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MP-29A-V1
FUNDAMENTOS
DE LA GESTI N
DEL RI ESGO
FUNDAMENTOS
DE LA GESTI N
DEL RI ESGO
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MP-29A-V1
8 horas
Qu es la gestin del riesgo?
Beneficios de la gestin del riesgo.
Proceso de la gestin del riesgo basado en el PHVA.
Normas Aplicadas
NTC 5254
FUNDAMENTOS DE LA GESTION DEL RIESGO
Comprender la importancia de gestionar los riesgos.
Dar a conocer la estructura para la gestin del riesgo.
Presentar la relacin funcional de los elementos de la
norma NTC 5254.
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DEFI NI CI ONES DEFI NI CI ONES
RI ESGO:
La oportunidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos.
(NTC 5254 : 1.1.13).
PROCESO DE GESTI N DEL RI ESGO:
Aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y prcticas de gestin a las labores de
comunicar, establecer el contexto, identificar, analizar, evaluar, tratar, monitorear y revisar el
riesgo (NTC 5254 : 1.3.21).
GESTI N DEL RI ESGO:
Cultura, procesos y estructuras dirigidas a obtener oportunidades potenciales mientras se
administran los efectos adversos.
(NTC 5254 : 1.3.20).
SI STEMA PARA LA GESTI N DEL RI ESGO:
Conjunto de elementos del sistema de gestin de una organizacin involucrados en la gestin
del riesgo.
(NTC 5254 : 1.3.22)
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Responsabilidad en la toma de
decisiones
LA GESTI LA GESTI N DEL RI ESGO N DEL RI ESGO
Pensamiento visionario
Conciencia y cultura
Comunicacin
R R
E E
Q Q
U U
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E E
R R
E E
Relacin de costo-beneficio
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MP-29A-V1
BENEFI CI OS DE LA GESTI BENEFI CI OS DE LA GESTI N DEL RI ESGO N DEL RI ESGO
Si se gestiona el riesgo cuidadosamente se tendrn los siguientes
resultados:
Una planificacin estratgica ms efectiva como resultado de un
conocimiento ms amplio y una integracin de la exposicin a riesgos
claves.
Sorpresas sin mayor costo, debido a que se est previniendo que ocurra
algo no deseable.
Mejores resultados en trminos de efectividad y eficiencia de programas
especficos.
Una mayor transparencia en su toma de decisiones y procesos de gestin
en curso.
Una mejor preparacin y la facilitacin de resultados positivos a travs de
la sub-secuente revisin interna y externa y procesos de auditora.
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ESTABLECER EL CONTEXTO
I DENTI FI CACI N DEL
RI ESGO
ANLI SI S DEL RI ESGO
EVALUACI N DEL RI ESGO
A
V
P
H
TRATAMI ENTO DEL RI ESGO
MONI TOREO Y REVI SI N
MEJ ORA
ESTANDARI ZAR ACCI ONES
PROCESO DE GESTI PROCESO DE GESTI N DE RI ESGO N DE RI ESGO
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MP-29A-V1
PROCESO DE GESTI PROCESO DE GESTI N DE RI ESGO N DE RI ESGO
E S T A B L E C E R E L C O N T E X T O
- E l c o n t e x t o e s t r a t e g i c o
- E l c o n t e x t o o r g a n i z a c i o n a l
- E l c o n t e x t o d e g e s t i n d e r i e s g o s
- C r i t e r i o d e s a r r o l l a d o
- D e f i n i r l a e s t r u c t u r a
I D E N T I F I C A R R I E S G O S
- Q u p u e d e s u c e d e r ?
- C m o p u e d e s u c e d e r ?
A N A L I Z A R L O S R I E S G O S
D e t e r m i n a r l o s c o n t r o l e s e x i s t e n t e s
D e t e r m i n a r
l a p r o b a b i l i d a d c o n s e c u e n c i a s
D e t e r m i n a r l a s
C a l c u l a r n i v e l d e r i e s g o
- E s t a b l e c e r p r i o r i d a d e s d e r i e s g o
- C o m p a r a r c o n t r a c r i t e r i o s
E V A L U A R L O S R I E S G O S
A c e p t a r
r i e s g o s
T R A T A R L O S R I E S G O S
- I m p l e m e n t a r p l a n e s
- I d e n t i f i c a r o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- E v a l u a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- S e l e c c i o n a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- P r e p a r a r p l a n e s d e t r a t a m i e n t o
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E v a l u a r l o s r i e s g o s
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E S T A B L E C E R E L C O N T E X T O
- E l c o n t e x t o e s t r a t e g i c o
- E l c o n t e x t o o r g a n i z a c i o n a l
- E l c o n t e x t o d e g e s t i n d e r i e s g o s
- C r i t e r i o d e s a r r o l l a d o
- D e f i n i r l a e s t r u c t u r a
I D E N T I F I C A R R I E S G O S
- Q u p u e d e s u c e d e r ?
