establecer el dise no m as conveniente, por ejemplo, distribuyendo la muestra en los estratos y procediendo a una selecci on aleatoria de municipios. A partir de este punto, la selecci on de individuos depender a del m etodo de recogida que se elija: Entrevista personal: si el investigador no dispone de una lista de la poblaci on objetivo, puede denir un conjunto de etapas intermedias, como se ha desarrollado en los apartados 6.6 a 6.9. Encuesta telef onica: a partir del listado telef onico del municipio se procede a la selecci on aleatoria de individuos. Encuesta por correo: a partir de un listado de direcciones se procede a una selecci on aleatoria de direcciones.

7. NOTAS SOBRE EL COSTE El coste de realizar una encuesta depende de muy diversos factores, entre los cuales destacan los elementos siguientes: Elaboraci on del marco En numerosas ocasiones, como ya se ha comentado, debe elaborarse el marco dado que no existe la informaci on adecuada para proceder al desarrollo de las distintas fases establecidas por el dise no. Adem as del coste econ omico, su elaboraci on suele ser lenta y, por tanto, tener un alto coste en t erminos de tiempo que afecte a la oportunidad de la encuesta. Tama no de la muestra Es el coste principal y est a relacionado con la forma de recogida de la informaci on. En general, para un mismo cuestionario, el coste es mayor para las entrevistas perso ltimas mayor que para una por correo. nales que para las telef onicas, y para estas u Dispersi on geogr aca de la muestra Cuanto m as dispersa sea la muestra en el espacio mayores ser an los costes, afectando de manera especial a las entrevistas personales, tanto por los mayores gastos de desplazamiento como por aumentar las labores de coordinaci on de los equipos de entrevistadores. 357

Tiempo de realizaci on Como ya se ha comentado, en las encuestas de opini on este elemento puede ser clave. En este sentido, las encuestas telef onicas, para el mismo n umero de entrevistas y giles que las personales, siendo las encuestas por correo m cuestionario, son m as a as lentas al tener que realizar uno o varios recordatorios para alcanzar un nivel m nimamente aceptable de entrevistas. Por tanto, dado el corto espacio de tiempo que existe para la recogida de la informaci on, la aplicaci on de entrevistas personales obligar aa disponer de un n umero elevado de entrevistadores, lo cual afectar a signicativamente al coste de la encuesta. stas se desEn el caso de las encuestas telef onicas, as como de las personales, si e arrollan bajo los sistemas CATI y CAPI10 , se obtiene una mejora en la recogida que se combina con la r apida obtenci on de resultados o avances, adem as de facilitar los procesos de control.

OBTENIDA 8. CALIDAD DE LA INFORMACION El principal problema para las encuestas de opini on se centra en la falta de respuesta dado que, en general, suele ser muy elevada y, por tanto, producir sesgos en las estimaciones que afectan a la calidad de la informaci on obtenida. En la modalidad de encuestas por correo la tasa de respuesta suele ser inferior a las stas, a su vez, son inferiores a las personales. Por otro lado, debe distelef onicas y e tinguirse entre la falta de respuesta total por parte de los individuos, cuando se niega a colaborar, y falta de respuesta parcial en una o varias preguntas. En el caso de falta de respuesta en los individuos, la estrategia m as com un en las encuestas de opini on es la substituci on de aquellas unidades que forman parte del grupo de no respuesta por otras que s colaboran, de tal forma que el n umero de cuestionarios recogidos coincida con el n umero de entrevistas jadas en el dise no muestral. En la situaci on de substituci on lo que se produce es que la informaci on se recoge del grupo colaborador de la poblaci on, quedando el grupo no colaborador sin representaci on y, por consiguiente, la presencia de sesgos en las estimaciones puede ser importante con este tipo de pr actica. Para aquellas situaciones donde existe una falta de respuesta en la pregunta y se realice un control sobre ujo de ciertas preguntas del cuestionario, la imputaci on del dato que falta suele ser un m etodo aceptable, siempre y cuando su n umero no sea elevado.

10 Corresponden

a las siglas inglesas de Computer Assisted Personal Interviewing.

