Michael Frch. Consultorde procesos organizacionales con experiencia y reconocimiento a nivel internacional. Psiclogo y socilogo, doctor en filosofa.

Experto en desarrollo institucional, gerencia, liderazgo, gestin estratgica, investigacin cualitativa, metodologa participativa, enfoque de gnero. De nacionalidad alemana, vive desde hace 10 aos en Nicaragua.

ecumnica de proyectos sociales - OFINICA es un Organismo no gubernamental nicaragense de carcter social, que fomenta la cooperacin y el dilogo de organizaciones locales con agencias internacionales de desarrollo. Brinda servicios de acompaamiento, asesora y consultora con nfasis en el empoderamiento de los actores.

La Asociacin

El Modelo de la Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero

658.4012 F 698

Forch, Michael La Gestin del futuro: el modelo de la Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero / Michael Forch -- la. ed. -Managua: HISPAMER, 2004 224 p. ISBN: 99924-57-35-X 1. PLANEACIN-ESTRATEGIA 2. CAMBIO ORGANIZACIONAL 3. GNERO 4. PARTICIPACiN CIUDADANA

Equipo editorial
Autor Coordinacin editorial Diseo Diagramacin Diseo de portada Preparacin de portada Dibujos Elaboracin de grficos Fotos Impresin Michael Forch, OFINICA Conny Villafranca F. Alicia Casco Guido Sergio Flores B. / Alicia Casco G. Roberto Garca Sergio Flores Balmaceda Freddy Ramn Lpez Martnez Guerold Alvarado Santana Roberto Garca, Sergio Flores B. Michael Forch, Alvin O. Molina Brenes Impresin Comercial, S.A.

Michael Forch, 2004 e-rnail: michaelfoerch@yahoo.de Todos los derechos reservados conforme la ley por el autor. Hecho el Depsito Legal: Mag-0064, 2004

NDICE
Prlogo Dedicatoria Presentacin 9 11 13

CAPTULO

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El fundamento terico del modelo de la Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero

CAPTULO

49
51 51

Los marcos de referencia del modelo de la Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero
1. 2. 3. 4. 5. La obertura de preparacin del terreno Ejercicios introductorios Anlisis de los marcos de referencia de la Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero Identificacin de grupos meta...................... Anlisis del entorno.............. Experiencias del pasado...............................................................................

52 58 60 68 79

Instrumentos de evaluacin 6. 7. 8. 9. Proyeccin de la situacin de futuro de los grupos meta.............................. Campos de intervencin con los grupos meta Anlisis y proyeccin del desarrollo organizativo Resumen preliminar del anlisis de los marcos de referencia

80 88
91 93 96 97 106 110 115

10. El rol.............................................................................................................. 11. Los recursos.................................................................................................. 12. Anlisis de viabilidad

CAPTULO

3 ..

los conceptos gua de la Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero

1. 2. Los conceptos gua de visin, misin, valores La fuerza de la visin.................................................................................... Materiales de introduccin del tema............................................................. Ejercicios y dinmicas de generacin de insumos para la elaboracin de la visin 3. El norte de la misin..................................................................................... Ejercicios y dinmicas de generacin de insumos para la elaboracin de la misin............................... 4. El cimiento de los valores Ejercicio de generacin de insumos para la identificacin de los valores.... Ejercicios para la identificacin de los valores prioritarios de la organizacin.........................................................................................

117 117 119 121 123 139 141 151 153 154 167 169 169 174 175

CAPTULO

la matriz de planificacin
1. 2. Opciones metodolgicas El mtodo deductivo de lo general hacia lo particular 2.1 El fin u objetivo general........................................................................

2.2 2.3 2.4

3.

Los objetivos estratgicos o propsitos Los objetivos especficos. Los resultados esperados

179 181 184 189

El mtodo inductivo de lo particular hacia lo general...................................

CAPTULO

5
estratgica participativa

193

Operativizacin de la Planeacin con perspectiva de gnero

1.
2. 3.

195 195 198

Las estrategias y tcticas.............................................................................. Los indicadores Los supuestos............................................................................................... El plan operativo...........................................................................................

4.