- C m o p u e d e s u c e d e r ?
A N A L I Z A R L O S R I E S G O S
D e t e r m i n a r l o s c o n t r o l e s e x i s t e n t e s
D e t e r m i n a r
l a p r o b a b i l i d a d c o n s e c u e n c i a s
D e t e r m i n a r l a s
C a l c u l a r n i v e l d e r i e s g o
- E s t a b l e c e r p r i o r i d a d e s d e r i e s g o
- C o m p a r a r c o n t r a c r i t e r i o s
E V A L U A R L O S R I E S G O S
A c e p t a r
r i e s g o s
T R A T A R L O S R I E S G O S
- I m p l e m e n t a r p l a n e s
- I d e n t i f i c a r o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- E v a l u a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- S e l e c c i o n a r l a s o p c i o n e s d e t r a t a m i e n t o
- P r e p a r a r p l a n e s d e t r a t a m i e n t o
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COMUNI CACI COMUNI CACI N Y CONSULTA N Y CONSULTA
COMUNICACI COMUNICACI N DEL RIESGO: N DEL RIESGO:
Proceso interactivo de intercambio de informacin y
opinin, que involucra mltiples mensajes acerca de
la naturaleza y la gestin del riesgo.
CONSULTA: CONSULTA:
Proceso de retroalimentacin entre la
organizacin y sus partes involucradas sobre
un tema antes de tomar una decisin o
determinar una direccin sobre un tema
particular.
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COMUNI CACI COMUNI CACI N Y CONSULTA N Y CONSULTA
LA COMUNI CACIN Y LA CONSULTA SON IMPORTANTES EN EL
PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO PORQUE:
Hace la gesti Hace la gesti n expl n expl cita y relevante. cita y relevante.
Agrega valor a la organizaci Agrega valor a la organizaci n. n.
Integraci Integraci n de perspectivas. n de perspectivas.
Desarrollo de la confianza. Desarrollo de la confianza.
Mejora de la determinaci Mejora de la determinaci n del riesgo. n del riesgo.
Tratamiento efectivo de riesgos. Tratamiento efectivo de riesgos.
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DESARROLLO DE UN PROCESO DE DESARROLLO DE UN PROCESO DE
COMUNI CACI COMUNI CACI N Y CONSULTA N Y CONSULTA
Identificaci Identificaci n de las partes involucradas n de las partes involucradas
Plan de comunicaci Plan de comunicaci n y consulta: n y consulta:
Los objetivos de la comunicaci Los objetivos de la comunicaci n. n.
Los participantes que deben estar incluidos. Los participantes que deben estar incluidos.
Perspectivas de los participantes. Perspectivas de los participantes.
Los m Los m todos de comunicaci todos de comunicaci n por usar. n por usar.
El proceso de evaluaci El proceso de evaluaci n por usar. n por usar.
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ESTABLECI MI ENTO DEL CONTEXTO ESTABLECI MI ENTO DEL CONTEXTO
Establecer el contexto define los par Establecer el contexto define los par metros b metros b sicos dentro de los sicos dentro de los
cuales se deben gestionar los riesgos y establece el alcance par cuales se deben gestionar los riesgos y establece el alcance para el a el
resto del proceso de gesti resto del proceso de gesti n del riesgo. El contexto incluye el n del riesgo. El contexto incluye el
ambiente interno y externo de la organizaci ambiente interno y externo de la organizaci n y el prop n y el prop sito de la sito de la
actividad de gesti actividad de gesti n del riesgo. Tambi n del riesgo. Tambi n incluye la consideraci n incluye la consideraci n n
de la interfase entre los ambientes interno y externo. de la interfase entre los ambientes interno y externo.
CONTEXTO EXTERNO CONTEXTO EXTERNO CONTEXTO I NTERNO CONTEXTO I NTERNO
Ambiente del negocio, social,
reglamentario, cultural, competitivo,
financiero y poltico.
Fortalezas, debilidades, oportunidades y
amenazas de la organizacin.
Partes externas involucradas.
Directrices claves del negocio.
reas clave incluyen:
Cultura.
Partes internas involucradas.
Estructura.
Recursos.
Metas y Objetivos.
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I DENTIFI CACI I DENTIFI CACI N DEL RI ESGO N DEL RI ESGO
El objetivo de la identificaci El objetivo de la identificaci n del riesgo es desarrollar una lista amplia de n del riesgo es desarrollar una lista amplia de
las fuentes de riesgos y eventos que podr las fuentes de riesgos y eventos que podr an tener impacto en el logro de an tener impacto en el logro de
cada uno de los objetivos identificados en el contexto. cada uno de los objetivos identificados en el contexto.