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de muestra segun nivel de error y valores de P , para un 95 % de intervalo de conanza Anexo. Tamanos P ( %) Error ( %) 00,1 00,2 00,3 00,4 00,5 00,6 00,7 00,8 00,9 01,0 01,3 01,5 01,8 02,0 02,5 03,0 03,5 04,0 04,5 05,0 06,0 07,0 08,0 09,0 10,0 15,0 20,0 25,0 1 39.600 9.900 4.400 2.475 1.584 1.100 808 619 489 396 253 176 129 99 63 44 32 25 20 16 11 8 6 5 4 2 1 1 5 190.000 47.500 21.111 11.875 7.600 5.278 3.878 2.969 2.346 1.900 1.216 844 620 475 304 211 155 119 94 76 53 39 30 23 19 8 5 3 10 360.000 90.000 40.000 22.500 14.400 10.000 7.347 5.625 4.444 3.600 2.304 1.600 1.176 900 576 400 294 225 178 144 100 73 56 44 36 16 9 6 15 510.000 127.500 56.667 31.875 20.400 14.167 10.408 7.969 6.296 5.100 3.264 2.267 1.665 1.275 816 567 416 319 252 204 142 104 80 63 51 23 13 8 20 640.000 160.000 71.111 40.000 25.600 17.778 13.061 10.000 7.901 6.400 4.096 2.844 2.090 1.600 1.024 711 522 400 316 256 178 131 100 79 64 28 16 10 25 750.000 187.500 83.333 46.875 30.000 20.833 15.306 11.719 9.259 7.500 4.800 3.333 2.449 1.875 1.200 833 612 469 370 300 208 153 117 93 75 33 19 12 30 840.000 210.000 93.333 52.500 33.600 23.333 17.143 13.125 10.370 8.400 5.376 3.733 2.743 2.100 1.344 933 686 525 415 336 233 171 131 104 84 37 21 13 35 910.000 227.500 101.111 56.875 36.400 25.278 18.571 14.219 11.235 9.100 5.824 4.044 2.971 2.275 1.456 1.011 743 569 449 364 253 186 142 112 91 40 23 15 40 960.000 240.000 106.667 60.000 38.400 26.667 19.592 15.000 11.852 9.600 6.144 4.267 3.135 2.400 1.536 1.067 784 600 474 384 267 196 150 119 96 43 24 15 45 990.000 247.500 110.000 61.875 39.600 27.500 20.204 15.469 12.222 9.900 6.336 4.400 3.233 2.475 1.584 1.100 808 619 489 396 275 202 155 122 99 44 25 16 50 1.000.000 250.000 111.111 62.500 40.000 27.778 20.408 15.625 12.346 10.000 6.400 4.444 3.265 2.500 1.600 1.111 816 625 494 400 278 204 156 123 100 44 25 16

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ENGLISH SUMMARY
SURVEY DESIGN FOR OPINIONS: BAROMETER CIS
V. MART INEZ Centro de Investigaciones Sociol ogicas The survey design for opinions would be included within of the general design of population surveys, where the objective is to acquire knowledge by observing the members of the population. The basic different characteristics in a general design are the small survey size and the use of non-probabilistic schemes for individual selections. In this way, the quality of the obtained results is questioned and the extrapolations over the population must be considered cautiously. These concepts are revised and valued in the framework of monthly opinion survey elaborated by the Centro de Investigaciones Sociol ogicas-CIS (commonly known as Bar ometro CIS), which initial version was presented at First International Workshop Generation of Statistical Information: Quality and Limitations (Barcelona 30th November-1st December 1998), held by the Xarxa Tem` atica Surveys and Statistical Information Quality. Keywords: Frames, questionnaire, design, sample size, survey units, clusters, stratication, allocation, cluster size, quota sampling, estimators, costs, quality. AMS Classication (MSC 2000): 62D05, 62P25.

* Departamento de Banco de Datos. Centro de Investigaciones Sociol ogicas (CIS). Montalb an, 8. 28014 Madrid. E-mail: vmartinez@cis.es. Received December 1998. Accepted April 1999.

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The objective of this article is to draw the guidelines that are used to elaborate the survey design of opinion samples and to describe a survey called Bar ometro which, basically, generates monthly data about the evolution of the some sociological and political variables in Spain. Centro de Investigaciones Sociol ogicas CIS elaborates this survey. CIS is a public organisation dependent on the Spanish Government. The universe of the survey is the Spanish population aged 18 and more. The frame is based on the population data elaborated by the National Statistical Ofce of Spain (INE). This frame forces to use a cluster sampling because there is not a public register of individuals or households. The questionnaire is elaborated to avoid a burden respondent, that should be considered excessive, and the interviews are face to face. The objective sample size is x, 2,500 interviews, that correspond to an error of 2 % in estimating proportions with simple random sampling and the hypothesis that P = Q. The design is a stratied multistage cluster sampling where there are different units, sizes and probabilities. The primary units are the municipalities that are stratied by three variables: geographical, number of inhabitants and neighbourhood to a large demographic nucleus. The total number of strata is 238 (where some of these strata are empty). After the stratication, the design uses a proportional allocation, and different cluster sizes for the selection of primary units. The selection uses a proportional probability based on the number of inhabitants aged 18 and more. The second stage units are blocks, these units are considered homogeneous and have the same number of interviews, 10. The selection uses, as in municipalities, a proportional probability based on the number of inhabitants aged 18 and more. The third stage uses random routes for selection of households; and the selection of nal units-individuals- by quota methods based on sex-age population structures. This last step makes that the global design was a nonprobabilistic design. The estimator corresponds to simple random sampling, except when the design uses a disproportionate allocation, and in those cases the estimator used correspond to a stratied random sampling. The quota method used jointly with an intensive substitution of individuals in cases of non-contact (not at home) and refusals, make that the results must be considered cautiously.

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