205 208
211 213

Bibliografa ndice analtico

PRLOGO

En este libro encontramos una valiosa propuesta metodolgica de planificacin estratgica que responde a una demanda sentida de distintas organizaciones sociales a fin de fortalecer su funcionamiento y potenciar su impacto social. Ambos elementos son indispensables en la Nicaragua del siglo XXI para responder eficazmente a las crecientes demandas de la poblacin empobrecida en un contexto de recesin econmica, reduccin del gasto social gubernamental y de los fondos de cooperacin externa al desarrollo. Sin dudas que una de las principales fortalezas de este libro, es que ha sido el resultado de una construccin colectiva validada a travs de mltiples experiencias impulsadas por OFINICA y que Michael F6rch ha sabido recuperar, organizar y presentar de forma didctica. Se trata de una gua metodolgica sencilla que puede utilizarse con flexibilidad en diversos tipos de organizaciones, instituciones y empresas. Hay que destacar el carcter participativo con enfoque de gnero de la metodologa de La Gestin del futuro que apunta al desarrollo de las capacidades de los miembros de la organizacin y al empoderamiento de los grupos de base, especialmente a las mujeres. Se trata de superar los enfoques tradicionales de investigacin e intervencin social basados en la separacin drstica entre los "expertos" que conocen y deciden, y los "beneficiarios" que son receptores pasivos. Por el contrario, el enfoque de fortalecer las capacidades de los sujetos que plantea F6rch opta por un modelo de desarrollo que prioriza a los seres humanos, la satisfaccin de sus necesidades y el respeto de sus derechos, sin discriminacin de ningn tipo entre grupos o categoras sociales. La participacin con voz y voto de los ciudadanos en la planificacin estratgica de las organizaciones (civiles, religiosas o gubernamentales) con las cuales interactan en su vida cotidiana, cons-

tituye un aporte a la construccin de un sistema poltico democrtico real. Un reto difcil en el contexto de globalizacin neoliberal que concentra en organismos supranacionales y estados hegemnicos las decisiones polticas que afectan a la poblacin de nuestros pases. Existe un amplio consenso en el mundo profesional y gerencial contemporneo sobre la pertinencia de la planeacin estratgica para definir el norte de una organizacin y orientar de forma eficiente sus recursos humanos y materiales para alcanzar los objetivos trazados, en base a un anlisis profundo del entorno y de la propia organizacin. La experiencia de muchas organizaciones y empresas ha demostrado que la carencia de un plan estratgico rector, ha contribuido a un quehacer coyuntural, un activismo intenso y disperso dependiente de decisiones individuales, lo cual ha significado un desaprovechamiento de los recursos y una minimizacin de sus resultados. La realizacin exitosa de un proceso de planeacin estratgica requiere, al menos dos condiciones bsicas, en primer lugar, una conciencia de su valor considerando que se trata de una inversin tan importante como la infraestructura fsica, sumado a una voluntad colectiva de ejecutarla en "tiempo y forma". En segundo lugar, se requiere de una metodologa sencilla, productiva y de validez comprobada, tal como nos ofrece este valioso manual. Los retos de la planificacin estratgica en una organizacin o empresa son mltiples, comenzando en nuestro pas por el futuro incierto de un entorno caracterizado por un juego poltico impredecible, una inestabilidad econmica dependiente del exterior, una inseguridad jurdica y una alta vulnerabilidad ambiental. A nivel interno, la planificacin estratgica implica superar la cultura del cortoplacismo y la improvisacin, adems el mtodo participativo con enfoque de gnero plantea un desafo a la tradicin centralista y machista que predomina en muchas organizaciones. Consideramos que estos ltimos obstculos pueden superarse en nuestras organizaciones a travs de una praxis creativa, un proceso prctico-reflexivo de diagnstico y de planificacin estratgica basado en el enfoque participativo, en el enfoque de gnero y en las tcnicas propuestas por esta gua metodolgica. Dr. Luis Serra Vsquez
Director del Departamento de Ciencias Sociales, tica y Ciencias Religiosas Universidad Centroamericana (UCA) Managua, Nicaragua

No espere a echar una ltima mirada al mar, al cielo, las estrellas o un ser querido. Hgalo ahora. (Elisabeth Kbler-Ross)

Ami familia

PRESENTACiN

La planeacin estratgica es una herramienta de gestin que tiene como fin incrementar las capacidades y competencias de una empresa u organizacin. Frente a los cambios acelerados del entorno y las exigencias de eficacia y eficiencia para lograr resultados, se ha convertido en los ltimos aos en un requisito indispensable para el buen funcionamiento y el xito no solamente de las empresas con fines lucrativos, sino tambin de entidades grandes y pequeas, privadas y pblicas del sector social, que antes han planificado principalmente a partir de actividades o para manejar situaciones de crisis. La planeacin estratgica es til para definir el norte de una organizacin, para no caer en la tentacin del activismo, sino tener claridad a dnde ir y qu hacer para llegar por all. Orienta a los recursos humanos, facilita su alineacin y crea efectos sinrgicos. Entrar en un proceso de planeacin estratgica significa adquirir y compartir conocimientos profundos acerca de la propia organizacin, su entorno y sus grupos meta. El presente libro La Gestin del futuro es un instrumento prctico para el diseo de la planeacin estratgica en las organizaciones e instituciones con fines sociales. Es una gua metodolgica concreta y sencilla, que ensea cmo elaborar de manera participativa y con incorporacin de la perspectiva de gnero un plan estratgico. Es un modelo, que se puede aplicar a las realidades distintas de la diversidad de organizaciones e instituciones en el sector no lucrativo y tambin enmarca las pautas para la planeacin estratgica en el sector empresarial.