COMPONENTES DE UN RI ESGO: COMPONENTES DE UN RI ESGO:
UNA FUENTE UNA FUENTE
UN EVENTO O INCI DENTE UN EVENTO O INCI DENTE
UNA CONSECUENCIA UNA CONSECUENCIA
UNA CAUSA UNA CAUSA
CONTROLES CONTROLES
CU CU NDO Y D NDO Y D NDE PUEDE OCURRIR NDE PUEDE OCURRIR
La lista debera ser amplia, debido a que los riesgos no identificados
pueden representar una amenaza importante para la organizacin o dar
como resultado que se pierdan oportunidades significativas.
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AN AN LISIS DEL RIESGO LISIS DEL RIESGO
El objetivo del anlisis del riesgo consiste en desarrollar el
entendimiento del mismo. Suministra una entrada para las decisiones
sobre si es necesario tratar los riesgos y las estrategias del tratamiento
del riesgo ms adecuadas y eficaces en trminos de costo.
El anlisis del riesgo incluye considerar las fuentes de riesgo, sus
consecuencias positivas y negativas y la probabilidad de que dichas
consecuencias puedan ocurrir.
Identificar los factores que afectan las consecuencias y la probabilidad.
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MP-29A-V1
AN AN LI SI S DE RI ESGOS LI SI S DE RI ESGOS
El anlisis de riesgo se puede realizar con diversos grados de
detalle dependiendo del riesgo, del propsito del anlisis y la
informacin, datos y recursos disponibles.
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I I
P P
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CUALITATIVO CUALITATIVO
SEMICUANTITATIVO SEMICUANTITATIVO
CUANTITATIVO CUANTITATIVO
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AN AN LISIS DEL RIESGO LISIS DEL RIESGO
PRINCIPI OS DE ANLISIS:
Las herramientas de anlisis permiten expresar el riesgo a partir de la combinacin
de sus dos componentes: consecuencia y probabilidad.
A fin de evitar ser subjetivos, al analizar las consecuencias y la probabilidad, se
recomienda emplear los mejores recursos y tcnicas de informacin disponibles:
a) registros pasados;
b) experiencia pertinente;
c) prctica y experiencia industrial;
d) literatura publicada pertinente;
e) marketing de ensayo e investigacin de mercado;
f) experimentos y prototipos;
g) modelos econmicos, de ingeniera y otros;
h) juicios de especialistas y expertos (Modelos).
RI ESGO = Consecuencia X Probabilidad RI ESGO = Consecuencia X Probabilidad
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MP-29A-V1
AN AN LI SI S DEL RI ESGO LI SI S DEL RI ESGO
IMPROBABLE BAJO
POSIBLE
P
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B
A
B
I
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I
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A
D
MEDIO ALTO
MODERADA MAYOR
BAJO
MENOR
CONSECUENCIAS
MEDIO ALTO PROBABLE ALTO
MEDIO
BAJO
LA RELACIN ENTRE EL RIESGO Y SUS COMPONENTES SE PUEDE CONSIDERAR E ILUSTRAR POR
MEDIO DE UNA MATRIZ SENCILLA.
Acci Acci n inmediata, especificar planes de acci n inmediata, especificar planes de acci n y atenci n y atenci n de la alta direcci n de la alta direcci n n
Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta espec Gestionar mediante procedimientos de monitoreo o respuesta espec ficos ficos
Gestionar mediante procedimientos de rutina, es improbable que s Gestionar mediante procedimientos de rutina, es improbable que se necesite e necesite
la aplicaci la aplicaci n espec n espec fica de recursos fica de recursos
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M M TODOS PARA AN TODOS PARA AN LI SI S DE RI ESGOS LI SI S DE RI ESGOS
ALGUNAS CONSIDERACIONESGENERALES:
No deje de considerar ningn riesgo significativo ni ninguna mejora viable.
Tenga en cuenta en forma coordinada factores de la condicin de trabajo y del
acto humano.
Establezca si los equipos y su operacin tienen riesgos aceptables o tolerables.
Reduzca los riesgos en orden de importancia y viabilidad.
Que el estudio sea completo y no se pase nada por alto (causas y efectos).
Que el estudio sea consistente con el mtodo elegido.
Disciplina en la identificacin y anlisis.
Grupos de 3 a 6 personas: Especialistas adicionales solo cuando se requieran.
Visita detallada a la planta.
Conocimientos suficientes para formular y contestar las preguntas que se realicen.
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MP-29A-V1
M M TODOS PARA AN TODOS PARA AN LI SI S DE RI ESGOS LI SI S DE RI ESGOS
MTODOS CUALI TATI VOS PARA EL ANLI SI S:
Anlisis histrico de riesgos.
Listas de chequeo.
Anlisis de rbol de fallas y de rbol de eventos.
Anlisis de causas y consecuencias.
MTODOS CUANTITATI VOS PARA EL ANLISIS:
Anlisis cuantitativo mediante rboles de fallo.
Anlisis cuantitativo mediante rbol de eventos.
Anlisis de costo del ciclo de vida.
Anlisis estadstico y numrico.
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MP-29A-V1
EVALUACI EVALUACI N DEL RI ESGO N DEL RI ESGO
El propsito de la evaluacin del riesgo es tomar decisiones, basadas en los
resultados del anlisis del riesgo, sobre los riesgos que necesitan tratamiento
y las prioridades del tratamiento.
TI POS DE CRI TERI OS DE EVALUACI TI POS DE CRI TERI OS DE EVALUACI N: N:
Los criterios utilizados para la toma de decisiones deben ser consistentes con:
El contexto de gestin del riesgo definido (Interno y Externo).
Objetivos de la organizacin.
Puntos de vista de las partes involucradas.
Las decisiones pueden estar basadas en el nivel del riesgo, pero tambin pueden estar
basadas en:
Consecuencias especficas.
La posibilidad de eventos o resultados especificados.
El efecto acumulativo de muchos eventos.
El rango de incertidumbre para los niveles de riesgo.
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MP-29A-V1
TRATAMI ENTO DEL RI ESGO TRATAMI ENTO DEL RI ESGO
Identificacin de las opciones
de los riesgos con resultados
positivos
Identificacin de las opciones
de los riesgos con resultados
negativos
Valoracin de las opciones
para tratar el riesgo
Preparacin e implementacin
de los planes de tratamiento
Comprensin de la causa
Planificacin de las contingencias
Compartir el riesgo
Contratacin
Seguros
Anlisis costo - beneficio
Acciones propuestas
Recursos
Responsabilidades
Cronograma
Medidas del desempeo
Requisitos de presentacin
de informes y monitoreo
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MP-29A-V1
MONI TOREO Y REVI SI MONI TOREO Y REVI SI N N
El monitoreo y la revisin son parte esencial e integral de la gestin del riesgo y son uno
de los pasos ms importantes del proceso de la gestin del riesgo en el mbito
organizacional. Es necesario monitorear la eficacia y la conveniencia de las estrategias
para implementar los tratamientos de riesgos y el plan de gestin el mismo.
Verificaci Verificaci n regular y n regular y
Monitoreo continuo Monitoreo continuo
Revisi Revisi n del n del
gerente de l gerente de l nea nea
Auditor Auditor a a
por tercera por tercera
parte parte
J ERARQU J ERARQU A DE ASEGURAMIENTO A DE ASEGURAMI ENTO
Da a da implantados
en el lugar y mtodos
de trabajo.
Autodeterminaci Autodeterminaci n n
de control. de control.
Auditor Auditor a a I nterna y Externa I nterna y Externa
1 MP-29A-TALLERES-V1
FUNDAMENTOS
DE LA GESTIN
DEL RIESGO
Talleres
FUNDAMENTOS
DE LA GESTIN
DEL RIESGO
Talleres
2 MP-29A-TALLERES-V1
TALLER 1
TALLER 1
OBJ ETIVO: OBJ ETIVO:
Adquirir destrezas para identificar y analizar los riesgos asociados a una
organizacin.
METODOLOG METODOLOG A: A:
Integrar grupos y nombrar un lder para cada uno.
Teniendo en cuenta la informacin anterior, identificar y analizar los
riesgos asociados a una organizacin.
Utilizar la Tabla 1.
3 MP-29A-TALLERES-V1
TALLER 2
TALLER 2
OBJ ETIVO: OBJ ETIVO:
Plantear planes de tratamiento para los riesgos identificados y
analizados.
METODOLOG METODOLOG A: A:
Integrar grupos y nombrar un lder para cada uno.
Teniendo en cuenta la informacin anterior, desarrollar el plan de
tratamiento para los riesgos identificados.
Utilizar la Tabla 1.
4 MP-29A-TALLERES-V1
IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE RIESGOS
ACTIVIDAD RIESGO EVENTO CMO PUEDE OCURRIR CONSECUENCIAS ANLISIS PRIORIDAD DEL RIESGO
POSIBILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE RIESGO
RECOPILADO POR. REVISADO POR : FECHA:
TABLA 1
TABLA 1
5 MP-29A-TALLERES-V1
RIESGO EN ORDEN
DE PRIORIDAD
POSIBLES
OPCIONES DE
TRATAMIENTO
OPCIONES
PREFERIDAS
RESPONSABLE
PLAN DE UN PROGRAMA DE TRATAMIENTO DE RIESGOS
RESULTADO DEL
ANLISIS COSTO-
BENEFICIO
CRONOGRAMA
MONITOREO
TABLA 2
TABLA 2