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La planeacin estratgica en las organizaciones, que definen su razn de ser a travs de grupos de beneficiarias y beneficiarios, debe constituirse como un proceso participativo que incorpore a sus grupos meta, porque solamente ellos conocen de primera mano su realidad, saben, adonde quieren ir, cmo lo quieren hacer y cmo no les gustara. Hay que planificar con la gente y no encima de ellas y ellos. Organizaciones no lucrativas, cuya razn de ser es el rea de investigacin, se encuentran al margen de esta conceptualizacin, porque no trabajan en el mismo sentido como las organizaciones con fines operativos con grupos meta. No obstante el enfoque participativo tambin tiene importancia para ellas que deben vincular sus planes de investigacin con necesidades sentidas en la poblacin. En el mundo de las empresas la clientela se ubica en una posicin similar a aquel de las beneficiarias y beneficiarios. Sus necesidades y deseos son el punto de partida para el posicionamiento estratgico de las empresas, por lo tanto, ellas ponen mucho nfasis en conocer a fondo las demandas de sus clientes utilizando toda la gama de metodologa investigativa disponible, incluyendo el enfoque participativo. La diferencia existe en las intenciones distintas de ambas. Las organizaciones lo hacen para empoderar a sus beneficiarias y beneficiarios, mientras a las empresas en primer lugar les interesa la ventaja propia. Las organizaciones no lucrativas comprometidas con la transformacin social -y aqu encontramos otra diferencia a las empresas- tampoco pueden omitir el tema de gnero, sino deben incorporar en su actuar diario del cumplimiento con su misin un enfoque que contribuya a la eliminacin de la discriminacin por razones de gnero y al desarrollo de equidad econmica, poltica, social y cultural entre mujeres y hombres. Por lo tanto el enfoque participativo y el de gnero son pilares centrales para el desarrollo del concepto de planeacin estratgica que se est presentando. La Gestin del futuro es un modelo, que ensea los pasos de elaboracin de una planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero, proporcionando opciones de instrumentos, que se pueden utilizar en el camino. Los instrumentos son diseados para su uso flexible, sea en talleres de grupos grandes o segregando elementos particulares, aplicndolos en trabajos individuales o de grupos pequeos para su posterior socializacin y reflexin en conjunto. Contando con algunas experiencias previas de planificacin y trabajando el modelo paso por paso, una organizacin adquirir dominio de los conceptos claves y ser capaz de implementarlos y montar su propio proceso de planeacin estratgica. Quien mayor dominio tenga del modelo con la gama de sus instrumentos, ms fcil podr adaptarlos en forma dinmica a la situacin particular de la organizacin.

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El libro est dividido en cinco captulos. En el primero, se desarrolla el fundamento terico del modelo de la planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero conceptual izando sus cuatro enfoques y describiendo los pasos metodolgicos de su implementacin. El segundo, se dirige al anlisis de los siete marcos de referencia de La Gestin del futuro que es el primer paso para entrar en el proceso de elaboracin del plan estratgico proporcionando las herramientas e intrumentos requeridos al respecto. En el tercer captulo se diferencian los conceptos a nivel macro de la planeacin estratgica: la visin, la misin y los valores, y se presenta una variedad de tcnicas para llegar a la redaccin de sus enunciados. El cuarto, se dedica a la Matriz de planificacin, distinguiendo entre los diferentes tipos de objetivos y resultados esperados y ofreciendo opciones metodolgicas para su elaboracin. Finalmente, en el quinto captulo se amplan los conceptos de Planeacin estratgica participativa con perspectiva de gnero con los elementos para el control y la operativizacin del plan. La Gestin del futuro es un modelo comprobado, fue elaborado desde la prctica del trabajo de la Asociacin Ecumnica de Proyectos Sociales -OFINICA- en el fortalecimiento organizativo de los organismos contrapartes de Pan para el Mundo de Alemania en Nicaragua y los otros pases de Centroamrica, Mxico, Panam y del Caribe, as como de la empresa consultora Vision Consulting con sede en Managua en asesoras particulares a organizaciones de la regin. Por lo tanto nos complace agradecer a todos los organismos y personas que en estos aos han tenido la disposicin y el inters de impulsar una planeacin estratgica o de aprender sobre el concepto y su aplicacin con la facilitacin del autor de esta gua. Usamos sus ejemplos para evidenciar y hacer ms clara la comprensin y aplicacin de los contenidos e instrumentos. Al final del documento se sealan las fuentes bibliogrficas consultadas para la elaboracin de los conceptos e instrumentos, resaltando dos de ellas porque han tenido mayor influencia para la elaboracin del modelo, como son los conceptos de ATINCHIK de Per y de Carlos Gonzlez, consultor de Nicaragua. Agradecemos a Pan para el Mundo de Alemania y al Servicio de las Iglesias Evanglicas en Alemania para el Desarrollo, por su apoyo para la elaboracin y edicin de esta obra.